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Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.

Auditora Interna

6, 7 y 8 de Noviembre de 2012

Centro Empresarial Benavides Av. Benavides N 4887 Surco, Lima

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Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

Informacin de la Empresa
Nombre de la Empresa

CONSTRUCTORA RF S.A.C

Direccin

Centro Empresarial Benavides Av. Benavides N 4887 Surco, Lima

N de Telfono

01-3513356

Pgina Web

---

N Contrato

CL 1170676/12

N Fax

Informacin del Contacto


Nombre del Contacto

SR. GONZALO FERNANDEZ

Direccin e-mail

gfernandezr@minvu.cl

N de Telfono

01-3513356

Informacin de la Auditora
Normas auditadas

ISO 9001:2008

Alcance

GESTIN, CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA INVERSIN ASOCIADA AL


PROGRAMA CONCURSABLE DE ESPACIOS PBLICOS, EN LA
SUBSECRETARA DE VIVIENDA Y CONSTRUCCIN

Cdigo SQC PEC - SC

37(85.59)
Nivel Central: Serrano N15, Santiago, R.M.
Seremi Metropolitana: Avenida Libertador Bernardo OHiggins N874, piso
8. Santiago, R.M.

Sitios Auditados

Seremi Iquique: Patricio Lynch N50, Remodelacin Oscar Bonilla, Iquique


Seremi Arica y Parinacota: Calle Sotomayor N216, Arica
Seremi OHiggins: Calle Cuevas N150, Rancagua
Seremi Los Lagos: Av. Dcima Regin N480, Puerto Montt

Tipo de Auditora

Certificacin

Recertificacin

Seguimiento

Distribucin Informe Auditoria


SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

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Resumen de la Auditora
Objetivos de la auditora
Los objetivos de esta auditora son:
a) Verificar que el sistema de gestin de la organizacin cumple con los requisitos de las normas
auditadas.
b) Verificar que la organizacin efectivamente ha realizado las actividades planificadas para el
perodo.

Resumen Auditoria
La auditora se llev a cabo los das 6, 7 y 8 de Noviembre de 2012, bajo los estndares de la(s)
Norma(s)
ISO 9001:2008

ISO 14001:2004
OHSAS 18001:2007
NCh 2728:2003
Subsecretara de vivienda y urbanismo, seala
El alcance del sistema, est dado respecto de los procesos de negocio asociados al Programa
Concursable de Espacios Pblicos, entendindose dentro de estos: Planificar, Gestionar la
disponibilidad presupuestaria, Gestionar postulacin, Gestionar seleccin, Monitorear la pre-inversin,
Controlar fsica y financieramente la inversin y Fiscalizar y monitorear la calidad de la inversin
determinndose la secuencia e interacciones entre estos, as como los criterios y mtodos necesarios
para asegurar que tanto la operacin como el control del procesos identificados, sea eficaz y asegure la
disponibilidad de recursos e informacin necesarios para su operacin y seguimiento.
De este modo, en el Sistema de Gestin de Calidad se han definido herramientas que permiten realizar
el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, implementando las acciones necesarias
para alcanzar los resultados planificados y garantizar as la mejora continua de los mismos

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Reunin de Inicio
La reunin inicial se desarroll en la Subsecretaria de Vivienda y Urbanismo a Nivel Central y en las
Seremi. En ella se trataron los temas definidos en el protocolo de Bureau Veritas Certification, entre
otros el objetivo y alcance de la auditora, metodologa de trabajo, confidencialidad, canales post-venta,
clasificacin de los hallazgos, y su tratamiento como temas relevantes. Se confirm el plan de auditora
enviado con anticipacin.

Desarrollo de la Auditora
El equipo auditor ha llevado a cabo un proceso de auditora basado en una muestra de los procesos
de la Organizacin. Las fuentes de informacin revisadas incluyeron procedimientos, registros y
entrevistas con el personal responsable de los diferentes procesos auditados, debido a lo anterior, se
deja constancia que puede haber desviaciones que durante la auditora no fueron detectadas, lo cual
no exime a la organizacin de su responsabilidad en la verificacin permanente del cumplimiento y
una constante atencin a las exigencias de la normativa y la legislacin aplicable al sistema de
gestin.

Revisin por la Direccin


Se pudo evidenciar que las revisiones por la direccin se han desarrollado de acuerdo a lo
planificado, efectundose la ltima de ellas el 25 de Octubre de 2012, oportunidad en que se
revisaron los temas solicitados en el respectivo requisito normativo.

Poltica, Objetivos y Programas


La Poltica establecida por la Organizacin ha sido dada a conocer a todo el personal por medio de su
publicacin en las diferentes dependencias. En relacin a los Objetivos, estos se encuentran
establecidos y dados a conocer en los niveles relevantes de la Organizacin.
La Poltica y los Objetivos han sido analizados en la Revisin Gerencial. Del anlisis de cumplimiento
de los Objetivos y programas de gestin, se puede establecer que la Organizacin presenta una
mejora sustancial en el desempeo de los procesos monitoreados.

Documentacin
La Organizacin ha desarrollado un manual de gestin, en el cual se describen los diferentes
procesos, la interaccin entre ellos y la referencia a los principales documentos y registros. Tambin
se han establecido los procedimientos obligatorios solicitados por los requisitos normativos.
El Manual de Gestin de Calidad auditado corresponde a la versin 4 del 26.10.2012.

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La Organizacin posee todo el sistema documental en sistema electrnico, teniendo todo el personal
acceso a ellos. Por otra parte, la documentacin posee todas las restricciones necesarias para evitar
la utilizacin de documentos obsoletos. En los casos particulares que el personal no tiene acceso a la
documentacin electrnica, la Organizacin proporciona las copias fsicas correspondientes.

Auditoras Internas
Se ha definido un programa anual de auditoras internas, el cual abarca todos los procesos de la
Organizacin. Se evidencia que la ltima auditora interna fue realizada los das 17 al 19 de Julio
2012, y en ella se detectaron 10 no conformidades, 24 observaciones y 7 oportunidades de mejora,
como se pudo establecer en el correspondiente informe de auditora.

Acciones Correctivas/preventivas
La Organizacin ha tomado las acciones necesarias derivadas de: reclamos de clientes, incidentes,
hallazgos de auditoras internas y de no conformidades internas surgidas del monitoreo de los
procesos. Sin embargo, existe debilidad en determinar las acciones correctivas.

Se pudo evidenciar que la Organizacin ha implementado las acciones necesarias para solucionar las
no conformidades detectadas, pero estas no se han cerrado y/o no se ha establecido la eficacia de
las mismas.

Percepcin del Cliente


La Organizacin ha planificado el seguimiento y medicin de la percepcin del cliente mediante la
cuantificacin de las quejas y/o reclamos recibidos, contacto directo, durante la realizacin de los
servicios.

Procesos Principales
Los principales procesos de la organizacin corresponden a procesos PEEPP; Gestin de Recurso:
Gestin de personas; Gestin de recursos fsicos y Servicios (RRHH y Compras). En ellos se pudo
evidenciar que son ejecutados de acuerdo a lo establecido
Aspectos Generales
Tambin se pudo observar que en la prxima vigilancia de tercera parte sern auditadas otras
SEREMI.
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Uso de la marca Bureau Veritas Certification (Logo)


Se pudo verificar que la Organizacin no utiliza para fines promocinales la marca Bureau veritas
Certification.

Resultados de la Auditora
El resultado de esta auditoria se resume en el siguiente cuadro:
N de No Conformidades Mayores

N de No Conformidades Menores

N de Observaciones

N de Oportunidades de Mejora

Las observaciones detectadas, se recomienda tratar mediante el procedimiento de acciones preventivas,


con la finalidad de evitar que stas se conviertan en No Conformidades reales en una prxima auditora.
De acuerdo a los resultados del proceso de auditora, se procede a recomendar la Certificacin bajo
los requisitos de la norma ISO 9001:2008.

Fortalezas y Debilidades
A continuacin se presentan las fortalezas y debilidades detectadas por el equipo auditor:
Fortalezas:

Alto compromiso de la Direccin y del personal auditado.


Sistema documental ordenado y adecuado al tamao de la organizacin.
Estructura de los distintos niveles (1-2-3) para abordar las Revisiones por la direccin.
Infraestructura Seremi Arica, Rancagua.
Disposicin positiva para atender el proceso de auditora.

Debilidades:

Acciones correctivas
De acuerdo a los hallazgos del presente reporte

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Reunin de Cierre
La reunin de cierre de la auditora se desarroll en la Subsecretaria de Vivienda y Urbanismo a Nivel
Central y en las SEREMI. En ella se sigui el protocolo establecido por Bureau Veritas Certification. Los
temas tratados fueron: agradecimientos, resultados de la auditora, plazos para el cierre de no
conformidades, plazos para el envo del certificado, fortalezas y debilidades observadas por el equipo
auditor.

Detalle Hallazgos de la auditoria


No Conformidades
Sin hallazgos la muestra
Observaciones
Codificacin: 01/FLS
Area: Representante de la direccin (SGC) Nivel Central
Requisito(s) Normativo(s): ISO 9001:2008 & 8.5.2
Descripcin: No se logr evidenciar anlisis de causa para nc n10, cursada en auditora de primera
parte ejecutada 20.7.2012. Adicionalmente, se evidencia que la organizacin aborda acciones
inmediatas (correccin sobre el efecto), como acciones correctivas (sobre causa raz), por lo tanto, ello
no garantiza que la desviacin sea erradicada, muestra: hallazgos de auditora interna ejecutada el
20.7.2012.
Codificacin: 02/FLS
Area: Representante de la direccin (SGC) Nivel Central
Requisito(s) Normativo(s): ISO 9001:2008 & 7.5.4
Descripcin: Se observa que no se ha identificado formalmente la propiedad de cliente interno y
externo. Adicionalmente, no se ha definido expresamente la oportunidad (plazo) para la medicin de los
objetivos de la calidad.

Oportunidades de Mejora
Codificacin: 01/FLS
Area: Representante de la direccin (SGC) Nivel Central
Descripcin: Indicar en reporte de auditora interna la regin en que fue evidenciado el hallazgo y el
proceso asociado (como regla general), para mayor claridad y trazabilidad.

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Codificacin: 02/FLS
Area: Procesos de PEEPP Nivel Central
Descripcin: Se recomienda redefinir objetivo de calidad Seleccionar y financiar acorde con el
reglamento, a lo menos un proyecto de espacios pblicos postulado por cada regin, en virtud que
existen regiones que poseen alta densidad de comunas y realidades de vulnerabilidad dismiles, no
garantizando la representatividad de equidad en la adjudicacin de proyectos postulados. La frmula del
clculo est definida como n de regiones con proyectos financiados / n de regiones con proyectos
postulados al programa *100).
Detalle Procesos o Areas Auditadas Audito FLS (A1)
rea / Proceso: Alta Direccin Nivel Central
Participantes:
Sr. Manuel Jos Pau Jefe de gabinete del subsecretario
Sra. Vania Navarro Jefa dpto. planificacin y control / Representante de la direccin
Sra. Ximena Gutirrez Encargada seccin gestin de procesos / comit tcnico del SGC
Sr. Gonzalo Fernndez Coordinador nivel central
Sra. Claudia Elgueta Analista de procesos / miembro comit tcnico
Requisitos Auditados: Ver Informe Resumen Auditoria
Procedimientos:

Manual de la calidad, vers. 4 del 26.10.2012

Procedimiento revisin por la direccin vers. 3 del 31.10.2012

Muestra/ Documento:
Poltica de la calidad vers. 8 octubre 2012
Objetivos de calidad (3) transversales: i) Mejorar la satisfaccin de los clientes (municipios,
respuestas y plan por resultados); ii) mejorar la eficacia a travs de la ejecucin oportuna; iii)
proyecto de un espacio pblico por regin.
Revisin gerencial n2 de nivel 3 del 24.10.2012
Resultados: Conforme, sin hallazgos la muestra.
rea / Proceso: Representante de la direccin (SGC) Nivel Central
Participantes:
Sra. Vania Navarro Jefa dpto. planificacin y control / Representante de la direccin
Sra. Ximena Gutirrez Encargada seccin gestin de procesos / comit tcnico del SGC
Sr. Gonzalo Fernndez Coordinador nivel central
Sra. Claudia Elgueta Analista de procesos / miembro del comit tcnico
Requisitos Auditados: Ver Informe Resumen Auditoria
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Procedimientos:

Revisin de la direccin nivel 2 de fecha 26.10.2012

Procedimiento auditora interna, vers. 3 del 30.10.2012

Procedimiento acciones correctivas y preventivas, vers. 3 del 30.102012

Procedimiento de elaboracin y control de documentos, vers. 4 del 30.10.2012

Procedimiento producto no conforme, vers. 2 del 5.10.2012

Muestra/ Documento: Cliente interno Subsecretario y externos los Municipios


Orden de servicio n052 del 28.9.2012 de estructura funcional del SGC (incluida al al
representan te de la direccin)
Reglamentarios DS 245 y Resolucin exenta 285 (control de documentos externos intranet)
Revisin gerencial nivel 2 del 25.10.2012 (2 anuales), cambios que podran afectar el sistema:
aumentar el alcance al DS1 2012-2013
Revisin gerencial nivel 1 25.10.2012 (2 anuales), acuerdo tratado: i) oficio que instruye el
llamado a concurso 2013 obligacin reglamentaria de hacer llamado pblico en el diario de
circulacin y/o regional.
Programa auditora 2012 (EEPP: Espacios pblicos) 3era. Semana Julio
Listado de auditores internos (intranet) del 27.7.2012; certificado Seremi de Arica-Parinacota de
fecha 12 y 13 de julio 2012.
Plan de auditora ejecutada 17 a 19 de Julio 2012
Informe de auditora n 2 de fecha 20.7.2012 (de regiones del alcance), con 10 Nc, 24 Obs y 7
Om: Regin metropolitana; hallazgo n10 sin anlisis de causa; plan de trabajo de levantamiento
de perfiles
Nc n04-Seremi VI- tratado
Nc n5- Seremi XV- tratado
Nc n6- Seremi VI- falta eficacia, slo verifica la implementacin
Nc n17-nn- tratado
Obs n27- Nivel central- en proceso
Obs n37- Nivel central- tratado
Se definen producto no conforme por cliente interno Subsecretario (4 identificados) y
Municipalidad (3 identificados)
Tratamiento hallazgos de auditora inicia fase BVC de fecha 29.10.2012:
NCMN 01/JNO 4.2.4 - El procedimiento de control de registros no establece el control para
identificar los registros, tratada
NCMN 02/JNO 8.2.2 - El procedimiento de auditora de calidad no establece la frecuencia de
auditoras y su metodologa, tratada
NCMN 03/JNO 5.6 - El procedimiento de revisin por la direccin ver. 02 de fecha 02-10-2012, no
establece la frecuencia de las revisiones gerenciales, tratada
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NCMY 04/JNO - 5.6.3 - El informe de revisin por la direccin de fecha 24-10-2012, no se ha


contemplado informacin respecto de los resultados de la revisin, tratada
OBS 11/JNO 5.6.2 El informe de revisin por la direccin, nivel 2 de fecha 07-09-2012, no refleja
claramente el estado de las acciones correctivas y preventivas.
Resultados: 2 Observaciones y 1 Oportunidad de Mejora
rea / Proceso: Procesos de PEEPP SEREMI OHIGGINS
Participantes:
Srta. Krapuskahia Iturra Encargada de calidad / analista de inversiones
Sr. Jorge Silva Encargado de espacios pblicos / encargado de proyectos urbanos
Requisitos Auditados: Ver Informe Resumen Auditoria
Procedimientos:

Diagrama de procesos de programas pblicos, vers. 4 del 26.10.2012

Procedimiento producto no conforme, vers. 2 del 5.10.2012

Muestra/ Documento:
Ord. N1805 del 7.09.2012 seala a responsable de espacios pblicos de regin de OHiggins
Req. Legales Decreto 312, Resolucin exenta 285 del 15.1.2010, resolucin 1685 del 10.3.2010
(deroga r.ext. 2128 de 2008).
Gestin de la inversin:
Ordinario n0034 de 7.3.2012 Programa espacios pblicos- informa procedimiento de
postulacin y seleccin de proyectos del programa espacios pblicos 2013 (control documental
intranet)
Circular n0005 -informa llamado a concurso para el programa espacios pblicos 2013 y enva
Res. Exenta n242 de 14.3.2012 (plazos para postular vence 27.3.2012 hasta 13:30 hrs),
distribuido a 33 comunas
Ord. N 423 del 15.3.2012 requiriendo a Director Serviu tabla de precios unitarios; respuesta de
Dir. Serviu Ord. 1490 del 23.4.2012
E-mail a municipios informa de tabla precio unitario del 23.4.2012
Gestin postulacin:
16.5.2012 se debe enviar nmina de preseleccin (listado de proyectos priorizados por la regin
Lista de proyectos que cumplen muestra con 7 proyectos Mejoramiento centro cvico Sta. Cruz
Calificacin tcnicas de la propuesta con firmas de la comisin evaluadora
Ord. N868 del 16.5.2012 de evaluacin tcnica informando al Sub. secretario de minvu (por
Res. 285 al destinatario sealado)
Ordinario n977 del 29.5.201 a Alcalde Quinta Tilcoco informa resultados de seleccin de
proyectos PCEP- : desfavorable por documentos no acompaados por Ds 285
Ord. 1198 29.6.2012 resultado favorable Municipalidad Santa Cruz Mejoramiento centro cvico
de Sta. Cruz
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Ord. N 1684 requiriendo a Municipalidad aprobado proyecto Sta. Cruz BIP 30101226-0 (se
requiere carta Gantt, presupuesto dl diseo, certificado. factibilidad y certificado de espacio a
intervenir)
Ord. N 1386 del 25.7.2012 a Min. Des. Social de L.B OHiggins, sealando, por parte de Seremi
OHiggins los proyectos ingresados a carpeta digital del BIP (6)
RS bip 30101226-0 (Santa Cruz) web Mideplan
Reporte Auditora interna de fecha 17.7.2012 al 19.7.2012
Resultados: Conforme, sin hallazgos la muestra.
rea / Proceso: Gestin de Recursos (RRHH Compras) Seremi OHIGGINS
Participantes:
Sra. Mabel Lpez Faras Jefe seccin administracin y finanzas
Requisitos Auditados: Ver Informe Resumen Auditoria
Procedimientos:

Manual de procedimiento de enero 2012 (Ley 19.986)

Muestra/ Documento:
Intranet del SGC
Poltica de RRHH Res. Exenta 2918 del 30.7.2012
Resolucin exenta n1899 aprubese plan anual de capacitacin- de 5.3.2012 $5.675.000. E-mail enero 2012 respuesta necesidades de capacitacin
PAC 2013
Curso Excel intermedio avanzado para ejecutarse junio- julio 2012 (40 personas); licitacin res.
Exenta 872 del 9.8.2012; evaluacin de percepcin de capacitados; libro de clases.
Evaluacin curso auditor interna jornada nacional de gestin de calidad 3 participantes
evaluados nov.2012; tabulacin encuesta de efectividad 2012 (todos sobre 95%)
Evaluacin de proveedores servicio de aseo de octubre 2012 Droguet & Droguet (categora
Insuficiente, medianamente satisfecho y satisfactorio) resultado medianamente satisfecho.
Formulario Perfil de cargo Encargado de espacios pblicos: informacin a nivel central
Resultados: Conforme, sin hallazgos la muestra.
Nota auditor: Seguimiento en prxima vigilancia efectividad de capacitaciones
rea / Proceso: Proceso de PEEPP Nivel Central
Participantes:
Sra. Luz Castillo Gonzlez Encargada espacios pblicos
Sr. Gonzalo Fernndez Coordinador nivel central
Sra. Claudia Elgueta Analista de procesos / miembro comit tcnico
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Requisitos Auditados: Ver Informe Resumen Auditoria


Procedimientos:

Diagrama de procesos de programas pblicos, vers. 4 del 26.10.2012

Muestra/ Documento:
Ord. N096 del 3.2.2011
Listado base consolidado nacional de proyectos priorizados espacios pblicos 2012
Planificacin:
Listado de proyectos preseleccionados (con costo total y aporte de municipios % por tabla)
Gestin disponibilidad presupuestaria:
E-mail 19.4.2012 para Control RS en regin de Tarapac, comuna de Alto Hospicio (con 2
proyectos BIP 30110059-0 BIP 30110060-0) y Pica (con 1 proyecto BIP 30104474-0); Ord.
N0497 del 4.7.2012, Mat: Responde sobre solicitud de modificacin de cartera de inversin del
programa de espacios pblicos 2012 BIP 30110059-0.

Web CICLO MINISTERIAL/ Ejecucin de proyectos 2012

Ord. N0502 del 31.7.2012, Mat.: Responde sobre solicitud de modificacin presupuestaria de la
cartera de proyectos 2012 del PEP., Biobo (antecedentes no suficientes para acoger)
Monitoreo de la pre-inversin:
Decreto n1392 del 20.10.2012 de la Dipres
Informe avance fsico y financiero (obras con arrastre y obras nuevas)
Informe nacional control de gestin Fsico-Presupuestario Sept.2012 (Espacios pblicos con
25,5% al mes de Septiembre 2012)
Resultados: 01 Oportunidad de Mejora
rea / Proceso: Gestin de recursos (RRHH y COMPRA) - Nivel Central
Participantes:
Sr. Hugo Solari Jefe dpto. estudios y desarrollos DIVAN
Sr. Miguel Ancamil Analista de estudios
Sra. Ivonne Valdivia Analista de estudio
Sra. Eliana Canelo Encargada de unidad del desempeo
Srta. Natalia Rebolledo Robert Encargada de personal
Sra. Cristina Ojeda Flores Encargada de capacitacin / Supervisora chilecompra
Sra. Julian Paredes Jefe dpto. compras y servicios generales / Adm. chilecompra
Sra. Emilia Bustamante Encarga seccin planificacin y presupuestos
Requisitos Auditados: Ver Informe Resumen Auditoria
Procedimientos:

Instructivo para la tabulacin anlisis de datos de aplicabilidad


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Muestra/ Documento:
Minvu Colabora, diccionario de competencias (identifica nivel de dominio)
Resolucin exenta n1899 del 5.3.2012 PAC 2012
Planilla control de capacitaciones
Actualizacin en programa y normativa habitacional (jornada de difusin de subsidio DS1),
para 40 participantes, ejecutada desde 31 de Julio hasta 7 de Agosto, nivel central,
Curso Adaptacin al cambio ejecutado desde 4 al 10 de Julio 2012; 50 participantes; Ord. 83
del 2.11.2012 solicita contestar evaluacin de efectividad actividades capacitacin 2012 para la
divisin Jurdica de 3 funcionarios.
Carpeta Jorge Silva Herreros: perfil del cargo Encargado Espacios Pblicos, nivel 5, certificado
de ttulo PUC Arquitecto, 2008.
Carpeta Luz Castillo: perfil Encargada Espacios Pblicos, nivel 5, fotocopia certificado de ttulo
UCh Arquitecto, 1998; participacin programa nacional gestin de calidad junio 2012. Evaluacin
pendiente para 16.11.2012.
Carpeta Vania Navarro: perfil Analista unidad estratgica, nivel 5, certificado de ttulo Ingeniero
comercial en administracin de empresas -Usach-, 2002; participacin programa nacional
gestin de calidad Junio 2012. Evaluacin pendiente para 16.11.2012, curso ISO 9000 auditor
interno ao 2006; bases llamado concurso interno para provisin de cargo Jefe del dpto. de
planificacin y control de gestin, grado 5.
Plan de compras regin de Los Lagos
Licitacin pblica escalera de emergencia Seremi Los Lagos
Evaluacin de proveedores SherPoint de Regin de Los Lagos (X) y XV Regin
En estos momentos no se han realizado publicaciones del inicio de apertura de difusin del
fondo concursable de espacios pblicos.
Resultados: Conforme, sin hallazgos la muestra.

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Detalle Hallazgos de la auditoria Auditor PRV (A2) Seremi Metropolitana


No Conformidades
Sin hallazgos la muestra
Observaciones
Codificacin:

01/PRV

Area:

Recursos Humanos

Requisito(s) Normativo(s):

ISO 9001:2008 & 6.2

Descripcin:
Se observa lo siguiente:
-

Manual de calidad punto 6.2 Recursos Humanos, no establece el tratamiento para profesionales
a honorarios, los cuales cuentan con Convenio donde se identifican las competencias del cargo
y no perfil de cargo.

Para carpeta de funcionario Jorge Vera se encuentra perfil de cargo desactualizado, de acuerdo
a su cargo desempeado desde ao 2010 (Jefe departamento planes y programas), adems al
solicitar nuevo perfil este no cuenta con campo de experiencia.

Oportunidades de Mejora
Codificacin: 01/PRV
Area: Compras
Descripcin: Se podra considerar una oportunidad de mejora establecer frecuencia para la evaluacin y
reevaluacin de proveedores.
Detalle Procesos o Areas Auditadas A2 Seremi Metropolitana
rea / Proceso: Procesos de PEEPP
Participantes: Andrea Rojas Castro Encargada programa espacios pblicos
Requisitos Auditados: Ver Informe Resumen Auditoria
Procedimientos: Manual de calidad, versin 4, 26-10-2012.
Procedimiento Espacios Pblicos, versin 4, 26-10-2012
Muestra/ Documento: Proyectos ao 2012-2013
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Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

Requisitos legales aplicables: Resolucin exenta N 285 y N 1685 de 2010; D.S N 3112/06
Reglamenta programa concursable de obras de espacios pblicos.
Planificacin:
Serviu entrega: Listado costos unitarios referenciales 2012.
Resolucin exenta N 564, Llamado a postulacin para la seleccin de proyectos de espacios pblicos
para el ao presupuestario 2013. 29 marzo 2012.
Difusin a travs de e-mail y oficio N 1475 a municipios.
Gestin de la postulacin:
Acta comisin regional programa concursable de espacios pblicos 2012, ao presupuestario 2013. 11
mayo 2012.
Oficio N 2657 Informa de proyecto no seleccionados del llamado Concurso del programa de espacios
pblicos 2012. 25 junio 2012. Puente Alto.
Preseleccin:
Orden de servicio N 17, Conforma comisin evaluadora de los proyectos del llamado a postulacin del
programa de espacios pblicos. 14 mayo 2012.
Oficio N 03691 3 mayo 2012, respuesta de Secretaria ministerial metropolitana a comisin evaluadora.
Oficio N 1907, 16 mayo 2012, Lista priorizada de proyectos.
Matriz de evaluacin de proyectos postulados, 16-05-2012.
Seleccin:
A la fecha no se ha informado los proyectos financiados. (revisin presupuesto de ley)
Gestin de la disponibilidad presupuestaria:
RS Recomendacin social
Oficio N 3372, 07 agosto 2012, responde sobre el proceso de postulacin de proyectos al programa,
municipalidad de Colina. Plazo mximo 09 noviembre 2012.
Oficio N 3361, 07 agosto 2012, responde sobre el proceso de postulacin de proyectos al programa,
municipalidad de Pedro Aguirre Cerda. Plazo mximo 09 noviembre 2012.
Monitoreo de la pre-inversin:
A la fecha no se cuenta con monitoreo de acuerdo a los plazos establecidos.
Control fsico y financiero de la inversin:
Ejemplo ao 2011: Oficio N 0725 municipalidad de Renca, Informa resultado de la seleccin de
proyectos del programa concursable.
Poltica de calidad ao 2012; Objetivos, indicadores y metas ao 2012; Objetivo N 3, Seleccionar y
financiar de acuerdo a normativa al menos 1 proyecto en el ao. Meta 100%.
Auditora Interna: Informe auditora interna de calidad fecha 17, 18 y 19 julio 2012. 01 Observacin - N
33 a Proyecto de municipalidad de Colina.
Resultados: Conforme, sin observaciones.
rea / Proceso: Gestin de Recurso: Gestin de personas y Gestin de recursos fsicos y
Servicios (RRHH y Compras)
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Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

Participantes: Ivonne Yanela Profesional departamento


Alejandro Inostroza Encargado RRHH Seremi
Cristina Ojeda Encargada de capacitacin ministerio
Claudia Zuleta Encargada de administracin de Seremi Metropolitana
Tatiana Gonzlez Analista de planificacin y presupuesto/nivel central
Julin Paredes Jefe departamento de compras y servicios generales/nivel central
Requisitos Auditados: Ver Informe Resumen Auditoria
Procedimientos: Manual de calidad, versin 4, 26-10-2012.
Muestra/ Documento:
Carpeta Andrea Rojas Castro:
Formulario perfil de cargo Analista de programas y proyectos (Encargado programa espacios pblicos)
Certificado de estudios Andrea Rojas Castro, Arquitecto, Universidad de Chile.
Certificado de Jornada nacional en gestin de la calidad bajo la norma ISO 9001:2008, 19 junio 2012.
Encuesta evaluacin de efectividad actividades de capacitacin ao 2012.
Carpeta Beatriz Fonseca:
Ficha personal Profesional apoyo / Seccin planificacin y gestin
Convenio AD Referndum, 04 junio 2012.
Certificado Universidad de Chile, Administrador Publico, Beatriz Fonseca, 28 junio 2002.
Certificado Auditora interna de sistema de gestin de la calidad, en conformidad con las normas ISO
19011:2011 /ISO 9001:2008, 12 y 13 junio 2012.
Carpeta Jorge Vera:
Formulario perfil de cargo Analista de programas sectoriales
Resolucin N 189, 18 marzo 2010, Promocin al cargo de Jefe departamento de planes y programas.
Historial principal de funcionarios, 30 diciembre 2011.
Formulario perfil de cargo Jefe departamento planes y programas.
Plan de capacitacin Ejecucin presupuestaria Capacitacin CBC Seremi RM
-

Direccin de proyectos / Evaluacin de proyectos: 5 funcionarios 17-04-2012 Universidad


Catlica

Memorndum N 8, Informe de inicio de taller de capacitacin.

Orden de compra N 640-43-CM12, curso Planificacin y administracin estratgica de


proyectos.

Resolucin exenta N 755, Contratacin de curso de planificacin y administracin.

Resolucin Exenta N 695, 23 abril 2010, comisin estudios 5 funcionarios.

Factura N 1480263 04 junio 2012, con listado de funcionarios asistentes.

Compras:
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Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

A la fecha no se han gestionado compras asociadas al PEEPP Procesos de compras conforme a Ley
19.886.
Resultados: 01 Observacin y 01 Oportunidad de Mejora

Reunin de Inicio Iquique Arica / Auditor RSA (A3)


La reunin inicial se desarroll en las diferentes dependencias de la organizacin y en los distintos
sitios, en estas reuniones participaron las personas ms abajo sealadas y en estas reuniones se
trataron los temas definidos en el protocolo de Bureau Veritas Certification, entre otros el objetivo y
alcance de la auditora, metodologa de trabajo, clasificacin de los hallazgos y su tratamiento como
temas relevantes. Se confirm el plan de auditora enviado con anticipacin
Iquique: Trabajan 40 funcionarios (12 de planta, 14 a contrata, 14 a honorarios)
1.- Vernica Guajardo Contreras, SEREMI (s)
2.- Lourdes Ramrez Gmez, Coordinadora Logstica
3.- Juan Carlos Palape Soto, Jefe de Planes y Programas
4.- Mnica Madariaga Bobadilla, Jefe Departamento Planes y Programas (s)
5.- Julio Cmara Corts, Jefe Administrativo
6.- Wilfredo Rojas Rodrguez, Encargado Programa Espacios Pblicos
7.- Vernica Cares Bastas, Encargada SHYSMAT
8.- Paola Contreras Pino, Comit Bipartito de Capacitacin
9.- Mary Jara Abarza, Analista del Depto. Planes y Programas.
10.- Mauricio Saavedra Sapiains, Encargado del SGC
Arica: Trabajan 32 funcionarios (3 planta, 20 contrata, 9 honorarios)
1.- Miriam Jimnez Jimnez, Tcnica Contable, Encargada RRHH y Capacitacin (s)
2.- Fernando Robledo Hinojosa, SEREMI de V y U (s)
3.-.Jeannette Parra Segovia, Encargada SHYSMAT
4.- Giovanna Pasten Castro, Jefa de Desarrollo Urbano
5.- Oscar Maureira Ziga, Encargado de Espacios Pblicos
6.- Cecilia Caete Paredes, Encargada de Compras
7.- Catherine Didier Apaz, Analista DUI y Encargada de Calidad

Reunin de Cierre
Iquique:
1.- Lourdes Ramrez Gmez, Coordinadora Logstica
2.- Mnica Madariaga Bobadilla, Jefe Departamento Planes y Programas (s)
3.- Julio Cmara Corts, Jefe Administrativo
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Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

4.- Wilfredo Rojas Rodrguez, Encargado Programa Espacios Pblicos


5.- Vernica Cares Bastas, Encargada SHYSMAT
6.- Paola Contreras Pino, Comit Bipartito de Capacitacin.
7.- Mauricio Saavedra Sapiains, Encargado del SGC
Arica:
1.- Karla Villagra Rodrguez, SEREMI V y U Regin Arica y Parinacota
2.- Jeannette Parra Segovia, Encargada SHYSMAT
3.-. Oscar Maureira Ziga, Encargado de Espacios Pblicos
4.- Cecilia Caete Paredes, Encargada de Compras
5.- Catherine Didier Apaz, Analista DUI y Encargada de Calidad
6.- Miriam Jimnez Jimnez, Tcnica Contable, Encargada RRHH y Capacitacin (s)
Detalle Hallazgos de la auditoria
No Conformidades
Sin hallazgos la muestra
Observaciones

Codificacin: 01/RSA
Area: Procesos Programa de Espacios Pblicos Arica
Requisito(s) Normativo(s): 5.4.1
Descripcin: No se evidencia seguimiento de los 3 Objetivos de calidad Programa concursable de
espacios pblicos, establecidos en el manual de calidad, pgina 6, punto 1.2 y la forma de imput que
entregan al nivel central respecto del logro de stos.
Nota: Se informa que el seguimiento de los objetivos son llevados a nivel central.
Oportunidades de Mejora
Codificacin: 01/ RSA
Area: Procesos Programa de Espacios Pblicos
Descripcin: Se sugiere evaluar la factibilidad de identificar en el procedimiento Espacios Pblicos, Rev.
04 del 26.10.12, especficamente a quien corresponde ciertas actividades, vale decir al Ejecutantes
Encargado/a Programa Espacios Pblico del nivel central o de la Regin.
Codificacin: 02/RSA
Area: Procesos Programa de Espacios Pblicos
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Descripcin: Se sugiere evaluar la factibilidad de fiscalizar las obras realiazadas a travs de los
programas concursables de espacios pblicos, en trminos de especificaciones tcnicas, calidad,
presupuesto, durante el proceso de construccin y su recepcin final, puesto que estos son otorgados al
SERVIU, quin licita los proyectos externamente
Codificacin: 03/RSA
Area: RRHH
Descripcin: Se sugiere evaluar la factibilidad de que la SEREMA Regional, elabore su propio programa
de capacitacin de acuerdo a sus necesidades y a las funciones y tareas que desempea dentro de la
institucin y del sistema de gestin de la calidad cada funcionario, puesto que se observa que se enva
una plantilla con un listado de cursos elaborados en el nivel central y las jefaturas de reas sealan
acorde a una reunin con su personal cuales son los cursos que podran ser relevantes. Cabe destacar
que los cursos que en el programa de capacitacin realizado a nivel central, no se consider ninguno de
los cursos propuestos por las Jefaturas de la Seremi de Tarapac.
Nota: misma oportunidad de mejora Arica
Codificacin: 04/RSA
Area: Procesos Programa de Espacios Pblicos Arica
Descripcin: Se sugiere evaluar la factibilidad, que de acuerdo al presupuesto establecido para la
Regin se realice el proceso de postulacin a los programas de espacios pblicos, puesto que se
observa que el ao 2010 se postularon y seleccionaron 4 proyectos para ejecutarse durante el 2011,
stos obtuvieron la recomendacin favorable RATE (Recomendacin tcnica econmica), RS
(Recomendacin satisfactoria), pero por problemas de recursos de parte del Ministerio, se declar la
propuesta desierta.
Codificacin: 05/RSA
Area: Compras Arica
Descripcin: Se sugiere evaluar a los proveedores internos, Ej. Depto compras-Depto. Desarrollo
Urbano

Detalle Procesos o Areas Auditadas Iquique


rea / Proceso: Procesos Programa de Espacios Pblicos
Participantes:
Lourdes Ramrez Gmez, Coordinadora Logstica
Wilfredo Rojas Rodrguez, Encargado Programa Espacios Pblicos
Mauricio Saavedra Sapiains, Encargado del SGC
Mary Jara Abarza, Analista del Depto. Planes y Programas
Requisitos Auditados: Ver Informe Resumen Auditoria
Procedimientos:
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Espacios Pblicos, Rev. 04 del 26.10.12


Muestra/ Documento:
Mapa de procesos institucional, Subsecretara
Mapa de procesos Subsecretara (presenta la relacin de producto-procesos, considerando los
productos estratgicos definidos en el formulario A1 vigente (2012)
Mapa de proceso de negocios del Programa concursable de espacios pblicos
Secuencia de los procesos para desarrollar el Programa concursable de espacios pblicos
Productos de los procesos del Programa concursable de espacios pblicos (producto, caractersticas,
clientes, medios de verificacin)
Res. Ex. N 285 (V y U) DE 15.01.10, Fija procedimiento para aplicacin prctica del programa de
espacios pblicos y deroga resolucin exenta N 2128 de 2008
Comprobante de ingreso de documento N 34 del 09.03.12, de Jefe Direccin de Proyectos de ciudad,
materia: Informa procedimiento de postulacin y seleccin de proyectos y seleccin de proyectos del
programa espacios pblicos 2013.
ORD N 0034, del 07.03.12, ANT: Programa espacios pblicos, MAT: Informa procedimiento de
postulacin y seleccin de proyectos del programa espacios pblicos 2013, INCL: Copia de matriz de
evaluacin de proyectos, ficha de postulacin.
Res. Ex. N 0188 del 05.04.12 Convoca al proceso de seleccin del programa concursable de obras de
espacios pblicos, ao presupuestario 2012, punto g indica calendario de plazos a cumplir
a.- recepcin de proyectos, vence 09.05.12
b.- revisin y definicin regional de proyectos seleccionados, del 10 al 15 de mayo de 2012
c.- envo a la Subsecretara del listado de proyectos priorizados y seleccionados por la Comisin
Regional, vence 16.05.12
ORD N 0436 del 17.05.12, ANT: Programa concursable de espacios pblicos 2012-2013, Res. Ex. N
285 de 15.01.10 que fija procedimiento para aplicacin prctica del programa, ORD. N 0034 de
07.03.12 de Jefe de Direccin de Proyectos de ciudad, MAT: enva informacin de la priorizacin de
proyectos formulada por la Comisin Regional, ADJ: Acta de reunin, matriz de evaluacin y
priorizacin, de Subsecretario Regional Ministerial deSr, Subsecretario de V y U
Acta de reunin de Comisin evaluadora regional con priorizacin de proyectos presentados, Programa
concursable de obras de espacios pblicos 2012-2013, convocado mediante resolucin exenta N 0188
SEREMINVU I Regin de 05.04.12, fecha 15.05.12 (I.- Tabla: priorizacin de los proyectos postulados al
programa: Iquique Mejoramiento Parque Mirador Iquique Sur, Pozo Almonte Construccin 2. etapa
Barrio Estacin, Huara: Construccin sombreaderos calle Arturo Prat, Construccin Plaza de Mocha,
Camia: Construccin Plaza de Yala Yala, Reposicin Plaza y multicancha de Chapiquilta, Construccin
Plaza de Cuisama., comuna de Camia, Construccin Plaza Mocha, comuna Huara, Construccin 2.
etapa barrio Estacin, Pozo Almonte. (ninguna en ejecucin, en proceso presupuestario)
Planilla: Programa concursable de obras en espacios pblicos 2012-2013 (nmina de proyectos
postulados, comuna, Banco Integrado de Proyectos, etapa: ejecucin; costo total)
Calificacin tcnica de las propuestas (parmetro de calificacin, ponderacin, proyecto 1 al 10)
Evaluacin: nivel socioeconmico, ndice de rea verde de la comuna, insercin en plan urbano integral,
diseo. rea de influencia, poblacin comunal, comisin evaluadora.
Acta reunin de comisin evaluadora regional con priorizacin de proyectos presentados 2011-2012 del
27.04.12
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Pica: Construccin paseo Esmeralda (retirado por Municipio)


Pozo Almonte: Construccin parque urbano de La Tirana (en licitacin el diseo)
Huara: Construccin Plaza Servicios Pblicos (en etapa de construccin)
AH: Construccin Plaza sector La Pampa (licitacin desierta, se realizar 2. licitacin)
AH: Construccin Plaza Mirador (en etapa de construccin)
AH: Construccin Plaza Pampa Unin (licitacin desierta, se realizar 2. licitacin)
ORD N 0634 del 26.07.12, ANT: Proyecto Construccin plaza de servicios pblicos de Huara, cdigo
BIP 30082287, MAT: Responde observaciones al RE del proyecto, ADJ: Minuta tcnica de 244.07.12 y
presupuesto comparativo de SERVIU Regin Tarapac y ficha de la IDI, a Secretario Regional
Ministerial de Desarrollo Regin Tarapac, de SEREMI MINVU Regin Tarapac.
Resultados: 02 Oportunidades de Mejora
rea / Proceso: Gestin de recursos, Gestin de personas y Gestin de recursos fsicos y
servicios (RRHH, Compras)
Participantes:
Lourdes Ramrez Gmez, Coordinadora Logstica
Mauricio Saavedra Sapiains, Encargado del SGC
Vernica Cares Bastas, Encargada de SHSYMAT
Paola Contreras Pino, Presidenta de Comit Bipartito de Capacitacin
Julio Cmara Corts, Jefe Administrativo
Wilfredo Rojas Rodrguez, Encargado Programa Espacios Pblicos
Requisitos Auditados: Ver Informe Resumen Auditoria
Procedimientos:
Constitucin y funcionamiento de comit paritario, Rev. 3.0 del 02.09.12
Ejecucin y seguimiento del plan y programa de trabajo SHSYMAT, Rev. 3.0 del 02.09.12
Muestra/ Documento:
Recursos Humanos:
Res. Ex. N 0074 del 03.02.12 Aprueba plan anual de capacitacin 2012 de la SEREMI de V y U,
Regin Tarapac, (de acuerdo a lo dispuesto en el DL N 1305 (V y U) de 1976, el prrafo 2 del titulo
de la Ley N 18834, de 1989, sobre estatuto administrativo.
Formulario entrevista deteccin de necesidades de capacitacin jefaturas Subsecretara de Vivienda y
Urbanismo, Jefe Depto. Planes y Programas (tpicos de pavimentos=11, Control de gestin= 6,
Gimnasia de pausa=11, Trabajo en equipo= 11, Tecnologas de la informacin= 11, Autocad bsico
2012=6, Introduccin al paisajismo zonas ridas=6, Curso bsico Acces=6; dirigidos a profesionales
tcnicos y administrativos)
Formulario entrevista deteccin de necesidades de capacitacin jefaturas Subsecretara de Vivienda y
Urbanismo, Jefa de Desarrollo Urbano (tasacin de inmuebles=6, Gimnasia de pausa= 1; Matriz de
riesgos para el control de riesgo= 4, Modelamiento y optimizacin de procesos de negocio=5,
tecnologas de la informacin=7, Autocad=7, Proyect avanzado= 5, Ingls=7)
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Plan de capacitacin 2012


(nombre actividad de capacitacin programada: Tecnologas de
informacin, Derecho Administrativo, Gimnasia de pausa, Tpicos de pavimentacin; capacitacin
pertinente para la promocin DS 69; fecha tentativa de realizacin, N estimado de participantes que se
capacitarn 2012, tipo de actividad: interna, externa, Monto estimado de inversin)
Formulario entrevista deteccin de necesidades de capacitacin jefaturas, ao 2012 (nombre curso o
actividad, seleccin, cantidad de participantes, perfil de los funcionarios, observaciones)
Digital; Red de capacitacin
Informe de asistencia y evaluacin, OTEC Elitsis Ltda., curso de Tecnologas de la Informacin,
realizado el 21.06.12, 26 participantes.
Formulario evaluacin de aplicabilidad del 05.10.12, curso Tecnologas de la Informacin, realizado el
20 y 21 de junio del 2012, evaluada Claudia Alvarado Carvajal, cargo Secretaria Programa Barrio.
Propuesta de especificaciones tcnicas por el Servicio de capacitacin Tecnologas de Informacin del
31.05.12, Elitsis Training
SHSYMAT:
Res. EX. N 0746 del 30.10.12, Plan de emergencia presentado por el Comit Paritario de Higiene y
Seguridad.
Res. Ex. N 0153 del 19.03.12 Aprueba modificacin plan anual y programa de trabajo de prevencin de
riesgos profesionales y mejoramiento de ambientes de trabajo, para el perodo 2012 de Iquique.
Plan anual de prevencin de riesgos y Programa de trabajo Sistema HSYMAT 2012 SEREMI V y U,
Regin de Tarapac.
Actividades Tcnicas N 001098 del 20.03.12 Seguridad y salud ocupacional Agencia Iquique, de la
Mutual de Seguridad.
Diagnstico de seguridad y salud ocupacional Ministerio de Vivienda y Urbanismo, Patricio Lynch 50
Bases de licitacin 614-13-LP12 Conservacin oficinas edificio institucional.
ORD N 0049, del 06.01.12 ANT Ley N 16744, DS N 54/69 del Mintrab, MAT Renovacin Comit
Paritario, ADJ. Calendario SEREMI renovacin 2012
Memorndum N 003 del 20.03.12 a SR. SEREMI MINVU R. Tarapac, de Comit paritario de higiene y
seguridad
ORD. Circular N 01, MAT Convoca a renovacin Comit Paritario del 02.04.12
Compras:
Plan de compras 2012 (antecedentes generales, contacto responsable de la adquisicin, descripcin.
Propsito, datos relevantes de la adquisicin)
Evaluacin de proveedores
Resultados: 01 Oportunidad de Mejora
Detalle Procesos o Areas Auditadas Arica (Secretaria Regional Ministerial: Sra. Karla Paola
Villagra Rodrguez)
rea / Proceso: Procesos PEEPP
Participantes:
Oscar Maureira Ziga, Encargado de Espacios Pblicos
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Catherine Didier Apaz, Analista DUI y Encargada de Calidad


Miriam Jimnez Jimnez, Tcnica Contable, Encargada RRHH y Capacitacin (s)
Requisitos Auditados: Ver Informe Resumen Auditoria
Procedimientos:
Espacios Pblicos, Rev. 04 del 26.10.12
Muestra/ Documento:
Comprobante de ingreso de documento, Oficio 96 del 04.02.11 de Jefe de Desarrollo Urbano, Nivel
Central, Materia Informa procedimiento de postulacin y seleccin de proyectos del programa espacios
pblicos 2012.
ORD N 0096 del 03.02.12, de Jefe de Desarrollo Urbano, a Srs. Secretario Regional Ministerial de
Vivienda y Urbanismo I a XV Regin y Regin Metropolitana, ANT Programa Espacios Pblicos, MAT
Informa procedimiento de postulacin y seleccin de proyectos del programa espacios pblicos 2012.,
INCL Copia matriz de evaluacin de proyectos, (proyectos pendientes de aos anteriores, proyectos
nuevos.
Programa concursable de obras en espacios pblicos perodo 2011-2012, Matriz de evaluacin de
proyectos postulados
Nmina de proyectos postulados: Reposicin plaza y pavimentacin de localidad de Cerro Blanco,
Comuna de Camarones, etapa de diseo, costo total M$ 356.566
Programa participativo de mejoramiento de espacios pblicos Arica y Parinacota, ao presupuestario
2012, Antecedentes Generales del Programa
Antecedentes generales programa participativo de mejoramiento espacios pblicos, (destinado a
recuperar espacios pblicos de barrios patrimoniales y sectores emblemticos de reas urbanas
consolidadas, como tambin a mejorar espacios pblicos de barrios ubicados en sectores urbanos
deteriorados y de escasos recursos.
RES. EX. N 286 (V y U) de 15.01.10 fija procedimiento para aplicacin prctica del programa de
espacios pblicos y deroga resolucin exenta N 2128 (V y U) DE 2008, D. O. 23.01.12
Matriz de control de registros de procesos de Espacios Pblicos (proceso, nombre registro,
almacenamiento, proteccin, recuperacin, retencin, disposicin, responsable, formato)
Res. Ex. N 065 del 27.02.11 Convoca al proceso de seleccin del programa concursable de obras en
espacios pblicos, ao presupuestario 2012
Diario La Estrella de Arica del 23.02.11 publicacin convoca al proceso de seleccin del programa
concursable de obras en espacios pblicos, ao 2012, de la SEREMI V y U Regin Arica y Parinacota.
ORD. N 122-2011 del 11.03.11 de Sr. Ivn Romero Menacho a Sra, Karla Villagra Rodrguez, SEREMI
Ministerio de V y U, Regin Arica y Parinacota., MAT: remite proyectos programa de espacios pblicos
2011 (Reposicin Plaza localidad de Cobija, comuna Camarones, Mejoramiento Parque y Plaza Pblica,
localidad de Cuya, Camarones, Reposicin calle y pasarela de procesin localidad de Guaacagua.
Registro Programa a concursable de obras en espacios pblicos, ficha de postulacin 2012, nombre
proyecto Mejoramiento Parque y Plaza Pblica, localidad de Cuya, Camarones, del 14.03.12

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Mejoramiento Parque y Plaza Pblica, localidad de Cuya, Comuna de Camarones, etapa de diseo,
proceso presupuestario 2012, BIP: 30109320-0 (introduccin, identificacin del problema, antecedentes
generales de regin-comuna, diagnstico de la situacin actual: identificacin de rea de estudio y rea
de influencia, ubicacin geogrfica, imagen urbano, espacio pblico, representacin local, identificacin
de la poblacin objetivo, proyeccin de la poblacin; evaluacin econmica de las alternativas segn
normas S.N.I. 2011: identificacin de alternativas, descripcin de alternativa N 1, descripcin de
alternativa N 2, anlisis econmico de las alternativas, presupuesto del diseo base, evaluacin
econmica de las alternativas)
ORD N 0334, de SEREMI Ministerio de V y U, Regin Arica y Parinacota., a SEREMI de Planificacin y
Coordinacin Regin de Arica y Parinacota, ANT Res. Ex. N 285 (V y U) del 15.01.10 que fija el
procedimiento para aplicacin prctica del programa de espacios pblicos, MAT Remite proyectos
postulados al programa espacios pblicos llamado 2012 e invita a reunin tcnica de la Comisin
Regional para el proceso de seleccin de los proyectos, ADJ Copia 3 carpetas proyectos postulados
2012.
Diario La Estrella de Arica del 20.03.12 publicacin de licitacin de los diseos, de proyectos
seleccionados, de la SEREMI V y U Regin Arica y Parinacota, financiamiento aprobado mediante ORD
N 1014 del 09 de diciembre de 2011 comuna Camarones, etapa de diseo, proyecto Reposicin plaza
localidad de Cobija, costo total $14.080.000; Mejoramiento zona de juegos y plaza localidad de Cuya,
Camarones, $ 12.116.000, Reposicin calle y pasarela de procesin, Guaacagua, $12.364.000
ORD N 236/2012 del 30.01.12, de Director SERVIU Regin de Arica y Parinacota a Jefa Div.
Desarrollo Urbano, ANT Proceso Presupuestario 2012, MAT Solicita identificacin presupuestaria del
proyecto nuevo que se indica.
Reporte ficha IDI, proceso 2012, postula diseo, Proyecto Camarones 30109304-0 Reposicin calle y
pasarela de Procesin, Guaacagua
Carta Gantt Programa Espacios Pblicos (tareas del Encargado de Espacios Pblicos.
Resultados: 01 observacin y 01 Oportunidad de Mejora
rea / Proceso: Gestin de recursos, Gestin de personas y Gestin de recursos fsicos y
servicios (RRHH, Compras, SHSYMAT)
Participantes:
Cecilia Caete Paredes, Encargada de Compras
Catherine Didier Apaz, Analista DUI y Encargada de Calidad
Jeannette Parra Segovia, Encargada SHYSMAT
Requisitos Auditados: Ver Informe Resumen Auditoria
Procedimientos:
Manual de procedimientos del sistema de compras y contrataciones MINVU, enero 2012
Constitucin y funcionamiento de comit paritario, Rev. 3.0 del 02.09.12
Ejecucin y seguimiento del plan y programa de trabajo SHSYMAT, Rev. 3.0 del 02.09.12
Muestra/ Documento:
Compras:
Formulario de compras <10 del 21.03.12, unidad solicitante Depto. Desarrollo Urbano, publicacin diario
La Estrella Arica, Resolucin llamado 2012 Programa espacios pblicos, publicacin das 27 y 28.03.12
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.Pgina 24

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

Convocatoria al proceso de seleccin del programa concursable de obras en espacios pblicos, ao


presupuestario 2013, Res. Ex. N 154 Arica, del 19.03.12
Email del 21.03.12 de Profesional Analista Depto. Desarrollo Urbano a Agente Comercial Diario La
Estrella de Arica solicitando presupuesto de publicacin diario.
Email del 21.03.12 de Agente Comercial Diario La Estrella a Profesional Analista Depto. Desarrollo
Urbano Arica enviando presupuesto de cotizacin diario.
RES. EX N 0158 del 22.03.12 Dispone publicacin de Res. Ex. N 154 del 19.03.12 por lo cual convoca
al proceso de seleccin del programa concursable de obras en espacios pblicos, ao presupuestario
2013, a travs de convenio marco y pago a Empresa Periodstica El Norte S.A.
OC N 5648-23-CM12 a Empresa Periodstica El Norte S.A.
Evaluacin de proveedores Externos Empresa Periodstica El Norte S.A. del 09.10.12
Evaluacin de proveedores Externos Empresa Soc. Comercial Cleantech Service Ltda.
Normativa que regula el proceso de compras (ley de compras y sus reglamentos Ley 19886, D N 250;
normas de derecho pblico, DFL1-19653, Ley 19880. Res. 1600/2008.
RRHH:
Res. Ex. 2918 del 30.07.2002 Aprueba polticas de recursos humanos para el MINVU
Manual de reclutamiento y seleccin personal a contrata y honorarios, del 2008
Res. Ex. N 0696 del 30.12.11 Aprueba plan anual de capacitacin 2012 de la SEREMI de V y U,
Regin Arica y Parinacota.
Circular N 044 del 26.12.11 de Secretario de Vivienda y Urbanismo a Funcionarios/as MINVU, ANT D
N 69 Hacienda sobre concursos de estatuto administrativo, MAT Informa Capacitacin pertinente ao
2012
Res. Ex. N 1899 del 05.03.12 del Subsecretario de Vivienda y Urbanismo, Aprueba plan anual de
capacitacin 2012 de la Subsecretara de V y U y su respectivo programa de trabajo
Actividad de capacitacin a realizar para fortalecer la competencia elegida: Adaptacin al cambio y
manejo de conflictos, Taller de especificaciones elctricas orientadas a vivienda, Taller de
especificaciones sanitarias orientadas a vivienda, Taller SERNAM, Campus Minvu E-Learning,
Tecnologas de la informacin.
Acta de aprobacin plan anual de capacitacin Comit de Capacitacin ao 2011
Distribucin presupuestaria (servicio, 2011, 2012, %, OBS)
Encuesta de evaluacin de aplicabilidad ao 2012, curso Normativa Tcnica de Instalaciones Elctricas
del 31.10.12
SHSYMAT:
Res. Ex. N 0169 del 02.04.12 Aprueba plan anual de prevencin de riesgos profesionales ao 2012,
para los funcionarios del servicio administrativo de la SEREMI de V y U Regin Arica y Parinacota.
Res. Ex. N 7316 del 10.09.12 del Subsecretario de Vivienda y Urbanismo, Aprueba plan y programa
consolidado de prevencin de riesgos y mejoramiento de ambientes de trabajo, ao 2012 de la
Subsecretara de V y U
Diagnstico de seguridad y salud ocupacional MINVU Arica del 16.01.12, emitido por Mutual de
Seguridad.

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.Pgina 25

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

Cronograma de trabajo (problemas, actividades programadas, actividad principal, fecha de


programacin, responsable de cada una de las actividades, N funcionarios que se beneficiar de cada
actividad, monto del gasto presupuestado para cada actividad)
Mecanismo de seleccin de los proyectos a implementar y principales iniciativas de higiene y seguridad
o mejoramiento de ambientes de trabajo.
Acta de constitucin Comit paritario de higiene y seguridad SEREMI Regin Arica y Parinacota del
06.03.12
Res. Ex. N 0080 del 13.02.12 Nombra Representantes institucionales del comit paritario de higiene y
seguridad.
Certificado G010/917 Desarrollo de Capacitacin Ocupacional, emitido por la Mutual de Seguridad el
31.10.12, curso Psicologa de la emergencia, realizado por 11 funcionarios.
Acta de reunin Comit Voluntario de Higiene y Seguridad de SEREMI MINVU Regin Arica y
Parinacota, 29 de octubre 2012
Resultados: 01 Oportunidad de Mejora

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.Pgina 26

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

Detalle Hallazgos de la auditoria Auditor OBS (A4)


OBSERVACIONES
Codificacin: 1 OBS/ANL
Area: Programa EEPP
Requisito(s) Normativo(s): 7.5.3
Descripcin: En referencia a la matriz de evaluacin de proyectos postulados, seala un cdigo de
referencia de proyecto BIP N 30082183, sin embargo al verificar esta informacin en la ficha BIP
presenta un N 30082137-0 el cual no es coherente con lo mostrado en la matriz de evaluacin.
Codificacin: 2 OBS/ANL
Area: Recursos Humanos
Requisito(s) Normativo(s): 7.5.3
Descripcin: Segn lo indicado en el perfil de cargo de Jefe de Administracin, seala que deber
informar al personal sobre las metas de la unidad, sin embargo a la fecha de la auditoria no existe
evidencia que demuestre el cumplimiento de esta gestin.

Codificacin: 3 OBS/ANL
Area: Recursos Humanos
Requisito(s) Normativo(s): 7.5.3
Descripcin: Conforme a lo indicado en el procedimiento de capacitacin, seala que las
capacitaciones debern contar con una encuesta de opinin y una evaluacin del servicio prestado. De
lo anterior para el curso de conduccin realizado en marzo del 2012, no se evidencian estos registros.

Codificacin: 4 OBS/ANL
Area: Infraestructura
Requisito(s) Normativo(s): 6.3
Descripcin: Conforme a lo indicado en la Ley 19.284, articulo 21 seala que se debern Las nuevas
construcciones, ampliaciones, instalaciones, sean stas telefnicas, elctricas u otras y reformas de
edificios de propiedad pblica o privada, destinados a un uso que implique la concurrencia de pblico,
as como tambin las vas pblicas y de acceso a medios de transporte pblico, parques, jardines y
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.Pgina 27

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

plazas, debern efectuarse de manera que resulten accesibles y utilizables sin dificultad por personas
que se desplacen en sillas de ruedas. Sin embargo, en la oficina de la SEREMI, Regin de Los Lagos,
esta se encuentra en un 3 piso y no existen facilidades para el acceso a las personas con discapacidad.
NOTA: Se deja constancia de que si esta situacin no es resuelta durante la prxima auditoria, podr
ser declarar una no conformidad.

DETALLE DE LOS PROCESO O REAS AUDITADAS


rea / Proceso: Programa PEEPP
Participantes:

Vernica Veloso-Encargada de Programas Concursables Espacios Pblicos

Requisitos Auditados: Ver Informe de Auditoria


Procedimientos:

Procedimiento de espacios pblicos versin 04 del 26-10-2012

Muestra/ Documento: Poltica de calidad, descriptor de cargo, resolucin exenta N 465 sobre la
postulacin de espacios pblicos, proyecto de reposicin de plaza Poblacin Juan Soler, Control de
proyecto Check List N 285 del 2010; Proyecto de construccin Paseo peatonal y mejoramiento de
plazas de la Comuna de Quelln; Proyecto de construccin del parque Entrelagos, Matriz de
evaluacin de proyectos, Proyecto cdigo 30124100; Proyecto N 5 cdigo 30124174; Proyecto N4
cdigo 30124007; Fichas BIP N 30124100- Ficha N 30123905-Ficha BIP 30124163, Ord. N 599
informa de postulacin y seleccin de proyectos programas PEEP del 15-05-2012, Oficio de comit de
evaluacin N 526 del 25-04-2012, lista de participantes del 09-05-2012 Resolucin Exenta N 285 del
2010, Correo electrnico de comisin de seguimiento de proyecto del 24-10-2012; Proyecto de
construccin Costanera en sector Aulen, Rolecha, El Manzano y Pichicolo Proyecto de Mejoramiento
paseo costanera temtica
Resultados: 1 Observacin
rea / Proceso: Gestin de Personas-Compras
Participantes:

Maria Yanet Melgarejo Medina-Jefe de Seccin Administracin y Finanzas

Requisitos Auditados: Los indicados en el informe


Procedimientos:

Procedimiento de ingreso de personal


Procedimiento de compras
Procedimiento de higiene y seguridad
Procedimiento de capacitacin.

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.Pgina 28

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

Muestra/ Documento: Poltica de gestin de calidad, descriptor de cargo, metas asociadas a la


gestin de capacitacin, programa de capacitacin ao 2012, Resolucin Exenta N 2016,
registros de capacitacin de curso de conduccin realizado en 27-02-2012, Factura de servicio
N 63461; Curso de trabajo en equipo con O.C. 644-318-SE-12 y Resolucin Exenta N1 1618 del
29-10-2012, registro de capacitacin interna autocuidado del 26-10-2012, Capacitacin interna
sobre riesgos en la oficina 26-10-2012; Actas de comit paritario de Enero, Febrero y Marzo del
2012. Registro de capacitacin sobre derechos y obligaciones del estatuto administrativo,
registros de orientacin en prevencin de riesgos laborales del 12-04-2012, programa de
prevencin de riesgos ao 2012. Evaluacin de puestos de trabajo del 01-02-2012, reglamento
interno, contratacin de la mantencin de calderas, O.C. 644-160-SE12 resolucin Excenta N
861 del 07-06-2012, certificado de disponibilidad presupuestaria del 07-06-2012, Compra de
servicio de seguro de vehculos N 644-187-SE-12, Res, Exenta 1085 del 12-06-2012, bases de
licitacin 644-8-L112, Proveedor adjudicado RCA Liberty; Pliza de seguros N 4113937-N
4107947; Contratacin del servicio de aseo del 06-08-2012, Res. Exenta 1400 del 10-09-2012;
con O.C. N C44287SE-12.

Resultados: 03 Observaciones

Modificaciones al Sistema de Gestin


Si en forma posterior a la ejecucin de esta auditoria la organizacin implementa cambios a su sistema
de gestin, tales como: Nombre o Razn Social, Direccin, Alcance (incluye aumento o disminucin de
sitios), Contacto u otro, debe comunicar estos cambios en forma inmediata su Ejecutivo Comercial o al
rea de Coordinacin de Bureau Veritas Certification.

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.Pgina 29

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

Resumen de Hallazgos de la Auditoria


Fecha Auditoria Inicial

desde: 29-10-2012

hasta: 29-10-2012

Fecha Auditoria Principal

desde: 6-11-2012

hasta: 8-11-2012

Nmero de SF02s detectadas en Auditoria Inicial:

Mayor:

00

Menor:

04

Nmero de SF02s detectadas en Auditoria Principal:

Mayor:

00

Menor:

00

Es necesaria una visita de Follow Up

Si

No

Fecha visita de Follow Up

No Aplica

Observaciones visita de Follow Up


No Aplica

Recomendacin Auditor Lder


Todas las NCRs resueltas
Firma Auditor Lder:

Si

No

Procede / Mantiene
Certificacin

Si

No

Francisco Labra Silva


Auditoria realizada bajo las siguientes normas:

1)

ISO 9001:2008

3)

2)

4)

Auditor Lder (1):

Auditores (2,3,4)
2) Paulina Ramrez

Francisco Labra S.

3) Ruth Salinas
4) Andrs Navarro

Alcance Sistema de Gestin


(Declaracin del alcance debe ser verificado e indicado en el espacio a continuacin)
GESTIN, CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA INVERSIN ASOCIADA AL PROGRAMA CONCURSABLE
DE ESPACIOS PBLICOS, EN LA SUBSECRETARA DE VIVIENDA Y URBANISMO (NIVEL CENTRAL
Y SEREMI)
Acreditaciones
Nmero de Certificados

INN
1

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.Pgina 30

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

INFORME RESUMEN DE AUDITORIA ISO 9001:2008

Perodo (AM / PM)


4.1
4.2
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
6.2
6.3
6.4
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
7.6
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.1
8.5.2
8.5.3

Requisitos generales
Requisitos de la documentacin
Compromiso de la Direccin
Enfoque al cliente
Poltica de Calidad
Planificacin
Responsabilidad autoridad y comunicacin
Revisin por la Direccin
Provisin de Recursos
Recursos Humanos
Infraestructura
Ambiente de Trabajo
Planificacin Realizacin del Producto
Procesos relacionados con el Cliente
Diseo y Desarrollo
Compras
Control de la Produccin y de la Prestacin
del Servicio
Validacin de los Procesos
Identificacin y Trazabilidad
Propiedad del Cliente
Preservacin del Producto
Control Equipos de Seguimiento y Medicin
General
Satisfaccin del Cliente
Auditora Interna
Seguimiento y medicin de los Procesos
Seguimiento y Medicin del Producto
Control del Producto No Conforme
Anlisis de Datos
Mejora Continua
Accin Correctiva
Accin Preventiva
Uso del Logo

X= Revisado

NC= No Conforme

MN: Menor

AM

AM-PM

X
X
X
X
X

X
X

X
X

X
X
X
X

7
A
M
X
X

GESTIN DE RECURSOS(OHIGGINS)

PROCESO DE PEEPP (OHIGGINS)

GESTIN DE RECURSOS (N.C)

6, 7 y 8 de Noviembre de 2012

Procesos / Actividades / reas


C
D
E
F
G H
I
PROCESOS DE PEEPP (N.C)

Fecha:

B
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN /
PROCESOS DE DIRECCIN,
SEGUIMIENTO Y MEJORA

7.3 Diseo y Desarrollo


7.5.2. Validacin de los Procesos de la Produccin y de
la Prestacin de Servicios

ALTA DIRECCIN N.C.

Auditor:
Francisco Labra S. (A1)
Exclusiones

X
X

8
A
M
X
X

7
PM

X
X
X
X
-

X
-

T
O
T
A
L

6-7-8

PM

AM-PM

X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
-

X
-

X
-

X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
MY: Mayor

Centro Empresarial Benavides Av. Benavides N 4887 Surco, Lima

.Pgina 31

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

NFORME RESUMEN DE AUDITORIA ISO 9001:2008

Fecha:
06 de noviembre de 2012
Perodo (AM / PM)
4.1
Requisitos generales
4.2
Requisitos de la documentacin
5.1
Compromiso de la Direccin
5.2
Enfoque al cliente
5.3
Poltica de Calidad
5.4
Planificacin
5.5
Responsabilidad autoridad y comunicacin
5.6
Revisin por la Direccin
6.1
Provisin de Recursos
6.2
Recursos Humanos
6.3
Infraestructura
6.4
Ambiente de Trabajo
7.1
Planificacin Realizacin del Producto
7.2
Procesos relacionados con el Cliente
7.3

Diseo y Desarrollo

7.4

7.5.2

Compras
Control de la Produccin y de la Prestacin
del Servicio
Validacin de los Procesos

7.5.3

Identificacin y Trazabilidad

7.5.4
7.5.5
7.6
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3

Propiedad del Cliente


Preservacin del Producto
Control Equipos de Seguimiento y Medicin
General
Satisfaccin del Cliente
Auditora Interna
Seguimiento y medicin de los Procesos
Seguimiento y Medicin del Producto
Control del Producto No Conforme

7.5.1

06
AM
X
X

Procesos / Actividades / reas


C D
E
F
G
H
I

GESTIN DE RECURSO: GESTIN DE


PERSONAS Y GESTIN DE RECURSOS
FSICOS Y SERVICIOS (RRHH Y COMPRAS)

7.3 DISEO Y DESARROLLO


7.5.2 VALIDACION DE LOS PROCESOS DE LA
PRODUCCION Y DE LA PRESTACION DEL SERVICIO

PROCESOS DE PEEPP

Auditor:
Paulina Ramrez V. (A2)
Exclusiones

T
O
T
A
L

06
AM

06
AM
X
X

X
X

X
X

X
N/
A

X
N/A

N/A

X
N/
A

X
N/A

N/A

Centro Empresarial Benavides Av. Benavides N 4887 Surco, Lima

.Pgina 32

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

8.4
8.5.1
8.5.2
8.5.3

Anlisis de Datos
Mejora Continua
Accin Correctiva
Accin Preventiva
Uso del Logo

X= Revisado

NC= No Conforme

MN: Menor

MY: Mayor

INFORME RESUMEN DE AUDITORIA ISO 9001:2008

Fecha:

06 y 07 de noviembre de 2012

Perodo (AM / PM)


4.1
4.2
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
6.2
6.3
6.4
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
7.6
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3

Requisitos generales
Requisitos de la documentacin
Compromiso de la Direccin
Enfoque al cliente
Poltica de Calidad
Planificacin
Responsabilidad autoridad y comunicacin
Revisin por la Direccin
Provisin de Recursos
Recursos Humanos
Infraestructura
Ambiente de Trabajo
Planificacin Realizacin del Producto
Procesos relacionados con el Cliente
Diseo y Desarrollo
Compras
Control de la Produccin y de la Prestacin
del Servicio
Validacin de los Procesos
Identificacin y Trazabilidad
Propiedad del Cliente
Preservacin del Producto
Control Equipos de Seguimiento y Medicin
General
Satisfaccin del Cliente
Auditora Interna
Seguimiento y medicin de los Procesos
Seguimiento y Medicin del Producto
Control del Producto No Conforme

06

06

AM

AM

X
X

X
X
X

X
X

X
X

07
P
M
X
X

X
X

X
X
X
X

GESTIN DE RECURSOS,
GESTUN DE PERSONA, Y
GESTIN DE RECURSOS FSICOS
Y SERVICIOS

Procesos / Actividades / reas


C
D
E F G H I
PROCESOS PEEPP ARICA

B
GESTIN DE RECURSOS,
GESTUN DE PERSONA, Y
GESTIN DE RECURSOS FSICOS
Y SERVICIOS

7.3 Diseo y Desarrollo


7.5.2. Validacin de los Procesos de la Produccin y de
la Prestacin de Servicios

PROCESOS PEEPP

Auditor:
Ruth Salinas Avalos (A3)
Exclusiones

T
O
T
A
L

07

6-7

PM

AM-PM

X
X
X

X
X
X

X
X

X
X

X
X
X

X
X
X
X

NA

NA
X

NA

NA
X

NA
X

NA
X

NA

NA
X

NA

NA
X

X
X

X
X

Centro Empresarial Benavides Av. Benavides N 4887 Surco, Lima

X
X
.Pgina 33

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

8.4
8.5.1
8.5.2
8.5.3

Anlisis de Datos
Mejora Continua
Accin Correctiva
Accin Preventiva
Uso del Logo

X= Revisado

NC= No Conforme

MN: Menor

MY: Mayor

INFORME RESUMEN DE AUDITORIA ISO 9001:2008


Auditor:
ANDRES NAVARRO LEVILL (ANL) A4
Exclusiones

Perodo (AM / PM)


4.1
4.2
5.1
5.2
5.3
5.4

5.6
6.1
6.2
6.3
6.4
7.1
7.2

Requisitos generales
Requisitos de la documentacin
Compromiso de la Direccin
Enfoque al cliente
Poltica de Calidad
Planificacin
Responsabilidad autoridad y
comunicacin
Revisin por la Direccin
Provisin de Recursos
Recursos Humanos
Infraestructura
Ambiente de Trabajo
Planificacin Realizacin del Producto
Procesos relacionados con el Cliente

7.3

Diseo y Desarrollo

7.4

Compras
Control de la Produccin y de la Prestacin
del Servicio

5.5

7.5.1
7.5.2

Validacin de los Procesos

7.5.3
7.5.4
7.5.5

Identificacin y Trazabilidad
Propiedad del Cliente
Preservacin del Producto
Control Equipos de Seguimiento y
Medicin
General
Satisfaccin del Cliente
Auditora Interna
Seguimiento y medicin de los Procesos

7.6
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3

7
A
M

7 7
A P
M M
X X
X X
X
X
X

X
X
X

X
X

X
X

REUNION DE CIERRE

Fecha: 07.11.2012

COMPRAS

DE

RECURSOS HUMANOS

7.5.2
VALIDACIN
DE
LOS
PROCESOS
PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO

PROCESOS EE.PP

7.3 DISEO Y DESARROLLO

REUNION DE INICIO

Procesos / Actividades / reas


A

T
O
T
A
L

PM

PM

AM-PM

X
X

X
X

X
X

X
X
X
X

X
X
X
X

X
X
X
X

N
A

NA

N
A
X

X
NA
X

X
X
X
X

Centro Empresarial Benavides Av. Benavides N 4887 Surco, Lima

X
X
X
X
.Pgina 34

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

8.2.4
8.3
8.4
8.5.1
8.5.2
8.5.3

X
X
X
X
X
X

Seguimiento y Medicin del Producto


Control del Producto No Conforme
Anlisis de Datos
Mejora Continua
Mejora Correctiva
Accin Preventiva
Uso del Logo

X= Revisado

NC= No Conforme

MN: Menor

X
X
X
X
X
X
MY: Mayor

REVISIN DEL PERODO DE CERTIFICACIN


Cdigos : 37 (85,59)
Alcance:

Cantidad de Personas: 40

GESTIN, CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA INVERSIN ASOCIADA AL PROGRAMA


CONCURSABLE DE ESPACIOS PBLICOS, EN LA SUBSECRETARA DE VIVIENDA Y
URBANISMO (NIVEL CENTRAL Y SEREMI)

Exclusiones (ISO 9001): 7.3 7.5.2


Direccin:

Nivel Central: Serrano N15, Santiago, R.M.


Seremi Metropolitano: Avenida Libertador Bernardo OHiggins N874, piso 8. Santiago, R.M.
Seremi Iquique: Patricio Lynch N50, Remodelacin Oscar Bonilla, Iquique

Otros:

Seremi Arica y Parinacota: Calle Sotomayor N216, Arica


Seremi OHiggins: Calle Cuevas N150, Rancagua
Seremi Los Lagos: Av. Dcima Regin N480, Puerto Montt
Desempeo durante el perodo de CERTIFICACION

Actividad
Inicial/ Principal
Fecha: 29.10.2012 /
6-7-8.11.2012

Auditor
JNO / FLSPR-RS-AN

N NC
4/0

Mayores
0/0

Menores

Requisitos

4/0

4.2.4 8.2.2 -5.6


5.6.3 / 0

1 Vigilancia
Fecha:
2 Vigilancia
Fecha:
3 Vigilancia
Fecha:
4 Vigilancia
Fecha:
5 Vigilancia
Fecha:
Especial/Followup / Upgrade
Fecha:
Estado Sistema de Gestin (Conclusin del Ciclo en ltima auditora de seguimiento):

Centro Empresarial Benavides Av. Benavides N 4887 Surco, Lima

.Pgina 35

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

SF17 SURVEILLANCE PLAN ISO 9001: 2008


COMPAIA (and site if applicable)

SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

REF: CL 1170676/12

DEPARTMENTO / ACTIVIDAD / PROCESO

FECHA: 8.11.2012

SURVEILLANCE
1

5(2)

Documentacin de Calidad (Manual, Procedimientos)

Control Documentos (Proceso)

Revisin por la Direccin (Actividad)

Satisfaccin Cliente (Actividad)

Auditorias Internas (Actividad)

Mejora Continua (Actividad)

Objetivos, Planificacin y Control de Cambios (Actividad)

*
*

*
*

*
*

Procesos de PEEPP - Nivel central & Seremi

Gestin de Recurso: Gestin de personas y Gestin de


Recursos Fsicos y Servicios (RRHH y Compras) - Nivel
central & Seremi -

N de Das Auditor

N de SITIOS

Nota Especial:

Para multi sitios, la Casa Matriz debe ser visitada en


cada auditoria de vigilancia.

Use del Logo

(tems Marcados *= Elementos Obligatorios a ser


auditados)

Centro Empresarial Benavides Av. Benavides N 4887 Surco, Lima

.Pgina 36

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

Comentarios:
Periodos de Vigilancias 1 & 2 preparado por:
NOMBRE:

FRANCISCO LABRA S.

FECHA:

8.11.2012

- VERIFICAR EVALUACIN DE LA EFICACIA DE LAS


ACTIVIDADES DE CAPACITACIN EJECUTADAS 2012.
-VERIFICAR PLANTEAMIENTO DE ACCIONES
CORRECTIVAS (PUES SE VERIFICA LA EFICACIA DE LA
IMPLEMENTACIN DE LA ACCIN INMEDIATA)
-VERIFICAR PERCEPCIN DEL CLIENTE

Periodos de Vigilancias 4 & 5 preparado por:


NOMBRE:

Comentarios:

FECHA:

Plan Auditoria 1 Vigilancia


ISO 9001:2008
Auditor Lder

Por definir (A1)

Auditor(es)

Referencia BV

CL 1170676/12

Empresa

SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y
URBANISMO

Fecha Auditoria

xx de xxxxxx de 201x

37(85.59)
Alcance:

GESTIN, CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA INVERSIN ASOCIADA AL PROGRAMA


CONCURSABLE DE ESPACIOS PBLICOS, EN LA SUBSECRETARA DE VIVIENDA Y
URBANISMO (NIVEL CENTRAL Y SEREMI)
Exclusiones: 7.3 Diseo y desarrollo
7.5.2. Validacin de los Procesos de la Produccin y de la Prestacin de Servicios

Contacto:

SR. GONZALO
FERNANDEZ

Direccin(es)

e-mail:

gfernandezr@minvu.cl

Telfono

02-3513356

Nivel Central: Serrano N15, Santiago, R.M.


Seremi por definir (5)

Horario

Proceso/Departamento/Funcin

Horario

Proceso/Departamento/Funcin

Da 1 (A1) NIVEL CENTRAL

Da 1 (A1) SEREMI

09:00

Reunin de Inicio

09:00

Reunin de Inicio

09:30

Alta direccin

09:30

Procesos de PEEPP (Encargado del


procesos)

10:30

Representante de la direccin

11:30

Gestin de Recurso: Gestin de


personas y Gestin de recursos fsicos y
Servicios (RRHH y Compras)

12:00

Procesos de Direccin, Seguimiento


y Mejora

12:00

Representante
de
la
Gerencia
(Mantencin del SGC Seremi)

13:00

Almuerzo

13:00

Almuerzo

Centro Empresarial Benavides Av. Benavides N 4887 Surco, Lima

.Pgina 37

Nombre de la Compaa: CONSTRUCTORA RF S.A.C

14:00

Procesos de PEEPP (Encargado del


procesos)

14:00

Trabajo auditor

15:30

Gestin de Recurso: Gestin de


personas y Gestin de recursos
fsicos y Servicios (RRHH y
Compras)

15:00

Reunin de Cierre

16:30

Trabajo Auditor

17:00

Reunin de Cierre

Este Programa de Auditora de Vigilancia se ha desarrollado junto con el BV SF17 Plan de Vigilancia y tiene por objetivo asegurar que el
Personal apropiado est disponible y se encuentre para la reunin de inicio y ejecucin de la Auditora. El plan es basado en su organizacin
(Estructura departamental o procesos), pero puede ser modificado por el Auditor Lder durante la reunin de inicio de acuerdo a las
necesidades del equipo auditor o de su organizacin. (FLS)

Centro Empresarial Benavides Av. Benavides N 4887 Surco, Lima

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