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FACULTAD DE DERECHO

Seccin de Posgrado
MAESTRA EN CIENCIAS PENALES
SLABO DEL CURSO DE DERECHO PENAL ESPECIAL I TEMAS DE
DERECHO PENAL DE LA EMPRESA

I.

DATOS GENERALES
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.

II.

Facultad de Derecho
Seccin de Posgrado
Semestre Acadmico:
Ciclo: Tercero
Cdigo y Nombre de la asignatura
Nmero de crditos: Tres (3 horas semanales y 51 semestrales)
Duracin:
Docente responsable:

FUNDAMENTACIN
2.1 Sumilla
El curso revisa la criminalidad de la empresa, entendida sta, como una
organizacin de capital y trabajo destinada a la produccin o la mediacin
de bienes o servicios para el mercado. Esta criminalidad se ubica
fundamentalmente en el mbito de los delitos econmicos, pero tambin
incluye afecciones a diversos bienes jurdicos como son la vida, la
integridad fsica, el patrimonio, la seguridad informtica y el medio
ambiente.
Se revisan los criterios de imputacin penal aplicables a la criminalidad de
la empresa como son la imputacin objetiva, imputacin subjetiva,
responsabilidad penal de los directivos y responsabilidad de la propia
empresa, todo ello, tomando en cuenta las particularidades de la
organizacin empresarial, que tiene un plan nico estructurado en base a
la divisin del trabajo, especializacin y complementariedad.
Posteriormente, se analiza algunas de las concretas figuras delictivas que
califican como delitos de empresa, para lo cual se utilizar los
instrumentos dogmticos proporcionados por la Teora del Delito, en
concordancia con al regulacin extrapenal que recae sobre la empresa y
sus actividades.
1

2.2 Competencias de la especialidad


CONOCE: Las categoras de la Teora del Delito, el Procedimiento Penal
as como la jurisprudencia penal relevante.
APLICA: Los conocimientos adquiridos en resolver conflictos, iniciar
procedimientos vinculados al derecho penal.
VALORA: La legislacin, jurisprudencia y la doctrina con sentido crtico
en atencin a los principios e institutos jurdico penales
2.3 Competencias de la asignatura
CONOCE: Las diversas posiciones sobre el alcance del Derecho Penal
de la Empresa, as como los criterios dogmticos para
analizar la imputacin penal en el mbito empresarial.
APLICA: Los criterios dogmticos antes mencionados para analizar y
proponer soluciones en casos prcticos.
VALORA: La aplicacin del derecho penal a casos concretos y cuestiona
desde un punto de vista dogmtico la intervencin penal a los
sujetos -personas naturales o jurdicas- en el mbito de la
empresa, en funcin de criterios dogmticos.
2.4 Temas de investigacin
Se relacionan con las unidades temticas, as se tiene:
a)
b)
c)
d)

Alcances del Derecho Penal de la Empresa


Los Bienes Jurdicos en la actividad empresarial
La responsabilidad penal en la actividad empresarial
Aspectos dogmticos de los delitos cometidos en la actividad
empresarial
e) Propuesta de configuracin del delito de Fraude en la Administracin
de Personas Jurdicas
f) Configuracin actual del delito de defraudacin tributaria
g) Alcances de la responsabilidad penal en el delito de lavado de activos

2.5 Programacin de las unidades didcticas


PRIMERA UNIDAD
Ttulo de la unidad:

DERECHO PENAL DE LA EMPRESA

Sesin

Contenidos

Introduccin
y
presentacin del curso

Globalizacin
econmica e integracin
supranacional

Estrategias y
procedimientos de
enseanza

Actividades de
aprendizaje de los
alumnos

Referencias
bibliogrficas y
virtuales

Evaluacin

Exposicin y dialogo

Exposicin y revisin de
lectura

Dialogo y debate.

Silva
Snchez,
Jess: Globalizacin
Econmica
e
integracin
supranacional,
Multiplicadores de la
expansin
en
Expansin
del
Derecho
Penal:
aspectos de Poltica

Control
Lectura

de

Derecho penal de la
empresa
y
derecho
penal econmico

Exposicin y revisin de
lectura

Dialogo y Debate.

Ley Penal Econmica

Bsqueda de informacin
y exposicin

Debate

SEGUNDA UNIDAD
Ttulo de la unidad:

Criminal en las en
las sociedades post
industriales,
Edisofer
SL,
Espaa, 2011.
Bajo Fernndez,
Miguel y Bacigalupo,
Silvina: Concepto
de Derecho Penal
Econmico en
Derecho Penal
Econmico,
Segunda edicin,
Editorial Ramn
Areces, Espaa,
2010.
Tiedemann, Klaus:
Parte general del
derecho penal
econmico en
https://www.unifr.ch/
ddp1/derechopenal/
anuario/an_1993_02
.pdf

Participacin

Participacin

IMPUTACIN Y RESPONSABILIDAD PENAL EN LA


ACTIVIDAD EMPRESARIAL

Sesin

Contenidos

Estrategias y
procedimientos de
enseanza

Actividades de
aprendizaje de los
alumnos

Imputacin Objetiva y
principio de confianza

Exposicin y revisin de
lectura

Dialogo y debate.

Imputacin Subjetiva y
error

Exposicin y revisin de
lectura.

Dialogo y debate

Responsabilidad
individual
de
integrantes
de
empresa

los
la

Exposicin y revisin de
lectura.

Dialogo y debate.

Responsabilidad de las
personas jurdicas

Exposicin y revisin de
lectura.

Dialogo y debate.

EXAMEN PARCIAL

Referencias
bibliogrficas y
virtuales
Feijo, Bernardo.Imputacin Objetiva
en el Derecho Penal
Econmico en
www.indret.com/pdf/
627_1.pdf
Raguez,
Ramn:
Atribucin
de
Responsabilidad
Penal
en
Estructuras
Empresariales.
Problemas
de
Imputacin
Subjetiva, pp. 577608.
Feijoo, bernardeo:
Imputacin de
hechos delictiivos en
estructuraws
empresariales
complejas en
http://www.fd.unl.pt/
docentes_docs/ma/
FCP_MA_13094.pdf
Mir Puig, Santiago:
Una tercera va en
materia de
responsabilidad
penal de las
personas jurdicas
en
http://criminet.ugr.es
/recpc/06/recpc0601.pdf

Evaluacin

Caso prctico

Participacin

Control
Lectura

de

Participacin

TERCERA UNIDAD
Ttulo de la unidad:
Sesin

DELITOS EN LA ACTIVIDAD EMPRESARIAL


Estrategias y
procedimientos de
enseanza

Contenidos

10

Fraude
en
Administracin
Personas Jurdicas

la
de

11

Fraude
en
Administracin
Personas Jurdicas

la
de

12

Delitos Concursales

Actividades de
aprendizaje de los
alumnos

Exposicin y revisin de
lectura.

Dialogo y debate

Exposicin

Dialogo y debate

Exposicin y revisin de
lectura.

Dialogo y Debate

13

Delitos Tributarios

Exposicin y revisin de
lectura.

Dialogo y debate

14

Delitos Tributarios

Exposicin

Debate

15

Delitos Aduaneros

16

EXAMEN FINAL

III.

Exposicin y revisin de
lectura.

Dialogo y debate.

Referencias
bibliogrficas y
virtuales
Garca, Percy:
Administracin
Fraudulenta en
http://www.ciidpe.co
m.ar/area2/administr
acion%20fraudulent
a%20de%20pj.%20
Garcia%20Cavero.p
df

Evaluacin

Control de
lectura

Caso Prctico
Caro, Dino Carlos:
Los
delitos
concursales en el
derecho
penal
peruano. Alcances
de
la
ley
de
reestructuracin
patrimonial y de la
nueva ley general
del
sistema
concursal, pp. 121179
en
www.ccfirma.com/pu
blicaciones/pdf/caro/
DelConcursales.pdf.
Bramont-Arias, Luis
Felipe:
Interpretacin
sistemtica de los
delitos previstos en
la Ley Penal
Tributaria Peruana,
pp. 255-290.

Caso prctico

Control de
lectura

Caso prctico
Garca, Percy:
Derecho Penal
Econmico- Parte
Especial, pp. 723806.

Participacin

SISTEMA DE EVALUACIN DEL PARTICIPANTE


N

Aspectos

Puntaje

Evaluacin permanente: intervencin y participacin,


trabajos individuales y grupales, control de lectura,
trabajos aplicativos, etc.

0 - 20

Evaluacin parcial

0 20
4

Evaluacin final

0 - 20

La asistencia a clases presenciales es obligatoria, los alumnos que alcancen el


30% de inasistencias desaprobarn el curso. La evaluacin es formativa y
sumativa, continua y de proceso, las clases tienen una evaluacin y productos.

IV.

BIBLIOGRAFA

1. A.A.V.V., Hacia un derecho penal econmico europeo. Jornadas en honor


del Profesor Klaus Tiedemann, Editorial B.O.E, Madrid, 1995.
2. ABANTO, M., Derecho Penal Econmico. Parte General, Edit. Idemsa,
Lima. 1997.
3. ABANTO, M. Derecho Penal Econmico. Parte Especial., Edit. Idemsa,
Lima, 1999.
4. BACIGALUPO, E., Curso de Derecho Penal Econmico, Editorial Marcial
Pons, Madrid Barcelona, 1998.
5. BACIGALUPO, S., La responsabilidad penal de las personas jurdicas,
Bosch Editor, Barcelona, 1998.
6. BACIGALUPO, S., La responsabilidad penal de las personas jurdicas: un
problema del sujeto del derecho penal EN La responsabilidad penal de las
personas jurdica, rganos y representantes, ARA Editores, Lima, Per,
2002.
7. BAJO FERNANDEZ, Miguel, Manual de Derecho Penal. Delitos
Patrimoniales y Econmicos, Madrid, 1993.
8. CARO, DINO CARLOS: Los delitos concursales en el derecho penal
peruano. alcances de la ley de reestructuracin patrimonial y de la nueva ley
general del sistema concursal en Revista Peruana de Doctrina y
Jurisprudencia Penales, Grijley, Lima, Per, 2002, pg. 121-179.
9. CASTRO, C. y Otros: Derecho Penal en la Sociedad del Riesgo, IBAEZ,
Bogot, Colombia, 2009.
10. CASTRO MORENO, A., El delito societario de administracin desleal,
Editorial Marcial Pons, Madrid, 1998.
11. CREUS, Carlos, Derecho Penal. Parte Especial, Tomos I y II, Editorial
Astrea, Buenos Aires, 1997.
12. CUADRADO, M., La responsabilidad por omisin de los deberes del
empresario, Bosch Editor, Barcelona, 1998.
13. FLINT, P., Derecho Concursal, Editorial Gaceta Jurdica, Lima, 2000.
14. GALVEZ, Toms., El delito de Lavado de Activos, Editora Jurdica Grijley,
Lima, 2004.
15. GARCIA CAVERO, P., La responsabilidad penal del administrador de hecho
de la empresa: criterios de imputacin, Bosch editor, Barcelona, 1999.
16. GARCIA CAVERO, P., Derecho Penal econmico - Parte General, ARA
EDITORES, Lima, Per, 2003.
17. GARCA CAVERO, P. Derecho Penal Econmico - Parte Especial, Grijley,
Lima, Per, 2007.
18. GRACIA MARTIN, Luis, El Actuar en Lugar de otro en Derecho Penal II,
Universidad de Zaragoza, Espaa, 1986
19. GRACIA MARTN, Luis, El Actuar en Lugar de otro en Derecho Penal I,
5

Universidad de Zaragoza, Espaa, 1985


20. GRACIA MARTIN, Luis, Modernizacin del Derecho Penal y Derecho penal
del Enemigo, IDEMSA, Lima, Per, 2007.
21. JAKOBS, G. y Otros: La Responsabilidad penal de las personas jurdicas,
rganos y representantes, ARA Editores, Lima, Per, 2002.
22. KINDHUSER, Urs, Estudios de Derecho Penal Patrimonial, Editora
Jurdica Grijley, Lima, 2002.
23. LAMAS, Luis, Derecho penal econmico, Librera y Ediciones Jurdicas,
2da. Edicin, Lima, 1996.
24. MAIWALD, Manfred, Conocimiento del Ilcito y Dolo en el Derecho Penal
Tributario, Editorial Ad-Hoc, Buenos Aires, 1997.
25. MARTINEZ-BUJAN, C. Derecho Penal Econmico. Parte Especial, Editorial
Tirant lo blanch, Valencia, 1999.
26. MARTINEZ-BUJAN, C., Derecho Penal Econmico. Parte General,
Editorial Tirant lo blanch, Valencia, 1998.
27. MAZUELOS, Julio, Algunas consideraciones para la distincin entre
infraccin tributaria e infraccin tributaria con significacin penal. En:
Revista del Instituto Peruano de Investigacin y Desarrollo Tributario, N 3,
2000, pginas 21-27.
28. MAZUELOS, Julio, Derecho penal econmico y de la empresa, Editorial
San Marcos, Lima, 1996.
29. MIR PUIG, Santiago y LUZON PEA, D.M. (Coord.) Responsabilidad penal
de las empresas y sus rganos y responsabilidad por el producto, Bosch
Editor, Barcelona, 1996.
30. PEREZ ALVAREZ, F., Proteccin penal del consumidor. Salud pblica y
alimentacin, Editorial Praxis, Barcelona, 1991.
31. PRADO, Vctor: Lavado de activos y Financiacin del Terrorismo, Grijley,
Lima, Per, 2007.
32. QUINTERO, G.: Nuevos problemas y renovacin de la teora de la
participacin en Revista Peruana de Ciencias Penales, IDEMSA, Lima,
Per, 2012, pp. 555-604.
33. RAGUEZ, Ramn: Atribucin de Responsabilidad Penal en Estructuras
Empresariales. Problemas de Imputacin Subjetiva en Nuevas Tendencias
del derecho Penal Econmico y de la Empresa, ARA Editores, Lima, Per,
2005, pp. 577-608.
34. REAO PESCHIERA, Jos Leandro, La criminalizacin de las
transacciones burstiles con informacin privilegiada: el delito de insider
trading. En: Revista Advocatus, N 6, Lima.
35. REYNA ALFARO, BAJO FERNNDEZ, CANCIO MALI y otros, Nuevas
Tendencias del Derecho Penal Econmico y de la Empresa, Ara Editores,
Lima, 2005.
36. RODRGUEZ, J. M., El Derecho Penal en la actividad econmica, Editorial
Abaco, Buenos Aires, 2000.
37. SANCHEZ OSTIZ, P., El delito contable tributario, Editorial Aranzadi,
Pamplona, 1995.
38. SANCHEZ ALVAREZ, M., Los delitos societarios, Editorial Aranzadi,
Pamplona, 1996.
39. SILVA SANCHEZ, J. M., La expansin del Derecho penal. Aspectos de la
poltica criminal en las sociedades postindustriales, Editorial Civitas, Madrid,
2001.
40. TERRADILLOS BASOCO, Juan, Cuestiones Actuales de Derecho Penal
Econmico y la Empresa, ARA Editores, Lima, Per, 2010.
6

41. TIEDEMANN, K., Derecho penal y nuevas formas de criminalidad, Editorial


Idemsa, Lima, 2000.
42. TIEDEMANN, K., Lecciones de Derecho penal econmico, Editorial PPU,
Barcelona, 1993.