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Universidad Nacional Abierta

Direccin de Investigacin y Postgrado


ecciorl cc
nvestlgaclones y
'Postgtado

Hurtado de Barrera, J.

(2010). Tercera

Edicin, Fundacin Sypal: Caracas. (Parte II


Captulo 3 y 4).

Compilacin con Fines Acadmicos y se


Av. Los Calvanl, Ni 18, San Bernardino
Apartado Postal 2090 - Caracas 1010 - Venezuela
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respetan los Derechos de autor.

La bivest ac n:
Aspectos a reL.L

m ares

La definicin de investigacin en los modelos epistmicos


El primer asunto a clarificar cuando se desea llevar a cabo una investigacin,
es el concepto mismo de "investigar". El trmino investigacin proviene de las voces
latinas in y vestigium, que significan seguir el rastro o la huella. Sin embargo, lo que
caracteriza esa bsqueda y la forma como la definicin de investigacin se hace
explcita en la prctica dependen del modelo epistmico del cual se parte. A lo largo
de la historia cada modelo epistmico ha desarrollado una definicin de investigacin
coherente con su concepcin acerca del conocimiento, sus fuentes y sus criterios de
investigacin. Cada una de estas definiciones de investigacin tiene implicaciones,
no slo en los mtodos a utilizar, sino en el resultado que se espera alcanzar. A
continuacin se presentan brevemente tales definiciones.
La definicin de investigacin en el empirismo
Bacon formul los principios del empirismo en su obra Novum Organum (1620).
El empirismo es una corriente filosfica que considera la experiencia como nica
fun d-e-I cenocimito sol la exped-Mi a g^^atiza un cr^rrocimien toverdadero
(Martnez Echeverri y Martnez Echeverri, 1996). Para los empiristas, la produccin
del conocimiento se da a travs de la observacin directa y neutral de la realidad, y
-de las relaciones naturales entre los fenmenos, sin que se requiera de elaboracin
cognoscitiva por parte del observador (O'Quist, 1989). En este sentido, para los
empiristas la investigacin es un proceso que permite reflejar la realidad de la forma
ms fiel y neutral posible. Si se quisiera definir la investigacin segn los empiristas
en una sola frase, se podra decir que para ellos investigar es bsicamente crear
conocimiento a travs de la descripcin de la realidad.
La definicin de investigacin en el positivismo
Aunque el creador del positivismo es Augusto Cornte, en metodologa de la
investigacin, uno de los autores ms representativos de ste es Kerlinger (Kerlinger
y Lee, 2002). Para l la investigacin es un proceso sistemtico, controlado, emprico,
amoral, pblico y crtico de fenmenos naturales, que se gua por la teora y por hiptesis
sobre las presuntas relaciones entre esos fenmenos. Los aspectos fundamentales
que recoge esta concepcin de la investigacin son los siguientes:

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Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

La investigacin tiene como propsito la verificacin de hiptesis,


- . Las hiptesis se centran en las relaciones causales entre caractersticas variables.
Para el 'positivismo la investigacin no tiene por qu generar aplicaciones
prcticas o resolver problemas. Por tanto, las preguntas dirigidas a cmo crear,
resolver o mejorar algo no son consideradas problemas de investigacin.
Para que un problema de investigacin est bien formulado, desde el
positivismo, debe estar planteado como pregunta, debe establecer una relacin
d causalidad entre dos o ms variables y debe ser verificable a travs de
la experiencia (Kerlinger y Lee,op.cit.). Esta "experiencia", en el caso de los
positivistas, alude a la experimentacin.
Segn el positivismo, lo que garantiza la validez de la investigacin es la
adecuada aplicacin del mtodo y el riguroso control de variables extraas
durante la experimentacin.
- La investigacin debe permanecer alejada de la ideologa, los valores, la
emocionalidad y todas aquellas caractersticas sociales y humanas que puedan
restarle "objetividad". En otras palabras, se plantea la bsqueda de objetividad
a travs de una ciencia libre de valores (O'Quist, 1989).
Otra de las condiciones que seala Kerlinger como propia de la investigacin
"cientfica" (para los positivistas slo el positivismo es cientfico), es la bsqueda
de leyes generales. Sin embargo, dentro de la comprensin holstica, se
considera investigacin no slo aqulla orientada hacia el descubrimiento de
leyes universales, sino todo tipo de indagacin que conduzca al conocimiento
y comprensin de situaciones particulares. As, la generalizacin no es n
requisito indispensable de la investigacin.
Una definicin de investigacin que se enmarca dentro de los criterios
--positivistas-es-la-de-Ca vjal-(1-998),-quien-plantea-que '9a-investigacin-cientfica-es
un prccs d cc imint especial, cuyo objetivo es la demostracin de hiptesis
o la confirmacin y desarrollo de teoras" (pg. 26).
Los plahteamietbs d Bge (1981) tambin se erirna can dentro del
positivismo. Este autor afirma que "un dato ser considerado verdadero hasta cierto
punto, siempre que pueda ser confirmado de manera compatible con los cnones'del
mtodo.
deductivo del positivismo.
Es muy importante resaltar que dentro de la ortodoxia de esta manera de
ver la investigacin, una pregunta descriptiva, una comparativa, una analtica,
o una pregunta proyectiva no son consideradas preguntas de investigacin. Esto
excluye una cantidad de procesos que se han desarrollado a lo largo de la historia
reconocidos corno investigacin, y adems restringe las posibilidades del investigador
de formularse preguntas distintas a las confirmatorias. Si se quisiera expresar en una
sola frase la definicin de investigacin del positivismo, se podra decir que investigar
es crear conocimiento a travs de la verificacin de hiptesis.

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

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La definicin de investigacin en el materialismo dialctico


En el caso particular de Marx, -aunque no di una definicin textual de
investigacin- sus escritos, y la manera como lleg a sus teoras reflejan una concepcin
de sta. Engels llam socialismo cientfico a la integracin que hizo Marx en su teora
de -la historia, la economa y la poltica.. Marx y Engels crean. haber descubierto el
mtodo cientfico correcto para el estudio de la historia. Marx pensaba que era posible
descubrir leyes universales segn las cuales operaban los cambios histricos y que el
curso de la historia podra predecirse a travs de esas leyes. Esto se evidencia en el
prefacio a la primera edicin de El Capital, en el cual Marx plantea que: "el propsito
ltimo de esta obra es poner al descubierto la ley econmica del movimiento de la
sociedad moderna". En 1873, en los prlogos de El Capital, Marx (1946) afirma:
La investigacin ha de tender a asimilarse en detalle a la materia
investigada, a analizar sus diversas formas de desarrollo y a descubrir sus
nexos internos. Slo despus de coronada esa labor, puede el investigador,
proceder a exponer adecuadamente el movimiento real (pg. xxxiii).
Para el materialismo dialctico, investigar es estudiar la sociedad en constante
cambio, con base en sus propias contradicciones internas que motorizan los fenmenos
sociales (dialctica), y analizar el origen y desarrollo de los hechos (como parte de la
dinmica histrica) (Nez Tenorio, 1974). La razn dialctica y la prctica social son los
grandes instrumentos de este modelo para hacer ciencia. ste concibe la praxis como
la unin dialctica entre la prctica basada en los sentidos y la inteligencia humana
comprometida con la actividad social creadora, selectiva y crtica. Los planteamientos
sobre la investigacin en el materialismo dialctico tienen una serie de implicaciones:
Su mtodo est orientado a la investigacin en ciencias sociales.
Los problemas de investigacin surgen de contradicciones.
Lasinterpretaciones se hacen desde la cosmovisin del materialismo dialctico
en sus tesis fundamentales: la determina.cin de lacon5iecissocil, 5.I modo
de produccin como determinante de la vida social y la relacin dialctica entre.
la base econmica y la superestructura ideolgica de la sociedad.
En la ciencia se manifiesta siempre la influencia de la ideologa poltico-jur'idica
de la sociedad (Nez Tenorio, op.cit.).
Si se quisiera ubicar la definicin de investigacin del materialismo histrico
d lcf'icc, ar. alg nivel del conocimiento, podra decirse que se mueve entre la
descripcin, el anlisis y la explicacin.
La definicin de investigacin para el pragmatismo sociolgico
El pragmatismo sociolgico es una derivacin del materialismo dialctico, que se
epoya en los planteamientos de Mao Tse-tung. Para el pragmatismo sociolgico el punto
de partida de produccin del conocimiento son las necesidades humanas definidas
sociohistricamente dentro de contextos concretos. La razn de ser del conocimiento
est en su posibilidad de generar transformacin social. Las teoras tienen sentido en
la medida que orientan la accin (sto es congruente con el materialismo).

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Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Mao Tse-tung (1972) proporciona en sus textos una definicin: "investigar


un problema es resolverlo" (p. 4). Para l, la tcnica de investigacin consiste en:
celebrar f euniones para determinar los hechos y emprender la investigacin mediante
discusiones, preparar un plan detallado para la investigacin, propiciar la participacin
personal-de todos los involucrados, explorar a fondo y registrar la informacin.
Este proceso debe llevar a acciones concretas capaces de generar cambios. La
investigacin vista por Mao Tse-tung abarca, entonces, procesos que corresponden a
la accin del investigador y de los propios investigados sobre los eventos de estudio,
y no slo a la explicacin de tales eventos, como en el caso del mtodo de Marx. Si
se quisiera expresar en una sola palabra la definicin de investigacin vista desde
Mao Tse-tung, se podra decir que investigar es transformar.
La propuesta de Mao Tse-tung sirvi de base para el desarrollo de la llamada
Investigacin accin participativa (IAP), bautizada, conceptualizada, fundamentada
y aplicada con mayor propiedad por Orlando Fals Borda (1992), durante el trabajo
con sectores campesinos en Colombia. Este autor acu la expresin "investigacin
accin participativa" (mas no as la expresin investigacin-accin, la cual fue
trabajada por Kurt Lewin en Estados Unidos dentro del modelo pragmtico). Fals
Borda define la "investigacin accin participativa", como una propuesta de accin
colectiva, para promover acciones sociales, en las cuales se parte de la comprensin
de los miembros. del grupo como "sujetos" de conocimiento y no como objetos, y en
segundo lugar se busca la transformacin social y poltica (Ramrez Giraldo, 2007).
Parle (1992) en la misma lnea, seala que la investigacin accin participativa produce
conocimiento, y lo vincula activamente con la realidad con la intencin de lograr una
sociedad ms justa; la IAP proporciona un marco dentro del cual las personas que
buscan superar situaciones de opresin pueden llegar a comprender las fuerzas
sociales que operan y fortalecerse en la accin colectiva. El tipo de conocimiento que
produce la investigacin accin participativa segn Parle (op.cit.) es un conocimiento
in eracfivo, es dcir, aquel que no sedriv dl .anlisisd datos sobre otros sers
humanos, sino de "compartir juntos una vida y un mundo" (pg. 144).
Fals Borda (1992) plantea, adems, la contradiccin entre ciencia dominante
y emergente, el concepto de ciencia popular, la manera corno la ciencia dominante
responde a los intereses de clase, la necesidad de regresar el conocimiento al pueblo
y la. importancia ce la ideologa en el desarrollo de la ciencia. -En este contexto-es
. importante-destacar-que-la-investigacin-acin-par-ticipativa-no--es-un- par-ad igma , _
ni un modelo epistmico, ni una postura filosfica; es un mtodo de investigacin
(Lanz Rodrguez, 1989), que corresponde al pragmatismo sociolgico, como una
derivacin del materialismo dialctico.
La definicin de investigacin dentro del pragmatismo de Peirce y James
Peirce, uno de los fundadores del pragmatismo, plante que la funcin
del pensamiento es producir hbitos de accin (San Baldornero, 2001). Para el
pragmatismo las ideas son parte de la experiencia. Una definicin de investigacin
que se enmarca dentro del pragmatismo es la de Kurt Lewin (1946 en Salazar, 1992),
quien afirma lo siguiente:

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

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La investigacin requerida para la prctica social puede ser caracterizada


como una serie de procesos investigativos que esclarezcan el quehacer
profesional en el manejo de problemas sociales especficos (la
administracin social) o como una ingeniera social [...]
Esto de ninguna manera significa que la investigacin requerida para
el manejo de las relaciones intergrupales sea de categora cientfica
inferior a la propia de la ciencia pura relacionada con asuntos sociales,
Kurt Lewin fue el primero en utilizar la expresin "investigacin-accin" (IA)
en 1944. Por su parte Elliot (2000) define investigacin-accin como el estudio de
una situacin social para tratar de mejorar la calidad de la accin en la misma. Su
objetivo consiste en proporcionar elementos de juicio crtico para la accin, y la validez
de las teoras e hiptesis que genera depende ms de su utilidad para ayudar a las
personas a actuar de un modo ms inteligente que de "pruebas cientficas de verdad".
La investigacin-accin viene a ser el mtodo de investigacin del pragmatismo.
La Investigacin-accin (IA) de Lewin tambin supone que la generacin de
conocimiento implica cambios en la realidad, pero a diferencia de la investigacin
accin participativa (IAP) desarrollada en el contexto del pragmatismo sociolgico, estos
cambios no van orientados hacia una transformacin social radical, sino simplemente
a la solucin de problemas especficos dentro del mismo modelo social. Otra diferencia
consiste en que en la IA el proceso es completamente realizado por el investigador,
mientras que en la IAP el investigador es slo un facilitador y el proceso lo desarrollan
los propios investigados.
Una definicin ms reciente de investigacin, que tambin se enmarca
dentro de los criterios del pragmatismo es la de Arias Galicia (1999), quien seala:
"La investigacin puede ser definida como una serie de mtodos para resolver
problemas cuyas soluciones necesitan ser obtenidas por medio de una serie de
operaciones-lgicas,tomando-tom-punto_de_parti.da_d.ats. bjetivos"(pg. 35) x
Para el pragmatismo l prctica misma es una forma de-investigacin (Elliot, 2000). En
consecuencia, si se quisiera expresar en una sola frase la definicion de investigacin
del pragmatismo,. se podra decir que investigares crear conocimiento para resolver
problemas prcticos. Esta definicin tiene implicaciones en cuanto que slo reconoce
como tipo de investigacion aceptable aquella que abarque la accin transformadora,
por tanto, no se valra la investigacin descriptiva, ni la comparativa, ni la analtica, ni
_.
1a cofi i:5ri, i''ifr tras.
El pragmatismo sociolgico de Mao Tse-tung y el pragmatismo de Peirce y
James se diferencian en que, aunque ambos hacen nfasis en la accin como va
para generar conocimiento, pertenecen a cosmovisiones diferentes, y la accin para
cada uno de ellos tiene finalidades e implicaciones ideolgicas distintas.

L.a definicion de investigacin en el estructuralismo


El estructuralismo se define a partir de los planteamientos de Saussure
en el campo de la lingstica, y se extiende a las ciencias sociales a travs de
los planteamientos de Levi Strauss. El estructuralismo desarrolla sus procesos

90

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

investigativos al tratar de dilucidar las relaciones sistemticas y constantes que


existen en el comportamiento humano, personal y social. A tales relaciones se les da
el nombre de "estructuras".
Las definiciones que sealan que investigar es identificar la estructura que da
cuenta del objeto de estudio se enmarcan dentro del estructuralismo. En-efecto, para
Levi Strauss, el primer propsito en un proceso investigativo es llegar a la identificacin
de las "estructuras invisibles" que dan razn de la naturaleza esencial de todo fenmeno
social (Calello y Neuhaus, 1993).
La definicin de investigacin del estructuralismo trabaja con los estadios
descriptivo, analtico y explicativo del conocimiento. Por tanto una investigacin
confirmatoria que parte de hiptesis o una investigacin que conduce a propuestas
de cambio, no tiene cabida dentro de este modelo. Si se tuviera que definir en pocas
palabras qu es la investigacin para el estructuralismo, podra decirse que para este
modelo la investigacin es interpretar y explicar a partir de las relaciones que se
establecen. Una definicin que se ubica en el nivel explicativo en el cual trabaja el
estructuralismo (aunque no es estrictamente estructuralista) es la de Sautu, Boniolo,
Dalle y Elbert (2005): "hacer investigacin cientfica es contribuir a la construccin de
teora, formulando objetivos sustentados en la teora y analizando sus resultados de
manera tal que contribuyan a profundizar la comprensin terica de los problemas
estudiados" (pg.21).
La definicin de investigacin en la fenomenologa
La fenomenologa tiene como propsito alcanzar el saber con base en la
percepcin pura del evento de estudio, libre en su interpretacin de conceptos,
preconceptos o precogniciones a fin de que ste sea descrito tal como se manifiesta
a la conciencia (Barrera Morales, 2007).
---L-afenomenologa;intenta-partir-de-ningn-supuesto-previo:-ni-el-sentido-comn;-ni el
hiiido natural, ni las proposicines cientficas, ni iaS xp-erieca psicigicas. Desd est
modelo, el investigador se coloca en actitud de explorar simplemente lo dado y para ello
deja de lado las creencias y los juicios.. En trminos de Husserl (1995), la fenomenologa
es "la intuicin esencial ejecutada sobre la base de intuiciones singulares ejemplares
de vivencias [...] y la fijacin descriptiva er'g' conceptos puros de la esencia intuida"
(pg. 227). Para lograr esta aprehensin intuitiva "no debe funcionar en ella, como
premisa, -ning une -afi rrmacin mtfsic, fsica y, n espcil; -psiclgic' (pg. 229):
Otros autores han definido la investigacin desde la fenomenologa, de la
siguiente manera:
La investigacin es el estudio de la experiencia vital, de la cotidianidad y del
mundo de vida (Van Manen c.p. Rodrguez, Gil y Garca, 1999).
La investigacin en fenomenologa es la descripcin de los significados vividos,
existenciales (Van Manen, ob. cit.).
- La fenomenologa es la investigacin sistemtica de la subjetividad (Bullington
y Karison c.p. Rodrguez, Gil y Garca, 1999).

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

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Infograma 3.1. Definiciones de investigacin segn diversos paradigmas

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Positivismo.

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Verificar hiptesis derivadas de una teora

Estructuralismo

Interpretar un conjunto de relaciones

Pragmatismo

Resolver situaciones concretas

Racionalismo

Llegar a la certeza a travs de la razn

Materialisto dialctico

Explicar con base en la dialctica

Pragmatismo sociolgico

Transformar la sociedad

Empirismo

Describir desde los criterios del investigador

Fenomenologa

Describir desde la experiencia del investigado

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Esquema original de Hurtado de Barrera, Jacqueline (2007)

La definicin de investigacin en el racionalismo


Para el racionalismo investigar es razonar. Segn Padrn (2000) desde este
modelo, dados unos hechos vinculados en una relacin problemtica, confusa y
dudosa, y un cuerpo de conocimientos previos en torno a esos hechos, el cientfico
formula supuestos y conjeturas para aclarar el problema y explicarlo. Luego, a partir de
tales conjeturas va derivando proposiciones cada vez ms finas, dentro de una cadena
de argumentaciones y razonamientos sistemticamente controlados por reglas lgicas
y por evidencias. Padrn (ob. cit.) afirma que para el racionalismo la investigacin
se-entiende-como--un-proceso-de-razonamientoy-el-conocimiento-gener-edo-tiene
carcter generaliizante y universal. Al respecto Descartes (1980) sfil: "Nunca
debemos dejarnos persuadir sino por la evidencia de nuestra razn. Advirtase que
digo de nuestra razn y no de nuestra imaginacin ni de nuestros sentidos"

La definicin sintagmtica de investigacin en la holstica


definicin sintagmtice de investigacin, desde una comprensin
holstica, implica identificar el punto de encuentro entre las diferentes definiciones que
aportan los modelos epistmicos (lo comn, el ncleo sintagmtico), pero al mismo
tiempo descubrir la complementariedad entre aquellos aspectos que, vistos desde
diferentes perspectivas, parecen opuestos (relaciones paradigmticas).
Aspectos fundamentales de la investigacin: el ncleo sintagmtico
Si bien lo primero que se suele percibir en las definiciones de investigacin
que proporcionan los modelos epistmicos son las discrepancias, tambin es cierto
que todos comparten ciertos criterios comunes en relacin a la Investigacin. Estos
criterios comunes son los siguientes:

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Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

La investigacin corno generacin de conocimiento


La investigacin es slo una de las mltiples actividades humanas, pero se
caracteriza fundamentalmente porque est dirigida a generar conocimiento.. Es
importante diferenciarla de otras actividades humanas que no tienen ese propsito.
Una tendencia muy fuerte en la actualidad, debida a la influencia del pragmatismo .
en la ciencia, es vincular la investigacin con la solucin de problemas concretos;
esta tendencia se ha exagerado tanto en algunos contextos que se ha llegado a
omitir la cualidad de la investigacin como generadora de conocimiento por limitarla
slo e la solucin de problemas. Sin embargo, una actividad humana dirigida a
solucionar un problema, pero que no genera conocimiento nuevo (y no cumple las
dems condiciones que aparecen en los apartados posteriores), no se puede llamar
investigacin. Hay acciones concretas que permiten solucionar problemas, pero que
no ameritan de una investigacin para llegar a la solucin.
La investigacin como generacin de conocimiento nuevo
El criterio de generacin de conocimiento no es suficiente para definir la
investigacin, pues otros procesos tambin permiten generar conocimiento. Es
necesario que este conocimiento sea nuevo. En este sentido, es importante diferenciar
la "investigacin" de la "documentacin" (Ramrez, 1998). La investigacin parte
de una serie de hechos o datos conocidos- por el investigador, para llegar a un
conocimiento del cual l y la comunidad cientfica carecen; por sto el planteamiento
de la pregunta de investigacin y el objetivo general dependen en gran parte de la
revisin bibliogrfica, de la existencia de investigaciones previas y del conocimiento
anterior, de modo tal que el investigador pueda tener un grado de certeza de que lo
que l pretende indagar no ha sido estudiado antes, de esa misma forma y bajo ese
mismo enfoque; incluso, cuando, en terrenos positivistas, se replica una investigacin,
se hace con el propsito de clarificar cuestiones que quedaron dudosas b verificar
la exactitud de los resultados. Por otra parte, la documentacin es un proceso de
bsqued diformcin existnte, qul-ivstigdrre)iz con base en estudios ...
previos, teoras y planteamientos de otros cientficos y autores, para clarificar sus
objetivos, conceptualizar sus eventos de estudio y orientar su trabajo investigativo,
-adems de disponer de datos que le permitan contrastar e interpretar sus resultados.
La documentacin permite recopilar conocimiento ya elaborado, a diferencia de (a
investigacin que genera conocimiento nuievb. Un ejemplo de documentacin dirigida
a.organizarecono.cimien.to_existente..son_las_monografas.-_--._ ...
- La investigacin como bsqueda
El conocimiento puede generarse a partir de diversos procesos, y no slo a
travs de la investigacin; por ejemplo, a travs de la reflexin, la experiencia o la
imaginacin. Sin embargo, un aspecto en el cual coinciden todas las definiciones
de investigacin es que de alguna manera sta implica una bsqueda o indagacin
por parte del investigador. En efecto, su origen etimolgico (in: sobre, vesiigium:
huella, rastro) alude al seguimiento de indicios, pistas o huellas. Esto implica que
el investigador de alguna manera recolecta informacin acerca del evento que est
investigando, procesa esa informacin y concluye con un conocimiento nuevo.

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

. 93

En algunos contextos se puede confundir fcilmente la investigacin con


otros procesos generadores de conocimiento, pero que no basan sus resultados
en la indagacin o la bsqueda. Un concepto que podra confundirse con el de
investigacin, es el de teorizacin: en sta se puede llegar a explicar algo con base
en razonamientos coherentes y argumentados, a diferencia de_ la especulacin, esta
explicacin puede ser nueva y representar un valioso aporte' para l conocirriierito,
ms no necesariamente es generada por un proceso cle investigacin. La teorizacin
se parece a la investigacin explicativa en que ambas generan teoras, pero se
diferencian en que la teorizacin no acude a la indagacin, sino nicamente a la
reflexin, mientras que la investigacin explicativa basa sus resultados en hallazgos
producto de una bsqueda y procesamiento de informacin en contacto directo con
el evento o a partir de fuentes secundarias. Este concepto de teorizacin es el que
manejan algunos autores cuando utilizan el trmino "investigacin terica".
Para aclarar an ms el concepto de investigacin, es necesario diferenciarlo
de especulacin; la investigacin y la especulacin se parecen en que ambas llegan
a conclusiones sobre un evento. Sin embargo, se distinguen en que la investigacin
concluye con base en evidencias capaces de sustentarla conclusin y, por el contrario, la
especulacin llega a conclusiones soportadas sobre presunciones, aunque en algunos
casos esa informacin puede ser susceptible de ser corroborada. La especulacin se
sostiene sobre prejuicios y se orienta hacia afirmaciones cuya base de sustentacin
no est determinada o est por determinarse.
Otro concepto que es necesario diferenciar del de investigacin es el de opinin.
En una investigacin, es frecuente llegar a afirmaciones sobre el evento en estudio.
En la opinin tambin se hacen afirmaciones acerca de un evento, pero a diferencia
de la investigacin, la opinin no se sustenta en un proceso metdico de recoleccin
de datos, sino' que surge de una experiencia parcial, con frecuencia incompleta
y sesgada del evento, por parte de una persona en particular. Las afirmaciones
-prlentes l opiio-n-es pueden verse confrecuencia -negadas-ai-realizar-un-proceso
de indagacin. No obstante debe tenerse en cuenta que tanto la especulacin como
las opiniones pueden ser tiles en el desarrollo de una investigacin, especialmente
como fuentes de interrogantes;
La investigacin como proceso metdico
La bsqueda propia del proceso investigativo no suele ser desordenada, sino
pr l CoT trri"; rdehd y-rigt`osa-, es decir' metdica. Incluso aquellos modelos que
parten de abordajes caolgicos o inestructurados en la investigacin suelen tener su
mtodo. 'De lo contrario, esta bsqueda se convierte en ensayo y error.
Desacuerdos en las definiciones de investigacin: relaciones paradigmticas
El siguiente paso para construir una definicin sintagmtica de la investigacin
es identificar conjuntos de relaciones paradigmticas, es decir, los aspectos en los
cuales se distinguen entre s, las definiciones de investigacin propias de los diferentes
modelos epistmicos, as corno sus vinculaciones. Tales relaciones permiten visualizar
las diversas perspectivas en las cuales los modelos se ubican.

Metodologa de la investigacin

94

Jacqueline Hurtado de Barrera

Infograma 3.2. Fuentes del conocimiento


Bsqueda

Tipo
Proceso
Q
Producto

No metdica
Ensayo y error

Informe de

Anotaciones

Proyecto

Ensayo

Documentacin

Experiencia
cotidiana

Visualizacin

Memorizacin
Revisin

Monografa

Diarios
Memorias

Relato

Resumen
Esquema

Imaginacin
Proyecto

Reflexin
Teorizacin

investigacin

o
o

Metdica
Investigacin

special

Nuevo

No bsqueda

Proceso

No
nuevo
Producto

Esquema original de Hurtado de Barrera, Jaequeline (2002-2007)

Al revisar las definiciones de investigacin se observa que stas discrepan en


cuanto a:
El objetivo de la investigacin o al resultado que se desea obtener.
El tipo de acercamiento que se hace al evento de estudio.
El punto de referencia para percibir el evento
El eje de decisin acerca de los procesos investigativos.
Los criterios para interpretar el evento.
Las fuentes del conocimiento, entre otras cosas.
Aunque las definiciones de los distintos modelos epistmicos parecieran
contradictorias en cuanto a lo que cada una incorpora como logro de la investigacin
(describir, explicar, interpretar...), y tambin en cuanto a cada uno de los aspectos antes
mecionadosen-realidad--son-complementarias._La_investigacin_comototalidad no
tiee por qu irmitrse a sl6 tipo da resultado, a una nica forma de acercamiento,
a un exclusivo punto de referencia o a una nica fuente de conocimiento. De hecho,
histricamente no ha sido as. A lo largo de la historia los cientficos han - desarrollado caracterizaciones, taxonomas, clasificaciones (descripciones), pero tambin teoras
(explicaciones) e inventos (propuestas), entre otras cosas. Cada logro de investigacin
representa un nivel de complejidad del conocimiento, y el mayor o menor grado
d cb-6cfilTi btnido por rnediode--laulnvestigacin-depende-del-objetivo-clel--T
investigador. As mismo diferentes investigadores en diversas disciplinas han aplicado,
no slo diversos grados de complejidad del conocimiento, sino formas de abordaje,
puntos de referencia y fuentes de conocimiento variados.
Visto desde la comprensin holstica, las definiciones de investigacin
propuestas por los diferentes modelos epistmicos enfatizan aspectos parciales del
proceso investigativo, pero cada aspecto es necesario para entender la investigacin
de manera global. Por eso puede decirse que las caractersticas aparentemente
opuestas de cada definicin, en realidad son complementarias. Para desarrollar una
definicin basada en la complementariedad, es posible utilizar como criterios para

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

95

establecer las relaciones paradigmticas entre los modelos epistmicos, justamente


los aspectos en los cuales estos se diferencian. En este caso los criterios son:
- Describir, analizar, explicar, verificar, transformar... (objetivo de investigacin).
Estructurado-inestructurado (tipo de acercamiento).
Externo-interno (punto de referencia).
Participativo-no participativo (eje de decisin).
Experiencia-teora (fuente del conocimiento).
Sistmica-dialctica (criterio de interpretacin).
En el infograma 3.3 se aprecian algunas relaciones paradigmticas. Estas no
son las nicas. Es posible establecer diferentes grupos de relaciones segn las
caractersticas involucradas. Por ejemplo, positivismo-empirismo: ambos enfatizan la
experiencia, pero en el primero el proceso es deductivo, mientras que en el segundo
es inductivo. Tambin se puede vincular fenomenologa-estructuralismo: ambos
prefieren acercarse al evento de manera inestructurada y con la menor cantidad de
presupuestos posibles, pero la primera evita la interpretacin mientras que el segundo
la requiere. Cada relacin paradigmtica abarca aspectos de la misma cualidad o
criterio, que en ciertas investigaciones se trabajan con mayor o menor nfasis, pues
estos aspectos son vistos por cada modelo epistrnico desde diferentes perspectivas.
A continuacin se explica cada uno de los criterios:
- El punto de referencia: Lo externo y lo interno tienen que ver con el
punto de referencia desde el que se percibe el evento durante la investigacin: si
se hace desde las experiencias y conceptos del investigador (externo) o desde las
experiencias del investigado (interno). Estas perspectivas no son excluyentes. En
algunos casos, segn sea el evento de estudio y el objetivo del investigador puede
resultar conveniente el estudio del evento desde la perspectiva del investigador y
con base en sus interpretaciones. En otros casos, sobre todo si se trata de ciencias
,_seiles,_y_en el cas de disciplinas cmo l psicologa ,puede resultar ms conveniente
- una perspectiva interna, es decir, desde las percepciones e interpretaciones de -laspersonas estudiadas. En algunos casos se pueden combinar ambas perspectivas y
hacer una interpretacin desde el investigado y otra desde el investigador.
-. El grado de estructura: Una investigacin se puede hacer con diferentes
l...grados de estructuracin. El abordaje caolgico, que va desde la experiencia a la
teora, le permite al investigador estudiar un contexto con un mnimo de presupuestos
y fi=-proporciona la libertad para descubrir manifestaciones nuevas. A -este abordaje
3 tambin se le llama inestructurado. El abordaje cosmolgico (de cosmos, orden),
que va de la teora a la experiencia, exige al investigador un desarrollo terico previo,
desde el cual recogerlos datos e interpretar los resultados. A este ambin se le llama
abordaje estructurado. Los abordajes son complementarios, pueden ser utilizados en
investigaciones diferentes, segn las circunstancias, o en una misma investigacin. Por
ejemplo, en un primer momento el investigador puede partir de una exploracin, con un
abordaje caolgico, acercarse al evento, organizar la informacin, crear sus categoras
con tcnicas cualitativas, y luego retomar la informacin con un abordaje cosmolgico,
con instrumentos estructurados y tcnicas estadsticas.

96

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Infograma 3.3 Algunas relaciones paradigmticas

Ambos transforman el evento de estudio


Participativo.

No participativo..
Criterio de relacin: Eje de decisin
Pragmatismo

Pragmatismo
sociolgico

Nivel integrativo

(Mao Tse Tung)


Investigar es transformar
para un nuevo orden social

(Peirce, James, Lewin)


Investigar es resolver
situaciones puntuales

Ambos tratan de demostrar


M::<titt,
Teora

Experiencia
Criterio de relacin: Fuente del conocimiento
Positivismo

Racionalismo

Investigar es verificar
experimentalmente
hiptesis derivadas de teorias

Nivel integrativo

Investigar es
demostrar a travs
de la razn

Ambos analizan y explican


Sistmico

Dialctico
Criterio de relacin: Criterio de interpretacin
Materialismo
Saco.. .
(Marx)
Investigar es analizar
dialcticamente

Estructuralismo
Nivel aprehensivo y comprensivo .

es aalizary
lrnestfgaes
explicar en funcin
de una estructura

Ambos describen
Externo

Interno
Criterio de ,relacin: Punto de referencia
Fenomenologa
Investigar es describir
desde dentro

Empirismo
Nivel perceptual

Investigar es describir
desde fuera

Esquema original de Hurtado de Barrera, Jacqueline (2007)

Metodologa de la investigacin

: Jacqueline Hurtado de Barrera

97

1nfograma 3.4. Representacin de las relaciones paradigmticas y el ncleo sintagmtico


en la construccin de una definicin integrativa de la investigacin.
Nivel aprehensivo y comprensivo

Nivel integrativo
Relacin paradigmtica 1:
Fuente de conocimiento
Experiencia
Positivismo
Investigares verificar
experimentalmente
hiptesis derivadas de
teoras

Pragmatismo sociolgico
Investigar es transformar
para un nuevo orden social

Participativo

FenomenologaInvestigar es describir
desde dentro

Relacin paradigmtica 2:
Criterio de interpretacin
Bist ico

Estructuralismo
Investigares
analizar y explicar
en funcin de una
estructura

Ncleo sintagmtico
Investigar es
un proceso
metdico
de bsqueda
de nuevo
conocimiento
para responder aun
nigma

Materialismo
dialctico
Investigar
es analizar
dialcticamente

Interno

Dialctico

Nivel perceptual
Relacin paradigmtica 3:
Punto de referencia
Externo
Empirismo
Investigar es describir
desde fuera
Nivel integrativo
elacin paradigmtica 4:
Eje de decisin
Pragmatismo
Investigar es resolver
situaciones puntuales

Racionalismo
Investigar-es--demostrar a travs
de la razn

Teora
Esquema original de Hurtado
de Barrera, Jarqueline (2007)

- El eje de decisin: Las condiciones de participacin o no participacin


no son excluyentes ni opuestas. Son aspectos de un mismo continuo, y en una

trivdstigacin, por lo general hay niveles de participacin. Estos niveles son vlidos
tanto para el investigador, como para los investigados (cuando se trabaja en ciencias
sociales). Es posible que en una investigacin haya un alto nivel de participacin de

98

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

los investigados y el investigador slo intervenga como facilitador, o que haya mxima
participacin del investigador y mnima de los investigados. La participacin no es
una condicin exclusiva de la investigacin interactiva (o de la llamada investigacin
accin participativa). En otros tipos de investigacin (descriptiva, explicativa...)
tambin puede haber altos niveles de participacin de los investigados en cuando a
la orientacin, la ejecucin y los resultados de la investigacin.
- El criterio de interpretacin: Las categoras de sistmico o dialctico tienen
que ver con criterios de interpretacin del evento por parte del investigador. Implican ver
el evento de estudio ya sea desde sus contradicciones o desde su complementariedad.
Tampoco son excluyentes, todo depende de lo que el investigador est buscando.
- Las vas de obtencin del conocimiento: Algunos modelos epistmicos se
han concentrado en sealar una nica fuente del conocimiento. Sin embargo el ser
humano accede al conocimiento a travs de diferentes vas: la razn, las ideas, la
experiencia, la intuicin, la imaginacin...
- El objetivo: En las relaciones paradigmticas asociadas con los modelos
epistmicos en investigacin es posible' visualizar diferentes objetivos que se le
atribuyen a la investigacin ("investigares describir", "investigares explicar", "investigar
es verificar", "investigar es transformar."..). Los objetivos de investigacin que plantea
cada modelo epistmic tampoco son excluyentes, porque investigar es todo eso y
ms. Estos simplemente representan niveles de complejidad del conocimiento que
se construye a lo largo de una investigacin de varias investigaciones (infogrm
3.5). Para profundizar en este aspecto se sugiere revisar el captulo relacionado con
holopraxis de la investigacin (Captulo 4). En el infograma 3.5 se aprecia corno los.
objetivos en los cuales las definiciones no coinciden se complementan.
Desde una comprensin sintagmtica, puede decirse que la investigacin
es un proceso evolutivo, continuo y organizado de bsqueda, para generar
corno.c.i.miento_nuevo.,._a_partir de_la_.que_se_es__y_de_lo que se_sahe,_desde
diferentes niveles de participacin, con variadas perspectivas de interpretacin
y con distintos grados de esructuracin, dirigido a encontrar leyes generales, o
simplemente a obtener respuestas particulares relacionadas con necesidades
e inquietudes, cuyos resultados se expresan como exploracin, descripcin,
anlisis, comparacin, explicacin, prediccin, invencin, transformacin,
verificacin y evaluacin. La investigacin es una actividad que se realiza en torno
a la obtencin-de-conocimiento; de-acuerdo-a-objetivas-propuestos; mtodos.y--
contextos especficos, en concordancia con el modelo epistmico (Modelo T), y segn .
las eventualidades propias de su desarrllo,Cmo sntesis de las caractersticas de
la investigacin que resultaron de los diferentes modelos epistmicos, puede decirse
que la investigacin es (metafricamente hablando), MUSICCA (Hurtado de Barrera,
1996):
Metdica: Tiene procedimientos propios, es organizada y planificada. La
investigacin procede segn reglas, tcnicas y mtodos que han resultado
eficaces en otras oportunidades y que van siendo perfeccionadas con la
experiencia y con los nuevos conocimientos.

,jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

99

]nfugnomo3.5. Complementariedad de las definiciones de investigacin

U"verol.on la mffidoque los resultados obtenidos hffibuvnaiffihlr


el patrimonio social, cientfico ycultural de la humanicad.
SWt'mtiba: Ls ldea ' mdiffi\to e infrmdi0ne -s obtUid g-ffidirit la
investigacin se conectan lgicamente entre s, intentando formar una totalidad
armnica y coherente.
--=

Innovadora: -Ee-un-procedimiento dinmico-y- oreativo que permite generar


nuevos noOmcinnientooeir cambiando y complementando los anteriores; esto
propicia el avance cientfico.
Clara y precisa. Para ello, segn del tipo de investigacin, se vale de:

- La definicin.
;,.

- La creacin de lenguajes prop|oa,inveDhandoeimbdoo.po|o b[ae ' fnnu|cm


oaaopecfinoo.
-a|oeunbihygDfcod
- La recoleccin de informacin, la medicin y el registro pon diversos
instrumentos que permiten captar caractersticas de los eventos de estudio.

100

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Comunicable: los resultados obtenidos se registran y se expresan en un


informe y se difunden muchas veces a travs de congresos, ponencias,
publicaciones cientficas, entre otros. La comunicacin de estos resultados y
de los nuevos conocimientos adquiridos es lo que permite que la humanidad
forme su patrimonio cientfico universal, en el cual los logros se integran y
complementan. La comunicabilidad, adems, se facilita en la medida en"que
hay mayor precisin.
Aplicable: Sus resultados son tiles y proporcionan aportes concretos que
contribuyen al crecimiento del ser humano en diversos aspectos de su vida.
Y como en la msica, hay investigacin para todos los gustos:
La investigacin se vale de procesos tanto inductivos como deductivos.
Puede partir de abordajes caolgicos o de abordajes cosmolgicos.
Permite generar conocimiento en diferentes niveles de complejidad, y ningn
nivel es ms importante que otro.
Puede involucrar varios grados de participacin de los investigados.
Puede valerse de mltiples tcnicas segn lo requiera el objetivo.
- Puede ver el evento desde los criterios del investigador o del investigado.
Se nutre de las mltiples fuentes del conocimiento (la razn, la experiencia, la
intuicin, la imaginacin...).
Segn Best (c.p. Ander Egg, 1987), una de las caractersticas de la investigacin
es la verificacin de hiptesis; sin embargo, dentro de una comprensin ms abierta,
sta no es una condicin indispensable de cualquier tipo de investigacin, sino que
corresponde slo a un tipo particular de investigacin: la confirmatoria. Kerlinger y
Howard (2002) incorporan otra caracterstica al proceso investigativo: el control. Pero
en realidad el control de ciertos factores que pudieran afectar el evento de estudio
esmspropiodee lasinvestigacionesconfirmatorias y de las evalcativas Er rs
investigaciones de los primeros estadios de la espiral holstica (exploratoria, descriptiva,
comparativa...) el control es ms bien contraproducente, porque no permite percibir las
manifestaciones espontneas del evento con todas las implicaciones de su contexto.
La forma amplia e incluyente como se define la investigacin desde la
comprensin holstica permite incluir otras modalidades que el positivismo consideraba
como"no_.cientifi.caspor__ejemplo.,_la_inves.tiga.cin-eval.uativa,y..la-.investigacinaccin (investigacin interactiva), cuyos propsitos no son buscar leyes gnerales,
sino evaluar programas especficos o producir cambios, respectivamente, en un
' contexto particular. Tambin se incluye un gran nmero de trabajos, que aunque no
conducen a leyes generales, siguen siendo investigacin y constituyen un valioso
aporte al quehacer humano.
"Adems, como toda investigacin pretende llegar a conclusiones
con significado, lo "cualitativo" y lo "cuantitativo" se necesitan mutuamente. Lo
"cuantitativo" y lo "cualitativo" son slo cdigos: medios para lograr precisin,
En el fondo, la categorizacin cualitativo-cuantitativo lleva consigo una dualidad que

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

101

arrastra la antropologa filosfica desde sus orgenes, potenciada por el racionalismo


cartesiano, la cual fragmenta lo humano para jstificar interpretaciones que en pleno
siglo veintiuno y siguientes han de superarse progresivamente gracias a una actitud
holstica en la cual el ser humano es visto como una sola realidad: la mente, la praxis, el
cuerpo, los fenmenos... son manifestaciones diversas de una realidad antropolgica
compleja. Una sola de ellas no puede ser tomada como expresin de la totalidad, sino
como evidencia de una realidad ms completa, ms ntegra.
El proyecto de investigacin
La realizacin de una investigacin es una tarea que requiere organizacin,
disciplina y planificacin previa, por su complejidad y por la cantidad de procedimientos
minuciosos que implica. Para iniciar un proceso de investigacin, yen general cualquier
actividad que requiera de planificacin anterior, es conveniente que el investigador se
formule una serie de preguntas, cuyes respuestas van a permitir orientar el proceso
de una forma ms definida y organizada. Estas preguntas son las siguientes:
Qu? Se refiere al tipo de actividad o labor a realizar. En este caso, el
"qu es" la actividad investigativa. La investigacin constituye una
actividad con ciertas caractersticas que la identifican. Esta pregunta
va dirigida a precisar la concepcin de investigacin que orientar
al investigador, y a clarificar sus diferencias con respecto a otra
actividad humana. En el apartado anterior se revisaron diferentes
definiciones y cmo se integran stas en la comprensin holstica.
Quines?. Esta interrogante est referida a precisar las personas
involucradas en la actividad investigativa, desde todo punto de
vista: responsables, participantes, instituciones, planificadores,
financistas, asesores, consultores... Incluye consideraciones
acerca-de-la-institucin-o-la-entidadpara-la-cual-se-investiga; o
en la cual se inscribe la investigacin. t'or lo regular, gran parte
de las investigaciones que se realizan estn precisadas en su
morfologa, en su-orientacin y en su finalidad por la institucin
(llmese universidad, centro de estudios, empresa...) en la cual
o para la cual se efecta dicha Investigacin.
Le- -

-Acerca de? Se refiere a..Ios temas o contenidos en los que se centrar la


indagacin, as como los enfoques tericos y conceptualizaciones
que sustentarn el trabajo; comprende el rea terntica, la pregunta
de investigacin, los eventos de estudio y la fundamentacin
noolgica o fundamento terico y conceptual.
Por qu?

Es la justificacin, o sea, el conjunto de razones que motivan


la investigacin. Incluye necesidades, inquietudes, motivaciones,
intereses, potencialidades, tendencias, curiosidades, provenientes
tanto del contexto en el cual se va a investigar, como del
investigador mismo, y del mbito cientfico y social en general.

102

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Para qu? Comprende los objetivos o lo que se quiere lograr con la


investigacin, a corto, mediano y largo plazo, en trminos de las
comprensiones alcanzadas. Constituyen el punto de llegada del
trabajo y los logros sucesivos o resultados a lo largo del proceso.
Cmo?-- Inicialmente alude al abordaje: caolgico o cosmolgico. Segn
sea el tipo de abordaje, se elige el mtodo, las tcnicas, las
tcticas y las estrategias a utilizar para dar respuesta a la
pregunta de investigacin y alcanzar los objetivos. La respuesta a
esta interrogante permite configurar lo que se ha conocido como el
"marco metodolgico" o los criterios metodolgicos del estudio.
Cundo?

Constituye la programacin en cuanto a tiempo y etapas; requiere


precisar el tiempo global del cual se dispone y las fechas y perodos
destinados a cada estadio y fase de la investigacin. El investigador
especifica los pasos, la secuencia, la prioridad, el momento cuando
los llevar a cabo y el tiempo que dedicar a cada uno, as como
el tiempo total disponible para la entrega. En algunos casos cada
etapa corresponde a un objetivo especfico; en otros, los objetivos
especficos se van cumpliendo simultneamente, de modo que en
conjunto contribuyen al logro del objetivo general.

Dnde? Se refiere al alcance geogrfico, a la ubicacin espacial donde se


harn las actividades, y al contexto sociocultural de la investigacin.
El mbito espacial tiene que ver con el lugar donde se recogern
los datos; el investigador debe determinar si se har en el ambiente
natural o en un ambiente especialmente creado. El alcance
geogrfico se refiere a los lugares en los que se va a investigar y
a los cuales se van a generalizar los resultados: una ciudad, una
calle.,_un_pas _El_contexto_socipcultural-tiene-que ver-con-las
caractersticas sociales, econmicas, eductivs" y clturi *d
los integrantes de la poblacin. Cuando se trata de investigacin
_en. ciencias sociales es. muy importante. determinar el contexto
sociocultural pues ste es determinante para formular las preguntas
del instrumento y para interpretar los resultados:
Con qu?_ Tiene ctue ver con los recursos_y_mtel_iles - neceseris perel
desarrollo de la investigacin. El investigador debe hacer un listado
de lo que podra requerir durante el proceso.
Cunto? 'Implica la elaboracin del estudio de costos y del presupuesto, as
como las alternativas para obtener los recursos necesarios. Puede
incluir una reflexin acerca de la relacin costo-beneficio del trabajo.
Las respuestas a estas diez preguntas requieren de tiempo, lectura y reflexin;
se alcanzan de forma progresiva, y se configuran a medida que avanza la revisin
bibliogrfica, el dilogo, la observacin y el anlisis de la temtica inicial. Por lo general
slo es posible desarrollar una aproximacin a las respuestas despus de plantear la

ti

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

103

pregunta de investigacin. Una vez respondidas estas y otras preguntas, el investigador


est en capacidad de redactar el proyecto de la investigacin.
El proyecto es un documento qu expresa de manera sencilla y clara el proceso
general de lo que ser la investigacin, de modo que, tanto el propio investigador
como cualquier otra persona o institucin interesada, puedan tener una idea de los.
contenidos, objetivos y actividades involucrados. Es un esquema general que sirve
de gua en el proceso. Un proyecto de investigacin tiene los siguientes propsitos:
Organizar las ideas y el trabajo del investigador y proporcionarle una visin
global de lo que va a hacer a lo largo de la investigacin.
- Planificar en tiempo y etapas la realizacin del estudio.
- Informar a la institucin que solicita, patrocina o financia la investigacin acerca
del contenido, caractersticas, importancia del trabajo, y sobre los mtodos y
tcnicas que se utilizarn en el estudio.
El proyecto abarca desde la delimitacin del tema hasta la planificacin de la
investigacin. Las etapas posteriores forman parte de la ejecucin del proyecto y se
resean en el informe final. Antes de configurar un proyecto de investigacin es usual
que el investigador elabore varios borradores, como aproximaciones sucesivas, con
grados diferentes de especificidad y precisin.
Despus del surgimiento de una idea de investigacin, y como producto de la
fase exploratoria de delimitacin del tema, el investigador desarrolla sus borradores
de trabajo; stos constituyen notas, referencias, datos, reflexiones propias,
informaciones obtenidas de la lectura..., en las que se manifiesta el proceso de anlisis
del tema y las alternativas de investigacin. Luego que el investigador ha generado una
pregunta de investigacin, es capaz de desarrollar un segundo documento que podra
denominarse consideraciones generales, en el que expresa las ideas relacionadas
.con_la.justificacin_y_la_descripcin de la temtica, enuncia la pregunta de investigacin
y formula los objetivos. Es este documento el que sirve como referencia para el dilogo.
con el tutor, el asesor u otras personas interesadas en el estudio.
El anteproyecto es un documento ms elaborado que el anterior, que incluye .
na versin ms acabada de la justificacin, el enunciado, los objetivos, la definicin,
comprensin y extensin del tema, y algunos aspectos de la revisin documental
_que permiten cnceptualizar los eventos de estudio. Por ltimo, el proyecto, adems
contiene ., orientaciones acerca de los mtodos, estrategias y procedimientos a seguir
par,obtener los datos (ver Hurtado de Barrera, 2007).
Los aspectos que contempla un proyecto de investigacin son los siguientes:
1. Ttulo de la investigacin.
2. Responsables de la investigacin.
3. Institucin que solicita o a la cual est orientada la investigacin.
' . 4. Datos de tutores y asesores.
5e. Definicin, comprensin y extensin del tema.
.:::...6:: j ustificacin

1 04

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

7. Enunciado holoprxico o pregunta de investigacin.


8. Objetivos de la investigacin (general y especficos).
9. Aproximacin a la fundamentacin noolgica (revisin documental inicial).
10.Perfil d'posibles dificultades (prognosis) y factibilidad del estudio.
11. Criterios metodolgicos:
11.1 Tipo de investigacin.
11.2 Diseo de investigacin.
11.3 Definicin de los eventos de estudio.
11.4 Unidad de estudio: Definicin de la unidad de estudio y del contexto.
Poblacin y muestra (si es necesario). Fuentes (poblacin y muestras
referenciales, si es necesario).
11.5 Tcnicas e instrumentos a utilizar (descripcin general).
11.6 Tipo de anlisis a utilizar.
12.Contexto sociogeogrfico.
13.Etapas y cronografia.
14.Recursos necesarios.
15.Estudio de costos.
16.Fuentes de financiamiento.
17.Referencias bibliogrficas.
Infograma 3.6. El proyecto de investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

105

El esquema anterior, slo indica los aspectos a incluir. El orden en que puede
ir cada aspecto dentro del informe escrito depende del esquema, las normativas o
el manual vigente en la institucin solicitante. El esquema anterior tampoco indica
ni la totalidad ni la secuencia de tareas a realizar. Es importante sealar que en
investigacin, el orden en el cual se presentan los contenidos del informe no
representa el orden en el cual se llevan a cabo las actividades investgtivas, rii
la secuencia del proceso. Muchas actividades se realizan de manera simultnea y
otras en un orden muy diferente al presentado en el informe.
Snchez Gamboa (1998), plantea que como parte del proyecto de investigacin
se debe desarrollar lo que l denomina "esquema paradigmtico". Este esquema
consiste en hacer explcitos los supuestos filosficos, tericos y metodolgicos de los
cuales parte el investigador para desarrollar su estudio. A continuacin se presentan
los aspectos que debe contemplar este esquema:
Aspectos filosficos:

Aspectos tericos:

Supuestos gnoseolgicos
Supuestos ontolgicos
Supuestos epistmicos
Desarrollo terico
Desarrollo conceptual

Aspectos metodolgicos: Mtodos


Tcnicas
Estrategias
Instrumentos
(Adaptacin de Hurtado de Barrera, 2007)
Si se desea aplicar este esquema, es importante considerar lo siguiente:
- La denominacin "esquema paradigmtico " resulta un poco restringida,
dado que en muchos casos el investigador puede partir de una comprensin
sintagmtica..y no necesariamente paradigmtica.
Estos aspectos no se colocan en un lugar especfico del manuscrito del proyecto,
sino que se evidencian en cada, uno_de los aspectos desarrollados. Por ejemplo,
los aspectos ontolgicos y tericos se desarrollan en el fundamento conceptual,
en la medida que el investigador plantea cmo concibe su evento de estudio.
Los aspectos episteinolgicos se manifiestan en el lenguaje utilizado, el tipo de
teora que se escoge y el mtodo. Los aspectos metodolgicos se desarrollan a
lo largo del marco metodolgico y se evidencian en las tcnicas utilizadas para la
recoleccin de datos y para el anlisis de resultados.
Los aspectos sealados como parte de un proyecto pueden variar en nfasis
y organizacin, segn sea la institucin que solicita el proyecto. Como puede
apreciarse, cuando un proyecto de investigacin es presentado, es mucho el camino
que se ha recorrido, y ya el investigador posee claridad acerca de lo que desea
hacer y cmo hacerlo. Eh todo caso es importante diferenciar entre la secuencia de
tareas a realizar y el esquema de presentacin de la informacin. Para esto, es
conveniente revisar el captulo referente a la Holopraxis de la investigacin.

Los rnt dos y l holopraxis


de 1 Investigacin
Preguntas a las que responde este captulo

Qu diferencia hay entre modelo epistmico, mtodo, tcnica, tipo de


investigacin y diseo de investigacin?

Cules son los mtodos de investigacin de los diferentes modelos


epistmicos?

Cmo se integran sintagmticamente los mtodos de investigacin?

Gul-es-el-mtodo-de-investigacin-que-se..apliea-dentre. de-una-comprensin
holistica?
Qu es la espiral holstca?

Qu es la holopraxis de la investigacin?

Cules son las fases y los estadios de una investigacin?

Cmo se relacionan estas fases y estadios con los tipos de investigacin?

Esquema de contenidos del Captulo 4


Modelo epistmico
Mtodo

.-Iarificacin de

^^

onceptos

------------

1001
Mtodo de generalizacin inductiva del empirismio
Mtodo hipottico deductivo
del positivismo
Mtodo de anlisis estwctural del
estructuralismo
=
Mtodo crtico dialctico del materialismo histrico

La baiWica
Mtodo IAP del pragmatismo
sociolgico

investigacin

Mtodo investigacin accin del


pragmatismo

Mtodode la fenomenologa
Fases de la

E=

investigacin
TITW

=
Hacia un
sintagma de los

La dimensin
histrica
imzimizuiz

. :,:.'.ri

mtodos:
-la holopraxis

La dimensin
cuntica

^e^^

Los mtodos y l .^10 rax s


fa investigacin
Clarificacin de conceptos
En algunos textos es frecuente observar la confusin que existe entre algunos
autores acerca de trminos relacionados con el mtodo. Para hablar de los mtodos
en la comprensin holstica en investigacin es importante diferenciar los conceptos
de metodologa, mtodo, modelo epistmico, tcnica, tipo de investigacin y diseo
de investigacin, entre otros.
El modelo epistrnico en este caso alude a un concepto amplio e integrador.
Podra decirse que un modelo epistmico es una postura filosfica en torno a la nocin
de conocimiento. Un modelo epistrnico intenta dar respuesta, desde la filosofa, a
preguntas como qu es el conocimiento, para qu sirve, cules son las fuentes del
conocimiento, cmo se valida tal conocimiento, qu se considera investigacin y cmo
se relaciona la investigacin con la sociedad, los valores, la poltica y las ideologas,
entre otras cosas. Segn sea el modelo epistmico el investigador orienta su quehacer.
Cada modelo tiene su mtodo, sus tcnicas y sus preferencias por ciertos tipos de
investigaein-ascomo -sus-mecanismos -paravalidar-el-conocimie.nto...Alg.un.os_mo_delps
epistmicos desbritos en cpitls frires son l positivismo el estructuralismo y el
pragmatismo. Una caracterstica de los modelos epistmicos es que se manifestan en
diversos- mbitos del.. pensamiento y generan teoras.. desde. distintas disciplinas, Por
esa razn es posible que dentro de un mismo modelo epistmico existan diferentes
teoras que permitan dar cuenta del mismo evento. Por ejemplo, el positivismo se
manifest en el campo de la fsica, de la medicina, del derecho, de la psicologa, de la
educacin, de la sociologa... Lo mismo ha ocurrido con otros modelos.
El trmino metodologa, por otra parte, est conformado por la palabra mtodo
y el sufijo logos, que en conjunto significan estudio o ciencia de los mtodos. Asti Vera
(1968) define la metodologa como la descripcin, el anlisis y la valoracin crtica
de los mtodos de investigacin, con el fin de sealar los aportes . y limitaciones de
tales mtodos, y de explicitar sus presupuestos, implicaciones y las consecuencias
de su empleo.
La metodologa es la ciencia que se encarga del estudio, desarrollo, valoracin
y crtica de los mtodos existentes, as como del diseo, puesta a prueba y seguimiento

1 1

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

de nuevos mtodos. En el campo de la investigacin, la metodologa es el rea del


conocimiento que estudia los mtodos generales del proceso cientfico. Ella incluye,
no slo el estudio de los mtodos, tambin el estudio de las tcnicas, las tcticas, las
estrategias y Ids procedimientos que utiliza el investigador para lograr los objetivos
de su trabajo, y comprende el conocimiento de cada uno de los pasos (algunos
secuenciales y otros-simultneos), involucrados en el proceso investigativo.
La palabra mtodo proviene de los vocablos griegos meta, que significa "a lo
largo", y odas, que significa "camino". Asti Vera (op. cit.) define el mtodo como un
procedimiento general basado en principios lgicos que puede ser comn a varias
ciencias. El mtodo es el modo o manera de proceder o de hacer algo para alcanzar
un objetivo y comprende el conjunto de pasos o etapas generales que guan la accin.
Ejemplos de mtodos son el mtodo hipottico deductivo del positivismo o el mtodo
de anlisis crtico dialctico del materialismo histrico.
Cada uno de los pasos del mtodo se vale de una serie de tcnicas para ser
desarrollado. Las tcnicas son modos especficos de hacer algo. Por ejemplo, algunas
tcnicas de recoleccin de datos son la entrevista y la observacin, pero tambin hay
tcnicas de muestreo (corno el muestreo por azar simple o el muestreo estratificado),
y hay tcnicas de anlisis de datos (como el anlisis de varianza o la correlacin, en el
caso de la estadstica). Cuando las tcnicas de anlisis se basan en datos numricos
y pertenecen al campo de la estadstica se les denominan "tcnicas cuantitativas",
y cuando se basan en datos verbals se les denomina "tcnicas cualitativas". Esto
permite comprender que los trminos "cualitativo" o "cuantitativo" no aluden modelos
epistmicos, paradigmas ni a tipos de investigacin, sino a las tcnicas que se utilizan
en los anlisis de la investigacin. Por ejemplo, cuando Corbin y Strauss (2002) afirman:
"Con el trmino 'investigacin cualitativa', entendemos cualquier tipo de investigacin
que produce hallazgos a los que no se llega por medio de procedimientos estadsticos
u otros medios de cuantificacin" (pgs. 11 y 12), en realidad estn haciendo alusin a
tcnicas_de_recoleccin_de-datos-.y-cle-anlisisL-a-definicin-de- Corbin-y-Str-auss-deja-claro que el trmino "cualitativo" se refiere a las tics de anlisis. No se deben
confundir los mtodos con las tcnicas, por esta razn es impropio decir "mtodo
cualitativo" o "mtodo cuantitativo". ... .....
Es importante tambin diferenciar el concepto de mtodo del concepto de
tipo de investigacin: el tipo de investigacin alude al grado de profundidad y clase
de resultado a lagr-ar.eq__la_investigaci.n._Alg.u.nos_rnto.dos__son-.ms._dneos-para.,
desarrollar ciertos tipos de investigacin, pero tambin hay mtodos aplicables a
varios tipos de investigacin. Ejemplos de tipos de investigacin son-la investigacin
exploratoria, la investigacin descriptiva, la investigacin proyectiva y la investigacin
explicativa. En consecuencia es tambin impropio decir "investigacin etnogrfica" o
"investigacin crtica", para referirse al mtodo etnogrfico o al mtodo crtico dialctico,
respectivamente. Por su parte el diseo de investigacin alude a los aspectos
operativos relacionados con la recoleccin cle datos.
Es frecuente encontrar en. algunos contextos la confusin entre modelos,
mtodos, tcnicas, tipos de investigacin y diseos, de tal manera que se denominan

__

Jacqueline Hurtado de Barrera


nfogram

4.1

Usos

Metodologa de la investigacin

111

precisos e imprecisos de ciertas expresiones

Forma imprecisa

Forma precisa

Investigacin cualitativa

Tcnicas cualitativas

Paradigma cualitativo

Tcnicas cualitativas

Paradigma cuantitativo

Tcnicas cuantitativas

Investigacin experimental

Diseo experimental
Diseo de historias de vida

Mtodo historias de vida


Investigacin etnogrfica

Mtodo etnogrfico
(mtodo de anlisis estructural)

Investigacin experimental

Diseo experimental

Mtodo comparativo

Investigacin comparativa
Tcnica de observacin

Investigacin observacional

Jacqulin'Hrt: d'Barrera

los modeles por las tcnicas, o se nombran los tipos de investigacin por los diseos.
En el Infograma 4.1 se presentan algunos ejemplos de trminos expresiones utilzadas
de manera impropia y la forma precisa de utilizarlas. Algunos de estos conceptos estn
desarrollados con mayor profundidad en los prximos captulos.

Los mtodos en investigacin


Como se mencion anteriormente, a travs de la historia cada modelo
epi,stemico -ha-tenido-su-mtodo-para-hacer-investigacin-Algunos-mtodos-propios
de los modelos epistrnicos ms conocidos son fos siguientes:
. "El mtodo de la generalizacin inductiva del.empirismo.
El mtodo hipottico deductivo del positivismo.
El mtodo "etnogrfico" o de anlisis estructural del estructuralismo.
El mtodo crtico dialctico del materialismo histrico.
El-metodo.investigacin_accin participativa.del_pragmatismo sociolgico
El mtodo de investigacin-accin del pragmatismo.
El mtodo de la fenomenologa.
A continuacin se describe cada uno de ellos de manera general.
El mtodo de la generalizacin inductiva del empirismo
Los principios del empirismo fueron inicialmente formulados por Francis Bacon
en el Novum Organum (1620). El empirismo considera la experiencia como nica
fuente del conocimiento. Se basa en la observacin directa y natural dejos hechos, y
el proceso mental del cual se vale es fundamentalmente inductivo. Bacon fue tambin

112

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

el primero en formular una teora clara del proceso inductivo, el cual consiste en llegar
a una generalizacin al agrupar sistemticamente observaciones particulares (Capra,
1998). Posteriormente Hume, en 1815, llev el empirismo de Bacon hasta sus ltimas
consecuencias'cuando afirm: "el nico fundamento slido que podemos dar a esta
ciencia misma debe residir en la experiencia y la observacin" (1-Jume, 1975:40). El
mtodo de la generalizacin inductiva del empirirrib abarc las siguientes etapas:
Observacin de hechos: La observacin directa y natural de los hechos es
el punto de partida del mtodo del empirismo. Segn Bacon esta observacin
debe hacerse dejando de lado los prejuicios, a los que este autor llam idola.
Descripcin de lo observado: La segunda fase consiste en describir
detalladamente los hechos observados y registrar tales descripciones.
Clasificacin de las caractersticas: Las caractersticas observadas se
organizan, se comparan y se clasifican.
Identificacin de regularidades: Encontrar los aspectos que se repiten
recurrentemente en los hechos observados. Esto propicia el siguiente paso del
mtodo.
Generalizacin: Consiste en construir conceptos generales y leyes a partir de
las regularidades encontradas en los hechos objeto de observacin.
El mtodo de generalizacin inductiva de Bacon genera, como producto,
descripciones.
El mtodo hipottico deductivo del positivismo
El mtodo del positivismo, ha sido descrito de manera sencilla por Kerlinger y
Lee (2002), a partir de los siguientes pasos:
Problema
Deduccin
Experimento
Este mtodo requiere que el investigador tenga a su disposicin un' te-orla previa para derivar sus hiptesis, independientemente de cmo se haya construido
tal teora o de dnde haya surgido. Segn O'Quist (1989), para los positivistas lgicos
la postulacin-del-conocimiento-comienza-con-la-postulacin-ele-una-hiptesisr la-cual.--.puede tener diversos orgenes. Una vez que el investigador formula su problema de
investigacin bajo la forma de una pregunta que plantea relaciones.de causalidad entre
variables, debe construir su hiptesis. El marco terico de la investigacin es el espacio
en el cual se hace explcita la teora de la cual se derivan las hiptesis. No es posible
formular las hiptesis sin una teora.
Esto significa que el mtodo del positivismo est diseado para contrastar las
hiptesis derivadas de una teora, pero no para construir teoras. El positivismo no se
preocupa por la creacin de las teoras de donde se derivan las hiptesis, sino de la
verificacin de stas ltimas.

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

113

La comprobacin de la hiptesis tiene lugar cuando se contrastan las


declucciones derivadas de un "marco terico", con la realidad; esta contrastacin se
hace preferiblemente a travs de un experimento, aunque en los diseos expostfacto
el experimento no tiene lugar y se acude a otros mecanismos. La contrastacin dice
si la teora tiene apoyo emprico o no. Una caracterstica del experimento es que se
hc de maneta critrld y feplicbl.
El mtodo positivista fue denominado durante mucho tiempo "mtodo
cientifico", con lo cual se descalific cualquier otro mtodo de investigacin al
catalogarlo como "no cientfico". El criterio de validacin del conocimiento para el
positivismo es el mtodo: para los positivistas un conocimiento es vlido en la medida
que ha sido obtenido a travs del llamado "mtodo cientfico", es decir del mtodo
hipottico deductivo.
El mtodo de anlisis estructural del estructuralismo
En cuanto al mtodo en el estructuralismo, segn Lvi-Strauss (1974) se debe
avanzar por tres etapas:
- La observacin de lo real.
- La construccin de los modelos
El anlisis de su estructura.
Observacin de lo real: Para el estructuralismo la realidad es empricamente
observable, pero los objetos que se le presentan al investigador estn dados
de manera burda, primitiva, al alcance de los sentidos. La observacin es slo
el paso inicial que permite asumir los niveles posteriores.
La construccin de los modelos: El investigador debe, en una segunda
instancia; elaborar un modelo de la realidad para tratar de abstraer la estructura
que permite interpretar el evento de estudio. En este nivel la estructura.se
encuentra-como-abstraccin-y-descripcin-de-la-realidad,--y--da-lugar-a-un
modelo conceptual que iniciiment no es muy elaborad
El anlisis de la estructura: La actividad de la razn descubre la estructura
presente en ta realidad y la trdu e -ri trminos lgib-i trmtis Ora
poder deducir las diversas estructuras particulares con sus caractersticas
y posibilidades de evolucin. El anlisis estructural permite identificar los
_ele.m.e.ntos..de..un..problema y mostrar la manera como estos guardan relacin
unos con otros. Parte del principio de que un elemento se explica por la
influencia que ejerce sobre otros y por lbs elementos de los cuales depende
(Mojica Sastoque, 1991).
Este nivel de abstraccin es llamado "modelo terico", porque se llega a la
interpretacin de la estructura. El modelo terico representa un resultado ms
complet, pero la mayora de los cientficos han' permanecido en el nivel anterior,
porque el modelo terico es muy exigente, e involucrarmuchos elementos del problema
(Mojica Sastoque, 1991). El mtodo del estructuralismo propone la aprehensin de la
red de relaciones entre los elementos de una situacin de estudio.

114

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Algunos autores tambin se refieren a este mtodo como "mtodo etnogrfico",


dado que surgi en el contexto de la etnografa; sin embargo, esta denominacin tambin
es imprecisa, pues sera como hablar del mtodo psicolgico o el mtodo qumico en
investigacin, es decir, alude a la disciplina, no al modelo epistmico al cual pertenece
el mtodo. Por esa r@01-1 resulta ms conveniente referirse a l como mtodo de
anlisis estructural o mtodo del estructuralismo. El mtodo del estructuralismo
conduce a la creacin de modelos interpretativos y modelos tericos.
El mtodo crtico dialctico del materialismo histrico

El mtodo de Marx tiene las siguientes etapas (O'Quist, 1989):


Una etapa de descripcin detallada de las situaciones a estudiar.
Una etapa de abstraccin, mediante la cual se aslan los elementos esenciales
del proceso y se interpretan en trminos de sus contradicciones.
Una etapa de concrecin progresiva, con la que, en el desarrollo, se introducen
elementos cada vez ms particulares y se construyen explicaciones.
Un etapa, donde se regresa nuevamente a describir las situaciones con base
en las explicaciones formuladas.

El mtodo de Marx abarca estadios descriptivos, analticos y explicativos del


proceso de investigacin.
El mtodo investigacin-accin del pragmatismo
El proceso cle la investigacin-accin consiste en identificar una idea general,
reconocer la situacin, efectuar una planificacin, desarrollar la primera etapa de la
accin, aplicarla, evaluar la accin, revisar el plan general para pasar a la aplicacin
de la segunda etapa, y as sucesivamente hasta cumplir completamente las etapas
planificadas (Elliot, 2000). Las etapas del mtodo de investigacin son:
identificacin-de-la-idea-general -Consiste-en-identificar-la-situacin-que-se
desea cambiar o mejorar. Implica un acercamiento previo al'cntext' par
aclarar lo que est sucediendo.
Reconocimieht y revisin: Implica describir

los hchds. Ua Vez dscrits,

se explican. Supone la elaboracin de hiptesis explicativas. Elliot (ob.cit),


sugiere que esto se haga mediante tormenta de ideas. Segn este autor las
iptesis chic..s.e_elabocan er:Lesta etapacn.tle.nen tres compne,ntes:
La descripcin de determinados factores contextuales (dado que est
ocurriendo una situacin X)
.La descripcin de la mejora buscada (se genera la consecuencia Y)
La explicacin de la relacin mencionada en la hiptesis (porque, debido a
que X impide, contribuye, afecta a Y de tal manera, mediante tal proceso...).
Por ejemplo: Las reprimendas constantes y pblicas que un profesor hace a
un estudiante con mal comportamiento (X) originan . que ese comportamiento
se acente en lugar de disminuir (Y) porque el estudiante interpreta las
reprimendas como una forma de captar atencin del profesor y del grupo.

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

115

Infograma 4.2 Esquema de las etapas de la investigacin accin

Replanifica Etapa

Diagnostica

Desame la la etapa II
Replanifica Etapa IIl

Desarrolla la
etapa 1

plan general
Representacin del modelo
de Investigacin Accin de Kurt Lewin
Estructuracin del plan general con los siguientes elementos:
-

Un enunciado revisado de lo que se quiere cambiar.


Los factores explicativos a modificar para mejorar la situacin.
Las negociaciones a realizar con.. los actores.
Los recursos necesarios.
El marco tico.

Planificacin de las etapas a desarrollar: En esta etapa se decide


exactamente el curso de accin a seguir, se explicitan los detalles y se toman
decisiones relacionadas con la supervisin del proceso.
Desarrollo y seguimiento: Se genera una especie de bucle o espiral que se
mueve dinmicamente entre la ejecucin y la planificacin:
Corno el plan de accin suele estar conformado por varias etapas, cada una
con sus respectivas actividades y recursos, se comienza a desarrollar la
primera etapa del plan. Se hace un seguimiento durante el desarrollo y se
valoran los procesos realizados y sus resultados.
Con base en el seguimiento de la primera etapa se ajusta la segunda.
Se desarrolla y hace seguimiento a la siguiente etapa parra regresar a
replanificar cada nueva etapa.
1

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

El mtodo investigacin-accin participativa (iAP), del pragmatismo sociolgico


Mao Tsetung en su momento esboz de manera general las etapas del mtodo
de la investigacin accin participativa (IAP), sin embargo, quien lo conceptualiz, le
dio el nombre y lo aplic en numerosas investigaciones en Colombia fue Orlando Fals
Borda. Los aspectos que enuncia Mao Tsetung (1972), como parte de la ejecucin de
una investigacin son los siguientes:
1. Celebrar reuniones para determinar los hechos y emprender la investigacin
mediante discusiones.
2. Invitar a esas reuniones a gente muy familiarizada con las condiciones
sociales y econmicas, gente con experiencia, que no slo conoce lo que est
sucediendo, sino que comprende sus causas y sus efectos. Adems debe
invitarse gente joven con experiencia de lucha e ideas progresistas.
3. Las reuniones pueden ser grandes o pequeas, segn la capacidad del
investigador para dirigir la reunin. El investigador slo preside las reuniones y
proporciona la gua adecuada.
4. Preparar un plan detallado para la investigacin. Los puntos del plan deben
someterse a discusin.
5. Involucrar activamente a los dirigentes y a quienes toman decisiones.
6. Explorar a fondo el problema en el contexto especfico.
7. Registar todo el proceso. Este registro debe hacerlo el investigador.
Las etapas del mtodo de investigacin accin participativa, ms depuradas
por otros autores, son las siguientes:
Exploracin de la comunidad e identificacin de necesidades bsicas: A partir
de reuniones con la comunidad. Es la comunidad la que decide cules son los
--problemas-relevantes-y-crno..se van-a-formular-(Murcia,_2001.;-_ar..k,-1.992).
Descripcin de la problemtica con sus caractersticas e Indicadores de
valoracin: Implica precisar la magnitud y caractersticas del problema y para ello
se pueden utilizar diferentes tcnicas participativas, es decir, cualquier tcnica
de investigacin de las ciencias sociales que no implique separacin entre el
investigador y los investigados (Murcia,.2001; Park, .1992).
Expli.cac.ion._.d.e_.os.Jacto.res_.respo.n.sabl.es d.el_p.ro.b.l.e. na_e.n_sus_di .stintas
manifestaciones (Parle, 1992)
Elaboracin de la estrategia de ejecucin (Murcia, 2002), el desarrollo de las
acciones y la construccin de conocimiento en la prctica.
-

Como actividades (fases) durante la ejecucin de la investigacin-accin,


Murcia (op. cit.) seala:
- Determinacin de las reas-problema. Equivale a la fase de delimitacin.
- Elaboracin de los medios para recoleccin de datos: Definir los datos a ser
recopilados y las tcnicas a utilizar. Equivale a la fase proyectiva.

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

117

- Recopilacin de la informacin: Se le da preponderancia a instrumentos no


estandarizados y abiertos, como la entrevista y la observacin inestructurada.
- Codificacin, decodificacin y anlisis de la informacin: Una vez que la
informacin se analiza debe ser entregada nuevamente a la comunidad.
- Nuevos contenidos del plana partir del anlisis de datos en conjunto.
- Constatacin de resultados.
Publicacin del informe final.
Los criterios para aplicar el mtodo son (Fals Borda, 1992; Murcia, 2002):
La observacin permanente y participante.
- Las tcnicas vivenciales, activas y dinmicas.
- La autodescripcin.
La devolucin sistemtica del conocimiento obtenido al grupo estudiado.
La realimentacin permanente.
El mtodo de la fenomenologa
La fenomenologa no presupone nada: ni el sentido comn, ni el mundo natural,
ni las proposiciones cientficas, ni las experiencias psicolgicas. Se coloca antes de
cualquier creencia y de todo juicio para explorar simplemente lo dado. Segn Kogan
(1967 c.p. Hernndez, 2000) lo que hace posible la descripcin fenomenolgica es
que el investigador se despoje de sus prejuicios y abra su conciencia al objeto para
poder vivenciarlo a plenitud: en un principio en sus particularidades y posteriormente
en lo que tiene de universal. A esa actitud de dejar a un lado las preconcepciones y
abrirse a la experiencia se le ha llamado epoch o epoj. Para la fenomenologa el
instrumento de conocimiento es la intuicin (Asti Vera, 1968). Para Husserl la intuicin
es equivalente la visin intelectual del objeto de conocimiento. En sntesis, los pasos
del mtodo de la fenomenologa son (Hernndez, 2000):
Descripcin: El evento. (llamado fenmeno en este modi),dhser descrito
tal como se presenta, sin analizar ni explicar. Esta descripcin ocurre gracias a
la intuicin, definida corno la aprehensin del evento por la conciencia.
Rduccin (epoj): El investigador aparta por un momento sus teoras y
conocimientos previos para propiciar una vivencia original y distinta del evento.
Esto hace que se perciban aspectos antes no vistos.
Bsqueda de "esencias": Consiste en la bsqueda del sentido dentro de la
totalidad. Aquello que conecta al evento con lo universal y lo invariarite.

Hacia un sintagma de los mtodos: la holopraxis como mtodo


sintagmtico de la holstica
La holopraxis es definida por Weil (1997) como el conjunto de prcticas que
permiten asumir un abordaje holstico.de la realidad. La palabra holopraxis proviene
de los vocablos holos, que significa totalidad, globalidad, y praxis, que significa accin,
prctica, procedimiento.

118

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

La holopraxis constituye la prctica global de la investigacin en sus mltiples


dimensiones y comprende la totalidad del proceso, desde su gnesis hasta su
culminacin, La holopraxis en investigacin consiste en el paso por los diferentes
estadios de la investigacin (descriptivo, analitico, comparativo, explicativo...), en
cada una de sus fases, hasta el nivel que corresponde al objetivo general, de modo
que en cada uno de es estadios se desarrollan diferentes procesos metodolgicos
(revisin documental, diseo de instrumentos, seleccin de unidades de estudio,
precisin de diseos de investigacin, recoleccin de datos y anlisis de datos). Las
dimensiones del proceso investigativo en la holopraxis son:
- Dimensin operativa
- Dimensin histrica
- Dimensin trascendente
- Dimensin caolgica (anteriormente llamada cuntica)
En este sentido, la holopraxis viene a ser el mtodo general de la investigacin
holstica, y no es otra cosa que un sintagma de los diferentes mtodos de los
paradigmas en investigacin, ilustrado metafricamente por un modelo en
espiral del proceso investigativo denominado espiral holstica. Como se
mencion en captulos anteriores, la creacin de un sintagma requiere el estudio
previo de los diferentes paradigmas, su comparacin, la identificacin del ncleo
sintagmtico (aspectos comunes) y la determinacin de las relaciones paradigmticas
(caractersticas en las cuales difieren, con posibilidad de complementarse). A
continuacin se explica cmo cada una de las dimensiones de la holopraxis integra
sintagmticamente los mtodos de los diferentes modelos epistmicos.

La dimensin operativa de la investigacin: el ciclo hlistico como


ncleo sintagmtico
Para precisar el ncleo sintagmtico es necesario recoger los aspectos
comunes en -ls - rn1dosd investigaci de Zoos-diferentes-modelos-epistmicos
descritos anteriormente. Tales aspectos son:
Las etapas: Todos los mtodos mencionan etapas en las que se distinguen
dos tipos de procesos: algunos son actividades (formular el problema, hcerel
diseo de investigacin), y otros estn relacionados con niveles del conocimiento
(diagnosticar la situacin, explicar los hechos, formular el plan de accin...):
Las fases operativas: Todos los mtodos desarrollan las mismas fases
operativas. En trminos generales estas fases son la formulacin de una o varias
preguntas, el desarrollo terico, la recoleccin de informacin, la aplicacin de
algn tipo de anlisis y la interpretacin de resultados.
Los resultados: Todos los mtodos culminan con un resultado de conocimiento
nuevo, como producto de la indagacin. Este resultado puede ser una
descripcin, una explicacin, una crtica, una propuesta, un cambio..
Los niveles de complejidad: Las etapas de los mtodos aluden a niveles de
complejidad del conocimiento organizados de lo ms simple a lo ms complejo.

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera .

119

En algunos casos pasan por la descripcion, luego por la explicacin hasta la


planificacin; en otros casos transitan por la descripcin, luego el anlisis y
por ltimo la explicacin. En el caso de la investigacin accin va desde la
descripcin hasta la accin, pasando por la explicacin y la planificacin...
El punto de partida: En todos los mtodos se parte de la descripcin. Incluso, en
el caso del mtodo hipdttico deductivo, para verificar las hiptesis, el investigeder

describe el estado inicial de cada evento antes de llevar a cabo el experimento.


Al organizar e integrar las actividades que se realizan durante la aplicacin de
los diferentes mtodos en investigacin se obtiene el infograma 4.3. Este aspecto se
corresponde con las fases operativas.
Infograma 4.3. Actividades

comunes

Eva uar a
investigacin

a los diferentes mtodos

Formular
interrogantes,
precisar el enigma:
Identificar temas, eventos,
unidades, contexto.,,

Identificar aportes
Identificar limitaciones
Detectar potencialidades
y valor heurstico

Analizar la
informacin

ustentar
teoras y conceptos

Procesar la
informacin
Relacionar los datos
Cet clir

Revisar bibliografa
Analizar
planteamientos
-Integrar conceptos-

i:iYGr "i

Precisar a actibili'a
de la investigacin

Recoger a
informacin

Anticipar los
requerimientos
Sopesar las exigencias
Prever las posibilidades y
dificultades

Observar
Aplicar los instrumentos
Hacer los registros
Ejecutar el diseo de
investigacin

sgdem

'rig i l de Hurtado de Barrera, Jacqueline (2007)

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

120

En cada una de las fases descritas el investigador pone en juego una serie
de procesos cognitivos que estn en concordancia con las exigencias de la tarea
realizada, tal como se representa en el infograma 4.4.
linfogromo.4L Procesos nnn|gioomaooniadon auodo actividad operativa del proceso
de investigacin

Formular
interrogantes y
precisar el enigma:
Evaluar la
investigacin

Identificar temas, eventos,

investigacin

unidades, contexto

Argumentar la
eleccin del tema,

Identificar aportes
Identificar limitaciones
Detectar potencialidades

de las unidades, del

Curiosidad

....

Exploracin
Percepcin

Valoracin
Juicio

informacin

Relacin
Interpretacin

, Revisar bibliografa
' Analizar
planteamientos
' Integrar conceptos

Reflexin
Inferencia

Conclusin

Concluir

ustentar con
teoras y conceptos

Abstraccin
Comprensin

Contrastacin

' Procesar la
informacin
Relacionar los datos

Accin

AnticipaciEn

-Voluntad
OrTllizabin

Deduccin
Imaginacin
Visualizacin
Planeacin
Creatividad

Recogerla informacin
Observar
Hacer los registros
Ejecutar el diseo de
investigacin

Planificar la
investigacin
Elegir el diseo
' Elegir tcnicas
de recoleccin de

recisar ka-'
cWUdadde la
invonUgih
requerimientos
' Sopesar exigencias
'Prever posibilidades y
dificultades

informacin, muestreo,
anlisis
. Disear instrumentos
Planificar la bsqueda
Esquema original de Hurtado de Barrera, Jmqonno(1B9S-200)

Metodologa de la investigacin

.Jacqueline Hurtado de Barrera

121

Una versin ms elaborada de ese proceso es el modelo al cual se le ha


denominado ciclo holstico de la investigacin (infograrna .4.5). La dimensin
operativa de la investigacin est representada en el ciclo holstico y ste corresponde
al ncleo sintagmtico de los mtodos en investigacin. Esta dimensin ha sido, quizs,
el aspecto ms estudiado por los diversos autores en la metodologa. Ella comprende
el.conjunto de actividades y procedimientos que el investigador lleva a cabo para dar
respuesta a su pregunta de investigacin, desde la seleccin y delimitacin del tema,
pasando por las conclusiones, hasta la identificacin de limitaciones y la formulacin
de recomendaciones que dan origen a nuevos estudios. A estas actividades propias
de la dimensin operativa se les llama fases. Las fases de la dimensin operativa son
las siguientes:
Revisin de experiencias o hechos de vida (experienciacin).
Delimitacin del tema y precisin del enigma con base en la exploracin (fase
exploratoria).
- Descripcin de la situacin problemtica y justificacin de la investigacin (fase
descriptiva).
Lectura y anlisis de textos y autores relacionados con el tema de investigacin
(fase analtica).
infograma 4.5 Ciclo holstico de la investigacin
Fase
exploratoria
ueumicacion
del tema

Fase
evaluativa

Fase
descriptiva

Evaluacin
de la investigacin.
Discusin.
Limitaciones.

Fase
predictiva

Esquema original de Hurtado de Barrera, Jcqueline (1996)

122

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Comparacin de conceptos, teoras y estudios previos (fase comparativa).


Elaboracin de la fundamentacin noolgica que permite conceptualizar y
explicar ebevento de estudio (fase explicativa).
Revisin de la factibilidad de la investigacin (fase predictiva).
Planificacin de la investigacin: eleccin del holotipo de investigacin, diseo,
construccin de instrumentos, seleccin de unidades de estudio y planificacin
de las acciones para obtener y analizar la informacin (fase proyectiva).
Ejecucin de lo planificado y recoleccin de informacin (fase interactiva).
Contrastacin entre resultados y objetivos (fase confirmatoria).
Identificacin de limitaciones y posibilidades de la investigacin, sustentacin
y difusin (fase evaluativa).
Surgimiento de nuevas inquietudes de investigacin (seguimiento que se
expresa en una nueva fase exploratoria).
Las actividades que conforman las fases de la dimensin operativa representan
una constante a lo largo del proceso, independientemente del tipo de investigacin que
se desarrolla, es decir, cualquier investigacin recorre las fases antes mencionadas.
El ciclo holstico es dinmico, el orden de las fases y las tcnicas pueden variar y van a
depender del objetivo de la investigacin y del tipo de evento que se est estudiando. Por
tanto, en l se integran tanto tcnicas abiertas como tcnicas estructuradas, abordajes
cosmolgicos (estructurados) y caolgicos (inestructurados). A continuacin se describe
con detalle cada una de las fases metodolgicas del proceso de investigacin.
Experiencias o hechos de vida
Este aspecto no constituye una fase como tal, sino la condicin previa que
da inicio al ciclo holstico. Comprende las situaciones que el investigador ha vivido,
los conocimientos y las motivaciones previas, que de alguna manera generan la
inquietud de investigar acerca de algn hecho de vida o evento que aparece en un
contexto determinado. Ningn investigador se aproxima "desnudo" a la realizacin ...
de un trabajo de investigacin. Todo investigador posee un bagaje de conocimientos
acerca de la situacin que le inquieta, y an ms, posee una manera propia de ver el
mundo y de interpretar las experiencias qu hacen - qu- Su rtivabin - s iriclihe ms
a ciertos detalles que a otros.
El investigador_no_puece_desprenderse de los vglores_ que le cm{^an y _
guan en su ejercicio profesional. Tanto lo que percibe (puesto que la percepcin .
es selectiva), como su significado, depende de su formacin previa, sus valores,
sus expectativas tericas, sus actitudes, creencias, necesidades, temores,... Lo
que determina, entonces, la objetividad del conocimiento es la claridad y la manera
corno se hace explcita la cosmovisin en la cual se basa el cientfico. El campo
donde se produce la llamada objetividad es aquel donde se produce la conjuncin
de ideas, valores y significados entre dos o ms personas, es decir, el campo
de la comunicacin, tal corno la define Goyer (1970 c.p. Barrera, 1991), como el
intercambio de experiencias comunes independientemente de la naturaleza del
evento experiencia) o de la forma de transmisin.

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

123

La fase de experiencia permite identificar un tema de inters y una situacin


preocupante en cierto contexto. Cuando el investigador decide indagar sobre esa
temtica, se pasa a la siguiente fase.
- Fase exploratoria: indagacin y delimitacin del tema
Antes de esta fase; el investigador an no ha decidido lo que desea conocer
acerca del terna escogido, Slo sabe que un "algo" le llama la atencin, le preocupa,
le interesa o le causa curiosidad. En la fase exploratoria el investigador observa lo
relativo al contexto y particularmente a la situacin que le inquieta. Adems, consulta
con expertos o con personas vinculadas a le situacin, revisa bibliografa, reflexiona
e identifica posibles preguntas de investigacin. De un hecho inquietante surge un
abanico de posibilidades, de entre las cuales debe seleccionar una. Es este momento
del proceso el que permite, en la fase siguiente, justificar la investigacin, es decir,
describir las razones, inquietudes, necesidades..., que le llevaron a elegir un tema y
una pregunta en particular. Festinger y Katz (1978), definen la fase de exploracin
como un "periodo de investigacin informal y relativamente libre" (pg.76), durante
el cual el investigador intenta alcanzar una comprensin de los aspectos importantes
que intervienen en la situacin.
El rea de conocimiento en la cual se centra una investigacin, as como
las diversas interrogantes que conforman las posibilidades de estudio, dependen
en gran medida de la profesin y especialidad del investigador. Por ejemplo, si la
situacin inquietante es el creciente nmero de adolescentes embarazadas en una
regin, posiblemente un mdico centrar el estudio en la mortalidad infantil o en los
riesgos de mortalidad de las madres, o en el ndice de abortos relacionados con esta
situacin; pero si es un psiclogo, probablemente intentar determinar qu aspectos
psicolgicos hacen que una joven se embarace a temprana edad; si se trata de un
docente, tal vez prefiera saber cmo puede insertarse una joven embarazada en el
contexto educativo, o qu tiene que ver esta situacin con la desercin escolar; un
; ....... orientador sexual, en cambio, deserr saber=d ct. panera I f.lt de educacin
sexual pudo haber contribuido a esta situacin. Es el investigador quien determina los
lmites o fronteras de lo que desea estudiar, pues el evento en s mismo forma parte
d una totalidad de la cal es insparabl.

Esta fase est orientada a precisar y formular un enunciado holoprxico


re unta de mti
acin que
'del investigador, que
ves.g
, responda a las inquietudes
tenga relevancia social y cientfica y que sea investigable.
- Fase descriptiva: descripcin de la situacin preocupante y justificacin
Esta fase requiere la toma de decisiones por parte del investigador. Algunos
investigadores dejan pasar mucho tiempo en la fase de indagacin esperando que
alguna "iluminacin externa" les traiga milagrosamente la pregunta de investigacin
o enunciado holoprxico; sin embargo, ninguna investigacin deja de ser un mero
propsito ni avanza hacia el campo de las realizaciones concretas, si el investigador no
toma la iniciativa, y con base en su experiencia, valores, posibilidades, observaciones
y lecturas, decide en cul de las tantas posibilidades va a centrar su atencin.

124

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

El investigador contina cerrando el foco, hasta dejar delimitado el tema. Precisa


el alcance del estudio,. describe el contexto, justifica la investigacin y plantea los
objetivos que desea alcanzar. De los objetivos se deriva el tipo de investigacin ms
conveniente. Este proceso corresponde a la fase descriptiva, porque durante esta
fase el investigador enuncia las caractersticas de la situacin preocupante, precisa
un contexto e identifica necesidades, lo que le permite desarrollar la. justificacin. La
delimitacin puede ser ms focalizada o ms amplia dependiendo de los propsitos,
la intencin y el abordaje que escoja el investigador.
- Fase analtica: documentacin y anlisis de autores
Las actividades que corresponden a esta fase son fundamentalmente reflexivas
y analticas en torno a la pregunta de investigacin. El investigador lee, revisa las
teoras y los estudios previos y analiza los planteamientos relacionados con su
evento. Interpreta los contenidos, juzga, valora y selecciona el material bibliogrfico y
las ideas relacionadas con su investigacin. El anlisis le permite reconocer vacos,
contradicciones, aportes y limitaciones de las teoras existentes.
- Fase comparativa: contrastacin de teoras y conceptos
Implica revisar antecedentes de investigaciones previas, leer y comparar las
teoras existentes acerca del evento de estudio y del contexto. El investigador identifica
diferencias y semejanzas entre esas teoras, y entre los conceptos de diversos
paradigmas. Esto le permite captar lo comn de las teoras (ncleo sintagmtico), y
lo diferente entre ellas que podra ser complementario (relaciones paradigmticas).
- Fase explicativa: fundamentacin noolgica y sintagma gnoseolgico
El investigador hace explcito el enfoque terico que va a utilizar para orientar
la investigacin e interpretar los datos. Define los eventos a estudiar y el soporte
conceptual de la investigacin. Esta fase tiene sus races en la revisin bibliogrfica
que ha venido haciendo desde la fase exploratoria. El investigador toma decisiones,
_ en_funcin-de_las_comparaciones_hechas_en_la_fas.e_anteri.or.._P_ued.e._daci.dir_quedar_se
..
con la teora ms adecuada a su enfoque, y en ese caso toda la fundamentacin
estar centrada en los conceptos, planteamientos y terminologa de esa teora. La
otra opcin es . construir un sintagma que integre las teoras que revis (sintagma
gnoseolgico). En la fase explicativa es donde se manifiesta el legado de conocimiento
que el investigador recibe de su cultura, de su profesin, de sus colegas y del devenir
de.lahumanidad;_aqu_se_estab1ecen_las_conclusiones_que_.otros_inyestigadcres_harL_ .__
sentado, y que son punto de partida para quien inicia un estudio.
- Fase predictiva: factibilidad de la investigacin
Despus de formulado el sintagma gnoseolgico y con mayor claridad acerca
de lo que ya se ha hecho en torno al tema de inters y a la pregunta de investigacin, el
investigador est en posibilidad de determinarla factibilidad del estudio que pretende
realizar y de efectuar prognosis. Retorna el enunciado y lo complementa, lo reafirma
o lo reformula. Se vislumbran escenarios, se consideran posibilidades de abordaje
prctico, y se identifican lineas de accin alternativas. Adems, se preven posibles
limitaciones y dificultades.

Jacquelne Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

125

Infograma 4.6. Fase explicativa de la investigacin


Teora 2
Elige
una teora

Teora 1

Integra
las teoras
\i1

Hurtado de Barrera, JaoquoUme(2007)


' Fase proyectiva: planificacin y seleccin de tcnicas y procedimientos

En la fase proyectiva el investigador disea y prepara las tcnicas y


procedimientos para el tipo de investigacin que ha seleccionado. El resultado de
esta fase se expresa en los criterios metodo|ginoe. En esta fase se completa el
holograma de la investigacin, se retoman los objetivos, yee eXpUc|ta & ho|otipol
-de-inveeMgauin_Ge-fonmu|an..eLdiee
p.IoO|i intervencin, en caso de investigaciones de nivel integrativo.- Se determina el
abordaje. Se definen las unidades de estudio, se eligen las tcnicas de muestreo, de
recoleccin y .de anlisis, se disean los instrumentos, -sevedan.yse especifican las
estrategias y procedimientos. Para cada holotipo de investigacin hay procedimientos
variados, pues los objetivos a alcanzar son diferentes. Sin embargo, algunos aspectos
comunes atodos |q tipos de invtbgam|,aunque oon^Umatiz especfico, son:
l
Definicin del evento de estudio.
' Determinacin del diseo de investigacin.
- Descripcin y seleccin de las unidades de estudio.
- Seleccin de tcnicas y bsqueda o elaboracin de instrumentos de recoleccin
de datos.
- Descripcin del procedimiento.
- Seleccin de las tcnicas de anlisis de resultados dnpendiepdo de cada
objetivo especfico.

126

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Fase interactiva: aplicacin de las tcnicas y procedimientos para la


recoleccin de datos
Consiste en la puesta en prctica del diseo de investigacin y la recoleccin de
datos. Esta fase, al igual que la anterior es diferente para cada tipo de investigacin,
tanto en la cantidad de pasos que incluye, como en su secuencia y caractersticas.
Algna5 Vacas la aplicacin implica slo recoger datos, otras veces exige- que el
investigador intervenga de manera directa modificando las situaciones que desea
estudiar, particularmente cuando el diseo es experimental o cuasiexperimerital.
En algunos casos la recoleccin de datos se hace en una nica oportunidad, en
otros, se hace repetidas veces; todo depende del diseo, el cual est en estricta
correspondencia con los objetivos y el tipo de investigacin.
Fase confirmatoria: anlisis de datos y logro de los objetivos
En esta fase el investigador codifica, clasifica y analiza la informacin recogida
durante la fase anterior, la interpreta y le atribuye un significado. La fase confirmatoria
genera como fruto el cumplimiento del objetivo planteado inicialmente. Segn cada
tipo de investigacin, el anlisis e interpretacin dar como resultado una descripcin,
una teora, una prediccin, o lo que se espera sea el logro final del estudio.
- Fase evaluativa: discusin de los resultados,: alcances y limitaciones
En esta fase el investigador vuelca el proceso por escrito a travs de un informe,
o a travs de otras modalidades, como los artculos cientficos, los reportajes, los
documntales, etc., o por medio de la presentacin oral en una exposicin, ponencia
o sustentacin. Esta fase del proceso permite ciar a conocer los resultados a las
personas e instituciones interesadas y directamente involucradas. Al igual que en los
pasos anteriores, hay un esquema de presentacin para cada tipo de investigacin.
La difusin consiste en dar a conocer los resultados de la investigacin, sus alcances
y consecuencias, ya no slo al contexto ms cercano, sino a la comunidad cientfica
en-general-Esto-se-hace-a-travs-de-su-publieaeinya-sea-en-revistas-cientficas,
libros, artculos de prensa, internet, etc.
En esta fase tambin se evala el proceso y los resultados obtenidos. En una
investigacin e e eva uarse un amen a men e la renci dl prcsb "trmir s
de correspondencia entre procedimientos., mtod.os,_objetivos, tipo de investigacin...
Tambin se debe estimar el aporte en el contexto social. La investigacin debe ser una
ttalidd armnica y is` concls (51 debn refi--eja e^gr d l`s bjfivs: Adms; "
esta fase sugiere las posibilidades de investigacin para que otros investigadores sigan .
avanzando en el conocimiento. De la-discusin de resultados y la valoracin general de
la investigacin surgen nuevas preguntas que dan lugar a otras investigaciones.
Seguimiento
El seguimiento, al igual que la experiencia de vida, tampoco es una fase como
tal del ciclo holstico, es el momento en el cual el investigador decide continuar su
indagacin en otros niveles y volver a comenzar en otro estadio. El seguimiento
de una investigacin se inicia cuando un investigador torna como punto de partida

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

127

el nivel y los resultados de la investigacin realizada por otro investigador o por


l mismo, para avanzar en la espiral y profundizar en el proceso. Es decir, si un
investigador realiz el diagnstico de una situacin en una investigacin descriptiva,
probablemente otro lleve a cabo una comparacin o un anlisis. Si un investigador
dise un plan de intervencin en una investigacin proyectiva, posiblemente otro
aplique este plan en un estudio interactivo. Algunas. veces es el mismo investigador
:quien sigue profundizando en un proceso de investigacin continua pasando
por diversos estadios a lo largo de muchos aos. La fase de seguimiento de una
investigacin se corresponde con la fase de indagacin de la que le sigue.

Las relaciones paradigmticas: la dimensin histrica del proceso


investigativo
La dimensin histrica tiene que ver con el devenir del proceso investigativo.
Responde a su carcter evolutivo y se manifiesta gracias al principio de continuidad
'(lo que no significa necesariamente linealidad), segn el cual los objetivos de la
investigacin son logros sucesivos dentro de un continuara investigativo. Cada uno
de los objetivos (explorar, describir, analizar, comparar, explicar, predecir, proponer,
modificar, confirmar y evaluar), corresponde a un estadio del conocimiento del cual
,surgen ciertos hallazgos.
La dimensin histrica surge de descubrir cmo las discrepancias entre los
distintos mtodos, en lugar de invalidarse entre s se complementan. Esta posibilidad
de complementarse radica en que las relaciones paradigmticas que aluden a
contradicciones y desacuerdos acerca de un evento, en realidad develan aspectos
:complejos, de ese mismo evento, que vistos desde diferentes puntos de vista
parecieran contradictorios, pero que en realidad forman parte de la misma totalidad.
En este caso los mtodos desarrollados por cada modelo epistmico formaran parte
.de un proceso nico de investigacin.
Cada uno de los m todosd las7nTdlcsepisfTicos en investiWiir ubre
:ciertos estadios de investigacin y se concentra en un tipo particular de resultados o
'logros que estn en concordancia con la definicin de investigacin que sustentan. Si
'lbs difrefes niveles de chcimiet formulados per cada mtodo -en cada una 'de
sus estepas se organizan se obtiene la imagen representada en el infograma 4.7.
Las relaciones paradigmticas de los mtodos de investigacin descritos .,
,anteriormente estn conformados por los siguientes aspectos:
a. El objetivo de la investigacin: aunque los mtodos de los distintos modelos
epistmicos coinciden ms o menos en las actividades operativas a realizar
durante la investigacin (ciclo operativo), se diferencian en lo que se pretende
obtener como resultado al final. Por ejemplo, para el estructuralismo, el resultado
de la investigacin es un modelo interpretativo que alude a la estructura de
la situacin de estudio, mientras que para el pragmatismo es un conjunto de
{
acciones que producen transformacin en la medida que generan conocimiento,
y para el positivismo el resultado es la "verificacin" emprica de una teora.

128

Mntodn|
ogm' do^ investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

!nfngromo4J.Comp|amenbar|edadde las etapas de los mtodos de investigacin

`.'~~~~~

'

--^

Resullados
--Fundrnelaffin
neolgica

Informe

Evaluacin

Mtodo
Investigacin
accin
Descripcin
Explicacin
Planificacin
Accin
Realimentacin

Lectura

0,7

, ci"
___---

r>4

Explicacin

Uornpariql on
Mit
odo
crtico

11

Jummcamn

J.

Mtodo IAP
Exploracin
Descripcin
Explicacin
Planificacin
Accin

dialctico
Descripcin
Abstraccin
Explicacin
Descripcin-

-~--

^ de autores ./

Mtodo
hipottico
deductivo
Hiptesis
Diseo
Experimento
Verificacin

Mtodo
anlisis
estructural
Observacin
Modelo
Anlisis de la
estructura
-

Mtodo
generalizacin
inductiva
Descripcin
Clasificacin
Regularidades

-1,1

LL ^-

1-

' Mtodo
fenomnico
Descripcin
Reduccin
Bsqueda de
esencias

Hurtado de Barrera, Jacqueline (1996). Corregido 2002.

:Jcqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

129

La manera como se realiza cada una de las fases en funcin del objetivo
buscado, las tcnicas y procedimientos involucrados en cada fase se
desarrollan de manera diferente. Por ejemplo, la fenomenologa prefiere las
tcnicas abiertas, naturales y directas, mientras que el positivismo hace nfasis
en el control y en la medida de lo posible en la experimentacin.
'El orden de realizacin de las fases, pues algunos modelos comienzan la
recoleccin de datos desde la exploracin y esa informacin permite precisar
mejor lo que se quiere saber para pasar a una recoleccin ms exhaustiva,
mientras que otros modelos enfatizan primero en la sustentacin terica para
luego pasar a una recoleccin de datos estructurada.
Cuando los logros de cadda etapa de los mtodos se organizan como niveles
de conocimiento, aparece la espiral holstica. La espiral holstica es el modelo
donde se complementan los diferentes mtodos de investigacin en sus relaciones
paradigmticas (infograma 4.8). En la espiral holstica:
- Se descubre que las diferentes definiciones de investigacin que aportan los
modelos epistmicos son momentos de un proceso investigativo mucho ms
global, que implica niveles de profundidad y de complejidad en la construccin
del conocimiento: un proceso de devenir interminable que puede ser captado
en la labor de los diferentes cientficos a lo largo de la historia.
- Se percibe cmo los objetivos que cada modelo atribuye a la investigacin no
son excluyentes sino complementarios, es decir la investigacin no tiene que
limitarse slo a describir, slo a anlizar, o slo a verificar hiptesis.
- Se expresan y organizan los mtodos de los diferentes modelos epistmicos y se
percibe cmo stos estn vinculados entre s.
- Se integr el uso de tcnicas estadsticas y de tcnicas textuales interpretativas a
travs de la complementariedad entre los abordajes cosmolgicos y caolgicos.
Basta con imaginar cmo el- cicl 15511stico se despliega t^idim^nsiorraimente
(ver infograma 4.9), para transformarse en una espiral donde es posible visualizar los
diferentes niveles y estadios de la investigacin. La imagen ms completa de la espiral
holstica se preenta en el infograma 4.8. Cada vuelta de la espiral, que conduce aun
logro en un nivel de conocimiento, comprende un ciclo operativo completo. A estas
vueltas o ciclos se les denomina estadios.
Los modelos el:istemicos que surgieron a lo largo de la historia visualizaron
;y concibieron la bsqueda del conocimiento de manera diferente, pero en el fondo,
cada modelo epistmico abord slo unos pocos estadios de ese proceso. Cada
modelo epistmico daba respuesta en un mbito parcial y con ciertos mtodos
especficos, asumiendo que esos estadios eran la totalidad, y que el resto de los
modelos epistmicos estaban equivocados; cada mtodo como nico y exclusivo era
insuficiente, no poda explicar otros aspectos del proceso de conocer. La comprensin
holstica de la investigacin, a travs de la espiral holstica, proporciona un modelo
metafrico del proceso de conocimiento que permite integrar los modelos epistmicos
anteriores como etapas de ese proceso.

130

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Infograma 4.8 Espiral holistica de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

131

Infograma 4.9 Despliegue del ciclo holstico

La dimensin histrica (expresada en los estadios de la espiral) permite


percibir el nivel de investigacin en el cual un investigador particular decide quedarse
cuando plantea su objetivo general. La dimensin histrica permite comprender el
paso de un nivel investigativo a otro en el proceso evolutivo de la ciencia. Cada
objetivo--anterior-es-el-punto-de-partida-de-los-objetivos-posteriores; en-un-proceso-en
sl.cual lo que para un investigador o comunidad cientfica es cbhcliisih, pri
otros es punto de partida. Las descripciones que se obtienen como conclusin
durante el proceso de una investigacin descriptiva, constituyen.. el-punto de. partida..
para nuevas investigaciones analticas y comparativas; los anlisis y comparaciones
qul son conclusin de las investigaciones analticas y comparativas respectivamente,
sir_vencomopun..to.de- partidaparala.realizacinde -investigaciones_explicativ-as, y as
sucesivamente. En la espiral holstica lo que un investigador deja a un cierto nivel,
otros investigadores lo retoman para hacer de cada conclusin un punto de partida.
Ei recorrido por la espiral ocurre de varias formas:
Como modelo para identificar el holotipo y nivel de investigacin en el cual
el cientfico desea culminar el estudio. Esto ocurre cuando un investigador
elige tema, plantea su pregunta de investigacin -enunciado holoprxico-,.
.,- formula los objetivos y define en cul estadio de la espiral holistica va a dejar
su investigacin: si desea obtener una descripcin, o si prefiere llegar a una
explicacin, o si va a verificar las hiptesis derivadas de esa explicacin...

132

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Como proceso histrico de la ciencia: en pocas sucesivas de la humanidad, lo


que una comunidad cientfica o un grupo de investigadores deja en un estadio,
es retomado por otro grupo de cientficos para seguir avanzando en el ciclo.
Cuand" Un grupo de cientficos se concentra en verificar las derivaciones de
una teora, es porque sta ya ha sido desarrollada por otros y seleccionada
como idnea, de entre un grupo de posibles explicaciones; que- a su vez se
originaron en estudios exploratorios, descriptivos, comparativos y analticos.
Al visualizar la espiral holstica se pueden identificar los estadios como planos
distintos. Para alcanzar los estadios ms avanzados, se requiere haber pasado
por los estadios anteriores. En otras palabras, si un investigador desea hacer una
investigacin explicativa, durante el proceso debe pasar por los estadios exploratorio,
descriptivo, analtico, comparativo y explicativo, donde cada estadio constituye un ciclo
metodolgico completo y marca el logro de uno o varios objetivos especficos. Este
recorrido puede ser realizado por el mismo investigador, o puede haber sido ejecutado
por otros investigadores previamente, de modo que es posible iniciar una investigacin
en un estadio avanzado, partiendo del trabajo cientfico de otros investigadores.
Tipos de investigacin en la dimensin histrica de la espiral holstica
Los tipos de investigacin en este caso se definen por el objetivo, ms que por
el rea de conocimiento en la cual se realiza el estudio, los mtodos que se utilizan
o la fuente de los datos. Cada tipo de investigacin tiene caractersticas y procesos
propios. En algunos contextos se confunde tipo de investigacin con diseo de
investigacin. Si bien el tipo de investigacin seala el grado de profundidad y el
tipo de resultado, y est en concordancia con el objetivo general, el diseo tiene que
ver con los procedimientos especficos para recoger los datos (fuentes, tiempo y
cantidad de eventos de estudio). Ejemplos de diseos son el diseo de campo, el
diseo documental, el diseo experimental, el diseo evolutivo, el diseo de caso...
Es impropio decir "investigacin experimental" o "investigacin de campo" para
aludir a diseo experim^rital al dis d camp respctivsmente Los ^il?os ....
investigacin representados en la espiral holstica son: investigacin exploratoria,
descriptiva, analtica, comparativa, explicativa, predictiva, proyectiva,
interactiva, confirmatoria y evaluativa.
La investigacin exploratoria consiste-en-la aproximacin a un evento poco
conocido. Le permite al investigador familiarizarse con las situaciones y los contextos
pra abra camino hacia otro tipo de investigacin ms compleja. Para que una
investigacin sea exploratoria no basta con que el tema sea poco conocido (esa es
una condicin necesaria pero no suficiente), se requiere adems que el objetivo sea
realmente explorar, es decir, que no se llegue a descripciones, ni comparaciones, ni
cualquier otro grado de conocimiento. Por lo general, el resultado de una investigacin
exploratoria se expresa como preguntas o interrogantes que remiten a investigaciones
ms delimitarlas dentro de ciertas lneas de investigacin. Un ejemplo de este tipo
de investigacin son las exploraciones que hacen los cientficos en el espacio
extraterrestre, de las cuales, ms que respuestas, nacen preguntas. La investigacin
exploratoria se orienta hacia el descubrimiento de lo inesperado.

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

133

La investigacin descriptiva consiste en la identificacin de las caractersticas


del evento en estudio. Los perfiles, las taxonomas, los estudios historiogrficos, los
estudios anatmicos, los estudios topogrficos, los censos, los estudios epidemiolgicos,
por ejemplo, son investigaciones descriptivas.
La investigacin analtica o interpretativa pretende encontrar pautas de
relacin internas en un evento para llegar a un coricimierite ms profundo de-ste,
que la mera descripcin. Para ello se vale de las matrices de anlisis, que proporcionan
los criterios que permiten identificar esas pautas de relacin. La investigacin analtica
intenta desentraar lo que est ms all de lo evidente. Ejemplos de investigacin
analtica son los anlisis de contenido en los medios de comunicacin, los anlisis
de obras de arte, video, cine y teatro, los anlisis literarios, los anlisis filosficos, los
anlisis situacionales, los anlisis semiolgicos, entre otros.
La investigacin comparativa es aquella cuyo propsito consiste en precisar
diferencias y semejanzas entre dos o ms grupos con respecto a un mismo evento.
Los estudios de la psicologa diferencial, la educacin comparada, la sexologa
comparada, la economa comparada, se nutren de investigaciones comparativas.
La investigacin explicativa busca comprender las relaciones entre distintos
eventos, se interesa por el "por qu" y el "cmo" de los eventos o las situaciones.
Este tipo de investigacin genera las teoras. La teora de la relatividad de Einstein,
la teora psicoanaltica de Freud, la teora de la evolucin de Darwin, la teora de la
gravedad de Newton, son slo algunos ejemplos de investigaciones explicativas.
La investigacin predictiva se interesa por anticipar situaciones futuras a
partir del conocimiento de las condiciones previas y la comprensin de los procesos
explicativos. Los estudios de proferencia y las investigaciones por escenarios que se
llevan a cabo en economa y en planificacin son ejemplos de este holotipo.
La investigacin proyectiva tiene como objetivo disear o crear propuestas
dirigidas-a-resolver__determinadas_situaci.ones._Ls pry_ectos de arquitectura e
ingenierle, el diseo de maquinarias, la creacin de programas de intervencin
social, el diseo de programas de estudio, los inventos, la elaboracin de programas
informticos,., entre.. otros,.. siempre que estn sustentados en un proceso de
investigacin, son ejemplos de investigacin proyectiva. Este tipo de investig cin
potencia el desarrollo tecnolgico.
L

--

........La-.investigacin interactiva va ..dirigida a modificar situaciones concretas


atravs de la aplicacin de proyectos previamente diseados. Una modalidad
conocida de investigacin interactiva es la investigacin-accin-participativa. Puede
considerarse tambin investigacin interactiva todo proceso de intervencin que
procede y est sustentado por una indagacin sistemtica.
La investigacin confirmatoria es la que el positivismo ha considerado como
la nica "cientfica", y su propsito es verificar las'hiptesis derivadas de las teoras;
este tipo d investigacin indaga acerca de las posibles relaciones entre eventos,
a. partir del control de una serie de variables extraas. Consiste en contrastar las
teoras generadas en la investigacin explicativa, o a travs de otros procesos, con

134

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

la realidad para corroborar que efectivamente tales teoras permiten dar cuenta de lo
que ocurre en determinados contextos.
Por ltimo, la investigacin evaluativa consiste en indagar si los objetivos
que se han planteado en un determinado programa o proyecto estn siendo o no
alcanzados, y descubrir cules. aspectos del proceso. han contribuido o entorpecido
el logro de dichos objetivos.
Infograma 4.10 Esquema de la vinculacin entre los diferentes tipos de investigacin
- Investigacin exploratoria

- Investigacin descriptiva

Es el diagnstico inicial o el pretest


de las investigaciones que le continan.

- Investigacin analtica

- Investigacin comparativa

Investigacin explicativa

- Investigacin interactiva

Identifica pautas de relacin no evidentes


para ser usadas en investigaciones posteriores.
Identifica contextos diferenciales
,de las investigaciones siguientes.
Construye nuevas teoras para
las investigaciones ms avanzadas.

- Investigacin predictiva
- Investigacin proyectiva

Justifica la investigacin que le sigue.

Genera las hiptesis y los escenarios


de las investigaciones que le siguen.
-

Disea los planes de accin


de las investigaciones posteriores.
Ejecuta las acciones a ser evaluadas
en las investigaciones subsiguientes.

---Investigacin-confirmatoria

Verifica-relaciorres e-nt rel veiits


de las investigaciones que le continan.

- Investigacin evacuativa

Identifica resultados no esperados de la intervencin,


lo cual motiva nuevamente laexploracin.
Original de,Hurtado de aarrera,.Jacqueline (19.96)

En sntesis, la holopraxis de la investigacin, en su dimensin histrica, integra


el recorrido que realiza el investigadora lo largo de los estadios de la espiral holstica.
Los estadios son ciclos metodolgicos completos dentro de los cuales se cumplen
procesos de exploracin, descripcin, anlisis, comparacin, explicacin, prediccin,
proyeccin, intervencin, confirmacin y evaluacin, bajo la forma de actividades
especficas. Cada uno de estos ciclos conforman la dimensin operativa de la
investigacin. Aun cuando en una investigacin se pueden manejar procesos tanto
analticos, como descriptivos, explicativos o de cualquier otra ndole para llegar al
resultado, lo que caracteriza a cada tipo de investigacin no es la clase de proceso
involucrado, sino la clase de resultados a los cuales llega y el nivel de profundidad en

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

135

l.cual se queda. Por ejemplo, en una investigacin descriptiva de diseo histrico,


el .investigador deber analizar la validez del material en cuanto a veracidad y
procedencia. Sin embargo, la investigacin no es analtica, sino descriptiva, porque
el producto final es una descripcin.
_Es importante resaltar, que cada tipo de investigacin de nivel ms
profundo involucra los procesos y resultados de los tips d iiW stigacin que
le_preceden. Por ejemplo, una investigacin proyectiva requiere de un diagnstico
previ, el cual en ltimo caso no es ms que una investigacin descriptiva; una
investigacin interactiva requiere de la aplicacin de programas, y esos programas
no son. otra cosa que el producto de investigaciones proyectivas, etc.
Los estadios llevan el mismo nombre de las fases, pero se diferencian de
;stas porque los estadios implican logros de objetivos y tipos de investigacin,
mientras que las fases representan actividades. El infograma 4.11 muestra la
''diferencia entre las fases y los estadios. El anlisis como fase es una actividad que
;permite procesar un conjunto de conceptos para llegar a un sintagma gnoseolgico,
prb el anlisis como estadio es la ejecucin de una investigacin analtica, y en
cdnsecuencia, la conclusin de esta investigacin es una representacin analtica del
;evento. Igualmente, la explicacin como fase comprende la recopilacin documental
-y la elaboracin de la fundamentacin noolgica, pero la explicacin como estadio
'se:refiere a la realizacin de una investigacin explicativa, en la cual la conclusin es
;una explicacin, es decir, una teora. Cada una de las fases de la investigacin se
(cumplen en su globalidad para cada estadio.
liifgrama 4.11 Diferencia entre fase y estadio

Como fase operativa del ciclo


_Actividades de IA investigacin
Explorar
Describir

Analizar
Comparar
Explicar
!Predecir
Proponer
Modificar
Confirmar
Evaluar

Delimitacin del tema


Justificacin
Lectura interpretativa de autores
Contrastacin de teoras hechas
Construccin del sintagma
Factibilidad de la investigacin
Criterios metodolgicos
Recoleccin de datos
Procesamiento de resultados
Discusin de resultados

Corno estadio de la espiral


Objetivos, logros, resultados
Investigacin exploratoria
investigacin descriptiva Investigacin analtica
Investigacin comparativa
- Investigacin explicativa
Investigacin predictiva
Investigacin proyectiva
Investigacin interactiva
: Investigacin confirmatoria
Investigacin evaluativa

Original de Hurtado de Barrera, Jacllueline (1996)

136

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

En sntesis, as como el proceso cientfico de la humanidad recorre la espiral


holstica, de modo que cada investigador en cada poca retorna lo encontrado por
sus antecesores y avanza en el proceso, cada investigacin atraviesa, en micro, los
diferentes establos de la misma espiral. La espiral holstica tiene las caractersticas
de un fractal. Adems, es infinita, cuando se culmina el estadio evaluativo se inicia
con otro estadio exploratorio.. Esto es lo que permite que; por ejemplo, una teora que
no encuentra apoyo en el estadio confirmatorio pueda ser reformulada en otro estadio
explicativo, o un programa que en el estadio evaluativo muestra poca efectividad,
pueda ser rediseado en un nuevo estadio proyectivo.

Dimensin trascendente de la holopraxis de la investigacin


La dimensin trascendente de la investigacin se expresa en el impacto
que cada actividad tiene sobre el resto de la investigacin. Esta dimensin permite
comprender que lo que ocurre en un momento del proceso investigativo se desprende
de lo que ha sido antes y se proyecta hacia el futuro, desde y en el presente, con
un efecto insospechado. No importa en cul estadio o fase del estudio se encuentre
el investigador, lo que hace en un momento determinado trasciende al futuro, a las
siguientes fases, y transforma la interpretacin del pasado, proporcionndole una
comprensin diferente de lo ya realizado.
Cuando el investigador cumple una actividad, est simultneamente realizando
otras que cobran mayor nfasis en un momento futuro: cuando lee para delimitar
su terna, est construyendo su fundamentacin neolgica, sin haberla construido
todava, y cuando define su evento de estudio, est iniciando la elaboracin de su
instrumento de recoleccin de datos. Lo que se hace en cada instante se proyecta
a lo anterior y lo transforma, pero al mismo tiempo transforma el porvenir, al abrir
nuevas posibilidades. La dimensin trascendente es posible porque las fases de los
diferentes estadios estn conectadas entre s, tal como lo ilustra el infograma 4.12.
_En_lo_que_respecta-al-desarroll-de-tos-procesos-operativos-(cundo y cmo
llevar a cabo cada pase de l investigacin), la dimensin trascendente se expresa
en la existencia de aspectos secuenciales y aspectos simultneos.Secuenciales,
porque hay un predominio. de actividades en cada fase de-la investigacin yen la
medida que estn mejor trabajadas las fases anteriores, ser ms sencillo desarrollar
las fases siguientes; de hecho, cuando un investigador se bloquea en alguna fase
de la inve.sti.gocin_es-_po.r.q.ue_p.ro.b.ab.i.emente_.hay--aspectos-no.-.resueltos-en-lasfases anteriores. Por ejemplo, si-la fundamentacin terica ha sido desarrollada
de forma inadecuada o est incompleta, probablemente el investigador no pueda
definir los eventos de estudio, ni disear los instrumentos; as mismo, si el enunciado
holoprxico no est bien delimitado, la revisin bibliogrfica para la fundamentacin
neolgica ser demasiado general. A pesar de este aspecto de secuencialidad, los
pasos de la investigacin tambin tienen un aspecto de simultaneidad.
Cada paso se superpone con otros, de modo tal que se realizan de manera
conjunta. Esto en ocasiones constituye una fuente. de confusin para quienes
inician una investigacin pensando que primero deben plantear de forma precisa

p!`

..

" ,v~ ^ nnHudododoBunor

Metodologa de la investigacin

137

Infograma 4.12. Dimensin trascendente del proceso investigativo.


11'.
E nk 'dimensin trascendente cada estadio
se conecta con los dems y lo que ocurre en
un momento
afecta al mo^d^pmcmm.
_^
-- '
'

^k TI`P .

Hurtado de Barrera, Jacqueline (1996-2009).


.

'hn. para luego indagar sobre o|ka


construir
la pregunta de inveet
investigacin,
ella yy construir
in no pueden
~~ " plantear la
`
que
descubren
.
r~
fWna[nontaonn
noolgica,
pero
luego
Jo `
;pregunta de investigacin sin haber consultado fuentes; entonces, la duda que surge
;es: qu informacin debo buscar si no s todava quvoyaaatudiar?; pero, si no
busco informacin, entonces cmo defino lo que.voy a estudiar? ' Esto lo que quiere
do que
r es oue
deci
--
` ' bien haY un predominio de actividades en cada fase de modo
de otras fases no estn
:u
secuencia!, las actividades
'
puede pero 'b^ unaspecto
:completamente aUnenieadunantee|debornoUodoUnafom*parcu|ar, como se ilustra
a travs de los infogramas 4.13 y 414-

^4.. Vomo8t8

si

^ sJe

Tejo

__-

138

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Infograma 4.13 Secuencialidad y simultaneidad de las fases operativas


Fase proyectiva:
Fase exploratoria:
Fases analitica,
Delimilacin' " comparativa y explicativa:
Seleccin del
mtodo, tcnicas y
y enunciado
Revisin bibliogrfica y
holoprxico
procedimientos
sintagma gnoseotgico

Fase interactiva:
Recoleccin de
(Jatos

Fase confirmatoria:
Anlisis de
resultados

Reflexin e
interpretacin
Teoras sobre
el tema

Procedimiento
a

Aplicacin de
inslrumenlos

Diseo de`
nstrumenlos
Anlisis
sintagmtico

Jacqueline Hurtado de Barrera

Por lo general, a partir de observaciones de un contexto determinado, y con


base en la revisin bibliogrfica, el investigador selecciona un tema de investigacin
de manera general; es decir, identifica una situacin que le inquieta y sobre la cual
deseara saber algo. En la medida que se ampla la revisin bibliogrfica preliminar,
las-observacionesla-reflexinylas consults, va conocied los aritecedentesd Ta
situacin, sabe qu tanto se ha indagado sobre ella, qu resultados se han obtenido
y qu se ignora, lo cual quiere decir que an en la fase de delimitacin ya se estn
trabajando simultneamente aspectos de-las fases comparativa y neltic; - s,
obtiene criterios suficientes .para saber por qu es importante ese tema y cul es
la necesidad de investigarlo (justificacin), lo que corresponde a la fase descriptiva.
Simultnearnente;-el-investigador-avanza-en-el-proceso-de-delimitacin-del-tema--- .
El anlisis del terna centra la atencin del investigador en los aspectos ms
relevantes; la formulacin del enunciado holoprxico incorpora el evento de estudio, y
la determinacin del alcance ubica el nivel de profundidad que se desea lograr. Estos
aspectos conjuntamente con la justificacin permiten plantear los objetivos. Con el
objetivo general, el investigador identifica el holotipo de investigacin que ms
le conviene. Por otra parte, la organizacin. de la informacin obtenida en la revisin
bibliogrfica le permite trabajar la fundamentacin noolgica. Entonces es posible
retomar la formulacin del enunciado holoprxico, Toda la informacin obtenida en la
revisin bibliogrfica le permite al investigador estimar la viabilidad del estudio.

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera


Infograma 4.14 Proceso investigativo

Anlisis
del tema

Observaciones

Identificacin

Delimitacin

y consultas

del tema

del tema

Determinacin
del enunciado
Holoirxico
Objetivos

Alcance
!yiV i''

a C:'1

'1

rq

Reflexin
Evaluacin
del tema
v
Revisin
Bibliogrfica

Tipo de
Antecedentes

r'.

Investigacin

Justificacin

Definicin
de eventos
Sintagma
gnoseolgico

Reformulacin
del Enunciado
Holoirxico

Instrumentos
y
Criterios
metodolgicos

Procedimiento

Poblacin y
Muestra
Tipo
de Anlisis

Anlisis e
interpretacin d
resultados
Conclusiones

Jacqueline Hurtado de Barrera, 1996

Limitaciones

Recomendaciones

139

140

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

El holotipo de investigacin determina los estadios a transitar y stos se


expresan en los objetivos especficos. As mismo, el holotipo permite determinar los
criterios metodolgicos que incluyen la definicin de los eventos a estudiar, la
seleccin ola bnstruccin de instrumentos de recoleccin de datos, la seleccin
de las unidades de estudio, la descripcin del procedimiento y las tcnicas de
anlisis. El paso siguiente es llevar a cabo el procedimiento: recolectar los datos,
analizarlos, interpretarlos y concluir. Sin embargo, en la fase de aplicacin es probable
que sea necesario retomar y reformular aspectos de los criterios metodolgicos en
funcin de las circunstancias y necesidades. Es importante destacar que la revisin
bibliogrfica es una tarea que abarca casi todo el proceso, pues se inicia con las
primeras lecturas para delimitar la investigacin, y finaliza con el anlisis e integracin
de resultados, fase en la cual, con frecuencia, es necesario regresar a algunos centros
de documentacin para complementar informacin sobre resultados no esperados. El
infograma 4.14 permite ver en forma global el proceso a seguir en una investigacin;
cada paso en particular es explicado con mayor detalle a lo largo de este texto.

La dimensin caolgica o cuntica de la investigacin


La dimensin caolgica (o cuntica) de la investigacin se desprende de uno
de los principios de la holstica: el principio de posibilidades abiertas. El trmino "salto
cuntico" alude, en el campo de la fsica, un cambio repentino e instantneo del estado
fsico de un sistema cuntico, En el caso de la investigacin, la dimensin cuntica
permite percibir que, an cuando es posible delinear en forma general los procesos
operativos e histricos en una investigacin, a la larga es el investigador quien,construye
el proceso como tal y en ese proceso puede haber cambios abruptos. Las actividades
especficas de cualquier investigacin, lejos de estar definidas de antemano, se van
construyendo en el proceso. Si bien es cierto que hay caminos generales posibles
(mtodos), cada investigacin tiene su propio camino particular.
P_or_ejemplo;_si_el_investigador-va-realizar--una-investigaein-proyectiva; debe
- =h%
cubrir los estadios exploratorio, descriptiv (diagnstico), analtico, comparativo,
explicativo (deteccin de procesos explicativos), y predictivo (proferencia y escenarios).
Sin embargo, es posible que algunos de estos estadios hayan sido cubiertos por otros
investigadores, es decir, que ya exista una teora del evento a modificar, o que se
haya realizado un diagnstico, o que existan pautas sobre lo que debe contener el
programs.,_.e.i^_cuyo cas,_las_activi.dades._y_Los_objetivos_esp.e.c.ficos_d.el_inv.estigador._.__. r...sern diferentes a otros casos en los que el mismo investigador tiene que diagnosticar,
identificar los procesos explicativos y disear la propuesta. Por lo tanto, no siempre el
mismo investigador debe cubrir todos los estadios de la espiral.
En el infograma 4.15 se ilustra la conexin entre las fases y estadios, en una
perspectiva de la espiral vista desde arriba. El crculo ms pequeo, en el centro,
representa el estadio exploratorio, mientras que el crculo exterior representa el
estadio evaluativo. Esta imagen permite comprender que el investigador puede
transitar la investigacin estadio por estadio, fase por fase, o intercala fases de
diferentes estadios, segn sea la necesidad.

Metodologa de la investigacin

-Jacqueline Hurtado de Barrera

141

Info graffla 4.15 Conexin ente fases y estadios. Espiral vista desde arriba.
,pase

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Jacqueline Hurtado de Barrera, 1998


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'_ .__^--.-^.
^. ..a^
puede .~^
vm/ ^o/ ^ " y " .. ^^"^
eocuen ^aOeacnvmaoaaoa una
. studio: en algunos casos el investigador puede llevar a cabo las ase operativas
: mpletas (deUmoD ^ fuDomenta^n noo|g|ma, criterios mehodo|oyinoo... )\' en
recorrer cada estadio yformular los pasos siguientes a partir de
^
'o`^noo, oorequiere
resultados parciales. Es decir, la fundamentoc|nRoo|gioa se construye parcialmente
en cada estadio, al igual que el diseo, los |neto!montoe.la seleccin de las unidades
^ Tnestudio- Esto implica que dentro deunamisnnoinvestigacin puede haber diseos,
poblaciones y muestras distintos pana cada objetivo especifico. B |Dfognamo 4.18

~ ~.1puedo ^yuderecompPeOdor|aod^enanteav|ma e eUooumnn de la investigacin.
Lo

mv-^uuH^um/- /

142

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Infograma 4.16 Diferentes vas para la realizacin de una investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

143

Infograma 4.16 Cont...


:. ; Proces cuntico
- Recorre fases y estadios segn las necesidades de la investigacin
Evala y redacta

Planifica tcnicas,
instrumentos y

actibildad
de la
investigacin
original de Hurtado de Barrera, Jacqueline (1998)

Las-ineas-de-investigacin-desde-.una._comprensi.ahol..si_ca__
En investigacin holstica, las lneas de investigacin trascienden la nocin de
'rea temtica" para integrarse al proceso holoprxco de la espiral holstica.
Un concepto dinmico de lnea de investigacin debe incluir un aspecto de
continuidad, un aspecto de secuencialidad y un aspecto de direccionalidad. Los
con.ceptos_..,.de .1n.eas de_ investigacin_ vistos _como un conjunto de proyectos de
':investigacin que se desarrollan dentro de un rea temtica, no permiten visualizar
nguna de estas tres caractersticas: no sealan cmo se vinculan los proyectos
entre s, no indican cul es la secuencialidad o continuidad de los proyectos una vez
que culminan, ni mucho menos evidencian la direccionalidad.
Dentro de la comprensin holstica, una lnea de investigacin se define por
el:paso organizado y sistemtico a travs de los diferentes estadios de la espiral, para
dar respuesta sucesivamente a varias interrogantes de investigacin, generados a
partir de diversos tpicos o enfoques, dentro de un rea temtica particular y con
unas dterminadas unidades de estudio.

0144

Metodologa de la investigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Si se ha resuelto una interrogante en el estadio descriptivo, es decir, se


ha realizado una investigacin descriptiva en un rea concreta, en un contexto
determinado, acerca de cierta temtica y con respecto a ciertos eventos, la lnea de
investigacin irriplicara continuar el estudio en el estadio siguiente, es decir, llevar
a cabo una investigacin analtica para identificar aspectos menos evidentes de la
situacin, y posteriormente hacer una investigacin comparativa de esos mismos
eventos, por ejemplo, en cuanto a diferencias y semejanzas con respecto a otros
contextos; posteriormente se llevara a cabo la investigacin explicativa...
En una lnea de investigacin, el evento de contexto del estadio descriptivo
puede pasar a ser el evento de clasificacin del estadio comparativo; el evento de
comparacin puede pasar a ser evento a explicar del edstadio explicativo, y luego
convertirse en evento a modificar del estadio interactivo, o variable dependiente del
estadio confirmatorio, segn el objetivo de cada estadio.
Como pasos para formular un conjunto de lneas de investigacin se sugieren
los siguientes:
1. Delimitar un rea temtica y un conjunto de eventos de inters. Esta rea sirve
de punto de partida para generar una lnea matriz de investigacin. Las lneas
matrices de investigacin son las que permiten enmarcar los otros tipos de lnea
y loa proyectos especficos, en la misin, visin y propsitos institucionales, en
caso de que se trate de una lnea institucional, o en los propsitos de vida en caso
de que se trate de una lnea personal.
2. Delimitar un contexto y explorar sus condiciones.
3. Definir los diversos enfoques bajo los cuales se podra estudiar la temtica
(educativo, psicolgico, tico, poltico, econmico...)
4. Definir tpicos especficos dentro del rea temtica. De los tres pasos anteriores
se_gen.eran-las-lineas-.potencialeslas-cuales-esfin-vinculadas-con-necesidades
especficas del contexto (pertincia).
5. Identificar los ncleos problemticos de cada lnea potencial y formular mltiples
preguntas de investigacin:
g. Considerar las unidades de estudio involucradas.
7. Configurar cada' Ina virt i prfir`5 las pregfs frmlds Jerarquizar e
identificar los estadios de cada lnea.
B.

Vincular las lneas virtuales de manera transdisciplinaria.

9. Jerarquizar las lneas para determinar cules se van a iniciar como lneas
operativas. Las lneas operativas surgen cuando las lneas virtuales comienzan
a ejecutarse efectivamente y pueden contener proyectos en proceso, proyectos
concluidos y proyectos potenciales. Tanto las lneas operativas como las
virtuales son las que permiten establecer relaciones de continuidad entre las
investigaciones.

Jacqueline Hurtado de Barrera

Metodologa de la investigacin

145

Una lnea de investigacin no tiene que comenzar en el estadio descriptivo;


comienza en el estadio que sea necesario segn las investigaciones realizadas
anteriormente por otras instituciones y otros investigadores. Desde una comprensin
holstica, la calidad y la operatividad de las las lneas de investigacin se define en
funcin de los siguientes criterios:
Claridad: Es importante que las orientaciones relacionadas con las lneas de
investigacin sean explcitas, que las lneas estn definidas y se conozcan los
proyectos que se estn desarrollando en cada una, as como los que ya han
sido desarrollados. Esto permite a los investigadores saber con qu cuentan,
adems de apoyarse en quienes estn trabajando temticas similares y no
replicar proyectos.
Vinculacin: La vinculacin es la caracterstica que permite superar la
fragmentacin de las lneas de investigacin. Estas deben generar una
conexin, tanto temtica como organizativa, entre los diferentes proyectos as
como con la misin y visin de la institucin que las genera.
Pertinencia: Las lneas de investigacin deben estar concebidas de manera
que generen soluciones viables a los problemas sociales.
Continuidad, es decir, la posibilidad de que los proyectos que se inician en
un momento dado sean continuados en otros niveles de conocimiento. Desde
de una comprensin holstica de la investigacin la continuidad se da a partir
del paso por la espiral holstica, de investigaciones descriptivas a analticas
y comparativas, de stas a explicativas, de explicativas a predictivas y
proyectivas, y as sucesivamente.
Rigurosidad, es decir, precisin metodolgica, originalidad, profundidad...
Implica_que_I.s_p.roc.e.s.os_operativos_se definan crrectmente, que l lnea
geriare instrumentos-vlidosy confiables; y que se trabaje con idoneidad en las
tcnicas y los procedimientos.

Sstritici^ es dcir crpus c-ob-ptal y terico plasmado en escritos,


documentos y publicaciones que se vaya nutriendo de las investigaciones y a
su vez permita sustentar los nuevos trabajos.
Flexibilidad, las lneas de investigacin deben serflexibles lo cual se manifiesta
en su apertura para generar nuevas investigaciones, admitir nuevas lneas e
incorporar temticas diversas.
Productividad: Se refiere a la cantidad y variedad de resultados obtenidos por
las lneas, as como a la forma en la cual las lneas de investigacin generan
productos o soluciones pertinentes a problemas relevantes en su entorno.
Para profundizar este tema se sugiere el libro de Barrera Morales (2006), Lneas
de

investigacin.

1 46

Metodologa de la invastigacin

Jacqueline Hurtado de Barrera

Infograma 4.17 Ejemplo de configuracin de lneas de investigacin

Lnea operativa
Lnea virtual

Q Proyecto culminado
Proyecto en proceso
Proyecto potencial

Descriptiva
1Exp1ortoria 1
Evaluativa
1
(Confirmatoria (
Jlnteracliva
JProyectva
JPredicttva.
JExplictiva
I
Comparativa
^Analltca
Descriptiva
fExplortoria

LP1.1

a
a

a
a

Cules son
los factores que
afectan la aplicacin
del proceso de
enfermera por parte
de los egresados...?
Fy dice encia "
en el desarrollo
I
del proceso de
;enfermera entre ;
;estudiantes de 6o ;
Fsemestre y de 2o? I
Tiiiia como
los egresados
desarrollan el
proceso de
enfermera se
corresponde con los
lineamientos...?
'

lr r^.cesei^e;r<^;.
riferneEtdalds S

LP3.2
Desempeo del
profesional de
enfermer

LMI

LM2

LM3

b03Enf, Lnea Matriz


de.Jnvestigacin en Fnfermera
Modelo original de Jacquetine Hurtado de Barrera y Marcos Fidel Barrera Morales (1996)

Metodologa de la investigacin

146

Jacqueline Hurtado de Barrera

Infograma 4.17 Ejemplo de configuracirijde lri as de investigacin


Lnea operativa
Linea virtual

A

''royecto en proceso
royecfo. potencial

(Descriptiva

Exploratoria

^_va nativa
Un Irmatorla
(Interacliva
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u

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(enfermera entre
;estudiantes de 6o
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corresponde con los
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LMI

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Desempeo del
profesional de
enfermera
LM3

003Enf. Lnea Matriz


--de-investigacin
en Pnfermer
Modelo original de Jacqueline Hurtado de Barrera y Marcos Fidel Barrera Morales (1996)