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FORMATO PARA DIAGNSTICO BASC COLOMBIA -

C.O. 006

DIAGNOSTICO INICIAL SGCS BASC V. 02 DE 2005

EMPRESA:
ALCANCE SGCS BASC:

FECHA REALIZACIN:
NOMBRE DEL CONSULTOR

Estudio Legal

NA

EP

CU

ESTNDARES V. 02- 2005

NC

No.

Norma

NC: NO CUMPLE / EP: EN PROCESO DE IMPLEMENTACIN (Cumple parcialmente) / CU:CUMPLE AL 100%


dentro del SGCS BASC)

NA: No aplica para la empresa. (Marque con X el estado correspondiente del estandar

HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO

ACCIONES A IMPLEMENTAR

NC

EP

CU

NA

1.1

La empresa debe estar constituida legalmente y debe disponer de 4.2.3


4.3.5
las autorizaciones legales que permitan su operacin.

1.2

Debe realizarse una verificacin de los antecedentes de sus


4.2.3
accionistas, de su Junta Directiva, del gerente y representantes 4.3.5
legales.

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

1.3

Debe disponer de un listado de los requisitos legales que le son


4.2.3
aplicables a la Empresa para su operacin y estos deben encontrar 4.3.5
actualizados y disponibles
NC

EP

CU

NA

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

Sistema de Gestin

2.1

Debe existir un diagnostico o revisin inicial al estado de la


organizacin que permita medir el avance en la implementacin y en
el mantenimiento del sistema de Gestin.

2.2

Debe existir una evaluacin de riesgos de las instalaciones, personas


y operaciones de la compaa, que contengan los conceptos de
amenazas, vulnerabilidad, probabilidad y severidad. Se utilizara la 4.3.1
gua BASC para esta evaluacin. La evaluacin debe
actualizarse anualmente como mnimo.

2.3

La Empresa debe elaborar, publicar y difundir la poltica de


Seguridad que incluya la prevencin contra actividades ilcitas 4.3.1
(prcticas de narcotrfico, terrorismo y otros.)

2.4

Deben determinarse los objetivos de seguridad que garanticen el


cumplimiento de la poltica de seguridad

2.5

Deben definirse y documentarse las responsabilidades y autoridades


4.3.1
de todo el personal que afecta la seguridad

2.6

La Alta Direccin de la Empresa debe realizar mnimo, una revisin


4.3.4
semestral del sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC, para 4.3.5
asegurarse de su cumplimiento

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4.1

0.00%

0.00%

4.5

Diagnstico SGCS BASC conforme a Estndares OMB V.02 DE 2005.

2.7

Debe existir un representante de la direccin claramente identificado


con autoridad y responsabilidad para asegurar el cumplimiento del 4.4.4
sistema de gestin en control y seguridad BASC

2.8

Debe elaborarse un manual de seguridad BASC que describa el


cumplimiento de los requerimientos descritos en los Estndares de
4.4.2
Seguridad y en los elementos del sistema de gestin en control y
seguridad.

2.9

Deben realizarse auditorias internas mnimo semestralmente, para


establecer que las polticas, procedimientos y dems normas de 4.3.7
control y seguridad se estn cumpliendo.

2.10

Debe disponerse de un equipo de auditores internos, competente en


4.3.7
el Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC.

2.11

Deben identificarse los procesos que realiza la organizacin, 4.3.4


4.3.5
utilizando la metodologa del mapa de procesos

NA

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NC

No.

Norma

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HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO

ACCIONES A IMPLEMENTAR

Deben caracterizarse los procesos, identificando entradas, salidas,


2.12 indicadores de medicin, requisitos a cumplir, documentos a utilizar 4.3.4

y responsables del proceso.

2.13

Debe documentarse y aplicarse un procedimiento de accin


4.4.2
correctiva y preventiva.

Administracin y seleccin de Personal propio, subcontratado y-o suministrado


Seleccin

3.1

Se debe disponer de un procedimiento documentado que incluya los


4.3.4
requisitos del proceso de seleccin de personal propio y/o 4.3.6
subcontratado.

3.2

Debe Identificarse las posiciones crticas que afecten a la seguridad

3.3

Debe realizarse un estudio de seguridad que incluya verificacin de 4.3.4


4.3.6
antecedentes del personal que ocupe posiciones crticas.
4.4.3

3.4

Debe disponerse de los documentos que acrediten empleos 4.3.4


4.3.6
anteriores, referencias y antecedentes y estos deben ser verificados. 4.4.3

4.3.1

Contratacin

NC

EP

CU

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

NC

EP

CU

NA

0.00%

0.00%

0.00%

CONSOLIDADO CAPITULO

NC

EP

CU

NA

3.5

Debe visitarse el domicilio del personal destinado a reas crticas, 4.2.4


4.3
dejando evidencias documentadas.

3.6

Debe proporcionarse Induccin y entrenamiento sobre las polticas y


procedimientos de seguridad, riesgos presentes en su trabajo y 4.3.4
4.3.6
cuales serian las consecuencias de no cumplir las normas y 4.4.1
procedimientos de seguridad.

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

3.7

Deben realizarse y mantenerse actualizados, registros de afiliacin a 4.3.2


instituciones de seguridad social y dems registros legales de orden 4.3.4
4.3.6
laboral.

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Diagnstico SGCS BASC conforme a Estndares OMB V.02 DE 2005.

3.8

Debe suministrarse al personal, un carn de identificacin, el cual


debe portarse en lugar visible, cumpliendo con los estndares de 4.3.2
4.3.4
seguridad industrial, que tenga fotografa reciente, numero de 4.3.6
identificacin y fecha de vigencia

3.9

Deben existir procedimientos documentados para la recuperacin, 4.3.2


4.3.4
reposicin y anulacin del carn de identificacin.
4.3.6
Mantenimiento y Capacitacin

Debe realizarse pruebas al personal de reas crticas, para detectar 4.3.2


3.10 consumo de drogas ilcitas y alcohol, antes de la contratacin, 4.3.4
4.3.6
aleatoriamente y cuando haya sospechas justificables.

3.11

Peridicamente debe realizarse actividades de sensibilizacin y 4.3.2


4.3.4
capacitacin sobre el sistema de gestin en control y seguridad
4.3.6

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No.

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HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO

ACCIONES A IMPLEMENTAR

NC

EP

CU

NA

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

NC

EP

CU

NA

0.00%

El personal con funciones y responsabilidades de seguridad debe


recibir entrenamiento permanente sobre: Mantenimiento de la 4.3.2
de la carga, accesos no autorizados, fraudes en 4.3.4
documentos y sistemas de informacin, practicas anti contrabando y 4.3.6
anti terrorista.

3.12 integridad

El personal que participa en el proceso de despacho o recibo de la 4.3.2


3.13 carga debe estar capacitado en tcnicas de inspeccin y verificacin 4.3.4
4.3.6
de pallets y contenedores, y camiones de carga

3.14

El personal de reas criticas debe estar capacitado para atender


emergencias que puedan presentarse con el manejo de la carga, 4.3.4
4.3.6
especialmente con sustancias peligrosas y/o precursoras, sustancias 4.4.6
corrosivas, explosivas, qumicas, etc.

Todos los empleados deben conocer los procedimientos utilizados


4.3.4
la empresa para identificar e informar sobre incidentes 4.3.6
sospechosos.

3.15 por

Se debe contar con un programa de incentivos que permita la


cooperacin de los empleados para reportar de actividades sub3.16 estndar, que atenten contra la seguridad, que sean sospechosas o

que muestren seales de conspiraciones internas o consumo de


drogas ilcitas.

4.3.4
4.3.6

3.17

El personal debe estar capacitado y entrenado respecto a la 4.3.4


4.3.6
seguridad dispuesta para preservar los sistemas de informacin.

3.18

Se debe contar con un programa de concientizacin sobre consumo


4.3.2.
de alcohol y drogas, que incluya avisos visibles y material de lectura.

3.19

Se debe visitar el domicilio del personal destinado a reas crticas,


4.2.2
mnimo cada dos aos.

3.20

Se deben actualizar los datos bsicos de los empleados, mnimo una


4.3.6
vez al ao.

Se debe disponer de un archivo fotogrfico actualizado del personal 4.3.2


3.21 e incluir un registro de huellas dactilares y firma, conforme a la 4.3.4
4.3.6
legislacin local.

Sistema de Seguridad

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HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO

ACCIONES A IMPLEMENTAR

4.1

La Empresa debe tener un Jefe o responsable de la seguridad, con


4.3.1
funciones debidamente documentadas.

4.2

Debe disponerse de un plano con la ubicacin de las reas sensibles


4.2.2
de la instalacin

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

4.3

La seguridad perimetral de las instalaciones debe impedir el acceso


no autorizado y debe ser inspeccionada como mnimo una vez al
4.3.6
mes. Se debe observar el cumplimiento de los parmetros descritos
en la gua "inspeccin de barreras perimtricas BASC".

4.4

En reas criticas, debe disponerse de sistemas de alarmas,


dispositivos de deteccin de intrusos y de revisin de personas,
4.3.6
equipajes y cargas y equipos de vigilancia, monitoreados y
controlados permanentemente

4.5

La iluminacin exterior, interior y en parqueaderos de las


instalaciones, debe permitir la visibilidad del equipo de seguridad y 4.3.6
las labores de vigilancia de todas las reas. Esta debe ser
inspeccionada mensualmente.

4.6

Se debe contar con sistemas de iluminacin de emergencia para


4.3.6
reas criticas

4.7

Todas las puertas internas/externas de reas crticas deben ser 4.3.6


4.3.7
controladas, al igual que ventanas externas.

4.8

Deben existir candados, chapas u otros sistemas de seguridad para


accesos externos, ventanas y puertas (tener en cuenta criterios de
4.3.6
seguridad industrial). Las llaves, candados y cerraduras deben estar
controladas

4.9

Debe llevarse un registro de los vehculos que ingresan y salen de 4.3.4


4.3.6
las instalaciones.
4.4.3

4.10

Debe inspeccionarse los vehculos al ingresar y salir de las reas 4.3.4


4.3.6
crticas.
4.4.3

0.00%

Debe disponerse de un procedimiento para el control de acceso


adecuado, de empleados, contratistas y visitantes, elaborando y 4.3.4
registros de las personas que ingresaron a las 4.3.6
instalaciones, donde estuvieron, a quien visitaron, a que hora 4.4.3
ingresaron y salieron de las mismas.

4.11 conservando

Todo el personal que ingresa a la instalacin debe tener a la vista 4.3.4


identificacin. Debe realizarse una verificacin de la 4.3.6
4.4.3
identificacin de la persona que ingresa.

4.12 una

4.13

El control de acceso a las instalaciones debe prever la supresin


rpida y completa de la identificacin otorgada por la empresa a un
4.3.6
empleado en caso de caducidad, as como la supresin de acceso a
los locales y sistemas de informacin.
Los parqueaderos para vehculos de empleados y visitantes deben
controlados y aislados de las reas de empaque, 4.3.6
almacenamiento, embalaje o cargue de mercancas.

4.14 estar

4.15

Las reas restringidas deben ser sealizadas y controladas,


4.3.6
conforme a la evaluacin de riesgos de las instalaciones y procesos.

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HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO

ACCIONES A IMPLEMENTAR

Debe existir un rea adecuada, que prevenga el acceso no


4.16 autorizado a contenedores llenos y vacos, carga y vehculos 4.3.6

cargados.

4.17

Las reas de lockers de empleados deben estar controladas y


4.3.6
separadas de las reas de almacenamiento u operacin de carga

4.18

Se debe controlar el suministro (entrega y devolucin) de


4.3.6
uniformes de trabajo de la empresa

4.19

La Empresa debe tener un servicio de seguridad propio o contratado 4.3.6


4.4.3
con una empresa competente.

Se deben realizar mnimo una vez por mes, inspecciones 4.3.3


4.20 aleatoria (no anunciadas) de seguridad a instalaciones fsicas y 4.3.6
4.4.3
procesos, y dejar el registro escrito de las mismas.

Se debe disponer de sistemas adecuados que permitan la


4.21 comunicacin con los supervisores y encargados de seguridad y con

las autoridades nacionales y extranjeras.

4.22

4.3.6
4.3.7

Se debe garantizar una accin de respuesta oportuna y disponible 4.3.4


4.3.6
por parte del personal de Seguridad durante 24 horas al da.
4.3.7

Se debe tener procedimientos y dispositivos de alerta para la 4.3.4


4.23 evacuacin en caso de amenaza o falla en las medidas de 4.3.6
4.3.7
proteccin.

Se deben tener programas para inspeccionar, probar, ajustar y 4.3.4


4.24 mantener los equipos de proteccin, que incluya periodicidad de 4.3.6
4.3.7
realizacin y registro de los mismos.

4.25

Se debe identificar los lugares de ubicacin de los dispositivos de


alerta y elaborar los procedimientos, instructivos y directrices para 4.3.6
prueba, activacin, desactivacin y reactivacin y para limitar falsas 4.4.3
alertas.

Se debe disponer de un programa de implementacin del sistema de 4.3.3


4.26 CCTV para la vigilancia perimetral de las instalaciones y para las 4.3.6
4.4.3
reas criticas.
Deben documentarse y aplicarse procedimientos de contingencia y 4.3.3
4.27 emergencia para el caso de amenazas comprobadas o fallos en las 4.3.6
4.4.3
medidas de proteccin.
Deben documentarse y aplicarse procedimientos para la realizacin
4.28 de ejercicios prcticos y simulacros de los planes de proteccin y de

procedimientos de contingencia y emergencia.


5

4.3.6
4.4.3

Logstica (Envase, empaque, almacenamiento, embalaje, despacho, transporte y recibo de carga)

NC

EP

CU

NA

5.1

Se debe tener un sistema que permita mantener trazabilidad sobre 4.3.4


4.3.6
los movimientos de las cargas de importacin y exportacin.
4.4.3

5.2

Se debe contar con los medios y sistemas que permitan segregacin


y control de las reas de Almacenamiento y las operaciones con
4.3.6
productos de exportacin, operaciones de embarque y desembarque
de carga y/o personas

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

5.3

Las mercancas en su unidad de empaque deben ser identificadas, 4.3.4


4.3.6
marcadas, pesadas y contadas.
4.4.3

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5.4

Se debe asegurar la correcta informacin en el manifiesto de carga


(completa, legible, exacta), que incluya una descripcin exacta y 4.3.4
4.3.6
completa de la carga. As mismo, se debe asegurar el envo de la 4.4.3
informacin a tiempo a las autoridades nacionales y extranjeras.

5.5

El personal de las reas de despacho, debe estar identificado con 4.3.4


4.3.6
uniformes o distintivos que los diferencien de los dems empleados. 4.4.3

5.6

Los contenedores y su modo de transporte deben ser revisados al


ser recibidos en cada uno de los puntos de transferencia de 4.3.6
responsabilidad y se debe dejar evidencia de esa revisin, 4.4.3
aplicando las listas de verificacin emitidas por WBO.

5.7

Los criterios para establecer cuando un contenedor y/o la unidad de


4.3.6
transporte no son aptos, deben estar definidos por escrito.

5.8

Deben existir controles y registros de peso de los vehculos de 4.3.4


4.3.6
carga.
4.4.3

5.9

Debe existir un procedimiento escrito para detectar, reportar e 4.3.4


4.3.6
investigar faltantes o sobrantes de carga.
4.4.3

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HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO

ACCIONES A IMPLEMENTAR

Durante los desplazamientos del contenedor o del camin, se deben


4.3.4
seguridad; y hacer seguimiento y 4.3.6
registro del tiempo de duracin de estos desplazamientos.

5.10 utilizar sellos y/o precintos de

Debe existir un procedimiento documentado de control (instalacin, 4.3.4


5.11 cambio, trazabilidad, registro y verificacin) sobre los sellos o 4.3.6
4.4.3
precintos de seguridad

5.12

El almacenamiento de los sellos y precintos debe realizarse en


lugares seguros y bajo llave y su entrega y uso debe ser controlado 4.3.4
4.3.6
por personal designado para ello. Los sellos no deben ser usados en 4.4.3
estricto orden de numeracin.

5.13

Se debe utilizar sellos de alta seguridad en los contenedores de 4.3.4


4.3.6
exportacin. (NORMA ISO/PAS 17712)
4.4.3

Los contenedores o camiones deben sellarse o precintarse tan 4.3.4


5.14 pronto termina la operacin de cargue y antes de abandonar el 4.3.6
4.4.3
muelle de carga

5.15

Deben verificarse los sellos o precintos de seguridad utilizados,


frente a los documentos del despacho, tanto al momento del 4.3.6
despacho como a su recibo en cada uno de los puntos de 4.4.3
transferencia de la carga.

Se debe identificar y registrar el nombre y firma de todas las


5.16 personas que participan en el despacho o recibo de un contenedor o

camin de carga

4.3.6
4.4.3

5.17

El proceso de cargue y-o embalaje, despacho y recibo de la carga 4.3.4


4.3.6
debe tener personal encargado de cumplir funciones de seguridad.
4.4.3

5.18

Se debe disponer de control fotogrfico y/o flmico durante el 4.3.4


4.3.6
proceso de cargue y-o embalaje de la mercanca.
4.4.3

5.19

5.20

El transportista debe reportar la entrega de la carga en destino.

4.3.6

Debe existir un rea o procedimiento especial de seguridad para el 4.3.4


4.3.6
almacenamiento de mercanca valiosa y-o peligrosa.
4.4.3

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5.21

Las reparaciones realizadas a las unidades de transporte


(contenedores, camiones) deben ser registradas.

NA

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CU

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NC

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HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO

ACCIONES A IMPLEMENTAR

4.3.6

Debe disponerse de un registro actualizado de los movimientos


5.22 realizados por los equipos que movilizan las unidades de transporte 4.3.6

al interior de las instalaciones.


Deben existir sistemas que permitan la verificacin de equipajes y 4.3.4
5.23 efectos personales; adicionalmente de un proceso de control sobre 4.3.6
4.4.3
estos
Se debe tener una lista completa de los pasajeros internacionales, 4.3.4
5.24 la tripulacin y la carga control de materias primas y material de 4.3.6
4.4.3
empaque
NC

EP

CU

NA

6.1

El material de empaque de exportacin debe observar diferencias al


4.3.6
del producto nacional y debe estar controlado.

6.2

El material de empaque y embalaje debe ser revisado antes de su


4.3.6
uso .

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

6.3

Si utiliza sustancias precursoras para la fabricacin de los


productos, estas deben estar controladas conforme a las 4.3.6
regulaciones legales.

6.4

Se debe disponer de un procedimiento documentado para el manejo 4.3.4


4.3.6
y control del material de empaque - Cintas adhesivas / corrugados

Control de materias primas, material de empaque, sellos y precintos de seguridad

Control de documentos y de informacin

NC

EP

CU

NA

7.1

Debe disponerse de un procedimiento documentado de control de 4.3.4


documentos, que incluyan listados maestros de documentos y de 4.3.5
4.4.3
registros.

7.2

Deben existir procedimientos sobre entrega y archivo de la 4.3.4


4.3.6
informacin
4.4.3

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

7.3

La Empresa debe disponer de un lugar adecuado y seguro para el 4.3.4


4.3.5
archivo de los documentos.
4.4.3

7.4

Deben emplearse procedimientos que aseguren que toda la


informacin y documentos utilizados en el proceso de despacho y 4.3.4
recibo de carga ( tanto manuales como electrnicos), sean legibles, 4.3.5
oportunos, adecuados y protegidos contra alteracin, prdida o 4.4.3
introduccin de informacin errnea.

7.5

Debe existir una poltica de firmas y sellos que autoricen los 4.3.4
4.3.5
diferentes procesos.
4.4.3

7.6

Se debe mantener la informacin exacta recibida sobre la carga,


que incluya como mnimo: Quien envo y quien recibe, sus nombres 4.3.4
4.3.5
y direcciones; segundas y terceras personas a quienes se debe 4.4.3
notificar; descripcin, peso, cantidad, unidad de medida.

7.7

Los sistemas de informacin deben tener las seguridades necesarias


para evitar su utilizacin no autorizada, observando como mnimo 4.3.4
4.3.5
los parmetros establecidos en la gua que para el efecto 4.4.3
publica WBO.

7.8

Debe disponerse de respaldo de la informacin sensitiva de la 4.3.4


4.3.5
organizacin y este debe ser controlado y protegido.
4.4.3

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NC

No.

Norma

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HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO

ACCIONES A IMPLEMENTAR

4.3.4

7.9

Se debe observar el cumplimiento de las disposiciones y normas 4.3.5


4.3.6
relativas a proteger la propiedad intelectual.
4.4.3

Seleccin de clientes y proveedores


Clientes
4.3.4
4.3.6

8.1

Debe existir un proceso documentado para la seleccin de clientes

8.2

Debe disponerse de la informacin documentada necesaria de sus 4.3.4


clientes, en la cual se evidencie la existencia y legalidad de los 4.3.6
4.4.3
mismos.
Proveedores

8.3

Debe existir
proveedores

8.4

Sus proveedores de servicios asociados a la cadena logstica estn


4.3.4
calificados como Operador Econmico Autorizado ( WCO - FOS) 4.3.6
( Aplica si el pas a suscrito el acuerdo con WCO)

8.5

Debe practicarse una visita a las instalaciones de los proveedores y 4.3.4


4.3.6
dejar la evidencia respectiva.

8.6

Deben solicitarse los documentos necesarios a los proveedores


4.3.4
vinculados a la operacin de la cadena logstica con el objeto de 4.3.6
verificar sus antecedentes

8.7

Se deben establecer por escrito todos los acuerdos o


4.3.4
responsabilidades que se han pactado con sus proveedores, sobre el 4.3.6
cumplimiento de estndares de seguridad.

un proceso documentado para la seleccin de 4.3.4


4.3.6

Alianzas estratgicas de seguridad

NC

EP

CU

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

EP

CU

NA

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

NC

EP

CU

NA

0.00%

0.00%

NC
0

NC

EP

CU

NA

9.1

Deben establecerse alianzas (acuerdos) en materia de seguridad,


con autoridades locales, gremios u otras instituciones que puedan
4.2.1
ayudar a mejorar la seguridad de las operaciones de comercio
internacional.

9.2

Esta calificado como Operador Econmico Autorizado (WCO- FOS) 4.3.4


4.3.6
(Aplica si el pas a suscrito el acuerdo con WCO)

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

10

Reporte de Operaciones o Actividades Sospechosas

NC

EP

CU

NA

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

Debe disponerse de un procedimiento de reporte de actividades subestndar (a directivos y supervisores de la empresa y a autoridades
10.1 nacionales y extranjeras), que atenten contra la seguridad, que sean
sospechosas o que muestren seales de conspiraciones internas o
consumo de drogas ilcitas.

4.3.4
4.3.6
4.3.7
4.2.2

CONSOLIDADO CAPITULO

0.00%

0.00%

Se debe disponer de una relacin de representantes de la autoridad,


10.2 incluyendo nmeros telefnicos u otros medios de comunicacin a 4.3.6

los cuales reportar oportunamente.

VER RESUMEN DIAGNOSTICO

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0.00%

VER PLAN DE ACCIN

Diagnstico SGCS BASC conforme a Estndares OMB V.02 DE 2005.

C.O.007

PLAN DE ACCIN PARA IMPLEMENTACIN DEL SGCS BASC

FECHA
ELABORACIN:

No.

Qu se har?

Por qu?

Dnde?

ACCIN A IMPLEMENTAR

RESULTADO
ESPERADO

LUGAR DONDE SE
IMPLEMENTARA LA
ACCIN

Quin?

Cundo?

RESPONSABL FECHA LIMITE PARA


E
IMPLEMENTACIN

Cmo?

Cunto se Invertir?

RECURSOS
REQUERIDOS

COSTO RECURSOS
REQUERIDOS

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
$ 0.00

ELABOR

REVIS

APROB

Desarrollado por Ing. Miller Alexis Romero C.

CONSOLIDADO DIAGNOSTICO SGCS BASC


EMPRESA:
ALCANCE SGCS BASC:

No.

ESTNDARES V. 2- 2005

NO CUMPLE

EN PROCESO

CUMPLE

NO APLICA

SUMATORIA
HORIZONTAL

Estudio Legal

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

Sistema de Gestin

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

Administracin y seleccin de Personal propio,


subcontratado y-o suministrado

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

3.1 Seleccin

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

3.2 Contratacin

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

3.3 Mantenimiento y Capacitacin

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

Sistema de Seguridad

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

Logstica (Envase, empaque, almacenamiento, embalaje,


despacho, transporte y recibo de carga)

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

Control de materias primas, material de empaque, sellos y


precintos de seguridad

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

Control de documentos y de informacin

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

Seleccin de clientes y proveedores

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

8.1 Clientes

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

8.2 Proveedores

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

Alianzas estratgicas de seguridad

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

Reporte de Operaciones o Actividades Sospechosas

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

NO CUMPLE

EN PROCESO

CUMPLE

NO APLICA

0.00%

0.00%

0.00%

0.00%

9
10

PORCENTAJE

NIVEL DE IMPLEMENTACIN DEL SGCS BASC

0.00%

NIVEL DE IMPLEMENTACIN PARA LA TRANSICIN DEL SGCS BASC A NUEVA NORMA Y ESTANDARES BASC V.02 DE 2005

100.00%
90.00%
80.00%
70.00%
60.00%
50.00%
40.00%
30.00%
20.00%
10.00%

0.00%

0.00%

NO CUMPLE

Diagnostico SGCS BASC

0.00%

0.00%

DE IMPLEMENTACIN
ENESTADO
PROCESO
CUMPLE

0.00%

NO APLICA

C.O.008

INFORME DE AVANCE NM. _____

EMPRESA:
NOMBRE DEL CONSULTOR:

ACCIN A IMPLEMENTAR
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16

RESULTADO ESPERADO

LUGAR DONDE SE
IMPLEMENT LA ACCIN

RESPONSABLE

FECHA LIMITE PARA


IMPLEMENTACIN

FECHA DE EJECUCIN

% DE AVANCE

QUE SE HA HECHO

PENDIENTE POR
HACER