You are on page 1of 121

http://www.dre-learning.com.

mx/mdli/

C/4-4-2006

TEMA 2 -EL PROYECTO DE INVESTIGACIN CIENTFICA


Reflexiones:
a) Se dice que el proyecto es el conjunto de elementos o planes interrelacionados
en una estructura diseada, para lograr objetivos especficos, o resultados
proyectados con base en necesidades detectadas, y que han sido diseados
como propuesta para presentar alternativas de solucin a problemas planteados
en l.
b)

En el proyecto, se debe disear la estrategia metodolgica, a partir de la cual


consideramos que podemos obtener el nuevo conocimiento como una solucin
al problema planteado.

c)

En el medio universitario se suele dar igual contenido a la palabra


anteproyecto, en la cual se hace una elaboracin tentativa de un proyecto.

d)

Para llevar a cabo una investigacin cientfica hay que realizar numerosas actividades, unas en forma secuencial, otras en forma simultnea y tomar varias
decisiones en diferentes etapas de la investigacin.

e)

Es necesario planear todo el proceso de investigacin, o sea elaborar un


proyecto que indique claramente las etapas por realizar, definir qu es lo que se
pretende hacer, qu tipo de investigacin se realizar, qu tipo de datos se
recopilarn y cmo, y qu metodologa se utilizar para analizar los datos, etc.
Adems, se debe aclarar el tiempo necesario para cada etapa y el costo.

f)

Administrar las funciones de una investigacin es anlogo a otras funciones


del administrador, como contabilidad, produccin, finanzas, etc. Se necesita
tomar decisiones acerca de las actividades que se deben realizar en el trayecto
de una investigacin.

g)

Para que una investigacin cientfica sea administrada con eficiencia se deben
planear todas las etapas de la investigacin Es decir, escribir el proyecto de la
investigacin antes de su elaboracin
RESUMIENDO:
Un proyecto de investigacin es como el plano de un edificio. Construir un
edificio sin plano dar como resultado algo diferente de lo pensado. As tambin, al
realizar una investigacin sin el proyecto existe una gran probabilidad de llegar a
resultados totalmente diferentes.
EL PROYECTO DE INVESTIGACIN CIENTFICA - ELECCIN DEL TEMA
RELEXIONES:
Cmo se originan las investigaciones?
Las investigaciones se originan en ideas. Para iniciar una investigacin siempre se
necesita una idea; todava no se conoce el substituto de una buena idea. Las ideas
constituyen el primer acercamiento a la realidad que habr de investigarse.
Pgina 1 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Fuentes de ideas de investigacin:


Existe una gran variedad de fuentes que pueden generar ideas de investigacin,
entre las cuales podemos mencionar:
Las experiencias individuales.
Materiales escritos, tales como: libros, revistas, peridicos y tesis.
Teoras.
Descubrimientos producto de investigaciones.
Observaciones de hechos(Situaciones problemticas).
Creencias y an presentimientos.

Solicitud expresa de autoridades acadmicas, empresariales, cientficas,


gubernamentales, religiosas, polticas, etc.
Vaguedad de las ideas iniciales.
La mayora de las ideas iniciales son vagas y requieren analizarse
cuidadosamente, para que sean transformadas en planteamientos ms precisos y
estructurados, por lo que ser necesario familiarizarse con el campo de conocimientos,
donde se ubica la idea y slo una vez que se haya adentrado en el tema, estar en
condiciones de precisar su idea de investigacin.
Necesidad de conocer los antecedentes.
Para adentrarse en el tema es necesario conocer los estudios, investigaciones y
trabajos anteriores, ya que al conocer lo que se ha hecho, con respecto a un tema nos
ayuda a:
No investigar (de la misma manera) alguna cuestin que ya ha sido estudiada
muy a fondo.
Estructurar ms formalmente la idea de investigacin (ver investigacin previa
de los temas)
Seleccionar la perspectiva (enfoque) principal desde la cual se abordar la idea
de investigacin (fiscal, financiera, jurdica,tecnolgica, contable, administrativa,
etc).
Investigacin previa de los temas
Es evidente que, cuanto mejor se conozca un tema, el proceso de afinar la idea
ser ms eficiente y rpido. Desde luego, hay temas que han sido ms investigados
que otros y, en consecuencia, su campo de conocimiento se encuentra ms
estructurado Estos casos requieren planteamientos ms especficos. Podramos decir
que hay;
a) Temas ya investigados, estructurados y formalizados (sobre los cuales se
pueden encontrar documentos escritos y otros materiales que reportan los resultados
de investigacin y/o anlisis anteriores);
b) Temas ya investigados pero menos estructurados (sobre los cuales hay
investigacin hecha, pero pocos documentos escritos y otros materiales que reporten
esta investigacin; el conocimiento puede estar disperso o no ser accesible. De ser as,
habr que buscar las investigaciones no publicadas y acudir a medios informales como
expertos en el tema, profesores, amigos, etctera);
Pgina 2 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

c) temas poco investigados y poco estructurados (los cuales requieren un


esfuerzo para encontrar lo que se ha investigado aunque sea escaso), y
d) temas no investigados.
LA ELECCIN:
Reflexiones

La eleccin del tema es el primer paso en la realizacin de una investigacin.


Consiste esta eleccin en determinar con claridad y precisin el contenido del
trabajo a presentar.

En la presentacin que se har por escrito se indicar el ttulo del tema, y las
divisiones y subdivisiones de ste. El tema se relaciona con la parte global del
contenido a tratar, las divisiones y subdivisiones se relacionan con la temtica o
aspectos principales del tema

La eleccin del tema corresponde necesariamente al alumno o profesional


investigador, quien lo presentar por escrito a la persona indicada por la
universidad, o centro docente, para su aceptacin.
Para la buena eleccin de un tema conviene tener en cuenta ciertos aspectos
como:

Los temas que nos inquietan o son de nuestra preferencia

Experiencias personales frente a estos temas.

Consultar profesores de esos temas. como tambin notas de clase.

Examinar publicaciones sobre el tema, como libros, revistas,sitios web


especializados, enciclopedias. catlogos de libreros, prensa, etc

Revisar la bibliografa existente en la Universidad y en otros centros


docentes.

Informarse sobre los temas afines.

Conectarse con instituciones o empresas cuyo fin este relacionado


con el tema escogido
FACTORES QUE DEBEN TOMARSE EN CUENTA.
En la eleccin del tema es necesario considerar factores de orden subjetivo y
objetivo, los primeros se relacionan con la persona que va a elaborar la investigacin,
los segundos se relacionan con el tema escogido.
Orden subjetivo
a) Inters, entusiasmo y agrado por el tema, es sin duda la "regla de oro" para el
xito en el desarrollo de un tema escogido
b) Capacidad para desarrollarlo: Se est consciente de la capacidad para
desarrollar el tema? Para determinar esta capacidad debe conocerse el tema escogido,
como tambin su relacin con otros temas. Si despus de una evaluacin objetiva de la
capacidad personal, la respuesta es positiva, adelante... Pero si por el contrario es
negativa se debe de escoger otro tema.
Pgina 3 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

c) Tiempo necesario para el tema escogido: Es fundamental entrar a considerar


de qu tiempo se dispone para la realizacin del tema escogido, no sea que se tenga
que abandonar el tema por falta de tiempo para elaborarlo. Para determinar el tiempo
disponible conviene hacer una agenda de trabajo, la cual debe de calcularse no en das
que medien entre la eleccin del tema y la entrega del mismo, sino en horas hbiles de
trabajo.
d) Se cuenta con los recursos necesarios: Es necesario reflexionar sobre las
exigencisa de tipo econmico del tema escogido, es decir, si son necesarios elementos
costosos, que no estn al alcance econmico, lo cual llevara necesariamente a
abandonar el tema. Algunos trabajos necesitan de materiales especiales procesamiento
de datos, encuestadores viajes a otros lugares; etc. por tal razn es necesario contar
con el dinero indispensable o con la ayuda de una institucin.
e) Disponibilidad
del material: Conviene cerciorarnos si el material
necesario para el trabajo est al alcance o disposicin, pues sin esta seguridad no se
debe iniciar el desarrollo del tema
Conviene crearse al respecto algunos interrogantes:
-Existe la bibliografa o informacin en lnea y la puedo consultar?
-Se tendr acceso a instituciones privadas?
-Se obtendr permiso para consultar archivos necesarios a la investigacin?
-Quines colaboraran y en qu condiciones?
Orden objetivo
a)

Constatar si el tema llena los requisitos exigidos para el desarrollo adecuado de


un diseo de tesis, o investigacin.

b)

Qu sea de inters: Este aspecto se puede interpretar de dos maneras: inters en


cuanto a la temtica e inters en cuanto al agrado por el tema en quien lo
realiza.

c)

Utilidad del tema: No todo tema interesante es til, razn por la cual se debe
prever su utilidad con el fin de realizar un trabajo que se proyecte a los dems, y
no solamente sirva para optar por un ttulo en una carrera determinada.

d)

Que presente un nuevo enfoque: Hablar de originalidad en un tema es cosa


difcil, salvo ligeras excepciones. Pero s es necesario que en lo tratado
se presente un nuevo enfoque, es decir, originalidad de enfoque.

Pgina 4 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

QU ES PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN?


EL PROBLEMA
Reflexiones:
El problema es el punto de partida de la investigacin. Surge cuando el investigador
encuentra una laguna terica, dentro de un conjunto de datos conocidos, un hecho no
abarcado por una teora, un tropiezo o un acontecimiento que no encaja dentro de las
expectativas de su campo de estudio.
Todo problema aparece a raz de una dificultad, la cual se origina
a partir de una necesidad, en la que aparecen cuestiones sin resolver.La dificultad
puede ser terica o prctica, segn se site en el campo de la especulacin o en el de
la ejecucin.
Un problema es una pregunta surgida de una observacin ms o menos estructurada
Las preguntas que podemos hacer pueden tomar diferentes formas, segn el objetivo
de nuestro trabajo.Podemos considerar el problema como un instrumento de
informacin nueva. La novedad para un problema tiene cierta relatividad con respecto al
grupo de personas a quien se comunica, al tipo de conocimiento que acerca de l se
tena anteriormente, o bien a la comprobacin del carcter emprico del mismo
conocimiento.
La parte fundamental de toda investigacin es el problema, y consta de dos partes.
Ttulo del problema.
Planteamiento del problema.
Pgina 5 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

TTULO DEL PROBLEMA


Reflexin:
o Es la presentacin racional de lo que se va a investigar, precede al plan de la
investigacin y debe presentar una idea clara y precisa del problema es decir, en
forma rpida y sinttica nos presenta el problema a tratar.
o Debe realizarse con el siguiente criterio a mayor extensin menor comprensin
y viceversa". Por tal razn, si el titulo es muy largo conviene reducirlo a pocas
palabras y clarificarlo con un subtitulo
o Generalmente existen tres maneras para la formulacin de un ttulo:
o Por sntesis; cuando condensa la idea central de la investigacin
o Por asociacin; cuando se relaciona con otra idea o ideas en torno a la
investigacin
o Por anttesis: o sea, cuando se presenta todo lo contrario de lo que se va a tratar
en la investigacin.
o Conviene tener en cuenta que en ningn momento el ttulo debe conducir a
engao por parte de las personas que lo interpretan
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Reflexin:
o Decamos que todo problema aparece a raz de una dificultad; sta se origina a
partir de una necesidad, en la cual aparecen cuestiones sin resolver.
o De ah la necesidad de hacer un planteamiento adecuado del problema a fin de
no confundir efectos secundarios del problema a investigar con la realidad del
problema que se investiga.
o Los criterios para plantear adecuadamente el problema de investigacin son:

Establecer la direccin del estudio para lograr ciertos objetivos, de manera


que los datos pertinentes se recolectan teniendo en mente esos objetivos
a fin de darles el significado que les corresponde.

Debe haber objetividad ante la dificultad; la objetividad es la actitud bsica


del investigador. Un problema de investigacin no debe ser afectado por
la subjetividad del investigador; la investigacin no pretende resolver
problemas personales, a no ser que stos sean objeto de la
investigacin
o A partir de la identificacin del problema surge la necesidad de su anlisis, es
decir, la accin de descomponer el problema en sus partes constitutivas, previa
Pgina 6 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

identificacin de ellos (elementos), de sus mutuas relaciones, y de las


circunstancias concretas en las que aparece dicho problema descripcin
o El anlisis nos lleva a precisar todos los elementos que intervienen en el
problema. y que a partir de su descripci6n permiten llegar a una formulacin
adecuada.

INSTRUCTIVO
DEL
PROBLEMTICA.

GRFICO

ILUSTRATIVO:

ANLISIS

SITUACIN

En relacin con el anlisis de una situacin problemtica, se sugiere tener en


cuenta los siguientes aspectos:

Reunir los hechos relacionados con el problema


Determinar la importancia de los hechos.
Identificar las posibles relaciones existentes entre los hechos que pudieran
indicar la causa de la dificultad.
Proponer explicaciones de la causa de la dificultad y determinar su
importancia para el problema.
Encontrar. entre las explicaciones, aquellas relaciones que permitan
adquirir una visin ms amplia de la solucin del problema
Hallar relaciones entre hechos y explicaciones.
Analizar los supuestos en que se apoyan los elementos identificados

Pgina 7 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

Pgina 8 de 121

C/4-4-2006

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

DESCRIPCIN DEL PROBLEMA


Reflexin:
No se pueden plantear problemas de investigacin a espaldas de la realidad que
se investiga Un problema investigable es un punto de conflicto conectado con una
situacin de dificultad en la que hay una duda por resolver y pueden preverse dos o
ms soluciones.

EL planteamiento del problema pone de manifiesto tres aspectos que deben


tenerse en cuenta desde el principio :

Descripcin del problema.


Elementos del problema.
Formulacin del problema.

Los problemas de investigacin son hechos que surgen de la realidad y que el


investigador encuentra a partir de mltiples situaciones, tales Como:

CONCLUSIN:

La descripcin del problema es la ambientacin de la realidad del problema,


en relacin con el medio dentro del cual aparece. implica conocimiento ms o
menos adecuado a la realidad.

La descripcin presenta todos aquellos puntos que unen circunstanciaproblema en relacin con la investigacin.

Cuando se describe un problema se hace ambientacin de todas aquellas


caractersticas que presentan incidencia en el tratamiento del problema ya partir
del cual se formularon hiptesis. variables, formulacin del problema y respaldo
terico.

Cuando el investigador describe su problema, presenta los antecedentes del


estudio, las teoras en las que se bas y los supuestos bsicos en los que se
apoya el enunciado del problema.
Pgina 9 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

La investigacin se origina por las necesidades de apoyo para las


decisiones de la Administracin, lo cual implica a su vez gran cantidad de temas
basados en preguntas tales como: hacia dnde debemos ir?, cmo responder
el mercado?, cunto es necesario invertir?, qu est causando que nuestra
participacin de mercado disminuya?, cul es la razn de disgusto entre nuestros
empleados?, por qu tenemos problemas de liquidez?, etc. Una pregunta
especfica puede llevar a muchos estudios.

No todos los estmulos intelectuales (problemas) se pueden estudiar cientficamente, En la etapa inicial de la investigaci6n hay que preguntar es investigable
este problema? En general, los problemas que no se pueden estudiar
empricamente son aquellos que tienen un desempeo subjetivo, creencia y/o
valores.

Las observaciones que se llevan a cabo subjetivamente no se pueden


estudiar cientficamente.

Al identificar el problema investigable adquirimos un conocimiento nuevo


frente a la situacin de dificultad, y ese conocimiento nos encauza hacia la
solucin del conflicto planteado por la misma.

Se suele decir que un problema bien planteado es un problema resuelto, lo


cual es verdad, ya que generalmente as sucede en la realidad.

Muchas veces ocurre que los problemas no son investigables, es decir, se


encuentran demasiado confusos debido a que la situacin de dificultad, es
extremadamente complicada, tanto desde su punto de vista terico, como prctico,
hasta el extremo de hacer imposible plantear un problema investigable.

ELEMENTOS DEL PROBLEMA


Reflexin:
Los elementos para plantear un problema son cinco y estn relacionados entre s:
Los objetivos que persigue la investigacin.
Las preguntas de investigacin.
La justificacin de la investigacin.
La viabilidad de la investigacin.
La consecuencias de la investigacin.

Objetivos de Investigacin.
Pgina 10 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Reflexin:

Cuando se ha seleccionado el tema de investigacin debe procederse a


formular los objetivos de investigacin, que deben estar armonizados con los del
investigador.

El objetivo de la investigacin es el enunciado claro y preciso de las metas


que se persiguen.

El objetivo del investigador es llegar a tomar decisiones y a una teora que le


permita generalizar y resolver en la misma forma problemas semejantes en el
futuro.

Todo trabajo de investigacin es evaluado por el logro de los objetivos


mediante un proceso sistemtico, los cuales deben haber sido previamente
sealados y seleccionados al comienzo de la investigacin.

La sistematizacin hace posible el planeamiento de estrategias vlidas para el


logro de objetivos. Por esta razn, los objetivos tienen que ser revisados en cada
una de las etapas del proceso; el no hacerlo puede ocasionar fallas en la
investigacin, con la misma intensidad en que se presenten fallas en los
objetivos.

La evaluacin de la investigacin se realiza en base a los objetivos propuestos


y puede ser sumativa, es decir, progresiva llevando esto a clasificar los distintos
niveles de resultados que se quieren lograr en la investigacin.

Al final de la investigacin, los objetivos han de ser identificables con los


resultados; es decir, toda la investigacin deber estar respondiendo a los
objetivos propuestos.

Los objetivos son fundamentales en una investigacin, ya que sin ellos es


imposible decidir sobre los medios de realizacin de la misma.

A partir del planteamiento del problema se comienza a dar respuesta al objetivo


propuesto. El objetivo central de una investigacin es lo que se ha de demostrar a partir
de las hiptesis,lineamientos o estrategias propuestas, lo cual nos permite formular
objetivos generales y especficos.
Pgina 11 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Objetivo general

Consiste en lo que pretendemos realizar en nuestra investigacin; es decir, el


enunciado claro y preciso de las metas que se persiguen en la investigacin a realizar.
Para el logro del objetivo general nos apoyamos en la formulacin de objetivos
especficos.
OBJETIVO GENERAL = RESULTADOS
Objetivos especficos
Los objetivos generales dan origen a objetivos especficos que indican lo que se
pretende realizar en cada una de las etapas de la investigacin. Estos objetivos deben
ser evaluados en cada paso para conocer los distintos niveles de resultados.

La suma de los objetivos especficos es igual al objetivo general y por tanto a los
resultados esperados de la investigacin.

Conviene anotar que son los objetivos especficos los que se investigan y no el
objetivo general, ya que ste se logra como resultado.

Objetivos metodolgicos

Existen, adems, objetivos metodolgicos los cuales nos ayudan a lograr los
objetivos propuestos a cualquiera de los dos niveles anteriores (generalespecficos). El objetivo metodolgico nos ayuda a aclarar el sentido de la
hiptesis y colabora en el logro operacional de la investigacin.

Cmo formular objetivos

Un objetivo bien formulado es aquel que logra transmitir lo que intenta realizar
el investigador; es decir, lo que pretende obtener como resultado.

El mejor enunciado de un objetivo excluye el mayor nmero de


interpretaciones posibles del propsito a lograr.
Pgina 12 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

No se deben englobar todos los objetivos de una investigacin en un solo


enunciado, sino que se deben formular por separado de acuerdo a cada uno de
los fines deseados. Para una buena formulacin de objetivos conviene redactar
todos los posibles enunciados que se tengan en mente, lo cual nos ayuda a pulir
el o los objetivos hasta lograr el enunciado que responda a nuestro propsito.

El enunciado de un objetivo consta de un conjunto de palabras, las cuales


permiten varias combinaciones y hacen posible el logro de la expresin de un
propsito determinado.

En la combinacin de palabras o smbolos es necesario tener cuidado, pues


se puede correr el riesgo de indicar con palabras una cosa diferente a lo que
queremos expresar. Por tal razn, el enunciado simblico del objetivo debe
responder a lo que el investigador tiene en mente como fin o propsito de la
investigacin.

Es necesario insistir que lo que se busca con el objetivo es la transmisin


exacta de lo que se tiene en mente, por ello, el mejor enunciado es aquel que
excluye el mayor nmero de interpretaciones posibles.

En la redaccin del objetivo se requiere tomar en consideracin que hay


palabras o smbolos, con muchas interpretaciones e igualmente los hay que
admiten pocas interpretaciones; por ello, se debe ubicar la palabra que ms
convenga en su sentido de exactitud respecto a lo que pensamos.

Otra caracterstica importante en la declaracin de un objetivo, es que ste


debe identificar el tipo de resultados que se pretende lograr.

Los objetivos de la investigacin sealan los elementos del marco conceptual


que se debe investigar. Usualmente los objetivos de la investigacin se expresan
en trminos de una serie de objetivos de la empresa. Estos objetivos describen
las perspectivas de la investigacin y especifican lo que se espera de los
resultados de la investigacin

Los objetivos deben tomar en cuenta factores tales como:


Qu tipo de informacin se necesita'?
A quin se debe de informar los resultados finales de la investigacin?
Quin utilizar los resultados para la toma de decisiones?
Adems se debe de dar respuestas con plena claridad a las siguientes
preguntas:

Qu informacin se busca?
Qu tanta informacin se necesita?
Cundo se necesita la informacin
Qu tan confiable debe ser la informacin?

Pgina 13 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

PREGUNTAS DE INVESTIGACIN.
Reflexin:

Las preguntas de la investigacin son declaraciones depuradas de los


objetivos concretos de la investigacin y detalle de las informaciones que se
deben captar con la realizacin de la misma.
Adems de definir los objetivos concretos de la investigacin, es conveniente
plantear a travs de una o varias preguntas, el problema que se estructura
aunque, desde luego, no siempre, en la pregunta o preguntas se comunica el
problema en su totalidad, con toda su riqueza y contenido.

No podemos decir que haya una forma concreta de expresar todos los
problemas, de investigacin, pues cada uno de ellos requiere un anlisis
particular.
Las preguntas generales deben aclararse y delimitarse para entregar el reaproblema y sugerir actividades pertinentes para la investigacin.

Hay preguntas demasiado generales que no conducen a una investigacin


concreta como: por qu algunos matrimonios duran ms que otros?, por qu
hay personas ms satisfechas en su trabajo que otras?, en qu programas de
televisin hay muchas escenas de sexo?, cambian con el tiempo las personas
que van a psicoterapia?, los gerentes se ponen ms la camiseta de la
compaa" que los obreros?, cmo se relacionan los medios de comunicacin
con el voto? Las preguntas no deben utilizar trminos ambiguos ni abstractos.
Estas preguntas que se citaron constituyen ms bien ideas iniciales que es
necesario refinar y precisar para que guen el inicio de un estudio.

RESUMIENDO:

Las preguntas pueden ser ms o menos generales como se mencion


anteriormente, pero en la mayora de los casos, es mejor, que sean ms
precisas. Es necesario establecer los lmites temporales y espaciales del estudio
y esbozar un perfil de las unidades de observacin,( oficina central de la
empresa, unidad administrativa, secretaras etc)

Durante el desarrollo de la investigacin pueden modificarse las preguntas


originales o agregarse otras nuevas.
JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
Reflexin:
Adems de los objetivos y las preguntas de investigacin es necesario justificar
las razones que motivan el estudio.
La mayora de las investigaciones se efectan con un propsito definido, no se
hacen simplemente por capricho de una persona; y ese propsito debe ser lo
suficientemente fuerte para que se justifique la realizacin.
Adems, en muchos casos se tiene que explicar ante una o varias personas
por qu es conveniente llevar a cabo la investigacin y cules son los beneficios
que se derivarn de ella.
Criterios para evaluar el valor potencial de una investigacin.Desde luego, una
investigacin puede ser conveniente por diversos motivos: tal vez ayude a
Pgina 14 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

resolver un problema social o a construir una nueva teora. Lo que algunos


consideran que es relevante y debe ser investigado, para otros no lo es. Llega a
diferir la opinin de las personas a este respecto. Sin embargo, se puede
establecer una serie de criterios para evaluar la utilidad de un estudio propuesto,
criterios que evidentemente son flexibles y de ninguna manera son exhaustivos:
1. Conveniencia: Qu tan conveniente es la investigacin?, esto es para
qu
sirve?
2. Relevancia social:Cul es su relevancia para la sociedad?, quines se
beneficiarn con los resultados de la investigacin?, de qu modo? En resumen,
qu proyeccin social tiene?
3. Implicaciones prcticas:Ayudar a resolver algn problema prctico?, tiene
implicaciones trascendentales para una amplia gama de problemas prcticos?
4. Valor terico: Con la investigacin, se lograr llenar algn hueco de
conocimiento?, se podrn generalizar los resultados a principios ms amplios?, la
informacin que se obtenga puede servir para comentar, desarrollar o apoyar una
teora?, se podr conocer en mayor medida el comportamiento de una o diversas
variables o la relacin entre ellas?, ofrece la posibilidad de una exploracin
fructfera de algn fenmeno?, qu se espera saber con los resultados que no se
conociera antes?, puede sugerir ideas, recomendaciones o hiptesis a futuros
estudios?
5. Utilidad metodolgica: La investigacin, puede ayudar a crear un
nuevo
instrumento para recolectar y/o analizar datos?, ayuda a la definicin de un
concepto, variable o relacin entre variables?, pueden lograrse con ella mejoras de
la forma de experimentar con una o ms variables?, sugiere cmo estudiar ms
adecuadamente una poblacin?
VIABILIDAD DE LA INVESTIGACIN
Reflexin:

Dentro de los cinco elementos que conforman propiamente el planteamiento


del problema es necesario considerar como uno de los ms importantes: la
viabilidad o factibilidad misma del estudio; para ello debemos tomar en cuenta la
disponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales que determinarn
en ltima instancia los alcances de la investigacin.

Es decir, debemos preguntarnos realistamente: puede llevarse a cabo esta


investigacin? y cunto tiempo tomar realizarla? Estos cuestionamientos son
particularmente importantes cuando se sabe de antemano que se dispondr de
pocos recursos para efectuar la investigacin.
DELIMITACIN DEL TEMA O ESTUDIO

Una de las fallas ms comunes en la investigacin consiste en la ausencia de


delimitacin del tema; el 80% de las investigaciones fracasa por carecer de la
misma, es decir, por ambicin de tema. Delimitar el tema quiere decir poner
lmites a la investigacin y especificar el alcance de esos lmites.

En la delimitacin del tema no basta con identificar una rama de las ciencias,
pues tales ramas cubren variada gama de problemas. Es preferible sealar, de
Pgina 15 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

acuerdo a las propias inclinaciones y preferencias, un tema reducido en


extensin. No importa que el tema constituya un grano arena dentro de la
ciencia. Adems, por reducido y limitado que; pueda parecer un tema, si se
explora convenientemente, pronto surgen toda una serie de ramificaciones que
le dan importancia y valor.

Al delimitarse se aclara si el tema de investigacin ser de tipo exploratorio,


descriptivo, predictivo o experimental, etc. La aclaracin sobre el tipo de estudio
permite tener una visin general sobre la validez y el grado de confianza que
puede tener como resultado. Esto supone determinar el alcance y los lmites del
tema.

La limitacin del tema a una materia restringida y claramente circunscrita, tiene


su importancia tambin desde el punto de vista del tiempo que el investigador va
a dedicar a su trabajo. Siempre estar en su propio inters realizar el trabajo de
investigacin dentro de un lapso razonable y no excesivamente largo. Al elegir un
tema, el tiempo disponible para su elaboracin es un factor que se debe tomar
en consideracin.

Asimismo, al delimitar el tema, deben considerarse los materiales y fuentes


bibliogrficas con que se cuenta para la investigacin, ya que se puede dar el
caso de no encontrar lo requerido para el desarrollo del trabajo.

La contrastacin de recursos con la delimitacin del tema es de orden


funcional y no de orden investigativo. La carencia de delimitacin conlleva a la
superficialidad. Ver los alcances y los lmites permiten ver el grado de
profundidad del estudio.

Generalmente se delimita en relacin con el tiempo y el espacio:

En relacin con el tiempo: pasado, presente, futuro, es decir, se ubica el


tema en el momento en que un fenmeno sucedi, suceda o pueda
suceder
En relacin con el espacio: indica la circunscripcin en s de la
problemtica, a una poblacin o muestra determinada, estos dos factores
deben ir unidos en toda delimitacin.

Pgina 16 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Al delimitar conviene tener cuenta a qu poblacin va a llegar el estudio, las


posibles variables o hiptesis que se van a tener en cuenta y contrastar esas
variables con el objetivo. Es necesario tambin presentar los elementos que
pueden condicionar la investigacin, ya sea de una u otra forma a nivel de
tiempo, mtodos, recursos, etc.
ANTECEDENTES DEL PROBLEMA:

Todo hecho anterior a la formulacin del problema que sirve para aclarar,
juzgar e interpretar el problema planteado, constituye los antecedentes del
problema. Establecer los antecedentes del problema, de ninguna manera es
hacer un recuento histrico del problema, o presentar fuentes bibliogrficas que
se van a utilizar, o los datos recolectados los cuales no sabemos en dnde
ubicar, o la descripcin de las causas del problema, a no ser que la investigacin
sea causal.

En los antecedentes de trata de hacer una sntesis conceptual de las


investigaciones o trabajos realizados sobre el problema formulado, con el fin de
determinar el enfoque metodolgico de la misma investigacin. EI antecedente
puede indicar conclusiones en torno al problema. planteado

En la presentacin de antecedentes se busca aprovechar las teoras existentes


sobre el problema con el fin de estructurar el marco terico. Debe estar en
funcin del problema y ser un medio seguro para lograr los objetivos del mismo.

Antecedente que no haya sido trabajado mediante algn tipo de relacin con el
problema, es sobrante. Consultando antecedentes libramos el riesgo de
investigar lo que ya esta hecho.

RECURSOS PARA INVESTIGAR UN TEMA

Conviene tener en cuenta los siguientes recursos: a) Humanos. b)


Institucionales. c) Econmicos. d) Cronograma. Hemos dicho que en la
planeacin de la investigacin es necesario establecer las actividades y los
recursos para llevarla a cabo.
o

Dentro del rengln de recursos es imprescindible tener en


consideracin: tiempo requerido. espacio para trabajar y presupuesto de
gastos (para materiales, transportes, sueldos, reproduccin de escritos,
etc.)
o
Puesto que el logro de la informacin necesaria para realizar la
investigacin tiene un elevado costo, es importante establecer la relacin
entre los beneficios (no slo econmicos, sino afectivos, las aportaciones
al conocimiento, etc.) y los costos; evidentemente, si estos ltimos son
superiores a los beneficios, la investigacin no debe realizarse o deben
reducirse las pretensiones.

Un recurso muy importante en la investigacin, es el de las fuentes de consulta


para la resolucin de problemas. El investigador debe estar capacitado para
Pgina 17 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

localizar, seleccionar y utilizar los elementos de referencia. Conviene visitar con


frecuencia las bibliotecas y consultar los libros e ndices disponibles hasta
familiarizarse por completo con las fuentes existentes, tales como libros de
consulta, enciclopedias, diccionarios, anuarios y guas que puedan ayudarlo;
publicaciones peridicas; folletos, peridicos, guas de publicaciones,sitios
web,etc.
El material de informacin-citas, resmenes, apuntes, que el investigador
recolecta en el curso de su trabajo tiene necesariamente que ser ordenado en forma
lgica y sistemtica. Esta sistematizacin del material facilita el trabajo evitando prdida
de tiempo. La manera ms natural de agrupar el material es seguir el orden de los
captulos, de esquema provisorio, que se prepara para un trabajo de investigacin.
CONSECUENCIAS DE LA INVESTIGACIN
Reflexin:

Por otra parte, si bien no, para fines cientficos, es necesario que el
investigador se cuestione acerca de las consecuencias de su estudio.

Imaginemos que se piensa realizar un estudio sobre el efecto de una droga


muy fuerte - cuyas consecuencias para el organismo se desconocen - que se
usa en el tratamiento de alguna clase de esquizofrenia. Cabra reflexionar sobre
la conveniencia de efectuar o no la investigacin (en aras del conocimiento...
hasta dnde un investigador puede llegar?).
Este aspecto no contradice lo postulado sobre el hecho de que la investigacin
cientfica no estudia aspectos morales ni hace juicios de este tipo. No los hace,
pero ello no implica que un investigador decida no realizar un estudio porque
puede tener efectos perjudiciales para otros seres humanos; Aqu se est
hablando de suspender una investigacin por cuestiones de tica personal y no
llevar a cabo un estudio sobre aspectos ticos o estticos.

La decisin de hacer o no una investigacin por las consecuencias que esta


pueda tener es una decisin personal de quien la concibe.
Desde el punto de vista del profesor, tambin es un aspecto del planteamiento
del problema que debe ventilarse, y la responsabilidad es algo muy digno de
tomarse en cuenta siempre que se va a realizar un estudio.
RESUMEN:
1. Plantear el problema de investigacin es afinar y estructurar ms formalmente la idea
de investigacin, desarrollando cinco elementos: objetivos de investigacin, preguntas
de investigacin, justificacin de la investigacin, viabilidad de la investigacin y
consecuencias de la investigacin. Los cinco elementos deben ser capaces de guiar a
una investigacin concreta y con posibilidad de prueba emprica.
2. Los objetivos y preguntas de investigacin deben ser congruentes entre si e ir en la
misma direccin.
3. Los objetivos establecen qu pretende la investigacin, las preguntas nos dicen qu
respuestas deben encontrarse mediante la investigacin y la justificacin nos indica por
qu debe hacerse la investigacin.
4. Los criterios principales para evaluar el valor potencial de una investigacin son:
conveniencia, relevancia social, implicaciones prcticas, valor terico y utilidad
metodolgica. Adems debe analizarse la viabilidad de la investigacin y sus posibles
consecuencias.
Pgina 18 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

5. El planteamiento de un problema de investigacin cientfica no puede incluir juicios


morales o estticos. Pero debe cuestionarse si es o no tico llevarlo a cabo.
FORMULACIN O PLANTEAMIENTO FORMAL DEL PROBLEMA
Reflexin:

Una vez hecha la descripcin de las circunstancias en la cual aparece la


dificultad que da origen al problema, viene la parte final, es decir la elabo racin o
formulacin de problema, la cual consiste en la estructuracin de toda la
investigacin en su conjunto, de tal modo que cada una de sus piezas resulte
parte de un todo y que ese todo forme investigacin.

La primera etapa en la formulacin de la investigacin es reducir el problema a


trminos concretos y explcitos. A pesar de que la seleccin de un tema de
investigacin haya sido determinada por consideraciones ajenas a las cientficas,
la formulacin del mismo en forma de problema de investigacin es el primer
peldao a subir en la investigacin cientfica, luego debe estar influenciado por
las condiciones del procedimiento cientfico.

La primera fase en la formulacin, es el descubrimiento de un problema


necesitado de solucin El asunto elegido para la investigacin, es
frecuentemente de tal envergadura que no pueden ser investigados
simultneamente todos los aspectos del problema. La tarea debe reducirse de
manera que pueda ser abarcada en un slo estudio o dividida en cierto nmero
de subcuestiones que puedan ser llevadas a cabo en estudios separados.

Reduciendo el problema a trminos que pueden ser abordados en un solo


estudio se procede a las fases de la investigacin.

En la elaboracin y formulacin del problema, la definicin es el primer paso


ms importante. La definicin hay que realizarla sobre cada uno de los
elementos que se han identificado en el problema.

Definir un problema es declarar en forma clara y precisa los diversos


elementos del problema, de tal manera que queden bien delimitados al igual que
sus relaciones mutuas. Es decir, debe contemplar tanto el problema como los
elementos conectados con l. Al definir el problema, hacemos posible que otros
puedan entender, lo que pretendemos o tratamos de conseguir con la
investigacin.

Definir un problema significa especificarlo en detalle y con precisin. Cada


cuestin y aspecto subordinado que deban responderse han de ser delimitados.
Deben determinarse los lmites de la investigacin. Con frecuencia es necesario
revisar estudios previos con objeto de determinar con exactitud lo que se ha de
hacer. A veces es necesario formular el punto de vista o teora educativa sobre la
cual ha de basarse la investigacin.

Elemento clave para definir el problema es distinguir los sntomas de su


situacin. Es decir, es ms fcil dedicar esfuerzos a detener el flujo nasal, que
Pgina 19 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

tratar su causa. El error ocurre porque el investigador estipula el sntoma en vez


del problema que le provoca.
Ejemplos:
Problema enunciado: Mejorar la motivacin de la fuerza de ventas.
Problema real: Las ventas han cado por debajo de las cuotas, a causa de la
combinacin de dos problemas:
a) Fallas en el control de la calidad. b) Actividades dinmicas de la competencia.

Problema enunciado: Evaluar mtodos para presuponer las ventas de un


nuevo producto durable.
Problema real: Un fabricante hegemnico en el mercado estaba realizando el
desarrollo de un nuevo producto duradero para un mercado potencial grande,
pero no desarrollado an. Tena que decidir entre:
a)
Continuar el desarrollo del producto tal cual.
b)
Qu caractersticas del producto seran las ms atractivas.
c)
Para qu nivel de venta planear.

Una vez definido el problema se hace necesario formularlo y redactarlo con el


fin de contar a lo largo de la investigacin con los elementos precisos y
claramente detallados de los diversos aspectos de la definicin. Al formular el
problema se hace la presentacin oracional del mismo, lo cual constituye una
sntesis del problema.

El problema se formula en base a las necesidades descritas y su relacin con


los elementos que se han detectado y tanto elementos como hiptesis tienen que
ser compatibles entre s en relacin con la investigacin.

Arias Galicia nos dice: "cuando un problema est bien formulado se tiene
ganada la mitad del camino hacia su solucin", en la formulacin del problema
debe considerarse tanto el problema como todos los dems datos conectados
con l. Para ello es necesario tener presentes todos los elementos del mismo. Se
selecciona una serie de datos que estn ntimamente ligados al problema,
basando la seleccin en un marco terico, es decir, aceptable con los dems
datos. Si no existe un encadenamiento conceptual entre varios componentes, no
ser posible encontrar un significado a la investigacin.

Siempre que se enuncia la formulacin del problema debe hacerse en forma breve
y debe incluir en forma ntida, el punto del conflicto o problema en el que se va a centrar
la atencin y la relacin con la situacin de dificultad.

Pgina 20 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

TEMA 3. ELABORACIN DEL MARCO TERICO Y REVISIN DE LA LITERATURA Y


OTRAS FUENTES GENERADORAS DE INFORMACIN.
CULES SON LAS FUNCIONES DEL MARCO TERICO?

Cuando se tiene planteado el problema de estudio (es decir, que se poseen


objetivos y preguntas de investigacin) y cuando adems se han evaluado su
relevancia y factibilidad, el siguiente paso consiste en sustentar tericamente el
estudio, etapa que algunos autores llaman elaborar el marco terico. Ello
implica analizar y, exponer aquellas teoras, enfoques tericos, investigaciones y
antecedentes en general que se consideren vlidos para el correcto encuadre
del estudio.

Por ejemplo, en un proyecto de investigacin sobre un modelo de


administracin financiera en las sociedades cooperativas de produccin
pesquera y sus implicaciones en la educacin superior en las ciencias
administrativas, se define el marco terico, se delinear un marco terico sobre
los conceptos fundamentales del desarrollo cooperativo; este marco terico
tambin definir la funcin financiera en la sociedad cooperativa; estos
conceptos se generarn por medio de una investigacin sobre la teora de
sociedades cooperativas adaptndolas para el uso de Mxico.
SEIS FUNCIONES PRINCIPALES:
Pgina 21 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

El marco terico cumple diversas funciones dentro de una investigacin, entre las
cuales destacan las siguientes:
1. Ayuda a prevenir errores que se hayan cometido en otros estudios.
2. Orienta sobre cmo habr de llevarse el estudio. En efecto, al acudir a los
antecedentes, nos podemos dar cuenta de cmo ha sido tratado un problema
especfico de investigacin (qu tipos de estudios se han efectuado, con qu tipos de
sujetos, cmo se han recolectado los datos, en qu lugares se han llevado a cabo, qu
diseos se han utilizado).
3. Amplia el horizonte del estudio y gua al investigador para que ste se centre en su
problema evitando desviaciones del planteamiento original.
4. Conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde habrn de
someterse a prueba en la realidad.
5. Inspira nuevas lneas y reas de investigacin.
6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.
QU ETAPAS COMPRENDE LA ELABORACIN DEL MARCO TERICO?
La elaboracin del marco terico comprende dos etapas: 1) la revisin de la
literatura y otras fuentes generadoras de los datos correspondientes a la investigacin
y 2) la adopcin de una teora o desarrollo de una perspectiva terica; ambas etapas
sern tratadas a continuacin:
EN QU CONSISTE LA REVISIN DE LA LITERATURA Y DE OTRAS FUENTES
GENERADORAS DE INFORMACIN?

La revisin de la literatura, y de otras fuentes generadoras de informacin,


consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografa y otras fuentes y
materiales que puedan ser tiles para los propsitos del estudio, as como en
extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria que atae a nuestro
problema de investigacin.
Esta revisin es selectiva, puesto que (generalmente) cada ao,y diariamente,
se publican en diversas partes del mundo cientos de artculos de revistas, libros
y otras clases de materiales dentro de las diferentes reas del conocimiento.
Si al revisar la literatura nos encontramos conque, en el rea de inters hay
diez mil referencias, es evidente que tendremos que seleccionar solamente las
ms importantes y recientes.
A continuacin analizaremos cada una de las actividades que normalmente se
realizan como parte de la revisin de la literatura y de otras fuentes generadoras de
informacin:
Deteccin de la literatura, otros documentos e informaciones directas:
Se distinguen tres tipos bsicos de fuentes de informacin y datos para llevar a cabo
la revisin de la literatura y de otras fuentes generadoras de informacin:

Fuentes de datos primarios. (Directos):


Pgina 22 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/
-

C/4-4-2006

Son aquellos que genera el investigador para encontrar soluciones a


ciertos problemas en las reas de administracin, finanzas y contadura que
lo motivaron a desarrollar un proyecto de investigacin.
Los datos primarios provienen de las fuentes originales y se recopilan
directamente en el campo especfico.
En disciplinas administrativas, tales como: planeacin estratgica,
mercadotecnia, recursos humanos y finanzas, los datos procedentes de
fuentes primarias son los que se utilizan con mayor frecuencia.
Tienen la ventaja de que como son generados por el investigador este
puede controlarlos y adaptarlos en la forma ms adecuada y precisa para la
toma de decisiones.
Los datos primarios son ms precisos, actuales, suficientes, disponibles y
relevantes que los datos de fuentes secundarias. Por ejemplo: si se observa el trabajo
de cierto grupo de empleados para evaluar su contribucin en la produccin, al recopilar
la informacin correspondiente o al medir con ciertos instrumentos la calidad de los
productos, se estn recopilando datos primarios.

Pgina 23 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Fuentes de datos secundarios (Indirectas)


Constituyen el objetivo de la investigacin bibliogrfica o revisin de la
literatura y proporcionan datos obtenidos travs de las experiencias de otras
personas. Por ejemplo; libros, antologas, artculos de publicaciones
peridicas, monografas, tesis y disertaciones, documentos oficiales, reportes
de asociaciones, trabajos presentados en conferencias o seminarios,
artculos periodsticos, testimonios de expertos, pelculas, documentales,
videocintas, compilaciones, resmenes, listados de referencias publicadas en
un rea de conocimiento en particular, etc.
En el Anexo No. 1 se ofrece una lista de las publicaciones peridicas ms
importantes en Mxico y en el extranjero, dentro del campo de la
administracin, la contabilidad y las finanzas.
En el Anexo No. 2, se listan algunas de las principales fuentes secundarias
que se utilizan comnmente en las reas de administracin y finanzas.

Fuentes de datos terciarios:


- Se tratan de documentos que compendian nombres y ttulos de revistas y
otras publicaciones peridicas, as como nombre de boletines conferencias y
simposios; nombres de empresas asociaciones industriales y de diversos
servicios (pertinentes para las esferas de administracin y finanzas; por
ejemplo directorio de empresas que se dedican a cuestiones de recursos
Humanos, Mercadotecnia y Publicidad, Finanzas, Impuestos, etc.)
- Tambin incluye; ttulos de reportes con informacin gubernamental,
catlogos de libros bsicos que contienen referencias y datos bibliogrficos; y
nombres de instituciones al servicio de la investigacin (organismos nacionales
e internacionales que financian proyectos de investigacin, agencias de
investigacin, etc)
- Todo lo anterior es til para detectar fuentes no documentales como
organizaciones que realizan o apoyan estudios, miembros de asociaciones
cientficas (quienes pueden asesorar en un campo en particular), instituciones
de educacin superior, agencias informativas y dependencias que efectan
investigaciones.
ANEXO 1
Algunas publicaciones peridicas tiles para consultar en el rea Administracin,
Contabilidad y Finanzas.
Publicaciones (pas)
Academy of Management Journal (E.U.A)

reas Temticas principales

Academy of Management Review(E.U.A)

Administracin
Administracin

Administrative Science Quarterly (EUA)


Harvard Business Review (E.U.A)
Investigacin Administrativa (Mxico)

Administracin
Administracin
Administracin

Pgina 24 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/
Journal of Management Studies (EUA)
Management International Review (EUA)
Wall Street Journal
Financial Times
El Economista
El Financiero
Revista Economa Nacional
The Economist
Mundo Ejecutivo
Expansin
Adminstrate Hoy
Horizonte Fiscal

C/4-4-2006
Administracin
Administracin
Finanzas
Finanzas
Economa y Finanzas
Finanzas
Administracin
Economa
Finanzas
Economa
Negocios
Negocios
Administracin
Fiscal

ANEXO 2
Principales bancos bases de datos para consulta de referencia bibliogrfica.
1) Por lneas de computadora
Nombre del banco de
informacin (clave)
Principales temas
Abarca desde
Abstracted
Business Administracin,
Finanzas,
Information
negocios
1971
Accountants
Finanzas
1974
American
Statistics Estadsticas del gobierno de
Index
EUA.
1973
Economics Abstracts
International
Economa
1974
INFOBANK
Informacin aparecida en1968
las
publicaciones
ms
importantes del mundo (New
York Times y otras)
Comprehensive
Tesis doctorales de EUA.
1861
Dissertation
Index
(CDI)
Dissertations
Tesis doctorales de EUA
1861
Library
and Biblioteconomia y ciencia de1969
Informations Science la informacin
Abstracts (LISA)
Library of Congress Referencia de la biblioteca1965
LIBCON - E
del Congreso de EUA en
ingls se encuentran todos
los temas y la mayora de
los libros publicados en
Pgina 25 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

EUA.
Library of Congress Referencia de la biblioteca1965
(LIBCON F)
del Congreso de los EUA en
otros idiomas: todos los
tema.
Magazine
ndice de Revistas
1977
Noticie
Antes SOLMEX
Nov. 1974 Nov. 1976
Predicasts International Economa,
demografa,19721
Statistics (PTS)
finanzas,
produccin
(excepto EUA)
Solmex
Noticias publicadas por los 1970-octubre 974
principales
diarios
de
Mxico.
Management
Administracin, contadura,1974
finanzas,
comportamiento
organizacional
y
mercadotecnia
MEXINV
Referencias en materia de1987
informacin
cientficas (pero incluye referencias
hechas
en
Mxico
yanteriores)
Latinoamrica en diversas
ramas (abarca economa,
finanzas,
sociologa
y
ciencias poltica)
Notimex
Antes Noticie
Dic. 1976
2) Otros bancos de datos:

Dissertation Abstracts International (DAI); cubre tesis doctrales de ms de 450


unidades estadounidense, canadienses y europeas. Abarca desde 1969 ciencias
naturales, sociales y humanidades

Hemeroteca Nacional de Mxico; es el organismo nacional responsable de


recopilar, conservar, organizar y difundir la produccin de publicaciones peridicas
del pas. Hay peridicos del Distrito Federal y de los estados, revistas, boletines,
informes, anuarios y publicaciones oficiales; adems, en esta Hemeroteca hay
acervo antiguo y extranjero de los siglos XVIII-XIX y XVII-XIX respectivamente,

Biblioteca Daniel Cosio Villegas (Colegio de Mxico); apoya las funciones de


investigacin, docencia y difusin de El Colegio de Mxico. Los procesos de
seleccin, adquisicin y organizacin de materiales responden a los intereses de sus
profesores, investigadores y estudiantes. Tambin cuenta con los servicios de
consulta interna, externa, inter-institucionales y reprografa que beneficia a la
comunidad mexicana.

La Biblioteca Benjamn Franklin; tiene 27,000 libros en ingls y espaol, 5,000


folletos, 310 suscripciones a revistas, suscripciones a seis diarios norteamericanos,
262 pelculas, 198 videocassettes, 1939 transparencias, partituras, cassettes y 4,525
microformas.
Pgina 26 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Biblioteca del Instituto Tecnolgico Autnomo de Mxico (ITAM); es una de las


bibliotecas ms completas del continente latinoamericano.

Centro de Informacin Cientfica y Humanista de la UNAM; Tiene como objetivo


primordial apoyar la investigacin, la docencia, la extensin y la administracin
universitaria, desarrollando sistemas y servicios para la optimizacin de los recursos
bibliogrficos que permiten ahorrar tiempo y estimular la toma adecuada de
decisiones en todos los niveles del trabajo universitario.
3) En disquetes o CD-ROM (disponibles en Mxico a travs del Instituto Nacional de
Estadsticas Geografa e Informtica).

Censo de Poblacin y Vivienda.


Censo econmico y actividad empresarial.
Sector agropecuario.
Empleo.
Poblacin econmica.
Municipios.
Disco Compacto de consulta electrnica fiscal Themis
Vallado Castilla y Asociado S.C.P.

disponible en Despacho

ANEXO 3
FUENTES Y TECNICAS PARA OBTENER LOS DATOS PRIMARIOS
Las fuentes de datos primarios con carcter personal, por lo general requieren de un
instrumento bien estructurado tal como los cuestionarios aplicados directamente por
medio del correo(incluye e-mail), o semiestructurado como las entrevistas telefnicas.
Otras de las caractersticas de este tipo de datos, es el requerimiento de la participacin
directa del sujeto de estudio
ENTREVISTAS
Entrevista personal
La entrevista personal se puede definir como una entrevista cara a cara, en donde el
entrevistador pregunta al entrevistado y recibe de ste las respuestas pertinentes a las
hiptesis de la investigacin. Las preguntas y, su secuencia demuestran el grado de
estructuracin de la entrevista.
El costo de la entrevista personal es muy alto y es mucho mayor que el de las
entrevistas telefnicas o por medio del correo, debido a que en ella se requiere gran
nmero de personal entrevistador que tiene que trabajar en la calle con sol y con lluvia,
viajar para localizar los elementos poblacionales para las entrevistas.
Adems, el investigador tiene que seleccionar personas con buena presentacin, buena
voz, habilidad para entrevistar, habilidad de aceptar l rechazo del pblico, dispuesto a
trabajar en la calle y habilidad de leer el mapa para encontrar el sitio y los sujetos de
estudio. No cualquier personal puede ser un entrevistador; segn la experiencia del
autor, las mujeres son mejores entrevistadoras que los hombres. El investigador debe
de dar adiestramiento adecuado a los entrevistadores, para que stos adquieran
suficiente habilidad para contestar las preguntas de los entrevistados, sean rpidos,
Pgina 27 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

precisos, responsables y honrados en la recopilacin de datos, que conozcan el


objetivo general del estudio y la importancia de las entrevistas, etc.
La entrevista personal tiene la ventaja de que el entrevistador puede dirigir el
comportamiento del entrevistado, lo cual le permite obtener mejores entrevistas que con
las otras dos formas (correo y va telefnica). A dems, sta aumenta la, posibilidad de
participacin de un mayor nmero de personas, o sea que el nmero de rechazo es
menor en este tipo de entrevistas.
Por lo general, en el proceso de entrevista personal intervienen tres personas:
Investigador, entrevistador y entrevistado; o sea que el investigador encarga a alguien
la realizacin de la entrevista, pero manteniendo el control y la, supervisin del proceso
de sta.
El investigador puede crear varias tcnicas del control del desarrollo de la entrevista.
Puede generar una seccin al final del cuestionario, donde se anote la direccin,
telfono y nombre del entrevistado. Estos datos sirven para que aleatoriamente se tome
el 2% de los cuestionarios y se le formule al entrevistado, por va telefnica, preguntas
tal como:
o
o
o

Ha sido usted entrevistado respecto a X recientemente?


le preguntaron su ocupacin en la entrevista?
Qu contest usted?

Otra tcnica de control sera crear dos equipos de entrevistadores, un equipo grande
para realizar las entrevistas y otro equipo pequeo para verificar la elaboracin de las
entrevistas, de forma tal que cada da se seleccione el 2% de los cuestionarios
elaborados para su verificacin al da siguiente, utilizando el mismo tipo de preguntas
del ejemplo anterior.
Tambin es muy importante cuidar como los entrevistadores seleccionan a los
entrevistados, ya que esto tambin puede sesgar los datos de la entrevista. Se tiene la
experiencia de que algunos entrevistadores pueden terminar rpidamente su trabajo al
entrar en una escuela secundaria y en tres horas realizar 300 cuestionarios o entrar en
una oficina grande o una fbrica y terminar su trabajo rpidamente, para evitar estos
casos, el investigador puede generar ciertas normas, como: preguntar 50% - 50% entre
hombre y mujer, en cada calle preguntar en una de cada diez casas, en un centro
comercial preguntar a una de cada veinte personas que pasen, entrevistar a gente
mayor de 20 aos de edad.
Les tcnicas estadsticas para seleccionar entrevistados han sido recomendadas por
Kish, Troldan y Carter Estas requieren, ms representatividad y consisten en hacer una
lista de todos los posibles participantes por sexo, edad, direccin o nombre y
seleccionar las entrevistas en forma aleatoria.
Otros posibles sesgos que deben de preocupar al investigador son: la forma en que el
entrevistador hace preguntas y cmo registra las respuestas. Estas dificultades no se
presentan cuando se tiene la precaucin de escoger a los ms adecuados en la
seleccin de los entrevistadores y de proporcionarles un buen adiestramiento. De
cualquier manera vale la pena controlar. Hasta donde, sea posible los riesgos
mencionados. Se puede proporcionar una grabadora porttil a los entrevistadores y
pedirles que graben algunas de las entrevistas y que marquen los cuestionarios
Pgina 28 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

correspondientes, y al final del da reunirse para que el investigador pueda escuchar las
grabaciones, indicarles a los entrevistadores los errores cometidos y cmo evitarlo.
Para que la comunicacin entre el entrevistador y el entrevistado sea fcil, efectiva y
con un mnimo de sesgo, los entrevistadores deben ser relativamente similares, o sea
con la misma manera de vestir, de hablar, vivir y hasta la misma manera de pensar. No
se puede entrevistar a grupos indgenas enviando entrevistadores con corbata y traje
(bien vestidos) o mujeres con vestidas modernos, ni se puede entrevistar a los
funcionarios de las empresas, con entrevistadores mal vestidos.
El valor de la entrevista personal
La entrevista tiene grandes ventajas, as como algunas limitaciones en su aplicacin.
Una de sus ventajas es la profundidad y el detalle de informacin que se puede obtener.
Asimismo, el entrevistador puede aadir ms datos para mejorar la calidad de la
informacin.
Otra ventaja es que el entrevistador tiene ms control sobre el entrevistado respecto a
otros mtodos, adems de que puede cambiar el lenguaje o aclarar las dudas que
surjan para el entrevistado,
Una de las dos ventajas principales de este mtodo es el costo, ya que implica un gasto
por entrevista. Otra ventaja es que, a muchas personas, no les gusta hablar con
extraos de asuntos muy particulares.
Requerimientos para una entrevista
Hay tres criterios principales para el xito de una entrevista:
a) Accesibilidad a la informacin necesitada por parte del respondente.
b) Que los entrevistados entiendan su papel y
c) Motivacin que se necesita dar a los entrevistados.
Tcnica para entrevista
El procedimiento es difcil, todo lo que se dice o se hace en una entrevista puede
afectar el estudio. A menudo, los entrevistados reaccionan ms segn el girado de
relacin que se establezca que, por el contenido de la entrevista.
Para incrementar la receptividad de onda se debe de establecer una relacin amigable
con el entrevistado y se debe considerar al estudio como valioso en su contenido.
Usualmente es necesario que el entrevistador explique sus propsitos y los resultados
esperados.

La introduccin. La primera reaccin del entrevistado ante la entrevista es


generalmente de cierta curiosidad y reservada cortesa. El entrevistador puede
causar una buena impresin, presentndose a s mismo, su organizacin y el
objetivo de la entrevista. A menudo es bueno contar con cartas de identificacin o de
presentacin. La introduccin no debe ser muy detallada ya que demasiada
informacin puede producir sesgos.

Pgina 29 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

La buena relacin para la entrevista. El xito en la entrevista tiene las mismas


caractersticas que cualquier relacin interpersonal. La situacin de entrevista puede
ser nueva para muchos entrevistados, as que es conveniente dedicar tiempo en la
explicacin de los roles. El entrevistador puede ayudar mucho recordando el hecho
de que la entrevista es confidencial e importante y que las respuestas pueden ser
libremente contestadas. La experiencia indica que esto ayuda a abrir la
conversacin.

La entrevista. Una vez que se ha establecido un buen ambiente de comunicacin,


el trabajo se convierte en la tarea tcnica de recopilar la informacin, es decir, la
entrevista se ajusta a su propio plan de preguntas donde el entrevistador debe hacer
las preguntas tal como estn especificadas, a fin de evitar malos entendidos.

Una de las tareas ms difciles es hacer que las respuestas sean adecuadas para
satisfacer los objetivos. Para ello, el entrevistador debe conocer concretamente los
propsitos de cada pregunta. Otra valiosa tcnica es preguntar ms informacin,
esto es particularmente efectivo cuando la respuesta no es clara o consistente con
algo que se ha dicho antes.

Grabando la entrevista El mtodo tradicional consista en escribir las respuestas


pero actualmente hay otros medios tales como la grabacin, donde se requiere
seguir algunas recomendaciones:
a) Es importante grabar las respuestas en el lugar de la entrevista.
b) En caso de presin de tiempo, es recomendable usar una grabadora de bolsillo
para conservar lo esencial de las respuestas, y
c) Es conveniente repetir la respuesta, mientras graba, parafraseando o mientras
escribe, segn el caso.

Problemas en entrevistas personales


En este tipo de entrevista, el entrevistado se enfrenta a dos tipos principales de
problemas, los sesgos y el costo. Los sesgos, a su vez, son por lo general de tres
clases: error de muestra, error de no respuesta y error de respuesta.

Error de no respuesta El error puede ocurrir cuando hay dificultades para


encontrar al entrevistado que ha sido seleccionado por la muestra, especialmente
cuando se hizo probabilsticamente. Este error puede ser significativo cuando los no
entrevistados varan demasiado respecto a los entrevistados.
Error de respuesta. El sesgo aparece cuando los datos reportados difieren de los
datos actuales. Una fuente de este error puede estar en los procesos de tabulacin y
manejo de la informacin. Otra fuente est en el mismo entrevistado cuando no hay
exactitud en su respuesta. Otra causa comn de respuesta errnea est en el mismo
entrevistador, esto suele suceder cuando se contrata personal eventual slo para
realizar las entrevistas.
La entrevista personal puede ser estructurada, es decir, lleva un cuestionario en el que
las palabras y su secuencia son fijas. La razn de estructurar la entrevista es que si
ocurre cualquier variacin se considere del entrevistado. La entrevista estructurada est
basada en tres suposiciones:
Pgina 30 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

1. Para cada objetivo del estudio, "el entrevistado tiene suficiente vocabulario comn
que hace posible la formulacin de preguntas con el mismo significado para cada uno
de ellos".
2.
Es posible hacer todas las preguntas con frases que signifiquen lo mismo para
cada uno de los entrevistados.
3. Como se supone que el significado de cada pregunta es idntico para cada
entrevistado, el contenido y la secuencia de las preguntas deben ser idnticos para
todos ellos (por esto dicen que es estructurado).
La entrevista puede ser inestructurada. Esta forma de entrevista tiene cuatro
caractersticas :
1.
Se lleva a cabo con entrevistados que han tenido una experiencia particular
respecto al tema del estudio.
2. Se refiere a situaciones analizadas previamente.
3. Procede sobre la base de una gua de entrevista y especificacin de temas
relacionados con las hiptesis de la investigacin.
4.
Est enfocada a las experiencias subjetivas consideradas en las situaciones en
estudio.
Entrevistas por correo
En este tipo de entrevista se enva el cuestionario al domicilio del sujeto de estudio y l
(ella) despus de contestar, la regresa por correo al domicilio del investigador.
Este tipo de entrevista es muy barato comparado con los otros tipos de entrevista, pero
tiene varias desventajas, la ms importante de ellas es que muchas personas no
responden, o sea que el porcentaje de rechazo es alto. En los pases desarrollados es
una forma muy comn de entrevistar y en Mxico se puede aplicar a los ejecutivos de
empresas grandes y a la gente de los estratos medio y medio alto'". Cabe mencionar
que la razn principal por la cual no se han aplicado este tipo de entrevistas en los
pases en desarrollo es por el relativamente alto porcentaje de analfabetas.
La entrevista por correo requiere de una identificacin completa y correcta de los
sujetos de estudio. Entonces, el paso inicial de la entrevista por correo es elaborar una
lista de los domicilios de los sujetos de estudio. Esta se puede obtener de directorios de
las cmaras comerciales e industriales, de directorios telefnicos, de la lista de los
tarjetahabientes de crdito, de la lista de ahorradores de cierto banco, de la lista de
propietarios de vehculos, de la lista de clientes de ciertas revistas o peridicos, de los
internautas cuyos datos personales son controlados o conocidos por los operadores de
los sitios web.
Ventajas
1. Menor costo. La entrevista por correo no requiere de entrevistadores capacitados,
por lo cual es muy barato comparada con las otras dos formas de entrevista. A veces se
puede realizar en menor tiempo El proceso y anlisis de este tipo de entrevista es ms
fcil. El costo de este tipo de entrevistas es ms evidente cuando la poblacin en
estudio est geogrficamente dispersa.
2. Menor sesgo. Se pueden eliminar de la entrevista personal, sesgos tales como:
seleccin de personas inadecuadas para las entrevistas, preguntas y registros
inadecuados.
Pgina 31 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

3. Respuestas pensadas y consultadas. Permite contestar aquellas preguntas que


requieren consultar documentos o personas.
Desventajas
1.
Requiere de preguntas simples. Este mtodo se puede usar para recopilar datos
simples y cuando las preguntas sean sencillas y comprensibles con las instrucciones
anexas.
2.
No hay oportunidad de aclarar las respuestas ambiguas.
3.
No hay control de quienes llenan el cuestionario.
4.
La tasa de entrevistados es relativamente baja.
Para evitar algunas desventajas de la entrevista por correo se han encontrado varias
formas para disminuir estas fallas. Las siguientes sugerencias influyen tanto en la
rapidez de envo de los cuestionarios contestados como en la calidad de las
respuestas.
LA CARTA
Es muy importante enviar a los participantes del estudio la carta anexa al cuestionario.
Esta carta debe tener una muy buena presentacin, utilizando buen papel y cuidando
que en la redaccin se d a conocer y se resalte la importancia de las respuestas de los
participantes. La tipografa, el color, el tipo, el tamao de la carta afecta el nmero de
preguntas contestadas, dice el profesor Goode y su coautor profesor Hatl. A
continuacin se da un ejemplo de este tipo de carta:
Ejemplo: Estimada compatriota:
Como usted sabe, el empleo del servidor pblico es la parte ms importante de la
estrategia federal, estatal y local para resolver problemas de ingreso y empleo para la
gente desempleada econmicamente en desventaja. Es indudable que dicho programa
se debe llevar a la prctica en todo el pas. Probablemente usted tambin sabe que los
programas de empleo del servidor pblico suscitan polmicas y que su futuro puede
estar en peligro. Parte de la razn de que estos programas provoquen tanta polmica
es por no haberse realizado evaluaciones sistemticas de los beneficios de stos, tanto
para los individuos empleados como para la comunidad servida.
Debido a que esta evaluacin especfica tiene una significativa implicacin
nacional, le pedimos dar a este cuestionario su pronta atencin. Le agradezco su
cooperacin en esta evaluacin.
TIPO DE ENVIO
Hay que incluir un sobre una estampilla y la direccin a donde se debe devolver.
INCENTIVOS
Es muy comn el que junto con el cuestionario o posteriormente, se enve un
regalo al entrevistado. Se acostumbra dar regalos tales como: un llavero, dinero o un
folleto de cine o teatro.
Pgina 32 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

SELECCION DE LOS ENTREVISTADOS


La seleccin de los entrevistados, bsicamente depende de la naturaleza del estudio y
de las caractersticas de la poblacin en estudio. Sin embargo, ms all de la definicin
de la muestra no se puede hacer mucho en el proceso de seleccin para incrementar la
tasa de respuestas. Pero se debe reconocer qu caractersticas de los entrevistados
estn asociadas con la tasa de respuestas y esto ayudara al investigador a decidir si
realiza o no la entrevista por correo. La tasa de respuestas es ms alta en personas
seleccionadas que en la poblacin en general. Gente con ms educacin escolar por lo
general, contesta y enva su respuesta con ms frecuencia que la gente con poca
educacin escolar. Las personas que estn interesadas en el estudio y su resultado, es
posible que respondan ms que aquellas que no tienen inters. Los ejecutivos,
empresarios, gente que est encargada de oficinas privadas o pblicas responden ms
que los empleados promedios.

INSISTENCIA
La insistencia es una forma muy efectiva de aumentar la tasa de respuestas.
Despus de dos semanas de haber enviado el cuestionario se debe de enviar un
recordatorio y despus de cuatro semanas y seis semanas otro, es decir, enviar tres o
ms recordatorios. Es recomendable que con el ltimo recordatorio se enve un nuevo
cuestionario con sus instrucciones correspondientes.
Entrevista por telfono
Este medio es uno de los ms usados en Estados Unidos; su popularidad radica
principalmente en su aceptacin y comodidad.
A este mtodo tambin se le conoce como encuesta por telfono. Hace poco, en
Estados Unidos algunos especialistas recomendaron el no usar este mtodo. La razn
principal es que los autores piensan que existe una alta probabilidad del sesgo
(muestra) en este tipo de entrevista, debido a que hay un alto porcentaje de la
poblacin que no tiene telfono y que la muestra slo representar a los que puedan
pagar un telfono. El mismo problema se presenta en la ciudad de Mxico, ya que la
mayora de los residentes capitalinos no tienen telfono, o varias familias viven en una
vecindad y todas utilizan un slo telfono, o varias personas desean tener telfono y
pueden pagarlo, pero por la limitacin de la capacidad tcnica no se les puede dar
lnea. Entonces, al utilizarse este mtodo se puede crear un gran sesgo muestral.
Adems, por aspectos culturales y por no estar acostumbrados a las entrevistas, es
difcil aplicar esta tcnica entre la poblacin de Mxico. Se puede usar en cierto
segmento de la poblacin, por ejemplo: los que tienen tarjetas de crdito o cierto tipo de
inversin bancaria.
En un futuro cercano se espera que este tipo de entrevista sea comn y
aceptable en Mxico, y por lo tanto, se describe brevemente a continuacin el proceso y
las ventajas y desventajas de la entrevista por telfono.

Pgina 33 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Bsicamente, la tcnica de entrevista por telfono es similar a la de la entrevista


personal, muchas empresas aplican la misma tcnica. Por lo general, cuando se intenta
una entrevista por telfono se pueden presentar cuatro diferentes situaciones:
1. El nmero marcado est suspendido temporalmente. En esta situacin se
elimina tal nmero de muestreo.
2. El telfono est ocupado, puede ser que el telfono est fuera de servicio, y
entonces se eliminara; o puede ser que alguien est hablando en ese momento en
cuyo caso se insistira 4 5 veces ms, y en caso de continuar ocupado se eliminara
dicho nmero de la muestra.
3. No contestan por no estar en casa, por lo que se insiste en hablar a diferentes
horas.
4. Si contestan el telfono, existe la posibilidad de que la persona que interesa no
est en ese momento, o de que est pero que no pueda contestar, en cuyo caso se
insistir.
Un aspecto muy importante para lograr xito en la entrevista por telfono es la
introduccin de la conversacin entre el entrevistador y el entrevistado. La introduccin
en este proceso tiene la misma importancia que la carta en la entrevista por correo.
Caractersticas de la entrevista por telfono
Las preguntas del cuestionario para la entrevista por telfono no deben ser
complicadas, deben ser preguntas cerradas, para evitar las conversaciones largas. Se
deben eliminar las preguntas complicadas y largas.
Todas las preguntas, y de ser posible todas las respuestas, deben de ser breves.
Las preguntas de la escala Likert son preferibles con tres categoras de respuesta. La
conversacin no debe durar ms de 10 minutos, y la razn principal de ello es que el
entrevistador no tiene control sobre el comportamiento del entrevistado, y si contina
por ms tiempo la conversacin, es muy probable que se desven de los temas y se
"cuelguen" en tiempo.
Es muy importante que la voz del entrevistador sea agradable y que empiece con
una presentacin adecuada.
Hay tres maneras de seleccionar a los participantes del estudio. El investigador
puede usar una lista determinada con anticipacin, un directorio y el proceso de
nmeros aleatorios para seleccionar a los participantes del estudio.

La lista predeterminada. Puede ser la lista de personas con tarjeta de crdito,


de ahorradores de un banco, de empleados de una empresa o de una fbrica,
etc.

El directorio. Se refiere a aquellos directorios especiales de empresas o tipos


especficos de negocios.

Nmeros aleatorios. Es la seleccin en forma aleatoria de ciertos nmeros


sin preocuparse por algunos segmentos de la poblacin. Se han preparado
paquetes de minicmputo para seleccionar nmeros telefnicos en forma
aleatoria.

Llamar y hacer la entrevista.Las grandes ventajas de este tipo de entrevista


son: confiabilidad de sus datos, bajo costo y poder entrevistar a gentes
Pgina 34 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

importantes, que de otra forma no sera posible, debido a que las secretarias de
los ejecutivos filtran tanto las entrevistas por correo, como las personales.
La gran desventaja es que no se puede entrevistar a la poblacin que no tiene este
medio de comunicacin. Adems, la entrevista est muy limitada ya que no se permiten
mayores explicaciones.

Entrevistas enfocadas al grupo


Es un tipo particular de entrevista personal relativamente desestructurada a un
grupo pequeo, consistente de 8 a 12 participantes en estudio, a los cuales se rene
para que comenten en detalle el asunto que interesa a la investigacin. La persona que
plantea las preguntas no es un entrevistador en el sentido tradicional de alguien que
hace preguntas y anota respuestas. Ms bien, tiene el papel de un conductor de la
discusin o moderador del grupo cuyo propsito, es dirigir y enfocar la discusin del
grupo hacia el asunto que se investiga. Muchas veces el entrevistador es realmente un
participante directo en este tipo de discusin.
El razonamiento bajo la entrevista enfocada al grupo es que los participantes en
el estudio despus de un perodo de discusin introductorio, actuarn como un grupo y
no como un conjunto de individuos aislados.
En dicho grupo surgir un intercambio espontneo de ideas, un flujo mltiple de
comunicacin y de interaccin sinrgica, que dar por resultado una amplia variedad de
datos penetrantes y tiles. Para alcanzar el status de grupo, los participantes en el
estudio necesitan tener intereses comunes con respecto al tema de la investigacin,
puesto que, sin dicha afinidad, es poco probable que se establezca la dinmica de
comunicacin y la entrevista fracasar en su propsito de proporcionarnos datos llenos
de contenido y significado.
Las entrevistas enfocadas al grupo, pueden servir de tres modos distintos: para
obtener datos a manera de antecedentes, para lograr percepciones o ideas en la
investigacin, y para recopilar datos de tipo motivacional.
Las entrevistas enfocadas al grupo se pueden utilizar como un medio eficiente
para proporcionar a la administracin los datos antecedentes sobre algn problema u
oportunidad de mercadotecnia. Por ejemplo, una organizacin puede haber contratado
asesores externos para introducir un nuevo producto, en este caso una entrevista
enfocada al grupo que se realice con una muestra de los consumidores de un
determinado producto (con los asesores en la antesala, podran proporcionar un
antecedente no administrativo sobre la clase de. producto as), como la informacin
respecto a la organizacin y a las percepciones que de ella se tienen. Los asesores
podran tener rpidamente una perspectiva detallada que podra no estar disponible en
los informes escritos ni en las cifras proporcionadas por los administradores de la
organizacin.
En segundo lugar, las entrevistas con enfoque de grupo se pueden utilizar para
generar ideas o hiptesis en las primeras etapas de un proyecto de investigacin. Este
tipo de entrevista se puede emplear para descubrir vacos en una lnea de productos
que podra propiciar un estudio posterior y as proporcionar datos valiosos a la
administracin. O bien, esta entrevista se podra usar para ayudar a determinar las
Pgina 35 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

preguntas. Su forma, o las categoras de aqullas que puedan ser adecuadas o


inadecuadas para una poblacin dada de mercado y que sea el objeto de la
investigacin.
En tercer lugar, se pueden usar las entrevistas enfocadas al grupo como una
forma eficaz para obtener datos acerca de las motivaciones para probar hiptesis en
forma cualitativa o reforzar los hallazgos obtenidos de un conjunto estructurado de
datos. Las entrevistas enfocadas al grupo dan al investigador una oportunidad de
experimentar ciertas caractersticas del consumidor respecto a un determinado
producto o servicio, o a la opinin de un grupo respecto a cierta poltica.
El ingrediente clave para una buena entrevista enfocada a grupos es el
moderador, quien, al guiar cuidadosamente la discusin, evita el dominio de unos
cuantos miembros del grupo y conserva la atencin de ste orientada al asunto que
interesa, puede hacer brotar de los participantes percepciones de las que ni siquiera
estaban conscientes ellos mismos.
Las tcnicas comunes por emplear son tres: reaccin de cadena, abogado del
diablo y terminacin en falso.
Tcnica de reaccin en cadena
El moderador construye un efecto acumulativo alentando a cada miembro del
grupo a comentar un pensamiento o idea anterior expresada por otra persona del
grupo, bien agregndole o explayndose sobre ella.
Jugando al Abogado del Diablo, el moderador tiene que expresar puntos de vista
extremos o polarizados, lo cual, por lo general, provoca reacciones de los miembros del
grupo y mantiene la discusin en movimiento hacia los objetivos, de manera muy vvida.
La terminacin en falso ocurre cuando un moderador concluye falsamente una
entrevista de stas, agradece a los miembros del grupo su participacin y les pregunta
si tienen algn comentario final por hacer. Con frecuencia, tales comentarios finales
llevan a nuevas discusiones y dan por resultado la recopilacin de datos muy tiles.
Las entrevistas enfocadas al grupo se pueden aplicar en la investigacin de recursos
humanos, produccin, de mercados y adems, pueden proporcionar informacin muy
til. Sin embargo, debido a que su naturaleza es poco estructurada, el reducido nmero
de individuos que intervienen y las caractersticas que tienen, as como la relativa
influencia del moderador, hace que las entrevistas enfocadas al grupo no tengan mucha
validez como fuentes nicas de datos primarios. Hay que tener cuidado de no
generalizar en demasa los resultados de la tcnica. Adems, hay que tomar
precauciones adecuadas durante la entrevista de modo que, los resultados reflejen los
pensamientos del grupo y no la idiosincrasia del moderador o de uno o dos miembros
del grupo que hayan sido dominantes. Cuando se utiliza adecuadamente, la entrevista
enfocada al grupo puede ser un dispositivo valioso para obtener datos en la
investigacin en el rea de contadura y administracin.
El control
Las entrevistas personales tienen el poder de satisfacer la ms alta calidad de
datos, de los tres modos descritos para recopilarlos. Sin embargo, a veces las
entrevistas personales pueden dar como resultado datos de la calidad ms baja,
aparente paradoja que se debe al fenmeno del control. Debidos tiene alguna medida
Pgina 36 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

de control sobre el comportamiento de su entrevistado, se pueden obtener datos de


muy alta calidad. Al mismo tiempo, puede ocurrir que el entrevistador no tenga mucho
control sobre el comportamiento del entrevistado. En general, el investigador
selecciona, entrena a los entrevistadores, les instrucciones para hacer las entrevistas, y
los enva a recopilar datos. En este punto, el investigador efectivamente abandona el
control sobre el proceso de las entrevistas, y esta relativa prdida del control puede
bajar la calidad de los datos, dependiendo de algunas de las caractersticas tanto del
proyecto como del entrevistador.
La baja calidad de los datos puede resultar de las entrevistas personales cuando
los entrevistadores conscientes o inconscientes inyectaron error y sesgo en el proceso
de recoleccin. El entrevistador puede sesgar la recoleccin de datos y los resultados
de la investigacin, mediante:

La manera en que seleccione a los participantes en el estudio.


La manera en que plantee las preguntas, por ejemplo, variando la manera en
que pregunta a los diversos participantes.

La manera en que anote o registre las respuestas a sus preguntas, por


ejemplo, no registrando una respuesta o hacindolo incorrecta o
incompletamente.
Siempre hay algn grado de sesgo atribuible al entrevistador en las entrevistas
personales. Por ejemplo, no escribiendo fielmente las respuestas. Incluso cambiar el
tono de la voz al preguntar puede influir en la respuesta. Es responsabilidad del
investigador reducir al mnimo tanto la fuente como la magnitud de los sesgos en la
medida en que sea econmicamente factible.
EXPERIMENTO
Como el experimento es la nica manera de generar datos para los estudios
causales, en el capitulo siguiente se hablar del tipo de investigacin experimental.
DATOS PRIMARIOS IMPERSONALES
Auditoria
Es una manera de recopilar los datos primarios impersonales a travs del
examen y registro de los libros de Contabilidad o de otros registros fiscales o de hacer
un anlisis del inventario.
Un ejemplo tpico de auditora es la revisin de las ventas. En auditora de
ventas, se analizan datos de las ventas tales como el rea geogrfica y su fuerza de
venta, para investigar las relaciones de estos factores y pronosticar las ventas. Otro
ejemplo muy comn es el de la visita de un mercadlogo o de sus colaboradores a una
tienda para observar qu productos y cmo se exhiben, nmero de estantes dedicados
a este producto, su precio, la cantidad que existe en inventarios. Una caracterstica muy
importante de este tipo de datos es que stos los recopila personalmente el
investigador o sus ayudantes, y, por lo general, est basado en el conteo de gente u
objetos.
Anlisis de rastreo
Pgina 37 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Es una manera de recopilar datos primarios impersonales que se dedica a


estudiar los antecedentes de alguien o algo (a rastrearlo). Se basa en datos histricos
relativos al estudio, de los que no tienen conocimiento ni el investigador ni el sujeto de
estudio. En las reas de contadura y administracin se utiliza ampliamente. En
contadura cuando se tiene la sospecha de un fraude o si existe alguna anomala, se
rastrea hasta encontrar su causa. En recursos humanos, para e! estudio del
comportamiento de alguien, se rastrea tanto su vida profesional como su vida personal.
Este tipo de anlisis tambin se utiliza en mercadotecnia y se le denomina
estudio de basura. Para determinar en una residencia de una colonia dada lo que sus
moradores comen, beben, leen (revistas y peridicos) y visten, se requiere que alguien
busque en la basura, se registren los desechos y desperdicios y se determinen las
frecuencias y las cantidades consumidas y utilizadas.
Anlisis del contenido
El anlisis del contenido es otro tipo de datos primarios impersonales en el que
se investiga el contenido de una cosa o de un objeto de estudio. Est muy relacionado
con el anlisis de rastreo. Un ejemplo tpico de anlisis de contenido es hacer el estudio
del contenido de un mensaje publicitario o el de un paquete de informacin: '
En el anlisis del contenido de un mensaje se evala su contenido, la causa o
razn de su lanzamiento y su efectividad.
Simulacin
La simulacin es un mtodo con gran potencial en el campo de la investigacin
de la administracin para producir datos primarios. Una discusin en cualquier amplitud
est fuera de los objetivos de esta obra. La discusin aqu est restringida a presentar
la generalidad de la simulacin y sus aplicaciones en el campo de contadura y
administracin.
Definicin
La simulacin se ha descrito y definido de varias maneras. Una definicin muy
comn es: "Simulacin es el proceso de crear esencia de la realidad sin que jams en
realidad se haya realizado". De manera general ha sido definida como "el proceso de
realizar experimentos sobre un modelo de un sistema". Muchas simulaciones se han
elaborado para entender la relacin implcita en un sistema. Entonces, el uso de
simulacin en un sistema es planear una serie de experimentos.
Por lo general, la simulacin es til cuando existen complejas interacciones entre
muchas variables, especialmente, si algunas de las variables y/o sus relaciones no son
lineales.
Referencias de simulacin
La simulacin ha tenido un fuerte impulso con el desarrollo de la computacin. La
esencia de simulacin es:
a) Un modelo matemtico del proceso o sistema en estudio.
Pgina 38 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

b) Una muestra de insumos. Estos insumos sintticos pueden ser muestras de las
informaciones actuales. Cuando se opera el sistema, se asegura una produccin de
resultados basados en la muestra de insumos.
Tipos de simulacin
Sin considerar la diversificacin de la simulacin en contadura y administracin
todos los modelos de simulacin se pueden dividir en tres tipos:
I. DESCRIPTIVA
La simulacin descriptiva requiere que el investigador identifique conceptos
importantes para que de este modo aclare el problema. La simulacin descriptiva ayuda
al responsable de tomar la decisin a tener mejores alternativas porque:
1. Transforma los datos en formas ms expresivas;
2. Indica el rea de experimentacin;
3. Genera hiptesis por probar;
4. Proporciona un cuadro de medicin;
S. Ayuda a pensar sistemticamente respecto al problema en estudio y;
6. Presenta las bases necesarias para la discusin, por lo cual permite lograr un
entendimiento comn del problema.
II. SIMULACIN PREDICTIVA
Es una forma de simulacin que va ms all de la simulacin descriptiva y
predice el futuro. Exige al investigador no slo identificar los conceptos importantes,
sino tambin las relaciones entre los conceptos y los conceptos predichos. A pesar de
pronosticar, la simulacin predictiva verifica la seleccin de los conceptos. La
simulacin predictiva permite que el investigador conozca cules conceptos afectan a
los conceptos predichos ms que otros. Esta ltima funcin tambin se conoce como
anlisis de sensibilidad.
III. SIMULACIN PRESCRIPTIVA
Es un tipo de simulacin ms especfico acerca del futuro; indica al responsable
de tomar decisiones qu acciones debe tomar.
Tal vez quien toma la decisin no haga caso de la prescripcin pero el modelo
proporciona, de cualquier manera, un valor exacto y a veces ptimo de la accin de
tomar decisiones.
Para evaluar estos tres tipos existen seis criterios:
Respecto a la estructura. Quien toma la decisin posiblemente juzgar la estructura de
un modelo de simulacin en cinco reas:
a) Adaptabilidad. La facilidad de cambiar la simulacin puede adoptar nuevas
condiciones.
Pgina 39 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

b) El grado de complejidad. Este se refiere al alcance descriptivo de la simulacin; su


evaluacin de todos los conceptos importantes y relevantes del problema en estudio.
c) El grado de facilidad para probar, se refiere a que quin toma decisin puede valorar
la aplicabilidad de simulacin al problema.
d) El grado de entendimiento.
e) Fuerza o vigor es la habilidad de simulacin para producir resultados aceptables.
Otros aspectos que se deben mencionar en la breve explicacin de la simulaci6n son:

El valor esperado. El investigador juzga el valor esperado de un modelo de


simulacin por los recursos que puede ahorrar y los beneficios que puede ofrecer
y el valor de adiestramiento del modelo para la toma de decisin.

El costo inicial. Quien toma decisiones, tiene que evaluar los costos iniciales
incurridos en diversas reas.

Las caractersticas de quienes toman la decisin. Se debe de evaluar las


utilidades del modelo de simulacin con base en: costo de operacin, facilidad de
comunicacin, facilidad de control, volumen de insumo y tiempo de respuesta.

El contexto del usuario. Se refiere a evaluar el medio ambiente del problema


en el cual se aplicar la simulacin, esto en s, se refiere al tipo de decisiones
que se deben tomar, sus lmites, su importancia y la frecuencia del uso del
modelo de simulacin.

La historia de validacin. Finalmente el responsable de tomar la decisin


evaluar aspectos histricos de la simulacin, segn sus conceptos, estructuras,
y referencia de uso exitoso.
Condiciones favorables para la simulacin
Existen dos circunstancias esenciales, la primera, cuando se quiere realizar un
experimento con problemas de administracin pero se encuentra que no es factible
realizarlo. Segunda, cuando se construye un modelo para resolver un problema se debe
escoger entre un modelo analtico o uno de simulacin; la simulacin es como un
procedimiento de prueba y error, es decir, no asegura al investigador que encontrar la
solucin ptima.
Existen muchos problemas para los cuales no hay una solucin analtica o, al
menos, no es posible alcanzarla a un costo razonable, o en ocasiones el problema es
muy complicado para el "estado actual del arte". En estos casos, la simulacin presenta
ciertas ventajas.
Aplicaciones de la simulacin en la administracin
a) Para determinar "tamaos de orden".
b) Operacin de produccin.
c) Rutinas de materiales en proceso.
d) Sistemas de distribucin complejos.

Pgina 40 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Una clase principal de aplicacin son los problemas de espera o de "colas" y de


"series de estacin", los cuales son comunes en la sociedad moderna.
La simulacin como ha sido presentada, incorpora una aplicacin de la tcnica
Montecarlo, la cual se usa para incorporar variables aleatorias dentro de los modelos,
es decir, sirve para escoger muestras de esas variables y usarlas en la simulacin.
No todas las simulaciones usan la tcnica Montecarlo, porque no todas incluyen
variables aleatorias.
Un caso muy conocido en la simulacin de sistemas es la Dinmica de Sistemas.
OBSERVACION
Es la forma directa de recopilar datos en el momento que ocurren ciertos eventos.
Como cualquier tcnica de recopilacin de datos, la observacin tiene ciertas ventajas y
desventajas.

Ventajas
Hay muchas reas de trabajo en las que la observacin es un buen mtodo, por
ejemplo, algunos grupos de nios no pueden ser encuestados a travs de un
cuestionario, adems, otros grupos humanos son difciles de abordar por medio de
encuestas.
Otra ventaja de observacin, es que se puede obtener la informacin en el mismo
momento que est sucediendo y as no se depende de otras personas o publicaciones.
Por otra parte, con este mtodo se pueden estudiar ciertos hechos que de otra manera
pareceran poco relevantes, como por ejemplo, un estudio en tiendas de supermercado,
donde lo importante es observar ciertos hechos, ms que preguntarlos. Finalmente, otra
ventaja es que hay menos rechazo para un observador en ciertos casos.
Desventajas
El mayor problema de este mtodo es que el observador usualmente debe estar en la
escena en el momento preciso, y no siempre es posible predecir cundo van a ocurrir
los eventos. La observacin es un proceso lento y costoso que requiere equipo humano
y tcnico muy especializado.
Un tercer problema es la subjetividad de la captacin de la informacin con este
mtodo, en el cual dos observadores de un mismo evento, pueden percibirlos de
diferente manera.
El uso de la observacin
En este texto, se usa el trmino "observacin" en forma mucho ms amplia que slo
"mirar"; por ello, incluye un rango de monitoreo de condiciones y actividades que van de
las no conductivas a las conductivas.

Observacin no conductiva. Una de las formas ms representativas de este


tipo de investigacin es el anlisis de grabaciones, en cualquier medio, ya sea
escrito, o grabado.

Observacin conductiva. Puede clasificarse en cuatro tipos:


Pgina 41 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

a) Conducta no verbal, incluye movimientos y expresiones.


b) Conducta lingstica, es la segunda forma ms usada del mtodo de observacin.
c) Nivel extralingstico, y
d) Relacin de "espacio" de la conducta.
La relacin observador sujeto
Esta importante relacin se puede considerar mediante tres perspectivas.
Primera, si la investigacin es directa o indirecta; segunda si la presencia del
entrevistador es conocida o no y tercera, el papel que el observador juzgue.

Observacin directa. El mtodo directo describe la situacin en la que el


observador es fsicamente presentado y personalmente maneja lo que sucede.
Por su parte, la observacin indirecta es el trmino usado para describir estudios
en los que la grabacin se realiza por otros medios tcnicos.

Ocultacin del observador. La segunda decisin que afecta la relacin es


respecto a que se conozca la presencia del observador por parte del sujeto.
Cuando es as, la conducta del sujeto puede distorsionarse, e introducir sesgos
en el experimento En algunas ocasiones, es recomendable usar lentes o
micrfonos a fin de no introducir riesgos de desviaciones.

Participacin del observador. La tercera decisin es si el observador debe


participar en el evento. Esta situacin se presenta cuando el observador es, al
mismo tiempo, un participante en la "observacin" de investigacin. Estos casos
son, en ciencias sociales, los menos comunes.
Diseo de observacin

La decisin de observar. La observacin se encuentra en casi todos los


estudios de investigacin, al menos en su etapa de exploracin. En general, esta
decisin debe tomarse cuando el investigador avanza desde "pregunta de
investigacin", hacia el planteamiento del proceso de investigacin.

Especificacin del contenido. Cuando la especificacin de los sucesos


sugiere un estudio observacional, nos trasladamos hacia un contenido de
observacin. Cuando est incorporado, este contenido especifica un buen
sistema de reporte, correspondencia con las preguntas de medicin antes
tratadas. La especificacin del contenido debera incluir tanto las principales
variables de inters cmo otras que puedan afectar el estudio.

El observador. A la seleccin y entrenamiento de observadores usualmente


se le da poca atencin. El observador debe tener suficiente concentracin en el
momento del suceso; adems debe tener habilidad para recordarlo en la
grabacin. Se debe informar a cada observador acerca de los sucesos
especficos y el contenido preciso del tema que se estudiar, adems de que se
le debe dar amplia oportunidad de preguntar en las sesiones de entrenamiento.
INICIO DE LA REVISIN DE LA LITERATURA:
REFLEXIN.
Pgina 42 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

La revisin de la literatura puede iniciarse directamente con el acopio de las


fuentes secundarias, situacin que ocurre cuando el investigador conoce la
localizacin de stas, se encuentra muy bien familiarizado con el campo de estudio
(posee informacin completa sobre los artculos, libros u otros materiales relevantes
para su investigacin; sabe dnde se encuentran y cules han sido los avances de
la disciplina) y tiene acceso a ellas (puede hacer uso de materiales de bibliotecas;
filmotecas, hemerotecas, bancos de datos y servicios de informacin online).

La mayora de las veces es recomendable iniciar la revisin de la literatura


consultando a uno o varios expertos en el tema y acudir a fuentes terciarias, para de
este modo localizar y recopilar las fuentes secundarias, que en ltima instancia son
el objetivo de la revisin de la literatura y otras fuentes de informacin no directas.

Asimismo, es importante recordar que quienes elaboran las fuentes secundarias o


terciarias son especialistas en las reas a que stas corresponden y es necesario
aprovechar adecuadamente su esfuerzo.

Resulta sumamente aconsejable, especialmente para quien no ha hecho antes una


revisin de la literatura, acudir a un centro de informacin que est conectado por
terminal de computadora a distintos bancos o bases de datos (cada uno de estos
bancos agrupa mltiples referencias o fuentes primarias dentro de un campo de
conocimiento en especial). Adems, en dichos centros se ofrece asesora sobre a
qu bancos es conveniente conectarse segn el problema de investigacin en
particular.

Tambin hay bancos de datos que se consultan manualmente, donde las


referencias se buscan en libros (la mayora de estos bancos contienen varios
volmenes o tomos). ,

Un banco de datos puede ser una fuente secundaria o terciaria segn la


informacin que contenga y sta se encuentra organizada - cuando constituye una
fuente secundaria - temtica, alfabticamente o cronolgicamente, por lo que para
consultarla resulta conveniente precisar muy bien el tema de la revisin de la
literatura y comenzar con el periodo (mes o ao) ms reciente. Esto ltimo se debe a
que las referencias ms recientes generalmente contienen la informacin ms
importante de referencias anteriores y adems datos ms actuales y novedosos.

En resumen, para identificar la literatura que nos interesa y que servir para
elaborar el marco terico podemos:

a) Acudir directamente a las fuentes secundarias originales (cuando se conoce muy


bien el rea de conocimiento en donde se realiza la revisin de la literatura).
b) Acudir a expertos en el rea para que orienten la deteccin de la literatura pertinente.
c) Acudir a fuentes terciarias para localizar fuentes secundarias y otros lugares donde
puede obtenerse informacin
OBTENCIN (RECUPERACIN) DE LA LITERATURA:
REFLEXIN:
Pgina 43 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Ya identificadas las fuentes secundarias pertinentes, es necesario localizarlas


fsicamente en las bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, videotecas,sitios web
especializados u otros lugares donde se encuentren; y obtenerlas para
posteriormente consultarlas.

Casi nunca se dispondr de todas las fuentes secundarias que se deben consulta;
pero es importante que se localicen y revisen la mayora de ellas, sobre todo las ms
recientes y las que fueron escritas o editadas (en el caso de referencias escritas) o
realizadas (en otros casos) por los expertos ms destacados dentro del rea de
inters.

Para obtener fuentes secundarias de las que no se dispone en la localidad, se


puede escribir a una biblioteca de prestigio que se encuentre en otra localidad para
ver si la tienen, a la revista o compaa editorial (en el caso de revistas y libros) o a
quien haya producido la videocinta o pelcula u otros materiales. Tambin se puede
intentar obtener un directorio de los miembros de alguna asociacin cientfica y
escribirle a un experto en el tema que nos interesa (la mayora de estas
asociaciones tiene el directorio y tal vez algn profesor universitario o investigador
que conozcamos la posea). Incluso algunos centros de informacin conectados a
bancos de datos ofrecen el servicio de recuperacin de fuentes secundarias y tardan
un tiempo razonable en entregarlas.

CONSULTA DE LA LITERATURA:
REFLEXIN:

Una vez que se han localizado fsicamente las fuentes secundarias (la literatura)
de inters, se procede a consultarlas. El primer paso consiste en seleccionar
aquellas que sern de utilidad para nuestro marco terico especfico y desechar las
que no nos sirven.

En el caso de que la deteccin de la literatura se haya realizado mediante


compilaciones o bancos de datos donde se inclua un breve resumen de cada
referencia, se corre menos riesgo de haber elegido una fuente secundaria o
referencia que no vaya a ser til.

Actualmente, las fuentes secundarias ms utilizadas para elaborar marcos tericos


- en todas las reas del conocimiento - son los libros, las revistas cientficas,los sitios
web especializados y las ponencias o trabajos presentados en congresos ,
simposios y otros eventos similares, porque estas son las fuentes secundarias que
sistematizan en mayor medida la informacin, generalmente profundizan ms el
tema que desarrollan, cuesta menos dinero obtenerlas y utilizarlas, y son altamente
especializadas.

En el caso de libros, para poder decidir si nos es til o no, lo conveniente -por
cuestin de tiempo- es comenzar analizando la tabla o ndice de contenidos y el
ndice analtico o de materias (subject index), los cuales nos darn una pauta sobre
si el libro nos sirve o no.
Pgina 44 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Tratndose de artculos de revistas cientficas, lo ms adecuado es primero revisar


el resumen, y en caso de que se considere de utilidad, se revisan las conclusiones,
comentarios o discusin al final del articulo o toda la referencia.

Con el propsito de seleccionar las fuentes secundarias que servirn para elaborar
el marco terico, es conveniente hacerse las siguientes preguntas: se relaciona la
referencia con mi problema de investigacin?, cmo?, qu aspectos trata?,
desde qu perspectiva aborda el tema?: administrativa, financiera, contable o
fiscalmente?

En lo que se refiere al apoyo bibliogrfico, algunos investigadores consideran que


no debe acudirse a obras elaboradas en el extranjero, porque -segn argumentan- la
informacin que presentan y las teoras que sostienen fueron elaboradas para otros
contextos y situacin. Aunque eso es cierto, no implica que deba rechazarse o no
utilizarse tal material; la cuestin es cmo usarlo. La literatura extranjera puede
ayudar al investigador nacional de diversas maneras: puede ofrecerle un buen punto
de partida, guiarlo en el enfoque y tratamiento que se le dar al problema de
investigacin, orientarlo respecto a los diversos elementos que intervienen en el
problema, centrarlo en un problema especfico, sugerirle cmo construir el marco
terico, etctera.

Una vez que se seleccionaron las referencias o fuentes secundarias tiles para el
problema de investigacin, stas se revisan cuidadosamente y se extrae la
informacin de la investigacin necesaria para despus integrarla y desarrollar el
marco terico. Al respecto, es recomendable anotar todos los datos completos de
identificacin de la referencia.

EXTRACCIN Y RECOPILACIN
ENCONTRADA EN LA LITERARTURA
REFLEXIN:

DE

LA

INFORMACIN

DE

INTERES

Existen diversas maneras de recopilar la informacin que se extraiga de las


referencias, de hecho cada persona puede idear su propio mtodo de acuerdo a la
forma en que trabaja. La informacin tambin puede recopilarse en hojas sueltas,
libretas o cuadernos; hay incluso quien la graba en casetes. La manera de recopilara
es lo de menos, lo importante es que se extraigan los datos e ideas necesarias para la
elaboracin del marco terico. En algunos casos nicamente se extrae una idea,
comentario o cifra, en cambio en otros se extraen varias ideas, se resume la referencia
(por ejemplo, los resultados de una investigacin) o se reproducen textualmente partes
del documento. En cualquier caso, lo que s resulta indispensable es anotar la
referencia completa de donde se extrajo la informacin segn el tipo de que se trate;
por ejemplo:
LIBROS:
Ttulo y subttulo del libro, nombre(s) del(los) autor(es), lugar y ao de edicin,
nombre de la editorial y cuando se trate de una reimpresin, el nmero de sta.

Pgina 45 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

CAPITULOS DE LIBROS CUANDO STOS FUERON ESCRITOS POR VARIOS


AUTORES POR UNA O VARIAS PERSONAS (COMPILACIONES)
Ttulo, subttulo y nmero del captulo, nombres(s) del(los) autor(es) del captulo,
ttulo y subttulo del libro, nombre(s) del(los) compilador(es) o editor(es) (que es
diferente a la editorial), lugar y ao de edicin, pgina del libro en la que comienza el
captulo y pgina en dnde termina, nombre de la editorial, nmero de reimpresin (si
es el caso). Cuando el captulo ha sido publicado anteriormente en otra fuente, la cita
completa donde se expuso o public (siempre y cuando lo incluya el libro, generalmente
aparece esta cita en alguna parte de l).
ARTICULOS DE REVISTAS
Ttulo y subttulo del artculo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre de la revista, ao,
volumen, nmero o equivalente; pgina donde comienza el artculo y pgina donde
termina.
ARTICULOS PERIODSTICOS
Ttulo y subttulo del artculo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre del peridico,
seccin y pgina(s) donde se public y da y ao en que se public.
VIDEO CASETES Y PELICULAS
Titulo y subttulo de la videocinta, documental filmado, pelcula o equivalente;
nombre del(los) productor(es) y director(es), nombre de la institucin o empresa
productora, lugar y ao de produccin.
TRABAJOS PRESENTADOS EN SEMINARIOS, CONFERENCIAS, CONGRESOS Y
EVENTOS SIMILARES
Ttulo y subttulo del trabajo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre completo del
evento y asociacin, organismo o empresa que lo patrocina, mes y ao en que se llev
a cabo y lugar donde se efectu.
ENTREVISTAS REALIZADAS A EXPERTOS.
Nombre del entrevistado, nombre del entrevistador, fecha precisa cuando se efectu
la entrevista, medio a travs del cual se transcribi o difundi, tema de sta, direccin o
lugar donde se encuentra disponible y la forma en que est disponible (transcripcin,
cinta, videocasete, etc.).
TESIS Y DISERTACIONES
Ttulo de la tesis, nombre(s) del(los) autor(es), escuela o facultad e institucin de
educacin superior donde se elabor la tesis (Facultad de Contabilidad de la
Universidad ------) y ao.
DOCUMENTOS NO PUBLICADOS (MANUSCRITOS)
Ttulo y subttulo del documento, nombre(s) del(los) autor(es), institucin o empresa
que apoya al documento (por ejemplo, si se trata de apuntes de alguna materia, es
necesario anotar el nombre de sta, el de la escuela o facultad correspondiente y el de
la institucin- hay desde luego documentos personales que carecen de apoyo
institucional-; lugar y fecha (mes y ao) en que fue producido o difundido el documento
y la direccin donde se encuentra disponible.
EJEMPLOS DE MANERAS DE RECOPILAR REFERENCIAS
Pgina 46 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Como se mencion antes, al recopilar informacin de referencias a veces se extrae


solamente una idea, mientras que en otros casos varias ideas. Veamos algunos
ejemplos de recopilacin de informacin extrada de fuentes secundarias, con objeto de
ilustrar la manera en que se realiza esta recopilacin en fichas o notas de trabajo
bibliogrfico (obsrvese que en todos los casos se incluye la referencia completa).
EJEMPLO 1. UNA IDEA EXTRAIDA DE UNA REFERENCIA
EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRFICA CON UNA IDEA
Primero se pone el apellido del autor; de este modo la referencia se localiza ms fcilmente en un fichero de biblioteca.
Howitt Denis (1982). Mass media and social problems. Oxford, Inglaterra:
Pergamon Press, p. 52.
En una situacin de crisis macrosocial (guerra, catstrofe, asesinato de una figura
pblica, recesin econmica), se incrementa la necesidad de la poblacin por obtener
informacin de los medios de comunicacin colectiva sobre los eventos de la crisis.
EJEMPLO 2: UNA CIFRA EXTRAIDA DE UNA REFERENCIA
EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRFICA CON UNA CIFRA
Fernndez-Collado, Carlos; Baptista Pilar; y Elkes Dborah (1986). La televisin y el
nio. Mxico, D. F: Editorial Oasis, p. 33.
Los nios de la ciudad de Mxico ven -en promedio 3 horas diarias de televisin.
EJEMPLO 3. UNA IDEA EXTRAIDA DE LA REFERENCIA MS LA OPININ DEL
INVESTIGADOR SOBRE ESTA IDEA O ALGUNO DE SUS ASPECTOS
Neisser, Ulric (1979). The concept of intelligence.
En Robert J. Stennberg y Douglas K. Detterman (editores), Human
intelligence: perspectives on its theory and measurement". Norwood,
New Jersey: Ablex
Publishing Corporation, PP. 179-189.
IDEA
La inteligencia en s no existe excepto como un retrato de un prototipo, pero el concepto
de persona inteligente est basado en hechos, por ejemplo, en caractersticas humanas
genuinamente correlacionadas. La similitud de un individuo con el prototipo puede ser
medida, pero solamente de manera parcial. No todos los atributos relevantes
proporcionan por si mismos una medicin estandarizada. Tal medicin parcial tiende a
crear su propio prototipo y su propia categora.
OPININ
En este sentido, una alternativa de la psicometra es no pretender medir la inteligencia"
como tal y hacer comparaciones entre individuos en cuanto a este prototipo general
(que es ambiguo y varia de acuerdo con los diferentes enfoques existentes para su
estudio). En cambio, tal vez resultara conveniente medir las caractersticas humanas
Pgina 47 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

que algunos han concebido como componentes de la inteligencia (fluidez verbal,


orientacin espacial, etc), y hacer comparaciones entre individuos en cada una de esas
caractersticas en particular. As, hablaramos de que una persona posee mayor fluidez
verbal que otra, etc.; pero no diramos que es ms inteligente.
EJEMPLO 4 ANALISIS DE UNA IDEA EXTRAIDA DE UNA REFERENCIA.
EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRFICA CON UNA IDEA ANALIZADA
Freedman Jonathan L.; Sears, David O. y Carlsmith J. Merril (1981). Social
psychology. Englewood Cliffs, New Jersey: Prentice-Hall. Cuarta edicin, p. 209.
Descubrir similitudes con alguien, produce mayor atraccin hacia esa persona. Pero la
teora del balance sugiere que lo opuesto tambin ocurre, cuando alguien nos resulta
atractivo; esperamos concordar con esa persona en aspectos de los cuales no hemos
hablado an con ella. Es decir, las variables atraccin y similitud estn correlacionadas.
La similitud incrementa la posibilidad de atraccin y viceversa. Cuando una persona nos
resulta atractiva, buscamos los aspectos que tiene en comn con uno y les damos una
valencia ms elevada a stos, tratando de minimizar los aspectos disimilares.
EJEMPLO 5. VARIAS IDEAS Y DATOS EXTRAIDOS DE UNA REFERENCIA.
EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRFICA CON VARIAS IDEAS Y DATOS
Paniagua J., Mara de la Luz (1980). Grado de aplicacin y mercado de trabajo de la
mercadotecnia en Mxico. Centro de Investigacin en Ciencias Administrativas de la
Seccin de Graduados de la Escuela Superior de Comercio y Administracin, Instituto
Politcnico Nacional; p. 72, 88, 89, 91.
En un estudio que incluy a 124 empresas de la Ciudad de Mxico, Guadalajara,
Monterrey, San Luis Potos, Chihuahua, Veracruz y Saltillo (66% ubicadas en la Cd. de
Mxico, el 11 % en Guadalajara, el 8% en Monterrey y el 14% de las dems ciudades)
se encontr entre otros aspectos lo siguiente:
1)
El 74% de las empresas no tienen planes futuros en el rea de mercadotecnia.
2)
Las empresas ms antiguas son los que aplican en mayor medida la
mercadotecnia (hay una relacin entre la fecha de constitucin de la empresa y el grado
de aplicacin de la mercadotecnia).
3)
A mayor tamao de las empresas, mayor el grado en que aplican la merca dotecnia (correlacin = .40, p<.001).
4)
A mayor tamao de las empresas, ms altos son los salarios que ofrecen al
personal que trabaja en el rea de mercadotecnia.
5)
Las empresas de mayor tamao presentan ms variedad de profesiones entre su
personal del rea de mercadotecnia.
6)
A mayor tamao de la empresa, mayor nmero de puestos hay en el rea de
mercadotecnia.
EJEMPLO 6: REPRODUCCIN TEXTUAL DE UNA O VARIAS PARTES DE LA
REFERENCIA
Pgina 48 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

EJEMPLO DE UNA FIGURA BIBLIOGRFICA CON REPRODUCCIN TEXTUAL


Segovia, Rafael (1982). La politizacin del nio mexicano. Mxico, D.F: El Colegio de
Mxico, PP. 104-105.
En la escuela primaria hay una clara tendencia a sealar enemigos entre aquellos
pases sobre los que se tiene una escasa informacin (Francia e Inglaterra) que pronto
ceden ante aquellos que se empiezan a conocer (la URSS y Cuba), o sea que, en caso
de no haber un nuevo elemento capaz de crear un halo de hostilidad en torno a una
nacin, como el socialismo o el comunismo, la idea de enemistad va desapareciendo.
Pero incluso la enemistad hacia los pases socialistas no crece: o se estabiliza, o se
refugia en los grupos de bajo status social, como los obreros y los campesinos, donde
se dan mayores niveles de intolerancia. El rechazo del socialismo se produce como era
de esperarse, tambin en los estados menos desarrollados del pas".
Ejemplo 7: RESUMEN DE UNA REFERENCIA
EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRFICA QUE RESUME UNA REFERENCIA
Barnett, George A. y McPhail Thomas L. (1980>. An examination of
the relationship of United States television and canadian identity. International Journal of
Intercultural Relations, vol. 4, PP. 219-232.
La investigacin se centra en analizar el impacto que tiene el importar programas de
televisin sobre la identidad nacional de un pas. Concretamente se estudia el efecto
que la televisin norteamericana tiene sobre la identidad nacional canadiense. Al
analizar los resultados obtenidos en una muestra de 149 estudiantes canadienses
inscritos en una Universidad de Ottawa, se encontr que aquellos que ven ms
programas de televisin americana, tienden a percibirse a s mismos ms americanos y
menos canadienses. Las personas que ven una cantidad extrema de televisin
norteamericana se identificaron ms con el concepto de "Estados Unidos" que con el
concepto "Canad".
El estudio utiliz la tcnica de escalamiento mtrico multidimensional y el programa de
computacin Galileo, versin 3.9. Asimismo, los resultados se basaron en
comparaciones entre el "yo" y los conceptos "Estados Unidos" y "Canad".
EJEMPLO 8: WIERSMAN (1986) SUGIERE UNA EXCELENTE MANERA DE
RESUMIR UNA REFERENCIA QUE INCLUYE: 1) CITA O DATOS BIBLIOGRAFICOS,
2) PROBLEMA DE INVESTIGACIN, 3) SUJETOS, 4) PROCEDIMIENTO(S) DE LA
INVESTIGACIN Y 5) RESULTADOS Y CONCLUSIONES.
EJEMPLO DE FICHA BIBLIOGRFICA SUGERIDA POR W. WIERSMAN
SPURGEON, PETER; HICKS, CAROLYN; y TERRY, ROSALYN. A preliminary
investigation into sex differences in reported friendship determinants amongst a group of
early adolescents. The British Journal of Social Psychology, Vol. 22, PP. 63-64.
Problema: Determinar si hay diferentes tipos globales de relacin amistosa entre sexos
y dentro de cada sexo, as como los determinantes de dichos tipos globales.
Sujetos: 26 adolescentes de 11 a 12 aos de edad (15 jovencitas y 11 muchachos) que
cursan el ltimo ao de escuela bsica (middle school).
Pgina 49 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Procedimiento: A los sujetos se les administr un cuestionario para avalar un rango de


determinantes de la amistad, el cuestionario estuvo basado en descubrimientos de
investigacin sobre las razones ms importantes subyacentes en la formacin y
mantenimiento de la amistad. Se incluyeron preguntas cerradas (con escala de cinco
puntos) concernientes a razones ambientales, sociolgicos y de personalidad; y
preguntas abiertas acerca de la naturaleza de la amistad y la relacin amistosa.
Asimismo, se les pidi que calificaran a su mejor amigo(a) en cada pregunta, y a su
segundo y tercer amigo(a).
Resultados y conclusiones:
En el caso de las jovencitas, las razones para vincularse con su mejor amiga son
cualitativamente diferentes de las razones para vincularse a su segunda o tercera mejor
amiga. Los aspectos ms importantes para la mejor amistad fueron - en orden jugar
juntas", "sentarse juntas" y tener "la misma actitud positiva" hacia la escuela. Menos
importante result "vivir cerca". Respecto a la segunda y tercera mejor amiga, los
aspectos ms relevantes fueron similares en ambos casos (v.g., "actitud positiva" hacia
la escuela, "agradar a la maestra" y "sentarse juntas"). En cambio, "visitar el hogar de la
otra persona y viceversa" es menos importante.
En contraste, el orden de aspectos importantes de la amistad entre los jvenes es
idntico entre los tres niveles (mejor amigo, segundo y tercer lugar). Los aspectos ms
destacados fueron: "actitud negativa" hacia la escuela, jugar y sentarse juntos", visitar
el hogar del otro y viceversa" fue menos importante.
Desde un punto de vista global, las percepciones de ambos sexos, en relacin con los
determinantes importantes de la amistad, son muy similares (r=+.82, p=0.01>. Las
respuestas a las preguntas abiertas fueron clasificadas como situacionales,
contractuales o psicolgicamente internas. Los resultados demostraron un paso a
travs de las fases de la amistad. El 97% de las relaciones amistosas de las jovencitas
estn basadas en razones psicolgicas internas, mientras que para los jvenes se
distribuyen entre razones psicolgicas internas (54%) y contractuales (45%).
Esta investigacin inicial revela que, para ambos sexos, los aspectos ms importantes
en la amistad adolescente son similares, pero que hay diferencias en la variacin de
niveles de amistad que pueden reflejar preferencias por actividades distintas o tasas de
maduracin entre ambos sexos.
CONCLUYENDO:

Cuando ya ha sido extrada y recopilada ( de las referencias pertinentes para


nuestro problema de investigacin) la informacin que nos interesa, estaremos en
posicin de lo que propiamente se denomina "elaborar el marco terico", el cual se
basar en la integracin de la informacin recopilada.

El primer paso que para tal efecto puede llevarse a cabo es ordenar la informacin
recopilada, siguiendo uno o varios criterios lgicos y adecuados al tema de la
investigacin. A veces se ordena la informacin cronolgicamente, en otras
ocasiones por subtemas o por teoras, etc. As, por ejemplo, si utilizamos fichas para
Pgina 50 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

recopilar la informacin, las ordenarnos de acuerdo con el criterio que hayamos


definido.

Hay quien trabaja siguiendo su propio mtodo de organizacin; en definitiva lo que


importa es que el mtodo sea eficaz.

HEMOS HECHO UNA REVISIN ADECUADA DE LA LITERATURA?

En ocasiones uno puede preguntarse si hizo o no una correcta revisin de la


literatura y una buena seleccin de referencias para integrarlas en el marco terico.
Para responder a esta cuestin, pueden utilizarse los siguientes criterios en forma de
preguntas. Cuando podamos responder 's" a todas ellas, estaremos seguros que, al
menos, hemos hecho nuestro mejor esfuerzo y que cualquiera que lo hubiera
intentado no podra haber obtenido un mejor resultado.

* Acudimos a un banco de datos, ya sea de consulta manual o por terminal de


computadora? y pedimos referencias por lo menos de cinco aos atrs?
* Consultamos como mnimo cuatro revistas cientficas que suelen tratar el tema
que nos interesa? ,las consultamos de cinco aos atrs a la fecha?
* Buscamos en algn lugar donde haba tesis y disertaciones sobre el tema de
inters?
* Buscamos libros sobre el tema al menos en dos buenas bibliotecas?
* Consultamos ms de una persona que sepa algo del tema?
* Si, aparentemente, no descubrimos referencias en bancos de datos, bibliotecas,
hemerotecas, videotecas y filmotecas, escribimos a alguna asociacin cientfica
del rea dentro de la cual se encuentra enmarcado el problema de
investigacin?

Adems, cuando hay teoras o generalizaciones empricas sobre un tema, cabra


agregar las siguientes preguntas con fines de autoevaluacin:

Quin o quines son los autores ms importantes dentro del campo de estudio? Qu
aspectos y variables han sido investigadas?
Hay algn investigador que haya estudiado el problema en un contexto similar al
nuestro?
RESUMIENDO:

La revisin de la literatura nos ha revelado qu estudios se han realizado


anteriormente sobre el problema de investigacin que nos ocupa e indicado qu se
est haciendo en la actualidad, es decir, nos ha dado un panorama sobre el estado
del conocimiento en el que se encuentra nuestra temtica de investigacin

En este punto es necesario volver a evaluar el planteamiento del problema debido


a que ahora conocemos la problemtica de investigacin con mayor profundidad
puesto que hemos llevado a cabo una revisin completa de la literatura (estamos
ms que familiarizados con el tema, como era el caso del planteamiento del
problema).
Pgina 51 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Esto es, debemos cuestionarnos: el planteamiento del problema se mantiene


vigente o requiere de modificaciones? De ser as, qu tiene que modificarse?,
realmente vale la pena realizar la investigacin planteada?, es posible
efectuarla?, cmo puede mejorarse el planteamiento original?, de qu manera la
investigacin es novedosa?, el camino a seguir es el correcto'? Las respuestas a
estas preguntas hacen que el planteamiento se mantenga, perfeccione o sea
sustituido por otro.

Una vez reevaluado el planteamiento del problema, se comienza a pensar en


trminos ms concretos en la investigacin que se va a realizar.

COMO SE CONSTRUYE EL MARCO TERICO?


REFLEXIN:

Uno de los propsitos de la revisin de la literatura es analizar y discernir si la


teora existente y la investigacin anterior sugiere una respuesta -aunque sea
parcial- a la pregunta o preguntas de investigacin o una direccin a seguir dentro
del tema de nuestro estudio

La literatura revisada nos puede revelar, en relacin con nuestro problema de


investigacin, lo siguiente:
1.
Que existe una teora completamente desarrollada, con abundante
evidencia emprica (ver nota aclaratoria) y que se aplica a nuestro
problema de investigacin.
2.
Que hay varias teoras que se aplican a nuestro problema de
investigacin.
3. Que hay piezas y trozos " de teora con apoyo emprico moderado o
limitado, que sugieren variables potencialmente importantes y que se
aplican a nuestro problema de investigacin (generalizaciones empricas o
microteoras).
4.
Que solamente existen guas an no estudiadas e ideas vagamente
relacionadas con el problema de investigacin.

En cada caso, vara la estrategia que habremos de utilizar para construir nuestro
marco terico. Pero antes de hacerlo es necesario explicar algunos trminos que
se han venido manejando en este apartado; por ejemplo, qu es una teora? y
cules son sus funciones? Hagamos pues una pausa y revisemos estos
conceptos.
Hemos de aclarar que mucho podra decirse acerca de una teora (hay, incluso
obras completas dedicadas nicamente a hablar de este tema); sin embargo, debido a
que no es el propsito principal del curso de maestra ahondar en este tema, slo
trataremos algunos aspectos de l.
Nota Aclaratoria:

Pgina 52 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

La evidencia emprica se refiere a los datos de la realidad que apoyan o dan


testimonio de una o varias afirmaciones. Se dice que una teora ha recibido apoyo o
evidencias empricas, cuando hay investigaciones cientficas que han demostrado que
sus postulados son ciertos en la realidad observable o medible. Las proposiciones o
afirmaciones de una teora pueden tener diversas grados de evidencias empricas: a) si
no hay evidencias empricas ni a favor ni en contra de una afirmacin, a esta se le
determina hiptesis; b) si hay apoyo emprico, pero este es moderado, a la afirmacin
o proposicin suele denominrsele generalizacin emprica; y c) si la evidencia
emprica es abrumadora, hablamos de ley
ACEPCIONES DEL TRMINO TEORA:

El trmino "teora" ha sido empleado de diferentes formas para indicar varias cuestiones distintas. Al revisar la literatura al respecto, nos encontramos con definiciones
contradictorias o ambiguas; adems, conceptos como "teora , orientacin terica",
"marco terico de referencia", "esquema terico" o "modelo" se usan
ocasionalmente como sinnimos y otras veces slo con leves matices diferenciales.

En ocasiones se ha hecho uso del trmino para indicar una serie de ideas que una
persona tiene respecto de algo.

Muy frecuentemente, las teoras son vistas como algo totalmente desvinculado de
la vida cotidiana. Hay incluso quienes piensan que debido a que no tratan
"problemas relevantes" de la vida diaria (por ejemplo, como conseguir trabajo o
hacerse rico, conquistar a una muchacha, ganar dinero en un casino, tener una vida
matrimonial feliz, superar una tragedia), no son de ninguna utilidad. De acuerdo con
este punto de vista, slo cuando las teoras pueden mostrarnos cmo vivir mejor
deben seriamente tomarse en cuenta.

Tambin, hay quienes creen que la teora representa simples ideas para las cuales
no han sido ideados procedimientos empricos relevantes para medirlas. Esta
concepcin confiere a la teora cierta cualidad mstica. Desde esta perspectiva, la
informacin obtenida de la realidad sobre una proposicin terica sirve nicamente
para ser refutada porque no captura toda la "esencia" o el "corazn" u otra cualidad
no medible del fenmeno que se investiga .

Una vez que un fenmeno es medible u observable, deja de ser importante desde
el punto de vista terico. Para los que estn de acuerdo con este enfoque,
aparentemente lo terico es aquello que no se puede medir, que escapa al escrutinio
emprico. En consecuencia, no importa cuanta investigacin se lleve a cabo, sta
resulta "tericamente irrelevante" o, al menos, de trascendencia secundaria.

Estas interpretaciones, a nuestro juicio errneas, han provocado controversias y


han conducido a la investigacin por diferentes caminos.

Asimismo, algunos cientficos del comportamiento humano han identificado


cualquier clase de conceptualizacin con la teora. Conceptos como "nacionalismo",
"cultura", "medios de comunicacin colectiva", "opinin pblica", al ser definidos y
utilizados en la interpretacin de materiales de investigacin, son equiparados con la
Pgina 53 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

teora social. As se habla de "teora de la opinin pblica","teora de la informacin",


"teora de la socializacin", etctera.

Otro uso del trmino es el de la teora como el pensamiento de algn autor; se


identifica la teora con los textos de autores clsicos de las ciencias del
comportamiento como Carlos Marx, Max Weber, Emile Durkheim, Burhus Frederic
Skinner, Wilbur Schramm, Sigmund Freud. Pero esto significara igualar el concepto
teora con la "Historia de las ideas". Como parte de esta nocin de teora, algunos
utilizan el trmino como sinnimo de "escuela de pensamiento".

Hay quienes conciben la teora como esquema conceptual En este sentido la teora
se considera, un conjunto de conceptos relacionados que representan la naturaleza de
una realidad (psicolgica, social, fsica, poltica, econmica).
NIVELES DE LA TEORA:
REFLEXIN:

Los cientficos sociales consideran la teora como el ltimo logro de sus empresas
cientficas, a pesar de esto, existen consideraciones divergentes acerca del
significado y la estructura de la teora, Por lo general, se pueden distinguir cuatro
niveles de teora
-

Sistema de clasificacin ad hoc


Taxonomas
Marcos conceptuales
Sistemas tericos,
Modelos

Esta clasificacin de teora se basa en la idea de Parsons y Shils, divisin que a


continuacin se explica brevemente.
SISTEMAS DE CLASIFICACION AD HOC
- Consiste en categoras arbitrarias porque puede sumarizar las observaciones
empricas. Por ejemplo, si se pregunta a los mexicanos: vivirn en armona los
mexicanos si continan con el mismo sistema de Gobierno? Las respuestas pueden
dividirse en cuatro categoras: 1) totalmente de acuerdo, 2) de acuerdo, 3) totalmente
en desacuerdo y 4) en desacuerdo.
TAXONOMA
- Este segundo nivel de teora consiste en elaborar un sistema de categoras
que se ajusta a las observaciones, a fin de que sea posible describir la relacin en tre
categoras. Por lo general, hay una interdependencia entre las categoras, de tal
manera que la clasificacin en una categora llama la atencin para el trata miento
conceptual de otra.
-

La taxonoma presenta dos funciones importantes en las investigaciones


de ciencias sociales:
Pgina 54 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

1.

Con una definicin cuidadosa, ellas especifican la realidad emprica que se


debe analizar e indican cmo se puede describir esta unidad. La idea principal de
taxonoma es clasificar y describir al mismo tiempo, cuando nos enfrentamos a
cualquier sujeto de estudio
2.
La segunda funcin de la taxonoma es sumarizar e inspirar estudios descriptivos. La taxonoma no ofrece explicaciones, sino slo describe fenmenos
empricos tratando de clasificarlos para conocer los conceptos que representan
fenmenos; por ejemplo: a cunto ascienden los gastos en diferentes sectores
( no explica o predice fenmenos, por ejemplo, por qu el Gobierno gasta
mucho en transporte y poco en agricultura?).
MARCO CONCEPTUAL
- EI tercer nivel de la teora es el marco conceptual. En el marco conceptual se
colocan sistemticamente las categoras descriptivas en una estructura amplia tanto
explcita como en proposiciones supuestas. La teora de la comunicacin puede servir
como un ejemplo del marco conceptual, donde se usan conceptos, como "seales de
transmisin", "destino de comunicacin y, "ruidos de canal" analizar y explicar
observaciones empricas. Asimismo, el mundo supuesto se puede imaginar
sistemticamente. En este nivel de teora hay interacciones continuas entre el marco
conceptual y la observacin.
SISTEMAS TEORICOS
- Representan una combinacin de taxonoma y marco conceptual, pero ninguna
descripcin, explicacin o prediccin est combinada en forma sistemtica. En este
nivel la teora llega a su definicin clsica. Un sistema de proposiciones que estn
interrelacionados en una forma que permita que algunas sean derivadas de otros.
- Cuando existe tal sistema terico en las ciencias sociales puede decirse que ya
ha explicado y predicho los fenmenos en estudio.
MODELO
- Esta palabra ha venido a ser de muy difcil definicin, por lo amplio de su uso.
Por ejemplo; una definicin es: "cualquier cosa usada para representar algo ms, otra
sera, el propsito de un modelo es la representacin de la relacin entre dos
conceptos, que tienen como prerrequisito un esquema conceptual.
- En las ciencias sociales, usualmente los modelos consisten de smbolos en lugar
de materia fsica. Esto es, las caractersticas de algn fenmeno experimental,
incluyendo sus componentes y sus relaciones entre los componentes, se representan
en arreglos lgicos entre los conceptos.
- As que se puede defender ms formalmente, la definicin de un modelo, como
una abstraccin de la realidad que sirve para ordenar y simplificar nuestra apreciacin
de la realidad, mientras contina representando sus caractersticas esenciales.
EN RESUMEN:

Pgina 55 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

- Se puede decir que la habilidad para tomar buenas decisiones se mide por el
grado en que se combinan hechos y teoras (teoras y prctica).
- Se usa la teora para guiar nuestras decisiones, predicciones o explicaciones.
- La teora sirve de varias maneras, primero: como una orientacin que amplia el
rango de los hechos que se requiere estudiar; tambin sugiere un sistema para manejar
los datos o clasificarlos de la mejor manera.
- La teora tambin rene lo que se conoce de un objeto de estudio, en este sentido y
provee al investigador del estado actual del conocimiento y de las posibilidades de la
investigacin.
- Por lo tanto, la teora es un conjunto de conceptos sistemticamente
interrelacionados, definiciones y proposiciones que sirven para explicar y predecir
fenmenos.
CULES SON LAS FUNCIONES DE LA TEORA?
Una reflexin sobre la utilidad de las teoras
Algunas personas cuando leen en el temario de una materia que van a cursar,
la palabra teora se preguntan si ser o no til tratar con teoras y se cuestionan:
para qu ver las teoras si no se encuentran vinculadas con la realidad?

Claro est que cada vez son menos las personas que dudan de la utilidad de
una buena teora. El hecho de que algunas todava no estn seguras de que
compenetrarse con las teoras es algo productivo y fructfero se debe
-generalmente- a que no han analizado con profundidad para qu sirve una
teora ni han vivido la experiencia de aplicarla a una realidad

En ocasiones, no sabemos cmo aplicar una teora al mundo real, y no es que


la teora no pueda aplicarse, sino que somos nosotros quienes no encontramos
la manera de hacerlo.

Otras veces, el dudar de la utilidad de una teora se debe a una concepcin


errnea de ella. Hagamos el siguiente razonamiento: la teora es el fin ltimo de
la investigacin cientfica, y sta trata con hechos reales, entonces por qu si
la investigacin cientfica est interesada en la realidad, perseguira como propsito final ,algo que no guarda relacin con la realidad? Pues bien, tiene como fin
ltimo la teora, porque sta constituye una descripcin y una explicacin de la
realidad.

CUL ES LA UTILIDAD DE LA TEORA?

Ahora bien, hemos venido comentando que una teora es til porque
describe, explica y predice el fenmeno o hecho al que se refiere, adems de
que organiza el conocimiento al respecto y orienta a la investigacin que se lleva
a cabo sobre el fenmeno.

Y alguien podra preguntar: hay teoras "malas o inadecuadas"?; la


respuesta es no (y un "no" contundente) si se trata de una teora es porque
explica verdaderamente cmo y por qu ocurre o se manifiesta un fenmeno. Si
no logra hacerlo no es una teora, podramos llamarla creencia, conjunto de
Pgina 56 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

suposiciones, ocurrencia, especulacin, preteora o de cualquier otro modo, pero


nunca teora.

Y por ello algunas personas -y con toda la razn del mundo- ven poca
utilidad en las teoras debido a que leen una supuesta "teora" y sta no es capaz
de describir, explicar y predecir determinada realidad (cuando se aplica no
funciona o la mayora de las veces no sirve).

Pero no es que las teoras no sean tiles; es que "eso" (que no es una teora)
es lo que resulta intil. Ahora bien, no hay que confundir inutilidad con
inoperancia en un contexto especfico. Hay teoras que funcionan muy bien en
determinado contexto (por ejemplo, Estados Unidos) pero no en otro
(Guatemala). Ello no las hace intiles, sino inoperantes dentro de un contexto.

TODAS LAS TEORAS SON IGUALMENTE TILES O ALGUNAS TEORAS SON


MEJORES QUE OTRAS?

Desde luego, todas las teoras aportan conocimiento y ven -en ocasiones- los
fenmenos que estudian desde ngulos diferentes, pero algunas se encuentran
ms desarrolladas que otras y cumplen mejor con sus funciones. Para decidir el
valor de una teora se cuenta con varios criterios, que ms adelante
analizaremos.

FUNCIONES:
1)La funcin ms importante de una teora es explicar: decirnos por qu, cmo y
cundo ocurre un fenmeno. Una teora de la personalidad autoritaria, por ejemplo,
debe explicarnos -entre otras cosas- en qu consiste este tipo de personalidad, cmo
surge y por qu se comporta de cierta manera una persona autoritaria ante
determinadas situaciones.
Desde luego, una teora puede tener mayor o menor perspectiva. Hay teoras que
abarcan diversas manifestaciones de un fenmeno. Por ejemplo, una teora de la
motivacin que pretenda describir y explicar qu es y cmo surge la motivacin en
general; y hay otras que abarcan slo ciertas manifestaciones del fenmeno; por
ejemplo, una teora de la motivacin que busque describir y explicar qu es la
motivacin en el trabajo, cmo se origina y qu la afecta.
2) Otra funcin de la teora es sistematizar o dar orden al conocimiento sobre un
fenmeno o realidad, conocimiento que en muchas ocasiones es disperso y no se
encuentra organizado.
3) Tambin, una funcin de la teora -muy asociada con la de explicacin - es la de
prediccin o prospectiva. Es decir, hacer inferencias a futuro sobre cmo se va a
manifestar u ocurrir un fenmeno, dadas ciertas condiciones. Por ejemplo, una teora
adecuada de la toma de decisiones de los votantes deber conocer ,cules son los
factores que afectan el voto y, contando con informacin vlida y confiable respecto de
dichos factores en relacin con un contexto determinado de votacin, podr predecir
qu candidato habr de triunfar en tal votacin, En este sentido, la teora proporciona
conocimiento de los elementos que estn relacionados con el fenmeno sobre el cual
se habr de efectuar la prediccin. Si se tuviera una teora adecuada sobre los
temblores -la cual desde luego no existe hasta el momento-, se sabra qu factores
Pgina 57 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

pueden provocar un sismo y cundo es probable que ocurra. Y en el caso de que


alguien familiarizado con la teora observara que stos factores se presentan, podra
predecir -con un mayor o menor grado de error- este fenmeno, as como el momento
en que suceder.
RESUMIENDO:
Frecuentemente, para la explicacin y prediccin de cualquier fenmeno o hecho de la
realidad, se requiere la concurrencia de varias teoras, una para cada aspecto del
hecho. Hay fenmenos que, por su complejidad, para poder predecirse requieren varias
teoras; por ejemplo, la rbita de una nave espacial, la productividad de un individuo (en
donde requeriramos teoras de la motivacin, la satisfaccin laboral,la aplicacin de las
TIC,el desarrollo de habilidades, el desempeo, etc.), el grado en que una relacin
marital va a lograr que los cnyuges estn satisfechos con ella, etc. Pero es indudable
que una teora incrementa el conocimiento que tenemos sobre un hecho real.
CULES SON LOS CRITERIOS PARA EVALUAR UNA TEORA?
REFLEXIN:
Los criterios ms comunes para evaluar una teora, son:
1) capacidad de descripcin, explicacin y prediccin;
2) consistencia lgica; 3) perspectiva; 4) fructificacin y
5) parsimonia.
1) Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin
Una teora debe ser capaz de describir y explicar el fenmeno o fenmenos
a que hace referencia. Describir implica varias cuestiones: definir al fenmeno, sus
caractersticas y componentes, as como definir las condiciones en que se presenta y
las distintas maneras en que puede manifestarse.
Explicar tiene dos significados importantes. En primer trmino, significa
incrementar el entendimiento de las causas del fenmeno. En segundo trmino, se
refiere "a la prueba emprica" de las proposiciones de las teoras. Si stas se
encuentran apoyadas por los resultados, "la teora subyacente debe supuestamente
explicar parte de los datos Pero si las proposiciones no estn confirmadas
(verificadas) en la realidad, "la teora no se considera como una explicacin efectiva"
La prediccin est asociada con este segundo significado de
explicacin que depende de la evidencia emprica de las proposiciones de la teora. Si
las proposiciones de una teora poseen un considerable apoyo emprico (es decir, han
demostrado que ocurren una y otra vez tal y como lo explica la teora) es de esperarse
que en lo sucesivo vuelvan a manifestarse del mismo modo (tal y como lo predice la
teora). Por ejemplo, la teora de la relacin entre las caractersticas del trabajo y la
motivacin intrnseca explica que "a mayor variedad en el trabajo, mayor motivacin
intrnseca hacia ste". Entonces debe ser posible pronosticar el nivel de motivacin
intrnseca - al menos parcialmente- al observar el nivel de variedad en el trabajo.
Cuanta ms evidencia emprica apoye a la teora, mejor podr sta describir,
explicar y predecir el fenmeno o fenmenos estudiados por ella.
Pgina 58 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

2) Consistencia lgica
Una teora tiene que ser lgicamente consistente. Es decir, las proposiciones que
la integran debern estar interrelacionadas (no puede contener proposiciones sobre
fenmenos que no estn relacionados entre s), ser mutuamente excluyentes (no puede
haber repeticin o duplicacin) y no caer en contradicciones internas o incoherencias
3) Perspectiva
La perspectiva se refiere al nivel de generalidad Una teora posee ms perspectiva
cuanto mayor cantidad de fenmenos explique y mayor nmero de aplicaciones
admita. El investigador que usa una teora abstracta (ms general), obtiene ms
resultados y puede explicar un nmero mayor de fenmenos.
4) Fructificacin (heurstica)
La fructificacin es "la capacidad que tiene una teora de generar nuevas
interrogantes y descubrimientos" Las teoras que originan -en mayor medida- la
bsqueda de nuevos conocimientos son las que permiten que una ciencia avance ms.
5) Parsimonia
Una teora parsimoniosa es una teora simple, sencilla. ste no es un
requisito, sino una cualidad deseable de una teora. Sin lugar a dudas, aquellas teoras
que pueden explicar uno o varios fenmenos, en unas cuantas proposiciones (sin dejar
de explicar ningn aspecto de ellos) son ms tiles que las que necesitan un gran
nmero de proposiciones para ello. Desde luego, sencillez no significa superficialidad.
QU ESTRATEGIAS SEGUIMOS PARA CONSTRUIR EL MARCO TERICO:
ADOPTAMOS UNA TEORA O DESARROLLAMOS UNA PERSPECTIVA TERICA?
REFLEXIN:
Despus de comentar ampliamente sobre las teoras retomemos el tema de
construccin del marco terico. Como se mencion antes, la estrategia para construir
nuestro marco de referencia depende de lo que nos revele la revisin de la literatura, Y
otras fuentes generadoras de informacin. Veamos qu se puede hacer en cada caso:
1)

Existencia de una teora completamente desarrollada


Cuando nos encontramos conque hay una teora capaz de describir, explicar y
predecir el fenmeno de manera lgica y consistente, y que rene los dems criterios
de evaluacin de una teora que acaban de mencionarse, la mejor estrategia para
construir el marco terico es tomar dicha teora como la estructura misma del marco
terico.
Ahora bien, si descubrimos una teora que explica muy bien el problema de investigacin que nos interesa, debemos tener cuidado de no investigar algo que ya ha
sido estudiado muy a fondo. Imaginemos que alguien pretende realizar una investigacin para someter a prueba la siguiente hiptesis referente al sistema solar: Las
fuerzas centrpetas tienden a los centros de cada planeta". Sera ridculo, porque es
Pgina 59 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

una hiptesis generada hace 300 aos que ha sido comprobada de modo exhaustivo y
que incluso ha pasado a formar parte del saber popular.
Cuando nos encontramos ante una teora slida que explica el fenmeno o
fenmenos de inters, debemos darle un nuevo enfoque a nuestro estudio: a partir de lo
que ya est comprobado, plantear otras interrogantes de investigacin (obviamente
aquellas que no ha podido resolver la teora)
Tambin llega a ocurrir que hay una buena teora, pero que no ha sido comprobada
o aplicada a otro contexto. De ser as, puede interesarnos someterla a prueba emprica
en otras condiciones, por ejemplo; una teora de las causas de la satisfaccin laboral
desarrollada y sometida a prueba emprica en Japn que deseamos poner a prueba en
Argentina o Brasil; o una teora de los efectos de la exposicin a contenidos sexuales
en la televisin que nicamente ha sido investigada en adultos pero no en adolescentes.
En este primer caso (teora desarrollada), nuestro mareo terico consistir en
explicar la teora, ya sea proposicin por proposicin o cronolgicamente (desarrollando
histricamente cmo evolucion la teora), por ejemplo; si estuviramos intentando
resolver -mediante nuestra investigacin- el siguiente cuestionamiento: cules son las
caractersticas del trabajo que se relacionan con la motivacin por las tareas laborales?,
al revisar la literatura nos encontraramos con una teora sumamente desarrollada, que
ha sido referida antes como la teora de la relacin entre las caractersticas del trabajo y
la motivacin intrnseca.
2)

Existencia de varias teoras que se aplican a nuestro problema de investigacin


Cuando al revisar la literatura nos encontramos conque hay varias teoras que tienen
que ver con nuestro problema de investigacin, podemos elegir una y basarnos en ella
para construir el marco terico -ya sea desglosando la teora o de manera cronolgicao bien tomar parte de algunas o todas las teoras a tal efecto.
En la primera situacin, elegimos la teora que se evale ms positivamente -de
acuerdo con los criterios que se comentaron antes- y que se aplique ms a nuestro
problema de investigacin. Por ejemplo; si nos interesan los efectos que tienen en los
adolescentes los programas con alto contenido sexual en televisin, podramos encon trarnos con que hay varias teoras que explican el efecto de ver sexo en televisin, pero
que slo una de ellas lo ha investigado en adolescentes. Evidentemente sta debera
ser la teora que seleccionaramos para construir nuestro marco terico.
En la segunda situacin, tomaramos de las teoras solamente aquello que se
relaciona con el problema de estudio. En estos casos es conveniente que antes de
construir el marco terico, se haga un bosquejo de cmo armarlo, teniendo cuidado de
no caer en contradicciones lgicas (hay veces que diversas teoras rivalizan en uno o
ms aspectos de manera total; si aceptamos lo que dice una teora tenemos que
desechar lo que postulan las dems)
Cuando las teoras se excluyen unas a otras en las proposiciones ms importantes
(centrales), debemos elegir una sola. Pero si nicamente difieren en aspectos
secundarios, tomamos las proposiciones centrales que son ms o menos comunes a
todas ellas y elegimos las partes de cada teora que sean de inters y las acoplamos
entre s, cuando sea posible. Si es as, seleccionamos las proposiciones primarias y
secundarias de la teora que cuenta con ms evidencia emprica y se aplica mejor al
problema de investigacin.
Pgina 60 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Lo ms comn es tomar una teora como base y extraer elementos de otras teoras
que nos sean de utilidad para construir el marco terico. En ocasiones se usan varias
teoras porque el fenmeno de estudio es complejo y esta constituido de diversas
conductas, y cada teora ve al fenmeno desde una perspectiva diferente y ofrece
conocimiento sobre l.
3) Existencia de "piezas y trozos" de teora (generalizaciones empricas o microteorias)
Hoy da las ciencias sociales no disponen -relativamente- de muchas teoras que
expliquen los fenmenos que estudian; la mayora de las veces lo que se tiene son
generalizaciones empricas (proposiciones que han sido comprobadas en la mayor
parte de las investigaciones realizadas). Al revisar la literatura, lo ms probable es que
uno se encuentre con este caso y lo que se hace entonces es construir una perspectiva
terica
Cuando se descubre (en la revisin de la literatura) una nica proposicin o se
piensa limitar la investigacin a una generalizacin emprica, el marco terico se
construye incluyendo los resultados y conclusiones a que han llegado los estudios
antecedentes de acuerdo con algn esquema lgico (cronolgicamente, por variable o
concepto de la proposicin o por las implicaciones de las investigaciones anteriores).
Por ejemplo, si nuestra pregunta de investigacin fuera: Los individuos de un sistema
social que conocen primero una innovacin estn ms expuestos a los canales
interpersonales de comunicacin que quienes la adoptan con posterioridad?, nuestro
marco terico consistira en comentar los estudios de difusin de innovaciones que, de
una u otra manera, han hecho referencia al problema de investigacin. Comentar
implicara describir cada estudio, el contexto en que se realiz y los resultados y
conclusiones a que lleg.
Ahora bien, casi todos los estudios plantean varias preguntas de investigacin o
una pregunta de la cual se derivan varias proposiciones. En estos casos, el marco
terico tambin est constituido por el anlisis de estudios anteriores -que se refieren a
una o varias de las proposiciones Los estudios se comentan y se van relacionando
unos con otros, de acuerdo -una vez ms- con un criterio coherente (cronolgicamente,
proposicin por proposicin o por las variables del estudio).
En ocasiones se pueden entrelazar las proposiciones de manera lgica para
construir -tentativamente- una teora (la investigacin puede comenzar a integrar una
teora que otros estudios posteriores se encargarn de afinar y terminar de construir).
Cuando nos encontramos con generalizaciones empricas, es frecuente organizar el marco terico por cada una de las variables del estudio. Por ejemplo, si
pretendemos investigar el efecto que tienen diversas variables estructurales de las
organizaciones sobre la comunicacin entre superior y subordinado, consideraramos
las siguientes: niveles jerrquicos o posiciones en la organizacin, tamao de la
organizacin, tamao de la unidad organizacional o rea -departamento, gerencia,
direccin-, tramos de control del supervisor, intensidad administrativa, percepcin o
concepcin de la jerarqua y jerarquas de lneas y asesoras.
Las generalizaciones empricas que se descubran en la literatura constituyen la
base de lo que sern las hiptesis que se sometern a prueba y a veces son las
Pgina 61 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

hiptesis mismas. Lo mismo ocurre cuando estas proposiciones forman parte de una
teora.
4) Existencia de guas an no investigadas e ideas vagamente relacionadas con el
problema de investigacin
En ocasiones nos encontramos con que se han efectuado pocos estudios dentro del
campo de conocimiento que nos interesa. En estos casos el investigador tiene que
buscar literatura que, aunque no se refiera al problema especfico de la investigacin, lo
ayude a orientarse dentro de l. Por ejemplo, Paniagua (1985), al llevar a cabo una
revisin de la bibliografa sobre las relaciones interpersonales de comprador y vendedor
en el contexto organizacional mexicano, no detect ninguna referencia sobre este tema
en particular.
Entonces tom referencias sobre relaciones interpersonales provenientes de otros
contextos (relaciones superior-subordinado, entre compaeros de trabajo y desarrollo
de las relaciones en general) y las aplic a la relacin comprador- vendedor industrial,
para construir de este modo el marco terico (por ejemplo, la teora de la penetracin
social y el modelo de cmo una relacin impersonal se convierte en interpersonal,
Ambos han sido ms bien aplicadas a otras reas como el desarrollo de la amistad y el
noviazgo, pero que fueron un excelente punto de partida para explorar la dimensin
interpersonal comprador-vendedor).
ALGUNAS OBSERVACIONES FINALES SOBRE EL MARCO TERICO

Siempre es conveniente efectuar la revisin de la literatura y de otras fuentes


generadoras de informacin y presentarlas de una manera organizada (llmese
marco terico o marco de referencia).

Nuestra investigacin puede centrarse en un objetivo de evaluacin o medicin


muy especfico; por ejemplo: un estudio que solamente pretende medir variables
particulares, como el caso de un censo demogrfico en una determinada comunidad
donde se medira nivel socioeconmico, nivel educativo, edad, sexo, tamao de la
familia sin embargo, es recomendable revisar lo que se ha hecho antes (cmo se han
realizado en esa comunidad lo. censos demogrficos anteriores o, si no hay
antecedentes en ella, cmo se han efectuado en comunidades similares; qu
problemas se tuvieron, cmo se resolvieron qu informacin relevante fue excluida,
etc.). Ello ayudar sin lugar a dudas a concebir un estudio mejor y ms completo.

Lo mismo sucede si nicamente estamos tratando de probar un mtodo de


recoleccin de datos (un inventario de la personalidad, un cuestionario que mide
determinado concepto, una prueba de habilidades, etc.), o levantando informacin
acerca de un dato especial (si en una poblacin se ve o no un determinado programa
de televisin, el nmero de nios que asisten a escuelas pblicas, la productividad en
una empresa, etc)

Desde luego, hay veces que por razones de tiempo -premura en la entrega de
resultados- y la naturaleza misma del estudio, la revisin de la literatura y la
Pgina 62 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

construccin del marco terico son ms rpidas y sencillas. Por ejemplo, no sera igual
en el caso de una encuesta sobre el auditorio de un noticiario radiofnico que en un
estudio sobre la definicin de la realidad social que pueden lograr los noticiarios
radiofnicos

Una segunda observacin es que, al construir el marco terico debemos


centrarnos en el problema de investigacin que nos ocupa y no divagar en otros temas
ajenos al estudio. Un buen marco terico no es aquel que contiene muchas pginas
(no se trata de un concurso para ver quien gasta ms papel y tinta), sino el que trata
con profundidad nicamente los aspectos que se relacionan con el problema y que
vincula lgica y coherentemente los conceptos y proposiciones existentes en estudios
anteriores
Este es otro aspecto importante que a veces se olvida: construir el marco terico
no quiere decir nada ms reunir informacin, sino tambin ligarla (en ello la redaccin
es importante, porque las partes que lo integran deben estar enlazadas, no debe
brincarse" de una idea a otra).

Un ejemplo, que aunque burdo resulta ilustrativo de lo que acabamos de


comentar, sera que alguien que trata de investigar cmo afecta a los adolescentes el
exponerse a programas televisivos con alto contenido de sexo, tuviera una estructura
del marco terico ms o menos as:
1.
La televisin.
2.
Historia de la televisin.
3.
Tipos de programas televisivos.
4.
Efectos macrosociales de la televisin.
5.
Usos y gratificaciones de la televisin.
5.1.Nios.
5.2.Adolescentes.
5.3. Adultos.
6.
Exposicin selectiva a la televisin.
7.
Violencia en la televisin.
7.1. Tipos
7.2. Efectos.
8. Sexo en la televisin.
8.1.Tipos.
8.2.Efectos.
9.
El erotismo en la televisin.
10.
La pornografa en la televisin
Obviamente esto sera divagar en un "mar de temas". Siempre hay que recor dar que es
muy diferente escribir un libro de texto -que trata a fondo un rea determinada de
conocimiento- que elaborar un marco terico donde debemos ser selectivos.
RESUMEN FINAL DEL TEMA
1. Uno de los pasos ms importantes del proceso de investigacin consiste en
elaborar el marco terico.
2. El marco terico se integra con las teoras, enfoques tericos, estudios y antecedentes en general que se refieran al problema de investigacin.
Pgina 63 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

3. Para elaborar el marco terico es necesario detectar, obtener y consultar la


literatura y otros documentos pertinentes para el problema de investigacin, as como
extraer y recopilar de ellos la informacin de inters.
4. La revisin de la literatura puede iniciarse manualmente o acudiendo a un banco de
datos al que se tiene acceso por computacin.
5. La construccin del marco terico depende de lo que encontremos en la revisin de
la literatura y otras fuentes generadoras de informacin: a) que existe una teora
completamente desarrollada que se aplica a nuestro problema de investigacin, b) que
hay varias teoras que se aplican al problema de investigacin, c) que hay
generalizaciones empricas que se aplican a dicho problema o d) que solamente existen
guas an no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de
investigacin. En cada caso vara la estrategia para construir el marco terico.
6. Una fuente muy importante para construir un marco terico son las teoras. Una
teora es un conjunto de conceptos, definiciones y proposiciones vinculadas entre s,
que presentan un punto de vista sistemtico de fenmenos especificando relaciones
entre variables, con el objeto de explicar y predecir los fenmenos.
7. Con el propsito de evaluar la utilidad de una teora para nuestro marco terico
podemos aplicar cinco criterios: A) capacidad de descripcin, explicacin y prediccin,
B) consistencia lgica. C) perspectiva, D) fructificacin y E) parsimonia.
8. El marco terico orientar el rumbo de las etapas subsecuentes del proceso de
investigacin.

TEMA 4:
DEFINICIN DEL TIPO DE INVESTIGACIN A REALIZAR: BSICAMENTE
EXPLORATORIA, DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O EXPLICATIVA
PROCESO DE INVESTIGACIN
Cuarto paso
Definir si la investigacin se inicia como exploratoria, descriptiva, correlacional o
explicativa y hasta que nivel llegara.
OBJETIVOS DE APRENDIZAJE
Que el alumno:
1) Conozca los tipos de Investigacin que pueden realizarse en las ciencias sociales.
2) Aprenda a visualizar el alcance que pueden tener diferentes planteamientos de
problemas de investigacin cientfica.
SINTESIS
Pgina 64 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

El capitulo presenta una topologa de Investigaciones en ciencias sociales. La


topologa se refiere al alcance que puede tener una investigacin cientfica.
La tipologa considera cuatro clases de investigaciones: exploratorias, descriptivas,
correlacinales y explicativas. En el capitulo se discute la naturaleza y el propsito de
estos tipos de estudio.
QUE TIPOS DE ESTUDIOS HAY EN LA INVESTIGACIN DEL COMPORTAMIENTO
HUMANO?
Si hemos decidido -una vez realizada la revisin de la literatura- que nuestra
investigacin vale la pena y que debemos realizarla (ya sea por razones importantes
tericas y/o practicas), el siguiente paso consiste en elegir el tipo de estudio que
efectuaremos. Los autores clasifican los tipos de investigacin en tres: estudios
exploratorios, descriptivos y explicativos (por ejemplo, Selltiz, Jahoda, Deutsch y Cook,
1965; y Babbie, 1979). Sin embargo, para evitar algunas confusiones, en este libro se
adoptar la clasificacin de Dankhe (1986), quien los divide en: exploratorios,
descriptivos, correlacinales y explicativos. Esta clasificacin es muy importante, debido
a que segn el tipo de estudio de que se trate vara la estrategia de investigacin. El
diseo, los datos que se recolectan, la manera de obtenerlos, el muestreo y otros
componentes del proceso de investigacin son distintos en estudios exploratorios,
descriptivos, correlacinales y explicativos. En la prctica, cualquier estudio puede
incluir elementos de ms de una de estas cuatro clases de investigacin.
Los estudios exploratorios sirven para "preparar el terreno " y ordinariamente
anteceden a los otros tres tipos (Dankhe, 1986). Los estudios descriptivos por lo
general fundamentan las investigaciones correlacinales, las cuales a su vez
proporcionan informacin para llevar a cabo estudios explicativos que generan un
sentido de entendimiento y son altamente estructurados. Las investigaciones que se
estn realizando en un campo de conocimiento especifico pueden incluir los tipos de
estudio en las distintas etapas de su desarrollo. Una investigacin puede iniciarse
como exploratoria, despus ser descriptiva y correlacional, y terminar como explicativa
(ms adelante se ilustra este hecho con un ejemplo).
Ahora bien, surge necesariamente la pregunta: de qu depende que nuestro estudio
se inicie como exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo? La respuesta no es
sencilla, pero diremos que bsicamente depende de dos factores: el estado del
conocimiento en el tema de investigacin que nos revele la revisin de la literatura y el
enfoque que el investigador le pretenda dar a su estudio. Pero antes de ahondar en
esta respuesta, es necesario hablar de cada tipo de estudio.
En este libro se utilizar el termino "estudio explicativo" en lugar de "estudio
experimental" (este ultimo es usado por Gordon Dankhe), ya que consideramos que
algunas investigaciones no experimentales pueden aportar evidencia para explicar por
qu ocurre un fenmeno ("proporcionar un cierto sentido de causalidad"). Si bien es
cierto que la mayora de los estudios explicativos son experimentos, no creemos que
deben considerarse como sinnimos ambos trminos
EN QUE CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLORATORIOS?
Los estudios exploratorios se efectan, normalmente, cuando el objetivo es examinar
un tema o problema de investigacin poco estudiado o que no ha sido abordado antes.
Es decir, cuando la revisin de la literatura revel que nicamente hay guas no
Pgina 65 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

investigadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de estudio. Por ejemplo,


si alguien desea investigar lo que opinan los habitantes de alguna ciudad sobre su
nuevo alcalde o gobernador y cmo piensa resolver los problemas de ella, revisa la
literatura y se encuentra conque se han hecho muchos estudios similares pero en otros
contextos (otras ciudades del mismo pas o del extranjero). Estos estudios le servirn
para ver cmo han abordado la situacin de investigacin y le sugerirn preguntas que
puede hacer; sin embargo, el alcalde y la ciudadana son diferentes, la relacin entre
ambos es nica. Adems, los problemas son particulares de esta ciudad. Por lo tanto,
su investigacin ser exploratoria -al menos en sus inicios-. De hecho, si comienza a
preguntarle a sus amigos lo que opinan sobre el nuevo alcalde, est comenzando a
explorar.
Los estudios exploratorios son como cuando viajamos a un lugar que no conocemos,
del cual no hemos visto ningn documental ni ledo algn libro (a pesar de que hemos
buscado informacin al respecto), sino simplemente alguien nos ha hecho un breve
comentario sobre el lugar. Al llegar no sabemos que atracciones visitar, a que museos
ir, en qu lugares se come sabroso, cmo es la gente; desconocemos mucho del sitio.
Lo primero que hacemos es explorar: preguntar sobre qu hacer y a dnde ir al taxista
o al chofer del autobs que nos llevar al hotel donde nos instalaremos, en la recepcin,
al camarero del bar del hotel y en fin a cuanta persona veamos amigable. Desde luego,
si no buscamos informacin del lugar y esta exista (haba varias guas tursticas
completas e incluso con indicaciones precisas sobre a que restaurantes, museos y
otros atractivos acudir; que autobuses abordar para ir a un determinado sitio) podemos
perder mucho tiempo y gastar dinero innecesariamente. Por ejemplo, vemos un
espectculo que nos desagrade y cueste mucho, y perdemos uno que nos hubiera
fascinado y hubiera costado poco (por supuesto, en el caso de la investigacin cientfica
la inadecuada revisin de la literatura tiene consecuencias ms negativas que la
frustracin de gastar en algo que finalmente nos desagrade).
Los estudios exploratorios nos sirven para aumentar el grado de familiaridad con
fenmenos relativamente desconocidos, obtener informacin sobre la posibilidad de
llevar a cabo una investigacin ms completa sobre un contexto particular de la vida
real, investigar problemas del comportamiento humano que consideren cruciales los
profesionales de determinada rea, identificar conceptos o variables promisorias,
establecer prioridades para investigaciones posteriores o sugerir afirmaciones
(postulados) verificables (Dankhe, 1986). Esta clase de estudios son comunes en la
investigacin del comportamiento, sobre todo en situaciones donde hay poca
informacin. Tal fue el caso de las primeras investigaciones de Sigmund Freud que
surgieron de la idea de que los problemas histricos estaban relacionados con las
dificultades sexuales, los estudios pioneros del SIDA (Sndrome de Inmunodeficiencia
Adquirida), los experimentos iniciales de Ivan Pavlov sobre los reflejos condicionados e
inhibiciones, el anlisis de contenido de los primeros videos musicales, las
investigaciones de Elton Mayo en la planta Hawthorne de la Compaa Western
Electric, etc. Todos hechos en distintas pocas y realidades, pero con un comn
denominador: explorar algo poco investigado o desconocido.
Los estudios exploratorios en pocas ocasiones constituyen un fin en si mismos, "por lo
general determinan tendencias, identifican relaciones potenciales entre variables y
establecen el `tono' de investigaciones posteriores ms rigurosas" (Dankhe, 1986, p.
412). Se caracterizan por ser ms flexibles en su metodologa en comparacin con los
Pgina 66 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

estudios descriptivos o explicativos, y son ms amplios y dispersos que estos otros dos
tipos (v.g., buscan observar tantas manifestaciones del fenmeno estudiado como sea
posible). Asimismo, implican un mayor "riesgo" y requieren gran paciencia, serenidad y
receptividad por parte del investigador.
EN QUE CONSISTEN LOS ESTUDIOS DESCRIPTIVOS?
Propsito
Muy frecuentemente el propsito del investigador es describir situaciones y eventos.
Esto es, decir cmo es y se manifiesta determinado fenmeno. Los estudios
descriptivos buscan especificar las propiedades importantes de personas, grupos,
comunidades o cualquier otro fenmeno que sea sometido a anlisis (Dankhe, 1986).
Miden o evalan diversos aspectos, dimensiones o componentes del fenmeno o
fenmenos a investigar. Desde el punto de vista cientfico, describir es medir. Esto es,
en un estudio descriptivo se selecciona una serie de cuestiones y se mide cada una de
ellas independientemente, para as -y valga la redundancia-- describir lo que se
investiga.
EJEMPLOS
Un censo nacional de poblacin es un estudio descriptivo; su objetivo es medir una
serie de caractersticas de un pas en determinado momento: aspectos de la vivienda
(numero de cuartos y pisos, si cuenta o no con energa elctrica y agua entubada,
nmero de paredes, combustible utilizado, tenencia o a quien pertenece la vivienda,
ubicacin de la vivienda; informacin sobre los ocupantes), sus bienes, ingreso,
alimentacin, medios de comunicacin de que disponen, edades, sexo, lugar de
nacimiento y residencia, lengua, religin, ocupaciones y otras caractersticas que se
consideren relevantes o de inters para el estudio. En este caso el investigador elige
una serie de conceptos a medir que tambin se denominaran "variables" y que se
refieren a conceptos que pueden adquirir diversos valores y medirse, (en el siguiente
capitulo se detalla el concepto de variable), los mide y los resultados le sirven para
describir el fenmeno de inters.
Otros ejemplos de estudios descriptivos serian: una investigacin que determina en un
pas cul de los partidos polticos tiene ms seguidores, cuntos votos ha conseguido
cada uno de estos partidos en las ltimas elecciones nacionales o locales (en estados,
provincias o departamentos, y ciudades o poblaciones) y cul es la imagen que posee
cada partido ante la ciudadana del pas; una investigacin que nos dijera cunta
satisfaccin laboral, motivacin intrnseca hacia el trabajo, identificacin con los
objetivos, polticas y filosofa empresarial, integracin respecto a su centro de trabajo,
etc., poseen los trabajadores y empleados de una o varias organizaciones; o un estudio
que nos indicara -entre otros aspectos- cuntas personas asisten a psicoterapia en una
comunidad especfica, a qu clase de psicoterapia acuden y si asisten ms las mujeres
que los hombres a psicoterapia o viceversa. Asimismo, la informacin sobre el numero
de fumadores en una determinada poblacin, el numero de divorcios anuales en una
nacin, el numero de pacientes que atiende un hospital, el ndice de productividad de
una fbrica, la cantidad de contenido de sexo presente en un programa de televisin y
la actitud de un grupo de jvenes -en particular- hacia el aborto, son ejemplos de
Pgina 67 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

informacin descriptiva cuyo propsito es dar un panorama lo ms preciso posible del


fenmeno al que se hace referencia.
Es necesario hacer notar que los estudios descriptivos miden de manera ms bien
independiente los conceptos o variables con los que tienen que ver. Aunque, desde
luego, pueden integrar las mediciones de cada una de dichas variables para decir
cmo es y se manifiesta el fenmeno de inters, su objetivo no es indicar cmo se
relacionan las variables medidas. Por ejemplo, un investigador organizacional
puede pretender describir varias empresas industriales en trminos de su complejidad,
tecnologa, tamao, centralizacin y capacidad de innovacin. Entonces las mide en
dichas variables y as puede describirlas en los trminos deseados. A travs de sus
resultados, describir que tan automatizadas estn las empresas medidas (tecnologa),
cunta es la diferenciacin horizontal (subdivisin de las tareas), vertical (numero de
niveles jerrquicos) y espacial (nmero de centros de trabajo y el nmero de metas
presentes en las empresas, etc.); cunta libertad en la toma de decisiones tienen los
distintos niveles y cuntos tienen acceso a la toma de decisiones (centralizacin de las
decisiones); y en qu medida pueden innovar o realizar cambios en los mtodos de
trabajo, maquinaria, etc., (capacidad de innovacin).
Sin embargo, el investigador no pretende analizar por medio de su estudio si las
empresas con tecnologa ms automatizada son aquellas que tienden a ser las ms
complejas (relacionar tecnologa con complejidad), ni decimos si la capacidad de
innovacin es mayor en las empresas menos centralizadas (correlacionar capacidad de
innovacin con centralizacin).
Lo mismo ocurre con el psiclogo clnico que tiene como objetivo describir la
personalidad de un individuo. Se limita a medirlo en las diferentes dimensiones de la
personalidad (hipocondria, depresin, histeria, masculinidad-femenidad, introversin
social, etc.), para as describirla. Desde luego, el psiclogo considera las dimensiones
de la personalidad para poder describir al individuo, pero no est interesado en
analizar si mayor depresin est relacionada con mayor introversin social (en cambio,
si pretendiera establecer correlaciones, su estudio seria bsicamente correlacional y
no descriptivo).
As como los estudios exploratorios se interesan fundamentalmente en descubrir, los
descriptivos se centran en medir con la mayor precisin posible. Como mencionan
Selltiz (1965), en esta clase de estudios el investigador debe ser capaz de definir
qu se va a medir y cmo se va a lograr precisin en esa medicin. Asimismo, debe ser
capaz de especificar quin o quines tienen que incluirse en la medicin. Por ejemplo,
si vamos a medir variables en empresas es necesario indicar que tipos de empresas
(industriales, comerciales, de servicios o combinaciones de las tres clases; giros,
tamaos, etc.),
La investigacin descriptiva, en comparacin con la naturaleza poco estructurada de los
estudios exploratorios, requiere considerable conocimiento de la realidad que se
investiga para formular las preguntas especificas que busca responder (Dankhe, 1986).
La descripcin puede ser ms o menos profunda, pero en cualquier caso se basa en la
medicin de uno o ms atributos del fenmeno descrito.
Es importante notar que la descripcin del estudio puede ser ms o menos general o
detallada; por ejemplo, podramos describir la imagen de cada partido poltico en toda la
nacin, en cada estado, provincia o departamento; o en cada ciudad o poblacin (y aun
en los tres niveles).
Pgina 68 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Los estudios descriptivos: predicciones incipientes


Los estudios descriptivos pueden ofrecer la posibilidad ele predicciones aunque sean
rudimentarias. Por ejemplo, si obtenemos informacin descriptiva del uso que hace de
la televisin un grupo caracterstico de nios (digamos de 9 aos y que viven en la
zona metropolitana de la Ciudad de Mxico), tal como el hecho de que dedican
diariamente en promedio- 3.30 horas a ver la televisin (Fernndez-Collado, Baptista y
Elkes, 1986) y si nos encontramos con un nio ("Alonso") que vive en dicha ciudad y
tiene 9 aos, podemos predecir el numero de minutos probables que Alonso dedica a
ver la televisin a diario, utilizando ciertas tcnicas estadsticas y sobre la base del
promedio del grupo de nios al que Alonso pertenece (estas cualidades de la
informacin descriptiva sern detalladas en el captulo "Anlisis e interpretacin de los
datos"). Otro ejemplo seria el de un analista de la opinin pblica que, basndose en
datos descriptivos obtenidos en una encuesta llevada a cabo entre todos los sectores
de una poblacin de futuros votantes para determinada eleccin (numero de personas
que dijeron que habrn de votar por cada uno de los candidatos contendientes), intenta
predecir probabilsticamente, qu candidato va a triunfar en la eleccin.
EN QUE CONSISTEN LOS ESTUDIOS CORRELACIONALES?
Los estudios correlacinales pretenden responder a preguntas de investigacin tales
como: conforme transcurre una psicoterapia orientada hacia el paciente, aumenta la
autoestima de ste?;a mayor variedad y autonoma en el trabajo corresponde mayor
motivacin intrnseca respect a las tareas laborales?; los nios que dedican
cotidianamente ms tiempo a ver la televisin tienen un vocabulario ms amplio que los
nios que ven diariamente menos televisin?; los campesinos que adoptan ms
rpidamente una innovacin poseen mayor inteligencia que los campesinos que la
adoptan despus?; la lejana fsica entre las parejas de novios est relacionada
negativamente con la satisfaccin en la relacin? Es decir, estos tipos de estudios
tienen como propsito medir el grado de relacin que exista entre dos o ms conceptos
o variables (en un contexto en particular). En ocasiones slo se analiza la relacin entre
dos variables, lo que podra representarse como X--Y; pero frecuentemente se ubican
en el estudio relaciones entre tres variables, lo cual se podra representar as:

En este caso se plantean cinco correlaciones (se asocian cinco pares de correlaciones:
X con Y, X con Z, Y con Z, Y con W y Z con F. Obsrvese que no se est
correlacionando X con F, X con W, Y con F, Zcon W, ni W con F).

Pgina 69 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Los estudios correlacinales miden las dos o ms variables que se pretende ver si
estn o no relacionadas en los mismos sujetos y despus se analiza la correlacin. Por
ejemplo, un investigador que desee analizar la relacin entre la motivacin laboral y la
productividad en un grupo de trabajadores -digamos, de varias empresas industriales
con ms de 1000 trabajadores de la Ciudad de Bogota, Colombia-, medira en cada uno
de esos trabajadores su motivacin y su productividad, y despus analizara si los
trabajadores con mayor motivacin son o no los ms productivos. Es importante
recalcar que, en la mayora de los casos, las mediciones en las variables a
correlacionar provienen de los mismos sujetos. No es comn que se correlacionen
mediciones de una variable hechas en unas personas con mediciones de otra variable
realizadas en otras personas. Por ejemplo, no sera vlido correlacionar mediciones
sobre la motivacin efectuadas a los mencionados trabajadores de Bogota con
mediciones sobre la productividad hechas a otros trabajadores (de otras empresas o
trabajadores argentinos).
Propsito.
La utilidad y el propsito principal de los estudios correlacinales son saber cmo se
puede comportar un concepto o variable conociendo el comportamiento de otra u otras
variables relacionadas. Es decir, para intentar predecir el valor aproximado que tendr
un grupo de individuos en una variable, a partir del valor que tienen en la variable o
variables relacionadas. Un ejemplo tal vez simple, pero que ayuda a comprender el
propsito productivo de los estudios correlacinales, sera el correlacionar el tiempo
dedicado a estudiar para un examen de estadstica con la calificacin obtenida en l. En
este caso se mide en un grupo de estudiantes cunto dedica cada uno de ellos a
estudiar para el examen y tambin se obtienen sus calificaciones en el examen
(mediciones en la otra variable); posteriormente se determina si las dos variables estn
o no correlacionadas y, si lo estn, de qu manera. En el caso de que dos variables
estn correlacionadas, ello significa que una vara cuando la otra tambin vara (la
correlacin puede ser positiva o negativa). Si es positiva quiere decir que sujetos con
altos valores en una variable tendern a mostrar altos valores en la otra variable. Por
ejemplo, quienes estudian ms tiempo para el examen de estadstica tienden a obtener
una ms alta calificacin en el examen. Si es negativa, significa que sujetos con altos
valores en una variable tienden a mostrar bajos valores en la otra variable. Por
ejemplo, quienes estudian ms tiempo para el examen de estadstica tienden a obtener
una calificacin ms baja en el examen. Si no hay correlacin entre las variables, ello
nos indica que stas varan sin seguir un patrn sistemtico entre s: habr sujetos que
tengan altos valores en una de las dos variables y bajos en la otra, sujetos que tengan
altos valores en una de las variables y valores medios en la otra, sujetos que tengan
altos valores en una variable y altos en la otra, sujetos con valores bajos en una
variable y bajos en la otra, y sujetos con valores medios en las dos variables. En el
ejemplo mencionado, habr quienes dediquen mucho tiempo a estudiar para el
examen de estadstica y obtengan altas calificaciones en l, pero tambin quienes
dediquen mucho tiempo y obtengan bajas calificaciones, quienes dediquen poco tiempo
y saquen buenas calificaciones, quienes dediquen poco y les vaya mal en el examen. Si
dos variables estn correlacionadas y se conoce la correlacin, se tienen bases para
predecir -con mayor o menor exactitud- el valor aproximado que tendr un grupo de
personas en una variable, sabiendo qu valor tienen en la otra variable.
Pgina 70 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

EJEMPLO
Supngase que, en una investigacin con 100 estudiantes del quinto semestre de la
carrera de Psicologa Social de una universidad, se encontrara una relacin
fuertemente positiva entre el tiempo dedicado a estudiar para un determinado examen
de estadstica y la calificacin en dicho examen, y hubiera otros 85 estudiantes del
mismo semestre y escuela; qu prediccin podramos hacer con estos otros
estudiantes? Sabremos que quienes estudien ms tiempo, obtendrn las mejores
calificaciones.
Como se sugiri antes, la correlacin nos indica tendencias (lo que ocurre en la mayora
de los casos) ms que casos individuales. Por ejemplo, el joven "Gustavo" puede haber
estudiado bastantes horas y conseguir una nota baja en su examen, o "Cecilia" puede
haber estudiado muy poco tiempo y lograr una calificacin alta. Sin embargo, en la
mayora de los casos, quienes estudien ms tiempo tendern a obtener una calificacin
ms alta en el examen.
En el captulo referente al anlisis e interpretacin de los datos, se profundizar en el
tema de la correlacin e incluso se vern distintas clases de correlacin que no se han
mencionado aqu (v.g., correlaciones curvilneales); por ahora basta con que se
comprenda cul es el propsito de los estudios correlacinales.
Los estudios correlacinales se distinguen de los descriptivos principalmente en que,
mientras estos ltimos se centran en medir con precisin las variables individuales
(varias de las cuales se pueden medir con independencia en una sola investigacin),
los estudios correlacinales evalan el grado de relacin entre dos variables
-pudindose incluir varios pares de evaluaciones de esta naturaleza en una nica
investigacin (comnmente se incluye ms de una correlacin). Para comprender mejor
esta diferencia tomemos un ejemplo sencillo.

EJEMPLO
Supongamos que un psicoanalista, el doctor Marco Antonio Gonzlez, tiene como
pacientes a un matrimonio y que los cnyuges se llaman "Dolores" y "Csar". Puede
hablar de ellos de manera individual e independiente, es decir, comentar cmo es
Dolores (fsicamente, en cuanto a su personalidad, aficiones, motivaciones, etctera) y
cmo es Csar; o bien puede hablar de su relacin, comentando cmo llevan y
perciben su matrimonio, cunto tiempo pasan diariamente juntos, qu actividades
realizan juntos y otros aspectos similares. En el primer caso la descripcin es individual
(si Dolores y Csar fueran las variables, los comentarios del doctor Marco Antonio
seran producto de un estudio descriptivo de ambos cnyuges), mientras que en el
segundo el enfoque es relacional (el inters primordial es la relacin matrimonial de
Dolores y Csar).
Desde luego, en un mismo estudio nos puede interesar tanto describir los conceptos y
variables de manera individual como la relacin entre ellas.
Valor
Pgina 71 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

La investigacin correlacional, tiene en alguna medida, un valor explicativo aunque


parcial. Al saber que dos conceptos o variables estn relacionadas se aporta cierta
informacin explicativa. Por ejemplo, si la adquisicin de vocabulario por parte de un
determinado grupo de nios de cierta edad (digamos entre los 3 y los 5 aos) se
encuentra relacionada con la exposicin a un programa de televisin educativo, ese
hecho puede proporcionar cierto grado de explicacin sobre cmo los nios adquieren
ciertos conceptos. Igualmente, si la similitud en cuanto a valores (religin, sexo,
educacin, etctera) por parte de los novios de ciertas comunidades indias
guatemaltecas est relacionada con la probabilidad de que contraigan matrimonio, esta
informacin nos ayuda a explicar por qu algunas de esas parejas de novios se casan y
otras no. Desde luego, la explicacin es parcial, pues hay otros factores relacionados
con la decisin de casarse. Cuanto mayor numero de variables sean correlacionadas en
el estudio y mayor sea la fuerza de las relaciones ms completa ser la explicacin. En
el ejemplo anterior, si se encuentra que, adems de la "similitud", tambin estn
relacionadas con la decisin de casarse las variables "tiempo de conocerse en la
comunidad", "vinculacin de las familias de los novios", "ocupacin del novio, "atractivo
fsico" y "tradicionalismo", el grado de explicacin ser mayor. Y si agregamos ms
variables que se relacionan con dicha decisin, la explicacin se torna ms completa.
Riesgo: correlaciones espurias
Ahora bien, puede darse l caso de que dos variables estn aparentemente
relacionadas, pero que en realidad no lo estn (lo que se conoce en el lenguaje de la
investigacin como "correlacin espuria"). Por ejemplo, supngase que llevremos a
cabo una investigacin con nios -cuyas edades oscilaran entre los 8 y los 12 aos- con
el propsito de analizar qu variables se encuentran relacionadas con la inteligencia y
midiramos su inteligencia a travs de alguna prueba. Nos daramos cuenta de que se
da la siguiente tendencia: "a mayor estatura, mayor inteligencia"; es decir, los nios con
ms estatura tenderan a obtener una calificacin ms alta en la prueba de inteligencia,
con respecto a los nios de menor estatura. Estos resultados no tendran sentido; no
podramos decir que la estatura esta correlacionada con la inteligencia aunque los
resultados del estudio as lo indicaran. Lo que sucede es lo siguiente: la maduracin
est asociada con las respuestas a una prueba de inteligencia, los nios de 12 aos
(en promedio ms altos) han desarrollado mayores habilidades cognitivas para
responder a la prueba (comprensin, asociacin, retencin, etc.), que los nios de 11
aos y stos a su vez las han desarrollado en mayor medida que los de 10 aos; y as
sucesivamente hasta llegar a los nios de 8 aos (en promedio los de menor estatura),
quienes poseen menos habilidades que los dems para responder a la prueba
de inteligencia (incluso si aplicramos la prueba a nios de 5 aos no podran
responderla). Estamos ante una correlacin espuria cuya "explicacin" no slo es
parcial sino errnea; se requerira de una investigacin a nivel explicativo para saber
cmo y por qu las variables estn supuestamente relacionadas. El ejemplo citado
resulta obvio, pero en ciertas ocasiones no es tan sencillo detectar cundo una
correlacin carece de sentido.
EN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLICATIVOS?

Pgina 72 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Los estudios explicativos van ms all de la descripcin de conceptos o fenmenos o


del establecimiento de relaciones entre conceptos; estn dirigidos u responder a las
causas de los eventos fsicos o sociales. Como su nombre lo indica, su inters se
centra en explicar por qu ocurre un fenmeno y en qu condiciones se da ste, o por
qu dos o ms variables estn relacionadas. Por ejemplo, dar a conocer las intenciones
del electorado es una actividad descriptiva (indicar -segn una encuesta de opinin
antes de que se lleve a cabo la eleccin- cuntas personas "van" a votar por los
candidatos contendientes constituye un estudio descriptivo) y relacionar dichas
intenciones con conceptos como edad y sexo de los votantes, magnitud del esfuerzo
propagandstico en los medios de comunicacin colectiva que realizan los partidos a los
que pertenecen los candidatos y los resultados de la eleccin anterior (estudio
correlacional) es diferente de sealar por qu alguna gente habr de votar por el
candidato 1 y otra por los dems candidatos" (estudio explicativo). Volviendo a hacer
una analoga con el ejemplo del psicoanalista y sus pacientes, un estudio explicativo
sera similar a que el doctor Gonzlez hablar del por qu Dolores y Csar se llevan
como lo hacen (no cmo se llevan, lo cual corresponda a un nivel correlacional).
Suponiendo que su matrimonio lo condujeran "bien" y la relacin fuera percibida por
ambos como satisfactoria, el doctor Gonzlez nos explicara por qu ocurre as.
Adems, nos explicara por qu realizan ciertas actividades y pasan juntos determinado
tiempo.
EJEMPLO DE LAS DIFERENCIAS ENTRE UN ESTUDIO EXPLICATIVO, UNO
DESCRIPTIVO Y UNO CORRELACIONAL
Los estudios explicativos responderan a preguntas tales como: qu efectos tiene
que los adolescentes peruanos que viven en zonas urbanas y cuyo nivel
socioeconmico es elevado se expongan a vdeos televisivos musicales con alto
contenido de sexo?, a qu se deben estos efectos?, qu variables mediatizan los
efectos y de qu modo?, por qu prefieren dichos adolescentes ver vdeos musicales
con altos contenidos de sexo respecto a otros tipos de programas y vdeos musicales?,
qu usos dan los adolescentes al contenido sexual de los vdeos musicales?, qu
gratificaciones derivan de exponerse a los contenidos sexuales de los videos
musicales?, etc. Un estudio descriptivo solamente responderan a preguntas como
cunto tiempo dedican dichos adolescentes a ver vdeos televisivos musicales y
especialmente vdeos con alto contenido de sexo?, en qu medida les interesa ver
este tipo de videos?, en su jerarqua de preferencias por ciertos contenidos televisivos
qu lugar ocupan los videos musicales?, prefieren ver videos musicales con alto,
medio, bajo o mucho contenido de sexo?, etc.; y un estudio correlaciona) contestara a
preguntas como est relacionada la exposicin a videos musicales con alto contenido
de sexo por parte de los mencionados adolescentes con el control que ejercen sus
padres sobre la eleccin de programas de aqullos?,a mayor exposicin por parte de
los adolescentes a videos musicales con alto contenido sexual, mayor manifestacin de
estrategias en las relaciones interpersonales heterosexuales para establecer contacto
sexual?, a mayor exposicin por parte de los adolescentes a dichos videos, se
presenta una actitud ms favorable hacia el aborto?, etc.
Tal y como se menciona, cuando relacionamos diversas variables o conceptos y estos
se encuentran vinculado, ente si (no nicamente dos o tres sino la mayora de ellos, la
estructura de variable, presenta correlaciones considerables) y adems el investigador
Pgina 73 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

conoce muy hico el fenmeno de estudios; puede alcanzarse un cierto nivel (le
explicacin. Pon ahora y debido ala complejidad del tema, no se ha profundizado en
alguna, consideraciones sobre la explicacin y la casualidad que ms adelante se
discutirn.
Grado de estructuracin de los estudios explicativos
Las investigaciones explicativas son ms estructuradas que las dems clases de
estudios y de hecho implican los propsitos de ellas (exploracin, descripcin y
correlacin), adems de que proporcionan un sentido de entendimiento del fenmeno a
que hacen referencia. Para comprender lo anterior tomemos un ejemplo de Reynolds
(1971, pp. 7-8), que aunque se refiere a un fenmeno natural es muy til para
comprender lo que significa generar un sentido de entendimiento. Consideremos la
siguiente correlacin: "si el volumen de un gas es constante, a un incremento en la
temperatura de seguir un incremento en la presin. Esta afirmacin nos dice cmo
estn relacionadas tres variables: volumen, temperatura y presin del gas; y a travs de
ella podemos predecir qu ocurre con la presin si se conoce el volumen y la
temperatura. Hay, adems, cierto valor explicativo: por qu aumenta la presin?, pues
debido a que la temperatura se incrementa y el volumen del gas se mantuvo constante.
Pero se trata de una explicacin parcial. Una explicacin completa requerira de otras
proposiciones que informaran por qu y cmo estn relacionadas esas variables.
EJEMPLOS
"Un incremento de la temperatura aumenta la energa cintica de las molculas del
gas".
"El incremento de la energa cintica causa un aumento en la velocidad del
movimiento de las molculas".
"Puesto que las molculas no pueden ir ms all del recipiente con volumen
constante, stas impactan con mayor frecuencia la superficie interior del recipiente.
(Debido a que se desplazan ms rpido, cubren ms distancia y rebotan en el
recipiente ms frecuentemente.)".
"En la medida en que las molculas impactan los costados del recipiente con mayor
frecuencia, la presin sobre las paredes del recipiente se incrementa".
Esta explicacin, basada en la concepcin de un gas como un conjunto de molculas
en constante movimiento, es mucho ms completa que la anterior y genera un mayor
sentido de entendimiento.
UNA INVESTIGACIN PUEDE INCLUIR ELEMENTOS DE LOS DIFERENTES
TIPOS DE ESTUDIO?
Algunas veces una investigacin puede caracterizarse como exploratoria, descriptiva,
correlacional o explicativa, pero no situarse nicamente como tal. Esto es, aunque un
estudio sea esencialmente exploratorio contendr elementos descriptivos, o bien un
estudio correlacional incluir elementos descriptivos, y lo mismo ocurre con cada una de
las clases de estudios. Asimismo, como se mencion antes, una investigacin puede
iniciarse como exploratoria o descriptiva y despus llegar a ser correlacional y aun
explicativa. Por ejemplo, un investigador puede pensar en un estudio para determinar
Pgina 74 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

cules son las razones por las que ciertas personas (de un pas determinado) evaden
los impuestos. Su objetivo es de carcter explicativo. Sin embargo, el investigador al
revisar la literatura, no encuentra antecedentes que puedan aplicarse a su contexto (los
antecedentes a los que se enfrenta fueron hechos en pases muy diferentes desde el
punto de vista socioeconmico, la legislacin fiscal, la mentalidad de los habitantes,
etc.). Entonces comienza a explorar el fenmeno (haciendo algunas entrevistas con el
personal que trabaja en el Ministerio o Secretaria de Impuestos -o equivalente,
contribuyentes -causantes- y profesores universitarios que imparten ctedra sobre
temas fiscales) y a describirlo (v.g., obtiene datos sobre niveles de evasin de
impuestos, motivos ms frecuentes de ello, etc.). Posteriormente describe el fenmeno
con ms exactitud y lo relaciona con diversas variables: correlaciona grado de evasin
de impuestos con nivel de ingresos -quines ganan ms evaden ms o menos
impuestos? -, profesin -hay diferencias en el grado de evasin de impuestos entre
mdicos, ingenieros, abogados, comuniclogos, psiclogos, etc.?-y edad -a mayor
edad mayor o menor grado de evasin de impuestos?-. Finalmente llega a explicar por
qu las personas evaden impuestos, quines evaden ms y a qu se debe (causas de
la evasin).
Desde luego, el estudio aunque no puede situarse nicamente en alguno de los tipos
citados sino caracterizarse como tal, se inicia como exploratorio, para despus ser
descriptivo, correlacional y explicativo.
DE QU DEPENDE QUE UNA INVESTIGACIN SE INICIE COMO EXPLORATORIA,
DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O EXPLICATIVA?
Tal como se menciona anteriormente, son dos los factores que influyen en que una
investigacin se inicie como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa: el
estado del conocimiento en el tema de investigacin que nos revele la revisin de la
literatura y el enfoque que el investigador pretenda dar a su estudio.
En primer trmino, la literatura nos puede revelar que no hay antecedentes sobre el
tema en cuestin o que no son aplicables al contexto en el cual habr de desarrollarse
el estudio, en cuyo caso la investigacin tendr que iniciarse como exploratoria. Si la
literatura nos revela guas an no estudiadas e ideas vagamente vinculadas con el
problema de investigacin, la situacin es similar (el estudio se iniciar como
exploratorio). Por ejemplo, si pretendemos llevar a cabo una investigacin sobre el
consumo de drogas en determinadas prisiones o crceles, con el propsito de analizar
si hay o no consumo de estupefacientes en esos lugares, y si se da ese consumo, en
qu medida se da?, qu tipo de narcticos se consume?, cules ms?, a qu se
debe ese consumo?, quines suministran los estupefacientes?, cmo es que son
introducidos en las prisiones?, quines intervienen en su distribucin? etc.). Y si nos
encontramos conque no existen antecedentes, el estudio se iniciara como exploratorio.
En segundo termino, la literatura nos puede revelar que hay "piezas y trozos" de teora
con apoyo emprico moderado esto es, estudios descriptivos que han detectado y
definido ciertas variables. En estos casos nuestra investigacin puede iniciarse como
descriptiva (porque hay detectadas ciertas variables en las cuales se puede
fundamentar el estudio). Asimismo, se pueden adicionar variables a medir. Por ejemplo,
si estamos pensando describir el uso que hace de la televisin un grupo especifico de
nios, nos encontraremos con investigaciones que nos sugieren variables a medir:
Pgina 75 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

tiempo que dedican diariamente a ver la televisin, contenidos que ven ms,
actividades que realizan los nios mientras ven televisin, etc.
A ellas podemos agregar otras como control paterno sobre el uso que los nios
hacen de la televisin; y correlacional (cuando despus de un cuidadoso anlisis de las
variables podemos presuponer unas relaciones entre ellas). Por ejemplo, al leer
cuidadosamente los estudios realizados sobre la relacin nio-televisin, podemos
tener una base para hipotetizar una relacin entre el tiempo que dedican los nios a ver
televisin y el control paterno sobre el uso que hacen aquellos de sta, y llevar a cabo
una investigacin para aprobar dicha relacin y otras ms.
En tercer trmino, la literatura nos puede revelar la existencia de una o varias
relaciones entre conceptos o variables. En estas situaciones la investigacin se iniciar
como correlacional. Por ejemplo, si queremos analizar la relacin entre la productividad
y la satisfaccin laboral de ciertos trabajadores de determinadas empresas, y si hay
estudios al respecto, la investigacin podra iniciarse como correlativa.
En cuarto trmino, la literatura nos puede revelar que existe una o varias teoras que se
aplican a nuestro problema de investigacin; en estos casos el estudio puede iniciarse
como explicativo. Por ejemplo, si pensamos analizar por qu ciertos ejecutivos estn
ms motivados intrnsecamente hacia su trabajo que otros, al revisar la literatura nos
encontraremos con la teora de la relacin entre las caractersticas del trabajo y la
motivacin intrnseca, comentada anteriormente, la cual posee evidencia emprica de
diversos contextos -incluyendo los latinoamericanos Podramos pensar en llevar a cabo
un estudio para explicar el fenmeno en nuestro contexto (ciertos ejecutivos de
determinadas organizaciones).
Por otra parte, el enfoque que el investigador le de a su estudio determina cmo se
inicia ste. Si un investigador piensa en realizar un estudio sobre un tema ya estudiado
previamente pero dndole un enfoque diferente, el estudio puede iniciarse como
exploratorio. Por ejemplo, el liderazgo ha sido investigado en muy diversos contextos y
situaciones (en organizaciones de distintos tamaos y caractersticas, con trabajadores
de lnea, gerentes, supervisores, etc.; en el proceso de enseanza-aprendizaje; en
diversos movimientos sociales de masas y otros muchos contextos). As mismo, las
prisiones como forma de organizacin tambin han sido estudiadas. Sin embargo;
alguien puede pretender llevar a cabo una investigacin para analizar las caractersticas
de las lderes en las crceles o reclusorios de mujeres en la Ciudad de Mxico y qu
factores hacen que las lideres ejerzan como tales.
Su estudio se iniciar como exploratorio suponiendo que no encuentre antecedentes
desarrollados sobre los motivos que provocan el fenmeno del liderazgo. Igualmente,
un investigador puede pretender nicamente indicar cul es el nivel de motivacin
intrnseca hacia el trabajo y la satisfaccin laboral en un determinado grupo de
directores de organizaciones industriales; y aunque exista una teora que explique cmo
se relacionan ambos conceptos, el estudio se iniciar y concluir como descriptivo. Si
buscara primero describir dichos conceptos y luego relacionarlos, su estudio se iniciara
como descriptivo y posteriormente sera correlativo.
Desde luego, cuantos ms antecedentes haya, mayor ser la precisin inicial de la
investigacin. Asimismo, como se ha explicado, el estudio puede iniciarse como
exploratorio y terminar siendo explicativo.
CUL DE LOS CUATRO TIPOS DE ESTUDIO ES EL MEJOR?
Pgina 76 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

En algunas ocasiones, los autores de libros han escuchado esta pregunta en boca de
estudiantes, y la respuesta es muy simple: ninguno, los cuatro tipos de investigacin
son igualmente vlidos e importantes. Todos han contribuido al avance de las diferentes
ciencias. Cada uno tiene sus objetivos y razn de ser (los cuales se comentaron al
hablar de cada clase de estudio). En este sentido, un estudiante no debe preocuparse
si su estudio va a ser o iniciarse como exploratorio, descriptivo, correlacional o
explicativo; debe preocuparse por hacerlo bien y contribuir al conocimiento de un
fenmeno. El que la investigacin sea de un tipo u otro o incluya elementos de uno o
ms de estos- depende de cmo se plantee el problema de investigacin (preguntas y
objetivos). La investigacin debe hacerse "a la medida" del problema que se formule, es
decir, no decimos a priori "voy a llevar a cabo un estudio exploratorio o descriptivo", sino
que primero planteamos el problema y revisamos la literatura y, despus, analizamos si
la investigacin va a ser de una u otra clase.
RESUMEN:
1.

2.

3.
4.
5.
6.
7.

Una vez que hemos efectuado la revisin de la literatura y afinamos el


planteamiento del problema, pensamos en qu alcance tendr nuestra
investigacin: exploratoria, descriptiva, correlacional y explicativa. Es decir,
hasta dnde (en trminos de conocimiento) es posible que llegue nuestro
estudio?
Ningn tipo de estudio es superior a los dems, todos son significativos y
valiosos. La diferencia para elegir uno u otro tipo de investigacin estriba en el
grado de desarrollo del conocimiento respecto al tema a estudiar y a los objetivos
planteados.
Los estudios exploratorios tienen por objeto esencial familiarizarnos con un
tpico desconocido o poco estudiado o novedoso. Esta clase de investigaciones
sirven para desarrollar mtodos a utilizar en estudios ms profundos.
Los estudios descriptivos sirven para analizar cmo es y se manifiesta un
fenmeno y sus componentes (v.g., el nivel de aprovechamiento de un grupo,
cuntas personas ven un programa televisivo y por qu lo ven o no, etc.).
Los estudios correlacinales pretenden ver cmo se relacionan o vinculan
diversos fenmenos entre si (o si no se relacionan).
Los estudios explicativos buscan encontrar las razones o causas que provocan
ciertos fenmenos. A nivel cotidiano y personal sera como investigar por qu
Brenda gusta tanto de ir a bailar a una "disco" o por qu se incendia un edificio.
Una misma investigacin puede abarcar fines exploratorios en su inicio, y
terminar siendo descriptiva, correlacional y hasta explicativa:todo segn los
objetivos del investigador.

EJERCICIOS
1.

Plantee una pregunta de investigacin sobre un problema de investigacin


exploratorio, uno descriptivo, uno correlacional y uno explicativo.
2. Las siguientes preguntas de investigacin a qu tipo de estudio corresponden
a)

A cunta inseguridad se exponen los habitantes de la Ciudad de


Mxico?, cuntos asaltos ha habido en promedio diariamente durante los
ltimos doce meses?, cuntos robos a casa-habitacin?, cuntos
Pgina 77 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

asesinatos?, cuntos robos a comercios?, cuntos robos de vehculos


automotores?, cuntos lesionados?
b)

Los empresarios mexicanos que opinan de las tasas impositivas


hacendarlas?
c) El alcoholismo en las esposas genera mayor numero de abandonos y
divorcios que el alcoholismo en los maridos? (En los matrimonios de clase
alta y origen latinoamericano que viven en Nueva York.)
d) Cul es la razn o cules son las razones por las que la telenovela
"Betty la Fea" tuvo el mayor teleauditorio en la historia de la televisin
colombiana?
3.

Respecto a los casos de investigacin planteados en los apndices A y B A


que tipo de investigacin corresponden?

SELECCIONAR EL DISEO DE INVESTIGACIN APROPIADO:


DE
QU
TIPOS
DE
DISEO
INVESTIGAR ELCOMPORTAMIENTO HUMANO?

DISPONEMOS

PARA

REFLEXION:
1)

En la literatura sobre la investigacin podemos encontrar diferentes


clasificaciones de los tipos de diseo existentes. En este curso se adoptara la
siguiente clasificacin: investigacin experimental e investigacin no
experimental
2) A su vez, la investigacin experimental puede dividirse en: preexperimentos
experimentos puros (verdaderos) y cuasiexperimentos.
3) La investigacin no experimental ser subdividida en diseos transeccionales o
transversales y diseos longitudinales
4)
Cabe aclarar que en trminos generales, consideramos que un tipo de
investigacin no es mejor que otro (experimental versus no experimental). Los dos
tipos de investigacin son relevantes y necesarios, tienen un valor propio y ambos
deben llevarse a cabo. Cada uno posee sus caractersticas y la eleccin sobre qu
clase de investigacin y diseo especifico hemos de seleccionar, depende de los
objetivos que nos hayamos trazado, las preguntas planteadas, el tipo de estudio a
realizar (exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo) y las hiptesis formuladas.

Pgina 78 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

QU ES UN EXPERIMENTO?
REFLEXION:
1)

El termino experimento puede tener al menos dos acepciones, una general y


otra particular: la general se refiere a tomar una accin y despus observar las
consecuencias de una accin. Este uso del termino es bastante coloquial as
hablamos por ejemplo de experimentar cuando mezclamos sustancias qumicas
y vemos la reaccin de este hecho, o cuando nos cambiamos de peinado y
vemos el impacto que provoca en nuestros amigos esta transformacin.
2)
La esencia de esta concepcin de experimento, es que involucra la
manipulacin intencional de una accin para analizar sus posibles efectos. La
acepcin particular que va ms de acuerdo con un sentido cientfico del trmino,
se refiere a un estudio de investigacin en el que se manipulan deliberadamente
una o mas variables independientes (supuestas causas) para analizar las
consecuencias de esa manipulacin sobre una o mas variables dependientes
(supuestos efectos), dentro de una situacin de control para el investigador.
3)
Los experimentos autnticos o puros manipulan variables independientes
para ver sus efectos sobre variables dependientes en una situacin de control.
4)
Si tomamos la acepcin general del termino experimento, los
preexperimentos , los experimentos verdaderos y los cuasiexperimentos,
Pgina 79 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

podrian considerarse experimentos, ya que como se detallar ms adelante


toman una accin y miden su efecto o efectos. En cambio, si tomamos la
segunda acepcin (que hemos llamado particular), solo los experimentos
puros serian experimentos y ambos conceptos se consideran equiparables.

QU ES LA INVESTIGACIN NO EXPERIMENTAL?
REFLEXIN:
1)

La investigacin no experimental es aquella que se realiza sin manipular


deliberadamente variables. Es decir, es investigacin donde no hacemos variar
intencionalmente las variables independientes.
2) Lo que hacemos en la investigacin no experimental es observar fenmenos tal
y como se dan en su contexto natural, para despus analizarlos. la investigacin
no experimental o expost-facto es cualquier investigacin en la que resulta
imposible manipular variables o asignar aleatoriamente a los sujetos o a las
condiciones. De hecho, no hay condiciones o estmulos a los cuales se
expongan los sujetos del estudio. Los sujetos son observados en su ambiente
natural, en su realidad.
3) En un experimento, el investigador construye deliberadamente una situacin a
la que son expuestos varios individuos. Esta situacin consiste en recibir un
tratamiento, condiciones o estimulo bajo determinadas circunstancias, para
despus analizar los efectos de la exposicin o aplicacin de dicho tratamiento o
condicin. Por decirlo de alguna manera, en un experimento se construye una
realidad.
4) En cambio, en un estudio no experimental no se construye ninguna situacin,
sino que se observan situaciones ya existentes, no provocadas intencionalmente
por el investigador. En la investigacin no experimental las variables
independientes ya han ocurrido y no pueden ser manipuladas, el investigador no
tiene control directo sobre dichas variables, no puede influir sobre ellas porque
ya sucedieron, al igual que sus efectos.
Ejemplo:
Tomemos un ejemplo para explicar el concepto de investigacin no experimental y su
diferencia con la experimentacin. Vamos a su poner que un investigador desea
analizar el efecto que produce el consumo alcohol sobre los reflejos humanos. Si
decidieran seguir un enfoque experimental, asignaran al azar los sujetos a varios
grupos. Supngase cuatro grupos: un grupo donde los sujetos ingirieran un elevado
consumo de alcohol (7 copas de tequila o aguardiente), un segundo grupo que
ingirieran un consumo medio de alcohol (4 copas), un tercer grupo que bebera un
consumo bajo de alcohol(una sola copa) y un cuarto grupo de control que no ingeniera
nada de alcohol. Controlara el lapso en el que todos los sujetos consumen su racin
de alcohol as como otros factores (misma bebida, cantidad de alcohol servida en cada
copa, etctera). Finalmente medir la calidad de respuesta de los reflejos en cada grupo
y comparara los grupos, para determinar el efecto del consumo de alcohol sobre los
reflejos humanos. Desde luego, el enfoque podra ser cuasiexperimental (grupos
Pgina 80 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

intactos) o los sujetos asignados, a los grupos por emparejamiento (digamos en cuanto
al sexo, que influye en la resistencia al alcohol, pues las mujeres suelen tolerar menos
cantidades de alcohol que los hombres).
Por el contrario, si decidiera seguir un enfoque no experimental el investigador podra
acudir a lugares donde se localicen distintas personas con diferentes consumos de
alcohol (por ejemplo, oficinas donde se haga la prueba del nivel de alcohol, como una
estacin de polica). Encontrara personas que han bebido cantidades elevadas,
medias y bajas de alcohol, as como quienes no lo han ingerido, medira la calidad de
sus reflejos, llevara a cabo sus comparaciones y establecera efecto del consumo de
alcohol sobre los reflejos humanos.
Claro est que no sera tico un experimento que obligara a las personas a consumir
una bebida que afecta gravemente la salud. El ejemplo es slo para ilustrar lo
expuesto.
Pero vayamos ms a fondo para analizar las diferencias. En la investigacin
experimental se construye la situacin y se manipula de manera intencional a la
variable independiente (en este caso el consumo del alcohol), despus se observa el
efecto de esta manipulacin sobre la variable dependiente (en este caso la calidad de
los reflejos). Es decir, el investigador influye directamente en el grado de consumo de
alcohol de los sujetos. En la investigacin no experimental no hay ni manipulacin
intencional ni asignacin al azar. Los sujetos ya consuman un nivel de alcohol y en
este hecho el investigador no tuvo nada que ver, no influye
en la cantidad de
consumo de alcohol de los sujetos. Era una situacin que previamente exista, ajena al
control directo del investigador. En la investigacin no experimental se eligieron
personas con diferentes niveles de consumo, los cuales se generaron por muchas
causas, pero no por la manipulacin intencional y previa del consumo de alcohol. En
cambio en el experimento, s se generaron los niveles de consumo de alcohol por una
manipulacin deliberada de esta variable.
En resumen, en un estudio no experimental los sujetos ya pertenecan a un grupo o
nivel determinado de la variable independiente por auto seleccin.
Esta diferencia esencial genera distintas caractersticas entre la investigacin
experimental y la no experimental, que sern discutidas cuando se analicen
comparativamente ambos enfoques. Para ello es necesario profundizar en los tipos de
investigacin no experimental.
La investigacin no experimental es investigacin sistemtica y emprica en la que las
variables independientes no se manipulan porque ya han sucedido. Las inferencias
sobre las relaciones entre variables se realizan sin intervencin o influencia directa y
dichas relaciones se observan tal y como se han dado en su contexto natural.
Un ejemplo no cientfico (y tal vez hasta burdo) para ilustrar la diferencia entre un
experimento y un no experimento seran las siguientes situaciones:
EXPERIMENTO
NO EXPERIMENTAL

Hacer enojar intencionalmente a una


persona para ver sus reacciones.
Ver las reacciones de esa persona cuando llega
enojada.

DISEO NO EXPERIMENTAL DE INVESTIGACIN


RESUMEN:
Pgina 81 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

3.

C/4-4-2006

1.

La investigacin no experimental es la que se realiza sin manipular


deliberadamente las variables independientes, se basa en variables que ya
ocurrieron o se dieron en la realidad sin la intervencin directa del investigador.
Es un enfoque retrospectivo.

2.

La investigacin no experimental es conocida tambin como investigacin


expost-facto (los hechos y variables ya ocurrieron) y observa variables y
relaciones entre stas en su contexto natural.

Los diseos no experimentales se dividen de la siguiente manera:

4.

Los diseos transeccionales realizan observaciones en un momento nico en


el tiempo. Cuando miden variables de manera individual y reportan esas
mediciones son descriptivos. Cuando describen relaciones entre variables son
correlacinales y si establecen procesos de causalidad entre variables son
correlacinales causales.

5.

Los diseos longitudinales realizan observaciones en dos o mas momentos o


puntos de en el tiempo. Si estudian a una poblacin son diseos de tendencia, si
analizan a una subpoblacin o un grupo especifico son diseos de anlisis
evolutivo de grupo y si estudian a los mismos sujetos son diseos panel.
6.
La investigacin no experimental posee un control menos riguroso que la
experimental y en aquella es ms complicado inferir relaciones causales. Pero la
investigacin no experimental es ms natural y cercana a la realidad cotidiana.
7.

El tipo de diseo a elegir se encuentra condicionado por el problema a


investigar, el contexto que rodea a la investigacin, el tipo de estudio a efectuar y
las hiptesis formuladas.

EL MODELO Y EL DISEO INVESTIGATIVO


RELEXIONES:

Pgina 82 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

En relacin con los modelos y diseos de investigacin, conviene hacer algunas


aclaraciones en cuanto a su significado, ya que es algo que los tratadistas de
investigacin no tienen muy en cuenta, y sin embargo posee gran importancia, razn
por la cual es necesario establecer sus diferencias.
EL MODELO

Los modelos hacen relacin al manejo metodolgico. o gua que soporta un


proceso investigativo; cada tratadista insina que este proceso debe seguir
tales o cuales pasos, y sus seguidores se acogen a estas indicaciones, pero
en el fondo todos llegan a los mismos procesos, aunque difieren en la forma
de presentarlo.

Si observamos las obras de investigaciones de uso ms comn en Mxico,


encontramos que todas ellas giran en torno a tres factores:

El tema a investigar
El problema a resolver
La metodologa a seguir

Estos tres factores son el enunciado mnimo y enunciado comn a todos los
modelos, y cada autor alrededor de ellos sita factores que considera relevantes
en el proceso de investigacin, tales como:

Enunciado de objetivos.

Formulacin de hiptesis.

Marco terico, etc.

Todos los modelos son vlidos y se ajustan en su estructura comn, pero algunos
se facilitan ms que otros para el aprendizaje de la investigacin.
El modelo que presentamos en este curso es un modelo acadmico, y por tanto
contempla mayor nmero de etapas, pero debe tenerse en cuenta que no todas
las investigaciones se tienen que ajustar a las mismas, pues es el diseo el que
determina qu etapas deben seguirse:
Pgina 83 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

CONCLUYENDO:

En trminos generales. un modelo representa la estructura metodolgica de los


pasos que se plantean como opcin para la elaboracin del diseo que conlleve a la
solucin del problema en cuestin.

Los modelos son de carcter descriptivo. y mediante ellos el investigador puede


hacer el esquema representativo que le facilitar el manejo de la realidad.

EL DISEO
REFLEXIN:
Decamos que el modelo hace relacin con la metodologa. Pues bien, el diseo hace
relacin con el manejo de la realidad por parte del investigador, y por tanto podemos
afirmar que hay tantos diseos como investigadores, ya que cada investigacin es un
diseo propio que sobre una determinada realidad presenta el investigador.

Pgina 84 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Los tipos de diseo tienen relacin con la estructura de la investigacin tal y como se
muestra a continuacin:

Diseo bibliogrfico:
Cuando recurrimos a la utilizacin de datos secundarios, es decir, aquellos que han sido
obtenidos por otros y nos llegan elaborados y procesados de acuerdo con los fines de
quienes inicialmente los elaboraron y manejaron.
La designacin bibliogrfica hace relacin con BIBLIOGRAFA: toda unidad procesada
en una biblioteca o en los medios electrnicos de la informacin.

Pgina 85 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Conviene antes de este diseo constatar la confiabilidad de los datos, y es labor del
investigador asegurarse de que todos los datos que maneja mediante fuentes
bibliogrficas sean garanta para su diseo.
DISEO DE CAMPO:
Cuando los datos se recogen directamente de la realidad por lo cual los denominamos
primarios, su valor radica en que permiten cerciorarse de las verdaderas condiciones en
que se han obtenido los datos, lo cual facilita su revisin o modificacin en caso de
surgir dudas,
Conviene anotar que no toda informacin puede avanzarse por esta va, ya sea por
limitaciones especiales o de tiempo, problemas de escasez o de orden tico.
En cuanto a los diseos de campo, es mucho lo que se ha avanzado, y podemos
presentar varios grupos de diseos de este tipo; si bien decimos que cada diseo es
nico, participa de caractersticas comunes, especialmente en su manejo
metodolgico, lo cual ha permitido hacer la siguiente categorizacin:

DIFERENTES TIPOS DE INVESTIGACIN- RESUMEN

Pgina 86 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Histrica
1.

Depende de fuentes primarias y de


Busca reconstruir el pasado de manera
fuentes secundarias.
objetiva,
con
base
en
evidencias 2.
Somete los datos a crtica interna y
documentales confiables. Se aplica no slo a
externa.
la historia sino tambin a las ciencias de la
naturaleza, al derecho, la medicina o cualquier
otra disciplina cientfica y o social.
Descriptiva
1. Se interesa en describir.
Comprende la descripcin, es una forma de 2. No est interesada en explicar.
estudio para saber quin, dnde, cundo,
cmo y por qu del sujeto del estudio o rea
de inters.
Explica perfectamente las
caractersticas de cualquier conjunto de
sujetos.
Experimental
1. Usa grupo experimental y de control.
Es aquella que permite con ms seguridad 2.
El investigador manipula el factor
establecer relaciones de causa y efecto. Se
supuestamente causa.
presenta mediante la manipulacin de una 3.
Usa procedimientos al azar para la
variable experimental no comprobada, en
seleccin y asignacin de sujetos y
condiciones rigurosamente comprobadas, con
tratamiento.
el fin de describir de qu modo o por qu 4. Es artificial y restrictivo.
causa se produce una situacin o
acontecimiento particular
Exploratoria
1. Formula problemas para estudios ms
precisos o para desarrollo de
Su objetivo es examinar un tema o problema
hiptesis.
de investigacin poco estudiado o que no ha 2. Establece prioridades para futuras
sido abordado antes. Nos sirve para
investigaciones.
aumentar el grado de familiaridad con 3. Recopila informacin acerca de un
fenmenos relativamente desconocidos.
problema que luego se dedica a un
estudio especializado y particular.
4. Aumenta el conocimiento respecto al
problema.
5. Aclara conceptos.

Pgina 87 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Explicativa

1. Se centra en explicar por qu ocurre un


fenmeno y en qu condiciones se
Van ms all de la descripcin de conceptos o
da ste, o por qu dos o ms
fenmenos o del establecimiento de
variables estn relacionas.
relaciones entre conceptos, estando dirigidos 2. Son ms estructuradas que las dems
a responder a las causas de los eventos
clases de investigacin y de hecho
fsicos o sociales.
incluyen los propsitos de ellas
(exploracin,
descripcin
y
correlacin),
adems
de
que
proporcionan
un
sentido
de
entendimiento del fenmeno al que
hacen referencia
Documental
1. Adopta diferentes formas, siendo las
Se aplica al aprendizaje de las tcnicas de
ms usuales: monografa, ensayos,
organizacin y manejo del trabajo con
informes,
estadsticas,
documentos y a los procedimientos para la
investigaciones, memorias, trabajo
elaboracin de las diferentes formas que
didctico,
anales,
historia,
adopta una investigacin de este tipo. Es
historiografa, tcnica y ciencia
aquella que se realiza a travs de la consulta 2. La investigacin documental para el
de documentos.
estudio de las ciencias sociales se
divide en bibliogrfica, hemerogrfica,
audiogrfica,
videogrfica,
iconogrfica.
Campo
Es la que se efecta en el lugar y tiempo real 1. Se refiere a un estudio en una situacin
en que ocurren los fenmenos objetos de
real, que al efectuarse en condiciones
estudios
no artificiales permite detectar mejor las
posibles
consecuencias
de
la
investigacin.
Mixta
1. Es una de las ms frecuentemente
Es aquella que participan los procedimientos y
utilizadas en las investigaciones
tcnicas de la investigacin documental y de
aplicadas a las ciencias sociales
la de campo
Retrospectiva
1. Permiten reproducir, reduciendo y/o
racionalizando , los tiempos de
Es la que se aplica al estudio en particular de
duracin de ciertas investigaciones
eventos, hechos, o fenmenos pasados sin
que abarcan antecedentes que se
que necesariamente se guarde un orden
extienden en exceso dentro de los
cronolgico en su realizacin.
tiempos pasados.
Prospectiva
1. Permite comprender a profundidad lo
Propone esquemas evolutivos dentro de un
estudiado.
horizonte temporal alejado ms all de 20 2. Sirve
para
planear,
despus,
aos (que corresponde aproximadamente a
investigaciones ms extensas.
una generacin). Se presenta al mismo 3. No sirve para hacer generalizaciones.
tiempo como un producto y como un acto de
produccin que se encadena a un mecanismo
de relativa estabilidad, que sigue un
Pgina 88 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

determinismo y nos revela las leyes generales


del orden base sobre la cual se desarrollo la
previsin.
Ex post facto
1. A partir de un efecto observado, se
Busca establecer relaciones de causa efecto, indaga por su causa en el pasado.
despus de que este ltimo ha ocurrido y su 2. til en situaciones en las que no se
causa se ubica en el pasado.
puede experimentar.
3. No es muy seguro para establecer
relaciones causales.
Cuasi-experimental
1. Apropiado en situaciones naturales en
que no es posible el control
Estudia relaciones de causa-efecto, pero no
experimental riguroso.
en condiciones de control riguroso de todos
los factores que puedan afectar al
experimento.
Comparativa
Por ejemplo:
Tiene como fundamento revisar la aplicacin 1. En una investigacin histrica en nfasis
del mtodo cientfico utilizado en cada tipo de
comparativo se aplicara al anlisis de
investigacin, segn la clasificacin clsica
las fuentes histricas, es decir, a la
utilizada, es decir, que se ajustan a los
comparacin
de
similitudes
y
modelos y diseos investigativos anteriores.
diferencias a las caractersticas de
En este tipo de investigacin el factor
dichas fuentes.
metodolgico
tiene
una
importancia 2. En una investigacin descriptiva el
fundamental. Siendo el que justifica el
nfasis se aplicara al anlisis de los
proceso comparativo de hechos o fenmenos
datos con los cuales se presentan los
con ayuda del mtodo cientfico
fenmenos o hechos que dada su
similitud,
es
necesario
describir
sistemticamente a en de evita un
posible error en su manejo.
Participativa
1. Su funcionalidad se fundamenta en la
Tiene por objeto determinar un sistema forma cmo aplica el mtodo cientfico
metodolgico que pueda aplicarse en toda para hacer investigaciones en ambientes
clase de estudios para solucionar problemas difciles y con personas con bajos
en las diferentes reas del desarrollo, esto es conocimientos y recursos.
resumen los diversos procesos utilizados en la 2. A partir de la realidad de una
metodologa cientfica y, adems de unificar comunidad seleccionada para el estudio,
criterios tericos y los instrumentos ms se motiva un dilogo reflexivo que permita
adecuados para realizar investigaciones el anlisis de cada uno de los factores
productivas en poblaciones marginales o en internos y externos, que integran dicha
las regiones ms necesitadas de soluciones comunidad, a fin de producir una
concretas y efectivas.
conciencia critica en cada uno de sus
miembros, para que reaccionen y acten
frente a sus necesidades

Pgina 89 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Evaluativo
Se emplea bsicamente como un modelo de
aplicacin de los mtodos de investigacin
para evaluar la eficiencia de los programas de
accin en la sociedad. Su objeto es medir los
resultados de un programa determinado en
razn de los objetivos propuestos para el
mismo a fin de tomar decisiones para su
proyeccin y programacin para el futuro.
Estudio de caso
Estudia intensivamente un sujeto o situacin
nicos.

1. Es aplicada teniendo en cuenta los


mtodos de la investigacin social, que a
su vez son vlidos para los diferentes tipos
de investigacin ya que su fundamento es
el mtodo cientfico-.
2. Lo que la distingue de otros procesos
investigativos no es el mtodo o materia de
estudio sino su intencionalidad, es decir el
objetivo con el cual se lleva a cabo
1. Permite comprender a profundidad lo
estudiado.
2. Sirve
para
planear,
despus,
investigaciones ms extensas.
3. No sirve para hacer generalizaciones.
Correlacional
Indicada para establecer relaciones
Determina la variacin en unos factores en estadsticas
entre
caractersticas
o
relacin con otros (covariacin)
fenmenos, pero no conduce directamente
a establecer relaciones de causa-efecto
entre ellos.
A continuacin se presenta un esquema de las estructuras de la investigacin, el cual
permite integrar elementos del modelo y nos alerta en torno a la investigacin temtica
y emprica, base para los diseos bibliogrficos y de campo.

Pgina 90 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Tema 5. Metodologa Qu Son Las Hiptesis?


REFLEXIN:
1.

Ya hemos planteado el problema de investigacin, revisado la literatura y


contextualizado dicho problema mediante la construccin del marco terico (el
cual puede tener mayor o menor informacin, segn cuanto se haya estudiado el
problema o tema especfico de investigacin).

2.

Asimismo, hemos visto que nuestro estudio puede iniciarse como exploratorio,
descriptivo, correlacional o explicativo, y que como investigadores decidimos
hasta dnde queremos y podemos llegar (es decir, si finalmente el estudio
terminar como descriptivo, correlacional o explicativo)

3.

Ahora el siguiente paso consiste en establecer guas precisas hacia el


problema de investigacin o fenmeno que estamos estudiando. Estas guas
son las hiptesis.

4.

En una investigacin podemos tener una, dos o varias hiptesis; y como se


explicar ms adelante, a veces no se tienen hiptesis.

5.

Las hiptesis nos indican lo que estamos buscando o tratando de probar y


pueden definirse como explicaciones tentativas del fenmeno investigado
formuladas a manera de proposiciones. Por ejemplo, establecemos una
pregunta de investigacin: Le gustar a Ana? y una hiptesis: "Yo le resulto
atractivo a Ana" . Esta hiptesis es una explicacin tentativa (porque no estamos
seguros que sea cierta) y est formulada como proposicin (propone o afirma
algo) Despus investigamos si la hiptesis es aceptada o rechazada cortejando
a Ana.

6.

Las hiptesis no necesariamente son verdaderas; pueden o no serlo, pueden o


no comprobarse con hechos. Son explicaciones tentativas, no los hechos en si,
el investigador al formularlas no puede asegurar que vayan a comprobarse

7.

Las principales dificultades que tropieza un investigador son tres:


-

Falta de conocimiento o ausencia de claridad en el marco terico.

Falta de aptitud para la utilizacin lgica del marco terico.

Desconocimiento de las tcnicas adecuadas de investigacin para


redactar hiptesis en debida forma.

Tipos de hiptesis
Difcil es presentar una clasificacin universal de las hiptesis, pues los tratadistas las
clasifican segn puntos de vista muy diversos. La siguiente clasificacin presenta un
primer grupo de dos formulaciones diferentes, un segundo grupo clasificado por un
objeto y extensin, y un tercer grupo de hiptesis sueltas o de diversa denominacin.

Pgina 91 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

General o emprica. Es la orientadora de la investigacin, intenta enfocar al problema


como base de datos, no puede abarcar ms de lo propuesto en los objetivos de la
investigacin o estar en desacuerdo con ellos. Nos ayuda a precisar o corregir el titulo
del problema y podemos enunciarla como el establecimiento de la relacin causaefecto proveniente del planteamiento del problema, de donde se desprenden las
variables, y se obtienen diversas respuestas de alternativa.
De trabajo u operacional. Una vez formulada la hiptesis general o emprica se formula
la hiptesis de trabajo u operacional. Se le llama de trabajo por ser el recurso
indispensable para el logro preciso y definitivo de los objetivos propuestos en la
investigacin.

Pgina 92 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

En el planteamiento del problema se presenta una duda razonable sobre dos o ms


soluciones posibles al mismo. Para indicar rigurosamente esta duda se formula una
hiptesis de trabajo en la que se afirma lo favorable de una de las soluciones en
relacin con las dems. La hiptesis de trabajo puede demostrarse o ser rechazado en
las conclusiones de la investigacin. Se dice que la hiptesis de trabajo es operacional
por presentar cuantitativamente es decir, en trminos medibles - la hiptesis general.
Hiptesis nula. No toda investigacin precisa de formular hiptesis nula. La hiptesis
nula es aquella por la cual indicamos que la informacin a obtener es contraria a la
hiptesis de trabajo.
Al formular esta hiptesis se pretende negar la variable independiente, es decir, se
enuncia que la causa determinada como origen del problema flucta, por tanto, debe
rechazarse como tal.
La hiptesis nula se formula para ser contrastada con la realidad a partir de la
informacin obtenida en torno al problema, a fin de poder afirmar el grado de certeza
deseado. La importancia de la hiptesis nula es la de servir de escape al investigador
en caso de que la hiptesis general se rechace. La hiptesis nula tiene como
fundamento implicaciones de orden estadstico.
Ejemplo: el aprendizaje en los nios se relaciona directamente con su edad. Hiptesis
nula: no existe diferencia significativa entre el aprendizaje en nios de diversas edades.
- Hiptesis de investigacin. Se identifica con la general o emprica y
responde en forma amplia y genrica a las dudas presentadas en la
formulacin del problema.
- Hiptesis operacionales. Nos presenta la hiptesis general de la
investigacin en torno al fenmeno que se va a estudiar y de los instrumentos
con que se van a medir las variables.
- Hiptesis estadstica. Es la que expresa la hiptesis operacional en
forma
de ecuacin matemtica, por tal debe ser precisa a fin de
facilitar
relacin estadstica. La ms exacta de las hiptesis estadstica se denomina
hiptesis nula, la cual niega la relacin entre las variables de un estudio.
- Hiptesis descriptiva. Hacen referencia a la existencia de relaciones de cambio
en la estructura de un fenmeno dado. Ejemplo: la condicin social de las
personas se relaciona con el tipo de institucin en la cual estudian.
- Hiptesis causales. Es una proposicin tentativa de los factores que
intervienen como causa en el fenmeno que se estudia. Ejemplo: el
crecimiento de la poblacin estudiantil en secundaria trae como
consecuencia la falta de cupos en la universidad.
- Hiptesis singulares. En esta hiptesis, la proposicin presentada se
halla
localizada en trminos espacio temporal.
- Hiptesis estadsticas. Nos indica que una mayor proporcin de personas o
elementos con tales o cuales caractersticas determinadas presenta tales o
cuales otras caractersticas.
Hiptesis generales restringidas. En esta hiptesis, la proposicin hace
referencia a la totalidad de miembros que la conforman, quedando restringida
ya sea a un lugar o un perodo de tiempo determinado.
Pgina 93 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/
-

C/4-4-2006

Hiptesis universales no restringidas. Son las verificadas por una


determinada ciencia, y que constituyen la base de sus leyes y teoras.
Hiptesis alternativas. Al responder a un problema es muy conveniente
proponer otras hiptesis en que aparezcan variables independientes distintas
de la primera que formulamos. Por tanto, es necesario, para no perder tiempo
en bsquedas intiles, hallar diferentes hiptesis alternativas como respuesta a
un mismo problema y escoger entre ellas cuales y en que orden vamos a tratar
su comprobacin. Cuando se tienen varias hiptesis alternativas es posible que
se descubran un caso de variables concomitantes.

Pgina 94 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/
-

C/4-4-2006

Hiptesis genrica. Es la que hace relacin directa a los datos que la


sustentan.
Hiptesis particulares o complementarias. Son las que se deducen y articulan
de una hiptesis bsica.
Hiptesis empricas. Son suposiciones aisladas sin fundamentacin terica
pero empricamente comprobadas.
Hiptesis plausibles. Son suposiciones fundamentadas tericamente, pero sin
contrastacin emprica. Son conjeturas razonables que no han pasado la
prueba de la experiencia, pero que, en cambio pueden sugerir los experimentos
que serviran para someterla a contrastacin. Carecen de justificacin emprica,
pero pueden llegar a ser contrastables.
Hiptesis ante-facto. Que introduce una explicacin antes de la observacin.
Orienta y procede al descubrimiento.
Hiptesis post-facto. Se deduce de la observacin de un fenmeno o de un
hecho.
Hiptesis convalidadas. Son hiptesis bien fundamentadas y empricamente
comprobadas.

EN RESUMEN
Dentro de la investigacin cientfica, las hiptesis son proposiciones tentativas
acerca de las relaciones entre dos o ms variables y se apoyan en conocimientos
organizados y sistemticos.

EJEMPLOS DE HIPTESIS.

1.

La proximidad fsica entre los hogares de las parejas de novios est


relacionada positivamente con la satisfaccin sobre la relacin entre stos.

2.

El ndice de cncer pulmonar es mayor entre los fumadores que en los no


fumadores.

3.

Conforma se desarrolla las psicoterapias orientadas en el paciente,


aumentan las exposiciones verbales de discusin y exploracin de planes futuros
personales, mientras que disminuye las expresiones verbales de discusin y
exploracin de hechos pasados.

4.

A mayor variedad en el trabajo, mayor motivacin intrnseca respecto a


ste.
Las hiptesis pueden ser ms o menos generales o precisas, e involucran dos
o ms variables como podemos observar en los ejemplos -, pero en cualquier
caso son ms proposiciones sujetas a comprobacin emprica, a verificacin en la
realidad. El primer ejemplo, vincula dos variables: proximidad fsica entre los
hogares de los novios y satisfaccin sobre el noviazgo.
En el rea de Administracin y Contadura las hiptesis tienen problemas que
es conveniente comentar:
a)

En primer trmino las caractersticas del medio ambiente


en que se desarrolla la prueba de hiptesis son cambiantes y

Pgina 95 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

difcilmente se presentan caractersticas de laboratorio que den


como resultado un ambiente exactamente igual.
b)

Por ser personas quienes son sujetos del experimento las


caractersticas individuales no son replicables.

QU SON LAS VARIABLES?


REFLEXIN:
1)

Una variable es una propiedad que puede variar (adquirir diversos valores) y
cuya variacin es susceptible de medirse. Ejemplos de variables son el sexo, la
motivacin intrnseca hacia el trabajo, el atractivo fsico, el aprendizaje de
conceptos, el conocimiento de historia de la Revolucin Mexicana, la religin, la
agresividad verbal, la personalidad autoritaria y la exposicin a una campaa de
propaganda poltica. Es decir, la variable se aplica a un grupo de personas u
objetos, los cuales pueden adquirir diversos valores respecto a la variable; por
ejemplo la inteligencia: las personas pueden clasificarse de acuerdo con su
inteligencia, no todas las personas poseen el mismo nivel de inteligencia , varan
en ello.

2)

Las variables adquieren valor para la investigacin cientfica cuando pueden


ser relacionadas con otras (formar parte de una hiptesis o una teora) en este
caso se le suele denominar constructos o construcciones hipotticas

3)

Para pasar de la etapa conceptual de la investigacin marco terico a la


etapa emprica, los conceptos se convertirn en variables. Las variables son
representaciones de los conceptos de la investigacin que deben expresarse en
forma de hiptesis.

4)

Para el propsito de la investigacin, es importante hacer una utilizacin


analtica de todas sus clasificaciones en dependencia de la presencia o
ausencia de la propiedad que ella anuncia.
Clasificacin de variables

Las variables se clasifican segn su capacidad o nivel de modo que, nos permitan
medir los objetos. Es decir, que la caracterstica ms comn y bsica de una variable,
es la de diferenciar entre la presencia y la ausencia de la propiedad que ella enuncia.
-Variable dependiente : Es la variable que el investigador desea explicar. Se supone
que la variable independiente causar cambios en los valores de la variable
dependiente, o sea, es el resultado esperado de la primera. Tambin se le llama
variable de criterio. En trminos matemticos, la variable dependiente es aquella que
aparece a la izquierda de una ecuacin. Por ejemplo: Y=f(X), se est considerando Y
como variable dependiente y X como variable independiente. En este caso se dice que
Y es una funcin de X: o sea que esta suponiendo que los cambios en el valor de X
causan cambios en Y.

Pgina 96 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

-Variable independiente: Es la que se espera, explique el cambio de la variable


dependiente. Tambin se le conoce como variable predictora. La distincin entre
variables dependientes e independientes es netamente analtica y esta basada en los
objetivos de la investigacin. En el mbito emprico las variables no son
dependientes ni independientes; es la decisin del investigador la clasificacin de las
variables y tal decisin se basa en los objetivos de la investigacin. Una variable
dependiente en una investigacin puede ser independiente en otra.
-Variable de control. Es la funcin de aquellas variables con las que se trata de reducir
el riesgo de atribuir los cambios en la variable dependiente solamente a la influencia
de las variables independientes.
-Variable semi-independiente. Es una variable dependiente secundaria. Se han
encontrado en los proyectos de investigaciones en el rea de contabilidad y
administracin. Se considera como tal aquella variable que tenga un efecto
contingente o cooperante en la relacin original de las variables independientes y
dependientes.

-Variable continua. Se presenta cuando el fenmeno a medir puede tomar valores


cuantitativamente distintos. Ejemplos: la edad cronolgica. Cuando se dice que las
variables son continuas suponemos que los fenmenos que sealan los indicadores de
las variables son continuos. Las variables que se expresan cuantitativamente por medio
de puntajes se les denominan continuas. Tambin se dice que una variable es continua
si no tiene un tamao unitario mnimo. Ejemplo; la produccin de Coca-Cola en todo el
mundo puede ser de miles de millones de litros y tambin se puede medir 1/1000 para
ciertas pruebas; los metrajes de produccin de casimires pueden ser infinitos o
expresarse como 1/100 de metros.
- Variable discontinua. Son aquellas que tienen un tamao unitario mnimo. Las cuentas
bancarias son ejemplos tpicos de las variables discontinuas. Una empresa puede
tener en su cuenta 1,795.89 pesos o 1,795.90 pesos pero no puede ser 1,795.89356.
Diferentes cuentas bancarias no pueden variar ms all que el tamao mnimo (un
centavo). En general, todas las cantidades de las variables discontinuas se pueden
multiplicar por la mnima unidad de la variable. El nmero de trabajadores en una
empresa puede ser de 300 o 400, pero no 350,5. Las variables cuyas cantidades no
pueden subdividirse son variables discretas o discontinuas.
- Variables discretas. Son aquellas que establecen categoras en trminos no
cuantitativos entre diversos individuos o elementos. Ejemplo: el temperamento de los
nios en relacin con el aprendizaje -los nios de temperamento calmado aprenden
ms lentamente que los de temperamento emotivo-.
-Variables individuales. Presentan la caracterstica o propiedad que tipifica a individuos
determinados, y pueden ser:
Absolutas.
Pgina 97 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Relacinales.

Comparativas.
Contextuales.
-Variables colectivas. Presentan las caractersticas o propiedades que distinguen a un
grupo o colectivo determinado y pueden ser:
Analticas.

Estructurales.

Globales.

- Variable antecedente. Es la que se supone como antecedente de otra, es decir, que


hay variables que son antecedentes de otras. Ejemplo: para realizar un aprendizaje se
supone un grado mnimo de inteligencia. Por tanto, la variable inteligencia es un
antecedente de la variable aprendizaje.
-Variable interviniente o alterna. Es la variable que aparece interponindose entre la
variable independiente y la variable dependiente y en el momento de relacionar las
variables interviene en forma notoria. Conviene analizar si esta variable aparece a
partir de la variable independiente, es decir, posterior a ella y con anterioridad a la
variable dependiente, de tal forma que entre a reemplazar la variable independiente,
que ha sido formulada, o si acta como factor concerniente en la relacin de variables.
La variable interviniente, alterna o concurrente la forman factores que influyen en el
efecto, o sea, la variable dependiente, pero que no van a ser sometidas a
investigacin; por ejemplo la paga aumenta la motivacin intrnseca de los trabajadores
cuando ha sido administrada de acuerdo con el desempeo.(variable interviniente)
- Variable extraa o espuria. Cuando existe una variable independiente no relacionada
con el propsito del estudio, pero que puede presentar efectos sobre la variable
dependiente tenemos una variable extraa o espuria. Por tal razn, un estudio bien
diseado es aquel que nos asegura que el efecto sobre la variable dependiente slo
puede atribuirse a la variable independiente y no a variables extraas. Ejemplo: si
deseamos evaluar el efecto de un determinado mtodo de enseanza, podemos
considerar que la inteligencia es una variable extraa.
RELACIONES, DIRECCIN Y MAGNITUD:
Establecer una relacin en la investigacin emprica consiste en determinar
los valores de una variable que pueden diferir de los valores de otra u otras.
Cuando se dice que la variable X y la Y estn relacionadas, se refiere a que
hay algn nexo de interaccin entre estas dos variables. Por ejemplo: cuando
se dice que hay relacin entra la productividad de un individuo y su
experiencia en el trabajo, se hace referencia a que las dos variables varan
conjuntamente. La covarianza entre productividad y tiempo de experiencia es
comn entre ambas variables, es decir, el individuo que tiene ms experiencia,
es ms productivo.
Pgina 98 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

En investigaciones empricas hay dos propiedades de la relacin en las


que el investigador debe interesarse, ellas son: direccin y magnitud.
Cuando se habla de direccin se denota que la relacin entre variables es
positiva o negativa. Una relacin positiva es aquella que cuando incrementa el
valor de una variable, tambin incrementar el valor de otra variable. Si la
satisfaccin de los empleados en el trabajo aumenta, su asistencia al trabajo
aumentar; si aumenta la cantidad de dinero en la cuenta de ahorro,
aumentarn los intereses correspondientes; si aumenta el nivel de educacin
del individuo, ganar ms dinero. Una relacin puede ser negativa cuando el
valor de una variable aumenta y el valor de la otra disminuye. Por ejemplo si
el nmero de horas de trabajo de un trabajador y su ingreso tienen una
relacin negativa.
La magnitud de una relacin es la extensin en que las variables covaran
positiva o negativamente; cuando la magnitud de la relacin entre dos
variables es alta, la relacin es ms precisa.
CMO SE RELACIONAN LAS HIPTESIS, LAS PREGUNTAS Y LOS
OBJETIVOS DE INVESTIGACION?

Las hiptesis proponen tentativamente las respuestas a las preguntas de


investigacin, la relacin entre ambas es directa e ntima. Las hiptesis
relevan a los objetivos y preguntas de investigacin para guiar el estudio.
Las hiptesis comnmente surgen de los objetivos y preguntas de
investigacin, una vez que stas han sido reevaluadas a raz de la revisin
de la literatura

DE DNDE SURGEN LAS HIPTESIS?

Si hemos seguido paso por paso el proceso de investigacin es natural


que las hiptesis surjan del planteamiento del problema que, como
recordamos, se vuelve a evaluar y si es necesario se replantea a raz de
la revisin de la literatura.

Es decir, provienen de la revisin misma de la literatura (de la teora


adoptada o la perspectiva terica desarrollada).

Nuestra hiptesis pueden surgir de un postulado de una teora, del


anlisis de sta, de generalizaciones empricas pertinentes a nuestro
problema de investigacin y de estudios revisados o antecedentes
consultados

Existe una relacin muy estrecha entre el planteamiento del problema,


revisin de la literatura y las hiptesis
Las hiptesis pueden surgir aunque no exista un cuerpo terico abundante

1) Es necesario recalcar que tambin pueden emanar hiptesis tiles y fructferas de


planteamientos del problema cuidadosamente revisados, aunque el cuerpo terico que
los sustente no sea abundante. A veces la experiencia y la observacin constante
pueden ofrecer potencial para el establecimiento de hiptesis importantes, lo mismo
puede decirse de la intuicin.
Pgina 99 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

2) Desde luego, cuanto menor apoyo emprico previo tenga una hiptesis, mayor
cuidado se deber tener en su elaboracin y evaluacin, porque tampoco podemos
formular hiptesis de manera superficial. Lo que s constituye una grave falla en la
investigacin, es formular hiptesis sin haber revisado cuidadosamente la literatura, ya
que podemos cometer errores tales como "hipotetizar" algo sumamente comprobado o
"hipotetizar" algo que ha sido contundentemente rechazado.
QU CARACTERSTICAS DEBE TENER UNA HIPTESIS?
Para que una hiptesis sea digna de tomarse en cuenta para la investigacin
cientfica, debe reunir ciertos requisitos:
1. Las hiptesis deben referirse a una situacin social o econmica real.
2 Los trminos (variables) de las hiptesis tienen que ser comprensibles precisos y lo
ms concretos posible.
3. La relacin entre variables propuestas por una hiptesis debe ser clara y verosmil
(lgica). Esto se puede lograr por medio de definiciones conceptuales y/o
operacionales.
4. Los trminos de la hiptesis y la relacin planteada entre ellas deben poder ser
observados y medidos, o sea tener referentes en la realidad.
5. Las hiptesis deben estar relacionadas con tcnicas disponibles para probarlas.
Desde un punto de vista lgico no es la verificabilidad lo que da valor a la hiptesis, sino
la refutabilidad, es decir, la posibilidad de ser puesta bajo refutacin y salir sin
contradicciones.
6. Las expresiones de hiptesis deben estar libres de los valores propios del
investigador. Deben ser la transformacin directa de las preguntas de la investigacin.
QU TIPOS DE HIPTESIS SE EMPLEAN CON MAS FRECUENCIA EN EL
REA ADMINISTRATIVA?
Tal y como se ha explicado anteriormente existen diversas formas de clasificar las
hiptesis, pero en este apartado nos vamos a concentrar slo en las siguientes: 1)
hiptesis de investigacin, 2) hiptesis nulas, 3) hiptesis alternativas e 4) hiptesis
estadsticas.
QU SON LAS HIPTESIS DE INVESTIGACIN?

Lo que hemos venido definiendo como hiptesis a lo largo de este


captulo son en realidad las hiptesis de investigacin. Es decir, stas
podran definirse como "proposiciones tentativas acerca de las posibles
relaciones entre dos o ms variables y que cumplen con los seis
requisitos mencionados". Se les suele simbolizar como H o H1, H2 , H ,
etc. (si son varias) y tambin se les denomina hiptesis de trabajo

A su vez, las hiptesis de investigacin pueden ser:

- descriptivas del valor de variables que se va a observar en un contexto o en


la manifestacin de otra variables.
Pgina 100 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

- correlacinales
- de diferencias entre grupos.
- que establecen relaciones de causalidad.

Hiptesis descriptiva del valor de variable que se va a observar en un


contexto o en la manifestacin de otra variable.
EJEMPLO:

"La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de la


Corporacin VW oscila entre $50000 y $60 000 pesos mexicanos."
Las hiptesis de este tipo se utilizan a veces en estudios descriptivos.
Pero cabe comentar que no en todas las investigaciones descriptivas se
formulan hiptesis o que stas son afirmaciones ms generales

Hiptesis correlacinales
a) stas especifican las relaciones entre dos o ms variables.
Corresponden a los estudios correlacinales y pueden establecer la
asociacin entre dos variables ("La inteligencia est relacionada con la
memoria").
b) Sin embargo, las hiptesis correlacinales pueden no slo establecer
que dos o mas variables se encuentran asociadas, sino cmo estn
asociadas. Estas son las que alcanzan el nivel predictivo y parcialmente
explicativo.

EJEMPLOS:
"A mayor exposicin por parte de los adolescentes a videos musicales
con alto contenido sexual, mayor manifestacin de estrategias en las
relaciones interpersonales heterosexuales para establecer contacto
sexual". [Aqu la hiptesis nos indica que, cuando una variable aumenta la
otra tambin y viceversa que cuando una variable disminuye, la otra
disminuye].
"A mayor autoestima, menor temor de logro". [Aqu la hiptesis nos indica
que, cuando una variable aumenta, la otra disminuye, y si sta disminuye
aqulla aumenta.]
"Las telenovelas mexicanas muestran cada vez un mayor contenido de
sexo en sus escenas" (en esta hiptesis se correlacionan las variables
"poca o tiempo en que se producen las telenovelas" y "contenido de
sexo").
Pgina 101 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

En estos ejemplos, no slo se establece que hay relacin entre las


variables, sino tambin cmo es la relacin (qu direccin sigue). Como
se comprender, es diferente hipotetizar que dos o ms variables estn
relacionadas a hipotetizar cmo son estas relaciones
c) Es necesario agregar que, en una hiptesis de correlacin, el orden en
que coloquemos las variables no es importante (ninguna variable antecede
a la otra; no hay relacin de causalidad). Es lo mismo indicar "a mayor X,
mayor Y" que "a mayor Y, mayor X", o "a mayor X, menor Y" que "a menor
Y, mayor X".

EJEMPLO
"Quienes tienen ms altas puntuaciones en el examen de estadstica, tienden a tener
las puntuaciones ms elevadas en el examen de psicometra" es igual que: "Los que
tienden a tener las puntuaciones ms elevadas en el examen de psicometra son
quienes tienen ms altas puntuaciones en el examen de estadstica".
Es decir, como nos ensearon desde pequeos: "el orden de los factores (variables)
no altera el producto (la hiptesis)". Desde luego, esto ocurre en la correlacin ms no
en las relaciones de causalidad, en donde vamos a ver que s importa el orden de las
variables.
d) En la correlacin no hablamos de variables independientes y dependientes
(cuando slo hay correlacin estos trminos carecen de sentido). Los estudiantes
que comienzan en sus cursos de investigacin suelen indicar en toda hiptesis
cul es la variable independiente y cul la dependiente. Ello es un error.
nicamente en hiptesis causales se puede hacer esto
e) Por otro lado, es comn que cuando se pretende en la investigacin
correlacionar, varias variables se tengan diversas hiptesis, y cada una de ellas
relacionen un par de variables. Por ejemplo, si quisiramos relacionar las variables
"atraccin fsica","confianza", "proximidad fsica" y "equidad" en el noviazgo (todas
entre s), estableceramos las hiptesis correspondientes.
EJEMPLO
H1 A mayor atraccin fsica, menor confianza".
H2 A mayor atraccin fsica, mayor proximidad fsica".
H3 A mayor atraccin Fsica, mayor equidad".
H4 A mayor confianza, mayor proximidad fsica".
H5 A mayor confianza, mayor equidad".
H6 A mayor proximidad fsica, mayor equidad".
Estas hiptesis deben ser contextualizadas en su realidad (con qu novios) y
sometidas a prueba emprica.

Pgina 102 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Hiptesis de la diferencia entre grupos:

a) Estas hiptesis se formulan en investigaciones dirigidas a comparar grupos. Por


ejemplo, supongamos que un publicista piensa que un comercial televisivo en blanco y
negro, cuya finalidad es persuadir a los adolescentes que comienzan a fumar cigarrillos
para que dejen de fumar, tiene una eficacia diferente que uno en color. Su pregunta de
investigacin podra ser: es ms eficaz un comercial televisivo en blanco y negro que
uno en color, cuyo mensaje es persuadir a los adolescentes que comienzan a fumar
cigarrillos para que dejen de hacerlo'? Y su hiptesis podra quedar formulada as:
EJEMPLO
'El efecto persuasivo para dejar de fumar no ser igual en los adolescentes que
vean la versin del comercial televisivo a color que, en los adolescentes que vean la
versin del comercial en blanco y negro".
Otro ejemplo de este tipo de hiptesis sera:
'Los adolescentes le atribuyen ms importancia que las adolescentes al atractivo
fsico en sus relaciones heterosexuales".
En ambos ejemplos, se plantea una posible diferencia entre grupos; solamente que
en el primero de ellos nicamente se establece que "hay diferencia" entre los grupos
que se estn comparando, pero no se afirma en favor de cul de los grupos es la
diferencia. No establece si el efecto persuasivo es mayor en los adolescentes que se
exponen al comercial en blanco y negro o los que se exponen al comercial en color. Se
limita a decir que se espera una diferencia. En cambio, en el segundo, adems de
establecer la diferencia, se especifica en favor de cul de los grupos a comparar es
sta (Los jvenes son quienes segn se piensa, atribuirn mayor importancia al
"atractivo fsico".)
b) Las hiptesis de diferencia de grupos (aunque son distintas de las hiptesis
correlacinales) pueden formar parte de estudios correlacinales, si nicamente
establecen que hay diferencia entre los grupos -aunque establezcan en favor de qu
grupo es sta.
c) Ahora bien, si adems de establecer tales diferencias explican el por qu de las
diferencias (las causas o razones de stas), entonces son hiptesis de estudios
explicativos.
d) Asimismo puede darse el caso de una investigacin que se inicie como
correlacional (con una hiptesis de diferencia de grupos) y termine como explicativa (en
los resultados se expongan los motivos de esas diferencias). e) En resumen, los
estudios correlacinales se caracterizan por tener hiptesis correlacinales, hiptesis
de diferencias de grupos o ambos tipos.

Hiptesis que establecen relaciones de causalidad


a) Este tipo de hiptesis no solamente afirman las relaciones entre dos o ms
variables y cmo se dan dichas relaciones, sino que adems proponen un
"sentido de entendimiento" de ellas. Este sentido puede ser ms o menos
completo, dependiendo del nmero de variables que se incluyan, pero todas
estas hiptesis establecen relaciones de causa-efecto.
Pgina 103 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

EJEMPLO SENCILLO
H1 "La desintegracin familiar de los padres provoca baja autoestima en los hijos". En
el ejemplo, adems de establecerse una relacin entre las variables, se propone la
causalidad de esa relacin.

b) Correlacin y causalidad son conceptos asociados pero distintos. Dos


variables pueden estar correlacionadas y esto no necesariamente implica que
una ser causa de la otra. Por ejemplo, supongamos que una empresa fabrica un
producto que se vende poco y decide mejorarlo, lo hace as y lanza una
campaa para anunciar el producto en radio y televisin. Despus observa que
aumentan las ventas del producto. Los ejecutivos de la empresa pueden decir
que el lanzamiento de la campaa est relacionado con el incremento en las
ventas, pero si no se demuestra la causalidad no pueden asegurar que la
campaa haya provocado tal incremento (quiz s ocurre que la campaa es
causa del aumento, pero puede ser que la causa sea en s la mejora al producto,
una excelente estrategia de comercializacin u otro factor; o bien todas pueden
ser causas)
c) No todas las correlaciones tienen sentido y no siempre que se encuentra una
correlacin puede inferirse causalidad. Si cada vez que se obtiene una
correlacin se supusiera causalidad, ello equivaldra a decir, cada vez que se ve
a una seora y un nio juntos, que ella es su madre (cuando puede ser su ta,
una vecina o una seora que casualmente se coloc muy cerca del nio).
d) Para poder establecer causalidad se requiere que antes se haya demostrado
correlacin, pero adems la causa debe ocurrir antes que el efecto. Asimismo
cambios en la causa deben provocar cambios en el efecto.
e) Al hablar de hiptesis, a las supuestas causas se les conoce como "variables
independientes" y a los efectos como "variables dependientes". Solamente se
puede hablar de variables independientes y dependientes cuando se formulan
hiptesis causales o hiptesis de la diferencia de grupos, siempre y cuando en
estas ltimas se explique cul es la causa de la diferencia hipotetizada.
A continuacin se exponen distintos tipos de hiptesis causales:
A. Hiptesis causales bivariadas. En estas hiptesis se plantea una relacin entre una
variable independiente y una variable dependiente. Por ejemplo: "Percibir que otra
persona del sexo opuesto es similar a uno en cuanto a religin, valores y creencias nos
provoca mayor atraccin fsica hacia ella". La hiptesis podra esquematizarse como en
la figura 5.1.
Pgina 104 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Figura 5.1.

B. Hiptesis causales multivariadas. Plantean una relacin entre varias variables


independientes y una dependiente, o una independiente y varias dependientes, o varias
variables independientes y varias dependientes.
EJEMPLOS
'La cohesin y la centralidad en un grupo sometido a una dinmica, y el tipo de
liderazgo que se ejerza dentro del grupo; determinan la efectividad de ste para
alcanzar sus metas primarias". Esta hiptesis se esquematiza en la figura 5.2
"La variedad y la autonoma en el trabajo, as como la retroalimentacin
proveniente del desarrollo de l, generan mayor motivacin intrnseca y satisfaccin laborales". Esta hiptesis se esquematiza en la figura 5.3.
Las hiptesis multivariadas pueden plantear otro tipo de relaciones causales, en donde
ciertas variables intervienen modificando la relacin (hiptesis con presencia de
variables intervinientes).
EJEMPLO
"La paga aumenta la motivacin intrnseca de los trabajadores, cuando es
administrada de acuerdo con el desempeo". La hiptesis se esquematiza en
la figura 5.4.
Asimismo, pueden tenerse estructuras causales de variables ms complejas, que
resulta difcil expresar en una sola hiptesis o porque las variables se relacionan entre
s de distintas maneras. Entonces se plantean las relaciones causales en dos o ms
hiptesis o grficamente; por ejemplo, la estructura presentada en la figura 5.5.
El esquema de la figura 5.5. podra desglosarse en mltiples hiptesis; por ejemplo,
H1:"La paga incrementa la satisfaccin laboral".
H2:"La integracin, la comunicacin instrumental y la comunicacin formal incrementan
la satisfaccin laboral".
Pgina 105 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

H3: "La centralizacin disminuye la satisfaccin laboral".


H4"La satisfaccin laboral influye en la reasignacin de personal".
Cuando las hiptesis causales se someten a anlisis estadstico, se evala la
influencia de cada variable independiente (causa) sobre la dependiente (efecto) y
la influencia conjunta de todas las variables independientes sobre la dependiente
o dependientes
Figura 5.2

Figura 5.3 ESQUEMA DE RELACION CAUSAL MULTIVARIADA

Pgina 106 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

Figura 5.4
ESQUEMA CAUSAL CON VARIABLE INTERVINIENTE

Pgina 107 de 121

C/4-4-2006

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Figura 5.5
ESTRUCTURA CAUSAL COMPLEJA MULTIVARIADA

QU SON LAS HIPTESIS NULAS?


1. Las hiptesis nulas son, en un sentido, el reverso de las hiptesis de
investigacin. Tambin constituyen proposiciones acerca de la relacin entre variables
solamente que sirven para refutar o negar lo que afirma la hiptesis de investigacin.
Por ejemplo, si la hiptesis de investigacin propone: "Los adolescentes le atribuyen
ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las mujeres",
la nula postulara: "Los jvenes no le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en
sus relaciones heterosexuales que las adolescentes".
2. Debido a que este tipo de hiptesis resulta la contrapartida de la hiptesis de
investigacin, hay prcticamente tantas clases de hiptesis nulas como de investiga cin. Es decir, la clasificacin de hiptesis nulas es similar a la tipologa de la hiptesis
de investigacin: hiptesis nulas descriptivas de una variable que se va a observar en
un contexto, hiptesis que niegan o contradicen la relacin entre dos o ms variables,
hiptesis que niegan que haya diferencia entre grupos que se comparan, es decir,afirmar que los grupos son iguales - e hiptesis que niegan la relacin de causalidad
entre dos o ms variables (en todas sus formas). Las hiptesis nulas se simbolizan
como Ho.
EJEMPLOS
Pgina 108 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Ho:"La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de la


corporacin VW no oscila entre $50 000 a $60 000 pesos mexicanos" (es una
hiptesis nula descriptiva de una variable que se va a observar en un contexto).
Ho:"No hay relacin entre la autoestima y el temor de logro" (hiptesis
nula respecto a una correlacin).
Ho:"La percepcin de la similitud en religin, valores y creencias no
provoca mayor atraccin fsica" (hiptesis que niega la relacin causal).
QU SON LAS HIPTESIS ALTERNATIVAS?
1) Como su nombre lo indica, son posibilidades " alternativas ante las hiptesis de
investigacin y nula. Ofrecen otra descripcin o explicacin distintas a las que
proporcionan estos tipos de hiptesis. Por ejemplo, si la hiptesis de investigacin
establece: "Esta silla es roja", la nula afirmar: "Esta silla no es roja", y podran
formularse una o ms hiptesis alternativas: "Esta silla es azul", "Esta silla es verde",
"Esta silla es amarilla", etc. Cada una constituye una descripcin distinta a las que
proporcionan las hiptesis de investigacin y nula.
2) Las hiptesis alternativas se simbolizan como Ha y slo pueden formularse
cuando efectivamente hay otras posibilidades adicionales a las hiptesis de investigacin y nula. De ser as, no pueden existir.
EJEMPLOS
Hi:"El candidato 'A' obtendr en la eleccin para la presidencia del municipio de
Mrida, entre un 50 y un 60% de la votacin total".
Ho:"El candidato 'A' no obtendr en la eleccin para la presidencia del municipio
de Mrida, entre un 50 y un 60% de la votacin total".
Ha:"El candidato 'A' obtendr en la eleccin para la presidencia del municipio de
Mrida, ms del 60% de la votacin total".
Ha:"El candidato 'A' obtendr en la eleccin para la presidencia del municipio de
Mrida, menos del 50% de la votacin total".
Hi:"Los jvenes le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones
heterosexuales que las jvenes".
Ho:"Los jvenes no le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus
relaciones heterosexuales que las jvenes".
Ha:"Los jvenes le atribuyen menos importancia al atractivo fsico en sus
relaciones heterosexuales que las jvenes".
En este ltimo ejemplo, si la hiptesis nula hubiera sido formulada de la siguiente
manera:
Ho:"Los jvenes no le atribuyen ms importancia o le atribuyen menos
importancia- al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las jvenes".
No habra posibilidad de formular una hiptesis alternativa puesto que las hiptesis
de investigacin y nula abarcan todas las posibilidades.

Pgina 109 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

3) Las hiptesis alternativas, como puede verse, constituyen otras hiptesis de


investigacin adicionales a la hiptesis de investigacin original.
QU SON LAS HIPTESIS ESTADSTICAS?
REFLEXIN:
Las hiptesis estadsticas son la transformacin de las hiptesis de investigacin,
nulas y alternativas en smbolos estadsticos. Se pueden formular solamente cuando los
datos del estudio que se van a recolectar y analizar para probar o disprobar las
hiptesis son cuantitativos (nmeros, porcentajes, promedios). Es decir, el investigador
traduce su hiptesis de investigacin y su hiptesis nula (y cuando se formulan
hiptesis alternativas, tambin stas) en trminos estadsticos. Bsicamente hay tres
tipos de hiptesis estadstica, que corresponden a clasificaciones de las hiptesis de
investigacin y nula: 1) de estimacin, 2) de correlacin y 3) de diferencias de medias.
Hablemos de cada una de ellas dando ejemplos.

Hiptesis estadsticas de estimacin:

1- Corresponden a las que fueron denominadas, al hablar de hiptesis de


investigacin, "hiptesis descriptivas de una variable que se va a observar en un
contexto". Son diseadas para evaluar la suposicin de un investigador respecto al
valor de alguna caracterstica de una muestra de individuos u objetos, o de una
poblacin; y se basan en informacin previa.
2- Supongamos que, basndose en ciertos datos, un investigador hipotetiza: "el
promedio mensual de casos de trastorno psiconeurtico caracterizados por
reaccin astnica, atendidos en los hospitales de la Ciudad de Mxico es mayor a
200". Y desea transformar esta hiptesis de investigacin en una hiptesis
estadstica:
a) lo primero que debe hacer es analizar cul es la estadstica a que su
hiptesis hace referencia (en el ejemplo se trata de un promedio mensual de
casos atendidos).
b) el segundo paso consiste en encontrar cmo se simboliza esa estadstica
(promedio se simboliza como X).
c) el tercer paso es traducir la hiptesis de investigacin en estadstica:
Hi: X > 200(promedio mensual de casos atendidos)
La hiptesis estadstica nula sera la negacin de la hiptesis anterior:
Ho: X = 200 (el promedio mensual de casos es igual a 200)
y la hiptesis alternativa sera:
Ha: X < 200 (el promedio mensual de casos es menor que 200)
d) Posteriormente, el investigador comparar el promedio estimado por la
hiptesis, con el promedio actual de la nula que l seleccion. La exactitud de su
estimacin es evaluada por esta comparacin.

Hiptesis estadsticas de correlacin:


Pgina 110 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

1) El sentido de estas hiptesis es el de traducir una correlacin entre dos o ms


variables en trminos estadsticos. El smbolo de una correlacin entre dos variables es
"r" (minscula) y entre ms de dos variables "R" (mayscula). La hiptesis "a mayor
cohesin en un grupo, mayor eficacia en el logro de sus metas primarias" puede
traducirse as:

Otro ejemplo:
Hi:Rxyz 0 ("la correlacin entre las variables autonoma, variedad y motivacin
intrnseca no es igual a cero")
Ho:Rxyz =0 ("no hay correlacin")

Hiptesis estadsticas de la diferencia de medias u otros valores

1) En estas hiptesis se compara una estadstica entre dos o ms grupos. Por


ejemplo, supongamos que un investigador plantea la siguiente pregunta de estudio:
difieren los peridicos "Por Esto" y "Diario de Yucatn" en cuanto al promedio de
editoriales mensuales que dedicaron durante el ltimo ao al tema de la campaa
electoral por la presidencia de la repblica? Su hiptesis de investigacin podra ser:
"Existe una diferencia entre el promedio de editoriales mensuales que dedic, durante
el ltimo ao, al tema que nos ocupa el diario 'Por Esto , y el que dedic el Diario de
Yucatn. La estadstica que se compara entre los grupos (editoriales de "Por Esto", un
grupo, y editoriales de "Diario de Yucatn", otro grupo) es el promedio (X). La hiptesis
estadstica se formulara as:

Pgina 111 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

EN UNA INVESTIGACIN SE FORMULAN Y EXPLICITAN LAS HIPTESIS DE


INVESTIGACIN, NULA, ALTERNATIVA Y ESTADSTICA?
1) No hay reglas universales, ni siquiera consenso entre los investigadores al
respecto. Uno puede leer en un artculo de una revista cientfica un reporte de
investigacin donde slo se establece la hiptesis de investigacin; y, en esa misma
revista, leer otro artculo en donde nicamente se establece la hiptesis nula; un tercer
artculo en el cual se pueden leer solamente las hiptesis estadsticas de investigacin
y nula (o nada ms una de ellas); un cuarto artculo que contiene la hiptesis de
investigacin y las alternativas traducidas en trminos estadsticos; un quinto artculo
donde aparecen las hiptesis de investigacin, nulas y alternativas, con sus hiptesis
estadsticas correspondientes.
2) Esta situacin es similar en los reportes presentados por un investigador o una
empresa dedicada a la investigacin
3)
Igualmente ocurre en tesis, estudios de divulgacin popular, reportes de
investigacin gubernamental, disertaciones doctorales, libros y otras formas para
presentar estudios y anlisis de muy diversos tipos.
4)
En estudios que contienen anlisis de datos cuantitativos, son comunes las
siguientes opciones: 1) hiptesis de investigacin nicamente, 2) hiptesis de
investigacin, ms hiptesis estadstica de investigacin, ms hiptesis estadstica nula,
3) hiptesis estadsticas de investigacin y nula.
EN UNA INVESTIGACIN, CUNTAS HIPTESIS SE DEBEN

FORMULAR?

Cada investigacin es diferente. Algunas contienen una gran variedad de hiptesis


porque su problema de investigacin es complejo (v.g., pretenden relacionar 15 ms
variables) mientras que otras contienen una o dos hiptesis. Todo depende del estudio
que habr de llevarse a cabo. La calidad de una investigacin no necesariamente est
relacionada con el nmero de hiptesis que contenga. En este sentido, se debe tener el
nmero de hiptesis necesarias para guiar el estudio, y no ms ni menos. Desde luego,
la investigacin del comportamiento humano en el rea de administracin, contabilidad
y finanzas es compleja y no resulta extrao leer estudios con mltiples hiptesis, pero
de ningn modo es un requisito.

EN UNA INVESTIGACIN SE PUEDEN FORMULAR HIPTESIS DESCRIPTIVAS


DE UNA VARIABLE, HIPTESIS CORRELACIONALES, HIPTESIS DE LA
DIFERENCIA DE GRUPOS E HIPTESIS CAUSALES?
1- La respuesta puede ser "s en una misma investigacin se pueden establecer
todos los tipos de hiptesis porque el problema de investigacin as lo requiere.
2- Los estudios que se inician y concluyen como descriptivos, formularan hiptesis
descriptivas, los correlacinales podrn establecer hiptesis descriptivas;
correlacinales y de diferencia de grupos (cuando stas no expliquen la causa que
provoca tal diferencia); y los explicativos podrn incluir hiptesis descriptivas,
correlacinales, de diferencia de grupos y causales.
Pgina 112 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

3- No debemos olvidar que una investigacin puede abordar parte del problema
descriptivamente y otra explicativamente. Por ejemplo, Dankhe (1986) seala que los
estudios descriptivos no suelen contener hiptesis, y ello se debe a que en ocasiones
es difcil precisar el valor que puede manifestar una variable.
4- Las tipos de estudio que no pueden establecer hiptesis son las exploratorios.
No puede presuponerse (afirmando) algo que apenas va a explorarse. Seria como si
antes de una primera cita con una persona desconocida del sexo opuesto (cuyo
nombre, edad, color de pelo y lugar de origen ignoramos), tratramos de "hipotetizar"
qu tan simptica es, qu intereses y valores tiene, etctera. Ni siquiera podramos
anticipar qu tan atractiva fsicamente nos va a resultar (y tal vez en una primera cita
nos dejemos llevar por nuestra imaginacin, pero en la investigacin esto no debe
ocurrir)
QU ES LA PRUEBA DE HIPTESIS?
1) Como se ha venido mencionando a lo largo de este captulo, las hiptesis cientficas
se someten a prueba o escrutinio emprico para determinar si son apoyadas o refutadas
de acuerdo a lo que el investigador observa. De hecho para esto se formulan. Ahora
bien, en realidad no podemos probar que una hiptesis sea verdadera o falsa, sino
argumentar que de acuerdo con ciertos datos obtenidos en una investigacin particular,
fue apoyada o no. Desde el punto de vista tcnico no se acepta una hiptesis a travs
de un estudio, sino que se aporta evidencia en su favor o en su contra.
2) Desde luego, cuantas ms investigaciones apoyen una hiptesis, ms credibilidad
tendr sta; y por supuesto, es vlida para el contexto (lugar, tiempo y sujetos u
objetos) en el cual se comprob. Al menos lo es probabilsticamente.
3) "Las hiptesis constituyen instrumentos muy poderosos para el avance del
conocimiento, puesto que aunque sean formuladas por el hombre, pueden ser sometidas a prueba y demostrarse como probablemente correctas o incorrectas sin que
interfieran los valores y las creencias del individuo".
4) las hiptesis se someten a prueba en la realidad mediante la aplicacin de un diseo
de investigacin, recolectando datos a travs de uno o varios instrumentos de medicin
y analizando e interpretando dichos datos.
CUL ES LA UTILIDAD DE LAS HIPTESIS?
REFLEXIN:
Es posible que alguien piense que con lo expuesto en este capitulo queda claro cul
es el valor de las hiptesis para la investigacin del comportamiento administrativo. Sin
embargo, creemos que es necesario ahondar un poco ms en este punto, mencionando
las principales funciones de las hiptesis.
1. En primer lugar, y como ya se dijo, son las guas de una investigacin. El
formularlas nos ayuda a saber lo que estamos tratando de buscar, de probar.
Proporcionan orden y lgica al estudio. Son como los objetos de un plan
administrativo. Las sugerencias formuladas en las hiptesis pueden ser soluciones

Pgina 113 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

a(los) problema(s) de investigacin, si lo son o no, efectivamente, es la tarea del


estudio
2. En segundo lugar, tienen una funcin descriptiva y explicativa, segn sea el caso.
Cada vez que una hiptesis recibe evidencia emprica en su favor o en su contra, nos
dice algo acerca del fenmeno al cual est asociado o hace referencia. Si la evidencia
es en su favor, la informacin sobre el fenmeno se incrementa; y aun si la evidencia es
en su contra, descubrimos algo acerca del fenmeno que no sabamos antes.
3. La tercera funcin es la de probar teoras, si se aporta evidencia en favor de una.
Cuando varias hiptesis de una teora reciben evidencia en su favor, la teora va
hacindose ms robusta; y cuanto ms evidencia haya en favor de aqullas, ms
evidencia habr en favor de sta.
4. Una cuarta funcin es la de sugerir teoras. Algunas hiptesis no estn asociadas
con teora alguna; pero puede ocurrir que como resultado de la prueba de una
hiptesis, se pueda construir una teora o las bases para esta. Esto no es muy
frecuente pero ha llegado a ocurrir.
QU PASA CUANDO NO SE APORTA EVIDENCIA EN
FAVOR DE LA(S) HIPTESIS DE NUESTRA INVESTIGACIN ?
1) No es raro escuchar una conversacin como la siguiente entre dos pasantes que
acaban de analizar los datos de su tesis (que es una investigacin):
Elena: "Los datos no apoyan nuestras hiptesis"
Roberto: Y ahora qu vamos a hacer?, nuestra tesis no sirve"
Elena: "Tendremos que hacer otra tesis"
2) Es decir, no siempre los datos apoyan las hiptesis (desde el principio del captulo
se dijo que el formular una hiptesis no asegura que vaya a comprobarse). Pero el que
los datos no aporten evidencia en favor de las hiptesis planteadas de ningn modo
significa que la investigacin carezca de utilidad.
3) Para que las hiptesis tengan utilidad, no es necesario que sean las respuestas
correctas a los problemas planteados. En casi todas las investigaciones, el estudioso
formula varias hiptesis y espera que alguna de ellas proporcione una solucin
satisfactoria del problema. Al eliminar cada una de las hiptesis, va estrechando el
campo en el cual deber hallar la respuesta.
4) La prueba de hiptesis falsas (que nosotros preferimos llamar "hiptesis que no
recibieron evidencia emprica) tambin resulta til si dirige la atencin del investigador o
de otros cientficos hacia factores o relaciones insospechadas que, de alguna manera,
podran ayudar a resolver el problema.
COMO PARTE DE LA FORMULACIN DE UNA HIPTESIS, LAS VARIABLES DE
STA DEBEN DEFINIRSE CONCEPTUAL Y OPERACIONALMENTE
Al formular una hiptesis, es indispensable definir los trminos o variables que estn
siendo incluidos en ella. Esto es necesario por varios motivos:

Pgina 114 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

1. Para que el investigador, sus colegas, los usuarios del estudio y, en general,
cualquier persona que lea la investigacin compartan el mismo significado respecto a
los trminos o variables incluidas en las hiptesis. Es comn que un mismo concepto
se emplee de maneras distintas
2. Asegurarnos de que las variables pueden ser evaluadas en la realidad, a travs de
los sentidos (posibilidad de prueba emprica, condicin de las hiptesis).
3. Poder confrontar nuestra investigacin con otras similares (si tenemos definidas
nuestras variables, podemos comparar nuestras definiciones con las de otros estudios
para saber "si hablamos de lo mismo", y si esta comparacin es positiva, podremos
confrontar los resultados de nuestra investigacin con los resultados de otras).
4. Evaluar ms adecuadamente los resultados de nuestra investigacin, porque las
variables (y no slo las hiptesis), han sido contextualizadas.
RESUMIENDO:
a) De hecho, sin definicin de las variables no hay investigacin. Las variables
tienen que ser definidas en dos formas: conceptual y operacionalmente.
b) La validez de una variable depende sistemticamente del marco terico que
fundamenta el problema y del cual se ha desprendido, y de su relacin directa con
la hiptesis que la respalda A continuacin se explican las dos por separado.
Definicin conceptual o constitutiva
1) Una definicin conceptual define el trmino o variable con otros trminos. Por
ejemplo, "inhibicin proactiva" es "la dificultad de evocacin que aumenta con el
tiempo", "comunicacin interpersonal didica" puede definirse como "el intercambio de
informacin psicolgica entre dos personas que desarrollan predicciones acerca del
comportamiento del otro basados en dicha informacin y establecen reglas para su
interaccin que slo ellos conocen , "poder" es "influir ms en los dems que lo que
stos influyen en uno".Son definiciones de diccionario o de libros especializados y
cuando describen la esencia o las caractersticas reales de un objeto o fenmeno se
les denomina "definiciones reales" . Estas ltimas constituyen la adecuacin de la
definicin conceptual a los requerimientos prcticos de la investigacin. .
2) Si nuestra hiptesis fuera: "Cuanto mayor sea la exposicin de los votantes
indecisos - en la prxima eleccin presidencial en Mxico- a entrevistas televisivas
concedidas por los candidatos contendientes, ms favorable ser la actitud hacia el
acto de votar, tendramos que contextualizar la definicin conceptual de actitud. La
actitud hacia el acto de votar podra definirse como la predisposicin a evaluar como
positivo el acto de votar para una eleccin.
4) Estas definiciones son necesarias pero insuficientes para definir las variables de
la investigacin, porque no nos relacionan directamente con la realidad. Despus de
todo siguen siendo conceptos. Como seala Kerlinger: "..los cientficos deben ir ms
all. Deben definir las variables que se usan en sus hiptesis en forma tal que, las
hiptesis puedan ser comprobadas. Esto es posible usando lo que se conoce como
definiciones operacionales".

Pgina 115 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

Definiciones operacionales
1) Una definicin operacional constituye el conjunto de procedimientos que describe
las actividades que un observador debe realizar para recibir las impresiones
sensoriales (sonidos, impresiones visuales o tctiles, etc.), que indican la existencia
de un concepto terico en mayor o menor grado . En otras palabras, especifica qu
actividades u operaciones deben realizarse para medir una variable.
2) Una definicin operacional nos dice que para medir esta variable, hay que hacer
esto y esto otro (nos indica los pasos a seguir). Por ejemplo, la definicin operacional
de la variable "temperatura" sera el termmetro (con las respectivas instrucciones de
cmo medir e interpretar la temperatura); "inteligencia" podra ser definida
operacionalmente como las respuestas a una determinada prueba de inteligencia; el
conocido "Inventario Multifactico de la Personalidad Minnesota" (MMPI) es una
definicin operacional de "la personalidad" en adultos y adolescentes alfabetizados.
La variable ingreso familiar podra ser operacionalizada haciendo una pregunta sobre
el ingreso personal a cada uno de los miembros de la familia y luego sumando las
cantidades que cada quien indic. El "atractivo fsico" es operacionalizado en un
certamen de belleza -como el de "Miss Universo"- aplicando una serie de criterios
que un jurado utiliza para evaluar a las candidatas (los miembros del jurado otorgan
una calificacin a las contendientes en cada criterio y despus obtienen una
puntuacin total del atractivo fsico).
3) Casi siempre se dispone de varias definiciones operacionales (o formas de
operacionalizar) de una variable. Por ejemplo, para definir operacionalmente la variable
personalidad se tienen varias pruebas psicomtricas (v.g., las diferentes versiones del
mencionado MMPI), pruebas proyectivas; (v.g., el test de Roscharch) o el test de
apercepcin temtica (TAT), tcnicas de entrevista directas, etc.
4) La "ansiedad de una persona" pueden medirla a travs de la observacin directa, los
observadores expertos (entre ellos, los psiclogos clnicos), quienes juzgan el nivel de
ansiedad de esa persona; por medio de mediciones de la actividad del sistema
psicolgico (presin sangunea, respiraciones, etctera) y analizando las respuestas a
un cuestionario de ansiedad.
5) El aprendizaje de un alumno en un curso de investigacin puede medirse por medio
de varios exmenes, un trabajo, una combinacin de exmenes, trabajos y prcticas.
6) Cuando el investigador tiene varias alternativas para definir operacionalmente una
variable, debe elegir la que proporcione mayor informacin sobre la variable, capte
mejor la esencia de ella, se adecue ms a su contexto y sea ms precisa. Los criterios
para evaluar una definicin operacional son bsicamente tres: "adecuacin al contexto",
"confiabilidad" y "validez".
7) Una correcta seleccin de las definiciones operacionales disponibles o la creacin de
la propia definicin operacional est muy relacionada con una adecuada revisin de la
literatura. Cuando sta ha sido cuidadosa, se puede tener una gama ms amplia de
definiciones operacionales para elegir o ms ideas para crear una nueva.
8) Ahora bien, en la formulacin de hiptesis se sugiere cmo habrn de operacionalizarse las variables, pero es en la etapa correspondiente a la elaboracin de los
instrumentos de recoleccin de los datos, en que se seleccionan o disean y adaptan al
contexto particular del estudio.
Pgina 116 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

9) Hay algunas variables que no requieren que su definicin conceptual sea


explicitada en el reporte de investigacin, porque esta definicin es relativamente obvia
y compartida. El mismo ttulo de la variable la define (por ejemplo, "sexo" -que es
diferente a "prctica sexual"-, "edad", "ingreso"). Pero son pocas las variables que no
requieran una definicin operacional para que puedan ser evaluadas empricamente,
aun cuando en el estudio no se formulen hiptesis. Siempre que se tengan variables, se
deben definir operacionalmente. En los ejemplos 1 y 2 vemos dos hiptesis con las
correspondientes definiciones operacionales de las variables que la integran.
Para ejemplificar la operacin de una variable tomaremos la siguiente hiptesis: el
status acadmico del profesor incide positivamente en el aprendizaje del alumno.

Vamos a operacionalizar la variable status acadmico, para lo cual enunciamos dos


dimensiones, el nivel de estudios, es decir, todo cuanto ha estudiado, lo cual
indicaremos por sus ttulos obtenidos y la hoja acadmica, es decir, todo cuanto ha
realizado a lo largo de su actividad como docente.

Pgina 117 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

EJEMPLO DE UNA HIPOTESIS CON DEFINICIONES CONCEPTUALES Y


OPERACIONALES DE SUS VARIABLES
Hi: A mayor motivacin intrnseca en el trabajo, menor ausentismo.

Pgina 118 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

RESUMEN FINAL:
1.
Las hiptesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o
ms variables y se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados.
2.
Las hiptesis contienen variables; stas son propiedades cuya variacin puede
ser medida.
3. Las hiptesis surgen normalmente del planteamiento del problema y la revisin de
la literatura -algunas veces de teoras4. Las hiptesis deben referirse a una situacin real. Las variables contenidas tienen
que ser precisas, concretas y poder observarse en la realidad; la relacin entre las
variables debe ser clara, verosmil y medible. Asimismo, las hiptesis deben estar
vinculadas con tcnicas disponibles para probarlas.
5. Las hiptesis se clasifican en: a) hiptesis de investigacin, b) hiptesis nulas, c)
hiptesis alternativas.
6.

A su vez, las hiptesis de investigacin se clasifican de la siguiente manera:

Pgina 119 de 121

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

Pgina 120 de 121

C/4-4-2006

http://www.dre-learning.com.mx/mdli/

C/4-4-2006

7. Puesto que las hiptesis nulas y las alternativas se derivan de las hiptesis de
investigacin, pueden clasificarse del mismo modo pero con los elementos que las
caracterizan.
8. Las hiptesis estadsticas se clasifican en: a) hiptesis estadsticas de estimacin,
b) hiptesis estadsticas de correlacin y c) hiptesis estadsticas de la diferencia de
grupos.
9. En una investigacin puede formularse una o varias hiptesis de distintos tipos.
10. Las hiptesis se contrastan contra la realidad para aceptarse o rechazarse en un
contexto determinado.
11. Las hiptesis constituyen las guas de una investigacin.
12. La formulacin de hiptesis va acompaada de las definiciones conceptuales y
operacionales de las variables contenidas dentro de las hiptesis.
13. En el proceso de operacionalizacin de una variable es necesario determinar los
parmetros de medicin, con los cuales se establecer la relacin entre las variables
enunciadas por la hiptesis. El enunciado nominal es simplemente el nombre de la
variable que debe medirse, la dimensin es un factor de la variable, que nos permite
establecer los indicadores, y estos nos sealan como medir cada uno de los factores o
rasgos de la variable. El ndice es la ponderacin del valor para indicadores y
dimensiones

14. Hay investigaciones que no pueden formular hiptesis porque el fenmeno a


estudiar es desconocido o se carece de informacin para establecer (por ello slo
ocurre en los estudios exploratorios y algunos estudios descriptivos).

*****
Pgina 121 de 121