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UNIVERSIDAD

"JOSE CARLOS MARIATEGUI"

INSTRUMENTO PARA EVALUAR LA ESTRUCTURA DEL SISTE
INTERNO, DEL GOBIERNO REGIONAL MOQUEG

De conformidad a la Ley N° 28716 y en conformidad a la disposición de la DIRECTIVA N° 007-CG/PEC, “Formulación y E
control institucionales para el año 2012” y aprobada con Resolución de Contraloria CGR N° 321-2011-CG.; a efectos de
sistema de control interrno en las áreas de mayor importancia del GRM, y de conformidad con nuestro Plan de Estudios
Responda usted las preguntas de todas las áreas del cuestionario, adjunto al presente, marcando con una aspa (X) una d
y consciente, teniendo en cuenta que si se miente o se trata de "maquillar" los resultados tendrá ese sesgo defectuoso.
0101 hasta 1109, necesariamente deben estar contestadas por Usted.
Recuerde que el control interno en el GRM lo realizamos todos, es un trabajo en equipo, usted solo no podría hacerlo.
INFORMACIÓN DEL ENCUESTADO:

1. Nombres y apellidos______________________________________________________________________________

2. Profesión________________________________________________________________________________________

3. Cargo__________________________________________________________________________________________

4. Dependencia_____________________________________________________________________________________

5. Número de Resolución o documento de nombramiento o designación_______________________________________

6.Fecha de inicio en el cargo__________________________________________________________________________
CODIGO

ITEM

0101

¿Dirige y supervisa la marcha del Gobierno Regional y de sus órganos ejecutivos, administrativos y
técnicos?

01. PRESIDENCIA REGIONAL

0102
0103

¿Propone y ejecuta el Presupuesto Participativo Regional aprobado por el Consejo Regional?
¿Dirige la ejecución de los planes y programas del Gobierno Regional y vela por su cumplimiento?

0104

¿Dirige, supervisa, coordina y administra las actividades y servicios públicos a cargo del Gobierno
Regional a través de sus Gerentes Regionales?

0105

¿Aprueba las normas reglamentarias de organización y funciones de las dependencias
administrativas del Gobierno Regional?

0106

0107

¿Dispone la publicación mensual y detallada de las estadísticas regionales?
¿Celebra y suscribe, en representación del Gobierno Regional, contratos, convenios y acuerdos
relacionados con la ejecución o concesión de obras, proyectos de inversión, prestación de servicios y
demás acciones de desarrollo conforme a la Ley de la materia y sólo respecto de aquellos bienes,
servicios y/o activos cuya titularidad corresponda al Gobierno Regional?

0108

¿Presenta su Informe Anual al Consejo Regional?

0109

¿Presenta la Memoria y el Informe de los Estados Presupuestarios y Financieros del Gobierno
Regional al Consejo Regional?

RESPUESTA
SI

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"JOSE CARLOS MARIATEGUI"

0110

¿Propone, ejecuta las estrategias y políticas para el fomento de la participación ciudadana?

02. GERENCIA GENERAL REGIONAL
0201

0202

0203
0204

¿Dirige y controla las actividades del Gobierno Regional y coordina las acciones de los diferentes
Gerentes Regionales y demás unidades orgánicas bajo su dependencia?
¿Monitorea y supervisa la formulación del Plan de Desarrollo Regional Concertado, el Plan Anual y el
Presupuesto Participativo Anual, el Programa de Promoción de Inversiones y Exportaciones, el
Programa Regional de Desarrollo de Capacidades Humanas y el Programa de Desarrollo
Institucional, así como otros programas y proyectos regionales, presentándolos al Presidente
Regional para su trámite respectivo?
¿Coordina la acción de los Gerentes Regionales para el logro de los objetivos institucionales?
¿Coordina con la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial,
la formulación, ejecución y evaluación del Presupuesto del Gobierno Regional de MOQUEGUA?

0205

¿Supervisa y evalua la ejecución del Plan de Desarrollo y Plan Operativo Regional, informando de
sus resultados al Presidente Regional?

0206

¿Supervisa y evalua el desarrollo de la organización propiciando el trabajo coordinado de los
órganos del Gobierno Regional?

0207

¿Propone al Presidente Regional las Políticas y Estrategias para impulsar el Desarrollo Regional, así
como las políticas de gestión?

0208

¿Coordina con las Gerencias Regionales sobre la supervisión y evaluación de la ejecución y la
calidad de los servicios públicos y administrativos que brindan las Direcciones Sectoriales; así
mismo, supervisa y evalua la ejecución de los Proyectos Especiales del Gobierno Regional
Moquegua?

0209

¿Ejecuta y supervisa la aplicación de las Normas Técnicas y administrativas emitidas por los
organismos de nivel nacional que tengan implicancia en el Desarrollo Regional?

0210

¿Informa al Presidente Regional sobre la gestión administrativa y financiera del Gobierno Regional?

03. DIRECCION REGIONAL DE ADMINISTRACION
0301

¿Propone las políticas y estrategias referentes a la administración de recursos humanos, materiales
y financieros, así como la prestación de servicios generales en el Gobierno regional de
MOQUEGUA?

0302

¿Dirige y controla los sistemas administrativos de personal, tesorería, contabilidad, abastecimientos
y control patrimonial y servicios generales?

0303

¿Dirige y hace cumplir la normatividad, procedimientos y acciones técnicas del Sistema Integrado
de Administración Financiera?
¿Emite dictamen previo sobre la transferencia de bienes correspondientes al Patrimonio Regional?

0304
0305

¿Elabora y ejecuta programas de capacitación en forma coordinada con las dependencias del
Gobierno Regional de MOQUEGUA?

0306

¿Presenta y brinda información oportuna sobre los sistemas que dirige, con la sustentación técnica
respectiva, en los plazos establecidos o cuando le sea requerida.?

0307

¿Participa en la formulación del Presupuesto del Pliego, coordinando con la Gerencia Regional de
Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial?

0308

¿Propone las directivas que permitan mejorar su gestión?

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"JOSE CARLOS MARIATEGUI"

0309

¿Y las demás que le sean asignadas por la ley?

0401

¿Dirige y controla las actividades relacionadas con la supervisión y evaluación de los planes,
programas, actividades y proyectos?

0402

¿Cautela la aplicación de las normas técnico-administrativas vigentes, emitidas a nivel nacional y
generar Directivas Complementarias para las acciones de supervisión?

04. DIRECCION REGIONAL DE SUPERVISION

0403

0404
0405

¿Supervisa el cumplimiento del plan de Desarrollo Regional Concertado, el plan anual y el
presupuesto participativo anual, el programa de Promoción de Inversiones y Exportaciones, el
programa de Promoción de Inversiones y Exportaciones, el programa de competitividad, el programa
de DESARROLLO DE Capacidades Humanas, el programa de Desarrollo Institucional, entre otros?
¿Realiza la inspección de las obras y estudios del programa anual de Inversiones que ejecute el
Gobierno Regional de acuerdo al cronograma establecido?
¿Elabora informes mensuales sobre el avance de cumplimiento de metas de las unidades orgánicas,
sugirieron medidas correctivas para el mejor cumplimiento de las mismas y presentar a la
Presidencia Regional la Propuesta del Informe Anual de la Gestión Regional?

0406

¿Supervisa la ejecución de las políticas sectoriales y de gestión en los diferentes órganos del
Gobierno Regional?

0407

¿Visa convenios, contratos, encargos y otros documentos afines a las funciones?

0408

¿Revisa los expedientes técnicos dando la viabilidad para su aprobación por Resolución para la
ejecución de obras, por el Gobierno Regional y Sectores Regionales?

0409
0410

¿Otras que le designe el Gerente General Regional, en el ámbito de su competencia?
¿Genera información para el control sobre la ejecución de las obras y/o proyectos?

05. DIRECCION REGIONAL DE ASESORIA JURIDICA
0501

¿La Dirección Regional de Asesoria Jurídica, tiene por finalidad, brindar asesoramiento en asuntos
de carácter jurídico, legal y administrativo a la Dirección Superior y órganos internos del Gobierno
Regional Moquegua; así como a las diferentes dependencias del Gobierno.?

0502

¿Asesora a la Dirección Superior y a los órganos integrantes del Gobierno regional Moquegua, en
los aspectos jurídicos y administrativos que le sean consultados, para su opinión o tramite.?

0503

¿Informa, opina y absuelve consultas sobre proyectos de carácter legal que formulen las diferentes
dependencias del Gobierno Regional. Moquegua?

0504

¿Recopila, evalua, compendia sistemáticamente y difunden, la legislación relacionada con las
Regiones?

0505

¿Formula resoluciones, contratos, convenios, addendum y demás documentos del Gobierno
Regional Moquegua deba celebrar con terceros para el desarrollo de sus actividades o revisarlos y
emitir opinión, cuando estos hayan sido elaborados por otras dependencias del Gobierno regional?

0506

¿Absuelve consultas directas de la Presidencia Ejecutiva?

0507

¿Ejecuta las acciones de ejecución coactiva?

0508

¿Ejerce la Defensa Judicial del Gobierno Regional, hasta la instalación de la Procuraduría Pública
Regional?

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"JOSE CARLOS MARIATEGUI"

0509

¿Efectua la tramitación de los recursos administrativos en segunda instancia, que sean de su
competencia?

0510

¿ Y, las demás que le sean asignadas por la ley y/o el Gerente General Regional del Gobierno
Regional Moquegua?

06. GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y
ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL

0601

¿Diseña y propone políticas, prioridades, estrategias, programas y proyectos que promuevan el
desarrollo integral de la Región de manera concertada y participativa?

0602

¿Formula y evaluar el Plan de Desarrollo Regional concertado con las Municipalidades y la sociedad
civil de la Región?

0603

¿Formula los programas socioeconómicos correspondientes en armonía con el Plan Nacional de
Desarrollo y el Plan Regional de Desarrollo?

0604

¿Formula, hace seguimiento y evalua el Programa de Inversión Pública Regional con estrategias de
sostenibilidad, competitividad, oportunidades de inversión privada, dinamizar mercados y rentabilizar
actividades?

0605

¿Conduce la formulación de Planes y Programas del Gobierno Regional, así como el desarrollo
presupuestario institucional?

0606

¿Propone los objetivos, políticas y estrategias de desarrollo para el ámbito Regional, en
concordancia con los objetivos y políticas definidos a nivel nacional?

0607

¿Conduce y orienta los procesos inherentes al Sistema Nacional de Inversión Pública?

0608

¿Propone los proyectos a ser incorporados en el Programa Nacional de Proyectos a ejecutarse a
través de la Cooperación Técnica y financiera internacional, así como diseña, gestiona y efectua el
seguimiento de los mismos?

0609

¿Administra y procesa la información estadística regional que coadyuve a una eficaz toma de
decisiones por parte de la Presidencia Regional?

0610

¿Programa, formula, evalua y controla el Presupuesto Institucional conforme a la Ley de Gestión
Presupuestaria del Estado y las Leyes Anuales de Presupuesto?

07. GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO ECONOMICO
0701

¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua, dirige, controla y administra los planes y políticas en materia de
industria de la región, en concordancia con las políticas nacionales y los planes sectoriales?

0702

¿Elabora y ejecuta las estrategias y el programa de desarrollo de la oferta exportable y de promoción
de las exportaciones regionales?

0703

¿Desarrolla e implementa sistemas de información y pone a disposición de la población información
útil referida a la gestión del sector?

0704

¿Aprueba directivas relacionadas con la actividad turística, así como criterios técnicos que aseguren
el cumplimiento de objetivos y metas que se derivan de los lineamientos de la política nacional de
turismo?

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"JOSE CARLOS MARIATEGUI"

0705

¿Fomenta y desarrolla proyectos, programas u otros mecanismos para promover la competitividad y
productividad de la actividad artesanal en la región, con la participación de entidades públicas y
privadas?

0706

¿Promueve el fortalecimiento de las redes de colaboración entre empresas, instituciones y
organizaciones sociales?

0707

¿Facilita el aprovechamiento de oportunidades para la formación de ejes de desarrollo y corredores
económicos?

0708

¿Promueve la modernización de la pequeña y mediana empresa regional articuladas con las tareas
de educación, empleo y a la actualización e innovación tecnológica?

0709

¿Ejecuta las acciones para administrar un banco de información sobre fuentes y entidades
financieras en coordinación con instituciones públicas y/o privadas?

0710

¿Resuelve los asuntos administrativos y los recursos impugnativos que le sean delegados por la
Presidencia Regional?

0801

¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua y administra las políticas regionales de educación, cultura,
ciencia y tecnología, deporte y recreación de la región?

0802

¿Diseña, ejecuta y evalua el proyecto educativo regional, los programas de desarrollo de la cultura,
ciencia y tecnología y el programa de desarrollo del deporte y recreación de la región, en
concordancia con la política educativa nacional?

0803

¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua, dirige, controla y administra las políticas de salud de la región
en concordancia con las políticas nacionales y los planes sectoriales?

0804

¿Formula y ejecuta, concertadamente, el Plan de Desarrollo Regional de Salud?

0805

¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua, dirige, controla y administra las políticas en materia de trabajo,
promoción del empleo y fomento de la pequeña y micro empresa, con la política general del gobierno
y los planes sectoriales?

08. GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO SOCIAL

0806

¿Incorpora la promoción del empleo productivo en los planes de desarrollo regional concertados?

0807

¿Formula, aprueba y evalua los planes y políticas regionales en materia de vivienda y saneamiento,
en concordancia con los planes de desarrollo de los gobiernos locales, y de conformidad con las
políticas nacionales y planes sectoriales?

0808

¿Promueve la ejecución de programas de vivienda urbanos y rurales, canalizando los recursos
públicos y privados, y la utilización de los terrenos del gobierno regional y materiales de la región,
para programas municipales de vivienda?

0809

¿Formula, aprueba, ejecuta, dirige, evalua y controla los programas en materia de población a nivel
regional, en concordancia con la política y plan nacional de población, en coordinación con los
Gobiernos Locales?

0810

¿Promueve la educación e información en materia de población, contribuyendo a consolidar una
cultura demográfica y a propiciar en todos los grupos y sectores sociales, hábitos de vida saludables
y prácticas orientadas a la solución de los problemas de población, en especial la reversión de los
saldos migratorios negativos provinciales, la redistribución espacial de la población y la atención al
envejecimiento demográfico?

09. GERENCIA REGIONAL DE RECURSOS NATURALES Y DE
GESTION DEL MEDIO AMBIENTE
0901

¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua, dirige, controla y administra los planes y políticas en materia
ambiental, en concordancia con los planes de los Gobiernos Locales?

0902

¿Implementa el sistema regional de gestión ambiental, en coordinación con las comisiones
ambientales regionales?

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"JOSE CARLOS MARIATEGUI"

0903

¿Formula, coordina, conduce y supervisa la aplicación de las estrategias regionales respecto a la
diversidad biológica y sobre cambio climático, dentro del marco de la estrategias nacionales
respectivas?

0904

¿Propone la creación de las áreas de conservación regional y local en el marco del Sistema Nacional
de Áreas Protegidas?

0905

¿Promueve la educación e investigación ambiental en la región e incentiva la participación
ciudadana en todos los niveles?

0906
0907
0908

0909
0910

Controla y supervisa el cumplimiento de las normas, contratos, proyectos y estudios en materia
ambiental y sobre uso racional de los recursos naturales, en su respectiva jurisdicción. Imponer
sanciones ante la infracción de normas ambientales regionales?
¿Formula planes, desarrolla e implementa programas para la venta de servicios ambientales en
regiones con bosques naturales o áreas protegidas?
¿Preserva y administra, en coordinación con los Gobiernos Locales, las reservas y áreas naturales
protegidas regionales que están comprendidas íntegramente dentro de su jurisdicción, así como los
territorios insulares, conforme a Ley?
¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua, dirige, controla y administra las políticas en materia de Defensa
Civil, en concordancia con la política general del gobierno y los planes sectoriales?
¿Dirige el Sistema Regional de Defensa Civil?

10. GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA
1001

1002

¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua, dirige, controla y administra los planes y políticas en materia de
transportes de la región, de conformidad con las políticas nacionales y los planes sectoriales?
¿Planifica, administra y ejecuta el desarrollo de la infraestructura vial regional, no comprendida en el
Red Vial Nacional o Rural, debidamente priorizada dentro de los planes de desarrollo regional.
Asimismo promover la inversión privada, nacional y extranjera en proyectos de infraestructura de
transporte?

1002

¿Formula y conduce el proceso técnico y administrativo de los proyectos de Inversión y su ejecución,
bajo las diversas modalidades en concordancia con los dispositivos legales vigentes?

1003

¿Formular los anteproyectos y proyectos de inversión de acuerdo a las necesidades determinadas
en el ámbito del Gobierno Regional Moquegua?

1003

¿Participa en la formulación del Plan Operativo de los Proyectos de Inversión del Gobierno Regional
Moquegua?

1004

¿Dirige y supervisa la ejecución de los proyectos y obras de inversión con arreglo a la normalidad
legal?

1004

¿Organiza y administra los servicios del Laboratorio de Mecánica de Suelos para la ejecución de
obras y proyectos del Gobierno Regional Moquegua y otras Instituciones Públicas y Privadas
optimizando su uso?

1005

¿Efectua las liquidaciones oportunas de las obras resultantes de la ejecución de los proyectos de
inversión conforme a la legislación vigente?

1005

¿Concerta y formula los convenios o contratos a suscribir con la población organizada e instituciones
de acuerdo a los dispositivos legales vigentes?

1006

¿Organiza y administra adecuadamente el Equipo Mecánico del Gobierno Regional?

11. PROCURADURIA PUBLICA REGIONAL

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"JOSE CARLOS MARIATEGUI"

1101
1102
1103

¿Ejercita la representación y defensa en los procesos judiciales y procedimientos en los que actúe el
Gobierno Regional de MOQUEGUA como demandante, demandado, denunciante, denunciado o
parte civil?
¿Presta confesión en juicio en representación del Gobierno Regional Moquegua?
¿ Informa permanentemente al Consejo Regional del estado de las acciones judiciales en defensa
de los derechos e intereses del Gobierno Regional de MOQUEGUA?

1104

¿Formula anualmente la memoria anual de su gestión?

1105

¿Centraliza los datos estadísticos de su dependencia?

1106

¿conoce e investiga las quejas o denuncias sobre irregularidades en el ejercicio de la defensa del
Estado, en los casos que se hubiere atentado contra la legalidad, por defectos de tramitación o por
presuntas paralizaciones de los documentos?

1107

¿Propicia la investigación jurídica y capacitación profesional de sus integrantes y del personal de la
entidad?

1108

¿Conviene en las demandas o se desiste de ellas o transige en juicio, previamente autorizado por
Resolución Ejecutiva Regional, con acuerdo de los Gerentes Regionales?

1109

¿Otras que le sean asignadas dentro del ámbito de su competencia?

ELABORADO POR: CARMEN ROSA CORDOVA LOPEZ, MIGUEL ZEVALLOS COLLAS, JANETH HUAHUACHAMPI VAL
LILIANA BUTRON FLORES.
REVISADO POR: CPC LUIS ENRIQUE FERNANDEZ SOSA

______
FIRMA

Nombre.................

Cargo....................

Fecha...................

FACULTAD CIENCIAS JURIDICAS,
EMPRESARIALES Y PEDAGOGICAS

CARRERA PROFESIONAL
DE CONTABILIDAD

TURA DEL SISTEMA DE CONTROL
GIONAL MOQUEGUA

CG/PEC, “Formulación y Evaluación del Plan Anual de Control de los Órganos de
1-2011-CG.; a efectos de la evaluación a la implementación de la estructura del
nuestro Plan de Estudios de la Carrera Profesional de Contabilidad de la UJCM.
o con una aspa (X) una de las tres alternativas (SÍ), (NO) ó (N/A), de manera real
á ese sesgo defectuoso. Cabe indicar, que todas las preguntas desde el código

olo no podría hacerlo.

__________________________________________________________

__________________________________________________________

__________________________________________________________

__________________________________________________________

________________________________________________________

__________________________________________________________

RESPUESTA
NO N/A

Comentarios/Observaciones

FACULTAD CIENCIAS JURIDICAS,
EMPRESARIALES Y PEDAGOGICAS

CARRERA PROFESIONAL
DE CONTABILIDAD

FACULTAD CIENCIAS JURIDICAS,
EMPRESARIALES Y PEDAGOGICAS

CARRERA PROFESIONAL
DE CONTABILIDAD

FACULTAD CIENCIAS JURIDICAS,
EMPRESARIALES Y PEDAGOGICAS

CARRERA PROFESIONAL
DE CONTABILIDAD

FACULTAD CIENCIAS JURIDICAS,
EMPRESARIALES Y PEDAGOGICAS

CARRERA PROFESIONAL
DE CONTABILIDAD

FACULTAD CIENCIAS JURIDICAS,
EMPRESARIALES Y PEDAGOGICAS

CARRERA PROFESIONAL
DE CONTABILIDAD

FACULTAD CIENCIAS JURIDICAS,
EMPRESARIALES Y PEDAGOGICAS

CARRERA PROFESIONAL
DE CONTABILIDAD

ETH HUAHUACHAMPI VALERIANO, CLARIS MILUSKA RAMOS CATACORA Y YOISY

_______________________
FIRMA DEL ENCUESTADO
Nombre..........................................................................
Cargo............................................................................
Fecha............................................................................

UNIVERSIDAD
"JOSE CARLOS MARIATEGUI"

INSTRUMENTO PARA EVALUAR LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA
INTERNO, DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE TOR

De conformidad a la Ley N° 28716 y en conformidad a la disposición de la DIRECTIVA N° 007-CG/PEC, “Formulación y Evalu
control institucionales para el año 2012” y aprobada con Resolución de Contraloria CGR N° 321-2011-CG.; a efectos de la ev
sistema de control interrno en las áreas de mayor importancia del GRM, y de conformidad con nuestro Plan de Estudios de la
Responda usted las preguntas de todas las áreas del cuestionario, adjunto al presente, marcando con una aspa (X) una de las
y consciente, teniendo en cuenta que si se miente o se trata de "maquillar" los resultados tendrá ese sesgo defectuoso. Cabe
0101 hasta 1109, necesariamente deben estar contestadas por Usted.
Recuerde que el control interno en la MDT lo realizamos todos, es un trabajo en equipo, usted solo no podría hacerlo.
INFORMACIÓN DEL ENCUESTADO:

1. Nombres y apellidos__________________________________________________________________________________

2. Profesión___________________________________________________________________________________________

3. Cargo______________________________________________________________________________________________

4. Dependencia________________________________________________________________________________________

5. Número de Resolución o documento de nombramiento o designación___________________________________________

6.Fecha de inicio en el cargo______________________________________________________________________________
CODIGO

ITEM

01. OFICINA DE DEFENSA CIVIL
0101

¿Programa, organiza, dirige y controla las actividades orientadas al
adecuado y oportuno cumplimiento de la misión, normas y dispositivos
emanados del Sistema Nacional de Defensa Civil?

0102

¿Analiza y emite opinión técnica sobre expedientes para la expedición de
certificados de seguridad en el área de defensa civil?

0103

¿Elabora, propone y ejecuta el Plan Anual de Defensa Civil?

RESPUESTA
SI

0104

¿Organiza y capacita a los Comités del Distrito y vecinales de Defensa
Civil?

0105

Realiza coordinaciones interinstitucionales en materia de Defensa Civil?

0106

Asesora en el ámbito de su competencia; así como emitir informe técnicos
sobre las actividades ejecutadas?

0107

¿Formular planes de seguridad?

0108

¿Gestiona el apoyo de instituciones públicas y/o privadas en la ejecución
de los planes de Defensa Civil de responsabilidad de la Municipalidad?

0109

¿Imparte instrucciones, medidas de seguridad y disposiciones requeridas
para orientar el comportamiento de la población en caso de desastres y
situaciones de emergencia?

0110

¿Gestiona oportunamente la asignación de recursos que sean necesarios
para la ejecución de las actividades de defensa civil?

0201

¿Dirige y controla las actividades del Gobierno Regional y coordina las acciones de los diferentes
Gerentes Regionales y demás unidades orgánicas bajo su dependencia?

02. GERENCIA GENERAL REGIONAL

0202

0203
0204

¿Monitorea y supervisa la formulación del Plan de Desarrollo Regional Concertado, el Plan Anual y el
Presupuesto Participativo Anual, el Programa de Promoción de Inversiones y Exportaciones, el
Programa Regional de Desarrollo de Capacidades Humanas y el Programa de Desarrollo
Institucional, así como otros programas y proyectos regionales, presentándolos al Presidente
Regional para su trámite respectivo?
¿Coordina la acción de los Gerentes Regionales para el logro de los objetivos institucionales?
¿Coordina con la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial,
la formulación, ejecución y evaluación del Presupuesto del Gobierno Regional de MOQUEGUA?

0205

¿Supervisa y evalua la ejecución del Plan de Desarrollo y Plan Operativo Regional, informando de
sus resultados al Presidente Regional?

0206

¿Supervisa y evalua el desarrollo de la organización propiciando el trabajo coordinado de los
órganos del Gobierno Regional?

0207

¿Propone al Presidente Regional las Políticas y Estrategias para impulsar el Desarrollo Regional, así
como las políticas de gestión?

0208

¿Coordina con las Gerencias Regionales sobre la supervisión y evaluación de la ejecución y la
calidad de los servicios públicos y administrativos que brindan las Direcciones Sectoriales; así
mismo, supervisa y evalua la ejecución de los Proyectos Especiales del Gobierno Regional
Moquegua?

0209

¿Ejecuta y supervisa la aplicación de las Normas Técnicas y administrativas emitidas por los
organismos de nivel nacional que tengan implicancia en el Desarrollo Regional?

0210

¿Informa al Presidente Regional sobre la gestión administrativa y financiera del Gobierno Regional?

03. DIRECCION REGIONAL DE ADMINISTRACION
0301

¿Propone las políticas y estrategias referentes a la administración de recursos humanos, materiales
y financieros, así como la prestación de servicios generales en el Gobierno regional de
MOQUEGUA?

0302

¿Dirige y controla los sistemas administrativos de personal, tesorería, contabilidad, abastecimientos
y control patrimonial y servicios generales?

0303

¿Dirige y hace cumplir la normatividad, procedimientos y acciones técnicas del Sistema Integrado
de Administración Financiera?
¿Emite dictamen previo sobre la transferencia de bienes correspondientes al Patrimonio Regional?

0304
0305

¿Elabora y ejecuta programas de capacitación en forma coordinada con las dependencias del
Gobierno Regional de MOQUEGUA?

0306

¿Presenta y brinda información oportuna sobre los sistemas que dirige, con la sustentación técnica
respectiva, en los plazos establecidos o cuando le sea requerida.?

0307

¿Participa en la formulación del Presupuesto del Pliego, coordinando con la Gerencia Regional de
Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial?

0308

¿Propone las directivas que permitan mejorar su gestión?

0309

¿Y las demás que le sean asignadas por la ley?

0401

¿Dirige y controla las actividades relacionadas con la supervisión y evaluación de los planes,
programas, actividades y proyectos?

0402

¿Cautela la aplicación de las normas técnico-administrativas vigentes, emitidas a nivel nacional y
generar Directivas Complementarias para las acciones de supervisión?

04. DIRECCION REGIONAL DE SUPERVISION

0403

0404
0405

¿Supervisa el cumplimiento del plan de Desarrollo Regional Concertado, el plan anual y el
presupuesto participativo anual, el programa de Promoción de Inversiones y Exportaciones, el
programa de Promoción de Inversiones y Exportaciones, el programa de competitividad, el programa
de DESARROLLO DE Capacidades Humanas, el programa de Desarrollo Institucional, entre otros?
¿Realiza la inspección de las obras y estudios del programa anual de Inversiones que ejecute el
Gobierno Regional de acuerdo al cronograma establecido?
¿Elabora informes mensuales sobre el avance de cumplimiento de metas de las unidades orgánicas,
sugirieron medidas correctivas para el mejor cumplimiento de las mismas y presentar a la
Presidencia Regional la Propuesta del Informe Anual de la Gestión Regional?

0406

¿Supervisa la ejecución de las políticas sectoriales y de gestión en los diferentes órganos del
Gobierno Regional?

0407

¿Visa convenios, contratos, encargos y otros documentos afines a las funciones?

0408

¿Revisa los expedientes técnicos dando la viabilidad para su aprobación por Resolución para la
ejecución de obras, por el Gobierno Regional y Sectores Regionales?

0409
0410

¿Otras que le designe el Gerente General Regional, en el ámbito de su competencia?
¿Genera información para el control sobre la ejecución de las obras y/o proyectos?

05. DIRECCION REGIONAL DE ASESORIA JURIDICA
0501

¿La Dirección Regional de Asesoria Jurídica, tiene por finalidad, brindar asesoramiento en asuntos
de carácter jurídico, legal y administrativo a la Dirección Superior y órganos internos del Gobierno
Regional Moquegua; así como a las diferentes dependencias del Gobierno.?

0502

¿Asesora a la Dirección Superior y a los órganos integrantes del Gobierno regional Moquegua, en
los aspectos jurídicos y administrativos que le sean consultados, para su opinión o tramite.?

0503

¿Informa, opina y absuelve consultas sobre proyectos de carácter legal que formulen las diferentes
dependencias del Gobierno Regional. Moquegua?

0504

¿Recopila, evalua, compendia sistemáticamente y difunden, la legislación relacionada con las
Regiones?

0505

¿Formula resoluciones, contratos, convenios, addendum y demás documentos del Gobierno
Regional Moquegua deba celebrar con terceros para el desarrollo de sus actividades o revisarlos y
emitir opinión, cuando estos hayan sido elaborados por otras dependencias del Gobierno regional?

0506

¿Absuelve consultas directas de la Presidencia Ejecutiva?

0507

¿Ejecuta las acciones de ejecución coactiva?

0508

¿Ejerce la Defensa Judicial del Gobierno Regional, hasta la instalación de la Procuraduría Pública
Regional?

0509

¿Efectua la tramitación de los recursos administrativos en segunda instancia, que sean de su
competencia?

0510

¿ Y, las demás que le sean asignadas por la ley y/o el Gerente General Regional del Gobierno
Regional Moquegua?

06. GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y
ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL

0601

¿Diseña y propone políticas, prioridades, estrategias, programas y proyectos que promuevan el
desarrollo integral de la Región de manera concertada y participativa?

0602

¿Formula y evaluar el Plan de Desarrollo Regional concertado con las Municipalidades y la sociedad
civil de la Región?

0603

¿Formula los programas socioeconómicos correspondientes en armonía con el Plan Nacional de
Desarrollo y el Plan Regional de Desarrollo?

0604

¿Formula, hace seguimiento y evalua el Programa de Inversión Pública Regional con estrategias de
sostenibilidad, competitividad, oportunidades de inversión privada, dinamizar mercados y rentabilizar
actividades?

0605

¿Conduce la formulación de Planes y Programas del Gobierno Regional, así como el desarrollo
presupuestario institucional?

0606

¿Propone los objetivos, políticas y estrategias de desarrollo para el ámbito Regional, en
concordancia con los objetivos y políticas definidos a nivel nacional?

0607

¿Conduce y orienta los procesos inherentes al Sistema Nacional de Inversión Pública?

0608

¿Propone los proyectos a ser incorporados en el Programa Nacional de Proyectos a ejecutarse a
través de la Cooperación Técnica y financiera internacional, así como diseña, gestiona y efectua el
seguimiento de los mismos?

0609

¿Administra y procesa la información estadística regional que coadyuve a una eficaz toma de
decisiones por parte de la Presidencia Regional?

0610

¿Programa, formula, evalua y controla el Presupuesto Institucional conforme a la Ley de Gestión
Presupuestaria del Estado y las Leyes Anuales de Presupuesto?

07. GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO ECONOMICO
0701

¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua, dirige, controla y administra los planes y políticas en materia de
industria de la región, en concordancia con las políticas nacionales y los planes sectoriales?

0702

¿Elabora y ejecuta las estrategias y el programa de desarrollo de la oferta exportable y de promoción
de las exportaciones regionales?

0703

¿Desarrolla e implementa sistemas de información y pone a disposición de la población información
útil referida a la gestión del sector?

0704

¿Aprueba directivas relacionadas con la actividad turística, así como criterios técnicos que aseguren
el cumplimiento de objetivos y metas que se derivan de los lineamientos de la política nacional de
turismo?

0705

¿Fomenta y desarrolla proyectos, programas u otros mecanismos para promover la competitividad y
productividad de la actividad artesanal en la región, con la participación de entidades públicas y
privadas?

0706

¿Promueve el fortalecimiento de las redes de colaboración entre empresas, instituciones y
organizaciones sociales?

0707

¿Facilita el aprovechamiento de oportunidades para la formación de ejes de desarrollo y corredores
económicos?

0708

¿Promueve la modernización de la pequeña y mediana empresa regional articuladas con las tareas
de educación, empleo y a la actualización e innovación tecnológica?

0709

¿Ejecuta las acciones para administrar un banco de información sobre fuentes y entidades
financieras en coordinación con instituciones públicas y/o privadas?

0710

¿Resuelve los asuntos administrativos y los recursos impugnativos que le sean delegados por la
Presidencia Regional?

0801

¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua y administra las políticas regionales de educación, cultura,
ciencia y tecnología, deporte y recreación de la región?

0802

¿Diseña, ejecuta y evalua el proyecto educativo regional, los programas de desarrollo de la cultura,
ciencia y tecnología y el programa de desarrollo del deporte y recreación de la región, en
concordancia con la política educativa nacional?

0803

¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua, dirige, controla y administra las políticas de salud de la región
en concordancia con las políticas nacionales y los planes sectoriales?

0804

¿Formula y ejecuta, concertadamente, el Plan de Desarrollo Regional de Salud?

0805

¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua, dirige, controla y administra las políticas en materia de trabajo,
promoción del empleo y fomento de la pequeña y micro empresa, con la política general del gobierno
y los planes sectoriales?

08. GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO SOCIAL

0806

¿Incorpora la promoción del empleo productivo en los planes de desarrollo regional concertados?

0807

¿Formula, aprueba y evalua los planes y políticas regionales en materia de vivienda y saneamiento,
en concordancia con los planes de desarrollo de los gobiernos locales, y de conformidad con las
políticas nacionales y planes sectoriales?

0808

¿Promueve la ejecución de programas de vivienda urbanos y rurales, canalizando los recursos
públicos y privados, y la utilización de los terrenos del gobierno regional y materiales de la región,
para programas municipales de vivienda?

0809

¿Formula, aprueba, ejecuta, dirige, evalua y controla los programas en materia de población a nivel
regional, en concordancia con la política y plan nacional de población, en coordinación con los
Gobiernos Locales?

0810

¿Promueve la educación e información en materia de población, contribuyendo a consolidar una
cultura demográfica y a propiciar en todos los grupos y sectores sociales, hábitos de vida saludables
y prácticas orientadas a la solución de los problemas de población, en especial la reversión de los
saldos migratorios negativos provinciales, la redistribución espacial de la población y la atención al
envejecimiento demográfico?

09. GERENCIA REGIONAL DE RECURSOS NATURALES Y DE
GESTION DEL MEDIO AMBIENTE
0901

¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua, dirige, controla y administra los planes y políticas en materia
ambiental, en concordancia con los planes de los Gobiernos Locales?

0902

¿Implementa el sistema regional de gestión ambiental, en coordinación con las comisiones
ambientales regionales?

0903

¿Formula, coordina, conduce y supervisa la aplicación de las estrategias regionales respecto a la
diversidad biológica y sobre cambio climático, dentro del marco de la estrategias nacionales
respectivas?

0904

¿Propone la creación de las áreas de conservación regional y local en el marco del Sistema Nacional
de Áreas Protegidas?

0905

¿Promueve la educación e investigación ambiental en la región e incentiva la participación
ciudadana en todos los niveles?

0906
0907
0908

0909
0910

Controla y supervisa el cumplimiento de las normas, contratos, proyectos y estudios en materia
ambiental y sobre uso racional de los recursos naturales, en su respectiva jurisdicción. Imponer
sanciones ante la infracción de normas ambientales regionales?
¿Formula planes, desarrolla e implementa programas para la venta de servicios ambientales en
regiones con bosques naturales o áreas protegidas?
¿Preserva y administra, en coordinación con los Gobiernos Locales, las reservas y áreas naturales
protegidas regionales que están comprendidas íntegramente dentro de su jurisdicción, así como los
territorios insulares, conforme a Ley?
¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua, dirige, controla y administra las políticas en materia de Defensa
Civil, en concordancia con la política general del gobierno y los planes sectoriales?
¿Dirige el Sistema Regional de Defensa Civil?

10. GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA
1001

1002

¿Formula, aprueba, ejecuta, evalua, dirige, controla y administra los planes y políticas en materia de
transportes de la región, de conformidad con las políticas nacionales y los planes sectoriales?
¿Planifica, administra y ejecuta el desarrollo de la infraestructura vial regional, no comprendida en el
Red Vial Nacional o Rural, debidamente priorizada dentro de los planes de desarrollo regional.
Asimismo promover la inversión privada, nacional y extranjera en proyectos de infraestructura de
transporte?

1002

¿Formula y conduce el proceso técnico y administrativo de los proyectos de Inversión y su ejecución,
bajo las diversas modalidades en concordancia con los dispositivos legales vigentes?

1003

¿Formular los anteproyectos y proyectos de inversión de acuerdo a las necesidades determinadas
en el ámbito del Gobierno Regional Moquegua?

1003

¿Participa en la formulación del Plan Operativo de los Proyectos de Inversión del Gobierno Regional
Moquegua?

1004

¿Dirige y supervisa la ejecución de los proyectos y obras de inversión con arreglo a la normalidad
legal?

1004

¿Organiza y administra los servicios del Laboratorio de Mecánica de Suelos para la ejecución de
obras y proyectos del Gobierno Regional Moquegua y otras Instituciones Públicas y Privadas
optimizando su uso?

1005

¿Efectua las liquidaciones oportunas de las obras resultantes de la ejecución de los proyectos de
inversión conforme a la legislación vigente?

1005

¿Concerta y formula los convenios o contratos a suscribir con la población organizada e instituciones
de acuerdo a los dispositivos legales vigentes?

1006

¿Organiza y administra adecuadamente el Equipo Mecánico del Gobierno Regional?

11. PROCURADURIA PUBLICA REGIONAL
1101
1102
1103

¿Ejercita la representación y defensa en los procesos judiciales y procedimientos en los que actúe el
Gobierno Regional de MOQUEGUA como demandante, demandado, denunciante, denunciado o
parte civil?
¿Presta confesión en juicio en representación del Gobierno Regional Moquegua?
¿ Informa permanentemente al Consejo Regional del estado de las acciones judiciales en defensa
de los derechos e intereses del Gobierno Regional de MOQUEGUA?

1104

¿Formula anualmente la memoria anual de su gestión?

1105

¿Centraliza los datos estadísticos de su dependencia?

1106

¿conoce e investiga las quejas o denuncias sobre irregularidades en el ejercicio de la defensa del
Estado, en los casos que se hubiere atentado contra la legalidad, por defectos de tramitación o por
presuntas paralizaciones de los documentos?

1107

¿Propicia la investigación jurídica y capacitación profesional de sus integrantes y del personal de la
entidad?

1108

¿Conviene en las demandas o se desiste de ellas o transige en juicio, previamente autorizado por
Resolución Ejecutiva Regional, con acuerdo de los Gerentes Regionales?

1109

¿Otras que le sean asignadas dentro del ámbito de su competencia?

ELABORADO POR: CARMEN ROSA CORDOVA LOPEZ, MIGUEL ZEVALLOS COLLAS, JANETH HUAHUACHAMPI VALERIA
LILIANA BUTRON FLORES.
REVISADO POR: CPC LUIS ENRIQUE FERNANDEZ SOSA

_________
FIRMA DEL

Nombre.......................

Cargo..........................

Fecha..........................

_________
FIRMA DEL

Nombre.......................

Cargo..........................

Fecha..........................

FACULTAD CIENCIAS JURIDICAS,
EMPRESARIALES Y PEDAGOGICAS
CARRERA PROFESIONAL
DE CONTABILIDAD

TURA DEL SISTEMA DE CONTROL
DISTRITAL DE TORATA

G/PEC, “Formulación y Evaluación del Plan Anual de Control de los Órganos de
-2011-CG.; a efectos de la evaluación a la implementación de la estructura del
uestro Plan de Estudios de la Carrera Profesional de Contabilidad de la UJCM.
o con una aspa (X) una de las tres alternativas (SÍ), (NO) ó (N/A), de manera real
á ese sesgo defectuoso. Cabe indicar, que todas las preguntas desde el código

o no podría hacerlo.

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_________________________________________________________

_______________________________________________________

_________________________________________________________

RESPUESTA
NO N/A

Comentarios/Observaciones

ETH HUAHUACHAMPI VALERIANO, CLARIS MILUSKA RAMOS CATACORA Y YOISY

_______________________
FIRMA DEL ENCUESTADO
Nombre..........................................................................
Cargo............................................................................
Fecha............................................................................

INSTRUMENTO PARA EVALUAR LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO, DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE TORATA
De conformidad a la Ley N° 28716 y en conformidad a la disposición de la DIRECTIVA N° 007-CG/PEC, “Formulación y
Evaluación
delcontrol
Plan Anual
deen
Control
delolos
Órganos todos,
de control
institucionales
para elusted
año 2012”
y aprobada
con
Recuerde
que el
interno
la MDT
realizamos
es un
trabajo en equipo,
solo no
podría hacerlo.
INFORMACIÓN DEL ENCUESTADO:
1. Nombres y apellidos___________________________________________________________________________
2. Profesión_____________________________________________________________________________________
3. Cargo________________________________________________________________________________________
4. Dependencia__________________________________________________________________________________
5. Número de Resolución o documento de nombramiento o designación___________________________________
6.Fecha de inicio en el cargo_______________________________________________________________________
CODIGO

ITEM

01. OFICINA DE DEFENSA CIVIL
¿Programa, organiza, dirige y controla las actividades
orientadas al adecuado y oportuno cumplimiento de la
0101 misión, normas y dispositivos emanados del Sistema
Nacional de Defensa Civil?
¿Analiza y emite opinión técnica sobre expedientes para la

0102 expedición de certificados de seguridad en el área de
defensa civil?

¿Elabora, propone y ejecuta el Plan Anual de Defensa

0103 Civil?

¿Organiza y capacita a los Comités del Distrito y vecinales

0104 de Defensa Civil?

Realiza coordinaciones interinstitucionales en materia de

0105 Defensa Civil?

Asesora en el ámbito de su competencia; así como emitir

0106 informe técnicos sobre las actividades ejecutadas?
0107 ¿Formular planes de seguridad?

¿Gestiona el apoyo de instituciones públicas y/o privadas

0108 en la ejecución de los planes de Defensa Civil de
responsabilidad de la Municipalidad?

¿Imparte instrucciones, medidas de seguridad y
disposiciones requeridas para orientar el comportamiento
0109 de la población en caso de desastres y situaciones de
emergencia?
¿Gestiona oportunamente la asignación de recursos que

0110 sean necesarios para la ejecución de las actividades de
defensa civil?

RESPUESTA
SI NO N/A

Comentarios/Observaciones

MA DE CONTROL
RATA

CG/PEC, “Formulación y
2012”
y aprobada
con
solo no
podría hacerlo.

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omentarios/Observaciones