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DICCIONARIO DE POLITICA

a- j
bajo la direccin de

NORBERTO BOBBIO, NICOLA MATTEUCCI Y


GIANFRANCO PASQUINO
nueva edicin enteram ente revisada y ampliada
redactores de la edicin en espaol

J O S A RIC, M A R T I S O L E R y J O R G E TULA

INSTITUTO UBRE OE FILOSOFIA Y CIENCIAS A. C


b ib l io te c a

ventuno

XVvNIedrtores

'

traduccin de
RA L C R IS A F IO
A L F O N S O GARCIA
M I G U E L MARTI
M A R IA N O MA RTIN
J O R G E TULA

m
siglo veintiuno editores, s.a. de c.v.
CERRO OEL AGUA 248 DELEGACION COYOACAN 04310 MXICO OF

siglo veintiuno de espaa editores, s.a.


CALLE PLAZA 5 28043 MADRID. ESPAA

primera edicin en espaol, 1981-1982


quinta edicin en espaol, 1987-1988 (con suplemento)
sptima edicin en esparto!, corregida y aumentada, 1991
undcima edicin en espaflol, 1998
primera edicin en italiano, 976
segunda edicin en Italiano, 1983
O 1983 unione tipografico-editrice torinese, turl
ttulo original dizionario di poltica

isbn 968-23-1042-3 (obra completa)


isbn 968-23-1669-3 (voi I de la a ala j)
derechos reservados conforme a la ley
impreso y hecho en mxico/printed and made in mexico

ADVERTENCIA A LA SEGUNDA EDICIN EN ESPAOL

La edicin en e sp a o l del Diccionario de p oltica p re sen ta , re sp ec to d e la e dicin original,


a lg u n a s m o dificaciones cuya m encin no p u ed e ser e lu d id a . La p rim e ra , y m s im p o rta n
te, es la in co rp o ra ci n de c ie rto s vocablos que son u n a p ro lo n g ac i n de voces ya inclu i
d a s en la edicin ita lia n a o trm in o s nuevos, p e ro en a m b o s c aso s re fe rid o s m s e sp ecfi
c am en te a la situ ac i n latin o am eric an a . T ales vocablos fu e ro n re d a c ta d o s esp ecialm en te
p a ra n u e stra edicin p o r e sp e c ia lista s en los resp ectiv o s tem as. A dicionalm ente, el lec to r
no p o d r d e ja r de a d v e rtir q u e c ie rta s voces a p are ce n ru b ric a d a s p o r el C om it E ditorial.
En efecto, en eso s c aso s la redaccin fue re aliz a d a p o r q u ie n e s tuvim os a n u e stro carg o
la edicin.
P or o tro lado, a p a rte de todas las m odificaciones incorporadas que provienen d e la segun
da edicin ita lia n a y que re p e rc u te n en n oventa p o r c ien to d e los trm inos, a p ro x im a
d a m e n te se ha rev isad o in te g ram e n te la trad u c c i n y se han in c o rp o ra d o a las b ib lio
g ra fa s, h a sta d o n d e n u e stra inform acin lo ha p e rm itid o , las e d ic io n es c o rre sp o n d ie n te s
en n u e stro idiom a.
E sta edicin d ifie re de la a n te rio r, adem s, en que hem os in c o rp o ra d o un ndice a n al
tico y de n o m b res p ro p io s p a ra fa c ilita rle al lec to r la c o n su lta .

[V II]

440

D E M A G O G IA

tic u la re s c a p a c id a d e s o ra to r ia s y p sico l g i
cas, a m en u d o in stin tiv a s, q u e le p e rm iten
in te rp re ta r sus h u m o res y sus exigencias m s
in m e d iatas, u n ien d o a e sto d o tes c a rism ticas no com unes. En el d e sa rro llo de esta pol
tica no se tiene m n im am e n te e n c u en ta, m s
que en fo rm a e x tre m a d a m e n te su p e rfic ia l y
b u rd a , los reales in te re s e s del p as ni los
re su lta d o s ltim o s a los q u e puede c o n d u c ir
con el tiem po la accin dem aggica, dirig id a,
en cam bio, m s que n a d a, a la c o n q u ista y al
m antenim iento de un po d er personal o de g ru
po. Con el t rm in o d. p o d em o s pues r e fe rir
nos a u n a situ ac i n p o ltica c o rre sp o n d ie n te
a la d e sc rita , p e ro en la q u e d o m in a n las
m asas en m ovim iento y se im ponen so b re el
legtim o p o d e r c o n stitu id o y so b re la ley
h a cien d o va le r su s p ro p ia s in sta n c ia s in m e
d ia ta s e in co n tro la d a s. En e ste caso Polibio
h a b la m s p ro p ia m e n te de oclocracia (Historiae, vi, 3, 5-12; 4, 1-11).
En la h isto ria de las d o c trin a s p o ltica s se
c o n sid e ra que fue A rist tele s qu ien e sp e cifi
c y defini p o r p rim e ra vez la d. se a l n d o
la com o la fo rm a c o rru p ta o d e g e n e ra d a de
la dem ocracia q u e lleva a la in stitu c i n de un
g o b iern o d e sp tic o de las c la se s in fe rio re s o
de m uchos, que g o b iern a n en n o m b re de la
m u ltitu d (P oltica, iv, 5, 1592a). P or tan to ,
c u an d o en los g o b iern o s p o p u la re s la n o rm a
es su b o rd in a d a al a rb itrio de m uchos su rg en
los dem agogos que, h a la g a n d o y a d u la n d o a
las m asas, e x asp eran d o su s sen tim ien to s d e s
tructivos y desviando su em peo poltico, con
sid e ra n com o enem igos del pu eb lo o de la
p a tria a los o p o sito re s al rg im en d e sp tic o
in stau ra d o , consolidando as su propio po d er
a trav s de la elim in a ci n d e toda oposicin.
A rist teles define, p o r tan to , al dem agogo
com o "a d u la d o r del p u e b lo " (P oltica, v, 11,
1313b).
La d segn P latn (R ep b lica , 562-564) y
A rist teles (P oltica, 1304b-1305a), puede
d e te rm in a r, com o c ris is de la d e m o c rac ia
extrem a, dos d ife re n te s situ ac io n es polticas
que llevan, siem pre, a la in sta u ra c i n d e un
rgim en a u to rita rio o lig rq u ico o tirn ico . El
p rim e ro su rg e de u n a e x asp eraci n del clim a
a n rq u ic o en q u e los dem agogos han in tr o
d u c id o al estad o , p ro d u c ie n d o u n a reaccin
de los o p tim a te s q u e d e rrib a n a la m ayora,
casi sie m p re con el apoyo de las a rm a s y a
m en u d o con u n a a y u d a e x te rio r, in s ta u r a n

do un gobierno fuerte. El seg u n d o nace, y es


el caso m s frec u e n te , com o ltim a lgica
c o n se cu e n cia de la p r c tic a dem aggica, eli
m in a n d o as toda oposicin. En e sta s co n d i
ciones, en efecto, los dem agogos, a rro g n d o
se el d erech o de in te rp re ta r los in te re s e s d
las m asas com o in te re se s de toda la nacin,
c o n fisca n todo el p o d e r y la re p re se n tac i n
de las m asas e in sta u ra n u n a tira n a o d ic ta
d u ra personal.
El fenm eno de la d. se ha a c e n tu a d o p a r
tic u la rm e n te en n u e s tro siglo con el ad v en i
m ie n to y el d e sa rro llo de la sociedad in d u s
tria l y con la c o n se cu e n te a p a ric i n so b re el
e sc e n a rio p oltico del papel d e te rm in a n te de
las m asas y la c ris is d e las d e m o c rac ias lib e
rales.
La e ra tecnolgica, en efecto, ten d ien d o a
la m asifcaci n del h o m b re y a su tra n s f o r
m acin en m quina, ha hech o as q u e ste
tie n d a f cilm e n te a e x tra v ia r y a p e rd e r su
p ro p ia indiv id u alid ad , h a sta el p u n to de se r
im p u lsa d o a b u sc a r refu g io en su p ro p ia y
a n g u stia n te in se g u rid a d y en el a isla m ie n to
q u e lo a te n az a n todava y slo en el g ru p o y
en la m asa, adecuando a ella sus propios com
p o rta m ie n to s sociales y polticos. Se tra ta ,
m irndolo bien, de un circulo c erra d o del cual
d ifc ilm en te se p u ed e salir, p u e sto que en el
e x te rio r y en el in te rio r del in dividuo existen
tale s c o n d ic io n am ie n to s q u e o b jetiv am en te
im piden o tra opcin. En este m arco la instrum entalizacin de las m asas, g ra c ia s p re c isa
m ente al a p o rte de las nuevas tcnicas de p e r
suasin y de m anipulacin de las conciencias,
se logra fcilm ente. Asi, a trav s de los vn
c u lo s que, so b re todo p o r m rito de la p sico
loga contem pornea, se han in stau rad o entre
p sic o an lisis y c o m p o rta m ie n to p oltico, el
term in o d. se ha c arg a d o de nuevos sig n ifi
c ad o s y llenado de nuevos c o ntenidos. Se ha
a c la ra d o , p o r tan to , la e x isten cia de re la c io
nes sad o -m aso q u ista s que p re sid ira n el vn
cu lo e n tre dem agogo y m asa, re lacio n es que
ten d e ra n a a y u d ar al hom bre-m asa a esc ap a r
de la soledad y de la im potencia, de la e n a je
n acin y de la a p a ta p o ltica que ex isten en
la socied ad in d u stria l c o n te m p o r n e a. El
c a r c te r a u to rita rio , tam poco explicado, que
com o fondo vincula a am bos, c o n so lid a e sta
co rresp o n d en cia, p o r la que hay p o r p a rte de
la m asa u n a v e rd a d e ra id en tific ac i n en el
lder com o m om ento de exaltacin individual

D E M O C R A C IA

y colectiva y, en consecuencia, aceptacin cie


ga de sum isin. Los fenm enos d e fantica
exaltacin de cam peones deportivos o de per
sonajes del m undo del espectculo, aun c u a n
do nos conducen al cam po de la identificacin
con el xito del divo, ponen en m ovim iento
m ecan ism o s su sta n c ia lm e n te sim ilares a los
q u e p re sid en la relaci n lder-m asa. De tal
m odo es posible hoy h a b la r de d. m oderna en
c o n tra p o sici n a la d. clsica no slo com o
posib le m om ento de inicio de un proceso
revolucionario, y p o r lo tan to de u n n ecesa
rio ele m en to c o n stitu tiv o de u n a fase p rerrev o lu cio n a ria (v. revolucin), sino tam bin
com o c o m p o rta m ie n to de un ld e r poltico
q u e no n e c e sa ria m e n te conduce la s m asas a
la revolucin sin o q u e las in stru m e n ta liz a
p a ra su s p ro p io s fines p erso n ales p a ra p ro
c ed er. u n a vez o b ten id o un am plio consenso,
no ya a un p ro c e so de dem o cratizaci n o de
subversin del sistem a sociopolitico sino a la
in sta u ra c i n de un rgim en a u to rita rio , del
q u e el dem agogo sea un in d iscu tid o y d esp
tico jefe (Fhrer), o al acu e rd o con las a u to ri
d a d e s y las in stitu c io n e s e x iste n tes con tal
que sta s le reconozcan una funcin carism tic a in su stitu ib le . De esta m an era los m eca
nism os re p re siv o s a ce n t a n , en lu g a r de dis
m in u ir, las c a ra c te rs tic a s a u to rita r ia s del
g o b iern o y de la sociedad e im piden la tom a
de conciencia lib e rta ria de la m asa.
b i b l i o g r a f a G. Fasso, La democraiia irt Grecia
(1959), Bolonia, II Mulino, 19672.

[G IAM PAOLO

z u c c h in i]

dem ocracia
I E N LA TEO R IA D E LA DEM OCRACIA C O N FLU Y EN T R E S

En la teoria c o n tem p o
r n e a de la d. confluyen tre s g ran d es tra d i
ciones de p e n sa m ien to poltico: a] la teo ra
clsica, tra s m itid a com o teo ra a risto t lic a ,
de las tre s fo rm as de g obierno, segn la cual
la d., com o g o b iern o del pueblo, de to d o s los
c iu d a d an o s o bien de todos aquellos que
gozan de los d e re c h o s de ciu d a d an a , se d is
tin g u e de la m o n a rq u a , com o g o b iern o de
u n o solo, y de la a ris to c ra c ia , com o g obierno
de pocos; fr) la te o ria m edieval, de derivacin
t r a d ic io n e s h is t r ic a s

441

rom ana, de la so b e ran a popular, con b a se en


la cual se c o n tra p o n e u n a concepcin a sc e n
d e n te a una c o n ce p ci n de sc en d e n te d e la
so b e ra n a segn q u e el p o d e r su p rem o d e ri
ve del pueblo y sea representativo o derive del
p rn cip e y sea tr a s m itid o p o r delegacin del
su p e rio r al in ferio r; c] la te o ra m oderna,
conocida com o teo ra m aq u iav lica, nacida
con el s u rg im ie n to del e s ta d o m oderno en la
form a d e las g ran d es m o n a rq u a s , segn la
cu al las fo rm as h ist ric a s d e g o b iern o son
e sencialm ente dos, la m o n arq u a y la repbli
ca, sien d o la a n tig u a d. una fo rm a de re p
blica (la o ir es la a risto c ra c ia ) donde tiene
origen el cam bio c a ra c te rs tic o d el periodo
p re rre v o lu c io n a rio e n tre ideales d e m o c r ti
cos e id eales re p u b lica n o s, y el gobierno
g e n u in a m en te p o p u la r e s llam ado, a n te s que
d., rep b lica.
El p ro b lem a de la d., d e su s c ara cte rstica s
y d e su p re stig io (o de la fa lta d e prestigio)
es, com o se ve, ta n a n tig u o com o la p ro p ia
reflex i n so b re la s c o sas de la poltica, y ha
sido re p ro p u e sto y re fo rm u lad o e n to d as las
pocas. Asi, u n exam en de la discusin con
tem p o rn e a en to rn o a l concepto y al valor
de la d. no puede p re sc in d ir de u n a re fe re n
cia a unque se a r p id a a la trad ici n .
II LA TRADICIN A R ISTO TELIC A DE LAS T R E S FORMAS DE.

Una de las p rim e ra s d is p u ta s de


q u e se tenga n o tic ia e n to rn o a la s tre s for
m as de gobierno es n a r r a d a por H erodoto
(ni, 80-83). O tanes, M egabizo y D ario discuten
en to rn o a la fu tu ra form a de gobierno d e Persia. M ien tras que M egabizo d efiende la a ris
to c ra c ia y D ario la m o n arq u a, O tanes tom a
la defensa d el g o b ie rn o p o p u la r que llam a
segn el a n tig u o uso g rie g o "iso n o m ia" (o
ig u ald a d de las leyes, o igualdad fre n te a la
ley), con el a rg u m e n to que to d av a entonces
los p a rtid a rio s de la d . co n sid eran fundam en
tal: "cm o cabe en realidad q u e la m onarqua,
a cuyo c a p ric h o e s d a d o h a c e r im punem ente
cuanto se le antoje, pueda s e r un gobierno ju s
to y arreglado". Igualm ente clsico es el argu
m ento con e l que el p a rtid a rio d e la o lig a r
qua (y, apoyndolo, el p a rtid a rio d e la m o n ar
q ua) c o n d en a a l g o b ie rn o d e m o c rtico :
"N ada hay[. ..) m s insolente en el q u e rer que
el vil y soez p o p u lac h o ." Cmo puede g o b e r
n a r bien aquel que "ni a p ren d i de otro lo que
es lil y laudable ni de suyo e s capaz de enieng o b ie r n o

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D E M O C R A C IA

d c rlo " ? "A m a n e ra d e un im p e tu o so to r r e n


te lo a b a te y a r r a s t r a to d o ."
De las c in c o fo rm a s d e g o b iern o d e s c rita s
por Platn en la R epblica: a risto c rac ia, timocracia, oligarqua, d., tira n a, una sola, la a r is
tocracia, es b u en a, m ie n tra s que nace, pues,
la d., creo yo, c u a n d o los p o b re s, v icto rio so s
de sus c o n tra rio s , m a ta n a unos, d e s tie rr a n
a o tro s, y c o m p a rte n ig u alita ria m e n te con los
q u e q u e d an el g o b ie rn o y las m a g is tra tu ra s ,
qu e en e ste rgim en, a d em s, suelen c u b r ir
se p o r so rteo " (557 a), y est c ara cte riz ad a p o r
la "lic e n c ia ". F.l p ro p io P latn p o r o tr a p a rte
re p ro d u c e en el P oltico la trip a rtic i n tr a d i
cional ta n to de las fo rm a s p u ra s com o d e las
fo rm as d e g en e rad a s, y la d. es d e fin id a com o
"g obierno del n m e ro " (291 d) y " g o b iern o de
los m u c h o s" (302 c) o "d e la m u ltitu d " (303
a). D istin g u id a s las fo rm a s de g o b iern o b u e
n a s de las m ala s con b a se en el c rite rio de la
legalidad o de la ileg alid ad , la d. es c o n sid e
ra d a la m enos b u e n a de las fo rm as b u e n a s y
la m enos m ala d e las fo rm a s m alas: "B a jo
c u a lq u ie r c o n sid e ra c i n es can san c io , y no
c o m b in a m u ch o de b u e n o ni de d a in o , en
c o m p a rac i n con las o tra s fo rm as, p o rq u e en
ella e stn d e sm e n u z a d o s los p o d e re s en
p e q u e a s frac c io n e s, e n tre m uchos. P o r eso
de to d as las d iv e rs a s fo rm a s legales, es sta
la m s infeliz, m ie n tr a s q u e de to d as las que
e st n c o n tra la ley, e s la m ejor, y si to d a s son
d esenfrenadas, es en la d. donde se vive m ejor;
en c am b io si son bien o rd e n a d a s, es en ella
d o n d e es m en o s a g ra d a b le viv ir" (303 a y b).
En las jtyes, en la trip a rtic i n c l sic a se
in clu y e la b ip a rtic i n (que d e sp u s de
M aquiavelo lla m am o s a m en u d o m o d ern a )
e n tre las "dos m ad re s d e las form as de g o b ier
no", que son la m o n a rq u a , cuyo p ro to tip o es
el e sta d o p e rsa , y la d., cuyo p ro to tip o es la
c iu d a d ate n ien se : a m b a s son, a u n q u e p o r
razo n es o p u e sta s, m a la s, u n a p o r exceso de
a u to rid a d , la o tr a de lib e rta d . T am bin en la
v a rie d a d de las c la sific a c io n e s u n a vez m s
la d. es b a u tiz a d a co m o el rgim en "d e la
lih e rta d d e m a sia d o d e s e n fre n a d a " (701 b).
En la tipologa a r is to t lic a , q u e d istin g u e
tre s fo rm as p u ra s y tre s fo rm a s c o rru p ta s ,
segn que aq u el q u e d e te n ta el p o d e r g o b ie r
ne de a c u e rd o con el in te r s g e n era l o con el
in te r s p ro p io , el "g o b ie rn o de la m a y o ra "
o "d e la m u ltitu d " , d istin g u id o del g o b iern o
de u n o solo o de pocos, es llam ad o " p o lilia ".

m ie n tra s q u e el n o m b re de d. es asignado a
la fo rm a c o rru p ta , que es defin id a com o el
g o b ie rn o "con ve n ta ja de los p o b re s" y con
tr a p u e s ta al g o b iern o con ventaja del m onar
ca (tira n a ) y al g o b iern o con ventaja de los
ric o s (oligarqua). La fo rm a d e gobierno q ue
en la trad ici n p o sa risto t lic a se convierte en
el gob iern o del pueblo o de todos los ciuda
danos, o de la m ayora de ellos, es aquella que
en el tra ta d o a ristotlico se considera como
gobierno de m ayora solam ente en cuanto go
bierno de los pobres, siendo, por lo tanto, gobier
no d e u n a p a rte c o n tra la o tra , a unque de la
p a r te g e n e ra lm e n te m s n u m ero sa. De la d.
e n te n d id a en el se n tid o m s am plio Aris
t te le s s u b d istin g u e cinco form as: 1) ricos y
p o b re s p a rtic ip a n en el g o b iern o en condicio
n es de p a rid a d (la m ay o ra es p o p u la r nica
m e n te p o rq u e la clase p o p u la r es m s num e
rosa); 2] los c a rg o s p b lic o s son asignados
s o b re la b a se de un cen so m uy bajo; 3] son
a d m itid o s en los c arg o s p b lico s todos los
c iu d a d a n o s e x ce p to los p riv ad o s de los d e re
c h o s c iv iles luego de un p ro c ed im ie n to ju d i
cial; 4] son a d m itid o s en los c arg o s pblicos
to d o s los c iu d a d a n o s sin d istin c i n ; 5] sean
c u a le s fu e re n los d e rec h o s polticos, es la
m a sa y no la ley la que se c o n sid e ra so b era
na (e ste ltim o c a so es el del dom in io de los
d e m a g o g o s, o sea es la v e rd a d e ra form a
c o r r u p ta del g o b ie rn o popular).
S alvo p o cas excepciones, la trip a rtic i n
a ris to t lic a fue acogida en to d a la tradicin
del p e n sa m ie n to o c cid en ta l, al m enos h asta
H egel, al que llega ya d ebilitada, y se hizo uno
de los lu g a re s c o m u n e s del tra ta d is m o pol
tico. P a ra s e a la r alguna e ta p a de e ste largo
re c o rrid o , re c o rd a m o s a M arsilio de Padua
(D e fen so r pacis, i, 8), S a n to T om s (Sum m a
theologica, i-ll, q. 105, a rt. 1), B odino (De la
r publique, n, 1), H obbes (De cive, cap. vn;
L e v ia lh a n , cap. xix), Locke (Ensayo sobre el
g o b iern o civil, cap . x), R ousseau (F.l contra
to social, ill, 4, 5, 6). K ant (M etafsica de las
costum bres, Doctrina del derecho, 51), Hegel
(P rincipios de la filosofa d el derecho, 273).
N o h a n fa lta d o a lg u n a s v a riacio n es e n tre las
c u a le s se c u e n ta n : a] la d istin c i n e n tre fo r
m a s d e e sta d o y fo rm as de gobierno, elabo
ra d a p o r B odino, b a s n d o se en la distin ci n
e n tr e la titu la rid a d y el ejercicio de la sobe
ra n a . d o n d e se p u e d e ten e r u n a m onarqua,
es d e c ir u n e sta d o en el que el p oder so b e ra

D E M O C R A C IA

no perten ece al rey, g o b e rn ad a d e m o c r tic a


m ente, p o r el hecho de que las m a g istra tu ra s
son a trib u id as p o r el rey in d iscrim in ad am en
te a todos, o una d. a ris to c r tic a , com o lo fue
R o m a p o r un c ie rto p erio d o de su h isto ria , o
una a ris to c ra c ia d e m o c r tic a y asi su cesiv a
mente; b] la su p re si n de la d istin c i n e n tre
form as p u ra s y c o rru p ta s, hecha por H obbes,
sobre la base de que p a ra un p o d e r com o el
soberano, que es a b so lu to o no e s so b eran o ,
no se puede e sta b le c e r ningn c rite rio p a ra
d istin g u ir el uso del a b u so d e poder, y por lo
tanto, el gobierno b ueno del m alo; c] la d eg ra
dacin, in tro d u c id a p o r R ousseau, de las tre s
form as de gobierno a tre s m odos de ejercicio
del poder ejecutivo, perm aneciendo co n stan te
el p rin cip io segn el cu al el p o d e r leg isla ti
vo, es d e cir el p o d e r que c ara cte riz a a la sobe
rana, p e rte n ec e al pueblo, c u y a re unin en
un cuerpo poltico a travs del c o n tra to social
R o u s s e a u llam a no d. (que es so lam en te u n a
de las fo rm as en las que se puede o rg a n iz a r
el p o d e r ejecutivo) sino repblica.
III. LA TR A D ICI N ROM A N O -M ED IEV A L D E LA S O B ERA N IA
t o p iil a r
Los ju ris ta s m edievales e la b o ra ro n
la te o ra de la so b e ra n a p o p u la r p a rtie n d o
de a lgunos pa sa je s del Digesto, del cual los
prin cip ales son el de U lpiano (D. i, 4, 1), en el
que, despus de la celeb rrim a afirm acin de
que quod prin cip i placuit, legis habem vigorem ", se dice q ue el p rn cip e tiene tal a u to ri
dad p o rq u e el pu eb lo se la ha c o n ferid o
("utpote cum lege regia, quae de im p e rio e iu s
lata est, p opulus ei et in eum om n e suum
im p eriu m el p o te s ta te m co n fera t"), y el de
Ju lian o (D. i, 3, 32), en el que, a p ro p sito de
la c ostum bre com o fuente del derecho, se dice
que el p u eb lo c re a el d e rec h o no slo con el
voto (dando as vida a las leyes) sino tam b in
''re b u s ipsis et fa c tis " (d an d o vida a las c o s
tum bres). El p rim e r pasaje sirvi p a ra dem os
tr a r que, sea cu al fu e re el efectivo d e te n to r
del p o d e r so b eran o , la fu en te o rig in a ria de
este p o d e r e ra sie m p re el pueblo, y a b ri el
cam ino a la distincin en tre titu la rid a d y e je r
cicio del poder, q u e h a b ra de p e rm itir en el
cu rso de la larga h isto ria del estado d e m o c r
tico sa lv ar el p rin cip io d e m o c rtico no o b s
tante su c orrupcin prctica. El segundo p e r
m iti so ste n e r q ue tam b in all d o n d e el p u e
blo h a b a tra s fe rid o a o tro s el p o d e r o rig in a
rio d e h a ce r las leyes h ab ia co n se rv a d o siem

443

pre el p o d e r d e c re a r d e rec h o a trav s d e la


c o stu m b re . R esp ecto de e ste seg u n d o tem a,
la tesis so b re la que c hocaron los p a rtid a rio s
y los a d v e rsa rio s de la so b e ra n a p o p u la r era
la d e si la c o stu m b re ten a o n o la fu e rz a de
a b o lir la ley (com o e s sabido, los tex to s ju stinianos s o b re e s t p u n to son c o n tradictorios),
en o tra s p a la b ras: si el derecho d eriv ad o
directam ente del pueblo tena m ay o r o m enor
fu erza q u e el d e re c h o e m a n a d o del e m p e ra
dor. R especto del p rim e r tem a la d isp u ta
e n tre d efen so res y o p o sito res d e la so b e ran a
p o p u lar se c o n c e n tr en el sig n ificad o que
d e b a d a rs e al p a so del p o d e r del p u e b lo al
e m p e ra d o r: se tra ta b a , e n o tra s p a la b ra s , de
e sta b le c e r si e s te p a so e r a c o n sid era d o una
tra sfe re n c ia d efinitiva, y p o r lo tan to , no slo
del e je rcic io sin o ta m b i n de la titu la rid a d
(una v e rd ad e ra translalio m peni), o bien una
concesin tem poral y por principio revocable,
con la c o n se cu e n cia de q u e la titu la rid a d del
p o d e r h a b ra p e rm a n e c id o en el pueblo y al
p rn cip e se le h a b r a c o nfiado so la m e n te el
ejercicio del m ism o (una p u ra y sim ple concessio imperii). E n tre los a n tig u o s g losadores
los m s cono cid o s p a riid ia rio s de la tesis de
la concessio son Azzonc, segn el c u a l el p u e
blo ja m s ha a b d ic a d o to ta lm e n te d e su p ro
pio p o d e r ya q u e d e sp u s de h a b e rlo tra s fe
rido en a lg u n a s o c asio n e s lo h a revocado, y
Ugolino q u e a firm a c la ra m e n te que el pueblo
ja m s ha tra s fe rid o el p o d e r al e m p e ra d o r de
m an e ra ta l que no c o n se rv a ra algn vestigio
suyo consigo, p o rq u e ta m b i n in stitu y al
e m p e ra d o r com o u n pro cu ra to r suyo.
En una de las o b ra s fu n d am en tales del pen
sam ien to poltico m edieval, c ie rta m e n te la
m s rica en esbozos destin ad o s a se r d e sa rro
llados p o r el p e n sa m ie n to poltico m oderno,
el D efensor pacis de M a rsilio d e Padua, se a fir
ma a b ie rta m e n te , y se d e m u e stra c o n d iv e r
sos a rg u m e n to s, el p rin c ip io segn el cu al el
po d e r de h a ce r las leyes, en el cual consiste
el p o d e r so b eran o , co n ciern e n ic a m e n te al
pueblo, o a su p a rte p re d o m in an te (valentior
pars), el cual a trib u y e a o tro s nada m s que
el po d er ejecutivo, e s d e c ir el po d er de g o b e r
n a r en el m b ito de las leyes. P o r un lado, por
tan to , "el p o d e r efectivo de in s titu ir o eleg ir
un g o b iern o c o n c ie rn e al leg islad o r o a todo
el c u e rp o de lo s ciu d a d an o s, a si com o le c o n
c ie rn e el p o d e r de h a c e r las leyes [. ..] Y de
un m odo sim ila r c o n c ie rn e tam b in al legis

444

D E M O C R A C IA

lad o r el p o d e r de c o rre g ir al g o b e rn an te, o


aun de deponerlo cuando esto sea conveniente
p a ra el bien c o m n " (i, 15, 2); p o r el otro,
m ie n tra s q u e la "c a u s a p rim e ra " del e sta d o
es el legislador, el g o b e rn a n te (la pars princip a n s) es la "cau sa se c u n d a ria o, con o tra s
e x p resio n e s a n m s d en o m in a tiv as, es la
"c a u s a in stru m e n ta l y e je c u tiv a , en c u a n to
el que g o b iern a a ct a " p o r la a u to rid a d a tr i
bu id a p a ra tal fin p o r el legislador, y segn
la fo rm a que ste le ha d a d o (i, 15, 4). E sta
teora, ya as p e rfe c ta m e n te e la b o ra d a p o r
M arsilio segn el cual de los dos p o d e res
fu n d a m e n ta le s del estado, el legislativo y el
ejecutivo, el p rim e ro en c u a n to p e rte n e c ie n
te e x clu siv am en te al pu eb lo es el p o d e r p rin
cipal, m ie n tra s que el segundo, q u e el pueblo
delega a o tro s bajo fo rm a de m a n d a to revo
cable, es el po d er d e riv a d o , es uno d e los
p u n to s de referen cia de las te o ra s p o ltica s
de los e sc rito re s de los siglos xvn y xvm, que
son con raz n c o n sid era d o s los p a d re s de la
d e m o c rac ia m oderna: Locke y R ousseau, aun
cuando luego e n tre Locke y R ousseau hay una
diferen cia esencial resp ecto del m odo de con
c e b ir el p o d e r legislativo (que p a ra Locke es
ejercid o p o r re p re se n ta n te s y p a ra R ousseau
d ire c ta m e n te p o r los ciudadanos).
La do ctrin a de la soberana p o p u lar no debe
ser con fu n d id a con la d o c trin a c o n tra ctu a lista (v. c o n tr a c tu a lis m o ) , ta n to p o rq u e la doc
trin a c o n tra c tu a lisla no sie m p re ha tenido
resu ltad o s dem ocrticos (pinsese en Hobbes,
a m a n e ra de ejem plo, p e ro no se olvide a
K ant, q u e es c o n tra c tu a lista , p e ro no d em o
crtico), com o p o rq u e m u c h a s te o ra s d e m o
c r tic a s (sobre todo a m ed id a que se avanza
h acia la edad c o n te m p o r n e a) p re scin d e n
co m p letam en te de la h ip te sis c o n tra c tu a lis
ta. Del m ism o m odo que no todo el c o n tra c
tualism o es dem ocrtico, as tam binino todo
el d e m o c ra tic ism o es c o n tra c tu a lis ta . Por
c ie rto , en la m edida en q u e el c o n tra c tu a lis
m o re p re se n ta en a lg u n a s de su s m s c o n o
c id as e x p resio n es uno de los g ra n d e s filones
del p e n sa m ien to d e m o c r tic o m oderno, teo
ra de la so b e ran a p o p u la r y teo ra del c o n
tr a to social estn e stre c h a m e n te conectadas,
al m enos p o r d os razones: el populus, co n ce
bido com o universitas civium , es en su origen
el p ro d u cto de un acu erd o (el llam ado pactu m
societaiis): una vez c o n stitu id o el pueblo, la
in stitu c i n del gobierno, se a n c u ales fu eren

las m o d alid ad e s de la tra sm isi n del poder,


to ta l o p arcial, d e fin itiv a o tem p o ral, irrev o
cable o revocable, se p roduce en la form a pro
p ia del c o n tra to (el llam ad o p a c tu m subieclionis). A tra v s d e la te o ra de la so b e ran a
p o p u la r la teo ra del c o n tra c tu a lism o e n tra
con pleno d erec h o en la tra d ic i n del p e n sa
m ie n to d e m o c r tic o m o d ern o y se co n v ierte
en uno de los m om entos decisivos p a ra la fun
dacin de la teora m oderna de la dem ocracia.
IV IA TRADICION REPU BLICA NA M ODERNA A p e sa r de
qu e el p e n sa m ie n to g rieg o h a b a d ad o p re fe
re n cia a la te o ra de las tre s d istin ta s fo rm as
de gobierno, no h ab a desconocido, com o
hem os visto en el P latn de las Leyes, la con
tra p o sic i n e n tr e dos fo rm as o p u estas: la d.
y la m o n arq u a. El d e s a rro llo de la h isto ria
ro m an a p ro p u so al p e n sam ien to poltico m s
qu e el tem a de la trip a rtic i n (que fue p o r
c ie rto re p re se n ta d o en la teo riza c i n de la
re p b lic a ro m an a com o g o b iern o m ixto) el
tem a de la co n tra p o sici n e n tre reino y re p
blica, o e n tre re p b lic a y p rin c ip a d o . En los
e s c rito re s m edievales la trip a rtic i n a r is to
tlica y la b ip a rtic i n e n tre re in o y re p b li
ca c o rre n a m en u d o p a ralela s: S a n to T om s
recoge ju n to a la trip a rtic i n clsica la d is
tin ci n e n tre regim en p o litic u m y regim en
regale, fu n d a d a en la d istin c i n e n tre g o b ie r
no b asa d o en las leyes y g o b iern o no lim ita
do p o r stas.
C ierta m e n te fue la m ed itac i n so b re la his
to ria de la re p b lic a ro m an a , a u n a d a a las
c o n sid e ra c io n e s so b re las c o sa s de su p ro p io
tiem po, lo que hizo e s c rib ir a M aquiavelo, al
p rin c ip io de la o b ra q u e d edic al p rin c ip a
do, que "todos los estados, todos los dom inios
qu e han ten id o y tie n e n im p e rio so b re los
h o m b res, son e sta d o s y son o re p b lic a s o
p rin c ip a d o s . A unque la re p b lica en su c o n
tra p o sic i n a la m o n a rq u a no se id en tifica
con la d., con el " g o b ie rn o p o p u la r , incluso
p o rq u e ju n to a las re p b lic a s d e m o c rtica s
existen las re p b lica s a ris to c r tic a s (p a ra no
h a b la r del g o b iern o m ixto del cual el pro p io
M aquiavelo ve un ejem plo perfecto en la rep
blic a rom ana), en la nocin id ealizada de
re p b lica , q u e de M aquiavelo se tra s m itir a
tra v s de los e sc rito re s ra d ic ale s del xvii y el
xvm h a sta la re v olucin fran c e sa , e n te n d id a
p re c isa m e n te en su c o n tra p o sici n al g obier
no regio, com o a q u e lla fo rm a de gob iern o en

D E M O C R A C IA

la q u e el p o d e r no e s t c o n c e n tra d o en las
m anos de uno solo sino que e st d istrib u id o
d iv ersam en te en d ife re n te s c u e rp o s colegia
dos, a veces en c o n tra s te e n tre s, se vuelven
a e n c o n tra r c o n sta n te m e n te a lg u n o s rasgos
que c o n trib u y e ro n a fo rm a r la im agen, o p o r
lo m enos una de las im genes, com o verem os
d e n tro de poco , de la d. m o d ern a, la cual es
d e fin id a hoy c a d a vez m s a m en u d o com o
rgim en p o lic rtico , o p u e sto al rgim en
m o n o crtico . En e sta linea, un e sc rito r, que
ha sido c onsiderado ju stam e n te com o un antic ip a d o r del d em o craticism o m oderno, Johannes A lthusius, ex p o n ien d o en el ltim o c a p
tulo de su Polilica m elhodice digesta (1603) la
d ifere n cia e n tre las d iv ersas fo rm as de
gobierno, las d istingue segn que el "su m m u s
m a g is tra tu s " sea " m o n a rc h ic u s " o "polyarch ic u s", u tiliza n d o u n a term in o lo g a que
se g u ir siendo fa m ilia r a la ciencia poltica
n o rtea m e rica n a desd e R obert Dahl, quien en
A preface lo d e m o cra lic theory (1956) e la b o
ra c o n tra las te o ra s trad ic io n a le s (o q u e l
co n sid era trad icio n a le s) de la d. m adisoniana y populista la teora de la polyarchal dem o
cracy. Una vez m s, si p o r d. se e n tie n d e la
form a a risto t lica , la repblica no es d.; p e ro
en su c a r c te r p e c u lia r de "g o b ie rn o lib r e ,
de rgim en a n tia u to c r tic o , e n cierra , sin
e m b a rg o , un ele m en to fu n d a m e n ta l de la d.
m o d ern a en la m edida en que p o r d. se e n tien
de toda form a de gobierno o p u e sta a toda fo r
m a de d espotism o.
No o b sta n te la d ifere n cia c onceptual, las
dos im genes de la d. y de la re p b lica a c a
ban p o r su p e rp o n e rs e y p o r c o n fu n d irse en
los e sc rito re s, e stu d ia d o s re cien te m e n te p o r
F ra n c o V enturi, que e x altan ju n to con las
re p b lic a s a n tig u a s las p eq u e as y lib res
re p b lic a s de su tiem po, desd e H olanda o
Gnova, Venecia y Lucca, hasta la G inebra de!
"citoyen v e rtu e u x " Jean -Jacq u es. La Oceana
de H a rrin g to n , q u e es uno de los p u n to s de
referen cia del republicanism o ingls del siglo
xvm. es ex altad a p o r el m ayor su s te n ta d o r
de la idea re p u b lic a n a en In g la te rra , John
T oland, com o " la m s p e rfe c ta form a de
g o b iern o p o p u la r q u e jam s h aya e x istid o ".
M oldeada so b re el ejem plo de las re p b lic a s
a n tig u a s y m o d ern a s, es en re a lid a d u n a d.
ig u alita ria , no slo fo rm alm en te, b a sa d a
com o lo e st en la ro tac i n de las m a g is tra
tu ra s que se pro d u ce m ed ian te lib res eleccio

445

nes d e los c iu d a d an o s, sino tam b in sustanc ialm cn te, p o rq u e e st regida p o r u n a frrea


ley a g ra ria q u e prev la d istrib u c i n e c u n i
me de las tie rra s de m an e ra que nadie sea tan
po d ero so com o p a ra o p rim ir a los o tro s. De
las tre s fo rm a s de g o b iern o d e sc rita s por
M ontesquieu: repblica, m onarqua, despotis
mo, la fo rm a d e g o b iern o re p u b lica n a com
prende tanto a la repblica d em ocrtica como
a la aristo c rtica , las que casi siem pre son tra
tad a s se p a ra d a m e n te. Pero c u an d o el d isc u r
so h a b la a c e rc a de los " p rin c ip io s" de todo
gobierno, el p rin cip io propio de la repblica,
la v irtu d , es el p rin c ip io clsico de la d. y no
de la a ris to c ra c ia , y h a s ta tal p u n to es c ie rto
que re sp e c to d e la a ris to c ra c ia M ontesquieu
se ve o b lig a d o a a firm a r que si "la v irtu d es
ig u alm en te n e c e sa ria en el g o b iern o a ris to
c r tic o . no es re q u e rid a "d e m a n e ra igual
m ente a b s o lu ta " (i, 3, 4). No se olvide que
para Saint-Just y R obespierre la nueva d., que
b a r re r d e fin itiv a m e n te al d esp o tism o , es
d e cir el rein o del te rro r, se r "el reino de la
v irtu d . "Si el m o to r del gobierno p o p u la r en
la paz es la v irtu d re su en a n las clebres
p a la b ra s p ro n u n c ia d as por R obespierre en el
D iscours su r les principes de m orale p o tin
q u e , el m o to r del g o b iern o p o p u la r en la
revolucin es al m ism o tiem po la v irtu d y el
te rro r: la v irtu d sin la cual el te r ro r es fu n e s
to; el te r r o r sin el cual la v irtu d es im p o te n
te. P ero so b re todo en R ousseau, el gran te
rico de la d. m o d ern a , el ideal re p u b lic a n o y
el d e m o c r tic o coin cid en p e rfe c ta m en te; en
E l contrato social confluyen h asta fu n d irse la
d o c trin a c l sic a de la so b e ran a p o p u la r, a
quien com pete, m ed ian te la form acin de una
v o luntad g e n era l inalienable, indivisible e
infalible, el po d er de h a ce r las leyes, y el ideal,
no m enos c l sico p e ro renovado en la a d m i
racin p o r las in stitu c io n e s de G inebra, d e la
repblica, la d o c trin a c o n tra ctu a lista del e sta
do b a sa d o en el co n se n so y en la p a rtic ip a
cin de to d o s e n la p ro d u c ci n de las leyes
y el ideal ig u a lita rio q u e ha a co m p a a d o en
la h isto ria a la idea re p u b lic a n a e rg u id a en
c o n tra del d e sig u a lita rism o de los regm enes
m o n rq u ico s y desp tico s. El e sta d o que l
c o n stru y e es u n a dem ocracia, p e ro p re fie re
llam arlo, sig u ien d o la d o c trin a m s m o d er
na de las fo rm as de gobierno, "re p b lic a ";
m s e x a c ta m en te, re to m an d o la distin ci n
hecha por Bodino e n tre form a d e estado y for

446

D E M O C R A C IA

m a de gobierno, R ousseau, m ie n tra s q u e lla


m a rep b lica a la fo rm a del e stad o o del c u e r
po p oltico, c o n sid e ra a la d. com o u n a de las
tre s p o sib les fo rm a s de g o b iern o de un c u e r
po p o ltico que, en c u a n to tal, o es u n a re p
b lic a o no es ni siq u ie ra un e sta d o sin o el
d om inio privado de e ste o aquel p oderoso que
se h a a p o d e ra d o de l y lo g o b iern a c o n la
fu erza.
v democracia y LIBERALISMO A lo la rg o d e to d o
el sig lo xix la d is c u s i n e n to r n o d e la d . se
d e s a r r o l l a p r in c ip a lm e n te a tr a v s d e u n
e n f r e n ta m i e n t o c o n la s d o c t r in a s p o ltic a s
p r e d o m in a n te s d e la p o ca: el lib e r a lis m o p o r
u n la d o y el s o c ia lis m o p o r el o tr o .
P or lo que se refiere a la relacin con la con
c ep c i n liberal del estad o , el p u n to de p a r ti
d a fue el c leb re d is c u rs o de B enjam n Consta n t so b re La lib erta d de los a ntig u o s c o m p a
rada con la de los m odernos. P ara C o n sta n t
la lib e rtad de los m odernos, que debe se r p ro
m ovida y a c re c e n ta d a , es la lib e rta d in d iv i
d u a l re sp e c to del estado, a q u ella lib e rta d de
la q u e son m an ifestac i n c o n c re ta las lib e r
ta d e s civiles y la lib e rta d p o ltica (a u n q u e no
n e c e sa ria m e n te e x te n d id a a todos los c iu d a
danos). m ie n tra s que la lib e rta d de los a n ti
guos, que la e x p an si n de los c o m e rcio s ha
v u e lto im p ra ctica b le, tam b in d a in a , es la
lib e rtad entendida com o participacin d irec ta
en la form acin de las leyes a trav s del c u e r
po p o ltico del cual la a sa m b lea de los c iu d a
d a n o s es la m xim a e x p resi n . Id e n tific a d a
la d. p ro p ia m e n te dicha, sin o tra e sp e c ific a
cin, con la d. d ire c ta , que fue luego el ideal
ro u sse a u n ia n o , se va a firm a n d o a tra v s de
los esc rito res liberales, de C onstant a Tocquevlle y a John S tu a rt Mili, la idea de q u e la
n ic a fo rm a de d. c o m p a tib le con el e sta d o
lib e ra l, es d e cir con el e sta d o que reconoce
y g a ran tiz a algunos d erech o s fu n d am en tales,
co m o los d erech o s de lib e rta d de p e n sa m ie n
to, d e religin, de im p re n ta , de re u n i n , etc.,
e ra la d. re p re se n tativ a o p a rla m e n ta ria , d o n
de la ta re a de h a ce r las leyes c o n c ie rn e no a
to d o el pueblo re u n id o en asa m b lea sino a un
c u e rp o restringido de re p re se n tan te s elegidos
p o r aquellos ciudadanos a quienes se les reco
nozcan los derechos polticos. En e sta concep
cin, que se puede lla m a r lib e ral, de la d., la
p a rtic ip a c i n en el p o d e r poltico, q u e sie m
p re ha sido c o n sid e ra d a el ele m en to c a ra c te

riz a n te del rgim en d e m o c rtico , tam b in es


re su e lta en u n a de las lib e rta d e s in d iv id u a
les q u e el c iu d a d a n o ha re iv in d icad o y c o n
q u ista d o fren te al e sta d o ab so lu to , y redefinida com o la m an ifestac i n de a q u ella p a r ti
c u la r lib e rta d que, yendo m s all del d e re
cho de e x p re sa r su p ro p ia opinin, de re u n ir
se o de asociarse p a ra influir so b re la poltica
del pas, co m p re n d e tam b in el d e rec h o de
e le g ir re p re se n ta n te s en el p a rla m e n to y de
se r elegidos. Aun cuan d o e sta lib e rtad es con
c ep tu alm en te d ifere n te de las lib e rta d e s civi
les, en c u a n to que sta s son m era s fa cu ltad es
de h a c e r o no h a c e r m ie n tra s que a q u lla
im p lica la a trib u c i n de u n a c ap a cid a d j u r
dica especfica, donde las p rim e ra s son lla
m adas tam bin lib ertad es negativas m ie n tras
que la se g u n d a es llam ad a lib e rta d positiva,
el m ism o hecho de q u e el d e rec h o de p a r tic i
p a r a u n q u e in d ire c ta m e n te en la fo rm aci n
del g o b iern o e st c o m p re n d id o en la c ateg o
ra de las lib e rtad e s d e m u e stra que en la c o n
cepcin liberal de la d. se p one el a ce n to m s
que so b re el m ero hech o de la p a rticip a ci n ,
com o su ced e en la concepcin p u ra de la d.
(que tam b in es llam ada "particip acio n ista"),
so b re la exigencia de q u e e s ta p a rticip a ci n
sea lib re, es d ecir q u e sea u n a e x p resi n y un
re su lta d o de to d as las o tra s lib e rta d e s. D es
de e ste p u n to de vista, si es c ie rto que no p u e
de lla m a rs e p ro p iam en te lib e ral a un e sta d o
que no reconozca el prin cip io dem o crtico de
la so b e ra n a p o p u la r a u n q u e sea lim ita d a
m ente al d e rec h o de u n a p a rte , tam b in re s
trin g id a , de los c iu d a d an o s, de d a r vida a un
c u e rp o re p re se n ta tiv o , es a n m s c ie rto
que segn la concepcin liberal del e stad o no
puede h a b e r d. sino en d onde se reconozcan
a lg u n o s d erech o s fu n d a m e n ta le s de lib e rta
des q u e p o sib iliten u n a p a rtic ip a c i n p o lti
ca g u ia d a p o r una d e te rm in a c i n a u t n o m a
de la v o lu n ta d de c a d a individuo.
En general, la lnea de d e sa rro llo de la d.
en los reg m en es re p re se n ta tiv o s d ebe ser
bu scad a e sen cialm en te en dos direcciones: a]
en la grad u al am pliacin del d erech o de voto,
que, en un p rin cip io re strin g id o a una exigua
p a rte de los c iudadanos con c riterio s basados
en la re n ta , en la c u ltu ra y en el sexo, se ha
ido extendiendo segn una evolucin c o n stan
te, g ra d u a l y general a to d o s los c iu d a d an o s
de a m b o s sexos que hayan alcan zad o un c ie r
to lm ite de edad (su frag io universal); b ] en

D E M O C R A C IA

la m u ltip lic ac i n de los rg an o s re p re s e n ta


tivos (es d ecir d e los rg an o s c o m p u esto s por
re p re se n ta n te s elegidos), que en u n p rim e r
tiem po e stn lim itados a una d e las dos a sa m
b lea s legislativas, y luego se extienden poco
a poco a la o tr a asam b lea, a los e n tes del
po d e r local o, en el paso de la m o n arq u a a
la repblica, tam bin al jefe de estado. En una
y en o tra d irec ci n el p ro c eso de d e m o c ra ti
zacin, que consiste en un cum plim iento cada
vez m s pleno del principio-lim ite de la so b e
ra n a p o p u |a r, se in se rta en la e s tru c tu ra del
e sta d o lib eral e n te n d id o com o e stad o in prim is g a ra n lis ta . En o tra s p a la b ras, a lo largo
de todo el c u rso de un d e sa rro llo que llega
h a sta n u e stro s das, el p ro c eso de de m o c ra
tizacin, com o se e st d e sa rro lla n d o e n los
e sta d o s que hoy son llam ad o s de d. liberal,
c o n siste en una tra n s fo rm a c i n m s c u a n ti
tativ a q u e c u a lita tiv a del rgim en re p re se n
tativo. En este c o n te x to h ist ric o la d. n o se
p re s e n ta com o u n a a lte rn a tiv a (como lo
h a b ra hecho en el pro y ecto ro u ssea u n ian o
rechazado p or C onstant) al rgim en represen
tativo sino com o un com plem ento del mismo;
no es su tra n sfo rm a c i n sino su co rreccin.
vi. d e m o c r a c i a y s o c i a l i s m o No es d is tin ta la
re la ci n e n tre d. y socialism o. T am bin re s
pecto del socialism o, en sus d iferentes versio
nes, el ideal d e m o c r tic o re p re se n ta un ele
m ento in te g ran te y n ecesario, p e ro no co n s
titu tiv o . In teg ra n te , p o rq u e u n a d e las m etas
que siem pre se han pro p u esto los tericos del
socialism o ha sido el refuerzo de la base p opu
la r del estado; n e cesario , p o rq u e sin este
refu erzo nunca se a lcan zara aquella p ro fu n
da tra n sfo rm a c i n de la sociedad que los
socialistas de las d iversas c o rrie n te s siem pre
han v islu m b ra d o . P ero tam b in no c o n stitu
tivo, po rq u e la esencia del socialism o sie m
p re ha sido la id ea del re v o lu cio n am ien to de
las relacio n es econm icas y no slo d e las
re lacio n es polticas; de la em ancipacin
social, com o d ijo M arx, y n o slo d e la e m a n
cip aci n poltica del hom bre. L o q u e cam bia
en la d o c trin a so c ia lista re sp ec to d e la -doc
trin a lib eral es la m a n e ra de e n te n d e r el p ro
ceso de dem ocratizacin del estado. En la teo
ra m arx e n g elsa n a (pero no slo e n sta) el
sufragio universal, que p a ra el liberalism o en
su desenvolvim iento h ist ric o es el p u n to de
llegada del p ro c eso de d e m o cratizaci n del

447

estad o , c o n stitu y e so lam en te el p u n to d e p a r


tida. A dem s del su fra g io u n iv ersal, la profundizacin del p ro c e so de d e m o c ratiza ci n
p o r p a rte de las d o c trin a s so c ialistas s e p ro
d u c e d e dos m odos: a tra v s de la c ritic a de
la d. solam ente rep resen tativ a y la consiguien
te c o n tin u a ci n d e algunos tem a s de la d.
d ire c ta , y a tra v s de la dem anda de q u e la
p a rtic ip a c i n po p u lar, y por lo la n to el con
tro l del p o d e r d e sd e lo bajo, se e x tie n d a de
los rganos d e decisin poltica a los de deci
sin econm ica, d e algunos c e n tro s del ap a
ra to e statal a la e m p re sa , de la sociedad pol
tic a a la sociedad civil, d o n d e se ha e sta d o
h a b la n d o de d. econm ica, in d u stria l o, por
la fo rm a de los nuevos rg a n o s de c o n tro l (los
lla m ad o s "co n se jo s o b re ro s ), c o n silia r y de
p a so del a u to g o b ie rn o a la a u to g e sti n .
E n la s e fm e ra s in stitu c io n e s c re a d a s por
el p u e b lo p a ris ie n se in su rg e n te en la C om u
na de P ars, M arx, co m o e s sabido, crey
p o d e r id e n tific a r a lg u n o s e le m en to s d e una
nueva fo rm a de d. que llam "a u to g o b ie rn o
de los p ro d u c to re s " . L as c a ra c te rs tic a s dis
tintivas de e sta nueva form a d e estado respec
to del rg im en re p re se n ta tiv o son p rin cip al
m ente c u a tro : a) m ie n tra s q u e el rgim en
re p re se n ta tiv o e s t b asa d o e n la d istin ci n
e n tre el p o d e r legislativo y el ejecutivo, el nue
vo e sta d o de la Com una debe se r n o un o rga
nism o p a rla m e n ta rio , sin o d e trabajo, e je cu
tivo y legislativo al m ism o tie m p o ; fc] m ien
tr a s que el r g im en p a rla m e n ta rio in je rtad o
en el tro n co d e los viejos e stad o s a b so lu to s
ha d ejado so b re v iv ir ju n to a si rg a n o s no
re p re se n ta tiv o s y re la tiv a m e n te a u t n o m o s,
q u e d e sa rro lla d o s con a n te rio rid a d a la ins
titu c i n de los p a rla m e n to s c o n tin a n cons
titu y en d o u na p a rte esencial del a p a ra to esta
tal, com o el ejrcito, la m a g is tra tu ra y la
b u ro c ra c ia , la C om una extiende e l sistem a
electoral a todas las ra m a s del estado; c] m ien
tr a s que la re p re se n ta c i n n a cio n al c a ra c te
rstic a del siste m a re p re se n ta tiv o se d is tin
gue del veto d e m andato im perativo, cuya con
se c u en c ia es la irrev o c ab ilid a d del c a rg o por
lodo el tie m p o de la leg isla tu ra , la C om una
e st "c o m p u e sta p o r co n ce ja les m u n icip ales
elegidos por su fra g io u n iv e rsa l en los d istin
tos d istrito s d e P ars, re sp o n sa b le s y revoca
bles en c u alq u ier m o m e n to ; rf] m ie n tra s que
el siste m a p a rla m e n ta rio no h a logrado des
tr u ir la cen traliza ci n p o ltc a y a d m in istra-

448

D E M O C R A C IA

(va de los viejos e s ta d o s sin o que m s bien


la ha c o n firm ad o a trav s d e la in stitu c i n de
un p a rla m e n to n acio n al, el nuevo e stad o te n
d ra q u e d e s c e n tra liz a r al m xim o sus p r o
pias fu n cio n es en " c o m u n a s ru ra le s " , que
h a b ra n de e n v ia r su s re p re s e n ta n te s a una
a sa m b lea n acio n al, a la que d e ja ra n "pocas,
p e ro im p o rta n te s fu n c io n e s [. ) c u m p lid as
p o r fu n c io n a rio s c o m u n a les".
In sp ir n d o se en las reflexiones de M arx
sobre la Com una, Lenin, en E l estado y la revo
lucin y en los e sc rito s y d isc u rso s del p e rio
do revolucionario, en u n ci las lneas d ire c tri
ces y ech las b ases de e sa nueva d. de los con
sejos, que estuvo en el c e n tro del d e b ate en tre
los p rin c ip a le s te ric o s del so c ialism o en los
aos de 1920, d e sd e G ram sci h a sta Rosa
L uxem burg, d e sd e M ax A dler h a s ta K orsch,
p a ra a c a b a r con A ntn P annekoek, cuya o b ra
O rganizacin revolucionaria y consejos obre
ros es de 1940. Lo q u e c a ra c te riz a a la d. de
los co n sejo s re sp e c to de la d. p a rla m e n ta ria
es el re co n o c im ien to de q u e en la sociedad
c ap italista se ha p ro d u c id o un tra sla d o de los
c e n tro s de p o d e r de los rg a n o s tra d ic io n a
les del e sta d o a la g ra n e m p re sa , y que, p o r
tan to , el c o n tro l q u e el c iu d a d an o p u e d e e je r
c e r m e d ia n te los c a n a le s tra d ic io n a le s de la
d. so la m e n te p o ltic a no es su fic ie n te p a ra
im p e d ir los a b u so s de p o d e r cuya abolicin
es el objetiv o final de la d e m o c rac ia. El n u e
vo tipo de c o n tro l no puede p ro d u c irs e m s
que so b re los p ro p io s lu g are s de la p ro d u c
cin, y es e je rcid o no p o r el a b s tr a c to c iu d a
dano de la d. fo rm al sino p o r el c iu d a d a n o en
c u a n to tr a b a ja d o r a trav s de los co n sejo s de
fbrica. El c onsejo de f b ric a se hace as el
germ en de un nuevo tip o de e stad o , que es el
e sta d o o c o m u n id a d de los tra b a ja d o re s en
c o n tra p o sic i n al e sta d o de los c iu d a d an o s,
a travs de una expansin de este tipo de o rg a
nism o a to d o s los lu g a re s de la so c ied a d en
los que ex isten d e cisio n es im p o rta n te s a
lo m ar. El siste m a e sta ta l en su c o n ju n to se r
u n a f e d e ra c i n de c o n se jo s u n ific a d o s
m ed ia n te u n a a sc e n d e n te a g ru p a c i n de los
m ism os a d iv erso s niveles te rr ito ria le s y de
em p resa.
v i l d e m o c r a c i a y e u t i s m o La c rtic a que, p o r
un lado, el lib e ra lism o d irig e a la d. d irecta,
y la c rtic a que, p o r el o tro , el socialism o d iri
ge a la d. re p re se n ta tiv a , e st n in sp ira d a s

c o n sc ie n te m en te en c ie rto s su p u e sto s ideol


gicos q u e co n d u cen a d iv e rs a s o rien tac io n es
re sp ec to de los valo res ltim o s. A fines del
siglo pasado, c o n tra la d., e n te n d id a ju s ta
m ente en su se n tid o tra d ic io n a l de d o c trin a
de la so b e ra n a p o p u lar, se fue fo rm u la n d o
una c rtic a , q u e p re te n d i p o r el c o n tra rio
e s ta r b a sa d a e x clu siv am e n te en la o b se rv a
cin de los hechos, no ideolgica, sino, al
m enos en el a su n to , cie n tfica , p o r p a rte de
los te ric o s de las m in o ra s g o b e rn a n te s o,
com o se r n lla m ad a s luego con u n n o m b re
d e stin a d o a te n e r su e rte , de las lites, com o
l.udw ig Gum plowicz, G aetano M osca y Vilfredo P areto . Segn esto s e s c rito re s la so b e ra
na p o p u la r es un id eal-lim ite y ja m s ha
c o rre sp o n d id o ni puede c o rre sp o n d e r de n in
guna m a n e ra a una re a lid a d de hecho, p o r
que en todo rgim en p oltico, c u a lq u ie ra sea
la "f rm u la p o ltic a " b a jo la q u e los g o b e r
n a n te s y sus idelogos lo re p re se n ta n , es
sie m p re u n a m in o ra de p e rso n as, que M os
ca llam a "c la se p o ltica ", la que d e te n ta el
p o d e r efectivo.
Con e sta teo ra se concluye la larg a y a fo r
tu n a d a h isto ria de las tre s fo rm as de g o b ier
no que, com o se ha visto, e st en los o rg en es
de la h isto ria del c o n ce p to de d.: desde el
m om ento en q u e en to d a sociedad, de todos
los tiem pos, y en todos los niveles de civili
zacin, el p o d e r e st en m an o s de u n a m ino
ra, no ex iste o tr a fo rm a de g o b iern o q u e la
o lig rq u ica . Lo cual no im p lica q u e todos los
regm enes sean iguales sino sim plem ente que,
si se puede d e s ta c a r u n a d ifere n cia , sta no
puede d e p e n d e r de un c rite rio e x trn se co
com o el del n m e ro de los g o b e rn a n te s (uno,
pocos, m uchos) sin o de los d iv erso s m odos
con q u e una clase poltica se form a, se re p ro
duce, se renueva, o rg a n iz a y eje rce el poder.
El p ro p io M osca d istin g u i , re sp e c to del
m odo con que se fo rm an las cla se s p olticas,
las que se tra sm ite n el p oder h e re d ita ria m e n
te y las q u e se a lim e n ta n de las clases infe
riores; re sp e c to del m odo con q u e ejercen el
poder, las que lo ejercen sin co n tro l y las que
e st n c o n tro la d a s d e sd e abajo; de tal m odo
c o n tra p u so en el p rim e r c aso d. a a r is to c ra
cia, en el segundo d. a au to cracia, especifican
do p o r lo m enos dos tip o s de regm enes que
aun ten ien d o u n a cla se p o ltica d o m in a n te
pueden c o n sid e ra rse segn el d erech o dem o
c rtic o s. En e ste c am in o la teo ra de las li

D E M O C R A C IA

tes recupera lo que d e realista, y no m eram en


te ideolgico, contiene la d o c trin a tradicional
de la d., y tiene com o co n se cu e n cia no ta n to
la negacin d e la e x iste n cia de regm enes
dem ocrticos, cu an to m a s q u e n ada una rede
finicin, que ha a c a b a d o p o r h acerse p re d o
m inante en la actual ciencia poltica, de dem o
cracia. En Capitalismo, socialism o y dem ocra
cia (1942), Jo se p h A. S c h u m p e te r c o n tra p o n e
a la d o c trin a c lsica de la d., segn la cual la
d. c o n siste en la realizacin del bien com n
a trav s de la v o lu n tad general, e x p re sa n d o
una no m ejo r id en tific ad a v o lu n ta d del p u e
blo, o tra d o c trin a de la d. q u e tom a en c u e n
ta el re su lta d o c o n sid e ra d o re a lista m e n te
im p u g n ab le de la teo ra de las lites. Segn
S c h u m p ete r, hay d. d onde hay div erso s g ru
pos que com piten e n tre si por la conquista del
poder, m ediante una lucha q u e tiene por obje
to el voto p o p u lar. Una defin ici n de e ste
g nero tom a en c u en ta la im p o rta n cia p rim a
ria, no descuidable, del liderazgo en toda fo r
m acin poltica, y al m ism o tie m p o p e rm ite
d istin g u ir un rgim en de o tro con base en el
m odo con q u e los d iv erso s liderazgos se d is
p u tan el poder, sealando en la d. aquella fo r
m a de rgim en en que la co ntienda por la c o n
q u ista del po d er se resuelve en favor de quien
haya logrado a c a p a ra r en una libre com peten
cia el m ay o r n m e ro de votos.
A m pliando y precisando e sta tem tica, una
redefinicin de d. q u e q u isie ra te n e r en cu en
ta la inelim in ab le p re sen c ia de m s cla se s
p o ltica s en c o m p e ten c ia e n tre s d e b era
c o m p re n d e r el exam en de p o r lo m enos tre s
puntos: reclutam iento, extensin y fuente del
p o d e r de la clase poltica. R especto del re c lu
tam ien to , una c la se poltica p u ed e llam arse
d e m o c r tic a c u a n d o su p erso n al e s o b ten id o
m ed ia n te una lib re c o m p e tic i n e le cto ra l, y
no, p o r ejem plo, m ediante la trasm isi n h e re
d ita ria o la cooptacin. R especto de la e x te n
sin, c u an d o e ste p e rso n al e s tan n u m ero so
que se d ivide de m an era e stab le en clase pol
tica en el g o b iern o y cla se p o ltica en la o p o
sicin y c u b re el re a del g o b iern o c en tra l y
del g o b iern o local en su s m ltip le s a rtic u la
ciones, y no est, en cam bio, c o n stitu id o por
un g ru p o re strin g id o y c e rra d o que d irig e
todo un pais m e d ia n te c o m isa rio s o fu n c io
narios dependientes. Respecto de la fuente del
p o d er, cuan d o ste es e je rcid o p o r una clase
poltica re p re se n tativ a, con base en una d ele

449

g acin renovable p e ri d ica m en te y tu n d a d a


en una declaraci n de confianza, y en el m b i
to de reglas e sta b le c id a s (constitucin), y no
en v irtu d d e los d o tes c a rism tic o s del jefe
o a p a r tir d e la c o n q u is ta v iolenta (golpe de
e stad o , revuelta m ilita r, revolucin, etc.) (v.
tam b in lites, te o ra d e las).
EL SIG N IFIC A D O FO R M A L DE DEM OCRACIA T an to
p o r el m odo con que d o c trin a s o p u e sta s re s
pecto d e los valores fu n d a m e n ta les, com o las
d o c trin a s lib e ra le s y la s so cialistas, han c o n
s id e ra d o la d. no in co m p atib le con sus p ro
pios p rin cip io s sin o m s bien com o u n a p a r
le in te g ra n te de su p ro p io c re d o , al p u n to de
qu e es p e rfectam en te c o rre c to h a b la r d e libe
ra lism o d e m o c r tic o y de socialism o d e m o
c r tic o y es c re b le q u e un lib eralism o sin d.
ya no se ria c o n sid e ra d o hoy un " v e rd a d e ro
lib eralism o , y un so cialism o sin d. un "v e r
d a d e ro socialism o, c u a n to p o r el m odo con
q u e u n a d o c trin a in ic ialm en te hostil a la d.,
com o la teo ra d e las lites, se ha ido c o n ci
llan d o con ella, p u e d e d e d u cirse que p o r d.
se ha e n te n d id o sie m p re un m todo o u n con
ju n to d e reglas de procedim iento p a ra la cons
titu c i n del g o b iern o y p a ra la fo rm ac i n de
las decisio n es p o ltic a s (es d e cir d e las deci
siones v in cu la n te s p a ra toda la com unidad)
m s q u e u n a d e te rm in a d a ideologa La d. es
co m p a tib le, por u n lado, con d o c trin a s dife
re n te s en c o n te n id o ideolgico, p o r el otro,
con u n a teo ra, q u e en a lg u n a s d e sus e x p re
siones y p o r c ie rto en su m otivacin inicial,
h a tenido un c o n te n id o n e ta m en te a n tid e m o
c rtic o , p re cisa m e n te p o rq u e siem pre h a ido
V III

asumiendo un significado esencialmente de


pro ced im ien to y no su stan cial, aun cuando la
acep taci n d e e sta s re g la s y no de o tra s p re
su p o n e una o rie n ta c i n favorable a a lg u n o s
valores, q u e a m e n u d o son c o n sid era d o s
c a ra c te rs tic o s d el ideal d em ocrtico, com o
el de la solucin pacfica de los conflictos
sociales, de la e lim in aci n h a sta d o n d e sea
posible de la violencia in stitu c io n a l, de la fre
c u e n te a lte rn a n c ia de la clase poltica, de la
to le ra n c ia y as sucesivam ente.
En la te o ra po ltica c o n te m p o r n e a p re d o
m in a n t e e n lo s p a s e s de t r a d i c i n
d em ocrtico-liberal las definiciones de d. tien
den a resolverse y a ag o tarse en un elenco m s
o m enos am p lio segn los a u to re s de reg las
del juego o, com o tam bin han sido llam adas.

450

D E M O C R A C IA

de " u n iv e rs a le s de p ro c e d im ie n to . E n tre
ellos: I] el m xim o rg a n o poltico, a quien
e s t a sig n a d a la fu n ci n legislativa, d ebe
e s ta r c o m p u e sto p o r m ie m b ro s elegidos
d ire c ta o in d ire c ta m e n te , con elecciones de
p rim e r o de seg u n d o grado, p o r el pueblo: 2]
ju n to al suprem o rg an o legislativo deben exitir o tra s instituciones con d irigentes elegidos,
com o los e n te s de la a d m in istra c i n local o
el jefe del e sta d o (com o sucede en las re p
blicas); 3] e le c to re s d e b en se r todos los c iu
d a d a n o s q u e hayan a lc an z a d o la m ay o ra de
ed ad sin d istin c i n de raza, de religin, de
ingresos, y p o sib lem e n te tam b in de sexo; 4]
to d o s los e le c to re s d eb en te n e r igual voto; 5)
todos los e le c to re s d eb en se r lib re s de v o tar
segn su p ropia opinin form ad a lo m s libre
m en te posible, es d e cir en u n a libre c o n tie n
d a d e g ru p o s p o ltico s q u e co m p iten p o r fo r
m a r la re p re se n ta c i n nacional; 6] deben se r
lib re s tam b in en el se n tid o de que deben
e s ta r en condiciones de ten er altern ativ as rea
les (lo cu al excluye com o d e m o c rtica a c u a l
q u ie r eleccin con lista n ica y bloqueada);
7] ta n to p a ra las eleccio n es de los re p re se n
ta n te s com o p a ra las d e cisio n es del su p re m o
rg a n o p o ltico vale el p rin c ip io de la m ay o
ra n u m rica , a u n cu an d o pueden ser e stab le
c id a s d iv e rs a s fo rm as de m ay o ra segn c r i
terio s de o p o rtu n id a d no definibles de una vez
p o r todas; 8] n inguna decisi n to m a d a p o r
m ayora debe lim ita r los derechos de la m ino
ra, d e m a n e ra p a rtic u la r el d e rec h o de c o n
v ertirse, en igualdad de condiciones, en m ayo
ra; 9) el rg a n o de g o b iern o d eb e g o zar de la
c o n fia n za del p a rla m e n to o bien del jefe del
p o d e r ejecutivo a su vez elegido por el pueblo.
C om o se ve, to d as e sta s re g la s estab lec e n
cm o se debe llegar a la d ecisin p o ltica y
no q u se debe decidir. Desde el punto de vista
del qu el c o n ju n to de las reg las del juego
d e m o c r tic o no e stab lec e n n a d a salvo la
ex clu si n de las d ecisio n es q u e de alg u n a
m a n e ra c o n trib u ira n a d e ja r sin efecto una
o m s re g la s del juego. Por o tr a p a rte , com o
p a ra todas las reglas, tam bin p a ra las reglas
del ju eg o d e m o c r tic o se debe ten e r en c u e n
ta la desviacin existente e n tre la enunciacin
de su c o n te n id o y el m odo en q u e son a p lic a
das. P o r c ie rto ningn rg im en h ist ric o ha
observado jam s co m pletam ente el dictado de
to d a s e s ta s reglas, y por e sto es licito h a b la r
de reg m en es m s o m enos d em o crtico s. No

es p o sib le e sta b le c e r c u n ta s de e s ta s reglas


deb en se r o b se rv a d a s p a ra que un rgim en
pueda llam arse dem ocrtico; puede a firm arse
so la m e n te que un rgim en que no o bserve
n in g u n a no es p o r c ie rto un rgim en d e m o
c r tic o , al m enos h a s ta que se m an ten g a fir
m e el sig n ificad o de p ro c ed im ie n to de d em o
c racia.
IX ALG UNAS T IPO LO G IA S D E LOS R E G IM E N E S DEM OC R A

En el m b ito de esta nocin de d., y por


lo ta n to p erm a n ec ien d o c o n stan te el im perio
de e s ta s reglas, se suelen d is tin g u ir d iv ersas
especies d e regm enes dem ocrticos. La m ul
tip lic id a d de las tipologas d ep en d e de la
v a rie d ad de los c rite rio s a d o p ta d o s p a ra la
clasificacin de las d iv ersas fo rm as de dem o
cracia. E n u m eram o s algunas, d isponindolas
segn la p ro fu n d id a d del nivel de la e s tru c
tu ra social global que tom an en c o n sid e
racin.
En el nivel m s su p e rficial se coloca la d is
tin c i n , b a sa d a en el c rite rio ju rd ic o in stitu c io n a l, e n tr e rgim en p re sid en c ia l y
rgim en parlam en tario : la diferencia e n tre los
dos regm enes e s t en la d ife re n te relacin
e n tre legislativo y ejecutivo. M ientras que en
el rgim en p a rla m e n ta rio la d e m o c ra tic id a d
del eje cu tiv o d e p en d e del hecho de q u e ste
es u n a em an aci n del legislativo, el cu al a su
vez d escansa en el voto popular, en el rgim en
p re sid e n c ia l el jefe del ejecutivo es elegido
d ire c ta m e n te p o r el pueblo con la c o n secu en
cia de q u e ste re sp o n d e p o r su m a n d a to no
al p a rla m e n to sino a los e lecto res que sa n c io
nan su c o n d u c ta p o ltica no reeligindolo.
En el nivel in m ediatam ente inferior se halla
la tipologa que tom a en con sid eraci n el sis
tem a de los p a rtid o s, d e la cual ex isten dos
v a ria n te s. Con b a se en el n m ero de los p a r
tid o s (es d e cir con base en el m ism o c rite rio
n m crico que c a ra c te riz a a la tipologa a r is
totlica) se d istin g u en siste m a s b ip a rtid is ta s
y m u ltip a rtid is ta s (el siste m a m o n o p artid ista, al m enos en su s fo rm as m s rgidas, no
puede e s ta r com prendido en las form as d em o
c r tic a s de gobierno). B asn d o se en el m odo
en que los p artid o s se disponen los unos hacia
o c o n tra los o tro s en el sistem a, es d e c ir en
los llam ad o s polos de a tra c c i n o de re p u l
sin de los diversos p a rtid o s, se d istin g u e n
regm enes b ip o lares, en los q u e los div erso s
p a rtid o s se a g ru p a n en to rn o a los dos polos
TIC OS

D E M O C R A C IA

del g o bierno y de la oposicin, y m ultipolares, en los q u e los diversos p a rtid o s se d isp o


nen hacia el c e n tro y hacia las d o s o p o sic io
nes, la de d e rec h a y la de izq u ierd a (con la
a d v erten c ia de que tam b in en e ste caso un
sistem a m o n o p o lar, es d e cir d o n d e no e xista
una oposicin reconocida, y por lo tan to exis
ta slo un polo, no puede se r c o n sid e ra d o
e n tre las fo rm as d e m o c r tic a s d e gobierno).
E sta seg u n d a v a ria n te (in tro d u c id a p o r Giovanni S a rto ri) o frece en c o m p a rac i n con la
p rim e ra dos v entajas: a] p e rm ite te n e r en
c uenta las alianzas de los p a rtid o s con la c o n
secuencia de q u e un siste m a m u ltip a rtid is ta
puede ser bipolar, y por lo tan to ten e r las m is
m as c a ra c te rs tic a s q u e un siste m a b ip a r ti
dista; b] p e rm ite una u lte rio r distincin e n tre
siste m a s p o la riz a d o s y siste m a s no p o la riz a
dos segn q u e e x ista n en los d o s e x tre m o s
fra n ja s que tienden a la ru p tu ra del siste m a
(p artid o s an tisiste m a ), de d o n d e la u lte rio r
distin ci n e n tre m u ltip a rtid is m o ex tre m o y
m u ltip a rtid s m o m od erad o . T en ien d o en
cuenta, ad em s del sistem a de p a rtid o s, ta m
bin la cu ltu ra poltica, Arend L ijphart ha d is
tinguido los regm enes d em o crtico s b a sa d o s
en la m ayor o m en o r frag m en taci n de la c u l
tu ra poltica en c entrfugos y c en trp e to s (dis
tincin que c o rre sp o n d e ap ro x im ad a m en te a
la p re ce d en te e n tre regm enes p o lariza d o s y
no polarizados); p o r lo ta n to , in tro d u c ie n d o
un segundo c rite rio b asa d o e n la o bservacin
de que el c o m p o rta m ie n to d e las lites p u e
de e s ta r m s d isp u e sto a las coaliciones {coaleseenI) o m s com petitivo, y c o m b in n d o lo
con el p reced en te, ha e sp ecificad o o tro s dos
tipos de d., que h a llam ado "d . c o n so c ia tiv a ''
(consocialiona) y " d e sp o litz a d a segn que
el c o m p o rta m ie n to n o co m p etitiv o de las li
tes se em palm e con u n a c u ltu ra p o ltica fra g
m entada u hom ognea. La d. consociativa, de
la que los m ayores ejem plos son A ustria, S u i
za, H olanda, Blgica, ha sido lla m a d a ta m
bin, con p a rtic u la r a te n ci n al caso suizo,
" c o n c o r d a n t e (c o n c o rd a n t d e m o c r a c y ,
K o n ko rd a m -d e m o k ra lie ) y d efinida com o
aquella en q u e se p ro d u c en tra ta tiv a s en el
vrtice e n tre los ld eres de las su b c u ltu ra s
rivales por la fo rm aci n de u n g o b iern o
estable.
D escendiendo a un nivel to d av a m s p ro
fundo, es d e cir al nivel de las e s tru c tu r a s de
la sociedad su b y acen te, G abriel Alm ond ha

451

d istin g u id o tre s tip o s de d.: a\ con una a lta


a u to n o m a de los su b s is te m a s (In g la te rra y
E stados Unidos), donde p o r "su b siste m a s se
entienden los p a rtid o s, los sindicados, los g ru
pos d e p re si n en gen eral; >] con lim ita d a
a u to n o m a de los su b siste m a s (la F ra n c ia de
la III R epblica, Italia d e sp u s de la seg u n
d a g u e rra m undial, la A lem ania de W eim ar);
c] con b a ja a u to n o m a d e los su b siste m as
(Mxico). M odelos id ea les m s que tipos h is
t ric o s son las tres fo rm as de d. a n aliza d as
por R obert Dahl en s u libro A preace lo democralic theory (1956): la d. m adisoniana, q u e
co n siste so b re todo e n los m ecanism os de fre
no d el poder, y por lo tan to c o in c id e con el
ideal c o n stitu c io n a lis ta del e sta d o lim ita d o
por el derecho o del gobierno de la ley c o n
tra el gobierno d e los hom bres (en el que siem
pre se ha m a n ife sta d o h ist ric a m e n te la t ir a
na); la d. populista, cuyo principio fu n d am en
tal es la so b e ra n a d e la m ay o ra; la d. polirq u ica , que b u sc a la s condiciones del o rd e n
d e m o c r tic o n o en ex p ed ien te s de c a r c te r
c onstitucional sino en p rerrequisitos sociales,
e s d e c ir e n el fu n c io n a m ie n to de a lg u n as
re g la s fu n d a m e n ta le s que p e rm iten y g a ra n
tizan la lib re e x p resi n d el voto, el p re d o m i
nio d e las d ecision es que han ten id o el m ayor
n m e ro d e votos, el c o n tro l de las decisiones
p o r p a rte de los e le cto re s, e tc te ra.
X

DEM OCRACIA FO R M A L Y DEM OCRACIA S U ST A N C IA L

J u n to a la n ocin procesal de d., p re d o m in an


te en la teo ra p o ltca occidental y en el m b i
to de la "ciencia poltica", se ha ido difu n d ien
d o en el lenguaje poltco contem porneo o tro
sig n ific a d o de d. q u e c o m p ren d e fo rm as de
rgim ert poltico , com o las de los pases socia
lista s o de los p a ses del te rc e r m u n d o e sp e
cia lm e n te a fric an o s, en los q u e no e st n en
vigor, o no son re sp e ta d a s , aun c u a n d o e stn
en vigor, a lg u n a s o todas las reglas por las que
se llam an d e m o c rtico s por larg a tra d ic i n
los regm enes liberal-dem ocrticos y los reg
m en e s so c iald em c ratas. P ara e v ita r la c o n
fu si n e n tre d o s significados ta n d ife re n te s
del m ism o trm in o se ha e stab lec id o el uso
d e e sp e cific a r e l concepto genrico d e d. con
u n a tr ib u to califican te, y as se llam a, p o r
ejem plo, "fo rm a l" a la p rim era y "su stan cial"
a la segunda. Form al la p rim e ra , porque e st
c a ra c te riz a d a p o r los llam ados "u n iv e rsa le s
d e p ro c ed im ie n to ", con el em pleo de los c u a

45 2

D E M O C R A C IA

les se p u e d en lo m a r d e cisio n es de d ife re n te


c o n te n id o (com o d e m u e s tra la p re sen c ia de
re g m en e s lib e ra le s y d e m o c rtico s ju n to a
regm enes socialistas y dem ocrticos); su sta n
cial la segunda, p o rq u e se re fie re p re d o m i
n a n te m en te a c ie rto s co n ten id o s a su vez in s
p ira d o s e n id ea les c a ra c te rs tic o s de la tr a
dicin de pen sam ien to dem ocrtico, in prim is
el igu alitarism o . S egn una vieja frm ula que
c o n sid e ra a la d. com o g o b iern o del pu eb lo
p a ra el pueblo, la d. form al es m s q u e n ad a
un g o b iern o del pueblo, la d. su sta n c ia l es
m s que n ada un gobierno p a ra el pueblo. As
com o u n a d. fo rm al p u e d e fav o recer a una
m in o ra r e s trin g id a de d e te n ta d o re s del
p o d e r econm ico, y p o r lo tan to no s e r un
gobierno p a ra el pueblo a u n siendo un g obier
no del pueblo, u n a d ic ta d u ra p o ltica puede
fa v o re c e r en p e rio d o s de tra n s fo rm a c i n
re v o lu c io n a ria, c u a n d o no su b siste n las c o n
d icio n e s p a ra el e je rcic io de una d. form al, a
la c la se m s n u m e ro s a de los ciu d a d an o s, y
p o r lo ta n to s e r un g o b iern o p a ra el pueblo,
a u n sin se r un g o b ie rn o del pueblo. T am bin
se ha o b se rv a d o (M acpherson) q ue el co n ce p
to de d. re fe rid o a los e sta d o s so c ialistas (y
a los e sta d o s del te rc e r m undo) refleja m s
fielm en te el significado a n tig u o (aristotlico)
de d. p o r el cual d. es el gobierno de los pobres
c o n tra los ricos, es d e c ir q u e es un e sta d o de
clase, y tra t n d o s e d e la cla se de los p o b re s,
es el g o b iern o de la cla se m s n u m ero sa o de
la m ay o ra (y es s ta la razn p o r la q u e la
d. ha sid o en el c u rs o de los siglos m s exe
c ra d a que exaltada).
P a ra quien, com o M acpherson, o pine que
el d isc u rso en to rn o a la d. no se resuelve con
d e fin ir y re d efin ir u n a p alab ra que p o r su sig
n ific ad o eul gico se re fie re a d iv ersas cosas
sin o q u e se d ebe c o n c lu ir con el d e te rm in a r
un c o n cep to general de d. distin g u ib le en species, de las q u e u n a se ra la d. liberal, la o tra
la d. de los p a s e s so c ialistas, dicho e sto q u e
da la dificu ltad de h a lla r lo que estas dos espe
c ies tien en e n c om n. La re sp u e sta e x tre m a
d a m e n te g e n rica q u e se ve obligado a d a r
e s te a u to r, segn el cual las tre s e sp ecies de
d. tienen en c o m n el fin ltim o, "p ro v e e r las
c o n d ic io n es p a ra el plen o y lib re d e sa rro llo
d e las c a p a c id a d e s h u m an a s e se n ciales de
to d o s los m ie m b ro s de la so c ied a d " (p. 37),
d e m u e s tra la in an id a d de la ten ta tiv a. P ara
no p e rd erse en discusiones inconcluyentes es

n e c e sa rio re co n o c er q u e en las dos e x p re sio


nes "d. fo rm a l" y "d. su s ta n c ia l" el trm in o
"d ." tien e dos sig n ificad o s n e ta m e n te d is tin
tos. En la p rim e ra in d ica un c ie rto c o n ju n to
de m edios, com o lo son p re c isa m e n te las
reg las de p ro c e d im ie n to s a rrib a d e sc rita s,
in d ep e n d ien tem e n te de la c o n sid era ci n de
los fines; en la seg u n d a indica un c ie rto c o n
ju n to de fines, com o lo es, so b re todo, el fin
de la igualdad no solam ente ju rd ic a sino tam
bin social c u an d o no econm ica, in d ep e n
d ie n te m e n te d e la c o n sid era ci n de los
m edios a d o p ta d o s p a ra lograrlos. Puesto que
en la la rg a h isto ria de la teo ra d e m o c rtica
se e n tre c ru z a n m otivos de m to d o y m otivos
ideales, que se e n cu e n tra n perfectam en te fun
didos en la teora ro u sseau n an a segn la cual
el ideal ig u a lita rio q u e la in sp ira (d. com o
valor) se realiza solam ente en la form acin de
la v o lu n ta d general (d. com o m todo), am bos
sig n ific a d o s de "d ." son h ist ric a m e n te leg
tim os. P ero la legitim idad h ist ric a de su uso
no a u to riz a ninguna ilacin so b re la e v en tu a
lidad de q u e tengan un ele m en to con n o tativo c om n. De e sta fa lta de un ele m en to conn o tativ o co m n es p ru e b a la e ste rilid a d del
d e b a te e n tre p a rtid a rio s de las d. lib e rale s y
p a rtid a rio s de las d. po p u lares sobre la m ayor
o m en o r d e m o c ra tic id a d de los resp ectiv o s
regm enes. Cada u n o d e los dos tipos de rg i
m en es d e m o c r tic o segn el sig n ificad o de
"d ." preelegido p o r el d e fen so r y no d e m o c r
tico segn el sig n ificad o p re eleg id o p o r el
a d v e rsa rio . El nico p u n to en que los unos y
los o tro s p o d ra n c o n v en ir es que u n a d. p e r
fecta h a s ta a h o ra en n in g n lu g ar re a liz a
da, y p o r lo tan to , u t p ic a d e b e ra ser al
m ism o tie m p o form al y su sta n c ia l.
b i b l i o g r a f a J. Agnoli y P. Brckner, Z.a trans
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e riforma nell'illuminismo, Turin, Einaudi, 1970.
[N O R B E R T O B O B B IO )

derecho
I EL D E R EC H O COMO O R D EN A M IEN TO NORM ATIVO COAC

E n tre los m ltip le s sig n ific a d o s de la


p alabra "d." el significado que e st m s e stre
c h a m e n te c o n ec ta d o con la teo ra del e stad o
o de la poltica es el del d. com o o rd e n a m ie n
to n o rm ativ o (significado que ap are ce , p o r
ejem plo, en expresiones com o "d. positivo ita
lia n o ), es d e cir com o c o n ju n to de n o rm as de
co n d u cta y de organ izaci n q u e co n stitu y e n
una unidad, que tienen por contenido la regla
m entacin de relaciones fu n d a m e n ta les p a ra
la convivencia y la sup erv iv en cia del g ru p o
social, com o son las relaciones fam iliares, las
relaciones econm icas, las relaciones superio-.
res de p o d e r (o relaciones polticas), as com o
la re g la m e n tac i n de los m odos y de las f o r
m as con que el g ru p o social reacciona a la vio
lacin de las n o rm a s de p rim e r g ra d o o institucionalizacin de la sancin, y q u e tiene
com o fin m nim o el im pedim ento de las accio
t iv o

45 3

nes c o n sid e ra d a s m s d e stru c tiv a s del c o n


ju n to social, la solucin de los c o n flicto s q u e
am enazan, si n o son re su ello s, c o n h acer
im posible la p ro p ia su b siste n c ia del grupo,
la consecucin y el m an ten im ien to , e n sum a,
del ord en o de la paz social. Si luego se a g re
ga, segn la direccin predom inante d e la teo
ra del d., q u e el c a r c te r especifico del o r d e
nam ien to n o rm a tiv o del d. re sp e c to de las
o tra s fo rm as d e o rd e n a m ie n to s n o rm ativ o s
(com o son la m oral social, las co stu m b res, los
juegos, los deportes, etc.) co n siste en el hecho
de q u e el d. re c u rre en ltim a in stan c ia a la
fu erza fsica p a ra o b te n e r el r e s p e to de las
no rm as, p a ra h acer, com o se dice, efec tiv o o
eficaz el o rd e n a m ie n to e n su co n ju n to , la
conexin e n tre d. (e n tendido com o o rd e n a
m iento n o rm ativ o coactivo) y p o ltica se hace
tan e stre c h a com o p a ra h a ce r c o n s id e ra r al
d. com o el p rincipal in stru m e n to m e d ia n te el
cual las fu e rz a s p o ltica s que d e tie n en el
p o d e r d o m in a n te en una d e te rm in a d a socie
dad e je rce n su dom inio.
De esta conexin se hizo c o n sc ie n te la filo
sofa poltica y ju rd ic a que acom paa el naci
m ie n to d el e sta d o m o d ern o e in te r p r e ta y
refleja su e sp ritu , desde H obbes. a tra v s de
Locke, R ousseau, K ant, Hegel, M arx, h a sta
Max W eber y K elsen, al p u n to de h a ce r a p a
re ce r e s tru c tu ra ju rd ic a y p o d e r poltico,
o rd e n a m ie n to y fu e rz a coactiva, el m o m e n to
de la o rg an izaci n del p o d e r coactivo y el
m om ento de la potencia que se sirv e d e la
organ izaci n d e la fu e rz a p a ra a lc an z a r sus
propios o b jetiv o s, en su m a d. y e sta d o en las
acep cio n es m s com unes de esto s d o s t rm i
nos, com o dos c ara s d e la m ism a m oneda. Una
de las c a ra c te rs tic a s principales de las d iv er
sas te o ra s del e sta d o m oderno, una especie
de hilo ro jo que p e rm ite m a n te n e r ju n ta s las
div ersas d o c trin a s y de c o m p re n d e r su nexo
y su d e sa rro llo , es ju sta m e n te el d o b le y c o n
vergente p ro c e so de estatalizacin d e l d. y de
ju rid ic iz ac i n del estad o , por el c u al, por un
lado, el d. es c o n sid e ra d o desde el p u n to de
vista del e sta d o , o d e lo que e s el elem en to
c a ra c te rs tic o del p o d e r del e stad o , es d e cir
el p o d e r so b e ra n o , p o r lo cual de H obbes en
ad elan te su rg e la ten d e n cia a d e fin ir el d.
com o el c o n ju n to de las reg las e stab lec id as
e im p u e sta s p o r aquel o aq u ello s q u e d e te n
tan el p o d e r so b e ra n o y, por el o tro , el e s ta
do es c o n sid e ra d o d esde el p u n to de v ista del