EL PROCESO PENAL INTERNACIONAL

Anlisis a la luz del Estatuto de Roma y

las Reglas de Procedimiento y Prueba
del Estatuto de Roma.
AMAYA CARVAJAL, Jos Daniel1
Sumario: I.- Introduccin, II.- La Corte Penal Internacional y las
etapas del proceso, III.- Examen preliminar, IV.- La fase de
investigacin y enjuiciamiento, V.- El juicio, VI.- Los recursos VII.Conclusin, VIII.- Bibliografa.

I.-INTRODUCCIN
En el presente trabajo, se trata de abordar de manera muy sucinta el proceso
penal que se lleva a cabo ante la Corte Penal Internacional. Dicho proceso est
regulado, principalmente, por el Estatuto de Roma y las Reglas de Procedimiento
y Prueba del Estatuto de Roma.

Las etapas del Proceso Penal Internacional que son expuestas en lneas
posteriores no son descritas de manera esquematizada en el Estatuto de Roma,
ya que este ordenamiento no solo contempla normas propiamente procesales,
sino tambin derecho sustantivo, normas de composicin y estructura de la Corte
Penal Internacional y, un amplio catlogo de derechos y principios. Todo ello
propicia que sea una normativa compleja, difcil de estructurar y entender a
cabalidad.

A continuacin se presenta un estudio del Proceso Penal Internacional,

contemplado sus tres etapas que son identificables y los dos recursos posibles
que refiere el Estatuto de Roma, haciendo un esfuerzo por sistematizar todo ello
con el nimo de que resulte de mayor entendimiento.
1

Licenciado en Derecho y Estudiante de Maestra en Derecho con orientacin en Derecho Penal;

Unidad Acadmica de Derecho de la Universidad Autnoma de Nayarit, Generacin 2014-2016.
(Tepic, Nayarit, Mxico; a 13 de Marzo de 2014).

II.- LA CORTE PENAL INTERNACIONAL Y LAS ETAPAS DEL PROCESO

La Corte Penal Internacional (CPI) es el tribunal internacional encargado de juzgar
a las personas que han cometido los crmenes ms graves de trascendencia
internacional, que constituyen una amenaza para la paz, la seguridad y el
bienestar de la humanidad. Su competencia material se limita a crmenes de lesa
humanidad, crmenes de guerra, genocidio y agresin.2

Se trata de una institucin permanente, que tiene personalidad jurdica

internacional, con su sede en La Haya y como idiomas oficiales el rabe, el chino,
el espaol, el francs, el ingls y el ruso. Mientras que sus idiomas de trabajo son
el francs y el ingls.3

El andamiaje procesal de la Corte Penal Internacional, salvaguarda tanto los

derechos de las personas acusadas como los de las vctimas; se trata de un
sistema garantista que es fiel observante de los principios del debido proceso. En
ese sentido, su creacin y existencia es considerada como un paso decisivo en el
fortalecimiento del Estado de Derecho internacional, que contribuye a la
procuracin e imparticin de justicia a nivel global.

Las etapas dentro del proceso penal internacional, el cual es llevado a cabo ante
la Corte Penal Internacional, son las siguientes: 1).- Examen preliminar; 2).Investigacin y enjuiciamiento, y 3).- El juicio. Se podra considerar en una cuarta
etapa a los recursos que contempla el Estatuto de Roma, pero bsicamente tres
son las etapas del proceso penal internacional. A continuacin dichas etapas
sern descritas con mayor detalle.

2
3

Artculo 5 del Estatuto de Roma.

Artculo 50 del Estatuto de Roma.

III.- EXAMEN PRELIMINAR

En relacin con esta etapa es conveniente considerar dos cuestiones: a).- El
mbito de aplicacin de la jurisdiccin de la Corte Penal Internacional y b).- La
legitimacin activa de quien realiza la remisin del caso ante la Corte Penal
Internacional.

a).- El mbito de aplicacin de la jurisdiccin de la Corte Penal Internacional.

Actualmente, las jurisdicciones nacionales siguen siendo la base sobre la que se
sostiene el sistema de justicia internacional y, en este sentido, la Corte Penal
Internacional funciona como una institucin complementaria a las jurisdicciones
nacionales. Es decir, la Corte Penal Internacional slo puede ejercer sus
facultades en aquellos casos en los que los Estados que normalmente ejerceran
su jurisdiccin sobre un caso no puedan o no quieran hacerlo. A este principio se
le conoce como el Principio de Complementariedad.4

Esta aplicacin subsidiaria con la que cuenta la Corte, permite que exista una
presuncin a favor de los Tribunales nacionales para que estos juzguen en un
primer momento, ya que finalmente son stos los que tienen la facultad y el deber
de juzgar a sus nacionales. As tambin, cuando el Estado no ha juzgado un caso
de manera adecuada, la Corte Penal Internacional cuenta con la facultad de tutela,
que le permite precisamente observar, vigilar y tutelar que los Estados parte del
Estatuto de Roma juzguen de manera adecuada en sus tribunales internos. De no
hacerlo, los casos sern remitidos a la jurisdiccin de la Corte.5

De esa manera, se podra concluir diciendo que la Corte Penal Internacional no

tiene jurisdiccin universal. Aun cuando se trata de una corte internacional y
permanente, esta solo tiene conocimiento de los crmenes6 que se presenten en el
4

Al respecto vase los artculo 1 y 17 del Estatuto de Roma.

Al respecto vase el ltimo prrafo del artculo 17 del Estatuto de Roma.
6 De conformidad con el artculo 5 del Estatuto de Roma, la competencia de la Corte se limitar a
los crmenes ms graves de trascendencia para la comunidad internacional en su conjunto. La
Corte tendr competencia, de conformidad con el presente Estatuto, respecto de los siguientes
crmenes:
5

territorio del Estado que sea parte del Estatuto, as como de los crmenes
cometidos por un nacional de un Estado Parte. Aunque en un momento dado
mediante una declaracin especial o ad hoc de un Estado, se puede reconocer la
competencia de la Corte Penal Internacional limitndose sta al crimen de que se
trate y una vez enjuiciados los responsables de tales crmenes, los efectos de la
declaracin cesan.7

Existe una sola excepcin a lo anterior, de conformidad con el artculo 13, inciso b)
del Estatuto de Roma8, en donde no es necesario que los crmenes se hayan
perpetrado en el territorio de un Estado parte o que hayan sido cometidos por los
nacionales de un Estado parte, o que haya una declaracin especial que requiera
la intervencin de la Corte. Esta excepcin se da cuando el Consejo de Seguridad
remite una situacin a la Corte Penal Internacional en ejercicio de sus
competencias conforme al Captulo VII de la Carta de la ONU.

En base a lo anterior, en el Estatuto de Roma se pueden encontrar normas que

delimitan la competencia de la Corte Penal Internacional, atendiendo a los
siguientes criterios9:
Ratione personae.- A quines podr enjuiciar la Corte Penal Internacional?
Ratione loci.- En dnde se han cometido los crmenes para que la Corte Penal
Internacional pueda conocer?
Ratione temporis.- Cundo se cometieron los crmenes?

a) El crimen de genocidio;
b) Los crmenes de lesa humanidad;
c) Los crmenes de guerra;
d) El crimen de agresin.
7
Al respecto vase el artculo 12.3 del Estatuto de Roma.
8

El artculo 13 del Estatuto de Roma a la letra dice: La Corte podr ejercer su competencia
respecto de cualquiera de los crmenes a que se refiere el artculo 5 de conformidad con las
disposiciones del presente Estatuto si: () b) El Consejo de Seguridad, actuando con arreglo
a lo dispuesto en el Captulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, remite al Fiscal una
situacin en que parezca haberse cometido uno o varios de esos crmenes; ()
9

Al respecto vase los artculos 5, 11 y 12 del Estatuto de Roma.

Ratione materia.- Sobre qu crmenes tendr competencia la Corte Penal

Internacional?
b).- La legitimacin activa de quien realiza la remisin del caso ante la Corte
Penal Internacional.
El Estatuto de Roma establece que son tres los entes que pueden realizar la
remisin de un caso ante la Corte Penal Internacional. De conformidad con dicho
ordenamiento cuentan con legitimacin activa para realizar tal actividad los
Estados parte, la Fiscala de la Corte y el Consejo de Seguridad.10

De tal suerte que la Corte podr ejercer su competencia respecto de cualquiera de

los crmenes a que se refiere el artculo 5 del Estatuto de Roma cuando:

A).- Un Estado parte remita al Fiscal una situacin en la que aparentemente

se haya cometido uno o varios de los crmenes de la competencia de la
Corte y pedir al Fiscal que investigue la situacin con el fin de determinar si
se ha de acusar de la comisin de tales crmenes a una o varias personas
determinadas.11

B).- El Fiscal inicia de oficio una investigacin sobre la base de cierta

informacin acerca de un crimen de la competencia de la Corte, previa
autorizacin de la Sala de Cuestiones Preliminares. Estando facultado para
recabar ms informacin de los Estados, los rganos de las Naciones
Unidas, las organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales u
otras fuentes fidedignas que considere apropiadas.12

C).- El Consejo de Seguridad, actuando con arreglo a lo dispuesto en el

Captulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, remite al Fiscal una

10

Al respecto vase los artculos 13, 14 y 15 del Estatuto de Roma.

Primer prrafo del artculo 14 del Estatuto de Roma.
12
Artculo 15 del Estatuto de Roma.
11

situacin en que parezca haberse cometido uno o varios de esos

crmenes.13
Con ello el Fiscal cumple un papel sumamente relevante dentro del procedimiento
ante la Corte, en razn de que tanto los Estados parte como el Consejo de
Seguridad le remiten por escrito los casos, para que luego de efectuado el examen
preliminar, la Fiscala determine si efectivamente dicho caso amerita ser llevado
ante la Corte.

Es decir, de la informacin recibida y del examen realizado el Fiscal determina si

se da o no inicio a la fase de investigacin y enjuiciamiento. Luego de haber
realizado el examen de veracidad sobre la base de la informacin que recibe, tiene
dos alternativas: a).- Iniciar la investigacin o b).- Decidir no iniciarla; ello tomando
en cuenta los criterios establecidos para tales fines por el Estatuto de Roma.14
IV.- LA FASE DE INVESTIGACIN Y ENJUICIAMIENTO
Una vez que el Fiscal evala o examina la informacin de la que disponga sobre
alguna situacin en particular, se encuentra en posibilidad de iniciar una
investigacin, a menos de que determine que no existe fundamento razonable
para proceder a ella con arreglo a lo indicado en el Estatuto.15

Si el caso fue llevado por un Estado parte, tendr que comunicar dicha situacin a
los dems Estados parte.16 Si el caso fue enviado por el Consejo de Seguridad, el
trmite se simplifica, en razn de que no hay necesidad de comunicar esta
decisin a cada uno de los Estados parte para que en un determinado plazo
analicen la decisin.

En esta etapa, con el propsito de establecer la veracidad de los hechos, el Fiscal

est en posibilidad de ampliar la investigacin a todos los hechos y las pruebas
que a consideracin del mismo sean pertinentes para determinar si hay
13

Artculo 13, inciso b, del Estatuto de Roma.

Artculo 53 del Estatuto de Roma.
15
Artculo 53 del Estatuto de Roma.
16
Artculo 18 del Estatuto de Roma.
14

responsabilidad penal. En ese sentido, de acuerdo con el Estatuto, el Fiscal

investiga tanto las circunstancias incriminantes como las eximentes. 17

Como en todo proceso penal, de acuerdo con el Estatuto de Roma, encontramos

que toda persona que enfrenta una acusacin, ante la Corte Penal Internacional,
tiene un catlogo de derecho que se tienen que respetar. Algunos de esos
derechos son los siguientes: derecho a no declarar en su contra, ni declararse
culpable; a no ser sometido a coaccin, intimidacin, amenaza o tortura; a ser
interrogado en idioma que sea comprendido y hablado perfectamente; a ser
informado de lo que se le acusa; a guardar silencio, si as lo quiere; a ser asistido
por un abogado y a ser interrogado en presencia de este.18

Una vez que la investigacin es concluida, se procede a la fase de enjuiciamiento,

en donde el Fiscal decide si ejerce o no la acusacin. Si determina que no hay
razn para proceder, declarar el sobreseimiento del caso y el archivo de las
actuaciones. Pero si por el contrario, decide que es conducente y procede a
acusar, solicita a la Sala de Cuestiones Preliminares que dicte una orden de
detencin y en caso de no existir riesgo de fuga, solicita una orden de
comparecencia.19

De igual manera, el Fiscal se encuentra facultado para solicitar la detencin y

entrega20 de personas de un Estado parte.21 En caso de que existiera alguna
problemtica respecto a la entrega de la persona o alguna situacin que pudiera
vulnerar cualquier otra forma de cooperacin, el Estado puede celebrar consultas
con la Corte Penal Internacional, para subsanar esta situacin.22

17

Artculo 54 del Estatuto de Roma.

Artculo 55 del Estatuto de Roma.
19
Artculo 58 del Estatuto de Roma.
20
El contenido de la solicitud de detencin y entrega se encuentra establecido en el artculo 91 del Estatuto
de Roma.
21
Artculos 59 y 89 del Estatuto de Roma.
22
Artculo 97 del Estatuto de Roma.
18

Sobre el tema de la solicitud de detencin y entrega que puede realizar la Corte

Penal Internacional a un Estado, es importante mencionar que en el Estatuto de
Roma tambin se encuentra regulada la posibilidad de trnsito de una persona por
el territorio de un Estado distinto de quien lo entrega y la existencia de solicitudes
concurrentes, es decir, que la Corte y un Estado requieran la entrega de una
misma persona por la misma conducta que constituya la base de un crimen.23

Una vez que la persona comparece voluntariamente o es entregada a la Corte, la

Sala de Cuestiones Preliminares celebra una audiencia para confirmar los cargos
sobre la base de los cuales el Fiscal tiene la intencin de pedir el
procedimiento.24La audiencia de confirmacin de cargos deber de fijarse, durante
la primera comparecencia de la persona acusada ante la Corte Penal
Internacional,

respetando

en

todo

momento

los

derechos del

acusado

contemplados en el artculo 67 del Estatuto de Roma, o bien en un momento dado

la audiencia de confirmacin de cargos puede llevarse a cabo en ausencia del
acusado.25

Previo a la celebracin del Juicio, el Fiscal, tiene la posibilidad de modificar cargos

ya confirmados, siempre y cuando lo solicite por escrito a la Sala de Cuestiones
Preliminares, quien a su vez notificar de la solicitud al acusado.26

Una vez confirmados los cargos y notificados al acusado, se remite la causa a una
Sala de Primera Instancia, constituida por la Presidencia de la Corte, a la cual se
le transmite la decisin de la Sala de Cuestiones Preliminares y el expediente de
las actuaciones.27

23

Artculos 89 y 90 del Estatuto de Roma.

Artculo 61 del Estatuto de Roma.
25
Artculo 61 del Estatuto de Roma y, artculos 121, 122, 123, 124, 125 y 126 de las Reglas de Procedimiento
y Prueba del Estatuto de Roma.
26
Artculo 61 del Estatuto de Roma y 128 de las Reglas de Procedimiento y Prueba del Estatuto de Roma.
27
Artculo 130 de las Reglas de Procedimiento y Prueba del Estatuto de Roma.
24

V.- EL JUICIO
Esta es la ltima fase del proceso, la cual se celebra en la sede de la Corte, a
menos que se decida otra cosa.28Al comenzar el juicio, la Sala de Primera
Instancia da lectura ante el acusado de los cargos confirmados anteriormente por
la Sala de Cuestiones Preliminares. La Sala de Primera Instancia se cerciorar de
que el acusado comprende la naturaleza de los cargos y, posteriormente, da la
oportunidad al acusado de declararse culpable29 o declararse inocente.

Posteriormente se procede a la presentacin y examinacin de las pruebas y

testimonios, los cuales son guardados y preservados por el Secretario segn las
providencias que dicte la Sala de Primera Instancia.30

Una vez desahogadas todas las pruebas ofrecidas y admitidas en audiencia, el

magistrado que presida la Sala declarar cerrado el periodo de prueba, para
invitar al Fiscal y a la defensa a hacer sus alegatos finales. La defensa siempre
cuenta con la oportunidad de hablar en ltimo lugar. Despus de los alegatos
finales, la Sala de Primera Instancia se retira a deliberar a puerta cerrada y
comunica a quienes hayan participado en el proceso la fecha en que dar a
conocer su fallo. El fallo ser dictado dentro de un plazo razonable despus de
que la Sala se haya retirado a deliberar.31

La lectura del fallo o de un resumen del mismo se har en sesin pblica y, de ser
posible, en presencia del acusado. En el supuesto de que el fallo sea
condenatorio, la Sala de Primera Instancia impondr la pena que considere
apropiada, considerando las circunstancias de hecho y de derecho, as como las
conclusiones presentadas por las partes.

28

Artculo 62 del Estatuto de Roma.

El artculo 65 del Estatuto de Roma contempla el procedimiento en caso de que el acusado se declare
culpable.
30
Reglas 138 y 140 de las Reglas de Procedimiento y Prueba del Estatuto de Roma.
31
Reglas 141 y 142 las Reglas de Procedimiento y Prueba del Estatuto de Roma.
29

La pena puede decidirse en la misma audiencia en la que se d a conocer el fallo

o en audiencia posterior, si la Sala de Primera Instancia as lo considera
pertinente, o bien si el Fiscal o la persona acusada as lo solicitan.32

VI.- LOS RECURSOS

En el proceso penal internacional, de conformidad con el Estatuto de Roma y las
Reglas de Procedimiento y Prueba del Estatuto de Roma se pueden ejercitar dos
recursos: a).- la apelacin y b).- la revisin.

a) La apelacin.- Tal como existen en los sistemas penales nacionales, en

concordancia con las normas internacionales de debido proceso, las decisiones y
fallos emitidos tanto por la Sala de Cuestiones Preliminares como la Sala de
Primera Instancia pueden ser apeladas por las partes en el proceso ante la Sala
de Apelaciones.33

b).- Revisin.- El recurso de revisin se ejercita en contra del fallo condenatorio o

de la pena impuesta. El condenado o, despus de su fallecimiento, el cnyuge, los
hijos, los padres o quien estuviere vivo al momento de la muerte del acusado y
tuviere instrucciones escritas del acusado de hacerlo, o el Fiscal en su nombre,
podr pedir a la Sala de Apelaciones que revise el fallo definitivo condenatorio o la
pena por las causas enunciadas el artculo 84 del Estatuto de Roma.34

VII.- CONCLUSIN
A manera de conclusin se puede decir que:

1).- La Corte Penal Internacional es una institucin en plena posibilidad de

investigar y, en su caso, enjuiciar a personas probablemente responsables por la
32

Medelln Urquiaga, Ximena, et a.l, Manual bsico sobre la corte penal internacional, Mxico, Fundacin
Konrad Adenauer, 2009, p. 143.
33
Al respecto vase los artculos 81 y 82 del Estatuto de Roma, as como las reglas 150-158 de las Reglas de
Procedimiento y Prueba del Estatuto de Roma.
34
Al respecto vanse las reglas 159, 160 y 161 de las Reglas de Procedimiento y Prueba del Estatuto de
Roma.

comisin de los crmenes de genocidio, crmenes de lesa humanidad, crmenes de

guerra y crimen de agresin.

2).- Existe la normativa suficiente para que, cuando un Estado invocando su

soberana con el nimo de cometer actos de impunidad y encubrir a personas que
hayan cometido estos crmenes, se declare la incapacidad de tal Estado para que
se investigue y enjuicie a los responsables ante la Corte Penal Internacional.

3).- La existencia de la Corte Penal Internacional contribuye a la consolidacin del

Estado de Derecho internacional.

VIII.- BIBLIOGRAFA
Medelln Urquiaga, Ximena, et a.l, Manual bsico sobre la corte penal
internacional, Mxico, Fundacin Konrad Adenauer, 2009.
Dond Matute, Francisco Javier, Cooperacin internacional en materia penal,
Mxico, UNAM, 2013.
Reglas de Procedimiento y Prueba del Estatuto de Roma.
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional.

EL PROCESO PENAL INTERNACIONAL

Anlisis a la luz del Estatuto de Roma y
las Reglas de Procedimiento y Prueba
del Estatuto de Roma.

Esquemas Anexos:
1).- Examen preliminar
2).- Investigacin y enjuiciamiento
3).- El juicio
4).- Recursos

AMAYA CARVAJAL, Jos Daniel

Jurisdiccin de la Corte
Legitimacin activa para
remitir Investigacin

Investigacin

3)Fiscal

Competencia

Corte
Penal

Ratione temporis

Ratione materia

Ratione personae

Ratione loci

1).- EXAMEN PRELIMINAR

Principio de
Complementariedad
El Estado no puede
El Estado no quiere

1)Estado parte

2)Consejo de
Seguridad

3).- Ampliar la
investigacin

Concluida la
investigacin se
determina si se
ejerce o no
acusacin

Si se ejerce accin penal:

El Fiscal se encuentra facultado
para solicitar la detencin y
entrega de personas a un Estado
parte, o bien la detencin
provisional.

2).- INVESTIGACIN Y ENJUICIAMIENTO

2).- Posibilidad
de iniciar una
investigacin
formal

1).- Evala la
informacin con
la que dispone

Fiscal

Una vez que la persona

comparece voluntariamente o es
entregada a la Corte, la Sala de
Cuestiones Preliminares celebra
una audiencia para confirmar los
cargos sobre la base de los
cuales el Fiscal tiene la intencin
de pedir el procedimiento.

1).- Lectura de
Cargos

Pruebas

Testimonios

Desahogados

Examen y valoracin

Condenatorio

3).- Alegatos de
las partes

3).- EL JUICIO
2).- Presentacin
y desahogo de
pruebas

Absolutorio

Fallo

4).Deliberacin

Determinacin y
Cumplimiento

Pena

Apelacin

Revisin

4).- RECURSOS

Contra decisiones de la Sala de Cuestiones Preliminares

Contra decisiones y fallos de la Sala de Primera Instancia

Se presenta ante la Sala de Apelaciones

Procede contra el fallo condenatorio o la pena impuesta

Lo ejercita el sentenciado; su cnyuge, los hijos o los

padres (despus de muerto), o el Fiscal en su nombre.

Se presenta ante la Sala de Apelaciones