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Directiva de Supervisin 01-2007

Gobierno Regional Cajamarca

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INDICE
I. ASPECTOS PRELIMINARES
1.1 Objetivos
1.2 Alcances
1.3 Definiciones Bsicas
1.4 Incompatibilidad.
II. FUNCIONES DEL SUPERVISOR Y/O INSPECTOR
2.1 Funciones Generales
2.2 Funciones Especficas
III. OBLIGACIONES DEL SUPERVISOR EXTERNO
3.1 OBLIGACIONES GENERALES
3.1.1 Revisin de los Expedientes Tcnicos y presentacin de los Informes
Diagnstico y Vigencia de los Expedientes Tcnicos.
3.1.2 Calidad de Servicio Ofertado
3.1.3 Inspeccin diaria de las obras a su cargo.
3.1.4 Revisin y registro diario del Contratista
3.1.5 Presentacin de Informes
3.1.6 Prohibiciones
3.2 OBLIGACIONES ANTES DEL INICIO DE OBRA
3.2.1
3.2.2
3.2.3
3.2.4

Revisin de Expediente Tcnico


Revisiones varias
Entrega de Terrenos
Apertura del Cuaderno de Obra

3.3 OBLIGACIONES DURANTE LA EJECUCIN DE LA OBRA


3.3.1 Informe Diagnstico y Vigencia del Expediente Tcnico
3.3.2 Control de Obra
3.3.3 Control de Avance Financiero
3.3.4 Coordinacin con Autoridades Locales
3.3.5 Demoras Injustificadas en Avance de Obras
3.3.6 Valorizaciones
3.3.7 Adicionales de Obra
3.3.8 Deductivo de obra
3.3.9 Ampliacin de Plazo de Obras
3.3.10 Cambios de Especificaciones Tcnicas
3.3.11 Intervencin Econmica
3.3.12 Resolucin de Contrato
3.3.13 Control de Calidad
3.4 OBLIGACIONES AL TRMINO DE LA OBRA
3.4.1 Recepcin Final de las obras
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3.4.2 Liquidacin de Contratos de Obras
3.4.3 Documentos obligatorios que debern contener las Liquidaciones
Finales de Obra
3.4.4 Liquidacin Final de Supervisin Externa
IV. ANEXO N 01
IV.1 FORMATOS
IV.1.1 Informe Mensual
IV.1.2 Cuadro Resumen de valorizacin de Obra
IV.1.3 Valorizacin de Obra
IV.1.4 Cuadro Resumen de Valorizacin de Liquidacin
IV.1.5 Tabla para determinar el Porcentaje ( % ) se Avance Fsico para la
valorizacin Mensual por la Prestacin de los Servicios de Supervisin
IV.1.6 Reporte Mensual de Avance Fsico de Obras
IV.1.7 Reporte Mensual de Avance Fsico de Supervisin
IV.1.8 Grfico del control de Valorizacin (Programado vs. Ejecutado)
IV.1.9 Acta de Entrega de Terreno
IV.1.10
Certificado de Terminacin de Obra
IV.1.11
Acta de Recepcin de Obra
IV.1.12
Documentos que Forman el Expediente de Liquidacin Final de
Obra
IV.1.13
Modelo de Cartel de Obra
IV.1.14
Hoja de ruta para ampliaciones de plazo

I. ASPECTOS PRELIMINARES

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1.1 OBJETIVO
Establecer Normas, Preliminares y Criterios que el Supervisor o Inspector
deber cumplir para la adecuada supervisin de las obras, orientados a
lograR que la obra sea ejecutada de acuerdo con los diseos, planos y
especificaciones tcnicas aprobadas, procurando y exigiendo una calidad de
obra que asegure la durabilidad prevista; as mismo para unificar formatos e
informes a entregar al Gobierno Regional de Cajamarca, para su rpida y
efectiva atencin, acorde con las necesidades del proyecto y con la realidad
Regional.
1.2 ALCANCES
La presente Directiva Forma parte integrante del contrato de Servicios de
supervisin o Inspeccin, cualquiera sea su modalidad de ejecucin y ser de
cumplimiento obligatorio de la supervisin o del inspector de obra.
La presente directiva constituye un instrumento de orientacin tcnica para un
trabajo colectivo de los profesionales que brindan servicio de supervisin o
inspeccin en Obras financiadas por el Gobierno Regional Cajamarca.
1.3 DEFINICIONES BSICAS
Gobierno Regional de Cajamarca
Es persona jurdica de derecho pblico, con autonoma poltica, econmica y
administrativa en asuntos de su competencia, constituyendo para su
administracin econmica y financiera un pliego presupuestal
Gerencia de Infraestructura
La Gerencia de Infraestructura es el rgano de Lnea del Gobierno Regional
de Cajamarca, responsable de dirigir el programa de Inversin
correspondiente a la construccin, rehabilitacin o mejoramiento de
infraestructura y aquellos que se encargue, en todo el territorio Regional.
Inspector de obra
Es el Profesional, Funcionario o Servidor del Gobierno Regional de
Cajamarca, expresamente designado para ser el responsable de forma
permanente del control de los diferentes aspectos de la obra y que vela por la
correcta ejecucin de la misma y verifica que sta se realice de acuerdo a
las especificaciones tcnicas, contratos y dems documentos normativos de
la obra, informando regularmente a la Sede Central (NO ES A LA
SUBGERENCIA)
Supervisor de Obra
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Es el consultor con Experiencia en Supervisn de obras, contratado para
cautelar estrictamente el cumplimiento de contrato suscrito entre el Gobierno
Regional de Cajamarca y el contratista.
Prestar los servicios de ingeniera necesarios para la supervisin y control
de la obra de acuerdo al contrato suscrito con el Gobierno Regional de
Cajamarca.
Contratista de Obra
Es la persona Natural o Jurdica, responsable de la ejecucin de las obras, de
acuerdo al contrato suscrito por el Gobierno Regional de Cajamarca, cuyo
representante de obra es el ingeniero residente.
Para el caso de Convenios, se considerar a la entidad ejecutora como
contratista para los efectos de la supervisin.
1.4 INCOMPATIBILIDAD
Es incompatible el ejercicio simultneo de la funciones de supervisin de
Obra, Inspector de Obra, Ingeniero Residente y Contratistas de obras
Financiadas por el Gobierno Regional de Cajamarca.

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II. FUNCIONES DEL SUPERVISOR EXTERNO O


INSPECTOR
2.1 FUNCIONES GENERALES
a)
b)
c)

d)
e)

f)

g)
h)

i)

j)

Cautelar directa y permanentemente el fiel cumplimiento de la correcta


ejecucin de las obras a su cargo, de acuerdo al expediente tcnico.
Presentar el Informe Diagnostico y Vigencia de Expediente Tcnico.
Verificar y hacer cumplir permanentemente que los trabajos se ejecuten
de acuerdo a los Planos, Memoria descriptiva, Especificaciones
Tcnicas y en general toda la documentacin que forman el expediente
Tcnico y controlar la calidad y cantidad de los materiales y equipo
necesario, para la buena ejecucin de la obra.
Vigilar y hacer que el contratista cumpla con las normas vigentes de
seguridad de trnsito y del personal dentro del rea de influencia de la
obra, el control debe de ser diurno y nocturno.
Llevar el control Fsico y Contable de la Obra, efectuando las
mediciones de los trabajos efectuada en forma oportuna, detallada,
sistemtica y progresiva para la elaboracin de las Valorizaciones
Mensuales de la Obra, ejecutadas segn planos, especificaciones,
metrados y presupuestos contratados.
Asesorar al Gobierno Regional de Cajamarca en las controversias que
surjan con el Contratista sobre aspectos Tcnicos, administrativos y
legales as como brindar el servicio de profesionales especializados,
cuando las condiciones de la obra lo requieran.
Supervisar, evaluar e interpretar las Pruebas y Ensayos de Laboratorio
de control de calidad realizado por el Contratista, utilizando el equipo de
Laboratorio de su Propuesta Econmica.
Evaluar los impactos ambientales, directos e indirectos en el rea de
influencia de la obra, durante la ejecucin de la misma disponer
soluciones, en concordancia con el estudio de medio ambiente y las
normas vigentes sobre la materia.
Programar y coordinar reuniones peridicas con el Contratista, as como
mantener una frecuente
comunicacin con los funcionarios del
Gobierno Regional de Cajamarca, sobre el estado de las obras, de las
ocurrencias extraordinarias que pudieran suscitarse durante el desarrollo
del contrato.
Est obligado a presentar dentro de los plazos previstos en las Bases, el
Contrato de servicios y dems documentos de Licitacin, informe ante el
gobierno Regional de Cajamarca, sobre Presupuestos Adicionales,
Ampliaciones de Plazo, Cambio de Especificaciones Tcnicas,
Deductivos y/o Liquidaciones Finales, que solicite o presente el
contratista. El mayor costo que demanda el incumplimiento es la emisin
de los mencionados informes, ser imputable al Supervisor Externo o
Inspector y se deducir de sus valorizaciones pendientes, de su
liquidacin y por la va judicial si no logra alcanzar dicho importe; as
mismo deber emitir opinin sobre las controversias que surjan con los
contratistas.

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k)

Vigilar que el contratista cumpla con sus obligaciones de pago a sus


trabajadores y proveedores, previniendo reclamos posteriores que
puedan generar problemas sociales.

2.2 FUNCIONES ESPECFICAS


a)

Deber coordinar en forma permanente y constante con los contratistas


sobre el desarrollo de las obras, aportando alternativas, procedimientos
constructivos y soluciones a problemas que de presenten, teniendo
como principal objetivo que la obra culmine dentro del plazo contractual
y con la calidad requerida.
b) Verificar con la debida anticipacin la disponibilidad y potencia de las
canteras, comunicando oportunamente a la unidad Central, la existencia
de algn problema sobre la explotacin de stas.
c) Propondr cambios o modificaciones del proyecto original que resulten
necesarios para el cumplimiento de la meta programada, en
coordinacin con el Proyectista y requerimientos de la presente
Directiva.
d) Controlar la programacin y el avance de obra, en coordinacin con los
calendarios aprobados por el Gobierno Regional de Cajamarca.
e) Efectuar el control de calidad de las obras de acuerdo a lo indicado en
los Planos y Especificaciones Tcnicas del Proyecto, realizando sus
propias pruebas de campo y ensayos de laboratorio para el control de
calidad.
f)
Elaborar y presentar la valorizacin, con los metrados realmente
ejecutados, segn el presupuesto respectivo; sustentndola con las
planillas de metrados y con la documentacin tcnica y administrativa
correspondiente, responsabilizndose por la veracidad de su
informacin.
g) En todas las valorizaciones de Obras y Supervisin deber adjuntar la
Pliza de Seguros con sus respectivos comprobantes de pago.
h) Revisar, Evaluar e informar sobre la procedencia o no de Adicionales,
Deductivos, Ampliaciones de Plazo, Cambios de Especificacin Tcnica,
etc., solicitados por el contratista; elevndolo al Gobierno Regional de
Cajamarca dentro de los plazos previstos en la presente Directiva, bajo
responsabilidad.
i)
Verificar que los presupuestos adicionales se elaboran con los previstos
unitarios contratados y/o precios unitarios pactados para el caso de
partidas nuevas, los mismos que sern elaborados con los precios de
los insumos de los precios unitarios contratados y rendimientos y dems
parmetros usuales en la ingeniera.
j)
Deber de aplicar las sanciones previstas en el contrato de obra, en el
caso de incumplimiento de los contratistas.
k) Cautelar que las obras se ejecuten dentro de los plazos contractuales,
de haber atrasos injustificados, propondr las medidas establecidas en
la ley, incluyendo multa, intervencin Econmica y/o Resolucin del
contrato, de acuerdo a las clusulas de contrato de obra y la presente
Directiva.
l)
Podr solicitar al Contratista la remocin un miembro del personal
integrante de su planilla laboral, cuando demuestre incapacidad,
incorrecciones, desorden y cualquier otra falta que tenga relacin directa
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m)
n)
o)
p)
q)
r)

s)

t)
u)

con la buena ejecucin de la obra y ser reemplazado por otra persona


con la aprobacin del Supervisor, dentro de los siete (07) das de
notificado al Contratista.
Rechazar los materiales de mala calidad o que no cumplen con las
especificaciones tcnicas, ordenando al contratista su retiro del rea de
influencia de la Obra.
Llevar el control de la vigencia de las Cartas Fianzas, plizas de
seguro, entre otros documentos presentados por el contratista a la
Entidad, para lo cual solicitar las copias respectivas.
Anotar en el cuaderno de obra las absoluciones a las consultas
formuladas por el contratista y todas las ocurrencias relacionadas con al
ejecucin de la obra.
Concluida la Obra, extender el Certificado de Terminacin de la Obra y
solicitar a la entidad, el nombramiento de la comisin de recepcin de
obra.
Asesorar a la Comisin en el Acto de Recepcin de Obra.
Revisar la Liquidacin Final del contrato de obra presentado por el
contratista, para lo cual ejecutar el reclculo de las valorizaciones con
los metrados finales conciliados de cada partida, debiendo revisar que
dicha liquidacin cuente con toda la documentacin solicitada, visarla en
seal de conformidad y tramitarla a la Sede Central en los plazos
establecindose la presente Directiva.
Presentar la liquidacin final del contrato de supervisin. Esto no Exime
al Supervisor externo, de su responsabilidad con respecto a la ejecucin
de la obra u obras a su cargo, debiendo responder ante cualquier
aclaracin o consulta, que se solicite posteriormente sobre la ejecucin
de las mismas.
El Supervisor es el responsable de los problemas que se generen en el
desarrollo de la obra, por el incumplimiento de sus compromisos
contractuales y por la informacin falsa que proporcione la Entidad.
Al inicio de la obra, abrir el cuaderno de obras y participar en la
entrega del terreno donde se desarrollar la obra, estos actos deben
anotarse en dicho cuaderno as tambin las sucesivas incidencias
relevantes que se produzcan en la ejecucin de la obra. Las
anotaciones en el cuaderno de obra ser inter diarias como mximo.

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III. OBLIGACIONES DEL SUPERVISOR O INSPECTOR


DE OBRA
3.1 OBLIGACIONES GENERALES
3.1.1 PERMANENCIA EN LA OBRA
Es obligacin del Supervisor individual y del jefe de Supervisin en el
caso de empresa, de permanecer en la Obra. No est permitido
delegar responsabilidades a terceros. En los casos que algn
funcionario del Gobierno Regional de Cajamarca no encontrase en la
obra al Supervisor en dos ocasiones, se resolver contrato y se
aplicar las penalidades establecidas en el contrato.
3.1.2REVISION DE LOS EXPEDIENTES TECNICOS Y PRESENTACIN
DE LOS INFORMES DE DIAGNOSTICO Y VIGENCIA DE LOS
EXPEDIENTES TECNICOS
De cada obra a su cargo, presentar un informe dentro de los plazos
establecidos y consideraciones mencionadas en el tem N 3.3.1
3.1.3 CALIDAD DE SERVICIO OFERTADO
-

Prestar sus servicios con la debida diligencia, eficiencia, legalidad,


transparencia y economa, conforme a la buena prctica de
ingeniera y lo establecido en el Expediente Tcnico del Proyecto.
Observar prcticas slidas de administracin, tcnicas y mtodos
que resulten eficaces y seguros.
Proteger y defender en todo momento, los intereses del
Gobierno Regional de Cajamarca guardando los principios de
integridad y valores ticos.

3.1.4 INSPECCIN DIARIA DE LAS OBRAS A SU CARGO


El Supervisor y/o Inspector inspeccionar las obras diariamente y
deber permanecer todo el tiempo necesario para verificar el
cumplimiento de todos los aspectos tcnicos.
3.1.5 REVISIN Y REGISTRO DIARIO DEL CONTRATISTA
Revisin y registro diario de lo siguiente:
- Asistencia del personal profesional, tcnico y obrero.
- Calendario de avances de obra vs. Avance realmente Ejecutado.
- Avance diario por partidas
- Cuaderno de obra.
- Otros documentos que se generan durante la ejecucin de la obra.
3.1.6 PRESENTACIN DE INFORMES A LA SEDE CENTRAL DEL
GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCA
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Dentro de los plazos establecidos en la presente directiva, el
Supervisor y/o Inspector, presentar el original y dos copias anilladas
los informes siguientes:
a. Informes Mensuales
Los Informes mensuales reportarn las actividades tcnicas,
econmicas y administrativas desarrolladas en la obra y debern ser
entregados a la sede central, conjuntamente con la valorizacin de
obra y de los servicios de supervisin hasta el da cinco (05) del mes
siguiente al que corresponde la valorizacin, bajo responsabilidad del
supervisor o inspector.
El Contenido, del informe mensual se detalla en el Anexo N 01 y en
numeral 3.3.6, literal b.
b. Informes Especiales
El Supervisor o Inspector preparar informes especiales a solicitud
del Gobierno Regional de Cajamarca cuando las circunstancias de la
obra lo ameriten, como en los casos de solicitud de Ampliacin de
Plazo, Adicionales, Deductivos, Cambio de Especificaciones
Tcnicas, Cambio de ingeniero Residente de obra, Intervenciones
Econmicas, Resoluciones de Contrato, entre otros.
c.

Informe para Recepcin Final de Obra


El Supervisor o Inspector presentar a la Comisin de Recepcin, en
forma obligatoria 07 das antes de la fecha de Recepcin de Obra,
un informe que incluir planilla de metrados finales, cuadro resumen
de valorizaciones, plano clave indicando las progresivas en donde se
encuentran las obras de arte, pruebas de laboratorio y otros que
requiera la Comisin de Recepcin.

d. Informe Final
El Informe final, que corresponda a las liquidaciones finales de los
contratos de obras, se presentar de acuerdo a lo establecido en el
tem 3.4.3.
3.1.7 PROHIBICIONES
a. El Supervisor o Inspector no podr transferir por ningn
motivo total o parcialmente el Contrato suscrito con El Gobierno
Regional Cajamarca.
b. El Supervisor o Inspector no podr aprobar:
- Metrados de trabajos observados por funcionarios del Gobierno
Regional que no hayan sido corregidas, partidas no
ejecutadas, mal ejecutadas y/o incompletas.
- Adicionales, Deductivos, Ampliaciones de Plazo, Cambio de
Especificaciones Tcnicas, etc. En estos casos su labor ser de
revisar y determinar si es procedente o no, emitir opinin y
tramitarlo a la sub-gerencia de supervisin y liquidaciones
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dentro de los plazos establecidos en la presente directiva, de
acuerdo a la ley.
c. El Supervisor y/o Inspector no podr proporcionar informacin de la
obra a otras Entidades y/o terceros, sin autorizacin de del Gobierno
Regional de Cajamarca.
d. El Proyectista de un estudio no podr ser el Supervisor o el
ejecutor de la Obra.
3.2 OBLIGACIONES ANTES DEL INICIO DE OBRA

3.2.1REVISIN DEL EXPEDIENTE TCNICO


Revisin del estudio de ingeniera, suelos y canteras e impacto
ambiental del proyecto a supervisar.
3.2.2REVISIN DE:
-

La Propuesta Econmica del Contratista


Calendario Valorizado de Avance de Obra
Calendario de Utilizacin de Equipo
Calendario de Adelanto para materiales
Plan de Utilizacin del Adelanto
Diagramas Gantt y Pert-CPM.

3.2.3ENTREGA DE TERRENO
La Entidad, dentro de los 15 das naturales contados a partir del da
siguiente de firmado el contrato de obra, har entrega del terreno,
notificando al Contratista, Supervisor y/o Inspector, la fecha, hora y
lugar de entrega.
El Supervisor o Inspector, participar conjuntamente con los
Funcionarios de la Entidad, en la suscripcin del Acta de Entrega de
Terreno.
3.2.4APERTURA DEL CUADERNO DE OBRA
El Supervisor y/o Inspector verificar la apertura del Cuaderno de Obra
en la misma fecha de la entrega del terreno, el mismo que deber
tener una hoja original y tres copias, debidamente foliado y firmado en
todas sus pginas por el Supervisor y/o Inspector, y el Residente de
Obra, siendo los nicos autorizados para hacer anotaciones, donde
obligatoriamente tendrn que indicar todas las ocurrencias, ordenes y
consultas respecto a la ejecucin de la obra.
El cuaderno deber permanecer en la obra, bajo custodia y
responsabilidad del Residente de Obra, debiendo estar disponible para
su lectura de cualquier funcionario del Gobierno Regional de
Cajamarca, que visite la Obra. El original del Cuaderno de obra tendr
que ser presentado conjuntamente con la liquidacin final del contrato
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de obra, debiendo de cerrarse con la anotacin final del Supervisor de
Obra, indicando la fecha de culminacin de la Obra.
3.3 OBLIGACIONES DURANTE LA EJECUCIN DE OBRA
3.3.1 INFORME
TCNICO

DIAGNOSTICO

Y VIGENCIA DE

EXPEDIENTE

El Supervisor o Inspector analizar la compatibilidad del expediente


tcnico con la situacin real del terreno y elaborar el Informe
Diagnstico y la Vigencia del Expediente Tcnico, proponiendo, de ser
el caso, soluciones adecuadas en concordancia con lo indicado en el
presente numeral.

3.3.1.1 DISPOSICIONES GENERALES:


La elaboracin del informe diagnostico y vigencia de expediente
tcnico, es de carcter obligatorio por parte del Supervisor o
Inspector
Los adicionales que se tramiten y que no estn considerados en el
informe diagnostico no sern procedentes, salvo caso fortuito
o fuerza mayor a consideracin del Gobierno Regional de Cajamarca.
3.3.1.2 DOCUMENTACIN SUSTENTATORIA:
El informe se presentara debidamente foliado y anillado en original y
dos copias, visadas por el jefe de la supervisin en todos sus folios.
3.3.1.3 DEL CONTENIDO DEL INFORME:
El informe deber contener como mnimo los siguientes tems:
A. RESUMEN EJECUTIVO
B. GENERALIDADES
B.1
B.2
B.3
B.4
B.5

Antecedentes
Objeto
Metodologa de trabajo
Documentos Revisados
Personal participante en la elaboracin del
presente informe
B.6
Ficha
Informativa
del
Proyecto,
conteniendo los siguientes datos:
Nombre de la Obra
Ubicacin Geogrfica de la Obra: Departamento,
Provincia y Distrito
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Contrato de Obra N
Contratista
Supervisor o Inspector de la Obra
Consultor que elabor el Proyecto
Modalidad del Contrato o convenio
Fecha de suscripcin de Contrato de Obra
Monto del Contrato de Obra
plazo de Ejecucin de la Obra
Fecha de Inicio y trmino de la Obra.
Monto del Adelanto y Fecha de pago
Cartas Fianzas: Fiel Cumplimiento de Contrato y
Adelantos, debiendo consignar entre otros datos los
siguientes:
Nmero,
Entidad,
Monto,
Vigencia,
Renovaciones.
Contrato de Supervisin N
Fecha de Suscripcin del Contrato de Supervisin
Monto del Contrato de Supervisin.
C. TRABAJOS DE CAMPO:
El Supervisor deber informar sobre los siguientes trabajos
de campo.
C.1 LEVANTAMIENTO TOPOGRFICO, al inicio de
obra. (SE PUEDE LLAMAR REPLANTEO ??)
C.2 GEOLOGA, identificar posibles zonas criticas
por talud inestable y falla geolgica.
C.3 HIDROLOGA, a fin de determinar si es necesario
aumentar y/o disminuir obras de arte
C.4 CANTERAS, ensayos y pruebas de Laboratorio,
emitiendo su pronunciamiento acerca de la potencia
y calidad del material.
Cualquier adicional que se genere por un
inadecuado
pronunciamiento
ser
de
su
responsabilidad.
C.5 PUNTOS DE AGUA, verificar existencia de los
mismos, as como disponibilidad legal y fsica de los
mismos. En el caso de proyectos de agua o
irrigacin, se deber tener especial cuidado en este
aspecto.
C.6 SUELOS Y PAVIMENTOS, calicatas de muestreo
a fin de verificar la calidad del suelo de ser
necesario.
C.7 DISPONIBILIDAD DEL TERRENO. Determinar si
existen posibles conflictos por la disponibilidad
del terreno.
D. REVISION DE EXPEDIENTE TECNICO:
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Teniendo en cuenta:
D.1 DISPONIBILIDAD DEL TERRENO Y LAS
CANTERAS, en el cual se ha proyectado la ejecucin
de la Obra, verificando que no existan problemas de
propiedad con terceros y que no atente contra el
patrimonio Cultural de la Nacin.
D.2 INSPECCIN DE CAMPO, a fin de determinar si
es compatible sobre la Lista de Cantidades
consideradas en el Contrato de Obra y si es suficiente
para cumplir con la meta del proyecto.
D.3 PLANOS, del Expediente Tcnico aprobado: si son
compatibles con la topografa del terreno donde se
desarrollara la obra.
D.4 ESPECIFICACIONES TECNICAS: si comprenden
a las partidas que conforman la Lista de Cantidades
y no existen diferencias que significan incrementos de
costo, variacin de diseo o disminucin de calidad.
D.5 LOS METRADOS DE LA LISTA DE CALIDAD, si
concuerdan con los Planos del Expediente Tcnico,
adems presentar el Inventario de Obras de Arte si
los hubiera.
D.6 VERIFICAR LA EXISTENCIA DE OBRAS YA
EJECUTADAS POR TERCEROS: para realizar el
deductivo correspondiente.
D.7 COMPATIBILIDAD DE LAS CANTERAS Y
FUENTES DE AGUA, indicadas en el Expediente:
adjuntando
los
Ensayos
de
Laboratorio
correspondiente.
E. VERIFICACIN DE METRADOS POR PARTIDA
F. PROPUESTAS DE ADICIONALES Y/O DEDUCTIVOS:
Describir y justificar:
F.1 Metrados y presupuestos de los Deductivos de Obra.
F.2 Metrado y presupuesto de los Adicionales de Obra.
G. PROPUESTA DE CAMBIOS DE ESPECIFICACIONES
TECNICAS: de ser el caso describir y justificar
H. PROPUESTA DE CAMBIOS DE CANTERAS: por falta
de potencia, calidad, etc., determinar mayor o menor
distancia de transporte y acceso a nuevas canteras.
I. VIGENCIA DEL EXPEDIENTE TECNICO
J. REVISIN DE CRONOGRAMA VALORIZADO DE
OBRA, de ser necesario modificar en funcin a tiempos
reales de ejecucin de partidas, teniendo como tope el
plazo de obra.
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K. REVISIN DE PLANES DE TRABAJO, Calendario de
Utilizacin del Adelanto en efectivo y Calendario de
Adelanto para materiales, proporcionados por el
Contratista.
L. CONCLUSIONES
M. RECOMENDACIONES
N. ANEXOS
N.1 Acta de Entrega del Terreno
N.2 Plano Clave
N.3 Panel Fotogrfico
N.4 Otros
DE LOS PLAZOS:
Dentro de los 15 (quince) das naturales al inicio de los servicios
de supervisin, el Supervisor o Inspector deber presentar el
informe diagnostico y vigencia del expediente tcnico, a la Sub
Gerencia de Supervisin y Liquidaciones del Gobierno Regional
de Cajamarca, quien en un plazo de 03 (tres) das tiles, de
recibido el informe deber revisar, emitir un informe y elevarlo a
la Gerencia de Infraestructura, para su trmite correspondiente.

3.3.1.4

3.3.1.5 PENALIDADES:
De comprobarse que el contenido del informe diagnostico, no se
ajusta a la verdad o contiene informacin falsa que conlleve dao
y perjuicio al Gobierno Regional, ser, definitivamente, motivo de
resolucin de contrato y el Supervisor o Inspector responsable
por los daos y perjuicios que se puedan ocasionar ante la
entidad.
De ser el caso el Supervisor o Inspector deber presentar para el
tramo materia de la Supervisin los datos del conteo de trfico de
siete (7) das como mnimo, para determinar el flujo de vehculos,
separando por tipo de vehculos.
3.3.2 CONTROL DE OBRA
- Llevar el control del avance de obra, verificando que los
metrados ejecutados se registren en el cuaderno de obra, a fin
de dar cumplimiento a lo indicado en el numeral 3.3.5.
- Verificar el replanteo general de la obra y efectuar el control
topogrfico durante su ejecucin.
- Inspeccionar en forma rutinaria las instalaciones, equipos,
laboratorio del contratista, para verificar que cumplan con las
condiciones requeridas para la buena ejecucin de los trabajos.
3.3.3 CONTROL DEL AVANCE FINANCIERO
Deber llevar el control de los pagos efectuados a los
Contratistas, y as mismo llevar un control de las Cartas Fianzas
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y plizas de seguros, verificando monto, fecha de vencimiento, a
fin de solicitar su renovacin con la debida anticipacin.
3.3.4 COORDINACIN CON AUTORIDADES LOCALES
Coordinar con las autoridades locales: Alcaldes, Gobernadores
o representantes de la poblacin, acciones para la ejecucin de
las obras en las mejores condiciones, evitando se generen
problemas sociales.
3.3.5 DEMORAS INJUSTIFICADAS EN EL AVANCE DE OBRA
Durante la ejecucin de la obra, el contratista est obligado a
cumplir con los avances parciales establecidos en el calendario
valorizado de avance. En caso de retraso injustificado, cuando el
monto de la valorizacin acumulada a una fecha determinada sea
menor al ochenta por ciento (80%) del monto de la valorizacin
acumulada programada a dicha fecha, el supervisor ordenar al
contratista que presente, dentro de los siete (7) siguientes, un
nuevo calendario que contemple la aceleracin de los trabajos, de
modo que se garantice el cumplimiento de la obra dentro del plazo
previsto, anotando tal hecho en el Cuaderno de Obra.
La falta de presentacin del nuevo calendario dentro del plazo
sealado en el prrafo precedente podr ser causal para que
opere la intervencin econmica o la resolucin del contrato. El
nuevo calendario no exime al contratista de la responsabilidad por
demoras injustificadas.
Cuando el monto de la valorizacin acumulada sea menor al
ochenta por ciento (80%) del monto acumulado programado del
nuevo calendario, el supervisor anotar el hecho en el Cuaderno
de Obra e informar al Gobierno Regional. Dicho retraso ser
imputado como causal de resolucin de contrato, salvo que El
Gobierno Regional decida la intervencin econmica de la obra.
3.3.6 VALORIZACIONES
El Supervisor bajo responsabilidad efectuar la verificacin de los
metrados realmente ejecutados, correspondientes a cada una
de las partidas del presupuesto de Obra, con los cuales
elaborar las Valorizaciones mensuales de Obra. Valorizar
metrados no ejecutados acarrear responsabilidad civil y penal al
Supervisor o Inspector que incurra en este hecho.
a. Perodo de valorizacin
El perodo de valorizacin es desde el da primero (01) del mes
dado, hasta el ltimo da del mismo mes.
b. Valorizacin
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Exigir al Residente la presentacin semanal de los metrados
de cada partida ejecutada, revisarlos y de estar conforme,
acumularlos hasta la fecha de la elaboracin de la
valorizacin, anotndolo tal hecho en el Cuaderno de Obra.
Presentar la Valorizacin aprobada por la Supervisin a la
Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones dentro de los
plazos de esta directiva, conteniendo:
- Resumen del trabajo efectuado en el periodo cubierto por
el Informe y de las principales incidencias ocurridas.
- Hoja resumen de Valorizacin (segn formato)
- Valorizacin de Obra (segn formato)
- Planilla de metrados con los respectivos grficos, hoja de
clculo y/o croquis explicativos que el caso requiera.
- Controles de calidad, pruebas y ensayos de laboratorio,
de acuerdo a las partidas en ejecucin y a las
especificaciones tcnicas.
- Grfico del Avance programado versus Avance
Ejecutado, explicando las causas que hayan motivado
atrasos, si los hubiera e informando las disposiciones
tomadas para superarlos.
- Aspectos crticos, problemas encontrados, acciones
correctivas propuestas para incrementar el ritmo de la
obra si fuera necesario, Comentarios relevantes.
- Condiciones meteorolgicas en el rea del proyecto y
otros factores que puedan afectar el desarrollo normal de
la obra.
- Resultados de la Inspeccin y control de calidad del
trabajo realizado por el contratista, presentando la
documentacin por el cual se certifique que los
materiales utilizados en la obra cumplen con las
especificaciones tcnicas del proyecto.
- Equipo Mecnico empleado por el Contratista, indicando
sus principales caractersticas y su comparacin con el
equipo mnimo solicitado en las Bases y/o propuesto por
el contratista en su oferta.
- Personal profesional y tcnico empleado por el
contratista en el periodo del Informe.
- Visitas efectuadas por funcionarios del Gobierno
Regional de Cajamarca
- Organizaciones del Supervisor y recurso empleadas o
asignadas a la Obra.
- Informacin miscelnea
- Conclusiones y Recomendaciones.
- Copias del Cuaderno de Obra que corresponden a la
Entidad.
- Panel fotogrfico donde se visualice el trabajo en
ejecucin y el trabajo terminado.
- Copia de las Plizas de Seguros con sus respectivos
comprobantes de pago.
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Directiva de Supervisin 01-2007


Si las valorizaciones de Obras preparadas, revisadas y
consideradas conforme por el Supervisor o Inspector, dieran
lugar a pagos indebidos de obra, sern de exclusiva
responsabilidad del Supervisor o Inspector y dando motivo a
las sanciones contempladas en el contrato de Servicios de
Supervisin o en el Reglamento Interno de personal del
Gobierno Regional de Cajamarca, para los casos de los
Inspectores, independientemente de las acciones civiles y/o
penales que iniciar el Gobierno Regional de Cajamarca.
La Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones revisar y
aprobar, remitiendo las valorizaciones a la Gerencia de
Infraestructura, bajo responsabilidad de que estn a ms
tardar el da 08 de cada mes en las oficinas de dicha
Gerencia, debidamente firmadas y con los sustentos
requeridos, para continuar con el trmite de pago.
La demora, errores u omisiones, por negligencia del
Supervisor Externo, Inspector y/o Contratista, no ser
responsabilidad de la Entidad en cuanto a la demora en el
pago de las valorizaciones.
3.3.7 ADICIONAL DE OBRA
Es toda Obra no incluida en la lista de cantidades del contrato y
que su ejecucin es necesaria para alcanzar la meta del proyecto.
a. Requisitos
- Los Adicionales que se tramiten deben estar considerados
en el informe Diagnostico, salvo caso fortuito o fuerza mayor a
consideracin del Gobierno Regional de Cajamarca.
- Puede tambin ser solicitado por el Gobierno Regional de
Cajamarca, por ser indispensable para alcanzar la finalidad del
contrato.
- Presentacin de una carta Fianza de Fiel Cumplimiento,
con las caractersticas iguales a la presentada por el monto
total del Contrato, por el 10% del monto del Adicional solicitado
y aprobado con Resolucin Directoral.
- Revisar y tramitar los adicionales de obra, con la debida
anticipacin a su ejecucin independientemente de las
reducciones de obra.
- Contar con la opinin del Consultor que elabor el
Expediente Tcnico.
- Solo proceder su ejecucin y pago cuando cuente
previamente con la Resolucin de aprobacin, para lo cual se
deber contar con la asignacin presupuestal necesaria y su
valor restndoles los presupuestos deductivos, no superen el
porcentaje que fija la ley anual que aprueba el Presupuesto
General de la Repblica.
- As mismo debern cumplir con lo normado en la Directiva
N 012- 2000-CG/OATJ-PRO, de la Contratara General de la
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Directiva de Supervisin 01-2007


Repblica, denominada "AUTORIZACIN PREVIA AL PAGO
DE PRESUPUESTOS ADICIONALES DE OBRA PUBLICA" y
sus modificatorias efectuadas mediante Resoluciones de
Contralora Ns 036-2001-CG y N 092-2003-CG., y lo
establecido en los artculos N 265 y 266 del Reglamento de la
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado
con Decreto Supremo N 084- 2004-PCM.
- La causal deber estar anotada en el Cuaderno de Obra y
tramitado dentro del plazo vigente y segn la presente
Directiva.
- No se aprobaran adicionales en las liquidaciones finales de
contratos de obra.
b. El plazo de presentacin del expediente del Adicional por el
Contratista, ser dentro de cinco (05) das tiles de registrado
en el cuaderno de obra, la solicitud del adicional.
c. Procedimiento
1. Cuando se determine la necesidad de ejecutar obras
adicionales el Residente de Obra debe registrar de inmediato
este hecho en el Cuaderno de Obra, correspondiendo al
Supervisor y/o Inspector, su verificacin.
2. El Contratista en el plazo mximo de cinco (05) das
tiles de la anotacin en el Cuaderno de Obra deber
presentar al Supervisor o Inspector, el expediente completo del
Adicional de Obra, debidamente sustentado, el mismo que
deber contener: justificacin tcnica y legal. Memoria
Descriptiva detallada de cada partida a ejecutar, plazo y
cronograma de ejecucin, especificaciones tcnicas, planilla de
metrados sustentados con la
informacin pertinente y
deber ir acompaada de los croquis o diagramas que permitan
su verificacin, as como las hojas de calculo que
correspondan para una
mayor explicacin, anlisis de
precios unitarios contratados, anlisis de los gastos generales
del adicional (fijos y variables), Presupuesto del adicional,
planos, calendario valorizado de avance de obra, copias de
las anotaciones del cuaderno de Obra, opinin del Consultor
que elabor los estudios y panel fotogrfico.
Toda esta informacin deber ser visada por el Contratista.
3. Para los expedientes con partidas nuevas, adems se
presentar lo siguiente:
- Acta de precios pactados entre el Contratista y
Supervisor de Obra.
- Anlisis de precios unitarios pactados que se calcularn
con los precios de los insumos del Presupuesto Contratado,
de ser el caso con precios nuevos cotizados en la zona.
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Directiva de Supervisin 01-2007


d. El Presupuesto Adicional debe considerar los gastos generales
fijos y variables calculados para el Adicional.
e. El Supervisor elevar su informe a la Sub-Gerencia de
Supervisin y liquidaciones, expresando su opinin, (de
procedencia o improcedencia), que contendr el anlisis y
recomendacin, adjuntando el expediente, dentro de los 03 das
tiles despus de recibida la solicitud del contratista. De
encontrarlo procedente deber sustentarlo indicando la
causal ya sea derivados por:
- Hechos por su naturaleza imprevisibles al formularse las
Bases de la Licitacin o celebrarse el correspondiente contrato
y hechos fortuitos o de fuerza mayor producidos con
posterioridad a la suscripcin del contrato de obra.
- Determinados por actos administrativos orientados a subsanar
entre otros, omisiones o deficiencias en el Expediente Tcnico
de la Obra.
f. Extemporneo.- Si el Contratista no presenta al Supervisor el
expediente del adicional dentro del plazo establecido en el tem
b, el Supervisor no tramitar el mismo por extemporneo.
g. Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones, en el plazo
mximo de tres (03) das tiles revisar el expediente del
adicional y lo elevar con opinin de procedencia
improcedencia a la Gerencia de Infraestructura, quien a su
vez elaborar el Informe Tcnico y lo remitir a la Gerencia de
Planificacin Presupuesto y Acondicionamiento Territorial para
que d la opinin presupuesta, y luego a Asuntos Legales, para
que emita el Informe Legal y formule el resolutivo
correspondiente.
Si las Gerencias determinan que el Adicional no cumple el
carcter de estrictamente necesario se resolver como
improcedente, pero en ningn caso se devolver el expediente
para su reformulacin y/o correccin.
Siempre debe emitirse una Resolucin con el dictamen
correspondiente en un plazo mximo de diez (10) das.
h. Aprobada la obra adicional por Resolucin Directoral se
proceder a su ejecucin.
3.3.8 DEDUCTIVO DE OBRA
El Presupuesto Deductivo de Obra es el menor costo originado
por la no-ejecucin de trabajos y/o metrados no ejecutados,
considerados en la Lista de Cantidades del Contrato respectivo y
que no son necesarios para cumplir con la meta prevista de la
Obra principal.
a. Requisitos
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- Elaborado con Precios Unitario contratados.
- Sustentado.
b. Procedimiento
- El Supervisor y/o Supervisor determinar los deductivos de
obra.
- Los registra en el cuaderno de obra.
- El Supervisor y/o Inspector, en un plazo de 05 das tiles de
registrado en el cuaderno de obra, presentar a Sub-Gerencia
de Supervisin y liquidaciones el expediente respectivo.
c. Contenido
Justificacin tcnica y legal, memoria descriptiva detallada de
cada una de las partidas, metrados con hoja de clculo,
presupuesto del deductivo elaborado con precios unitarios
contratados, copias del cuaderno de obra, opinin del
Supervisor, entre otros.
d. Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones en el plazo
mximo de (03) das de recibido el expediente, previa revisin
y aprobacin, elevar su informe con opinin, a Gerencia de
Infraestructura, quien a su vez emitir el Informe Tcnico y
remitir a la Gerencia de Asuntos Legales, a fin que elabore el
Informe Legal y formule el resolutivo correspondiente.
e. De ser el caso el Supervisor o Inspector podr sustentar
deductivos de cierre en la etapa de liquidacin.
3.3.9 AMPLIACIN DE PLAZO DE OBRA
El plazo pactado slo podr ser prorrogado cuando se justifique
documentadamente las causales y stas modifiquen la ruta crtica del
calendario valorizado de avance de obra y PERT-CPM, las causales
son:
Por atrasos o paralizaciones ajenos a la voluntad del contratista.
Atrasos en el cumplimiento de las prestaciones por causas
atribuibles a la Entidad.
Por caso fortuito o fuerza mayor debidamente comprobados.
Las lluvias normales de la zona no son causales de ampliacin de
plazo, pero si las consecuencias de stas, si es que deterioraron el
trabajo ejecutado y/o no permiten el normal desarrollo de la obra, lo
cual debe estar debidamente sustentado (incluyendo documentos
de la entidad responsable), incluir adems panel fotogrfico.
a.

Requisitos

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Directiva de Supervisin 01-2007


Que las causales estn anotadas en el Cuaderno de Obra,
dentro del plazo contractual.
Que la causal modifique el calendario valorizado vigente de
avance de obra y que afecten la ruta critica de Obra. El
Supervisor deber presentar un informe detallado de cmo
afecta la ruta crtica del Diagrama PERT-CPM.
Deber estar acompaado de los documentos sustentatorios y
ser presentado oportunamente, de acuerdo a los plazos de la
presente directiva.
b.

Procedimiento

El Contratista por intermedio de su Residente de Obra,


deber anotar en el cuaderno de obra las circunstancias que a
su criterio ameriten ampliacin de plazo.
Dentro de los quince (15) das naturales de concluido el hecho
invocado,
el contratista
solicitar,
cuantificar y
sustentar
su solicitud de Ampliacin de Plazo ante el
Supervisor y/o Inspector presentando un expediente de
ampliacin de plazo.
El Supervisor analizar lo expuesto por el contratista y
presentar un informe a Sub-Gerencia de Supervisin y
Liquidaciones con opinin de procedencia o no de lo
solicitado, en el plazo mximo de siete (07) das naturales de
haber recibido el expediente del Contratista.
Los expedientes de ampliacin no sern devueltos para
adicionar documentacin y/o arreglar sustentacin.
En caso que el hecho invocado pudiera superar el plazo
vigente
contractual, la solicitud documentada se efectuar antes del
vencimiento del mismo.
La Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones, previa
revisin elevar su informe con opinin, a la Gerencia de
Infraestructura, dentro de un plazo de tres (03) das naturales.
La Gerencia de Infraestructura, dentro de dos (02) das
naturales emitir su Informe Tcnico y lo derivara a la
Gerencia de Asuntos Legales, quien emitir su Informe Legal,
formular el resolutivo correspondiente y notificar a las partes
en un plazo mximo de cinco (05) das naturales desde la
recepcin de la documentacin.
c.

Contenido del Expediente de Ampliacin presentado


por el Contratista

Copias de los asientos del Cuaderno de Obra, donde se


evidencia el origen, ocurrencia y trmino de la causal de
ampliacin de plazo.
Diagrama PERT-CPM de Obra en el que se demuestre la
afectacin de la ruta critica producida por la causal invocada.
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Memoria descriptiva de las causales de la ampliacin de plazo


Justificacin tcnica y legal
Conclusiones y Recomendaciones
Otros documentos que ayuden a sustentar el pedido de
ampliacin.
Panel fotogrfico.
3.3.10 CAMBIO DE ESPECIFICACIONES TCNICAS
a.

b.

Procede solamente cuando se cumpla simultneamente las


siguientes cuatro (04) condiciones:
Cuando se justifique tcnicamente el cambio de especificacin
del proyecto y cuente con la aprobacin del consultor que
elabor el estudio.
Que sea de mejor calidad tcnica.
Que no irrogue mayor costo a la Entidad y no genere
ampliaciones de plazo.
Que cumpla con los objetivos trazados del Proyecto.
Para el trmite se requiere que el expediente tcnico contenga
lo siguiente
Solicitud del Contratista
Copia de los asientos del Cuaderno de Obra.
Justificacin tcnica y legal.
Aceptacin y opinin del proyectista del estudio.
Memoria descriptiva.
Diseo y especificaciones tcnicas
Anlisis de costos original y propuesto
Acta de Compromiso en la cual se indique que el Contratista
ejecutar la alternativa, y en ningn caso podr ser mayor que
el precio de la partida original.
Metrados sustentados con hojas de clculo y croquis
Planos y otros documentos que ayuden a sustentar el pedido
de cambio de especificacin.

c.

El cambio de Especificacin, se reflejar en la liquidacin.

d.

Plazos:
El Contratista presentar el expediente de cambio de
especificacin tcnica al supervisor dentro de los cinco (05)
das naturales posteriores a la anotacin en el Cuaderno de
Obra, quien despus de revisarlo indicar su procedencia o no,
a Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones en un plazo no
mayor de 03 das naturales.
La Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones evaluar y
tramitar con opinin de procedencia o no a la Gerencia de
Infraestructura en un plazo no mayor de tres (03) das
naturales. La Gerencia de Infraestructura emitir un Informe

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Directiva de Supervisin 01-2007


Tcnico y remitir a la Gerencia de Asuntos Legales, a fin que
elabore el Informe Legal y formule el resolutivo
correspondiente.
En tanto no se apruebe el cambio de especificacin tcnica
mediante Resolucin Directoral, el Contratista debe entender
que no ha sido aprobado y debe continuar la obra de acuerdo
al expediente tcnico, no dar derecho a ampliacin de plazo
si la Entidad se demora en su aprobacin.
3.3.11 INTERVENCIN ECONMICA
El Gobierno Regional de Cajamarca podr de oficio o a solicitud
de parte, intervenir econmicamente la obra, en caso fortuito,
fuerza mayor o por incumplimiento de las estipulaciones
contractuales que a su juicio no permitan la terminacin de los
trabajos dentro del plazo vigente. La intervencin econmica de
la obra es una medida que se adopta por consideraciones de
orden tcnico y econmico con la finalidad de culminar la
ejecucin de los trabajos, sin llegar al extremo de resolver el
contrato. La intervencin econmica no deja al contratista al
margen de su participacin contractual, incluyendo los derechos y
obligaciones correspondientes.
Si el contratista rechaza la intervencin econmica, dentro de los
tres (03) das siguientes de haber sido notificado con la
Resolucin Directoral a travs de la cual se decide la Intervencin
Econmica, el contrato ser resuelto de pleno derecho, por
incumplimiento del mismo.
El procedimiento a seguir para la intervencin econmica es el
indicado en la Directiva No. 001 -2003-CONSUCODE/PRE
INTERVENCIN ECONMICA DE LA OBRA, aprobada por
Resolucin No. 010-2003-CONSUCODE/PRE del Consejo
Superior de Contrataciones y Adquisiciones del EstadoCONSUCODE.
El Supervisor y/o Inspector informara oportunamente a SubGerencia de Supervisin y Liquidaciones sobre el estado actual
de la obra, cuyo informe deber contener como mnimo:
- Antecedentes
- Avance acumulado mensual desde el inicio de la obra
(Programado Vs. Real)
- Pagos realizados por la institucin: Adelantos y
Valorizaciones Situacin de vigencia de las cartas fianza y
plizas de seguros.
- Causales de intervencin econmica.
- Presupuesto Actualizado del saldo de obra a ejecutar en la
Intervencin Econmica.
- Anlisis del financiamiento de la obra a intervenir donde se
verifique que la sumatoria de los fondos provenientes del:
Saldo No Amortizado del Adelanto en Efectivo, Saldos
pendientes por Valorizar o Montos pendientes de pago de
existir; ejecucin de las Cartas Fianza de Fiel
Cumplimiento de Contrato y por el Diferencial de la Oferta
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Directiva de Supervisin 01-2007

(si la hubiera), sean Igual o mayor que el presupuesto


actualizado del saldo de obra.
Copias de las anotaciones en el Cuaderno de Obra.
Plan de trabajo, donde se incluya Cronogramas
Valorizados reprogramados para la ejecucin del saldo de
obra en la Intervencin Econmica.
Panel Fotogrfico
Conclusiones y Recomendacin.

La Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones en los cuatro (4)


das naturales, posteriores a la presentacin del expediente de
intervencin econmica, evaluar y con opinin de procedencia o
no, remitir a la Gerencia de Infraestructura; quien emitir su
Informe Tcnico y solicitar a la Gerencia de Asuntos Legales el
Informe Legal y la elaboracin del resolutivo correspondiente, de
acuerdo a la directiva 001 -2003-CONSUCODE/PRE
INTERVENCIN ECONMICA DE LA OBRA, aprobada por
Resolucin No. 010-2003-CONSUCODE/PRE del Consejo
Superior de Contrataciones y Adquisiciones del EstadoCONSUCODE.
La Gerencia de Asuntos Legales una vez emitida la Resolucin se
encargara de efectuar las notificaciones a las partes interesadas.
a. Cuenta Mancomunada
Se depositaran en la cuenta mancomunada, el saldo no
amortizado de los adelantos otorgados, las valorizaciones de obra
pendientes de pago y aportes en efectivo por parte del contratista.
Cabe indicar que los depsitos que realice el Contratista en la
Cuenta Mancomunada por concepto de saldo no amortizado del
adelanto en efectivo y/o materiales, no constituye "DEVOLUCIN
A LA ENTIDAD", toda vez que dicha cuenta no es de propiedad
de la Entidad, por lo tanto deber mantenerse vigente la garanta
por un monto equivalente al saldo no amortizado, hasta que el
adelanto otorgado sea amortizado en su totalidad va
valorizaciones de obra.
El monto depositado en la cuenta mancomunada ser para uso
exclusivo de la ejecucin de los Saldos de Obra Intervenida,
hasta su Liquidacin Final.
El Asistente Administrativo de la Sub-Gerencia de Supervisin y
Liquidaciones mantendr en custodia la chequera y tarjetas de la
cuenta, llevando el control de la misma, registrando debidamente
los ingresos, egresos y saldo de la cuenta, reportando
oportunamente al Jefe de la Sub-Gerencia de Supervisin y
Liquidaciones, as como al Interventor de la Obra.
b. Garantas

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Directiva de Supervisin 01-2007


La Carta Fianza de Fiel Cumplimiento y por el Monto Diferencial
(de existir) debern permanecer vigentes hasta la Liquidacin
Final de Obra quede consentida.
La Carta Fianza por los Adelantos otorgados, debern
mantenerse vigentes por un monto equivalente al saldo no
amortizado, hasta que el adelanto otorgado sea amortizado en su
totalidad, va valorizaciones de obra.
c. Procedimientos
para
Cuenta Mancomunada

los

desembolsos

de

la

El representante del Contratista con el visto bueno del Supervisor


presentar su requerimiento en detalle al Jefe de la Sub-Gerencia
de Supervisin y Liquidaciones, para el giro de los desembolsos
de conformidad con la Programacin de la Obra Intervenida.
Contando el requerimiento con el visto bueno del Supervisor y del
Sub Gerente de Supervisin y Liquidaciones, los responsables de
la cuenta mancomunada procedern a girar a girar los cheques
correspondientes, siendo verificada su cancelacin por el
Asistente Administrativo.
Todos los desembolsos debern ser rendidos con los respectivos
comprobantes de gastos en original (Boletas, Planillas y Facturas)
con el visto bueno del Supervisor, que demuestre que se han
efectuado los pagos correspondientes, solo as se podr girar un
nuevo desembolso, en tal sentido previamente debe rendirse el
anterior.
Deber entregarse cada fin de mes la documentacin original
(facturas, boletas de pago, recibo de honorarios), al Contratista, a
efectos que puedan llevar su contabilidad y trmites ante SUNAT.
d. Recepcin de la obra
Una vez concluido los trabajos, se proceder a la recepcin de la
obra, de acuerdo a lo normado en la presente Directiva.
e. Cancelacin de la cuenta mancomunada
La cuenta mancomunada que se haya aperturado para la
intervencin econmica de la obra deber ser cerrada, una vez
que la Liquidacin final quede consentida, sin observaciones y
previo Informe Final de cierre de la cuenta elaborado por el
Asistente Administrativo de Sub-Gerencia de Supervisin y
Liquidaciones, con el visto bueno del Supervisor de Planta y Jefe
de Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones.
De existir algn saldo de dinero en la cuenta mancomunada este
podr ser devuelto al contratista siempre y cuando la Liquidacin
Final no arroje Saldos deudores a cargo del Contratista, en este
caso se proceder a girar un cheque a nombre del Gobierno
Regional de Cajamarca por el importe del saldo deudor.
Se remitir a la Gerencia de Administracin con copia a la
Gerencia de Proyectos el Informe de cierre de la Cuenta
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Gobierno Regional Cajamarca

Directiva de Supervisin 01-2007


Mancomunada, en el cual se detallara los Ingresos, Egresos y
saldos originados en la Intervencin Econmica, debidamente
documentado y firmados por el Contratista y Supervisor.
3.3.12 RESOLUCIN DE CONTRATO
El Gobierno Regional de Cajamarca podr resolver
administrativamente el contrato, en los casos que el contratista:
Incumpla injustificadamente los plazos de inicio o de ejecucin
de la obra o de cualquier otra estipulacin contractual, legal
y/o reglamentaria sobre la materia, a pesar de haber sido
requerido para ello.
Paralice injustificadamente el trabajo o reduzca el ritmo de los
mismos, pese a haber sido requerido para corregir tal
situacin.
Haya llegado a acumular el monto mximo de la penalidad por
mora en la ejecucin de la prestacin de servicios.
No cuente con la capacidad econmica o tcnica para la
normal ejecucin de los trabajos, pese a haber sido requerido
para corregir tal situacin.
No haya ingresado a obra el 100% del equipo exigido y ofertado
o este equipo no se encuentre apto para la operacin normal
de los trabajos de acuerdo al calendario de movilizacin y
utilizacin de equipo, pese a haber sido requerido para
corregir tal situacin.
Cuando se presente cualquier de los casos indicados, el
Supervisor Externo anotar en el cuaderno de obra e informar a
Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones, quien lo elevar
con su opinin a la Gerencia de Proyectos, la cual elaborar el
oficio para la firma de la Direccin Ejecutiva, el mismo que se
remitir al contratista va notarial, en dicho oficio se le solicitar
corrija el incumplimiento de sus obligaciones contractuales, en un
plazo de 15 das naturales, bajo apercibimiento de que el contrato
quede resuelto de pleno derecho.
Si vencido dicho plazo el incumplimiento continuo, El Gobierno
Regional Cajamarca, mediante Resolucin Directoral notificada
por va notarial, resolver el contrato. Para lo cual, el Supervisor
presentar a Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones, un
informe detallado del incumplimiento de las obligaciones
contractuales por parte del contratista, en un plazo no mayor de
tres (03) das naturales de vencido el plazo dado al contratista.
Contenido del Informe
-

Antecedentes de obra
Causales de Resolucin del Contrato
Acciones realizadas (notificaciones cursadas al
contratista indicando el incumplimiento de sus
obligaciones).

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Directiva de Supervisin 01-2007


-

Avance acumulado mensual (Programado versus


Ejecutado)
Pagos realizados por la Entidad por Adelantos y
Valorizaciones
Situacin real de las Cartas Fianzas de Fiel
Cumplimiento de Contrato y Adelantos
Valorizacin acumulada con el sustento de metrados de
las partidas realmente ejecutadas.
Clculo del saldo no amortizado de los adelantos.
Copia del cuaderno de obra
Panel fotogrfico
Conclusiones y Recomendaciones

La Sub-Gerencia de Supervisin y Liquidaciones dentro de los


cuatro (04) das naturales de recibido el Informe del Supervisor,
remitir un informe con su opinin y recomendacin, adjuntando
copia de todo el expediente a la Gerencia de Proyectos, quien a
su vez emitir opinin y solicitar a la Gerencia de Asuntos
Legales, la emisin del resolutivo correspondiente y su
notificacin notarial al contratista.
Notificada la Resolucin Directoral al Contratista, se paralizaran
todos los trabajos, se llevar a cabo el Acto de Constatacin
Fsica de la Obra, Inventario de Materiales, Equipo, Herramientas
y entrega de obra. Al acto de Constatacin Fsica e Inventario
deber asistir el representante legal del contratista, un
representante del Gobierno Regional, el Supervisor y Juez de Paz
Notario Publico de la Zona, levantndose un acta,
precedindose luego a la liquidacin del contrato.
La Supervisin emitir un informe de cierre, en el cual constarn
los trabajos realizados, los pagos recibidos por el contratista, los
saldos de obra no ejecutados, etc., en un plazo no mayor de 15
das naturales.
Todos los materiales que se encuentren en la obra, las obras
provisionales y las obras propiamente dichas, se consideran
propiedad del Contratante.
3.3.13 CONTROL DE CALIDAD
El Supervisor es responsable que las obras se ejecuten con la
calidad tcnica requerida y de acuerdo al Expediente Tcnico de
la Obra (planos y especificaciones tcnicas).
El Supervisor deber llevar el control y secuencia de los ensayos
que realice el Contratista, con la finalidad de verificar que la
calidad y cantidad de los materiales utilizados y los resultados
obtenidos se ajusten a lo indicado en las Especificaciones
Tcnicas.
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Directiva de Supervisin 01-2007


As mismo, deber ejecutar sus propios ensayos de laboratorio y
pruebas de control de calidad de los materiales, necesarios a fin
de garantizar la buena ejecucin de la Obra, para ello el
Supervisor deber suministrar el equipo de laboratorio propuesto
en su contrato de servicios.
3.4 OBLIGACIONES AL TRMINO DE LA OBRA
a.

b.

c.

d.
e.
f.
g.

Verificar que el Contratista haya culminado la Obra de acuerdo a las


exigencias estipuladas en el Expediente Tcnico y haber cumplido con la
presentacin de todas las pruebas, ensayos y certificados de control de
calidad de la Obra.
Solo si se cumple el tem anterior el Supervisor proceder a emitir el
Certificado de Terminacin de obra, dando cuenta a Sub-Gerencia de
supervisin y liquidaciones, en un plazo no mayor de dos (02) das
naturales de ocurrido el hecho.
Habiendo cumplido con lo indicado en los numerales anteriores, el
Supervisor y/o Inspector, informar a Sub-Gerencia de supervisin y
liquidaciones y sta a la Gerencia de Infraestructura, que la obra fue
concluida, para que se proceda a nombrar a la comisin de recepcin, que
ser aprobada por Resolucin Directoral, en un plazo mximo de 7 das
de recibido el informe del supervisor o inspector.
Suscribir juntamente con la comisin de recepcin, en calidad de Asesor
de la misma, el pliego de observaciones el Acta de Recepcin Final de la
Obra.
Informar al Presidente de la Comisin de Recepcin de Obra y al Jefe de
Sub-Gerencia de supervisin y liquidaciones, sobre el levantamiento de
observaciones (de existir) formuladas por la Comisin de Recepcin.
Revisar la Liquidacin Final de Obra, presentada por el Contratista y dar
su conformidad.
Solicitar el Cuaderno de Obra al contratista y efectuar las anotaciones de
cierre y entregarlo a Sub-Gerencia de supervisin y liquidaciones
correspondiente, junto con la Liquidacin Final de la Obra.

3.4.1 Recepcin Final de las Obras:


a. La Comisin de Recepcin de Obra, es designada por Resolucin
Directoral del Gobierno Regional de Cajamarca, la misma que es
notificada al Contratista, Supervisor y/o Inspector y Miembros de la
Comisin de Recepcin.
b. El Supervisor o Inspector, solicitar al contratista la presentacin
de la documentacin siguiente:
- Planos de Post construccin.
- Planilla de Metrados Finales de cada partida ejecutada
- Panel fotogrfico donde se visualice el estado antes, durante y
despus de la ejecucin de la obra.
Documentacin que deber ser entregada por el Contratista al
Supervisor, en un plazo no mayor de cinco (05) das de extendido
el Certificado de Terminacin.
Gobierno Regional Cajamarca

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Directiva de Supervisin 01-2007


Mediante un informe el Supervisor Externo en un plazo no mayor
de tres (03) das naturales de recibida la documentacin antes
mencionada, la presentar a Sub-Gerencia de supervisin y
liquidaciones, la cual coordinar con la Comisin de Recepcin,
la fecha para llevar a cabo la Recepcin Final de Obra.
La Comisin de Recepcin de la Obra, en un plazo no mayor de
veinte (20) das tiles, deber efectuar el Acto de Recepcin
Final de Obra.
a. Sub-Gerencia de supervisin y liquidaciones, comunicar al Alcalde y
otras autoridades locales donde se ubica la obra, invitndolos a
participar en la Recepcin Final de Obra, de asistir podrn suscribir
el acta correspondiente las mencionadas autoridades.
b. La Comisin en pleno luego de haber recorrido en su totalidad la
obra, en caso de estar conforme la ejecucin de Obra, levantar el
Acta de Recepcin Final (segn modelo).
c. En caso de no estar conforme la Comisin no recepcionar la obra y
levantar un pliego de observaciones:
-

Las observaciones deben ser subsanadas en el plazo


mximo de 1/10 del plazo contractual, el cual se computar a
partir del quinto da de suscrita el acta. Todo retraso en la
subsanacin de las observaciones que exceda el plazo
otorgado, se considerar como demora para efectos de las
penalidades que correspondan y podr dar lugar a que del
Gobierno Regional de Cajamarca resuelva el contrato por
incumplimiento.

Subsanadas las observaciones el Contratista solicitar


nuevamente la recepcin de la Obra en el Cuaderno de Obra,
el Supervisor verificara e informar a Sub-Gerencia de
supervisin y liquidaciones, expresando la conformidad de
haberse subsanado las observaciones para que la Comisin
realice la verificacin en el plazo de 03 (tres) das
siguientes a la anotacin.

La Comisin de Recepcin se constituir en la Obra dentro de


los 07 (siete) das de recibido el Informe del Supervisor.

De no haberse subsanado las observaciones, se proceder de


acuerdo a lo indicado a continuacin:

1. El supervisor presentar a Sub-Gerencia de supervisin y


liquidaciones un informe sobre el incumplimiento por parte
del Contratista, dentro de los dos (02) das
hbiles
posteriores al vencimiento del 50% del plazo establecido.
2. Presentar un Presupuesto Analtico con costos
actualizados,
el pliego de observaciones a levantar,
adjuntando un Cronograma de Ejecucin.
30
Gobierno Regional Cajamarca

Directiva de Supervisin 01-2007

3. Recibido el expediente del Supervisor, la Sub-Gerencia de


supervisin y liquidaciones revisar y elevar el informe en
un plazo mximo de tres (03) das naturales, a la Gerencia
de Proyectos o Gerencia de Mantenimiento, quien revisar
opinar y tramitar a la Gerencia de Asuntos Legales, a fin
que emita el resolutivo correspondiente que:
Apruebe el Presupuesto Analtico para la
ejecucin
del
levantamiento de observaciones.
Autorice a la Gerencia de Administracin la
Ejecucin
de
la
Carta Fianza de Fiel Cumplimiento hasta por el monto del
Presupuesto Analtico y solicite un nueva Carta Fianza de
Fiel cumplimiento por la diferencia.
Autorice a la Sub-Gerencia de supervisin y
liquidaciones la ejecucin de los trabajos necesarios para el
levantamiento del pliego de observaciones.
4. Sub-Gerencia de supervisin y liquidaciones dar
cumplimiento a la Resolucin Directoral para el
levantamiento de las observaciones, ejecutndola a travs
de terceros. Al culminar coordinar la Recepcin de obra.
La Comisin de Recepcin verificar que las observaciones han
sido levantadas y suscribir el Acta respectiva.

3.4.2 Liquidaciones Finales de Contratos de Obras


a. La Liquidacin Final de Obra ser elaborada y presentada por
el Contratista al Supervisor en un plazo mximo de 60 das
naturales, contados a partir del da siguiente de la recepcin de la
obra en original y copia.
b. Si el Supervisor no estuviese de acuerdo con la liquidacin
presentada por el contratista, la observar y elaborar otra dentro del
plazo de 10 das naturales de recibida; presentndola a la Entidad
con la documentacin sustentatoria y clculos detallados.
c. El Supervisor presentar a la Sub-Gerencia de supervisin y
liquidaciones la liquidacin debidamente revisada, dentro de un plazo
mximo de diez (10) das naturales de recibida la Liquidacin de
parte del contratista.
d. El Supervisor firmar y sellar todos los documentos que
conforman la liquidacin, juntamente con el Residente de la Obra y el
representante del Contratista.
e. De no cumplir el Contratista con lo indicado en el tem a). El
Supervisor Externo practicar la Liquidacin Final dentro del plazo de
quince (15) das naturales de concluido el plazo del Contratista.
f. En este ltimo caso, el costo de la Liquidacin Final ser a cargo del
Contratista.
g. La Sub-Gerencia de supervisin y liquidaciones revisar
la
Liquidacin Final del Contrato de obra presentada por el Supervisor y
de estar conforme aprobar y elevar (dentro de un plazo de 05
(cinco) das naturales a la Gerencia de Infraestructura.
Gobierno Regional Cajamarca

31

Directiva de Supervisin 01-2007


h. La Gerencia de Infraestructura, dentro del plazo de 07 (siete) das
naturales emitir opinin y elevar el informe Tcnico a la Gerencia
de Asuntos Legales para que elabore el Informe Legal, formule el
resolutivo correspondiente y la notificacin al contratista dentro del
plazo de 08 (ocho) das naturales.
i. Si la Entidad no estuviese de acuerdo con la liquidacin presentada
por el contratista, la observar y elaborar otra dentro del plazo de
30 das de recibida; con la documentacin sustentatoria y clculos
detallados notificarn al contratista para que pueda observarlo dentro
del plazo de quince (15) das naturales de recibida. Encargndose el
Supervisor de efectuar el seguimiento correspondiente.
j. Si el contratista no presentara observaciones a la liquidacin referida
en el tem anterior en el plazo establecido, la liquidacin practicada
por la Entidad quedar consentida.
3.4.3 Documentos Obligatorios
Liquidaciones Finales de Obras

que

debern

contener

las

La documentacin deber estar ordenada, foliada y firmada en


todas sus pginas por el Contratista y Supervisor y deber contener
como mnimo lo siguiente:
a. Cartula
Nombre de la Entidad
Nombre del contratista
Nombre de la obra, tal como aparece en el contrato
Ubicacin: Regin, Departamento, Provincia, Distrito y Localidad
donde se ubica la obra
Fuente de financiamiento
Ttulo liquidacin de obra
Nombre del Supervisor o Inspector
Mes y ao de la ejecucin de la liquidacin
Sede del Gobierno Regional.
b. ndice
c. Resumen Ejecutivo
El mismo que no debe superar las cinco (05) pginas.
d. Ficha Tcnica

Datos generales
Ubicacin Geogrfica: Regin, Provincia (s). Localidad (es)
Meta ejecutada :
Monto de la inversin en nuevos soles.
Datos socioeconmicos

Gobierno Regional Cajamarca

32

Directiva de Supervisin 01-2007

e.
f.
g.
h.
i.

Poblacin beneficiara: localidades y nmero de poblacin.


Usuarios del Proyecto, contribucin a la zona y regin y
principales productos de la zona
Nombre del proyecto
Resolucin que aprueba el expediente tcnico de la obra.
Contratista, indicar el proceso de seleccin mediante el cual
accedi a la ejecucin de la obra
Supervisor, indicar el proceso de seleccin mediante el cual
accedi a la supervisin de la obra
Modalidad de ejecucin
Caractersticas de la obra.
Presupuesto Referencial
Presupuesto Contratado
Fuente de Financiamiento para la ejecucin de la obra
Monto de los adelantos, fecha y pago de los mismos
Presupuestos
adicionales
y/o
Deductivos
(indicar
resolucin, fecha de aprobacin, montos y causal).
Nmero y fecha de suscripcin del contrato
Plazo de ejecucin contractual
Fecha de entrega del terreno
Fecha de inicio
Fecha de culminacin contractual
Fecha de culminacin de acuerdo a las ampliaciones de plazo
aprobadas.
Ampliaciones de plazo
(de existir indicar resoluciones
de aprobacin y/o denegacin, fecha, nmero de das y causal).
Adicionales de Obra (de existir indicar resoluciones de aprobacin
y/o denegacin, fecha, monto, porcentaje de incidencia y causal).
Cambio Especificaciones Tcnicas (de existir indicar resoluciones
de aprobacin y/o denegacin, fecha y causal).
Intervencin Econmica (de existir indicar resolucin
de aprobacin, fecha y causal).
Resolucin de Contrato (indicar numero
resolucin, fecha y
causal).
De existir indicar los procesos de arbitraje producidos, a si como
los pendientes, sealando si estn incluidos en la liquidacin.
Penalidades al contratista
Costo final de la obra
Saldo final de la obra

Liquidacin Econmica de la Obra


Memoria Descriptiva
Metas Programadas y Re-programadas
Descripcin del Impacto Socioeconmico Post-Proyecto
Informe del Plan de manejo Ambiental implementado en la Zona de
las Obras

Gobierno Regional Cajamarca

33

Directiva de Supervisin 01-2007


j. Planilla de metrados de Post - Rehabilitacin, de las partidas
ejecutadas con los sustentos respectivos.
k. Planillas de metrados de los Deductivos de obra y/o Adicionales de
obras aprobadas por Resolucin Directoral, con los sustentos
respectivos.
l. Cuadro resumen de Valorizaciones
m. Cronograma Valorizado Final de Ejecucin de Obra
n. Diagramas de programacin de obra actualizado, barras de GANTT y
PERT-CPM, al concluir la obra incluyendo los adicionales y
deductivos aprobados, que permita identificar el desenvolvimiento de
la ejecucin de la obra.
o. Copias de Comprobantes de Pagos
p. Hoja Resumen de Pagos (obtenido de los comprobantes de pago)
q. Certificado de No adeudos expedidas por el Alcalde del Distrito
donde se efecto la obra y/o autoridades locales de la zona, con el
visto bueno de Sub-Gerencia de supervisin y liquidaciones.
r. Contrato de obra
s. Presupuesto de obra contratado
t. Acta de entrega de Terreno
u. Certificado de Terminacin de Obra
v. Acta de Recepcin Final de Obra
w. Certificado de
Ensayos de
Laboratorio solicitados
en
el
Expediente Tcnico para canteras y plataforma.
x. Certificados de rotura de probetas de concreto
y. Clculo de multa
z. Conclusiones, determinando el monto final del contrato y el
saldo final de contrato. En caso de tener saldo negativo precisar
si las garantas de Fiel Cumplimiento y de los Adelantos cubren
el saldo final de contrato
aa.Plano de ubicacin y plano clave con indicacin de la
jurisdiccin Distrital y Provincial.
bb. Plano de ubicacin de canteras y fuentes de agua utilizadas
cc.Planos Post-Rehabilitacin de planta y perfil longitudinal a
escala 1/2000 formato A-3 con ubicacin de todas las obras
ejecutadas.
dd.Planos Post-Rehabilitacin de secciones transversales, a escala
1/1000 formato A-2 cada 20 metros indicando las progresivas y
el ancho de lastrado (determinando de esta manera el rea y
volumen del afirmado ejecutado)., de ser el caso.
ee. Planos Post-Rehabilitacin de detalles de cada una de las
Obras de Arte, a escala 1:20 formato A-3,
alcantarillas,
badenes, muros, etc. Indicando las progresivas y dems
caractersticas (tipo, longitud, altura, espesor, etc.)., de ser el
caso

Gobierno Regional Cajamarca

34

Directiva de Supervisin 01-2007


ff. Planos Post-Rehabilitacin de detalles de todas las
especialidades y cada una de las edificaciones, a escalas
apropiadas en formato A-3., de ser el caso
gg. Copia de Resoluciones Directorales de
de
Plazo, Adicionales, Deductivos,
Especificaciones Tcnicas, etc.

Ampliaciones
Cambio de

hh.Panel Fotogrfico (con fotos que describan el antes, durante y


despus de la Rehabilitacin y la culminacin de la obra (de
preferencia por partidas).
ii.

Anexar Cuadernos de Obras originales

NOTA: Los planos Post-Rehabilitacin debern ser presentados


adems en medios magnticos (CDs) en Programa AUTOCAD (20022007).
3.4.4 LIQUIDACIN FINAL DEL SUPERVISOR EXTERNO
Una vez liquidadas la totalidad de las obras a cargo de la
Supervisin, con Resolucin Directoral consentida, presentar a la
Sub-Gerencia de supervisin y liquidaciones, la Liquidacin Final que
corresponde a sus servicios prestados.
En dicho informe adjuntar lo siguiente:
- Memoria Descriptiva de los Servicios de Supervisin
- Informe Ejecutivo de la obra supervisada.
- Resumen de Valorizaciones pagadas al Supervisor
- Copia de comprobante de pagos del Supervisor
- Resoluciones de Ampliacin de Servicios (de existir)
- Resoluciones de Liquidaciones de Obra a su cargo.
- Clculo de multas si las hubiera.
- Liquidacin Econmica
- Certificado de No Adeudos, expedida por el alcalde del distrito
donde se ejecut las obras, con el visto bueno de Sub-Gerencia de
supervisin y liquidaciones.

Gobierno Regional Cajamarca

35

Directiva de Supervisin 01-2007

IV.

ANEXO N 01

4.1FORMATOS

Gobierno Regional Cajamarca

36

Directiva de Supervisin 01-2007

ACTA DE ENTREGA DE TERRENO


En la localidad de ... , del distrito de ...................., Provincia
de.....................................,

Departamento

de

siendo las ..., del , reunidos:


En

representacin

Cajamarca

del

Gobierno

Regional

de

............................................, por la supervisin Externa el Ing.

..y por el Contratista. , se procede a


la

entrega

de

los

terrenos

donde

se

ejecutarn

la

obra:

.
..
Que tiene un plazo de ejecucin de () das y un monto
contractual de
Con la cual se da cumplimiento a las Directivas emanadas por la Alta direccin
segn el contrato de Obra N.
En consecuencia y luego de recorrer todo el tramo y verificar que el terreno es
compatible con los alcances del proyecto y que se encuentra disponible para el
inicio de la obra; se concluye el Acto de Entrega de Terreno a las
horas del mismo da y en seal de conformidad, con la presente Acta proceden a la
suscribirla.

Por el Gobierno Regional de Cajamarca

Por el Contratista

Por el Supervisor

Gobierno Regional Cajamarca

37

Directiva de Supervisin 01-2007

CERTIFICADO DE TERMINACIN DE OBRA


OBRA

UBICACIN

DPTO :
PROVINCIA:
DISTRITO

LICITACIN /ADJUDICACIN N

CONTRATO DE OBRA NUMERO

FECHA DE SUSCRIPCIN

CONTRATISTA

SUPERVISOR /INSPECTOR:
PRESUPUESTO CONTRATADO :
PLAZO CONTRACTUAL

INICIO DE OBRA

TERMINO DE OBRA CONTRACTUAL :


AMPLIACIN DE PLAZO

TERMINO DE OBRA REAL

Siendo las........... horas del da. De del ao ...,


reunidos en el lugar denominado ., el Residente de Obra,
Ingeniero

.,

el

Supervisor

Ingeniero

.., luego de verificacin de los trabajos ejecutados, se


determina que estos se han concluido de acuerdo al Expediente Tcnico
materia del contrato.
En

seal

de

conformidad,

el

Supervisor/Inspector,

Ingeniero:

otorga el presente Certificado de


Terminacin de Obra, el cual es firmado por el contratista en seal de
conformidad.

CONTRATISTA
ING, RESIDENTE

Gobierno Regional Cajamarca

SUPERVISOR/INSPECTOR

38

Directiva de Supervisin 01-2007

INFORME MENSUAL No
MES:
GENERALIDADES
Obra
:
Distrito

Provincia

Departamento

Regin

I. DATOS GENERALES
1.

Contrato de Obra N

Fecha de suscripcin
2.

Contratista de Obra

3.

Monto del Contrato de Obra (incluido IGV.)

4.

Supervisor de Obra

5.

Contrato de Supervisin N Fecha de suscripcin

6.

Monto del Contrato de Supervisn (incluido IGV.)

7.

Longitud

8.

Plazo de ejecucin

9.

Monto del adelanto (con IGV.)

10.

Fecha de entrega de terreno

11.-

Fecha de Inicio de Obra

12.

Fecha de Trmino contractual

13.

Carta Fianza de Fiel Cumplimiento N:


Monto

: das naturales
:

SI.

Vigencia hasta

Carta Fianza de Adelanto en Efectivo N:


Monto

: S/.

: Km.

Entidad Financiera :

14.

: S/.

Entidad Financiera :
Gobierno Regional Cajamarca

39

Fecha

Directiva de Supervisin 01-2007


Vigencia hasta
15.

Carta Fianza de Adelanto por materiales N:


Monto

Entidad Financiera :
Vigencia hasta
16.

Carta Fianza por el Diferencial de la Oferta N:


Monto

Entidad Financiera :
Vigencia hasta
17.

18.

19.

Ampliaciones de Plazo
R.D.N

N de das

Desde

Monto (con IGV)

:%

Incidencia Acumulada

:%

Causal

Fecha:
hasta :

Adicionales de Obra
R.D.N

N de das

Desde

Monto (con IGV)

:%

Incidencia Acumulada

:%

Causal

Fecha:
hasta :

Deuda de Obra
R.D.N

N de das

Desde

Monto (con IGV)

:%

Incidencia Acumulada

:%

Causal

Fecha:
hasta :

II. SITUACION DE LA OBRA


Gobierno Regional Cajamarca

40

Directiva de Supervisin 01-2007


A.

ASPECTOS TCNICOS
1.- Situacin de la obra: resumen del trabajo efectuado en el periodo
cubierto por el informe y de las principales incidencias ocurridas
2. Avance programado Vigente
:
%
3. Avance ejecutado en el mes
:
%
4. Avance Programado acumulado al mes %
5. Avance ejecutado acumulado al mes: %
6. Situacin Actual de avance de Obra
:
Normal
Retrasado
%
Adelantado
%
7. Plan de trabajo
8. desarrollo de la Obra (aspectos crticos, problemas presentados,
acciones correctivas propuestas o tomadas para incrementar el ritmo de
la obra si fuera necesario, comentarios relevantes).
9.- Condiciones meteorolgicas en el rea del proyecto y otros factores que
afectan el desarrollo normal de la Obra.
10. Resultados de la Inspeccin y control de calidad del trabajo realizado
por el contratista, presentando la documentacin por el cual certifique
que los materiales utilizados en la obra cumplen con las
especificaciones tcnicas del proyecto.
11. Equipo mecnico empleado por el contratista, indicando sus principales
caractersticas y su comparacin con el equipo mnimo solicitado en
Bases y/o propuesto por el contratista en su oferta.
12. Personal profesional y tcnico empleado por el contratista en el periodo
del informe.
13. Visitas efectuadas por funcionarios del Gobierno Regional de
Cajamarca.
14. Organizacin del Contratista y recursos empleados en la ejecucin de
la obra.
15. Organizacin del Supervisor Externo y recurso empleado o asignado a
la Obra.
16. Informacin miscelnea
17. Conclusiones y Recomendaciones

B.

ASPECTO ECONOMICO
1.
Nmero de Valorizaciones Tramitadas
:
2.
Nmero de valorizaciones Pagadas
:
3.
Monto Valorizado en el Mes : S/. (incluido IGV)
4.
Monto pagado acumulado
5.
Adelanto Amortizado acumulado: S/.

C.

ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
1. Ingeniero Residente
:
2. N de operarios contratados al presente mes
3. N de obreros Contratados al presente mes
4. N de jornales acumulados al presente mes
5. N de horas hombre H-H (presente mes)
6. N de horas mquina H-M (presente mes)

Gobierno Regional Cajamarca

41

:
:
:
:
:

Directiva de Supervisin 01-2007


III. DATOS SOCIO ECONMICOS (reas de influencia)
1. Caseros:
NOMBRE

UBICACIN

POBLACIN

UBICACIN

POBLACIN ESTUDIANTIL

2. Centros Educativos
NOMBRE

3. Postas Mdicas y/o Centros de Salud:


NOMBRE

UBICACIN

POBLACIN ATENDIDA

IV. ADJUNTAR LOS SIGUIENTES DOCUMENTOS:


1. Resumen Ejecutivo.
2. Copias del cuaderno de obra. (El que corresponde a la Entidad)
3. Valorizacin Mensual y Cuadro Resumen
4. Planilla de Metrados, con los respectivos grficos, hojas de clculo y/o croquis
explicativos que el caso requiera.
5. Controles de Calidad Tcnica, pruebas y ensayos de laboratorio, de acuerdo a
las partidas en ejecucin y las especificaciones tcnicas del proyecto
6. Grfico de avance programado versus ejecutado, explicando las causas que
hayan motivado atrasos, si lo hubiera y de las disposiciones tomadas para
superarlos
7. Panel Fotogrfico de los trabajos realizados en el presente mes, (antes de
iniciar los trabajos y despus de ejecutado los trabajos por partidas).
8. Copia de las plizas de seguro, con sus respectivos comprobantes de pago.
9. Otros documentos que considere necesario.
Gobierno Regional Cajamarca

42

Directiva de Supervisin 01-2007

FIRMA Y SELLO

_____________________
SUPERVISOR
Nombre
:
N de Colegiatura :
DNI
:

Gobierno Regional Cajamarca

____________________
FECHA

43

Directiva de Supervisin 01-2007

ACTA DE RECEPCIN DE OBRA


DATOS GENERALES
OBRA
UBICACIN
DISTRITO
PROVINCIA
DEPARTAMENTO
CONTRATO DE OBRA N
CONTRATISTA
SUPERVISOR
PRESUPUESTO CONTRATADO
ENTREGA DE TERRENO
PLAZO DE EJECUCIN
FECHA DE VENCIMIENTO DE PLAZO
FECHA DE TERMINO REAL
PARTICIPANTES:
POR EL CONTRATISTA
POR EL SUPERVISOR
POR EL GOBIERNO REGIONAL
POR LA SOCIEDAD CIVIL

Siendo las

horas del da

del ao

, se constituyeron en el lugar de la obra los

integrantes de la Comisin nombrada por la Resolucin Directoral N


Del

de

del

, integrada por los siguientes Profesionales:

1
2
3
Quienes procedieron a efectuar el Acto correspondiente.
La Obra materia de Recepcin es:

Las actividades principales contractuales realizadas son las siguientes:

Gobierno Regional Cajamarca

44

Directiva de Supervisin 01-2007

DESARROLLO DE LA RECEPCIN
Durante el recorrido de la obra, la Comisin ha efectuado la verificacin
fsica de los trabajos realizados por el Contratista, determinando (salvo
vicio ocultos) que esta ha sido concluida de acuerdo con los planos y
especificaciones tcnicas, finalizando dicho acto a las

horas del mismo

da.
El Gobierno Regional deja constancia que la obra recepcionada pasar a la
etapa de Mantenimiento a cargo de
Finalmente, se da por recepcionada la obra, suscribindose la presente
acta en seal de conformidad, en la localidad de .

POR LA COMISIN

ING..

ING.

Presidente de la Comisin

ING..

Miembro de la Comisin

Miembro de la Comisin

POR EL SUPERVISOR EXTERNO

Gobierno Regional Cajamarca

POR EL CONTRATISTA

45

DOCUMENTOS QUE CONFORMAN EL EXPEDIENTE DE


LIQUIDACIN DE OBRA
EXISTE
SI NO
1

LIQUIDACIN ECONMICA DE LA OBRA

MEMORIA DESCRIPTIVA

META PROGRAMADA Y REPROGRAMADA

DESCRIPCIN DE IMPACTO SOCIO ECONMICO

INFORME DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

PLANILLA DE METRADO DEL CONTRATO PRINCIPAL

PLANILLA DE METRADOS DE DEDUCTIVOS Y/O ADICIONALES

CUADRO RESUMEN DE VALORIZACIONES

COPIA DE COMPROBANTES DE PAGOS

10 HOJA DE RESUMEN DE PAGOS

(Obtenido de los

Comprobantes de Pago)
11 CERTIFICADO DE NO ADEUDOS EXPEDIDOS POR LAS

AUTORIDADES DE LA ZONA
12 CONTRATO DE OBRA

13 PRESUPUESTO DE OBRA CONTRATADA

14 ACTA DE ENTREGA DE TERRNO

15 CERTIFICADO DE TERMINANCION

16 ACTA DE RECEPCIN

17 CERTIFICADO DE ENSAYOS DE LABORATORIO, SOLICITADOS EN EL

19 CALCULO DE LA MULTA

20 PLANO DE UBICACIN DE CANTERAS

21 PLANOS DE POST REHABILITACIN

22 COPIA DE RESOLUCIONES DIRECTORALES

23

CDs EN PROGRAMA AUTOCAD 200 PLANOS POST REHABILITACIN

24

PANEL FOTOGRFICO

25

CUADERNOS DE OBRA ORIGINAL

26

OTROS DOCUMENTOS (ESPECIFICAR)

EXPEDIENTE TCNICO
18

CERTIFICADO DE ROTURA DE PROBETAS DE CONCRETO

REVISADO POR

HOJA DE RUTA
AMPLIACIN DE PLAZO N
OBRA:
CONTRATO N
ACTIVIDAD
Asiento causal en cuaderno de
obra:
Recepcin del sustento y pedido
de ampliacin de plazo por el
contratista
Dictamen por el Supervisor o
Inspector
Presentacin

del

informe

del

supervisor o Inspector a la Sub


Gerencia de Supervisin y Liqu.
Informe del Sub Gerente de
Supervisin y Liquidaciones
Dictamen
del
Gerente

de

Infraestructura
Recepcin del Abogado a Cargo
Firma final de la Resolucin
Notificacin al Contratista

FECHA

RESPONSABLE

FIRMA