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GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

ESTANDAR DE CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

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ndice
Objetivo....................................................................................................................................4
Alcance.....................................................................................................................................4
Referencias (legales, normas y otros)......................................................................................4
Abreviaturas y/o definiciones..................................................................................................4
Responsables............................................................................................................................4
Documentos relacionados........................................................................................................4
Descripcin del Procedimiento................................................................................................4
Registros...................................................................................................................................4
Anexos.....................................................................................................................................4

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1. Objetivo
Establecer un procedimiento formal para la implementacin del reporte, investigacin y
anlisis de incidentes de la Empresa LUCHITO S.A.C. Teniendo presente que la
investigacin de Incidentes, tiene por objetivo descubrir todos los hechos relacionados con
la ocurrencia del mismo, y sobre esta base establecer las causas que explican la ocurrencia
de stos, con el objeto de implementar medidas de control que permitan evitar en forma
definitiva la repeticin de hechos similares.
2. Alcance
Este procedimiento es aplicable a todas las investigaciones de incidentes que se realicen
como producto de las actividades de LUCHITO S.A.C.
3. Referencias (legales, normas y otros)

OHSAS 18001:2007

DS N 055-2010- EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional

4. Responsable
4.1.

Gerente General:

Liderar la investigacin de Incidentes clasificados como Riesgo Recurrente de


acuerdo a la matriz de Evaluacin de Riesgos.

Revisar los informes finales y los planes de accin.

Hacer seguimiento a los planes de Accin para asegurar su implementacin en


forma oportuna.

Comunicar del resultado de las investigaciones en la reunin del Comit.


Preparar conjuntamente con el rea de Salud y Seguridad los Avisos de
Potenciales Fatalidades ocurridos en su zona de responsabilidad.

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Entrevista a los empleados involucrados en incidentes recordables o con alto


potencial. Una vez terminada la investigacin y al momento que el trabajador se
reintegra a sus actividades, para conversar sobre las causas que originaron el
evento y las consecuencias del mismo, tanto para la empresa como para los
involucrados.

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4.2.

Ingeniero de SSOMA:

Evaluar la potencialidad del incidente para definir el tipo de investigacin que se


debe llevar adelante.

Participar de la recoleccin de evidencias y de la investigacin de incidente


propiamente.

Hacer seguimiento para que los informes de investigacin se presenten dentro del
plazo.

Hacer seguimiento a la implementacin de los planes de accin resultante de las


investigaciones.

4.3.

Informar los resultados de las investigaciones en las reuniones de Comit.


Supervisor Responsable:

Evaluar la potencialidad del incidente conjuntamente con el Ingeniero de


SSOMA del rea para definir el tipo de investigacin que se debe llevar
adelante.

Liderar la investigacin de Incidentes clasificados como de Bajo Riesgo de


acuerdo a la Matriz de Evaluacin de Riesgos.

Dirigir la investigacin del incidente y preparar el informe final y enviar al


residente para su revisin.

4.4.

Solicitar las firmas de acuerdo al formato utilizado.


Jefe de Produccin y Servicios :

Liderar la investigacin de Incidentes clasificados como de Riesgo Medio de


acuerdo a la matriz de Evaluacin de Riesgos.

Revisar los informes finales y los planes de accin.

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Hacer seguimiento a los planes de Accin para asegurar su implementacin en


forma oportuna.

4.5.

rea de Salud y Seguridad

Participar en la investigacin de Incidentes con consecuencias fatales.

Revisar los informes finales y los planes de accin.

Comunicar a los organismos pertinentes.

Participar de la investigacin de los organismos fiscalizadores.

Mantener Registros Actualizados de los Eventos informados.

Mantener Registros Actualizados de la implementacin de los planes de Accin


resultantes de las investigaciones.

Hacer informes semanales del seguimiento de los planes de los reportes de


incidentes completados y sus respectivos planes de accin.

5. Definiciones
5.1.

Definiciones
Incidente: Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el(los) que ocurri o pudo
haber ocurrido lesin o enfermedad (independiente de su severidad), dao a la
propiedad o vctima mortal (fatalidad).
NOTA 1: Un accidente es un incidente que da lugar a lesin, enfermedad, dao a
la propiedad o vctima mortal (fatalidad)
NOTA 2: Un incidente en el que no hay lesin, enfermedad, dao a la propiedad
ni vctima mortal (fatalidad) tambin se puede denominar como casi-accidente
o cercano a perdida (situacin en la que casi ocurre un accidente).
NOTA 3: Una situacin de emergencia es un tipo particular de incidente.

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Investigacin de Incidentes y Accidentes: Es un proceso de recopilacin,


evaluacin de datos verbales y materiales que conducen a determinar las causas
de los incidentes y/o accidentes, para tomar las acciones correctivas y prevenir la
recurrencia.

Lesin: Es un dao fsico u orgnico que sufre una persona como consecuencia
de un accidente de trabajo, la misma que debe ser evaluada y diagnosticada por
un mdico titulado y colegiado o paramdico calificado.

Las siguientes lesiones no se clasifican como incapacidades parciales


permanentes:

Hernia inguinal, si qued curada.

Prdida de la ua de los dedos de las manos o de los pies.

La prdida del falange de los dedos cuando no afecta el hueso.

Prdida de dientes.

Desfiguracin.

Relajamiento o torceduras.

Fracturas simples en los dedos de las manos, de los pies, tanto como otras
fracturas que no originan menoscabo o restriccin permanente de la funcin
normal del miembro lesionado.

Accidente de Trabajo: Incidente o suceso repentino que sobreviene por causa o


con ocasin del trabajo, an fuera del lugar y horas en que aqul se realiza, bajo
rdenes del empleador, y que produzca en el trabajador un dao, una lesin, una
perturbacin funcional, una invalidez o la muerte.

Accidente Leve: Suceso resultante en lesin(es) que, luego de la evaluacin


mdica correspondiente, puede(n) generar en el accidentado un descanso breve
con retorno mximo al da siguiente a sus labores habituales.

Accidente Incapacitante: Suceso resultante en lesin(es) que, luego de la


evaluacin mdica correspondiente, da lugar a descanso mdico y tratamiento, a

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partir del da siguiente de sucedido el accidente. El da de la ocurrencia de la


lesin no se tomar en cuenta para fines de informacin estadstica.

Accidente Mortal: Suceso resultante en lesin(es) que produce(n) la muerte del


trabajador, al margen en del tiempo transcurrido entre la fecha del accidente y la
de la muerte. Para efecto de la estadstica se debe considerar la fecha del deceso.

Riesgo: Es la combinacin de probabilidad y severidad reflejados en la


posibilidad de que un peligro cause prdida o dao a las personas, a los equipos,
a los procesos y/o al ambiente de trabajo.

Riesgo Recurrente: Riesgo de seguridad con probabilidad alta de ocurrencia.

Abreviaturas

SSOMA

: Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

6. Desarrollo
En empresa LUCHITO S.A.C. es responsabilidad de todos los trabajadores reportar los
incidentes inmediatamente de ocurridos. La oportunidad del reporte se transforma en un
aspecto clave, para lograr la recoleccin de evidencias que permitan un adecuado anlisis del
incidente y por lo tanto la identificacin de los agentes causantes y las acciones tendientes a
evitar su repeticin.
6.1.

Procedimiento de Reporte e Investigacin de incidentes

El procedimiento de reporte e investigacin de incidentes comprende los siguientes pasos


de cumplimiento obligatorio:
6.1.1. Reporte de incidente
Como ya se menciono, la clave para que se realice una correcta Investigacin de
Incidente es la oportunidad con que el evento es reportado, para ello, el o los
trabajadores involucrados o los testigos deben notificar en forma inmediata a su
Supervisor Directo, cualquier evento ocurrido.

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Recibida la notificacin, el Supervisor Responsable del rea, debe iniciar las


gestiones para procurar la inmediata atencin de lesionados si los hubiera e
implementar medidas de control inmediatas que impidan la recurrencia del incidente
o que controle los riesgos resultantes de la ocurrencia del mismo y se debe llenar el
formato reporte de Incidente SSOMA-PRO-05-01.
Cabe mencionar que se exceptan de la Evaluacin de Riesgos los incidentes con
consecuencias fatales, en cuyo caso, tanto la investigacin como la preparacin del
informe se debe ajustar plenamente a las exigencias establecidas en el DS0552001-EM, Reglamento de Higiene y Seguridad Minera.
6.1.2. Comunicacin del evento
El comunicar los incidentes ocurridos a los trabajadores en CALDERAS
INDUSTRIALES S.A.C., es una herramienta que permite adems de mantenerlos
informados actuar como una herramienta preventiva, dando la oportunidad a la
totalidad de las reas para revisar sus procesos e identificar potenciales causas de
eventos similares. La comunicacin de los incidentes reportados se realizar en la
charla de 5 minutos preparado por el departamento de Seguridad y Salud
Ocupacional.
6.1.3. Investigacin de Incidente
De acuerdo a la evaluacin del Riesgo Potencial del Incidente, se definirn las
acciones a seguir, tanto referido al equipo investigador, como al tipo de reporte que
se debe completar.
6.1.4. Confeccin del Informe de la Investigacin
Con los antecedentes recopilados mediante entrevistas de los involucrados,
entrevistas a testigos, evidencias materiales as como de otros antecedentes
recopilados durante la investigacin, servirn para el anlisis y confeccin del
Informe de Investigacin de Incidente (Anlisis Causa Raz del equipo
investigador) Anlisis Causa Raz del equipo (Investigador), Informe de
Investigacin Del Incidente donde debern considerar los siguientes:
1. Breve Resumen del Incidente

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2. Antecedentes y detalles del Incidente


3. Personal y equipos implicados en el incidente
4. Eventos cronolgico del incidente
5. Factores encontrados (factores crticos)
6. Anlisis causa raz. Se debe considera la tabla anlisis bsico/causa raz del procedimiento
7. Planes de accin para prevenir la recurrencia
8. Equipo de investigacin/comit
9. Revisin de la eficacia de planes de accin, se tiene que hacer la revisin de la eficacia de los
planes de accin resultantes de la investigacin del incidente, debe ser revisado en el plazo
asignado por el responsable dentro del Informe de Investigacin del Incidente.
6.1.5. Revisin del Informe
Preparado el Informe de Investigacin de Incidente, ste ser enviado por el Lder
del Equipo Investigador, al nivel jerrquico inmediatamente superior, para que se
proceda a su revisin y validacin de las causas identificadas y planes de accin
propuestos.
En caso de dudas o medidas complementarias para el control, se podr convocar
nuevamente al equipo investigador para proceder a la evaluacin y validacin del
informe final.
6.1.6.

Elaboracin del Informe Final

Realizado el anlisis del incidente e identificadas las causas races, se proceder a la


confeccin del Informe Final, el cual debe ser completado por el Lder del Equipo
investigador en el formato establecido, de acuerdo al Riesgo Potencial Identificado.
Para los reportes de incidentes fatales la responsabilidad de la confeccin del
informe recae en el Encargado del Programa de Salud y Seguridad, para lo cual se
utilizar el formato entregado por el Ministerio de Energa y Minas en el reglamento
de seguridad e Higiene Minera (Decreto supremo N 055-2010-EM) Informe de
Investigacin de Accidente Mortal.

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6.1.7.

Plazos de entrega de los Informes Finales

La oportunidad para implementar planes de accin que controlen el riesgo y eviten


la recurrencia de eventos similares, es clave en esta etapa del proceso, razn por la
cual se deben respetar los siguientes plazos para la confeccin y entrega de los
Informes de Investigacin de Incidente.

Incidentes con riesgo bajo o riesgo medio 72 horas.

Incidentes con riesgo recurrente 5 das.

Se exceptan de estos plazos, aquellos casos en que con la finalidad de identificar la


o las causa races, es necesario peritajes de especialistas, en cuyo caso el plazo de
entrega del informe final ser el definido por el peritaje.
6.1.8.

Identificacin de propuestas de mejora

Los planes de accin resultantes de la investigacin del Incidente as como otras


propuesta de mejora, deben ser validadas por el equipo Investigador y por el nivel
jerrquico superior al Lder del Equipo, esto como una forma de garantizar su
valides y los recursos necesarios para su implementacin.
6.1.9. Comunicacin del resultado de la investigacin y de planes de accin
Todos los incidentes de Riesgo Recurrente as como aquellos que resulten con
lesiones incapacitantes, sern revisados y difundidos en las reuniones del Comit de
Seguridad y en las Reuniones de Seguridad de la supervisin con los trabajadores,
como una forma de informar y que todos los miembros de la organizacin
capitalicen las enseanzas resultantes de la investigacin del incidente.
7. Registros
CDIGO
DOCUMENTO

DEL NOMBRE
REGISTRO

DEL RESPONSAB
LE

SSOMA-PRO05-01

Reporte de Incidente

Ingeniero
SSOMA

de

SSOMA-PRO05-01

Informe de Investigacin Ingeniero


de Incidente
SSOMA

de

TIEMPO
DE
CONSERVACI
N
1 ao
1 ao

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Anexo 1

Matriz de Riesgo Potencial Ingeniero


de Incidente
SSOMA

de

8. Anexo
Anexo 1: Matriz de Evaluacin de Riesgo Potencial de Incidente

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