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Unidad N1.

Diagnstico y planificacin del sistema de gestin de calidad


Actividad: Diagnstico de cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008
Aprendiz: JUAN CARLOS SECHAGUE OSUNA
Escoger una empresa, ya que con sta se desarrollarn todas las actividades planteadas en el programa.
NOMBRE DE LA EMPRESA

APRENDIZ

INSTITUCIN EDUCATIVA CIUDADELA SUCRE

JUAN CARLOS SECHAGUE OSUNA

1) Determinen y analicen si el requisito aplica o no para la empresa mediante el uso de la herramienta


suministrada. Sin embargo, el grupo puede adicionar la informacin que considere necesaria para realizar
un exhaustivo estudio de cada requisito de la norma. (Ver Anexo N1, ubicado al final del documento).
2) Justifiquen la exclusin de los requisitos no aplicables a la empresa.
NUMERAL

JUSTIFICACIN DE LA EXCLUSIN

La empresa asegura la disponibilidad de recursos e


informacin necesarios para apoyar la operacin y
seguimiento de los procesos.

Debido a que es una empresa de orden gubernamental es complicado


en ocasiones contar con los recursos necesarios para desarrollar todos
los procesos.
Debido a la naturaleza pblica de la institucin, es el estado quien
realiza la seleccin del personal mediante concurso de mritos. Es de
anotar que no todo el personal es idneo para el cargo que
desempea.

El personal que realiza trabajos que afecten la calidad


del servicio son competentes con base en la educacin,
formacin, habilidades y experiencia apropiadas.

3) Determinen y analicen el nivel de cumplimiento (%) total de la empresa con base a los requisitos
contemplados en los captulos 4, 5, 6, 7 y 8 dispuestos en la Norma ISO 9001:2008.
NIVEL DE CUMPLIMIENTO (%)

ANLISIS DEL % DE CUMPLIMIENTO

= (Total de requisitos cumplidos/


Total de Requisitos DEBES de la
norma ISO 9001:2008) *100

95%

Se observa que la institucin presenta un 95% de los


requisitos, esto debido a que se encuentra en proceso
de acompaamiento para la implementacin del SGC,
aunque de igual forma hace falta mejorar en varios
procesos.

4) Diagnostiquen la planificacin de calidad en la empresa de estudio. (Ver Anexo N2, ubicado al final del
documento).

5) Escriban las conclusiones de aprendizaje que obtuvo cada integrante del grupo tras el desarrollo de la
presente actividad.

CONCLUSIONES
1. Realizar un seguimiento de verificacin y control del SGC dentro de la empresa si hay falencias hacer las respectivas
correcciones y capacitar ms al personal de la empresa haciendo reuniones para poner en prctica la mejora de calidad
dentro y fuera de la empresa y cumplir con los requisitos y reglamentos de las normas de control de calidad.
2. A travs de esta actividad podemos verificar o no el cumplimiento de los requisitos necesarios para implementar el SGC
en la institucin.

ANEXO N1

DIAGNSTICO INICIAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD


CRITERIOS
No
Cum
No
Aplica
ple
Cum
4
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
4.1.
Requisitos Generales
La empresa tiene establecido, documentado, implementado y
mantenido un S.G.C., y mejora continuamente su eficacia con base en
X
los requerimientos de la NTC-ISO 9001:2008.
No.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008

Justificacin del criterio

La empresa identifica los procesos necesarios para el S.G.C., y su


aplicacin a travs de la organizacin.
La empresa determina la secuencia e interaccin de los procesos.
La empresa determina los criterios y mtodos necesarios para
asegurarse que tanto la operacin como el control de los procesos son
eficaces.

X
X
X

La empresa asegura la disponibilidad de recursos e informacin


necesarios para apoyar la operacin y seguimiento de los procesos.

4.2.
4.2.
1.

La empresa realiza seguimiento, medicin y anlisis de los procesos.


La empresa implementa acciones para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de los procesos.
La empresa gestiona los procesos de acuerdo con los requisitos de la
NTC-ISO 9001:2008.
La empresa controla los procesos contratados externamente.
La empresa identifica el control de los procesos contratados
externamente dentro del S.G.C.
Requisitos de la Documentacin

X
X
X
X
X
X

Generalidades
La empresa cuenta con una declaracin documentada de una poltica
de calidad y objetivos de calidad.
La empresa posee un manual de calidad
La empresa tiene documentados los procedimientos requeridos por la
NTC-ISO 9001:2008.
La empresa posee los documentos necesarios para asegurar la eficaz
planificacin, operacin y control de sus procesos.
La empresa diligencia los registros requeridos por la NTC ISO9001:2008.

X
X
X
X
X

Debido a que es una empresa de orden


gubernamental es complicado en
ocasiones contar con los recursos
necesarios para desarrollar todos los
procesos.

4.2.
2.

Manual de Calidad
La empresa establece y mantiene un manual de calidad que contenga:
el alcance del S.G.C, justificacin de cualquier exclusin,
procedimientos documentados establecidos para el S.G.C.,
referencia a los mismos y la descripcin de la interaccin entre los
procesos del S.G.C.

4.2.
3.

Control de Documentos
La empresa controla los documentos requeridos por el S.G.C.
La empresa aprueba los documentos en cuanto a su adecuacin antes
de su emisin.
La empresa revisa y actualiza los documentos cuando es necesario y
los aprueba nuevamente.
La empresa se asegura de que sean identificados los cambios y el
estado de revisin actual de los documentos.

X
X
X
X

CRITERIOS
Nm.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008


La empresa se asegura de que las versiones pertinentes de los
documentos aplicables se encuentren disponibles en los puntos de
uso.
La empresa se asegura que los documentos permanezcan legibles y
fcilmente identificables.
La empresa se asegura de que sean identificados los documentos de
origen externo y se controla su distribucin.
La empresa previene el uso no identificado de documentos obsoletos, y
les aplica una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan
por cualquier razn.

No
Aplica

Cumple
X
X
X
X

No
Cumple

Justificacin del criterio

4.2.4.

5
5.1.

5.2.
5.3.

Control de Registros
La empresa establece y mantiene registros para proporcionar evidencia
de la conformidad con los requisitos de la NTC ISO-9001:2008.
Los registros existentes permanecen legibles, fcilmente identificables
y recuperables.
La empresa posee un procedimiento documentado que defina los
controles necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de
los registros.
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
Compromiso de la Direccin
La alta direccin proporciona evidencia de su compromiso con el
desarrollo e implementacin del S.G.C., as como con la mejora
continua de su eficacia.
La alta direccin comunica a la empresa la importancia de satisfacer
tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios.
La alta direccin establece la poltica de calidad
La alta direccin se asegura de que se establecen los objetivos de la
calidad.
La alta direccin lleva a cabo las revisiones del S.G.C.
La alta direccin se asegura de la disponibilidad de recursos.
Enfoque al Cliente
La empresa se asegura de que los requisitos del cliente se determinan
y se cumplen con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente.
Poltica de Calidad
La poltica de calidad es adecuada al propsito de la organizacin.
La poltica de calidad incluye un compromiso de cumplir con los
requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del S.G.C.
La poltica de calidad proporciona un marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos de la calidad.
La poltica de calidad es comunicada y entendida dentro de la
organizacin.

X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

La poltica de calidad es revisada para su continua adecuacin.

Nm.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008

Planificacin
Objetivos de la Calidad
La alta direccin se asegura de que los objetivos de calidad, incluyendo
aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el servicio, se
establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la empresa.
Los objetivos de calidad son medibles y coherentes con la poltica de
calidad.
5.4.2. Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad
La alta direccin se asegura de que la planificacin del S.G.C., se
realiza con el fin de cumplir con los requisitos citados en 4.1 as como
los objetivos de calidad.
La alta direccin se asegura de que se mantiene la integridad del
S.G.C., cuando se planifican e implementan cambios en este.
5.5.
Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin
5.5.1. Responsabilidad y Autoridad
La alta direccin se asegura de que las responsabilidades y
autoridades del personal estn definidas y son comunicadas dentro de
la empresa.
5.5.2. Representante de la Direccin
La alta direccin ha designado un miembro de la direccin (R.D.) para
que actu en representacin del S.G.C.
El R.D., se asegura de que se establecen, implementen y mantengan
los procesos necesarios para el S.G.C
El R.D., informa a la alta direccin sobre el desempeo del S.G.C., y de
cualquier necesidad de mejora.
El R.D., se asegura de que se promueva la toma de conciencia de los
requisitos del cliente en todos los niveles de la empresa.

X
CRITERIOS
No
No
Cumple
Aplica
Cumple

5.4.
5.4.1.

X
X

X
X

X
X
X
X

Justificacin del criterio

5.5.3.

Comunicacin Interna
La alta direccin se asegura de que se establezcan los procesos de
comunicacin apropiados dentro de la organizacin y que sta
considera la eficacia del S.G.C.
5.6. Revisin por la Direccin
5.6.1. Generalidades
La alta direccin revisa el S.G.C., de la empresa, para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y eficacia continua.
La alta direccin incluye en las revisiones la evaluacin de
oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el
S.G.C., incluyendo la poltica de calidad y los objetivos de calidad.
Se mantienen registros de las revisiones por la direccin.
5.6.2. Informacin para la Revisin
La alta direccin revisa los resultados de las auditoras
La alta direccin revisa las retroalimentaciones del cliente.
La alta direccin revisa el desempeo de los procesos y la conformidad
del servicio.

X
X
X
X
X
X
CRITERIOS

Nm.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008

La alta direccin revisa el estado de las acciones correctivas y


preventivas.
La alta direccin revisa las acciones de seguimiento de revisiones.
La alta direccin revisa los cambios que podran afectar al S.G.C.
La alta direccin revisa recomendaciones para la mejora.
5.6.3. Resultados de la Revisin
La alta direccin toma decisiones y acciones para la mejora de la
eficacia del S.G.C., y sus procesos.
La alta direccin toma decisiones y acciones para la mejora del servicio
en relacin con los requisitos del cliente.

No
Aplic
a

Cumple
X
X
X
X
X
X

No
Cumple

Justificacin del criterio

La alta direccin toma decisiones y acciones para las necesidades de


recursos.
6.
GESTIN DE LOS RECURSOS
6.1. Provisin de Recursos
La empresa determina y proporciona los recursos necesarios para
implementar y mantener el S.G.C., y mejorar continuamente su
eficacia.
La empresa determina y proporciona los recursos necesarios para
aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus
requisitos.
6.2. Recursos Humanos
6.2.1. Generalidades

X
X

El personal que realiza trabajos que afecten la calidad del servicio son
competentes con base en la educacin, formacin, habilidades y
experiencia apropiadas.
6.2.2. Competencia, Toma de Conciencia y Formacin
La empresa determina la competencia necesaria para el personal que
realiza trabajos que afectan la calidad del servicio.
La empresa proporciona formacin o toma otras acciones para
satisfacer dichas necesidades.
La empresa evala la eficacia de las acciones tomadas.
La empresa se asegura de que su personal es consciente de la
pertinencia e importancia de sus actividades y de cmo contribuyen al
logro de los objetivos de calidad.
La empresa mantiene los registros apropiados de la educacin,
formacin, habilidades y experiencia.
6.3. Infraestructura
La empresa determina, proporciona y mantiene la infraestructura

X
X
X
X
X
X

Debido a la naturaleza publica


de la institucin, es el estado
quien realiza la seleccin del
personal mediante concurso de
mritos. Es de anotar que no
todo el personal es idneo para
el cargo que desempea.

necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del servicio. La


infraestructura incluye edificios, espacio de trabajo y servicios
asociados, equipo para los procesos (tanto hardware como software) y
servicios de apoyo tales como transporte comunicacin.
CRITERIOS
Nm.
6.4.
7.
7.1.

7.2.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008

No
Aplica

Cumple

Ambiente de Trabajo
La empresa determina y gestiona el ambiente de trabajo necesario para
lograr la conformidad con los requisitos del servicio.
REALIZACIN DEL SERVICIO
Planificacin de la Realizacin del Servicio
La empresa planifica y desarrolla los procesos necesarios para la
realizacin del servicio.
La planificacin de la realizacin del servicio es coherente con los
requisitos de los otros procesos del S.G.C.
En la planificacin de la realizacin del servicio, la empresa determina
los objetivos de calidad y los requisitos para el servicio.
En la planificacin de la realizacin del servicio la empresa determina la
necesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar
recursos especficos para el servicio.
En la planificacin de la realizacin del servicio la empresa determina
las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento,
inspeccin y ensayo/prueba especficas para el servicio as como los
criterios para la aceptacin del mismo.
En la planificacin de la realizacin del servicio la empresa determina
los registros que son necesarios para proporcionar evidencia de que los
procesos de realizacin y prestacin del servicio resultante cumplen los
requisitos.
Procesos Relacionados con el Cliente

X
X
X
X

No
Cumple

Justificacin del criterio

7.2.1.

Determinacin de los Requisitos Relacionados con el Servicio


La empresa determina los requisitos especificados por el cliente,
incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las
posteriores a la misma.
La empresa determina los requisitos no establecidos por el cliente, pero
necesarios para el uso especificado o el uso previsto, cuando sea
conocido.
La empresa determina los requisitos legales y reglamentarios
relacionados con el servicio.
La organizacin determina cualquier requisito adicional.
7.2.2.
Revisin de los Requisitos Relacionados con el Servicio
Se revisan los requisitos relacionados con el servicio.
Se aseguran de la definicin de los requisitos del servicio.
Se aseguran de que estn resueltas las diferencias existentes entre los
requisitos del contrato pedido y los expresados previamente.
La empresa tiene la capacidad de cumplir los requisitos definidos.
Se mantienen registros de los resultados de la revisin y de las acciones
originadas por la misma (Ver 4.2.4.)

X
X
X
X
X
X
X
X
X

CRITERIOS
Nm.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008

Cuando el cliente no proporciona una declaracin documentada de los


requisitos, la organizacin confirma los requisitos del cliente antes de la
aceptacin.
Cuando se cambian los requisitos del servicio, la organizacin se
asegura de que la documentacin pertinente es modificada y de que el
personal correspondiente es consciente de los requisitos modificados.
7.2.3.
Comunicacin con el Cliente
La empresa determina e implementa disposiciones eficaces para la
comunicacin con los clientes, relativas a la informacin sobre el

No
Aplica

Cumple
X
X

No
Cumple

Justificacin del criterio

7.3.
7.3.1.

servicio.
La empresa determina e implementa disposiciones eficaces para la
comunicacin con los clientes, relativas a las consultas, contratos o
atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones.
La empresa determina e implementa disposiciones eficaces para la
comunicacin con los clientes, relativas a la retroalimentacin del
cliente incluyendo sus quejas.
Diseo y Desarrollo
Planificacin del Diseo y Desarrollo
La empresa planifica y controla el diseo y desarrollo del servicio.
La empresa determina las etapas del diseo y desarrollo.
La empresa determina la revisin, verificacin y validacin, apropiadas
para cada etapa del diseo y desarrollo.
La empresa determina las responsabilidades y autoridades para el
diseo y desarrollo.
La empresa gestiona las interfaces entre los diferentes grupos
involucrados en el diseo y desarrollo para asegurarse de una
comunicacin eficaz y una clara asignacin de responsabilidades.
Los resultados de la planificacin se actualizan, a medida que progresa
el diseo y desarrollo.

X
X

X
X
X
X
X
X

7.3.2.
Son determinados los elementos de entrada relacionados con los
requisitos del servicio y mantienen registros. Estos elementos incluyen:
requisitos funcionales y de desempeo, requisitos legales y
reglamentarios aplicables, informacin proveniente de diseos previos
similares y cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo.
Los elementos anteriores se revisan, para verificar su adecuacin.
Los requisitos estn completos, sin ambigedades y no son
contradictorios.
7.3.3.
Resultados del Diseo y Desarrollo
Los resultados del diseo y desarrollo permiten la verificacin respecto
a los elementos de entrada para el diseo y desarrollo, y se aprueban

X
X
X
X

antes de su liberacin.
Los resultados del diseo cumplen los requisitos de los elementos de
entrada para el diseo y desarrollo.

Nm.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008

Los resultados del diseo proporcionan informacin apropiada para la


compra, produccin y prestacin del servicio.
Los resultados del diseo contienen hacen referencia a los criterios
de aceptacin del servicio.
Los resultados del diseo especifican las caractersticas del servicio
esenciales para el uso seguro y correcto.
7.3.4.
Revisin del Diseo y Desarrollo
Se realizan revisiones sistemticas del diseo y desarrollo de acuerdo
con lo planificado.
Se evala la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para
cumplir los requisitos.
Se identifica cualquier problema y se proponen las acciones
necesarias.
Se mantienen registros de los resultados de la revisin y de las
acciones originadas por la misma (Ver 4.2.4.)
7.3.5.
Verificacin del Diseo y Desarrollo
Se realiza la verificacin, de acuerdo con lo planificado para asegurarse
de que los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de
los elementos de entrada del diseo y desarrollo.
Se mantienen registros de los resultados de la verificacin y de
cualquier accin que sea necesaria.
7.3.6.
Validacin del Diseo y Desarrollo
Se realiza validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo
planificado, para asegurarse de que el servicio resultante es capaz de

CRITERIOS
No
Cumple No Cumple
Aplica
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X

Justificacin del criterio

satisfacer los requisitos para su aplicacin especificada uso previo.


La validacin se complementa antes de la entrega implementacin
del servicio.
Se mantienen registros de los resultados de la validacin y de
cualquier accin que sea necesaria.
7.3.7.
Control de los Cambios del Diseo y Desarrollo
Los cambios del diseo y desarrollo se identifican, revisan, verifican y
validan segn sea apropiado y se aprueban antes de su
implementacin.
La revisin de los cambios del diseo y desarrollo incluyen la
evaluacin del efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el
servicio ya prestado.
Se mantienen registros de los resultados de la revisin de los cambios
y de cualquier accin que sea necesaria.
7.4.
Compras
7.4.1.
Proceso de Compras
La empresa se asegura de que el producto adquirido cumple con los
requisitos de compra especificados.
La empresa evala y selecciona los proveedores en funcin de su
capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de
la organizacin.
Se establecen los criterios para la seleccin, evaluacin y la reevaluacin de los proveedores.
Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones y de
cualquier accin necesaria que se derive de las mismas.

Nm.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008

7.4.2.

Informacin de las Compras


La informacin de las compras describen el producto a comprar.
La informacin de las compras describe los requisitos para la

X
X

X
X
X

X
X
X
X
CRITERIOS
No
Cumple No Cumple
Aplica
X
X

Justificacin del criterio

aprobacin del producto, procedimientos, procesos y equipos.


La informacin de las compras incluye requisitos para la calificacin
del personal.
La informacin de las compras incluye requisitos del sistema de
gestin de calidad.
La empresa se asegura de la adecuacin de los requisitos de compra
especificados antes de comunicrselos al proveedor.
7.4.3.
Verificacin de los Productos Comprados
La empresa establece e implementa la inspeccin u otras actividades
necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple con
los requisitos de compra especificados.
Si la empresa sus clientes desean llevar a cabo la verificacin en las
instalaciones del proveedor, la empresa establece en la informacin de
compra las disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo
para la liberacin del producto.
7.5.
Produccin y Prestacin del Servicio
7.5.1.
Control de la Produccin y de la Prestacin del Servicio
La empresa planifica y lleva a cabo la produccin y prestacin del
servicio bajo condiciones controladas.
La empresa dispone de informacin que describa las caractersticas del
servicio.
La empresa dispone de instrucciones de trabajo.
La empresa usa el equipo apropiado.
La empresa dispone y usa dispositivos de seguimiento y medicin.
Las condiciones controladas incluyen, si aplica, la implementacin del
seguimiento y de la medicin.
La empresa implementa actividades de liberacin, entrega y
posteriores a la entrega.
7.5.2.
Validacin de los Procesos de la Produccin y de la Prestacin del Servicio
Se validan aquellos procesos de produccin y de prestacin del servicio
donde los productos resultantes no puedan verificarse mediante las
actividades de seguimiento medicin posteriores.

X
X
X

X
X
X
X
X
X
X

7.5.3.

Se establecen disposiciones para los procesos de validacin,


incluyendo, cuando sea aplicable: los criterios definidos para la
revisin y aprobacin de los procesos, la aprobacin de equipos y
calificacin del personal, el uso de mtodos y procedimientos
especficos, los requisitos de los registros (Ver 4.2.4.) y la trazabilidad.
Identificacin y Trazabilidad
Se identifican los servicios por medios adecuados, a travs de toda la
prestacin del servicio.
La organizacin identifica el estado del servicio con respecto a los
requisitos de seguimiento y medicin.
Cuando la trazabilidad es un requisito, se controla y registra la
identificacin nica del servicio.

Nm.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008

7.5.4.

Propiedad del Cliente


La empresa cuida los bienes que son propiedad de los clientes,
mientras estn bajo el control de la empresa estn siendo utilizados
por la misma.
La empresa identifica, verifica, protege y salvaguarda los bienes que
son propiedad del cliente suministrados para su utilizacin
incorporacin dentro del servicio.
La empresa registra y comunica al cliente, cualquier bien que se
pierda, deteriore o que de algn otro modo se considere inadecuado
para su uso.
Preservacin del Servicio
La empresa preserva la conformidad del servicio durante el proceso
interno y la entrega al destino previsto. (esta preservacin incluye la

7.5.5.

X
X
X

CRITERIOS
No
Cumple No Cumple
Aplica

X
X
X

Justificacin del criterio

7.6.

identificacin, manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin).


Control de los dispositivos de Seguimiento y de Medicin
La empresa determina el seguimiento y la medicin a realizar, y los
dispositivos de medicin y seguimiento necesarios para proporcionar
la evidencia de la conformidad del servicio con los requisitos
determinados.
La organizacin establece procesos para asegurarse de que el
seguimiento y medicin pueden realizarse y se realizan de una manera
coherente con los requisitos de seguimiento y medicin.
Cuando es necesario asegurarse de la validez de los resultados, el
equipo de medicin se calibra y verifica a intervalos especificados o
antes de su utilizacin, comparado con patrones de medicin
trazables a patrones de medicin nacionales o internacionales.
Cuando no existan tales patrones se registra la base utilizada para la
calibracin o verificacin.
El equipo de medicin se ajusta o reajusta segn es necesario.
El equipo de medicin se identifica para poder determinar el estado de
calibracin.
El equipo de medicin se protege contra ajustes que pueden invalidar
el resultado de la medicin.
El equipo de medicin se protege contra los daos y el deterioro
durante la manipulacin, el mantenimiento y el almacenamiento.
La empresa evala y registra la validez de los resultados de las
mediciones anteriores cuando se detecta que el equipo no est
conforme con los requisitos.
La empresa toma las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre
cualquier servicio afectado.
Se mantienen registros de los resultados de la calibracin y la
verificacin.
Se confirma la capacidad de los programas informticos para
satisfacer su aplicacin prevista cuando stos se utilicen en las
actividades de seguimiento y medicin de los requisitos especificados.

X
X
X
X
X
X
X
X

Se lleva a cabo antes de iniciar su utilizacin y se confirma de nuevo


cuando es necesario.
CRITERIOS
Nm.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA


Generalidades
La empresa planifica e implementa los procesos de seguimiento,
medicin, anlisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad
del servicio, asegurarse de la conformidad del S.G.C., y mejorar
continuamente la eficacia del S.G.C. Esto comprende la determinacin
de los mtodos aplicables, incluyendo las tcnicas estadsticas y el
alcance de su utilizacin.
8.2.
Seguimiento y Medicin
8.2.1.
Satisfaccin del Cliente
La empresa realiza el seguimiento de la informacin relativa a la
percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos
por parte de la organizacin.
Se determinan los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin.
8.2.2.
Auditora Interna
La empresa lleva a cabo a intervalos planificados auditoras internas
para determinar si el S.G.C., es conforme con las disposiciones
planificadas, con los requisitos de la NTC ISO-9001:2008 y con los
requisitos del S.G.C., establecidos.
La empresa lleva a cabo a intervalos planificados auditoras internas
para determinar si el S.G.C., se ha implementado y se mantiene de
manera eficaz.
Se planifica un programa de auditoras tomando en consideracin el
estado y la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como
los resultados de auditoras previas.
Se definen los criterios de auditora, el alcance de la misma, su

No
Aplica

Cumple No Cumple

8
8.1.

X
X
X

Justificacin del criterio

frecuencia y metodologa.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras
aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
Se define en un procedimiento documentado, las responsabilidades y
requisitos para la planificacin y la realizacin de auditoras, para
informar los resultados y para mantener los registros. (Ver 4.2.4.)
La direccin responsable del rea que est siendo auditada se asegura
de que se toman acciones sin demora injustificada para eliminar las
no conformidades detectadas y sus causas.
Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones
tomadas y el informe de los resultados de la verificacin. (Ver 8.5.2)
8.2.3.
Seguimiento y Medicin de los Procesos
La empresa aplica mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando
aplica, la medicin de los procesos del S.G.C.
Los mtodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar
los resultados planificados.

Nm.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008

Cuando no se alcanzan los resultados planificados, se llevan a cabo


correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente, para
asegurar la conformidad del servicio.
8.2.4. Seguimiento y Medicin del Servicio
La empresa mide y hace un seguimiento de las caractersticas del
servicio para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Esto
se realiza en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del
servicio de acuerdo con las disposiciones planificadas.
Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de
aceptacin.
Los registros indican las personas que autorizan la liberacin del

X
X
X
X
X
X

CRITERIOS
No
Cumple No Cumple
Aplica
X

X
X
X

Justificacin del criterio

8.3.

8.4.

servicio.
La liberacin del servicio y la prestacin del servicio se llevan a cabo
hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones
planificadas, (a menos que sean aprobados de otra manera por una
autoridad pertinente y, cuando corresponda por el cliente).
Control del Servicio No Conforme
La empresa se asegura de que el servicio que no sea conforme con los
requisitos, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no
intencional.
Los controles, responsabilidades y autoridades relacionadas con el
tratamiento del servicio no conforme estn definidos en un
procedimiento documentado.
La empresa trata los servicios no conformes mediante una o ms de
las siguientes maneras: tomando acciones para eliminar la no
conformidad detectada; autorizando su uso, liberacin o aceptacin
bajo concesin por una autoridad pertinente y cuando es aplicable,
por el cliente; tomando acciones para impedir su uso o aplicacin
originalmente previsto.
Se mantienen registros de la naturaleza de las no conformidades y de
cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones
que se hayan obtenido.
Cuando se corrige un servicio no conforme, se somete a una nueva
verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos.
Cuando se detecta un servicio no conforme despus de la entrega o
cuando ha comenzado su uso, la empresa toma las acciones
apropiadas respecto a los efectos, o efectos potenciales, de la no
conformidad.
Anlisis de Datos
La empresa determina, recopila y analiza los datos apropiados para
demostrar la idoneidad de la eficacia del S.G.C., y para evaluar dnde
puede realizarse la mejora continua de la eficacia del S.G.C. Esto
incluye los datos generados del resultado del seguimiento y medicin

X
X

X
X
X

y de cualesquiera otras fuentes pertinentes.

CRITERIOS
Nm.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008

El anlisis de datos proporciona informacin sobre: la satisfaccin


del cliente, la conformidad de los requisitos del servicio, las
caractersticas y tendencias de los procesos y de los servicios,
incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones
preventivas y sobre los proveedores.
8.5. Mejora
8.5.1. Mejora Continua
La empresa mejora continuamente la eficacia del S.G.C mediante
el uso de la poltica de calidad, los objetivos de calidad, los
resultados de las auditoras, el anlisis de datos, las acciones
correctivas y preventivas y la revisin por la direccin.
8.5.2. Accin Correctiva
La empresa toma acciones para eliminar la causa de no
conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las
acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no
conformidades encontradas.
Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no
conformidades encontradas.
Se ha establecido un procedimiento documentado para definir los
requisitos para: revisar las no conformidades (incluyendo las
quejas de los clientes), determinar las causas de las no
conformidades, evaluar la necesidad de adoptar acciones para
asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a ocurrir,
determinar e implementar las acciones necesarias, registrar los
resultados de las acciones tomadas y revisar las acciones

No Aplica Cumple

X
X

No Cumple

Justificacin del criterio

correctivas tomadas.
8.5.3. Accin Preventiva
La empresa determina acciones para eliminar las causas de no
conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia.
Las acciones preventivas son apropiadas a los efectos de los
problemas potenciales.
Se ha establecido un procedimiento documentado para definir los
requisitos para: determinar las no conformidades potenciales y
sus causas, evaluar la necesidad de actuar para prevenir la
ocurrencia de no conformidades, determinar e implementar las
acciones necesarias, registrar los resultados de las acciones
tomadas y revisar las acciones preventivas tomadas.

X
X

Anexo N2

Plan de Calidad INSTITUCIN EDUCATIVA CIUDADELA SUCRE


Misin:
La institucin educativa Ciudadela
Sucre es de carcter oficial, ofrece una
educacin de calidad enfocada a la
sana convivencia en los niveles de
preescolar, bsica y media; orientada
en una formacin de emprendimiento
articulada a la educacin tcnica
mediante ciclos propeduticos, que

Visin:
La Institucin Educativa Ciudadela
Sucre se proyecta en el 2015 como
una institucin lder en educacin en
la comuna 4, certificada en calidad,
promoviendo en nuestros educandos
principios axiolgicos en los niveles de
preescolar, bsica y media acadmica
articulada a la educacin tcnica,

Objetivos Organizacionales:

1 mes (Febrero a
Marzo 2013)

propiciando el desarrollo de la
personalidad, el trabajo en equipo y
una cultura de emprendimiento con el
fin de formar ciudadanos responsables
de su proyecto de vida.
Poltica de Calidad:
Objetivos de Calidad:
La I.E. Ciudadela Sucre se compromete a brindar una
Brindar una educacin de calidad mediante la formacin continua
educacin de calidad, mediante la formacin continua del
del talento humano
talento humano, enfocado a fortalecer la cultura de
Fortalecer la cultura de emprendimiento
emprendimiento y mejorar los procesos institucionales,
Mejorar los procesos institucionales
buscando as satisfacer las necesidades de la comunidad
Satisfacer las necesidades de la comunidad educativa
educativa.
Mecanismo de
Tcnicas
Duraci
Resultados a
control /
Actividad
Objetivo
Alcance
Metodologa
utilizadas
n
obtener
Seguimiento
Diagnosticar el estado
Determinacin del
1. Conocimiento de los
Diagnstico
actual de la empresa para
estado inicial del
procesos y servicios de
Herramienta
inicial del
determinar la existencia o
sistema de calidad
la empresa.
Diagnostico
sistema
de
no de requerimientos que
de la empresa
2. Recoleccin de
Actas de
gestin
de
la
permitan dar
mediante el uso de
informacin.
reunin
calidad
cumplimiento al Sistema
herramientas de
3. Anlisis e
- NTC ISO
(S.G.C), de la
de Gestin de la Calidad.
diagnstico.
interpretacin de datos
9001:2008.
empresa.
obtenidos.
Diagnosticar el
SGC

permite el mejoramiento de la calidad


de vida de los estudiantes, apoyado por
talento
humano
administrativo
y
docente de alta calidad.

Criterios de evaluacin
Determina la situacin organizacional bajo los parmetros ISO 9001.
Establece el plan de calidad para la implementacin del S.G.C.