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PREPARACION Y EJECUCION

DE UNA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD


I PAUTAS
PAUTA N 1: Es importante tener en cuenta como primera medida, que se audita la gestin de los
procesos; esto es, auditar su planeacin, ejecucin, seguimiento y mejora (PHVA).
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Auditar la planeacin, implica indagar sobre la definicin de objetivos, metas, recursos y


estrategias del proceso.

Auditar su ejecucin, es indagar sobre como se pone en practica lo planeado y como se


efectan las actividades del da a da. Se verifica si los procedimientos operativos se aplican en la
realidad, de manera efectiva.

Auditar el seguimiento, es verificar si se revisan los procesos, cada cuanto, y se indaga sobre
los indicadores del proceso, si aplican.

La mejora, se audita, teniendo en cuenta si con base en los resultados del seguimiento y el anlisis
de los indicadores se toman las acciones pertinentes: acciones correctivas, preventivas y de
mejoramiento.

PAUTA N 2: Durante el PHVA, se verifica que lo documentado se aplique en la practica (conformidad)


y as mismo, que los procesos tengan la capacidad de lograr los resultados planificados ( eficacia)

PAUTA N 3: Durante el PHVA se tienen en cuenta auditar los requisitos ISO 9001 aplicables, para ello
se debe conocer, a travs de la descripcin del proceso a auditar, los requisitos ISO que aplican.
Es importante tener en cuenta que a todos los procesos se les debe auditar requisitos ISO 9001
especficos y generales; esto quiere decir que existen requisitos que aplican a todos los procesos del
Sistema de Gestin de la Calidad (generales) y requisitos especficos que el proceso debe cumplir, segn
su naturaleza y propsito (p.e: requisitos 6.2 Recursos Humanos en el proceso Desarrollo Humano.

I LISTA DE VERIFICACIN
Para la preparacin de una auditoria, se emplea la lista de verificacin, la cual permite planear de manera
lgica, sistemtica y secuencial, la entrevista a realizar.
La lista que se emplear para la auditoria debe diligenciarse en la preparacin, en las tres primeras
columnas, con la ayuda de los documentos (descripciones de proceso, procedimientos y dems) del
proceso a auditar.
Ejemplo de algunas preguntas a tener en cuenta y el uso de la lista de verificacin:

PLANEACION
Preguntar sobre los objetivos del proceso (cifras)
Cmo se asegura que los recursos estn disponibles?
Hacer preguntas sobre requisitos ISO que aplican
EJECUCIN
Cuales son los controles del proceso? (revisiones, aprobaciones autorizaciones)
Cmo se controlan estas condiciones?
Cmo se asegura la preservacin de la informacin que se maneja en este proceso?
Indagar sobre las actividades que se ejecutan en el proceso? (registros)
Seleccionar casos formales y verificarlos.
Hacer preguntas sobre requisitos ISO que aplican
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
Preguntar sobre indicadores
Preguntar sobre la responsabilidad en los indicadores
Preguntar sobre los mtodos de seguimiento al proceso
Cada cuanto se le hace seguimiento a este proceso y como?
Solicite los resultados de los indicadores de los ltimos tres periodos
Que mtodos se emplean para analizar esos resultados y datos?
Hacer preguntas sobre requisitos ISO que aplican
MEJORA
Que se hace con los resultados de los indicadores?
Que acciones correctivas se han tomado en este proceso?
Que acciones preventivas se han tomado en este proceso?
Que acciones de mejora se han tomado en este proceso?
Hacer preguntas sobre requisitos ISO que aplican