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UNIVERSIDADE DO VALE DO RIO DOS SINOS

UNIDADE ACADMICA DE PESQUISA E PS-GRADUAO


PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM DIREITO
NVEL DOUTORADO

O CONSTITUCIONALISMO NO CENRIO PS-NACIONAL: AS


IMPLICAES CONSTITUCIONAIS DA MUNDIALIZAO E A
BUSCA POR FONTES ALTERNATIVAS DE LEGITIMIDADE

GUSTAVO OLIVEIRA VIEIRA

Orientador: Prof. Dr. Jose Luis Bolzan de Morais

So Leopoldo, novembro de 2012.

GUSTAVO OLIVEIRA VIEIRA

O CONSTITUCIONALISMO NO CENRIO PS-NACIONAL: AS


IMPLICAES CONSTITUCIONAIS DA MUNDIALIZAO E A
BUSCA POR FONTES ALTERNATIVAS DE LEGITIMIDADE

Tese apresentada ao Programa de Ps-Graduao


em Direito da rea de Cincias Jurdicas da
Universidade do Vale do Rio dos Sinos, para
obteno do ttulo de Doutor em Direito.

Orientador: Prof. Dr. Jose Luis Bolzan de Morais

So Leopoldo, novembro de 2012.

V658c

Vieira, Gustavo Oliveira.


O constitucionalismo no cenrio ps-nacional : as
implicaes constitucionais da mundializao e a busca por
fontes alternativas de legitimidade / Gustavo Oliveira Vieira.
2012.
403 f. ; 30 cm.
Tese (doutorado) Universidade do Vale do Rio dos Sinos,
Programa de Ps-Graduao em Direito, 2012.
"Orientador: Prof. Dr. Jose Luis Bolzan de Morais.
1. Constitucionalismo. 2. Mundializao. 3. Direitos
humanos. 4. Sociedade civil global. 5. Constitucionalismo psnacional. I. Ttulo.
CDU 342
Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)
(Bibliotecrio: Flvio Nunes CRB 10/1298)

Dedico esta tese aos meus dois irmos e ao meu filho:


Ao meu irmo, Joo (in memoriam), que partiu em 03/10/2012, a quem sou muito grato pelo
apoio que obtive no incio dos estudos do Direito, deixando a todos ns alegres lembranas!
Ao Dirceu Filho (in memoriam),o querido Didico,meu amado irmo mais velho que deixou
a vida em 29/01/2013!
E ao Lucas, meu filho, que chegou em 06/07/2011, enchendo de vida, afeto e felicidade o
nosso lar, e demontrando, nos mometos de dor, que a vida sempre se renova!

Em resumo, enfrentamos os problemas do sculo XXI com um conjunto de mecanismos


polticos flagrantemente inadequados para resolv-los. Esses mecanismos esto efetivamente
confinados no interior das fronteiras dos Estados nacionais, cujo nmero est em
crescimento, e se defrontam com um mundo global que est fora do seu alcance operacional.
Nem sequer est claro at que ponto eles podem ser aplicados em territrios vastos e
heterogneos que tm esquemas polticos comuns, como a Unio Europia. Eles se
defrontam e competem com uma economia mundial que opera efetivamente por meio de
instncias bem distintas, para as quais consideraes de legitimidade poltica e de
comunidade de interesses no so aplicveis(Eric Hobsbawm, 09/06/1917; +1/10/2012).
HOBSBAWM, Eric. Globalizao, Democracia e Terrorismo. Traduo de Jos Viegas. So
Paulo: Companhia das Letras, 2007, p. 114.

Os filsofos no so capazes de transformar o mundo. O que ns necessitamos de um


pouco mais de prticas solidrias, sem isso, o prprio agir inteligente permanece sem
consistncia e sem conseqncias. HABERMAS, Jrgen. Passado como Futuro. Rio de
Janeiro: Tempo Brasileiro, 1993, p. 94.

AGRADECIMENTOS

Os agradecimentos poderiam ser dirigidos a todas as pessoas que auxiliaram de


alguma maneira chegada a este estgio da formao e so muitas! -, mas limitar-me-ei
queles que mais contriburam para este trabalho no decurso do tempo em que o mesmo
perdurou.
Muitos colegas foram em algum momento importantes para que este trabalho
chegasse ao seu termo. o caso do apoio dos colegas da UNISINOS, Marcelo Beckhausen e
Patrcia, cobrindo o final do semestre de 2010, no perodo em que me ausentei para o
doutorado sanduche. Na mesma linha, no poderia deixar de registrar minha gratido por
todo apoio dos colegas da UNIFRA, fomentadores da conexo docncia-pesquisa, Cristiano
Becker, Fabrcio Ivo, Jaci Ren, Marcelo Kummel, Rosane Leal e Rosane Terra, alm dos
alunos que foram um grande estmulo para as tantas idas a Santa Maria, como Felipe Walter,
Julia Rebelato, Santiago Artur, para nomear apenas alguns entre tantos.
Ao professor Lenio Streck, que h quase quinze anos tem sido um importante guia nas
pesquisas jurdicas, especialmente no que tange filosofia no Direito, e, no doutoramento
contribuiu de modo muito importante, tanto no seminrio, rico em contedo, quanto na
qualificao do projeto de tese. Ao professor Leonel Severo Rocha, cujo seminrio que
tambm ofereceu uma riqueza de contedos sem igual, e professora Jnia Maria Lopes
Saldanha, com sua nobre delicadeza e generosidade, conduziu meus estudos acerca do
cosmopolitismo no doutorado, entre outras tantas contribuies e parcerias, incluindo a
qualificao da tese.
Ao professor George McLean, da Universidade de Manitoba no Canad, que
oportunizou, juntamente ao governo canadense pelo ELAP Emerging Leaders of the
Americas Programme , a ampliao e

o aprofundamento nas pesquisas sobre a

mundializao. Contribuio que foi muito importante nesta trajetria. Aproveitando o


ensejo, agradeo tambm aos amigos de Winnipeg: ao Trevor Hunt, Luiz Henrique, Daniel,
Fbio, Cristina e Carol, Rosane, Reginaldo, Leslie e Lucy e ao Prof. Ielbo, que tornaram bem
mais terno aquele cenrio to frio.

s ricas trocas que obtive com Rmi Bachand, professor de direito internacional da
Universit Du Qubec a Montral, que me acolheu em Montral de modo to afetuoso e
aberto, indicando novos caminhos para as crticas do direito internacional.
Do mesmo modo, ao professor Alfonso de Julios-Campuzano, que no Brasil e em
Sevilla sempre disposto a ouvir, sugerir e orientar de modo consistente, profundo e generoso.
Vera Loebens, que mesmo antes do ingresso no doutorado sempre esteve pronta
para ajudar.
Aos colegas-amigos que se tornaram amigos-colegas da UFPel, Luciana Ballestrin e
Antonio Cruz. A Lu, por ter me mostrado o tortuoso caminho das pedras da de-colonizao
das teorias sociais, complexificando definitivamente minhas preocupaes tericas. E ao
Antonio pelo exemplo de intelectual e de engajamento na transformao social numa
perspectiva ascendente pelo vis da economia solidria. Ambos, por fazerem minha
experincia na UFPel mais agradvel e humana, facilitando o compromisso na qualidade do
ensino, da pesquisa e da extenso.
Ao Alexander e Ceclia, pelo acolhimento sempre assistencial em Foz do Iguau
para tantas estadias, algumas (longas) com propsito de estudo para a tese.
amabilidade da dona Norma e da Ana Paula, que cuidaram to bem do Lucas nesse
primeiro aninho, nas minhas ausncias e nas presentes recluses.
Aos queridos amigos da iniciao cientfica, pelo apoio do Felipe Mello, Mariana
Ledur e Stefian Klein nas suas valiosas revises da tese.
Rosana Jardim Candeloro que tem sido um exemplo de amizade e cooperao,
auxiliando de modo to importante a minha formao, desde o incio do ativismo, na
iniciao cientfica e agora, na tese inclusive.
Maria da Graa Leo por apoiar a reviso do texto com esmero e alta competncia,
mesmo em meio a tanto trabalho.
Aos meus pais, Dirceu e Waner, pelo apoio sempre incondicional e pela presena
marcante que continuam tendo na minha vida. Do mesmo modo, ao seu Joo e dona Janice,
por mostrarem que bons exemplos contam mais que palavras. s minhas amadas irms,
Claudia e Andra, por representarem sempre o esteio afetivo para todos ns!
Carolina, pelo amor e pela pacincia edificante de todos estes anos e a j vo
mais de dez, com o sentimento de que ainda o incio!

E, por fim, um especial agradecimento ao professor Jose Luis Bolzan de Morais pela
parceria e pelo companheirismo que o desenvolvimento desta tese envolveu, no apenas nos
ltimos trs ou quatro anos, mas desde 1998 quando comecei a participar na iniciao
cientfica no projeto intitulado A Constitucionalidade dos Tratados Internacionais de
Direitos Humanos, e que tem por concluso ao menos por ora este trabalho. difcil
traduzir em palavras a gratido, pois muito alm da orientao precisa e dedicada, tive nesse
tempo todo uma Orientao no sentido muito mais amplo. E por evidenciar que talvez, nestes
ltimos catorze anos, o que ganhei de mais enriquecedor tenha sido a Amizade, que todos os
relatrios de produtividade ou os diversos campos possveis de preenchimento do currculo
lattes no comportam e nem se interessam. Bolzan, VALEU!

RESUMO

A presente tese doutoral tem por mote a problematizao do constitucionalismo em


tempos de mundializao. Sob o aporte filosfico-metodolgico da hermenutica
gadameriana, o texto redigido nos contornos da dialtica, para a qual dois a dois os
captulos so articulados, compondo uma paisagem em que muitos tons se sobrepem entre
os opostos. Assim, parte-se no primeiro captulo aos pilares do Estado Liberal de Direito
para, no captulo seguinte, indicar-se a conformao poltica e social do Estado Democrtico
de Direito, inaugurado sob os prprios esquemas, na interao entre Estado, Constituio e
Sociedade Civil. Se a gnese do constitucionalismo que tem suas bases no Estado nacional,
estas passam a ser desafiadas pelas novas dinmicas ps-nacionais, ou melhor, pela
mundializao, entendida como zeitgeist contemporneo. A mundializao esquadrinhada
nos captulos terceiro e quarto, sendo aquele destinado sua caracterizao enquanto
processo descendente e hegemnico, para, na sequncia, desvelar-se os aspectos ascendentes,
de baixo para cima, pela temtica da universalizao dos Direitos Humanos e da Sociedade
Civil global. O quinto captulo volta o foco ao constitucionalismo, sob a dinmica da
internacionalizao do Direito Constitucional de um lado, e da constitucionalizao do direito
internacional de outro, oferecendo uma leitura doutrinria a esse respeito. Por fim, enceta-se
alguns condicionantes do constitucionalismo ps-nacional, que mesmo profundamente
desafiado, tem, nos seus prprios elementos fundantes Paz, Direitos Humanos e
Democracia-, condies de reafirmar sua centralidade para um projeto civilizatrio que ainda
se institui em busca das promessas da modernidade, mas, para tanto, devem perquirir formas
alternativas de legitimidade que, atentas ao dilogo transconstitucional, tambm projetem a
Sociedade Civil ao cenrio ps-nacional.

Palavras-chave: Constitucionalismo. Mundializao. Direitos Humanos. Sociedade


Civil global. Constitucionalismo ps-nacional.

ABSTRACT

This doctoral thesis addresses the problem of constitutionalism in an era of


globalization. Based on the philosophical and methodological contribution of Gadamers
hermeneutics, the text is written mirroring the principles of dialectics. The chapters are
articulated in twos, comprised of a landscape with many shades overlapping between
opposites. The first chapter refers to the pillars of the liberal state of law. In the second
chapter, we indicate the conformation of the political and social democratic state of law,
inaugurated under its own designs as a result of the interaction between state, constitution and
civil society. Departing from the principle that the genesis of constitutionalism has its basis in
the national state, they are now being challenged by the new post-national dynamics, or rather
by globalization, understood as the contemporary zeitgeist. Globalization is discussed in the
next two chapters. The third chapter characterizes globalization as a descending and
hegemonic process, while the fourth chapter reveals its ascending aspects through the theme
of human rights and the universalization of a global civil society. The fifth chapter focuses on
constitutionalism and offers a doctrinaire reading about it by having, on one hand, the
dynamics of the internationalization of constitutional law and the constitutionalization of
international law, on the other. Lastly, some constraints of post-national constitutionalism
begin to be defined. Even deeply challenged, post-nationalism has, in its own founding
elements - peace, human rights and democracy - conditions to reassert its centrality to a
civilizing project that is still based on the philosophical assumptions of modernity and on the
expectations arising from it. To meet this end, however, alternative forms of legitimacy
should be sought: they must not only draw attention to a transconstitutional dialogue, but also
project civil society into a post-national scene.
Key-words: Constitutionalism. Globalization. Human rights. Global civil society. Postnational constitutionalism.

RESUMEN

Esta tesis doctoral tiene como razn la problematica del constitucionalismo en


tiempos de globalizacin. Bajo la contribucin filosfica y metodolgica de la hermenutica
de Gadamer, el texto est escrito en los contornos de la dialctica, en que dos a dos captulos
se articulan, en que los captulos se articulan de dos a dos componiendo un paisaje en el que
se superponen entre muchos tonos opuestos. As que parte en el primer captulo parte de los
pilares del Estado liberal de Derecho, para, en el captulo siguiente, indicar la conformacin
del Estado democrtico em sus aspectos polticos y sociales, inaugurado en los regmenes
propios de la interaccin entre el Estado, la Constitucin y la Sociedad Civil. Si la gnesis del
constitucionalismo, que tiene su base en el Estado nacional, este arqutipo arquetipo (sem
acento uma heterotnica) est siendo desafiado por una nueva dinmica post-nacional
(nas palabras clave, tu usas o termo posnacional ambos esto certo, mas mantenhas
sincrona entre as grafias), o ms bien por la globalizacin, entendida como un zeitgeist
contemporneo. La globalizacin se analiza en los captulos tercero y cuarto, uno para su
proceso de caracterizacin en el descenso y la hegemnica, por siguiente, ponen de
manifiesto los aspectos ascendentes, desde abajo(sugiro incluir) hacia arriba, por el tema de
la universalidad de los Derechos Humanos y Sociedad Civil Global. El quinto captulo vuelve
el foco al constitucionalismo, en la dinmica de la internacionalizacin del derecho
constitucional a un lado y la constitucionalizacin del derecho internacional, por otro,
ofreciendo una lectura doctrinal al respecto. Por ltimo, son apreciadas algunas situaciones
del constitucionalismo posnacional, que incluso es (sugiro incluir) profundamente
cuestionado, y que (sugiro incluir) tiene, en sus elementos constitutivos propios - Paz,
Derechos Humanos y la Democracia - condiciones para reafirmarse en el rol central para un
proyecto civilizatorio que todava est en busca bsqueda de establecer las promesas de la
modernidad, pero, para hacerlo, debe perquirir encontrar formas alternativas de legitimidad
que, dado el dilogo transconstitucional, tambin sobresalen la Sociedad Civil para el
escenario posnacional.
Palabras clave: Constitucionalismo. Globalizacin. Derechos Humanos. Sociedad
Civil Global. Constitucionalismo posnacional.

LISTA DE ABREVIATURAS
ALBA

Aliana Bolivariana para as Amricas

ASEAN

Association of South-East Asian Nations ou Associao das Naes do Sudeste


da sia

BIRD

Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento

CICV

Comit Internacional da Cruz Vermelha

CIDH

Corte Interamericana de Direitos Humanos

GATT

General Agreement on Tariffs and Trade ou Acordo Geral de Tarifas e


Comrcio

GICHD

Geneva International Center for Humanitarian Dimining ou Centro


Internacional de Genebra de Desminagem Humanitria

FMI

Fundo Monetrio Internacional

ICBL

International Campaign to Ban Landmines ou Campanha Internacional pela


Erradicao das Minas Terrestres

MERCOSUL Mercado Comum do Sul


OEA

Organizao dos Estados Americanos

OMC

Organizao Mundial do Comrcio

ONG

Organizao No-Governamental

UNASUL

Unio das Naes Sul-Americanas

UNDP

United Nations Development Programme ou Programa das Naes Unidas


para o Desenvolvimento

ONU

Organizao das Naes Unidas

STF

Supremo Tribunal Federal

TWAIL

Third World Approaches to International Law ou Abordagem


Terceiromundista ao Direito Internacional

UE

Unio Europeia

UNICEF

Fundo das Naes Unidas para a Infncia

UNMAS

United Nations Mine Action Service ou Servio das Naes Unidas para Ao
Antiminas

URSS

Unio das Repblicas Socialistas Soviticas

SUMRIO
LISTA DE ABREVIATURAS .............................................................................................. 11
INTRODUO ...................................................................................................................... 16
I PARTE ESTADO, CONSTITUIO E SOCIEDADE ............................................... 26
1 A GNESE DO ESTADO LIBERAL: conjugao da paz e da liberdade .................... 27
1.1 O Estado Moderno e a construo da soberania ............................................................ 29
1.1.1 Estado soberano: Bodin no fio da navalha da modernidade ................................... 32
1.1.2 A Paz de Vestflia: reconhecimento interestatal da soberania ............................... 38
1.1.3 O Estado-Leviat, gmeo do medo ......................................................................... 47
1.1.4 Paz (negativa) e segurana por meio do Estado...................................................... 55
1.2 O Estado Liberal de Direito: a mediao constitucional do projeto moderno ............... 59
1.2.1 O Estado na dinmica da liberdade ........................................................................ 61
1.2.2 O Estado de Direito e o projeto (jurdico) moderno ............................................... 69
1.2.3 1776/1789 como passado, presente e futuro do Estado Constitucional .................. 75
2 ESTADO CONSTITUCIONAL NA EMANCIPAO DA SOCIEDADE CIVIL ..... 82
2.1 A ressignificao inclusiva do povo ........................................................................... 83
2.1.1 A soberania popular rousseauniana ........................................................................ 84
2.1.2 We, the people ..................................................................................................... 89
2.1.3 A Liberdade dos Modernos como Igualdade Poltica: a liberdade enquanto
autonomia......................................................................................................................... 92
2.2 Constituio e Barbrie: por uma compreenso dialtica do processo civilizatrio ..... 98
2.2.1 O Estado Constitucional e o Constitucionalismo: receita de pudim (Young) e/ou
gramtica da liberdade (Paine) ................................................................................... 101
2.2.2 O Estado Nacional Constitucional: nao, nacionalismo e outros paradoxos ...... 108
2.2.2.1 La Nation e a refundao dos poderes ........................................................... 111
2.2.2.2 Da Nao ao Nacionalismo: o sentimento coletivo ....................................... 117
2.2.3 O Estado alavancando a barbrie: do nacionalismo ao ultranacionalismo ........... 119
2.3 O Estado Democrtico (e Social) de Direito................................................................ 123
2.3.1 O Estado Social ..................................................................................................... 123
2.3.1.1 O Welfare State Com Marx e Contra Marx ................................................... 127
2.3.1.2 O Constitucionalismo de ordem social .......................................................... 129
2.3.2 Estado e Direito Democrtico(s) ........................................................................... 131
2.3.3 Estado, Constituio e Sociedade Civil na construo da cidadania .................... 136

II PARTE A FORMAO DO CENRIO PS-NACIONAL: a mundializao como


zeitgeist contemporneo ....................................................................................................... 143
3 UMA LEITURA CRTICA DA MUNDIALIZAO .................................................. 144
3.1 Mundializao: delilimitaes, condies e possibilidades ......................................... 146
3.1.1 Opes terminolgicas: Mundializao, Globalizao, Universalizao,
Cosmopolitizao, .... ..................................................................................................... 146
3.1.1.1 Conceituando Mundializao: ou sobre a tentativa de fixar o pudim na
parede ........................................................................................................................ 151
3.1.1.2 Da superestimada era da mundializao subestimada desmundializao154
3.1.2 Revoluo nas Tecnologias (de Informao) ........................................................ 157
3.1.2.1 A Revoluo Virtual ...................................................................................... 160
3.1.2.2 A compresso espao-tempo.......................................................................... 162
3.2 Sistema-Mundo Econmico: a transnacionalizao do capitalismo ............................ 164
3.2.1 Bretton Woods e Consenso de Washington no desmantelamento do Estado e do
Emprego: ou, sobre como possvel tirar dos pobres para doar aos ricos ................. 166
3.2.2 A Financeirizao da Economia: capital contra trabalho ..................................... 168
3.2.3 Integrao Regional .............................................................................................. 170
3.2.3.1 Razes para a(s) Regionalizao(es): paz, globalizao econmica e antihegemonia .................................................................................................................. 172
3.2.3.2 O Paradigma Europeu da Integrao ............................................................. 175
3.2.3.3 Regionalismos: a perspectiva plural .............................................................. 177
3.3 A Mundializao Criticada: encruzilhadas sociais, polticas e culturais ..................... 179
3.3.1 A mundializao como mecanismo de (neo)colonizao da racionalidade ocidental
........................................................................................................................................ 179
3.3.2 Estratificao Social (e Tecnolgica): apartheid global, ou, a universalizao do
modelo brasileiro ........................................................................................................... 182
3.3.3 tica (privada/privatista) do capital sobre a Poltica (Pblica) ......................... 187
3.3.4 Crise ecolgica: a evidncia do esgotamento dos modelos em vigor ................... 190
4 A ALTERMUNDIALIZAO: resistncia(s) via Direitos Humanos e Sociedade Civil
................................................................................................................................................ 194
4.1 DIREITOS HUMANOS UNIVERSAIS: uma transio copernicana no/do Direito .. 195
4.1.1 A Normatizao dos Direitos Humanos ............................................................... 199
4.1.2 Justia Internacional em prol dos Direitos Humanos ........................................... 203
4.1.3 Direitos Humanos entre Paradoxos e Tenses ...................................................... 208
4.1.4 A questo intergeracional: qual o limite da universalidade? ............................. 213

4.1.5 Indivduo como Personalidade Internacional? ...................................................... 214


4.2 A SOCIEDADE CIVIL (GLOBAL) RUMO AO CENRIO PS-NACIONAL ..... 216
4.2.1 Da Antiglobalizao Altermundializao .......................................................... 217
4.2.2 Sociedade Civil Global: entre a esperana e o ceticismo ..................................... 219
4.2.3 As ONGs internacionais e suas coalizes ............................................................. 225
4.2.4 O Exemplo da Erradicao das Minas Antipessoal: sobre como todos juntos
somos uma superpotncia ............................................................................................ 228
III PARTE IMPLICAES CONSTITUCIONAIS DA MUNDIALIZAO ......... 238
5 O REDIMENSIONAMENTO DO CONSTITUCIONALISMO: entre dilogos,
aberturas e utopias (realistas?) ........................................................................................... 239
5.1 A Internacionalizao do Direito Constitucional: dilogos para a abertura ................ 241
5.1.1 Direito Constitucional Internacional (Mirkine-Guetzvitch)................................ 243
5.1.2 Estado Constitucional Cooperativo (Peter Hberle) ............................................. 245
5.1.3 A Internacionalizao do Poder Constituinte (Nicolas Maziau)........................... 247
5.1.4 Constitucionalismo Multinvel (Ingolf Pernice) ................................................... 249
5.1.5 O Constitucionalismo sem Estado (Gunther Teubner) ......................................... 251
5.1.6 A Interconstitucionalidade (J. J. Gomes Canotilho) ............................................. 254
5.1.7 O Transconstitucionalismo (Marcelo Neves) ....................................................... 257
5.1.8 Sntese crtica ........................................................................................................ 259
5.2 A Constitucionalizao do Direito Internacional: perspectivas do Rule of Law
internacional ....................................................................................................................... 262
5.2.1 Utopias a partir do Direito Internacional .............................................................. 263
5.2.1.1 O Pacifismo Jurdico (de Hobbes a Kant)...................................................... 264
5.2.1.2 Repblica Mundial Federativa e Subsidiria (Otfried Hffe)........................ 267
5.2.2 O Direito Internacional sob Ponderaes e Crticas ............................................. 270
5.2.2.1 A natureza (preponderantemente) poltica: limitaes do voluntarismo e
interestatalidade ......................................................................................................... 270
5.2.2.2 Condio hegemnico-elitista e a problemtica dos subalternos .................. 272
5.2.2.3 Problemas acerca da Democracia e Legitimidade ......................................... 274
5.2.3 Ainda possvel o Direito Internacional como ius cosmopoliticum? ................... 276
6 O CONSTITUCIONALISMO PS-NACIONAL ......................................................... 282
6.1 Da Crise Crtica: desafios ao Estado, Sociedade e Mercado na era das transies
............................................................................................................................................ 283
6.1.1 A Transio Paradigmtica e a Necessidade da Refundao dos Vnculos.......... 283
6.1.2 Mundializao, Cultura e Identidade: Possibilidades Glocais .............................. 287

6.1.3 A Crtica da Crtica da Mundializao: rumo ao utopismo fundamentado ....... 293


6.2 A Teoria Constitucional revisitada .............................................................................. 295
6.2.1 Enquadrado, englobado, enfraquecido, em declnio, em crise, mas,
ainda: o Estado ............................................................................................................... 297
6.2.2 O Paradoxo da Autonomia em Rede ..................................................................... 302
6.2.2.1 Da Unidade ao Pluralismo Normativo ........................................................... 304
6.2.2.2 A Nova Morfologia: da Pirmide Rede ...................................................... 306
6.2.3 Realocao Espao-Temporal do Constitucionalismo.......................................... 309
6.2.3.1 Articulao Integrativa a partir da Constituio ............................................ 309
6.2.3.2 Bloco(s) de interconstitucionalidade.............................................................. 315
6.3 Em busca de fontes alternativas (d)e legitimidade ...................................................... 318
6.3.1 Paz, Direitos Humanos e Democracia: em vistas a uma delimitao conteudstica
mnima ........................................................................................................................... 320
6.3.2 A Interjuridicidade: legitimidade a partir do dilogo transconstitucional ............ 325
6.3.3 O Constitucionalismo ainda em busca do povo: a incluso da Sociedade Civil no
cenrio ps-nacional e as novas possibilidades da cidadania ........................................ 328
CONCLUSO: o constitucionalismo inacabado-por-princpio ........................................ 334
REFERNCIAS ................................................................................................................... 364

16

INTRODUO

Os desafios contemporneos do constitucionalismo vm sendo redimensionados para


abranger as dinmicas prprias do cenrio ps-nacional. Isso no significa que os reptos
inaugurais do Estado constitucional, da emancipao do jurdico em relao ao campo
poltico, tenham se esgotado, mas, concomitantemente, novas tarefas apresentam-se, como as
questes socioambientais e democrticas, emaranhadas na diluio das fronteiras entre o
domstico e o exterior, o interno e o internacional. Tudo isso, amplamente catalisado pelos
processos multidimensionais e ambguos da mundializao.
A construo de (um) projeto(s) civilizatrio(s) corresponde na juridicidade ao(s)
movimento(s) do(s) constitucionalismo(s), pelo qual se estabelecem sustentculos interativos
e integrativos entre Estado, Sociedade e Mercado. So relaes que, por sua vez, respeitam
certas dinmicas do jogo de foras no interior da sociedade nacional e entre os prprios
Estados. Com a afirmao do paradigma da modernidade e seu mimetismo para alm do
continente originrio, sob formato de Estado de Direito em que se constri uma identidade
entre Direito e direito estatal -, engendra-se um alcance intercivilizacional de ajustamentos
recprocos acerca dos modelos societais em vigor sob o arqutipo do Estado nacional, a ser
profundamente esgaado diante da mundializao.
Nesse quadro, o objeto proposto para a presente tese diz respeito contemporizao
do constitucionalismo na conjuntura global produzida pela ativao de fluxos ps-nacionais.
A transnacionalizao do capitalismo acompanhada das mudanas na produo e
financeirizao da economia, sob o aporte das novas tecnologias, instaura complexidades de
mais profundo calado nas dinmicas sociais, polticas e jurdicas. Engendra-se, com isso, uma
situao de crises tanto do Estado quanto da Constituio1 e de transformaes em que as
respostas institucionais tecidas no Estado nacional constitucional demonstram claro
esgotamento, sobretudo na medida em que j no se cr ou no se confia mais nas
1

Nos termos do que abordado em: BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises do Estado e da
Constituio e a Transformao Espao-Temporal dos Direitos Humanos. 2. ed. rev. ampl. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2011.

17
expectativas que originaram o seu modelo e por isso a pertinncia de se falar na transio
paradigmtica do Direito2.
De modo que a relevncia deste assunto emerge da faticidade de uma sociedade em
processo de mundializao, em contraponto a um paradigma jurdico-constitucional forjado
para um Estado do tipo nacional, que precisa dialogar com perspectivas tericas
interdisciplinares para tornar possvel uma nova abordagem. Afinal, o sistema internacional
dominado pela poltica do mercado demanda um maior equilbrio que deve ser posto pelo
Direito, com evidentes lacunas do ponto de vista da democracia, a ser composto pela maior
participao da Sociedade Civil. Tudo isso, estabelecendo novos desafios ao Direito como
cincia, revisitando a relao com a Moral (Paz) e a Poltica (internacional) a partir de
proposies teoria as fontes (internacionalizao do Direito Constitucional e
Constitucionalizao do Direito Internacional) que concebam um olhar contemporneo sobre
a relao entre o Direito e a Democracia.
Para alm da autolegislao rousseauniana, o incremento na teoria jurdica
contempornea a partir da sua ligao com a Democracia parece operar algum consenso entre
os tericos do Direito atuais. Ao problematizar o Direito e a Democracia entre a faticidade e a
validade, Habermas constata que a teoria do Direito e da Democracia caminham para um
engate na conceituao clssica, tomando como ponto de partida a fora social integradora
de processos de entendimento no violentos, racionalmente motivadores, capazes de
salvaguardar distncias e diferenas reconhecidas, na base da manuteno de uma comunho
de convices3. Alm deste, Luigi Ferrajoli (Principia Juris, em que apresenta uma
teoria

normativa

da

democracia)4,

Leonel

Rocha

(Epistemologia

Jurdica

Democracia)5, ainda que muitos estejam distantes por conta das suas matrizes tericas,
concordam com a premissa de que o Direito s pode ser constitudo epistmica e
procedimentalmente com a Democracia.
Dessa forma, a Democracia passa a ser compreendida como elemento articulador
entre Direito e Poltica, e, portanto, tambm como o mecanismo que funda e sustenta a
legitimidade do sistema jurdico e religa a validade faticidade da realidade social e dos
2

DE JULIOS-CAMPUZANO, Alfonso. Constitucionalismo em Tempos de Globalizao. Traduo de Jos


L. B. de Morais e Valria R. do Nascimento. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009.
3

HABERMAS, Jrgen. Direito e Democracia. Entre faticidade e validade. Traduo de Flvio Beno
Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1997, p. 22, v. I.
4

FERRAJOLI, Luigi. Principia Iuris. Teoria del diritto e della democrazia. Teoria della democrazia. Roma:
Laterza, 2007, v. II.

ROCHA, Leonel Severo. Epistemologia Jurdica e Democracia. 2. ed. So Leopoldo: Unisinos, 2005.

18
valores ticos e morais socialmente mediados para tornarem-se, a seu tempo, validamente
jurdicos. Ou seja, o Direito como um sistema vinculante, pelo qual a sociedade estabelece a
si mesmo, e a este se submete. Assim, para alm das tradicionais abordagens dos planos de
existncia, validade e eficcia do Direito, d-se uma ateno central agora ao problema da
legitimidade do Direito, como caracterstica que o integra.
Por tudo isso, uma teoria crtica do Direito tem o dever de fazer frente a duas
matrizes, simultaneamente, ao historicismo e ao positivismo jurdico, desvelando e
evidenciando suas imbricadas relaes interdisciplinares e favorecendo o vis emancipatrio
e, portanto, projetante e transformador, alm da ntima e essencial amarrao com a
Democracia, por meio do qual se entrelaa Poltica.
Nessa linha, a pesquisa em tela situa-se num esforo de compreender o Direito no
contexto da transnacionalizao da sociedade. Se a sociedade pressupe o Direito, a
mundializao entendida como a formao de uma sociedade global interconectada demanda
novas plataformas para a compreenso do fenmeno jurdico. Para alm disso, a elaborao
da presente investigao tem em conta que intrnseco ao Direito um processo dialtico, na
medida em que contm um vis tanto conservador quanto outro transformador. Conservador
por fora do seu papel de garante da segurana jurdica e estabilidade poltica, econmica e
social. No entanto, o que se buscar com a realizao deste texto apontar os potenciais de
transformao, ou melhor, de emancipao social ps-nacional, considerando que este novo
espao, o ps-nacional, que se trama, oferece potencialidades ainda a serem exploradas em
seus ferramentais para a promoo de direitos. Isso tudo no sentido da construo da paz,
contidos ante as possibilidades de atuao da Sociedade Civil global.
Sendo assim, crise conceitual do Estado, caracterizada pelo declnio da soberania,
descerrada pela formao de um cenrio ps-nacional. Nesse aspecto que se instaura o
problema da presente tese. O arqutipo institucional forjado pelo Estado nacional estabelece
demarcaes espaciais para a organizao poltica, jurdica e cultural da comunidade que
passam a demonstrar uma certa exausto. O novo cenrio impe uma reviso nos
pressupostos do Estado Democrtico de Direito, notadamente no que diz respeito s
condies de legitimao das decises polticas alm das margens nacionais originalmente
blindados s deliberaes do tipo democrticas. Dito de outro modo, se o zeitgeist ditado pela
mundializao redimensiona espacial e temporalmente a faticidade contempornea,
acarretando uma verdadeira imploso dos pilares que amparam o Estado em seus
pressupostos de legitimidade. Na medida em que os procedimentos democrticos

19
efetivamente no alcanam a composio de discusses, decises e deliberaes que se
colocam alm do Estado nacional, o mrito das decises falham na sustentao democrtica.
Nesse contexto, o Estado tende a ser cada vez mais um co-decisor em espaos deliberatrios
extranacionais, cuja opo e pertinncia sobre as tarefas para implementao domstica
colocam-se margem da esfera pblica democrtica. em torno desse quadro que se
esculpiu a questo que orienta a pesquisa. Qual o modelo de Estado constitucional adequado
em tempos de mundializao? Qual a direo, do ponto de vista jurdico-poltico, que se
deve equacionar a abertura do Estado no cenrio ps-nacional? Diante das ameaas
hegemmicas e de dominao, quais so os referenciais que perpetuam o constitucionalismo
como base para um projeto civilizatrio pautado na emancipao social deste ambiente que
transcende as cercanias estatais? Partindo da problematizao acerca das implicaes
constitucionais da mundializao, enfrentam-se as condies substanciais e procedimentais
de se perpetuar as promessas da modernidade sob novos pressupostos espao-temporais.
Impe-se revelar o ponto de vista filosfico-metodolgica estruturante das
compreenses exploradas6. Em tese, o mtodo definiria o modo de agir cientfico. Mas
haveria um mtodo que garantisse o acesso verdade cientfica? E qual seria o mais
adequado para o desenvolvimento da presente pesquisa? A pluralidade de respostas,
sobretudo no que tange s Cincias Sociais Aplicadas (cuja autonomia ainda mais recente)
demanda um posicionamento, para o qual se adota a matriz gadameriana. Hans-Georg
Gadamer (1900-2002) expe em Verdade e Mtodo (Wahrheit und Methode) uma crtica
contra as arbitrariedades da subjetividade, os relativismos e o imprio do mtodo, que, por
fim, conduzia a um domnio da objetividade entificante das cincias e da prpria filosofia. A
busca por verdades universalmente vlidas da filosofia da conscincia, centrada na
metafsica, ao idealizar o fenmeno da compreenso, ameaa encobrir a realidade no sentido
6

A forma de conceber um conhecimento cientificamente vlido um dos temas centrais da filosofia (da
cincia). Trata-se da emancipao da cincia como saber apartado do conhecimento em geral. A origem do
pensamento racional na Grcia antiga, pela trajetria que vai do mythos ao logos, numa narrativa organizada e
racional para desvendar o mundo. Essa tradio multicentenria conduz hoje sntese produzida pela cincia
moderna de que a validao gnosiolgica de uma resposta a um problema cientfico passa pelo reconhecimento
das condies que estabeleceram o caminho da sua resoluo. CAWS, Peter. Scientific Method. In:
EDWARDS, Paul (Editor-in-chief). The Encyclopedia of Philosophy. New York/London: MacMillan/Collier
Macmillan, 1972, vol. 7, p. 339-343. Martin Heidegger recorre filosofia como crtica do ser ontologia
fundamental pelo mtodo de investigao fenomenolgica -, Gadamer quem vai problematizar a interpretao
jurdica e sua sempre problemtica aplicao, entendendo que compreenso aplicao. Compreender que
sempre interpretar. E, na medida em que linguagem e conceptuabilidade so reconhecidas como momentos
estruturais internos da compreenso. Ao expor o pensamento de Heidegger, Stein define que nele o que
permaneceu impensado, naquilo que foi pensado, aparece. STEIN, Ernildo. A questo do mtodo na filosofia:
um estudo do modelo heideggeriano. So Paulo: Duas Cidades, 1973, p. 25.

20
de um conhecimento ideal jamais concretizvel7. Para ele, o erro sobre a busca das verdades
cientficas comeou quando a cincia moderna considerou as cincias experimentais,
matemticas, a nica sede do conhecimento e da verdade, e, consequentemente, reduziu as
cincias do esprito (cincias humanas e cincias sociais, Geisteswissenschaften) a uma
experincia esttica e da subjetividade arbitrria8.
Por tudo isso, o referencial terico-filosfico aqui traado tem como base a
hermenutica filosfica gadameriana sem desmerecer a utilizao de diversos autores a
serem apresentados ao longo do trabalho para instrumentalizar a soluo do problema9,10. Na
sntese de Lenio Streck, a perquirio de um fundamentum absolutum inconcussum veritatis
est na ideia platnica e na substncia aristotlica, bem como no esse subsitens do medievo
que consistiu no ltimo suspiro da metafsica clssica, alm do cogito inaugurador da filoso7

O contexto em que a obra de Gadamer elaborada caracteriza-se pela predominncia da dignidade cientfica s
cincias naturais, marcado no discurso de Helmholz, 1862. Gadamer esclarece que a hermenutica que se vai
desenvolver aqui no uma doutrina de mtodos das cincias do esprito, mas a tentativa de entender o que so
na verdade as cincias do esprito, para alm de sua autoconscincia metodolgica, e o que as liga ao conjunto
de nossa experincia no mundo. GADAMER, Hans-Georg. Verdade e Mtodo. Traos fundamentais de uma
hermenutica filosfica. Traduo de Flvio Paulo Meurer. 5. ed. Petrpolis: Vozes, 1997, p. 31, v. I..
8

Sua tarefa ser constituir a dignidade cientfica da verdade s cincias do esprito pela hermenutica. A
compreenso do ser enquanto dasein basilar para a teoria da verdade contra o mtodo nas cincias do esprito
de Gadamer. A hermenutica filosfica gadameriana deslinda a estrutura (ontolgica) prvia da interpretao
(como compreenso), composta pela opinio prvia, a posio prvia e a concepo prvia, e: [a]quele que
quer compreender no pode se entregar de antemo ao arbtrio de suas prprias opinies prvias, ignorando a
opinio do texto. GADAMER, Hans-Georg. Verdade e Mtodo I. Traos fundamentais de uma hermenutica
filosfica. Traduo de Flvio Paulo Meurer. 5. ed. Petrpolis: Vozes, 1997, p. 358. Em princpio, quem quer
compreender um texto deve estar disposto a deixar que este lhe diga alguma coisa. Por isso, uma conscincia
formada hermeneuticamente deve, desde o princpio, mostrar-se receptiva alteridade do texto. Idem, ibidem.
Para travar a contradio entre a verdade e o mtodo, ele aborda partir da ideia de preconceito (Vorurteil) como
pr-juzo (urteil) pode ser compreendido tambm como prejuzo, desvantagem ou dano. Mas, preconceito no
apenas prejuzo, ou pr-juzos falsos. Existem tambm os pr-juzos, ou juzos prvios, que so legtimos.
9

O corte epistemolgico profundo causado pelo Discurso do Mtodo de Ren Descartes (1596-1650), cogito,
ergo sum (penso, logo existo), ou ainda, Dubito, ergo cogitum, ergo sum (duvido, logo penso, logo existo),
impondo a exigncia de se provar o conhecimento para ser tido como vlido. Um divisor de guas que gerou um
desafio multissecular distinto s cincias que no fossem naturais em vista da convencional tendncia
transposio dos mtodos cientficos e sistemas de avaliao utilizados nas cincias naturais s cincias sociais.
Em contradio ao cartesianismo racionalista, John Locke (1632-1704), no Ensaio sobre o Entendimento
Humano de 1690, tentou abordar os limites da compreenso do ser humano para explicitar o que sabemos e
indagar, sobretudo, as eventuais fronteiras e as capacidades duvidosas das mentes. LOCKE, John. Ensaio
Acerca do Entendimento Humano. So Paulo: Nova Cultural, 1997. Ver: BLACKBURN, Simon. Dicionrio
Oxford de Filosofia. Traduo de Desidrio Murcho et. al. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1997, p. 228-230.
SILVA FILHO, Jos Carlos Moreira da. LOCKE, John (1632-1704). In: BARRETO, Vicente de Paulo
(Coord.). Dicionrio de Filosofia do Direito. Rio de Janeiro/So Leopoldo: Renovar/Unisinos, 2006, p. 541545. BOBBIO, Norberto. Locke e o Direito Natural. Traduo de Srgio Bath. 2. ed. Braslia: UNB, 1997.

21
fia da conscincia e no eu penso kantiano, ou ainda, no absoluto hegeliano, pela vontade do
poder nietzscheana e pelo imperativo do dispositivo da era da tcnica, em que o ser desaparece no pensamento que calcula (Heidegger)11. Para a metafsica clssica, os sentidos estavam nas coisas (as coisas tm sentido porque h nelas uma essncia) e na metafsica moderna passaram a estar na mente (na conscincia de si do pensamento pensante), no sculo XX
os sentidos passaram a estar na linguagem, a partir da ruptura com a filosofia da conscincia
produzida pela invaso da filosofia pela linguagem12. A linguagem sai do espao marginal
para a centralidade do problema filosfico e hermenutico13. Por fim, a verdade no uma
10

Segundo Locke, as concepes derivam da experincia, da impresso do sentido, num fluxo resultante de
uma qumica mental, que inclui processos de anlises e snteses, com ideias complexas que poderiam ser
fragmentadas em elementos constitutivos mais simples e novas ideias complexas que seriam obtidas de outras
acessadas. ROSENBERG, Jay F.. Intelligibility: from direct Platonism to concept empiricism. In: _______.
Accessing Kant: a relaxed introduction to the Critique of Pure Reason. New York: Oxford, 2005, p. 20-21.
Com esse texto de Locke, a razo, pela primeira vez no pensamento moderno, volta-se para si mesma, e a
filosofia comeara a examinar minuciosamente o instrumento em que confiara durante tanto tempo. DURANT,
Will. A Histria da Filosofia. Traduo de Luiz Carlos do N. Silva. So Paulo: Nova Cultural, 2000, p. 247.
11

STRECK, Lenio Luiz. Verdade e Consenso: Constituio, Hermenutica e Teorias Discursivas. Da


possibilidade necessidade de respostas corretas em direito. 3. ed. Rio de Janeiro: Lmen Juris, 2009, p. 297.
12

A linguagem, portanto, como concepo estruturante da hermenutica filosfica: ser que pode ser
compreendido linguagem. Mais do que isso, o que se pode compreender linguagem. GADAMER, HansGeorg. Verdade e Mtodo. Traos fundamentais de uma hermenutica filosfica. Traduo de Flvio Paulo
Meurer. 5. ed. Petrpolis: Vozes, 1997, p. 612, v. I.
13

Guinada lingustica a transio do mote da filosofia, inserida no paradigma da filosofia da conscincia,


regulada a partir da relao sujeito-objeto em que a construo do conhecimento a partir da subjetividade, para
a filosofia da linguagem, que centra o foco no mais no subjetivismo, mas na linguagem, e concebe o
conhecimento pela intersubjetividade: A partir da viragem lingstica e do rompimento com o paradigma
metafsico aristotlico-tomista e da filosofia da conscincia, a linguagem deixa de ser uma terceira coisa que se
interpe entre um sujeito e um objeto, passando a ser condio de possibilidade. Ao mesmo tempo, o processo
interpretativo deixa de ser reprodutivo (Auslengung) e passa a ser produtivo (Sinngebung). STRECK, Lenio
Luiz. Jurisdio Constitucional e Hermenutica: uma nova crtica do direito. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense,
2004, p. 197. Para Habermas, seguindo de perto as pegadas do platonismo, a filosofia da conscincia
privilegiara o interior em relao ao exterior, o privado em relao ao pblico, a imediao em relao
vivncia subjetiva em relao mediao do discurso. HABERMAS, Jrgen. Verdade e Justificao: ensaios
filosficos. Traduo de Milton Camargo Mota. So Paulo: Edies Loyola, 2004, p. 9. A linguagem tambm
como condio da intersubjetividade: It is true that the way goes from word to concept, but we must also be
able to move from concept to word, if we wish to reach the other person. GADAMER, Hans Georg.
Introduction. From word to concept: the task of hermeneutics as philosophy. Translated by Richard E. Palmer.
In: KRAJEWSKI, Bruce (Editor). Gadamers Repercussions: reconsidering philosophical hermeneutics.
Barkeley/Los Angeles/London: University of California, 2004, p. 11. A compreenso como totalidade e a
linguagem como meio de acesso ao mundo e aos objetos para apresentar a emergncia do paradigma
hermenutico, pois compreender no um modo de conhecer, mas um modo de ser, isto porque a
epistemologia substituda pela ontologia da compreenso (o homem j sempre compreende o ser)!.
STRECK, op. cit., 2004, p. 207.

22
questo de mtodo, mas uma questo relativa manifestao do ser, para um ser cuja
existncia consiste na prpria (auto)compreenso14.
Se a conscincia atual, com preconceitos inerentes, resultado da histria efetual, a
compreenso disso gera certa ambiguidade, deflagrando a finitude do ser, da compreenso e,
portanto, da sua interpretao, ao mesmo tempo em que permite uma reconquista a partir do
reconhecimento da finitude. Ao invs de gerar uma atrofia, como poder-se-ia supor, produz
um ganho reflexo e qualifica a criticidade. a filosofia como hermenutica e a
hermenutica como finitude assentados no carter universal da hermenutica. O
aprisionamento que os pr-conceitos da temporalidade que ontolgica implicam, so
desalojados pelas novas compreenses desde que haja uma abertura (pr-requisito
indispensvel). Os horizontes estabelecem o alcance da vista, ou melhor, da compreenso. E
no existe um horizonte do presente por si mesmo, assim como no existem horizontes
histricos a serem conquistados. Antes, compreender sempre um processo de fuso desses
horizontes presumivelmente dados por si mesmos15.
com a finalidade de romper com o grande monlogo do mtodo moderno16,
cientes da finitude, da preconceituosidade e temporalidade enquanto existenciais do Dasein,
que a resposta ao problema desta pesquisa a partir da hermenutica filosfica ser perquirida.
Dessa forma: (1) refuta-se a ideia de mtodo ou a panaceia do mtodo como caminho para a
objetividade e certeza, sobretudo na maneira com que concebido para as cincias exatas e
naturais, em sua aplicao para as cincias sociais aplicadas; (2) articula filosofia como
hermenutica, e esta com um carter universal, de modo que a interdisciplinaridade na
relao Direito e Filosofia condio de possibilidade para compreender o prprio Direito,
14

Apesar de reconhecermos as importantes diferenas entre a perspectiva da verdade gadameriana, referencial


mximo da presente tese, e a perspectiva do consenso habermasiana, h, entre ambos, talvez, mais similitudes
do que diferenas sobre a forma de compreender diversos fenmenos polticos e jurdicos. Sobre estas
diferenas, ver: STRECK, Lenio Luiz. Verdade e Consenso: Constituio, Hermenutica e Teorias Discursivas.
Da possibilidade necessidade de respostas corretas em direito. 3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009.
HABERMAS, Jrgen. Direito e Democracia: entre faticidade e validade. Traduo de Flvio Beno
Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo brasileiro, 1997, volumes I e II. Jrgen Habermas, professor da Escola de
Frankfurt, adepto teoria discursiva do Direito. Para ele, a teoria do agir comunicativo tenta assimilar a
tenso que existe entre faticidade e validade, preservando um nexo interno entre sociedade e razo, portanto,
entre circunstncias e coeres pelas quais transcorre a reproduo da vida social. HABERMAS, Jrgen.
Direito e Democracia: entre faticidade e validade. Traduo de Flvio Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro:
Tempo brasileiro, 1997, p. 25, v. I.
15

Assim, a histria efetual reconhecida pela teoria da hermenutica filosfica gadameriana, com o papel de
satisfazer a objetividade s cincias do esprito, como a exigncia de tornar consciente a prpria situao
hermenutica. A histria efetual no est a nossa disposio. Antes pelo contrrio. GADAMER, Hans-Georg.
Verdade e Mtodo I. Traos fundamentais de uma hermenutica filosfica. Traduo de Flvio Paulo Meurer.
5. ed. Petrpolis: Vozes, 1997, p. 404.
16

GADAMER, Hans-Georg. Verdade e Mtodo I. Traos fundamentais de uma hermenutica filosfica.


Traduo de Flvio Paulo Meurer. 5. ed. Petrpolis: Vozes, 1997, p. 482.

23
da mesma forma com que interage com a Poltica e a Sociologia, e, com isso, desvelar os
problemas de cunho jurdico; (3) a condio interdisciplinar a ser examinada nas relaes
entre Direito, Sociologia, Cincia Poltica e Relaes Internacionais para pontuar as
disciplinas mais aqui evidentes ter como preocupao os alertas dos desvios que as prcompreenses acarretam, a abertura e o cuidado (sorge) fuso dos horizontes, para que a
resposta ao problema central da pesquisa seja compreendido/aplicado nos limites da finitude.
Nesse entendimento que os dois primeiros captulos a seguir fazem uma retomada
dos constructos basilares do constitucionalismo do liberal ao social e democrtico -, de um
total de seis captulos que compe a ntegra do texto. O primeiro captulo parte da
estruturao do Estado moderno17, baseado na soberania e arrimo da paz interna, produz-se
uma expectativa de conjugao recproca das premissas da segurana com liberdade por
meio do Estado, que se projeta em um primeiro momento do absoluto para o liberal, na
medida em que a segurana sem liberdade do Absolutismo abre espao para a opresso
aviltante das condies humanas. Para a reconstruo dos modelos estatais em voga, toma-se
como referncia a dialtica produzida no curso do processo histrico dos pases CentroOcidentais, notadamente Inglaterra e Frana e, num segundo estgio, Estados Unidos.
De modo que o primeiro captulo inscreve-se na dialtica entre o absolutismo e o
liberalismo poltico, para que a figura do Direito seja reconstruda com um novo papel e em
novos pressupostos. O novo papel que diz respeito garantia de direitos civis e polticos
com alto apreo ao direito /da propriedade privada reivindicado pela burguesia-, assentados
na cosmoviso que se reconstitui sob o manto da tolerncia religiosa (Reforma),
secularizao do poltico e reificao da razo pelo Iluminismo, que fundamentam o
individualismo. Nesse contexto, forja-se a Constituio no sentido moderno, como
documento onde se plasma a organizao do poder e das liberdades.
No segundo captulo disserta-se acerca do desenvolvimento do Estado constitucional e
Democrtico para evidenciar sua gnese na emancipao da sociedade civil, atentando aos
efeitos das coordenadas geogrficas e histricas dessa narrativa. Acentua-se a ressignificao
inclusiva do povo no constitucionalismo para a promoo da igualdade poltica, ou melhor,
a igualdade dos modernos e para o papel delimitador da Constituio em oposio barbrie,
no fio condutor que liga o Estado nacional constitucional, da nao ao ultranacionalismo. Em
17

A expresso Estado moderno, ainda que no entendimento aqui traado seja um pleonasmo pois toma-se por
Estado aquele que se forja na modernidade, tidas como formas estatais pr-modernas-, tem por finalidade
indicar as primeiras verses ocidentais da estatalidade, em distino ao Estado contemporneo. BOLZAN DE
MORAIS, Jose Luis; STRECK, Lenio. Cincia Poltica e Teoria do Estado. 7. ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2010.

24
seguida, expe-se o contexto em que emergem acepes sociais e democrticas mais
exigentes, ampliando as atribuies estatais no apenas nos aspectos civis e polticos mas
tambm social. Desse modo, argumenta-se que a vertebrao do Estado constitucional,
democrtico de direito, culmina num percurso dialtico em que se conjugam
simultanteamente a integrao e a emancipao da Sociedade Civil.
Na sequncia, os dois seguintes terceiro e quarto captulos buscam definir a
mundializao, iniciando pelos aspectos conceituais, econmico-estruturais, altamente
criticados, para no quarto pontuar as dinmicas de resisncia. Ou seja, a fuso dos
horizontes18 do constitucionalismo em tempos de mundializao zeitgeist contemporneo
ancorada, introduzindo a formao do cenrio ps-nacional, no terceiro captulo onde se
delimita e conceitua seus elementos estruturais, desvelando a predominncia do aspecto
econmico e as crticas da decorrentes para, depois, alinhar os mecanismos de resisncia que
se constituram isso j no quarto captulo, em que se privilegiam os temas dos Direitos
Humanos e Sociedade Civil Global. De sorte que a mundializao , para o presente texto,
uma ponte que estabelece a conexo para entender as transformaes que ligam a construo
do Estado e do Direito moderno, fundados na categoria nacional, nsitos sua prcompreenso, para uma nova condio que se desvela, e que traz consigo novos pressupostos
e perspectivas.
Assim, o quinto e sexto captulos demarcam a compreenso do constitucionalismo no
cenrio

ps-nacional.

Parte-se

de

uma

reviso

das

perspectivas

doutrinais

na

internacionalizao do Direito Constitucional e constitucionalizao do Direito Internacional


no captulo cinco, at alcanar o espao mais propositivo no sexto e ltimo segmento
retomando a problemtica da legitimidade e da Sociedade Civil sob novas coordenadas
espao-temporais. Assim, os captulos so dialeticamente ordenados, dois a dois, para que o
tema seja aos poucos enfrentado: o constitucionalismo, a mundializao e o
constitucionalismo no cenrio ps-nacional, salientando o papel e o potencial da Sociedade
Civil na revitalizao de seus pressupostos emancipatrios e legitimatrios.
18

Afinal, a compreenso/interpretao de um texto, ou contexto, provoca uma fuso de horizontes, enquanto


viglia da conscincia histrico-efeitual de horizontes que no se destacam uns dos outros. A compreenso gera
inevitavelmente uma tenso com o presente, e das pr-compreenses, o que se denomina situao hermenutica.
A tarefa hermenutica consiste em no dissimular essa tenso em uma assimilao ingnua, mas em
desenvolv-la conscientemente. GADAMER, Hans-Georg. Verdade e Mtodo I. Traos fundamentais de uma
hermenutica filosfica. Traduo de Flvio Paulo Meurer. 5. ed. Petrpolis: Vozes, 1997, p. 405. Isso tudo,
cientes de que no h separao entre os momentos ou procedimentos metodolgicos prprios, no sentido
cartesiano, para se realizar a subtilitas intelligendi, subtilitas explicandi e subtilitas applicandi.

25
Quanto s caractersticas formais do texto a seguir, impe-se esclarecer sobre as
regras a serem adotadas em relao ao portugus e s normas tcnicas para trabalhos
cientficos. Em vista da transio do padro gramatical da lngua portuguesa em vigor, por
fora do um acordo entre os pases lusfonos, ratificado pelo Brasil, optou-se pelo novo
portugus para a redao da tese, sem, todavia, corrigir as citaes mencionadas que a seu
tempo estavam corretamente grafadas. E entendendo que a forma serve para facilitar e, por
que no, qualificar o acesso s ideias e a compreenso do contedo exposto, utilizar-se-
um mesmo padro de normas tcnicas ao longo de todo o texto, presumido como o mais
didtico, baseado nas normas emanadas pela Associao Brasileira de Normas Tcnicas
(ABNT), ainda que possam no estar rigorosamente atualizadas em vista do risco das suas
constantes alteraes.
O constitucionalismo ps-nacional compe-se de uma perquirio revigorante dos
desafios, tanto inaugurais quanto atualizados, que se revelam imbricao entre o poltico e o
jurdico dos espaos originariamente demarcados como nacionais. Com todas as
transformaes que lhe so prprias, Estado e Constituio persistem no centro da dinmica
(inter)civilizatria e enquanto atratores das potenciais energias utpicas a serem perseguidas
ainda na trilha da Paz, Direitos Humanos e Democracia-, agora, sob uma nova conjuntura
que anseia pela busca de fontes alternativas de legitimidade.

26

I PARTE ESTADO, CONSTITUIO E SOCIEDADE

Nothing that is human is carved in stone, that everything is build on the shifting sands of
time and place19.

A primeira parte deste trabalho composta por dois captulos, nos quais a temtica
bsica da pesquisa introduzida, iniciando com o Estado, em seu desenrolar historiogrfico
que o conduz ao Estado liberal; em seguida o constitucionalismo, e demais espectos que
envolveram a formao do Estado nacional constitucional, at sua vertende democrtica e de
Direito, introduzindo a emergncia da Sociedade Civil. Trata-se de uma leitura
substancialmente eurocentrada, mas que simultaneamente constitui a matriz das categorias
Estado, Constituio e Sociedade desenvolvidas pelos cientistas sociais - entendendo o
contnuo processo de transformao e adaptao ao longo do tempo e nas distintas
coordenadas espaciais que dificultam a definio de seus tipos puros. A partir da, busca-se
lanar as bases para o enfrentamento do problema que move esta investigao.

19

KEANE, John. The Life and Death of Democracy. New York: Norton, 2009, p. 12.

27

1 A GNESE DO ESTADO LIBERAL: conjugao da paz e da liberdade

(...) a liberdade individual entendida como emancipao dos vnculos que a a


tradio, o costume, as autoridades sacras e profanas impuseram aos indivduos no decorrer
dos sculos, torna-se uma condio necessria para permitir (justamente com a expresso da
variedade dos carteres individuais) o conflito e, no conflito, o aperfeioamento
recproco20.

Associa-se ao fenmeno do Estado muitas, talvez at inmeras, adjetivaes


legtimas, e possveis, como por exemplo: Estado moderno, absolutista, principesco, rgio,
territorial,

soberano,

de Direito,

liberal,

nacional,

constitucional,

federal/unitrio,

contemporneo, de exceo, democrtico, social, democrtico de direito/de direito


democrtico, ambiental, pacifista, cooperativo, cosmopolita, mundial, etc. para aqum
daquelas lembradas por Canotilho21. Cada um dos adjetivos que so agregados ao Estado d
azo a enfoques diferenciados, e, por isso, podem considerar-se legtimos em seus contextos.
Alis, muitos desses so interconectados e at interdependentes, teis do ponto de vista
didtico para lanar luzes sobre diferentes abordagens ao fenmeno estatal que se
complexifica terica e faticamente, ao mesmo tempo em que aambarca no seu interior
embates ideolgicos que so por vezes inconciliveis.
Aproximando-se

abordagem

do

fenmeno

do

Estado,

vale

relembrar,

metaforicamente, o arqutipo proposto pelo filsofo pr-socrtico Herclito de feso (540470 a.C.). Para Herclito, o movimento seria parte da essncia das coisas, a essncia
20

BOBBIO, Norberto. Liberalismo e Democracia. Traduo de Marco Aurlio Nogueira. 6. ed. So Paulo:
Brasiliense, 2005, p. 28.
21

Nas palavras de Canotilho: O Estado no est s. Tem sempre o acompanhamento de adjectivos. guisa de
um curto inventrio, apresentamos algumas adjectivaes: estado subsidirio, estado sobrecarregado, estado
dispensador de servios, estado activo, estado econmico, estado-arena, estado desobediente, estado
aberto, estado cooperativo, estado protector, estado garantidor, estado desfronteirizado, estado
internacional, estado cosmopoltico, estado ponderador, estado cooperativo, estado ecolgico, estado
argumento, etc.. Pela lista assim esboada, poderemos ver que nem sequer a sobrecarregmos com adjectivos
tradicionais, como estado de direito, estado democrtico, estado autoritrio, estado social, estado liberal,
estado intervencionista, estado socialista, estado unitrio, estado regional, estado federal, estado
republicano, estado nao . CANOTILHO, J. J. Gomes. O Estado adjetivado e a teoria da Constituio. In:
Revista da Procuradoria-Geral do Estado do Rio Grande do Sul, v. 25, n. 56, 2002 [p. 25-40], p. 25.

28
mudana22, tudo dinmico. Isso se torna adequado para ponderar as transformaes que
ocorrem por fora do tempo, do espao e de tudo mais que se evoca nas pr-compreenses.
De forma a se considerar o Direito e o Estado como instituies em movimento, dinmicas,
moldadas conforme os influxos da dinmica social e em suas mais diversas intersees. Da
que dever-se- sopesar as metamorfoses do Direito e do Estado da perspectiva histrica, no
tempo e no espao por isso tambm a dificuldade em se falar de uma teoria geral que
abarque a complexidade das mudanas sofridas23.
O presente captulo tem como mote oferecer uma introduo histrica do
constitucionalismo, sem evidentemente exaurir o tema, mas para que se percebam, de forma
contextualizada, as condies do constitucionalismo do sculo XXI. So momentos
representativos que desencadeiam mudanas importantes no mbito da poltica e do Direito,
repercutindo sobre todo o jeito de se pensar o Estado e de se operar o Direito at os dias
atuais. Alguns elementos essenciais da estruturao do Estado constitucional, sobretudo
naqueles aspectos que por ora nos interessam lanar luzes.
Para tratar desse desenvolvimento, apresentar-se-o alguns referenciais histricos que
forjaram categorias prprias na Constituio dos Estados, buscando atender a uma linha de
concatenao na medida do possvel cronolgica ainda que uma abordagem
(polticos)sociolgica e/ou universal demandasse outros critrios e ordenaes. E mesmo que
seja louvvel resgatar todas as ricas discusses tericas que se trilharam no mbito da
filosofia poltica a respeito destas formas de organizao poltico-social, tornar-se-a
demasiado sinuoso. Por isso, algumas questes sero rapidamente mencionadas no decorrer
do texto. Sobretudo imperativo que se repare que um tipo de Estado, e vale lembrar aqui os
tipos ideais weberianos como categoria de abordagem utilizada para permitir o manejo do
ferramental terico prprio, no correspondem a formatos acabados muito menos superados.
De modo que um tipo de Estado no sucede o outro, mas assume por vezes apenas novas
roupagens, novos atributos e atribuies a partir dos quais se sobrecarregam tarefas e se
acumulam modelos (e adjetivaes). Isso para dizer que o Estado moderno no sucumbe com
22

HEGEL, George W. F. . Herclito de feso: Crtica Moderna. Traduo de Ernildo Stein. In: SOUZA, Jos
Cavalcante. Os Pr-Socrticos: fragmentos, doxografia e comentrios. Vrios tradutores. So Paulo: Nova
Cultural, 2000, p. 102. De outra maneira, segundo Herclito, tudo flui (panta rei), nada persiste, nem
permanece o mesmo, ou, no dizer de Plato sobre a comparao que Herclito faz acerca da impossibilidade de
se entra no mesmo rio duas vezes o que , ao mesmo tempo j novamente no . Idem, p. 103.
23

Vale lembrar que esta a justificativa para a alterao do ttulo de Cincia Poltica e Teoria Geral do
Estado, de Bolzan de Morais e Lenio Streck, em sua primeira edio, para Cincia Poltica e Teoria do
Estado nas edies mais recentes. BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis; STRECK, Lenio Luiz. Cincia Poltica
e Teoria Geral do Estado. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2000. BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis;
STRECK, Lenio Luiz. Cincia Poltica e Teoria do Estado. 7. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010.

29
o Estado de Direito, mas recebe um plus, e sobre estes o Estado Democrtico de Direito
representa uma espcie de evoluo mais artificial que natural.
Com fito a abrir os caminhos para as reflexes que seguiro, optou-se por iniciar o
captulo com os problemas que cercaram a soberania do Estado moderno, puxando um fio
condutor que parte da teoria da soberania de Jean Bodin, passando pela interestatalidade da
Paz de Vestflia e se liga ao Leviat de Thomas Hobbes. Da, parte-se ao segundo estgio, ao
processo de erguimento do Estado Liberal de Direito, o liberalismo e sua demanda por
liberdade, a mediao jurdica e as rupturas marcadas pela era das revolues do final do
sculo XVIII, conduzindo ao Estado constitucional. Em suma, do Estado absolutista (1.1)
parte-se ao Estado liberal (1.2), ponto de partida para os debates sobre Estado e Constituio.

1.1 O Estado Moderno e a construo da soberania

A relao contempornea do Estado e da Constituio, como duas facetas do mesmo


fenmeno, deita suas razes na estruturao do Estado moderno. As configuraes anteriores
de organizao poltica das comunidades pr-modernas, por vezes denominadas de Estados,
distam do mote aqui concebido. Opta-se pelo recorte a partir da modernidade ocidental.
Ainda que as distintas acepes, modernas e pr-modernas, sejam ligadas por algumas
narrativas institucionais so, porm, ampla e profundamente ressignificadas na Europa desde
o sculo XVI.
A diferenciao comea a ser desenhada com o renascentista italiano Niccol
Machiavelli (1469-1527), descobridor da poltica como categoria independente24. Mesmo
antes de Maquiavel, o rumo ao Estado laico e tica profana tenha incio com Marslio de
Pdua (1280-1343)25, a partir da publicao de Defensor da Paz (Defensor Pacis) em 1324,
24

BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no Pensamento de Emanuel Kant. Traduo de Alfredo Fait. 4. ed.
Braslia: UNB, 1997, p. 14. Comenta o jurista italiano que o captulo XVIII de O Prncipe sintetiza o esprito
do maquiavelismo Que importa ao poltico que Borgia tenha sido to cruel? O que importa ao poltico saber
e aquela crueldade foi til ou no ao ajustamento do Estado. Idem, ibidem, p. 14.
25

A inovao do pensamento de Marslio de Pdua deve ser contemporizado com os conflitos entre Luis da
Baviera e o papado, e a obra de outros intelectuais de seu tempo, como Toms de Aquino e Dante Aleghieri.
To understand the importance of the political doctrines of Marsiglio of Padua one must bring them into relation
with those two of his not remote predecessors. Thomas Aquinas and Dante Alighieri (...). () His book has
often been called the most remarkable literary product of the Middle Ages, and I am inclined to accept this
verdict (grifo nosso). EMERTON, Ephfraim. The Defensor Pacis of Marsiglio of Padua: a critical study.
Cambridge/London: Harvard University / Oxford University, 1920, p. 01. Tambm disponvel online em: <
http://ia600301.us.archive.org/5/items/defensorpacisofm08emer/defensorpacisofm08emer.pdf>. Acesso em 02
set. 2011.

30
por constituir-se [n]um ataque devastador s pretenses papais ao poder temporal26, para
recusar a autoridade papal em favor da plenitudo potestas ao rei27, e, com isso abrindo
caminho para a soberania do Estado moderno28. Entretanto, foi efetivamente com o autor
florentino, tido como fundador da cincia poltica moderna, que se assentou o entendimento
do Estado como unidade poltica, ou, poder central soberano legiferante e capaz de decidir,
sem compartilhar esse poder com ningum29, revelando princpios essenciais da unidade
poltica ao mesmo tempo em que afastou quaisquer compromissos possveis e consideraes
morais e religiosas para O Prncipe (Il Prncipe)30 ttulo de sua obra mais conhecida, e
publicada postumamente em 1532, onde descrevia tticas e orientaes para que um prncipe
unificasse a Itlia e a preservasse dos estrangeiros. Em Maquiavel, a virt poltica atributo
do prncipe que participa de um violento jogo de foras que subjugam moral, religio e
26

BLACKBURN, Simon. Marslio de Pdua. In: _______. Dicionrio Oxford de Filosofia. Traduo de
Desidrio Murcho et. al. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1997, p. 238. Segundo Marslio de Pdua [e]mbora a
Igreja tenha para o seu uso o fruto de suas possesses terrenas, no pode, no entanto, exercer um poder
judicirio atravs dos eclesisticos ou efetuar julgamentos seculares. PDUA, Marslio de. Defensor Pacis. II,
XVII, p. 19 APUD e traduo STREFLING, Srgio Ricardo. Igreja e Poder: plenitude do poder e soberania
popular em Marslio de Pdua. Porto Alegre: EDIPUCRS, 2002, p. 213. Com essa defesa da paz
questionadora das pretenses papais, logicamente foi considerado como herege e teve que se refugiar na
Bavaria. PDUA, Marslio de. O Defensor da Paz. Petrpolis: Vozes, 1997.
27

A Idade Mdia s produziu livros sobre o pensamento poltico a partir do sculo XIV, embora as idias
polticas fossem discutidas em escritos sobre outros assuntos. Assim, por exemplo, Joo de Salisbury, escreveu
o Policraticus, na dcada de 1160, no qual no faz referncia alguma ao Estado feudal em que viveu e
trabalhou, e prefere falar de uma respublica imaginria. Tambm Santo Toms de Aquino, no sculo XIII,
discutiu intensamente a lei e a justia na Summa Theologica. Quando a Poltica de Aristteles chegou ao
Ocidente numa traduo latina, no sculo XIII, a situao comeou a mudar. O assunto tornou-se interessante
como nova disciplina, e desde logo apresentou uma dificuldade: deveria ser classificada como terica e, por
conseguinte, uma das cincias superiores, ou como uma cincia prtica inferior? A tentativa de caracterizar a
poltica para fins de ensino terico e prtico est clara em alguns dos primeiros empreendimentos em que
procurou escrever sobre pensamento poltico: o De regia potestate et papali (1302) de Joo Quidort, o De
Monarchia (1310) de Dante e o Defensor Pacis (1324) de Marslio de Pdua. STREFLING, Srgio Ricardo.
Igreja e Poder: plenitude do poder e soberania popular em Marslio de Pdua. Porto Alegre: EDIPUCRS, 2002,
p. 11.
28

Segundo Talita Garcia, os fundamentos para a elaborao da moderna noo de soberania j se encontram
presentes nos escritos de alguns filsofos e juristas medievais. Trata-se de um conjunto relativamente uniforme
de tratados e opsculos produzidos, sobretudo, ao longo das dcadas de 20, 30 e 40 do sculo XIV, e destinados
a sustentar as posies do imperador, Lus da Baviera (1314-1334), contra as pretenses de sucessivos
pontfices, a saber, Joo XXII (1316-1334), Bento XII (1334-1342) e Clemente VI (1342-1352). Tais escritos
teriam sido produzidos na corte imperial de Munique, onde Luis da Baviera teria acolhido uma srie de
opositores e perseguidos do papa Joo XXII, com destaque para estudiosos do direito romano de tradio
aristotlica, como o prprio Marslio de Pdua (1280-1343), (...). GARCIA, Talita Cristina. A Paz como
Finalidade do Poder Civil: o Defensor pacis de Marslio de Pdua (1324). Dissertao de Mestrado do
Departamento de Histria da USP. So Paulo, 2008, [144p] p. 12.
29

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 38.
30

MACHIAVELLI, Nicol di Bernardo dei. O Prncipe. Traduo de Antonio Caruccio-Caporale. Porto


Alegre: LP&M, 1999. O texto inicia com uma tipologia dos principados, trata das virtudes e atitudes dos
prncipes, como o comentado captulo XVII Da crueldade e da piedade, e se melhor ser amado que temido,
ou o contrrio (id. Ibid., p. 94-98), tratando ao final da defesa da Itlia e sua unificao. Na viso de Rousseau,
Maquiavel, fingindo dar lies aos Prncipes, deu grandes lies ao povo.

31
direito seu problema tomar e manter o poder no contexto da fragmentao polticoterritorial da Itlia31. Ou seja, a transio para o entendimento do Estado moderno marcada
pela oposio concepo de que a poltica propriedade natural disposta ao homem por
ordem divina para a reinterpretao da poltica como espao constitutivo do bem comum
coletivo.
As mltiplas transformaes que pavimentam o caminho para a formao do Estado
moderno exsurgem conectadas pelo Renascimento, que amalgamou a um s tempo novas
realidades histricas e econmicas com a civilizao urbana e comercial. Alia-se a isso uma
compreenso inovadora do mundo, pela descoberta do Novo Mundo e de caminhos
martimos alm do mediterrneo, incluindl as revolues astronmicas do heliocentrismo de
Nicolau Coprnico (1473-1543) e o astrnomo e matemtico Johannes Kepler (1571-1630) e
a fsica de Galileu Galilei (1564-1642), da natureza, da cultura com a redescoberta do mundo
greco-romano e o humanismo.
No que tange ao antropocentrismo ocorre a imploso da cosmoviso medieval
assentada na tradio produzida pela modernidade e a relao do homem com o mundo deixa
de estar (univocamente) mediada pelo sobrenatural revelado de maneira dogmtica. O
homem como agente moral e poltico emerge na modernidade como dono de sua vida e de
seus atos, reivindicando sua responsabilidade moral pelos acontecimentos mundanos32,
rumo construo intersujbetiva institucionalmente mediada pelo Estado. Mesmo sendo um
fenmeno essencialmente italiano, foi importante para a evoluo do conceito de Estado
[Stato] e das relaes entre Estados33, e, por fim, da religio com o conjunto de contestaes
31

Ao destacar o contexto de Maquiavel, Sadek argui que no cenrio conturbado em que vivia, no qual a maior
parte dos governantes no conseguia se manter no poder por um perodo superior a dois meses (...), sendo ele
mesmo vtima ao ter suas tarefas pblicas interrompidas e exilado. SADEK, Maria Tereza. Nicolau Maquiavel:
o cidado sem fortuna, o intelectual de virt. In: WEFFORT, Francisco C.. Os Clssicos da Poltica.
Maquiavel, Hobbes, Locke, Montesquieu, Rousseau, O Federalista. 1 volume. 4. ed. So Paulo: tica, [p. 1150] p. 15. Para Sadek, em Maquiavel o poder poltico tem, pois, uma origem mundana. Nasce da prpria
malignidade que intrnseca natureza humana. Alm disso, o poder aparece como a nica possibilidade de
enfrentar o conflito, ainda que qualquer forma de domesticao seja precria e transitria. No h garantias de
sua permanncia. A perversidade das paixes humanas sempre volta a se manifestar, mesmo que tenha
permanecido oculta por algum tempo. Id., ibid, p. 30.
32

DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. En las Encrucijadas de la Modernidad: Poltica, Derecho y Justicia.


Sevilla: Universidad de Sevilla, 2000, p. 32.
33

Para Adam Watson, o Renascimento importante na histria da Europa e do mundo, tanto do ponto de vista
geral e cultural quanto, especialmente, pela evoluo do conceito de Estado e das relaes entre Estados (...) A
contribuio bsica do Renascimento italiano ao sistema de Estados foi feita durante o sculo de 1420 a 1527,
com origens que remontam Idade Mdia e Antiguidade. WATSON, Adam. A Evoluo da Sociedade
Internacional: uma anlise histrica comparativa. Traduo de Ren Loncan. Braslia: UNB, 2004, p. 217.

32
autoridade de Roma e os conflitos religiosos que se assentam na origem da modernidade e
da soberania do Estado34 soberania que inicialmente conceituada por Jean Bodin.

1.1.1 Estado soberano: Bodin no fio da navalha da modernidade

O princpio da soberania uma das ideias mais importantes que constitui o mundo
ps-medieval35 e um dos elementos conceituais intrnsecos que definem o Estado moderno. O
conceito de soberania atinge na modernidade sentido autntico, sobretudo a partir da
concepo elaborada pelo jurista francs Jean Bodin (1529-1596), na obra Os Seis Livros
sobre a Repblica (Les Six Livres de la Rpublique), publicada em 1576. Bodin no era
efetivamente um iluminista, mas um verdadeiro renascentista pela ampla erudio e
diversidade de temas que o instigaram a pesquisar e escrever a respeito da soberania do
Estado at sobre a bruxaria36.
com Bodin que a soberania alcanar o sentido atribudo pela modernidade poltica,
ainda que sua teoria seja uma mescla, que aqui tentaremos tratar como uma ponte entre
tradicionalismo e modernidade. Na sua obra que ficou mais conhecida, Os Seis Livros da
Repblica, Jean Bodin assume uma dupla tarefa, de refutar as lies de imoralidade de
Maquiavel37, apesar de admirar algumas ideias do florentino noutros ensinamentos, e na
empreitada de ser o Aristteles de seu tempo no que tange poltica38. Com isso, Bodin
redefine a soberania com bases que se aproximam substancialmente do sentido moderno, ao
mesmo tempo sem romper plenamente com a cosmoviso medieval. Construindo, assim, uma
definio da soberania do Estado moderno que o prevenisse das usurpaes constantes e
34

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 37.
35

JACKSON, Robert. Sovereignty: the evolution of an idea. Cambridge: Polity, 2007, p. 01.

36

Bodin escreveu inclusive sobre os problemas da feitiaria/bruxaria, em Dmonomanie des Sorciers, editada
em 1580, comportava um grande nmero de idias presentes em outras obras de Bodin. Nicole Chaquin
sublinha o fato de que este texto faz da feitiaria um objeto de debate sobre o problema da potncia divina e do
seu exerccio alm de textos sobre demonologia, Colloquium Heptaplomeres publicado em 1596, Thatre de
la Nature Universelle, obra pstuma. MONTEIRO, Rodrigo Bentes. A Repblica de Jean Bodin: uma
interpretao do universo poltico francs durante as guerras de religio. In: Departamento de Histria da
Universidade Federal Fluminense. Revista Tempo. Rio de Janeiro: 7 Letras, 2003, p.161-177.
37

Para Bercovici, a crtica de Bodin a Maquiavel no prefcio do Les six livres pode ser considerada uma crtica
velada poltica de Catarina de Mdice. BERCOVICI, Gilberto. Soberania e Constituio: para uma crtica do
constitucionalismo. So Paulo: Quartier Latin, 2008, p. 68.
38

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 46.

33
afirmando, desse modo, a superioridade dos direitos do Estado por isso, no fio da navalha
da modernidade.
O contexto histrico que inspira a edificao desse novo conceito de soberania ilustra
a funo que o seu autor aspira. Os Seis Livros da Repblica foi publicado apenas quatro
anos aps a onda de massacres contra os protestantes franceses, denominados huguenotes,
que foi iniciada em Paris na noite de So Bartolomeu, de 24 de agosto de 1572, quando
catlicos mataram milhares de huguenotas nas ruas, atacando e caando-os matana que
depois se espalhou pelas provncias e ameaou fortemente a ordem pblica do reino. Ao final
dos massacres, em outubro do mesmo ano, estimava-se que haveriam restado trs mil mortos
em Paris e trinta mil nas provncias. Contrariando as expectativas, ao invs de uma vitria
derradeira dos catlicos, os huguenotes comearam a se organizar para confrontar com armas
o Estado39.
De tal modo, a elaborao da obra de Bodin tem como pano de fundo a insegurana
provocada pelas guerras religiosas que abalavam o Estado francs. Nas palavras do autor, a
tempestade impetuosa que abalava o barco da Repblica40. Assim, Lex six Livres foi
apresentado como contribuio para o restabelecimento da paz social na Frana. Por tudo
isso, a defesa da superioridade dos direitos do Estado se deu, segundo Foisneau, contra
pretenses dos huguenotes e da liga catlica de fazer valer seus direitos das respectivas
religies41. Em suma, Bodin sustentava a tolerncia religiosa, e, simultaneamente, o
fortalecimento do poder do rei para impor soluo aos conflitos entre catlicos e
protestantes42.
39

FURTADO, Peter (editor geral). Banho de Sangue em Paris. In: _______. 1001 dias que Abalaram o
Mundo. Traduo de Fabiano Morais et. Al. Rio de Janeiro : Sextante, 2009, p. 311. Segundo Quentin Skinner,
teriam sido 2 mil em Paris e 10 mil em toda a Frana. SKINNER, Quentin. As Fundaes do Pensamento
Poltico Moderno. Traduo de Renato Janine Ribeiro e Laura Teixeira Motta. So Paulo: Cia das Letras, 1996,
p. 517.
40

No prefcio de Les Six Livre de la Rpublique, Bodin pontua que a tempestade impetuosa que abala o barco
da Repblica exige do capito e timoreiros trabalho contnuo. Car pendant que le navire de notre Rpublique
avait en poupe le vent agrable, on ne pensait qu' jouir d'un repos ferme et assur, avec toutes les farces,
momeries, et mascarades que peuvent imaginer les hommes fondus en toutes sortes de plaisirs. Mais depuis que
l'orage imptueux a tourment le vaisseau de notre Rpublique avec telle violence, que le Patron mme et les
Pilotes sont comme las et recrus d'un travail continuel, il faut bien que les passagers y prtent la main, qui aux
voiles, qui aux cordages, qui l'ancre, et ceux qui la force manquera, qu'ils donnent quelque bon avertissement
ou qu'ils prsentent leurs voeux et prires celui qui peut commander aux vents, et apaiser la tempte, puisque
tous ensemble courent un mme danger. BODIN, Jean. Les Six Livres de la Rpublique. Un abrg du texte
de l'dition de Paris de 1583. Prsentation de Grard Mairet. Paris : Librairie gnrale franaise, 1993, p. 36.
41

FOISNEAU, Luc. Governo e Soberania: o pensamento poltico moderno de Maquiavel a Rousseau.


Traduo de Wladimir Barreto Lisboa. Porto Alegre: Linus, 2009, p. 54.
42

BARROS, Alberto Ribeiro G. de. 10 Lies sobre Bodin. Petrpolis: Vozes, 2011, p. 15.

34
Portanto, o tempo de Bodin era marcado pela luta em favor da liberdade religiosa
embate que acabou por desempenhar um importante papel na afirmao da soberania na
medida em que o poder do papado e do prprio clero precisavam ser contidos perante os
desafios impostos pela afluncia de transformaes polticas carreadas pela Reforma de
151743. Disso resultou, igualmente, uma tenso para a imposio da autoridade do rei frente
ao papa, promulgando-se leis, como nos casos da Dinamarca e Sucia, no incio do sculo
XVI, que auferiam o comando do rei sobre a Igreja44. A Dinamarca chegou inclusive a
expropriar os bens da Igreja. Da mxima concebida por Henrique VIII da Inglaterra, rex est
imperator in regno suo (o rei o imperador em seu prprio reino)45, derivou um processo
sistemtico de restries ao poder da igreja catlica sobre o reino fim das transferncias
financeiras das igrejas inglesas para o papado (Act of Annates, 1532), restries drsticas
jurisdio de Roma sobre as igrejas e o clero da Inglaterra (Act of Appeals, 1533), dissoluo
dos monastrios e distribuio de suas terras. Tudo isso culminando no Act of Supremacy de
1534, que reconheceu a supremacia do rei como chefe da Igreja46. Os conflitos religiosos
43

A teologia de Lutero trazia consigo duas implicaes polticas da maior importncia, que, somadas,
respondem pelo que mais distintivo e influente em seu pensamento social e poltico. Primeiro, ele assume um
claro compromisso de repudiar a idia segundo a qual a Igreja possui poderes de jurisdio, e por isso detm
autoridade para dirigir e regular a vida crist. obviamente o abuso desses supostos poderes o que Lutero mais
denuncia, e em especial o trfico de indulgncias, que foi tema de sua indignao inicial, expressa nas noventa e
cinco teses. SKINNER, Quentin. As Fundaes do Pensamento Poltico Moderno. Traduo de Renato
Janine Ribeiro e Laura Teixeira Motta. So Paulo: Cia das Letras, 1996, p. 294.
44

Na Dinamarca atingiu-se o nvel de perigo sob o reinado de Cristiano II, que em 1521-22 promulgou o
Cdigo Civil e Eclesistico de Byretten. Esse propunha pr termo a todos os apelos a Roma, abolir os poderes
dos tribunais eclesisticos em todos os assuntos que envolvessem propriedade e estabelecer um novo tribunal
rgio, com autoridade para decidir em ltima instncia todas as causas, quer eclesisticas, quer cveis (Dunkley,
1948, pp. 25-7). Ao mesmo tempo, eclodia na Sucia uma crise parecida. Ascendendo ao trono, em 1523,
Gustavo Vasa recusou-se a reconhecer o bispo que o papa havia escolhido para a diocese de Skara; j se
argumentou, alis, que o rompimento da Igreja sueca com Roma deveria ser datado desse momento
(Bergendoff, 1928, p. 10). Por essa ocasio, presses anlogas comeavam, na Inglaterra, a emitir augrios de
uma breve ruptura entre o regnum e o sacerdotium. As primeiras rachaduras vieram a surgir em funo da coleta
de impostos pelo papado. Quando o papa enviou Inglaterra, em 1509, seu subcoletor Peter Gryphius, o
governo impediu-o de agir durante mais de um ano (Pickthorn, 1934, p. 111). Seis anos depois, quando a S
romana solicitou um subsdio para uma cruzada que se pretendia fazer, deparou-se com uma recusa categrica
(Lunt, 1962, pp. 160-1). SKINNER, Quentin. As Fundaes do Pensamento Poltico Moderno. Traduo de
Renato Janine Ribeiro e Laura Teixeira Motta. So Paulo: Cia das Letras, 1996, p. 341.
45

Theres clearly evident that in Sweden and Denmark, where kings instructed their parliament to pass laws
that gives them full legal control from their church in the kingdom: they terminated legal immunities of the
clergy, they abolished the independent jurisdiction of the ecclesiastical courts, they took possession of clerical
lands and other church property, and they acquired the right to make all the clerical appointments. The right to
the papacy to confirm such appointments was rejected. In 1536, in Denmark church property along with church
income (tithes) was expropriated and used to enhance the power of the monarchy which also took over the
traditional social services of the church. JACKSON, Robert. Sovereignty: the evolution of an idea. Cambridge:
Polity, 2007, p. 45.
46

Conforme Act of Sumpremacy: Be it enacted by the authority of the present Parliament that the king our
Sovereign Lord, his heirs and successors, kings of this realm, shall be taken, accepted and reputed the only
Supreme Head in earth of the Church of England called Ecclesia Anglicana. () shall have full power and
authority. APUD JACKSON, Robert. Sovereignty: the evolution of an idea. Cambridge: Polity, 2007, p. 46.

35
ganhavam as ruas das cidades inglesas e francesas, enquanto os reis concorriam com a igreja
na afirmao do poder que, para isso, precisava consolidar-se como soberano.
Para Bobbio, a Rpublique de Bodin foi a obra de teoria poltica mais ampla e
sistemtica desde a Poltica de Aristteles47. Nela se fundamenta o poder supremo do
monarca e os poderes concorrentes na aristocracia, concebendo a soberania como una,
indivisvel e perptua48. Como consta no incio do oitavo captulo do primeiro livro de
Rpublique (De la souverainet), a soberania o poder absoluto e perptuo de um Estado (La
souverainet est la puissance absolue et perptuelle d'une Rpublique)49. Ainda que esse
poder absoluto no se refira a um poder ilimitado, mas que , antes de tudo, summa potestas
potncia soberana.
Ademais, a afirmao de Bodin acerca da soberania absoluta e perptua no significa
um apoio ao absolutismo, mas sim que uma soberania perfeita e que tenha condies de
responder eficazmente s necessidades dos sditos, e a capacidade que tem de decidir,
autonomamente e em ltima instncia. O soberano a fonte da qual se originam as leis, mas
encontra seus limites, segundo o jurista francs, nas leis fundamentais do reino, no direito
divino e na lei natural, sem, com isso, deixar de ser soberano. dessa imbricao entre
tradio (lei divina e natural) e modernidade (poder soberano, indivisvel e monopolstico do
Estado) que coloca a teoria de Jean Bodin no limiar da modernidade, mas abrindo caminhos
para esta, pois, o papel de criador do direito do soberano, seu poder ativo e inovador, o
aspecto dinmico que distingue Bodin dos medievais50.
Interessante notar que o conceito moderno de soberania tenha sido concebido por um
jurista a partir da relao que o Direito moderno estabelece com a soberania. A formao
eclesistica de Bodin, que explica parte do enredo de sua teoria, abandonada na juventude, e
47

BOBBIO, Norberto. A Teoria das Formas de Governo. Traduo de Srgio Barth. 10. ed. Braslia: UNB,
1997, p. 95. Essa comparao tambm se deve a um paralelo que Bobbio faz entre os oito livros da repblica de
Aristteles e os seis de Bodin, indicando certo espelhamento na construo desta.
48

Procurando uma nova base no-religiosa para o governo, Bodin, em Les six livres de la republique, foi o
primeiro autor da histria moderna a discutir a diferena entre o governo dentro de casa, exercido pelo marido
sobre seus dependentes e pelo senhor sobre os escravos, e o poder poltico que prevalecia entre pessoas que, se
ainda no eram iguais, pelo menos tinham nascido livres e possuam uma persona jurdica prpria. CREVELD,
Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p.
249-250.
49

BODIN, Jean. Les Six Livres de la Rpublique. Un abrg du texte de l'dition de Paris de 1583.
Prsentation de Grard Mairet. Paris : Librairie gnrale franaise, 1993, p. 74. BODIN, Jean. Os seis livros da
repblica. Livro I, captulo VIII. Bobbio traduz por absoluta e perptua que do prprio Estado BOBBIO,
Norberto. A Teoria das Formas de Governo. Traduo de Srgio Barth. 10. ed. Braslia: UNB, 1997, p. 96.
50

BERCOVICI, Gilberto. Soberania e Constituio: para uma crtica do constitucionalismo. So Paulo:


Quartier Latin, 2008, p. 66.

36
como estudioso e operador do Direito, buscou compilar o direito universal para investigar o
que haveria de comum no direito dos diferentes povos ao menos daqueles povos que
considerava entre os mais ilustres. Lembrando que o estudo do Direito daquela poca ocorria
principalmente com base no direito romano, notadamente o que se propugnou denominar
Corpus Iuris Civilis compilao de leis anteriores51 e promulgao de novas para unificar
politicamente Roma pela unidade do Direito, encabeada pelo imperador romano do Oriente,
Justiniano I (482-565).
Bodin criticava a maneira com que se dava o estudo do Direito (filologia e direito
romano), ao defender uma formao mais humanista, histrica e literria dos juristas. A falta
de sistematizao e de hierarquizao das fontes do Direito dificultava sobremaneira o seu
manejo, percebido por Bodin principalmente ao se tornar procurador do rei. A tarefa que ele
se imps era justamente de, ao compilar, comparar e classificar, aplicando um mtodo que ele
mesmo desenvolvera (Methodus ad facilem historiarum cognitionem publicado em 1566),
entender os princpios comuns que deveriam valer sobre a ordem vigente no reino,
contrariando aqueles que defendiam a impossibilidade de tratar o direito sistematicamente,
j que lidava com objetos particulares e, principalmente, por que era mutvel e distinto
conforme o lugar e o tempo52. Ainda que o referido projeto intelectual tenha sido publicado
posteriormente Rpublique, sob o ttulo Iuri Universi Distributio, em 1578, teve, com a
consolidao do princpio da soberania, um fecho fundamental, pois, a hierarquizao e
sistematizao do direito (estatal) moderno s se compreende adequadamente quando aliado
51

O Corpus Iuris Civilis, assim denominado a partir do sculo XVI, foi o resultado de uma empreitada
legislativa do Imperador Romano do Oriente iniciado em 529. O Corpus era formado por quatro partes, o
Institutas (institutiones , baseado nas Institutas de Gaius, composto por quatro livros), o Pandectas ou Digesta
(antologia de comentrios de jurisconsultos integrado de cinquenta livros), o Cdigo (ou Codex constituies
imperiais com doze livros) e as Novelas (Novellae Constitutiones que so constituies elaboradas por
Justiniano I e outros dois sucessores). Para Daniela e Sergio Cademartori, um precedente do processo de
monopolizao da produo jurdica por parte dos Estados modernos, e, enfatizando adiante que a obra
jurdica do imperador Justiniano esboou pela primeira vez o que viria a ser o chamado Estado moderno. Em
suma, todos esses argumentos levam postulao de que a viragem representada pela obra justiniania esboou
uma primeira elaborao poltico-jurdica do que vir a ser o chamado Estado moderno, o qual apresentar suas
particulares formas empricas apenas muitos sculos depois: monopolizao e concentrao de fontes
normativas, forte tendncia dominao de tipo legal-racional e possibilidade de sistematizao e cientificidade
do conhecimento jurdico.. CADEMARTORI, Daniela M. L. de.; CADEMARTORI, Sergio U. O Corpus Iuris
Civilis e a Mudana no Fundamento de Validade do Direito. UNIVALI, Novos Estudos Jurdicos Vol. 11
n. 1 / jan-jun 2006, [p. 75-101], p. 76 e 96.

52

BARROS, Alberto Ribeiro G. de. 10 Lies sobre Bodin. Petrpolis: Vozes, 2011, p. 29. Mas as frustradas
tentativas de sistematizao do Direito Romano por parte desses juristas levantaram a suspeita de que no se
tratava de um conjunto de normas perfeitas, dotadas de uma racionalidade intrnseca, vlidas em todo tempo e
lugar. Os estudos histricos e filolgicos j haviam demonstrado a incoerncia de suas normas e a relatividade
de suas instituies, colocando em dvida a legitimidade de aplic-las s suas situaes contemporneas. (...)
Bodin tentou suprir essa necessidade com sua exposio da arte jurdica. O seu objetivo era apresentar um
quadro sinttico das instituies jurdicas, para que qualquer estudante pudesse memoriz-lo e para que todo
praticante pudesse t-lo como referncia em seu trabalho forense. Idem, ibdem, p. 29.

37
ao princpio da soberania (una e indivisvel), afinal, a unificao do poder pressupe o
postestas legislatoria o poder de dispor sobre o Direito, de fazer, corrigir, alterar, revogar e
interpretar as leis.
A doutrina de Jean Bodin deflagra a necessidade do Estado concentrao e
centralizao completa da autoridade jurdica e poltica, ou seja, alm de fazer e revogar leis
tambm o poder de prover a obedincia s mesmas. Para ele, do mesmo modo com que o
Papa no ata jamais suas mos como diziam os canonistas, tambm o prncipe soberano no
pode ligar suas mos mesmo que o quisesse53. Para tanto, preciso ser forte internamente,
para imposio da ordem jurdico-estatal, unificadora e constituidora da paz nacional, e no
que diz respeito soberania externa, em capacidade de se autoafirmar entre os Estados e de
defender suas fronteiras externas, sobretudo no que respeita as fronteiras territoriais.
Ademais, a obra de Bodin tambm considerada, para o jurista italiano, a obra poltica mais
importante do perodo de formao dos grandes Estados territoriais54.
Evidente que a contribuio do jurista francs marcou uma diferena fundamental
para a estruturao do Estado moderno. Por isso, entende-se que o seu pensamento to
criador que deve ser considerado como uma figura central na histria moderna da cincia
social55. Todavia, cabe acrescentar, outrossim, que o aperfeioamento conceitual do
princpio da soberania fruto da elaborao de muitos autores e geraes. Ademais, Bodin
consagrou o princpio da soberania para que o Estado em sua suma postestas, como unidade
de poder juridicamente constitudo, tivesse condies de resolver as controvrsias internas56.
Com tudo isso, o Estado soberano passa a ser concebido como condio da vida em
sociedade, cuja face externa, interestatal, desenhada em 1648, em Vestflia afinal,
Westflia e Leviat so dois atos inaugurais da modernidade57.

53

Et tout ainsi que le Pape ne se lie jamais les mains, comme disent les canonistes, aussi le Prince souverain ne
se peut lier les mains, quand [bien mme] il [le] voudrait. BODIN, Jean. Les Six Livres de la Rpublique. Un
abrg du texte de l'dition de Paris de 1583. Prsentation de Grard Mairet. Paris: Librairie gnrale franaise,
1993, p. 79.
54

BOBBIO, Norberto. A Teoria das Formas de Governo. Traduo de Srgio Barth. 10. ed. Braslia: UNB,
1997, p. 95.
55

FRANKLIN, Julian H. Bodino. In: SILLS, David L.(Ed.). Enciclopedia Internacional de las Ciencias
Sociales. Vol. 2. Madrid; Aguilar, 1974, p. 25.
56

BRIERLY, James Leslie. Direito Internacional. Traduo de M. R. Crucho de Almeida. Lisboa: Fundao
Calouste Gulbenkian, 1973, p. 7-10.
57

MAGNOLI, Demtrio. Introduo: Alm de Hobbes. In: MAGNOLI, Demtrio (Org.). Histria da Paz. So
Paulo: Contexto, 2008, p. 13.

38

1.1.2 A Paz de Vestflia: reconhecimento interestatal da soberania

A definio dos Tratados de Paz de Vestflia, de 1648, como marco na construo do


Estado moderno funda-se no entendimento de que o arreglo alcanado, pelo contexto
histrico, pela qualidade das partes, pelo contedo e pela maneira com que se forjou,
constituiu-se num divisor de guas para a conformao do Estado, em seus aspectos interno e
externo, e para a delimitao da soberania, como condio de possibilidade para a
(co)existncia do(s) Estado(s). Os Tratados da Paz de Vestflia, compostos pelos tratados de
Osnabrck e de Mnster, um para os Estados catlicos e outro para os protestantes,
foramassinados para instituir a chamada Paz de Vestflia, soluo que selou o fim da
estrondosa Guerra dos Trinta Anos.
A Guerra dos Trinta Anos evidencia o deslocamento dos conflitos religiosos
originalmente restritos a guerras civis alados cena das relaes internacionais, delineandose como um largo e devastador conflito armado em que todas as guerras da Europa se
fundiram, entre 1618 e 164858, cujo incio marcado pela interrupo da trgua entre
catlicos e protestantes ditada pela Paz de Augsburgo de 1555, que auferia poder ao rei sobre
a religio no interior de seu reino (cuius regio, eius religio conforme cada rei, sua
religio), um sistema de tolerncia religiosa relativa. Os conflitos religiosos extrapolam os
limites internos, e alcanam as relaes internacionais.
A ruptura da paz deu-se com a tentativa de instaurar a hegemonia da autoridade
catlica sobre a Europa central pela dinastia dos Habsburgo, juntamente com Espanha e
regies catlicas da Alemanha, em face do bloco dos rebeldes protestantes da Bomica,
58

Em carta, o rei Gustavo Adolfo da Sucia (1594-1632) ao seu colaborador, o poltico Axel Oxenstierna (15831654), escreveu, em 1628, que todas as guerras individuais da Europa haviam se tornado uma guerra
universal. WATSON, Adam. A Evoluo da Sociedade Internacional: uma anlise histrica comparativa.
Traduo de Ren Loncan. Braslia: UNB, 2004, p. 239-256, p. 262. A Guerra dos Trinta Anos foi composta
pelos seguintes confrontos armados: 1) da Bomia e Palatina (1618-1623); 2) Graubnden (1620-1639); 3)
Sueco-Polonesa (1621-1629); 4) da Dinamarca (1625-1629); 5) Sucesso Mantuana (1628-1631); 6) da Sucia
(1630-1635); 7) de Smolensk (1632-1634); 8) Franco-Sueca (1635-1648). Segundo o soberano da Sucia, ao
tempo, Gustavo Adolfo, a guerra dos trinta anos foi o conflito em que todas as guerras da Europa fundiram-se
numa s. BOBBITT, Philip. A Guerra e a Paz na Histria Moderna: O impacto dos grandes conflitos e da
poltica na formao das naes. Traduo de Cristina de Assis Serra. Rio de Janeiro: Campus, 2003, p. 103.

39
Palatinado59, Pases Baixos, Sucia e Dinamarca posteriormente reforados com o ingresso
da Frana, o que rompe com preponderncia religiosa do litgio. Ao longo dos trinta anos de
guerra, produziu-se uma destruio to profunda que comumente descrita como germe de
uma crise generalizada de repercusses intercontinentais, responsvel por um sculo de
estagnao na Europa e por uma matana at ento sem precedentes ainda que os nmeros
da poca fossem insuficientemente registrados, alguns historiadores aduzem que teriam sido
dizimados de um quinto at metade da populao da Europa central, que era de
aproximadamente vinte milhes de pessoas. Com isso, o sculo que havia iniciado com a
execuo de Giordano Bruno na fogueira de Roma, e acompanhou a expulso de Kepler da
Universidade de Graz, proibio de livros de cientistas como Galileu e o fortalecimento da
inquisio, teve sua marca de atraso e de regresso determinantemente acentuada com os
efeitos devastadores da Guerra dos Trinta Anos comprimindo o sculo XVII entre as glrias
do sculo XVI e as luzes do sculo XVIII60.
A guerra que teve uma justificativa inicial religiosa, de rebeldes protestantes contra
catlicos defensores da autoridade do imperador do Sacro Imprio Romano Germnico
(instrumento poltico da pretenso expansionista Habsburga), tornou-se difusa com a entrada
da Frana em defesa dos protestantes. Alis, as incessantes batalhas produziram, a despeito
da sua motivao inicial, a necessidade de se formarem alianas internacionais contra a
ameaa hegemonista das monarquias catlicas, da ustria e da Espanha, guiadas pelos
Habsburgos que se lanavam numa cruzada inquisitorial e imperial para restaurar a unidade
59

O que se chamava de Alemanha, no sculo XVII, era uma complexa colcha de retalhos formada por mais de
mil unidades polticas distintas onde se falavam diversos dialetos germnicos. O Sacro Imprio Romano
Germnico no era um Estado territorial nem possua fronteiras definidas, e abrangia, alm das regies alems,
diversas nacionalidades eslavas (na verdade, haveria maior populao eslava do que alem no seio do Imprio),
alm da Hungria. Numa estrutura de tipo feudal, sobrepunham-se suseranias e soberanias em mltiplas
entidades polticas; algumas grandes regies, como a Bavria e a Saxnia, outras sem sequer contigidade
territorial. Isso sem falar de uma srie de pequenos principados, ducados ou cidades autnomas e regies
eclesisticas controladas por bispados, arcebispados e abadias, alm de pequenos feitos de algumas centenas de
cavaleiros imperiais. Entre todas essas regies erguiam-se obstculos como cobranas de pedgio, postos de
aduana, inclusive nos rios, com dezenas de lugares onde canhes e barreiras garantiam a cobrana de
passagem. CARNEIRO, Henrique. Guerra dos Trinta Anos. In: MAGNOLI, Demtrio (Org.). Histria das
Guerras. 4. ed. So Paulo: Contexto, 2009, [p.163-188] p. 172.
60

Para Henrique Carneiro, o sculo XVII ficou comprimido entre as glrias do sculo XVI momento de
expanso martima e de descobertas, como dos metais preciosos da Amrica e as luzes do sculo XVIII,
perodo de florescimento dos movimentos de ilustrao e das grandes revolues democrtico-burguesas, como
a Revoluo da Independncia Americana de 1776 e a Revoluo Francesa de 1789. CARNEIRO, Henrique.
Guerra dos Trinta Anos. In: MAGNOLI, Demtrio (Org.). Histria das Guerras. 4. ed. So Paulo: Contexto,
2009, [p.163-188] p. 164.

40
da f, impondo a submisso ao papa e extirpando a heresia protestante61. O ressurgimento
dos mpetos de pretenses imperiais e de fuso impositiva entre poltica e religio, aps as
reviravoltas cosmovisiolgicas instauradas pelo Renascimento, humanismo e Reforma foi o
impulso que faltava para a derrocada terminal.
Por fim, ainda que no se possa falar em uma efetiva vitria num conflito que
vitimou, mais ou menos, todos os lados, a conjuntura daquele contexto institui menor
desestruturao pelo Estado que instituiu reformas e assim constituiu-se como modelo,
referencial aos demais, contemporneos ou no. A Sucia, vitoriosa juntamente com
Alemanha e Pases Baixos, empreendeu uma verdadeira inverso da lgica referente s
tcnicas de guerrear aspecto inovador para a poca, que acabou por produzir um modelo
poltico de estratgica militar aos sculos a seguir. No perodo dos Estados principescos se
concebia tacitamente que jamais soldados recrutados pelos Estados lutariam to bem quanto
os mercenrios. O soberano sueco elaborou um estatuto militar, em 1620, evocando o
patriotismo, estruturado na relao sdito-monarca, para obter o sacrifcio no campo de
batalha. D-se a monopolizao e a burocratizao do poderio militar, que veio a se tornar
parte central da histria da criao das naes e dos nacionalismos. Tticas que s um Estado,
com tais caractersticas centralizadas, poderia proporcionar62. Alm disso, a vitria do lado
dos protestantes fixou a preponderncia comercial destes em detrimento anterior
supremacia espanhola.
61

CARNEIRO, Henrique. Guerra dos Trinta Anos. In: MAGNOLI, Demtrio (Org.). Histria das Guerras. 4.
ed. So Paulo: Contexto, 2009, [p.163-188] p. 170. Por conta disso, a pennsula Ibrica que permanecera imune
ao Renascimento, tambm pouco assimilou da Ilustrao e, assim como careceu de uma verdadeira revoluo
burguesa democrtica, tambm no acompanhou a revoluo industrial, permanecendo como uma economia
essencialmente agrria e pastoril at o sculo XX. As razes desse atraso residem, em grande parte, nas batalhas
perdidas pela Espanha na Guerra dos Trinta Anos, na qual participou para tentar fazer a Europa retroceder aum
estado de cosias j impossvel de ser restaurado. Idem, p. 175.
62

Desta forma, a Sucia trocou a condio de Estado principesco (em que o aparelho estatal visa a implementar
a vontade do prncipe em praticamente todos os campos) pela de Estado rgio (em que se delega ao aparelho
estatal a superviso direta das questes de Estado e no qual o rei desempenha o papel de induzir a colaborao
patritica basicamente transformando o Estado em uma pessoa). BOBBITT, Philip. A Guerra e a Paz na
Histria Moderna: O impacto dos grandes conflitos e da poltica na formao das naes. Traduo de Cristina
de Assis Serra. Rio de Janeiro: Campus, 2003, p. 105.

41
Diante desse panorama, o que estava em jogo era o prottipo de Estado que seria o
modelo europeu de organizao poltica da(s) sociedade(s)63. Um modelo que no se
restringiria Europa. De modo que a Paz de Vestflia marcou a transio do Estado
principesco para o Estado Absolutista (conhecido tambm por Estado rgio), a primeira
forma strictu sensu de Estado moderno64. Esse modelo tinha como elementos a unidade
poltica, o absolutismo, a administrao centralizada, a legitimidade dinstica e o
secularismo. Tais componentes foram institudos pela primeira vez na Sucia, a partir das
reformas do tesouro, do fisco, da educao e da justia, nas quais toda administrao sueca
fora centralizada, fortalecendo e ampliando o poder do monarca, e do Estado. Apesar de o
Estado sueco ter sido o primeiro, a maior expresso do Estado rgio se deu na Frana com o
monarca Luis XIV (1638-1715), o rei sol, chancelada pela clebre declarao, Ltat, cest
moi (o Estado sou eu) pice da expresso do absolutismo.
Para alm de tais aspectos, um novo direito internacional decorre da Paz de Vestflia,
pelos seus tratados e pela doutrina exsurgente. Com vistas a responder as controvrsias
geradas pela Guerra dos Trinta Anos, um estado de guerra que parece se instalar de maneira
permanente e cuja violncia no parecia encontrar nenhum freio, o jurista e diplomata
holands, Hugo Grcio (Huigh de Groot, latinizado Grotious, 1583-1645), com a publicao
da obra De jure belli ac pacis (Do Direito da Guerra e da Paz)65 em 1625, constri um
63

Segundo Philip Bobbit, a questo constitucional em jogo todo o tempo era uma s: ser que os Estados
principescos da dinastia habsburga lograriam impor seu formato constitucional o Estado dinstico
multinacional e combativamente sectrio s disputadas reas da Alemanha e Holanda, cujas constituies
estavam em jogo? Ou seja, ser que as Provncias Unidas da Holanda emergiriam como uma possesso
espanhola recatolicizada, um exemplo de Estado principesco habsburgo arquetpico? Ser que os Estados
protestantes germnico, submetido ao herdeiro austraco dos Habsburgos? Ou, quem sabe, talvez prevalecessem
as relaes seculares entre os monarcas absolutistas nacionais dos novos Estados rgios da Frana, Sucia e
Inglaterra?. BOBBITT, Philip. A Guerra e a Paz na Histria Moderna: O impacto dos grandes conflitos e
da poltica na formao das naes. Traduo de Cristina de Assis Serra. Rio de Janeiro: Campus, 2003, p. 102.
Sobre a tentativa hegemnica Habsburga e a proposta anti-hegemnica da Paz de Vestflia, ver: WATSON,
Adam. A Evoluo da Sociedade Internacional: uma anlise histrica comparativa. Traduo de Ren
Loncan. Braslia: UNB, 2004, p. 239-278.
64

Para Bolzan e Streck, o Estado Absolutista a primeira forma stricto sensu de Estado Moderno. STRECK,
Lnio Luiz; BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2000, p. 27.
65

GROTIUS, Hugo. O Direito da Guerra e da Paz. Traduo de Ciro Moranza. 2. ed. Iju: Uniju/Fundazione
Cassamarca, 2005, volumes I e II. Nessa obra, aparece fragmentos do Corpus Juris Civilis, citaes de Marco
Aurlio, Sneca, Salstio, Tcito, Lucrcio, Lucano, Ovdio, Tucdides, Plutarco, Sexto Emprico, Homero,
assim como de forma prevalecente Ccero, alm de Aristteles e Plato. A obra , sem dvida, um clssico da
cincia jurdica moderna. Grotious tambm autor de outros importantes ttulos, como De Jure Praedae de
1605 onde defende a liberdade dos mares (mare liberum), Inleidinge tot de Hollandesche Rechtsgeleerdheid
(Introduo ao Direito Holands) de 1631, De veritate religionis christianae (Tratado sobre a Verdade da
Religio) de 1627, Via ad pacem ecclesiasticam de 1642, De imprio summarum potestatum circa sacra
publicado a partir de 1647, entre outros.

42
quadro acerca do direito que se torna referencial para a filosofia moderna, com a funo
pragmtica de erigir um sistema jurdico que atue constantemente em busca da paz.
Ciente de que o direito deve seguir o movimento da filosofia66, Grcio v-se diante
de uma realidade cultural irremediavelmente fragmentada pela Reforma, o que elimina
qualquer possibilidade de um consenso moral entre os povos europeus sobre um fundamento
religioso comum67, cujas pontes demandavam construes independentes das confisses
religiosas, e o material deveria ser, de um lado, a razo humana que paira acima de todas as
diferenas religiosas e, do outro, o Direito extrado dessa mesma razo68. De formao
humanista, estudioso do Corpus Iuris Civilis e educado ao culto das Sagradas Escrituras,
lana mo da teologia com o objetivo de promover a paz temporal (ainda que seja pela
necessidade de paz burguesia mercantil), apoiando-se sobremaneira na moral neoestica,
em seu senso de comunidade humana e na razo.
Grcio via no universo cristo uma leviandade com relao guerra que teria
deixado envergonhadas as prprias naes brbaras69. Ele estabelece a diviso do direito
internacional da guerra70 e o direito da paz71. Os instrumentos e prticas da Antiguidade
greco-oriental so aperfeioados para a manuteno de relaes diplomticas (com
Ministrios de Negcios Estrangeiros e embaixadas permanentes, imunidades diplomticas,
66

VILLEY, Michel. A Formao do Pensamento Jurdico Moderno. Traduo de Claudia Berliner. So


Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 640.
67

PINTO, Felipe Flores. Tradio e Modernidade na Obra de Hugo Grcio. In: CANADO TRINDADE,
Antnio Augusto (Org.). A Nova Dimenso do Direito Internacional Pblico. Braslia: Instituto Rio Branco,
2003, p. 269. Hobbes construiu sua teoria a partir da necessidade de fundar uma ordem positiva dentro do
estado que assegurasse sua prpria conservao, num esforo de superar a situao catica em que testemunhara
na Inglaterra, em conseqncia da guerra civil entre o Parlamento e o rei Carlos I. Grcio, por sua vez, tem no
abismo aparentemente insupervel das guerras de religio na Europa sua principal motivao para empreender a
elaborao de um sistema capaz de lanar pontes e unir amigos e inimigos. Idem, ibidem, p. 271.
68

PINTO, Felipe Flores. Tradio e Modernidade na Obra de Hugo Grcio. In: CANADO TRINDADE,
Antnio Augusto (Org.). A Nova Dimenso do Direito Internacional Pblico. Braslia: Instituto Rio Branco,
2003, p. 271.
69

GROTIUS, Hugo. O Direito da Guerra e da Paz. Traduo de Ciro Moranza. 2. ed. Iju: Uniju/Fundazione
Cassamarca, 2005, volumes I, Prolegomena 28.
70

De acordo com os princpios da doutrina crist, a guerra contra os infiis no era condenada e a guerra entre
cristos seria justa se empreendida por prncipe legtimo para responder a uma injustia e com o objetivo nico
de punir tal injustia (guerra-sano). O princpio da competncia exclusiva do prncipe implica a proibio da
guerra privada. Porm, so autorizadas represlias, actos de violncia destinados a apoiar um pedido de
reparao de danos, surgindo mais tarde a distino entre guerra e represlia. DINH, Nguyen Quoc;
DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain. Direito Internacional Pblico. Traduo de Vtor Marques Coelho. 2.
ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2003, p. 50.
71

No Direito da Paz, a Trgua de Deus, certos dias sem guerra, e a Paz de Deus, quanto neutralidade de
edificaes de culto, inviolabilidade dos clrigos e peregrinos. DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick;
PELLET, Alain. Direito Internacional Pblico. Traduo de Vtor Marques Coelho. 2. ed. Lisboa: Fundao
Calouste Gulbenkian, 2003, p. 50.

43
etc.) e comerciais (que originaram um verdadeiro direito do mar) vindo a ser considerado o
pai do direito internacional72. A originalidade da obra, De Iure Belli ac Pacis, diz respeito
laicizao da moral, apesar de conceber junto com os autores anteriores superioridade do
direito natural soberania do direito estatal, porm aquele seria derivado da razo73,
recorrendo ao direito natural para dar uma viso individualista da sociedade, ao contrrio da
viso holstica de Suarz74. Grcio fez da doutrina do direito natural uma cincia profana e
laica, o que lhe proporciona a audincia dos modernos75. Por tudo isso que Grotius registra
seu nome como divisor de guas tambm para a filosofia do direito da modernidade76, cujas
concepes so incorporadas no texto dos tratados que compem a Paz de Vestflia.
Com efeito, a relevncia da Paz de Vestflia para o constitucionalismo sobretudo s
relaes interestatais, pois (1) legitimou a ideia de soberania e autonomia dinstica, (2)
auferindo igualdade jurdica entre os Estados, (3) incluindo sua liberdade para relacionar-se
com as religies, e, ao mesmo tempo anulou a legitimidade das anteriores formas de
hegemonia ademais, foi (4) a primeirssima atuao constitucional do sistema de estados
europeus moderno e clssico77. A configurao da ordem interestatal europeia se d com o
72

A paternidade do direito internacional seja controversa. Para Paulo Macedo, o conceito de jus gentium de
Grcio deriva de Francisco Surez (MACEDO, Paulo Emlio V. Borges de. O Nascimento do Direito
Internacional. So Leopoldo: Unisinos, 2009), tese que Michel Villey se ope: Nega-se s vezes Grcio a
glria de ter sido o fundador do direito internacional, porque ele teve precursores, Vitoria, Surez ou Alberico
Gentili; no entanto, acho que ele merece, tendo sido o primeiro a transpor claramente essas questes
internacionais da moral para o direito. VILLEY, Michel. A Formao do Pensamento Jurdico Moderno.
Traduo de Claudia Berliner. So Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 655.
73

Para Grcio o direito natural consiste em certos princpios de recta razo que nos permitem saber se uma
aco moralmente honesta ou desonesta consoante a sua conformidade ou desconformidade com uma natureza
racional ou socivel DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain. Direito Internacional
Pblico. Traduo de Vtor Marques Coelho. 2. ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2003, p. 57. Assim,
graas a Grcio a teoria do direito natural adquire carter racionalista, fundando o jusracionalismo.
74

MERQUIOR, Jos Guilherme. O Liberalismo antigo e moderno. Traduo de Henrique de Arajo


Mesquita. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1991, p. 36.
75

VILLEY, Michel. A Formao do Pensamento Jurdico Moderno. Traduo de Claudia Berliner. So


Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 647.
76

A histria da Filosofia moderna do Direito a do jusnaturalismo moderno, que tem incio no sculo XVII,
com Hobbes e Grotius. NASCIMENTO, Miltom Meira do. Filosofia do Direito na Modernidade. In:
BARRETO, Vicente de Paulo (Coord.). Dicionrio de Filosofia do Direito. Rio de Janeiro/So Leopoldo:
Renovar/Unisinos, 2006, [p. 355-359] p. 355. Pois todo o pensamento moderno tomar O Direito da guerra e
da paz como a grande referncia para se pensar o Direito e ser matria obrigatria em todos os cursos de
Direito nas universidades europias no final do sculo XVII e XVIII. () A remisso do Direito natureza
racional do homem, com Grotius, e o nominalismo hobbesiano, abrindo portas ao positivismo jurdico,
constituiro a base, o terreno frtil para o desenvolvimento do Diretio subjetivo, fundado na perspectiva do
indivduo, portador de direitos e culminar com as Declaraes dos Direitos do Homem e do Cidado. Idem,
ibidem, p. 356.

77

LESAFFER, Randall. La Dimensin Internacional de los Tratados de Paz de Vestflia: un enfoque jurdico.
In: FUNDACIN CARLOS DE AMBRES. 350 aos de la Paz de Vestflia: Del antagonismo a la integracin
en Europa. ciclo de conferencias celebrado en la Biblioteca Nacional, Madrid 9 de marzo a 30 de noviembre de
1998. Madrid: Biblioteca Nacional, 1999, [p. 33-52] p. 35.

44
Tratado de Paz de Vestflia, qualificado como a Carta Constitucional da Europa78, ao
assentar os primeiros elementos do direito pblico europeu e consagrar a dupla derrota, do
imperador e do papa79, dando lugar a um novo acordo religioso e constitucional que
perduraria at 1806, quando as invases de Napoleo I fizeram eclodir o Sacro Imprio
Romano. Assim, a Paz de 1648 proporcionou condies para a conformao de uma base
mais equilibrada s relaes interestatais, pela qual um Estado no poderia nem deveria mais
se sobrepor aos outros. Foi um marco para o reconhecimento jurdico da soberania interna
dos Estados, para compor, assim, um sistema internacional anrquico.
Sob a tica da sociedade internacional80, os Acordos de Vestflia legitimaram uma
comunidade de Estados soberanos, com o triunfo do Estado como detentor do controle de
seus assuntos internos e independente em relao aos demais pases. As premissas das
relaes internacionais foram dadas sob a ideia de igualdade entre os Estados, em sua
soberania interna e externa81. Os acordos representaram um esforo na linha antihegemnica, o que significava para a poca uma coalizo anti-Habsburgos82 calcados no
78

Segundo Philip Bobbit, a questo constitucional em jogo todo o tempo era uma s: ser que os Estados
principescos da dinastia habsburga lograriam impor seu formato constitucional o Estado dinstico
multinacional e combativamente sectrio s disputadas reas da Alemanha e Holanda, cujas constituies
estavam em jogo? Ou seja, ser que as Provncias Unidas da Holanda emergiriam como uma possesso
espanhola recatolicizada, um exemplo de Estado principesco habsburgo arquetpico? Ser que os Estados
protestantes germnico, submetido ao herdeiro austraco dos Habsburgos? Ou, quem sabe, talvez prevalecessem
as relaes seculares entre os monarcas absolutistas nacionais dos novos Estados rgios da Frana, Sucia e
Inglaterra?. BOBBITT, Philip. A Guerra e a Paz na Histria Moderna: O impacto dos grandes conflitos e da
poltica na formao das naes. Traduo de Cristina de Assis Serra. Rio de Janeiro: Campus, 2003, p. 102.
79

Segundo Dinh, legalizando formalmente o nascimento de novos Estados soberanos e a nova carta poltica da
Europa da resultante. A liquidao do Imprio germnico realiza-se pela transformao da Alemanha numa
constelao de Estados independentes (355) sobre os quais o imperador mantm apenas uma autoridade
nominal. A Confederao Helvtica e os Pases Baixos, que surgiram antes, so igualmente reconhecidos como
Estados independentes. Por outro lado, a vitria das monarquias sobre o papado confirmada no s no plano
poltico, mas tambm religioso, instituindo-se a liberdade religiosa total. DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER,
Patrick; PELLET, Alain. Direito Internacional Pblico. Traduo de Vtor Marques Coelho. 2. ed. Lisboa:
Fundao Calouste Gulbenkian, 2003, p. 53.
80

WATSON, Adam. A Evoluo da Sociedade Internacional: uma anlise histrica comparativa. Traduo de
Ren Loncan. Braslia: UNB, 2004, Cap. 17.
81

Voltaire comentou a respeito das relaes entre os Estados europeus, em texto sobre o rei Luis XIV, no qual
escreveu que na Europa crist vigiam os mesmos princpios de direito pblico e poltico, desconhecidos em
outras partes do mundo, que os Estados europeus no escravizavam seus inimigos, respeitavam embaixadores
inimigos e reconheciam a necessidade de manuteno de um equilbrio igualitrio de poder entre si, na
medida do possvel. VOLTAIRE, L'Histoire du regne de Louis XIV, captulo 2, apud, BOBBITT, Philip. A
Guerra e a Paz na Histria Moderna: O impacto dos grandes conflitos e da poltica na formao das naes.
Traduo de Cristina de Assis Serra. Rio de Janeiro: Campus, 2003, p. 121. Ainda que a enaltecida civilidade
percebida e descrita por Voltaire no resista a uma rudimentar retrospectiva histrica sobre as invases,
genocdios, escravido e demais prticas do perodo do colonialismo.
82

Os Habsburgos foram uma das dinastias mais influentes da Europa por mais de mil anos, entre o ano 906,
sendo que imperaram de 1273, quando dominaram o Sacro Imprio Romano Germnico at a derrota nas
guerras napolenicas em 1806, e, do Imprio ustro-Hngaro at 1918 em consequncia da Primeira Grande
Guerra Mundial. WHEATCROFT, Andrew. The Habsburgs: Embodying Empire. Londres: Penguin, 1996.

45
pensamento do Cardeal Richelieu (1585-1642)83 e outros pensadores holandeses e suecos,
para organizar a Carta de uma Europa anti-hegemnica. Para Henry Kissinger, depois dos
Habsburgos terem fracassado ao tentarem alcanar a hegemonia na Europa central na guerra
dos Trinta Anos, a ustria abandonou sua tentativa de dominar toda Alemanha84 juzo que
atribui certa efetividade ao Tratado de Paz de 1648.
No entanto, havia a necessidade de o Estado ter sua identidade territorial85. O Estado
rgio organiza-se em torno de um indivduo, enquanto o Estado territorial era definido pela
indiviso e preocupao com as suas fronteiras, numa transio complexa e conflitiva86. A
introduo do Estado territorial marca o incio de uma nova era, que se seguiu do conflito que
exauriu as foras dos Estados europeus nos seus 30 anos, e a queda do Estado rgio ingls, de
Carlos I em 1649, segundo alguns, um cataclisma constitucional87. Como resultado,
caractersticas jurdico-polticas do Estado encontram a seu nascedouro definitivo, sobretudo
as concepes centradas no povo, delimitao do territrio e como organizao soberana.
Ainda que as formas de organizao polticas anteriores ao Estado moderno tambm
tivessem eventualmente o territrio delimitado sobre o qual se exerce o domnio pleno, como
o caso das cidades-Estado, a incorporao das fronteiras territoriais ao conceito de Estado
moderno surgiu como uma das maneiras de estabelecer os limites do exerccio da soberania,
ou melhor, soberania sobre determinado territrio o que parece, em princpio, uma
83

FOISNEAU, Luc. Razo de Estado e soberania de direito divino: Richelieu e Le Bret. In: _______. Governo
e Soberania: o pensamento poltico moderno de Maquiavel a Rousseau. Traduo de Wladimir Barreto Lisboa.
Porto Alegre: Linus, 2009, p. 77-84. Para Bercovici, a ligao de Richelieu com a razo de Estado deu-se em
termos de uma poltica realista, de uma prtica do Estado, no de uma teoria do Estado. Richelieu buscou
eliminar os obstculos ao exerccio pleno da soberania, entendendo a razo de Estado como um princpio
positivo de governo, no um problema moral. Apesar de cardeal, Richelieu, como um tatiste, auxiliou a laicizar
a grande poltica da Frana, entendendo a poltica com realismo e autonomia da moral e da religio. O Estado
absolutista de Richelieu abalou e destruiu as estruturas comunitrias da Frana antiga, permitindo,
posteriormente, o nascimento de uma sociedade burguesa, formada pelo conjunto dos cidados. BERCOVICI,
Gilberto. Soberania e Constituio: para uma crtica do constitucionalismo. So Paulo: Quartier Latin, 2008, p.
84.
84

KISSINGER, Henry. Diplomacia. Traduo de Ana Ceclia Simes et. al. 2. ed. Lisboa: Gradiva, 2002, p. 67.

85

A primeira metade dessa era culminou no Tratado de Utrecht, que sacramenta o sistema poltico dos Estados
territoriais; a segunda metade encerra-se com a Revoluo Francesa, que elimina por completo o maior de todos
os Estados rgios, a Frana. BOBBITT, Philip. A Guerra e a Paz na Histria Moderna: O impacto dos
grandes conflitos e da poltica na formao das naes. Traduo de Cristina de Assis Serra. Rio de Janeiro:
Campus, 2003, p. 111.
86

Outros conflitos ocorreram, aps 1648, como a Guerra da Liga de Hasburgo, no sentido de contar as ambies
de Luis XIV, notadamente com base em diferentes modelos estatais. E outros acordos de paz ocorreram em
meio a esta transio, como a Paz de Habsburgo (1555), Paz de Cateau-Cambsis (1559) e a Paz de Ryswick
(1697).
87

BOBBITT, Philip. A Guerra e a Paz na Histria Moderna: O impacto dos grandes conflitos e da poltica na
formao das naes. Traduo de Cristina de Assis Serra. Rio de Janeiro: Campus, 2003, p. 133.

46
diminuio, pois implica o reconhecimento de que o poder ser exercido apenas dentro
daqueles limites de espao88 segundo Dalmo Dallari.
O Estado (re)definido atravs de seus elementos objetivos. O poder soberano
designado pela expresso de um poder centralizado, manifesto nas questes de soberania
internas e externas de maneira autnoma. Espacialmente, o Estado reconhecido pelo
territrio, respeitado pelos demais Estados, sob sua jurisdio; socialmente identificado pela
unio dos seus integrantes, o povo, dotado do mdium do direito positivo, um direito89 estatal
nico a todo limite do Estado moderno. Portanto, Estado, soberania, territrio e povo,
constituintes essenciais do modelo de Estado moderno disseminado pela Paz de Vestflia de
1648 estavam consolidados na Europa.
Nessa ordem, o Estado territorial foi caracterizado pela substituio do monarca como
personificao da soberania pelo monarca como ministro da soberania90. At 1648, nenhuma
das comunidades polticas que existiam fazia distino entre a pessoa do governante e o seu
governo91, sendo que a maioria atribua seu cargo aos deuses da religio instituda. A teoria
poltica como subdiviso da teologia. Com tudo isso, a Paz de Vestflia de 1648 demarca um
novo tipo de regulamentao das relaes internacionais e que o princpio do interesse
nacional substituiu a confisso religiosa, alm de inovador equilbrio do poder. Com tudo
isso, a Paz de Vestflia significou a sobreposio da razo de Estado pretenso de soberania
universal do Papado. Mas, quem vai explorar a tese da soberania como fonte exclusiva do
direito at as ltimas conseqncias ser Hobbes92, a partir da obra Leviat, publicado em
1651, apenas trs anos aps a Paz de Vestflia.
88

DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de Teoria Geral do Estado. 26. ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p.
86.
89

Direito estatal, a estatalidade do direito, BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. Do Direito Social aos Interesses
Transindividuais: o Estado e o Direito na Ordem Contempornea. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1998,
p. 27-83.
90

BOBBITT, Philip. A Guerra e a Paz na Histria Moderna: O impacto dos grandes conflitos e da poltica na
formao das naes. Traduo de Cristina de Assis Serra. Rio de Janeiro: Campus, 2003, p. 133.
91

Isto com exceo das clssicas cidades-Estado. O chefe da tribo africana, o rei grego, o imperador inca e
seus colegas, fossem quais fossem seus ttulos e o tamanho dos pases que governavam, eram o governo, o que
tambm explica por que os que trabalhavam para eles ou sob o seu comando (ambos igualmente distintos) eram,
a princpio pelo menos e contanto que a administrao no crescesse demais, seus prprios parentes, clientes,
camaradas e amigos. CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes.
So Paulo: Martins Fontes, 2004, p. 241.
92

BERCOVICI, Gilberto. Soberania e Constituio: para uma crtica do constitucionalismo. So Paulo:


Quartier Latin, 2008, p. 69. Ainda no rodap 60 da mesma pgina, [c]omo destacou Spitz, o fato de o soberano
ser um legislador pleno e estar, ao mesmo tempo, submetido ao direito, uma contradio para Hobbes, no
para Bodin. Vide Jean-Fabien SPITZ, Bodin et la Souverainet, PP. 5-6, 23 e 29-30. Vide, ainda, Helmut
QUARITSCH, Souvernitt, pp. 51-54. Idem, ibidem.

47

1.1.3 O Estado-Leviat, gmeo do medo

interessante perceber como a Teoria do Direito e a Teoria do Estado se encontram


em Thomas Hobbes (1588-1679), contratualista do sculo XVI e XVII, ao mesmo tempo em
que ele um expoente do jusnaturalismo racionalista, foi, tambm o precursor do positivismo
jurdico93. A teoria de Hobbes transita do jusnaturalismo, originalmente, na partida, para o
positivismo94 em suas concluses, ao entender que o direito vlido seria o Direito posto pelo
Estado, o Leviat, trazendo a marca do voluntarismo e do racionalismo.
Segundo Hobbes95, os pressupostos bsicos do positivismo, como a unidade poltica e
a unidade jurdica, excluindo a possibilidade de dualidade de ordenamentos ao considerar a
lei ditada pelo Estado como nica fonte do Direito, e o justo como aquilo que o soberano tem
como justia. Sua finalidade primordial seria gerar estabilidade institucional como meio de
por fim s guerras de seu contexto histrico, e, por consequncia, estabilidade poltica e
social, que garantiria a paz no interior do Estado. Trata-se de uma ideia comum que liga
Hobbes e Rousseau, de que a ordem social que criada por deciso de indivduos que se
submetem ao poder do Leviat hobbesiano ou vontade geral rousseauniana que exprime o
contrato social. Ou seja, a ordem social no pode depender de nada alm de uma livre
deciso humana, que faz do homem o princpio do bem e do mal e no mais o representante
de uma ordem estabelecida por Deus ou pela natureza96.
A primeira teoria moderna sobre o Estado moderno delineada por Thomas Hobbes97
o teorizador de um Estado constitucional burgus sem democracia, muito mais do que o
apologeta do absolutismo desenfreado98 segundo Habermas. O fenmeno do nascimento do
93

Michel Villey destaca um captulo para Thomas Hobbes e a fundao do positivismo jurdico. VILLEY,
Michel. A Formao do Pensamento Jurdico Moderno. Traduo de Claudia Berliner. So Paulo: Martins
Fontes, 2005, p. 674-741.
94

Segundo Bobbio, Hobbes usa meios jusnaturalistas () para alcanar objetivos positivistas. Hobbes
um jusnaturalista, ao partir, e um positivista, ao chegar. BOBBIO, Norberto. Locke e o Direito Natural.
Traduo de Srgio Batch. 2. ed. Braslia: Universidade de Braslia, 1997, p. 41.
95

HOBBES, Thomas. Leviathan. Edited by Crawford B. MacPershon. Penguin Classics. London: Penguin,
1985.
96

TOURAINE, Alain. A Crtica da Modernidade. Elia Ferreira Edel. 6. ed. Petrpolis: Vozes, 1999, p. 24.

97

Se volessimo racchiudere in una formula il significato della filosofia politica di Thomas Hobbes, potremmo
dire che essa exprime la prima moderna teoria dello Stato moderno. BOBBIO, Norberto. Thomas Hobbes.
Torino: Einaudi, 1989, p. 73.
98

HABERMAS, Jrgen. Direito e Democracia. Entre Faticidade e Validade. Traduo de Flvio Beno
Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1997, Tomo I, p. 123.

48
Estado moderno , em analogia ao parto do filsofo poltico de Malmesbury, gmeo do medo,
ao mesmo tempo em que tem no horizonte o contraponto da esperana99. No contexto em que
arquitetara sua teoria poltica, Hobbes estava imerso num ambiente marcado pela grave
insegurana originada principalmente pelas sangrentas guerras civis religiosas eclodidas em
1642100.
As guerras religiosas foram provocadas pela errtica sucesso dos Stuarts (1605-1689)
ao trono ingls. A populao, anteriormente acostumada com governo de aparncia popular
dos Tudors (iniciado em 1485 com Henrique VII at Isabel I em 1603) surpreendida pelo
exaltado autoritarismo do sucessor, Carlos I (1600-1649). Ao ignorar as tendncias religiosas
do povo, Carlos I levado execuo101. Disso resulta a instaurao da repblica que
destruiu os vestgios feudais na Inglaterra pelo governo ditatorial de Oliver Cromwell (15991658), que se estender de 1649 at 1658, e a organizao da repblica que passa a ser
designada de commonwealth102. Trata-se de um perodo de transio para uma nova
economia de mercado, alavancada por vantagens comerciais para o comrcio martimo, por
meio do qual emerge com vigor a burguesia103 com rebelies cruelmente reprimidas.
99

Consta nas notas autobiogrficas de Hobbes: () And hereupon it was my Mother Dear
Did bring forth Twins at once, both me and Fear. minha me pariu gmeos, eu e o medo. RIBEIRO, Renato
Janine. Ao Leitor sem Medo: Hobbes escrevendo contra o seu tempo. 2. ed. Belo Horizonte: UFMG, 2004, p.
17. Todavia, observa Ribeiro que [n]ascer gmeo do medo dizer-se portador da esperana. Idem, ibidem, p.
22. Mas no possvel escutar a filosofia hobbesiana pela nota s do medo, que no existe sem o contraponto
da esperana. Idem, ibidem, p. 23.
100

Para uma anlise historiogrfica atualizada sobre as guerras civis religiosas inglesas: BURGESS, Glenn;
PRIOR, Charles W. A. (editors). Englands Wars of Religion, Revisited. Farnham/Burlington: Ashgate, 2011.
101

Sobre a Era dos Tudors e dos Stuarts, ver tambm: POUND, Roscoe. A Era dos Tudors e dos Stuarts. In:
_______. Desenvolvimento das Garantias Constitucionais da Liberdade. Traduo de E. Jacy Monteiro. So
Paulo: IBRASA, 1965, p. 24-43.
102

COSTA, Nelson Nery. Cincia Poltica. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p. 93 e 94. A sucesso dos
Tudors aos Stuarts ocorre pela falta de descendentes de Isabel I (1533-1603). Ocorre que os Tudors mantinham
aparncia de governo popular, respeitando tendncias religiosas protestantes da populao manifesta por
diversas seitas, ao passo que ao assumir, Carlos I, catlico, sobrepesou seu autoritarismo sem admitir pluralismo
religioso j existente e reconhecido. A coroa dos Stuarts ser resgatada posteriormente por Carlos II (16301685), aps reconhecer a autoridade do Parlamento e tolerncia religiosa.
103

Ao rememorar que um autor fruto de seu tempo, Michel Villey descreve o novo cenrio econmico nos
tempos de Hobbes, bem como o papel da obra de Hobbes no atendimento s demandas da nova economia,
segundo o qual na Inglaterra, nos tempos de Hobbes, nasce uma nova economia: que a economia estatutria
predominante na Idade Mdia substituda nessa poca por uma economia de mercado. A grande burguesia
vende, compra, tira proveito da concorrncia e reivindica os principais papis na sociedade. Hobbes descreveu
principalmente no Behemoth porque ela, a burguesia dos burgos e das cidades, que est representada no
Parlamento e se ope ao absolutismo. (...) Houve quem dissesse [L. Strauss] que, tendo partido de uma
psicologia nobiliria que representa o homem motivado sobretudo pela busca da glria, Hobbes teria se tornado
cada vez mais sua uma psicologia burguesa: o homem tende para a segurana. Essa necessidade ser plenamente
satisfeita pelo Estado de Hobbes: defender os direitos privados da burguesia. A obra de Hobbes, ou seja, a
reforma que ele realiza na cincia do direito e isso se deve seu grande alcance uma resposta s novas
condies da economia e s aspiraes burguesas. VILLEY, Michel. A Formao do Pensamento Jurdico
Moderno. Traduo de Claudia Berliner. So Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 678 e 679.

49
Nas palavras de Michel Villey, das guerras civis resultam o medo, a desordem, os
sofrimentos, a insegurana104. De modo que a vida social inglesa na poca de Hobbes era
permeada pela diversificao religiosa, sob um sistema poltico que percorria uma crise
dramtica, a economia em profunda transformao, tornando o cotidiano instvel e
violentamente ameaador pelas guerras. por isso que em Hobbes, a cientifizao da
poltica, inicialmente exposta no De Cive105 de 1642, e a pacificao dos homens aparecem
juntas, projetando-se num futuro que de ansiedade se converte em promessa106, conforme as
palavras de Renato Janine Ribeiro.
A pauta da cientifizao poca de Hobbes tem especial singularidade, evidenciadas
em sua obra. Thomas Hobbes era um nominalista, que se dividia entre o empirismo
baconiano e o racionalismo cartesiano apesar de serem contraditrios entre si, convergiam
na superao da escolstica medieval107. Hobbes tambm se alinhava ao mecanicismo e ao
materialismo, alm do fascnio que cultivava pelo mtodo dedutivo da matemtica.
Dito de outra forma, Hobbes no foi apenas um terico da poltica, mas inovador ao
introduzir um modo novo de pensar o Estado moderno por uma filosofia mais geral sobre os
princpios da cincia mecanicista moderna. Impe-se recordar que alm de De Cive,
Leviathan e Elements of Law, ele tambm autor de De Corpore, de 1655, onde introduz sua
filosofia primeira, e De Homine, de 1658, todos juntos compem partes essenciais de seu
sistema filosfico. Mas isso no tudo, ele ainda foi tradutor, matemtico, fsico e terico de
ptica108.
Nesse conjunto de influncias, percebia uma espcie de causalidade mecnica nos
seres individuais em suas expresses morais e polticas. Alis, ainda que hoje o centro dos
estudos da teoria hobbesiana se constitua a partir do Leviat, publicado em 1651, por muito
tempo a sua obra mais proeminente e comentada era De Cive, ou, Do Cidado. At por que,
104

VILLEY, Michel. A Formao do Pensamento Jurdico Moderno. Traduo de Claudia Berliner. So


Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 679. Ambiente similar Hobbes encontra na Frana onde recebe asilo durante a
Revoluo Inglesa e se encarrega da preceptoria de Carlos II que retornar a Inglaterra depois da queda do
segundo Cromwell, em 1659.
105

Alis, segundo o prprio Thomas Hobbes, a Cincia Poltica era to antiga quanto o seu De Cive. RIBEIRO,
Renato Janine. Hobbes: o medo e a esperana. In: WEFFORT, Francisco C. (Org.). Os Clssicos da Poltica:
Maquiavel, Hobbes, Locke, Montesquieu, Rousseau, O Federalista. 1 Volume. 4. ed. So Paulo: tica, 1993,
p. 76.
106

RIBEIRO, Renato Janine. Ao Leitor sem Medo: Hobbes escrevendo contra o seu tempo. 2. ed. Belo
Horizonte: UFMG, 2004, p. 23.
107
108

COSTA, Nelson Nery. Cincia Poltica. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p. 95-97

FOISNEAU, Luc. Governo e Soberania: o pensamento poltico moderno de Maquiavel a Rousseau.


Traduo de Wladimir Barreto Lisboa. Porto Alegre: Linus, 2009, p. 89.

50
como esclarece Janine Ribeiro, Do Cidado foi escrito em latim, o que possibilitava naquele
perodo uma difuso muito maior, enquanto o Leviat foi publicado em ingls, por isso
considerado uma obra voltada para a conjuntura prpria da Inglaterra, havendo, entre ambos
os livros, tanto complementaes quanto repeties109.
No que diz respeito pacificao dos homens, seu projeto partia de uma concepo
conflitiva da natureza humana para a socializao pacfica mediada pelo contrato social110.
Segundo a tica do realismo poltico hobbesiano, na natureza humana conflitam desejos e
apetites em face s averses e ao medo, compondo a tendncia de competio permanente
entre homens, numa incessante batalha por poder111. Em sntese, se quisermos ter uma
sociedade devemos ficar atentos no que h de antissocial em nossas pulses usando a
terminologia freudiana112. por meio da metfora do contrato social, cujo resultado a
subordinao comum dos cidados ao Estado moderno, como instrumento jurdico que
demarca a transio do estado de natureza para a Sociedade Civil, que a expectativa de
109

RIBEIRO, Renato Janine. Apresentao. In: HOBBES, Thomas. Do Cidado. So Paulo: Martins Fontes,
1992, p. XXVII-XXVIII.
110

As categorias de estado de natureza, contrato social e Sociedade Civil so prprios do contratualismo


teorias polticas que fundam poder poltico num contrato (pres)suposto. Entre os nomes mais representativos
do contratualismo esto, na modernidade, Johannes Althusius (1557-1638), autor de Politica Methodice Digesta
(1603), Thomas Hobbes, B. Spinoza (1632-1677), Samuel Punfedorf (1632-1694), John Locke (1632-1704),
Jean-Jacques Rousseau (1712-1778) e Immanuel Kant (1724-1804), e, contemporaneamente, John Rawls. Ao
passo que o uso de categorias e mtodo os aproximam, os conceitos e os propsitos do pacto social os
distanciam consideravelmente. MATTEUCCI, Nicola. Contratualismo. In: BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI,
Nicola; PASQUINO, Gianfranco (Orgs.). Dicionrio de Poltica. Traduo de Carmen C. Varriale et al. 12. ed.
Braslia: UNB, 1999, vol. I, p. 272-283. Contudo, outras perspectivas existem, como asseveram Bolzan de
Morais e Streck: Vrias teorias tentam explicar e justificar a origem do Estado. Com efeito, alm da
perspectiva contratualista mais em voga , poderiam ser mencionadas outras vertentes de explicao da
origem do Estado e do poder poltico que no esse consenso contratualista, tais como a de Augusto Comte (a
origem estaria na fora do nmero ou da riqueza), a de algumas correntes psicanalticas (a origem do Estado
estaria na morte, por homicdio, do irmo ou no complexo de dipo), a de Gumplowicz (o Estado teria surgido
do domnio de hordas nomadas violentas sobre populaes orientadas para a agricultura). BOLZAN DE
MORAIS, Jose Luis; STRECK, Lenio. Cincia Poltica e Teoria do Estado. 6. ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2008, p. 32.
111

Na introduo C. B. Macpherson ao Leviathan da Penguin Books: Everyone, (...) is necessarily pulled into a
constant competitive struggle for Power over others, or at least to resist his powers being commanded by others.
() This is the grand conclusion of Hobbess analysis of human nature. He had only to add to it his postulate
about mens innate aversion to death. MACHPHERSON, C. B. Introduction: Hobbes, analyst of power and
peace. In: HOBBES, Thomas. Leviathan. Edited by Crawford B. MacPershon. Penguin Classics. London:
Penguin, 1985, p. 37. Introduo que, alis, traz concepes supostamente rousseaunianas duramente criticadas
por Renato Janine Ribeiro. RIBEIRO, Renato Janine. Ao Leitor sem Medo: Hobbes escrevendo contra o seu
tempo. 2. ed. Belo Horizonte: UFMG, 2004, p. 24-26.
112

RIBEIRO, Renato Janine. Thomas Hobbes o la Paz Contra el Clero. In: BORON, Atilio A. (Comp.). La
Filosofa Poltica Moderna: de Hobbes a Marx. Buenos Aires: CLACSO, 2003, [p. 15-40] p. 18.

51
superao da insegurana e a construo da paz tero, a partir da, oportunidade de se
realizarem113.
Nessa concepo, o estado de natureza a condio de vulnerabilidade comum
violncia potencial de todos contra todos, negando, de certa forma, o modelo antropolgico
aristotlico do homem como um animal de natureza poltico-social (zoon politikon) e
derivando a sociabilidade do artifcio ou da violncia114. Por isso, o medo da morte violenta
se torna o maior persuasor da submisso comum ao contrato. o Estado que, ao monopolizar
a uso da violncia legtima, impe sua potncia no regramento da convivncia humana em
seu interior, contendo desejos e apetites que ameaam uns aos outros.
Nessa teoria, segundo Janine Ribeiro, o medo das principais experincias que o
homem tem em sua condio, revelando-o no estado natural, que este insustentvel: por
natureza cada indivduo quer expandir-se; mas, fazendo-o, entra em guerra com os outros. A
morte violenta, resultado da prpria natureza humana, limita-a brutalmente; vivemos a temla; at haver Estado, o medo a paixo que melhor nos define. Depois, porm, contm-se o
temor morte bruta, ao qual no se compara o novo medo, ao soberano115, um ser
discricionrio e discreto, e, se o obedecermos estaremos tranquilos. Com isso, o Estado
constitui nossas esperanas.
Na concepo hobbesiana do contratualismo, melhor delineada no Leviat (1651), a
nica maneira de se erigir um poder comum para defender da invaso de estrangeiros e dos
danos provocados uns aos outros conferir todo o poder e fora em favor de um homem, ou
de uma assembleia de homens, que talvez possa reduzir todas as suas vontades, pela
pluralidade de vozes, numa nica vontade, em favor da paz e da segurana comum. Dessa
forma, deve submeter suas vontades a sua prpria vontade, e seus julgamentos ao seu
julgamento mais que consenso ou concrdia. Trata-se de uma unidade real de todos em
um e na mesma pessoa, feita por Pacto de todos os homens com todos os homens, como se
dissessem: Eu autorizo e transfiro meu direito de me autogovernar, em favor deste homem,
113

Com isso, Norberto Bobbio segue a formulao hobbesiana para elaborar sua concepo de pacifismo
institucional. O remdio previsto pelo pacifismo jurdico a instituio do supra-Estado ou Estado mundial, a
partir de um raciocnio maneira do modelo hobbesiano. VIEIRA, Gustavo Oliveira. A Paz e os Direitos do
Homem no Pensamento de Norberto Bobbio. PUCRS, Civitas Revista de Cincias Sociais, v. 5. n. 2, Porto
Alegre, jul.-dez. 2005, p. 325-342.
114

RIBEIRO, Renato Janine. Ao Leitor sem Medo: Hobbes escrevendo contra o seu tempo. 2. ed. Belo
Horizonte: UFMG, 2004, p. 55.
115

RIBEIRO, Renato Janine. Ao Leitor sem Medo: Hobbes escrevendo contra o seu tempo. 2. ed. Belo
Horizonte: UFMG, 2004, p. 245.

52
ou desta assembleia de homens, sob a condio que todos abram mo deste direito em favor
dele(a), e autorizando de maneira semelhante todas os seus atos nesse sentido 116.
A convergncia da teoria poltica hobbesiana com as perspectivas inauguradas pela
modernidade e com a cincia moderna vai alm do mtodo ou da metodologia. O
contratualismo assenta-se no reconhecimento do individualismo. Baseia-se na sinalagmtica
condio do contrato entre iguais e no entre indivduos-cidados em face ao Estado,
dialogando com uma nova cosmoviso antropocntrica, bem como na novidade do legalismo
racionalista, por meio do qual as obrigaes so postas por deciso, demarcando tambm o
positivismo jurdico e sua oposio ao common law117. Alm do mais, o contratualismo
hobbesiano se diferencia da escolstica medieval ao no submeter o poder do Estado a outro
tipo de poder. Com isso, o Estado-Leviat carreia o conjunto de pressupostos que o Estado
moderno suporta, e, simultaneamente, projeta condies para a vida pacfica em sociedade.
Apesar das leis existentes no estado de natureza, Hobbes indaga se elas seriam
obrigatrias e, com isso, forja o carter paradigmtico de seus argumentos, pois, se o
indivduo tende a respeit-las pela sua conscincia, tornar-se- obrigado apenas quando e nos
limites em que os demais indivduos tambm as respeitem. Se no estado de natureza no
existe jamais a certeza de que a lei ser respeitada por todos e assim a prpria lei perde toda
eficcia118, deve-se atribuir toda a fora, indiscutvel e irresistvel, ao soberano. Com isso, o
116

The only way to erect such Common Power, as may be able to defend them from the invasion of
Forraigners, and the injuries of one another, and thereby to secure them in such sort, as that by their owne
industrie, and by the fruites of the Earth, they may nourish themselves and live contentedly; is, to conferre all
their power and strength upon one Man, or upon one Assembly of men, that may reduce all their Wills, by
plurality of voices, unto one Will: which is as much as to say, to appoint one man, or Assembly of men, to beare
their Person; and every one to owne, and acknowledge himlselfe to be Author of whatsoever he that so beareth
their Person, shall Act, or cause to be Acted, in those things which concerne the Common Peace and Safetie;
and therein to submit their Judgments, to his Judgment. This is more than Consent, or Concord; it is a reall
Unitie of them all, in one and the same Person, made by Covenant of every man, in such manner, as if every
man should say to every man, I Authorise and give up my right of Governing my selfe, to this Man, or to this
Assembly of men, on this condition, that thou give up thy Right to him, and Authorise all his Actions in like
manner. This done, the Multitude so united is one Person, is called a Common-Wealth, in latine Civitas. This is
the Generation of that great Leviathan, or rather (to speake more reverently) of that Mortall God, to which wee
owe under the Immortal God, our peace and defence. For by this Authoritie, given him by every particular man
in the Common-Wealth, he hath the use of so much terror thereof, he is inabled to forme the wills of them all, to
Peace at home, and mutuall ayd against their enemies abroad. And in him consisteth the Essence of the
Common-wealth; which (to define it,) is One Person, of whose Acts a great Multitude, by mutuall Covenants
one with another, have made them-selves every one the Author, to the end he may use the strength and means of
them all, as he shall think expedient, for their Peace and Common Defence. HOBBES, Thomas. Leviathan.
Edited by Crawford B. MacPershon. Penguin Classics. London: Penguin, 1985, p. 227 e 228.
117

Para Bobbio, sua oposio ao common law de segundo plano, eis que apenas aparece como meio para expor
oposio a tudo que limita o poder absoluto do Estado. Por isso, Hobbes nega o direito preexistente ao Estado.
BOBBIO, Norberto. O Positivismo Jurdico: lies de filosofia do direito. Traduo de Marcio Publiesi et. Al.
So Paulo: cone, 1995, p. 34.
118

BOBBIO, Norberto. O Positivismo Jurdico: lies de filosofia do direito. Traduo de Marcio Publiesi et.
Al. So Paulo: cone, 1995, p. 35.

53
contratualismo tem por mtodo fundar ou justificar o poder poltico do Estado pelo contrato,
sendo assim, pelo Direito, ao mesmo tempo em que o Estado passa a concentrar a
monopolizao do poder normativo.
O frontispcio da primeira edio do Leviat apresenta o poder estatal no desenho de
um homem gigante com adornos monrquicos ou pelo menos representativos do poder, que
observa, detrs dos morros, com um cedro a sua mo esquerda e um bculo na outra, uma
cidade-aldeia do tipo medieval, cercada por muros. Este grande monarca, por sua vez,
composto ou preenchido por muitos pequenos homens aparentemente simples e voltados para
ele. Acima, na capa, l-se a citao do livro de Job, Non est potestas super terram quae
comparetur ei (no h poder sobre a terra que se compare a ele) num claro
posicionamento em favor da realeza. A figura do monstro bblico expressa simultaneamente o
limiar da relao estatal com a teologia e a teratologia da poltica o monstro que reina
sobre as criaturas do orgulho (ns: os homens) e pelo terror nos pacifica119. Isso demonstra
outra controversa interpretao da obra de Thomas Hobbes, que, apesar de no olvidar a
abordagem teolgica, pois metade do Leviat e um tero do De Cive tratam de religio120, ele
no submete o poder religio at como meio para assegurar poder absoluto do Estado,
como soberano.
O filsofo de Malmesbury, cuja teoria penal est mais voltada preveno da conduta
do homem em sociedade, considera que o importante no punir a inteno passada, mas
prevenir a transgresso futura121, preocupando-se em fundamentar o dever e a necessria
119

RIBEIRO, Renato Janine. Ao Leitor sem Medo: Hobbes escrevendo contra o seu tempo. 2. ed. Belo
Horizonte: UFMG, 2004, p. 20.
120

A maior parte dos autores que escreveram sobre Hobbes secularista. POGREBINSCHI, Thamy.
HOBBES, Thomas, 1588-1679. In: BARRETO, Vicente de Paulo (Coord.). Dicionrio de Filosofia do Direito.
Rio de Janeiro/So Leopoldo: Renovar/Unisinos, 2006, (p. 436-439) p. 437. Mais a esse respeito, em:
RIBEIRO, Renato Janine. A Religio de Hobbes. Revista Latinoamericana de Filosofia, Buenos Aires, nov.
1987, XIII, n. 3, p. 357-364.
121

RIBEIRO, Renato Janine. Ao Leitor sem Medo: Hobbes escrevendo contra o seu tempo. 2. ed. Belo
Horizonte: UFMG, 2004, p. 33. Entre outros escritos, Hobbes publicou o Dilogo entre um filsofo e um
jurista da common law, onde se percebe melhor sua compreenso acerca do direito ingls, direito penal e
administrao judiciria. HOBBES, Thomas. Dilogo entre um Filsofo e um Jurista. Traduo de Maria
Cristina Guimares Cupertino. 2. ed. So Paulo: Landy, 2004. Onde se l, nas palavras do filsofo: no a
sapincia mas sim a autoridade que cria a lei, e, noutra passagem a concepo de direito nestes moldes:
Direito o que aquele ou aqueles que detm o poder soberano ordenam aos seus sditos, proclamando em
pblico e em claras palavras que coisas eles podem fazer e quais no podem. Segundo Andityas Matos, o
Dilogo , na verdade, uma resposta s teses de Sir Edward Coke, para quem o verdadeiro direito ingls
corresponderia ao conjunto normativo formado lentamente, durante sculos, pela razo natural. Tal direito
chamado de common law e at hoje dominante na Inglaterra seria percebido e fixado pelas vrias geraes de
juzes da ilha, que, contrariamente aos magistrados continentais, eram opositores tradicionais da Coroa, e no
seus aliados. Nesse sentido, quando Coke defende o direito natural como o nico verdadeiramente vlido, ele o
faz em nome de uma reao dos juzes diante do recrudescimento do regime absolutista, que pretendia inclusive
retirar-lhes o poder de deciso final, submetendo-os ao rei, entendido como juiz supremo do Estado. MATOS,

54
obedincia dos cidados autoridade estatal. Ao fazer o poder fundar-se na submisso,
Hobbes duramente criticado por fundamentar a monarquia absolutista e ilimitada, tanto de
um rei legtimo quanto de um usurpador, ou melhor, no h nenhum critrio objetivo para
distinguir o bom rei do tirano122. Isso abre caminho para interpretaes distintas e
conflitantes sobre a teoria poltica hobbesiana, como fundamentador do Estado totalitrio e
outros do Estado liberal. Um de seus mais proeminentes estudiosos, o italiano Norberto
Bobbio, no se alinha com nenhuma destas interpretaes, pois, para ele, o tema central do
pensamento poltico de Hobbes a unidade do Estado, no a liberdade do cidado nem o
Estado totalitrio123.
Torna-se relevante acrescentar que sua base, a filosofia poltica hobbesiana sustm o
poder pela expresso da vontade, expressa ou suposta, do cidado, em consonncia com o
que esboa noutra obra, De Cive, o texto que inicialmente o projetou124, na qual apresenta
pela primeira vez sua posio acerca da soberania indivisvel e onde demonstra sua
preocupao maior com o cidado do que com o prncipe. A passagem da natureza ao Estado
ocorre por um ato de vontade, ou, pelo menos, a anuncia. A criao do poltico, e,
justificando deste ponto de vista o processo de formao do Estado absoluto se explica como
reao e resposta ao estado de que permanente de anarquia no qual incidiam naqueles tempos
na Inglaterra e a Europa em geral devido s guerras de religio125 (religio que ele aspira
se reduzida de poder a servio). Este bem comum criado, designado em latim Civitas, o
Leviat, ou o Deus Mortal, deve agir com toda sua fora e poder em favor da defesa comum e
da paz e sua soberania encontra-se unicamente a servio da segurana de seus cidados a
quem ele deve proteger contra os riscos da guerra civil e da guerra exterior126. Esta pessoa
Andityas Soares de Moura Costa. O Pensamento Jurdico de Thomas Hobbes. In: IPTAN, Revista Saberes
Interdisciplinares. Vol. 3, [p. 123-146], So Joo Del-Rei, 2009, p. 136.
122

BOBBIO, Norberto. Hobbes. In: _______. A Teoria das Formas de Governo. Traduo de Srgio Bath. 9.
ed. Braslia: UNB, 1997, p. 109. Para Hobbes, a distino entre o rei e o tirano seria passional.
123

Tra i due estremi dellinterpretazione che fa di Hobbes il precursore dello Stato totalitario e quela che vi
reconosce lantecipatore dello Stato liberale, la mina non accetta n luna n laltra: il tema centrale del pensiero
politico di Hobbes lunit dello Stato, non la liberta del cittadino e neppure lo Stato totale. BOBBIO,
Norberto. Thomas Hobbes. Torino: Einaudi, 1989, p. XI.
124

Hobbes made his name as author of a brief book about citizenly duty published in 1642. In its various
editions, De Cive brought his ideas about the need for undivided sovereignty to a wide, and mostly admiring,
Continental audience. SORELL, Tom. Introduction. In: _______ (editor). The Cambridge Companion to
Hobbes. Cambridge: Cambridge University, 1999, p. 01.
125

BOBBIO, Norberto. O Positivismo Jurdico: lies de filosofia do direito. Traduo de Marcio Publiesi et.
Al. So Paulo: cone, 1995, p. 37.
126

FOISNEAU, Luc. Governo e Soberania: o pensamento poltico moderno de Maquiavel a Rousseau.


Traduo de Wladimir Barreto Lisboa. Porto Alegre: Linus, 2009, p. 93.

55
chamada de o Soberano, pois designado a obter o poder soberano. Com tudo isso, o Estado
moderno edificado para a paz e a segurana.

1.1.4 Paz (negativa) e segurana por meio do Estado

O Estado constitudo como uma frmula poltica em defesa da paz a paz em seu
sentido negativo, como ausncia de violncia127. O Estado moderno nasce da anttese das
formaes polticas medievais, que no conhecia poder absoluto, nem soberania os
poderes do rei eram contrabalanados pelos da nobreza, das cidades, dos Parlamentos128.
por isso que Perry Anderson salienta que as monarquias centralizadas da Frana, Inglaterra e
Espanha representavam uma ruptura decisiva com a soberania piramidal e parcelada das
formaes sociais medievais, com seus sistemas de propriedade e de vassalagem129. Alis,
na maior parte da histria existia algum tipo de governo, mas no Estados, variando entre
tribos com e sem governantes, imprios fortes e fracos a ideia de Estado como corporao
era desconhecida130.
no perodo entre os anos de 1300 e 1648, demarcado por Martin van Creveld, que se
observou a ascenso do Estado, na luta contra outras formas de organizao poltica prmodernas131 a serem por ele superadas, entre elas em oposio Igreja, ao imprio
(principalmente o Habsburgo que pretendia um sistema hegemnico da cristandade132),
nobreza e s cidades (estas em especial no sul da Europa, remanescentes da era romana), em
127

No mbito dos estudos e pesquisas de paz, a paz negativa diz respeito ausncia de violncia direta,
enquanto a paz positiva seria fruto da superao da violncia estrutural provocada pela injustia social. Dessa
forma, paz e guerra no ocupam toda a extenso das relaes entre Estados. Para um dos mais destacados peace
researchers da atualidade, Johan Galtung, que a paz positiva a que se pode instaurar somente por meio de uma
radical mudana social, ou, pelo menos, caminhando ao largo da promoo da justia social e eliminao das
desigualdades. VIEIRA, Gustavo Oliveira. A Paz e os Direitos do Homem no Pensamento de Norberto Bobbio.
Civitas Revista de Cincias Sociais, Vol. 5, n. 2, jul.-dez. 2005, Porto Alegre, PUCRS, p. 325-342.
128

RIBEIRO, Renato Janine. Hobbes: o medo e a esperana. In: WEFFORT, Francisco C. (Org.). Os Clssicos
da Poltica: Maquiavel, Hobbes, Locke, Montesquieu, Rousseau, O Federalista. 1 Volume. 4. ed. So Paulo:
tica, 1993, p. 61.
129

ANDERSON, Perry. Linhagens do Estado Absolutista. Traduo de Joo Roberto Martins Filho. 3. ed. So
Paulo: Brasiliense, 2004, p. 15.
130

CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins
Fontes, 2004, p. 2.
131

Como aduzem tambm acerca das formas estatais pr-modernas: BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis;
STRECK, Lenio. Cincia Poltica e Teoria do Estado. 7. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010.
132

WATSON, Adam. A Tentativa Hegemnica dos Habsburgos. In: _______. A Evoluo da Sociedade
Internacional: uma anlise histrica comparativa. Traduo de Ren Loncan. Braslia: UNB, 2004, [p. 239256], p. 251.

56
favor do triunfo dos monarcas133. Foi com o triunfo dos monarcas que, na variante do Estado
absolutista, forjou-se a sua primeira verso deixa de existir uma concorrncia entre
poderes distintos, e ocorre uma conjugao dos mesmos em mos da monarquia, do rei, do
soberano134.
Atendendo aos movimentos histricos, aos quais so includos o Renascimento, a
Reforma, o Iluminismo, as guerras religiosas internas e internacionais, a teoria poltica
tambm alcanou nveis de sofisticao, ligando de Marslio de Pdua passando por Nicolau
Maquiavel, Jean Bodin, Hugo Grcio, Thomas Hobbes entre outros, que, com a laicizao da
poltica e da moral, auxiliaram para o aprimoramento conceitual e institucional da moderna
concepo de Estado.
O Estado moderno estabelecido como instituio organizativa/organizadora da vida
em sociedade, vocacionada ao estabelecimento da paz e da segurana, depositados na
soberania ou no soberano. De modo que a moderna ideia de Estado tem o seu expoente na
idia de soberania, cujo conceito de Jean Bodin pode no ser inteiramente novo, mas, p-lo
a claro, purificou-o e fortaleceu-o, fazendo dele um conceito jurdico unitrio135, servindo a
ideologias polticas distintas136. Tal modelo se formata com o duplo propsito, como
expresso da unidade central e sumamente superior de uma ordem, do ponto de vista interno,
e como vetor da igualdade perante a comunidade interestatal, em seu nascedouro
notadamente europeia, sendo mais especfico, da Europa central.
Entre as caractersticas principais do que se delimita por Estado moderno, originadas
do referencial constitudo pela Paz de Vestflia, identifica-se: 1) separao da persona do
Estado da persona do governante; 2) demarcao da ideia de soberania, na matriz de Jean
Bodin (una e indivisvel), atrelada ao poder poltico absoluto no interior do Estado e
independncia e autonomia nas relaes internacionais; 3) vinculao do povo ao territrio
133

CREVELD, Martin van. Ascenso do Estado: de 1300 a 1648. In: _______. Ascenso e Declnio do Estado.
Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p. 83-176.
134

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises do Estado e da Constituio e a Transformao EspaoTemporal dos Direitos Humanos. 2. ed. rev. ampl. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 26.
135

MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional. Preliminares: O Estado e os Sistemas


Constitucionais. Tomo I. 5. ed. Coimbra: Coimbra, 1996, p. 69 e 70.
136

Sobre uma crtica substancial da teoria da soberania e do modelo do Leviat, ver: FOUCAULT, Michel. Aula
de 14 de janeiro de 1976. In: _______. Em Defesa da Sociedade: Curso no Collge de France (1975-1976).
Traduo de Maria Ermantina Galvo. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 27-48. Em suma, preciso
desvencilhar-se do modelo do Leviat, desse modelo de um homem artificial, a um s tempo autmato,
fabricado e unitrio igualmente, que envolveria todos os indivduos todos os indivduos reais, e cujo corpo
seriam os cidados, mas cuja alma seria a soberania. preciso estudar o poder fora do modelo do Leviat, fora
do campo delimitado pela soberania jurdica e pela instituio do Estado; trata-se de analis-lo a partir das
tcnicas e tticas de dominao. Idem, p. 40.

57
sobre o qual se vivia, onde o rei era a autoridade absoluta; 4) estatizao do direito; 5)
centralizao dos negcios pblicos a cargo do Estado; 6) burocratizao da administrao
pblica centralizada, com reforma fiscal; 7) sistema de tributao regular vigente em todo o
Estado; 8) centralizao das foras armadas por um novo regimento militar; 9) exrcito
centralizado permanente; 10) representaes diplomticas permanentes no estrangeiro; 11)
polticas de Estado sistemticas para estimular a economia; 12) atribuio da liderana da
igreja ao rei.
As diferenas trazidas pelo arcabouo conceitual do Estado moderno significaram
simultaneamente o desenvolvimento do princpio da soberania, que deduz organizao
jurdica inteiramente do soberano e como direito do soberano, e, do princpio do governo,
para orientar ao humana pelo imperativo da eficcia sendo que ambos, soberania e
governo, respondem a preocupaes diferentes sob o pano de fundo da cosmoviso em que se
forma. Se Bodin considerado o primeiro a fazer, oficialmente, a distino entre governo e
soberania, Thomas Hobbes, alm da justificao contratual do poder, faz a mediao
filosfica entre soberania e governo137. Por isso, na trama composta por estes dois
princpios que se desenrola o fio condutor do pensamento poltico moderno.
Examinando a narrativa acima esboada, pelo menos trs similaridades saltam aos
olhos desde a teoria da soberania de Jean Bodin, a teoria poltica hobbesiana e o(s) Tratado(s)
de Paz de Vestflia. O primeiro o pano de fundo dos conflitos religiosos Bodin buscou
responder ao problema da violncia por questes religiosas entre catlicos e huguenotes;
Hobbes concebeu sua teoria muito mais atento s guerras civis religiosas que assolavam o
cotidiano ingls do que um conflito internacional, como o caso de Vestflia, inicialmente
tambm sustentado por questes de ordem religiosa. Alis, na margem do perodo que
Foucault delimita, de 1580-1650, pelo qual a Europa teria passado por uma profunda
transformao no modo de pensar e praticar a poltica138. De qualquer sorte, inspirados
numa faticidade em que a prpria sobrevivncia se tornara desafiadora ante a ameaa
constante de morte violenta. O segundo diz respeito ao telos destes marcos institucionais: a
137

FOISNEAU, Luc. Governo e Soberania: o pensamento poltico moderno de Maquiavel a Rousseau.


Traduo de Wladimir Barreto Lisboa. Porto Alegre: Linus, 2009, p. 15. Na formulao de Foucault, a
soberania e o governo so os dois fios que serviram de trama ao pensamento poltico moderno. Idem, p. 9 e 10.
138

At ento, preponderava a tese de Toms de Aquino pelo qual o governo deveria ser conduzido ao modo de
um pastor que conduz seu rebanho, no modelo da natureza por Deus. FOUCAULT, Michel. Scurit,
Territoire, Population. Cours au Collge de France. 1977-1978. Paris: Gallimard, Seuil, 2004, p. 241-242
APUD FOISNEAU, Luc. Governo e Soberania: o pensamento poltico modernoGa de Maquiavel a Rousseau.
Traduo de Wladimir Barreto Lisboa. Porto Alegre: Linus, 2009, p. 9 e 10.

58
construo da paz, sendo que Hobbes tinha a paz no centro de suas preocupaes139, e, assim
como Jean Bodin, mais atentos com a construo da paz no interior dos Estados enquanto
Vestflia amplia o escopo, com a paz entre os Estados, agora soberanos, no interior da
Europa. De modo que os trs, teoria da soberania de Bodin, a Paz de Vestflia de 1648 e o
Leviat de Hobbes de 1651 correspondem a respostas terico-pragmticas aplicveis aos
problemas concretos de seu tempo. O terceiro aspecto similar nos trs casos diz respeito ao
meio por qual se projeta a soluo da violncia, um por meio do conceito jurdico da
soberania, por um contrato e outro por meio de um tratado internacional, a partir dos quais os
membros supostamente entendem-se como iguais e firmam concesses e limites ao seu
arbtrio prprio, reciprocamente, ou seja, como podemos inferir, por meio do direito.
Contudo, noutros dois aspectos, pelo menos, se diferenciam o Leviat de Thomas
Hobbes e a Paz de Vestflia de 1648. O mbito comunitrio para os quais se volta e a unidade
central /no-unidade autoritativa. A diferena primeira, j comentada anteriormente, de que
o Leviat foi escrito em ingls, o que mais que uma simples opo idiomtica diz respeito ao
pblico-alvo que buscava, j que De Cive foi escrito antes e em latim, lngua que projetava o
texto a toda Europa. O fato de o Leviat ter sido escrito para o pblico ingls indica que
perquiria respostas ao seu contexto, de guerras civis, no mbito interno. De outra banda, a
Paz de Vestflia buscou dar conta de uma problemtica interestatal por meio do equilbrio,
portanto, internacional. A segunda diferena marcante que, se a marca do Leviat foi
buscar soluo por meio do estabelecimento, ou pela subordinao contratual sinalagmtica
comum, de uma autoridade centralizada na figura do soberano, constituindo uma autoridade
central, a Paz de Vestflia prezava pela no institucionalizao de uma outra autoridade sobre
os Estados, dispondo um sistema anrquico, pois, sendo todos igualmente soberanos, no
poderiam conceber autoridade sobre soberania, que pode ser entendida como o status prprio
do sujeito de direito internacional, baseado no reconhecimento internacional como membro
igual e independente no sistema de Estados140.
A primeira verso do Estado moderno, o Estado absolutista, no previa quaisquer
limitaes jurdicas ao poder estatal, externa ou internamente, a no ser supostas restries
pela moral ligada religio. Ou seja, o Estado absoluto coloca-se como a encarnao mais
139

Moreover, his central concern was peace, (...). MACPHERSON, Crawford B. Introduction. In: HOBBES,
Thomas. Leviathan. Edited by Crawford B. MacPherson. Penguin Classics. London: Penguin, 1985, p. 9.
140

HABERMAS, Jrgen. A Incluso do Outro: estudos de teoria poltica. Traduo de George Sperber e Paulo
Astor Soethe. So Paulo: Loyola, 2002, p. 124.

59
perfeita da soberania entendida como poder que no reconhece ningum superior141
(potestas superiorem non recognoscens). Todavia, o maquiavelismo incorporado pelas
teorias da razo do Estado, amparado na premissa de que o Estado tem razes que
indivduos comuns desconhecem, provoca o desligamento do exerccio do pode estatal com
seus vnculos e submisses morais e religiosas, apartando o exerccio do poder, concebido
como um ato amoral nem moral nem passvel de juzos de imoralidade (juzo invivel de
ser produzido na teoria poltica hobbesiana, para a qual a ordem do soberano por definio
justa).
Portanto, o Estado moderno projeta-se de um contexto ou da faticidade da violncia
que generaliza seus efeitos, construo da paz e garantia da segurana dos membros da
comunidade que se submetem. O conceito de Estado (moderno) encontra sua funo
pacificadora142. Ainda assim, a relao entre o poder e o direito nessa primeira verso de
Estado moderno se mantm no mesmo esquema de subordinao (absoluta) da Poltica sobre
o Direito nos moldes pr-modernos que a organizao poltico-social continham.
Subordinao que passa ser substancialmente tensionada com o formato Estado Liberal de
Direito, a seguir exposto.

1.2 O Estado Liberal de Direito: a mediao constitucional do projeto moderno

O Estado em sua verso liberal surgiu como uma reao ao Estado absolutista,
voltando-se ao estabelecimento de limites ao poder estatal. Constitudas as bases do Estado
moderno, que promoveu condies para uma expectativa de estabilidade poltico-social mais
duradoura no seio das potncias europeias, tambm produziram insatisfaes por conta das
usurpaes de poder geradas pelo contnuo e persistente abuso e excessos das monarquias
absolutistas. As reconfiguraes internas da economia e da poltica passaram a reclamar
reformas com vistas limitao do exerccio do poder estatal e legitimao do poder
despregada de uma fundamentao teolgica, com a demanda de incluso poltica da nova
classe economicamente emergente.
141

BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no Pensamento de Emanuel Kant. Traduo de Alfredo Fait. 4. ed.
Braslia: UNB, 1997, p. 11 (Parte I, As Idias Polticas na Idade Moderna at Kant, 1. Caracteres do Estado
Absoluto).

60

Nessa tica, de se observar que a gnese do Estado liberal foi caracterizada pela
conflitiva tenso entre a coroa e o Parlamento143, a emergncia e a defesa do liberalismo,
sobretudo pela burguesia ascendente. O sculo XVII, abordado por ora principalmente em
sua segunda metade, abriu caminhos para a edificao do constitucionalismo, ou melhor, do
constitucionalismo em suas variantes histrico-culturais.

Na perspectiva de Bobbio, o que vale para os fins de compreender o


desenvolvimento do Estado moderno exatamente a passagem da soberania do prncipe para
a soberania do povo144. No entanto, essa passagem, do ex parte principe para ex parte
populi no ocorre de uma vez, se no a partir de um processo lento e gradual, com marchas e
contramarchas, na medida em que se expande o contedo substancial da cidadania e se
alargam os critrios para que assim sejam denominados cidados, cujos obstculos vo sendo
progressivamente retirados. Processo este que tem degraus fundamentais na promoo da
dinmica da liberdade ante o Estado, a seguir exposta, e na conteno deste pelo Direito e
pelo constitucionalismo, apresentados na sequncia, cuja ruptura liberal escrita pela
Revoluo Francesa de 1789, abordada em conjunto com a independncia estadunidense de
1776.

142

Trata-se de uma funo pacificadora tanto no sentido interno quanto exterior ao Estado. KRIELE, Martin. La
funcin pacificadora del concepto de Estado. In: _______. Introduccin a la Teora del Estado. Fundamentos
histricos de la legitimidad del estado constitucional democrtico. Traduccin de Eugenio Buygin. Buenos
Aires: Depalma, 1980, p. 84-92.
143

Exemplo desta crise entre coroa e o Parlamento o que sucede na Inglaterra, entre 1679 e 1681, perodo em
que por trs vezes a Casa dos Comuns promulgou atos para excluso dos reis, algumas rejeitadas pela Cmara
dos Lordes. Three times between 1679 and 1681 the Commons had passed exclusion bills, but the Lords
rejected one and the others were frustrated by Charless dismissing Parliament. The Exclusion Crisis marked the
climax of a growing mistrust between Charles and his parliaments. MILLER, John. The Glorious Revolution.
Seminar Studies in History. 2. ed. London/New York: Longman, 1997, p. 01.
144

BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no Pensamento de Emanuel Kant. Traduo de Alfredo Fait. 4. ed.
Braslia: UNB, 1997, p. 19.

61
1.2.1 O Estado na dinmica da liberdade 145

A superao da primeira verso do Estado moderno, no seu vis absolutista, teve


aporte decisivo pela estruturao do pensamento liberal, que se constitui no burilamento
histrico deflagrado inicialmente do adjetivo liberal146 como rtulo poltico (como signo
para designar alinhamento contra o absolutismo das Cortes espanholas de 1810)147 para o
substantivo melhor conformado do liberalismo. Ainda que o liberalismo no forme um
conjunto to homogneo de ideias, constitui a narrativa histrica e terica do
desenvolvimento da dinmica da liberdade148, tendo, no seu bojo, convergncias fundantes
motivadoras de transformaes estruturais da sociedade, na onda dos processos histricos que
irrompem a partir do sculo XVI, e com maior veemncia tomam desenho e sentido
aglutinador entre os sculos XVII e XVIII.
Nesse processo, Direito e Estado foram se moldando ao liberalismo. A luta formativa
do liberalismo foi a reivindicao de direitos religiosos, polticos e econmicos e a
tentativa de controlar o poder poltico149, enlaando intimamente o surgimento do
145

Ttulo inspirado na tese: DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. La Dinmica de la Libertad: evolucin y


anlisis del concepto de libertad poltica en el pensamiento liberal. Tesis Doctoral. Sevilla: Universidad de
Sevilla, 1993. 817p.
146

Ainda hoje a palavra liberal assume diferentes conotaes conforme os diversos pases: em alguns pases
(Inglaterra, Alemanha), indica um posicionamento de centro, capaz de mediar conservadorismo e progressismo,
em outros (Estados Unidos), um radicalismo de esquerda defensor agressivo de velhas e novas liberdades civis,
em outros, ainda (Itlia), indica os que procuram manter a livre iniciativa econmica e a propriedade particular.
MATTEUCCI, Nicola. Liberalismo. In: BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola; PASQUINO, Gianfranco.
Dicionrio de Poltica. Traduo de Carmen C. Varriale et. al. 12. ed. Braslia: UNB, 1999, vol. 2, (p. 686705), p. 688. A esse respeito, Merquior aduz que o que a palavra liberal geralmente significa na Europa
continental e na Amrica Latina algo muito diverso do que significa nos Estados Unidos. Desde o New Deal
de Roosevelt, o liberalismo americano adquiriu, nas festejadas palavras de Richard Hofstadter, um tom socialdemocrtico, aproximando-se do liberal-socialismo de preocupao igualitria alm da atuao estatal
mnima, assim, o liberalismo assume distintamente mais de um significado. MERQUIOR, Jos Guilherme. O
Liberalismo antigo e moderno. Traduo de Henrique de Arajo Mesquita. Rio de Janeiro: Nova Fronteira,
1991, p. 21.
147

...liberal como rtulo poltico nasceu nas Cortes espanholas de 1810, num parlamento que se revolta contra
o absolutismo. MERQUIOR, Jos Guilherme. O Liberalismo antigo e moderno. Traduo de Henrique de
Arajo Mesquita. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1991, p. 16.
148

Julios-Campuzano descerra um arco histrico-ideolgico da composio do liberalismo, como abstrao das


caractersticas mais prprias no pensamento de vrios pensadores e movimentos, a partir das ideias dos
seguintes autores, demarcando suas origens com Thomas Hobbes, John Locke, os clssicos com Benjamin
Constant, Alexis de Tocqueville, John Stuart Mill, e o fragmentado panorama contemporneo com Friedrich
Hayek, John Rawls e Robert Nozick. Por isso, afirma que no existe el liberalismo como teora cerrada y
esttica sino como reconstruccin de mltiples liberalismos manifestados histricamente. DE JULIOSCAMPUZANO, Alfonso. La Dinmica de la Libertad: tras las huellas del Liberalismo. Sevilla: Universidad
de Sevilla, 1997, p. 21.
149

MERQUIOR, Jos Guilherme. O Liberalismo antigo e moderno. Traduo de Henrique de Arajo


Mesquita. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1991, p. 36.

62
liberalismo modernidade, ao individualismo e conquista de direitos individuais. Alis, o
liberalismo clssico, original, na viso de Merquior, pode ser toscamente caracterizado
como um corpo de formulaes tericas que defendem um Estado constitucional150 e ampla
liberdade civil, de modo que a doutrina liberal clssica consiste em trs elementos: a teoria
dos Direitos Humanos, o constitucionalismo e a economia clssica. Contudo, a coisa no o
nome, como enuncia Merquior, se estrutura ftica e terica anterior a sua rotulagem, ao
modo das revolues liberais.
Para Jos Guilherme Merquior, o liberalismo (a coisa no o nome) surgiu na
Inglaterra na luta poltica que culminou na Revoluo Gloriosa de 1688 contra Jaime II. Os
objetivos dos vencedores da Revoluo Gloriosa eram tolerncia religiosa e governo
constitucional151. Contudo, a resignao de Guilherme de Orange e sua esposa, Maria, ao
Bill of Rights ingls foi condio exigida para subirem ao trono ainda que para tal tenham
sido convidados, isso no ocorreu incondicionalmente. Auferiram, com isso, mais limites
monarquia, em favor do Parlamento152, e conduziram institucionalizao da separao
permanente entre os poderes, fazendo da Inglaterra um terreno altamente fecundo para o
florescimento das teorias e das polticas liberais.
Um perodo histrico que ilustra a dinmica da liberdade diante do Estado a quadra
que culmina com a Revolo Puritana de 1688, na Inglaterra. Conforme descrito, a guerra
civil religiosa que se estendeu de 1642-1648 culmina na queda de Carlos I em 1649, que tem
na sequncia a ditadura, denominado protetorado republicano de Cromwell, que vai de
1649 a 1658, antecedente da Restaurao monrquica de Carlos II, ou Charles II, que
perdurara no poder de 1660 a 1688. A Restaurao significou o estabelecimento da coroa aos
Stuarts, cuja ordem sucessria apontava a vez de Carlos II (1630-1685) ao trono, marcando o
desenrolar de um novo captulo de articulao entre coroa e Parlamento, ao passo que o
legislativo tambm , por sua vez, cindido entre os conservadores Tories e os liberais Whigs.
Em 1660, o ento rei Carlos II assinou a Declarao de Breda, para reconhecer autoridade do
Parlamento e prometer tolerncia religiosa, ainda que viesse a fechar o Parlamento em 1679 e
150

MERQUIOR, Jos Guilherme. O Liberalismo antigo e moderno. Traduo de Henrique de Arajo


Mesquita. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1991, p. 35 e 36.
151

MERQUIOR, Jos Guilherme. O Liberalismo antigo e moderno. Traduo de Henrique de Arajo


Mesquita. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1991, p. 16.
152

A partir de 1689, na Inglaterra, os poderes de legislar e criar tributos j no so prerrogativas do monarca,


mas entram na esfera de competncia reservada do Parlamento. Por isso mesmo, as eleies e o exerccio das
funes parlamentares so cercados de garantias especiais, de modo a preservar a liberdade desse rgo poltico
diante do chefe de Estado. COMPARATO, Fbio Konder. Declarao de Direitos (Bill of Rights). Inglaterra,
1689. In: _______. A Afirmao Histrica dos Direitos Humanos. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 90.

63
perseguir protestantes, no mesmo ano em que se v compelido a assinar a Lei de Habeas
Corpus (Habeas Corpus Act)153. Em 6 de fevereiro de 1685, o duque de York, Jaime II
(1633-1701), sucede o irmo, que no tinha filhos legtimos, no trono. Todavia, Jaime II
tambm tropea em suas pretenses de impor um absolutismo ligado Roma, sofrendo
resistncia pela oposio parlamentar receosa da perpetuao da dinastia catlica e suas
usurpaes religiosas ilegtimas o anglicanismo na Inglaterra tem a mais de um sculo154, e
a tenso entre poder poltico e Igreja remonta pelo menos a 1215 entre rei, nobreza e clero.
Ante os atos confirmatrios da aproximao de Jaime II com Roma, Guilherme de
Orange (1650-1702), tambm chamado de William III da Inglaterra, e sua esposa, Maria II da
Inglaterra (1662-1694), filha mais velha de Jaime II155, so convocados ou convidados por
membros da alta nobreza e do Parlamento de maneira secreta para invadirem a Inglaterra,
ocupando Londres sem disparar um tiro naquilo que foi bem mais que um golpe de estado.
Ao assumirem como soberanos, em condies mais limitadas por fora dos resultados da
Revoluo Gloriosa (1688-1689)156 em prol do Parlamento, encerra-se um novo captulo que
se constitui como um divisor de guas para o liberalismo ingls, cujos legados foram alm da
Inglaterra e da gerao que a produziu, sendo identificado como o emblema maior da luta
153

Habeas Corpus Act de 1679, definida como uma lei para melhor garantir a liberdade do sdito e para
preveno das prises ultramar, cujo direito de mandado judicial j havia desde Magna Carta de 1215, ainda
vulnervel ante a falta de garantia e regras processuais que lhe dessem eficcia. COMAPRATO, Fbio Konder.
Lei do Habeas-Corpus. Inglaterra, 1679. Inglaterra, 1689. In: _______. A Afirmao Histrica dos Direitos
Humanos. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 85.
154

A Igreja Anglicana, tambm denominada Church of England, tem sua origem na ruptura da Inglaterra com a
Igreja Catlica Romana no ano de 1534, pelo rei Tudor, Henrique VIII (1491-1547), ante a negativa do Papa
catlico em anular seu primeiro casamento, reorientando os fundamentos religiosos ingleses. MARSHALL,
Peter. Religious Identidies in Henrys VIII England. Aldershot: Ashgate, 2006.
155

Jaime II refugiou-se na Frana. O trono ingls foi declarado vago pelo Parlamento e a coroa oferecida aos
novos soberanos. No entanto, a entronizao dos monarcas no completou a revoluo. No decorrer do ano de
1689, o Parlamento aprovou inmeras leis destinadas a salvaguardar os direitos dos ingleses e a proteger seu
prprio poder contra as intromisses da coroa. Em primeiro lugar surgiu uma lei que prescrevia que as verbas do
tesouro fossem fixadas para o espao de um nico ano. A seguir promulgou-se a Lei de Tolerncia, concedendo
liberdade religiosa a todos os cidados, menos os catlicos e os unitrios. Por fim, no dia 16 de dezembro, foi
aprovada a famosa Bill of Rights. BURNS, Edward Mcnall; LERNER, Robert E.; MEACHAM, Standish.
Histria da Civilizao Ocidental: do homem das cavernas a naves espaciais. Traduo de Donaldson M.
Garschagen. 30. ed. Rio de Janeiro: Globo, 1993, p. 433 e 434.
156

BERCOVICI, Gilberto. Soberania e Constituio: para uma crtica do constitucionalismo. So Paulo:


Quartier Latin, 2008, p. 94-110.

64
britnica pela liberdade157. No sentido pragmtico, a Revoluo Gloriosa fortaleceu o
Parlamento, a tolerncia religiosa e aboliu a maioria dos privilgios aristocrticos158.
John Locke (1632-1704), um dos idelogos mais proeminentes do liberalismo ingls
fora apologista da Revoluo Gloriosa. Escritor e filsofo poltico contratualista, ele viveu na
pele as vicissitudes de sua poca que coincidiu com o perodo mais tempestuoso da histria
inglesa159. Locke foi porta voz ativo dos whigs e o primeiro pensador liberal de grande
influncia que teorizou o contrato social que estabeleceu um governo legal em termos
individualistas160. Ansiando pela paz, Locke percebeu no contrato social um mecanismo de
garantia dos direitos naturais preexistentes ao Estado portanto, diferentemente de Hobbes, o
indivduo no teria, pela via do contrato social, uma constrio de direitos em troca de ter
assegurado por parte do Estado o direito vida, seno um mecanismo de garantia de seus
direitos naturais, inerentes, como a vida, a liberdade e a propriedade tudo isso, no rol
daquilo que iria se consolidar como uma defesa veemente da moral burguesa e capitalista.
Para Locke, o estado de natureza era uma condio de vida em liberdade e igualdade,
entendimento dspar do estado de guerra permanente, ainda que os eventuais conflitos no
tivessem um meio legtimo de mediao e resoluo outro ponto diferente de Hobbes. A
ausncia de uma jurisdio comum vulnerabilizaria o homem violncia que seus conflitos
irresolvidos poderiam gerar. justamente para se contrapor ao uso ilegtimo da violncia que
157

The most Englishmen of the eighteenth and nineteenth centuries the Revolution of 1688-9 was indeed
glorious. It thwarted James IIs attempt to establish a Catholic absolutism and made possible the continuation
and extension of parliamentary government and the rule of law. This view received its most magisterial
statement from Lord Macaulay, who say in the Revolution the seeds of every good and liberal law enacted in the
next century and a half. The Whig or liberal values of Macaulay continued to influence historians. The
Revolution, wrote Trevelyan, gave to England an ordered and legal freedom and through that it gave her
power. To David Ogg, who compared absolutism to fascism, the Revolution played a vital role in the formation
of Anglo-Saxon civilization maintained by communities which are as ready to defend their liberties as they are
unwilling to enforce them on others. The legacy of the Revolution was, indeed, not confined to England. One
has only to read the United States constitution to see strong signs of the influence of the Revolution and of its
greatest apologist, John Locke. MILLER, John. The Glorious Revolution. Seminar Studies in History. 2. ed.
London/New York: Longman, 1997, p. IX.
158

Com exceo da Inglaterra, onde a maioria das formas de privilgios aristocrticos foi abolida aps 1688,
.... CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins
Fontes, 2004, p. 182.
159

A juventude de Locke coincide com o perodo mais tempestuoso da histria inglesa. Nasceu em 1632, oito
anos antes da instalao do parlamento, em 1640, e dez anos antes do incio da Guerra Civil, 1642. Em 1649,
Carlos I foi decapitado; em 1652, foi instaurado o poder absoluto de Cromwell. BOBBIO, Norberto. A vida de
Locke. In: _______. Locke e o Direito Natural. Traduo de Srgio Bath. 2. ed. Braslia: UNB, 1997, p. 81.
160

MERQUIOR, Jos Guilherme. O Liberalismo antigo e moderno. Traduo de Henrique de Arajo


Mesquita. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1991, p. 43-44.

65
o pacto social seria firmado, para a formao de uma Sociedade Civil161, com a garantia
positiva dos direitos naturais fixados em lei, juiz imparcial e poder coercitivo.
Trata-se da construo de uma ordem intimamente entrelaada liberdade, conforme
apresentado no Segundo Tratado sobre o Governo Civil, de 1690, que Locke chamava
secretamente de Tractatus de morbo gallico (Tratado sobre a Doena Francesa) a doena
francesa na tica mdica daquela poca era a sfilis, e na perspectiva poltica lockeana, a
doena francesa era o absolutismo, sintetizando a motivao ideolgica do texto162. Essa obra
foi a primeira e mais completa formulao do Estado liberal163, na compreenso de
Norberto Bobbio. E ainda que Locke em tese d primazia ao legislativo na separao de
poderes, segundo Bercovici, ele no prev nenhum controle sobre o executivo, negando a
supremacia do Parlamento164.
Alm disso, a teoria do pacto civil de Locke era baseada na noo de consentimento
individual como origem da autoridade legtima e composta por leis que submeteriam a todos,
inclusive o soberano, com garantias de cidadania impondo limites e responsabilidades ao
governo165 no que tange s liberdades individuais. Na sntese de Merquior, o contratualismo
de Locke representou a apoteose do direito natural no sentimento individualista moderno166.
Isso se liga a uma marca distintiva fundamental entre o absolutismo hobbesiano e o
liberalismo de Locke diz respeito possibilidade de um juzo acerca dos atos do soberano
neste. Na viso de Locke, um governo poderia ser liberal/constitucional ou arbitrrio e
tirnico. Seria arbitrrio e tirnico quando, no exerccio dos poderes que lhe so atribudos,
ultrapassasse os direitos permitidos, condio que permitira direito de resistncia e novo
pacto algo impensvel em Hobbes que entendia o ato do soberano por si mesmo justo. Em
suma, se a Sociedade Civil nascia para garantir direitos naturais, o governo era
essencialmente limitado, e, no caso de abusos no desempenho do poder por parte das
161

LOCKE, John. Segundo Tratado sobre o Governo Civil. Traduo de Magda Lopes e Marina Lobo da
Costa. Rio de Janeiro: Vozes, 1994.

162

VRNAGY, Toms. El pensamiento poltico de John Locke y el surgimiento del liberalismo. In: BORON,
Atilio A. (Comp.). La Filosofa Poltica Moderna: de Hobbes a Marx. Buenos Aires: CLACSO, 2003, (p. 4176) p. 50.
163

BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no Pensamento de Emanuel Kant. Traduo de Alfredo Fait. 4. ed.
Braslia: UNB, 1997, p. 37. Bobbio ainda acrescenta que o Segundo Tratado... um dos trs ou quatro livros
decisivos na histria do pensamento poltico moderno. id. Ibid., p. 37.
164

BERCOVICI, Gilberto. Soberania e Constituio: para uma crtica do constitucionalismo. So Paulo:


Quartier Latin, 2008, p. 107 e 108.
165

COSTA, Nelson Nery. Locke (1632-1704). In: _______. Cincia Poltica. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense,
2005, p. 107-124.

66
autoridades decorreria o direito de resistncia e insurreio do povo resistncia e revoluo
claramente fora de uma ordem constitucional, relativo a um povo que no representava, nessa
concepo, um grupo poltico concreto167.
Em consonncia com seu tempo, Locke foi defensor da tolerncia religiosa168 e da
propriedade privada como condio da liberdade, ligando-o ao individualismo possessivo169.
Na poca a segurana precisava ser aliada ao desenvolvimento econmico pela livre
iniciativa. Com isso, Locke desempenhou um papel importante no amadurecimento do
liberalismo ingls, e, inclusive, nas revolues e declaraes de direitos estadunidense e
francesa, pois distanciando-se de Hobbes, colocava-se do lado da liberdade contra a
autoridade, ainda que entre Hobbes e Locke tambm existissem similitudes170. Isso tudo,
mesmo tendo fundamentado e defendido mecanismos de segregao e concentrao
econmica com amplos impactos sociais, como a deteno de mendigos, trabalho forado
para filhos de pobres a partir dos trs anos de idade, cidadania plena apenas para proprietrios
questes que precisam ser contemporizadas para adequadamente compreendidas.
Com efeito, o(s) liberalismo(s), de cunho econmico e poltico, institui/instituem um
novo conjunto de premissas e demandas que so impostas organizao da sociedade por
166

MERQUIOR, Jos Guilherme. O Liberalismo antigo e moderno. Traduo de Henrique de Arajo


Mesquita. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1991, p. 45.
167

Na interpretao de Julian Franklin, no se tratava de uma democracia, mas do nico princpio de


resistncia consistente com as relaes de soberania em uma constituio mista. BERCOVICI, Gilberto.
Soberania e Constituio: para uma crtica do constitucionalismo. So Paulo: Quartier Latin, 2008, p. 109.
168

Locke escreveu dois textos voltados ao problema da tolerncia, Essay concerning toleration, de 1667 e
Epistola de Tolerantia, posteriormente, de 1689. Do mesmo modo no se pode confundir o First and Second
Tract on Government com os posteriores The First Treatise of Government e The Second Tratise of
Government. VRNAGY, Toms. El pensamiento poltico de John Locke y el surgimiento del liberalismo. In:
BORON, Atilio A. (Comp.). La Filosofa Poltica Moderna: de Hobbes a Marx. Buenos Aires: CLACSO,
2003, [p. 41-76] p. 48.
169

Ao comentar o livro The Political Theory of possessive individualism. Hobbes to Locke de C. B.


Macpherson, Norberto Bobbio observa que por individualismo possessivo, o autor refere-se quela concepo
poltica e social, prpria do liberalismo clssico, segundo a qual o fulcro da vida social o indivduo singular,
que nada deve sociedade porque deve tudo ao fato de que proprietrio de sua prpria pessoa, com as suas
capacidades prprias. Segundo o autor, Locke o representante mais genuno dessa concepo que vincula, de
forma indissolvel, a liberdade propriedade e faz da sociedade poltica um expediente para garantir a
existncia e o funcionamento da sociedade dos proprietrios. BOBBIO, Norberto. Locke e o Direito Natural.
Traduo de Srgio Bath. 2. ed. Braslia: UNB, 1997, p. 79.
170

Las similitudes entre el pensamiento de Hobbes y Locke pueden sintetizarse en los siguientes puntos:
concepcin individualista del hombre, la ley natural como ley de auto-conservacin, la realizacin de un pacto o
contrato para salir del estado de naturaleza, y por ltimo la sociedad poltica como remedio a los males y
problemas en el estado de naturaleza. Las diferencias son mayores y estn relacionadas con sus perspectivas
acerca de la condicin humana (pesimista el primero y optimista el segundo), el estado de naturaleza (violento y
pacfico), el contrato (uno o varios), el gobierno (absoluto o restringido), la propiedad y otros elementos
discutibles todos ellos (). VRNAGY, Toms. El pensamiento poltico de John Locke y el surgimiento del
liberalismo. In: BORON, Atilio A. (Comp.). La Filosofa Poltica Moderna: de Hobbes a Marx. Buenos Aires:
CLACSO, 2003, [p. 41-76] p. 53.

67
meio do Estado, ambos podendo ser interessantemente referenciados pelo Annus Mirabilis de
1776 que delimitam tanto a publicao de A Riqueza das Naes de Adam Smith (17231790) fundamentando o vis econmico do pensamento liberal, e, a Declarao da Filadlfia,
no seu sentido mais poltico. Se o liberalismo econmico vertia em favor dos interesses de
liberalidade da iniciativa privada, poca, da burguesia laissez faire, laissez passer, le
monde va de lui mme (deixe fazer, deixe passar, que o mundo anda por si prprio), clebre
frase do pensamento liberal atribuda a Vincent de Gournay (17121759), abalizando o
absentesmo Estatal na rea econmica ainda que Adam Smith tenha salientado que os
mercados poderiam ser contraproducentes em relao liberdade, e, por isso, defendera a
necessidade de controle do mercado financeiro171.
De outra monta, o liberalismo poltico estabelecia a necessidade de se controlar o
poder estatal, contendo-o a partir de uma nova composio/conteno dos poderes do Estado,
em favor da superao das vicissitudes e vulnerabilidades aportadas pelo Estado Absolutista,
ou seja, uma ideologia que se baseava na limitao do poder monrquico calando-se na
defesa de liberdades civis e religiosas. Assim, o liberalismo assentou-se como o meio do
caminho, le juste milieu como designou Benjamin Constant, entre o velho absolutismo e a
nova democracia j que sufrgio e representao eram restritos a cidados selecionados
pelo grau de riqueza172, e a democracia social ainda no dava sinais de ser pautada muito
menos conquistada.
Todavia, o enaltecido laissez faire que afastava e supostamente repelia a atuao do
Estado na economia, era rapidamente revertido em chamamento interveno frente s
necessidades de setores econmicos quando se acumulavam, por intermdio de medidas
fiscais para defender certos setores da concorrncia do exterior, emprego de subsdios diretos
e indiretos no estmulo a reas estratgicas para o desenvolvimento ou interesse nacional,
educao tecnolgica para preparar mo de obra voltada s pretenses empresariais e outras
171

Adam Smith, nesse contexto, apoiou legislao contra a usura, para controlar perturbaes prprias da
excessiva tolerncia aos investimentos especulativos por parte dos imprudentes e perdulrios (prodigals and
projectors). SMITH, Adam. An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations. Harrisburg:
Pennsylvania State University, 2005, p. 286-293. Livro II, Captulo IV, Of Stock Lent of Interest.
172

MERQUIOR, Jos Guilherme. O Liberalismo antigo e moderno. Traduo de Henrique de Arajo


Mesquita. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1991, p. 18.

68
atividades que tinham cunho subsidirio173. Com tudo isso, a prxis do liberalismo
econmico invertia o papel do Estado ao modo de um mecanismo que estaria a servio da
iniciativa privada, firmando maiores lucros alta burguesia, que passava a concentrar tanto o
poder econmico quanto o poltico. Por fim, acaba-se por tornar o Estado apenas instrumento
do mercado, ou seja, o Estado deve agir para atender os interesses da iniciativa privada, para
estimular e suprir condies para seu pleno desenvolvimento, abrindo e ajustando seu foco
nas minorias economicamente pujantes.
Isso tudo no significa que a ascenso da burguesia no tenha resultado no
alargamento inclusivo da estrutura da sociedade oitocentista. Antes pelo contrrio. A potncia
econmica da nova classe conseguiu conquistar legitimidade e espao poltico para o
atendimento de seus interesses. Com o liberalismo, percebiam-se os prenncios da caminhada
na construo da cidadania que apenas mostrava seus primeiros passos, podendo-se afirmar,
com Georges Burdeau que o liberalismo constitua um dos mais importantes conjuntos de
tradies a partir dos quais nasceu a democracia ocidental174.
As bases da ntima relao do liberalismo com o constitucionalismo esto na
pretenso de controle do poder estatal, monrquico ou no, e a bandeira das liberdades, por
estar intimamente ligado ao constitucionalismo sempre se manteve fiel ao princpio
(medieval) de limitao do poder poltico mediante o direito, de tal forma que somente as leis
so soberanas, justamente aquelas leis limitadores do poder do Governo175 a partir de
estruturas que seriam aprimoradas pelo constitucionalismo, que passa pela subordinao do
Estado Liberal ao Direito.

173

De acordo com Garca-Pelayo, em todos os pases foram estabelecidas medidas fiscais destinadas a defender
setores econmicos especficos da concorrncia exterior, pelo menos- segundo se dizia at que estivessem
prontos para enfrent-la por si ss. O Estado tambm no deixou de manifestar sua presena atravs do subsdio
a esta ou aquela atividade que convinha desenvolver por razes de interesse nacional. Faz-se presente,
outrossim, na promoo da educao tecnolgica, criando as correspondentes escolas tcnicas, e no incentivo de
uma poltica de fomento voltada para modernizar direta ou indiretamente (mediante a criao de um ambiente
adequado) o potencial econmico do pas. GARCA-PELAYO, Manuel. As Transformaes do Estado
Contemporneo. Traduo de Agassiz Almeida Filho. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 07.
174

BURDEAU, Georges. Le Libralisme. Paris: Editions Du Seuil, 1979, p. 176-178 APUD DIPPEL, Horst.
Histria do Constitucionalismo Moderno: novas perspectivas. Traduo de Antnio Manuel Hespanha e
Cristina Nogueira da Silva. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2007, p. 37.
175

MATTEUCCI, Nicola. Liberalismo. In: BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola; PASQUINO,


Gianfranco. Dicionrio de Poltica. Traduo de Carmen C. Varriale et. al. 12. ed. Braslia: UNB, 1999, vol. 2,
[p. 686-705], p. 698.

69
1.2.2 O Estado de Direito e o projeto (jurdico) moderno

O projeto moderno pode ser sintetizado no iderio carreado pelo Estado de Direito
(Rule of Law na expresso britnica176, Rechtsstaat177 entre os germnicos, e tat de Droit
para os franceses178). O Estado de Direito, que segundo Zagrebelsky uma das mais
afortunadas expresses da cincia jurdica contempornea, alude ao valor da eliminao das
arbitrariedades no mbito da atividade estatal e ao desenvolvimento da organizao do
Estado179 o Estado como a personificao da ordem jurdica nacional180 , cuja direo
aponta a inverso da relao entre poder e Direito, que constitua a quintessncia do
Machtstaat e do Polizeistaat: no mais rex facit legem, seno lex facit regem 181. Com isso, o
Estado de Direito, como tipo de Estado que se submete ao regime jurdico, se distingue do
Machtstaat que seria o Estado sob o regime da fora, ou melhor, o Estado absoluto e do
Estado de Polcia (o Polizeistaat, Estado sob regime de polcia). O Estado da fora submetese a fora da lei (force de la loi Herrschaft des Gesetzes).
176

Canotilho esclarece os principais componentes do rule of law para os britnicos: O que entendem os
britnicos por rule of law? Fundamentalmente, a regra do direito significa quatro coisas. Em primeiro lugar,
significa a obrigatoriedade da adopo de um processo justo, legalmente regulado quando se torna necessrio
julgar e punir os cidados, privando-os da sua liberdade ou propriedade. Em segundo lugar, a regra do direito
impe a prevalncia das leis e costumes do pas perante a discricionariedade do poder real. A sujeio de todos
aos actos do poder executivo soberania dos representantes do povo (Parlamento) recorta-se como a terceira
Idea da regra do direito. Finalmente, a regra do direito significa direito e igualdade de acesso aos tribunais por
parte de qualquer indivduo a fim de a defender os seus direitos segundo os princpios do direito comum e
perante qualquer entidade (pblica ou privada). CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Estado de Direito.
Cadernos Democrticos n. 7. Coimbra: Gradiva, 1999, p. 24-25.
177

A grafia do correspondente alemo apresenta variaes, Rechtsstaat segundo Canotilho e Matteucci, e


Rechtstaat para Mnia Leal. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Estado de Direito. Cadernos Democrticos
n. 7. Coimbra: Gradiva, 1999, p. 24. MATTEUCCI, Nicola. Constitucionalismo. In: BOBBIO, Norberto;
MATTEUCCI, Nicola; PASQUINO, Gianfranco. Dicionrio de Poltica. Traduo de Carmen C. Varriale et al.
12. ed. Braslia: UNB, 1999, vol. I, p. 251. LEAL, Mnia Clarissa Hennig. Estado de Direito. In: BARRETO,
Vicente de Paulo (Coord.). Dicionrio de Filosofia do Direito. Rio de Janeiro/So Leopoldo:
Renovar/Unisinos, 2006, p. 288.
178

Segundo Canotilho tat lgal, para Jacques Chevallier, tat de Droit, que inclusive diferencia o tat lgal do
tat de droit. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Estado de Direito. Cadernos Democrticos n. 7. Coimbra:
Gradiva, 1999, p. 24. CHEVALLIER, Jacques. Ltat de Droit. 2. ed. Paris: Montchrestien, 1994.
179

ZAGREBELSKY, Gustavo. El Derecho Dctil. Ley, derechos, justicia. Traduccin de Marina Gascn. 9.
ed. Madrid: Trotta, 2009, p. 21.
180

KELSEN, Hans. Teoria Geral do Direito e do Estado. Traduo de Lus Carlos Borges. 3. ed. So Paulo:
Martins Fontes, 2000, p. 261.
181

El valor es la eliminacin de la arbitrariedad en el mbito de la actividad estatal que afecta a los ciudadanos.
La direccin es la inversin de la relacin entre poder y derecho que constitua la quintaesencia del Machtstaat y
del Polizeistaat: no ms rex facit legem, sino lex facit regem. ZAGREBELSKY, Gustavo. El Derecho Dctil.
Ley, derechos, justicia. Traduccin de Marina Gascn. 9. ed. Madrid: Trotta, 2009, p. 21.

70
Contudo, ainda que o Estado de Direito seja um dos elementos bsicos do
constitucionalismo liberal, no absolutamente incompatvel com outras orientaes polticas
que lhe so contraditrias182. At por que o uso da expresso Estado de Direito foi, como
disse Danilo Zolo, efetivamente promscuo, servindo inclusive ao Estado totalitrio nazista
nationaler Rechtsstaat, significando, nas palavras de Carl Schmitt, coisas to diversas como o
direito ou o prprio Estado183. Isso para dizer que o Estado de direito pode servir,
paradoxalmente, para conservao e inovao e para telos polticos distintos. A polissemia
ampla, pois, se para Hans Kelsen a prpria expresso pleonstica na medida em que todo
Estado Estado de Direito, Luigi Ferrajoli distingue o sentido fraco e formal do Estado
legislativo de Direito do sentido forte e substancial do Estado constitucional de Direito do
ps-guerra184.
O Estado de Direito surge ao modo de uma espcie de tipo ideal do Estado Moderno
Racional weberiano, diferenciado do Estado de base patriarcal e patrimonial, resultante do
legado do processo de racionalizao185, incorporado linguagem poltica cultural do
Ocidente186. Nessa tica, weberiana, o Estado moderno passa a estar baseado no domnio
legal racional187 que , por sua vez, fundado na crena da validade dos regulamentos
racionalmente estabelecidos e na legitimidade dos chefes legalmente designados Direito
posto por conveno ou outorga e vlido por fora do seu procedimento racional. Enquanto
administrao cabe proteger os interesses comuns nos limites do Direito, a todos, dos mais
182

ZAGREBELSKY, Gustavo. El Derecho Dctil. Ley, derechos, justicia. Traduccin de Marina Gascn. 9.
ed. Madrid: Trotta, 2009, p. 22.
183

SCHMITT, Carl. O Conceito do Poltico. Traduo de lvaro Lm. M. Valls. Petrpolis: Vozes, 1992.

184

FERRAJOLI, Luigi. Estado de Direito entre o passado e o futuro. In: COSTA, Pietro; ZOLO, Danilo (Orgs.).
Estado de Direito: histria, teoria, crtica. Traduo de Carlo Alberto Dastoli. So Paulo: Martins Fontes, 2006,
p. 417.
185

Para Weber, o Estado, sociologicamente, s se deixa definir pelo meio especfico que lhe peculiar, tal
como peculiar a todo outro agrupamento poltico, ou seja, o uso da coao fsica. Em outras palavras, o Estado
define-se como a estrutura ou o agrupamento poltico que reivindica, com xito, o monoplio do
constrangimento fsico legtimo. A esse carter especfico do Estado, acrescentam-se outros traos: de um lado,
comporta uma racionalizao do Direito com as conseqncias que so a especializao dos poderes legislativo
e judicirio, bem como a instituio de uma polcia encarregada de proteger a segurana dos indivduos e de
assegurar a ordem pblica; de outro lado, apia-se em uma administrao racional baseada em regulamentos
explcitos que lhe permitem intervir nos domnios os mais diversos, desde a educao at a sade, a economia e
mesmo a cultura. Enfim, dispe de uma fora militar, por assim dizer, permanente. MALISKA, Marcos
Augusto. Max Weber e o Estado Racional Moderno. Revista Eletrnica do CEJUR, v. 1, n. 1, ago./dez. 2006
[p. 15-28]; p. 20 e 21.
186

ZOLO, Danilo. Teoria e crtica do Estado de Direito. In: COSTA, Pietro; ZOLO, Danilo (Orgs.). Estado de
Direito: histria, teoria, crtica. Traduo de Carlo Alberto Dastoli. So Paulo: Martins Fontes, 2006, p. 06.
187

WEBER, Max. Economia e Sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo de Rgis


Barbosa e Karen E. Barbosa. Braslia: UNB; So Paulo: Imprensa Oficial, 1999, volume 2, p. 517-(Sociologia
do Estado).

71
altos aos mais baixos escales, cabe respeitar a ordem impessoal do Direito e se orientar pela
mesma188. De outro lado, como se referiu Garca-Pelayo, os alemes constroem uma teoria
politicamente assptica, sustentada, contudo, sobre valores jurdicos cuja evidncia j no os
tornava discutveis e sobre uma estrutura de poderes completamente concretos189. Com a
matriz do Estado de Direito tornamo-nos sditos do imprio do Direito190 uma variante do
Estado moderno que sucede o Estado Absolutista.
Todavia, Estado de Direito e rule of law no necessariamente designam o mesmo191.
Marcelo Neves diferencia Estado de Direito, originrio da cultura liberal alem (Rechtsstaat)
e difundido pela Europa continental, de rule of law, de origem britnica e influenciadora da
regio anglo-americana, cuja pretenso de validade ultrapassa a vinculao a leis ou a
constituies estatais, abrangendo formas jurdicas extra-estatais192. Enquanto para
Zagrebelsky, o rule of law originaria de circunstncias sociais concretas, o Rechtsstaat cria
um sistema em que a partir de premissas se extraem consequncias, concebendo o Direito
como algo atemporal e universal. Alm do mais, na matriz inglesa constata-se a insuficincia
do Direito, como um processo inacabado e sempre aberto, enquanto no alemo h um ponto
de partida ideal de justia abstrata193. Isso para notar, outrossim, que as distintas origens
idiomticas e geogrficas carregam muito mais que apenas diferentes grafias, pois as
tradies culturais encarnadas em si so fruto da diversidade dos contextos histrico-polticos
188

Na perspectiva weberiana, Os membros do agrupamento s obedecem ao direito e so chamados cidados,


isto quer dizer que no so obrigados a submeter-se seno nas condies previstas pela lei. O domnio racional
legal consiste em um empreendimento contnuo de funes pblicas institudas por leis e distribudas em
competncias diferenciadas. A aplicao desses inmeros regulamentos exige uma equipe de funcionrios
qualificados, que no so donos de seus cargos, nem tampouco dos meios da administrao. MALISKA,
Marcos Augusto. Max Weber e o Estado Racional Moderno. Revista Eletrnica do CEJUR, v. 1, n. 1,
ago./dez. 2006 [p. 15-28]; p. 23.
189

GARCA-PELAYO, Manuel. As Transformaes do Estado Contemporneo. Traduo de Agassiz


Almeida Filho. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 40.
190

Prefaseando Dworkin, para quem [s]omos sditos do imprio do direito, vassalos de seus mtodos e ideais,
subjugados em esprito enquanto discutimos o que devemos portanto fazer. DWORKIN, Ronald. O Imprio
do Direito. Traduo de Jefferson Luiz Camargo. So Paulo: Martins Fontes, 2007, p. XI.
191

Mais sobre a diferena: KRIELE, Martin. Rule of Law y el Estado de derecho. In: _______. Introduccin a
la Teora del Estado. Fundamentos histricos de la legitimidad del estado constitucional democrtico.
Traduccin de Eugenio Buygin. Buenos Aires: Depalma, 1980, p. 146-149. Para rule of law el desarrollo del
derecho es un proceso inacabado que perdura en la historia. En la medida en que el Estado de derecho es
concebido como de derecho natural, este ltimo es un complejo de normas que tiene validez universal y
atemporal, entre outros paralelos que Kriele desenvolve. Idem, p. 147.
192

NEVES, Marcelo. Entre Tmis e Leviat: uma relao difcil. O Estado Democrtico de Direito a partir e
alm de Luhmann e Habermas So Paulo: Martins Fontes, 2008, p. XIX, rodap nmero 4.
193

ZAGREBELSKY, Gustavo. El Derecho Dctil. Ley, derechos, justicia. Traduccin de Marina Gascn. 9.
ed. Madrid: Trotta, 2009, p. 26.

72
em que se forjaram194, cuja diferenciao refletida numa espcie de pr-compreenso
intersubjetiva. por meio dessas distintas origens que se referenciam tambm prticas
singulares, ainda que sob o manto de ideias que eventualmente traduzam ipsis literis o
mesmo, o mesmo noutra tradio no a mesma coisa at porque a traduo dos termos
comumente uma questo problemtica, controversa, e complexificada pelas diferenas
culturais195.
O uso de ambas as expresses, Estado de Direito e rule of Law, tambm tem origens
distintas. Rechtsstaat foi usado pela primeira vez por Robert Von Mohl em obra publicada
(Die Polizeiwissenschaft nach den Grundstzen des Rechtsstaates) na dcada de 1830 com
forte compromisso liberal. A identificao destes modelos est centrada na elevao do
Direito sobre o poder, no quadro histrico que desvela relevncia terica essencialmente para
a experincia do Rechtsstaat alemo, o rule of law ingls196, sua variante estadunidense, e o
tat de droit francs197.
Immanuel Kant, que alcanou notoriedade enfrentando os problemas da metafsica,
outro relevante autor do Estado Liberal de Direito, embora de menor representatividade para
194

Para Danilo Zolo, [e]mbora no continente europeu tenha prevalecido um uso promscuo das duas expresses
Estado de Direito, rule of Law -, no pacfica a sua coincidncia conceitual. A prpria divergncia
terminolgica e a bem conhecida dificuldade de traduo confirmam a diversidade dos contextos culturais e a
relativa independncia das teorias. De fato, as duas frmulas remetem a tradies polticas e jurdicas
nitidamente distintas. A primeira teve origem na cultura liberal alem da segunda metade do sculo XIX e, em
seguida, difundiu-se no continente, influenciando em particular o direito pblico da Itlia unitria e da Terceira
Repblica francesa. A segunda ostenta profundssimas razes na histria poltico-constitucional da GrBretanha, desde a conquista normanda at a Era Moderna, e imprimiu uma marca indelvel nas estruturas
constitucionais dos Estados Unidos da Amrica e de muitos pases que sofreram a influencia das instituies
britnicas. De modo que a equiparao conceitual exige argumentao acurada. ZOLO, Danilo. Teoria e crtica
do Estado de Direito. In: COSTA, Pietro; ZOLO, Danilo (Orgs.). Estado de Direito: histria, teoria, crtica.
Traduo de Carlo Alberto Dastoli. So Paulo: Martins Fontes, 2006, p. 03 e 04.
195

Max Weber propunha a frmula Herrschaft des Gesetzes, domnio da lei para rule of Law, enquanto Neil
MacCormick traduz Rechtsstaat por State-under-law, ambas as frmulas discutveis na viso de Danilo Zolo.
ZOLO, Danilo. Teoria e crtica do Estado de Direito. In: COSTA, Pietro; ZOLO, Danilo (Orgs.). Estado de
Direito: histria, teoria, crtica. Traduo de Carlo Alberto Dastoli. So Paulo: Martins Fontes, 2006, p. 03 e 04.
Nota de rodap nmero 02.
196

William Edward Hearn introduzia em 1867 a descrio frmula do rule of law ingls: o vento e a chuva
podem entrar na cabana do pobre, o rei no. Todo cidado ingls, no importa se funcionrio pblico ou nobre,
est submetido, de igual modo, lei e aos juzes ordinrios origem da frmula rule of law segundo Albert
Venn Dicey, para quem In England no man can be made to suffer punishment or to pay damages for any
conduct not definitely forbidden by the Law; every mans legal rights or liabilities are almost invariably
determined by the ordinary Courts of the realm, and each mans individual rights are far less the result of our
constitution is founded. HEARN, W. E. The Government of England. Its Structure and its Development.
London: Longmans, 1867, p. 89-91 e DICEY, Albert Venn. Introduction to the Study of the Law of the
Cosntitution. London: Macmillan, 1982, p. LV APUD ZOLO, Danilo. Teoria e crtica do Estado de Direito. In:
COSTA, Pietro; ZOLO, Danilo (Orgs.). Estado de Direito: histria, teoria, crtica. Traduo de Carlo Alberto
Dastoli. So Paulo: Martins Fontes, 2006, p. 14, nota de rodap 28.
197

ZOLO, Danilo. Teoria e crtica do Estado de Direito. In: COSTA, Pietro; ZOLO, Danilo (Orgs.). Estado de
Direito: histria, teoria, crtica. Traduo de Carlo Alberto Dastoli. So Paulo: Martins Fontes, 2006, p. 02 e 11.

73
a cincia poltica que Hobbes, Locke e Rousseau198. A teoria do Direito e do Estado de Kant
sumamente criticada por basear-se no direito privado, tendo a propriedade como instituio
jurdica que antecede ao prprio Estado. Como contratualista, entende o problema do estado
de natureza como a ausncia de Direito, ao passo que o bem do Estado, cujo tipo ideal a
repblica em oposio ao despotismo, se torna justamente o direito ao fundar uma
comunidade racional de comunidade externa. Ou seja, a liberdade individual como princpio
da Constituio deve ser conjugada com a liberdade pblica, poltica, do povo, formulando
trs princpios do Estado de Direito: liberdade, igualdade e autonomia civil199.
Alis, o projeto moderno se traduz, sinteticamente, aqui, como o projeto da
constituio de um Estado de Direito, para que o exerccio do poder seja ao mesmo tempo
legitimado e vinculado a regras que antecedam aquele que exerce o poder. Com isso, a
modernidade tambm estabelece uma inverso da relao temporal no Direito. Segundo
Lipovetsky, com a modernidade que ocorre a ruptura, no para reinserir o presente no
cerne das preocupaes de todos, mas para inverter a ordem da temporalidade e fazer do
futuro, e no mais do passado, o locus da felicidade vindoura e do fim dos sofrimentos. (...) A
razo poderia reinar sobre o mundo e criar as condies para a paz, a equidade e a justia200.
Nessa relao temporal do Direito, o historicismo, na linha de Savigny, Ihering, Gierke, por
exemplo, e o positivismo, como Hans Kelsen, enquanto referenciais dominantes do Direito,
contrastam como modos distintos de compreender o fenmeno jurdico e de produzirem
decises.
Nesse vis, trs movimentos histricos tornam-se essenciais para compreender o papel
estabelecido para o Direito na modernidade que denunciam os pressupostos filosficos e
polticos do Estado de Direito: o Iluminismo, a Reforma e a Revoluo Francesa. O
Iluminismo pelo valor ao pensamento, razo, na expectativa que o esclarecimento
promovesse o desenvolvimento do homem sua adultidade exaltado sob a mxima Sapere
Aude (Ouse saber!) que aufere um sentido de autonomia moral ao indivduo; a Reforma
pela determinao da liberdade do homem e ao homem, fundamentando definitivamente a
questo da tolerncia, causadora da cosmoviso da civilizao ocidental e do reconhecimento
198

HFFE, Otfried. Immanuel Kant. Traduo de Christian Viktor Hamm e Valerio Rohden. So Paulo:
Martins Fontes, 2005, p. 229. criticado por ser autor partidrio da burguesia, e por partir do direito privado
para pensar o pblico.
199

HFFE, Otfried. Immanuel Kant. Traduo de Christian Viktor Hamm e Valerio Rohden. So Paulo:
Martins Fontes, 2005, p. 257.
200

LIPOVETSKY, Giles; CHARLES, Sbastien. Os Tempos Hipermodernos. Traduo de Mrio Vilela. So


Paulo: Barcarolla, 2004, p. 14.

74
do pluralismo como condio de vida em sociedade; e a Revoluo Francesa, como novo
standart de organizao dos poderes e das liberdades, representante de uma ruptura poltica
com o Absolutismo e pavimentadora de um novo paradigma na relao Estado-cidado e na
limitao do poder dos governantes201, por meio do Direito plenamente estatalizado.
Conjunto de processos histricos e pressupostos filosficos que fazem parte e
simultaneamente incluem o liberalismo clssico.
O Direito, nesse entendimento, constitudo como ponto de referncia estvel, ou
melhor, voltado ao processo de estabilizao da sociedade, para a conteno das
instabilidades do Poder e das incertezas ante o pluralismo da Moral. Ao ser delimitado
juridicamente, o poder tambm dessacralizado/secularizado/profanizado, transferindo a
esfera da religio a um problema mais ntimo que pblico e estatal, para ao mesmo tempo em
que aufere liberdade isenta o Estado a afiliar-se, desafiando com isso os valores da
tradio202. Assim, com o Estado de Direito, com o Direito estatalizado, que se fundamenta
a expresso kelseniana para quem Estado e Direito seriam dois nomes para o mesmo
fenmeno, e, por isso se confundem.
Dessa forma, o Estado (liberal) de Direito composto por dupla posio, a teoria dos
direitos pblicos subjetivos na concepo estatalista dos direitos individuais, e o primado
da lei (princpio da legalidade) por fora da qual o sistema de regras estatudo pelo
Parlamento deve ser rigorosamente respeitado pelo poder executivo e pelo poder judicirio,
como condio de legitimidade dos seus atos203, contendo a prevaricao potestativa e
garantindo direitos individuais. Trata-se, no Estado liberal de Direito, de uma organizao
apoiada no princpio da autoridade, cujo sentido geral consiste no condicionamento da
autoridade do Estado liberdade da sociedade no marco do equilbrio recproco estabelecido
em lei204.
De outra banda, o direito do Estado de Direito encarna a defesa dos interesses das
classes detentoras do poder poltico, que concentram tambm a acumulao mercantil e
patrimonial dos burgueses, de matriz acentuadamente liberal e individualista, propugnando, a
201

PARDO, David Wilson de A. Caminhos do Constitucionalismo no Ocidente: modernidade, ps-modernidade


e novos conceitos. In: DOBROWOLSKI, Silvio (Org.). A Constituio no Mundo Globalizado. Florianpolis:
Diploma Legal, 2000, p. 255-256.
202

Para Jacques Chevallier le droit apparat comme un point de rfrence stable dans un monde o les valeurs
traditionnelles se dlitent. CHEVALLIER, Jacques. Ltat de Droit. 2. ed. Paris: Montchrestien, 1994, p. 10.
203

ZOLO, Danilo. Teoria e crtica do Estado de Direito. In: COSTA, Pietro; ZOLO, Danilo (Orgs.). Estado de
Direito: histria, teoria, crtica. Traduo de Carlo Alberto Dastoli. So Paulo: Martins Fontes, 2006, p. 13.
204

ZAGREBELSKY, Gustavo. El Derecho Dctil. Ley, derechos, justicia. Traduccin de Marina Gascn. 9.
ed. Madrid: Trotta, 2009, p. 23.

75
seu tempo, avanos que, se no reciclados por novas demandas representar(i)am a estagnao
social. O Direito, de cunho liberal e individualista, se baseia na defesa de direitos individuais,
num Estado legislador que se firma como absentesta na tica da interveno social na
desafiadora tenso entre liberdade e igualdade.
Nesse contexto, a Revoluo torna-se anttese do Direito, pois trata da sua ruptura, do
mesmo modo que tem por resultado refundar a ordem que institui o poder e, portanto, o
prprio Direito evidenciando o instvel equilbrio entre poder e Direito. Por isso, dois
marcos histricos, 1776 e 1789, so abordados em apartado pela relevncia que lograram
para se compreender o passado, bem como pela fertilizao de seus ideias, princpios e
frmulas decisrias ao constitucionalismo em suas matrizes estadunidense e francesa.

1.2.3 1776/1789 como passado, presente e futuro do Estado Constitucional

H uma conexo intrnseca entre Revoluo e Constituio205 que precisa ser


compreendida no ter da formao do Estado constitucional. Tal relao pode ser percebida
pela relevncia e os vnculos com os anos de 1776 e 1789, marcos na luta contra a sujeio
ilegtima206, para a histria conformadora do constitucionalismo, na medida em que se
instituem como ruptura, linhas divisrias, de sistemas monrquicos tradicionais, colonial num
e absolutista noutro, para um novo modelo de organizao poltico-jurdica da sociedade,
visando limitar o exerccio do poder e declarando direitos a partir de um vocabulrio novo e
projetante que semeou modelos que serviram de inspirao para boa parte dos Estados.
crvel questionar se a Revoluo Gloriosa, de 1688, no estaria ao lado de 1776 e
1789, na condio de baliza histrica conformadora do constitucionalismo, j que 1688, alm
da tolerncia religiosa, pautou a institucionalizao de um governo constitucional. At por
que comumente aceito que os marcos histricos do Estado constitucional passam pela
205

H, portanto, uma conexo intrnseca entre revoluo e Constituio. CITTADINO, Gisele.


Apresentao. A democracia dualista e os limites do liberalismo. In: ACKERMAN, Bruce. Ns, O Povo
Soberano: fundamentos do Direito Constitucional. Traduo de Mauro Raposo de Mello. Belo Horizonte: Del
Rey, 2006, p. XVII.
206

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 88.

76
Inglaterra do sculo XVII207. Evidente que h aproximaes bvias entre 1688, 1776 e 1789
enquanto referncias para a renovao da ordem porvir nos seus respectivos pases, com
srias implicaes alm das fronteiras, determinando clivagens na histria das diferentes
tradies ou movimentos constitucionais em que se inscrevem. Alis, a Inglaterra pode bem
ser entendida como a primeira nao do mundo a articular de maneira estvel o Estado
constitucional208. Contudo, uma distino de 1688 e sua relao com o constitucionalismo
de complexidade maior em face do fluir do seu enredo em diferentes momentos institucionais
que so expressos em cartas, declaraes e reformas que se seguiram, iniciando pelo sculo
XIII, e ainda assim mantenedora da condio monrquica at os dias que correm, mesmo que
num sistema constitucionalizado, com parlamento em ascendncia e onde as repercusses das
revolues do final do sculo XVIII tambm ocorreram209. A Revoluo Gloriosa foi uma
revoluo para defesa da velha ordem num processo de constitucionalizao que teve carter
evolutivo e, portanto, no fundou propriamente uma constituio no sentido moderno210.
207

O rechao da pretenso absolutista na Inglaterra perpassa a primeira e a segunda metade do sculo XVII, j
na viso de Kriele: Los mojones histricos para el desarrollo del Estado constitucional fueron colocados en la
primera mitad del siglo XVII en Inglaterra. KRIELE, Martin. Introduccin a la Teora del Estado.
Fundamentos histricos de la legitimidad del estado constitucional democrtico. Traduccin de Eugenio Buygin.
Buenos Aires: Depalma, 1980, p. 163.
208

La Gran Bretaa, o Inglaterra, para ser ms precisos, fue la primera nacin del mundo em articular de forma
estabel um Estado constitucional. De ah que el constitucionalismo britnico se convirtiese em um recurrente
punto de referencia em Europa y Amrica, sobretodo em la angosajona, a lo largo de los siglos XVIII y XIX.
SUANZES, Joaqun Varela. El Constitucionalismo britnico entre dos Revoluciones (1688-1789),
Fundamentos. Cuadernos Monogrficos de Teora del Estado, Derecho Pblico e Historia Constitucional, n
2, Oviedo, 2000, [p. 25-96] p. 25.
209

A reao britnica Revoluo Francesa se deu no questionamento sobre as liberdades polticas, em vista da
assegurada liberdade civil. De toda forma, mudanas institucionais foram sentidas, como elenca Dippel: Entre
o incio de 1790 e 31 de Dezembro de 1800, o Parlamento aprovou 2962 Acts, dos quais mais de dois teros
eram leis. De todas estas leis, cerca de 2% tinham implicaes constitucionais. Algumas delas vieram a ser,
contudo, regularmente repetidas, uma vez que o seu perodo limitado de vigncia era continuamente prolongado.
Deixando de lado estes actos de prorrogao, renovao ou substituio, restam 13 leis que tinham um certo
impacto sobre a Constituio. No plano do Direito Constitucional, a ltima dcada do sculo XVIII, at 31 de
Dezembro de 1800, prova, portanto, ser um perodo extraordinariamente prolfico. Inclusive, um destes acts era
referente ao que ocorrera na revolta fracassada dos irlandeses cuja origem era a Revoluo Francesa. DIPPEL,
Horst. Histria do Constitucionalismo Moderno: novas perspectivas. Traduo de Antnio Manuel Hespanha
e Cristina Nogueira da Silva. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2007, p. 124.
210

Segundo Marcelo Neves, os pactos de poder ou leis fundamentais na Inglaterra (Magna Carta, Habeas
Corpus Act, Bill of Rights), apontavam para um desenvolvimento funcionalmente equivalente ao que condiziu
s Constituies revolucionrias nos Estados Unidos e na Frana, mas no eram, isoladamente, expresses
semnticas do constitucionalismo, tendo sido antes elementos de um processo evolutivo de diferenciao entre
direito e poltica, o qual resultou em um constitucionalismo atpico nos sculos XIX e XX. NEVES, Marcelo.
Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 23. Segundo Neves, na Inglaterra o
processo de constitucionalizao teve carter evolutivo, no se podendo caracterizar a Revoluo Gloriosa de
1688 como uma fundadora de uma constituio no sentido moderno, pois foi uma revoluo para a defesa da
velha ordem parafraseando Grimm. Idem, Ibidem, p. 53 e 54.

77
Nesse quadro transicional, o perodo pr-revolucionrio descerrado pelo abade
Sieys ao exprimir a radiografia da sociedade francesa poca211. Na Frana, as turbulncias
econmicas e sociais que eclodem no poltico, anunciando a Revoluo, geram o
empoderamento do Terceiro Estado (Tiers tat), na linha do que Emmanuel Joseph Sieys
(1748-1836) indicou no opsculo Quest-ce que le Tiers tat212. O Terceiro Estado dizia
respeito parcela popular dos Estados Gerais, que inclua a burguesia economicamente
ascendente. Os Estados Gerais era um conselho consultivo do rei que no era chamado desde
1614, mas, com a crise de 1788 o rei decide reun-lo novamente. O primeiro e o segundo
estados faziam referncia ao clero e nobreza, que eram detentores de ttulos nobilirios e
privilgios, entre eles o de no pagarem tributos. O povo contido no terceiro estado era
inferior, no pela quantidade mas pela qualidade do status e menor peso na votao.
O que notabilizou Sieys nos textos sobre teoria constitucional fora a redefinio do
espao poltico do terceiro estado no esforo por uma nova teoria da representatividade
poltica, obtendo influncia determinante no pensamento revolucionrio213. O terceiro estado
que era composto pelos comuns, ou melhor, pela burguesia, que arcava com o peso tributrio
do reino, e, a partir deste critrio Sieys elaborou uma teoria da elegibilidade no universal,
ainda que censitria antevendo as problemticas relaes entre democracia e classe social.
Contudo, Sieys, ciente da interdependncia entre liberdades civis e polticas, antevia a
incoerncia da cidadania civil, dos burgueses proprietrios e contribuintes, em descompasso
com a sua cidadania poltica, at ento negada. O abade de Sieys produziu uma sntese entre
o pensamento poltico de Rousseau e Locke214, a partir de um plano de trabalho objetivo
enunciado em trs questes: O que o Terceiro Estado? Tudo. O que tem sido ele at agora
na ordem poltica? Nada. O que que pede ele? Ser alguma coisa215. Em suma, no ano de
1789 o terceiro estado torna-se alguma coisa, autoproclamando-se Assembleia Nacional.
211

BASTOS, Aurlio Wander. Introduo: In: SIEYS, Emmanuel Joseph. A Constituinte Burguesa. Questce que le Tiers tat? Traduo de Norma Azevedo. 4. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001, p. XXX.
212

SIEYS, Emmanuel Joseph. A Constituinte Burguesa. Quest-ce que le Tiers tat? Traduo de Norma
Azevedo. 4. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001.
213

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 89.
214

Sieys elaborou uma interesante sntesis do pensamenot de Rousseau e de Locke, cujo fim era a conciliao
do pensamento francs e ingls sobre a democracia. Baseado nesta matriz terica, Sieys elabora sua crtica, a
qual se tornaria uma espcie de rquiem da monarquia absolutista de Luiz XVI. ROCHA, Leonel Severo. O
problema da democracia em Sieys. In: _______. Epistemologia Jurdica e Democracia. 2. ed. So Leopoldo:
Unisinos, 2005, [p. 155-162] p. 158.
215

SIEYS, Emmanuel Joseph. A Constituinte Burguesa. Quest-ce que le Tiers tat? Traduo de Norma
Azevedo. 4. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001, p. LI.

78
A Revoluo Francesa constantemente reverenciada como uma das revolues mais
importantes que o mundo j assistiu. Dialeticamente, 1789 estimado no imaginrio
poltico, entre seus fs como o ano I da era da liberdade, ou, para os opositores, entre os
quais aqueles que se chocaram com o Terror ps-1789 pretensamente legitimado pela
virtude moral de seus idealizadores como o ato mais desastroso que nenhuma reao
corrigiria por completo216. A vista destas interpretaes simplistas porm de alguma maneira
complementares, foi inelutavelmente a revoluo do seu tempo, pois definiu, em grandes
linhas, os princpios pautados nas discusses e batalhas sobre a poltica e a ideologia a partir
de 1789 em grande parte dos pases do mundo, incluindo as ideias que insuflaram a libertao
da Amrica Latina a partir de 1808 e que inspiraram os primeiros movimentos de reforma
hindu217, com efeitos no mundo islmico. Diferentemente da revoluo estadunidense que
marcou profundamente a prpria histria e deixou menos traos noutros lugares.
Apesar dos significativos avanos que a Declarao de Independncia das 13 Colnias
da Amrica do Norte, de 1776, representou (e da relevncia das constituies estaduais
inspiradoras de uma nova sociedade), jamais teve aspirao universalizante, como aconteceu
na Frana, em 1789 ainda que tenha infludo nos atos iniciais da Revoluo Francesa e
desempenhado tambm papel capital no desencadeamento das insurreies que levaram
independncia das colnias espanholas e portuguesa da Amrica do Sul218. Outra distino
importante entre 1776 e 1789 com relao a suas matrizes filosficas, pois, enquanto os
documentos anglo-saxes foram elaborados sob a doutrina preponderante de John Locke, a
francesa guarda conexo mais relevante com as ideias de soberania popular de Jean-Jacques
Rousseau219. A Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789, assinada pelos
representantes do povo francs, em seu artigo 3, confere que o princpio de toda
216

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 86 e 101.
217

The French Revolution thus remains the revolution of its time, and not merely one, though the most
prominent, of its kind. HOBSBAWM, Eric. The Age of Revolution, 1789-1848. New York: Vintage Books,
1996, p. 55. The French Revolution is a landmark in all countries. Its repercussions rather than those of the
American revolution, occasioned the risings of which led to the liberation of Latin America after 1808. Its direct
influence radiated as far as Bengal, where Ram Mohan Roy was inspired by it to found first Hindu reform
movement and the ancestor of modern Indian nationalism. Idem, p. 54 e 55.
218

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 88.
219

la conexin histrico-espiritual de la Declaracin con las ideas de Rousseau es tan innegable como la
conexin de los documentos ingleses y norteamericanos con las doctrinas de Locke. Apud Adamomvich e
Funk, sterreichisches Verfassungrecht, In: HBERLE, Peter. Libertad, Igualdad, Fraternidad. 1789 como
historia, actualidad y futuro del Estado constitucional. Madri: Trotta, 1998, p. 41, nota de rodap nmero 8.

79
soberania reside essencialmente na Nao. Nenhum corpo, nenhum indivduo pode exercer
autoridade que dela no emane expressamente.
O vocabulrio novo que surge diz respeito s novas categorias polticas pactuadas e
expressas pelas denominadas palavras de combate: nao, Poder Constituinte, soberania
nacional, soberania popular, constituio, direitos e constituio escrita. Essas palavras de
combate s podem ser compreendidas pelo sentido de ruptura que as revolues do sculo
XVIII tiveram, ao modo de verdadeiras fracturas pocais como declarou Canotilho220. E o
resultado de tais momentos fractais a produo de documentos escritos de importncia
singular para o constitucionalismo moderno.
o caso da Declarao dos direitos da Virgnia de 1776, que trazia entre os traos
essenciais: soberania do povo, Direitos Humanos, governo representativo, separao de
poderes, independncia dos tribunais, governo limitado, entre outros. Em sntese, seus traos
essenciais desafiavam os princpios que passaram a simbolizar uma sociedade moderna
fundada na razo, que procura ancorar a mediao de interesses e conflitos num fundamento
jurdico slido221.
Ao passo que a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789 foi uma das
pedras fundanteas do constitucionalismo, buscava influenciar as demais naes ao
estabelecer em seu artigo XVI que toda a sociedade que no assegura a garantia dos direitos,
nem determina a separao de poderes, no tem constituio, estabelecendo a Constituio
como a chave que permitiria a entrada para o mundo civilizado222. A Declarao de 1789 foi,
segundo Bobbio, o ato que representou um daqueles momentos decisivos, pelo menos
simbolicamente, que representam o fim de uma poca e o incio de outra e, portanto, indicam
uma virada histrica do gnero humano223. Ela j exprimia centralidade aos direitos do
homem, com indicativos universalizantes no momento em que aspirava repercutir nas demais
220

Segundo Canotilho, ao abordar o modelo individualista: momentos fractais da Revoluo: como se


explica o aparecimento de categorias polticas novas, expressas em Kampfparole (palavras de combate)
estado, nao, Poder Constituinte, soberania nacional, constituio escrita para dar resposta a algumas das
questes j resolvidas pelo constitucionalismo britnico? Como j se referiu, estas cfategorias s podem ser
compreendidas se as localizarmos no terreno das fracturas pocais, ou seja, no campo das rupturas
revolucionrias ocorridas no sculo XVIII. CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da
Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina, 2003, p. 57.
221

DIPPEL, Horst. Histria do Constitucionalismo Moderno: novas perspectivas. Traduo de Antnio


Manuel Hespanha e Cristina Nogueira da Silva. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2007, p. 10.
222

VIEIRA, Oscar Vilhena. Realinhamento constitucional. In: VIEIRA, Oscar Vilhena; SUNDFELD, Oscar
(Orgs.). Direito Global. So Paulo: Max Limonad, 1999, p. 17.
223

BOBBIO, Norberto. A Era dos Direitos. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus,
1992, p. 85.

80
naes. Na viso de Imanuel Kant, a Declarao de 1789 representou uma disposio moral
da espcie humana com o reconhecimento da liberdade de um povo decidir sobre seu
prprio destino.
Segundo Eric Hobsbawm, a Declarao de 1789 foi, sobretudo, um manifesto contra
uma sociedade hierarquizada com privilgios da nobreza, mas no em favor da democracia
ou de uma sociedade igualitria. Essa era a marca fundamental da chamada Era das
Revolues. Como disse o libertador grego Kolokotrones, no era mais verdade que o povo
pensa que os reis so deuses sobre a terra e que sua obrigao dizer que o que os reis fazem
est bem-feito224. No seu bojo, a burguesia liberal que liderou a revoluo, seus ideais, e o
documento que se seguiu no era necessariamente democrtica, mas, ao mesmo tempo,
acreditava no constitucionalismo, no estado secular, nas liberdades civis e nas garantias para
as empresas privadas e num governo conduzido pelos pagadores de tributos e proprietrios225.
As consideraes de Bobbio acerca de 1789 se baseiam nos ideais genunos que, para
ele, so: a pretenso universalizante contida na Declarao e a fora da ideia da soberania
popular, ou seja, a legitimidade de um povo em outorgar a si o seu prprio destino ainda
que o povo ou a nao poca servissem para atender efetivamente aos interesses da
burguesia liberal. Para Hberle, alguns temas so ordinariamente associados a esta data,
como a: a) Assembleia Nacional francesa proclama Assembleia Nacional Constituinte em
nome da soberania popular; b) proclamao dos direitos do homem e do cidado como
programa a uma vocao cvica universal, autonomia e emancipao da pessoa; c)
nacionalizao do patrimnio da igreja e constituio civil do clero; d) suspenso da ordem
feudoestamental, edificao da sociedade de cidados e do mundo poltico moderno,
formulao dos postulados da Ilustrao; e) direito de autodeterminao dos povos; f)
potestade legislativa e fiscal do Parlamento; g) igualdade dos cidados perante a lei,
igualdade de sufrgio; h) suspenso dos privilgios de nascimento; i) constituio escrita
representativa de 1791, com domnio da burguesia (proprietria e ilustrada); j) Estado
nacional como unidade de povo, Estado, nao226.
Peter Hberle, ao escrever sobre a revoluo de 1789 como passado, atualidade e
futuro do Estado Constitucional, este marco como um gene cultural da humanidade, como
224

KOLOKOTRONES apud HOBSBAWM, Eric J.. Naes e Nacionalismo desde 1780: programa, mito e
realidade. Traduo de Maria Celia Paoli e Anna Maria Quirino. 4. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1990, p. 35.
225
226

HOBSBAWM, Eric. The Age of Revolution, 1789-1848. New York: Vintage Books, 1996, p. 59.

HBERLE, Peter. Libertad, Igualdad, Fraternidad. 1789 como historia, actualidad y futuro del Estado
constitucional. Madri: Trotta, 1998, p. 39 e 40.

81
parte da cultura europeia de vocao cvica universal, criador de uma literatura universal
orientada para o futuro, de pretenses universalizantes, que assinala uma poca da histria
universal. 1789 junto com 1776/1787 (Bill of Rights da Virgnia, Declarao da
Independncia americana, Constituio Federal dos Estados Unidos) possui um significado
constitutivo para a histria, a atualidade e o futuro do tipo Estado Constitucional227.
Porm, a trajetria francesa sinuosa no que diz respeito instaurao de uma ordem
constitucional estvel nos anos e dcadas que se seguem Revoluo. A continuidade do
turbulento processo revolucionrio culmina no Terror, que se ampara no Direito apenas para
punir seus inimigos numa pretensa aplicao da soberania moral do jacobinismo. Em meio
instabilidade institucional, torna-se necessria a funo ordenadora da constituio, fazendo
com que revoluo e constituio coincidam, ou melhor, com que a concretizao da
revoluo seja a prpria constituio228, encontrando a sntese na articulao do Estado
constitucional.
Nesse cenrio, o constitucionalismo francs emerge com o duplo propsito, como um
projeto ps-revolucionrio para simultaneamente aambarcar seus ideais e estabilizar a
tumultuada ordem social com isso a constituio no em si a ruptura mas o/um
instrumento para a efetivar a transio de maneira projetante e ordenadora, alicerando as
fundaes do Estado constitucional e do constitucionalismo. Mas, como testemunou
Tocqueville, a Revoluo Francesa continua229...

227

HBERLE, Peter. Libertad, Igualdad, Fraternidad. 1789 como historia, actualidad y futuro del Estado
constitucional. Madri: Trotta, 1998, p. 39 e 40. 1789 junto con 1776/1787 (Bill of Rights de Virginia,
Declaracin de Independencia Americana, Constitucin Federal de los Estados Unidos) posee un significado
constitutivo para la historia, la actualidad y el futuro del tipo Estado Constitucional, por ms que este tambin
haya tomado perfil textual y contextual en gran medida contra o sin esa fecha, en conexin con otras fechas
(ante todo de la historia inglesa) o recurriendo a un prerrevolucionario anterior a 1789. Idem, p. 37.
228

Em 1789, constituio e revoluo coincidem. A concretizao da revoluo a constituio. Com a


perpetuao do estado revolucionrio, tornan-se incompatveis. A constituio passa aser exigida por aqueles
preocupados em terminar a revoluo, vista agora como geradora de desorden, no de orden. Laboulaye chega a
afirmar categricamente que liberdade e revoluo so duas coisas distintas e opostas. Na passagem do estado
revolucionrio para o estado ordinrio, se fez necessria a funo ordenadora e estabilizadora da constituio.
BERCOVICI, Gilberto. Soberania e Constituio: para uma crtica do constitucionalismo. So Paulo: Quartier
Latin, 2008, p. 158.
229

TOCQUEVILLE, Alexis de. A Democracia na Amrica: leis e costumes de certas leis e costumes polticos
que foram naturalmente sugeridos aos americanos por seu estado social democrtico. Traduo de Eduardo
Brando. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2005, p. XV.

82

2 ESTADO CONSTITUCIONAL NA EMANCIPAO DA SOCIEDADE CIVIL

o servo submete-se por medo, o cidado por esperana230

No desenvolvimento histrico do Estado Constitucional, o processo inicial de


construo da soberania esteve preponderantemente voltado a criar condies de vida social
num ambiente de paz. Num segundo momento, bastante influenciado pelas tenses religiosas
e a ideologia liberal-individualista da burguesia, a bandeira da liberdade passa a assumir
especial relevo entre os reptos forjados ao Estado. Abrem-se os caminhos para a ampliao
do papel e ressignificao do espao, cada vez mais evidente, de um dos elementos
constituintes do Estado: o povo sobretudo na medida em que se diferenciam, cada vez mais,
as decises estatais e aquilo que se poderia definir como a(s) vontade(s) do povo, ou como
preferiro alguns, a nao rumo emancipao da Sociedade Civil.
Nessa terceira onda de transformaes, em direo democratizao do Estado, a
pretenso de autonomia do povo emerge em ciclos histricos que se consolidam ao Estado
contemporneo, sofrendo variaes a partir das novas interconexes entre a autonomia
privada e a autonomia pblica e o(s) contraponto(s) entre os direitos fundamentais e a
democracia231, que so historicamente mediados pelo constitucionalismo, sobretudo no que
diz respeito incluso poltica do povo assentada na narrativa constitucional, que se
constitui por meio da ressignificao emancipatria do povo.

230

RIBEIRO, Renato Janine. Ao Leitor sem Medo: Hobbes escrevendo contra o seu tempo. 2. ed. Belo
Horizonte: UFMG, 2004, p. 26.

83

2.1 A ressignificao inclusiva do povo

A plurivocidade do significado de povo referida desde a Encyclopdie de Denis


Diderot (1713-1784) e Jean Le Rond DAlembert (1717-1783), por um de seus principais
colaboradores, Louis Chevalier de Jaucourt (1704-1779). Na introduo do verbete intitulado
Povo, Jaucourt aduz que se tratara de um nome coletivo difcil de definir, pois h
diferentes idias de povo nos diferentes lugares, nos diversos tempos e segundo a natureza
dos governos. Ainda assim, o aristocrtico Jaucourt, que tambm escreveu o verbete
Tratado sobre os Negros demandando a abolio dos escravos, definia povo no como a
universalidade dos indivduos, mas como uma classe de homens de menor prestgio, mesmo
entendendo ser a mais til e preciosa, restando nela apenas os operrios e os camponeses232
compreenso

que

ser

ressignificada

pelo

processo

histrico

que

conduz

ao

constitucionalismo.
Friederich Mller diferencia o uso do povo na teoria constitucional, tipificando em
quatro acepes, entre a sua utilizao icnica, o povo como instncia de atribuio de
legitimidade, como povo ativo e povo destinatrio: (a) a utilizao icnica do povo,
quando a retrica ideolgica desprovida de conexo com a realidade, na medida em que a
ao em nome do povo se torna apenas retrica, podendo induzir a prticas extremadas233;
j, as demais acepes do conceito de povo invadem a prxis; (b) o povo como instncia
de atribuio de legitimidade, significando o reconhecimento e a efetivao de que as
decises pblicas esto baseadas na autoridade popular, comprometendo os poderes que de
231

Para pontuar apenas trs dentre os mais relevantes no debate, ver: HABERMAS, Jrgen. Autonomia privada
e pblica, Direitos Humanos e soberania do povo. In: _______. Direito e Democracia: entre faticidade e
validade. Traduo de Flvio Beno Siebeneichler. Vol. I. Rio de Janeiro: Tempo brasileiro, 1997, p. 116-138.
Ainda Ackerman debate com Rawls e Dworkin, a quem denomina rights fundamentalists, defendendo a posio
de que a democracia antecede os direitos fundamentais nos EUA. ACKERMAN, Bruce. Democracia Dualista.
In: _______. Ns, O Povo Soberano: fundamentos do Direito Constitucional. Traduo de Mauro Raposo de
Mello. Belo Horizonte: Del Rey, 2006, p. 3-46. CITTADINO, Gisele. Pluralismo, Direito e Justia
Distributiva: elementos da filosofia constitucional contempornea. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2000.
232

Aps breve argumentao sobre o sentido de povo na Frana, Jaucourt sentencia que na massa do povo,
portanto, restam apenas os operrios e os camponeses. JAUCOURT, Chevalier de. Povo. In: DIDEROT,
Denis; DALEMBERT, Jean de Le Rond. Verbetes Polticos da Enciclopdia. Traduo de Maria das Graas
Souza. So Paulo: Discurso Editorial; UNESP, 2006, p. 221-226.
233

O povo como cone, erigido em sistema, induz a prticas extremadas. A iconizao consiste em abandonar o
povo a si mesmo; em desrealizar [entrealisieren] a populao, em mitific-la (naturalmente j no se trata h
muito tempo dessa populao), em hipostsi-la de forma pseudo-sacral e em institu-la assim como padroeira
tutelar abstrata, tornada inofensiva para o poder-violncia notre bom peuple. MLLER, Friedrich. Quem
o Povo? a questo fundamental da democracia. Traduo de Peter Naumann. 2. ed. So Paulo: Max Limonad,
2000. p. 67.

84
fato exercem a autoridade; (c) o povo como povo ativo diz respeito ao sujeito da
dominao, que, exemplificativamente, legitima os membros da Assembleia Constituinte ou
referenda o texto final, e que, em sntese, submete-se a autocodificao democraticamente
justificada das prescries vigentes; e (d) o povo como povo destinatrio das prestaes
civilizatrias do Estado234 do ponto de vista da legitimao procedimental das decises
enquanto co-participante, e da implementao dos efeitos produzidos sobre o povo das
prescries.
A Constituio no sentido moderno o instrumento que diferencia o Direito da
Poltica, estabelecendo o fundamento de validade para o ordenamento jurdico e fundando a
legitimao da poltica no povo, em detrimento ordem sacra. De toda sorte, e no povo,
pouvoir constituent, no Tiers tat ou people que se assenta a legitimidade para a inaugurao
de uma nova ordem jurdico-poltica.

2.1.1 A soberania popular rousseauniana

O princpio da soberania popular, com base na filosofia poltica de Jean-Jacques


Rousseau (1712-1778), uma caracterstica distintiva do constitucionalismo, sntese do que
viria a se configurar como uma das transformaes mais profundas do sistema poltico e das
fundaes do poder. Se antes, no Estado absolutista, o poder emanava centralmente dos
prncipes (ex parte prncipe), assentando-se nas pr-compreenses prprias da tradio, passa
ento, com o constitucionalismo dos Estados liberais, a calar sua legitimidade na soberania
no povo (ex parte populi). De modo que as Constituies contemporneas, notavelmente no
caso francs, ao incorporarem a ideia de povo como fonte legtima da autoridade normativa
do Estado, buscaram estabelecer uma vinculao importante com o entendimento de
soberania popular de Rousseau.
Rousseau autor de obras sumamente crticas sociedade, aos detentores do poder,
condio que lhe custou srias dificuldades ao longo da vida. A notoriedade do cidado de
Genebra ocorreu aps a obteno de primeiro lugar num concurso de Dijon, de 1751, cujo
problema era saber se o restabelecimento das cincias e das artes teria contribudo para o
aprimoramento dos costumes. A resposta de Rousseau, na publicao Discours sur les
234

MLLER, Friedrich. Quem o Povo? a questo fundamental da democracia. Traduo de Peter Naumann.
2. ed. So Paulo: Max Limonad, 2000.

85
Sciences et les Arts, enfaticamente negativa, iniciando a difuso de suas ideias na
contramo dos filsofos do sculo das luzes235. No seu entendimento as cincias trouxeram a
corrupo dos costumes e o desaparecimento da cultura, degenerando assim as exigncias
morais da sociedade antevendo a ambiguidade interdependente entre civilizao e barbrie.
De outro lado, a unidade da filosofia poltica de Rousseau compreendida com os
seguintes dois textos: Discurso sobre a Origem e os Fundamentos da Desigualdade entre os
Homens (Discours sur Lorigine et les Fondements de Lingalit Parmi les Hommes), de
1756 e o Contrato Social (Du Contrat Social ou Principes du Droit Politique), de 1762.
Ambos constituem uma certa unidade temtica definida pelo problema que abre o Contrato
Social: O homem nasce livre, e por toda parte encontra-se a ferros. O que se cr senhor dos
demais, no deixa de ser mais escravo do que eles. Como esta transformao ocorre? Eu no
sei. O que poder legitim-la? Creio poder resolver esta questo236 afastando-se, dessa
maneira, da pretenso de encontrar ou decifrar verdades histricas em favor da adoo de
uma histria hipottica.
Na Origem da desigualdade, Rousseau havia abordado a liberdade do estado de
natureza, gnese da propriedade privada e servido. Para ele, a origem da sociedade e das
leis se estabelece no momento em que se fez novos entraves aos fracos e novas foras aos
ricos, destruindo, com isso, a liberdade natural. Para fixarem para sempre a lei da
propriedade e da desigualdade, fizeram de uma usurpao sagaz um direito irrevogvel e,
para proveito de alguns ambiciosos, sujeitaram doravante todo o gnero humano ao trabalho,
servido e misria237. por isso que em toda parte o homem encontra-se a ferros, sob
grilhes. A soluo para superar a servido o estabelecimento de um contrato social,
firmado por cada indivduo consigo mesmo, alienando-se comunidade, de cada um em
favor de todos, para a transformao do indivduo em cidado. Dessa maneira, o cidado,
unindo-se a todos e obedecendo somente a si, lograria permanecer livre como antes. Somente
235

le progrs des sciences et des arts na rien ajout notre vritable flicit; sil a corrompu nos murs, et si
la corruption des murs a porte atteint. ROUSSEAU, Jean-Jacques. Discours sur les Sciences et les Arts.
Paris: Flammarion, 1992, p. 53.
236

Lhomme est n libre, et partout il est dans les fers. Tel se croit le matre des autres, qui ne laisse pas dtre
plus esclave queux. Comment ce changement sest-il fait? Je lignore. Quest-ce qui peut le rendre lgitime? Je
crois pouvoir rsoudre cette question. ROUSSEAU, Jean-Jacques. Du Contrat Social ou Principes du Droit
Politique. Paris: Librairie Gnrale Franaise, 1996, p. 45.
237

Telle fut, ou dut tre, lorigine de la socit et des lois, qui donnrent de nouvelles entrave au faible et de
nouvelles forces de riche, dtruisirent sas retour la libert naturelle, fixrent pour jamais la loi de la proprit et
de lingalit, dune adroite usurpation firent un droit irrvocable, et pour le profit de quelques ambitieux
assujettirent dsormais tout le genre humain au travail, la servitude et la misre. ROUSSEAU, JeanJacques. Discours sur Lorigine et les Fondements de Lingalit Parmi les Hommes. Paris: Flammarion,
1992, p. 239.

86
a partir da composio da vontade geral, fruto da estruturao do corpo poltico cidado que
a liberdade mais plena e superior, a liberdade civil, do Estado, poderia se concretizar para que
o homem permanecesse livre como antes, no estado de natureza. Via soberania popular que
a liberdade originria transmutada em liberdade civil seria reconquistada.
com isso que a teoria do contrato social de Rousseau238 tem um papel essencial na
concepo da funo a ser desempenhado pelo povo no Estado constitucional, exaltada
sobretudo quando da apropriao da expresso pelos revolucionrios de 1789 que o elegeram
como patrono da Revoluo239, e, da tica terico-conceitual, por revisar a titularidade da
soberania atribuda por Jean Bodin.
Onde Bodin subordinou a particularidade do povo (pretensa) universalidade do
governante (monrquico), Rousseau subordinou a soi-disant particularidade do governante
universalidade do povo240. O pensamento poltico monarquista francs de Bodin utilizou o
conceito de soberania para combater a anarquia, prpria do perodo feudal, ao mesmo tempo
em que os inimigos da monarquia aspiravam pelo fortalecimento dos Parlamentos, enquanto
instituies capazes de conter o poder monrquico. Dessa maneira, a soberania, que em
Bodin era do monarca, passa, em Rousseau, para o povo, detentor da vontade geral,
permanecendo caracterizada, ainda, como inalienvel, indivisvel, infalvel e absoluta.
Enquanto (a) inalienvel, Rousseau entende que a soberania popular s pode ser
exercida por si mesma, concebendo descabidos os meios de representao por isso vivel
apenas em pequenos Estados. E na medida em que a soberania (b) indivisvel, a vontade no
pode ser parcialmente geral, ou a vontade geral ou no . Na condio de indivisvel, o
cientista poltico de Genebra veementemente contradita os defensores da diviso dos poderes
238

ROUSSEAU, Jean-Jacques. Du Contrat Social ou Principes du Droit Politique. Paris: Librairie Gnrale
Franaise, 1996.
239

E, certamente, por isso mesmo [soberania popular como condio para libertao], os protagonistas da
revoluo de 1789 o elegero como patrono da Revoluo ou como o primeiro revolucionrio.
NASCIMENTO, Milton Meira do. Rousseau: da servido liberdade. In: WEFFORT, Francisco C. (Org.). Os
Clssicos da Poltica 1: Maquiavel, Hobbes, Locke, Montesquieu, Rousseau e O Federalista. 4. ed. So Paulo:
tica, 1993, [p. 186-241] p. 194.
240

MERQUIOR, Jos Guilherme. O Liberalismo antigo e moderno. Traduo de Henrique de Arajo


Mesquita. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1991, p. 29-30.

87
ao compreender invivel a reintegralizao da vontade241. Quanto (c) infalibilidade da
soberania assenta-se na premissa de que a soberania popular ser sempre justa242. Alm disso,
a soberania indicada pela vontade geral tambm definida como (d) absoluta, fruto do poder
absoluto sobre todos os membros da comunidade constitudo no pacto social. Nessa linha, a
contribuio estratgica de Rousseau para a histria do discurso poltico consistiu em usar o
fruto do pensamento de Bodin soberania indivisvel para eliminar o poder dos
governantes como fonte de opresso particularista, em vez de fortalec-lo243. Contudo, isso
poderia representar a possibilidade da tirania/despotismo de um para a tirania/despotismo
popular? A democracia direta exercida de forma ilimitada poderia se sobrepor aos direitos
fundamentais, sobretudo enquanto direitos civis, individuais? Aqui se situa a tenso entre a
democracia e os Direitos Humanos.
Isso para dizer que a obra poltica de Rousseau tem interpretaes contraditrias,
especialmente por se identificar no autor um individualista empenhado em construir os
fundamentos do coletivismo totalitrio244 que em certas leituras o ligam a Hegel245 e
241

Livro II, captulo III do Contrato Social (Que la souverainet est indivisible): Par la mme raison que la
souverainet est inalinable, elle est indivisible. Car la volont est gnrale, ou elle ne lest pas; elle est celle du
corps du peuple, ou seulement dune partie. Dans le premier cas cette volont dclare est un acte de
souverainet et fait loi. Dans le second, ce nest quune volont particulire, ou un acte de magistrature; cest un
dcret tout au plus. Mais nos politique ne pouvant diviser la souverainet dans son principe. La divisent dans
son objet: ils la divisent en force et en volont, en puissance lgislative et en puissance excutive, en droits
dimpts, de justice et de guerre; en administration intrieure et en pouvoir de traiter avec ltranger: tantt ils
confondent toutes ces parties et tantt ils les sparent. Ils font du souverain un tre fantastique et form de
pices rapportes; cest comme sils composaient lhomme de plusieurs corps. Dont lun aurait des yeux, lautre
des bras, lautres des pieds, et rien de plus. Les charlatans du Japon dpcent, dit-on, un enfant aux yeux des
spectateurs; puis, jetant en lair tous ses membres lun aprs lautre, ils font retomber lenfant vivant et tout
rassembl. Tels sont peu prs les tours de gobelets de nos politiques; aprs dmembr le corps social par un
prestige digne de la foire, ils rassemblent les pices on ne sait comment. ROUSSEAU, Jean-Jacques. Du
Contrat Social ou Principes du Droit Politique. Paris: Librairie Gnrale Franaise, 1996, p. 62.
242

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 74-76.
243

MERQUIOR, Jos Guilherme. O Liberalismo antigo e moderno. Traduo de Henrique de Arajo


Mesquita. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1991, p. 29.
244

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 70.
245

A Sociedade Civilizada, desenvolvendo sempre mais sua oposio natureza, obscurece a relao imediata
das conscincias: a perda da transparncia original vai de par com a alienao do homem nas coisas materiais. A
anlise de Rousseau, sobre esse ponto, prefigura as de Hegel e de Marx: tanto mais se lhes assemelha quanto se
apoia em uma descrio do devir histrico da humanidade. STAROBINSKI, Jean. Jean-Jacques Rousseau: a
transparncia e o obstculo; seguido de Sete Ensaios sobre Rousseau. Traduo de Maria Lcia Machado. So
Paulo: Companhia das Letras, 2011, p. 39. Essa interpretao hegeliana e marxista supe que se possa ler o
Contrato social como a sequncia, ou mesmo como o desfecho do Discurso sobre a origem da desigualdade.
Tal perspectiva da obra de Rousseau seguramente sedutora. Ela admissvel com a condio de que se
coloquem lado a lado as duas obras, segundo o fio de uma sequncia contnua. Idem, ibidem, p. 47. E ainda
comenta que a linguagem de Rousseau ao denunciar as alienaes do estado social prefigura nitidamente Hegel
(ibidem, p. 45); tambm anuncia Hegel ao iniciar sua obra com a filosofia da histria e terminar com
experincia existencial (ibidem, p. 52), bem como no que diz respeito anlise da linguagem como uma
convico interior (ibidem, p. 267) e a coincidncia da palavra com o ser (ibidem, p. 272).

88
Marx246, enquanto tericos polticos cujo pensamento representaria uma ameaa autonomia
privada do individualismo liberal. O corpo poltico que o objeto do Contrato Social de
Rousseau se confunde com a vontade geral, resultante da alienao total de cada indivduo. J
na compreenso de Bobbio, to generalizada quanto errnea a atribuio da paternidade da
democracia totalitria Rousseau, ainda que a vontade geral tenha sementes totalitrias247.
No entanto, inegvel que ele sustentou que o pacto social d ao corpo poltico um poder
absoluto248.
Na Frana, muitas aes profundamente questionveis foram levadas a cabo em nome
do povo francs, perodo em que tambm ocorre a transformao da nao aristocrtica
para a nao popular249. Segundo Habermas, os jacobinos no se conformaram com a
orientao ideal, reagindo, aps a queda da monarquia com a Constituio do Ano I. A nova
Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado foi apresentada como feita diretamente em
nome do povo francs. Nos termos do artigo 25, a soberania reside no povo; ela una e
indivisvel. O artigo 7 do Ato Constitucional esclarecia que O povo soberano a
universalidade dos cidados franceses. Ele nomeia imediatamente seus deputados,
segundo o artigo 8; delega a eleitores a escolha dos administradores, rbitros pblicos,
juzes criminais e a cassao, pelo artigo 9; e, sobretudo, delibera sobre as leis, conforme
o artigo 10. A influncia de Robespierre parecia evidente, pois, em seu projeto Declarao
de direitos, apresentado Conveno de abril de 1793, props: O povo soberano; o
governo sua obra e sua propriedade, os funcionrios pblicos so seus empregados. O povo
pode a seu talante, mudar o governo e destituir seus mandatrios.
246

O fio condutor de Rousseau a Marx decorre principalmente da concepo de propriedade privada naquele.
Nevertheless, though he appears to have had no great direct influence on Marx and Engels, the role of one
particular thinker in the formation of later socialist theory must be briefly considered: J.-J. Rousseau. Rousseau
can hardly be called a socialist, for though he developed what was to be the most popular version of the
argument that private property in the source of all social inequality, he did not argue that the good society must
socialize property, only that it must ensure its equal distribution. HOBSBAWM, Eric. How to Change the
World. Marx and Marxism 1840-2011. London: Little, Brown, 2011 p. 21. O entendimento sobre a propriedade
privada como origem da desigualdade entre os homens decorre, no do Contrato Social, mas do texto intitulado
Discurso sobre a Origem e os Fundamentos da Desigualdade entre os Homens de 1750. ROUSSEAU, JeanJacques. Discours sur Lorigine et les Fondements de Lingalit Parmi les Hommes. Paris: Flammarion,
1992.
247

A vontade geral tinha sementes totalitrias, por isso era essencial. COSTA, Nelson Nery. Cincia Poltica.
2. ed. Rio de Janeiro: Forense, p. 152.
248

BOBBIO, Norberto. Liberalismo e Democracia. Traduo de Marco Aurlio Nogueira. So Paulo:


Brasiliense, 2005, p. 09.
249

HABERMAS, Jrgen. A Incluso do Outro: estudos sobre teoria poltica. Traduo de George Sperber e
Paulo Astor Soethe. So Paulo Loyola, 2002, p. 125-127.

89
De toda forma, a despeito das crticas filosofia poltica rousseauniana, fato que sua
concepo, dita democrtica, contribui para uma nova compreenso da liberdade. Se
Rousseau contra Hobbes ao criar o mito do bom selvagem do estado de natureza e pelo teor
do contrato social que no transfere o poder estatal a um soberano como faz Hobbes, mas
totalidade do corpo poltico para compor a vontade geral -, de outra banda, aproxima-se deste
ao optar pelo estado civil. E diferente do conceito de Estado liberal de Locke, que defendia a
liberdade como a ausncia de impedimento, na acepo do Estado democrtico de Rousseau a
liberdade corresponde ao exerccio da autonomia. Entrementes, do outro lado do oceano
que se inaugura o uso da evocao ao povo nas constituies como titular da soberania.

2.1.2 We, the people

A primeira utilizao do conceito de povo como titular da soberania democrtica


aparece no constitucionalismo estadunidense. O uso da retrica expresso, Ns, o povo
(We, the People), para designar o sujeito constituinte buscou demarcar, preponderantemente,
o momento em que o povo toma decises250, ou melhor, a transio de uma autoridade
governamental sobre a populao para o autogoverno do povo. Alm disso, na cultura
revolucionria americana, ela serviu para constituir uma ordem poltica informada pelo
princpio do governo limitado251.
A legitimidade do exerccio do poder no Estado constitucional est baseada no
reconhecimento de que a soberania reside no conjunto do povo. O povo entendido a
enquanto comunidade poltica estatal. Isso consignado enfaticamente no incio do texto das
Constituies escritas, com a expresso Ns, o povo, produzindo uma fico jurdica para
exprimir no imaginrio, segundo Bercovici, que a comunidade no se governa por um corpo
estranho (um rei), mas por instituies que so sua direta expresso (constituio), por uma
250

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina,


2003, p. 58.
251

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina,


2003, p. 59. Para Canotilho o modelo americano de constituio assenta na idia da limitao normativa do
domnio poltico atravs de uma lei escrita. E ainda, se, na Revoluo Francesa o Poder Constituinte assume o
carcter de um poder supremo com um titular (povo, nao), na Revoluo Americana o Poder
Constituinte o instrumento funcional para redefinir a Higher Law e estabelecer as regras do jogo entre os
poderes constitudos e a sociedade, segundo os parmetros poltico-religiosos contratualistas de algumas
correntes calvinistas e das teorias contratualistas lockeanas. CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional
e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina, 2003, p. 70.

90
ordem criada pela vontade e pela razo, no como fruto da tradio252. Portanto, o povo
entendido como fonte da autoridade estatal e, metaforicamente, enquanto autor da ordem
poltico-jurdica (auto)instituda. Ou ainda, nas palavras do constitucionalista estadunidense,
Bruce Ackerman: nossa Constituio um ato profundamente significativo de
autodeterminao coletiva253.
Thomas Jefferson (1743-1826), um dos pais fundadores daquela nao, chamados
founding fathers254, o primeiro a atribuir ao povo um papel proeminente na
constitucionalizao do pas. Na redao do projeto da Constituio para a Virgnia, em 1776,
Jefferson, depois de declarar caduca a monarquia britnica nos Estados Unidos da Amrica
em 4 de julho255 do mesmo ano, props que a lei suprema fosse promulgada pela autoridade
do povo256 servindo de referncia s demais cartas polticas porvir. Um exemplo dessa
contaminao a prpria Constituio brasileira de 1988, onde se l no prembulo que a
Assembleia Nacional Constituinte formada pelos representantes do povo brasileiro,
designando uma democracia representativa, reafirmado no pargrafo nico do primeiro artigo
consta que todo poder emana do povo.
Canotilho vai debater o conceito de povo, esclarecendo que s se pode ter hoje uma
resposta democrtica. Todavia, o vocbulo povo no firma um conceito unvoco, ao
contrrio, plurvoco: S o povo entendido como um sujeito constitudo por pessoas
mulheres e homens pode decidir ou deliberar sobre a conformao da sua ordem polticosocial. Poder Constituinte significa, assim, Poder Constituinte do povo que nas democracias
atuais assumem uma grandeza pluralstica, ou seja, como uma pluralidade de foras
252

BERCOVICI, Gilberto. Soberania e Constituio: para uma crtica do constitucionalismo. So Paulo:


Quartier Latin, 2008, p. 127.
253

ACKERMAN, Bruce. Ns, O Povo Soberano: fundamentos do Direito Constitucional. Traduo de Mauro
Raposo de Mello. Belo Horizonte: Del Rey, 2006, p. 50.
254

Entre os founding fathers expresso utilizada pela primeira vez em discurso proferido em 7 de junho de
1916 pelo senador Warren Harding de Ohio -, alm de Thomas Jefferson, incluem-se: John Adams (1735-1826),
Benjamin Franklin (1706-1790), Alexander Hamilton (1757-1804), John Jay (1745-1829), James Madison
(1751-1836) e George Washington (1732-1799). BERSNTEIN, Richard B. The Founding Fathers
Reconsidered. New York: Oxford, 2009, p. 03-04.
255

Contudo, o reconhecimento da independncia dos EUA ocorrera apenas sete anos depois, pelo Reino Unido,
com o Tratado de Paris de 1783. Segundo Martin Kriele: La constelacin poltica de la declaracin de
independencia de 1776 corresponde, en grandes rasgos mutatis mutantis-, al conflicto constitucional de 1628.
() El desafo provino de nuevo de una pretensin de soberana, esta vez no por parte del rey, sino por parte
del parlamento ingls respecto de las colonias. El parlamento pretenda en el Declaration Act de 1776 to bind
the colonies and people of America, subjects of the Crown of Great Britain, in all cases whatsoever. KRIELE,
Martin. Introduccin a la Teora del Estado. Fundamentos histricos de la legitimidad del estado
constitucional democrtico. Traduccin de Eugenio Buygin. Buenos Aires: Depalma, 1980, p. 217.
256

COMPARATO, Fbio Konder. Apresentao. In: MLLER, Friedrich. Quem o Povo? A questo
fundamental da democracia. Traduo de Peter Naumann. 2. ed. So Paulo: Max Limonad, 2000, p. 15.

91
culturais, sociais e polticas tais como partidos, grupos, igrejas, associaes, personalidades,
decisivamente influenciadoras da formao de opinies, vontades, correntes ou
sensibilidades
257

constituintes

polticas

nos

momentos

preconstituintes

nos

procedimentos

Para evidenciar a dinamicidade e a diversidade do conceito de povo, vale recordar as


remotas origens da Constituio estadunidense, em que a incluso dos negros na contagem do
povo nos estados sulistas dos EUA s apareceu quando foi vantajoso aos proprietrios
rurais, mais precisamente, no momento de se fixar o nmero de representantes no Congresso
por estados, em que se adotou como critrio a populao de cada Estado. Alis, um dos
founding fathers, Madison, era proprietrio de escravos258. De modo que os negros foram
includos na contagem do povo apenas quando isso se tornou til para que os proprietrios
sulistas pleiteassem mais assentos no Congresso que atendessem, assim, aos seus interesses259
at por que o movimento que originou a Conveno da Filadlfia do ano de 1787 era
notavelmente conservador, inclusive seus representantes tinham sido eleitos pelo voto
censitrio260.
Por fim, os Federalistas usaram retoricamente os argumentos democrticos e
populares para justificarem seu sistema aristocrtico261, admitindo-se inclusive que a
Conveno Constitucional agiu ilegalmente na propositura de um novo documento em nome
257

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina,


2003, p. 75.
258

ACKERMAN, Bruce. Ns, O Povo Soberano: fundamentos do Direito Constitucional. Traduo de Mauro
Raposo de Mello. Belo Horizonte: Del Rey, 2006, p. 06.
259

COMPARATO, Fbio Konder. Prefcio. In: MLLER, Friedrich. Quem o Povo? a questo fundamental
da democracia. Traduo de Peter Naumann. 2. ed. So Paulo: Max Limonad, p. 17.
260

O movimento que deu origem Conveno da Filadlfia de 1787 foi, portanto, eminentemente conservador.
No se queria criar o novo, fazer uma revoluo, mas preservar o equilbrio econmico-social ameaado. A
Revolta de Shay alertou os setores dominantes. Com a Conveno da Filadlfia, o que se buscava era a reviso
dos Artigos da Confederao, especialmente no que dizia respeito regulao uniforme do comrcio, interno e
externo, e para impedir uma abertura democrtica do poder poltico. O governo central forte no visava tanto os
peritos externos, mas sim as ameaas internas, buscando frear e anular as tendncias democrticas ou
democratizantes. BERCOVICI, Gilberto. Soberania e Constituio: para uma crtica do constitucionalismo.
So Paulo: Quartier Latin, 2008, p. 126.
261

BERCOVICI, Gilberto. Soberania e Constituio: para uma crtica do constitucionalismo. So Paulo:


Quartier Latin, 2008, p. 128. Diferentemente de Jefferson que buscava a formao de uma sociedade igualitria
de cidados, para Hamilton a funo do governo era favorecer a economia de mercado, estimular a indstria e
estruturar o sistema financeiro para a manuteno do crdito e da circulao monetria, prospectando, assim,
um Estado que estivesse a servio da economia, recebendo a oposio dos Anti-Federalistas que lutavam contra
o elitismo dos Federalistas. Idem, ibidem, p. 130-131. Ainda segundo Bercovici: A constituio de 1787 no
foi criada pelo povo, nem pelos Estados, mas por um grupo consolidado de interesses econmicos, que era
nacional em seus objetivos. Idem, ibidem, p. 132-133.

92
do povo com base no procedimento previamente institudo262 e, ainda, preservando no centro
do contedo da liberdade da constituio de 1787 a liberdade para adquirir e conservar a
riqueza clareando sua matriz liberal e burguesa que se institui.
Ainda assim, segundo Bruce Ackerman, entre os diversos aspectos pelos quais os
estadunidenses se diferenciam, a narrativa constitucional aquilo que os caracteriza como
povo263, ou melhor, a narrativa constitucional como um potente smbolo da identidade
nacional dos EUA, pois a Constituio que organiza a vida institucional do pas,
estabelecendo no apenas uma diferenciao entre o papel do Direito e da Poltica, mas
tambm criando uma condio peculiar ao povo estadunidense.
Mesmo assim, com todas as contradies acima situadas, a ruptura com a tradio que
o constitucionalismo estadunidense inaugura , em si, uma contribuio para repensar a
relao do povo com o Estado e a Constituio, em seus aspectos formais e materiais, assim
como a democracia e os Direitos Humanos, descerrando a rota do Estado constitucional para
a construo, pelo menos simblica, da vontade do povo teoricamente sistematizada na
soberania popular rousseauniana, pautada a seguir.

2.1.3 A Liberdade dos Modernos como Igualdade Poltica: a liberdade enquanto


autonomia

O sentido da liberdade dos modernos, conferida pelo constitucionalismo psrevolucionrio, est em linha com a tradio liberal, que atribuiu prioridade defesa de um
novo ideal de liberdade que reclamava a independncia do indivduo naqueles assuntos mais
especificamente seus e a conseguinte afirmao de um espao de soberania individual
subtrado ao poder da comunidade264, segundo Julios-Campuzano. Mais do que isso, forja-se
262

ACKERMAN, Bruce. Ns, O Povo Soberano: fundamentos do Direito Constitucional. Traduo de Mauro
Raposo de Mello. Belo Horizonte: Del Rey, 2006, p. 56-57. Sobre os limites da concepo de liberdade na
Constituio de 1787, ver p. 19-20 e 48.
263

Os norte-americanos se diferenciam sob diversas formas, mas talvez seja a nossa narrativa constitucional
aquilo que nos caracteriza como povo. ACKERMAN, Bruce. Ns, O Povo Soberano: fundamentos do Direito
Constitucional. Traduo de Mauro Raposo de Mello. Belo Horizonte: Del Rey, 2006, p. 50.
264

Segundo Campuzano, ainda, a conformacin histrica de este nuevo tipo de libertad responde a unos
condicionantes definidos. La libertad moderna no ser la libertad de la comunidad para regir su proprio destino,
sino la del individuo frente a coerciones arbitrarias e ilegtimas. DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. La
Dinmica de la Libertad: evolucin y anlisis del concepto de libertad poltica en el pensamiento liberal. Tesis
Doctoral. Sevilla: Universidad de Sevilla, 1993, p. 12.

93
a tendncia para um regime que combina a autonomia pblica e a autonomia privada, na
articulao progressiva da democracia com o liberalismo.
O autor que marca a categorizao das diferenas entre a liberdade dos antigos e a
liberdade dos modernos Benjamin Constant, ou melhor, Henri-Benjamin Constant de
Rebeque (1767-1830), cone do liberalismo poltico, com o preleo Da Liberdade dos
Antigos Comparada dos Modernos (De la libert des anciens compare celle des
modernes). O texto tornou-se um clssico do liberalismo francs, fruto de um discurso no
Ateneo, em Paris, em 1819 lembrando que os vinte anos que antecederam a exposio
dessas ideias presenciaram a Revoluo, o regime do Diretrio, instaurao do Imprio a
Restaurao da monarquia, e ainda viria na sequncia a Repblica, em meio fermentao
cultural para a revoluo de 1830.
Para Benjamin Constant, a liberdade dos modernos a verdadeira liberdade, na qual o
seu vis poltico que detm o mecanismo mais efetivo para garantir tambm a liberdade
individual, e no para suprimi-la. Trata-se do reconhecimento do que Sieys afirma como o
pedido do terceiro estado, de ser alguma coisa para a ordem poltica265. De modo que a
importncia do discurso de Constant pode ser atribuda advertncia que faz s sociedades
democrticas modernas, primordialmente sobre o risco que a radicalizao da soberania
popular pode trazer nos contornos do despotismo ao mesmo tempo em que o indivduo
precisa estar atento a perceber que as questes de Estado so tambm questes suas266,
conectando liberdades privadas e liberdades pblicas.
Segundo Julios-Campuzano, a liberdade dos modernos trata de uma concepo
integrada ao gosto pela autonomia individual, que por sua vez assentada no individualismo,
atrelado modernidade. Nessa abordagem, o individualismo dirigido para afirmar a
personalidade humana em todas suas manifestaes, independizando-a dos vnculos que a
subjugam, do imprio opressivo da autoridade e da tradio, cuja configurao percorre o
Renascimento, o racionalismo e a luta por liberdade religiosa, intelectual, poltica e
econmica. O conceito de liberdade nesse duplo aspecto, individual e poltica, como
265

SIEYS, Emmanuel Joseph. A Constituinte Burguesa. Quest-ce que le Tiers tat? Traduo de Norma
Azevedo. 4. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001, p. LI.
266

El valor pedaggico de su obra reside en advertir del peligro que acecha a las sociedades democrticas
modernas. La radicalizacin del dogma de la soberana popular pude traer consigo una nueva forma de
despotismo. DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. La Dinmica de la Libertad: evolucin y anlisis del
concepto de libertad poltica en el pensamiento liberal. Tesis Doctoral. Sevilla: Universidad de Sevilla, 1993, p.
199.

94
pressuposto terico para a fundamentao de um concreto modelo de Estado267. Por fim,
se algum legado a modernidade deixou ao homem, esse precisamente o ideal de
autonomia uma autonomia intersubjetivamente construda e mediada socialmente.
Segundo Norberto Bobbio, Benjamin Constant demonstrou com uma preciso at
ento nunca vista a diferena entre as duas maneiras de entender o conceito de liberdade na
linguagem poltica268. Na acepo de liberdade dos antigos, sopesando as reminiscncias
democrticas e cidads da antiguidade grega, o indivduo concomitantemente sua
integrao coletividade no processo de tomada de decises da polis (res publica), dilui sua
individualidade. Alis, a individualidade tinha uma concepo fraca no tempo antigo aqui
referido. A esfera de autonomia privada simplesmente inexistia frente potncia da
comunidade. O espao do pblico absorve a esfera do privado, e o indivduo se dilui no todo
social, vtima precisamente do exerccio de seu direito a participar269.
Nessa mesma linha, o liberal John Stuart Mill (1806-1873), considerado o filsofo
ingls mais influente do sculo XIX, problematizou em On Liberty, Sobre a Liberdade,
publicado em 1859, a questo da liberdade em face da interferncia governamental e da
autoridade coletiva da sociedade em relao ao indivduo, ou, dito de outro modo, sobre a
natureza e os limites do poder que pode ser legitimamente exercido pela sociedade sobre o
indivduo, no jogo das tenses ente liberdade e autoridade270, em defesa das liberdades de
pensamento e opinio. Mill preocupara-se com a tirania contra minorias, e, assentado nas
premissas do individualismo, concebe a liberdade como elemento condicionante do bemestar. Dentre as questes em voga nos dilemas polticos na sociedade inglesa poca, de se
destacar o abolicionismo, movimentos pelo sufrgio universal e o prprio Mill ainda era
crtico da excludente condio feminina, demandando direitos, sufrgio e igual acesso
educao para as mulheres em The Subjection of Women, A Sujeio das Mulheres271 de
1869. Ambos os textos compem uma certa unidade no discurso de Mill sobre a liberdade,
contribuindo para as bases do individualismo moderno.
267

DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. La Dinmica de la Libertad: evolucin y anlisis del concepto de


libertad poltica en el pensamiento liberal. Tesis Doctoral. Sevilla: Universidad de Sevilla, 1993, p. 13.
268

BOBBIO, Norberto. Kant e as Duas Liberdades. In: _______. Ensaios Polticos: Histria do Pensamento
Poltico. Traduo de Srgio Bath. So Paulo: C. H. Cardim, s/d., [p. 21-34] p. 25.
269

DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. La Dinmica de la Libertad: evolucin y anlisis del concepto de


libertad poltica en el pensamiento liberal. Tesis Doctoral. Sevilla: Universidad de Sevilla, 1993, p. 195.
270

MILL, John Stuart. On Liberty and The Subjection of Women. Edited by Alan Ryan. London: Penguin
books, 2006, p. 7-9.
271

Mill trata da situao das mulheres em Subjection of Women, Sujeio das Mulheres, de 1869, mesmo com
ransos dos preconceitos da poca.

95
Em suma, o indivduo plenamente emancipado se constitui na meta tico-jurdicopoltica de uma sociedade comprometida com a autonomia272 na acepo de liberdade como
autonomia -, sob viso de que o indivduo se torna o princpio primeiro da organizao
poltica e jurdica da sociedade273.
na modernidade que se define o individualismo prprio da liberdade subjetiva no
mbito da esfera privada, ou melhor, o individualismo como a afirmao do indivduo frente
sociedade e ao Estado, e a partir da sociedade e por intermdio do Estado274. Consolida-se,
assim, a compreenso do fenmeno do individualismo uma nica trajetria ou fundamento
nico, ambivalente e ambguo, cujas premissas iniciais exigem sua diferenciao do egosmo,
bem como distinto dos processos dispersores dos vnculos comunitrios que fomentam o
isolamento. Ao contrrio, preciso compreender o incremento da individualidade como
condio para o progresso social e para o pleno desenvolvimento do indivduo em sociedade,
na medida em que a mesma representa tanto possibilidades quanto ameaas e riscos275.
A nova concepo de liberdade como autonomia implica em um novo status do
indivduo diante da sociedade. Do indivduo moral, e a sua consequente responsabilidade
ante a esfera pblica, a coletividade, melhor definido pela tica liberal na formulao
kantiana do imperativo categrico276, e do indivduo poltico como cidado que assume a
tarefa (que tanto dever quanto direito) de ser co-decisor das regras autoinstitudas
configurao de um Estado, combinando individualidade com integrao social, para que se
reflita na concretizao do telos da emancipao social.
272

DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. En las Encrucijadas de la Modernidad: Poltica, Derecho y Justicia.


Sevilla: Universidad de Sevilla, 2000, p. 29, 30. Campuzano acrescenta: Si algn gran objetivo, si alguna
metanarracin debe prevalecer, sta no es otra que la meta tico-poltico-jurdica de un individuo plenamente
emancipado, de una sociedad comprometida con la autonoma. Idem, ibdem.
273

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 105.
274

DUMONT, Louis. Essais sur l'individualisme: une perspective anthropologique sur l'idologie moderne.
Paris: Seuil, 1983.
275

DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. En las Encrucijadas de la Modernidad: Poltica, Derecho y Justicia.


Sevilla: Universidad de Sevilla, 2000, p. 28. Alm do exposto, segundo Campuzano, el individualismo
tampoco debe identificarse con la defensa del libre mercado y la justificacin de la apropiacin capitalista
ilimitada, sino que la concepcin individualista propia de la modernidad, aunque inicialmente basada en un
determinado modelo de produccin y de distribucin econmica, nos proporciona elementos para buscar nuevas
vas de organizacin social acordes con la afirmacin de fines colectivos desde una concepcin de la justicia no
estrictamente procedimental. Idem, ibdem, p. 28-29.
276

Nos textos kantianos melhor identificados ao tratar da liberdade, autonomia da vontade, moralidade e
imperativo categrico, encontrados na Crtica da Razo Prtica e principalmente na Metafsica dos Costumes
SCRUTON, Roger. Kant. Traduo de Denise Bottmann. Porto Alegre: L&PM, 2011, p. 91-116.

96
Dessa forma, a autonomia passa a ser um marco distintivo da personalidade integral,
seu ser moral e poltico, na dialtica da individualidade e autonomia, independncia e
participao, vontade e autogoverno277. A individualidade, chave para o progresso coletivo, e
a autonomia, como condio para participao e autogoverno. Da disjuno para a fuso das
condies de indivduo e cidado.
Portanto, na evoluo histrica do liberalismo se constata a centralidade temtica do
conceito de liberdade como pressuposto terico para a fundamentao de um concreto
modelo de Estado278. Dessa maneira, o Estado nacional que se constitui como Estado liberal
tendo o liberalismo poltico como filosofia dominante para resolver a questo poltica entre
indivduo e Estado, na dupla preocupao de proteger o indivduo contra o prprio Estado e
contra as massas279. As marchas e contramarchas dos movimentos revolucionrios
balanaram entre ambas as concepes, de uma em detrimento outra, at a afirmao de
uma com a outra. De modo que a ressignificao inclusiva da concepo de povo tem
correlao direta na busca por um equilbrio entre a autonomia privada e autonomia pblica.
A alternativa de Thomas Hobbes era de optar entre Estado ou liberdade, na frmula
que Bobbio aduz por servido no Estado. Para o filsofo poltico ingls de Malmesbury, o
contrato consiste na renncia e na transferncia dos direitos naturais em favor de um terceiro,
o soberano. Ao passo que no Estado liberal de John Locke opta-se pela liberdade do Estado,
e passa, na concepo democrtica de Jean-Jacques Rousseau, liberdade no Estado280. De
modo que tanto Rousseau quanto Kant compatibilizam liberdade e Estado, mediante o
conceito de autonomia. Ainda que o pensamento poltico de Kant no tenha alcanado a
mesma evidncia que recebeu na crtica da razo prtica e terica, afastando-o dos
significativos papis de Hobbes, Locke, Rousseau e Montesquieu, ou mesmo Hegel e Marx
277

La autonoma es el rasgo distintivo de la persona integral, su ser moral y poltico. A travs de ella se
superan los momentos dialcticos de la independencia y de la participacin. No se trata de aislar al individuo
sino de integarlo en el todo social, pero no para disolver su individualisdad sino para afirmarla; no se trata de
que el individuo exrese su voluntad de autogobierno y de participacin, cualquier voluntad de autogobierno y
participacin, sino de que esa voluntad est correctamente formada, libre de trabas que impidam la emergencia
de esa voluntad individual, propia y particularizada. DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. En las
Encrucijadas de la Modernidad: Poltica, Derecho y Justicia. Sevilla: Universidad de Sevilla, 2000, p. 38.
278

DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. La Dinmica de la Libertad: evolucin y anlisis del concepto de


libertad poltica en el pensamiento liberal. Tesis Doctoral. Sevilla: Universidad de Sevilla, 1993, p. 13.
279

No sculo XIX, o Estado-Nao se constitui mais ou menos por toda parte, na orden interna, como Estado
liberal: O liberalismo. CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria
das Idias Polticas. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 105.
280

BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no Pensamento de Emanuel Kant. Traduo de Alfredo Fait. 4. ed.
Braslia: UNB, 1997, p. 46 e 47.

97
na medida em que a filosofia poltica passa ao segundo plano281, era um entusiasta da
independncia norte-americana e da Revoluo Francesa.
Com efeito, percebe-se que no bojo da concepo de liberdade (dos modernos) que se
busca garantir por meio da Constituio, a ideia da tolerncia e liberdade religiosa282
(resultante de todo processo desencadeado pela Reforma) localiza-se na gnese do
constitucionalismo. Historicamente, se trata da tolerncia especificamente religiosa
solucionada com o despregamento entre a poltica e a teologia rumo laicizao da poltica.
E a Inglaterra hoje se nos apresenta como o pas no qual Reforma e constitucionalismo
estiveram mais conexos de maneira mais estreita283, at porque a formao do Estado
constitucional, baseado em limites ao poder soberano e nas garantias de direitos naturais, era
favorecida pela tradio da monarquia inglesa, por conta desta no ter se firmado como uma
monarquia absolutista284, em contraste monarquia francesa. Na Frana, quando a ruptura
com o Ancien Rgime provocada pela Revoluo vem tona, tanto a nobreza quanto o clero
que formavam a base da aliana do poder se tornam praticamente inimigos do novo regime,
constitucional, ps-1789, forando radicalmente a laicizao poltica na Frana.
com base na ressignificao do povo, sob o princpio da soberania popular que a
acepo da liberdade dos modermos transforma os pressupostos poltico-jurdicos ainda
que se mantenha sempre em permanente crise e encruzilhadas285 galivando condies para
configurao do Estado liberal constitucional.
281

HFFE, Otfried. Immanuel Kant. Traduo de Christian Viktor Hamm e Valerio Rohden. So Paulo:
Martins Fontes, 2005, p. 229.
282

La libertad religiosa nace al amparo de una fe en las propias capacidades, de una intima conviccin del
individuo que le lleva a creer por s y en s. La relacin con lo trascendente est nsita en el proprio individuo y a
travs de su conciencia ste es capaz de llegar a Dios. () De esta manera, la fe protestante es fe en Dios pero
tambin es fe en el individuo, en su conciencia y en sus capacidades. DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. La
Dinmica de la Libertad: evolucin y anlisis del concepto de libertad poltica en el pensamiento liberal. Tesis
Doctoral. Sevilla: Universidad de Sevilla, 1993, p. 15 e 16.
283

BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no Pensamento de Emanuel Kant. Traduo de Alfredo Fait. 4. ed.
Braslia: UNB, 1997, p. 29.
284

Charles McIrwain expe o desenrolar do constitucionalismo ingls pela distino originria entre poder de
governo e poder jurisdicional, desde os prenncios constitucionais da antiguidade romana, passando pelo
medievo at a modernidade. MCILWAIN, Charles Howard. Constitutionalism: ancient and modern.
Indianapolis: Cornell University, 1975.
285

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. Crise do Estado e Democracia: onde est o povo? 2. In: Revista do
Instituto de Hermenutica Jurdica. Vol.1, n. 4. Direito, Estado e Democracia: entre a (in)efetividade e o
imaginrio. Porto Alegre: IHJ, 2006, p. 201-222.

98

2.2 Constituio e Barbrie: por uma compreenso dialtica do processo civilizatrio

A ressignificao do povo, que culmina na liberdade dos modernos na acepo de


autonomia, conduz reconfigurao do Estado e na resultante diferenciao entre a Poltica e
o Direito, por meio da Constituio. O advento do constitucionalismo surge no processo de
tensionamento com a tirania estatal, a fim de direcionar a distino da Constituio, enquanto
mecanismo de conteno da civilizao, em oposio barbrie, da violncia anrquica e dos
autoritarismos de Estado, num processo de condicionamento recproco entre Constituio e
barbrie.
A oposio ou ambiguidade entre Constituio e barbrie que pode ser observada sob
diversos opostos, como liberalismo e barbrie, democracia e barbrie286, entre outros.
Todavia, cabe notar que tais opostos nem sempre so opostos, por sinal, pois sob manto de
regimes constitucionais muitas e maias violaes tambm foram e so perpetradas.
Do ponto de vista normativo-formal, a Constituio o centro normativo, ativo e
finalstico do ordenamento jurdico; a essncia da ordem jurdica de um Estado nacional.
Como forma de explicitar o entendimento acerca de seus limites, duas posies so citadas
com pertinncia por Canotilho, a de Konrad Hesse, que compreende a Constituio como
ordem jurdica fundamental, material e aberta de uma comunidade; e, na posio de
Bumlin, a Constituio como um conjunto de normas constitutivas para a identidade de
uma ordem poltica e social e do seu processo de realizao287. A Constituio tem lugar no
pice da pirmide da hierarquia das normas. Segundo Giuseppe Vergottini, a Constituio
teoricamente um ponto firme, uma base coerente e racional para os titulares do poder
poltico, que visa, mediante ela, dar estabilidade e continuidade sua concepo da vida
associada288. Acrescenta Nicola Matteucci que a estrutura da comunidade poltica
organizada, a ordem necessria que deriva da designao de um poder soberano e dos rgos
286

Um exemplo o que expe Domenico Losurdo, em Liberalismo: civilizaou e barbrie, pontuando as


contradies das vises tericas dos ensaios democrticos dos ltimos sculos e suas cegueiras. LOSURDO,
Domenico. Liberalismo. Entre civilizao e barbrie. So Paulo: Anita Garibaldi, 2008.
287

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina,


2003, p. 84-85.
288

BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola; PASQUINO, Gianfranco. Dicionrio de Poltica. 12. ed. Trad.
Carmen Varriale et al.; Coord. trad. Joo Ferreira. Braslia: Editora Universidade de Braslia, 1999. v. I, p. 257.

99
que o exercem289, tendo como suporte filosfico e poltico da gnese das constituies
modernas290 a subjetividade, a racionalidade e a cientificidade, objetivando traar princpios
ideolgicos, limitar o exerccio do poder e garantir liberdades ao cidado, a partir do governo
das leis, separao dos poderes, garantia e Estado de direito. Dessa maneira, a Constituio
jurdica apela para o homem, agente da histria, apto a construir uma ordem jurdica
voluntria e consentida, a partir do livre-arbtrio. Nesse ltimo aspecto que se define o
constitucionalismo moderno, voltado para o controle do poder, com os freios impostos
discusso dos governantes291.
Contudo, a abordagem sobre a Constituio, numa perspectiva da sociologia
constitucional, exige a compreenso da ambiguidade dialtica do processo civilizatrio em
curso, no avano progressivo em que civilizao e barbrie interagem, dialogam, ajustam-se
mutuamente. Sem de qualquer maneira tender a um discurso trgico, pessimista ou
determinista catastrfico, mas com cincia de que a forma no garante o contedo, o Direito
positivo no implica automaticamente na sua aplicao, a moldura no garante a qualidade do
quadro292.
Ferdinand Lassalle (1825-1864) busca justamente responder ao problema sobre qual a
essncia da Constituio, para alm da descrio sobre suas externalidades como faz
comumente a doutrina do Direito. Trata-se de um jurista prussiano crtico do liberalismo
burgus e defensor do sufrgio universal para a incluso poltica do proletariado na
expectativa que os operrios pudessem se candidatar, e tendo seus iguais direito ao voto,
elegeriam um par para transformar a realidade social segregadora. Para Lassalle, a essncia
da Constituio a soma dos fatores reais de poder que regem uma determinada sociedade,
do qual a Constituo escrita no sentido moderno no passa de uma folha de papel293,
289

BOBBIO, Norberto, MATTEUCCI, Nicola, e PASQUINO, Gianfranco. Dicionrio de Poltica. 12. ed.
Trad. Carmen Varriale et al.; Coord. trad. Joo Ferreira. Braslia: Editora Universidade de Braslia, 1999. v. I, p.
258.
290

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina,


2003, p. 12-13.
291

FAORO, Raymundo. Assemblia Constituinte. A legitimidade recuperada. 2. ed. So Paulo: Brasiliense,


1982, p. 10.
292

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. Costituzione o Barbarie. Lecce: Pensa, 2004. Assim como: BOLZAN
DE MORAIS, Jose Luis. Constituio ou barbarie: perspectivas constitucionais. In: SARLET, Ingo Wolfang
(Org). A Constituio Concretizada: construindo pontes entre o pblico e o privado. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2000, p. 11-24.
293

LASSALLE, Ferdinand Johann Gottlieb. O que uma Constituio? Traduo de Ricardo Rodrigues
Gama. 2. ed. Campinas: Russel, 2007.

100
inferindo haver, portanto, duas Constituies, uma real e efetiva integralizada pelos fatores
reais de poder e outra escrita, denominada folha de papel.
Em oposio a Lassalle, Konrad Hesse (1919-2005), crtico da tese da Constituio
escrita moderna como mera folha de papel, defendeu a ideia da fora normativa da
Constituio problematizando o tensionamento entre a realidade social e a Constituio.
Em defesa da fora normativa, Hesse aduziu acerca dos fatores que determinam o
condicionamento recproco entre a realidade social e a Constituio, que, por sua vez,
permitem que a Constituio tenha sim um impacto social, e molde a realidade tanto quando
esculpida por esta294.
Ao lado da distino entre realidade social e Constituio que se pode colocar a
dialtica barbrie ou Constituio. Contudo, ambas so conjugadas nas mesmas dimenses
espao-temporais, concomitantemente, e tambm com reverberaes reciprocamente
condicionantes, portanto, mais preciso talvez abordar como Constituio e barbrie, ao modo
de alguns dialticos processos civilizatrios anteriormente narrados, como: medo de morte
violenta e o Leviat; guerra civil e Estado moderno; guerra e paz, tolerncia e liberdade,
despotismo e separao de poderes, tirania e Estado liberal. A realidadade impe a
conjugao de ambos os fatores, pela conjuno aditiva, e, passando, ao longo das
transformaes alternativa, ou295.
Sopesando tais ambiguidades, contradies e paradoxos, que a exposio deste
subcaptulo aborda aspectos conceituais do Estado Constitucional e do constitucionalismo
ser seguido de seu remate como Estado nacional constitucional, preparando terreno para a
problematizao do ultranacionalismo totalitrio de Estado, em que o uso de toda sofisticao
civilizatria europeia se voltou consecusso do epifenmeno da barbrie genocida nazista,
ressaltando que Constituio no imuniza da barbrie.

294

HESSE, Konrad. A Fora Normativa da Constituio (Die normative Kraft der Verfassung). Traduo de
Gilmar Ferreira Mendes. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris, 1991. Sobretudo no que diz respeito idia de
condicionamento recproco, ver pginas 13-23.
295

Ao modo da exposio das ideias de Edgar Morin em: MORIN, Edgar. Cultura e Barbrie Europeias.
Traduo de Ana Paula de Viveiros. Lisboa: Instituto Piaget, 2007.

101
2.2.1 O Estado Constitucional e o Constitucionalismo: receita de pudim
(Young) e/ou gramtica da liberdade (Paine)

O rompimento com o antigo regime toma forma jurdica com o Estado constitucional,
aambarcando o sofisticado ferramental terico-filosfico-poltico e jurdico. O Estado
constitucional e o constitucionalismo forjam-se como decorrncia lgica e marco evolutivo
necessrio do Estado Moderno296, nas suas diferentes matrizes histrico-culturais (nos
distintos movimentos constitucionais), em reforo perspectiva liberal de frear os excessos
do Estado absolutista, a partir da fragmentao e da desconcentrao interna dos poderes do
Estado, com o diferencial de incorporar a tcnica da separao de poderes e a alternncia do
titular do Poder Constituinte do Estado para o povo ainda que a concepo de povo
concebida como a universalidade de indivduos no interior de um Estado seja resultado de
amadurecimento lento e progressivo das ideias polticas ao longo dos ltimos sculos297.
Tudo indica que a expresso Estado constitucional tenha surgido inicialmente na
Frana298, como resultado da ruptura com o Ancien Rgime, que tinha feies absolutistas
extremadas e quase caricaturais, cujo ponto de viragem fora a Revoluo Francesa de 1789 .
Do ponto de vista histrico, preciso lembrar que o constitucionalismo ingls e o
estadunidense so anteriores ao francs e o serviram de inspirao. Assim, as revolues do
final do sculo XVIII, tanto a francesa quanto a estadunidense, representam momentos
decisivos na histria do constitucionalismo, ao inaugurar no apenas um novo adjetivo ao
Estado, mas, sobretudo, um novo conceito e uma nova prtica299 na interao entre o jurdico
e o poltico, e na relao entre o Estado e a sociedade.
296

ALMEIDA FILHO, Agassiz. Constituio e Estado Constitucional: Ruptura ou Continuidade dos


Paradigmas Liberais. In: _______; PINTO FILHO, Francisco Bilac Moreira (Orgs.). Constitucionalismo e
Estado. Rio de Janeiro: Forense, 2006, [p. 03-47] p. 05. ... a Constituio, concebida como princpio de
organizao geral da convivncia, um fenmeno presente em todas as manifestaes sociais da vida humana,
sempre que esta venha a apresentar os nveis de complexidade convivencial que surgem a partir do advento do
Estado. Apesar disso, lugar comum entre os juristas a idia de que a Constituio, ao menos as conotaes que
se impem a partir do surgimento do Estado Constitucional (sc. XVIII), surgiu e se desenvolveu em sua
plenitude no decorrer da Modernidade. Idem, p. 05.
297

MLLER, Friedrich. Quem o Povo? a questo fundamental da democracia. Traduo de Peter Naumann.
2. ed. So Paulo: Max Limonad, 2000.
298

A expresso Estado constitucional parece ter origem francesa, a expresso governo representativo de
origem anglo-saxnica e a expresso Estado de Direito de origem alem. A variedade de qualificativos
inculca, de per si, a diversidade de contribuies, bem como de acentos tnicos. MIRANDA, Jorge. Manual
de Direito Constitucional. Preliminares: o Estado e os sistemas constitucionais. Tomo I. 5. ed. Coimbra:
Coimbra, 1996, p. 83.
299

FIORAVANTI, Maurizio. Costituzione. Bolonia: Il Mulino, 1999, p. 102.

102
A adoo da constituio como metfora, ainda que no possa ser aceita como mera
metfora300, sempre representou um desafio para margear seus contornos. No mesmo perodo
em que Arthur Young em 1792 lanou sua crtica ao dizer que o termo constituio foi
adotado pelos franceses como se fosse uma receita de pudim, Thomas Paine escreveu que
constituio para os estadunidenses era para a liberdade o que a gramtica representa para a
linguagem por isso a metfora do pudim para a liberdade , e, noutro texto ele aduziu que
a constituio no um ato de governo, mas de um povo constituindo um governo e um
governo sem constituio um poder sem Direito301. Fruto do entusiasmo constitucionalista
a acepo da constituio como guia ou a constituio com panaceia, ou ainda, suporte da
esperana, enfim, aambarcando os interesses mais abrangentes e tambm antitticos302.
Nas palavras de Jorge Miranda, o Estado constitucional, representativo ou de Direito
surge como Estado liberal, assente na ideia de liberdade e, em nome dela, empenhado em
limitar o poder poltico tanto internamente (pela sua diviso) como externamente (pela
reduo ao mnimo das suas funes perante a sociedade) 303. Alm disso, do ponto de vista
substancial, o Estado constitucional tem a institucionalizao jurdica do poder poltico e o
reconhecimento dos direitos fundamentais do povo reforado pelo elemento formal, com o
registro da organizao dos poder e das liberdades plasmado num documento escrito que a
prpria Constituio. Ainda que a forma escrita seja comum, no requisito para sua
caracterizao.
Admintindo certos contornos, pode-se adotar o conceito de Constituio trazido por
Bolzan de Morais como o locus privilegiado para a instalao dos contedos polticos
300

NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 3.

301

In 1792 Arthur Young mentions with contempt the French notion of a constitution, which, he says, is a
new term they have adopted; and which they use as if a constitution was a pudding to be made by a receipt. To
Thomas Paine, writing at the same time, the recent American written constitutions are to liberty, what a
grammar is to language. In another place, speaking of constitutions in general, he says: A constitution is not
the act of a government, but of a people constituting a government, and a government without a constitution is
power without right. A constitution is a thing antecedent to a government; and a government is only the
creature of a constitution. It seems probable that Paine means by constitution nothing less than the written
constitutions of America or France. For, he says, the continual use of the word constitution in the English
parliament shows there is none; and that the whole is merely a form of government without a constitution, and
constituting itself with what power it pleases. The act by which the English parliament empowered itself to
sit for seven years, shews there is no constitution in England. It might, by the same authority have sate any
greater number of years, or for life. MCILWAIN, Charles Howard. Constitutionalism: ancient and modern.
Indianapolis: Cornell University, 1975, p. 1-2.
302

Para Marcelo Neves, vem-se desenvolvendo, mais recentemente a concepo de que a Constituio consiste
em uma metfora do discurso ou da retrica poltica(p. 1). Dali, assevera que a Constituio no pode ser
caracterizada como uma mera metfora(p. 3). NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF
Martins Fontes, 2009, p. 1-6 (Captulo 1, 1. Constituio como metfora?).
303

MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional. Preliminares: o Estado e os sistemas constitucionais.


Tomo I. 5. ed. Coimbra: Coimbra, 1996, p. 87.

103
definidos pela sociedade, desde um projeto que se consolida como uma frmula para a
organizao do poder poltico e asseguramento da(s) liberdade(s) e se constituir como
estratgia de racionalizao do poder304, que configuram as relaes entre Estado e
Sociedade Civil na dicotomia do liberalismo clssico. Agregue-se a isso, a compreenso de
matriz kelseniana de que a Constituio o fundamento de validade superior do ordenamento
e tambm consubstanciadora da prpria atividade poltico-estatal305.
A apropriao da teoria da separao de poderes, como caracterstica prpria do
Estado constitucional, tem bases fticas na demanda por controlar o poder estatal e razes
conceituais em diferentes pensadores como John Locke306 e Constant, entre as quais se
destaca a teoria de Montesquieu. Charles-Lois de Secondat, o Baro de La Brde e de
Montesquieu (1689-1755), autor do clebre De lEspirit des Lois (Do Esprito das Leis)307,
publicado em 1748, expe consistentemente a teoria da separao de poderes como a tcnica
contra o despotismo. Suas crticas monarquia e ao clero haviam sido evidenciadas
anteriormente no romance epistolar Lettres Persanes (Cartas Persas)308, de 1721
representando e reforando aquilo que fazia parte do esprito do seu tempo. J, nO Esprito
das Leis, Montesquieu investiga as leis como as relaes que derivam da natureza das
coisas309, enveredando para uma classificao sobre as formas de governo e os princpios
que os inspiram, nas diferentes condies naturais em que se desenvolvem, concebendo uma
compreenso de direito natural que no comum para toda humanidade, mas distinto para
cada povo. Reitera-se que a separao funcional de poderes e seus controles recprocos
304

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises do Estado e da Constituio e a Transformao EspaoTemporal dos Direitos Humanos. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 51.
305

STRECK, Lenio Luiz. Jurisdio Constitucional e Hermenutica: uma nova crtica ao Direito. 2. ed. Rio
de Janeiro: Forense, 2004, p. 13.
306

A separao de poderes de John Locke prevista no Two Treatises of Government de 1690 prescrevia, a nvel
funcional, quatro poderes, o legislativo (criao de regras jurdicas), executivo (aplicao/execuo das regras
no espao nacional), federativo (poltica externa e direito internacional) e prerrogativo (casos de exceo
constitucional como guerra e estado de emergncia). CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e
Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina, 2003, p. 580. LOCKE, John. Dois Tratados sobre o
Governo. Traduo de Julio Fischer. So Paulo: Martins Fontes, 2005.
307

O ttulo original, na ntegra, era: De LEspirit des Lois, ou Du rapport que les lois doivent avoir avec la
constitution de chaque gouvernement, les moeurs, le climat, la religion, le commerce, etc..
308

Em Cartas Persas, Montesquieu constri trocas de percepes de dois persas em Paris, a partir de um
romance epistolar com stira, entre o filsofo Usbeck e Rica, no perodo de Luis XIV. MONTESQUIEU,
Charles Louis de Secondat, Baron de la Brde et de. Cartas Persas. Traduo de Renato Janine Ribeiro. So
Paulo: Paulicia, 1991.
309

As leis, no seu significado mais amplo, so as relaes necessrias que derivam da natureza das coisas; e,
nesse sentido, todos os seres tm suas leis; a divindade tem suas leis, o mundo material tem suas leis, as
inteligncias superiores ao homem tm suas leis, o homem tem suas leis. (...) ... as leis so as relaes que
existem entre esta [razo natural] e os diferentes seres, e as relaes entre si desses diferentes seres.
MONTESQUIEU. Do Esprito das Leis. Traduo de Jean Melville. So Paulo: Martin Claret, 2006, p. 17.

104
surgem como uma tcnica, no necessariamente contra a monarquia, mas principalmente
contra o despotismo.
Segundo Bobbio, a teoria da separao de poderes aparece em De lEspirit des Lois
quase como um corpo estranho310, voltado sua expressa averso ao Estado desptico, cuja
soluo estaria centrada na conformao de um governo moderado. Segundo Montesquieu,
para arquitetar um governo moderado, que seria o governo da razo, em contraponto ao
governo das paixes, necessrio combinar os poderes, regulament-los, moder-los, fazlos agir; dar por assim dizer, lastro a um deles, para coloc-lo em condio de resistir a outro;
e isso uma obra prima de legislao que o acaso raramente produz, e tambm raramente
deixa-se prudncia fazer311.
Nessa linha, Montesquieu defende que o governo moderado poderia instituir uma
profilaxia ao despotismo, e ao mesmo tempo garantir a liberdade negativa (concepo
distinta da liberdade como autonomia de Rousseau). A liberdade negativa que Montesquieu
preza, consiste na preservao do mbito de atuao individual, no qual as leis deveriam ter o
mnimo de interferncia restritiva por meio de ordens ou proibies. Liberdade, esta, que
efetivamente garantida somente nos governos em que o poder soberano no esteja
concentrado numa s mo, mas distribudo por diferentes rgos que tenham a funo e a
possibilidade de se controlarem reciprocamente. Dito de outra maneira, a utilizao da
mscara constitucional[, que incorpora a tcnica da separao de poderes,] por parte de
governos autoritrios completamente contrria s concepes do constitucionalismo
moderno312 (grifo nosso), ainda que ocorra de maneira meramente formal.
De modo que a assimilao poltico-cultural da frmula constitucional da separao
de poderes como profilaxia ao despotismo passa a forjar certo consenso, como uma espcie
de requisito constitucional, ficando evidenciado no artigo 16 da Declarao francesa dos
Direitos do Homem, proclamada em 16 de agosto de 1789, onde se l que [u]ma sociedade
onde a garantia dos direitos no for assegurada e a separao dos poderes estabelecida no
310

BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no Pensamento de Emanuel Kant. Traduo de Alfredo Fait. 4. ed.
Braslia: UNB, 1997, p. 41.
311

Tal trecho introduzido ao final do captulo XIV do livro quinto com as seguintes palavras: Depois de tudo
que acabamos de dizer [sobre o governo desptico], parece que a natureza humana dever-se-ia revoltar
incessantemente contra o governo desptico; entretanto, a despeito do amor dos homens pela liberdade e de seu
dio contra a violncia, os povos, em sua maior parte, esto a ele submetidos. MONTESQUIEU. Do Esprito
das Leis. Traduo de Jean Melville. So Paulo: Martin Claret, 2006, p. 76.
312

DIPPEL, Horst. Histria do Constitucionalismo Moderno: novas perspectivas. Traduo de Antnio


Manuel Hespanha e Cristina Nogueira da Silva. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2007, p. 18.

105
tem constituio eis o que Arthur Young metaforizou como receita de pudim313. O
artigo 16 d origem, segundo Dippel, a uma fundamentao terica do constitucionalismo
moderno que no existia at a data, permitindo que o constitucionalismo moderno deixasse
de ser uma ideia puramente americana para se converter num fenmeno transnacional, cujas
repercusses seriam globalmente sentidas314.
Nesse conjunto, o constitucionalismo tido como o movimento poltico, que ganhara
dimenses a partir do fim do sculo XVIII e tomara corpo no incio do sculo XIX315. A
formao do Direito Constitucional se consubstanciava numa ideia fundamental de limitar a
autoridade governativa, a partir da separao de poderes (as funes legislativas, executivas e
judicirias atribudas a rgos distintos) e de apresentar o reconhecimento a uma declarao
de direitos316, ou, na brevssima e precisa sntese de Nicola Matteucci, o constitucionalismo
como organizao do poder e da liberdade317.
Assim, as primeiras constituies nascem nesse quadro de limitao e fragmentao
do poder. Segundo Canotilho, o constitucionalismo a teoria, ou mesmo a ideologia, que
ergue o princpio do governo limitado indispensvel garantia dos direitos em dimenso
estruturante da organizao poltico-social de uma comunidade. Neste sentido, o
constitucionalismo moderno representar uma tcnica especfica de limitao do poder com
fins garantsticos318. Porquanto, o movimento do constitucionalismo incorpora ou
transporta, assim, um claro juzo de valor, sendo, nas palavras de Canotilho, no fundo uma
teoria normativa da poltica, tal como a teoria da democracia ou a teoria do liberalismo.
Nesse processo, as mudanas poltico-sociolgicas operadas pelos movimentos
histrico-culturais do constitucionalismo ocorrem, sobretudo, em funo da transmutao dos
direitos dos sditos para os direitos do homem e do cidado. Com isso, faz-se uma guinada
no que diz respeito ao problema da legitimidade do Estado constitucional, liberal e de direito,
atravs da fonte na tradio para a soberania popular na gnese da edificao de um espao
313

Apud MCILWAIN, Charles Howard. Constitutionalism: ancient and modern. Indianapolis: Cornell
University, 1975, p. 1.
314

DIPPEL, Horst. Histria do Constitucionalismo Moderno: novas perspectivas. Traduo de Antnio


Manuel Hespanha e Cristina Nogueira da Silva. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2007, p. 16.
315

FAORO, Raymundo. Assemblia Constituinte. A legitimidade recuperada. 2. ed. So Paulo: Brasiliense,


1982, p. 7.
316

BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 9. ed. So Paulo: Malheiros, 2000, p. 22.

317

MATTEUCCI, Nicola. Organizacin del Poder y Libertad. Traduccin de Francisco Javier Ansategui
Roig y Manuel Martinez Neira. Madrid: Trotta, 1998.
318

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina,


2003, p. 51.

106
para a voz e a vez do povo. Dito isso na elaborao de Friedrich Mller, s se pode falar
enfaticamente de povo ativo quanto vigem, se praticam e so respeitados os direitos
fundamentais individuais e, por igual [nicht zuletzt], tambm os direitos fundamentais
polticos319.
Contudo, preciso ponderar as distines que marcam o constitucionalismo por suas
origens e desenvolvimentos diversificados. O movimento constitucional gerador da
constituio em sentido moderno tem vrias razes localizadas em horizontes temporais
diacrnicos e em espaos histricos, geogrficos e culturais diferenciados. Em termos
rigorosos, no h um constitucionalismo mas vrios constitucionalismos, como o caso do
constitucionalismo ingls, do constitucionalismo estadunidense ou do constitucionalismo
francs, para mencionar os mais lembrados. Por isso, o constitucionalista portugus entende
mais adequado falar-se na diversidade de movimentos constitucionais, com coraes
nacionais prprios, mas, tambm, com alguns momentos de aproximao entre si,
fornecendo uma complexa tessitura histrico-cultural. Ser mais rigoroso implica falar de
vrios movimentos constitucionais do que de vrios constitucionalismos porque isso permite
recortar desde j uma noo bsica de constitucionalismo320. o caso do movimento
constitucional ingls, baseado num modelo historicista da common law321, que obteve um
papel muito importante na construo do constitucionalismo, desde a Magna Charta de 1215,
a Petition of Rights de 1628, do Habeas Corpus Act de 1679 e ao Bill of Rights de 1689,
conduzindo sedimentao

de algumas dimenses estruturantes das constituies do

ocidente322. Trata-se, com isso, de variantes prprias com trajetrias diversificadas que
geram configuraes estatais peculiares. Em suma, vrios movimentos constitucionais, ou
319

MLLER, Friedrich. Quem o Povo? A questo fundamental da democracia. Traduo de Peter Naumann.
2. ed. So Paulo: Max Limonad, 2000, p. 63.
320

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina,


2003, p. 51.
321

Sistema de direito elaborado na Inglaterra que influenciou considervel parte dos pases, especialmente de
lngua inglesa, marcado pela histria do direito ingls. Sua formao remonta a conquista normanda (1066).
DAVID, Ren. Os Grandes Sistemas do Direito Contemporneo. Traduo de Hermnio A. Carvalho. So
Paulo: Martin Fontes, 1998, p. 279-405.
322

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina,


2003, p. 51.

107
melhor, histrico-constitucionais, inclusive com concepes de liberdades distintas323,
abordados a partir d(a teoria normativa d)o constitucionalismo.
A estabilidade exigia a hierarquizao das fontes de Direito, sobretudo no que tange
organizao poltica e delimitao das liberdades, que seria alcanada pelo cume da
edificao jurdica via Constituio. O princpio bsico do Estado de Direito, na tica de
Canotilho, o da eliminao do arbtrio no exerccio dos poderes pblicos com a
consequente garantia de direitos dos indivduos perante esses poderes324 interage em cooriginariedade com o constitucionalismo.
Com isso, a Constituio se converte num mecanismo de pr-comprometimento
poltico-jurdico autonomamente concebido. possvel traar uma analogia entre um trecho
da Odissia, com o papel de pr-comprometimento da Constituio, mais especificamente,
quando Ulisses pede para ser atado ao mastro de sua embarcao, pois sabe que passar pelos
rochedos e que no resistir ao canto das sereias. Ele ordena a colocao de cera quente nos
ouvidos da tripulao que capitaneia para que no sejam assim, tentados pelo humanamente
irresistvel canto das sereias. Amarrado ao mastro da embarcao e por vontade prpria,
Ulisses no sucumbe ao canto das sereias, por gerar uma autoconstrio prvia na liberdade
decisria. Para isso nos presta a Constituio, para no nos deixar sucumbir ao canto das
sereias que o exerccio do poder emana325, entendendo a Constituio como um mecanismo
de regulao autnoma e de pr-comprometimento, para proteger a sociedade das paixes e
fraquezas que vulnerabilizam o humano.
A concepo autnoma do pr-comprometimento sugere diferentes mecanismos da
construo constitucional idealizados pelo povo. Andrew Arato traz uma tipologia das
variadas edificaes constitucionais, distinguindo-as em: (a) Conveno Constitucional,
como a Conveno da Filadlfia de 1787; (b) Assembleia constituinte soberana, ao modo da
Assembleia Constituinte francesa de 1789-1791; (c) Legislatura normal, a exemplo do
parlamento constituinte espanhol de 1977; (d) Executivo, listados o governo de Napoleo em
323

Mientras en Inglaterra dominar una concepcin de la libertad vinculada a la propia individualidad de la


persona y a sus atributos ms distintivos, en Francia se afirmar una concepcin de la libertad ms acorde com
la del mundo greco-romano, y que, llevada a sus ltimas consecuencias, se reducir a la sujecin del individuo a
la omnipotencia dele Estado. DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. La Dinmica de la Libertad: evolucin y
anlisis del concepto de libertad poltica en el pensamiento liberal. Tesis Doctoral. Sevilla: Universidad de
Sevilla, 1993, p. 192.
324

CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Estado de Direito. Cadernos Democrticos n. 7. Coimbra: Gradiva,
1999, p. 9.
325

VIEIRA, Oscar Vilhena. A constituio como reserva de justia. Lua Nova: Revista de cultura e poltica,
So Paulo, n. 42, p. 53-97, 1997, p. 53-54.

108
1799, 1802 e 1804, at Menem na Argentina, 1994; e, por fim, (e) Processo evolutivo no caso
do Reino Unido e Nova Zelndia, e.g.326.
O constitucionalismo marca, assim, um novo pacto, em termos formais e substanciais,
por distintas vias de construo, do povo com o poder, mediado pelo Direito. Nas palavras de
Habermas, ao se organizar o Estado de direito, o sistema de direitos se diferencia numa
ordem constitucional327 diferenciao que busca atender a uma funo reordenadora do
Direito e do Poder. Como afirmara Georges Burdeau (1905-1988), antes dela o poder era
mero fato com a constituio o poder muda de natureza, para se converter em Poder de
Direito, desencarnado e despersonalizado328 como mecanismo para extirpar os fatores
patriarcais e patrimoniais do seu exerccio.
Ao largo desse processo em que converge o reconhecimento de direitos polticos,
constitucionalismo, liberalismo, a estruturao dos Estados passa tambm a margear a
unidade identitria do povo em nao, na conformao do Estado nacional constitucional

2.2.2 O Estado Nacional Constitucional: nao, nacionalismo e outros paradoxos

A concepo do modelo do Estado nacional constitucional329 foi impulsionada, pela


identificao da coletividade do povo com a nao como aqueles que exercem a
soberania, identificando Estado com liberdade e autonomia. A inveno da nao como uma
unidade de referncia poltica para definir a populao que habita o territrio do Estado um
dos meios, ou conceitos instrumentais, mais significativos do qual o poder estatal se serve
para a integrao e dominao do povo. A par da originria independncia terminolgica
entre nao e Estado, a expresso Estado nacional ou Estado nao (na equao
Estado = nao = povo), apela para a compreenso de uma identidade entre ambos330, bem
326

ARATO, Andrew. Construo Constitucional e Teorias da Democracia. Lua Nova: Revista de cultura e
poltica, So Paulo, n. 42, p. 05-51, 1997, p. 12.
327

HABERMAS, Jrgen. Direito e Democracia. Entre Faticidade e Validade. Traduo de Flvio Beno
Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1997, Tomo I, p. 220-221.
328

MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio; BRANCO, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 3.
ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 10.
329

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis . O Estado Nacional Constitucional como fenmeno contemporneo.
Problemas e Perspectivas. Estudos Jurdicos (UNISINOS), So Leopoldo, v. 37, n. 100, p. 3-25, 2004.
330

Si bien nacin y Estado son conceptos independientes entre s, la historia poltica evidencia las estrechas
relaciones existentes entre ellos. ESTERUELAS, Cruz Martnez. La Agona del Estado. Un nuevo orden
mundial? Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 2000, p. 45.

109
como para a correspondncia entre unidade nacional e unidade poltica e que nem sempre foi
pacfica e consensual331. Nesse quadro, a estruturao do universo tanto simblico quanto
prtico das populaes ser produzida por intermdio da construo da identidade nacional,
das naes e do nacionalismo.
Com isso, dois aspectos ficaram marcados na gnese dos Estados constitucionais, (1)
a fuso dos conceitos povo e nao e (2) a ideia de soberania popular, no entendimento
da interdependncia entre autonomia pblica e autonomia privada. Somente a partir das
revolues do final do sculo XVIII que Estado e nao se fundiram para se tornar Estado
nacional332. Essa imbricao entre Estado e nao chancela definitivamente o Estado
moderno que passa a receber o adjetivo nacional: Estado nacional liberal constitucional.
O povo, fonte da autoridade estatal a partir do modelo do Estado nacional
constitucional, forjado notadamente ps-1789, dependia de uma certa unio, unidade e
integrao entre seus membros ainda que os critrios formais ou informais de
pertencimento fossem um tanto discricionrios. Ao reconstituir o(s) sentido(s) de nao e de
nacionalismo como questes chave para o entendimento do processo histrico dos ltimos
dois sculos da histria humana, Eric Hobsbawm contribui para seu aprofundamento desde o
subttulo da obra, Naes e nacionalismo desde 1780: programa, mito e realidade. Pelo
menos sem estas trs abordagens (programa, mito e realidade) no se percebe minimamente
o papel da nao e, portanto, o peso atribudo pelo adjetivo nacional ao Estado, nos
ltimos sculos embora esse processo admita variadas leituras tanto histricas quanto
ideolgicas333.
Vale lembrar, com Anthony Giddens, que os termos Estado-nao, nao e
nacionalismo so muitas vezes usados na literatura das cincias sociais e da histria como
se fossem sinnimos. Todavia, cabe a distino. Por nacionalismo se quer dizer um
fenmeno que basicamente psicolgico a adeso de indivduos a um conjunto de smbolos
331

The state has centainly emerged without the help of the nation. Some nations have certainly emerged
without the blessings of their own state. It is moredebatable whether the normative idea of the nation, in its
modern sense, did not presuppose the prior existence of the state. GELLNER, Ernest. Nations and
Nationalism. Oxford: Cornell University, 2009, p. 6.
332

HABERMAS, Jrgen. A Incluso do Outro: estudos sobre teoria poltica. Traduo de George Sperber e
Paulo Astor Soethe. So Paulo Loyola, 2002, p. 126.
333

Gellner, por exemplo, evita uma abordagem ideolgica, que por sua vez adotada por Hobsbawm, enquanto
Smith entende que se trata de uma reinterpretao hegemmica das sociedades demticas pr-modernas.
GELLNER, Ernest. Nations and Nationalism. Oxford: Cornell University, 2009. HOBSBAWM, Eric J..
Naes e Nacionalismo desde 1780: programa, mito e realidade. Traduo de Maria Celia Paoli e Anna Maria
Quirino. 4. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1990. RUBERT de Vents, Xavier. Nacionalismos, El laberinto de
la identidad. Barcelona: Espasa-Calpe, 1994. SMITH, Anthony. National Identity. London: Penguin books,
1991.

110
e crenas enfatizado comunalmente entre membros de uma ordem poltica. J, por nao,
usa-se fazer meno uma coletividade existente dentro de um territrio claramente
demarcado, sujeito a uma unidade administrativa, reflexivamente monitorada tanto pelo
aparato de Estado interno como por aqueles de outros Estados 334.
Nas engrenagens que regiam os Estados europeus ao longo do sculo XIX, a
necessidade de se galivar o senso de identidade numa comunidade composta de estranhos,
amalgamados no mesmo povo, mostrou-se basilar para esta figura de integrao social
promovida pelo Estado moderno. De certo modo, a construo das naes e das
nacionalidades atendia, portanto, demanda por um referencial identitrio mais largo
correspondente ao novo nvel de organizao poltica da sociedade (estatalizada).
Se, nos provincianismos das pequenas cidades, os horizontes eram delimitados pelo
campo de viso que se tinha, no caso, pelo que se enchergava da torre da igreja efetiva ou
metaforicamente -, aos poucos os territrios e comunidades passavam a estar ligados a algo
mais amplo e lentamente mais ntido, sob os limites do poder do Estado, cujas fronteiras eram
delimitadas mais pelo domnio estatal concreto e perceptvel de alguma maneira no cotidiano
das pessoas com as intervenes estatais cada vez mais amplas, universais e rotineiras. Isso
ocorria com a presena do Estado cada vez mais notvel, pois, ao longo do sculo XIX, essas
intervenes [estatais] se tornaram to universais e rotinizadas nos Estados modernos que
uma famlia teria que viver em um lugar muito inacessvel se um de seus membros no
quisesse entrar em contato regular com o Estado nacional e seus agentes335.
O enfoque sobre a construo da nao variou entre seu sentido econmico, poltico,
tnico, lingustico e cultural336. Na tica do liberalismo econmico, um dos papis
fundamentais do Estado era justamente o de promover a economia agora, delimitada pelo
334

Segundo Giddens, [e]mbora os sentimentos de nacionalismo freqentemente coincidam com a distribuio


real da populao dos Estados, e enquanto aqueles que governam os Estados modernos normalmente procuram
promover tais sentimentos sempre que possvel h, sem dvida, uma clara correspondncia entre eles. ()
Tanto a nao quanto o nacionalismo so propriedades distintas dos Estados modernos, e no contexto de sua
emergncia original, assim como em outros locais, h mais do que um conexo fortuita entre eles. No pode
haver nacionalismo, ao menos em uma forma moderna, sem a formao de naes, embora a correlao inversa
seja mais problemtica. GIDDENS, Anthony. O Estado-Nao e a Violncia: Segundo volume de uma crtica
contempornea ao materialismo histrico. Traduo de Beatriz Guimares. So Paulo: Edusp, 2008, p. 141.
335

atravs do carteiro, do policial ou do guarda, e oportunamente do professor; atravs dos homens que
travalhavam nas estradas de ferro, quando estas eram pblicas; para no mencionar quartis de soldados ou
mesmo as bandas militares amplamente audveis. HOBSBAWM, Eric J.. Naes e Nacionalismo desde 1780:
programa, mito e realidade. Traduo de Maria Celia Paoli e Anna Maria Quirino. 4. ed. Rio de Janeiro: Paz e
Terra, 1990, p. 102.
336

BRANCO, Alberto Manuel Vara. O Nacionalismo nos sculos XVIII, XIX e XX: o princpio construtivo da
modernidade numa perspectiva histrico filosfica e ideolgica. Um caso paradigmtico: A Alemanha.
Revista Milenium, N. 36, Mai. 2009, p. 1-28.

111
adjetivo nacional, em competio com as demais unidades econmicas de desenvolvimento.
J, no vis poltico, a nao era considerada um estgio da evoluo e expanso da
organizao da sociedade, partindo da famlia tribo, regio, nao at o alcance de toda a
humanidade. Contudo, a identidade nacional, do ponto de vista tnico e lingustico, foi um
incremento posterior, levando em conta a inegvel diversidade tnica e lingustica originria
dos grandes Estados (nacionais) europeus, afinal, ningum chegou a negar, nunca, a real
multinacionalidade

ou

miltilingualidade

ou

multietnicidade

dos

mais

antigos

inquestionveis Estados-naes, ou seja, Gr-Bretanha, Frana ou Espanha337.


Com base no telos observado na construo das naes e do nacionalismo, pelo menos
dois aspectos sero abordados: (i) primeiro, a nao para a refundao dos poderes e,
portanto, mecanismo identitrio para a integrao da populao e, a (ii) segunda, do
nacionalismo

instrumentalizado

para fins

belicosos

gerando

desintegrao

do

multiculturalismo originrio dos povos.

2.2.2.1 La Nation e a refundao dos poderes

Na representao de Sieys, o Poder Constituinte tem como titular la Nation, que para
ele seria uma realidade indubitvel e anterior a qualquer ato poltico ou legislativo,
circunscrito pela vontade dos indivduos livres e iguais viverem em comunidade, ou, um
corpo de associados que vive sob uma lei comum e representados pela mesma legislatura338.
Dessa forma, os privilgios que separam alguns das leis comuns fazem destes um povo a
parte, um imperium in imperio. Para Seys, todo indivduo um cidado potencial, que s se
realiza na medida em que liga sua vontade dos outros membros do conjunto, com o fim de
constituir o poder nacional339, cuja expresso seria caracterizada por um poder originrio,
autnomo e omnipotente340. Assim, a nao, que em grande parte formada pelo Terceiro
Estado, que emanam todos os poderes.
337

HOBSBAWM, Eric J.. Naes e Nacionalismo desde 1780: programa, mito e realidade. Traduo de Maria
Celia Paoli e Anna Maria Quirino. 4. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1990, p. 45.
338

SIEYS, Emmanuel Joseph. A Constituinte Burguesa. Quest-ce que le Tiers tat? Traduo de Norma
Azevedo. 4. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001, p. 04.
339

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 89.
340

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina,


2003, p. 71.

112
No contexto de conformao das naes e do nacionalismo, foi o processo que
conduziu ao constitucionalismo francs que cunhou a acepo revolucionria do povo
enquanto nao, por representar o interesse comum contra os interesses particulares, ou
melhor, o bem comum contra os privilgios341, fundindo as categorias povo e nao. Dessa
forma, carreou dimenses novas ao constitucionalismo, como o Poder Constituinte e a
assembleia constituinte para a refundao dos poderes at ento institudos. Muito embora
seja imperioso frisar a estranheza do sentido revolucionrio de nao ao sentimento de
nacionalidade, a ser desencadeado no final do sculo XIX.
A ideia de nao tinha sentido muito mais como cone abarcador do conjunto da
populao que partilhava de condies de vida comuns em relao ao poder do que traos
tnico e lingustico homogeneizadores. Na viso revolucionria, dissemelhanas tnicas ou
lingusticas eram inclusive secundrias, como evidenciado pela eleio do ingls Thomas
Paine (1737-1809), Assembleia Nacional francesa em 1792, depois de ter sido um dos pais
fundadores, e criador da expresso Estados Unidos da Amrica, tambm fundou a repblica
francesa342.
Ernest Renan (1823-1892), ao responder ao problema sobre O que uma nao?
(Queest que cest une Nation?), alega enfrentar uma ideia que provoca mal entendidos
perigosos. No texto, fruto de uma conferncia realizada em Sorbonne em 11 de maro de
1882, ele sentencia que a concepo de nao, fruto de um plebicito de todos os dias, parte de
um erro histrico343. Para Renan, esse erro histrico fator estruturante de uma nao, e
da o fundamento da nao como mito, e, por vezes uma mitologia programtica,
evidenciando a racionalidade instrumental por detrs da pretensa homogeneidade. At por
que os Estados, qualquer que fosse seu tamanho, no eram homogneos e, logo, no
poderiam ser simplesmente equalizados como naes, pois, o significado fundamental de
341

VILAR, Pierre. Sobre los fundamentos de las estructuras nacionales. Historia, 16, Extra, Madrid, 1978, p. II
Apud HOBSBAWM, Eric J.. Naes e Nacionalismo desde 1780: programa, mito e realidade. Traduo de
Maria Celia Paoli e Anna Maria Quirino. 4. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1990, p. 32.
342

NELSON, Craig. Thomas Paine: Enlightnment, Revolution and the Birth of Modern Nations. London:
Penguin, 2006.
343

L'oubli, et je dirai mme l'erreur historique, sont un facteur essentiel de la cration d'une nation, et c'est ainsi
que le progrs des tudes historiques est souvent pour la nationalit un danger. L'investigation historique, en
effet, remet en lumire les faits de violence qui se sont passs l'origine de toutes les formations politiques,
mme de celles dont les consquences ont t le plus bienfaisantes. RENAN, Ernest. Quest-ce quune
Nation? Disponvel em: <http://archives.vigile.net/04-1/renan.pdf>, p. 3.

113
nao, e tambm o mais frequentemente ventilado na literatura, era poltico. Equalizava o
povo e o Estado maneira das revolues francesa e americana344, segundo Hobsbawm.
Contudo, Ernest Renan ainda admite que a ideia de nao entendida como uma
conscincia moral legtima e tem o direito de existir, mas no sem antes fazer a ressalva: de
que o homem no escravo da sua raa, da sua religio, da sua lngua, do curso dos rios ou
da direo das montanhas345 em referncia s ocorrncias geogrficas pelo qual se
demarcavam territrios e clara expresso em defesa do individualismo que aambarca
autonomia privada e pblica.
Dessa maneira, a reproduo desse modelo de Estado se deu em duas vias, do Estado
para a nao e da nao para o Estado346. O ajustamento do povo enquanto nao percorreu
caminhos mltiplos e desconexos, seja via colonizao, assentamento, expulso, limpeza
tnica, quanto pela atuao do Estado como educador e doutrinador para cunhar um povo
homogneo347. Segundo Habermas o uso lingstico clssico dos romanos, natio, assim
como gens, um conceito que surge por oposio a civitas. Naes so em primeiro lugar
comunidades de ascendncia comum, que se integram geograficamente por vizinhana e
assentamento, culturalmente por uma lngua, hbitos e tradio comum, mas que ainda no se
encontram reunidas no mbito de uma forma de organizao estatal ou poltica. Essa raiz
mantm-se vigente por toda a parte, durante a Idade Mdia e o incio da era Moderna, quando
natio e lngua se equivalem.(...) Portanto, a origem nacional, que era atribuda por outros,
esteve associada desde o incio com a delimitao negativa entre o prprio e o
estrangeiro348, chegando-se por vezes a afirmar peremptoriamente que o Estado que faz a
344

HOBSBAWM, Eric J.. Naes e Nacionalismo desde 1780: programa, mito e realidade. Traduo de Maria
Celia Paoli e Anna Maria Quirino. 4. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1990, p. 30 e 31.
345

Je me rsume, Messieurs. L'homme n'est esclave ni de sa race, ni de sa langue, ni de sa religion, ni du cours


des fleuves, ni de la direction des chanes de montagnes. Une grande agrgation d'hommes, saine d'esprit et
chaude de coeur, cre une conscience morale qui s'appelle une nation. Tant que cette conscience morale prouve
sa force par les sacrifices qu'exige l'abdication de l'individu au profit d'une communaut, elle est lgitime, elle a
le droit d'exister. RENAN, Ernest. Quest-ce quune Nation? Disponvel em: <http://archives.vigile.net/041/renan.pdf>, p. 11.
346

Como afirma Habermas, from state to nation versus from nation to state. HABERMAS, Jrgen. A
Incluso do Outro. So Paulo Loyola, 2002, p. 121.
347

MLLER, Friedrich. Quem o Povo? a questo fundamental da democracia. Traduo de Peter Naumann.
2. ed. So Paulo: Max Limonad, p. 67 e 68.
348

HABERMAS, Jrgen. A Incluso do Outro: estudos sobre teoria poltica. Traduo de George Sperber e
Paulo Astor Soethe. So Paulo Loyola, 2002, p. 126.

114
nao e no a nao que faz o Estado349. De todo modo, evidente que a homogeneizao da
populao do territrio estatal obtinha mais sucesso na proporo de sua correspondncia
com as expectativas e as identidades religiosas, tnicas e lingusticas j consolidadas ou em
vias de concretizao, em harmonia com os vnculos e saberes anteriormente tracejados e
assimilados coletivamente. nesse sentido que a nao e suas identidades pr-existentes
tinham a funo de tramar o Estado da nao para o Estado.
Segundo o Canotilho, a descoberta da nao permitiu ao Estado-Nao resolver
trs problemas polticos: (1) modo de legitimao do poder poltico; (2) catalisar a
transformao do Estado moderno em repblica democrtica; (3) criar uma nova
solidariedade entre os cidados politicamente ativos na construo e integrao da nova
ordem social350, pois, com a centralidade poltica da nao, surge o titular do Poder
Constituinte. A nao no se reconduz idia de Sociedade Civil inglesa. Ela passa a deter
um Poder Constituinte que se permite querer e criar uma nova ordem poltica e social,
simultaneamente, portanto, a ideia de nao tanto de ruptura com privilgios quanto
projetiva em direo a uma nova realidade alinhada s liberdades dos modernos (autonomia
poltica) processo de libertao individual e emancipao social.
Segundo Habermas, originalmente, a sugestiva unidade de um povo mais ou menos
homogneo foi capaz de proporcionar a acomodao cultural da cidadania juridicamente
definida351. A ideia de nao que apelava a uma ascendncia comum352, ainda que se tratasse
em regra de uma fico353, delineada unicamente com o intuito de fomentar e consolidar a
integrao social entre a populao do territrio de um Estado, juridicamente unidos pelo
mesmo regulamento social (direito positivo-estatal). A nao passou, assim, a designar as
pessoas que pertencem a um Estado, por fora do princpio da nacionalidade. Dessa forma,
o desenvolvimento do Estado nacional foi tambm uma resposta funcional, com frmulas
349

A frase ( o Estado que faz a nao e no a nao que faz o Estado) foi atribuda ao coronel Pilsudski, tido
como libertador da Polnia. In: ROSS, H.. A History of Modern Poland. Londres: 1966, p. 48 apud
HOBSBAWM, Eric J.. Naes e Nacionalismo desde 1780: programa, mito e realidade. Traduo de Maria
Celia Paoli e Anna Maria Quirino. 4. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1990, p. 56 e 61.
350

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra: Almedina,


2003, p. 72.
351

HABERMAS, Jrgen. A Incluso do Outro: estudos sobre teoria poltica. Traduo de George Sperber e
Paulo Astor Soethe. So Paulo Loyola, 2002, p. 134.
352

HABERMAS, Jrgen. A Incluso do Outro: estudos sobre teoria poltica. Traduo de George Sperber e
Paulo Astor Soethe. So Paulo Loyola, 2002, p. 126.
353

Hoy la unidad del Estado-nacin se basa no en una herencia comn, ni en una unidad tnica o cultural, sino,
ms bien, en unidad de accin poltica dentro de un territorio. Las gentes que componen la nacin suelen ser de
diferentes orgenes, como ocurre en Estados Unidos. KRADER, Lawrence. La Formacin del Estado.
Traduccin de Jess Fomperosa Aparicio. Barcelona: Labor, 1972, p. 16.

115
altamente replicadas, da dissoluo da fora tanto integradora quanto excludente da tradio
por uma integrao social consistente a partir da construo de um imaginrio social da nova
tradio nacional tencionando englobar pacificamente as diferenas existentes no Estado.
Por fora disso que o Estado nacional constitucional tecido pelo entrelaamento do
histrico dos constitucionalismos ingls, estadunidense e francs, como representao
poltica que implica no fato das populaes formadas de uma sociedade no mesmo territrio e
se reconhecem enquanto membros essencialmente a um poder soberano que emana delas e
que as expressa -, surgido certamente com a Restaurao Inglesa de 1690, afirma-se
fortemente com a Revoluo Americana de 1776 e com a Revoluo Francesa (e, para essa,
desde 1790, quando ela ainda realista)354.
De modo que o enaltecimento do nacionalismo como patriotismo foi amplamente
cultivado como poltica estatal e fruto desse artifcio. As artes, em suas mais variadas
vertentes, foram mobilizadas sistematicamente para dar um sentido da histria355 e glorificar
a ptria. Surgiram os hinos nacionais, nos quais as caractersticas da nao eram vangloriadas
ao ditirambo, pregando o sacrifcio individual nas guerras em submisso aos interesses
coletivos (como Deutschland ber Alles)356; feriados nacionais foram criados (Dia da
354

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 85-86.
355

Sobre o nacionalismo e a funo da histria, ver: CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIERKOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro:
Jorge Zahar, 1985, p. 98-100.
356

As crianas eram obrigadas a estudar a lngua nacional, com constantes paradas para saudaes bandeira,
cantoria de hinos e culto aos heris que aconteciam em muitos lugares, para no falar em necessidade de
incentivar a lealdade a um Kaiser, um exrcito e uma marinha(Alemanha); auxiliar da raa em sua luta pela
vida (Inglaterra); e evitar que o poder da defesa nacional fique devendo ao de outros pases(Estados Unidos).
CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins
Fontes, 2004, p. 309. Para enfrentar o desafio, o Estado, abraando o nacionalismo, procurou deliberadamente
usar a situao em benefcio prprio e comeou a cantar louvores a si mesmo por todos os meios possveis. J
iam longe os dias em que coisas como comida nacional, costumes nacionais e hbitos nacionais podiam ficar a
cargo de meras sociedades patriticas; por meio de seu sistema educacional, ..., o Estado procurou controlar no
s esses aspectos, mas tambm a 'cultura' na forma de histria, pintura, escultura, literatura, teatro e msica.
Tudo isso deixou de ser assunto de indivduos isolados ou de fazer parte da iniciativa humana normal. Pelo
contrrio, tornaram-se atividades classificadas como inglesas, francesas, alems ou russas, conforme o caso;
quase sempre sob os auspcios de algum ministrio da cultura (que poderia ou no ser tambm ministrio da
educao), eram subsidiadas e estudadas principalmente como meio de exaltar o patrimnio nacional. Idem,
ibidem, p. 286 e 287. os autores procuravam resgatar as garras dos philosophes o que havia de singular na
cultura de cada povo, principalmente porque a maioria destes falava e escrevia em francs. Assim, na Sua,
Sonhos patriticos de um suo (1758), de Franz Urs Baltheassar, enaltecia a vida simples, virtuosa e livre que
os camponeses suos viviam em suas cabanas na montanha. Utilizando como veculo o primeiro jornal
moderno de Zurique, publicado por seu amigo Heinrich Fssli, Baltheassar tentava resgatar qualquer elemento
que fosse nativo e autntico, chegando mesmo a sugerir que as moas suas escolhessem os maridos pelas
virtudes patriticas, no pela riqueza. Menos utpica foi a fundao da Sociedade Helvtica, que representou a
primeira manifestao organizada do nacionalismo suo moderno e cujo membro mais importante foi o famoso
educador Pestalozzi. A sociedade procurava resgatar costumes nativos como os trajes, a msica folclrica etc.,
registrando-os e dando-lhes a maior publicidade possvel. Idem, ibidem, p. 274.

116
Independncia, Dia Nacional, Dia das Foras Armadas, Dia da Bandeira, etc.), com desfiles
das foras armadas, apresentados s massas, alm da presena das principais autoridades
governamentais; a promoo de personagens histricos categoria de heris nacionais, entre
outros hbitos inventados para robustecer o senso de patriotismo por meio de smbolos e
identidades que pudessem se compartilhadas. A mquina do Estado movimentou o sistema
educacional para afeioar as grandes massas inculcao do mito da nao,
institucionalizando o ensino da histria (nacional, que interessava ser contada), cunhando
hbitos patriticos como decorar o hino nacional e cant-lo com frequncia, alm da
unificao do idioma a ser falado no territrio sob jurisdio do pas consolidando os erros
histricos assinalados por Ernest Renan.
No plano terico-filosfico, o casamento entre Estado e nao foi chancelado por
Hegel, Georg Wilhelm Friedrich Hegel (1770-1831), para quem o eco dos passos de Deus
na Terra era representado pelo Estado357. Ele que recebeu as ideias universalistas da
Revoluo Francesa de maneira otimista, ao lado de outros importantes filsofos alemes
como Kant que quebrou sua rotina utilizada para ajustar os relgios para se informar sobre os
acontecimentos da Frana, assim como Fichte, Johann Gottlieb Fitche, que escreveu em sua
defesa na Contribuio para a Correo do Julgamento Pblico sobre a Revoluo Francesa
em 1793358. Alis, para Gramsci, Hegel no pode ser pensado sem a Revoluo Francesa e o
Imprio Napolenico como seu resultado, ele pensava que a liberdade do indivduo s era
possvel no interior do Estado359, principalmente na perspectiva burguesa. Em sua obra,
Princpios da Filosofia do Direito, publicada em 1821, alou o Estado ao mais elevado
representante da comunidade em que Hegel estabelece o sistema do Estado nacional360,
erigindo uma filosofia da histria que toma o percurso do destino dos povos e das naes
357

CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins
Fontes, 2004, p. 278 e 279.
358

JANKE, Wolfgang. Johan Gottlieb Ficht: a determinao do ser humano de acordo com os princpios da
cincia racional. In: FLEISCHER, Margot; HENNIGFELD, Jochem. Filsofos do Sculo XIX: uma
introduo. Traduo de Dankwart Bernsmller. So Leopoldo: UNISINOS, 2006, [p. 47-70] p. 48.
359

CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins
Fontes, 2004, p. 279.
360

MALISKA, Marcos Augusto. Hegel, Idealismo e Nacionalismo. Revista Crtica Jurdica, N. 24, Curitiba,
2005, p. 121-130.

117
como figuras dialeticamente sucessivas do devir do Esprito361 assim, a nao e o
nacionalismo dariam o sentido para a compreenso da histria.

2.2.2.2 Da Nao ao Nacionalismo: o sentimento coletivo

De outro lado, o sentimento de nacionalismo como patriotismo envolve um segundo


estgio nesse processo de surgimento das naes e do nacionalismo, desde a segunda metade
do sculo XIX na Europa. E aps 1880 o sentimento das pessoas passou a ter um papel
diferente por fora do uso do nacionalismo aliado democratizao do Estado. A partir da
fuso entre povo e nao, com o fortalecimento do Estado e a centralizao cada vez maior
das polticas administrativas e fiscais, separao do Estado e do governante, surge um claro
apelo para a criao de um emocionalismo unificador da populao de cada pas (em
formao), atravs do nacionalismo ou patriotismo.
Porm, segundo Hroch, a conscincia nacional afetou as massas populares no ltimo
ciclo de aprimoramento. Para ele, a histria dos movimentos nacionais dividida em trs
fases. A primeira, fase A, se desenrolou na Europa no sculo XIX, como uma manifestao
cultural, literria e folclrica, sem representaes polticas. Na fase B a ideia nacional alcana
campanhas polticas, e, a terceira, fase C, os programas nacionalistas adquirem sustentao de
massa362. Para Hobsbawm, a transio da fase B para a C constitui um momento crucial na
cronologia dos movimentos nacionais363, pois na fase C, todo um sistema foi construdo
para disciplinar o povo aos objetivos governamentais para o exerccio do domnio sobre a
sociedade. Garantir que a faina diria estivesse de fato sob o seu controle e, na medida do
possvel, a seu servio era a meta de todos os Estados ps-1789, tanto na Europa quanto, cada
361

CHTELET, Franois; DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas.
Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 98. A doutrina poltica de Hegel
aparece como a teora rigorosa do estado em sua acepo moderna. Ela se alimenta, em particular, da
experincia histrica fornecida pela Revoluo Francesa e pelo Imprio Napolenico que dela derivou. Idem,
ibidem, p. 85.
362

HROCH, Miroslav. Social Preconditions of national revival in Europe: A comparative analysis of the
social composition of patriotic groups among the smaller European nations. Translated by Ben Fowkes. 10. ed.
Nova York: Columbia, 2000. No captulo, The comparative method, p. 18-22.
363

HOBSBAWM, Eric J. Naes e Nacionalismo desde 1780. Programa, mito e realidade. Traduo de Maria
Clia Paoli e Anna Maria Quirino. 4. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1990, p. 21. Mais sobre a fase C, ver:
BREUILLY, John. Social bases of nationalist politics. In: Nationalism and the state. 2. ed. Chicago: Manchester
University, 1993, p. 17-53.

118
vez mais, em outros continentes364, sendo a polcia e o sistema carcerrio, o educacional
(sob superviso do Estado) e os servios de previdncia meios importantes para esse fim.
Com isto, o Estado tornava-se cada vez mais forte, fazendo com que s pudesse receber
oposio por parte de outro Estado nacional altamente centralizado.
Ao longo dos sculos, o caleidoscpio representado pelo nacionalismo serviu para
propsitos distintos e contraditrios, seja num sentido filantrpico e inclusivo, quanto no
imperialista, repercutindo polticas expansionistas e numa mentalidade reacionria e
excludente. Se o nacionalismo filantrpico ascendeu para encontrar na historicidade a
dimenso da conscincia coletiva da unidade do povo e do territrio, noutro vis tambm
poderia ser visto como uma ideologia conservadora da nao, de cunho elitista. Por vezes
ainda tomando como base o racismo, alm de ter servido para fundamentar as prticas
intervencionistas como dever, com sede na ideologia da grandeza nacional e servindo de
esteira para o imperialismo do sculo XIX o nacionalismo como elemento constitutivo da
potncia do Estado365.
Todo esse direcionamento a emoes enaltecedoras das peculiaridades regionais
historicistas muitas vezes criadas para dar vazo ou tornar reais as fantasias patriticas366,
colocava a prpria nao em patamar de superioridade frente as demais, e argumentando em
favor de um sentimento de animosidade367.
Como sugere Hobsbawm, O povo identificado como a nao era um conceito
revolucionrio; mais revolucionrio do que o programa liberal-burgus que pretendia
express-lo. Contudo, era tambm uma faca de dois gumes368, pois a maior expresso do
364

CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins
Fontes, 2004, p. 293.
365

Sobre o nacionalismo filantrpico ideologa conservadora da nao, ver CHTELET, Franois;


DUHAMEL, Olivier; PISIER-KOUCHNER, Evelyne. Histria das Idias Polticas. Traduo de Carlos
Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1985, p. 100-102; e sobre as doutrinas da expanso nacional e o
imperialismo, p. 103-104.
366

Ttulo da obra de Justus Moser (Patriotische Phantasien, 1764), importante na sustentao do historicismo
alemo. BOBBIO, Norberto. O Positivismo Jurdico: lies de filosofia do direito. Traduo de Marcio
Publiesi et. Al. So Paulo: cone, 1995, p. 50. Fantasias patriticas, alis, foi o nome de um jornal seminal na
Alemanha, ufanizava o esprito nacional, ou o Nationalgeist. CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do
Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p. 274-275.
367

Isto tambm no ocorria sem crticas. Schiller, o maior dramaturgo e poeta alemo, escreveu em 1796 que
os alemes deviam esquecer a idia de se tornar uma nao e, em vez disso, educar-se para se tornarem seres
humanos. O prprio Herder entrou para a histria por dizer que nada era to ridculo quanto as pretenses de
superioridade de uma nao.... Para Voltaire o patriotismo era o ltimo refgio do canalha. CREVELD,
Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p.
276 e 291.
368

HOBSBAWM, Eric J.. A Revoluo Francesa. Traduo de Maria Tereza Lopes Teixeira e Marcos
Penchel. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1996, p. 21.

119
sentimento ou da edificao que representou o nacionalismo culmina no fortalecimento da
excluso por parte dos regimes totalitrios. A ideia de nao, apregoada pela Declarao de
1789 numa perspectiva cosmopolita, como base para uma integrao social organizada pela
soberania popular369 para incluir os que estavam dentro das margens territoriais do Estado,
realocada para um nacionalismo agressivo e belicoso, um nacionalismo excludente.

2.2.3 O Estado alavancando a barbrie: do nacionalismo ao ultranacionalismo

O terceiro captulo da formao, e das deformaes, das naes em nacionalismo,


mais especificamente do nacionalismo em ultranacionalismo, comporta o processo de
doutrinao enaltecedora, acentuando os erros histricos, e homogeneizadora, equiparando,
agora, nao como raa. Tratava-se de igualar todos em prol da identificao do outro, o no
nacional, como inimigo, desconstruindo, assim, o multiculturalismo originrio das naes
condio bastante prpria dos totalitarismos da primeira metade do sculo XX. Conforme
pontuou Morin, em todos os nacionalismos exaltados ou virulentos existem germes de
racistas370.
Mesmo que o (ultra)nacionalismo tenha se tornado um instrumento de fazer
poltico, os filsofos tiveram seu papel na exacerbao dos mitos que pairavam na rbita da
nao. o caso do que ocorre na Alemanha, onde Fichte elevou o sentimento antigauls
categoria de princpio religioso em Discursos nao alem (1807-1808). Segundo Creveld,
a obra de Fichte marca o ponto em que o nacionalismo alemo, cosmopolita de longa data e
inclinado ao pacifismo, deixou de ser assim para assumir o carter militante e chauvinista que
conservaria durante grande parte desse perodo at 1945371. Agregue-se a isso, o
369

Nascido em meio s vises onricas de uns poucos intelectuais e, em seguida, vestindo-se com um
respeitvel manto acadmico, o nacionalismo no teria conquistado a fora que conquistou se no tivesse se
transformado tambm em movimento de massa. O primeiro Estado a deliberadamente mobilizar as massas para
seus prprios fins foi a Frana revolucionria; pode-se avaliar a magnitude da tarefa pelo fato de que, em 1789,
o pas ainda estava dividido em oitenta provncias, cada uma das quais com suas prprias leis, seus prprios
costumes e suas prprias tradies polticas. CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado.
Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p. 281.
370

MORIN, Edgar. Cultura e Barbrie Europeias. Traduo de Ana Paula de Viveiros. Lisboa: Instituto
Piaget, 2007, p. 63.
371

CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins
Fontes, 2004, p. 277.

120
antissemitismo, na conformao dos judeus como inimigos internos372, representavam um
elemento no nacional num mundo de naes erguidas ou emergentes, como postulou
Hannah Arendt373. Assim como antroplogos defenderam a superioridade da raa ariana,
como Georges Vacher de Lapouge (1854-1936) teorizou sobre a eugenia francesa, e Arthur
de Gabineau (1816-1882374) que pela via do compositor Wagner influenciaram Adolf Hitler.
Mais que isso, os cones que se vangloriavam eram artificiais, o passado ao qual apelavam
era uma inveno e suas tradies, fabricadas375.
O nacionalismo est na base do nazismo, para a criao do ultranacionalismo. Trata-se
de uma associao do racismo nazi com o nacionalismo. Os verdadeiros mestres em exaltar
tais sentimentos foram os fascistas e, sobretudo, nazistas do ps Primeira Grande Guerra376
como reao paz punitiva imposta em Versalhes, 1919377. Isso resta evidente num discurso
de Heinrich Himmler aos lderes da SS, em 1943, pelo sectarismo intrnseco ideia de
nacionalismo, o mito da ascendncia comum aos membros de um mesmo pas e a diferena
de valores humanos apregoados entre nacionais e estrangeiros. Segundo Himmler: Temos
que nos mostrar honestos, decentes, leais e amigveis para com as pessoas do nosso sangue e
372

Por sua prpria disperso e onipresena territoriais, os judeus eran uma nao inter-nacional, uma nao no
nacional. Por toda parte, eran um constante lembrete da relatividade e limites da auto-identidade individual e do
interesse, que os criterios da nacionalidade deveriam determinar com absoluta e definitiva autoridade. Dentro de
cada nao, eles eran o inimigo interno. As fronteiras da nao eran mutio estretias para serem definidas; os
horizontes da tradio nacional eran muito curtos para que se pudesse ve atravs deles. BAUMAN, Zygmunt.
Modernidade e Holocausto. Traduo de Marcus Penchel. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1998, p. 73.
373

Mais espeificamente no segundo captulo das Origens do Totalitarismo, intitulado Os Judeus, o EstadoNao e o Nascimento do Anti-Semitismo. ARENDT, Hannah. Origens do Totalitarismo: anti-semitismo,
imperialismo, totalitarismo. Traduo de Roberto Raposo. 2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1989, p. 31
e seguintes.
374

Arthur de Gobineau, diplomata e escritor francs, autor de Essai sur lingalit ds races humaine, ou
Ensaio sobre a Desigualdade das Raas Humanas, publicado em 1855, tendo sido debatido e influenciado
geraes. Em sntese, para Gobineau a miscigenao conduziria degenerao, em direo raa humana. Ao
contrrio de Darwin, para ele o homem no originava do macaco, mas iria em sua direo, fruto da
degenerescncia da raa provocada pelas suas misturas. Observou com antipatia o caso de mesclagem de
raas no Brasil, tendo sido diplomata no Rio no perodo do imprio. GOBINEAU, Joseph Arthur. Essai sur
Lingalit ds Races Humaine. Paris: ditions Pierre Belfond, 1967, 873p. Disponvel em: <
http://classiques.uqac.ca/classiques/gobineau/essai_inegalite_races/essai_inegalite_races.html>. Acesso em 14
jan. 2012.
375

HOBSBAWM, Eric. A Era dos Extremos: o breve sculo XX (1914-1991). Traduo de Marcos Santarrita.
2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1995, p. 121.
376

Para Hobsbawm, o princpio da nacionalidade triunfou no final da Primeira Grande Guerra, como resultado
do colapso dos grandes imprios multinacionais da Europa central e oriental e a Revoluo Russa, que fizeram
os Aliados preferirem os argumentos wilsonianos aos bolcheviques. Pois, como se viu, o que parecia uma
mobilizao das massas em 1917-1918, foi muito mais uma revoluo do que uma autodeterminao nacional.
HOBSBAWM, Eric J. Naes e Nacionalismo desde 1780. Programa, mito e realidade. Traduo de Maria
Clia Paoli e Anna Maria Quirino. 4. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1990, p. 159.

121
com ningum mais. [...] Se 10 mil mulheres russas carem de exausto enquanto cavam uma
trincheira, isso s me interessa porque a trincheira vai ficar pronta para a Alemanha378.
Paradoxalmente, desse fechamento do nacionalismo como suporte da ideologia
racista e blica que tem como resposta a constituio de instncias polticas internacionais
que se fundamentam na necessidade de conteno das atrocidades promovidas pelos prprios
Estados, contra o(s) povo(s), ao modo de um juzo crtico moral que se institucionaliza para
que o gigante construdo coletivamente e ao longo de sculos que o Estado no possa
expressar seu pathos destrutivo a esmo e impunemente. O que se fez sem sucesso em 1919
reformulado na pretensa articulao entre idealismo e realismo em 1945.
Dessa forma, se o nacionalismo serviu para construir um processo de sensibilizao
da identidade do indivduo em relao aos concidados do mesmo Estado, conjugando
identidade

como

alteridade,

ultranacionalismo

radicalizou

experincia

de

dessensibilizao em relao ao outro, ao diferente e ao estrangeiro, baseado em mitos e


ideologias que expurgaram, expressaram toda a barbrie por meio do aparato civilizatrio
estatal at ento aperfeioado.
Nas mos dos regimes totalitrios, as festividades de enaltecimento da identidade
nacional se tornaram acontecimentos gigantescos. Os nazistas, por exemplo, liderados pelo
ministro da propaganda Joseph Goebbels, criaram numerosos e imensos teatros ao ar livre por
todo o pas. Para Mussolini, em artigo sobre o fascismo no projeto estatal da Encyclopaedia
italiana, lia-se tudo dentro do Estado, tudo pelo Estado, nada contra o Estado379.
Contudo, progressivamente mais e mais parcelas da populao foram includas nos
pressupostos, ao menos formais da cidadania380, superando as barreiras da excluso,
amenizando os obstculos econmicos do voto, de censitrios a universais, rumo ao caminho
da efetiva democratizao do Estado.
377

Sobre a idia de paz punitiva imposta Alemanha, ver: HOBSBAWM, Eric. A Era dos Extremos: o breve
sculo XX (1914-1991). Traduo de Marcos Santarrita. 2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1995, p. 3942. Mais especificamente sobre o Tratado de Versalhes de 1919 e seus efeitos: MACMILLAN, Margaret. Paris,
1919: six months that changed the world. New York: Random House, 2003.
378

Discurso aos lderes da SS em Poznan, Polnia, em 4 de outubro de 1943, Disponvel em:


<http://www.historyplace.com/worldwar2/timeline/Poznan.htm> In: SINGER, Peter. Um s mundo: a tica da
globalizao. Traduo de Adail Ubirajara Sobral. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p. 198.
379

CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins
Fontes, 2004, p. 290. Devemos admitir que os pases liberais, como a Frana e, em especial, a Inglaterra, nunca
foram to longe quanto s naes totalitrias. Ibidem, p. 291.
380

CORRA, Darcsio. A Construo da Cidadania: reflexes histrico-polticas. 2. ed. Iju: UNIJU, 2000.

122
De modo que os horrores vivenciados durante a Segunda Grande Guerra s foram
possveis em funo da total mobilizao de recursos humanos, financeiros e sociais,
possibilitados pelo controle exercido pelo Estado. Tudo isso, atrelado edificao das
principais caractersticas e instituies do Estado nacional e evoluo cientficotecnolgica, entre elas: o desenvolvimento do domnio estatal sobre os meios financeiros,
afinal a guerra total marcou o ponto culminante de um processo de duzentos anos pelo qual
o Estado imps seu controle ao dinheiro381; com o aprimoramento e monopolizao estatal
das comunicaes, o telgrafo (ptico), do transporte, com as malhas ferrovirias, os
automveis e os avies e o uso do intelecto (a ponto de dezenas de milhares de cientistas
serem obrigados a trabalhar em tempo integral para criar melhores armas), o Estado era
dono de tudo, administrava tudo, produzia tudo e comprava e vendia tudo382, para os fins
belicosos do Estado nacional.
A relao paradoxal entre Estado e nao, que ao fim tornar-se-o um s fenmeno na
concepo do Estado nacional, diz respeito s discrepncias entre o escopo inaugural do mito
nacional e suas consequncias. Gestado num processo de emancipao da sociedade nacional
e de construo da liberdade como autonomia, voltada integrao social, e la nation como
povo constituinte, portanto titular da deciso sobre moldura jurdico-poltica do Estado,
passa-se para a converso do sentimento em nacionalismo e num instrumento de dominao
do povo pelo Estado, reverberando num claro processo de fragmentao e de excluso pelo
dualismo nacional-estrangeiro, amigo-inimigo, a despeito da realidade multitnica pela
pureza e homogeneidade artificiosa e forosamente montadas.
O breve sculo XX foi, na leitura de Eric Hobsbawm, a prpria era dos extremos,
calando a faticidade da relao ambgua entre Constituio/civilizao e barbrie.
Vivenciou-se tanto experincias sem igual de solidariedade e civilizao quanto
epifenmenos de barbrie. Muitas ditaduras de um lado e a multiplicao de democracias de
outro, com o aumento do nmero de Estados, a amplificao da ajuda humanitria
internacional acompanhada, ao mesmo tempo, de genocdios anunciados em que a
comunidade internacional ficou inoperante, como o caso de Ruanda em 1994,
381

CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins
Fontes, 2004, p. 340. A concentrao de todo o poder econmico nas mos do Estado no seria necessria, nem
poderia ser justificada, se sua finalidade primordial no fosse impor a ordem e brigar com os vizinhos (ibidem,
p. 346).
382

CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins
Fontes, 2004, p. 367; 342. Aps a primeira guerra e com o incio da Segunda Grande Guerra, [q]uer seus
regimes fossem comunistas, fascistas ou liberais, todos os Estados apressaram-se em assumir o controle dos
meios de produo, chegando a ter polcia dentro das fbricas. Idem, ibdem, p. 344.

123
descolonizaes com interferncias imperialistas da Guerra Fria, que foi bem mais
violentamente quente no Sul.
Isso tudo para demonstrar que a sacralizao da razo constitucional no imuniza a
possibilidade da barbrie, mas persiste, isso sim, como medium continuamente til para sua
conteno. Assim como o refinamento das cincas e das artes no garantiram, para Rousseau,
progresso moral, a Constituio no conteve a barbrie. O projeto civilizatrio, plasmado na
Constituio, transpassa o processo social em curso com todas as suas ambiguidades e
incoerncias, prprios de sociedades plurais e to contraditria quanto a natureza humana,
por meio do qual a autonomia constituda pela democracia liberal o anteparo da liberdade autonomia com contraponto da responsabilidade e do nus decisrio para e pela cidadania a
ser desvelado a partir do Estado democrtico de direito.

2.3 O Estado Democrtico (e Social) de Direito

A construo do Estado democrtico de direito descende de um aperfeioamento do


Estado liberal, atrelado aos adjetivos constitucional e nacional. Nesse caso, a ruptura, se
ocorre, muito mais acerca da compreenso da sociedade, sob influxos de ideologias e
demandas sociais que clamam pelo tensionamento da liberdade pela igualdade, nas diferentes
matizes que passam a lidar. A seguir, discorrer-se- sobre a liberdade dos modernos como
bandeira pela igualdade poltica na esteira da democracia, para, na sequncia, abordar-se a
problemtica igualdade material do Estado social, confluindo ao Estado democrtico (e
social) de direito.

2.3.1 O Estado Social

A edificao de um novo formato de Estado voltado promoo do Bem-Estar Social


a partir da sua interveno ocorre em reao ao absentesmo do Estado liberal. Ao superar o
domnio absolutista do monarca, o Estado se abre s demandas da burguesia capitalista,
sobretudo nas esferas poltico-econmicas. Conter o poder de violao de direitos de
liberdade do Estado, controlando o exerccio do poder estatal e abrindo caminho livre
iniciativa, acaba sendo pouco para o atendimento ao povo, sobretudo quando o conceito de
povo alargado para todos os habitantes de um Estado, sem concorrer com uma triagem

124
econmica. A dinmica da liberdade num Estado que se abstm de intervir no domnio social
no suficiente para o efetivo gozo das liberdades civis (liberdade de pensamento, de
expresso,direito de locomoo,

e. g.) e polticas (direito de voto,sufrgio universal,

pluralismo poltico, etc.), a no ser por aqueles representantes de minorias abastadas, j


economicamente includas.
Projetada a emancipao da Sociedade Civil por meio das liberdades, civis e polticas,
exaltam-se as anacrnicas diferentes condies de usufruio das liberdades provocadas ou
justificadas pela desigualdade material. Percebe-se que a falta de acesso aos bens de consumo
bsicos, para a sobrevivncia, e rede de servios catalizadores da insero social, como
educao, moradia e previdncia, esvaziam o sentido das liberdades que so formalmente
reconhecidas, porm, seletivas do ponto de vista material seletividade que agora no se d
mais pelos ttulos de nobreza do Estado absolutista, mas pela igualmente dspar situao
econmica propiciada pelo Estado liberal.
Chega a um ponto em que o conceito controverso da igualdade383 entra em severa
tenso com a liberdade principalmente num cenrio em que a igualdade formal no
contribui para soluo das crnicas desigualdades materiais. O discurso ou a pretenso de
segurana jurdica das relaes sociais por meio do Direito (estatal) acoberta a proteo
institucional da propriedade privada da burguesia e os direitos polticos da mesma classe,
numa perspectiva limitada da igualdade formal, em detrimento amplssima base da
pirmide social sobre a qual recaa o nus da liberdade para comerciar e contratar,
principalmente no curso da revoluo industrial.
O surgimento conjunto, e por que no sinrgico, entre o Estado Liberal de Direito e o
capitalismo moldou os vnculos recprocos que galivaram as estruturas de dominao
propensas s classes economicamente dominantes384 colonizando o mundo vivido de
maneira aambarcadora por um modelo de organizao temporal e espacial prprios da
subjetividade capitalstica385.
383

Ronald Dworkin aprofunda o tema e os dilemas da igualdade em Sovereign Virtue, antecipando que a
igualdade um conceito controverso, pois a teora correta da igualdade em si uma questo filosfica difcil.
DWORKIN, Ronald. A Virtude Soberana: a teoria e a prtica da igualdade. Traduo de Jussara Simes. So
Paulo: Martins Fontes, 2005, p. XI. Sobre um dilogo atualizado da liberdade, ver: SEN, Amartya.
Desenvolvimento como Liberdade. Traduo de Laura Teixeira Motta. So Paulo: Companhia das Letras,
2010.
384

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis; STRECK, Lenio. Cincia Poltica e Teoria do Estado. 7. ed. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2010, p. 28.
385

GUATARI, Flix. Revoluo Molecular: pulsaes polticas do desejo. 3. ed. So Paulo: Brasiliense, 1987,
p. 14.

125
O advento de uma espcie de sacralizao do capitalismo constri contradies
estruturais, como o individualismo econmico fruto do capitalismo gera assim uma
tendncia contrria ao indivduo e sociedade386, na medida em que a liberdade natural
desenvolvida pelas leis excludentes do mercado. A pretenso de liberdade, portanto, esbarra
no fato de que ningum livre se no tiver, tambm, condies materiais de existncia
assegurados387.
Dentre as formas de evidenciar as trgicas mazelas sociais, para alm das cincias
sociais, que no sculo XIX trilhavam caminhos errantes e pouqussimo reconhecidos, as
manifestaes artsticas desempenharam papel importante, como o caso do realismo
romntico do francs Victor Hugo (1802-1885). Mesmo parecendo muito ingnuo frente ao
marxismo, ele obteve grande sucesso ao desvelar o problema da pobreza. Victor Hugo
denuncia este cenrio de acobertamento da proscrio social, que hoje tratamos por excluso,
no prefcio de sua grande obra, Os Miserveis (Les Misrables)388, publicada em 1862:
Enquanto, por efeito de leis e costumes, houver proscrio social, forando a existncia, em
plena civilizao, de verdadeiros infernos, e desvirtuando, por humana fatalidade, um destino
por natureza divino; enquanto os trs problemas do sculo a degradao do homem pelo
proletariado, a prostituio da mulher pela fome, e a atrofia da criana pela ignorncia no
forem resolvidos. Enquanto houver lugares onde seja possvel a asfixia social. Em outras
palavras, e de um ponto de vista mais amplo ainda, enquanto sobre a terra houver ignorncia
e misria, livros como este no sero inteis389 lanando assim uma clareira sobre a
escurido em que viviam, aos olhos da antiga aristocracia e da alta burguesia, as maiorias
numricas da sociedade francesa no sculo XIX e que se replicara por todo o mundo dito
civilizado.
386

DE JULIOS CAMPUZANO, Alfonso. En las Encrucijadas de la Modernidad: Poltica, Derecho y Justicia.


Sevilla: Universidad de Sevilla, 2000, p. 44.
387

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. A Subjetividade do Tempo: uma perspectiva transdisciplinar do Direito
e da Democracia. Porto Alegre/Santa Cruz do Sul: Livraria do Advogado/Edunisc, 1998, p. 85.
388

Na apresentao da obra de Victor Hugo, Os Miserveis, Renato Janine Ribeiro comenta que a misria
um tema novo, no sc. XIX. Como realidade, bem antiga, mas a novidade ela se tornar tema, isto , aparecer
como algo que causa escndalo e que, dizem cada vez mais os romancistas e cientistas sociais, pode e deve
ser superado. (...) Victor Hugo foi o maior responsvel por se constituir, na Franae num mundo inteiro que lia
e sentia com base na cultura francesa, uma preocupao com a misria. Com ele, no s se deslancha esse tema
como, alm disso, se assume uma fisionomia compassiva, solidria. RIBEIRO, Renato Janine. Um Novo
Olhar. In: HUGO, Victor. Os Miserveis. Traduo de Frederico O. Pessoa de Barros. So Paulo: Cosac Naify,
2002, (p. 19-25), p. 19 e 21.
389

HUGO, Victor. Prefcio. In: _______. Os Miserveis. Traduo de Frederico O. Pessoa de Barros. So
Paulo: Cosac Naify, 2002, p. 27.

126
No entanto, ao invs de assegurar direitos e favorecer a cidadania, o
constitucionalismo liberal favorecia o mercado e assegurava a desigualdade material,
disfarada pelo manto da igualdade perante a lei390. So os interesses da burguesia
organizada que sustentaram esse movimento, pleiteando seu espao no mbito poltico. As
Constituies ajudaram a fixar e garantir em um nvel poltico o domnio e o interesse geral
da classe economicamente dominante, auxiliando para o triunfo burgus, sendo que o
constitucionalismo no s expressa formalmente uma nova ordem como contribui para cri-la
e defend-la frente antiga391. De qualquer sorte, ainda com todas as suas idiossincrasias,
inegvel o avano civilizatrio deste processo pelo alargamento dos mecanismos de incluso
poltico-social.
Nesse panorama, a ideia de Estado social enunciada por Lorenz Von Stein, em 1850,
ao anunciar o fim da era das revolues e reformas polticas, e incio das revolues e
reformas sociais. Ele est ciente de que a sociedade baseada nas relaes de propriedade, faz
com que a dominao de coisas se converta na dominao das pessoas pela estratificao de
classes sociais, tendendo, assim, dependncia, servido e misria tanto fsica quanto no
aspecto moral.
De modo que a correo dos efeitos disfuncionais da sociedade industrial
competitiva pelo Estado no s uma exigncia tica, mas tambm uma necessidade
histrica392, que, por meio da reforma social em detrimento s revolues, neutralizaria as
desigualdades. Dito de outra forma, preciso substituir o interesse parcial, da burguesia
ascendente, por um sistema global de interesses recprocos, seguindo as palavras de GarcaPelayo. Por isso, o Estado social percebido com uma adaptao do Estado Liberal
tradicional s condies histricas e sociais da civilizao industrial, firmando uma
mudana de tendncias do ponto de vista qualitativo.

390

VIEIRA, Oscar Vilhena. Realinhamento constitucional. In: VIEIRA, Oscar Vilhena; SUNDFELD, Oscar
(Orgs.). Direito Global. So Paulo: Max Limonad, 1999, p. 19.
391

CABO, Carlos de. La funcin histrica del constitucionalismo y sus posibles transformaciones. In:
CARBONEL, Miguel (Compilador). Teora de la Constitucin: ensayos escogidos. Mxico: Porra, 2000, p.
47.
392

GARCA-PELAYO, Manuel. As Transformaes do Estado Contemporneo. Traduo de Agassiz


Almeida Filho. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 2 e 3.

127
2.3.1.1 O Welfare State Com Marx e Contra Marx

A construo do Estado social de certo modo se localiza com Marx e contra Marx,
parafraseando a posio de Bobbio que se posiciona nem com Marx nem contra Marx. Ante a
faticidade soci0al da denncia marxista observa-se, sob o prisma da economia poltica, que
a sociedade pode bem ser compreendida pela luta de classes sociais, com seus mecanismos de
alienao e de dominao, ao passo que o Estado se transmuda para atender as funes do
capitalismo em benefcio exclusivo das classes dominantes, numericamente minoritrias e
controladoras da economia. Acompanhando o raciocnio de Bobbio, de Marx e do marxismo,
pelo menos mantm plena validade: (a) o primado do poder econmico sobre o poltico; (b)
a previso de que atravs do mercado tudo pode se tornar mercadoria, com a irrupo da
sociedade da mercantilizao universal393.
Nesse sentido, Estado e Direito so forjados como superestruturas de dominao,
garantidoras do status quo benfico para microminorias, pois marcadamente desigual, ou,
como sintetizou Roberto Aguiar em seu ttulo, Direito moldado como Poder e Opresso394.
O Estado que aparece como emanao da sociedade inteira, e, protetor dos oprimidos contra
os excessos das classes dominantes, o mesmo que conserva as condies necessrias para
a dominao de classe395. Com isso Marx divorcia-se da leitura de Hegel, para quem o
Estado, expresso da razo, promoveria a reconciliao universal da Sociedade Civil e todas
as suas oposies396. De modo que a imensa derrota real do marxismo no apaga a
permanncia da contribuio crtica da sua teoria social e dos impactos promovidos perante a
novo entendimento sobre o papel do Estado em favor dos menos abastados.
393

Nas palavras de Bobbio, ao comentar amigavelmente este seu [de Paolo Sylos Labini] artigo, perguntei-lhe
se no consideraba que ao menos duas teses fundamentais do Marx economista deveriam estar sempre
presentes: (a) o primado do poder econmico sobre o poder poltico (que constatamos todos os das na Itlia) e
(b) a previso de que por meio do mercado tudo pode se tornar mercadora, donde a chegada inevitvel
sociedade da mercadorizao universal. BOBBIO, Norberto. Convite para que se Releia Marx. In: _______.
Nem com Marx, nem contra Marx. Organizao de Carlo Violi. Traduo de Marco Aurlio Nogueira. So
Paulo: UNESP, 2006, p. 305.
394

AGUIAR, Roberto A. R. de. Direito, Poder e Opresso. 3. ed. So Paulo: Alfa-Omega, 1990. O tom da
obra j aparece na epgrafe com o Hino de Duran de Chico Buarque: Se tu falas muitas palavras sutis, E
gostas de senhas, sussurros, ardis, A lei tem ouvidos pra te delatar, Nas pedras do teu prprio lar; Se trazes no
bolso a contraveno, Muambas, baganas e nem um tosto, A lei te vigia, bandido infeliz, Com seus olhos de
raio X; Se vives nas sombras, freqentas pores, Se tramas assaltos ou revolues, A lei te procura amanh de
manh, Com seu faro de doberman; (...) Se pensas que burlas as normas penais, Insuflas, agitas e gritas
demais, A lei logo vai te abraar, infrator, Com seus braos de estivador.
395
396

LEFEBVRE, Henri. Marxismo. Traduo de William de Lagos. Porto Alegre: LP&M, 2010, p. 94.

LALLEMENT, Michel. Histria das Idias Sociolgicas. Das origens Max Weber. Vol. I. 4. ed. Traduo
de Ephrain F. Alves. Petrpolis: Vozes, 2008, p. 110-112.

128
As tarefas do Estado passam a ser estruturalmente reconfiguradas, atendendo as duras
crticas sobre o desleixo do Estado e da prpria sociedade capitalista acerca dos
hipossuficientes, cuja compreenso consolidada e refinada pelos contrapontos civilizatrios
expostos pelo(s) marxismo(/marxistas), na viso de que o Estado liberal , em realidade, o
Estado burgus , superestrutura poltica condicionada pela estrutura econmica. A dialtica
das teorias socialistas em face do capitalismo industrial (ou ps-industrial) vigente, e da voz
dada aos proletrios, haja vista a Internacional Socialista e o Manifesto Comunista397 de
1848, afeta a segurana institucional do Estado e do capital, ou melhor, do Estado capitalista.
Afinal, a doutrina de Marx suscita, no conjunto do mundo civilizado, a maior hostilidade e o
dio de toda a cincia burguesa (tanto oficial como liberal), que v no marxismo qualquer
coisa como uma seita de malfeitores. No se podia esperar outra atitude, pois numa
sociedade fundada na luta de classes, no ser possvel haver cincia social imparcial. Toda
cincia oficial defende, de um modo ou doutro, a escravatura assalariada, enquanto que o
marxismo declarou uma guerra implacvel a essa escravatura398.
Mais que tudo isso, Karl Marx, e o marxismo em seu conjunto399, deflagrou a
condio de domnio e alienao sofrida pela massa de proletariados, excludos dos
benefcios produzidos pela prpria classe, que se concentravam na mais-valia dos ricos,
burgueses, proprietrios dos meios de produo. A crtica marxista, em seus olhares plurais
(de reformistas, revisionistas ou ortodoxos), explora os meandros da compreenso de que o
Estado se forjou como um instrumento de dominao de classes.
De modo que a estruturao do Estado social se d com Marx na medida em que
concorda com a crtica social advinda da teoria, propondo uma reviso dos pressuspostos da
atuao estatal, contudo, sem a admitir a mesma soluo do socialismo -, portanto contra
Marx. O Estado social mantm-se como Estado capitalista, prevendo uma alternativa
397

Como apregoado no Manifesto do Partido Comunista: Um fantasma ronda a Europa o fantasma do


comunismo. Todas as potncias da vela Europa unem-se numa Santa Aliana para conjur-lo: o papa e o czar,
Metternich e Guizot, os radicais da Frana e os policiais da Alemanha. Que partido de oposio no foi acusado
de comunista por seus adversrios no poder? Que partido de oposio, por sua vez, no lanou a seus
adversrios de direita ou de esquerda a alcunha infamante de comunista? Duas concluses decorrem desses
fatos: 1. O comunismo j reconhecido como fora por todas as potncias da Europa. 2. tempo de os
comunistas exporem, face do mundo inteiro, seu modo de ver, seus fins e suas tendncias, opondo um
manifesto do prprio partido lenda do espectro do comunismo. MARX, Karl; ENGELS, Friedrich. Manifesto
Comunista. Traduo de Maria Arsnio da Silva. So Paulo: CHED, 1980, p. 07.
398
399

ULIANOV, Vladmir Ilitch. O que o Marxismo? 5. ed. Lisboa: Estampa, 1974, p. 73.

O marxismo no diz respeito apenas a teoria unicamente de Karl Marx, englobando tambm o pensamento de
Engels, flexionado tambm por adjetivaes: marxismo ortodoxo, duro, revisionista, etc. BOBBIO, Norberto.
Marxismo. In: BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola; PASQUINO, Gianfranco. Dicionrio de Poltica.
Traduo de Carmen C. Varriale et. al. 12. ed. Braslia: UNB, 1999, vol. 2, (p. 738-744), p. 738.

129
capitalista e simultaneamente til ao sistema econmico com o incremento do investimento
pblico estatal e a incluso de novas hordas da populao na condio de consumidores em
potencial.

2.3.1.2 O Constitucionalismo de ordem social

No que diz respeito ao edifcio constitucional, nas palavras de Bolzan de Morais, o


modelo constitucional do Welfare State principiou a ser construdo com as Constituies
mexicanas de 1917 e de Weimer de 1919, contudo, no tem uma aparncia uniforme, pois
se adaptam a situaes diversas mas todas com caractersticas que lhe do unidade, a
interveno do Estado, a promoo de prestaes pblicas e o carter finalstico ligado ao
cumprimento de sua funo social,onde a questo da igualdade aparece ou deveria
aparecer como fundamento para a atitude interventiva do Estado

400

. Nesse ciclo, as

constituies passam a abarcar as demandas sociais como tarefas estatais prestacionais que,
se do ponto formal se equivalem, na sua realizao as variantes so bastante dspares.
Nas ponderaes de Bolzan de Morais, pelas transformaes impostas e operadas
pela incorporao da questo social, a qual lhe agrega um carter finalstico percebido
como funo social, forjando- como Estado Social e impondo-lhe um carter interventivopromocional. De um lado a reconfigurao do papel de atuao do Estado no beneficiou
unicamente as classes trabalhadoras, pois significou tambm a possibilidade de
investimentos em estruturas bsicas alavancadoras do processo produtivo industrial401.
E mesmo que todos parecessem querer uma Constituio, nem todos queriam a
mesma Constituio402, clareando o fato de estar a Constituio, como documento jurdicopoltico, sempre esteve submersa em um jogo de tenses e poderes403, tornando-se prprio
400

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises do Estado e da Constituio e a Transformao EspaoTemporal dos Direitos Humanos. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 37.
401

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises do Estado e da Constituio e a Transformao EspaoTemporal dos Direitos Humanos. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 34 e 35.
402

La disputa entre federalistas y antifederalistas marc buena parte de la historia que sigui a la
independencia norteamericana (1776). En aquellos aos, distinguidos por la crisis econmica y la falta de una
autoridad pblica consolidada y estable, el dictado de una Constitucin capaz de organizar la vida institucional
del nuevo pas apareci como segura promesa de salvacin. Liberales, radicales, conservadores, todos parecan
desear la Constitucin. Sin embargo, no todos pretendan la misma Constitucin. GARGARELLA, Roberto.
En Nombre de la Constitucin: el legado federalista dos siglos despus. In: BORON, Atilio A. (Comp.). La
Filosofa Poltica Moderna: de Hobbes a Marx. Buenos Aires: CLACSO, 2003, [p. 167-187] p. 167.
403

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises do Estado e da Constituio e a Transformao EspaoTemporal dos Direitos Humanos. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 52.

130
do sistemas democrticos o aambarcamento desse jogo de tenses por meio de
procedimentos para a pauta dos conflitos sociais e mecanismos decisrios democrticos e
democratizantes, formal e materialmente.
A funo deste novo formato de Estado diz respeito muito mais a remediar algumas
das pssimas e, por que no, desumanas condies de existncia das camadas (mais)
desamparadas do que uma efetiva mudana estrutural da sociedade. O desamparo no se
limitava ao problema econmico, comprometendo toda expresso da personalidade e
condies existenciais, tanto no pblico quanto no privado ou seja, para a prpria realizao
de direitos civis, direitos sociais passaram a ser entendidos como indispensveis. Como
argumentou C. Robert e Quadros de Magalhes, se o Liberalismo fala em liberdade de
expresso e conscincia, deve toda populao ter acesso ao direito social educao, para
formar livremente sua conscincia poltica, filosfica e religiosa e ter meios ou capacidade de
expressar esta conscincia404. Com isso, o Estado Social no se restringe perquirio de
uma reverso progressiva da estrutura social, ampliando sua atuao para melhorias nos
setores como cultura, lazer, educao e desenvolvimento de regies economicamente mais
pobres.
De modo que o Estado assume para si a tarefa de implementar direitos sociais aos
hipossuficientes, por intermdio da sua interveno no domnio socioeconmico, efetivando
direitos ditos sociais, econmicos e culturais s grandes maiorias marginalizadas dos
benefcios gerados pela civilizao ocidental capitalista, como educao, moradia, sade,
trabalho, e tudo mais que envolva condies para o pleno desenvolvimento do ser humano,
alargando no s as atribuies estatais, como tambm e o contedo da democracia e da
cidadania para que efetivamente possam frutificar como instituies emancipatrias.
A efetivao do Estado social s tem espao num ambiente de ampla compreenso do
sentido da solidariedade social, pois quem acaba por financiar a interveno estatal a
sociedade. Nesse entido, preciso ter cautela para no exceder nas possveis disjunes que a
dicotomia entre Estado e Sociedade podem propiciar, na medida em que um se constitui
apenas com e no outro. Isso para dizer que a concretizao da interveno estatal,
equiparadora de condies de vida digna, reverbera na ampliao do nus econmicotributrio a outras parcelas da populao, dando ao Estado uma funo social redistributiva.
404

Para que realmente os Direitos Individuais pudessem ser usufrudos por toda populao, deveriam ser
garantidos os meios para que isto fosse possvel. MAGALHES, Jos Luiz Quadros de; ROBERT, Cinthia.
Teoria do Estado, Democracia e Poder Local. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p. 175.

131
Tudo isso nesse jogo de tenses ideolgico-partidrias e intersetoriais que admitem
tanto avanos quanto retrocessos, adaptaes e distores, apontando para um mais novo
perfil estatal no epifenmeno do Estado democrtico de direito.

2.3.2 Estado e Direito Democrtico(s)

O Estado democrtico de direito a sntese contempornea das demandas


aambarcadas pelo aperfeioamento dos modelos estatais no final sculo XX. Por intermdio
do ideal da democracia que se pretente concretizar o real poder do povo, em suas
perspectivas formais e materiais. A inevitvel marcha para a igualdade, apontada por Alexis
de Tocqueville, encontra na democracia um motor de propulso mais pontente e adaptvel
aos novos contextos e demandas, mantendo-se a sua problemtica compatibilidade da
igualdade com a liberdade405, concomitantemente com a bandeira da solidariedade.
A incluso do adjetivo democrtico ao Estado, que, nalguns casos conjugado
como Estado de Direito Democrtico, informa, primeiro, a continuidade na identificao
entre Estado e Direito ainda que alguns defendam a diferena entre Estado Democrtico de
Direito e Estado de Direito Democrtico -, e, segundo, um avano, um plus, mais que
normativo, mas no projeto civilizatrio mesmo406. Na medida em que as promessas da
modernidade no so atendidas, demandam-se novas frmulas jurdico-polticas para
viabilizar a contnua perquirio de seus ideais, com a integrao da democracia como pilar
ou condio de possibilidade, de meios e fins, para se buscar a realizao do telos que preza o
Estado.
De toda maneira, preciso ponderar que entre o Estado liberal e o Estado social,
assim como para o Estado democrtico, h bem mais uma continuidade do que uma ruptura
405

Segundo Furet, aps a publicao do primeiro volumen da Democracia que ele escreve ao amigo Kergorlay,
em janeiro de 1835. Primeiro ele lhe observa que, sendo inevitvel a marcha para a igualdade, o problema
central da poca saber se ela ser comatvel com a liberdade. FURET, Franois. Prefcio. In:
TOCQUEVILLE, Alexis de. A Democracia na Amrica: leis e costumes de certas leis e costumes polticos
que foram naturalmente sugeridos aos americanos por seu estado social democrtico. Traduo de Eduardo
Brando. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2005, p. XII.
406

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis; STRECK, Lenio Luiz. Cincia Poltica e Teoria do Estado. 6. ed. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2008.

132
ainda que existam diferentes leituras sobre suas convergncias e/ou divergncias407. Alis,
bem mais difcil tratar desses aperfeioamentos institucionais como rupturas. As demandas
prprias do Estado liberal no so abandonadas, mas somam-se s j assumidas, novos e mais
pleitos que redimensionam os direitos e deveres do Estado, numa condio de ampliao dos
deveres do Estado ante a populao domstica alm de uma lgica reconfirugrao do
concerto entre Estados na ordem internacional, pois as novas ideologias no deixam de serem
refletidas no jogo poltico entre Estados.
A democracia emerge com a dupla funo de ser um princpio de justificao e uma
tcnica de deciso408, pois tanto justifica as ordens emanadas por autoridades estatais,
validadas nas leis e postas por decises construdas em procedimentos democrticos
inclusivos, quanto se apresenta como um conjunto sofisticadamente balizado de tcnicas para
a consecuo de decises pblicas estatais.
por meio do aparato democrtico que se constitui cada vez mais mecanismos e
tecnologias sociais mais requintadas para uma interao e integrao do Estado e da
Sociedade Civil, com vistas a efetivar os pilares do Estado constitucional, da soberania
popular. A amplificao do aparato estatal passa a demandar mais mecanismos de
legitimao que encontram, nas tecnologias democrticas, condies de justificao
adequadas e que so, ao mesmo tempo, socialmente demandadas, qualificando-se os meios de
participao social nas decises pblicas, bem como condies de liberdade para a plural
composio da opinio pblica.
Desse modo, aperfeioa-se a interao entre liberalismo e democracia. Alis, a
democracia pode bem ser compreendida como um aquilatamento do Estado liberal, a ponto
de se denominar liberal-democracia ou democracia liberal. Do voto censitrio ao sufrgio
universal como modo de exerccio da soberania popular para atribuio do maior nmero de
407

Bobbio aduz trs combinaes entre Estado liberal e democracia: a) liberalismo e democracia so
compatveis, mesmo que a realidade de um Estado liberal no democrtico seja factvel; b) liberalismo e
democracia so antitticos, pois a democratizao radical levaria destruio do Estado liberal, abandonando a
idia de Estado mnimo; c) liberalismo e democracia esto necessariamente ligados pois a realizao das ideias
liberais s tem condies com a democracia, assim como o Estado liberal oferece meios para a democracia.
BOBBIO, Norberto. Liberalismo e Democracia. Traduo de Marco Aurlio Nogueira. So Paulo: Brasiliense,
2005, p. 53.
408

Segundo Rosanvallon: De esta manera, en la eleccin democrtica se mezcaln un principio de justificacin


y una tcnica de decisin. Ainda que para ele a democracia se funde em fices dentre tais fices a
compreenso de que a quantidade da maioria valeria pela totalidade para a formao da vontade geral.
ROSANVALLON, Pierre. La Legitimidad Democrtica: imparcialidad, reflexividad y proximidad.
Traduccin de Heber Cardoso. Madrid: Paids, 2010, p. 22.

133
cidados do direito de participar direta e indiretamente na tomada de decises coletivas409.
Soma-se a isso, a retirada sistemtica dos freios incluso poltica, econmica e social das
mulheres, polticas pblicas de promoo da amenizao da desigualdade material, entre
outras transformaes. Liberalismo e democracia tambm reforam-se mutuamente, pois
assim como o mtodo democrtico necessrio para a salvaguarda dos direitos fundamentais
do Estado liberal, tambm a salvaguarda desses direitos necessria para o bom
funcionamento da prpria democracia. Afinal o melhor remdio contra o abuso do poder a
participao direta e indireta de cidados410. Nesse processo de construo da cidadania, as
pessoas implicadas pelos novos arqutipos poltico-jurdicos reordenam-se de servos e
sditos condio de cidado.
Nesse sentido, o ajuste que se faz vai alm do aparato estatal ou do contedo jurdico,
mas no prprio modelo antropolgico cunhado pelo liberalismo, demandando maior abertura
para o pluralismo. Abertura essa inicialmente de ordem poltica, que, em toda sua extenso
perquire expanso mesma dos contedos de solidariedade, ainda to distantes do que fora
alcanado nos sistemas em voga.
Com densidade que Marcelo Neves exprime sua observao de que o Estado
Democrtico de Direito visa conciliar poder eficiente com direito legitimador, na tenso entre
o poder expansivo do Estado representado na figura do Leviat e a justia abstrata de Tmis,
para promover entre ambos, Tmis e Leviat uma relao construtiva411.
Para Friedrich Mller, a idia fundamental da democracia a seguinte: determinao
normativa do tipo de convvio de um povo pelo mesmo povo412. E na medida em que o
autogoverno efetivo inexequvel, tem-se ao menos a autocodificao das prescries
vigentes com base na livre competio entre opinies e interesses, com alternativas
manuseveis e possibilidades eficazes de sancionamento poltico413.
409

BOBBIO, Norberto. Liberalismo e Democracia. Traduo de Marco Aurlio Nogueira. So Paulo:


Brasiliense, 2005, p. 43.
410

BOBBIO, Norberto. Liberalismo e Democracia. Traduo de Marco Aurlio Nogueira. So Paulo:


Brasiliense, 2005, p. 42 e 43.
411

NEVES, Marcelo. Entre Tmis e Leviat: uma relao difcil. O Estado Democrtico de Direito a partir e
alm de Luhmann e Habermas So Paulo: Martins Fontes, 2008.
412

MLLER, Friedrich. Quem o Povo? A questo fundamental da democracia. Traduo de Peter Naumann.
2. ed. So Paulo: Max Limonad, 2000, p. 57.
413

MLLER, Friedrich. Quem o Povo? A questo fundamental da democracia. Traduo de Peter Naumann.
2. ed. So Paulo: Max Limonad, 2000, p. 57.

134
Contudo, importante lembrar que a democracia, como assevera Leonel Rocha,
constituda por uma profunda indeterminao de sentido, gerada por sua permeabilidade
constante com a prxis e a histria. A marca da democracia a interrogao: cada vez que a
questo da democracia colocada numa sociedade histrica determinada, ela produz no seu
tecido social um trao indelvel no seu ser414. Por isso na literatura a democracia aparece
como a deusa de mil faces cuja fisionomia verdadeira ningum nunca viu415, ainda que se
institua a democracia como horizonte de sentido para a condio social. Essa profunda
indeterminao de sentido permite uma correlao com a ideia de frmula aberta para
atualizaes e inovaes. Ainda assim, uma da acepes to amplas quanto aceitas vai falar
no governo do povo e para o povo, conceituada em diferentes tipologias ajustadas aos seus
procedimentos especficos416.
preciso compreender a Constituio em sua forma, enquanto documento, mas
tambm na sua dimenso ftica, substancial e sociolgica do poder. A Constituio passa a
ser entendida como o locus privilegiado para a instalao dos direitos polticos definidos
pela sociedade, desde um projeto que se consolida como uma frmula para a organizao do
poder poltico e asseguramento da(s) liberdade(s) e se constitui como estratgia de
racionalizao do poder417, assim como das relaes entre Estado e sociedade tomando por
base a dicotomia liberal clssica. Contudo, segundo Bolzan de Morais, h uma dinmica que
parte deste documento jurdico-poltico, pois, a Constituio sempre esteve submersa em um
jogo de tenses e poderes que no pode significar, como querem alguns, a sua transformao
em programa de governo, fragilizando-a como paradigma tico-jurdico da sociedade e do
poder, em vez de este se constitucionalizar418.
Mais recentemente, a democracia como um mtodo de formao da deciso pblica
passa a ser incorporada como inerente ao Estado constitucional pelos Estados democrticos
414

Leonel Rocha ainda antev que a democracia um enunciado que, a pesar da diversidade de anlises
suscitadas, ainda no atingiu o estatuto de conceito. ROCHA, Leonel Severo. O problema da democracia em
Sieys. In: _______. Epistemologia Jurdica e Democracia. 2. ed. So Leopoldo: Unisinos, 2005, [p. 155-162]
p. 155.
415

A questo da democracia problematizada na pretenso de se levar para outros pases a fora, na fala da
professora para o tenente. VERSSIMO, rico. O Prisioneiro. Porto Alegre: Globo, 1978, p. 203.
416

LIJPHART, Arend. Modelos de Democracia: desempenho e padres de governo em 36 pases. 2. ed.


Traduo de Roberto de Franco. Rio de Janeiro: Civilizao brasileira, 2008. As tipologias inicialmente
definidas so pelo governo majoritrio, consensual e de negociao, sendo do povo, pelo povo (representativo) e
para o povo (Lincoln).
417

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises do Estado e da Constituio e a Transformao EspaoTemporal dos Direitos Humanos. 2. ed. rev. ampl. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 51.
418

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises do Estado e da Constituio e a Transformao EspaoTemporal dos Direitos Humanos. 2. ed. rev. ampl. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 52.

135
de Direito ou Estados de Direito democrticos. A democracia como fonte de legitimao do
poder tem o condo de expressar a soberania popular, cujo avano contemporneo est em
entender a interdependncia entre a democracia formal (que deve responder quem decide e
como se decide) e a democracia substancial que abre o questionamento e o controle sobre o
contedo das decises419.
Dessa forma, faz-se mister perceber que a simplificao do Direito no entendimento
da dogmtica jurdica de matriz liberal-individualista num Estado absentesta, ou seja, que se
abstm de intervir ante a realidade social trgica para as amplas maiorias de miserveis, est
fadada manuteno do status quo, e, com isso, ao fracasso o que pode ser visto como o
sucesso realizador para alguns que assim so beneficiados, a partir do momento em que
entendido independentemente do seu contexto e da funo social, pois, a superao dos
obstculos que impedem o acontecer do constitucionalismo [e, portanto, do Direito como um
todo] de carter transformador estabelecido pelo novo paradigma do Estado Democrtico de
Direito pressupe a construo das bases que possibilitem a compreenso do estado da arte
do modus operacional do Direito, levando em conta um texto constitucional de ntida funo
compromissria e dirigente420. At por que uma das maneiras de se construir segurana
jurdica garantir que tudo continuar como est um status quo que perverso para amplas
maiorias.
Vrios autores tm oferecido reflexes sobre as expectativas de se resgatar o Direito
como um vetor de transformao da sociedade, acompanhando a sua dinmica e as suas
novas manifestaes, sobretudo a partir de um projeto civilizatrio estabelecido pelo Estado
Democrtico (e Social) de Direito, considerando que o Direito muito mais um meio
institucionalizado de manuteno do status quo das elites econmicas e polticas. Trata-se de
um esforo por reverter a compreenso da precedncia ontolgica do poder sobre o Direito
para que o poder possa envolver dialtica e democraticamente, o uso do poder, e este passe a
ser entendido mais como dever do que como poder (com potencial para gerar arbitrariedades
e confuses de natureza privada com a esfera pblica). O Direito como vetor de
transformao da sociedade uma condio de realizao do projeto civilizatrio carreado
pelo prprio Direito (constitucional).
419

Sobre distines entre democracia formal e democracia substancial: FERRAJOLI, Luigi. Principia Iuris.
Teoria del diritto e della democrazia. 2. Teoria della democrazia. Roma: Laterza, 2007, p. 13-18.
420

STRECK, Lenio Luiz. A atualidade do debate da crise paradigmtica do direito e a resistncia positivista ao
neoconstitucionalismo. In: MAIA, Alexandre da (et. al.). Revista do Instituto de Hermenutica Jurdica:
Direito, Estado e democracia: entre a (in)efetividade e o imaginrio social. Porto Alegre: Instituto de
Hermenutica Jurdica, 2006, p. 253.

136

2.3.3 Estado, Constituio e Sociedade Civil na construo da cidadania

A formao do Estado, do(s) constitucionalismo(s) e da Sociedade Civil estabelecem


entrelaamento sinrgico para a construo da cidadania. O processo civilizatrio engendrado
pela vertebrao do Estado constitucional liberal, democrtico de direito culmina num
percurso, dialtico e contnuo, em que se conjugam simultanteamente a integrao e a
emancipao

da Sociedade Civil.

Integra

a sociedade consigo,

nos

laos

de

interdependncias, de solidariedade e construo de identidades comuns, bem como por


intermdio dos instrumentos da democracia que permeam a estrutura jurdico-poltica (ou
pelo menos deveriam permear!). Concomitantemente, emancipa a prpria sociedade, dos
seus esquemas de dominao que lhe so caractersticos, pelos direitos reconhecidos e
concretizados e pelos mecanismos de pleno desenvolvimento dos indivduos e das
coletividades engendradas no exerccio indiviso da autonomia privada/individual e da
autonomia poltico/pblica.
Por isso que Luigi Ferrajoli aduz que esfera pblica e sociedade no so o
pressuposto mas o efeito da Constituio. com a Constituio, isto , com o pacto social
com o qual se estabelece atutela dos direitos fundamentais, que a sociedade sai do estado de
natureza e se forma uma esfera pblica como lugar da poltica e esfera da igualdade421,
apartada da correspondente da rea privada que lugar das diferenas e desigualdades.
A expresso Sociedade Civil em oposio a Estado e distinta do mercado a
primeira vista parece fazer pouco sentido. Poderia ser tomada como oposta sociedade
militar, ou, ainda, como algo apartado do Estado, em contradio com a Teoria do Estado,
na medida em que o mesmo no se estabelece em oposio sociedade. Ao contrrio, a
Sociedade Civil que se constitui a partir do Estado, notadamente no entendimento das teorias
contratualistas, como em Thomas Hobbes e John Locke cada um com conceitos e
implicaes variadas.
O adjetivo civil compe uma carga axiolgica contextual associada a uma
autocompreenso da europa ocidental como bero da civilizao em relao aos demais
povos, mais prximos barbrie distino que produz talvez mais barbrie que civilizao.
421

FERRAJOLI, Luigi. Estado de Direito entre o passado e o futuro. In: COSTA, Pietro; ZOLO, Danilo (Orgs.).
Estado de Direito: histria, teoria, crtica. Traduo de Carlo Alberto Dastoli. So Paulo: Martins Fontes, 2006,
p. 463.

137
Mas de qualquer modo, para a prpria sociedade nacional o adjetivo civil opunha-se tambm
autotutela, e, dessa maneira, violncia. Supe-se, assim, uma Sociedade Civil como
ordinariamente um ambiente de convivncia pacfica exceo das contingncias
insurrecionais. Na sntese de Ballestrin, a Sociedade Civil, portanto, seria a sntese da
domesticao dos instintos inerentemente selvagens do ser humano, catalisada pelo
monoplio estatal da violncia422.
Cabe aqui versar mais atentamente sobre os diferentes conceitos de Sociedade Civil.
A evoluo e o incremento do sentido da expresso Sociedade Civil remonta seus laos
com a teoria poltica, conforme dissertaram Jean Cohen e Andrew Arato ainda que a
histria da expresso originria, societas civilis, lhe seja anterior423. A primeira acepo
ocorre entre os contratualistas, como Thomas Hobbes e John Locke, para quem Sociedade
Civil tida como um contraponto sociedade natural e sociedade selvagem do
contexto que antecede ao contrato, anterior mesmo formao do pacto social. A Sociedade
Civil, para estes, seria o resultado do amlgama constitudo pelo contrato social,
aambarcando sinnimos tanto de sociedade poltica, civitas, quanto de uma Sociedade
Civilizada e civilizatora, civilitas424. Com isso, a Sociedade Civil se forja com o Estado,
correspondendo simultaneamente ao civitas, e a polis. Pela classificao de Norberto Bobbio,
na primeira acepo, Estado ou Sociedade Civil nascem em contraste ao primitivo estado de
natureza. Assim, no jusnaturalismo o estado civil se opunha ao estado de natureza. Sociedade
Civil passa a ser entendido como sociedade poltica a partir de Locke.
Para Rousseau, autor de uma segunda acepo, a sociedade poltica que surge pelo
contrato social seria o meio para a superao da Sociedade Civil na medida em que essa
instituda pela desigualdade originada da propriedade privada. Em Rousseau, Sociedade Civil
a Sociedade Civilizada mas no necessariamente ainda a poltica. A civil de Rousseau ,
do ponto de vista hobbesiano, uma sociedade natural.
422

BALLESTRIN, Luciana Maria de Arago. Com quantas armas se faz uma sociedade civil? Controles
sobre armas de fogo na governana global, Brasil e Portugal (1995-2010). Tese Doutoral do Programa de PsGraduao em Cincia Poltica da UFMG. Belo Horizonte: UFMG, 2010, p. 46.
423

Cohen e Arato tratam da historicidade do termo Sociedade Civil, e sua variao conceitual ao longo da
histria a partir de Aristteles. The first version of the concept civil society appears in Aristotle under de
heading of politike koinonia, political society/community. It is this term the Latin transnated as societas civilis.
The concept represent the definition of the polis, understood as the telos of the human being as a political animal
zoon politikon. COHEN, Jean L.; ARATO, Andrew. Civil Society and Political Theory. New Baskerville:
Massachusets Institute of Technology, 1992, p. 84.
424

BOBBIO, Norberto. Sociedade Civil. In: BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola; PASQUINO,
Gianfranco. Dicionrio de Poltica. Traduo de Carmen C. Varriale et. al. 12. ed. Braslia: UNB, 1999, vol. 2,
p. 1206-1211.

138
A terceira acepo vem de Hegel, em Elementos da Filosofia do Direito, para quem
o processo de eticidade deslindado em trs momentos: famlia, Sociedade Civil
(brgerlich) e Estado. Sociedade Civil, para ele, no coincide com Estado, mas constitui
um dos seus momentos preliminares. No mais famlia nem ainda Estado. Ainda assim, o
conceito aqui empregado tem origem em Hegel, enquanto constructo apartado do Estado.
Para Hegel, a Sociedade Civil se assemelha sociedade burguesa em seu cariz
revolucionrio. O conceito evolui para diferenciar sociedade do mercado e do Estado. O
Estado hegeliano contm a Sociedade Civil e a supera, segundo Bobbio transformando uma
universalidade meramente formal numa realidade orgnica425. Nota-se que em Hegel a
Sociedade Civil a condio intermediria que sucede a organizao familiar e antecede o
Estado. Sociedade Civil, para Hegel, no Estado pois carece de organicidade para tal. Nesse
contexto, inclusive lingustico (brgerlich), Sociedade Civil se mescla com a sociedade
burguesa. com Marx que a acepo de Sociedade Civil tem o condo de se emancipar do
Estado para o seu livre desenvolvimento.
A fixao da anttese sociedade-Estado ocorre em Marx, fazendo com que Sociedade
Civil se tornasse um dos elementos do sistema conceitual marx-engelsiano, entendido como
o reino das relaes econmicas426. O conceito marx-engelsiano objetivamente
justificado por Habermas, quando trata da Mudana Estrutural da Esfera Pblica,
reconhece que a mesma s surge como um setor regulamentado mercantilisticamente427.
Portanto, a quarta acepo de autoria de Karl Marx, para quem a Sociedade Civil se
emancipa do Estado, que impede seu livre desenvolvimento, entendida como sociedade
burguesa. Sociedade Civil seria o espao das relaes econmicas, a base real sobre a qual se
eleva uma superesrutura jurdica e poltica. J, na leitura de Karl Marx e Engels, o Estado
como aparelho da classe dominante tem suas estruturas de dominao replicados na
Sociedade Civil como reino das dominaes econmicas em que se manifestava o conjunto
da vida comercial e industrial. A Sociedade Civil em Marx e Engels , portanto, o
verdadeiro centro e o teatro de toda histria.
Da decorre a quinta acepo, de Antonio Gramsci que, em Memrias do Crcere,
modificou significado marxista ao elevar o conceito de Sociedade Civil a um plano
425

BOBBIO, Norberto. O Conceito de Sociedade Civil. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. 2. ed. Rio de
Janeiro: Graal, 1987, p. 23.
426

BOBBIO, Norberto. O Conceito de Sociedade Civil. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. 2. ed. Rio de
Janeiro: Graal, 1987, p. 30.
427

HABERMAS, Jrgen. Mudana Estrutural da Esfera Pblica: investigaes quanto a uma categoria da
sociedade burguesa. Traduo dE flbio R. Kothe. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 2003, p. 94.

139
superestrutural, que era estrutural em Marx, entendendo-a enquanto conjunto de organismos
vulgarmente denominados privados, e o Estado enquanto sociedade poltica parte do
complexo das relaes ideolgico-culturais428. O marxista italiano realoca teoricamene o
sentido da Sociedade Civil enquanto conjunto de relaes ideolgico-culturais da vida
espiritual e intelectual ao entender Sociedade Civil como superestrutura429. Com isso,
tanto Marx quanto Gramsci inverteram Hegel na medida em que o acento no est mais no
Estado mas na Sociedade Civil430.
De todo modo, torna-se indispensvel ressaltar as observaes de Julios-Campuzano,
ao pr em dilogo liberalismo, comunitarismo e republicanismo, a respeito da Sociedade
Civil: (i) seu conceito distintamente moderno e est ligado tradio democrtico-liberal
por se basear numa concepo plural de ordenao social por sua vez, incompatvel com
concepes organicistas de sociedades e modelos centralizados e autrquicos de organizao
poltica; (ii) a relao Sociedade Civil e democracia faz com que ambos se precisem
reciprocamente, entendendo que democracia precisa de cidadania no apenas formalmente
reconhecida, mas, sim, de uma cidadania ativa; (iii) rechao da concepo marxista de
Sociedade Civil como reino das relaes comerciais, por se compreender que vai muito alm
disso, ao forjar espao de inter-relao dos indivduos em sociedade na medida tambm que
o indivduo no pode ser reduzido ao homo oeconomicus; (v) ressalva s aproximaes entre
comunitarismo extremado e viso organicista da sociedade ainda que reconhecendo a
importncia da crtica dos autores comunitaristas s chagas sociais abertas -, e na mesma
linha adverte sobre o republicanismo431.
428

BOBBIO, Norberto. Sociedade Civil. In: BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola; PASQUINO,
Gianfranco. Dicionrio de Poltica. Traduo de Carmen C. Varriale et. al. 12. ed. Braslia: UNB, 1999, vol. 2,
p. 1206-1211.
429

Na compreenso de Antonio Gramsci, registrado nos Cadernos do Crcere, no entendimento que apresenta
sobre hegemonia, ele constitua uma dialtica entre sociedade poltica, detentores do poder estatal, e a Sociedade
Civil. Ele afirmou que a Sociedade Civil assim como tende a transmitir a ideologia dominante tambm pode ser
a base para a resistncia. GRAMSCI, Antonio. Cadernos do Crcere. Carlos Nelson Coutinho (ed.). Rio de
Janeiro: Civilizao Brasileira, 2000, 6 vols.
430

De modo que, em Marx, esse momento ativo e positivo estrutural, enquanto em Gramsci superestrutural.
Em outras palavras: ambos colocam o acento no mais sobre o stado, como o fazia Hegel, pondo fim tradio
jusnaturalista, mas sobre a Sociedade Civil: ou seja, em certo sentido, eles invertem Hegel. BOBBIO,
Norberto. O Conceito de Sociedade Civil. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. 2. ed. Rio de Janeiro: Graal,
1987, p. 33.
431

DE JULIOS-CAMPUZANO, Alfonso. El espacio de la sociedade civil. El pensamiento liberal y las crticas


comunitaristas y republicanas. In: MARTN, Nuria Belloso; DE JULIOS-CAMPUZANO, Alfonso (Coord.). El
Retorno a la Sociedad Civil: Democracia, ciudadana y pluralismo em el siglo XXI. Madrid: Dykinson, 2011,
p. 71-75.

140
Conforme destacado, a relao do Estado com a Sociedade Civil to complexa
quanto paradoxal, ressaltando-se trs possibilidades: (a) a Sociedade Civil se constitui por
meio do Estado na perspectiva contratualista clssica; (b) o Estado se antepe como meio
para a emancipao da Sociedade Civil e; (c) a Sociedade Civil garante a funcionalidade do
Estado por sua autonomia na tica liberal da liberdade dos modernos.
Cabe observar que tais circunstncias se do em ciclos distintos na Amrica Latina e
no Brasil. Afinal, a parteira do conceito de Sociedade Civil foi a Europa Ocidental como
reflexo de um realidade estranha aqui, pois o continente [latino-americano] no obedeceu
mesma dinmica de diferenciao nas esferas pblicas e privadas em um sentido estatal e
econmico, respectivamente observada no velho mundo432 o mesmo entendimento se
aplica ao Estado moderno, modernidade, constitucionalismo e Direitos Humanos.
O perodo compreendido entre a formao do Estado moderno at seu
aperfeioamento como Estado Constitucional conduziu (possivelmente contraditria ou,
pelo mnimo, paradoxal) separao entre Estado e Sociedade Civil e criao de muitas de
suas instituies mais caractersticas (entre elas a burocracia, a infra-estrutura estatstica, as
foras armadas, o aparato policial e as prises)433.
O fato que a ressignificao do povo, aliado construo da nao, surge como
epifenmeno do processo emancipatrio da Sociedade Civil ante a potncia estatal. Povo e
nao enquanto cones para diferenciao entre Sociedade Civil e Estado servem
funcionalmente para o realinhamento da configurao do prprio Estado em meio
sedimentao das demandas sociais em vistas incluso universal da populao para o
compartilhamento do usufruto dos benefcios civilizatrios, incorporando aos direitos civis j
reconhecidos, direitos polticos, sociais, econmicos e culturais sob o princpio da
indivisibilidade.
Trata-se da interdependncia entre a formao da Sociedade Civil, o papel e a
concretizao da Constituio e o estabelecimento da legitimidade434. A Sociedade Civil, tida
432

A Europa Ocidental foi a parteira do conceito de Sociedade Civil e com ele um reflexo de realidade
estranho Amrica Latina. Ainda que os padres de colonizao empenhados por espanhis e portugueses
tenham sido muito diferentes, o continente no obedeceu mesma dinmica de diferenciao nas esferas
pblicas e privadas em um sentido estatal e econmico, respectivamente observada no velho mundo.
BALLESTRIN, Luciana Maria de Arago. Com quantas armas se faz uma sociedade civil? Controles
sobre armas de fogo na governana global, Brasil e Portugal (1995-2010). Tese Doutoral do Programa de PsGraduao em Cincia Poltica da UFMG. Belo Horizonte: UFMG, 2010, p. 44.
433

CREVELD, Martin van. Ascenso e Declnio do Estado. Traduo de Jussara Simes. So Paulo: Martins
Fontes, 2004, p. VIII.
434

ARATO, Andrew. Civil Society, Constitution and Legitimacy. Lanham: Rowman & Littlefield, 2000.

141
primeiramente como parte do prprio Estado, passa a se diferenciar dele com a emergncia
de mecanismos de controle do Estado ante as desconfianas pronunciadas pelo liberalismo e
com a edificao dos direitos civis e polticos. Falar em emancipao da Sociedade Civil que
surge pelo Estado, na tica contratualista, e que promovida pelo prprio Estado, no Estado
liberal, uma contradio aparente. Contudo, este paradoxo forja um jogo de tenses no
interior do Estado que o guia a uma reconfigurao de seus pressupostos e perspectivas,
justificando-se. O Estado liberal passa a aperfeioar-se ao modo de um Estado nacional
constitucional para aambarcar as demandas de um ambiente social que clama por espao
poltico, e assente que sua realizao indissocivel do reconhecimento e efetivao dos
direitos sociais, na esteira da sua democratizao.
Para alm da problemtica que envolve seu conceito, a Sociedade Civil emerge como
espao em que a resistncia s opresses engendrado, em que se exercita a democracia e
locus privilegiado para a promoo de direitos. No por acaso se tornando primeiro alvo de
supresso e ataque das ditaduras comunistas ou regimes militares435. Mais do que isso, a
estruturao da Sociedade Civil em distino ao Estado tem uma articulao chave na
democracia, que tanto os diferencia ao estabelecer condies crticas da sociedade em relao
ao Estado, quanto os integra ao legitimar o Estado a partir da Sociedade Civil.
No mbito da trajetria institucional de limitao do poder, Norberto Bobbio
identifica trs teorias que se teceram em reao ao absolutismo, todas vinculadas a uma
determinada tipologia estatal. A primeira, a teoria dos direitos naturais ou jusnaturalismo,
pela qual se entende que os direitos preexistentes ao Estado fazem com que este tenha como
dever reconhecer e garantir direitos inerentes aos indivduos, de modo que o Estado seria
limitado por direitos que antecediam a sua formao consoante a matriz do Estado liberal.
A segunda, a teoria da separao dos poderes, visa, por sua vez, imposio de limites
internos pela quebra da concentrao do poder, para dessa forma equilibrar reciprocamente o
exerccio da potncia do Estado, segmentando-o funcionalmente as pores de poder (em
legislativo, executivo e judicirio), a partir, ento, do Estado constitucional. A terceira a
teoria da soberania popular ou democracia, de matriz rousseauniana, que pauta a limitao
do poder estatal pela participao de todos os cidados, de modo que o poder deixa de
435

COHEN, Jean L.; ARATO, Andrew. Civil Society and Political Theory. New Baskerville: Massachusets
Institute of Technology, 1992.

142
pertencer totalmente ao prncipe para a titularidade do povo, na perspectiva do Estado
democrtico436.
Ao mesmo tempo, a diferenciao entre povo/nao e Estado til para discernir o
efetivo detentor da soberania do povo, ou melhor, (a vontade d)o Estado e (d)a sociedade
ainda que isso parea deveras contraditrio. Se o Estado resultado e resultante da sociedade,
como e por que diferenci-los? Obviamente que Estado e sociedade so facetas da mesma
moeda, contudo, na medida em que o exerccio do poder estatal caminha na contramo das
pretenses e demandas sociais, gerando insatisfao e crticas prprias de um sistema
politicamente plural onde se prezam as liberdades civis e polticos, ocorre uma independncia
de posies que justifica a distino entre Estado e sociedade.
Contudo, o ritmo e o estgio de concretizao do constitucionalismo enquanto
emancipador da Sociedade Civil substancialmente diferido entre as distintas regies do
planeta. Se os tipos ideias problematizados aqui seguem os referenciais centro-europeus
numa abordagem evidentemente, burguesa ou, como pode se preferir atualmente, dos
includos -, o que ocorre na Amrica Latina ou na(s) frica(s) segue lgicas especficas
para se manter o olhar sob a perspectiva Ocidental. Nesses quadrantes, o constitucionalismo e
a Sociedade Civil funcionam, individual ou interativamente, com jogos internos de poder que
seguem idealmente os paradigmas dos colonizadores mantendo o jogo de dominao mas
internalizando nos ditames da faticidade das tradies pratrimonialistas, cujo problema se
localiza por vezes num andar abaixo, ainda no desafio da prpria estatalidade da poltica, ou
seja, em ambientes cuja categorizao estatal ainda se apresenta altamente precria.

436

BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no Pensamento de Emanuel Kant. Traduo de Alfredo Fait. 4. ed.
Braslia: UNB, 1997, p. 15-17.

143

II PARTE A FORMAO DO CENRIO PS-NACIONAL: a mundializao como


zeitgeist contemporneo

Nestas circunstncias, s um teimoso irresponsvel se mostraria confiante nas suas


previses em relao quilo que o futuro nos reserva437.

Esta segunda parte tem a tarefa de apresentar, igualmente em dois captulos, a


mundializao, em suas implicaes multifacetadas nos diferentes campos sociais, seus
instrumentais e impactos. Desse modo busca-se no terceiro captulo, a seguir, apontar os
meios e os mecanismos de dominao que se potencializam com a mundializao, sob
aspecto econmico-financeiro, e de outro lado, identificar estruturas que indiquem suas
capacidades de resistncia anti-hegemnicas, no marco das temticas que ligam Direitos
Humanos e Sociedade Civil Global, pelo qual destina-se o quarto captulo. Enfim, abordarse- a mundializao em suas ambiguidades, e, ao mesmo tempo, entendendo que um
prognstico seguro da superao das faces de jnus improvvel.

437

FALK, Richard. A Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999, p. 11.

144

3 UMA LEITURA CRTICA DA MUNDIALIZAO

De forma paradoxal, a explicao marxista da relao entre o poder econmico e


poltico apenas parece persuasivo depois de o marxismo ter perdido a sua capacidade de
angariar apoiantes para a sua causa ou entendimento de mundo438.

A compreenso do espao jurdico-poltico contemporneo demanda ressignificar o


pano de fundo em que as transformaes veem ocorrendo, na medida em que so ditadas pela
construo de interdependncias ps-nacionais. O processo de mundializao em curso
conduz a humanidade estruturao de um sistema-mundo nas mltiplas dimenses da
organizao da vida social, ou, como Marshall McLuhan preferiu denominar, a formao de
uma aldeia global439, Ulrich Bech de globalidade440 ou a condio que Jurgen Habermas
denomina de ps-nacional441, entre os diferentes termos adotados para se referir ao
fenmeno.
A mundializao, termo razovel e legtimo para que se compreenda o processo de
mudanas em curso, luz das suas implicaes socioculturais, tecnolgicas, econmicas e
438

FALK, Richard. A Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999, p. 88.
439

McLuhan identifica a aldeia global por conta da profuso das transformaes da vida mundial provocadas
pela mdia no sculo XX, partindo da influncia determinante do rdio s tecnologas de vdeo, como se
pudssemos estar em dois lugares ao mesmo tempo we can be in two places at once. MCLUHAN, Marshall;
POWERS, Bruce R.. The Global Village: transformations of the world life and mdia in the 21st century.
Oxford: Oxford University, 1989.
440

Segundo Ulrich Beck: Globalidade significa: j vivemos h tempos em uam sociedade mundial, ao menos
no sentido de que a idia de espaos isolados se tornou fictcia grifos do autor. BECK, Ulrich. O Que
Globalizao? Equvocos do globalismo. Respostas globalizao. Traduo de Andr Carone. So Paulo: Paz
e Terra, 1999, p. 29.
441

O Estado territorial, a nao e uma economia constituda dentro das fronteiras nacionais formaram ento
uma constelao histrica na qual o processo democrtico pde assumir uma figura institucional mais ou menos
convincente. Tambm s pde se estabelecer no mbito do Estado nacional a idia segundo a qual uma
sociedade composta democraticamente pode atuar reflexivamente sobre si de modo amplo graas ao de uma
das suas partes. Hoje essa constelao posta em questo pelos desenvolvimentos que se encontram no centro
das atenes e que leva o nome de globalizao. HABERMAS, Jrgen. A Constelao Ps-Nacional:
ensaios polticos. Traduo de Mrcio Seligmann-Silva. So Paulo: Littera Mundi, 2001, p. 78.

145
polticas442 que tm redirecionado e redimensionado o estudo da sociedade, tornando-se
comum as pesquisas nas cincias sociais aplicadas iniciarem com uma abordagem sobre o
assunto para introduzir uma espcie de nova condio existencial da humanidade a
mundializao como condio ps-nacional.
O processo de mundializao, como macrofenmeno, corresponde a uma competio
de fenmenos sociais concomitantes. de se realar o papel da (a) expanso demogrfica da
humanidade, aliada (b) mudana estrutural do trabalho e ao (c) progresso cientficotecnolgico. A (a) populao humana na Terra que atingiu seu primeiro bilho no ano de
1804, levou pouco mais de cento e vinte anos (em 1927) ao segundo bilho, e para o terceiro
33 anos (em 1960) e o quarto apenas 14 anos (1974). Em 2011 o nmero de seres humanos
no planeta alcancou 7 bilhes de pessoas permitido pelos progressos na medicina e pela
capacidade cooperativa das sociedades, e travado pelos reaes inversas, com consequncias
de toda ordem. Isso desempenha papel de relevo na medida em que no cerne do processo
esto as pessoas que transitam e trocam bens, capitais, informaes, afetos
potencializando as possibilidades anteriormente existentes. A (b) mudana estrutural do
trabalho pode ser resumida pela substituio da mo de obra operria local pela mecanizao
e automao nmade, com aumento da produtividade e consequente reduo dos postos de
emprego. No terceiro aspecto, (c) o sucesso da tcnica traz uma srie de consequncias
socialmente relevantes como a mudana da conscincia de risco e a autocompreenso
tica443.
Cada vez mais as deliberaes que ocorrem nas relaes internacionais repercutem de
maneira mais rpida e impactante na vida do interior dos Estados nacionais. Da economia ao
Direito, dificilmente um sistema deixa de ser afetado pelas decises tomadas nas relaes
externas aos Estados, sendo este partcipe ou no do sistema jurdico-poltico internacional
correspondente. Nesse sentido, mesmo o Direito, considerado sob o ponto de vista nacional,
recebe influncias determinantes, substanciais e procedimentais, sobre os diversos fluxos da
mundializao.
442

International relations in the 1990s were generally described as the post-Cold War era, reflecting the
significance of the end of the Cold War. Gradually, the new era has been examined for what characterized it and
what it stood for. Globalization is a reasonable and legitimate term to describe the process of change, in light of
the range of socio-cultural, technological, economic, and political effects it encompasses. It defines much of
what we consider as important in the current international system; (). MACLEAN, George. Globalization of
International Security. The Whitehead Journal of Diplomacy and International Relations. Volume VII, N.
1, Seton Hall University, South Orange, Winter-Spring, 2006, p. 93.
443

HABERMAS, Jrgen. A Constelao Ps-Nacional: ensaios polticos. Traduo de Mrcio SeligmannSilva. So Paulo: Littera Mundi, 2001, p. 55-57.

146
Com isso, a mundializao , para o presente texto, uma ponte, um elo que estabelece
a fuso de horizontes, para entender as transformaes que ligam a construo do Estado e do
Direito moderno, fundados na categoria nacional, nsitos sua pr-compreenso, para uma
nova condio que se desvela, e que traz consigo novos pressupostos e perspectivas. De
modo que o aspecto central dessa abordagem parte da compreenso de que muitos dos
fenmenos mais importantes da atualidade no podem mais serem abordados adequadamente
no nvel dos Estados nacionais444. Essas novidades ressignificam as condies ontolgicas e
teleolgicas do Estado e do Direito, assim como as suas funes, projetadas cada vez mais a
situaes tendencialmente ps-nacionais, sejam internacionais ou transnacionais, interestatais
e eventualmente, supraestatais fazendo-se oportuno caracterizar a multitude de termos
utilizados, demarcados a seguir.

3.1 Mundializao: delilimitaes, condies e possibilidades

A seguir sero expostas diferentes terminologias acerca do fenmeno globalizante,


tentando delinear sua definio e diferenciao terminolgica, assim como aspectos
determinantes, como os meios tecnolgicos, entre condicionantes e determinantes
econmicos, transitando entre descries e anlises.

3.1.1 Opes terminolgicas: Mundializao, Globalizao, Universalizao,


Cosmopolitizao, ....

A terminologia empregada para uma abordagem sobre a mundializao mltipla,


evocando seu esquadrinhamento. Muitas outras palavras so usadas para dar conta desse
fenmeno, como globalizao, internacionalizao, transnacionalizao, cosmopolitizao e
444

O aspeto central de todas as abordagens atuais [acerca da globalizao] a concepo de que muitos dos
mais importantes problemas contemporneos no podem ser estudados adequadamente no nvel dos Estados
nacionais, ou seja, em termos de sociedade nacional ou de relaes internacionais. Em vez disso precisam ser
teorizados em procesos globalizantes (transnacionais) que ultrapassam o nvel do Estado-nao. SKLAIR,
Leslie. Globalizao. In: SCOTT, John. Sociologia: conceitos-chave. Traduo de Carlos Alberto Medeiros. Rio
de Janeiro: Zahar, 2010, [p. 94-98] p. 94.

147
at planetarizao445, entre outros conexos e mais setorizados, como europeizao,
americanizao entre outros, todos com nuances que deflagram perspectivas prprias.
O substantivo globalizao o mais usado446 e abusado segundo Ulrich Beck447.
Comumente mencionado como sinnimo de mundializao448, ao mesmo tempo em que
exprime uma traduo mais literal do difundido em ingls, globalization. Contudo, o timo
global, tem como sinnimo o integral, que no necessariamente planetrio, sendo
frequentemente utilizado para se referir ao recorte econmico dessas mudanas que so,
efetivamente, multidimensionais. Ainda que se reconhea a economia como o motor, ou
aspecto central, desse processo, globalizao no abarca a amplitude que se pretende no
presente trabalho.
J, a internacionalizao se refere interao entre naes, mas permanece centrado
nessas categorias (de nao e nacionalismo), cuja importncia muitas vezes se dissolve,
podendo ser empregado a uma relao meramente bilateral, a desservio da compreenso
aqui proposta. De outro lado, o fenmeno da transnacionalizao, designado por Raymond
Aron (1905-1983) para deslocar a centralidade do Estado nacional para a compreenso das
relaes internacionais em contraponto ao paradigma realista449 denota um contexto de
superao absoluta da condio nacional, o que raramente acontece.
Segundo Delmas-Marty, h diferenas importantes entre globalizao, mundializao
e universalizao. Eles adquiriram coloraes diferentes, podendo haver confuses. Para a
jurista francesa, se o significado de globo se reduz, com efeito, ao planeta, em troca o
mundo e o universo so, primeira vista, sinnimos em sua extenso sem limites conhecidos.
A mundializao com freqncia confundida com a globalizao (nico termo disponvel
445

Sobre algumas das distines terminolgicas, ver: ARNAUD, Andr-Jean. O Direito entre Modernidade e
Globalizao. Lies de filosofia do Direito. Traduo de Patrice Charles Wuillaume. Rio de Janeiro: Renovar,
1999, p. 4-12.
446

Numa rpida pesquisa no Google pode ser ter uma noo do amplo uso de globalizao, com 6.080.000
referncias, ao passo que mundializao encontrou 241.000. GOOGLE. Google. Disponvel em:
<http://www.google.com>. Acesso em 15 abr. 2012.
447

Globalizao , com toda certeza, a palavra mais usada e abusada e a menos definida dos ltimos e dos
prximos anos; tambm a mais nebulosa e mal compreeneida, e a de maior eficcia poltica. BECK, Ulrich.
O Que Globalizao? Equvocos do globalismo. Respostas globalizao. Traduo de Andr Carone. So
Paulo: Paz e Terra, 1999, p. 44.
448

Como fazem: SINGER, Peter. Um S Mundo: a tica da globalizao. Traduo de Adail Ubirajara Sobral.
So Paulo: Martins Fontes, 2004. BECK, Ulrich. O Que Globalizao? Equvocos do globalismo. Respostas
globalizao. Traduo de Andr Carone. So Paulo: Paz e Terra, 1999. HELD, David; MCGREW, Anthony.
Prs e Contras da Globalizao. Traduo de Vera Ribeiro. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2001.- para citar
apenas alguns.
449

ARON, Raymond. Paix et Guerre Entre les Nations. Paris: Calman-Lvi, 1962.

148
em ingls)450. Enquanto universalizao implica compartilhar sentidos, a globalizao est
mais para a economia e universalizao para os direitos do homem, guardando assim o
termo mundializao uma neutralidade que ele jamais perder451.
Dentre outros vocbulos relacionados, que tambm so listados para dissecar e
diferenciar a mundializao esto americanizao, no que diz respeito influncia ideolgica
e cultural do modo de vida estadunidense; europeizao, prprio da dominao ou influncia
cultural dos europeus em perodo de colonizao; e regionalizao, processo seguidamente
descrito como paralelo mundializao, uma expresso mais prpria definio das
densificaes das interdependncias internacionais circunscritos a uma dada regio
geogrfica, intrarregionais convergindo o internacional regional.
Ulrich Beck diferencia globalismo de globalidade e globalizao. Para ele,
globalidade denomina a condio presente e futura de que os acontecimentos no nosso
planeta deixam de ser espacialmente delimitados, mas o inverso, pois as as descobertas,
triunfos e catstrofes afetam a todo o planeta, devendo-se redirecionar e reorganizar as vidas
e as aes em torno do eixo global-local razo pela qual a globalidade como a nova
situao da segunda modernidade pela quebra do nacionalismo metodolgico que dominou
a primeira. Dito por ele de outra forma, globalidade significa o desmanche da unidade do
Estado nacional e da sociedade nacional, novas relaes de poder e de concorrncia, novos
conflitos e incompabitilidades entre atores e unidades do Estado nacional por um lado e, pelo
outro, atores, identidades, espaos sociais e processos sociais transnacionais452. Por isso,
globalizao , antes de mais nada, a desnacionalizao, a eroso, mas tambm a possvel
transformao do Estado nacional em transnacional 453. Ao passo que o globalismo seria a
concepo de que o mercado mundial bane ou substitui, ele mesmo, a ao poltica; trata-se
portanto da ideologia do imprio do mercado mundial, da ideologia do neoliberalismo,
reduzindo a pluridimencionalidade da globalizao a uma nica dimenso a econmica,
pensada de forma linear sem contrapontos culturais, ecolgicos etc.. De qualquer maneira,
todos estes, globalidade, globalismo e globalizao, rompem com a ortodoxia territorial da
450

DELMAS-MARTY, Mireille. Trs Desafios para um Direito Mundial. Traduo de Fauzi Hassan Choukr.
So Paulo: Martins Fontes, 2003, p. 8.
451

DELMAS-MARTY, Mireille. Trs Desafios para um Direito Mundial. Traduo de Fauzi Hassan Choukr.
So Paulo: Martins Fontes, 2003, p. 8.
452

BECK, Ulrich. O Que Globalizao? Equvocos do globalismo. Respostas globalizao. Traduo de


Andr Carone. So Paulo: Paz e Terra, 1999, p. 31; 49.
453

BECK, Ulrich. O Que Globalizao? Equvocos do globalismo. Respostas globalizao. Traduo de


Andr Carone. So Paulo: Paz e Terra, 1999, p. 36.

149
poltica e da sociedade surgida com o projeto do Estado nacional da primeira modernidade,
que ficou estabelecido em termos categoriais e institucionais absolutos454.
Beck tem preferido, mais recentemente, usar o termo cosmopolitizao ao invs de
globalizao, por entender que este unidimensional, que s presta ateno aos fluxos
financeiros e deixa de perceber outras dimenses como o surgimento de uma Sociedade Civil
global. Para o autor alemo, a cosmopolitizao um processo ambivalente e totalmente
aberto, em que os atores do cenrio mundial ou cosmopolita, s o sero se os mesmos se
reconhecerem como tais455. Evidente que o uso do termo cosmopolitizao traz em conjunto a
referncia a valores morais e a pretenso de um recorte de abordagem no tema entre a guerra
e a paz, contudo traz um recorte temtico que exprime juzos456 que no mbito da
mundializao so contraditrios.
Outro neologismo que surgiu em meio a estes estudos a glocalizao, com a fuso
do desgnio espacial dos fenmenos que so simultaneamente globais e locais, na medida em
que seus atores se tornam glocais tanto margeados pela globalidade quanto culturalmente
enraizados na localidade. O conceito glocal reflete a capacidade de resistncia das
454

BECK, Ulrich. O Que Globalizao? Equvocos do globalismo. Respostas globalizao. Traduo de


Andr Carone. So Paulo: Paz e Terra, 1999, p. 27.
455

BECK, Ulrich. La Mirada Cosmopolita o la Guerra es la Paz. Bercelona: Paids, 2005. GELABERT,
Tomeu Sales. El Realismo Cosmopolita; una propuesta metodolgica, poltica y normativa. Revista
Internacional de Filosofa Poltica. Madri, n. 29, jul. 2007, p. 210-215.

456

A concepo de cosmopolitismo surgida entre os cnicos na antiguidade grega tem especial valor pelo seu
contexto, mais do que pelo conjunto terico agregado. O cinismo pode ser lido como uma filosofia sem a
densidade que hoje se fundamenta ou tenta se interpretar. H autores que entendem os que melhor entendem os
cnicos so os no filsofos, por no tentarem complexificar ao extremo. MOLES, John L. Cynic
Cosmopolitanism. In: BRANHAM, Robert Bracht; GOULET-CAZ, Marie-Odile (Editors). The Cynics: the
cynic movement in antiquity and its legacy. Berkeley/Los Angeles/London: University of California, 1996, p.
109-112. Porm, poca em que os povos viviam isolados, o cosmopolitismo surge como uma fora
revolucionria sculos antes de Cristo. DESMOND, William. Cynics. Berkeley/Los Angeles: University of
California, 2008, p. 201. A palavra cosmopolitismo deriva de fuso de cosmos, acepo de mundo tomado
como uno, com polis, que seria o autogoverno poltico da comunidade. Reunidas, elas fundam uma ideia de
comunidade poltica mundial, composta por cidado do mundo, os cosmopolitas. HOLTON, Robert J.
Cosmopolitanisms: new thinking and new directions. London: Palgrave Macmillan, 2009, p. 4. Dessa
compreenso advm tambm a existncia de obrigaes morais e ticas dos seres humanos com todos os demais
membros da famlia humana. That cosmopolitan signifies both world citizen and worldliness suggests a
dialectical relationship between political arrangements and cultural-psychological dispositions. SCRIVENER,
Michael. The Cosmopolitan Ideal in the Ate of Revolution and Reaction, 1776-1832. London: Pichering &
Chatto, 2007, p. 1.

150
especificidades locais, acatando dessa maneira a perspectiva interlocal457. Ainda que a
glocalizao no refute em si a oposio entre globalidade dos investidores e localizao dos
fornecedores de mo de obra extensores e mantenedores das assimetrias, evidenciada por
Bauman458.
Para acatar um termo preciso, e, ademais, um conceito que seja capaz de expressar
adequadamente o fenmeno em exame, passa-se inevitavelmente por um nvel de
arbitrariedade e risco. E nesse sentido que a palavra mundializao, aplicada mais
usualmente pelos autores franceses459 (mondialisation) aceita como a mais adequada para
exprimir o panorama que se pretende abranger na sequncia, como a sntese das
transformaes sociais e polticas contemporneas. Por isso, adotar-se- no presente texto o
vocbulo mundializao, por parecer mais amplo, aambarcando os demais aspectos
(globalizao, transnacionalizao, cosmopolitizao, internacionalizao, regionalizao,
desglobalizao, europeizao, universalizao etc.), tendo em vista que inexiste uma leitura
unvoca do que seja mundializao. Pelo contrrio, h entendimentos contraditrios sobre
seus prs e contras, como didaticamente apontaram David Held e Anthony McGrew460.
Ainda assim, para Beck, conceituar um fenmeno to inconstante parece uma tentativa de
pregar um pudim na parede461.

457

El concepto glocal parece, sin duda, un avance respecto de las posiciones cerradas en las teoras de las
culturas como todos coherentes y rgidos, y de ah viene su popularidad. Normalmente, se le atribuye, adems,
un contenido normativamente positivo asociado a la percepcin de que el concepto refleja la capacidad de
resistencia de las culturas locales y los sujetos cuyas prcticas las recrean, nfasis que compartimos. No
obstante, creemos que merece la pena ser cuidadosos para no transpasar los lmites de este argumento para
acabar identificando lo glocal con una fusin libre e irrestricta de las prcticas y significado, creciente a
medida que la circulacin de sus portadores se acelera. RODRGUEZ, Beatriz; NOYA, Javier. Teoras
Sociolgicas de la Globalizacin. Madrid: Tecnos, 2010, p. 127.
458

A assimetria das condies manifesta-se nos graus respectivos de previsibilidade. () A dimenso global
das opes dos investidores, quando comparada aos limites estritamente locais de opao do fornecedor de
mo-de-obra, garante essa assimetria, que por usa vez subjacente dominao dos primeiros sobre o
segundo. BAUMAN, Zygmunt. Globalizao: as conseqncias humanas. Traduo de Marcus Penchel. Rio
de Janeiro: Jorge Zahar, 1999, p. 113.
459

Entre eles: DEFARGES, Phelippe Moreau. A Mundializao: o fim das fronteiras. Lisboa: Instituto Piaget:
1997; DELMAS-MARTY, Mareille. Trs Desafios para um Direito Mundial. Traduo de Fauzi Hassan
Choukr. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003. LADI, Zaki. Mondialisation: entre rticences et rsistances. Revue
du Mauss. Quelle autre mondialisation? mouvement Anti Utilitariste en Sciences Sociales. Semestrielle. N.
20. 2.2002, Paris: La Dcouverte, 2002.
460

HELD, David; MCGREW, Anthony. Prs e Contras da Globalizao. Traduo de Vera Ribeiro. Rio de
Janeiro: Jorge Zahar, 2001.
461

BECK, Ulrich. O Que Globalizao? Equvocos do globalismo. Respostas globalizao. Traduo de


Andr Carone. So Paulo: Paz e Terra, 1999, p. 46.

151
3.1.1.1 Conceituando Mundializao: ou sobre a tentativa de fixar o pudim
na parede

Os conceitos sobre mundializao so em regra convergentes na medida em que


encontram denominadores comuns aos processos que lhe so concomitantes. Para Phelippe
Defarges, a mundializao sintetizada como a exploso e a acelerao dos fluxos de
mercadorias, servios, informaes, imagens, modas, ideias, valores, etc.462, ou ainda
enquanto uma grande aproximao entre as pessoas no mundo, ou como uma compresso
do tempo e espao sem precedentes com tremenda intensificao da vida social, poltica,
econmica, gerando interconexes e interdependncias profundas463. Ao passo que para
Robert Keohane, a globalizao diz respeito ao aumento na velocidade e no volume de fluxos
de capital e mercadorias, ideias e informaes, pessoas e foras que conectam atores entre
pases464. Ambas so apreciaes que se interpenetram.
Deste modo, assume-se como conceito de mundializao a designao de um
processo, permeado por dinmicas plurais, de intensificao e multiplicao das relaes
entre pessoas fsicas e fictcias, que extrapola as fronteiras nacionais, transformando as
referncias modernas centradas nas nacionalidades, em direo conformao de uma
sociedade mundial, transnacional do nacional ao ps-nacional. Trata-se, assim, de um
processo, pluridimensional, contraditrio e ambguo465, tendente a interligar as pessoas e as
instituies, a partir dos sistemas cultural, econmico, polticos e jurdico, alterando
estruturalmente a sociedade sob o ponto de vista do Estado nacional (e estatal) condio de
sociedade transnacional (interestatal), mundial ou global. A rigor, por se tratar de um
fenmeno multidimensional, que engloba aes contraditrias (como guerra-paz, incluso462

DEFARGES, Phelippe Moreau. A Mundializao: o fim das fronteiras. Lisboa: Instituto Piaget: 1997, p. 41.

463

Globalization refers to the greater interconnectedness among the worlds people. In its current phase, it is
described as an unprecedented compression of time and space reflected in the tremendous intensification of
social, political, economic, and cultural interconnections and interdependencies on a global scale (Steger, 2002;
ix). EITZEN, Stanley ; ZINN, Maxine Baca. Globalization: an introduction. In: EITZEN, Stanley; ZINN,
Maxine Baca (Editors). Globalization: The transformation of Social Worlds. 2. ed. Belmont: Wadsworth, 2009,
p. 1.
464

Robert Keohane, increasing volume and speed of flows of capital and goods, information and ideas, people
and forces that connect actors between countries. KEOHANE, Robert. Power and Governance in a Partially
Globalized World. New York: Roudledge, 2002, p. 194.
465

Il ny a pas, contrairement ce que lon pourrait croire, de rejet massif et global de la mondialisation. Celleci constitue un processus dsormais trop diversifi, trop multiforme et trop contradictoire pour donner lieu des
clivages simples. LADI, Zaki. Mondialisation: entre rticences et rsistances. Revue du Mauss. Quelle autre
mondialisation? mouvement Anti Utilitariste en Sciences Sociales. Semestrielle. N. 20. 2.2002, Paris: La
Dcouverte, 2002, p. 25.

152
excluso, e.g.) talvez o mais correto fosse se falar das mundializaes (cultural, poltica,
econmica, jurdica etc.) e entendidas como uma dinmica em curso, inconclusas.
justamente em funo das crises ocasionadas pela mundializao, e pela sua
intrnseca condio transitria e inconclusa, de tessitura aberta e mltipla, que se entende
como formadora de um cenrio, de um pano de fundo, que Habermas define como psnacional466, sinonmia de era das transies467, que alterna a situao de condicionante a
determinante. A pluridimensionalidade da mundializao institui um cenrio ps-nacional,
que em si transicional, ou seja, ainda no carreado de uma teleologia prpria.
O diferencial desta nova era da mundializao a intensidade, a extenso, a
complexidade, a velocidade e a profundidade que os fluxos ps-nacionais alcanaram468. As
relaes internacionais acontecem h milnios. Pelo menos desde os Sumrios, XXV sculos
a.e.c. se conhecem contatos entre cidades-Estado469; Alexandre o Grande (356-323 a.e.c.)
estendeu os domnios da Mesopotmia at a ndia, promovendo uma ampla interao entre
povos e culturas, com alargamento poltico e interferncias culturais recprocas; prximo ao
ano zero Roma interagia com muitos povos e comercialmente era dependente do Egito para o
fornecimento de gros entre os povos; um dos marcos considerado para a histria da
mundializao so as grandes navegaes dos sculos XV e XVI470, que puseram em contato
466

HABERMAS, Jrgen. A Constelao Ps-Nacional: ensaios polticos. Traduo de Mrcio SeligmannSilva. So Paulo: Littera Mundi, 2001. Ainda do mesmo autor sobre o tema: Identidades Nacionales y
Postnacionales. Traduo de Manuel Jimnez Redondo. 2. ed. Madri: Tecnos, 2002; A Incluso do Outro:
estudos sobre teoria poltica. Traduo de George Sperber e Paulo Astor Soethe. So Paulo: Loyola, 2002; Ms
All Del Estado Nacional. Traduo de Manuel Jimnez Redondo. Cidade do Mxico: Fondo de cultura
Econmica, 2000; O Ocidente Dividido. Traduo de Luciana Villas-Bas. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro,
2006.
467

HABERMAS, Jrgen. Era das Transies. Traduo de Flvio Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo
Brasileiro, 2003.
468

Para Howard Wiarda, a globalizao pode ser definida como a crescente escala, extenso, variedade,
velocidade, e magnitude das interrelaes sociais, econmicas, militares,polticas e culturais transfronteirias
internacionais . WIARDA, Howard J.. Introduction. Globalization in its Universal and Regional Dimensions.
In: WIARDA, Howard J. (Editor). Globalization: universal trends, regional implications. Boston: Northeastern
University, 2007, p. 3.
469

Localizada na regio do Golfo Prsico, onde o Tigre e o Eufrafes desguam, a civilizao Sumria, por volta
do sculo XXV a.C., tinha o poder geopoltico diplomaticamente organizado entre suas cidades-TemploEstados. A sua rede de templos funcionava como servio diplomtico entre as cidades vizinhas. WATSON,
Adam. A Evoluo da Sociedade Internacional: uma anlise histrica comparativa. Traduo de Ren
Loncan. Braslia: UNB, 2004, p. 41.
470

Para Immanuel Wallerstein, autor da teoria do sistema-mundo (world-system) moderno, do incio da dcada
de 1970, o sistema mundial capitalista tem origem com as grandes navegaes. O insight de Wallerstein diz
respeito a percepo e fundamentao de que a economia mundial tinha se tornado um s sistema.
WALLERSTEIN, Immanuel. The Modern World-System I: Capitalist Agriculture and the Origins of the
European World-Economy in the Sixteenth Century (Studies in Social Discontinuity). New York: Academic,
1974. Sua teoria ainda tem mais dois volumes subsequentes, e, uma das crticas importantes fora a respeito da
abordagem eurocntrica.

153
permanente os europeus com Amricas, frica e sia; j nos sculos XVI e XVII a interao
comercial triangular Europa-frica-Amricas flua sistematicamente, com navios e
comerciantes europeus carregando africanos como escravos para as Amricas em troca de
cargas de acar e demais produtos que retornavam Europa; o sculo XIX foi certamente
definitivo pelas massas de migraes intercontinentais; os imprios, as colonizaes471, as
conquistas e violncia organizada pelas guerras tambm foram constitutivos da
mundializao472. De modo que os fluxos em si no so a novidade propriamente dita, que
est fundamentalmente na potencializada interao entre a revoluo das tecnologias e a
formao de um mercado global, dando um impacto, extenso e velocidade sem
precedentes473. Se desde a Antiguidade a noo de mundo fazia aluso ao que estava contido
num dado feitio, como redutor da complexidade para esquadrinhar e dominar espaos e
povos, apenas nos ltimos ciclos da mundializao demarcados pela Revoluo Industrial,
que a noo de mundo efetivamente atinge a universalidade planetria474.
A emergncia de uma era global, ainda que certamente no signifique o fim da
histria sugerido por Francis Fukuyama475, evidencia a superao de determinadas formas
de narrativas histricas acerca do contexto mundial a partir das interconexes engendradas
nesta era das transies. A classificao do jogo interestatal entre Primeiro, Segundo e
Terceiro mundo, o fim da Guerra Fria (ainda que a derrocada deste jogo de foras ecoe
fortemente no sistema poltico global) com dissoluo da URSS e reunificao da Alemanha
complexifica a compreenso da ordem internacional. Agrega-se a isso a ultrapassagem da
471

Osterhammel e Petersson apresentam a histria da globalizao anterior a 1750, a partir de uma abordagem
dos imprios, comrcio de longa distncia e ecumenismo. OSTERHAMMEL, Jrgen; PETERSSON, Niels P.
Globalization. A short history. Translated by Dona Geyer. Princeton: Princeton University, 2005, 31-43.
472

Para Anthony McGrew, a violncia organizada, como primeira forma de formao de redes ps-nacionais,
constitutiva da globalizao. MCGREW, Anthony. Organized Violence in the Making (and Remaking) of
Globalization. In: HELD, David; MCGREW, Anthony (Editors). Globalization Theory: approaches and
controversies. Cambridge: Polity, 2007, p. 15-40.
473

In recent decades, however, the pace, spread, and impact of globalization have accelerated beyond anything
experienced in past history. Movies, television, computers, the Internet, cell phones, electronic banking and
money transfers, modern transportation and communications, and your Blackberry and iPod have all contributed
to the changes. Hence, globalization, and its impact are faster, broader, and deeper than ever before. For
example, while it took hundreds of years for the effects of Columbus discovery of America to be fully felt, it
has taken only thirty years for Chinas great economic boom to have a global impact on trade and financial
markets, to say nothing of the global balance of power. WIARDA, Howard J.. Introduction. Globalization in its
Universal and Regional Dimensions. In: WIARDA, Howard J. (Editor). Globalization: universal trends,
regional implications. Boston: Northeastern University, 2007, p. 3.
474
475

HOBSBAWM, Eric. The Age of the Revolution (1789-1848). New York: Vintage, 1996.

FUKUYAMA, Francis. The End of History and the Last Man. New York: Avon, 1993. Richard OBrien,
por sua vez, alertou para o fim da geografia por conta do novo sentido das distncias e das fronteiras que no
no mais importam ao sistema financeiro. OBRIEN, Richard. Global Financial Integration: The End of
Geography. New York: Council of Foreign Relations, 1992.

154
separao Norte-Sul por uma interpretao entre centro-periferia mais precisa, j que no Sul
h nortes e no Norte h tambm subalternos. De modo que os esquemas que apresentavam
estas divises se tornam frgeis para explicar a complexidade das relaes contemporneas, e
a globalizao/mundializao surge efetivamente como um clich da dcada de 1990476.
Com isso, no se quer dizer que o processo da mundializao produza o
desconhecimento absoluto das fronteiras, como referenciam alguns autores477, mas de fato
estas fronteiras no representam mais os limites que tinham no perodo de edificao do
modelo de Estado nacional como marco para o sistema global. No necessariamente o fim
das fronteiras, mas gerara, isso sim, de uma modificao no seu sentido. O papel mtico e
simblico das fronteiras , de certa maneira, transformado, pois elas continuam tendo um
papel valioso na delimitao territorial, porm no muito mais do que isso no imaginrio
social que se traceja. Todavia, para novos problemas, como os decorrentes da crise ecolgica,
fronteiras e limites de jurisdio so menos relevantes.

3.1.1.2 Da superestimada era da mundializao subestimada desmundializao

A anlise do tema levar em considerao uma eventual superestima da


mundializao, conforme alertado por alguns estudiosos, assim como a subestima de outros
que decretaram sua morte. A palavra usada por Joseph Stiglitz ao tratar da supervalorizao
oversold ou overselling, uma venda a mais, por conta dos excessos na descrio da realidade,
na explanao das mudanas sociais e na ideologia do progresso social478, como se todas
ocorrncias sociais estivessem abarcadas pelo fenmeno macro da mundializao. Mais que
isso, h crticas que consideram a abordagem acadmica sobre a mundializao
(globalization) como analiticamente redundante, alm de terica e empiricamente fracas,
como atestado por Rosenberg479.
476

HELD, David; MCGREW, Anthony; GOLDBLATT, D.; PERRATON, J. Global Transformations:


politics, economics, culture. Cambridge/Stanford: Polity/Standford University, 1999, p. 1
477

Como Defarges que se refere ao fim das fronteiras. DEFARGES, Phelippe Moreau. A Mundializao: o fim
das fronteiras. Lisboa: Instituto Piaget: 1997.
478

STIGLITZ, Joseph E. The Overselling of Globalization. In: WEINSTEIN, M. M (Editor). Globalization


whats new? New York: Columbia University, 2005, p. 256.

479

ROSENBERG, Justin. Globalization Theory: a post mortem. International Politics, n. 42, Palgrave
MacMillan, 2005, p. 2-74.

155
A globalizao, como sinnimo de mundializao, parecia capturar tudo o que estava
acontecendo ao redor, mais notavelmente nos anos 90. Entretanto, a asceno meterica e
miditica do termo no atendeu s expectativas exsurgentes. Ainda assim, entende-se a
seguir, que o processo da mundializao disponibiliza, sim, um ferramental tericoconceitual facilitador da compreenso dos desafios hodiernos, nem como detentor da causa
de todos os males e, menos ainda, como panacia para os males atuais da excludente crise
socioambiental. Por tudo isso, tambm se declina a interrupo dos fluxos que definem a
mundializao pela redao de seu post mortem.
No incio do terceiro milnio, notadamente aps os trgicos eventos terroristas
ocorridos nos EUA em 11/09/2001, vrios autores escreveram epitfios da mundializao.
Justin Rosenberg foi um dos que sentenciou o post mortem da mundializao, pois, para ele, a
era da mundializao, que teria marcado uma espcie de zeitgeist dos anos 90, teria
acabado480, anunciando o seu desmoronamento ou refreamento, pelo retorno ao pragmatismo
poltico amoral do realismo clssico, marcado pelo retorno viso amaurtica do estatalismo
das grandes potncias, guiado pela supremacia militar estadunidense, do hard power, e a alta
do nacionalismo preconceituoso, do etnocentrismo e do fundamentalismo religioso, com
manifestaes inclusive sobre o fim do globalismo e a abertura de uma era ps-globalista. O
que as consequncias do 11 de setembro demonstraram foi a maior fragilidade do processo da
mundializao, que havia avanado em quase todos os sentidos menos o poltico e o militar
conforme Eric Hobsbawm481. Talvez o que efetivamente acabou tenha sido as ingenuidades
acerca das possibilidades que um sistema de governana mundial comporta(ria).
480

The age of globalization is over. There was a period in which that word globalization, seemed to many
people to capture the essence of what was going on around them. During the 1990s, activists and politicians,
journalists and academics observed the spread of economic liberalization, the rise of new information and
communication technologies, the increased salience of international organizations, and the resurgence of a
cosmopolitan Human Rights agenda; and many of them believed that the world was opening up to a new form
of interconnectedness, that a multi-layered, multilateral system of global governance was emerging, which was
set to transform the very nature of international politics. Perhaps, in the end, the temporary but real ascendancy
of this belief marks the only sense in which an age of globalization could undeniably be said to have existed.
But, at any rate, that period has now passed. The recent disappearance of this word from Anglo-American media
and governmental commentaries has been almost as sudden as its meteoric rise a decade ago. ROSENBERG,
Justin. Globalization Theory: a post mortem. International Politics, n. 42, Palgrave MacMillan, 2005, p. 3
481

Existe agora, como todo o transcurso do sculo XX uma ausencia total de qualquer autoridade global efetiva
que seja capaz de controlar ou resolver disputas armadas. A globalizao avanou em quase todos os aspectos
econmico, tecnolgico, cultural, at lingstico menos um: do ponto de vista poltico e militar, os Estados
territoriais continumam a ser as nica autoridades efetivas. Existem oficialmente cerca de duzentos pases, mas
na prtica apenas um punhado deles pesa na balana, e h um, os Estados Unidos, que esmagadoramente mais
poderoso do que os demais. Contudo, nunca nehum pas ou imprio foi grande, rico ou poderoso o bastante para
manter a hegemona sobre o mundo poltico e muito menos par establelecer supremacia poltica e militar sobre
todo o planeta. HOBSBAWM, Eric. Globalizao, Democracia e Terrorismo. Traduo de Jos Viegas. So
Paulo: Companhia das Letras, 2007, p. 28 e 29.

156
At por que epitfios da mundializao acontecem com uma certa frequncia,
anunciando o naufrgio da mundializao, o fim da globalizao ou o fim do globalismo482.
Os mesmos argumentos acerca da contramarcha da mundializao podem ser reforados com
as repercusses da crise econmica de 2008, que demonstrou a vulnerabilidade do lasseiz
faire financeiro e a necessria interveno dos Estados nas economias, apontando a um
fechamento dos maiores mercados a trabalhadores, com revigoramento da hostilidade no
espao da almejada hospitalidade universal kantiana rumo a uma agenda que se esperava
cada vez mais cosmopolita onde nos lugares vangloriados como o bero dos Direitos
Humanos. No entanto, a globalizao, em destaque a dimenso econmica, se mostrou, para
David Held e Anthony McGrew, muito mais resiliente do que muitos presumiram ainda que
a compra de ouro no mercado financeiro e as insandecidas vendas de bunkers e estocagens de
alimentos continuem em alta no pas com maior PIB do planeta.
Esse debate sobre o fim da mundializao como um zeitgeist do passado ou algo ainda
em curso interessante para evidenciar que ambos tm argumentos plausveis: (a) tanto
defendendo o fim quanto a resilincia do processo de interao mundial, pois assim como
ocorreu o recrudescimento do realismo clssico por fora da reao em cadeia liderada pelo
governo Bush, simultaneamente, (b) os eventos em que autores da leitura mais cosmopolita
se vangloriavam continuaram a se expandir, como novos tratados internacionais de Direitos
Humanos e a ampliao do papel dos tribunais internacionais, mas com ritmos mais lentos e
aspiraes menos distantes da realidade atual. Ambos os processos se desenrolando
concomitante e dialeticamente.
De outro lado, tambm acatar-se- por prematura a perspectiva acerca da
desglobalizao (deglobalization) ditados por Walden Bello483, que toma como base uma
482

Epitaphs for globalization appear with increasing frequency. Among others, the historian Ferguson has
written recently of sinking globalization, Gray that the era of globalization is over, Saul on the end of
globalism and Rosenberg that the age of globalization is unexpectedly over (Ferguson, 2005; GRAY quoted
in Niami, 2002; Saul, 2005; Rosenberg, 2005). This post-globalist turn connects with a more widespread belief
that the catastrophic eventos of 9/11 were a turning point in modern world history (Kennedy-Pipe and Rengger,
2006). For some, the events represent the beginnings of a particular return to normality in global politics as
geopolitics, violence and imperialism, following the dashed hopes for a new internationalism in the 1990s,
reassert themselves with a vengeance() Despite the war on terror, patterns of global interconnectedness
appear to have proven extremely resilient; global economic flows, in fact, soon picked up and intensified.
HELD, David; MCGREW, Anthony. Introduction: Globalization at Risk? IN: _______(Editors). Globalization
Theory: approaches and controversies. Cambridge: Polity, 2007, p. 1. Yet, recent trend suggest that economic
globalization per se has proven far more resilient than many presumed. Idem, p. 3.
483

Quest-ce que la dglobalisation? Bien que les proposition qui suivent proviennent principalement de
lexprience de socits du Sud, elles sont aussi pertinentes pour les socits du Nord. La dglobalisation ne
consiste pas se retirer de lconomie internationale. Elle consiste plutt en la rorientation des conomies
dune focalisation sur la production pour lexport vers la production pour le march local. BELLO, Walden. La
Dmondialisation: ides pour une nouvelle conomie mondiale. Monaco: dition du Rocher, 2011, p. 251.

157
crtica na perspectiva do Sul global, e das mltiplas crises do capitalismo transnacional nos
influxos provocados pelo efeito domin da crise econmica(-financeira) e da perda de
legitimidade de suas instituies, de Bretton Woods e OMC484, que projetam destronar o
papel referencial das grandes economias nacionais. O prisma da desglobalizao superestima
dos dados econmicos dos pases do Norte Estados Unidos e Europa. At por que
economias emergentes seguem em crescimento com impacto num nmero significativo de
pessoas que passam cada vez mais a integra o processo global e mantm interdependncias e
instituies mesmo que o ritmo do crescimento tenha diminudo. E mais do que o anncio
do fim, trata-se, no mbito da desglobalizao, de uma crtica absolutamente legtima, bem
fundada sobre os processos hegemnicos que guiam a globalizao econmica em favor de
uma reorientao da economia. Contudo, ainda que sejam vlidas as crticas aos problemas
da economia global e suas demandas emancipatrias, o processo de mundializao comporta
mltiplos projetos, dissonantes, sejam hegemnicos ou alternativos.
Definidas as posies acerca da multiplicidade de termos empregados para abordagem
da mundializao, passa-se aos processos que o estruturam e condicionam, iniciando pela
revoluo tecnolgica e, em seguida, para a globalizao econmica.

3.1.2 Revoluo nas Tecnologias (de Informao)

O incremento tecnolgico oferece(u) os meios para que novos nveis de interao e


integrao, para alm do Estado nacional, se concretizem, se estabilizem e se expandam
progressivamente. A partir de aprimoramentos tecnolgicos e informacionais atingiu-se o
patamar de uma verdadeira revoluo, pelo conjunto de transformaes que produziu no
modo de vida dos indivdios e da sociedade, seja pela velocidade com que as inovaes
chegaram vida das pessoas, ou, pelo impacto no interior dos seus lares ou no desempenho
484

Singer lista uma srie de acusaes OMC, como a de ser o maior inimigo da humanidade pelos
zapatistas, alm de afirmaes sobre como o livre comrcio est levando escravido, ou, que se trata de um
instrumento para governar o Sul segundo a Rede do Terceiro Mundo (Third World Network), uma ameaa aos
animais e a degradao das florestas para o Frum Internacional sobre a Globalizao, entre outras duras
afirmaes que antagonizam objetivos emancipatrios da humanidade e OMC. Com isso, Singer expe quatro
acusaes severas sobre OMC, a partir das quais faz uma avaliao extensa: 1. D mais prioridade s
consideraes econmicas que ao meio ambiente, bem estar dos animais e Direitos Humanos; 2. OMC corri
soberania nacional, em favor das empresas; 3. OMC antidemocrtica por exigir consenso; 4. OMC aumenta
desigualdade tira dos pobres para dar aos ricos. Mesmo que sejam demonstrveis algumas destas crticas, a
organizao tem tambm reagido de maneira sistemtica para assumir um papel para alm dos objetivos
meramente numricos da matemtica econmica. SINGER, Peter. Um s Mundo: a tica da globalizao.
Traduo de Adail Ubirajara Sobral. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p. 69 e 71.

158
dos trabalhos informatizados/automatizados, assim como na maneira com que se exerce a
democracia.
Na observao de Eric Hobsbawm, trs coisas impressionam nesse terremoto
tecnolgico, que primeiro transformou absolutamente a vida cotidiana no mundo rico e
mesmo, em menor medida, no mundo pobre (como o rdio que chegava s mais remotas
aldeias, cultivo do arroz e trigo impactado pela revoluo verde). Os recursos alm de
acessveis se tornaram portteis, fazendo com que o cidado mdio tivesse meios que na
poca de seus pais eram restritos aos mais ricos. Segundo, a complexa relao entre inovao
e produo, pois a novidade se tornou, na viso do historiador hngaro, recurso de venda.
Terceiro, os seres humanos s eram essenciais para tal economia num aspecto: como
compradores de bens e servios485, pois a automao transformou o mercado de trabalho e
aniquilou a expectativa do pleno emprego.
O progresso cientfico e tcnico envolve os avanos que englobam a indstria
qumica, os transportes de cargas e passageiros s mdias de massa, atingindo a informtica e
as tecnologias de informao, a biotecnologia incluindo a engenharia gentica, a
nanotecnologia e assim por diante, que afeta com profundidade todos os nves de interao
social e implicando noutros referenciais espaciais e temporais, perpassando mudanas na
prpria autocompreenso tica486.
Com isso, a mundializao do capital foi possvel, em grande parte, pelas tecnologias
engendradas nas economias lderes487, multiplicando as assimetrias entre os nveis de
desenvolvimento at ento existentes. Apesar da estrada que liga a inveno at a produo
ser complexa, a mesma foi pavimentada pela qualificao da mo de obra, que contavam, na
dcada de 1970, nos pases desenvolvidos, com mil cientistas e engenheiros para cada milho
de habitantes, enquanto no Brasil eram 250, na ndia 130, Paquisto 60 e na Nigria 30488. De
modo que as novas tecnologias fluam dos pases ricos para os pobres, seno produzidas,
485

HOBSBAWM, Eric. A Era dos Extremos: o breve sculo XX (1914-1991). Traduo de Marcos Santarrita.
2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1995, p. 262. As citaes anteriores esto entre as pginas 260 e 262 do
mesmo livro.
486

HABERMAS, Jrgen. A Constelao Ps-Nacional: ensaios polticos. Traduo de Mrcio SeligmannSilva. So Paulo: Littera Mundi, 2001, p. 56. A esse respeito, interessante rever: HABERMAS, Jrgen. Ciencia
y Tcnica como ideologa. Traduo de Manuel Jimnez Redondo. Madrid: Tecnos, 1986.
487

Contudo, o que mais impressiona nesse perodo [os anos dourados] a extenso em que o surto econmico
parecia movido pela revoluo tecnolgica. HOBSBAWM, Eric. A Era dos Extremos: o breve sculo XX
(1914-1991). Traduo de Marcos Santarrita. 2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1995, p. 259.
488

HOBSBAWM, Eric. A Era dos Extremos: o breve sculo XX (1914-1991). Traduo de Marcos Santarrita.
2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1995, p. 261.

159
patenteadas por aqueles, e, primeiramente acessveis s camadas mais ricas para aos poucos
serem difundidas classe mdia, chegando aos cidados das camadas menos abastadas num
ritmo impressionante logicamente por conta da utilidade mercadolgica dessa
democratizao de acesso.
A era do rdio inaugura a dimenso da globalizao informativa: da era do rdio
revoluo virtual forjou-se um espao de comunicao global489. Especialmente na ltima
dcada, a mdia que era amarrada nos espaos nacionais tambm assumiu padres de
pretenso ps-nacionais, com a mdia de massa, gerando simetrias entre os noticirios e o
formato dos programas televisivos com sincronia simultnea. Apesar do rdio e da televiso
resguardarem estruturas e interesses muitas vezes de prioridades locais, h um
equacionamento de notcias e de mdias de entretenimento que se homogeneizam
rapidamente.
Interessante notar que o uso do termo aldeia global resultado de uma anlise sobre
o reflexo de jovens tecnologias na sociedade humana, que gerou uma espcie de contrao do
mundo pela tecnologia eltrica e do movimento instantneo de informaes490. da novidade
do rdio, a partir da dcada de 1920, que o scholar canadense Marshall McLuhan (19111980) prospectou em The Gutenberg Galaxy: the making of typographic man, de 1962, e
Understanding Media, de 1964, o arqutipo da aldeia global (global village) por conta
dos impactos desse meio de comunicao de massa na aproximao de pessoas. Algo, para
ele, at ento sem precedentes na experincia humana491. Nos ltimos 90 anos recursos muito
mais surpreendentes e impactantes surgiram e foram incorporados ao dia a dia de boa parte
da populao, como a televiso, fax, telefone celular, e, talvez o principal consolidador da
aldeia global, a internet (international network), com a sua revoluo virtual.

489

Beck usa a expresso globalizao informativa para designar a impossibilidade dos Estados viverem
trancafiados, pois suas fronteiras protegidas por armamentos esto esburacadas. BECK, Ulrich. O Que
Globalizao? Equvocos do globalismo. Respostas globalizao. Traduo de Andr Carone. So Paulo: Paz
e Terra, 1999, p. 41.
490
491

MCLUHAN, Marshall. Understanding Media. Berkeley: Gingko Press, 1964, 2003, p. 6.

MCLUHAN, Marshall. The Gutenberg Galaxy: the making of typographic man. Toronto: University of
Toronto, 1962. E tambm usou a expresso no livro Understanding Media de 1964. Em suas publicaes
seguintes, preferiu referir-se ao teatro global (global theather).

160
3.1.2.1 A Revoluo Virtual

O que mais tem fortalecido a aldeia global so as tecnologias de informao. A


Internet dinamizou exponencialmente as mudanas provocadas pelo rdio e televiso, que
eram novidades da metade do sculo XX e se massificaram nas sociedades nacionais, criando
mercados cada vez mais amplos ao entretenimento e informao. Em poucas dcadas, os
setores economicamente produtivos adaptaram-se velocidade dos bites para se
comunicarem, encurtando abruptamente as distncias. Do correio areo ou terrestre ao
eletrnico, a rede mundial de computadores inventada no incio dos anos 1990 expandiu
radicalmente as possibilidades de comunicao entre os indivduos do planeta, tornando a
troca de mensagens barata, rpida e eficiente, alm das demais inovaes em
telecomunicaes que tambm tiveram que agregar Internet. Assim, a Internet redefiniu a
revoluo tecnolgica e a vida de bilhes de pessoas.
Portanto, alm da internacionalizao da vida, ocorre simultaneamente a virtualizao
da existncia, das compras, da gesto financeira, do convvio ntimo ao social (e-mail,
Skype, MSN, Facebook, Orkut, Twitter, blogs, etc.), do trabalho, dos processos judiciais
plenamente virtualizados, ensino (a distncia), tudo isso incorporou a internet com maior ou
menor condicionamento. Para se ter uma ideia da proliferao das novas mdias, apenas o
Facebook, site de relacionamentos lanado em 2004, alcanou em 2012, 1 bilho de usurios
ativos falando-se atualmente no Homo Interneticus492, que desvela seu lado doentio com a
patologia do vcio conectividade.
Ademais, a digitalizao da informao ao mesmo tempo em que disponibiliza
informao, gera tambm um dilvio por vezes catico e desordenado de possibilidades e de
dados, criando um ambiente que permite tanto a maximizao de resultados haja vista o
modo com que otimiza a prpria pesquisa bibliogrfica, permitindo em segundos comprar um
livro virtual, estrangeiro, baixado em minutos aps sua descoberta, quanto de altssima
disperso e, at mesmo, desvirtuao e a desinformao em massa haja vista os efeitos do
Dr. Google nos consultrios mdicos e na automedicao no Brasil.
Na ambiguidade prpria destas tecnologias, a revoluo virtual vem criando
possibilidades anteriormente inexistentes de informao em ao poupar-se tempo e evitar
deslocamentos, quanto os inconvenientes ao se entrever que sua vida, agora tambm virtual,
492

KROTOSKI, Aleks. The Virtual Revolution. Homo Interneticus? BBC Documentary. Episode 4.
Disponvel em < http://www.bbc.co.uk/programmes/b00r3qhg>. Acesso em 15 abr. 2012.

161
facilmente vasculhada para se sabe suas movimentaes na internet (quais websites seu IP
acessou?), o tema dos emails para produo de propaganda (como o caso do gmail?), assim
com ao segurana de saber que todos seus dados so guardados por uma entidade privada, por
segurana, e risco, fazendo com que a cibersegurana se torne uma questo crucial
soberania. Afinal, jamais na histria da humanidade o comportamento dos indivduos foi to
previsivelmente controlado quanto agora. Temas e contedos de comunicaes pessoais alm
de stios de acesso so facilmente monitorados: seria a Internet tambm o novo panptico
global?
Um grupo de neologismos foi cunhado para responder ao novo493 da revoluo
virtual, assim como palavras conhecidas passaram a ter novas acepes ligadas era da
Internet: ciberespao, cibercultura494, cibercrime495, hipertexto, Lex electronica, netiqueta,
ciberntica, sociociberntica, cibercidadania496, entre outros tantos. No ingls, o nome do site
de pesquisas Google j virou verbo diante da difuso da prtica, assim, to google something
usado para referir-se a pesquisar algo no stio de pesquisas Google.
Para Pierre Lvy, cibercultura resultado da bomba das telecomunicaes
provocadora de um dilvio de informaes por conta da natureza explosiva, exponencial e
catica do seu crescimento. Tudo isso, sintetiza Lvy, funcionam como condicionantes, mas
no determinantes, da prpria sociedade497. Ou seja, so novas ferramentas que podem
funcionar como dispersores das energias produtivas da sociedade, mecanismos para a
criminalidade, assim como ampliar os instrumentais para o exerccio da cidadania, da
493

O dicionrio novo Aurlio do sculo XXI j incorporou alguns dos neologismos ou novas acepes a termos
j conhecidos, da cibercutlura: e-mail, site, web, chat, net, link, backup, hacker, homepage, html, on-line, offline, login, logoff, network, interface, internet, digitalizar, deletar, acessar, anexar, clicar, inicializar, navegar,
escanear, disquete, hipertexto, mdia, hipermdia, cone, navegador, servidor, protocolo, vrus.
494

LEVY, Pierre. Cibercultura. Traduo de Carlos Irineu da Costa. S0o Paulo: Editora 34, 1999.

495

Com uma conveno internacional sobre cibercrimes na Europa: A Conveno sobre Cibercrime do
Conselho da Europa o primeiro trabalho internacional de fundo sobre crime no ciberespao. Foi elaborado por
um comit de peritos nacionais, congregados no Conselho da Europa e consiste num documento de direito
internacional pblico. Embora tenha na sua origem, sobretudo, pases membros do Conselho da Europa, tem
vocao universal. Na sua elaborao participaram vrios outros pases (Estados Unidos da Amrica, Canad,
Japo e frica do Sul) e pretende-se que venha a ser aceite pela generalidade dos pases do globo.
VERDELHO, Pedro; et. al. Leis do Crime. Vol. I. Leis das novas tecnologias. Lisboa: 2003, p. 10.
496

PEREZ LUO, A. E.. Ciberciudadania O Ciudadania.Com? Barcelona: Gedisa, 2004.

497

LEVY, Pierre. Cibercultura. Traduo de Carlos Irineu da Costa. So Paulo: Editora 34, 1999, p. 25.

162
democracia e da solidariedade498. Ainda que no determinantes, pode-se afirmar que a
qualifica o processo decisrio dos indivduos, dos cidados assim como da economia na
medida em que expande o acesso a informao e multiplica a capacidade de comunicao e
consulta.
Apenas com o advento das novas tecnologias de informao foi possvel obter meios
necessrios para o desenvolvimento de redes com a mesma estabilidade das organizaes
hierrquicas e com isto fazer, destas estruturas, sistemas fundamentais da economia e da vida
poltica499. Em razo do exposto, Manuell Castels menciona este vis da mundializao como
formador da sociedade em rede. A rede, que Castells se refere, requer certo grau de
permanncia e fortalecimento institucional, mantendo-se flexvel e com estabilidade relativa
organizao social.

3.1.2.2 A compresso espao-tempo

Para alm dos novos esquemas de organizao do espao e do tempo oferecidos pelos
recursos tecnolgicos de comunicao e transporte ento disponveis, um dos referenciais
determinantes da mundializao a compresso espao-tempo. A expresso compresso
espao-tempo foi cunhado por David Harvey500 para definir a condio ps-moderna,
entendendo que o tempo e o espao j no eram as barreiras que um dia representaram no
que tenha havido um colapso dessas categorias, mas no sentido de uma compresso que
aumentou a velocidade da vida. Assim como Anthony Giddens que percebe um novo desenho
de organizao do espao e do tempo para conectar presena e ausncia501. Essa alterao na
forma de compreender e aplicar espao e tempo, pontos axiais de construo da coordenao
498

Uma inovao interessante o conceito de wikicidades. O projeto PortoAlegre.cc a concretizao do


conceito de Wikicidade. Criado dentro da Universidade do Vale do Rio dos Sinos Unisinos -, este conceito se
refere a uma plataforma digital que permite a discusso da histria, a realidade e o futuro de territrios
especficos, e nasceu aps a experincia liderada pela prpria universidade no Parque da Redeno, o
Redeno.cc projeto pioneiro no Brasil. UNISINOS. Vamos Cuidar da Cidade? Disponvel em:
<http://portoalegre.cc/>. Acesso em 11 abr. 2012.
499

CASTELLS, Manuel. A Era da Informao: Economia, Sociedade e Cultura. A Sociedade em Rede. Vol.
1. 5. ed. So Paulo, Paz e Terra: 1999.
500

HARVEY, David. The Condition of Postmodernity: An Enquiry into the Origins of Cultural Change.
Cambridge: Blackwell, 1990. Harvey, que apresenta a expresso compresso espao-tempo, define o
posmodernismo sob uma anlise materialista, reconstruindo historicamente a compresso do tempo promovido
pela economia capitalista e novas tecnologias.
501

[T]ime space distanciation is the conditions under which time and space are organized so as to connect
presence and absence. GIDDENS, Anthony. The Consequences of Modernity. Cambridge: Polity, 1990, p.
14.

163
da existncia, da vida social e da identidade humana502, alteram substancialmente a
experincia humana no mundo, para aqueles que participam destas redes integradas de
comunicao, produo e consumo.
Nessa ordem, a revoluo tecnolgica mudou a maneira de se produzir e de se
consumir, de (con)viver (virtualmente), oferece um importante ganho de rapidez, que chega
instantaneidade subvertendo o fator tempo -, assim como o deslocamento de pessoas, de
bens e, sobretudo, de dados. Alm disso, tanto amplia diferenas entre includos e excludos,
quando permite novas formas de efetivar direitos, mas tambm outras oportunidades para
violaes de direitos (intimidades, dados pessoais, boullying virtual). Contudo, pode-se tomar
como a sntese das implicaes das novas tecnologias, caracterizadora da mundializao, pela
compresso espao-temporal.
A revoluo tecnolgica distribui seus efeitos com implicaes profundas na
economia, na poltica e no direito, atinentes ampliao das trocas de capitais e do comrcio,
impondo uma nova dinmica do/no trabalho e no ritmo de produo, articulao de redes de
solidariedade e institucionalizadas ou no, novas prticas democrticas e mais informaes
disponveis de maneira mais rpida e plural tambm refletem em novas maneiras de controle
social e uma inovadora sistemtica da criminalidade.
Importante lembrar que o aperfeioamento das cincias, que viabilizou a revoluo
nas tecnologias de informao, no so condicionadas ou condicionantes do aquilatamento
moral da espcie humana. A antiga questo sobre a existncia de uma relao entre cincia e
virtude, proposta por Rousseau no discurso sobre as cincias e as artes continua a receber o
mesmo retumbante no como resposta503. Vale lembrar as trgicas desiluses de Alberto
Santos Dumont e Albert Einstein sobre o uso blico de suas invenes, o avio e a energia
atmica, respectivamente, evidenciando como os aparentes avanos podem se voltar contra a
humanidade e promoverem o retrocesso civilizatrio.
De modo que se permite concluir que a exploso no fluxo de comunicaes
promovida pela revoluo nas tecnologias de informao se constitui como o vetor, o meio,
que facilita todo o fluir de interao/integrao global da mundializao, nas suas mais
diversas dimenses de maneira no direcionada seja barbrie ou civilizao, pois
carreia, conforme j dito, mecanismos tanto emancipatrios e includentes quando socialmente
502

SANDERS Jerry W.. Globalization and Peace Studies. In: YOUNG, Nigel J. (Editor in Chief). The Oxford
International Encyclopedia of Peace. Oxford: Oxford, 2010, volume 2, p. 264-269.
503

ROUSSEAU, Jean-Jacques. Discours sur les sciences el les arts. Paris: Flammarion, 1992.

164
excludentes e de dominao. Nesse sentido, a revoluo tecnolgica efetivamente alavanca e
movida pela expanso da globalizao econmica, maximizando seus impactos que ser
apresentado na sequncia.

3.2 Sistema-Mundo Econmico: a transnacionalizao do capitalismo

Apesar de Immanuel Wallerstein identificar a gnese da unidade do sistema


econmico mundial nas grandes navegaes dos sculos XV e XVI504, , segundo Eric
Hobsbawm, principalmente aps a dcada de 1960 que comea a surgir uma economia cada
vez mais transnacional, ou seja, um sistema de atividades econmicas para as quais os
territrios e fronteiras de Estados no constituem [mais] o esquema operatrio bsico, mas
apenas fatores complicadores505, passando a se consolidar uma economia como
propriamente mundial506. E foi apenas a partir da dcada de 1970 que a economia
transnacional se converteu numa fora global efetiva, tornando-se possvel, na viso de
Milton Friedman, fabricar um produto em qualquer lugar do planeta, com matria prima
vinda de onde fosse por uma companhia com sede em qualquer lugar a ser vendida no
mercado consumidor de qualquer localizao.
A globalizao econmica o motor do processo de mundializao, razo pela qual
muitos autores abordam o fenmeno macro delimitando apenas o seu recorte econmicofinanceiro mesmo que se reconhea a multicausalidade e complexidade da mundializao.
Chamada de mundializao neoliberal, a globalizao econmica o reflexo da
internacionalizao e posterior transnacionalizao do capitalismo. consequncia da
intensificao internacional do fluxo de produtos, capitais e servios ocorrendo inclusive,
perifericamente, transferncias de trabalhadores. Com os novos esquemas de produo, da
industrializao ao fordismo, toyotismo e automao, a capacidade produtiva da indstria
504

WALLERSTEIN, Immanuel. The Modern World-System I: Capitalist Agriculture and the Origins of the
European World-Economy in the Sixteenth Century (Studies in Social Discontinuity). New York: Academic,
1974.
505

HOBSBAWM, Eric. A Era dos Extremos: o breve sculo XX (1914-1991). Traduo de Marcos Santarrita.
2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1995, p. 272. Idem, p. 354.
506

Diferentes datas so atribudas ao incio da globalizao, conforme a abordagem do autor. Por exemplo,
para Karl Marx, o incio se d no sculo XV com o capitalismo moderno; para Wallerstein tambm no sculo
XV, por conta do sistema capitalista ter se tornado mundial; j para Robertson, entre 1870 e 1920 que o
processo assume a multidimensionalidade; ou ainda Giddens considera o xculo XVIII por conta da
modernizao, assim como Perlmutter toma por base oo trmino do confilto entre Leste e Oeste com a formao
da civilizao global. BECK, Ulrich. O Que Globalizao? Equvocos do globalismo. Respostas
globalizao. Traduo de Andr Carone. So Paulo: Paz e Terra, 1999, p. 46.

165
encontrou tetos nas cercanias nacionais, exigindo uma sistemtica expanso em busca de
novos mercados consumidores, que conduziu gnese de um mercado global, em que o
capitalismo praticamente se consagrou como modelo hegemnico.
As estatsticas comprovam a acelerao das trocas econmicas mundiais. Entre 1965 e
1990, o PIB destinado s exportaes duplicou. Hobsbawm exemplifica a rapidez com que a
globalizao econmica avanou com o caso da Coreia do Sul, que ao final da dcada de
1950 tinha quase 80% da populao na agricultura, da onde extraa trs quartos da renda
nacional, inaugurando o primeiro plano quinquenal de desenvolvimento em 1962: Em fins
da dcada de 1980, extraa apenas 10% de seu PIB da agricultura e tornara-se a oitava
economia industrial do mundo no comunista507. Na perspectiva global, segundo dados da
OMC, o comrcio de mercadorias passou de 95 bilhes de dlares estadunidenses em 1955,
para 190 bilhes em 1965, 877 bilhes em 1975, 1,954 trilho em 1985, 5,164 trilhes em
1995, 10,43 trilhes de dlares em 2005, e no ano de 2009 chegou a 12,49 trilhes508. Disso,
segundo Hobsbawm, decorreram trs aspectos: empresas de multinacionais a transnacionais,
diviso internacional do trabalho e aumento do financiamento externo (offshore)509.
Crescimento este que indica a industrializao voltada a exportao na sia, sobretudo China
e sudeste asitico em vista do barateamento do custo de produo nestes pases em relao
aos EUA e Europa510.
Com isso, percebe-se a reperspectivao do papel do Estado nacional em relao ao
mercado, pois os principais atores da globalizao econmica so as corporaes
transnacionais, que visam atingir o mercado global ditando as regras conforme fluam os
interesses mercadolgicos. o caso da Nokia que vende seus produtos em 130 pases;
MacDonalds vende lanches em 90 pases511. Por vezes com recursos superiores aos prprios
507

HOBSBAWM, Eric. A Era dos Extremos: o breve sculo XX (1914-1991). Traduo de Marcos Santarrita.
2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1995, p. 354.
508

ORGANIZAO MUNDIAL DO COMRCIO. World Trade Organization statistics. Disponvel em:


<http://stat.wto.org/StatisticalProgram/WSDBViewData.aspx?Language=E>. Acesso em 22 de janeiro de 2011.
509

HOBSBAWM, Eric. A Era dos Extremos: o breve sculo XX (1914-1991). Traduo de Marcos Santarrita.
2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1995, p. 272.
510

Enquanto o preo da mo de obra estava na faixa dos 16 dlares a hora nos EUA, na China se pagava 61
centavos. EITZEN, Stanley ; ZINN, Maxine Baca. Globalization: an introduction. In: EITZEN, Stanley ; ZINN,
Maxine Baca (Editors). Globalization: The transformation of Social Worlds. 2. ed. Belmont : Wadsworth,
2009, p. 3.
511

EITZEN, Stanley ; ZINN, Maxine Baca. Globalization: an introduction. In: EITZEN, Stanley ; ZINN,
Maxine Baca (Editors). Globalization: The transformation of Social Worlds. 2. ed. Belmont : Wadsworth,
2009, p. 3. A British American Tabacco vendeu 900 bilhes de cigarros em 180 pases no ano 2000; mais de um
bilho de bonecas barbies foram vendidas depois que a primeira foi inventada em 1959. SCHOLTE, Jan Aart.
Globalization: a critical introduction. 2. ed. New York: Palgrave MacMillan, 2005, p. 164.

166
Estados. Outras instituies, intergovernamentais, tm sido fundamentais para coordenarem a
viso de conjunto da macroeconomia planetria, razo dos acordos de Bretton Woods e do
Consenso de Washington.

3.2.1 Bretton Woods e Consenso de Washington no desmantelamento do Estado e


do Emprego: ou, sobre como possvel tirar dos pobres para doar aos ricos

Outras instituies tambm podem ser identificadas como representantes deste


processo, como o Fundo Monetrio Internacional (o FMI, para criar um sistema de taxas fixas
de trocas e ajudar os Estados membros com problemas de pagamentos de curto prazo) e o
Banco Mundial (atualmente o Banco Internacional de Reconstruo e Desenvolvimento,
BIRD, para oferecer crditos reconstruo e modernizao da economia), decorrente do
sistema Bretton Woods (chave para o posterior Consenso de Washington); a Organizao
Mundial do Comrcio (a OMC, estabelecida em 1995, originada do antigo Acordo Geral de
Tarifas e Comrcio, o GATT, para oferecer um frum de negociao amplo de comrcio de
bens, servios e tarifas); o G8512 que estabelece(ria) colaborao semi-formal aos problemas
econmicos de ordem global, entre outras agncias e organizaes internacionais regionais.
Importa diferenciar Bretton Woods do Consenso de Washington. Os Acordos de
Bretton Woods foram negociados em 1944, aprovados formalmente, por representantes de
dezenas de pases, do qual surgiram instituies internacionais, como FMI e Banco Mundial
instituies de Bretton Woods-, e, em vigor desde 1946, fazendo com que pela primeira vez
se criassem regras comerciais e financeiros entre pases industrializados. Na esteira desse
fluxo histrico, o Consenso de Washington foi um conjunto de orientaes para ajustes,
sobretudo macroeconmicos, definidos pelas instituies de Bretton Woods, que se baseavam
na premissa de que a retirada das barreiras livre circulao de bens, capital e servios
disciplinaria as economias, maximizando lucros e aliviando a pobreza. Alm disso, as
recomendaes se baseavam na premissa de que a reduo do tamanho do Estado, exigindo
privatizaes de vastos setores, mesmo que o Estado em pauta ainda no tivesse alcanado a
512

O G8 iniciou em 1975 como G5 (Alemanha, Estados Unidos, Frana, Japo e Reino Unido), expandido para
G7 ao ser integrado por Canad e Itlia, e, desde 1998 incorporou a Federao Russa. SHOLTE, Jan Aart.
Global Trade and Finance. In: BAYLIS, John; SMITH, S.; OWENS, Patricia. The Globalization of World
Politics. 4. ed. New York: Oxford, 2008, p. 452.

167
condio de bem-estar social como poucos chegaram a erigir, produziria maior igualdade por
meio do capitalismo de livre mercado513.
De forma que a internacionalizao do capitalismo foi e facilitada pelos acordos
interestatais que em sua maioria so ditados pela liberalizao dos mercados nacionais em
detrimento ao protecionismo e retrao de regras e restries estatais para uma ampla
abertura econmica. Agrega-se a isso o encorajamento da ausncia de regulamentao do
mercado global, autoinstituindo paradoxalmente a sua prpria Lex Mercatoria fito para
atender aos interesses prioritrios do capital e pautando-se pelas regras de mercado que tem
por princpio a ampla liberdade entendida como ausncia de regras.
O esboroamento do papel do Estado no capitalismo transnacional passa pelo juzo
maniquesta entre mercado e Estado (ou governo, por vezes ambos sendo confundidos), sem
que uma soluo correspondente seja fixada. Conforme narrado por Hobsbawm, a simples
crena de que o capital era bom e o governo mau (nas palavras do Presidente Reagan, o
governo no era a soluo, mas o problema) no constitua uma poltica econmica
alternativa514, alcanando o triunfo da teologia neoliberal. Em sntese, o lema traado
visa(va) menos Estado e mais Mercado.
Com isso, o mercado globalizado afeta estruturalmente o mundo do trabalho,
disponibilizando

corporaes

transnacionais

optar

mundialmente

enquanto

os

trabalhadores, em sua vasta maioria, limitam-se s possibilidades locais. Fala-se em uma


nova distribuio global do trabalho, simultaneamente ao fim da iluso do pleno emprego,
pois o crescente desemprego dessas dcadas [1960-1990] no foi simplesmente cclico, mas
estrutural. Os empregos perdidos nos maus tempos no retornariam quando os tempos
melhoravam: no voltariam jamais515. Onde novos empregos so criados, por que
benefcios substanciais foram perdidos noutro(s) pas(es), sem chances para retornarem e
513

For better than two decades, the orthodox recipe for global growth has been embodied in the so-called
Washington Consensus. This approach, advocated by the United States and enforced by the World Bank and the
International Monetary Fund (IMF), holds that growth is maximized when barriers to the free flow of capital
and commerce are dismantled and when individual economies are exposed to the discipline, consumer markets,
and entrepreneurs of the world economic system. Proponents of this view have contended that the free-market
approach to development will also alleviate poverty, both by raising overall growth rates and by bringing
modern capitalism to the worlds poorest. WELLER, Christian E.; HERSH, Adam. Free Markets and Poverty.
In: EITZEN, Stanley ; ZINN, Maxine Baca (Editors). Globalization: The transformation of Social Worlds. 2.
ed. Belmont : Wadsworth, 2009, p. 59.
514

HOBSBAWM, Eric. A Era dos Extremos: o breve sculo XX (1914-1991). Traduo de Marcos Santarrita.
2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1995, p. 401; 421 (triunfo da teologia neoliberal).
515

HOBSBAWM, Eric. A Era dos Extremos: o breve sculo XX (1914-1991). Traduo de Marcos Santarrita.
2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 1995, p. 403. Segundo Hobsbawm, os seres humanos no foram
suficientemente projetados para um sistema capitalista de produo. Quando mais tecnologia, mais caro o
componente humano de produo comparado com o mecnico e o campesinato passa a ser tornado suprfluo.

168
retaliando os direitos sociais dos trabalhadores em todos os pases sob argumento de que
melhor manter o emprego do que um ou outro benefcio.
Pelas estimativas da OIT, o desemprego atingiu 205 milhes de pessoas em 2010,
sendo um nmero acrescido de 27,6 milhes em relao ao ano de 2007, ou seja, a retomada
do PIB no representou a retomada dos empregos. E aqueles que foram reinseridos tm
menos benefcios e salrios mais baixos do que antes da crise financeira de 2008516. Ademais,
a expectativa de reduo da jornada de trabalho pela automao foi uma falcia comprovada
representou aumento de produtividade, diminuio dos postos de trabalho e maior
concentrao dos lucros.
Disso tudo, percebe-se no mundo do trabalho o aumento do desemprego com o
reconhecimento da condio do desemprego estrutural, declnio do papel dos sindicatos, com
perdas em garantias sociais dos trabalhadores e presso para diminuio ainda maior desses
direitos (chamada de flexibilizao), ameaando a legitimidade e efetividade de toda uma
cadeia de direitos sociais. Nas palavras de Faria, tais mudanas abriram caminho para a
deslegalizao das normas protetoras dos trabalhadores, despolitizando as relaes de
trabalho e as reduzindo a uma simples ordem de troca contratual517.

3.2.2 A Financeirizao da Economia: capital contra trabalho

A ilimitada ambio dos mercados tambm produziu o rompimento de barreiras de


segurana, na direo da financeirizao da economia. Em 1971 os EUA romperam com o
padro-ouro, desenvolvido de fato em 1973 e formalizado pelo FMI em 1976518, ponto-chave
para despregar capital financeiro da economia real. Giddens lembra que uma grande
516

The number of unemployed stood at 205 million in 2010, essentially unchanged from the year earlier and
27.6 million higher than in 2007, with little hope for this figure to revert to precrisis levels in the near term. The
global unemployment rate stood at 6.2 per cent in 2010, versus 6.3 per cent in 2009, but still well above the rate
of 5.6 per cent in 2007. The elevated level of global unemployment stands in stark contrast to the recovery that
has been seen in several key macroeconomic indicators: real global GDP, private consumption, gross fixed
investment and world trade had all recovered by 2010, surpassing pre-crisis levels. ORGANIZAO
INTERNACIONAL DO TRABALHO. Global Employment Trends 2011: The challenge of a jobs recovery.
Geneva: ILO, 2011, p. IX.
517
518

FARIA, Jos Eduardo. O Direito na Economia Globalizada. So Paulo: Malheiros, 2004, p. 229.

Nestas circunstncias, o volume mdio de transaes dirias no mundo dos mercados atacado de
cmbio floresceu de $ 15 bilhes em 1973 para $1.900 bilhes em 2004. In these circumstances, the average
volume of daily transactions on the worlds wholesale foreign exchange markets burgeoned from $15 billion in
1973 to $1,900 billion in 2004. SHOLTE, Jan Aart. Global Trade and Finance. In: BAYLIS, John; SMITH, S.;
OWENS, Patricia. The Globalization of World Politics. 4. ed. New York: Oxford, 2008, p. 455.

169
diferena no processo de mundializao o fluxo no apenas de produtos e servios, mas
certamente o financeiro e de capital dinheiro que existe s em dgitos eletrnicos.
A nova economia global eletrnica faz circular trilhes de dlares pelo clique dos
mouses, de um lado para outro do mundo, por deciso dos gerentes dos fundos de
investimento, banqueiros e grandes investidores internacionais. Assim agindo, podem
desestabilizar as economias entendidas como slidas519. Canotilho chama isso de o terceiro
capitalismo520. Desloca-se capital dos investimentos concretos na produo para as transaes
financeiras das bolsas de valores, potencialmente com menos riscos e maior liquidez,
invertendo o prprio objetivo da criao do mercado de aes (stock market) que era de
canalizar dinheiro no empregado para empresas com capacidade expansiva. O grande capital
passou a ser mais especulativo, nas bolsas de valores, ao invs de ser produtivo.
Para ampliar as oportunidades, mecanismos ilusrios so engendrados para aumentar
as possibilidades especulativas (day-trade, opes, derivativos, termo, aluguel de aes, etc.),
criando-se um grande cassino global altamente inflado por conta dos artifcios gestados para
empoderar os investidores, que agora podem operar fortunas muito alm do que realmente
possuem concretamente. Na metade dos anos 1990, dez dias de transaes nas bolsas de
valores equivaliam ao PIB mundial, confirmando a percepo de que as transaes
financeiras vo muito alm da economia real521.
Com toda a crise financeira de 2008 e 2009 e a correspondente comprovao de que a
financeirizao da economia criou um sistema de especulao irresponsvel, tudo indica que
os ajustes possveis so mnimos, e a situao no tem volta, consolidando-se um cenrio de
insegurana econmica e financeira, cuja conta mais pesada vai para a base da pirmide
social, sempre mais vulnervel.
519

GIDDENS, Anthony. Globalization. In: EITZEN, Stanley ; ZINN, Maxine Baca (Editors). Globalization:
The transformation of Social Worlds. 2. ed. Belmont: Wadsworth, 2009, p. 12.
520

CANOTILHO, J. J. Gomes. A governance do terceiro capitalismo e a constituio social (consideraes


preambulares). In: _______; STRECK, Lenio L. (Orgs.). Entre Discursos e Culturas Jurdicas. Boletim da
Faculdade de Direito de Coimbra. Stvidia Ivridica 89. Coimbra: Coimbra, 2006, p. 145-154.
521

Many indicators point towards an increased commodification of financial instruments. For example, the
proportion of foreign exchange dealings that relate to transactions in real goods fell from 90 per cent in the
early 1970s to around 2 per cent in the late 1990s. in the 1970s the value of transworld movements of portfolio
capital was roughly equal to that of global flows of foreign direct investment, but by the 1990s the financial
transfers had become three times as large as FDI (FT, 30 September, 1994: XII). Although the following two
figures are not directly comparable, it remains striking that the annual turnover on world financial markets in the
mid-1990s topped $1,000 trillion, while world GDP was less than $30 trillion. In other words, the value of
around ten days of transactions on world financial markets had come to approximate the value of annual world
production of goods and services. Such figures imply that financial dealings have developed a capitalist logic
that goes well beyond the so-called real economy. SCHOLTE, Jan Aart. Globalization: a critical
introduction. 2. ed. New York: Palgrave MacMillan, 2005, p. 166.

170
Tendo em vista o amplificado papel que a economia passou a ocupar no cenrio
internacional, a globalizao do capitalismo pode ser considerada o motor da
mundializao em curso, que movimenta e alimenta grande parte das trocas transfronteirias,
ao passo em que sustenta parte significativa das redes at ento consolidadas. Tambm por
conta da globalizao econmica passa a se criar novas redes, novos espaos de interao
continentais ou regionais (interestatais), que tem como interesse primordial, em sua maioria,
a integrao inicialmente regional de mercados a regionalizao.

3.2.3 Integrao Regional

A integrao regional uma maneira de responder aos desafios que a hegemonia da


poltica e do mercado apresentam, ordenado por superpotncias e corporaes transnacionais,
apresenta s economias nacionais e autonomia das polticas exteriores. A regionalizao
um desdobramento da mundializao, que projeta, por uma via paralela e simultnea,
alcanar uma integrao ps-nacional mesmo que por vezes seja considerada uma oposio
ao sistema globalizado, pelos limites regionais para os quais se volta e por exprimir uma
espcie de resistncia522. Dito noutras palavras, a regionalizao aparece como o
prolongamento lgico, mas tambm como o corretivo necessrio desse movimento523.
Segundo Beck, globalizao e regionalizao, conexo e fragmentao, centralizao e
descentralizao so dinmicas to inseparveis quanto duas faces de uma mesma moeda524.
A redefinio do sistema poltico-econmico global faz com que os projetos regionais sejam
utilizados como modelo em vrias partes do planeta, compreendidos no mbito deste
processo maior, pois ainda que paralelos, esto diretamente ligados ou articulados
mundializao, tomado como um caminho alternativo e/ou como um auxlio insero no
mercado mundial assim como no caminho da formao de uma poltica externa de coalises,
522

E um ponto comum nisto tudo [quebra da bipolaridade Leste/Oeste, queda do Muro] exatamente a
constatao de uma economia de mercado no s voltada para fora; mas voltada para o mundo, o que tornou
necessria a busca de parceiros. Ganhava fora o regionalismo. RODRIGUES, Mauricio Andreiuolo. Poder
Constituinte Supranacional: esse novo personagem. Porto Alegre: SAFE, 2000, p. 26.
523

CHEVALLIER, Jacques. O Estado Ps-Moderno. Traduo de Maral Justen Filho. Belo Horizonte:
Frum, 2009, p. 54.
524

BECK, Ulrich. O Que Globalizao? Equvocos do globalismo. Respostas globalizao. Traduo de


Andr Carone. So Paulo: Paz e Terra, 1999, p. 57.

171
os regionalismos525 so condicionados s presses e oportunidades das tendncias e foras
globais.
David Black um dos autores que percebe que a configurao dos projetos regionais
se d em paralelo ao que denomina de globalismo, mas indissoluvelmente ligados ou
articulados globalizao526. A vontade de enderear reaes anti-hegemnicas pela
combinao dos interesses regionais deita suas razes histricas antes da edificao dos
blocos em evidncia na poltica internacional contempornea, como aqueles perpetrados
pelos ideais difundidos pelo paneuropesmo, o panamericanismo e o panafricanismo. Seja de
origem ps-colonianista como Simn Bolvar (1783-1830), no obstante ter se contagiado
pelos ideais liberais da Revoluo Francesa e da independncia dos EUA, ou como o
neocolonialismo da doutrina Monroe de 1823 que tentou afirmar a autonomia poltica das
Amricas desde que dominada pelos EUA -, no lema Amrica para os Americanos, j
ensaiavam a necessidade da emancipao dos interesses polticos internacionais regionais
da(s) dominao(es) imperialista(s) europeia do sculo XIX, de alcance pluricontinental.
A novidade da integrao regional da segunda metade do sculo XX sedimentada
pela construo de parcerias em busca de solues para desafios partilhados e redes
interestatais de trocas e cooperao, institucionalizadas por meio de tratados internacionais,
constitutivos de estruturas de integrao em variadas reas, seja no mbito da poltica, da
economia, da cultura e do direito entre os Estados nacionais. A regionalizao independe do
nvel de aprofundamento pretendido, podendo ser inter ou supranacional, e sobre as esferas
que englobam, mas devem ter um grau de estabilidade, permanncia e continuidade para
serem assim consideradas.
525

Para Matias, embora seja difcil identificar um conceito preciso de regio, possvel afirmar que os fatores
necessrios para o aparecimento do regionalismo so dois: a contiguidade geogrfica e a comunho de
interesses. No entanto, a contiguidade menos importante do que a comunho de interesses, j que esta ltima
o verdadeiro motor, a verdadeira razo de ser, da integrao regional. E entre os interesses que os Estados
procuram promover e proteger com a integrao, destacam-se os de carter econmico. Conforme analisado
anteriormente, sobretudo a busca das vantagens econmicas que motivar os Estados a participar de
organizaes de integrao regional. MATIAS, Eduardo Felipe P.. A Humanidade e suas Fronteiras: do
estado soberano sociedade global. So Paulo: Paz e Terra, 2005, p. 284.

526

In short, regionalist projects are, in one way or another, indissolubly linked to (or articulated with) process
of globalization and globalist visions. Whether as aids or alternatives, they are conditioned by the pressures or
opportunities of global trends and forces. BLACK, David. Regionalist Responses to Globalization: facilitation
vs. transformation. In: TCHANTOURIDZE, Lasha (editor). Globalism and Regionalism: the evolving
international system. Winnipeg: University of Manitoba/Centre for Security and International Studies, 2002, p.
27.

172

3.2.3.1 Razes para a(s) Regionalizao(es): paz, globalizao econmica e antihegemonia

de se considerar trs principais causas, por vezes mescladas com suas prprias
consequncias, que impulsionam e compelem os Estados negociao de esquemas de
integrao regional: paz, globalizao econmica e anti-hegemonia. Em primeiro lugar est a
questo da paz e a acomodao das tenses por meio do ajuste dos fatores que prenunciam os
conflitos armados; em segundo plano a motivao advm da globalizao econmica, que
encurrala os pases economicamente pequenos nos sistemas de negociao do mercado
global; e, em terceiro lugar, para promover o equilbrio de poder geopoltica mundial, na
medida em que a integrao regional faz frente hegemonia. Nesse sentido, a integrao
regional gestada pelo vis anti-hegemnico, sob o aspecto econmico ou poltico-militar.
Os trs elementos aparecem juntos em muitos dos casos, mas dependendo do
momento histrico, das demandas internas e da (des)ordem internacional em vigor, um desses
trs pode ser preponderante, exigindo reformas e ajustes regionais para que o bloco atenda
adequadamente s questes de interesse comum. Acomodadas as questes internas,
intrarregionais, fulcro de controvrsias internacionais mais graves, a integrao econmica
tende a assumir interesse maior para um progressivo aprofundamento legal, poltico,
jurisdicional, etc.
Conforme dito acima, o primeiro elemento que se promove por meio da integrao a
busca pela paz. O problema da guerra e a vontade de se resolver de maneira mais permanente
as ameaas que os pases fronteirios ainda representam ou representavam em certo momento
motiva em grande parte as sistemticas concesses de soberania. Nesse sentido, possvel se
referir aos exemplos da integrao nuclear Brasil-Argentina que, aps convergirem na
disposio de ambos parceiros poltica de no proliferao nuclear, abriram-se os caminhos

173
s futuras negociaes do MERCOSUL527 e da institucionalizao da autoridade
intergovernamental sobre carvo e ao entre Frana e Alemanha por meio da Comunidade
Europeia do Carvo e do Ao, que fora outrora um barril de plvora dos severos conflitos
continentais, dando incio mais concreto integrao europeia. Tematizao da paz e
integrao regional que Charles Irne Castel de Saint-Pierre (1658-1743), mais conhecido
como o Abade de Saint-Pierre demarcou em 1713 no seu Projeto para Tornar Perptua a Paz
na Europa528, e, mais recentemente, inclusive, com a conhecida Declarao Schumann de
1950 de Robert Schuman e Jean Monnet sentenciava que a integrao era o passo
indispensvel, sem o qual a paz mundial no poderia ser salvaguardada529.
De modo que a causa e os efeitos e confundem, pois a consolidao da paz no interior
da regio a primeira consequncia prtica da integrao. Isso no quer dizer paz perptua,
pois no h caminho sem volta no contexto intra-regional. Sempre ser possvel romper com
as instituies diante de ameaas internas dos Estados ou de um conflito mais intenso. De
qualquer forma, as chances de se chegar efetivamente a um conflito armado internacional
entre os Estados membros da organizao regional se tornam cada vez mais remotas. Os
fatores em integrao tendem a dissipar os conflitos pr-existentes e seus mecanismos de
soluo de controvrsias antecipam as solues dos problemas maiores, antes ainda de serem
amplificados. Os fruns permanentes e especializados de interlocuo regional num primeiro
momento podem hiperdimensionar as diferenas. Aos poucos, com a implementao efetiva
das polticas integracionistas amplia-se a percepo de interdependncia opinio pblica, e
passam a envolver tambm os sistemas de defesa, organizados no mais apenas no nvel
nacional, mas j visando estratgias militares regionais, como o recm institucionalizado
527

Segundo Maria Odete Oliveira, na dcada de 70, as Foras Armadas iniciaram as articulaes dos
mecanismos exigidos para a construo da bomba. Na dcada de 80, a bomba foi projetada e quase montada. Os
militares, embora neguem, no podem refutar a constatao do avano de capacitao tecnolgica dos seus
projetos e das instalaes dos seus institutos, que [em 1996] apresenta[va]m todas a condies necessrias para
produzir o artefato. OLIVEIRA, Maria Odete. Integrao Nuclear Brasil-Argentina: uma estratgia
compartilhada. Florianpolis: UFSC, 1996. Ela apresenta um amplo estudo sobre o programa de integrao
nuclear do Brasil com a Argentina, demonstrando como esta estratgia compartilhada entre os dois ex-rivais
militares criou mecanismos de confiana entre ambos, com um acordo em 1980 (Acordo de Cooperao para o
desenvolvimento e Aplicao dos Usos Pacficos da Energia Nuclear, de maio de 1980) e um tratado para
oficializar o processo (Tratado de Integrao, Cooperao e Desenvolvimento entre a Repblica Argentina e a
Repblica Federativa do Brasil, de novembro de 1988), com fiscalizao mtua (pela Declarao Conjunta de
Fiscalizao Mtua, de 1990), at a adoo de acordos bilaterais sobre o tema do uso de armas nucleares
conduziu ao uso pacfico da energia nuclear, contornando o receio da corrida armamentista entre ambos e
revertendo em favor de um processo de integrao por meio do PICAB.
528

SAINT-PIERRE, Abb de. Projeto para Tornar Perptua a Paz na Europa. Traduo de Srgio Duarte.
So Paulo: Imprensa Oficial do Estado/UNB/IPRI, 2003.
529

SILVA, Karine de Souza. Direito da Comunidade Europia: fontes, principios e procedimentos. Iju:
Uniju, 2005, p. 25.

174
Conselho de Defesa da UNASUL530 e o Conselho de Defesa e Segurana a Unio
Europeia531. Tudo isso, em conjunto, vai aos poucos pavimentando os caminhos a uma paz
mais estvel532.
O segundo aspecto que direciona a bssula governamental integrao regional a
globalizao econmica. Os desafios da competio ps-nacional, aos quais esto expostos
os Estados nacionais para fazerem parte do mercado global, so amenizados ou pelo menos
tendem a ser ajustados na medida em que os mesmos se integram uns aos outros para
negociarem como partes de em bloco, de uma organizao regional que se expressa em nome
de todos os seus membros.
Ante a concorrncia internacional avassaladora da economia interna e as dificuldades
de expor os produtos internos no mercado mundial, a integrao regional cria chance para
que ambos ocorram de maneira menos traumtica economia nacional em processo de
abertura. Alm de robustecer o Estado nas negociaes internacionais, a regionalizao
tambm uma alternativa para o desenvolvimento. Para Maria Teresa Dominguez, a
integrao constitui no sculo XXI uma ferramenta poltica que permite melhorar as
condies de insero no mundo j que implica maior poder de negociao e competitividade
para seus componentes, que agora podem atuar como bloco533.
Um terceiro aspecto considerado em separado como razo integrao regional a
atuao anti-hegemnica do bloco. A aliana entre os Estados tem condies de fazer frente
s investidas hegemnicas, seja por conta do aspecto econmico, como mencionado acima,
530

Conforme o artigo 1 do seu ato constitutivo, o Conselho de Defesa da UNASUL uma instncia de
consulta, cooperao e coordenao em matria de Defensa, tendo como objetivo, artigo 4, consolidar a
Amrica do Sul com uma zona de paz, com base na estabilidade democrtica. UNASUR. Estatuto del Consejo
de Defensa Sudamericano de la UNASUR. 11/12/2008. In: GRUPO DE TRABAJO DEL CONSEJO DE
DEFENSA SURAMERICANO. El Consejo de Defensa Sudamericano de la UNASUR: crnica de su
gestacin. Santiago: Ministrio de Defensa, 2009, p. 63-66.
531

O Conselho de Segurana da UE no passa de uma concepo pouco detalhada ou ajustada entre os


membros, ainda assim, uma srie de decises da UE abordam o tema da segurana europeia e criam assuntos de
convergncia para definio de polticas comuns. A exemplos, a Diretiva da Unio Europeia 2009/81/EC sobre
contratos e fornecimento de materiais em defesa e segurana, ou ao 20008/299/CFSP que emendou a Ao
Conjunta 2004/551/CFSP sobre o estabelecimento da Agncia de Defesa Europeia. EUROPEAN DEFENCE
AGENCY. European Defence Agency. Disponvel em: <http://www.eda.europa.eu/>. Acessado em 28 jan
2011.
532

Outros dois aspectos devem ser juntamente aprofundados para este sentido, o enfrentamento do problema dos
Direitos Humanos e da democracia. O realinhamento sistemtico das estruturas sociais e polticas aos valores
humanos e democrticos orientam o ajustamento do Estado no caminho do bem comum e no respeito
diferena cultural. Abre-se o caminho para que o dilogo intercultural reduza as hostilidades internas. Educao
para os Direitos Humanos, paz e democracia so fundamentais para tanto. Temas que so abordados nos
tratados internacionais mas normalmente tratados superficialmente pelas instituies e de maneira marginal.

533

DOMINGUEZ, Maria Teresa Moya. Derecho de la Integracin. Buenos Aires: Ediar, 2006, p. 17. Traduo
livre do autor.

175
ou mesmo sobre as pretenses de dominao poltico-militar, na medida em que h alianas
polticas regionais. Interessante com isso notar a sincronicidade, no aleatria, da queda do
muro de Berlim em 1989, e as incertezas quanto ordem mundial do ps-guerra fria, com
seus fundados receios acerca de uma poltica mundial unipolar, seguida da estruturao do
MERCOSUL em 1991 e o Tratado de Maastricht, que marcou unio econmica com poltica
e alterou a denominao Comunidade para Unio Europeia, em 1992. Os blocos forjam uma
estrutura cada vez menos vulnervel a influncias e esquemas de dominao aos atores de
fora do sistema regional, permitindo que os Estados, sobretudo os pequenos, se protejam
melhor das investidas hegemnicas cujo modelo , sem dvida, a Unio Europeia.

3.2.3.2 O Paradigma Europeu da Integrao

O exemplo paradigmtico e o mais bvio integrao regional advm da Europa534,


no apenas pela sua capacidade econmica e poltica(-militar) que tem de confrontar e resistir
tendente unipolaridade da ordem global, mas tambm pela novidade poltica que representa
de conformao da experincia singular de uma organizao supranacional e de Direito
Comunitrio535, que no nem nacional nem internacional mas uma nova senda da
juridicidade que se plasma na regionalizao. Trata-se do processo de integrao
supranacional mais ousado e complexo que a sociedade internacional j conheceu536.
534

A definio acerca do que Europa qualquer coisa menos pacfica. BAUMAN, Zygmunt. Europa: uma
aventura inacabada. Traduo de Carlos Alberto Medeiros. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2006. Campos e
Campos expem o problema sobre o que a Europa e quando se definiu o que a Europa? Inicialmente se tem
que a Europa parte da sia ou da frica. De fato, por longo perodo de tempo da antiguidade, a Europa foi um
espao perifrico da sia, principalmente da regio conhecida com Oriente Mdio. A civilizao grega
contribuiu significativamente para sedimentar as relaes entre os espaos europeus e asiticos. No entanto, a
comunidade cultural e a identidade espiritual da Europa reconhecidamente uma obra de Roma. Por largos
espaos geogrficos, grupos culturais distintos estiveram por sculos sob a gide de leis e instituies comuns.
Portanto, a primeira noo de unidade poltica de uma Europa conquistada a partir das investidas, e por muitos
e muitos sculos invicta, do Imprio Romano. Segundo Campos, a identidade europia um amlgama da
tradio cultural da antiguidade greco-romana e o cristianismo, definido de maneira mais pormenorizada na
seguinte sntese: individualismo radical dos atenienses, leis e instituies aristocrticas ao modo dos romanos e
paixo por justia social herdada do pensamento cristo. Trs grandes pilares civilizatrios que guiaram e
orientam o passado, o presente e o futuro da Europa. CAMPOS, Joo Mota de; CAMPOS, Joo Luiz M. de.
Manual de Direito Comunitrio. 4. ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2004, p. 22-24.
535

Esse arcabouo poltico-jurdico evoluiu e transformou-se num Direito autntico, superior e diretamente
vinculado aos ordenamentos jurdicos nacionais. SILVA, Karine de Souza. Direito da Comunidade
Europia: fontes, principios e procedimentos. Iju: Uniju, 2005, p. 26.
536

SILVA, Karine de Souza. Direito da Comunidade Europia: fontes, principios e procedimentos. Iju:
Uniju, 2005, p. 25.

176
A integrao europeia tem origem, pelo menos do ponto de vista formal, pelo
Tratado de Roma de 1957, que se constitui tanto um ponto de partida quanto um ponto de
chegada de um longo caminho que envolve processos, interao e teorias que podemos ligar
pelo menos ao Projeto do incio do sculo XVIII do Abade de Saint-Pierre at o
paneuropesmo do perodo entre as duas grande guerras mundiais537. Atualmente a UE conta
com 27 Estados Partes, uma moeda nica (euro), cortes de justia supranacional, Parlamento
europeu, um Banco Central, entre outros tantos rgos de relevncia como o Conselho da
Europa e o Conselho Europeu e a Comisso Europeia demonstrando uma estrutura psnacional to robusta quanto inovadora.
A UE hoje um verdadeiro laboratrio de ensaio poltica internacional por inovar
em estruturas supranacionais, ainda que seja por vezes identificada como uma Organizao
Poltica No Identificada (OPNI) pelo seu no enquadramento nos arqutipos at ento
conhecidos e pelos eurocticos que se avolumam ao criticarem o esquema de conexo
continental538 ou expressam isso nas urnas (como o retumbante no ao Tratado
Constitucional Europeu na Frana e na Holanda, que ousaram submeter referendos). Mesmo
nos que confiam no potencial da unio, questionam fortemente a indefinio do seu futuro
tendencialmente limitado a um neoliberalismo sem correspondente resposta poltica que
amenize os prejuzos sociais da decorrentes539 ressalvando, mais uma vez, que no h
caminho nico para realidades to dspares.

537

AVELS NUNES, A. J. O pan-europesmo no perodo entre a sduas guerras mundiais. In: _______. A
Constituio Europia: a constitucionalizao do neoliberalismo. So Paulo: Coimbra/RT, 2007, p. 11-13.
Avels retoma o libro de Richard Coudenhove-Kalergi de 1922, Pan-Europa,o movimiento Unio pela Europa
de 1923, o Tratado de Locarno de 1925, passando para o ps-segunda guerra e o movimiento federalista europeu
de 1941, seguindo com a narrativa das demais iniciativas no mesmo sentido.
538

Tem pertinncia, entre outras, as crticas de Avels Nunes sobre o neoliberalismo embutido em alguns
projetos que lideram a integrao europeia, e, apresenta a classificao da UE como um OPNI Objeto Poltico
No-Identificado. AVELS NUNES, A. J.. A Constituio Europia. A Constitucionalizao do
Neoliberalismo. So Paulo: Revista dos Tribunais. Coimbra: Coimbra, 2007, p. 27.
539

Para Habermas, se no h um referendo sobre a razo da UE, por que est decidido que o seu sentido da
ortodoxia neoliberal. Si, por una podrida paz, evitamos este tema escabroso y vamos siguiendo la habitual va
de compromisos, dejaremos a la dinmica de los mercados desatados y veremos cmo el poder de configuracin
poltica existente en la Unin Europea queda liquidado en favor de una simple zona de comercio libre europeo
difusamente ampliada. HABERMAS, Jrgen. Ay, Europa! Pequeos escritos politicos. Traduccin de Jos
Luis L. de Lizaga et. al. Madrid: Trota, 2009, p. 61 e 62.

177
3.2.3.3 Regionalismos: a perspectiva plural

Influindo de diversas maneiras no interior dos Estados nacionais, as organizaes


internacionais de integrao regional compem uma tendncia em todos os continentes.
Outras organizaes internacionais intergovernamentais so exemplos dignos, como nas
Amricas a ALADI (Associao Latino-americana de Integrao), a ALBA (Aliana
Bolivariana para as Amricas), o MERCOSUL, o Pacto Andino, o NAFTA (North American
Free Trade Agreement), a CARICOM (Caribbean Community), a UNASUL (Unio das
Naes Sulamericanas); na frica a UA (Unio Africana), a ECOWAS (Economic
Community of West African States), a SADAC (Southern African Development Community);
na Europa o Benelux (Benelux Economic Union) e a UE; na sia, incluindo a Eursia, a
APEC

(Asia-Pacific

Economic

Cooperation),

CEI (Comunidade

dos

Estados

Independentes), a ASEAN (Association of South-East Asian Nations), para falar de apenas


alguns, tambm entram neste desdobramento da era de acelerao da integrao mundial.
De toda maneira, as regionalizaes correspondem a um conjunto heterogneo e
multidimensional540. Os propsitos variam, de meras trocas mercantis a uma relao
efetivamente mais densa a ponto de forjar uma cidadania mais densamente compartilhada,
eventualmente voltadas a setores distintos (em determinados perodos eram mais polticos,
ante a transnacionalizao do capitalismo a economia tomou conta dos interesses
circundantes, podendo passar at a questes de segurana coletiva541), assim como as
dinmicas internas tambm oscilam conforme atores, histrico e contingncias, de pujana
econmica ou pobreza e instabilidade/estabilidade poltica haja visto por exemplo a
ascenso do euroceticismo ante a crise econmica europeia de 2011-2012.
Os

regionalismos

como

um

novo

arranjo

poltico

internacional

alteram

substancialmente a insero dos pases, e de seus jurisdicionados, na mundializao. Por


conta disso, poucos Estados alienam-se de algum desses sistemas. Para se ter uma noo da
importncia desta tendncia, em 2005, de acordo com a OMC apenas a Monglia, entre todos
os seus Estados membros da organizao, no fazia parte de qualquer dos 330 acordos de
540

PORTER, Tony. Pluralistic Multilateralism and the New Regionalism in the Americas. Bison Paper 2.
Winnipeg: Centre for Defence and Security Studies/University of Manitoba, 2003, p. 4.
541

No que diz respeito segurana coletiva, duas iniciativas regionais se destacam, pela Unio Europeia e pela
UNASUL. A Poltica Exterior e de Segurana Comum da Europa e o Conselho de Segurana da UNASUL.
OCAMPO, Ral Granillo. A Poltica Exterior e de Segurana Comum (PESC). In: _______. Direito
Internacional Pblico da Integrao. Traduo de Srgio Duarte. Rio de Janeiro: Elsevier, 2009, p. 331-345.

178
comrcio regional542, incluindo tanto zonas preferenciais, reas de livre comrcio, unies
aduaneiras ou mercados comuns543 h ainda quem diferencie unio monetria.
Em suma, as regionalizaes, mesmo heterogneas e multidimensionais, tm o
condo de amenizar os desequilbrios de competitividade ante a globalizao da economia,
preparando as economias nacionais, bem como seus povos, para se integrarem de maneira
mais salutar mundializao, estabelecer um novo jogo de foras no mbito do
multilateralismo sob uma nova lgica de equilbrio de poder544, gerando maiores
estabilidades intrarregionais, e tendencialmente integradoras das dimenses econmica e
poltica do projeto. De modo que as regionalizaes so, entre outras coisas, um mecanismo
de resistncia s robustas manifestaes hegemnicas que se do no seio da mundializao.
A formulao de sistemas de integrao, notadamente dos mercados, sofre presses
por parte dos movimentos, das instituies e das regras promotoras dos Direitos Humanos,
ainda que se constituam como uma novidade a parte em meio mundializao. O processo de
integrao regional se localiza entre as demandas capitalistas da globalizao econmica,
neoliberais, neocapitalistas, e as demandas emancipatrias de rearranjos polticos e
resistncias culturais.
Ponderadas as terminologias, problematizado o conceito, apreciados seus mecanismos
de funcionamento novas tecnologias e globalizao econmica torna-se a oportunidade de
apreciar as perspectivas scio-poltica-culturais das circunstncias acima apresentadas.

542

CHRISTIANSEN, Thomas. Regionalism in international affairs. In: BAYLIS, John; SMITH, S.; OWENS,
Patricia. The Globalization of World Politics. 4. ed. New York: Oxford, 2008, p. 436.
543

Na zona preferencial hay una asociacin econmica de menor alcance por la cual los miembros acuerdan
concederse los unos a los otros un tratamiento tarifario diferencial, ms favorable; en la zona de libre comercio
se eliminan los derechos aduaneros y dems obstculos que gravan los intercambios comerciales de sus
productos llevndolos a tarifa cero, dentro del grupo; Unin aduanera completa eliminacin de tarifas entre
sus Estados miembros, el establecimiento de una tarifa sobre las importaciones provenientes del exterior de la
Unin, y la distribucin de los ingresos aduaneros entre sus miembros segn ellos mismos lo establezcan. Al
existir un arancel externo comn se eliminan los certificados de origen; mercado comum supe a criao de
um s mercado, no qual se deixam de operar barreiras aduaneiras e comerciais, para o livre deslocamento de
fatores de produo trabalhadores, capital, bens e servios. Tem na sua base a idia de supranacionalidade.
LEWANDOWSKI, Enrique Ricardo (Coord.). Direito Comunitrio e Jurisdio Supranacional: o papel do
juiz no processo de integrao regional. So Paulo: Juarez Oliveira, 2000, p. 190-192.
544

Para Fawcett e Hurrell, a relao entre regionalismo e o equilbrio de poder numa perspectiva ampla
importante: The point is not that a classical balance of Power order could ever be sufficient to deal with the
challenges facing contemporary international society. But rather that a stable and agreed set of understandings
between the major powers and some recognition of the regional special interests of those powers are likely to
remain inevitable and necessary underpinnings of all international institutions, whether global or regional.
FAWCETT, Louise; HURRELL, Andrew. Conclusion: regionalism and global order. In: _______(Ed.).
Regionalism in the World Politics: regional organization and international order. Oxford: Oxford University,
1994, p. 319.

179
3.3 A Mundializao Criticada: encruzilhadas sociais, polticas e culturais

A condio ps-nacional impe questionamentos, problematizaes, e qui


esclarecimentos, acerca das novas circunstncias sociais, polticas e culturais encetadas,
enquanto condicionantes do Direito atual e as prprias circunstncias jurdico-polticas que se
impe. O conjunto das crticas que permeiam a mundializao ser, assim, reunido para a
identificao ds desafios mais prementes, que envolvem aspectos transicionais da Sociedade,
do Estado e do Mercado cuja segmentao na abordagem arrisca a perda do prprio sentido
da trama.
As crticas mundializao atribuem metforas ilustrativas dos fundados receios que
o processo causa, seja como uma armadilha segundo os jornalistas alemes545 ou na
perspectiva predatria de Richard Falk546. Ainda que se tenha adotado a compreenso de
sua ambiguidade, aglutinar-se- o vis predatrio em quatro crticas que parecem
estruturais, sob ponto de vista da neocolonizao da racionalidade ocidental, agudizao da
estratificao social, domnio da tica privatista-individual sobre o pblico-coletivo e seu
desencadeamento na crise ecolgica.

3.3.1 A mundializao como mecanismo de (neo)colonizao da racionalidade ocidental

O processo que cataliza a mundializao tem coordenadas geogrficas bastante


determinveis. Trata-se de um fenmeno produzido e estimulado no Ocidente547, e talvez
com maior preciso no Norte do Ocidente que conecta a Europa Amrica do Norte, e por
isso tem seu arcabouo engendrado a partir dos prprios referenciais, inexoravelmente lendo
545

MARTIN, Hans-Peter; SCHUMANN, Harald. A Armadilha da Globalizao: o assalto democracia e ao


bem-estar social. Traduo de Waldtraut U. E. Rose e Clara C. W. Sackiewicz. 6. ed. So Paulo: Globo, 1999.
546

Sobre a justificao da abordagem da globalizao como predatria, Richard Falk aduz que os vetores
caractersticos da poltica neoliberal envolvem tendncias e medidas como a liberalizao, a privatizao, a
minimizao da regulao ou controlo econmico, cortes na assistncia social e no Estado previdncia, a
reduo da despesas pblicas, o reforo da disciplina fiscal, a flexibilizao dos movimentos de capital, o
controlo restrito das organizaes sondicais de trabalhadores, a reduo dos impostos e transferncias
montetria internacionais sem restries. a acumulao dos efeitos adversos, provenientes destas medidas, no
bem-estar humano que subjaz e justifica o ttulo Globalizao Predatria. FALK, Richard. A Globalizao
Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto Piaget, 1999, p. 16.
547

Com as merecidas consideraes que a dualidade Oriente-Ocidente recebe, sobretudo por Edward Said, pois
a relao entre o Oriente e o Ocidente uma relao de poder, de dominao, de graus variados de uma
complexa hegemonia, . SAID, Edward W. Orientalismo: o Oriente como inveno do Ocidente. Traduo
de Toms Rosa Bueno. So Paulo: Companhia das Letras, 1990, p. 17.

180
e idealizando o mundo com as suas concepes ontolgicas e teleolgicas particulares
instrumentalizadas como lentes para ver-inquirir-projetar os outros cujas distores,
pontos cegos e miopias se tornam inafastveis.
Na tica de inspirao preponderantemente marxista, de se observar que as relaes
de dominao que estabelecem a forma e a lgica com que o poder se concentra, ocorridas no
interior das economias nacionais, reproduzem-se de uma maneira ou de outra, na sociedade
internacional seja ela considerada ps-nacional ou transnacional, com diversas implicaes.
No se pode olvidar que os mecanismos hegemmicos e de dominao que produzem e
permeiam a mundializao fomentam reaes crticas contundentes na perspectiva das
cincias sociais de cariz emancipatrio. Crticas estas sem as quais no permitiria um
adequado entendimento do fenmeno, em sua dinmica, multifactica e estruturalmente
polidrica, em que as assimtricas interdependncias tm um vis sedutor que maquiam,
numa espcie de cortina de fumaa, seu carter tanto alienante quanto excludente.
A mundializao ascende na esfera pblica a luz amarela que alerta para novos
mecanismos de colonizao poltico-cultural e domnio econmico pelo potencial de
organizao racional da desumanizao548, sobretudo na medida em que cresce a
perspectiva terica e social dos subalternos no curso das reivindicaes terceiromundistas,
feministas549, do Sul Global, pela efetiva descolonizao das teorias sociais e epistmicas e
em vistas ao enfrentamento do sentido excludente das deliberaes polticas colonialistas e
neocolonialistas.
A mundializao entendida como vetor de neocolonizao da racionalidade ocidental
carreia toda ambivalncia da civilizao e barbrie ocidental. No fetichismo do mercado, o
consumismo se converte na opo por preencher o sentido das vidas sem sentido. O
marketing dos esteretipos e paradigmas seduz e inculca necessidades vitais jamais
percebidas, que cobram energias e vidas para sua satisfao. Na perda de sentido do
548

Expresso inspirada nas palavras de Frantz Fanon (1925-1961): A desgraa do homem de cor ter sido
escravizado./A desgraa e a inumanidade do branco so ter morto o ser humano algures./So, ainda hoje, o facto
de organizar racionalmente esta desumanizao. Mas eu, o homem de cor, na medida em que se me torna
impossivel existir absolutamente, no tenho o direito de me acantonar num mundo de reparaes retroactivas.
Eu, o homem de cor, quero apenas uma coisa:/Que jamais o instrumento domine o ser humano. Que cesse para
sempre a subjugao/do homem pelo homem. Quer dizer, de mim por um outro. Que me seja permitido/
descobrir e querer o ser humano onde quer que ele se encontre./O negro no existe. Tal como o branco no
existe. FANON, Frantz. Peau noire, masques blancs. Paris: Seuil, 1971, p. 187 APUD WALLERSTEIN,
Immanuel. Ler Fanon no sculo XXI. Revista Crtica de Cincias Sociais, 82, Setembro 2008: 3-12, p. 3 e 4.
549

Como na tica feminista da indiana Spivak: Can the Subaltern Speak? SPIVAK, Gayatri Chakravorty. Pode
O Subalterno Falar? Traduo de Andr Pereira et. al. Belo Horizonte: UFMG, 2010.

181
individual decorre a perda do sentido comunitrio ante a iluso do atomismo social
desagregador.
Mesmo os Direitos Humanos e a democracia, grandes matrizes emancipatrias da
civilizao ocidental, convertem-se em vetores de racionalidade exgeno, capazes de serem
predominantemente utilizados como mecanismos de domnio e reproduo das estruturas de
explorao do grande capital, na medida em que permitem descerrar os espaos para que a
ideologia dominante se instale nos ambientes ainda por explorar principalmente quando
inexiste a adequada naturalizao de seus pressupostos e so reduzidos a objetos de consumo
social numa associao democracia-mercado, por um conceito atrativo e fcil de digerir
criado sob ordem hegemnica do capitalismo e no marco do individualismo extremo550,
assente na crtica de Marcos Roitman551.
Tudo isso diz respeito tambm a um imperialismo cultural, cuja tendncia se reproduz
fortemente quando a expanso cultural acoplada aos esquemas da economia de mercado, e,
com isso a cultura que se comunica e se expande transnacionalmente aquela que
fomentada pelo capital e tem potencial para cumprir quesitos da lucratividade, num
monlogo cultural de sentido nico que vai dos centros econmico-financeiros s periferias,
e, rara e inexpressivamente no sentido contrrio.
A expresso indstria cultural, cunhada em 1947 pelos filsofos da Escola de
Frankfurt Adorno e Horkheimer enfatiza a crtica aos aspectos negativos da modernidade
industrial, pela sua tendncia padronizao superficial e profundamente alienante. O
cenrio descrito pelos autores da Dialtica do Esclarecimento552, em analogia Odisseia,
de uma agudizao da alienao pela dessensibilizao dos tripulantes que remam o barco da
civilizao, mantendo-o em movimento, porm dessensibilizados do belo e da arte, em prol
da autoconservao.
550

David Rubio ao comentar perspectiva do socilogo Marcos Roitman, assevera que: Estratgicamente se nos
lobotomiza por medio de una idea estrecha y simplificada de democracia que de repetirla tanto, nos cala en los
huesos y la defendemos como si fuera la nica posible. RUBIO, David Snchez. Ampliar el Sentido de la
Democracia. Estado de Direito, n. 33, Ano VI, p. 3.
551

Roitman faz uma crtica ao neoliberalismo por intermdio da crtica democracia, na medida em que a
prpria sociedade converte tudo em bens de consumo superficialmente compreendidos em seu sentido mais
amplo associa, inclusive, a democracia com a propaganda da coca-cola e a reduo da democracia ao
momento do voto. ROITMAN, Marcos. Democracia Sin Demcratas y Otras Invenciones. Madrid: Sequitur,
2007.

552

ADORNO, Theodor W.; HORKHEIMER, Max. Dialtica do Esclarecimento: fragmentos filosficos.


Traduo de Guido de Almeida. Rio de Janeiro: Zahar, 1985.

182
Assim, em analogia ao processo civilizatrio europeu, Adorno e Horkheimer
asseveram que a alegoria pode ser interpretada como uma exposio da situao da arte e da
cultura no mundo administrado pela racionalidade ocidental. A arte e a cultura se
converteram em artigos de consumo de luxo, apenas pequena minoria daqueles que ouvem
o belo canto, ao mesmo tempo em que estes se encontram de ps e mos amarrados. Canto,
da cultura e da arte, que se faz inacessvel s massas, a quem cabe tocar o barco de ouvidos
tampados553 dessensibilizao e pragmatismo que permeiam o modo de vida individual e
coletivo, pelo qual se dilui o sentido ontolgico do reino dos fins sobre os meios, dissolvendo
os amlgamas comunitrios.
As tecnologias de informao tambm podem constituir meios de controle (tanto dos
cidados como dos consumidores) e de alienao (seja pelo carter dispersivo ou pelo
entretenimento lobotomizante), com efeitos possivelmente perversos do ponto de vista
filosfico pelo individualismo extremado (hiperindividualismo) e social ante iluso de
autonomia plena.

3.3.2 Estratificao Social (e Tecnolgica): apartheid global, ou, a universalizao do


modelo brasileiro

Sob o prisma social, a mundializao parece produzir um apartheid global encetado


pela configurao poltico-econmica que estratifica de maneira altamente contrastante entre
os pobres os ricos. Condio essa que maximizada pela relevncia dos instrumentos
eletrnicos para incluso no mercado e participao na poltica.
Paradoxalmente a ampla liberdade engendrada pelas novas tecnologias tanto incluem
quando excluem socialmente, assim como potencializam ciclos de dominao e de
emancipao. Ao mesmo tempo em que este terremoto tecnolgico apaga, ou pelo menos
borra, certas fronteiras geogrficas e facilita o exerccio de determinados direitos, como o
acesso informao e liberdade de expresso mesmo onde os governos tentam ved-los,
tambm cria potencialmente novas barreiras e piora as diferenas de competitividade entre os
aproximadamente 30% da humanidade que tm acesso e so efetivamente beneficiados por
tal incremento tecnolgico e aqueles que esto excludos dos seus benefcios.
553

DUARTE, Rodrigo. Adorno/Horkheimer e a Dialtica do Esclarecimento. Rio de Janeiro: Zahar, 2002, p.


32.

183
A respeito das estatsticas sobre os usurios da rede, vale conferir a tabela abaixo
sobre a populao com acesso Internet pelos continentes554:

Regies do Planeta

Populao (2011)

Usurios de Internet Penetrao


(dados 12/2011)
populao)

frica

1.037.524.058

139.875.242 13,5%

sia

3.879.740.877

1.016.799.076 26,2%

Europa

816.426.346

500.723.686 61,3%

Oriente Mdio

216.258.743

77.020.995 35,6%

Amrica do Norte

347.394.870

273.067.546 78,6%

Amrica Latina e Caribe

597.283.165

235.819.740 39,5%

35.426.995

23.927.457 67,5%

6.930.055.154

2.267.233.742 32,7%

Oceania/Austrlia
Totais

(%

da

Comparando apenas a frica, com 13,5% de usurios de Internet, e Europa com


61,3%, sendo que empiricamente se pode afirmar que na regio mais pobre o acesso no se
d em sua maioria em casa pelas dificuldades de infraestrutura enquanto a disponibilidade no
continente europeu em grande parte inclusive nas residncias e/ou do trabalho, ainda
contando com locais pblicos e gratuitos, nota-se que a diferena vai alm dos nmeros.
Adrede-se a isso o fato da acessibilidade Internet se relacionar com exerccio de cidadania e
penetrao no mercado, tornando-se claro que esse fator tende a ampliar as distncias entre
includos e excludos. Mais do que isso, no interior dos pases tambm ocorre o mesmo, ou
seja, tem acesso quem j est mais includo reforando a condio social estratificada -,
quem j pertence de alguma maneira elite local, ampliando as diferenas entre ricos e
pobres no seio das sociedades nacionais e regionais.
So mais de dois bilhes de pessoas conectadas, certamente includos a os principais
lderes globais. So os dois bilhes que concentram enormemente o poder de influncia sobre
os outros cinco, dando o tom do impacto to massivo quo concentrador dessa nova era da
revoluo tecnolgica. Substancialmente, tem-se revelado direcionamentos diversos, entre os
554

INTERNET WORLD STATS. World Internet Users and Population Stats. Disponvel em:
<http://www.internetworldstats.com/stats.htm>. Acesso em 12 mar. 2012.

184
quais conectando a humanidade, facilitando seus usurios criao de riqueza, a desafiar
autoridades e subverter regimes de governo, empoderar indivduos comuns e (re)modelar a
vida diria das pessoas com rumos diacrnicos.
Novas tecnologias foram maciamente desenvolvidas e aplicadas para a indstria da
morte, como a bomba atmica e os msseis intercontinentais, assim como a revoluo virtual
pode ser um novo grande meio de dominao, na medida em que se permite investigar o que
pensa e o que faz uma importante parcela da humanidade. Ainda assim, no se podem
desprezar os ganhos obtidos por boa parcela da populao com os avanos concretizados e
ainda possveis de serem efetivados.
Nas palavras de Bauman, em vez de homogeneizar a condio humana, a anulao
tecnolgica das distncias temporais/espaciais tende a polariz-las, pois, emancipa certos
seres humanos das restries territoriais e torna extraterritorais certos significados geradores
de comunidade ao mesmo tempo que desnuda o territrio, no qual outras pessoas
continuam sendo confinadas555. Dito de outra forma, a mobilidade tornou-se o fator de
estratificao mais poderoso e mais cobiado, e se para a nova elite o poder da no
territorialidade liberta, a territorialidade do resto parece cada vez mais com uma priso556.
Afinal, a hospitalidade universal aos estrangeiros que transitam como turistas ou
investidores no em nada semelhante ao rechao que afeta os estrangeiros que perpassam
fronteiras na condio de refugiados econmicos advindos dos pases mais pobres557 do orbe
ainda que a condio das dezenas de milhes de refugiados no-econmicos558 tenha
recebido mais mecanismos protetivos mesmo que estes sejam sempre insuficientes.
Em suma, a distncia entre os sobreincludos que representam microminorias
numricas e detm grandes parcelas do PIB global, com ampliadas oportunidades e acesso ao
mercado global tambm pela capacidade produtiva permanente propiciada por um escritrio
555

BAUMAN, Zygmunt. Globalizao: as conseqncias humanas. Traduo de Marcus Penchel. Rio de


Janeiro: Jorge Zahar, 1999, p. 25.
556

BAUMAN, Zygmunt. Globalizao: as conseqncias humanas. Traduo de Marcus Penchel. Rio de


Janeiro: Jorge Zahar, 1999, p. 16 e 31.
557

Schelling reala no s a correlao entre raa e pobreza mas tambm a recusa por parte dos pases ricos em
aceitar, refugiados econmicos oriundos das regies pobres. FALK, Richard. A Globalizao Predatria:
uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto Piaget, 1999, p. 35.
558

Segundo dados do Alto Comissariado das Naes Unidas para Refugiados, By the end of 2007, the total
population of concern to UNHCR was estimated at 31.7 million people, including 11.4 million refugees 2;
740,000 asylum-seekers; 731,000 refugees who had repatriated during 2007; 13.7 million IDPs
protected/assisted by UNHCR; 2.1 million IDPs who had returned to their place of origin in 2007; some 2.9
million stateless persons; and some 69,000 Others of concern. The total population of concern to UNHCR

185
mvel e ininterrupto (laptop, celular e internet), e a maioria da populao mundial dos
subalternos ou excludos (subcidados), que compete localmente numa economia
transnacional, torna-se um fosso paulatinamente mais difcil de ser ultrapassado, sobretudo
no cenrio de um capitalismo que se mostra contrrio s polticas pblicas sociais e
redistributivas amenizadoras, e no transformadoras, destas aviltantes discrepncias.
Outra questo premente diz respeito ao risco que a globalizao e sua dinmica
concentradora de poder econmico colocam democracia. Dito de outro modo: que
tamanho de mercado comporta a democracia?559. Estar-se-a transitando de uma democracia
de cidados plutocracia de consumidores? Afinal, uma democracia no se constri com
fome, misria ignorncia, analfabetismo e excluso. A democracia s um processo ou
procedimento justo de participao poltica se existir uma justia distributiva no plano dos
bens sociais560.
Ao passo em que as elites mundiais nunca estiveram to integradas, ou melhor, to
prximas em hbitos e costumes, as assimetrias globais entre ricos e pobres se perpetuam e
ampliam de maneira aviltante. Assimetrias, desagregao e desintegrao orientada pela
condio econmica e social, conduzida e conduzindo a uma crise do Estado social do
Estado que dominava a economia, redirecionado ao papel do Estado como um agente
facilitador do capitalismo, o Estado regulador561 ou Estado como garantidor da
concorrncia562 o Estado dominado pela economia? At que ponto isso quer dizer que a
expectativa idealizada de uma democracia de cidados estaria na realidade minada por uma
plutocracia governada em favor dos consumidores?
Para David Held e Anthony McGrew, nas economias mais avanadas, a competio
global mina as coalizes sociais e polticas necessrias aos programas slidos de bem-estar
social e poltica de proteo social, enquanto, no mundo em desenvolvimento, os programas
decreased by 3 per cent during 2007. UNHCR. Statistical Yearbook 2007: trends in displacement, protection
and solutions. United Nations: Geneva, 2008, p. 7.
559

MARTIN, Hans-Peter; SCHUMANN, Harald. A Armadilha da Globalizao: o assalto democracia e ao


bem-estar social. Traduo de Waldtraut U. E. Rose e Clara C. W. Sackiewicz. 6. ed. So Paulo: Globo, 1999, p.
313.
560

CANOTILHO, J. J. Gomes. A Governance do terceiro capitalismo e a Constituio Social. In: _______;


STRECK, Lenio L.(Coords.). Entre discursos e culturas jurdicas. Boletim a Faculdade de Direito, Stvdia
Ivridica, n. 89, Coimbra: Coimbra, 2006, [p. 145-154] p. 146.
561

HABERMAS, Jrgen. A Constelao Ps-Nacional: ensaios polticos. Traduo de Mrcio SeligmannSilva. So Paulo: Littera Mundi, 2001, p. 69.

562

CANOTILHO, J. J. Gomes. A Governance do terceiro capitalismo e a Constituio Social. In: _______;


STRECK, Lenio L.(Coords.). Entre discursos e culturas jurdicas. Boletim a Faculdade de Direito, Stvdia
Ivridica, n. 89, Coimbra: Coimbra, 2006, p. 149.

186
de assistncia social supervisionados pelo FMI e pelo Banco Mundial restringem
severamente os gastos pblicos com o bem-estar social563.
O alargamento das distncias entre pobres e ricos gera preocupaes nos lderes
globais dos mais variados setores e regies do planeta, sejam eles ligados ao sistema
financeiro, como o bilionrio estadunidense Warren Buffett que luta pelo aumento dos
tributos sobre herana pelo risco dos EUA se tornar uma plutocracia sem tal poltica -, ou
mesmo do presidente chins, Hu Jiuntao, atento necessria reduo das graves disparidades
especialmente entre elites urbanas e pobreza rural de seu pas, ou ainda de economias abertas
como primeiro ministro britnico David Cameron, ao afirmar que as sociedade mais
desiguais so piores em relao a quaisquer indicadores de qualidade de vida preocupaes
que o (ex-)presidente do FMI, Dominique Strauss-Kahn, sintetizava no clamor por um novo
modelo de crescimento global564.
Enfim, tatear o cenrio contemporneo da globalizao econmica expe questes
prementes que se mantm abertas, entre as quais pertine realar as consequncias da
globalizao econmica para a solidariedade nacional e internacional: Seria o modelo
neoliberal do capitalismo em voga definidor do triunfo de um (hiper)individualismo
desorganizador, nos termos de Touraine,565 ou da hipermodernidade narcsica ps-moderna
na viso de Lipovetsky566? A pobreza extrema da desigualdade global567 representa um
563

HELD, David; MCGREW, Anthony. Prs e Contras da Globalizao. Traduo de Vera Ribeiro. Rio de
Janeiro: Jorge Zahar, 2001, p. 73.
564

A part from being famous and influential, Hu Jiuntao, David Cameron, Warren Buffett and Dominique
Strauss-Kahn do not obviously have a lot in common. So it tells you something about the breadth of global
concerns about inequality that Chinas president, Britains prime minister, Americas second-richest man and
the head of the International Monetary Fund have all worried, loudly and publicly, about the dangers of a rising
gap between the rich and the rest. THE ECONOMIST. Leaders. The rich and the rest. The Economist. January
22nd 2011, p. 13.
565

TOURAINE, Alain. Um novo Paradigma: para compreender o mundo de hoje. Traduo de Gentil Avelino
Titton. 3. ed. Petrpolis: Vozes, 2007, p. 10.
566

Ao alinhar diagnstico da hipermodernidade com narcisismo, Lipovetsky questiona se a hipermodernidade,


caracterizada por um consumo emocional e por individuos preocupados antes de tudo com a prpria sade e
segurana, o sinal da ascendencia da barbarie sobre nossas sociedades. LIPOVETSKY, Gilles. Os Tempos
Hipermodernos. Traduo de Mrio Vilela. So Paulo: Barcarolla, 2004, p. 37. Ainda que isso no reduza a
totalidade da crtica aos tempos hipermodernos, pois assume tambm que o futuro da hipermodernidade
depende de sua capacidade de fazer a tica da responsabilidade triunfar sobr os comportamentos
irresponsveis. Idem, p. 45.

187
estgio transicional ou uma tendncia paralisadora e estratificante das classes sociais? At
que ponto a globalizao das economias nacionais em curso coopera com a estabilizao e a
pacificao da ordem mundial?568 At que ponto a modernizao intempestiva do globalismo
alinhado ascenso da tcnica seria responsvel pelo declnio dos valores e da finalidade
humana?569

3.3.3 tica (privada/privatista) do capital sobre a Poltica (Pblica)

A leitura do mundo pela lente do cifro engendrou condies polticas e sociais


estratificadoras e alienantes que incapacita a percepo do todo polidrico que a
mundializao. Ocorre uma sobreposio dos valores prprios do sistema econmico
capitalista, que subjuga as demais expectativas do bem comum de ordem tica ou moral pela
amoralidade do objetivo antolho da lucratividade financeira. A sobreposio das pretenses
econmicas se replica na poltica, subjugando as decises polticas aos interesses do mercado,
e tornando o Estado um elemento da economia, ao invs do propugnado pelas teorias do
Estado no que isso seja uma ddiva da condio ps-nacional, porm reforado e
perpetuado por esta. Seria a globalizao uma forma extrema de capitalismo que no
encontrar mais contrapeso?570
A alienao dos mercados em relao ao bem comum evidencia seu impacto
enquanto sistema-mundo na fragilizao da poltica e na descaracterizao das formas
culturais, com fundamentados receios de que ao menos duas teses fundamentais do Marx
economista mantenham-se vlidas: (a) o primado do poder econmico sobre o poder poltico
567

Segundo Tauraine, [h]avamo-nos habituado, em nossa parte do mundo, a constatar que os progressos do
nvel de vida e as polticas de solidariedade social suprimiam ou reduziam a grande misria caracterstica dos
incios da industrializao. Ora, j no cremos mais, mesmo nos pases mais ricos, que basta atravessar meio
sculo de intenso trabalho para aceder a um modo de vida melhor. Nos pases mais ricos, onde os cidados
recebem a melhor proteo, o balano das ltimas dcadas negativo. As desigualdades sociais aumentam; as
escalas sociais tornam-se por demais curtas; os golden boys no esto mais no topo da sociedade nacional, mas
acima dela, e os trabalhadores precrios e os excludos no esto mais no degrau inferior, mas abaixo da escala,
suspensos no vazio. TOURAINE, Alain. Um novo Paradigma: para compreender o mundo de hoje. Traduo
de Gentil Avelino Titton. 3. ed. Petrpolis: Vozes, 2007, p. 22.
568

HELD, David; MCGREW, Anthony. Prs e Contras da Globalizao. Traduo de Vera Ribeiro. Rio de
Janeiro: Jorge Zahar, 2001, p. 48-78.
569

Lipovetsky citando Pierre-Andr Taguieff, mas em dilogo com Heidegger tcnica como deturpao do
sentido -, cabendo ainda lembrar Habermas tcnica com ideologa. LIPOVETSKY, Gilles. Os Tempos
Hipermodernos. Traduo de Mrio Vilela. So Paulo: Barcarolla, 2004, p. 35.
570

TOURAINE, Alain. Um novo Paradigma: para compreender o mundo de hoje. Traduo de Gentil Avelino
Titton. 3. ed. Petrpolis: Vozes, 2007, p. 35.

188
e (b) a previso de que por meio do mercado tudo pode se tornar mercadoria, donde a
chegada inevitvel sociedade da mercadorizao universal571 no surpreendendo a
retomada dos estudos sobre o marxismo aps 2010, em Eric Hobsbawm572, Gran
Therborn573 ou Slavoj Zizek574 e Meszaros575 alinhados crtica do ocaso da solidariedade e
das ideologias.
O conglomerado de poder poltico privado das grandes corporaes transnacionais
pode ser considerado uma das novidades da mundializao. Ainda que no se possa olvidar
que a potncia efetiva da economia transnacional tenha exercido influncia determinante
desde o incio do Estado moderno, o poder econmico contemporneo passa a ocupar espaos
desregulados alm dos Estados. As polticas desreguladoras encorajam, paradoxalmente, a
capacidade normativa das empresas multinacionais, conduzindo a si mesma e aos outros.
Nesse contexto, certos foros, como o Frum Econmico Mundial de Davos, e certas
organizaes, asseguram a conexo das polticas dos grupos de empresas multinacionais com
as polticas pblicas estatais576.
Nesse sentido a globalizao transparece, segundo Martin e Shumann, como uma
verdadeira armadilha, em assalto democracia e ao bem-estar social isso evidentemente nas
geografias onde o bem-estar social foi constitudo. A liberdade dos mercados corresponde
livre concorrncia por recolhimentos tributrios mais baixos, no simples truque da criao de
despesas onde tributao maior e lucros lanados onde tributos so menores, acompanhada
pelas subvenes governamentais cada vez mais generosas que instruem o darwinismo social
em detrimento aos parasitas sociais compostos por grupos economicamente fracos como
idosos, doentes e desempregados577.
571

BOBBIO, Norberto. Convite para que se releia Marx. In: _______. Nem com Marx, nem contra Marx.
Organizao de Carlo Violi. Traduo de Marco Aurlio Nogueira. So Paulo: UNESP, 2006, p. 305.
572

HOBSBAWM, Eric. How to Change the World. Marx and Marxism 1840-2011. London: Little, Brown,
2011.
573

THERBORN, Gran. Do Marxismo ao Ps-marxismo. So Paulo: Boitempo, 2012.

574

ZIZEK, Slavoj. Em Defesa das Causas Perdidas. Traduo de Maria Beatriz de Medina. So Paulo:
Boitempo, 2011.
575

MESZROS, Istvan. A Crise Estrutural do Capital. Traduo de Francisco Raul Cornejo. So Paulo:
Boitempo, 2011.
576

CAPELLA, Juan-Ramn. La Globalizacin: ante una encrucijada poltico-jurdica. In: ESCAMILLA, M.;
SAAVEDRA, M.. Derecho y Justicia en una sociedad global. Anales de la Ctedra Francisco Surez.
Granada: International Association for Philosophy of Law and Social Philosophy/Universidad de Granada,
2005, p. 20.
577

MARTIN, Hans-Peter; SCHUMANN, Harald. A Armadilha da Globalizao: o assalto democracia e ao


bem-estar social. Traduo de Waldtraut U. E. Rose e Clara C. W. Sackiewicz. 6. ed. So Paulo: Globo, 1999, p.
275, 279, 280 e 317.

189
Mesmo nas realidades terceiromundistas, os tomadores de deciso so os
dominadores de seus sistemas econmicos, afiliados ideologicamente aos pases dominantes,
de modo que o espao internacional criado s iniciativas vindas do Sul acabam, muitas vezes,
por atenderem aos mesmos interesses neocapitalistas numa espcie de crculo vicioso que
refora o mimetismo das estruturas/estratificaes sociais secularmente estagnadas.
Simultaneamente, os processos de integrao regional so forjados para alavancarem
mecanismos favorecedores do mercado, para liberar as economias das amarras nacionais,
reforando e abrindo-os assim ao neoliberalismo e aos interesses do neocapitalismo na queda
de braos entre poltica estatal e interesses meramente econmicos da livre iniciativa cujo
resultado se torna cada vez mais previsivelmente o mesmo afinal, Lex mercatoria no
fundo a anomia. Com isso, a regionalizao favorece a mesma lgica numa dimenso
espacial delimitada.
No realismo literrio de Eduardo Galeano, para reiterar os ideais propagados em As
veias abertas da Amrica Latina, o autor uruguaio desfecha um conjunto de crticas sobre a
mundializao em defesa dos subalternos latinoamericanos, a partir do qual atesta que os
pases do sul do mundo devem acreditar na liberdade do comrcio (embora no exista), em
honrar a dvida (embora desonrosa), em atrair investimentos (embora sejam indignos) e em
entrar no mundo (embora pela porta de servio). E segue: Entrar no mundo: o mundo o
mercado578.
Por conta do exposto, a globalizao econmica identificada por Boaventura de
Sousa Santos como eixo da mundializao de cima para baixo, ao ser dominado por poucos
detentores do capital que manipulam e obtm lucros de grandes parcelas pobres e em
empobrecimento, altamente vulnerveis, dilatando as diferenas entre pobres e ricos579. Os
benefcios so concentrados entre os grandes capitalistas, a custa de trabalho, por vezes
semiescravo580, realizado em qualquer local do planeta, na apropriao privada dos lucros de
capital e no compartilhamento amplo dos prejuzos sociais ou socioambientais.
578

GALEANO, Eduardo. Prefcio Presente Edio. In: _______. As Veias Abertas da Amrica Latina.
Traduo de Sergio Faraco. Porto Alegre: LP&M, 2011, p. 5.
579

SANTOS, Boaventura de Sousa. El uso contra-hegemnico del derecho en la lucha por una globalizacin
desde abajo. IN: ESCAMILLA, M.; SAAVEDRA, M. Derecho y Justicia en una sociedad global. Anales de
la Ctedra Francisco Surez. Granada: International Association for Philosophy of Law and Social
Philosophy/Universidad de Granada, 2005, p. 347-400.
580

Habermas vai se referir aos underclass ou classes subalternas, referindo-se queles que esto abaixo da
pobreza. HABERMAS, Jrgen. A Incluso do Outro: estudos sobre teoria poltica. Traduo de George
Sperber e Paulo Astor Soethe. So Paulo: Loyola, 2002. HABERMAS, Jrgen. A Constelao Ps-Nacional:
ensaios polticos. Traduo de Mrcio Seligmann-Silva. So Paulo: Littera Mundi, 2001.

190

3.3.4 Crise ecolgica: a evidncia do esgotamento dos modelos em vigor

Nenhuma questo mais efetivamente mundial do que a crise ecolgica. O


propugnado domnio do homem sobre a natureza ultrapassou os limites do razovel.
consenso que os nveis atuais de uso dos recursos naturais que caracterizam o modo de vida,
principalmente da classe mdia, consumista ou mesmo alguns pilares da civilizao so
insustentveis, ou seja, o uso contemporneo compromete a capacidade de usufruio no
futuro a ponto de ameaar as condies de vida no planeta para as prximas geraes
evocando inclusive a necessidade de pautar uma teoria da justia ambiental de solidariedade
intergeracional581.
Para Phelipe Defarges, a ideia da terra finita se organiza em torno de trs elementos:
(a) Demografia: dos trs bilhes de habitantes da metade da dcada de 60 (1960) para mais
de sete bilhes em 2011. A exploso demogrfica fez acabar certos mitos da falta de
alimento, mas, ao mesmo tempo, desapareceram os espaos virgens, queima de florestas e
gastos de recursos naturais cada vez maiores para dar conta da subsistncia e dos confortos da
sociedade. (b) Recursos: a queima de recursos naturais, minerais ou no, tem provocado seu
esgotamento. So recursos limitados numa sociedade que busca garantir abundncia
inesgotvel a certos setores, minoritrios, responsveis pela grande parte dos gastos. Ainda
sob o empenho dos Estados e da economia, mister a ampliao das camadas consumidoras,
gerando, simultaneamente, aumento do consumo de recursos naturais. Apesar disso, h uma
renovao de matrizes de energia, materiais e meios de produo e constante transformao.
(c) A cincia, a tcnica: o desenvolvimento da cincia e das tcnicas permitiu uma
explorao do planeta sem precedentes, a ponto de apontar sua finitude. Todavia, a
conciliao entre recursos e populao realizada pelo desenvolvimento cientfico e tcnico,
fazendo at mesmo o homem controlar o crescimento da quantidade dos representantes da
sua espcie582. A conjugao desses trs elementos para a preservao ambiental
581

VIEIRA, Gustavo Oliveira; FROEHLICH, Charles Andrade. A Precauo como um Princpio dos Direitos
Humanos: por uma teora da justia ambiental de solidariedade intergeracional. In: OLIVEIRA, Rafael Santos
de; PES, Joo H. F. Direito Ambiental Contemporneo: preveno e precauo. Curitiba: Juru, 2009, p. 321357.
582

No que diz respeito ao meio ambiente, a tcnica permite uma explorao sem precedentes do planeta,
chegando ao ponto de fazer rarear aquilo que parecia inesgotvel: florestas, solos, guas e mesmo, por via da
poluio, a atmosfera. DEFARGES, Phelippe Moreau. A Mundializao: o fim das fronteiras. Lisboa:
Instituto Piaget: 1997, p. 73.

191
indispensvel para a sociedade contempornea, porm, os maiores custos recairo sobre as
prximas geraes, que pagaro a conta do mau uso do meio ambiente, sem terem usufrudo
de seus recursos. Por fora disso, o chamado problema ambiental deflagra, na tica de Ulrich
Beck, a metamorfose dos efeitos colaterais despercebidos da produo industrial, na
perspectiva das crises ecolgicas globais, no parecendo mais um problema do mundo que
nos cerca (..) mas sim uma crise institucional profunda da prpria sociedade industrial583.
A conferncia da ONU realizada em Estocolmo em 1972 marca uma mudana
importante da cosmoviso sobre relao homem-natureza, para a tomada de conscincia
sobre novos aspectos: reintegrao do ecossistema com a autocompreenso antropolgica e
social; ressurgimento ecossistmico da ideia de natureza, e; fator decisivo da biosfera para
sobrevivncia humana no planeta584. A partir da a abordagem sobre o assunto qualificado,
e nos ltimos quarenta anos o tema emerge, transformando o conceito de desenvolvimento
para aambarcar o adjetivo sustentvel a partir do Relatrio Burtland intitulado Nosso
Futuro Comum ao propor a transversalidade temporal da sustentabilidade, a respeito do que
Bolzan de Morais denominou de inapropriabilidade exclusivista que seria prpria dos
interesses individuais585, como meio de problematizar que o uso dos recursos pelas geraes
atuais no comprometa a capacidade de usufruio das geraes vindouras de cariz difusa e
a prpria sustentabilidade assume carter tico-moralizante e multidimensional586 -,
reconfigurando a agenda global da Rio 92, includo nos Objetivos do Milnio a garantia da
583

BECK, Ulrich. A reinveno da poltica: rumo a uma teoria da modernizao reflexiva. In: BECK, Ulrich;
GIDDENS, Antony; LASH, Scott. Modernizao Reflexiva: poltica, tradio e esttica na ordem social
moderna. Traduo de Magda Lopes. So Paulo: UNEP, 1997, p. 19.
584

BRIGAGO, Clvis; RODRIGUES, Gilberto M. A. Globalizao a Olho Nu: o mundo conectado. 2. ed.
So Paulo: Moderna, 2004, p. 104.
585

Segundo Bolzan de Morais, a questo ambiental ps em pauta no apenas a necessidade de se pensar


estrtgias novas de tratamento jurdico-poltico, como trouxe para o universo de preocupaes jurdicoeconmico-polticas o asseguramento das condies de vida com qualidade para as futuras geraes uma vez
explcida a sua inapropriabilidade exclusivista prprias aos intereses individuais e to s contempornea
ou seja, do tempo presente por, como dira Mauro Cappelletti, dizer respeito a todos e ningum ao mesmo
tempo, sendo todos incluindo os das presentes e os das futuras geraes- forjando o que se nomeia como
compromisso intergeracional. BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises de Estado e a Transformao
Espao-Temporal dos Direitos Humanos. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 76.
586

Juarez Freitas sustenta o conceito no seguinte sentido: trata-se de um principio constitucional que determina,
independentemente de regulamentao legal, com eficacia direta e imediata, a responsabilidade do Estado e da
sociedade pela concretizao solidria do desenvolvimento material e imaterial, socialmente inclusivo, durvel e
equnime, ambientalmente limpo, innovador, tico e eficiente, no intuito de asegurar, preferencialmente de
modo preventivoe precavido , no presente e no futuro, o direito ao bem-estar fsico, psquico e espiritual, em
consonancia homeosttica com o bem de todos. FREITAS, Juarez. Sustentabilidade: direito ao futuro. Belo
Horizonte: Frum, 2011, p. 40-41.

192
sustentabilidade ambiental587, passando Rio+20 Conferncia das Naes Unidas sobre
Desenvolvimento Sustentvel -, transitando na pauta de diversos foros e conferncias em que
o ambiente e sutentabilidade so esquadrinhados.
Contudo, a complexidade da reao que a questo ambiental evoca drasticamente
dificultada por fatores multicausais e pela impossibilidade de consenso sobre causa-efeito,
pelas grandes incertezas cognitivas sobre gravidade das ameaas, as dimenses temporais
sobre a urgncia por solues, a exposio geogrfica das faixas costeiras, a responsabilidade
financeira e os impactos comportamentais588. Mesmo o aquecimento global, cuja apropriao
cientfica foi aquilatada pelo Painel Intergovernamental sobre Mudana Climtica organizado
pelas Naes Unidas em 1988, que contou com mais de 500 colaboradores para elaborao
de trs relatrios, entre 1999 e 2001, foi insuficente para alcanar consenso e produzir o
enfrentamento adequado do problema589.
Em suma, est em cheque a forma de vida contempornea, da humanidade no planeta.
A mercantilizao dos bens comuns naturais se metamorfoseou na tragdia dos prprios bens
comuns. Algumas coisas definitivamente no funcionaram no modelo civilizatrio em curso
para ameaar a capacidade de vida no planeta. Operou-se com pressupostos tericocognitivos equivocados com implicaes dramaticamente pragmticas e difusas. Portanto,
concentrou-se os lucros advindos da apropriao dos bens comuns e dividiu-se os prejuzos
sobrecarregando-os nos mais probres. Imperioso, por isso, uma aproximao do tema na
perspectiva integrativa entre o ambiental e o social, sendo assim, a questo socioambiental.
A crise ecolgica envolve a poluio da atmosfera, a contaminao do solo, e
agravamento na qualidade das guas pela sujeira das indstrias, esgotos, ameaas
biodiversidade, as consequncias da mudana climtica e seus efeitos porvir, enfim, todo um
cenrio que estabelece por si s uma crtica contundente ao modo de vida do homem no
planeta, autocompreenso fragmentada da realidade em que se vive e a insuficincia dos
587

A garanta pela sustentabilidade ambiental o stimo objetivo, demembrado em: A) Integrar os princpios do
desenvolvimento sustentvel nas polticas e programas nacionais e reverter a perda de recursos ambientais; B)
Reduzir a perda de diversidade biolgica e alcanar, at 2010, uma reduo significativa na taxa de perda. C)
Reduzir pela metade, at 2015, a proporo da populao sem acesso permanente e sustentvel a gua potvel
segura e esgotamento sanitrio. D) At 2020, ter alcanado uma melhora significativa nas vidas de pelo menos
100 milhes de habitantes de bairros degradados.
588

FALK, Richard. A Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999, p. 58.
589

Ao enfrentar a questo de uma s atmosfera, Singer baseia-se no debte criado pelo terceiro relatrio deste
painel intergovernamental: SINGER, Peter. Um S Mundo: a tica da globalizao. Traduo de Adail
Ubirajara Sobral. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p. 19-66. Assim como Joseph Stiglitz, para propor condies
a uma globalizao que funcione. STIGLITZ, Joseph E. Globalizao: como dar certo. Traduo de Pedro
Maia Soares. So Paulo: Companhia das Letras, 2007, p. 277-281.

193
meios jurdico-polticos globais disponveis para o seu equacionamento. Ou seja, uma crtica
ao prprio modo de civilizao. Um dos aspectos que bem evidencia o esgotamento de um
modelo de organizao social territorial e culturalmente regulado e delimitado pelos estados
nacionais cujas regulaes alcanam as fronteiras, enquanto os efeitos da degradao
ambiental vo muito alm destas.
Nesse diapaso, ocorre uma larga defasagem entre os problemas existentes e as
solues propostas por aqueles que podem coloc-las em efeito, o que coloca em evidncia o
fato dos esforos existentes no se revelaram at o momento suficientes para deter a
dinmica da degradao590. Pior que isso: a situao propriamente global, porm, diante
dos mecanismos que as frmulas poltico-jurdicas disponbilizam a nvel ps-nacional pouco
se vislumbra para uma mudana dos rumos no curto ou mdio prazo. Ou seja, o sistema
jurdico-poltico territorialista e Vestfliano forjado at ento no d conta da problemtica
global, difusa e integrada que caracteriza a questo (socio)ambiental.

590

FALK, Richard. A Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999, p. 59.

194

4 A ALTERMUNDIALIZAO: resistncia(s) via Direitos Humanos e Sociedade Civil

De qualquer modo, poderemos abrandar ou deter o actual mpeto do Estado em


direo ao globalismo baseado no mercado e lev-lo a manifestar um maior grau de
receptividade para com o globalismo assente nos cidados, alcanando desta forma uma
nova estase poltica que sirva de base a uma estrutura institucional e legal susceptvel de
sustentar a governao humanista a nvel planetrio? 591

Ainda que a mundializao tenha uma evidente face predatria, esta no a nica,
nem ocorre sem que haja resistncia(s) consistente(s). Se de um lado a mesma se desenvolve
como um processo hegemnico na aparente anomia do capitalismo transnacionalizado,
exapandido com as novas tecnologias de cima para baixo-, de outro(s) h uma reao antihegemnica em meio s iniciativas de integrao regional e, simultaneamente, um mpeto
emancipatrio guiado pela bandeira dos Direitos Humanos e pleiteado na luta pela
mundializao alternativa da Sociedade Civil mundial de baixo para cima (from below), no
marco do que tem se denominado de altermundializao/altermundialismo. Tudo indica que
so iniciativas e mecanismos, mesmo que sejam sempre institucionalmente insuficientes, que
articulados podem bem fazer com que os interesses inicialmente hegemmicos tenham que
transigir para a construo de um processo de formao da sociedade global mais
democrtica e includente do ponto de vista do compartilhamento dos recursos materiais e
imateriais bsicos sobrevivncia digna.
Nesse sentido, perquiri-se antever, aqui, se o Direito nas premissas da (4.1)
universalizao dos Direitos Humanos como guio de uma verdadeira revoluo
copernicana e (4.2) a formao de uma Sociedade Civil global em condies de agir
comunicativo glocal tem capacidade de oferecer respostas suficientes para desempenhar um
papel de resistncia s ameaas da mundializao.

591

FALK, Richard. A Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999, p. 97.

195
4.1 DIREITOS HUMANOS UNIVERSAIS: uma transio copernicana no/do Direito

Os Direitos Humanos, enquanto fruto dos reclames democrticos de um conjunto de


movimentos de construo histrica592 em favor do pleno desenvolvimento do ser humano, se
referem, contemporaneamente, institucionalizao e promoo de um mnimo tico
universal, pela garantia de direitos bsicos, sejam estes civis, polticos, sociais, econmicos e
culturais, a serem considerados e realizados de forma integrada e indivisvel, a todos os seres
humanos no planeta Terra, indistintamente, universalmente. Dito nas palavras de Bolzan de
Morais, os Direitos Humanos dizem respeito vida digna jurdico-poltico-psquicoeconmico-fsica e afetiva dos seres e de seu habitat, tanto daqueles do presente quando
daqueles do porvir, surgem sempre como condio fundante de vida, impondo aos agentes
poltico-jurdico-sociais a tarefa de agirem no sentido de permitir que a todos seja consignada
a possibilidade de usufru-los em benefcio prprio e comum ao mesmo tempo593. Mesmo
que o uso meramente retrico do instituto dos Direitos Humanos venha desgastando o
primado tico que as demandas sociais e ambientais da emergentes impem, estes ainda se
mantm como o repositrio tico do processo de integrao global, via mundializao, ou
melhor, enquanto guio emancipatrio de nossos tempos594.
Em suma, a universalizao dos Direitos Humanos est para a mundializao como
uma plataforma jurdica que veicula reivindicaes e obrigaes de ordem tica e moral que
se impe em relao aos detentores do poder poltico e econmico (nacional, internacional ou
transnacional) quer de forma vinculante ou no -, em favor de todas as pessoas e em todos
os lugares595, mas, principalmente, em favor dos hipossuficientes, sejam econmica
(invisveis para o capitalismo transnacional anmico), poltica, culturalmente ou outro
592

Construo ou afirmao histrica como apresenta Fbio Konder Comparato (COMPARATO, Fbio Konder.
A Afirmao Histrica dos Direitos Humanos. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 2003), j Celso Lafer, atento
ruptura provocada pelas atrocidades no perodo da Segunda Grande Guerra vai falar em reconstruo
histrica, em dilogo com Hannah Arendt (LAFER, Celso. A Reconstruo Histrica dos Direitos
Humanos: um dilogo com o pensamento de Hannah Arendt. So Paulo: Companhia das Letras, 1988). Essa
perspectiva histrica tambm , por vezes, introduzida na repetida abordagem das geraes (BOBBIO,
Norberto. A Era do Direitos...) ou dimenses (SARLET, Ingo W.. A Eficcia dos Direitos Fundamentais ....)
de direitos, apesar de no ser coerente com historiografia crtica.
593

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises do Estado e da Constituio e a Transformao EspaoTemporal dos Direitos Humanos. 2. ed. rev. ampl. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 88.
594

VIEIRA, Gustavo Oliveira. Direitos Humanos: uma introduo matriz emancipatria de nossos tempos.
Revista do Direito. N. 18, jul.-dez. 2002, Santa Cruz do Sul, Unisc, p. 97-122.
595

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. Direitos Humanos globais (universais)! De todos, em todos os lugares.
In: PIOVESAN, Flvia (Coord.). Direitos Humanos, Globalizao Econmica e Integrao Regional:
desafios do Direito Constitucional internacional. So Paulo: Max Limonad, 2002, p. 519-542.

196
aspecto que iniba de algum modo o pleno desenvolvimento do ser humano, individual ou
coletivamente.
Com isso em mente, possvel contrapor a ideia de que a fragmentao gerada pela
crtica desconstrutiva e/ou estagnante da ps-modernidade ou hipermodernidade, e o
esfacelamento da cidadania, consequentemente do Direito e da poltica, gerada pelo
capitalismo transnacional desorganizado596, alcanando nos Direitos Humanos um repositrio
das promessas da modernidade. De forma que os Direitos Humanos se apresentam ao modo
de uma tbua de salvao pela qual se pode buscar reconstruir e reformular um projeto
universal, segundo Julios-Campuzano597, agora necessariamente mais aberto ao dilogo
intercultural e intercivilizacional598 que a primeira modernidade encobriu.
Desse modo, os Direitos Humanos so capazes de representar o vetor tico da
mundializao, e, por sua vez, promoverem um impacto, de contedo propositivo, nas
constituies nacionais e prpria abertura do Estado ordem jurdica internacional de
proteo dos Direitos Humanos. Os valores jurdicos dos Direitos Humanos parecem ocupar
progressivamente um papel mais nobre no sistema nacional dos Estados. A ideia de dignidade
da pessoa humana, reconhecida em grande parte dos direitos nacionais, progressivamente
redefinida e ampliada com a expanso normativa do Direito Internacional dos Direitos
Humanos.
Apesar de o Estado ser o primeiro compromissado, admite-se a corresponsabilidade
subsidiria de toda comunidade internacional e de seus diversos atores pela promoo dos
Direitos Humanos. Situao esta que sustentada pela Carta das Naes Unidas, apesar a
596

A ideia de que o capitalismo solto das amarras polticas do Estado nao, portanto autorregulado, torna-se
desorganizado a tese de Scott Lash e John Urry. LASH, Scott; URRY, John. The End of Organized
Capitalism. Winsconsin: University of Winsconsin, 1987.
597

Como assentou Alfonso de Julius-Campuzano, que refuta as teses da ps-modernidade pelo entendimento de
que os tempos atuais so de uma segunda modernidade, no qual o projeto universal dos Direitos Humanos tem
destaque pontual: Nas coordenadas da globalizao, o projeto da modernidade pode ainda ser resgatado,
reformulado, isto sim, alguns de seus questionamentos, cuja redefinio imprescindvel para a realizao do
mais puro e valioso de sua mensagem: o projeto universalista sintetizado nos Direitos Humanos. DE JULIOSCAMPUZANO, Alfonso. Os Desafios da Globalizao: modernidade, cidadania e Direitos Humanos. Santa
Cruz do Sul: Edunisc, 2008, p. 38.
598

KRETSCHMANN, ngela. Universalidade dos Direitos Humanos e Dilogo na Complexidade de um


Mundo Intercivilizacional. Curitiba: Juru, 2009.

197
ressalva acerca da ingerncia em seu artigo 2, item 7599 -, ao fixar dentre os propsitos a
promoo e o estmulo ao respeito aos Direitos Humanos e s liberdades fundamentais para
todos artigo 1, item 3600 -, desvelando que o tema deve ultrapassar as fronteiras da
soberania de cada Estado e evocar a tomada de posies por parte de toda comunidade
internacional.
Dessa maneira, os Direitos Humanos universais, como parte integrante do direito dos
povos, opera uma velada revoluo segundo Heiner Bielefeldt, ou, como Christian
Tomuschat designou a transio copernicana dos Direitos Humanos601 -, ou ainda,
simplesmente como disse Pierre-Marie Dupuy, uma revoluo602 tamanha profundidade
das transformaes que carrega. Mas para alm dos Estados, o compromisso de todos,
individual e coletivamente, pois assim como os Direitos Humanos se dirigem a todos, o
compromisso com sua concretizao caracteriza tarefa de todos, em um comprometimento
comum com a dignidade comum603.
599

Carta das Naes Unidas, Artigo 2 A Organizao e seus Membros, para a realizao dos propsitos
mencionados no art. 1, agiro de acordo com os seguintes Princpios: () 7 Nenhum dispositivo da
presente Carta autorizar as Naes Unidas a intervirem em assuntos que dependam essencialmente da
jurisdio de qualquer Estado ou obrigar os Membros a submeterem tais assuntos a uma soluo, nos termos da
presente Carta; este princpio, porm, no prejudicar a aplicao das medidas coercitivas constantes do
Captulo VII. O captulo VII trata da Ao Relativa a Ameaas Paz, Ruptura da Paz e Atos de Agresso, a
serem encetados pelo Conselho de Segurana.
600

Artigo 1 da Carta das Naes Unidas: Os propsitos das Naes Unidas so: () 3. Conseguir uma
cooperao internacional para resolver os problemas internacionais de carter econmico, social, cultural ou
humanitrio, e para promover e estimular o respeito aos direitos humnos e s liberdades fundamentais para
todos, sem distino de raa, sexo, lngua ou religio;.
601

Tomuschat designou o ano de 1945 como o ano da transio copernicana dos Direitos Humanos, pois foi
ento que a promoo dos Direitos Humanos foi reconhecida como meta obrigatria pela comunidade das
naes, sendo consolidada atravs da Carta das Nas Unidas observao que emite apego ao idealismo
normativo. THOMUSCHAT, Christian (Hrsg.). Menschenrechte. Eine Sammlung internationaler Dokumente
zum Meneschenrechtsschultz. Bonn: Deutsche Gesellschaft fr die Vereinten Nationen, 1992, p. 5 APUD
BIELEFELDT, Heiner. Filosofia dos Direitos Humanos: fundamentos de um ethos de liberdade universal.
Traduo de Dankwart Bernsmller. So Leopoldo: Unisinos, 2000, p. 13.
602

Dupuy entende que os Direitos Humanos geraram uma revoluo no direito internacional: le corpus juris de
la protection des droits et liberts fondamentales de la personne na toutefois fait sentir ses effets que
progressivement dans lordre juridique international. Laffirmation des droits de la personne introduit pourtant,
dans les fondements mmes du droit international, un type entirement nouveau de normes. Nouvelles, certes,
non pas parce que leur destinataire est lindividu. Il en tait dj de mme, par exemple, pour les conventions
internationales dtablissement. Mais nouvelles parce que lindividu y est peru en lui-mme, en raison de ses
caractres inhrents, de personne humaine. DUPUY, Pierre-Marie. Lunit De Lordre Juridique
International. Cours general de droit international public (2000). ACADMIE DE DROIT INTERNATIONAL
DE LA HAYE. Recueil des cours, tome 297 (2002). Hague, 2002, p. 414 (La rvolution des droits de
lhomme)
603

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises do Estado e da Constituio e a Transformao EspaoTemporal dos Direitos Humanos. 2. ed. rev. ampl. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011, p. 88.

198
Atendo questo, Norberto Bobbio604 definiu a segunda metade do sculo XX como a
era dos direitos, ao reconhecer a fora civilizatria que os direitos do homem armazenam
um sinal positivo ante as preocupaes sobre o futuro da humanidade605. Desse modo,
percebe-se que h, sem dvidas, uma espcie de humanizao do direito pela via dos Direitos
Humanos, e, tambm, a humanizao do Direito Internacional, como definiram os
internacionalistas Canado Trindade606 e Pierre-Marie Dupuy607. O fato que a colocao do
tema dos Direitos Humanos universais para um nvel ps-nacional transgride e transforma
o eixo que tem orientado o Direito, interno ou internacional, em favor da centralidade do bem
estar humano.
Para estruturar os argumentos expostos, a linha argumentativa parte de uma exposio
da normatizao dos Direitos Humanos (4.1.1) e da Justia Internacional que engendra
(4.1.2), assentando suas bases normativas e institucionais, para, em seguida opor seus
paradoxos e tenses, ou contradies, que complexificam o contedo (4.1.3), ligando ao
problema temporal do aspecto intergeracional da titularidade (4.1.4), at a asceno do
indivduo como personalidade internacional numa espcie de projeo do ser humano
enquanto sujeitos de direito na esfera global (4.1.5).
Mas para alm do desgaste que a bandeira dos Direitos Humanos tem sofrido, seja
pela seletividade protetiva da comunidade internacional ou pela demonstrada preponderncia
de interesses econmicos, a universalidade destas reivindicaes, pautada no prestgio
poltico e universal relativamente recente e o reconhecimento jurdico internacional tem
sido reiterado e aprofundado sistematicamente por meio do aquilatamento de sua
normatividade.

604

VIEIRA, Gustavo Oliveira. A Paz e os Direitos do Homem no Pensamento de Norberto Bobbio. Civitas.
Porto Alegre: PUC-RS, v.5, 2005, p. 325-342.
605

BOBBIO, Norberto. A Era dos Direitos. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus,
1992, p. 49.
606

CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. A Humanizao do Direito Internacional. Belo Horizonte:


Del Rey, 2006.
607

Cela implique en dfinitive ce que lon pourrait appeler, tous les sens du terme, une humanisation de sa
fonction. DUPUY, Pierre-Marie. Lunit De Lordre Juridique International. Cours general de droit
international public (2000). ACADMIE DE DROIT INTERNATIONAL DE LA HAYE. Recueil des cours,
tome 297 (2002). Hague, 2002, p. 416.

199
4.1.1 A Normatizao dos Direitos Humanos

A insero de diversas previses acerca dos Direitos Humanos na Carta das Naes
Unidas, fruto da presso da Sociedade Civil sobre os delegados que negociaram o texto
fundador da ONU608, engendrou

condies

polticas essenciais para posteriores

desenvolvimentos no que diz respeito autodeterminao dos povos, construo de


instrumentos com base no princpio da no discriminao e na cooperao e promoo dos
Direitos Humanos.
A internacionalizao dos Direitos Humanos aps a Segunda Grande Guerra marca a
transformao do direito positivo para o aambarcamento de novos contedos, com a
ampliao da tutela jurdica a todos os seres humanos do planeta, sejam mulheres, crianas,
pobres, indistintamente das raas, e demais caractersticas pessoais que possam justificar uma
excluso sistemtica, estabelecendo padres de tica como pilares da civilizao. Os Direitos
Humanos passam a ser amplamente positivados por tratados internacionais, tanto por
organizaes de cunho regional (principalmente Europa, Amricas, frica) quanto em mbito
universal (ONU).
O momento fulcral para o estabelecimento dos Direitos Humanos como guio tico do
processo de mundializao foi engendrado pela adoo da Declarao Universal dos Direitos
Humanos, de 10 de dezembro de 1948. A Declarao consolida a afirmao de uma tica
universal, ao consagrar um consenso de valores de cunho universal a serem seguidos pelos
Estados609, que por sua vez representam, para Bobbio, da conscincia histrica da
608

Thanks largely to civil society pressure upon the delegates, particularly the American delegation, the
Charter included several human rights provisions that would be significant in the future. RAMCHARAN,
Bertrand G.. Norms and Machinery. In: WEISS, Thomas G..; DAWS, Sam (Editors). The Oxford Handbook
on the United Nations. Oxford: Oxford University, 2008, [p. 439-462] p. 441.
609

A autora cita trecho de Ren Cassin, para quem: Esta Declarao caracteriza-se, primeiramente, por sua
amplitude. Compreende um conjunto de direitos e faculdades sem os quais um ser humano no pode
desenvolver sua personalidade fsica, moral e intelectual. Sua segunda caracterstica a universalidade:
aplicvel a todas as pessoas de todos os pases, raas, religies e sexos, seja qual for o regime poltico dos
territrios nos quais incide. Ao finalizar os trabalhos, a Assemblia Geral, graas minha proposio,
proclamou a Declarao Universal, tendo em vista que, at ento, ao longo dos trabalhos, era denominada
Declarao internacional. Ao faz-lo, conscientemente, a comunidade internacional reconheceu que o indivduo
membro direto da sociedade humana, na condio de sujeito direito do Direito das Gentes. Naturalmente,
cidado de seu pas, mas tambm cidado do mundo, pelo fato mesmo da proteo internacional que lhe
assegurada. PIOVESAN, Flavia. Direitos Humanos e Direito Constitucional Internacional. 7. ed. So
Paulo: Saraiva, 2006, p. 142.

200
humanidade, sntese do passado e aspirao para o futuro610, assinalando o limite do que no
admissvel no Nomos da Terra, pelo direito comum da humanidade611.
A extensa normativizao dos Direitos Humanos vem afetando gravemente a prpria
estrutura do Direito, seja na perspectiva terica ou mesmo pelo vis do direito positivo da
dogmtica, na medida em que conecta faticidade e validade e amarra valores e contedos
indispensveis para a prpria validade do Direito impingindo a todo sistema do direito
positivo um tratamento superior e privilegiado a seus contedos que vem sendo, de modo
gradual, internacionalmente harmonizado. De modo que se torna lgico pessupor que os
Direitos Humanos calam de legitimidade ordem estatizada e estruturam a sinergia entre
Direito e Democracia.
Desse modo, pode-se afirmar que para a Teoria do Direito, os Direitos Humanos
estabelecem uma co-originariedade explcita e indispensvel entre o Direito e a Moral,
fazendo a ideia de pureza do Direito, prpria do positivismo jurdico contemporneo, ser
superada pelo reconhecimento de um contedo substancial bsico, de origem moral,
constitudo e constituinte da poltica. possivelmente o espao de maior convergncia entre
o Direito e a alteridade, na medida em que se pensa no direito de todos os seres humanos e
em todos os lugares612, pela concretude do princpio da sociabilidade613, necessariamente
promovido pela ao solidria e conectada mundialmente.
Para Lohman, os Direitos Humanos emergem como instrumentos pragmticos para a
realizao dos princpios hffianos e, portanto, kantianos, na medida em que v os Direitos
Humanos como meios pragmticos e eficientes para a harmonizao normativa entre
diferentes contextos para a construo de um direito global, a partir do autointeresse dos
atores do direito global. Tal harmonizao normativa, na perspectiva de Lohman, ocorre via
610

BOBBIO, Norberto. A Era dos Direitos. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus,
1992, p. 27 e 28.
611

CAPELLA, Juan-Ramn. La Globalizacin: ante una encrucijada poltico-jurdica. In: ESCAMILLA, M.;
SAAVEDRA, M.. Derecho y Justicia en una sociedad global. Anales de la Ctedra Francisco Surez.
Granada: International Association for Philosophy of Law and Social Philosophy/Universidad de Granada,
2005, p. 13.
612

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. Direitos Humanos Globais (universais)! De todos, em todos os lugares.
In: PIOVESAN, Flvia (Org.). Direitos Humanos, Globalizao Econmica e Integrao Regional. Desafios
do Direito Constitucional Internacional. So Paulo: Max Limonad. 2002, p. 519-542.
613

CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra:
Almedina, 2003, p. 335-354.

201
cdigos dos Estados, tratados internacionais de Direitos Humanos614, moralizaes globais e
regimes jurdicos globais615.
Dentre as instituies envolvidas na promoo dos Direitos Humanos, destaca-se a
nvel internacional a ONU que tem especial relevncia por ter carter universal e estabelecer
entre os propsitos bsicos da organizao o respeito aos Direitos Humanos (artigo 1 da
Carta das Naes Unidas). O desenvolvimento da ONU marcado pela proliferao de
agncias promoo dos Direitos Humanos, a partir do Alto Comissariado da ONU para os
Direitos Humanos hoje Conselho de Direitos Humanos, assim como sistemas prprios para
proteo da infncia (UNICEF), das mulheres (UNIFEM, ONU-MULHER), da sade (OMS)
e contra epidemias HIV/AIDS, assistncia aos refugiados (ACNUR) entre outras
organizaes membros da famlia da ONU e agncias. Mais do que estabelecer uma
burocracia internacional vocacionada concretizao dos Direitos Humanos, a ONU tem
oferecido uma arena para negociao de novos atos internacionais, vinculantes ou no, e uma
viso de conjunto mundial sobre o problema das violaes, reivindicando aos Estados para
que cumpram seu papel de principais encarregados pela proteo e efetivao dos direitos de
seus jurisdicionados.
Todavia, apenas com a vinculao formal dos Estados aos tratados internacionais de
Direitos Humanos que se poder gerar responsabilizao internacional em caso de
violaes, fragilizando a referida tese da pessoa individual como sujeito de Direito
Internacional. Neste aspecto, importante notar os avanados nveis de universalizao que os
tratados internacionais alcanam, como forma de apresentar, nalguns nmeros, as
potencialidades emergentes de internacionalizao do direito via Direitos Humanos.
Como parte dos resultados da universalizao dos Direitos Humanos, pode-se apontar
um nmero muito significativo de Estados que esto formalmente vinculados aos seus
tratados internacionais de mbito universal, como pode ser observado no quadro abaixo
ainda que se admita o fato de Estados no Partes poderem implementar mais que aqueles que
so Partes.

614

VIEIRA, Gustavo Oliveira; BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis; SALDANHA, Jnia. Sobre a
Internacionalizao do Direito a partir dos Direitos Humanos, ou: Para onde caminha a humanidade.... Direitos
Culturais, v. 6, p. 109-132, 2011.
615

LOHMANN, G. Menschenrechte und globales Recht. In: Gosepath u. Merle (ed.). 2002, p. 52-62 apud
MERLE, Jean-Christophe; MOREIRA, Luiz. Introduo Edio Brasileira. In: HFFE, Otfried. A
Democracia no Mundo de Hoje. Traduo de Tito Lvio Cruz Romo. So Paulo: Martins Fontes, 2005, p.
XXXII.

202

Ano

Entrada em No

Tratado Internacional de Direitos Humanos

vigor
1948

Conveno para a preveno e a represso do crime de

de

Partes616

12/01/1951

142

04/01/1969

175

genocdio
1966

Conveno Internacional sobre Todas as Formas de


Discriminao Racial

1966

Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos

26/03/1976

167

1966

Pacto

Sociais,

03/01/1976

160

Conveno pela Eliminao de todas as formas de

03/9/1981

187

26/06/1987

153

Internacional

sobre

Direitos

Econmicos e Culturais
1979

Discriminao contra a Mulher


1984

Conveno contra a Tortura e outros Tratamentos ou


Penas Cruis, Desumanos e Degradantes

1989

Conveno Sobre os Direitos das Crianas

02/09/1990

193

2006

Conveno Sobre Pessoas com Deficincia

03/05/2008

125

Pode-se inferir que o planeta est normativamente conectado pela matriz dos Direitos
Humanos. Um caso notvel de universalizao a Conveno Internacional de Proteo dos
Direitos das Crianas, de 1989, da qual 193 Estados so Partes. De certa forma, possvel
afirmar que este texto normativo representa um consenso, ainda que mnimo ou possvel, e
praticamente universal sobre os direitos reconhecidos s crianas e aos adolescentes (apesar
das vrias dezenas de reservas617). Mesmo que o texto por si s no transforme a realidade,
616

ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. United Nations Treaty Collection. Disponvel em <
http://treaties.un.org/Pages/Treaties.aspx?id=4&subid=A&lang=en>. Acesso em 27 out. 2012.
617

A Conveno sobre a Proteo Internacional dos Direitos das Crianas ter mais de 50 reservas de variadas
ordens, que podem funcionar tanto como mecanismos par mediar um dilogo intercultural, abrir espao para
ajustes internos para aplicao, ou mesmo se tornar um tratado de Direitos Humanos a la carte, pelo qual cada
Estado assume o que bem entende, numa perspectiva voluntarista e clssica. Sobre o problema das reservas aos
tratados internacionais de Direitos Humanos, ver: DAUDT, Gabriel Pithan. Reservas aos Tratados
Internacionais de Direitos Humanos: o conflito entre a eficcia e a promoo dos Direitos Humanos. Porto
Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2006.

203
um primeiro passo estruturante para se projetar a edificao de padres de civilidade s novas
geraes e para se definir uma gramtica comum no aporte aos Direitos Humanos voltados
proteo da infncia.
Em paralelo normatizao de cunho universal no mbito da ONU, organismos de
amplitude continental tambm reforam a gramtica dos Direitos Humanos a partir de
sistemas regionais, destacando-se o europeu e o (inter)americano, alm da existncia do
africano618 e ensaios do rabe619. Os sistemas regionais tm o condo de reforar ou mesmo
mediar a linguagem por meio de tratados internacionais, estabelecendo instituies prprias,
mais prximas dos Estados e de seus povos, geogrfica e simbolicamente, produzindo
inovaes considerveis nos meios de implementao e responsabilizao internacional dos
Estados por violao dos Direitos Humanos, com destaque jurisdicionalizao
internacional.

4.1.2 Justia Internacional em prol dos Direitos Humanos

Com o fito de promover, respeitar e fazer respeitar os Direitos Humanos, interna e


internacionalmente, um conjunto de instituies foi e continua a ser criada, destacando-se,
sobretudo aquelas talhadas para a construo de uma justia internacional. Por justia
internacional em prol dos Direitos Humanos pode-se indicar o Tribunal Penal Internacional
com base universal, e, nos mbitos regionais, a Comisso assim como a Corte Interamericana
de Direitos Humanos, no marco da OEA, e o Tribunal Europeu de Direitos Humanos so as
principais referncias da justia internacional com mecanismos para a responsabilizao
internacional dos Estados pela violao dos Direitos Humanos620, alm do papel consultivo
que desempenham. No se pode olvidar tambm o sistema mais recente da Unio Africana,
618

Para um estudo comparativo entre sistema europeu, americano e africano, ver: PIOVESAN, Flvia. Direitos
Humanos e Justia Internacional: um estudo comparativo dos sistemas regionais europeu, interamericano e
africano. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2011.
619

O que se denomina Sistema rabe de Direitos Humanos bastante controverso. Iniciado por uma
declarao soft e no laica Carta rabe de Direitos Humanos de 1994 , contradiz entendimentos
convencionais. Ainda assim, pode ser o incio de um importante processo em expanso. Correlato a isso,
interessante notar a abordagem intercivilizacional de ngela Kretschmann, ao abordar a viso hindu,
mululmana e chinesa: KRETSCHMANN, ngela. Universalidade dos Direitos Humanos e Dilogo na
Complexidade de um Mundo Intercivilizacional. Curitiba: Juru, 2009, p. 179-262.
620

MELO, Mauro A. P., VIEIRA, Gustavo Oliveira. Responsabilidade Internacional do Estado por Violao
dos Direios Humanos In: V Seminrio Internacional de Demandas Sociais e polticas pblicas, 2008, Santa Cruz
do Sul. Anais do V Seminrio Internacional de Demandas Sociais e Polticas Pblicas na Sociedade
Contempornea. Santa Cruz do Sul: EDUNISC, 2008.

204
que promove e reconhece os Direitos Humanos como prioridade institucional, provendo
tambm com uma Comisso e uma Corte Africana de Direitos Humanos621.
O sistema europeu , logicamente, o que reflete um maior amadurecimento e que
contava com o maior nmero de Estados Partes 47 (maro de 2012) -, demandando desde o
incio maior compatibilizao do direito interno com os parmetros das convenes
internacionais. Marcado por um iderio democrtico originalmente mais individualista e
liberal, incrementando na dcada de 60 com uma abordagem social, sendo continuamente
ajustado pelos 14 protocolos622 e mais de 180 instrumentos do Conselho da Europa. Em 1998
o Protocolo 11 trouxe uma inovao de fundo, ao substituir a Comisso e a Corte Europeia
pela Corte Europeia de Direitos Humanos permamente, tornando sua competncia
jurisdicional obrigatria aos Estados Partes da Conveno Europeia de Direitos Humanos.
Mais que isso, o Protocolo 11 inovou ao conferir acesso dos indivduos direto Corte cujo
desafio agora se traduz na montanha de processos que se avoluma e atravanca seu
funcionamento, motivador de mudanas pelo(s) Protocolo(s) 14623. O legado do sistema
europeu demonstra um importante impacto no direito interno dos seus Estados Partes,
enquanto catalisadora das mudanas em prol da harmonizao do direito na Europa rumo a
um sofisticado processo de humanizao de seus pressupostos e prticas624.
O Sistema Interamericano tambm desempenha papel fundamental promoo dos
Direitos Humanos nas Amricas. Isso vale principalmente queles que alm de se tornarem
621

PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e Justia Internacional: um estudo comparativo dos sistemas
regionais europeu, interamericano e africano. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2011.
622

Protocolo 1 direito de propriedade; Protocolo 2 confere competncia consultiva Corte Europeia de


Direitos Humanos; Protocolo 3 reforma procedimento Comisso Europeia de Direitos Humanos; Protocolo 4
probe priso por dvida, trata da liberdade de movimento, proibio da expulso de nacionais e expulso
coletiva de estrangeiros; Protocolo 5 alterado pelo protocolo 11; Protocolo 6 sobre abolio da pena de
morte; Protocolo 7 direito apelao em matria criminal e compensao por erro judicirio, direito de no ser
julgado ou punido duas vezes e igualdade entre cnjuges; Protocolo 8 alterado pelo Protocolo 11, assim como
os Protocolos 9 e 10 ; Protocolo 11 alterou de maneira mais profunda a estrutura do sistema europeu;
Protocolo 12 direito no discriminao; Protocolo 13 abolio da pena de morte em tempos de guerra;
Protocolo 14 e 14bis alteram procedimento de admissibilidade das peties individuais. EUROPEAN COURT
OF HUMAN RIGHTS. List of the treaties coming from the subject-matter: Human Rights (Convention and
Protocols
only).
Disponvel
em:
<http://conventions.coe.int/Treaty/Commun/ListeTraites.asp?MA=3&CM=7&CL=ENG> Acesso em 15 mai
2012.
623

Em funo da quantidade de novos processos a cada ano que se adotaram os Protocolos 14 e 14bis. A
respeito destas alteraes recentemente produzidas, ver: HART, James W.. The European Human Rights
System. Law Library Journal. Vol. 102:4 [2010-31], p. 533-559.
624

PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e Justia Internacional: um estudo comparativo dos sistemas
regionais europeu, interamericano e africano. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 116 e 117.

205
parte da Conveno Americana de Direitos Humanos Pacto de So Jos da Costa Rica625 -,
tambm se submeteram jurisdio da Corte Interamericana de Direitos Humanos626. Em
reformas regimentais do ltimo decnio, ampliou-se a capacidade dos indivduos perante a
Corte, pois at ento s poderiam alcanar a Comisso, sendo que agora podem atuar em seu
nome quando vtimas de casos impulsionados pela Comisso Corte. A dinamicidade do
sistema tem se convertido num instrumento chave para a problematizao e superao dos
vcios institucionais autoritrios herdados da prpria cultura ibrica (Caso ltima Tentao
de Cristo, versus Chile), reforados nos recentes tempos das ditaduras (Caso Gomes Lund
e outros versus Brasil627 de 2010, Caso Gelman versus Uruguai628 de 2011), da prpria
cultura patrimonialista e de impunidade que ainda persiste.
625

Vinte e cinco Estados ratificaram ou aderiram Conveno Americana de Direitos Humanos: Argentina,
Barbados, Bolvia, Brasil, Colmbia, Costa Rica, Chile, Dominica, Equador, El Salvador, Grenada, Guatemala,
Haiti, Honduras, Jamaica, Mxico, Nicaragua, Panam, Paraguai, Peru, Repblica Dominicana, Suriname,
Trinidad y Tobago, Uruguai e Venezuela. Trinidad y Tobago denunciou a Conveno Americana sobre Direitos
Humanos, por comunicao dirigida ao Secretrio Geral da OEA, em 26 de maio de 1998.
626

Os 21 Estados que se submeteram a competncia concenciosa da Corte Interamericana de Direitos Humanos


so: Argentina, Barbados, Bolvia, Brasil, Chile, Colmbia, Costa Rica, Equador, El Salvador, Guatemala, Haiti,
Honduras, Mxico, Nicaragua, Panam, Paraguai, Peru, Repblica Dominicana, Suriname, Uruguai e
Venezuela.
627

A sentena data de 25 de novembro de 2010, e, entre outros srios impactos no ordenamento jurdico
nacional e na vida poltica brasileira, condena o Brasil a promover a investigao e julgamento daqueles
envolvidos com o caso, tipificado pela corte como crise de lesa-humanidade. Dentre os pontos dispositivos da
sentena, constam: 3. As disposies da Lei de Anistia brasileira que impedem a investigao e sano de
graves violaes de Direitos Humanos so incompatveis com a Conveno Americana, carecem de efeitos
jurdicos e no podem seguir representando um obstculo para a investigao dos fatos do presente caso, nem
para a identificao e punio dos responsveis, e tampouco podem ter igual ou semelhante impacto a respeito
de outros casos de graves violaes de Direitos Humanos consagrados na Conveno Americana ocorridos no
Brasil. 4. O Estado responsvel pelo desaparecimento forado e, portanto, pela violao dos direitos ao
reconhecimento da personalidade jurdica, vida, integridade pessoal e liberdade pessoal, estabelecidos nos
artigos 3, 4, 5 e 7 da Conveno Americana sobre Direitos Humanos, em relao com o artigo 1.1 desse
instrumento, em prejuzo das pessoas indicadas no pargrafo 125 da presente Sentena, em conformidade com o
exposto nos pargrafos 101 a 125 da mesma. CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS.
Caso Gomes Lund e outros versus Brasil: sentena. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr>. Acesso em
07 jun. 2012.
628

Segundo relatrio da sentena: Los hechos alegados por la Comisin se refieren a la desaparicin forzada de
Mara Claudia Garca Iruretagoyena de Gelman desde finales del ao 1976, quien fue detenida en Buenos Aires,
Argentina, mientras se encontraba en avanzado estado de embarazo. Se presume que posteriormente fue
trasladada al Uruguay donde habra dado a luz a su hija, quien fuera entregada a una familia uruguaya, actos que
la Comisin seala como cometidos por agentes estatales uruguayos y argentinos en el marco de la Operacin
Cndor, sin que hasta la fecha se conozcan el paradero de Mara Claudia Garca y las circunstancias en que su
desaparicin tuvo lugar. Adems, la Comisin aleg la supresin de la identidad y nacionalidad de Mara
Macarena Gelman Garca Iruretagoyena, hija de Mara Claudia Garca y Marcelo Gelman y la denegacin de
justicia, impunidad y, en general, el sufrimiento causado a Juan Gelman, su familia, Mara Macarena Gelman y
los familiares de Mara Claudia Garca , como consecuencia de la falta de investigacin de los hechos,
juzgamiento y sancin de los responsables, en virtud de la Ley No. 15.848 o Ley de Caducidad de la Pretensin
Punitiva del Estado (en adelante Ley de Caducidad), promulgada en 1986 por el gobierno democrtico del
Uruguay. CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gelman versus Uruguai:
sentena. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_221_esp1.pdf>. Acesso em 07
jun. 2012, p. 3.

206
de se notar ainda o sistema africano, dotado de aparato normativo e institucional
modelado pelos referenciais europeus e interamericano, dotado, atualmente, de Comisso e
Corte Africana de Direitos Humanos e dos Povos esta estabelecida em 2006629. Ainda que
dos mais de cinquenta membros da Unio Africana, pouco mais da metade tenha se
submetido Corte por meio do Protocolo Carta Africana, o maior freio a seu
desenvolvimento efetivo tem sido a fraqueza institucional persistente tanto dos Estados
quanto do sistema interestatal posto. Observando que a concretizao dos Direitos Humanos
exige uma certa potncia estatal, bastante deficitria no referido continente.
Destacam-se ainda, no mbito da justia internacional, os tribunais penais
internacionais para o julgamento dos crimes de genocdio e contra a paz (crime de agresso) a
humanidade, alm dos crimes de guerra. Inicialmente institudos apenas enquanto tribunais
post facto e ad hoc, como os Tribunais de Nuremberg, Tquio, da Ex-Iugoslvia, de Ruanda
e Serra Leoa, passam a indicar uma condio nova em que se busca impunidade aos crimes
que afetam com profundidade a prpria natureza da raa humana, incluindo o debate sobre a
jurisdio universal. Notavelmente o Tribunal Penal Internacional Permanente como o
primeiro sistema de julgamento que respeita o princpio da legalidade para a
responsabilizao penal individual pelas mais graves violaes de Direitos Humanos
demarcados como crime contra a humanidade, genocdio e crimes de guerra, enquanto o
debate ainda segue para a definio do crime de agresso. Criado pelo Estatuto de Roma de
1998 e tendo entrado em vigor em 2002, com o primeiro veredito pronunciado foi em maro
de 2012 contra o congols Thomas Lubanga, alm de j ter expedido mandados de priso
emitidos contra o presidente do Sudo, Omar Al-Bashir e o ex-presidente lbio, Muanmar
Ghadafi, e membros do primeiro escalo todos identificados tanto por serem criminosos
contra a humanidade e, tambm, por serem africanos. Trata-se, aqui, de uma mudana
paradigmtica profunda, cujo impacto de longo prazo ainda vai depender muito da
capacidade de atuar para alm das presses polticas que controlam e dominam o sistema
jurdico-poltico onusiano.
Cabe agregar aqui as diversas iniciativas na linha do amplo processo chamado de
justia de transio, enquanto um sistema de justia promovido internacionalmente. Com
fito edificao de uma sociedade democrtica e pacfica, que tivera passado autoritrio,
ditatorial e de violaes macias de Direitos Humanos perpetradas como poltica de estado, a
629

AFRICAN COURT OF HUMAN AND PEOPLES RIGHTS. African Court of Human and Peoples
Rights. Disponvel em <http://www.african-court.org/en/#>. PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e Justia

207
justia de transio se move para a elucidao dos fatos em busca da verdade, polticas de
manuteno da memria e do direito verdade, de reparao das vtimas, incluindo a
persecuo criminal dos responsveis e reformas institucionais que alavanquem a mudana
de regime. Dessa forma, as diversas tticas da justia transicional esto associadas
consolidao da paz, construo da democraica e reconstruo ps-conflito630. Trata-se de
medidas tanto judicias, como o julgamento dos responsveis, quanto no judiciais, ao modo
das Comisses da Anistia e da Verdade, investigao e abertura de arquivos. Tudo isso
realizado sob recomendaes da ONU631, a nvel nacional e internacional, incluindo
iniciativas hbridas como o caso do Camboja onde juzes estrangeiros indicados pela ONU
e nacionais julgam os chefes do regime do Khmer Vermelho632- nas Amricas, Europa,
frica e sia.
Nesse conjunto, percebe-se um processo gradual e no-linear de formao de
instituies de cunho jurisdicional por meio da justia internacional em prol dos Direitos
Humanos e um fluxo de adequao gradual da justia nacional s orientaes emanadas
internacionalmente. Em todos os casos, tais inovaes jurisdicionais assumem um papel
complementar em relao s tarefas que so primordialmente estatais, conduzindo os Estados
a remodelagem adaptativa s novas linhas dogmtico-operativas capitaneadas por um
processo interpretativo mais dinmico que harmoniza internacionalmente o entendimento e as
prticas acerca dos Direitos Humanos.

Internacional: um estudo comparativo dos sistemas regionais europeu, interamericano e africano. 2. ed. So
Paulo: Saraiva, 2011, p. 161-175.
630

ABRO, Paulo; TORELLY, Marcelo D. (Orgs.) Represso e memria Poltica no Contexto IberoBrasileiro: estudos sobre o Brasil, Guatemala, Moambique, Peru e Portugal. Justia de Transio no Brasil: a
dimenso da reparao. Braslia: Ministrio da Justia, Comisso de Anistia; Portugal: Universidade de
Coimbra, Centro de Estudos Sociais. 2010.
631

Transitional justice consists of both judicial and non-judicial processes and mechanisms, including
prosecution initiatives, facilitating initiatives in respect of the right of truth, delivering reparations, institutional
reform and national consultations. Whatever combination is chosen must be in conformity with international
legal standards and obligations. UNITED NATIONS. United Nations Approach to Transitional Justice.
Guidance
Note
of
Secretary-General.
Disponvel
em:
<http://www.unrol.org/files/TJ_Guidance_Note_March_2010FINAL.pdf>. New York: United Nations, March,
2010. Acesso em 15 set. 2012.
632

Trata-se das Cortes Extraordinrias dos Tribunais do Camboja para julgar os principais criminosos
sobreviventes do regime genocida de Pol Pot. KIERNAN, Ben. The Pol Pot Regime. Race, power, and
genocide in Cambodia under Khmer Rouge, 1975-79. 3. ed. New Haven: Yale University, 2008.

208
4.1.3 Direitos Humanos entre Paradoxos e Tenses

Com isso, os Direitos Humanos promovem um padro civilizatrio, vinculando ainda


que idealstica e tenuamente as dissonantes prticas polticas e econmicas. No entanto,
mesmo que se constituam novos instrumentos pela efetividade dos Direitos Humanos, seja
via tratados ou tribunais internacionais especificamente para a apurao de violaes de
Direitos Humanos, um conjunto de paradoxos e contradies persistem, como: (a) as presses
poltico-ideolgicas das prticas hegemmicas eurocentrismo -, (b) a tenso entre
laicidade/religiosidade, (c) a distenso entre o tempo necessrio implementao e a
tolerncia com as omisses estatais socialmente deficitrias (d) o papel do mercado na
contramo da incluso.
(a) Eurocentrismo/Ocidentalismo dos Direitos Humanos. Mesmo sob a tica
emancipatria possvel perceber um papel ambguo dos Direitos Humanos633, pois a sua
reverenciada origem europeia, que muito mais do que simplesmente um dado geogrfico, e
em pretensa universalizao, remete a outro problema, que diz respeito problemtica da
colonizao e da dominao cultural que impe olhar e julgar os outros povos institudos
sob distintas culturas apenas com as prprias lentes, com as prprias referncias histricoculturais, sob a retrica pretensiosa da alcunha universal. Pelo menos isso gera repercusso
que precisa ser abordada e compreendida na perspectiva da (inter)culturalidade dos
mesmos634.
Em razo disso, o progresso dos Direitos Humanos sofre as intercorrncias da
geopoltica pautada a partir do ocidente, mesmo que no se possa negar o fato de ser
peremptoriamente subserviso em relao s pretenses estatais, simultaneamente, em
certos pontos-chave, permanecia, em geral, compatvel com a manuteno de estruturas
geopolticas de autoridade e riqueza mundiais existentes e, como tal, exercia apenas uma
influncia marginal635. Fato perceptvel pela nfase dos movimentos de Direitos Humanos
633

Ver: BACHAND, Rmi. quoi sert le droit international? Les quatre strates du droit international
analyses du point de vue des subalternes. p. 21 e segs.
634

O que se percebe nesta seara que muito dos contudos bsicos em muitos lugares sequere foi
implementado ou muitos so sonegados sem que se possa desconehcer, para uma melhor compreenso dest
atemtica, suas origens geogrficas (europeias), bem como a repercusso disso na perspectiva da (inter)
culturalidade dos mesmos (). BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises do Estado e da Constituio
e a Transformao Espao-Temporal dos Direitos Humanos. 2. ed. rev. ampl. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2011, p. 87.
635

FALK, Richard. A Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999, p. 174.

209
das dcadas de 60 e 70 em relao s violaes de direitos civis e polticos acompanhada do
silncio em relao s condies sociais.
Tambm

entra

em

cena

a,

na

tica

da

interculturalidade

ou

mesmo

intercivilizacional636, o dialtico jogo emancipatrio prprio dos Direitos Humanos, que


proclama a autodeterminao dos povos e seus mecanismos garantidores at alcanar a
liberdade-autonomia individual, esta que particularmente gera controvertidas colises
ideolgicas637. At por que as maneiras com que se levantam pressupostas questes coletivas
como a interpretao do Coro so dificilmente compreensveis enquanto efetivamente de
construo coletivas legtimas ao ser interpretado por determinado grupo sob prisma
ocidental.
Evidente que preciso ter cautela para que os Direitos Humanos no fiquem
degradados como um artigo de exportao da cultura ocidental (Otfried Hffe), ou melhor,
como justificao ps-colonial638 (Richard Falk). Seguindo a problematizao de Otfried
Hffe, um veculo de imperialismo cultural fruto de uma mentalidade etnocentrista ou
eurocentrista639. A crtica se torna mais consistente ao se averiguar que os Direitos Humanos
so exportados em pacote com sua tcnica, sua economia e sua lngua dominante. Se
as situaes ideais de fala, que insinua Habermas, no existiram na Europa, tampouco na
Amrica Latina pode ser pressuposta, pois, aqui o desafio dos Direitos Humanos passa por
outra parte, como aduziu Pedro Salvat640. Nesse sentido, cabe problematizar, na linha de Falk,
se podero a iniciativa, as normas e os procedimentos dos Direitos Humanos ser
636

Para se ter um panorama da viso ocidental, hindu, muulmana e chinesa, ver: KRETSCHMANN, ngela.
Universalidade dos Direitos Humanos e Dilogo na Complexidade de um Mundo Intercivilizacional.
Curitiba: Juru, 2009, p. 157-262.
637

Sin embargo, si la persona cuenta como persona y no slo como miembro de un grupo, entonces precisa ,
adicionalmente a la autonoma colectiva, uma egunda autonoma, la de ndole individual. Con esta ltima, el
islam tradicional tiene dificultades hasta el da de hoy. HFFE, Otfried. Derecho Intercultural. Traduccin
Rafael Sevilla. Barcelona: Gedisa, 2008, p. 177 e 178.
638

Segundo Richard Falk, o Ocidente tem usado a defesa dos Direitos Humanos como forma de desafiar o
comportamento das sociedades no ocidentais, levantando a suspeita de que os Direitos Humanos sejam, na
prtica, uma justificao ps-colonial para a diplomacia interventiva e a reafirmao da superioridade
civilizacional ociental. Esta proteco ocidental , ainda considerada hipcrita devido recusa do Ocidente em
aplic-la, de modo autocrtico, s falhas cometida e ao sofrimento em curso nas sociedades ocidentais ricas. De
modo semelhante, as reivindicaes morais dos Direitos Humanos, tal como esto codificadas, encontram
resistncia devido s suas origens ocidentai e sua nfase, assumidamente desequilibrada, nos direitos do
indivduo, sem a correspondente preocupao com o bem-estar da comunidade. FALK, Richard. A
Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto Piaget, 1999, p. 185.
639
640

HFFE, Otfried. Derecho Intercultural. Traduccin Rafael Sevilla. Barcelona: Gedisa, 2008, p. 172.

BOLOA, Pedro Salvat. Derechos Humanos. In: ASTRAIN, Ricardo Salas (Coord.). Pensamiento Crtico
Latinoamericano. Santiago: Universidad Catolica Silva Henruez, 2005, vol. I, p. 135-152. APUD
GALLARDO, Helio. Teora Crtica: matriz y posibilidad de derechos humanos. Murcia: David Snchez Rubio,
2008.

210
suficientemente elevados acima dos seus ambguos antecedentes ocidentais e do mecanismo
contemporneo da geopoltica para servirem de base aos Direitos Humanos em zonas no
ocidentais641.
Ainda que persista uma ndole (aparentemente) colonizadora sobretudo quando
usado como trunfo poltico (contraditrio) nas negociaes internacionais-, o movimento dos
Direitos Humanos carreia tambm o antdoto pelo qual os mais variados povos podem
encontrar mecanismos de se protegerem dos seus prprios pathos civilizatrio
autoritarismo, corrupo, igualdade de gnero, supresso dos direitos individuais,
criminalizao da tortura, genocdio, dos crimes contra a humanidade -, desvelando a
preponderncia ontolgica do seu carter emancipatrio.
(b) Direitos Humanos na tenso entre Laicidade e/ou Religiosidade. A origem dos
Direitos Humanos remonta a bandeira da tolerncia, cuja primeira verso justamente a
tolerncia pelas diferenas religiosas para que mais vidas no fossem ceifadas pela diferena
de crena e culto a aniquilao dos Ctaros, a noite de So Bartolomeu, passando Guerra
dos Trinta Anos ao ciclo histrico que culminou na Revoluo Gloriosa na Inglaterra tinham,
assim como tantos outros trgicos episdios, base nas diferenas sobre religio. De modo que
a laicidade do Direito ocidental tem a ver com o modo de produo que busca afastar tais
diferenas, ainda que as pessoas permaneam majoritariamente religiosas bem como seus
fundamentos norteadores das decises polticas e de contedos jurdicos tenham fundo nas
crenas religiosas.
Com tudo isso, condio de possibilidade para a concretizao dos Direitos
Humanos a liberdade de crena e de religio. Do mesmo modo como assentimento social de
que no se pode pretender que os dogmas religiosas sejam colocados acima da poltica ou do
prprio Direito por considerar tudo isso parte da autonomia privada que no pode ter
pretenso de dominar a esfera pblica. Ainda que preceitos oriundos das religies estejam
inegavelmente infiltrados, de alguma maneira ou de outra, nos diversos caminhos que
constituram a gnese dos Direitos e ainda definam aspectos polticos relevantes mesmo nos
Estados ditos laicos.
(c) Direitos Humanos como Colonizao ou Progresso. certo afirmar que a prtica
dos Direitos Humanos demanda uma acomodao cultural e institucional at que haja um
certo convencimento coletivo de que os mesmos representam um caminho que o melhor
641

FALK, Richard. A Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999, p. 188.

211
para todos e no apenas para os outros, mas tambm para ns todos. Afinal, em
sociedades mais divididas e de tradies autoritrias como na Amrica Latina642, e.g., mesmo
as classes menos favorecidas pelo sistema poltico, econmico e ideolgico sentem-se
cooptadas e pensar como se includas fossem e mimetizam as ideologias das elites, sem se
darem por conta do seu espao marginal na sociedade, cuja possibilidade de incluso exige
um legado econmico e cultural intergeracional.
Qual tempo a se suportar at que as prticas e as culturas possam comportar um outro
nvel de concretizao dos Direitos Humanos, tendo em vista em que muitos pases caberia
muito mais efetividade em vista dos recursos materiais e imateriais existentes? Qual limite
para imposio de clusulas sociais no comrcio internacional para prevenso de dumping
social ou mesmo socioambiental, sem que isso mascare novos instrumentos argumentativos
ao histrico protecionismo?
Alm disso, mesmo o uso retrico, meramente discursivo dos Direitos Humanos,
como roupagem argumentativa de prticas que servem aos mais variados interesses, realam
a condio insustentvel e indefensvel do pragmatismo amoral que definem as decises de
poltica externa de alguns pases. Isso serve, ao menos, para robustecer a fortaleza moral dos
Direitos Humanos, desvelando a injustificabilidade dos interesses reais, e realistas, que
muitas vezes movem os Estados643.
(d) Capitalismo Transnacional e(/ou) Direitos Humanos. A origem dos Direitos
Humanos remonta a uma matriz do pensamento liberal e individualista, co-originria do
modelo econmico capitalista. Sincronicidade histrica que emerge numa tenso persistente
entre duas lgicas distintas de desenvolvimento social e poltico e que aqui se ope sob os
signos da globalizao econmica neoliberal/neocapitalista e da universalizao dos Direitos
Humanos. Ou melhor, nas palavras de Delmas-Marty, duas mundializaes diferentes para
dois mundos diferentes. O mundo econmico obedece a uma racionalidade prpria que pouco
tem a ver com os direitos do homem644.
642

Com o subttulo Derechos Humanos en America Latina: pasar por otra parte, ver: GALLARDO, Helio.
Teora Crtica: matriz y posibilidad de derechos humanos. Murcia: David Snchez Rubio, 2008, p. 251-315.
643

Assim como Carr desvela insustentabilidade dos argmentos realistas, por isso usam retoricamente outros
(CARR, Edward Hallett. The Twenty Years Crisis 1919-1939: an introduction to the study of international
relations. Hampshire: Palgrave, 2001, cap. 6, The limitations of realism), Christian Tomuschat constri a
dialtica entre idealistas e realistas sob signo dos Direitos Humanos. TOMUSCHAT, Christian. Human Rights:
between Idealism and Realism. Oxford: Oxford University, 2003.
644

DELMAS-MARTY, Mareille. Trs Desafios para um Direito Mundial. Traduo de Fauzi Hassan Choukr.
Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2003, p. 53.

212
Tal ciso ocorre notadamente quando se separam cada vez mais os consumidoresincludos e os excludos marginalizados do sistema econmico que ainda assim so
instrumentalmente teis para manuteno do preo da mo de obra, ou seja, teis enquanto
pobres -, e, portanto, sendo excludos so invisveis, por uma lgica individualista e
insustentvel prpria do (neo)capitalismo, gerando um ciclo vicioso de distanciamento entre
um polo e outro que cada vez mais desatrela a parte modernizada da sociedade da parte
no adaptada.
Contudo, preciso lembrar que os direitos econmicos e sociais tambm fazem parte
dos Direitos Humanos e teriam igual peso conforme o princpio da indivisibilidade mesmo
sendo evidente que tal princpio carece de aplicao prtica. Assim como os Direitos
Humanos tambm podem ser oponveis economia645. As mudanas sociais pelo vetor
econmico poderiam advir de sanes promovidas por consumidores mais sensveis tica e
a eixos de regulao do comrcio capazes de impor clusulas sociais mnimas. Mas, para
isso, tambm indispensvel uma atuao mais constritiva do Estado.
A concepo poltica, jurdica e filosfica sobre o reconhecimento de Direitos
Humanos, atribudos universalmente a todo ser humano, emerge como uma fora
globalizante, em dialtica com a vigorosa e excludente da economia transnacional. A insero
do tema no processo de mundializao ocorre na medida em que a universalizao dos
Direitos Humanos projetada por estruturas polticas internacionais para enlaar os sistemas
jurdicos e polticos em voga no reconhecimento e proteo do ser humano, indiferentemente
a sua nacionalidade, religio, localizao, gnero, idade, grupo poltico e demais critrios at
hoje utilizados como pontos de excluso. Por tudo isso, apesar das ambiguidades, tenses e
paradoxos, os Direitos Humanos constituem uma bandeira dinmica e apta a servir de
repositrio dos embates emancipatrios contemporneos, capaz de aambarcar as demandas
do porvir, como a problemtica ambiental.

645

DELMAS-MARTY, Mareille. Trs Desafios para um Direito Mundial. Traduo de Fauzi Hassan Choukr.
Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2003, p. 39-72.

213
4.1.4 A questo intergeracional: qual o limite da universalidade?

De outra banda, a conexo dos Direitos Humanos com a problemtica ambiental


alavanca novas questes a serem (re)discutidas: como conectar os problemas do capitalismo,
a proteo do ambiente com os Direitos Humanos, considerando que a gnese dos Direitos
Humanos no previra as ameaas ecolgicas que a sociedade deste terceiro milnio
experimenta? Ser que o princpio da universalidade, o todos dos Direitos Humanos,
alcana quem ainda vai nascer, ou seja, as prximas geraes646? At que ponto a presente
gerao estaria obrigada a abrir mo da fruio de meios e mtodos de produo e de
consumo em favor das geraes futuras?647
A questo ambiental, que evolui para uma abordagem socioambiental, tem sido
debatida na compreenso de que questes social e ambiental no dispensam uma apropriao
integradora, e consensualmente assevera-se pela sua incorporao no feixe de demandas que
conformam o tear conjunto dos Direitos Humanos. Esse o caso da Conferncia da ONU
sobre Desenvolvimento Sustentvel que se realiza no Rio de Janeiro, Rio+20, que foca
simultaneamente na erradicao da pobreza e sustentabilidade ainda que a economia verde
possa significar mais do mesmo no sentido da ampliao das distncias entre pobres e
ricos.
Inevitavelmente demanda-se um novo pacto que no seja apenas social mas
socioambiental que permita melhoria na qualidade de vida e acesso a bens de consumo
essenciais no necessariamente atrelados ao PIB, mas garantidores de incluso num sentido
mais amplo que o econmico-financeiro. nesse sentido que um crescimento sereno648 que
seja sobretudo inclusivo e permita s prximas geraes usufruir do meio ambiente para alm
de uma perspectiva antropocntrica. No fulcro desse movimento que empodera o ser humano
individual em relao geopoltica global, de se notar a tendncia ao reconhecimento do
indivduo como pessoa jurdica de Direito Internacional.
646

VIEIRA, Gustavo Oliveira; FROEHLICH, Charles A. A precauo como um Princpio dos Direitos
Humanos: por uma Teoria da Justia Ambiental de Solidariedade Intergeracional In: OLIVEIRA, Rafael S. de;
PES, Joo Hlio F.. Direito Ambiental Contemporneo: Preveno e Precauo. Curitiba: Juru, 2009, p. 321357.
647

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. Do estado social das carncias ao estado social dos riscos. Ou: de
como a questo ambiental especula por uma nova cultura jurdico-poltica. In: _______; STRECK, Lenio Luiz
(orgs) In: Constituio, sistemas sociais e hermenutica. Anurio do Programa de Ps-Graduao em Direito da
UNISINOS. Mestrado e Doutorado. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007.
648

Acerca da abordagem sobre o crescimento sereno, ver: LATOUCHE, Serge. Pequeno Tratado do
Crescimento Sereno. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009

214

4.1.5 Indivduo como Personalidade Internacional?

Com a assimilao axiolgica dos Direitos Humanos na ordem poltica global, a


pessoa individual passa a sustentar cada vez mais o status de pessoa jurdica de Direito
Internacional. Ora, se o ser humano individual tem direitos reconhecidos universalmente,
nada mais lgico do que ostentar capacidade como personalidade internacional. Muito mais
do que um problema eminentemente jurdico-dogmtico, trata-se de uma reverso
paradigmtica no Direito Internacional, classicamente desenvolvida com bases unicamente
interestatais, fundada numa concepo de soberania Vestfaliana, para que se forje uma nova
compreenso do papel do Estado como detentor de uma gama de deveres em favor do seu
povo.
Na perspectiva formal, h sem dvida um processo que culmina na promoo da
condio jurdica do indivduo no mbito internacional. Amplia-se a capacidade de peticionar
e denunciar em caso de violao, seja para a ONU ou para os sistemas de proteo regionais
sobretudo quando se toma por base o Protocolo 11 que alterou o procedimento para o
acesso Corte Europeia de Direitos Humanos , assim como pode ser ru perante os
tribunais penais internacionais. Porm, se o Estado do qual o indivduo cidado denuncia o
tratado que constitui o sistema de proteo especfico, muito pouco resta da tal condio
jurdica do indivduo na espera internacional. De modo que ainda substancialmente frgil
tal considerao649.
Contudo, o que se percebe ao menos empiricamente que o efetivo funcionamento
desta nova condio ocorre de maneira altamente seletiva. Nota-se o iamento dos europeus a
condio de personalidades internacionais, haja vista a resposta poltico-jurdica existente aos
acontecimentos no seu solo ou contra seus cidados. J, se eventuais violaes ocorrem
noutras searas ou contra outras vtimas, a questo torna-se relativa, sobretudo quando se tratar
649

A principal voz nesse sentido , sem dvida, de Canado Trindade (CANADO TRINDADE, Antnio
Augusto. International Law For Humankind: towards a new jus gentium. In: Hague Academy of
International Law. Recueil des Cours. Hague: Martinus Nijhoff Vol: 6 ; 2010), mas tambm se encontra um
debate doutrinal substancial, j apresentado (KCHE, Rafael, VIEIRA, Gustavo Oliveira. Os Direitos Humanos
e a Promoo da Personalidade Internacional do Indivduo In: MENEZES, Wagner. Estudos de Direito
Internacional. Curitiba: Juru, 2009, v.XVI, p. 359-369), alm do mencionado, notadamente no Brasil entre
Francisco Rezek (REZEK, Jos Francisco. Direito Internacional Pblico: curso elementar. 11. ed. So Paulo:
Saraiva, 2008, p. 151-153) e Valrio Mazzuoli (MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direitos Humanos,
Constituio e os Tratados Internacionais: estudo analtico da situao e aplicao do Tratado na Ordem
Jurdica Brasileira. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2001, p. 15-19.) e Flavia Piovesan (PIOVESAN, Flvia.
Direitos Humanos e o Direito Constitucional Internacional. 7. ed. So Paulo: Saraiva, 2006. p. 130).

215
de um africano a no ser na perspectiva penal conforme tem demonstrado o Tribunal Penal
Internacional. Afinal, ainda que a perspectiva seja universal, os mecanismos de proteo
operam de modo altamente seletivos vide os genocdios de Camboja entre 1975-1978 ou
mais recentemente Ruanda em 1994, mesmo Darfur nos ltimos anos entre outras graves e
massivas violaes em que a comunidade internacional inibiu-se de atuar em proteo vida
de milhares, dezenas de milhares, centenas de milhares ou mesmo de milhes de pessoas.
Nota-se, com isso, que os Direitos Humanos semeiam uma perspectiva emancipatria
robusta, em meio preponderncia hegemmica do Direito. Ao mesmo tempo, o prprio
Estado cooptado a assumir formalmente a normativa internacional dos Direitos Humanos,
contudo, mantendo alto grau de dficit na concretude dos mesmos. Nessa linha, tambm
legitimam-se demandas contra prticas laborais e ambientais instrumentalizadas pelo
mercado. De modo que os Direitos Humanos tensionam no superficial mas estruturalmente
o aparato de regulao e de dominao tcnico-instrumental do mercado e do Estado.
Nesse aspecto, Habermas adverte sobre os aspectos locais e universais do Estado
constitucional e democrtico, relativos aos Direitos Humanos. Segundo ele, graas a
realizao civilizatria do Estado constitucional democrtico de domesticador jurdico do
poder poltico, com base na soberania de sujeitos reconhecidos por um Direito Internacional,
outro flanco se abre: um estado de cidadania mundial coloca esta independncia dos
Estados nacionais em banho-maria. Ser que o universalismo no se choca aqui com o
sentido prprio de um poder poltico no qual est indelevelmente inscrito o impulso para a
autoafirmao de uma comunidade particular? Este o aguilho realista fincado na carne da
poltica dos Direitos Humanos650 e do prprio Estado constitucional que se abre
internacionalmente e incorpora valores de cunho univeral.
Dessa maneira, a universalizao dos Direitos Humanos como parte do processo de
mundializao, impe, e por que no, inaugura reivindicaes ticas651 e morais s
personalidades e aos atores ps-nacionais sejam advindos do Estado, da Sociedade ou do
Mercado para compor a trade sociolgica. Alm das instituies governamentais, diversas
organizaes da Sociedade Civil, as ONGs, que denunciam as violaes e militam pela
realizao dos Direitos Humanos, como Anistia Internacional, Human Rights Watch, entre
650

HABERMAS, Jrgen. Era das Transies. Traduo de Flvio Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo
Brasileiro, 2003, p. 45.
651

VIEIRA, Gustavo Oliveira; FROEHLICH, Charles Andrade. tica Global e a Proteo Internacional da
Pessoa Humana. RECHTD Revista de Estudos Constitucionais, Hermenutica e Teoria do Direito. v.I.
So Leopoldo, Unisinos, 2009, p.16-27.

216
outras, tambm desempenham papel importante como grupos de educao da opinio pblica
e presso sobre governos652 na convergncia da emancipao jurdica e poltica do
indivduo perante o sistema ps-nacional.

4.2 A SOCIEDADE CIVIL (GLOBAL) RUMO AO CENRIO PS-NACIONAL

Pari passu estruturao de um sistema internacional que preza pela proteo do


direito dos indivduos e dos povos, sob o signo dos Direitos Humanos, tambm emergem
outras demandas por participao e influncia no mbito da poltica internacional, por
intermdio da Sociedade Civil. Trata-se do conjunto de demandas exsurgidas da promoo
dos Direitos Humanos esfera ps-nacional que tanto carreia quanto conduzida pela
emergncia da Sociedade Civil global expresso cujo uso evidentemente demanda
cautela653.
O conjunto de expresses que abordam o fenmeno da Sociedade Civil global
bastante diverso: organizaes no-governamentais (ONGs) ou organizaes no
governamentais internacionais (ONGIs); movimentos sociais transnacionais; atores noestatais; agentes independentes da soberania (J. Rosenau), redes de advocacia transnacional
ou ativistas alm fronteiras etc.. So terminologias que evidenciam matizes distintas, que no
seu conjunto concebem interfaces importantes com outros temas que lhe dizem respeito,
como o cosmopolitismo e a democracia cosmopolita, a formao de uma cidadania mundial,
enfim, no mote da perspectivao de uma globalizao ascendente, ou como se prefere, a
globalizao de baixo para cima (from below).
Desse modo, nota-se que a mundializao tambm se forjou como um espao para o
encaminhamento de novas reivindicaes e um referencial de observao para mobilizaes
652

Sobre a relevncia da participao da Sociedade Civil organizada em prol dos Direitos Humanos, ver:
BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis; VIEIRA, Gustavo Oliveira. A Necessidade da Voz da Sociedade Civil
Organizada na Concretizao dos Direitos Humanos. In: GONALVEZ, Cludia Maria da Costa. Direitos
Humanos: Vozes e Silncio. Juru, 2011, 65-82.
653

Adverte John Keane que: There is today much chatter about global civil society, but too little thinking about
it. That is why the phrase global civil society must be used with caution. Like all other vocabularies with a
political edge, its meaning is neither self-evident nor automatically free of prejudice. KEANE, John. Global
Civil Society? Cambridge: Cambridge University, 2003, p. 02.

217
por parte da Sociedade Civil654 em extrapolao s fronteiras nacionais. Como resultado da
difuso de ideias acerca da hegemonia dominadora da globalizao econmica, assentada na
lgica do capitalismo neoliberal, emerge, na opinio pblica mundial, uma massa crtica de
rechao e de confronto direto s predatrias polticas e aos valores que este processo
produziu, dando incio a movimentos primeiramente identificados como de resistncia
globalizao (econmica)655.
Para tanto, o processo de emancipao da Sociedade Civil para o cenrio ps-nacional
ser apresentado sob a alcunha do movimento altermundialista que se expressa na Sociedade
Civil global, iniciando pela sua apropriao conceitual, para em seguida investigar-se alguns
cases ilustrativos acerca do seu potencial.

4.2.1 Da Antiglobalizao Altermundializao

mundializao

alternativa

(altermundializao)

mltipla.

Inicialmente

identificada como antiglobalizao, o movimento se alastrou de Seattle em 1999656, a partir


de manifestaes de protesto ao modelo econmico engendrado via OMC, at o primeiro
Frum Social Mundial de Porto Alegre, sob o lema de um outro mundo possvel. O Frum
Social de Porto Alegre, sediado no Sul, ocorreu sincronicamente ao Frum Econmico
Mundial em Davos, no Norte, onde os grandes capitalistas do sistema financeiro internacional
se encontram todos os anos. Paradoxalmente, o movimento antiglobalizao ocupou, da
mesma forma, espaos transnacionais, gerando tambm globalizao apesar de ser ou
654

Segundo Sidney Tarrow, globalization is a source of claims and a frame for mobilizations, ().
TARROW, Sidney. The New Transnational Activism. New York: Cambridge University, 2005, p. 7.

655

CHEVALLIER, Jacques. O Estado Ps-Moderno. Traduo de Maral Justen Filho. Belo Horizonte:
Frum, 2009, p. 50 e 51.

656

November 30, 1999. In Seattle, a city that, thanks to Microsoft, has become emblematic of the New
Economy, some fifty thousand demonstrators protest against the third World Trade Organization (WTO)
conference that had assembled to launch the Millennium Round, a new series of negotiations aimed at
increasing market liberalization, in particular in investment and public services. A few months before, in
Geneva, a coalition of organizations from various backgrounds, which had already (successfully) mobilized to
prevent the signing of the Multilateral Agreement on Investment (MAI), called for the protest in Seattle. As with
the MAI, the WTO negotiations were accused of restricting individual states power to intervene on social and
environmental issues in the name of free trade. No fewer than 1,387 groups (including nongovernmental
organizations [NGOs], trade unions, environmentalists, and a number of religious organizations) signed the call
to demonstrate against the Millennium Round. The protest events were prepared in thousands of meetings in
many countries and by a global campaign of information. The demonstrators marched to slogans such as our
world is not for sale; no globalization without participation; we are citizens, not only consumers; WTO =
capitalism without conscience; trade: clean, green, and fair. PORTA, Donatella della; ANDREATTA,
Massimiliano; MOSCA, Lorenzo; REITER, Herbert. Globalization from Below: transnational activists and
protest networks. Minneapolis/London: University of Minnesota, 2006, p. 01.

218
pretender ser isto mas noutro sentido, sob a alcunha de mundializao alternativa a partir do
ativismo transnacional.
Dito de outra forma, por Alain Touraine, o movimento antiglobalizao se rebatizou
de altermundialista, indicando no ser contra a abertura mundial da produo e dos
intercmbios e que luta em prol de uma outra mundializao, que no esmague os fracos, os
interesses locais, as minorias e o meio ambiente em proveito unicamente dos que j detm a
riqueza, o poder e a influncia657. O socilogo francs ala o movimento altermundialista ao
lugar ocupado pelo socialismo nos primeiros decnios da sociedade industrial, contudo expe
sua patente fraqueza enquanto amontoado frouxo de grupos minoritrios e, apesar disso, o
movimento altermundialista um elemento central de nossa poca658.
Por tudo isso, a expresso globalizao de baixo para cima from below ou
ascendente empregada por Richard Falk e Boaventura de Sousa Santos659 para insistir que
a mundializao neoliberal, de cima para baixo/descendente, no a nica. O autor
portugus se refere aos grupos sociais, redes e iniciativas, sejam locais ou transnacionais,
voltados a construir uma alternativa viso e s cegueiras do vis neoliberal da
mundializao, ou melhor, numa perspectiva contra-hegemnica660, como meios para se
conquistar e atribuir poder s pessoas comuns. A iniciativa desde baixo sugere ser ativada
por cooperao social e senso de responsabilidade social, por meio de associaes voluntrias
que exercitam o senso de responsabilidade cidad ao encontro das prementes necessidades
sociais ou socioambientais e em oposio ao modelo poltico econmico em voga.
Em suma, a mundializao alternativa, ou altermundializao, faz referncia
mundializao de baixo para cima, numa meno ao movimento encetado conformao
657

TOURAINE, Alain. Um novo Paradigma: para compreender o mundo de hoje. Traduo de Gentil Avelino
Titton. 3. ed. Petrpolis: Vozes, 2007, p. 36.
658

TOURAINE, Alain. Um novo Paradigma: para compreender o mundo de hoje. Traduo de Gentil Avelino
Titton. 3. ed. Petrpolis: Vozes, 2007, p. 37.
659

Ainda que no seja de uso exclusivo deste autor: PORTA, Donatella della; ANDREATTA, Massimiliano;
MOSCA, Lorenzo; REITER, Herbert. Globalization from Below: transnational activists and protest networks.
Minneapolis/London: University of Minnesota, 2006. Entre outros.
660

Existen grupos sociales, movimientos, redes, iniciativas y organizaciones que se han movilizado en todo el
mundo, y en todos los niveles (local, nacional y transnacional), para enfrentarse a la mundializacin neoliberal y
plantear alternativas a sta. Aparte de las luchas que son transnacionales desde su origen, incluyo aqu una
amplia serie de luchas socio-polticas cuyo mbito es local o nacional, pero que se llevan a cabo de forma
paralela y coordinada con otras de lugares diferentes. Todas juntas constituyen lo que denomino mundializacin
contra-hegemnica, siendo su manifestacin ms elocuente el Foro Social Mundial SANTOS, Boaventura de
Sousa. El uso contra-hegemnico del derecho en la lucha por una globalizacin desde abajo. IN: ESCAMILLA,
M.; SAAVEDRA, M. Derecho y Justicia en una sociedad global. Anales de la Ctedra Francisco Surez.
Granada: International Association for Philosophy of Law and Social Philosophy/Universidad de Granada,
2005, p. 363.

219
de uma cidadania, de cariz mundial, composta por indivduos que se engajam por meio da
Sociedade Civil, das Organizaes No-Governamentais (ONGs) internacionais, para
encaminharem demandas polticas, socioambientais de variados recortes temticos, s esferas
de poder nacionais e internacionais. Na definio de Mary Kaldor, Sociedade Civil como
meio pelo qual se negociam, comentam e meditam alguns contratos ou pactos sociais entre os
indivduos e os centros de poder poltico e econmico661. Mas de que maneira esta
abordagem da Sociedade Civil pode ser posta ao global?

4.2.2 Sociedade Civil Global: entre a esperana e o ceticismo

A emergncia de uma Sociedade Civil global identificvel pelas associaes


voluntrias que tomam parte na esfera pblica, distintas da arquitetura dos mercados e do
Estado, assume uma dimenso paulatinamente de maior realce na governana mundial662. Os
movimentos sociais com base na Sociedade Civil so forjados ao modo de mecanismos de
emancipao poltica em face poltica (inter)estatal, autonomizando-se desta para fazer com
que o afastamento das arenas tradicionais permita questionar a legitimidade da atuao estatal
em seus mritos, suas aes ou mesmo sua autoridade.
Os movimentos sociais globais, por sua vez, so erigidos com base em grupos da
sociedade que evitaram o Estado e apelaram a redes transnacionais e outras instituies663,
cujos atores so pessoas das mais diversas nacionalidades que se envolvem em temas, que
muitas vezes extrapolam o interesse local delimitado pelas suas fronteiras geogrficas dos
Estados, em prol dos Direitos Humanos, da justia social, dos trabalhadores, do meio
ambiente, do desarmamento, da paz, incluindo grupos feministas, homossexuais, entre outras
tantas bandeiras de convergncia pela incluso social.
Segundo Ulrich Beck, nas consideraes a respeito da Sociedade Civil que ele
donomina de transnacional, tornam-se visveis processos socioculturais, experincias,
661

KALDOR, Mary. La Sociedad Civil Global: una respuesta a la guerra. Traduccin de Dolors Udina.
Bercelona: Tusquets, 2005, p. 26.
662

The concept of an emergent GCS, an identifiable public sphere of voluntary association distinct from the
architecture of states and markets, has become voguish in some approaches to international relations (IR) and
international political economy (IPE), and in the practices of global governance. AMOORE, Louise;
LANGLEY, Paul. Ambiguities of global civil society. Review of International Studies (2004), n. 30, [p. 89
110] p. 89.
663

KALDOR, Mary. La Sociedad Civil Global: una respuesta a la guerra. Traduccin de Dolors Udina.
Bercelona: Tusquets, 2005, p. 18.

220
identidades e conflitos que apontam para um modelo nico de mundo, para movimentos
sociais transnacionais, para uma globalizao vinda de baixo, para uma nova classe mdia
mundial. Para ele, tudo isso abre um novo espao poltico transnacional da moralidade da
subpoltica por atores que atuam, seja com boicotes de compradores ou comunicao e crtica
transcultural, neste espao, pois desmantela a axiomtica que equipara as sociedades
modernas a sociedades no-polticas isoladas. Sociedade mundial sem Estado mundial
significa uma sociedade que no est politicamente organizada e na qual novas oportunidades
de poder de interveno surgen para os atores transnacionais apesar de no possuirem
legitimidade democrtica664.
As origens histricas do ativismo transnacional esto situadas muito antes do
movimento antiglobalizao, a exemplo do Comit Internacional da Cruz Vermelha cujas
origens remontam ao ano de 1862665. Todavia, a partir desse movimento de resistncia aos
perversos efeitos sociais e ambientais da integrao dos mercados (financeiros), que se
percebe uma conexo mais direta entre os movimentos sociais globais e a mundializao,
relacionando-se com a acepo ativista da expresso Sociedade Civil considerando a
confusa amplitude terica que o termo evoca e o sem nmero de instituies contraditrias
entre si que ficam nesse jargo albergadas666.
A expresso Sociedade Civil tem uma longa histria conceitual conforme j referido
ao final do segundo captulo. Para resumir o assunto, Mary Kaldor apresenta cinco acepes
da expresso Sociedade Civil: 1) a societas civilis, sinnimo de sociedade de direito e
civilidade, a comunidade poltica componente do Estado de Direito; 2) sociedade burguesa
(brgerliche Gesellschaft), para Hegel e Marx, toda vida social, organizada, entre Estado e
famlia; 3) a acepo ativista, emergente da atuao dos movimentos sociais e cidados
ativistas, autoconstitudos a partir de uma emancipao poltica e contestadora em relao ao
Estado; 4) a viso neoliberal, levando em considerao entidades de assistncia, do terceiro
setor, que ocupam lugares prprios do Estado em sua atuao no bem-estar social, portanto,
ocupando espao do Estado e afastando o prprio Estado das suas aes inerentes; 5) a
acepo ps-moderna, verso universalista das vises ativista e neoliberal, como fontes
664

BECK, Ulrich. O Que Globalizao? Equvocos do globalismo. Respostas globalizao. Traduo de


Andr Carone. So Paulo: Paz e Terra, 1999, p. 58.
665

Sobre processo histrico do Movimento da Cruz Vermelha, ver: HAUG, Hans. Humanity for All: The
International Red Cross and Red Crescent Movement. Berne/Stuttgart/Vienna: Haupt, 1993.
666

BALLESTRIN, Luciana Maria de Arago. Com quantas armas se faz uma sociedade civil? Controles
sobre armas de fogo na governana global, Brasil e Portugal (1995-2010). Tese Doutoral do Programa de PsGraduao em Cincia Poltica da UFMG. Belo Horizonte: UFMG, 2010, p. 43-82.

221
tanto de civilidade quanto de incivilidade, albergando assim tanto como grupos nacionalistas,
fundamentalistas, assim como os anteriores, globalmente entendida como a pluralidade de
redes globais de contestao667.
Para Cohen e Andrew Arato, o discurso atual da Sociedade Civil foca precisamente
nas novas formas de ao coletiva, no baseadas em classes e interligadas por instituies
pblicas legais e associativas668. Contudo, no se pode depreender desta observao que a
situao de classes no interfere na constituio ou na atuao da Sociedade Civil, seja ela
local ou global. Ainda assim, esse discurso atual que falam Cohen e Arato diz respeito ao
que Mary Kaldor entende como a reinveno da Sociedade Civil dos anos 1970 e 1980,
seja na Amrica Latina como um termo til para oposio aos regimes militares ditatoriais
quanto no leste europeu.
Foram perodos de crescimento das interconexes em que se forjaram ilhas de
engajamento cvico 669 fazendo possvel (a) interaes entre grupos similares em diferentes
pases como apoio de grupos de Direitos Humanos norte-americanos aos latino-americanos
, e (b) o uso da legislao internacional em matria de Direitos Humanos como instrumento
de presso, seja pelo efeito bumerangue (boomerang effect) dos apelos direcionados
comunidade internacional ou diretamente.
O que se pretende abordar aqui sob trato de Sociedade Civil global diz respeito s
associaes de solidariedade internacional autnomas e independentes em relao ao
Mercado e aos Estados, mesmo assim agindo em sintonia com a agenda da poltica
internacional tambm econmica e interestatal , cujo objetivo influenciar
construtivamente na governana global articulados em rede(s) tipicamente ps-nacionais,
transcendendo o nacionalismo metodolgico no escopo e na forma de atuao, de modo noviolento. No que o conceito de Sociedade Civil exclua por si s a violncia como uma forma
de luta emancipatria, mas por uma delimitao mesmo do trabalho. Trata-se, portanto, de
667

KALDOR, Mary. La Sociedad Civil Global: una respuesta a la guerra. Traduccin de Dolors Udina.
Bercelona: Tusquets, 2005, p. 19-25.

668

COHEN, Jean L.; ARATO, Andrew. Civil Society and Political Theory. New Baskerville: Massachusets
Institute of Technology, 1992, p. 02.
669

KALDOR, Mary. The Ideal of Global Civil Society. International Affairs, Royal Institute of International
Affaris, n. 79.3, Mai 2003), p. 586.

222
um movimento de conexo do local com o mundial a partir de redes transnacionais de
advocacia na poltica internacional670.
Percebe-se a existncia de um potencial emancipatrio e democratizante com base na
Sociedade Civil671. Um potencial que otimizado pelos avanos, o uso e a proliferao das
novas tecnologias, sobretudo de informao, que podero servir em prol da construo efetiva
de uma cidadania global, cosmopolita. Ainda que muito do que circula no ciberespao seja
lixo gerador de disperso de energias produtivas.
Nesse panorama, vale lembrar o lema do Movimento Ocupar Wall Street:
Democracia sim, plutocracia no. O movimento Ocuppy Wall Street sintetiza a crtica da
Sociedade Civil ao arcabouo de dominao e alienao que o complexo jogo da
globalizao econmica da transnacionalizao do capitalismo financeirizado , pois, se
antes a questo era ocupar a sede do governo, compreendendo que a conduo da poltica
encontra-se no mercado financeiro, ento l que o povo precisa se manifestar. E foi isso que
fez o movimento, explicitando claramente tal compreenso na declarao em que pronunciou
que nenhuma democracia verdadeira possvel se suas modalidades forem ditadas pelo
poder econmico no momento em que as corporaes colocam o lucro acima das pessoas e
acima da justia dirigem nossos governos. Em sntese, como dito nos cartazes: Wall Street
ocupou o governo ocupemos Wall Street. Ocuppy Wall Street representa uma crtica
coletiva ao poder financeiro em ambas as formas de expresso, tanto econmica quanto
poltica672.
Alm de agregar pessoas com objetivos comuns e solidrios, contribuem
significativamente para a formao de uma opinio pblica mundial na formao de um Soft
670

World politics at the end of twentieth century involves, alongside states, many nonstate actors that interact
with each other, with states, and with international organizations. These interactions are structured in terms of
networks, and transnational networks are increasingly visible in international politics. Some involve economic
actors and firms. Some are networks of scientists and experts whose professional ties and shared causal ideas
underping their efforts to influence policy. Others are networls of activists, distinguishable largely by the
centrality of principled ideas or values in motivating their formation. We will call these transnational advocacy
networks. SIKKINK, Kathryn; KECK, Margaret E.. Activists Beyond Borders: advocacy networks in
international politics. Ithaca/London: Cornell University, 1998, p. 01.
671

Com pouca participao na Liga das Naes, as ONGs assumiram maior protagonismo desde o incio da
Organizao das Naes Unidas, em 1945, como esclarece Liszt Vieira As organizaes de cidados tiveram
participao ativa na ONU desde sua fundao em 1945. A prpria formula que abre a Carta das Naes Unidas
"ns, o povo"- foi resultado da participao de ONGs na Conveno de So Francisco. As ONGs abriram
perspectiva na Carta da ONU para um status consultivo junto ao Conselho econmico e Social (ECOSOC). (...)
Ao longo dos anos, porm, as ONGs ganharam papel consultivo em vrias agncias e fundos das Naes
Unidas. VIEIRA, Liszt. Os Argonautas da Cidadania. A Sociedade Civil na globalizao. Rio de Janeiro /
So Paulo: Record, 2001, p. 115.
672

GOODWIN, Jeff. Democracia sim, plutocracia no. Le Monde Diplomatique Brasil. Ano 5, nmero 52,
Novembro 2011, p. 17

223
Power673 em torno de determinadas questes a partir de pesquisas independentes e posterior
divulgao dos resultados em relatrios. De fato, o papel da Sociedade Civil desempenhado
por meio de organizaes sociais independentes em relao aos Estados e aos partidos
governantes passa a ser aceito por muitos governos, especialmente os ocidentais, e pelas
organizaes internacionais interestatais como centrais para a democratizao e para o
desenvolvimento674.
o caso dos relatrios independentes sobre o estado da implementao dos Direitos
Humanos e a necessidade de se buscar mais do que apenas as verses estatais oficiais. Por
esses meios, os movimentos sociais, com base na Sociedade Civil, tm o condo de construir
uma opinio pblica mundial qualificada com maior transparncia e crtica em favor de
iderios emancipatrios, em vnculos de solidariedade, e, ao mesmo tempo, condicionantes
do efetivo cumprimento das responsabilidades estatais na responsabilidade para proteger seus
cidados.
O paradoxo diz respeito origem destes movimentos, pelo qual os cidados mais
includos de pases ricos ou mesmo pobres acabam sendo os principais atores. Notadamente,
originam-se de pases ocidentais, com tradies democrticas mais densas, e com grau de
escolaridade e nvel de justia social mais satisfatrio em relao aos demais pases do orbe.
Assim, so mais representados aqueles cidados que j fazem parte de tradies democrticas
e, portanto, os que mais participam das ordens internas com uma Sociedade Civil mais
engajada por meio de ONGs. Porm, mesmo isso no afasta a possibilidade e o mrito de tais
ONGs, compostas por pessoas principalmente de pases ricos, terem ideais cosmopolitas,
reivindicando, assim, no apenas direitos aos seus nacionais, mas humanidade. Mesmo as
ONGs, tomadas como representantes da mundializao alternativa, no eventualmente esto
subjugadas aos interesses centrais do capitalismo, razo pela qual as fundaes criadas por
grandes capitalistas, que as financiam para que as suas ideologias floresam e constituam
espaos promissores para investimentos especulativos e socialmente desestruturantes. Mais
do que isso, grande parte dos ativistas includos no cenrio internacional se encaixam com a
caricatura dos includos socialmente, nrdicos e brancos, em sua maioria, europeus e
estadunidenses mais do mesmo.
673

NYE JR, Joseph S. Soft Power: The means to success in the world politics. New York: Publicaffairs, 2004,
p. 9.
674

CARTER, April. Civil Society, Theory and Practice of. In: YOUNG, Nigel J. (Editor in Chief). The Oxford
International Encyclopedia of Peace. Oxford: Oxford, 2010, volumen 1, p. 232.

224
No que diz respeito transparncia, o Wikileaks foi a organizao que mais inovou
nos ltimos anos, com uso especializado das novas tecnologias de alta segurana e ativismo
em prol da transparncia, trazendo a pblico documentos classificados como secretos pela
diplomacia e pelas foras militares sobre os temas mais sensveis da poltica estatal,
desnudando a crueza com que certas decises so tomadas, desvelando fatos ligados
violncia estatal e corrupo e desmentindo uma srie de verses oficiais. A condio cada
vez mais impraticvel dos segredos, demonstrado pelo Wikileaks, aponta a possibilidades de
reinterpretao da histria recente que projetam decises mais qualificadas. Da mesma forma,
o Greenpeace publica periodicamente as empresas e produtos que prejudicam o meio
ambiente ou so feitos com produtos transgnicos; a Human Rights Watch uma das
organizaes no-governamentais mais respeitadas globalmente pela independncia das suas
opinies, e publica relatrios em variados temas e para todas as regies do planeta,
pesquisando e denunciando com consistncia a situao dos Direitos Humanos e contribuindo
significativamente para a tomada de posies oficiais. Ao passo que a ICBL promove um
monitoramento mundial sobre a situao das minas terrestres e bombas cluster de forma
independente e em todo planeta, tornando-se o principal referencial sobre as informaes no
assunto675.
De modo que a altermundializao pode significar o levantar (democrtico ou
democratizante) das vozes das pessoas do planeta676, cidados comuns, endereando suas
preocupaes, na diminuio do dficit democrtico da mundializao pela via do soft
power677, de promoverem mudanas significativas por meios no coercitivos, mas, talvez,
constrangedores no sistema internacional. Foi assim que o movimento contra as minas
terrestres antipessoal tornou-se um emblemtico exemplo de soft power para as relaes
internacionais678, e, ao mesmo tempo, tem se tornado um das mais importantes referncias
para outras bandeiras emancipatrias na rea do controle de armas, desarmamento e Direitos
Humanos exemplo a ser pormenorizado mais adiante.
675

INTERNATIONAL CAMPAIGN TO BAN LANDMINES. Landmine & Cluster Munition Monitor.


Disponvel em < http://the-monitor.org/>. Acesso em 15 mar. 2012.
676

BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis; VIEIRA, Gustavo Oliveira. A Necessidade da Voz da Sociedade Civil
Organizada na Concretizao dos Direitos Humanos. In: GONALVEZ, Cludia Maria da Costa. Direitos
Humanos: Vozes e Silncio. Curitiba: Juru, 2011, 65-82.
677

Em poucas palavras, soft power is the ability to get what you want through attraction rather than coercion or
payments. It arises from the attractiveness of a countrys culture, political ideals, and policies. () soft power
gave an influence far beyond the hard edge of traditional balance-of-power politics. NYE JR, Joseph S. Soft
Power: The means to success in the world politics. New York: Publicaffairs, 2004, p. X.

225
Ademais, cabe lembrar, dentre algumas das ONGs representativas deste movimento
da Sociedade Civil global, as seguintes: Anistia Internacional, Greenpeace (em favor da
proteo ambiental), Human Rights Watch (pelos Direitos Humanos), Transparncia
Internacional (contra a corrupo), Internacional Campaign to Ban Landmines (ICBL, pela
erradicao das minas terrestres), entre outras tantas. De fato, o papel da Sociedade Civil
como organizaes sociais independentes em relao aos Estados e aos partidos governantes
passa a ser aceito, segundo Carter, por muitos governos, especialmente os ocidentais, e pelas
organizaes internacionais interestatais como centrais para a democratizao e para o
desenvolvimento679.

4.2.3 As ONGs internacionais e suas coalizes

Um exemplo disto a j mencionada Anistia Internacional, hoje presente em 150


pases com mais de 2 milhes de ativistas. Originada em 1961 de um ato individual do
advogado londrino, Peter Benenson, que buscava aliados, por meio de um artigo intitulado
prisioneiros esquecidos publicado no jornal The Observer, para manifestarem sua posio
contra a priso de seis estudantes portugueses encarcerados por que brindaram pela liberdade
eram prisioneiros de conscincia privados da liberdade pela convico poltica680. Mais de
mil pessoas participaram da ao e, assim, semeava-se um novo tipo de ativismo de pessoas
annimas contra as violaes de Direitos Humanos alm-fronteiras, que permanece como
678

They create a new type of transnational political coalitions. For example, the coalition to ban land mines
brought together NGOs, celebrities, and politicians in many countries. NYE JR, Joseph S. Soft Power:
The means to success in the world politics. New York: Publicaffairs, 2004, p. 91.
679

The role of civil society, social organizations independent of the nation-state or governing parties, is now
accepted by many (especially Western) governments and by international governmental organizations (IGOs) as
central to democratization and development. CARTER, April. Civil Society, Theory and Practice of. In:
YOUNG, Nigel J. (Editor in Chief). The Oxford International Encyclopedia of Peace. Oxford: Oxford, 2010,
volumen 1, p. 323.
680

A respeito da criao da Anistia Internacional a partir da indignao do advogado londrino: Este advogado
britnico leu na imprensa que estudantes portugueses haviam sido presos por fazerem um brinde liberdade em
seu pas. Este fato foi o catalisador que o levou a publicar, em 28 de maio de 1961, o artigo Os Prisioneiros
Esquecidos no jornal The Observer. Nele, instava pessoas de todo o mundo a agir para conseguir a liberdade de
seis detidos que chamou de prisioneiros de conscincia: pessoas presas por suas convices polticas,
religiosas ou por outros motivos de conscincia, que no haviam recorrido violncia nem proposto seu
uso. Mais de mil leitores participaram desta ao. Talvez sem perceber, Benenson havia formado um novo tipo
de ativismo que daria excelentes resultados na luta contra a injustia: a ao de numerosas pessoas annimas em
favor de outras pessoas, vtimas de violaes dos Direitos Humanos. O que comeou como um ato pontual logo
se transformou em um movimento internacional de carter permanente. Ao final de um ano, a nova organizao
j havia enviado delegaes a quatro pases para protestar em favor de vrios prisioneiros e havia se encarregado
de
210
casos. ANISTIA
INTERNACIONAL.
Nossa
Histria.
Disponvel
em:
<
http://br.amnesty.org/?q=quem_nossahistoria>. Acesso em 1 mar. 2011.

226
mote do ativismo da Anistia Internacional681 sob o nome de Rede de Ao Urgente que
insta ativistas de diversos pases para levantarem suas vozes contra violaes em curso,
concertadamente, s autoridades governamentais.
A Anistia Internacional tambm publica todos os anos, no ms de maio, um relatrio
mundial sobre a situao da violao dos Direitos Humanos, organizado por regies e pases,
cobrindo todos os Estados nacionais do planeta682, por meio do qual aponta fatos
documentalmente comprovados, com base numa rigorosa sistemtica pesquisa que ocorre
internamente nos pases, para que o mundo saiba as tragdias omitidas nos confortveis
crculos oficiais de acumpliciamento. Com isso, a entidade denuncia e auxilia na
conscientizao da sociedade e de autoridades pblicas. Atualmente a Anistia Internacional
uma organizao com status consultivo junto ONU, notadamente no Conselho de Direitos
Humanos.
Trata-se de duas estratgias de ao que a Anistia Internacional promove tpicas das
redes da Sociedade Civil global. So elas, dar publicidade e gerar transparncia a respeito das
violaes de Direitos Humanos alm de instigar as pessoas para se posicionarem diante de
fatos concretos que tem no bojo a compreenso kantiana de que uma violao de Direitos
Humanos sentida em todos os pontos da Terra.
Segundo Richard Falk, o papel que a Anistia Internacional desempenhou foi
particularmente mais significativo nos anos 1960 e 1970, tornando-se ativos inmero outros
grupos. Para ele, esta inesperada fonte cvica de aco em relao aos Direitos Humanos
elevou a questo para fora do alcance dos propagandistas e demonstrou a fora que podem
exercer grupos de cidados contando com uma utilizao responsvel da informao,
ponderando a menor receptividade das presses sobre os pases com autoritarismo rgido,
apesar de muitos Estados, principalmente aqueles ligados aliana ocidental, demonstraremse sensveis aos ataques sua legitimidade e, com isso, receando cortes de auxliios e um
681

Dentre as formas de atuao da Anistia Internacional, consta: Investigar sistemtica e imparcialmente tanto
situaes gerais como casos concretos de violaes dos Direitos Humanos. Tornar pblicos os resultados de
suas investigaes e suas recomendaes a quem pode pr fim a essas situaes. Dirigir-se a governos,
organizaes intergovernamentais, aos grupos armados, s empresas e a outros participantes no estatais.
Mobilizar a opinio pblica para pressionar os governos e outros responsveis para prevenir ou deter violaes
de Direitos Humanos, mediante o envio de cartas, e-mails, faxes, mobilizaes, entre outros. ANISTIA
INTERNACIONAL.
Como
Trabalhamos.
Disponvel
em
<http://br.amnesty.org/?q=quem_comotrabalhamos>. Acesso em 18 mar. 2012.
682

AMNESTY INTERNATIONAL. Amnesty International Report 2012: The State Of The Worlds Human
Rights. London: Amnesty, 2012. Ver tambm, no website: http://www.amnesty.org/en/annualreport/2012/downloads.

227
enfraquecimento do apoio auferido683. De modo que esta actividade poltica transnacional
conferiu causa dos Direitos Humanos uma autoridade poltica, no domnio da
implementao, e teve um efeito subversivo nas relaes Estado-sociedade que excedeu, em
muito, o que seria de esperar se os desenvolvimentos tivesse realmente estado sujeitos
disciplina da perspectiva vestfaliana ou estatista684. Embora no se possa romancear o fato
de as principais organizaes no governamentais de Direitos Humanos terem sido em larga
medida, para Falk, consequncias do internacionalismo liberal ocidental e pretendiam,
essencialmente, identificar abusos em pases comunistas ou do Terceiro Mundo685, cuja
orientao ficava clara pela nfase violao contra os dissidentes e oposio poltica,
ignorando quase totalmente o contedo social dos mesmos.
Conforma-se uma tendncia da atuao da Sociedade Civil global nas esferas psnacionais, para divulgar para o mundo e atuar alm fronteiras, pela maior sensibilidade com
que os Estados tratam as crticas que lhe so feitas e a abrangncia geogrfica das decises.
Na medida em que os Estados tambm se reforam mutuamente em suas omisses e aes
violadoras dos Direitos Humanos, criando uma situao de acumpliciamento silencioso, a
Sociedade Civil tambm percebeu a relevncia de travar transformaes pelas vias psnacionais, onde a sensibilidade da viso e da imagem estatal mais aguda e tambm em
arenas em que as decises tomadas pudessem repercutir mais amplamente.
Por fora dos resultados que iniciativas como essas trazem, tornou-se recorrente a
criao de coalizes de ONGs em prol de uma mesma bandeira, fazendo com que se formasse
uma sinergia das atividades nacionais engajadas s internacionais, para buscar resultados
mais significativos. Com isso, as instituies originrias mantm suas identidades e
concebem uma terceira organizao para cuidar do tema de interesse comum. Formaram-se
tais coalizes, por exemplo, para a criao e universalizao do Tribunal Penal Internacional
Permanente (CICC Coalition for the International Criminal Court) ou pelo controle do
comrcio de armas e munies (IANSA International Action Network on Small Arms). As
campanhas internacionais, da Sociedade Civil organizada, com representantes nas sociedades
nacionais, tm condies de agir de maneira muito mais estratgica e eficiente para
pressionar as autoridades estatais em prol dos objetivos humanitrios em pauta. Foi o caso
683

FALK, Richard. A Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999, p. 173.
684

FALK, Richard. A Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999, p. 174.
685

FALK, Richard. A Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999, p. 174.

228
que ocorreu o enfrentamento do problema das minas terrestres antipessoal e a coalizo de
ONGs Campanha Internacional pela Erradicao das Minas Terrestres (ICBL International
Campaign to Ban Landmines)686.
Sob o ponto de vista organizacional, a composio de coalizes tem como
metodologia o aproveitamento das redes de contatos e conexes, a infraestrutura e a
especializao de cada organizao-membro para pensar e realizar as tarefas em questo.
Formula-se a uma nova rede em condies de se fortalecer para que novas demandas sejam
sistematicamente recolocadas de maneira mais profissional e consistente, buscando no
apenas a superao de uma questo pontual e local, mas o enfrentamento coordenado de
problemas sociais nas esferas locais, nacionais e internacionais. Tudo devidamente
monitorado pelas organizaes sociais envolvidas. Cabe, por ora, a explorao de uma dessas
coalizes que tem sido fruto de estudos e anlises reiteradas.

4.2.4 O Exemplo da Erradicao das Minas Antipessoal: sobre como todos juntos
somos uma superpotncia

Alia-se ao altermundialismo da Sociedade Civil global o movimento pela erradicao


das minas terrestres antipessoal, que envolve Estados, organizaes internacionais, Comit
Internacional da Cruz Vermelha e a atuao da Campanha Internacional para as Erradicao
das Minas Terrestres (ICBL International Campaign to Ban Landmines). O caso vale ser
686

Coalizo pelo Tribunal Penal Internacional (CICC Coalition for the International Criminal Court) com
2.500 organizaes sediadas em 150 pases diferentes, advoga por um Tribunal Penal Internacional
independente, efetivo e justo. Seus ativistas participaram desde o processo de negociao e hoje lutam pela
universalizao e implementao do tribunal. Para se ter uma ideia, a CICC tem em sua base as seguintes
organizaes no Comit Diretivo: Adaleh Center for Human Rights Studies, Anistia Internacional, Andean
Commission of Jurists, Asian Forum for Human Rights and Development (FORUM-ASIA), Asociacin Pro
Derechos Humanos (APRODEH-Per), Civil Resource Development and Documentation Centre (CIRDDOC) ,
Fdration Internationale des Ligues des Droits de l'Homme (FIDH), Georgian Young Lawyers Association
(GYLA), Human Rights Network-Uganda (HURINET-Uganda), Human Rights Watch, Justice Without
Frontiers (JWF), No Peace Without Justice, Parliamentarians for Global Action, The Redress Trust, Women's
Initiatives for Gender Justice, World Federalist Movement-Institute for Global Policy (WFM-IGP).
COALITION FOR THE INTERNATIONAL CRIMINAL COURT. Together for Justice. Disponvel em :
<http://www.iccnow.org/>. Acesso em 2 mar. 2011. Rede de Ao Internacional sobre Armas Pequenas
(IANSA International Action Network on Small Arms) coalizo de ONGs, nacionais e internacionais, que
atuam pelo controle do comrcio de armas e munies, nacional e internacionalmente. Hoje empenhadas na
negociao de um novo tratado internacional no marco da ONU sobre o tema. INTERNATIONAL ACTION
NETWORK ON SMALL ARMS. The Global Movement Against Gun Violence. Disponvel em: <
http://www.iansa.org/>. Acessado em 2 mar. 2011.

229
analisado sobretudo pelos referenciais que a experincia engendrou ao ser denominada como
nova diplomacia687, novo multilateralismo e modelo de governana global.
No incio dos anos 1990, a gravidade do problema gerado pela proliferao do uso de
minas terrestres antipessoal arma cuja principal caracterstica ser acionada pela prpria
vtima foi detectado por parte dos atores da Sociedade Civil, como promotora de uma
grave crise de sade pblica mundial. Motivo que produziu uma ampla articulao de pessoas
e instituies. Um grupo de ativistas percebeu que o problema afetava principalmente a
populao civil mais vulnervel e no ps-guerra. Isso ocorria mesmo dcadas depois do
cessar-fogo e de firmados os acordos de paz. Alm disso, a situao se propagava em
dimenso global.
Identificou-se a problemtica das minas terrestres num prisma mundial nos anos
1990: 1 vtima a 22 minutos, ou, 26 mil vtimas ao ano, sendo, destas 90% civis; as minas se
mantm ativas por muitas dcadas, algumas da 2 Guerra esto ainda prontas para serem
detonadas; no total foram 103 pases afetados; estimou-se 110 milhes de minas plantadas; a
custos humanitrios e financeiros dificilmente mensurveis pois os sobreviventes
demandaro suporte por toda a vida; 600 tipos de minas produzidas; o custo de 3-50 dlares
para usar uma mina e 300-2000 dlares para que a mesma seja removida; soma-se a isso, 50
pases ainda produzindo e boa parte exportando os artefatos. O panorama nos anos 90 era
aterrador, seja do ponto de vista humano, social, ambiental quanto econmico688.
687

Such 'new diplomacy' has been impelled by a growing intensity of public impatience with the slow pace of
traditional diplomacy. Many people have grown tired of years of negotiations leading to a final product that may
be accepted or rejected by countries. They look instead for a sense of urgency and timely action that will prevent
human insecurity, not always react to outbreaks of conflict. THAKUR, Ramesh. Security in the new
millennium. In: COOPER, Andrew; ENGLISH, John; THAKUR, Ramesh (Editors). Enhancing Global
Governance: Towards a new diplomacy? New York: Foundations of Peace/United Nations University Press,
2002, p. 276.
688

Os custos do uso de minas terrestres tambm podem ser expressos pelos aspectos humanos, sociais e
ambientais. Afeta a possibilidade de os cidados no poderem morar em suas casas ou usarem sua terra,
causando srios obstculos reconstruo do pas muito depois de a guerra ter acabado. Alm dos custos
econmicos, a desagregao social gerada por tornar locais inacessveis ou de difcil acesso, destroa a
possibilidade de maior interao no seio de uma comunidade, sitiada por (ou pelo medo de haver) campos
minados. O simples medo sobre a presena de minas, presentes ou no, bloqueia o acesso das pessoas terra e
aos seus lares. Os campos minados tambm ameaam a vida selvagem e a criao de animais, milhares de
animais esto sendo mortos ou feridos (em 1980 foi reportada a morte de mais de 9000 cabeas de gado,
lembrando que o gado para populaes pobres africanas tem funes econmicas e sociais crticas). Ainda sobre
a questo ambiental, alguns campos minados tornaram-se o lar de moscas ts-ts; centenas de elefantes foram
mortos; e alguns parques selvagens na frica, habitat para diversos tipos de animais, contaminados.
HANDICAP INTERNATIONAL. Landmine Victim Assistance: World Report 2001. Lyon, dez. 2001, p. 19.
VINES, Alex. The crisis of anti-personnel mines. In: CAMERON, Maxwell; LAWSON, Robert J.; TOMLIN,
Brian W..To Walk Without Fear: The global movement to ban landmines. Toronto, Oxford, Nova York:
Oxford University, 1998, p. 129.

230
Compreendido que a ameaa gerada pelas minas antipessoal havia tomado propores
mundiais, ativistas identificaram uma bandeira comum: erradicar do planeta as minas
terrestres antipessoal. Aps, um conjunto de seis ONGs a Vietnam Veterans of America
Foundation, a Human Rights Watch, a Handicap International, a Medico International, a
Mines Advisory Group e a organizao dos Mdicos pelos Direitos Humanos (Physicians for
Human Rights) se articularam para a formao da ICBL689, em 1992. O objetivo da ICBL
era fazer com que os Estados estabelecessem a proibio do uso, produo, transferncia,
comrcio, prescrevessem a destruio dos estoques, assumissem a remoo das minas e
institussem a assistncia s vtimas a partir de um marco jurdico internacional vinculante,
sem lacunas ou possibilidade de reservas.
O primeiro passo se deu com a tentativa de incorporar a proibio das minas
antipessoal em um novo protocolo Conveno sobre Certas Armas Convencionais de 1980.
Contudo, a flexibilizao do contedo do Protocolo II emendado de 1996 da Conveno de
1980 restou esvaziada em razo da necessria acomodao das decises por consenso na
medida em que a exigncia do consenso aufere poder de veto a todas as partes. O texto final
do Protocolo II emendado a Conveno sobre Certas Armas Convencionais gerou
insatisfao em diversos atores envolvidos com o trabalho pela diminuio dos efeitos do uso
das minas terrestres no planeta. O texto era de linguagem complexa, com disposies que
pareciam difceis de serem aplicadas nos conflitos internos em curso, alm de possibilitar
uma postergao de 9 anos para a restrio do uso de minas antipessoal. Sobretudo, a
definio se referia a uma mina principalmente concebida para explodir pela presena,
689

A articulao se deu originalmente pelos seguintes atores: a) final dos anos 80 ex-militar britnico foi ao
Afeganisto trabalhar com um programa de desenvolvimento da agricultura e enfrenta srias dificuldades em
funo das minas, ajudando a lanar uma das primeiras ONGs humanitrias para a remoo de minas, que mais
tarde ajudaria a fundar a ICBL; b) Em janeiro de 1991, depois de meses em campos de refugiados na fronteira
entre Tailndia e Camboja ajudando vtimas de minas, uma ativista da Comisso de Mulheres para Refugiadas
Mulheres e Crianas testemunha sua experincia na presena do Congresso estadunidense, requerendo o
banimento das minas antipessoal; c) Em setembro de 1991 as ONGs Human Rights Watch e Mdicos pelos
Direitos Humanos689 lanaram a pesquisa Minas Terrestres no Camboja: A Guerra dos Covardes, pleiteando a
eliminao das minas terrestres; d) Fundao dos Veteranos do Vietn abriu em 1991 a primeira clnica de
prteses no Camboja. Ao rapidamente reconhecer que no haveria soluo apenas dando prteses s vtimas de
minas sem irem na raiz do problema, juntaram foras com a ONG Mdico Internacional da Alemanha e
lanaram uma campanha de advocacia pela abolio das minas antipessoal; e) Aps anos provendo prteses de
membros para vtimas de minas, a ONG Handicap International iniciou a advocacia poltica com o Mines
Advisory Group (MAG) e Mdicos pelos Direitos Humanos, iniciando uma campanha para parar a guerra dos
covardes com uma petio por restries crescentes ao uso de minas, sobretudo na Frana. Ainda assim,
Governments remained largely unaware of the degree of the landmines epidemic until the end of the Cold War.
Yet the devastating, long-term consequences of AP mines were becoming all too apparent to those NGOs who
were putting prosthetic limbs no victims, removing the detritus of war from the ground, providing aid and relief
to war-torn societies, and documenting violation sof human rights and laws of war. GOOSE, Stephen;
WILLIAMS, Jody. The International Campaign to Ban Landmines. In: CAMERON, Maxwell; LAWSON,
Robert J.; TOMLIN, Brian W.. To Walk Without Fear: The global movement to ban landmines. Toronto,
Oxford, Nova York: Oxford University, 1998, p. 20.

231
proximidade ou contato de uma pessoa. O termo principalmente introduziu uma
ambiguidade na definio, facilitando possveis escapatrias para evitar as restries
adicionais impostas. O Comit Internacional da Cruz Vermelha, a ONU e a ICBL
manifestaram claramente sua insatisfao a respeito da insuficincia do texto para se
enfrentar o problema humanitrio690.
No mesmo ano de 1996 em que a adoo do texto do referido Protocolo II emendado,
frustradas as expectativas de enfrentamento do problema humantirio, representantes do
governo do Canad assumiram o risco de liderarem uma coalizo de Estados pequenos e
mdios para a negociao de uma Conveno suficientemente abrangente e clara para a
erradicao total das minas691. O circuito de negociao que ficou conhecido como o
Processo de Ottawa, se deu com a retirada da pauta dos fruns tradicionais de negociao
da ONU, que decidem pelo consenso, para criar um circuito prprio e agindo em parceria
com as ONGs692.
690

El CICR, cuyo Presidente, Cornelio Sommaruga, haba hecho un llamamiento para la prohibicin total del
empleo, almacenamiento produccin y transferencia de minas antipersonal antes de celebrarse la primera
reunin de expertos gubernamentales, describi las restricciones del empleo de minas antipersonal como
lamentablemente inadecuadas' y declar que 'era improbable que el Protocolo por s solo redujera
sustancialmente el nmero de vctimas de minas terrestres entre la poblacin civil. El Secretario General de las
Naciones Unidas, el Sr. Boutros Ghali, afirm estar 'profundamente decepcionado ante la imposibilidad de
llegar a un acuerdo sobre la adopcin de una prohibicin. Jody Williams, coordinador de la Campaa
Internacional para la Prohibicin de las minas terrestres (ICBL vase ms adelante) y representante de una red
de creciente importancia integrada por orgaizaciones no gubernamentales de todo el mundo, declar que el
Protocolo era un fracaso humanitario. GENEVA INTERNATIONAL CENTER FOR HUMANITARIAN
DIMINING. Gua de Actividades Relativas a las Minas. Genebra: GICHD, 2004, p. 36.
691

What was unusual about this conference was that it occurred outside the normal diplomatic forum for
negotiating international humanitarian law the UN Convention on Certain Conventional Weapons (CCW).
CAMERON, Maxwell; LAWSON, Robert J.; TOMLIN, Brian W.. To walk without fear. In: ___________. To
Walk Without Fear: The global movement to ban landmines. Toronto, Oxford, Nova York: Oxford
University, 1998, p. 6. Para Axworthy, (...) the possibility of short-circuiting the conventional process and
setting up a separate track leading to a treaty banning mines. This was certainly not the diplomatic thing to do.
There had been no time to prepare the groundwork, and there would be opposition from some very powerful
players. It would be seen as an audacious, even imprudent, step for Canada to take, since we would be breaking
the rules of accepted international behaviour and running the risk of falling flat on our face. AXWORTHY,
Lloyd. Navigating a New World: Canadas global future. Toronto:Vintage Canada, 2004, p. 136.
692

Governments and international and non-governmental organizatins supportive of an ap mine ban had
emerged from the CCW negotiations determined to find a way to get around the diplomatic obstacles that those
opposed to the ban had so easily erected under the cover of the CCW's consensus decision-making
mechanisms. LAWSON, Robert J.; GWOZDECKY, Mark; SINCLAIR, Jill; LYSYSHYN, Ralph. The Ottawa
Process and the international movement to ban anti-personnel mines. CAMERON, Maxwell; LAWSON, Robert
J.; TOMLIN, Brian W.. To Walk Without Fear: The global movement to ban landmines. Toronto, Oxford,
Nova York: Oxford University, 1998, p. 161.

232
Nos 14 meses de durao do Processo de Ottawa693, ICBL trabalhou para que os
Estados estabelecessem a proibio do uso, produo, transferncia, comrcio, prescrevessem
a destruio dos estoques, assumissem a remoo das minas e institussem a assistncia s
vtimas a partir de um marco jurdico internacional. Em 3 de dezembro de 1997 o Tratado de
Ottawa ou, a Conveno sobre a Proibio do Uso, Armazenamento, Produo e
Transferncia de Minas Antipessoal e sobre sua Destruio, foi aberto para assinaturas sem
alternativas a reservas, lacunas ou evasivas. Entre 3 e 4 de dezembro de 1997, 121 pases
assinaram a conveno e firmaram seu compromisso com a erradicao das minas terrestres
antipessoal.
Ao mesmo tempo em que apenas os Estados puderam votar na deliberao do
contedo do tratado internacional que estabeleceu um marco legal para erradicao das minas
antipessoal e, por bvio, apenas Estados poderiam firm-lo. Paradoxalmente, quem ganhou o
prmio Nobel da paz de 1997 no foi o pas ou o ministro de relaes exteriores que conduziu
o processo de negociao, Lloyd Axworthy, mas a prpria ICBL, co-laureada com a sua
coordenadora da poca, Jody Williams. Assim como o prembulo do tratado tenha
reconhecido a importncia da instituio para o tratado, o prmio uma demonstrao da
relevncia da mobilizao da Sociedade Civil para alm do nvel nacional e o potencial de
transformao que obtm mesmo excluda do sistema decisrio formal. Na entrega do prmio
Nobel, a coordenadora da ICBL poca, Jody Williams, sintetizou o sentimento que emergia,
quando mesmo com a oposio explcita dos Estados Unidos, a erradicao de um sistema de
armas convencionais foi conquistada, afirmando que todos juntos somos uma
superpotncia.
693

Os 14 meses do Processo de Ottawa foram divididos principalmente entre os seguintes encontros: 3-5 de
outubro de 1996, em Ottawa, onde o anncio do ministro das Relaes Exteriores do pas que hospedava a
conferncia d incio s negociaes (74 pases representados); 12 a 14 de fevereiro de 1997, em Viena, na
ustria, onde a primeira verso do Tratado, elaborado por representantes da ustria, seria debatido entre
especialistas, sendo por isso chamado Encontro de Especialistas de Viena (111 pases enviaram
representantes); em Bonn, Alemanha, para negociaes do Tratado no que se referia a mecanismos de
verificao, realizado nos dia 2 4e 25 de abro; de 1997 (121 pases representados); de 24 at 27 de junho de
1997, em Bruxelas, na Blgica, onde a terceira verso do Tratado foi apresentado pela ustria para adoo no
encontro a seguir em Oslo, contando com a assinatura de 97 pases na declarao final para adoo do texto
(representantes de 156 Estados nacionais atenderam a conferncia); em 1 de setembro do mesmo ano a
conferncia de Oslo, Noruega, iniciou com expectativa de levar pelo menos trs semanas, tendo sido provado
que no seria necessrio tanto, (um pesar coletivo tomava conta do evento, pela morte da Princesa Diana no dia
anterior abertura do evento, ela que estaria presente em tais negociaes); o encontro seguinte, em Ottawa,
findaria o primeiro Processo de Ottawa. MASLEN, Stuart; HERBY, Peter. An International ban on antipersonnel mines: history and negotiation of the "Ottawa Treaty". In: MARESCA, Louis; MASLEN, Stuart
(editors). The Banning of Anti-Personnel Landmines: the legal contribution of the International Committee of
the Red Cross. Cambridge (Reino Unido): Cambridge University, 2000, p. 607-601. Nestas pginas, Maslen e
Herby descrevem cada encontro do processo de forma mais detalhada tambm a negociao do texto do tratado.

233
O processo de negociao do Tratado de Ottawa foi aberto participao da
Sociedade Civil, assim como o da sua implementao continua a ser. Aps a entrada em
vigor, a ICBL assumiu, de maneira inovadora, alm do desafio da universalizao, o
monitoramento de sua implementao, em todos os pases do mundo, com a realizao da
investigao e elaborao de um relatrio mundial paralelo694 (considerado paralelo em
relao aos relatrios que os Estados Partes devem submeter anualmente). Com isso, alm da
obrigao dos Estados Partes informarem a comunidade internacional sobre seu status na
implementao do acordo, a Sociedade Civil tambm passou a oferecer seus informes
independentes695.
Em muitas circunstncias, a habilidade para influenciar o comportamento de outros
vem da persuaso, comunicao, negociao ou organizao. Nenhuma outra proposio
resultou mais escrnio, segundo Axworthy, do que a sua advocacia do soft power at o
Processo de Ottawa provar que isto funciona. Ningum foi ameaado com bombardeios.
Nenhuma sano econmica foi imposta. Os msculos da diplomacia no forma flexionados
pelos proponentes do tratado. Ainda uma mudana significativa foi atingida na face firme dos
opositores696. Em razo do exposto, Nye usa como exemplo de Soft Power que funciona o
caso da mobilizao pela erradicao das minas697.
Aps a entrada e vigor do Tratado de Ottawa, houve uma convergncia de esforos na
erradicao das minas, em todos os nveis, e a estigmatizao sobre a arma tambm foi
694

INTERNATIONAL CAMPAIGN TO BAN LANDMINES. Landmine Monitor Report 2004: Toward a


Mine-Free World. SPECIAL FIVE-YEAR REVIEW. Nova York: Human Rights Watch, 2004. Todo o
contedo destas pesquisas atualmente disponvel no website: www.the-monitor.org. INTERNATIONAL
CAMPAIGN TO BAN LANDMINES-CLUSTER MUNITION COALITION. Landmine and Cluster
Munition Monitor Disponvel em: <http:// www.the-monitor.org >. Acesso em 27 fev. 2011.
695

In many circumstances, the ability to influence the behaviour of others comes through persuasion,
communication, negotiation or organization. No proposition of mine garnered more derision among the
chattering classes than my advocacy of soft power until the Ottawa Process showed that it worked. No one
was threatened with a bombing. No economic sanctions were imposed. No diplomatic muscles were flexed by
the treaty's proponents. Yet a significant change was achieved in the face of stiff opposition. AXWORTHY,
Lloyd. Navigating a New World: Canadas global future. Toronto:Vintage Canada, 2004, p. 154 e 155.
696

Soft power also got a major workout in the Ottawa Process. This concept, first elaborated by Joseph Nye,
dean of Harvard's Kennedy School of Government, describes how the instruments of statecraft are not
necessarily those of military might or economic heft. AXWORTHY, Lloyd. Navigating a New World:
Canadas global future. Toronto:Vintage Canada, 2004, p. 154. In many circumstances, the ability to influence
the behaviour of others comes through persuasion, communication, negotiation or organization. No proposition
of mine garnered more derision among the chattering classes than my advocacy of soft power until the Ottawa
Process showed that it worked. No one was threatened with a bombing. No economic sanctions were imposed.
No diplomatic muscles were flexed by the treaty's proponents. Yet a significant change was achieved in the face
of stiff opposition. AXWORTHY, op. cit., 2004, p. 154 e 155.
697

They create a new type of transnational political coalitions. For example, the coalition to ban land mines
brought together NGOs, celebrities, and politicians in many countries. NYE JR, Joseph S. Soft Power:
The means to success in the world politics. New York: Publicaffairs, 2004, p. 91.

234
alavancada por uma contundente campanha de conscientizao. Ao longo dos anos,
comprovou-se que o tratado funcionou, mesmo faltando muito a ser feito a esse respeito698.
Em sntese, 160 Estados se tornaram parte do tratado699, e, mesmo alguns que no so Estado
Parte tendem e implementar (como os EUA que no produz, exporta ou usa h mais de
dcada, e ainda auxilia na ao antiminas)700. Mais de 40 pases pararam de produzir, raros
pases ainda plantam minas, inclusive nota-se uma reduo muito significativa do uso por
parte dos atores armados no estatais; mais de 45 milhes de minas foram destrudas por
parte de 86 Estados que concluram a destruio de seus estoques; o nmero de acidentes
continua reduzindo anualmente, apesar de se contarem aos milhares. Apesar dos avanos,
muito ainda resta ser feito para limpar o mundo das minas antipessoal e afastar esta ameaa
da vida cotidiana de milhes de pessoas no planeta.
Segundo o ex-ministro das Relaes Exteriores do Canad poca nas negociaes do
tratado, o que a ICBL atingiu fazer, trabalhando em companhia com um grande nmero de
grupos afiliados por todo o globo, foi uma mudana social radical no mundo (earth moving),
pois ao final da Guerra Fria, as minas terrestres eram virtualmente aceitas no arsenal militar
de todos os pases, questo de superficial nas negociaes sobre controle de armas mas
raramente na tela de radar dos governos. Em poucos anos, os esforos combinados de vrios
grupos no-governamentais conseguiram tornar isto uma questo humanitria comandando a
ateno por todo o mundo. Foi uma demonstrao inicial de como a Sociedade Civil pode
desvelar o perfil das questes e mobilizar o apoio pblico a nvel global701.
698

INTERNATIONAL CAMPAIGN TO BAN LANDMINES-CLUSTER MUNITION COALITION


Landmine
and
Cluster
Munition
Monitor.
Disponvel
em:
http://www.themonitor.org/index.php/publications/display?url=lm/2010/es/Major_Findings.html>. Acesso em: 2 mar. 2011.
699

INTERNATIONAL CAMPAIGN TO BAN LANDMINES. Mine Ban Treaty States Parties. Disponvel
em: < http://www.icbl.org/index.php/icbl/content/view/full/23567>. Acesso em 29 jun. 2012.
700

Para Herby e Lawand, a Conveno de Ottawa est influenciando o comportamento e pases que no
aderiram formalmente ao tratado, fazendo com que se percebe sua emergencia como costume internacional que,
se ainda no transforma decisivamente contuda de todos os Estados, tende a obrigar a todos. Moreover, most o
fthe forty states that are not party to the treaty are in practice respecting its prohibitions on their transfer,
production, and use. HERBY, Peter; LAWAND, Kathleen. Unacceptable Behavior: how norms are
established? WILLIAMS, Jody; GOOSE, Stephen D.; WAREHAM, Mary (ed.). Banning Landmines:
disarmament, citizen diplomacy and human security. Lanham: Rowman & Littlefield, 2008, [p. 199-216] p. 200.
701

What the coalition managed to do, working in company with a large number of affiliate groups strung
across the globe, was earth moving. At the end of the Cold War, land mines were an accepted part of virtually
every country's military arsenal, subject to some desultory arms control negotiations but barely on the radar
screen of governments. Within a few short years, the combined efforts of various non-governmental groups
succeeded in turning it into a humanitarian issue commanding worldwide attention. It was an early
demonstration of how civil society can raise the profile of issues and mobilize public support at a global level.
AXWORTHY, Lloyd. Navigating a New World: Canadas global future. Toronto:Vintage Canada, 2004, p.
128 e 129.

235
Outro estudioso do tema afirmou que a emergncia da Sociedade Civil global
sustenta a promessa de mais democracia nas organizaes internacionais existentes,
transformando elas atravs da inovao e experimentao, e ancorando elas na opinio
global, pois ainda que a era dos Estados-nao esteja longe de acabar, o fato de uma
categoria inteira de armas, extensamente utilizadas pelos exrcitos ao redor do mundo, foi
agora banido dos arsenais de mais de 120 pases, em funo das negociaes espantosamente
rpidas sugere que a poltica mundial foi transformada desde a Guerra Fria de forma que
estamos apenas comeando a nos aproximar. O Processo de Ottawa prov razes para
acreditar que a Sociedade Civil global um ingrediente bsico desta transformao702.
Estima-se que mais de 170 pases tenham aberto mo total das minas. Inclusive indicando
haver novo costume internacional a partir do estigma global, ou seja, mesmo estados no
partes acabaram por serem compelidos aos termos do tratado703.
A parceria gerada pela atuao conjunta de Estados, ONGs e organizaes
internacionais foi considerado um modelo profcuo de governana mundial. Um grupo de
pases pequenos e mdios concebeu um sistema de negociao internacional apartado com a
finalidade de albergar a participao de organizaes da Sociedade Civil e efetivamente
enfrentar o problema humanitrio. Os resultados so comprovados no apenas pela clareza do
texto do Tratado de Ottawa, mas tambm pelos logros analisados aps a sua entrada em vigor
nvel de universalizao da conveno e dados sobre enfrentamento.
Com isso, resta evidenciado que os atores das Sociedade Civil global no mudam tal
estado de coisas isoladamente e isso no nem almejado. Apesar de a ICBL atuar com mais
de 1200 ONGs em 90 pases, isso no teria sido possvel sem a interao produtiva com os
Estados e os organismos internacionais intergovernamentais, cada um agindo com os seus
recursos e prerrogativas, busca de objetivos humanitrios comuns. As organizaes
internacionais oferece(ra)m fruns para a definio de agenda comum comunidade
internacional, e, a implementao do Tratado de Ottawa, e consequente erradicao das
702

The emergence of global civil society holds the promise of making existing international institutions more
democratic, transforming them through innovation and experimentation, and anchoring them in world opinion.
The era of nation-states is, of course, far from over, but the fact that an entire category of weaponry, widely used
by armies around the world, has now been banned from the arsenals of over 120 states following negotiations of
astounding rapidity suggests that world politics has been transformed since the Cold War in ways that we are
only beginning to intimate. The Ottawa Process provides reason to believe that global civil society is a basic
ingredient of this transformation. CAMERON, Maxwell; LAWSON, Robert J.; TOMLIN, Brian W.. To walk
without fear. In: ___________. To Walk Without Fear: The global movement to ban landmines. Toronto,
Oxford, Nova York: Oxford University, 1998, p. 13.
703

HERBY, Peter; LAWAND, Kathleen. Unacceptable Behavior: How Norms are Established. In: WILLIAMS,
Jody; GOOSE, Stephen; WAREHAM, Mary (Eds.). Banning Landmines: disarmament, citizen diplomacy and
human security. Rowman & Littlefield, New York, 2008, p. 199-216.

236
minas terrestres, se deve, em grande parte, s aes concretas levadas a cabo pelos prprios
Estados, que proibiram a produo, removeram as minas plantadas, estabeleceram moratria
ao comrcio internacional desta categoria de armas, destruram seus estoques, cooperaram
com pases minados e assistiram s vtimas704.
O caso da erradicao das minas terrestres ilustra possibilidades de mudana na
margem da mundializao ascendente e o papel chave que a Sociedade Civil global pode
desempenhar nisso tudo. Uma srie de questes ficam em aberto705, alm do contexto prprio
em que tal experincia se produziu, assim como algumas lies so depreendidas da706.
Todavia, tendo em conta o pressuposto da existncia de instituies da Sociedade Civil global
que atendam aos critrios para antendimento ao bem comum da humanidade o que
evidentemente no abarca a realidade completa do setor uma srie de problemas ainda
pairam a respeito da legitimidade destas instituies. Ainda assim seria possvel se concluir
que a participao das ONGs na chamada nova diplomacia, ou pelos modelos de
governana, ampliam, arejam ou desenvolvem a democratizao das prticas estatais e
interestatais, considerando a inexistncia de qualquer processo formalizado para o seu
reconhecimento? Como afirmaram Steiner e Alston, quem votou nas ONGs707? E seria o
voto a nico meio de se constituir legitimidade?
Pode-se inferir que o Processo de Ottawa foi tambm uma resposta do povo, ou
melhor, da Sociedade Civil. A demanda da Sociedade Civil encontrou eco, a ideia de povo
enquanto gene da democracia do Estado, teve espao nas relaes internacionais. Esta
influncia da Sociedade Civil, enquanto povo, mostra uma abertura no sistema internacional
704

Mas at que ponto o caso das minas terrestres gerou uma democratizao no sistema internacional? Uma
cidadania cosmopolita por parte dos ativistas inter/transnacionais? Este caso pode ser replicado em relao a
outros temas? So questes pautadas em: VIEIRA, Gustavo Oliveira. Inovaes em Direito Internacional: um
estudo de caso a partir do Tratado de Ottawa. Santa Cruz do Sul: Edunisc, 2006.
705

Alguns questionamentos foram feitos, como quais limites poderemos afirmar que o Processo de Ottawa
representou uma democratizao do sistema internacional? Quais as implicaes disto para a formao de uma
nova cidadania fomentada com novas identidades? E quais as irradiaes deste movimento que iniciou em 1992
para o enfrentamento de outros temas? Algumas exploraes sobre os questionamentos acima esto em:
WILLIAMS, Jody; GOOSE, Stephen; WAREHAM, Mary (Eds.). Banning Landmines: disarmament, citizen
diplomacy and human security. Rowman & Littlefield, New York, 2008.
706

Dentre as Lies do Processo de Ottawa reiteradamente mencionadas, esto: (1) a parceria entre ONGs e
representantes oficiais de Estados pode gerar resultados compensadores; (2) a possibilidade de iniciativas
levadas a efeito por pases pequenos e medianos obterem sucesso na ordem mundial ps-guerra fria e; (3) a
realizao das negociaes de acordos multilaterais de impacto por mecanismos exteriores aos tradicionais
canais das Naes Unidas. WILLIAMS, Jody. The role of civil society in disarmament issues: realism vs.
Idealism? In: UNITED NATIONS DEPARTMENT FOR DISARMAMENT AFFAIRS. A Disarmament
Agenda for the 21st Century. DDA occasional papers. N. 6, out. 2002, p. 174.
707

Who voted in the NGOs?. STEINER, Henry J.; ALSTON, Philip. Representativeness, constituencies and
accountability. In: STEINER, Henry J.; ALSTON, Philip.. International human rights in context: law,
politics and morals. 2. ed. Nova York: Oxford University, 2000, p. 951.

237
s possibilidades democrticas, atravs de novos mecanismos. Isto atende inicialmente, ainda
que de modo rudimentar, s preocupaes com a possibilidade e operacionalidade da
democracia no sistema internacional, pois as tenses entre economia e poltica permitem
colocar o tema da possibilidade e da necessidade de um poder democrtico situado alm do
Estado nacional. Certamente que isto no atende demanda, mas progressivamente corri a
blindagem das relaes internacionais pela democracia708.
A convergncias destes dois movimentos altermundialistas, de um lado a revoluo
copernicana dos Direitos Humanos e de outro a projeo de uma Sociedade Civil global,
radicam a possibilidade de mecanismos emancipatrios de aspirao global de resistncia
no-violentos e tambm estruturados no seio do processo macro da mundializao, denotando
mais ainda sua ambiguidade ontolgica mesmo que ambos, Direitos Humanos e Sociedade
Civil global tambm tenham l suas ambiguidades prprias. Descerrados alguns dos
principais fatores que engendram o cenrio ps-nacional, hora de perquirir seu dilogo com
o constitucionalismo, agora, em franco redimensionamento.

708

"The emergence of global civil society holds the promise of making existing international institutions more
democratic, transforming them through innovation and experimentation, and anchoring them in world opinion.
The era of nation-states is, of course, far from over, but the fact that an entire category of weaponry, widely used
by armies around the world, has now been banned from the arsenals of over 120 states following negotiations of
astounding rapidity suggests that world politics has been transformed since the Cold War in ways that we are
only beginning to intimate. The Ottawa Process provides reason to believe that global civil society is a basic
ingredient of this transformation". CAMERON, Maxell; LAWSON, Robert J.; TOMLIN, Brian W..To walk
without fear: The global movement to ban landmines. Toronto, Oxford, Nova York: Oxford University, 1998.
VIEIRA, Gustavo Oliveira. Inovaes em Direito Internacional: um estudo de caso a partir do Tratado de
Ottawa. Santa Cruz do Sul: EDUNISC, 2006.

238

III PARTE IMPLICAES CONSTITUCIONAIS DA MUNDIALIZAO

The relation between globalization and social integration has been and remains a
problematic one709

Assentados os elementos que compem o problema o Estado, o constitucionalismo e


a mundializao , hora de se mover terceira parte desta investigao, que ser
direcionada busca por alternativas que conjuguem os axiomas dos movimentos prprios da
mundializao e do constitucionalismo. Com isso, a seguir, no quinto captulo, avana-se a
uma leitura doutrinria de dois polos, a internacionalizao do constitucionalismo e a
constitucionalizao do direito internacional, para uma apropriao das referncias atuais
dirigidas a esta abordagem. Adiante, o sexto captulo vocacionado a expor o que se
conseguiu articular em termos de respostas, e perguntas, - talvez mais estas que aquelas -,
acerca do constitucionalismo ps-nacional, mantendo a cincia de que a integrao social
ante a mundializao permanece(r) uma conexo complexa e problemtica.

709

HELD, David. Global Covenant: the social democratic alternative to the Washington Consensus.
Cambridge: Polity, 2004.

239

5 O REDIMENSIONAMENTO DO CONSTITUCIONALISMO: entre dilogos,


aberturas e utopias (realistas?)

Nenhum Estado pode viver sua prpria histria sem ser influenciado por todos os
outros710.

Ante o cenrio ps-nacional forjado pela intensificao dos fluxos comunicacionais e


mercantis, aliado s interdependncias poltico-econmicas e s novas tramas e arenas da
poltica, imperioso por ora perscrutar as implicaes ao fenmeno jurdico cientes da cooriginalidade de uma ordem jurdica internacional ou cosmopolita e uma ordem jurdica de
Estados particulares como advertiu Brunkhorst711. A mundializao expe as limitaes que
a juridicidade da era moderna legou para o enfrentamento dos problemas contemporneos, na
medida em que solues passam a ser buscadas alm dos foros tradicionais da poltica e do
Direito.
A mundializao aparece no fenmeno jurdico principalmente como o resultado de
um esforo das instituies em acompanharem os fluxos gerados pelos reflexos culturais e
econmicos multifacetados na esteira da integrao e cooperao. Como uma consequncia
necessria das novas formas de interdependncia, no apenas econmica, mas
multissistmica, e novos pontos de conexo dos mundos da vida. A dimenso jurdica
perpassa a realidade da revoluo tecnolgica, processos econmicos regionalizados, assim
como nalguns aspectos tendencialmente transnacionalizados, ocorrendo um aumento
importante do nmero de pontos de contato entre os ordenamentos jurdicos tradicionalmente
centrados nos referenciais estatais.
Cabe agora avaliar as repercusses da mundializao sobre o Direito Constitucional,
por duas vias, a internacionalizao do Direito Constitucional (abertura das ordens jurdico710

HFFE, Otfried. A Democracia no Mundo de Hoje. Traduo de Tito Lvio Cruz Romo. So Paulo:
Martins Fontes, 2005, p. 17.
711

BRUNKHORST, Hauke. Alguns Problemas Conceituais e Estruturais do Cosmopolitismo Global. Traduo


de Sebastio Nascimento. Revista Brasileira de Cincias Sociais. Vol. 26, N. 76, Junho/2011, p. 08.

240
estatais) e a constitucionalizao do Direito Internacional na perspectiva de um rule of law
internacional (consolidao de um sistema poltico-jurdico internacional), para entender, a
seguir, seus dilemas, desafios e perspectivas.
Considerando o status contemporneo da mundializao, desvela-se a percepo de
uma sociedade global sem um Direito efetivamente mundial, muito menos uma juridicidade
que corresponda ao estgio de interdependncia do pluralismo social contemporneo calcado
numa concepo cosmopoltica. De qualquer maneira, ocorre um rearranjo no Direito e do
Direito, em grande parte por fora da faticidade das mundializaes complexas e
assimtricas, fazendo-se imperativo a reconstruo deste cenrio jurdico que se tornou psnacional, para que seja possvel compreender as condies contemporneas para a definio
de respostas juridicamente adequadas s demandas polticas e sociais emergentes da
interdependncia.
Nesse sentido, preciso questionar em que medida o constitucionalismo passa a ser
afetado e transformado pela nova dinmica ps-nacional. Ainda se pode considerar o
constitucionalismo como baluarte da resistncia em face s iniciativas marcadas por
arbitrariedades e tiranias tanto do mercado quanto do Estado e da prpria Sociedade Civil?
Quais so os condicionantes e determinantes constitucionais dos novos ambientes forjados
pela constelao ps-nacional? De que maneira o constitucionalismo se v reforado ou
fragilizado pelo novo cenrio? O caminho ao equilbrio entre poltica e direito traado
historicamente no interior dos Estados pode ser logicamente constitudo na esfera
transnacional? Quais as modificaes adequadas para atender a extenso dos pressupostos
constitucionais da sociedade nacional transnacional, e da poltica interna para uma
poltica interestatal? Como deve a Constituio reagir adequadamente aos novos desafios da
transnacionalizao da sociedade, da economia, da cultura e da poltica? O vnculo entre
Constituio e Estado um tabu intransponvel ou uma dissociao realista? A ausncia de
respostas determinantes aos questionamentos acima, que em sua maioria comportaria
simultaneamente gradaes em diferentes nfases, define a ambiguidade e o pluralismo da
dinmica conjuntural.

241

5.1 A Internacionalizao do Direito Constitucional: dilogos para a abertura

Fruto da transnacionalizao do capitalismo, os desafios postos ao constitucionalismo


veem acompanhados de uma fragmentao na base do jogo de tenses que o define uma
resistncia retirada das garantias cvicas e sociais que caracterizaram o constitucionalismo
do sculo XX, seguido a um desmonte da infraestrutura poltica que, por sua vez, definha a
essncia das instituies pblicas e comunitrias. De outro lado, persiste avanos
institucionais e normativos na base dos Direitos Humanos, tecendo instrumentos e
mecanismos de resistncia a partir da abertura do constitucionalismo para a ordem jurdica
internacional.
Num primeiro plano, observa-se um aumento expressivo do nmero de tratados
internacionais, sejam estes bilaterais ou multilaterais (regionais ou universais) e de novos
centros normativos globais pela criao sistemtica de novas organizaes internacionais. Do
lado de dentro, as legislaes domsticas passam a assimilar muitos dos mesmos
contedos, reflexo da incorporao de tratados internacionais ou da mesma fonte normativa e
axiolgica donde deriva a obrigao de legislar. Isso sem falar na incorporao de obrigaes
assumidas por mecanismos de soft law e por condenaes sofridas em tribunais internacionais
de Direitos Humanos. A realidade jurdica nacional passa a reconhecer e esfora-se a
acompanhar a sociedade mundial em rede.
Um dos vieses da internacionalizao712 do prprio direito a internacionalizao do
Direito Constitucional. A internacionalizao do direito uma tendncia de harmonizao de
conceitos de Direito Constitucional entre os Estados. Na descrio de Tourard, diz respeito
influncia do Direito Internacional sobre a modelagem da forma e do contedo das espcies
normativas de um determinado sistema jurdico. Trata-se na verdade de abordar as relaes
ente o Direito Constitucional e o Direito Internacional na seara da realidade dos fenmenos
polticos

de

relaes

internacionais713,

multidimensionais

ps-nacionais.

internacionalizao do Direito Constitucional diz respeito, tambm, aos dispositivos


712

Sobre o conceito de internacionalizao, vale conferir: CONI, Luis Cludio. A Internacionalizao do


Poder Constituinte. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris Editor, 2006, p. 68-72.
713

Linternationalisation du droit correspond linfluence du droit international sur la formation et le contenu


des normes apartenant au systme juridique interne des tats. Mais adiante esclarece que Il sagit en ralit
daborder la question des relations entre droit constitutionnel et droit international dans une perspective moins
abstraite dans la ralit des phnomnes politiques et des rapports internationaux. TOURARD, Hlne.
Linternationalisation des Constitutions Nationales. Paris: LGDI, 2000, p. 05 e 11.

242
constitucionais

relativos

ao

Direito

Internacional,

ou

regras

constitucionais

internacionalmente relevantes aos Estados, tendendo ao desaparecimento das fronteiras entre


o Direito Constitucional e o Direito Internacional714, para que se construam interaes mais
fludas e sintonizadas.
A harmonizao do Direito via dispositivos constitucionais pode bem ser avaliada no
tratamento dado aos Direitos Humanos, pela capacidade de evidenciar a similitude do
tratamento que o tema recebe pela ordem constitucional e, ao mesmo tempo, pela robustez
que o Direito Internacional aplicado ao assunto expe.
Dentre as novidades enunciadas por tais movimentos, Helne Tourard conceitua o
aspecto da comunitarizao, como um processo eminentemente jurdico, em relao
internacionalizao se localiza sobre o plano do Direito Internacional e o plano do Direito
Constitucional715. Outras terminologias designam, tambm, movimentos decorrentes das
relaes entre direito interno e Direito Internacional, como a harmonizao, uniformizao e
unificao716.
H algum tempo vrios autores tem se dedicado para responder a estas questes, e,
por isso, descrever-se- algumas respostas acompanhadas de percepo crtica para, ao
mesmo tempo cotejar uma interlocuo e interagir teoricamente. Dentre as diversas teses
sobre a internacionalizao do Direito Constitucional, de se salientar a ideia de Estado
Constitucional Cooperativo (de Peter Hberle), a Internacionalizao do Poder Constituinte
(Nikolas Maziau), o Constitucionalismo Multinvel (Ingolf Pernice) e a inquietante tese de
Gunther Teubner da Constituio sem Estado, dentre outras ainda a serem aprofundadas.
Antes destes, vale lembrar aquele que cunhou a expresso Direito Constitucional
internacional por Bris Mirkine-Guetzvitch.

714

TOURARD, Hlne. Linternationalisation des Constitutions Nationales. Paris: LGDI, 2000, p. 06.

715

TOURARD, Hlne. Linternationalisation des Constitutions Nationales. Paris: LGDI, 2000, p. 03. par
rapport linternationalisation se situe la fois sur le plan du droit international et sur l plan du droit
constitutionnel.
716

OLIVEIRA, Renata Fialho de. Harmonizao Jurdica no Direito Internacional. So Paulo: Quartier
Latin, 2008, p. 39-44.

243
5.1.1 Direito Constitucional Internacional (Mirkine-Guetzvitch)

O fenmeno da internacionalizao do Direito Constitucional no to novo quanto


pode parecer717. Ao estudar as constituies de diversos pases, com a perspectiva do Direito
Constitucional Comparado, na primeira metade do sculo XX, ainda no perodo entre
guerras, o jurista ucraniano Bris Mirkine-Guetzvitch (1892-1955)718 oferece um insight
precioso compreenso do fenmeno constitucional, com o livro Direito Constitucional
Internacional (Droit Constitutionnel International)719, de 1933. Ele dava o tom das novas
tendncias do Direito Constitucional ttulo de outro livro do mesmo autor-, indicando que
nas novas constituies, a tendncia para a racionalizao do poder manifesta-se tambm
pela penetrao do DIREITO INTERNACIONAL nos textos constitucionais, pelo
reconhecimento da fora obrigatria das normas de Direito Constitucional720, antecipando
um movimento recproco de confluncia que se percebe at hoje. Para ele, a expresso
Direito Constitucional Internacional serviria para estudar as normas de direito interno que
tm efeito internacional721. O termo designaria o conjunto de regras constitucionais
nacionais que, por seu contedo, se revelam de alcance internacional722.
Mirkine-Guetzvitch cita o prembulo da Constituio da Frana de 1946, onde se l
que a Repblica francesa conforma-se s regras de direito pblico internacional. O mesmo do
artigo 10 da constituio italiana de 1948, segundo a qual o direito italiano conforma-se s
717

Interessante problematizao sobre o novo Direito Constitucional por Sphane Pinon: Parler du
nouveau droit constitutionnel suggre quil en existe um ancien, un droit constitutionnel plus classique
pour dire les choses autrement. PINON, Stphane. Le nouveau droit constitutionnel travers les ages. VIIe
Congrs franais de droit constitutionnel. (50 ans de la Constitution de 1958). Disponvel em: <
http://www.droitconstitutionnel.org/congresParis/comC2/PinonTXT.pdf >. p. 01.
718

Ainda que no seja o nico a tocar no assunto da internacionalizao do direito pblico na dcada de 30.
Tambm Georges Dor publicou em 1935 sobre o assunto. DOR, Georges. Contribution ltude du problme de
linternationalisation des rgles de droit public interne. In: Mlanges MAHAIM. Paris: Sirey, 1935, tome 2.
719

MIRKINE-GUETZVITCH, Bris. Droit Constitutionnel International. Paris: Sirey, 1933, p. 278 e


seguintes. Apesar de o primeiro a mencionar a expresso Direito Constitucional Internacional ser Caloyanni, em
1931, este estava a se referir na verdade da constitucionalizao do Direito Internacional. CALOYANNI, M. A.
apud MELLO, Celso D. de Albuquerque. Direito Constitucional Internacional: uma introduo. Rio de
Janeiro: Renovar, 2000, p. 3-4.
720

MIRKINE-GUETZVITCH, Bris. Novas Tendncias do Direito Constitucional. Traduo de Candido


Motta Filho. So Paulo: Nacional, 1933, p. 95.
721

Parmi les autres tendances de la rationalisation, il note les modifications affectant la construction du
fdralisme ou encore la tendance linternationalisation du droit constitutionnel qui a pour caractristique
principale dintroduire la force obligatoire du droit international dans les constitutions. PINON, Stphane.
Le nouveau droit constitutionnel travers les ages. VIIe Congrs franais de droit constitutionnel. (50 ans
de
la
Constitution
de
1958).
Disponvel
em:
<
http://www.droitconstitutionnel.org/congresParis/comC2/PinonTXT.pdf >. Acesso em 07 mar. 2012, p. 06.
722

MIRKINE-GUETZVITCH. Boris. Evoluo Constitucional Europia. Traduo de Marina de Godoy


Bezerra. Rio de Janeiro: Jos Konfino, 1957, p. 131-132.

244
regras do Direito Internacional geralmente reconhecidas. A constituio dos EUA, primeira
a reconhecer as regras de Direito Internacional, demonstrou uma tendncia geral para a
harmonizao das regras de Direito Internacional com as do Direito Constitucional
nacional723. A constituio espanhola de 1931 representa, para o autor, a sntese das novas
tendncias constitucionais e introduziu a frmula geral em seu artigo 7: Estado espanhol
respeitar as regras universais do Direito Internacional, incorporando-as a seu direito
positivo.
Partindo de um acentuado prisma liberal, Mirkine conduz sua argumentao na
seguinte linha: A observao das relaes internacionais leva-nos a constatar a
indivisibilidade da paz e da democracia na realidade histrica, ou seja a estreita ligao entre
a paz internacional e a liberdade interior. E assevera ainda que a democratizao dos
regimes internos conduz pacificao da vida internacional; com o nascimento do Estado
democrtico, as relaes entre Naes conhecem uma orientao nova: a tcnica da liberdade
no Direito Constitucional vai ao encontro da tcnica da paz no Direito Internacional724.
Vale ressaltar que o jurista e politlogo ucraniano que se utilizou da metodologia
comparada mais afeta Cincia Poltica para a compreenso do fenmeno constitucional em
diversos pases, assentava suas teorias numa matriz liberal e pacifista725. Com tudo isso,
percebia com certa nitidez a relao sinrgica, de recproco reforo, que se forjava no que
denominou Direito Constitucional internacional entre os contedos da paz (enquanto
ausncia de violncia), dos Direitos Humanos e da democracia, transpondo a ingenuidade
perdida diante da Segunda Grande Guerra ainda que a existncia do Direito Constitucional
723

MIRKINE-GUETZVITCH, Boris. Evoluo Constitucional Europia. Traduo de Marina de Godoy


Bezerra. Rio de Janeiro: Jos Konfino, 1957, p. 133.
724

MIRKINE-GUETZVITCH. Boris. Evoluo Constitucional Europia. Traduo de Marina de Godoy


Bezerra. Rio de Janeiro: Jos Konfino, 1957, p. 131.
725

MIRKINE-GUETZVITCH, Bris. Droit international et droit constitutionnel. (1931) 38(1931-IV) Recueil


des Cours de lAcadmie de Droit International de La Haye. N. 307 Haia, 1931. MIRKINEGUETZVITCH, Bris. La technique parlementaire des relations internationales In: Recueil des cours (1936),
Issue II, pp. 213-299 onde pauta o controle parlamentar da poltica externa, em dilogo com Kant, como forma
de assegurar a paz. Outra observao que pode ratificar tais ideias o pronunciamento feito em Paris, 16 de
outubro de 1947, no Summer Seminar in Education ofr International Understanding, intitulado Political
Science as an Instrument of Peace, onde se l: To seek peace first of all within the State is the firsta duty of
political science and the first duty of the teacher. MIRKINE-GUETZVITCH, Bris. Political Science as an
Instrument of Peace. Summer Seminar in Education ofr International Understanding.Paris: United Nations
Educational, Scientific and Cultural Organisation, 1947, p. 6.

245
Internacional seja questionada726. Sendo assim, novas leituras foram se desenrolando com
estes fenmenos no foco.

5.1.2 Estado Constitucional Cooperativo (Peter Hberle)

O constitucionalista alemo Peter Hberle desenvolveu entre 1977 e 1978 a tese do


Estado Constitucional Cooperativo. Limitado experincia dos pases centrais europeus que
esto a gestar as comunidades europeias, ele define o Estado Constitucional Cooperativo
como a resposta interna de abertura do Estado constitucional livre e democrtico mudana
no Direito Internacional e ao seu desafio que levou a formas de cooperao727. O
entrelaamento das aes recproca entre Direito Constitucional e Direito Internacional se d,
para Hberle, no escopo comum da cooperao.
A caracterizao deste Estado Constitucional Cooperativo, ancorado na ideia de
Direitos Humanos como vis de integrao entre direito interno e internacional, assimila, nos
termos da Constituio alem uma abertura para o mundo. A solidariedade, a cooperao
internacional e corresponsabilidade, a servio da paz, e do entendimento entre os povos,
atravs de mecanismos graduais de cooperao e gradual incluso do Direito Internacional728.
Com isso, tornam-se questionveis conceitos como soberania, impermeabilidade e
diferenciaes entre internos e externos.
Hberle entende que o Estado constitucional deve voltar-se realizao internacional
conjunta e cooperativa, pelo potencial constitucional ativo, da solidariedade estatal de
prestao, pois na qualidade de cooperativo resposta jurdico constitucional mudana do
Direito Internacional de direito de coexistncia para o direito de cooperao na comunidade
(no mais sociedade) de Estados, cada vez mais imbricada e constituda, e desenvolve com
ela e neva o direito comum de cooperao729. Nessa mesma linha ele aduz que a cincia do
Estado constitucional livre e democrtico tem sua prpria tarefa: ela somente pode subsistir
726

Celso Albuquerque Mello, ao final do livro intitulado Direito Constitucional Internacional conclui que
inexiste tal disciplina pela falta de mtodo e objeto prprios, e, o que exisitiria seriam normas constitucionais de
alcance internacional que devem ser analisadas em cada caso para compatibilizar ambos. MELLO, Celso D. de
Albuquerque. Direito Constitucional Internacional: uma introduo. Rio de Janeiro: Renovar, 2000.
727

HBERLE, Peter. Estado Constitucional Cooperativo. Traduo de Marcos Augusto Maliska e Elisete
Antoniuk. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, p. 10.

728

HBERLE, Peter. Estado Constitucional Cooperativo. Traduo de Marcos Augusto Maliska e Elisete
Antoniuk. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, p. 14 e 15.

246
se perecer, de forma conceitual-dogmtica, responsabilidade regional e global para alm do
Estado esta sua misso tico-constitucional!730.
Com efeito, Hberle distingue as principais caracteristicas do Estado constitucional
cooperativo por sua: (a) abertura s relaes internacionais no acento da abertura global dos
Direitos Humanos e sua realizao cooperativa; (b) pelo potencial constitucional ativo pela
realizao conjunta de tarefas da comunidade de Estados e; (c) pela solidariedade estatal de
prestao assistncia ao desenvolvimento, ambiente, cooperao jurdica, etc731. Trata-se
de uma nova compreenso de que as tarefas no so unicamente estatais, mas da
comunidade de Estados, cuja realizao depende do nvel de cooperao construdo.
O que resta pronunciado no modelo introduzido pelo constitucionalista alemo que
tem-se tarefas que so estruturalmente comuns e no apenas deste ou daquele Estado. Alm
disso, seu adimplemento tambm no se satisfaz em plenitude por aes singularizadas dos
Estados, pois vincula-se capacidade de cooperao interestatal. Uma abertura em direo ao
outro que implica na disponibilidade da prtica da solidariedade e em prol da consolidao da
paz732. dessas tarefas comuns, nas quais se integram o Direito Constitucional e o Direito
Internacional que surgiria o Direito Comum de Cooperao733.
Entretanto, infelizmente, a ideia de Estado constitucional cooperativo (ainda) no se
concretiza de maneira coerente, seno apenas a partir de polticas fragmentadas e dissonantes
em relao a atos de hostilidade e beligerncia haja vista a participao destes nas ofensivas
no Afeganisto e Iraque, na xenofobia, bem como a reao recente da Unio Europeia
radicalizada nalguns pases sobre os imigrantes ilegais, praticados internamente no interior
dos prprios estados europeus ditos beros da civilizao.

729

HBERLE, Peter. Estado Constitucional Cooperativo. Traduo de Marcos Augusto Maliska e Elisete
Antoniuk. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, p. 71.

730

HBERLE, Peter. Estado Constitucional Cooperativo. Traduo de Marcos Augusto Maliska e Elisete
Antoniuk. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, p. 72.
731

HBERLE, Peter. Estado Constitucional Cooperativo. Traduo de Marcos Augusto Maliska e Elisete
Antoniuk. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, p. 70 e 71.
732

JULIOS-CAMPUZANO destaca sua apreciao sobre a tese de Peter Hberle em: DE JULIOS
CAMPUZANO, Alfonso. Constitucionalismo em Tempos de Globalizao. Traduo de Jose Luis Bolzan de
Morais e Valria Ribas do Nascimento. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009, p. 103 e seguintes. Assim
como Valria Ribas do Nascimento, na recente tese sobre O Tempo das Reconfiguraes do Constitucionalismo:
NASCIMENTO, Valria Ribas do. O Tempo da Reconfigurao do Constitucionalismo: os desafios para
uma cultura cosmopolita. So Paulo: LTr, 2011, p. 206-212.
733

HBERLE, Peter. Pluralismo y Constitucin. Estudios de teora constitucional de la sociedad abierta.


Traduccin de Emilio Mikunda-Franco. Madrid: Tecnos, 2002, p. 263.

247
5.1.3 A Internacionalizao do Poder Constituinte (Nicolas Maziau)

A densidade da internacionalizao do constitucionalismo afeta inclusive o Poder


Constituinte. Segundo Nicolas Maziau734, a internacionalizao do Poder Constituinte o
resultado lgico da evoluo do direito e da sociedade internacional, mas, talvez mais
intensamente a sua interao com conceito de soberania mesmo que, ao ser deslocada,
engendra uma Constituio heternoma, em correlao ao conceito de Constituio
autnoma. Fenmeno que se relaciona, por sua vez, diretamente com a constitucionalizao
do Direito Internacional735.
Na mesma linha, Luis Cludio Coni736 na abordagem da internacionalizao do
Poder Constituinte em que usa a tipologia de Maziau atesta a crise do Estado soberano
clssico, indo alm ao sumarizar o impacto concreto do Direito Internacional na ordem
constitucional, a partir de suas fundaes, pois tambm o prprio Poder Constituinte, tanto
originrio quanto derivado, se internacionalizam. Para ele, a fora normativa do fenmeno da
mundializao, estaria desafiando a centralidade estatal na produo normativa, fruto da
interpenetrao entre o Direito Internacional e o Constitucional.
Dentre os exemplos mais notrios de internacionalizao do Poder Constituinte
originrio esto aqueles produzidos por meio de tratados ou atos internacionais, no momento
da independncia dos pases ou mesmo antes, ao modo dos Acordos de Dayton que, pela
deciso da comunidade internacional promulgaram no anexo IV a Constituio da Bsnia &
Herzegovina; Nambia em 1990, Timor Leste em 2001, ou pela soluo do conflito
734

Linternationalisation du pouvoir constituant est le produit direct de lvolution du droit international et de


la socit internationale et, en particulier, des rapports que les Etats entretiennent avec la notion de
souverainet. MAZIAU, Nicolas. Les Constitutions internationalises. Aspects thoriques et essai de typologie.
In: Centre de Recherche et de Formation sur le Droit constitutionnel compar de Sienne (Italia). Disponvel em
http://www.unisi.it/ricersa/dip/ dir_eco/COMPARATTO/ maziau.doc. Acesso em 15 mai 2012. p. 03.
735

A la problmatique de linternationalisation du pouvoir constituant rpond le dveloppement de la


constitutionnalisation du droit international. Maziau comenta o sentido da constitucionalizao do Direito
Internacional: Cette formule et la dfinition qui lui en est donne traduisent lapproche constitutionnaliste
sans ignorer queffectivement le droit international est marqu par une certaine constitutionnalisation , cest
dire en ralit une formalisation normative accrue, encore sagit-il essentiellement du droit communautaire de
lUnion europenne et du droit conventionnel des droits de lhomme, dit de Strasbourg. MAZIAU, Nicolas.
Les Constitutions internationalises. Aspects thoriques et essai de typologie. In: Centre de Recherche et de
Formation sur le Droit constitutionnel compar de Sienne (Italia). Disponvel em http://www.unisi.it/ricersa/dip/
dir_eco/COMPARATTO/ maziau.doc. Acesso em 15 mai 2012. p. 05.
736

CONI, Luis Cludio. A Internacionalizao do Poder Constituinte. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris
Editor, 2006.

248
(Camboja-1991737, Macednia-2001) ou de fato pela deciso formal de uma autoridade
internacional (Japo e Alemanha) com uma constituio formada com bases heternomas738,
inclusive anterior ao reconhecimento da soberania (Trieste-1947, Chipre-1960 e Kosovo)739.
Assim como tambm h casos de internacionalizao do Poder Constituinte derivado, como
os tratados de proteo das minorias assinados pelos pases da europa central entre 1919 e
1920 e Irlanda do Norte em 1998740. So casos em que o legislador internacional, ONU ou
737

Le Cambodge est, ce titre, un exemple trs intressant. La communaut internationale y a jou un rle
important en 1991 lorsque les factions cambodgiennes ont accept de se retrouver la table des ngociations et
de partager le pouvoir. Les Accords de Paris du 23 octobre 1991 runissent les diffrentes composantes de la vie
politique cambodgienne ainsi que dix-neuf Etats impliqus dans le processus de paix. Lannexe 5 des Accords
comprend une liste de principes devant servir la rdaction dune nouvelle Constitution du Cambodge. Il ne
sagit pas proprement parler de principes directement applicables et susceptibles de prendre la forme
constitutionnelle. En revanche, ils constituent des principes gnraux dont lAssemble constituante devra
sinspirer. Larticle 23 de la Partie VII de lAccord pour un rglement politique global du conflit du Cambodge
dispose que les principes fondamentaux qui seront contenus dans la nouvelle Constitution du Cambodge, y
compris ceux relatifs aux droits de lhomme et aux liberts fondamentales ainsi quau statut de neutralit sont
noncs lannexe 5. Lannexe 5 comporte six articles. Les principes contenus noncent lobligation pour le
constituant dtablir un rgime politique reposant sur la supriorit de la norme constitutionnelle. En outre, est
affirme la ncessit de protger les droits de lhomme et les liberts fondamentales, en particulier quelques
droits considrs comme particulirement importants, le droit la vie, la libert personnelle, la libert de
mouvement, de religion, dassociation, la libert de constituer librement des partis politiques et des syndicats,
etc, tous droits essentiels au sortir dun rgime de dictature. Larticle 4 impose galement un systme de
dmocratie librale, fond sur le pluralisme et respectant la tenue dlections libres et priodiques. Larticle 5
prcise que la nouvelle constitution devra garantir un pouvoir judiciaire indpendant qui aura en charge de faire
respecter les droits fondamentaux. Enfin, lAccord stipule que la constitution ne pourra tre adopte qu la
majorit des deux-tiers des membres lAssemble constituante. MAZIAU, Nicolas. Les Constitutions
internationalises. Aspects thoriques et essai de typologie. In: Centre de Recherche et de Formation sur le Droit
constitutionnel
compar
de
Sienne
(Italia).
Disponvel
em
http://www.unisi.it/ricersa/dip/
dir_eco/COMPARATTO/ maziau.doc. Acesso em 15 mai 2012. p. 17.
738

CONI, Luis Cludio. A Internacionalizao do Poder Constituinte. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris
Editor, 2006, p. 78-83.
739

CONI, Luis Cludio. A Internacionalizao do Poder Constituinte. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris
Editor, 2006, p. 31.
740

-Linternationalisation du pouvoir constituant driv ou institu est le premier niveau. Le droit


international encadre lexercice du pouvoir de rvision. La souverainet interne de lEtat est partiellement
limite puisque lexercice du pouvoir constituant est dtermin par un acte international auquel lEtat a consenti.
On peut dnombrer quelques exemples de cette forme dinternationalisation du pouvoir de rvision mais ces
expriences ne seront pas tudies ici740. Les traits de minorits adopts en 1919-1920 en Europe centrale et
orientale, les accords de Gasperi-Gruber signs en 1946 entre lAutriche et lItalie pour le statut du Trentin-Haut
Adige ainsi que les accords du Vendredi Saint pour lIrlande du Nord (1998)740 illustrent cette catgorie. Linternationalisation du pouvoir constituant originaire est plus ou moins tendue. Phnomne
relativement rcent et en plein dveloppement que G. de Vergottini qualifie de potere costituente guidato o
assistito740, il est aussi largement li au rle croissant dorganisations internationales telles que lOrganisation
des Nations Unies, le Conseil de lEurope ou lOrganisation pour la Scurit et la Coopration en Europe, voire
lAlliance Atlantique. Linternationalisation est partielle lorsque le pouvoir constituant originaire du Souverain
est encadr par une autorit internationale qui veille au respect de certains principes quelle a elle-mme
imposs (1re partie). Elle est intgrale lorsque le texte constitutionnel est rdig entirement par une autorit
internationale (2me partie). . MAZIAU, Nicolas. Les Constitutions internationalises. Aspects thoriques et
essai de typologie. In: Centre de Recherche et de Formation sur le Droit constitutionnel compar de Sienne
(Italia). Disponvel em http://www.unisi.it/ricersa/dip/ dir_eco/COMPARATTO/ maziau.doc. Acesso em 15 mai
2012. p. 09. Coni tambm apresenta uma tipologia muito interessante, com base em Maziau, onde distingue as
variadas matizes do fenmeno. CONI, Luis Cludio. A Internacionalizao do Poder Constituinte. Porto
Alegre: Srgio Antonio Fabris Editor, 2006, p. 80-83.

249
conjunto de potncias pactuantes estabelece(m) condies mnimas a respeito da forma e de
contedo para a adoo da Constituio.
Analisando o conceito e os exemplos utilizados por Maziau, notadamente quanto
Internacionalizao do Poder Constituinte originrio por ser mais radical que outros, talvez,
, toma realce o fato de que tais situaes tem sentido em contextos onde h uma
hipossuficincia mais evidenciada das instituies pblicas estatais, seja pela crise instaurada,
ou mesmo pela independncia ainda por acontecer. Por isso, um fenmeno notavelmente
aplicvel periferia da sociedade interestatal e, ao mesmo tempo em que se forja na
dominao, pode sim ser uma alavanca gradualmente emancipatria se combinada com o
compromisso de cooperao de longo prazo por parte da comunidade internacional com
todas ambiguidades que possam decorrer deste processo de cooperao bem como
dominao.
Eis um exemplo forte de transformao dos preceitos da soberania a
Internacionalizao do Poder Constituinte , atrelada fora normativa da mundializao.
Se a fora normativa do cenrio ps-nacional transforma originria e derivadamente a prpria
Constituio, na percepo de Coni, como fica a legitimao desta normatividade? Com tudo
isso, tal fenmeno evidencia de um lado a densidade com que a harmonizao dos preceitos
poltico-normativos ocidentais paradigmticos condicionam os Estados, ao mesmo tempo em
que mostra o grave tensionamento com o problema da legitimidade democrtica da lei das
leis dos Estados.

5.1.4 Constitucionalismo Multinvel (Ingolf Pernice)

Muitas das referncias aqui utilizadas so engendradas em um prisma de observao


essencialmente eurocntrico, sendo uns, evidentemente, mais localizados e provincianos que
outros. Uma das teses que auxilia compreender o novo fenmeno jurdico a ideia de um
constitucionalismo multinvel essa sim sobretudo forjada a partir da experincia europeia,
com a manuteno das constituies nacionais e, em patamar comunitrio, a
realizao/percepo de uma constituio que se instaura em nvel ps-nacional, europeu -,
que evoca no s calorosos debates acadmicos ao modo daquele entre Dieter Grimm741 e
741

GRIMM, Dieter. A Europa Precisa de uma Constituio? In: _______. Constituio e Poltica. Traduo de
Geraldo de Carvalho. Belo Horizonte: Del Rey, 2006, p. 199-229.

250
Jrgen Habermas742 como protestos, manifestaes e rechaos pblicos como se viu na
Holanda e na Frana por ocasio da consulta popular a respeito do Tratado Constitucional
Europeu. Assim, o constitucionalismo em nveis distintos, alinhados numa compatibilidade
de condies institucionais de reforo ou desmantelamento mtuo, que passam tambm a
serem concebidos em nveis superiores.
Com efeito, o constitucionalismo multinvel corresponde condensao de uma
estrutura

poltico-jurdica

equivalente,

tambm

multinvel.

Trata-se

de

uma

problematizao mais pontual sobre a constitucionalizao do direito comunitrio, do direito


europeu, que flerta com o federalismo e com o formato de confederao, mas que por fim,
caminha rumo densificao e supraestatalidade do formato poltico-jurdico da Unio
Europeia.
O conceito inicialmente definido por Ingolf Pernice743, como um processo prprio
da integrao europeia, com base no Tratado da Unio Europeia e a clusula da integrao
tomando como modelo o artigo 23 da Constituio alem744 que conduziria os Estados
membros a uma mutao constitucional progressiva guiadas consolidao de um Sistema
Constitucional Multinvel (Verfassungsverbund)745. Percebe-se, assim que o conceito
742

HABERMAS, Jrgen. A Europa necessita de uma Constituio? In: _______. A Incluso do Outro.
Traduo de George Sperber e Paulo Astor Soethe. So Paulo: Loyola, 2002, p. 177-184.
743

PERNICE, Ingolf. The Global Dimension of Multilevel Constitutionalism: A Legal Response to the
Challenges of Globalisation. In: Common Values In International Law: Essays In Honor Of Christian
Tomuschat 9731005 (P.M. Dupuy et al. eds, 2006) (Vlkerrecht Als Wertordnung: Festschrift Fr Christian
Tomuschat).
744

Artigo 23 da Constituio da Alemanha que trata da Unio Europeia, proteo dos direitos fundamentais e o
princpio da subsidiaridade atinente: (1) Para a realizao de uma Europa unida, a Repblica Federal da
Alemanha contribuir para o desenvolvimento da Unio Europeia, que est comprometida com os princpios
democrticos, de Estado de direito, sociais e federativos e com o princpio da subsidiaridade e que garante uma
proteo dos direitos fundamentais, comparvel em sua essncia garantia constante nesta Lei Fundamental.
Para tal, a Federao pode transferir direitos de soberania atravs de lei com anuncia do Conselho Federal. Para
a criao da Unio Europeia, bem como para as alteraes dos tratados constitutivos e de todas as normas
correlatas, atravs dos quais esta Lei Fundamental venha a ser modificada ou complementada em seu contedo
ou que ensejarem tais mudanas ou complementaes, aplica-se o artigo 79 2 e 3. (1 a) Quando um ato
legislativo da Unio Europeia ferir o princpio da subsidiaridade, o Parlamento Federal e o Conselho Federal
tm o direito de interpor recurso perante ao Tribunal de Justia da Unio Europeia. Por requerimento de um
quarto de seus membros, o Parlamento Federal fica vinculado deciso. Atravs de lei, que requer a aprovao
do Conselho Federal, podem ser permitidas excees do artigo 42 2, primeira frase, e artigo 52 3, primeira
frase, para o exerccio dos direitos que foram resguardados ao Parlamento Federal e ao Conselho Federal nos
tratados bsicos da Unio Europeia.
745

With the process of European integration under the Treaty on the European Union and according to the
preamble and the integration clause (art. 23) of its Grundgesetz, Germany, like the other Member States,
undergoes a progressive constitutional mutation lead-ing to the consolidation of a Multilevel Constitutional
System (Verfassungsverbund) which is merging together the Member States and the Communities legal
orders. PERNICE, Ingolf. Constitutional Law Implications for a State Participating in a Process of Regional
Integration. German Constitution And Multilevel Constitutionalism. in: Eibe Riedel (ed.). German Reports
on Public Law. Presented to the XV. International Congress on Comparative Law, Bristol 26 July to 1 August
1998, NOMOS, Baden-Baden 1998, [p. 40-66] p. 64. PERNICE, Ingolf. Multilevel Constitucionalism and the

251
tomado no apenas do laboratrio europeu mas talvez delimitada ainda mais especificamente
experincia alem. Todavia, para alm da viso sobre a governana multinvel, Carlo
Amirante perspectiva o constitucionalismo multinvel, atento supremacia do projeto
neoliberal para a europa746.
Ao longo da consolidao europeia e o plano b ao Tratado Constitucional Europeu,
o conceito desenvolvido por Pernice, considerando que o Tratado de Lisboa teria posto o
constitucionalismo multinvel em ao747. Aos poucos, a definio delineada pelo autor
alemo toma um caminho prprio para abarcar acepes mais amplas para poder ser aplicado
a outros contornos institucionais e geogrficos, para alm da Alemanha, ao ser considerada
apta para explicar o fenmeno constitucional alm da prpria Europa748.
Nesse caso, a perspectiva multinvel evidenciaria a perda da centralidade monopolista
estatal, do mesmo modo como preveem Canotilho com a interconstitucionalidade e
Maziau a respeito da internacionalizao do Poder Constituinte. Ainda que o ambiente em
que se justifica seja delimitadamente o europeu, em que o Estado coautor e o povo
supostamente tenha mais voz que os demais foros poltico-jurdico ps-nacionais.

5.1.5 O Constitucionalismo sem Estado (Gunther Teubner)

Pela tendncia ao sincretismo, arriscado, e talvez at de questionvel cabimento,


pinar abordagens que partem de outras referncias tericas pois as mesmas palavras no
tem apenas outros conceitos mas outros sentidos e funes que pe a pesquisa na corda
bamba. Contudo, a difuso de certas categorias impe pelo menos noticiar contribuies
tericas tidas por relevantes a respeito das quais no se pode, pelo menos, silenciar, como o
Treaty of Amsterdam: European Constitution-Making Revisited? Common Market Law Review, N. 36, 1999,
p. 703-750.
746

AMIRANTE, Carlo. Costituzionalismo e Costituzione nel nuovo contesto europeo. Torino: Giappichelli,
2003. AMIRANTE, Carlo. Principles, Values, Rights, Duties, Social Needs and the Interpretation of the
Constitution. The hegemony of multi-level governance and the crisis of constitutionalism in a globalised world.
In: NERGELIUS, Joakim et al. Challenges of Multi-Level Constitutionalism. 21st World Congress Law and
Politics in Search of Balance. Sweden: 12-18 august. 2003, p. 171-190.
747

The concept of multilevel constitutionalism focuses on the correlation of national and European law from
the perspective of both states and citizens. On the assumption that in modern democracies the citizens are the
basis and origin of public authority and decision-making power, whether vested with national, European, or
possibly even global institutions. PERNICE, Ingolf. The Treaty Of Lisbon: Multilevel Constitutionalism in
Action. Columbia Journal of European Law. Vol. 15, no 3, summer 2009, p. 349-407.
748

WALKER, Neil. Multilevel Constitutionalism: Looking Beyond the German Debate. LSE Europe in
Question Discussion Paper Series. LEQS Paper No. 08/2009, p. 1-36.

252
caso dos olhares luhmannianos de Marcelo Neves, com o Transconstitucionalismo que
transcende a internacionalizao do direito-, e de Gunther Teubner acerca do
Constitucionalismo sem Estado.
O professor alemo de direito privado da Universidade de Frankfurt, Gunther
Teubner, desenvolveu uma (hip)tese perturbadora: Constitucionalismo sem Estado749.
Localizando o autor, radicado na teoria dos sistemas de matriz luhmanniana o direito como
um sistema de comunicao e professor de direito privado, torna-se mais claro sua
compreenso, que, com isso, entende o direito como sistema autopoitico750. Por isso Neves
aduz que Teubner traz um olhar sobre o fenmeno do constitucionalismo a partir de outra
discplina, distinta do Direito Constitucional, na medida em que perspectiva constituies
civis da sociedade mundial.
Teubner trata do acesso ao ciberespao como correlato de um possvel direito poltico
de acesso universal comunicao digital sob pena da excluso do indivduo aos processos
globais de comunicao. Alm da digitalizao da informao, ocorre o desenvolvimento de
novas redes globais e a privatizao dos meios, pois o ciberespao impe novas relaes de
carter pblico-privado. O exemplo utilizado de uma demanda contra a Yahoo Inc. bloquear
pginas de cunho nazista ou de pornografia infantil espao este no mais definido e
controlado exclusivamente pelo Estado, exigindo, isto sim, ao de empresas privadas para
sua realizao.
Teubner tambm formula perguntas teoria constitucional. Como reage a teoria
constitucional aos novos desafios que derivam das trs grandes tendncias atuais
digitalizao, privatizao e globalizao (generalizao de redes globais) para o problema
da incluso/excluso? Quais as modificaes constitucionais so necessrias para atender a
um conceito de soberania adequado a esse contexto (de coletividades organizadas, hierarquia
de decises, organizaes de interesse, formao democrtica da vontade em plano psnacional)?
749

TEUBNER, Gunther. Societal Constitutionalism: alternatives to State-Centred Constitutional Theory? In:


TEUBNER, Gunther; JOERGES, Christian; SAND, Inger-Johanne (Editors). Transnational Governance and
Constitutionalism. Oxford: Hart Publishing, 2004, p. 2-28. TEUBNER, Gunther. La Constitucionalizacin de
la Sociedad Global. In: TEUBNER, Gunther; DEZ, Carlos Gmez-Jara (Editores). El Derecho como Sistema
Autopoitico de la Sociedad Global. Bogot:Universidad Externado de Colombia, 2005, p. 69-114.
750

Entre as publicaes de Gunther Teubner, salienta-se: Netzwek als Vertragsverbund (2003), Il diritto
policontesturale (1999), Droit et rflexivit (1994), Law as an Autopoietic System (1993) este traduzido para 9
idiomas, Die Ruckgabe des Zwlften Kamels (2000), Global Law Without A State (1998), Environmental Law
and Ecological Responsability (1995). Tambm foi co-autor e editor de vrias outras obras.

253
A concepo de constituio e constitucionalismo sem Estado em Teubner distinta
das concepes de constitucionalismo poltico-estatal determinada pela experincia histrica
do sculo XVIII. O constitucionalismo societal, tambm adjetivado como civil ou, poderia se
afirmar, social, um processo de constitucionalismo espontneo, em configurao (creeping),
com base em setores sociais diferenciados funcionalmente na sociedade mundial. Trata-se do
constitucionalismo civil de subsistemas sociais. o caso da Lex mercatoria no mbito da
globalizao econmica ou a Lex electronica sobre a formao jurdica automtica de
regras para a internet.
O diagnstico de Teubner apresentado em trs frentes. Primeiro, a necessidade de
uma nova forma de racionalizao (dilema da racionalizao) que incorpore um processo
no instrumental, e assimilador dos meios informais de legitimao democrtica. Em segundo
lugar, a questo da globalizao policntrica, pois, a mundializao um fenmeno
multidimensional, que implica em diversas reas de interao e atividade, incluindo o campo
econmico, poltico, militar, cultural e meio ambiental. O terceiro o processo de formao
do constitucionalismo civil, lento e espontneo (creeping constitutionalism), pois, se a
poltica internacional dbil para unidade constitucional planetria, a juridificao dos
subsistemas sociais globais tem um potencial de autoconstituio para alm da atuao dos
global players.
No entanto, exige-se o atendimento a determinados requisitos para que se reconhea o
constitucionalismo societal. A primeira caracterstica o acoplamento estrutural entre o
subsistema e o Direito. A segunda caracterstica a indispensabilidade de uma hierarquia
jurdica, tomando em conta a teoria de Herbert Hart sobre as fontes jurdicas na relao entre
normas primrias e secundrias751 tambm existentes no constitucionalismo civil no caso
Teubner usa como exemplo a constituio digital. A terceira caracterstica o controle dos
contedos das normas com base nos direitos fundamentais. A quarta caracterstica a
constituio dual entre os mbitos organizados e espontneos, sem o qual o potencial
liberatrio da constituio civil no ocorre. Por derradeiro, Gunther Teubner afirma que no
cabe esperar uma integrao das constituies civis parciais por uma constituio poltica de
conjunto, prevendo que haver uma diviso do trabalho em pontos de gravidade que atribuir
ao direito privado a elaborao do carter prprio e da autonomia das constituies sociais
parciais, ao passo que o direito pblico se encontrar centrado no desenvolvimento ulterior de
751

HART, Herbert. O Conceito de Direito. 5. ed. Traduo de Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2007.

254
constituies no sentido poltico, nas condies marcos das constituies civis posta em rede
com as diversas constituies parciais.
Ainda que Teubner fale em constitucionalismo, possivelmente est a tratar da
densificao jurdico privada que se forja em ambientes transnacionais, por isso, constituio
civil, que no aquela que o presente trabalho enceta problematizar. um olhar marcadamente
privatista, til para perceber o quanto inclusive as teorias marginalizam o Estado da
problemtica em que se encontra, porm, preocupante do ponto de vista da marginalizao do
constitucionalismo de matriz oitocentista de garante dos Direitos Humanos e fundamentais
e de controle dos poderes. Pelo menos corre-se o grave risco das decises subordinarem-se a
fatores particularistas752. Afinal, como se faria isso do ponto de vista das constituies civis?
Ou estar-se-a em novos momentos em que a ausncia de de instituies poltico-coletivas
responsveis no limitam mas tambm no garantem? Como aduziu Canotilho em suas
crticas ao constitucionalismo sem poltica: A proposta de constituies civis globais fora da
poltica parte de premissas que nos afiguram, pelo menos, problemticas753. luz da teoria
dos sistemas sociais de Niklas Luhmann, uma outra tese foi apresentada e, esta sim, mais
central para este estudo, acerca do transconstitucionalismo que abordada mais adiante.

5.1.6 A Interconstitucionalidade (J. J. Gomes Canotilho)

O constitucionalista portugus, Jos Joaquim Gomes Canotilho, autor da tese da


constituio dirigente, apresenta um questionamento inquietante a partir do dilema do
dirigismo constitucional poder estar perdendo espao ante o dirigismo comunitrio.
Certamente, na atual situao dos Estados membros da Unio Europeia isso uma verdade
(ou uma das verdades), na medida em que o direito comunitrio se torna supranacional e
752

Pode-se utilizar, aqui, a formulao de Marcelo Neves, voltando-a contra Teubner luhmanianno versus
luhmanniano . Sem que se possa contar com uma soluo juridicamente consistente, o sistema perde a sua
racionalidade. Isso significa que, sem um sistema jurdico orientado primariamente na constitucionalidade (e,
correspondentemente, no princpio constitucional da legalidade), isto , sem justia constitucional interna, no
cabe falar em racionalidade jurdica em uma sociedade complexa. As decises vo subordinar-se, ento, a
fatores particularistas os mais diversos, sem significado jurdico especfico para a orientao do comportamento
e a estabilizao das expectativas normativas. A racionalidade do direito exige, pois, consistncia constitucional
do sistema jurdico. NEVES, Marcelo da Costa Pinto. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins
Fontes, 2009, p. 64.
753

CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Brancosos e a Interconstitucionalidade: itinerrios dos discursos


sobre a historicidade constitucional. Lisboa: Almedina, 2006, p. 298 cuja crtica se desenvolve entre p. 298300. Marcelo Neves tambm discute a proposio de Teubner, e expe seus limites, em: NEVES, Marcelo da
Costa Pinto. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 108-113.

255
automaticamente vinculante aos Estados, sem exigir que as novas fontes de direito
comunitrio, originrias ou secundrias, sejam incorporadas por trmites internos.
Em suma, o autor portugus assevera que ainda que as constituies continuem a ser
simbolicamente a magna carta de identidade nacional, a sua fora normativa ter
parcialmente de ceder perante novos fentipos poltico-organizatrios, e adequar-se, no plano
poltico e no plano normativo, aos esquemas regulativos das novas associaes abertas
de estados nacionais abertos, e, com isso, a lei dirigente cede lugar ao contrato, o espao
nacional alarga-se transnacionalizao e globalizao754.
Com isso em vista, Canotilho prefere a teoria da interconstitucionalidade755,
inicialmente proposta por Francisco Lucas Pires756, que se constitui na articulao entre
constituies, a afirmao de poderes constituintes com fontes e legitimidades diversas, e a
compreenso da fenomenologia jurdica e poltica amiga do pluralismo de ordenamentos e de
normatividades. Isso para dizer que no fundo, essa teoria da interconstitucionalidade uma
forma especfica da interorganizao poltica e social757. Para ele estas constituies mantm
seu valor e funo, mas desceram do castelo rede sem perder as funes identificadoras
pelo fato de estarem em ligao umas com as outras758. A interconstitucionalidade evoca a
interorganizatividade e a interculturalidade constitucional, pois, o papel integrador dos
textos constitucionais implica tambm inserir contedos comunicativos possibilitadores da
estruturao de comunidades inclusivas759.
754

CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Rever ou Romper com a Constituio Dirigente? Defesa de um
Constitucionalismo moralmente reflexivo. In: Cadernos de Direito Constitucional e Cincia Poltica. Ano 4,
n. 15, abr.-jun. 1995, So Paulo: RT, p. 7-17.
755

Em vez de lidarmos com os conceitos de constitucionalismo multilateral (multilevel constitucionalism), de


constitucionalismo cooperativo e multidimensional, de federalismo e confederalismo constitucional,
preferimos servir-nos de uma teoria da interconstitucionalidade que, como o nome indica, estuda as relaes
interconstitucionais de concorrncia, convergncia, justaposio e conflitos de vrias constituies e de vrios
poderes constituintes no mesmo espao poltico. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Brancosos e a
Interconstitucionalidade: itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. Lisboa: Almedina,
2006, p. 266.
756

PIRES, Francisco Lucas. Introduo ao Direito Constitucional Europeu. Coimbra: 1998. RANGEL, Paulo
Castro. Uma Teoria da Interconstitucionalidade Constituio e Pluralismo no Pensamento de Francisco
Lucas Pires. In: Themis: Revista de Direito, ano I, n.2, 2000, p. 127-151.
757

CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra:
Almedina, 2003, p. 1425.
758

CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Brancosos e a Interconstitucionalidade: itinerrios dos discursos


sobre a historicidade constitucional. Lisboa: Almedina, 2006, p. 269.
759

CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Brancosos e a Interconstitucionalidade: itinerrios dos discursos


sobre a historicidade constitucional. Lisboa: Almedina, 2006, p. 271.

256
Nesse sentido, Canotilho entende que a democracia e seu percurso devem considerarse como tpicos dotados de centralidade poltica interna e internacional. No plano interno o
governo do menos mal e no plano externo a democracia promove a paz760. Assim, a
concluso de Canotilho para o qual os referenciais tericos da Democracia, dos Direitos
Humanos e da Paz se imbricam, de modo que o Direito Internacional e o Constitucional se
ligam para garantir e assegurar um mnimo de direitos a todos os povos do orbe.
Para ele, a vinculao do Estado constitucional ao Direito Internacional comea pela
observncia do direito imperativo (jus cogens) internacional, muito embora a doutrina ainda
no tenha recortado de forma clara e indiscutvel o ncleo duro deste <<direito cogente>>,
existem alguns princpios inquebrantavelmente limitativos do Estado, referindo-se aos
princpios da paz, da independncia nacional, do respeito ao direito dos povos, da soluo
pacfica dos conflitos, da no ingerncia nos assuntos internos de outros estados. Estes
princpios constatam de textos internacionais (declaraes, resolues, tratados) e nos textos
constitucionais mais recentes tambm no deixam de ter acolhimento como normas de
conduta e como limites jurdicos do actuar estadual761.
Segundo o constitucionalista portugus, a finalidade dos instituies estatais
contemporaneamente deve ser voltada construo de Estados de direito democrticos,
sociais e ambientais, no plano interno, e Estados abertos e internacionalmente amigos e
cooperantes no plano externo. Por isso, o pathos de um programa de paz mundial assenta
na intensificao do desarmamento e na viabilizao efectiva de uma segurana
colectiva762. Ou seja, Estado Democrtico Scio-Ambiental de Direito, e cooperante em prol
do Direito Internacional dos Direitos Humanos, no plano internacional, voltados edificao
de condies de possibilidade a uma paz mundial.

760

CANOTILHO, Jose Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra:
Almedina, 2003, p. 1369.
761

O constitucionalista segue citando o caso das constituies dos pases de lngua portuguesa: Constituio
Portuguesa de 1976 (art. 7, n1), da Constituio da Repblica Federativa do Brasil (artigo 4.), da Constituio
da Repblica Democrtica de So Tom e Prncipe de 1989 (artigo 12.), da Lei Constitucional da Repblica de
Angola de 1992 (artigo 15.), da Constituio da Repblica de Moambique de 1990 (artigos 62. e 63.), da
Constituio da Repblica de Cabo Verde de 1992 (artigo 10.), e da Constituio da Repblica da GuinBissau de 1993 (artigo 18.). CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Estado de Direito. Coleo Fundao Mrio
Soares: Cadernos democrticos. Lisboa: Gradiva, 1999, p. 32-33.
762

CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra:
Almedina, 2003, p. 1369.

257

5.1.7 O Transconstitucionalismo (Marcelo Neves)

A tese do transconstitucionalismo, de Marcelo Neves, publicada no ano de 2009, sem


dvidas merece destaque, seja pela sua pertinncia em relao aos problemas aqui abordados
e pela preciso e consistncia terica em que se estrutura. Para compreender os efeitos da
mundializao sobre o Direito Constitucional, Neves evoca os fundamentos luhmannianos
para definir a ideia de uma constituio transversal763. Indo alm, portanto, de Luhmann e da
perspectiva estatalista, cuja interao evoca vrios planos normativos (internacional,
supranacional, estatal, local e extra-estatal), como um sistema de nveis mltiplos e
pluridimensional, notavelmente na seara dos Direitos Humanos.
Marcelo Neves delimita histrica e semanticamente o conceito de Constituio, pelo
que chama de uso inflacionrio do termo. Sua abordagem assenta-se no constitucionalismo
oitocentista, a Constituio no sentido moderno como base para o seu projeto terico. A partir
da, prope a superao do conceito de acoplamento estrutural entre sistemas funcionais da
sociedade moderna (Niklas Luhmann) mediante o conceito de racionalidade transversal, que
implica um aprendizado recproco entre esferas da sociedade764 vale anotar que Neves
recorre a Wolfgang Welsch765 para o conceito de racionalidade/razo transvesal,
reconstrundo-a luz de outros pressupostos tericos766. Dessa forma, supera-se a
compreenso do acoplamento estrutural ao encetarm-se mecanismos de racionalidade
transversal entre a poltica e o direito, problematizando limites e possibilidades de aplicao
alm da figura do Estado nacional.
A Constituio estatal moderna surge, segundo Marcelo Neves, como uma ponte de
transio institucional entre a poltica e o direito em busca de um equilbrio perfeito,
embora sempre defeituoso, entre consistncia jurdica e adequao social do direito e,
763

Vale anotar a pertinncia de outras obras do autor, sobre a constitucionalizao simblica e o Estado
democrtico de direito, respectivamente: NEVES, Marcelo da Costa Pinto.. A Constitucionalizao Simblica.
So Paulo: Martins Fontes, 2007. NEVES, Marcelo da Costa Pinto. NEVES, Marcelo. Entre Tmis e Leviat:
uma relao difcil. O Estado Democrtico de Direito a partir e alm de Luhmann e Habermas So Paulo:
Martins Fontes, 2008.
764

NEVES, Marcelo da Costa Pinto. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p.
XXIII.
765

Mais especificamente: WELSCH, Wolfgang. Unsere Postmoderne Moderne. 6. ed. Berlim: Akademie
Verlag, 2002, p. 226 e segs.
766

42.

NEVES, Marcelo da Costa Pinto. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 38-

258
assim, serve ao desenvolvimento de uma racionalidade transversal especfica, que impede os
efeitos destrutivos de cada um desses sistemas sobre o outro e promove o aprendizado e o
intercmbio recproco de experincias com uma forma diversa de racionalidade767. Salienta
que nesse sentido fundamental o papel dos tribunais constitucionais, pois servem ao bom
funcionamento da Constituio como ponte de transio entre racionalidades diversas768
ao passo que a juridificao da poltica que Neves conjuga da seguinte forma: juridificao
(em prejuzo) da poltica e a politizao do jurdico representam expanses irracionais de
sistemas que se tornaram parasitrios.
Pelo

transconstitucionalismo,

aborda-se

superao

do

constitucionalismo

provinciano ou paroquial, em que o Estado no mais locus privilegiado como outrora para a
soluo dos problemas constitucionais, implicando no necessrio reconhecimento de diversas
ordens jurdicas entrelaadas. Entretanto, no o entrelaamento de ordens jurdicas o
transnacionalismo jurdico que torna o transconstitucionalismo peculiar, seno o fato das
ordens se inter-relacionarem no plano reflexivo de suas estruturas normativas que so
autovinculantes e dispe de primazia769.
O transconstitucionalismo trata mais especificamente de uma conversao
constitucional incompatvel com um constitutional diktat de uma ordem em relao
outra. Ou seja, no cabe falar em estrutura hierrquica entre ordens, pois, para Marcelo
Neves, a incorporao recproca de contedos implica uma releitura de sentido luz da
ordem receptora. H reconstruo de sentido, que envolve uma certa desconstruo do outro
e uma autodesconstruo770. Isso para dizer que os contedos de sentido do outro so
desarticulados e, quem sabe at falsificados, e internamente rearticulados, ocorrendo o
mesmo reciprocamente.
Sendo assim, o transconstitucionalismo se estabelece como a descrio de um
fenmeno mais transversal em relao diversidade de espaos e tempos em que a
conversao constitucional ocorre ou pode e/ou deve ocorrer -, concomitantemente est
atento aos distintos efeitos que geram no centro, para as grandes potncias, e na periferia,
notadamente no que tange s ordens jurdicas dos Estados neocolonizados e/ou
hipossuficientes. De toda maneira, problematiza a situao dos failed states e da periferia, dos
767

NEVES, Marcelo da Costa Pinto. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 76.

768

NEVES, Marcelo da Costa Pinto. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 77.

769

NEVES, Marcelo da Costa Pinto. Transconstitucionalismo. Tese apresentada para concurso de professor
titular de Direito Constitucional na USP. So Paulo, 2009, p. 265.
770

NEVES, Marcelo da Costa Pinto. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 118.

259
neocolonizados e da situao ps-colonial, pautando os desafios que as assimetrias impe ao
realar os limites da aplicao da prpria tese771.
Baseando-se na compreenso de que os problemas constitucionais fundamentais
surgem de diversas ordens jurdicas, e suas respostas devem ser perquiridas no
entrelaamento entre elas. O mesmo problema que se apresenta em diversas ordens implica
cooperaes e conflitos, exigindo aprendizado recproco772 eis um aspecto importante da
contribuio de Marcelo Neves. O que caracteriza o transconstitucionalismo entre ordens
jurdicas , portanto, ser um constitucionalismo relativo soluo de problemas jurdicoconstitucionais que se apresentam simultaneamente a diversas ordens773, a exemplo do
tratamento jurdico concreto das questes referentes aos Direitos Humanos e fundamentais
que perpassam diversas ordens entre estados, entre estados e ordes regionais ou mesmo
interagindo com ordens globais, em vista dos tribunais constitucionais, tribunais de Direitos
Humanos e tribunais internacionais de jurisdio (potencialmente) universal.
Transconstitucionalismo transcende, portanto, a perspectiva constitucional de
Luhmann, a lgica estatalista, a internacionalizao do constitucionalismo e as reiteradas
matrizes eurocntricas, compondo uma perspectiva jurdica consistente de alteridade pela
superao dos pontos cegos monolgico. Pois, compreendendo que todas as ordens jurdicas
tem os seus prprios pontos cegos, e que aquele que os tem no pode enxergar o seu, mas sim
o do outro, nesta abertura para a alteridade.

5.1.8 Sntese crtica

Descritas algumas abordagens que analisa(ra)m o que se pode rusticamente aglutinar


por internacionalizao do Direito Constitucional, cabe por ora uma sntese crtica que
permita avanar nos problemas aqui ensejados. As diversas leituras constitucionalinternacionalistas acima expostas assentam a compreenso de uma co-originariedade bem
771

Na verdade, a todo o tempo Marcelo Neves pontua a forma complexa com que suas proposies se aplicam
s diferentes formas estatais. Para indicar algumas abordagens, apenas: NEVES, Marcelo da Costa Pinto.
Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 80 (failed states), 82 (periferia), 279-282
(colonizao, situao ps-colonial, neocolonial e assimetrias).
772

NEVES, Marcelo da Costa Pinto. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 121.

773

NEVES, Marcelo da Costa Pinto. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009, p. 129

260
como de uma coevoluo da estatalidade cosmopolita e nacional774, sobretudo na medida em
que se forja um entrelaamento recipricamente constitutivo e legitimador entre a ordem
constitucional e a internacional, redirecionada na primeira metade do sculo XX, tomando
corpo na segunda parte.
O que se percebe na internacionalizao do Direito Constitucional que o prprio
constitucionalismo enquanto nacional sempre esteve de certo modo aberto a influncias,
sejam elas constitutivas no mbito do Poder Constituinte originrio , ou reconstrutivas
derivado , mesmo que resguardadas necessrias adaptaes s conjunturas e especificidades
locais. Isso para dizer que a elaborao das constituies nacionais no foi alienada das cartas
polticas estrangeiras e das frmulas de organizao poltica e da incidncia das demandas
por direitos esfera pblica que atingiam espaos extraterritoriais a exemplo das brasileiras,
que muito aproveitaram frmulas estrangeiras, como o federalismo estadunidense (1891),
direitos sociais poloneses (1937), mas tambm agregou ingredientes tupiniquins como a
incluso dos municpios como entes federados (1988) e por a vai.
Se tal influncia ocorre no processo de elaborao, nota-se com maior impacto, agora,
a incidncia de fontes extranacionais no cotidiano do constitucionalismo, pelos tratados
internacionais de Direitos Humanos que lhe integram e todo conjunto de influncias que
refletem na integralidade do ordenamento jurdico. Evidente que o cotidiano constitucional
permeado da faticidade localizada tambm rico em autenticidade, seja no bom ou no mau
sentido, ou melhor, em favor da concretizao do texto constitucional ou de sua violao e
deformao.
Mirkine-Guetzvitch contribui ao autonomizar a abordagem interdisciplinar entre o
constitucional e o internacional e suas possibilidades de condicionamentos recprocos entre
paz e democracia, o que viabiliza, com efeito, um reforo recproco. Contudo, o tempo de sua
observao ainda no desvela os problemas da dominao e da colonizao pela tcnica
jurdica e a instrumentalizao do poder internacional pelo direito o que ainda assim se
reflete em vrias perspectivas tericas contemporneas.
Pelo exposto, Hberle, Maziau e Pernice realam matizes especficas destas relaes
compreendidas por Mirkine-Guetzvitch. De carter propositivo, o Estado Constitucional
Cooperativo de Hberle, propondo um constitucionalismo cooperativo, expressa um potencial
emancipatrio na interao interestatal solidria ao passo em que situa o olhar na realidade
774

BRUNKHORST, Hauke. Alguns Problemas Conceituais e Estruturais do Cosmopolitismo Global. Traduo


de Sebastio Nascimento. Revista Brasileira de Cincias Sociais. Vol. 26, N. 76, Junho/2011, p. 08-09.

261
alem. J Nicolas Maziau desvela a interpenetrao estruturante dos esquemas polticos
internacionais no constitucionalismo originrio de pases, notavelmente os jovens Estados
derivados das conjunturas geopolticas conflituosas, na abordagem do fenmeno da
internacionalizao do Poder Constituinte, cuja soberania mais uma acepo formal que
realidade com proviso legitimatria gravemente questionvel. Enquanto Ingolf Pernice
esclarece a construo multinivelar do constitucionalismo que transborda ao esquema estatal
da modernidade. Todos, portanto, auxiliando de sua maneira compreenso do
constitucionalismo ps-nacional.
De outra banda, o problema do constitucionalismo sem Estado de Gunther Teubner
distinto. No se trata de uma abordagem que relacione Estado e Constituio como cooriginariedade ontolgica, mas parte de uma viso privatista que concebe a possibilidade de
um constitucionalismo societal sem poltica. Neste caso, no parece como adequada a
percepo de Constituio sem Estado de Teubner, tendo em vista a centralidade do Estado
seja para a experincia interna ou internacional. Ante a expanso das demandas
socioambientais, o maior e principal demandado continua a ser o Estado, apesar de haver um
compartilhamento sobre o locus decisrio, por vezes extranacional, em favor de uma
transformao da razo de Estado. Mas inexiste a expectativa de que as constituies civis
ocupem o espao das constituies no sentido empregado no constitucionalismo. De modo
que no se coaduna com a compreenso aqui situada sobre o Direito Constitucional.
No contexto evidenciado, duas teorias se destacam para reperspectivar um dilogo
interconstitucional entre as diversas ordens jurdicas que se consolidam nos diferentes planos
locais, nacionais, internacionais, transnacionais e supranacionais. Ambas de maneira no
apenas como suporte de compreenso do cenrio mas colocando-se de maneira tambm
propositiva ante as novas situaes da engendradas. So elas, a interconstitucionalidade a
partir de Canotilho e o transconstitucionalismo de Marcelo Neves. A interconstitucionalidade
e o transconstitucionalismo no se enquadram perfeitamente a tica da internacionalizao
do Direito Constitucional, ainda que contemplem (tambm) esse movimento. Todavia
preciso realar que vo alm disso.
Contudo, mesmo que a leitura se faa no marco de uma sociologia constitucional de
cunho descritivo, contribui sobremaneira para a aproximao e identificao mais precisa dos
seus dficits. E neste caso parece evidente uma certa fragilizao da constituio, ou das
constituies nacionais, enquanto carta poltico-jurdica total e pronunciadas lacunas de

262
legitimidade que se expandem pari passu com a proeminncia da mundializao do
capitalismo.
Em suma, buscou-se aqui apresentar o desenvolvimento de uma abordagem que se
aquilata teoricamente e se conforma de maneira progressivamente mais precisa sobre as
diversas formas com que o constitucionalismo tensionado pela mundializao, e ao mesmo
tempo se abre para tais perspectivas. Antes de responder aos autores, cabe uma apresentao
sobre como esse processo ocorre na outra face da moeda, ou seja, no fenmeno denominado
de Constitucionalizao do Direito Internacional.

5.2 A Constitucionalizao do Direito Internacional: perspectivas do Rule of Law


internacional

A resposta a ser dada s ameaas e contextos exsurgentes da mundializao pela via


do Direito passa, logicamente, pelo caminho do Direito Internacional que tambm segue o
fluxo da transio a um cenrio ps-nacional na viso habermasiana775 como um Direito
supostamente para a Humanidade e no voltado apenas ao interesse de um Estado-nao.
Porm, o jogo de foras que pesa sobre o Direito Internacional sui generis, especfico, razo
pela qual os olhares viciados, ou narcsicos, compreenso do direito domstico/interno tem
dificuldades de entender sua dinmica, ou, como diz a professora Deisy Ventura, sua
insustentvel leveza776. Interagem, a, diversas vises que se traduzem pelas abordagens do
cosmopolitismo/cosmopolitizao, pela (im)possibilidade da constitucionalizao do Direito
Internacional , ou, rule of law internacional e, mais realista e timidamente, pelos variados
programas de fortalecimento do Direito Internacional. Antes de encetar as perspectivas
775

HABERMAS, Jrgen. El Derecho Internacional en la Transicin hacia un Escenario Posnacional.


Madrid: Katz, 2008.
776

Deisy Ventura comenta os objetores da existncia do Direito Internacional: H quem diga que direito
internacional no direito. O confinamento nacionalista comporta a iluso de que algo diferente da ordem do
Estado no pode ser direito. Como no verso de Caetano Veloso, que Narciso acha feio o que no espelho.
Todavia, o reflexo parece embaado. Quem critica a insustentvel leveza do direito internacional, ignora que o
direito interno padece, tambm ele, de um imenso dficit de efetividade. O direito oficial do Estado centralizado
e suas aspiraes de abstrao, generalidade e universaliade desatualizam-se diante do local, do plural e do
subversivo: o quase-direito das favelas, das tcnicas de justia privada, a colcha de retalhos dos direitos das
minorias e os regulamentos internos de redes informais. A maior pat das nervuras dogmticas do direito
tradicional pertence a um mundo que j no o nosso. VENTURA, Deisy. Hiatos da transnacionalizao na
nova gramtica do direito em rede: um esboo de conjugao entre estatalismo e cosmopolitismo. In: BOLZAN
DE MORAIS, Jose Luis; STRECK, Lenio Luiz (Orgs.). Constituio, Sistemas Sociais e Hermenutica.
Anurio 2007 do Programa de Ps-Graduao em Direito da UNISINOS. N. 4. Porto Alegre: Livraria do
Advogado/Unisinos, 2008, p. 234.

263
emancipatrias pela via do Direito Internacional, mister introduzir algumas das principais
vises utpicas, suas crticas e traves.

5.2.1 Utopias a partir do Direito Internacional

O sistema anrquico das relaes internacionais pauta constante entre os cientistas


polticos e sociais preocupados com a instaurao de uma ordem jurdica internacional, no
marco de um pacifismo institucional. Trata-se de uma expectativa de se projetar a inverso
da fora pelo Direito no sistema internacional, ou melhor, pela fora do Direito. A inverso
da fora pelo Direito tem o sentido, nesse caso, de promover a paz por meio do Direito777,
sintetizado pela ideia de pacifismo jurdico778.
Desse modo, o pacifismo jurdico trabalha com uma abordagem realizada a partir de
variadas expresses (Paz por meio do Direito, Constitucionalizao do Direito Internacional,
rule of law internacional), num debate que parte dos tericos da Poltica, de Thomas Hobbes
a Immanuel Kant. Ou melhor, na analogia do estado de natureza hobbesiano Paz Perptua
kantiana. Visto de outro ngulo, entre o realismo e idealismo das teorias de Relaes
Internacionais. Alis, cabe ressaltar que o desenvolvimento das Relaes Internacionais
como objeto de estudos cientficos vem aprimorando o discernimento sobre o tema da paz,
ainda que majoritariamente padea de uma viso excessivamente pragmtico e realista.
Com isso, o Direito Internacional passa a ser privilegiado enquanto repositrio destas
expectativas jurdico-institucionais, pelo qual se arquitetam distintas e diversificadas utopias,
h vrios sculos assumindo aqui uma acepo de utopia779 no como onirismo luntico,
mas tambm como meio pelo qual se desenham futuros a construir.

777

KELSEN, Hans. La paz por medio del derecho. Traduccin de Luis Echvarri. Madri: Trota, 2003. 156p.

778

Eligio Resta utiliza esta expresso, pacifismo jurdico, ao se referir obra de Kelsen (Il problema della
sovranit), na qual o autor austraco analisa o papel do jurista em desmantelar a soberania dos Estados. RESTA,
Eligio. O Direito Fraterno. Traduo de Sandra Regina Martini Vial. Santa Cruz do Sul: Edunisc, 2004, p. 12.
Assim como Habermas a utiliza ao referir-se ao texto kantiano, Paz Perptua. HABERMAS, Jrgen. A ideia
kantiana de paz perptua distncia histrica de 200 anos. In: _______. A Incluso do Outro: estudos de
teoria poltica. Traduo de George Sperber e Paulo Astor Soethe. So Paulo: Loyola, 2002, p. 185-226.
FERRAJOLI, Luigi. Razones Jurdicas del Pacifismo. Edio de Gerardo Pisarello. Madri: Trotta, 2004.
779

Lembrando Toms Morus (1478-1535), o no-lugar da ilha imaginria. MORUS, Toms. Utopia. Traduo
de Paulo Neves. Porto Alegre: LP&M, 1997.

264

5.2.1.1 O Pacifismo Jurdico (de Hobbes a Kant)

A fora representa o uso ou o potencial do uso da violncia, direta ou indireta, para a


resoluo de controvrsias internacionais, assemelhando as relaes interestatais ao estado de
natureza hobbesiano780. Todavia, sabido que nenhuma moralidade advm simplesmente do
uso da fora781. E a ideia de fora no sistema internacional liga-se guerra, e sua permanente
possibilidade782.
Nesse contexto, tanto a produo terica quanto normativa sobre o pacifismo jurdico
extensa e j vem de longa data. Os esforos encetados para a juridicizao da ordem
internacional tiveram em vrios momentos o escopo primordial de selar a paz ou engendrar
uma nova conjuntura internacional que estabelecesse uma paz, seno eterna, pelo menos
estvel. Nessa linha, pode-se mencionar o primeiro tratado internacional assim conhecido, o
Tratado de Prola, entre o rei dos Hititas e Ramss II de 1292 a.e.c.783, assim como milnios
mais tarde os tratados de paz de Vestflia de 1648 que perquiriu instaurar paradigma
interestatal antimperialista para conter os Habsburgos, ou ainda a Conveno de Viena de
1815 que reordena o mapa da Europa aps as invases napolenicas, e a Paz de Paris de
1919784 Tratado de Versalhes que institui a Liga das Naes -, passando Carta das Naes
780

O estado de natureza hobbesiano um estado de guerra, segundo o qual o homem se sente ameaado e
ameaador pela sua prpria natureza. HOBBES, Thomas. Leviathan. Edited by Crawford B. MacPershon.
Penguin Classics. London: Penguin, 1985. Sobre a relao entre a teoria hobbesiana e as relaes internacionais,
ver: TEIXEIRA, Anderson Vinchiskeski. Estado de naes Hobbes e as relaes internacionais no sculo
XXI. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2006, 184p.
781

Tema deveras antigo, j tratado desde os debates socrticos, principalmente o travado com Trasmaco,
registrado por Plato no Livro I de A repblica, no qual Scrates argumentava logicamente contrrio a
Trasmaco, que afirmava que a justia era o direito do mais forte. PLATO. A Repblica. Traduo de Enrico
Corvisieri. So Paulo: Nova Cultural, 2000. Da mesma fora Rousseau j abordava a questo de a fora fsica
no possuir ao moral qualquer. ROUSSEAU, Jean-Jacques. Du contrat social ou Prncipes du droit
politique. Paris: Librairie Gnrale Franaise, 1992, p. 113-123 (Livro III).
782

Insere-se aqui os debates sobre guerras justas ou injustas. WALZER, Michael. Guerras Justas e Injustas:
uma argumentao moral com exemplos histricos. Traduo de Walda Barcellos. So Paulo: Martins Fontes,
2003. 584p.
783

DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain. Direito Internacional Pblico. Traduo de
Vtor Marques Coelho. 2. ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2003, p. 46.
784

A Paz de Paris de 1919 que ricamente analisada em seus aspectos histricos e consequncias hodiernas por
Margaret Macmillan: MACMILLAN, Margaret. Paris, 1919: six months taht changed the world. New York:
Random House Trade, 2003.

265
Unidas de 1945, entre tantos outros mais localizados e delimitados do ponto de vista
geogrfico785.
luz da normativa contempornea, tem se considerado a Carta das Naes Unidas de
1945786 como o germe de um constitucionalismo mundial, esboante e subsidirio. Dali, a
Paz e os Direitos Humanos emergem como as grandes matrizes normativas e dirigentes da
gnese de uma sociedade mundial em construo. Alm disso, a afirmao das bases
populares da autoridade institucional expressa na abertura da Carta Ns, os povos das
Naes Unidas , referenda a semente democrtica por onde deveria resgatar sua
legitimidadade, ainda que, at o momento, tenha se constitudo mais e mais estadista787. Isso
para dizer que o Direito Internacional , tambm, o Direito da Paz e para a Paz788, da
concrdia e da conciliao.
fato que a Organizao das Naes Unidas foi criada tendo no horizonte o
idealismo da Paz semeado por Kant. Porquanto, simultaneamente, a Carta constituinte da
organizao internacional comporta no seu seio o mais desnudo realismo das relaes
internacionais na composio de seus mecanismos de tomada de decises no seu principal
rgo, o Conselho de Segurana haja visto o poder de veto de seus membros permanentes
composto pelos vencedores da guerra que antecedeu suas negociaes. Tudo isso evidencia a
complexa composio de foras institucionalmente incorporada.
O problema da paz por meio do Direito mundial tem sido preocupao de muitos
pensadores nos ltimos sculos, mas poucos ultrapassam a barreira dos projetos bem
intencionados e fundamentados. A matriz poltico-filosfica que alia paz e direito certamente
parte e dialoga com o opsculo Paz Perptua de Immanuel Kant pelo qual o filsofo de
Knningsberg soma ao direito pblico e ao direito internacional o direito cosmopolita -, que
785

Como os tratados de paz bilaterais ou regionais, a exemplo: Tratado de Paz de Paris de 4 de dezembro de
1259 entre Inglaterra e Frana, e entre estas mesmas partes o Tratado de Troyes de 21 de maio de 1420; o
Acordo de Paz de Augsburgo de 25 de setembro de 1555, reiterado em Vestflia em 1648; os Acordos de Paz de
Utrecht entre Espanha, Frana e ustria; o Tratado de Viena de 1815 que tambm envolveu quase toda Europa,
e assim por diante. Para uma lista dos 100 acordos de paz dentre eles os mais relevantes da histria ocidental,
ver: VIEIRA, Waldo. Homo Sapiens Pacificus. Foz do Iguau: CEAEC, 2007, p. 809-831.
786

Sobre a Carta das Naes Unidas como uma constituio, ver: DUPUY, Pierre-Marie. Lunit De Lordre
Juridique International. Cours general de droit international public (2000). ACADMIE DE DROIT
INTERNATIONAL DE LA HAYE. Recueil des cours, tome 297 (2002). Hague, 2002, mas especificamente o
captulo La Charte des Nations Unies, une constitution?, p. 215-244.
787

FALK, Richard. A Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999, p. 299.
788

Foi no perodo entre guerras que a identidade do Direito Internacional Pblico como Direito da Paz ficou
mais ntida, a ver os ttulos dos cursos na Academia de Haia de Direito Internacional, Rgles Gnrales du Droit
de la Paix,: Jules Basdevant, em 1930 e com o mesmo ttulo na referida dcada se pronunciaram James-Leslie
Brierly, H. Lautherpacht e Georges Scelle.

266
atualmente vm sendo problematizado em uma nova perspectiva ao direito (internacional),
para alm das fronteiras do Estado Nacional, como meio de superao da violncia nas
relaes internacionais789. Na tica kantiana, a paz no apenas como armistcio mas perptua,
seria o sintoma de uma condio cosmopolita, juridicamente embasada pelo ius
cosmopoliticum790.
A possibilidade de se avanar na concretizao do direito cosmopoltico recebe nova
abordagem com a problemtica da constitucionalizao do Direito Internacional. Esse debate
da transio da anomia para o rule of law que j fora to aprofundado no mbito da
organizao poltico-jurdica do Estado moderno, precisa ser qualificado e atualizado em sua
projeo ps-nacional. Para nomear alguns prospectores da Paz por meio do Direito os
Senhores da Paz como denominou Danilo Zolo791 -, vale citar, entre eles: (1) Hans Kelsen e
A Paz Por Meio Do Direito792; (2) Norberto Bobbio e O Terceiro Ausente793; (3) Luigi
Ferrajoli e A Soberania no Mundo Moderno e As Razes Jurdicas do Pacifismo794; (4) John
Rawls e O Direito dos Povos795; (5) Mireille Delmas-Marty e os Desafios para um Direito
Mundial796; (6) Jrgen Habermas e A Constelao Ps-Nacional e a Constitucionalizao do
789

Entrementes, porm, a razo, em cima de seu trono do poder legislativo moralmente supremo, condena
absolutamente a guerra como procedimento de direito e torna, ao contrrio, o estado de paz um dever imediato,
que, porm, no pode ser institudo ou assegurado sem um contrato dos povos entre si: tem de haver ento uma
liga de tipo especial, que se pode denominar liga de paz (foedus pacificum), que deveria ser distinta do tratado
de paz (pactu pacis) que simplesmente procura pr fim a uma guerra; aquela, porm, a todas as guerras para
sempre. KANT, Immanuel. Paz Perptua. Traduo de Marco Zingano. Porto Alegre: LP&M, 2010, p. 34.
E para uma leitura atualizada entre o Direito Internacional e as relaes internacionais sobre o referido opsculo,
ver: NOUR, Soraya. Paz Perptua de Kant: filosofia do direito internacional e das relaes internacionais.
So Paulo: Martins Fontes, 2004.
790

HABERMAS, Jrgen. A ideia kantiana de paz perptua distncia histrica de 200 anos. HABERMAS,
Jrgen. A Incluso do Outro: estudos sobre teoria poltica. Traduo de George Sperber e Paulo Astor Soethe.
So Paulo: Loyola, 2002, p. 188.
791

ZOLO, Danilo. I Signori della Pace: una critica del globalismo giuridico. Roma: Carocci, 1998. No texto,
Zolo faz uma rica sntese crtica das teorias do pacifismo jurdico de Hans Kelsen, Jrgen Habermas, Norberto
Bobbio, em dilogo franco com Kant, logicamente, e alguns outros de modo menos central. Outra sntese to
rica quanto contestadora pode ser lida em: TEIXEIRA, Anderson Vichinkeski. Teoria Pluriversalista do
Direito Internacional. So Paulo: WMFMartins Fontes, 2011, p. 149-230.
792

KELSEN, Hans. La paz por medio del derecho. Traduccin de Luis Echvarri. Madri: Trota, 2003.

793

BOBBIO, Norberto. El Tercero Ausente. Traduccin de Pepa Linares. Madrid: Ctedra, 1997.

794

FERRAJOLI, Luigi. A Soberania no Mundo Moderno: nascimento e crise do estado nacional. Traduo de
Carlo Cocciolo, Mrcio Lauria Filho. So Paulo: Martins Fontes, 2002. FERRAJOLI, Luigi. Razones Jurdicas
del Pacifismo. Madrid: Trotta, 2004. Tambm em: FERRAJOLI, Luigi. Principia Iuris. Teoria del diritto e
della democrazia. 2. Teoria della democrazia. Roma: Laterza, 2007.
795
796

RAWLS, John. O Direito dos Povos. Traduo de Lus Carlos Borges. So Paulo: Martins Fontes, 2004.

DELMAS-MARTY, Mareille. Trs Desafios para um Direito Mundial. Traduo de Fauzi Hassan Choukr.
Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2003. DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. Traduo de Maria
Ermantina de Almeida Prado Galvo. So Paulo: Martins Fontes, 2004.

267
Direito Internacional797; (7) Peter Singer e A tica da globalizao798; (8) Eligio Resta e O
Direito Fraterno799; (9) Otfried Hffe e A Democracia no Mundo Hoje800; (10) David Held e
a Governana Global801. Um projeto atual e interessante de ser discutido, e que de certo
modo sintetiza o que expresso dente os autores acima, elaborado por Otfried Hffe, um
filsofo especialista em Kant e propositor de uma releitura atualizada da Paz Perptua por
meio do livro A Democracia no Mundo de Hoje (Democratie im Zeitalter der
Globalisierung, 1999), a seguir descrito.

5.2.1.2 Repblica Mundial Federativa e Subsidiria (Otfried Hffe)

Otfried Hffe apresenta um desenho de Repblica Mundial complementar em relao


aos Estados, por isso edificada a partir de dois princpios da organizao poltica
estruturantes, subsidiariedade e federalismo, cujo objetivo garantir uma ordem jurdica
global de justia802. A tese parte do seguinte pressuposto: a necessidade de ao no se atm a
fronteiras entre os Estados. Quando a necessidade de ao se torna global, toma forma a ideia
de um Estado igualmente global, uma ordem jurdica e estatal de natureza internacional que,
graas auto-organizao enftica, se estabelece como democracia global, como Repblica
Mundial, de modo que as solues de problemas globais no fiquem entregues apenas
foras de mercado (neoliberalismo) nem a uma evoluo meramente contingente (teoria
797

Principalmente em: HABERMAS, Jrgen. O Ocidente Dividido. Traduo de Luciana Villas-Bas. Rio de
Janeiro: Tempo Brasileiro, 2006.

798

SINGER, Peter. Um S Mundo: a tica da globalizao. Traduo de Adail Ubirajara Sobral. So Paulo:
Martins Fontes, 2004.
799

RESTA, Eligio. O Direito Fraterno. Traduo de Sandra Regina Martini Vial. Santa Cruz do Sul: Edunisc,
2004.
800

HFFE, Otfried. A Democracia no Mundo de Hoje.Traduo de Tito Lvio Cruz Romo. So Paulo:
Martins Fontes, 2005.
801

HELD, David. Global Covenant: the social democratic alternative to the Washington Consensus.
Cambridge: Polity, 2004.
802

Hffe aponta o destino comum da humanidade em trs dimenses: 1. Uma comunidade de violncia
multifacetada que usa o poder em detrimento do Direito num desservio ao bem-estar humano (armamentismo,
terrorismo, guerras, etc.); 2. A servio da vida e do bem-estar tambm existe uma comunidade de cooperao
que envolve grupos de presso globais em favor dos Direitos Humanos (tribunais com competncia mundial,
responsabilizao internacional dos Estados por violao dos Direitos Humanos, liberalizao da economia,
opinio pblica mundial, etc.); 3. Por fora do nus da economia transnacional como o desemprego, danos
ambientais formando uma comunidade de misria e sofrimento (fome, pobreza, subdesenvolvimento). Da o
autor parte a uma concluso ou vises para o futuro.

268
sistmica), e muito menos a uma combinao dessas duas componentes803. O molde para
responder aos desafios da globalizao aponta para um imperativo moral a supremacia do
direito e da justia sobre a violncia804 imperativo universal do Direito, do Estado e da
Democracia805, propondo-se a pensar um ainda-no possvel de ser alcanado, intermediada
por instituies continentais.
Hffe desenvolve, portanto, uma proposio elaborada a partir das trs principais
obras de Kant para a formao de uma ordem cosmopolita ( Paz Perptua, A Doutrina do
Direito e Ideia de uma Histria Universal de um Ponto de vista Cosmopolita). Ao construir a
proposta de uma Repblica Mundial, ele analisa as principais objees at ento apresentadas
por diversos autores aos projetos tericos existentes at ento, sustentando com base nos
princpios da subsidiariedade e do federalismo um sistema adequado edificao de uma
ordem jurdica mundial. Ademais, a proposta de Hffe acentuadamente detalhada com
meandros que no cabem aqui expor806, mas, sobretudo assentada em princpios de justia e
de legitimao pela democratizao do sistema jurdico807. So vises de futuro que merecem
ponderaes para a colocao do problema aos desafios presentes.
803

HFFE, Otfried. A Democracia no Mundo de Hoje.Traduo de Tito Lvio Cruz Romo. So Paulo:
Martins Fontes, 2005, p. 2.
804

HFFE, Otfried. A Democracia no Mundo de Hoje.Traduo de Tito Lvio Cruz Romo. So Paulo:
Martins Fontes, 2005, p. 20.
805

Ainda ser necessrio averiguar com exatido em que reas de atuao urge uma ao global e que
princpios devero norte-la. Nos trs grupos de fenmenos, porm, j se delineam trs reas: (1) no intuito de
se abolir a comunidade de violncia, imperativo que se instaure uma ordem global de direito e paz; (2) a
comunidade de cooperao global carece de uma esfera de ao imparcial pautada pela justia, abrangendo
desde medidas contrrias a distores de concorrncia por parte dos Estados at a garantia de critrios sociais e
ecolgicos mnimos; (3) por ltimo, a fome e a misria lanam questionamentos acerca de justia social, mas
tambm de solidariedade global e de filantropia global. HFFE, Otfried. A Democracia no Mundo de Hoje.
Traduo de Tito Lvio Cruz Romo. So Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 22.
806

No detalhamento do projeto de Hffe, ele define tarefas e instituies relacionando paz e direito, com
premissas para a salvaguarda do direito internacional, dos cidados do mundo (como direito de ir e vir e asilo), a
demanda por cortes mundiais, um direito penal mundial, alm das questes de autodeterminao e de mercado
(concorrncia, justia global e padres sociais, solidariedade e filantropia global) e logicamente, proteo
ambiental global. HFFE, Otfried. A Democracia no Mundo de Hoje. Traduo de Tito Lvio Cruz Romo.
So Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 415-515.
807

Dessa forma, o autor faz referncia direta ao direito cosmopoltico: Posto que as pessoas, dentro de seus
prprios limites, seguem regras coletivas, tais como costumes e direitos, v-se ento despontar uma vontade de
que tambm se estabeleam relaes transnacionais sob uma forma jurdica. Atribui-se a uma vontade jurdica
desse tipo, internacional e transnacional, atravessando, pois, os limites impostos por fronteiras, o surgimento dos
primeiros impulsos e dos trabalhos pioneiros na rea de um Direito supranacional. Desde o incio, houve duas
reas de atuao nesse campo jurdico: um Direito Internacional Pblico, ou Direito das Gentes, que cuida das
relaes interestatais, e um Direito Internacional Privado, mais tarde, Direito Cosmopoltico, que regula as
relaes intersociais, ou seja, o comrcio, o casamento entre cidados de pases diferentes e o intercmbio
cientfico e cultural. HFFE, Otfried. A Democracia no Mundo de Hoje. Traduo de Tito Lvio Cruz
Romo. So Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 16.

269
Outras contribuies atuais de internacionalistas tambm se chocam com a realidade.
o caso do que preconiza Canado Trindade, que salienta a importncia da crescente
incorporao das consideraes bsicas de humanidade no Corpus Juris do Direito
Internacional, para transcender as meras obrigaes firmadas entre Estados na soluo de
litgios internacionais, a partir tanto da doutrina como da jurisprudncia internacional. Porm,
isso se d em desacordo ao entendimento tradicional emanado pela Corte Permanente de
Justia Internacional em 1927 no caso Lotus808 pelo qual a CPJI indicou que o Direito
Internacional seria regido por regras jurdicas emanadas inteiramente pela livre vontade dos
prprios Estados , ao passo que nos termos do recente voto dissidente do juiz Canado
Trindade do caso Ferrini sobre Imunidade Jurisdicional dos Estados (Alemanha v. Itlia,
2012)809 se choca com tal posio. Afinal, se no se podem presumir restries soberania
ou independncia dos Estados, to-pouco se pode presumir a ausncia de restries, pois no
cabe deduzir o direito aplicvel a determinada situao do simples fato da soberania ou
independncia810. Consideraes que passaram a estar associadas aos princpios gerais de
direito, envolvendo jus cogens e obrigaes erga omnes, para realocar, progressivamente, os
seres humanos e a humanidade numa posio cada vez mais central no jogo de interesses
arrolados pelo Direito Internacional811. As apreciaes de Canado Trindade so bastante
controversas, sobretudo se confrontada com a conservadora jurisprudncia da Corte
808

[44] International law governs relations between independent States. The rules of law binding upon States
therefore emanate from their own free will as expressed in conventions or by usages generally accepted as
expressing principles of law and established in order to regulate the relations between these co-existing
independent communities or with a view to the achievement of common aims. Restrictions upon the
independence of States cannot therefore be presumed. PERMANENT COURT OF INTERNATIONAL
JUSTICE. The Case of the S. S. Lotus. France v. Turkey. Twelfth (Ordinary) Session. Judgment n. 8. 7 Sept.
1927.
809

Na opinio dissidente de Canado Trindade, ficou registrado, em suma, que: 316. Vicesimus sextus: Jus
cogens stands above the prerogative or privilege of State immunity, with all the consequences that ensue
therefrom, thus avoiding denial of justice and impunity. On the basis of all the aforesaid, my firm position is that
there is no State immunity for international crimes, for grave violations of human rights and of international
humanitarian law. In my understanding, this is what the International Court of Justice should have decided in the
present Judgment. INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Jurisdictional Immunities of the State
(Germany v. Italy: Greece intervening). Dissenting Opinion Of Judge Canado Trindade.
810

CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. Os Princpios do Direito Internacional em um Mundo em


Transformao. In: BROWNLIE, Ian. Princpios de Direito Internacional Pblico. Traduo de Maria
Manuela Farrajota et. al. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997, p. XI.
811

CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. International law for humankind: towards a new jus gentium.
In: Hague Academy of International Law. Recueil des Cours. Hague: Martinus Nijhoff Vol: 6; 2010, p. 393400.

270
Internacional de Justia812. Em suma, a viso (ou miragem?) de Canado Trindade sobre o
Direito Internacional como um Direito para a humanidade no se coaduna com a prtica, nem
com a dogmtica nem com a jurisprudncia do Direito Internacional.

5.2.2 O Direito Internacional sob Ponderaes e Crticas

A co-originariedade do sistema internacional com a estatalidade estruturada na


soberania deixa fundas marcas na evoluo do Direito Internacional, vincando limitaes
fulcrais que devem ser abordadas sob pena de se desandar numa abordagem ingnua, distante
da faticidade, alm da problemtica dos subalternos a ser perscrutado na sequncia.A msica
de Tom Leher813 Send the Marines evidencia o voluntarismo como um dos traos
marcantes na geopoltica, que sero comentados a seguir.

5.2.2.1 A natureza (preponderantemente) poltica: limitaes do voluntarismo e


interestatalidade

Desvelar a natureza poltica do Direito Internacional no implica numa desvalia de


sua relevncia, mas apenas o reconhecimento de seus limites, notavelmente impostos pelo
voluntarismo

dos

Estados,

pela

insuficincia

institucional

das

organizaes

intergovernamentais e pelas assimetrias das pessoas jurdicas de Direito Internacional, ou


812

A lembrar casos como a opinio consultiva sobre a Legalidade da Ameaa ou Uso de Armas Nucleares em
que a Corte considerou-se incapaz de concluir definitivamente a respeito Opinio Consultiva da CIJ de 8 de
julho de 1996 . However, in view of the current state of international law, and of the elements of fact at its
disposal, the Court cannot conclude definitively wheter the threat of use of nuclear weapons would be lawful or
unlawful in an extreme circumstance of self-defence, in which the very survival of a State would be at stake
ainda que ao final tenha dito sobre a obrigao de se buscar, em boa-f, negociaes pelo desarmamento
nuclear. INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. General List no. 95. 8 July 1996. Legality o the Threat
or Use of Nuclear Weapons. Advisory Opinion. ou ainda o caso da Imunidade de Jurisdio dos Estados de
fevereiro de 2012 em que a opinio de Canado Trindade se d em oposio ao eixo dominante da Corte. Em
fase da opinio a esse respeito de: CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. International law for
humankind: towards a new jus gentium. In: Hague Academy of International Law. Recueil des Cours.
Hague: Martinus Nijhoff Vol: 6; 2010, p. 415-428.
813

When someone makes a move/ Of which we dont approve / Who is it that always intervenes?/ U.N. and
O.A.S, / They have their place, I guess / But first send the Marines! [] For might makes right,/ And till
theyve got to be protected,/ All their rights respected, / Till someone we like can be elected, []/ Stop calling
it agression,/ We hate that expression! We only want the world to know / That we approve the status quo / They
love us everywhere we go, / so when in doubt,/ send the marines!Msica: LEHRER, Tom. Send the Marines.
Comentada em: BRUNKHORST, Hauke. Alguns Problemas Conceituais e Estruturais do Cosmopolitismo
Global. Traduo de Sebastio Nascimento. Revista Brasileira de Cincias Sociais. Vol. 26, N. 76,
Junho/2011, p. 7-38.

271
seja, pela sua preponderante natureza poltica conforme tambm fundamentou Martti
Kuskenniemi814. As crticas neste sentido so apresentadas em dois grupos, a natureza
muito poltica por ser dependente do poder dos Estados ou por se fundarem em utopias
especulativas815. A inexistncia de um sistema legislativo, de adjudicao compulsria e de
procedimentos obrigatrios aambarcam ambos criticismos, de amplo espao de manipulao
pelo poder dos Estados quanto do carter moralista do Direito Internacional.
Por isso, Richard Falk denuncia o bvio, que os padres legais no so aplicados
uniformemente pelas Naes Unidas, facto que se propica a acusaes de critrios duplos.
Os pases mais importantes reservam-se o direito de controlarem arbitrariamente o recurso
fora816.
Habermas sintetiza o problema: a interpenetrao do poder e do direito falta esfera
internacional, pela permanncia da relao absolutamente assimtrica entre poder e direito,
porque as regulaes do Direito Internacional refletem as respectivas constelaes
subjacentes entre os Estados, ao invs de infundi-las normativamente; o direito informa as
relaes dos poderes soberanos uns com os outros mas no as doma817(grifo nosso). Nesse
sentido, paradoxalmente, o pilar da constituio da comunidade poltica interestatal
justamente a soberania, que em si o travo s possibilidades do Direito Internacional
suplantar as mazelas do voluntarismo.
814

I shall attempt to show that our inherited ideal of a World Order based on the Rule of Law thinly hides from
sight the fact that social conflict must still be solved by political means and that even though there may exist a
common legal rhetoric among international lawyers, that rhetoric must, for reasons internal to the ideal itself,
rely on essentially contested political principles to justify outcomes to international disputes.
KOSKENNIEMI, Martti. The Politics of International Law. European Journal of International Law. N. 1,
Vol. 1, 1990, [p. 4-32], p. 7-8. Os argumentos aduzidos no artigo so uma sntese condensada do que o mesmo
autor apresenta livro: KOSKENNIEMI, Martti. From Apology to Utopia: The Structure of International Legal
Argument. Cambridge, Cambridge University, 2005.
815

Ao introduzir a relao do desenvolvimento com o Direito Internacional, Rajagopal comenta que no auge da
era do desenvolvimento. Aps a declarao de Truman, o Direito Internacional estava em crise: It had been
assailed as either too utopian because it harbored ambitions of buildilg a world government or as too
subserviaent to power because of excessive realism in other words, both naturalism and positivism stood
discredited as theoretical approaches to the age-old problems of order v. liberty and autonomy v. community in
international social life. RAJAGOPAL, Balakrishnan. International Law from Below: development, social
mevements and third world resistence. Cambridge: Cambridge University, 2007, p. 29-30. A viso de
Koskenniemi muito prxima: Two criticisms are often advanced against international law. One group of
critics has accused international law of being too political in the sense of being too dependent of states political
power. Anotehr grop has argued that the law is too political ecause founded on speculative utopias.
KOSKENNIEMI, Martti. The Politics of International Law. European Journal of International Law. N. 1,
Vol. 1, 1990, p. 8.
816

FALK, Richard. A Globalizao Predatria: uma crtica. Traduo de Rogrio Alves. Lisboa: Instituto
Piaget, 1999, p. 298.
817

HABERMAS, Jrgen. O Ocidente Dividido. Traduo de Luciana Villas-Bas. Rio de Janeiro: Tempo
Brasileiro, 2006, p. 122.

272
importante pontuar que nem o Direito Internacional propriamente um Direito da
humanidade, nem um Direito Mundial da humanidade existe a ponto de dispor de um
arqutipo terico ou de aparelhos operativos que deem conta destas demandas o que no
impede que o mesmo seja projetado, prospectado, delineado e futuramente construdo nesse
sentido818. Diferenciando-se, desde logo, as abordagens que pode ser tomadas como
descrio, de um lado, ou aspirao, de outro. Mais do que isso, o Direito Internacional
criticado por ser elitista.

5.2.2.2 Condio hegemnico-elitista e a problemtica dos subalternos

Segundo Rajagopal, por muito tempo, durante praticamente todo seu tempo de
existncia, o Direito Internacional se manteve muito ocidental, elitista, centrado na
masculinidade e imperial819. Ainda que se ergam bandeiras emancipatrias pelo mastro do
Direito Internacional, sua condio profundamente categorizada como elitista. Sobre essa
ambiguidade que o Direito Internacional desempenha, Rmi Bachand anota que as condies
de explorao e dominao marcadas pelas diferentes categorias e estratos a notar,
oposies de classes sociais, de gnero, de raa, Ocidente-Oriente e Terceiro Mundo que se
pode agrupar no barco conjunto dos subalternos820, tem, pelo Direito Internacional, a
reproduo dos instrumentos de dominao e explorao, assim como algumas possibilidades
de resistncia e de emancipao821.
Do mesmo modo, o abarcamento de mais Estados sob o manto da descolonizao,
tambm permitiu que o Direito Internacional funcionasse como um instrumento de
dominao e controle. Hegemonia que agora no mais exercida sobre as colnias, mas por
sobre os Estados hipossuficientes, em favor das maiores potncias. Por tudo isso, a ampliao
do nmero de Estados assim reconhecidos pela comunidade poltica interestatal , que em
818

CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. International law for humankind: towards a new jus gentium.
In: Hague Academy of International Law. Recueil des Cours. Hague: Martinus Nijhoff Vol: 6; 2010.
819

For too long, during almost its entire life, international law has remained too western, elitist, male-centred,
and imperial,(...). RAJAGOPAL, Balakrishnan. International Law from Below: development, social
mevements and third world resistence. Cambridge: Cambridge University, 2007, p. 23.
820

OTTO, Diane. Sulbalternity and the International Law: the problems of global community and the
incommensurability of difference. In: FITZPATRICK, Peter; DARIAN-SMITH, Eve (Editors). Laws of the
Postcolonial. Ann Arbor: University of Michigan, 2002, p. 145-177.
821

BACHAND, Rmi. quoi sert le droit international? Les quatre strates du droit international analyses
du point de vue des subalternes.

273
grande parte decorre de uma onda emancipatria da descolonizao sob fundamento da
autodeterminao dos povos, tem como efeito o fato de os novos Estados que surgem estarem
sob rgidas condies de dependncia desde a sua origem, muitos dos quais ainda no
usufruem nem mesmo das condies Vestflianas bsicas para o exerccio pleno de sua
soberania no interior ou na sua poltica externa pela profunda hipossuficincia com que
emergiram e se mantiveram. Processo que pode ser interpretado como a incluso para a
dominao, j que sua capacidade soberana depende muito mais da poltica externa dos
outros pases do que das prprias condies internas.
O desenvolvimento do Direito Internacional permeado de um processo dialtico em
que as foras hegemnicas dos pases do Norte, Ocidentais e economicamente centrais -,
dominam e ao mesmo tempo se veem constantemente pressionados pelos subalternos
terceiromundistas, do Sul Global, e por movimentos sociais representantes de grupos de
pessoas e interesses que participam apenas marginalmente da sociedade poltica
internacional.
Um caso que bem ilustra tal condio pr-Vestfliana de muitos Estados a
campanha estadunidense, por firmar acordos de impunidade com pases que dele dependem
seus sistemas de defesa, evidenciando a impossibilidade de se negociar efetivamente, para
seus nacionais no serem submetidos ao Tribunal Penal Internacional seno formalmente
anuir s decises da superpotncia todavia, ainda que mais de 100 estados tenham assinado
tais pactos, na maioria dos casos jamais entraram em vigor. Por mais que a campanha
estadunidense pela impunidade no tenha obtido o sucesso almejado, dezenas de estados
tiveram que firmar pela assimetria da relao que subsiste com a superpotncia822.
822

In June 2004, the US withdrew a UN Security Council resolution seeking to renew previously enacted
resolutions purporting to grant exemptions to nationals of non-states parties to the Rome Statute involved in
peacekeeping missions. In the light of the revelations of prisoner abuse in Iraq, the public opposition to the
renewal by UN SG Kofi Annan, and sustained campaigning by civil society, including AI, at least eight
members of the SC refused to support the renewal of the resolution. The worldwide campaign for impunity
agreements also failed. Although it is reported that more approximately 100 states signed agreements with the
US, most agreements have not been ratified and have not entered into force. Many states refused to sign
agreements upholding their commitment to international justice, even when US military and other assistance
was withdrawn. AIs members in countries around the world lobbied their governments not to enter into
agreements. In March 2006, US Secretary of State C. Rice announced that the campaign to secure impunity
agreements was under review. Since then, many countries that refused to sign agreements have been granted
waivers so that they will not be sanctioned. Reports of initiatives to sign agreements with other states have
decreased significantly. Moreover, while the campaign against the Court has failed, the US government has
even supported some of its work. In March 2005, the US decided not to oppose a UN SC resolution referring the
situation in Darfur to the Prosecutor of the International Criminal Court. AMNESTY INTERNATIONAL. The
US
campaign
against
the
International
Criminal
Court
fails.
Disponvel
em
<http://www.amnesty.org/en/international-justice/issues/international-criminal-court/usa-icc>. Acesso em 15
abr. 2012.

274
Nesse conjunto de situaes anmalas e contraditrias, a herana colonial e elitista
originrias das mesmas razes histricas que desguam no Direito Internacional
contemporneo deflagram sua tradio e problemtica de legitimidade.

5.2.2.3 Problemas acerca da Democracia e Legitimidade

A falta de legitimidade do Direito Internacional tem sido evidenciada sem maiores


necessidades de argumentao por se tratar de um brao do projeto imperialista Ocidental que
busca legitimao por intermdio do Direito823. A pretenso de universalidade deita razes
bastante delimitadas por um vis europeucntrico, cristo e colonizador. Mais que isso,
constitudo concebendo o capitalismo como inato aos humanos e o imperialismo como uma
necessidade824. De modo que a situao de ilegitimidade do Direito Internacional parte da sua
condio ontolgica-epistemolgica, alcanando as condies de procedimentos e contedos.
Essa a razo pela qual se considera o regime do Direito Internacional ilegtimo, calcado
num sistema predatrio de subordinao do terceiro mundo, conforme denuncia Makau
Mutua825.
Mister evidenciar as crticas mais dirigidas ao sistema poltico internacional, das quais
a ONU pelo que e pelo que representa o principal foco, apontando a sua crise de
autoridade e o dficit democrtico da instituio. A crise de autoridade do organismo
relacionada, entre outras questes, ao fracasso da organizao em prevenir catstrofes
anunciadas, como os genocdios ocorridos nos anos 1990 em Ruanda e no Kosovo, e
823

Makau Mutua indica um nmero de acadmicos identificados com os estudos jurdicos crticos critical
legal scholarship que expoem as falcias da neutralidade, da equidade e da justia no discurso do Direito
Internacional, como: KOSKENNIEMI, Martti. From Apology to Utopia.: the structure of international legal
argument. 1989. KENNEDY, David. A New Stream of International Legal Scholarship. 7 Wis. IntL.L.J.
(1988). PURVIS, Nigel. Critical Legal Studies in Public International Law, 32 Harv. IntL. J. 81 (1991).
MUTUA, Makau. What is TWAIL? In: The American Society of International Law. Proceedings of the 94th
Annual Meeting (April 5-8, 2000). International law in ferment: a new vision for theory and practice. p. 31.
824

The classic international law thus consisted in a set of rules with a geographical bias (it was a European
Law), a religious-ethical inspiration (it was a Christian), an economic motivation (it was a mercantilist law) and
political aims (it was an imperialist law). BEDJAOUI, Mohammed. Poverty of the International Order. In:
FALK, Richard; KRATOCHWIL, F.; MENDLOVITS, S. (Editors). International Law: a contemporary
perspective. Boulder: Westview, 1985, p. 153.
825

The regime of international law is illegitimate. It is a predatory system that legitimizes, reproduces and
sustains the plunder and subordination of the Third World by the West. Neither univerrsality nor its promise
of global order and stability make international law just, equitable, and legitimate code of global governance for
the Third World. The construction and universalization of international law were essential to the imperial
expansion that subordinated non-Eropean peoples and societies to European conquest and domination.
MUTUA, Makau. What is TWAIL? In: The American Society of International Law. Proceedings of the 94th
Annual Meeting (April 5-8, 2000). International law in ferment: a new vision for theory and practice. p. 31.

275
incapacidade de prevenir a violao de suas normas, como o caso da Guerra do Iraque onde
mesmo os Estados Unidos no conseguindo anuncia do Conselho de Segurana, usou a fora
e iniciou uma invaso, assim como outras questes ligadas ineficincia e corrupo que
abalam a credibilidade da organizao que vo da incapacidade para tomadas de decises
crticas aos escndalos de corrupo.
Evidente que o Direito Internacional no se reduz ao marco normativo da ONU, assim
como as Naes Unidas tem um projeto de atuao muito mais amplo do que o Direito
Internacional notavelmente se compreendido em seus aspectos meramente formais.
Contudo, a identidade recproca justifica-se por ser a ONU o principal referencial do Direito
Internacional multilateral, e ter a organizao internacional assumido a tarefa da codificao
do Direito Internacional (artigo 13 da Carta das Naes Unidas) e ainda onde os tratados
internacionais so registrados (artigo 102 da Carta). Mais alm, a ONU desenvolve projetos
para a promoo de um rule of law (nacional e) internacional826, constando no apenas como
marco normativo da produo do Direito Internacional mas como sua principal guardi e
promotora827.
Quanto ao problema de democracia, a principal queixa direcionada ao poder de veto
de cinco membros permanentes do Conselho de Segurana, cuja responsabilidade primria
manter a paz e a segurana internacional. O Conselho de Segurana composto por 15
membros, cinco permanentes (China, Frana, Rssia, Reino Unido e Estados Unidos), e
outros 10 so eleitos pela Assembleia Geral, por dois anos, enquanto suas decises requerem
nove votos contudo os membros permanentes tem poder de veto. A notar, Amrica Latina,
frica e Oceania esto simplesmente fora desta orquestrao de poder mundial auferida pelo
poder de veto, apesar de vrios transitarem pelos assentos rotativos. De outro lado, na
Assembleia Geral, todos os pases tm o mesmo peso um voto o que implica no fato de os
trinta e quatro mil habitantes de Liechtenstein representarem o mesmo que os mais de um
826

The General Assembly has considered rule of law as an agenda item since 1992, with renewed interest since
2006 and has adopted resolutions at its last three sessions. (A/RES/61/39, A/RES/62/70, A/RES/63/128). The
Security Council has held a number of thematic debates on the rule of law (S/PRST/2003/15, S/PRST/2004/2,
S/PRST/2004/32, S/PRST/2005/30, S/PRST/2006/28) and adopted resolutions emphasizing the importance of
these issues in the context of women, peace and security (SC res 1325, SC res. 1820), children in armed conflict
(e.g., SC res 1612), the protection of civilians in armed conflict (e.g., SC res 1674). The Peacebuilding
Commission has also regularly addressed rule of law issues with respect to countries on its agenda. UNITED
NATIONS.
United
Nations
and
the
Rule
of
Law.
Disponvel
em
<http://www.un.org/en/ruleoflaw/index.shtml>. Acesso em 15 jun. 2012.
827

Yet, notwithstanding all of this, the components of the UN system have become significant lawmakers.
ALVAREZ, Jos E. Legal Perspectives. WEIS, Thomas; DAWS, Sam (Ed.). The Oxford Handbook on the
United Nations. Oxford: Oxford University, 2007, p. 59

276
bilho e trezentos milhes de habitantes da China, por exemplo. Isso tudo apenas do ponto de
vista da estrutura formal.

5.2.3 Ainda possvel o Direito Internacional como ius cosmopoliticum?

As diversas snteses tericas que encetam vises de futuro sobre o Direito a nvel psnacional constitucionalizao do Direito Internacional, direito e/ou democracia
cosmopolita, paz por meio do direito, repblica mundial federativa e subsidiria, entre outros
apresentam contribuies que podem ser teis para visualizar os lugares topos tanto
inexistentes, esboantes, quanto aparentemente desejveis. Contudo, em horizontes to
distantes que se aproximam mais de miragens, cuja utilidade preponderante a crtica feita
pelo contraste que estabelece com a realidade sociopoltica vigente.
Mesmo que o Direito Internacional se constitua muito mais como um mecanismo de
juridicizao dos interesses interestatais geogrfica e culturalmente limitado do que um
Direito efetivamente da humanidade, um conjunto de avanos e conquistas qualificam esta
seara jurdica como uma via emancipatria seno prioritria, pelo menos privilegiada,
tendendo a perceber e circundar outros polos de interesse para alm dos meros negcios
estatais ditados pela razn dtat e em desfavor das pessoas e dos povos. Ademais, Carl
Schmitt advertiu que a ideia de humanidade ideologizado e instrumentalizado para as
expanses imperialistas e veculo de imperialismo econmico828, defendendo um pluriversum
ao invs do universum ainda que no seja necessariamente sempre e em todas
circunstncias assim na medida em que ambas categorias (pluriversum e universum) tambm
no so excludentes entre si.
Alguns avanos precisam ser evidenciados. A promoo da autodeterminao dos
povos que resultou na descolonizao e consequente reconhecimento de dezenas de novos
Estados na ordem internacional evidencia, primeira vista, o potencial transformador que o
Direito Internacional pode carrear. Basta notar o crescimento do nmero de membros da
ONU, que, fundada por 51 Estados em 1945, inicia os anos 60 com 99 membros, e entra nos
anos 80 com 154 Estados membros atualmente com 193 (ano-bae 2012). Inevitavelmente
isso deve ser realado como uma abertura louvvel para a construo do Direito Internacional
que tende a ser cada vez menos autocentrado no ocidente, a partir da incluso dos demais
828

SCHMITT, Carl. O Conceito do Poltico. Petrpolis: Vozes, 2002.

277
Estados isso no uma consequncia lgica mais possvel na medida em que o eixo dos
pases terceiromundistas, representantes da maioria da populao, se articularem agora entre
si e no mantendo a subordinao histrica.
Esse arco histrico, que envolve a transformao do Direito Internacional centrado
unicamente no interesse dos Estados, nos moldes com que foi configurado em Vestflia, para
uma agenda cada vez mais tensionada e direcionada construo da paz, promoo dos
Direitos Humanos e proteo do meio ambiente levou sculos com experincias de
avanos e retrocessos consecutivos. No que o realismo clssico esteja ocupando espao
marginal na rbita poltica ou ocorra uma reduo da sua natureza poltica, mas para dizer
que nunca houve tanto peso na pauta de interesses entre os Estados e os interesses que
poderiam ser caracterizados como comuns da humanidade 829.
Noutro plano de estabilizao das relaes entre Estados, a ONU presta contribuio
importante na codificao do Direito Internacional ao assumir a funo de positivar em
tratados os costumes internacionais e solidificar mecanismos que tenham capacidade de
construirem um concerto de interaes juridicamente estabilizadas, sobretudo no
aperfeioamento do direito diplomtico (Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas
de 1961), do direito consular (Conveno de Viena sobre Relaes Consulares de 1963) e do
direito dos tratados (Convenes de Viena sobre Direito dos Tratados de 1969 e sobre Direito
dos Tratados entre Estados e Organizaes Internacionais e entre Organizaes Internacionais
de 1986).
Com isso, por mais formalista que possa parecer, os tratados-leis preconizam a
formao de uma unidade normativa coerente para garantir relaes internacionais,
notadamente interestatais, assentadas na segurana jurdica. Ademais, a transformao dos
contextos desde a formao da ONU, no contexto geopoltico de 1945, quando tinha 51
membros, sendo atualmente 193 mais de sessenta anos de profundas transformaes no
jogo poltico (descolonizao, guerra fria e ps-guerra fria e todas as suas multifacetadas
irradiaes), na economia (expanso e interdependncia dos mercados) e os pressupostos
sociais (densidade e urbanizao das populaes, revoluo nas comunicaes e novos
padres de consumo, e.g.). Com menos de 70 anos parece invivel ser considerada culpada
por tantos problemas, dependente que de contribuies dos Estados e sem uma fora
829

This development also changed the character of international law. In the 1960s, Wolfgang Friedmann had
argued that international law had moved away from a law of coexistence towards a law of cooperation.
ULFSTEIN, Geir; MARAUHN, Thilo; ZIMMERMANN, Andreas (editors). Making Treaties Work: Human
Rights, Environment and Arms Control. New York: Cambridge, 2007, p. 3.

278
militar autnoma, entre outras questes que fragilizam o seu potencial. Ademais, uma das
pautas persistentes a reforma estrutural da instituio830, na qual uma nova distribuio de
poder prevista ao Conselho de Segurana831.
Ainda que a ONU tenha conduzido uma espcie de liderana do tipo soft power nas
negociaes internacionais, pautando grandes temas para a humanidade (como Direitos
Humanos, desenvolvimento, desarmamento, sustentabilidade entre outros que foram temas de
suas conferncias), com algum esforo para a incluso dos novos atores das relaes
internacionais, e contribuindo assim substancialmente para a ampliao da viso de conjunto
acerca dos bens pblicos mundiais sob um referencial no mais nacional mas global de
observao -, os processos decisrios continuam sendo centrados na interestatalidade.
Por tudo isso, a Paz persiste como mote do Direito e, portanto, do Direito
Internacional, em seu sentido negativo, de meio para enfrentar a violncia direta, mas
tambm no sentido positivo, como promotora de justia social. Sentidos que devem ser
atualizados diante das demandas historicamente decantadas com os Direitos Humanos e a da
sustentabilidade para ampliar seu papel no sentido da transformao poltica, social e
econmica.
preciso tambm desvelar um repertrio de situaes que avalizam o Direito
Internacional, seno como a via, mas como umas das vias a serem trabalhadas para a
construo de condies jurdicas ps-nacionais inclusivas potencialmente emancipatrias e
transformadoras. Tal potencial ocorre sobretudo no que tange humanizao do Direito
Internacional pela revoluo dos Direitos Humanos nas palavras de Dupuy832. Revoluo,
pois transcende a precariedade do Direito Internacional clssico cujo nico limite o
830

Entre estes: AXWORTHY, Lloyd. Navigating a New World: Canadas global future. Toronto:Vintage
Canada, 2004, p. 234-258. HFFE, Otfried. A Democracia no Mundo de Hoje. Traduo de Tito Lvio Cruz
Romo. So Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 381-392. SINGER, Peter. Um S Mundo: a tica da globalizao.
Traduo de Adail Ubirajara Sobral. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p. 186-191.
831

KNIGHT, David. The future of the UN Security Council: questions of legitimacy and representation in
multilateral governance. COOPER, Andrew; ENGLISH, John; THAKUR, Ramesh (Editors). Enhancing
Global Governance: Towards a new diplomacy? New York: Foundations of Peace/United Nations University
Press, 2002, p. 19-37. GIDDENS, Anthony; HUNTINGTON, Samuel. O cisma do ocidente. Traduo de
Alexandre Hubner. Folha de S. Paulo, So Paulo, 7 de mar. 2004. Caderno Mais!, p. 5-9.
832

Laffirmation des droits de la personne introduit pourtant, dans les fondements mmes du droit
international, un type entirement nouveau de normes. Nouvelles, certes, non pas parce que leur destinataire est
lindividu. Il en tait dj de mme, par exemple, pour les conventions internationales dtablissement. Mais
nouvelles parce que lindividu y est peru en lui-mme, en raison de ses caracteres inhrents, de personne
humaine. DUPUY, Pierre-Marie. Lunit De Lordre Juridique International. Cours general de droit
international public (2000). ACADMIE DE DROIT INTERNATIONAL DE LA HAYE. Recueil des cours,
tome 297 (2002). Hague, 2002, mas especificamente o captulo La Charte des Nations Unies, une constitution?,
p. 414. Cela implique en dfinitive ce que lon pourrait appeler, tous les sens du terme, une humanisation
de sa fonction. Idem, p. 416.

279
reconhecimento recproco da igualdade entre Estados para se recompor numa perspectiva
mais cosmopolita.
Os novos atores concentram ainda mais demandas sobre o Estado, mas, jamais,
retirando do Estado as responsabilidades centrais no cumprimento de suas incumbncias
histricas, acumuladas cada vez com mais e novas demandas, alinhados compreenso de
que a Paz e os Direitos Humanos so princpios fundantes de uma ordem internacional em
construo.
Nesse sentido, o fortalecimento do Direito Internacional no pode ser apenas
abordado pela expanso da regulamentao, mas, sobretudo, pelo concerto entorno do
enfrentamento dos desafios da promoo da Paz em escala universal aliado ampliao
sistemtica da legitimidade de seus contedos. Para tanto, o Direito Internacional precisa
superar o positivismo voluntarista do jus inter gentes para um jus gentium que o eleve
condio de direito universal da humanidade, na expresso de Canado Trindade833 e criar
mecanismos procedimental e materialmente inclusivos para atender s demandas de
legitimao.
Admitindo as crticas que so estruturais, igualmente, preciso dizer que o Direito
Internacional no um caminho vedado reconstruo dos espaos poltico-jurdicos de
fundao das garantias e projetos, contudo, precisa ser articulado com as demais searas da
normatividade, notadamente, o constitucionalismo. Soma-se a isso a relevncia da abordagem
terceiromundista para o Direito Internacional (Third World Approaches to International Law
TWAIL)834 articulada com uma teoria da resistncia (International Law from Below) dos
subalternos que tem uma contribuio epistmica para compreenso do papel histrico at
ento exercido e para a reconstruo835 do monlogo cultural e imperialista do qual origina
para um dilogo intercultural mais plural e inclusivo, que seja capaz de atender melhor aos
833

CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. O Direito Internacional em um Mundo em Transformao.


Rio de Janeiro: Renovar, 2002, p.15.
834

Historically, the Third World has generally viewed international law as a regime and discourse of
domination and subordination, not resistance and liberation. This broad dialectic of opposition to international
law is defined and referred to here as Third World Approaches to International Law (TWAIL). MUTUA,
Makau. What is TWAIL? In: The American Society of International Law. Proceedings of the 94th Annual
Meeting (April 5-8, 2000). International law in ferment: a new vision for theory and practice. p. 31. A esse
respeito, ver tambm: BACHAND, Rmi. Les Third world approaches to international law: Perspectives pour
une approche subalterniste du droit international.
835

TWAIL is a historically located intellectual and political movement. () TWAIL is not simply an
intellectual trend, an academic pursuit. It is a political and ideological commitment to a particular set of views.
That is why TWAIL is fundamentally a reconstructive movement that seeks ta new compact of international
law. MUTUA, Makau. What is TWAIL? In: The American Society of International Law. Proceedings of the
94th Annual Meeting (April 5-8, 2000). International law in ferment: a new vision for theory and practice. p.
38.

280
mais segregados dos benefcios civilizatrios em favor no de sua colonizao mas de seu
pleno desenvolvimento enquanto ser humano, individual e coletivamente considerado.
Portanto, ao advertir-se que fragmentao, verticalizao e constitucionalizao formam a
trade do debate jurdico internacional do sculo XXI836, torna-se importante agregar um
quarto tema, que diz respeito decolonizao do Direito Internacional837.
De modo que extrai-se da a necessidade de um melhor condicionamento democrtico
da produo normativa do Direito Internacional, incluindo necessariamente aquela que parte
da ONU, com maior equilbrio na interestatalidade assimtrica mas igualmente para alm dos
Estados. Isso, no apenas como mecanismo de legitimao mas tambm como condicionante
da universalizao e implementao dos tratados internacionais a serem emanados da
organizao condies de possibilidade para a fora normativa dos mesmos.
Para a Constitucionalizao do Direito Internacional precisa ser incorporado tanto as
personalidades quanto os atores internacionais, para que o Direito Internacional tenha no
apenas um conjunto de fontes suficientes, existentes e vlidas, mas tambm, com
legitimidade e fora normativa capaz de impulsionar as transformaes exsurgentes das
demandas sociais e jurdicas contemporneas ps-nacionais em prol da construo da Paz, no
interior e entre os povos, para dar conta dos desafios que se impem por vezes prpria
Humanidade e no apenas a um ou outro Estado em particular.
Com tudo isso, pode-se afirmar que a constitucionalizao do Direito Internacional
deve resguardar dois axiomas fundantes: a Paz e os Direitos Humanos. Cientes tambm da
sua conexo ntima e interdependente com a Democracia a lembrar: Ns, os povos -, em
sua compreenso tanto procedimental, para garantir equidade na sua construo e aplicao,
quanto substancial para o resguardo de limites mnimos s decises838.
Esses valores fundantes do constitucionalismo de Direito Internacional Paz, Direitos
Humanos e Democracia devem estar alinhados nos formatos das constituies nacionais
para guiar as decises internas voltadas para o mundo, e, assim, propiciarem condies de
836

KLABBERS, Jan. Setting the Scene. In: ULFSTEIN, Geir; PETERS, Anne; KLABBERS, Jan. The
Constitutionalization of International Law. Oxford: Oxford Univesity, 2009, p. 2.
837

PAHUJA, Sundhya. Decolonising International Law: development, economic growth and politics of
universality. Cambridge: Cambridge University, 2011.
838

In the current framework of international community, three setts of values underpin the overarching system
of inter-state relations: peace, human rights and self-determination. However, any time that conflict or tension
arises between two or more of these values, peace must always constitute the ultimate and prevaling factor.
CASSESE, Antonio. Ex Iniuria Ius Oritur: we are moving towards international legitimation of forcible
humanitarian contermeasures in the world community? In: European Journal of International Law, v. 10,
1999, p. 24.

281
possibilidade para um resgate do projeto moderno rediscutido sob bases dialgicas e
interculturais.
Em nome deste ponto de vista de um s mundo indispensvel o engendro de novos
mecanismos jurdicos e polticos para se gerir problemas globais. De certa forma, o que todos
tem em comum a projeo da paz por meio do Direito, com o reforo de instituies
internacionais, regionais e universais, numa perspectiva forte de democracia que permita
incluir a participao dos povos, alm dos Estados ou dos representantes das burocracias
estatais -, aliados promoo dos Direitos Humanos e paz como pilares civilizatrios, e
calcados na necessidade de concesses de soberania.
A magnitude dos grandes desafios de nossos tempos passa pela revitalizao do
Direito Internacional, com a ampliao, coordenao, reforo e maior uso dos sistemas de
soluo pacficos de controvrsias internacionais. Isso, no apenas numa perspectiva do
Estado, mas da tica do sistema mundial que inclua a perspectiva dos subalternos, alm de
uma base mais ampla para a legitimao das decises proferidas com a abertura para
atuao da Sociedade Civil global.

282

6 O CONSTITUCIONALISMO PS-NACIONAL

La citoyennet est profondment en crise. Cest presque une banalit de le dire, mais il faut
y insister: notre monde est de plus en plus divis entre, dune part, une conomie qui se
mondialise (avec ses systmes de circulation financire et commerciale, de circulation
dinformations), ce qui entrane une dsocialisation et une dpolitisation de lconomie qui a
de moins en moins la capacit de crer des processus de socialisation, .... (...) ..., les
institutions sociales et politiques perdent de leur importance,...839

Se a compreenso do Direito envolve o encadeamento entre fatos faticidade e


normas validade -, a transformao paradigmtica da faticidade pelo cenrio ps-nacional
impe problematizar sobre novas perspectivas de normas e de validade na correlao entre
Direito e Democracia. Tendo em vista uma abordagem naquilo que se permite denominar de
normatividades ps-nacionais, e, simultaneamente cientes da necessidade de se resistir s
foras hegemnicas, colonizadoras e imperialistas de dominao e de controle. Tudo isso est
a indicar que o caminho adequado dar-se- pelo reforo e pela construo de mecanismos
dialgicos e institucionalizados que viabilizem aberturas progressivas, ao cenrio psnacional, por meio da liberao das energias utpicas, para forjar condies discursivas mais
inclusivas e equnimes que mantenham no horizonte perspectivas emancipatrias
engendradas pela modernidade. Considerando-se, portanto, que as proposies estruturantes
essenciais da modernidade continuam vlidas, mas devem ser relidas e reinterpretadas luz
dos tempos atuais acerca da cidadania, do constitucionalismo, da democracia e dos Direitos
Humanos.
Buscando explorar algumas condies de possibilidades para se projetar e atualizar o
constitucionalismo em suas interfaces com as teorias do Estado, Cincia Poltica e a prpria
Cincia Jurdica, o presente captulo inaugura o momento de assumir mais posies, e,
portanto, os maiores riscos, por ter um carter mais propositivo. Cientes de que os problemas
839

TOURAINE, Alain. Mondialisation et Dmocratie. In: BIND, Jrme (Org.). Les Cls du XXIe Sicle.
Paris: UNESCO/SEUIL, 2000, p. 321.

283
originrios do constitucionalismo, que dizem respeito imbricao entre o jurdico e o
poltico, em vistas sua diferenciao, mantm-se atuais, enquanto desafios a serem
transpostos, sustentando as razes para serem abordados conjuntamente. Aproximao que se
far com escopo de promover uma revisitao Teoria Constitucional (6.2) e em busca de
fontes altenativas de legitimidade (6.3), que sero lanadas aps uma crtica da crtica
mundializao (6.1).

6.1 Da Crise Crtica: desafios ao Estado, Sociedade e Mercado na era das transies

O conjunto de crticas encetadas mundializao, enquanto causa ou concausa de


reptos civilizatrios prementes, estabelecem novos panoramas no que concerne ao Estado,
Sociedade e ao Mercado. Demandam-se arranjos originais, entre os esquemas existentes, para
se manter no horizonte a perspectiva de uma resistncia constitucional persistente em face s
manifestaes de barbrie, com vistas construo e manuteno de um equilbrio
dinmico entre as crises e as suas superaes. A mundializao expe as limitaes que a
juridicidade da era moderna legou para o enfrentamento dos problemas contemporneos, na
medida em que solues passam a ser buscadas alm dos foros tradicionais da poltica e do
Direito, descortinando o cenrio ps-nacional. Assim, o primeiro aspecto a ser enfrentado diz
respeito s vises de crises e transio paradigmtica (6.1.1) e, na sequncia a condio
glocal da cultura que exprime a multitude de possibilidades (6.1.2), com foco, de certa forma,
na fundamentao do utopismo (6.1.3) a seguir comentado.

6.1.1 A Transio Paradigmtica e a Necessidade da Refundao dos Vnculos

As crises encetadas pela mundializao afetam conjuntamente o Estado e a Sociedade,


remodeladas pela nova dinmica do Mercado, indicando fraturas extremadas no bojo dos
pressupostos que sustentam o paradigma jurdico-poltico estatocntrico. Isso no representa
o declnio do jurdico, o fim do poltico ou a marginalizao do Estado como principal ator da
poltica, mas, sobretudo, a necessidade de uma reinterpretao de suas situaes, interaes e
amarraes, enlaadas condio ps-nacional, que permita reavivar as perspectivas
emancipatrias que marcaram a era moderna.

284
Hffe deflagra um duplo ceticismo que paira sobre a mundializao, sendo primeiro o
de no ser nem to atual, e o segundo de no ser to global, razo pela qual significa
primeiramente uma tendncia, e no j um resultado conclusivo. Para ele, vivemos em uma
civilizao em transio, e aquela nica sociedade mundial e globalmente conectada em
todos os aspectos ainda no existe

840

ao mesmo tempo, assume a ideia transicional

como caracterizadora da atualidade.


A ideia de crise pode ser indicadora da transio, como indica Koselleck. Para ele
pertence natureza da crise que uma deciso esteja pendente mas ainda no tenha sido
tomada, pois a deciso a ser tomada ainda est em aberto. De modo que a crise invoca uma
pergunta ao futuro histrico841.
Talvez um dos poucos consensos doutrinrios seja justamente este: a mundializao
como promotora de uma condio transicional, ainda que para isso utilizem diferentes
denominaes: Alfonso de Julios-Campuzano trata da transio paradigmtica da teoria
jurdica842, ainda que no se limite a esta mas enquanto reflexo da mutao dos modelos da
poltica e da prpria sociedade; Boaventura de Sousa Santos aborda sob o tema da crise
epistemolgica do paradigma dominante e o paradigma emergente diante das representaes
inacabadas da modernidade, interconectando o paradigma cientfico emergente com o
social843; Alain Touraine versa sobre um novo paradigma, comprimido pela mundializao
enquanto forma extrema de capitalismo, pautado na reivindicao dos direitos culturais844; ao
passo que Jacques Chevalier descreve o Estado j como ps-moderno845; Otfried Hffe
citado acima refere a uma civilizao transicional e Ulrich Beck discute uma segunda
modernidade846 isso para ilustrar alguns dos mais mencionados aqui, que lanam luzes sob
840

HFFE, Otfried. Desafios da poca. In: _____. A Democracia no Mundo de Hoje. Traduo de Tito Lvio
Cruz Romo. So Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 19 e 20.
841

KOSELLECK, Reinhart. Crtica e Crise: uma contribuio patognese do mundo burgus. Traduo de
Luciana Villas-Boas Castelo-Branco. Rio de Janeiro: EDUERJ, Contraponto, 1999, p. 111.
842

DE JULIOS-CAMPUZANO, Alfonso. La Transicin Paradigmtica de la Teora Jurdica: el derecho


ante la globalizacin. Madrid: Dykinson, 2010.
843

Eu falarei do paradigma de um conhecimento prudente para uma vida decente. () o paradigma a emergir
dela no pode ser apenas um paradigma cientfico (), tem que ser tambm um paradigma social. SANTOS,
Boaventura de Sousa. A Crtica da Razo Indolente: contra o desperdcio da experincia. Para um novo senso
comum: a cincia, o direito e a poltica na transio paradigmtica. Volume 1. 3. ed. So Paulo: Cortez, 2000, p.
68-75.
844

TOURAINE, Alain. Um novo Paradigma: para compreender o mundo de hoje. Traduo de Gentil Avelino
Titton. 3. ed. Petrpolis: Vozes, 2007.
845

CHEVALLIER, Jacques. O Estado Ps-Moderno. Traduo de Maral Justen Filho. Belo Horizonte:
Frum, 2009.
846

BECK, Ulrich; GIDDENS, Antony; LASH, Scott. Modernizao Reflexiva: poltica, tradio e esttica na
ordem social moderna. Traduo de Magda Lopes. So Paulo: UNESP, 1997.

285
diferentes

coordenadas geogrfico-culturais

e tem de algum modo diagnsticos

aproximativos. Todos eles tratam de definir o momento contemporneo como um estgio de


frico ao novo, contudo, o novo ainda por determinar-se. Ou, como disse Habermas,
simplesmente: a era das transies847.
A compreenso da situao transicional estabelecida pela era ps-nacional
estruturante do cenrio contemporneo, notadamente na medida em que os referenciais de
organizao da vida tanto individual quanto coletiva, em sociedade, que se configuraram na
modernidade encontram-se tensionados, um a um. A soberania, o monoplio estatal da
produo jurdica, a nao e o nacionalismo, a expectativa de soluo da violncia pela via do
Estado e as demais utopias ligadas liberdade, igualdade e solidariedade que mais e mais
se afugentam das miragens futursticas alm das prprias coordenadas de autocompreenso,
dos indivduos e das instituies, espao-temporais que se redefinem. Isso sem falar nas
desiluses com a democracia liberal que desencantam as expectativas sociais, logicamente,
polticas e do jurdicas do mesmo modo.
A transio paradigmtica da teoria jurdica aponta para o fim do monoplio estatal na
produo jurdica, inventando, impondo e/ou construindo novos espaos normativos, a partir
dos quais se permitem apostar numa retomada do aspecto cosmopolita das tradies jurdicas
rumo a uma diversidade jurdica sustentvel848, ainda que no seja esta a tendncia
preponderante e de trajetria linear. De modo que tanto emergem convergncias nas tradies
jurdicas que se conectam, assim como se percebe uma homogeneizao jurdica-cultural
fruto da imposio capitalista e/ou de dominao poltica, sob o risco de um imperialismo de
tradies jurdicas hegemnicas, ditadas pelo domnio econmico que se converte em poltico
e cultural. Disso tudo, resta a crise disfuncionalizante do modelo tradicional de se pensar e
fazer o Direito e a poltica, nos termos postos por Julios-Campuzano. A composio desse
cenrio de transio paradigmtica dialoga com a crise conceitual do Estado, diferenciandose sobretudo ao trazer o foco disciplinador especificamente teoria jurdica e no enfoque do
Estado e da Constituio.
O cenrio ps-n