EL PROCESO ESPECIAL DEL PROCESO SANCIONADOR

El procedimiento administrativo sancionador es el que utilizan las

administraciones pblicas para ejercer su potestad sancionadora. Por ejemplo, en
Espaa est regulado por el Real Decreto 1398/1993,reglamento que desarrolla el
Ttulo IX de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Rgimen Jurdico de las
Administraciones Pblicas y del Procedimiento Administrativo Comn; mientras
que en Per est regulado por la Ley N. 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General.
ASPECTOS BSICOS
En su devenir histrico, el Estado ha sido concebido como un ente en el cual
convergen dismiles potestades poderes de actuacin que, ejercitndose de
acuerdo con normas jurdicas, producen situaciones jurdicas en las que otros
sujetos resultan obligados. El ius puniendi, expresin latina referida a la facultad
de punir, de sancionar o castigar que ostenta el Estado, figura como una de ellas,
y es ejercido por aquellos rganos a los cuales especficamente ha sido atribuido.
La primigenia fundamentacin del poder punitivo del Estado, hemos de situarla
en el contrato social , de acuerdo al cual, los hombres reunidos entre s y en aras
de asegurar el goce de la libertad y los derechos que le son propios, se
proporcionan la organizacin poltica de sus vidas y de la sociedad civil,
quedando reservado en el Estado el ejercicio de la violencia, en tanto
corresponde a l, el deber de proteger a aquellos que en su favor y a ese fin,
renunciaron a sus derechos individuales. A partir de aqu quedara sentado el
posterior desarrollo histrico que caracterizara al referido poder.
Con la llegada del Estado absoluto, el ius puniendi devino en reflejo del poder
arbitrario de los gobernantes, donde el castigo era utilizado como instrumento de
perpetuo sometimiento de sus sbditos y como medio para el logro de una
ilimitada prevencin general. Con el Estado Liberal, otra sera la direccin hacia
la cual se dirigira desde entonces, el ius puniendi, no ya a la prevencin general
sin lmites, sino a la reduccin de los amplios marcos en los que se encerraba
inicialmente el poder punitivo estatal. Es por ello que a partir de ese momento,
desde la perspectiva del Derecho Penal, se acude a la necesaria retribucin entre
mal y delito cometido, presupuesto para el posterior aseguramiento de las
garantas individuales de cada ciudadano.
No es sino con la llegada del Estado Social y Democrtico de Derecho, que el
criterio de restringir el poder sancionador del Estado cobra mayor grado de
materializacin, por consiguiente, otros seran sus elementos caracterizadores;
pues teniendo en cuenta que el Estado de Derecho supone la limitacin del
poder del Estado por el Derecho, la regulacin y control por ley de los poderes y
actividades estatales , todo poder y actuar del mismo, incluido el poder de
castigar, quedara por tanto, sometido a l .
CONCEPTO DE POTESTAD

Conjunto de actos concatenados que deben seguirse para imponer una sancin
administrativa e imponer sanciones a los administrados. La potestad es poder
poltico y, por lo tanto, una vocacin organizadora de un conjunto social, que
forma parte de la soberana, estando ms all del Derecho cuando esta es
potencial, y que entra en el mundo de lo jurdico al normalizarse el poder
soberano en la Constitucin, para ser distribuida por esta en los rganos
depositarios de la soberana la potestad sera una esfera cualquiera del poder
soberano del Estado, que por su carcter ordenador de la sociedad se le impone
al individuo con mayor o menor intensidad, dentro o fuera del marco del Derecho,
el cual, a su vez, es producto de la soberana, el caso del constitucional, o de una
potestad soberana constitucionalmente expresada, en los dems niveles
normativos.
POTESTAD SANCIONADORA
La potestad sancionadora es aquella facultad de la administracin pblica de
imponer sanciones a travs de un procedimiento administrativo, entendida la
sancin administrativa como aquel mal infligido a un administrado como
consecuencia de una conducta ilcita, con finalidad represora, consistiendo la
sancin en la privacin de un bien o derecho, o la imposicin de un deber, al
estar vedada para la administracin pblica las sanciones consistentes en
privacin de libertad.
Este poder de sancionar vena siendo entendido contrario al principio de
separacin de poderes, ya que la Administracin no slo sanciona sino que,
adems, ejecuta las sanciones que en su caso pueda imponer. Asimismo, en el
Derecho comparado, la importante cuanta de las multas y el hecho de
imponerlas sin todas las garantas propias del proceso penal, haca que esto se
considerara ciertamente contrastable con el monopolio de los jueces y Tribunales
en el ejercicio del poder punitivo del Estado.
Este panorama, actualmente, ha cambiado sustancialmente en nuestro Derecho
porque la Constitucin ha legitimado el poder sancionador de la Administracin y,
en el Derecho comparado, porque la crisis del sistema jurisdiccional de algunos
pases ha llevado por la va de la despenalizacin a atribuir a la Administracin tal
potestad represora; eso s, todo ello bajo el control de los Tribunales.
Los principios del Derecho Sancionador Administrativo, y por tanto, de la potestad
sancionadora, son sustancialmente iguales a los del Derecho Penal, y emanan de
la Convencin Europea de Derechos Humanos. Art. 44 de la Constitucin: Es
deber del Estado la proteccin de los derechos fundamentales, la seguridad de la
poblacin, el bienestar general. A travs de la potestad sancionadora, la
Administracin, puede cumplir sus fines constitucionales. Sin embargo, Hay la
necesidad de someter esta potestad a los mecanismos de limitacin y control del
poder.
LMITES DE LA POTESTAD SANCIONADORA

a)
Sujecin de la potestad sancionadora al principio de legalidad, lo que
determina la necesaria cobertura de sta en una norma con rango legal.
b)
b) La prohibicin de las penas de privacin de libertad, a las que
pueda llegarse de modo directo o indirecto a partir de las infracciones
sancionadas.
c)
c) El respeto de los derechos de defensa reconocidos en el art. 139.14
que son de aplicacin a los procedimientos que la Administracin siga para
la imposicin de sanciones.
d)
d) la subordinacin de la potestad sancionadora de la Administracin
a la autoridad judicial, que consiste en el control posterior de los actos
sancionadores por la jurisdiccin contencioso administrativa y la
preferencia de la jurisdiccin penal en el enjuiciamiento y determinacin de
los hechos susceptibles de ser enjuiciados por el orden administrativo y
aquella jurisdiccin.
e)
La subordinacin de la potestad sancionadora de la Administracin a
la autoridad judicial, que consiste en el control posterior de los actos
sancionadores por la jurisdiccin contencioso administrativa y la
preferencia de la jurisdiccin penal en el enjuiciamiento y determinacin de
los hechos susceptibles de ser enjuiciados por el orden administrativo y
aquella jurisdiccin.
Artculo 234.- Caracteres del procedimiento sancionador Para el ejercicio de la
potestad sancionadora se requiere obligatoriamente haber seguido el
procedimiento legal o reglamentariamente establecido caracterizado por:
1. Diferenciar en su estructura entre la autoridad que conduce la fase
instructora y la que decide la aplicacin de la sancin, cuando la
organizacin de la entidad lo permita.
2. Considerar que los hechos declarados probados por resoluciones
judiciales firmes vinculan a las entidades en sus procedimientos
sancionadores. (Regla de subordinacin)
3. Notificar a los administrados los hechos que se le imputen a ttulo de
cargo la calificacin de las infracciones que tales hechos pueden construir y
la expresin de las sanciones que, en su caso, se le pudiera imponer, as
como la autoridad competente para imponer la sancin y la norma que
atribuya tal competencia.
4. Otorgar al administrado un plazo de cinco das para formular sus
alegaciones y utilizar los medios de defensa admitidos por el ordenamiento
jurdico conforme al numeral 2 del Artculo 162, sin que la abstencin del
ejercicio de este derecho pueda considerarse elemento de juicio en
contrario a su situacin.
Artculo 235.- Procedimiento sancionador Las entidades en el ejercicio de su
potestad sancionadora se ceirn a las siguientes disposiciones:

1. El procedimiento sancionador se inicia siempre de oficio, bien por propia

iniciativa o como consecuencia de orden superior, peticin motivada de
otros rganos o entidades o por denuncia.
2. Con anterioridad a la iniciacin formal del procedimiento se podrn
realizar actuaciones previas de investigacin, averiguacin e inspeccin con
el objeto de determinar con carcter preliminar si concurren circunstancias
que justifiquen su iniciacin.
3. Decidida la iniciacin del procedimiento sancionador, la autoridad
instructora del procedimiento formula la respectiva notificacin de cargo al
posible sancionado, la que debe contener los datos a que se refiere el
numeral 3 del artculo precedente para que presente sus descargos por
escrito en un plazo que no podr ser inferior a cinco das hbiles contados a
partir de la fecha de notificacin.
4. Vencido dicho plazo y con el respectivo descargo o sin l, la autoridad
que instruye el procedimiento realizar de oficio todas las actuaciones
necesarias para el examen de los hechos, recabando los datos e
informaciones que sean relevantes para determinar, en su caso, la
existencia de responsabilidad susceptible de sancin.
5. Concluida, de ser el caso, la recoleccin de pruebas, la autoridad
instructora del procedimiento resuelve la imposicin de una sancin o la no
existencia de infraccin. En caso de la existencia diferenciada de rganos
de instruccin y rganos de resolucin concluida la recoleccin de pruebas,
la autoridad instructora formular propuesta de resolucin en la que se
determinar, de manera motivada, las conductas que se consideren
probadas constitutivas de infraccin, la norma que prev la imposicin de
sancin para dicha conducta y la sancin que se propone que se imponga;
o bien se propondr la declaracin de no existencia de infraccin. Recibida
la propuesta de resolucin, el rgano competente para sancionar podr
disponer la realizacin de actuaciones complementarias, siempre que sean
indispensables para resolver el procedimiento.
6. La resolucin que aplique la sancin o la decisin de archivar el
procedimiento ser notificada tanto al administrado como al rgano u
entidad que formul la solicitud o a quin denunci la infraccin, de ser el
caso.
Artculo 236.- Medidas de carcter provisional.
236.1 La autoridad que instruye el procedimiento podr disponer la
adopcin de medidas de carcter provisional que aseguren la eficacia de la
resolucin final que pudiera recaer, con sujecin a lo previsto por el Artculo
146 de esta Ley.
236.2 Las medidas que se adopten debern ajustarse a la intensidad,
proporcionalidad y necesidades de los objetivos que se pretende garantizar
en cada supuesto concreto. 236.3 El cumplimiento o ejecucin de las

medidas de carcter provisional que en su caso se adopten, se

compensarn, en cuanto sea posible, con la sancin impuesta.
Artculo 237.- Resolucin
237.1 En la resolucin que ponga fin al procedimiento no se podrn aceptar
hechos distintos de los determinados en el curso del procedimiento, con
independencia de su diferente valoracin jurdica.
237.2 La resolucin ser ejecutiva cuando ponga fin a la va administrativa.
La administracin podr adoptar las medidas cautelares precisas para
garantizar su eficacia, en tanto no sea ejecutiva.
237.3 Cuando el infractor sancionado recurra o impugne la resolucin
adoptada, la resolucin de los recursos que interponga no podr determinar
la imposicin de sanciones ms graves para el sancionado.
OBJETO

Dotar de un rgimen legal especfico que torne uniforme el ejercicio

de la potestad sancionadora.

Otorgar al administrado garantas para el ejercicio de su defensa.

FINALIDAD

Orientar la facultad de las entidades para establecer infracciones y

sanciones.

Advertir que su aplicacin es supletoria, a procedimientos

establecidos en leyes especiales

Delimitar la Potestad Sancionadora Disciplinaria a las normas sobre la

material
CARACTERSTICAS DE LA SANCIN

Es un acto de gravamen principal.

Es un acto reaccional accesorio.
Es un acto represivo o disuasivo objetiva.

PRINCIPIOS DE LA POTESTAD SANCIONADORA

1.

Legalidad

Establece que slo por normas con rango de Ley se puede determinar la potestad
sancionadora. En ningn caso habilitarn a disponer la privacin de libertad.
2.

Debido Procedimiento

Establece la imposicin de sanciones, respetando las garantas del debido

procedimiento., esto es:

Exponer argumentos
Ofrecer y producir pruebas

Obtener una decisin motivada.

3.

Razonabilidad

Propone que el administrado no considere ms ventajosa la aplicacin de la

sancin que la comisin de la infraccin:

La gravedad del dao al inters pblico.

El perjuicio econmico

La repeticin o continuidad en la comisin de la infraccin

Las circunstancias de la comisin.

El beneficio ilegalmente obtenido

La existencia de intencionalidad.
4. Tipicidad
Se sancionan solo las conductas expresamente previstas en normas con rango de
Ley. No se admite interpretacin extensiva o anloga.
5. Irretroactividad
Son aplicables las sanciones vigentes al momento de incurrir el administrado en
la conducta a sancionar, salvo que sea ms favorable al administrado.
6. Non bis in
Prev que no se imponga una pena o sancin al administrado por la misma
circunstancia.
7. Concurso de Infracciones
Cuando una conducta califique como posible de ser subsumida en ms de un
tipo legal entonces le ser aplicable al administrado la sancin ms grave.
8. Continuacin De Infracciones
si el administrado contina incurriendo en la conducta materia la cual ha sido
sancionado la administracin debe esperar un plazo de treinta das para notificar
al administrado que cese dicha conducta bajo apercibimiento de ser sancionado
de nuevo.
FASES DEL PROCEDIMIENTO
El procedimiento prev dos fases: la instructora y la sancionadora. En la primera
fase, la administracin da audiencia a la persona interesada para que pueda
alegar y proponer la prctica de aquellas pruebas que considere conveniente
para su defensa, siempre en relacin con los hechos que se le imputan. En la fase
sancionadora (o ms bien resolutiva, ya que el expediente puede acabar sin
sancin), el rgano competente dicta resolucin, sancionando, si han quedado
acreditados los hechos imputados, o sobreseyendo y archivando el expediente en
caso contrario.

En el Per, el procedimiento sancionador siempre se inicia de oficio, es decir, de

impulso por parte de la autoridad administrativa. Contando con una etapa de
averiguaciones previas antes de dar inicio al procedimiento. Luego de esto se
tiene que dar cuenta de las dos fases en la primera que consiste en que la
autoridad instructora notifica el cargo al administrado, hace sus descargos, da
lugar a la actuacin probatoria y finalmente formula una propuesta de
Resolucin. En la segunda etapa es decir sobre la autoridad decisora notificar al
administrado, tanto los promotores como los denunciados y por tanto dan lugar a
la alegacin final. En este sentido se emite la Resolucin y el administrado puede
acudir a usar alguno de los recursos administrativos impugnativos
(reconsideracin, apelacin o revisin) siempre y cuando se encuentre dentro del
plazo para hacerlo. Admitido a trmite dicho recurso se da lugar a un
procedimiento recursal en el cual la autoridad administrativa puede darle la razn
al administrado y declarar la nulidad total o parcial de la resolucin, o, inclusive,
revocar dicha resolucin.
DESCARGO
El presunto responsable tiene derecho a ser notificado de los hechos que se le
imputan, de las infracciones que tales hechos puedan constituir y de las
sanciones que en su caso, se le pudieran imponer, as como de la identidad del
instructor, de la autoridad competente para imponer la sancin.
PRESUNCIN DE LICITUD O DE INOCENCIA
En todo el procedimiento, la persona imputada goza de la presuncin de
inocencia y es la administracin la que tiene la carga de probar la comisin de la
infraccin, si bien es cierto que los hechos constatados por funcionarios tienen
valor probatorio (pero no de carcter absoluto: se puede destruir dicha
presuncin con otras pruebas).
CADUCIDAD
Otra garanta del procedimiento es la caducidad del expediente administrativo:
La administracin ha de dictar la resolucin que pone fin al expediente en un
determinado plazo, fijado normalmente por la normativa sectorial. Si no lo hace,
el expediente ha caducado y ya no puede dictar resolucin sancionadora, si bien
podr iniciar otro expediente distinto si la infraccin no ha prescrito