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PROBLEMAS FUNDAMENTAIS

DE DIREITO PENAL

C O L Q U I O INTERNACIONAL DE D I R E I T O P E N A L
EM HOMENAGEM A C L A U S R O X I N

L I S B O A , 17 E 18 DE M A R O DE 2 0 0 0

Coordenao de
Maria da Conceio Valdgua

Universidade Lusada Editora


Lisboa 2002

Maria da Conceio Valdgua

um nmero significativo de lnguas, entre as quais a nossa. Esse mbito reflecte,


mais do que o propsito de se estudar isoladamente um determinado domnio ou
sub-domnio do direito criminal, o desgnio de, por um lado, se responder a
solues "clssicas" e procurar novos caminhos para problemas "eternos" da
doutrina da infraco e, por outro lado, se encarar com a devida ateno o
conjunto de problemas especficos que, hoje em dia, se colocam ao legislador e
ao intrprete, no plano do direito criminal.
Sobre a importncia dos contributos apresentados neste Colquio, quer no plano
da dogmtica do crime, quer no da poltica criminal - disciplinas cuja permanente
interpretao e assumida simbiose constituem, porventura, a caracterstica
genrica mais marcante da obra de Claus Roxin - falam por si os textos que
agora se publicam.

Lisboa, Fevereiro de 2002


Maria da Conceio Valdgua

CLAUS ROXIN
PROFESSOR CATEDTICO JUBILADO DA UNIVERSIDADE DE MUNIQUE

SOBRE A EVOLUO DA POLTICA


CRIMINAL NA ALEMANHA APS
A SEGUNDA GUERRA MUNDIAL*

Sobre a evoluo d a poltica criminal na Alemanha aps a Segunda Guerra Mundial

I. A primeira fase (at 1962)


A primeira fase da poltica criminal no perodo do ps-guerra caracterizada
pelo recurso a elementos tradicionais que no foram desacreditados pela
ditadura nacional-socialista. Para a reconstruo da justia penal foram utilizadas,
de modo distinto, sobretudo trs ideias tradicionais.
1. A fundao do conceito material de crime na lei tica
O fundamento jurdico para a penalizao de determinados comportamentos
encontrou-o a jurisprudncia alem prevalecentemente na infraco das
exigncias elementares de uma lei tica, que era deduzida da doutrina do
direito natural cristo O Supremo Tribunal Federal 2 fundamentava, por
exemplo, a punibilidade da omisso de impedimento do suicdio do modo seguinte:
Dado que a lei tica desaprova intensamente ... qualquer suicdio,,, o Direito
no pode reconhecer que o dever de auxlio de terceiro retrocede perante a
vontade eticamente desaprovada do suicida de provocar a sua prpria morte.
Foram punidos com pena de priso os pais que toleraram que o seu filho crescido
mantivesse trato ntimo com a noiva na residncia paterna e o Supremo Tribunal
Federal fundamentou a deciso deste modo 3: Na medida em que a lei tica
impe ao homem a monogamia e a famlia como forma de vida obrigatria e na

Sobre o renascimento da ideia de direito natural na jurisprudncia do BGH (Supremo Tribunal


Federal) Weinkauff, NJW 1960, p. 1689 e ss. Exemplo de retorno ao direito natural tambm
Radbruch, SJZ 1946, p.107.
2 BGHSt 6, p. 153.
3 BGHSt 6, ps.53 e 54.

Probleitias f u n d a m e n t a i s de direito penal

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Claus Roxin

medida em que esta ordem se converte tambm em fundamento da vida dos


povos e dos Estados, ela expressa ao mesmo tempo, que as relaes sexuais s
devem ser realizadas essencialmente no contexto monogmico.... Mas tambm
a Grande Comisso de Reforma do Direito Penal, qual pertenceram muitos
professores conhecidos, se movimentou em linhas similares, dado que, por
exemplo, quis punir a homossexualidade masculina para, atravs da fora
eticamente conformadora da lei penal, erguer uma barreira contra a propagao
de uma prtica viciosa ... 4.
2. A teoria dos fins das penas
A teoria dos fins das penas foi primacialmente extrada da filosofia do idealismo
alemo, que se ligara entretanto s doutrinas da igreja5. Neste contexto, a pena
serve a realizao da justia, na medida em que ela compensa (ou suprime,
como diz Hegel6) a culpa do autor e dessa forma restaura o Direito violado7.
Domina, portanto, a teoria da retribuio, que tem como efeito um sistema
sancionatrio escalonado segundo graus de gravidade. Assim, a lei conhecia a
Zuchthaus (priso maior), a Gefngnis (priso), e a Haft (priso
correccional) ** como trs penas de priso de distinta gravidade 8 . Quanto
maior fosse a culpa do autor mais severa tinha de ser a retribuio.

4 BT - DruckTTV755rp37fiTni:
5
Sobre a histria das teorias da pena, Hippel, StrafR 1, 1925, p.459 e ss.; Nagler, Die Strafe. 19lSTe7
mais recentemente, Kaenel, Die kriminalpolitische Konzeption von Carl Stooss im Rahmen der
geschichtlichen Entwicklung von Kriminalpolitik und Strafrechtstheorien, 1981, ps.28 a 77;
Frommel, Praventionsmodelle in der deutschen Strafzweckdiskussion, 1987.
6
Hegel. Grundlinien der Philosophie des Rechts, 1821, 99.
7
Hegel, como na nota 6.
" NT. A traduo proposta, com o recurso a figuras sancionalrias do Direito Penal portugus e
ordem de gravidade. No h, todavia, enre umas e outras um paralelo semiolgico ou jurdico. A
uma, a diviso das penas de priso, entre nds, era bipartida (priso maior e priso correcional) e
no tripartida. Depois, embora a diviso das penas de priso possa ter, em geral, um significado
infamante, o Cdigo Penal alemo de 1871, diferentemente dos Cdigos portugueses coevos,
prescrevia consequncias desonrosas para as penas mais graves.
* Mais detalhadamente sobre estas espcies escalonadas da pena de priso e a sua substituio pela
pena de priso unitria, no quadro da I a StrRG (lei de reforma penal), Roxin, AT/l, 3a ed.,
1997, 4, nota 31 e s.

<r.TTlf.nt;n<; de direito penal

14

Sobre a evoluo da poltica criminal na A l e m a n h a aps a Segunda G u e r r a Mundial

3. A posio jurdica do arguido


A posio jurdica do arguido foi determinada de novo segundo as exigncias
do Estado de Direito, que, no essencial, tinham j sido formuladas pelos
pensadores da ilustrao europeia. O arguido foi provido de novo de todos os
direitos fundamentais e direitos humanos que lhe tinham sido retirados pela
ditadura 9. O ponto final provisrio desta evoluo, que vale ao mesmo tempo
como ponto alto da legislao processual penal do Estado de Direito no psguerra, constitudo pela chamada Pequena Reforma do Processo Penal de
mil novecentos e sessenta e quatro (1964) que edificou, no fundamental, os
direitos do arguido e da defesa |0 .

II. A segunda fase (at 1975) "


Esta fase caracterizada por um amplo abandono das fundamentaes
filosficas e teolgicas do Direito Penal e pela viragem para uma concepo
secularizada e pragmtica do Direito Penal como instrumento de conduo e
controle social. Surgiram ento em primeiro plano conceitos preventivos deste
ramo do Direito, assumindo nesta fase particular destaque a preveno especial.
Esta era compreendida no sentido de que o delinquente devia ser visto como
cidado emancipado a cuja socializao e reintegrao social o Estado presta
ajuda. Em particular, isto teve sobre os trs domnios j referidos aquando da
primeira fase as seguintes repercusses:
1. A fundamentao do conceito material de crime no principio dojlano_
social
O conceito material de crime apresentado pela corrente agora em expanso
no se baseia j na lei tica, ou seja, em normas ticas, mas em necessidades
sociais l2 . A funo do Direito Penal entendida como proteco da liberdade
y

Por exemplo, o 136 a do StPO (Cdigo de Processo Penal), que pretende assegurar o respeito
pela dignidade humana no processo penal, proveniente das experincias amargas da poca
nacional-socialista.
"' Cfr. Riess, Kleinknecht - FS, 1985, p.355 e, de uma forma resumida, Roxin, Strafverfahrensrecht.
25* ed., 1998, 72, n"2 e s,
" Desenvolvidamente neste sentido, Roxin. como na nota 8. 4, n17 e ss.
12
Pormenorizadamente sobre isto, Roxin, como na nota 8, 4, n!7 e ss.

Probleitias f u n d a m e n t a i s de direito penal

15

C l a u s Roxin

e da segurana social do indivduo bem como das condies de existncia da


sociedade - dito de forma emblemtica: pressuposto de toda a punibilidade ,
no uma infraco tica, mas um dano social no removvel de outro modo. A
funo do Direito Penal foi limitada, como hoje se diz com frequncia,
proteco subsidiria de bens jurdicos 13. O resultado foi uma importante
restrio da punibilidade. Ela verificou-se sobretudo no domnio dos delitos
sexuais, que foi cingido essencialmente proteco da liberdade sexual e
proteco da juventude 14. Desse modo, foi eliminada a punibilidade da
homossexualidade masculina, do adultrio, da sodomia e do proxenetismo. A
punibilidade da omisso de impedimento do suicdio, retomando uma vez mais
este exemplo, foi mantida, mas o seu fundamento reside agora numa possvel
perturbao psquica do suicida e no j na lei tica 15. No caso de o suicida
agir de forma totalmente responsvel, a punio do terceiro ser abandonada
pela jurisprudncia mais dia menos dia 16.
O princpio do dano social no era de modo nenhum uma inveno, mas a
retomada do iderio da ilustrao |7 . O modelo do contrato social, segundo o
qual o cidado apenas institui o poder poltico para que este assegure a sua
liberdade e segurana social, fornece a base para uma limitao do Direito
Penal e para o seu afastamento de postulados morais e religiosos. Abstraindo
da condicionalidade temporal e da infundabilidade filosfica dos princpios ticos
imutveis perfilhados outrora, esta evoluo foi consequente e correcta, pois a
Constituio democrtica do Estado alemo ocidental de ento assentava nos
mesmos fundamentos espirituais.
2. A teoria dos fins das penas
O fim da pena deslocou-se nesta fase da retribuio para a preveno18. A
ideia metafsica de que se pode suprimir a culpa passada atravs da retribuio
" Assim, Rojcin, JaS 1966, p.382 (republicado em Srafrechtliche Grundlagenprobleme, 1973, p. 13
e s.); como na nota 8, 2, n38 e ss.; Arthur Kaufmann, Henkel - FS, 1974, p.89 e ss.
1-1
Caracterstico desta alterao o captulo 13 da parte especial, que antes exibia a epgrafe
Crimes e delitos contra a moralidade e hoje apenas se intitula Crimes contra a autodeterminao sexual.
15
Cfr, BGHSt 32, p.375 e s. (o chamado caso Wittig) com amplas indicaes.
16
Em BGH NJW 1988, p.1532 com anotao de Rippa. NStZ 1988, p.553, reconhecvel um
abandono claro de BGHSt 32, p.367.
17
Pormenorizadamente neste sentido, Amelung, Rechtsgiiterschutz und Schutz der Gesellschaft,
1972, ps.l e ss. e 350 e ss.
18
V. para mais detalhes, Roxin, como na nota 8, 4, n20 e ss.

P r o h l e m a s f u n d a m e n t a i s de direito penal

16

Sobre a evoluo da poltica criminal na Alemanha aps a Segunda Guerra Mundial

foi substituda pela funo social de impedir a verificao de crimes.


Caracterstico desta tendncia, que se imps na legislao e na jurisprudncia
de uma forma tmida, unificando os distintos aspectos da pena, o Projecto
Alternativo de mil novecentos e sessenta e seis (1966) criado por catorze jovens
professores da poca, que afirma programaticamente no nmero um (Abs. 1)
do pargrafo dois (2): as penas e as medidas de segurana servem para a
proteco de bens jurdicos e a reinsero do autor na comunidade jurdica
(ou seja, tm uma funo de preveno geral e de preveno especiai).
Esta reviravolta da teoria dos fins das penas teve consequncias importantes
sobre o sistema sancionatrio da nova parte geral do Cdigo Penal Alemo
criada em mil novecentos e sessenta e nove (1969). Sobre a medida da pena
diz expressamente o pargrafo quarenta e seis (46) nmero um (Abs. 1), alnea
dois (Satz 2): devem ser tidos em considerao os efeitos previsveis da pena
para a vida futura do autor em sociedade. As penas de priso da poca
precedente, escalonadas segundo graus de gravidade, foram substitudas por
uma pena unitria, insusceptvel de escalonamento qualitativo; as penas de priso
inferiores a seis meses, prejudiciais ressocializao, foram amplamente
restringidas; foi criada a suspenso da execuo da pena com regime de prova;
os estabelecimentos de terapia social, visando exclusivamente a ressocializao,
foram consagrados na nova parte geral, entre muitas outras medidas ,9 .
Tambm esta evoluo foi correcta e merecedora de aplauso. O Estado no
tem como tarefa realizar ideias e valores, pelos quais os indivduos se tm de
decidir sem coaco legal e por livre convico, se que eles devem produzir
efeitos benficos. A tentativa de os impor atravs do poder do Estado, termina
as mais das vezes em ditadura. A ideia de uma justia abstracta no se pode
realizar na terra. A tarefa do Estado mais modesta: ele deve melhorar as
e isso possvel desde logo se se v o fim da pena no impedimento do crime e
se tenta alcanar este por via da actuao sobre o autor e a conscincia jurdica.
3. A posio jurdica do arguido
Os direitos da personalidade do arguido tambm no foram cerceados nesta
fase do ps-guerra especialmente sensvel ressocializao, mas preservados
em toda a sua extenso. Isto merece especial meno, porque um ponto de
partida preventivo tende, na sua realizao pura, para o tratamento coactivo e
" D e s e n v o l v i d a m e n t e sobre o c o n t e d o d a reforma, Roxin,

Probleitias fundamentais de direito penal

c o m o na nota 8, 4, n30 e ss.

17

C l a u s Roxin

paia a aplicao depenas indeterminadas, medidas que podem ferir a autonomia


da personalidade e a segurana jurdica; Caracterstico da ligao da finalidade
ressocializador com a preservao-de todos os direitos do arguido foi novamente
o Projecto Alternativo que; apesar da sua filiao preventiva, consagrou
expressamente que a pena no deve ultrapassara medida da clp (pargrafo
dois (2), nmero dois (Abs.2)) colocou no primeiro plano de todos os esforos
de rssocialiaao a auto-responsabiidade do autor.

iB.'^ iei$eipt f a s e . ( < | e s ^

iptS)

Apesar das, muitas;tentativas para a,reabilitao.das concepes idealistas do


Direito Penal, revoluo dos ltimos, viate e einoanos quedou-se no essencial
pel^S;finalidades, preventivas, Todayta, o. cen.tr> de gravidade desloco,i^-se,
claramente da preveno especial* para. ,a preveno, geral Quero esplareesn
aqui este ponto, valendo-me* dos trs aspectos que acentuei a propsito das
fases,
evoluo precedentes. ^
,
. - : :
, .
1. A deslocao do centro de gravidade do conceito material de crime
para a preveno geral geradora de segurana
Na iefinio cios nportahlehtos que devem ser ameaados com pena, foi
efectuada uma dslocko d proteco individuai pa a proteco d
colectividade (isto j d'toda populao u de grandes grupos cfa populao).'
bject d nvs prescries penais e de sentns riiitadors psafahi a
ser predoiiiinimicmentc. crimes anticconmicos crimes cntr "ambiente-r,
rsjporisbiidde pelprdut, grandesriscosin^sbia^.
teciil^agS^c^r
Em especial a -2a'L de corribate trimfiValidade econmica de !U/S/86' intfotftMtortrgrhd
nmero de novas prescries penais, que devem tomar evn conta sobretudo evolues tcnicoeconomicamente desencadeadas.
,
.
., ^
.
O captulo 28" (hoje 29") da parte especial sobre crimes confra b ambiente,' que foi' crado"pela 18*
Lei de modificao do Direito Penal de 28/3/80, contm prescries para proteco da gua, do
.solo e do ai, bem como,para proteco contra q rudo prejudicial, .sade e emisses radioactivas:;
As questes da responsabilidade pelo produto ocuparam p Supremo Tribunal Federal na chamada
deciso Lederspry (spray para peles) e no chamado caso Hoizschmzmittel (leo protector de
' madeira): IGH-Sti 3', p.)06i : 4l! p.206. Cfr. Sfcre a responsabilidade pl jjrdii e a
responsabilidade; d ! empras,' Btcmlmse<{, GA 1 W , p.W; Kitlem NSZ 1990, p:5S8; Sumsttn,
StV 1991, p. 182; Schmitl-Sulzer, NJW 1990, p.2966; Srliiinemann. in Breuer et ai, dir.).
Umweltschutz und technische Sicherheit in Unternehmen, 1994. ps. 137 e 163.
A Lei de proteco'de embries de 13/12/90 reporta : se a agresses d tcnica gentica e: da

Prohlemas f u n d a m e n t a i s de direito penal

18

Sobre a evoluo da poltica criminal na Alemanha aps a S e g u n d a G u e r r a Mundial

trfico de droga e outra criminalidade organizada'24, bem como-comj^hameti tos,


similares sentidos como amea-a a toda a sociedade, Em tais crimes;
frequentemente; o bem jurdico protegido s reconhecido de mdo vago, pois
s tipos penais, em vez de leses concretas de bens jurdicos; descrevam perigs
mais ou menos abstractos;, situado! no mbito prvio daprodu^ode dano-.'
A questo de se esta evoluo legtima e se conduzira ou nfio ao afastmienio
de uni Direito Penal orientado para; a proteco de ben jurdicos, u, pelo
menos, sua complementao por umamplo Diitit PenaV da dimirtuiUt) do
risco, to controversa 5 cjuanto'a tese de q u e o Direito Penal se d e V e 1 retirar
destes'domnios novos ou aumentados significativamenterafsua importricia er
se deve cingir ao!clssico' Direito!Penal! nuclear'26.' Em tdo oicaso, este
temas constituem um foco da; modernas discussfies poltico^rirtiinaisque e s t t v
longe i de -uma concluso. Pode^s afirmar'en* geral q t o a aeerituodas1'
finalidades de preveno geral conduz, em todos os domnios socialmente
relevantes, a umaatnpliada punibilidade.
'
^ir ,
...
2. A teoria dos fias das penas

--.v ,,:.!::> .:. ...: ;

Tmbin t mbito dos fnS ds penas tima teoria d preveno gr triunfou


em grandes sctOs d inci ^i^st'assrita"m''difrenfs ta^ek. Err

medicina de reproduo; assim, Keer, :JRf 19^ 1, p.44 ; Lenckner


1998, pkil'\ L/isc'.'
NJW 1992, p.2926; F.-C. Schroeder, Miyazawa - FS, 1995, p.533; Sternherg-Lieben, NStZ
<988, p.l.
bm::;ni oh
ht<n,.
,
4 Assim, a OrgKG de 15/7/92, que entrou em vigor em 22/9/92, dedicada luta contra o
comrcio ilegal de estupefacientes e outras formas de aparecimento da criminalidade organizada.
Na sequncia dest,'a t de iperfetow/iertw dorcoroblte crittiBtda<le!or'gl/rtlza<l.de;4/j/98,.
~7^qs~!)iii;i^o:.v;>gen?tt> ep
ipixwziu ( ( c h ^ d * *g!*<>4S afa,4e S^(a>.i;,Sobt6ipto,
Roxin, como na nota 10, 72. ns.22 e 24. com amplas indicaes.
Assim, Hofendehl Strafrecht und Schutz kollektiver Rechtsguter, 1998, tese de habilitao ainda
no publicada; Her:,og, Gesellschattliche Unsicherheit und strafrechtliche Daseinsvorsorge. 1991;
Jtikobsi ZStW 107 (1995), pMvKuhlen,
GA-1994. p.362; Miiller-Diei< Rud.. Schmitt ^ FS,
1992, p.104; Prittwit;, Strafrecht und Risiko, 1993; Sckiinemann, GA 1995, p.210\ Zie Hang,
Die Gefhrdungsdelikte, 1998, ;
, ('..

Deste modo, W. Hassemer. ZRP 1992; de forma similar, Naftcfe. KritV .1993; ps.135, .158,' 161
e P. A. Albrecht, KritV 1993, ps. 163 e 180. Em sentido contrrio, LiUersseny Abschaffen des
. Strafens; 1995, p.li; Hirsch; ia-Kuhne/Miyazawa (dir.). Neue Stjafrechtsentwicklungen im deutschjapanischen Vergleich, 1995, p.ll e ss.: Schiinemann, GA 1995, p.201. Pormenorizadamente
sobr esta controvrsia, Roxin, tomo na nota 8', 2, ns. 26 a 3 li, '

-J A teoria da preveno geral foi em primeiro lugar defendida de forma especialmente veemente
,'pot SchmidhuMer, Vora Sinn der Strafe,< 2* ed 1971 t Hiirser, GA 1970, p.272. Ela pode ser
caracterizada hoje como teoria dominante' sobretudo na forma de preveno geral positiva. Cfr.

Probleitias fundamentais de direito penal

19

Claus R o x i n

primeiro lugar, uma concepo da pena virada para a correco individual


adequa-se mal mencionada tendncia para uma minimizao dos perigos para
o todo social. Os eventuais defeitos da personalidade de um autor individual,
dificilmente perceptvel nestes domnios, desempenham aqui partida um papel
menor do que a segurana de toda a sociedade. Depois, tambm nos crimes
clssicos, tradicionais, de que so exemplo o furto, os crimes violentos e os
crimes sexuais, os esforos de ressocializao, no atingiram at hoje resultados
realmente convincentes 28. Esta situao conduziu facilmente resignao e
ao recuo para a preveno geral, cujo resultado dificilmente comprovvel em
sentido rigoroso, mas, do ponto de vista da garantia de uma suficiente segurana
social, plausvel, pelo menos em termos de teoria do quotidiano. Finalmente,
tambm as correntes sociolgicas, como a teoria dos sistemas sociais de
Luhmatm 29, sobretudo pela mediao de Jakobs 30, contriburam na cincia
jurdico-penal alem para desviar a ateno do autor individual e dirigi-la mais
para a preservao do sistema social na sua globalidade. A chamada preveno
geral positiva, ou seja, a preservao e o exerccio de fidelidade ao Direito,
desempenha actualmente na Alemanha o papel de um fim da pena prevalecente.
No que diz respeito ao autor individual, que s<5 pode ser abordado em termos de
preveno especial, o princpio geral-preventivo, no em todas as suas facetas
tericas mas seguramente nos seus efeitos prticos, tende a sobrepor a segurana
face quele e a sua intimidao ao objectivo da ressocializao. Nesta linha, o
legislador alemo alargou recentemente os pressupostos da custdia de
segurana 31 e elevou numerosas molduras penais 32,
3. A posio jurdica do arguido
Est igualmente inscrita na orientao geral-preventiva do nosso tempo, no
tanto a ampliao, mas a desintegrao dos direitos do arguido. Este processo,

Sobre a discusso das novas posies geral-prevenvas, Prittwiii, Strafrecht und Risiko, 1993,
p.213 e ss.
28
Em mdia, cerca de metade dos condenados incorre de novo em pena no prazo de cinco anos; cfr.
Kaiser, Kriminojogie, 3' ed., 1996, 84, nl.
19
Luhmann, Rechtssoziologie, vols. I e II, 1972.
10
Exemplar no sentido da preveno geral positiva 6 o manual de Jakobs, AT, 2" ed., 1991, 1/1 a
52.
11
Atravs da Lei de combate aos crimes sexuais de 26/1/98; detalhadamente sobre isto Schoch,
NJW 1998, p.1257.
" Atravs da 6" Lei de reforma penal de 26/1/98, que entrou em vigor em 1/4/98; desenvolvidamente
sobre as alteraes das molduras penais, Kress, NJW 1998, p.634.

P r o h l e m a s f u n d a m e n t a i s de direito penal

20

Sobre a evoluo da poltica criminal na A l e m a n h a aps a S e g u n d a Guerra Mundial

que se desenvolve na Alemanha desde mil novecentos e setenta e cinco (1975),


justificado pelo legislador a maior parte das vezes com as necessidades de
lutar contra o terrorismo e a criminalidade organizada, mas tem a tendncia
para se repercutir num nmero cada vez maior de incriminaes e no processo
penal. O terrorismo, por exemplo, no existe na Alemanha h alguns anos, mas
ainda no foi revogada nenhuma das prescries processuais penais de luta
contra o terrorismo 33. O nmero de escutas telefnicas, que so permitidas
desde mil novecentos e sessenta e oito (1968), aumentou assustadoramente
nos ltimos anos. Desde mil novecentos e noventa e dois (1992) permitida
tambm, sob determinados pressupostos, a escuta de palavras proferidas em
pblico 34, desde mil novecentos e noventa e oito (1998) permitida a vigilncia
acstica de habitaes 35 e est mesmo a ser defendida a vigilncia ptica de
espaos residenciais. Os agentes policiais so utilizados, em medida crescente,
como agentes provocadores, sem estarem sujeitos s limitaes que regem a
actividade policial. Em suma, o espao livre da aco do Estado cada vez
mais pequeno e a vigilncia cada vez maior.
IV. Tomada de posio
Uma tomada de posio sobre a evoluo esboada, no curto tempo de exposio
de que disponho, s possvel de uma forma alusiva. Todo o meu trabalho
acadmico tem por base uma concepo poltico-criminal, que corresponde no
essencial segunda fase da evoluo traada 36 e que mantenho ainda hoje.
Um Direito Penal moderno, pelas razes j invocadas, tem de se orientar pelo
objectivo da melhor conformao social possvel. Isto significa que ele tem de
ser estruturado com base no impedimento do crime e tem de realizar a preveno
de modo a lograr uma sntese entre as exigncias do Estado de Direito e do
Estado Social.

33

34

35

36

Em especial, a Lei de alterao do StPO de 14/4/78 ampliou as faculdades de investigao da


polcia no esclarecimento de actos terroristas e reduziu ao mesmo tempo os direitos do arguido
e da defesa; mais detalhadamente, Roxin, como na nota 10, 72, n15 com amplas indicaes.
100 c 1, II StPO, introduzido pela OrgKQ de 15/7/92, que entrou em vigor em 22/9/92 (cfr.
tambm nota 24).
100 c III StPO, introduzido pela Lei de aperfeioamento do combate criminalidade organizada
de 4/5/98, que iniciou vigncia em 9/5/98.
Cfr, acerca da concepo por mim defendida, desenvolvidamente, Roxin, Programm f(ir ein neues
Strafgesetzbuch, dir. por Baumann, 1968, p.75; ZStW 81 (1969), p.613 (republicado em
Strafrechtliche Grundlagenprobleme, 1973, p.32V, JA 1980, p.221; JA 1980, p.545;
Kriminalpolitik und Strafrechtssystem, 2* ed., 1973.

Probleitias fundamentais de direito penal

21

Ciam Roth :

O Estado Pireitofacultai,em igual medida^ a proteco mais efectiva'possvei


dp ,iodiydup,!fia<sociedade,, que descrita pelo nos&oTribUnal.ohstitucional
atravs .do conceito; de> funcionaliidite: da justia,penai bem como,- par
outro ladOj,araaic>rpotco possvel dos direjtos.do arguido,.que: oo.podesf
objecto i de, intervenes tespropoipkijadas do. Estadoc .piabas. as< finalidade^
prof^
e siaiyaguardada liberdade: k so
de natureza antagnica, o< que torna necessria um compromisso que satisfaa
asi daS( componentes; a preveno- gejffal, que. nas.,suas> diferentes formas de
reMftlap serveaimposiodoDireito eiajSUa peiservao. temde ser limitada
^ e m p e - p e l a s j e x i g n e i p S j d Q . l i b e r d a d e . d o s ^ i d a d o S ' . > > : ; : . . r-^f

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Em traos gerais, parecu-me que a evoluo na Aferaanha/iie* respeita, na


medida ;neO0$sna'a protecs cios direitos da, persofialidade do, argui$ta A
efieia (Mht^pnti: a.crime';em,nala-senessentiri&i$e, osidireitosi esfera
ntima ;e esf^raipvada e o. .direito ao .silsciocdo arguM. fosseii melhor
tutelados, renunciando escuta'd:conversas em, .espaos privados e
provocao ao crime atravs de agentes provocadores ardilosos. Existem muitos
meios de prova novos e anteriormente desconhecidoSjieooioos.tntodBs efe
pesquisa informatizados e as investigaes na rea da gentica molecular 38,
.jue^un. Est^d, Djrjtpflodjaufpri^||^ra gartntir, d o s . fiados aptuais,
^fSj&pjl ptifpfy
.pessgf,f.Q/fifj/acfiiq ,<aji}9pf t0$ur se ipsupi apus^re!
^s

p^cfpio d t$p, df ^.ireito, por sua vez, tpi de


a^.exi^ni^,<lpE?,ta^) Spcial, g
a/oijstituio
ale^i| ^ n s a ^ ^ ^.Stalpj Spcjal .de Di^itp, (artgpsl.vjQte(:(At,^0), nynjerp
uroipe
pito^i^.njiri^rp uip; ^ ) , p ^ p i r a pa^e; (1,).,datei Fiti^mentai).
J^st^lei^ijijo ^gp.^al^sjt iflflwd^ ^.ejdg^ia.de ,gue upw pessoa xo.d^a^
no pode ser excluda da sociedade, devendo permanecer sua disposio ae
possibilidades de reintegrao social. O Direito Penal tem, portanto, uma funo
social em relao aos delinquentes e isto significa, contrariamente a uma
tendncia hoje muito influente na Alemanha, que, a par da preveno geral,
tem de colocasse, com igual legitimidade, tiria prevn especial socalizadora
ou ressocializadora >.
"'
<
^ "'"<

" Cfc, por exemplo, BVerfG, (Tribinal Constitucional F e r r a l ) 34, p.249; 44, p.374; 46, p.222;
51, p.344; 74, p.262.
.
",Cr. sobre estes novos mtodos de investigao, Roxin., como na nota 10, 10, n17 e ss. e 33,
n7 comi .amplas referncias. , . . .
.,
^ Estada de Direito e 'Estado Social formam, no poios irreconciliveis, mas uma unidade dialctica;
assim, Roxin, como na nota 36, 1973, p. 10 e ss.

P r o b l e m a s f u n d a m e n t a i s de direito penal

22

Sobre a evoluo da poltica criminal na Alemanha aps a Segunda Guerra Mundial

No poderafirmar-se que^a ressocializao no possvel enquanto no; for


tentada tudo o que pode ser feito no sentido de uma aprendizagem social bem
sucedida e do afastamento de efeitos dessocializadorea, Estams ainda muito
distantes disso, Por exemplo, a criao do estabelecimento* de terapia social
(pargrafo sessenta e cinco do.Cdigo Penal ..alemo^, mesmo, antes-dasua
introduo, foi afastada do catlogo de medidas de segurana do Cdigo Penal
alemo, porque pareceu ao legislador demasiado cara. Hoje existem apenas
alguns>estabelecimentoS; experimentais, no quadro da execuo: da pena
(pargrafo nove (9) da,Lei de Execuo das Penas) 40. ,
Tambm o ilosso Tribunal,Constitucional,,cujas decises tm fora de lei. tem
professadq o princpio da! ressocializao e decidiu,,por exeiinplo, que , autor
condenado no pode,ser discriminado pelos meios de cbmunioaio social aps
o cumprimento da pena 11; que o autor condenado a pena de priso perptjtta
tem d conei[var'as possibjlidades de regresso vida s o c i a l , e que p trabalho
do recluso deve sei remuneradOi para que se torne claro aseus olhos-o sentido
e valor do,trabalho r e g u l a d o ,
h M
, ;,!!!! >;
A boa poltica criminal, consiste,,portanto, em unificar da melhor maneira possvel
a preveno gefal, a prevenoespecialcentrada na integrao s o c i a l a
limitao da pena decorrente do Estado de Direito. . A questo de confio pode
isto ser feito concretamente no susceptvel de uma resposta cabal no,tempo
que tenho ao dispor. Mas adiantarei pelo menos que a nica grande conquista
poltico^criminai do Direito Penal alemo nos ltimos vinte anos; em meuentender,
a ihcluso, dai ideia ide reparao no sistema sancionatrio, se baseia na
combinao,destasilrs finalidades centrais. O Cdigo Penal alemo prev
hoje no pargrafo quarenta e seis, a. (46 a) M, que, havendo xtma conciliao
entre o autore a vtima di uma reparao que exige esforossrios, a perta

" 0 novo 9 : 1 StVoll?G (Lei de execuo das penas) (introduzido pela Lei. de combate aos criaie
sexuais e outros factos punveis perigosos de 26/1/98) prev, no caso de condenaes superiores
a dois anos de priso (a partir de 1/1/2003, cfr. 199 III StVoIlzG), uma transferncia.para
estabelecimentos de terapia social de autores de crimes sexuais susceptveis de .tratamento.1 Para
mais detalhes, Schch, NJW 1998, p.1260 e s.
BverfGE 35, p.202; assim, Hoffmann-Riem, JZ 1975, p.469. Cfr. em geral sobre a temtica
processo penal e meios de comunicao social, Roxin NStZ 199,1, p. i 53; FS zum 30jahrigen
Bestehen der Munchener Jurist. Gesellschaft, 1996, p,97.
4!
Cfr. BverfGE, 45, p.lS7. com recenso de Schmidhuser, JR 1978, p.265; Ciffel, DriZ 1978,
p.65; Beckmann, GA 1979, p.441. Cortesponde a isto o actual 57 a StGB.
43
BverfG NJWI998, p.3337.
J4
Inserido pela Lei de combate ao crime de 28/10/94.

Probleitias f u n d a m e n t a i s de direito penal

23

Claus Roxin

pode ser atenuada, ou, tratando-se de pena de priso efectiva at um ano, pode
o agente ser dela dispensado 45. Esta disposio baseia-se em parte nas propostas
do Projecto Alternativo sobre a Reparao 46, em cuja elaborao eu cooperei.
Em Dezembro do ano transacto, o legislador alemo criou mesmo preceitos
processuais penais que facilitam uma reparao e devem ser integrados no
processo de instruo penal.
O que torna atractiva uma promoo da reparao , em primeiro lugar, o seu
efeito de preveno geral no melhor sentido. No caso dos pequenos crimes, a
paz jurdica restaurada, no s necessria mas principalmente, atravs do
ressarcimento da vtima e da conciliao entre o autor e a vtima. Desta forma,
o conflito resolvido, a ordem jurdica restabelecida e a fora impositiva do
Direito comprovada de um modo claro para a populao. A incluso da
reparao e da conciliao entre o autor e a vtima no sistema sancionatrio
adequada, em idntica medida, s exigncias da preveno especial, pois o
autor forado a debater-se interiormente com o facto e as suas consequncias,
a ajudar a vtima por meio de prestaes activas e, portanto, a actuar ele prprio
de modo ressocializador. A reparao evita tambm os efeitos dessocializadores
de outras sanes e , por isso, propcia ressocializao. Finalmente, a
reparao e a conciliao entre o autor e a vtima so, entre todas as instituies
com relevncia sancionatria, aquelas que menos prejudicam a autonomia da
personalidade do arguido.
A relevncia sancionatria da reparao e da conciliao entre o autor e a
vtima , pois, um exemplo modelar da poltica criminal por mim advogada e
isso explica por que me tenho empenhado tanto nela desde h quinze anos 47.
Solues como esta abrem caminho a uma poltica criminal humana do futuro.
Com esta referncia termino a minha exposio. Ela foi necessariamente breve
e concisa. Mas talvez possa constituir um estmulo para incluirmos nas nossas
reflexes tambm a evoluo em Portugal e nos outros pases europeus e para
reflectirmos em conjunto que caminho deve seguir a poltica criminal do futuro.
l<i

4S
47

Para mais desenvolvimentos, Brauns, Die Wiedergutmaehung der Folgen der Straftat durch den
Tater, 1996, p.298; A. Hartmann, Schlichten oder Richten. Der Tater-Opfer-Ausgleich und das
(Jugend_) Strafrecht, 1995; Kilchling. NStZ 1996, p.309; Knig/Seitz, NStZ 1995, p.l; Loas,
Hirsch - FS, 1999, p.851; J. Meyer, Triffterer - FS. 1996, p.629; B.D.Meier, JuS 1996, p.436;
C. Pfeiffer (dir.), Tater-Opfer-Ausgleich im Allgemeinen Strafrecht, 1997.
AE - WGM, 1992.
Cfr. sobre a reparao no sistema dos fins da pena, pormenorizadamente, Roxin, in
Wiedergutmaehung und Strafrecht, dir. por Schch. 1987, p.37; in Neue Wege der
Wiedergutmaehung im Strafrecht, dir. por Eser/Kaiser/Madlener. 1990, p.367; Baumann - FS.
1992, p.243; Lerche - FS. 1993, p.301, com amplas referncias.

Prohlemas f u n d a m e n t a i s de direito penal

24

J O S DE F A R I A C O S T A
PROFESSOR DA FACULDADE DE DIREITO DA UNIVERSIDADE DE
COIMBRA E DA UNIVERSIDADE M O D E R N A (PORTO)

ILCITO-TPICO, RESULTADO E
HERMENUTICA
(OU O RETORNO LIMPIDEZ DO

ESSENCIAL)