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Análisis normas

criminalidad organizada
Análisis de las Leyes N° 30076 y
30077
Ley contra el crimen organizado

Dr. Miguel Falla Rosado
Director del CIDAJ – Facultad de Derecho

Política Criminal
• Roxin:
No sólo es la elección de sanciones más eficaces para la
prevención del delito, sino también al conjunto de los
aspectos fundamentales que según Constitución y el CP
deben presidir la fijación y desarrollo de los presupuestos de
la penalidad

Política Criminal
Constituida por un conjunto de estrategias o
procedimientos por medios de los cuales el Estado
y la sociedad organizan sus respuestas
al problema de la criminalidad.

• Se aclara el término Organización criminal: Cualquier agrupación de tres o más personas que se reparten diversas tareas o funciones. de manera concertada y coordinada. con la finalidad de cometer uno o más delitos graves señalados en el artículo 3 de la Ley 30077. . se crea. inequívoca y directamente. existe o funciona. cualquiera sea su estructura y ámbito de acción. con carácter estable o por tiempo indefinido. que.

se agrupan en base a una estructura jerárquica y una división funcional de roles con la finalidad de perpetrar delitos. adquiriendo relevancia jurídico penal el solo hecho de formar parte de la organización. sin llegar a materializar los planes delictivos. entre otro supuesto. el delito de “asociación ilícita” se consuma cuando dos o más personas.• ¿Es lo mismo “organización criminal” que “asociación ilícita”? Según el artículo 317 del CP (modificado por la Ley N° 30077).de manera organizada y permanente. . por lo que este ilícito presenta una estructura típica autónoma e independiente del delito o de los delitos que a través de ella se cometan.

la asociación requiere una estabilidad y permanencia en el tiempo.• Mientras el grupo solo exige una pluralidad de personas que se juntan de modo temporal y ocasional. Lima. Grijley. se delimita el contenido del concepto de “organización criminal”. una estructura de división de funciones y la imposición de un sistema de reglas de naturaleza disciplinaria que marcan las relaciones de sus integrantes”. . De esta forma. sin una estructura organizativa propia. superando su relativismo e imprecisión. pp. Asociación para delinquir. 68 y 69. 2005. Castillo Alva .

• La definición que sobre grupo delictivo organizado se encuentra en la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Trasnacional (Convención de Palermo). con miras a obtener. directa o indirectamente. publicado en el diario oficial El Peruano el 20 de noviembre del año 2001 y vigente desde el 29 de setiembre del año 2003. . ratificada por el Perú mediante Decreto Supremo N° 88-2001-RE. un beneficio económico u otro beneficio de orden material. • De acuerdo con este Tratado. se entiende por grupo delictivo organizado a todo grupo estructurado de tres o más personas que exista durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves (delito punible con mínimo de 4 años de pena privativa de libertad).

Violación del secreto de las comunicaciones 162 5. Secuestro 3. Trata de personas 4. Delitos contra el patrimonio. Usurpación. Pornografía infantil. Extorsión. 6. .Delitos comprendidos 1. Tipo base y agravada. Homicidio calificado-asesinato 2. 8. 7.

Delitos contra la salud pública.Tenencia.9. 14.Delito de tráfico ilícito de migrantes. . tráfico ilícito de armas. Delitos informáticos. municiones y explosivos. fabricación.Delito contra la propiedad industrial. 12.Tráfico ilícito de drogas.Delitos monetarios. 13. 10. 15. 11.

17. 4. 399. Delitos ambientales Delito de marcaje o reglaje. desaparición forzada y tortura. 384. 20. 394. Lavado de activos. 395. en las modalidades delictivas tipificadas en los artículos 1. . Leg. 393. 387. 1106. 3. Genocidio. 21. 18. 400 y 401 del CP). 19. 2. Delitos contra la administración pública (artículos 382. 383. Delito de falsificación de documentos. 397. 397-A. 5 y 6 D.16. 396. 398. 393-A.

36 CP). o suspensión de uno o más derechos de modo diferente al que establecen las penas de prisión y multa. 38 CP) . • Se amplía el plazo de 6 meses a 10 años con excepción de los supuestos del Art. 6 (portar armas). 36 CP • Pérdida.Inhabilitación Art. Tiene naturaleza de pena y los efectos son la restricción de derechos del condenado (Art. 36 inc. 7 (cancelación de licencia de conducir) y 9 (terrorismo y otros) que es definitiva. (Art.

Finalidad alejar a los agentes del delito de los lugares donde reside la víctima por ser un peligro potencial para ésta.• Otras modalidades de inhabilitación: 10. Privación del derecho a residir en determinados lugares o acudir a ellos. .

Prohibición de comunicarse con internos o visitar establecimientos penales. Prohibición de acercarse o comunicarse con la víctima. Desde los centros penitenciarios se dirige el accionar delictivo. sus familiares u otras personas que determine el Juez. Generalmente es para evitar amedrentamiento o puesta en peligro 12. .11.

• Dos fenómenos con impacto en la ciudadanía: Se dictan sentencias con penas mínimas y en desproporción frente a la lesión del BJ tutelado. o sanciones excesivas. . Circunstancias de atenuación y agravación • Establecida responsabilidad de un imputado. se abre paso a fijación concreta de la sanción penal.Determinación judicial de la pena Artículo 46.

Presupuestos para fundamentarla. 45 CP: abuso de cargo. posición económica. formación poder. • Se agregó en art. profesión o función que ocupa el imputado en la sociedad. . oficio. • Las carencias sociales son para atenuar pena y el abuso de cargo o posición económica son para agravar pena.Aplicación de la pena.

Determinación para agravantes y atenuantes genéricas Art. 45 A CP • La norma dispone que para determinar la pena aplicable se deba desarrollar las siguientes etapas (Debida motivación) 1. Identifica espacio punitivo determinado a partir de pena prevista en la ley para el delito. (entre máximo y mínimo) .

Si hay agravación y atenuación. pena dentro del tercio intermedio. c. Determina pena concreta evaluando agravantes y atenuantes. pena dentro del tercio superior. b.2. Si no hay atenuantes ni agravantes. Cuando hay agravación. . concurrencia de a. pena dentro del tercio inferior.

67 años 0 128 meses Agravantes y Atenuantes (Tercio medio) 10.33 años o 184 meses Agravantes (Tercio superior) 15.33 años o 184 meses (56 meses) 20 años o 240 meses .pena máxima 20)= 14 años Espacio punitivo debe dividirse en tercios = 14 años x 12 meses = 168 / 3 = 56 meses por cada tercio.Ejemplo Delito de Homicidio • Espacio punitivo (pena mínima 6 . Atenuantes (56 meses) (Tercio inferior) 6 años 0 72 meses (56 meses) 10.67 años o 128 meses (56 meses) 15.

se determina dentro de los límites de la pena básica correspondiente al delito. Art. c.3.Determinación para agravantes privilegiadas y atenuantes cualificadas • a. por debajo del tercio. por encima del tercio superior. b. (Se entiende debajo del mínimo legal).Ellas “rompen” los mínimos y máximos señalados (problemas tipos indeterminados en los máximos): Si hay atenuantes.. Concurrencia de atenuantes y agravantes. Si hay agravantes. . 45 – A.

• Circunstancias cualificadas Falsedad Ideológica 4 a 6 años Tercio Superior 6 a 8 años AGRAVANTES Reincidencia Pena básica 4 a 6 años AGRAVANTES y ATENUANTES Tercio inferior 3 a 2 años ATENUANTES Responsabilidad restringida .

1 CP Atenuantes circunstancias que no están previstas para sancionar el delito y no son elementos constitutivos del hecho punible: Carecer de antecedentes penales (primario). . Obrar en estado de emoción o temor excusables (altera conciencia ilicitud acto). 46. c.Determinación para agravantes y atenuantes genéricas Art 46 CP • a. Obrar por móviles nobles y altruistas. b. Art.

Disminución de las consecuencias. Reparar voluntariamente daño ocasionado (signo de arrepentimiento) g.Influencia de apremiantes circunstancias personales o familiares. Voluntariamente y consumado delito.Presentarse voluntariamente a las autoridades (equipara para algunos confesión sincera) h. Minimiza las consecuencias. f. Ejem. e. . Situaciones de pobreza o enfermedad. La edad del imputado (cerca a 18 y 65 años).d.

insignificante o pago o promesa de pago de un servicio. Delito sobre Bs o recursos destinados a actividades de utilidad común o necesidades básicas de la colectividad. . Conducta sobre Bs o recursos públicos.2 CP Agravantes no deben estar previstas específicamente para sancionar el delito y que no sean sus elementos constitutivos: a. c.• Art. b. 46. Conducta por motivo vil.

e) Ejecución conducta punible con medios que generen peligro común para las personas.d) Delito bajo móviles de intolerancia o discriminación de cualquier índole. aprovecha su situación de superioridad sobre la víctima o usa circunstancias del vulnerabilidad a la víctima o la identificación del interviniente. f) Realiza conducta en forma secreta. .

Actuar criminal de forma desproporcionada. poder. h) El agente para cometer hecho delictivo abusa de su cargo.g)Agente se extralimita en medios empleados. Golpea fuertemente y después roba. . posición económica. oficio. i) Pluralidad de agentes que intervienen en la ejecución del delito. j) Instrumentaliza a un inimputable. formación. profesión o función. Plurintervención no establecida en tipo.

explosivos. venenos. etc) que coadyuvan a la pluriofensividad de algunos delitos . o cuando es desde el extranjero. ejemp. Minería Ilegal m) Objetos de peligro e instrumentos (armas. l) Daño grave producido a los ecosistemas naturales.k) Agrava porque las cárceles no pueden ser centros de operaciones de conductas delictivas.

dentro de 3 años comete una falta o delito dolosa.Circunstancias agravantes cualificadas La reincidencia. • Es reincidente quien comete nuevo delito durante los 5 años que cumplió todo o en parte una pena. 46 B • La reincidencia y habitualidad tienen críticas. Art. se retorna a un D° penal de autor. . porque viola el nem bis in idem. • Reincidente es quién condenado por una falta dolosa.

195 (Receptación agravada) y 317-A (Marcaje o Reglaje) y se ha ampliado pena en no menos de 2/3 del máximo legal. .• Segundo párrafo la reincidencia es circunstancia agravante cualificada. eleva la pena un ½ del máximo legal. • Tercer párrafo se incorporan los tipos arts. 108 – A (Homicidio por condición oficial del agente).

.La habitualidad. Aumento para todos los delitos 1/3 sobre pena máxima no para delitos agravados. 195. 317-A y 322 CP. • Aplicable a las faltas C/persona y patrimonio (3 o más faltas dentro de 3 años) • Efectos sobre pena abstracta.108-A. 46.C CP • La habitualidad (3 delitos dentro de 5 años). Plazo no se considera para delitos graves (pena aumenta ½ máximo legal). Ampliándose a los tipos arts. Art.

asesinatos por encargo o extorsiones.Circunstancias atenuantes cualificadas Art. • Reducción pena mas de 18 años y menos de 21 y mayor de 65 años • No aplica para integrantes de organización criminal y delitos señalados en modificatoria . 22 CP Responsabilidad restringida • La criminalidad se ha concentrado no sólo en las capas de jóvenes de la población sino en menores de edad que son utilizados en robo.

C. dirección y supervisión de la O. en los siguientes supuestos: a) Agente es líder. jefe o cabecilla o ejerce funciones de administración. 22 de la Ley 30077 Agravantes especiales • El Juez aumenta pena hasta en una 1/3 por encima del máximo legal fijado por el delito cometido.C.Art. b) Agente financia O. . sin que en ningún caso pueda exceder los 35 años.

ha abusado o se ha valido de su cargo. es persona vinculada o actúa por encargo de la O. para cometer. servidor público. .C. utiliza a menores de edad u otros inimputables para la comisión del delito.C. facilitar o encubrir el delito. d) Si el agente es persona vinculada o actúa por encargo de O.c) Agente es integrante. Es funcionario.

f) Agente es integrante. vínculo familiar u otra relación que le otorgue confianza. persona vinculada o actúa por encargo de la O. . cargo. atenta contra la integridad física o sicológica de menores de edad u otros inimputables. que utiliza a terceras personas valiéndose de su conocimiento. poder o autoridad sobre ellas.C.e) Agente es integrante. profesión u oficio.C.. persona vinculada o actúa por encargo de la O. o abusando de su posición de dominio..

es persona vinculada o actúa por encargo de la O. posee armas de guerra. material explosivo o cualquier otro medio análogo.g) Agente hace uso de armas de guerra para cometer los delitos señalados h) Agente es integrante. 232. Estas circunstancias agravantes no son aplicables cuando se encuentren ya previstas como tales por la ley penal. Art.C. .

C. .) las consecuencias accesorias (en forma alternativa o conjunta): a) Multa por un monto no menor del doble ni mayor del triple del valor de la transacción real que se obtuvo como beneficio económico por la comisión del delito. Consecuencias accesorias 1. Los delitos de Criminalidad organizada han sido cometidos en ejercicio de la actividad de una persona jurídica o valiéndose de su estructura organizativa para favorecerlo. facilitarlo o encubrirlo. 23.Ley 30077 Art. el Juez debe imponer (ver gravedad y naturaleza de los hechos. la relevancia de la intervención de la persona jurídica en el delito y las características particulares de la O.

e) Cancelación de licencias. f) Disolución de la persona jurídica. favorecido o encubierto el delito. d) Prohibición de realizar actividades de la misma clase o naturaleza por realización se cometió. D°s y otras autorizaciones administrativas o municipales.b) Clausura definitiva de locales o establecimientos. c) Suspensión de actividades por no más de cinco años. .

. Simultáneamente el Juez ordena a autoridad competente que disponga. la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de los acreedores. Para la aplicación de las medidas previstas en el inc. 3. 1 del presente art. de ser el caso. hasta por 2 años.2. el Juez tiene en consideración lo establecido en el 105-A del Código Penal.

. sin que medie reincidencia o habitualidad. 69 CP • Rehabilitación D° del condenado y obligación del órgano jurisdiccional declararla. • El dato de vencimiento de pena debe manejarse desde un sistema de gestión automático que informará al órgano jurisdiccional para que realice la rehabilitación.Rehabilitación Art.

Ejemplo: verificar si hay reincidencia. • La excepción es cuando ese informe lo solicita el MP y los órganos jurisdiccionales. supone que el condenado ya ha cumplido con la sanción que se le impuso por un delito.Prohibición de comunicación de antecedentes Art 69 CP • Rehabilitación automática. .

170. “Si la víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de edad”. Violación sexual • Considera tipo base y agravado • Se agregó el inciso 6.Art. . Retorna al supuesto de violación sexual bajo violencia o grave amenaza como se estableció por la ley N° 28251.

sin establecer diferencias si es que se trata de menor de 14 a 18 y el agente tiene vínculo familiar con la víctima. . pues no diferencia entre sujetos del entorno familiar y fuera de él. • Este supuesto se encuentran en el mismo nivel en el inciso 2.• Ausencia de agravante cuando agresor sea padre o quien tenga autoridad sobre la víctima.

sin que conlleve a una responsabilidad de terceros.• El legislador recoge lo expuesto por la doctrina y la Corte Suprema. ¿El adolescente puede disponer de su libertad sexual? Sí. Todo adolescente mayor de 14 y menor de 18 puede decidir sobre su vida sexual. .

Artículo 186. La modificatoria alude al espacio físico. Robo agravado • Antes se utilizaba el término “casa habitada”. dejando de lado el de “casa”. . Hurto agravado Artículo 189. al utilizar el término “inmueble”. Hoy es “inmueble habitado”.

. • Lo criticable es que se incluya el hurto o robo de “accesorios” de vehículos. pues dichos instrumentos resultan necesarios para la normal funcionalidad del medio de transporte. siendo acertada la opción de autopartes. ya que estos muchas veces tienen carácter decorativo o una función distinta a su naturaleza.• Modalidad agravada hurto o robo recaiga sobre “autopartes o accesorios”.

que quien reciba un bien que conocía procedía de un delito de hurto simple se le sancione con una pena de 4 años. . no existe justificación el cambio cuantitativo. • Resulta desproporcional. Receptación • Aumentó el máximo de la pena de 3 a 4 años. y al autor de la sustracción por 3 años.Artículo 194.

Artículo 194. . Receptación agravada • Resulta desproporcional también sancionar hasta con una pena de 6 años a alguien que haya guardado un espejo retrovisor o una radio que había sido hurtada.

. por lo que hay oportunidad para incorporar mano de obra que es utilizada por grupos bajo la modalidad de sindicatos. no requiere personal especializado.Artículo 200. de tal formas que sean disueltas como consecuencia accesoria. Extorsión • La construcción en el nivel básico. • Personas jurídicas herramientas para darle legalidad a la organización formada generalmente por ex delincuentes.

entre otros supuestos. al contratista de obras públicas y privadas de construcción civil. • Se agrava la pena (cadena perpetua).• Se ha incorporado como sujeto pasivo de la extorsión al propietario de la obra. Este es un supuesto de autoría mediata regulado expresamente en la ley. . cuando “el agente se vale de menores de edad”.

. situación que recoge una realidad social. Se considera usurpación ingreso clandestino al inmueble. Usurpación • Se agrega el inciso 4. en la que una persona que tiene varios inmuebles y no se encuentra posesionando en uno de ellos. puede ser víctima de despojo de su propiedad.Artículo 202.

• Se considera que los inc. 2 y 3 la violencia se hace sobre
las personas como sobre las cosas.
No es acertada por:
a. Desde un plano lógico en delitos contra el patrimonio,
la violencia es sobre la integridad de la persona, no sobre
las cosas.

b. De acuerdo a principios pro homine y pro libertatis, la
interpretación debe procurar siempre una mejor protección
de los derechos fundamentales, descartando así las que
restrinjan o limiten su ejercicio; por lo que en lugar de optar
por ampliar la violencia sobre las cosas, se debe considerar
que esta solo alcanza a aquella dirigida sobre las personas.

Artículo 204. Formas agravadas de usurpación
• Se incrementa la pena. No menor de 4 ni mayor de 8 años y la pena de
inhabilitación.
• Se incluyen nuevos supuestos. (inc. 4, 5, 6 y 7).

5. Afectando la libre circulación en vías de comunicación.
Agente usurpe un inmueble afectado el normal funcionamiento de las
vías de comunicación. El acto de mera obstaculización sin el propósito
de asentamiento, está tipificado en el art. 283° (entorpecimiento de la
vías de comunicación).

cercos vivos. paneles o anuncios… A diferencia de usurpar por “alteración de linderos”. en este supuesto se sanciona a quien demarca o establece limites al terreno a través de instrumentos físicos (naturales o artificiales). cercos perimétricos. Colocando hitos. .6.

Abusando de su condición o cargo de funcionario o servidor público. Sanciona con igual pena a quien realiza meros actos de participación.7. organice actos de usurpación a la propiedad pública o privada. . es decir al “coautor” cuyo aporte relevante se presenta en la etapa preparatoria. Sanciona abuso de la función pública del sujeto cualificado. Y como “autor” a quien ayude a usurpar sin necesidad que el autor haya empezado a ejecutar el hecho criminal.

Daños • El motivo del aumento de pena es permitir que si hay reincidencia.Art. esto es. . haya posibilidad de aplicar en estos casos la medida cautelar de prisión preventiva. hasta seis años. en reincidencia garantizar que se pueda cumplir con la prognosis de pena pues en este caso sería la sanción mayor a cuatro años. es decir. 205.

Marcaje o reglaje • Se asemeja a la conspiración para delinquir. • El marcaje forma parte de los actos preparatorios de un futuro delito. ahora es determinante para la realización del delito. pero dado el contexto de inseguridad. .Artículo 317-A. basado en la voluntad criminal del agente que interviene en esta conducta. La doctrina siempre señaló que los actos preparatorios no eran punibles.

Incremento de las penas o gravedad en la medida Adelantamiento de la barrera de punibilidad. . Cancio Meliá: La esencia del Derecho Penal del enemigo es que constituye una reacción de combate del ordenamiento jurídico contra individuos especialmente peligrosos.• El marcaje lo acerca al Derecho Penal del Enemigo porque hay tres particularidades concretas: – – – • Flexibilización de garantías.

y limitar los derechos fundamentales en función de la compejidad de estas.• Lo que trae a preocupación es la flexibilización de las garantías. por lo que entendemos que cuando se combate este tipo de delitos más graves. lo que no significa un arrasamiento de los derechos de los imputados. Hay un marco de garantías mínimas que tienen que ser respetadas. se deben optimizar los instrumentos para atacar la conducta delictiva. .

que tenga como intermediario a un menor de edad. • Regula que sea cometido por funcionario o servidor público y aprovecha su cargo para la comisión del delito. . que sea cometido por una persona que labora en el sistema financiero y abuse de su función. vínculo laboral. y cuando se actúe en el marco de una organización criminal.• Aumenta la pena y se incorpora el delito de feminicidio y se excluye el de lesiones al feto.

b. el tipo penal aplicable sería el del art.• Crítica: a. entre otros el de extorsión. El delito sanciona a quien brinda información a otro a fin que se cometa el delito. Debe entenderse que la información el autor no la obtuvo con ocasión de su cargo u oficio. 200°. pues en caso haya ocurrido esto último. No es proporcional que se sancione con más pena el acto preparatorio que el delito de hurto simple. .

Colabora en los actos precedentes 4.Los verbos rectores son: 1. Realiza vigilancia o seguimiento. 3. . del delito. Acopio o entrega información 2.

Hurto agravado. . robo agravado. Favorecimiento a la prostitución.Ley 30077 Disposiciones Complementarias Modificatorias • En su Primera Disposición se ha establecido: – La duplicidad en el plazo de prescripción cometido por funcionarios y servidores públicos. – Se agrava la pena en delito de Secuestro. proxenetismo. comercio clandestino por condiciones especiales del agente.

310-A. 317-A. y sus respectivas normas modificatorias. 279-B. 279-A.– Asimismo el delito de Asociación Ilícita se agrava la pena cuando la asociación esté destinada a cometer delitos regulados en los arts. 401. 252. 396. 152. 4. 3. 254. 116. 279. 383. 202. 307-B.D. 204. 222. Ley de los Delitos Aduaneros. 200. 279-C. 294-B. en los artículos 1. 394. 307-A. 186. 399. jefe o dirigente de la organización. 153. 279. y – Cuando el agente es quien financia la organización. 195. 307-D. 321. 294-A. 162. 427 primer párrafo y en la Sección II del Capítulo III del Título XII del Libro Segundo del Código Penal. 393. 393-A. . 307-E. – Del mismo modo cuando el integrante fuera el líder. 320. 395. de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros actos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado y en la Ley 28008. 189. 5 y 6 del Decreto Legislativo 1106. 400. 387. 188. 384. 310-C. 207-B. 319. 207-C. 324. 310-B. 397-A. 307-C. 183-A. 398. 106. 108. 397. 2. 382. 253.

según corresponda: 1. recursos o establecimientos de la persona jurídica. actividades. La reparación espontánea de las consecuencias dañosas del hecho punible. La modalidad y la motivación de la utilización de la persona jurídica en el hecho punible. 7. La extensión del daño o peligro causado.• Segunda Disposición incorpora el art. 6. Prevenir la continuidad de la utilización de la persona jurídica en actividades delictivas. 3. La gravedad del hecho punible realizado. 2. 4. 5. . 105-A CP sobre los criterios para la determinación de las consecuencias aplicables a las personas jurídicas. El beneficio económico obtenido con el delito. La finalidad real de la organización.

MUCHAS GRACIAS .