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Escopo do SGSI

Definir um escopo, fictcio ou no, para atuar como modelo de


trabalho.
Processo: Atendimento ao Cliente de uma empresa de telefonia
Servio: emisso de 2 via de conta
Atividades para emisso de 2.via de conta:
Inicialmente o atendente loga no sistema e sempre que for se
ausentar bloqueia o sistema;
O cliente dirige-se ao quiosque de atendimento;
Atendente solicita o nmero do telefone para emisso da 2. Via
de uma conta telefnica;
Atendente emite a 2.via de conta;
Atendente entrega ao cliente a 2.via de conta emitida.

Escopo:
Fornecimento de 2. Via de conta telefnica em atendimento pessoal
pela empresa de telefonia X no posto de atendimento Y utilizado a base
atualizada de clientes e contas a receber.

Poltica de Segurana:
1. A Segurana da Informao deve garantir a Confidencialidade,
Integridade e Disponibilidade das informaes relacionadas ao
fornecimento de 2.via de conta telefnica.
2. Para cumprir com as obrigaes com as regulamentaes legais e
contratuais relativas a emisso da 2 via de conta telefnica.
1

3. Realizando as aes necessrias afim de garantir a minimizao


dos

riscos

identificados

nveis

aceitveis

pela

alta

administrao.
4. Seguindo as normas internas relativas ao processo de emisso de
2 via.
5. Fornecendo as informaes claras e precisas e mantendo a
confidencialidade das informaes.

Sistemas de Informao (Fluxo de Informao)


Mapear os principais fluxos de informao conforme o escopo
anteriormente definido.

Ponto Inicial:
O cliente solicita a emisso da 2 via da conta para um determinado
nmero de telefone.
Ponto Final:
Entrega ao Cliente da 2 via emitida;
Destruio do documento com problemas;
Encaminhamento a outro departamento caso o telefone no seja
localizado no sistema.

Ativos de Informao
Determinar os ativos de informao no fluxo mapeado
anteriormente e sua importncia para o escopo (empresa).
Principais Componentes:
Cliente, Atendente, estao de trabalho, impressora, fragmentadora,
switch, Servidor de banco de dados, banco de dados (tabelas),
aplicativo gerenciador, SGBD, SO.
Principais segmentos de rede e de transmisso de informaes:
Segmento 1:
Ativos: cliente, atendente, documento conta em papel.
Informaes: nmero do telefone, dados cadastrais
Fluxo: transmisso via voz
Segmento 2:
Ativos: atendente, terminal.
Terminal: sistema operacional, aplicativos.
Hardware sem perifricos de armazenamento, floppy e USB.
Informaes: nmero do telefone, dados de cliente, logon (matricula,
senha)
Fluxo: digitao via teclado
Segmento 3:
Ativos: terminal, switch, cabo de rede.
Informaes: dados cadastrais, logon (matricula, senha), dados de 2
via.
Fluxo: digital

Segmento 4:
Ativos: switch, servidor, cabo de rede.
Informaes: dados cadastrais, logon (matricula, senha), dados da
conta do cliente.
Fluxo: digital
Segmento 5:
Ativos: terminal, conta em papel, impressora, cabo de rede.
Informaes: dados cadastrais, dados de 2 via.
Fluxo: digital
Segmento 6:
Ativos: atendente, fragmentadora, conta em papel.
Informaes: conta.
Fluxo: manual

Ativos/Informaes
Importncia do Ativo para o escopo:
(1-Baixa, 2-Media, 3-Alta)

Ativo/Informao

Cliente

Atendente

Conta em papel

Nmero do telefone

Dados cadastrais

Estao de trabalho

Switch

Dados de logon

Cabo de rede (segmento 3)

Dados 2 via de conta

Servidor

Cabo de rede (segmento 4)

Cabo impressora paralela

Fragmentadora

Conta em papel invlida

Impressora

Poltica

(*) incluir softwares

Ameaas e Vulnerabilidades
Identificar possveis

eventos

Segurana definida
Estao de trabalho:

considerando

de

Acesso indevido por pessoa no autorizada devido a mquina


estar em local pblico;
Acesso no autorizado em virtude da falta de atualizao dos
baselines de segurana;
Fornecimento

de

informaes

incorretas

devido

falta

de

verificadores de integridade no sistema aplicativo;


Contaminao por vrus em virtude da ligao na rede da
empresa;
Indisponibilidade da estao de trabalho por falha de hardware;
Documento conta em papel:
Fornecimento

de

documentos

para

pessoas

indevidas

pela

atendente;
Encaminhamento para impressora indevida em virtude da estao
de trabalho estar ligada a rede da empresa;
Fornecimento de informaes incorretas ou indevidas em virtude
de problemas no sistema aplicativo.

Conseqncia (Impacto)
Identificar

as

conseqncias

dos

eventos

identificados,

considerando o impacto para a confidencialidade, integridade,


disponibilidade e aspectos legais;
Conseqncias para o Ativo:
Evento
Acesso indevido por pessoas no autorizadas em

C
3

I
2

D
2

L
1

virtude da estao de trabalho estar instalada em


local pblico.
Acesso no autorizado em virtude da falta de
atualizao dos baselines de segurana.
Fornecimento do documento 2 via para pessoas
indevidas pela atendente.

Probabilidade
Determinar mtricas para definio de probabilidade
Determinar

probabilidade

de

ocorrncia

dos

identificados
Mtrica:
(1-Baixa, 2-Media, 3-Alta)
Probabilidade:
Evento
Probabilidade
Acesso indevido por pessoas no autorizadas
1
em virtude da estao de trabalho estar
instalada em local pblico.
Fornecimento do documento de 2 via para

pessoas indevidas pela atendente.


Acesso no autorizado em virtude da falta de
atualizao dos baselines de segurana.

eventos

Consolidando os Resultados
Definir a melhor forma de obter o escore final do risco.
Quantificar os riscos mapeados
Clculo do Risco:
Risco = Impacto x Probabilidade
Clculo do Impacto:
Impacto = Mdia Aritmtica entre a importncia do Ativo para o escopo
e a conseqncia para o Ativo.
Quantificao do Risco:
Baixo (1-3) Aceitar o risco;
Mdio (4-6) Levar para Comit para discusso de acordo com estudo de
custo x benefcio;
Alto (7-9) Aplicar controles.
Ativo/Evento
Ativo: Estao de Trabalho

C
2

I
3

D
3

L
1

Observao
Importncia para o
escopo

Evento: acesso indevido por pessoas


no

autorizadas

em

virtude

da

Conseqncia

para

o ativo

estao de trabalho estar instalada


em local pblico
Impacto para o escopo 2,5
Probabilidade

2,5

2,5

Da

RISCO 2,5 2,5 2,5

10

1
estao

neste

escopo
1

Baixo. No aplicar
controles.

Ativo: Documento conta em papel

Evento: Fornecimento de documento


de 2 via para pessoas indevidas pela

Importncia
para o escopo
Conseqncia

para o ativo

atendente
Impacto para o escopo
Probabilidade

Da

estao

neste escopo
Baixo.

RISCO

No aplicar
controles.

Ativo: Estao de Trabalho

Evento: Acesso no autorizado em


virtude da falta de atualizao dos

Importncia
para o escopo
Conseqncia

para o ativo

baselines de segurana.
Impacto para o escopo 2,5
Probabilidade

Da

estao

neste escopo
Mdio.

RISCO

Risco deve ser


tratado

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Tratamento dos Riscos


Determinar um critrio para tratar os riscos identificados.
Selecionar todos os riscos que devem ser tratados.
Identificar os controles necessrios e montar um Plano de
Tratamento de Riscos.
Os riscos sero tratados minimizando o Impacto. (CS)
Risco antes

Controle

5;6;6;4

O Ambiente de 2,5;3;3;2

Ambiente de Mar/2015

(Alto)

Infra-estrutura

Infra-

dever
os

Risco depois Responsvel

(Baixo)

aplicar

estrutura de

baselines

Tecnologia

homologados
(ltimo

patch,

mximo

de

verso
atrasada) pela
empresa
logo

to
sejam

disponibilizados

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Deadline

para o Sistema
Operacional

Software
Aplicativo.

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Documentando Controles
Selecionar um ou mais controles do Anexo A da norma NBR
27001.
Documentar

identificar

as

mtricas

conforme

os

itens

apresentados no documento CS.


Controle de Segurana (CS01):
Aplicao de baselines de segurana na Estao de Trabalho.
Objetivos:
Minimizar a probabilidade de ocorrncia de acesso no autorizado em
virtude da ausncia de atualizao dos baselines de segurana.
Descrio:
O Ambiente de Infra-estrutura dever aplicar os baselines homologados
(ltimo patch, mximo de 1 verso atrasada) pela empresa to logo
sejam disponibilizados

para o Sistema Operacional e Software

Aplicativo.
Mtricas de controle:
Quantidade de acessos indevidos.
Nvel de Servio: nenhum a 10 (durante 6 meses).
Avaliao de resultados (*):
Log de acesso da estao de trabalho.
(*) onde encontrar evidncias do cumprimento dos niveis de servio de
acordo com as mtricas.
Nvel de Servio: nvel de aceitao conforme as mtricas definidas.

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Declarao de Aplicabilidade (SoA)


Elaborar uma declarao de aplicabilidade
Controle

Aplicao

Justificativa

Controle
de
Segurana
(*)

3.1.1

Aplicado

Minimizar riscos X, Y e Z

CS99

3.1.2
...

...

7.2.5

No aplicado

...

...

A manuteno feita in
house

...

...

...

...

12.3.2
20.1.1

Aplicado

Minimizar a probabilidade de
ocorrncias de acessos no
autorizados estao de
trabalho em virtude da falta
de atualizao dos baselines
de segurana

(*) Indica onde est descrito a aplicao do controle

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CS01