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1.

- NACIONALIDAD DE LAS PERSONAS MORALES


Siempre se ha discutido sobre la posibilidad de que las personas morales
puedan jurdicamente poseer nacionalidad. Por lo mismo el primer punto
a solucionar es: Qu debemos entender por Nacionalidad?
Niboyet nos dice, que se debe de entender por nacionalidad: la que
crea una relacin de orden pblico entre un individuo y un Estado. 1
Nuestro estudio se debe de basar en primer lugar, en la aceptacin
jurdica de la nacionalidad, la cual, necesariamente se tendr que
estudiar dentro de la concepcin misma del Estado, ya que es el Estado
de donde emanan todas las normas que regulan el tema que nos ocupa.
Por ello es necesario hacer referencia al concepto de Estado de manera
breve. Nos dice el autor Francisco Porra Prez, que debemos de
entender por Estado una sociedad humana, asentada de manera
permanente en el territorio que le corresponde, sujeta a un poder
soberano que crea, define, y aplica un orden jurdico que estructura la
sociedad estatal para obtener el bien pblico temporal de sus
componentes2
Debemos entender a la nacionalidad como el atributo jurdico que seala
al individuo como miembro del Estado.
Entonces, la nacionalidad es la calidad de los miembros de un Estado, lo
que hace posible el distinguirlos como elementos integrantes de la
poblacin de ese Estado respecto de los extranjeros.
De las anteriores consideraciones, hemos ya obtenido daros que nos son
muy tiles para tratar de dilucidar el problema bsico del presente tema,
el cual es saber si se puede hablar o no de nacionalidad respecto de las
personas morales.
Debemos de tratar de partir de una definicin de persona moral. Al
respecto, debemos sealar siguiendo a Len Michoud, que la persona
1 J.P. NIBOYET, Principios de Derecho Internacional Privado, Editorial Nacional, Mxico
1969, pg. 142

2 FRANCISCO PORRA PREZ, Teora del Estado. 5 edicin, Editorial Porra, Mxico
1969, pg. 172.

moral es: un sujeto de derecho que no es un ser humano3. Por lo que


es indiscutible el que una persona moral no sea un ser humano, a pesar
de ser un sujeto de derecho que se encuentra capacitado por el mismo
derecho para contraer derechos y obligaciones.
En realidad, la entidad moral no es mas que una creacin del legislador
con el fin de satisfacer necesidades jurdicas, pero de ninguna manera la
podemos equiparar al ser humano. Y si como ya se ha mencionado, no
es posible el equiparar a una persona moral con un ser humano,
tampoco es posible el afirmar que una persona moral sea integrante del
pueblo de un Estado.
Es posible que con lo antes sealado quede perfectamente establecido
que en estricto sentido las personas morales no tienen nacionalidad por
su propia naturaleza.
Seala Niboyet que la idea de nacionalidad de las personas morales se
ha abierto camino como consecuencia de un empleo abusivo del
lenguaje, en un principio se trat tan slo el que las personas morales
tuvieran un ESTATUTO JURDICO, pero posteriormente se trat de
asimilar a las personas morales con los individuos. Establece que
solamente la persona fsica puede poseer una verdadera nacionalidad,
ya que admitir lo contrario sera deformar el concepto de nacionalidad,
haciendo necesario el admitir que la nacionalidad de las personas
morales obedece a reglas muy distintas de las de nacionalidad ordinaria.
Niboyet hace referencia a la decisin tomada el 30 de noviembre de
1923, por el Tribunal Arbitral Mixto Franco-Alemn, en la cual se seala:
El Tribunal estima que las sociedades en comandita en su calidad de
personas morales, no tienen nacionalidad propiamente dicha, ya que
sta confiere derechos, e impone adems, obligaciones, como la del
servicio militar, que no pueden aplicarse ms que a las personas fsicas.
Considerando que las Sociedades en Comandita nacidas de un contrato
entre personas fsicas, deben su existencia como personas morales a
una ficcin legal y que las leyes al crear esta ficcin han establecido
reglas para la formacin de sociedades, la reparticin de sus beneficios,
disolucin. Reglas de Derecho Privado, que se encuentran sometidas a
las disposiciones de alguna ley vigente en el pas donde ella tiene su
3 JOS LUIS SIQUEIROS, Las reclamaciones internacionales por intereses extranjeros en
sociedades mexicanas, Imprenta Universitaria, Mxico 1947, pg. 25.

domicilio social, por lo que se desprende que, si bien dicha sociedad se


encuentra sometida a las leyes del pas en el que ha establecido su
domicilio, no por ello ha adquirido la nacionalidad de ese pas4
El mismo Tribunal al que hemos hecho referencia, con fecha 30 de
septiembre de 1921, dict la siguiente resolucin: las Sociedades
Annimas no tienen nacionalidad propiamente dicha ya que sta por una
parte, confiere derechos y, por otra parte, impone obligaciones como la
del servicio militar, que no pueden aplicarse ms que a las personas
fsicas5
Adems, como ya se ha sealado, dice Niboyet, que al aceptar que las
personas morales tienen nacionalidad conducira a admitir que dicha
nacionalidad obedece a reglas muy diferentes a las de la nacionalidad
ordinaria. As por ejemplo, es una reglas ordinaria o comn, el que a un
individuo no se le pueda imponer nunca la nacionalidad de un pas que
no se le reconoce, a pesar de ello, los que afirman la nacionalidad de las
personas morales ante el problema de determinar la nacionalidad de
una sociedad, investigando simplemente conforme a su propio criterio,
cul es su nacionalidad, lo cual, es incompatible con los principios
fundamentales admitidos acerca de la nacionalidad de las personas
fsicas. Por ello, tambien seala que el hecho de que se proceda de
modo distinto en materia de nacionalidad de las sociedades, demuestra
que la nocion que se tiene acerca de ella es diferente de la que se aplica
a la nacionalidad de los individuos, y entrer ambos conceptos solo hay
una coincidencia de nombre, nada ms6
Finalmente, se desprende que en estricto sentido no se puede afirmar
que las personas morales tengan nacionalidad, por ello Niboyet termina
su estudio sobre este tema con lo siguiente: A nuestro juicio,
solamente el individuo, la persona fsica es susceptible de poseer una
verdadera nacionalidad. La personalidad jurdica no es ms que un velo

4 Resolucin del Tribunal Arbitral Mixto Franco-Alemn, segn cita J.P. Niboyet,
pg. 145.
5 Ibidem.
6 Idem, pg. 147.

que por razones de comunidad jurdica oculta a los asociados que la


integran7.
Un Comit de expertos de la Sociedad de las Naciones, dictamin que
parece til conservar la nocion de nacionalidad de las sociedades como
un concepto cmodo, para obtener algunas soluciones reconocidamente
ventajosas.
Vemos pues, que en sentido estricto, no se puede afirmar que las
personas morales tengan nacionalidad, sin embargo, por comodidad casi
todos los ordenamientos jurdicos establecen la distincin entre
sociedades nacionales y extranjeras, pero configurando la nacionalidad
de stas, en forma muy diferente a la de los individuos.

DISCUSIN Y RESOLUCIN DE CONTROVERSIAS JURDICO-MERCANTILES


Cuando el mundo empez a expandirse en la dcada de 1960, los
gobiernos nacionales se dieron cuenta de que haca falta una serie de
estndares y reglas para armonizar la legislacin nacional y regional,
que hasta ese momento imperaba en el comercio internacional. La
Naciones Unidas en 1966 reconocieron la necesidad de jugar un papel
ms activo en el flujo del comercio internacional y crearon la Comisin
de las Naciones Unidas para el derecho mercantil internacional
(CNUDMI). Desde entonces, la CNUDMI se ha convertido en el cuerpo
legal del sistema de la ONU en el campo del derecho internacional.
La mayora de las relaciones comerciales internacionales que se llevan a
cabo hoy en da se basa en consultas efectuadas a la CNUDMI. Su
finalidad es reducir los obstculos legales que impiden el flujo del
comercio internacional y armonizar las leyes mercantiles.
La Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil
Internacional (CNUDMI) fue establecida por la Asamblea General en
1966, de 17 de diciembre de 1966). La Asamblea General, al establecer
7 Idem, pg. 148.

la Comisin, reconoci que las disparidades entre las leyes nacionales


que regan el comercio internacional creaban obstculos para ese
comercio, y consider que, mediante la Comisin, las Naciones Unidas
podra desempear un papel ms activo en la reduccin o eliminacin de
esos obstculos.
MANDATO A LA COMISIN
La Asamblea General dio a la Comisin el mandato general de fomentar
la armonizacin y unificacin progresivas del derecho mercantil
internacional. Desde entonces, la Comisin se ha convertido en el
rgano jurdico central del sistema de las Naciones Unidas en el mbito
del derecho mercantil internacional.
COMPOSICIN
La Comisin est integrada por 60 Estados miembros elegidos por la
Asamblea General. Su composicin es representativa de las diversas
regiones geogrficas y los principales sistemas econmicos y jurdicos.
Los miembros de la Comisin son elegidos por perodos de seis aos y el
mandato de la mitad de ellos expira cada tres aos.

FUNCIONES y OBJETIVOS
Es crear un derecho del comercio internacional que tienda a armonizar la
diversidad de los derechos nacionales, fundamentalmente al derecho
mercantil, ya que ste tiene como caracterstica muy propia el ser,
precisamente, internacional.
Dicho en otras palabras, lo que se est produciendo son normas
uniformes para regular las relaciones mercantiles internacionales. Esto
significa la sumisin del derecho interno al uniforme con el denominador
comn del derecho mercantil, cuya caracterstica es, como se dijo, el de
ser internacional.
En el caso de Mxico, que no tiene unificada su legislacin mercantil y
civil, el Cco. delimita claramente las remisiones en sus artculos 1o. y 2o.

en cuanto que se aplica el Cdigo Civil Federal que rige en toda la


Repblica en asuntos del orden federal, como se ve a continuacin:
Artculo 1. Los actos comerciales slo se regirn por lo dispuesto en
este Cdigo y las dems leyes mercantiles aplicables.
Artculo 2. A falta de disposiciones de este ordenamiento y las dems
leyes mercantiles sern aplicables a los actos de comercio las de los
derechos comunes contenidos en el Cdigo Civil aplicable en materia
federal.
La codificacin de esta esfera es sumamente importante para facilitar el
comercio internacional por medio de convenciones, leyes modelo,
normas y guas jurdicas.
El trabajo en esta rama del derecho internacional corre a cargo de la
Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional
(CNUDMI), establecida en 1966 por la Asamblea General. Cuenta con 36
naciones que representan a los principales sistemas econmicos y
jurdicos.
La Subdivisin de Derecho Mercantil Internacional de la Oficina de
Asuntos Jurdicos de las Naciones Unidas funge como secretaria de la
Comisin.

2.-CONVENCIONES
Una convencin o un convenio se concibe para unificar el derecho al
establecer obligaciones jurdicas vinculantes. Para ser parte en una
convencin, se solicita formalmente a los Estados de presenten un
instrumento de ratificacin o adhesin vinculante ante el depositario
(respecto de las convenciones o convenios pfreparados por la CNUDMI,
ante el Secretario General de las Naciones Unidas). La entrada en vigor
de una convencin depende habitualmente de que deposite una
cantidad minima de instrumentos de ratificacin.

A menudo una convencin se utiliza cuando el objetivo es logara un alto


grado de armonizacin del derecho de los Estados participantes,
reduciendo asi la necesidad de que un Estado parte deba realizar
investigaciones sobre el derecho de otro Estado parte. La obligacin
internacional asumida por ese Estado al adoptar la convencin tiene
como fin garantizar que la ley de dicho Estado parte se ajuste a las
disposiciones establecidas en la convencin de que se trate. Si no se
puede lograr un alto grado de armonizacin o si se desea alcanzar un
mayor grado de flexibilidad que sea adecuado para la cuestin
examinada, se podra utilizar una tecnica de armonizacin diferente,
como por ejemplo una ley modelo o una gua legislativa.
Salvo en la medida en que permiten la formulacin de reservas o
declaraciones, las convenciones confieren poca flexibilidad a los Estados
que las adoptan. Las convenciones negociadas en el mbito de la
CNUDMI generalmente no permiten a los Estados formular reservas ni
declaraciones o lo permiten de manera muy restringida.8 En algunos
casos, la facultad para formular una reserva o declaracin representa un
compromiso que posibilitara a algunis Estados ser parte en la
convencin sin obligarse a observar la disposicin a la que se refiere la
reserva o declaracin.

3.- IMPORTANCIA DE LAS LEYES, MODELOS O TIPOS PARA LA


ACTUALIZACIN COMERCIAL MUNDIAL
Una ley modelo es un texto legislativo que se recomienda a los Estados
para su adopcin e incorporacin a su derecho interno.

8 Convencin de las Naciones Unidad sobre los Contratos de Compraventa


Internacional de Mercaderas.

Una ley modelo es un medio adecuado para la modernizacin y


armonizacin de las leyes nacionales si se prev que los Estados
desearan o necesitarn introducir modificaciones en el texto del modelo
para ajustarlo a las necesidades de cada pas, que varan en funcin de
cada ordenamiento jurdico, o cuando no sea necesaria o conveniente
una estricta uniformidad. Precisamente esa flexibilidad contribuye a que
la ley modelo sea potencialmente ms fcil de negociar que un texto en
el que figuren obligaciones que no pueden modificarse, y puede
fomentar una mayor aceptacin en el caso de una ley modelo, que de
una convencin que regule la misma temtica. No obstante esa
flexibilidad, a los efectos de aumentar las posibilidades de alcanzar un
grado satisfactorio de unificacin y brindar certeza respecto al grado de
unificacin, se alienta a los Estados a que realicen la menor cantidad de
modificaciones posible al incorporar una ley modelo a su ordenamiento
jurdico interno.
La CNUDMI concluye y adopta las leyes modelo generalmente en sus
perodos de sesiones anuales, contrariamente a lo que sucede con la
adopcin de una convencin, para lo cual es necesario la convocatoria a
una conferencia diplomtica. Este factor tal vez contribuya a que la
preparacin de una ley modelo resulte menos costosa que una
convencin, salvo que la Asamblea General adopte la convencin
asumiendo las funciones de una conferencia diplomtica, tal como ha
ocurrido en la mayora de las ultimas convenciones preparadas por la
CNUDMI.
Dentro de la labor de la CNUDMI ha sido relevante la elaboracin de
textos que incluso han sido pilares en diversas esferas. Entre los que se
mencionan algunos a continuacin:

Convencin de las Naciones Unidas sobre los contratos de


compraventa internacional de Mercaderas (1980)
Ley Modelo de la CNUDMI sobre arbitraje comercial internacional
(1985)
Reglamento de arbitraje de la CNUDMI (1976)
Reglamento de Conciliacin de la CNUDMI (1980)
Convenio de las Naciones Unidas para el Transporte Martimo de
Mercaderas ("Reglas de Hamburgo", 1978)
Gua Jurdica de la CNUDMI para la redaccin de contratos
internacionales de construccin de obras industriales (1988)

Gua Jurdica para las operaciones de comercio compensatorio


internacional (1992)
Convencin de las Naciones Unidas sobre las Garantas
Independientes y Cartas de Crdito Contingente (1995)
Ley Modelo de la CNUDMI sobre la insolvencia transfronteriza
(1997)

Actualmente se encuentra trabajando en la preparacin de una gua


legislativa sobre proyectos de infraestructura con financiacin privada,
que orientar a los Estados para legislar sobre este tema; la preparacin
de un reglamento en relacin con aspectos especficos de las firmas
numricas y las entidades certificadoras; la compilacin y publicacin de
la jurisprudencia de los textos de la CNUDMI; y un proyecto de
convencin sobre el financiamiento mediante efectivos a cobrar, que
facilitar la disponibilidad de crditos a menor costo.