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Check List de Auditoria

(No. ..... de .......)

Organizao:
Unidade:
Tipo de auditoria:
Par
4

CHECKLIST NORMA ISO 14001: 2004


Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental

4.1

Requisitos Gerais

Sistema de Gesto Ambiental


ISO14001:2004

Relatrio No.:
Data:
Auditor:

O Sistema de Gesto Ambiental est estabelecido, documentado, implementado e mantido?


A organizao definiu e documentou o Escopo de seu SGA1?

4.2

Sim
Sim

Poltica Ambiental
A Poltica Ambiental foi definida pela Alta Administrao da organizao?
A Alta Administrao assegura que a poltica ambiental da organizao dentro do escopo
definido de seu sistema de gesto ambiental:
a) apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos e
servios?
b) Inclui um comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de poluio?
Inclui um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros
requisitos subscritos pela organizao que se relacionem a seus apsectos ambientais?
d) Fornece uma estrutura para o estabelecimento e anlise dos objetivos e metas
ambientais?
Est documentada, implementada e mantida?
f) comunicada a todos que trabalham na organizao ou que atuem em seu nome?
g) Est disponvel para o pblico?

4.3

Verificado

Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim

Planejamento

4.3.1 Aspectos Ambientais


Existe procedimento(s) estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para:
a) Identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios, dentro do
escopo definido de seu sistema da Gesto Ambiental.
- Quais ela pode controlar? (Aspectos Diretos)
- Quais ela pode influenciar? (Aspectos Indiretos)
Identificados esses aspectos, a organizao leva em considerao desenvolvimentos
novos ou planejados, as atividades, produtos e servios novos ou modificados?
b) Determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos significativos sobre o meio
ambiente (aspectos ambientais significativos)?
As informaes acima esto documentadas e mantidas atualizadas?
A organizao garante que os aspectos ambientais significativos so levados em
considerao no estabelecimento, implementao e manuteno do SGA?

Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim

4.3.2 Requisitos Legais e outros


Existe procedimento estabelecido, implementado e mantido para:
a) Identificar e ter acesso aos requisitos legais aplicavis e a outros requisitos subscritos
pela organizao, relacionados aos seus aspectos ambientais?
b) Determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais?
A organizao garante que esses requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos
so levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu
SGA?

Sim
Sim
Sim

4.3.3 Objetivos, Metas e Programas(s)


Esto estabelecidos, implementados e mantidos objetivos e metas ambientais documentados
para cada funo pertinente e nveis relevantes na organizao?
Os objetivos e metas so mensurveis , quando exequveis?
Quando estabelecidos e analisados seus objetivos e metas, a organizao leva em
considerao:
Os requisitos legais e outros requisitos por ela subscritos?
Seus aspectos ambienais significativos?
Suas opes tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais, comerciais e a viso
das partes interessadas?
A organizao estabeleceu, implementou e mantm programa(s) para alcanar seus objetivos
e metas?
O(s) programa(s) incluem:

CHECK LIST 14001:2004 de 01.08.2007

Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim

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CHECKLIST NORMA ISO 14001: 2004

Par

Atribuio de responsabilidade para atingir objetivos e metas para cada funo e nvel
relevante na organizao?
Os meios e o prazo no qual eles devem ser alcanados?

4.4

Verificado

Sim
Sim

Implementao e Operao

4.4.1 Recursos, Funes, Responsabilidades e Autoridades


A organizao garante a disponibilidade de recursos essenciais para o estabelecimento,
implementao, manuteno e melhoria do SGA?
Esses recursos incluem:
Recursos Humanos e habilidades especializadas?
Infra-Estrutura organizacional, tecnolgica e recursos financeiros?
Essas funes, responsabilidades e autoridades definidas, esto documentadas e
comunicadas?
A Alta Administrao indicou um representante(s) especfico(s) da Administrao?
Esse(s) Representante(s) possuem funo(es), responsabilidade(s) e autoridade(s) para:
a) Assegurar que o SGA esteja estabelecido, implementado e mantido em conformidade
com os requisitos desta Norma?
b) Relatar Alta Administrao o desempenho do SGA para a Anlise ,
incluindo
recomendaes para melhoria?

Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim

4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao


A organizao assegura que qualquer pessoa(s) 2, que para ela ou em seu nome, realize
tarefas que tenham potencial de causar impacto ambiental significativo identificados pela
organizao, seja competente com base em formao apropriada, treinamento ou
experincia?
So mantidos registros?
As necessidades de treinamento esto identificadas em relao aos aspectos ambientais da
organizao e do SGA?
A organizao prov treinamento ou toma outras aes para atender essas necessidades?
Os registros relativos essa atividade esto mantidos?
A organizao estabelece, implementa, e mantm procedimento(s) para fazer com que as
pessoas que trabalhem para ela ou em seu nome, estejam conscientes:
a) da importncia de estar em conformidade com a poltica ambiental, procedimentos e com
os requisitos do Sistema de Gesto Ambiental?
b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais
associados com seu trabalho e dos benefcios ambientais proveniente da melhoria do
desempenho pessoal?
c) de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do
Sistema de Gesto Ambiental?
d) das potenciais consequncias da inobservncia de procedimento(s) especificado(s)?

Sim

Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim

4.4.3 Comunicao
Com relao aos seus aspectos ambientais e do SGA, a organizao estabeleceu,
implementou e mantm procedimento(s) para:
a) Assegurar comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao?
b) Recebimento, documentao e resposta comunicaes pertinentes das partes
interessadas externas?
A organizao decidiu se deve realizar a comunicao externa sobre seus aspectos
ambientais significativos e esta deciso est documentada?
Se a deciso for pela comunicao, a Organizao estabeleceu e implementou mtodo(s)
para esta comunicao externa?

Sim
Sim
Sim
Sim

4.4.4 Documentao
A documentao do SGA inclui:
a) A Poltica Ambiental, Objetivos e Metas?
b) Descrio do escopo do SGA?
c) Descrio dos principais elementos do SGA e suas interaes e referncias
aos
documentos associados?
d) Documentos, incluindo registros, requeridos por esta Norma?
e) Documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo
necessrios para assegurar o planejamento, operao e controle do processos que
estejam associados com seus aspectos ambientais significativos

Sim
Sim
Sim

4.4.5 Controle de Documentos


Os documentos requeridos pelo SGA e por esta norma esto controlados3?
A organizao estabeleceu, implementou e mantm procedimentos para:
a) aprovar documentos quanto adequao antes de seu uso?
b) Analisar e atualizar, se necessrio, e reaprovar documentos?

CHECK LIST 14001:2004 de 01.08.2007

Sim
Sim
Sim

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CHECKLIST NORMA ISO 14001: 2004

Verificado

Assegurar que alteraes e a situao atual da reviso de documentos


sejam
identificados?
d) Assegurar que as verses relevantes de documentos aplicveis esto disponveis em seu
ponto de uso?
e) Assegurar que documentos permanecem legveis e prontamente identificveis?
f) Assegurar que documentos de origem externa, determinados pela organizao como
necessrios para o planejamento e operao do SGA, esto identificados e sua
distribuio controlada?
g) Prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos e utilizar identificao
adequadada nestes, caso fiquem retidos por qualquer motivo?

Sim

Par
c)

Sim
Sim
Sim
Sim

4.4.6 Controle Operacional


A organizao identificou e planejou aquelas operaes que estejam associadas aos aspectos
ambientais significativos?
- Est(o) de acordo com sua Poltica Ambiental, Objetivos e Metas?
- Assegura que elas sejam realizadas sob condies especificadas?
a) Procedimento(s) documentado(s) foram estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s)
para controlar situaes onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao
Politica Ambiental, Objetivos e Metas?
b) O critrio operacional est estipulado em procedimento(s)?
c) Procedimento(s) associado(s) aos aspectos ambientais significativos identificados de
produto(s) e servios utilizados pela organizao est(o) estabelecido(s),
implementado(s) e mantido(s)?
Os procedimentos e requisitos aplicveis esto comunicados aos fornecedores, incluindo
prestadores de servio?

Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim

4.4.7 Preparao e resposta a emergncias


Procedimento(s) foi(ram) estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para:
-Identificar situaes potenciais de emergncia e de potenciais acidentes que possam ter
impacto sobre o meio ambiente?
- identificado como a organizao responder a estas situaes?
A organizao:
-responde a situaes reais de emergncia e aos acidentes?
-previne ou mitiga os impactos ambientais adversos associados?
A organizao analisa periodicamente e, onde necessrio, revisa seus procedimentos de
preparao e resposta emergncias (em particular aps a ocorrncia de acidentes ou
situaes emergenciais)?
A organizao testa periodicamente tais procedimentos (quando exequveis)?

Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim

4.5 Verificao
4.5.1 Medio e Monitoramento
A organizao estabeleceu, implementou e mantm procedimento(s) para monitorar e medir
regularmente as caractersticas principais de suas operaes que possam ter impacto
ambiental significativo?
O procedimento inclui a documentao de informaes para monitorar o desempenho, os
controles operacionais e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da
organizao?
Os equipamentos de monitoramento e medio usados esto:
- calibrados ou verificados?
- com manuteno adequada?
- os registros associados esto retidos?

Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim

4.5.2 Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros


4.5.2.1

A organizao estabeleceu, implementou e mantm procedimento(s) para avaliar


periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicveis
A organizao mantm registros dos resultados das avaliaes peridicas
4.5.2.2 A organizao avalia o atendimento a outros requisitos por ela subscritos 4?
A organizao mantm registros dos resultados das avaliaes peridicas

Sim
Sim
Sim
Sim

4.5.3 No Conformidade, ao corretiva e preventiva


A organizao estabeleceu, implementou e mantm procedimento(s) para tratar as noconformidades reais e potenciais e para excutar aes corretivas e preventivas
Esses procedimentos definem requisitos para:
a) Identificar e corrigir no-conformidades e executar aes de mitigao de seus impactos
ambientais?
b) Investigar no-conformidades, determinar suas causas e executar aes para evitar sua
repetio?
c) Avaliar a necessidade de ao(es) para prevenir no-conformidades e implementar
aes apropriadas para evitar repeties
d) Registar os resultados de ao(es) corretiva(s) e preventiva(s) executada(s)?
e) Analisar a eficcia das ao(es) corretiva(s) e preventiva(s) exceutada(s)?

CHECK LIST 14001:2004 de 01.08.2007

Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim

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CHECKLIST NORMA ISO 14001: 2004

Par

As aes tomadas asseguram a magnitude dos problemas e dos impactos ambientais


encontrados?
A organizao assegura que so feitas as mudanas necessrias na documentao do
sistema de gesto ambiental

Verificado

Sim
Sim

4.5.4 Controle de Registros


A organizao estabelece e mantm registros necessrios para demonstrar:
- conformidade com os requisitos de seu SGA e com a Norma?
- Com os resultados obtidos?
A organziao estabeleceu, implementou e mantm procedimento(s) para a identificao,
armazenamento, proteo, recuperao, reteno e descarte de registros?
Os registros so legveis, identificveis e rastreveis e assim permanecem?

Sim
Sim
Sim

4.5.5 Auditoria Interna


A organizao assegura que as auditorias internas do SGA so conduzidas em intervalos
planejados?
a) Essas auditorias planejadas permitem determinar quando o SGA:
1) Est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental,
incluindo-se os requisitos desta Norma?
2) Foi adequadamente implementado e mantido?
b) Fornecem informaes administrao sobre os resultados das auditorias
Programa(s) de auditoria(s) so planejado(s), estabelecido(s) e mantido(s) levando em
considerao:
- A importncia ambiental da(s) operao(es) pertinente(s)
- O resultado das auditorias anteriores?
Procedimento(s) de auditoria so estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s)?
Esses procedimento(s) tratam:
-Das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, realtar os
resultados e manter os registros associados?
-da determinao dos critrios da auditoria, escopo, frequncia e mtodos?
A seleo dos auditores e a conduo das auditorias asseguram a objetividade e
imparcialidade do processo de auditoria?

4.6

Sim
Sim
Sim
Sim

Sim
Sim
Sim
Sim

Anlise pela Administrao


A Alta Adminsitrao analisa o SGA em intervalos planejados para assegurar sua continua
adequao, pertinncia e eficcia
Essas anlises incluem a avaliao de oportunidades de melhoria e a necessidade de
aletraes no SGA, inclusive da Poltica Ambiental e dos Objetivos e Metas Ambientais?
Os registros das anlises pela administrao esto mantidos?
As entradas e sadas das anlises pela administrao esto identificados?
As entradas para anlise pela administrao incluem:
a) Os resultados das auditorias internas e das avaliaes do atendimento com os requisitos
legais e outros requisitos subscritos pela organziao?
b) Comunicaes provenientes de partes interessadas externas, incluindo reclamaes?
c) O desempenho ambiental da organizao?
d) A extenso na qual foram atendidos oss objetivos e metas
e) A situao das aes corretivas e preventivas?
f) Aes de acompanhamento das anlises pela administrao anteriores?
g) Mudanas de circinstncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros
requisitos relacionados aos aspectos ambientais?
h) Recomendaes de melhoria?
As sadas da anlise pela administrao esto consistentes com o comprometimento com a
melhoria contnua, e incluem quaisquer decises e aes relacionadas a:
-possveis mudanas na poltica ambiental?
-nos objetivos e metas?
-outros elementos do SGA?

Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim

Anexos: No. ..................... folhas de observao da auditoria


Assinatura do Auditor: ................................................................

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