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Los Organismos Reguladores en el Per:

La Ley N 27332 publicada el 29 de julio del 2000, "Ley Marco de los Organismos Reguladores de la
Inversin Privada en los Servicios Pblicos", establece la naturalez a de los organismos reguladores,
su mbito de aplicacin, sus facultades, as como, el financiamiento de los mismos. Se asignan a los
organismos reguladores las funci ones de supervisin, regulacin, fiscalizacin y sancin, normativa,
solucin de controversias y reclamos
A) CONASEV ahora SMV:
Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV): creada formalmente el 28-05-68,
inicia sus funciones el 02-06-70 a partir de la promulgacin del Decr eto No. 18302. Se rige por su Ley
Orgnica, dictada mediante el Decreto Ley No. 26 .126 publicado el 30-12-92 fue cambiada su
denominacin por superintendencia del m ercado de valores (SMV) el 28.07.2011 mediante la ley
29782. Es una institucin pbl ica que depende del Ministerio de Economa y Finanzas, tiene
personera jurdica de de recho pblico y goza de autonoma funcional, administrativa y econmica.
Entre sus fun ciones se encuentran las siguientes: estudiar, promover y reglamentar los mercad os de
valores, controlando a las personas naturales y jurdicas que intervienen en stos; velar por la
transparencia de los mercados citados, la correcta formacin de los precios en ellos y la proteccin de
los inversionistas, procurando la difusin de toda la informacin necesaria para tales propsitos, entre
otras. http://www.cona sev.gob.pe
De acuerdo a su ley orgnica, CONASEV tiene como sus funciones:
Estudiar, promover y reglamentar el mercado de valores, controlando a las person as naturales y
jurdicas que intervienen en ste
. Velar por la transparencia de los mercados de valores, la correcta formacin de pr ecios en ellos y la
informacin necesaria para tales propsitos
. Promover el adecuado manejo de las empresas y normar la contabilidad de las mism as
Reglamentar y controlar las actividades de las empresas administradoras de fondo s colectivos, entre
otras.
B) OSINERGMIN:
OSINERG se crea mediante Ley N 26734, publicada el 31 de diciembre de 1996, como organismo
pblico encargado de supervisar y fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones legales y tcnicas
de las actividades que desarrollan las empresas en los sub-sectores de electricidad e
hidrocarburos, as como el cumplimiento de las no rmas legales y tcnicas referidas a la
conservacin y proteccin del medio ambiente.
El 16 de abril del 2002 se promulga la Ley N 27699, Ley Complementaria de Fortalecimiento
Institucional del OSINERG, que ampla las facultades del organismo regulad or, entre los cuales
destaca el control de calidad y cantidad de combustibles y otorga mayores prerrogativas dentro de
su facultad sancionadora. Por este motivo, un aspecto medular es el referido a las seales
correctas que el organismo debe emitir para asegurar que los usuarios reciban los servicios y /o
productos con la calidad y el costo adecuado, pero que a la vez permita el desar rollo sostenible del
sector.
Las principales funciones del OSINERGMIN son:
La funcin supervisora
La funcin reguladora
La funcin normativa
La funcin fiscalizadora y sancionadora
La funcin de solucin de controversia

La funcin de solucin de reclamos de usuarios


C) OSITRAN: Organismo Supervisor de la Inversin en Infraestructura de Transporte de Uso
Pblico (OSITRAN): creado mediante la Ley No. 26917 del 22-01-98, que constituye la Ley de
Supervisin de la Inversin Privada en Infraestructura del Transporte de Uso Pbli co y Promocin
de los Servicios de Transporte Areo. Es un organismo pblico, descentr alizado, adscrito a la
Presidencia del Consejo de Ministros y con autonoma admini strativa, funcional, tcnica,
econmica y financiera. Tiene como objetivo general re gular, normar, supervisar y fiscalizar, dentro
del mbito de su competencia, el co mportamiento de los mercados en los que actan las entidades
prestadoras, as como e l cumplimiento de los contratos de concesin, protegiendo en forma
imparcial y obj etiva los intereses del Estado, de los inversionistas y del usuario. http://www.
ositran.gob.pe
C) INDECOPI :
Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual
(INDECOPI): tiene su origen en el Decreto No. 25868 del 06-11-92. E s un organismo pblico
descentralizado adscrito a la Presidencia del Consejo de Mi nistros. Cuenta con autonoma tcnica,
econmica, presupuestal y administrativa. Busca proteger el mercado de las prcticas monoplicas
que resulten controlistas y restri ctivas de la competencia, la calidad de los productos y los
derechos de propieda d intelectual. http://www.indecopi.gob.pe
E) OSIPTEL: Organismo Supervisor de la Inversin Privada en Telecomunicaciones (OSIPTEL):
crea do mediante el Decreto Supremo No. 013-93-TCC del 06-05-93. Es un organismo pblic o con
autonoma tcnica, econmica, financiera, funcional y administrativa. Es dependi ente de la
Presidencia del Consejo de Ministros. Tiene potestades normativas y r eguladoras, correctivas,
sancionadoras y de solucin de controversias. Entre sus p rincipales funciones se encuentran: fijar
las tarifas de los servicios pblicos de telecomunicaciones y establecer las reglas para su correcta
aplicacin, administr ar el Fondo de Inversin de Telecomunicaciones, promover la inversin
privada en el sector, y velar por el cabal cumplimiento de las obligaciones y compromisos adqu
iridos por los concesionarios de los servicios de telecomunicaciones. http://www .osiptel.gob.pe
F) SBS: Superintendencia de Banca y Seguros (SBS): segn dispone la Constitucin Poltica del
Per, tiene a su cargo el control de las empresas bancarias y de seguros y de toda s aquellas otras
que reciban depsitos del pblico o que realicen operaciones conexa s o similares. Es una
institucin con autonoma funcional, econmica y administrativa, y con personera de derecho
pblico. Su mbito de accin, funcionamiento y atribuciones estn establecidas en la Ley No. 26702
del 09-12-96, que constituye la Ley Genera l del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y
Orgnica de la Superintendenci a de Banca y Seguros. http://www.sbs.gob.pe/
G) SUNASS: Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento (SUNASS): creada a travs
de l Decreto Ley No. 25965 del 17-12-92. SUNASS Tiene como objetivo proponer las no rmas para
la prestacin de los servicios de agua potable, alcantarillado sanitario y pluvial, disposicin sanitaria
de excretas, reutilizacin de aguas servidas y lim pieza pblica; fiscalizar la prestacin de estos
servicios; evaluar el desempeo de la s entidades que los prestan; promover el desarrollo de esas
entidades; aplicar l as sanciones que establezca la legislacin sanitaria; y recaudar las multas y
tasa s que la legislacin disponga. Pgina oficial: http://www.sunass.gob.pe
H) SUNAT: La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT) es una entidad d e
la administracin pblica peruana adscrita funcionalmente al Ministerio de Economa y Finanzas,
que mantiene autonoma econmica, administrativa, financiera, funcional y tcnica.

Funciones: Administrar, recaudar y fiscalizar los tributos internos del Gobierno Nacional, con
excepcin de los municipales, as como las aportaciones al Seguro Social de Salu d (ESSALUD) y
a la Oficina de Normalizacin Previsional (ONP), y otros cuya recaud acin se le encargue de
acuerdo a ley. Proponer al Ministerio de Economa y Finanzas la reglamentacin de las normas
tribut arias y aduaneras. Expedir, dentro del mbito de su competencia, disposiciones en materia
tributaria y aduanera, estableciendo obligaciones de los contribuyentes, responsables y/o u suarios
del servicio aduanero, disponer medidas que conduzcan a la simplificacin de los regmenes y
trmites aduaneros, as como normar los procedimientos que se deriv en de stos. Sistematizar y
ordenar la legislacin e informacin estadstica de comercio exterior, as como la vinculada con los
tributos internos y aduaneros que administra. Proponer al Poder Ejecutivo los lineamientos
tributarios para la celebracin de ac uerdos y convenios internacionales, as como emitir opinin
cuando sta le sea requeri da. Promover, coordinar y ejecutar actividades de cooperacin tcnica,
de investigacin, d e capacitacin y perfeccionamiento en materia tributaria y aduanera, en el pas o
en el extranjero. Otorgar el aplazamiento y/o fraccionamiento para el pago de la deuda tributaria o
aduanera, de acuerdo con la Ley. Solicitar, y de ser el caso ejecutar, medidas destinadas a
cautelar la percepcin de los tributos que administra y disponer la suspensin de las mismas
cuando corre sponda. Controlar y fiscalizar el trfico de mercancas, cualquiera sea su origen y
naturale za a nivel nacional. Inspeccionar, fiscalizar y controlar las agencias de aduanas,
despachadores ofic iales, depsitos autorizados, almacenes fiscales, terminales de
almacenamiento, co nsignatarios y medios de transporte utilizados en el trfico internacional de
pers onas, mercancas u otros. Prevenir, perseguir y denunciar al contrabando, la defraudacin de
rentas de aduan as, la defraudacin tributaria, el trfico ilcito de mercancas, as como aplicar
medidas en resguardo del inters fisca
Contralor General
C.P.C. Fuad Khoury Zarzar
Periodo: 14.05.2009 - hasta la fecha
Contador Pblico Colegiado, graduado en la Universidad de Lima, con estudios de post grado en la
Universidad de Piura y en la Escuela de Administracin de Negocios para Graduados - ESAN, as
como numerosos cursos y seminarios sobre gestin contable, finanzas y gerencia en el Per y en el
extranjero.Tiene ms de 25 aos desarrollando actividades vinculadas al control financiero y
administrativo en diversas empresas de envergadura, diseando e implementando modelos de gestin
y prcticas de clase mundial y de buen gobierno corporativo que generaron valor en empresas lderes
de diversas industrias.
Con amplia experiencia en la gestin de estrategias y alineamiento organizacional y en el desarrollo de
herramientas de medicin de performance y control de gestin administrativa, financiera, comercial,
contable y tributaria.. Se ha desempeado como auditor, contralor y gerente de planificacin estratgica
y control de gestin en diversas empresas nacionales e internacionales como Corporacin Petrolera
S.A.C., Interbank, Banco Wiese Sudameris, Compaia Minera Antamina, Edelnor, Citibanck N.A Sucursal Lima Per, Colerige y Asociados (Representantes de Arthur Andersen), obteniendo
importantes logros en el fortalecimiento y los resultados de la gestin de las empresas.
Ha sido designado por el Congreso de la Repblica como Contralor General de la Repblica para el
perodo 2009-2016

Paales cargados
Aunque su destino final no sea oler a rosas, los paales sugieren una cierta inocencia que hace difcil
asociarlos a actos de corrupcin. No se trata de armas, ni de obras pblicas, ni de metales, ni de
petrleo, ni de especulaciones financieras, sino solo de paales.
Sin embargo, en los dos ltimos aos ha habido dos importantes casos de corrupcin en Sudamrica
cuyo protagonista central es el paal. El primero en hacerse pblico fue en Colombia, en 2014, y se
conoci como el escndalo del cartel de los paales. Poco despus le sigui otro, el del cartel del
papel higinico, independiente del anterior pero digamos que unido por una materia comn.
El otro, casi paralelo pero poco y mal conocido hasta ahora sucedi aqu, en el Per y no ha
terminado todava. Es un caso vinculado con el colombiano, donde, en medio de embarazosas
intrigas interministeriales, una masa de millones de paales despide un creciente hedor a corrupcin.
La compra
En la primera parte de 2013, cuando Ana Jara era ministra de la Mujer y Poblaciones Vulnerables
(MIMP), su ministerio decidi, por primera vez en su historia, comprar millones de paales.
Nunca antes el MIMP haba comprado un solo paal.
Solo lo haba hecho el Inabif (Instituto Nacional de Bienestar Familiar), una entidad que depende
orgnicamente del MIMP pero que tiene autonoma administrativa. Eso llevaba lgica, puesto que el
Inabif tiene a su cargo la atencin a la infancia y ancianidad desvalidas, entre otras funciones. De
hecho, en febrero de 2013, le compr al consorcio Cymed Medical-Kimberly Clark, paales por un
monto de 675 mil 128 soles. Tres aos antes, en agosto de 2010, el Inabif les haba comprado paales
por 469 mil 465 soles. Hasta ah, salvo el precio de los paales, no haba mayor problema.
Pero de improviso, el ministerio de la Mujer decidi comprar de un tirn y con urgencia nada
menos que 8 millones 240 mil paales (200 mil de los cuales eran para ancianos). El precio
referencial que presupuest para ello fue muy cercano a lo que se pag al final: 6 millones 143 mil
700 soles.
Qu origin la emergencia paalera? Como no hay noticias de una catstrofe de esfnteres,IDLR hizo la pregunta a las entonces autoridades del MIMP que ejecutaron la decisin, la mayora de las
cuales acompaa ahora a Ana Jara en la oficina del Primer Ministro.
Elsa Cubillas, ex secretaria general del MIMP, quien suscribi los documentos de compra y ahora es
funcionaria de la PCM, dijo que la excepcional compra se decidi tomando que tenamos la
atencin de poblaciones vulnerables en poca de friaje. Ese es un criterio. El ministerio de la Mujer
recibe miles de solicitudes de apoyo social en diferentes temas. Piden que les den sillas de ruedas,

paales, picos, lampas. No sabes la cantidad de pedidos. En base a esto, el rea correspondiente
decidi hacer esta compra de paales.
IDL-R pregunt por y pidi en el MIMP documentos en los que constara la peticin de paales por
parte de autoridades regionales o locales. No se entreg ninguno. Al final, despus de mucha
insistencia, Liliana Carrasco, encargada de comunicacin del MIMP dijo que no entregaran la
informacin porque la tena la Contralora.
Sin embargo, la ex ministra de la Mujer, Carmen Omonte, dijo en entrevista con IDL-R el 27 de febrero,
que, segn lo que averigu durante su gestin ministerial, no haba pedidos para esa magnitud.
entiendo que no haba ninguna justificacin de demanda.
Congresista Carmen Omonte, ex ministra de la Mujer y Poblaciones Vulnerables. (Foto: IDLReporteros)

El proceso de compra se manej con considerable presteza burocrtica. El concurso se convoc en


mayo de 2013 y se adjudic en julio. El consorcio ganador tena un socio chico y un socio grande: la
compaa peruana Cymed Medical y la corporacin trasnacional Kimberly Clark, los mismos que
le haban vendido meses atrs una cantidad mucho ms modesta de paales al Inabif.
En ese momento, como veremos, ya estaba en curso en Colombia la investigacin a Kimberly Clark y
otros por el caso del Cartel de los Paales, que reventara varios meses despus. En Lima, que es la
sede regional de Kimberly Clark, se realiz por lo menos una de las reuniones principales del Cartel
para concertar los precios de paales.
Miserias y misterios de almacn
Si el proceso de compra se haba manejado como si hubiera una emergencia por escasez de paales,
los contratos exigan una velocidad extraordinaria en la entrega. Estos contratos se firmaron a fines de
julio de 2013 y exigan que toda la entrega de paales terminara de realizarse a fines de agosto.
Haba un detalle, sin embargo, por resolver. Dnde se iban a guardar los paales? El almacn
designado por el MIMP era uno alquilado por el Ministerio en Villa El Salvador.
El 1 de agosto de 2013, a punto de hacer la primera entrega de paales, el asesor legal de Kimberly,
Paul Culqui, pidi a la encargada de adquisiciones del MIMP, Mnica Estrada, coordinar una visita de
inspeccin al almacn de Villa el Salvador, para ver su capacidad de recibir las camionadas de paales
que Kimberly Clark estaba produciendo.
Estrada reenvi por correo electrnico el pedido al entonces jefe de almacenes, Eloy Tvara, quien
respondi el 2 de agosto indicando que es imposible cumplir con dicha recepcin en las condiciones
en las que se encuentra este local de V.E.S por falta de espacio fsico. Adems, las condiciones del

local eran deplorables: ya que no se ha hecho nada por mejorar la estructura del techo a pesar de
las mltiples coordinaciones con la jefatura, es una coladera, las calaminas la mayora de estas se
encuentran con agujeros y la lluvia est afectando diariamente nuestros bienes en custodia.
"Apenas entregados los paales, sin embargo, la supuesta emergencia, se transform en una
indolente indiferencia y hasta en olvido".
As que en agosto de 2013 no se entreg un solo paal. El 27 de agosto, Eloy Tvara mand un
informe en el que detallaba la deprimente situacin del almacn de Villa El Salvador. En gran medida
por eso, se hizo una modificacin al contrato que reprogramaba las entregas para hacerse entre
septiembre y octubre de 2013.
El 10 de octubre, cuando faltaba por entregar alrededor de 3 millones de paales, los encargados del
depsito se negaron a recibir las nuevas entregas de Kimberly porque, segn dijeron, el almacn
estaba repleto y no daba para ms. Eso haba sido advertido por Tvara en un informe del 23 de
septiembre.
En l, Tvara indicaba que solo con los paales que se haba recibido (el 50% del total) ya estaba
ocupado el 80% del espacio del almacn. Para recibir el 50% restante se necesitara un almacn
similar al que ya tenemos, de aproximadamente 1200 metros cuadrados.
Extraamente, sin embargo, el propio Eloy Tvara aparece firmando el 12 de noviembre de 2013 un
informe en el que indica que en ese almacn ya estn guardados 8 millones 158 mil 770 paales. Qu
tipo de magia ampli el espacio para que entraran 8 millones de paales cuando pocas semanas antes
se afirmaba que con 4 el espacio ya estaba totalmente copado?
En su informe, Tvara contina protestando sobre las deplorables condiciones del almacn, pero no
explica la duplicacin del espacio. En otra comunicacin, reporta un supuesto hurto y recomienda un
inventario total de los bienes para ver si los paales estn completos o no.
No le hicieron ningn caso. Ni se contrat otro almacn, ni se hizo mejoras al existente pero s
documentaron como entregados los 8 millones de paales en ese repleto almacn donde los objetos se
arruman sin parihuela, a la intemperie, expuestos a la humedad, al sol, a la lluvia y roedores, pues el
almacn no rene las condiciones mnimas de conservacin y preservacin, como lament Tvara.
De emergencia a indolencia
Como hemos visto, el proceso de compra de paales se manej como una emergencia que necesitaba
una solucin inmediata para los problemas de ese ao. Y se hizo a toda velocidad, pese a que result
inmediatamente evidente que a nadie se le haba ocurrido ver dnde guardar los paales y cmo se los
iba a distribuir.
Apenas entregados los paales, sin embargo, la supuesta emergencia, se transform en una indolente
indiferencia y hasta en olvido.

Ana Jara, en cuya gestin se orden y realiz esta extraa compra de millones de paales,solo
reparti 89 mil 202 paales en los siguientes seis meses que le quedaron de gestin (segn
cifras oficiales del MIMP, entregadas en enero de este ao). Es decir, poco ms del uno por ciento del
total.
En otras palabras: A la gestin de Ana Jara le bastaron tres meses para hacer la indita compra
de 8 millones de paales. Y no le alcanzaron los siguientes seis meses para repartir ms del uno
por ciento de esa cantidad. Con el agravante de que en tres de esos seis meses no se reparti un
solo paal.
Una vez hecha la compra de urgencia, lo comprado perdi toda importancia.
Ana Jara fue ministra de la Mujer hasta el 24 de febrero de 2014. En su reemplazo entr la congresista
de Per Posible, Carmen Omonte. En pocos meses y con muchas intrigas de por medio, iba a terminar
en una guerra de paales con la ahora primera ministra Ana Jara, con el WhatsApp como arma de
guerra y una acusacin de robo de un milln y medio de paales, como veremos en la siguiente
entrega.