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Srie As Cincias Criminais no Sculo XXI

Srie As Cincias Criminais no Sculo XXI - v. 11

11. A expanso do direitopenal. Jess-Mara Silva Snchez.

JESS-MARA SILVA SNCHEZ

Trad. Luiz Otvio de Oliveira Rocha. So Paulo: RT, 2002.

Obraspublicadas nesta srie, p. 153.

A EXPANSO
DO DIREITO PENAL
Aspectos dapolticacriminal
nas sociedadesps-industrais

Traduo da2edio espanhola:


Luiz Otvio de Oliveira Rocha
Reviso:

Luiz Flvio Gomes


Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)
(Cmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)
Silva Snchez, Jess-Mara

A expanso do direito penal : aspectos da poltica criminal nas sociedades psindustriais / Jess-Mara Silva Snchez ; traduo Luiz Otvio de Oliveira Rocha. -

-c

SSo Paulo : Editora Revista dos Tribunais, 2002. - (Srie as cincias criminais no
sculo 21 ; v. 11)

Ttulo original: La expansin dei derecho penal: aspectos de Ia poltica criminal en

-, O
CK.'C

Afe
~-

Ias sociedades postindustriales


ISBN 85-203-2287-5

1. Direito penal. 2. Direito penal - Histria 3. Poltica criminal I. Ttulo. II. Srie.
02-3410

ndices para catlogo sistemtico: 1. Direito penal c poltica criminal 343

CDU-343

re?
REVISTA DOS TRIBUNAIS

EDITORA

Srie As Cincias Criminais no Sculo XXI - v. 11

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

Aspectosda poltica criminalnas sociedades ps-industriais


Jess-Mara Silva Snchez

Traduo da 2."edio espanhola: La expansin dei derechopenal-Aspectos


de Ia poltica criminal n Ias sociedades postindustriales. Segunda edicin,
revisada y ampliada. Espanha.

Traduo: Luiz Otvio de Oliveira Rocha


Reviso: Luiz Flvio Gomes

40

desta edio: 2002

EDITORA REVISTA DOS TRIBUNAIS LTDA.


Diretor Responsvel: Carlos Henrique de Carvalho Filho
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Luiz Flvio Gomes,

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ou parcial,bem como a inclusode qualquer parte desta obra em qualquer sistema de pro

Wili.iam Terra de Oliveira,


Luiz Antoinio Orlando,

cessamento de dados. Essas proibies aplicam-sc tambm s caractersticas grficas da


obra e sua editorao. A violao dos direitos autorais punvel como crime (art. 184 e
pargrafosdo CdigoPenal) com pena de priso e multa, buscae apreensoe indenizaes
diversas (arts. 101 a 110 da Lei 9.610, de 19.02.1998, Lei dos Direitos Autorais).

Roberto Barbosa Alves e

Impresso no Brasil (10 - 2002)


ISBN 85-203-2287-5

Nereu Jos Giacomolli.

Jess-Ma

ha efectuado una excelente y documentada labor de tra


Barcelona, 13 de junio de 2002.

Gomes, William Terra de Oliveira y a Luiz Otvio de Ol

edicin espanola vea ahora Ia luz en lengua portugues


este texto a todos mis amigos brasileiios y, en particul

Este libro naci, en parte, en ei Brasil, como se ind


via a Ia primera edicin. Es para nu' unagran satisfacci

PRLOGO A LA EDICIN

NOTA DO TRADUTOR

O fenmeno da globalizao, que intensifica toda sorte de relaes


humanas, j foi comparado s grandes navegaes que, a partir do sculo
XV, proporcionaram enorme difuso do comrcio e das cincias.
Mas, enquanto as descobertas daquele perodo (circunavegao da

frica, chegada s ndias e descoberta daAmrica) trouxeram como prin


cipal conseqncia o alargamento dos horizontes al ento conhecidos, a

globalizao, ao contrrio, provoca um encurtamento relativo dos espaos,


especialmente nos mbitos cientfico e cultural.
Essa caracterstica se manifesta de forma bastante clara nas Cincias

Jurdicas, que se vem afetadas por um influxo crescente -e provavelmen


te irreversvel - de idias de origem multinacional.
Contudo, no transcurso de todo o sculo passado, no Brasil, no hou

ve no mercado editorial jurdico espao significativo para a traduo de


obras jurdicas estrangeiras, quer as clssicas, quer as propagadoras das
novas idias.

Essa realidade, somada a fatores histricos, polticos e lingsticos fomentadores, em alguns momentos, de excessiva crena na auto-suficincia -, sugere uma possvel defasagem evolutiva do Direito Criminal brasi
leiro, justamente no momento em que se faz necessrio afrontar os desa
fios da internacionalizao do crime.

, pois, motivo dejbilopara toda a comunidade jurdica brasileira a


iniciativa da Editora Revista dos Tribunais e do diretor desta Coleo, o

Prof. Luiz Flvio Gomes, de abrir espao publicao no pas de tradu


es de obras de juristas estrangeiros, uma vez que o preenchimento da
lacuna at ento existente nesse campo certamente enriquecer o debate
dos grandes temas da criminalidade na era da globalizao.
Considero, ainda, um motivo adicional para jbilo a escolha da obra
do Prof. Jess-Mara Silva Snchez como uma das primeiras tradues a
serem publicadas nesta srie. Um dos mais jovens e proeminentes penalistas
da atualidade, o Prof. Silva Snchez elaborou um retrato concentrado c

extremamente preciso das transformaes do Direito Penal hodierno, que


se converte em um guia filosfico capaz no somente de orientar aqueles
que desejam aprofundar-se nos diversos lemas nele abordados, como tam-

10

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

bm em baliza extremamente til queles que detm o poder de elaborar as


leis penais e o dever de aplic-las com iseno e justia.
So tais qualidades que explicam a grande receptividade que teve a
obra desde o lanamentoda primeira edio na Espanha, da qual nos chega
a notcia que se fez traduo tambm para o italiano e o alemo. Parabeni
zo, assim, o Prof. Silva Snchez, desejando que sua obra alcance o mesmo

NOTA PREVIA A 2.a EDIO ESPANHOLA

sucesso em nosso pas^ que me atrevo a antecipar em vista do quo prazerosa


revelou-se a tarefa de traduzi-la.
Setembro de 2002.

*.

A primeira edio desta obra foi publicada em fevereiro de 1999,

Luiz Otvio de Oliveira Rocha

sem que ento eu tivesse a inteno de continuar me ocupando das ques


tes que nela abordava. Sem embargo, a amvel acolhida que teve a obra
desde o primeiro momento me animou a continuai refletindo sobre al
guns dos temas nela abordados, a introduzir outros novos temas relacio

nados com aqueles e, enfim, a oferecer agora, passados dois anos, um


texto substancialmente ampliado, e no apenas uma mera reedio, cuja
necessidade se fez presente com o esgotamento da primeira edio e das
reimpresses feitas com urgncia.
Nesse sentido, deliberei, por um lado. pela introduo de novas refe
rncias bibliogrficas que aparentemente confirmam, segundo minha per
cepo, algumas das hipteses fundamentais contidas no livro; e, por ou
tro, pelo desenvolvimento de argumentos antes apresentados de forma de
masiadamente concisa, com o propsito de evitar mal-cniendidos e tam
bm aclarar idias que careciam de uma melhor formulao em razo de
estudos realizados subseqentemente. Em terceiro lugar, optei por dar con
tinuidade, ainda que de modo breve, a anlise de alguns dos problemas
relativamente aos quais antes no havia feito mais do que referncias ini
ciais. E, pr fim, acrescentei partes inteiramente novas.
O resultado um texto cujo contedo amplamente coincidente com o
da primeira edio, mas ao mesmo tempo significativamente mais extenso e,
como acredito, tambm mais completo. Espero que esta edio, como a pri
meira, sirva para fomentar a discusso sobre questes relacionadas teoria
da Poltica-Criminal, que na Espanha tem merecido ateno limitada.
Barcelona, fevereiro de 2001.
O Autor

NOTA PRVIA 1." EDIO ESPANHOLA

Algumas das reflexes contidas nesta obra foram expostas em Buenos

Aires, em julho de 1998, durante conferncia feita na Uni versidad Austral.

Outras, em So Paulo, durante palestra proferida em setembro de 1998 no

IV Seminrio Internacional do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais.

Estas pginas so dedicadas a ambas instituies, assim como aos profes


sores integrantes das reas de Direito Penal das universidades espanholas
Pompu Fabra e Navarra.
O Autor

SUMARIO

*
t

Prlogo ala edicin brasileha

'.

Nota do tradutor

7
9

Nota prvia segunda edio espanhola

11

Nota prvia primeira edio espanhola

13

'

Lista de abreviaturas

17

Introduo

19

1. Sobre algumas causas da expanso do direito penal

27

1.1

Os "novos interesses"

27

1.2 O efetivo aparecimento de novos riscos

28

1.3 A institucionalizao da insegurana

30

1.4

32

A sensao social de insegurana

1.5 A configurao de uma sociedade de "sujeitos passivos"

41

1.6 A identificao da maioria com a vtima do delito

50

1.7 O descrdito de outras instncias de proteo

57

1.8 Os gestores "atpicos" da moral ("atypische Moraluntemeltmer")

62

1.9 :A atitude da esquerda poltica: a poltica criminal social-democrata


ina Europa

1.10 Um fator colateral: o "gerencialismo"

65

69

1. A globalizao econmica e a integrao supranacional. Multipli


cadores da expanso

2.1

Introduo

75

75

2.2 Globalizao econmica, integrao supranacional e delinqncia...

79

2.3

80

A poltica criminal diante da delinqncia da globalizao


2.3.1

As vias de configurao de um Direito Penal da globaliza


o

2.3.2

A dogmtica diante da delinqncia da globalizao

81
84

16

A expanso do direito penal

2.3.3

Os princpios poltico-criminais do Direito Penal da glo


balizao.

3. A poltica criminal e a teoria do Direito Penal diante dos aspectos


socioculturais e polticos da globalizao

93

97

3.1

Questionamento

97

3.2

Globalizao e modificaes na estrutura social

98

3.3

A globalizao poltica e cultural e o Direito Penal

102

LISTA DE ABREVIATURAS

ADPCP Anuario de Derecho Penal y Cincias Penales


AFD

Anuario de Filosofia dei Derecho

4. Excurso: sobre a limitada influncia sobre o ltimo aspecto de


certas construes tericas

105

.5. Mudanas de perspectiva: a "administrativizao" do Direito Penal..

112

DS

Dviance et Socitc

112

GA

Goltdammer's Archiv fr Strafrecht

5.1

Introduo

APC ARSP -

JD '. -

5.2 Mais que uma anedota: o paradigma dos Kumulationsdoikte (ou


"delitos de acumulao")

121

5.3

A proteo penal do "Estado da preveno"

125

JZ KrimJ -

5.4

A gesto dos riscos de origem pessoal e a neutralizao no Direito


130

KritV -

Penal atual

Kri

ArchivesdePolitiqueCriminelle
Archiv fr Rechts- und Sozialphilosophie

Jueces para Ia Democracia

Juristenzeitung
Kriminologischcs Journal
Kritische Justiz

Kritische

Vierteljahresschrift

fr

Gesetzgebung

Rechtswissenschaft

6. A impossibilidade de "voltar" ao velho e bom direito penal liberal


("gutes, altes liberales Strafrecht")

MLR

Neue JuristischeWochenschrifl

PJ

Poder Judicial (Revista)

Questionamento

136

6.2

Contra a consolidao de um nico "Direito Penal moderno"

143

Direito Penal de duas velocidades? Um ponto de partida: a manu


teno de garantias qualificadas em caso de cominao com penas
privativas de liberdade

144

7. Terceira velocidade do direito penal? Sobre o "Direito Penal do ini


migo"

Obras publicadas nesta Srie

The Modern Law Review

NJW

6.1

6.3

136

148

153

RAP . -

Revista dadministracin Pblica

RCSP -

Revista Catalana de Seguretat Pblica

RDM

Revista de Derecho Mercantil

R1DPP

Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale

RTDPE

StV ZRP -

ZStW

Rivista Trimestrale di Diritto Penale deli 'Economia

Strafverteidiger.
Zeitschrift fr Rechtspolitik

Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissenschaf t

und

que um grupo de colegas italianos, entre ele os professores

Bundesrepublik Deutschland. 2. Halbband. Frciburg, 1988.


No momento em que redigia a primeira edio desia obra se

Kriminologische Forschung in den 80er Jahren, 1'roje

Ferrajqli, El Derecho penal mnimo, Poder y Conirol (19S6),


Baratt, Prinzipien des minimalen Strafreclus. EincThcorie
ais Schutzobjekte und Grcnze des Strafreclus. cn Kaiscr/Ku

89 e ss, com referncias.

lapoltica criminal, eiderechopenaly eiprovesupenal, Valc

Von Rw,Geschichtc des detttschen StrafreclusundderStrafre


1882 (reimpr. Aaalen, 1992), p. 334.
Cf. a postura crtica em relao ao minimalismo de Roxin,
dogmticajurdico-penal en Iaactualidad(trad. Gmez Rive

mesmo, tampouco se acha conceitualmente 'muito disia


formuladas por Beccaria h dois sculos,4 entre outros.

Penal mnimo",3 que,em suma, de acordo com algumas

peito que no se tenha muito claro onde se acham os limi

deformada- frasede Radbruch relativa a substituio do


algo melhorque ele. Efetivamente, parece no importar

tedo concreto, de modo semelhante ao que aconteceu

correr inclusive o risco de converter-se em um tpico d

reconduzira interveno punitiva do Estado na direo


nal mnimo. Esta expresso, a fora de sua repetio por
doutrina - que no correspondem em absoluto a totalid

radicalizadas em razo do contexto atual, nunca se tinha


nos crculos intelectuais, como na ltima dcada, d

os que a exigiram da forma mais ruidosa -, ali se pode


Tcito: pssima respublica, plurimae leges."' Provavel
raes semelhantes s transcritas de CarI Ludvvig v

misso na liberdade, cujas conseqncias sero percept

motivo surge entre p pblico um clamor geral de que as


com novas leis penais ou agravando as existentes, a n
lhores tempos para a liberdade - pois toda lei penal u

"Ali onde chovem leis penais continuadamente,

IN

20

A expanso do direito penal

Certamente, em princpio, parece que a expresso "Direito Penal


mnimo" engloba propostas diversas cujo denominador comum uma
vocao restritiva do Direito Penal, mas sem que exista uma coincidn
cia totalquantoao alcanceexato das mesmas.5 Nocaso de Baratta, o ponto
de partida da orientao minimizadora vem sendo a avaliao da radical
injustia e inutilidade da pena, cuja funo seria a reproduo das rela

INTRODUO

21

mente internos do sistema, ora quantidade e qualidade das proibies e


penas nele estabelecidas".10

Nos dois ltimos anos, a defesa do "minimalismo" tem sido associa

da sobretudo s posturas defendidas por alguns dos mais significativos


autores da denominada "Escola de Frankfurt". Esses, voltando-se defesa

es de domnio preexistentes, recaindo fundamentalmente sobre as clas

de um modelo ultraliberal do Direito Penal, vm propondo sua restrio a

ses inferiores. A partir da, esse autor tem pretendido desenvolver uma.
teoria da "minimizao" da interveno tomando como referncia os di
reitos humanos e, acredito, desde uma viso conflitiva de nosso modelo

vida, a sade, a liberdade e a propriedade, com manuteno das mximas


garantias na lei, na imputao de responsabilidade e no processo. Nessa

social.6 O contedo que Baratta atribui a sua proposta, todavia, no pare

um "Direito Penal bsico" que tenha por objeto as condutas atentatrias a


tica, caracterizam a evoluo do Direito Penal oficial como uma "cruzada

ce coincidir com a viso que tem do "Direito Penal mnimo" o mximo

contra o mal", desprovida de uma mnima fundamentao racional."

difusordessaexpresso, LuigiFerrajoli, que tambmo denominagaran-

Pois bem, ante tais posturas doutrinrias, realmente no nada di


fcil constatar a existncia de uma tendncia claramente dominante em

tista, cognitivo ou de estrita legalidade,7 m especial porque este ltimo


autor considera que se trata "de um modelo limtrofe, apenas tendencial
e nunca perfeitamente satisfatrio".8 O termo "Direito Penal mnimo" e

seu contraposto (Direito Penal mximo9) configuram-se em Ferrajoli por


referncia "ora aos maiores ou menores vnculos garantistas estruturalMoccia, assumiu o desafio deredigiro Cdigo Penalcujainstaurao propugnariam
os defensoresdo Direito Penal mnimo. Isso resultava especialmente.interessante,
uma vez que essa linha de pensamento tem padecido at o momentode uma faltade
concreo de suas propostas. Sem embargo, no parece que referida iniciativa teve

todas as legislaes no sentido da introduo de novos tipos penais, as


sim como um agravamento dos j existentes,12 que se pode encaixar no
marco geral da restrio, ou a "reinterpretao" das garantias clssicas

do Direito Penal substantivo e do Direito Processual Penal. Criao de


novos "bensjurdico-penais", ampliao dos espaos de riscos jurdicopenalmente relevantes, flexibilizao das regras de imputao e relativizao dos princpios poltico-criminais de garantia, no seriam mais do
que aspectos dessa tendncia geral, qual cabe referir-se com o termo

"expanso''.13 Tal "expanso" , porcerto, uma caracterstica inegvel do

seguimento.

'" Cf. adescrio ecrtica das diversas propostas emMarinucci/Dolcini, Diritto penale
"minimo" e nuove forme di criminalit, RIDPP, 1999, p. 802 e ss, 808 e ss.

!4' Cf. Baratta, Kriminologische Forschung, p. 518 e ss, integrando em tal teoria a
privatizao c a politizao dos conflitos, assimcomoa no utilizao dos concei
tosde criminalidade e pena. Cf.aindaBaratta, Kriminologische Forschung. p. 534
e ss, p. 536 e ss.

'" Como novamente ressalta Baratta, La poltica criminale e il Diritto penale delia
Costituzione. Nuove riflessioni sul modello integrato delle scienzepenali, em
Canestrari (ed.), // Diritto penale aliasvolta difine milnio, Torino, 1998, p. 24e
ss, 44-45 e nota 51.

m Ferrajoli, Derecho y razn. Teoria dei garantismo penal (trad. Andrs Ibnez,
Ruiz Miguel, Bayn Mohino, Terradillos Basoco y Cantarero Bandrs), Madrid,
1995, p. 93.

"' Ferrajoli, Derecho y razn, p. 105: "o modelo de direito penal mximo, isto ,
incondicionado e ilimitado, o que se caracteriza, alm de sua excessiva severi

dade, pela incerteza e imprevisibilidade das decises e das penas; e que, conse
qentemente, se configura como um sistema de poder no controlvel racional
mente, por ausncia de parmetros certos e racionais de convalidao e de
neutralizao".

'"" Ferrajoli, Derecho y razn, p. 104; mas, entre osdois extremos, "'existem diversos
sistemas intermedirios, alo ponto dequemais adequadamente dever falar-se, a
propsito das instituies e ordenamentos concretos, detendncia aodireito penal
mnimo ou de tendncia ao direito penal mximo".

"" Cf. as. mais relevantes manifestaes dessa postura em Instituto de Cincias

Criminales de Frankfurt (ed.) (rea de Derecho Penal de Ia Universidad Pompeu

Fabra - ed. esp.), La insostenible situacin deiderecho penal. Granada, 2000.


uma obra que constitui a verso espanhola da publicadana Alemanhaem 1995;
ainda, nos diversos tomos deLdersscn (Hrsg.), Aufgeklrte Kriminalpolitik oder
Kampfgcgen das Bse?, Bd. I, Legitimationen, Baden-Baden, 1998; Bd. UNeue

Phanomene der Gewalt, Baden-Baden, 1998; ///, Makrodelinqucnz, BadenBadcn, \99%;Bd. IVLegalbewhrung undIcli-Strukiur, Baden-Baden, 1998;Bd.
VLernprozesse im Vergleich derKulturen. Baden-Baden 1998; ou, tambm, em

Institu fr Kriminalwissenschaften und Rechtsphilosophie Frankfurt a.M.


(Hrsg.), Irrwege der Strafgesetzgcbung, Frankfurt a.M., 1999.

"J> Poderia afirmar que esse o leitmotiv do texto de Hcttinger, Eiuwicklungen im


Strafrecht und Strafverfahrensrecht der Gegenwart. Versuch ciner kritischen
Bestandsaufnahme, Heidelberg, 1997, passim.

"" C{.,potCKcmplo,Kindhnuser,Sicherheiissirafncht.GefahrendesStrafrechtsinder

Risikogesellschaft, Universitas 3/1992, p. 227: "El Derecho Penal se expande sin

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

INTRODUO

Cdigo Penal espanhol de 1995, e a valorao positiva que importantes

submet-los s regras gerais do concurso de delitos - com o princpio de


interveno mnima (!). A primazia dos elementos de expanso se faz des

22

setores doutrinrios tm realizado sobre o mesmo deixa patente como a

tpica "fuga (seletiva) ao Direito Penal" no apenas um problema de


legisladores superficiais e frvolos, mas que comea a ter uma cobertura
ideolgica de que carecia at a muito pouco tempo. Em todo caso, o le
gislador de 1995, de fato, no pde subtrair-se nem sequer a um reconhe
cimento expresso - ainda que parcial - desse fenmeno, ao aludir na
Exposio de Motivos do texto legal existncia de uma "antinomia en
tre o princpio de interveno mnima e as crescentes necessidades de
tutela em uma sociedade cada vez mais complexa", antinomia que se re

solveria no texto, segundo o prprio legislador, "dando prudente acolhi


da a novas formas de delinqncia, mas eliminando, ao mesmo tempo,

figuras delitivas que perderam sua razo de ser". Em realidade., sem em


bargo, o evidenteera a acolhida de "novas formas de delinqncia" e a
agravao geral das penas imponveis a delitos j existentes (sobretudo,
socioeconmicos); em contrapartida, a transcendncia da eliminao de
certas figuras delitivas resulta praticamente insignificante.
De efeito, o que resulta verdadeiramente significativo so os fenme

nos que o legisladorapontacomo expressivos de um e outro aspecto: "Em


primeiro lugar, merece ser destacada a introduo dos delitos contra a or
dem socioeconmica ou a nova regulao dos delitos relativos a ordenao
do territrio e dos recursos naturais; em segundo, o desaparecimento das

figuras complexas doroubo com violncia e intimidao das pessoas que,NT1


surgidas no marco da luta contra o 'bandoleirismo', devem desaparecer
deixando passo a aplicao das regras gerais". A vinculao do primeiro
aspecto comas novas "necessidades" de tutela (penal?) de uma sociedade
complexa resulta bastante clara, segundo o discursodoutrinrio e ideol
gico quese est consagrando como dominante. Em contrapartida, no h
como resistir a tentao de perguntar qual relao existe entre a reforma

23

se modo evidente.

No infreqente que a expanso do Direito Penal se apresente como


produto de uma espcie de perversidade do aparato estatal, que buscaria no
permanente recurso legislao penal uma (aparente) soluo fcil aos pro
blemas sociais, deslocando ao plano simblico (isto , ao da declarao de
princpios, que tranqiliza a opinio pblica) o que deveria resolver-se no
nvel da instrumentalidade (da proteo efetiva). Sem negar que tal expli
cao possa atribuir-se alguma razo, creio que seria ingnuo situar as cau
sas do fenmeno de modo exclusivo na supercstrutura jurdico-poltica, na
instncia "estatal".14 Ao contrrio, minha opinio que em boa medida nos
encontramos aqui ante causas mais profundas, que fundam suas razes no
modelo social que vem se configurando no decorrer, pelo menos, das duas
ltimas dcadas, na conseqente mudana da expectativa que amplas cama
das sociais tm em relao ao papel que cabe ao Direito Penal.
Realar esse ltimo aspecto me parece essencial. Com efeito, dificil
mente poder interpretar a situao de modo correto e, em conseqncia,
fixar as bases da melhor soluo possvel dos problemas que suscita, se se
desconhece a existncia no nosso mbito cultural de uma verdadeira de

manda social por mais proteo. A partir da, questo distinta que desde
a sociedade se canalize tal pretenso em termos mais ou menos irracionais
como demanda de punio. Neste ponto, provavelmente no seja demais
aludir possvel responsabilidade que os formadores de opinio possam
ter em tal canalizao, dado o seu papel de mediadores. Como ainda con
vm questionar o fato de que as instituies do Estado no somente aco
lham tais demandas irracionais sem qualquer reflexo, em vez de introdu

zir elementos de racionalizao nas mesmas,15como ainda as realimentam


em termos populistas."1 Tudo isso certo, sem dvida. Mas a existncia de

tcnica dos delitos classicamente denominados complexos - destinada a


""

freno"; Seelmann, Risikostrafrecht, KritV 4/1992, p. 452 e ss; Palazzo, Lapoltica


criminale nelfltalia repubblicana, em Violante (ed.), Storia d'ltatia,Annali 12,La

Criminalit, Torino, 1997, p.851 c ss, 868. fundamental oestudo de Moccia, Im


perenne emergenza. Tendenze autoritarie nelsistema penale, 1. ed., Napoli, 1995,
2. ed., Napoli, 1997, contendo um profundo exameda situao italiana.
'" A expresso "roubo com violncia e intimidao" no configura redundncia,
umavezque na terminologiado Cdigo Penalespanhol-Lei Orgnica 10/1995,
de 23 de novembro - o termo "roubo" tambm utilizado para definir o furto

qualificado por escalada, rompimento de obstculo, uso de chave falsa e corn


violao de sistemas de alarme, que so modalidades do "robcon fuerza en Ias
cosas" - art. 238 -, recebendo a denominao de "hurto" somente a conduta que
no Cdigo Penal brasileiro corresponde ao "furto simples".

Beckett, Making crime pay. Law and order in contemporary American polities.
New York/Oxford, 1997, p. 62 c ss, 108. se aproxima-cm minha opinio-a essa
interpretao, quando estabelece que o apoio popular s "cruzadas" governamen
tais contra o delito deve-se a nada mais do que a difuso da ideologia do governo
por meio dos meios de comunicao. De no ser assim, a seu entender, as concep
es que tomam como ponto de partida a existncia de causas sociais do delito c
propem programas de reabilitao teriam o apoio total do pblico.
"" Cf. Paliero, Consenso socialee diritto penale, RIDPP. 1992, p. 849 e ss. 868-869.
"*' Em realidade, se no houvesse uma demanda social pela pena, mais ou menos
condicionada pelos meios de comunicao, no se entenderiam realmente as pro
postas expansivas da legislao penal elaboradas por uns partidos polticos que
governam-ou pretendem governar-com a nica referncia axiolgicadas pes
quisas de opinio.

24

INTRODUO

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

uma demanda social constitui um ponto de partida real, de modo que a


proposta que acabe sendo acolhida no que se refere a configurao do Di
reito Penal no poderia desconsiderar a necessidade de dar a ela uma res
posta tambm real.
Em particular, e para evitar desde logo interpretaes equivocadas,
convm ressaltar, sobre esse aspecto, que a profundidade e a extenso das
bases sociais da atual tendncia expansiva do Direito Penal no tm nada -a
ver com as que na dcada de 70 - e posteriores - respaldavam o movimento,
inicialmente norte-americano, de law andorder." Por isso seria errneo pre
tender analisar sob esse prisma a expanso do Direito Penal caracterstica de
nosso particularfin de sicle, cujas "causas" se pretende esboar neste tex
to.18 Efetivamente, as propostas do movimento de lei e ordem se dirigiam
basicamente a reclamar uma reao legal, judicial e policial mais contunden
te contra os fenmenos de delinqncia de massas; da criminalidade das ruas
(patrimonial e violenta).19 Assim as coisas, uns setores sociais - para simpli
ficar, os acomodados -, apoiavam tais propostas; outros.-os excludos, mas
tambm os intelectuais e os movimentos dos direitos humanos - se opunham
a elas.20 Nesse particular, o debate em tomo do referido movimento constitui
seguramente o ltimo exemplo da concepo convencional do Direito Penal
como instrumento de restrio de direitos individuais, particularmente sofri
do pelas classes "emergentes", e a cuja intensificao estas, assim como os

25

A representao social do Direito Penal que comporta a atual tendn


cia expansiva mostra, pelo contrrio, e como se ver, uma rara unanimida
de. A diviso social caracterstica dos debates clssicos sobre o Direito Penal

foi substituda por um consenso geral, ou quase geral, sobre as "virtudes"


do Direito Penal como instrumento de proteo dos cidados. Desde logo,
nem as premissas ideolgicas nem os requerimentos do movimento de "lei
. e ordem" desapareceram: ao contrrio, se integraram (comodamente) nes

se,novo consenso social sobre o papel do Direito Penal.22 As pginas que


seguem se dedicam a formulao de algumas hipteses sobre o porqu da
cristalizao desse consenso.

movimentos de direitos civis e polticos, se opem frontalmente. funda


mental sublinhar que a representao social do Direito Penal que dimana da
discusso sobre o movimento de lei e ordem no era em absoluto unvoca,

seno, pelo contrrio, basicamente dividida.2'


Cf. a ampla exposio de Arzt, Der Rufnach Recht und Ordnung. Ursachen und
Folgen der Kriminalitatsfurcht ia den USA und in Deutschtand, Tubingen, 1976,
o qual situa convencionalmente a origem do tema em 1963, e seu contedo na pe
tio de uma interveno policial mais contundente, assim como de um Direito
Penal (substantivo, processual e penitencirio) mais rigoroso (p. 1).
Dessa maneira, a meu entender, com razo Von Hirsch, Law and Order: Die Politik

der Ressentiments, em Liiderssen (Hrsg.), Aufgeklrte Kriminalpolitik, Bd. V,

p. 31 e ss.

Arzt, Der Ruf, p. 5:'segurana dos cidados em casa, no trabalho e tias ruas. O
movimento de lei e ordem propugna, pois, um "punitivismo", que no implica

necessariamente em expanso no sentido exposto, seno em concreto em uma maior


intensidade da reao.
Cf. Beckett, Making crime pay, p. 12,28 e ss, 62 e ss, 80 e ss. Uns e outros discrepavam radicalmente quanto as causas dos delitos c, portanto, tambm quanto as
possveis formas de afront-los (mais controle, os conservadores; mais bem-estar,
os progressistas).
So muito significativos os dados que aporta Arzt, Der Ruf p. 17, sobre a represen
tao radicalmente diversa de brancos e negros norte-americanos em relao a in
terveno da polcia.

O consenso surge porque, por diversas razes, o movimento "conservador" de lei c


ordem converge com propostas ou interesses prximos, procedentes dos setores so
ciais anteriormente cticos ou diretamente contrrios a interveno do Direito Penal.

SUMRIO: 1.1 Os "novos interesses" - '1.2 O

O Direito Penal um instrumento qualificado de

Os "novos interesses"

crata na Europa - 1.10 Um fator colateral: o "

Os gestores "atpicos" da moral ("atypische


1.9 A atitude da esquerda poltica: a poltica

mado delito- 1.7 O descrdito de outras inst

sensao social de insegurana- 1.5 A configu


de de "sujeitos passivos" - 1.6A identificao

de novos riscos - 1.3 A institucionalizao d

plo, o patrimnio histrico-artstico. Entre outros fator

des que sempre estiveram a, sem que se reparasse nas

pondia, ao menos de modo expresso; por exemplo, o


terceiro lugar, hquecontemplar o incremento essenci
rimentam, comoconseqncia da evoluo social e cul

outro lado, deve aludir-se deteriorao de realidad


abundantes queem nossos diascomeam a manifestarsos", aosquais se atribui agora um valor queanteriorm

indivduo, que se v influenciado poruma alterao da


ttulo deexemplo, as instituies econmicas de crdit

tiam - o no com a mesma incidncia -, e em cujo co

j a apario de novos bens"jurdicos - de novos interes


raes de interesses preexistentes -, j ao aumento de
poralguns dos queexistiam anteriormente, que poderia
o por meio do Direito Penal. As causas da provvel
bens jurdico-penais so, seguramente, distintas. Por u
rara conformao ou generalizao de novas realidade

rdicos especialmente importantes. Fixado esteponto, pa


em conta a possibilidade de que sua expanso obedea,

1.1

SOBRE ALGU

DA EXPANSO DO DI

28

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

A doutrina j se ocupou detalhadamente desses fenmenos - bens

coletivos,1 interesses difusos - que realam a crescente dependncia do


ser humano de realidades externas ao mesmo, como o caso da normal

atividade de determinados terceiros. O que no significa, em absoluto,


que se possa afirmar, de momento, a existncia de um consenso total sobre

quais devem ser protegidos penalmente e em que medida. De qualquer


modo, seria ocioso dedicar aqui mais espao a essa discusso. Oque in

teressa ressaltar neste momento to-somente que existe, seguramente,


um espao de "expanso razovel" do Direito Penal, ainda que, com a
mesma convico prxima dacerteza, sedeva afirmar quetambm sedo

importantes manifestaes da "expanso desarrazoada". A ttulo pura

mente qrientativo: a entrada macia de capitais procedentes de ativida


des delitivas (singularmente, do narcotrfico) em um determinado setor

da economia provoca uma profunda desestabilizao desse setor, com

importantes repercusses lesivas. , pois, provavelmente razovel que

os responsveis por uma injeo maciade dinheiro negro em um deter

minado setor da economia sejam sancionados penalmente pela comisso


de um delito contra a ordem econmica. Mas, vejamos, isso no faz, por
si s, razovel a sano penal de qualquer conduta de utilizao de pe

quenas (ou mdias) quantidades de dinheiro negro na aquisio de bens


ouretribuio deservios. A tipificao do delitode lavagem dedinheiro
, enfim, uma manifestao de expanso razovel do Direito Penal (em
seu ncleo, de alcance muito limitado) e de expanso irrazovel do mes
mo (noresto dascondutas, em relao as quais nose possa afirmar em
absoluto que,de modo especfico, lesionema ordemeconmica de modo

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANSO

29

do risco" ou "sociedade de riscos" (Risikogesellschaft)? Com efeito, a so


ciedade atual aparece caracterizada, basicamente, por um mbito econ
mico rapidamente variante e pelo aparecimento de avanos tecnolgicos
sem paralelo em toda a histria da humanidade. O extraordinrio desen

volvimento da tcnica teve, e continua tendo, obviamente, repercusses


diretas em um incremento do bem-estar individual.4 Como tambm as tm

a dinmica dos fenmenos econmicos. Sem embargo, convm no igno


rar suas conseqncias negativas. Dentre elas, a que interessa aqui ressal
tar a configurao do risco de procedncia humana como fenmeno so

cial estrutural.5 Isso, pelo fato de que boa parte das ameaas a que os cida
dos esto expostos provm precisamente de decises que outros concida
dos adotam no manejo dos avanos tcnicos: riscos mais ou menos dire
tos para os cidados (como consumidores, usurios, beneficirios de servi
os pblicos etc.) que derivam das aplicaes tcnicas dos avanos na in
dstria, na biologia, na gentica, na energia nuclear, na informtica, nas
comunicaes etc. Mas, tambm, porque a sociedade tecnolgica, crescen
temente competitiva, desloca para a marginalidade no poucos indivduos,
que imediatamente so percebidos pelos demais como fonte de riscos pes
soais e patrimoniais.

O progresso tcnico d lugar, no mbito da delinqncia dolosa tradi


cional (a cometida com dolo direto ou de primeiro grau), a adoo de novas
tcnicas como instrumento que lhe permite produzir resultados especial
mente lesivos; assim mesmo, surgem modalidades delitivas dolosas de novo
cunho que se projetam sobre os espaos abertos pela tecnologia. A crimi

penalmente relevante).

nalidade, associada aos meios informticos e internet (a chamada ciber-

1.2 O efetivo aparecimento de novos riscos

delinqncia), , seguramente, o maior exemplo de tal evoluo. Nessa


medida, acresce-se inegavelmente a vinculao do progresso tcnico e o

Desde a enorme difuso daobra deUlrich Beck,2 lugar comum ca


racterizar o modo social ps-industrial em que vivemos como"sociedade

'" Cf. Alexy, Derechos individuales ybienes colectivos, em sua obraEl conceptoyIa

validez dei derecho (trad. J.M. Sena), Barcelona, 1994, p. 179 e ss, 186-187: "Um
bem um bem coletivode umaclasse de indivduos quando conceitualmente, fctica
oujuridicamente, impossvel dividi-lo em partes outorg-las aos indivduos.
Quando esse ocaso, obem tem umcarter nodistributivo. Osbens coletivos so

bens no-distributivos".

'" Isto, umasociedade na qualosriscosse referema danosnodelimitveis, globais


e, com freqncia, irreparveis; que afetam a todos os cidados; e que surgem de
decises humanas. Uma descrio resumida em Beck, De Ia sociedad industrial a
Ia sociedad dei riesgo (trad. Del Rio Herrmann), Revistade Occidente 150, novem
bro de 1993, p. 19 e ss.

'" Desde logo, como se reconhece de modo praticamente unnime, dito progresso
aumentou de modo relevante a segurana dos homens perante os riscos de origem
natural: cf. Kuhlen, Zum Strafrecht der Risikogesellschaft, GA, 1994, p. 347 e ss,
360; Schnemann, Kritische Anmerkungen zur geistigen Situation der deutschen
Strafrechtswissenschaft, GA, 1995, p. 201 e ss, 211.

Cujos livros emblemticos so textos de cabeceira da moderna teoria social:

151 Cf. a esse respeitoas consideraes gerais de LpezCcrezo/Lujn Lpez,Cincia

Gegengifte. Dieorganisierte Unverantwortlichkeit, Frankfurt, 1988; Politik inder


Risikogesellschaft,Frankfart, 1991; DieErfindung des Politischen.ZueinerTheorie

vpoltica dei riesgo, Madrid, 2000, passim, p. 24-25. Em relao ao Direito Penal
em particular, Prcz dei Vallc, Sociedad de riesgos y derecho penal, PJ 1996, n.
43-44,. p. 61 e ss; Lpez Barja de Quiroga, El moderno derecho penal para una
sociedade de riesgos, PJ, 1997, n. 48, p. 289 e ss.

Risikogesellschaft. Aufdem Weg in eine andere Moderne, Frankfurt, 1986;


reflexiver Modernisierung, Frankfurt, 1993.

30

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

desenvolvimento das formas de criminalidade organizada, que operam


internacionalmente econstituem claramente um dos novos riscos para os
indivduos (e os Estados). Mas , ainda assim, fundamental - e, dependen

do do ponto de vista, mais ainda que no mbito das formas intencionais de

delinqncia - aincidncia dessas novas tcnicas na configurao do m

bito da delinqncia no intencional (no que, desde logo, secundria sua

qualificao como dolosa-eventual ou culposa). Isto , as conseqncias


lesivas da "falha tcnica", que aparecem como um problema central nesse

modelo, no qual se parte de que um certo porcentual de acidentes graves?

resulta inevitvel6 vista dacomplexidade dos desenhos tcnicos. Assim


se trata de decidir, entre outras coisas, a questo crucial dos critrios de

localizao das "falhas tcnicas", ou no mbito do risco penalmente rele


vante, ou no mbito prprio do risco permitido.

1.3 Ainstitucionalizao da insegurana


Asociedade ps-industrial , alm da "sociedade de risco" tecnol

gico, uma sociedade com outras caractersticas indivtdualizadoras que


contribuem sua caracterizao como uma sociedade de "objetiva" inse

gurana. Desde logo, deve ficar claro queo emprego de meios tcnicos

acomercializao de produtos ou a utilizao de substncias cujos pos


sveis efeitos nocivos so ainda desconhecidos e, ltima anlise, mani-

festar-se-o anos depois da realizao da conduta, introduzem um im


portante fatorde incerteza navida social.7 Ocidado annimo diz: "esto

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANSO

31

Tudo isso evidencia que, inegavelmente, estamos destinados a viver


em uma sociedade de enorme complexidade,9 na qual a interao indivi
dual -pelas necessidades de cooperao e de diviso funcional - alcanou
nveis at agora desconhecidos. Sem embargo, a profunda correlao das
esferas de organizao individual incrementa a possibilidade de que alguns
desses contatos sociais redundem na produo de conseqncias lesivas.10
Dado que, no mais, tais resultados se produzem em muitos casos a longo
prazo e, de todo modo, em um contexto geral de incerteza sobre a relao
causa-efeito," os delitos de resultado/leso se mostram crescentemente in

satisfatrios como tcnica d abordagem do problema. Da o recurso cada


vez mais freqente aos tipos de perigo, assim como a sua configurao cada
vez mais abstrata ou formalista (em termos de perigo presumido).12
A crescente interdependncia dos indivduos na vida social d lugar,
por outro lado, a que, cada vez em maior medida, a indenidade dos bens
jurdicos de um sujeito dependa da realizao de condutas positivas (de
controle de riscos) por parte de terceiros.13 Expressado de outro modo, as
esferas individuais de organizao j no so autnomas; produzcm-se, de
modo continuado, fenmenos - recprocos - de transferncia e assuno
de funes de proteo de esferas alheias. Em Direito Penal, isso implica
na tendncia de exasperao dos delitos de comisso por omisso que inci
de diretamente em sua reconstruo tcnico-jurdica.14

nos 'matando', mas no conseguimos ainda saber com certeza nem quem

"'

novos riscos, significando que prefervel aprofundar-se noscritriosde

,u" Cf., por exemplo, K. Gnther, Kampf gegen das Bse? Zehn Thesen wider die

nem como, nem aque ritmo". Em realidade, faz tempo que os especialis
tas descartaram aexcessivamente remota possibilidade deneutralizar os

distribuio eficiente ejusta dos mesmos - existentes eem princpio no

neutrahzveis.8 O problema, portanto, no radica mais nas decises hu


manas que geram os riscos, seno tambm nas decises humanas que os

distribuem. E se certo que so muitos os que propugnam a mxima


participao pblica nas correspondentes tomadas de deciso, no menos

certo que, de momento, as mesmas tm lugar em um contexto de quase


total obscuridade.

* ?f' l reffncia de ^P** Cerezo/Lujn Lpez, Cincia ypoltica, p. 28 ess, tese


das catstrofes normais" (de Charles Pcrrow, Normalaccidents: living with high-

risk technologies, New York, 1984).

(" Oproblemadas denominadas "vacas loucas", que se acha em pleno apogeu quan
do escrevo estas linhas, mais um exemplo dessa situao.
Cf. Lpez Cerezo/Lujn Lpez, Cincia ypoltica, p. 173 e ss.

A relao entre a crescente complexidade social e o incremento de disposies penais


que, a seu juzo, prosseguir no futuro, estabelecida por Roxin, El desarrollo dei
derecho penal e ei siguiente siglo, Dogmticapenal ypoltica criminal(trad. Abanto

Vsquez), Uma, 1998, p. 435 e ss, 448-449.


ethische Aufrstung der Kriminalpolitik, KritJ, 1994-2, p. 135 e ss, 151: "O mode
lo liberal de uma sociedade de indivduos tinha que aparecer, desde a perspectiva
de uma sociedade que se integrava no essencial sobre diferenas de status e obriga
es de reciprocidade, como uma 'sociedade do risco'".
"" Cf. Lpez Cerezo/Lujn Lpez, Cincia vpoltica, p. 138, 170 etc.
"2> Nisso constituindo a traduo jurdico-penal do denominado "princpio de precau
o", seguido na gesto poltica de riscos: cf. Lpez Cerezo/Lujn Lpez, Cincia
y poltica, p. 139 e ss. Sobre outras razes do recurso aos tipos de perigo, cf. infra.
"" Aponta-o claramente Schlchter, Grenzen strajbarer Fahrlassigkeit, Thlngersheim/

Nmberg, 1996, p. 3, quandodestacaa diferenaentreos riscos vinculados impru


dncia de um cocheiro do sculo XIX e a de um piloto de avio na atualidade.

"*' At o ponto em que algum autor manifesta que a comisso imprudente o novo

paradigma do conceito de delito: cf. K. Gnther, De Ia vulneracinde un derecho


a Ia infraccin de un deber <.Un "cambio de paradigma en ei derecho penal?" (trad.
Silva), La situao insostenible, Instituto de Cincias Criminales de Frankfurt, p.
489 e ss, em especial 502 e ss.

nsicherung, em Frehsee/Lschper/Smaus (Hrsg.), Konstruktion

m Hitzler/Goschl, Reflexive Reaktionen. Zur Bewaltigung

ersitas 3/1992, p. 229: "primrer Risikofaktor istder Merisch

ncias e indstrias.

a de quadrilhas - basicamente, de indivduos marginalizados,


- dedicadas a delinqncia de apossamento (furtos e roubos),

enormas bem assentadas sobre sesuaconduta correta ou no.


amente deve aludir-se nesse mbito "outra" criminalidade or
e com fora nas grandes cidades. Concretamente, aque se mani

social seria que ohomem deve comportar-se arriscadamente ("er


erhalten") tambm em um sentido moral, isto ,sem poder cer

che Denken, Mnchen, 1994, p. 232-233. Uma dascaractersti

ciativa, possam ser dirigidos de maneira radical contra ele me

sche Risikogesellschaft" (sociedade de riscos pluralista) alude


Grundprobleme der Rechtsphilosophie. Eine Einfhrung in das

que caberia acrescentar tambm as estruturas sociais.

xo devida o que pe em perigo as estruturas polticas atual

crescentecomplexidade e de uns menoresprazospara tomard

do, d 12.12.2000, p. 10-11, destaca que "c precisamente a c

politique du pire. Paris, 1996. Naliteraturajurdico-penal me


Schultz, DeIaaceleracin deIas condiciones deIavida. Reflexio
adecuada deiderecho penal (trad. Ragus), La stuacin insos
Cincias Criminales de Frankfurt, p.447 e ss,com numerosas
da,A.- y H.Toffler, Crisis de Iademocracia de masas em EEUU

dumoieur. Paris, 1993: La Vitcsse de liberation, Paris. 199

significativos, a esse respeito, ostrabalhos do pensador franc

convertendo em um importante objeto de estudo das cincia

Otema da acelerao do ritmo de vida pela revoluo das co

que seus produtos, naturalmente no todos ctampouco amaio


e precisamente osque contm uma parte especial desuageni

E, portanto, como se indicava mais aci ma, omedo pode ter um


real. Nesse sentido indicou Joo Paulo II, cm sua cncclica F
Captulo IV, n. marg. 47: "O homem, portanto, vive cada vez co

cao emocional do risco existente".

Ainda que ofenmeno psicolgico social dasensao de inse


dentes: sobre otema Arzt, DerRuf, p. 13 ess, 33, descrevendo

139:"(...) cadavez mais pessoas partem dequepodem confia


gente c cmcircunstncias cadavezmais excepcionais e dequ
confiar profilaticamente cada vez em mais ocasies e de mais

der Wirklichkeit durch Kriminalitt und Strafe, Baden-Bade

fonte dedvidas, incertezas, ansiedade e insegurana.


Trs aspectos concretos, attulo puramente exemplifi
trar essa idia. Por um lado, inegvel que a populao
crescente dificuldade de adaptao a sociedades em cont
Desse modo, depois da revoluo dos transportes, a atuai
municaes d lugar a uma perplexidade derivada da falta
velmente real -de domnio do curso dos acontecimentos,

mau, sobre em que se pode e em que no se pode conf

que se soma a falta de critrios para a deciso sobre oq

queos "novos riscos"-tecnolgicos e notecnolgicos


assim que a prpria diversidade e complexidade socia
pluralidade de opes, com a existncia de uma abund

uma forma especialmente aguda de viver os riscos.

industrial a sensao geral de insegurana,18 isto ,

Com efeito, um dos traos mais significativos das soci

como asociedade da"insegurana sentida" (ou como aso

Desde essa ltima perspectiva, nossa sociedade pode s

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANS

maneira, mais importante que tais aspectos objetivos


enso subjetiva de tal modelo de configurao social.

ocial de insegurana

nos anos 60 e posteriores.

, amulticulturalidade e os novos bolses de marginali


ambm que, a raiz de tudo isso, a ideologia deleie or
em setores sociais muito mais amplos do que aqueles

blemas de vertebrao ata-pouco porelas desconheci

specto - oda criminalidade de rua ou de massas (segu


s em sentido estrito) - converge com as preocupaes
entos como o de "lei e ordem". Nesse sentido, o fen
O novo que as sociedades ps-industriais europias

o".

constitui a outra dimenso (no tecnolgica) de nossa

a prpria convivncia aparece como uma fonte de con


ais. O fenmeno da "criminalidade de massas" determi
e mostre muitas vezes, precisamente e sobretudo, como

utras manifestaes16) mais ou menos explcita. Nesse

sua acepo mais ordinria de "criminalidade de rua"

es de desemprego ou marginalidade - especialmente


eis, de migraes voluntrias ou foradas, dechoque de
iedade, em suma, com importantes problemas de vertentre outros efeitos, que no precisamos analisar neste
que todos esses elementos geram episdios freqentes

o modelo do Estado do bem-estar, uma sociedade com

sociedade ps-industrial europia uma sociedade qu

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

34

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

duzir-se seno em termos de insegurana. Por outro lado, as pessoas se acham


ante a dificuldade de obter uma autntica informao fidedigna em uma so
ciedade ada economia do conhecimentocaracterizada pela avalancha de

informaes.,21 Estas, que de modo no infreqente se mostram contradit


rias, fazem em todo caso extremamente difcil sua integrao em um contex

to significativo que proporcione alguma certeza.22 Em terceiro lugar, deve


ser ressaltado que a acelerao no somente uma questo da tcnica, mas,
precisamente, tambm da vida. A lgica do mercado reclama indivduos
sozinhos e disponveis, pois estes se encontram em melhores condies para
acompetiomercadolgicaou laborativa.De modo que, nessa 1inha, as novas
realidades econmicas, s que se somaram importantes alteraes tico-sociais, vm dando lugar a uma instabilidade emocional-familiar que produz

uma perplexidade adicional no mbito das relaes humanas.23 Pois bem,


nesse contexto de acelerao e incerteza, de obscuridade e confuso,24 se
produz uma crescente desorientao pessoal (Orientierungsverlusi), que se
manifesta naquilo quej se denominouperplexidade da "relatividade"P
Em realidade, porm, seria provavelmente mais expressivo falar da

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANSO

35

ou a busca da soluo consensual, sem premissas materiais a partir das


quais se possa buscar o consenso. Agora vejamos, comoj se disse, se
tudo igualmente verdadeiro, ento acaba a fora impondo-se como o

argumento mais poderoso.27 E,ante tal constatao, foroso convir que


difcil no sentir insegurana.

Visto de outra forma, tampouco cabe negar que a relao de interde


pendncia entre esferas de organizao e a necessria transferncia a ter
ceirosde funes de respaldo da prpria esferajurdica,como correlato da

perda de domnio real, constitui uma base efetiva da sensao de insegu-

rana.28.Sobretudo, quando tal interdependncia tem lugar emum contexto

fortemente atomizado, isto , annimo, aps o desaparecimento ou, pelo


menos, o importante retrocesso das estruturas orgnicas de solidariedade
mais tradicionais.29 De fato, no deixade ser intranqilizador o manifesto

paradoxo de que o incremento da interdependncia social tenha lugar no


contextode uma sociedadede massas na qual se experimentauma"desso-

lidarizao" estrutural, como patente retorno ao privado segundo critrios


deinteresse individual.30 Ecertamente esse o modo social hoje dominan
te do "individualismo de massas", no qual "a sociedade j no uma co

perplexidade do "relativismo". De fato, a perplexidade da relatividade


tem tambm - e talvez mais do que tudo - uma dimenso filosfica e ti
ca, pela perda de referncias valorativas objetivas. Vivemos em uma so
ciedade na qual se constata a ausncia de referncias de "auctoritas" ou
de princpios generalizaveis,26enquanto prevalece o pragmatismo do caso

mente inclinados a uma ntima satisfao dos prprios desejos e interes-

1211

,27' Marina, Crnicas, p.48; outambm p.222: "Se no existem valores, a liberdade

Lled Real, La inseguretat com a causa dei racisme i Ia xenofobia, RCSP2, abril
1998, p. 19 e ss, 22: "Potser mai com ara em aquesta societat 1'sser hum ha estat
ms informat i ai mateix temps ms sol. Alie ais altres, i sobretot alie a si mateix,
perplexdavant dei irini perplexdavant de si mateix, no comprn que Iainformado
sense teoria es um obstacle per ai pensament, tant com mancar d'informado".
(2!' Cf., de forma genrica, Bell, Eladvenimientode Iasociedadps-industrial, Madrid,
.1991, tratando da transformao do industrialismo,dando lugar ao advento da so
ciedade da informao. A caracterizao de nossa sociedade como "sociedade da
informao" (lnformationsgesellschaft) pode ser vista tambm em Luhmann, Die
Gesellschaft der Gesellschaft, Frankfurt, 1997, II, p. 1.088 e ss, com mltiplas re
ferncias. No raciocnio de Luhmann, a sociedade da informao aparece, junto a
sociedadedo risco, como frmula de expresso da autocompreenso e autodescrio
de nossa sociedade.

""

Cf. Marina, Crnicas de Ia ultramodemidad, Barcelona, 2000, p. 100, 108.

a" Ao que se alude com o afortunado ttulo da obra de Habermas, Die ncue Uniibersichtlichleit, 1. ed., Frankfurt, 1985.

,m Smart, Postmodernity, London/New York, 1993, p. 111.

Destaca-o Joo Paulo II, Fides etRatio, Captulo VI, n. marg. 91, em que, ao alu
dir ao ps-modemo e suas correntes de pensamento, observa criticamente que "(...)
segundo algumas delas, o tempo das certezas ficou para trs irremediavelmente; o

munidade, mas um conglomerado de indivduos atomizados e narcisistica-

homem deveria agora aprender a viver em uma perspectiva de carncia total de


sentido, caracterizada pelaprovisioriedade e pelafugacidade".
do ditador to vlida como a do cidado, embora mais forte".

'"' Tambm H. Lbbe, Moralismusoderfingierte llandlungssubjektivitat in komplexen

historischen Prozessen, em W. Lbbe (Hrsg.), Kausalitat undZureclinung, p. 289

e ss,293, emque seobserva que a tendncia a expanso da imputao sevincula a


perdas de auto-suficincia c,portanto, a dependncia e susectibilidade a aes de
terceiros socialmente marginalizados.

l" Cf. Lled Real, RCSP 2, abril 1998, p. 21: "La complexitat de 1'cstructura social
actual potncia rallament de les persones i les famlies. Lcs rclacions de grup sn
superficiais i poc freqents, ja que no esplanifica res a Thbitat per afavorir-les. Es
van perdem valors tan importants comodeIa solidaritat iIa comunicaciinterpcrsonal;
s'cstndeshumanitzantels costums, mentreque Ia tecnologia envaeix lanostra vida".
Emtalsentidoj seobservou, a meu vercom razo, queassociedades modernas so
"sociedades doseguro", porque este vem a satisfazer um importante aspecto dade
manda por segurana que se verifica nesse contexto deanonimato c atomizao. O
seguroestariagerando, assim, um conceito moderno de "solidariedade". Cf. Ewald,
Die Versichrungs-Gesellschqft, KrU, 1989, p. 385e ss, 387.

,y" Produzindo-se uma monetarizao de qualquer relao que, em lugar de relaes


de reconhecimento recproco, gera relaes de "indiferena" recproca. Cf.
Barcellona, Postmodernidady comunidad. Elretorno deIa vinculacin social (trad.

Silveira/Estvez/Capclla), Madrid, 1992, p. 112, 121, 123etc.

de natureza bastante diversa, mas que provavelmente no sejao

nte e de modo imediato.34 Alm disso, como observado'

1998. Como observa Contreras, Aceprensa, 126/98, 23.09.19

ltns der Gastarbeiternachkommen, KrimJ, 1.985, p. 169 e ss. Cf.


remdenhafials Ursache von.Gewa.lx?Staatliche(Des-)lnformaiion
, em P.A. Albrecht/Backes (Hrsg.), Verdeckte Gewalt. Pldoyers
brstung ", Frankfurt, 1990, p. 100 ess.

tadas ousofram manipulaes. Nasociedade alem, umdostemas


iscusso foi sempre o da criminalidade dos jovens filhos de imi
xemplo Mansel, Gefahr oderBedrohung? DieQuantitat des '

saes violentas, muito significativo que as estatsticas delitivas

vai lograro plenodomniode seu destino.

das maiores ameaas neste fim desculo atentao a desespe


e, curiosamente, como o prprio Pontfice constata, junto a isto
itivismo que ainda crque o homem, com suas conquistas cien

o Paulo II, Fides et Ratio, Captulo VII, n. marg. 91, "Ante esta
tica, ootimismo racinalista que via na histria o avano vito
nte de felicidade e de liberdade, no. pde manter-se em p, at o

tros termos,as relaes (sociais e) individuais so intermediadas

gicamente, "corresponde a necessidade desegurana que se

ir alguma coisa emface deoutro no com base emrazes morais,


o com base naexistncia de uma norma legal que justifica sua

"M Muito preciso, Francesc Barata, Las nuevas fbricas dei mied
dia" y Ia inseguridad ciudadana, Munagorri Lagua (ed.), La

"muito rrienos dores que anos atrs, mas tem muitomaissofrimen

suprimi-la. Quando essa dor inevitvel, ohomem sesente desc


se pode dizer qe nesse tempo, emnosso mundo superdesenvol

comoumestmulo paratomarosremdios adequados coma finali

Masohomemde hoje est pouco preparado para 'sofrer'; qualque

talidade segundo aqual o homem pode dominar todas as coisas

propagandistas da recompensa imediata". Mas aquesto 6se se t


sos jovens eno tambm de ns mesmos. Apropsito da discuss
o explica muito convincentemente R. Termes; De Ia disponibil
dirio El Pas, de 06.04.1998: "O desenvolvimento da tecnologia

Como, por certo, tambm sucede relativamente dor, aosofrim


etc. Marina, Crnicas, p. 147, oressalta: "Estamos educando no
baixo nvel de tolerncia a frustrao. Todos nos convertemos

Innere Unsicherheit? Kriminologische Aspekte, Chur/Zrich

in Schweizerische Arbeitsgruppe fr Kriminologie (Hrsg.),

Kunz, Die innere Sicherheit: SchlUsseldimension eincr nene

Sludien zur Vorverlegung des Strafreclttsschutzes in den G


Heidclbcrg, 1990, p. 50, aludindo que o Direito Penal, conte

Cf. Hcrzog, Gesellschaftliche Unsicherheit undstrafrevhtlich

quer trivialidade que possa afetar a nossa sade".

melhor que jamais se viveu antes, e nada obstante ficamos intr

sociedadsentimentalizada, em sua resenha dessaobra, "nenh


menosrazes que a nossapara estar obcecadapelaenfermida

dividualidadpostmodema, AFD, 1999, p. 321 e ss, 327, 322.


99, p. 324, e nota 2 (citando P. Barcellona): "A nica forma d
tre o indivduo e a sociedade o Direito: isto significa que m

vel quea apario dos novos riscos est,de certaforma,


radical reduodos perigos procedentes de fontes natu-

ntrolveis (os prprios da Risikogesellschaft), que lhes

contrasteespecialmente intenso coma realidade social atual. E t

cia - oque seconvencionou chamar de"sentimentalizao"


Cf. Faking it. Thesntimentalisation ofmodemsovietv, Londo

controlar inclusive o futuro, com certeza herdada do positivis

'*" Uma causa adicional seria nossa pretenso, antes aludida, d

tem de modo concentrado grupos humanos numerosos.

inseguras) determinem que os fenmenos naturais -osterremot

o depopulao em cidades, inclusive eventualmente em sub

Isso certo, apesar de que as estruturas sociocconmicas (por e

Em todo caso, vista do que vem acontecendo n

incontestvel acorrelao estabelecida entre a sensao


rana diante d delito eaatuao dos meios de comunic

ma "sensibilidade ao risco".38

. avivncia subjetiva dos riscos claramente superior a


objetiva dos mesmos?1 Expressado deoutro modo, exist

rais (assim, as conseqncias lesivas de enfermidades ou


tal motivo, mais razovel sustentar que, por fnltiplase

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANS

na sentida pelos cidados secorresponda de modo exato


istncia objetiva de riscos dificilmente controlveis, ou

o acima permite intuir que realmente duvidoso que a

riente Mdio e dos Blcs, assim como do terrorismo caso espanhol-, constituem uma renovada vivncia do
e angustia.33

XX. Ainda no silenciaram os ecos das duas guerras


esso ininterrupta de conflitos locais propiciados pela
ocesso de descolonizao. Mas a barbrie das guerras

cesso de guerras e destruio quecaracterizou o recm-

do significativo tem sido possvel experimentar ao largo

intensa experincia do malcomo elemento de nossa exis

stncia, a insegurana e a angstia podem tambm guar

segurana) tenda a mostrar-se mais e mais intensa.

os, em tal modelo, em que a vida social subordina-se


modo que as aes somente se explicam em termos de
enses jurdicas,32 at certo ponto razovel que asensa

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

haver sido submetido a tratamento".

mente pelo Tribunal Supremo, mas sem vdar mostras dearrepen

aviacumprido suapenade acordocoma legislao vigente, inter

poca dos fatos. Em 1999, anunciou-se que seria ele libertado], de

amos aprimeira edio deste livro vi vencivamos mais um epis


o dessa influncia, relativo a questo da libertao definitiva do
olador dei ensanche" [NT: Trata-se de indivduo que foi preso e
spanha pelaprtica dediversos crimes sexuais, quetiveram grande

tativos, sem que se possarefletir sobre a maneirade contabiliz-los.

l fazos homens mais prximos; no parece, porenquanto, queos


antes, mas certamente mais prximos. Aomesmo tempo, persis
s de organizao polticaem setoresestanques, aindaqucada vez
ste entreambas realidades produzsensao de desordem, umcer
nte daausncia de meios.instituies, procedimentos, para fazer
emas que supe a proximidade gerada pela tcnica".
esellschaft, II, p. 1.099, ressaltando a forma como sedprioridade

veros, Desorden mundial, nodirio ElPais, 12.11.1998, p. 20: "A

ocesso de "construo da notcia".

revalncia de modelos de eleio racional diante do papel do am


.Demodo geral, osdiversos trabalhos contidos novolume Mitjans
i seguretat pblica, RCSP, n. 4, junho de 1999, com referncias

do, uma imagem demasiadamente positiva da polcia e dajustia

Die Gesellschaft, II, p. 1.096e ss.


dia made criminality: therepresentation ofcrimeinthcmass media,
ndbook of Criminology, 2. ed., Oxford, Maguire/Morgan/Rciner,
s,eraquedestacaa formacomoa imagemque transmitem os meios
idade; se transmite umadesproporo de delitosviolentos, autores

PJ, Madrid, 1999, p. 73 e ss.

mesmo sentido, M. Rodrigo Alsema, El conocimiento dei sistema


socialy mdios decomunicacin, em Larrauri Pijoan (dir.). Polti

adana, Ofiati Proceedings 18,Onate, 1995, p. 83e ss,comamplas

propagar uma sensao de medo e de vitimizao e intro-

a clera pblicas, podem acelerar a invaso da democra

r dosilcitos e catstrofes,43 gerandoumainsegurana sub


corresponde com o nvel de risco objetivo.44 Assim, j se
oque "os meiosde comunicao, que so o instrumento

om a qual se examinam determinadas notcias atuam como

o seio de uma concepo do mundo como aldeia global,


imagem da realidade40 na qual o que estdistante e o que
uma presena quaseidntica na forma como o receptor
em. Isso d lugar, algumas vezes, diretamente a percep
, emoutras, pelosmenosa umasensaode impotncia.42
,poroutrolado,a reiteraoe a prpriaatitude(dramatiza

io privilegiada que ostentam no seio da "sociedade da

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

de crianas se convertem em acontecimentos nacionais para

por 100.000 habitantes -, essedado no ressaltado com f


que,aocontrrio, aparentemente prestigia astesesdeque"o pr

o caso brasileiro. Nada obstante tenha a ONU divulgado e


sobre a criminalidade que o Brasil possui o segundo maior n
planeta- 23,9por 100.000 habitantes; a Espanha o pasque

fascinada pela morte e a transgresso. Sua exasperao pel


fazer crer ao cidado menos avisado que este tipo decrime
o caso" (p.99). [NT: O fenmeno inverso lambem pode da

Garapon, Juez y democracia, Barcelona. 1997, p. 94,que a

e tribunais.

a difuso de notcias oblquas provoca a impresso de que a


soexcessivamente suaves, com aconseqente desconfiana e

m Cf. Hough/Roberts, Sentencing Trends in Britain.Public Kn


Opinion, em Punishment &Society, 1999, n. I,p. 11 ess, ressa

ensanche", foram dadas claramente nessa linha.

cm tomo da criminalidade organizada". As declaraes do M


meios de comunicao, relativamente ao caso supracitad

Wirklichkeit durch Kriminalitat und Strafe. Baden-Baden, 19


criminal oficial refere-se prazerosamente aofato deque a po
aceita esta tendncia, seno que inclusive apropugna. Esta c
mentao prfida, pois a disposio dapopulao a uma restri
favor dasegurana germina exatamente sobre o terreno deu
rana (Sicherheitspanik) criado por tal poltica criminal ofic

reporting, em Crime, Law &SocialChange. 27/1997, p. 87 e


ma, Frehse, Fehlfunktionen des Strafreclus undder Verf
Freiheitsschutzes, em Frehsce/ LOschper/ Smaus (Hrsg.

'"' Conforme descrevem Baer/Chambliss, Generating fear: T

tado, revoltas populares, governos ditatoriais etc.

vidual caracterstica dos momentos de incerteza poltica gera

""" Essa ltima expresso claramente empregada para significa

'"'

em certas ocasies, tambm as prprias instituies p


da criminalidade transmitem imagens oblquas da rea
buem com a difuso da sensao de insegurana.46
Umexemplo suficientemente comentado e critica
tas pginas- o relativo a forma como so apresentada
delitos cometidos porjovens imigrantes (ou, melhor, fil
na Repblica Federal da Alemanha. Mas o fenmeno
Contudo, o que foi aludido acima nodeveria con
de de pensar que o medo da criminalidade criado pel

Alm disso, juntocom osmeios de comunicao,

expiatrio que se acreditava reservado aos tempos revol

duzir de novo no corao do individualismo moderno o

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANS

40

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

nicao ou pelas instituies pblicas. , ao contrrio, mais razovel a hi


ptese de que eles, em todo caso, reforam ou estabilizam medos j exis
tentes. Como, tambm, a idia de que o medo da criminalidade constitui,
fundamentalmente, a concreo de um conjunto de medos difusos dificil
mente perceptveis que, como apontado pginas atrs, de algum modo so
inerentes posio das pessoas nas sociedades contemporneas. Expres
sado de outro modo, o medo do delito aparece como uma metfora da inse
gurana vital generalizada.48

Seja como for, o caso que, em medida crescente, a segurana se


converte em uma pretenso social qual se supe que o Estado e, em par
ticular, o Direito Penal, devem oferecer uma resposta.49 Ao afirmar isso,
no se ignora que a referncia segurana est contida em nada menos que
o art. 2 da Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789.50
Simplesmente se trata de destacar, como observa Prittwitz, seguindo o so"" Nesse sentido, Imbert, Los escenarios de Ia violncia, Barcelona, 1992, p. 43, j

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANSO

41

cilogo Franz Xaver Kaufmann,51 que, apesar de incontestvel a afirma


o de que os homens nunca viveram to bem e to seguros como agora, o
certo que "Angst und Unsicherheit (semd) zum Thema des 20. Jahrhunderts geworden".52
A Soluo para a insegurana, ademais, no se busca em seu, diga
mos, "lugar natural" clssico - o direito de polcia -, seno no Direito
Penal. Assim, pode-se afirmar que, ante os riiovimentos sociais clssicos
de restrio do Direito Penal, aparecem cada vez com maior claridade
demandas de uma ampliao da proteo penal que ponha fim, ao menos
nominalmente, a angstia derivada da insegurana. Ao quesiionar-se essa

demanda, nem sequer importa que seja preciso modificar as garantias


clssicas do Estado de Direito: ao contrrio, elas se vem s vezes tacha

das de excessivamente "rgidas" e se apregoa sua "flexibilizao". Ape


nas como exemplo, vale aludir a demanda de criminalizao em matria
meio ambiental, econmica, de corrupo poltica, no mbito sexual (es
pecialmente nas hipteses de abuso sexual ou pornografia infantil), ou da

apontava que o medo que a pessoa experimenta em nossas sociedades difuso,

violncia familiar etc.

um medo diante do imprevisvel; Kube, Verbrechensfurcht-ein vernachlssigtes


kriminalpolitisches Problem, em Festschrift fr Koichi Miyazawa, Baden-Baden,
1995,p. 199e ss 201. Esse autor, seguindo a Kierkegaard, distingue o alcance dos
termos "Angst", como expresso do medo a algo indeterminado, e "Furcht", como
medo vinculado a um objeto concreto; de modo que a "FCriminalitatsfurcht" redun
daria em "ngste" mais difusos. Com mais detalhes Kunz, Innere Sicherheit und
Kriminalittsvorsorge im liberalen Rechtsstaat, em Kunz/Moser (Hrsg.), Innere
Sicherheit und Lebensangste, Bern/Stuttgart/Wien, 1997, p. 13 e ss, 18-19, 21,
observa que tanto a criminalidade como o medo a ela so objetivizaes de outros

E fato que, em um mundo no qual as dificuldades de orientao


cognitiva so cada vez maiores, parece mesmo razovel que a busca de
elementos de orientao normativa - e, dentre eles, o Direito Penal ocupa
um lugar significativo - se converta em uma busca quase obsessiva. Com
efeito, em uma sociedade que carece de consenso sobre valores positivos,
parece que corresponde ao Direito Penal malgr lui a misso fundamental

riscos do sistema, estes menos perceptveis; no mesmo sentido, M. Walter,


Kriminalpolitik imZeichender Verbrechensfurcht: vonderSpezial- berdie Geralzur "Ubiquitats"pravention?, em Festschrift fr H.J. Hirsch zum 70. Geburtstag,
Berlin/New York, 1999, p. 897 e ss, 902.

1.5 A configurao de uma sociedade de "sujeitos passivos"

de gerar consenso e reforar a comunidade.

da Alemanha, Sabine Leutheusser-Schnarrenberger, Innere Sicherheit. Herausfor-

A sociedade do Estado do bem-estar se configura cada vez mais como


uma sociedade de classes passivas, no sentido amplo da expresso. Pen
sionistas, desempregados, destinatrios de servios pblicos educacionais,

derungen an den Rechtsstaat, Heidelberg, 1993, passim. Mas o tema da "innere Si

sanitrios etc, pessoas ou entidades subvencionadas (beneficirios, enfim,

cherheit"(seguranainterior,ou, melhor,segurana cidad) est se convertendoem

da transferncia de riqueza, mais que criadores dos excedentes objetos de


transferncia) se convertem nos cidados, os eleitores por excelncia. In
clusive com relao ao cidado abstrato se reala sua dimenso "passiva"
de consumidor, ou de sujeito paciente dos efeitos nocivos do desenvolvi

"" Bastante reveladores soo ttulo e o contedo do trabalho da ex-Ministra de Justia

uma questo recorrente nos ltimos anos de discusso poltico-criminal: cf. a obser

vaocrtica de Kniesei, 'Innere Sicherheit' undGrundgesetz, ZRP, 1996,p. 482 e


ss; vide nesse sentido Schneider, H. J., Kriminalpolitik an der Schwelle zum 21.
Jahrhundert. Eine vergleichende Analyse zur innerenSicherheit, Berlin, 1998.

15<" "O objeto de toda sociedade poltica a conservao dos direitos naturais e
imprescritveis do homem. Esses direitos so a liberdade, a propriedade, a segu
rana e a resistncia a opresso". Como, de resto, observa Kindhauser, Universitas,
3/1992, p. 229, 233, "naturalmente, a aspirao por segurana no ilegtima"; o
quesonvel que se converta na idia matriz do Direito Penal, quando este, com
seu instrumental, dificilmente pode atender de modo razovel a tal requerimento
no modo em que o mesmo formulado.

mento (sobre o meio ambiente, por exemplo). Diante disso, e certamente,


ao menos em parte, pelo fenmeno da concentrao do capital, as classes
Sicherheit ais soziologisches und sozialpolitisches Problem,!. ed., 1973.
"O medo e a insegurana se converteram no tema do sculo XX": Prittwitz, Strafrecht
und Risiko. Untersuchungen zur Krise von Strafrecht. und Kriminalpolitik in der
Risikogesellschaft, Frankfurt, 1993, p. 73.

42

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

ativas, dinmicas, empreendedoras, so cada vez menos numerosas. E, de

qualquermodo, sua relevncia - e inclusive seu prestgio - nocenriosocial


soinferiores; desdelogo, muitoinferiores a de cemou cinqenta anosatrs.
O modelo da ps-industrializao53 resulta, desse modo, diretamente

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANSO

43

contrrio, na sociedade da ps-industrializa se constata com clareza uma


tendncia ao retrocesso da incidncia da figura do risco permitido.55 Dessa
maneira, se h um sculo o estado de coisas predominante no pensamento

contraposto ao da sociedade do desenvolvimento industrial do sculo XIX e

europeu "desenvolvimentista" podia aproximar-se mxima "navigare necesse est, vivere non necesse",56 neste momento - em que poucos "nave

provavelmente da primeira metade do sculo XX.. Realmente, a industriali

gam", isto , apostam decididamente pelo desenvolvimento - debate-se em

zao, nombito dadogmtica jurdico-penal, havia trazido consigo a cons


truo doconceito derisco permitido como limite doutrinrio (interpretativo) a incriminao de condutas, assimcomoa determinao de seu alcance
bsico. Em linhas gerais, a idia era a seguinte: a coletividade hde pagar o
preo do desenvolvimento, admitindo que as empresas no adotam as mxi

mas medidas de segurana nemempregam materiais de mxima qualidade.

Do contrrio, no se poder obter o beneficio que permita a acumulao, de .


capital necessria parareinverso e crescimento; ouento nao progredir no
ritmo esperado. Eisso sedeve admitir ainda que sesaiba dantemo, ej no
mais de modo genrico, quese produziro leses e mortes, seno que espe
cificamente em uma determinada indstria elas havero de ocorrer.54 Pelo

'"' Da concentrao econmica, daimigrao e emigrao, daglobalizao.


IS" Sobre a vinculao daevoluo doconceito derisco permitido com a industrializa
o,Prittwitz, StrafrechtundRisiko, p.301e ss.Aindasobreo temaSchultz,Kausalitat

torno da prioridade da necessidade de "viver" e, por extenso, a reduo


das fronteiras do risco permitido.57
Gomo sabido, o conceito de risco permitido expressa uma pondera
o dos custos e benefcios da realizao de uma determinada conduta.58
Mas tambm evidente que tal clculo depende de uma valorao prvia,
na que necessariamente se haver de incluir como premissa maior a autocompreenso da sociedade e a ordem relativa de valores (ou preferncias)
na qual aquela se plasme.59 Na mudana significativa da autocompreenso
(isi prittwitz, Strafrecht undRisiko, p. 310-311. comentando como se produziu uma re
viso dos princpios sobre cujabase tem lugar o tratamento social no que respeita aos
riscos. A mudana de enfoque produzida nos ltimos anos recebe uma valorao
positiva em Fabricius, Rechtsdogmatische Waiuilungen ais Enmennungen gesellschaftlicher Risikozuteilungen, em ARSP-Beihefl, 71, Groschncr/Morlok (Hrsg.),
Rechtsphilosophie und Rechtsdogmatik in Zeiten des Umbruchs. Stultgart, 1997, p.
119 e ss, 121, para quem o desenvolvimento do "Direito penal do risco" um intento
de reparar de maneira forada uma situao na qual se havia tolerado o sacrifcio
macio do bem jurdico "vida" em prol do progresso. Um exemplo de seu modo de
ver as coisas em p. 128, nota 43: "se a velocidade mxima dos veculos na zona urba

und strafrechtliche Prodkthaftung. Materiell- undprozessrechtliche Aspekte, em


W. Lbbe (Hrsg.), Kausalitat undZurechnung. ber Verantwortung in komplexen
kulturellen Prozessen, Berlin/New York, 1994, p. 41"e ss, 42-43; do mesmo,

Perspcktiven der Normativierung des objektiven Tatbestandes (Erfolg, Handlung,


Kausalitat) am Beispiel der strafrechtliclien Prodkthaftung, in Lderssen (Hrsg.),
Aufgeklartc Kriminalpolitik, III, p.43 e ss,48-49, aludindo cmparticular a questo
das ferrovias nos Estados Unidos. Com a industrializao, pois, o risco permitido
deixou de serexceo paraconstituir-se emregra.As referncias clssicas soas de

Binding, Die Normen und ihre bertretung, tomo IV, Leipzig, 1919, p. 432 y ss,
437,440, vinculando expressamente riscopermitido e desenvolvimento industrial;

ainda, p.445, nota 42: "uma indstria possivelmente no ser rentvel ou, pelo me
nos, o serde modo insuficiente seempregar o melhor material". J antes, Von Bar,

Die Lehre vom Causalzusammenhange im Rechte, besonders in Strafrechte, Leipzig,


1871, p. 13, aludindo ao modo como a vida exige um certo risco, de maneira que a

na fosse reduzida a 30 km/h, os acidentes mortais diminuiriam em 90%".

(w Amxima a verso latinado textogregode Plutarco e foiadotadacomolemapela


Liga Hansetica.
,J11 Sobre a idia de que o conceito de "risco" um conceito cultural, assim como de
que na percepo e aceitao do risco incide a posio social que se ocupa, cf.
Schultz, em Lderssen (Hrsg.),Aufgeklarte Kriminalpolitik, III, p. 50-51; Duelos,
Quand Ia tribudes modernes sacrifte au dieu risque (Mary Douglas et le risque
comme concept culturel), DS, 1994. vol. 13. n. 3. p. 345 e ss, 348, 353 c ss; Lpez
Cerezo/Lujn Lpez, Cinciay poltica, p. 72 e ss.

"8I Cf. a obrabsicade ParedesCastann,Elriesgopermitido enderecho penal,Madrid.

adoo de cautelas que poderiam evit-lo, por sua vez, excluiriam toda atividade

1995, passim, em especial, p. 483 e ss. Da mesma forma. Paredes Castann, El limite
entre imprudncia y riesgo permitido en derecho penai, ^es posible deierminarlo
con critrios utilitrios?, APDCP, 1996, III (2000), p. 909 e ss.

industrial (Gewerbebetriebe). Assim, conclui que hindstrias perigosas, mas ne


cessrias paraa vida, dasquais sesabeporestatsticaque,como transcurso dosanos,
um nmero de homens, e no somentedos que trabalham voluntariamente nelas,
perdero avida. Denovo aqui tambm aparece a considerao doexemplo da ferro

via. Expressando um fenmeno atcerto ponto paralelo, a vinculao das doutrinas


da culpa civil nos Estados Unidos entre fins do sculo XIX e meados do sculo XX

comodesenvolvimentoindustrial ecom apretenso dediminuio decustos daclasse


empresarial ressaltada por Bisbal, La responsabilidad extracontractual y Iadistribucin de los costesdeiprogreso, RDM, 1983, p. 75 e ss, 86, nota 16,95.

""

Nesse sentido, Jakobs, La imputacin objetiva en derechopenal (trad. Cancio


Meli), Madrid, 1996,p. 119-170: "Qu valor corresponde ai riesgo existente para
Iasalud en ei puesto de trabajo en comparacin con unas condiciones de produecin
rentables?"; Duelos, DS, vol. 18, n. 3, p. 350. "11 y a certains risques que nous ne
percevons pas et d'autres que nous hypertrophions, et cela moins partir de nos
tendances personelles que par notre position dans les institutions socialles, qui
'pensnt' le monde travers d'une metaphoreprivilgie". Crtico com os proce-

44

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

social produzida nas ltimas dcadas seencontra, pois, a base tambm da

modificao do produto do referido clculo. Assim, a diminuio dos n


veis de risco permitido produto direto da sobrevalorao essencial da
segurana - ou liberdade de no-padecer- diante daliberdade (de ao).60
Ou, em outro sentido, da concepo de muitas liberdades como "liberda
des perigosas" (riskante Freiheiten).Tal predomnio caracterstica deuma
sociedade desujeitos pacientes mais quede agentes.61 '
Dessa forma, nos vemos, pois, diante de um modelo de sociedade

orientado auma restrio progressiva das esferas de atuao arriscada.62

Em outras palavras, como se indicava supra, um modelo social em que, na


ponderao prvia aoestabelecimento da fronteira entre risco permitido e
risco desaprovado, a liberdade deao cede claramente ante a liberdade de
no-padecer.63 Seguramente, no so em absoluto alheios a essa circuns

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANSO

45

te dos perigos, como estivemos indicando, j no pode ser concebida sem


algum tipo de intermediao de decises humanas, de natureza ativa ou
omissiva.64 Mas, seja como for, o efeito uma crescente tendncia a trans

formao oUnglck (acidente fortuito, desgraa) em Unrecht (injusto),65


o que inevitavelmente conduz a uma ampliao do Direito Penal.66
O tema suficientemente importanteparajustificar uma breve incur-

so sobreele. Comoj aludido, o ncleodo problema radicaem que, uma

vez produzido o resultado lesivo, nos inclinamos a rechaar a idia de que


ele pode no ter se originado de qualquer comportamento descuidado de
algum.67 Agorainteressaobservar como issosupeumcuriosofechamento
do crculo aberto pelo Direito Penal moderno. Com efeito, no Direito Pe
nal primitivo, e ainda hoje em certas sociedades, as catstrofes, a morte,

uma enfermidade ou uma diminuio fsica ou psquica freqentemente

tncia os modernos progressos da-jursprudncia (e, eventualmente, da

eram vistas como expresso de delitos de algum. Por um lado, de um ani

gerncia", como fundamento daimputao de responsabilidade a ttulo de

mal ou coisa, o que corresponde a uma viso anjmista do mundo.68 Mas,


por outro,tambmde uma terceira pessoa(qualquer umaou, em particular,

doutrina) tendentes auma concepo bastante ampliadora da figura da "in


comisso por omisso.

Mas, vejamos, o que foi at agoramencionado no tudo. Na socie

dade de sujeitos passivos existe tambm uma resistncia psicolgica ante a


aceitao do caso fortuito, ante a admisso da possibilidade de produo

dedanos por azar. Seguramente, isso tampouco casual e se relaciona de

modo direto com autocompreenso de uma sociedade na qual amaior par-

os pais ou familiares) ou inclusive da prpria pessoa afetada. Nesse ltimo


'"' Esse dado essencial na delimitao que Beck realiza dos conceitos de risco e de
perigo, Cf., nesse sentido, Esteve Pardo, Tcnica, riesgo v derecho, Barcelona,
1999, p. 43.

"" interessante a apreciao de Prittwitz, Strafrecht und Risiko, p. 108. relativa a


que os acontecimentos negativos so mais fceis de assumirse c possvel atribuir

dimentos de definio do risco permitido, Fabricius, ARSP-Beiheft, 71, p. 137,

aludindo aintroduodeelementos mticos como "asociedade", "oordenamento"


"o Estado" etc.

m Que no risco permitido se tratade um conflito de liberdades eno da mera proteo


de uma liberdade observado por W. Lbbe, Eraubtes Risiko - Zur Legitimationsstruktur eines Zurechnungsauschliessungsgrundes, em Lderssen (Hrsg.) Au
fgeklarte Kriminalpolitik, I, p. 373 ess, 381, entendendo, nada obstante, que nem

aanlise decusto-benefcio nem a perspectiva histrica fundamentam convincen

temente a instituio.

Como observa K.Gnther, La situacin insostenble. Instituto deCincias Crimi-

nales de Frankfurt, p. 503, "(...) aliberdade de ao deriva de um perigo abstrato

em simesma. Em campos deao densamente entrelaados, como caracterstico

nas sociedades de risco, oprprio uso individual da liberdade perigoso em si".

,m Na percepo de Van Swaaningen, Criticai criminology. Visionsfrom Europe,


London, 1997, p. 174, a nova sociedade do risco "is no longer oriented towards
positive ideais, but towards the negative rational oflimiting risk" (j no estorientada aideais positivos, seno aracionalidade negativa da limitao de riseqs).

(MI Aliberdade de ao se v, sobretudo, como fonte de riscos: cf. otexto, de expressivo


ttulo, de Beck/Beck Gersheim (Hrsg.), Riskante Freiheiten. ZurIndividualisierung '
von Lebensformen inderModerne, Frankfurt, 1994.

a um terceiro responsabilidade por eles. Da (p. 379) a tendncia a encontrar um

autor - e de modo emabsoluto intil - inclusive nos casos clssicos de desgraas


provenientes danatureza. Aludindo aestefenmeno de"imputation dplace" nas
culturasprimitivas,Duelos,DS, vol. 18,n. 3, p.349. Diantedisso,sustenta Fabricius

quenoDireito Penal tradicionalmente temocorrido ocontrrio: dadaaf noprogres


soc nocrescimento prpria dosjuristas, se pretende explicar o "injusto" como"des
graa", esquecendo o mandamento de no sacrificar vidas humanas e no justificar
talproceder emnenhum caso; desse modo tem sido possvel o sacrifcio macio de
vidas humanas como assentimento dospenalistas (ARSP-Beiheft, 71, p. 138).
'"' Afrase relativaa transformao do "Unglck" cm "Unrecht" empregada por vrios
autores: cf., por exemplo, Rrittwitz,Strafrecht undRisiko, 107 e ss, 113. 378 e ss;
tambm em Seelmann, Socielat de risc i dret. em luris. Quaderns de Poltica Jur
dica, 1, 1994, p. 271 ess.

"" Isso, damesma forma que - vice-versa - a no produo dodano, freqentemente


abarca uma tendncia negao daexistncia dequalquer imprudncia ou, emgeral,
a infravalorao do risco.

'"' Cf., sobreotema, genericamente, asinteressantes observaes deFauconnet, Warum


die Ihstitution "Verantwortlichkeit" gibi,em Lderssen/Sack (Hrsg.), Seminar:
Abweichendes Verhaltenll. Die gesellschafiliche Reaktion aufKriminalitt. Bd. I
Strafgesetzgebung und Strafrechtsdogmatik, Frankfurt, 1975, p. 293 e ss, p. 301e
ss, aludindo s sociedades nas quais a morte nunca se considera "natural".

umresponsvel paratudo,comeando pelomaisabsurdo,

e insegurana sesoma, pois, emnosso niodelo social, a


rottipo de vtima que no assume a possibilidade de
reu derive de uma "culpa sua" ou que, simplesmente,
ar. Parte-se do axioma de que sempre h de existir um
el aquem imputar ofato e suas conseqncias, patrimo
A isso se tem referido com o significativo termo Z-

ente elucidativa.

o de 1999 nacosta norte-americana, trouxe tona essa questo

a Egypt-Air, fabricado pelaempresaestadunidense Boeing, que

discusso sobre aquemdevia imputar-se oacidente deum avio

sua produo. Cf., sobre otema, Esteve Pardo, Tcnica, riesgo

ha humana", preferencialmente a verso mais intranqilizadora


ecidos, cientfica ou tecnicamente, osprocessos desencadeados

onjecturarsobre omodo pelo qual as prprias empresas promo

fenmeno generalizado. Da mesma forma, diante de qualquer

Barccllona, p. 54.

mento, com acorrespondente aglomerao de pessoas, que de


nos sejam hoje muito superiores aos de outrora. Por outra parte,
da fome epidmica poltica das grandes multinacionais, cf!

nente dos fenmenos naturais adiciona-se emnossos dias ofator

nos Aires, 17.10.2000, p. 25. Aidia central deste trabalho que

trofes naturais. Cf.P.Walker, Nohaycatstrofes "naturales", no

namente esto assolando determinadas zonas do planeta sejam,

e sepretende fazer recair sobre uma ou vrias pessoas concretas,


r com as teses modernas que questionam aidia de que as cats

em seus pais...'" (J. 9,1-3).

ego de nascena. Os discpulos perguntaram-lhe: 'Mestre, quem


ou seus pais, para ele nascer cego?' Jesus respondeu: 'Ningum,

Evangelho segundo SoJoo: "Jesus estava passando c viu um

, o teor dapergunta que seus discpulos formulam aJesus Cristo,

falta no somente responsveis, mas tambm culpveis

a fora da natureza.70

199J,p. 341 ess.

ante-Beurteilung imStrafrecht und inderMoral, em Jung/M


(Hrsg.), Recht undMoral. BeitrgezueinerStndortbestim

concreto para o Direito Penal, Kuhlen, Zur Problematik de

presente j passado se tomou uma deciso to cuidadosa o

posteriori de modo diverso. Aposteriori j nose entende

haja produzido um dano ou as coisas tenham sado bem,

de Luhmann, Soziologie des Risikos, Berlin, 1991: "Na de

durante muito tempo enfocado osfenmenos histricos com


hoje semove para sentido inverso: daruma explicao huma
fes naturais. Todos os sofrimentos vinculam-se a alguns res
tam todo seu peso: no estamos com isto diante de um meca
107). Sobre a busca a posteriori - e a qualquer custo - de u
casos emque haja ocorrido um resultado lesivo, so mais re

"4> W. Lbbe, ern W. Lbbe (Hrsg.), Kausalitat undZurechnung,


'"' H. Lbbe, em W. Lbbe (Hrsg.), Kausalitat und Zurechnim
'"' Garapon, Juez ydemocracia, p. 104, ao que se aduz: "Enqu

que constitui umadas possveis "tcnicas de neutralizao" d

bilidade ao autor, este tende adescarregar sua responsabilidad

dor (tanto mais seeste avtima). Enquanto oobservador ten

penso a excluir ou, em todo caso, atenuar a responsabilidad


Isso, dtodo modo, responde algica dadiferena entre osjuz

'"' Atendncia auma hipertrofia da responsabilidade dos terceir

Lbbe (Hrsg.), Kausalitat und Zurcchnung, p. 223 e ss. 22


Moralismus oderftngierie Handlungssubjektivitat in ko
Prozessen. ibidem, p. 289 e s*s.

"2> W. Lbbe, Handeln und Verursachen: Grenzen der Zurevh

tiva, sempre se pode imput-la a uma negligncia".76

sea evoluo da sociedade democrtica recuperasse a i


ma morte natural e que, se no possvel atribu-la a

e, como tal, de dever.74 Da que a "expanso da imput


lugar a processos de despersonalizao e, sobretudo, a
de perda de contedo moral) na imputao.75
Expressando a tendncia caracterizada, tem-se afi

resposta correta que "ningum responsvel". verd


pio, no cabe falar em responsabilidade sem capacida
cimento. Mas tampouco a mera concorrncia de capac
nhecimento pode fundamentar a responsabilidade, que

como caracterstica cultural da sociedade contemporn


pre se pergunta por um responsvel,73 ainda que seja c

rechnungsexpansion, isto , a expanso da imputao

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANS

lo XIX, e desde logo em todo osculo XX, proliferaram


das a contemplar todo delito como uma catstrofe (so
um seria individualmente responsvel (ao que contri
ministas de diversos matizes, assim como o marxismo).
sefecha nos ltimos anos, nos quais parece manifestarrrefrevel acontemplar acatstrofe como delito e impu
do ou de outro, a um responsvel: nesse caso j a uma

es deenfermidade e ilcito, de catstrofe e delito. Sem

e da conseqente imputao de culpabilidade, separa

tida.65 ODireito Penal moderno, partindo doracionalis-

ncias eram entendidas como um castigo de Deus por

onseqncias do azar eram imputadas pessoa que as

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

conseguiu explicarcompletamente.

fato, permite introduzir em um contexto significativo ("enten

sto nombito do puramente cognitivo.

o, educao etc.) no exclui por siseautomaticamente a"impu


de responsabilidade. Aseujuzo, para que aimputao seexclua
exista e se formule uma "regra de exculpao", segundo a qual
isso (p. 325-326,340). Uma regra que varia historicamente ecujo
er dos conceitos depessoaque seleve em conta (p. 328 ess). De
ito perfeitamente essa proposio, pois a mesma, na realidade,
jo exculpatrio deexplicaes empricas "incompletas", isto ,
s no seconsegue afastar por completo o agente como tal (assim
las enfermidades mentais: cf. asreferncias de Gnther, p. 340bstaque aexplicao emprica completa (aquela em que oagente
plenamente como tal) deva determinarperse adesnecessidade
improcedncia daimputao deresponsabilidade, para situar o

erantwortlichkeit aufderGrundage des Verstehens, emLderssen


rte Kriminalpolitik, I, p. 319e ss. Gnther, comefeito, entende
o" das conseqncias de um comportamento (por enfermidade,

eja "aceita pela sociedade como tal". Creio que no substancial


ente entre essa proposio e a de K.Gnther, Die Zuschreibung

da responsabilidade, toda sano, asquais devem ceder

ecisamente o intento de obviar a existncia de fenme


xpresso de nenhuma "causa libera", seno meramente
mos empricos. Relativamente a estes, deve ser excluda

substancialmente ao mbito da normatividade. O pro


que, nessas ltimas dcadas, a "expanso da imputa

putao, o certo quea conduta humana sempre resistiu


e fato, ditaconduta, enquanto procedente de umsujeito

atria ou s cincias sociais), e de abandonar a dimenso

favor de explicaes (e solues) causais: a histria da


(ou misterioso). Contudo, ainda que o positivismo tenha
mente, deexplicar inclusive oatuar humano segundom
terminista, buscando reconduzi-lo sempre aombito do

erta forma, ahistria da tentativa dereduo dos espaos

amente, o fato h que ser inserido em um contexto her


m o proporciona a imputao78). A histria da humani

to preciso imput-la a algum, sejasociedade como


um agente individual concreto. Pois, j que no pode ser

pinio, a imputao (normativa) e a explicao (empri


os que seexcluem reciprocamente. Isso quer dizer que a
a e atribuio de sentido stm lugar com relao que
ra osquais no sealcana uma explicao emprica com
no sepode explicar alguma coisa (atribu-la a natureza)

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

novas podem serreinterpretados segundo o modelo das impr


em relao as quais no se exigiria o requisito de punibilidad

"" Cf. supra. No mais, obviamente, nem todos os tipos de peri

como um mero reflexo da atividade policial, seno que se co


cujo asseguramento pode ser exigido do Estado".

underecho penalfuncional (trad.Cancio/Feij), Madrid, 19


dnciajuridicializao,comindependnciade qual seja sua
pelo menos em um Estado prestador de benefcios, que a segu

furt, 1989, passim, p. 280. Tb. Jakobs, Sociedad, normayper

perigoabstrato,se tratade "normasde segurana",que protege


Verfgung berGternotwendigen (hcteronomen)Sicherhei
, as condies de segurana- heternomas- necessrias par
disposio sobre bens): nesse sentido KindhSuser, Gefahrdu

p. 54. Muito significativa a construo de Kindhauser, para

m Cf. essa hiptese, por exemplo, Herzog, Geselschaftliche

tender explicar" (a delinqncia juvenil, por exemplo). Cf.


cias, a exposio de K. Gnther, KritJ, 1994-2, p. 136, 149.

09> Nesse campo circunscrevem-se as declaraes no sentido d

res, jantes mencionados81 -a irrefrevel tendncia tip

apreciar o modo pelo qual as vtimas potenciais dessas c


uma e outra vez, at onde possvel, a meios de assegu
(autoproteo fctica). O que ocorre que, em uma soc
annimos, os meios de asseguramento cognitivo das vti
simplesmente, impraticveis, o que sem dvida explica -

rana, no se pode deixar de advertir a inconseqncia p


delitivos imprudentes de resultado de leso. Pois estes i
sagem de que o sujeito ativo do delito somente ser obj
verifica o resultado lesivo; e, segundo a concepo d
imprudente se caracteriza precisamente pela confiana
produqdo resultado. Assim, a contribuio da sano
dentes de resultado ao reforo (contrafctico) das expe
segurana deve ser valorada como muito relativa: basta

delitos de perigo.80 Com efeito, se o problema consiste

por omisso em virtude de "ingerncia". Mas, nesse m


ral, certamente deve-se tambm introduzir o increment

dico. J se aludiu a eliminao de espaos de risco per


qente incremento da apreciao de infraes de dever
mesmo modo, a tendncia construo cada vez mais

Tudo isso, obviamente, no carece de conseqnc

sempre necessrio, diante da produo do dano, o valo


nicativo da imputao.79

pondentes a taisprocessos empricos. comose em noss

seu lugar a aplicao de medidas cognitivas de reao

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANS

ojusticeiro mais que com o legislador" (Garapon, Juezy demo

perfeitamente com isto".

tado, Sabe-se dependente doEstado e lhetransfere a necessidade


rantia de sua existncia, quej no encontra satisfeitas em sua
idual".

o vital dominado edas reservas existenciais que oacompanham

mente nos acostumamos acontemplarcom Franz vonLiszto

te como a Carta Magna do delinqente, que protege da onipot


dos que se lanam contrao ordenamento jurdico. O Estado
gar ali onde previamente se haja cominado de forma expressa
do de que as solues que favorecem o ru so inquestionv

moderno no somenteviveno Estadosenotambm do Estado.

carter permitido sem os problemas da chamada reduo te


mente favorece o autor. Ocorre que no se castigao que em
teor literal - seguiria sendo punvel. Supe-se que isto h de
em favor do ru - inquestionvel. De minha parte, gostaria d

IB) Hillenkampi Der Einflufi, p. 13: "Certamente no Direito Pen

BeurteilungderTat, Bielcfeld, 1983, p. 13.

inaceitvel proceder; o mesmo, DerEinfluJides Opferverhalte

mitar a imputao de fatos tpicos ao autor incorreria nesse

ll" Criticamente, Hillenkamp, Vorsatztat und Opferverhalten, G


135, observando que a considerao de certos comportame

social (movimento associativo, mass media etc).

'**' Vale dizer que se comea a constatar a operatividade do D


powerful, e no somentecontra os powerless. Ao passoque
powerlessvo alcanando crescentes parcelas de influncia,

tem.ss Pois bem, desde uma perspectiva queentenda quea

modo pacfico, especialmente na Espanha, o recurso a


das eximentes e atenuantes (em particular, nas causas
fundamento de tal forma de atuar , naturalmente, a apr
penal constitui uma garantia para o delinqente, de mod
a reduointerpretativa do mbitodo punvel nem a anal

em natural correlao com o anteriormente referido -, e

interpretao restritiva (normalmente, de base teleolgica


prpria"reduo teleolgica".87 Do mesmo modo, por m

qncias no modo de conceber o princpiode legalidad


do conceito clssico, est afirmado que os tipos penais so

Uma concepo da lei penal como "Magna Chart


delinqente - segundo a caracterizao de Von Liszt -,
incluso especialmente - da vtima, desde logo no pode

puniendi): de uma situao em que se destacava sobr


Estado contra o delinqente desvalido", se passa a u
mesmo como "a espada da sociedade contra a delinq
sos".86 Isso provoca uma transformao conseqente ta
Direito Penal objetivo (iusponale): em concreto, se te
destecomo instrumento de defesados cidadosdianted
va do Estado. E, desse modo, a concepo da lei penal c
ta" da vtimaaparecejunto clssicada "Magna Chart
isso sem prejuzo de que esta ltima possa ceder priorid

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANS

citado por Herzog, Gesellschaftliche Unsicherheit, p. 59): "Des

cremento da dependncia. Bastanteatrativo o modocomo o ex

relacionaria, efetivamente, com aperdado domnio, de uma orien

bretudo "direitos" materiais.

os sujetos dei bienestar, no dirioABC, segunda-feira, 29.12.1997,


materialmente equivalentes Sartori, La democracia despus dei
rid, 1993, p. 118 ess, alude a"sociedade das expectativas", aqual

eito Substantivo como no do Direito Processual.

s. Tal fenmeno tem repercusses claras, como o crescimento


nteresse pela vtima dodelito e a proteo deseus direitos, tanto

sveis modelos de identificao da comunidade, Paliero, RIDPP,

).

ica se inclina hoje aidentificar-se mais com a vtima que com o


vernado mais que com ogovernante, com ocontrapoder mais que

ras condicionantes concretas.

ao dedelitos de"perigo" contra bens supra-individuais decar


ico, respondendo aomesmo paradigma geral daluta contra ainse

lta perfeitamente coerente no plano do modelo social da


videncial.85 Com efeito, nesse plano seest produzindo
gressiva na concepo do Direito Penal subjetivo (ius

ern-estar".84 Pois bem, aatitude desses sujeitos perante o

gurao de uma sociedade majoritariamente de classes


istas, desempregados, consumidores, aposentados. Tra
lado com a expresso a meu modo de verafortunada,

do sistema do Direito Penal, assentada nos aspectos j


onde ainda a um fenmeno geral de identificao social
eito passivo) dodelito, mais doque com o autor (sujeito
meno sev favorecido pela conjuntura, analisada no item

o da maioria com a vtima do delito82

o de uma legislao simblica.

esponsabilizao do sujeito ativo, pode propiciar ainda

ilcito penal -, sentida pelosujeito passivo emum critrio

vejamos, a impossibilidade jurdico-penal ou processual


uitas ocasies, tal percepo deinsegurana - ou asensa
amera casualidade que determina asujeio de algum

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

m exemplo, H. L. Gnther, Das vikLodogmaScne Spas

esmo sucede com ocontedo das regras de imputao tpica Cf '

?? ***com
prVCa
es~
que Magna
somenteOuse
suficiente
oduploflSSUras
sentidoemdauma
imagem
de Carta
silenciaarespeito, mas nodeveriapassardesar^rTebidofmuma
ssume como tarefaodescobrimento da vtima"
"

0^^^np,DerEinfluj3,p. 13-14: "Todoindivduo


qUaSEstaS funo
abuS0s contraos
proteges
s ,C^g
do DireitoPenaI
Penal.
do Direitoquais
Penallheno
deveria ser
ntribui de modo essencial aum sentimento de segurTa vTal ea
cidado aautodefender-se caarmar-se em todas direes Run?
-usj.
fTS"mCSpa0de
P32Penal
mnima1"efi
vre da atmosferade
Este efeito do Direito
estatal
no deveriasersubest
macado de psicologia social. Com ele no se concilia oenJncS- '
deaperspectiva
do Estado de Direito-do mero favoredmemodo
0,uesfavorecedoras^

-3er uma
Einflf'
I3: "Sem
embarS' se oIvida >m ^to que o
tambm
CartaP" Magna
davtima".

nteS'
9- adet6mp0
^ aPrPria fefibiidade d"s po
extenso
seu alcance.

interpretao admissvel! De fato, nos^fimos ternas


rticas
CnS;atarnterPretaSes
de baseno te.eogfca
hipteses de reduorestritivas
teleolgica,
campo das

o dominante se entende que no interpretao seno

H da."inteiPretao extensiva"maisfalnidoSS-

cluso no respectivo mbito de regulao, oque mpiica-

, 3qUet POderia S6r VSta de m0d0 distinto Em part


V*^
qU6'camente
f6 C3SO mexcludo
qU6St0doresPnde
ao"&*enO"
eie
nao Vem
teor da mesma

cluso no mesmo (deslocando-seaanalogia d"anteda aida


etao extensiva do teor literal). Para tfmo sem dvida
nsideraes derivadas da idia da legalidade ctmog^at
s, em um Direito Penal entendido (fambm) comoS

legal, tradicionalmente tem havido uma tendncia ano

, nos casos duvidosos, pertencentes a"zona cinzenta" do

^^^ das fronteiras entre ainterpretao extensiva


modificao
ibida analogia in malam partem.
eXtensiva

glCaS
tiP^S nem aaplca0
analica
dasprocedimento^
eximemes, em
US-5

Justlficac.
se
manifestariam
como
ao. Em contrapartida, se proporia como questo LTons

ta" da vtima,8' algo que parece estar em clara consonncia

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

autoresquehaviamcaracterizado a progressi vacristal izaodo

"" Em minha opinio, aevoluo social est refutando radicalment

",! J. Ph. Rcemtsma, citado porJerouscheck. JZ. 2000. p. 194.

quer fora simblica: Jerouscheck, ibidem.

'"' Excluindo-se, salvo cm mbitos de aplicao muito subsidiri


da pena como oarresto domiciliarou aproibio de ver televis

"J1 Jerouscheck, ,/Z, 2000, p. 193.

193 ess.

RehabiliticrungderStrafe aus viktimologischcr Perspektive,

tribuem para o fato, discrepa de que isso deva conduzir some


cluso dapena para o autor (linha seguida pela maioria dos
ocupado dachamada "vitimodogmtica"). Assim, prope qu
dogmtico" seja utilizado como caminho para incrementar a
que oautor seaproveita deuma determinada reao para obte
tima. Parece-me que essa idia, que, por outro lado, resulta pe
expressa uma tendncia de a doutrina no ver as regras dei
"regras degarantia do autor", seno tambm como "regras de
"" Jerouscheck, Straftat und Traumalisierung. bcrlegungcn zu

constatao vitimolgica de queh casosnosquais tantoo aut

anderor Perspektive: Opferschutz statt Entkriminalisicrung,


Lenckner zum, 70. Geburtstag, MUnchen, 1998, p. 69 e ss. E

tos setores sociais antes reticentes aoDireito Penal, quea


umaespciede reao contraa criminalidade dos poderos

sive, a violncia conjugai do denominado "tirano doms


xual aparecem no primeiro plano da discusso social sob
poltica criminal intervencionista e expansiva recebeas b

nmicos), a corrupo poltico-administrativa ou o abus

tra o meio ambiente, contra as relaes de consumo - sa

terrorismo, pornografia), a criminalidade das empresas (

sofresse o trauma causado pelo delito, tem, ao menos


dvida perante ela, consistente nocastigo do autor.93 No
sadvida, alm disso, somente as penas de priso e mul
jadafuno simblica.94 Apena-se afirma -significa
"No porque satisfaa necessidades de vingana, pois
sosno o faz. Seno porque a pena manifesta solidaried
para com a vtima. A pena deixa fofa o autor e, assim, r
Seja como for, o certo quea criminalidade organ

rama proposto por alguns autores, a entender a prpria


como mecanismo de.ajuda superao porparte da vti
do pelo delito (na denominada viktimologische Strafth
nio o seguinte: j que a sociedade no foi capaz de

Ofenmeno daidentificao com a vtima condu

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANS

54

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

um momento cultural em que areferida criminalidade dos poderosos pre

side adiscusso doutrinria, etambm aatividade dos tribunais que trans5nn^PrJntermd


dScompreensvel
maSS media^quePortanto>
arepresentao
social
do dehto, seguramente
amaioria
se incline acontemST^t S1 mCSma maisJcomo vtima Potencial do que como autor poten

cial. Isso, de novo, redunda na conformao de um consenso restritivo


enquanto ao alcance dos riscos permitidos. Pois o sujeito que precipuamente se contempla.como vtima potencial no encontra resposta aceitavel
na qualificao de certos riscos como "riscos permitidos". Etal se mani
festa de modoclaroem uma definio social-discursiva tendenciosamente

expansiva do mbito das condutas criminais.

va ^ mor"ento atual'em suma. otema no debate social no acrimi


na idade dos despossudos, leitmotiv da doutrina penal durante todo os" .XX.e boa Parte do sc"lo XX, seno, preponderantemente, acrimi
nalidade dos poderosos edas empresas (crimes ofthepowerful - corporate and busmess crime). Agora vejamos, isso supe aintroduo de um
tmportanteerro de perspectiva sobre oqueconvm alertar. Comefeito aqui
eagora, continua sendo possvel afirmar que os 80% da criminalidade (ao
menos, da definida como tal e perseguida) permanecem manifestando-se
como criminalidadedos marginalizados (lowerclass cnVe),98de modo que

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANSO

55

se corre o risco de tomar a parte (menor, mas muito difundida pelos meios
de comunicao) pelo todo. Da que a aposta, que parece decidida, por uma
expanso do Direito Penal, que conglobe a relativizao dos princpios de
garantia e regras de imputao no mbito da criminalidade dos poderosos,99
sendo criticvel em si mesma, pode incorrer ademais no erro adicional de
repercutir sobre a criminalidade em geral, includa a dos powerless, algo que
aparentemente se ignora na hora de propor as reformas antigarantistas.100
Certamente, no parece que iremos assistir configurao de uma
representao social segmentada do Direito Penal, que distinga entre po
derosos e marginalizados e mantenha um duplo referencial. Independente
mente do rechao a que possa dar azo tal concepo do Direito Penal, o
certo que a mesma, de acordo com todos os indcios, no vai se produzir.
Pelo contrrio, os fenmenos referidos parecem conduzir - como antes
apontvamos - a uma transformao global na representao da criminali

dade de signo inequivocamente defensista. As teses da co-responsabilidade social no delito (muito caractersticas dos anos 60 e tambm 70im),que
dos" (extracomunitrios, basicamente). [NT: a expresso "extracomunitrios"
empregada para aludir aos imigrantes oriundos de pases no-membros da Unio
Europia-EU.]

""

benefcios, mxima participao emximas garantias" (isto , Estado do bem-estar


uTfST5
^ mn^U Penal
meIhr'mnimo
rSSaIta-se
ue uma
aPre
^ haTonaV
um Estado mximo
eum Direito
constitui
"contradictio
in termi-

aL
"P?88amplo:
por umcompreendendo
motivo: Ainsegurana
relao apercepo'
dos ^'"?qUe/SSe
benficos (em sentido
os afetosemaorganizao
territo

r^alome,oarnbienteconsumo,ordemeconniica:enosomenteasrelativi;aquestao
dos
benficos sociais propnamente ditos - educao, sanidade, desemprego pen
ses) provenientes direta ou indiretamente do Estado conduz aque se promova a

coSo1P'.^ d DrCt PCnal Para(in^-almente) garanti-las. oTpti!

co
converte no simptico
eaproteo
radical
dosEstado-Polica
interesses das seAdmin.straes
Pblicas Estado-Previdcncia,
se explica no em ennos
de au.oritaS
mo-como se fazia relativamente aos Cdigos Penais de origem decimonnica [NT-

otermo, pouco usual na linguagem jurdica brasileira, serve para designar oque
pertencente ao sculo XIX] - seno em termos de democracia eigualdade Por isso
em realidade, parece razovel pensar que um Direito Penal mnimo somente mss

ser geradono marcode um Estadomnimo...

"" H?tW^'Strafrecf""tMstto, p. 318: "assim, noque somentenasociedade do


nsco se incrementem os nscos, seno que oque varia acima de tudo oconheci

mento e a percepao'de tais riscos".

n vVC acre?c,c"tar-.se.aqi."ma importante considerao. Asaber, ocresci-

Z 11 VnCnCltdacnnunalldadeorganizada que se projeta em fatos de peque


na ou media gravidade ecujos integrantes so recrutados entre os "marginaliza-

Cf., inclusive, Naucke, Die strajjuristische Privilegierung staatsverstrkter


Kriminalitt, Frankfurt, 1996, passim, que o prope a partir do Direito Natural ou
por meio de uma interpretao "conforme os direitos humanos" do ordenamento
positivo, o que lhe conduz a rclativizar princpios como os de irretroatividade ou
proibio de analogia nesse mbito. De igual modo, o mesmo autor, Normales
Strafrecht und die Bestrafung staatsverstrkter Kriminalitt, cm Festschriftfr
Gnter Bemman, Baden-Baden,'1997, p. 75 e ss, 84-85.
'""' Isso reala a "perversidade" - sit venia verbo - das teses antigarantistas, por mais
"setorial" que seja sua origem. Com efeito, tais teses, ainda que sejam construdas
pensando somente na criminalidade organizada ou na criminalidade de empresa,
sobre a base da idia - em si mesma criticvel - de que "os poderosos no precisam
de garantias", ou de que "as garantias se conformaram pensando cm um delinqen
te dbil frente a um Estado forte e no vice-versa", acabam incidindo sobre todo o

Direito Penal. Ressalta-o Kunz, Kriminologie, Bern/Stuttgart/Wicn. 1994, p. 302


n. marg. 7: "Incrementos claros da eficincia no controle somente se podem alcan
ar mediante um enrgico Direito Penal especial do perigo, que corre o risco de
extravasar os mbitos da criminalidade tradicional c gerar uma transformao essenciai do modelo, desde o Direito Penal do cidado ao Direito Penal do inimigo". As
solues ante as eventuais desigualdades no trato com a criminalidade no passam,
assim, pela eliminao das garantias na represso da delinqncia dos poderosos,
seno, pelo contrrio, por lograr que os marginalizados desfrutem realmente - e no
apenas teoricamente - das mesmas garantias daqueles.

"" Cf., por exemplo, Lderssen, Koltektive Zurechnung - individualisierende Ilaftung,


em Ldcrssen/Sack (Hrsg.) Vom Nutzcn und Nachtcil der sozialwissenschaten
fr das Strafrecht, 2, Frankfurt, 1980, p. 737 e ss., 740: "A criminalidade um

56

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANSO

57

haviam alcanado certamente excessos reprovveis, na medida em que


ceder passo aoutras centradas exclusivamente na responsabilidade pessoal
(que vao se assentando nos anos 80 e 90). Indubitavelmente, isso res
ponde auma mudana de mentalidade que transcende ombito da questo
do delito: em concreto aascenso progressiva de uma tica da responsabili

a responsabilidade individual pelo delito cometido pelo jovem se v ate

vas e, conseqentemente paternalistas, no que tange arelao entre os cida

nuadapor uma certaco-responsabilidade social.107 Pois bem,a eliminao


desse aspecto,ou ao menosseu significativo questionamento, poderiacon

excluam praticamente oelemento de responsabilidade pessoal,102 parecem

dade individual, que haveria de prevalecer sobre concepes mais "coleti

dos eoEstado (sade, educao, previdncia).' Mas certamente se deve


alertar sobre o.perigo de que tambm nessa linha se incorra em excessos
desconsiderando-se que junto ao elemento central da responsabilidade indi
vidual do agente deve-se considerar tambm ocontexto social do delito.105

Provavelmente, um indcio de tudo isso - ainda no mais que um in


dcio - pode ser reconhecidona mudanade perspectiva com a qual parece
que se comea a abordar a criminalidade infantil e juvenil nos diversos
pases.106 De fato, no meu entender, o fundamento ltimo da existncia de

uma legislao penal de menores mais suave que a comum reside em que

duzir a um redimensionamento (provavelmente indesejvel) do tratamen

to mais benigno dos jovens delinqentes. Assim, as propostas de imposi


o de sanes mais graves aos jovens autores de atos violentos, e em con

creto de rebaixamento da fronteira da "maioridade penal", que permitiria


impor a tais jovens as sanes do Direito Penal comum, se acham cada vez

produto social (.)- aela no se adequa o fato de que para a luta contra esta

mais difundidas e encontram acolhimento em todos os foros.108

Essa idia sempre esteve na base das reflexes do crculo dos denominados "pro

1.7 O descrdito de outras instncias de proteo

Diez-Picazo), Madnd, 1994, p. 91.

O que foi mencionado acima, contudo, ainda no explicaria de modo


suficiente a demanda de punio e a conseguinte expanso precisamente

criminalidade se utilize como instrumento aresponsabilidade individualizadora"

fessores alternativos :cf arefernciacrticadcDahrendorf,Leyyorden(trad.LM.

""" Sl.fdadC'
3^ relativas
V?m-de mUt
atrs eenlaCa com aconcepo("Tout
sociolgica
do
delitoe as expresses
a"KollektivschuldderGesellschaft"
lhe monpolittkund,hrekriminologische Grundagen, 3. ed., Stuttgart, 1944 p 248

""' HjSfTl?yfT'
PJ ,05; Hess' Die Zukunft des Verbrechens, KritJ,
rtnc rC S,i chamada "terceira via" parece pretendercontornarambos
u?cm S

T fdara Sraflcamente tituiar do Home Office britnico, otraba

lhista Siraw (...) amensagem dupla sobre ocrime oncleo que nos leva aTer
ceira Via: adireita era dura com ocrime mas se esquecia das causas, eavelha esSZ
" m
" CaU?.?(noma?
"0ElCOm
crime"
Ns embatemos
ocrime
mas
tambm oque
oprovoca"
dirio
Mundo,
26.09.1999,
p. 7). Questo
distinta
eque se consiga atingir tal virtuoso ponto intermedirio.
oaispnta

quea atribuio de umanicaculpabilidade sejasuperadaem umaco-responsabilidadc do conjunto da sociedade. Istoimplicacm uma certa contenodo podersancionador, que por um lado corresponde a um dever de tolerncia da generalidade
relativamente aos riscos da reinsero dos condenados e, por outro lado, com um
dever geral de ajuda, de apoio a sua ressocializao.A conteno do poder de sancio
narse manifestapermanentemente narennciadeprccio da honraque se vincula
a caracterizao do condenado como nico culpvcl". Em funo do delito que se
cometa, essa considerao conduziria desde a impunidade cm alguns casos, passando pela atenuao da responsabilidade em outros, at a plena sano nos restantes
(mais. graves), embora sempre acompanhadade uma oferta de terapiasocial.

,W1 Essamentalidade, seguramente,aquedealgum modocorrespondecomossegmen


tos sociais que suportaram acandidatura de Bush presidncia dos Estados Uni
dos. Cf. M. Trujillo, iEl fin de Ia "Great Society"?, ABC, 07.11.2000 p34

'"*' Cf., por exemplo, o informe de Pipper, The Crime and Disorder Act 1998: Child

^ IZ^ZZi0?T^f0 ^'escfwski- Auswirkungen von Umbruch und Krise

"" Em realidade, portanto, a exceo de toda responsabilidade penal que o Direito

ARSpS iffl'SChhafta"f^Strafrecht-eineHegelianischePerspektive,em
<>n"Sf* ^^"P^^P^undRechtsdogmatikinZeitendesUmbruchs),
ininI'P' e.SS' 152l aP.rPslt0 de delitos que respondem auma situao de
mjustia social contraditria com os prprios princpios da sociedade na qual se

produzem: Os delitos que, nada obstante consistirem em auto-realizao de justi

a, configuram um clamor por participao no bem-estar geral, executam algo a


CStbrg-daSegUnd0
sea$-uma.
PrPri0S
Princpios/Sob
este ponto
de Im
vista, oT^
fato aparece
precisamente como
atuao
da.voriiade geral
para '
resolver esta contradio em si mesma. Disto resulta que acriminalidade j no

aqui somente umaobraem razodaqual se deva apenaravontade especial do agente


seno que se converte desde esta vertente, em um fenmeno que gera responsabi-'
hdade social. Avista disso, deve ser relativizado oprincpio retributivo de modo

and Community 'Safety', MLR, 62, 1999, p. 397 c ss.

espanhol vigente prev para os casos de delitos cometidos por menores de catorze
anos tem seu fundamento em que o fato cm questo imputado totalmente socie
dade; por isso, o mecanismo previsto para tais casos o mesmo que se estabelece
para os menores desprotegidos. E o Direito Penal dos menores encontra um impor
tante fundamentode sua existncia na idia de uma imputaoparcial sociedade.
Ainda que isso, naturalmente, no implique deixar de levarem conta outros fato
res, como a maior impulsividade do jovem, sua maior propenso ou, enfim, as
maiores possibilidades de reinsero por meio de tratamentos educativos.

.<* -Na Espanha nos encontramos ainda no processo inverso ditado pela promulgao
da Lei de Responsabilidade Penal do Menor. [NT: O autor se refere a Ley Orgnica
5/2000, de 12 de janeiro, "Reguladora de Ia Responsabilidad penal de los meno
res", que entrou em vigor somente em 11.01.2001, por fora de sua "disposicin

bem disseminada, equiparem os contedos do Direito Penal aos

ez Ripolls, Exigncias sociales ypoltica criminal, em Claves


a,,85, setembro de 1998, p. 48 ess, 48-49: "O fracasso na conso
oral social civil e autnoma tem conduzido aque as opinies

icas, p. 106.

frustrao de tais expectativas nocontato anterior.

bei kindlicher Gewaltkriminalitat, JZ, 2000, p. 600 ess.


redefinio das prprias expectativas diante de cada novo contato

m termos crticos, relativamente areviso do status quo em ma


bilidade penal juvenil, com importantes argumentos, Hefendehl,

enores do mbito da legislao penal dosjovens demonstra como


rtos delitos, no h disposio para admitir atese da co-responsa-

sentido um conhecido dirio barcelons noticiou aaprovao na


to de lei penal juvenil pelo Conselho de Ministros indicando com
es: "O governo rebaixa amaioridade penai para os treze anos" No
zao - que agora comea aser debatida - dos atos de terrorismo

Ia responsabilidad penal dei menor en Ias casos ycon los requisi


onga".] Mas isso no impede que se afirme que em muitos pases
eou precisamente a fase de refluxo. Provavelmente no foi por

meta un hecho delictivo, podrn aplicrsele Ias disposiciones de

ser responsable con arreglo aodispuesto en Ia ley que regule Ia


penal dei menor" e "Al mayor de dieciocho anos y menor de

tivamente, que "Cuando un menor de dicha edad cometa un hecho

95, de 23 de noviembre", isto , oCdigo Penal espanhol, os quais

que tambm alude aentrada em vigor dos artigos 19 e69 da "Lev

e teorizou Durkheim.

o dos bens jurdicos.111 Isso expressa uma situao pr

mas de moralizao, de criao de uma tica social que

onstante redefinio das mesmas. Pois bem, as socieda


s quais durante dcadas se foram demolindo os critrios
aliao do bom e do mau, no parecem funcionar como

mo normas que so - desempenham uma funo de orien


r predizer em certa medida aconduta dos demais, de modo
iar assim ao permanente processo de asseguramento cog
to, aausncia defuma tica social mnima torna, de fato
nduta alheia eproduz, obviamente, aangstia110 que cor
ro permanente de asseguramento ftico das prprias ex

que, deixando de lado outras consideraes, as normas da

trativo.

pes ou so inexistentes, ou parecem insuficientes, ou se


giadas. Referimo-nos tica social, ao Direito Civil e ao

os mecanismos deproteo no jurdicos, ou inclusive dos


o necessariamente dos jurdico-penais. Ocorre, sem em

l. Com efeito, tais dados poderiam conduzir certamente a

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

1114)

(uj)

Apud Marina, Crnicas, p. 196.

exprimos agora.

A malfadada "judicializao" no fundo no seno um corre

religio etc. Cf. Messner/Rosenfeld, Crime and lhe America

cia e fragilizao das instituies no econmicas como a

Garagorri, 1988, p. 198-199.


Ortega y Gasset, La rebelin, p. 200.
Como reala a denominada "teoria institucional de anomia
incremento da delinqncia a predominncia da economi

Ortega y Gasset, La rebelin de Iasmasas (1930), cm Obras

de sua competncia".

dessa moral social pouco definida, e que em conseqncia


minal quese pronuncie sobreaspectos conflitivos ticosqu

afirmam que deles se exige uma tarefaimpossvel: no

cem, o Cdigo Penal que os substitui. Se voc fala com

dos - e sobretudo uma definio elementar do bem e d

uma sociedade perde pontos de referncia, quando os v

delinqncia.114 Mas, ao mesmo tempo, determina q


correto o diagnstico dos que pensam que , em parte, a
bies morais que conduz ao incremento de proibies
que a carga que o Direito Penal sofre com tal transferncia
insuportvel a meu juzo j algo bastante negativo para
dade."5 Jean-Claude Guillebaud116 o expressa do segui

como natural, produz o efeito de favorecer o prpr

direitos"."112 Aduzia, ainda, de modo interessante no co


no qualj se fez aluso mais acima ao individualismode
"O homem-massa simplesmente carece de moral, que
cia, sentimento de submisso a algo, conscincia de ser
Assim, tende a converter-se em excepcional o fa
duta, no considerada contrria ao Direito, seja reprovad
imoral, adotando-se contra ela as reaes sociais cor

o e sentir-se, sem que ele mesmo suspeite por que, s

tas, seu estado de nimo consistir, decisivamente, em

volucionrio: ativamente ou com passividade, ao cabo d

nenhuma obrigao. indiferente quese dissimule de r

encontraremos entre os que representam a poca atual u


atitude diante da vida no se reduza a acreditar que det

Gasset conclua: "A Europa est sem moral (...). Se deix


j fizemos neste ensaio - todos os grupos que podemos
ventes do passado - os cristos, os 'idealistas', os velh

A questo no to nova como pode parecer. J

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANS

60

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

reito, que sua funo natural, seno tambm a de produzir valores, para a
qual no se sentem qualificados.Corresponde a sociedade traar a fronteira
entre o bem e o mal, entre o que est permitido e o que no est. Em uma
palavra, a elacorrespondeequacionaro mbitodo proibido,o que renunciou
fazerh trintaanos". Certamenteser necessrioesperar para ver se a ten
dncia que parece manifestar-se agora - no marco da chamada "terceira
via" - no sentido de uma revitalizao da sociedade civil (Zivil Brgergesellscliaft), atribuindo-lhe um novo protagonismo, frutifica nesse campo.
Em segundo lugar, no que respeita ao Direito Civil de ressarcimento
por danos, maisque discutvel que ele, dada a sua tendnciaa objetivizao da responsabilidade, possa expressar a reprovao que necessrio

manifestar diante de determinados fatos.117 Algo que est patenteado de


modo particular na evoluo do Direito indenizatrio, desde um "modelo

da responsabilidade" at um "modelo do seguro". De fato, a partir desse


modelo, de duvidar que o Direito Civil esteja em condies de garantir
dois dos aspectos,a meujuzo fundamentais, de sua funo poltico-jurdica clssica. Assim, por um lado, se o dano est segurado, quase inevitvel
que diminuam os nveis de diligncia do agente, pois a seguradora respon
der pelo montante da indenizao, sendo sua repercusso individual, na
piordashipteses, a correspondente a umaumento geralde valores de pr
mios de seguro.118 Logo, o modelo do seguro temcomoconseqncia um
decrscimo da eficcia preventiva que o direito de responsabilidade civil
por danos119 poderiater em relao a condutas individuaisdanosas. Por outro

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANSO

61

lado, o modelo do seguro tende a configurar montantes padronizados de


indenizao que se afastam mais e mais do objetivo de garantir aos sujeitos
passivos Oma compensao, se no integral (cuja prpria possibilidade
prtica questionvel), ao menos minimamente prxima disso.120 O que,
alm de tudo, intensifica a perda de contedo valorativo da responsabilida
de civil, imediatamente provocada pelo abandono da idia de culpa.
Em terceiro lugar, no que se refere ao Direito Administrativo, o recur
so ao princpio de oportunidade, ao que se vem somando a incontrolvel
burocratizao e, sobretudo, a corrupo, se perde em meio a um crescente
descrdito em relao aos instrumentos de proteo especficos desse se
tor (sejam preventivos, sejam punitivos).121 Desconfia-se - com maior ou
menor razo, de acordo com as situaes - cias Administraes Pblicas
nas quais se verifica uma tendncia a buscar, mais do que meios de prote
o, cmplices de delitos socioeconmicos de vrias espcies.122
O resultado desalentador. Por um lado, porque a viso do Direito
Penal como nico instrumento eficaz de pedagogia poltico-social, como
mecanismo de socializao, de civilizao,123 supe uma expanso ad absurdum da outrora ultima ratio. Mas, principalmente, porque tal expanso
em boa parte intil, na medida em que transfere ao Direito Penal um far
do que ele no pode carregar. Isso, mesmo se mantido um modelo mais ou
menos anlogo ao clssico de garantias e regras de imputao. E, com maior
razo, se tal modelo sofrer fraturas que o desnaturalizem por completo.124
Pois ocorrem fenmenos (os chamados "macroproblemas": grandes ques
tes sociopolticas) cujo carter macroscpico,125 estrutural ou sistmico

"'" Cf., j nesse sentido, Von Bar, Geschichte, p.343, diante decertas observaes de
Ihering, e p. 344:"Ebenweildas Schuldmoment aberinder Civiljustizzurcktritt,
ist letztere auch nicht gegeignet, den nothwendig auch moralischen Charakter des
Rechtes fr sich allein gengend zu wahren".

"I8> Observe-se como isso implica em uma "socializao" do dano individualmente


causado.

"'" Cf.J.Simon, Theemergence ofa risksociety: insurance, law,andtheState,Socialist


Review, 95 (1987), p. 61 ess, 73, que sublinha o papel distributivodo seguro, dian
te da atribuio de reprovao e responsabilidade. Sua concluso (p. 75): "(...)
modem social insurance techniques undermine deterrence by breaking the link
between compensation andfault". Cf. tambm, Luhmann, Soziologie desRisikos,
Berlin, 1991. Sobre tudo isto, de forma instrutiva, Arroyo Zapatero, Derecho y
riesgo, emlniuria. Revista deResponsabilidadCivil ySeguro, 8,oct.-dic. 1995, p.
57 e ss. Concludentemente, SalvadorCoderch/Castineira Palou, Preveniry casti
gar, Madrid, 1997, p. 157: "(...)os estudosempricos realizados sobre as legisla
es que passaramde umsistema de responsabilidade civil por acidentes de trfico
automobilstico a outro,administrativo,de seguroobrigatrioindependentemente
de qualquer aferio de culpa no so - de modo algum - conclusivos a favor da
hiptese de que os segundos resultem mais eficientes que os primeiros desde o
ponto de vista da reduo dos custos primrios e tercirios dos acidentes".

"M> Com efeito, se se consagra legalmente um sistema de "parmetros" gerais de inde


nizao, com limites mximos, parece bvio que isso, por mais que se trate de fun
damentar com razes de segurana jurdica, restringe consideravelmente as fun
es poltico-jrdicas de um Direito Civil de danos de configurao no punitiva,
como o continental.

<1!" Cf. neste sentido Marinucci/Dolcini, RIDPP, 1999, p. 804.


""' A ttulo de mero exemplo, bastaria aludir tipificao de "prevaricaes especfi
cas" em matria urbanstica ou meio ambiental. Mas convm ainda observar o modo

pelo qual a "luta" contra a criminalidade organizada se canaliza em boa medida por
meio da configurao de tipos delitivos de corrupo de funcionrios.

""' Cf. Palicro, L'autunno do patriarca. Rinnovamentoo trasmutazione do diritto penale


dei codici?, RIDPP, 1994, p. 1.228-1.229. Sobre essa funo do Direito Penal. c..
de modo geral, MtiWcT-Tuckfdd,Jntegrationspravention. Studien zu einer Theorie
der gesellschaftlichen Funktion des Strafreclus. Frankfurt, 1997.
""' Cf. Dahrendorf, Ley y orden, p. 95 c ss, 104: "Uma sociedade sem freios uma
sociedade que se encontra ante o dilema entre anomia ou o poder frio. E, natural
mente, no se trata propriamente de um dilema, pois ambas as alternativas se ali
mentam reciprocamente".
111)1 Paliero, RIDPP, 1994, p. 1.238.

STF - BIBLIOTECA

62

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

faz com que - e ainda que se possa identificar neles uma natureza global
mente "criminal" - o Direito Penal no se constitua - ento conceituai-,

mente - no mecanismo adequado para uma abordagem razoavelmente sa


tisfatria dos mesmos. O debate acerca da Zukunftssicherung, isto , da
atribuio ao Direito Penal da responsabilidade de proteger os interesses
fundamentais das geraes futuras sobre a Terra, um exemplo suficiente
mente ilustrativo a esse respeito.12 Mas podem ser mencionados outros que
realam o modo pelo qual, em geral, se trata de remeter ao Direito Penal as
grandesquestes do funcionamento da comunidade como tal,.questesque,
em ltima anlise, nem as instituies polticas nem os grupos sociais so
capazes de resolver.

1.8 Os gestores "atpicos" da moral ("atypische Moralunternehmer")

Alm dos fatores anteriores, tampouco se pode perder de vista a


mudana de posio de pelo menos boa parte da criminologia de esquerda.
Com efeito, a partir de um determinado momento se percebe que o enfo
que dessa linha de pensamento o de que os sujeitos pertencentes aos n
veis inferiores da sociedade tambm so, acima de outras consideraes,
titulares "reais" de bens jurdicos (individuais127 ou "difusos"); que tam
bm os mesmos comeam a ver a si mesmos mais como vtimas potenciais
do que como autores potenciais. Com isso, aquela aliana um dia pretendida
por um certo marxismo, entre delinqncia e proletariado, se mostra absur

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANSO

63

de de no desprezar as demandas de maior proteo (e, em todo caso, de no


deslegitimao da proteo existente) que surgem de tais setores.
Sem embargo, as coisas no se detm a, tendo j ido alm desse pon

to. nessecontexto que adquire todoseu sentido a referncia a existncia


de "atypische Moralunternehmer", expresso com a qual se designam al
guns novos gestores da moral coletiva (e do recurso ao Direito Penal, na
quilo que aqui especialmente interessa). Se os tais "gestores" vinham sen
do tradicionalmente determinados estamentos burgueses-conservadores,
hoje adquirem tanta ou mais relevncia em tal papel as associaes ecolo-

gistas, feministas,129 de consumidores, de vizinhos (contra os pequenos tra


ficantes de drogas), pacifistas (contra propagao de ideologias violentas),
antidiscriminatrias (contra ideologias racistas ou sexistas, por exemplo) ou,
em geral, as organizaes no governamentais (ONGs) que protestam con
tra a violao de direitos humanos em outras partes do mundo. Todas elas
encabeam a tendncia de uma progressiva ampliao do Direito Penal no
sentido de uma crescente proteo de seus respectivos interesses.130 Quanto
a esse ltimo aspecto, aparentemente no vem sendo dada muita ateno ao
fato de que tais demandas de criminalizao, certamente em boa parte aten
didas, se mostrem inadequadas, vulneradoras de princpios gerais do Direito
Penal (como as que se referem criminalizao da pura expresso de idias).

da.128 Pelocontrrio, desdea perspectiva da esquerda se insiste na necessida-

como "violao de direitos humanos" (de restojapresente nessas correntes: Cardarelli/


Hicks, The Journal of Criminal Law & Criminology, 84, 1993, p. 513) me parece

(1!" Cf.o trabalho que,sobessettulo,publicou Stratenwerth, Zukunftssicherung durch

"2" Cf., sem embargo, Arrauri, cm Arrauri/Varona, Violncia domstica y legtima


defensa, Barcelona 1995, p. 11-12, 145 e ss, 175, propondo a compatibilidade de

Strafrecht?, ZStW, 105 (1993), p. 679 e ss.

uma mudana radical de linha de pensamento.

abolicionismo e feminismo, assim como criticando as teses de Scheerer.

"2" Muitosignificativaa famosa frase do criminlogobritnico Young: '*Go and tell a

'"" imprescindvel citar aqui os trabalhos de Scheerer, Neue soziale liewegungen

worker robbed of his weeks wages or a raped woman that crime does not exist!".

und Strafrecht, Kri, 1985, p. 245 e ss; o mesmo. Atypische Moralunternehmer,


Kritische Kriminologie heute, KrimJ, 1. Beiheft, 1986, p. 133 c ss; tambm K.
Gnther, Natrlich semd wirfr die Abschaffung des Strafreclus! Sind wir es
wirklich?, em Gamm/Kimmerle (Hrsg.), Vorschrift und Autonomie. ZurZivili-

Sobre esse tema, Silva Snchez, Aproximacin ai derechopenal contemporneo,


Barcelona, 1992, p. 23 e ss.

''l28) Chegou-sea afirmarque"a lutade classesentreos quepossueme controlam os meios


de produo e distribuio c os que carecem de tais meios () a fonte de todo delito

nas sociedadescapitalistas".Cf. a, alis, muito instrutivadescrio histrica do sig


nificado da criminologia radical e dos "Criticai Legal Studies" em Cardarelli/Hicks,

Radicalismin Law and Criminology:aretrospective View of Criticai Legal Studes


and Radical Criminology, em TheJournalofCriminalLaw &Criminology,84, n. 3,
1993, p. 502 e ss, 519iMuito expressiva da crise da denominada "criminologia en
rica"desde finsdos anos 80 a reao de Van Swaaningen/Taylor, Rethinking criticai

criminology. A panei discussion, em Crime, Law &Social Change, 21, (1994), p.


183e ss. Em especial, resulta significativaa manifestao que aproveita de John Lea:
"What is left for the left is to take rights seriusly. This also implies, according to
Lea, taking crime seriusly, especially if crime is to be defined as.the violation of

human rights" (p. 185).A extrao de novas conseqnciasda concepo do delito

sationsgeschichte der Moral, Tbingen, 1989, p. 41 e ss, 42, 46-47; Lderssen,


Die Krise des ffentlichen Strafanspruchs, Frankfurt, 1989. p. 21, sobre a idia
de coinoos novos movimentos sociais pretendem servir-se do Direito Penal como
meio para a consecuo de seus fins; Hess. Kriininologen ais Moralunterneh
mer, em Bollinger/Autmann (Hrsg.), Vom Gulcn. das noch stets das Bsc schafft.
Kriminalwisscnschaftliche Essays zu Ehren von Herbcrt Jiiger. Frankfurt. 1993.
p. 329 e ss. Cf., ademais, a descrio de Van Swaaningcn. Criticai Criminology,
p. 170 e ss, aludindo a apario de "an inrcascd belicf in pcnally", p. 238-239:
"a common orientatioh towards social defensc, an alieged 'nced' to correct thc

misguided philanthropy of preceding decades, an authoritarian populism about


law and order in the mass media in polities (...)'*; e ainda Paliero, RIDPP, 1992,
p. 875-876, 880, 882 e ss.

64

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

ouinclusive contraproducentes.131 significativo que se ressalte inclusive a


contribuio que a criminologia crtica - antes defensora do abolicionismo -

vem prestando aos novos processos de riminalizao.132

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANSO

65

1.9 A atitude da esquerda poltica: a poltica criminal social-demo


crata na Europa

A reviravolta tem sidotamanha queaqueles queoutrora repudiavam

A tendncia a que acabamos de fazer referncia tem manifestaes

o Direito Penal como brao armado das classes poderosas contra as "su
balternas" agora clamam precisamente por mais Direito Penal contra as
classes poderosas. Produz-se, segundo se tem afirmado, um fenmeno de

diretas na poltica cotidiana. Com efeito, o tpico do modelo preexistente


(isto , do debate em torno da ideologia de lei e ordem) era que os partidos
e grupos vulgarmente qualificados como "de direita" assumissem as teses
do incremento da segurana por meio de uma maior presso punitiva, en
quanto os partidos e organizaes "das esquerdas" defendessem aparente
mente a postura contrria: a da diminuio da presso punitiva. Assim, a

fascinao dediversas organizaes sociais pelo Direito Penal, fascinao


essa daqual carecem todos seus equivalentes funcionais.133 Assim, "j no
estem primeiro plano a negativa s estruturas de poder, seno a interven
o nelas mesmas. O rechao dos meios de poder cede diante da vontade
"de servir-sedeles em seu prprio interesse".134

Ou, como aponta Lderssen de modo mais preciso, "aproximadamente


os mesmos grupos polticos, por um lado - diretamente ou estribando-se
na correspondente tradio -, no se cansam de afirmar a inutilidade e

nocividade da coao estatal atravs da pena (ou do Direito Penal), mas,


por outro lado, pretendem utilizar o Direito Penal para o logro de seus fins
emancipativos".135 Sobre esse extremo, muito importante, ser necessria
alguma considerao nas prximas pginas.
"" Cf. Dez Ripolls, em Claves de razn prctica 85, setembro de 1998, p. 51: "as
simocorre com o novo delito deassdio sexual, bandeira certa dos partidos polti
cos paraatrairo feminismo e quelogrouqueatualmente asameaascondicionadas
a realizao de umcomportamento sexual recebam um tratamento privilegiado
diante das restantes (...)". [NT: aparentemente, a recente riminalizao do "ass
dio sexual"no Brasil no escapa a tal observao.]

""' Van Swaaningen, Criticai criminology, p. 241:"(...) criticai criminologists sensitisd


new criminological therhes: from sexual and family violence, corporate and
environmental crime, to violations of human rights and other crimes of thc stalc".

<"') K. Gnther, em Vorschrift und Autonomie, p. 48. A SAP Sevilha (sec. 4."), de
12.07.1993, relator De Paul Velasco, a propsito de sua deciso absolutria no
processopordelitoecolgicoconhecidocomo "casoDonana" [NT:trata-sedo maior

derramamento deresduos txicos em guas fluviais dahistria recente daEspanha],


o expressava nos seguintes termos: "A emergncia de novos bens jurdicos de
titularidade coletiva, apario de meios de ataque diversos dos tradicionais, e in
clusive adesejvel foraadquirida por determinados movimentos sociais de eman
cipao, provocam umaespciede entusiasmo punitivoem importantes setoresda

opinio pblica, e tambm em conspcuos operadores jurdicos, que parecem


propugnar, ao invsdo benemrito princpio de interveno mnima, outro de 'in
terveno mxima' (aspas do autor)".

"Ui Scheerer, KrimJ Beiheft, 1, p. 139, 144.

<1M> Lderssen, Neuere Tendenzender deutschen Kriminalpolitik, m Eser/Cornils


(Hrsg.), Neuere Tendenzen der Kriminalpolitik, .Freiburg, 1987; p. 161 e ss, 165.

Cf., nomesmo sentido, Sez Valcrcel, Elnuevo Cdigo: maximalismo penal; JD,

mudanafundamental se produzquandoa social-democracia europia passa

assumir, emsa'totalidade]To discurso dasegurana. Um dos5/050/15 mais


populares no congresso do Labour Party britnico de setembro de 1997 foi
precisamente esse: "Tough on crime, tough on the causes of crime".136A

idia fundamental da proposta se mostra bastante coerente com o que foi


aludido anteriormente: deve ser realada a segurana por meio do Direito
Penal, pois ela favorece sobretudo os mais dbeis; certamente - se mani

festa -, enquanto os ricos habitam em bairros tranqilos com segurana


privada, a delinqncia das ruas ameaa principalmente as pessoas mais
humildes que vivem nos bairros mais perigosos. Essa idia de segurana (o
que poderamos denominar "ideologia de lei e ordem na verso da esquer
da") foi assumida a seu tempo diante dos meios de comunicao, expressa
mente, tanto pelo ento Ministro do Interior do governo socialista francs,
26.07.1996, p. 3 e ss, 5: "Esse paradoxo poltico, movimentos alternativos que
vieram a confiar no sistema penal e a propiciar sua expanso, tornou-se possvel
entre ns graas ao novo cenrio formado pelo acesso dos partidos socialistas ao
poder nos pases do sul da Europa, e tende a afirmar ou impor esses valores ticos

de cima para baixo (...)"; "(...) os que antes lutavam pela restrio do sistema agora
promovem a riminalizao de novas condutas,:afastando-se de programas mais
consentneos com os direitos humanos, como os que propugnavam a interveno
mnima": Garapon, Juezy democracia, p. 97: "Por uma curiosa inverso, estes novos
acusadores tm freqentemente sado dos quadros da extrema esquerda, isto c.

daqueles que ainda ontem pregavam a derrubada de toda formade censura burgue
sa. Compreende-se com facilidade que a extrema esquerda se encontre nesta luta
contra as instituies, que sem embargo alterou-se no aspecto de que esses militan
tes associativos utilizam agora a instituio judicial para lograr seus fins. Esta in
verso de posio particularmente perturbadora, na medida em que os militantes
daesquerda tradicional compartilham estas causas espontaneamente, sem compreen
der que justificam um incremento da represso".

"*" Expressando assim os dois aspectos da questo (o delito cm si como ato de liberda
de; e as causas sociais do delito) que pretende abordar a proposta da chamada "ter
ceira via". Cf. seu programa, publicado em Safer communities, safer Britain,

'Labour's proposalsfor tough action on crime, London, Labour Party, 1995.

Direito Penal. Por um lado, se negava legitimidade to


Penal, partindo da co-responsabilidade social na gnes
dical inutilidade do mesmo para alcanar suas supostas f
sociedade fragmentada. Sem embargo, por outro lado,

spanhol, e atendo-nos ao Cdigo Penal de 1995, so reveras de Sez Valcrcel:"(...) quando algum analisa oCdido como perspectiva o material legislativo que o antece

, JD, 26.07.1996, p. 4.
riam aalgum dos fenmenos sociais descritos mais atrs.

entes juvenis.

bm se produzia um considervel incremento nas reaes puniti

ropeus as pessoas que invadem propriedades alheias desocupadas],

tters [NT: Otermo eqivale a "ocupas", designao que dada em

entre outras coisas se incrementava significativamente apena im

11.1997,p. 3-4.

ales, London 1997. Eainda oinforme de Archaga, emAceprensa

to No More Excuses-A NewApproach to Tckling Youth Crime in

eies setembro de 1998, nas quais obteve amaioria parlamentar.

a semovia claramente o programa de poltica criminal do SPD ale

tos populistas de puro carter eleitoreiro,141 poder-se-ia

tar em matria de poltica criminal. Contudo, e deixando

aventurar explicaes profundas sobre aevoluo da es

Direito Penal".140

Nenhuma dessas opes implicou em questionar a priso

alizar ofensas aos valores coletivos que estiveram em as


a dcada de 80: os direitos dos trabalhadores e das mulhe
o meio ambiente, os interesses das minorias, a discrimina
osdelitos docolarinhobranco. Mas seumbito dediscus

incidiu sobre os valores tradicionais, j representados com


igo Penal, ao passo que os diversos matizes da esquerda

versa natureza das posturas que pretendiam castigar.

s se mostrassem mais propcias a sua restrio, mas, sim

em debate no era que umas defendessem a interveno

enos caracterizar-se como liberal. O aspecto que diferen

ojeto do governo, as emendas elaboradas pelos grupos par


intervenes de seus porta-vozes na Comisso de Justia,
diante da impossibilidade de identificar um discurso que

tabelecida pelos conservadores.

bem como ameaaem suasconfrontaes; por outraparte,par


o doscomportamentos expressivos da prpria condio social
dos prprios interesses, mas percebidos como danosos pelos o

para vetar os comportamentos daqueles pertencentes aos outros

"*" Com certeza, isso pode ser expressado de maneira mais gen
Haferkamp(apudPaliero,RIDPP, 1992,p. 861,nota53),"os gr
interessados de modo vital na riminalizao e na despenaliz

Constitucinespanolay su filosofia de Ia pena, no dirio El M


p.4-5.

garantismo no teria por que amparar econmicaou politica


""'' Essa visodas coisas est latente,segundo acredito, tambm

pensos a desvios, arbitrariedades e injustias (...)". Mas, seg

de luta da imaginaojurdica contra a onipotnciae prepot


uma sociedadeguiadapelosdesgniosdo capital,de pdcres

255) conclui que ambas as linhas de pensamento conformam

ai garantismo: unaevolucinparadojica, AFD, 1998, p. 23

sucessivas transformaes estratgicas, cf. Souza, Del uso alt

portanto, nunca se deixou de propor uma aplicao desigual

,H2) Creioque sob essa perspectiva semprese leve umaconcep


mental doDireito, a prtirdeconsideraes estritamente polt

lado os poderosos, se tratava ento de modificar sua or


que no incidisse sobre os marginalizados (para os quai
ria o recurso s polticas sociais) e sim, ao contrrio, s
Nesse ltimo mbito justificar-se-ia a partir de qualquer
ta a interveno - mais ampla possvel - do Direiro Pen

cava o aspecto de que incidia unicamente sobre os powe

gresso da mesma at formas mais avanadas e igualitri


democrtica.143 Esse modelo abonava uma utilizao sel
antigarantista - dos instrumentos punitivos em termos
dos pelo Direito Penal convencional. Se em relao a e

mao da sociedade e de interveno contra os que obst

multaneamente o recurso ao Direito Penal como meca

discursos que, regidos certamente por um leitmotiv de e

ses", revelavam um duplo critrio no momentode valor

culminante no incio dos anos 70, sustentavam-se sim

Efetivamente, em tal corrente de poltica jurdica, que

mo do movimento do uso alternativo do Direito?*2 mas

perfeitamente aludir a uma certa esquizofrenia (ou, mai


bivalncia) em sua relao com o Direito Penal, que se

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANS

om o Criminal Justice and Public Order Act de 1994.139 O


ue opartido trabalhista tenha prosseguido na mesma linha

r ctico pode querer comparar o teor do Criminal Justice

como pelo Ministro do Interior e Justia britnico, o traba


quem, denunciando o "relativismo moral" e a "cultura da
se declarava, por exemplo, partidrio da "tolerncia zero"
qncia juvenil.138 Em realidade, no mbito do Direito Pe
a ePas deGales, atendncia bastante evidente eno muito

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

policiais.

penderde autorizaojudicial, so levadas acabo exclusivamente

utor refere-seao "agente infiltrado" es "escutas telefnicas" que

ontraPompeu.

ula itlica, cuja travessia por Csar no ano 46 a.C. marcou oincio

ria de acrescentar aconsiderao de qual "justia" seria essa.


o habitual em nossa lngua, expressa aidia de limite mximo e
que demarcava afronteira entre aItlia eaGlia cisalpina, no nor

logie, p. 306-307, n. marg. 19.

Kunz, Kriminologie, p. 305, n. marg. 16., p. 328, n. marg. 11.

modo limitado".rm

adotao das instituies de persecuo penal de compe


dos servios secretos, que somente podem sercontroladas

ndividual; mediante inverso do nus da prova edelitos de


desprezam apresuno de inocncia eoprincpio in dbio

eito: mediante interveno profiltica qe no espera apro


e direitos; mediante responsabilidade coletiva, que renun

odo conseqente esem ateno ao lastrados formalismos

epode em seguida dar azo a 'luta' contra as percebidas me-

s cnicos podem aceitar que a legislao penal contra ma


jultrapassou o 'Rubicn' da vinculao pelos princ

ja demais recordar aqui as palavras de Kunz quando afirma

as do gnero de um "fiat iustitia,147 pereat mundus", prova

inalidade.14* Mas talvez seja ocaso ento de assumir tais


e sentido, ediante dos riscos que nesse mbito poderiam

idual, presuno deinocncia etc.) para combater fenme

ssidade de modificar, ao menos em certos casos, as "regras


influi, sem dvida, aconstatao da limitada capacidade do
ssico de base liberal (com seus princpios de taxatividade

, uma vez alcanado este ponto, possvel retomar odiscurso


nterior sobre acriminalidade dos poderosos, para constatar o
l a introduo neste momento de reformas contrrias s ga
nais do Direito Penal redunda em sua prpria extenso atodo
ordenamento punitivo. Somente uma firme persistncia na
manter escrupulosamente as garantias poltico-criminais do
o145 eas regras clssicas de imputao, tambm na luta con
ou inclusive "odiosa" macrocriminalidade, poderia evitar
tos determinantes em maior medida da "expanso" do Direi
o parece que atendncia aponte em tal sentido. Eprovavel
ocioso expressar aqui que as divergncias, que quanto aesse
am-no seio da prpria doutrinjWdic^ehi:se"rn?3sTrm
ente profundas. Pois j proliferam as vozes daqueles que

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

dicional doprocesso e a transao penal introduzidas no Brasil

,mS) Refere-se aqui oautor atodas as formas de justia negociada, co

etiolgico e posta inteiramente em nossas mos".

nonosobriga atomar partido sobre a verdade ejustia. Aorde


a ordem constituda, convencional, uma ordem desprovi

tido da completa desresponsabilizao: a via do artifcio, da

penal)". E, da mesma forma: "A modernidade (...) ensaia uma

iseno oureduo dapena]. Caminha-se cada vez mais em di


casustica, aumajustiaprivada, contratual(oque cespecialme

presso "arrependidos" empregada aqui para referir-se a toda


boraode criminososcom a Justia Penal, para o fimde obte

que 'pactuam' (com os arrependidos sobre a culpae sobre a p

acerca dacrise dajustia, dofato deque huma tendncia cad

"4" Cf. Barccllona, Postmodernidad, p. 94: "Seria necessrio refl

03.03.1998, e 9.807, de 13.07.1999.

""" As figuras do "arrependido" e do "colaborador" foram recent


no ordenamento jurdico brasileiro com as Leis 9.080, de 19

riores.

MunozConde/ArroyoZapatero), Barcelona, 1984, p.400ess,


que, desde ento, o prprio Hassemer vem destacando emmu

. Valencia, 1989, p. 174-175; e Hassemer, Fundamentos dei

'"*' Cf. Hassemer/Munoz Conde, Introduccin a Ia criminologia

Diante do modelo de justia penal clssico surge


dejustia negociada, nosquaisa verdade e ajustiaocu
to, um segundo plano.A penetraoda idia de justia
profunda e temmanifestaes muito diversas, nem sempr
partidrios. Assim, compreende desde os pactos de imun
torias com certos imputados (por exemplo, os "arrepen
diversas formas de mediao, passando pelasj generali
dades"entreas partes. 149"NT5 O DireitoPenalapareceassim

processo a jurisdicionaidade, passando pela totalidad


teoria do delito, osprincpios do Direito Penal emconjun
dos como sutilezas que se opem a uma soluo real do

como obstculos, como problemas em si mesmos, qu


gesto eficiente das questes de segurana. Assim, des

to com valores (acomear com a"verdade" e a "justia")


tal trato por meio de procedimentos formais. Uns e out

o a alguns dos elementos caractersticos do Direito Pe

A aspirao natve (ingnua) de eficcia na obte


segurana e satisfao porparte deuma coletividade que s
antes de mais nada como vtima conduz a uma verdadei

1.10 Um fator colateral: o "gerencialismo"148

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANS

70

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

mecanismo degesto eficiente de determinados problemas, semconexo


alguma com valores.

Paradoxalmente, esse elemento de desprezo pela forma epelo con


tedo, que se manifesta de modo significativo na demanda por instrumen
tos rpidos e eficazes para lutar contra a criminalidade dos poderosos,

aparece igualmente no seio deconcepes pretensamente conducentes a'


erradicao, ouaomenos a limitao; dos efeitos nocivos doDireito Pe

nal edo processo penal. Refiro-me, entre outros fenmenos anlogos, s


propostas de privatizao dos "conflitos que chamamos delitos" pela
mediao, como manifestao de uma "justia doce".150 Nesse ponto
encontra-se um surpreendente ponto de convergncia entre umas e ou

tras perspectivas.151 Critica-se o Direito Penal pblica e sua aplicao

processual-jurisdicional ao modo clssico como excessivamente suave

ou, aqui, excessivamente severo: em todo caso, ineficiente. Observe-se,

enfim, que oque se pretende contornar os estreitos atalhos dos princ

pios de igualdade egeneralizao para implantar uma "justia do cdi",


que d a cada situao a soluo queseja "necessria", sem vinculaes
externas. 152-NT6
(150)

Muito significativo, Bonaf-Schmitt, La mdiation: unejusticedouce, Paris 199?

passim.
(1SII

Cf. Naucke, Schwerpunktveragerungen im Strafrecht, KritV, 1993-2, p. 135 ess


139 e ss. Certas referncias em Van Swaaningen, Criticai criminology. Visions

from Europe, London, 1997, p. 239, 250-251.


032)

Semembargo, somente oprocesso formal pode assemelhar-se - ainda que muito

remotamente - auma comunidade ideal dedilogo, na qual aspartes seesforcem

pelabusca da validez mediante aexposio racional de argumentos. As solues


informais se apresentam asi mesmas como expresso de uma "justia negocia
da . Mas, como expressa Marina, Crnicas, p. 167-168, "A negociao uma
variedade do tratamento. Com ela ningum quer encontrar avalidez nem ajusti

71

Consideraes de ineficincia so tambm as que conduzem alguns a


propugnar prises privadas e a polcias privadas.,133 As divergncias ideol
gicas dos que realizam umas e outras propostas desformalizadoras ou privatizadoras no obstam a que todas elas tenham uma raiz comum: a descon
fiana frente ao pblicoe oformalizado e sua conseqente deslegitimao.
A privatizao e a desformalizao so, ainda, uma conseqncia
certamente inevitvel da expanso. Com efeito, se o sistema do Direito Penal

(em concreto, o sistema penitencirio, mas tambm outros aspectos) cres


ce, e o setor pblico -que adicionalmente se acha em retrocesso - no se
mostra apto para geri-lo, ento o recurso a instncias privadas se revela

inevitvel.154 Isso se acha sem dvida na mesma linha que o recurso cada
vez mais freqente a critrios informais ou, ao menos, de oportunidade,
para tratar de fazer frente ao colapso dos tribunais penais133 em sociedades
como as nossas, desmoralizadas apesar de "judicializadas". Tudo isso ape
nas conduz a um esvaziamento do Direito no que respeita ao contedo que
lhe prprio (de sua pretenso de validade), reduzindo-o a uma pura ma
nifestao administrativo-executiva.

Os fenmenos de desformalizao e privatizao vm sendo criti

cados classicamente desde a perspectiva da diminuio de garantias que


podem implicar. Assim, se alude aos dficits de legalidade ou de impar
cialidade que geram, para opor-se aos que os defendem a partir de pers
pectivas de eficincia no equacionamento dos problemas. Subscrevendo

plenamente essa linha,l36 desejaria referir-me adicionalmente a essa ques


to sob a perspectiva da prpria capacidade preventiva do sistema.A partir
da aceitao da existncia de uma "praventive Wirkung des Nicht-wissens" (isto , do efeito preventivo da ignorncia), segundo a to citada
obra de Popitz,157 uma convico bastante geral a de que boa parte da

lei derivada, elaborada e controlada pela religio - cf. Lippman, Matthew e

Cf., cm Espanha, com amplas referncias bibliogrficas, sobretudo ao mbito


anglosaxo, Sanz Delgado, Lasprisiones privadas: Iaparticipacin privada en Ia
ejecucinpenitenciaria, Madrid, 2000. Mesmo antes, as referncias de Del Rosai
Blasco, Las prisiones privadas: un nuevo modelo en una nueva conccpcin sobre
Ia ejecucin penal, ADPCP, 1990, p. 557 c ss; Arrauri Pijoan, Inlroduccin ai de
bate de Ia privatizacin dei sistema penal: Ia policia privada, cm Estdiospena/es
v crintinolgicos XIV, Santiago de Composiela, 1991. p. 177 e ss.
Cf. Sanz Delgado, Lasprisiones privadas, p. 147 e ss.
Cf. Ludwig-Mayerhofer, Das Strafrecht im Zeilalier seiner administrativen

Wiechman, Jerry D. Kendall eMoharnmad K. Azarian, do Office ofInternational

Rationalisierung. Kritik der informalen Jusliz. Frankfurt/New York, 1998.


A qual se deve acrescentar a p^rda, j aludida, da fundamental vinculao do Direi
to Penal a consideraes de verdade e justia.

create new options andideas to solve ncwproblems associated with crime". >

Tbingen, 1968, passim.

ficao racional, seno o triunfo. Quem quer que tenha estudado as tcnicas da
negociao sabe que a primeira regra : 'Procure ter uma posio forte quando
comear a negociar'".
tKTi)

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANSO

Cdi - ou Quadi, na grafia inglesa - onome que se d ao juiz encarregado de


amplos que os juizes da Common Law ou da Civil Law. Uma vez que nos pases
onde predomina areligio islmica no h separao entre oEstado eareligio a
administrar ajustia entre os muulmanos, o qual detm poderes bastante mais

McConnviIle, Sean eYerushalmi, Mordechai. Islamic CriminalLawandProcedure


and Introduction. New York, Pracger, 1988, p. 66-68. No dizer de Denis J
CriminalJustice atth UniversityofIllinois: "Judges under Islamic Law are free to

Popitz, berdie Prventivwirkung desNichtwissens. Dunkelziffer, NormundStrafe,

rd-Portand (Or.), 2000, p. 243 e ss, 250.

ial dynmics ofcrime and control. New theoriesfor a world in

n: an evolutionary theory of crime and control, em Karstedt/

amente necessria para conter razoavelmente a violncia social


ssada em delitos eem reaes informais aos mesmos).
to comunicativo, cf. recentemente Bussmann, Variation, sclection

reito Penal , precisamente, situar-se no limite da coao - estatal

enas so cumpridas em sua totalidade eproduzem efeitos jurdicos

em liberdade e voltaria a ostentar acondio de primrio aps a


velando que aquase totalidade dos cidados, inclusive boa parte
is da mdia, desconhece os benefcios legais da execuo de pena e

da assassinou -juntamente com sua mulher- aatriz Daniela Peres,

e 2001 ao ser noticiado que oex-autor Guilherme de Pdua, que h

exemplo desse desconhecimento, aenorme repercusso havida no

s, como, enfim, de preveno de integrao, sem neces-

s tanto de preveno dissuasria como de conteno de

urio, cenrio) com respeito aocotidiano, constituem um


de preveno. Em concreto, um fator que permite amanu

se lhe associa, a distncia que geram as formas rgidas

ais a certeza e a prpria severidade docastigo podem en


uestionamento, a dimenso pblica do Direito Penal, a

atese que sustenta que boa parte da dimenso preventiva


radica em seu significado comunicativo.159 Pois bem, em

uao.

ontecimentos est nos conduzindo de modo decidido a

gvel -capacidade preventiva do sistema exigir reaes


uito mais severas. Provavelmente ocioso apontar que a

princpios gerais que oafastem de uma aplicao arbitr


o, manuteno da mesma - como . sabido, modesta,

distanciamento ds tenses sociais eenquanto se respeite

no limite de sua eficcia preventivo-integradora.158 Pois

(16!)

maior valor a bens menos transcendentes c, desde logo, me


afastados do "pessoal".
Garapon, Juez y democracia, p. 171.

Nessa progressiva reduo dos contedos sancionatrios do


penha tambm um papel importante o fato de que na socieda

Garapon, Juez y democracia, p. 197.

de uma violncia deliberada e legtima".

zia Durkheim, e interromper o ciclo da vingana mediante

Com efeito, a funo de comunicao no se associa de ant


concreto de punio. Cf., ainda, Garapon, Juezy democraci
da justia reparar uma perturbao profunda 'da conscinc

um elemento potencializador da expanso das reaes pu


na medida em que se reage contra o delito de modo im
mal, ser possvel ir reduzindo progressivamente o cont
si; isso at o dia, em um futuro distante, em que a pura fo
rao simblica da comisso de um ato delitivo, surta
perseguido.162
Porque, como j foi dito, "antes mesmo de sua fu
violncia legtima, a justia uma palavra, e o process
mento pblico (...) o momento do julgamento se bast
vincular e permitir que a vida continue. Quanto mais de
a ordem simblica, mais essencial ser esse pronuncia
Nesse contexto, a privatizao e, mais genericam
zao, a renncia dimenso, de igualdade e generalid

Isso , no meu entender, a priori positivo. Seu rec

e o pblico, entre o sujeito de carne e osso e o sujeito d

vencional da democracia. As formas do processo pare


como cenografia do outro, da democracia por urna par
marco pra o debate.
Este espao vazio da sala da audincias manifesta
ra tanto do sujeito como da comunidade poltica. A fun
pao judicial instaurar uma distncia entre dentro e fo

va". artificialidade da audincia, sem embargo, condi

nio quelograr manter tal eficcia exatamente se man,formalizado, namedida emqueo Poder Judicirio man-

aproximar-se do ideal de reduo mxima da violncia

lugar impressionante. A comunicao do processo fru


formal e portanto artificial. Parece estar nas ahtpodas da
uma comunicao direta, instauradora de uma espcie d

sidade de aumentar o sofrimento efetivo dos sujeitos a


veno do Direito Penal.160
J se afirmou que "O mundo judicial um mundo
tado da vida cotidiana. A comunicao nele o contrri
dos meios. As partes esto longe do juiz e devem falar

SOBRE ALGUMAS CAUSAS DA EXPANS

e encontra provavelmente - e, diga-se, ass:-n deve estar

ivo com que na prtica se persegue odelito, as limitaes


o modo de execuo das penas, as coisas poderiam ser
s. E possvel, pois, afirmar que o modelo pblico de

odelito. Se, pelo contrrio, seconhecesse detalhadamen

tiva.do Direito Penal se assenta no desconhecimento por


ade dos concretos "mecanismos por meio dos quais oEsta

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

74

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

imparcialidade emfavor desolues "demergncia" redirecionam asre


aes contra o delito ao mbito do cotidiano. Com isso, privam-lhes da
sacralizaao tradicionalmente prpria do que pblico, de seu contedo
simblico, as deslegitimam e conduzem a uma diminuio da eficcia
preventiva, quepode requerer, comocompensao, umincremento da san
o em seu sentido ftico.165

A GLOBALIZAO ECONMICA
EA INTEGRAO SUPRANACIONAL.
MULTIPLICADORES DA EXPANSO
SUMARIO: 2.1 Introduo-2.2 Globalizao econmica, integra
o supranacional e delinqncia - 2.3 A poltica criminal diante da
delinqncia da globalizao: 2.3.1 As vias de configurao de um
Direito Penal da globalizao; 2.3.2 A dogmtica diante da delinqn
cia da globalizao; 2.3.3 Os princpios poltico-criminais do Direito
Penal da globalizao.

2.1

Introduo

Os aspectos comentados at aqui sofrem um espetacular impulso


devido a dois fenmenos que se mostram como tpicos das sociedades psindustriais: a globalizao econmica e a integrao supranacional. Com
efeito, as peculiares exigncias da reao jurdico-penal delinqncia

prpriade um e outrocampo parecemcapazes de acentuarsubstancialmente


as tendncias que, como j foi dito, se acham patentes nos ordenamentos

jurdicos nacionais, no sentido de uma demolio do edifcio conceituai da

"^ Cf285raCaS ^ priVat2aSodas Prises'SanzDelgado, Lasprisionesprivadas,


<t>

Da que se deva contemplar, de novo - epor outro motivo - como muito negativa

a profunda ingerncia dos meios de comunicao nas questes da aplicao da


justia Os meios" - escreve Garapon, Juezy democracia, p. 81 - "desqualificam
as mediaes institucionais de duas maneiras aparentemente opostas: com uma
desconfiana sistemtica ou, contrariamente, mantendo com elas uma perigosa

proximidade. Estes dois mecanismos procedem em realidade de uma mesma


distoro. Trate-se da suspeita ou da fuso, oque se questiona em cada caso uma
perturbao adistncia". Assim, ateleviso faz com que "tudo fique dessacralizado

menos ela, que se apresenta, diversamente, como onovo Demiurgo" (p 91) (NTDemiurgo, no platohismo, representa a entidade divina que organiza a "matria
eterpae configuraosentesdo universo.]Jsso supe, ainda,-umaerrneaconcepo~

da democracia: pois ha democracia a transparncia no dos homens, seno dos


procedimentos (p. 83).

teoria do delito, assim como o do constitudo pelas garantias formais e


materiais do Direito Penal - e do Direito Processual Penal.1

Meu prognstico que, de fato, o Direito Penal da globalizao eco


nmica e da integrao supranacional ser um Direito j crescentemente
unificado,2 mas tambm menos garantista, no qual se flexibilizaro as re

grasde imputao5 e se relativizaro asgarantias poltico-criminais, substanCf. Dannecker, Strafrecht in der Europiiischcn Gcmeinschaft, JZ, 1996, p. 869 e

ss, 871,873!
Neste sentido, Roxin, em Dogmtica penal, p. 446.

Contra, Tiedemann, DerAllgemeine TeildesStrafreclus imLichte dereuropischen

-RechtsvergleichungiemFestschriftfi4r-T,Lencknerzum70.Geburtstag,Mnchen,
1998, p. 411 ss, 433-434, que sustenta que a integrao h de conduzir limitao
da punibilidade que se derivadas construes da Parte Geral de tradioalem.

P; 2? e ss' 246: Molor der

te presctadfve

dcJu,Same<"<> porjura-

dico SS% 5 iT^T*? d manej d Concei. Em contrapartida tZhI^ M? d qUe se d- Pr exem"


o
enSSS^^Si^r5'P"423'424, assigras e para a S t^ 5fb^ade desnecessria para a
tiei levado em Zta S d I?,re" se8undo Pe"Ptivas

piJosu^raninat l^T mS"t,ndo "* necessi<^e dessa

J^^S^^S^' R"ckbcsin"u"g -f das


ngderW^s^-IvA^r^ ' '" d'e Notwendigkeiten der
nenfpSSer ^50rderungc "*europischeStrafrecht

echtseinhcit ist nirh hu

1 ess, 336; uStS^^^^"^*'^"^*.

,emtodoc^^^^

o lugar, adelinqncia da globalizado 4 -

s^tema^on^;^ "T?? C* em partCllIar' com

o-Dnais inZ x 'S de constru" concretas


n^SS^iU^^^^ia SC P6de S-P'esmente
tvel com ar ^ f ? "'6SSa S,tUao essencial-

as de aplicao inHi^i a~W- exigencias do Poder poltico

maisqueU, 2e"spo de,'ZS^^S^0,!^

tonSSr eficaz* Wnalidade.' Expw-

de u abrdL de?ndas fundamentalmente pr-

^sKSsr
enodolsS naTdi? Dritopenai
J S T!ehe da"*"-*>
nas '""aes

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

vo da expanso.

em combater a criminalidade organizada, estabelece o pe

em combater a criminalidade massificada ds ruas. unid

as conseqncias marginais de tal macrocriminalidade (o


e a violncia associada ao consumo de drogas, os ajustes
drilhas, e muitos outros). Seja como for, a superposio do

objeto de preocupao do mesmo. Este, em geral, carece


a macrocriniinalidade, a qual somente lhe alcana de modo
sujeito passivo. Sem dvida, lhe preocupa mais - geran
rana - a criminalidade de rua descontrolada (mais ou me
j est inserida a criminalidade patrimonial organizada de
vidade. Ainda que tambm certo que recebe, pelos mei
cobertura relativa criminalidade organizada e. ainda, exp

etc.) seja, per se. fonte de insegurana para o cidado in

Na realidade, discutvel que a macrocriniinalidade o


paradigmtico, o grande narcotrfico, a lavagem de capita

KritJ, 1998, p. 145 ess.

qncia, em particular os fluxos migratrios. Hess, Die Zuk

ZStW 110 (1998), p.417e ss,420. Sobre outros aspectos da

Neste sentido, paraoDireito Penal daunificao europia, Palie


desAllgemeinen Teilsfrein europisches Sanktionenrecht.

vo da represso) se veja compensada com uma maior


(isto , com um reforo dos aspectos simblicos da sa
Por fim, em quarto lugar, na resposta delinqnci
parece possvel que o Direito Penal da globalizao pr

qncia jurdico-penal (ou, em outras palavras, o inevi

do paradigma clssico (o homicdio ou a delinqnci


cional). Trata-se de delitos qualificados criminologica
ofthe powerful; de delitos que tm uma regulaoleg
assentada; e de delitos cuja dogmtica se acha parcial
elaborao.E tudo isso h de redundarem uma config
sobre bases significativamente diversas daquelas do Di
(da delinqncia passional ou dos crimes ofthepowe
Em terceiro lugar, a exigncia de responder glo
linqncia seconcebe,emgeral,em termos punitivista
de hipotticaslacunas,assim como de reequipamento j
te de modelosde delinqncia que criam uma fortesen
a, no somente aos indivduos,9 mas tambm- e de
- aos prpriosEstados.Se a isso se adicionao evidente
(Vollzugsdefizit) da legislaopenal em tais mbitos,d
tarefa assumida, parece razovel pensar que a menor

primeira vez como objeto essencial de estudo delitos

outros bensjurdicos).8 Isso significa quea reflexo jur

MULTIPLICADORES DA EXPANSO

78

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

MULTIPLICADORES DA EXPANSO

jurdico-penal anglo-sax (da Common Law), significativamente distinta da

continentaleuropia.10 De fato, no Direito Penal da integrao europia pa


rece impensvel uma imposio linear da tradio jurdica alem que nos
mais prxima, ignorando as perspectivas britnicas (e tambm as francesas).''
Em uma resposta global delinqncia mundial, parece ainda assim impos
svel prescindir dos pases anglfilos e, portanto, de seu Direito.12
Se esse elemento se sobrepe aos anteriores, parece razovel a propo
sio de que em cada uma das matrias debatidas no sentido da sua configu
rao "global" se deva optar pela soluo mais singela13 e, com isso, prova
velmente, tambm a mais branda. Em tal extremo, no parece que venha a

influk somentea[mentalidade punitivista ou defensista com a qual se prope

a globalizao do Direito Penal. Tambm se devem evar em contaas resis


tncias psicolgicas de cada cultura (ou variante cultural) jurdico-penal arenunciar a instrumentos repressivos nela assentados.14 O risco que se assu

me com tudo isso evidente: descontextualizada uma determinada soluo


de direito substantivo de seu marco processual e institucional, bem prov
vel que o Direito Penal global resulte em conjunto mais repressivo qualquer
quer que seja dentre os sistemas o que haja contribudo com sua gnese.15
Para aqueles que continuam pensando que as divergncias no s tantas aconse
lhvel a leitura da aclaradora descrio de Ashworth, Grunderfordernisse des

Allgemeinen Teilsfrein europisches Sanktionenrecht. Landesbericht, England,

ZStW 110 (1998), p;461 e ss, 472.


Mais orientada ao Direito Processual a anglo-sax; mais caracterizada pelo
legalismo, a francesa. Ambas, menos preocupadas com os aspectos sistemticos
das regras de imputao.
Adverte-o com razo Perron, Lenckner-FS,p. 228; e, ainda, Arzt, ZStWIIl (1999),
p. 768-770, identificando internacionalizao com "americanizao", c esta com
um empobrecimento sob perspectivas do Estado de Direito.
Perron, Lenckner-FS, p. 239: "() der ohnehin unvermeidliche KompromiB
(knnte) auch zugunslen einer noch einfacheren, wescntlich pragmatischeren
Anordnung der Strafbarkeitsvoraussetzungen getroffen werden (...), wie sie

beispilsweise in Frnkreich oder Engand Ublich ist".

Como observa, ZStW 111 (1999), p. 769: "Strafbarkeitsausdehnhg ist der Wcg

2.2

79

Globalizao econmica, integrao supranacional e delinqncia

A "globalizao" econmica - como salto qualitativo da internacio


nalizao - , como antes se indicava, uma das caractersticas de definio
dos modelos sociais ps-industriais. Nessa medida se trata, obviamente,
de um fenmeno em princpio econmico, que se define pela eliminao
de restries s transaes comerciais e ampliao dos mercados. Questo
distinta que, a partir dessa considerao, se possa ter em conta, junto a
globalizao da economia, outro importante fenmeno, qual seja o da glo
balizao das comunicaes, como conseqncia das inovaes tcnicas.
Mas, em ltima instncia, a globalizao das comunicaes no seno
um correlato da globalizao da economia, que torna necessrio baratear
os custos das transaes (e requer, portanto, essa maior rapidez de comuni
caes). Por sua parte, tambm a integrao basicamente uma noo
econmica. A integrao aparece inicialmente guiada pela idia de conse
guir uni mercado comum de vrios pases, com livre trnsito de pessoas,
capitais, servios e mercadorias e a conseguinte eliminao das barreiras
alfandegrias internas e outros obstculos ao livre comrcio. A integrao
regional no , pois, seno um aspecto da globalizao geral, que d conta
de uma especial intensidade das relaes.16
Os fenmenos da globalizao econmica e a integrao supranacio

nal tm um duplo efeito sobre a delinqncia. Por um lado - ainda que isso
interesse aqui em menor medida -, do lugar a que determinadas condutas
tradicionalmente contempladas como delitivas devam deixar de s-lo, pois o
contrrio se converteria em um obstculo s:prprias finalidades persegui
das com a globalizao e a integrao supranacional. Em efeito, condutas
violadors de barreiras e controles estatais livre circulao passam de punveis a no-punveis. Um exemplo recente o da legislao penal espanhola
em matria de transaes econmicas com o exterior, que o Tribunal de Jus

tia das Comunidades Europias declarou inaplicvel no ano de 1995.17


Mas, por outro lado, os.fenmenos econmicos da globalizao e da
integrao econmica NT1 do lugar conformao de modalidades novas

des gsringsten Widerstands".

Novamente aqui tenho que discrpar de Tedemnn, Lenckner-FS, p. 433. Esse


autor ressalta a ausncia de construes e primor sistemticos na Frana c Inglater
ra, embora aponte que no primeiro isso se supre com uma orientao ao mesmo
tempo prtica e legalista-positivista, enquanto no segundo o mecanismo de com
pensao a unidade do pensamento substantivo e processual. Mas, ainda que tais
compensaes fossem suficienteso que discutvel -, o certo que parece difcil
que se consiga, em um Direito Penal da integrao, respeitar a unidade orgnica
que uma determinada instituio tem em seu pas de origem, de modo que o espervcl
que as transaes e compromissos redundem cm assuno de aspectos parciais

que poderiam ter o efeito que se aponta no texto. Como indica, alis. Pieth,
Internationale Harmonisierung von Strafrecht ais Antwori auf transnationate
Kriminalitt, ZStW 109 (1997), p. 756 c ss, 758, harmonizao do Direito Penal
significa com freqncia expanso do Direito Penal.
Pieth, ZStW 109 (1997), p. 756.
Em sentenas de 23 de fevereiro (assunto Bordcssa) e de 14 de dezembro de 1995
(assunto Sanz de Lera).

O autor utiliza essas duas expresses para abranger tanto os efeitos espontneos de
incremento do comrcio internacional relacionados com o fenmeno da globalizao

cia da corrupoJntemacional de funcionrios pblicos e os es


at-la, cf. a detalhada exposio de Pieth, ZStW 109 (1997), p.

der, Thousand Oaks/ London/New Delhi, 1997.

inis (ed.), Global crime connections. Dynamics and control,


993; Ryan/Rush (ed.), Understanding organized crime in global

erung?, 3. ed., Frankfurt, 1997, p.73 e ss, 168 e ss.

Weltrisikogesellschaft (sociedade mundial do risco) em Beck,

ia.

erivados dos processos de integrao econmica formal, como o

za econmica dos fenmenos da globalizao e da inte


enal , obviamente, um produto poltico e, em particu-

iminal diante da delinqncia da globalizao

veis.20

rrupo de funcionrios e governantes,, so traos da'

a capacidade de desestabilizao geral dos mercados,

iminalidade de sujeitos poderosos, caracterizada pela


efeitos, normalmente econmicos, mas tambm pol

oespao como no tempo, da ao dos sujeitos mais re


delitivo. Do pontode vista material,a criminalidade da

uz entre execuo material direta e responsabilidade


que oresultado lesivo possa aparecer significativamente

a na forma estrita da organizao criminal. A dissocia

letivos de pessoas estruturadas hierarquicamente, seja'

s da criminalidade da globalizao. Por um lado, tra


inalidade, emsentido amplo, organizada. Vale dizer,'

lobalizao.19
do ponto de vista estrutural, so duas as caractersticas

s expresses que melhor definem os traos gerais d

meno marginal; em particular, os elementos deorga


ionalidade e poder econmico.18 Criminalidade organi
de internacional e criminalidade dos poderosos-so,

m elementos tradicionalmente alheios idia de delin

a corrupo de funcionrios das instituies da integra


gera a apario de uma nova concepo de objeto do

fandegria -, fraude s subvenes), ao mesmo tempo

cos, assim como apario de novas formas delitivas.


tegrao gera uma delinqncia contra os interesses fi
unidade, produto da integrao (fraude oramentria -

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

p. 3.145 e ss.

portao" jurdica: Cf. VonMUnch. Rechtsexporiund Rechts

Emquedesempenham um importante papel os fenmenos de

constitua um fator perturbador da livre concorrncia.

Cf.,parao casoeuropeu, Delmas-Marty, Vers um Droitpenal


em APC. 19, 1997, p. 9 e ss, 12e ss; Pagliaro. RTDPE 6. 19
Cf., por exemplo, Foffani, / reatsocietari nelnuovo Cdice
1995, RTDPE, 1999, p. 65 c ss, 86, cm que sustenia a euro
Penaleconmico como fim de evitar que a desigual distribui

theory), 1998, p. 123 e ss, 126 e ss.

Nclkeri, The postmodern frontiers of law: regionalism, glo


em Rechtstheorie, Beiheft 19(Consequences ofmodernity i

RTDPE 6, 1993, p. 199 e ss, 203.

cao. Cf.,porexemplo, PagVmo.LimitiaU'imificazione doDi

Precisamente nessa questo onde comumente se situa o ma

simblicos (p. 155-156).

. Sobre.a debilitao do Estado diante dadelinqncia daglob


. 1998, p. 153; mas, ao mesmo tempo, sobre o endurecimento
minalcom o objetivo de enfrentara questoda insegurana

do lugar e momento dos atos de execuo.25 Contudo,


resposta de tendncia uniforme no fcil. Desde logo,
gar suficientes os processos de harmonizao das legisla
correspondentes26 (dosquais a integraoeuropiaj ofe

responsveis das organizaes pode estar significativa

ter uma modalidade de delinqncia na qual a interven

que evite a conformao de "parasos jurdico-penais".


"parasos" resulta problemtica, especialmente quando

O objetivo fundamental do Direito Penal da global


dicado no princpio, eminentemente prtico. Trata-se de
resposta uniforme ou, ao menos, harmnica, delinq

2.3.1 A?viasde configurao de um Direito Penal da

ante importantes dificuldades adicionais.21

caracterizaoda maneira pela qual, de um Direito na


como o ltimobastioda soberania nacional.22 afronta
nacional. Com maior evidncia,-os Direitos nacionais
mas ocasies apresentam semelhanas, e no mais das
importantes divergncias culturais oude tradies jurdi
quer abordagem conjunta do problema da criminalida

tima conformao nas codificaes respectivas.21 Dessa

lar, um produto dos Estados nacionais do sculo XIX,

MULTIPLICADORES DA EXPANSO

82

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

pios).27 Semembargo, essaalternativa, nadaobstante necessria e importan

te, no resulta suficiente.28 preciso, tambm, homogeneizar as regras legais


da ParteGeralque determinam essencialmentea aplicao que deve corres
ponder a tais preceitosespecficos.29 E mais, com relao ao referido ante
riormente, tambm resulta insuficiente se no se trabalha de modo simult

neo em uma construo supranacional relativamente homognea do sistema

do Direito Penal, dos conceitos e categorias da teoria jurdica do delito^ as


sim como dos princpiose garantias poltico-criminais fundamentais.30
Aqui surgem dificuldades muito importantes. Por um lado, nem assi
milao nem harmonizao legislativas garantem em nenhum caso a ho
mogeneidade das respostas, alm de apresentarem dificuldades de ndole

Constitucional.31 Isso nem sequerse garante com a adoo de tratados de


unificao setorial doDireitoPenal,que no possamabordarsua aplicao
uniformeporpartedos rgosjurisdicionais nacionais.Enfim, a atribuio
do iuspuniendi, tanto em sua dimenso legislativa como jurisdicional,32 a
instncias supranacionais tropea ao menos de momento com os dficits

MULTIPLICADORES DA EXPANSO

83

democrticos das instituiessurgidas dos processosde integrao, quan


to mais se se trata de outro tipo de instncias supranacionais. Na medida
em que s penas que se imponham sejam privativas de liberdade (no tanto

se se tratade penas pecunirias ou de penas privativas de direitos), no parece


possvel hoje em dia atribuir rgos de instituies supranacionais o exer
ccio do ius puniendi contra a delinqncia da globalizao. NT2
"*"' A propsito desse tema, importante mencionar que os trabalhos da Comisso de
Direito Internacional da ONU voltados a cdificar as bases para a criao de um
Tribunal Penal Internacional de carter permanente foram reativados- depois de
um longo perodo de estagnao, pela Resoluo 44/39, de 04.12.1989 -, a partir
de propostaapresentadapor Trinidade TobagoaAssembliaGeralcuja final idade
no era propriamente impulsionar o exame dos projetos da CDI relacionados ao

tema, seno exatamente o estabelecimento de um Tribunal Internacional para jul


gar os acusados de delitos vinculados ao trfico de drogas, modalidadeessa que
no integrou a competncia do Tribunal Penal Internacional cujo estatuto foi apro
vado em 17.07.1998 na Conferncia de Roma. A* esse respeito, C. Escobar
Hernndez, La progresiva institucionalizacin de Ia jurisdiecin penal internacio
nal: La Corte penal internacional, em Crimen internacional yjurisdiecin univer-

'"' Cf. Khl, EuropisierungderStrafrechtswissenschaft,ZStW 109(1997), p.777e


ss, 784, aludindo aos conhecidos exemplos da lavagem de dinheiro, a sano do
insidertrading, a proteo dos interesses financeiros da Unio Europia e, enfim,

" ' sal - t caso Pinochet, Mercedes Garcia Aran c Dicgo Lopes Garrido (Coord.),
Valencia, Tiram Io Blanch, 2000, p. 227-228, observa que "O interesse por um
Tribunal Penal Internacional se viu posteriormente reforado pelos problemas

a assimilao do tratamento da corrupo de funcionrios comunitrios ao dos

suscitados em torno do caso Lockerbie e a represso ao terrorismo internacional.

funcionrios nacionais.

Curiosamente, ambas as categorias de crimes acabaram ficando excludas da com


petncia da Corte Penal Internacional por falta de consenso suficiente sobre os crimes

I28> Tralar-se-iacom issode superar, ouaomenos complementar, o mtodo comparatista


com o de um discurso com pretenses unitrias. Cf. as observaes de Courakis,
Strukrur-und Auslegungsaspekte des angelschsischen Strafrechts, GA, 1981, p.
533 e ss, 533. Sobre a origem do mtodo do "Direito Comparado" no fenmeno
codificador que pe fim ao predomnio do IusCommune, Perron, Sinddie nationalen

Grenzen desStrafrechts berwindbar?, emZStW 109(1997), p. 281 c ss, 284-285.

"" V. o importante esforo construtivo de Tiedemann, DerAllgemeine Teil des


europischen supranationalen Strafrechts, em FS fr Jcscheck, II, Berlin, 1988,

; p. 1.411 e ss; assim como de seus discpulos Vogel, JZ, 1995, p. 331 e ss; e
Dannecker, JZ, 1996, p. 869 c ss.

O0' Aessesdoisaspectos aludem Khl, ZStW 109(1997), p.784;Perron, Lenckner-FS,


p. 227-228. Naturalmente, isso no quer dizer que a configurao de um modelo
dogmtico unitrio sejasuficiente (crtico, Perron, ZStW 109 (1997), p.300), pois os
aspectos prticos e de funcionamento do sistema penal em seu conjuntodesempe
nhamum papel essencial se do que se trata obterumajustia penalsupranacional.
Mas, desde logo, o modelo dogmtico constitui um aspecto fundamental.

"" Por exemplo, emrelao aos mandatos deriminalizao, discutidos j halgum


tempo no mbito da Unio Europia.

'"' Essa a linha dochamado Corpus luris (Delmas Marty, dir.). Paris, 1997, germe
de um Cdigo Penal modelo para a Unio Europia. Cf. o documentado coment
rio de Chocln Montaivo, Hacia Ia unificacin dei derechopenal comunitrio. El
Corpus luris europeo (I e II), em La Ley. Revista Jurdica espanola, n. 4.475 e
4.476, segunda-feira, 09.02.1998, e quarta-feira, 10.02.1998.

em questo". No se ignora, contudo, a possibilidade de que, no futuro, superadas


as dificuldades a que alude o autor, tais crimes possam ser includos na competn
cia do TPI, se e quando vier a ser instalado. Como reala Juan Antnio YnezBamuevo, La Conferncia de Roma y ei Estatuto de Ia Corte Penal Internacional:
balance y perspectivas, em Creacin de unajurisdiecin penal internacional...".

cit, p. 24, o estatuto do TPI resultou de um acordo de mnimos, ou seja. sua apro
vao foi possvel exatamente porque os distintos grupos formados pelas delega
es participantes da Conferncia de Roma entenderam necessrio diminuir o es

pao de conflito sobre os temas mais polmicos do projeto, convergindo a favor da


reduoda competnciamaterial da Corte "ao ncleocentral constitudopelos mais
graves crimes de transcendncia internacional, entendendo como tais os que j se
encontravam nos Estatutos dos Tribunais anteriores... ao custo de deixar de lado,

de momento, outras categorias de crimes que diversas delegaes desejavam incluir,


especialmente o terrorismo e o narcotrfico - que ficaro para uma futura confern
cia de reviso do Estatuto". Em outras palavras, o estatuto do Tribunal Penal Interna
cional abrangeu em sua competncia apenas os crimes "internacionais cm sentido
estrito", evitando os "transnacionais ou fronteirios"- ou "internacionais em sentido

amplo"que, semque haja consenso,a doutrinainternacionalista relaciona,respec


tivamente,como os que afetam bensjurdicos de suma importncia para a comunida
de internacional e por tal razo so objeto de proteodireta pelo Direito internacio
nal por meio de tribunais internacionais - como os criados aps a 2." Guerra Mun

dial, e os tribunais ad hoc para a ex-Iugoslvia e Ruanda e o prprio TPI -, cujo rol
composto basicamente pelos crimes de guerra, de genocdio e lesa-humanidade,

84

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

Portanto, pareceque o mais provvel ser a adoo de tratados de uni

formizao, tambm em temas de Parte Geral,33 acompanhados de esforos


paragarantirdefato uma aplicao a mais homognea possveldos mesmos.
2.3.2 A dogmtica dianteda delinqncia da globalizao

MULTIPLICADORES DA EXPANSO

85

Penal. Ocorre, sem embargo, que, como sabido, tal convicoesteve as


sentada durante longo tempo nacrena de queo Direito Penal se faz supra
nacional por sua vinculaocom determinadasestruturas lgico-objetivas
(como as de ao, da culpabilidade ou de autoria36), das quais se derivaria
o conjunto do sistema dogmtico de modo dedutivo-axiomtico.37 Isso de
terminaria que nossa cincia fosse no somente transnacional, seno, mais

O Direito Penal da globalizao no , sem embargo, todo o Direito


Penal. Como aludido no incio, concentra-se na delinqncia econmica
ou organizadae em modalidadesdelitivasconexas. Da que se produza unia
mudanasignificativaquanto ao modelo de delito que serve de refernciaa

ainda, global, universal, desvinculada de referencias espao-temporais, in


dependente deculturas e sistemas devalores. Modernamente, emcontrapar
tida, se rechaa por muitos a possibilidade de construir demodo completo o
sistema dogmtico doDireito Penal sobre a nica base dasverdades - supos

construo dogmtica: em lugar do homicdio do autor individual, trat-se,

tamente permanentes e imutveis- inerentes s estruturas lgico-objetivas.


Dessemodo, sem negara importantefunode limiteque tem a realidadedo
ser38 - em particular o conceito de pessoa c os direitos que lhe so inalien
veis-, a que obviamente no pode opor-se construo dogmtica, tende-se
de modo crescente a construir o sistema, no seio de um campo ontolgico

porexemplo, de abordar atosde corrupo realizados porumaempresaque,


-por sua vez, comete delitos econmicos. A partir de tal constatao, depa
ra-secomduas importantes alternativas: ou se acomete uma setorializao
=das regras da Parte. Geral do DireitoPenal,34 ou se assume que, devido
poderosa fora atrativa da nova criminalidade, tambm as modalidades cls

que se estima bastante amplo,39 sobre a base de conceitos normativos. Estes

sicas de delinqncia devam refletir a modificao das regras pelas quais


vm sendo regidas. A primeira, que viria a configurar o que de modo gr
fico pode expressar-se como "Direito Penal de duas velocidades" (vide
infra), significa na realidadea renncia teoriado delito como teoriageral

adquiririamseu contedoconcretosob perspectivas teleolgicas, conforma

e uniforme do ilcito penal (e, nessa medida, aparentemente um retrocesso

histrico); masa segunda, por sua vez,supe a desativaodo sistemageral


de regras configurado, com uma mais que bvia vocao garantista, a par
tir da constatao da gravidade das conseqncias jurdico-penais, com
referncia em particular ao homicdio. Colocadas dessa forma as alternati

vas, no meu entender, deve-se optar com reservas pela primeira, como tra
tarei de expor ao final deste texto.

Em todo caso, a homogeneizao das regras legais da Parte Geral e

das a partir das finalidades poltico-criminais do Direito Penal. Umas finali

dadespoltico-criminais que no se reduzem a meras consideraes utilitaristas-sociais de eficincia emprica, seno que compreendem de modo es
sencial consideraes valorativas especficas que se trata de extrair de um
princpio de respeito dignidade humana e s garantias fundamentais do
indivduo (definitivamente, so culturais)?0

penalistas de lngua alem) de 1997 foi. ainda assim, o da "Intcrnationalisierung


des Strafrechts".

Finalidade, poderatuarde outro modo, domnio final do fato, respectivamente.


Assim em Armin Kaufmann, Das bernationale und berpositive in der

dos prprios critrios dogmticos de imputao em um planoglobal pode


ria, alm do mais, confrontar em teoria com a natureza "cultural" da dog

Strafrechtswissenschaft, emGedachtnisschriftfrZong Uk Tjong, Tokio, 1985,

mtica. Com efeito, da minha parte, comparto a convico, profundamente


arraigada entre os penalistas,35 do carter supranacional dacinciado Direito

Mais uma vez sobre isso, Khl, ZStW 109 (1997). p. 787.
Sobrea reduo do Direito Natural a umasriede princpios gerais, Perron, ZStW

p. 100 ess.

109 (1997), p. 283.

e os que, maximizados pelo fenmenoda "globalizao"- expansodos meiosde


comunicao e transportes, com o conseqente aparecimento de novas formas de
delinqir-, tomamaconselhvel ou necessria a coordenao dos pasesafetados
em prol de uma represso mais eficaz- como o trfico internacional de drogas, a
falsificao de moeda, as fraudes financeiras, o trfico de mulheres, os danos a
cabos submarinos e outros.

Assim tambm Vogel,JZ, 1995, p. 334.

A favor da setorializao, Tiedemann, Lenckner-FS, p. 419.


Ao "sonho" de Von Liszt com uma cincia penal universal alude Perron, ZStVJ 109
(1997), p. 282, nota 6. O tema da Strafrechtlehrertagung (jornadas anuais de

Cf. o modo como observa, esse o ponto de vista do qual se trata de construir
uma aproximao comum aos problemas. Fletcher, em Criminal thcory as an
international discipline, em Eser/Fletcher (Hrsg.), Rechtfertigung und
Entschuldigung. Rechtsvergleichende Perspektiven, II, Frciburg, 1988, p. 1.595
e ss, r-621: "The most significam conscqucncc of the conference was thc
recognition that we share a common discipline. Both German and American

thinkers, itturns out, arecommiltcdtosystematic as well as to pragmaticanalysis.


It may bethatmany Americans arediscovering lhevirtues ofsystematic thought
as manyGermanscholars are finding ncw insights in pragmatic, case analysis.
The Germans may be importing Bentham, and we, Kant and Hegel. If we sense
that we are becoming one intellectual community, we can only be confident that
the discussions of the future will be even dceper and more searching".

86

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

Da relao dialtica entre um e outro havero certamente de surgir


enunciados valorativos concretos, cuja aptido para dotar de contedo s

categorias sistemticas deve ficar estreme dedvida.41 Com efeito, a ado


o dessa perspectiva pode permitir dotar osistema do Direito Penal deum
inegvel carter supranacional, sesetoma como ponto central de refern
cia a comunidade cultural e de valores subjacente s constituies ociden

taisatuais.42 Mas isso implica em um fatorde relativizao. Uma cincia


do Direito Penal baseada exclusivamente nas estruturas lgico-objetivas,

ou que se limite a construir o sistema de problemas ou de estruturas de


imputao,43 pode ser plenamente universal. Em contrapartida, uma cin^enrpnal detraos teleolgico-valorativos, emque possa sersupranacioTiirihdpendentemente dos ordenamentos jurdicos nacionais, no pode
alijar-se das culturas, dos sistemas derepresentaes valorativas: tem, por
tanto, bvfs condicionantes espao-temporais.44 Para exemplificardemodo
evidente, dificilmente sechegar a umacordo valorativo completo enquanto

a atribuio de finalidades poltico-criminais ao Direito Penal, e portanto


'*" Cf.aesserespeito Silva Snchez, Aproximacin aiderechopenal contemporneo,
Barcelona, 1992, p. 103-178.

<tn Roxin, StrafrechtAT, 1,3. ed., Mnchen, 1997, 7V, n. marg. 84, nota 76: "Desde
logo, avigncia geral das perspectivas dadogmtica penal, para alm das frontei
ras dos Estadosnacionais, se assenta menosem dados nticos ou lgico-objetivos

que no consenso obtido no intercmbio internacional de opinies acerca das fina

lidades reitoras dapoltica criminal, assim como nadiscusso comum das diversas

possibilidades de soluo dos problemas. Que distintos ordenamentos jurdicos

MULTIPLICADORES DA EXPANSO

87

tampococom relao a concreta atribuio de contedo s categorias e


conceitos do sistema dogmtico, entre o mundo ocidental, o mundo islmi
co e o do Extremo Oriente.45 De fato, a relao entre racionalizao de prin
cpios e racionalizao utilitarista, assim como a articulao da relao
indivduo-sociedade, entre outras questes, tm lugar em uns e outros
mbitos culturais de modo substancialmente distinto.46 Da que, desse ponto
de vista, a dinmica da cincia penal no somente se manifestaria no mar
co gerado pelas estruturas ontolgicas e no que estabelece, em virtude do
princpio de legalidade, o respectivo Direito Positivo nacional?7 seno que
se veria evidentemente limitada por fatores condicionantes derivados de
um determinado horizonte valorativo comum. Dessa forma, o penalista pode
ddicr-s, sm margem alguma para constrangi mento, a elaborar de modo
universal as estruturas lgico-objetivas que podem condicionar - a meu
juzo, de modo no determinante at os mnimos detalhes - a posterior
construo doutrinria. Da mesma maneira, e em idnticos termos, a ela
borar os sistemas de problemas e as estruturas formais de imputao. Con
tudo, quando pretenda construir o concreto sistema de proposies (de
solues aos problemas) no qual se expressam os contedos ltimos da
dogmtica como disciplina prtica, haver de mover-se em um contexto
valorativo determinado (alm dos bvios marcos, antes indicados, do pla

no ontolgico e do Direito Positivo). A partir da, a questo radica em de


terminar os que podem chegar a compartilhar um "contexto valorativo" de
uma dada configurao. Sem prejuzo de esludos mais concretos a respei
to, por ora me inclino a recorrer ao termo ambguo "o ocidental" para de-

adotem, se o caso, decises valorativas divergentes no impede a crtica destas

solues apartir do estado do conhecimento alcanado no plano internacional,so

'4S)

bre a dogmtica jurdica penal".

'*" No se pode ignorar, com efeito, que existe outra via metodolgica distinta daque
la das estruturas lgico-objetivas sob as quais a cincia do Direito Penal se faz
autenticamente universal. Trata-seda propostade Hruschkade centrar-sena con

formao do sistema de casos problemticos ede estruturas de imputao, deixan


do para um nvel secundrio, ede discutvel estatuto cientfico, otema das respos
tas aos problemas, isto ,emsuma, otratamento valorativo das estruturas de impu

tao. Cf. Hruschka, Das Strafrecht neu durchdenken! berlegungen aus Anlafl

des Buches von GeorgeP. Fletcher, Rethinking Criminal Law, GA 1981, p.237 e
ss; o mesmo, Kann undsollte die Strafrechtswissenschaft systematisch sein?, JZ,

1985, p. 1ess. Ainda, do mesmo autor, a"Vorbemerkung" das duas edies de sua
Strafrecht nach logisch-analytischer Methode, Berlin, 1983 (1.) e 1988 (2.*).
***' Contrariamente, ainda que partindo obviamente deuma concepo segundo a qual

a teoria do delito no um produto teleolgico-valorativo, seno puramente

'"'

A importncia da diversidade das representaes valorativas, com concreta refe


rncia ao Extremo Oriente, ressaltada por Courakis, GA, 1981, p. 534-535.
Por isso discutvel que se possa afirmar, em termos categricos, como fazem
agora alguns, que o mundo est globalizado no somente na economia, no co

mrcio ou rias comunicaes, seno tambm em consideraes humanitrias


bsicas. Em seu polemico c transcendente trabalho Thc clash of civilizations,
publicado na revista Foreign Affairs, Sumtner, 1993, p. 22 e ss, 25, observa o
Prof. Samuel P. Huntington que "as pessoas de diferentes civilizaes tm pon
tos de vista diversos sobre as reaes entre Deus e o Homem, o indivduo c o
grupo, o cidado e o Estado, pais e filhos, marido e mulher, assim como perspec
tivas distintas sobre a importncia relativa de direitos e responsabilidades, liber
dade e autoridade, igualdade e hierarquia". Cf. de modo extenso. Huntington. El
choque de civilizacionesy Ia reconfiguracin dei orden mundial, Barcelona, 1997.

Nesse ponto,.e em relao ao Direito Penal, no c irrelevante que vrios pases,

como a ndia ou China, proponham "excees culturais" na instaurao, por

ontolgico, Hirscr, Gibt eseine national unabhangige Strafrechtswissenschaft ?,


emFSfir G. Spendel,Berlin, 1992, p. 43 y ss, 50-51, 53: "(...) as diferenas cul

exemplo, de regulaes internacionais bsicas em matria de direitos humanos

turais no tminfluncia alguma nombito emquesetratadaelaborao cientfica

'*" Marco este que na construo conceituai da teoria do delito resulta especialmente

das doutrinas gerais do delito".

ou, cm concreto, de um Tribunal Penal Internacional.

amplo c flexvel.

88

MULTIPLICADORES DA EXPANSO

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

89

sim como, obviamente, ideolgicas e cientficas. Em realidade, trata-se de


estabelecer uma referncia negativa segunda a qual no poderiam tomar

signar a comunidade de sujeitos na qual nos encontramos compreendidos.48


Isso, com as obrigatrias reservas de que, em primeiro lugar, o ocidental
no uma referncia esttica, seno dinmica, na medida em que seu sig
nificado varia com o tempo49 e sua extenso espacial tambm pode ser va
rivel. E, em segundo lugar, que o estabelecimento de um marco valorativo
comum no implica pretenso de uma construo definitiva (fechada) do
sistema, seno que, ao contrrio, deve aceitar-se de antemo a existncia
presente e futura, no seio de dito marco, de discrepncias culturais relati
vas,50 de configurao tcnica e prtica do sistema do Direito Penal,51 as-

Desde logo evidente que esse modelo construtivo supe obstculos


nada desprezveis, derivados dadificuldade tanto da determinao dos pres
supostos valorativos de referncia53 como das condies de sua uniformi
zao para os diversos pases. Assim se explica que as primeiras crticas a
tal modo de proceder tenham se centrado na insegurana de um sistema

.'"'.. Taltermo, certamente, suscetvel, a meu juzo, de compreender no somente o

baseado em consideraes valorativas desse gnero, e inclusive em sua


menor cientificidade (!)^Sem-embargo, issoT>erfeitamente"contestvel.

. Ocidente europeu, seno tambm os pases eslavos do Leste da Europa, assim como
os pases americanos(do norte, centroe sul da Amrica). Issosupeadotarumapostura
distinta ade Huntington, para quem a eivilizao ocidental se contrape no somente
s orientais (confuciana, japonesa, hindu), islmicae africana, seno tambm eslavocrtodoxa e "Iatino-americana". A razo para acolher esse ponto de vista a existnciade inegveis vnculos nos valores sobre os quais se assentam as estruturas estatais
vigentes - ou as que se aspiram a construir -, assim como a evidente base crist das

culturas de todos esses povos. De qualquer maneira isso no implica desconsiderar a


existncia de possveis divergncias relativas no seio de "o ocidental" por razo de

parle na trabalhosa construo dessa cincia comum aqueles que no par


ticiparam do horizonte valorativo tambm comum.52

Como, lambero , claramente, a afirmao54 de que o sistemateleolgico


tem um carter nacional (por sua vinculao a um determinado ordena
mento constitucional) que se ope frontalmente s pretenses transnacionais da dogmtica.55 Estou convencido de que uma virtude das obras da
dogmtica de cunho normativfsta o realar a maneira pela qual esse carter
transnacional, e ainda assim valorativo. possvel nos pases que perten
cem a um mesmo mbito de cultura: a ocidental, no nosso caso.56

peculiaridades culturais. Mas so divergncias no seio de um sistema cujos traos


gerais so compartilhados. O mesmo se d com as diferenas ideolgicas, que obvia
mente tambm incidiro em aspectos concretos da configurao das categorias

dogmticas, contra o que pretende Hirsch, Spendel-FS, p. 53, para quem se trata da
"busca de solues materialmente corretas de modo geral, sem que as valoraes
ideolgicas desempenhem papel algum nisto".

ameaa ou leso iminente. A battered woman 'ssyndrome c tambm utilizada como


atenuante do juiz no momento da fixao da pena.)

'"'

cional Crtica yjustificacindei derecho penal en ei cambio de siglo. El anlisis

<<M Para express-lo podemos acudir a interessante noo de Zeitgeist. Sobre o influxo
de tal "esprito do tempo" na conscincia jurdica e social, assim como no senti
mento jurdico, com uma interessante exposio esquemtica sobre as modifica
es produzidas (no mbito ocidental) nos ltimos anos, cf. Wrtenberger, Zeitgeist
undRecht, 2. ed., Tbingen, 1991, p. 105 e ss.

"J^Um exemplo simples, que cita Wrtenberger, Zeitgeist, p. 108 e ss, o da dife

crtico de Ia escuela de Francfort, Universidad de Castilta-la Mancha, Toledo,


13-15.04.2000 (no prelo).

<S5> A partir de declaraes muito genricas ou de modelos culturais relativamente


difusos.

'"' Que encontramos em Hirsch, Die Entwicklung der Strafrechtsdogmatik nach


Welzel, em Festschrift der Rechtswissenschaftlichen Fakultat zur 600-Jahr-

rente atitude dos cidados alemes c norte-americanos em torno da noo de Estado


social, apesar de que, como ele constata, se observam aproximaes relativas

Feierder Universitat zu Kln, Kolri, 1988. p. 399 c ss, 416; propondo tambm
como nica possibilidade de modelo transnacional do sistema do Direito Penal

nos ltimos anos.

o supostamente assentado em realidades ontolgicas. Kpper, Grenzen der


normativierenden Strafrechtsdogmatik, Berlin, 1990, p. 34 e ss, 44 c ss; de novo

"" muito revelador oestudo relatado porPerron, ZStW 109 (1997), p.291 e ss,so
bre a diversa maneira de resolver tecnicamente um caso tpico de homicdio sob o
battered woman 's syndrome em oito pases da Europa ocidental e Estados Unidos,

muito embora em todos os casos haja coincidncia no sentido de impor uma pena
de gravidade intermediria. [NT: a sndrome da mulher agredida, como se deno
minam no mundo anglo-saxo os sintomas psicolgicos da mulher que sofre agres
ses contnuas e sistemticas do companheiro - redundando s vezes em atos de
contraviolncia por parte da vtima , freqentemente usada como defesa em
processos criminais (especialmente nos casos de homicdio), em que as evidncias
de que a mulher estava submetida a agresses constantes so empregadas para
demonstrar que a autora do crime atuou em legtima defesa, apesar de no existir

Da necessidade, contudo, de estabelecer uns mnimos padres comuns a todas as


culturas me ocupei com mais detalhes em minha palestra. Silva Snchez, Retos
cientficos y retos polticos de Ia cincia dei derecho penal, no seminrio interna

Hirsch, Spendel-FS, p. 44, 49.

"" Cf. o intento de Baldo Lavilla, Estadode necesidady legtimadefensa, Barcelo


na, 1994, p. 43 e ss, de construir resoluo dos conflitos de interesses que ge
ram as situaes de necessidade mediante princpios operativos de segundo n
vel, derivados das idias reitoras de liberdade e solidariedade, ressaltando o ca

rter transnacional de tal ordenao (p. 44, nota 32).

""

Cf. tambm neste sentido Schnemann, Lapoltica criminalyei sistemadei derecho


penal (trad. Martnez Escamila), ADPCP, 1991, p. 693 c ss, p. 712-714: "(...) h
que constatar atualmente, pelo menos ns sociedades ocidentais, uma nivelao

Entendendo, sem embargo, que essas figuras, anglo-sax e


mente, constituem a correspondncia da autoria em co
Tiedemann, Lenckner-FS, p. 431. [NT: A figura da vicario
mente presente no Direito ingls c norte-americano e consist

incia deiderecho penal (no prelo).

ersticas da divergncia entre atradio jurdica continental eada


cf. a palestra supracitada. Silva Snchez, Retos cientficos e retos

PC, 18, 1996, p. 7 e ss, 31 e ss.

o-criminais caractersticos dapreveno de integrao.


, Grasso, Lesperspectivesdeformationd'un Droitpenalde l'Union

ximao a modelos sistemticos como a crescente acolhida de

ecises fundamentais econvices bsicas poltico-criminais (...)


comunho nas convices bsicas poltico-criminais, inclusive
m mais favorveis que outrora as perspectivas de nivelao dos
jurdicos nacionais assim como dos sistemas jurdico-penais". O
s pases anglo-saxes, em relao aos quais Schnemann detecta

ta de que - no marco deum Direito Penal global - seacabe

was responsible for everything elsc lhai happehed in the co


I6' Com efeito, convm no ignorar a existncia de uma disti
recklessness e objective recklessness. Enquanto a primeira
diferenciao entre dolo eventual c culpa consciente, a segu
to da culpa inconsciente (como forma qualificada da mes
adoo configuraa discussosobrea imputao subjetivac
distintos. Cf.adescrio emPerron, Vorberlegungen zueine
Untersuchung der Abgrcnzung vonVorsatz undFahrlassigk
Hartio Nishihara zum 70. Geburtstag, Baden-Baden, 1998,
[NT:Nodireitoda Common Law a expressoreckless disreg
teempregadaparadesignara condutadescuidada do agenteq
desejea produode resultadodanoso, indiferente a ele - o
2.02) trata a recklessness exatamente como uma atitude de i
s conseqncias de um ato previsivelmente danoso -; , p

vel pela manuteno das condies sanitrias (como se ele


responsvel por tudoo mais que acontecesse na empresa -

a condenao com base na mera demonstrao "terica" de q

dos alimentos adulterados, decidiu que o interesse maior da s

incumbia a empregados subalternos, por delegao, provid

ormando ao aplicar-se ao mbito dos delitos de empresa ou


anizadas (como infrao do dever de vigilncia). Existe a

Corte, ante a alegao do ru de que no agir sequer cul

entidade estrutural noplano normativo coma comisso ati

deciso criticvel proferida no caso U.S. v. Park, 421 U.S.


aplicaode pena de priso de at um ano para a primeirac
para uma segunda- ao presidente de uma rede de supermer
providenciar a suspenso da comercializao de alimentos i
lojas de sua rede, apesar de tomar conhecimento da impro

Emanuel Publishing Corp., 3. ed., 1988, p. 29, a Suprema

ra, porm, a vicarious liability tende a ser rechaada quan


pena de priso (sem embargo, como observa Steven L. Em

701 etc), o o comerciante pela venda de alimento imprpri


lenha fisicamente sido realizada por um empregado (na Ingl
1984, embora admitida a responsabilidade concontante do
raramente processado cf. Oxford dictionary of law, 4.
492). Outro caso comum o da responsabilidade criminal
veculos pelo mau uso desses bens por terceiros. Tanto nos E

ponsabilidadecriminal por ato de terceiro. Em ambosos pa


-.--sabilizar^riminalmente odpnq-deum barpelaconduta..de.se
nista - que serve bebida alcolica para um menor de idade
175Pacific Reprter, Second Series, 832; South Eastem Re

""

culpa consciente pode dissolver-se na ampla figura da re

assimilando as figuras, muito mais flexveis, da vicariousl


ou a rsponsabilit dufait d'autrui francesa.59 Algo par
na imputao subjetiva, em que a trabalhosa distino en

MULTIPLICADORES DA EXPANSO

s exigncias com vocao de aplicao restritiva (sobre a

bilidade em comisso por omisso, submetida em nosso

tre outras, em matria de meio ambiente).

m si provavelmente correta, pode todavia adquirir um


o antigarantista na medida em ganhe espao aproposta de
e proceder a uma inverso do nus da prova nesse ponto

etamente depuras relaes (normativas) decoerncia. Essa

ugar, se prope a suficincia derelaes de probabilidade

o com relaes de necessidade conforme as leis fsico-na-

putao objetiva tende a perder -j nos Direitos nacionais

batrias adquirem por outro lado uma transcendncia ex-

como caractersticas dadogmtica da globalizao, na qual

esa e atradio da Common Law?s


tenso de esgotar o tema, podem ser mencionadas as se

te^EuropeuJti^

que nos interessa, semanifestam na contraposio de uma


continental deimportante influncia alem (pases daln-

edade", quanto dadiversidade detradies jurdicas.57 Estas,

s conceitos de pessoa e sociedade se vissem mais implica


a, oproblema no deriva tanto da contraposio de mode
endidos como "conjuntoderepresentaes valorativas sobre

ito inferiores s que se suscitariam em relao com situa

o (basicamente econmico-empresarial) da delinqncia


alizao, convm ressaltar que as diferenas culturais so

qui nos interessa, sem embargo, e considerando o carter

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

92

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

MULTIPLICADORES DA EXPANSO

93

No mbito das formas de interveno no delito, tende a prevalecer


frmulas de no distino entre autoria e participao, algo que j se veIhana do instituto com o dolo eventual, na medida em que a recklessdisregard
implica na disposio de assumir o risco com plena conscincia - previsibilidade

- do dano ("consciousness of danger and a willingness do assume the risk", cf.


305, Pacific Report, Second Series, 752, 757) e mais intensa que a negligncia,
semqueseexija a intenode causar dano aoutrem ("... does not necessarilyrequire
na intenttocauseharm,either ingeneralor to a particularvictim",cf. Lawdictionary
by Steven H. Gifis, Barron*s, New York, 1996, p. 419) ou, como afirma n Ingla
terra, Clarkson, C. M. V., Understanding CriminalLaw,Sweet & Maxell, London,
2edzA99!&rp. 69, enquantoa reckleness envolve um estado mental reprovvelra
neglignciaenvolve um fracasso "puramenteobjetivo" em atuar de acordo com um
determinadopadro de conduta ("Thus while recklessness involves a blameworthy
stateofmind, negligenceinvolvesa 'purely objective' failurcto act accordingtoaset
standar"). O mesmoautor, exemplificando a diferena entre a reckleness c a negli
gncia,acresce(p. 64)que "um agente,momentaneamentedistrado,pode ser negli
gente mas no ser criminalmente descuidado- recklessness - se, por exemplo,
abre subitamente a porta de seu veculo sem antes cientificar-se de que ningum
est passando; por outro lado, um trabalhador sobre um andaime que arremessa
para baixo tijolos demonstra uma atitude de indiferena - recklessindifference para a segurana de transeuntes que possam ser atingidos. Por outro lado, Clarkson
(op. cit, p. 60) observa que nada obstante a lei inglesa sempre tenha considerado o
malfeitor descuidado - reckless wrongdoermerecedor de censura e pena, nunca

houveconsistncia nadefiniodo significado da recklessness, advertindo quanlo

rifica no plano da pura tipificao se se examinam os tipos delitivos em


matria de trfico de estupefacientes ou de branqueamento de capitais ("la
vagem de dinheiro").61
.
Por outro lado, a tendncia a contemplar as eximentes em termos pro

cessuais como defences ( maneira anglo-sax) conduz a que as causas de


exclusoda antijuridicidade e da culpabilidade se concebam comoelemen

tos que no somente devem ser razoavelmente alegados, seno inclusive


provados pelo imputado.62 Isso, a partir da idia de que a acusao somente

deve provara tipicidade, e no a antijuricidade ou a culpabilidade, poisas


eximentes (causas de excluso da antijuridicidade ou da culpabilidade)
devem serprovadasporquem as alega-emsua-defesa

2.3.3 Osprincpios poltico-criminais do Direito Penal da globalizao


Como j indicamos, o paradigma do Direito Penal clssico o ho
micdio de um autor individual. No parece desarrazoado sustentar que a

maior parte das garantias clssicas do Direito Penal adquire seu funda
mento nessa constatao. O paradigma do Direito Penal da globalizao
o delito econmico organizado tanto em sua modalidade empresarial
convencional como nas modalidades da chamada macrocriminalidade:

terrorismo, narcotrfico ou criminalidade organizada (trfico de armas,

mulheres, ou crianas). A delinqncia da globalizao delinqncia

a existncia de uma tendncia, inaugurada com a deciso do caso Caldwel1/Lawrence

(1982),de prestigiaros aspectosobjetivos do instituto- admitindo a responsabili


dadepenalindependentemente da verificao de queo agente pdepreveras con
seqncias danosasde sua conduta, ante a constatao, suficiente, de que o risco
"era bvio do ponto de vista de uma pessoa razoavelmenteprudente" (obvious to
a 'reasonably prudnt person') -, que a despeito da crtica feroz da doutrina
(Williams, 1981; Smith, 1981), levouasuareintroduo no DireitoPositivoingls
(Law Comission, 1989; Law Comission, 1993). Clarkson reconhece (p. 64), con- tudo, ainda haver espao para a aplicao da subjectiverecklessness, como demons
tra o caso Reid (1992), no qual se afirmou a ausncia de reckless de um motorista

que causou um acidente, conduzindo um veculo com a direo no lado esquerdo


(diferente, pois, dos veculos ingleses), ao atravessar um cruzamento sem poder
visualizar o trfegonaoutra via, masacreditando plenamentena informao pres
tada pelo passageiro de que no havia risco na travessia. Tambm observa Paul

Dobson, Criminal Law, 5. ed., London, Sweet & Maxell, 1999, p. 16,que, "a des
peito de uma reao inicial contrria a que a Caldweilrecklessness[referindo-se a
deciso do caso Caldweil, de 1957, que privilegiava o aspecto subjetivo darecklessness, sobre a base de que " necessrio que o agente tenha percebido o
risco da sua conduta" para que seja responsabilizado - acrescentei] pudesse ser
aplicada a casos de estupro, uma srie de decises posteriores demonstraram que
tal era possvel. O Sexual OffencesAct 1976 foi baixado exclusivamentepara in
troduzir no ordenamento positivoo contedoda decisodo caso D.P.P.v. Morgan
(1976), em que se afirmouque uma honesta, ainda que desarrazoada crena no

consentimento da vtima, exclua o dolo do agente". Seja como for, conforme ob


serva Edmundo S. Hendler, Derechopenal y procesal penal de los Estados Uni

dos, Buenos Aires, Ad-Hoc, 1996, p. 56, a ausncia de um instituto idntico ao


"dolo eventual" no sistema da Common Law aparentemente no impede que se

aplique a mesma soluo do Direito Continental noque respeita aocastigo impos


to, "embora considerando-o um fato culposo, na variante de culpa consciente ou

culpa com representao naqual concorre um elemento especial de tendncia" (o


comentrio refere-se aocrime de homicdio). Esseautor aduz, tambm, que "Lo curioso

es que, en Espafia, una de las posturas doctrinarias sobre cl lema sostiene precisa
mente eso: queIaestruetura deidolo eventual noes otraque Iade Iaculpa, pero con
ei agregado de un elemento subjetivo deiinjusto, lo cual no quita, paraesa postura,
que setrata deuncaso deverdadera culpa yno dedolo. Laequiparacin aeste ltimo
sera solo a losfines de Iapena" (Juan Bustos Ramrcz, Manual de Derecho Penal
espanol, p.214, con citas en apoyo deRodrguez Munoz y Ferrcr Sama)".]
(6" Cf. Hassemer/Munoz Conde, Laresponsabilidadporelproducto en derechope
nal, Valcncia, 1995, p. 35. Outros temas, incluindo meno aos sistemas
sancionadores, em Pagliaro, RTDPE 6, 1993. p. 202-203.
'"' Assimocorrena Frana,Inglaterrae inclusive naEspanhae najurisprudnciatra

dicional italiana. Isso o que, aparentemente, leva Tiedemann, Lenckner-FS, p.


433, propor seu abandono, a partir daafirmao daexcepcionalidade dasoluo
contrria alem (!).

94

MULTIPLICADORES DA EXPANSO

95

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

econmica, qual se tende a assinalar menos garantias pela menor gravi


dade das sanes, ou criminalidade pertencente ao mbito d classicamente denominada legislao "excepcional", qual se tende assinalar
menos garantias pelo enorme potencial de perigo que contm. Ocorre aqui,
portanto, algo similar ao sumariamente patenteado com relao s regras
dogmticas de imputao.
A ttulo, mais uma vez, puramente exemplificativo, aludiremos a al
guns aspectos dos princpios de legalidade, culpabilidade e proporcionali
dade. Quanto ao primeiro, no vou me deter em questionar se ele - em sua
concepo continental - tem um equivalente funcional na regra stare deci-

_sis_(ou de vinculao pelo precedente) do mbito anglo-saxo; ainda que

ser discutido sob perspectivas de culpabilidade.60 Em terceiro lugar, pa


rece evidente a dificuldade de rechaar figuras que implicam uma pre

suno de culpabilidade, mas que se achamabsolutamente arraigadas em


suas tradies jurdicas de origem, como a strict liability ou as infractions matrielles?1

Por fim, o princpio de proporcionalidade no deixa de se ver com

prometido pela sano penal decondutas meramente imprudentes em rela


o aos bensjurdicos coletivos (assim, por exemplo, no caso da lavagem
de dinheiro).^3 Ainda assim, pela evidente proliferao de tipos de perigo
<4<v Eiatdo caso, uma vez admitida ihgnr. responsabilidadedas pessoasjurdicas

por fatos cometidos por indivduos integrados cm sua estrutura, deve-se insistir em
que preciso determinar comclareza qual crculo depessoas fsicas integradas
em tal estrutura,cujas aesdesencadeiam a responsabilidade da pessoajurdica.
Almdisso, preciso determinar comoseconstri a imputao subjetiva dapessoa
jurdicaem casode atuaes de rgos coletivos, nas quais uns membros atuam

afirmarei que isso no to evidente como alguns asseveram.63 Mais rele


vante , a meu juzo, o manifesto abandono do mandato de determinao
nos tipos que, com toda probabilidade, passaro a configurar o Direito Penal
da criminalidade transnacional.64

No plano processual, a configurao do Direito Penal da globaliza


o, como um instrumento repressivo que d resposta a exigncias da po
ltica, determina que o conflito entre os sistemas orientados ao princpio de
legalidade processual e a busca (tendencial) da verdade material e aqueles
nos quais imperam, de modo geral, o princpio de oportunidade, a possibi
lidade de acordos e, enfim, critrios dispositivos, presumivelmente acabem
inclinando-se para o lado desses ltimos.65
No que se refere ao princpio de culpabilidade, em primeiro lugar,
certo que existe no plano internacional um consenso quanto admisso da
relevncia do erro de proibio. Mas tambm que isso, apesar da sua im
portncia, no o decisivo; pelo contrrio, o determinante o que se enten
de por erro (diante de conhecimento) e qual o referencial da evitabilidade.
Por outro lado, est clara a acolhida no Direito Penal da globalizao da

Tsponsabiljaephl das prprias psssjurdicas, q no deixa de

com dolo e outros no; se cabe uma soma de conhecimentos individuais, cada um

porsi mesmo insuficiente, paraconformar o dolo daempresa; se causas deexclu


soda responsabilidade concorrentes no membro daempresa podem beneficiar a
esta ou no etc. Alude a isto Vogel, JZ, 1995, p. 341.

'"'

Com efeito: sabido que na Frana e na Inglaterra se reconhece a existnciade

infractions matrielles ou ilcitos de strict liability, o que, de nossa perspectiva


constitui uma violao do princpio de culpabilidade. Cf. Ashworth, ZStW 110
(1998), p. 467c ss. Poisbem,inclusive o Tribunal Europeu de Direitos Humanos
as admite na medida emquese configurem como presunes iuris tantum de cul
pabilidade (isto , contestveis processualmente). Cf. sobre isso Ticdemann,
Lenckner-FS, p. 428-429. Mas evidente que issodesnaturaliza nossaconcepo
substantivo-processual do princpio de culpabilidade, da mesmaformaque se po
deriaafirmara propsito da responsabilidade por fato de outremetc. Sem querer

alongar-me em instituies que estimamos violadoras do princpio de culpabilida


denadoutrinaconnental atual, s-j mencionadas sepodeacrescentar aconstruetive

liability(equivalente ao versari in reillicita):-Ashwori, Principies ofCriminal


Law, 2. ed., Oxford, 1995, p. 85-86, embora concebendo-a comorestrita a delitos
dolosos contra a vida ou a integridade fsica.

'*" Talvez, por exemplo, Pagliaro, RTDPE 6, 1993, p. 200-201. Cf., no sentido do
texto, a descrio de Ashworth, ZStW110 (1998), p. 464-465.
'"' Sobre o fato de que uma concepo demasiadamente estrita do mandato de deter
minao pode ser oposta s exigncias de efetividade e praticabilidade do Direito
da integrao (por exemplo, na matria dos atos realizados em fraude lei), Vogel,
JZ, 1995, p. 338.

'"'

HassemeF/Munoz Conde, La responsabilidad..., p. 36. Trata dessa questo, ain


da que sem efetuar:prognsticos, Perron, Lenckner-FS, p. 245. Tampouco no que
se refere relevncia do testemunho de co-imputados. assim como validade do
emprego de rus confessos, parece que o Direito Penal da globalizao esteja em
condies de desviar-se do que j tendncia' consolidada nos diferentes
ordenamentos nacionais.

|NT" ASua, que j foi apontada como a principal destinatria do "dinheiro sujo" do
narcotrfico - cf. Carla Del Ponte, Crimen organizado y lavado de dincro, artigo

publicado zmNarcotrftco.polticaycorrupcin. Bogol, Colmbia, Temis. 1997,


p. 143-, na dcada90 introduziu duas importantes modificaes no sistema penal

voltadas aocombate da "lavagem de dinheiro". Em 1.0S. 1990 foram tipificados


oscrimes de"lavagem dedinheiro" (Cdigo Pena! suo. art. 305./j/) e de "falia
de vigilncia em malria de operaes financeiras" (art. 305/tv) e,em 1.".8.1994.
odelito de"participao emorganizao delitiva" (art. 2Q(>.icr). No caso docrime
de"falta devigilncia em matria deoperaes financeiras", conforme nota Javier
Alberto Zargoza Aguado (Instrumentos para combalir ei lavado de activos y ei
enriquecimiento proveniente dei narcotrfico, artigo publicado emNarcotrfico,
poltica vcorrupein, Bogot, Colmbia, Temis, 1997, p. 190-192), fica evidente

96

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

muitas vezes standard, tanto imputados em comisso ativa comaem co


misso por omisso.
Em suma, a atribuio ao Direito Penal de papis relevantes na res
posta aos ilcitos prprios da globalizao e da integrao supranacional
implica uma flexibilizao de categorias e relativizao de princpios: abona
a tendncia geral no sentido da expanso.68

A POLTICA criminal

E A TEORIA DO DIREITO PENAL

DIANTE DOS ASPECTOS SOCIOCULTURAIS

E POLTICOS DA GLOBALIZAO

SUMRIO: 3.1 Questionamento-3.2 Globalizao emodificaes


na estrutura social - 3.3 A globalizao poltica e cultural e o Direi

que esse pas optou pela alternativa adotada h tempos nos EUA, de "sancionar o
descumprimento ou violao de obrigaes exigidas pelo ordenamento jurdico dos
operadores financeiros com independncia do seu resultado ou de suas conseqn
cias", criando tipo penal de "mera atividade", que se caracteriza com o simples
descumprimento de determinadas obrigaes de verificar atribudas s instituies
financeiras", tal como a responsabilidade imposta aos operadores financeiros norteamericanos que deixam de comunicar s autoridades do tesouro transferncias de
numerrio que envolvam somas superiores a USS 10.000 (v. "Section 5316(a) of
United States Code, Title 31 (Bank Sccrecy Act)"). Ao comentar tais modificaes,
Carla Del Ponte (op. cit., p. 167) observa tambm que "o legislador suo no definiu
o que 'organizao criminal' propositadamente", no se preocupando em esconder
que optou por essa alternativa por entender que a incluso de uma definio estreita
a esse respeito poderia dificultar a eficcia prtica da norma, j que as "organizaes
criminais esto em condies de adaptar suas estruturas com rapidez e flexibilidade
para subtrair-se ao perigo de uma incriminao demasiadamente minuciosa". O caso
suo bem exemplifica como a preocupao excessiva com a eficcia da represso
serviu parajustificar um aparente menoscabo aos princpios orientadores do Direito
Penal dito "garantista", em especial o princpio da taxatividade.

Expanso que, ademais, se trata de garantir diante dos que no a adotam, mediante
a progressiva modificao dos critrios de aplicao da lei penal no espao. Nesse
sentido, e em concreto para adelinqnciaeconmica, a qual a que neste momen
to interessa, se assiste a uma importante crise do princpio de territorialidade, em
detrimento do qual se pretende dar azo a novos mbitos de incidncia dos princ
pios de proteo ( esse princpio que informa o direito de um Estado de julgar
infraes praticadas fora do seu territrio, independentemente da nacionalidade do
agente, quando afetam interesses nacionais; v. o artigo 7.", I, a, b e c, do Cdigo
Penal brasileiro) e de justia universal (com base no qual os Estados reservam-se
o direito de julgar em seu territrio as infraes que afetam bens c interesses da
comunidade internacional os delicia iuris gentium, como a destruio de cabos
submarinos, o trfico internacional de entorpecentes, o terrorismo etc. - indepen
dentemente da nacionalidade do agente ou o local da comisso; y. artigo 7., I, d, e
II, a, do Cdigo Penal brasileiro). Desse modo, as legislaes mais intervencionistas
tendem, ainda, a aplicar-se de modo extraterritorial.

to Penal.

3.1

Questionamento

No captulo anterior tratou-se deexaminar a incidncia daglobaliza


o econmica sobre o Direito Penal, levando em conta sobretudo a ma

crocriniinalidade oucriminalidade organizada. Agora vejamos, a globali


zao, como j indicado, no se reduz a sua influncia sobre a proliferao
de formas de criminalidade organizada. Nesse sentido, convm no des
prezar outros aspectos de grande transcendncia que tambm se devem aos

processos de concentrao e integrao prprios da globalizao.1 Assim,


'" Segundo noticiado pordiversos meios de comunicao, o Conselho Nacional de
Inteligncia dos Estados Unidos prognostica que aglpbalizaaolirnitar deforma
dramtica o tradicional poder de governos e Estados para regular fluxos de todo
tipo (emigrantes, armas, drogas, informao, tecnologia c enfermidades) por meio
desuas fronteiras, assim como a eroso irresistvel defiguras jurdicas como asda
"nacionalidade" ou "filiao" [NT: Parece estai- relacionada ao fenmeno da
globalizao a tendnciaatual de muitos pases de flexibilizar a "nacionalidade"

pela admisso de dupla ou mltipla nacionalidade. Com relao a"filiao adeter


minado grupo social", trata-se deum dos critrios estabelecidos na "Conveno de

Genebra de 1951 relativa ao Estatuto dos Refugiados"-adotada cm 28.07.1951 e


que entrou em vigor em 22.04.1954 -, para definir o status de refugiado de um
indivduo a fim de submet-lo ao sistema de proteo do Alio Comissariado das

Naes Unidas para Refugiados - ACNUR. Diz oart. 1." dacitada Conveno que

seconsidera"refugiado" qualquer pessoa"que,em conseqncia de acontecimen


tosocorridos antesde 1..01.1951, e receando comrazoserperseguida em virtude

dasua raa,- religio, nacionalidade.yi/iapo a certo grupo social ou das suas opi-

insuficiente. Fazia-se necessria uma concepo desan

ltantes crescero tanto a criminalidade como o puiutivismo .

apopulao pobre de modo adicional pela imigrao. Com os confli

ess, Die Zukunft des Verbrechens, KritJ, 1998, p. 145 e ss, U1:_"A
ebixr o padro de vida de amplas camadas da populao e

nkfurt 1999, p. 157 e ss, 158.

inao corresponde a"pertencia adeterminado grupo social .J


r Vielfalt und Wandel. Offene Horizonte eines interkulturellen
m Hffe, Gibt ein interkulturelles Strafrecht? Ein phiiosophischer

ca umaelevadssima sensibilidade ao riscoe umaobsess

essas que de resto surgem em anos nos quais, como menci

Europia. No sedeve olvidar, ademais, que essa situao c


coma apario de dvidas dos cidados europeus acerca
do modelode "Estado de prestaes" ou "Estado do bem

j nessa altura, um problema estrutural das diversas soci

oscilamentre a "habitualidade"e a "profissionalidade". C

.diversas naes europias. Trata-se, portanto, de uma cr


raramente ocasional, manifestando-se mais precisament

(grifo nosso; no texto em espanhol - que uma das lnguas oficiais

acontecimentos, no possa ou, em virtuoe do dito receio, aele nao

monial) de sujeitos extracomunitrios, que operam de m


nos estruturado, em geral em grupos ou bandos, comea

variando segundo os pases, o fenmeno dacriminalidade

No momento atual, cabe afirmar que, em maior o

que consiste em um fator de conflito adicional.

porque se trata de pessoas pertencentes a culturas distinta

de de pases estrangeiros, em concreto de pases no m


Europia ("extracomunitrios"), e, ademais, muitos dos
cem de permisso de residncia no pas correspondente

lo XIX, ou inclusive mais transcendente. Mais transcen


se trata de m movimento interno dosEstados nacionais,

mente a um fenmeno migratrio to importante como o

lugar uma reavaliao da questo. Com efeilo, na Europ

diversas circunstncias tm contribudo para que nos l

espanhol uma clara manifestao de tal estado de coisa

no queimais que isso, da teoria da preveno especial c


do sculo XIX to-somente restava a idia da orienta
da execuo das penas e as medidas de segurana. O te

Certamente, as dcadas posteriores -sobretudo a


Mundial;- evidenciaram que no somente nodesaparec

de do delinqente.

mando corno ponto dereferncia no a culpabilidade, m

qente incorrigvel. Com isso assentavam-se as bases p


segurana que, am realidade^ tinham a vocao de.subst

tasse o cumprimento de fins empricos com relao ao


delinqido. Assim, se elaborou a concepo da "pena f
mos preventivo-especiais (Zweckstrafe). Esta, por su
manifestaes: como meio de intimidao individual s
qente ocasional; como instrumento de ressocializa
habitual corrigvel; e, enfim, como mecanismo deneutr

e orientada to-somente a retribuio da culpabilidade p

Nesse contexto, a concepo clssica da pena, desv

POLTICA CRIMINAL EA TEORIA DO DIREITO

s, se encontre fora do pas de que. tem anacionalidade enao possa ou,


quele receio, no queira pedir aproteo daquele pas; ou que; se nao
lidade e estiver fora do pas no qual tinha a sua residncia habitual

eto, a delinqncia patrimonial.

seu lugar de procedncia. Por outro lado, as viciss.tudes


trabalho contriburam para que muitos migrantes cassem
e epassassem ase dedicar adelinqncia reiteradamente.

deiitivas (socializao, identificao com.o meio, religio)

o aestes de boa parte dos elementos de integrao eimbi-

o, a proletarizao dos camponeses migrados provocou a

Direito Penal. Como conseqncia da industrializao, se


vimento macio de emigrao do campo para as cidades.
em as estruturas urbanas nem as prprias industrias esta
para aavalancha humana que se projetou sobre elas. As

bido, no ltimo tero do sculo XIX a Europa vivenciou


ue haveria de modificar substancialmente o conceito ate

apital e de mo-de-obra, que derivam da globalizao da


inam aapario no ocidente de camadas de subproletanae proceder um incremento da delinqncia patrimonial de
gravidade. Para uma caracterizao mais precisa desse fe
er conveniente efetuar um breve excurso histrico.

inaUdade,ejKiuanwj:riminalidadede^massas.3 Assim, os

o como fenmeno econmico no se limita, efetivamen


facilitar aatuao da macrocriminaiidade. Tambm incide

o e modificaes na estrutura social

; e outros mais.2

m ampla medida, tambm da cultura; eaprpria globali

ovimentos migratrios e a conformao daquelas como


entemente multiculturais; a globalizao das comunica

ncremento de bolses de marginalidade nas sociedades

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

100

emnossas sociedades; assim como, enfim, concorre tambm comumcres

cente desencanto, fundado ou no, em torno das possibilidades de uma


interveno ressocializadora do Estado sobre o delinqente.
Como resulta evidente, essa criminalidade no sediferencia substan
cialmente da criminalidade tradicional. Mas sua intensidade e sua exten
so se vem incrementadas pela marginalidade aque esto relegados aque

les que, dentro ds sociedades ps-industriais, vivem margem de rela


es laboratcias estveis.4 E, ainda assim, pelos choques sociais ecultu
rais que aimigrao produz entre as camadas inferiores da sociedade re^ceptorae os grupos Imigrantes.5 No parece caber dvida acerca de-que
iSo.^projtodibre
da autocompreenso do cidado das sociedades contemporneas - redun

da em demandas emprol de uma mais intensa interveno do Direito Penal


e abona o punitivispio como forma especfica deexpanso.
No mais, a imigrao depessoas procedentes depases pertencentes a
outros mbitos socioculturais que acedem aEuropa do bem-estar em busca
de uma melhoria de suas condies vitais nos converte em sociedades plurietnicas emulticulturais. Nelas se manifesta, certamente edemodo muito cla
ro atenso entre integrao e atomizao, entre homogeneizao e diversi
ficao As sociedades ps-industriais, com efeito, tendem a integrao su
pranacional, mas seatomizam em seu interior; sofrem um processo crescen
te de desvertebrao. Por outro lado, as formas de vida so cada vez mais
homogneas;6 mas existem srios indcios deque, em tensao.com.o anterior,

POLTICA CRIMINAL E A TEORIA DO DIREITO PENAL

101

Tal violnciano, certamente, unilateral. Na realidade, como aludi


do no comeo destas pginas, discutvel que se possa afirmar de modo
geral e em termos empricos que os estrangeiros ("extracomunitrios")
delinqem em proporo superior quela em que delinqem os nacionais

dos pases europeus.8 Mas, vejamos, certamente se deve admitir que os


delitos cometidos porimigrantes so mais vistos-? o quetambm determi
na que os meios de comunicao lhes dediquem mais ateno e, por isso,
lhes dem mais difuso. Mas, assentado esse ponto, tambm ser difcil
negar que tais delitos podem despertar uma maior necessidade social de

estabilizao da norma que vulneram. E o incremento de penas que pode

resultar disso encontrar apoio, ainda assim, tia constatao de uma diminuio dos termos do acordo social que caracterstica das sociedades
multiculturais.10 Seja como for, a poltica criminal oficial dos diversos Es

tados parece tender, a marchas foradas, a aplicar tambm aqui o critrio


de "tolerncia zero". Assim, por exemplo, seguramente uma manifesta
o detal tolerncia zero a possibilidade de deliberar pela expulso - como

forma de "neutralizao" mais barata - to logo o estrangeiro adquira a


condio de imputado em um procedimento penal.

Nesse estado de coisas, a questo se o Direito Penal pode proceder,


ao tratar os delitos nos quais se expressa a criminalidade dos imigrantes,
com a sutileza que prpria da teoria das normas e do delito." O tema s
suscita em particular quando se trata de ilcitos (coaes, leses etc.) vin
culados com o contexto cultural do pas de origem, ou, expresso de outro

cionais.7 Atenso entre integrao eatomizao, homogeneizao ediversi


dade ou multiculturalidade desde logo crimingena: produz violncia.

modo, com a lei,"o costume ouaconvico social ou religiosa que obrigam


pessoalmente o sujeito e lhecolocam diante da norma de vigncia territorial.m. Europa.12 Desde logo, poder-se-ia pensar que o imigrante, uma vez
queestrangeiro semdireito a voto, queporissomesmo nopode contribuir

Odesemprego estrutural eofenmeno da crescente marginalizao de grupos so,ciais-so-vinculados pormuitos globalizao: cf. Silva Franco, Um prognostico

J Aludindo ao efeito criminalizante da desintegrao cultural inerente aemigrao,

os grupos humanos tendem aagarrar-se acertos elementos culturais tradi

ousado. As perspectivas do direito penal por volta do ano 2010, em Messutti (dir.).
Perspectivas criminolgicas en ei umbral dei. tercer milnio, Montevidco, 1998,
p. 13 e ss, 17,citando Zaffaroni.

15> Hess Kri 1998, p. 154: aenergia da frustrao (dois receptores) se canaliza em

um punitivismo agressivo, que "sich allerdings auch noch aus anderen Quellen

speisf aus eigenerOpfererfahrung, aus sekundarer Information berdie tatschlich ansteigende Kriminalitt, aus der dramatischen Art und Weise, wie diese lnfor-

mationen in den Medien dargeboten wird, und schliesslich vor aliem auch aus dem

rger ber den wachsenden Aufwand, derzumSchutz gegen Kriminalitt geboten


scheint oder ist".

<" Ironicamente, no poucos socilogos aludem ao fenmeno com a expresso


"macdonaldizao".

<" Assim, auma "religio sociolgica", por exemplo. Oqual poderia interpretar-se no
sentido de busca da segurana que a acelerao das formas de vida poe em perigo.

HTfe, Gibt esein interkulturelles Strafrecht? Ein philosophischer Versuch, Frank


furt, 1999. p. 16.

'" Assim, Kersten, Gibtes ein interkulturelles Strafrecht? Kulturwissenschaftliche


und kriminalsoziologischc Anmerkungen, em Hffe. Gibt es ein interkulturelles
Strafrecht?, p. 141.

,,ei Comefeito, a pena, segundo entendo, umsubstitutivo funcional doassentimento

ou acordo social emface da norma. Assim, quando diminui o grau de acordo ou


assentimento social, a tendncia sero incremento de penas, a fim de isolar a infra
o (ou dissenlimento) e evitar que este se generalize ainda mais.

"" Hffe, Gibt es ein interkulturelles Strafrecht?, p. 11, 13, 42, considera concretamente a questo: pode-se castigar um imigrante pelarealizao deum fato queem
seu pas de origem no delito?

im Cf. de modo geral Hassemer, Interkuliurelles Strafrecht, em Festschriftfr E.A.


Wolffzum 70. Berlin,Geburtstag, 1998, p. 101 e ss. 104e ss.

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

102

com a gneseda normajurdico-penal (nem de nenhuma outra similar em


seu pasde origem),no pode ser submetidoa vigncia de uma normaque
lhe alheia como pessoa em direito. O que eqivale a dizer que em tais
casos se produziria umaespciede exceo pessoal ao princpio de territo
rialidade. Sem embargo, parece claro que, em uma sociedade com impor
tante presena de imigrao, a criseda vigncia da norma queissoimplica
ria no seria fcil de assumir. De modo que, por razes-funcionais,13 em
princpio se toma como sujeitodo Direito Penal - destinatrio da norma quem no sujeito do direito de sufrgio.
De qualquer modo, inclusive levando em conta esse ltimo aspecto,
erte^PqTKffn^

prometer de modo irreparvel vignciaT territorial da norma estatal, responder ao conflito produzido pela atuao do sujeito (basicamente, a ex
clusoda culpae o erro de proibio).14 Mas, pelos mesmos motivos antes
mencionados, discutvel que o recurso explcito e geral.a tais.expedien
tes, nos casos em que o delito aparece associado a uma cultura divergente,
no provocasse quebras insustentveis daconfiana geralnosistema'.15 Da
que, de novo, se possa chegara prognosticar - comasressal vas bviasnesse
tipode juzo - que o Direito Penal das sociedades multiculturais no so
mente tender a ser mais repressivo para suprir os dficits de assentimento
social, mas tambm, provavelmente, se mostrar contrrio a excluir a con

corrncia dos pressupostos de imputao da culpabilidade por razes de


ndole cultural.

3.3 4 globalizao poltica e cultural e o Direito Penal

POLTICA CRIMINAL E A TEORIA DO DIREITO PENAL

103

do Direito penal. Entretanto, a tendncia no sentido da universalizao ,


em princpio, neutra, o que significa que ela poderia ter como efeito o pro
gressivo desaparecimento de certos tipos ou sanes penais existentes em
alguns pases; ou, ainda, a eliminao das barreiras de punio existentes
em outros. Vale dizer: a tendncia no sentido da universalizao e a maior
homogeneizao cultural poderia expressar-se em uma maior restrio ou
em uma maior expanso do Direito Penal.

No obstante, a globalizao poltica est se manifestando, de mo


mento, somente em intentos de proceder a uma aplicao extraterritorial
^deJLeiSj^statais^ccBjaJlrjxd

rxtiria de responsabilidade penal ditadas^^pls Estados em cujo terrifrio se cometeu o delito. Certamente, da mesma forma que se d com a cri
minalidade organizada, trata-se aqui da pretenso de que a vocao do
Direito Penal de proteo de seus direitos fundamentais no tenha barrei
ras intransponveis na idia de soberania estatal em relao aos crimes dos

poderosos. Mas deve sublinhar-se que esse princpio somente se aplica


quando se trata de castigar o que o Estado, em cujo territrio se cometeram

os fatos, decidiu deixar impune (em virtude, por exemplo, de leis que, por
razes poltico-sociais, declaram inexistente ou extinta uma determinada

responsabilidade).16 Com apelo ao Direito Penal. No parece, em contra


partida, que os Estados insistam no referido princpio quando o tema excluir
da sano penal fatos que o Estado do territrio onde foram cometidos quer
castig-los e cuja sano, sem embargo, viola direitos fundamentais; aqui
incide ainda um claro relativismo cultural, seguramente em parte forado
pelas circunstncias,17 que realmente dificultam que uns Estados impeam

A globalizao poltica e cultural provoca, como indicado anterior


mente, uma tendncia no sentido da universalizao do Direito, tambm
Eseguramente tambm porconsiderar queo contedo da norma emquesto goza
de umalegitimao material prpria quejustifica sua imposio ao estrangeiro
procedente deuma cultura naqual - indevidamente, segundo seentende - elano
reconhecida.

Cf. Hassemer, em Hffe, Gibt es ein interkulturelles Strafrecht?, p. 162 e ss; o


mesmo, FS f. Wolff, p. 108e ss, distinguindo entre a exclusoda antijuricidade e

daculpabilidade. De modo concreto sobre oerro deproibio, cf. Aubenthal/Baier,


Durch die Auslndereigenschaft bedingte Verbotsirrtumer und die Perspektiven

europaischer Rechtsvereinheitlichung, GA, 2000, p.205 e ss,216,218-219, prog


nosticando uma maior incidncia de casos de erro de proibio culturalmente con

dicionadoe sustentando a tese de que eles devessem ser apreciados, aindaque como
rvencveis:(pr220).-

Paraocasode umaaplicao maciado errode proibio o ressalta Hassemer, FS


f.Wolff,p. 109.

Sejamj determinadasformasde prostituioinfantil,ou mesmomutilaes genitais


femininas; j, em outraordem de coisas, formas de delinqncia por meiode apa
ratos estatais. [NT: como exemplo dessas situaes, podemos elencar a demora de
algumas legislaescm criminalizarde forma mais severa a prostituio infantil,
apesar do estabelecimento de um certo "turismo sexual"; da exciso -ou "circunciso feminina", como alguns denominam a prtica, mais incidente no mundo

muulmano, de mutilao do rgo genila feminino -, que tolerada por motivos


culturais; e, finalmente, s leis de anistia que beneficiaram os violadores dos direilos humanos e desempenharam relevante papel na transio para a democracia aps
o fim das ditaduras dos pases sul-americanos nas ltimas duas dcadas.]
Mas que tem recebido apoio em certa opinio contrria ao etnocentrismo, que cri
ticava ironicamente Finkielkraut, Laderrotadeipensamiento (trad. Jord), Barce
lona, 1988, p. 109-110, nos seguintes termos: "Que em uma determinada cullura

se infligem castigos corporais aos delinqentes, a mulher estril repudiada e a


mulher adltera condenada a morte, o testemunho de um homem vale como o de

duas mulheres, a irm s obtm a metade dos direitos sucessrios que cabem ao seu
irmo, se pratica a exciso - mutilao genital feminina -. os matrimnios mistos

If

104

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

a aplicao de normas penaisde outrosEstados,'com as quais se violam ou


restringem direitos humanos bsicos.18 De novo se observa que, inclusive
nesse mbito, a tendncia universalizao de qualquer modo favorece ao produzir-se de modo parcial - umprognstico global mais de expanso
do que de restrio do Direito Penal.
EXCURSO:

SOBRE A LIMITADA INFLUNCIA*


- SOBRE O LTIMO ASPECTO JDEXJptTA^mNS^

Anteriormente aludamos existncia de uma certa opinio voltada a


atribuir a inegvel expanso do Direito Penal exclusivamente a uma espcie
de perversidade estatal. As pginas anteriores trataram de realar que. muito
embora seja certo que o recurso ao Direito Penal, em certas ocasies, pode
constituir-se em expediente fcil ao qual os poderes pblicos recorrem para

fazer frente a problemas sociais de grande envergadura- que no podem ou


no querem resolver de outro modo -, se fazem presentes outros elementos
que transcendem em muito aquela opinio. Assim, mesmo havendo em v
rios casos reaes distintas da penal ou reaes penais de menor intensidade,
o que parece inegvel que a autocompreenso da sociedade em que vive
mos dirige demandas significativas de interveno punitiva ao Direito do

Estado. Que estas demandas em ocasies respondam a fenmenos de psico

esto proibidos e a poligamiaautorizada? Pois bem, o amor ao prximoordena


expressamente orespeito desses costumes. Oservodevepodergozardoknut: priva
lodelesignificaria mutilar seuser,atentarcontrasua dignidade humana, emsuma
dar mostras de racismo".

A nicaviaaqui, margemda bvia,de denegara extradionoscasoscm quese


solicitasse por parte do Estado cujas leis.penais violam direitos humanos, seria outra vez - o mesmo que sancionarao^govemantes de tal-Estado.-Gom q que^lenovo estaramos em uma universalizao expansiva do Direito Penal.

logia social sem base "real" no nesse ponto to decisivo. O decisivo que
tudo isso coloca o Direito Penal em uma posio singular. Por um lado, deve
aportar respostas funcionais, isto , que no obstam o funcionamento da so
ciedade tal como esta se autocompreende, evitando estalidos disfuncionais.
Contudo, por outro lado, tal no implica que o Direito Penal deva converterse no "porta-bandeira" das dernandas sociais mais conjunturais, superficiais,
ou meramente verbalizadas. Ao contrrio, nesse ponto que a concepo de
um Direito Penal funcional h de se fazer compatvel com uma vocao a
mais restritiva possvel da interveno punitiva. Para lanto, tratar-sc-ia, com
efeito, de proteger penalmente somente aquelas expectativas essenciais (as
sociadas ao ncleo da identidade normativa da sociedade) cuja desproteo
penal daria lugar a reaes disfuncionais, e na medida em que exista o risco
de que elas ocorram. No se mostra incoerente, portanto, a defesa de um Di
reito Penal funcional e a de um Direito Penal com vocao auto-restritiva.1
~m Cf. Jakobs, Norma, p. 44: "(...) o funcionalismo jurdico-penal est em perfeitas
condies para distinguir entre normas funcionais e normas intervencionistas":

106

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

LIMITADA INFLUNCIA DECERTAS CONSTRUES TERICAS

Isso nos leva a desmentir outra das freqentes atribuies de "culpa


bilidade" com respeito a expanso do Direito Penal que temos tentado ca
racterizar. Certamente, a importantecritica doutrinriadirigida proposta
que entende que a missodo Direito Penal o "asseguramento da vigncia

107

o do rol de proteo do Direito Penal. Mas insiste-se em que no cabe


atribuir idia de bem jurdico uma transcendncia que, desde logo, no

alcana o conceito tal como ele se forjou historicamente3 e tal como em


sua configurao atual.

das normas" por muitos feita como se esta constitusse o fator determi

Na realidade, a proposta que assinala ao Direito Penal a funo de


estabilizao da vigncia das normas essenciais no incide tanto no "al
cance" daquele como no modo de entender a misso (ou modo de operar)
do mesmo no mbito que previamente se defina como o seu prprio.6 As
sim, a referida doutrina no obriga sequer necessariamente a prescindir da

nante de uma concepo maximalista e carente de limites para o Direito


Penal, como a que tende a plasmar-se em nossos dias na legislao dos
diversos Estados.2 Com isso, nada obstante, se ocultam alguns dados fun
damentais: que a dominante teoria do Direito Penal de proteo de bens
jurdicos surgiu no sculo XIX com vocao ampliadora diante da teoria
de um Direito Penal protetor exclusivamente de direitos subjetivos (como

idiajdobemjurfdico, entendido como icorii^o contedo (dajegitimao)

t^^JP^^^^^^^P^^S^WrWaWny,qW,mqe p^s^^WaalTcB-^
o,a teoria do bemjurdico foi assumida inclusive pelos penalistas nacio-

mtffTds hm

to que impe uma perspectiva relativista, pois faz com que o contedo dessas
normas dependa da configurao concreta da sociedade de que se trate e,
portanto, exclui a introduo de critrios com validade universal e atemporal8(que, por outro lado, tampouco est em condies de aportar a doutrina
do bern jurdico).' Mas, firmado tal ponto de vista, na medida em que se

nal-socialistas da Escola de Kiel; que no possvel controlar lei penal


alguma sob a perspectiva de uma hipottica vulnerao do princpio de
exclusiva proteode bensjurdicos,3 seno somente (e no mximo) a par
tir do princpio de proporcionalidade. E que a ningum tenha ocorrido afir
mar que esse princpio no prevalea na hora de determinar as normas cuja

vignciadeve-seassegurar por intermdiodo Direito Penal. Em suma, aqui


no se nega que a persistncia na afirmao de que o Direito Penal deve
proteger exclusivamente bens jurdicos pode manifestar uma certa atitude

Sobre a relati vidade do mesmo, Tiedemann, S tand und Tendenzen von Strafrechtswis-

scnschafl und Kriminologie in der Bundesrcpublik Dcutschand, JZ. 19S0, p. 489 ss.

490:"(...) que os bens jurdicos so valores somente relativos, concretamente depen

dos autores4 propensa permanente reviso dos pressupostos de amplia-

dentes do respectivo sistema de dominao (unidades funcionais) e que, conseqen


temente, os efeitos disfuncionais (socialmente danosos) so diversos cm funo do

sistema global respectivo, no apenas tem se convertido cm questo fechada na dog


mtica penal, seno que, tambm para ojulgamento quanlo ao merecimento c neces
sidade de pena ao comportamento humano, isto , para a poltica jurdico-penal c a
reforma do Direito Penal, atinge um significado diretamente fundamental".
Um mbito cujadeterminab , como o prprio Jakobs reconhece, derivado da ado
o de um determinado ponto de partida poltico: cf. recentemente, Jakobs, t.Qu

ainda, na p. 49, sobrea ilegitimidade de determinados delitosde perigo abstrato.


[NT: Diversos autores brasileiros consideram os tiposde "perito abstrato"incom
patveiscom a orde constitucionalvigente,destacando-seDamsioEvangelista.de
Jesus e Luiz Flvio Gomes. Para o primeiro, Crimesde trnsito, So Paulo, Sarai

va, 1998, p. 5, "no so admissveis delitos de perigo abstrato ou presumido cm

nossa legislao". ,para o segundo, CTB: Primeiras notas interpretativas, artigo


publicado noBoletim doInstituto Brasileiro deCincias Criminais, n. 61,p.4-5,
Idz7J997),Jgisladrno podelegislar coma tcnicado tipo de perigoabstrato,
porquelIrfiplica "violaro princpio daofensividade, quecontacomassentocons
titucional indiscutvel".]

protege cl derecho penal: bienesjurdicos o Ia vignciade Ia norma? (trad. Cancio

Mlia), em Jakobs/Cancio, El sistema funcionalista dei derecho penal. Ponencias

presentadas enelIlCuroTntenlc^inaldeD
Ainda que, na concepo de Jakobs, isso seja certo somente para uma parte das

121 Reciprocamente, Lesch, Der Verbrechensbegriff. Grundagen einerfunktionalen

normas penais. Cf. a convincente exposio c ponderada crtica de Peiaranda/

Revision, KOIn etc, 1999, p. 182-183, nota 45, interpreta que a causa docrescimento desarrazoado do Direito Penal que se manifesta nas sucessivas leis de luta
contra determinados fenmenos deliti vos (Kampfgesetze) se acha precisamente na

Surez/Cancio, Consideraciones sobre Ia teoria de Ia imputacin de Gnther Jakobs.


em Jakobs. Estdios de derecho penal (trad. Penaranda/.Sure//Cancio). Madrid.
1997, p. 36-39.

dissoluo, prpria das teorias preventivas clssicas, da diferena enire Direito


Policial e Direito Penal, assimcomo na instrumentalizao do Direito Penal para
obter genunos fins de Direito Policial.

"' Pois, uma vez criado um preceito penal, em geral no ter custado muito definir
qual o bemjurdico protegido pelo mesmo. A intensaatividade da doutrinaespa
nholacomrelao aosnovostiposdo Cdigo Penalde 1995 constitui umexemplo
especialmente prximo a esse respeito...
'*' Embora pouco mais que uma atitude.

justamente emrelao aesseaspcclo quesetoma plausvel uma crtica atalmodelo,


na medida cm que no reconhece critrio de legitimidade/ilegitimidade algum trans
cendente ao sistema de que se trate, nem sequer a partir dos direitos fundamentais
da pessoa.
Mssig, Schutz abstrakter Rechtsgter undabstrakter ReclUsgterschutz, Frank
furt. 1994, p. 145-146: "A configurao da sano, sua severidade, assim como,

cm geral, a necessidade de ter que responder com uma pena e no permitir o recur
so a outros mecanismos de processamento, devem ser determinadas a partir da

108

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

CIM1TADA INFLUNCIA DECERTAS CONSTRUES TERICAS

109

indica quea determinao das normas passveis de proteo - e concreodos processos deriminalizao - de competncia exclusiva dapol

ciasjurdico-penais-de referidas normas. Mas, nesse ponto,os problemas

ticajurdica, no se lhe pode atribuir uma orientao consubstancialmente

daquela em que incidem sobre a teoria dominante acerca do bem jurdico


como objeto de proteo do Direito Penal. Tais problemas so, em primei
ro lugar, a indefiniodo critrio em virtude do qual se determina que cer

"reacionria", nem "esttica", nem "conservadora".10

A perspectivaanterior realmente no se lhe pode negar consistncia,


que por sua vez no tem sido na prtica- como antes indicado - a principal

caracterstica do conceito de bemjurdico. Comefeito, a mesma parte de


queaoDireito Penal nocompete - nemtampouco possui a fora paratan
to - transformar os princpiosde organizaoda sociedade; por isso se re
chaa de modo amplamente majoritrio a denominada funo promocio
nal do mesmo. O qu&oconee fato que a Direito Penal reflete a ordem
-social,de maneira que sua legitimaoderiva da legitimidade das normas
cuja vigncia assegura. Outro Direito Penal distinto, necessariamente dis

funcional, simplesmente noseria vivel. O que, sim, possvel e desej


vel que.emmeio a tudoque no sejadisfuncional ao sistema (marco cujo
abandono seria, ademais, o germe do desaparecimento do modelo jurdi
co-penal existentee suasubstituiopor outro funcional ao sistemasocial),
dopontc de vista do Direito Penal se introduzam os mximos elementos de

racionalidade." Isso conduziria no somente a deslegitimao das normas


contidas no ordenamento jurdico-penal positivo que no respondam, seja
por insuficincia, seja por excesso, s necessidades que surgem de autocompreenso social,12 ou, mais ainda, discusso acerca da maior ou me

nor legitimao de umas opes normativas perante outras, todas elas in

cludas nocampo do "nodisfuncional". Umextremo sobreo qual, segun


do entendo, certo que o funcionalismo no se aprofundou tantd quanto
seria preciso.

Uma vez firmadas as premissas anteriores, cabeacrescentar que, no


meu entender, a adoo da teoria que centraliza a funo do Direito Penal

na proteo da vigncia das normas noimplica na eliminao do esforo


-emproHe uma legitimao material daproteo -associada a conseqn-concreta configurao da sociedade, isto , " sie sind Produkt der 'normativen

Verstandigung' in einer konkreten Gesellschaft und damit abhngig von der


normativen Kriterien der Identitat dieser Gesellschaft".

'"" Ao que caberia acrescentar que, em um momento em que odinmico caexpanso


da legislao penal e a motorizao dos processos de riminalizao, provavel
mentea manuteno da ordem punitivapreexistente seja a melhordas opes.
"" Creioquesemovem em umalinhaprxima Penaranda/Surez/Cancio, emJakobs,
Estdios, p. 37 e ss.

,m Mssig, Schutz abstrakter Rechtsgter und abstrakter Rechtsgterschutz, Frank


furt, 1994, p. 167: "Die matcrielle Legitimation von Straftatbestanden bedeutct
eine Aktualisierung der Identitatskriterien der konkreten Gesellschaft".

que afetam a proposta de Jakobs o fazem em medida no muito distinta

tas normas pertencem ao ncleo da identidade normativa da sociedade (isto

, na outra terminologia, a indefinio acerca de quais sejam exatamente

os bensjurdico-penais). Em segundo lugar, a indetermi naodos elemen


tos que ho de concorrer em uma dada conduta para desestabilizar tais
normas (isto , a falta de concreo da teoria da proteofragmentria). E,
em terceiro lugar, a ausncia de um critrio claro acerca do porqu de res
ponder a tal desestabilizao (leso) precisamente com umapena concreta
(o que, alis, afeta igualmente ambas as propostas).
Sob a perspectiva do delito como leso da vigncia da norma, a busca
dos critrios nucleares de identidade da sociedade que se plasmariam nas
expectativas normativas essenciais, assim como dos critrios de sua tangibilidade mediante condutas concretas, acaba projetando-se sobre a consti
tuio poltica do sistema social de que se trate. Isso materialmente sa
tisfatrio e, ademais, concorda com o dado formal-prtico de que, nos sis
temas do constitucionalismo moderno, somente podem impugnar-se pre
ceitos penais quando resultam inconstitucionais por defeito ou por exces

so.14 Se no se d nenhum nem outro, nos encontramos no campo da pol


tica criminal defensvel, mais ou menos plausvel, mas em todo caso no
radicalmente impugnvel. Que isso no seja demasiadamente preciso ou
que no oferea argumentos concretos sobre quais so as expectativas nor
mativas que devem ser asseguradas recorrendo pena e no mediante ou

tros meios,15 no, em realidade, umdficit especfico dessaproposta, seMssig, Schutz abstrakter Rechtsgter, p. 167: "A questoacerca da legitimao
de determinadas normas jurdico-penais se refere aos princpios constitucionais
como critrios normativos 'juridificveis' da identidade de uma concreta socieda
de, sejam tais princpios simplesmente postulados ou j institucionalizados". Con
vm indicar que isso no implica a adoo da teoria do "ancoramento constitucio
nal dos bens jurdicos" (Bricola), que j foi superada por sua prpria vagueza ou
incapacidade explicativa; com efeito, junto ao catlogo de direitos fundamentais,
seriam determinantes nesse ponto os critrios organizativos essenciais.

Por isso nd estou de acordo com a conclusode Mssig. Schutz abstrakter Rechts
gter, p. 205, de que a funo do bemjurdico na concepo expressada c exclusiva

mente dogmtica e nocrtica, poltico-criminal. certoqueMssig parece utilizar


o teimo dogmticano sentido de interna ao sistemajurdico e, portanto, isto valeria
para uma teoria constitucional. Mas tal terminologia no est de acordo com a com
preenso que se tem usualmente dessaquesto. No em vo, uma das mais relevantes
teorias crticas do bem jurdico tem sido a de orientao constitucionalista.
E porqu. .

110

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

no que, novamente, poderia atribuir-se a todas as teorias da incriminao


distintas de uma personalista-radical do bem jurdico, que somente permi
tisse proteo penal (ao menos com penas privativas de liberdade) dos bens
pessoais essenciais, e de uma concepo da ofensividade estreitamente li
gada ao harmprincipie (princpio do dano).
Dessa forma, parece que a objeo fundamental que caberia dirigir a
Jakobs se centra em que, diante uma determinada norma cuja vigncia se
protege em uma lei penal, sua proposta dispensa o esforo de busca de um
bem (realidade valorada positivamente) jurdico-penal que a respalde; pu
que seu modelo facilita a afirmao de que uma determinada conduta ps
em xeque a norma, diante do que seria necessrio constatar para afirmar
-que houve leso ou colocao em perigo relevante do bem correspondente.
Mas nenhum nem outro parecem suficientes para uma atribuio de co-

responsabilidade na expanso do Direito Penal. certo que a determina


o do que pertence ao ncleo da identidade normativa de uma certa socie

dade no evidente assim sem mais:16 aqui cabe, pois, inclusive no campo
de perspectivas funcionalistas, um debate jurdico-poltico, nao em ltimo
lugar, porque a identidade normativa de uma sociedade nem esttica, nem
pacfica, nem nica, seno dinmica, controvertida e plural. De modo que
surgir sempre o debate acerca de se a resposta escolhida pelo legislador a do Direito Penal - como meio de estabilizao de uma determinada nor
ma correta ou no. Por outro lado, tampouco evidente que uma dada
conduta desestabilize a norma em questo, tornando-se merecedora de uma
pena: aqui a discusso teria que abarcar, por exemplo, casos como os de
tentativa inidnea (em suas diversas variantes), as infraesde muito pou
qussima relevncia (assim, os casos de bagatela nos delitos patrimoniais)
ou os ilcitos de acumulao ou repetio.17 Enfim, resulta mesmo assim
questionvel que somente uma concreta opo punitiva - precisamente a
escolhida pelo legislador - cumpra a funo dessa estabilizao pretendiPor certo que a falta de um esludo profundo sobre os elementos da identidade

normativa da sociedade e, em concreto, do que nuclear na mesma e o que no o

LIMITADA INFLUNCIA DE CERTAS CONSTRUES TERICAS

111

da; se a identidade normativa dinmica, plural e controvertida, apresentar-se-o imediatamente opes alternativas de tipificao e sano penal.
Com o anteriormente mencionado se quer afirmar, portanto, que a discus
so poltico-criminal sobre o que pertence ao ncleo da identidade norma

tiva de uma determinada sociedade (em permanente mudana), a discus


so acerca dos pressupostos da desestabilizao de tal ncleo, assim como
sobre o que necessrio para estabilizao das normas que o integram, se
acha absolutamente aberta. Qui se encontre ento no "deve" de Jakobs o

rechao de qualquer critrio complementar ao da "funcionalidade" (e que


seria operativo no campo do "no disfuncional") como reitor do debate sobre
a legitimao das normas das reaes a sua desesiabilizao. Mas isto
tem uma importncia relativamente escassa para essa atribuio de "res

ponsabilidade cientfica" que tem sido um lugar comum. De resto, signifi


cativamente, as posies concretas de Jakobs enquanto ao alcance do Di
reito Penal, dos delitos e das reaes perante eles, no resultam substan
cialmente distintas das posies de outros autores que permanecem vincu
lados a uma viso clssica do delito como "leso de um bem jurdico".18
Inclusive resultam menos extensivas em alguns pontos.
Assim, em ltima instncia, essa perspectiva deveria ser discutida an
tes de tudo sob a ptica de uma concepo universalista-ontolgica acerca
do bem jurdico-penal e daquilo que, ao contrrio, de nenhum modo poderia
constituir objeto de proteo penal. Essa , em todo caso, a crtica que, junto
com as ponderaes anteriores, aqui subscrita.19 Mas parece claro que, ao
menos no que concerne aos processos atuais de riminalizao no Ocidente,

a discusso se encontra de momento em um mbito de disposio estrita


mente normativo que no se v afetado por tais conceitos-limite. Em qual
quer caso, o aludido acima deve ter ensejado a constatao de que a percep
o crtica do processo de expanso do Direito Penal no resulta em absoluto
incompatvel com a sua defesa de um modelo funcional. Muito ao contrrio,
s consideraes efetuadas deve acrescentar-se, para concluir, que referido
modelo abre a porta a consideraes crticas sobre a possibilidade de uma
disfuncionalidade por excesso de punio que no so nada desprezveis.

, me parece um importante dficit que, at hoje, segue obstruindo a teoria do Di


reito Penal de Jakobs.

Em relao aesse ponto, poderia parecer que, dada uma determinada conduta, mais

fcil sustentar que ela questiona a vigncia da norma (que afeta a confiana da popu
lao nessa mesma norma como critrio de orientao vinculante), que afirmar que
a mesma lesiona ou pe em perigo um bem jurdico. Em outras palavras, poderia
pensar que, se a referncia a vigncia da norma, fatos com menos consistncia ob
jetiva ou menor relevncia quantitativa podem ser considerados desestabilizadores
quando, sob a perspectivado bem jurdico, caberia negar sua "ofensividade" (lesividade ou periculosidade). Sem embargo, a realidade que a teoria da proteo frag
mentria de bens jurdicos, nesse ponto, tampouco tem sido especialmente "crtica".

Isto assim porque a teoria moderna de afetao de um bem jurdico tem se distan
ciado radicalmente do modelo liberal associado ao liarmprincipie (princpio do dano).
Mas a mesma incide principalmente sobre a crescente desprotco jurdico-penal
dos direitos fundamentais da pessoa, cujo conceito sofre uma reelaborao assen
tada exclusivamente sobre os interesses da economia.

A "ADMINISTRATIVI2AAO" DO DIREITO PENAL

MUDANAS DE PERSPECTIVA:

A "ADMINISTRATIVIZAO"
DO DIREITO PENAL*
SUMARIO: 5.1 Introduo - 5.2 Mais que uma anedota: o paradig
ma dos Kumulationsdoikte (ou "delitos de acumulao") - 5.3 A pro
teo penal do "Estado da preveno" 5.4 A gesto dos riscos de
origem pessoal e a neutralizao no Direito Penal atual.

5.1

Introduo

O conjunto de fenmenos sociais, jurdicos e polticos comentados


nos apartados anteriores vem experimentando no Direito Penal um ac

mulo de efeitos, que configuram o que convencionamos chamar "expan


so". A algumas das manifestaes da "expanso" j se fez aluso exemplificativa anteriormente, como a flexibilizao dos princpios polticocriminais ou das regras de imputao. Em outras manifestaes, em parti
cular as relativas ao incremento e ampliao das sanes, no nos fixare
mos demoradamente.1

Como sabido, entretanto, a modificao da prpria estrutura e do


contedo*material dos tipos penais a sua primeira expresso. Assim, a
combinao da introduo de novos objetos de proteo com antecipao
das fronteiras da proteo penal vem propiciando uma transio rpida do
modelo "delito de leso de bens individuais" ao modelo "delito de perigo
(presumido) para bens supra-individuais", passando por todas as modali
dades intermedirias.2 Os legisladores, por razes como as expostas, pro
mulgaram e promulgam numerosas novas leis penais, e as respectivas rationes legis, que obviamente no deixam de guardar relao - ao menos
indireta - com o contexto ou com as condies prvias da fruio dos bens
jurdicos individuais mais clssicos, so elevadas de modo imediato a con
dio de bens penalmente protegveis (dado que esto protegidos).Assim,
junto aos delitos clssicos, aparecem outros muitos, no mbito socioeconmico de modo singular, que recordam muito pouco aqueles. Nesse pon
to, a doutrina tradicional do bem jurdico revela - como mencionado ante
riormente - que, diferentemente do que sucedeu nos processos de despenalizao dos anos 60 e 70, sua capacidade crtica no campo dos processos
de riminalizao como os que caracterizam os dias atuais - e certamente
o futuro -r sumamente dbil.3

A proteo penal do meio ambiente um dos exemplos mais claros


dessa tendncia. Com efeito, provavelmente poucos negaro que a prote
o do meio ambiente deve constituir um dos princpios organizacionais
fundamentais de nossa civilizao, seno o bsico.4 Certamenle, o meio
ambiente constitui por antonomsia o "contexto" de bens pessoais do m
ximo valor. Portanto, o ordenamento jurdico em seu conjunto tem diante
de si um desafio essencial, na linha de garantir o que alguns caracterizam
como "desenvolvimento sustentvel". Nada obstante, temerrio situar o

Direito Penal n vanguarda da "gesto" do problema ecolgico em sua

Cf. Paazzo, Legislazione penale, Dizionario storico deli'Itlia imitei. Roma/Bari,

vista como fundamento principal da peta. Tome-se como exemplo a afirmao de


Santiago Mir Puig. Derecho penal - Parte general, 5.ed.. Barcelona, Reppertor.
1998, p. 56, no sentido de que, "em relao aos delinqentes convictos, polticos,
terroristas, no cabvel a tentativa de persuaso pela fora de um tratamento.
Ademais, em um Estado democrtico, a ressocializao nunca deve ser obtida con

Bongiovanni/Tranfaglia, 1996, p. 30.


Apesar de que inegvel que a evoluo histrica do Direito Penal se define por
uma progressiva diminuio do rigor das sanes que impe, na sociedade da in
segurana se observa, de modo qui passageiro, mas em todo caso claramente
perceptvel, uma orientao no sentido do incremento das sanes e, ainda assim,

a sua execuo rigorosa. A mesma insegurana determina, aparentemente, o defi


nitivo abandono de teses ressocializadoras e a primazia dos aspectos de preveno
especial negativa, isto , de intimidao individual e neutralizao. Tudo isso em
um contexto defensista, expresso do claro assentamento de polticas de "lei e or
dem". [NT: De fato, como observa Antnio Garca-Pablos de Molina, Criminologia
- Unaintroduecin a susfundamentostericosparajuristas, 3. ed., Valencia, Tiram
lo Blanch, 1996. p. 65-66, desde os anos 70 vem se formando na doutrina um con
senso em tomo da idia de que a ressocializao utpica c por isso no devesr

113

tra a vontade do condenado".]

(:>

Sobre a evoluo, com um juzo positivo, Schncmann. Consideraciones criticas


sobre Ia situacin espiritual de Ia cincia jurdico-penal alemana (trad. Cancio
Meli). Bogot, 1996, p. 28 e ss.

'" muito claraa caracterizao de Moccia, DeIatuiela de bienes a Ialutelade fun


ciones: entre ilusiones postmodemas y reflujos ilibcralcs (trad. Ragus), Poltica
criminal y nuevo derecho penal, Barcelona. Silva Snchez, 1997, p. 113 c ss.

'"

Segundo a frase de Al Gore, citado por Ulrich Beck. Die Erfindung des Politischen,
Frankfurt, 1993, p. 144-145: "Menschhcitsprojekt der Rettung der Umwelt".

114

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

globalidade.5 Isso, ainda que seja reiterada por alguns a necessria contextualizao do meio ambiente, isto , a idia de que o meio ambiente no
merece proteo penal enquanto tal mas somente enquanto condio ne
cessria para o desenvolvimento da vida humana.6 Pois, afinal, se tornou
majoritria a tese de que neste, como outros bens supra-individuais, a refe
rncia aos interesses individuais que se vem contextualizados por aqueles
mera ratio legis, no sujeito a comprovao quando aplicado o tipo ao
caso concreto. Em outras palavras, o protegido simplesmente o contex
to,7 com o que se assenta progressivamente a tendncia de provocar a inter
veno do Direito Penal to logo seja afetado um certo ecossistema em
termos que superam os standards administrativos estabelecidos.

De fatOi essa orientao proteo de contextos cada vez mais gen


ricos (no espao e no tempo) da fruio dos bens jurdicos clssicos leva o
Direito Penal a relacionar-se com fenmenos de dimenses estruturais,
globais ou sistmicas, no que as aportaes individuais, autonomamente
contempladas, so, ao contrrio, de "intensidade baixa". Com isso, tem-se

produzido certamente a culminao do processo: o Direito Penal, que rea


gia a posteriori contra um fato lesivo individualmente delimitado (quanto
ao sujeito ativo e ao passivo), se converte em um direito de gesto (puniti
va) de riscos gerais e, nessa medida, est "administrativizado".8 Vejamos o
que se quer indicar com tal expresso.
"' Como reala Seelmann, Rechtsphilosophie, MUnchcn, 1994, p. 200 e ss, discut
vel que uma tica c um direito orientados idia de liberdade e autonomia sejam
capazes de garantir os interesses ecolgicos das geraes presentes e futuras. E,
no obstante, no se pode deixar de reconhecer que no caso do Direito Penal a fun
damentao na responsabilidade individual inevitvel.
t6> O bemjurdico meio ambiente se entende, assim, como o conjunto de fundamentos"
--naturais-elenientares da vida do homem: Steindorf, em Jescheck/Russ/Willms

(trsg.),LepzlgerKommeniarzumStGB, 10.ed.,tomo7, Berliri/NwYork, 1988,

'"

n. marg. 9 prvio ai pargrafo 324. Como sustenta Arth. Kaufmann, Gibt es Rechte
der Natur,?, en Festschrift fr G. Spendel zum 70. Geburtstag, Berlin-Ncw York,
1992, p. 59 e ss, 72-73, o tema no de direitos da natureza, seno de deveres dos
homens perante ela, "um Sorge des Menschen um die Natur, das heiBt die Sorge
um sich selbst, die Sorge um die Menschen, die nach uns kommen werden...",
A tendncia a "estabelecer mbitos de proteo que se configuram como contor
nos do que originariamente justifica a regulao jurdica de que se traia" na legis
lao administrativa setorial destacada por Esteve Pardo, Tcnica, riesgo y derecho,
p. 78 (o texto entre aspas de minha autoria).

"' Aludecriticamente "administrativizao"do Direito PenalMir Puig, Bienjurdico


y bien jurdico-penal como limites dei ius puniendi. Estdiospenalesy criminolgicos

XIV, Santiago de Compostela, 1991, p. 203 e ss, 213, como expresso de uma prima
zia excessiva das perspectivas de ordem coletiva sobre a grave afetao individual.
J em Mir Puig, Sobre ei principio de intervencin mnima dei derecho penal en Ia

A "ADMINISTRATIVIZAO" DO DIREITO PENAL

115

Como sabido, as teses clssicas (ou do aliud) distinguiam entre il


cito penal e ilcito administrativo, atribuindo ao primeiro o carter de leso
eticamente reprovvel de um bem jurdico, enquanto o segundo seria um
ato de desobedincia tico-valorativamente neutro.'' Posteriormente, toda
via, foi se consolidando como doutrina amplamente dominante a tese da
diferenciao meramente quantitativa entre ilcito penal e ilcito adminis
trativo, segundo a qual o caracterstico desse ltimo um menor contedo
de injusto.

Como resumo desse ponto de vista, pode-se citar Welzel,10 quando


observa: "A partir do mbito nuclear do criminal deflui uma linha contnua

de injusto material que certamente vai diminuindo, mas que nunca chega a
desaparecer por completo, que alcana at os mais distantes ilcitos de

bagatela, e inclusive as infraes administrativas (Ordnungswidrigkeiten)


esto a (...) ela vinculados".

A perspectiva que se centra somente no injusto e sua conformao


para distinguir o mbito do penal e do administrativo , a meu juzo, err
nea. Por isso era errnea a teoria clssica de base tica. Mas tambm resul

ta incompleta a moderna teoria da diferenciao (meramente) quantitati


va. Com efeito, o decisivo da referida diferenciao no (somente) a conreforma penal, Revista de Ia Facultad de Derecho de Ia Universidad de Granada,
Homenaje ai Prof. Sinz Cantero, 12, 1987. tomo I, p. 243 e ss, 248-249, reivindi
cando uma diferena qualitativa para a regulao penal, que a distancie do interven
cionismo estatal que se expressa na legislao administrativa. Ambos os trabalhos
esto contidos em Mir Puig, El derechopenal en ei Estado social y democrticode
derecho, Barcelona, 1994, p. 151 e ss, 159 c ss.

Nesse sentido Gqldschmidt, Das Verwaltungsstrafreclu, Berlin, 1902, p. 539 e ss,


548, 576, para quem ao Direito Penal compete proteo de bens individuais, en
quanto administrao corresponde assegurarbns coletivos, o bem-estar coletivo;
Enky^olf^DieStellirgderVerwltngsdlikilm^
R. v. Frankzum 70. Geburtstag, tomoII.Tbingen. 1930, p. 516c ss. 525,565; tam

bm Ebcrhard Schmidt, Das neue westdeutsche Wirtschaftsstrafrccht, Tbingcn,

195, p.20e ss. Atualmente, por exemplo. Kindhduser, acerca dalegitimidade dos
delitos de perigo abstrato no mbito do Direito Penal econmico, em Havia un Derecho

penal econmico europeo. Jornadas en honor dei Prof Klaus Ticdcmann. Madrid,

1995. p. 441 e ss. 442. em que alude idia do reprovao, assim como pena. en
quanto expresso de uni fracasso pessoal, como critrios de diferenciao.
Welzel, Der Verbotsirrtum im Nebenstrafrecht. JZ, 1956, p. 238 e ss, 240. Cf. cm
nossa jurisprudncia recente a STS 3.a.secc. 5.a.de 09.04.1996 (Lu Ley 6926): "A

teoria geral do ilcito, como supraconceito que compreende lanto o penal como o
administrativo, estabelece que o poder saneionador da administrao h de exerci
tar-se ajustando-se aos princpios essenciais inspiradores da ordem penal, j que
dito poder tem como suporte terico a negao de qualquer diferena ontolgica
entre sano administrativa e pena".

move em uma linha prxima a construo de E. A. Wolff, Die


n Kriminalunrccht zu ahderen nrechtsformen, cm Hassemer

rativas.

estos paraIareforma dei sistema de sanciones), Estdios sobre Ia


spaiiola. Homenajeal Prof. Eduardo Garcia deEnterra, tomo III,
.2.529 e ss,2.536: as diferenas entre injusto penal c administra
icas, nem tampouco meramente quantitativas: sohistrico-cultu-

rxima semanifesta Toro Lpez, Injusto penal einjusto adminis

a estrutural" ou "sistmico").12

l pessoalmente a um sujeito determinado, seno que o


viso macroeconmica ou marossocial (as "grandes ci

ta aqui do risco concreto, como risco em si mesmo rele

e, epor isso tipifica infraes esanciona sob perspectivas

o. Seuinteresse reside naglobalidade do modelo, nosetor

a ordinria gesto da administrao. Assim, tambm cabe


ireito sancionador decondutas perturbadoras de modelos

omo j mencionado, o Direito Administrativo sanciona-

qualitativa entre Direito Penal e Direito Administrativo

otivo, qui proceda, em suma, introduzir algum gnero

egida por critrios de oportunidade e no de legalidade).

itrios de Iesividade ou periculosidade concreta, seno que


lmente atender aconsideraes de afetao geral, estats
, no tem por que ser to estrito na imputao, nem sequer

determinado modelo degesto setorial). Por isso no tem

dividual de um injusto prprio. Osegundo persegue aor


o geral, de setores da atividade (isto , oreforo, mediante

segue critrios de Iesividade ou periculosidade concreta e

O primeiro persegue a proteo debens concretos emca

eguem, respectivamente, o Direito Penal e o administrati-

os critrios utilizados para sua imputao.


er, odecisivo aqui volta aserocritrio teleolgico: afina

do, na forma de entender aiesividade de uma eoutra classe

ao penal", convergem favoravelmente idia de que pro


uma perspectiva de diferenciao qualitativa que h de ter

ercusso comunicativo-simblica daafirmao deque con

njusto, seno os critrios desde os quais se contempla, os


putao desse injusto e as garantias de diverso signo (for
is) que rodeiam a imposio de sanes aomesmo. A esse
ente que a sujeio a um juiz uma diferena qualitativa
ossibilidade de que administrao imponha sanes priva
de. Tais garantias especiais, que rodeiam openal eque tm

A EXPANSODO DIREITO PENAL

a abstrao do perigo, sendo este um dado meramente estats

"4). Da tr razo Toro Lpez, Homenaje ai Prof Garcia de E


. quandoprope a descriminalizao dos deiitosde perigoabst

sanoadministrativa de umdeterminado fato. Paraisso(p.2.5


critrio(dinmico c histrico-cultura!) do significado do bemjur
queestimomuito maisdiscutvel -ao da significao lico-soci

"" Por isso, Toro Lpez, Homenaje ai Prof. Garcia deEnterra. I


que necessrio proceder a umavalorao sobre o merecimento

Verhaltnis zur staatlich verbundenen Gemcinschaft". Cf


Strafrecht AT, Berlin, 1997. p. 30 e ss.

in ihren Beziehungen zur brgerlichen Ge.sellschali. son

(Hrsg.), Strafrecluspolitil, Frankfurt. 1987, p. 137 e ss.


Ordnungswidrigkeiten gehl es niclu mehr um das Vcrhltnis de

constatvel nacondula emvirtude deumjuzoexanteP Si


presumido, perigo estatstico ou -ainda melhor - perigo gl

concreto, nem perigo abstrato entendido como perigo r

do Direito Penal, uma sano exiniuria tertii. Nela no h


dade de introduzir elementos de Iesividade concreta: nem

Naturalmente, talpergunta (puramente genrica, estat


seu sentidosob perspectivas de gestode umdeterminado
trfico de veculos, o da possede armasde fogoou o do d
Mas inadmissvel comocritrio para imputao penaldc
um determinado sujeito, pelo concreto significado da con
nha realizado; pois uma sano assim fundamentada no d

fosse considerada lcita?".

nientes neste setor de atividade realizassem a conduta


ademais, uma sria probabilidade de que muitos del

minado gnero de condutas que viesse a ser consider


tras palavras, a pergunta-chave "o que aconteceria s

tio,que dispensa uma valoraodo fatoespecfico, re


uma valorao acerca de qual seria a transcendncia g

te o Direito do dano cumulativo ou, tambm, do dano

menos tecnocrticos, paia a boa ordem do setor de ativid


Nessa medida, o Direito Administrativo sancionad

rio, maisque tudo, que o gnero de condutas represente,


cos, um perigopara o modelo setorial de gesto ou, se se

cuo dosilcitos, seno porpuros critrios deoportunida

Administrativo sancionador no seoriente por critrios de

Do mesmomodo, tampouco parece haver bices a aceita

tal razo tampouco necessria umaanlise de Iesivida

Precisamentepor ser essa sua perspectiva prpria, o


tivo sancionador no precisa, parasancionar, que a cond
mesma concebida, sejarelevantemente perturbadora deu

A "ADMINISTRATIV1ZAO" DO DIREITO P

118

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

Essa diferena substancial, e explica, em primeiro lugar, que a tipi


ficao de infraes administrativas, ainda que pretenda certamente cum

prir funes de proteo social - e de fato as cumpram desde essa pers


pectiva global, macroeconmicaou macrossocial -, muitas vezes somente

adquire referido tom material se as infraes se contemplam em conjunto.


Em contrapartida, contempladas uma a uma revelam-se, certamente, for
mais, isto , muitas vezes nem sequer de perigo abstrato, seno de mero
perigoglobal, estatstico, presumidoetc.

Tais afirmaes podem ser ilustradas com mltiplos exemplos:


a) O limite da infrao administrativa em matria de trfico de ve

culos de 0,5 mg de lcool por litro de sangue, segundo anormativa espa


nhola. Obviamente, tal limite, ou inclusive um inferior, pode estar plena

mente justificado sob perspectivas globais deordenao dosetor, inclusive

com base em dados estatsticos. Desde logo, a maioria das pessoas repre

senta um perigo para a circulao se seu sangue apresenta essa concentra


o de lcool. Mais ainda, em termos de gesto administrativa do riscoda
circulao - reduo das enormes cifras anuais de mortes nas estradas -

pode ter inclusive sentido o limite absoluto de 0 mg de lcool por litro de


sangue, cuja superao conduziria ainfrao administrativa. Mas, vejamos,
tal critrio porsi s no operativo no mbito jurdico-penal. Pois a no
-interessa o aspecto estatstico, seno se a pessoa cuja conduta estsobexa

me judicial ps realmente em perigo bens jurdicos ou no. E aqui a apre


ciao estatstica pode somente constituir uma presuno contra reo, aqual,

em princpio, no constitui base suficiente para imputao.NTI

,NTI> Apropsito desse tema, oSupremo Tribunal Federal recentemente extinguiu in

tensa polmica instaurada com aedio daLei 9.503, de 23.09.1997, que instituiu
djgojte Trnsito Brasileiro, O Informativo doSTF'den. 230, de 28.05 a

I.o.06.200I, tornou pblica adecisodamais altacortedejustiado Brasil, profe

rida no RHC 80.362-SP, acatando a tese, tambm defendida por este tradutor, de

A "ADM1NISTRATIVIZAAO" DO DIREITO PENAL

119

b) Um segundo exemplo pode ser encontrado no mbito tributrio. Uma


nica fraude tributria, ainda que seja de mais de 15 milhes de pesetas (caso
espanhol) - que o que se julga no mbito penalNT2 - no pe realmente em
perigo relevante o bem jurdico, j se entenda este no sentido do patrimnio
da Fazenda Pblica, j no das funes sociais dos tributos. O perigoso seria
aqui o efeito acumulativo. Logo, no a conduta individual a lesiva, seno
sua acumulao e globalizao. Sob perspectivas de Iesividade concreta, no
h base para a interveno penal, ainda que o significado global, setorial do
"gnero" de condutas, possa justificar claramente a interveno do Direito
Administrativo (e isso a partir de uma fraude de pouca monta que, multipli
cada pelo nmero de contribuintes, poderia j comear a ter um enorme sig
nificado: assim, uma fraude por contribuinte de dez mil pesetas- equivalen
te a R$100,00 -, multiplicada por uns 25 milhes de contribuintes, daria a
enorme cifra global de 250 bilhes de pesetas (ou 2,5 bilhes de reais). O que
implica que, obviamente, a fraude de somente 10.000 pesetas deva ser con
siderada ilcito administrativo e sancionada."

c) Um terceiro exemplo pode ser extrado da proteo do meio ambien


te. Os resduos de uma empresa - de apenas uma -. por muito que superem
amplamente os graus de concentrao de metais pesados estabelecidos na
normaliva administrativa, no tm como colocar em perigo - por si ss - o
equilbrio dos sistemas naturais. Se somente se tratasse dos resduos de uma

empresa,no existiria problema ambiental. O problema se deriva da genera


lizao de resduos com certos graus de concentrao de metais. Nessa me
dida, lgico que sob a perspectiva global do Direito Administrativo sancio

nador se considerem pertinentes a interveno e a sano. Pois o somatrio


de resduos teriaalis, tem - um inadmissvel efeito lesivo. Mas, novamen

te, no se mostra justificvel a sano penal da conduta isolada que. por si s,


no coloca realmente em perigo o bem jurdico que se afirma proteger.

: d) Um quarto exemplo, em matriade entorpecentes, poderiaser dado


pelos casos em que a quantidade com a qual se trafica no tem, por si mes-

que o art. 309 do CTB revogaraa primeira parte do art. 32 da Lei das Contraven

es, tornando cxigvel a constatao da ocorrncia de "perigo concreto" como


conseqncia da conduta descrita no tipo respectivo. No "voto vista" que provo

. buies. no particular, de Luiz Flvio Gomes. Luiz Otvio de Oliveira Rocha c


Luiz Vicente Cernicchiaro.

coua mudana do entendimento anteriordo STF sobrea matria, da lavrado Min.

Seplveda Pertence, constou oseguinte:"(...) Testemunha Ruy de Barras Monteiro


- de notria contribuio intelectual elaborao do Cdigo, como assessor do

(NT!, o cdigo pcnal espanhol, de 1995, adotou o critrio do valor monetrio para
diferenciaro ilcito administrativo do penal relativamente aalguns tipos. Somente
as fraudes tributrias superiores cifra citada - que corresponde a aproximada

relator da matria no Senado Federal -, com relao ao art. 309, que 'aintegrao
do tipo, dependentemente de produo de perigo concreto, resultou de proposta de
substitutivo do Senado Federal, ao contrrio do que preconizara aComisso Espe

cial daCmara dos Deputados'". E explica qu a soluo atendeu, de um lado,


opo de elevar a crimes "todos os delitos pertinentes (ao trnsito), inexistindo,
assim, a dicotomiacrime-contraveno" e, deoutra banda, repulsa doutrinria
riminalizao de fatos geradores de perigo abstrato. Lembra apropsito as contri-

mente quinze mil reais - configuram infraes penais; as demais so ilcitos ad


ministrativos.

<151

Obviamente, parece redundante observar que. em matria tributria, o lato de


que uma Iesividade relevante derive s da acumulao de aes individuais no
tem se constitudo em obstculo para a incriminao das fraudes de mais de 15
milhes de pesetas.

120

A "ADMINISTRATIVIZAO" DO DIREITO PENAL

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

ma, expresso capaz de pr em perigo a sade pblica (por isso tem sentido

distinguir entre o pequeno traficante e o grande traficante!). Aqui tambm


o decisivo para sano seria a proteo de um determinado modelo de ges
to da sade pblica e no o desvalor da ao isoladamente considerada.
e) Enfim, caberia aludir, como quinto exemplo, ao da lavagem de di
nheiro, como delito contra a ordem econmica. Pois um'ato de lavagem
que ponha em perigo, por si s, a ordem econmica h que se referir a enor
mes quantidades de dinheiro; e esse fato somente pode ser cometido pelos
chefes das quadrilhas do crime organizado. Ocorre que os atos de lavagem
de menor envergadura, que isoladamente no pem em perigo a.ordem
econmica, contemplados em seu conjunto certamente constituem uma
impMhte perturbao do sistema econmico. E isso o que justificaria
talvez sua sano administrativa; mas no sua sano penal.
Os exemplos,[corno se pode perceber, poderiam multiplicar-se.
Pois bem, possvel afirmar que uma caracterstica do Direito Pe
nal das sociedades ps-industriais a assuno, em ampla medida, de tal forma
de racionalizar, a da Iesividade global derivada de acumulaes ou repeti

es, tradicionalmente prpria doadministrativo.16 isso que sequer indi


car quando se alude ao processo de "administrativizao", em que, a nosso
juzo, se acha imerso o Direito Penal. E tal poderia nos levar ainda mais
longe: assim, no somente a afirmar que o Direito Penal assume o modo de
racionalizar prprio do Direito Administrativo sancionador, seno que in
clusive, a partir da, se converte em um Direito de gesto ordinria d gran
des problemas sociais.

A progressiva transformao do Direito Penal, nas modernas socie


dades de comportamentos massificados, em um elemento a mais do direito
de gesto, se mostra bastante evidente do ponto de vista que se acaba de
explanar^Parece claro que, tambm para o Direito Penal, o fator decisivo
comea a ser oproblema das grandes cifras e no a dimenso de Iesividade
do comportamento individual."

121

5.2 Mais que uma anedota: o paradigma dos Kumulationsdoikte (ou


"delitos de acumulao")
O paradigma anterior a difuso da tese que entende que possvel
sancionar penalmente uma conduta individual ainda quando esta no seja
em si mesma lesiva do bem jurdico (nem o ponha por si s em perigo rele
vante), se se conta com a possibilidade certa de que dita conduta - no lesiva
deper se - se realize tambm por outros sujeitos, de modo que o conjunto de

comportamentos culminar certamente lesionando o correspondente bem


jurdico.18 So estes os chamados "delitos cumulativos (ou acumulativos)"
(Kumulationsdoikte, accumulative harms), cuja relevncia penal se preten
de assentar na adoo de uma perspectiva aparentemente alheia ao modo de
pensar do penalista: What ifeverybody did z'/?19 O que ocorreria se todos fi
zessem o mesmo? Pois se trata de casos em que a conduta individualmente
considerada no provoca um risco relevante (ou seja, harmless), enquanto,

por outro lado, se admite que "general performance would be harmful"20 e


que sua prtica por uma pluralidade de pessoas no constitui simplesmente
uma hiptese, seno uma realidade atual ou iminente.

Essa concepo, relativamente conhecida nas diversas culturas jur


dicas, foi desenvolvida ultimamente por Lothar Kuhlen, cuja fundamenta

o, mais alm do concreto tipo penal do Cdigo alemo sobre o qual se


projeta, merece considerao. Com efeito, esse autor parte em sua anlise
" '. do trfico virio perigoso que, alis, se deseja manier; o do furto em grandes super
mercados, como meio de contribuir com a manuteno do modelo de compra em
auto-servio.
< .

""

Kuhlen, Umweltstrafrecht-aufderSuchenach einerneuenDogmaiik,ZS(VJ, 105


(1993), p. 697 e ss, 716: por isto preciso considerar a contaminao das guas
como "Kumuationstatbestand",."(...) der auch fr sich genommen ungefahrliche

Einzelhandlungen deshalb erfaBt, weil ohne ein sanktionsbewehrtes Verbot


derartiger Handlungendamit zu rechnen wrc. dalisic ingroBerZahl vorgenommen
wrden und danneine StrunggeschtztcrGewasscrfunktioncn zurFolge halten".

preciso distinguir os delitos de acumulao (Kumuationsdelikte) dos casos de


"causalidade cumulativa": com efeito, nos primeiros no se requer a constatao

"" Cf. Seelmann,Verantwortungszuweisung, Gefahrensteuerung und Vcrteilungsgerechtigkeit. Zielkonflikte bei der Akzessorietal des Strafrechts gegenbcr anderen Rechtsgebieten, em Orsi/Seelmann/Schmid/Steinwonh (Hrsg.), Gerechtigkeit, Frankfurt, 1993, p. 109 e ss, 120, quem, referindo-se praxe dos delitos
contra o meio ambiente na Alemanha, observa que "tambm para os tribunais
parece estar claro que aqui se trata mais de uma direo estatal da economia que
de uma atribuio individual de culpabilidade".

"" Muito interessantes nesse sentido so as apreciaes de Naucke, Konturen eines

==hach-prveniiven Strafrecht, KritV, 3/1999, p.336ess,346, sobre o delito defuga


aps um acidente de trnsito ( 142 StGB), como contribuio melhoria da posi
o jurdico-civil do lesionado e, com isso, minorao das conseqncias lesivas

da efetiva acumulaode cursos causais como contribuies ao mesmodano con


creto, seno que se trata de uma contemplao - como j ressaltado anteriormente
- absolutamente "global".

""

Feinberg, The moral limits ofthe Criminal Law. Volume One. Harm to Others.
Oxford, 1984, p. 225 e ss.

(M' Favorvel proibio Feinberg, Harm to Others, p. 226, sempre que se constate
empiricamente a disposio de uma maioriade pessoas a realizartal conduta, ou
inclusive ainda que muitos se abstenhamde realiz-la, apesar do interesse em fazlo,porescrpulo moral ouesprito cvico. Tambm o aceita cm princpio Ashworth,
Principies, 2. ed., p. 53.

122

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

do 324StGB(delito decontaminao de guas,Cewsserverunreinigung),


de que se devemsubsumir no tipo determinadosatos concretos, ainda que
eles,contemplados em si mesmos,no ponhamem perigonem sequer abs
trato o bemjurdico protegido.21 Na medida em que a acumulao de tais
atos concretos podem realmente produzir conseqncias lesivas, entende

que se deve sustentar no somente sua tipicidade formal, seno a prpria


tipicidade material. Emqualquer caso,e importante, para exatacompreen
so do seu ponto de vista, realar que, na concepo de Kuhlen - tal como

A "ADMINISTRATIVIZAAO" DO DIREITO PENAL

123

dade, ao passo que os ilcitos concretos de natureza autenticamente crimi


nal por sua maior relevncia escapam a sua ao.
A rplica de Kuhln a tais objees evasiva, ainda que contundente:
se trata de "realizar uma contribuio a soluo de grandes problemas
mediante a proibio, sob ameaa de sano, de aes que em suma forne

cem pequenas contribuies a constituio destes problemas".24 Como se


pode observar, a frase resulta certamente afortunada. Apenas em absoluto
pode dela depreender-se que a contribuio deva constituir-se em regra para

manifestada em rplica s crticas dirigidas a sua opinio -, a acumulao

o Direito Penal, salvo naqueles casos em que a conduta isoladamente con

no aparece como um elemento hipottico dos Kumulationsdoikte, seno

templada constitua, j de per se, um risco juridicamente relevante para o


bem jurdico de que se trate. Expresso de outro modo, os problemas das
"grandes cifras" raramente podem ser considerados problemas para os quais
a proteo penal seja adequada. Esse extremo visto de outra maneira por
Kuhlen, para quem os problemas do meio ambiente se mostraro no futu
ro, predominantemente, como de grandes cifras, derivados da industriali
zao e do crescimento da populao. Da que considere que o Direito Penal,
introduzindo custos que superem os benefcios de ao individual, pode
ser um instrumento adequado e necessrio?s Quanto proporcionalidade
do recurso a tal mecanismo, o problema no merece especial ateno em
vista da importncia extraordinria que lhe corresponde na manuteno de
nossas condies naturais de vida.26 Sem embargo - mais uma vez - essa
no a questo: os termos de comparao no juzo de proporcionalidade
so a pena que se impe e o contedo de risco prprio da conduta ( bvio
dizer: isoladamente considerada) de quem recebe essa pena. Pois a pena
no se "distribui" entre o conjunto de aportaes individuais, seno que

um elemento real (isto , considera-se de antemo com a realizao atual


ou iminentede fatos similares por uma mltipla variedade de sujeitos).22
As objees fundamentais dirigidas contra essa proposta so certa
mente conhecidas: por um lado, que se viola o princpio de culpabilidade,
ao fundamentar-se a sano ex iniuria tertii; por outro lado, qe se trata
nesses casos de "grandes riscos", os quais no podem contemplar-secomo
problemas de um atuar individual, seno srhente como problemas sist
micos, que no cabe reconduzir eqitativamente a aes de pessoas. Em

definitivo, queno huma leso (ou perigo) para o bem jurdico atribuvel
pessoalmente conduta do sujeito concreto, com o que a sano penal vio
laria o princpio de proporcionalidade.23 Enfim, que novamente parece
manifestar-se uma fixao do Direito Penal com os ilcitos de menor enfi
ai)

Kuhlen, ZStW 105(1993), p. 715:"DaB ctwadieEinleitungvonHaushaltabwssern


ineinenFlu8dessenFunktionaisLebensgrundlage frMenschen, TiereoderPflanzen
beeintrachtigen knnte, ist praktischausgeschlossen; die Handlung ist also nicht
einmal generell oder abstrakt geeignet, eine Strung von Gewsserfunktionen
herbeizufUhren".

Kuhlen, ZStW 105 (1993), p.716nota91.Cf.tambm Kuhlen, DerHandlungserfolg


derstrafbarenGewasscrverunreinigung ( 324 StGB),GA, 1986, p. 389y ss, 399:
"Ein Kumulationstatbestand fordert nicht, daB eine einzelne Handlung zu cincr
Verletzung oder Gefahrdung fhrt, sondem nur, daB die Einzelhandlung zu einer
Art von Handlungen gehrt, die, wenn sie ingroGer Zahl vorgenommen wrden,
eine Verletzung oder Gefahrdung herbeifhren wrden"; "Erst wenn dcrartige
Einzelhandlungen ingroBcr Zahl vorgenommen werden, entstehteinekologische
Gefahrdung".

Crtico, sob a perspectiva do conceito pessoal de bem jurdico, Hassemer, cm


Neumann/Schild (Gcsamtred.), NomosKommentarzum StGB, Baden-Baden,1995,
n. marg. 230, prvio ao 1. Detalhadamente, Herzog, Gesellschaftliche Unsicherheit,

p. 141 e ss; Prittwitz,Strafrecht undRisiko, p. 249, 366,371; tambm Kindhauser,


LH-Tiedemann, p.446,indicando que implicaem violao do princpio de culpabi
lidade fundar aIesividade deumfatopartindodequeumamaciarealizao domesmo
impediriao.funcionamento do sistema (se serve do exemplo das fraudes no crdito
ao consumidor).
*

afeta precisamente cada sujeito por separado.27


Kuhlen, ZStW 105 (1993), p. 720.
Kuhlen, GA, 1986, p. 402-403.

Kuhlen, GA, 1986, p. 404 nota 71: firmada a necessidade e adequao, "das dritte
Element des VerhltnismaBigkeilsgrundsalzcs, die Proportionalitat oder
Verhltnismssigkeit im engeren Sinn. wirft angesichts der berragenden

Bedeutung, die man dem Schutz unserer natrlichen Lebensgrundlagen zusprcchen


muG (...) keine Schwierigkeiten auf*. Cf. lambem Botlkc, Sobre Ia legitimidaddei
derecho penal econmico en sentido estricto y de sus descripeiones tpicas espec
ficas, em LH-Tiedemann, p. 637 c ss, 641,645-646. indicando que c certo que uma
fraude contra o crdito ou investimento isolada no lesiona nem pe cm perigo o
sistema creditcio, mas que "o fato de que um nico comportamento (...) no para
lise ainda as condies de funcionamento ou o subsistema da economia de merca
do" no bice riminalizao do mesmo. A seu juzo, tambm aqui - no mbito
da economia financeira-bastariao argumento da generalidade ou da massificao.
O que referido anteriormente no pretende afirmar que a acumulao carea de

qualquer sentido parao Direito Penal. certo queemtaiscasos cabe sopesar o fato

iada co-autoria, impossvelatribuir a um autor acessrioa con

ar de que, ao no semanifestarem os pressupostos da imputao

sulta questionvel aqualificao deautoria acessria como auto

mitir fatos dessas caractersticas se mostraria como amplamente


que no poderia impor penas depriso. Sobre isso v. infra.

ativas, essafuno que j assumiu e que emtermos puros no lhe


ve-se deixar claroquenocabeintegr-la noDireito Penal nuclear
a de liberdade, seno, em todo caso, emumDireito Penai frontei

e, por suas caractersticas, melhor seadapta acasos dessa configu


Administrativo. Sesepretende que oDireito Penal mantenha, por

delIMnformazione societria, Pavia, 21-23 de septembro d


publicao).

nistrativos de nspeccin y evolucin de Iapoltica criminal,


ai II Convegno italo-spagnolo di Diritto penale commerci

"Estadode laPrevencin". Art.294 CP, proteccin penal de

1331 Sobretudo o quesegue, comdetalhe, cf.Silva Snchez, Haci

de consideraes formalistas de infrao de deveres.

gadado que primeira vista poderia parecer, pois normalmen

"" Em suma, segundo sugeramossupra, evidenteque a lgi


somentese suscitaa propsito dos novos riscos, mas tamb
mais tradicionais (como em matria fiscal), acha-se, portant

oougeneralizao damesma serelaciona com aproduo

dera

ibuies decadaumso, isoladamente, insignificantes. Osetor do

wre,

cpio de proporcionalidade. Assim, amagnitude do problema glo


ncajustificaraimposio deuma pena grave asujeitos individuais,

Gewasserverschmutzung angemessencr
Ordnungswidrigkeiten hcrabzustufen".

autet, ob nicht dem Unrechtsgehalt bloIJer Kum

"" Khlcn,GA, 19867pT408: "Die"de legferenda praktisch

keynesiano. Deixando de lado outras caractersticas qu

o modelo de Estado que alguns denominam regulatory St


ria como sucessor do Estado policial liberal e do Estad

ca de "polcia", cujo objeto, ademais, se v consideravel

do sua condio de prestador de benefcios -, recuperou a

reduzindo consideravelmente - da mesma forma, ainda,

economia como sujeito produtor de bens ou servios (set

da privatizao e da desregulamentao, o Estado, cuja

siderada. Realmente, no mbito dos processos econmic

entreseusobjetos de proteo da atividade administrativa

A mentalidade "administrativizada" desse Direito


se manifesta tambm em outros mbitos. Muito particular

5.3 A proteo penal do "Estado da preveno"32

' impor penas privativas de liberdade.3'

acumulativo - fossem contempladas como infraes a


sim, a "Einleitung der Haushaltabwsser").29 Mas deve-s
momento atual, os cdigos e leis penais de todos os pase
delitos regidos pela lgica da acumulao.30 E certo
que naturalmenteconstituiuma conseqnciacoerented
sivo do Direito Penal, no pode ser aceita se o que se p

tipo fundamentalmente estudado por ele como manifes

A "ADM1NISTRATIVIZAO" DODIREITO PE

'"' Consideraes similares teriamqueser feitas a propsito da l


da reiterao, ou da generalizao, que preside boa parte d
cia".Denovo aqui o argumento que, embora sejacerto que
relevantemente perigosa, ocorre que as grandes cifras evid

aes, irrelevantes por separado, podem em seu conjunto serrele


ivas, Mas emnenhum caso pode desconsiderar-se aqui aconfronta

dalidades de contaminao de guas do 324 StGB - o

cativamente"que, dlgfernd,ttncm^

empos da categoria dos Kumulationsdoikte acabe reco

deidias, no acidental que um dos.principais difuso

ue nada tem a ver com autoria acessria.

l. Odecisivo emtais casos o fenmeno docomportamen

mulaoimpede falar de modo racional de um nico fato e


oao qualse teriacontribudo. Assim,noscasosde acumula
mos diante uma espcie de autoria acessria universal de
ermanente... impossvelde abarcarcomo tal nos limitesde

. Adisperso no espao eno tempo das condutas integradas

de umnico fato sobreo qual se projetam vrias contribui


s, seno de uma pluralidade de fatos que constituem um

o. Nos casos de delitos de acumulao, em contrapartida,

s diante umnico fato, que se projeta sobre um determina

outra. Para mencionarsomente uma, nos casos de autoria

eio ser possvel sustentar que existem diferenas substan

ria acessria no est em absoluto isenta de dificuldades

utor acessrio. Contudo; deixando de lado o fato de que a

lada com outras, se torna perigosaresponderia do.mesmo

strutura dogmtica deautoria acessria. Com efeito, segun


iva, aquele que realiza uma conduta com conhecimento de

edesvirtuar umapretendida equiparao dosdelitosde acu

ao atodos os setores do novo Direito Penal) setm dirigi


vista do modelo clssico de imputaojurdico-penal. Como

es quea tal proposio (que, de resto, temumaclaravoca

sso, nenhuma daquelas manifestaes desvirtua, segundo

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

126

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

A "ADMINISTRATIVIZAO" DO DIREITO PENAL

sam, ocaso que nesse modelo de Estado, eem determinados setores espe
cialmente propensos aproduo de riscos importantes para bens pessoais ou

patrimoniais, a preveno comunicativa ou contrafctica (cominao com


sanes penais ou administrativas para quem crie o risco) no parece sufi
ciente, senao sev complementada com algum reforo cognitivo33 isto se

nao se busca ocontrole permanente das atividades lcitas mais perigosas34


(enquanto espaos que se definem como de "liberdade condicionada").
Tal reforo cognitivo est constitudo pelas diversas vias de controle

administrativo preventivo (por exemplo, os procedimentos de autorizao


ou licena), entre as quais desempenha um papel essencial aatuao preventivo-pohcial, de vigilncia ou inspeo. Os aparatos estatais aparecem
assim, conformando em boa medida oque seconhece j como um Estado
da preveno", um Estado "vigilante":35 um Estado que assume novas

funes de inspeo evigilncia,36 que faz coleta earmazenamento perma


nente de informao que possa ser relevante.37

- Nesse particular, sem embargo, d-se que omecanismo cognitivo de

proteo passa a serprotegido daspossveis interferncias mediante outro

mecanismo comunicativo-contrafctico.38Assim, aatuao sem licena ou


Anecessidade de que as reaes contrafcticas do Estado sejam acompanhadas de
reforoscogmtivosparaserverdadeiramenteeficazesvemscndo destacadade modo
crescente por Jakobs. Cf. seu texto mecanografado "Das Selbsverstandnis der
strafrechtswissenschaft vor der Herausforderungen der Gegenwart", 1999.

Aliberdades perigosas" se alude no texto de Beck/Beck Gernsheim (Hrsg )

127

a obstaculizao dos procedimentos de inspeo se definem como infra


es, a cuja comisso se associam sanes penais ou administrativas; des
se modo, o eixo do sistema volta a ser a preveno comunicativa, substan
cialmente mais afastada, isso sim, do momento de leso.39
A "sociedade do risco" ou "da insegurana" conduz, pois, inexora

velmente, ao "Estado vigilante" ou "Estado da preveno".40 E os proces


sos de privatizao e de liberalizao da economia, em que nos encontra
mos imersos, acentuam essa tendncia.41 Nesse contexto policial-preventivo, a barreira de interveno do Estado nas esferas jurdicas dos cidados
se adianta de modo substancial. Com efeito, as intervenes de inspeo

(supervisoras, de controle) podem ser puramente "rotineiras": de fato, para


iniciar uma inspeo no se exige a justificativa da existncia de indcios
concretos de perigo para a ordem administiativo-policial. O procedimento
de inspeo - intensificando ainda mais o princpio fundamental que se
expressa no procedimento sancionador de infraes administrativas for
mais - aparece ento claramente norteado por um critrio "gerencial" em
relao aos riscos (Risikomanagement).
A distncia existente enire esse procedimento de inspeo, que pode
ser realizada de modo perfeitamente rotineiro, seguindo critrios aleat
rios ou outros (atuariais) sobre a gesto dos riscos, e os bens jurdicos em
ltima instncia merecedores de proteo enorme. Assim, podem-se de

terminarao menos quatro fases do afastamento progressivo relativamente


aos objetos de proteo:

Fr^nkfart 1994 ^ ~^ Inmdua^iemaS^'^^nsformen4n^er^odep


(Ml

CfRivero Ortega, El estado vigilante. Consideracionesjurdicas sobre lafunctn inspectora de Ia Administracin, Madrid, 2000, passim e p. 25 css 26" "No
limiar dosculo XXI afuno inspetora do Estado eseu poder de vigilncia se

Assim ocorre com as infraes de atuar sem autorizao, que ou so interpretadas


como atuaes desprovidas dos pressupostos materiais de autorizao, ou se con
vertem em ilcitos formais, aos quais no se justifica associar uma sano penal de

tecnolgicos e os cada vez maiores nveis de risco e complexidade do sistema

Cf. o trabalho pioneiro de Denninger, Der Pravcniionsstaat, Kri, 1988, p. 1 e ss.


No mesmo sentido Baratta/Wagner, Risque, securite et democratie, DS, 1994, vol.
18, n. 3, p. 331 e ss, 332: "La socit du risque entranc avec ellc / 'Eiatdeprvention
(Erhard Denninger). II faut souligner que 1'Etat de prvention et de scurit est
caractris par Ia tendance a Ia produclion normative et par des mcanismes
dcisionnels qui se rorganisent sans cesse comme raclion une situation d'tat
d'urgence structurel. Ledangerquien resulte, savoir lamisecn placcde limitations
inacceptables des liberteseivilespar un pouvoirincontrl, pardesagencesctatiques
de controle, est aussi un aspect central de Ia civilisation du risque".
Rivero Ortega, El Estadovigilante,p. 28:"(...) a iniensidade da funo inspetora est
vinculada a repartio de responsabilidades entre o poder pblico e os sujeitos priva
dos: se o poder pblico assume a prestao direta de numerosos servios aos cida
dos, ele mesmoo responsvelporsuacorreta execuo,enquantose a sociedade,
ou a economia privada, a encarregada da realizao dos servios bsicos para a co
munidade, a necessidade de servios administrativos de inspeo c maior".

potencia.izam, devido ao crescimento do Estado que estimula os avanos

social . E, p. 27: (...) em uma sociedade naqual oconhecimento o verdadeiro

poder, um Estado computadorizado no pode funcionar sem dados, pelo que deve
tornar-se indiscreto, vigiando oscidados e as organizaes".
(M)

Ainda que aseu turno essas funes com freqncia sejam delegadas aempresas

privadas. Cf. Esteve Pardo, Tcnica, passim, em especial p. 77 ess.


(>

Sobre aidia da "sociedade da vigilncia", que enfatiza principalmente arestrio

de direitos denvada da proviso de dados relativos aesfera pessoal edo controle


permanente queentidades pblicaseprivadas exercemsobre os indivduos, cf. Lyon

Elojo electrnico. Elauge de Iasociedadde Ia vigilncia, (trad. Albors), Madrid'


1995, passim.

(U)

'

Observe-se ocaso da atuao clandestina no tipo qualificado do delito contra o


meio ambiente (art. 326), mas tambm no tipo bsico do delito urbanstico (art.

iW) ouno transporte deprodutos perigosos (art. 359).

privao de liberdade.

ais, nem coletivos.

o. Parte general, Valencia, 1998, p. 98 e ss. Cf. tambm a exposi


anteriormente por Rodrguez Montafis, Delitosdeperigo, dolo e
adrid, 1994, p. 300 e ss. Portanto, a questo da legitimidade da
ns com funo representativa no outra quenoa legitimao da
ndutas que nem lesionamnem pemem perigo por si ss bensju

de Compostela, 1995, p. 123 e ss, 169 e ss; O mesmo, Derecho

dedefraudacin tributaria, emEstudiospenales y criminolgicos

er, nesse ponto que se situa toda a tendnciado Direito Penai a


aes dos chamados "bens com funo representativa". Deve ser
a doutrina que trata de fundamentar a legitimidade de sancionar
silcitos admite explicitamente quenessas hipteses no possvel
igirapresena deumaleso, nemdeumperigoparao bemcoletivo
ado), seno que tais leses e perigos somentedecorreriam de uma
umulao de condutasprocedentes de sujeitosdiversos. De modo
somente o bem "representante", emborano se possa deixar de
nta sobrequalbem este (queno nemindividual, nemcoletivo).
ente, Martnez-Bujn Prez, Los delitos contra Ia Hacienda p
idad social, Madrid, 1995, p. 25;O mesmo, Elbienjurdico prote

rocedimento sancionador.

formal ou presumido podemos denominar tambm vio


de polcia" e a ela correspondem os procedimentos ad
cionadores de infraes formais. A apreciao de ind
orram alguns de tais indicadores permitiria administra

etos), seno a perigos presumidos ou formais.42 Essa si

fase, se trata de estabelecer uns indicadores (indcios)


a derivar hipoteticamente a possvel concorrncia de ris
es contextoshpicos, j por uma ao isolada, j, em todo
ulao das condutas daqueles que operam em um deter
atividade. Tais indicadores so os que comumente a nor
rativa estabelece como pressupostosde aplicao daque
que no se acham vinculadas a perigos reais (nem abs

l.

, secaracteriza o contorno tpico de tais condutas perigosas


io de contextos nos quais, genericamente, poder-se-iam
idos comportamentos; a essescontextosse podereconduzir
nominados benscoletivos. A leso oucolocao em perigo
ve abstrato desses contextos tpicos ,emalguns casos,objeto
inistrativa e, de modocrescentemente importante, tambm

da progressiva extenso do Direito Penal.

lusiveabstratamente perigosas para os mesmos. Esse vem

d lugar a descrio de condutas lesivas, concretamente

a, a pretenso de evitaoda iesode um interesse-pessoal

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

mentaes queconfiguram a ordemda economia, quandono


intromisso em esferas de liberdadegarantidas,pode ser alcan
comsanes severasde multaou de inabilitao, massema rep
dica que expressa um "fracasso pessoal" (pena criminal).

Cf. Kindhauser, LH-Tiedemann, p.452, emque indica que a p

pacto do Direito Penal.

idntica a beniclassiei, controcomportamenti dannosi o perico


do quea "gente per bene" (boagente) no podeencontrarna i
leso de um bem jurdico uma cobertura para suas pretenses

sentenciaque aqui "di nulPaltro si tranache delia tuteladi nuovi b

teinfuturo: ilgoverno diprocessi economici sempre pi comp


Ia creazine di nuovi enti e Pattribuzione di nuovi compiti
preesistenti, confreqente ricorso aIasanzione penale perrepri
cheimpediscano o ostacolino l'esercizio di quelle funzioni".

cresciuta negli ultimi decenni, e verosimilmente destinata a cr

j ressaltado aqui -que "Ia presenza neirordinamento di alti


regolate, cherappresentano 1'esercizio delle funzioni di enti

nuovo millenio, RIDPP, 1999, p. lOe ss, 18. Esse autor, de fa

Cf., sem embargo, Dolcini, Principi costituzionali e Diritto p

e em condies higinicas":

o pblica do mesmo. O exemplo que pe muito express


produtos alimentcios para comercializao tem que perm
controlesobre se tai elaboraoacontececom materiaisaptos

1997, p.293c ss, p.310.Jakobs situaessescasos naquilo qu


de responsabilidade pelo perigo de um comportamento futur
sujeito que renuncie a um fragmento de sua privacidade e p

em seus Estdios de derecho penal (trad. Penranda/Surc

Cf.Jakobs, Criminalizacin en ei estdio prvio a Ia lesin

cos incorporando tipos que correspondem a essa estrut

de.45 Mas fato que os diferentes ordenamentos jurdic

desobedincia que no deveria dar lugar a penas priv

que cada perturbao isolada de atuao inspetora cons

somente resultaria, de novo, da acumulao (reitera


de condutas).44 De modo que, conseqentemente, ter-s

to para um bem jurdico-penal daqueles que se deno

admite, de modo expressoou implcito, que nesses caso

perigo relevante de um bem jurdico-penal ou. em outro


titui a desautorizao de uma norma que pertence ao n
de normativa da sociedade atual.43 Pois bem, praticame

A questo se a perturbao do correto funciona


so ou inspeo estatal constitui, em si mesma, leso

cedimento administrativo de inspeo.

Porfim, naquarta fase, ainda que no exista suspe


masobre a concorrncia dos referidos indicadores, pod

A "ADMINISTRATIVIZAO" DO DIREITO PE

130

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

es com as quais se comina a realizao do tipo delitivo so, apesar de


tudo, privativas de liberdade.

5.4 A gesto dos riscos de origem pessoal e a neutralizao no Direito


Penal atual46

Se o delito se contempla como um risco social, razovel que, ao


afront-lo, se levemem conta critrios observados para a gesto de outros
riscos. Em particular, resulta coerente com tal representao recorrer acritrios de preveno cognitiva. Entretanto, o Direito Penal, na medida em

que incorpora mecanismos de asseguramento cognitivo, encaminhados a


neutralizar facticamente (e no cmunicativamente) o fenmeno delitivo,
se "administrativiza". Essa , pois, uma terceira dimenso47de administrativizaodo Direito Penal: o redescobrimento da neutralizao.
~\ A vinculao da idia de neutralizao com o positivismo criminolgico43 havia praticamente determinado seu abandono na teoria dos fins
do Direito Penal do ltimo meio sculo. Diante disto, como sabido, a
neutralizao (incapacitation) nunca esteve fora da discusso norte-ame
ricana em relao com os fins da pena. Bem ao contrrio, ao tratar-se ali
de um debate no qual a ponderao de custos e benefcios econmicos
sempre tem desempenhado um papel relevante, tambm subsistiu a dis

posio no sentido de considerar argumentos que justifiquem a utilidade


Cf. sobre isso, com mais detalhe, Silva Snchez, El retomo de Ia inocuizacin, em

Libro-Homenaje ai Prof Barbero Santos, 2001, p. 683 e ss (no prelo).


Umaquartadimenso, na qualaquino vamos nos deter, dadapela proliferao
de solues de auto-regulao, que se apresentam como alternativa eficiente es
trita legalidadee jurisdicionalidade (mediao,negociao). Estas,que configu
ram uma "administrao" da "justia" penal sem Direito Penal, constituem, como

observado anteriormente, umaclarssimamanifestao de um direitode gestode


problemas. Provavelmente, o tema da cada vez mais ampla remissodas normas
jurdicas a regras tcnicas emanadas dos prprios setores socioeconmicos afeta
dos por um determinado problemadeva inscrever-se em um marcoprximo.
Como sabido, em Von Liszt constituaum dos trs fins da "pena funcional" em
termospreventivp-especiais (Zweckstrafe): a intimidaoindividual se dirigia ao
delinqente ocasional; a ressocializao, ao delinqente reiteradocorrigvel; e a
neutralizao, ao delinqente de estado incorrigvel. Cf., por exemplo, Von Liszt,
DerZweckgedankeim Strafrecht (1882),em Strafrechtliche Vortrage undAufstze,
1,Berlin, 1905, p. 126e ss, 164 e ss, 166 e ss, com palavras durssimas: "Wie ein
krankes Glied den ganzen Organismus vergiftet, so frisst der Krebsschaden des
rapid zunehmendenGewohnheitsverbrechertums sichimmertieferin unsersoziales
Leben". Portanto: "Gegen die unverbesserlichen muss die Gesellschaft sich

schtzen; undda wjrkpfenund hngennichtwollenunddeportierennichtknnen,


so bleibt nur die Einsperrung auf Lebenszeit (bezw. auf unbestimmte Zeit)".

A "ADMINISTRATIVIZAO" DO DIREITO PENAL

131

da neutralizao de determinados grupos de delinqentes. Nas ltimas


dcadas, essa tendncia vem atingindo uma considervel proeminncia,
a partir de dois fenmenos: um, legislativo, a proliferao das leis three

strikes;i9'mi o outro, doutrinrio, a difuso das teorias da neutralizao


seletiva (selective incapacitation)?0 Pois bem, essa , como os fenme

nos comentados em pginas anteriores, a manifestao de uma viso "administrativizada" da interveno do Direito Penal.

A premissa maior da teoria da neutralizao seletiva a de que


possvel identificar um nmero relativamente pequeno dedelinqentes (high
risk offenders), concernente aos quais cabe determinar que tm sido res
ponsveis pela maior parte dos fatos delitivos e predizer, a partir de crit
rios estatsticos, que eles seguiro fazendo o mesmo. Desse modo, se en

tende que a neutralizao ou incapacitao de tais delinqentes - isto ,


sua reteno em priso pelo mximo perodo possvel - provocaria uma
radical reduo do nmero de fatos delitivos e, por extenso, importantes
benefcios ao menorcusto. Expresso em termos contbeis: segregar 2 anos
5 delinqentes cuja taxa previsvel de delinqncia de 4 delitos porano,
gera uma "economia" para a sociedade de 40 delitos e lhe custam 10 anos

de priso. Em contrapartida, se esse mesmo custo de 10 anos de priso se


emprega para segregar 5 anos 2 delinqentes, cuja taxa prevista de delin
qncia de 20 delitos por ano, a "economia" social de 200 delitos; e

assim sucessivamente. De ser admitida a correo do anterior modus operandi, a selective incapacitation mostraria significativas vantagens econ
micas perante a indiscriminada, ou cega, geral incapacitation?1
Sobre as leis three sirikes nosEstados Unidos, que incorporam o conhecido prin
cpio"three strikes andyou're out", cf., de modo geral, Rotman, El conceplo de
prevencin dei delito,AP, 43/1998, p. 839e ss, 854e ss; Grasbcrger, Threestrikes
and you are out. Zu neuen Strafzumessungsanstzen bei Wiederholungstatern,
ZStW, 110 (1998), p. 796 ess.

A expresso refere-seas leis penaisque comearam a surgir nos EstadosUnidos


nos anos 90 - e que esto hoje presentes em mais de vinte Estados norte-america
nos-, que prevem a fixao da maisgravepenacorporal - prisoperptua, onde
cabvel- para os criminososque cometem trs infraes penaissucessivas.
Cf. Greenwood/Abrahamse, Selective incapaciiaiion, Santa Mnica, 1982; um
resumo dos critrios de Greenwood podeser encontradocm Von Hirsch/Ashworth
(ed.), Principled sentencing, Boston, 1992, p. 163, nota 5.
Evidentemente, a teoriada neutralizao seletivaapresenta-como, cm geral,as
leses inoculadoras - problemas de fundamentao emprica, por um lado, e de
legitimao axiolgica (proporcional!dade), por outro. Sobre o debate a esse res
peito, cf.BackmoreAVelsh, Selective incapacitacion: sentencing according torisk.
Crime & delinquency, outubro de 1983, p. 504 e ss; tambm, os trabalhos de
Wilson, Von Hirsch e Tonry, Principled sentencing, Von Hirsch/Ashworth, p.

132

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

Desse modo, a neutralizao do delinqente, se que alguma vez

deixou deestarpresente nasdiscusses norte-americanas, o que- comoj


indicado - mais que duvidoso, voltou a situar-se no centro do debate

poltico-criminai daquela cultura jurdica. Para os fins aqui pretendidos,


no necessrio examinar com profundidade os aspectos que distinguem
a inclinao contempornea neutralizao da que teve lugar nos Estados
Unidos em princpios do sculo XX. Ao contrrio, deve ser suficiente res

A "ADMIN1STRATIVIZAO" DO DIREITO PENAL

133

nominada - graficamente- managerial oradministrative criminology, que lenta, mas inexoravelmente,'vai sedifundindo pelo continente europeu.54
Seja como for, minha opinio que o fenmeno no casual. Ao

contrrio, o "retorno".da neutralizao encontra-se em perfeita sintonia


com a evoluo ideolgica geral da poltica criminal; e no somente da

poltica criminal norte-americana. Em tal evoluo constatam-se vrios

saltarque o mtodo da predio de periculosidade para determinar preci

elementos determinantes. Assim, a ttulo demero exemplo, por um lado, o

samente os sujeitos que devem ser neutralizao alterou-se radicalmente.52


Essa questo, certamente, h de ser objeto de um comentrio detalha

crescente desencanto, fundado ou no,em torno das possibilidades de uma

do, pois nelase manifesta com claridade a medida de administrativizao


do Direito Penal nesse mbito. Comefeito, na horade adotarconseqn
cias jurdicas inoculizadoras, os mtodos de previso baseados na anlise

interveno ressocializadora do Estado sobre odelinqente.55 E, por outro


lado, aelevadssima sensibilidade ao risco eaobsesso pela segurana que
custo possvel. Assim, se indica(Beekett, Making crimepay. I^iw andorder in
contemporary American politics, New York/Oxford, 1997, p. 103) que "This

psicolgica individual de responsabilidade ou periculosidade foram subs

titudos por outros de naturezaatuarial (actuarial justice),de modo que o


delito passa a serabordado comas mesmas tcnicas probabilsticas e quan
titativas que no mbito dos seguros, por exemplo, se utilizam para gesto

approach. has been called 'managerial' or 'administrative' criminology, the

*check'em out* approach, and, most simply, thc 'new penology'. Advocates of
the new penology profess no ideological affiliation, but see themselves asplanncrs
and system cngineers seeking to implement crime control politics aimed at the

de riscos. Isso supe recorrer ao mtodo estatstico, tomando como base

determinados indicadores, cujaquantificao o ponto de partida paraemitir


prognsticos de periculosidade sobre grupos ou classes de sujeitos (low
riskoffenders, mdium risk offenders, high risk offenders), sem necessida

de deentraremestudos da psicologia do indivduo concreto(diagnstico e


prognstico clnico). Essa ideologia "gerencial" , seguramente, a caracte
rstica mais chamativa da New Penology norte-americana,53 tambm de-

efficient management (ratherthanelimination orreduction) ofcriminal behavior".

"*\ O dirio El Mundo, de 11.12.2000, em sua edio da Catalunha, contm umas


declaraes do prefeito socialista de Barcelona, Joan Cios, nas quais insiste em que
ospequenos delitos que provocam alarme social na cidade "os cometem um grupo
de umas 400 pessoas, 100 das quais so menores, que logo depois de serdetidos
so postos em liberdade". Aisso acrescenta que setrata de"delinqentes habituais
que se dedicam a este modo de vida" e que a legislao espanhola "no d uma
resposta adequada a este tipo de delinqncia".

148e ss, 158e ss, 165e ss. Em lnguacastelhana, excelente a anlisede Ottaviano,

"Selective incapacitation". El retomo de Ia inocuizacin ai pensamiento penal


norteamericano contemporneo, Prudentia luris (Revista de Ia Facultad de

Derecho y Cincias Polticas de Ia Pontifcia Universidad Catlica Argentina


"Santa Maria delos Buenos Aires ")49, maiode 1999,p. 137e ss, especialmen
te 150 ess, 154-155.

Cf. Pratt, Dangerousness, risk and technologies of power, Australian and New
Zealand Journal of Criminology, 28, 1995, p. 3 e ss; o mesmo, Governing the

dangerous: anhistorical overview ofdangerous offender legislation, Social &Legal


Studies, 5 (1996), p. 21 e ss.

Sobreessa nooexistej uma bibliografia bastante extensa. Cf., por exemplo,


Reichman, Managing crime risks: toward an insurance based model of social

control, Research in Law, Deviance and Social Control, 8, 1986, p. 151 e ss;
Feeley/Simon, The newpenology:noteson theemerging strategyofcorrections
andits implications, criminology, vol. 30, n. 4, 1992,p. 449 e ss; Feeley/Simon,
Actuarial Justice: the emerging new Criminal Law, Thefutures of criminology,
London,Nclken, 1994,p. 173e ss; Ottaviano, Prudentia iuris, 49, p. 146.-147. A
crtica a essa corrente destaca que a mesma no mostra interesse pelas causas
(individuais ou sociais) do delito, mas unicamente pelo seu controle ao menor

<>

ITS
Um
desencanto que ideolgico, mas no somente ideolgico. Vale dizer, que

tambm possvel que influa na vontade de reduzir os investimentos em trata

mentos de ressocializao (o que explica, por exemplo, o fato de que nunca


chagaram a ser implantados na Alemanha os estabelecimentos de terapia social
previstos na reforma penal daquele pas dos anos 60e70). Tal reduo de inves
timentos no mbito penitencirio coerente com areduo do gasto pblico pr

pria dacrise dos Estados do bem-estar. Claro que sepensar que oinvestimento
em ressocializao eficiente, no sentido de que, ao menos amdio prazo, reduz
oscustos sociais derivados dacomisso dedelitos. Mas as anlises a mdio pra
zonemsempre soprprias dapolticadegesto dacrisequevivenciamos. [NT:

A tendncia ao abandono das teses ressocializadoras inclina-se a ser abraada


sem maior esforo pelos pases que no possuem tradio de sua aplicao pr
tica,como, emparticular, o Brasil, emquejamaischegou-se a concretizar a reco
mendao- inseridaj na Constituiodo Imprio, de 25.03.1824,item 21."do

art. 179 - de manter-se separados oscondenados por crimes brandos e graves,


para evitar a perniciosa contaminao que pode resultar da no separao. Ao
contrrio, na ltima reforma do Cdigo Pena! suprimiu-se a norma - artigo que
determinava essa separao -, conforme j tivemos oportunidade de observar
emFiana criminal e liberdade provisria, 2. ed.. So Paulo. RT. 2000, p.204,
nota 1, era co-autoria com Marco Antnio Garcia Baz.]

134

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

A "ADMINISTRATIV1ZAO" DO DIREITO PENAL

135

mostram amplos grupos sociais.5' Desse modo, parece estar assentada a

O vero e o outono do ano 2000 foram especialmente prdigos em

base ideolgica das proposies neutralizantes.


O retorno da neutralizao est se manifestando nas formas mais
diversas. A mais notvel , certamente, a adoo de medidas de segurana

acontecimentos marcados por essa idia. Assim, na Gr-Bretanha, embora

(privativas de liberdade ou consistentes em uma liberdade vigiada), que se


impem uma vez cumprida a pena ajustada culpabilidade do sujeito e que
podem chegar a durar toda a vida do condenado. A legislao norte-ameri
cana sobre as conseqncias jurdicas aplicveis aos delinqentes sexuais
violentos e perigosos um bom exemplo dessa tendncia; mas tambm o
Direito alemo contm, desde 1998, uma boa expresso desse tipo de con
seqncias jurdicas para delinqentes sexuais violentos.57 Contudo, junto
a esta, vo aparecendo outras muitas instituies. Dentre elas, uma das mais
chamativas a publicao de listas de ex-delinqentes, regulada nos Esta
dos Unidos^para o caso dos delinqentes sexuais e cuja introduo, inclu
sive em termos muito mais genricos, comea a ser proposta por grupos j
no to inexpressivos na Europa.58
Na fixao da fronteira dos riscos assumvcis pelo indivduo c pela sociedade, o
princpio de neutralizao se manifesta como o contraponto do princpio de
ressocializao. Esse ltimo supe um incremento do risco socialmente assumi

tivesse o governo rechaado promover a chamada Sarali 's Law, que permi
tiriao conhecimentopblicodas listasde pederastasmantidaspela polcia,o
peridico News ofthe World deliberou publicar tal relao. E algumas pol
cias locais tm adotado iniciativas parecidas. Por sua parte, o semanrio luxemburgus L'Investigateur, em sua edio de meados de agosto de 2000,
tambm publicou uma lista de pederastas belgas. Na Espanha, o debate mais
recente girava em tomo da pretenso da Associao de Defesa do Paciente
de publicar na internet as listas com os nomes dos mdicos condenados por
negligncia; e, sobretudo, em torno da pretenso do presidente da Comuni
dade Autnoma de Castilla-La Mancha de fazer o mesmo com os nomes dos
sujeitos condenados por terem praticado atos de violncia domstica.59
A idia de neutralizao se plasma,ademais, na tendncia crescente

de adotar medidas prvias a condenao, j cautelares, j estritamente pre


ventivas (predelituais, na terminologia mais clssica). A expulso dos es
trangeiros, sem necessidade de que exista qualquer condenao, se insere,
a meu juzo, nessa corrente geral na qual o Direito Penal, alm da imputa
o de culpabilidade pelo fato cometido, parece corresponder, em medida
determinante, gesto administrativa do delito como risco social.

do para alm do prescrito pelo princpio de culpabilidade. No expresso de um


Direito Penal neutro, seno de um Direito Penal de prestaes, do bem-estar. Em
contrapartida, o princpio da neutralizao segue o critrio oposto: a fronteira se
fixa de modo que supe um incremento do risco assumido pelo indivduo apenado

para_almdOLprescrito pelo princpio de culpabilidade.


m

Cf., de modo detalhado, Silva Snchez, Libro-Homenaje ai Prof. Barbero Santos,

p. 683 e ss. Na Espanha o debate sobre essa questo comea a ser discutido princi
palmente no mbito da delinqncia do terrorismo. Desse modo, o presidente do
Conselho Geral do Poder Judicial [NT: O Conselho Geral do Poder Judicirio o

rgo mximo de governo do Poder Judicirio espanhol - art. 122da Constituio


espanhola de 1978- que, ao contrrio do Judicirio brasileiro; formado por um
corpo nico, federal, assim como o Ministrio Pblico; o Conselho formado pelo
Presidente do Tribunal Supremo e por vinte membros nomeados pelo Rei.para um
mandato de cinco anos, dos quais doze devem ser juizes "de todas las categorias

judiciales, en los trminos que establezca Ia ley orgnica", quatro indicados pela
Cmara dos Deputados e quatro indicados pelo Senado - em ambos os casos elei
tos por maioria de trs quintos dos membros de cada casa legislativa - entre advo
gados e juristas, "todos ellos de reconocida competncia y con ms de quince anos
de ejercicio en su profesin" - art. 122, apartado 3] se mostrava partidrio da im
posio de medidas de segurana posteriores ao cumprimento da pena para os ter
roristas que se acredite que no esto reinseridos (El Mundo', 15.11.2000).
'"'

Cf. o relatrio do Home Office britnico, Managirjg dangerous people with severc
pessoality disorder. Proposals for Policy Dcvclopmcnt, <http://
www.homeoffice.gov.uk/cpd.persdis.html.>, apud Ragus I Valls, Proyectodo
cente, Barcelona, 2000, indito. Como assinala H. J. Albrecht, Die Determinanten

derSexualstrafrechtsreform, ZStW, 111(199<)). p.863e ss.865,"a legislao penal


sexual poderia, assim, ser expresso tambm de uma reordenao dos interesses da
coletividade, do autore da vtimaou. em outras palavras,nem mais nem menos que
a expresso de uma reordenao da sintoniaentre interesses pela segurana e interes
ses pela liberdade, na qual a segurana claramente se converte cm dominante".

'"' Cf. uma ampla referncia no peridico F.l Pas, edio de 14.10.2000, p. 28, com
o artigo-contrrio atai iniciativa-de PrezTrivifio. Las medidas avergonzanlcs
y Ia dignidad humana; e El Pais (edio internacional), 17.10.2000. p. 23, com o
artigo favorvel Varela Portela, Lapublicidade de Ia condena.

A IMPOSSIBILIDADE DE "VOLTAR"

ria como poderia tersido, e no como realmente transcorreu.

re aqui a utopia aplicada histria, isto , ao exerccio mental de

chegar a propor uma radical reduo do Direito Penal


da sade, dliberdade e do patrimnio; parecem de fato

sos dias.

era possvel observar no representava seno ocontrape


rio rigor das sanes imponveis. Averdadeira imagem
do sculo XIX no , pois, aquela que alguns pretendem

o social. Por outro lado, porque a rigidez das garantias

Por um lado, porque tal reconstruo ignora a presena


rgida proteo do Estado, assim como de certos princ

s autores pretendem reconstruir agora, na realidade nunca

tros, nessa pretenso se do elementos no somente ana


precisamente ucrnicos.NTI Efetivamente, o Direito Penal

no repressiva do Estado. Sem embargo, como tem sido

Ainteno que rege tal proposta ,sem dvida, a derecu


urao como um Direito estrito de garantia dos cidados

alistas edo patrimnio, com estrita vinculao aos princ

nmenos que vm sendo constatados e que redundam em


expanso do Direito Penal, h quem advogue pela volta
liberal, um Direito centrado na proteo dos bens essen

mento

o de cominao com penas privativas de liberdade.

HJm ponto de partida; amanuteno de garantias qualificadas em

co^pireito Penal moderno" - 6.3 Direito Penal deduas velocida-

MARIO: 6.1 Questionamento - 6.2 Contra aconsolidao de um

TES, ALTES LIBERALES STRAFRECHT')

LHO E BOM DIREITO PENAL LIBERAL

valore, Napoli, 1992, p. 19: "Com efeito, precisamente po

relao as quais o Direito Penal no deveria perder seu carter


De modo geral, a propsito do Direito Penal, Moccia, // diritt

esse pontode vista, Van Weezel,em sua resenha da primeiraed


dessaobra, Revista Chilena de Direito, vol.26,l999,p.783ess
"(...) o ncleoda propostase acha inevitavelmente condicionad
poltica,a de que no ser possvel interporuma limitaomais
"modernizadora" mediante o fortalecimento de outras instnc

poltica criminal en una teoria funcional dei delito, em Jakob


funcionalista dei derecho penal. Lima, 2000, p. 17 e ss, 17 not

Tomo a palavrado juzo que minha posio merece de Cancio

69 e ss, 87.

Creioentender que isso o que, na linhada doutrinatradicio


Gmez Tomillo, Consideraciones en torno ai campo limite en
nistrativo sancionadory ei Derecho penal,Actualidadpenal,

configurao e sua teleologia? Expresso de outro mod

O ponto de partida que adoto a direta relao exi


rantias que incorpora um determinado sistema de imput
das sanes que resultam de sua aplicao. Com efeito, c
sustentar a idia de que a configurao dos diversos sist
imputao dfato ao sujeito, assim como das garanti
sistema, tm umaclara dependnciadas suas conseqn

teo precisamente "penal". A seguir, so expostos os tr

vocao racionalizdora, h de acolherem-se as deman

tue, certamente com alguma resignao,2 em uma prop


ou, se se prefere, plausvel, na medida em que, de um

todo o "novo" Direito Penal, sem dvida, uma postura


pectivas acdmicisfas,masevita. afrontar as razes pel
se essa inflao penal, assim como buscar solues que
das, mostrem a mxima racionalidade possvel. Da que

prosseguir nessa linha, em termos corrigidos e aumenta


to, deve admitir-se que propor a "devoluo" ao Direito

no campo de princpios poltico-criminais flexibilizado

o Direito Penal vigente na maioria dos pases de nosso


cominao de penas de priso de gravidade mdia em
"administrativizados", com regras de imputao de rigi

pretado como uma argumentao orientada nesse sentid


nos mantivssemos em um plano abstrato-terico, sem r
espaciais e temporais concretas. Mas ocorre que - e con
lo para interpretar o que segue em seus exatos termos -,

realidade, todo o exposto ao largo das pginas anteriore

ser, sem mais, reconduzido ao Direito Administrativo

sugerir que a maior parte do fenmeno expansivo do Dir

IMPOSSIBILIDADE DE "VOLTAR" AO DIREITO

138

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

sistema jurdico deve haver as mesmas garantias,4 nem em todo o sistema

do Direito sancionatrio tem que haver as mesmas garantias,5 nem sequer


em todo o sistema sancionatrio penal h que exigirem-se as mesmas ga
rantias, pois asconseqncias jurdicas so substancialmente diversas (tam
bm no seio doprprio sistema do Direito Penal emsentido estrito).6 Nes
sa linha, a minuciosidade prpria da dogmtica do delito, assim como a

rigidez dos princpios de garantia tradicionalmente vigentes no Direito


Penal, relacionar-s-iam com o fato de que suas conseqncias jurdicas
foram tradicionalmente as penas de morte e corporais, e ainda hoje uma
pena to intimamente vinculada aoser- e no aoestar ou aoter - dapessoa

IMPOSSIBILIDADE DE "VOLTAR" AO DIREITO PENAL

139

rar outra questo: certamente, o problema no tanto a expanso do Direi


to Penal em geral, seno especificamente a expanso do Direito Penal da

pena privativa deliberdade.8 essa ltima quedeve realmente sercontida.9


Com efeito, a diminuio de garantias e de "rigor" dogmtico pode
ria ser explicada (e inclusive legitimada) no Direito Penal contemporneo
se isso fosse o elemento correspondente a generalizao de sanes pecu
nirias ou privativas de direitos, ou - mais ainda - da "reparao penal"
(nos casos em que esta fosse concebvel) em lugar das penas privativas de
liberdade.!0 Na realidade, isso no teria que causar preocupao, pois no
seria seno manifestao do mesmo fenmeno que faz com que a dogm-

como a privativa de liberdade.7 Posto isso, tambm se torna cabvel valoanstandigenKemstrafrecht?,emBllinger/Lautmann(Hrsg), VomGuten,dasnoch

podeincidir em direitos fundamentais do indivduo que se dedica um ciddTWticulara definio dos pressupostos desuaaplica7sj emfase geral c abstrt-

a previso legislativa -, sejaem fase individual e concreta - o juzo individual".

1 Isso semanifesta com grande claridade nas regras devalorao daprova no Direito
norte-americano. Aesserespeito incide noDireito Penal a frmula, mais garantista, beyonda reasonable doubt, que requer uma plena convico do Tribunal, para
mais alm detodadvida razovel. No processo civil, contudo, basta npreponderance ofthe evidnce, isto , uma maior probabilidade de que as coisas tenham
ocorrido deurri determinado modo. No Direito Civil dos punitive damages, a seu
turno, asregras so vacilantes, como poroutro lado secorrespondem com a pecu

liaridade da instituio.

Otrabalho essencial na Espanha sobre esse ponto deCid Molin, Garantias ysan
ciones (Argumentos contra Ia tesis de Iaidentidad de garantias entre las sanciones
punitivas), /M/>, 140, maio-agosto, 1996, p. 131 ess. emespecial 141 ess. J ante

riormente prximo aessa linha, Donini, Ildelitto contravenzionale, Milano, 1993, p.


361-362, distinguindo, porm, basicamente entre delitos de leso eperigo concreto,
edelitos de perigo abstrato. Com relao aesses ltimos prope orecurso asanes
noprivativas de liberdade, nem sequerpecunirias. Sobrea idiada necessria"di

ferenciao" interna deumsistema penal moderno, cf.tambm Donini, Lariforma

dellalegislzinepehalecomplmntare: ilspsigmficato "constuente"perariforma


dei cdice, La riforma delia legislazione penale complementre. Studi di diritto
comparato, Padov, Donini, 2000, p. 3 e ss, 52.e ss, 56 e ss. Entre os clssicos se

encontra essaidia, porexemplo, em Von Bar, Geschichte, p. 350-351.

Noentendo osentido daobjeo deGmezTomilio,Actualidadpenal, tomo 20002001,p. 84-85, relativaa que no estjustificadoser "restritivono maisnecessita

do ou merecedor de pena eexpansivo no menos". Do que setrata, sem mais, que


quando h que determinar sealgum cometeu um delito muito grave, de modo que

a pena aserimposta ,porisso mesmo, muito grave, o bom senso conduz a apurar
com maior preciso, recorrendo a subsuno, a imputao ea prova deque setrata
de uma infrao leve cominada com uma multa. Eofato de que isso "" assim no
tornacm absoluto desarrazoado sustentartambmque "deva ser" assim.

Apropsito dos argumentos em prol davolta ao"bom evelho" Direito Penal liberal,
lal aspectorealado com preciso por Lderssen, Zurck zum guten alten, liberalcn,

stetsdasBseschafft.KriminalwissenschaftlicheEssayszuEhren vonHerbertJager,
Frarcfurt, 1993,p. 268 ess, p. 271-272. Em concreto,observa esse autor que a pre
tenso de tal retorno constitui uma utopia; pois o Direito Penal que se pretende have
ria deter as propriedades positivas do Direito Penal de tempos pretritos (determina

o, imputaoindividual),mas nenhumade suas caractersticasnegativas(cm par


ticular, a extrema dureza das sanes), concluindo que o Direito Penal hoje proposto
por alguns no sequer concebvel, pois a "aulol imitao" do Direito Penal clssico
era o contraponto lgico da dureza e autoritarismo daquele. Contrariamente ao ponto
de vista acolhido no texto se mostra Zniga Rodrgucz. Bases para un modelo de
imputacin de responsabilidadpenal a las personas jurdicas, Pamplona, 2000, p.
204, para quem as garantias especiais no mantm relao com a privao de liber
dade, seno com a vontade de limitar o iuspuniendiem todas as suas manifestaes;
em tal sentido, entende (p. 202) que as garantias do Direito Penal e do Direito Admi
nistrativo sancionador devem aproximar-se.
Nesse sentido, Eusebi, Dibattiti sulle teoric dela pena e "mediazione"', Immediazione
ne sistemapenale minorile, Padova, Picolti, 1998, p. 61 e ss, 7S-79: "Fermores
tando Vorientamento inteso a limitarc 1'area dei penalmente significativo,

essenziaie, tuttavia, non apparetanto Ia questione diprincipiose undeterminato


itlecitosia o meno inquadrabile nell' orbitapenalistica, bensi Ufano che lunghi
daWesseredilatata - vengacircoscritta ilpiiipossibile Iacomminazionedelia pena
detentiva..." (ressaltado no original).
Gmez Tomillo, Actualidadpenal, 2000-2001. p. 83, ope o argumento de que h
penas to ou mais graves que a privativa de liberdade (as inabililaes, a expulso,
inclusive algumas multas). As preferncias psicolgico-individuais sempre so
discutveis. Mas, cm termos de sistema normativo, essa considerao no se sus
tenta: basta aludir copiosssima literatura sobre a priso como instituio total
para desmentir essa idia. De resto, o art. 25.3 da Constituio subtrai administra
o somente a possibilidade de impor sanes que, direta ou subsidiariamente,
impliquem privao de liberdade [NT: Eis o texto do artigo 25.3 da CE: "La
Administracin civil no podr imponer sanciones que, directa o subsidiariamente,
impliquen privacin de libertad".] Algo que deve possuir algum significado.
E certo, contudo, que existe uma tendncia ao progressivo abandono da pena pri
vativa de liberdade. Que tal tendncia prosseguir o prognstico de Roxin,
Dogmtica penal, p. 452.

140

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

IMPOSSIBILIDADE DE "VOLTAR" AO DIREITO PENAL

tica no Ordnungswidrigkeitenrecht (Direito das Infraes da Ordem; Di


reito PenalAdministrativo alemo) seja mais flexvelou que, em todo caso,
no Direito Administrativo sancionador espanhol no se manifestem os cri
triosde imputao e princpios de garantia que reivindicamos para o n

o de danos, se deveria pensar na construo de um sistema jurdico, que


tivesse elementos absolutamente penais (poenale), mas que estivesse orien
tado em termos estritamente preventivos e, em todo caso, renunciasse a
reprovao pessoal e a imposio de penas privativas de liberdade. Uma
classe de Direito de Interveno assim configurada poderia integrar for
mas de imputao coletiva".14
Na minha opinio, contudo, e aparentemente ao contrrio da propos
ta do "Direito da Interveno", no haveria nenhuma dificuldade em admi
tir esse modelo de menor intensidade garantstica dentro do Direito Penal,
sempre e quando - isso sim - as sanes previstas para os ilcitos corres

cleo do Direito Penal; ou no na mesma medida. Nessa linha, como b

vio, um sistema jurdico que prescindisse por completo da sano - inclu


sive da pecuniria -, como o da responsabilidade civil, puramente reparatrio, poderia reduziro mnimoas exigncias de garantiapoltico-jurdias.
Mas, observe-se, to prontocomo o DireitoCivil assume elementos puniti
vos (comoocorrenotort law,o direitode danosanglo-saxo, com ospunitive damages), admite-se quetambm esteteria quecomear a termais garan
tias, assimcomosermaisrigoroso nahorade efetuarjuzosde imputao,"
_
O ponto-chave reside, pois, em admitir essa graduao da vigncia
das^regras de imputao e dos princfpios de garantia no prprio seio do
Direito Penal, em funo do concreto modelo sancionatrio que este acabe
assumindo. Algo que tem muitos pontos de contato com a proposta, certa
mente ainda muito imprecisa,12efetuada por Hassemer e outros, de cons
truir um Interventionsrecht (Direito da Interveno), entre o Direito Penal
nuclear e o Rechtder Ordnungswidrigkeiten, entre o Direito Civil e o P
blico, para ilcitos em matria de drogas, econmicos, ecolgicos etc. Tal
Direito seria menos pretensioso no que se refere as garantias materiais e
processuais, mas, ao mesmo tempo, disporia de sanes menos intensas

que as penaistradicionais.13 Muito expressiva , a esse respeito,a seguinte


frase do prprio Hassemer: "Para combater as formas modernas de causaCreio que o fato de no haverem percebidoesse aspecto o que determina que
Marinucci/Dolcini, RIDPP, 1999, p. 812, considerem preocupante a diminuio
degarantias coma queHassemercaracteriza seu"DireitodeInterveno" (v.infra).
Comefeito, h queprecisar exatamente qual teriaquesero contedo e quala confgurao de tal Interventionsrecht. Para Lderssen, Kriminalwissenschaftliche

Essayszu hren von HerbertJager, p. 274, tratar-se-iade um Direito no punitivo


orientado reparao e,em sendonecessrio, ressocializao (includaaevitao
dadessocializao). Mas segue deixando em aberto a"questo se no seria melhor
ceder espaos, com as correspondentes modificaes processuais, ao Direito Pri
vadoe ao DireitoAdministrativo e, vice-versa, se isso no representaria um incre

141

pondentes no fossem de priso.15 A opo poltico-jurdica pelo Direito


Penal continua tendo, com efeito, vantagens relevantes, no vinculadas
necessariamente a dureza ftica da sano. Diante do Direito Civil com
- - t -

pensatrio, o Direito Penal aporta dimenso; sancionatria, assim como a


fora do mecanismo pblico de persecuo de infraes, algo que lhe atri
bui uma dimenso comunicativa superior, inclusive de modo independente
da conexo tico-social tradicionalmente inerente a todos os seus ilcitos.16

Hassemer, Person, Wettund Verantwortlichkcit. Prolegomena einer Lehre von der


Zurechnung imStrafrecht, cm Festschriftfr Gnter liemman, Baden-Baden, 1997,

p. 175 c ss, 188. Convm ressaltar que, para Hassemer, o Direito de Interveno
tcriaque contemplar preceitos que atualmente encontram-se no Direito Penal. No
se trata, pois, de ampliar a interveno punitiva do Estado, seno reduzi-la. Uma
.pretenso que converge para a minha proposta. Outros autores, entretanto (creio
que o caso de Martnez-Bujn, Derecho penal econmico, PG, Valncia, 1998,

p. 29) parecem acatar a idia de Direito de Interveno, mas para ilcitos que ainda
hoje esto fora do Direito Penal. O que determina que o contedo de sua posio
seja absolutamente diverso.
Cf., proximamente s idias que esto contidas nesse ponto de vista, Frisch, Anden
Grenzen des Strafrechts, em Beitrge zur Rechtswissenschaft. Festschriftfr W.
Stree undJ. Wesselszum 70. Geburtstag, Heidelberg, 1993, p. 69 e ss, 81, indican
do que o mbito do punvel depende do que se associe a a idia de pena: "Legt man
in diese Sanktion viel an Gewicht, wird der Kreis des Strafbaren enger; vednnt
man sie zum bloBen Rechtseingriff wegen cines Fehl verhaltens, kann man sie auch
reichlich einsctzen - die Sanktion unterscheidet sich. dann nicht mclir wescntlich
von einer schlichten GeldbuBe. Wer Klarhcit ber die Grenzen der Strafbarkeit

mento global do "controle social".

haben will, mufi sich dcmentsprechend zunchst klar werden ber das, was cr mit

Hassemer, Kennzeichen und Krisen des modernen Strafrechts, ZRP, 1992, p. 378
ss,383(verso espanhola: Crisisy caractersticas dei modernoderechopenal,trad.

Strafe verbindet vielleicht auch verbinden muj".

Munoz Conde, Actualidadpenal, 43,1993, p. 635 e ss). Ainda, Hassemer/Munoz

Conde, Laresponsabilidad, p. 41 e ss. Sobre a graduao das garantias constitu


cionais, em particular o mandato de determinao, em funo da gravidade das
conseqncias jurdicas, cf. tambm, com citao de reiteradas sentenas do Tri
bunal Constitucional alemo, Tiedemann, Verfassungsrecht und Strafrecht,
Heidelberg, 1991, p. 46.

Nesse ponto, o juzo poderia variar se em nosso sistema existisse um Direito Civil
de punltive damages, pois est claro que os denominados punies tm uma funo
sancionatria-preventi va. Ao mesmo tempo, parece que os mesmos cumprem uma
funo de incentivar a persecuo privada dos fatos danosos, ao dar azo obteno
de considerveis quantias em dinheiro, alm da compensao do dano. para fazer
frente, entre outras coisas, aos importantes custos da defesa jurdica dos prprios
interesses.

tias do Direito Penal. Opor-se "modernizao", ade


eqivale a propugnar um "Direito Penal de classes",21
convencional continue sofrendo uma pena, enquanto o d

opes: a primeira, que taisdelitos se integrem no ncleo


com as mximas garantias (no relativo a legalidade, a
e, a Iesividade, a prova etc.) e asmais rigorosas regras de
putao objetivarautoria,a comissorprrrus:soT);,i

dos princpios s novas formas decriminalidade (p. 205).

acontinuao ressalta que pode ser necessria a "flexibilizao"

inclinar-se-ia poressa primeira opo Zniga Rodrguez, Bases


de imputacin, p. 203, paraquem se tratade que "os poderosos"
os a penas privativas de liberdade, ainda que com as "mximas

qui, em relao possibilidade de que o Direito Administrativo


ssa acolher a "devoluo" do novo Direito Penal, Donini, La

merecedora dareprovao deatavismoque dirige Schn

acompanha tais delitos, em cujocaso se deveria renun


das penas de priso que agora existem.

(!" Cf. Roxin. Strafrecht AT. ,3. ed., p. 21, n. marg. 30.

La responsabilidad, p. 22 e ss.

'*" O termo "modernizao" utilizado aqui no sentido de Hass

mbitos parciais que no guardam relao alguma uns com

"" Uma possvel caracterizao qomehrspurigcs Strafrecht emN


p. 352-353, coma concluso umtanto radical deque"o Direit

ambiente, "em um momento de constante sobrexp!or

ao mesmo tempo em que pretendem restringir os fato

situam os delitos contra o patrimnio no ncleo principa

oposio a "modernizao" integral do Direito Penal n

emantenha a linha de relativizao deprincpios de ga

mico ou ecolgico ficaria margem do Direito PenalrCo

que nunca existiu nos termos em que agora apresenta


deaceitarsemreparos o processo dedesnaturalizao d

uaisrsem embargo, os princpios poltico-crimirianTs^

da perda derigor. Senos ativermos aomodelo sugerido,

privativas de liberdade. No se trata de voltar a um Di

O que foi referido anteriormente pretende assenta


de uma linha de pensamentooposta a tendncia que co
dernizao" do Direito Penal.20 Uma modernizao car
deve esquecer - pela expanso e pela flexibilizao do
co-criminais e regras de imputao tambm no Direit

6.2 Contra a consolidao de um nico "Direito P

dos pressupostos clssicos de imputao de; responsab

nas quais tm se flexibilizado os pressupostos de atribu


lidade. Mas, sobretudo, exigirque ali onde se impem
especialmente penas de priso de larga durao, se ma

de liberdade, como mal menor dadas as circunstncia

va. Considerando improvvel (talvez impossvel) um


penalizao, prope-se que as sanes penais que se i
tm seflexibilizado as garantias no sejampenas de pr
conseqncias. Por um lado, naturalmente, admitir as p

diversas. A partir da referidaconstatao, postula-se u

regras de imputao, princpios processuais e sane

Definitivamente, portanto, a propostacontida nes


constatao de uma realidade a respeito da qual se co
voltar atrs. Essa realidade a expanso do Direito Pe
portanto, de "vrios Direitos Penais distintos"," co

IMPOSSIBILIDADE DE "VOLTAR" AO DIREITO

privativas de liberdade, deconsidervel durao em al

panso do Direito Penal continuam sendo delitos sancio

o exato de tal proposta podeser apreendido se se leva em


tos - muito especialmente socioeconmicos - nos quais

a de dois nveis.

sistema doDireito Penal, com regras deimputao e prin

o, tudo isso pode ser encarado a partir de uma configu

vativas de direitos, assim como para um eventual Direito

oria clssica do delito e s instituies processuais, que


tem acorrespondente vocao polftico-crirninal degaran>i^
pena de. priso, no teriam que expressar
de exigncia em um Direito Penal moderno com vocao
e "regulamentdora""baseado, por exemplo^ nas penas

entes - umaconstatao fundamental. Porumlado, como


strado, queser difcil frear uma certa expanso doDirei
configurao e aspiraesdas sociedades atuais. Por ou

dministraes pblicas.'7
o de tudo o que foi dito anteriormente - e examinando nos

aquelese servecom freqncia diante da atividade san-

o do juzo de desvalor (reprovaes de parcialidade, po-

rna mais difcil para o infrator a utilizao das tcnicas

poltica, assim como a imparcialidade prpria do juris-

nte ao Direito Administrativo, e portanto dentro do m


atrio, o Direito Penal aporta sua maior neutralidade no

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

ita sano se execute efetivamente em um nmero limitado d


nciade figurasde suspensoou substituio.

1999, p. 814 e ss.

nsideraciones crticas, p.23.Cf.tambm, nesse sentido, Marinucci/

e privao de liberdade.23 De fato, esse o nico tipo

ireito Penal vigente em nosso mbito cultural , sem

tivas de liberdade

l de duas velocidades? Um ponto de partida: a ma


garantias qualificadas em caso de cominao com

putao e princpios de garantia; pois, dadaa natureza dos


proteo, ditatutela seriapraticamente impossvel nomarco
os clssicos. Tudoissonose questiona substancialmente,
ugar nomarco geral doque necessrio emtermos de pre
o e demanuteno domximo nvel degarantias possvel
ortante destacar, porm, que essaampliao do Direito
parte.conio dado constatado - no pode basear sua reunicativa na imposio> d/Jms^privtivs^d liberdade. "

o. Aseuturno, mais que provvel que tal expanso fle

zido a seuncleo principal. A ordenada resposta demanda


, resolver-se por intermdio de uma ampliao do Direito
a proteo de interesses que no pertenciam a seu mbito

-.r

apoderando-se pouco a pouco de todos os mbitos do Direito

'"' Aseparao dembitos 6,provavelmente, como destacam Ha


de, La responsabilidad, p.44, anica forma de impedirque a"

'"' Cf. Donini, La riforma, p. 39 e ss, com referncias.

jurisdio, poder-se-ia confiar namanuteno deuma relevan


nicativa, ainda no caso de que as penas que se impusessem
econmicos nos quais se flexibilizem as regras de imputao
garantia - distintas dapena privativa de liberdade. Ainda que
comunicativa no fosse da mesma intensidade daquela que

moderno Direito Penal soeioeconmico. Sem embargo, lev


osmoseexistenteentre ambos gruposde infraes enquanto

reito Penal nuclear (vinculado a penas de morte, corporais


referncia aum mnimo tico. Ambos aspectos faltariam em

" Certamente, tal fora expressiva-comunicativa est relacion

-- ~deilcito.-

administrativa como medida coercitiva-preventiva, nao co

vm> Aobservao tambm se aplica ao sistema brasileiro, que s

sim, trata-se de salvaguardar o modelo clssico de imp


pios para o ncleo intangvel dos delitos, aos quais se

por um lado, funcional e, por outro lado,suficienteme

sobre a demanda social depunio pode dar lugar a um

modelo de Direito Penal mximo. A funo racionali

figurao dualista.26 Com efeito, no parece que a soci


disposta a admitir um Direito Penal orientado ao para
Penal mnimo". Mas isso no significa que a situao

O conflito entre um Direito Penal amplo e flex


um indesejvel softlaw) e um Direito Penal mnimo c
te impossvel - deve achar assim uma soluo no "pon

utao e garantias poltico-criminais. A grande transcen


m realidade abonaa tese contrria/Agora, tambm cer
, que a demanda social de proteo por meio do Direito
nte no se veria satisfeita de um modo funcional com um

repercusso pessoal da pena de priso.25

do "penal" dos ilcitos e das sanes, sem que estas, c

imparcialidade mxima), da mesma forma que amanut

critrios de imputao e as garantias poltico-criminai


essencial cie tal setor continuaria sendo a judicializa

multas, sanes que recaem sobre pessoasjurdicas) se

penas mais prximas s sanes administrativas (pri

. diferente daquela, como a reparao).24 Por isso, seria r


Direito Penal mais distante doncleo docriminal;e no q

manteria, mesmo que a conseqncia jurdica impost

tivo que tem a interveno dos tribunais penais (e q

Isso, naturalmente,abandonandoo significadosi

espanhoI).NT2

de sano que no pode impor a administrao (ao

IMPOSSIBILIDADE DE 'VOLTAR" AO DIREITO

l da pena depriso deva afastar-se domodelo Iiberal quan

com penas de priso. O segundo, o dos que se vinculam a


nes. Posto isso, no parece queexista razo alguma para

stancial, contm dois grandes blocos deilcitos. Oprimeiro,

em face do carter jurdico-penal comum.


certamente necessnoreiterar queo Direito Penal, dentro

deve haver discusso, obviamente, corno ocorre sempre


o valoraes sociais. Nada obstante, urna vez ultrapassa
r, resulta mais que clara a necessidade de distinguir os
emfuno dequais sejam asconseqncias jurdicas que

de conseqncias jurdicas e a deciso sobre o regime

o relativo dos "fatos" - anterior adistino entreos mes

tinguir - nem me pareceque algumo tenhapretendido seno segundo fatos e segundo conseqncias jurdicas.

bito das infraes administrativas.22 Conforme entendo,

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

'

o a elementos valorativos etc.

E pelas razes supra-indicadas.

Isto , sem efetuar anlise alguma deacumulao ourepeti

magistratura) penale".

speziale autonomiae imparzialk delPorgano deputato agiu


te materic o, in genere, esigenze di prevenzione generale, r
anche inaree estranee aisuo ncleo originrio - Iacompeten

disso, Cid Molin, RAP, 140, p. 144. Tambm, segundo creio

oz Conde, La responsabilidad, p. 44.


pios admitem uma graduao oudemonstra adiferente taxatividade
tipos penais, odiverso alcance das remisses normativas, omaior

Em sentido similar, Eusebi, Dibattiti sulle teoric dela pena


mediazione nelsistema penale minorile, Padova, Picolti,

"(...) puessere che ragioni di garanziadel chtadino recepite


mente intenso nclle procedure tipiche dei sistema penale,

querida razoabilidade poltico-jurdica.

panso, que aparece acompanhada dos traos de flexibi


mente aludidos, exigiria inevitavelmente que os refe
recebessem penas de priso. Na medida emique essa e
sendo respeitada pelos ordenamentos jurdicos de div
momento, a expanso do Direito Penal carece, em min

Paralelamente a isso, pode-se admitir resignadamente


produzida - do Direito Penal at os ilcitos deacumula
sumido, isto ,a condutas distanciadas da criao de u
bens individuais (einclusive supra-individuais, desde q
um mnimo rigor). Mas a admisso da razoabilidade

da de todos os critrios clssicos de imputao e prin

mbito, ademais, arazoabilidade da expanso requereri

to de bens supra-individuais, sempre que efetivament


locados sob perigo real pela conduta do sujeito em

pela existncia de condutas que, por si ss, lesionam o


real um bem individual; eventualmente, cabe admitir o

Oespao daexpanso razovel do Direito Penal da pe

Em concluso, pode-se afirmar que certamente


cionado no princpio, um espaode expanso razove

nada tivesse uma significativa repercusso em termos de


idade individual; ao mesmo tempo, seria procedente ue foi aludido - manter um claro sistema de imputao

r, pode ser dito que, na medida em que asano seja ade


considerao de proporcionalidade requereria que acon

Direito Penal, ainda que no vinculada a pena depriso

penal nos casos alheios ao ncleo. Mas isso uma hip


o se presta adesqualificar um presente no qual a fora

tambm produzindo uma maior facilidade de neutraliza

tivamente a possibilidade deque a distncia entre ilcitos

ais reprovveis em termos tico-sociais. Nesse ponto no

mente patrimonial, assim como da associao de seusl-

idora doDireito Penal provenha desuaclssica incidncia

garantia. Quanto ao segundo, provavelmente ocorreto seja

s no ncleo intangvel do Direito Penai e, como princpio


r intento de flexibilizar nesse mbito regras de imputao

ar que, relativamente ao fato de que aos delitos socioeribuam penas de priso, nocabe outracoisasenoconsi

s legais penas de priso (e no precisamente leves); e, ain


nstitui uma incgnita oprognstico da fora comunicativa
stigmatizao) de um submodelo de Direito Penal no qual
enas de priso. Em relao ao primeiro aspecto, o que se

o, tambm aos novos delitos sqcioeconmicos assinala-se

mos, fixada apremissa anterior, deve-se frisar que hoje,

nas de priso.

svel) os elementos de estigmatizao social e de cap


comunicativa prprios do Direito Penal.

Penal e o Direito Administrativo sancionador, no teriam


rados em idntica medida nos dois nveis deDireito Penal,

ma acolhida gradual e, da mesma, forma que se d hoje

razoabilidade, realmente seria importante que asan


uma instncia judicial penal, de modo que preservasse

to abertamente pessoal. Aausncia de penas "corpora


bilizar o modelo de imputao.29 Contudo, para que at

individual (pessoal). Mas, vejamos, na medida em que


de priso, mas privativa de direitos ou pecuniria, pare
seexigir to estrita afetao pessoal; e a imputao tam

IMPOSSIBILIDADE DE "VOLTAR" AO DIREITO

pio de culpabilidade). Tais princpios, efetivamente, so

plo, o princpio de legalidade, o mandato de determina

contrapartida, a propsito do Direito Penal econmico,


aberia uma flexibilizao controlada das regras de impu
responsabilidade penal das pessoas jurdicas, ampliao
autoria ou da comisso por omisso, dos requisitos de
o erro etc), como tambm dos princpios poltico-crimi

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

O "DIREITO PENAL DO INIMIGO"

149

Penal da primeiravelocidade,com certeza, , em algunsmbitos excepcio


nais,^ por tempo limitado, inevitvel.

;A questo anterior guarda uma estreita relao com o denominado, a

TERCEIRA VELOCIDADE
DO DIREITO PENAL?
SOBRE O "DIREITO PENAL
DO INIMIGO"

No captulo anterior ficaram caracterizadas as que, a meu juzo, se


riam as "duas velocidades" do Direito Penal. Uma primeira velocidade,
representada pelo Direito Penal "da priso", na qual haver-se-iam de man
ter rigidamente os princpios poltico-criminais clssicos, as regras de im
putao e os princpios processuais; e uma segunda velocidade, para os
casos em que, por no tratar-se j de priso, seno de penas de privao
de direitos ou pecunirias, aqueles princpios e regras poderiam experi
mentar uma flexibilizao proporcional a menor intensidade da sano.
A pergunta que h que elaborar, enfim, se possvel admitir uma "ter
ceira velocidade" do Direito Penal, na qual o Direito Penal dapena de
priso concorra com uma ampla relativizao de garantias poltico-cri
minais, regras de imputao e critrios processuais.
Como se pode facilmente depreender do exposto nas pginas ante
riores, um Direito Penal da "terceira velocidade" existe j, em ampla me
dida, no Direito Penal socioeconmico. E, como pode tambm se extrair
-do qiie-fni-flliididrii anteriormente, meu ponto de vista que, nesse caso,
seu mbito dev^sr reconduzido ou primeira, ou segunda velocidade
mencionadas. Mas, vejamos, significa isso que no deve sobrar espao

algum para um Direito Penal de terceira velocidade"? Isso j mais dis


cutvel, se levamos em conta a existncia, para no dizer mais, de fen
menos como a delinqncia patrimonial profissional, a delinqncia se
xual violenta e reiterada, ou fenmenos como a criminalidade organiza
da e o terrorismo, que ameaam solapar os fundamentos ltimos da so
ciedade constituda na forma de Estado. Sem negar que a "terceira velo
cidade" do Direito Penal descreve um mbito que se deveria aspirar a
reduzir a mnima expresso, aqui se acolher com reservas a opinio de

que a existncia de um espao de Direito Penal de privao de liberdade


com regras de imputao e processuais menos estritas que as do Direito

partir da difuso dessa terminologia porJakobs, "Direito Penal do inimigo"


(Feindstrafrecht),1 que se contrapeao dos cidados (Biirgerstrafrecht).1 Se
nos restringirmos definio desse autor, o inimigo um indivduo que,
mediante seu comportamento, sua ocupao profissional ou, principalmen
te, mediante sua vinculao a uma organizao, abandonou o Direito de modo
supostamente duradouro e no somente de maneira incidental. Em todo caso,

algum que nogarante mnimaseguranacognitivade seu comportamen


to pessoal manifesta esse dficit por meio de sua conduta. As caractersti
cas do Direito Penal de inimigos seriam ento, sempre segundo Jakobs, a
ampla antecipao da proteo penal, isto ra mudana de perspectiva do
fato passadoa um porvir;a ausnciade uma reduode penacorrespondente

a tal antecipao; a transposio da legislao,jurdico-penal legislao de


combate; o solapamento de garantias processuais.3

Mas, vejamos, se a caracterstica do "inimigo" o abandono dura


douro do Direito e ausncia da mnima segurana cognitiva em sua condu
ta, ento seria mais plausvel que o modo de afront-lo fosse com o empre
go de meios de asseguramento cognitivo desprovidos da natureza de pe
nas. A transio do "cidado" ao "inimigo" iria sendo produzida mediante
a reincidncia, a habitualidade, a delinqncia profissional e, finalmente, a
integrao em organizaes delitivas estruturadas. E nessa transio, mais
alm do significado de cada fato delitivo concreto, se manifestaria uma

dimenso ftica de periculosidade,4 a qual teria que ser enfrentada de um


'" Cf. seu artigoCriminalizacin en ei estdio prvio a Ia lesin de un bienjurdico
(trad. Pefiaranda), Estdios, 1985,p. 293 e ss, 298, em que j caracteriza o Direito
Penal de inimigos como um Direitoque otimizaa proteode bensjurdicos, en
quanto o de cidados limiza as esferas de liberdade. Comentrios a tal texto em

Kindhuser, Gefahrdung ais Straftat, Frankfurt, 1989. p. 177 c ss.

"' Direito Penal doscidados, aoqual, noplano aqui proposto, pertence primeira e
segunda velocidades.

"' Cf. o manuscritodJakobs, DieStrafrechtswissenschaft vorden Herausforderungen


der Gegenwart. Ainda assim, a descrio e as observaes crticas de Schulz, Die

deutsche Strafrechtswissenschaft vorderJahrtausendwende. Bericht von einerTagung


und Anmerkungcnzum "Feindstrafrecht",ZStW 112 (2000), p. 653 e ss, 659 e ss.
"' Cf. Dencker, Gefahrlichkeitsvermutung statt Tatschuld ?- Tendenzen demcueren
Strafrechtsentwicklung -, StV, 1988, p. 262 e ss, 263. sublinhando esse aspectoe
identificando conseqentemente "Feindstrafrecht" y "Gefahrlichkeitsstrafrecht":
"(...) cs geht nicht in erster Linie um die Ahndung einer vorwcrfbaren

Sozialschadensverursachung, sondem um vorbeugende Ausschallung der


Gefahrenquelle, die der so ais gefahrlich definierte Mensch darstellt" (p. 264).

StV, 1988, p. 266.

Cf. Hansen, Eine Wiederkehr des "Leviathan"? Starker Staat und


eitsgesellschaft, KritJ, 1999, p. 231 e ss,239.

in aller Welt ist zu gewahrleisten, daB der Einsatz der sch

Cf. Laperenne emergenza. Tendenze autoritaric nelsistema


1997, passim. .

meno, deveria ser ressaltada essa dimenso de "mal".

Todo o Direito Penal um mal, mas aqui, pelas especiais c

wirklich nurden bsen 'Feind' trifft'.'".

Schler-Springorum, Kriminalpolitikfiir Menschen,Frankf

crtica de Ferrajoli, Derecho y razn, p. 820e ss,828 e ss.

ilegitimamente, a estabilizar-se e a crescer.

za,12 da perenne emergncia. A vista de tal tendncia, n


merrio prognosticar que o crculo do Direito Penal dos

mesmo considerando o Direito Penal da terceira velocid


se configura como o "mal menor". Mas evidente que es
ga uma reviso permanente e especialmente intensa d
pressupostos de regulaes dessa ndole. Pois bem, em
no est se verificando, seno que os Estados, ao contr
mente acolhendo comodamente a lgica, que Moccia c

Direito Penal "da normalidade",10 seria certamente o c

"no-Direito", uma pura reao defensiva de fato pera


dos". Tratando-se de reaes ajustadas ao estritamente n
frente a fenmenos excepcionalmente graves, que pos
termos de proporcionalidade e que no ofeream perigo

contexto de emergncia. Mas remanesce a questo co


Direito Penal do inimigo persiste sendo "Direito" ou se

O "DIREITO PENAL DO INIMIGO"

ito, no deixa de ser digno de nota que algum autor haja manifestado
alidade organizada passou adesempenhar em nossas sociedades oci
el que durante as dcadas dachamada "guerra fria" representou oPacto

qual no imperem os princpios de legalidade ou irretroatividade.

um Direito Penal de inimigos para a criminalidade de Estado ou de

r G. Bemmann, Baden-Baden, 1997, p. 74 e ss, 81 e ss, defende a

males Strafrecht und die Bestrafung staatsverstrkter Kriminalitt.

ra exposio de Munoz Conde, Poltica criminal ydogmticajurdi


a Repblica de Weimar, Doxa, 15-16(1994), p. 1.025 ess, 1.031 ess.

novo, seno, ao contrrio,jmuito patente no primeiro tero do sculo

s-funamenMFdTHe^^

a os habituais) surgem para enfrentar, na terminologia de Von Liszt,

as medidas de segurana para delinqentes imputveis perigosos (em

e absoluta necessidade, subsidiariedade eeficcia,9 em um

itimidade do mesmo. Certamente ela teria que sebasear em

o parece caber dvida alguma -, a discusso fundamental

a a existncia real de um DireitoPenal de taiscaractersticas

portar os custos da liberdade de ao.

ade da situao excepcional deconflito, renuncia de modo

a espcie de "Direito de guerra"8 com oqual asociedade,

ento deabordagem defatos "deemergncia",7 uma vez que

enal da terceira velocidade no pode manifestar-se seno

ivas e processuais. Porm, em todo caso convm ressaltar

s de priso concomitantemente a da relativizao'das ga

nais de persecuo e prova. Da por que, nesses mbitos,


ta delitiva no somente desestabiliza uma norma em con
o Direito como tal, se possa discutir a questo do incre

nvivncia. Damesma forma, emcasos dessa natureza (cri


stado,6 terrorismo, criminalidade organizada) surgem difi

s princpios polticos ou socioeconmicos bsicos de nos

cia da "segurana cognitiva mnima" das condutas, njosuns casos uma dimenso adicional, complementar, de ne

, provvel que ombito dos "inimigos", caracterizado at

ito "Penal", em sentido estrito, de inimigos.

osos.5 Isso, ainda que tais medidas se revelassem com fre


parncia formal de penas. Expresso de outro modo, no

te eficaz. ODireito do inimigo - poder-se-ia conjeturar retudo o Direito das medidas de segurana aplicveis a

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

SRIEAS CINCIAS CRIMINAIS NO SCULO XXI


Obras publicadas nesta Srie

1.

Crimesprevidencirios: apropriao indbita, sonegao,falsidade documental,


estelionato, a questodo prvio exaurimento da via administrativa. Luiz Flvio
Gomes. So Paulo: RT, 2001.

2.

Crimes de responsabilidadefiscal: Lei n. 10.028/00: crimes contra asfinan


aspblicas, crimes de responsabilidadefiscal deprefeitos, legislao na n-

feraf^W0.02*eeiW//00)rI^ir
RT, 2001.

3. Erro detipo e erro deproibio: erro detipo esuasmodalidades, erro deproibi


oe suas modalidades, erro de tipo permissivo (CP, art. 20, }."), evoluo da
teoria causal-naturalista para a teoriafinalista daao, teorias sobre a culpabi
lidade, conceito complexo deculpabilidade. 5.ed. rev., atual, c ampl. Luiz Flvio
.

Gomes. So Paulo: RT, 2001.

4. Presuno de violncia nos crimes sexuais: naturezajurdica da presuno legal


deviolncia nos crimes sexuais, limites constitucionais daspresunes em Direito

ji;"

]| '

penal, legtimo alcance ereinterpretao constitucional do art. 224 do CP, adis-

ii;
|;

|j ' . - - .
!M_--'-.
pi.:..

IL

!
!

lino entre agresso sexual e abuso sexual, a questo doconsentimento (vlido)

nos crimes de abuso sexual. Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2001.
5. Norma e bemjurdico no direito Penal: normas penais primrias esecundrias,

normas valorativas e imperativas, introduo ao princpio da ofensividade, lineamemos dateoria constitucional dofatopunvel, teoria dobemjurdico-penal, o

-'

bemjurdico protegido nasfalsidades documentais. Luiz Flvio Gomes. So Pau


lo: RT, 2001.

6.

PrincpioTdaofensividade ncfdireii~Plil7^o~h^crimesem lsoouperigo


concreto deleso ao bemjurdico (Nullum crimen sineiniuria), funes polticocriminal e dogmtico-interpretativa, o princpio da ofensividade comolimite do
iuspuniendi, o princpio da ofensividade como limite do itispocnale. LuizFlvio
Gomes. So Paulo: RT, 2001.

7.

Pressupostos materiais mnimos, da tutela penal.A1 icc Bianchini. So Paulo: RT,

8.

Ju izados criminaisfederais, seusreflexos nosjuizados estaduais e outros estudos:


juizadoscriminaisfederais: Lei 10.259/01 e seus reflexos nos Juizados criminais

2001.

estaduais, comentrios aos Enunciadosdos Coordenadoresdos Juizados Crimi

nais, tm futuro os juizados especiais criminais?, nova disciplina jurdica da


inviolabilidade e das imunidades parlamentares: ECn. 35/01, inviolabilidade dos
vereadores c princpio da proporcionalidade, cancelamento da Smula 394 do
STF. Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT. 2002.

154

9.

A EXPANSO DO DIREITO PENAL

Conceito e Mtodo da Cincia do Direito Penal: conceito de direito penal, concei


to de cincia do direito penal, mtodo da dogmtica jurdico-penal, considera
es sobre a cientificidade da dogmticajurdico-penal. Enrique Gimbemat Ordeig,
Traduo de Jos Carlos Gobbis Pagliuca, Reviso de Luiz Flvio Gomes. So
Paulo: RT, 2001.

10. O Direito Penal na era da globalizao: hipertrofia irracional (caos normativo),


instrumentalizao distorcionante, imperatividade, seletividade e simbolismo,
excessiva antecipao da tutela penal (prevencionismo), descodificao, disfor-

malizao e fncionalizao do Direito criminal (flexibilizao das garantias


penais, processuais e execucionais), prisionizao (exploso cercerria), enfo
que crtico do Direito Penal e da legislao criminal brasileira ps-1988. Luiz
Flvio Gomes e Alice Bianchini. So Paulo: RT, 2002.

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