EXCELENTSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 13 VARA FEDERAL

CRIMINAL DA SUBSEO JUDICIRIA DE CURITIBA ESTADO DO PARAN

RU PRESO

AO PENAL n 5083351-89.2014.404.7000/PR

GERSON DE MELLO ALMADA, devidamente qualificado

nos autos da ao penal em referncia, vem, respeitosamente, perante V. Exa.,
por seus advogados, com fundamento no artigo 396-A, do Cdigo de Processo
Penal, apresentar RESPOSTA ESCRITA ACUSAO, pugnando, desde j, pela
improcedncia da ao penal, pelos motivos de fato e direito a seguir expostos:

I DEFEITOS GRAVES E INFIDELIDADE DA DENNCIA OFERECIDA

I.1 VERSO INVERDICA DOS FATOS
Pode-se fazer um breve sumrio da acusao
ofertada, no obstante as muitas pginas que a compem.
A infidelidade a fatos concretos e a documentos salta
aos olhos. O leitor choca-se com o descompromisso da pea acusatria com a
verdade da histria recente do Brasil.
O

resumo

da

imputao

pode

ser

assim

compreendido: um grupo de executivos teria organizado um cartel de

prestadores de servio PETRLEO BRASILEIRO S/A. (PETROBRAS), que dominaria
o mercado, impondo contratos, preos e condies aos negcios jurdicos.
Para facilitar as atividades do pretendido cartel,
aludido grupo teria ofertado vantagens a funcionrios pblicos em particular
a PAULO ROBERTO COSTA , os quais teriam recebido recursos ilcitos, por meio
de contratos simulados com empresas controladas por ALBERTO YOUSSEF,
responsvel pela ocultao e dissimulao da origem de tais valores.
Quer-se conferir certa credibilidade a essa verso
com o apontamento de pretensos percentuais de contratos pblicos, pagos a
ttulo de corrupo, o que conferiria verossimilhana acusao.
Aquele que no entender de economia, contratos,
nmeros, passa despercebido pelas falhas de aritmtica. Todavia, algum com
mnimo de conhecimento do setor petrolfero, de licitaes da rea dos negcios,
tratados en passant pela denncia, ficar estupefato com a impreciso.
Como a inspirao mostra-se, confessadamente,
italiana,

por

bvio, encontraram-se

arrependidos que

deram

subsdio

processual s inverdades ventiladas. Outra vez, observam-se os pentiti a narrar

aquilo que convm ao acusador pblico e ao establishment, tal como a
criminologia j criticou em variadas oportunidades.

Portanto, a denncia no sofre apenas do clssico

problema de se ostentar genrica quanto aos fatos, imprecisa na descrio das
condutas, falha nos dados econmicos atinentes aos contratos.
A questo no surge o desacatamento ao artigo 41,
do Cdigo de Processo Penal. Nisso, os acusadores erram sempre, os
magistrados fingem no perceber, os Tribunais repetem a desculpa de que no
se poderiam exigir pormenores na imputao de crimes dessa natureza.
Cuida-se de burocultura do Judicirio que desatende
ao interesse pblico, bem como desrespeita os direitos e garantias individuais.
A denncia no pode ser recebida, pois no conta a
verdade, fim precpuo do processo penal. Vale registrar alguns fatos notrios,
outros emergentes dos prprios autos do inqurito policial, que desapareceram
da acusao: faz mais de doze anos que um partido poltico passou a ocupar o
poder no Brasil. No plano de manuteno desse partido no governo, tornou-se
necessrio compor com polticos de outros partidos, o que significou distribuir
cargos na Administrao Pblica, em especial, em empresas pblicas e em
sociedades de economia mista.
O pragmatismo nas relaes polticas chegou, no
entanto, a tal dimenso que o apoio no Congresso Nacional passou a depender
da distribuio de recursos a parlamentares. O custo alto das campanhas
eleitorais levou, tambm, arrecadao desenfreada de dinheiro para as
tesourarias dos partidos polticos.
No por coincidncia, a antes lucrativa sociedade por
aes, PETROBRS, foi escolhida para gerao desses montantes necessrios
compra da base aliada do governo e aos cofres das agremiaes partidrias.
Nessa combinao de interesses escusos, surgem
personagens como PAULO ROBERTO COSTA, que, sabidamente, passou a exigir
percentuais de todos os empresrios que atendiam a companhia. Leia-se,
exigir. O que ele fazia era ameaar, um a um, aos empresrios, com o poder
econmico da PETROBRS. Prometia causar prejuzos no curso de contratos.

Dizia que levaria falncia quem contrastasse seu poder, sinnimo da simbiose
do poder econmico da mega empresa com o poder poltico do governo.
Embora a denncia, de propsito, erre ao denominar
os representantes legais das sociedades privadas que atendiam empresa de
petrleo de organizao criminosa, verdadeira organizao criminosa agia no
mbito da PETROBRS, para arrecadar expressivos montantes para satisfao
dos partidos polticos. Extorquiam-se as empresas desse setor econmico, como
ocorria na maioria dos contratos pblicos, de diversas reas, em que o Estado
era contraparte.
Em realidade, o PETICIONRIO tem em comum com os
demais presos e boa parte do empresariado o fato de ser testemunha ocular
do possvel maior estratagema de pilhagem de recursos pblicos visto na
histria recente. Compe, to s, o grupo de pessoas que pecaram por no
resistirem presso realizada pelos porta-vozes de quem usou a PETROBRS
para obter vantagens indevidas para si e para outros bem mais importantes na
Repblica Federativa do Brasil.

I.2 CONSEQUNCIAS JURDICAS DA DENNCIA INFIEL, PARA O PETICIONRIO

No se apresentam poucas as razes para negar a
verdade da inicial acusatria. H convenincias polticas evidentes, que vo do
abalo da imagem de governo recm-eleito inconvenincia de se apurar a
verdadeira

responsabilidade

penal

de

parlamentares,

governantes

administradores da companhia de capital aberto.

Aqui, interessa examinar, to somente, o aspecto
jurdico dessa inverso de causas e de papis, feito pela denncia. Motivo bvio
de se descreverem aquelas inverdades est em retirar efeitos jurdicos em
diversos ramos do direito, do Direito Administrativo ao Direito Civil, at se
chegar s mnimas contingncias sociedade de capital aberto, listada em bolsa
no Brasil e no exterior (leia-se, PETROBRAS).

Inverte-se o nexo de causalidade dos fatos, em

especial, do crime de corrupo (art. 13 c/c. art. 317, ambos do Cdigo Penal),
colocando-se as causas nas condutas dos empresrios (art. 29, do Cdigo
Penal), tambm, como ttica para se exibir a PETROBRS como pretensa vtima
do setor privado. Com isso, quer-se disfarar do grande pblico, dos
investidores, a realidade simples: a sociedade por aes foi utilizada, pelo
controlador, para fins ilegais, graas atuao e omisso de seus
administradores, cooptados para o objetivo ilegtimo de poder poltico.
A tese inverossmil da denncia se presta defesa da
companhia do petrleo, bem como dos administradores que almejam se
desculpar como se inscientes fossem da pilhagem que ocorreu s escancaras
(em violao ao artigo 158, da Lei 6.404/76).
Mas essas percepes bsicas no so voltadas
satisfao intelectual dos defensores e do PETICIONRIO. No se almeja qualquer
finalidade diferente, ou extrnseca ao processo-crime. A descrio no fidedigna
e as lacunas da denncia trazem, no microcosmos do processo judicial,
sequelas que se espraiam pela prpria ao penal e fulminam o direito de
informao do acusado (art. 5, LIV, da CR).
Tem-se imputao inflada note-se, a par do crime
de falso (art. 298, do Cdigo Penal), acusa-se de trs crimes (art. 333, do Cdigo
Penal; art. 1, da Lei 9.613/98; e art. 1, da Lei 12.850/13) por consequncia
direta de se empurrar a causalidade dos fatos graves ao PETICIONRIO e a outros
funcionrios da ENGEVIX ENGENHARIA S/A., desconsiderando-se fatos notrios,
aspectos definidos em outros processos criminais (v.g., ao penal 470, do STF)
e dados dos prprios autos do procedimento criminal, sob exame.
Note-se, primeiro, que a denncia sugere que o
PETICIONRIO e outros representantes legais de pessoas jurdicas, prestadoras
de servio PETROBRS teriam oferecido vantagens. No verdade. PAULO
ROBERTO COSTA exigia de todos, em nome de partido, ou em nome do governo.
Segundo

ponto,

acusao

sugere

que

os

pagamentos a empresas de ALBERTO YOUSSEF se apresentariam esquema de

lavagem de dinheiro (art. 1, da Lei 9.613/98), preparado por aludidos

empresrios. Ora, fato notrio que ALBERTO YOUSSEF foi introduzido nessa
cadeia de acontecimentos por JOS JANENE, falecido Deputado Federal.
Curiosamente, o I. Procurador Geral da Repblica,
DR. RODRIGO JANOT, acompanhou a apresentao da denncia imprensa e,
tambm, sustentou oralmente a acusao na ao penal 470, perante o
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, contrariando os embargos infringentes.
Logo, poderia ter alertado os acusadores pblicos
para corrigirem a inexatido da denncia quanto a quem teria trazido o
afirmado estratagema de ocultao da procedncia criminosa de recursos.
Alis, a acusao da lavagem de dinheiro em face do
PETICIONRIO peca na lgica, por incorreta exposio de fatos, posto ser evidente
que a pretensa dissimulao, mediante contratos, interessava aos recebedores
de recursos, jamais ao imaginado pagador (art. 13, do CP c/c. art. 1, da Lei
9.613/98). pobreza intelectual da explicao quanto ao tipo subjetivo
acresceu-se suporte ftico incompatvel com o tipo objetivo do branqueamento.
Terceiro aspecto mostra o desvirtuar da acusao, ao
se tratarem os empresrios como organizao criminosa. sabido que eles no
possuem liame subjetivo, muito menos, voltado perpetrao de crimes. As
pessoas jurdicas de direito privado possuem objeto social legtimo e atuao
econmica lcita. Os respectivos representantes legais no se vincularam, de
forma estvel, para cometer infraes penais.
Ainda que se admita, a ttulo de argumentao, que
teriam praticado crimes similares, nsito aos acontecimentos entender que a
exigncia de PAULO ROBERTO COSTA e demais brokers do projeto poltico de
manuteno dos partidos na base do governo colocou os empresrios, todos,
na mesma situao, no por vontade, no por inteno, mas por contingncia
dos fatos. Quem detinha contratos vigentes com a PETROBRS sofreu o achaque,
este sim, a fora criadora do elemento coletivo.

Esse

defeito

da

imputao

acarreta

graves

problemas, pois, alm de se acusar de organizao criminosa o conjunto de

pessoas fsicas que possuem exclusiva e lcita atividade empresarial, deixa-se
de perquirir, com preciso e plenitude, sobre os comportamentos dos
integrantes do crime organizado que se instalou na gigante empresa de petrleo,
para a captao criminosa de recursos.
Na

denncia,

com

consciente

alterao

de

concausas e de personagens, de um lado, livrou-se quem se ajuntou na

associao de pessoas com efetiva atuao criminosa, mediante diviso de
tarefas, interesses convergentes com partido, ou com governo, e fim comum de
amealhar valores ilcitos.
De outro, usou-se do truque semntico de qualificar
o acusado e demais membros como organizao criminosa, para propagandear
a necessidade de priso cautelar (art. 312, do CPP), no Judicirio e na mdia,
desconhecedora dos rgidos requisitos de tipicidade no direito penal (art. 1,
1, da Lei 12.850/13). Sem esquecer o abre de ssamo que a etiqueta de
organizao criminosa trouxe ao procedimento criminal contra os investigados,
por meio da ampla utilizao de meios de obteno de prova imprprios
espcie, porm, previstos na lei especial (art. 3, da Lei 12.850/13).
Tambm, essa mudana quanto causao dos
resultados criou a ideia artificial de que as empresas prestadoras de servio da
PETROBRS formariam imaginado delito de cartel. Fala-se num suposto acordo
para dominao do mercado, bem assim para a fixao de preos e cotas de
produo. A empresa do PETICIONRIO (ENGEVIX ENGENHARIA) teria obtido
maiores lucros, graas eliminao da concorrncia, inclusive.
A defesa v, com maior inconformismo, essa parte da
acusao pblica. Na denncia, veda-se romancear, fabular. Jamais seria tarde
para lembrar da legalidade estrita, como norte ao agir do acusador pblico (art.
5, XXXIX, c/c. art. 129, I, da Constituio da Repblica).
A narrao ftica escapa da explicao do cartel,
como fenmeno econmico, nem se ajusta s descries legais aplicveis

hiptese desejada pela denncia (art. 4, da Lei 8.137/90). Cuida-se de uma

palavra que, segundo consta, teria sido utilizada pelo colaborador premiado
PAULO ROBERTO COSTA, mas cujo emprego no texto acusatrio dependeria de
algo mais do que a adjetivao isolada: dependia de ser reconhecida como
elemento normativo.
E, o discernimento quanto incompletude vem
acompanhado das escusas de, possivelmente, ofertar outra denncia pela
perpetuao do aludido crime econmico, muito embora a retrica da inicial a
coloque ao lado do trip que se quer usar como sustento imputao.
Por fim, muito embora se saiba da reticncia dos
arestos da Suprema Corte em reconhecer a indivisibilidade como regra da ao
penal pblica incondicionada (arts. 41 e 48, do CPP), a denncia choca pela
excluso de RENATO DUQUE, outro antigo diretor da PETROBRS, segundo consta,
comprometido com a mquina partidria que parasitou a companhia.
A concesso da ordem de habeas corpus que o ps
em liberdade (HC 125.555-STF) no se exibiria fundamento jurdico para deixar
de ser processado nesta ao penal. Embora diversas vezes mencionado no
texto1 e em posio subjetiva similar de PAULO ROBERTO COSTA, jogou-se para
o porvir a acusao formal em face deste, sem grandes justificativas.
Nesse lano, pairam dvidas ainda sobre a boa-f
processual (art. 3, do CPP, c/c. art. 17, do Cdigo de Processo Civil), na medida
em que no se compreende a acusao pblica abster-se de oferecer a denncia
em face de todos os funcionrios pblicos, os quais, sabido, agiam em conluio,
gerando prejuzo sociedade de economia mista e intimidando seus prestadores
de servio, para obteno de vantagens indevidas para si e para outros.
Excelncia, em uma frase pode-se sintetizar o porqu
de se rejeitar a denncia: juiz penal imparcial, afeto aplicao da lei estrita,
no pode aceitar denncia que no corresponda verdade.

So vastas as menes pessoa de Renato Duque e a sua eventual participao em suposto

esquema, tais como fls. 5, 8, 11, 13, 15, 18, 23, 29, 35, 36, 37, 38, 40, 82, da denncia; utilizase como pretexto a ideia de que suas condutas sero denunciadas em aes prprias (fls. 5).
1

Esta inicial, portanto, (i) omite acontecimentos, (ii)

exclui causas, (iii) inverte a relao de causalidade, (iv) descontextualiza os
resultados, (v) troca autores, (vi) elimina coautores e partcipes. Em resumo,
aps inventar sobre o quadro ftico, oferece tipicidade formal aonde no existe.

I.3 DO FUNDAMENTO JURDICO PARA SE REJEITAR UMA ACUSAO PENAL

DESCOMPROMISSADA COM A VERDADE DOS FATOS IMPUTADOS

A persecuo penal destina-se busca da verdade

real. Com isso, os elementos colhidos no inqurito policial servem a demonstrar
a materialidade do fato e respectiva autoria delitiva (art. 5 e 6, do CPP).
Portanto, patente o nexo entre o contedo dos autos do inqurito policial e aquilo
que venha a narrar a denncia (arts. 6 e 41, do CPP).
A acusao deve se estribar no inqurito policial, ou,
eventualmente, em evidncias que possibilitem ao Ministrio Pblico promover
a ao penal pblica, nos termos do art. 27, do Cdigo de Processo Penal.
Em palavras simples, a denncia precisa ser
fidedigna ao que se demonstrou, ao longo do trabalho investigatrio realizado
pela polcia judiciria (e.g., pelo Departamento de Polcia Federal). Da a lei
processual penal mostrar-se expressa, ao determinar no artigo 41, do Cdigo de
Processo Penal, que se deve formular a acusao mediante a exposio do fato
criminoso, com todas as suas circunstncias.
O rgo acusatrio no pode pinar partes das
diligncias investigatrias ao bel prazer para construir imputao, desprezando
o teor de documentos juntados, oitivas, informaes pblicas, fatos notrios e
dados acessveis de procedimentos administrativos, criminais, dentre outros.
Veda-se a inovao na descrio de fatos, sem
alicerce em quadro ftico conhecido, sob o risco de desaparecer a justa causa
(arts. 395, III, e 397, ambos do Cdigo de Processo Penal).

Confiram-se

a doutrina

abalizada

do D. MIN.

NAPOLEO NUNES MAIA FILHo, do EGRGIO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA2 e a

jurisprudncia do EXCELSO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL3:
A exigncia legal de a Denncia criminal conter a descrio pormenorizada
da conduta do indivduo acusado um freio imaginao, criatividade ou
ao abstracionismo em matria de incriminao, evitando que os legtimos
pendores intelectuais dos membros do Parquet os conduzam a produzir peas
que no guardem estrita adequao a fatos; e isso tem a funo primria de
ensejar o exerccio jurisdicional penal de forma segura, portanto, justa.
Ademais, a exposio circunstanciada dos fatos sempre esteve associada, na
tradio dos estudos processuais penais, no Brasil e em outros pases, ao
direito de ampla defesa que consectrio da ao penal, entendendo-se que
a falta dessa descrio pormenorizada ou mesmo a presena de descrio
defeituosa, fantasiosa ou incompleta, alm de tolher a jurisdio penal,
sacrifica o pleno exerccio das prerrogativas defensivas.
A imputao penal no pode ser a expresso arbitrria da vontade pessoal
do rgo acusador. A vlida formulao de denncia penal supe a existncia
de base emprica idnea, apoiada em prova licita, sob pena de o exerccio do
poder de acusar consideradas as graves implicaes de ordem tico-jurdica
que dele decorrem converter-se de abuso estatal. Precedentes (STF, 2 T.,
HC 80.542-6, Rel. Min. Celso de Mello j. 15.05.2001)

Em concluso, diante da inpcia material da

denncia, em virtude da infidelidade dos fatos descritos na exordial e
consequente prejuzo ao direito de defesa do PETICIONRIO, faz-se necessria a
rejeio da denncia, nos termos do art. 395, I, do Cdigo de Processo Penal.

MAIA FILHO, Napoleo Nunes. Breves estudos de processo penal. Fortaleza:Imprece, 2010, p.98.

No mesmo sentido: Denncia que no descreve o fato criminoso com todas as suas
circunstncias, de modo a permitir a comprovao da tipicidade, chegando mesmo a relegar os
elementos de convico contidos no inqurito em que se estriba, no guarda validade. inepta
(STF, HC, Rel. Min. Djaci Falco RTJ 43/307)
3

10

II VIOLAO AO DEVIDO PROCESSO LEGAL: AFRONTA AO CONTRADITRIO E AMPLA

DEFESA PELA AUSNCIA DE DOCUMENTOS ESSENCIAIS COMPREENSO DA IMPUTAO

No obstante a infidelidade da exordial acusatria em

relao realidade ftica, conforme se viu acima, a denncia oferecida pelo
Parquet Federal ainda viola o devido processo legal, na medida em que afronta
dois dos mais comezinhos princpios constitucionais, do contraditrio e da ampla
defesa (art. 5, LIV e LV, da CF).
Destacam-se

tamanhas

violaes, em razo

da

ausncia dos respectivos termos de colaborao premiada de dois dos

personagens principais da ao penal ALBERTO YOUSSEF, PAULO ROBERTO COSTA
, dos contratos administrativos firmados, sobre os quais o Parquet Federal tece
uma srie de suposies, assim como de outros dados relacionados imputao,
informaes essas imprescindveis compreenso da imputao.
Aps o acesso dos defensores presente ao penal
assim como a um nmero quase infinito de incidentes, medidas cautelares,
inquritos policiais relacionados, aes penais conexas, dentre outras peas,
cada qual com um nmero vultoso de eventos , constatou-se uma srie de vcios,
tais como: (i) a ausncia de documentos sabidamente produzidos na Operao
Lava Jato; (ii) referncias a documentos no acostados na denncia, e (iii)
aluses a documentos que constariam de autos relacionados presente ao
penal, mas que, no correspondem ao teor da informao consultada.
Embora haja meno expressa do rgo acusador, em
diversos trechos da exordial, aos interrogatrios judiciais de ALBERTO YOUSSEF e
PAULO ROBERTO COSTA, os termos da colaborao premiada de ambos no esto
acostados aos autos e cpia desses atos (interrogatrios) no exclui necessidade
de acesso integral as delaes4.
Convm notar tal como em relao ausncia de
documentos essenciais defesa , que a prpria denncia, por vezes, cita
Veja-se, nesse sentido, que a mera aluso e juntada dos interrogatrios dos acusados Alberto
Youssef e Paulo Roberto Costa, colhidos nos autos da ao penal n. 5026212-82.2014.404.7000,
ter srias consequncias processuais que sero analisadas adiante, em tpico prprio, em razo
do emprstimo ilegal de provas.
4

11

personagens que teriam algum tipo de participao nos fatos imputados, porm
no se encontram na lista de acusados5; o mesmo modus se observa em relao
a alguns dos documentos aludidos na exordial, pois, o prprio Ministrio Pblico
Federal faz meno a dados de comisses internas e, por referncias, aduz que
os documentos sero juntados em evento apartado, com a finalidade de no
tumultuar a instruo desta denncia6.
Simples meno a documentos que do substrato
denncia, mas no so juntados quando de seu oferecimento e, portanto, no
so franqueados ao PETICIONRIO e sua defesa tcnica , prtica que, per se,
vulnera a garantia do contraditrio. Note-se que, mesmo aps o recebimento da
inicial acusatria e a citao do acusado, tais documentos continuam
representando verdadeira incgnita.
O mesmo se pode dizer de uma planilha mencionada
pelo Parquet Federal, contendo dados dos contratos objeto de fiscalizao7, cujo
teor utilizado para concluir que haveria irregularidades no procedimento
licitatrio. Ora, ainda que tais informaes encaminhadas pelo Tribunal de
Contas da Unio (TCU) representassem um parecer o que no , essa opinio
no seria vinculativa e no autorizaria concluir pela existncia de um delito.
Ademais,

no

foram

acostados

os

contratos

administrativos firmados entre os consrcios aludidos na denncia RNEST e

COMPERJ e a PETROBRAS. H apenas e to somente uma interpretao do rgo
acusador, sobre informaes encaminhadas pelo TCU, que nem sequer autorizam
a concluso do Ministrio Pblico, pela imaginria hiptese delitiva8.

So vastas as menes pessoa de Renato Duque e a sua eventual participao em suposto

esquema, tais como nas fls. 5, 8, 11, 13, 15, 18, 23, 29, 35, 36, 37, 38, 40, 82, da denncia;
utiliza-se como pretexto a ideia de que suas condutas sero denunciadas em aes prprias (fls.
5 da exordial acusatria).
5

Fls.19 da denncia, notas 24 e 25, acerca dos Relatrios de Comisses Internas de Apurao.

Fls. 19 da denncia, nota 23.

Fls. 20 da denncia: Nesse sentido, a partir do referido material fornecido pelo TCU, consolidouse a seguinte tabela, com informaes de alguns certames/contratos da PETROBRAS no mbito das
Refinarias REPAR e RNEST.
8

12

s fls. 22 da exordial, o rgo acusador cita eventuais

documentos que teriam sido apreendidos na sede da empresa ENGEVIX
ENGENHARIA S/A. e tece consideraes acerca de seu teor, que denotariam o
rateio de obras da PETROBRAS e a prtica de suposto crime de cartel. Por nota
de n 26, a exordial ilustra que o material foi apreendido na sala do PETICIONRIO,
vide autos n 5053845-68.2014.404.7000, evento 38, APREESAO9, p. 4 e ss..
A anlise desse Auto de Apreenso, constante do
mesmo mencionado evento 38, do inqurito policial 5053845-68.2014.404.7000,
demonstra tratar-se de variados documentos, quais sejam, tabelas, planilhas,
informaes aparentemente digitais, cuja extrao, provavelmente, indicaria a
apreenso de um computador, ou da cpia de um Hard Disk. Esse material
refere-se ao item 18, do Auto Circunstanciado de Busca e Arrecadao:

Em consulta aos Autos de Busca e Arrecadao,

disponveis no mesmo evento 38, do inqurito policial, arquivo APREENSAO2,
possvel constatar que o tal item 18, que conteria documentos encontrados na
sala do PETICIONRIO, em primeira anlise no se relacionam com documentos
extrados de computador, mas se refeririam a cadernos ou agendas, conforme:

A despeito de as informaes que embasam o presente

terem sido angariadas no mbito de outros procedimentos incidentais ao
penal inquritos policiais, medidas cautelares de interceptao, busca e
apreenso, dentre outros , aos presentes autos foram trasladadas partes de
procedimentos, no raro, fora de contexto ou, o que se mostra mais prejudicial
defesa, fruto de interpretao dos membros do Ministrio Pblico Federal.
Situao igualmente grave se encontra, tambm, no
procedimento de interceptao telefnica: a pea acusatria aponta a suposta
existncia de dilogo entre ALBERTO YOUSSEF e MARCIO BONILHO, que teria sido

13

interceptado em 8 de outubro de 2013, no qual comenta-se que GERSON DE

MELLO ALMADA deve certa quantia para ALBERTO YOUSSEF9.
Compulsando-se esses autos, nota-se que aludido
dilogo no faz parte do procedimento mencionado na exordial, mas constaria de
autos diversos, de n 5026387-13.2013.404.7000, de interceptaes anteriores
quela que foi objeto de consideraes equivocadas pelo Parquet Federal.
A questo central da sujeio desses procedimentos
legalidade ser abordada adiante, em tpico prprio acerca das interceptaes.
Aqui, interessa ao PETICIONRIO relevante questo, pois, ao que parece, as mdias
que conteriam esses dilogos no foram acostadas aos autos.
O dilogo mencionado da denncia se encontra no
Evento 171, anexo 2, fls. 3, dos autos 5026387-13.2013.404.700010:

Em outros relatrios de monitoramento telefnico,

constantes desse incidente mencionado, a I. Autoridade Policial faz referncia
expressa juntada da mdia com a gravao do contedo captado.

A denncia, s fls. 33, no corpo do texto e na nota de n 42, faz referncia aos autos de Autos
n 5049597-93.2013.404.7000, evento 1, INIC1, p. 17.
9

10

Processo 5026387-13.2013.404.7000/PR, Evento 171, ANEXO2, Pgina 3.

14

Porm, especificamente em relao ao monitoramento

do dilogo que implicaria o PETICIONRIO, essa referncia no existe,
contrariando a praxe dos demais relatrios de monitoramento analisados.
Nesse sentido, vejam-se consideraes do relatrio de
monitoramento em que constariam os dilogos constantes da denncia:

Agora,

note-se

relatrio

de

monitoramento

imediatamente posterior, anexado mesma representao policial11:

11

Processo 5026387-13.2013.404.7000/PR, Evento 171, ANEXO3, Pgina 9.

15

Isso leva a crer que as mdias que conteriam tais

dilogos, que j foram objeto de ilaes do rgo acusador, simplesmente
no existem ou foram suprimidos do conhecimento do PETICIONRIO,
contrariando o disposto no 1, do art. 6, da Lei 9.296/96, assim como o
devido processo (art. 5, LV, da Constituio da Repblica).
A situao gravssima: no se tem certeza acerca da
procedncia de documentos diversos mencionados na denncia. No h como se
comprovar sua fidelidade enquanto prova12; algumas das informaes aqui
pinadas, nesse tpico, j foram objeto de ilaes pelo D. rgo acusador13, que
permitiram uma srie de concluses por parte da I. Autoridade Policial e do MM.
Juzo, e foram at mesmo noticiados imprensa, como no caso dos documentos
que supostamente teriam sido apreendidos na mesa do PETICIONRIO.
Tal fato denota que a violao ao direito fundamental
permanece, mesmo na segunda fase da persecuo penal, j recebida a denncia
por esse MM. Juzo. Todavia, o exerccio do direito de defesa depende no s de
prvia cincia da acusao que se delineia, mas tambm dos meios necessrios
elaborao de sua defesa, consoante art. 8, n. 2, b e c, da Conveno
Americana de Direitos Humanos (Decreto n. 678/92).
Trata-se do direito informao como faceta do direito
ao contraditrio e ampla defesa, o que pressupe, a um s tempo, conhecimento
sobre a existncia do processo-crime em curso, mas tambm sobre os elementos
que do substrato acusao. O caso dos autos extremo, pois recebida a
acusao pblica e, ainda assim, remanescem no escuro, ao PETICIONRIO,
elementos relevantes que foram exaustivamente explorados na denncia.
Veja-se que o direito de defesa do acusado no se
realiza, apenas, com a cincia formal das imputaes formuladas pelo acusador
pblico, mas com um efetivo contraditrio14.

A questo especfica acerca da fidelidade da prova colhida em busca e apreenso ser objeto de
anlise em tpico prprio, adiante.
12

13

o caso dos documentos encontrados na sala do Peticionrio, p.ex.

... o processo legitimamente institudo e regularmente desenvolvido reclama, tambm para os

revis, ponderosa e equitativa direo do agente do Poder Judicirio e plena contraditoriedade
entre as partes, ou seja, um contraditrio no somente formal, mas substancial, no qual as partes
14

16

No toa, h entendimento consolidado pelo SUPREMO

TRIBUNAL FEDERAL, que editou a Smula Vinculante n. 14: direito do defensor,
no interesse do representado, ter acesso amplo aos elementos de prova que, j
documentados em procedimento investigatrio realizado por rgo de competncia
de polcia judiciria, digam respeito ao exerccio do direito de defesa.15.
No se deve permitir que a presente ao penal
prossiga sem a cincia do PETICIONRIO acerca dos documentos aludidos pelo
acusador pblico, ou mesmo acerca da certeza da dignidade de elementos de
prova colhidos por meio de medida cautelar, sob pena de lhe infringir o direito de
defesa, to caro, especialmente no que toca persecuo penal16.
O conhecimento do Ministrio Pblico Federal acerca
de documentos, termos de colaborao, contratos celebrados entre empresas
privadas e a PETROBRAS, revelia do PETICIONRIO, revela no s violao ao
contraditrio e ampla defesa, mas tambm um desequilbrio entre as partes,
com ofensa par conditio, concessa venia, com aval desse MM. Juzo.
O desconhecimento da integralidade dos documentos
que sustentam a imputao, ou mesmo a incerteza quanto a fidelidade de
elementos at ento colhidos, causa de anulao da acusao, pois constitui
afronta garantia do devido processo legal, especialmente ao contraditrio e
ampla defesa (art. 5, LV e LIV, da CF), gerando nulidade absoluta e insanvel,
nos termos do artigo 395, inciso III, do Cdigo de Processo Penal.

sejam cientificadas da iniciativa judicial e postas em condio de cumprir as determinaes tidas

pelo rgo jurisdicional como necessrias. (TUCCI, Rogrio Lauria. Direitos E Garantias
Individuais no Processo Penal Brasileiro, 3 Ed. SP: RT, 2009, p. 59).
15

Vide, ainda: STF, Rcl. em MC 11086/GO, Rel. Min. Celso de Mello, j. 04.02.2011, p. 10.02.2011.

... a Constituio assegura aos litigantes e aos acusados em geral o contraditrio e a ampla
defesa, com os meios e recursos a ela inerentes (art. 5, LV, da CF). Defesa e contraditrio esto
indissoluvelmente ligados, porquanto do contraditrio (visto em seu primeiro momento, da
informao) que brota o exerccio da defesa; mas essa como poder correlato ao de ao que
garante o contraditrio. A defesa, assim, garante o contraditrio, mas tambm por este se
manifesta e garantida. Eis a ntima relao e interao da defesa e do contraditrio.
(GRINOVER, Ada Pellegrini; GOMES FILHO, Antonio Magalhes; FERNANDES, Antonio Scarance.
As Nulidades no Processo Penal. 11 Ed., SP: RT, 2009, p. 69)
16

17

III DA VIOLAO AMPLA DEFESA: ACUSAO COM DIVERSOS FATOS E INFORMAES,

CUJA CONTRARIEDADE DEPENDE DA LIBERDADE DO

PETICIONRIO

Desde a gnese da positivao dos Direitos Humanos,

a ampla defesa toma papel de relevncia; tanto verdade que passou a
confundir-se com a prpria histria do processo penal; sempre que se estuda a
processualstica e o poder-dever do Estado acusador, se esto a investigar,
tambm, os meios de defesa a ela inerentes. Ambos esto intimamente ligados17.
A Carta Constitucional brasileira j assegura a
ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes, conforme dispe o art.
5, LV, antes mesmo de formulada a acusao, na fase administrativa da
investigao policial.
Assim, destaca-se a defesa no apenas como um
sagrado direito do ru, mas tambm como garantia, para o acusado e para o
prprio Estado, de que se desenvolver um julgamento justo18.
O direito de defesa, nessa linha, desdobra-se em
outras duas modalidades, ambas cogentes para a consecuo da ampla defesa
em mbito penal: a defesa tcnica e a autodefesa.
So diversas as justificativas que fundamentam a
obrigatoriedade da defesa tcnica, mas se pode resumir a uma necessidade de
que a defesa tenha capacidade e conhecimentos jurdicos especficos, no

Conveno Americana de Direitos Humanos ou Pacto de San Jose da Costa Rica, de 1969,
ratificada pelo Brasil em 1992: Artigo 8 - Garantias judiciais: (...) 2. Toda pessoa acusada de
delito tem direito a que se presuma sua inocncia enquanto no se comprove legalmente sua
culpa. Durante o processo, toda pessoa tem direito, em plena igualdade, s seguintes garantias
mnimas: (...) b-) comunicao prvia e pormenorizada ao acusado da acusao formulada; c-)
concesso ao acusado do tempo e dos meios adequados para a preparao de sua defesa; d-)
direito do acusado de defender-se pessoalmente ou de ser assistido por um defensor de sua
escolha e de comunicar-se, livremente e em particular, com seu defensor;
17

No dizer de Vittorio Denti, em um primeiro aspecto, a defesa constitui-se um direito do acusado,

que se especifica no exerccio dos poderes processuais necessrios para agir e defender-se em
juzo e para influir positivamente na formao do convencimento judicial. Em um segundo
aspecto, a defesa constitui-se no mais em direito, mas em garantia, como exigncia de um correto
desenvolvimento do processo, em razo de um interesse pblico geral que transcende o interesse
do acusado e que satisfeito se o contraditrio efetivo e a igualdade das partes real (DENTI,
Vittorio. La difesa come diritto e come garanzia, in Il problema dellautodifesa nel processo penale.
Bolonha, Zanichelli, 1977, p. 48).
18

18

encontrados, em regra, na pessoa do acusado. E, ainda, para que se tenha

paridade com a acusao pblica, que realizada por um rgo tcnico19.
To

imprescindvel

quanto

defesa

tcnica,

encontra-se a autodefesa, j positivada em nosso ordenamento desde os tempos

do Segundo Reinado do Brasil20, que, segundo a doutrina, subdivide-se em
direito de audincia e em direito de presena.
Por

autodefesa,

entende-se

uma

srie

de

possibilidades, de atuaes ativas, como de ser inquirido e dar sua verso dos
fatos como ocorre no interrogatrio , mas tambm de assistir a atos do
processo, conhecer integralmente os argumentos da acusao, de se entrevistar
livremente com seu defensor e com terceiros que possam auxiliar busca da
verdade real, de demonstrar elementos de fato e de direito para formao de sua
defesa, enfim, de ampla participao em todos os atos defensivos21.
Defesa tcnica e autodefesa caminham juntas
durante o trmite processual. Uma no exclui a outra, sendo ambas
imprescindveis ao desenvolvimento do processo justo e equitativo22.
Dito isso, convm anotar que, no presente processocrime, est a se utilizar uma presuno diga-se, equivocada de que o
PETICIONRIO, solto, poder produzir documentos falsos dentre outras
conjecturas j avocadas pelo MM. Juzo no bojo da ao penal e de incidentes.

A defesa, no processo penal, apresenta-se sob dois aspectos: defesa tcnica e autodefesa. A
primeira sem dvida indisponvel, na medida em que, mais do que garantia do acusado,
condio da paridade das armas, imprescindvel concreta atuao do contraditrio e,
consequentemente, prpria imparcialidade do juiz. Por isso, a Constituio de 1988 considera
o advogado indispensvel administrao da Justia (art. 133) e estrutura as defensorias
pblicas (art. 134) (GRINOVER, Ada Pellegrini; GOMES FILHO, Antonio Magalhes;
FERNANDES, Antonio Scarance. As Nulidades no Processo Penal. 11 Ed., SP: RT, 2009, p. 71)
19

Nesse sentido, j positivava em tempos remotos o Cdigo de Processo Criminal de Primeira

Instncia, de 1832: Art. 262. As testemunhas do accusador sero introduzidas na sala da sesso,
e juraro sobre os artigos, sendo primeiro inquiridas pelo acccusador, ou seu Advogado, ou
Procurador, e depois pelo ro, seu Advogado, ou Procurador.
20

GRINOVER, Ada Pellegrini; GOMES FILHO, Antonio Magalhes; FERNANDES, Antonio

Scarance. As Nulidades no Processo Penal. 11 Ed., SP: RT, 2009, p. 73.
21

FOSCHINI, Gaetano. Sistema del diritto processuale penale. Milo: Giuffr, 1965, vol. I, p. 270,
apud TUCCI, Rogrio Lauria. Direitos e garantias individuais no processo penal brasileiro. 3 Ed.,
SP: RT, 2009, p. 157.
22

19

Contudo, a prognose de que perturbar a instruo

do presente processo-crime no encontra base emprica muito menos apoio
naquilo que dever legal do acusado nesta fase da ao penal: exercer seu
direito de defesa, entendido como a atividade tcnica de seus advogados, aliada
autodefesa no decurso da ao penal (art. 5, LV, da CR).
No se pretende, nesse momento, discutir os
fundamentos da custdia cautelar; todavia, em um processo-crime desse porte,
no qual atuaram dzias de agentes policiais entre Delegados Federais e outros
agentes, em que atuam mais de uma dezena de Procuradores da Repblica em
denominada fora tarefa, e que possui centenas de volumes de documentos para
serem analisados, a presena do PETICIONRIO mais do que necessria.
A manuteno da priso preventiva do PETICIONRIO
no retira apenas sua liberdade, mas seu direito a um julgamento justo, sua
autodefesa efetiva e aos meios de levantar, com a agilidade que o caso requer
com a mesma celeridade que a acusao produz novos elementos e documentos
, informaes e outros dados que lhe permitam auxiliar a defesa tcnica, assim
como externar as suas prprias razes defensivas.
Custodiado, h mais de dois meses, o PETICIONRIO
est privado de se reunir com colaboradores da ENGEVIX ENGENHARIA (cuja
atividade legtima, diga-se), analisar elementos dos autos e dados jurdicos e
econmicos relevantes ao processo-crime, dentre outros subsdios, que lhe
permitam, em condies de igualdade, refutar a imputao.
Ainda que parte doutrina entenda como renuncivel
o direito autodefesa o que se admite apenas por hiptese , essa abdicao
s ser lcita quando espontnea; caso provocada, como no caso em testilha,
acarretar inegvel prejuzo e sacrifcio da garantia da defesa como um todo23.

(...) renunciabilidade no significa sua dispensabilidade pelo juiz. De sorte que o cerceamento
de autodefesa, mutilando a possibilidade de o acusado colaborar com seu defensor e com o juiz
para apresentao de consideraes defensivas, pode redundar em sacrifcio de toda a defesa.
(GRINOVER, Ada Pellegrini; GOMES FILHO, Antonio Magalhes; FERNANDES, Antonio Scarance.
As Nulidades no Processo Penal. 11 Ed., SP: RT, 2009, p. 73)
23

20

A manuteno da priso, aps o oferecimento da

denncia, em momento to crucial do exerccio da defesa como o da resposta
acusao (art. 396-A, do CPP), importa numa intruso indevida do Estado na
liberdade do acusado, significando grave violao a um dos mais caros
princpios constitucionais!
O prejuzo defesa imediato e evidente! No pode
prosseguir uma ao penal como a presente, que dependa da ativa participao
do PETICIONRIO, se ele se encontra recluso, na esteira da jurisprudncia24.
Tanto

viola

direito

ampla

defesa

desconhecimento acerca da integralidade dos documentos que sustentam a

imputao, como a restrio de liberdade do PETICIONRIO alijado da discusso
e da anlise meticulosa das centenas de documentos a ela vinculados (art. 5,
LV, da CF) , a gerar nulidade absoluta e insanvel, nos termos do artigo 395,
inciso III, do Cdigo de Processo Penal.

IV DA ILICITUDE DAS DILIGNCIAS DE BUSCA E APREENSO

A busca e a consequente apreenso de elementos,
entendidos como importantes investigao policial, tm como finalidade a
indisponibilizao das coisas apreendidas, com o fim de assegur-las para o
processo, seja para fins probatrios, seja para a posterior restituio vtima,
ou a terceiro de boa-f25.

EMENTA: HABEAS CORPUS. EXTORSO MEDIANTE SEQESTRO. PACIENTE PRESA EM SO

PAULO, RESPONDENDO AO PENAL NO RIO DE JANEIRO. CONDENAO. CERCEAMENTO DE
DEFESA: AUSNCIA DA R NOS ATOS PROCESSUAIS. IMPOSSIBILIDADE DE ENTREVISTAR-SE
COM A DEFENSORA NOMEADA EM OUTRA UNIDADE DA FEDERAO. 1. Paciente condenada por
crime de extorso mediante seqestro. Ao penal em curso no Rio de Janeiro. Paciente presa em
So Paulo. Ausncia de contato com o processo em que figurou como r. Impossibilidade de indicar
testemunhas e de entrevistar-se com a Defensora Pblica designada no Rio de Janeiro.
Cerceamento de defesa. 2. A falta de recursos materiais a inviabilizar as garantias constitucionais
dos acusados em processo penal inadmissvel, na medida em que implica disparidade dos meios
de manifestao entre a acusao e a defesa, com graves reflexos em um dos bens mais valiosos
da vida, a liberdade. 3. A circunstncia de que a paciente poderia contatar a Defensora Pblica por
telefone e cartas, aventada no ato impugnado, no tem a virtude de sanar a nulidade alegada,
seno o intuito de contorn-la, resultando franco prejuzo defesa, sabido que a comunicao entre
presos e pessoas alheias ao sistema prisional restrita ou proibida. Ordem concedida. (g.n.) (STF,
1 T., HC 85200/RJ, Rel. Min. Eros Grau, j. 08.11.2005)
24

LOPES JR. Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. vol. I. 7 ed. RJ:
Lumen Juris, 2011. p. 711.
25

21

Nesse

sentido,

que

razo

de

ser

da

indisponibilizao da coisa o seu resguardo, devem-se observar, estritamente,

os critrios de sua validade, informados pela lei processual penal (art. 240 e ss,
do Cdigo de Processo Penal), a fim de que no se contamine a prova, caso
contrrio perder sua credibilidade e fidelidade, devendo, por esta razo, de
pronto, ser descartada e/ou inutilizada.
Aos 6 de novembro de 2014, a I. Autoridade Policial,
DR. MRCIO ADRIANO ANSELMO, apresentou perante este MM. Juzo Federal,
longa representao, datada de 5 de novembro de 2014, requerendo, em breve
sntese, a expedio de mandados de busca e apreenso; de mandados de
conduo coercitiva; de bloqueio de bens e valores; alm da decretao de
prises preventivas e temporrias de pessoas ento investigadas (autos n
5073475-13.2014.404.7000, evento1).
Em relao aos pedidos de busca e apreenso, a I.
Autoridade Policial argumenta que para a prtica de quase todos os crimes j
narrados existem diversos documentos que materializam as condutas delituosas,
bem como outros que podem vir a ser encontrados, a reforar os indcios e provas
decorrentes das interceptaes telefnicas, quebras de sigilo (bancrio e fiscal) e
demais diligncias j realizadas. (fls. 444, da representao policial, autos n
5073475-13.2014.404.7000, evento1).
Aos 7 de novembro de 2014, a Autoridade Policial
apresentou retificao dos pedidos constantes na representao, a fim de
apresentar os anexos que no haviam sido inseridos anteriormente, assim como
aditar o pedido de priso preventiva, para incluso do ento investigado JOS
RICARDO N. BREGHIROLLI (autos n 5073475-13.2014.404.7000, evento 5).
Em pouco menos de quatro horas aps essa
retificao, o Ministrio Pblico Federal, por meio de denominada fora tarefa
da Operao Lava Jato, manifestou-se favoravelmente representao da I.
Autoridade Policial, ressalvando algumas adequaes e acrscimos ao pedido
inicial (autos n 5073475-13.2014.404.7000, evento 7).

22

Aos 9 de novembro de 2014, a I. Autoridade Policial,

novamente, aditou sua representao, em ateno s ressalvas constantes da
manifestao ministerial (autos n 5073475-13.2014.404.7000, evento 08).
Concludos os aditamentos, em 10 de novembro de
2014, o MM. Juzo Federal deferiu a representao e decretou a priso
preventiva do PETICIONRIO e de outros 5 (cinco) investigados, alm de prises
temporrias de 17 (dezessete) pessoas ento investigadas e, ainda, determinou
expedio de mandados de busca e apreenso, de conduo coercitiva e de
bloqueio de bens e valores (autos n 5073475-13.2014.404.7000, evento 10).
Sendo assim, entendendo que o quadro probatrio
acima apontado mais do que suficiente para caracterizar causa provvel a
justificar a realizao de busca e apreenso nos endereos apontados (fls.48),
determinou a busca e apreenso nos endereos das pessoas fsicas e jurdicas
investigadas (autos n 5073475-13.2014.404.7000, evento 10).
Aos 11 de novembro de 2014, todavia, sobreveio nova
manifestao ministerial, na qual se requereu fosse ampliado o objeto das
buscas, bem como adicionado um item ao seu rol exemplificativo (autos n
5073475-13.2014.404.7000, evento 15)26.
Em resposta nova manifestao, esse D. Juzo
Federal deferiu o pedido e determinou que a Autoridade Policial realizasse as
buscas e as apreenses em quaisquer unidades que identificasse como de
utilizao das empresas/entidades envolvidas em seus respectivos edifcios, at
mesmo em todos os setores jurdicos, com a ressalva de que se ali tambm for
local de trabalho de advogado, dever ser solicitada a presena de representante
da OAB (autos n 5073475-13.2014.404.7000, evento 18).

Trecho da manifestao do MPF, na qual requereu: (i) autorizao para que a autoridade policial
realize as buscas e apreenses em quaisquer unidades que identifique como de utilizao das
empresas/entidades envolvidas em seus respectivos edifcios; (ii) a referida autorizao tambm
abarque todos os setores jurdicos; e (iii) fosse adicionado um item ao rol exemplificativo de objeto
das buscas, qual seja, dossis de cada pagamento contrato com as empresas de fachada
investigadas [...] desde 2009, especialmente documentos onde fique demonstrada a identidade do
responsvel que atestou o servio, bem como documentos da controladoria a respeito desses
pagamentos, contratos.
26

23

Novo aditamento sobreveio em 12 de novembro de

2014, para informar 48 (quarenta e oito) endereos nos quais deveria haver
cumprimento dos referidos mandados de busca e apreenso (autos n 507347513.2014.404.7000, evento 22).
Nova r. deciso, que deferiu o pleito da Autoridade
Policial, foi preferida para que constasse no mandado que a residncia do
investigado no endereo do mandado deve ser confirmada no momento do
cumprimento da diligncia (autos n 5073475-13.2014.404.7000, evento 24).
Em que pesem os diversos aditamentos, todas as r.
decises padecem de insanvel ilicitude, conforme se passa a demonstrar.

IV.1 DA ILEGALIDADE DA R. DECISO JUDICIAL POR AUSNCIA DE MOTIVAO

No demais repetir que, especialmente no processo
penal, os atos de jurisdio devem sempre se pautar pelo acatamento ao direito
constitucional e aos limites impostos pela lei. Nesse sentido, a limitao de
direitos fundamentais s pode ocorrer nas restritas hipteses legais, sempre
respeitando aos ditames da Carta Constitucional.
O artigo 240, do Cdigo de Processo Penal, assegura
ao particular que seu domiclio ser violado, apenas, quando houver fundadas
suspeitas de que naquele local se encontram objetos que possam demonstrar a
ocorrncia do crime ou que possam interessar defesa do ru.
Veja-se que na extensa r. deciso judicial, esse D.
Magistrado tratou de diversos temas no contexto da Operao Lava Jato (prises
cautelares, conduo coercitiva, bloqueio de recursos e sequestro de ativos,
realizao de buscas e apreenses); porm, com relao busca e apreenso,
foi bastante sucinto, deixando de declinar a necessidade concreta de apreenso
de objetos e documentos.

24

Nesse sentido, foroso convir que a simples meno

genrica aos crimes sob apurao mostra-se referncia sobremaneira vaga para
justificar restrio a direito fundamental27.
Convm notar que a r. deciso (evento 10), acaba por
ser complementada por outra, dois dias depois (evento 18), fazendo referncia
busca de elementos no local do setor jurdico28 sem que houvesse qualquer
argumento que justificasse o cumprimento da medida de busca e de apreenso
nesse setor.
A r. deciso segue a trilha do raciocnio aplicvel a
qualquer fato, referindo que tais salas poderiam armazenar dados de interesse
para a investigao, sem apontar, contudo, razes especiais que levariam a crer
estivessem documentos ali armazenados, ou que estivesse qualquer funcionrio
daquele setor envolvido na prtica dos ilcitos investigados.

Trecho da r. deciso que determinou busca e apreenso (autos n 5073475-13.2014.404.7000,

evento 10): (...) Pleiteou a autoridade policial autorizao para busca e apreenso de provas nos
endereos dos investigados e de suas entidades ou empresas, tendo o MPF se manifestado
favoravelmente medida. O quadro probatrio acima apontado mais do que suficiente para
caracterizar causa provvel a justificar a realizao de busca e apreenso nos endereos
apontados. (...) Assim, expeam-se, observando o artigo 243 do CPP, mandados de busca e
apreenso, a serem cumpridos durante o dia nos endereos dos investigados e entidades e
empresas envolvidas, especificamente aqueles relacionados na representao da autoridade
policial (fls. 437/439 da representao). Inclua-se ainda os endereos de Renato Duque e
Fernando Soares relacionados na fl. 86 do parecer do MPF, bem como os endereos adicionais
apontados para Engevix na fl. 56 do parecer do MPF e para Queiroz Galvo na fl. 61 do parecer
do MPF. Observo que os endereos so ou dos investigados no presente feito ou das empresas por
eles controladas. Os mandados tero por objeto a coleta de provas relativa prtica pelos
investigados dos crimes de cartel ou de frustrao licitao, crimes de lavagem de dinheiro, de
corrupo e de falsidade, alm dos crimes antecedentes lavagem de dinheiro ....
27

Trecho da r. deciso que complementou a r. deciso anterior, que determinou busca e

apreenso (evento 18): Conforme deciso de 10/11/2014, deferi buscas e apreenses requeridas
pela autoridade policial e com manifestao favorvel do MPF (evento 10). Em petio (evento 15),
solicita o MPF ampliao das buscas para que, nos endereos sedes das empresas, elas no
fiquem restrita a um nico e determinado andar, para que seja esclarecido que a busca pode
abranger o local do setor jurdico, e ainda aponta item especfico que pretende que conste na
busca. Ora, nos termos da deciso anterior, h justa causa para a realizao da busca e apreenso
nos endereos sede da empresa. (...) Por outro lado, tambm razovel o pedido de que a busca
possa ser realizada no setor jurdico da empresa se necessrio. O fato das provas (sic)
eventualmente estiverem no setor jurdico no as imuniza das buscas e apreenses, conforme
interpretao do art. 243, 2, do CPP, caso se trate de elemento do corpo de delito. Assim,
esclareo que, nos endereos sedes das empresas, a busca pode tambm ser feita no setor
jurdico, limitada porm nesse caso apreenso de elementos do corpo de delito (v.g. documentos
relativos aos ajustes fraudulentos, depsitos nas empresas de fachada ou pagamentos de carter
criminoso). Nesse caso, porm, se o setor jurdico for tambm local de trabalho de advogado,
dever a autoridade policial, para nele realizar a busca, cumprir o disposto no art. 7. do art. 7.
da Lei n 8.906/1994. (...)
28

25

Como cedio, falta de motivao do decreto de

busca e apreenso exibe-se causa de nulidade da deciso e de seu resultado29:
o inciso II se refere aos motivos, isto , razo que levou ao deferimento da
medida, em especial o crime que objeto da investigao e sua relao com o
local ou com a pessoa que sofrero a busca. A precisa definio do motivo da
busca fundamental para que se distingua, no caso de apreenso, o que foi
apreendido corretamente no mbito da ordem judicial, e o que conhecimento
fortuito, que foi encontrado e eventualmente apreendido, mas no estava
autorizado no mbito da deciso judicial. Trata-se, pois, a razo geradora da
diligencia. Por outro lado, os fins da diligncia dizem respeito identificao
da pessoa ou coisa a ser buscada, delimitando com preciso o objeto da busca
e, com isso, evitando abusos ou devassas desnecessrias e exorbitantes

IV.2 IMPRECISO DOS MANDADOS: NULIDADE DA APREENSO DE COMPUTADORES

PESSOAIS E TELEFONES CELULARES

INVASO INDEVIDA DA PRIVACIDADE

A par de surgir carente de motivao quanto sua

necessidade, a r. deciso descreveu, de maneira evidentemente extensiva, os
itens que deveriam ser apreendidos30.
Sabe-se que o mandado deve ser um espelho da r.
deciso judicial que determina a restrio liberdade individual: deve-se
indicar, da forma mais precisa possvel, os objetos que devero ser buscados,
at mesmo para possibilitar um controle sobre a prpria legalidade do ato, a ser
cumprido pelo Estado e seus agentes31.

BADAR, Gustavo. Processo Penal. 2.ed. Rio de Janeiro: Elsevier, 2014. p. 350. Nesse mesmo
sentido: No h dvida de que a exigncia de motivao abrange todas as decises relevantes do
processo, definitivas ou interlocutrias, principalmente quando estas afetam direitos individuais.
(...) A falta de motivao da deciso interlocutria ou da sentena causa de nulidade absoluta,
porque h ofensa a importante garantia do devido processo legal e a preceito constitucional
(FERNANDES, Antonio Scarance. Processo penal Constitucional. 4 Ed. SP: RT, 2005, p. 136/137)
30 Trecho da r. deciso que determinou busca e apreenso (autos n 5073475-13.2014.404.7000,
evento 10): - HDs, laptops, pen drives, smartphones, arquivos eletrnicos, de qualquer espcie,
agendas manuscritas ou eletrnicas, dos investigados ou de suas empresas, quando houver
suspeita que contenham material probatrio relevante, como o acima especificado (...);
29

(...) o mandado de busca e apreenso, por importar em violao de domiclio, deve ser preciso
e determinado, indicando o mais precisamente possvel a casa onde a diligncia ser efetuada,
bem como o nome do proprietrio ou morador (neste caso, podendo ser locatrio ou comodatrio.
Admitir-se o mandado genrico torna impossvel o controle sobre os atos de fora do Estado contra
direito individual, razo pela qual indispensvel haver fundada suspeita e especificao.
(NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo de processo penal comentado. 8.ed. SP: RT, 2008. p. 462)
31

26

No havia, em nenhum dos mandados, a indicao

dos motivos e da finalidade da busca e apreenso. Apenas mencionavam,
vagamente, que se destinavam a ... coleta de provas relativas prtica pelos
investigados dos crimes de cartel, ou de frustrao de licitao, crimes de
lavagem de dinheiro, de corrupo e de falsidade, alm dos crimes antecedentes
lavagem (autos n 5073475-13.2014.404.7000, evento 25).
Tal

carncia

facilmente

constatada

pela

possibilidade de se substituir Empresa Engevix por qualquer outra empresa

do rol daquelas constantes da investigao, assim como por qualquer outro
endereo. O resultado desse descuido foi a apreenso, dentre outros objetos,
de computadores pessoais e telefones celulares, encontrados na residncia do
PETICIONRIO sem qualquer relao com os fatos ora investigados, a saber32:

Numa anlise comparativa, note-se que tanto o

mandado de busca no possui embasamento a justificar a apreenso de
smartphones e dos computadores pessoais do PETICIONRIO e de seus familiares,
como, de igual modo, a r. deciso constante do evento 18 no contm
fundamento bastante para justificar apreenso de documentos do setor jurdico
da empresa (da ENGEVIX ENGENHARIA, ou de quaisquer das demais pessoas
jurdicas de direito privado envolvidas no caso).

Referncia aos autos do IP relacionado Engevix Engenharia, n 5053845-38.2014.404.7000,

no qual juntou-se o material da arrecadao e do auto de apreenso, Evento 38, Arquivo
APREENSAO12, fls. 11/12.
32

27

A necessidade de que exista fundamentao explcita

para to grave invaso de privacidade destacada em recente deciso da
SUPREMA CORTE AMERICANA, no caso em Riley v. California, U.S 13132, de 25
de junho de 2014, no sentido de que (...) Nossos casos reconheceram que a
Quarta Emenda foi a resposta da gerao fundadora para os injuriados
mandados gerais e writs of assistance da era colonial, que permitiram aos
agentes britnicos revistas dentro de casas em uma irrestrita busca por
evidncias de atividades criminosas.
Em suma, a deciso da SUPREMA CORTE AMERICANA
considerou que a violao de telefones celulares "pe em jogo mais aspectos da
vida privada individual do que uma breve revista corporal", necessitando,
portanto, de uma fundamentao especfica, especial e concreta, para tamanha
invaso privacidade e intimidade do cidado.
Deste

modo,

no

basta

genrica

meno,

no

mandado de busca, aos crimes sob apurao, nem autorizao da apreenso

de HDs, laptops, smartphones, imprescindvel que se desenvolva uma rica
fundamentao, apta a justificar a necessidade, considerando o caso
concreto, para tamanha violao de privacidade (art. 5, X, da CF c/c art.
11, 2, do Pacto de San Jos da Costa Rica Decreto 678/92).
Logo, tendo sido deflagrada e, logo aps, levada a
efeito, respectivamente, por ordem judicial e por mandados judiciais genricos
e imprecisos, em inequvoca afronta aos ditames gravados no art. 243, II, do
Cdigo de Processo Penal e, por via de consequncia, executada de forma ilegal
e inconstitucional, devem as provas a partir da busca e apreenso ser
consideradas ilcitas e, nos termos do art. 157, do Cdigo de Processo Penal,
impossibilitadas de servirem de subsdio presente ao penal.

28

IV.3 ANLISE DA APREENSO: DOS DESCUIDOS COM A ARRECADAO E A

APREENSO

DO

MATERIAL

COLETADO

NA

BUSCA

APREENSO

NO

CORRESPONDNCIA DO MATERIAL APREENDIDO COM O ARRECADADO NO LOCAL

Com fulcro no art. 245, 7o, do Cdigo de Processo

Penal, ao final da diligncia de busca dever ser lavrado um auto
circunstanciado. Esse documento deve ser descritivo, a fim de se formalizar o
procedimento empreendido, figurando garantia ao processo judicial e ao cidado
que sofreu restrio de seu direito fundamental33.
Ocorre

que,

no

caso

sob

anlise,

auto

circunstanciado de busca e arrecadao, realizado pela equipe de n 36, que

cumpriu os mandados de busca e apreenso de n 8834474, na sede da
empresa ENGEVIX ENGENHARIA34, no foi resguardado de legalidade, sendo
comprometidas, deste modo, todas as concluses extradas a partir das provas
nele, eventualmente, apresentadas.
Um dos mais evidentes problemas percebidos pela
anlise desse auto de arrecadao de documentos a carncia de informaes
especficas em relao aos itens arrecadados. Basta simples observao:

A elaborao de auto minucioso ostenta-se como garantia de todos os envolvidos no ato

processual (...). Presta-lhe, ainda, o auto a fixar o estado real do que se apreendeu, forando-lhe a
guarda e proteo; primeiro, no interesse do processo; depois, por motivo de eventual depsito,
entrega ou restituio. A ilegalidade na apreenso de pessoa ou coisa redunda em sua ineficcia
para o processo. Ocorre ainda a responsabilidade civil do Estado, em razo dos danos causados
pelo ato de constrio abusiva da autoridade. (PITOMBO, Cleunice A. Valentim Bastos. Da Busca
e Apreenso no Processo Penal. V.2. SP: RT, 1999. p. 233).
33

Ainda, fundamental a documentao do ato para permitir a correta utilizao no processo daquele
meio de prova ou, ainda, para permitir que a vtima, terceiro de boa-f ou at mesmo o imputado,
postule a sua restituio. (LOPES JR. Aury. Direito Processual Penal e sua Conformidade
Constitucional. vol. I. 7.ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011. p. 711).
34

Inqurito Policial n 5053845-68.2014.404.7000, evento 38, arquivo APREENSAO2.

29

(i)

Descrio bem como diversos documentos soltos (fls. 06, evento 38

arquivo

(ii)

APREENSAO2,

autos

5053845-68.2014.404.7000);

Descrio documentos diversos da New Jr. Prestao de Servios em

Coletas e Fornecimentos de Informaes LTDA-ME (fls. 07, evento 38, arquivo

APREENSAO2, autos n 5053845-68.2014.404.7000);

(iii)

Descrio diversos documentos em caixa (fls. 08, evento 38, arquivo

APREENSAO2, autos n 5053845-68.2014.404.7000);

(iv)

Descrio Caixas de relatrio gerenciais de diversos meses e ano,

contendo aproximadamente 69 unidades (fls. 09 evento 38 arquivo

APREENSAO2, autos n 5053845-68.2014.404.7000);

30

(v)

Descrio Pastas marrons contendo documentos diversos [...] (fls. 09,

evento 38, arquivo APREENSAO2, autos n 5053845-68.2014.404.7000);

(vi)

Descrio

Cadernos de

agendas

(fls.

09,

evento

38,

arquivo

APREENSAO2, autos n 5053845-68.2014.404.7000);

(vii)

Descrio Envelope branco contendo documentos e um pen-drive

Kingston (fls. 09, evento 38, arquivo APREENSAO2, autos n 505384568.2014.404.7000);

(viii) Descrio Pasta branca em nome de Thianas e Maristela contendo

diversos documentos (fls. 09, evento 38, arquivo APREENSAO2, autos n
5053845-68.2014.404.7000);

(ix)

Descrio Pasta marrom em nome de Diretoria Executiva, contendo

documentos (fls. 09/10, evento 38, arquivo APREENSAO2, autos n 505384568.2014.404.7000);

31

(x)

Descrio Diversos documentos em folhas separadas (fls. 10, evento 38,

arquivo APREENSAO2, autos n 5053845-68.2014.404.7000);

(xi)

Descrio Diversos manuscritos, juntamente com alguns documentos

impressos (fls. 10, evento 38, arquivo APREENSAO2, autos n 505384568.2014.404.7000);

(xii)

Descrio Documentos diversos, inclusive envelope confidencial em nome

de Walter Rabe (fls. 10, evento 38, arquivo APREENSAO2, autos n 505384568.2014.404.7000);

Ora, no se pode aceitar como apta a validar a prova

em referncia descries a diversos documentos soltos, ou diversos
documentos em folhas separadas, ou ainda, 07 caixas de relatrios gerenciais
de diversos meses e ano, contendo aproximadamente 69 unidades, encontradas
nos campos destinados descrio do material arrecadado.
E isso por uma razo muito simples: documentos
diversos ou documentos soltos tudo descreve, podendo ser a descrio de todo
e qualquer amontoado de documentos relativos a todo e qualquer assunto.

32

Aquilo que tudo descreve, de forma lgica, nada

descreve, haja vista ter a finalidade da descrio consistir na possibilidade de
individualizar o documento em questo e dar confiabilidade arrecadao.
Como se no bastasse, por diversas vezes no se
pode saber nem sequer a quantidade de documentos arrecadados nos
respectivos itens. Descries como aproximadamente ou diversos documentos
em folhas separadas no so hbeis a especificar a quantidade do material
coletado.
Deste modo, no h como conferir e validar os
documentos constantes no auto de apreenso, uma vez que no se pode
identificar a procedncia, a quantidade ou, especialmente, o contedo do
material arrecadado, devido a sua descrio genrica e imprecisa.
Como consequncia lgica desse descuido para no
dizer ilegalidade o comprometimento das alegaes do Parquet Federal
constantes da exordial, baseadas em documentos supostamente apreendidos
na sede da empresa ENGEVIX ENGENHARIA ou na residncia do PETICIONRIO.
Como exemplo, transcreve-se o seguinte trecho:
Vrios documentos, apreendidos na sede da empresa ENGEVIX, confirmam
essa organizao e dissimulao no cartel. Em papel intitulado reunio de
bingo, por exemplo, so indicadas as empresas que deveriam participar de
licitaes dos diferentes contratos do COMPERJ, enquanto no papel intitulado
proposta de fechamento do bingo fluminense, so listados os prmios
(diferentes contratos do COMPERJ) e os jogadores (diferentes empreiteiras).
Em outro documento, uma lista de novos negcios (mapo) 28.09.2007 (...),
so indicadas obras das diferentes refinarias, em uma tabela, e uma proposta
de quem seriam as construtoras do cartel responsveis, as quais so
indicadas por siglas em vrios casos dissimuladas. H vrias outras tabelas
representativas da diviso de mercado, como aquela chamada avaliao da
lista de compromissos todas no Doc 8. (fls.22, evento 1, ao penal
5083351-89.2014.404.7000).

O referido Doc. 8 faz meno a seguinte nota:

Material foi apreendido na sala de GERSON DE MELLO ALMADA (autos n

33

5053845-68.2014.404.7000, evento 38, APREESAO9, p.4 e ss.). Entretanto, ao

se analisar tal documentao, percebe-se que esta, por sua vez, refere-se ao
item 18, do auto circunstanciado de busca e arrecadao:

Ao se verificar referido item, conclui-se que se

trataria de cadernos ou agendas (fls.09, evento 38, arquivo APREENSAO2):

Ora, Exa., definidamente, cadernos e agendas no

parecem ser as folhas soltas mencionadas na denncia. Tal fato caracteriza
tambm outra nulidade: ausncia de correspondncia entre a descrio dos
itens arrecadados e aqueles constantes no auto de apreenso.
A exemplo, h a descrio constante no auto
circunstanciado de busca e arrecadao, realizado pela equipe n 37, na
residncia do PETICIONRIO (Autos n 5053845-68.2014.404.7000, evento 38,
arquivo APREENSAO12), na qual consta (fls. 07):

Entretanto, no auto de apreenso n 1056/2014,

nota-se (fls. 10/11, evento 38, arquivo APREENSAO12):

34

Deste modo, como se pode saber a origem desta

agenda cor marrom, se no auto de arrecadao constam apenas 03 (trs)
agendas na cor preta? A preciso de detalhes no momento da descrio do
material coletado imprescindvel para a validade da prova dele decorrente, bem
como para sua confiabilidade35.
H outros exemplos dessa no correspondncia,
verificados entre o auto circunstanciado de busca e arrecadao, realizado pela
equipe n 36 na sede da empresa ENGEVIX ENGENHARIA (evento 38 arquivo
APREENSAO2) e o auto de apreenso n 1117/2014 (evento 38 arquivo
APREENSAO2), ambos constantes dos autos n 5053845-68.2014.404.7000.
(i)

Auto circunstanciado de busca e arrecadao (fls. 06):

E, em referncia, o item n 01 do auto de apreenso

n 1117/2014 (fls. 16):

a busca (...) objeto de especial ateno do legislador, preocupado em resguardar o indivduo e

sua moradia contra ataques indevidos e invasivos da privacidade.... A eventual apreenso
decorrente de busca domiciliar realizada sem observncia dos ditames constitucionais do artigo 5,
XI, tornar ilcita a prova obtida.... (GRINOVER, Ada Pellegrini; GOMES FILHO, Antonio
Magalhes; FERNANDES, Antonio Scarance. As nulidades no processo penal. 12[ ed. So Paulo:
RT, 2011. p. 162/163.
35

35

Pela simples leitura dos dois itens, verifica-se que

no h correspondncia entre eles, de modo que se deve pressupor que o
material efetivamente apreendido (item 01) constava entre os diversos
documentos soltos descritos no auto de arrecadao.
O mesmo raciocnio deve ser aplicado a todos os
itens apreendidos na sala do PETICIONRIO na sede da ENGEVIX ENGENHARIA, uma
vez que se relacionam aos j transcritos itens n 17, 18, 24 e 25, do auto
circunstanciado de busca e arrecadao, quais sejam:

(ii)

Auto circunstanciado de busca e arrecadao (fls. 06):

36

E, em referncia, o item n 03 do auto de apreenso

n 1117/2014 (fls. 16):

(iii)

Auto circunstanciado de busca e arrecadao (fls. 06/07):

E, em referncia, os itens n 06 e 08 do auto de

apreenso n 1117/2014 (fls. 17):

No se pode aceitar, principalmente em um caso

dessa magnitude, com nmero vultoso de incidentes, atualmente com milhares
de pginas, falhas como estas capazes de ensejar a invalidade da prova, pela
origem duvidosa ou desconhecida , que acabam por macular a fidelidade de
todas as demais provas neste mbito produzidas.
Mister se faz, portanto, o reconhecimento da ilicitude
das provas obtidas a partir da busca e apreenso em anlise e que, com
inteligncia do art. 157 do Cdigo de Processo Penal, seu uso como subsdio
para a presente ao penal seja desconsiderado.

37

IV.3.1 DA AUSNCIA DE LACRES NO MATERIAL APREENDIDO

A todas as ilegalidades j descritas durante a
execuo da medida cautelar em anlise, adiciona-se a ausncia de lacres no
material apreendido, tanto nos arquivos fsicos quanto nos eletrnicos.
Como

notrio,

aplicao

de

lacres,

principalmente mas no s nos dispositivos informticos, medida

imprescindvel para assegurar sua incolumidade. Afinal, arquivos podem sofrer
modificaes de toda ordem. Apesar da relevncia para a preservao do
contedo do material apreendido, essa providncia no foi adotada nos autos.
No exagerado afirmar que a ausncia de lacrao
dos materiais colhidos, na sede da empresa e nos domiclios dos investigados,
sacrifica seus direitos de defesa, na medida em que a quase totalidade do
material (informtico ou fsico), ao ser acautelado, no foi lacrado.
A indubitvel necessidade da referida providncia
resta clara ao se verificar que h apenas 04 (quatro) itens aleatoriamente
lacrados no auto circunstanciado de busca e arrecadao realizado pela equipe
n 36 na sede da ENGEVIX ENGENHARIA, quais sejam (fls. 07 e 10):

38

No se pode compreender o motivo pelo qual 4

(quatro) itens tenham sido lacrados, no momento em que foram arrecadados, e
outros 33 (trinta e trs) no o foram. No existe razo de ordem prtica que
justifique tamanho descompromisso para com a prova arrecadada.
Considerando a importncia da fidelidade e da
preservao da integridade da prova para sua utilizao em Juzo, diante da
inexistncia de lacres na quase totalidade da arrecadao durante a busca e a
apreenso, faz-se necessrio a declarao de sua ilicitude, assim como outras
provas destas derivadas, conforme o art. 157, do Cdigo de Processo Penal.

V DA ILICITUDE DAS INTERCEPTAES TELEFNICAS

V.1 CONSIDERAES INICIAIS
A tese acusatria se baseia em diversos elementos
informativos, obtidos por meio de procedimento cautelar de interceptao
telefnica e telemtica (fls. 8, da denncia), havendo, inclusive, apontamento da
captao de udio em que o nome do PETICIONRIO teria sido citado (fls.33).
Desse modo, no h como se esquivar de uma anlise
de legalidade estrita dessa medida extrema, iniciada nos autos eletrnicos n
5026387-13.2013.404.7000, relacionados ao inqurito policial n 719/2009, e
finalizada no procedimento cautelar de n 5049597-93.2013.404.7000,
relacionado ao Inqurito Policial n 1041/1336.
Na realidade, ao que parece aos Defensores, a origem dessas interceptaes est em
procedimento invasivo anterior, distribudo sob o n 2006.70.00.012177-4, cujo trmite tambm
se deu perante esse D. Juzo, tendo instrudo a ao penal n 5032531-37.2012.404.7000, e
utilizado como fundamento, direto ou indireto, para a instaurao das investigaes posteriores.
36

39

Cumpre declinar, antes de prosseguir, que o udio

em que teria havido meno ao PETICIONRIO foi captado no bojo da primeira
interceptao telefnica decretada (autos n 5026387-13.2013.404.7000), ao
contrrio do que se fez constar na pea acusatria (fls. 33, da denncia), da a
razo pela qual mais que pertinente o exame da legalidade desse procedimento.
Alis, no s por esse motivo, mas tambm porque
tudo quanto levantado nesse primeiro procedimento serviu, como prova
emprestada, a embasar a instaurao das investigaes que se seguiram e que,
conforme o raciocnio desse D. Juzo, culminaram na presente denncia.
Pois bem, convm antecipar as concluses obtidas:
flagrante a ilegalidade, tanto das r. decises que decretaram a interceptao,
como a prpria forma de colheita dessa prova.
Interceptao deferida vista de relatrio de agente
policial; monitoramento telefnico e telemtico como primeiro ato de
investigao; interceptaes com durao por prazo que extrapola o que
determina a lei; e, a falta de informaes sobre parte do cumprimento dessa
medida leia-se, a mdia que conteria o dilogo captado, no qual o PETICIONRIO
teria sido mencionado, assim como os respectivos ofcios que determinam
interceptaes s operadoras representam desvios insuperveis.

V.2 PRECIPITAO DA MEDIDA: OUTRAS PROVAS POSSVEIS E MENOS INVASIVAS

Conforme

pontuado,

houve

uma

primeira

interceptao no bojo dos autos n 5026387-13.2013.404.7000, autorizada

para instruir as investigaes em curso no inqurito policial n 714/2009 (autos
n 2006.70.00.0168662-8), cujo objeto no cabe ao momento.
Em meio a essa interceptao, inicialmente dirigida a
nmeros telefnicos de pessoas ligadas a CARLOS HABIB CHATER37, optou-se por

37

Processo 5026387-13.2013.404.7000/PR, Evento 1, REPRESENTACAO_BUSCA1, P. 11.

40

estend-la tambm para pessoa identificada pelo apelido Primo, o qual trocara
mensagens pelo sistema BlackBerryMessenger com aquele38.
Posteriormente, vista de mensagem em que Primo
informa seu endereo a terceiros39, a I. Autoridade Policial apurou, por meio de
diligncias, que ele seria, na verdade, ALBERTO YOUSSEF.
Aos 31 de outubro de 2013, ao que tudo indica j
ciente da identidade de Primo, a Autoridade Policial apresentou novo pedido
genrico, diga-se pela continuidade do monitoramento de parte dos terminais
at ento interceptados40:

Na mesma manifestao, a I. Autoridade Policial aduz

que com relao aos demais usurios que apresentaram resultados relevantes,
tanto no monitoramento telefnico quanto no BBM ou no e-mail, optou-se por
adotar providncias em apartado, tendo em vista a complexidade das operaes
investigadas41.
Observe-se no haver dvidas que Primo se tratava
de usurio com resultados considerados relevantes investigao; tanto que
parte de seus dilogos foram transcritos nos relatrios de monitoramento
anexados representao da I. Autoridade Policial42.

38

Processo 5026387-13.2013.404.7000/PR, Evento62, PET1, p.27 e 31, e Evento71, DESP1, p.4.

39

Processo 5026387-13.2013.404.7000/PR, Evento 171, ANEXO8, p. 69.

40

Processo 5026387-13.2013.404.7000/PR, Evento 171, PET1, Pgina 2.

41

Processo 5026387-13.2013.404.7000/PR, Evento 171, PET1, Pgina 3.

42

Processo 5026387-13.2013.404.7000/PR, Evento 171, ANEXO2, Pgina 2; ANEXO3, Pgina 2;

41

Bem por isso, em 8 de novembro de 2013, amparado

em prvia r. deciso judicial autorizadora do desmembramento das apuraes
concentradas no inqurito policial n 719/2009, a Autoridade Policial instaura
novo inqurito policial, tombado sob o n 1.041/2013, cujo objeto seria:

Apesar dos termos altamente abstratos da portaria

inicial, a r. deciso que autorizara a ciso das investigaes, proferida tambm
no dia 8 de novembro, nos autos n 5048111-73.2013.404.7000, clara quanto
ao objeto a que deveria se voltar nova investigao:

Por fim, interessa presente narrativa o fato de que,

ainda em 8 de novembro de 2013, nova representao foi apresentada a esse D.
Juzo pela I. Autoridade Policial. A fim de instruir o inqurito policial de n
1.041/2013 instaurado apenas algumas horas antes , postulou-se o
monitoramento, telefnico e telemtico, do nmero de Primo, agora
formalmente apresentado pela sua real identidade, ALBERTO YOUSSEF (autos
n 5049597-93.2013.404.7000).
Com a devida vnia, impossvel dizer que estariam
esgotados mtodos de investigao menos invasivos intimidade (art. 6, da Lei
9.296/96), a ponto de ser necessria a quebra do sigilo telefnico e telemtico
do investigado. Note-se que o inqurito policial havia sido instaurado h apenas
algumas horas. Mesmo que haja, como no caso vertente, o traslado de provas
de outros autos, ainda assim no se mostra razovel a medida extrema de
interceptao para dar incio a uma investigao policial.
Repita-se: no mesmo dia em que autorizada a ciso
das investigaes originrias, em 8 de novembro de 2013 (uma sexta feira),

42

todos os ofcios necessrios instaurao de uma nova investigao foram

expedidos; baixou-se portaria de inqurito policial e, em tempo recorde,
completou-se essa maratona com protocolo de requerimento pela interceptao
telefnica e telemtica dos nmeros atribudos ALBERTO YOUSSEF.
A surpreendente rapidez da execuo de todos esses
trabalhos seria digna de congratulaes, no fosse a ntida pressa em logo se
invadir a intimidade alheia, de forma contrria lei, o que foi feito, note-se,
antes mesmo de se colher a manifestao ministerial a respeito, tudo
supostamente em nome da eficincia da atividade persecutria.
Ora, tratando-se da produo de prova inteiramente
submetida ao rito legal (artigo 5, XII, da CR, e Lei 9.296/1996), a observao
das garantias existentes medida que se impe, no cabendo s autoridades
relacionadas, cuja funo institucional seria zelar pela legalidade, tergiversar a
respeito.
Nesse sentido, vlido rememorar o artigo 2, II, da
Lei 9.296/96, que estipula no ser admissvel a interceptao telefnica
quando a prova puder ser feita por outros meios disponveis. Esse dispositivo,
ademais, reforado pelo caput do artigo 4, do mesmo diploma legal, pelo qual
o pedido de interceptao deve evidenciar a necessidade da diligncia.
Conforme a sequncia exposta, nem se cogitou a
possibilidade da existncia de outros meios investigatrios para a realizao da
prova. Alis, seria pertinente questionar qual prova se desejava, pergunta essa
que certamente no encontra resposta nos autos.
Da, com a devida vnia, a primeira r. deciso que
decreta a quebra do sigilo telefnico e telemtico no bojo das investigaes
relacionadas aos autos do inqurito policial de n 1.041/2013 fulmina a
intimidade alheia43, em forte desprezo ao devido processo legal (artigo 5, inciso
XII e LIV, da Constituio Federal).

43

Processo 5049597-93.2013.404.7000/PR, Evento 3, DESP1, Pgina 1 a 3.

43

Tratando-se de um primeiro ato de investigao, a

essa r. deciso se impunha a prudncia de, ao menos, examinar a viabilidade
da medida extrema, com a anlise prvia de sua adequao, necessidade e
proporcionalidade, em relao ao objetivo colimado44.
evidente que, luz da necessidade da medida, a
pretenso da Autoridade Policial no prosperaria. O objetivo perseguido
(investigao criminal) poderia ser satisfeito, ainda que a custo de sua menor
celeridade, por outros meios igualmente eficientes, que no sacrificassem a
intimidade alheia ao nvel assistido.
Note-se

que

hipottica

complexidade

das

transaes financeiras e o fato (presumido, porm equivocado) de serem

realizadas em segredo, s ocultas45 no so motivos idneos, no contexto
concreto, para logo se aquebrantar a inviolabilidade da intimidade.
Prova concreta da invalidade desses argumentos
que todas as operaes financeiras cujas licitudes so postas em dvida foram
identificadas em quebras de sigilo bancrio, tendo todas elas incio e registro no
sistema financeiro nacional. A propsito de todos esses argumentos, calha
trazer o magistrio do ilustre PROF. ANTNIO SCARANCE FERNANDES46:
para que o juiz possa avaliar a presena no caso concreto destas duas
exigncias (indcios razoveis de autoria ou participao em infrao penal),
haver necessidade de investigao iniciada ou processo instaurado (art. 3,
I), ficando, em princpio, excluda a possibilidade de interceptao para
iniciar a investigao (g.n.)

Segundo Vrgilio Afonso da Silva, adequado no somente o meio com cuja utilizao um
objetivo alcanado, mas tambm o meio com cuja utilizao a realizao de um objetivo
fomentada, promovida, ainda que o objetivo no seja completamente realizado. (...) uma medida
somente pode ser considerada inadequada se sua utilizao no contribuir em nada para
fomentar a realizao do objetivo pretendido. Por sua vez, a restrio de direito fundamental
necessria ocorre caso a realizao do objetivo perseguido no possa ser promovida, com a
mesma intensidade, por meio de outro ato que limite, em menor medida, o direito fundamental
atingido. Por fim, proporcionalidade em sentido estrito consiste no sopesamento entre a
intensidade da restrio ao direito fundamental atingido e a importncia da realizao do direito
fundamental que com ele colide e que fundamenta a adoao da medida restritiva. (DA SILVA,
Virglio Afonso. Revista dos Tribunais, n 23/798).
44

45

Processo 5049597-93.2013.404.7000/PR, Evento 3, DESP1, Pgina 2

FERNANDES, Antonio Scarance. Interceptaes telefnicas: aspectos processuais na nova lei.

Boletim IBCCrim n 45. ago/1996.
46

44

No menos importante citar que as linhas acima

encontram amparo na jurisprudncia do SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA:
2. Alm da necessidade do ilcito em apurao ser apenado com recluso, o
legislador ordinrio estabeleceu ainda como critrios para a utilizao da
interceptao telefnica, a contrario sensu, a existncia de indcios acerca da
autoria ou participao na infrao penal, bem como a demonstrao de
inviabilidade de produo da prova por outros meios. 3. Demonstrado, in
casu, que a representao pela quebra do sigilo telefnico dos pacientes foi
deferida antes mesmo dos scios da empresa investigada terem sido ouvidos
pela autoridade policial, tratando-se de medida primeira em busca de provas
acerca da autoria do ilcito, imperioso o reconhecimento da ilegalidade da
medida. (STJ, 5 T, HC 128.087/SP, j. 27.10.2009)

Por todos esses motivos, requer-se o reconhecimento

da ilicitude do procedimento de interceptao telefnica e telemtica realizado
nos autos n 5049597-93.2013.404.7000, proscrevendo-se, tambm, os
elementos informativos cuja obteno dependeu do quanto apurado com os
monitoramentos realizados, dado estarem afetados por derivao (artigo 157,
1, do Cdigo de Processo Penal).

V.3 PRORROGAO INDEVIDA E VIOLAO DO DEVIDO PROCESSO LEGAL

O artigo 6, da Lei 9.296/1996, estipula que a
diligncia de interceptao telefnica no poder exceder o prazo de quinze
dias, renovvel por igual tempo uma vez comprovada a indispensabilidade do
meio de prova. (g.n.). O texto legal claro, mas vale explicitar: no Brasil, a
norma fixa ser possvel se interceptar comunicaes telefnicas pelo perodo de
quinze dias, renovvel por igual tempo. No se prev mais de uma renovao.
A par da literalidade do texto legal, a norma enfocada
restringe direito fundamental, razo pela qual se deve interpret-la sem alargar

45

seu sentido47, muito menos se valer de contextos normativos estrangeiros, em

que se admite maior grau de intruso na intimidade48.
Exatamente por isso, SRGIO MARCOS DE MORAES
PITOMBO, desde a promulgao da Lei n 9.296/96, argumentava que Toda
norma que restrinja direito individual, ou sua garantia, interpreta-se de modo
restritivo. Assim, o prazo mximo de trinta dias, de mantena da interceptao de
comunicao telefnica, no se permite alargar49.
Desse modo, deciso que autoriza uma segunda, ou
mais prorrogaes desse meio de investigao termina por aplicar o dispositivo
em tela de forma equivocada, caracterizando verdadeira afronta garantia da
inviolabilidade da comunicao telefnica, cujo levantamento deveria ocorrer
somente mediante os limites legais estabelecidos pela Lei 9.296/96.
A jurisprudncia, contudo, mostra-se reticente em
acatar o entendimento acima defendido, o que levou o SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL a reconhecer a repercusso geral da matria, nos autos do Recurso
Extraordinrio n 625.263/PR, manejado pelo Ministrio Pblico Federal, em
face de r. deciso do SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA que acolhia essa tese.
Muito bem. Demonstrado que a matria arguida est
longe de merecer tratamento consolidado, observa-se que no curso dos
procedimentos de n 5026387-13.2013.404.7000 e 5049597-93.2013.404.7000
houve seguidas renovaes do perodo de interceptao telefnica e telemtica.
Nesse sentido, abaixo se demonstra a sequncia de
decises proferidas no primeiro procedimento cautelar supra referido:

Por todos, Carlos Maximiliano. Hermenutica e Aplicao do direito. 20 ed. RJ: Forense, 2011,
pg. 188).
47

O recurso ao direito comparado, tal como sustentado por Ada Pelegrini Grinover et al (As
nulidades... p. 177), deve fornecer interpretaes igualmente restritivas. Assim, seria possvel, por
exemplo, e considerando as especificidades do caso enfrentado, municiado com os mais variados
mtodos e meios de investigao policial, citar julgamento da Suprema Corte Norte Americana,
no qual se entendeu que o procedimento de espionagem policial no pode durar mais que dois
meses (Berger vs. New York).
48

PITOMBO, Srgio Marcos de Moraes. Sigilo nas comunicaes. Aspecto processual penal. in
Boletim IBCCrim n 49, dez. 1996, p. 8.
49

46

1. Em 11.07.13, deciso na qual se deferiu o incio das interceptaes

telefnicas em diversos terminais, entre eles, ns 61 7811-6038/Nextel,
61 3409-1018/OI e 61 3224-0570/OI, atribudos a CARLOS CHATER50,
com a conseguinte expedio de ofcios51 para Nextel, OI e GVT;
2. Em 26.07.13, a 1 renovao da interceptao telefnica em diversos
terminais, entre eles, ns 61-7811-6038/Nextel e incio do 61 83036886/TIM, atribudos a CARLOS CHATER, bem como o incio da
interceptao

telemtica

de

diversos

emails,

entre

eles,

carloshabib@terra.com.br, a ele tambm atribudo52, com a expedio de

ofcios53 para Nextel, GVT, TIM, Terra e IG;
3. Em 21.08.13, deciso na qual se deferiu o incio da interceptao
telemtica no BlackBerry Messenger (BBM), utilizado por CARLOS
CHATER, de IMEI 35856704981875054, com a conseguinte expedio de
ofcio55 para RIM;
4. Em 28.08.13, 2 prorrogao da interceptao telefnica em diversos
terminais, entre eles, dos ns 61 7811-6038/Nextel e 61 83036886/TIM, atribudos a CARLOS CHATER56, com a conseguinte expedio
de ofcios57 para Nextel, GVT, CLARO e TIM, bem como ao provedor UOL;
5. Em 04.09.2013, 1 renovao da interceptao telemtica, em diversos
terminais, entre eles, e o incio de outros, como o BlackBerry Messenger

50

Evento 09, fls. 147/151 parte 01

51

Evento 12, fls. 161/167 parte 01

52

Evento 22, fls. 236/241 parte 01

53

Evento 23, fls. 243/254 parte 01

54

Evento 39, fls. 281/282 parte 01

55

Evento 40, fls. 284/285 parte 01

56

Evento 53, fls. 457/461 parte 01

57

Evento 54, fls. 463/472 parte 01

47

(BBM), utilizado por ALBERTO YOUSSEF, de PIN: 278c6a3e, Nick:

Primo58, com a conseguinte expedio de ofcio59 para RIM;
6. Em

12.09.2013,

renovao

de

interceptaes

telemticas

autorizao do incio de monitoramento de novos terminais e e-mails60,

com a conseguinte expedio de ofcios para Terra e RIM61;
7. Em 01.10.2013, 3 prorrogao da interceptao telemtica; o incio das
interceptaes telemticas em novo e-mail; e, ainda, o incio das
interceptaes telefnicas na linha pertencente ao Usurio Primo
(ainda no identificado) 13-99613-8462/VIVO62, com a conseguinte
expedio de ofcios63 para VIVO TIM e RIM;

O procedimento recebeu novas prorrogaes, as

quais se deixa de apontar, pois, a partir da ltima r. deciso acima, houve o
desmembramento do inqurito policial a que serviam as interceptaes.
Observa-se, no entanto, que o incio do inqurito
policial de n 1.041/2013, cuja instaurao, como sublinhado anteriormente,
decorreu das interceptaes acima, j ostentava graves ndulos jurdicos,
resultantes do ilegal monitoramento, alm do prazo legalmente previsto.
No segundo procedimento de interceptao, que j se
inicia com a prorrogao da interceptao, observa-se a seguinte sequncia:
8. Em 11.11.2013, renovao da interceptao telefnica e telemtica
(IMEI) a partir de terminal atribudo ALBERTO YOUSSEF64, com a
expedio de ofcios para VIVO e RIM;

58

Evento 71, fls. 528/532 parte 01

59

Evento 72, fls. 534/535 parte 01

60

Evento 102, fls. 976/981 parte 01

61

Evento 103, fls. 983/986 parte 01

62

Evento 125, fls. 1471/1483 parte 01

63

Evento 125, fls. 1485/1490 parte 01

64

Evento 3, DESP1, Pgina 1/6.

48

9. Em 18.11.2013, deciso de interceptao telefnica e telemtica de

linhas atribudas a ANDR e ROCHA65, operadas pela VIVO e TIM, com
a seguinte expedio de ofcios para cumprimento da Autoridade Policial;
10. Em 26.11.2013, aps perodo de interceptaes de 12 a 21 de novembro,
renovao da interceptao de comunicaes telefnicas e telemticas
da linha 13 99613-8462, atribuda ALBERTO YOUSSEF, com a expedio
de ofcio endereado a VIVO e RIM, a interceptao de e-mails que seriam
de ALBERTO YOUSSEF (paulogoia58@hotmail.com) e de CARLOS ROCHA,
com a expedio de ofcio endereado Microsoft, e interceptao de
pessoas com quem YOUSSEF falou via BlackBerryMessenger (BBM)66;
11. Em 3.12.2013, aps perodo de interceptao de 19 de novembro a 2 de
dezembro, 1 renovao da interceptao telefnica de ANDR e
ROCHA, bem como interceptao de novo e-mail de ALBERTO YOUSSEF,
igualmente ligado MICROSOFT (a.youssef@live.com), com a conseguinte
expedio de ofcios para cumprimento pela Autoridade Policial;
12. Em 16.12.2013, aps interceptaes no perodo de 21 de novembro a 12
de dezembro, 2 renovao das interceptaes telefnicas e telemticas
(IMEI) de nmeros atribudos a ALBERTO YOUSSEF, ANDR e ROCHA67,
com a conseguinte expedio de ofcios;
13. Em 17.12.2013, deciso autorizando a 2 renovao do monitoramento
do e-mail paulogoia58@hotmail.com; a 1 renovao para o e-mail de
a.youssef@live.com e incluso de outros endereos, de pessoas que
teriam atuado junto com ele68;

65

Evento 10, DESPADEC1, Pgina 1/6

66

Evento 22, DESPADEC1, Pgina 1/6

67

Evento 47, DESPADEC1, Pgina 1/6

68

Evento 56, DESPADEC1, Pgina 1/6

49

14. Em 21.1.2014, aps interceptaes telemticas entre 18 de dezembro e

5 de janeiro de 2014, 3 renovao do monitoramento do e-mail
paulogoia58@hotmail.com e 2 prorrogao de a.youssef@live.com;69
15. Em 24.2.2014, 3 renovao da interceptao dos terminais telefnicos
de ALBERTO YOUSSEF, ANDR e ROCHA e tambm o monitoramento do
BBM, via expedio de ofcio RIM70;
16. Em 26.2.2014, 4 renovao de interceptao de terminais telefnicos
de

ALBERTO

YOUSSEF,

nessa

oportunidade

tendo

havido

redirecionamento para novos nmeros, sendo expedidos ofcios para a

VIVO, TIM e Embratel71;
17. Em 13.3.2014, aps o perodo de interceptaes entre 26 de fevereiro e
12 de maro de 2014, 5 renovao da interceptao de terminais
telefnicos de ALBERTO YOUSSEF, ANDR e ROCHA72;
Nessa renovao, observa-se clara ilegalidade, que se
transmitiu a data da continuidade do monitoramento. Tamanha a pressa de se
continuar com a devassa, que a r. deciso foi proferida, tendo por ato
imediatamente anterior o relatrio de monitoramento telemtico elaborado pelo
Agente Policial RODRIGO PRADO PEREIRA, e no pela Autoridade Policial
legalmente competente para representar pela renovao do prazo73.
Mesmo tendo plena cincia da possibilidade de
decretao da interceptao at de ofcio (art. 3, da Lei n 9.296/1996), esse
fato, no contexto geral analisado, merece destaque, por influir de forma direta
na anlise da imparcialidade do Julgador.

69

Evento 78, DESPADEC1, Pgina 3

70

Evento 113, OFIC1, Pgina 1

71

Evento 123, DESP1, Pgina 1

72

Evento 148, DESPADEC1, Pgina 2

Evento 146, ANEXO3, Pgina 1/6. Importante observar que, somente no dia seguinte, a
Autoridade Policial apresentou a representao que lhe cabia. Vide, ainda, os eventos 164 e
seguintes a respeito.
73

50

Como se v74, nessa segunda fase de interceptaes,

encerrada com os relatrios finais de monitoramento apresentados75, houve
cinco renovaes de quebra das comunicaes telefnicas e telemticas de
terminais e endereos eletrnicos ligados ALBERTO YOUSSEF. Somadas s
anteriores, temos mais de dez renovaes!
O incio do monitoramento j se mostrava ilcito, por
ferir norma constitucional atinente garantia da intimidade e da vida privada
(art.5, X, da CR). No decorrer do procedimento, tem-se a comprovao de que
o que se pretendia era a investigao desenfreada da vida alheia, a busca de
qualquer fato, e no o encontro de prova sobre determinada infrao penal.
Com a devida vnia, no h como se tenta defender
contra o bvio um suposto encontro fortuito de provas. A I. Autoridade
Policial e D. Autoridade Judicial estavam compromissadas com a busca de
qualquer elemento que suportasse a renovao de sucessivas interceptaes.
Mais uma vez, o PETICIONRIO invoca precedentes na
preservao da garantia do indivduo, extrados da jurisprudncia da 6 Turma
do COLENDO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA:
2. Foi por meio da Lei n 9.296, de 1996, que o legislador regulamentou o
texto constitucional; explcito o texto infraconstitucional e bem explcito
em dois pontos: primeiro, quanto ao prazo de quinze dias; segundo, quanto
renovao "renovvel por igual tempo uma vez comprovada a
indispensabilidade do meio de prova. 3. Inexistindo, na Lei n 9.296/96,
previso de renovaes sucessivas, no h como admiti-las. 4. J que no
absoluto o sigilo, a relatividade implica o conflito entre normas de diversas
inspiraes ideolgicas; em caso que tal, o conflito (aparente) resolve-se,
semelhantemente a outros, a favor da liberdade, da intimidade, da vida
Apesar de no ser objeto do presente tpico, parece ao Peticionrio, s.m.j., que, no perodo
entre 21 a 27 de novembro, ocorreram monitoramentos sem autorizao legal, bem assim no fim
de dezembro, incio de 2014 (20/12 a 3/01) se teve acesso a comunicaes por BBM no
amparadas em ofcio expedido RIM (Evento 73, AUTO3, Pgina 1. O ltimo ofcio expedido
RIM ocorreu por fora da deciso de 26 de novembro de 2013.)
74

Evento 195, precedido dos relatrios parciais do ltimo perodo de interceptao telemtica
(Evento 194, ANEXO1 e Evento 194, ANEXO 2), e complementado pelo Relatrio Complementar
de Monitoramento Telemtico (Evento 195, ANEXO 2), tambm se destacando o Relatrio Final
de Monitoramento Telefnico, apresentado no Evento 200, AUTO1. Vide, ainda, deciso do Evento
210, com a deciso que ps fim ao procedimento, mantendo-o apenas vinculado aos demais
processos.
75

51

privada, etc. que estritamente se interpretam as disposies que restringem

a liberdade humana (Maximiliano). 5. Se no de trinta dias, embora seja
exatamente esse, com efeito, o prazo de lei (Lei n 9.296/96, art. 5), que
sejam, ento, os sessenta dias do estado de defesa (Constituio, art. 136,
2), ou razovel prazo, desde que, claro, na ltima hiptese, haja deciso
exaustivamente fundamentada. H, neste caso, se no explcita ou implcita
violao do art. 5 da Lei n 9.296/96, evidente violao do princpio da
razoabilidade. 6. Ordem concedida a fim de se reputar ilcita a prova
resultante de tantos e tantos e tantos dias de interceptao das comunicaes
telefnicas, devendo os autos retornar s mos do Juiz originrio para
determinaes de direito. (STJ, 6 Turma, Habeas Corpus n 76.686/PR,
Rel. Min. Nilson Naves, j. 9.9.208, DJe 10.11.2008) 76

Ante

exposto,

sucessivas

renovaes

do

monitoramento telefnico e telemtico, decretadas a partir do r. decisum datado

de 26 de novembro de 2013, devem ser declaradas nulas, por no encontrarem
supedneo constitucional ou na lei (artigo 5, XII, da CR, bem assim art. 6, da
Lei 9.296/1996; c/c art. 564, IV, do Cdigo de Processo Penal).
Por consequncia, em respeito Carta da Repblica,
os elementos informativos obtidos em decorrncia dessas ilegais renovaes do
perodo de monitoramento merecem igual proscrio, com fundamento art. 5,
LIV, da Constituio da Repblica, e art. 157, 1, do Cdigo de Processo Penal.

V.4 FALTA DE REGISTRO DA OBSERVAO DO PROCEDIMENTO LEGAL ESTATUDO

AUSNCIA DA MDIA COM O DILOGO QUE SE REFERIRIA AO

PETICIONRIO

Ainda que a ilicitude de se iniciar investigao

criminal com o monitoramento telefnico e telemtico alheio, ou a ilegalidade
das renovaes do perodo de vasculhamento no sejam argumentos acatados
pelo D. Juzo, foroso reconhecer o desrespeito as garantias de ampla defesa e
do contraditrio na forma como conduzido esse procedimento cautelar.

Entendimento reafirmado, dois anos depois, no julgamento do HC 142.045/PR, de relatoria do

Desembargador Convocado Celso Limongi.
76

52

Conforme pontuado no incio desse tpico, a pea

acusatria aponta existncia de dilogo de ALBERTO YOUSSEF, interceptado ainda
nos autos n 5026387-13.2013.404.7000 (apesar de, na denncia, constar outro
nmero de processo eletrnico), em que o PETICIONRIO teria sido citado (fl. 33).
Esse dilogo utilizado contra o estado de inocncia
do PETICIONRIO se encontra no Evento 171 da referida interceptao77 j
transcrito acima.
Como se v, a I. Autoridade Policial exibe sua dvida
em afirmar o correto nome da empresa inadimplente: GMIX (ENGEMIX?).
A questo seria de fcil resoluo se a mdia com a
gravao desse dilogo se encontrasse acostada aos autos.
Porm, ao final do relatrio de monitoramento em
questo, a I. Autoridade Policial, ao contrrio do que fez com relao a
tantos outros relatrios elaborados78, deixa de anex-la79:

77

Processo 5026387-13.2013.404.7000/PR, Evento 171, ANEXO2, Pgina 3.

No segundo relatrio de monitoramento apresentado, nessa mesma data, relativo a outro

perodo de interceptao, a Autoridade Policial responsvel consigna expressamente a juntada da
mdia com a gravao do contedo captado.
78

79

Evento 171, ANEXO2, Pgina 17.

53

Nesse mesmo relatrio de monitoramento, conforme

trecho antes copiado, v-se ainda que os interlocutores teriam mencionado
dvida da pessoa de GERSON. Na denncia, o Parquet Federal, sem rodeios,
afirma que esse GERSON seria o PETICIONRIO (fls. 33, da denncia).
Pois bem. Em primeiro lugar, se a I. Autoridade
Policial possua dvidas quanto ao teor do dilogo interceptado, impunha-se,
no mnimo por prudncia, remeter o contedo teoricamente gravado ao Instituto
de Criminalstica, a fim de que se dissipassem as dvidas caso possvel80.
O segundo aspecto a ser destacado que, ainda que
a mdia com o dilogo em questo se encontre acautelada em algum lugar, o
que, s.m.j., no parece ser o caso81, a omisso quanto ao seu paradeiro, para
acesso e conferncia de seu contedo por essa defesa tcnica, viola o disposto
no 1, do art. 6, da Lei 9.2696/1996.
Se,

por

um

lado,

tem

havido

recalcitrncia

jurisprudencial quanto a necessidade de transcrio de todos os dilogos

interceptados quando do recebimento da denncia82, de outro no h dvidas
de que, nesse mesmo momento processual, todas as mdias com as gravaes
realizadas devem se encontrar nos autos83, sob pena de nulidade.
No momento da resposta acusao, a pecha de
nulidade tambm deve ser dada s interceptaes no devidamente registradas
nos autos, por tambm afrontar o direito de defesa, como determina Resoluo
n 59, do CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA.
Nesse sentido, note-se inexistir nos autos quaisquer
informaes das provedoras de acesso a aplicativo de internet, em especial, a
MICROSOFT INFORMTICA LTDA., tampouco, conforme j pontuado por defensores

80

BADAR, Gustavo H R. Processo penal. 2 edio. Rio de Janeiro. Elsevier, 2014, pg. 366.

O Peticionrio, oportunamente, apresentar pedido a fim de que a z. serventia cartorria

certifique onde se encontra a mdia em questo.
81

82
83

Nesse sentido, RHC117.265/SE, julgado pela 2 Turma do E. Supremo Tribunal Federal.

STJ, 6 Turma, HC 160.166/RJ, Rel. Min. Assusete Magalhes, DJE 17.03.2014.

54

de outros rus84, qualquer registro do modo de cumprimento do monitoramento

junto a empresa BlackBerry Services, operadora do aplicativo BBM.
Tome-se como exemplo a situao das operadoras de
telefonia: por meio dos ofcios protocolados nos incidentes de interceptao,
possvel verificar, em suma, a existncia de protocolo da ordem judicial na
operadora, a data desse protocolo, o incio e o fim do perodo em que foram
adotadas as medidas necessrias interceptao85, de modo a ser possvel o
controle, pelo acusado e sua defesa, quanto a legalidade da intruso realizada.
O

mesmo,

nem

de

longe,

pode-se

dizer

das

interceptaes telemticas. Basicamente, no possvel saber, para fins de

eventual impugnao pela Defesa, quando os ofcios com a ordem judicial teriam
sido recebidos nessas empresas; quando os monitoramentos teriam sido
iniciados e finalizados; se a operadora realmente possua meios tcnicos para
sua realizao ou no, o que de alta indagao, dado o fato notrio de casos
em que esse tipo de medida no se opera, por impossibilidade tcnica, ou
violao legislao do pas de origem da empresa.
Cabe esclarecer que as alegaes ora deduzidas so
apresentadas em sede de resposta acusao por entender o PETICIONRIO,
preso desde 14 de novembro de 2014, que a inexistncia dessas informaes
fato por si s aviltante ao exerccio do devido processo legal, nas suas facetas
do respeito ao contraditrio e garantia da ampla defesa (art. 5, LV, da CR).
Desse modo, frente a demonstrao acima realizada,
necessrio reconhecer que a denncia vergastada se encontra amparada em
autos de interceptao insuficientemente documentados, o que tolhe de forma
grave e direta o exerccio do direito de defesa, devendo ser declarada sua
nulidade, por falta de observncia s disposies da Lei 9.296/1996, Smula
Vinculante n 14, e Resoluo n 59, do CNJ.

84

Processo 5049597-93.2013.404.7000/PR, Evento 281, PET1, Pgina 1.

Processo 5049597-93.2013.404.7000/PR, Evento 185, OFIC1, Pgina 1, e Evento 185, OFIC2,

Pgina 1.
85

55

VI NULIDADE DO EMPRSTIMO DE PROVAS: VIOLAO AO CONTRADITRIO, AMPLA

DEFESA, JUIZ NATURAL E NECESSIDADE DE MOTIVAO DOS ATOS DECISRIOS
Inmeras so as provas emprestadas carreadas ao
presente feito, por meio das quais se apoiou o Parquet Federal para o
oferecimento da denncia ora combatida.
A utilizao dessas provas, no entanto, representa
afronta aos incisos LIII e LIV, do artigo 5, da Constituio da Repblica, que
incorporam, respectivamente, as garantias do juiz natural e do contraditrio.
A validade da prova emprestada entendida como
aquela

produzida

num

processo

posteriormente

transportada

documentalmente para outro, visando neste tambm produzir efeitos est

sujeita configurao de um requisito fundamental: (i) somente poder ser
emprestada para processo composto pelas mesmas partes, sob pena de se
ferir o princpio do contraditrio. A esse respeito, cabe citar os ensinamentos da
ilustre PROFESSORA ADA PELLEGRINI GRINOVER86:
Essa colocao tambm pe em realce a ntima conexo que existe entre a
participao das partes na produo das provas e o princpio da imediao
(...) no sentido de que a colheita das provas h de ser feita com participao
das partes, perante o juiz. Isso tudo significa, como j tive oportunidade de
escrever, que tanto ser viciada a prova que for colhida sem a presena do
juiz, como ser a prova que for colhida sem a presena das partes. A
concomitante presena de ambos juiz e partes na produo da
prova essencial a sua eficcia. (g.n.).

A necessidade da identidade de sujeitos do processo

reside na necessidade de se garantir o contraditrio e assegurar, assim, a
validade e eficcia da prova produzida diante daquele que suportar seus
efeitos, devendo ser-lhe oferecidos, ainda, meios de contrari-la.
Sob nenhum pretexto, portanto, pode a prova
emprestada imputar consequncias a sujeito que no tomou parte no

GRINOVER, Ada Pellegrini. Prova emprestada in Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano
1 n 4. 1993. Instituto Brasileiro de Cincias Criminais.
86

56

contraditrio instrutrio originrio e que, portanto, no gozou da oportunidade

de contestar as provas contra ele produzidas.
Pois bem. No caso sob anlise, embora se possa notar
o emprstimo de provas utilizadas em outros procedimentos e investigaes
criminais, no se observa (i) a presena dos mesmos envolvidos da relao
jurdica processual penal; e (ii) deciso motivada autorizadora do traslado de
tantos documentos utilizados como supostas provas do envolvimento do
PETICIONRIO aos fatos em apurao na ao penal.
Como se nota dos autos, em especial do trecho que
abaixo se transcreve, a indicao de confisses e informaes prestadas pelos
investigados colaboradores so pinadas por vezes, fora do contexto, ou de
forma mais prejudicial ao direito de defesa de procedimentos que no tiveram
o PETICIONRIO como sujeito (fls. 96, da denncia):

Ao longo da denncia, foram mencionados trechos de

interceptaes

87

telefnicas87,

delaes

premiadas88,

quebras

de

sigilos

Por exemplo: interceptao telefnica especifica de A. Youssef, n 5049597-93.2013.404.7000;

At o momento, o PETICIONRIO e sua defesa tcnica no tiveram acesso os termos da colaborao

premiada de dois personagens centrais da ao penal: Alberto Youssef e Paulo Roberto Costa;
88

57

bancrios89, de documentos obtidos em busca e apreenso90 e, diversas outras

informaes, todos estranhos aos presentes autos e ao inqurito policial que
deu origem ao penal movida em face de GERSON DE MELLO ALMADA.
Em outras palavras, o I. Membro do Parquet trouxe
aos autos inmeras provas colhidas em feitos distintos do qual o PETICIONRIO
foi investigado, sem que houvesse, ao menos, identidade das partes ou r.
deciso judicial, motivada e autorizadora da medida, o que torna as provas
aqui emprestadas nulas. No obstante, alm da nsia acusatria, carreou-se ao
presente processo-crime apenas o que era conveniente imputao, ignorando
por completo a Constituio da Repblica e seus preceitos.
Ignora-se, at o momento, que os vcios de tais
provas so insanveis: se o PETICIONRIO no era parte nesses outros
procedimentos, tais documentos no poderiam ser anexados presente ao
penal,

por

expressa

cominao

constitucional;

assim,

devem

ser

desconsiderados pelo D. Juzo e, assim, desentranhados, sob pena de se

perpetuar uma ilicitude a qual se deu incio com essa exordial.
Mais

do

que

isso:

as

provas

ilegtimas

transportadas para a presente ao penal so os nicos elementos de

convico ao lado dos termos de colaborao, que sero objeto de
consideraes em tpico prprio, adiante , a respaldar a absurda tese de que
pessoas ligadas ENGEVIX ENGENHARIA juntamente com outras empresas do
setor teriam arquitetado ilcitos, o que, em verdade, so um possvel
estratagema de pilhagem de recursos pblicos, perpetrado por terceiros.
Especificamente no tocante quebra de sigilo
bancrio, prescreve o artigo 3, da Lei Complementar 105/2001, que sero
prestadas pelo Banco Central do Brasil, pela Comisso de Valores Mobilirios e
pelas instituies financeiras as informaes ordenadas pelo Poder Judicirio,
preservado o seu carter sigiloso mediante acesso restrito s partes, que
delas no podero servir-se para fins estranhos lide.
Por exemplo: quebra de sigilo bancrio n 5027775-48.2013.404.7000; quebra de sigilo
bancrio e fiscal n 5007992-36.2014.404.7000.
89

Por exemplo: busca e apreenso n 5001446-62.2014.404.7000; priso preventiva e novas

buscas n 5014901-94.2014.404.7000; busca e apreenso n 5021466-74.2014.404.7000.
90

58

 de perfeita aplicao, ao caso dos autos, a lio de

AURY LOPES JNIOR, que sustenta a possibilidade do emprstimo de provas que
no envolvam qualquer tipo de sigilo, no se encaixando nessa situao, cpias
de extratos bancrios, documentos fiscais e outros protegidos (at porque o
traslado para outro processo implicaria um desvio de finalidade da prova). A
autorizao judicial para quebra de sigilo bancrio ou fiscal limita-se ao
processo em questo, no os transformando em pblicos para serem
utilizados em outro processo criminal.91.
Nesse contexto, eis o que no foi respeitado no caso
concreto: contra o PETICIONRIO foram utilizadas provas obtidas em inqurito
policial do qual no somente no teve qualquer participao, como tambm nem
sequer foi mencionado em seu curso, sem que jamais houvesse a ratificao
especfica do Juzo Natural. Ademais, no foram acostados aos presentes autos
os documentos pertinentes obteno da prova, que permitissem perquirir
sobre sua validade e valor probatrio.
O mesmo entendimento se aplica no que toca s
interceptaes telefnicas transportadas ao presente caso, de maneira ilegal,
como exaustivamente explicado em tpico anterior.

VI.1 DISSEMINAO DAS DELAES PREMIADAS

Pode-se dizer, com segurana, que no haveria
denncia sem que houvesse a ilcita disseminao das delaes premiadas
produzidas ao longo de toda a denominada Operao Lava Jato. de fcil
percepo que a realidade ftica, avessa e descontextualizada da exordial
acusatria, foi extrada, por completo, dessas colaboraes.
Constata-se que so inmeras as passagens em que
o Ministrio Pblico toma por verdade absoluta alegaes dos investigados
colaboradores AUGUSTO R. MENDONA NETO, ALBERTO YOUSSEF, PAULO ROBERTO

Direito Processual Penal e sua Conformidade Constitucional. Volume I. Rio de janeiro: Editora
Lumen Juris, 2007, p. 552.
91

59

COSTA e WALDOMIRO DE OLIVEIRA, os quais, por sua vez, citam documentos sem
qualquer comprovao de origem, legalidade e tempo de produo.
Vale, ento, transcrever alguns desses trechos, e.g:

(...)

(fls. 21, da denncia)

(fls. 33, da denncia)

Muito embora tais acordos de colaborao premiada

tenham sido exaustivamente utilizados em desfavor do PETICIONRIO e de outros
acusados sendo certo que alguns deles permanecem desconhecidos at o
momento por essa defesa , informaes fornecidas, sob sigilo, fora tarefa da

60

Operao Lava Jato92 so diariamente divulgadas pela mdia que, ao que parece,
j obteve acesso aos seus termos. Sendo assim, o constante abuso das
colaboraes premiadas, como ocorrido no caso desses autos, leva ao imperioso
reconhecimento de mais uma grave afronta aos preceitos legais no que toca ao
compartilhamento indevido de provas.
No entanto, no s como compartilhamento ilegal
devem ser invalidadas aludidas delaes. o que ser demonstrado a seguir.

VII NULIDADE DAS COLABORAES PREMIADAS DISSEMINADAS NESSES AUTOS

VII.1 COLABORAES PREMIADAS ACOMPANHADAS POR ADVOGADA COM CONFLITO
DE INTERESSES

PARADIGMA DO DIREITO DEFESA E DA BUSCA DA VERDADE REAL

Muito j se disse, nesta resposta acusao, sobre o

contraditrio e a ampla defesa, inerentes a qualquer atuao defensiva no

processo penal. sabido, ainda, que a verdade real o fundamental objetivo da
persecuo penal. Trata-se de uma proposta de aproximao mxima de dados
sensveis, aptos a recompor um determinado fato, da realidade fenomnica.
Embora difcil reconstituir a verdade da exata
maneira como ocorreu, em se tratando de fatos como o cometimento de delitos,
a tarefa do poder punitivo estatal deve ser obter o maior nmero de informaes
que indiquem a ocorrncia material do comportamento humano e quem seria o
agente responsvel pelo resultado causado 93.

A ttulo de exemplo, cita-se notcia veiculada em 08.01.2015, dentre inmeras outras; algumas
delas sero objeto de tpico prprio, a seguir: Em delao premiada Fora Tarefa do Ministrio
Pblico do Paran, o doleiro Alberto Youssef citou o lder do PMDB na Cmara, Eduardo Cunha
(RJ), como um dos beneficirios do esquema de pagamento de propinas da Operao Lava Jato
da
Polcia
Federal
(g.n.)
(Disponvel
em
<http://www1.folha.uol.com.br/poder/2015/01/1572064-youssef-citou-eduardo-cunha-emsua-delacao-premiada.shtml>. Acesso em 14.01.2014, s 20h59)
92

(...) a expresso verdade material tem um valor no cientfico, mas ideolgico. Quer-se com ela
afirmar que no Processo Penal prevalece uma inquisitividade resultante do interesse supremo de
se chegar, no conhecimento, o mais prximo possvel da conformidade real. Interessa ao Estado,
que detm o monoplio quase que exclusivo de promover e movimentar a ao, equilibrar a
balana da justia, colocando os direitos de liberdade e punir em situao igual no processo,
ambos protegidos e tutelados pelo direito. (DA COSTA, Paula Bajer Fernandes Martins. Verdade
material e processo penal. Revista dos Tribunais. RT 678/286, Abr/1992)
93

61

Assim, ainda que a verdade real seja, no mbito

processual, aquela que melhor se aproxima do verdadeiro estado das coisas, ou
dos fatos, certo que toda a persecuo penal deve se desenvolver, desde a fase
investigatria, no sentido de apurar, da maneira mais completa possvel, todas
as circunstncias temporais, territoriais e pessoais dos fatos.
Apenas dessa maneira torna-se possvel construir
narrativa que guarde nmero suficiente de pontos de contato com a realidade,
possibilitando eventual e segura condenao.
Pois bem. No presente caso, o que se observa que
os acordos de colaborao premiada firmados por PAULO ROBERTO COSTA,
AUGUSTO DE MENDONA NETO, JULIO CAMARGO e PEDRO BARUSCO se deram em
fase ainda incipiente das investigaes promovidas pela I. Autoridade Policial
Federal do Paran, com apoio do D. Ministrio Pblico Federal.
Evidente, pois, que a partir de seus depoimentos,
suas narrativas deram o tom dos fatos sob apurao nos procedimentos e
nas aes penais ajuizadas, passando a delimitar o sentido que seguiriam.
Foi com base nas declaraes feitas pelos citados
personagens que a I. Autoridade Policial e o Parquet Federal delimitaram quais
condutas teriam integrado o hipottico esquema criminoso sob apurao, bem
como identificaram aqueles que, na perspectiva dos delatores, deveriam ser
investigados. Com base nas colaboraes, decidir-se-ia qual o prximo passo.
Alm das questes morais e ticas que tornam o
instituto da colaborao premiada, por si s, questionvel94, o presente caso
apresenta inegvel agravante, a impossibilitar que sejam acatadas de plano,
com o risco de se invalidarem as homologaes de declaraes feitas em troca

Conforme bem observa o advogado Jos Carlos Dias, a delao ou, conforme bem caracterizou
o criminalista, a extorso premiada, constitui uma violncia porque premia quem por duas
vezes delinquiu: como partcipe do fato objeto da delao e como autor da delao, que constitui
conduta gravssima, denotando vcio de carter, uma deformidade que jamais poderia ser objeto
de barganha. A delao premiada deve, isto sim, ser considerada uma extorso premiada, porque
pe em jogo o criminoso delatado, que pode comprar o silncio, desde que seu comparsa no o
delate (DIAS, Jos Carlos. Extorso ou delao premiada. Folha de So Paulo, 26 de agosto de
2005. Caderno Tendncias e Debates, p. A3).
94

62

de benesses penais: at aqui no se observou que todos os delatores foram

assistidos pela mesma advogada.
A Lei 12.850/2014 impe, em seu art. 6, III, que a
colaborao premiada seja acompanhada por advogado, o qual dever aceitar
seus termos e firmar o documento dela resultante, em conjunto com seu cliente.
Sobre a atuao do advogado no procedimento de
delao, bem preconiza DAVID TEIXEIRA DE AZEVEDO95:
Cumpre, destarte, ao advogado escolher os melhores meios e os mais
formidveis modos de exercer a defesa do cliente, cuidando de aplicar todo
seu tirocnio, talento, inteligncia e conhecimento jurdico tanto mais na
hiptese de delao para que o termo de acordo de colaborao seja o mais
claro, estrito e restrito possvel, e homologado de modo a vincular os
signatrios e a autoridade judicial que o homologa, assegurando a obteno
dos benefcios previstos legalmente, em sua melhor e mais estendida
expresso. dever imperioso do advogado e aqui a maior relevncia da
atuao da advocacia impedir a utilizao da medida ao modo de um
estelionato estatal, iludindo o cidado com benefcios para obteno de
informaes e provas, benefcios que, ao final, no sero concedidos.

Com efeito, conclui-se que, independentemente do

momento em que se d a colaborao premiada, estar assegurada ao delator a
garantia da ampla defesa, nsita no artigo 5, LV, da Constituio Penal.
Note-se que, em razo da ampla defesa, no mbito do
processo penal, os acusados que apresentem verses dos fatos distintas e, em
especial, colidentes, no podem ser representados pelo mesmo advogado.
Em primeiro, porque, em tais circunstncias nas
quais, potencialmente, pode haver acusaes cruzadas dos supostos autores e
partcipes do delito estaria configurara a ausncia de defesa tcnica e,
portanto, no haveria deferncia garantia ampla defesa96.
AZEVEDO, David Teixeira. Delao premiada e direito de defesa. Boletim do Instituto Brasileiro
de Cincias Criminais, n 265, Dezembro/2014.
95

Neste sentido, a nomeao de um s defensor para rus que apresentam verses antagnicas
para fatos apontados como delituosos sacrifica irremediavelmente o direito de defesa
96

63

Em segundo, pois, ao representar, um nico

advogado, partes conflitantes em procedimento contencioso, afigura-se,
tambm, a eventual ocorrncia do conflito de interesses que retiraria a validade
dos atos jurdicos, realizados nas colaboraes premiadas.
No presente caso, porm, o prestgio e a distino
com os quais a advogada em questo vem desenvolvendo seus trabalhos
permitem inferir que nenhuma das hipteses acima descritas restou
configurada, pois, a advogada dos colaboradores parece ter zelado pelo melhor
interesse de seus clientes em todos os momentos da causa.
Contudo, para que prejuzo no houvesse garantia
da ampla defesa dos colaboradores e se garantisse que tampouco haveria
conflito de interesses por parte da advogada, possveis limitaes factuais e
barreiras quanto causalidade dos resultados se impuseram aos depoimentos
por eles apresentados.
Especificamente, foroso concluir que PAULO
ROBERTO COSTA, AUGUSTO DE MENDONA NETO, JULIO CAMARGO e PEDRO
BARUSCO, ao que se sabe at aqui, no apresentaram relatos conflitantes,
colidentes e tampouco acusaes recprocas entre si.
Nessa linha, tem-se que, para que apresentassem
verses fticas nas quais no implicassem uns aos outros, necessrio foi muito
bem articular, entre os colaboradores e a defesa tcnica, uma estratgia para
que suas colaboraes tanto dos supostos corruptos, quanto dos
imaginados corruptores fornecessem verses deliberadamente focadas, to
somente, em fatos atribuveis a terceiros.
Aqui, nesse ponto, chama a ateno a ressalva j feita
no princpio tpico I , acerca da proporo da gravidade desta situao, que
se torna afervel no momento em que se toma em conta a verdadeira natureza
tanto da colaborao premiada quanto da r. deciso que a homologa.

(GRINOVER, Ada Pellegrini; GOMES FILHO, Antonio Magalhes; FERNANDES, Antonio Scarance.
As Nulidades do Processo Penal, 11 ed., So Paulo: RT, 2009, p. 84)

64

Afinal, mesmo delao que se d no curso da

investigao

criminal,

antes

do

controle

jurisdicional,

submete-se

homologao de juiz criminal.

Assim, antes mesmo que o prprio acusador pblico
forme sua opinio delicti, a D. Autoridade Judicial, alm de analisar as questes
formais e o cumprimento dos requisitos prprios colaborao premiada,
realiza,

inexoravelmente,

verdadeiro

julgamento

antecipado

quanto

verossimilhana daquilo que diz o delator, o que se vincula justa causa e ao

provvel mrito da ao penal97.
Em outras palavras, para que possa homologar o
acordo firmado, o juiz penal acaba por, antecipadamente, declarar e mesmo
sem ao penal em curso sua convico sobre a veracidade das informaes
fornecidas pelo colaborador premiado.
A esse respeito, observe-se que, nos termos do artigo
4, da Lei 12.850/2014, a delao s poder ser homologada e surtir seus efeitos
caso o delator tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a investigao e
com o processo criminal, bem como tenha logrado atingir algum dos resultados
listados nos incisos do dispositivo.
No presente caso, tem-se que, alm da devoluo de
recursos aos cofres pblicos, as delaes realizadas e homologadas trataram de
identificar os pretendidos demais coautores e partcipes dos alegados delitos
investigados98.

Ora, se ao atingido pela delao no possvel interferir no interrogatrio do acusador, fazendo

perguntas ou reperguntas que podero levar verdade ou ao desmascaramento, onde obedecido
o princpio do contraditrio? Se as partes, o acusado com seu defensor, obrigatoriamente devem
estar presentes nos depoimentos prestados pelo ofendido e pelas testemunhas, podendo
perguntar e reperguntar, sob pena de nulidade por violar o princpio constitucional do
contraditrio, como dar valor pleno delao, quando no interrogatrio e na ouvida s o juiz ou
a autoridade policial podem perguntar? (ARANHA, Adalberto Jos Q. T. de Camargo. Da prova
no Processo Penal. 4 ed. So Paulo: Saraiva, 1996. p. 113)
97

Alguns outros resultados que podem levar homologao da delao so a revelao da

estrutura hierrquica e da diviso de tarefas da organizao criminosa, a preveno de infraes
penais decorrentes das atividades da organizao criminosa; a recuperao total ou parcial do
produto ou do proveito das infraes penais praticadas pela organizao criminosa; a localizao
de eventual vtima com a sua integridade fsica preservada.
98

65

Nessas circunstncias, ao homologar o acordo de

colaborao, o magistrado competente no tem outra escolha a no ser se
declarar convencido da verso apresentada pelo delator e de que as pessoas por
ele apontadas esto, de fato, envolvidas nos fatos tpicos descritos.
Logo, na hiptese em tela, ao homologar as delaes
de PAULO ROBERTO COSTA, PEDRO BARUSCO, AUGUSTO DE MENDONA NETO, JULIO
CAMARGO, esse D. Juzo, inegavelmente, tomou como verdadeiros os relatos,
reconhecendo, de modo apriorstico, que as pessoas apontadas pelos delatores
so os coautores ou partcipes dos crimes imputados na presente ao penal!
A esse respeito, so perfeitas as ponderaes de
HELOSA ESTELLITA SALOMO acerca do tema:
Caso o objeto da delao seja a identificao dos demais co-autores ou
partcipes, esse julgamento antecipado do mrito da ao penal efetuado na
celebrao do acordo priva delator e delatado de garantias bsicas
decorrentes do devido processo legal: de um lado, priva o acusado delator
de qualquer possibilidade de um julgamento justo, porque o seu
julgador j se comprometeu a conden-lo; e, de outro, tira dos
delatados a mesma possibilidade, pois j se proferiu um juzo
antecipado de certeza sobre a identificao dos demais co-autores ou
partcipes 99(g.n.).

Se o evidente problema narrado j se mostra inerente

ao instituto da colaborao premiada, no presente caso, sua lesividade s
garantias do PETICIONRIO e dos demais acusados na 7 fase da Operao Lava
Jato se mostra ainda mais exacerbada.
Afinal, alm de lhes caber o nus de, em fase judicial
da persecuo penal, desmistificar os fatos que a autoridade judicial j tomou
como certos a seu respeito, devero atacar a verso dos fatos que, alm de j
tomada pelo D. Juzo como verdadeira, acabou por subverter o foco das
investigaes e dos fatos relatados, omitindo detalhes e circunstncias

ESTELLITA, Helosa. A delao premiada para a identificao dos demais coautores ou

partcipes: algumas reflexes luz do devido processo legal. Boletim do Instituto Brasileiro de
Cincias Criminais n 202. Setembro/2009.
99

66

acerca de corruptos e corruptores, jogando aos lobos apenas algumas

pessoas100.
Certo, portanto, que da maneira como se deu a defesa
tcnica nas colaboraes premiadas realizadas, a duas, uma: (i) ou, no se est
a perquirir a verdade real, mas to somente a verso incorreta e unilateral dos
fatos101 verso no espontnea, alis e em relao qual no ser vivel
que terceiros apontados pelos colaboradores possam exercer seu direito de
defesa; (ii) ou, houve manifesto conflito de interesses na conduo das delaes
repita-se de pretensos corruptos e corruptores por se tratar de uma nica
defesa tcnica a gerir todos os interesses em jogo, o que implica na nulidade das
delaes sub examinem.

VII.2 DA VIOLAO AO DEVIDO PROCESSO LEGAL E DA PRODUO DE PROVA ILCITA

FALTA DE ESPONTANEIDADE NA ACEITAO DO ACORDO DE COLABORAO
As colaboraes realizadas sob a orientao da
advogada BEATRIZ CATTA PRETA, alm de inviabilizarem, conforme se exps, o
exerccio de garantia dos demais investigados ampla defesa, constituem prova
ilcita, produzida em absoluto desacordo com o devido processo legal.
A

legislao

ptria,

nos

diversos

regramentos

trazidos acerca da hoje denominada colaborao premiada, impe como

Nessa linha, valiosas so as lies de Mario Daniel Montoya: De aqu surge la necesidad de
incorporar al proceso slo las revelaciones de los colaboradores que encuentran un respaldo
preciso y real en el resultado de las investigaciones desarrolladas por los investigadores, y la
necesidad de un gran profesionalismo por parte de quien recibe las declaraciones de los
colaboradores, dado que en todo momento debe tenerse bien presente el peligro de convertirse en
instrumentos de quien persigue finalidades no institucionales que pueden significar una trgica
desviacin y esto debe ser eficazmente combatido (MONTOYA, Mario Daniel. Informantes y
Tcnicas de Investigacin Encubiertas: Anlisis Constitucional y Procesal Penal. Buenos Aires:
Ad Hoc, 1998. p. 236).
100

Se ampla as el peligroso margen de discrecionalidad del juez en una materia en la que el

riesgo de conceder credibilidad a semejantes declaraciones es muy elevado, dada su procedencia
interesada, su finalidad todava ms interesada, y presentes, por otra parte, las eventuales
consecuencias de la concesin de algn valor probatorio a tales declaraciones para los derechos
y las libertades de personas salpicadas por las mismas (DIEZ, Manuel Quintanar. La justicia
penal y los denominados arrepentidos. Madrid: Edersa. 1996. p. 323)
101

67

requisito para a validade do ato de colaborao que o relato do delator seja

oferecido de maneira voluntria e, especialmente, espontnea102.
Por ato espontneo depreende-se que seja livre de
qualquer espcie de sugestionamento103. A lei impe, pois, no apenas que a
colaborao seja voluntria, fruto de vontade livre isenta de coao ou coero
e consciente do delator, mas tambm que no seja sua manifestao
provocada ou moldada por causas exteriores aparentes.
Logo, colaborao espontnea aquela em que,
desde o momento de sua proposta, passando por seu contedo e at seu
encerramento, o delator possa agir de acordo com seu desejo pessoal, sem
quaisquer intervenes externas, sem amarras decorrentes de circunstncias
do caso, sugestes ou presses que lhe forem impostas por terceiros, sejam eles
autoridades pblicas ou simples particulares.
No presente caso, porm, no o que se verificou.
Em primeiro porque, conforme foi possvel observar at mesmo por meio das
notcias veiculadas pelos meios de comunicao, a colaborao dos delatores
no foi fruto de seu arrependimento, ou de sua vontade de colaborar com a
completa elucidao e processamento dos fatos.
Ao contrrio, as declaraes obtidas foram fruto,
seno do efetivo encarceramento dos colaboradores, do receio causado pelas
recorrentes prises cautelares dos sujeitos alegadamente envolvidos nos
imaginados crimes sob investigao. Essa , contudo, questo a ser tratada
pelos prprios delatores, por via prpria, e se assim desejarem, ou em momento
posterior, no curso da instruo criminal.
Ao PETICIONRIO cabe ressaltar aquilo que j restou
claro no curso da resposta acusao: no possvel delinear os rumos de
uma persecuo penal, em especial da magnitude da Operao Lava Jato,
com base em relatos de delatores em posio subjetiva contrria no campo
A espontaneidade da delao requisito inserido no artigo 25, 2, da Lei 7.492/1986, bem
como no artigo 1, 5, da Lei n 9.613/1988.
102

ESSADO, Tiago Cintra. Delao premiada e idoneidade probatria. Revista Brasileira de

Cincias Criminais, vol. 101/2013, p. 203, Mar / 2013
103

68

dos fatos, pois se auto-reconheceram como corruptos e corruptores, no

obstante, representados pela mesma advogada.
No h como se aquilatar a espontaneidade em
depoimento cingido pelas amarras que vinculam todos os delatores, os quais,
mesmo sendo coautores ou partcipes dos mesmos delitos, no podem
apresentar acusaes recprocas ou informaes que prejudiquem os interesses
ou a defesa uns dos outros!
Espontneo, pois, o relato do agente que pode, sem
medo de comprometer os outros patrocinados por seu defensor, descrever todos
os fatos e circunstncias atinentes aos delitos que so objeto da delao.
E, se no pode o delator falar sobre todo o pretenso
esquema ilcito (tambm integrado por aqueles que compartilham de sua mesma
advogada), evidente que a verdade que chegar aos autos no a real, mas
uma frao que comprometa, em menor proporo, aqueles que ele no est
autorizado a referir.
Conclui-se, portanto, que no presente caso houve,
por parte do D. Juzo Federal, a homologao de delaes premiadas eivadas de
grave vcio. No se pode adjetivar de espontneos depoimentos fornecidos por
PAULO ROBERTO COSTA, PEDRO BARUSCO e pelos diretores da TOYO SETAL,
AUGUSTO R. DE MENDONA NETO e JULIO CAMARGO, consoante impem o art. 25,
2, da Lei 7.492/1986 e o artigo 1, 5, da Lei n 9.613/1988.
Tendo sido, pois, as pretensas provas obtidas em
desacordo com os dispositivos legais que regulam sua produo, devem, nos
termos do art. 5, LVI, da Lei Maior, bem como do art.157, do Cdigo de Processo
Penal, ser reconhecidas como ilcitas, bem assim todos os elementos colhidos
no curso do inqurito policial em razo de forma e dvida quanto ao contedo104.

Trata-se de hiptese em que, a partir de prova obtida ilicitamente, chega-se a uma prova que,
vista isoladamente, seria lcita. (...) H orientao no sentido da inadmissibilidade da prova
derivada e que leva em conta precipuamente o resguardo da pessoa humana e a unidade do
ordenamento jurdico. Sua aceitao constituiria estmulo violao de direitos fundamentais da
pessoa humana. Funda-se na teoria dos frutos da rvores envenenada da Suprema Corte
americana e que, entre ns, tem razovel aceitao (FERNANDES, Antonio Scarance. Processo
Penal Constitucional. 4 ed. So Paulo: RT, 2005, p. 95).
104

69

Sem esquecer de que: Concluindo pela ausncia

de

espontaneidade

nas

palavras

do

colaborador,

em

razo

de

constrangimentos fsicos ou morais, dever o magistrado considerar a

prova testemunhal proposta inadmissvel em razo de sua ilicitude (art.
5., LVI, da Constituio da Repblica), por ofensa dignidade da pessoa
humana, determinando sua retirada dos autos, assim como daquelas dela
resultantes, eis que contaminadas pelo mesmo vcio. Para tanto, entendendo
conveniente, poder entrevistar-se com o colaborador, requisitando sua
apresentao em juzo ou determinando sua notificao105.
De rigor, o reconhecimento da ilicitude da prova
consistente em colaboraes dos personagens aludidos, na esteira do art. 157,
do Cdigo de Processo Penal, o que conduz ausncia de justa causa, art. 395,
III, do diploma processual, j que os fatos imputados ao PETICIONRIO esto, de
forma umbilical, atrelados s colaboraes eivadas de ilicitude, com manifesto
prejuzo defesa.

VIII NULIDADE DA INVESTIGAO CRIMINAL: ILEGALIDADE DO VAZAMENTO

SELETIVO DE PEAS SIGILOSAS

VIOLAO DA DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA

Desde o incio da investigao na denominada

Operao Lava Jato, tem chamado ateno um dos mtodos de trabalho adotado
na primeira fase da persecuo penal: a cada novo elemento reunido nos autos,
em face de quaisquer dos investigados, pessoas fsicas ou jurdicas, so
ventiladas imprensa nacional, uma srie de documentos sujeitos a sigilo.
Tal prtica teve incio muito antes da deflagrao da
7 fase da Operao Lava Jato. Ao que se sabe, por meio da imprensa, a escolha
dirigida de trechos da investigao, de documentos produzidos ainda na
primeira fase da persecuo, acompanha o feito desde antes da concluso dos
inquritos policiais Bidone, Lavajato, Dolce Vitta e Casa Blanca.
Nesse sentido, veja-se a matria publicada em 22 de
maro de 2014, no qual o peridico Folha de So Paulo tece consideraes
105

SILVA, Eduardo Arajo. Crime organizado: procedimento probatrio. SP: Atlas, 2003. p.115.

70

acerca de interceptaes telefnicas de ALBERTO YOUSSEF, no qual teria afirmado

recebimento de 12 milhes, sem especificar moeda, de uma empreiteira106.
Ainda, em 16 de abril de 2014, no jornal O ESTADO
DE

SO PAULO, que alm de revelar detalhes da investigao e de seus prximos

passos107, disponibiliza na internet um relatrio, elaborado pela Autoridade

Policial e datado de 15 de abril de 2014, dirigido ao Parquet e ao D. Juzo108.
Apesar do teor detalhado dos peridicos acerca dos elementos colhidos, os
procedimentos estavam sujeitos a regime de sigilo legal.
Ao longo de vrios meses, a cobertura jornalstica
acerca da Operao Lava Jato e seus desdobramentos dominou as manchetes,
expondo os personagens centrais, ALBERTO YOUSSEF, PAULO ROBERTO COSTA,
dentre outros, exposio e execrao pblica. Aps meses de prises
cautelares, vieram a realizar acordos de colaborao perante esse D. Juzo.
Em 9 de outubro de 2014, antes da deflagrao da 7
fase da Operao Lava Jato, que deu ensejo presente ao penal, a mdia j
repercutia sobre o teor de documentos e peas que eram produzidas nos autos
dos diversos inquritos policiais em andamento, assim como das aes penais
que esse D. Juzo considera conexas ao presente processo-crime.
Publicou-se,

no

s,

referncias

ao

teor

de

depoimentos, mas prpria ntegra dos interrogatrios de ALBERTO YOUSSEF

e PAULO ROBERTO COSTA, conforme os udios da audincia realizada perante
esse D. Juzo Federal, na data de 8 de outubro de 2014109.

Disponvel em Folha, <http://www1.folha.uol.com.br/poder/2014/03/1429372-doleiropreso-pela-pf-afirma-que-recebeu-12-mi-de-empreiteira.shtml>. Acesso em 14.01.2014, s

16h14.
106

Disponvel em <http://politica.estadao.com.br/blogs/fausto-macedo/pf-vai-abrir-novosinqueritos-da-lava-jato-para-investigar-corrupcao-e-fraudes-em-licitacoes/#>.
Acesso
em
14.01.2015, 11h16.
107

Arquivo
disponvel
no
hiperlink
acima,
salvo
em
formato
PDF
<https://drive.google.com/file/d/0B7o7oCE5mYbIM0lOdmNZbUliaGc/edit>.
Acesso
14.01.2015, 11h18.
108

em
em

Disponvel
em
Folha
de
So
Paulo,
<http://www1.folha.uol.com.br/poder/2014/10/1529813-costa-e-youssef-dizem-quetesoureiro-do-pt-intermediava-desvios-na-petrobras.shtml>. Acesso em 14.01.2014, s 15h31.
109

71

No obstante a exposio indevida da imagem dos

ento investigados ao longo de meses a fio, fato que esses vazamentos pontuais
de peas dos autos, sujeitas a sigilo, foram intensificados com a deflagrao da
7 fase da Operao Lava Jato. Diariamente, notcias da investigao so
veiculadas, e aqui no se est a discutir o direito informao do cidado, ou a
regra da publicidade de atos processuais (art. 5, XIV e LX, da CR).
H, no caso vertente, evidentes excessos, repita-se,
materializados pelos vazamentos seletivos de peas dos autos, atinentes
execuo de medidas cautelares, os quais atingem a prpria legalidade dos
procedimentos criminais. Por bvio, vazamentos s interessam acusao.
Embora

estivesse

resguardado

sigilo

da

investigao, mesmo aps a deflagrao da 7 fase da Operao Lava Jato, a

imprensa j noticiava, aos 20 de novembro de 2014, sobre os saldos das contas,
os bens bloqueados e acerca dos elementos at ento colhidos110.
Veja-se, tambm, que os termos de colaborao
premiada dos executivos da empresa TOYO SETAL, AUGUSTO MENDONA e JLIO
CAMARGO, tiveram a ntegra publicada aos 3 de dezembro de 2014, logo aps
autorizao judicial do acesso das colaboraes aos defensores constitudos111.
No necessria maior considerao acerca do fato
de que os autos de n 5073475-13.2014.404.7000, a essa poca, ainda estavam
sob sigilo, o que somente foi levantado por V. Exa. aos 12 de dezembro de 2014,
com a r. deciso de recebimento da denncia.
Aos 9 de dezembro de 2014, antes do oferecimento da
denncia, a REVISTA POCA teve acesso e publicou tabelas, supostamente
apreendidas na sede da empresa CAMARGO CORREA, que apontam ligaes dos
ento investigados a polticos um Senador da Repblica e ao Vice-Presidente

Disponvel na pgina da Revista Veja, <http://veja.abril.com.br/noticia/brasil/saiba-quantoo-clube-do-bilhao-tem-em-contas-no-brasil>. Acesso em 14.01.2014, s 17h47.

110

Disponvel em <http://politica.estadao.com.br/blogs/fausto-macedo/leia-a-integra-dasdelacoes-que-fizeram-ruir-o-cartel-das-empreiteiras/>. Acesso em 14.01.2015, s 14h38.

111

72

da Repblica112. Curioso o fato de a reportagem no s apontar o teor, mas

tambm veicular o prprio documento sujeito a sigilo113.
Antes mesmo do oferecimento da denncia, aos 10
de dezembro de 2014, parte da imprensa j noticiava acerca da acusao que
seria oferecida pelo Ministrio Pblico Federal, publicando os nomes daqueles
que viriam a se tornar rus na presente ao penal e nas conexas114.
O

mesmo

fato

grave

ocorreu

em

relao

ao

PETICIONRIO e ENGEVIX ENGENHARIA, com a veiculao, tambm na internet,

de uma srie de documentos que teriam sido objeto de apreenso na sede da
companhia, contendo supostos apontamentos de doaes a partidos polticos115,
e at mesmo anotaes dos advogados ento constitudos pelo PETICIONRIO116.
Esses documentos, em especial as anotaes dos
patronos do PETICIONRIO, revelam-se comentrios acerca da cincia dos
procedimentos de investigao em curso, datadas de 3 de outubro, 13 de
outubro e 22 de outubro de 2014, com sugestes de providncias defensivas,
impresses sobre os inquritos policiais que envolviam o cliente, enfim, aluses
a temas que se referem exclusivamente ao direito de defesa do PETICIONRIO.

Disponvel em <http://epoca.globo.com/tempo/noticia/2014/12/documento-apreendido-nacamargo-correa-traz-nova-planilha-com-nomes-de-bpoliticos-tucanos-e-michel-temerb.html>.
Acesso em 14.01.2015, s 12h35.
112

Outras matrias jornalsticas, como a de 08.12.2014, da Revista poca, trazem documentos

que teriam sido objeto de apreenso, e portanto sujeitos a sigilo legal. Disponvel em
<http://epoca.globo.com/tempo/noticia/2014/12/documentos-revelam-que-bcamargo-correapagou-r-886-milb-empresa-de-jose-dirceu.html>. Acesso em 14.01.2015, s 12h41. Tais
documentos
tambm
esto
disponveis
no
Estado
de
So
Paulo:
<http://politica.estadao.com.br/blogs/fausto-macedo/pf-acha-planilhas-com-nomes-depoliticos-e-valores-na-sede-de-empreiteira/>. Acesso em 14.01.2015, s 12h44.
113

Disponvel no jornal Valor Econmico, <http://www.valor.com.br/politica/3812130/lavajato-executivos-de-empreiteiras-serao-denunciados-nesta-quinta>. Acesso em 14.01.2014, s

12h54.
114

Disponvel no jornal O Globo, <http://oglobo.globo.com/brasil/papeis-apreendidos-emconstrutoras-mostram-registros-de-doacoes-que-teriam-sido-feitas-politicos-partidos14804489>. Acesso em 14.01.2015, s 12h48.

115

116Disponvel

em
<https://infogbucket.s3.amazonaws.com/arquivos/2014/12/10/arquivos.pdf>. O documento
est disponvel como hiperlink da matria acima, da pgina do jornal O Globo, matria As
anotaes da Engevix. Acesso em 14.01.2014, s 14h59.

73

A data dessa publicao , tambm, anterior ao

oferecimento da denncia, ao seu recebimento e ao levantamento do sigilo
por esse D. Juzo Federal.
Convm notar que se trata de uma prtica reiterada,
a indicar metodologia de vazamentos seletivos, tendentes ao favorecimento da
acusao, por meio da disponibilizao de peas dos autos imprensa e ao
pblico em geral, a fim de cooptar a opinio pblica e o apoio s medidas
judiciais em curso caso vertente, inclusive a priso processual.
O procedimento adotado nos autos das investigaes
e da medida cautelar notadamente vazamentos seletivos de peas sigilosas ,
que deram substrato ao presente processo-crime, esto claramente em
desacordo com os ditames legais e constitucionais, na medida em que revelam
um desequilbrio da par conditio. Ademais, tal prtica tambm se revela
arbitrria, exclusivamente com intuito de atemorizar os acusados.
Mesmo na persecuo penal presente, em que h
srie restrio da liberdade do PETICIONRIO, pela imposio de priso provisria
h mais de 2 (dois) meses, no se deve impor qualquer tipo de sofrimento, nem
tratamento degradante (art. 5, III, da CR), sob pena de ilicitude.
No caso presente, o procedimento esprio adotado se
exibe tal como instrumento para ferir a integridade moral do PETICIONRIO. Estse combinando, a uma s vez, angstia, estresse e humilhao como expedientes
causadores de traumas psicolgicos capazes de obrigar o indivduo a sentir-se
acuado, sem direito a uma defesa digna, e, assim, sentir-se vulnervel e prestes
a colaborar com a justia.
A angstia e a humilhao pblicas, como cedio,
so causadas pelos vazamentos ilegais de elementos dos autos, na medida em
que tanto o PETICIONRIO quanto seus familiares117 se encontram sob presso,
diante do noticirio diuturno, no qual apontado como lder de organizao
criminosa, com seus dados de contas bancrias e respectivos saldos de bloqueio
O Peticionrio casado, possui trs filhos do primeiro casamento, e dois de seu atual
matrimnio com a esposa Roberta.
117

74

de bens abertos ao pblico e com documentos objeto de busca e apreenso

medida sabidamente excepcional manuseados por jornalistas e publicados na
internet e na televiso, em horrio nobre e com picos de audincia.
No demais notar que o comportamento processual
difundido na presente ao penal e em toda a Operao Lava Jato, rechaado
em todo o mundo, por Tratados Internacionais e pela Constituio Federal118.
Nesse sentido, a Conveno Americana de Direitos
Humanos (Pacto de San Jose da Costa Rica), ratificada no Brasil pelo Decreto
678/92, para a qual ... Toda pessoa privada de liberdade deve ser tratada com
o respeito devido dignidade inerente ao ser humano e ... Durante o processo,
toda pessoa tem direito, em plena igualdade, s seguintes garantias mnimas...
(art. 5, item 2 e art. 8, item 2).
A Ordem dos Advogados do Brasil j reclama, h
meses, da publicidade conferida a documentos sigilosos da Operao Lava Jato,
manifestando-se publicamente pela observncia das regras processuais119.
H mais de dois meses perdura a situao no s
custdia cautelar, mas sobretudo de sofrimento do PETICIONRIO, de afronta
a seus direitos como pessoa e cidado, por restar julgado e condenado, com
intimidade e privacidade violadas, mesmo figurando como ru num processocrime que acaba de se iniciar e no qual nem sequer se principiou a instruo.
Viola-se, claramente, a dignidade da pessoa humana (art. 1, III, da CR).
Uma vez que a presente ao penal se apoia em
procedimentos que no observaram os mais comezinhos princpios legais e
constitucionais (art. 5, XLI, LIV e LV, da CR, e art. 5, 2 e 8, 2, da Conveno
Americana de Direitos Humanos), por sucessivos vazamentos seletivos de peas
sigilosas, para favorecimento da acusao, no h outra soluo seno
reconhecer a ilicitude da primeira fase da persecuo penal, a contar do

Todos os indicados preceitos constitucionais e infraconstitucionais (...) reafirmam a

indispensabilidade de respeito ao status dignitatis do ser humano por qualquer motivo
encarcerado (TUCCI, Rogrio Lauria. 3 ed., So Paulo: RT, 2009, p. 273.
118

Disponvel em Conjur, <http://www.conjur.com.br/2014-out-17/oab-reclama-publicidadedada-informacoes-operacao-lava-jato>. Acesso em 14.01.2014, s 18h08.

119

75

primeiro vazamento de documento que se encontrava sob sigilo judicial, nos

termos do art. 157, do Cdigo de Processo Penal.
Nota-se que no se est a imputar a perpetrao de
qualquer crime a quem quer que seja, at mesmo porque, at o presente
momento, no se tem elementos objetivos suficientes a permitir a tipicidade
penal, muito menos indcios da suposta autoria delitiva. Apenas se narram
fatos, de conhecimento notrio e de graves implicaes jurdicas ao presente
processo-crime e ao exerccio da ampla defesa do PETICIONRIO.

IX AUSNCIA DO EXAME DE CORPO DE DELITO

A presente ao penal se alicera em procedimentos
que violaram o devido processo legal, por ausncia de documentos essenciais
compreenso da imputao. Apoia-se em diligncia de busca e apreenso que
no guarda fidelidade com a arrecadao concretizada na data da diligncia.
Apresenta emprstimo de provas oriundas de procedimentos estranhos a este
processo-crime, com desateno aos requisitos especficos para sua admisso.
Alm disso, como j se enfrentou nessa defesa
escrita,

funda-se

em

elementos

de

prova

sabidamente

ilcitos,

cujo

procedimento no respeitou o devido processo legal, tais como interceptaes

telefnicas ilegais em sua origem, por uma srie de motivos apontados120, ou em
termos de colaborao premiada nulos.
Afora os inmeros vcios, a denncia ainda incorre
em equvocos grosseiros, ora conferindo status de fato incontroverso a
presunes extradas de depoimentos prestados em investigaes e aes penais
precedentes; ora se utilizando de elementos fornecidos por rgo pblico, por

Embora o Peticionrio no tenha sido interceptado diretamente, h expressa meno da

acusao a trechos de interceptaes telefnicas produzidas em outros autos, relacionados a
pessoas que nem sequer constam da presente ao penal; porm, a anlise dessa prova e de sua
origem indicam ilicitude, j apontada em tpico prprio, acima.
120

76

comisses institudas, ou pela prpria sedizente vtima (PETROBRAS)121 , como

se fossem aptos a comprovar, per se, as imputaes deduzidas na exordial.
Todavia,

sejam

depoimentos

prestados

em

procedimentos anteriores, sejam informaes trazidas pelo mencionado rgo

pblico ou pela prpria PETROBRS, no possuem fora probatria bastante para
sustentarem as alegaes do rgo acusador, ou seja, no so vinculativos e
no comprovam as imputaes, como quer fazer crer o Parquet Federal.
Veja-se que a denncia oferecida apresenta uma
coletnea de presunes, a partir do item 3, que inaugura a anlise das
imputadas condutas de corrupo (fls. 34, da denncia).
Nesse tpico, o rgo acusador narra um contexto
fantasioso acerca do esquema criminoso, que teria cooptado funcionrios
pblicos a aceitarem vantagens indevidas e a repass-las a terceiros, para
distribuio de pagamentos de propina a outros funcionrios pblicos ou a
polticos ligados estatal do petrleo.
A partir da, desdobra o tpico em outros subitens, e
passa anlise de cada um dos contratos administrativos firmados entre os
consrcios dos quais fazia parte a ENGEVIX ENGENHARIA juntamente com outras
empresas do setor e a PETROBRAS.
Nesse ponto, o rgo acusador chega a referir valores
de contratos firmados, e de respectivos aditivos, tece conjecturas sobre relaes
jurdicas e apresenta planilhas (?), que contm supostos valores de vantagens
indevidas que caberiam ENGEVIX ENGENHARIA, encerrando cada um dos
subitens com: no perodo de vigncia do contrato aqui analisado foi identificado
o pagamento de um total de R$ 9.192.000,00 por empresas vinculadas Engevix
dessa forma (a frase se repete s fls. 51, 56, 61, 65, 68, 72, 77 e 81).
Nem com maior exerccio de abstrao se consegue
compreender a lgica da exordial, especialmente nesse ponto. No obstante a
Nesse sentido, veja-se fls. 19/20 da denncia, menes a apuraes realizadas pelo Tribunal
de Contas da Unio (TCU), por Comisses Internas de Apurao DIP DABAST 70 e 71/2014 e
planilhas acostadas pela PETROBRAS.
121

77

acusao refira, por diversas vezes, a supostos valores pagos por empresas
vinculadas Engevix, essas somas no guardam relao com as tabelas
elaboradas pelo prprio Parquet Federal.
No h necessidade de maiores conhecimentos em
matemtica para identificar as falhas na conta apresentada na denncia; notese que as planilhas referidas em diversos trechos pelo Ministrio Pblico
reportam a, repita-se, valores de vantagens indevidas que caberiam ENGEVIX
ENGENHARIA. Todavia, tais valores, mencionados nessas planilhas, somados,
nem sequer se aproximam das alegadas somas relativas ao total dos
alegados pagamentos realizados por empresas vinculadas Engevix.
Como

obvio,

Parquet

Federal

se

escora,

exclusivamente, em depoimentos dos acusados colaboradores e, a partir de suas

verses, desenvolve o raciocnio que consta imputao: a cada termo de aditivo,
aplica-se uma porcentagem da vantagem indevida que caberia ENGEVIX, em
todos os contratos e aditivos celebrados com a estatal. Veja-se o exemplo (fls.50):

E o raciocnio o mesmo nas demais tabelas que

seriam referentes aos pagamentos de vantagens indevidas (fls. 43, 55, 60, 64,
72 e 80). Convm notar: a somatria desses valores nem sequer se assemelha
com aquela soma informada na denncia, de um total de R$ 9.192.000,00.
No se verifica, nessa ao penal, o mnimo zelo em
acostar aos autos os contratos firmados, embora cite tais pactos em diversos

78

trechos da exordial. O prprio acusador, conquanto tenha, por meio da fora

tarefa da operao, elaborado tais tabelas, fato que nada significam e nada
comprovam. Tudo emerge da interpretao dos membros do Parquet, apenas,
vinculado ao raciocnio que se extrai das verses dos colaboradores. E s!
O raciocnio acusatrio calcado em presuno!
A par do que j se disse acima item I , excluem-se causas, inverte-se a
causalidade, a fim de comprovar a tipicidade que no h.
To forte a presena da conjectura no raciocnio
acusatrio, que se esquecem os D. Procuradores de um dado sensvel: de que a
ENGEVIX ENGENHARIA, h muitas dcadas, possui atividade econmica legtima.
Como nenhuma acusao se presume provada122,
nus do acusador comprovar e no apenas divagar o que alega. Para tanto,
deve se cercar da probabilidade que a persecuo penal requer, para deduzir
uma imputao e dar incio relao processual.
As consideraes na presente denncia no passam
de conjecturas sobre relaes jurdicas e sobre dados perceptveis no mundo
fenomnico. No servem como certezas a embasar a ao penal e, por
consequncia, a prpria custdia que pesa ao PETICIONRIO.
No fosse o aodamento de se oferecer a acusao
e assim manter o PETICIONRIO e demais acusados presos , no haveria tantas
falhas e tamanhos desacertos econmicos na pea que inaugura a ao penal.
Para situar-se apenas nas imputaes de corrupo,
seria necessrio, primeiro, que os contratos administrativos com a estatal,
objeto de conjecturas pelo Parquet, fossem, todos, acostados aos autos, no se
podendo suprir sua falta informaes encaminhadas pelo TCU (fls. 19/20).

...AS ACUSAES PENAIS NO SE PRESUMEM PROVADAS: O NUS DA PROVA INCUMBE,

EXCLUSIVAMENTE, A QUEM ACUSA. Nenhuma acusao penal se presume provada. No
compete, ao ru, demonstrar a sua inocncia. Cabe, ao contrrio, ao Ministrio Pblico, comprovar,
de forma inequvoca, para alm de qualquer dvida razovel, a culpabilidade do acusado. J no
mais prevalece, em nosso sistema de direito positivo, a regra, que, em dado momento histrico do
processo poltico brasileiro (Estado Novo), criou, para o ru, com a falta de pudor que caracteriza os
regimes autoritrios, a obrigao de o acusado provar a sua prpria inocncia (Decreto-lei n 88, de
20/12/37, art. 20, n. 5)... (STF, HC 84.580-1/SP, 2T. Rel. Min. Celso de Mello, j. 25.8.2009, v.u.)
122

79

Necessrio que se diga nesse momento da histria

brasileira, de decepo com agentes polticos, cansao com perpetuidade de ms
prticas no poder e descaso com a coisa pblica , que no se pode perder a
racionalidade, nem afastar-se do dever de acatamento lei.
No caso vertente, a anlise de correo da imputao
de corrupo e.g., a apurao da viabilidade econmica dos contratos e
eventuais desvios de conduta reclama uma apreciao de experts e no meras
suposies acerca das relaes jurdicas da PETROBRAS com as empresas
investigadas, ou o reducionismo de assentar o alegado aliciamento de
funcionrios pblicos por entes privados dados exportados, exclusivamente,
de confisses e colaboraes.
Sabe-se, nesse particular, que a prova pericial, no
realizada at ento, cumpre relevante papel na apurao do fato criminoso, seja
para comprovar a materialidade da infrao penal, por meio do corpo de delito,
seja para demonstrar outras circunstncias relativas ao crime.
Ainda que o Parquet Federal se utilize, quase que
integralmente, das verses dos colaboradores para respaldar suas concluses,
essas verses no bastam para comprovar condutas de corrupo, na esteira do
que dispe o art. 158, do Cdigo de Processo Penal123.
Veja-se que a anlise pericial, realizada por expert,
facultada a formulao de quesitos s partes, eventual indicao de assistentes
tcnicos, indispensvel no caso vertente, consagrando o contraditrio (art. 5,
LV, da CR) e os ditames da lei processual (art. 159, do CPP)124.

CPP. Art. 158. Quando a infrao deixar vestgios, ser indispensvel o exame de corpo de
delito, direto ou indireto, no podendo supri-lo a confisso do acusado. Se nem mesmo a
confisso poder suprir a prova pericial, colaboraes premiadas tambm no podero.
123

A fim de haver justa causa para a ao penal, de regra, deve o exame de corpo de delito ser
feito antes da denncia, mas, em algumas situaes, admite-se a acusao sem ele, desde que
esteja a materialidade do crime evidenciada (...). Aps a feitura da prova pericial, acusao e defesa
tm o direito, sob pena de nulidade, de se pronunciar, antes da sentena, a respeito do laudo. Deve
ser-lhes assegurada, assim, oportunidade para analisarem o trabalho dos expertos, quando
podero embasar suas concluses em pareceres de assistentes tcnicos. Podem, tambm, as
partes, ao se pronunciarem sobre a percia, pedir esclarecimentos, solicitar exames complementares
ou nova percia. (GRINOVER, Ada Pellegrini; GOMES FILHO, Antonio Magalhes; FERNANDES,
Antonio Scarance. As Nulidades no Processo Penal. 11 Ed., SP: RT, 2009, p. 141/142)
124

80

Necessrio se fazia o exame dos contratos, a

apurao de eventuais valores pagos s empresas alegadamente inidneas, a
fim de que se aflorassem certezas e se abandonassem as conjecturas, at o
momento disseminadas como prfidas verdades no presente processo-crime.
Ante o exposto, requer-se a rejeio da acusao, nos
termos do art. 395, III, do Cdigo de Processo Penal, nesse ponto, por ausncia
de anlise pericial dos contratos referidos na acusao, conforme os ditames do
art. 564, III, b, do Cdigo de Processo Penal, o que indica a falta de justa causa
para a inaugurao da ao penal.

X DAS CONCLUSES E DO PEDIDO

Pelas razes de fato e de direito expostas, requer-se:
(i)

A rejeio da denncia, porquanto infiel narrativa dos fatos e

prejudicial ao direito de defesa do PETICIONRIO, por sua inpcia
material, nos termos do art. 395, I, do Cdigo de Processo Penal;

(ii)

A rejeio da denncia, por patente violao ao devido processo legal,

especialmente do contraditrio (art. 5, LV, da CF), por ausncia de
documentos essenciais compreenso da imputao, conforme art.
395, III, do Cdigo de Processo Penal;

(iii)

A rejeio da denncia, por violao ao devido processo legal,

especialmente ampla defesa, em razo da manuteno da custdia,
uma vez que a ao penal se apresenta complexa e possui inmeros
fatos e informaes, cuja contrariedade plena dependeria da liberdade
do PETICIONRIO, conforme art. 395, III, do Cdigo de Processo Penal;

(iv)

A declarao de ilicitude da busca, por apreenso de computadores

pessoais e telefones celulares, por no correspondncia do material
apreendido com aquele arrecadado e pela ausncia de lacrao das
apreenses, no se podendo precisar a integridade e a fidelidade dos
elementos, nos termos do art. 157, do Cdigo de Processo Penal;

81

(v)

A declarao de ilicitude das interceptaes telefnicas, em razo da

precipitao da medida extrema (art. 2, II e 4, da Lei 9.296/96), por
prorrogao indevida e que extrapolou o prazo legal (art. 6, da Lei
9.296/96), e pela sua documentao impossibilitar o exerccio do
direito de defesa, reconhecendo-se a inadmissibilidade das provas
dela decorrente, nos termos do art. 157, e 1, do Cdigo de Processo
Penal, e art. 5, LVI, da Constituio da Repblica;

(vi)

A declarao de ilicitude do emprstimo das provas oriundas de

outros procedimentos, francamente utilizadas na presente ao
penal, nos termos dos art. 157 e 395, III, do Cdigo de Processo Penal;

(vii)

A declarao de ilicitude das colaboraes premiadas de PAULO

ROBERTO COSTA, JULIO CAMARGO, AUGUSTO RIBEIRO DE MENDONA e
PEDRO BARUSCO, utilizadas nos presentes autos, por ausncia de
espontaneidade e acompanhadas pela mesma advogada, em evidente
conflito de interesses, nos termos dos art. 157 e 395, III, do CPP;

(viii)

A declarao de ilicitude da investigao criminal, pela ilicitude das

reiterados vazamentos seletivos de peas sigilosas dos autos, o que
viola princpios constitucionais (art. 5, XLI, LIV e LV, da CR, e art.
5, 2 e 8, 2, da Conveno Americana de Direitos Humanos), nos
termos do art. 157, do CPP;

(ix)

A rejeio da denncia, em razo da inexistncia de anlise pericial

dos contratos e demais informaes econmicas referidos pela
acusao, conforme art. 395, III e 564, III, b, do CPP, assim como das
interceptaes telefnicas realizadas nos autos incidentais.
Nessa nova fase da persecuo penal, resta aguardar

que se assente, de vez, que a investigao prvia contm vcios insanveis.

Ainda, que a pea acusatria se exibe uma narrao inverdica, inapta a
convencer quem quer que seja da fantasiosa hiptese acusatria.

82

Observe-se que as questes podem, a qualquer

tempo, ser objeto de nova apreciao por esse D. Juzo, dada a natureza pblica
das matrias, que permitem reconhecimento de nulidades ex officio.
Caso no seja rejeitada a denncia o que se admite
por mero argumento , o PETICIONRIO protesta inocncia quanto aos fatos,
reservando-se comprov-la no curso da instruo criminal, para o que requer,
desde j, a produo de todos os meios de prova admitidos, em especial:
(i)

Anlise pericial econmica, a ser determinada por esse D. Juzo

Federal, com a apresentao de quesitos e nomeao de assistentes
tcnicos e/ou de terceiro perito, no tocante aos contratos com a
PETROBRS, objeto de questionamento da denncia (art. 159, 3, e
180, do CPP).

(ii)

Anlise pericial nos udios e nas mensagens interceptadas, em

especial aquelas que, segundo a denncia, implicam o PETICIONRIO,
para verificao da originalidade e da integralidade do material obtido.
Desde logo, requer-se a oitiva, em juzo, de eventuais

assistentes tcnicos nomeados pelos defensores do PETICIONRIO, conforme

dispe o art. 195, 5, I, do Cdigo de Processo Penal.
Requer-se a realizao de depoimentos, em juzo, das
testemunhas abaixo arroladas item XI , com intimao nos endereos
indicados e respectiva expedio de cartas precatrias para cincia e notificao
daquelas residentes em outras comarcas e subsees judicirias.
Postula-se, antes do incio da instruo criminal,
pela reabertura de prazo para que se complete a presente defesa escrita, aps a
juntada de diversos documentos essenciais compreenso da imputao e das
pretensas provas que serviriam a embasar a justa causa. patente o prejuzo
da defesa tcnica com a ausncia de documentos especialmente especificados
no item II , papis e udios que, embora mencionados na denncia, no vieram
aos autos (art. 5, LIV e LV, da CF c/c. art. 396-A, do Cdigo de Processo Penal).

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 curial que esse MM. Juzo, antes do incio da

instruo criminal, disponibilize os contratos aludidos na denncia, para
elaborao de anlise pericial j requerida, assim como as mdias que conteriam
o dilogo de terceiros que cita o PETICIONRIO, explorado na exordial acusatria,
e que teriam sido objeto de relatrio de monitoramento constante do Evento
171, anexo 2, fls. 3, dos autos de n 5026387-13.2013.404.7000.
Finalmente, convm ressaltar a esse D. Juzo Federal
que ora subscritores trabalharam intensamente na anlise de milhares de
documentos, desde o ingresso na causa em 16 de dezembro de 2014 , para
apresentar a defesa do PETICIONRIO no primeiro dia aps o restabelecimento
dos prazos processuais dessa Subseo Judiciria, em 21 de janeiro de 2015, a
fim dar celeridade ao trmite da ao penal, dada a situao de recluso em que
se encontra GERSON DE MELLO ALMADA h 69 dias.

XI ROL DE TESTEMUNHAS
1. FUAD ISSA
Av. Brasil, 1640,
Jd. Amrica, So Paulo, SP
2. JOO ROSSI CUPPOLONI
Av. Major Sylvio de Magalhes Padilha, 5.200, 1 andar
Edifcio Montreal, Morumbi, So Paulo, SP
3. JOO ANTONIO DEL NERO
Av. Rebouas, 1169
Pinheiros, So Paulo, SP
4. MARCEL MENDES
Rua da Consolao n 930
Consolao, So Paulo, SP
Universidade Mackenzie Reitoria da Engenharia

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5. EDSON BOUER
Rua Lbero Badar, 152, 11 andar,
Centro, So Paulo, SP
6. ELOI FERNANDEZ
Av. Graa Aranha, 01, 5 andar,
Centro, Rio de Janeiro, RJ
7. MARCO ANTONIO ISMAEL
Rua Gois, 110, Chcara do Solar,
Santana de Paranaba, SP
8. ALESSANDRO ARTURO MACEDO
Rua Gois, 110, Chcara do Solar,
Santana de Paranaba, SP
Termos em que,
Pede deferimento.
De So Paulo para Curitiba, 21 de janeiro de 2015.

Antonio Sergio A. de Moraes Pitombo

Luciana Zanella Louzado

OAB/SP 124.516

OAB/SP 155.560

Rodrigo Teixeira Silva

Beatriz de Oliveira Ferraro

OAB/SP 270.911

OAB/SP 285.552

Fernando Barboza Dias

Lara Mayara da Cruz

OAB/SP 308.457

OAB/SP 305.340

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