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Apresentao ............................................................................................................................

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Aula 1: Mecanismos de soluo alternativa de conflitos. Principais modalidades.
Negociao. Conciliao. Mediao. Arbitragem. .......................................................... 5
Introduo ............................................................................................................................. 5
Contedo................................................................................................................................ 6
Soluo de conflitos .......................................................................................................... 6
Conceitos bsicos em soluo de conflitos ................................................................. 7
Ferramentas para soluo de conflitos ......................................................................... 9
Negociao ......................................................................................................................... 9
Mediao ........................................................................................................................... 12
A medio prvia e a mediao incidental ................................................................ 13
Arbitragem ........................................................................................................................ 16
Distino entre a funo do rbitro e a do juiz togado ........................................... 17
Atividade proposta .......................................................................................................... 19
Aprenda Mais....................................................................................................................... 19
Referncias........................................................................................................................... 20
Exerccios de fixao ......................................................................................................... 21
Notas ........................................................................................................................................... 25
Chaves de resposta ..................................................................................................................... 26
Aula 2: Inovaes legislativas. Aspectos do tema no Novo CPC. ............................. 28
Introduo ........................................................................................................................... 28
Contedo.............................................................................................................................. 29
A mediao no direito brasileiro................................................................................... 29
A escolha do mediador................................................................................................... 30
Regulamentao da mediao judicial e extrajudicial ............................................. 32
Atualizao da Lei de Arbitragem e apresentao do anteprojeto da Lei de
Mediao ........................................................................................................................... 35
Mediao judicial, extrajudicial, pblica e online ...................................................... 36
Anlise das inovaes legislativas em soluo de conflitos.................................... 37
Mediao pblica ............................................................................................................. 38
Mediao online............................................................................................................... 39
Mudanas na arbitragem ............................................................................................... 48
Atividade proposta .......................................................................................................... 62
Aprenda Mais....................................................................................................................... 63

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

Referncias........................................................................................................................... 63
Exerccios de fixao ......................................................................................................... 66
Chaves de resposta ..................................................................................................................... 68
Aula 5: Perspectivas no Direito Europeu. A questo da mediao obrigatria. ... 70
Introduo ........................................................................................................................... 70
Contedo.............................................................................................................................. 71
A mediao na Europa ................................................................................................... 71
Conceito de mediao ................................................................................................... 72
Regulamentao da mediao ..................................................................................... 73
A justia europeia ............................................................................................................ 74
A obrigatoriedade da mediao ................................................................................... 75
Mediao consensual ..................................................................................................... 81
Interesse em agir ............................................................................................................. 83
O juiz e os processos de soluo de conflitos ........................................................... 84
Rede colaborativa ............................................................................................................ 85
Atividade proposta .......................................................................................................... 85
Aprenda Mais....................................................................................................................... 86
Referncias........................................................................................................................... 86
Exerccios de fixao ......................................................................................................... 87
Chaves de resposta ..................................................................................................................... 90
Aula 6: As principais discusses em torno da interveno jurisdicional na
arbitragem. Procedimento arbitral. Recurso e execuo da sentena arbitral. ... 91
Introduo ........................................................................................................................... 91
Contedo.............................................................................................................................. 92
Arbitragem no ordenamento brasileiro ...................................................................... 92
Arbitragem e inconstitucionalidade ............................................................................. 93
Limites objetivos e subjetivos para o uso da arbitragem ........................................ 95
Arbitragem envolvendo entidades de direito pblico .............................................. 96
Relao arbitragem e pessoa ........................................................................................ 96
Princpios da arbitragem ................................................................................................ 97
Conveno de arbitragem ............................................................................................. 98
Compromisso arbitral ................................................................................................... 101
Lei n 9.307/96 ................................................................................................................ 102
Prolao da sentena .................................................................................................... 104
Nulidade da sentena ................................................................................................... 107
Medidas urgentes........................................................................................................... 108

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

Atividade proposta ........................................................................................................ 109


Aprenda Mais..................................................................................................................... 111
Referncias......................................................................................................................... 111
Exerccios de fixao ....................................................................................................... 113
Chaves de resposta ................................................................................................................... 116
Conteudista ............................................................................................................................... 117

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

Esta disciplina visa apresentar as principais modalidades dos mecanismos


alternativos de soluo de conflitos. Vamos falar sobre a negociao,
conciliao, mediao e arbitragem. Alm dos princpios e regras bsicas de
cada instituto, vamos estudar as iniciativas legislativas, sobretudo os Projetos
de Lei sobre mediao e arbitragem, j aprovados no Senado e hoje em
discusso na Cmara dos Deputados, bem como os dispositivos do CPC
projetado que tratam do tema.
Sendo assim, essa disciplina tem como objetivos:
1. Apresentar aos alunos uma viso geral dos mecanismos alternativos de
soluo de conflitos.
2. Enfocar algumas das questes mais relevantes desses instrumentos,
sobretudo da mediao e da arbitragem.
3. Capacitar o aluno a se preparar para a mudana legislativa a partir do exame
das novas tendncias doutrinrias e jurisprudenciais.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

Introduo
Nesta aula vamos apresentar o panorama geral da matria, enfocando a
evoluo histrica dos meios alternativos e as principais semelhanas e
diferenas entre eles.
Falaremos um pouco sobre a negociao, conciliao, mediao e arbitragem,
demonstrando suas caractersticas e peculiaridades.
Objetivo:
1. Apresentar uma viso geral dos mecanismos alternativos de soluo de
conflitos no direito brasileiro;
2. Examinar as principais ferramentas a partir de um exame comparativo entre
elas.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

Contedo
Soluo de conflitos
Um conflito pode ser solucionado pela via estatal (jurisdio) ou pelas vias
chamadas alternativas. Classificamos as vias alternativas em puras e hbridas.
Chamamos puras aquelas em que a soluo do conflito se d sem qualquer
interferncia jurisdicional; ao passo que nas hbridas, em algum momento,
mesmo que para efeitos de mera homologao, h a participao do EstadoJuiz. So formas puras a negociao, a mediao e a arbitragem.
So meios hbridos, no direito brasileiro: a conciliao, obtida em audincia ou
no curso de um processo j instaurado; a transao penal; a remisso prevista
no Estatuto da Criana e do Adolescente e o termo de ajustamento de conduta
celebrado em uma ao civil pblica.

Ateno
Com efeito, cada vez mais comum o uso dos meios
alternativos durante o processo judicial.
Como veremos nas aulas seguintes, tanto o novo CPC como o PL
n 7.169/2014 tratam das figuras da conciliao e da mediao
judicial e preveem regras especficas para o seu uso.
No intuito de registrar as principais diferenas entre os meios
puros de soluo alternativa, apresentamos, a seguir, alguns
conceitos bsicos.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

Conceitos bsicos em soluo de conflitos


Por negociao entende-se o processo pelo qual as partes envolvidas no
litgio, diretamente e sem a intervenincia de uma terceira pessoa, buscam
chegar a uma soluo consensual.
A negociao envolve sempre o contato direto entre as partes ou entre seus
representantes; no h aqui um terceiro, um neutro, um mediador, um rbitro
ou um juiz. Por meio de processos de conversao as partes procuram fazer
concesses recprocas, reduzindo suas diferenas, e atravs delas chegam
soluo pacificadora.
Obviamente, em razo do comprometimento emocional e, muitas vezes, da
falta de habilidade dessas partes para chegar a uma soluo, a negociao
acaba se frustrando, razo pela qual se passa segunda modalidade de soluo
alternativa: a mediao.
Na mediao insere-se a figura de um terceiro, o qual, de alguma maneira, vai
atuar no relacionamento entre as partes envolvidas de forma a tentar obter a
pacificao do seu conflito.
A forma e os limites que vo pautar a atuao desse terceiro vo indicar a
modalidade da intermediao.
Hoje, entende-se que essa intermediao pode ser passiva ou ativa. Trata-se
apenas de uma diferena de mtodo, mas com um mesmo fim: o acordo.
Na primeira modalidade, passiva, aquele terceiro vai apenas ouvir as verses
das partes e funcionar como um agente facilitador, procurando aparar as
arestas sem, entretanto, em hiptese alguma, introduzir o seu ponto de vista,
apresentar as suas solues ou, ainda, fazer propostas ou contrapropostas s
partes. Sua ao ser, portanto, a de um expectador/facilitador. Funo tpica
de um mediador.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

Numa segunda postura, encontramos o intermediador ativo que no direito


brasileiro, recebe o nome de conciliador. Por conta da tnue diferena de
mtodo para se chegar ao acordo que h, muitas vezes, a discusso
terminolgica entre mediao e conciliao.
A conciliao ocorre, portanto, quando o intermediador adota uma postura
mais ativa: ele vai no apenas facilitar o entendimento entre as partes, mas,
principalmente, interagir com elas, apresentar solues, buscar caminhos no
pensados antes por elas, fazer propostas, admoest-las de que determinada
proposta est muito elevada ou de que uma outra proposta est muito baixa;
enfim, ele vai ter uma postura verdadeiramente influenciadora no resultado
daquele litgio a fim de obter a sua composio.
Nunca demais lembrar que a conciliao, no seu aspecto processual, um
gnero do qual so espcies a desistncia, a submisso e a transao,
conforme a intensidade da disposio do direito efetivada pela(s) parte(s)
interessada(s).
E, finalmente, temos a figura da arbitragem. [...] a prtica alternativa,
extrajudiciria, de pacificao antes da soluo de conflitos de interesses
envolvendo os direitos patrimoniais e disponveis, fundada no consenso,
princpio universal da autonomia da vontade, atravs da atuao de terceiro, ou
de terceiros, estranhos ao conflito, mais de confiana e escolha das partes em
divergncia.
A arbitragem, como se costuma dizer, um degrau a mais em relao
mediao (conciliao), especificamente intermediao ativa, pois o rbitro,
alm de ouvir as verses das partes, tentar uma soluo consensuada, interagir
com essas partes, dever proferir uma deciso de natureza impositiva, caso
uma alternativa conciliatria no seja alcanada.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

Vemos, desta forma, que a crucial diferena entre a postura do rbitro e a


postura do mediador que o rbitro tem efetivamente o poder de decidir, ao
passo que o mediador pode apenas sugerir, admoestar as partes, tentar facilitar
o acordo, mas no pode decidir a controvrsia. E em relao conciliao,
apesar da intermediao mais incisiva do terceiro, mesmo assim, o objetivo
fazer com que os interessados empreguem suas foras para uma soluo
amigvel do conflito, enquanto que o rbitro pode ir alm e, ultrapassada essa
fase conciliatria, no se chegando ao acordo, pode impor uma soluo.

Ferramentas para soluo de conflitos


Agora que voc j conheceu conceitos bsicos da soluo de conflitos, hora
de conhecer as principais ferramentas que podem ser utilizadas para a soluo
de conflitos de forma alternativa jurisdio. So elas: negociao,
mediao e arbitragem.

Negociao
A negociao um processo bilateral de resoluo de impasses ou de
controvrsias, no qual existe o objetivo de alcanar um acordo conjunto,
atravs de concesses mtuas. Envolve a comunicao, o processo de tomada
de deciso (sob presso) e a resoluo extrajudicial de uma controvrsia.
A negociao tem como principais vantagens evitar as incertezas e os custos de
um processo judicial, privilegiando uma resoluo pessoal, discreta, rpida e,
dentro do possvel, preservando o relacionamento entre as partes envolvidas, o
que extremamente til, sobretudo em se tratando de negociao comercial.
Quanto ao momento, a negociao pode ser prvia ou incidental, tendo por
referencial o surgimento do litgio; quanto postura dos negociadores e das
partes, pode ser adversarial (competitiva) ou solucionadora (pacificadora). A
Escola de Harvard tem-se notabilizado por pregar uma tcnica conhecida como

principled negotiation ou negociao com princpios, fundada nos seguintes


parmetros:

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

Em primeiro lugar, importante diferenciar o interesse da posio.


Normalmente as partes expem sua posio, que no necessariamente coincide
com seu interesse. Por falta de habilidade, no raras vezes, fala-se em
nmeros, valores ou situaes concretas, em vez de dizer o que se pretende ao
final, permitindo que a barganha se d quanto aos meios necessrios a se
atingir aquele fim. FISCHER, Roger and William Ury, Getting to Yes: Negotiating

Agreement without Giving In, Boston: Houghton Mifflin Co., 1981.


Para isso, preciso que ambas as partes (e seus negociadores) encarem o
processo de negociao com uma soluo mtua de dificuldades, na qual o
problema de um o problema de todos. Nessa linha de raciocnio preciso
separar o problema das pessoas, de modo a deixar claro que uma divergncia
de opinio no deve afetar o sentimento pessoal ou o relacionamento, que
sempre so mais valiosos.
Ademais, na busca da soluo do problema, preciso estar atento a trs
parmetros: a percepo, a emoo e a comunicao. As atitudes dos
negociadores, em relao a esses tpicos, podem ser assim sistematizadas:
1) Percepo:
(i) coloque--se no lugar do outro e procure entender seu ponto de vista;
(ii) no presuma que o outro ir sempre o prejudicar;
(iii) no culpe o outro pelo problema;
(iv) todos devem participar da construo do acordo;
(v) pea conselhos e d crdito ao outro por suas ideias;
(vi) no menospreze as demandas do outro; e
(vii) procure dizer o que a outra parte gostaria de ouvir.
2) Emoo:
(i) os negociantes sentem--se ameaados a emoo pode levar as
negociaes a um impasse;
(ii) identifique suas emoes e o que as est causando;

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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(iii) deixe que o outro expresse suas emoes e evite reagir emocionalmente a
seus desabafos no as julgue como inoportunas; e
(iv) gestos simples podem ajudar a dissipar emoes fortes.
3) Comunicao:
(i) fale ao seu oponente;
(ii) no faa apresentao para o cliente;
(iii) oua o seu oponente;
(iv) no planeje sua resposta enquanto o outro fala;
(v) seja claro na transmisso da informao;
(vi) utilize--se da escuta ativa (active listening);
(vii) repita e resuma os pontos colocados mostre que est compreendendo; e
(viii) compreender o oponente no significa concordar com ele.
Observando esses conceitos, ser possvel identificar o real interesse,
desenvolver diversas opes e alternativas e criar solues no cogitadas at
ento, por meio de um procedimento denominado brainstorming. A partir da,
torna-se necessrio utilizar critrios objetivos e bem definidos para avaliar as
alternativas. Nesse momento, preciso evitar a disputa de vontades, utilizar
padres razoveis, baseados em descobertas cientficas, precedentes legais ou
judiciais e recorrer a profissionais especializados.
O critrio deve ser debatido a fim de gerar um procedimento justo e aceito por
ambos os interessados. Importante, por ltimo, ter sempre em mente que a
negociao apenas uma das formas de se compor o litgio. Normalmente a
primeira a ser tentada, at porque dispensa a presena de terceiros, mas,
tambm por isso, possui forte vinculao emocional das partes que, nem
sempre, conseguem se desapegar do objeto do litgio para refletir de forma
racional sobre ele.
As partes devem ter sempre em mente o limite do que negocivel. o que a
Escola de Harvard denomina BATNA Best Alternative to a Negotiated
Agreement. Se a negociao no sai como esperado, possvel deixar a mesa,
a qualquer momento, e partir para outra forma alternativa ou mesmo para a

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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jurisdio tradicional. Em outras oportunidades, uma das partes simplesmente


no colabora. No faz propostas razoveis, tem o mpeto de conduzir o
processo a seu bel prazer e inviabiliza qualquer chance de soluo pacfica.
Ou pior, lana mo de truques sujos, omite ou mente sobre dados concretos,
simula poder para tomar decises, utiliza tcnica agressiva e constrangedora,
faz exigncias sucessivas e exageradas, ameaa etc. Ainda que se tente, ao
mximo das foras, por vezes, preciso reconhecer que um dos interessados
no est preparado para uma soluo direta negociada ou parcial (por ato das
partes) dos seus conflitos. o momento de subir um degrau na escada da
soluo das controvrsias e partir para a mediao.

Mediao
Entende-se a mediao como o processo por meio do qual os interessados
buscam o auxlio de um terceiro imparcial que ir contribuir na busca pela
soluo do conflito.
Esse terceiro no tem a misso de decidir (nem a ele foi dada autorizao para
tanto). Ele apenas auxilia as partes na obteno da soluo consensual.
O papel do interventor ajudar na comunicao atravs da neutralizao de
emoes, formao de opes e negociao de acordos.
Como agente fora do contexto conflituoso, funciona como um catalisador de
disputas, ao conduzir as partes s suas solues, sem propriamente interferir
na substncia destas.
No Brasil, a partir dos anos 90 do sculo passado, comeou a haver um
interesse pelo instituto da mediao, sobretudo por influncia da legislao
argentina editada em 1995.
Por aqui, a primeira iniciativa legislativa ganhou forma com o Projeto de Lei n
4.827/98, oriundo de proposta da Deputada Zulai Cobra, tendo o texto inicial
levado Cmara uma regulamentao concisa, estabelecendo a definio de

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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mediao e elencando algumas disposies a respeito. Na Cmara dos


Deputados, j em 2002, o projeto foi aprovado pela Comisso de Constituio e
Justia e enviado ao Senado Federal, onde recebeu o nmero PLC n 94, de
2002.
Emenda Constitucional n 45, de 8 de dezembro de 2004 (conhecida como
Reforma do Judicirio), apresentou diversos Projetos de Lei modificando o
Cdigo de Processo Civil, o que levou um novo relatrio do PL 94.
Foi aprovado o Substitutivo (Emenda n 1-CCJ), ficando prejudicado o projeto
inicial, tendo sido o substitutivo enviado Cmara dos Deputados no dia 11 de
julho. Em 1 de agosto, o projeto foi encaminhado CCJC, que o recebeu em 7
de agosto. Desde ento, dele no se teve mais notcia at meados de 2013
quando voltou a tramitar, provavelmente por inspirao dos projetos que j
tramitavam no Senado. O Projeto, em sua ltima verso, logo no Artigo 1,
propunha a regulamentao da mediao paraprocessual civil que poderia
assumir as seguintes feies: prvia; incidental; judicial e extrajudicial.

A medio prvia e a mediao incidental


A mediao prvia poderia ser judicial ou extrajudicial (Artigo 29). No caso da
mediao judicial, o seu requerimento interromperia a prescrio e deveria ser
concludo no prazo mximo de 90 dias. A mediao incidental (Artigo 34),
por outro lado, seria obrigatria, como regra, no processo de conhecimento,
salvo nos casos:
a) De ao de interdio;
b) Quando for autora ou r pessoa de direito pblico e a controvrsia versar
sobre direitos indisponveis;
c) Na falncia, na recuperao judicial e na insolvncia civil;
d) No inventrio e no arrolamento;
e) Nas aes de imisso de posse, reivindicatria e de usucapio de bem
imvel;

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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f) Na ao de retificao de registro pblico;


g) Quando o autor optar pelo procedimento do juizado especial ou pela
arbitragem;
h) Na ao cautelar;
i) Quando na mediao prvia no tiver ocorrido acordo nos cento e oitenta
dias anteriores ao ajuizamento da ao.
A mediao deveria ser realizada no prazo mximo de noventa dias e, no
sendo alcanado o acordo, dar-se-ia continuidade ao processo. Assim, a mera
distribuio da petio inicial ao juzo interromperia a prescrio, induziria a
litispendncia e produziria os demais efeitos previstos no Artigo 263 do Cdigo
de Processo Civil.
Ademais, caso houvesse pedido de liminar, a mediao s teria curso aps o
exame desta questo pelo magistrado, sendo certo que eventual interposio
de recurso contra a deciso provisional no prejudicaria o processo de
mediao.
Em 2010 o Conselho Nacional de Justia editou a Resoluo n 125, com base
em algumas premissas:
a) o direito de acesso Justia, previsto no art. 5, XXXV, da Constituio
Federal alm da vertente formal perante os rgos judicirios, implica acesso
ordem jurdica justa;
b) nesse passo, cabe ao Judicirio estabelecer poltica pblica de tratamento
adequado dos problemas jurdicos e dos conflitos de interesses, que ocorrem
em larga e crescente escala na sociedade, de forma a organizar, em mbito
nacional, no somente os servios prestados nos processos judiciais, como
tambm os que possam s-lo mediante outros mecanismos de soluo de
conflitos, em especial dos consensuais, como a mediao e a conciliao;
c) a necessidade de se consolidar uma poltica pblica permanente de incentivo
e aperfeioamento dos mecanismos consensuais de soluo de litgios;

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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d) a conciliao e a mediao so instrumentos efetivos de pacificao social,


soluo e preveno de litgios, e que a sua apropriada disciplina em programas
j implementados no pas tem reduzido a excessiva judicializao dos conflitos
de interesses, a quantidade de recursos e de execuo de sentenas;
e) imprescindvel estimular, apoiar e difundir a sistematizao e o
aprimoramento das prticas j adotadas pelos tribunais;
f) a relevncia e a necessidade de organizar e uniformizar os servios de
conciliao, mediao e outros mtodos consensuais de soluo de conflitos,
para lhes evitar disparidades de orientao e prticas, bem como para
assegurar a boa execuo da poltica pblica, respeitadas as especificidades de
cada segmento da Justia;
O art. 1 da Resoluo institui a Poltica Judiciria Nacional de tratamento dos
conflitos de interesses, com o objetivo de assegurar a todos o direito soluo
dos conflitos por meios adequados, deixando claro que incumbe ao Poder
Judicirio, alm da soluo adjudicada mediante sentena, oferecer outros
mecanismos de solues de controvrsias, em especial os chamados meios
consensuais, como a mediao e a conciliao, bem assim prestar atendimento
e orientao ao cidado.
Para cumprir tais metas, os Tribunais devero criar os Ncleos Permanentes de
Mtodos Consensuais de Soluo de Conflitos, e instalar os Centros Judicirios
de Soluo de Conflitos e Cidadania.
A Resoluo trata ainda da capacitao dos conciliadores e mediadores, do
registro e acompanhamento estatstico de suas atividades e da gesto dos
Centros. Em 2009 foi convocada uma Comisso de Juristas, presidida pelo
Ministro Luiz Fux, com o objetivo de apresentar um novo Cdigo de Processo
Civil.
Na redao atualmente disponvel do Projeto do novo CPC, podemos identificar
a preocupao da Comisso com os institutos da conciliao e da mediao,

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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especificamente nos artigos 166 a 176. Atualmente, tramita na Cmara o


Projeto de Lei n 7.169/14 que trata do tema e ser examinado mais a diante.

Arbitragem
A arbitragem surge como uma forma alternativa de resoluo de conflitos,
colocada ao lado da jurisdio. Sua tnica est na busca de um mecanismo
mais gil e adequado para a soluo de conflitos, numa fuga ao formalismo
exagerado do processo tradicional e no fato de que o rbitro pode ser uma
pessoa especialista na rea do litgio apresentado, ao contrrio do juiz, que
nem sempre tem a experincia exigida para resolver certos assuntos que lhe
so demandados.
Na arbitragem, as partes maiores e capazes, divergindo sobre direito de cunho
patrimonial, submetem o litgio ao terceiro (rbitro), que dever, aps regular
procedimento, decidir o conflito, sendo tal deciso impositiva. H aqui a figura
da substitutividade, existindo a transferncia do poder de decidir para o rbitro,
que por sua vez um juiz de fato e de direito.
A arbitragem pode ser convencionada antes (clusula compromissria), ou
depois (compromisso arbitral) do litgio, sendo certo ainda que o procedimento
arbitral pode se dar pelas regras ordinrias de direito ou por equidade,
conforme a expressa vontade das partes.
Em comparao arbitragem, na jurisdio, monoplio do Estado e o
instrumento ainda mais utilizado na soluo dos conflitos no Brasil, no h
limites subjetivos (de pessoas) ou objetivos (de matria). Ademais, ostenta a
caracterstica da coercibilidade e autoexecutoriedade, o que no ocorre na
arbitragem. Mas, no custa lembrar, jurisdio apenas monoplio do Estado e
no da soluo dos conflitos.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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Mostra-se ento a arbitragem como o mtodo mais adequado para a soluo e


a desformalizao de determinados tipos de conflito, bem como para desafogar
o Poder Judicirio.
Como visto, a arbitragem consiste na soluo do conflito por meio de um
terceiro, escolhido pelas partes, com poder de deciso, segundo normas e
procedimentos aceitos por livre e espontnea vontade das partes. A arbitragem,
como se costuma dizer, um degrau a mais em relao conciliao,
especificamente na intermediao ativa, pois o rbitro, alm de ouvir as verses
das partes, alm de tentar uma soluo consensual e de interagir com essas
partes, dever proferir uma deciso de natureza impositiva, caso uma
alternativa conciliatria no seja alcanada.
Vemos, ento, que a crucial diferena entre a postura do rbitro e a postura do
mediador que o rbitro tem efetivamente o poder de decidir, ao passo que o
conciliador tem um limite: ele pode sugerir, ele pode admoestar as partes, ele
pode tentar facilitar aquele acordo, mas ele no pode decidir aquela
controvrsia.

Distino entre a funo do rbitro e a do juiz togado


Qual seria a distino entre a funo do rbitro e a do juiz togado? certo que
o legislador quis transferir ao rbitro praticamente todos os poderes que o juiz
de direito detm. O legislador, na Lei n 9.307/96, chega a afirmar
textualmente, no Artigo 18, que o rbitro juiz de fato e de direito e a
sentena que ele proferir no fica sujeita a recurso ou homologao pelo
Poder Judicirio. Esse dispositivo est em perfeita consonncia com o Artigo
475-N, IV, do CPC, que diz ser a sentena arbitral um ttulo executivo judicial.
Em outras palavras, por fora imperativa de lei, um ttulo que originalmente no
oriundo de um processo jurisdicional, passa a ser tratado e equiparado a uma
sentena.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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Assim se v que o legislador deixa claro que tudo aquilo que foi examinado e
decidido no procedimento arbitral recebe o mesmo tratamento das matrias
que foram examinadas e decididas em um procedimento jurisdicional.
Uma vez aberto o processo de execuo elas no podem ser arguidas pela
parte inconformada.
Mas, voltemos ao ponto inicial do raciocnio, ou seja, o quantum de poder do
juiz e do rbitro. Uma das caractersticas principais da jurisdio a
coercibilidade. O juiz, no exerccio de seu mister, tem o poder de tornar
coercveis suas decises, caso no sejam cumpridas voluntariamente. Ele julga
e impe sua deciso.
O rbitro, assim como o juiz, julga. Ele exerce a cognio, avalia a prova, ouve
as partes, determina providncias, enfim, preside aquele processo. Contudo,
no tem ele o poder de fazer valer suas decises.
Em outras palavras, se uma deciso do rbitro no voluntariamente
adimplida, no pode ele, de ofcio, tomar providncias concretas para assegurar
a eficcia concreta do provimento dele emanado. No vamos entrar aqui na
discusso poltica e constitucional do legislador ao no transferir a coertio ao
rbitro.
bem verdade que, se, de um lado, a opo legislativa representa um
problema efetivao da deciso arbitral, por outro, mantm o sistema de
freios e contrapesos e a prpria harmonia entre as funes do Estado,
impedindo a transferncia de uma providncia cogente, imperativa, a um
particular, sem uma forma adequada de controle pelos demais poderes
constitudos, o que acabaria por vulnerar o prprio Estado Democrtico de
Direito.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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Assim sendo, pelo sistema atual, em sendo descumprida uma deciso do


rbitro, deve a parte interessada recorrer ao Poder Judicirio a fim de
emprestar fora coercitiva quela deciso arbitral.

Atividade proposta
Assista apresentao de slides sobre a tcnica de negociao da Universidade
de Harvard. Nos slides possvel perceber os pontos mais importantes dos trs
livros bsicos do programa: Getting to Yes, Getting past no e Getting it done .
Aps assistir ao contedo, escreva um resumo de 15 a 20 linhas sobre os
fundamentos principais do mtodo desenvolvido por Roger Fischer e seus
colegas.
Chave de resposta: Voc deve apresentar os quatro fundamentos principais
do mtodo proposto pela escola de Harvard: 1. Separe as pessoas dos
problemas; 2. Foque nos interesses e no nas posies; 3. Invente opes para
ganhos mtuos; e 4. Insista no uso de critrios objetivos. Aps, dever
discorrer sobre o uso do BATNA - melhor alternativa a um acordo negociado e
as ferramentas para enfrentar o chamado jogo sujo do oponente.

Aprenda Mais
Material complementar
Para saber mais sobre mediao e soluo de conflitos, leia o artigo, A mediao
e a soluo de conflitos no Estado Democrtico de Direito, disponvel em
nossa biblioteca virtual.
Para saber mais sobre a arbitragem, leio o artigo, A arbitragem e o princpio
da inafastabilidade do controle jurisdicional, disponvel em nossa biblioteca
virtual.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

19

Referncias
AZEVEDO, Andre Gomma de. Polticas pblicas para formao de mediadores
judiciais. Meritum Revista de Direito da Universidade FUMEC, v. 7, n.
2, julho a dezembro de 2012, Belo Horizonte: FUMEC, 2012, p. 103/140.
GRECO, Leonardo. Instituies de direito processual civil. Rio de Janeiro:
Forense, 2009. v. 1. cap. 01-03.
OST, Franois. Jpter, Hrcules, Hermes: tres modelos de juez. DOXA, n. 14,
1993. p. 169-194.
Disponvel em:
http://www.cervantesvirtual.com/buscador/?q=tres+modelos+de+j
uez#posicio - Acesso em: 14 nov. 2009.
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. Teoria geral do processo civil
contemporneo. 3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010. cap. 25.
____. DURCO, Karol. A mediao e a soluo dos conflitos no Estado
Democrtico de Direito. O Juiz Hermes e a nova dimenso da funo

jurisdicional. Disponvel em: http://www.humbertodalla.pro.br


RESTA, Eligio (trad. Sandra Vial). O direito fraterno. Santa Cruz do Sul:
EDUNISC, 2004.
SPENGLER, Fabiana Marion. Da jurisdio mediao: por uma outra
cultura no tratamento de conflitos. Iju: Uniju, 2010. (Coleo direito, poltica e
cidadania; 21).

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Exerccios de fixao
Questo 1
(Prova: FCC - 2009 - TJ-AP - Analista Judicirio) O recurso cabvel da sentena
que julga procedente o pedido de instituio de arbitragem e da sentena que
confirma a antecipao dos efeitos da tutela o de:
a) Agravo de instrumento.
b) Apelao, s no efeito devolutivo.
c) Apelao, no efeito devolutivo e suspensivo e apelao s no efeito devolutivo,
respectivamente.
d) Apelao, s no efeito devolutivo e apelao, no efeito devolutivo e suspensivo,
respectivamente.
e) Apelao, no efeito devolutivo e suspensivo.
Questo 2
(Prova: FCC - 2006 - BACEN - Procurador) Existindo conveno de arbitragem,
o Juiz:
a) Extinguir o processo com apreciao do mrito.
b) Suspender o processo at que o rbitro apresente seu laudo.
c) De ofcio, poder extinguir o processo sem apreciao do mrito.
d) Se alegada pelo ru, extinguir o processo sem apreciao do mrito.
e) Transformar o processo judicial em arbitragem, nomeando rbitro para dirimir
o litgio.
Questo 3
(Prova: TJ-SC - 2010 - TJ-SC - Juiz) Assinale a alternativa correta:
I. O processo civil brasileiro adota a regra da eventualidade ao impor ao
demandado o dever de alegar na contestao, a um mesmo tempo, todas as
defesas que tiver contra o pedido do autor, ainda que sejam incompatveis ou
contraditrias entre si, pois na eventualidade de o juiz no acolher uma delas,
passa a examinar a outra.
II. A conveno de arbitragem no pressuposto processual por ser matria de
direito dispositivo que, para ser examinada, no dispensa a iniciativa do ru.

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Caso o ru no a alegue o processo prossegue e julgado perante a jurisdio


estatal. A ausncia de alegao do ru torna a justia estatal competente para
julgar a lide e, por inexistir qualquer invalidade, o processo no ser extinto.
III. A competncia absoluta do juzo matria de ordem pblica sobre a qual
no se opera a precluso pois no est ligada ao princpio dispositivo uma vez
que no se trata de direito disponvel. A incompetncia absoluta pode ser
alegada em qualquer grau de jurisdio, compreendidos os graus de instncias
ordinrias, a saber, primeiro grau de jurisdio, apelao, embargos
infringentes, recurso ordinrio para o Supremo Tribunal Federal e para o
Superior Tribunal de Justia.
IV. Em ao de reparao de danos por ato ilcito permite-se ao autor que
formulara pedido de reparao de danos patrimoniais acrescer, at a citao do
ru, sem audincia deste, ou depois da citao, com a aquiescncia deste, o
pedido de indenizao por dano moral, desde que resultante do mesmo ato
ilcito.
a) Somente as proposies I e III esto corretas
b) Somente a proposio III est correta
c) Somente as proposies I e IV esto corretas
d) Somente as proposies II e IV esto corretas
e) Todas as proposies esto corretas
Questo 4
(7 Exame para Estagirio MPF/RJ). Assinale a alternativa correta:
a) A jurisdio no una, sendo dividida em vrios rgos jurisdicionais com
competncia repartida geograficamente e em razo da matria.
b) Jurisdio voluntria diferencia-se da jurisdio contenciosa porque nesta h
sempre lide, enquanto naquela no.
c) A arbitragem no jurisdio, mas considerada pela lei como sendo um
equivalente jurisdicional, um meio alternativo de soluo de conflitos.
d) O direito de ao s existe se tambm existir o direito material alegado pelo
autor.

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e) Na jurisdio brasileira, a ao no pode ser considerada um direito subjetivo,


porque o juiz no tem qualquer dever em prestar a jurisdio.
Questo 5
(Prova: TJ-SC - 2010 - TJ-SC - Juiz) Assinale a alternativa correta:
I. O comparecimento espontneo do ru, desde que se d por citado, acarreta
o suprimento do vcio da inexistncia ou invalidade da citao. Se o ru
impugna a existncia ou a validade da citao, considera-se citado apenas no
momento em que seu advogado for intimado da deciso que reconhece o vcio,
hiptese todavia em que no se opera a devoluo de todo o prazo para
contestar mas apenas do termo que sobejar.
II. Quando a matria controvertida for unicamente de direito e no juzo j
houver sido proferida sentena de total improcedncia em outros casos
idnticos, poder ser dispensada a citao e proferida sentena, reproduzindose o teor da anteriormente prolatada. Se o autor apelar facultado ao juiz
decidir, no prazo de cinco dias, por no manter a sentena e determinar o
prosseguimento da ao.
III. A conveno de arbitragem o conjunto formado pela clusula
compromissria e pelo compromisso arbitral. A simples existncia de clusula
compromissria pode ensejar a arguio da preliminar em contestao. O ru
pode alegar que a demanda no pode ser submetida ao juzo estatal, quer
diante apenas da clusula ou compromisso, quer esteja em curso o
procedimento arbitral.
IV. A incompetncia absoluta, em razo da matria ou funcional (hierrquica)
tema passvel de arguio como preliminar de contestao; matria de ordem
pblica no sujeita a precluso; alegvel por qualquer das partes, a qualquer
tempo e grau de jurisdio, sob qualquer forma, a saber, petio simples,
exceo, preliminar de contestao, razes, contrarrazes de recurso.

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a) Somente as proposies I e IV esto incorretas


b) Somente a proposio IV est incorreta
c) Somente as proposies II e III esto incorretas
d) Somente a proposio I est incorreta
e) Todas as proposies esto incorretas

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Desistncia, submisso, transao: Tais figuras so acolhidas pelo nosso


Cdigo de Processo Civil nos Artigos 267, VIII (extino do processo, sem
resoluo de mrito por desistncia do autor), e 269, II (extino do processo
com resoluo do mrito por reconhecimento, pelo ru, da procedncia do
pedido), III (transao das partes) e V (renncia do autor ao direito sobre o
qual se funda a ao).
Vias alternativas: Tais vias alternativas so hoje largamente difundidas em
diversos pases, recebendo nomenclatura variada. No Brasil so chamados
MASC Meios Alternativos de Soluo de Conflitos. Nos Estados Unidos foram
batizados de mecanismos de ADR Alternative Dispute Resolution. Na
Argentina so identificados como meios de R. A. C. Resolucin Alternativa de

Conflictos.

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Aula 1
Exerccios de fixao
Questo 1 - B
Justificativa: So hipteses de apelao desprovida de efeito suspensivo, na
forma do Artigo 520, incisos VI e VII, do CPC vigente.
Questo 2 - D
Justificativa: Na forma do Artigo 301, 4, c/c com 267, inciso VII, ambos do
CPC, a chamada "objeo de conveno de arbitragem" deve ser alegada pelo
ru (no pode ser conhecida ex officio pelo magistrado), e neste caso leva
extino do processo sem exame do mrito.
Questo 3 - E
Justificativa: Todas as alternativas esto corretas e elencam regras adotadas no
CPC vigente. Especificamente quanto assertiva II, que nos interessa mais de
perto neste momento, embora alguns autores classifiquem a conveno de
arbitragem como pressuposto objetivo extrnseco do processo, e outros como
condio genrica negativa para o regular exerccio do direito de ao, fato
que se no for alegada a tempo pelo demandado, no pode ser examinada ex

officio pelo magistrado. Nesse passo, a no alegao da matria no gera


qualquer nulidade no processo.
Questo 4 - C
Justificativa: A arbitragem um meio paraestatal de soluo de conflitos. No
jurisdio, na concepo stricto sensu do termo, embora a sentena arbitral
seja considerada como ttulo executivo judicial pelo Artigo 475-N do CPC.

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Questo 5 - E
Justificativa: A assertiva I est correta na forma do Artigo 214, 1, do CPC. A
segunda proposio est correta, na forma do Artigo 285-A. A terceira est em
consonncia com o Artigo 301, 4 e 267, inciso VII. Por fim, a quarta est em
acordo com a norma do Artigo 113.

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Introduo
Nesta aula vamos estudar os novos Projetos de Lei de mediao (PL
7.169/2014) e de arbitragem (PL 7.108/2014), bem como os dispositivos do
novo CPC que regem a matria.
Nosso objetivo principal vai ser examinar a atual situao das inovaes
legislativas, bem como apresentar um quadro comparativo a fim de manter a
sistemtica entre todos esses diplomas.
Objetivo:
1. Entender a sistemtica da mediao e da arbitragem no CPC projetado;
2. Estudar os Projetos de Lei de mediao do Ministrio da Justia e do Senado
Federal e o Substitutivo apresentado pela Cmara dos Deputados.

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Contedo
A mediao no direito brasileiro
Na aula passada vimos a evoluo legislativa da mediao no direito brasileiro,
desde a dcada de 90 at a Resoluo n 125 do CNJ. Agora veremos o
tratamento da matria no CPC Projetado e nos Projetos apresentados no
Senado Federal e que redundaram no PL 7.169/2014 e no Substitutivo
recentemente apresentado.
Em 2009 foi convocada uma Comisso de Juristas, presidida pelo Ministro Luiz
Fux, com o objetivo de apresentar um novo Cdigo de Processo Civil. Em tempo
recorde foi apresentado um Anteprojeto, convertido em Projeto de Lei (n
166/10), submetido a discusses e exames por uma Comisso especialmente
constituda por Senadores, no mbito da Comisso de Constituio e Justia do
Senado Federal.
Em dezembro de 2010 foi apresentado um Substitutivo pelo Senador Valter
Pereira, que foi aprovado pelo Pleno do Senado com duas pequenas alteraes.
O texto foi ento encaminhado Cmara dos Deputados, onde foi identificado
como Projeto de Lei n 8.046/2010.
No incio de 2011 foram iniciadas as primeiras atividades de reflexo sobre o
texto do novo CPC, ampliando-se, ainda mais, o debate com a sociedade civil e
o meio jurdico, com a realizao conjunta de atividades pela Comisso, pela
Cmara dos Deputados e pelo Ministrio da Justia. Em agosto, foi criada uma
comisso especial para exame do texto, sob a presidncia do Dep. Fabio Trad.
J no ano de 2013, sob a presidncia do Dep. Paulo Teixeira, foi apresentado
um Substitutivo no ms de julho e uma Emenda Aglutinativa Global em
outubro. De dezembro de 2013 a maro de 2014 foram apresentados e votados
diversos destaques. No dia 26 de maro o Pleno da Cmara aprovou a verso

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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final, que foi remetida ao Senado para exame. Um novo Substitutivo foi
apresentado e, finalmente, o texto foi aprovado e remetido sano.
No dia 17 de maro de 2015 foi publicada no DOU a Lei n 13.105/2015 Novo
Cdigo de Processo Civil. Na redao podemos identificar a preocupao da
Comisso com os institutos da conciliao e da mediao, especificamente nos
Artigos 165 a 175. O Projeto se preocupa, especificamente, com a atividade de
mediao feita dentro da estrutura do Poder Judicirio. Isso no exclui,
contudo, a mediao prvia ou mesmo a possibilidade de utilizao de outros
meios de soluo de conflitos (Artigo 175).

Ateno
Resguardados os princpios informadores da conciliao e da
mediao, a saber:
(i) independncia;
(ii) neutralidade;
(iii) autonomia da vontade;
(iv) confidencialidade;
(v) oralidade; e
(vi) informalidade.

A escolha do mediador
importante frisar, aqui, a relevncia de a atividade ser conduzida por
mediador profissional. Em outras palavras, a funo de mediar no deve, como
regra, ser acumulada por outros profissionais, como juzes, promotores e
defensores pblicos.
Neste ponto especfico, como um juiz poderia no levar em considerao algo
que ouviu numa das sesses de mediao? Como poderia no ser influenciado,
ainda que inconscientemente, pelo que foi dito, mesmo que determinasse que
aquelas expresses no constassem, formal e oficialmente, dos autos?

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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No Artigo 165, 2 e 34, a Comisso de Juristas, aps anotar que a


conciliao e a mediao devem ser estimuladas por todos os personagens do
processo, refere-se a uma distino objetiva entre essas duas figuras. A
diferenciao se faz pela postura do terceiro e pelo tipo de conflito.
Assim, o conciliador pode sugerir solues para o litgio, ao passo que o
mediador auxilia as pessoas em conflito a identificarem, por si mesmas,
alternativas de benefcio mtuo. A conciliao a ferramenta mais adequada
para os conflitos puramente patrimoniais ao passo que a mediao indicada
nas hipteses em que se deseje preservar ou restaurar vnculos.
Importante ressaltar que a verso original do PLS n 166/10 exigia que o
mediador fosse inscrito nos quadros da OAB. Prestigiou-se o entendimento de
que qualquer profissional pode exercer as funes de mediador.
Esse registro conter, ainda, informaes sobre a performance do profissional,
indicando, por exemplo, o nmero de causas de que participou, o sucesso ou o
insucesso da atividade e a matria sobre a qual versou o conflito. Esses dados
sero publicados periodicamente e sistematizados para fins de estatstica
(Artigo 167 do Projeto).
Aqui vale uma observao...
digno de elogio esse dispositivo por criar uma forma de controle externo do
trabalho do mediador, bem como dar mais transparncia a seu ofcio.
Por outro lado, preciso que no permitamos certos exageros. No se pode
chegar ao extremo de ranquear os mediadores, baseando-se apenas em
premissas numricas.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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Um mediador que faz 5 acordos numa semana pode no ser to eficiente


assim. Aquele que faz apenas uma pode alcanar nveis mais profundos de
comprometimento e de conscientizao entre as partes envolvidas.
Da mesma forma, um mediador que tem um ranking de participao em 10
mediaes, tendo alcanado o acordo em todas, pode no ser to eficiente
assim. possvel que tenha enfrentado casos em que as partes j tivessem
uma predisposio ao acordo ou mesmo que o "n a ser desatado no
estivesse to apertado".
Preocupa-me muito a ideia do apego s estatsticas e a busca frentica de
resultados rpidos. Esses conceitos so absolutamente incompatveis com a
mediao.
A Comisso, utilizando alguns dispositivos que j se encontravam no Projeto de
Lei de Mediao, tambm se preocupou com os aspectos ticos de mediadores
e conciliadores. Nesse sentido, fez previso das hipteses de excluso dos
nomes do cadastro do Tribunal, cabendo instaurao de procedimento
administrativo para investigar a conduta (Artigo 173).
Quanto remunerao, o Artigo 169 do Projeto dispe que ser editada uma
tabela de honorrios pelo Conselho Nacional de Justia (CNJ).
Como visto, a preocupao da Comisso com a mediao judicial.
O Projeto no veda a mediao prvia ou a extrajudicial, apenas opta por no
regul-la, deixando claro que os interessados podem fazer uso dessa
modalidade recorrendo aos profissionais liberais disponveis no mercado.

Regulamentao da mediao judicial e extrajudicial


Com o advento do Projeto do Cdigo de Processo Civil, no ano de 2011 o
Senador Ricardo Ferrao apresentou ao Senado o Projeto de Lei n 517/11,

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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propondo a regulamentao da mediao judicial e extrajudicial, de modo a


criar um sistema afinado tanto com o futuro CPC como com a Resoluo n 125
do CNJ.
Em 2013 foram apensados ao PLS 517 mais duas iniciativas legislativas: o PLS
n 405/2013, fruto do trabalho realizado por Comisso instituda pelo Senado, e
presidida pelo Min. Luis Felipe Salomo, do Superior Tribunal de Justia, e o
PLS n 434/13, fruto de Comisso instituda pelo CNJ e pelo Ministrio da
Justia, presidida pelos Mins. Nancy Andrighi e Marco Buzzi, ambos do STJ, e
pelo Secretrio da Reforma do Judicirio do Ministrio da Justia, Flavio Croce
Caetano.
PLS 517
J com a Resoluo 125 do CNJ em vigor, diante das perspectivas de
regramento da mediao judicial pelo Novo CPC, e ante a necessidade de tratar
de questes concernentes integrao entre a adjudicao e as formas
autocompositivas, em agosto de 2011, tivemos a oportunidade de apresentar
sugestes ao Senador Ricardo Ferrao, ento envolvido com os trabalhos da
terceira edio do Pacto Republicano.
Formamos grupo de trabalho ao lado das professoras Tricia Navarro e Gabriela
Asmar e nos dedicamos tarefa de redigir um novo Anteprojeto de Lei de
Mediao Civil. Apos exame da Consultoria do Senado, foi apresentado o
Projeto de Lei do Senado que tomou o nmero 5171, e que j segue o
procedimento legislativo no Senado Federal.
O Projeto trabalha com conceitos mais atuais e adaptados realidade brasileira.
Assim, por exemplo, no art. 2 dispe que mediao um processo decisrio
conduzido por terceiro imparcial, com o objetivo de auxiliar as partes a
identificar ou desenvolver solues consensuais.

O texto pode ser consultado no stio do Senado Federal, em http://www.senado.gov.br.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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Quanto s modalidades, o art. 5 admite a mediao prvia e a judicial, sendo


que em ambos os casos pode, cronologicamente, ser prvia, incidental ou ainda
posterior relao processual.
comum encontrarmos referncias mediao prvia e incidental, mas
raramente vemos a normatizao da mediao posterior, embora esteja se
tornando cada vez mais comum (obviamente, h necessidade de se avaliar os
eventuais impactos sobre a coisa julgada, o que no ser analisado neste
trabalho).
Outra inovao pode ser vista no critrio utilizado para conceituar a mediao
judicial e a extrajudicial. Optou-se por desvincular a classificao do local da
realizao do ato, adotando-se como parmetro a iniciativa da escolha.
Assim, pelo art. 6, a mediao ser judicial quando os mediadores forem
designados pelo Poder Judicirio e extrajudicial quando as partes escolherem
mediador ou instituio de mediao privada.
No foram estabelecidas restries objetivas ao cabimento da mediao. Basta
que as partes desejem, de comum acordo, e que o pleito seja considerado
razovel pelo magistrado (art. 7).
A mediao no pode ser imposta jamais, bem como a recusa em participar do
procedimento no deve acarretar qualquer sano a nenhuma das partes (
2), cabendo ao magistrado, caso o procedimento seja aceito por todos, decidir
sobre eventual suspenso do processo ( 4) por prazo no superior a 90 dias
( 5), salvo conveno das partes e expressa autorizao judicial.
Ainda segundo o texto do Projeto, o magistrado deve recomendar a mediao
judicial, preferencialmente, em conflitos nos quais haja necessidade de
preservao ou recomposio de vnculo interpessoal ou social, ou quando as
decises das partes operem consequncias relevantes sobre terceiros (art. 8).

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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Por outro lado, caso se verifique a inadequao da mediao para a resoluo


daquele conflito, pode o ato ser convolado em audincia de conciliao, se
todos estiverem de acordo (art. 13).
Enfim, sem ingressar nas questes especficas do Projeto, importante ressaltar
a inteno de uniformizar e compatibilizar os dispositivos do Novo CPC e da
Resoluo n 125 do CNJ, regulando os pontos que ainda estavam sem
tratamento legal.

Atualizao da Lei de Arbitragem e apresentao do anteprojeto


da Lei de Mediao
Tambm no incio de 2013 foi constituda comisso sob a Presidncia do Min.
Luis Felipe Salomo, integrante do Superior Tribunal de Justia, com o objetivo
de atualizar a Lei de arbitragem e apresentar anteprojeto de Lei de mediao.
Este Projeto tomou o nmero 405/2013 e trata apenas da mediao
extrajudicial fsica e eletrnica (mediao online).
No texto, a mediao definida no Artigo 1, pargrafo nico, como a

atividade tcnica exercida por terceiro imparcial e sem poder decisrio que,
escolhido ou aceito pelas partes interessadas, as escuta, e estimula, sem impor
solues, com o propsito de lhes permitir a preveno ou soluo de disputas
de modo consensual.
O Artigo 2 estabelece que pode ser objeto de mediao toda matria que
admita composio. Contudo, os acordos que envolvam direitos indisponveis
devero ser objeto de homologao judicial, e havendo interesse de incapazes,
a oitiva do Ministrio Pblico ser necessria antes da homologao judicial.
O Artigo 15 determina que considera-se instituda a mediao na data em que
for firmado o termo inicial de mediao e o Artigo 5 dispe que as partes

interessadas em submeter a soluo de seus conflitos mediao devem firmar

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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um termo de mediao, por escrito, aps o surgimento do conflito, mesmo que


a mediao tenha sido prevista em clusula contratual.
O termo final da mediao, firmado pelas partes, seus advogados e pelo
mediador, constitui ttulo executivo extrajudicial, independentemente da
assinatura de testemunhas (Artigos 22 e 23), e as partes podero requerer a
homologao judicial do termo final de mediao, a fim de constituir ttulo
executivo judicial.
Finalmente, o Artigo 21 autoriza a realizao de mediao via Internet ou por
outra forma de comunicao no presencial.

Mediao judicial, extrajudicial, pblica e online


Em maio de 2013, o Ministrio da Justia, por intermdio da Secretaria de
Reforma do Judicirio, em parceria com o Conselho Nacional de Justia,
convocou uma comisso de especialistas para apresentar um anteprojeto de lei
sobre mediao judicial, extrajudicial, pblica e online.
Em seu Artigo 3 o texto determina que pode ser objeto de mediao toda
matria que verse sobre direitos disponveis ou de direitos indisponveis que
admitam transao. Caso os acordos versem sobre direitos indisponveis,
somente tero validade aps a oitiva do MP e homologao judicial.
Por outro lado, no haver mediao judicial nos casos de:
a) filiao, adoo, ptrio poder e nulidade de matrimnio;
b) interdio;
c) recuperao judicial e falncia; e
d) medidas cautelares. Isso porque, por fora do Artigo 26, a petio inicial
ser distribuda simultaneamente ao juzo e ao mediador, interrompendo-se os
prazos de prescrio e decadncia.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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Quanto mediao extrajudicial, o Artigo 19 determina que as partes


interessadas em submeter a soluo de seus conflitos mediao devem firmar
um termo inicial de mediao, por escrito, aps o surgimento do conflito,
mesmo que a mediao tenha sido prevista em clusula contratual, e, ainda, no
Artigo 25, que o termo final de mediao tem natureza de ttulo executivo
extrajudicial e, quando homologado judicialmente, de ttulo executivo judicial.

Ateno
No que se refere mediao pblica, o Artigo 33 autoriza os
rgos da Administrao Pblica direta e indireta da Unio, dos
Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, bem como o
Ministrio Pblico e a Defensoria Pblica a submeter os conflitos
em que so partes mediao pblica.
Assim, poder haver mediao pblica nos conflitos envolvendo:
a) entes do Poder Pblico; b) entes do Poder Pblico e o
particular;

c)

direitos

difusos,

coletivos

ou

individuais

homogneos.
Por fim, a mediao online, na forma do Artigo 36, poder ser
utilizada como meio de soluo de conflitos nos casos de
comercializaes de bens ou prestao de servios via Internet,
com o objetivo de solucionar quaisquer conflitos de consumo no
mbito nacional.

Anlise das inovaes legislativas em soluo de conflitos


Em novembro de 2013 foram marcadas audincias pblicas com o objetivo de
discutir os trs projetos e amadurecer as questes controvertidas que ainda
cercam o tema. O Relator da matria do Senado, Sen. Vital do Rego, apesentou
um Substitutivo ao PLS n 517/11 com o objetivo de congregar o que h de
melhor nas trs iniciativas. Foram, ento, apresentadas duas emendas pelo

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

37

Sen. Pedro Taques e trs pelo Sen. Gim Agnello. A primeira emenda do Sen.
Taques foi acolhida integralmente e a segunda, parcialmente. As trs
apresentadas pelo Sen. Agnello foram desacolhidas.
Ultimada a votao, o texto do Substitutivo foi remetido Cmara, onde foi
recebido como Projeto de Lei n 7.169/2014. Em junho de 2014 o Dep. Sergio
Zveiter, integrante da CCJ da Cmara, apresentou um Substitutivo ao PL n
7.169/2014.
O Substitutivo foi aprovado na Cmara e seguiu para o Senado.

Mediao pblica
Uma ltima palavra sobre duas modalidades presentes no Projeto n 434/2013,
oriundo da Comisso de Juristas convocada pelo Ministrio da Justia: a
mediao pblica e a mediao online.
A primeira vem prevista nos Artigos 33 a 35 e pode ser utilizada sempre que o
conflito envolver:
a) entes do Poder Pblico;
b) o Poder Pblico e o particular;
c) direitos transindividuais.
H, ainda a previso de utilizao desta modalidade quando Ministrio Pblico
ou Defensoria Pblica forem partes na demanda. No h maiores detalhes
sobre essa modalidade, o que, provavelmente, vai levar a regulamentaes
administrativas pela AGU e pelo CNMP. Quanto Defensoria Pblica,
provavelmente ser editado Decreto pelo Poder Executivo.
Interessante notar que o uso da mediao pelo Poder Pblico j uma
realidade hoje, como se pode aferir pela Cmara de Conciliao e Arbitragem
da Administrao Federal CCAF, prevista no Artigo 18 do Decreto n
7.392/2010.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

38

Ainda nessa linha de raciocnio o PLS n 405/2013 tambm prev tal


modalidade nos Artigos 24 e 25, com redao muito semelhante do PLS n
434/13. Guardando simetria com esse posicionamento, o PLS n 406/13, que
prope reforma e atualizao da Lei de Arbiragem Lei n 9.307/96, prev a
possibilidade, j admitida em sede doutrinria e jurisprudencial, de uso da
arbitragem pela Administrao Pblica no Artigo 1, 1, do texto.
Contudo, a hiptese de mediao em aes coletivas no restou contemplada
na verso do Substitutivo ao PLS n 517.

Mediao online
A segunda modalidade (mediao online) inspirada na recente Diretiva n
11/2013 do Parlamento Europeu e do Conselho da Unio Europeia que
normativa a resoluo alternativa de litgios consumeristas, criando uma
plataforma digital (RLL) para facilitar esta atividade.
Ademais, recentemente houve a regulamentao da resoluo de disputa
virtual entre consumidores e comerciantes, por meio da PE-COS 80/12 e do
Regulamento 524/13. Trata-se de providncia extremamente salutar, sobretudo
diante do crescimento exponencial dos atos de comrcio eletrnico.
No custa lembrar que no Brasil existiam trs Projetos de Lei que visavam
atualizar o Cdigo de Defesa do Consumidor (PLS ns 281, 282 e 283 de 2012,
que tratam, respectivamente, do comrcio eletrnico, da ao coletiva e do
superendividamento). Nesse sentido, o PLS n 281/12 trazia regras especficas
para a proteo do consumidor, embora no criasse um sistema eletrnico de
preveno e soluo de conflitos.
Seria interessante compatibilizar os Projetos n 281, 405 e 434 de forma que
houvesse no apenas uma clusula geral, mas a previso de um sistema
eletrnico de soluo alternativa de conflitos, no apenas para a mediao mas,

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

39

sobretudo, para a conciliao, que acreditamos seja mais adequada para a


maioria dos conflitos consumeristas.
E, pensando num futuro ainda um pouco distante, me agrada bastante a ideia
da adoo de um sistema eletrnico de mediao e conciliao envolvendo
direitos transindividuais consumeristas. Certamente haveria um enorme ganho
de tempo e economia de recursos com a criao de uma plataforma que
pudesse ser utilizada por empresas e consumidores, com eventual recurso ao
Poder Judicirio, tambm em sede eletrnica, caso necessrio.
Em 27 de maro de 2013 o Senado Federal concluiu a anlise dos Projetos de
modernizao do CDC e aprovou apenas as regras sobre superendividamento e
comrcio eletrnico. Foram excludas as disposies do PLS n 282, que
tratavam da ao coletiva e das hipteses de acordos em tais aes.
Este fato, aliado rejeio do PL n 5139/09, que tratava das aes coletivas, e
ainda, a j mencionada omisso da mediao em tais aes no Substitutivo ao
PLS n 517/11, parecem deixar bem clara a posio refratria do Parlamento a
esta ferramenta.
Lamentamos profundamente tal posio, pois h enorme potencial no uso dos
meios alternativos de conflito em sede de tutela coletiva, sobretudo de
utilizados em conjunto com as ferramentas do processo eletrnico.
Nesse sentido, de se registrar, ao menos, a bela iniciativa constante do Artigo
5, incisos VI e VII, combinado com Artigo 104-A do Substitutivo ao PLS n
283, que estabelece o uso de conciliao e mediao na preveno e
tratamento extrajudicial do superendividamento.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

40

Ateno
Vistas essas consideraes sobre a evoluo histrica e as
perspectivas para o marco legal da mediao no Brasil,
passamos agora a examinar especificamente os dispositivos
bsicos do Substitutivo apresentado ao PL n 7.169/14 na
Cmara dos Deputados.
Projeto de lei n 7.169 de 2014
COMISSO DE CONSTITUIO E JUSTIA E DE CIDADANIA
SUBSTITUTIVO AO PROJETO DE LEI N 7.169, de 2014.
Dispe sobre a mediao entre particulares como meio de
soluo de controvrsias e sobre a autocomposio de conflitos
no mbito da Administrao Pblica; altera a Lei n 9.469, de 10
de julho de 1997, e o Decreto n 70.235, de 6 de maro de
1972; e revoga o 2 do art. 6 da Lei n 9.469, de 10 de julho
de 1997.
O Congresso Nacional decreta:
Art. 1 Esta Lei dispe sobre a mediao como meio de soluo
de controvrsias entre particulares e sobre a autocomposio de
conflitos no mbito da Administrao Pblica.
Pargrafo nico. Considera-se mediao a atividade tcnica
exercida por terceiro imparcial sem poder decisrio, que,
escolhido ou aceito pelas partes, as auxilia e estimula a
identificar

ou

desenvolver

solues

consensuais

para

controvrsia.
CAPTULO I - DA MEDIAO

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

41

Seo I
Disposies Gerais
Art. 2 A mediao ser orientada pelos seguintes princpios:
I imparcialidade do mediador;
II isonomia entre as partes;
III oralidade;
IV informalidade;
V autonomia da vontade das partes;
VI busca do consenso;
VII confidencialidade;
VIII boa-f.
1 Na hiptese de existir previso contratual de clausula de
mediao, as partes devero comparecer primeira reunio de
mediao.
2 Ningum ser obrigado a permanecer em procedimento de
mediao.
Art. 3 Pode ser objeto de mediao o conflito que verse sobre
direitos disponveis ou sobre direitos indisponveis que admitam
transao.
1 A mediao pode versar sobre todo o conflito ou parte dele.
2 O consenso das partes envolvendo direitos indisponveis,
mas transigveis, deve ser homologado em juzo, exigida a oitiva
do Ministrio Pblico.
(...)
Seo III
Do Procedimento de Mediao
Subseo I
Disposies Comuns

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

42

Art. 14. No incio da primeira reunio de mediao, e sempre


que julgar necessrio, o mediador dever alertar as partes
acerca

das

regras

de

confidencialidade

aplicveis

ao

procedimento.
Art. 15. A requerimento das partes ou do mediador, e com
anuncia daquelas, podero ser admitidos outros mediadores
para funcionarem no mesmo procedimento, quando isso for
recomendvel em razo da natureza e da complexidade do
conflito.
Art. 16. Ainda que haja processo arbitral ou judicial em curso, as
partes podero submeter-se mediao, hiptese em que
requerero ao juiz ou rbitro a suspenso do processo por prazo
suficiente para a soluo consensual do litgio.
1 irrecorrvel a deciso que suspende o processo nos
termos requeridos de comum acordo pelas partes.
2 A suspenso do processo no obsta a concesso de
medidas de urgncia pelo juiz ou pelo rbitro.
Art. 17. Considera-se instituda a mediao na data para a qual
for marcada a primeira reunio de mediao.
Pargrafo nico. Enquanto transcorrer o procedimento de
mediao, ficar suspenso o prazo prescricional.
Art. 18. Iniciada a mediao, as reunies posteriores com a
presena das partes somente podero ser marcadas com a sua
anuncia.
Art. 19. No desempenho de sua funo, o mediador poder
reunir-se com as partes, em conjunto ou separadamente, bem
como solicitar das

partes as

informaes que entender

necessrias para facilitar o entendimento entre aquelas.


Art. 20. O procedimento de mediao ser encerrado com a
lavratura do seu termo final, quando for celebrado acordo ou
quando no se justificarem novos esforos para a obteno de
consenso, seja por declarao do mediador nesse sentido ou por

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

43

manifestao de qualquer das partes.


Pargrafo nico. O termo final de mediao, na hiptese de
celebrao de acordo, constitui ttulo executivo extrajudicial e,
quando homologado judicialmente, ttulo executivo judicial.
Subseo II
Da Mediao Extrajudicial
Art. 21. O Convite para iniciar o procedimento de mediao
extrajudicial poder ser feito por qualquer meio de comunicao
e dever estipular o escopo proposto para a negociao, a data
e o local da primeira reunio.
Pargrafo nico. O convite formulado por uma parte outra
considerar-se- rejeitado se no for respondido em at 30
(trinta) dias da data de seu recebimento.
Art. 22. A previso contratual de mediao dever conter, no
mnimo:
I - Prazo mnimo e mximo para a realizao da primeira reunio
de mediao, contado a partir da data de recebimento do
convite;
II - Local da primeira reunio de mediao;
III - Critrios de escolha do mediador ou equipe de mediao;
IV Penalidade em caso de no comparecimento da parte
convidada primeira reunio de mediao.
1 A previso contratual pode substituir a especificao dos
itens acima enumerados pela indicao de regulamento,
publicado por instituio idnea prestadora de servios de
mediao, no qual constem critrios claros para a escolha do
mediador e realizao da primeira reunio de mediao.
2 No havendo previso contratual completa, devero ser
observados os seguintes critrios para a realizao da primeira
reunio de mediao:

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

44

I - Prazo mnimo de 10 (dez) dias teis e prazo mximo de 3


(trs) meses, contados a partir do recebimento do convite;
II - Local adequado a uma reunio que possa envolver
informaes confidenciais;
III - Lista de 5 (cinco) nomes, informaes de contato e
referncias profissionais de mediadores capacitados. A parte
convidada poder escolher, expressamente, qualquer um dos 5
(cinco) mediadores. Caso a parte convidada no se manifeste,
considerar-se- aceito o primeiro nome da lista.
IV - O no comparecimento da parte convidada primeira
reunio de mediao acarretar a assuno, por parte desta, de
50%

(cinquenta

por

cento)

das

custas

honorrios

sucumbenciais caso venha a ser vencedora em procedimento


arbitral ou judicial posterior, que envolva o escopo da mediao
para a qual foi convidada.
3 Nos litgios decorrentes de contratos comerciais ou
societrios que no contenham clausula de mediao, o
mediador extrajudicial somente cobrar por seus servios caso
as partes decidam assinar o termo inicial de mediao e
permanecer, voluntariamente, no procedimento de mediao.
Art. 23. Se, em previso contratual de clausula de mediao, as
partes se comprometerem a no iniciar procedimento arbitral ou
processo judicial durante certo prazo ou at o implemento de
determinada condio, o rbitro ou o juiz suspender o curso da
arbitragem ou da ao pelo prazo previamente acordado ou at
o implemento dessa condio.
Pargrafo nico. O disposto no caput no se aplica s medidas
de urgncia em que o acesso ao Poder Judicirio seja necessrio
para evitar o perecimento de direito.
Subseo III
Da Mediao Judicial

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

45

Art. 24. Os tribunais criaro centros judicirios de soluo


consensual de conflitos, responsveis pela realizao de sesses
e audincias de conciliao e mediao, pr-processuais e
processuais, e pelo desenvolvimento de programas destinados a
auxiliar, orientar e estipular a autocomposio.
Pargrafo nico. A composio e a organizao do centro sero
definidas pelo respectivo tribunal, observadas as normas do
Conselho Nacional de Justia.
Art. 25. Na mediao judicial, os mediadores no estaro
sujeitos prvia aceitao das partes, observado o disposto no
artigo 5 desta Lei
Art. 26 As partes devero ser assistidas por advogados ou
defensores pblicos, ressalvadas as hipteses previstas na Lei n
9.099 de 26 de setembro de 1995 e na Lei n. 10.259 de 12 de
julho de 2001.
Pargrafo nico. Aos que comprovarem insuficincia de recursos
ser assegurada assistncia pela Defensoria Pblica.
Art. 27. Se a petio inicial preencher os requisitos essenciais e
no for o caso de improcedncia liminar do pedido, o juiz
designar audincia de mediao.
Art. 28. O procedimento de mediao judicial dever ser
concludo em at 60 (sessenta) dias, contados da primeira
sesso, salvo quando as partes, de comum acordo, requerem
sua prorrogao.
Pargrafo

nico.

Se

houver

acordo,

os

autos

sero

encaminhados ao juiz, que determinar o arquivamento do


processo e, desde que requerido pelas partes, homologar o
acordo, por sentena, o termo final da mediao e determinar o
arquivamento do processo.
Art. 29. Solucionado o conflito pela mediao antes da citao do
ru, no sero devidas custas judiciais finais.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

46

Seo IV
Da Confidencialidade e suas Excees
Art. 30. Toda e qualquer informao relativa ao procedimento de
mediao ser confidencial em relao a terceiros, no podendo
ser revelada sequer em processo arbitral ou judicial salvo se as
partes expressamente decidirem de forma diversa ou quando
sua

divulgao

for

exigida

por

lei

ou

necessria

para

cumprimento de acordo obtido pela mediao.


1 O dever de confidencialidade aplica-se ao mediador, s
partes, a seus prepostos, advogados, assessores tcnicos e a
outras pessoas de sua confiana que tenham, direta ou
indiretamente, participado do procedimento de mediao,
alcanando:
I declarao, opinio, sugesto, promessa ou proposta
formulada por uma parte outra na busca de entendimento
para o conflito;
II reconhecimento de fato por qualquer das partes no curso do
procedimento de mediao;
III manifestao de aceitao de proposta de acordo
apresentada pelo mediador;
IV documento preparado unicamente para os fins do
procedimento de mediao.
2 A prova apresentada em desacordo cm o disposto neste
artigo no ser admitida em processo arbitral ou judicial.
3 No est abrigada pela regra de confidencialidade a
informao relativa ocorrncia de crime de ao pblica.
4 A regra da confidencialidade no afasta o dever das
pessoas discriminadas no caput de prestar informaes
Administrao Tributria aps o termo final da mediao,
aplicando-se aos seus servidores a obrigao de manter sigilo

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

47

das informaes compartilhadas nos termos do art. 198 da Lei n


5.172, de 25 de outubro de 1966.
Art. 31. Ser confidencial a informao prestada por uma parte
em sesso privada, no podendo o mediador revel-la s
demais, exceto se expressamente autorizado.
(...)
Art. 48. Esta Lei entra em vigor aps decorridos 180 (cento e
oitenta) dias de sua publicao oficial.Sala da Comisso, em
de

de 2015.

Mudanas na arbitragem
Por fim, falemos um pouco das mudanas que esto por vir em matria de
arbitragem. O novo CPC trata da arbitragem de forma mais moderna e procura
integrar o instituto jurisdio.
Apresentaremos a seguir um quadro comparativo entre os dispositivos do CPC
vigente e o do projetado:
O novo CPC traz diversos dispositivos relativos a arbitragem. Alguns deles so
mera repetio de regras j existentes no CPC/73, com algum aperfeioamento
na redao. Outros trazem inovaes j em sintonia com o Projeto de Lei n
7.108/14 que pretende atualizar a Lei n 9.307/96, e que ser comentado no
prximo item.
Tabelas comparativas
Para facilitar o exame dos dispositivos, apresentamos abaixo uma tabela
comparativa contendo a redao dos dispositivos que tratam da arbitragem no
antigo e no atual CPC.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

48

CPC 1973

CPC 2015
Art. 3o No se excluir da apreciao
jurisdicional

ameaa

ou

leso

direito.
1o permitida a arbitragem, na
forma da lei.
O dispositivo, no caput, repete a norma constitucional contida no art. 5, inciso
XXXV e, no pargrafo 1 permite a utilizao da arbitragem. Com isso fica
positivado entendimento j manifestado pelo STF nos autos da SE 5206, e
reproduzido pelo STJ em vrias oportunidades.
Ademais, fica claro que a arbitragem chamada a ocupar seu lugar dentre as
ferramentas de soluo de conflitos, ao lado da jurisdio, da conciliao e da
mediao, tambm expressamente referidas (art. 3, 3).
Art.

86.

As

processadas

causas
e

cveis

decididas,

sero Art.

42.

As

causas

cveis

sero

ou processadas e decididas pelo rgo

simplesmente decididas, pelos rgos jurisdicional

nos

limites

de

sua

jurisdicionais, nos limites de sua competncia, ressalvado s partes o


competncia, ressalvada s partes a direito de instituir juzo arbitral, na
faculdade de institurem juzo arbitral.

forma da lei.

Temos aqui mera atualizao redacional, sem mudana de contedo.


Art. 69. O pedido de cooperao
jurisdicional deve ser prontamente
atendido,

prescinde

especfica e

pode

de

forma

ser executado

como:
()
1o As cartas de ordem, precatria e

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

49

arbitral seguiro o regime previsto


neste Cdigo.
Temos aqui a primeira grande inovao. O CPC / 2015 traz para o texto legal
diversas normas administrativas j em vigor em matria de cooperao
internacional. No custa lembrar que a ideia de cooperao, genericamente
prevista no art. 6, se projeta no mbito internacional e nacional, atingindo
todos os rgos do Estado, bem como os jurisdicionados e seus patronos.
Encontramos aqui tambm a primeira meno carta arbitral. Trata-se de nova
modalidade de comunicao de atos processuais, que se colocar ao lado das
Cartas tradicionais (rogatria, precatria e de ordem).
A carta arbitral vai concretizar os atos de comunicao originados do rbitro ou
do tribunal Arbitral e destinados a um juiz de direito.
Havendo a necessidade de comunicao de um rbitro estrangeiro a um juiz
brasileiro (por exemplo o pedido de emprstimo de fora coercitiva a um
mandado de busca e apreenso a ser cumprido em territrio brasileiro, ou
ainda um mandado de apreenso ou penhora de bem, em execuo de deciso
arbitral), o trmite poder ser agilizado em razo dos protocolos de cooperao
internacional.
Art. 155. Os atos processuais so Art. 189. Os atos processuais so
pblicos.

Correm,

todavia,

em pblicos.

segredo de justia os processos (...)

Tramitam,

todavia,

em

segredo de justia os processos:


(...)
IV que versem sobre arbitragem,
inclusive sobre cumprimento de carta
arbitral, desde que a confidencialidade
estipulada

na

arbitragem

seja

comprovada perante o juzo.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

50

Trata-se de salutar inovao, na medida em que as arbitragens, em regra,


seguem o princpio da confidencialidade, sendo esta, inclusive, uma de suas
maiores vantagens. Assim, de nada adiantaria ser confidencial a arbitragem, a
includos todos os atos praticados perante o tribunal Arbitral, se tal garantia no
fosse estendida aos eventuais atos judiciais que vierem a ser praticados por
solicitao do rbitro, via carta arbitral.
Com isso, o princpio da publicidade, que rege os atos processuais,
excepcionado quanto o ato se refere ao procedimento arbitral. Embora o
dispositivo no traga uma exceo (na verdade, exceo da exceo, o que, em
ltima anlise confirma a regra geral!), temos para ns que, se a arbitragem se
engloba o Estado ou seus entes, no deve incidir a confidencialidade, razo
pela qual no deve ser aplicado o art. 189, IV do novo CPC, sob pena de se
violar o art. 37 da Carta de 1988.
Art. 201. Expedir-se- carta de Art. 237. Ser expedida carta:
ordem se o juiz for subordinado ao (...)
tribunal de que ela emanar; carta IV arbitral, para que rgo do Poder
rogatria,

quando

dirigida

Judicirio pratique ou determine o

autoridade judiciria estrangeira; e cumprimento,


carta precatria nos demais casos.

na

rea

de

sua

competncia territorial, de ato objeto


de pedido de cooperao judiciria
formulado por juzo arbitral, inclusive
os que importem efetivao de tutela
provisria.

Mais uma meno carta arbitral. Dessa vez o novo CPC mais especfico
quanto finalidade da carta. Poder ser ela utilizada quando houver
necessidade de praticar ato que dependa de fora coercitiva.
A podem ser compreendidos, atos de conduo de pessoas, apreenso de bens
ou pessoas, penhora fsica ou eletrnica, ou mesmo atos de efetivao de

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

51

medidas de urgncia (cautelares ou antecipatrias), denominadas pelo NCPC de


tutelas provisrias.
Os atos podem ser praticados pelo prprio juiz (por exemplo, a penhora
eletrnica) ou podem ter seu cumprimento efetivado por outrem, por ordem do
juiz (por exemplo, as obrigaes de fazer, no fazer e desfazer).
Art. 202. So requisitos essenciais da Art. 260. So requisitos das cartas de
carta de ordem, da carta precatria e ordem, precatria e rogatria:
da carta rogatria:
I - a indicao dos juzes de origem e I a indicao dos juzes de origem e
de cumprimento do ato;

de cumprimento do ato;

II - o inteiro teor da petio, do II o inteiro teor da petio, do


despacho judicial e do instrumento do despacho judicial e do instrumento do
mandato conferido ao advogado;

mandato conferido ao advogado;

III - a meno do ato processual, que III a meno do ato processual que
Ihe constitui o objeto;

lhe constitui o objeto;

IV - o encerramento com a assinatura IV


do juiz. (...)

encerramento

com

assinatura do juiz.
(...)
3 A carta arbitral atender, no que
couber, aos requisitos a que se refere
o caput e ser instruda com a
conveno de arbitragem e com as
provas da nomeao do rbitro e da
sua aceitao da funo.

No h alterao de contedo na cabea e nos incisos do art. 260. O 3


dispe serem aplicveis carta arbitral os mesmo requisitos das demais cartas.
Contudo, acrescenta mais dois: a conveno de arbitragem e a prova de
nomeao e aceitao do rbitro.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

52

Conveno de arbitragem, como j dissemos acima, o gnero, do qual so


espcies a clusula compromissria e o compromisso.
O ato que manifesta tal vontade deve acompanhar a carta, de forma que o
magistrado possa ter a certeza que as partes de fato quiseram levar o exame
da questo via arbitral; podem ter feito isso, mediante a elaborao de uma
clusula ou de um compromisso especfico e detalhado, ou simplesmente
aderindo ao regulamento de um tribunal arbitral.
Ademais, devem ser anexados os atos de nomeao e de aceitao do rbitro.
Tais documentos so importantes a fim de que fique claro que as partes
desejaram conferir tal poder quele rbitro e que ele o aceitou formalmente.
No custa lembrar que no procedimento arbitral h uma extrema liberdade para
a conveno de regras e atribuies dos rbitros. Da o novo CPC, com aceto,
ter exigido a apresentao de todos esses documentos.
Art.

209.

cumprimento

juiz
carta

devolvendo-a

recusar Art.

267.

juiz

recusar

precatria, cumprimento a carta precatria ou

com

despacho arbitral, devolvendo-a com deciso

motivado:

motivada quando:

I - quando no estiver revestida dos I


requisitos legais;

no

estiver

revestida

dos

requisitos legais;

II - quando carecer de competncia II faltar-lhe competncia em razo


em

razo

da

matria

hierarquia;

ou

da da matria ou da hierarquia;
III tiver dvida acerca de sua

III - quando tiver dvida acerca de autenticidade.


sua autenticidade.
Art.

204.

carta

Pargrafo
tem

nico.

No

caso

de

carter incompetncia em razo da matria

itinerante; antes ou depois de Ihe ser ou da hierarquia, o juiz deprecado,


ordenado o cumprimento, poder ser conforme o ato a ser praticado,
apresentada a juzo diverso do que poder remeter a carta ao juiz ou ao
dela consta, a fim de se praticar o tribunal competente.
ato.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

53

No h aqui alterao substancial. Apenas a atualizao da redao e a


insero da carta arbitral, para que possa ser regida pelas mesmas disposies
aplicveis carta precatria.
Art.

301.

Compete-lhe,

porm, Art. 337. Incumbe ao ru, antes de

antes de discutir o mrito, alegar:

discutir o mrito, alegar:

(...)

()

IX - conveno de arbitragem;

X conveno de arbitragem;

(...)

(...)

4o Com exceo do compromisso 5o Excetuadas a conveno de


arbitral, o juiz conhecer de ofcio arbitragem e a incompetncia relativa,
da matria enumerada neste artigo.

o juiz conhecer de ofcio das matrias


enumeradas neste artigo.
6o A ausncia de alegao da
existncia de conveno de arbitragem,
na

forma

prevista

neste

Captulo,

implica aceitao da jurisdio estatal e


renncia ao juzo arbitral.
O caput do novel art. 337 e seu inciso X no trazem alterao de contedo se
comparados ao texto do antigo CPC.
O novo 5 insere a incompetncia relativa no rol de matrias que no podem
ser conhecidas ex officio pelo magistrado, apenas positivando entendimento h
muito sumulado pelo STJ (verbete n 33).
O 6, por sua vez, deixa clara consequncia que j era tranquilamente aceita
pela doutrina e jurisprudncia. Ou seja: a pr-existncia de conveno de
arbitragem deve ser expressamente alegada pelo ru. No silncio, presume-se
a renncia do ru arbitragem, observando-se que o autor j ter renunciado
ao propor a demanda em juzo.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

54

Art. 447. Quando o litgio versar Art. 359. Instalada a audincia, o juiz
sobre

direitos

patrimoniais

de tentar

carter privado, o juiz, de ofcio, prejuzo

conciliar
do

as

partes,

emprego

de

sem
outros

determinar o comparecimento das mtodos de soluo consensual de


partes ao incio da audincia de conflitos,
instruo e julgamento.

como

mediao

arbitragem.

Embora seja improvvel, em razo de todos os atos processuais j praticados,


possvel que no momento de abertura da AIJ, as partes rejeitem a proposta
renovada de mediao ou de conciliao, mas aceitem a ideia da arbitragem.
Nesse caso, deve o juiz:
(i) suspender o processo pelo prazo de at seis meses, por conveno
das partes, na forma do art. 313, II e 4; ou
(ii) extinguir o processo, sem resolver o mrito, assim que o juzo arbitral
reconhecer sua competncia, na forma do art. 482, VII, parte final, que ser
examinado a seguir.
Art. 267. Extingue-se o processo, Art. 485. O juiz no resolver o mrito
sem resoluo de mrito:
(...)
VII- pela conveno de arbitragem

quando:
(...)
VII acolher a alegao de existncia
de conveno de arbitragem ou quando
o

juzo

arbitral

reconhecer

sua

competncia;
O novo art. 485 repete a redao do antigo art. 267, VII e acrescenta mais uma
hiptese de no resoluo do mrito: o reconhecimento da sua competncia
por parte do juzo arbitral.
Como discutido no IV Forum Permanente de Processualistas Civil, realizado em
Belo Horizonte, no fim de 2014, e formalizado no Enunciado n 235, o

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

55

reconhecimento da competncia pelo juzo arbitral pressuposto processual


negativo e acarreta a extino do processo judicial.

Art. 475-N. So ttulos executivos Art.

515.

So

ttulos

executivos

judiciais:

judiciais, cujo cumprimento dar-se- de

(...)

acordo com os artigos previstos neste

IV a sentena arbitral;

Ttulo:
(...)
VII a sentena arbitral;

Temos aqui mera atualizao de redao, sem alterao substancial.


Art. 575. A execuo, fundada em Art. 516. O cumprimento da sentena
ttulo

judicial,

processar-se- efetuar-se- perante:

perante:

(...)

(...)

III o juzo cvel competente, quando

IV - o juzo cvel competente, se


quando

ttulo

executivo

tratar

de

sentena

penal

for condenatria, de sentena arbitral, de

sentena penal condenatria ou sentena estrangeira ou de acrdo


sentena arbitral.

proferido pelo Tribunal Martimo.


Pargrafo nico. Nas hipteses dos
incisos II e III, o exequente poder
optar pelo juzo do atual domiclio do
executado, pelo juzo do local onde se
encontram os bens sujeitos execuo
ou

onde

deve

ser

executada

obrigao de fazer ou de no fazer,


casos em que a remessa dos autos do
processo ser solicitada ao juzo de
origem.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

56

Temos aqui a repetio da regra geral quanto competncia no cumprimento


de sentena originada em rgo diverso (sentena estrangeira, penal
condenatria e arbitral).
No pargrafo nico, encontramos regra excepcional afinada com os princpios
do acesso justia e da efetividade, flexibilizando, assim, a competncia
territorial inicialmente fixada.
Art. 960. A homologao de deciso
estrangeira ser requerida por ao de
homologao de deciso estrangeira,
salvo disposio especial em sentido
contrrio prevista em tratado.
(...)
3o A homologao de deciso arbitral
estrangeira obedecer ao disposto em
tratado

na

lei,

aplicando-se,

subsidiariamente, as disposies deste


Captulo.
O novo CPC ratifica a necessidade de homologao de decises estrangeiras,
sejam elas proferidas por juiz togado ou por rbitro. A homologao deve ser
requerida ao STJ, observando-se as regras previstas nos arts. 216-A a 216-N do
seu Regimento Interno, observadas as modificaes introduzidas pela Emenda
Regimental n 18, de 17 de dezembro de 2014, acima referida.
Art. 520. A apelao ser recebida Art. 1.012. A apelao ter efeito
em

seu

suspensivo.

efeito
Ser,

devolutivo
no

e suspensivo.

entanto,

1o

Alm

de

outras

hipteses

recebida s no efeito devolutivo, previstas em lei, comea a produzir


quando interposta de sentena que:

efeitos

imediatamente

aps

(...)

publicao a sentena que:

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

a sua

57

VI - julgar procedente o pedido de ()


instituio de arbitragem. (Includo IV julga procedente o pedido de
instituio de arbitragem;

pela Lei n 9.307, de 23.9.1996)


Temos aqui mera atualizao de redao.
Art.

522.

Das

decises Art. 1015. Cabe agravo de instrumento

interlocutrias caber agravo, no contra as decises interlocutrias que


prazo de 10 (dez) dias, na forma versarem sobre:
retida, salvo quando se tratar de (...)
deciso suscetvel de causar parte III

rejeio

da

alegao

leso grave e de difcil reparao, conveno de arbitragem;


bem como nos casos de inadmisso
da apelao e nos relativos aos
efeitos

em

que

apelao

recebida, quando ser admitida a


sua interposio por instrumento.
O novo Cdigo trabalha com o sistema da irrecorribilidade das decises
interlocutrias, como regra. Fica extinta a figura do agravo retido e, nas
situaes excepcionais previstas no Artigo 1015, fica admitida a interposio de
agravo de instrumento.
Da leitura do dispositivo, percebe-se que o legislador s autoriza o manejo do
agravo nas situaes em que a deciso interlocutria possa provocar prejuzo
iminente, sendo, portanto, desaconselhvel, aguardar a sentena para que o
competente recurso de apelao possa ser interposto.
Uma dessas hipteses justamente a rejeio de alegao de arbitragem.
Imagine-se, por exemplo, que a arbitragem j esteja em curso e o juiz,
provocado por uma das partes, rejeita a alegao formulada na forma do 337,

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

58

de

X. Com isso o processo prossegue, ao mesmo tempo em que a arbitragem j


segue o seu curso.
Se nenhuma providncia for tomada, corremos o risco de enfrentar a
desconfortvel situao de coexistncia de dois procedimentos, em instncias
diversas, sobre o mesmo fato. A propsito, o STJ, em deciso inovadora, j
admitiu a possibilidade de existncia de conflito de competncia entre juzo de
direito e juzo arbitral. STJ, CC 111.230-DF, rel. Min. Nancy Andrighi, j.
08.05.2013, Informativo STJ, n 522.
Artigo 1.061. O Artigo 33, 3, da Lei n 9.307, de 23 de setembro de 1996,
passa a vigorar com a seguinte redao:
Artigo 33.
.............................................................
3 A decretao da nulidade da sentena arbitral tambm poder ser
requerida na impugnao ao cumprimento da sentena, nos termos do Artigo
525 e seguintes do Cdigo de Processo Civil, se houver execuo judicial. (NR)
A ltima meno arbitragem no novo CPC se encontra no Artigo 1.061, que
modifica a redao do Artigo 33, 3 da Lei n 9.307/96 a fim de substituir a
expresso embargos do executado por impugnao, alm de fazer a referncia
ao dispositivo do novo Cdigo. Na verdade, trata-se de atualizao
terminolgica e com o objetivo de conferir uniformidade ao sistema, eis que o
referido dispositivo, na sua redao original, ainda tinha por base o sistema
executivo anterior Lei n 11.232/2005.
Alm do novo CPC, uma nova iniciativa legislativa foi apresentada no tocante
arbitragem. Desde o incio deixando bem claro que no se tratava de uma nova
Lei de Arbitragem, mas to somente de atualizaes pontuais, em 2013 foi
apresentado o Projeto de Lei do Senado n 406, fruto do trabalho da Comisso
de Juristas presidida pelo Min. Lus Felipe Salomo, do STJ.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

59

Aps rpida tramitao, o texto foi aprovado e remetido Cmara dos


Deputados, onde foi autuado como PL 7.108/2014 e ainda aguarda exame final
e votao.
No texto, possvel perceber a preocupao em preservar o sistema institudo
pela Lei n 9.307/96 e viabilizar a necessria atualizao, a fim de
compatibilizar o instituto da arbitragem com o texto do CPC e com a
jurisprudncia dominante nos Tribunais Superiores.
Nesse sentido, o projeto vai disciplinar o uso da arbitragem nas relaes com a
Administrao Pblica (Artigo 1, 1), nos contratos consumeristas (Artigo 4,
3), e nas relaes trabalhistas (Artigo 4, 4).
Tambm vai viabilizar o uso da carta arbitral (Artigo 22-C), a fim de facilitar a
comunicao entre rbitros e juzes togados, nos mesmos moldes preconizados
pelo CPC/2015.
O projeto traz ainda uma soluo bem razovel para fixao de competncia de
rbitros e magistrados quando a arbitragem j foi pactuada, mas ainda no
instituda (Artigo 22-A e B), a fim de solucionar eventuais conflitos de
competncia quanto ao deferimento ou no de medidas de urgncia.
Finalmente, regulamenta o direito de retirada do acionista dissidente que no
concordar com a insero da conveno de arbitragem no estatuto social das
Companhias regidas pela Lei n 6.404/76, inserindo nesse Diploma o Artigo
136-A.
Artigos

Art. 1 (...) 1 A Administrao Pblica direta e indireta poder


utilizar-se da arbitragem para dirimir conflitos relativos a direitos patrimoniais
disponveis. 2 A autoridade ou o rgo competente da Administrao Pblica
direta para a celebrao de conveno de arbitragem a mesma para a

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

60

realizao de acordos ou transaes. (NR) Art. 2 (...) 3 As arbitragens


que envolvam a Administrao Pblica sero sempre de direito e respeitaro o
princpio da publicidade. (NR)
Art. 4 (...) 2 Nos contratos de adeso, a clusula compromissria s
ter eficcia se for redigida em negrito ou em documento apartado. 3 Na
relao de consumo estabelecida por meio de contrato de adeso, a clusula
compromissria s ter eficcia se o aderente tomar a iniciativa de instituir a
arbitragem ou concordar expressamente com a sua instituio.
4 Desde que o empregado ocupe ou venha a ocupar cargo ou funo
de administrador ou diretor estatutrio, nos contratos individuais de trabalho
poder ser pactuada clusula compromissria, que s ter eficcia se o
empregado tomar a iniciativa de instituir a arbitragem ou se concordar
expressamente com a sua instituio. (NR)
CAPTULO IV-B DA CARTA ARBITRAL. Art. 22-C. O rbitro ou o tribunal
arbitral poder expedir carta arbitral, para que o rgo jurisdicional nacional
pratique ou determine o cumprimento, na rea de sua competncia territorial,
de ato solicitado pelo rbitro. Pargrafo nico. No cumprimento da carta arbitral
ser

observado

segredo

de

justia,

desde

que

comprovada

confidencialidade estipulada na arbitragem.


CAPTULO IV-A DAS TUTELAS CAUTELARES E DE URGNCIA. Art. 22-A.
Antes de instituda a arbitragem, as partes podero recorrer ao Poder Judicirio
para a concesso de medidas cautelares ou de urgncia. Pargrafo nico. Cessa
a eficcia da medida cautelar ou de urgncia se a parte interessada no
requerer a instituio da arbitragem no prazo de 30 (trinta) dias, contado da
data da efetivao da respectiva deciso. Art. 22-B. Instituda a arbitragem,
caber aos rbitros manter, modificar ou revogar a medida cautelar ou de
urgncia concedida pelo Poder Judicirio. Pargrafo nico. Estando j instituda

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

61

a arbitragem, as medidas cautelares ou de urgncia sero requeridas


diretamente aos rbitros.
Art. 3 A Lei n 6.404, de 15 de dezembro de 1976, passa a vigorar
acrescida do seguinte art. 136-A na Subseo Direito de Retirada da Seo III
de seu Captulo XI: Art. 136-A. A aprovao da insero de conveno de
arbitragem no estatuto social, observado o quorum do art. 136, obriga a todos
os acionistas da companhia, assegurado ao acionista dissidente o direito de
retirar-se da companhia mediante o reembolso do valor de suas aes (art. 45).
1 A conveno somente ter eficcia aps o decurso do prazo de 30 (trinta)
dias, contado da publicao da ata da Assembleia Geral que a aprovou. 2 O
direito de retirada previsto acima no ser aplicvel: I caso a incluso da
conveno de arbitragem no estatuto social represente condio para que os
valores mobilirios de emisso da companhia sejam admitidos negociao em
segmento de listagem de bolsa de valores ou de mercado de balco organizado
que exija disperso acionria mnima de 25% (vinte e cinco por cento) das
aes de cada espcie ou classe; II caso a incluso da conveno de
arbitragem seja efetuada no estatuto social de companhia aberta cujas aes
sejam dotadas de liquidez e disperso no mercado, nos termos das alneas a
e b do inciso II do art. 137 desta Lei. (NR)

Atividade proposta
Tendo em vista o texto do Substitutivo apresentado ao Projeto de Lei n
7.169/2014, disserte sobre as principais caractersticas e aponte as diferenas
entre a sistemtica da mediao judicial e da extrajudicial.
Chave de resposta: Devem ser apontadas as questes relativas aos limites
objetivos e subjetivos ao uso da mediao, o momento, os requisitos para ser
mediador, a necessidade de homologao judicial para acordos extrajudiciais
em matria de direitos indisponveis. Por fim devem ser abordadas as questes
relativas durao do procedimento e s consequncias do acordo.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

62

Aprenda Mais
Material complementar

Para saber mais sobre os assuntos tratados nesta aula, leia os artigos de
Fabiana Gonalves e de Fabiana Spengler, ambos publicados na Revista Eletrnica
de Direito Processual, disponvel em nossa biblioteca virtual.

Referncias
ALMEIDA, Diogo Assumpo Rezende de. O princpio da adequao e os
mtodos de soluo de conflitos. Revista de Processo, Revista dos Tribunais:
So Paulo, n 195, ano 2010.
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Breve noticia sobre la conciliacin em el
proceso civil brasileo. Temas de Direito Processual. 5 srie. Rio de
Janeiro: Saraiva, 1994. p. 95/101.
_______. Privatizao do processo? Temas de direito processual. 7 srie.
Rio de Janeiro: Saraiva, 2001. p. 7/18.
CALMON, Petrnio. Fundamentos da mediao e da conciliao. Rio de
Janeiro: Forense, 2008.
CAPPELLETTI, Mauro [s/ indicao de tradutor]. Os mtodos alternativos de
soluo de conflitos no quadro do movimento universal de acesso justia.
Revista de Processo, v. 74, So Paulo: Revista dos Tribunais, 1994, p. 82/97.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

63

DUZERT, Yann. Mediao no Brasil: uma forma de negociar baseada na


abordagem de ganhos mtuos. In: ARROW J. Kenneth et al. (Org.). Barreiras
para resoluo de conflitos. Saraiva: So Paulo, 2001. p. 327/349.
______. A mediao no direito brasileiro: evoluo, atualidades e possibilidades
no projeto do novo cdigo de processo civil. In: JAYME, Fernando Gonzaga.
FARIA, Juliana Cordeiro de. LAUAR. Maira Terra (Org.). Processo civil: novas
tendncias em homenagem ao Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Del Rey:
Belo Horizonte, 2011. p. 295/313.
______. O Novo CPC e a mediao: reflexes e ponderaes. Revista de
Informao Legislativa, ano 48, n 190, tomo I, abr.-jun. 2011, p. 219/236.
FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Os conflitos como processo de mudana
social. Revista de Direito Administrativo, n. 219, p. 219-227, jan./mar.
2000.
GONALVES, Fabiana Marcello. Mediao ps-judicial: um caminho alternativo
rumo pacificao social. Revista Eletrnica de Direito Processual, v. IX,
disponvel em: http://www.redp.com.br
MANCUSO, Rodolfo de Camargo. A resoluo dos conflitos e a funo
judicial no contemporneo estado de direito. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2009.
MORAIS,

Jos

Luis;

MARION

SPENLGER,

Fabiana.

Mediao

arbitragem: alternativas jurisdio!. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do


Advogado, 2008.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

64

PELUSO, Antonio Cezar. RICHA, Morgana de Almeida [Coord.]. Conciliao e


mediao: estruturao da poltica judiciria nacional. Rio de Janeiro: Forense,
2011.
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. Mecanismos de soluo alternativa de
conflitos: algumas consideraes introdutrias. Revista Dialtica de Direito
Processual, v. 17, p. 09/14, So Paulo: Oliveira Rocha, 2004.
______. (Org.). Teoria geral da mediao luz do projeto de lei e do
direito comparado. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008.
______. Mediao: a redescoberta de um velho aliado na soluo de conflitos.

In: Acesso justia: efetividade do processo (Org. Geraldo Prado). Rio de


Janeiro: Lumen Juris, 2005. p. 105/124.
______. A mediao e o Cdigo de Processo Civil projetado. Revista de
Processo, ano 37, v. 207, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2012. p. 213/238.
RODRIGUES JNIOR, Walsir Edson. A prtica da mediao e o acesso
justia. Belo Horizonte: Del Rey, 2006.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

65

Exerccios de fixao
Questo 1
Assinale a alternativa que melhor define a mediao:
a) a atividade imposta s partes, que se obrigam a obedecer a deciso do
mediador.
b) um sinnimo para conciliao, no havendo nenhuma diferena entre os
institutos.
c) a atividade desempenhada pelo rbitro.
d) vedada no direito brasileiro.
e) a atividade de um terceiro neutro e imparcial que no tem o poder de decidir
o conflito.
Questo 2
De acordo com a sistemtica do novo CPC, o juiz ao receber a petio inicial e
verificando que possvel o consenso, pode determinar diversas providncias.
Neste momento, deve o magistrado dar especial ateno ao princpio da
adequao. Marque, dentre as alternativas abaixo, aquela que indica
providncia que no pode ser determinada pelo juiz neste momento.
a) Designar audincia de conciliao.
b) Marcar sesso de mediao.
c) Designar audincia especial com o magistrado.
d) Determinar a realizao de audincia de justificao para apreciar requerimento
de tutela de urgncia.
e) Determinar a realizao de arbitragem incidental.
Questo 3
(BIO-RIO - 2014 - EMGEPRON - Advogado) Nos termos da lei de arbitragem, o
rbitro deve:
a) Ser de nvel superior.
b) Possuir ensino mdio completo.
c) Ser da confiana das partes.
d) Sofrer nomeao pelo juiz.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

66

Questo 4
De acordo com as regras do PL 7.108/14, se j h conveno de arbitragem,
mas esta no foi ainda formalmente instituda, a quem cabe decidir eventual
requerimento de medida de urgncia:
a) Ao rbitro, pois as partes j manifestaram sua opo por essa forma de soluo
de conflitos.
b) Ao juiz de direito, pois a arbitragem no foi instituda ainda e, assim sendo, vale
a o princpio constitucional do acesso justia previsto no Artigo 5, inciso
XXXV, da Carta de 1988.
c) Tanto ao rbitro como ao juiz, observada a regra de preveno do CPC,
aplicvel por analogia.
d) Nem ao rbitro e nem ao magistrado; neste interim no pode ser solicitada
medida cautelar.
e) Em princpio ao magistrado, por fora do princpio do acesso justia, salvo se
houver dispositivo expresso no contrato.
Questo 5
Considere:
I. Inpcia da petio inicial.
II. Conexo.
III. Defeito de representao.
IV. Conveno de arbitragem.
V. Falta de cauo que a lei exige como preliminar.
De acordo com a sistemtica do CPC projetado, o juiz conhecer de ofcio as
matrias enumeradas SOMENTE em:
a) I, II e V
b) I, II, III e V
c) I, II, IV e V
d) III e IV
e) II, III e V

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

67

Aula 2
Exerccios de fixao
Questo 1 - E
Justificativa: O que distingue a mediao da arbitragem e da jurisdio
justamente a ausncia do poder de decidir. O mediador tenta remover os
obstculos ao consenso, fazendo com que as partes reflitam melhor sobre o
litgio e busquem, por elas prprias, as possveis solues. A qualquer
momento, qualquer das partes pode desistir ou interromper o procedimento de
mediao.
Questo 2 - E
Justificativa: O novo CPC se preocupa especialmente com o primeiro momento
de tentativa de acordo, tanto que inverte a ordem adotada pelo CPC vigente
para que ele ocorra antes da resposta do ru. Combinando-se o Artigo 139.
Questo 3 - C
Justificativa: O Artigo 13 da Lei n 9.307/96 assim determina. No h requisitos
adicionais para que algum seja rbitro. Normalmente ser algum que tenha
expertise na matria objeto do conflito, mas pelo texto da lei, basta que seja da
confiana das partes.
Questo 4 - B
Justificativa: a regra do Artigo 22-A do PL n 7.108/2014 e que procura
compatibilizar os poderes do rbitro e do magistrado neste momento em que j
h a opo pela arbitragem mas ainda no houve a instaurao formal do
procedimento.
Questo 5 - B
Justificativa: Mantendo a mesma regra do CPC vigente, o novo Cdigo tambm
vai considerar a conveno de arbitragem como matria que deve ser,

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

68

necessariamente, arguida pela parte interessada, sob pena de precluso. Desta


forma, no pode ela ser apontada como matria de ordem pblica.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

69

Introduo
Nesta aula, examinaremos a questo da mediao obrigatria e os possveis
reflexos do tema no direito brasileiro, a partir da opo legislativa feita pela
Itlia em 2010. Veremos tambm como a questo tratada no CPC projetado e
as consequncias para o sistema processual brasileiro da adoo desse instituto
sob o prisma da efetividade do processo.
Objetivo:
1. Examinar o instituto da mediao obrigatria, suas caractersticas e
consequncias a partir da sistemtica do direito italiano;
2. Estudar como os projetos de lei brasileiros tratam do tema, desde o Projeto
de Lei n 94, passando pelo novo CPC e chegando ao Projeto de Lei n
7.169/14.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

70

Contedo
A mediao na Europa
No sistema europeu, a poltica de valorizao da soluo consensual de
conflitos entrou na ordem do dia na European Judicial Area, desencadeada a
partir da edio da Diretiva 52, de 21 de maio de 2008, pelo Parlamento
Europeu, oriunda da recomendao fundamental lanada em 1998 (98/257/CE)
e em 2001 (2001/310/CE), obrigando cada estado-membro a refletir, inserir ou
criar textos legais que contemplem os mecanismos de soluo amigvel dos
conflitos, o que gerou uma srie de alteraes significativas nos ordenamentos
nacionais de muitos pases.
Cabe festejar o inegvel mrito da Comunidade Europeia ao reconhecer a
importncia dos meios alternativos de soluo de conflitos, trazendo-os
formalmente para o mbito do Direito Comunitrio Europeu no intuito de
garantir a efetividade do acesso justia aos cidados europeus, especialmente
por se tratar de um ordenamento comunitrio que, como bem salientou Flvia
Hill, mesmo tendo se originado da congregao de diferentes pases, vem se
mostrando mais aberto e sensvel na deteco das expectativas do cidado
moderno a respeito de um Direito Processual mais gil, apresentando mais
respostas a essa legtima expectativa, do que em alguns de seus estadosmembros isoladamente considerados.
A diretiva a primeira interveno geral com o intuito de promover a resoluo
alternativa de conflitos e, consequentemente, um melhor acesso justia, mais
simples e mais rpido, consagrando a mediao nos casos civis e comerciais
como o passo necessrio no sentido de permitir o desenvolvimento e o
funcionamento adequado dos procedimentos extrajudiciais de resoluo de
litgios.
Apesar de a norma, por ser comunitria, ter como foco imediato a regulao de
conflitos transnacionais, o Parlamento Europeu e o Conselho da Unio Europeia

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

71

entendem que a adoo da mediao, mesmo no cenrio interno dos pases,


significaria: maior rapidez na soluo das controvrsias; baixo custo a ser
dispendido; a previso de uma maior disposio das partes envolvidas no
cumprimento espontneo; e a preservao da relao amigvel entre os
interessados.

Conceito de mediao
Seguindo os parmetros citados, a diretiva adotou como conceito de mediao,
em seu Artigo 3, tratar-se de um processo estruturado, independentemente da
sua designao ou do modo como lhe feita referncia, atravs do qual duas
ou mais partes em litgio procuram voluntariamente alcanar um acordo sobre a
resoluo do seu conflito com a assistncia de um mediador. Esse processo
pode ser iniciado pelas partes, sugerido ou ordenado por um tribunal ou
imposto pelo direito de um estado-membro, excepcionando sua adoo em
matria tributria, administrativa e de responsabilidade civil do Estado.
Destaca-se contudo que:
A mediao deve ser precipuamente voluntria, gozando os litigantes de
liberdade para a busca desse meio para a soluo de seus conflitos, ressalvada
a possibilidade de previso de sua realizao de forma obrigatria pelos
estados-membros, desde que no venha impedir o acesso justia.
A mediao tambm deve ser pautada pela informalidade, detendo as partes
ampla liberdade para organizar o procedimento a ser adotado na mediao.
Os tribunais so autorizados a fixarem prazo mximo para durao das aes,
pois, de outra forma, seria permitido s partes encerrarem a mediao a
qualquer tempo.
H possibilidade de incentivo mediao pelos tribunais, quando oportuno,
bem como promoo de formao e capacitao de mediadores em cada
estados-membro.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

72

Tem-se, com a normatizao do ordenamento interno dos pases, o intuito de


dar executoriedade aos acordos obtidos na mediao e assegurar a
confidencialidade da mediao inclusive em relao divulgao de
informaes para instruo de processo judicial, salvo quando esteja envolvido
interesse de menor ou execuo do acordo de mediao, situaes em que ser
possvel divulgar as informaes.

Regulamentao da mediao
Seguindo o que preceitua o Artigo 12 da Diretiva 2008/52/CE, que prev o
dever dos estados-membros de criarem normas que lhe deem cumprimento, o
Parlamento Italiano editou a Lei n 69, de 18 de junho de 2009, que, alm de
dispor sobre matrias relacionadas ao desenvolvimento econmico e s
alteraes do Cdigo de Processo Civil, trouxe no Artigo 60 o instituto da
mediao, delegando ao governo, dentro do prazo mximo de seis meses a
partir da entrada em vigor da referida lei, a edio de um decreto legislativo
destinado a regulament-la nos mbitos civil e comercial no ordenamento
italiano.
Exercendo ento a delegao outorgada pela Lei n 69/2009, o governo italiano
editou o Decreto Legislativo n 28, de 4 de maro de 2010, a fim de
regulamentar a mediao na Itlia, seguindo as regras gerais preestabelecidas
por aquela lei. So elas:
A mediao deveria ser contemplada no decreto legislativo como meio de
soluo de litgios envolvendo direitos disponveis; e deveria ser institudo um
registro dos organismos de mediao mantido pelo Ministrio da Justia.
A possibilidade de a Ordem dos Advogados e demais conselhos profissionais
institurem rgos de mediao.
A possibilidade de nomeao de peritos pelo mediador, caso entenda
necessrio; a previso regulamentada dos honorrios dos mediadores, a serem
majorados, em caso de celebrao de acordo.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

73

Previso do dever conferido ao advogado de informar seu cliente sobre a


possibilidade de mediao, antes da instaurao do processo judicial.
A previso de vantagens fiscais para a celebrao de acordo.
Possibilidade de condenao do vencedor no processo judicial ao reembolso das
despesas em favor do vencido, caso tenha recusado, na ocasio da mediao,
proposta feita pelo mediador, cujo contedo corresponda inteiramente
deciso judicial.
Vedao durao superior a quatro meses para a mediao.
Garantia de imparcialidade, neutralidade e independncia do mediador, e
previso de que o acordo tenha eficcia executiva, revestido de ttulo executivo
para fins de hipoteca judicial.

Ateno
O Decreto Legislativo n 28, que carrega em seu esprito o
desejo de melhorar o sistema italiano de mediao, realmente o
faz, mas com particularidades prprias, movendo-se no contexto
europeu, que tem se demonstrado sensvel garantia de um
melhor acesso justia e, por conseguinte, o acesso aos
mtodos judiciais e extrajudiciais de resoluo de disputas.

A justia europeia
O retrato da justia europeia revela, como bem observado por Vincenzo Vigoriti,
o que justifica a busca que tem se verificado na ltima dcada pela ADR nos
ordenamentos que tradicionalmente dispensavam apreo pela soluo de
conflitos pela via judicial.
Todavia, inegvel que o principal objetivo da reforma usar a mediao
como mais um instrumento para resolver uma grave crise na justia civil,

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

74

tornando-se instrumento de diminuio da carga de trabalho dos juzes. Aqui


est, contudo, a nosso ver, o grande equvoco, como ser demonstrado
frente.
Sem considerar a terminologia usada pelo legislador e as diferenas entre
mediao e conciliao, o fato que o decreto procura distinguir entre trs
tipos

de

mediao:

mediazione obbligatoria, mediazione facoltativa e

mediazione concordata.
Contudo, o ncleo mais significativo que tem sido criticado a introduo da
mediao obrigatria, crtica realizada por juristas italianos que alegam ser
inconstitucional a mediao alanar a condio de admissibilidade do processo
judicial como garantia do acesso justia.
Assim, nos termos do Artigo 5 do Decreto Legislativo n 28/2010, qualquer
pessoa que pretenda levar uma ao a um tribunal versando sobre matria
elencada no rol de litgios enumerados dever previamente experimentar o
processo de mediao nos termos desse decreto ou o procedimento de
conciliao previsto no Decreto Legislativo n 179, de 08 de outubro de 2007,
ou ainda o procedimento estabelecido nos termos do Artigo 128 da lei
consolidada em matria bancria e crdito referida no Decreto n 385, de 1 de
setembro de 1993, e em alteraes posteriores.
A exigncia de experimentar a mediao prvia passou a ser exigida a partir de
20 de maro de 2011, doze meses aps a publicao do decreto.

A obrigatoriedade da mediao
O uso da mediao como uma condio indispensvel para a obteno de
acesso via judicial, e no como livre escolha das partes que desejam chegar a
uma possvel pacificao do seu conflito, tem provocado a perplexidade da
comunidade jurdica italiana.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

75

A crtica est particularmente no fato de que o Artigo 60 da Lei n 69/2009


simplesmente prev a instituio da mediao visando a reconciliao, devendo
tal regramento geral ser alcanado sem prejuzo ou reduo do acesso
justia, enquanto o Decreto Legislativo n 28/2010, num sentido inverso, tem
estabelecido, em muitos casos, a mediao como condio de admissibilidade
da demanda (Artigo 5), situao no prevista na Lei n 69, e tambm em
contraste com essa lei na medida em que a mediao no teria o condo de
impedir o acesso justia.
Obviamente tais limites criados pelo legislador tm suscitado questionamentos
pela doutrina acerca de sua legalidade e validade face Carta do Estado
italiano, por conta das inevitveis repercusses processuais que tal condio
pode trazer, como, por exemplo, se essas regras devem englobar tambm o
pedido de reconveno ou ainda se devem ser aplicadas na interveno de
terceiros.
Os argumentos lanados contra a obrigatoriedade da mediao se referem
principalmente ao fato de ela se tratar de um obstculo ilegtimo ao acesso
justia e que pode retardar excessivamente o processo por quatro meses
(tempo mximo estabelecido pelo decreto legislativo) para o exerccio da
tentativa de mediao.
Ademais, h a preocupao com a proteo dos direitos individuais e
processuais, bem como com uma possvel reduo de trabalho de advogados,
principalmente em causas menores, pois o Decreto Legislativo n 28/10 (Artigo
4, 3) impe ainda a esses profissionais a obrigao de informar ao cliente
sobre a possibilidade ou necessidade de submisso mediao prvia nos
casos em que esse requisito condio de admissibilidade da ao.
Tambm h dvidas com relao a possveis problemas de estrutura e a
logstica que demandar organizar uma rede de rgos permanentes, situados

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

76

no territrio nacional, uma vez que podem ocorrer desperdcios de recursos


principalmente na fase inicial.
Por outro lado, a favor da obrigatoriedade militam aqueles que entendem que a
experincia demonstra que a tentativa prvia de acordo no impede o acesso
justia, que s adiada ante o interesse das partes em se submeterem a um
procedimento mais rpido e menos dispendioso. Ademais, deve ser considerado
o interesse geral no sentido de promover o aperfeioamento da administrao
da justia.
Apesar da mediao forada implicar numa condio de admissibilidade da
demanda, os defensores da obrigatoriedade entendem que se trata de um
requisito que pode ser tolerado, desde que o acesso no se torne
extremamente difcil e no resulte numa demora sensvel para a soluo do
conflito.
Em oposio ao outro grupo, defende-se, por sua vez, que a obrigatoriedade da
mediao possibilitar um incremento na oferta de oportunidade de trabalho
para os advogados, cujas atividades se enquadrem no novo sistema.
Diante disso, algumas associaes profissionais ingressaram com ao em face
do Ministrio da Justia e do Ministrio do Desenvolvimento Econmico perante
o TAR Lazio, que decidiu, em 2011, no serem infundadas as dvidas
suscitadas acerca de alguns dispositivos do Decreto Legislativo n 28/2010 tais
como a excessiva delegao constante no Artigo 5 e a mediao, como fase
de pr-julgamento, traduzir-se em condio de admissibilidade da ao,
impedindo efetivamente o acesso justia.

Ateno
Foi reconhecido o risco de comprometimento da eficcia da
proteo judicial, pois o terceiro pargrafo do Artigo 60 da Lei n
69/2009 exige, na verdade, que o exerccio da delegao deveria

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

77

levar a cabo o princpio de que a mediao tem como objetivo


principal a reconciliao de litgios relativos a direitos disponveis,
sem, todavia, excluir o acesso justia.
A obrigatoriedade da mediao na justia italiana
A espera de ouvir o pronunciamento da Corte Constitucional
acerca da validade de alguns dispositivos do decreto, algumas
associaes de advogados italianos solicitaram a no aplicao
do instituto pelos tribunais, argumentando que o juiz, a pedido
de qualquer uma das partes pode admitir o pedido, recusandose a aplicar o artigo 5 do decreto por ser incompatvel com a
Carta Europeia dos Direitos do Homem.
Nessa linha de raciocnio, diante da incompatibilidade do
instituto face ao direito comunitrio, acredita-se que os juzes
nacionais podem afastar o contedo obrigatrio da mediao por
se tratar de violao a um princpio geral fundamental da Unio
Europeia.
Na verdade, embora o sistema obrigatrio de mediao no seja
uma novidade na Europa, a crtica que surge que em nenhum
outro pas a lei aparenta ser to invasiva e significativa quanto a
prevista na Itlia.
Veja-se o exemplo extrado da regra contida no artigo 13 do
decreto, que prev a inverso do princpio da sucumbncia se a
deciso judicial coincidir integralmente com o contedo da
proposta feita pelo mediador e refutada pela parte, sendo ento
vencida no julgamento.
A regra traz um contedo intimidatrio contra o advogado e s
prprias partes e parece conferir mediao um valor

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

78

estritamente paraprocessual e no de facilitador de um acordo


pelas partes, que seria mais prxima da mediao puramente
voluntria e que endossaria sua legitimidade, mesmo que tenha
sido planejada como uma condio obrigatria de
admissibilidade.
No mbito da Unio Europeia, o Parlamento Europeu decidiu
realizar um balano prvio, em vista do comunicado sobre a
implementao da diretiva referente mediao previsto para
2013, tendo em conta as maneiras pelas quais os Estadosmembros adotaram as medidas para operacionalizar as
disposices da Diretiva 2008/52/CE, os problemas que surgiram
e alguns aspectos mais especficos registrados em alguns pases,
levando a adoo de uma Resoluo2, em 13 de setembro de
2011.
Como no poderia ser diferente, o Parlamento cita a Itlia e seu
decreto legislativo n. 28/2010 apontando como ponto mais
polmico a regra que diz respeito realizao da mediao
obrigatria em relao a uma srie de disputas para as quais,
portanto, o acesso justia fica condicionado prvia tentativa
de conciliao entre as partes.
No entendimento do Parlamento, o pargrafo 2 do artigo 5 da
diretiva comunitria permite aos Estados-membros a utilizao
da mediao de forma obrigatria ou a sujeite a incentivos ou
sanes, tanto antes como aps iniciado o processo judicial,
desde que isso no impea as partes de exercerem seu direito
de buscar o sistema judicial.

O texto est disponvel em http://www.europarl.europa.eu/sides/getDoc.do?pubRef=//EP//TEXT+TA+P7-TA-2011-0361+0+DOC+XML+V0//PT&language=PT#def_1_1

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

79

Observa ainda que o legislador italiano decidiu reformar seu


sistema legal neste sentido com vistas a aliviar a carga de
trabalho perante os tribunais, notoriamente congestionados,
agilizando assim o tempo de durao dos processos que muitas
vezes distorcem o conceito de justia, traduzindo-se numa
verdadeira negao de direitos.
Entretanto percebe o Parlamento, que o mecanismo de
mediao exigido na lei italiana que condiciona a admissibilidade
da demanda judicial em alguns casos especificamente
identificados, no tem sido bem recebido pelos operadores
jurdicos, que tem impugnado o decreto, mas ressalta que em
outros pases aonde tornou-se a mediao obrigatria como na
Bulgria e na Romnia, tem contribudo para uma disputa
rpida, reduzindo a durao excessiva de uma demanda judicial.
Apesar da Comisso Europeia ter emitido parecer com
observaes centralizadas especialmente sobre os mecanismos
de sanes3 previstos nos artigos 11 e 13 do D.Lgs. 28/2010 em
resposta ao questionamento da Corte de Justia da UE, a Corte
Constitucional Italiana decidiu, aps audincia pblica realizada
em 23 de outubro de 20124, pela inconstitucionalidade de alguns
dispositivos do D. Leg. 28/2010, cuja deciso (acrdo 272)
publicada em 12 de dezembro de 2012 na Gazzetta Ufficiale5
confirma a existncia de excesso de delegao legislativa.
Nos termos dos artigos 30 da Lei n. 87/1953 (Norme sulla

Parecer formulado pela Comisso Europeia em resposta a Corte de Justia sobre a mediao
obrigatria diante do questionamento de incompatiilidade do D. Legs. 28/2010 com a normativa
europeia:
<http://www.mondoadr.it/cms/
wp-content/uploads/commissione-Ue-sanzioniconciliazione.pdf> Acesso em: 14 ago. 2012.
4
Os detalhes sobre a audincia pblica podem ser conferidos no site da Corte Constitucional:
<http://www.cortecostituzionale.it/documenti/lavori/doc/CC_CL_CC_20121011125729.pdf>
5
Srie especial n. 49 de 12/12/12. Disponvel em: www.gazzettaufficiale.it. Acesso em: 15 dez. 2012.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

80

Costituzione e sul funzionamento della Corte Costituzionale) e


136 da Constituio Italiana, as disposies de uma norma,
quando declaradas inconstitucionais, perdem a sua eficcia a
partir do dia seguinte publicao da deciso pelo tribunal
constitucional. Assim, a partir de 13 de dezembro de 2012 a
mediao obrigatria foi abolida do ordenamento italiano.
Em junho de 2013 foi editado o Decreto legislativo 69, conhecido
como "Decreto del fare), que alterou o D.L. 28, e re-introduziu a
figura da mediao obrigatria, a partir dos parmetros fixados
pela Suprema Corte Italiana, superando assim o vcio formal
antes apontado, e refinando a linguagem imprecisa que constava
na redao original do D.L. 28.

Mediao consensual
Apesar de toda a preocupao com o uso da mediao no processo judicial, e
mesmo a percepo de suas vantagens, somos de opinio que o melhor modelo
aquele que admoesta as partes a procurar a soluo consensual, com todas
as suas foras, antes de ingressar com a demanda judicial. No parece ser ideal
a soluo que preconiza apenas um sistema de mediao incidental muito bem
aparelhado, eis que j ter havido a movimentao da mquina judiciria,
quando, em muitos dos casos, isso poderia ter sido evitado.
Por outro lado, no concordamos com a ideia de uma mediao ou conciliao
obrigatria; da essncia desses procedimentos a voluntariedade. Essa
caracterstica no pode ser jamais comprometida, mesmo que sob o argumento
de que se trata de uma forma de educar o povo e implementar uma nova
forma de poltica pblica. Mas foroso reconhecer que em certos casos a
mediao e a conciliao devem ser etapas regulamentares do procedimento,
na medida em que tais ferramentas se mostram as mais adequadas ao deslinde
daquele conflito em especial.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

81

Pensar em uma instncia prvia e obrigatria de conciliao, em hipteses em


que se discute apenas uma questo patrimonial, ou impor sanes pela no
aceitao de um acordo razovel (como o pagamento das custas do processo
ou dos honorrios advocatcios, mesmo em caso de vitria, quando aquele valor
exatamente o que foi decidido pelo magistrado na sentena), podem ser
solues vlidas so exemplos do direito ingls e do direito norte-americano
que merecem ser estudados.
Os exemplos aludidos no devem ser considerados numa mediao, onde h
questes emocionais profundas, muitas vezes inconscientes, que demandam
tempo, amadurecimento e mtua confiana para serem expostas e resolvidas.
Sujeitar a admissibilidade da ao a uma tentativa prvia e obrigatria de
mediao, num caso de grande complexidade, acarretar uma das seguintes
situaes:
a) As partes faro uma mediao simulada e, aps duas ou trs sesses, diro
que o acordo impossvel, preenchendo, dessa forma, a condio legal que
lhes foi imposta;
b) As partes se submetero a um procedimento superficial, e verdadeira
questo subjacente aquele conflito, que funciona como motor propulsor oculto
de toda aquela litigiosidade, no ser sequer examinada;
c) As partes se recusaro a participar do ato, por saberem que no h
condies de viabilidade no acordo, e o juiz rejeitar a petio inicial, por
ausncia de condio de procedibilidade, o que, provavelmente, acirrar ainda
mais os nimos.
Nenhuma dessas hipteses parece estar de acordo com a ndole pacificadora da
moderna concepo da jurisdio. Contudo, foroso reconhecer que
necessrio buscar uma soluo para a hiptese na qual a mediao a soluo
mais indicada e as partes a recusam sem uma razo plausvel. No se pode
permitir que o Judicirio seja utilizado, abusado ou manipulado pelos caprichos

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

82

de litigantes que, simplesmente, querem brigar ou levar o conflito a novas


fronteiras.

Interesse em agir
Reafirmamos aqui nossa opinio no sentido de que as partes deveriam ter a
obrigao de demonstrar ao juzo que tentaram, de alguma forma, buscar uma
soluo consensual para o conflito.
Sustentamos, como j dito antes, ampliao no conceito processual do
interesse em agir, acolhendo a ideia da adequao, dentro do binmio
necessidade-utilidade, como forma de racionalizar a prestao jurisdicional e
evitar a procura desnecessria pelo Poder Judicirio ou mesmo ou abuso do
direito de ao.
Poderamos at dizer que se trata de uma interpretao neoconstitucional do
interesse em agir que adequa essa condio para o regular exerccio do direito
de ao s novas concepes do Estado Democrtico de Direito.
Interessante observar que Neil Andrews remete em sua obra ao dever das
partes de explicar o motivo da recusa em se submeter aos meios alternativos.
Mas essa apenas uma das facetas dessa viso. A outra, talvez a mais
importante, a conscincia do prprio Poder Judicirio de que o cumprimento
de seu papel constitucional no conduz, obrigatoriamente, interveno em
todo e qualquer conflito.
Tal viso pode levar a uma dificuldade de sintonia com o Princpio da
Indelegabilidade da Jurisdio, na esteira de que o juiz no pode se eximir de
sua funo de julgar, ou seja, se um cidado bate s portas do Poder Judicirio,
seu acesso no pode ser negado ou dificultado, na forma do Artigo 5, inciso
XXXV, da Carta de 1988.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

83

O juiz e os processos de soluo de conflitos


O que deve ser esclarecido que o fato de um jurisdicionado solicitar a
prestao estatal no significa que o Poder Judicirio deva, sempre e
necessariamente, ofertar uma resposta de ndole impositiva, limitando-se a
aplicar a lei ao caso concreto. Pode ser que o juiz entenda que aquelas partes
precisem ser submetidas a uma instncia conciliatria, pacificadora, antes de
uma deciso tcnica.
E isso fica muito claro no Projeto do novo CPC, na medida em que o Artigo 139
confere uma srie de poderes ao juiz, sobretudo no que se refere direo do
processo, mencionando expressamente a adequao e a flexibilizao mitigada
como instrumentos para se alcanar a efetividade.
Nesse passo, evidente que a maior preocupao do juiz ser com a efetiva
pacificao daquele litgio, e no apenas com a prolao de uma sentena,
como forma de resposta tcnico-jurdica provocao do jurisdicionado.
Se o novo CPC exige do juiz uma fidelidade absoluta aos princpios
constitucionais,

convertendo-se,

de

forma

inquestionvel,

num

agente

preservador das garantias constitucionais, por outro lado, outorga-lhe


instrumentos para que possa conhecer o conflito a fundo, compreendendo suas
razes, ainda que metajurdicas, a fim de promover a sua pacificao.

Ateno
Nesse sentido, preciso forjar um sistema equilibrado entre a
mediao judicial e a extrajudicial, de modo a observar de forma
intransigente a garantia do acesso justia e manter um
Judicirio gil, rpido e efetivo. Uma vez ajuizada a demanda,
assim como temos desenvolvido um sistema de filtros para as
causas repetitivas, temos que pensar tambm um sistema
multiportas que se adapte a cada tipo de conflito.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

84

Rede colaborativa
Outro ponto que me parece vital a construo de uma rede colaborativa
envolvendo rgos do Poder Judicirio e setores da sociedade civil organizada
que detenha a estrutura necessria para ofertar esse servio em regime de
cooperao. Isso se refere a cartrios extrajudiciais, universidades pblicas e
privadas, associaes de classe, Defensoria Pblica, Ministrio Pblico e
Advocacia Pblica.
Pensar apenas na mediao judicial no resolver o problema da sobrecarga de
trabalho, que hoje pesa sobre os ombros dos magistrados. Ao contrrio,
provavelmente causar um novo boom de demandas, assim como ocorreu com
a edio do CDC em 1990 e com a instituio dos Juizados Especiais Civis, em
1995.
Diante disso, foroso reconhecer que, antes de editar nossa futura lei de
mediao, temos que construir essa rede e deix-la preparada para o volume
de demandas que est por vir, sob pena de comprometermos esse instituto
antes mesmo da sua vigncia.

Atividade proposta
Tendo em vista o contedo visto sobre o eventual uso da mediao obrigatria
no direito brasileiro, aponte as principais desvantagens apontadas pela
doutrina, bem como os efeitos colaterais que podem da advir.
Chave de resposta: Podem ser apresentadas as seguintes consideraes: a)
Eventual problema de inconstitucionalidade, frente ao Artigo 5, XXXV, da C.F.;
b) Falta de efetividade diante da dificuldade de conseguir o acordo em alguns
casos; c) Possvel realizao de ato simulado apenas para satisfazer a condio
legal imposta; d) Possvel comprometimento da celeridade; e) Aumento do nvel
de litigiosidade diante do uso inadequado dos meios alternativos.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

85

Aprenda Mais
Material complementar
Para saber mais sobre o tema da aula leia os seguinte textos:
"O futuro da mediao na Itlia", texto de Michele Paumgartten, publicado no
vol. XI da Revista Eletrnica de Direito Processual.
"Mediao obrigatria", texto de Michele Paumgartten e Humberto Dalla,
publicado no XX Congresso Nacional do Conpedi.
"Mediao obrigatria - um contra-senso", de autoria de Maria Rita
Drummond.

Referncias
ANDREWS, Neil. O Moderno Processo Civil: formas judiciais e alternativas de
resoluo de conflitos na Inglaterra. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009.
BONAFE-SCHMITT, Jean-Pierre. Os modelos de mediao: modelos latinos e
anglo-saxes de mediao. Meritum Revista de Direito da Universidade
FUMEC, Belo Horizonte, vol. 7, n. 2, jul./dez. 2012, p. 181/228.
COSTA E SILVA, Paula. A nova face da justia: os meios extrajudiciais de
resoluo de controvrsias. Lisboa: Coimbra Editora, 2009.
GABBAY, Daniela Monteiro. Mediao & Judicirio no Brasil e nos Estados
Unidos: condies, desafios e limites para a institucionalizao da mediao no
Judicirio. Braslia: Gazeta Jurdica, 2013.
HILL, FLAVIA. A nova lei de mediao italiana. Revista Eletrnica de Direito
Processual, vol. VI, p. 294-321.
PAUMGARTTEN, Michele Pedrosa; PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. A
Experincia Italo-Brasileira no uso da mediao em resposta crise do
MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

86

monoplio estatal de soluo de conflitos e a garantia do acesso justia.


Revista Eletrnica de Direito Processual, vol. 8, 2011, p. 443-471.
Disponvel em: http://www.redp.com.br
PAUMGARTTEN, Michele Pedrosa; PINHO, Humberto Dalla Bernardina de.
Mediacin Obligatoria: una versin moderna del autoritarismo procesal.
Revista Eletrnica de Direito Processual, vol. 10, p. 210-225, 2012.
Disponvel em: http://www.redp.com.br
PAUMGARTTEN, Michele. O futuro da mediao na Itlia aps a deciso da
Corte

Constitucional

da

Repblica.

Revista

Eletrnica

de

Direito

Processual, vol. XI. Disponvel em: http://www.redp.com.br

Exerccios de fixao
Questo 1
Tendo em vista a Diretiva n 52 da Comunidade Europeia e a ideia de
institucionalizar a mediao nos estados-membros, correto afirmar que:
a) A diretiva instituiu a mediao obrigatria em todos os pases da Comunidade
Europeia.
b) Todos os pases devem instituir mecanismos de soluo consensual de conflitos.
c) Cada pas deve adotar as ferramentas adequadas s suas peculiaridades, desde
que contemplem a mediao obrigatria para conflitos em matria de pequenas
causas.
d) Os pases devem fazer plebiscitos para adotar a mediao obrigatria.
e) Nos conflitos em matria patrimonial, entre partes maiores e capazes, deve ser,
necessariamente, adotada a mediao obrigatria.
Questo 2
No direito italiano, a mediao obrigatria foi instituda a partir do Decreto
Legislativo n 28 (DL n 28), editado em maro de 2010. Ocorre que, em 2012,
a Suprema Corte daquele pas considerou esse mecanismo inconstitucional
porque:

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

87

a) Ofendia o princpio constitucional do acesso justia.


b) Atenta contra o princpio da inrcia jurisdicional.
c) Continha vcio formal.
d) Dependia de norma regulamentadora at ento no editada.
e) Dependia de emenda constitucional.
Questo 3
Tendo em vista as diretrizes do DL n 28, aponte a alternativa falsa.
a) A mediao deveria ser contemplada no decreto legislativo como meio de
soluo de litgios envolvendo direitos disponveis; e deveria ser institudo um
registro dos organismos de mediao mantido pelo Ministrio da Justia.
b) A possibilidade de a Ordem dos Advogados e demais conselhos profissionais
institurem rgos de mediao.
c) A possibilidade de nomeao de peritos pelo mediador, caso entenda por
necessrio; e a previso regulamentada dos honorrios dos mediadores, a ser
majorado em caso de celebrao de acordo.
d) Previso do dever conferido ao advogado de informar seu cliente sobre a
possibilidade de mediao antes da instaurao do processo judicial.
e) Vedao a que a mediao tenha durao superior a sessenta dias.
Questo 4
Levando em conta as iniciativas legislativas brasileiras sobre mediao, aponte
qual destes diplomas previu, em determinadas hipteses, a figura da mediao
obrigatria:
a) Projeto de Lei n 94/02
b) Projeto de Lei do Senado n 517/11
c) Projeto de Lei do Senado n 434/11
d) Projeto de Lei do Senado n 405/13
e) Projeto de Lei do Senado n 7.169/14
Questo 5

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

88

Tendo em vista as disposies do CPC projetado e do PL n 7.169/14, podemos


afirmar que:
a) Conciliao e mediao podem ser utilizadas pelo magistrado apenas nos casos
expressamente autorizados em lei.
b) A mediao obrigatria pode ser utilizada se determinada pelo magistrado.
c) O novo CPC prev apenas a conciliao obrigatria, mas no a mediao
obrigatria.
d) O novo CPC no prev mediao obrigatria, mas o n PL 7.169/14 sim.
e) Nem o novo CPC e nem o PL 7.169/14 preveem a mediao obrigatria.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

89

Aula 5
Exerccios de fixao
Questo 1 - B
Justificativa: Embora alguns pases, como a Itlia, tenham feito uso da
mediao obrigatria, por fora de legislao interna, no h nenhuma regra na
Diretiva n 52 nesse sentido.
Questo 2 - C
Justificativa: Na deciso da Suprema Corte da Itlia, ficou assentado que o vcio
era de forma, ou seja, a instituio da mediao obrigatria no poderia ser
feita apenas por decreto legislativo. Posteriormente, em 2013, com a edio do
DL n 69, conhecido com Decreto del fare, o vcio foi sanado.
Questo 3 - E
Justificativa: A ltima alternativa falsa, pois o DL dispe expressamente que a
mediao pode ter durao de at quatro meses, sendo permitido, nesse
perodo, que as partes se dirijam diretamente ao magistrado na eventualidade
de necessitarem de alguma providncia de urgncia.
Questo 4 - A
Justificativa: Apenas o antigo Projeto n 4.728, depois convertido no PL n
94/02, previa, em seu Artigo 34 a obrigatoriedade da mediao em
determinadas hipteses.
Questo 5 - E
Justificativa: Nem o CPC projetado e nem o PL n 7.169/14 contemplam a
figura da obrigatoriedade, mas apenas a conciliao e mediao facultativas.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

90

Introduo
Vamos fazer um exame panormico do procedimento arbitral a partir das
hipteses de interveno jurisdicional, em seguida veremos a questo da
constitucionalidade, a partir do julgamento da SE n 5.206 pelo STF, bem como
os principais tpicos relacionados aos limites objetivos e subjetivos ao uso do
instituto, competncia e ao procedimento arbitral, desde a fase cognitiva at
a execuo da sentena arbitral, que tratada pela Lei n 9.307/96 e pelo
Cdigo de Processo Civil (CPC) como ttulo executivo judicial.
Objetivo:
1. Estudar o instituto da arbitragem na legislao brasileira a partir da edio
da

Lei

9.307/96,

enfocando,

principalmente,

questo

da

constitucionalidade, dos limites objetivos e subjetivos para sua utilizao e os


princpios informadores;
2. Analisar as principais questes procedimentais e como elas so tratadas
tanto pela Lei n 9.307/96 como pelo CPC vigente.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

91

Contedo
Arbitragem no ordenamento brasileiro
O ponto central da discusso dizia respeito autonomia da clusula
compromissria, ou seja, o pacto de arbitragem, feito antes do surgimento do
litgio. Pela letra da Lei, declarada constitucional pelo STF, ainda que por
maioria, a recusa em cumprir a clusula daria ensejo ao ajuizamento de
demanda especial, com o objetivo de obter em juzo o suprimento judicial da
vontade no manifestada (realizao da arbitragem).
Alguns pontos da Lei n 9.307/96 foram questionados em arguio incidental
de inconstitucionalidade nos autos de homologao de sentena estrangeira,
que tramitou pelo STF por mais de cinco anos. Aps intensos debates, o
Pretrio decidiu, por maioria, pela constitucionalidade desses dispositivos,
garantindo a efetividade da arbitragem no ordenamento brasileiro. Assim ficou
redigida a ementa do julgado.

Concludo o julgamento de agravo regimental em sentena estrangeira em que


se discutia incidentalmente a constitucionalidade da Lei 9.307/96 Lei de
Arbitragem (v. Informativos 71, 211, 221 e 226). O Tribunal, por maioria,
declarou constitucional a Lei 9.307/96, por considerar que a manifestao de
vontade da parte na clusula compromissria no momento da celebrao do
contrato e a permisso dada ao juiz para que substitua a vontade da parte
recalcitrante em firmar compromisso no ofendem o art. 5, XXXV, da CF (a lei
no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito).
Vencidos os Ministros Seplveda Pertence, relator, Sydney Sanches, Nri da
Silveira e Moreira Alves, que, ao tempo em que emprestavam validade
constitucional ao compromisso arbitral quando as partes de uma lide atual
renunciam via judicial e escolhem a alternativa da arbitragem para a soluo
do litgio, entendiam inconstitucionais a prvia manifestao de vontade da
parte na clusula compromissria dada a indeterminao de seu objeto e a
possibilidade de a outra parte, havendo resistncia quanto instituio da

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

92

arbitragem, recorrer ao Poder Judicirio para compelir a parte recalcitrante a


firmar o compromisso, e, consequentemente, declaravam, por violao ao
princpio do livre acesso ao Poder Judicirio, a inconstitucionalidade dos
seguintes dispositivos da Lei 9.307/96: 1) o pargrafo nico do art. 6; 2) o art.
7 e seus pargrafos; 3) no art. 41, as novas redaes atribudas ao art. 267,
VII, e art. 301, IX, do Cdigo de Processo Civil; 4) e do art. 42. O Tribunal, por
unanimidade, proveu o agravo regimental para homologar a sentena arbitral.
Discutiu-se se no se trataria de uma mera clusula de contedo obrigacional,
que deveria resolver-se em perdas e danos apenas, no ensejando a
obrigatoriedade da utilizao da soluo arbitral em detrimento da soluo
jurisdicional, sobretudo diante dos termos do Artigo 5, XXXV, CF/88. Contudo,
prevaleceu o entendimento de que a livre manifestao de vontade, a
previsibilidade das consequncias do ato e a existncia de lei clara sobre a
matria

seriam

suficientes

para

afastar

qualquer

alegao

de

inconstitucionalidade.
A questo foi ainda discutida sob o ngulo da autonomia da sentena arbitral e
a desnecessidade de sua homologao pelo Poder Judicirio, na forma do
Artigo 31 da Lei n 9.307/96.
Os principais argumentos utilizados para questionar a inconstitucionalidade so
os seguintes:
a) Impossibilidade de algum ser processado ou sentenciado, seno pela
autoridade competente (Artigo 5, LIII, CF);
b) Subtrao do juiz natural das partes (Artigo 5, XXXVIII, CF);
c) Subtrao do devido processo legal (Artigo 5, LIV, CF) e
d) Acesso s vias recursais (Artigo 5, LV, CF).

Arbitragem e inconstitucionalidade
A tese da inconstitucionalidade, mesmo antes de ser derrotada no seio do
Supremo Tribunal Federal, j era minoritria em sede doutrinria.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

93

Joel Dias Figueira Jnior, defensor da constitucionalidade dos dispositivos,


concorda com o exposto acima e enumera ainda outras razes pelas quais deve
ser considerada a Lei n 9.307/96 apta a produzir efeitos:
Consideraes sobre a Lei n 9.307/96
a) O acesso jurisdio estatal no deixa de estar garantido s partes. Pelo
contrrio, est expressamente permitido no Artigo 33. Caber parte
interessada demandar ao Judicirio a anulao da sentena arbitral ou interpor
embargos execuo (Artigo 33, 3, da Lei n 9.307/96 c/c o Artigo 741,
CPC), sempre que haja ocorrido nulidade (Artigo 32) ou alguma das
circunstncias do Artigo 20, 1 e 2, da Lei n 9.307/96;
b) A execuo forada da sentena somente se d atravs da provocao da
jurisdio estatal, porque deciso ttulo executivo judicial, conforme Artigo
584, III, CPC c/c o Artigo 41 da Lei n 9.307/96 (atente-se ao fato de que hoje
o Artigo 584 encontra-se revogado pela Lei n 11.232/2005. A norma passou a
estar contida no Artigo 475-N, CPC).
c) As tutelas de urgncia acautelatrias, antecipatrias e inibitrias ou
coercitivas somente podero ser efetivadas pelos juzes togados, pois falta aos
rbitros a executio.
d) Surgindo questo que verse sobre direitos indisponveis, o rbitro dever
suspender o procedimento arbitral, remetendo as partes s vias ordinrias at
que se resolva a questo (Artigo 25 e pargrafo nico);
e) Caber ao Poder Judicirio decidir a respeito da instaurao do juzo arbitral
quando houver clusula compromissria e resistncia de um dos litigantes em
cumpri-la (Artigo 7);
f) Os laudos arbitrais estrangeiros estaro sempre sujeitos homologao pelo
STJ (Artigo 35, observado o disposto na EC n 45/2004, que transferiu essa
competncia do STF para o STJ).
A tese da inconstitucionalidade, mesmo antes de ser derrotada no seio do
Supremo Tribunal Federal, j era minoritria em sede doutrinria.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

94

Vista essa questo, falaremos um pouco, agora, dos limites objetivos e


subjetivos para o uso da arbitragem.
Em relao irrecorribilidade da deciso proferida pelo rbitro, no h o que se
falar em afronta a princpios constitucionais, pois, ambas as partes acordaram
em submeter seus litgios a rbitro de sua confiana. Presume-se, ento, que
haja total fidcia das partes em relao deciso que ser proferida.

Limites objetivos e subjetivos para o uso da arbitragem


bastante amplo o campo de atuao da arbitragem no Brasil. De acordo com
o Artigo 1 da Lei n 9.307/97, apenas podem ser objeto da arbitragem
os direitos patrimoniais disponveis, isto , aqueles passveis de converso
monetria e que se encontrem na livre disposio do seu titular. Ficam,
portanto, excludos da arbitragem os direitos no patrimoniais e os
indisponveis.
So excludas as matrias de natureza familiar ou de Estado, ou seja,
relativas capacidade da pessoa ou ao seu estado (p. ex., alimentos,
filiao, ptrio poder, casamento etc.), bem como as de ordem fiscal e
tributria. As causas de falncia, concordata, que envolvam coisas fora do
comrcio ou que exijam a participao do Ministrio Pblico, tambm no
podem ser submetidas soluo pela via arbitral.
As questes excludas do objeto da controvrsia podem ser apreciadas
incidentalmente, com o escopo de esclarecer ou servir de sustentao matria
de fundo. Essa apreciao incidental no se confunde com a ao declaratria
incidental. Se o rbitro no tem jurisdio para conhecer de determinada
matria

em

sede

principal,

tampouco

poder

conhecer

em

sede

incidental.Questo controvertida na doutrina a arbitragem envolvendo


entidades de direito pblico... Veja a seguir.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

95

Arbitragem envolvendo entidades de direito pblico


A questo analisa se os interesses da Administrao Pblica so sempre
indisponveis e, por isso, insuscetveis de serem submetidos arbitragem. O
interesse pblico nem sempre se confunde com o interesse da Administrao
Pblica e, mais do que consider-lo indisponvel, temse que ressaltar que gera
efeitos disponveis. Como exemplo, temos a possibilidade de a Administrao
Pblica transigir a respeito de interesses a ela referidos em processos judiciais,
como acontece nos Juizados Especiais (Artigo 10 da Lei n 10.259/2001). Dessa
forma, em se tratando de direito disponvel ou de direito com efeitos
disponveis, no h bice que a Administrao Pblica se submeta arbitragem.
Com efeito, a edio da Emenda Constitucional n 19/98, que alterou a redao
do 1 do Artigo 173 da Constituio Federal, abriu caminho para a inovao.
Nesse sentido, encontramos a Lei n 11.079/2004, conhecida como a Lei das
Parcerias Pblico-Privadas (PPPs) e a Lei n 11.196, de 2005, que acrescentou
dispositivos na Lei Geral da Concesso e Permisso de Servios Pblicos (Lei n
8.987/2005). O Artigo 11 da Lei das PPPs e o novo Artigo 23-A da Lei de
Concesses dispem que tais contratos podero prever o emprego de
mecanismos privados para resoluo de disputas decorrentes ou relacionadas
ao contrato, inclusive a arbitragem, a ser realizada no Brasil e em lngua
portuguesa, nos termos da Lei n. 9.307, de 23 de setembro de 1996.Esse
entendimento vem sendo prestigiado pela doutrina mais moderna e tambm
pela jurisprudncia.

Relao arbitragem e pessoa


Em relao ao sujeito, apenas podem se submeter arbitragem pessoas
capazes (Artigo 1 da Lei n 9.307/96), sendo a capacidade no compreendida
como a capacidade processual, mas sim como a capacidade civil plena, e as
pessoas jurdicas. Exige-se, ainda, que os sujeitos possam livremente
manifestar sua vontade, no bastando que apenas uma das partes deseje que
o litgio no seja levado ao Poder Judicirio.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

96

As excees a essa regra so os casos de sucesso de empresas e de cesso de


contrato. Em se tratando de sucesso de empresas, a incorporadora da
signatria da conveno de arbitragem ficar subrogada na obrigao de se
sujeitar arbitragem, como, alis, ocorre com todos os direitos e obrigaes da
incorporada (Artigo 1.116, CC). J o caso de cesso de contrato ocorrer
quando no contrato cedido constar clusula de sujeio obrigatria
arbitragem, que dever ser respeitada.

Princpios da arbitragem
A seguir trataremos da principiologia da Arbitragem. Acompanhe.
So princpios da arbitragem:
Autonomia da vontade e autonomia privada: as partes maiores e capazes,
pessoas fsicas ou jurdicas, podem, por livre manifestao de vontade, decidir
se submetem arbitragem, escolhendo o juzo arbitral no lugar do juzo estatal,
a lei aplicvel (nacional ou estrangeira) ou at o julgamento por equidade, o
nmero de rbitros, o procedimento da arbitragem e o prazo em que a
sentena ser proferida, caso seja frustrada a conciliao.
Eleio da lei aplicvel (nacional ou estrangeira): desde que no viole os
bons costumes e a ordem pblica (Artigo 2 da Lei da Arbitragem e Artigos 9 e
17 da LINDB).
Processo legal: a escolha do procedimento no poder ofender as garantias
constitucionais

da

igualdade,

do

contraditrio,

da

ampla

defesa,

da

imparcialidade dos rbitros e do livre convencimento motivado.


Efeito vinculante da clusula arbitral: as partes ficam submetidas
sentena arbitral, qualquer que seja o resultado da demanda.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

97

Inevitabilidade dos efeitos da sentena arbitral: a sentena arbitral


acobertada pela coisa julgada material e constitui ttulo executivo judicial,
sendo vedado s partes rediscutir a questo no Poder Judicirio.
Autonomia entre a clusula arbitral e o contrato: eventual irregularidade
ou invalidade do contrato no compromete a clusula arbitral.
Competncia: cabe aos rbitros decidir sobre a existncia, sobre a validade e
sobre a eficcia da conveno da arbitragem.

Conveno de arbitragem
Passemos agora conveno de arbitragem.
Conveno de arbitragem o acordo no qual as partes interessadas se
submetem a soluo de seus litgios ao juzo arbitral, seja por meio de
clusula compromissria, seja por meio de compromisso arbitral
(Artigo 3).
A clusula compromissria e o compromisso arbitral so, portanto, espcies de
conveno de arbitragem. A clusula compromissria referese ao futuro, sendo
inserida no contrato, para que qualquer litgio que se origine do contrato no
qual est inserido a clusula seja submetido arbitragem, sendo, por isso,
denominada antecedente natural da arbitragem. Deve sempre ser estipulada
por escrito, nunca pode ser presumida (Artigo 4, 1).
Ao redigir a clusula, os contratantes podem ou no instituir algum tribunal
arbitral ou entidade especializada. Nesse caso, se ocorrer a necessidade de
instaurao da jurisdio privada, a sua instituio e processamento realizarse
o de acordo com as respectivas regras internas da instituio escolhida.
Essa a chamada arbitragem institucional, que possui inmeras instituies e
escritrios de advocacia especializados na sua consecuo, como a American

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

98

Arbitration Association e o International Chamber of Commerce. As partes


podero ainda estabelecer na prpria clusula, ou em documento diverso, a
forma convencionada para a instituio da arbitragem, chamada arbitragem ad

hoc.
Clusula Compromissria
Diante do novo sistema, a clusula compromissria reveste--se de fora
vinculante ou cogente. obrigatria entre os contratantes e autnoma em
relao ao contrato em que inserida, de modo que a nulidade do contrato no
implicar a nulidade da arbitragem. Desse modo, uma vez eleita a via
paraestatal da arbitragem, as partes no mais podero recorrer ao Judicirio,
salvo em caso de distrato ou pelas demais hipteses especficas previstas em
lei, como na hiptese de reconhecimento do pedido, suspeio, incompetncia,
nulidade, invalidade ou ineficcia da conveno arbitral, nulidade da sentena
arbitral.
A clusula compromissria pode ser inserida no contrato conforme a vontade
das partes, onde convencionaram e se comprometeram a submeter jurisdio
privada os litgios, porventura surgidos, e decorrentes do contrato em questo
(art. 4). A clusula pode estar em um documento anexo tambm.
Contudo, em se tratando de clusula compromissria em contrato de adeso,
que so frequentes nas relaes de consumo, a clusula compromissria s
ter eficcia se observar um dos seguintes requisitos:
a) redao em documento separado, firmado pela parte aderente;
b) clusula redigida em negrito, dentro do contexto contratual, com a
assinatura ou com o visto do aderente, especialmente lanados para tal
clusula.
Institui uma obrigao de fazer, isto , de instaurar um procedimento arbitral
quando do cumprimento do contrato incorrer em litgio. A lei, porm, prev

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

99

duas situaes distintas: uma, que o compromisso tenha disciplinado a matria


(clusula compromissria cheia) ou quando tenha sido omisso a respeito
(clusula compromissria vazia).
Ser cheia quando estiverem determinados todos os elementos essenciais para
a instituio da arbitragem, que poder se vincular s regras de algum rgo
institucional ou entidade especializada, disciplinar no contrato suas regras ou,
ainda, sem previso especfica, seguir a disciplina procedimental do art. 7 da
Lei da Arbitragem.
Sendo a clusula compromissria cheia, no ser necessria a elaborao do
compromisso arbitral, de que trata o art. 9.6 Explica-se: no se foge
exigncia legal do compromisso, mas apenas se percebe que suas disposies
j constam na clusula compromissria cheia.
Ser vazia quando tais elementos no esto contemplados, ficando sua
estipulao diferida para o momento em que a arbitragem efetivamente se
mostre necessria.
No caso de clusula compromissria vazia, uma vez nascida a controvrsia, as
partes devero cumprir a clusula compromissria, firmando o compromisso
arbitral. Caso uma das partes se recuse a firmar tal compromisso, a outra parte
ter de buscar o Poder Judicirio para suprimento de vontade.
A clusula compromissria autnoma em relao ao contrato em que se
encontra inserta. Trata--se, na verdade, de subcontrato ou contrato acessrio,
que se reveste de autonomia em relao ao vnculo principal, de forma que a
nulidade deste no importa na nulidade daquela.
Quem teria competncia para declarar a nulidade da clusula compromissria
ou de um contrato que contivesse uma clusula compromissria? A resposta

CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e processo. So Paulo: Atlas, 2004, p. 103.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

100

envolve o estudo da autonomia da clusula em relao ao contrato em que


estiver inserida e o problema da Kompetenz--Kompetenz, i.e., competncia dos
rbitros para decidir sobre sua prpria competncia, teoria hoje largamente
aceita.
A conveno de arbitragem decorrente de clusula contratual expressa e escrita
tem por finalidade gerar entre os contratantes o compromisso inarredvel de
submeterem-se jurisdio arbitral a soluo dos conflitos que, por ventura,
surjam em decorrncia do contrato principal entre eles firmado, de maneira a
excluir terminantemente a busca da tutela pretendida a ser conferida pelo
Estado-Juiz.

Compromisso arbitral
No compromisso arbitral efetivamente se estipulam todos os elementos da
arbitragem, dando ensejo abertura do procedimento por rbitros. O
compromisso arbitral pode ser judicial, quando celebrado perante a autoridade
judiciria, tomado por termo nos autos, ou extrajudicial, quando se celebra fora
de qualquer processo judicial e que se formaliza mediante instrumento pblico
ou por instrumento particular, assinado por duas testemunhas. Qualquer que
seja a sua forma, esse compromisso deve obrigatoriamente conter, sob pena de
nulidade da arbitragem, os requisitos dos Artigos 10 e 11 da Lei n 9.307/96 e
est regulado no Artigo 9 do referido diploma legal.
O compromisso no exige a previso de arbitragem em clusula contratual. No
compromisso, as partes devem firmar a matria posta arbitragem, o que
revela sua principal funo. Ser judicial quando instaurado perante o Estado
Juiz, em razo da demanda fundada no Artigo 7 da Lei n 9.307/96, ou
porque, no decorrer do processo principal de conhecimento, as partes, de
comum acordo, assim resolveram dispor, extinguindo o processo judicial e
iniciando o privado de arbitragem (Artigo 267, VII, CPC).
Ser celebrado por termos nos autos, em ateno aos requisitos contidos nos
Artigo 10 e 21, 2, perante o juiz ou o tribunal por onde tramita o processo

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

101

(Artigo 9, 1, Lei n 9.307/96). Por sua vez, o compromisso extrajudicial


ser celebrado por escrito particular, firmado pelas partes e por duas
testemunhas ou por instrumento pblico (Artigo 9, 2, Lei n 9.307/96).

Lei n 9.307/96
A lei brasileira no estabelece procedimento especfico para o desenvolvimento
da arbitragem, deixando ao alvitre dos interessados ou, subsidiariamente, do
rbitro, a eleio do rito a ser seguido (Artigo 21 da Lei n 9.307/96).
Assim, obedecidos aos princpios estabelecidos no Artigo 21, 2, como o
contraditrio, a igualdade das partes, a imparcialidade do rbitro e seu livre
convencimento, ncleos da garantia do devido processo legal, qualquer
procedimento utilizado considerado vlido, especialmente porque estabelecido
pela concordncia das partes.
Dessa forma, o que no se pode aceitar, ainda que em concordncia das
partes, o estabelecimento de procedimento que restrinja o direito ao
contraditrio e ampla defesa.
Caso se faa necessria a cognio de questo prejudicial para o adequado
deslinde da matria apresentada, o feito dever ser suspenso at manifestao
do Estado-Juiz (Artigo 25, Lei n 9.307/96). No h limite de tempo estipulado
para essa suspenso.
Desenvolvimento da Arbitragem no Brasil
Na petio inicial o autor indicar precisamente o objeto da arbitragem, ou
seja, o conflito, a lide sobre a qual dever incidir a arbitragem, acompanhada
do documento que represente a clusula compromissria (art. 7, 1, Lei n.
9.307/96). O ex adverso ser citado para comparecer a juzo, em dia e hora
pr-determinados pelo juiz, a fim de lavrar o compromisso judicialmente, em
audincia designada para esse fim especfico (art. 7, 2, Lei n. 9.307/96).

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

102

A ausncia injustificada do autor, a essa audincia de lavratura do


compromisso, importa em extino do processo sem julgamento do mrito (art.
7, 5, Lei n. 9.307/96). No comparecendo o ru, caber ao juiz, aps ouvir
o autor, decidir a respeito do contedo do compromisso (art. 7, 6, Lei n.
9.307/96).
Aberta a audincia, o juiz tentar, inicialmente, compor a lide amigavelmente,
atravs da transao e da conciliao. Frutificando o acordo, ser reduzido a
termo, homologado e assinado pelas partes, e valer como ttulo executivo
judicial. No sendo feliz a tentativa de obter a conciliao, o juiz procurar
conduzir as partes celebrao do compromisso arbitral, em comum acordo
(art. 7, 2, Lei n. 9.307/96).
Frutificado o acordo, ser reduzido a termo, homologado e assinado pelas
partes, e valer como ttulo executivo judicial. No sendo feliz a tentativa de
obter a conciliao, o juiz procurar conduzir as partes celebrao do
compromisso arbitral, em comum acordo (art. 7, 2, Lei n. 9.307/96).
Se as partes no acordarem quanto aos termos do compromisso, o juiz ouvir
os litigantes e, em seguida, decidir sobre sua celebrao e contedo ou, no
se sentindo habilitado, far os autos conclusos e proferir a deciso em 10 dias.
Ao decidir, o juiz ficar adstrito aos termos da clusula compromissria e
atender aos requisitos definidos nos arts. 10 e 21, 2, da Lei de Arbitragem
(art. 7, Lei n. 9.307/96), e, no mesmo ato, nomear os rbitros indicados na
clusula compromissria. Se por acaso esta for omissa, caber ao juiz na
sentena, nomear um rbitro nico para dirimir o conflito em questo (art. 7,
4, Lei n. 9.307/96).
A sentena de mrito que acolher o pedido do autor valer como compromisso
arbitral, podendo o interessado vencedor, aps o trnsito em julgado, instituir a
jurisdio privada (art. 7, 7, Lei n. 9.307/96). Da sentena que julgar

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

103

procedente o pedido de instituio da arbitragem caber apelao, a qual ser


recebida sempre no efeito devolutivo (art. 42, Lei n. 9.307/96 c/c o art. 520, VI,
CPC). O STJ entendeu que, caso ocorra, possvel o conflito de competncia
entre um rgo jurisdicional do Estado e uma cmara arbitral, j que a
arbitragem tem natureza jurisdicional7.
No caber ao Estado-juiz decidir acerca da existncia, validade ou eficcia da
conveno

de

compromissria.

arbitragem
Somente

ou
ao

do

contrato

rbitro

ou

que

contenha

tribunal

arbitral

clusula

compete

reconhecimento dessas matrias, seja de ofcio ou mediante provocao de


qualquer das partes (art. 8, pargrafo nico).
A arbitragem considera-se instaurada quando a nomeao do rbitro aceita
por ele, ou por todos os componentes do colegiado indicado, art. 19 (no caso
de haver vrios rbitros).
O art. 22, 2, da lei permite que o rbitro requeira autoridade judiciria, que
seria competente para julgar a ao principal, que conduza a testemunha
faltosa, desde que instrua o requerimento com a conveno de arbitragem.
Dispe, ainda, o art. 22, 4, que ressalvando o contido no 2 do mesmo
artigo, havendo necessidade de implementao de medidas coercitivas ou
cautelares, os rbitros podero solicit--las ao Poder Judicirio que seria
competente para julgar a ao principal.
Chega, ento, a fase da prolao da sentena.

Prolao da sentena
O principal efeito das sentenas arbitrais a produo de resultados concretos
no plano material e do direito objetivo, reequilibrando a situao ftica e

STJ, CC 111.230-DF, rel. Min. Nancy Andrighi, j. 08-05-2013, Informativo STJ, n. 522.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

104

jurdica, constituindo um ttulo executivo judicial, no caso das sentenas


condenatrias, e encerrando o juzo arbitral (Artigo 31 da Lei n 9.307).
O rbitro publicar a deciso comunicando s partes, por qualquer meio idneo,
ou designar audincia destinada leitura, intimao e publicao da sentena
arbitral, entregando uma cpia s partes pessoalmente e mediante recibo
(Artigo 29, Lei n 9.307/96).
Decorridos os cinco dias destinados interposio de embargos de declarao
(Artigo 30 da Lei n 9.307/96), a sentena faz coisa julgada material,
produzindo-se entre as partes litigantes e seus sucessores os mesmos efeitos
de sentena proferida pelos rgos do Poder Judicirio, constituindo ttulo
executivo judicial, caso seja de natureza condenatria (Artigo 31).
A ressalva que a sentena arbitral no contm, entre seus efeitos, a
expresso de imperium, por no se tratar de ato estatal.
Dessa sentena no caber nenhum tipo de recurso (ressalvados os embargos
de declarao que sero dirigidos aos rbitros Artigo 30), ou homologao
pelo Poder Judicirio (Artigo 18); as partes no podero, tampouco, submeter o
mesmo litgio apreciao do Estado-Juiz ou da jurisdio privada.
A sentena dever ser apresentada na forma escrita (Artigo 24, caput) e
assinada pelo rbitro ou rbitros. Caber ao presidente do tribunal arbitral, no
caso de um ou alguns rbitros no poderem ou no desejarem assinar a
sentena, certificar tal fato (Artigo 26, pargrafo nico).
So requisitos indispensveis sentena arbitral:
a. Relatrio: deve conter o nome das partes e um sntese do litgio e das
principais ocorrncias verificadas durante o procedimento;

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

105

b. Fundamentos da deciso: em que sero analisadas as questes de fato e de


direito. Se o julgamento for fundado em equidade, os rbitros devem fazer
meno a essa circunstncia;
c. Disposio ou parte dispositiva: a concluso sobre a qual o rbitro ou
tribunal solucionou a lide.
d. Data e local em que foi proferida.
Com exceo deste ltimo item, que considerado erro material e pode ser
corrigido a qualquer tempo, a inobservncia dos demais importar em nulidade
da sentena arbitral, que ser assim declarada e desconstituda pelo Poder
Judicirio, mediante provocao do interessado (Artigo 32, III, c/c o Artigo 33).
No caso de tribunal arbitral, a sentena tomada por maioria de votos,
prevalecendo, no caso de dissidncia invencvel, o voto do presidente do
tribunal (Artigo 24, 1). O rbitro vencido poder declarar seu voto em
separado, o que, todavia, no alterar a substncia da deciso, nem ter
repercusso em termos de impugnabilidade da sentena.
A sentena ser proferida no prazo acordado no compromisso ou, na falta
dessa estipulao, no prazo mximo de seis meses, a contar da instituio da
arbitragem. O prazo pode ser prorrogado quantas vezes as partes acharem
necessrio. Caso o prazo estipulado expire, a parte interessada comunicar ao
rbitro por escrito, ou ao presidente do Tribunal, concedendolhe 10 dias para
prolatar e publicar a sentena, sob pena de extino do compromisso arbitral.
Se proferida fora do prazo, resultar em ato nulo (Artigo 32, VII).
Concluda a sentena, as partes tero cincia de seu contedo, atravs do envio
de cpia da deciso pessoalmente (com recibo), por via postal ou qualquer
outro meio de comunicao, com prova de seu recebimento.
Caso a sentena seja ultra, extra ou citra petita ela ser declarada nula pelo
Judicirio (Artigo 32 c/c o Artigo 33).

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

106

Proferida a sentena arbitral, notificadas as partes, pronta estar a deciso para


ser cumprida, j que a Lei n 9.307/96 dispensou de homologao pelo Poder
Judicirio a deciso proferida pelos rbitros (Artigo 18).

Nulidade da sentena
O Artigo 32 da Lei da Arbitragem arrola as hipteses de nulidade da sentena
arbitral.
A nulidade da sentena, diante das hipteses previstas em lei, deve ser
pleiteada perante o Poder Judicirio, em demanda que seguir o rito ordinrio,
a ser proposta em at noventa dias da data de prolao da sentena arbitral ou
de seu aditamento. Ao declarar a nulidade da sentena arbitral, o Poder
Judicirio determinar que nova sentena seja proferida, salvo se o fundamento
for a vedao da arbitragem naquela situao.
Destaque-se que tais hipteses so consideradas taxativas, at como forma de
preservao da vontade livre manifestada das partes que desejaram ir ao Poder
Judicirio, s podendo, portanto, a arbitragem ser anulada pelo Poder
Judicirio, a partir de requerimento, quando houver previso legal expressa.
Contudo, a declarao de nulidade da sentena arbitral tambm poder ser
pleiteada atravs dos embargos execuo, hoje impugnao ao cumprimento
de sentena, na hiptese de se exigir seu cumprimento em juzo.
A nova lei de arbitragem, em seu Artigo 31, concede sentena arbitral os
mesmos efeitos, entre as partes e seus sucessores, da sentena proferida pela
autoridade judiciria. Sendo a sentena de natureza condenatria, constituir
ttulo executivo judicial, conforme o Artigo 475N, CPC, inserido pela Lei n
11.232/2005, que revogou o Artigo 584, tambm do CPC.
A sentena arbitral admite qualquer modalidade de execuo (execuo de
quantia certa, de obrigao de fazer e no fazer ou de entrega de coisa). Findo
o prazo fixado na sentena arbitral, sem cumprimento espontneo do preceito

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

107

ali contido, ser o ttulo exigvel judicialmente, cabendo a propositura da


execuo.
Em se tratando de sentena arbitral estrangeira, porm, ela dever ser
homologada pelo STJ, como ocorre com qualquer sentena aliengena, antes de
ser executada no Brasil.

Medidas urgentes
Tema mais controverso diz respeito execuo das medidas de urgncia em
sede de arbitragem.
O Artigo 22, 4, da Lei da Arbitragem prev que, havendo necessidade de
medidas de urgncia, o rbitro poder solicit-las ao Poder Judicirio.
Dessa forma, existiria apenas a execuo de sentena arbitral, mas no de uma
medida de urgncia em sede de arbitragem, j que as concesses da tutela de
urgncia na arbitragem, bem como sua execuo, seriam de responsabilidade
do Poder Judicirio, quando provocado pelas partes que se submeteram
arbitragem ou at pelo rbitro.
No obstante tal redao, diversos autores sustentam que o rbitro poder
conceder medidas de urgncia, decidindo a seu respeito, e ficando a efetivao
da tutela concedida a cargo do Poder Judicirio. De acordo com esse
posicionamento, o juzo de concesso ou no da medida fica a cargo do rbitro,
sequer podendo ser revista pelo Poder Judicirio, que apenas concretizar a
ordem concedida pelo rbitro.
De acordo com este ltimo posicionamento, a deciso arbitral concessria de
tutela de urgncia, se no cumprida voluntariamente pela parte contrria,
tambm deveria ser levada ao Poder Judicirio, para que l seja coativamente
cumprida.

MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

108

Atividade proposta
Leia o julgado do STJ, discorra sobre o princpio denominado "competnciacompetncia" que informa o procedimento arbitral.

DIREITO PROCESSUAL CIVIL E INTERNACIONAL PRIVADO. HOMOLOGAO DE


SENTENA ESTRANGEIRA QUE DETERMINE A SUBMISSO DE CONFLITO
ARBITRAGEM. Pode ser homologada no Brasil a sentena judicial de estado
estrangeiro que, considerando vlida clusula compromissria constante de
contrato firmado sob a expressa regncia da lei estrangeira, determine em
face do anterior pedido de arbitragem realizado por uma das partes a
submisso justia arbitral de conflito existente entre os contratantes, ainda
que deciso proferida por juzo estatal brasileiro tenha, em momento posterior
ao trnsito em julgado da sentena a ser homologada, reconhecido a nulidade
da clusula com fundamento em exigncias formais tpicas da legislao
brasileira pertinentes ao contrato de adeso. necessrio ressaltar que
estamos diante de um caso tpico de competncia concorrente. Assim, a
primeira deciso que transita em julgado prejudica a outra. da essncia do
sistema que, se transitar em julgado primeiro a sentena estrangeira, fica
prejudicada a brasileira e vice-versa. Assim, a aparente excluso da sentena
estrangeira pelo fato do trnsito em julgado do julgamento brasileiro, sob
invocao da soberania nacional, no se segue, porque se est diante de clara
competncia concorrente. Ademais, o ingresso do pedido de arbitragem
anteriormente a todas as vrias ocorrncias judiciais deve pesar em prol da
opo pela homologao da sentena estrangeira que prestigia a opo
voluntria das partes pela arbitragem. O Juzo arbitral que era competente,
no incio de tudo, para examinar a clusula arbitral devido ao princpio
Kompetenz-Kompetenz, e foi isso que a sentena estrangeira assegurou. Esse
princpio, que remonta voluntariedade da opo arbitral e reala a autonomia
contratual, revela o poder do rbitro para analisar e decidir sobre sua prpria
competncia, no que tange validade e eficcia do pacto arbitral, que lhe
outorgou a referida funo julgadora. Assim, o tribunal arbitral tem
competncia para decidir sobre a validade da clusula compromissria, ou seja,
sobre sua prpria competncia. A propsito, o Protocolo de Genebra de
24/9/1923, subscrito e ratificado com reservas pelo Brasil em 5/2/1932,
estabelece a prioridade do Juzo Arbitral sobre a Jurisdio Estatal,
estabelecendo uma presuno de competncia em favor do Tribunal Arbitral.
De outro modo, a negao de homologao de sentena arbitral proferida h
tempos em Estado estrangeiro sob o fundamento de ocorrncia da anulao da
clusula arbitral por sentena proferida no Brasil significaria a abertura de largo
caminho para a procrastinao da arbitragem avenada por parte de
contratantes nacionais no exterior. Atente-se que, para bloquear tal arbitragem,
bastaria ao contratante brasileiro, aps o pedido de instaurao da arbitragem
no exterior, ingressar com processo anulatrio da clusula arbitral no Brasil
MECANISMOS DE SOLUO DE CONFLITOS

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para, invocando peculiaridades da legislao brasileira, como as especiais


exigncias nacionais da clusula de adeso (sobretudo diante do Cdigo de
Defesa do Consumidor, com inverso de nus de prova e outros consectrios
do direito consumerista nacional), paralisar a arbitragem e judicializar toda a
matria contra a jurisdio estatal no Brasil. Cabe ressaltar que no h
empecilho no julgamento brasileiro homologao porque fundados o
julgamento estrangeiro e o nacional em motivos tcnico-jurdicos diversos, ou
seja, o primeiro, na validade da clusula arbitral ante os termos da legislao
estrangeira, para contrato celebrado no estrangeiro, sem a considerao de
restries existentes no sistema jurdico brasileiro, e o segundo fundado em
exigncias formais de clusula em contrato de adeso, tpicas da legislao
nacional. Inexiste, assim, impedimento homologao das sentenas
estrangeiras em virtude de coisa julgada nacional posterior. Pois, ajuizado o
pedido de arbitragem, no Brasil ou no exterior, ao juzo arbitral competia julgar
todas as matrias suscitadas pelas partes, inclusive a invalidade da clusula
arbitral, no se autorizando a prematura judicializao perante a atividade
jurisdicional estatal. SEC 854-US, Rel. originrio Min. Massami Uyeda, Rel. para
acrdo Min. Sidnei Beneti, julgado em 16/10/2013. (Informativo n 533 do
Superior Tribunal de Justia, disponvel no stio www.stj.jus.br.)
Chave de resposta: Deve ser abordado o texto do Artigo 8, pargrafo nico,
da Lei n 9.307/96, que assim dispe: "caber ao rbitro decidir de ofcio, ou
por provocao das partes, as questes acerca da existncia, validade e eficcia
da conveno de arbitragem e do contrato que contenha a clusula
compromissria". Nesse sentido, devem ser ressaltadas as dificuldades
concretas de aplicao desse princpio quando no curso da arbitragem
sobrevm demanda judicial

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Aprenda Mais
Material complementar

Para saber mais sobre os assuntos tratados nesta aula, leia os textos de
Andre Roque, texto de Jos Rogrio Cruz e Tucci, disponvel em nossa biblioteca
virtual.

Referncias
ANDRIGHI, Ftima Nancy. Arbitragem nas relaes de consumo. Revista
de Mediao e Arbitragem, vol. 09, ano 3, abr-jun/2006, So Paulo: Revista dos
Tribunais, p. 13/21.
BARROSO, Lus Roberto. Sociedade de economia mista prestadora de sevio
pblico. Clusula arbitral inserida em contrato administrativo sem prvia
autorizao legal. Invalidade. Revista de Direito Bancrio, do Mercado de
Capitais e da Arbitragem, 19, p. 414-439.
CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem, ano III. Revista Forense, Rio de
Janeiro, v. 96, n. 350, p. 21/29, abr. jun. 2000.
CARNEIRO, Paulo Cezar Pinheiro. Aspectos processuais da nova lei de
arbitragem. Revista Forense, Rio de Janeiro, v. 93, n. 339, p. 127/141,
jul./set. 1997.
DINAMARCO. Cndido Rangel. A Arbitragem na teoria geral do processo.
So Paulo: Malheiros, 2013.

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FIGUEIRA JNIOR, Joel Dias. Arbitragem, jurisdio e execuo: anlise


crtica da Lei 9.307, de 23.09.1996. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
1999.
LEMES, Selma Maria Ferreira. Arbitragem na concesso de servios pblicos.
Arbitrabilidade objetiva. Confidencialidade ou publicidade processual? Revista
de Direito Bancrio, do Mercado de Capitais e da Arbitragem, 21, p.
387-407.
SALLES, Carlos Alberto de. Arbitragem em contratos administrativos. Rio
de Janeiro: Forense, 2012.
WALD, Arnoldo. Da constitucionalidade da Lei 9.307/96. Revista de Direito
Bancrio, do Mercado de Capitais e da Arbitragem, So Paulo, v. 3, n. 7,
p. 323/334, jan./mar. 2000.

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Exerccios de fixao
Questo 1
(VUNESP - 2013 - TJ-SP - Juiz)
Acerca da arbitragem, correto dizer que:
a) nula a sentena arbitral quando o julgamento de mrito nela contido
contrariar lei federal ou alterar a verdade dos fatos.
b) A nulidade do contrato no qual se estipulou a clusula arbitral implica,
necessariamente, a nulidade da clusula compromissria.
c) A sentena arbitral brasileira no fica sujeita a recurso ou a homologao pelo
Poder Judicirio.
d) Somente o Poder Judicirio pode decidir acerca da validade e eficcia da
conveno

de

arbitragem

do

contrato

que

contenha

clusula

compromissria, de sorte que, em caso de tal alegao, o Tribunal Arbitral deve


submeter a questo ao juiz togado competente.
Questo 2
(Prova: CESGRANRIO - 2010 - Petrobrs - Advogado)
De acordo com a Lei no 9.307/96, que dispe sobre a arbitragem, ser
denegada a homologao para o reconhecimento ou execuo da sentena
arbitral estrangeira, se constatado que:
a) A deciso ofende a ordem pblica nacional.
b) A sentena arbitral foi proferida fora do territrio nacional.
c) Os efeitos da deciso recairo sobre os sucessores das partes.
d) Houve prvia denegao da homologao por vcios formais.
e) H voto em separado de rbitro divergente do da maioria.
Questo 3
(CETRO - 2012 - TJ-RJ - Titular de Servios de Notas e de Registros)
Na arbitragem, correto afirmar que:
a) Se, durante o procedimento arbitral, um rbitro vier a ser substitudo, a
produo de provas no poder ser repetida.
b) A revelia da parte impedir que a sentena arbitral seja proferida.

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c) A produo de provas no procedimento arbitral sempre depender do


requerimento das partes.
d) nula a sentena arbitral se no decidir todo o litgio submetido arbitragem.
e) A demanda para a decretao de nulidade de sentena arbitral dever ser
proposta no prazo de at 2 (dois) anos aps o recebimento da notificao da
sentena arbitral ou de seu aditamento.
Questo 4
(TJ-DFT - 2012 - TJ-DF - Juiz)
Julgue as trs proposies que se seguem e assinale a nica alternativa correta.
I - A sentena arbitral proferida no territrio nacional constitui ttulo executivo
judicial, independentemente de homologao por qualquer rgo do Poder
Judicirio.
II - A arbitragem pode dar-se por equidade, a critrio das partes. J na
sentena judicial, o julgamento por equidade somente possvel nos casos
previstos em lei.
III - Em razo da eficcia preclusiva da coisa julgada, no se admite a
possibilidade de rediscutir as questes que poderiam ter sido suscitadas mas
no o foram. Assim, passada em julgado a sentena que julgou procedente o
pedido de repetio de indbito, no pode o ru ajuizar ao com a alegao
de prescrio para se eximir de cumprir aquela sentena.
a) Somente as proposies II e III esto corretas.
b) Somente a proposio I est correta.
c) Somente a proposio II est correta.
d) Todas as proposies esto corretas.
Questo 5
(FCC - 2013 - TJ-PE - Titular de Servios de Notas e de Registros)
Sobre a arbitragem, de acordo com a Lei n 9.307/96, correto afirmar:
a) A demanda para a decretao de nulidade da sentena arbitral seguir o
procedimento comum, previsto no Cdigo de Processo Civil, e dever ser

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proposta pela parte interessada no prazo de at sessenta dias aps o


recebimento da notificao da sentena arbitral ou de seu aditamento.
b) Sendo nomeados vrios rbitros, as partes envolvidas elegero o presidente do
tribunal arbitral e, no havendo consenso entre elas, ser designado presidente
o mais idoso.
c) No prazo de dez dias, a contar do recebimento da notificao ou da cincia
pessoal da sentena arbitral, a parte interessada, mediante comunicao
outra parte, poder solicitar ao rbitro ou ao tribunal arbitral que corrija
qualquer erro material da sentena arbitral.
d) Nada tendo sido convencionado pelas partes, o prazo para a apresentao da
sentena de seis meses, contado da instituio da arbitragem ou da
substituio do rbitro, podendo ser prorrogado pelas partes e rbitros,
havendo comum acordo.
e) No procedimento arbitral, em caso de ausncia sem justa causa de testemunha
convocada para prestar depoimento poder o rbitro ou o presidente do
tribunal arbitral determinar a conduo coercitiva da testemunha faltosa
requerendo, se necessrio, o auxlio de fora policial.

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Aula 6
Exerccios de fixao
Questo 1 - C
Justificativa: Esta foi a grande inovao trazida pela Lei n 9.307/96 e a regra
est expressa no Artigo 31 desta Lei.
Questo 2 - A
Justificativa: a regra do Artigo 36 da Lei n 9.307/96, que remete aos Artigo
483 e 484 do CPC.
Questo 3 - D
Justificativa: Todas as afirmativas so corretas e encontram amparo no Artigo
475-N, III, do CPC e nos arts. 2 e 31 da Lei n 9.307/96.
Questo 4 - A
Justificativa: Apenas o mais antigo Projeto, de n 4728, depois convertido no PL
94 previa, no Artigo 34, a obrigatoriedade da mediao em determinadas
hipteses.
Questo 5 - D
Justificativa: a norma prevista no Artigo 23 da Lei n 9.307/96. Trata-se de
prazo residual, uma vez que ao pactuar a arbitragem as partes podem estipular
prazo diversos.

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Humberto Dalla Bernardina de Pinho Ps-doutor em Direito (Uconn Law


School). Mestre e Doutor em Direito (UERJ). Professor Associado na UERJ e
Adjunto Titular na Estcio. Promotor de Justia no RJ.
http://www.humbertodalla.pro.br
Currculo Lattes:
http://buscatextual.cnpq.br/buscatextual/visualizacv.do?id=K4709300Z6

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