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A CULPABILIDADE E O DRAMA DE LORD

JIM
Miguel Reale Jnior
Logo, a alma justa e o homem
justo vivero bem, e o injusto
viver mal.
Plato, A Repblica, Livro I
SUMRIO: Introduo. I. O estado de necessidade. A. Elementos do estado de necessidade. B. Fundamentos do estado de necessidade. II. A escolha de Lord Jim. A. O naufrgio
do Patna. B. Os julgamentos. Concluso. Bibliografia.
INTRODUO
Direito visa primacialmente a resolver de forma
pacfica os conflitos sociais que brotam da convivncia humana, seja nas relaes familiares,
econmicas, institucionais, seja nas relativas ao
exerccio do poder poltico.
A questo de direito se volta a uma questo de fato, sobre
a qual incidir uma deciso jurdica. Esta inter-relao entre
direito e fato evidentemente constante, seja na formulao da
regra jurdica, seja no momento de sua aplicao.
No momento da criao da regra jurdica, o legislador ao
formular o modelo jurdico abstrato no paira nas alturas de
uma construo meramente terica, mas parte de dados de realidade, de um fato reiterado, de uma situao conflituosa real
sobre a qual cabe impor uma soluo justa.

Publicado anteriormente em MARTINS-COSTA, Judith. (org.) Narrao e Normatividade. Ensaios de Direito e Literatura. GZ Editora. Rio de Janeiro, 2012.
Ano 2 (2013), n 5, 4341-4367 / http://www.idb-fdul.com/ ISSN: 2182-7567

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Assim, o legislador perscruta essa realidade relevante repetidamente ocorrida para definir quais os seus elementos bsicos caractersticos. Desse modo, reproduzindo uma expresso
de Engisch, o legislador caminha do real ao real por via do
abstrato,1 ou seja, colhe da realidade os dados com que constri o modelo, o qual se amolda ao comportamento futuro, pela
presena no fato concreto dos dados elementares invariveis
descritos na norma.
Com a fixao do invarivel elementar tem-se o perfil do
objeto, a conformidade por trs da diversidade, de modo a se
construir um modelo pelos traos fundamentais de um comportamento, cabendo ao observador estabelecer as regularidades
existentes em uma ordem uniforme.
A norma nasce a partir dos conflitos que surgem e esto a
exigir uma soluo pacfica, fruto da avaliao do legislador
sobre qual das foras valorativas presentes a mais justa a orientar a imperativa determinao do considerado justo.
No campo das normas penais o legislador constri modelos jurdicos a partir da realidade que vem a recortar, elevando
ao plano abstrato aes que constituem um todo indecomponvel, cujas partes se inter-relacionam e se polarizam em torno de
um sentido, de um valor, que se apresenta negado pela ao
delituosa ou de um valor que, nas circunstncias, considerado
superior ao valor lesado.
A estrutura normativa no brota de elucubrao do legislador, mas nasce de uma tenso prpria da tarefa de, a partir do
real, do concreto, formular um paradigma, um modelo de aes
previsveis. No dizer de Mackinney, o tipo constitudo uma
simplificao do concreto.2
A estrutura das normas penais, incriminadoras ou mesmo
1

ENGISCH, Karl. La idea de concrecin en el derecho y en la ciencia jurdica


actuales. Traduccin de Juan Jos Gil Cremades. Pamplona: Ediciones Universidad
de Navarra, 1968, p. 188.
2
MACKINNEY, John, C. Tipologa constructiva y teora social. Traduccin
de Hildegarde B. Torres Perin. Buenos Aires: Amorrortu, 1968, p. 17.

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da Parte Geral3, indica a inteligibilidade do objeto, a sua composio interna, como um todo cujas partes so ligadas entre
elas e cujos termos so definidos por suas relaes, de tal forma que a modificao de um dos elementos ocasiona a dos
outros.4
O Direito visa sua realizabilidade, pelo que.tem por fim
voltar-se realidade futura, exatamente, para solver conflito que
vier a ocorrer, por meio da aplicao da soluo normativa escolhida, frente a um complexo de vetores valorativos que incidem
sobre a situao ftica. De acordo com a teoria tridimensional,5
desta tenso entre fato e valor nasce a norma que se reveste, portanto, de carter valorativo e imperativo.
Destarte, como j disse, o direito caminha do real ao real
via abstrato, pois se cria a partir de uma situao ftica que a
norma reproduz em seus dados elementares invariveis e termina ao se aplicar o modelo abstrato a outra situao ftica
futura.
A Literatura se ocupa do Direito, seja ao considerar situaes jurdicas em seus enredos, seja ao tratar do real no
apenas o reproduzindo, mas por vezes, tambm o antecipando.
Da a relevncia de tomar-se o texto literrio como medida de
um real antecipado para a reflexo do jurista. o que proponho nesse trabalho, adotando o drama do Lord Jim, de Conrad,
como mote para a reflexo acerca do estado de necessidade,
para averiguar em que medida ser excludente ou no da
culpabilidade dos que tm o dever legal de arrostar o perigo.

Em minha tese de titularidade defendi que a estrutura tpica caracteriza tambm as normas da Parte Geral do Cdigo Penal, mesmo porque estas reproduzem de
forma paradigmtica um determinado comportamento que visa a promover igualmente um valor, em especial as figuras das causas de justificao ou de excluso da
culpabilidade. Parte geral nova interpretao. So Paulo: RT, 1988.
4
MILLIET, Louis.; DAINVELLE, Madeleine. V. Le structuralisme. Paris:
Edition universitaire, 1.970, p. 55.
5
REALE, Miguel. Filosofia do Direito. 19de . So Paulo: Saraiva, 1999, pp.
543 e ss.

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I.

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O ESTADO DE NECESSIDADE

Os fatos so carregados de vivncias pessoais de seus


personagens e h situaes limites em que as contingncias
humanas importam para se decidir sobre a soluo justa cabvel
ao caso, ao lado da exigncia de adequao do fato ao modelo
abstrato. Assim, sucede em situao relevante de necessidade,
instante tenso que se poderia denominar de entre a vida e a
morte, no qual a opo em favor da prtica delituosa constitui
uma opo tomada em momento de perigo, em favor de si
mesmo. O estado de necessidade configura-se pela ao de
se atingir bem jurdico de terceiro inocente para salvar bem
prprio ou de outrem de perigo atual.
Essa situao limite, de probabilidade de perigo a um
bem essencial, est previsto na excludente do estado de necessidade,6 quando se relaciona caracterizao de um modelo
de situao, na qual devem estar conjugadamente presentes
dados elementares de natureza objetiva e uma relevante posio subjetiva do agente no interior dessa situao. O aspecto
subjetivo essencial para se avaliar da censurabilidade ou no
da escolha na direo da prtica delituosa.
Se o Direito cria o modelo paradigmtico do estado de
necessidade, o substrato ftico ao qual se acopla este modelo
um momento tenso, que o processo judicial deve reproduzir por
meio das provas. O processo a petite histoire do fato concreto objeto de julgamento. Se a histria um romance que
aconteceu, o processo uma novela sucedida e reconstruda
para se aplicar o direito verdade aproximada dos fatos. Mas
toda esta tenso prpria da situao de necessidade no passa
despercebida ao julgador e emisso da soluo jurdica corre6

Pela teoria diferenciadora, de origem alem, h duas figuras de estado de


necessidade, uma que exclui a antijuridicidade, fundada no balanceamento de bens,
e outra excludente da culpabilidade, fundada na no exigibilidade de outra conduta.
, sem dvida, a melhor tcnica, pois resolve as questes a seguir expostas do ato
necessitado praticado em favor de terceiro e o dever de arrostar o perigo.

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ta. Destarte, foi no campo da anlise de situaes limites como


a do estado de necessidade que o direito veio a se imbuir de
sensibilidade s fragilidades humanas, aproximando o juzo
jurdico de um juzo embebido de contedo moral.
O instituto do estado de necessidade gerou, na jurisprudncia e na doutrina alems do sculo XX, o desenvolvimento de duas teorias em torno das quais girou boa parte das
discusses dos penalistas no sculo que se findou: a culpabilidade normativa e a o balanceamento de bens, que remete ao
conceito de antijuridicidade material.7
Primeiramente, cabe examinar os dados elementares da
figura do estado de necessidade, para depois analisar o fundamento do estado de necessidade excludente da culpabilidade, o juzo de no censurabilidade da conduta.
A) ELEMENTOS DO ESTADO DE NECESSIDADE
Apresentam a figura do estado de necessidade os seguintes dados: (i) a existncia de um perigo certo e atual; (ii)
que esse perigo no tenha sido provocado pelo agente: perigo
que no provocou; (iii) dano inevitvel, a no ser pelo comportamento lesivo, ou seja, nem podia de outro modo evitar
e, (iv) no se ter o dever de arrostar o perigo em face de sua
posio especial.
O primeiro requisito consiste no perigo sofrido pelo
agente, cabendo saber no que vem a ser o fator desencadeante
do comportamento.
Trs so as teorias acerca do conceito de perigo. A teoria
subjetiva considera inexistir, objetivamente, perigo. Segundo
essa teoria, o perigo produto de uma falha de nosso conhecimento, uma hiptese, no uma possibilidade, pois inexiste tal
categoria no mundo fenomnico. O perigo no seno represen7

Sobre ambas as questes vide nosso Dos estados de necessidade. So Paulo:


Bushatsky, 1971; Antijuridicidade concreta. So Paulo: Bushatsky, 1974.

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tao mental, fruto do temor.


A teoria objetivista, pelo contrrio, entende ser o perigo
uma possibilidade de dano que, pela supervenincia de condies, no se realiza. Perigo a objetiva possibilidade de um
evento danoso.
Cumpre, todavia, conciliar ambos os aspectos, o objetivo
com o subjetivo. Perigo a possibilidade de dano, ou seja, de
supresso ou diminuio de um bem. E possibilidade a aptido de um fenmeno para causar determinado outro, conforme
as relaes de causalidade que a experincia indica, segundo
critrios e mtodos de base cientfica. Perigo consiste, portanto
na aptido, na idoneidade de um fenmeno de ser causa de um
dano.
A possibilidade um juzo que se funda no mundo real,
verificao objetiva de um acontecimento. O perigo no , como desejam os subjetivistas, um temor, filho de nossa ignorncia, mas antes uma concluso filha de nosso raciocnio e prudncia, pois inferido a partir da experincia, do conhecimento
de um campo determinado de fenmenos.
Essa representao causa um temor, mas o mero temor,
no fundado em um acontecimento que contenha a possibilidade de dano, no constitui perigo, nem com este se identifica.
Perigo, portanto, um complexo subjetivo e objetivo.
Desde que haja possibilidade de dano existe perigo, em
grau maior ou menor, podendo, porm, ser juridicamente irrelevante: s atinge a categoria de elemento integrante do estado
de necessidade aquela possibilidade que se revela provvel por
ter certa intensidade, um grau significativo de possibilidade.
O exame do perigo deve ser realizado ex ante, por prognose pstuma, refazendo-se a situao concreta em que se encontrava o agente, e, no ex post, pois a realidade diversa, constatada posteriormente, e desconhecida no momento do comportamento, fatal e evidentemente ignorvel.
requisito que o perigo seja atual, isto , in fieri, in atto, sub-

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sistente e persistente8. No constitui perigo a possibilidade de dano


futuro no iminente nem o perigo passado, ou seja, o fenmeno que
j se deu ou cuja potencialidade de causar dano haja desaparecido.
Outro requisito da figura do estado de necessidade o da
inevitabilidade do meio utilizado, ou seja, no dizer do legislador
o perigo que nem podia de outro modo evitar.
No estado de necessidade o agente, para salvar direito
prprio ou de outrem, sacrifica direito de terceiro inocente,
desde que no haja outro meio, menos ou no prejudicial, e
idneo a evitar o dano. Se havia outro meio idneo a evitar o
dano, no prejudicial ou menos prejudicial que o utilizado,
devia o agente ter por esse optado. No fica ao livre-arbtrio do
agente, por encontrar-se na iminncia de sofrer um dano, a escolha do meio mais conveniente.
O direito que determina a escolha: o meio deve ser o
no prejudicial e, se apenas houver vrios prejudiciais, o que
menos o . Se houver meio no prejudicial, lgico que a este
deve recorrer o agente, deixando de haver, evidentemente,
comportamento necessitado.
A expresso nem de outro modo evitar tem um sentido
exclusivamente objetivo: a exigncia de ser o nico meio, ou o
meio menos prejudicial para se impedir o dano.
O perigo no pode, tampouco, ter sido criado de forma
culposa ou dolosa por aquele que se vale do estado de necessidade, pois no justo que se fira terceiro inocente em vista
de ato daquele que deu causa imprudente ou intencionalmente
ao perigo. S age agasalhado pelo estado de necessidade
aquele que no o provocou. Do contrrio estar-se-ia a permitir
a irresponsvel causao de perigo para se prejudicar terceiro
inocente.
Outro requisito do estado de necessidade refere-se
impossibilidade de se valer da excludente aquele que tem o
8

Instituies de Direito Penal. 3de . atualizada. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p.


159.

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dever de arrostar o perigo.


O art. 24, 1 do Cdigo Penal estatui: no pode alegar
estado de necessidade quem tinha o dever legal de arrostar o
perigo.
O requisito de ter o agente a obrigao de arrostar o perigo vai ser um dos pontos relevantes da questo jurdica e da
angstia vivida por Lord Jim. Cumpre indagar, inicialmente, se
compatvel com o fundamento da no exigibilidade, esta proibio de recorrer desculpa do estado de necessidade por
parte daquele que tem o dever de arrostar o perigo. Avano a
concluso no sentido de no ser admissvel, com efeito, que um
juzo sobre a exigibilidade, no plano subjetivo, de resistir ao
perigo possa se fundar to somente na sua obrigao legal de
sofrer o dano, mesmo porque a presena daquela obrigatoriedade, na conscincia do agente, no seria bastante para a determinao de sua vontade no mbito de uma situao grave de
necessidade, onde est em jogo a prpria sobrevivncia.
Como bem observa Bellavista, no por vestir farda de
bombeiro que algum se transforma em heri...9
Constitui incoerncia manifesta considerar como circunstncia objetiva para a atuao da no exigibilidade a inexistncia de dever legal de sofrer o sacrifcio por parte do agente. Um
bombeiro, por exemplo, tem o dever legal de expor sua vida
durante um incndio enquanto no exerccio de suas funes.
No tem, entretanto, dever legal de sofrer leses corporais, em
um tumulto, sada de um estdio prestes a desabar, no qual se
encontrava como mero espectador. No h, nem poderia haver,
tendo-se em vista a mesma pessoa, dois critrios de exigibilidade.
Se, em ambos os casos, viesse a lesar outrem, para se salvar, seria inquo exigir-lhe o sacrifcio da vida por se tratar de
um incndio ao qual caberia combater como bombeiro, e no
9

BELLAVISTA. G. Il problema della colpevolezza. In: Annali del seminario


giuridico della Universit di Palermo, 1944, n 19, p. 82.

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se exigir que sofra uma leso sada do estdio ao qual comparece como assistente. Seria ilgico reprovar-se a sua opo no
primeiro caso, e desculp-lo, considerando-a positiva, no sentido de no censurvel, no segundo, por no estar no exerccio
da funo. A pessoa, no entanto, em suas contingncias a
mesma: como bombeiro ou como espectador.
O comportamento daquele que tem a obrigao de arrostar o perigo deve sofrer um juzo de valor, tendo em vista no o
desrespeito obrigao imposta, mas sim, a opo tomada, a
motivao do agir, considerando-se as circunstncias concretas
da situao e as pessoais do agente.
Obrigado legalmente a arrostar o perigo, no lcito que
o agente cause dano a outrem para preservar direito seu, pois,
ao seu direito est legalmente imposto o sacrifcio, seja por
fora de letra expressa da lei, seja por ter dado causa ao perigo.
ilcito o comportamento lesivo a terceiro para se salvar por
parte de quem, mesmo em estado de necessidade, tinha o
dever de aquentar e enfrentar o risco. No entanto, malgrado
ilcita, esta conduta pode ser desculpvel, ou seja, no reprovvel em vista de se poder, quando do juzo de culpabilidade,
considerar a conduta no merecedora de censura diante da gravidade das circunstncias. Cumpre, ento, analisar em que consiste o juzo de culpabilidade, de culpa em senso lato, cerne da
questo vivida por Lord Jim.
B) FUNDAMENTOS DO ESTADO DE NECESSIDADE
O estado de necessidade no nosso Cdigo Penal excludente da antijuridicidade, porm no tem por fundamento o
balanceamento de bens, na comparao entre os bens em jogo,
e sim na no exigibilidade de conduta diversa. Assim, pode,
segundo a figura constante do Cdigo Penal, o bem sacrificado
ser mais valioso que o salvo. O fundamento da figura descrita
no art. 24 consiste no fato de no ser razovel exigir-se o sacri-

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fcio, em soluo dada por Nelson Hungria, que no encontra


apoio seno no pensamento de Pietro Nuvolone.
A inexigibilidade constituiu o reverso da medalha da culpabilidade normativa, enquanto juzo de valor acerca da censurabilidade ou no da opo contrria ao direito, como adiante
se examinar.
A exigibilidade de conduta diversa veio a ser reconhecida
ao longo do sculo XX como o fundamento da culpabilidade, a
principal razo pela qual se reprova a ao. Com base na no
exigibilidade de conduta diversa, construiu-se a figura do estado de necessidade, que exclui a culpabilidade, independentemente do peso dos valores em jogo, pois se desculpa, com
alicerce neste fundamento, a conduta que fere bem de igual
valor, como na hiptese de vida contra vida, no exemplo de
uma nica tbua de salvao em naufrgio, e at mesmo bem
de maior valor, desde que com certa proporcionalidade.10
Assim, a inexigibilidade encontra seu limite na existncia
de certa proporcionalidade entre os dois bens, o protegido e o
sacrificado.
De outro lado, estatui-se o estado de necessidade fundado no balanceamento de bens, causa de excluso da ilicitude,
situao na qual se prejudica bem de menor valor em benefcio
de bem de maior valor, o que de interesse social. Surgiu, ento,
a denominada teoria diferenciadora adotada pelo Cdigo Penal
de 1969 e tornada vigente no Cdigo Penal Militar, construindose dois modelos de estado de necessidade: o primeiro, fundado
na no exigibilidade de conduta diversa (excludente da culpabilidade), e o segundo no balanceamento de bens11 (excludente da
10

Seria exemplo a hiptese de vir a ferir com leso leve consistente em quebrar
o brao de algum para salvar de se quebrar, em queda ao cho, pea valiosa de
alabastro de origem renascentista.
11
O Cdigo Penal Militar estabelece nos artigos 39 e 43 as duas figuras do
estado de necessidade.
Estado de necessidade, como excludente de culpabilidade
(cont). Art. 39. No igualmente culpado quem, para proteger direito prprio
ou de pessoa a quem est ligado por estreitas relaes de parentesco ou afeio,

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antijuridicidade).
A culpabilidade no se restringe verificao da existncia de liame psicolgico, ou de ausncia de diligncia, mas exige, alm desses elementos, um juzo de reprovao.
Considerava Goldschmidt,12 cem anos atrs, que implcita norma de direito, mas de modo autnomo, h a norma de
dever, consistente na obrigao do agente de conformar-se ao
direito, agindo no mbito deste, abstendo-se de contrari-lo.
A norma de dever dirige-se conduta interior, motivao. A norma de dever determinao dirigida a cada indivduo, impondo-lhe a obrigao de motivar-se em conformidade
com o direito. inexigvel, no entanto, o respeito norma de
dever, quando ocorre uma motivao anormal, tendo como
critrio da exigibilidade o poder do homem mdio, o poder
dos outros que se transforma em dever para o agente.13
Assim, a no exigibilidade, como j acima se disse, o reverso da medalha da concepo normativa da culpabilidade,
decorrncia lgica da mesma, pois o direito no pode reprovar,
exigindo um comportamento, a si, adequado quando as circunstncias no consentem uma normal motivao. Se permanecer
intocada a faculdade de governar-se a si mesmo sendo evitvel a
prtica do fato delituoso, tal como o seria para outras pessoas,
contra perigo certo e atual, que no provocou, nem podia de outro modo evitar,
sacrifica direito alheio, ainda quando superior ao direito protegido, desde que no
lhe era razovelmente exigvel conduta diversa.
Estado de necessidade, como excludente do crime
Art. 43. Considera-se em estado de necessidade quem pratica o fato para
preservar direito seu ou alheio, de perigo certo e atual, que no provocou, nem podia
de outro modo evitar, desde que o mal causado, por sua natureza e importncia,
considervelmente inferior ao mal evitado, e o agente no era legalmente obrigado a
arrostar o perigo.
12
GOLDSCHMIDT, James. Concepcin normativa de la culpabilidad. Traduccin de Ricardo Nuez. Buenos Aires: BdF, 1943.
13
GOLDSCHMIDT, op. cit., p. 19. usque 41. Nos prprios termos de
GOLDSCHMIDT, a culpabilidade como modalidade de um fato antijurdico a
atribuio de tal fato a uma motivao reprovvel, pois reprovvel um querer que
no devia existir.

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cabe um reproche, pois, como se v, era possvel atuar de modo


diverso.
A crtica no ltimo quartel do sculo passado foi no sentido de que esta pressuposio de poder o agente ou outras pessoas atuar de forma diferente no passava de um fingimento.14
Por esta razo, Roxin pretendeu relacionar a culpabilidade com os fins preventivos da pena, reconduzindo este elemento do crime preveno geral.15 Assim, identificou a culpabilidade com responsabilidade, reconhecvel em face de uma carncia de pena, com a incluso de consideraes de poltica
criminal no juzo de culpabilidade, como anota Figueiredo Dias.16 Tal sucede porque, segundo Roxin, no haver culpabilidade como carncia de pena se a esta, vista ao segundo os
fins de preveno positiva, desnecessria.
Extrai-se, portanto, da funo poltico-criminal, a funo
de fundamentar a pena, pois esta s ter cabimento segundo a
necessidade preventiva, geral e especial. Desse modo, pode
deixar-se de aplicar a pena no em razo da ausncia da culpabilidade como elemento do crime, mas sim em virtude da desnecessidade em face da finalidade preventiva da pena. Na falta
de carncia de tutela penal ou, como sugere Figueiredo, Dias
de carncia punitiva, a pena de no ser aplicada. Passou-se a
negar reconhecimento no exigibilidade de conduta diversa,
pois se concluiu ser uma prova diablica demonstrar que tinha
o agente o poder de agir diversamente.
Esvaziou-se, dessa maneira, o juzo de culpabilidade de
qualquer carter tico, ultimando-se a construo da estrutura
do crime ao inverso, como mero reflexo da poltica criminal.
14

SCHNEMANN, Bernd. La culpabilidad: estado de la cuestin. Sobre el


estdio de la teoria del delito seminrio en la universidad Pompeu Fabra. Traduccin de David Felip e Ramon Rgues. Madrid: Civitas, 2000, p. 95.
15
ROXIN, Claus. Poltica criminal y sistema del derecho penal. Traduccin de
Muoz Conde. Barcelona: Bosch, 1972, passim.
16
FIGUEIREDO DIAS, J. Questes fundamentais de Direito Penal revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p. 133.

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Figueiredo Dias, ao criticar Roxin, por ausncia de legitimao tica da culpabilidade, pugna, ento, por uma culpabilidade no da vontade, mas da pessoa, concreta e situada
que, ao escolher, ao decidir por dado comportamento, no
decide apenas e to somente por um comportamento autonomamente considerado, mas por meio de cada comportamento
impe um sentido sua prpria vida. Em cada comportamento o agente decide tambm sobre a direo que pretende imprimir sua existncia.
O comportamento , consequentemente, tanto uma deciso do agente acerca de sua vida quanto o reflexo de sua personalidade. O homem um ser no mundo, tem que ser, , na
expresso de Ortega Y Gasset, o projeto irrenuncivel de si
mesmo.17
Jorge Figueiredo Dias entende, por isso, que a deciso de
um comportamento concreto, fundado na opo por um valor
posto como motivo do agir, tem de ser reconduzida a uma deciso prvia, na qual o homem decide sobre si mesmo. Liberdade,18 assim, a capacidade de decidir sobre seu prprio ser, pelo
sentido de sua vida.
Assim, prope a culpabilidade como violao do dever
de conformar sua existncia por tal forma que no lese ou ponha em perigo bens jurdico-penais,19 superando-se desse
modo a dificuldade de se ter por base uma autodeterminao
indiferente e inverificvel.
Entendo que a opo por um comportamento um momento da opo pelo sentido de vida, de tal modo que ambas as opes ento relacionadas, se exigem e se completam, para uma
compreenso integral do atuar humano. No so perspectivas
autnomas, a opo pela ao e pelo sentido de vida, porque esto
intimamente relacionadas.
17

ORTEGA Y GASSET, J. Rebelin de las massas. 4de . Buenos Aires: Escasa-Calpe 1941, p. 68.
18
Dos estados de necessidade. So Paulo: Bushatsky, 1971.
19
FIGUEIREDO DIAS, J. Questes fundamentais, op. cit., p. 239.

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A culpabilidade tem por pressuposto e como objeto de


apreciao uma vontade situada, para no dizer sitiada, realizando-se um juzo acerca da vontade da ao em confronto
com a norma. O ponto de vista da culpabilidade o do agente
em confronto com a norma. Na culpabilidade avalia-se o conflito entre os dois valores, o que se ps como motivo do agir e
o valor do direito como deve ser.
Cabe reconhecer, todavia, a impossibilidade de determinao do poder agir diversamente,20 malgrado os esforos que
empreendi adotando a teoria simpattica de Luigi Bagolini,21
pela qual seria possvel viver a experincia do outro graas ao
conhecimento de grande parte dos dados da situao por ele
vivida.
Se no possvel detectar o poder agir diversamente
por parte do agente, deve-se, ento, reprovar em vista da opo
contra o direito no poder ser desculpvel, malgrado presentes
circunstncias anormais na situao de fato e especialmente
diante das caractersticas pessoais do agente. A opo contra o
direito de no ser reconhecida como positiva, ou seja, incensurvel, e, portanto, h carncia de punio, independentemente de qualquer exame do poder agir diversamente. A culpabilidade um juzo tico22 sobre a validade ou no da opo contra
20

SCHNEMANN, Bernd. La culpabilidad: estado de la cuestin. Sobre el


estdio de la teoria del delito seminrio en la universidad Pompeu Fabra. Traduccin de David Felip e Ramon Rgues. Madrid: Civitas, 2000, p. 105.
21
Por meio do processo simpattico mediato, o juiz, apreendendo a situao
concreta do agente, suas condies pessoais, valora se seria possvel exigir dele que
omitisse sua ao, assumindo as consequncias de omiti-la. A opo vlida quando
o agente age em salvao de um bem objetivo ou especialmente valioso, no sendo
razovel exigir que ele o sacrifique, que opte pela sua perda s para cumprir o dever
jurdico. O limite da razoabilidade est em o agente optar pela salvao de um bem
em detrimento de outro relativamente desproporcionado ao objeto da escolha feita
(BAGOLINI, Luigi. Direito e moral na doutrina da simpatia. Traduo de Dora
Ferreira da Silva. So Paulo: Saraiva, 1952, passim.)
22
Em sentido contrrio FIORE, Carlo. Diritto penale- parte generale, I, il
reato. Reed. Turim: Utet, 2001, p. 366, para o qual a reprovao da culpabilidade
no implica de modo algum uma reprovao moral, pois ao Direito Penal basta
deduzir a culpabilidade do autor que deve responder pelo ato criminoso segundo a

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o direito, no importando examinar a inexigibilidade de outra


conduta.
S cabe realizar este juzo de reprovabilidade ou no se
presentes determinados requisitos prprios de uma situao
extraordinria de necessidade.
Assim, primeiramente, a valorao a ser feita da situao, como uma situao de necessidade caracterizada pela presena de determinados requisitos objetivos e, posteriormente, a
avaliao da opo realizada em funo de um valor que, naquela situao, assume relevncia, perante o valor do direito
como dever ser.
A opo do agente deve ser analisada na situao concreta em que se d. Se presentes os requisitos, objetivos prprios
da situao, ganha relevo a subjetividade do agente, devendose analisar, se foi vlida a sua opo e a ao no carece de
pena, se merecedor de pena e justa reprovao.
O direito impe valores e se impe como valor, porm, diante de determinadas situaes, pode admitir como positiva uma
opo em conflito com ele, considerando-a, excepcionalmente,
vlida.
Assim sendo, no reprovvel a ao caso tenha se realizado em uma situao valorada normativamente como de necessidade, cujos requisitos esto fixados em lei ou pela jurisprudncia. Dada a situao cumpre examinar se a opo contra,
e no a favor de um direito, uma opo vlida.
Faz-se inicialmente uma anlise da situao concreta
objetivamente considerada. Inexistindo os requisitos de uma
situao de necessidade, no h que falar em anlise da censurabilidade ou no da conduta. Uma vez presentes, passa-se a
medida de sua culpabilidade. Para FIORE, a culpabilidade no se prende a uma
concepo retributiva, mas resulta funcional a um direito penal essencialmente
orientado por critrios preventivos. A necessidade de infligir a pena, a seu ver, decorre de exigncias de carter preventivo, para que pela irrogao da pena seja reafirmada a validade das normas jurdicas em face da generalidade dos membros da
sociedade.

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um segundo momento, que o da determinao da validade da


opo contra o direito no interior de uma situao tipicamente
adequada como de necessidade. Apesar de ser a ao ilcita a
opo por sua realizao na situao de necessidade de ser
reconhecida como vadia, ou seja, no merecedora de pena. Realiza-se uma imputao moral, em vista da possibilidade do
autor de ser motivado pelo direito, reconhecendo-se, como
faz Palazzo, que existam pontos de contato entre a reprovao
jurdica com conceitos de ordem moral e psicolgica.23
No necessrio arrimar-se no poder agir diverso,24 raramente verificvel, para no reprovar uma conduta contra o
direito na circunstncia de necessidade. Na verdade, realiza-se
antes um juzo de valor acerca da ao, buscando avaliar se
ou no censurvel, tarefa que cabe ao juiz efetivar de acordo
com outras fontes da deciso, tais como a prudncia, a compaixo, o bom-senso, a tolerncia, o interesse social.
A culpabilidade , portanto, o fundamento da pena como
juzo de reprovao por ser a opo em favor da prtica delituosa reconhecida como negativa por no ser motivada por uma
situao anormal suficientemente apta a impedir a atuao e
influncia do dever de respeito ao direito. Ao atender s contingncias humanas o direito se humaniza e guarda proximidade
com juzo de cunho moral, mas, ressalte-se, no interessado em
reprovar, e sim em no reprovar nas situaes de reconhecida
debilidade em face da excepcionalidade das circunstncias.
Esses fundamentos permitem, j, uma aproximao, luz
do Direito, ao romance de Conrad para averiguar-se at que
ponto seriam os tribunais judicirios menos gravosos a Lord
23

PALAZZO, Francesco. Corso di Diritto Penale, parte generale. Turim:


Giappichelli,
2006,
p. 435.
24
PALAZZO, Francesco. Corso di Diritto Penale, parte generale. Turim: Giappichelli, 2006, p. 433, alerta, com razo, que a culpabilidade no consiste no
processo motivacional real e concreto, pois impossvel de se o conhecer em sua
inteireza e da qual interessa conhecer os eventuais fatores excepcionais capazes de
influir negativamente na possibilidade de se motivar de acordo com o direito.

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Jim do que o tribunal de sua conscincia.


II.

A ESCOLHA DE LORD JIM

Imediato do velho navio Patna, que carregava 800 trabalhadores rabes, Jim pula do navio instantes antes do completo
naufrgio. Diante desse episdio, vrias questes se pem: havia uma situao de necessidade? Havia um dever de arrostar o
perigo na condio de imediato da embarcao em naufrgio?
Eventual reprovao do ato de pular fora do navio segundos
antes do afundamento um juzo jurdico ou de cunho exclusivamente moral?
A) O NAUFRGIO DO PATNA
Jim assumiu o cargo de imediato do Patna. O
Patna era um navio a vapor dali mesmo, to velho
como as montanhas, esguio como um galgo e mais
corrodo pela ferrugem que um caldeiro jogado fora. [....] Depois que o navio foi pintado externamente e caiado no interior, ele permaneceu ao lado
do molhe de madeira, motores ligados, enquanto oitocentos peregrinos (mais ou menos) foram levados
a bordo. [...] O Patna zarpou e se afastou do cais.
O capito Brierly conhecera Jim e sua histria familiar,
especialmente seu pai ministro de confisso protestante. Depois
da desgraa do afundamento do navio Patna, do qual era imediato, tendo ele como oficial, descumprindo o dever de assistncia ao se projetar a um barco salva-vidas antes da embarcao soobrar, o capito Brierly o apresentou para outro capito,
Marlow, para que lhe prestasse servios. Neste instante Brierly
anota: um homem pode passar quase toda a sua vida martima
sem nenhuma ocasio de demonstrar que no de perder a
coragem. Mas quando chega a ocasio... Ah!

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O capito Marlow tivera relatos entrecortados dos fatos


do Patna pelo prprio Jim e assistiu a seu depoimento quando
do julgamento no tribunal. Marlow conta, ento, que Jim
acreditava, como faria qualquer homem em seu lugar, que o
navio ia naufragar a qualquer momento; as chapas ... corrodas pela ferrugem estavam cedendo... Nada poderia salv-los!
Os botes eram suficientes talvez para a metade deles, mas no
havia tempo!
Jim em desespero conta ao capito Marlow: Eu vi, to
claramente como vejo o senhor agora, que nada poderia fazer.
Parecia que esse pensamento me paralisava as pernas. No
pensava em me salvar... Algum gritava dentro da minha cabea: oitocentas pessoas e sete botes e no h tempo
Capito Marlow relata: Talvez no tivesse medo da
morte, mas temia a emergncia. Sua mente conturbada evocava os horrores do pnico, as pessoas pisoteadas na correria,
os gritos lancinantes, os botes encharcados...
O capito e membros da tripulao lanam um bote ao
mar e de l clamam pela vinda do maquinista, mas Jim:
Permaneceu na ponte, ao lado do estibordo.
Ficou to longe quanto possvel da briga pelo bote.
[...] Empurravam o bote com as mos e a cabea,
empurravam para salvar a prpria vida. [...] O capito gritou vamos chispar daqui, pula, George nos
apanhamos voc, o navio comeava a afundar lentamente.
Relata Marlow: Jim, ento, confessou:
Eu pulei... s tive conscincia disso quando
olhei para cima. [...] O navio parecia mais alto que
um muro; assomava como uma falsia acima do
bote... Eu desejei morrer, no havia volta. Foi como
se eu me tivesse atirado dentro de um poo.
Jim, em suas confidncias ao capito Marlow, ora se justifica, ora se culpa de forma irremedivel. Diz, certa feita:

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Suponha que eu tivesse ficado no navio. Bem,


quanto tempo mais? Digamos um minuto. Meio minuto. Vejamos. Mais trinta segundos, como parecia,
eu cairia dentro da gua; e o senhor no acha que eu
teria agarrado primeira coisa que aparecesse na
minha frente. [...] E estaria salvo!
Em outro momento lamenta-se Jim: a honra, essa
real... ela real mesmo. E que valor podemos dar vida quando a honra se foi?
Para o capito Marlow, Jim estava ansioso por passar
pela cerimnia da condenao pelo tribunal martimo. Jim
com impacincia dissera ao capito: Eu havia pulado, no?
disso que tenho de me redimir... Eu posso ter pulado, mas no
vou fugir.
O Tribunal lavrou o veredicto: em completo descaso pelo seu evidente dever. [...] abandonando em um momento de
perigo a vida e a propriedade a eles confiadas. Considerou
tambm no apresentar o navio condies de segurana.
Conrad, com seu estilo colorido e penetrante, ao longo do
romance comps em detalhes ambientes e situaes, porm
reala-se a descrio repetida em cores angustiosas do nimo
de Jim, a remoer a culpa:
Clima sombrio de punio; conscincia do
malogro; agora no sou nada mais do que um vagabundo; degradao, runa, desesperana; o
mundo seria pequeno para esconder o que faz; assombraes particulares; curar-se de ns mesmos;
a reivindicao sombria de um homem perdido no
nevoeiro, arfando sob uma carga; nvoa na qual
vagava; a dvida sobre sua coragem; fardo que recaa sobre seus ombros o tempo todo.
Jim transforma-se em Lord Jim na aldeia longnqua e
inacessvel de Patusan, para onde foi a mando de Stein, um
velho comerciante amigo do capito Marlow. Liberta com co-

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ragem e inventividade o povo do jugo do raj, assume a condio de lder e guia, mas o perseguem igualmente os negativos
juzos sociais e pessoais.
Os comentrios nos portos sobre o acidente do Patna o
amarguram: so uns viles, canalhas, eu no admitiria nenhum deles nesta sala; cheiram mal.
No plano pessoal, conquistar amor, honrarias, confiana
dos homens o poder e o orgulho de tal conquista so materiais apropriados para uma histria heroica; s aparncias de
sucesso, e para os sucessos de Jim no havia tais aparncias.
O capito Marlow observou que Jim vivenciou o desastre
da averso pela honra adquirida. [...] Jim no tinha contas a
prestar a ningum na humanidade toda, apenas a si mesmo.
Lord Jim concordara erradamente que o aventureiro
Brown, depois de tentar invadir a aldeia se retirasse pacificamente. Sorrateiro, Brown ataca de surpresa vindo a matar o seu
grande amigo e filho do vetusto chefe da tribo. Jim, ento,
chamou a si toda a responsabilidade: sim, eu assumo tudo.
Diz, ento, no final de seu relato o capito Marlow: as
foras sombrias no lhe roubariam a paz pela segunda vez.
Ps-se disposio do chefe tribal que dispara um tiro de espingarda. Celebra npcias impiedosas com um sombrio ideal
de conduta.
Em suma, posso afirmar que Jim, ao fazer a opo por
pular do navio, fez, tambm, uma opo por um sentido de vida
que o perseguiu. A opo por pular condicionou sua vida futura; a opo por agir constituiu uma opo de vida, de tal modo
que ambas as opes ento relacionadas, se exigem e se completam.
B) OS JULGAMENTOS
So trs os julgamentos a que se submeteu Lord Jim, todos eles constituindo crculos que se inter-seccionam: o Tribu-

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nal, o juzo social, o auto julgamento.


O Tribunal considerou que o Patna no tinha condies
de atender aos passageiros, sendo ainda mais grave a quebra
por parte da tripulao do dever de proteo s pessoas e ao
patrimnio entregues confiantemente aos seus cuidados. A pena, em vista das consequncias, todavia, fora branda: cassao
da licena.
Para a comunidade martima, a tripulao traiu o dever
de proteo que lhe era prprio, conforme as regras e costumes
da vida do mar, sendo seus membros pessoas indignas, inadmissveis de permanecerem na mesma sala com os demais oficiais.
No plano pessoal, Jim condenou a si prprio com todo o
rigor e todo o sofrimento diante do dever descumprido: o sentimento da honra que se foi mesclado com a recordao viva do
terror vivido, a conscincia da impossibilidade de salvao de
800 pessoas com poucos botes, mas a certeza de que pulara
fora do barco antes do afundamento deixando passageiros
deriva. Remorso, busca de remisso do erro, desesperana,
sombrios sentimentos de malogro, nvoas, nevoeiro em que se
perde espera de punio redentora.
Vrias questes se pem: havia uma situao de necessidade? Havia um dever de arrostar o perigo na condio de
imediato da embarcao em naufrgio? Eventual reprovao do
ato de pular fora do navio segundos antes do afundamento
um juzo jurdico ou de cunho exclusivamente moral?
A situao de necessidade, conforme descrita abstratamente no modelo legal, estaria tipificada? Ora, no que respeita
existncia de um perigo atual e certo vida de todos, inclusive da tripulao e de Jim, fato absolutamente comprovado.
De outra parte, tomar um dos poucos botes existentes consistia em meio nico de salvao, sendo o perigo certo inevitvel
de outro modo. O perigo era certo e grave vida, o meio escolhido, pular logo do navio em um dos botes, sem dvida, consis-

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tia no modo nico possvel de se evitar a leso vida que o perigo do naufrgio ameaava.
Quanto exigncia de que o perigo no tenha sido provocado pela tripulao, para se configurar a seu respeito uma
situao de necessidade, dvidas consistentes surgem, pois se o
navio, como se imaginou, pode ter se chocado contra objeto
invisvel noite no mar, no entanto, a falta de botes suficientes
para 800 pessoas e a ferrugem a lhe corroer o casco podem ter
propiciado o prprio naufrgio. Com a ferrugem e a ausncia
de botes suficientes para tantos passageiros incrementou-se o
risco, tornou-se ainda mais grave o perigo.
A causa imediata da criao do perigo pode no encontrar sua origem na conduta da tripulao, mas sem dvida o
excesso de passageiros e o estado ferruginoso do casco contriburam significativamente para incrementar o risco. Se o casco
no estivesse contaminado por ferrugem, o baque com qualquer objeto no mar poderia abalar a embarcao sem, todavia,
causar seu afundamento. Da mesma forma, se houvesse nmero de botes suficiente, o navio poderia naufragar, mas sem risco
certo de vida para grande parte dos passageiros. A embarcao
afundaria, mas no se correria perigo de vida e vidas no teriam sido perdidas.
Problema mais angustiante diz respeito ao dever de arrostar o perigo por parte da tripulao, em especial o comandante
e o imediato do navio em naufrgio, sendo seu dever dar proteo total queles que neles depositavam confiana. Os ltimos
a pular do barco devem ser os oficiais, lutando antes, como
lhes cumpre, em salvar seus passageiros, para s depois terem
o direito de pensarem em si mesmos.
Lembrando a expresso de Bellavista acima citada, o
bombeiro por vestir farda transforma-se em heri? A pessoa
em suas carncias e temores diante do perigo de morrer no a
mesma, seja oficial, maquinista ou passageiro do navio em
afundamento?

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Na disputa vida x vida, em que a salvao prpria importa na perdio do outro, terceiro inocente, os valores em jogo
so de igual peso. O medo e o tremer as pernas atingem igualmente a todos, e o instinto de sobrevivncia passa a ser o objeto nico de ateno e de tenso.
No entanto, nos trs julgamentos, em vista do dever de
acudir os passageiros e de arrostar o perigo em sua condio de
imediato, Jim foi condenado. Os juzes do tribunal martimo o
condenaram, como o fez a comunidade de oficiais de marinha,
e sua prpria e rigorosa conscincia.
Esto certas estas trs instncias?
H para os homens do mar, marinha mercante, em especial para o oficialato, o dever moral de serem os ltimos a pular
do navio. Cumpre atender ao dever legal de prestar assistncia
em caso de perigo. A omisso do socorro devido crime e, em
caso de fuga, alm do crime, h a desonra.
Mas, seria compatvel, no plano estritamente jurdico, a
exigncia de se arrostar o perigo com a causa de excluso da
culpabilidade, fundada na reprovao da conduta por ausncia
de motivao anormal que desculpe o agente da escolha pela
prtica do crime em situaes limites?
Independentemente do poder agir dos outros, naquela dada situao (naufrgio do navio com poucos botes salva-vidas e
fuga do imediato segundos antes do afundamento), a reao
quase automtica de pular diante do perigo evidente, sentida
como se estivesse a se jogar em um poo profundo, sem volta,
de ser censurada? Por ser o imediato do navio, a sua coragem
seria maior, o seu medo menor?
Deveria prevalecer no campo jurdico esta imposio do
dever de arrostar o perigo, fruto de uma tica da responsabilidade? Este dever se afirma acima de qualquer juzo de convenincia? A circunstncia da impossibilidade de eficaz interferncia na salvao dos passageiros minimiza a obrigao de
assumir a proteo dos passageiros at o ltimo dos ltimos

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instantes?
O cumprimento do dever gera orgulho e vive-se o sentimento da honradez, a conscincia do dever cumprido, enquanto a omisso do dever gera a vergonha e vive-se o sentimento da perda da honra. D-se a polaridade essencial, no dizer
de Hessen: o valor positivo e o negativo honra x desonra.25
No , contudo, este sentimento de honradez que visa a
tutelar o direito ao se proibir que se socorra da excludente do
estado de necessidade aquele que tem o dever de arrostar o
perigo.
No plano jurdico, o que se tutela no a honra pessoal
vivenciada pelo cumpridor do dever, nem se visa a impedir a
vigncia do sentimento negativo da desonra. O que se pretende,
ento, valorar ao se proibir o recurso excludente por parte
daquele que tem o dever de arrostar o perigo, tal como o bombeiro em um incndio; o salva-vidas ao levar a boia a um afogado; o capito do navio em um naufrgio?
Pode-se afirmar que a supremacia da lei, pois se a lei
determina que se enfrente o perigo, prprio da profisso, ento,
reafirma-se o mandamento legal ao se proibir o recurso ao estado de necessidade, que seria uma forma oblqua de retirar
eficcia da lei. Mas esta resposta insatisfatria por ser tautolgica: fica proibido o estado de necessidade, pois a lei probe.
A pergunta, ento, deve ser: por que a lei manda estes
profissionais arrostarem o perigo?

25

HESSEN, Johannes. Filosofia dos valores. Traduo de Cabral de Moncada.


Coimbra: Almedina, 2.001, p. 45; REALE, Miguel. Filosofia do direito. 18de . So
Paulo: Saraiva, 1998, p. 189, afirmam a essencialidade da bipolaridade no mundo
dos valores, pois os valores positivos e negativos se conflitam e se implicam em
processo dialtico, o que se vivencia na experincia pessoal dramtica de Lord Jim;
RUYER, Raymond. Le monde des valeurs. Paris: Aubier, 1948, p. 71, reala que ao
se pretender definir uma ordem de valores depois de outra constata-se que nenhuma
pode ser definida que pela outra, a demonstrar a solidariedade entre os valores, a sua
polaridade, que no plano pessoal do sentimento de Lord Jim era vivida na contraposio honra x desonra.

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CONCLUSO
O exerccio da atividade dos bombeiros, salva-vidas, capites de navio tem como denominador comum a prestao de
segurana a pessoas que em confiana sentem-se seguras em
face de estarem sob o seu agasalho, pois lhes prprio enfrentar o perigo para evitar que ocorram danos aos consorciados,
gerando-se, dessa forma, tranquilidade social.
Mas, em nome desta tranquilidade social, se podem exigir destes profissionais foras sobre-humanas em situaes de
perigo grave sua vida?
Nos termos do art. 24 do nosso Cdigo Penal, que mantm sua frmula original de 1940, mesmo fundado no razoavelmente exigvel, ou seja, no poder de agir diversamente, est
vedada a aplicao da excludente de antijuridicidade do estado de necessidade, a quem tinha o dever de arrostar o perigo.
J em nosso Cdigo Penal Militar, que adota a teoria diferenciadora, alis, a mais correta, no caso do dever legal de arrostar o
perigo, no se aplica o estado de necessidade que exclui a
antijuridicidade, fundado no balanceamento de bens, mas sim
aplica-se o estado de necessidade que exclui a culpabilidade.
A garantia de tranquilidade social em vista da expectativa
de bombeiros heris no pode pautar a realidade vigorosa e
presente do temor, do medo diante do perigo que ameaa a
vida. Eu absolveria Jim, apesar de assim contrariar o seu desejo: ser punido.
A conscincia do descumprimento do dever o fez devorar
a si mesmo, a sentir-se inafastavelmente culpado, em evidente
hiper-autocrtica. Neste ponto, no entanto, o juzo moral no se
confunde com o jurdico, pois no confronto entre valores, de
um lado, a preservao da tranquilidade social baseada na confiana, de outro, o reconhecimento da natural fragilidade humana diante do risco atual de perda da vida, este ltimo cabe, a
meu ver, prevalecer.

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O juzo moral negativo do dever descumprido e o desespero frente perda da honra tornam a vida salva um fardo, e
eventual sucesso posterior apenas causa averso e no orgulho.
A severidade de Jim para consigo mesmo o leva a assumir a
responsabilidade pela morte do amigo, a fim de no ser novamente tragado pelas cores sombrias da vergonha.
O direito pode ser mais condescendente com os homens
do que estes em relao a si mesmos, pois o julgamento pelo
tribunal v com tranquilidade as fraquezas humanas, as reconhece para dar o veredicto justo; a prpria conscincia, no sentimento de honradez, nos padres do sculo XIX, no autorizava permissividades.
O superego muitas vezes mais inflexvel que a lei; o
romance reproduzindo em cores sombrias a conscincia do
infrator pode ser mais carrasco do que a novela do processo.

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