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SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Y

SEGUROS DEL ECUADOR

INFORMACION PARA SUPERVISION Y CONTROL
FORMATOS DE ENVIO - CATASTRO

MANUAL TECNICO
Versión 4.5

DIRECCION NACIONAL DE ESTUDIOS
Actualizado al 25 de agosto del 2011
Dirección Nacional de Estudios
Unidad de Gestión de Información
Manual de Catastro

1

INDICE
1

ARCHIVOS A TRANSMITIR, PERÍODOS Y PLAZOS DE ENTREGA.................................3

2

CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA INFORMACIÓN...............................................4

3

NÓMINA DE PERSONAL (C11)..................................................................................................5

4.
NÓMINA DE EJECUTIVOS, MIEMBROS DEL DIRECTORIO O CONSEJO DE
ADMINISTRACIÓN, COMITÉS, FIRMAS AUTORIZADAS, Y CONTACTOS (C21)....................6
5.

PARIENTES DE DIRECTIVOS (C23).........................................................................................9

7

ACCIONISTAS..............................................................................................................................10
7.1
7.2

ACCIONISTAS DIRECTOS (C31)....................................................................................................10
ACCIONISTAS INDIRECTOS (C32).................................................................................................12

8

AUDITORES INTERNOS (C41).................................................................................................13

9

ESTRUCTURAS EVENTUALES................................................................................................14

9.1 NÓMINA DE EJECUTIVOS, MIEMBROS DEL DIRECTORIO O CONSEJOS DE ADMINISTRACIÓN
O VIGILANCIA, FIRMAS AUTORIZADAS Y CONTACTOS (C02)...............................................13
9.1
NÓMINA DE EJECUTIVOS, MIEMBROS DEL DIRECTORIO O CONSEJO DE
ADMINISTRACIÓN, COMITÉS Y FIRMAS AUTORIZADAS, Y CONTACTOS ACTUALIZACIÓN (C02)
14
CONTROLES DE VALIDACION...........................................................................................................17

Dirección Nacional de Estudios
Unidad de Gestión de Información
Manual de Catastro

2

períodos y plazos de entrega Código de estructura C11 C21 C23 Descripción de estructura Periodicidad de Información Trimestral obligatorio o eventual cuando existan cambios que se considere ser notificados Trimestral obligatorio o Nómina de ejecutivos. Mutualistas. cambios Actualización Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro Entidades controladas 8 días C31 C41 Tipo de Entidad 8 días Entidades controladas. cambios Nómina de personal Plazo de entrega 8 días Entidades controladas 8 días Nómina de accionistas Mensual directos 8 días C32 Nómina de accionistas Mensual indirectos 8 días C02 Auditores internos Anual y cuando se produzcan cambios Nómina de ejecutivos. Mutualistas. eventual cuando existan directorios o consejos. aseguradoras y reaseguradas Todas las entidades controladas excepto Cooperativas. Entidades Públicas Entidades controladas Entidades controladas 3 .CATASTRO 1 Archivos a transmitir. eventual cuando existan directorios o consejos. Entidades Públicas Todas las entidades controladas excepto Cooperativas. excepto. cambios Nómina de parientes Trimestral obligatorio o de ejecutivos y eventual cuando existan directorio.

de este Organismo de Control. En este caso el código deberá previamente haber sido concedido y registrado en la base de identificaciones. Para cédulas de identidad: Validar que el número de identificación de tipo cédula sea de 10 dígitos y consten registradas en la base de datos Para R. es decir aquellas que tengan que ver exclusivamente con la administración interna del personal y los activos de la institución. EJECUTIVO = Comprende exclusivamente a las personas naturales que ostentan los siguientes cargos: Presidente ejecutivo. estos son: Presidente del Directorio – Vicepresidente del Directorio – Vocales principales – Vocales suplentes. Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 4 . ADMINISTRATIVO = Comprende exclusivamente a las personas que laboran en las áreas administrativas de la institución. Gerente general y Representante/s Legal/es. OPERATIVO = Comprende exclusivamente a las personas que laboran en las áreas que tiene que ver con el negocio de la institución.U. Para tipo de identificación: Si el número de identificación corresponde a una persona natural o jurídica extranjera.C (registro único de contribuyentes): Validar que el número de identificación de tipo ruc sea de 13 dígitos y consten registrados en la base de datos Para personas extranjeras el tipo de identificación deberá ser con código “E” para aquellas personas naturales o jurídicas que mantienen ya dicho código.2 Características Generales de la Información Las siguientes consideraciones serán tomadas en cuenta para el proceso de validación. atienden y ofrecen servicios varios al cliente. adicionalmente se validará el código identificativo de su respectivo país de origen DIRECTORIO = Comprende exclusivamente a las personas naturales y jurídicas (que actúan por medio de su representante legal) que conforman el directorio o los consejos de administración de la institución en mención.

R Ruc.  Número total de registros (Obligatorio).puede ser: C Cédula.  Tipo de cargo (Obligatorio). E Extranjero.Este campo contendrá la nacionalidad utilizando el código de la Organización Internacional de Estándares (ISO). T = Tercerización.Codificación dada por la SBS a cada entidad controlada y a sus respectivas oficinas.. Se debe escoger únicamente entre dos tipos de cargo: 3 (Administrativo).  Código de identificación (Obligatorio).  Código del género (Obligatorio).Cargo que desempeña el empleado. 4 (Operativo).3 Nómina de Personal (C11) Registro de cabecera Campo Tipo de dato Opción Tabla Código de la estructura Caracter(3) Código de entidad Caracter (4) Fecha de datos Fecha Número de registros Numérico(6) Obligatorio Tabla 1 Obligatorio Tabla 2 Obligatorio Obligatorio  Código de la estructura (Obligatorio). Este campo determina el tipo identificación.. codificación de extranjero.descripción. Registro de detalle: Datos generales del personal Campo Código de oficina Tipo de identificación Código de identificación Código del Género Título Profesional Código de nacionalid ad Tipo de cargo Tipo de relación laboral Tipo de Carácter dato (4) Caracter (1) Caracter (13) Caracte r (1) Caracter (50) Carácter (3) Caracter (1) Caracter (1) Opción Obligatori o Obligatorio Obligatorio Obligato rio Obligatorio Obligatori o Obligatori o Tabla Tabla 4 Tabla 8 Tabla 9 Tabla 10 Tabla 22 Tabla 3  Código de oficina (Obligatorio). .D = Directa...-Codificación dada por la SBS a cada oficina de la entidad a la que corresponde el personal. I = Intermediación Laboral Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 5 .  Código de Nacionalidad (Obligatorio).Número de líneas que contiene el archivo incluido el registro de cabecera. .Codificación de la estructura de la nómina de personal.M = masculino .Código de identificación del personal. la cual será C11.  Tipo de relación laboral (Obligatorio).  Tipo de identificación (Obligatorio). ECS = ecuatoriana... corresponde al número de cédula.  Código de entidad (Obligatorio)..  Fecha de datos (Obligatorio).. F = femenino  Título Profesional. RUC..-Fecha de corte de la información enviada en el formato dd/mm/aaaa.

y contactos (C21) Registro de cabecera Campo Tipo de dato Opción Tabla Código de la estructura Caracter(3) Obligatorio Tabla 1 Código de entidad Caracter (4) Obligatorio Tabla 2 Fecha de datos Fecha Obligatorio Número total de registros Numérico(6) Obligatorio  Código de la estructura (Obligatorio). miembros del directorio o consejo de administración. Nómina de Ejecutivos.Codificación dada por la SBS a cada entidad controlada y a sus respectivas oficinas.Número de líneas que contiene el archivo incluido el registro de cabecera.Codificación de la estructura de la nómina de Directivos/Ejecutivos.  Número total de registros (Obligatorio).  Fecha de datos (Obligatorio).Fecha de corte de la información enviada en el formato dd/mm/aaaa... la cual será C21.4. Registro de detalle. firmas autorizadas. comités.  Código de la entidad (Obligatorio).. Datos generales de Directivo/ Ejecutivo por oficinas Campo Código de oficina Código de identificaci ón Carácter (13) Apellidos y Código del Tipo de Nombres Género cargo Código del Periodo del Cargo cargo Carácter (4) Tipo de identificaci ón Caracter (1) Tipo de dato Caracter (250) Caracter (1) Caracter (4) Numérico (2) Opción Obligatorio Obligatorio Obligatorio Obligatorio Obligatorio* Obligatorio Obligatorio Obligatorio Tabla Tabla 3 Tabla 4 Tabla 8 Tabla 12 Campo Motivo de finalización del cargo Caracter (1) Fecha de resolución de la SB Fecha Tipo de dato Opción Tabla Campo Número de resolución de la SB Caracter (20) Título Teléfono Profesional oficina Caracter (50) Carácter (60) Caracter (1) Tabla 10 Código de Status del nacionalida registro d Caracter(3) Caracter(1) Fecha de Transacció n Caracter (10) Obligatorio Tabla 13 Dirección Domiciliaria Tipo de dato Caracter (250) Opción Obligatorio Tabla 9 Tabla 11 Números de teléfonos personales Carácter (20) Obligatorio Tabla Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 6 ..

)  Código de Nacionalidad (Obligatorio).  Fecha de Transacción.. 2 = Ejecutivo. así como al representante legal de la Firma Auditora Externa). codificación de extranjero  Apellidos y Nombres..Se describe los motivos por el cual el Directivo/Ejecutivo ha finalizado su cargo.  Título Profesional.En este campo se registrará la fecha en la que el Directivo/Ejecutivo o persona reportada. Código de oficina (Obligatorio). E = Eliminación.. en el caso del registro sobre la Firma Auditora Externa.  Tipo de identificación (Obligatorio).. corresponderá al código 5. En el caso.  Fecha de la resolución u oficio.contendrá la nacionalidad utilizando el código de la Organización Internacional de Estándares (ISO). RUC. tenga un dato (I.  Motivo de finalización del cargo. la fecha del oficio con el cual este organismo de control aprobó la contratación de dichos servicios. F = femenino..Fecha del documento emitido por la SBS en el cual se aprueba el cargo del Directivo/Ejecutivo... Para el caso de los datos de la Firma Auditora Externa.puede ser: C Cédula. .. A. que el periodo sea indefinido (o desconocido).En este campo se debe reportar bajo el orden de apellidos y nombres. finaliza la misma o cuando exista un cambio en el reporte. E) Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 7 .  Código del cargo (Obligatorio).Código de identificación del Directivo/Ejecutivo. si consta más de un número telefónico se separará por el signo punto y coma (.Código del cargo que ocupa el funcionario  Periodo del cargo (Obligatorio). los mismos que corresponderán al tipo y código de identificación del funcionario reportado.I = Inserción (nueva información).Periodo en años en que el Directivo/Ejecutivo ocupará el cargo. Este registro debe ser igual al dato que mantiene la base de identificaciones de la Superintendencia de Bancos y Seguros.. Corresponderá..  Tipo de cargo (Obligatorio). inicia sus funciones.  Código del género (Obligatorio)... se pondrá el código 99.  Número de la resolución u oficio de la Superintendencia de Bancos.  Status del registro. Se debe escoger únicamente entre: 1 = Directorio. A = Actualización.  Código de identificación (Obligatorio).  Teléfonos oficina. se anteponen el código de país y código de área al número telefónico. Este campo será llenado exclusivamente cuando el campo Status del Registro.M = masculino.Cargo que desempeña el Directivo/Ejecutivo. este campo deberá ir nulo.. Corresponderá.Número asignado por esta SBS al documento con el cual se aprobó el cargo del Directivo/Ejecutivo. este campo deberá venir como nulo. finalización del contrato..Codificación dada por la SBS a cada oficina de la entidad controlada en la que trabaja el Directivo/Ejecutivo.Teléfonos de la oficina en donde labora el funcionario sobre el que se está reportando la información. ECS = ecuatoriana. R Ruc.. Cuando la información a ser reportada corresponda al código 7030 “Firma Auditora Externa”. la fecha del oficio con el cual este organismo de control aprobó la contratación de dichos servicios. 5 = Auditoría (corresponde a auditores internos tanto principal como alterno.Descripción. E Extranjero.. en el caso del registro sobre la Firma Auditora Externa. Para el caso de la información de la Firma Auditora Externa. puede ser número de cédula.

.Números de teléfono convencional del lugar de domicilio del funcionario.-Nombres de la calle. representantes legales.  Números de teléfonos personales. Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 8 . la intersección y número registrado al lugar de residencia o domicilio de todos los administradores. auditores internos. además el número de teléfono celular. Dirección Domiciliaria. auditores externos y demás funcionarios reportados.). Se debe anteponer el código de área (según la provincia) al número telefónico. si consta más de un número telefónico se separará por el signo punto y coma (.

.Número de Cédula.Codificación dada por la SBS a cada entidad controlada y a sus respectivas oficinas.  Código de identificación del Directivo (Obligatorio).  Número total de registros (Obligatorio).  Código de entidad (Obligatorio).. RUC. Registro de cabecera Campo Código de la Código estructura De entidad Fecha de Datos Número total de registros Tipo de dato Opción Tabla Caracter(3) Obligatorio Tabla 1 Fecha Obligatorio Numérico(6) Obligatorio Caracter(4) Obligatorio Tabla 2  Código de la estructura (Obligatorio).5.-Número de líneas que contiene el archivo incluido el registro de cabecera.C = Cédula.  Código del parentesco (Obligatorio)... R = RUC. R = RUC. Parientes de Directivos (C23) Para la nómina de parientes de Directivos se pedirá hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad y vínculo matrimonial (cónyuges).. Datos del parentesco Campo Tipo de dato Opción Tabla Tipo de identificación del Directivo/Ejecutivo Caracter(1) Código de Tipo de Identificación del Identificación Directivo/Ejecutivo del pariente Código de Identificación Del pariente Código del parentesco Caracter(13) Caracter(1) Caracter(13) Caracter (2) Obligatorio Obligatorio Obligatorio Obligatorio Obligatorio Tabla 4 Tabla 4 Tabla 14  Tipo de identificación del Directivo (Obligatorio). código de extranjero.  Código de identificación del pariente (Obligatorio)..  Fecha de datos (Obligatorio). Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 9 . la cual será C23. Ruc..Código que determina el tipo del parentezco según la tabla indicada.C = Cédula. E = Extranjero.  Tipo de identificación del pariente.Número de Cédula..Codificación de la estructura de parientes de Directivos/Ejecutivos. E = Extranjero. código de extranjero. Registro de detalle.Fecha de corte de la información enviada en el formato dd/mm/aaaa.

Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 10 . en los estatutos y en los reglamentos que para el efecto se expidan.  No registro mercantil (Obligatorio a excepción del sistema de seguros) .Lo constituyen las personas naturales o jurídicas que mantienen acciones en una entidad financiera..Codificación dada por la SBS a cada entidad controlada.Fecha de corte de la información enviada en el formato dd/mm/aaaa..Este campo contendrá el monto fijado en el contrato social..4) 15) Obligatori Obligatorio Obligatorio o Excepción las entidades del sistema de seguros Obligatori o Excepció n las entidades del sistema de seguros Fecha de registro mercanti l Caracter( 10) Capital Capital suscrito pagado no pagado Número de registros Numérico(1 Numérico(1 Numérico 5.Registra el saldo del capital suscrito que los accionistas adeudan a la institución..4) 5. hasta el cual la entidad podrá disponer la suscripción y emisión de acciones.1 Accionistas Directos (C31) Accionistas directos.7 Accionistas Para este tipo de información es obligatorio que se envíe la estructura de accionistas directos y sus respectiva estructura de accionistas indirectos sean personas naturales o jurídicas..Fecha en la que se realizó la inscripción de la escritura pública de la autorización del capital autorizado.  Capital autorizado (Obligatorio a excepción del sistema de seguros) .. 7. o en una compañía de seguros y reaseguros profesionales Registro de cabecera Camp Código Código o de la de estructu entidad ra Tipo Caracter Caracte de (3) r dato (4) Opció Obligato Obligat n rio orio Tabla Tabla 1 Fecha de Valor de datos acciones Fecha Capital No autorizado registro mercanti l Numérico( Numérico(1 Caracter( 6.. sujetándose a los términos establecidos en la ley. la cual es C31  Código de entidad (Obligatorio).  Valor de acciones (Obligatorio). El formato es dd/mm/aaaa  Capital suscrito no pagado (Obligatorio).4) 5.Es el valor de cada acción según lo establece el estatuto constitutivo de la entidad.4) (6) Obligatori Obligatorio Obligatorio Obligatori o o Excepció n las entidades del sistema de seguros Tabla 2  Código de la estructura (Obligatorio). siempre y cuando el accionista directo se trate de personas jurídicas con una participación igual o mayor al 6% del capital suscrito de la entidad controlada.  Fecha de datos (Obligatorio).Codificación dada a la estructura de accionistas directos...Número de registro mercantil donde se hizo la inscripción de la escritura pública de la autorización del capital autorizado  Fecha de registro mercantil (Obligatorio a excepción del sistema de seguros) .

.....  Valor capital pagado (Obligatorio).4) o (15.  Valor capital suscrito no pagado (Obligatorio).Fecha en la cual una persona natural o jurídica se adjudicó las acciones  Fecha de finalización.  Número total de registros (Obligatorio). Capital pagado (Obligatorio).Datos de accionista directo Campo Tipo de Código de identificac identificació ión n del accionista directo Tipo de Caracter(1 Carácter(13) dato ) Opción Obligatorio Obligatorio Tabla Tabla 4 Fecha de Código de Valor transacció nacionalid capital n ad pagado Valor capital suscrito no pagado Fecha Caracter(3 Numérico Numéric ) (15.Número de líneas que contiene el archivo incluido el registro de cabecera Registro de detalle.Registra el valor de las acciones suscritas y pagadas por los accionistas y las que se originen por la aplicación de utilidades.-Registra el valor de las acciones suscritas y pagadas por los accionistas y las que se originen por la aplicación de utilidades. disminuye o transfiere su participación accionaria Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 11 .Registra el saldo del capital suscrito que los accionistas adeudan a la institución..Fecha en la cual una persona natural o jurídica aumenta.Fecha en la que se realiza la última operación de suscripción o transferencia del accionista  Código de Nacionalidad (Obligatorio).C = Cédula.. Ruc o código de extranjero  Fecha de transacción (Obligatorio). R = Ruc.4) Obligatorio Obligatorio Obligatorio Obligator io Tabla 9 Tipo de Fecha de Fecha de inversión inicio finalizació n Numérico (1) Fecha Obligatorio Fecha Obligatorio Tabla 15  Tipo de identificación (Obligatorio). E = Extranjero  Identificación del accionista directo (Obligatorio).. ECS = ecuatoriana.Este campo contendrá la nacionalidad utilizando el código de la Organización Internacional de Estándares (ISO)..  Fecha de inicio (Obligatorio)...  Tipo de inversión (Obligatorio).Código de la clasificación de la inversión.Número de Cédula.

Se excluye el envío de información de accionistas indirectos a las instituciones públicas.Este campo identifica el tipo de identificación del accionista directo: R E Para personas jurídicas identificadas con el número de RUC Para personas jurídicas identificadas como extranjeras  Identificación del accionista directo (Obligatorio).Codificación dada a la estructura de accionistas indirectos.Número de líneas que contiene el archivo incluido el registro de cabecera Registro de detalle. En este caso es C32  Código de la entidad (Obligatorio). se tendrá que validar solo la cabecera. cédula.Número de RUC. Cooperativas y Mutualista. Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 12 .Datos de accionista indirecto Campo Tipo de identificación del accionista directo al que pertenece el indirecto Código de identificación del accionista directo al que pertenece el indirecto Tipo de Identificación Código de identificación del accionista nacionalidad del accionista indirecto del accionista indirecto indirecto Porcentaje de participación del accionista indirecto Tipo de dato Opción Tabla Caracter(1) Caracter (13) Caracter(1) Caracter(13) Caracter(3) Numérico(3..  Número total de registros (Obligatorio).. E = Extranjero. R = Ruc. código extranjero.Codificación dada por la SBS a cada entidad controlada y a sus respectivas oficinas. En caso de que la estructura C32 de “accionistas indirectos” no tenga información..  Identificación del accionista indirecto (Obligatorio).2 Accionistas indirectos (C32) Se enviará los accionistas indirectos hasta el primer nivel de la conformación accionaria de accionistas directos jurídicos (empresas).4) Obligatorio Tabla 4 Obligatorio Obligatorio Tabla 4 Obligatorio Obligatorio Tabla 9 Obligatorio  Tipo de identificación del accionista directo (Obligatorio)..Número de Ruc o código de extranjero  Tipo de identificación del accionista indirecto (Obligatorio)..  Fecha de datos (Obligatorio). Registro de cabecera Campo Tipo de dato Opción Tabla Código de la estructura Caracter(3) Obligatorio Tabla 1 Código de entidad Caracter (4) Obligatorio Tabla 2 Fecha de datos Fecha Obligatorio Número de registros Numérico(6) Obligatorio  Código de la estructura (Obligatorio)....7.C = Cédula..Fecha de corte de la información enviada.

Fecha de corte de la información enviada.. 8 Auditores internos (C41) Para la estructura de auditores internos serán las entidades controladas las que proporcionen esta información.C = Cédula. y por consiguiente el inicio de responsabilidades en dicho puesto.. cuando los contraten.. Código de nacionalidad del accionista indirecto (Obligatorio).  Porcentaje de participación del accionista indirecto (Obligatorio).Fecha en la que el auditor interno finalizó sus funciones.  Fecha finalización actividades. Constituye la fecha de posesión del cargo.Fecha en la que el auditor interno comenzó a desempeñar las funciones.Número de líneas que contiene el archivo incluido el registro de cabecera Registro de detalle.campo contendrá la nacionalidad utilizando el código de la Organización Internacional de Estándares (ISO)... Registro de cabecera Campo código de la estructura Tipo de dato Caracter(3) Opción Obligatorio Tabla Tabla 1 Código de entidad Caracter (4) Obligatorio Tabla 2 Fecha de datos Fecha Obligatorio Número de registros Numérico(6) Obligatorio  Código de la estructura (Obligatorio).. En este caso es C41  Código de entidad (Obligatorio). E = Extranjero  Número de identificación (Obligatorio).Número de Cédula. I = Auditor Interno Suplente  Fecha inicio actividades (Obligatorio). R = Ruc.Codificación dada a la estructura de auditores internos..Datos del auditor interno en la entidad Campo Tipo de Número Código identifica de tipo ción identifica auditor ción Tipo de dato Opción Caracter( Caracter(1 Caracter( Fecha 1) 3) 1) Obligatori Obligatorio Obligator Obligatorio o io Tabla 4 Tabla 16 Tabla Fecha inicio actividade s Fecha finalizació n actividade s Fecha Motivo de Fecha de finalizació resolución n de SB funciones Caracter (1) Tabla 13 Número Estatus de del resolución registro SBS Fecha Caracter(2 Caracter( 0) 1) Obligatorio Obligatorio Obligatori o Tabla 11  Tipo de identificación (Obligatorio). Ruc o código de extranjero  Código tipo auditor (Obligatorio)....Registra el porcentaje del valor de las acciones que mantiene el accionista indirecto en una empresa (persona jurídica) que es accionista directa de una entidad controlada por el SBS.  Fecha de datos (Obligatorio).Codificación dada por la SBS a cada entidad controlada y a sus respectivas oficinas. ECS = ecuatoriana.O = Auditor Interno. Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 13 ...  Número total de registros (Obligatorio).

No es obligatorio cuando el tipo de auditor es informático  Estatus del registro (Obligatorio). Número de resolución emitida por la SB.I = inserción (nuevos datos). Para el caso de auditores internos suplentes.Fecha de la aprobación del cargo.  Número de resolución emitida por la SB (Obligatorio).. Motivo de finalización de actividades.Número de resolución para la calificación del cargo de auditor interno. A = Actualización Nota... se respetará en los procesos de validación que los campos: Fecha de resolución SB. No es obligatorio cuando el tipo de auditor es informático. Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 14 .Se describe los motivos por el cual el auditor interno ha finalizado sus funciones  Fecha de resolución SB (Obligatorio).. no son obligatorios.

 Código de la entidad (Obligatorio). Datos generales de Directivo/ Ejecutivo por oficinas Campo Tipo de dato Código de Tipo de oficina identificaci ón Carácter Caracter (4) (1) Opción Obligatorio Obligatorio Obligatorio Obligatorio Obligatorio Obligatorio Obligatorio Obligatorio Tabla Tabla 3 Tabla 4 Campo Motivo de finalizació n del cargo Caracter (1) Fecha de resolución de la SB Fecha Tipo de dato Opción Tabla Campo Código de identificaci ón Carácter (13) Número de resolución de la SB Caracter (20) Apellidos y Código del Tipo de Nombres Género cargo Código del Periodo del Cargo cargo Caracter (250) Caracter (4) Título Profesiona l Caracter (50) Caracter (1) Caracter (1) Tabla 8 Tabla 10 Teléfono oficina Código de Status del nacionalid registro ad Caracter(3) Caracter(1) Carácter (60) Numérico (2) Tabla 12 Fecha de Transacció n Caracter (10) Obligatorio Tabla 13 Dirección Domiciliaria Tipo de dato Caracter (250) Opción Obligatorio Tabla 9 Tabla 11 Números de teléfonos personales Carácter (20) Obligatorio Tabla Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 15 .Número de líneas que contiene el archivo incluido el registro de cabecera.1 Nómina de Ejecutivos.  Número total de registros (Obligatorio).Codificación de la estructura de la nómina de Directivos/Ejecutivos. miembros del directorio o consejo de administración... Registro de detalle.. y contactos Actualización (C02) Registro de cabecera Campo Tipo de dato Opción Tabla Código de la estructura Caracter(3) Obligatorio Tabla 1 Código de entidad Caracter (4) Obligatorio Tabla 2 Fecha de datos Fecha Obligatorio Número total de registros Numérico(6) Obligatorio  Código de la estructura (Obligatorio).Fecha de corte de la información enviada en el formato dd/mm/aaaa.9 Estructuras Eventuales 9.  Fecha de datos (Obligatorio). la cual será C02.Codificación dada por la SBS a cada entidad controlada y a sus respectivas oficinas.. comités y firmas autorizadas.

.contendrá la nacionalidad utilizando el código de la Organización Internacional de Estándares (ISO).. los mismos que corresponderán al tipo y código de identificación del funcionario reportado. auditores externos y demás funcionarios reportados.puede ser: C Cédula.. E Extranjero.  Status del registro. así como al representante legal de la Firma Auditora Externa).. se pondrá el código 99.  Apellidos y Nombres. Se debe escoger únicamente entre: 1 = Directorio.  Título Profesional..I = Inserción (nueva información).. E)  Dirección Domiciliaria.Se describe los motivos por el cual el Directivo/Ejecutivo ha finalizado su cargo. en el caso del registro sobre la Firma Auditora Externa. Este campo será llenado exclusivamente cuando el campo Status del Registro. puede ser número de cédula. se anteponen el código de país y código de área al número telefónico. en el caso del registro sobre la Firma Auditora Externa. Corresponderá. Este registro debe ser igual al dato que mantiene la base de identificaciones de la Superintendencia de Bancos y Seguros. F = femenino.  Motivo de finalización del cargo.Descripción.. inicia sus funciones. corresponderá al código 5. codificación de extranjero.En este campo se registrará la fecha en la que el Directivo/Ejecutivo o persona reportada..  Código de identificación (Obligatorio).  Fecha de la resolución u oficio. si consta más de un número telefónico se separará por el signo punto y coma (. finaliza la misma o cuando exista un cambio en el reporte..Cargo que desempeña el Directivo/Ejecutivo.M = masculino. A = Actualización. la fecha del oficio con el cual este organismo de control aprobó la contratación de dichos servicios.  Fecha de Transacción.Fecha del documento emitido por la SBS en el cual se aprueba el cargo del Directivo/Ejecutivo.)  Código de Nacionalidad (Obligatorio). finalización del contrato. Para el caso de los datos de la Firma Auditora Externa. Código de oficina (Obligatorio).  Teléfonos oficina. Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 16 . RUC.  Código del género (Obligatorio).Número asignado por esta SBS al documento con el cual se aprobó el cargo del Directivo/Ejecutivo. Para el caso de la información de la Firma Auditora Externa.Periodo en años en que el Directivo/Ejecutivo ocupará el cargo.  Código del cargo (Obligatorio).Codificación dada por la SBS a cada oficina de la entidad controlada en la que trabaja el Directivo/Ejecutivo.Teléfonos de la oficina en donde labora el funcionario sobre el que se está reportando la información. que el periodo sea indefinido (o desconocido). la intersección y número registrado al lugar de residencia o domicilio de todos los administradores. R Ruc.  Número de la resolución u oficio de la Superintendencia de Bancos..Código de identificación del Directivo/Ejecutivo.  Tipo de identificación (Obligatorio). Corresponderá..-Nombres de la calle.  Tipo de cargo (Obligatorio).. representantes legales.. 2 = Ejecutivo.En este campo se debe reportar bajo el orden de apellidos y nombres. auditores internos. este campo deberá venir como nulo. la fecha del oficio con el cual este organismo de control aprobó la contratación de dichos servicios.. ECS = ecuatoriana. E = Eliminación. tenga un dato (I. A. En el caso.. 5 = Auditoría (corresponde a auditores internos tanto principal como alterno..Código del cargo que ocupa el funcionario  Periodo del cargo (Obligatorio).

Números de teléfono convencional del lugar de domicilio del funcionario. si consta más de un número telefónico se separará por el signo punto y coma (.txt:  Código de estructura.txt Donde: C11: T: xxxx: dd: mm: aaaa: .. es fijo Código asignado a la entidad día de reporte mes de reporte año de reporte extensión del archivo tipo texto  Control de cabecera Los campos de la cabecera deben guardar relación con el nombre del archivo. Se debe anteponer el código de área (según la provincia) al número telefónico. CONTROLES DE VALIDACION Nómina de Personal (C11)  Control de nombre del archivo Debe cumplir estrictamente con el siguiente formato: C11Txxxxddmmaaaa. tipo de identificación y código de identificación  Control de código de oficina El código reportado debe constar en la tabla 3 señalada 3. firmas autorizadas y contactos.2.  Control de formato Debe cumplir estrictamente con el diseño expresado en el Manual Técnico versión 4. es fijo Código de periodicidad trimestral.  Nómina de Ejecutivos. es fijo Código asignado a la entidad día de reporte mes de reporte año de reporte extensión del archivo tipo texto Control de cabecera Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 17 .). Números de teléfonos personales. (C21) Control de nombre del archivo Debe cumplir estrictamente con el siguiente formato: C21Txxxxddmmaaaa. código de oficina. además el número de teléfono celular. miembros del directorio o consejo de administración. es fijo Código de periodicidad trimestral.txt: Código de estructura. Se considera un registro duplicado cuando se repiten los siguientes campos: Tipo de cargo. comités.3  Control de registros duplicados El archivo no debe contener registros duplicados.txt Donde: C21: T: xxxx: dd: mm: aaaa: .

código de oficina. solo podrá registrar el código 1000 “Matriz”  Control de tipo de identificación En este campo se deberá controlar que únicamente cuando el registro del campo “Código de cargo” corresponda al código 7030. este campo “Código de oficina”.  Control sobre apellidos y nombres En este campo la entidad remitirá los apellidos y nombres correspondientes al código de identificación reportado.  Control de código de identificación Este dato deberá ser cruzado contra los datos existentes en la base de identificaciones.  Control de formato Debe cumplir estrictamente con el diseño expresado en el Manual Técnico versión 4. de no existir o no corresponder al código existente. de la tabla No.  Parientes de Directivos (C23) Control de nombre del archivo Debe cumplir estrictamente con el siguiente formato: C23Txxxxddmmaaaa.  Control de motivo de finalización del cargo Cuando este campo corresponda al “Código de cargo” 7030. 2 = ejecutivo. y 5 = auditoría.  Control de fecha de finalización de funciones Deberá corresponder al último mes del trimestre reportado. Se debe controlar que en este campo para esta estructura se remitan los códigos 1 = directorio. cuyo dato se deberá validar en relación a lo que se mantiene registrado en la base de datos de identificaciones de esta Superintendencia.  Control de “Tipo cargo” Una identificación no debe tener más de 5 cargos. entendiéndose que las actualizaciones o cambios de los dos meses adicionales del trimestre reportado. Ejm: Datos reportados al 30 de junio de 2007. se acepte el código “R” de ruc  Control de código de género En este campo se deberá controlar que cuando el registro del campo “Código de cargo” corresponda al código 7030.txt Donde: Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 18 . debieron darse a conocer en las estructuras eventuales. 3.3. se controlará que en este campo solo se registre el código 5 “finalización del contrato o nombramiento”. tipo de identificación y código de identificación  Control de código de oficina El dato registrado en este campo deberá constar en la tabla 3. Se considera un registro duplicado cuando se repiten los siguientes campos: Tipo de cargo. la fecha corresponderá entre el 1 de enero al 30 de junio de 2007. 13. deberá rechazarse el archivo. de la tabla 10 Código del tipo de cargo.4  Control de registros duplicados El archivo no debe contener registros duplicados. Cuando el campo “Código de cargo” corresponda al código 7030. sin perjuicio de ello debe existir la posibilidad de que por excepción justificada la entidad solicite apertura del número de cargos que reporta para una identificación.Los campos de la cabecera deben guardar relación con el nombre del archivo. se acepte el campo nulo.

3  Control de registros duplicados El archivo no debe contener registros duplicados.4.3  Control de registros duplicados El archivo no debe contener registros duplicados. de no existir o no corresponder al código existente. es fijo Código de periodicidad mensual.  Control de formato Debe cumplir estrictamente con el diseño expresado en el Manual Técnico versión 4.  Control de código de identificación Este dato deberá ser cruzado contra los datos existentes en la base de identificaciones.  Accionistas Directos (C31) Control de nombre del archivo Debe cumplir estrictamente con el siguiente formato: C31Mxxxxddmmaaaa. 3.txt Donde: C31: M: xxxx: dd: mm: aaaa: .txt: Código de estructura. Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 19 . La Identificación de directivo debe constar en la validación de la estructura C21. Se considera un registro duplicado cuando se repiten el campo: Tipo de identificación del pariente  Control de cruce de datos La estructura C21 previamente debe estar validada y aceptada.txt: Código de estructura. de no existir o no corresponder al código existente. es fijo Código asignado a la entidad día de reporte mes de reporte año de reporte extensión del archivo tipo texto  Control de cabecera Los campos de la cabecera deben guardar relación con el nombre del archivo. es fijo Código de periodicidad trismetral.C23: T: xxxx: dd: mm: aaaa: .  Control de formato Debe cumplir estrictamente con el diseño expresado en el Manual Técnico versión 4. deberá rechazarse el archivo. Se considera un registro duplicado cuando se repite el siguiente campo: El código de identificación y el valor del capital pagado  Control de código de identificación Este dato deberá ser cruzado contra los datos existentes en la base de identificaciones. es fijo Código asignado a la entidad día de reporte mes de reporte año de reporte extensión del archivo tipo texto  Control de cabecera Los campos de la cabecera deben guardar relación con el nombre del archivo. deberá rechazarse el archivo.

de la estructura B31 debe ser igual al noveno campo de la cabecera del C31. para todos los casos 3.  Control de fecha de finalización Deberá corresponder al mes del reporte Ejm. de no existir o no corresponder al código existente. Control de valor de capital pagado El valor reportado en cada registro no podrá ser mayor al campo de la cabecera “Capital Pagado”  Control de fecha de inicio Deberá corresponder al mes del reporte Ejm.3  Control de registros duplicados El archivo no debe contener registros duplicados. debe ser igual al valor del noveno campo de la cabecera.  Accionistas indirectos (C32) Control de nombre del archivo Debe cumplir estrictamente con el siguiente formato: C32Mxxxxddmmaaaa. si se trata de información de instituciones financieras o de empresas de seguros privados.  Control de cruce da datos “Balance del mes” Deben estar validadas y aceptadas las estructuras correspondientes a Estados Financieros del mes que está reportando la información (B11 y B31) según fuere el caso.  La cuenta 3101 Capital pagado. Capital pagado. la fecha corresponderá entre el 1 y el 31 de marzo de 2007.txt: Código de estructura. es fijo Código de periodicidad mensual. la fecha corresponderá entre el 1 y el 31 de marzo de 2007.  Control de cruce de datos Para que sea validada esta estructura debe estar aceptada la estructura C31 Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 20 .5. es fijo Código asignado a la entidad día de reporte mes de reporte año de reporte extensión del archivo tipo texto  Control de cabecera Los campos de la cabecera deben guardar relación con el nombre del archivo. para compañías de seguros privados.: Información al 31 de marzo de 2007. de la estructura B11 debe ser igual al noveno campo de la cabecera del C31. del detalle.  Control de formato Debe cumplir estrictamente con el diseño expresado en el Manual Técnico versión 4.  La sumatoria de los datos reportados en el quinto campo. deberá rechazarse el archivo.txt Donde: C32: M: xxxx: dd: mm: aaaa: . respectivamente. para entidades del sistema financiero.  La cuenta 3101 Capital pagado. Se considera un registro duplicado cuando se repite el siguiente campo: El código de identificación y el valor del capital pagado  Control de código de identificación Este dato deberá ser cruzado contra los datos existentes en la base de identificaciones.: Información al 31 de marzo de 2007.

5.3  Control de registros duplicados El archivo no debe contener registros duplicados.3. es fijo Código de periodicidad eventual.  Auditores internos (C41) Control de nombre del archivo Debe cumplir estrictamente con el siguiente formato: C41Exxxxddmmaaaa.txt: Código de estructura. I = Auditor Interno Suplente Dirección Nacional de Estudios Unidad de Gestión de Información Manual de Catastro 21 . tipo de identificación y número de identificación  Control de “tipo de auditor” Debe ser O = Auditor Interno.  Control de formato Debe cumplir estrictamente con el diseño expresado en el Manual Técnico versión 4. Se considera un registro duplicado cuando se repiten los siguientes campos:  Código tipo de auditor.txt Donde: C41: E: xxxx: dd: mm: aaaa: . es fijo Código asignado a la entidad día de reporte mes de reporte año de reporte extensión del archivo tipo texto  Control de cabecera Los campos de la cabecera deben guardar relación con el nombre del archivo.