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GARLO M. CIPOLLA
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Introduccin
a la historia econmica
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Traduccin castellana de
JUAN ANTONIO PREZ MILLN
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EDITORIAL CRTICA
BARCELONA
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Quedan rigurosamente prohibidas, sin Ja autorizacin escrita de los titulares del copyright, bajo las sanciones establecidas en las leyes, Ja reproduccin total o parcial de esta
obra por cualquier medio o procedimiento, comprendidos la reprografa y el tratamiento informtico, y la distribucin de ejemplares de ella mediante alquiler o prstamo
pblicos.
Ttulo original:
TRA DUE CULTURE. Introduzione alla storia economica
Cubierta: Enrie Satu
1988: Societa editrice il Mulino, Bolonia
1991 de Ja traduccin castellana para Espaa y Amrica:
Editorial Crtica, S.A ., Arag, 385, 08013 Barcelona
ISBN: 84-7423-503-0
Depsito legal: B. 16.839-1991
Impreso en Espaa
1991.-NOVAGRAFIK, Puigcerda, 127, 08019 Barcelona
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PREFACIO
Un espectculo teatral se contempla normalmente desde la platea; y entonces (si las cosas van bien) slo se ve lo que debe verse y
el pblico est absorto por completo en la peripecia que se desarrolla ante l; el sonido, las luces, los decorados y la accin contribuyen a perfeccionar la escena, a mejorar el espectculo. Pero tambin
es posible contemplar un espectculo teatral entre bastidores; y
entonces las cosas aparecen de una forma muy diferente. No interesa ya el argumento. Lo que interesa es el montaje y el trabajo entre
bastidores. Se ven cordajes y poleas, cables elctricos, reflectores,
decorados y mquinas, actores que acaban de volver de escena con
las seales del esfuerzo realizado y el maquillaje corrido por el
sudor, otros actores dispuestos a entrar en escena que se dan los
ltimos retoques y que, visiblemente excitados, componen el gesto
exigido por el papel, un ir y venir silencioso de actores, directores
de escena y tramoyistas que se susurran frases o se hacen seas
incomprensibles, todo ello en medio de una aparente gran confusin.
Normalmente la obra del historiador tambin es seguida por el
pblico desde la platea, y a ese pblico se le invita a sumergirse
en el hechizo de los hechos histricos que se narran, sin preocuparse en absoluto de todo lo que sucede entre bastidores, es decir, de
todo lo que hay detrs de la narracin histrica: los materiales que
ha recogido el historiador y cmo los ha recogido y recompuesto en
la interpretacin de ese gran rompecabezas (al que Paul Veyne
llama une intrigue) que es la historia.
Este libro, en cambio, es una invitacin al pblico para que
deje la platea y pasee entre bastidores, y observe el trabajo del
historiador de la economa mientras prepara el espectculo. Las
cosas no son tan ordenadas, tan lineales, tan resplandecientes como
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PREFACIO
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Entre 1846 y 1856, George Grate, uno de los ms ilustres especialistas en Grecia, pudo publicar una monumental History of Greece en
la que los aspectos econmicos y sociales apenas se apuntaban,
salvo de manera muy superficfal. Hoy, a ms de cien aos de
distancia, eso resultara inconcebible: hasta en las obras de historia
general es frecuente hallar captulos enteros dedicados a los aspectos econmicos y sociales.
Habindose afianzado, pues, como hemos dicho, desde mediados del siglo XIX, la disciplina experiment entre 1930 y 1970 (a
pesar del interludio blico de 1939 a 1945) un desarrollo extraordinario, hasta el punto de que algunas de sus ramas evolucionaron de
forma autnoma. Hoy en da existen revistas especializadas (cuadro 1), as como cursos universitarios especficamente dedicados a
la historia de la poblacin, a la historia del comercio, a la historia
de la agricultura, a la historia de la industria, a la historia de la
moneda y de la banca, a la historia de los transportes, a la historia
de los negocios (businness history), a la historia social. La historia
de la historia econmica durante los tres ltimos siglos proporciona
un .ejemplo fascinante del nacimiento y desarrollo de una nueva
rama del saber.
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CUADRO 1
1871
Alemania
1903
1908
1926
1927
1928
1929
1936
1941
1952
1953
1953
1953
1953
1954
1956
1956
Alemania
Francia
Estados Unidos
Gran Bretaa
Estados Unidos
Francia
Italia
Estados Unidos
Gran Bretaa
Suecia
Estados U nidos
Gran Bretaa
Polonia
Italia
Australia
Holanda
1957
1958
1959
1959
1960
1961
1963
1964
1964
1967
1968
1968
1972
1978
1978
1983
Holanda
Francia
Estados Unidos
Estados Unidos
Alemania
Italia
India
Francia
Estados Unidos
Estados Unidos
Canad
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Italia
Portugal
Italia
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1983
1985
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Italia
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se de acontecimientos econmicos ya lejanos en el tiempo. Es necesario corregir esa impresin, porque es errnea. Es cierto que la
historia se ocupa del pasado. Pero todos los hechos, como tales
hechos, han ocurrido ya, y, por consiguiente, pertenecen al pasado.
La diferencia entre pasado y futuro consiste en que mientras el
primero est constituido por hechos ocurridos que ya no pueden ser
ni anulados ni modificados, el futuro es como un abanico abierto a
una gama ms o menos amplia de soluciones alternativas. Eso que
llamamos presente no es ms que el instante fugaz que, en el momento mismo en que es percibido como realidad fctica, se convierte ya en pasado. La historia, al ocuparse de hechos y no de previsiones, se ocupa por tanto del pasado: de un pasado que puede ser
remotsimo o muy cercano, remontarse a los tiempos del paleoltico
como a hace slo unos cuantos das. Precisamente por eso no me
parece mal la definicin de historia econmica que ofrece el Dictionary of Modern Economics de Horton, Ripley y Schnapper (1948,
p. 106) para quienes la historia econmica es el estudio de los
hechos econmicos pasados y presentes en uno o varios pases (la
cursiva es ma).
Naturalmente, hay una gran diferencia entre ocuparse de hechos
ocurridos hace cientos o miles de aos y ocuparse de los sucedidos
slo unos aos o unos meses atrs. El tipo y el volumen de informaciones disponibles son extraordinariamente diferentes. Adems,
el historiador que estudia hechos lejanos en el tiempo tiene ms
posibilidades de contemplar esos hechos con una perspectiva histrica que permite tener en cuenta sus consecuencias a largo plazo.
Por otra parte, cuanto mayor es el tiempo que separa al historiador
de los hechos estudiados, ms difcil y problemtica resulta la comprensin de las mentalidades y de la cultura de los hombres de
entonces.
Existen, pues, sensibles diferencias de mtodo y de preparacin
entre los historiadores econmicos que se ocupan de pocas alejadas
de nosotros y los que estudian pocas cercanas. No obstante, la
historia econmica abarca todo el pasado. Como ha escrito el profesor W. Kula, concebir la historia econmica como ciencia del
pasado y la economa como ciencia del presente significa formular
un juicio que no resiste la crtica (1972, p. 78).
Al igual que la historia econmica, la economa es una disciplina relativamente joven, que no experiment un desarrollo importan-
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realizadas ms adelante, en el
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analogas e incluso esbozar unas cuantas-<deyes. Pero son desviaciones peligrosas. Mientras que el economista utiliza la experiencia
pasada para predecir o tratar de condicionar el futuro, el historiador se conforma con observar el pasado para entenderlo en sus
propios trminos. Como escribi Hempel, la historia se ocupa de
la descripcin de acontecimientos concretos del pasado, ms que de
la bsqueda de leyes generales que puedan regir dichos acontecimientos, en contraste con las ciencias fsicas.
La diferencia de orientacin entre el economista y el historiador
supone dos planteamientos metodolgicos distintos. Llevado por el
afn de identificar paradigmas operativos, el economista tiende a
considerar slo las variables que parecen mostrar ciertas regularidades en sus relaciones recprocas y formas de comportamiento previsibles y racionales. Las numerosas variables restantes son desechadas o pasadas por alto, por considerarlas exgenas. R. C. O.
Matthews y C. H. Feinstein escribieron que
lo que hacen generalmente los economistas es construir un modelo
limitado de las leyes que rigen la dinmica de un sistema, teniendo
en cuenta slo algunos aspectos y relegando los dems a la categora de exgenos ... [Pero] la exogeneidad es un atributo del marco
de pensamiento que se ha elegido y no de los factores en cuestin
(1982, p. 13).
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3. Ya Karl Bcher tena clara la diferencia entre el punto de vista del economista y el del historiador a propsito de los acontecimientos accidentales, cuando a
finales del siglo pasado escriba: El historiador de una poca no debe olvidar nada
importante de lo que haya ocurrido, mientras que el economista puede limitarse a
sealar lo que es normal al mismo tiempo que deja tranquilamente a un lado lo que
es fortuito (1893, cap. 3).
4. Como escribi lord Bullock, toda reconstruccin histrica sera incompleta
y desorientadora si excluyese el efecto y el orden cronolgico de acontecimientos
frecuentemente imprevisibles en su combinacin y en sus repercusiones, la interaccin de las personalidades, los conflictos de intereses determinados, la mezcla de
comportamiento racional e irracional, el elemento del azar (1977, p. 18).
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mtrique.
El historiador no slo tiene que habrselas con un nmero mucho mayor de variables, sino tambin con elementos no mensurables, irracionales e imprevisibles, y con asociaciones que cambian
constantemente entre las variables. No puede hacer suposiciones de
conveniencia. Es importante insistir en que la diferencia entre n y
(n- k) no es de carcter puramente cuantitativo. Si lo fuera, cabra
creer ingenuamente que en plena era del ordenador podran establecerse sistemas de ecuaciones con un nmero de variables que se
aproximase a n y llevar luego a cabo una masiva cooptacin de las
exgenas. De hecho, las cosas son muy diferentes. Mientras que k
representa un conjunto homogneo y artificial de variables ms o
menos racionales y previsibletnente relacionadas, (n - k) es un conjunto catico de elementos heterogneos, muchos de los cuales son
absolutamente imprevisibles, irremediablemente irracionales y no
cuantificables. Por si no fuese bastante, la historia despliega mucha
imaginacin en un juego que supone la modificacin perpetua, de
modo imprevisible, de las relaciones de asociacin entre las variables de ese conjunto. Para manejar ese conjunto complicadsimo y
variable, no basta con el esprit gomtrique. Es necesario el ms
maleable, el ms sutil y, si se quiere, el menos cientfico y poco
definible esprit de finesse.
Pero qu es, en esencia, ese esprit de finesse? El propio Pascal,
que fue capaz de intuirlo, encontr dificultades para definirlo: tropieza, se repite y recurre a una fraseologa vaga, confusa. 5 Sugiero,
5. En el [esprit gomtrique] los principios bsicos son palpables, pero alejados de la experiencia comn ... En el [esprit de finesse] los principios proceden de Ja
experiencia comn y estn delante de los ojos de todo el mundo ... slo hace falta
tener buena vista; pero es preciso tenerla buena, porque los principios son tan sutiles
y numerosos, que es casi imposible que alguno no escape al observador ...
Lo que hace que a los gemetras les falte sutileza mental es que no ven lo que
tienen delante de los ojos y que, estando acostumbrados a los principios exactos y
sencillos de la geometra, y no razonan hasta que han inspeccionado bien y ordenado sus principios, se pierden en las cuestiones de sutileza ... [Los principios de
sutileza] apenas se ven, se sienten .ms que verlos y es muy difcil hacer que los
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civilizada que no se interesase por el estudio de sus propios orgenes. La historia nos dice quines somos, de dnde venimos y por
qu somos quienes somos. Todo eso me parece elemental. Pero
estoy convencido de que algunos pensaran que esa postura es elitista y socialmente injustificable. A estas personas, enfermas de \lJilitarismo benthamiano o de las actuales ganas de parecer modernas,
debera decrseles que el estudio de la historia tiene un significado
eminentemente formativo. Como escribi Huizinga, la historia no
es slo una rama del saber, sino tambin <<Una forma intelectual de
entender el mundo. Adems, el estudio de la historia permite contemplar en su autntica dimensin los problemas actuales que se
nos plantean, y, como escribi Richard Lodge en 1894, proporciona al hombre el nico medio de entender bastante bien el presente.
El estudio de la historia supone un ejercicio prctico de comprensin del hombre y su sociedad. Todos nosotros tendemos a ser
provincianos, intolerantes y etnocntricos. Por ende, todos necesitamos realizar constantes esfuerzos por estar informados y ser comprensivos con sistemas de vida, escalas de valores y formas de
comportamiento diferentes de los nuestros. Despus de todo, esta
es la base misma de toda convivencia civilizada, tanto en una sociedad como entre sociedades. El estudio de la historia es esencial a
este respecto. Estudiar la historia significa realizar un viaje por el
pasado. El hecho de viajar abre los ojos, aporta conocimientos,
invita a la apertura mental. Cuanto ms largo sea el viaje y ms
lejanos los pases visitados, ms fuerte ser el desafo a nuestra
visin del mundo. Por eso creo que los historiadores que se ocupan
de sociedades ms alejadas de la nuestra en el tiempo tienen, en
igualdad de condiciones, un sentido histrico ms sutil y afinado
que el de los historiadores de pocas ms cercanas a nosotros. Con
todo, no creo ni pretendo decir que el estudio de la historia o el
hecho de viajar sean suficientes para hacer sabio a un hombre. Si
fuese as, los profesores de historia seran todos sabios, lo cual est
muy lejos de ser verdad. El hecho de viajar y el de conocer la
historia son condiciones necesarias, pero insuficientes, para la comprensin de l'as vicisitudes humanas.
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La falta de sintona entre la problemtica originaria del historiador econmico y lo que le proporcionan las fu entes es tanto mayor
cuanto mayor es la separacin cultural existente entre la sociedad a
la que pertenece el historiador y la sociedad objeto de su investigacin. Tiene cierto sentido aplicar una serie de interrogantes derivados de la teora monetaria actual al estudio de la historia monetaria
del Imperio britnico en el siglo xrx. Pero sera imposible hacer lo
mismo con el Imperio romano del siglo u: todos los interrogantes
quedaran sin respuesta.
En consecuencia, el historiador econmico se ve obligado a
adaptar sus preguntas a las fuentes de que dispone: dicho de otro
modo, debe formular sus interrogantes teniendo en cuenta el perodo y la cultura que est estudiando y los datos que se conserven. Al
hacerlo as, el historiador econmico inevitablemente aleja tanto
sus inquietudes de las del economista, que en casos extremos ste
no encuentra el menor inters en la investigacin del historiador.
Cuando un economista y un historiador econmico se unen
para investigar la historia econmica de una sociedad muy anterior,
el choque inevitable se produce al principio, es decir, al plantear la
problemtica de la investigacin. El economista sugiere temas y
problemas que al historiador le parecen anacrnicos y antihistricos, ya que los datos disponibles no permitfrn llevar a cabo tal
investigacin. Por otra parte, puede que los interrogantes que sugiere el historiador econmico, y que suponen una mediacin que
tiene en cuenta la documentacin disponible y lo que de ella se
puede esperar, le parezcan totalmente desprovistos de importancia
econmica al economista, que con facilidad podr llegar a la errnea conclusin de que el historiador econmico no sabe economa.
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RECOPILACIN DE FUENTES
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La recopilacin de fuentes documentales y de los datos contenidos en ellas exige un esfuerzo especial y puede tropezar con graves
dificultades. La documentacin disponible puede estar llena de lagunas, y ello fundamentalmente a causa de tres tipos de circunstancias: la documentacin deseada puede no haber sido producida; si
fue producida, puede haber sido destruida voluntariamente; o bien
puede haber sido destruida o haberse perdido de manera accidental.
Cada uno de esos puntos merece un breve comentario.
La documentacin que busca el historiador puede no haber sido
producida porque la sociedad de la que se ocupa no sinti la necesidad de responder a los interrogantes que le interesan. Esta circunstancia ha sido ya comentada en el captulo anterior. Por otra parte,
una determinada documentacin puede no haber sido producida
por motivos ms banales. Muchos acuerdos se han adoptado con
un simple apretn de manos. Sobre todo en pocas y en sociedades
en las que predominaba el analfabetismo, el acuerdo oral era la
norma. An hoy, en sociedades avanzadas, muchos mensajes, decisiones e instrucciones se dan por telfono, sin dejar huellas. Y hay
otros acuerdos sobre los cuales no se produce ninguna documentacin porque son considerados obvios y banales por los contemporneos.
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LAS FUENTES
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documental del Archivo Estatal de Npoles , que haba sido trasladado all para ponerlo a cubierto de los bombardeos que entonces
sufra la ciudad. Ardieron cerca de 55.000 pergaminos manuscritos
y 35.000 libros, entre ellos los documentos del Ducado de Npoles,
los registros en pergamino que contenan las actas de los soberanos
de Anjol:l entre 1265 y 1434, los registros de actas de los reyes
aragoneses, los de algunas magistraturas principales del Estado y de
algunos ministerios borbnicos, parte de los archivos de las casas
de Borbn y Farnesio. Pareci en aquella lbrega maana -escriba, recordando el episodio, el entonces director del archivo napolitano- que todas las fuentes de la historia del Reino de Npoles,
ocho veces secular, se desvanecan, dejando un vaco irreparable en
la ciencia de nuestro pasado (Filangeri, 1954, p. 99; vase tambin
Filangeri, 1946, pp. 76-81).
En la categora de prdidas accidentales se pueden incluir tambin las continuas dispersiones y desapariciones producidas por descuidos, por incuria y el desgaste del tiempo. Los registros de los
cuarenta y tantos notarios de las ferias de Champagne, originariamente conservados en archivos especiales de las propias ferias, fueron dispersados y destruidos no se sabe cmo, cundo ni por qu,
privndonos de una documentacin preciosa sobre el mayor centro
de intercambios comerciales y financieros del siglo XIII. En abril de
1682, en Londres, los directores de la Compaa de las Indias Orientales declaraban que libros y papeles antiguos yacen en la mayor
confusin en la buhardilla de la India House . En enero de 1717 se
apuntaba que uno de los registros relacionados con Surat haba
, sido arrancado de los legajos y que gran cantidad de papeles de la
compaa permanecen amontonados desordenadamente en el almacn. Se constituy una comisin para organizar los papeles antiguos y proveer una plaza de funcionario que los cuidase, pero
todava en 1720 los directores observaban que gran nmero de
papeles, libros mayores y registros, sacados en su momento de los
. locales de la secretara, de la contadura y de otras oficinas de la
compaa, se amontonan en el almacn que hay :;i.1 otro lado del
jardn, donde yacen en la mayor confusin y se teme que numerosos documentos se hayan destruido (Foster, 1966, pp. i-ii).
Estas prdidas no ocurran solamente siglos atrs. En 1938,
M. Moresco y G.P. Bognetti daban la seal de alarma ante el
deterioro de una de las ms importantes fuentes documentales de la
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LAS FUENTES
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historia econmica de la Europa de los siglos xu y xm: los cartularios notariales genoveses de aquel perodo. Es un tesoro amenazado, escriban los estudiosos.
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En ese caso concreto, las intervenciones fueron eficaces y positivas. Los cartularios fueron microfilmados y en gran parte publicados y se adoptaron medidas especiales para la conservacin y restauracin de los originales (cf. infra, Segunda parte, captulo 6).
Pero por cada caso de documento salvado se pueden citar cien ele
documentos abandonados a la destruccin. A propsito del descuido es preciso aadir que en siglos anteriores, en Occidente, la dispersin de documentos pblicos se vio facilitada por la psima
costumbre de los miembros de las clases altas que. tenan acceso al
gobierno de llevarse a sus casas documentos de la administracin
pblica para estudiarlos con mayor detenimiento. A menudo, se
olvidaban o no se preocupaban de devolver los documentos al organismo al que pertenecan y donde deberan haber sido conservados.
En muchos casos, los documentos se han conservado por azar y
no por una decisin racional. Como veremos ms adelante, importantes documentos de comerciantes judos que operaban durante
los siglos x y XI en el norte de frica, en el Prximo Oriente y en
el ocano ndico se han conservado casualmente en un depsito
(geniza) anejo a la sinagoga de El Cairo slo porque la tradicin
juda se opone a la destruccin de escritos. Ms curioso es todava
el caso de los papiros de Tebtunis. En el Egipto ptolemaico se
veneraba al dios cocodrilo Sobk de diversas maneras y bajo diferentes nombres en numerosas poblaciones. A principios de este siglo,
una expedicin arqueolgica norteamericana realiz excavaciones
en Umm el Baragat, la vasta necrpolis ptolemaica. Da tras da
slo encontraban cocodrilos embalsamados que se usaban en el
culto al dios Sobk. El 16 de enero de 1900, uno de los excavadores
que trabajaban para los arquelogos norteamericanos, frustrado y
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enfurecido por el hecho de no encontrar ms que momias de cocodrilos en vez de sarcfagos, golpe con un pico a uno de los animales. Para sorpresa de todos, se descubri que, bajo el vendaje exterior de la momia, el cuerpo del cocodrilo estaba envuelto en largas
hojas de papiro originalmente utilizadas para anotar contratos, pagos diversos y cosas por el estilo. Una inspeccin detallada de las
momias de los dems cocodrilos permiti recuperar papiros importantes para el estudio de la historia econmica y administrativa de
la poca (Grenfell y otros, 1902, I, pp. v-vii).
De cuanto hemos expuesto hasta aqu se deducen dos circunstancias. Ante todo, que la masa documental que sobrevive a una
sociedad determinada es producto de decisiones lgicas pero subjetivas (la cultura de la sociedad en cuestin, y decisiones posteriores
acerca de qu documentos deban guardarse) y de eso que Emilio
Gabba llama la casualidad caprichosa (terremotos, inundaciones,
incendios, actos vandlicos, deterioro gradual, creencias religiosas,
embalsamamientos de cocodrilos). El historiador ha de ser consciente del variado origen de las lagunas documentales, en la medida en
que la falta de una determinada documentacin puede ser significativa de su existencia. En segundo lugar, ya sea por voluntad o por
la casualidad caprichosa, la documentacin disponible presenta
cada vez ms lagunas a medida que se estudian pocas ms alejadas
en el tiempo. En lo que se refiere a la documentacin, el historiador
econmico de las sociedades industriales contemporneas y el historiador econmico de la Alta Edad Media o de la Antigedad clsica
se encuentran en situaciones antitticas. El primero sufre el problema de tener que elegir entre una documentacin ilimitada. 1 El segundo, en cambio, tiene que hacer su trabajo con escassimos documentos. El historiador econmico de la Baja Edad Media .y de la Edad
Moderna se encuentra en una situacin intermedia.
La abundancia relativa de documentacin sobre las edades Moderna y Contempornea del mundo occidental se debe, entre otras
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LAS FUENTES
cosas, a la creacin de archivos, es decir, de depsitos especialmente preparados para la ordenacin, conservacin y consulta de documentos pblicos y privados. En el captulo 2 de la Segunda parte
haremos alusin a las circunstancias que condujeron a la creacin,
en la segunda mitad del siglo xvm, del Archivo General de Indias,
uno de los mayores de Europa. Tambin merece la pena referirnos
a
circunstancias que rodearon la creacin de otro archivo famoso: el Public Record Office de Londres.
En 1836 se constituy una comisin especial de la Cmara de
los Comunes con el fin de estudiar la posibilidad de instituir un
archivo pblico (Public Record Office) en Londres. Las colecciones
documentales del reino estaban en aquella poca dispersas en varios
depsitos, ninguno de los cuales estaba preparado para conservarlas. Los depsitos ms importantes eran la Torre de Londres, la
Chapter House de Westminster y la Rolls House. La humedad y los
ratones provocaban constantes prdidas de documentos. Adems,
unas eliminaciones voluntarias y abusivas de documentos considerados de escaso valor segn unos criterios selectivos muy discutibles
depauperaban continuamente el precioso patrimonio archivstico.
En 1858 se llev a cabo la eliminacin sistemtica de documentos
considerados de dudoso inters y entre 1861 y 1865 se destruyeron
cerca de cuatrocientas toneladas de documentos del Ministerio de la
Guerra y del Almirantazgo.
Cuando se constituy el Public Record Office las cosas mejoraron, pero todava en julio de 1911 un estudioso norteamericano,
N. S. B. Oras, de Harvard, informaba a la direccin del Archivo
de que haba descubierto la importante serie de los Port Books
amontonados de mala manera en una buhardilla del edificio.
Cuantas ms lagunas tenga la documentacin de que disponga
el historiador, ms deber aguzar ste el ingenio. Es el momento de
decir que la actividad del historiador se parece a la del detective y
debe estudiar las fuentes escritas, por as decirlo, con microscopio,
frase por frase, palabra por palabra. Ha hecho falta toda la agudeza de Claude Nicolet para extraer de ciertos vagos pasajes de Tito
Livio, Cicern, Csar, Din Casio y Tcito algunas brillantes deducciones sobre el sistema financiero vigente en Roma durante los
siglos 1 a.c. y 1 d.C. (Nicolet, 1963; 1971). Por lo que se refiere a la
Alta Edad Media, los estudiosos tuvieron que hacer gala de una
paciencia de santo para extraer de aburridas historias de santos y
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milagros la informacin sobre algn personaje importante que antes de tomar los hbitos monacales haba sido mercader, lo cual les
permita sacar conclusiones sobre la existencia de grupos mercantiles y vas comerciales en las pocas y en las zonas estudiadas (Dopsch,
1922; Ganshof, 1933; Pirenne, 1937; Sabbe, 1934).
Pero sobre algunas pocas, como por ejemplo la Antigedad
clsica, las fuentes escritas son tan escasas y parcas que ni siquiera
basta la lupa ms potente. Y entonces el historiador debe buscar en
otra parte. Cuando el detective no encuentra pruebas documentales
de la identidad del asesino , utiliza las pistas que le ofrecen las
huellas dactilares, colillas, manchas, etctera. De manera similar, el
historiador busca pistas en la lingstica, en la arqueologa, en la
numismtica y la epigrafa. Cualquier informacin puede resultar
til. As, las monedas y sobre todo vasijas griegas halladas en los
distintos pases de la cuenca mediterrnea pueden ser utilizadas
(con cautela) como elementos para determinar la existencia de vas
comerciales y su cronologa en la poca de la expansin comercial y
demogrfica griega. 2 Los hallazgos de monedas romanas en la India
pueden facilitar elementos para la historia de los intercambios comerciales entre Roma y el subcontinente ndico. 3 Los anlisis qumicos que ponen de manifiesto la presencia de platino en el oro de las
monedas romanas de mediados del siglo IV d.C. pueden proporcionar una pista sobre la entrada en funcionamiento de nuevas minas
(Callu y Barandon, 1986, p. 572, grfico 3). En su descripcin de
las fuentes documentales de la historia antigua, Crawford y sus
colegas (1983), dedican 74 pginas a las fuentes escritas, 55 a la
epigrafa, 46 a la arqueologa y 51 a la numismtica.
Por lo dems, el recurso a la arqueologa, a la epigrafa, a la
numismtica, a la lingstica, no es una prctica exclusiva del histo2. Cf., por ejemplo, Cook, 1959, pp. 114-123 . Sobre las especiales cautelas
crticas con las que debemos movernos al utilizar material arqueolgico para el
esrndio de la historia econmica griega, cf. Will, 1973.
3. En el extremo meridional de la pennsula de la India aparecieron, en ptimo
estado de conservacin, monedas imperiales romanas de la poca de Augusto (63
a.C .-14 d.C.) y de Tiberio (42 a .C.-34 d.C.), y concretamente de la ltima emisin
de Augusto a la hima 'de Tiberio a lo largo de todo su reino. Slo en nmero
limitado se han encontrado en la India denarios romanos de un periodo anterior y
denarios y ureos de un periodo posterior. A este respecto, cf. vVarmington, 1974,
pp. 272 ss., y Crawford, 1980, pp. 207-217.
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La relacin existente entre el testimonio literario y la documentacin arqueolgica no es la que hay entre una seora y su criada,
como sola decirse . Los datos arqueolgicos son una fuente primaria,
lo mismo que un texto de Tcito o una inscripcin . El historiador
debe reconocer que pueden completar la documentacin literaria,
contradecirla (Csar afirma que el Rin era una importante lnea de
demarcacin etnogrfica y natural existente entre galos y germanos,
pero la arqueologa lo desmiente), o incluso proporcionar informacin sobre asuntos respecto de los cuales el registro histrico permanece mudo por completo (1984, p. 49).
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La validez de la documentacin numismtica, epigrfica o arqueolgica no vara, ya se trate de historia antigua, medieval o
moderna. Pero el peso relativo de la informacin derivable de esas
disciplinas, comparada con la documentacin escrita, disminuye rpidamente con el ocaso del mundo antiguo.
4. La referencia a los arneses de caballeras de tiro alude a los estudios de R .
Lefebvre de Noettes, que, a partir de estudios iconogrficos, puso de manifiesto que
durante la Alta Edad Media se introdujo una nueva tcnica de enganche del caballo
que mejor notablemente su utilizacin. Cf. tambin White, 1962, pp. 57 ss. (hay
trad. castellana: Tecnolog{a medieval y cambio social, Barcelona, 1984). La alusin
a las lanzas se refiere a estudios recientes de anlisis qumico-metalogrfico sobre
hallazgos de restos de lanzas de los pueblos germnicos invasores, estudios que
inducen a pensar que dichos pueblos posean una tcnica metalrgica avanzada.
46
LAS FUENTES
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FUENTES PRIMARIAS Y FUENTES SECUNDARIAS
Si un detective quiere cerciorarse de cmo ha ocurrido un accidente automovilstico, seguramente no perder el tiempo escuchando el resumen de los hechos que haga una persona que no fue
testigo presencial de los mismos. El detective tratar de interrogar a
las personas que estaban en el lugar cuando se produjo el accidente,
y slo a ellas. Si hay cinco testigos, muy probablemente el detective
oir cinco versiones ligeramente distintas entre s, porque cada uno
ve las cosas desde su propio punto de vista, tanto fsico como
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LAS FUENTES
de las fuentes primarias. Todo esto ha tenido consecuencias perniciosas. No se trata slo del hecho de que, al recurrir a fuentes de
segunda mano, el estudioso corre el riesgo de reproducir errores de
lectura o de interpretacin en los que puede haber incurrido el
autor de la fuente secundaria. Hay mucho ms . Corno veremos en
el captulo 5, cualquier reconstruccin histrica sufre en diversos
grados el defecto de la simplicacin, la generalizacin y la subjetividad. Quien, para escribir sobre historia econmica, confa slo en
las fuentes secundarias inevitablemente aade sus propias simplificaciones, generalizaciones y subjetividad a las de la fuente secundaria. Por lo general, de ah surge un producto reconocible a primera
vista por el experto y en el que predominan las generalizaciones
abstractas de escasa profundidad, los esquemas rgidos y al mismo
tiempo simplistas, en el que falta el matiz de las infinitas excepciones individuales que caracterizan con sus variadas gradaciones al
mundo real.
Volviendo al caso hipottico que plantebamos antes , el del
detective encargado de reconstruir la forma en que se ha producido
un accidente automovilstico, es evidente que ste albergar sentimientos de sospecha y de escepticismo frente a las declaraciones de
personas que no estuvieron presentes en la escena. De manera anloga, el historiador debe emplear una cautela especial cuando, obligado por la ausencia de fuentes primarias, tenga que utilizar fuentes secundarias. Es preciso aadir, sin embargo, a este respecto ,
que el hecho de utilizar fuentes primarias no exime al historiador de
su obligacin constante de mantenerse siempre en posicin de alerta. Porque tambin las fuentes primarias pueden mentir; y no slo
las de carcter narrativo, sino tambin las de naturaleza documental.
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En las disciplinas histricas y en la econona, esa triple preocupacin no ha sido nunca adoptada por completo. Han permanecido cojas
y, curiosamente, han permanecido cojas en varias vertientes distintas.
La posibilidad de verse desviados por informaciones falsas o de
ser acusados de hacer una crnica falsa de los acontecimientos ha
obsesionado a los historiadores desde los ms lejanos orgenes de la
actividad historiogrfica. Cuando Tucdides escribi su historia de
la guerra del Peloponeso tuvo que precisar que mi narracin se
basa en lo que yo mismo he visto y en las crnicas de otros,
despus de una atenta . bsqueda tendente a conseguir la mayor
precisin>>. Cicern insista en que el historiador tiene la obligacin
primero, de no decir jams nada que no sea verdad; segundo, de
no suprimir ninguna verdad; y, tercero, de evitar que caiga sobre l
la sospecha de parcialidad o malicia en sus propios escritos. El
historiador rabe lbn Jaldn (segunda mitad del siglo XIV) escribi:
Lo falso se insina en las historias ... Uno de los motivos es la
parcialidad que induce a propagar determinadas opiniones e ideas.
Otra causa de narraciones mentirosas es la confianza ciega en quien
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coinciden con sus teoras, al tiempo que acogen los favorables (aunque no se haya demostrado adecuadamente su fiabilidad). Imponen
as a la realidad la camisa de fuerza de su teora, en lugar de
adaptar su teora a la realidad. Como escribi J. K. Galbraith, la
actitud de la mayora de los economistas tericos acaba perjudicando los esfuerzos por recoger informacin y ... estimulando el desprecio de la realidad que resulte incmoda>> .
Los historiadores econmicos que comparten su metodologa
con el historiador y el economista son propensos a padecer de una
u otra deficiencia. Los historiadores econmicos de form acin predominantemente histrica suelen estar fuertes en la crtica de las
fuentes y dbiles en el planteamiento terico. Los de formacin
principalmente econmica estn por lo general fuertes en el planteamiento terico y dbiles en la crtica de. las fuentes. La tarea bsica
de una buena historia econmica debera consistir en combinar los
aspectos positivos de ambos planteamientos, empezando por la crtica de las fuentes.
La crtica de las fuentes supone bsicamente cuatro procesos:
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En una democracia sana, al individuo debe considerrsele inocente mientras no se demuestre lo contrario. Siendo as, la relacin
entre el historiador y sus fuentes no es ciertamente de inspiracin
democrtica. Jacques Le Goff lleva posiblemente las cosas al extremo cuando sostiene que cualquier documento es una mentira,
pero est establecido que el historiador no debe suponer nunca que
su fuente sea inocente, tiene que sospechar siempre de ella y estar
dispuesto a abrir, al menor signo de contradiccin, lo que Foucault
llamaba el proceso al documento.
Corno vimos en el captulo 3, una de las primeras normas de
conducta para el historiador es desconfiar de manera muy especial
de las fuentes secundarias y remitirse, siempre que sea posible, a las
fuentes primarias. El uso de fuentes primarias elimina ciertos tipos de
informacin tergiversada, pero no agota la obligacin que tiene el
historiador de vigilar constante y desconfiadamente. Dicho de forma
sencilla, una fuente primaria, puede ser alguna de las siguientes cosas:
1) una fuente falsa con un contenido falso;
2) una fuente falsa con un contenido .verdico;
l. Cipolla, 1987, p. 131. Al no haber tenido la posibilidad de consultar el
manuscrito original, no puedo decir si el error es imputable efectivamente a Sapori
o si fue cometido por quien produjo el manuscrito .
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Un ejemplo de fuente falsa con contenido falso nos lo proporciona la llamada Donacin Constantiniana, por la que en 313 d.C.
el emperador Constantino el Grande supuestamente don al papa
Silvestre la ciudad de Roma, legitimando as el poder temporal del
obispo de Roma y su supremaca sobre los dems obispos de la
Iglesia catlica. La falsedad del documento fue demostrada por
Lorenzo Valla (1406-1457) hacia mediados del siglo xv con argumentos filolgicos incontestables. 2
Otro documento falso con contenido falso es una escritura del
13 de octubre del 874, atribuido al emperador Luis II y extendido a
favor del monasterio benedictino de San Clemente di Cesauria, en
los A bruzos. La fama de esta falsificacin no es comparable con la
de la Donacin Constantiniana, pero merece la pena recordarla por
sus implicaciones para la historia de la tecnologa. La falsificacin
fue obra de monjes benedictinos, probablemente del siglo XIII, que,
como era frecuente en aquella poca, queran que la propiedad de
las posesiones de su monasterio pareciese ms antigua (y, por tanto, ms noble y ms legtima). Mediante el documento en cuestin,
el emperador confirma de nuevo al monasterio la posesin de cortes, castillos y siervos , junto con molendinis, acquarum decursibus,
piscationibus, valcatoriis, silvis, rupibus, domibus (la cursiva es
ma). Las valcaturae eran los batanes (es decir, mquinas especialmente preparadas para el tratamiento del pao), importante innovacin tecnolgica de la Edad Media. Si el documento fuese autntico, habra que adelantar hasta mediados del siglo IX la aparicin de
esa mquina en Occidente. El hecho de haber comprobado que el
documento es una falsificacin permite a los historiadores de la
economa y a los de la tecnologa persistir en la opinin de que los
batanes se inventaron en el siglo x (Malanima, 1988, pp. 49-50) .
La idea de un documento falso con un contenido verdico puede
parecer particularmente peregrina. Pero imaginemos un documento
autntico que certifique la adquisicin de una determinada propiedad por parte de una abada. Supongamos luego que el citado
documento se pierde o destruye. En tal caso, los monjes medievales
2. Para el texto de la Donacin, cf. Mirbt, 1924. Para la refutacin de Valla,
cf. Valla, 1928 ; y Giannantonio, 1972.
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Con frecuencia el nico ejemplo que se conserva de un documento es una transcripcin que se hizo para los registros oficiales.
En estos casos, la genealoga consiste sencillamente en el documento madre que se perdi y una copia de primera generacin.
Con el sistema de reproduccin manual de textos, cada copia
nueva comporta el riesgo de nuevos errores. Es probable que los
viejos errores se repitan y agraven cuando el copista no transcribe
el documento original, sino una copia. As pues, es importante
saber lo cerca o lejos que una copia est del original. Cuanto ms
larga sea la lnea genealgica entre el original y la copia, mayor ser
la probabilidad de que el texto del copista est plagado de errores.
Cuando me encontraba preparando la historia de la moneda
milanesa del siglo xv, encontr rdenes de acuacin de grossoni
de 4 sueldos, grossi de 2 sueldos y sesini (monedas de 6 denarios),
fechadas el 16 de enero de 1456. El documento que tena ante m
era una copia contempornea de la orden, hecha despus de que el
documento original saliera de la cancillera ducal. Aparece en el
folio 100 de registro de cartas ducales de los aos 1456-1461, con. servando en el Archivo Cvico de Miln.
En el pasaje relativo a la ley de los grossoni de 4 sueldos, el
copista escribi qui grossoni sint in liga a denariis X granis XVIII
hoc est tenentes onzias VII denarios IIII granos XXI argenti pro
marcha, (los grossoni deben tener una ley de X escrpulos XVIIII
granos, es decir, deben contener VII onzas 1111 escrpulo XXI
granos de plata pura por cada marco-peso [de aleacin]). En el
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tras que Motta dice onzias VIII [en lugar de VII] denarios IIII
granos XXI. Se trata, evidentemente, de una errata de imprenta
que escap a la correccin de pruebas, pero que viene a complicar
an ms las cosas. Adems, en relacin con el peso de los grossi de
2 sueldos, el texto publicado por Motta seala una acuacin de
CIIII monedas por marco-peso, mientras que el texto del siglo xv
indica CIIIIi, es decir, 104 112 y no 104.
En 1961, Caterina Santero, nueva directora del Archivo Municipal de Miln, public en edicin oficial I registri del/e lettere
ducali del periodo sforzesco. Por lo que se refiere al documento
monetario del 16 de enero de 1456, la doctora Santoro debi olvidarse de comprobar el texto original y prefiri fiarse de la publicacin de Motta. Por ello, no slo no descubri los errores del copista del siglo xv, sino que tambin reprodujo los de Motta. Diez aos
despus, en el apndice de un largo artculo que hablaba de la
produccin de la ceca de Miln durante el perodo de los Sforza, E.
Bernareggi volvi a publicar la misma ordenanza. Por desgracia,
tampoco l se remiti a la fuente original y se fi del documento
que publicara Motta, con .lo que reprodujo todos los errores de
ste. Adems, aadi un error de cosecha propia (obviamente un
error tipogrfico): en el pasaje que se refiere a la ley de los grossi
de 4 sueldos, Bernareggi (1971-1972) dice ley de XVIIII escrpulos en lugar de ley de X escrpulos XVIIII granos.
He relatado en detalle el caso del documento monetario milans
porque me parece que ensea varias cosas. Ante todo, pone en
evidencia el hecho frecuente de los errores que cometan los copistas al transcribir documentos . Adems, revela que incluso en las
ediciones llamadas crticas de nuestros das pueden introducirse errores debidos a fallos de imprenta, a una lectura incorrecta del documento o a otras causas. Y, por ltimo, demuestra una de las reglas
fuildamentales de la crtica histrica: que, incluso cuando dos o
ms fuentes distintas dan la misma versin de un hecho, eso no es
prueba de veracidad, porque puede ocurrir muy bien que una fuente reproduzca los errores de otra, como hizo Santero al confiar en
Motta.
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temperatura y la humedad ambientes. A pesar de todas esas precauciones, las mediciones variaron de una vez a otra. Estos son los
resultados de las diez primeras mediciones (pesos en gramos):
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l. Poblacin de Turqua por sexo y por edad en 1945. La estructura anmala de la pirmide, con las barras correspondientes a las edades
de 5, 10, 15, 20, 25 aos, etc., exageradamente pronunciadas, indica con
claridad que la gente no conoca con exactitud su propia edad y daba a los
encargados del censo una cifra redondeada.
FUENTE:
Organizacin de las Naciones Unidas, 1955, p. 34.
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no; cincuenta cajas de pez griega y cincuenta cajas de pez negra con
destino a Malta; y estachas nuevas para la flota veneciana en Creta,
tambin por cuenta de Felice Pigott. En la noche del 24 de agosto
las autoridades recibieron aviso de que la pez negra y las estachas,
dos mercancas que figuraban entre las consideradas como estrat-
gicas, iban dirigidas, no a Malta ni a Creta, sino a Trpoli, y que
Felice Pigott era simplemente un testaferro: el autntico remitente
de la mercanca destinada a los piratas berberiscos asentados en el
puerto de Trpoli era otro mercader ingls, un tal George Norlens.
Con todo, no slo los periodos en que las estadsticas eran
toscas o no existan fuerzan al historiador a desconfiar de los datos
cuantitativos. A partir de los registros de poblacin de varias pro-
vincias belgas, J. Stengers cont un total de 24. 717 emigrantes
belgas a Amrica del Norte (Canad y los Estados Unidos) en el
periodo 1906-1913. Pero, al examinar los registros de inmigracin
norteamericanos y canadienses, cont 53 .279 (Stengers, 1970,
p. 438). 6 R. P. Swierenga, al estudiar las migraciones holandesas en.
el perodo 1820-1860, lleg a la conclusin de que el nmero de
emigrantes holandeses a los Estados Unidos fue superior en un 48
por 100 al que mostraban los registros de emigracin holandeses y
superior en un 90 por 100 al que constaba en los registros oficiales
de inmigracin de los Estados Unidos (1981, pp. 453-454).
Un caso anlogo, pero todava ms sensacional, lo descubri
Oskar Morgenstern en relacin con las estadsticas sobre el comercio internacional del oro. Comparando las estadsticas francesas
sobre las exportaciones de oro a Inglaterra con las estadsticas inglesas sobre las importaciones de oro desde Francia en el periodo
1876-1884, Morgenstern (1965, p. 140) observ las siguientes discrepancias extraordinarias (cifras en millones de francos oro):
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1876-1880
1881-1884
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sobre exportaciones
Datos ingleses
sobre importaciones
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52,9
94,4
112,2
6. Vanse tambin los comentarios del mismo autor (1970, p. 444) sobre los
datos estadsticos publicados por el Bureau lnternational du Travail en su Annuaire
Statistique du Travail, de carcter oficial, a propsito de la ocupacin femenina en
el Congo belga en los aos ch1cuenta.
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amplio frente. Igual que el detective, tambin el historiador, cuando recoge sus fuentes, las estudia, las valora y las interpreta, formula en su imaginacin, uniendo un dato con otro, una hiptesis
sobre lo que puede haber ocurrido realmente en la poca y en la
sociedad que estudia. Despus puede que encuentre nuevas fuentes,
que lea nuevos documentos y que ello le haga modificar sus juicios
anteriores, su anterior interpretacin de las fuentes o la reconstruccin histrica que haba supuesto con anterioridad. Y as sucesivamente, en un trabajo constante de aproximaciones sucesivas, de
revisiones continuas, de feed-backs permanentes entre problemas ,
hiptesis, supuestos, fuentes, interpretaciones e imaginacin. La
reconstruccin final del acontecimiento histrico surge, por tanto,
gradualmente en la mente del estudioso como una imagen que se va
enfocando poco a poco: al principio es borrosa, deformada o incluso invertida; y luego va hacindose ms precisa y mejor definida.
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La primera respuesta a esa argumentacin es que todo historiador, consciente o inconscientemente, emplea un paradigma terico
de interpretacin -por tosco o desatinado que sea- porque sin l
no sabra qu datos recoger. Adems, sin teora, el historiador no
podra ordenar los hechos recogidos segun un criterio lgico. Como
escribi Werner Sombart,
La mayora de los historiadores ... tienen ... algn tipo de teora
en el fondo del pensamiento ... hasta el historiador ms primitivo
sera incapaz de escribir historia sin comprender un poco de qu
forma los acontecimientos que describe se relacionan unos con otros.
Pero la teora difcilmente podra calificarse de cientfica; en poco
superaba las ideas poco rigurosas de la vida cotidiana. Hay historiadores que creen que, con unas cuantas ideas vagas y ambiguas de
este tipo -ideas que son suficientes para la vida cotidiana-, tienen
todo lo que necesitan para escribir historia econmica. El resultado
ha sido exactamente lo que caba esperar. .. compilaciones casi sin
valor (1929, p. 4) . .
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contra la forma tradicional de abordar la historia econmica. A partir de la dcada de 1960, un grupo cada vez ms nutrido de jvenes
surgidos de los departamentos de economa de las universidades
norteamericanas, con una slida formacin econmica y estadstica,
empez a abordar temas de historia econmica de una manera
nueva. Empiezan por exponer, normalmente en trminos algebraico-geomtricos, el modelo terico de explicacin que han construido o adoptado y en comprobar, por tanto, la validez de dicho
modelo a partir de un material histrico de carcter bsicamente
estadstico, sobre todo mediante regresiones. Por desgracia, esta
clase de historia econmica, que est muy extendida en los Estados
Unidos y cuenta con algunos partidarios en Europa, tiene unos
cimientos filosficos y epistemolgicos muy poco profundos. Y
ocurre algo peor: se ve seriamente afectada por cuatro defectos que
acechan siempre al historiador econmico, cualquiera que sea la
escuela a la que pertenezca. Esos defectos son el simplismo, el
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razonamiento a posteriori, el alegato especial en defensa de una '''
tesis y el subjetivismo. Esas cuatro trampas son una amenaza constante para el historiador econmico desprevenido, ya sea norteamericano o europeo, tradicionalista o revolucionario. Vale la pena que
las examinemos con mayor detenimiento, una por una.
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Corno se puede observar, en Miln existan en el siglo xvr individuos de rango no precisamente humilde que durante dcadas
enteras no consiguieron modificar siquiera un pice sus salarios
nominales ni reaccionar contra una tendencia monetaria que reduca sustancialmente sus rentas reales. No es difcil encontrar ejemplos de precios que presentaron una acentuada impermeabilidad
durante largos periodos de inflacin. El texto de las Doce Tablas de
Roma prevea una multa de 25 ases (el as era una moneda de cobre
romana) para quien hubi'ese golpeado a otra persona. Siglos despus
de la promulgacin de las Doce Tablas, la multa segua siendo de
25 ases, pero debido a la inflacin esa suma se haba vuelto irrisoria. Y para demostrarlo empricamente, L. Veratius, que era un
ricachn extravagante, andaba por ah repartiendo bastonazos a
diestro y siniestro, seguido de un esclavo que resarca inmediatamente a las personas golpeadas con los 25 ases previstos en las Doce
Tablas (Gelio XX, r, 12-13).
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Simplismo
En 1970, Kenneth E. Boulding escriba que
Las deficiencias tericas y econmicas de la historiografa econmica tradicional resultaron ms evidentes en la Europa continental que en_lnglaterra y los Estados Unidos. En estos pases, una
cultura econmica ms extendida y la costumbre de utilizar ms
correctamente los trminos econmicos (en buena medida acuados
en ingls) hicieron que hasta los historiadores econmicos que no
tenan una formacin econmica especial estuviesen con frecuencia
en condiciones de elaborar argumentos que, desde el punto de vista
de la lgica econmica, estaban a cubierto de crticas severas. Y fue
en los Estados Unidos donde se produjo la reaccin ms drstica
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Razonamiento a posteriori
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La afirmacin de relaciones causales que no pueden ser verificadas en absoluto como tales no es ms que otra forma de imponer
arbitrariamente a posteriori a la realidad una lgica de desarrollo
que a priori no es evidente en modo alguno.
El historiador (pero tambin el bilogo y el fsico) tiene que
denunciar, por su propio bien y por el de los dems, 1) la falacia de
la argumentacin post hoc ergo propter hoc (despus de esto, luego
por esto) y 2) la falacia de que una correlacin entre dos o .ms
variables supone una relacin de causalidad. Gran parte de eso que
en las reconstrucciones histricas se llaman causas lo son exclusivamente a partir de una de esas dos argumentaciones errneas, o de
ambas a la vez, y por consiguiente no son tales causas.
Las reconstrucciones a posteriori ocultan, en vez de ilustrar, los
procesos de toma de decisiones y resolucin de problemas que son
la constante de la trayectoria humana. Sabemos que Csar pas el
Rubicn. Mas para Csar, el problema consista en si deba pasarlo
o no. Ver las cosas a posteriori puede deformar fcilmente nuestro
juicio. En abril de 1974 se celebr en Montreal, Canad, en el
lnteruniversity Centre far European Studies, una conferencia sobre
el tema: Failed Transitions to Modern Industrial Society: Renaissance Italy and Seventeenth Century Holland. El ttulo de la conferencia reflejaba nuestro conocimiento actual de que despus del
Renacimiento y del siglo XVII vino la Revolucin industrial. De ese
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ms extravagantes, induciendo a engao al lector no suficientemente cauto o preparado. Admitamos que en la medicin histrica es
frecuentemente difcil conseguir un grado elevado de precisin. Pero
una cosa es admitir un margen razonable de error y otra muy
distinta producir o utilizar estadsticas falseadas.
Incluso cuando no existe manipulacin intencionada puede que
la debilidad intrnseca de una tesis se oculte bajo una cortina de
precisin engaosa. En su obra clsica American Treasure and the
Price Revolution in Spain, Earl J. Hamilton calcul un ndice de
los salarios nominales en Castilla entre 1501 y 1650, tomando como
base 100 la media de los salarios de la dcada 1571-1580. El ndice
calculado para el ao 1501 resulta igual a 37,51. Los dos decimales
dan la impresin de un alto grado de exactitud y fiabilidad. Pero si
se miran las cosas ms detenidamente se descubre que el ndice de
los salarios nominales para 1501 en todo el reino de Castilla se basa
en slo tres salarios, uno de los cuales es el de un sacristn, otro es
el de una nodriza y el tercero el de un tejedor. En este caso concreto, el autor pone honestamente sus cartas boca arriba en un apndice en el que el lector detallista y meticuloso puede realizar sus
propias comprobaciones y darse cuenta de lo que hay efectivamente
detrs de aquel ndice de 37, 51. Pero no siempre prevalecen la
claridad y la transparencia (Hamilton, 1934, p. 271).
Tambin puede ocurrir que incluso cuando una fuente estadstica est reconocida como no fiable, sus defectos sean disimulados
retricamente como consecuencia de la necesidad que siente el historiador de utilizar cifras para defender su tesis. Valga el siguiente
ejemplo. Las estadsticas agrcolas francesas de 1840 constituyen
una de las ms ricas recopilaciones de datos del siglo XIX. Sin embargo, ya en sus tiempos se pusieron en duda las cifras de esa obra.
Despus, Bertrand Gille (1964, pp. 196 y ss.) descubri documentos
que justificaban estas sospechas. Sebastian Charlety, que no necesitaba hacer uso de aquella estadstica, escribi en su La Monarchie
de Juilliet que se puede utilizar la Statistique con precaucin cuando en ella aparecen indicadas las fuentes y especificados los mtodos de recogida y elaboracin, mientras que es prudente no usarlas
en absoluto cuando no figuran esas informaciones. A. Armangaud,
que tena necesidad de citar algn dato de aqullas en su libro Les
populations de l'est d'Aquitain, reconoca que la Statistique presentaba imperfecciones, pero aada que aun:que se presta a crticas
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Historicismo y subjetivismo
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El historicismo -escribi Arnaldo Momigliano- es el reconocimiento de que cada uno de nosotros ve el pasado desde un punto
de vista concreto o, por lo menos, condicionado por nuestra posicin en la historia ... El historicismo no es una doctrina cmoda
porque entraa el riesgo del relativismo. Tiende a minar la confianza del historiador en s mismo (1974, reimpr. 1987, pp. 24-25). El
historiador que se dedica a un pasado lejano tiene que enfrentarse
a culturas distintas de la suya. Pero los problemas que plantea el
historiador estn condicionados por la cultura a la que pertenece
ste. Las categoras mentales y los instrumentos conceptuales que
utiliza para reconstruir el pasado son los de su propia poca. El
lenguaje que emplea para describir el pasado es el contemporneo y
no el de los hombres que constituyen el objeto de su estudio. Como
escribi March Bloch, el historiador piensa inevitablemente en
trminos de las categoras de su tiempo. Se expresa con el lenguaje
de su tiempo y el lenguaje no es un instrumento neutr:>1J que no
afecte los conceptos y las categoras. Todo lo cual implica graves
riesgos de anacronismo y subjetivismo .
Los historiadores (o por lo menos los que merecen esa denominacin) son hoy ms conscientes que nunca de esos riesgos. A veces
llevan la prudencia demasiado lejos. En el prefacio a su ptimo
libro sobre The Emperor in the Roman World, Fergus Millar declar:
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la naturaleza y los orgenes de las epidemias. De manera alternativa, el estudioso puede preguntarse tambin por qu y cmo se
desarroll y difundi la epidemia, y entonces las creencias de la
poca a propsito de la ira divina, la influencia de los astros o el
papel desempeado por los miasmas no son tan importantes como
nuestros conocimientos actuales en materia de microbios, ratas y
pulgas. No es en modo alguno anacrnico explicar la difusin de la
pandemia de peste de 1348 basndose eri. lo que sabemos hoy sobre
el bacilo Yersinia pestis, sobre las ratas y las pulgas. Lo anacrnico
sera criticar a los hombres de aquella poca por no haber organizado el exterminio de las ratas. Y, de manera anloga, no es anacrnico tratar de explicar los fenmenos econmicos del pasado utilizando instrumentos conceptuales de la lgica econmica de hoy. Lo
anacrnico sera tratar de introducir a la fuerza en la realidad
econmica del pasado un modelo que presup<?nga un contexto sociopoltico-cultural moderno.
Huelga decir que los datos y los hechos utilizados por el historiador son en cierta forma fruto de una eleccin subjetiva. El tipo
y el volumen de los datos dependen de los recursos materiales de
que dispone el historiador. El modelo terico adoptado para ordenar e interpretar los hechos y los datos es necesariamente subjetivo.
Todo esto parece dar a entender que la reconstruccin histrica es
una operacin intelectual desprovista por completo de objetividad.
Pero el problema no es exclusivo de la historiografa: se extiende a
todas las ciencias, incluidas las habitualmente llamadas exactas.
Desde mi punto de vista, cierto grado de subjetivismo es inevitable
en la reconstruccin histrica, como en cualquier otra clase de anlisis cientfico. Pero, como escribi Geymonat, en el complicadsimo proceso de las ciencias, no todo lo construimos nosotros, no
todo es subjetivo. Estn los hechos . Y el investigador honrado va
modificando su mtodo inicial para responder a los datos que revelan las fuentes (o los experimentos, en el caso de las ciencias). En
cuanto a la seleccin de hechos y datos sobre los que elaborar la
reconstruccin, el investigador no puede actuar de una forma absolutamente arbitraria. Si es honrado consigo mismo y con los dems,
no puede arrinconar ni deformar hechos y datos que le ofrecen
fuentes consideradas como fiables o aceptables por otros estudiosos.
Si esos hechos y datos no coinciden con el modelo terico adoptado
al principio, es el modelo lo que hay que modificar, y no los datos
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Al empezar la ltima seccin mencionamos la escuela econmica norteamericana contempornea. Considero que la frmula consistente en centrar la atencin sobre el modelo y su verificacin no
ayuda al historiador a evitar las cuatro trampas que acabamos de
comentar. De hecho, ocurre lo contrario.
Como escribi M. Salvati, el modelo econmico redefine la
historia con supuestos peligrosamente convenientes, con la hiptesis
de un ambiente externo invariable, al mismo tiempo qut1 atribuye a
sus agentes propsitos estereotipados y excesivamente generales
(1978, p. 16). En cierto sentido, tiene razn Michael Stanford cuando sostiene que todo modelo es una falsificacin (1986, p. 5).
Convertir el modelo en una especie de fetiche de la investigacin,
transformando una investigacin de lo que realmente ocurri en un
intento de verificar el modelo, es reducir los fines a medios y dar a
los medios la categora de fines.
Los paladines de la historia econmica partidaria del modelo
permiten con demasiada frecuencia que su entusiasmo por los teoremas y las estadsticas econmicos se eleve peligrosamente a costa
de investigaciones arduas y prolongadas de los aspectos institucionales, jurdicos, sociales y polticos de un contexto histrico. Ni
siquiera el historiador ms talentoso llega jams a saber lo suficiente de los aspectos no econmicos de un contexto histrico, y los
historiadores esclavos del modelo generalmente son demasiado ignorantes al respecto. Esto se pone plenamente de manifiesto cuando
se aventuran en contextos sociopoltico-culturales distintos de los de
su propia sociedad. En ese caso resultan fciles los graves errores
de anacronismo.
Y finalmente, pero no por ello menos importante, el inters
creado que los estudiosos tienen instintiva e inconscientemente en
sus propios modelos puede inducirles fcilmente al vicio del tesis-
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mo, es decir, a querer forzar la realidad histr;ca para que encaje
en el modelo, en vez de admitir la debilidad de ste como instrumento de interpretacin de la realidad.
Hay que reconocer que la corriente partidaria del modelo constituye una reaccin necesaria frente al mtodo tradicional europeocontinental, que consiste en hacer historia sin la atencin debida a
las exigencias de una sana teora subyacente y sin sentir jams la
necesidad de explicitar la teora adoptada. Sin embargo, el pndulo
ha pasado de un extremo al otro. La escuela partidaria del modelo
reacciona negativamente ante el hecho de que la explicacin histrica no puede tener el mismo grado de limpieza y precisin que son
consecuencia directa de la aplicacin de un modelo (Salvati, 1978,
p. 17), pero la pulcritud y la elegancia formales del modelo son
engaosas: no son la .prueba de su validez, sino de que es una
caricatura de la realidad. La historia es demasiado compleja para
ser elegante. Y si quieren captarla en toda su complejidad, los
<<nuevos historiadores econmicos tendrn que abandonar su esprit
J gomtrique en favor del esprit de jinesse , ms sutil aunque menos
elegante. De hecho, puede que esto suceda antes de lo que se espera. Hay sntomas claros en la historiografa norteamericana de que
un nmero creciente de modelistas ya han empezado a abandonar
sus posturas ms radicales y a prestar mayor atencin a las instituciones, los intangibles, las casualidades y las condiciones caticas.
Es posible, pues, que el pndulo oscile hacia el otro extremo, hacia
una media ms sensata, dentro de poco tiempo.
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pero sobre todo faltan los instrumentos conceptuales analticos adecuados. Vemos sociedades creativas que crecen.. Vemos sociedades
suicidas que declinan. Podemos observar y describir el aspecto exterior de esa creatividad y de ese suicidio, pero seguimos ignorando
lo que hay detrs de las apariencias; seguirnos ignorando el papel
relativo preciso que desempean los innumerables factores econmi-
cos, culturales, polticos, sociales e ideolgicos.
A mediados de(siglo XX estuvo de moda considerar la religin
como ese algo que determina el rendimiento econmico de una
sociedad. Socilogos e historiadores anglosajones y alemanes, convencidos de la superioridad econmica de sus propias sociedades
respecto de las sociedades de religin catlica, propusieron la tesis
de que las semillas del desarrollo capitalista estaban en las caractersticas y las ramificaciones de la tica protestante. Hoy en da,
semejante tesis provoca la sonrisa por su presuntuosa y simplona
ingenuidad, por su visin eurocntrica, por la confusin entre correlacin y causalidad, por la incapacidad para reconocer que la religin no es ms que un aspecto de la vida sociocultural; Pero nuestra capacidad analtica de los procesos profundos de la historia no
ha progresado de manera sensible.
Veamos el caso del desarrollo econmico. Numerosos estudios
realizados sobre las economas europeas y norteamericana del siglo XIX parecen coincidir en que los inconvenientes de la produccin
haban superado los del capital y de los inputs de trabajo. La
diferencia, que parece haber sido notable (superior, incluso, a la
propia tasa imputada al crecimiento de los inputs), obedece obviamente al aumento de la productividad. Los economistas han atribuido este fenmeno a: 1) una divisin ms clara del trabajo; 2) a las
economas de escala; 3) a la mejor distribucin de los factores de
produccin; 4) al progreso tecnolgico; y .5) a la mejora de la
educacin y la preparacin de la poblacin activa. Pero estas explicaciones son esencialmente gratuitas . Lo cierto es que no lo sabemos .
Joseph Schumpeter (1947), mucho antes de las investigaciones
actuales de este fenmeno, haba sospechado su existencia y escriba que slo en casos muy raros puede explicarse el desarrollo
econmico por factores causales tales como un aumento de la
poblacin o un incremento de la oferta de capital. Una economa
o una empresa consigue producir algo ms y ese algo ms
siempre puede ser entendido a posteriori; pero prcticamente nun-
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el historiador en su esfuerzo por reconstruir una realidad determinada del pasado. Pero el historiador no reconstruye el pasado slo
para su propio beneficio. En la inmensa mayora de los
trata
de comunicar al pblico sus resultados, mediante conferencias, artculos o libros. Y el problema de esa comunicacin es especialmente arduo. Necesariamente, el historiador se comunica con el pblico
por medio de la lengua de su tiempo. Al lector no versado en
investigacin histrica, la terminologa contempornea tiende inevitablemente a evocarle visiones e imgenes de matiz contemporneo.
Hemos hablado de la advertencia de Veyne contra los trminos
modernos religin y libertad como equivalentes de la religio y
la libertas de la poca clsica romana. Lo malo es que un historiador que, consciente de ello, empleara los trminos latinos en vez de
los modernos slo sera entendido por un grupo reducido de especialistas; la mayora de los lectores quedaran desconcertados en
lugar de ilustrados. Por otra parte, la reconstruccin histrica es
siempre una simplificacin. Si un historiador se dirige a otro , ste
podr complementar la informacin fragmentaria que recibe con
sus propios conocimientos especializados, llenando as algunos de
los huecos principales. Pero cuando el historiador se dirige a un
pblico ms amplio, la capacidad de ste para rellenar los huecos
es muy limitada. Slo conocemos a fondo lo que hemos experimentado nosotros mismos. Explicar las condiciones de vida de un campesino medieval a un estudiante norteamericano es mucho ms difcil que explicarlas a un estudiante siciliano. El primero no ha tenido
nunca contacto con realidad alguna parecida a la que se le explica,
mientras que el siciliano ha tenido ante su vista una determinada
realidad que le permite intuir, si hace otro esfuerzo imaginativo, lo
que el historiador se esfuerza en describirle. De manera similar, la
descripcin de los efectos devastadores de la inflacin sern ms
fcilmente entendidos por quien ha vivido la experiencia de una
inflacin intensa que por alguien que slo conozca la estabilidad
monetaria. Evocar en la conciencia de otro todos los matices que
advierte el historiador en su esfuerzo de reconstruccin no es tarea
fcil. Las ancdotas, las imgenes .de objetos de la poca y las
ilustraciones grficas son tiles. El poder evocador de estos procedimientos y otros similares es extraordinario. Pero no .bastan.
Las palabras mismas son traidoras. Incluso los trminos antiguos
pueden ocultar, bajo su aparente inmutabilidad, importantes cam-
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