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SILABO

I.

INFORMACIN GENERAL
CURSO
CODIGO
SEMESTRE
CREDITOS
HORAS SEMANALES
PROFESORES
AREA O DIRECCIN

: Derecho Penal 2: Temas


: DE55
: 2008-1
:3
: 3 Horas
: Juan Carlos Valdivia Huaringa
Jos Antonio Caro John
: Derecho

II. INTRODUCCIN
A la fecha el Cdigo Penal tiene ms de 15 aos de vigencia y, pese a que nuestra
jurisprudencia penal econmica ha sido escasa durante todos estos aos, diversos
casos de notoria relevancia social pusieron de manifiesto las insuficiencias de
nuestros rganos fiscales y judiciales para hacer frente a la criminalidad
econmica. Y es que el estudio de los delitos econmicos exige una redefinicin
de las tcnicas clsicas de imputacin instrumentalizadas por el Derecho penal
tradicional, pero tambin requiere reglas procesales que aseguren una eficaz y
eficiente persecucin penal de las conductas lesivas al orden econmico y a la
actividad empresarial.
Al igual que el resto de sociedades capitalistas y globalizadas, la nuestra no es
inmune a la presencia de empresarios y agentes econmicos que en el curso de la
actividad productiva afectan intereses tutelados por el ordenamiento penal. Esta
constatacin ha motivado que gran parte de los debates acadmicos e
investigaciones cientficas en materia de Derecho penal, se orienten al estudio de
temas como la responsabilidad penal de las personas jurdicas, la idoneidad de los
tipos de peligro para dispensar tutela a bienes jurdicos colectivos, la imputacin
objetiva y subjetiva de resultados de microlesin, las tcnicas de articulacin
entre el Derecho penal y el Derecho administrativo frente a la delincuencia
econmica, las consecuencias accesorias aplicables a las personas jurdicas, las
dificultades en el acceso a las fuentes de relevancia para el inicio de la
investigacin penal, los problemas de organizacin de las agencias de persecucin
penal, la presencia de prejudicialidades y requisitos de procedibilidad, las
estrategias procesales frente al delito econmico, la proteccin cautelar de las
consecuencias jurdicas econmicas del delito, as como los aspectos materiales y
procesales especficos de los delitos econmicos y empresariales en particular.
Segn se establece en el Plan de estudios de la UPC, la Facultad de Derecho tiene
como objeto la formacin de abogados orientados a la economa y a la actividad
empresarial. Se precisa, adems, que la amplitud de conocimientos es esencial
para la prctica profesional, an si el alumno tiene una idea de especialidad, pues,
con el ejercicio profesional se llega a entender que difcilmente los problemas se
1

circunscriben a una nica rea del Derecho. En ese contexto, se pretende que el
alumno conozca los criterios generales y especficos de imputacin de
responsabilidad penal en los delitos econmicos, con el objeto que pueda
identificar las conductas que en el marco de la actividad econmica y empresarial
revistan entidad delictiva.
Se mantendr una metodologa participativa y dinmica de grupos; asimismo,
se buscar una permanente interrelacin del Profesor con los alumnos a fin de
asegurar el cumplimiento de los objetivos propuestos. Estar permanentemente
abierta la comunicacin por correo electrnico, de los alumnos al Profesor y
viceversa, por lo que al inicio del curso todos los alumnos debern anotar su
direccin electrnica.
III.

LOGRO DEL CURSO


El propsito de este curso es que el alumno logre entender el funcionamiento
sistemtico de las reglas dogmticas y procesales del Derecho Penal Econmico,
de cara a identificar los comportamientos que en el marco de la actividad
econmica y empresarial revistan entidad delictiva.

IV.

UNIDADES DE APRENDIZAJE
UNIDAD 1: Fundamentos Del Derecho Penal Econmico Y De La Empresa:
Aspectos De La Parte General
Logro: Identificar los fundamentos bsicos del Derecho penal SEMANA (S)
econmico y de la empresa, las particularidades de su
intervencin con relacin al Derecho penal tradicional y en
especial explicar los criterios generales de imputacin de
responsabilidad penal en los delitos econmicos.
Temario:
Semana 1,2,3,4,
1. Delimitacin de los conceptos Derecho penal
5, 6 y 7
econmico y Derecho penal de la empresa:
criminalidad de la persona jurdica y en la persona
jurdica.
2. Tcnicas de proteccin: especial referencia a los tipos de
peligro.
3. Bienes jurdicos colectivos
4. Complementariedad penal-administrativa
4.1. Formas de accesoriedad
4.2. Ley penal en blanco, elementos normativos y teora
del error
4.3. El principio de ne bis in idem
5. Imputacin objetiva y subjetiva
6. La omisin, la imprudencia e imputacin plurisubjetiva
7. La responsabilidad penal de la persona jurdica. Actuar
por otro y delitos especiales propios

UNIDAD X: Evaluacin del Aprendizaje


Logro:
El alumno reconoce el nivel de logro alcanzado durante el
proceso de enseanza aprendizaje, en funcin de las unidades
trabajadas.
Temario:
Evaluacin Parcial
Retroalimentacin

Semana 8

UNIDAD 2: Reglas Procesales Para La Persecucin De Los Delitos Econmicos


Y Empresariales
Logro: Identificar y conocer las reglas procesales que rigen SEMANA (S)
para la persecucin de los delitos econmicos y empresariales,
as como tambin conocer la estructura y el rol que desempean
de los rganos de control penal y administrativo en el marco del
proceso penal econmico.
Temario:
1. Caractersticas procesales del delito econmico.
a. Dificultades de acceso a fuentes de informacin para
iniciar la investigacin penal
b.
Complejidad del hecho investigado y problemas de
organizacin de las agencias de persecucin penal
c.
Presencia de prejudicialidades y requisitos de
procedibilidad: Los Informes Tcnicos
2. Estrategias procesales frente al delito econmico
a. Organizacin de los rganos penales
b.Estructura del proceso penal econmico
c.
Especialidades procedimentales y rol de los
rganos administrativos en la persecucin de
delitos econmicos
3. Proteccin cautelar de las consecuencias jurdicas
econmicas del delito
a. Generalidades
b.Garanta cautelar de la pena de multa
c. Garanta cautelar de las medidas contra las
personas jurdicas
d.Tutelas cautelares especiales
e. Garanta cautelar de la consecuencia accesoria de
Decomiso
f. Garanta cautelar de la reparacin civil

Semana 9, 10,
11

UNIDAD 3: Aspectos Materiales Y Procesales De Los Delitos Econmicos Y


Empresariales En Particular
Logro: Identificar y conocer los principales problemas SEMANA (S)
dogmticos que originan los delitos econmicos en mencin,
plantear las alternativas de solucin y conocer tambin las
particularidades que presentan los delitos contra la
administracin pblica con contenido patrimonial.
Temario:
1. La proteccin penal de los derechos
intelectuales: los delitos contra los derechos
de autor y conexos
a. Bien jurdico: el contenido de los
derechos de autor.
b. Tcnica legislativa
c. Modalidades especficas
c.1 Actos de exceso de la
autorizacin del titular de la obra
o derecho conexo.
c.2 Actos sin autorizacin del
titular de la obra o derecho
conexo
c.3 Tipos autnomos
c.4 Plagio
c.5 Usurpacin de derechos de
autor,
falsedades
y
otras
circunstancias cualificantes
2. El delito de publicidad engaosa
3. Delitos contra el medio ambiente
a. Bien Jurdico
b. Tcnica legislativa
b.1
La
accesoriedad
administrativa
b.2 La descripcin del disvalor
de resultado en funcin de tipos
de peligro concreto y de lesin
c. Modalidades especficas
c.1 Delito de contaminacin
c.2 Delito de eliminacin de
desechos
c.3 Delito de depredacin de
fauna y flora
4. Delitos financieros
a. Delito
de
intermediacin
financiera irregular
b. Delito de obtencin fraudulenta
de crditos

Semana 12, 13,


14, 15

c. Delito de Pnico Financiero


d. Delito de abuso de informacin
privilegiada en el mercado de
valores o insider trading
5. El delito de lavado de activos
a. Actos
de
conversin
y
transferencia
b. Actos de ocultamiento y tenencia
c. Omisin de comunicacin de
operaciones o transacciones
sospechosas
6. Delitos Concursales
a. Bien Jurdico Protegido
b. La accesoriedad administrativa
en los delitos concursales.
c. Modalidades Especificas
c.1 Delito de Fraude Concursal
Doloso
c.2 Delito de Fraude Concursal
Culposo
c.3 El Uso Fraudulento de
Informacin
falsa
en
un
procedimiento concursal.
7. Delitos contra la administracin pblica
con contenido patrimonial
a. Delito de concusin o de
negociaciones incompatibles
b. Delito de peculado
c. Delitos de corrupcin de
funcionarios
Delito de trfico de influencias

UNIDAD Y: Evaluacin del Aprendizaje


Logro:
El alumno reconoce el logro alcanzado en el curso.
Temario:
- Evaluacin final
- Retroalimentacin

V.

SEMANA (S)
Semana 16,17

METODOLOGA

En el presente curso se realizar un amplio tratamiento de casos a travs de


mtodos participativos y tcnicas grupales (dilogos simultneos, grupos de
discusin, panel, torbellino de ideas, etc.). Presupuesto para el tratamiento de los
casos es el aprendizaje de los conceptos respectivos del sistema del Derecho
penal econmico, lo que se lograr mediante las clases regulares y la evaluacin
continua de los alumnos.
VI.

SISTEMA DE EVALUACION
La evaluacin contempla diferentes rubros de notas que posibilitan la medicin
constante del rendimiento del alumno. Estos rubros son los siguientes:
EA = examen parcial
EB = examen final
CC = promedio de 4 CL
TB = trabajo escrito
PA = participacin en clase
La frmula para obtener el promedio final es la siguiente:
0.25EA + 0.25EB + 0.15TB + 0.15CC + 0.20PA = PF

1.

Se consideran cuatro variables: 01 examen parcial escrito, 01 examen final oral,


04 controles de lectura escritos, exposiciones en clase, que determinarn la nota
de Participacin en clase y 01 Informe Legal.

2.

El examen parcial se tomar, en un mismo acto, en dos fases: en la primera se


evaluar el dominio sistemtico y conceptual de la materia y no se permite el uso
de materiales auxiliares (libros, cdigos, etc.). La segunda fase consiste en la
resolucin de uno o ms casos prcticos, se permite el uso de material auxiliar. La
primera fase tiene un valor del 30% de la calificacin y la segunda de 70%.

3.

Los controles de lectura se realizan sobre la base de los materiales entregados al


inicio del curso y segn las indicaciones que se impartirn previamente.

4.

Las exposiciones en clase se realizarn sobre la base del material de casos


especiales que sern entregados oportunamente y segn las indicaciones que se
indicarn previamente.

5.

El trabajo escrito (TB) consiste en la elaboracin de un Informe Legal, a partir de


una consulta o caso previamente entregado por el Profesor. Este Informe es
individual y tiene por finalidad que el estudiante incursione en la consultora
jurdico-penal relacionada con la Parte General, Especial y Procesal del Derecho
Penal Econmico.
La entrega de este Informe est sujeto a las siguientes etapas: i) Entrega de un
caso por parte del Profesor; ii) Asesora (opcional). iii) Presentacin del borrador
del informe; iv) Revisin y observaciones, v) Presentacin de informe final.
Los criterios de calificacin son los siguientes: a) En cuanto al contenido (80%):
cantidad y calidad de informacin consultada, fidelidad en la exposicin de las
fuentes de informacin, sistematizacin, conclusiones en referencia a la
6

legislacin y jurisprudencia nacional; b) De la Forma (20%): formato A-4,


extensin total no mayor de 10 pginas, espacio y medio, citas al pie de pgina,
redaccin clara y concisa.
6.

El examen final, ser oral y acumulativo.

7.

El examen parcial y el examen final equivalen al 50% de la nota final del curso, a
razn de 25% cada uno. Las prcticas calificadas (controles de lectura y
exposiciones en clase) y el Informe Legal equivalen al restante 50%, a razn de
15% el promedio de controles de lectura, 20% la participacin en clase y las
notas por las exposiciones en clase y 15% el Informe Legal.

TIPO DE EVALUACIN

SIGLAS

PESO

Examen parcial
Examen Final
Promedio de Controles de
Lectura
Participacin en Clase
Trabajo escrito (Informe
legal)

EA
EB
CC

25%
25%
20%

ES
RECUPERABLE?
S
S
No

PA
TB

15%
15%

No
No

VII.

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