UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERA

Facultad de Ingeniera Econmica, Estadsticas y CC.SS.

DIPLOMADO
IDENTIFICACION, FORMULACION, EVALUACION Y GESTION
DE PROYECTOS SOCIALES Y PRODUCTIVOS DE INVERSION
PUBLICA, INCORPORANDO ANALISIS DE RIESGOS

MODULO-TALLER I
PROYECTOS DE INVERSION
PUBLICA
Expositor: Ms. Arturo Pairazamn

CONSTITUCIN POLTICA DEL PER

Artculo 44.- Deberes del Estado
Son deberes primordiales del Estado: defender la
soberana nacional; garantizar la plena vigencia de
los derechos humanos; proteger a la poblacin de las
amenazas contra su seguridad; y promover el

bienestar general que se fundamenta en la justicia y

en el desarrollo integral y equilibrado de la Nacin.

Artculo 58.- Economa Social de Mercado

La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una
economa social de mercado. Bajo este rgimen, el

Estado orienta el desarrollo del pas, y acta

principalmente en las reas de promocin de empleo,
salud, educacin, seguridad, servicios pblicos e
infraestructura.

POBREZA E INVERSIN PBLICA

La pobreza monetaria
se
define
como
la
insuficiencia de recursos
monetarios para adquirir
una canasta de consumo
mnima
aceptable
socialmente.
La pobreza no monetaria o NBI se refiere
estrictamente a la caracterizacin de los hogares
en cuanto a su tenencia o calidad de bienes y
servicios, o en todo caso, tenencia de capital
humano que describa mejor sus condiciones de
vida.

POBREZA E INVERSIN PBLICA

Aumenta pobreza extrema en Alemania

BERLIN (EFE) Alrededor de 3,1 millones de personas con
trabajo en Alemania perciban a finales de 2013 ingresos que
los situaba al borde de la pobreza, segn un anlisis de la
Oficina Federal de Estadstica (Destatis) que difunden hoy el
diario Saarbracker zeitung.
En Alemania son cada vez ms las personas que prcticamente
no pueden vivir slo de su salario mientras que en 2008 este
era el caso de alrededor de 2.5 millones de personas, un 25%
menos.
Las encuestas revelan que 379,000 de los trabajadores con
riesgo de caer en la pobreza no podan pagar en 2013
puntualmente sus alquileres.
Adems, 417,000 renunciaban al uso adecuado de la
calefaccin en sus hogares y 538,000 ahorraban en
alimentacin, al ingerir slo cada segundo da una comida con
los nutrientes necesarios.

POBREZA E INVERSIN PBLICA

OTROS INDICADORES MACROECONMICOS DEL PER

(31/01/2015)
El
semanario
ingls
The
Economist, ha publicado el ndice
de Margen de Maniobra, el cual
mide la capacidad que tiene un
Estado para adaptar sus polticas
monetaria y fiscal para enfrentar,
con xito, las presiones que
genera el entorno econmico
mundial. El Per est en el 8
puesto del ndice, tras 4 pases
asiticos (China, Indonesia, Corea
del Sur y Singapur), 2 pases
petroleros (Arabia Saudita, que
lidera la tabla, y Rusia) y Chile,
que detenta el 4 puesto.
Asi mismo, segn el equipo de investigacin global del banco
HSBC, la economa peruana pasar de ser la nmero 46 del
mundo hoy, a la nmero 26 del mundo en el ao 2050.

CRECIMIENTO Y DESARROLLO
CRECIMIENTO

DESARROLLO

Dinamizar la
economa del Pas

Nivel de vida ptimo

de la poblacin

NBI

PBI
* Gobierno
* Empresas

Medio
Ambiente

(Necesidades
Bsicas
Insatisfechas)

ROL Y POLITICA DEL ESTADO

DEMANDAS
SOCIALES

EFECTIVIDAD
DEL
QUEHACER
ESTATAL
RESTRICCION
DE
RECURSOS

Madre de Dios
MIRADOR DE TAMBOPATA

Mirador de ms de 40m de altura.

Costo: S/. 2 millones
Mantenimiento: 200 mil nuevos
soles mensuales.
La construccin dispone de un
ascensor que no se encuentra
operativo por los altos costos de
electricidad.
Adems, su ubicacin obstruye el
trfico vehicular.
Peor an, teniendo en cuenta que
en Madre de Dios:
Fuente: DNPP, DGAES, MEF.

Madre de Dios
MIRADOR DE TAMBOPATA

El 36.4% de la
La tasa de
poblacin vive en
Analfabetismo
hogares sin
es de 22.3% (de
alumbrado
15 aos a ms)
elctrico.

El 75.4% de la
El 65.2% de la
poblacin no
poblacin no
cuenta con
est abastecida
servicio de
de agua (red
desage (red
pblica dentro de
pblica dentro
vivienda).
de vivienda)
Fuente: DNPP, DGAES, MEF.

Tumbes

Malecn de 2
pisos

La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que

el 11.8% del promedio nacional.
Slo el 51.7% de la poblacin tiene
abastecimiento de agua, frente al 62.2% del
promedio del pas.

Junn Monumento a la Maca

PIP 23547
CONSTRUCCION DE
EQUIPAMIENTO URBANO
PARA EVENTOS CIVICOS,
SOCIALES, RECREACION
PASIVA, CULTURA Y
TURISTICA DE HUAYRE
declarado viable por la
Municipalidad Provincial
de Junn el 19/09/2005
Costo: S/. 633 mil

Junn
Ubicacin: Plaza de Armas
del Centro Poblado de
Huayre, Provincia de Junn.
Poblacin del Centro
Poblado: 684 personas
(Censo 2005)
La poblacin no cuenta con
piletas pblicas para el
abastecimiento de agua en
las viviendas (costo = S/.
100 mil)

TUMBES

Parque al Arbitro

Monumento al Lagarto

UNIVERSIDAD - HUANCAYO

Construccin de un Edificio Administrativo Inteligente

a un costo de 18 millones de soles

Los pabellones para los alumnos no

cuentan con agua potable

LA SIRENA - TRUJILLO

Monumento a la sirena en el distrito de Vctor Larco a

un costo de 230,000 soles

 Su traslado al balneario
de Buenos Aires, del
mismo distrito, cost
27,000 soles

La poblacin de los
Asentamientos
Humanos Buenos Aires
Sur y Buenos Aires
Norte estn calificados
como
en
extrema
pobreza.

Ley 27293
PUBLICADA EL 28 DE JUNIO DE 2000

OBJETO: Crear el Sistema Nacional de

Inversin Pblica (SNIP).
FINALIDAD: Optimizar el uso de los Recursos
Pblicos destinados a la inversin.

Proyectos
Buenos

Proyectos
Malos

SNIP

Proyectos
Buenos

Directiva N 001-2011-EF/68.01
Aprobada mediante RD N 003-2011-EF/68.01 publicada el 09/04/11

ELEMENTOS DEL SNIP

Organo
Resolutivo
Titular del Sector

DGPI - MEF

Gobiernos
Regionales y
Locales (OPI)

Unidades
Ejecutoras

SNIP

Oficinas de
Programacin
Sectoriales
OPIs

Unidades
Formuladoras

AVANCE DE EJECUCION DE LA INVERSIN PBLICA DEL GOBIERNO NACIONAL

Enero Setiembre 2015
(millones S/. , % avance PIM)

AVANCE DE EJECUCION DE LA INVERSIN PBLICA GOBIERNOS REGIONALES

Enero Setiembre 2015
(millones S/. , % avance PIM)

AVANCE DE EJECUCION DE LA INVERSIN PBLICA GOBIERNOS LOCALES

Enero Marzo 2015
(millones S/. , % avance PIM)

Alineamiento Estratgico de la Inversin Pblica Ejecutada 2014

Un alineamiento estratgico de la inversin
pblica es aquella que est ligada a prioridades
bsicas como educacin, salud, transportes,
riego, energa, saneamiento,
ambiente y
nutricin.

Ranking Alineamiento
Gobiernos Regionales
2014

La Libertad
Lambayeque
Cajamarca
Ica
Huancavelica
Amazonas
Loreto
Junn
Hunuco
Arequipa
Apurmac
Pasco
Puno
Piura
Ayacucho
Ancash
Cusco
San Martn
Lima
Tacna
Grado de Alineamiento de la Inversin Pblica en las Municipalidades 2011
Moquegua
Ucayali
Madre de Dios
Tumbes
Callao
TOTAL

100 %
94 %
93 %
91 %
87 %
86 %
85 %
85 %
85 %
84 %
83 %
82 %
82 %
82 %
80 %
77 %
74 %
72 %
68 %
61 %
56 %
49 %
40 %
31 %
29 %
78 %

Proyecto de Inversin Pblica

Toda intervencin limitada en el tiempo

P
I
P

Que utiliza total o parcialmente recursos

pblicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar o
recuperar la capacidad productora de
bienes o servicios de una Entidad
Cuyos beneficios se generen durante la
vida til del proyecto

Debe constituir la solucin a un problema vinculado a los fines y

competencias de una Entidad, pudiendo ejecutarse en ms de un
ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de ejecucin de los
estudios de preinversin.

Sistema Nacional de Inversin Pblica

Qu Proyectos son viables?
Proyecto de
Inversin
Pblica

Socialmente rentables,
Sostenibles,
Compatibles con lineamientos de
poltica.

Solo podr otorgarse si:

La intervencin es un PIP, de acuerdo a las definiciones
establecidas.
No se trata de un PIP fraccionado.
La UF tiene las competencias legales para formular el PIP.
La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del PIP.
Los PIP no estn sobredimensionados respecto a la demanda
prevista y los beneficios del proyecto no estn sobreestimados

SITUACION
ACTUAL

PROYECTO
SOCIAL

SITUACION
DESEADA

SATISFACER NECESIDADES
BASICAS

SITUACION
ACTUAL

PROYECTO
PRODUCTIVO
APROVECHAR OPORTUNIDADES
DEL MERCADO

SITUACION
DESEADA

CICLO DEL PROYECTO EN EL SNIP

Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Artculo 1

Idea

Directiva N 001-2011-EF/68.01 aprobada mediante

RD No 003-2011-EF/68.01 publicada el 09/04/11

Preinversin

Perfil

Factibilidad

Inversin

(*)

Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico

Ejecucin

Postinversin
Operacin y
Mantenimiento
Evaluacin
Ex post

Retroalimentacin

*La declaracin de viabilidad es un requisito obligatorio para

pasar de la fase de preinversin a la fase de inversin.

CONTENIDO MNIMO DEL

PERFIL
Anexo SNIP 05

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Resumen Ejecutivo.
Aspectos Generales.
Identificacin.
Formulacin
Evaluacin.
Conclusiones y recomendaciones.
Anexos.

1. Resumen Ejecutivo
A. Informacin
general:
institucionalidad.

Nombre,

localizacin,

B. Planteamiento del proyecto: Objetivos, medios

fundamentales y alternativas de solucin.
C. Determinacin de la brecha oferta y demanda.

D. Anlisis tcnico del PIP.

E. Costos del PIP.
F. Evaluacin Social.
G. Sostenibilidad del PIP.
H. Impacto ambiental.

I. Gestin del Proyecto.

J. Marco Lgico

Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de

proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil, incorporando la gestin
del riesgo en un contexto de cambio climtico.

EL RIESGO Y LA
GESTIN DEL
RIESGO DE
DESASTRES

La Gestin del Riesgo de Desastre

(GRD) es el conjunto de decisiones
administrativas, de organizacin y
conocimientos
operacionales
desarrollados
por
sociedades
y
comunidades
para
implementar
polticas
y
estrategias,
y
para
fortalecer sus capacidades, con el fin
de reducir el impacto de amenazas
naturales y de desastres ambientales y
tecnolgicos.

El Riesgo: Es la probabilidad de que la

unidad social o sus medios de vida
sufran
daos
y
prdidas
a
consecuencia del impacto de un
peligro.
El riesgo es funcin de algn peligro y
de la vulnerabilidad de una unidad
social. Se caracteriza por ser dinmico
y cambiante, segn las variaciones que
sufren el peligro y vulnerabilidad, en el
tiempo, en el territorio, en el ambiente
y en la sociedad.

Evaluacin Social
SIN INCLUIR MEDIDAS DE REDUCCIN DE
RIESGOS (MRR)
Periodo de
interrupcin
del servicio

Impacto del
peligro

Beneficios que
se pierden

BENEFICIOS DEL PROYECTO

COSTOS DE
INVERSIN

COSTOS DE O y M
CARR

CU

Costos de Atencin de la
emergencia, Rehabilitacin y
Reconstruccin
Costos para los Usuarios

Evaluacin Social
INCLUYENDO MEDIDAS DE REDUCCIN DE
RIESGOS (MRR)
Impacto del
peligro

BENEFICIOS DEL PROYECTO

COSTOS DE
INVERSIN
INVERSION MRR

COSTOS DE O y M
COSTOS DE O y M DE MRR

Mayores
costos por
aplicacin
de MRR

Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de

proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil, incorporando la gestin
del riesgo en un contexto de cambio climtico.

2. ASPECTOS GENERALES
2.1 Nombre del Proyecto y localizacin
2.1.1. Definicin del nombre del proyecto.
2.1.2. Localizacin del proyecto.
2.2 Institucionalidad.
2.2.1. La Unidad Formuladora (U.F.)
2.2.2. La Unidad Ejecutora (U.E.)
2.2.3. El rea Tcnica (A.T.) designada.
2.2.4. El Operador.
2.3 Marco de referencia.
2.3.1. Antecedentes e hitos relevantes del PIP.
2.3.2. Compatibilidad del proyecto con
lineamientos y planes.

3. IDENTIFICACIN
3.1 Diagnstico.
3.1.1. Consideraciones generales.
3.1.2. El rea de estudio y el rea de influencia.
3.1.3. La UP de bienes o servicios en los que
intervendr el PIP.
3.1.4. Los involucrados en el PIP.
3.2 Definicin del problema, sus causas y efectos.
3.2.1. El problema central.
3.2.2. Anlisis de las causas.
3.2.3. Anlisis de los efectos.
3.3 Planteamiento del proyecto.
3.3.1. El objetivo central.
3.3.2. Los medios para alcanzar el objetivo central.
3.3.3. Los fines del proyecto.
3.3.4. Planteamiento de alternativas de solucin.

4. FORMULACIN

4.1 Horizonte de evaluacin.

4.2 Determinacin de la brecha oferta-demanda.

4.2.1. Anlisis de la demanda.

4.2.2. Anlisis de la oferta.
4.2.3. Brecha oferta-demanda.
4.3 Anlisis tcnico de las alternativas.
4.3.1. Aspectos tcnicos.
4.3.2. Metas de productos.
4.3.3. Requerimientos de recursos.

4. FORMULACIN

4.4 Costos a precios de mercado.

4.4.1. Estimacin de costos de inversin.
4.4.2. Estimacin de costos de reposicin.
4.4.3. Estimacin de costos de operacin y
mantenimiento incrementales.
4.4.4. Flujo de costos incrementales
precios de mercado.

5. EVALUACIN
5.1 Evaluacin social.
5.1.1. Beneficios sociales.
5.1.2. Costos sociales.
5.1.3. Estimacin
de
los
indicadores
rentabilidad social.
5.1.4. Anlisis de sensibilidad.

de

5.2 Evaluacin privada.

5.3 Anlisis de sostenibilidad.
5.4 Impacto ambiental.
5.4.1. Declaracin de viabilidad a nivel de perfil.
5.4.2. Declaracin de viabilidad a nivel de
factibilidad.

5. EVALUACIN
5.5 Gestin del Proyecto.
5.5.1. Fase de inversin.
5.5.2. Fase de postinversin.
5.5.3. Financiamiento.
5.6 Matriz de marco lgico.
5.6.1. Consideraciones bsicas.
5.6.2. Elaboracin de la MML.

6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
7. ANEXOS

CONGLOMERADOS
Conjunto de PIPs de pequea escala, similares en
diseo, tamao, costo unitario, que corresponden a una
misma Funcin y Programa y que los criterios para la
identificacin y aprobacin de cada PIP se pueden
estandarizar.

PROGRAMA DE INVERSIN
Conjunto de PIPs y/o Conglomerados que se
complementan para la consecucin de un objetivo
comn.

RELACION DEL SNIP CON

LA COOPERACION TECNICA
INTERNACIONAL
Agencia Peruana
de Cooperacin
Internacional
APCI

Asesoramiento
Capacitacin
Servicio de
Voluntarios
Donaciones
Fondos de
Contravalor.

RESOLUCION DIRECTORAL EJECUTIVA No.1262004/APCI-DE

COOPERACION TECNICA
INTERNACIONAL OBLIGADA AL SNIP
Todo proyecto de inversin que la CTI
financie para la creacin, ampliacin, mejora
o recuperacin de la capacidad productiva
de bienes o servicios que brinda el Estado,
y/o que despus de su ejecucin, la Entidad
Pblica deba asumir los gastos de operacin
y mantenimiento del proyecto, requiere
estudio con las normas del SNIP, declaracin
de viabilidad por la OPI y sustento de
capacidad de aportar contrapartida.

COOPERACION TECNICA
INTERNACIONAL NO REEMBOLSABLE
EXCEPTUADA DEL SNIP

Solo las que se definen como gastos

corrientes en las modalidades:
Asistencia tcnica.
Donaciones de bienes y servicios que
puedan ser calificadas como gasto
corriente.
Capacitacin que no es parte de un
PIP.

FORMACIN DE
GRUPOS
TRABAJO APLICATIVO:

IDENTIFICAR UN
PROBLEMA SNIP

SECUENCIA DE UN
PROYECTO DE
INVERSION
PUBLICA SNIP

MODULO II:
IDENTIFICACION DE PROYECTOS
DE INVERSION PUBLICA
IDENTIFICACION
DEL PROBLEMA Y
ZONA AFECTADA
ARBOL DE
CAUSAS Y
EFECTOS
ARBOL DE
MEDIOS Y
FINES

ARBOL DE MEDIOS
FUNDAMENTALES Y
ACCIONES
PROPUESTAS Y
ALTERNATIVAS DE
SOLUCION

MODULO III - FORMULACION Y DISEO

DE PROYECTOS DE INVERSION
PUBLICA
ANALISIS DE
DEMANDA

PROYECCIONES
DE POBLACION
Y DE DEMANDA

ANALISIS DE
OFERTA
PROYECCION DE
OFERTA EN SITUACION
ACTUAL (NO
OPTIMIZADA)

PROYECCION DE
OFERTA EN
SITUACION SIN
PROYECTO
(OPTIMIZADA)

BALANCE DE
OFERTADEMANDA

MODULO III - FORMULACION Y

DISEO DE PROYECTOS DE
INVERSION PUBLICA
BALANCE DE
OFERTADEMANDA

PLAN DE
PRODUCCION

PLAN DE
IMPLEMENTACION

PLAN DE
REQUERIMIENTOS
DE RECURSOS

PRESUPUESTO DE
COSTOS DE
INVERSION Y DE
OPERACION Y
MANTENIMIENTO

MODULO IV - EVALUACION Y SELECCION

DE ALTERNATIVAS DE PROYECTOS DE
INVERSION PUBLICA
COSTOS DE
OPERACION Y
MANTENIMIENTO SIN
PROYECTO A
PRECIOS PRIVADOS Y
A PRECIOS SOCIALES

FLUJO DE COSTOS
INCREMENTALES A
PRECIOS PRIVADOS Y
A PRECIOS SOCIALES

IDENTIFICACION DE
BENEFICIOS
INCREMENTALES A
PRECIOS PRIVADOS Y
A PRECIOS SOCIALES

FLUJO DE CAJA
INCREMENTAL A
PRECIOS PRIVADOS Y
A PRECIOS SOCIALES

CALCULO DE
INDICADORES DE
RENTABILIDAD
SOCIAL

MODULO IV - EVALUACION Y SELECCION DE

ALTERNATIVAS DE PROYECTOS DE
INVERSION PUBLICA
INDICADORES DE
RENTABILIDAD SOCIAL

ANALISIS DE
SENSIBILIDAD

ANALISIS DE IMPACTOS
AMBIENTALES Y MEDIDAS
DE MITIGACIN

ANALISIS DE
SOSTENIBILIDAD

SELECCION
DE
ALTERNATIVA

MARCO
LOGICO