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EL MARCO TERICO DE UNA INVESTIGACIN1

DEFINICIN DEL MARCO TERICO


El llamado marco terico es un instrumento de crtica de la investigacin anterior a la
ejecucin de la misma.
El nombre convencional "marco terico" no es afortunado; dice slo una parte de este
momento de la investigacin. Ms exactamente lo llamamos decisin respecto a un proyecto de
investigacin tomando como norma investigaciones concluidas o iniciadas con anterioridad sobre el
mismo tema o temas relacionados con el de la investigacin proyectada. Esta descripcin explica por
qu no pocos estudiantes confunden el marco terico con la bibliografa de trabajos anteriores. De
hecho, el marco terico incluye una reconsideracin del programa de investigacin comparando el
diseo de la prueba, decisiones y conclusiones con los de investigaciones ya publicadas. Sin este
anlisis la bibliografa no sirve como marco terico de la investigacin.
Resumiendo: marco terico de una investigacin son hiptesis, significancia de las mismas,
errores probables de las mismas, probabilidades de las mismas, estadstico de prueba, decisiones
respecto a la prueba as como otras conclusiones de problemas que tienen las mismas variables
explicativas y explicadas, predictivas y predichas o al menos muy semejantes.
MARCO TERICO Y NIVEL METODOLGICO
Advertimos fcilmente que la amplitud y detalle del estudio del marco terico no puede ser
uniforme para todos los trabajos: elementales sin crtica, con diferentes niveles de crtica y en
trabajos cientficos. En trabajo cientfico la evaluacin de investigaciones anteriores relacionados con
el terna debera abarcar cualquier poca o cualquier lengua en que hayan aparecido investigaciones
anlogas. No es lo mismo un estudio sobre los orgenes de la religin que un trabajo acerca de la
UNESCO. En el doctorado el marco terico debe ser un trabajo exhaustivo. En caso de limitaciones
por ejemplo de lengua, de documentos inencontrables, de instrumentos bibliogrficos no
encontrados, de datos faltantes en campo, el investigador cientfico lo confesar honestamente.
A los directores de tesis corresponde la responsabilidad de que aspirantes a grados superiores
no emprendan investigaciones para las que no estn preparados. A la vez, no tiene sentido semejante
rigidez en ciclos escolares inferiores; el profesor que dirige el estudio o la investigacin est
obligado a hacer conscientes a sus estudiantes de cundo estn copiando fuentes y cundo
encontrando conocimientos nuevos, dadas las fuentes de estudio. Para el ciclo de licenciatura el
profesor deber sealar las limitaciones que impone a las conclusiones la reduccin del marco
terico: dadas estas fuentes llegamos a esta conclusin; no sabemos si la conclusin sera la misma
en caso de utilizar otras fuentes. Esta aclaracin ayuda a entender las finalidades del marco terico
en la investigacin.
PARA QU SIRVE EL MARCO TERICO?
La utilidad ms tangible consiste en evitar plagios y repeticiones de investigaciones
generalmente costosas. En tesis de grado y posgrado son raros los plagios, pero cuando los sinodales
ignoran el marco terico algn plagiario tendr xito al menos en un corto plazo.
En algunas naciones las facultades publican un boletn bi o trimestral que informa los ttulos
y resmenes de tesis aprobados para exmenes de doctorado. Automticamente nadie podr proponer
o continuar un proyecto de tema de tesis con ttulo o prueba aprobado en alguna otra facultad. En
1 Material extrado del Captulo 4 del libro Metodologa y Tcnicas de Investigacin en Ciencias Sociales de Felipe Pardinas. 31.
Edicin. Mxico, 1989.

naciones donde anualmente el nmero de tesis de posgrado es relativamente reducido no seria muy
difcil implantar un procedimiento que logre la misma finalidad. En Estados Unidos ocurri que un
codiciado premio ya concedido le fue retirado a su ganadora porque hizo pasar por investigacin de
campo un escrito en que el personaje y los datos supuestamente observados haban sido inventados
por la autora. No son muchos los premios que utilizan tan severo marco terico para elegir a los
premiados.
Adems de un reconocimiento ms profundo del tema el alumno que estudia seriamente el
marco terico de su investigacin encontrar oportunidad de criticar su propio trabajo en cada uno de
los pasos del mismo y descubrir errores que no hayan sido descubiertos antes. En ciclos escolares
inferiores algunos profesores encargan como tarea "investigaciones" que sus alumnos cumplen
copiando, recortando, dibujando con entusiasmo y laboriosidad. Para estos estudiantes son
verdaderas investigaciones, bsqueda de conocimientos que para ellos son "nuevos". Desde esos
ciclos los estudiantes pueden aprender a distinguir entre pensar y copiar; entre fuentes ms
confiables y fuentes menos criticas; entre certidumbre matematicolgica y probabilidad
experimental. Es til que aprendan ciencia pero ms til que aprendan el proceso por el cual los
cientficos llegan a conocimientos ms probables pero reformables.
MARCO TERICO Y SENTIDO COMON
Se considera la metodologa como una sistematizacin de las operaciones del sentido comn
para evaluar conocimientos.
Tradicionalmente los conocimientos de padres y antepasados eran aceptados como
verdaderos y lo que es ms, como irreformables o inmutables, particular aunque no exclusivamente
en conocimientos sociales. Esa tradicin es una forma de autoritarismo sin crtica que ha sido
debilitada en generaciones jvenes urbanas. Entre ellas el marco terico familiar es sustituido por el
marco terico de la cohorte o grupo de compaeros de la misma edad. Es trabajoso pero imperativo
llevarlos a la experiencia de que tambin el marco terico generacional contiene verdades probables
y aun errores.

MARCO TERICO, LAS HIPTESIS y EL MARCO METODOLGICO2


Marco terico. Sntesis del contexto general (local, nacional y mundial) en el cual se ubica el tema
de la propuesta, estado actual del conocimiento del problema, brechas que existen y vaco que se
quiere llenar con el proyecto; porqu y cmo la investigacin propuesta, a diferencia de
investigaciones previas, contribuir, con probabilidades de xito, a la solucin o comprensin del
problema planteado.
Las funciones principales del marco terico son las siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)

Orienta sobre el conocimiento del tipo de investigacin


Amplia el horizonte de estudio, pues da opciones de puntos de vista
Conduce al establecimiento de hiptesis
Inspira lneas de investigacin
Prevee la manera de interpretar los datos provenientes de la investigacin

2 Extrado del material Marco Terico y las Hiptesis de Jos Gerardo Prez Morales. Doctorado en Direccin y
Evaluacin de los Recursos Humanos. Universidad del Valle del Fuerte. Los Mochis Sinaloa, Mxico

Una teora es un conjunto de conceptos, definiciones y proposiciones relacionados entre s,


que presentan un punto de vista sistemtico de fenmenos especificando relaciones entre variables,
con el propsitos de explicar y predecir los fenmenos
Las funciones de las teoras
1.
cundo, quin
2.
3.
4.
5.
6.

La funcin ms importante de la teora es explicar porqu, cmo, quin,


dnde ocurre un fenmeno.
Explica diferente manifestaciones del fenmeno.
Describe como se origina, evoluciona y afecta el fenmeno.
Sistematiza el conocimiento aislado y difuso.
Hace predicciones acerca del futuro del problema.
Explica las relaciones con diferentes variables.

Cmo se evala una teora?


Todas las teoras aportan conocimiento. Los criterios ms comunes para evaluarla son:

Capacidad de descripcin.
Consistencia lgica
Perspectiva
Fructificacin heurstica generadora de nuevas interrogantesParsimonia sencillez-

Las hiptesis
Las hiptesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o ms variables
y se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados. Las hiptesis contienen variables; stas
con propiedades que pueden ser medidas mediante un proceso emprico.
Las hiptesis surgen normalmente del planteamiento del problema y la revisin de la
literatura y algunas veces de las teoras. Pueden referirse a una situacin real. Las variables
contenidas deben ser precisadas, concretas y poder observarse en la realidad; la relacin entre las
variables debe ser clara, verosmil y medible. Asimismo, las hiptesis deben estar vinculadas con
tcnicas disponibles para probarlas.
Las hiptesis se clasifican de la manera siguiente:
a)
Hiptesis de investigacin.
b)
Hiptesis nulas
c)
Hiptesis alternativas
Las hiptesis de investigacin se clasifican como:
a)
Hiptesis descriptiva
b)
Hiptesis correlacionales
c)
Hiptesis de diferenciacin
d)
Hiptesis causales.

Metodologa propuesta o Marco Metodolgico


Es el apartado, sea de un artculo cientfico o tesis, donde debe mostrarse, en forma
organizada, clara y precisa, cmo se alcanzarn cada uno de los objetivos especficos propuestos. La
metodologa debe reflejar la estructura lgica y el rigor cientfico del proceso de investigacin desde
la eleccin de un enfoque metodolgico especfico (preguntas con hiptesis fundamentadas
correspondientes, diseos de la muestra o experimentales) hasta la forma como se van a analizar,
interpretar y presentar los resultados.
Deben detallarse, los procedimientos, tcnicas, actividades y dems estrategias
metodolgicos requeridas para la investigacin. Deber indicarse el proceso a seguir en la
recoleccin de la informacin, as como en la organizacin, sistematizacin y anlisis de los datos.
Tenga en cuenta que el diseo metodolgico es la base para planificar todas las actividades
que demanda el proyecto y para determinar los recursos humanos y financieros requeridos. Una
metodologa vaga o imprecisa no brinda elementos para evaluar la pertinencia de los recursos
solicitados. Para los Programas Nacionales que lo exigen, el investigador deber describir las
consideraciones ticas. Adicionalmente se deber anexar la carta de aprobacin del proyecto de tesis
por parte de la Institucin. En el caso de la investigacin en personas o grupos humanos, es
indispensable partir de los principios de tica institucional.

Resultados Esperados
Estos deben estar de acuerdo con los objetivos planteados (pero no son una reformulacin de
los objetivos) y ser coherentes con la metodologa planteada, con las capacidades del grupo de
investigacin, con la infraestructura material y con los medios de los cuales se disponga.
Los resultados directos son los productos que se obtienen al alcanzar los objetivos
especficos propuestos ya sea en forma de nuevo conocimiento, informacin, bienes o servicios y
deben ser concretos y verificables.
Los resultados indirectos se refieren a la formacin de nuevos investigadores, especialmente
en nivel de maestra o doctorado, entrenamiento en investigacin de estudiantes de pre-grado,
formacin y consolidacin de redes de investigacin, construccin de cooperacin internacional,
consolidacin del grupo de investigacin, avance en la lnea de investigacin, etc. Para cada uno de
los resultados esperados, identifique cmo verificar los logros respectivos.

FICHAS BIBLIOGRFICAS DE LIBROS Y ARTCULOS DE REVISTAS


Es instructivo intercalar precisamente en este capitulo las tcnicas bsicas para disear
fichas bibliogrficas de libros o de artculos de revistas. Ya se indic la importancia de distinguir
bibliografa y marco terico. Aunque sera deseable que en una universidad todos los trabajos
siguieran un procedimiento uniforme, en algunas universidades cada departamento y aun cada
escuela o facultad exige una modalidad distinta en las citas bibliogrficas. Por lo tanto, sin pretender
ms que dar una gua para posibles ejercicios del curso de Metodologa proponemos las indicaciones
siguientes.
Es conveniente que el alumno forme dos ficheros. Uno destinado a recoger las fichas
bibliogrficas de todos los libros o artculos de revista que lea, consulte o utilice durante sus
estudios. Otro, de tamao ms grande, para cdulas destinadas a recoger datos o textos relevantes
para sus estudios. En este fichero pueden encontrar lugar las listas bibliogrficas, que algunos
profesores distribuyen a sus estudiantes o piden a stos que recolecten sobre alguno de los temas
estudiados. Despus de una advertencia general proponemos modelos para los tres tipos de trabajo.
El espacio de una ficha o de una cdula, como puede verse en las figuras 1, 2 y 3, est
dividido en tres partes. Una franja horizontal, en la parte superior, est destinada a la colocacin de
la ficha en el fichero. Cuando ste est ordenado alfabticamente por nombres de autores o de
lugares geogrficos, el primer dato de la colocacin debe ser el apellido del autor o el lugar a que se
refieren el libro o el artculo; cuando est ordenado por las materias de un trabajo, deber llevar tres
o cuatro datos comenzando por el ms general.
La segunda seccin horizontal lleva los datos bibliogrficos del libro, artculo o documento.
La tercera seccin: si es una ficha bibliogrfica, llevar una crtica del libro o artculo; quiz
citas de crticas ledas en libros o revistas; o tambin el ndice del libro o las partes ms importantes
en que est dividido ste o el artculo citado. Cuando se trata de una cdula, en la tercera seccin se
copia el texto requerido.

Fichas bibliogrficas. La figura 1 presenta la ficha bibliogrfica de un libro. En la parte


superior trae tres datos para la colocacin en el fichero en la seccin de Metodologa, dentro de sta
en la Metodologa de las Ciencias Sociales y en la subseccin destinada a libros producidos por
autores norteamericanos.
La seccin siguiente trae los datos bibliogrficos del libro en este orden:
Apellido con maysculas, coma, nombre o nombres del autor. Dejando unos espacios para
que resalte bien, pues es dato muy importante, la fecha del libro; en forma de exponente el nmero
de la edicin: en este caso, cuarta edicin.
En el mismo rengln de la fecha, si se quiere, separado por un guin, el titulo del libro.
Debajo de l y entre parntesis el subttulo del libro si lo tiene, con el mismo margen del ttulo y del
subtitulo la ciudad (ciudad, no naciones) donde fue editado el libro; luego dos puntos el nombre
comercial de la casa editora. Bajo la casa editora pueden aadirse otros informes acerca del libro:
nmero de pginas, ilustraciones en blanco y negro o color, tamao, precio del libro, empastado en
papel o cartn, etctera. La seccin inferior est destinada a aadir algunos datos del libro y un breve
resumen de su contenido.
Ntense estos casos: Cuando no aparece en el libro el nombre del autor, en el lugar
correspondiente a ste se pone Ann. o Annimo. En caso de que no se d el nombre del autor pero

el investigador lo haya descubierto, colocamos el nombre en su lugar respectivo pero entre parntesis
cuadrados [corchetes]. Si la obra est firmada por un seudnimo, el seudnimo se coloca en el lugar
correspondiente al apellido y nombre del autor, pero si sabemos el nombre real lo aadimos en el
mismo rengln, tambin entre parntesis cuadrados.
Si la obra est firmada por dos autores o ms podemos seguir uno de dos procedimientos: a]
Poner el apellido y el nombre del primero seguido de la expresin et al. que abrevia la expresin
latina et alii que significa y otros. Este procedimiento es ms usado cuando citamos la obra en el
texto, pero no es aconsejable en la ficha bibliogrfica. b] nicamente el primer autor aparece citado
como hemos dicho: apellido con maysculas, coma, nombre o nombres; los otros autores son
nombrados con el nombre primero y luego el apellido en el orden acostumbrado.
Si el libro es una traduccin, escribimos el nombre del autor como hemos dicho y a
continuacin, entre parntesis, abreviamos t. ing., t. por traduccin, ing. por ingls, la lengua en que
est escrito el original (alem., ital., fran., etc.) seguido del nombre y apellido del traductor, en el
orden corriente, y cerramos el parntesis. Por ejemplo:
DUVERGER, Maurice (t. fran. Malcolm Anderson)
El autor es Duverger y su libro est traducido del francs por Malcolm Anderson.

FIGURA 1. Ficha bibliogrfica de un libro


Metodologa Social EU
YOUNG. Pauline V,
1966

Scientific Social Surveys and Research,


(An Introducllon to the background, Content,
Methods, Principies, and Analysis of Social Studies)
EnQiewood Cliffs, New Jersey Prentice-Hall, Inc.

El libro tiene varios captulos sobre estadsticas, tcnicas de escalas, presentacin grfica y ecologa
humana por Calvin F. Schmid (U, Washington). Est dividido en tres partes, historia y finalidad de la
investigacin social, principios y tcnicas de estudio; esquemas para diferentes estudios. Trae bibliografa al pie de las pginas y en una lista final. ndice de autores y materias.

Cuando son publicaciones de organismos gubernamentales el nombre de la oficina que


publica el libro ocupa el lugar del autor, seguido de un punto y el nombre de la nacin:
DIRECCIN GENERAL DE ESTADSTICA. MXICO
1995
Anuario Estadstico de los Estados
Unidos Mexicanos. Mxico, D.F-, Direccin General de
Estadstica.

La figura 2 nos presenta una ficha bibliogrfica de un artculo de revista.


FIGURA 2. Ficha bibliogrfica de un artculo de revista
China Comunismo Mao Tse-tung Sociedades Secretas
SCHRAM, Stuart R.
1966
Mao Tse-Tung and Secret Societies.
The China Quarterly.
27: 1-13.
Importantes datos sobre el Instituto de Entrenamiento del Movimiento Campesino en
Cantn, 1925-26 La actitud de Mao frente a las sociedades secretas particularmente
Ko-lao-hu, Sociedad del Hermano Mayor tiene relevancia en su idea personal del
comunismo chino. Cf. El pensamiento poltico de Mao Tse-tung.

La seccin superior, al igual que la ficha del libro, presenta los datos para su colocacin en el
fichero. La siguiente seccin da los datos bibliogrficos. El nombre del autor o autores son tratados
como en la ficha bibliogrfica. El ao es el del nmero de la revista. Ttulo y subttulo, cuando lo
hay, se colocan en la misma forma que en la ficha del libro. Algunos prefieren poner el ttulo entre
parntesis. Debajo ponemos el nombre de la revista. Es conveniente en alguna papeleta poner adems datos sobre los editores, direccin, aos de publicacin, etc., sobre todo cuando no disponemos
fcilmente del ejemplar de la revista. Bajo el nombre de la revista van el volumen de la revista, si
est publicada por volmenes, el nmero y las pginas. No es necesario escribir vol. nm. pg. El
volumen se pone en nmeros romanos, a continuacin una coma, el nmero de la revista consultada

en nmeros arbigos, luego dos puntos y la pgina. XIX, 8:823, quiere decir volumen diecinueve,
nmero ocho, pgina 823.
Cdulas o fichas de textos tomados de libros, artculos, documentos, entrevistas, etc.
Contienen informaciones ocasionales recogidas en conversacin. Basta decir aqu que adems de la
colocacin, hay que citar el nombre o caractersticas del entrevistado, el da y la hora. La cdula con
tiene bsicamente los datos de la entrevista.
Como podemos ver en la figura 3, la distribucin general del espacio en esta clase de cdulas
o fichas es semejante a los ejemplos anteriores: colocacin, nota bibliogrfica y cita.
En el ejemplo que aducimos debemos advertir algunas variantes: hemos usado la expresin
"et al." que ya explicamos. Pero el estudio est en un libro compuesto de trabajos de varios autores.
Para citar este libro, utilizamos "en" o "apud", expresin latina que significa lo mismo. Cuando los
escritos de diferentes autores son reunidos en un libro, quienes los han recogido, ordenado y
preparado son llamados compiladores, o, en su caso, compilador. Para ese caso, despus del nombre
o nombres ponemos la abreviatura comps. o comp. que quieren decir compiladores o compilador.
FIGURA 3. Cdula de textos tomados de libros, artculos o documentos
Metodologa

Ciencias Sociales

Investigacin de opinin

Panel.

LAZARSFELD, Pal F. et al.


1984

The Process of Opinin and Attitude Formation, en:


LAZARSFELD, Pal F. and Morris Rosenberg. comps.
19863r' The Language of Social Research.
The Free Press of Glencoe, Inc. 231-242.

"Even during the preliminary phases of the Rie County study it became clear that the technique of
repeated interviews was in no way restricted to studies of political propaganda. It is a general method,
appllcable to any study o altitudes, which develop over a period of time, For example, if we cant to
correct ethnic altitudes, ..."

En la fecha damos el dato 19863r, quiere decir 3a. reimpresin. Si consideramos importante
dar la fecha original, sta aparece entre parntesis junto a la fecha del libro que citamos o de la
edicin o reimpresin del mismo. Por ejemplo:
ACKOFF, Russel L.
19613r (1953) The Design of Social Research, etc.
Significa que estamos usando la tercera reimpresin, en 1961, de un libro publicado
originalmente en 1953.

LISTAS BIBLIOGRFICAS
Si preferimos suprimir las citas al pie de la pgina en artculos, o en libros y otros trabajos,
as como cuando tenemos que presentar una lista bibliogrfica sobre cualquier tema, es conveniente
seguir este procedimiento:
La colocacin de la fecha del escrito que hemos indicado nos hace descubrir inmediatamente
si la bibliografa es reciente o antigua. Los apellidos de los autores deben ir colocados en rgido
orden alfabtico. Esto permitir encontrar fcilmente la obra que buscamos. Adems, cuando la lista

bibliogrfica est por orden alfabtico de autores y para cada autor por orden cronolgico, las citas
en el texto pueden presentarse con ms claridad y economa de recursos, por ejemplo: cuando de un
autor slo citamos una obra, bastar escribir (Ackoff: 139). El apellido, dos puntos y el nmero de la
pgina nos da todos los elementos necesarios, que podemos completar en la lista bibliogrfica.
Cuando un autor tiene varias obras en diferentes aos, a continuacin del nombre escribimos
el ao, dos puntos y la pgina, por ejemplo: (Bendix, et al. 19615r: 340), estamos citando una obra en
que aparece Bendix y otro u otros, que tuvo su quinta reimpresin en 1961, con lo cual podemos
localizarla exactamente en nuestra lista, a continuacin dos puntos y la pgina. Cuando un autor tiene
dos o ms publicaciones el mismo ao escribimos a continuacin del ao una letra del alfabeto,
comenzando con a, luego b,c, etc., por ejemplo: 1956a, etc. La lista bibliogrfica de este libro
puede servir de ejemplo aunque no todos los casos estn presentes en ella.
Citas en el texto. Es mejor suprimir las notas al pie de la pgina, dejndolas para el fin del
capitulo o de todo el libro. A veces citamos en el texto una obra, como ya indicamos y no es
necesaria la nota al pie de la pgina; si tenemos bien organizada nuestra lista bibliogrfica bastar la
forma sealada ms arriba; parntesis, nombre del autor, dos puntos y pgina: (Cicourel: 84). En
caso que la obra conste de varios volmenes, como siempre, se anota con nmeros romanos:
(Francke: IV, 55). Tal es la cita para la primera vez que mencionamos una obra. Todas las veces que
citamos el mismo autor en la misma obra, sin intercalar citas de otras obras o autores, basta citar
(Ibid: 340). Ibid. es abreviatura de la palabra latina Ibidem, que significa all mismo. Si hemos
intercalado otras citas, pero el autor se menciona en el texto por su nombre y nos referimos al mismo
libro ya citado ms arriba, empleamos (op. cit.: 220); op. cit. equivale a opus cita-tum, esto es, obra
citada. Podemos usar la misma notacin a lo largo del libro siempre que en el texto nombremos al
autor y nos refiramos al mismo libro.
Hay citas que tienen particulares requisitos como son las citas bblicas, legales, etctera.
Es fcil de ver que si nuestra lista bibliogrfica est bien ordenada no hay diferencia en las
citas del texto entre libros, artculos, etctera.
Algunas abreviaturas:
ca. circa: en tomo a, cerca, generalmente en fechas (ca. 200}: cerca del ao 200.
cf. o cfr. confer: consulte, compare (cfr. Mead: 220): compare con el libro de Margaret
Mead en la pg. 220.
Infra, ms abajo. No es abreviatura.
Supra, significa ms arriba o en un pasaje anterior.
Apud, citado por.
Vid, vase.
Passim, quiere decir aqu, all o frecuentemente.
Sic, asi. Exactamente lo que dice el autor, aunque sea confuso o errneo.
e.g. exempli gratia; por ejemplo.
comp. o comps.: compilador o compiladores.
N.D.: Sin fecha, podemos escribirlo con iniciales castellanas s.f.
N.E.: Sin editor, se emplea cuando no est nombrada la casa publicitaria.
N.L.: Sin lugar de edicin.
et al. es abreviacin de et alius o et alii. Significa y otro, o y otros (autores).
loc. cit. locus citatus: lugar citado.
id, dem, lo mismo. Se utiliza cuando se cita el mismo autor que aparece
inmediatamente antes.