Revista Tribunal Regional Federal Edicao - 127

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez.
2015
Diretora da Revista
Desembargadora Federal Lucia Ursaia
Publicao Oficial
(Artigo 113 do Regimento Interno do TRF - 3 Regio)
ISSN 1982-1506
Revista do Tribunal Regional Federal da 3 Regio
So Paulo
Ano XXVI
n. 127
p. 1-595 out./dez. 2015
Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015
Expediente
DIRETORA DA REVISTA: Desembargadora Federal Lucia Ursaia
ASSESSORA: Simone de Alcantara Savazzoni
EQUIPE:
Maria Jos Lopes Leite / Renata Bataglia Garcia

Capa, projeto grfico e ilustraes: Maz Leite
Revista do Tribunal Regional Federal da 3 Regio. So Paulo: Tribunal Regional Federal da 3 Regio,
1990- .
Bimestral a partir de 2001.
Trimestral a partir de julho de 2012.
Repositrio Oficial de Jurisprudncia do TRF 3 Regio.
n. 1 (jan./mar. 1990) a n. 86 (nov./dez. 2007) [publicao impressa] - ISSN 1414-0586.
Continuada por: Revista do Tribunal Regional Federal da 3 Regio [publicao eletrnica] - n. 87
(jan./fev. 2008) a
- ISSN 1982-1506.
Separata, publicao impressa parcial a partir do n. 107 (maio/jun. 2011) - n 119 (out./dez. 2013).
1. Direito - Peridico - Brasil. 2. Jurisprudncia - Peridico - Brasil. 3. Brasil. Tribunal Regional Federal
da 3 Regio (TRF 3 Regio).
O contedo dos artigos doutrinrios e dos comentrios de inteira responsabilidade dos

seus autores, no refletindo, necessariamente, o posicionamento desta Revista.
As decises e os acrdos, em virtude de sua publicao em comunicao oficial,
conservam a escritura original, em que esta Revista restringiu-se a realizar a
diagramao, conferncia com o original e padronizao.
Tribunal Regional Federal da 3 Regio

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PODER JUDICIRIO
TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL - 3 REGIO
JURISDIO: SO PAULO E MATO GROSSO DO SUL
DESEMBARGADORES FEDERAIS(1)
FBIO PRIETO de Souza - 24/4/98- Presidente(2)
CECLIA Maria Piedra MARCONDES - 14/8/98 - Vice-Presidente(3)
THEREZINHA Astolphi CAZERTA - 02/10/98 - Corregedora-Regional (4)
DIVA Prestes Marcondes MALERBI - 30/3/89
Paulo Octavio BAPTISTA PEREIRA - 04/8/95
ANDR NABARRETE Neto - 04/8/95
MARLI Marques FERREIRA - 04/8/95
NEWTON DE LUCCA - 27/6/96
Otavio PEIXOTO JUNIOR - 21/5/97
MAIRAN Gonalves MAIA Jnior - 27/1/99
NERY da Costa JNIOR - 17/6/99
Lus CARLOS Hiroki MUTA - 13/6/2002
CONSUELO Yatsuda Moromizato YOSHIDA - 12/7/2002 (5)
MARISA Ferreira dos SANTOS - 13/9/2002
Lus Antonio JOHONSOM DI SALVO - 13/9/2002
NELTON Agnaldo Moraes DOS SANTOS - 07/1/2003
SRGIO do NASCIMENTO - 02/4/2003
ANDR Custdio NEKATSCHALOW - 21/5/2003
LUIZ de Lima STEFANINI - 06/10/2003
Lus Paulo COTRIM GUIMARES - 06/10/2003
Maria CECILIA Pereira de MELLO - 06/10/2003
ANTONIO Carlos CEDENHO - 15/6/2004
Maria LUCIA Lencastre URSAIA - 01/7/2010
JOS Marcos LUNARDELLI - 01/7/2010
DALDICE Maria SANTANA de Almeida - 22/12/2010
FAUSTO Martin DE SANCTIS - 28/1/2011
PAULO Gustavo Guedes FONTES - 24/2/2012
NINO Oliveira TOLDO - 24/4/2013
MNICA Autran Machado NOBRE - 24/4/2013
TORU YAMAMOTO - 04/10/2013
MARCELO Mesquita SARAIVA - 04/10/2013
TNIA Regina MARANGONI - 04/10/2013
Luiz Alberto de SOUZA RIBEIRO - 04/10/2013
DAVID Diniz DANTAS - 04/10/2013
MAURCIO Yukikazu KATO - 11/12/2014
GILBERTO Rodrigues JORDAN - 11/12/2014
HLIO Egydio de Matos NOGUEIRA - 11/12/2014
PAULO Srgio DOMINGUES - 11/12/2014
Composio do TRF 3 Regio atualizada at 04/12/2015.
No integra as Turmas. Preside a Sesso Plenria e a do rgo Especial.
(3)
No integra as Turmas. Preside as Sees.
(4)
No integra as Turmas.
(5)
Ouvidora-Geral da 3 Regio.
(1)
(2)
PRIMEIRA SEO
PRIMEIRA TURMA:
SEGUNDA TURMA:
LUIZ STEFANINI - Presidente

HLIO NOGUEIRA
WILSON ZAUHY - Juiz Federal
PEIXOTO JUNIOR
COTRIM GUIMARES - Presidente
DENISE AVELAR - Juza Federal
SEGUNDA SEO
TERCEIRA TURMA:
QUARTA TURMA:
NERY JNIOR - Presidente

CARLOS MUTA
NELTON DOS SANTOS
ANTONIO CEDENHO
ANDR NABARRETE
MARLI FERREIRA - Presidente
MNICA NOBRE
MARCELO SARAIVA
SEXTA TURMA:
DIVA MALERBI
MAIRAN MAIA - Presidente
CONSUELO YOSHIDA
JOHONSOM DI SALVO
TERCEIRA SEO
STIMA TURMA:
OITAVA TURMA:
FAUSTO DE SANCTIS - Presidente

TORU YAMAMOTO
PAULO DOMINGUES
CARLOS FRANCISCO - Juiz Federal
NEWTON DE LUCCA - Presidente

TNIA MARANGONI
DAVID DANTAS
CARLOS DELGADO - Juiz Federal
NONA TURMA:
DCIMA TURMA:
MARISA SANTOS
DALDICE SANTANA
SOUZA RIBEIRO - Presidente
GILBERTO JORDAN
BAPTISTA PEREIRA - Presidente

SRGIO NASCIMENTO
LUCIA URSAIA
VALDECI DOS SANTOS - Juiz Federal
QUARTA SEO
QUINTA TURMA:
DCIMA PRIMEIRA TURMA:
ANDR NEKATSCHALOW - Presidente

PAULO FONTES
MAURCIO KATO
CECILIA MELLO - Presidente

JOS LUNARDELLI
NINO TOLDO
EX-DIRETORES DA REVISTA
GRANDINO RODAS (30/03/1989 a 11/04/1993)
DIVA MALERBI (02/05/1993 a 01/05/1995)
ANA SCARTEZZINI (02/05/1995 a 27/03/1998)
SUZANA CAMARGO (19/06/1998 a 01/05/2001)
MARLI FERREIRA (02/05/2001 a 04/05/2003)
SALETTE NASCIMENTO (05/05/2003 a 01/05/2005)
NEWTON DE LUCCA (10/06/2005 a 01/05/2007)
FBIO PRIETO (21/06/2007 a 03/03/2010)
EVA REGINA (04/03/2010 a 31/03/2011)
MRCIO MORAES (12/05/2011 a 07/03/2012)
ANTONIO CEDENHO (08/03/2012 a 14/03/2014)
Sumrio
ARTIGOS DOUTRINRIOS
Aspectos da resciso dos contratos administrativos
Heraldo Garcia Vitta .............................................................................................................17
A importncia do giro lingustico
Eliana Borges de Mello Marcelo...........................................................................................33
Desafios para a construo da igualdade de gnero: os novos direitos constitucionais
Paula Loureiro da Cruz......................................................................................................... 61
A atividade de radiodifuso a partir da EC n 08/1995: da atipicidade das condutas previstas no artigo 70 da Lei n 4.117/1962 e no artigo 183 da Lei n 9.472/1997
Raecler Baldresca.................................................................................................................. 81
JURISPRUDNCIA
DIREITO ADMINISTRATIVO
Ao Civil Pblica. Expedio de carteira profissional condicionada regularidade financeira perante a OAB/SP. Resoluo n 07/2002 do Conselho Federal da OAB. Ilegalidade.
ApelReex 0003163-94.2003.4.03.6100
Desembargadora Federal Diva Malerbi...............................................................................99
Patente de inveno. Modelo de utilidade. Inovao. Estado da tcnica. Apelao improvida.
AC 0005447-94.2003.4.03.6126
Desembargadora Federal Cecilia Mello.............................................................................. 106
Penso ex-combatente. Lei n 8.059/1990. Filha invlida. Direito penso independentemente do estado civil.
Ag AMS 0001895-43.2005.4.03.6000
Desembargador Federal Luiz Stefanini...............................................................................114
Militar temporrio. Acidente em servio. Incapacidade definitiva comprovada. Reforma
ex officio. Responsabilidade civil do Estado. Ausncia de nexo causal. Danos no comprovados.
Ag ApelReex 0009123-98.2007.4.03.6000
Desembargador Federal Cotrim Guimares....................................................................... 120
Conselho Regional de Qumica. Auto de infrao. Empresa de embalagens. Resistncia

fiscalizao.
AC 0003126-44.2011.4.03.6114
Desembargador Federal Nelton dos Santos........................................................................ 135
Prego eletrnico. No atendimento do edital. Aplicao de multa. Proporcionalidade.
Substituio da penalidade. Reduo da multa. Impossibilidade.
Ag AC 0020005-03.2013.4.03.6100
Desembargadora Federal Consuelo Yoshida..................................................................... 139
Servio pblico. Contrato temporrio. Licena-maternidade. Estabilidade provisria.
Proteo maternidade.
AMS 0000816-14.2014.4.03.6000
Desembargador Federal Mairan Maia................................................................................ 144
Ao Civil Pblica. Cumprimento provisrio de sentena coletiva. Art. 475-O do CPC. Leitos
de UTI. Embargos de Declarao. Omisso inexistente.
EDcl AI 0008114-15.2014.4.03.0000
Desembargador Federal Carlos Muta ................................................................................ 148
Portaria da Secretaria da Educao. Devoluo de carteira profissional de corretor de
imveis. CRECI. Curso tcnico. Colgio Litoral Sul. Inscrio cancelada.
Ag AMS 0016142-05.2014.4.03.6100
Desembargador Federal Antonio Cedenho . .......................................................................151
DIREITO AMBIENTAL
Ao Civil Pblica. Audincia de conciliao. Formalizao de acordo. Possibilidade. Assuno de obrigaes pelos DNIT e DER/SP no sentido de evitar atrolamento de animais
silvestres na Rodovia Ferno Dias. No cumprimento do acordo. Alegao de inexequibilidade das obrigaes. Transmutao de liminar em sentena homologatria.
AC 0029546-46.2002.4.03.6100
Desembargador Federal Andr Nabarrete......................................................................... 159
Ao Civil Pblica. Depsito e remessa (atravs dos Correios) de quase trs mil espcimes
da fauna nacional (insetos) ao exterior. Biopirataria em grande escala (irrelevncia dos
animais estarem mortos). Dano ambiental manifesto (leso fauna e ao bioma).
AC 0003960-31.2007.4.03.6100
Desembargador Federal Johonsom Di Salvo.......................................................................176
DIREITO CIVIL
Ao de indenizao. Roubo durante transporte de valores de agncia da CEF. Leso
corporal gravssima. Danos materiais, morais e estticos indenizveis. Penso vitalcia.
Juros de mora. Correo monetria sobre os danos moral e esttico. Termo inicial. Data
do arbitramento.
AC 0000049-76.2006.4.03.6122
Desembargador Federal Hlio Nogueira............................................................................ 183
Responsabilidade civil. Atraso na implantao benefcio previdencirio. Auxlio-acidente.

Greve. Caracterizado dano moral in re ipsa. Excludente de responsabilidade afastada.
Dano material j ressarcido.
AC 0020124-14.2007.4.03.9999
Desembargador Federal Nery Jnior.................................................................................. 196
Indenizao por danos morais. Violao da conta poupana por terceiro. Instituio bancria. Situao de aborrecimento.
Ag AC 0006337-88.2011.4.03.6114
Desembargador Federal Marcelo Saraiva . ........................................................................205
DIREITO CONSTITUCIONAL
Pedido de suspenso de medida liminar expedida em interdito proibitrio. Demarcao
da terra indgena homologada pelo Presidente da Repblica, por meio de Decreto. Ato
suspenso, liminarmente, h mais de dez (10) anos, pelo STF. Percia antropolgica reconhecendo a tradicionalidade da ocupao da rea pela comunidade indgena. Afirmao
de que os ndios no esto dispostos a deixar a rea e pretendem resistir at a morte, no
caso de desocupao.
SLAT 0022953-11.2015.4.03.0000
Desembargador Federal Fbio Prieto..................................................................................211
DIREITO PENAL
Competncia da Justia Federal. Conexo probatria. Uso de CNH falsa. Emendatio
libelli. Prescrio da pretenso punitiva reconhecida de ofcio.
ACr 0014906-95.2003.4.03.6102
Juza Federal Convocada Denise Avelar..............................................................................217
Ao Penal Originria. Delito de falsidade ideolgica. Condenao decretada.
APN 0043847-52.2008.4.03.0000
Desembargador Federal Peixoto Junior.............................................................................224
Mquinas caa-nqueis. Peas de origem estrangeira. Insignificncia. Inaplicabilidade.
Princpio da consuno. Contraveno penal de explorao de jogo de azar e delito de
contrabando. Inaplicabilidade.
ACr 0000467-24.2009.4.03.6117
Desembargador Federal Andr Nekatschalow ..................................................................238
Crime de reduo condio anloga de escravo. Art. 149 do CP. Crime de natureza
permanente. Concurso formal.
ACr 0007306-96.2011.4.03.6181
Desembargador Federal Jos Lunardelli ........................................................................... 247
Trfico internacional de drogas. Transporte pblico. Causa de aumento do art. 40, III, da
Lei n 11.343/2006.
EIfNu 0000400-48.2012.4.03.6119
Desembargador Federal Maurcio Kato . ...........................................................................259
DIREITO PREVIDENCIRIO
Aposentadoria proporcional por tempo de contribuio. Reexame disposto no art. 543-C
do CPC. REsp n 1.348.633-SP. Possibilidade de reconhecimento do perodo de trabalho
rural anterior ao documento mais antigo juntado como incio de prova material. Julgamento reconsiderado.
AC 0032761-65.2005.4.03.9999
Desembargador Federal Souza Ribeiro .............................................................................269
Embargos Infringentes em Ao Rescisria. Art. 485, IX, do CPC. Aposentadoria por tempo
de servio/contribuio. Erro de fato. Ocorrncia.
EI 0052487-78.2007.4.03.0000
Desembargador Federal Toru Yamamoto........................................................................... 273
Juzo de retratao. Cumulao de benefcios. Auxlio-acidente e aposentadoria. Critrio
para recebimento conjunto. Leso incapacitante e aposentadoria anteriores publicao
da MP n 1.596-14/1997.
AC 0004252-24.2009.4.03.6107
Desembargador Federal Gilberto Jordan...........................................................................292
Tempo de servio rural. Regime de economia familiar. Concesso do benefcio de aposentadoria por tempo de contribuio. Modulao dos efeitos da declarao de inconstitucionalidade reconhecida no julgamento das ADIS 4.357 e 4.425. Aplicao.
Ag AC 0017488-70.2010.4.03.9999
Juiz Federal Convocado Carlos Francisco ......................................................................... 297
Penso por morte de genitora. Incapacidade anterior data do bito. Comprovada a
qualidade de dependente. Dependncia econmica presumida.
Ag AC 0000430-59.2012.4.03.6127
Desembargador Federal Newton De Lucca........................................................................306
Representativos de controvrsia. Prvio requerimento administrativo. Modulao de efeitos
estabelecida no RE n 631.240/MG.
Ag AC 0000127-59.2013.4.03.6111
Desembargador Federal Fausto De Sanctis........................................................................ 310
Aposentadoria por invalidez. Auxlio-doena. Interesse processual presente.
Ag AC 0001151-16.2013.4.03.6114
Desembargador Federal Paulo Domingues ....................................................................... 314
Penso por morte. Preenchidos os requisitos para a concesso do benefcio. Ex-cnjuge

separada judicialmente.
EDcl AC 0001320-12.2013.4.03.6111
Desembargadora Federal Tnia Marangoni ...................................................................... 319
Atraso na emisso e envio da carta de concesso. Irregularidade no ensejadora de indenizao por danos morais. Contribuinte individual que efetua pagamento de contribuies
intermitentes. Atividade laborativa exercida continuamente. Apurao da RMI do auxliodoena. Meses em que a contribuio foi inferior ao salrio mnimo. Peculiaridades do caso.
AC 0002291-15.2013.4.03.6105
Juiz Federal Convocado Rodrigo Zacharias ...................................................................... 327
Embargos Infringentes. Aposentadoria por idade de rurcola. Inexistncia de comprovao
da atividade rural no perodo imediatamente anterior ao cumprimento do requisito etrio
ou requerimento do benefcio.
EInf 0013935-10.2013.4.03.9999
Desembargadora Federal Therezinha Cazerta...................................................................333
Mandado de Segurana do INSS contra ato judicial de Juzo Estadual determinativo de
pagamento de penso por morte em processo para reconhecimento de unio estvel, do
qual no foi parte.
MS 0019844-57.2013.4.03.0000
Desembargador Federal David Dantas..............................................................................352
Aposentadoria por idade rural. Migrao do cnjuge para as lides urbanas. Descaracterizao da condio de trabalhadora rural. No implementao dos requisitos. Alegao
de contradio e omisso no agravo legal. Erro grosseiro. Inaplicabilidade do princpio
da fungibilidade.
Ag AC 0023062-69.2013.4.03.9999
Desembargador Federal Baptista Pereira..........................................................................365
Ao Rescisria. Pedido de pagamento de atrasados decorrentes de reviso administrativa
do benefcio. Anlise de causa de pedir e pedido diversos (negativa de pedido de reviso
j efetuado). Julgamento extra petita. No rejulgamento, deferimento do pleito, pois a
autarquia no comprovou ter efetuado o pagamento.
AR 0031117-33.2013.4.03.0000
Desembargadora Federal Marisa Santos...........................................................................370
Renncia benefcio previdencirio. Desaposentao. Concesso de nova aposentadoria
com proventos mais vantajosos no mesmo regime previdencirio. Adoo do entendimento
sedimentado no C. STJ e na C. 3 Seo desta Corte Regional, com a ressalva do posicionamento do relator.
AC 0002548-37.2014.4.03.6127
Juiz Federal Convocado Carlos Delgado ...........................................................................384
Decadncia (art. 103 da Lei n 8.213/1991). Inaplicabilidade. Matria repetitiva. Desaposentao. Renncia aposentadoria requerida por dependente. Impossibilidade. Direito
personalssimo.
AC 0029651-09.2015.4.03.9999
Desembargadora Federal Lucia Ursaia . ............................................................................393
DIREITO PROCESSUAL CIVIL
Julgamento por deciso monocrtica. Art. 557 do CPC. Auxlio-acidente. Competncia do
e. Tribunal de Justia do Estado de So Paulo.
Ag ApelReex 0002663-02.2005.4.03.6183
Juiz Federal Convocado Valdeci dos Santos......................................................................399
Sentena transitada em julgado e fundamentada em preceito normativo posteriormente
declarado inconstitucional pelo STF. Inexistncia de efeito automtico da deciso proferida
pela Suprema Corte em relao a atos pretritos. Ao rescisria. Decadncia. Agravo
regimental desprovido.
AgRg AR 0009311-68.2015.4.03.0000
Desembargador Federal Cotrim Guimares.......................................................................404
Acordo celebrado em Ao Civil Pblica. Reviso de benefcio. Pagamento imediato das
diferenas indevido.
Ag ApelReex 0025530-35.2015.4.03.9999
Desembargador Federal Srgio Nascimento......................................................................407
DIREITO PROCESSUAL PENAL
Embargos infringentes. Crimes de falsidade ideolgica e estelionato qualificado. Prescrio da pretenso punitiva. Extino da punibilidade declarada de ofcio. Superveniente
ausncia de interesse processual.
EIfNu 0001951-63.2003.4.03.6124
Juiz Federal Convocado Wilson Zauhy............................................................................... 413
Habeas Corpus. Medidas cautelares diversas da priso. Paciente que trabalha no exterior,
em cidade fronteiria. Proibio de ausentar-se do Brasil. Ilegalidade.
HC 0017812-11.2015.4.03.0000
Desembargador Federal Nino Toldo...................................................................................422
Habeas Corpus. Substituio de testemunha de defesa. Art. 408 do CPP. Cerceamento
de defesa. No configurao. Ordem denegada.
HC 0018270-28.2015.4.03.0000
Desembargador Federal Paulo Fontes ...............................................................................426
10
DIREITO TRIBUTRIO
IRPJ. IRRF. CSLL. Indenizao por desapropriao. No incidncia.
ApelReex 0007847-86.2008.4.03.6100
Desembargadora Federal Marli Ferreira........................................................................... 431
Recurso Especial. Acrdo que manteve sentena denegatria da segurana. Impetrao
visando garantir o direito de efetuar parcelamento de dbitos no prazo de 180 meses.
Tratamento especial empresa em recuperao judicial, como forma de preservao da
unidade geradora de empregos.
REsp AMS 0017257-32.2012.4.03.6100
Desembargadora Federal Ceclia Marcondes..................................................................... 437
Execuo Fiscal. Programa de arrendamento residencial. Caixa Econmica Federal. Propriedade fiduciria. Legitimidade. IPTU. Imunidade recproca.
AG AI 0004423-56.2015.4.03.0000
Desembargadora Federal Mnica Nobre............................................................................ 441
SENTENAS
Ao Penal. Pronncia. Designao de jri. Crime de desobedincia. Tentativa de homicdio
duplamente qualificado.
0001733-96.2006.4.03.6005
Juiz Federal Roberto Brando Federman Saldanha.......................................................... 451
Ao Penal. Crime da falsificao de selo ou sinal pblico. Crime contra a fauna. Manuteno de aves silvestres em cativeiro com anilhas adulteradas.
0003220-27.2014.4.03.6133
Juiz Federal Tiago Bitencourt De David.............................................................................454
Ao Penal. Desvios de recursos pblicos e fraudes em licitaes praticados, em tese, por
organizao criminosa que veio a ser conhecida pelo epteto mfia dos sanguessugas.
0005616-66.2010.4.03.6181
Juiz Federal Ali Mazloum...................................................................................................460
Ao Penal. Invaso, pichao e dano a prdio do INSS.
0005871-78.2012.4.03.6108
Juiz Federal Jos Francisco da Silva Neto......................................................................... 475
11
Ao Ordinria. Pleito de responsabilidade civil da ANVISA. Danos morais e materiais.

Prteses mamrias adulteradas. Conduta clandestina do fabricante.
0006735-83.2012.4.03.6119
Juza Federal Carolline Scofield Amaral............................................................................ 481
Ao Ordinria. Correios. Concurso pblico. Desclassificao em exame pr-admissional.
0001229-28.2013.4.03.6108
Juiz Federal Joaquim Euripedes Alves Pinto.....................................................................487
Ao de indenizao. Reparao civil por danos materiais e morais. Vcios construtivos
em imvel adquirido mediante mtuo financeiro.
0009058-88.2013.4.03.6131
Juiz Federal Mauro Salles Ferreira Leite...........................................................................494
Ao Civil Pblica. Programa federal Farmcia Popular. Comercializao e dispensao
de medicamentos fora da estrita observncia das regras de execuo. Fraude. Ausncia de
estoque suficiente na empresa para as dispensaes realizadas. Fraude em receiturios
mdico. Dispensao de medicamentos includos no programa a pessoas falecidas.
0000149-68.2014.4.03.6116
Juiz Federal Luciano Tertuliano da Silva........................................................................... 501
Ao Penal. Roubo a estabelecimento comercial. Organizao criminosa armada.
0000350-03.2014.4.03.6135
Juiz Federal Ricardo de Castro Nascimento...................................................................... 513
Ao Civil Pblica. Interesses difusos. Cancelamento de autorizaes de queima controlada
da palha de cana-de-acar nas plantaes situadas na rea de abrangncia da Subseo
Judiciria de Limeira e o impedimento de emisso de novas autorizaes de queima sem
as providncias necessrias.
0002023-07.2014.4.03.6143
Juiz Federal Marcelo Juc Lisboa.......................................................................................550
Ao Civil Pblica. Condenao da OAB em obrigao de fazer e pagamento de indenizao. Atendimento de requisies da Procuradoria do Trabalho em inquritos civis. Sigilo
de processos disciplinares.
0007793-50.2014.4.03.6120
Juiz Federal Mrcio Cristiano Ebert..................................................................................563
Ao Penal. Uso de documentos falsos (cdula de identidade e relatrios mdicos) perante
a Agncia da Previdncia Social. Tentativa de obteno de vantagem patrimonial ilcita
em detrimento do INSS, representada pelo recebimento indevido de auxlio-doena, mediante fraude.
0000489-72.2015.4.03.6117
Juiz Federal Danilo Guerreiro de Moraes..........................................................................568
12
Deciso. Suspenso das atividades da FAMAR Fundao de Apoio Faculdade de

Medicina de Marlia. Pedido para compelir a Unio a designar auditores para auxiliar
nos trabalhos de investigao e, ainda, para apresentar plano de auditoria no complexo
Assistencial FAMEMA.
0002822-15.2015.4.03.6111
Juiz Federal Jos Renato Rodrigues................................................................................... 579
SMULAS
Smulas do TRF da 3 Regio............................................................................................589
Smulas da Turma Regional de Uniformizao
dos Juizados Especiais Federais da 3 Regio .................................................................. 593
13
14
15
16
Aspectos da resciso
dos contratos administrativos
Heraldo Garcia Vitta
Mestre e Doutor em Direito do Estado (Direito Administrativo) na
PUC-SP. Juiz Federal em Campo Grande (MS). Diretor do Foro da
Justia Federal de Mato Grosso do Sul. Juiz-membro do Tribunal
Regional Eleitoral de Mato Grosso do Sul. Diretor-Presidente da
Escola do Tribunal Regional Eleitoral de Mato Grosso do Sul.
Professor da Escola de Magistrados do Tribunal Regional Federal
da 3 Regio e da Nova Dimenso Jurdica (NDJ-SP). Membro
do Instituto de Direito Administrativo Paulista (Idap).
SUMRIO: 1. Introduo. 2. Regime jurdico. 3. Execuo. Consideraes gerais. 4. Inexecuo.

Linhas gerais. 5. Resciso dos contratos administrativos. 5.1. Aspectos gerais. 5.2. Formas de
resciso: a) resciso unilateral: modalidades; sanes; indenizaes. b) resciso amigvel: o
ato administrativo de controle. c) resciso judicial: a exceptio non adimpleti contractus; o fato
da Administrao. d) resciso de pleno direito. 6. Concluses. Bibliografia.
1. Introduo.
s cultores da cincia do Direito Administrativo e, em geral, os administradores e servidores da Administrao,

tm se debruado no estudo da resciso de
contratos administrativos, pois, no incomum, como se desejaria, haver desrespeito
s normas contidas nas leis, nos atos administrativos e nos instrumentos de contratos
firmados entre o Poder Pblico e o particular.
Por isso, sobejam dissenses e opinies

dos mais variados matizes, comumente
voltadas para soluo de casos concretos, ou
seja, visam prtica administrativa. Logo,
os textos sobre contratos administrativos
contm de forma inarredvel uma ideia,
qui aspectos no abordados, no vistos, ou,
ainda, no sistematizados. Enfim, h sempre
largo espectro a ser analisado sobre o tema.
Assim, a no observncia, infelizmente

constante, dos preceitos relativos ao cumprimento das obrigaes contratuais e legais leva
necessria anlise percuciente do arcabouo
jurdico-normativo, especificamente quanto
s consequncias da violao de dever jurdico.
Da a importncia destes excertos;

trata-se de abordagem sistemtica de alguns
aspectos da resciso contratual. Evidentemente, no se pretende, neste singelo estudo,
esgarar o tema; esgot-lo. Absolutamente;
pretende-se que o leitor possa refletir a respeito dele, tirando suas prprias concluses.
17
2. Regime jurdico.
1.) Conforme se sabe, o fundamento
jurdico dos contratos administrativos e das
licitaes tem base constitucional, sobretudo
nos artigos 22, XXVII, e 37, XXI, da Constituio. O primeiro dispositivo refere-se
competncia da Unio para editar normas
gerais (Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993,
e alteraes posteriores); o segundo, necessidade de prvio procedimento licitatrio
para obras, servios, compras e alienaes da
Administrao Pblica.1
2.) O contrato administrativo um
acordo de vontades, mas no bojo do qual
os interesses das partes esto contrapostos;
cada qual almeja seus interesses no caso da
Administrao, o interesse pblico. J, convnios e consrcios, embora tambm sejam
acordos de vontades, tm regimes jurdicos
especficos, justamente pelo fato de os interesses das partes serem comuns, numa mtua
colaborao.2
3.) Finalmente, o contrato administrativo firmado no exerccio de funo
administrativa; assim, a Administrao
Art. 22: Compete privativamente Unio legislar sobre:
(...) XVII normas gerais de licitao e contratao, em
todas as modalidades, para as administraes pblicas diretas, autrquicas e fundacionais da Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, obedecido o disposto no art. 37,
XXI, e para as empresas pblicas e sociedades de economia mista, nos termos do art. 173, 1, III (com redao da
EC 19, de 4.6.1998). Assim, Estados e Municpios podem
elaborar normas especficas, peculiares, a respeito de licitaes e contratos, obedecendo as normas gerais editadas
pela Unio; art. 37, XXI: ressalvados os casos especificados na legislao, as obras, servios, compras e alienaes
sero contratados mediante processo de licitao pblica
que assegure igualdade de condies a todos os concorrentes, com clusulas que estabeleam obrigaes de pagamento, mantidas as condies efetivas da propostas, nos
termos da lei, o qual somente permitir as exigncias de
qualificao tcnica e econmica indispensveis garantia
do cumprimento das obrigaes.
2 A respeito da distino: MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de direito administrativo. 32. ed. So Paulo:
Malheiros, 2015, p. 681; DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella.
Direito administrativo. 25. ed. So Paulo: Atlas, 2012, p.
347 e ss; CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Manual de
direito administrativo. 25. ed. So Paulo: Atlas, 2012, p.
221 e ss.
1
detm prerrogativas, incomuns no mbito

do Direito Privado (algumas delas esto no
artigo 58 da Lei n 8.666/1993).3 Essas prerrogativas advm do princpio da supremacia
do interesse pblico, um dos pilares do Direito
Administrativo, conforme doutrina abalizada
de Celso Antnio Bandeira de Mello. 4
4.) Portanto, o contrato administrativo
submete-se s normas (princpios e regras)
do Direito Administrativo. Ao contrrio,
contratos de Direito Privado da Administrao (doao, locao de imveis, seguro etc.)
regem-se pelas normas dessa seara jurdica.
Apesar disso, as formalidades, ou os aspectos extrnsecos do ato de Direito Privado,
praticados pelo Poder Pblico, so de Direito
Administrativo; da a necessidade da verificao da competncia do agente; a possibilidade
de licitar, ou dispensar a licitao; a autorizao de autoridade superior para a prtica
de certos atos, e assim por diante.5
5.) De acordo com a doutrina em geral,
os contratos administrativos tm as seguintes caractersticas: consensual (acordo de
vontades); formal (de regra, escrito art. 60,
pargrafo nico; e com requisitos especiais
art. 55, ambos da Lei n 8.666/1993); oneroso (pode haver contratos gratuitos, como
no uso especial de bem pblico); comutativo
(compensaes recprocas e equivalentes s
partes; no fomento 6 pode haver situaes
3 A Administrao pode, unilateralmente, sem ordem judicial: modificar, ou rescindir, o contrato administrativo,
nos termos e condies legais; fiscalizar a execuo do
contrato; impor penalidades ao contratado; no caso de
servios essenciais, ocupar provisoriamente bens, pessoal
e servios do contratado.
4 MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de direito administrativo. 32. ed. So Paulo: Malheiros, 2015, p. 98.
5 Escrevemos: Alis, na feliz expresso do mesmo professor [H. Berthlemy], os governantes no tm direitos;
eles tm funes [Mthode applicabile a ltude Du droit
administratif, in Collge Libre des Sciences Sociales en
1910, Les Mthodes Juridiques, p. 74]. Por conseqncia,
o intrprete dever compreender os deveres do agente
pblico, sua competncia, vinculada lei, bem como seus
correlatos poderes, os quais so apenas instrumentais
(...). (VITTA, Heraldo Garcia. Aspectos da teoria geral
no direito administrativo. So Paulo: Malheiros, 2001, p.
106, destaques nossos)
6 Slvio Lus Ferreira da Rocha explica: atividade admi-
18
de bem pblico; nos ltimos, o

particular realiza, presta algo
Administrao, visando ao
interesse pblico (obras pblicas, servios pblicos etc.).
em que a comutatividade fique arrefecida);

e intuitu personae (deve ser executado, em
princpio, pelo prprio contratado art. 72 da
Lei n 8.666/1993). Alm disso, concordamos
com Mrcio dos Santos Barros e com Reynaldo SantAnna, quanto ao fato de os contratos
administrativos serem de adeso, isto , a
contratante estabelece as regras, as clusulas
pertinentes, e o contratado as aceita.7 Nesse
sentido, o esclio de Maria Sylvia Zanella Di
Pietro.8
6.) Os estudiosos, ainda, costumam
mencionar, como espcies bsicas de contratos administrativos, os de atribuio e os de
colaborao. Referida classificao apoia-se
nas distintas funes que cumprem as partes,
em vista de suas prestaes essenciais.9 Nos
primeiros, a Administrao confere vantagens
ou direitos ao particular, como no uso especial
nistrativa indireta denominamos fomento, que pode ser
definido como a ao da Administrao com vistas a promover as atividades dos particulares que satisfaam necessidades pblicas ou consideradas de utilidade coletiva,
sem o uso da coao e sem a prestao de servios pblicos. (ROCHA, Slvio Lus Ferreira da. Manual de direito
administrativo. So Paulo: Malheiros, 2012, p. 579)
7 Mrcio dos Santos Barros expe: Na feliz conceituao do
douto Cons. Reynaldo SantAnna [Aspectos do Direito Pblico no Tribunal de Contas, Tribunal de Contas do Estado
do Rio de Janeiro, 1999, p. 142], contrato administrativo
, de fato, um pacto de adeso, em que a Administrao
impe normas respeitada a legislao pertinente a
fim de resguardar o interesse pblico, e a contratada as
aceita. (BARROS, Mrcio dos Santos. Comentrios sobre
licitaes e contratos administrativos. 2. ed. rev. atual. e
ampl. So Paulo: Nova Dimenso Jurdica, 2011, p. 408)
8 DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito administrativo.
25. ed. So Paulo: Atlas, 2012, p. 275.
9 CASSAGNE, Juan Carlos. La sustantividade del contrato
administrativo y sus principales consecuencias jurdicas.
In: Estudios de derecho pblico. Buenos Aires: Depalma,
1995, p. 119.
19
Com isso, estes, os contratos de colaborao, em que

o particular colabora com a
Administrao na realizao
da atividade pblica, tm rigorismo maior, acentuado, em comparao
aos contratos de atribuio. Alm disso, na
dvida quanto interpretao de clusulas
contratuais, nos contratos de colaborao,
resolve-se em favor da Administrao, em
virtude da natureza da atividade desenvolvida
pelo contratado, pois realiza atividade pblica
(servio, obra etc.) objeto do contrato. J, nos
contratos de atribuio, o problema resolve-se
em favor do contratado.10
De todo modo, este estudo limita-se aos
contratos de colaborao.
7.) Dispe o ar t igo 54 da L ei n
8.666/1993:
Art. 54. Os contratos administrativos de
que trata esta Lei regulam-se pelas suas
clusulas e pelos preceitos de direito
pblico, aplicando-se-lhes, supletivamente, os princpios da teoria geral dos
contratos e as disposies de direito
privado. (destaques nossos)
A nosso ver, as normas do Direito Privado tm aplicao nos contratos administrativos por meio da analogia;11 ou seja, h
10 Ibidem, p. 119-120.
11 Oswaldo Aranha Bandeira de Mello explica: A analogia
consiste em mtodo de aplicao da lei aos casos por ela
regulados, nos quais h identidade de razo a justificar a
sujeio da hiptese ao seu preceito, ante a semelhana de
situaes que as unificam por trao comum, entre o objeto
de considerao da lei e o outro por ela cogitado. (MELLO,
Oswaldo Aranha Bandeira de. Princpios gerais de direito
administrativo. 3. ed. So Paulo: Malheiros, 2007, v. I, p.
354). Escrevemos: Deixando de lado as questes controvertidas acerca do fato de haver ou no lacunas no Direito
(...), resolve-se o problema com a auto-integrao da or-
aplicao do Direito Privado quando as normas dessa rea do Direito no entrarem em

conflito com princpios ou regras de Direito
Administrativo. O autor argentino Cassagne
ensina:
La diferencia entre un procedimento
y outra estriba precisamente en que la
aplicacin de normas civil e sal derecho
administrativo mediante la analogia
no se realiza supliendo el vaco com la
aplicacin directa de la norma, como
aconteceria de aceptar se el criterio de
la subsidiariedade, sino que por el contrario, su aplicacin requiere una labor
de integracin y de adaptacin com los
principios y normas que estructuran el
derecho administrativo.12
H autores, a exemplo do jurista e professor Oswaldo Aranha Bandeira de Mello,

que realam a necessidade de expressa disposio de lei, quanto aplicao de normas
de Direito Privado, por analogia, nas relaes
de Direito Pblico.13
7-A.) De outra parte, h clusulas gerais do Direito Civil aplicveis nos contratos
administrativos: boa-f objetiva, lealdade,
segurana, dever de informaes, de atuar
conforme padres sociais, funo social do
contrato etc. No Direito Administrativo, essas
clusulas, na verdade, decorrem dos princpios da segurana jurdica e da moralidade
administrativa e devem ser observadas
pelas partes do contrato, pena de indenizao
por perdas e danos.
8.) Ao contrrio dos contratos privados, os contratos administrativos regem-se
dem jurdica; as normas completam-se a partir do interior
do sistema, atravs da analogia e dos princpios gerais do
Direito. (VITTA, Heraldo Garcia. Aspectos da teoria geral no direito administrativo. So Paulo: Malheiros, 2001,
p. 137)
12 CASSAGNE, Juan Carlos. El acto administrativo: teora y
rgimen jurdico. Bueno Aires: La Ley, 2012, p. 15, destaques nossos.
13 MELLO, Oswaldo Aranha Bandeira de. Princpios gerais
de direito administrativo. 3. ed. So Paulo: Malheiros,
2007, v. I, p. 416.
por normas e clusulas especiais, contidas

nos respectivos instrumentos, indicadas, por
amostragem, na legislao (art. 55 da Lei
n 8.666/1993). Assim, dentre as prerrogativas da Administrao, h a imposio de
sanes ao contratado, por inexecuo total
ou parcial do objeto (art. 58, IV, da Lei n
8.666/1993), sem ordem judicial, devido
executoriedade dos atos e contratos administrativos.14
Aps essas sucintas anotaes, passemos ao estudo, propriamente, dos contratos
administrativos.
3. Execuo. Consideraes gerais.

9.) Como todo acordo de vontades, os
contratos administrativos contm regras
que devem ser observadas pelas partes, nos
termos da avena (lex inter pars); nesse
sentido, o artigo 66 da Lei n 8.666/1993.15
Sem embargo, h situaes excepcionais,
decorrentes da teoria da impreviso [clusula
rebus sic stantibus],16 previstas no artigo 65,
II, d, da Lei n 8.666/1993, com base nas
quais o contratado poder pleitear a devida
recomposio patrimonial, se acaso tiver
ocorrido aumento de encargos.17
14 Quanto Administrao, a Smula n 205 do Tribunal de
Contas da Unio tem a seguinte dico: inadmissvel,
em princpio, a incluso, nos contratos administrativos,
de clusula que preveja, para o Poder Pblico, multa ou
indenizao, em caso de resciso.
15 Art. 66. O contrato dever ser executado fielmente pelas
partes, de acordo com as clusulas avenadas e as normas
desta Lei, respondendo cada uma pelas conseqncias de
sua inexecuo total ou parcial.
16 Arnoldo Medeiros da Fonseca explica: A clusula rebus
sic stantibus, pela qual o vnculo obrigatrio, em certa
categoria de contratos, entendia-se subordinado continuao daquele estado de fato existente ao tempo de sua
formao, foi obra, como dissemos, dos juristas do direito
cannico e da jurisprudncia dos tribunais eclesisticos,
assim como dos ps-glosadores ou bartolistas. O direito
romano no parece ter formulado nenhum princpio geral
e constante a tal respeito. (FONSECA, Arnoldo Medeiros
da. Caso fortuito e teoria da impreviso. 3. ed. rev. atual.
Rio de Janeiro: Forense, 1958, p. 198, destaques nossos)
17 Estabelece o artigo 65: Os contratos regidos por esta Lei
podero ser alterados, com as devidas justificativas, nos
seguintes casos: (...) II - por acordo das partes: (...) d) para
restabelecer a relao que as partes pactuaram inicial-
20
10.) Porm, cada parte do contrato

deve cumprir com suas obrigaes, legais e
contratuais. Dentre as primeiras, compete
ao contratado reparar e corrigir os defeitos
do objeto do contrato (art. 69 da Lei n
8.666/1993); e Administrao manter um
representante para fiscalizar e acompanhar a
obra ou servio (art. 67 da Lei n 8.666/1993).
Apesar disso, a responsabilidade daquele no
excluda por indicao do representante da
Administrao (art. 70 da Lei n 8.666/1993),
exceto, a nosso ver, se esta se omitiu no
cumprimento de seu dever, ou agiu sem
cautelas necessrias, ao induzir o contratado
a erro, que no lhe possa ser imputado.
Numa palavra: preciso dolo ou culpa do
contratado, para ser responsabilizado (art.
70 da Lei n 8.666/1993), quer na rbita
civil, quer na seara administrativa, inclusive
na hiptese de imposio de penalidades
administrativas impostas pela Administrao
ao contratado.
11.) A Administrao tem dever de rejeitar, no todo ou em parte, o objeto do contrato,
devido a no-observncia, pelo contratado,
das clusulas contratuais (art. 76 da Lei n
8.666/1993), sobretudo quando o desrespeito for s normas tcnicas. Comumente, isso
ocorre quando a Administrao procede ao
recebimento provisrio do objeto do contrato,
no qual ela faz vistorias e avaliaes, antes
de receb-lo definitivamente (arts. 73-75 da
Lei n 8.666/1993). A Administrao, naquele instante, pode determinar, ao contratado,
alteraes, ou modificaes necessrias, nos
termos do instrumento firmado.18
mente entre os encargos do contratado e a retribuio da
Administrao para a justa remunerao da obra, servio
ou fornecimento, objetivando a manuteno do equilbrio
econmico-financeiro inicial do contrato, na hiptese de
sobrevirem fatos imprevisveis, ou previsveis porm de
conseqncias incalculveis, retardadores ou impeditivos da execuo do ajustados, ou ainda, em casos de fora
maior, caso fortuito ou fato do prncipe, configurando lea
econmica extraordinria e extracontratual.
18 Essa situao no se confunde com aquela outra referente
ao jus variandi; isto , o direito da contratante instabilizar
o vnculo, mediante alteraes do prprio instrumento de
contrato firmado.
21
4. Inexecuo. Linhas gerais.

12.) A resciso (desfazimento) do
contrato administrativo (art. 77 da Lei n
8.666/1993) s pode ocorrer durante o prazo
de sua vigncia; no se rescinde contrato cujo
prazo j se exauriu, assim como no se pode
prorrog-lo, nessas mesmas circunstncias.
Fazemos essa advertncia, pois no incomum sobretudo prorrogaes de contratos
extintos, ou seja, cujo prazo de vigncia j
transcorreu.
13.) H as seguintes modalidades de
resciso: (a) unilateral, por culpa/ dolo do
contratado (penalidade administrativa)19
ou sem culpa do contratado (de regra, por
interesse pblico); b) resciso amigvel; (c)
judicial; e (d) de pleno direito, estudos que
faremos logo a seguir.
14.) Porm, o desfazimento do contrato
deve pressupor a prtica de atos graves, srios; aplica-se o postulado ou princpio da razoabilidade/proporcionalidade. No entanto,
conforme explica Gaston Jze, as negligncias
persistentes ou os retardamentos prolongados, devem ser considerados graves.20
15.) No Direito Brasileiro, mesmo a
inexecuo parcial origina a resciso do contrato; de acordo com Maral Justen Filho, no
Direito Administrativo, a inexecuo parcial
pode ser assimilada total;21 essa a dico
do artigo 77 da Lei n 8.666/1993.22 Portanto,
observada a razoabilidade/proporcionalidade, a Administrao tem competncia para
rescindir o contrato administrativo, no caso
de inexecuo total ou parcial.
19 No h necessidade de ato formal para constituir em mora

o contratado, pois esta decorre da lei.
20 JZE, Gaston. Principios generales del derecho administrativo. 3. ed. Trad. Julio N. San Milln Almagro. Buenos
Aires: Depalma, 1950, v. VI, p. 29
21 JUSTEN FILHO, Maral. Comentrios lei de licitaes
e contratos administrativos. 11. ed. So Paulo: Dialtica,
2005, p. 572.
22 Art. 77. A inexecuo total ou parcial do contrato enseja
a sua resciso, com as conseqncias contratuais e as previstas em lei ou regulamento.
5. Resciso dos contratos administrativos.

5.1. Aspectos gerais.
16.) Conquanto algumas palavras j
tenham sido ditas a respeito da resciso do
contrato administrativo, procuramos nos ater,
mais uma vez, a esse tema, devido importncia dele no dia a dia da Administrao.
17.) Os autores franceses Laubadre,
Venezia e Gaudemet referem s seguintes
formas de resciso contratual: 1) resciso
pronunciada pela Administrao a ttulo
de sano administrativa;23 2) resciso demandada pelo contratado, devido s novas
exigncias administrativas, excedentes dos
limites normais;24 3) resciso demanda pelo
contratado por falta da Administrao;25 4)
resciso de pleno direito, resultante do desaparecimento do objeto do contrato.26
18.) No Direito Brasileiro, o artigo 78
da Lei n 8.666/1993, elenca situaes, ou
motivos, autorizadores da resciso contratual;
porm, o dispositivo meramente exemplificativo. Assim, nos termos do artigo 55, XIII,
da Lei n 8.666/1993, uma das clusulas
necessrias nos contratos administrativos a
obrigao do contratado de manter, durante
toda a execuo do contrato, em compatibilidade com as obrigaes por ele assumidas,
todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao. (destaques nossos).
23 Neste caso, segundo nosso entendimento, preciso demonstrao de dolo ou culpa do contratado.
24 Como exemplo, no direito brasileiro, a hiptese de resciso contratual referida no artigo 78, XIII, da Lei n
8.666/1993: a supresso, por parte da Administrao, de
obras, servios ou compras, acarretando modificao do
valor inicial do contrato alm do limite permitido no 1
do art. 65 desta Lei.
25 No Brasil, seriam as hipteses do artigo 78, XIV, XV e XVI.
26 LAUBADRE, Andr (de); VENEZIA, Jean-Claude; GAUDEMET, Yves. Trait de droit administratif. 14. ed. Paris:
LGDJ, 1996, t. I, p. 771. Os autores franceses, na mesma
obra, referem resciso unilateral, por interesse pblico:
Il faut du reste soigneusement distinguer la rsiliation prononce comme sanction de la rsiliation prononce dans
lintrt general. (ibidem, p. 768, destaques nossos).
18-A.) Contudo, a exigncia da qualificao, durante a execuo do contrato,

adstringe-se ao montante a ser adimplido
pelo contratado; isto , a exigncia da qualificao do contratado ocorre medida das
obrigaes restantes a serem cumpridas
por ele; preciso compatibilidade entre a
qualificao e as obrigaes restantes do
contratado. Assim porque o artigo 37, XXI,
parte final, da Constituio exige qualificao
econmica e tcnica que sejam indispensveis ao cumprimento da obrigao. Trata-se
do princpio ou postulado da razoabilidade/
proporcionalidade.
5.2. Formas de resciso.
a) resciso unilateral: modalidades;
sanes; indenizaes.
19.) O primeiro caso de resciso mencionado na lei (art. 79, I, da Lei n 8.666/1993),
a unilateral ou administrativa.27 De acordo
com a norma legal, essa espcie de resciso
ocorre nas hipteses do artigo 78, I a XII; e
XVII, da Lei n 8.666/1993.28 Deve ser formalizada por despacho, ou decreto; posteriormente, lavra-se termo de resciso, no qual
descreve-se, dentre outros dados, o estado em
que se encontra o objeto do contrato.29
20.) Assim como na resciso amigvel
(consensual, art. 79, II, da Lei n 8.666/1993),
27 Resciso administrativa a efetivada por ato prprio e
unilateral da Administrao, quando se verificam os motivos que a ensejam, estabelecidos em norma legal (Estatuto, art. 69, I [rectius art. 79, I]), no contrato, ou exigidos
pelo interesse pblico. (MEIRELLES, Hely Lopes. Licitao e contrato administrativo. 9. ed. atual. So Paulo:
Malheiros, 1990, p. 247, destaques originais).
28 Foge dos propsitos deste trabalho a anlise de cada uma
das hipteses legais.
29 Digenes Gasparini expe: Dita resciso formaliza-se por
decreto e concretiza-se por termo. Pelo decreto veiculamse o ato rescisrio e as condies e prazos da reassuno
do objeto da avena pela Administrao Pblica. (...). Ao
reassumir o objeto do contrato, lavra-se um termo, descrevendo-se o estado em que este se encontra, no que concerne execuo, e anotando-se outras informaes relacionadas genericamente com a contratao, necessrias para
dirimir dvidas futuras e para caracterizar o momento da
atuao da Administrao Pblica. (GASPARINI, Digenes. Direito administrativo. 17. ed. atual. por Fabrcio
Motta. So Paulo: Saraiva, 2012, p. 862)
22
a resciso administrativa ou unilateral pressupe autorizao escrita e fundamentada da

autoridade competente (art. 79, 1, da Lei n
8.666/1993), nos termos das leis e atos da Administrao no caso de resciso unilateral,
por interesse pblico, preciso justificao e
determinao, quanto s razes de interesse
pblico, pela mxima autoridade da esfera
administrativa a que est subordinado o contratante (art. 78, XII, da Lei n 8.666/1993).
21.) A resciso amigvel e a unilateral
tm efeitos para frente (ex nunc), cuja eficcia conta-se da publicao do ato administrativo (decreto ou despacho) que rescinde o
contrato (conforme veremos, a resciso unilateral, por caso fortuito ou fora maior, tem
eficcia retroativa). Ademais, nada impede,
na resciso amigvel, as partes acordarem,
resolverem, situaes pretritas.
22.) O artigo 78, I a XI, da Lei n
8.666/1993 refere-se aos casos (motivos)
nos quais o contratado d causa resciso
contratual; por isso, nessas hipteses, a
resciso unilateral tem natureza jurdica de
penalidade administrativa, exigindo-se, por
conseguinte, a demonstrao de culpa ou dolo
do contratado.30
De fato, o nclito jurista e professor
Celso Antnio Bandeira de Mello expe as
modalidades de sanes administrativas,
dentre as quais, a extino de relao jurdica entretida com o Poder Pblico como as
cassaes de licena de funcionamento ou a
decretao de caducidade de uma concesso
de servio pblico.31
23.) Embora a resciso, nos casos indicados, tenha natureza de penalidade administrativa, no impede a Administrao
30 O dolo ou a culpa pressuposto da infrao administrativa. A pena ser imposta sempre no bojo de um processo administrativo, com contraditrio e defesa. (VITTA,
Heraldo Garcia. A sano no direito administrativo. So
Paulo: Malheiros, 2003, p. 41 e ss; Responsabilidade civil
e administrativa por dano ambiental. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 153 e ss)
23
impor outras penalidades, a exemplo da multa, da suspenso temporria, ou da declarao

de inidoneidade (art. 87, II, III e IV, da Lei n
8.666/1993).32
23-A.) Porm, a resciso contratual
a ultima ratio;33 por isso, em princpio, a
Administrao, ao rescindir o contrato, por
culpa ou dolo do contratado, por conta da
gravidade da situao que originou a extino
da relao, pode, em algumas situaes bem
demarcadas, impor as penas de suspenso
temporria, ou de declarao de inidoneidade,
sem prejuzo da multa, que pode cumular-se
com aquelas penalidades (art. 87, 2, da Lei
n 8.666/1993).34
Todavia, tanto a suspenso quanto a
declarao de inidoneidade devem pautar-se
em fatos suficientemente graves, como conluios, dolo, infraes criminais, inadimplncia
prolongada, desleixo acentuado no cumpri32 No sistema brasileiro, quando houver, por parte do contratado, atraso injustificado na execuo do contrato, a
Administrao impor a multa moratria (art. 86 da Lei
n 8.666/1993); no caso de inexecuo total ou parcial
do contrato, cabem as seguintes espcies de penalidades:
advertncia, multa [compensatria], suspenso temporria de participar em licitao e impedimento de contratar
com a Administrao, por prazo no superior a dois anos;
e declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com
a Administrao (art. 87 da Lei n 8.666/1993 ). A multa
compensatria comporta cumulao com as demais penalidades do artigo 87 ( 2). Logo, em tese, pode haver a
imposio de multa moratria, por atraso do contratado
(art. 86 da Lei n 8.666/1993); j, verificada a inexecuo,
total ou parcial, a imposio de uma das penas do artigo
87, com possibilidade de cumulao da multa compensatria (art. 87, 2, da Lei n 8.666/1993). A imposio das
multas e das outras penalidades (contidas no artigo 87 da
Lei n 8.666/1993 ) no impede a resciso unilateral do
contrato [por culpa do contratado] (art. 86, 1, da Lei n
8.666/1993). Na modalidade licitatria prego, cf. artigo
7 da Lei n 10.520, de 17/07/2002.
33 Roberto Dromi afirma: Las sanciones rescisrias son
las de mayor gravedad, pues dan lugar a la extincin del
contrato administrativo. Proceden nicamente ante faltas
especialmente graves, y la Administracin recurre a ellas
solo cuando no hay outro medio para lograr la ejecucin de
las obligaciones contractuales debidas por el contratista.
(DROMI, Roberto. Derecho administrativo. 7. ed. atual.
Buenos Aires: Ciudad Argentina, 1998, p. 396, destaques
originais).
34 Alm disso, o artigo 80, caput, da Lei n 8.666/1993 permite Administrao tomar providncias ou medidas administrativas.
mento das obrigaes etc, praticados pelo

contratado. No porque a Administrao
rescindiu o contrato, por culpa do contratado que, necessariamente, haver imposio de
suspenso temporria ou declarao de inidoneidade. preciso verificar a gravidade dos
fatos, a situao concreta, mediante critrios
de razoabilidade e proporcionalidade.
J, quanto advertncia (art. 87, I, da
Lei n 8.666/1993), extinta, antecipadamente,
a relao, ela incabvel, pois no tem sentido
admoestar o contratado quando a relao j se
extinguiu por ato da prpria Administrao.
24.) possvel resciso unilateral de
contrato cuja execuo ainda no tenha sido
iniciada; a constatao de inadimplncia em
ajuste anterior com o contratado exemplo
disso.35 De todo modo, o Tribunal de Contas
da Unio entende, de forma correta, que
nem todas as hipteses do artigo 78 da Lei
n 8.666/1993 comportam, necessariamente,
resciso contratual (TCU, Plenrio, Processo
TC 009.985/2004-0, Acrdo n 1.517/2005,
Relator Auditor Lincoln Magalhes da Rocha, Revisor Ministro Benjamin Zymler, j.
28/09/2005).
25.) O segundo caso, mencionado na
lei, de resciso contratual unilateral, aquela
proveniente de interesse pblico (art. 78, XII,
da Lei n 8.666/1993), na qual a Administrao, no uso da competncia discricionria,
rescinde o contrato administrativo, sem que
o contratado tenha dado causa extino do
liame.
De acordo com Laubadre, Venezia e
Gaudemet, o regime jurdico da competncia
para rescindir, unilateralmente, os contratos
administrativos, tem os seguintes princpios: 1) cuida-se de resciso geral, pois
existe em todos os contratos administrativos;
2) a resciso por interesse pblico constitui
para a Administrao uma competncia discricionria; 3) a resciso discricionria de
35 MEIRELLES, Hely Lopes. Licitao e contrato administrativo. 9. ed. atual. So Paulo: Malheiros, 1990, p. 249.
ordem pblica; mesmo quando no prevista

no contrato, a Administrao pode exerc-la;
4) a resciso contratual discricionria tem
o condo de propiciar ao contratado direito
indenizao, ante os prejuzos causados.36
26.) No direito nacional, dentre os
requisitos, mencionados no artigo 78, XII,
da Lei n 8.666/1993, destacamos a necessidade das razes de interesse pblico serem
justificadas (comprovao dos motivos) e
determinadas pela mxima autoridade da
esfera administrativa a que est subordinado
o contratante (no quem firmou o instrumento de contrato, exceto se esta seja a mais
alta autoridade); e devem ser exaradas no bojo
do processo administrativo a que se refere o
contrato.
27.) A nosso ver, mesmo no caso de
resciso unilateral por interesse pblico
[com maior razo, na resciso por culpa do
contratado], preciso contraditrio prvio,
isto , o contratado deve ter oportunidade de
manifestar-se, antes da deciso administrativa a respeito da extino do liame. E a deciso
administrativa deve ser motivada, fundada
nos elementos probatrios que justifiquem a
medida tomada.37
36 LAUBADRE, Andr (de); VENEZIA, Jean-Claude; GAUDEMET, Yves. Trait de droit administratif. 14. ed. Paris:
LGDJ, 1996, t. I, p. 771.
37 Se no houvesse a necessidade de motivar o ato administrativo, em determinadas hipteses, no haveria como a
sociedade controlar a conduta dos administradores; poderiam descumprir a lei de forma expressa ou pior cumpri-la sob a forma, no a atendendo, porm, no seu fim
24
28.) A mot iva o c ontm: (a) a

exposio dos motivos (pressuposto de fato);
(b) a causa (relao lgica entre o motivo
e o contedo do ato, na qual se observa a
razoabilidade proporcionalidade da deciso);
e (c) a regra de Direito em que se estribou o
agente pblico para editar o ato.
No podemos olvidar a conhecida teoria
dos motivos determinantes, segundo a qual
os motivos integram a validade do ato uma
vez enunciados, se acaso forem infundados,
inverdicos, isto ser causa de nulidade do
ato.38 Como expe Weida Zancaner, essa
teoria est a demonstrar que o administrador
se vincula ao motivo por ele elencado, o
que mostra que o refazimento, com efeito
retroativo, do ato eivado por essa espcie de
vcio impossvel.39
28-A.) Expe o autor italiano Pietro
Virga, ao referir motivao tendo em vista
a natureza do ato:
Lobbligo dela motivazione pu considerar si imposto dalla natura dellato,
quando la motivazione sia indispensabile ad identifica reil potere esercitato
o quando lincidenza sulle posizio ni
giuridiche dei soggeti privati exiga
chelinteressato sia messon ella miglio recondizione per difendersi in
via amministrativa o giurisdizionale
controleventuale eccesso di potere, in
cui sia incorsal autorit amministrativa
nellemanarelatto.40
(...). (VITTA, Heraldo Garcia. Aspectos da teoria geral no

direito administrativo. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 77)
38 Ibidem, p. 81.
39 ZANCANER. Weida. Da convalidao e da invalidao
dos atos administrativos. 2. ed. So Paulo: Malheiros,
2001, p. 74.
40 VIRGA, Pietro. Il provvedimento amministrativo. 4. ed.
Milo: Giuffr, 1972, p. 209: A obrigao da motivao
pode considerar-se imposta pela natureza do ato, quando
ela seja indispensvel a identificar o poder exercido, ou
quando a incidncia sobre as posies jurdicas dos sujeitos privados exija que o interessado seja posto na melhor
condio para defender-se na via administrativa ou jurisdicional contra o eventual excesso de poder em que incursa a autoridade administrativa ao emanar o ato.
25
29.) No Brasil, a motivao41 e o contraditrio prvio, nesses casos, decorrem do

princpio do devido processo legal (art. 5,
LIV e LV, da CF), 42 ou por conta do artigo 78,
XII (citado), ou do artigo 78, pargrafo nico,
ambos da Lei n 8.666/1993.43 Na mesma linha, o artigo 49, 3, da Lei n 8.666/1993,
quanto ao desfazimento do processo licitatrio (revogao ou nulidade), o qual assegura
o contraditrio e ampla defesa [prvios].
30.) Tambm haver resciso unilateral
do contrato, na ocorrncia de caso fortuito
(fora da natureza, um tufo insuspeitado),
ou fora maior (evento humano, uma greve),
regularmente comprovada, impeditiva da
execuo do contrato. (art. 78, XVII, c.c. o
art. 79,I, da Lei n 8.666/1993).44
Como ocorre na hiptese de resciso
de pleno direito (a ser estudada logo mais), o
ato administrativo que determina a resciso
retroage aos fatos qualificados de caso fortuito ou fora maior. O ato administrativo tem
efeitos meramente declaratrios, com eficcia
ex tunc, pois reconhece apenas aquelas situaes excepcionais.
31.) No caso fortuito ou na fora maior,
41 A motivao decorre do Texto Constitucional; afirma Lcia Valle Figueiredo: o que se colhe do art. 93, inciso X,
que obriga sejam as decises administrativas do Judicirio motivadas. Ora, se quando o Judicirio exerce funo
atpica a administrativa deve motivar, como conceber
esteja o administrador desobrigado da mesma conduta?
(FIGUEIREDO, Lcia. Curso de direito administrativo. 9.
ed. rev. ampl. e atual. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 51)
42 Dispe o artigo 5 da CF: LIV ningum ser privado da
liberdade ou de seus bens sem o devido processo legal;
LV aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recurso a ela inerentes.
43 Estabelece o pargrafo nico do artigo 78 da Lei n
8.666/1993: Os casos de resciso contratual sero formalmente motivados nos autos do processo, assegurado o
contraditrio e a ampla defesa.
44 Quando houver meras dificuldades execuo do contrato, a lei autoriza alterao contratual, por acordo, a fim
de restabelecer a relao que as partes pactuaram inicialmente entre os encargos do contratado e a retribuio da
Administrao, a fim de manter o equilbrio econmicofinanceiro do contrato (art. 65, II, d), ou a prorrogao
dos prazos de incio de etapas de execuo, de concluso e
de entrega, igualmente mantendo-se o equilbrio econmico-financeiro do contrato (art. 57, 1, II).
o legislador adotou a frmula de resciso unilateral, com direito ao ressarcimento ao contratado (art. 79, 2, da Lei n 8.666/1993),
em vista da ausncia de falta contratual deste.
Com efeito, tanto na resciso unilateral por caso fortuito ou fora maior (art.
78, XVII, da Lei n 8.666/1993), quanto na
resciso unilateral por interesse pblico (art.
78, XII, da Lei n 8.666/1993) e nas demais
situaes elencadas no artigo 78, XIII, XIV,
XV e XVI, da Lei n 8.666/1993 (resciso por
falta da Administrao), o contratado deve
ser indenizado (na dico legal: ressarcido
dos prejuzos regularmente comprovados),
tendo direito, ainda: devoluo da garantia;
aos pagamentos devidos pela execuo do
contrato at a data da resciso; ao pagamento
do custo da desmobilizao (art. 79, 2, da
Lei n 8.666/1993).
32.) Como regra bsica, o ressarcimento
deve ser amplo, ao contratado, quando ele no
der causa, motivo, resciso.45 Por isso, alm
dos danos emergentes (comprovados, inclusive
as despesas financeiras do contratado, na obteno de emprstimos bancrios), so devidos
lucros cessantes, quanto ao remanescente do
objeto do contrato no executado (o que o contratado deixou, razoavelmente, de ganhar).46
Estes so devidos at o momento em
que haveria o advento do termo contratual,
exigindo-se, no entanto, provas concretas
quanto probabilidade de danos, mediante
anlise das condies atuais da execuo do
contrato.47
45 No Direito francs, segundo Laubadre, Venezia e Gaudemet, nos contratos administrativos, a indenizao, ao
contratado, por falta da Administrao, ocorre nos termos do direito comum. (LAUBADRE, Andr (de); VENEZIA, Jean-Claude; GAUDEMET, Yves. Trait de droit
administratif. 14. ed. Paris: LGDJ, 1996, t. I, p. 775)
46 Dispe o artigo 402 do Cdigo Civil brasileiro: Salvo as
excees expressamente previstas em lei, as perdas e danos
devidas ao credor abrangem, alm do que ele efetivamente
perdeu, o que razoavelmente deixou de lucrar. J o artigo
389 do Cdigo Civil tem a seguinte redao: No cumprida a obrigao, responde o devedor por perdas e danos,
mais juros e atualizao monetria segundo ndices oficiais
regularmente estabelecidos, e honorrios de advogado.
47 O Superior Tribunal de Justia decidiu no sentido de apli-
33.) Apesar dessas consideraes gerais,

ressalvamos, o caso fortuito ou fora maior,
no qual as partes do contrato (portanto,
tambm a Administrao) no deram causa
extino do liame e, assim, as respectivas
responsabilidades ficam liberadas. Por isso,
no h pagamento de lucros cessantes; a
Administrao arca apenas com danos emergentes do contratado, que sejam comprovados
(art. 79, 2), e devidos at o momento da
resciso contratual. Haveria verdadeiro enriquecimento sem causa, se a Administrao
se dispusesse a pagar os lucros cessantes ao
contratado, sem ter dado causa resciso.48
34.) Deve-se ressaltar, ainda no caso
fortuito, a falta do aparelho administrativo,
ou descria de coisas a cargo da Administrao, seu servio ou sua guarda; neste caso,
o ressarcimento ao contratado ocorrer pela
teoria da culpa ignorada do servio;49 a nosso
ver, incluem-se os lucros cessantes.
b) resciso amigvel; o ato administrativo de controle.
35.) J, a resciso amigvel (art. 79,
II, da Lei n 8.666/1993), a qual demanda
autorizao escrita e fundamentada (art.
79, 1, da Lei n 8.666/1993), reduzida a
cao supletiva das normas de direito privado (o art. 402,
do CCB); so devidos lucros cessantes (AgRg no REsp
929.310/RS, Primeira Turma, Relatora Ministra Denise
Arruda, j. 20/10/2009, DJe 12/11/2009).
48 Nas timas lies de Celso Antnio Bandeira de Mello:
Enriquecimento sem causa o incremento do patrimnio
de algum custa do patrimnio de quem o produziu sem
que, todavia, exista uma causa juridicamente idnea para
supeditar esta conseqncia benfica para um e gravosa
para outro. (MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso
2015, p. 675, destaques originais). Explica, esse autor, tal
fenmeno no exclusivo do Direito Privado; indica o
velho brocardo romano, universalmente proscrito: nemo
locupletari potest cum aliena jactura: ningum deve se
locupletar com o dano alheio (Ibidem, mesma pgina).
49 Edmir Netto de Araujo expe: J o caso fortuito, que no
excludente de responsabilidade estatal (e tambm est
contemplado nos citados arts. 78, XVII, e 79, 2), poder
ocasionar ressarcimento principalmente se tiver por base
falhas no aparelhamento da Administrao ou descria de
coisas a seu cargo, seu servio ou mesmo sua guarda, pela
teoria da culpa ignorada do servio. (ARAUJO, Edmir
Netto de. Curso de direito administrativo. 2. ed. rev. e atual.
So Paulo: Saraiva, 2006, p. 645, destaques originais).
26
termo, nos autos do processo licitatrio, desde

que haja convenincia ao interesse pblico.
Logo, nessa espcie de resciso, a Administrao deve demonstrar, por documentos e
outros elementos probatrios, a vantagem ao
interesse pblico. Cuida-se de competncia
discricionria da Administrao, na qual
esta atua mediante critrios de oportunidade
e convenincia.
36.) A autorizao prvia da autoridade
competente, exigida na resciso amigvel
e na administrativa (unilateral),50 ato de
controle do ato administrativo rescisrio; a
autoridade, mediante critrios de convenincia e oportunidade, no uso da competncia
discricionria, aprova, ou libera, ato administrativo a ser editado na resciso contratual, de
competncia de outra autoridade.
36-A.) Assim, a autorizao, contida
na Lei n 8.666/1993, nada tem a ver com
o ato administrativo homnimo da Administrao, exarado no exerccio do poder de
polcia;51 a primeira, na verdade, tem sentido
especfico de aprovao, conforme ensinamento da doutrina italiana, capitaneada,
no Brasil, por Oswaldo Aranha Bandeira de
Mello; de acordo com o autor brasileiro:
Aprovao o ato administrativo discricionrio, unilateral, de controle de
outro ato jurdico, pelo qual se faculta
50 A Lei n 8.666/1993, no artigo 79, 1, refere-se resciso administrativa ou amigvel; parecem palavras sinnimas. Porm, a primeira a resciso unilateral da Administrao; a segunda, por acordo. Alm disso, o artigo 78,
XII, da Lei n 8.666/1993 exige, na resciso unilateral,
por interesse pblico, que as razes de interesse pblico
sejam justificadas e determinadas pela mxima autoridade da esfera administrativa a que est subordinado o
contratante. Finalmente, as razes de interesse pblico,
conforme os termos legais, ditadas, determinadas, pela
autoridade superior, vinculam, em princpio, a autoridade
que firmou o instrumento do contrato. Como regra fundamental, a autoridade inferior no pode questionar, ou
deixar de reconhecer, as razes de interesse pblico, justificadas e determinadas pela autoridade superior.
51 A respeito dessa espcie tipolgica de ato administrativo (autorizao na polcia administrativa), cf. VITTA,
Heraldo Garcia. Poder de polcia. So Paulo: Malheiros,
2010, p. 197, rodap 219. Quanto distino entre autorizao e licena (Ibidem, p. 107, rodap 272).
27
sua prtica ou, se j emanado, se lhe

d eficcia. Aprecia a convenincia e a
oportunidade da manifestao jurdica
do ato controlado.52
37.) Conforme esse competente jurista:

Modernamente, acha-se ultrapassada
essa orientao, que inclua a aprovao como participante do ato complexo
juntamente com o ato controlado. Na
realidade, no se integra na formao
deste. Constitui elemento de sua eficcia, jamais de sua perfeio. A perfeio
do ato controlado no nasce da fuso da
vontade deste com a do ato controlador.
Decorre to-somente do ato controlado,
embora sua eficcia dependa do ato
controlador.53
De efeito, afirma Lafayette Pond:

Quando a norma de organizao administrativa estabelece que a ao de um
rgo deve ser precedida de outros atos
da prpria administrao, ou de um
outro sujeito de direito, todos porm
articulados em um nexo comum, diz-se
que existe um processo administrativo.
Esses atos assim coordenados condicionam o exerccio do poder jurdico
atribudo quele rgo de tal modo que
se ele atua sem este processo, ou em
termos de um processo nulo, sua ao
viciada de incompetncia. A expresso
tem sido tambm usada, na teoria geral
dos atos administrativos, para indicar o
ciclo de formao de alguns desses atos
os de elaborao continuada, como
o ato complexo e o ato colegial. Neste
caso, ela diz da perfeio desses atos,
isto , da presena dos seus elementos
conceituais, no uma seriao de atos
diversificados entre si. O ato complexo,
o ato colegial, cada um deles resulta de
sucessivas manifestaes de vontade,
52 MELLO, Oswaldo Aranha Bandeira de. Princpios gerais
2007, v. I, p. 562, destaques nossos.
53 Ibidem, p. 564, destaques nossos.
da mesma natureza e de finalidade

comum, base de uma norma que lhes
d relevncia jurdica, mas nenhuma
delas exprime, por si s, a vontade da
administrao, nem configura um ato
jurdico especfico. O ato complexo, o
ato colegial, cada um deles um ato
nico, indivisvel, embora na sua formao se destaquem os seus momentos
estruturais, um dos quais faltando ele
no existe.54
37-A.) Os aspectos concernentes perfeio, validade e eficcia do ato no se

confundem;55 sendo planos distintos, distintas
so suas consequncias. Em suma, esgotadas
as operaes necessrias para a existncia jurdica do ato (perfeio), estando ele de acordo
com o ordenamento jurdico (validade), pode
ocorrer a necessidade de providncias instrumentais ou de eventos futuros, o que faz
permanea [o ato] em estado de pendncia,
enquanto no se verifiquem, e mesmo requer
atividade administrativa material da sua execuo. (eficcia).56
37-B) Vale lembrar, na lio de Olguin
Juarez, que a eficcia pressuposto da
executoriedade;57 enquanto aquela no se verificar, o ato no pode ser cumprido, exigido,
pois a Administrao no pode cumprir um
ato sem que esteja em condies de produzir
todos os seus efeitos.58
54 POND, Lafayette. Consideraes sobre o processo administrativo. Revista de direito administrativo, n. 130. Rio
de Janeiro: Fundao Getlio Vargas, 1977.
55 A respeito da distino: MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de direito administrativo. 32. ed. So Paulo:
Malheiros, 2015, p. 345.
56 VITTA, Heraldo Garcia. Aspectos da teoria geral no direito administrativo. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 87, com
citao de MELLO, Oswaldo Aranha Bandeira de. Princpios gerais de direito administrativo. 3. ed. So Paulo:
Malheiros, 2007, v. I, p. 534.
57 JUAREZ, Hugo Augusto Olguin. Extincin de los actos
administrativos - revocacin, invalidacin y decaimento.
Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile, 1961, p. 24.
58 Consequncia disso a afirmao de Cassagne: En este
ltimo caso [aprobacin], si existiera un vicio en el acto
que la dispone, tal defecto no incide en la validez del acto
aprobado, si bien para que ste produz ca efectos jurdicos
es necesario que se subsaneel vicio o defecto existente en
el acto aprobacin. (CASSAGNE, Juan Carlos. El acto ad-
Logo, na Lei n 8.666/1993, onde se l

autorizao, leia-se: aprovao. So atos
distintos, de naturezas jurdicas diversas.59
c. resciso judicial; a exceptio non
adimpleti contractus; o fato da Administrao.
38.) A resciso judicial (art. 79, III, da
Lei n 8.666/1993), como a nomenclatura
indica, aquela proferida por magistrado,
na funo jurisdicional. O contratado, a
fim de obter a resciso contra a vontade da
Administrao [ela pode ser amigvel], deve
buscar as vias judiciais;60 a Administrao, ao
contrrio, tem faculdade, opo, para propor
ao judicial (ela pode rescindir o contrato
de forma unilateral), a fim de o magistrado
determinar a resciso do contrato.
39.) Enquanto a Administrao, por
encarnar o interesse pblico, detm meios
para invocar a exceptio non adimpleti contractus (exceo de contrato no cumprido),61
ministrativo: teora y rgimen jurdico. Bueno Aires: La
Ley, 2012, p. 257).
59 O mesmo raciocnio se faz do artigo 80, 3, da Lei n
8.666/1993: Na hiptese do o inc. II [ocupao e utilizao do local, instalaes, equipamentos, material e pessoal
empregados na execuo do contrato, necessrios sua
continuidade...], o ato dever ser precedido de autorizao expressa do Ministro de Estado competente, ou Secretrio Estadual ou Municipal, conforme o caso. (destaques
nossos) Trata-se de aprovao prvia, ou de controle, do
ato a ser editado.
60 No mbito das concesses de servios pblicos, a Lei n
8.987, de 13/02/1995, artigo 39, e pargrafo nico, tem
a seguinte redao: O contrato de concesso poder ser
rescindido por iniciativa da concessionria, no caso de
descumprimento das normas contratuais pelo poder concedente, mediante ao judicial especialmente intentada
para esse fim. Pargrafo nico. Na hiptese prevista no
caput deste artigo, os servios prestados pela concessionria no podero ser interrompidos ou paralisados, at a
deciso judicial transitada em julgado. (destaques nossos). Um dos corolrios da indisponibilidade do interesse
pblico a continuidade dos servios pblicos: o servio
pblico no pode parar, ele contnuo, pois essencial comunidade. (VITTA, Heraldo Garcia. Aspectos da teoria
geral no direito administrativo. So Paulo: Malheiros,
2001, p. 67)
61 Na singela e precisa explicao de Clvis Bevilaqua: O
contrato , sempre, um ato bilateral, porque pressupe
acordo de vontades; mas, por sua vez, pode ser bilateral
ou unilateral, segundo h, ou no, reciprocidade de prestaes. Esta reciprocidade de prestaes da essncia dos
contratos bilaterais. Dela resulta a exceo non adimpleti
28
o contratado, ao contrrio, s pode

faz-lo nas hipteses demarcadas
na lei (art. 78, XIV e XV, da Lei n
8.666/1993).
39-A.) A leitura correta desses
incisos do artigo 78 adstringe-se
ao seguinte: o contratado poder
suspender, sem ordem judicial, o
cumprimento de suas obrigaes, bastando
notificar, judicial ou extrajudicialmente, a
Administrao; j, para obter a resciso contratual, dever propor a competente ao
judicial (resciso judicial).62
40.) H outros casos, em que o contratado pode deixar de cumprir com a sua
obrigao, por conta do no cumprimento de
obrigao da contratante. Assim o artigo 78,
XVI, da Lei n 8.666/1993 autoriza a resciso
do contrato a no liberao, por parte da Administrao, de rea, local ou objeto para execuo de obra, servio ou fornecimento, nos
prazos contratuais, bem como das fontes de
materiais naturais especificadas no projeto.
Trata-se de um dos casos do fato da
Administrao, referido pela doutrina; de
acordo com Celso Antnio Bandeira de Mello,
h situaes em que a contratante, por ato
irregular, viola os direitos do contratado
(violao contratual);63 que d ensejo, (a)
recomposio patrimonial do contratado
(mantena do equilbrio econmico financeiro do contrato); (b) prorrogao do contrato
(art. 57, 1, VI, da Lei n 8.666/1993) e do
cronograma de execuo (art. 79, 1, da Lei
n 8.666/1993); ou resciso (art. 78, XV,
contractus, em virtude da qual, se uma das partes, sem
ter cumprido sua prestao, exigir o cumprimento da outra, esta se defende, alegando que no pode ser coagida,
porque o outro contraente tambm no cumpriu o prometido. (BEVILAQUA, Clovis. Cdigo Civil dos Estados
Unidos do Brasil. 7. ed. atual. por Achilles Bevilaqua: Rio
de Janeiro: Livraria Francisco Alves, 1946, v. IV, p. 264)
62 A ao judicial de resciso contratual tambm pode ser
proposta pelo Ministrio Pblico, na defesa do interesses
pblicos difusos (ao civil pblica); ou por terceiro, um
cidado, ao ingressar com a competente ao popular,
igualmente para proteger interesses difusos da sociedade.
29
XVI, da Lei n 8.666/1993, dentre outros),

com a devida indenizao (art. 66 e 79, 2,
da Lei n 8.666/1993).
41.) Afora os casos legais, ante o princpio da continuidade do servio pblico, o
contratado como regra bsica - tem dever
de executar o objeto do contrato. Gaston Jze
ensina:
Solamente en caso de imposibilidad
del contratante para prosseguir su
colaboracin em el servicio pblico, es
excusable la suspensin de la prestacin
prometida en el contrato administrativo.
E n c a s o de si mple d i f ic u lt ad , el
cocontratante no debe dejar de prestar
su colaboracin: esta cesacin tendra
consecuencias sobre el funcionamiento
regular del servicio pblico.64
42.) Contudo, ningum est obrigado

a fazer o impossvel. No se pode exigir do
contratado contrair obrigaes insuportveis,
a fim de continuar a obra ou o servio, a
ponto de lev-lo falncia, ou comprometer,
drasticamente, a sua situao financeira.
Nesses casos, insuperveis, ou insuportveis,
o contratado pode suspender o cumprimento
de suas obrigaes, notificando a contratante;
ou propor a ao judicial competente.65
64 JZE, Gaston. Principios generales del derecho administrativo. 3. ed. Trad. Julio N. San Milln Almagro. Buenos
Aires: Depalma, 1950, v. VI, p. 4, rodap 1, destaques originais.
65 Carlos Maximiliano: Deve o Direito ser interpretado inteligentemente; no de modo que a ordem legal envolva
um absurdo, prescreva inconvenincias, v ter a concluses inconsistentes ou impossveis. (MAXIMILIANO,
Carlos. Hermenutica e aplicao do direito. 18. ed. Rio
de Janeiro: Forense, 2000, p. 166, destaques originais)
d. resciso de pleno direito.

43.) A derradeira forma de resciso
contratual a de pleno direito. Como o nome
indica, ocorrido o fato, ou a situao jurdica,
o liame extingue-se, automaticamente. Dessa
forma, o ato administrativo apenas limita-se
a reconhecer, declarar, a ocorrncia do fato
que originou o fim do contrato. Ento, o ato
administrativo tem efeitos meramente declaratrios, pretritos: retroagem data da
situao da qual originou a extino do contrato. Hely Lopes Meirelles cita os seguintes
exemplos: dissoluo da sociedade, falncia da
empresa, perecimento do objeto do contrato.66
6. Concluses.
Aps esses sucintos delineamentos,
podemos estabelecer alguns pontos comuns
conclusivos a respeito dos aspectos abordados, quais sejam:
1.) O contrato administrativo elaborado no exerccio de funo administrativa;
logo, a Administrao detm prerrogativas,
incomuns no Direito Privado; essas prerrogativas, embora elencadas, algumas delas,
na Lei n 8.666/1993, advm do princpio
da supremacia do interesse pblico sobre
o particular. Por decorrncia, o contrato
administrativo contm clusulas especiais,
normalmente contidas, enunciadas, na Lei
n 8.666/1993.
De outra parte, podem ser aplicadas
normas do Direito Privado, no contrato do
Direito Administrativo; porm, mediante
aplicao da analogia; aquelas no podem
ir de encontro aos princpios e normas deste
ramo do Direito.
66 MEIRELLES, Hely Lopes. Licitao e contrato administrativo. 9. ed. atual. So Paulo: Malheiros, 1990, p. 252.
Inclumos as hipteses de caso fortuito e fora maior.
2.) Embora o contrato, por ser acordo de

vontades, contenha a clusula lex inter pars
assim, as partes tm dever de cumprir as
normas do contrato , submete-se clusula
rebus sic stantibus, com base na qual o contratado poder, dentre outras providncias,
pleitear a devida recomposio patrimonial,
devido ao aumento de encargos, desde que
tenha havido circunstncias extraordinrias
que a justifiquem.
3.) A resciso contratual a ultima
ratio, porque pressupe atos graves, srios;
mas negligncias persistentes, retardamentos
prolongados, devem ser considerados graves,
e justificam a resciso. Tambm a inexecuo
parcial e grave, pode originar a resciso.
4.) A resciso unilateral ou administrativa e a amigvel pressupem autorizao escrita e fundamentada de autoridade
competente (segundo as leis e atos da Administrao). Ademais, na hiptese de resciso
unilateral, por interesse pblico, deve haver
razes justificadas e determinadas pela mxima autoridade da esfera administrativa.
Trata-se de atos liberatrios, de controle
(aprovao), de outro ato, a cargo de autoridade. H, por assim dizer, aprovaes
prvias, que liberam a prtica de outro ato, a
ser praticado por outra autoridade.
5.) A resciso unilateral, como penalidade administrativa imposta ao contratado,
pressupe dolo ou culpa deste, que deve ser
demonstrado no bojo de processo administrativo. No entanto, a imposio dessa pena
pode cumular-se com outras penalidades
(multas, suspenso temporria, declarao de
inidoneidade). Finalmente, a resciso, a suspenso e a declarao de inidoneidade devem
ser impostas apenas em situaes graves,
praticadas pelo contratado.
6.) Em virtude da natureza do ato, a
resciso unilateral, por interesse pblico,
exige o prvio contraditrio ao contratado,
e deve ser motivada (teoria dos motivos determinantes). Com maior razo, a resciso
unilateral, por penalidade do contratado.
30
7.) A resciso unilateral e a amigvel

tm efeitos para frente, a partir da publicao
do respectivo ato administrativo. Devem-se
ressalvar as hipteses de caso fortuito ou de
fora maior que constituem tambm motivos para a resciso unilateral , cujos efeitos
retroagem quelas circunstncias excepcionais. Nessa linha, os casos de resciso de pleno direito retroagem, tm eficcia retroativa
o ato da Administrao apenas reconhece
dada situao (efeitos declaratrios).
8.) Quando o contratado no der causa
resciso unilateral, deve ser ressarcido,
indenizado: so devidos danos emergentes
e lucros cessantes, estes a respeito do
que remanescer, at o advento do termo
contratual, observando-se a probabilidade
efetiva de danos, por meio de verificao das
condies atuais da execuo do contrato.
9.) Contudo, na resciso unilateral, por
caso fortuito ou fora maior, so devidos, ao
contratado, somente os danos emergentes,
devidos, em princpio, at o momento da
31
ocorrncia do fato impeditivo da execuo

do contrato. A Administrao no pode
responsabilizar-se por situaes que no deu
causa, e nem concorreu para sua ecloso.
Ressalte-se, no caso fortuito, a falta do servio, a ausncia de cuidado de coisas a cargo
da Administrao aqui so devidos tambm
os lucros cessantes.
10.) Linhas gerais, a Administrao
pode sempre invocar a exceo de contrato
no cumprido pelo contratado; porm, este
pode invoc-la, em seu favor, somente nos
casos legais, ao suspender, sem ordem judicial, o cumprimento de suas obrigaes. No
entanto, tudo depender do caso concreto,
pois o contratado no est obrigado, juridicamente, a comprometer, drasticamente, a sua
situao financeira.
11.) J, para rescindir o contrato, nessas
hipteses inclusive quando houver fato da
administrao , o contratado dever propor
a ao judicial competente, visando resciso
judicial.
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32
A importncia do giro lingustico
Eliana Borges de Mello Marcelo

Juza Federal. Especialista em Direito Processual Civil pela
UNISO Universidade de Sorocaba. Especialista em Direito
Constitucional pela ESDC Escola Superior de Direito
Constitucional. Mestranda pela Pontifcia Universidade Catlica
de So Paulo.
SUMRIO: 1. Introduo. 2. A linguagem como expresso humana. 3. Antecedentes histricos do giro lingustico. 4. O giro lingustico segundo Dardo Scavino. 4.1. No existem feitos,
somente interpretaes. 4.2. A escrita figurativa. 4.3. Da natureza cultura. 5. Entendendo o
giro lingustico. 6. Giro lingustico analtico. 7. Giro pragmtico. 8. Giro hermenutico. 9. Giro
pragmtico transcendental ou universal. 10. Concluso. Referncia bibliogrfica.
1. Introduo.
presente trabalho tem como objetivo

entender a hermenutica, em especial, a jurdica trazida pela teoria da
linguagem. Essa abordagem fixar-se- na
linguagem, no como forma de traduzir e expressar o pensamento, ou seja, nossas ideias,
mas a relao existente entre a linguagem e
o mundo, como estrutura lgica, uma representao do mundo formador de realidades,
presente em nosso sculo, sendo a linguagem
o mote para a construo do sentido da norma
feita a partir do seu intrprete.
O giro lingustico alterou os significados
e o conhecimento filosfico e, a partir dele, a
viso da realidade, proporcionando conceitos
cient f icos, ter icos e metodolg icos,
rompendo com as teorias at ento existentes,
inclusive as filosficas. Essa linguagem no
33
se limita ao texto, mas qualifica a natureza e

a fora das proposies, o que para o Direito
desenvolve um novo refletir. Reflexo que se
abordar no s num contexto filosfico (das
ideias), mas como necessria compreenso
dos fatos, uma hermenutica filosfica
jurdica que permitiu a evoluo do pensar,
inclusive pela lgica.
Admitiu-se, dentro de um contexto histrico, a possibilidade de decises integrando
e interpretando a compreenso do mundo
atual, dentro de uma verdade at ento no
pensada ou prevista. Essa nova viso, dada
pelo giro lingustico, iniciada no incio do
sculo passado, permite que o Direito compreenda decises que at os anos 50 eram inimaginveis. A linguagem vertida em diversas
decises do Supremo Tribunal Federal, afastando uma tradio metafsica (objetiva), para
sob um novo ngulo metodolgico e cultural,
no modo de ver e ser do intrprete, admitir a

possibilidade da descriminalizao do aborto
do feto anenceflico1 e do reconhecimento da
unio homoafetiva.2
A abrangncia da interpretao conferida pelo giro lingustico possibilitou aos
intrpretes (juristas, julgadores, legisladores)
uma nova viso dos direitos coletivos, alm
de procedimentos processuais legais inovadores, como, por exemplo, a exceo de prexecutividade, a tutela antecipada nas aes
de conhecimento, as conciliaes (mediao)
e a criao dos juizados especiais destinados
s pequenas causas (informalidade), legitimando uma nova linguagem, inclusive computadorizada, como foi o reconhecimento da
videoconferncia em matria penal, em clara
evoluo da linguagem contempornea, como
formulaes jurdicas indispensveis para a
comunicao e interpretao do Direito em
face das relaes sociais vigentes e futuras.
A demarcao da teoria da linguagem
na lgica procurou esclarecer o conhecimento humano cientificamente, depurando-o e
estruturando os fenmenos captados pelos
nossos sentidos, afastando a construo emprica do saber.
Estabeleceram-se formas de giros lingusticos, dentre eles o giro lingustico analtico, o giro pragmtico; o giro hermenutico; o
giro pragmtico transcendental ou universal,
cuja abordagem, ainda que superficialmente,
ser feita.
Por fim, poderemos afirmar que as
significaes trazidas pelo giro lingustico
possibilitaram e possibilitam uma ativa atividade interpretativa, dentro de um processo
hermenutico capaz de traduzir o significado
do nosso pensamento.
No se quer, entretanto, abandonar ou
1 ADPF 54/DF, Plenrio, Relator Ministro Marco Aurlio, j.
12/04/2012, DJe 29/04/2013.
2 RE 477.554-AgR/MG, Segunda Turma, Relator Ministro
Celso de Mello, j. 16/08/2011, DJe 25/08/2011. No mesmo sentido: ADI 4.277/DF e ADPF 132/RJ, Plenrio, Relator Ministro Ayres Britto, j. 05/05/2011, DJe 13/10/2011.
criticar outras teorias defendidas, reestudadas e reestruturadas sob nova roupagem,

mas enfocar um captulo de nossa era que
contribuiu para a evoluo do pensamento
cientfico, esquadrinhando seu incio, critrios
e cortes metodolgicos para a viso do mundo
das coisas e fatos sob uma nova concepo,
cuja compreenso encontra seus limites na
linguagem.
2. A linguagem como expresso

humana.
Antes de ingressarmos no ponto central
do giro lingustico, necessrio se faz o estabelecimento da distino entre a linguagem
cotidiana e a sua representatividade no dia a
dia, para a sim ingressarmos na filosofia da
linguagem que teve, no nosso entender, como
grande precursor o filsofo Wittgenstein, no
seu Tractatus logico-philosophicus.
A linguagem a base das relaes sociais e sem perceber a utilizamos das mais
variadas formas para sermos compreendidos.
A linguagem falada uma das formas de comunicao entre os povos e a mais natural
dentre todas. Atravs do idioma podemos
transmitir nosso pensamento. Vrias naes
possuem diferentes formas de comunicao.
No Brasil, o idioma oficial o Portugus; nos
Estados Unidos da Amrica, o Ingls; na
Alemanha, o idioma o Alemo e assim os
povos se comunicam, por meio da fala nos
idiomas consagrados. Porm, para compreendermos a linguagem, precisamos identificar o
pensamento por ela transmitido. Nesse particular, desconhecendo a linguagem utilizada,
poderamos conduzir uma comunicao por
meio de gestos, quando verbalmente no se
consiga express-la. Imaginem um alemo
em viagem ao Brasil tentando se fazer entender. Por bvio, expressando-se verbalmente
no atingiria seus objetivos, pois enfrentaria
uma dificuldade lingustica converso do
seu pensamento para aqueles que desconhecessem o seu idioma, considerando que aqui
o idioma usual o Portugus. Esse processo
34
de traduo no fcil, gestualmente possivelmente ele conseguiria construir uma linguagem facilitadora dos seus objetivos. O mesmo
ocorre na comunicao de uma pessoa surda
muda. Apesar de essa classe de pessoas possuir um cdigo prprio, nem todos conseguem
compreender a ideia transmitida por falta do
domnio da tcnica desenvolvida. Da mesma
forma poderamos citar os cegos, cuja escrita
no alcana, igualmente, o domnio de todos.
Mas h expresses universais, cujos
signos so perceptveis a todos, ainda que a
linguagem no seja a mesma. Podemos exemplificar, gestualmente, como em uma guerra, a rendio, pelo simples acenar de uma
bandeira branca, significando a paz, o beijo
como o sinnimo do amor entre as pessoas,
o apertar de mo como o estabelecimento de
uma amizade, simpatia, ou, ainda um congraamento entre povos, dependendo do contexto
em que ele se expressa. Nesse sentido tambm
entendemos, universalmente, quando algum
estiver empunhando um revlver contra uma
pessoa e sem dizer uma s palavra, compreende-se que ele quer desapossar os bens dessa
pessoa. Tambm, o movimento gestual de um
guarda de trnsito, para indicar se devemos
parar ou seguir adiante com um veculo. Todos esses exemplos nos levam a uma dimenso da linguagem, desenvolvida por smbolos
para que compreendamos determinado obje-
35
to. Eles permitem identificar

tanto o emissor da ordem (o
ladro, o guarda de trnsito),
por um conjunto de fatores e
caractersticas, assim como
o seu receptor (a vtima, o
motorista).
Porm, nem sempre a
simples linguagem natural,
estabelecida para as comunicaes sociais, soluciona
com clareza essa comunicao, pois devemos considerar
no s a cultura dos povos,
sem qualquer racionalizao,
assim como as limitaes implcitas desse discurso. Por exemplo, grande
parte dos costumes existentes no Oriente
Mdio, como de a mulher usar a burca, dada
a sua cultura e religio muulmana, o que
no seria admitido na maior parte do mundo,
mesmo no Brasil; a morte por apedrejamento,
considerada legal em alguns pases, sequer seria cogitada em nosso pas, dada a relevncia
de alguns direitos do homem, conquistados
como absolutos.
Por isso a teoria da linguagem tentou
conferir ao discurso uma tecnicidade que
correspondesse, de alguma forma, realidade, a linguagem como cincia positiva, para
que, atravs de construes formais e lgicas,
como a lgico matemtica, conferisse ao intrprete uma reflexo e percepes justas e
adequadas (verdadeiro e falso), dentro de uma
viso filosfica inovadora, a partir da teoria
do conhecimento.
Podemos dizer, ainda, parafraseando
Miguel Reale, que a linguagem transcende o
ser para assumir contedos espirituais. Para
esse autor:
Procedemos, muitas vezes a respeito da
linguagem, como procedemos com referncia ao ar, do qual s nos apercebemos
quando dele sentimos falta. Tudo quanto
o homem sabe, sabe atravs de palavras
e smbolos, atravs da linguagem. Pro-
curar a raiz de uma realidade muitas

vezes procurar a raiz de um vocbulo.
A etimologia das palavras manancial
precioso de verdades a respeito dos fenmenos, mesmo porque as palavras raramente surgem por acaso, mas so antes
postas em funo de algo que se impe
inicialmente ao esprito. Nem mesmo os
povos selvagens ou primitivos usam as
palavras sem qualquer motivao. Ns,
no Brasil, para citar s um exemplo, temos a prova maravilhosa da preciso extraordinria com que nossos indgenas
davam nomes aos lugares. Ainda hoje,
podemos saber qual a caracterstica de
uma regio, pela preciso das palavras
empregadas pelos indgenas em sua toponmia espontnea e potica.3
No campo da Filosofia, a importncia

da linguagem bem retratada por Marilena
Chaui como sendo uma presena constante
no nosso cotidiano e forma de comunicao,
relacionando o mundo com os outros. A partir de Aristteles concluiu seu pensamento e
define o que seria a linguagem sob o campo
filosfico:
A palavra distingue os homens e os
animais; a linguagem distingue as naes entre si. No se sabe de onde um
homem antes que ele tenha falado.
Escrevendo sobre a teoria da linguagem, o linguista Hjelmslev afirma que
a linguagem inseparvel do homem,
segue-o em todos os seus atos, sendo
instrumento graas ao qual o homem
modela seu pensamento, seus sentimentos, suas emoes, seus esforos,
sua vontade e seus atos, o instrumento
graas ao qual ele inf luencia e inf luenciado, a base mais profunda da
sociedade humana.
Prosseguindo em sua apreciao sobre
a importncia da linguagem, Rousseau
considera que a linguagem nasce de uma
profunda necessidade de comunicao.
3 REALE, Miguel. Filosofia do direito. 20. ed. So Paulo:
Saraiva, 2012, p. 363
Desde que um homem foi reconhecido

por outro como um ser sensvel, pensante e semelhante a si prprio, o desejo
e a necessidade de comunicar-lhe seus
sentimentos e pensamentos fizeram-no
buscar meios para isto.
Gestos e vozes, na busca da expresso
e da comunicao, fizeram surgir a
linguagem. Por seu turno, Hjelmslev
afirma que a linguagem
o recurso ltimo e indispensvel do
homem, seu refgio nas horas solitrias
em que o esprito luta contra a existncia, e quando o conflito se resolve no
monlogo do poeta e na meditao do
pensador.
A linguagem, diz ele, est sempre
nossa volta, sempre pronta a envolver
nossos pensamentos e sentimentos,
acompanhando-nos em toda a nossa
vida. Ela no um simples acompanhamento do pensamento, mas sim um
fio profundamente tecido na trama do
pensamento, o tesouro da memria
e a conscincia vigilante transmitida
de gerao a gerao. A linguagem ,
assim, a forma propriamente humana da
comunicao, da relao com o mundo e
com os outros, da vida social e poltica,
do pensamento e das artes.4
E prossegue:
O que a linguagem?
A linguagem um sistema de signos ou
sinais usados para indicar coisas, para a
comunicao entre pessoas e para a expresso de ideias, valores e sentimentos.
Embora aparentemente simples, essa definio da linguagem esconde problemas
complicados com os quais os filsofos
tm-se ocupado desde h muito tempo.
Essa definio afirma que:
1. a linguagem um sistema, isto , uma
totalidade estruturada, com princpios e
leis prprios, sistema esse que pode ser
conhecido;
2. a linguagem um sistema de sinais ou
4 CHAUI, Marilena. Convite filosofia. 14. ed. So Paulo:
tica, 2012, p. 185-186.
36
de signos, isto , os elementos que formam a totalidade lingustica so um tipo

especial de objetos, os signos, ou objetos
que indicam outros, designam outros
ou representam outros. Por exemplo, a
fumaa um signo ou sinal de fogo, a
cicatriz signo ou sinal de uma ferida,
manchas na pele de um determinado
formato, tamanho e cor so signos de
sarampo ou de catapora, etc. No caso
da linguagem, os signos so palavras e
os componentes das palavras (sons ou
letras);
3. a linguagem indica coisas, isto , os
signos lingusticos (as palavras) possuem uma funo indicativa ou denotativa, pois como que apontam para as
coisas que significam;
4. a linguagem estabelece a comunicao
entre os seres humanos, isto , tem uma
funo comunicativa: por meio das palavras entramos em relao com os outros,
dialogamos, argumentamos, persuadimos, relatamos, discutimos, amamos e
odiamos, ensinamos e aprendemos, etc.;
5. a linguagem exprime pensamentos,
sentimentos e valores, isto , possui uma
funo de conhecimento e de expresso,
ou funo conotativa: uma mesma palavra pode exprimir sentidos ou significados diferentes, dependendo do sujeito
que a emprega, do sujeito que a ouve
e l, das condies ou circunstncias
em que foi empregada ou do contexto
em que usada. Assim, por exemplo, a
palavra gua, se for usada por um professor numa aula de qumica, conotar
o elemento qumico que corresponde
frmula H2O; se for empregada por um
poeta, pode conotar rios, chuvas, lgrimas, mar, lquido, pureza, etc.; se for
empregada por uma criana que chora,
pode estar indicando uma carncia ou
necessidade como a sede.
A definio nos diz, portanto, que a
linguagem um sistema de sinais com
funo indicativa, comunicativa, expressiva e conotativa.5
Ibidem, p. 189-190.
37
3. Antecedentes histricos do giro

lingustico.
Determinar quando comea o perodo
que se denomina por giro lingustico no
fcil devido dificuldade de determinar-se
quais correntes filosficas e quais filsofos
podem ser considerados contemporneos.
Em 1991, o italiano Gianni Vattimo sugeriu
que a hermenutica, em sentido amplo do
termo, havia se convertido em uma espcie
de koin, ou seja, uma lngua comum de
nossa cultura ocidental, citando pensadores como Hans Georg Gadamer, Jrgen
Habermas, Karl-Otto Apel, Richard Rorty,
Charles Taylor e Jacques Derrida, incluindo
todos os seguidores da ruptura introduzida
na filosofia europeia pelas ltimas obras de
Martin Heidegger e de Ludwig Wittgenstein.
A koin referida por Vattimo constitui-se no
que outros filsofos como Habermas, Rorty e
Franois Lyotard chamam de giro lingustico expresso aparentemente introduzida
por Gustav Bergmann.6
Mas por questo de metodologia, embora parea no haver uma origem definida para
o giro lingustico, devido a progresso dessa
teoria filosfica, encontramos em Wittgens6 Conforme original: El tema, en principio, parece evidente. Sin embargo, determinar cundo comienza nuestra
actualidad, o ese lapso temporal que llamamos nuestro
tiempo, no resulta nada fcil, entre otras cosas porque
no se trata de una simple cuestin de aos o de dcadas.
Cundo empieza, en filosofia, ese final? Y qu filsofos
pueden ser considerados los contemporneos de este pensamiento finisecular? En un artculo de 1991, el italiano
Gianni Vattimo planteaba que la hermenutica, en un sentido amplio del trmino, se haba convertido en una suerte
de koin, o lengua comn, de nuestra cultura occidental.
Y citaba, en particular, a pensadores como Hans Georg
Gadamer, Jrgen Habermas, Karl-Otto Apel, Richard
Rorty, Charles Taylor y Jacques Derrida, pero inclua, en
general, a todos los herederos de la ruptura introducida en
la filosofia europea por las ltimas obras de Martin Heidegger y de Ludwig Wittgenstein. De modo que la koin
hermenutica a la que se referia Vattimo constituye lo que
otros filsofos y pienso sobre todo en Habermas, Rorty
o Franois Lyotard llaman el giro lingstico, expresin que habra sido acuada, segn parece, por
el filsofo Gustav Bergmann. (SCAVINO, Dardo. La
filosofia actual: pensar sin certezas. Santiago del Estero:
Paids Postales, 1999, p. 11. Introduo e Captulo I.)
tein, no seu Tractatus logico-philosophicus,

o desenvolvimento de um sistema de linguagem ideal, pelo qual pretendeu substituir a
linguagem cotidiana e usual, por uma linguagem filosfica analtica, cujos postulados se
iniciaram perante o Crculo de Viena.
Cabe aqui uma breve apresentao
biogrfica de Ludwig Wittgenstein. Nascido
na ustria, em 26 de abril de 1889 e falecido
em 29 de abril de 1951 (62 anos). Apesar de
ser proveniente de famlia abastada, pois seu
pai era industrial no ramo do ao e do ferro,
galgando condio de um dos homens mais
ricos do Imprio Habsburgo, Wittgenstein
abdicou da herana que lhe cabia, tendo
uma vida simples. Foi professor de educao
elementar em Othenthal e, a partir de 1929,
professor na Universidade de Cambridge,
na Inglaterra. Foi um dos mais importantes
filsofos do sculo XX, sobretudo com sua
obra Tractatus logico-philosophicus, normalmente chamada simplesmente Tractatus,
tendo participado, direta ou indiretamente,
de muitas discusses filosficas, incluindo
aquelas do chamado Crculo de Viena ou,
abreviadamente, WK.
O denominado Crculo de Viena ficou
conhecido, no meio acadmico, como sendo
o encontro de filsofos, fsicos, socilogos,
matemticos, psiclogos, lgicos, juristas,
enfim, cientistas obstinados discusso dos
problemas relativos natureza do conhecimento cientfico, que ocorria em Viena, na
segunda dcada do sculo XX. Era um grupo
diferenciado, no qual se discutiam problemas
relativos natureza do conhecimento cientfico, do qual faziam parte, dentre outros, David Hume, Gottlob Frege, Ernst Mach, Hans
Hahn, Phillipp Frank, Otto Neurath, Rudolf
Carnap, Moritz Schlick e at Hans Kelsen.
Como diz Miguel Reale, esse grupo
procurava formular, no domnio de suas
pesquisas, uma linguagem adequada e eficaz, colocavam a Filosofia como uma teoria
metodolgico lingstica das cincias, uma
anlise rigorosa da significao dos enun-
ciados das cincias e de sua verificabilidade,

visando, segundo alguns, a purific-las de
pseudoproblemas.7 E complementa:
A Filosofia no teria de fazer indagaes sobre o ser, pondo ou alimentando
problemas metafsicos, dos quais no
possvel dizer que sejam verdadeiros,
nem falsos, mas apenas destitudos de
sentido. A Metafsica expresso que
no tem significado aos olhos do neopositivismo. O problema tico mesmo
algo que desborda do campo especfico
da pesquisa cientfica, porquanto depende de cada indivduo, de seus pendores
e inclinaes, de emoes variveis e
imprevisveis, sem garantia de verificabilidade.8
Segundo Aurora Tomazini de Carvalho,

O Crculo de Viena, por meio de seus estudiosos, concebeu uma nova teoria. Foi quando a
ento chamada filosofia da conscincia deu
lugar filosofia da linguagem.9 Para Aurora, o Crculo de Viena teve grande influncia
nos rumos do direito positivo, diante da nova
concepo filosfica da linguagem pela qual
esta deixa de ser apenas instrumento de comunicao de um conhecimento j realizado
e passa a ser condio de possibilidade para
constituio do prprio conhecimento enquanto tal. Este no mais visto como uma
relao entre sujeito e objeto, mas sim entre
linguagens,10 ocorre em funo do significado
e das definies construdas a partir da palavra e daquilo que ela passa a representar. Essa
relao da linguagem vai definir as relaes
intersubjetivas e por isso ela passa a ser fundamental para o Direito.
Paulo de Barros Carvalho, ao discorrer
sobre os antecedentes histricos e a formao
REALE, Miguel. Filosofia do direito. 20. ed. So Paulo:
Saraiva, 2012, p. 18.
8 Ibidem, p. 19.
9 CARVALHO, Aurora Tomazini. Curso de teoria geral do
direito (o constructivismo lgico-semntico). So Paulo:
Noeses, 2009, p. 13.
10 Ibidem, p. 14
7
38
do Crculo de Viena, eis que integrada por

tericos das mais variadas reas de estudo,
destaca a caracterstica e a concepo cientfica do grupo:
(...) uma das caractersticas do Crculo
era a atitude aberta e antidogmtica
existente nas discusses, em que todos
se mostravam dispostos a submeter suas
teses crtica dos demais. Predominava,
amplamente, o esprito de colaborao,
suplantando qualquer tipo de participao competitiva. O ambiente refletia,
sem dvida alguma, a especialssima
personalidade de Schlick. Equilibrado
e portador de um dinamismo propenso
conciliao, coordenava os encontros
com extraordinria habilidade, incentivando a mtua cooperao entre os
membros, mas, sempre que necessrio,
tolhendo os arroubos excessivos, para
que tudo se mantivesse num plano de efetiva praticidade. Em 1929, Schlick esteve
na Califrnia como professor convidado
pela Universidade de Stanford durante
a primavera e o vero. Ao ensejo de seu
regresso a Viena, em agosto daquele
mesmo ano, trs membros do Crculo
Rudolf Carnap, Hans Hahn e Otto Neurath redigiram um manifesto intitulado
O ponto de vista cientfico do Crculo de
Viena, com o que pretenderam prestar
justa homenagem ao pai do cenculo
vienense, dedicando-lhe o opsculo. A
divulgao desse trabalho e a realizao
do congresso internacional de Praga,
no mesmo ano, deram larga e pblica
difuso ao movimento que ficou, assim,
conhecido como Crculo de Viena.
O manifesto apresentava uma concepo
cientfica do mundo, como algo a ser
c onqu i st ado me d ia nte u ma sr ie
de medidas, entre elas: a) colocar a
linguagem do saber contemporneo
sob rigorosas bases intersubjetivas; b)
assumir uma orientao absolutamente
hu ma n i s t a , re a f i r ma ndo o vel ho
princpio dos sofistas: o homem a
medida de todas as coisas; e c) deixar
assentado que tanto a Teologia quanto
a Filosofia no poderiam ostentar
39
foros de genuna validade cognoscitiva,

formando, no fundo, um aglomerado
de pseudoproblemas. De tal concepo
emergem dois atributos essenciais: 1)
todo o conhecimento fica circunscrito ao
domnio do conhecimento emprico; e 2)
a reivindicao do mtodo e da anlise
lgica da linguagem, como instrumento
sistemtico da reflexo filosfica. Este
ltimo aspecto d originalidade ao
movimento, em contraste com a tradio
psicologizante da prpria gnosiologia
emprico-positivista.11
Inicialmente, o Crculo de Viena, liderado por Moritz Schlick, professor da Universidade de Viena, tenta parecer um grupo filosfico
independente, porm na historiografia tradicional predomina a ideia da influncia direta
de Wittgenstein nesse grupo.12 Uma atitude
antimetafsica era apresentada como o objetivo comum do grupo, diferente da inteno
de Wittgenstein que no era a criao de um
grupo filosfico, nem uma espcie de tropa
de assalto antimetafsica, mas sim, uma demarcao do tico de dentro para fora e o
estabelecimento de uma fronteira com o campo dos enunciados (verificveis) das cincias
naturais. Esse dualismo entre feitos e valores
na linguagem ideal: o que no pode ser dito
e no pode ser expresso aparece na filosofia,
na religio, na arte e na literatura.
No existem elementos que demonstrem que Wittgenstein tenha sido diretamente
influenciado pelas teses do WK. Porm, sem
dvida, houve as influncias indiretas, pois
ele mesmo rejeita as ideias historiantes,
mesmo considerando sua originalidade e a
independncia do seu pensamento.13
11 CARVALHO, Paulo de Barros. Direito tributrio, linguagem e mtodo. 3. ed., So Paulo: Noeses, 2009, p. 22-23.
12 Conforme original: La historiografia tradicional ha transmitido una imagen estrecha y unilateral de la relacin entre
Wittgenstein y el Crculo de Viena. En ella predomina la
idea de una influencia directa del primer Wittgenstein en el
WK. (STADLER, Friedrich. El Crculo de Viena. Santiago:
UAM-Iztapalaga, 2011, primeira parte, captulo 9.)
13 Conforme original: Por otra parte, es un hecho que
no pueden hallarse elementos que demuestren que
Wittgenstein haya sido directamente influido por las
Claridade, praticidade, funcionalismo e

nada de ornamentao denotam a equivalncia
entre tica e esttica postulada por Wittgenstein, sobretudo na semntica de um purismo
objetivista e uma mentalidade clssica.
Pensando racionalmente no assunto
qualquer um se ver forado a concordar com
Carnap no sentido de que o fundamento geral
tem suas origens em Wittgenstein (mencionado
claramente em suas publicaes). Mas tambm
se conclui que o conceito de fisicalismo, no
sentido de Neurath e Carnap no foi copiado do
Tractatus, nem das conversas registradas por
Waismann, embora elementos e disposies
que se apresentam no fisicalismo se encontrem
em ambos.14
provvel que a identidade judia de Wittgenstein tenha influenciado tambm no seu
comportamento como se depreende de escritos
onde se revela humilde, em contraste com seu
comportamento habitual. Da se conclui que
junto com a reconstruo emprico racional
das relaes de influncia, a base psquica
peculiar de Wittgenstein foi marco condicionante de uma comunicao certamente pertesis dei w k. Sin embargo, a partir de sus numerosas
conversaciones con Schlick, Waismann, Feigl y otros,
tambin Wittgenstein recibe influencias climticas
e indirectas. Wittgenstein mismo, que rechaza los
planteamientos historizantes, al igual que las prcticas
acadmicas habituales, se inserta, nolens volens, en una
tradicin histrica de problemas que va ms all dei grupo
de personalidades de regencia explicitamente citado en
sus escritos (Boltzmann, Hertz, Schopenhauer, Frege,
Russell, Kraus, Loos, Weininger, Spengler y Sraffa).
Aun admitiendo dei todo su originalidad filosfica y la
independencia de su pensamiento, Wittgenstein se inscribe
tambin en el campo comunicativo angloaustriaco.
(Ibidem, p. 450.)
14 No original consta: Cuando se intenta presentar una reconstruccin racional de todo el asunto, prcticamente se
ve uno forzado a estar de acuerdo con Carnap en que, en
efecto, el fundamento general tiene su origen en Wittgenstein algo que se menciona con toda claridad en las publicaciones . Pero tambin se ve uno obligado a aceptar que
el concepto mismo defisicalismo, en el sentido de Neurath
y Carnap, no ha sido tomado en prstamo ni dei Tractatus
ni de las conversaciones registradas por Waismann. Y, por
otra parte, es verdad que tanto en el primer Wittgenstein
como en el Wittgenstein intermedio se encuentran elementos y disposiciones que tambin se presentan en el fisicalismo, lo mismo que en la posterior concepcin de la cincia
de la enciclopedia. (Ibidem, p. 451.)
turbada, mas, ao mesmo tempo, produtiva.15

A contribuio do Crculo de Viena para
que houvesse uma linguagem internacional artificial, o Esperanto, ganhou adeptos, inclusive
no Brasil, sendo esta mais uma tentativa de se
introduzir uma forma de compreenso racional
e moderna do pensamento de forma nica e
integrada, porm, nesse caso sem muito sucesso e adeso. Embora o Crculo de Viena tenha
tido uma durao curta, apenas cinco anos,
em virtude da poca em que se estabeleceu,
instalada em plena era nazista, e de a maioria
de seus integrantes serem judeus, podemos
afirmar com segurana que a filosofia em uma
anlise lgico lingustica galgou visibilidade e
dimenso preciosa para a Cincia.
4. O giro lingustico segundo Dardo

Scavino.
A escolha de Dardo Scavino para percorrer o seu raciocnio sobre esse tema tem duas
15 No original consta: Es probable, empero, que toda
esta historia tenga que ver con el complejo problema
de la identidad judia, pues, como paradoja, en forma
simultnea al debate que hemos estado describiendo
Wittgenstein tambin escribe. Creo que hay algo de
verdad en pensar que, en realidad, slo soy reproductivo
en mis pensamientos. Creo que nunca he inventado
ningn movimiento de ideas [Gedankenbewegung], sino
que esto me ha sido siempre dado por alguien ms. Lo
nico que he hecho ha sido servirme de ello de inmediato
y con pasin en mi trabajo de clarification (...) Podria
decirse (independientemente de que sea o no el caso)
que el espritu judio no est en condiciones de generar
ni siquiera una yerbita o una floreci- 11a, sino que su
naturaleza es copiar [abzeichnen] la yerbita o la flor que
ha crecido en otro espritu y delinear con ello una imagen
amplia. Ahora bien, esto no es el informe de un pecador y
no hay nada de malo en ello, con tal de que haya completa
claridad al respecto. Slo se vuelve algo peligroso cuando
se confunde el tipo de la labor judia con el de la no judia,
y, en particular, cuando el creador de la primera lleva a
cabo l mismo lo que se encuentra tan a la mano (...) Es
tpico del espritu judio tener una mejor comprensin de la
obra de otro que la que ste mismo tien. Si aplicamos estas
confesiones redactadas por Wittgenstein en el estilo y
tono de Otto Weininger al conflicto que hemos estado
describiendo, no podremos evitar reconocer, junto con
la reconstruction emprico-racional de las relaciones de
influencia, la base psquica peculiar de Wittgenstein como
marco condicionante de una comunicacin ciertamente
perturbada, pero, al mismo tiempo, productiva. (Ibidem,
p. 452.)
40
ordens de razes. A primeira, porque ele se

prope a analisar o giro lingustico sob uma
viso da filosofia atual; e, a segunda, porque
o ttulo de seu livro intriga e desperta a curiosidade do que seria Pensar sin certezas. A
certeza sobre os conceitos que formulamos so
enfocados sob determinado ponto de vista e
esta certeza nem sempre pode ser a mesma
sob o ponto de vista de outra pessoa, ainda
que na mesma situao. Ento, a certeza para
a filosofia da linguagem
provm de uma construo
prpria de cada indivduo,
o qual ser o seu intrprete,
e compreender diversos
fatores, dentre eles a sua
cultura, a sua natureza humana, excluindo por bvio
desta os seres irracionais,
de forma que o pensamento
humano compor e refletir
a verdade de sua realidade.
Segundo Dardo Scavino, o giro lingustico
seria uma espcie de construtivismo radical, doutrina segundo a qual as
teorias cientficas ou os
discursos metafsicos no
descobrem a realidade, mas sim a criam.
Nada na natureza humana, nem na essncia
das coisas, nem mesmo nas leis universais da
Fsica existe fora das teorias, ou seja, atravs do uso da linguagem humana. Portanto,
um dos problemas presentemente sujeito a
debates o estatuto da verdade. Se ela no
puder ser pensada como a correspondncia
entre as ideias e as coisas, o que ento? Esse
problema divide tanto os partidrios do giro
lingustico como seus adversrios.16
16 Conforme original: El giro lingstico se convierte entonces en una suerte de constructivismo radical, doctrina
segn la cual las teorias cientficas o los discursos metafsicos no descubren la realidad sino que la crean. No existe una realidad como la que los metafsicos han tenido la
esperanza de descubrir, dir el francs Jacques Derrida,
ni una naturaleza humana, ni una esencia de las cosas, ni
siquiera leyes universales que gobiernen los movimientos
41
4.1. No existem feitos, somente interpretaes.

O problema da verdade
Ao final do sculo XIX, Gottlob Frege
sugeriu que o sentido de uma proposio
dependia de suas condies de verdade.
Exemplificando, ao se falar chove, sabemos ser uma proposio verdadeira se efetivamente estiver caindo gua do cu. Da
mesma forma: o vencedor
de Jena ou o vencido de
Waterloo se referem
mesma pessoa, Napoleo.
Tambm; estrela matutina e estrela vespertina
so enunciados diferentes
para referir-se ao planeta
Vnus. Porm, planeta
Vnus no referente das
outras duas expresses.
Referente algo que s
se pode indicar com os
dedos, com as expresses
decticas como este,
esse, aquele, etc. Sempre h um x ao qual as
expresses se referem: x
a estrela matutina e x
a estrela vespertina ou x
o planeta Vnus. Tambm x Napoleo,
x o vencedor de Jena e x o vencido e
Waterloo.17
de los cuerpos o los comportamientos de los hombres:
nada de esto existe fuera de las teorias, es decir, de un uso
particular de los lenguajes humanos. As pues, uno de los
principales problemas en torno del cual van a girar los debates de este fin de siglo es el del estatuto de la verdad.
Si sta ya no puede ser pensada como la correspondencia
entre las ideas y las cosas que es entonces? Este problema, en efecto, va a dividir tanto a los partidarios del giro
lingstico entre si como a sus adversrios. (SCAVINO,
Dardo. La filosofia actual: pensar sin certezas. Santiago
del Estero: Paids Postales, 1999, p. 13-14.)
17 Conforme original: El problema de la veradad. Hacia
finales del siglo XIX, Gottlob Frege haba planteado que
el sentido de una proposicin dependa de sus condiciones de verdad. Pero qu queria decir con esto? Cuando
alguien dice llueve, por ejemplo, comprendemos esta
asercin porque sabemos lo que pasa cuando la proposicin es verdadera, es decir, cuando efectivamente llueve.
Essa tese de Frege converteu-se no ponto de partida para as Investigaes lgicas

de Edmund Husserl e de Ludwig Wittgenstein
em Tractatus logico-philosophicus que do
origem a duas influentes correntes filosficas
do sculo: a fenomenologia e a filosofia analtica.18 A lgica de Frege tornou-se importante
por resolver um problema que persistia na
Crtica da razo pura, de Kant, referente ao
discurso cientfico. Recordando, dois tipos de
juzos lgicos eram reconhecidos; os analticos (A=A) e os sintticos (A=B).19 Exemplo O
homem mortal (sinttico) e a terra gira ao
Si alguien nos preguntara qu quiere decir el enunciado
llueve, deberamos responderle con otro enunciado que
describiera ese acontecimiento, o sea, que definiera la proposicin lIueve. Llueve = cae agua del cielo, por ejemplo.
Lo que para Frege significaba, justamente, decir cules
eran las condiciones de verdad de ese enunciado: si cae
agua del cielo, entonces el enunciado llueve es verdadero.
Ahora bien, si las expresiones Ilueve y cae agua del cielo
tienen la misma significacin, es porque ambas se refieren
a la misma cosa, aun cuando lo hagan de manera diferente. As el vencedor de Jena y el vencido de Waterloo son
proposiciones que tienen un mismo referente: Napolen.
Lo que cambia es el sentido, la manera de presentarlo o la
perspectiva. Lo mismo sucede con los enunciados: estrella
matutina y estrella vespertina, dos sentidos diferentes
para referirse a una misma cosa, conocida con el nombre
de planeta Venus. Sin embargo, y esto es primorial, la expresin planeta Venus no es el referente de aquellas proposiciones. No, el referente es siempre una realidad exterior al discurso, algo que slo puede sealarse con el dedo
o con esas palabras que los lingistas llaman decticos, del
tipo esto, eso, aquello. Hay algo, una x, a lo cual se refieren las expresiones: x es el planeta Venus, x es la estrella
matutina y x es la estrella vespertina. Hay un individuo
cuya existencia la historia ha verificado y al que se refieren las proposiciones: x es Napolen, x es el vencedor de
Jena y x es el vencido de Waterloo. (Ibidem, p. 21-22.)
18 El propio Frege se ver obligado a introducir algunas modificaciones a esta propuesta inicial, sobre todo a partir de
Ias objeciones que le hiciera su discpulo ingls Bertrand
Russell en una carta de 1902. Pero lo cierto es que su tesis
se convertir en el punto de partida tanto de las Investigaciones Lgicas de Edmund Husserl como dei Tractatus
logico-philosophicus de Ludwig Wittgenstein, textos que
dan origen a dos de las corrientes filosficas ms influyentes de este siglo: la fenomenologia y la filosofia analtica.
(Ibidem, p. 22.)
19 Ahora bien, alguien puede preguntarse por qu la lgica
de Frege se volvi tan importante. La respuesta es simple:
sucede que esta semntica de la verdad parecia haber resuelto un problema que se remontaba a la Crtica de la razn pura de Kanty que concernia a la fundamentacin del
discurso cientfico Este filsofo, recordmoslo, reconoca
dos tipos de juicios lgicos: los analticos (A=A) y los sintticos (A=B). (Ibidem, p. 22-23.)
redor do sol (analtico). O problema de Kant

se resumia em resolver como so possveis
juzos sintticos a priori, o que Frege permitiu
solucionar, um sculo mais tarde. Vejamos:
estrela vespertina = estrela matutina
referem-se ao mesmo x ou A=B. O x precisa
existir e ser idntico a si mesmo. Para Russell
e os positivistas lgicos, existir algo significa poder ser visto, tocado, ouvido, ou seja,
detectado pelos sentidos. Exemplo: O rei da
Frana calvo e O rei da Frana no calvo
so enunciados falsos porque atualmente no
existe um rei da Frana.20
O cientista , segundo os positivistas,
um observador ou um experimentador. Para
Edmund Husserl, o conhecimento comeava
pela experincia, porm teria um sentido distinto; continuando a tradio desde Descartes
e Kant, o de uma filosofia da conscincia e
isso no uma coisa que se possa estudar
como uma estrela.21 Da suas crticas psicologia ou a a cincia da alma, pois conscincia
no um objeto. sempre a conscincia que
se refere a algo, a um x mesmo que no se
saiba naquele momento o que essa coisa.
Inspirado na fenomenologia de Husserl,
Jean Paul Sartre publicou um ensaio sobre
algo que se apresenta na penumbra noturna.
No se sabe o que exatamente. Apenas se
percebe que uma coisa mais escura que
surge na noite.22 Mas algo. Logo, atravs
20 Para Russell y los positivistas lgicos, decir que algo existe significaba que podia ser verificado por la experiencia
sensible, que se lo podia ver, tocar, or. Por eso los enunciados El rey de Francia es calvo y El rey de Francia no
es calvo resultan igualmente falsos, simplemente porque
no existe, al menos en este momento, un rey de Francia.
En sntesis, la ciencia era, para estos filsofos, fundamentalmente emprica. Sin embargo, el aspecto sensible de las
cosas es algo que, justamente, cambia o no se mantiene
idntico a si mismo. (Ibidem, p. 24.)
21 Tambin para el alemn Edmund Husserl el conocimiento comenzaba por la experiencia. Slo que para este
filsofo el trmino experiencia tena un sentido muy distinto. Husserl continuaba una tradicin que se remontaba
a Descartes y Kant: la de una filosofia de la conscincia.
(Ibidem, p. 24.)
22 As, en un ensayo inspirado en la fenomenologa de Husserl, Jean-Paul Sartre hablar ms tarde de algo que aparece, o se presenta, en la penumbra nocturna. En principio, argumenta este filsofo, no sabemos si se trata de un
42
dos sentidos podemos verificar o que . So

as cores, as texturas e os cheiros de algo,
de um x que nos levam a caracterizar x
verde, x spero, x cheira a clorofila,
etc. Para Sartre a aparncia o ser e para
ser uma coisa deve parecer como tal, ou seja,
como algo.23
A fenomenologia continuaria assim uma
antiga tradio da metafsica ocidental: o ser
de uma coisa o ser, verdadeiro e bom. o
ser porque toda vez que h uma coisa, ela
aparece precisamente como uma coisa. Tudo
que no um ser no um ser (Leibrif
sculo XVII). verdadeiro porque a verdade
a apario da coisa (e por isso a verdade
algo que se descobre). o bom porque este ser
carece de predicados negativos. Por exemplo,
ser rvore implica no ser animal, no ser racional, etc. Outro exemplo: quando vemos um
edifcio no percebemos todas suas paredes
exteriores, porm vemos algumas delas como
parte de um todo, de uma coisa, de um x que
no vemos mas pressupomos. Movendo-nos
vemos as demais paredes, o que vale dizer,
alm do passado imediato, o futuro iminente.
O passado e o futuro coexistem com o presente.24 Ento a fenomenologia, por seu conceito
de intencionalidade, parecia restituir esse rehombre o de un rbol; es simplemente una cosa ms oscura que surge en la noche. Pero es, no cabe la menor duda,
algo. Luego podremos verificar qu es de acuerdo con las
diversas cualidades sensibles que vayamos percibiendo.
(Ibidem, p. 25.)
23 De modo que puedo decir: x es verde, x es spero, x
huele a clorofila y as sucesivamente. La multiplicidad de
lo sensible slo se percibe sobre un fondo de unidad de
Ia cosa percibida. La presencia de la cosa, podra decirse,
preexiste a todos los juicios que la determinan. (Ibidem,
p. 25.)
24 La fenomenologa iba a continuar as una antigua tradicin de la metafsica occidental segn la cual el ser de una
cosa era uno, verdadero y bueno. Uno, porque cada vez
que hay una cosa, esta aparece, precisamente, como una
cosa. Todo lo que no es un ser no es un ser, haba dicho
Leibniz en el siglo XVII, pero ya Parmnides consideraba
que el ser era uno. Verdadero, en segundo lugar, porque
la verdad es la aparicin de la cosa, su des-ocultamiento
o su des-cubrimiento, y por eso la verdad es algo que se
des-cubre. Bueno, finalmente, porque este ser carece de
predicados, de determinaciones que implican siempre una
cierta negatividad (ser rbol, por ejemplo, implica no-ser
animal, no-ser racional, etctera). (Ibidem, p. 25-26.)
43
ferente que faltava na lgica de Frege e passa

a gozar grande prestigio em toda Europa at
meados dos anos 1960.
A diferena
Inspirado em Martin Heidegger, o
filsofo francs, Jacques Derrida publicou,
em 1967, um ensaio, A voz e o fenmeno,
em que se prope a desconstruir o conceito husserliano de presena. Para Husserl, o
presente deveria reter o passado e anunciar
o futuro ou o que se apresentava deveria ser
passado e imediatamente futuro.25 Para Derrida, o presente no coincide consigo mesmo,
da forma como proposto. A conscincia nos
engana, pois pode perceber uma identidade
onde h uma diferena.26 A conscincia sobretudo falsa conscincia, como combatido
por Marx, Nietzsche e Freud contra Husserl
e os fenomenlogos.
Ao destruir o conceito de presena do
ser, verdadeiro e bom, Derrida inicia crticas
ao que chama a ontoteologia (coisa=ontos,
discurso=logos, Deus=Theos).27 Ento, se a
unidade do referente, daquilo que parece, s
uma iluso como se poderiam explicar as proposies x o planeta Vnus, x a estrela
matutina, x a estrela vespertina? Como
ficaria a questo do juzo sinttico como em
o planeta Vnus a estrela matutina?28
25 Conforme original: Inspirado por Martin Heidegger, el filsofo francs Jacques Derrida publica en 1967 un ensayo,
La voz y el fenmeno, en el que se propone desconstruir
el concepto husserliano de presencia. Como acabamos de
ver, este concepto funcionaba como una garantia de unidad del referente ms all de sus modificaciones sensibles,
los cambios en el punto de vista o los diversos juicios que
pudieran emitirse acerca de l. (Ibidem, p. 28.)
26 De modo que, concluye Derrida, el presente no coincide
consigo mismo. Lo que caracteriza al presente no es justamente la identidad sino la diferencia: el presente difiere
de s. Lejos de servir como fundamento para la ciencia, la
conciencia nos engafia, ya que percibe una identidad all
donde hay, por el contrario, una diferencia. (Ibidem, p.
28.)
27 Al desconstruir el concepto de presencia, de ese ser uno,
verdadero y bueno, Derrida inicia entonces la crtica de lo
que llama la onto-teo-logia: (eI discurso (logos) acerca de
la cosa (ontos) considerada como Dios (theos). (Ibidem,
p. 29.)
28 Pero si la unidad del referente, de lo que aparece, era slo
una ilusin, cmo podran sustituirse ahora Ias proposi-
Derrida recorreu a lingustica estrutural do

professor suo Ferdinand de Saussure que,
quase ao mesmo tempo que Frege, havia definido o signo lingustico como uma entidade
de dois planos compostas por um significado.
Exemplo: Vnus = estrela matutina, mas o que
significa estrela matutina? A busca no dicionrio levaria a outras sucessivas buscas. O
que define uma expresso so suas condies
de verdade, a no ser as aceitaes convencionais dentro de uma determinada lngua. Para
compreender o que significa um termo, no
basta saber a que se refere como na lgica de
Frege, mas saber o significado na lngua ou,
na cultura local. Como exemplo, na Tierra
Del Fuego, os yamanas dizem quando um
animal morre que ele se rompi e quando
uma pessoa morre, dizem que se perdi.
Algo semelhante ocorre com os esquims que
tm cinco substantivos diferentes para a palavra neve em nossa lngua, que so sinnimos. Assim tambm a traduo do this e do
that dos ingleses no corresponde em nossa
lngua j que usamos trs palavras: este, esse
e aquele. Tambm freedom e liberty que
em Portugus ou Espanhol se traduz apenas
por liberdade. Muitas vezes tradues so at
mesmo impossveis.29
ciones x es el planeta Venus, x es la estrella matutina y
x es la estrella vespertina? O lo que es peor: a dnde iba
a parar la necesidad de un juicio sinttico como el planeta Venus es la estrella matutina? Parece que no se podia
tocar a Dios o al Hombre sin afectar tambin la lgica, la
razn o la posibilidad de un discurso verdadero acerca de
todo lo que existe al como lo so la filosofia desde siempre(...). (Ibidem, p. 29.)
29 Derrida, hay que decirlo, escondia un as bajo la manga:
la lingstica estructural del profesor Ferdinand de Saussure. Casi al mismo tiempo que Frege, este lingista suizo
haba definido el signo lingstico como una entidad biplnica compuesta por un significante y un significado, es decir, por un elemento que significa algo y por su correlato,
es decir, lo que aquel elemento significa. En principio, esta
concepcin se parece bastante a la de Frege: el significante
Venus, por ejemplo, significa estrella matutina. Pero
qu significa, a su vez, estrella matutina? Deberamos
buscar en el diccionario las definiciones del sustantivo
estrella y del adjetivo matutina, lo que nos remitiria a
otros significantes cuya significacin deberamos buscar, y
as sucesivamente. Lo que define una expresin, en consecuencia, ya no son sus condiciones de verdad, como en el
caso de Frege, sino las acepciones, puramente convencionales, dentro de una determinada lengua. (...) Tomemos
Uma segunda diferena entre o eixo

paradigmtico e o eixo sintagmtico da
linguagem. Exemplo: - Eixo paradigmtico
= Vnus = estrela matutina = estrela
vespertina. - Eixo sintagmtico = Se Vnus
seduziu Vulcano, ento Vnus no pode
ser estrela matutina, mas deusa do amor
na verso latina. Outro exemplo: - rvore
tem um sentido e rvore genealgica outro.
Enfim o sentido se modifica de acordo com o
sintagma ou a sucesso discursiva.
Substituio e sucesso vo converterse no discurso derridiano em duas formas de
diferenas (difrance). A substituio de uma
letra na palavra pode mudar sua significao.
Uma palavra isolada, como Vnus, pode ter
mais de um significado real e acrescentandose outras palavras, mudando retroativamente
o sentido das palavras.
4.2. A escrita figurativa.
Algumas so as consequncias da proposta inicial de Derrida.
Primeira consequncia
Se o significado de um significante j
un ejemplo. Como en las lenguas occidentales, los yamanas de Tierra del Fuego tienen un verbo para hablar de
las cosas que se rompen y otro para hablar de las cosas
que se pierden. Cuando un animal muere, sin embargo,
ellos dicen que se rompi; cuando una persona muere, en
cambio, dicen que se perdi. Decir que los yamanas tienen dos verbos para hablar de un mismo hecho, la muerte,
seria una ilusin etnocntrica: para nosotros se trata de
un mismo hecho porque utilizamos un mismo verbo; para
ellos se trata de dos hechos diferentes porque las personas
no se rompen: se pierden. Podemos llegar a vislumbrar
hasta qu punto el mundo de los yamanas, sus creencias,
su religin, sus instituciones sociales, su visin de la naturaleza, podan ser distintas a las nuestras nada ms que
conociendo la diferencia entre nuestros sistemas verbales.
Algo semejante planteaba el lingista dans Louis Hjemslev cuando explicaba que los esquimales tienen cinco sustantivos diferentes que las lenguas europeas slo pueden
traducir por nieve. No existe entonces algo, la nieve, que
los esquimales llaman de cinco maneras diferentes, porque esos cinco sustantivos no son sinnimos en su lengua.
Algo semejante sucede cuando queremos traducir el this y
el that de los ingleses al espaol, ya que en esta lengua el
sistema de demostrativos no es binario sino ternario: este,
ese y aquel. Y a la inversa, en ingls existen los sustantivos
freedom y liberty que en espaol slo podemos traducir
por libertad. (Ibidem, p. 29-31.)
44
no um referente (a mesma coisa) mas outro significante ento se pode falar de uma
predominncia da fala sobre a escrita. Por
exemplo, aquilo que voc est vendo ali
Vnus ou apresentando uma pessoa a outra.
A frase nesses casos fica inseparvel da indicao. Mas se se escreve num papel: aquilo
que voc v a Vnus a mensagem no vai
ser entendida por quem a recebe, pois falta a
indicao, o referente est ausente. Mas se o
significado dos termos no dependem da sua
relao com o referente ou com uma coisa
presente, mas apenas com os outros termos,
ento no h porque considerar-se a escrita
em segundo lugar em relao fala. 30
Em The mirror of nature, Richard
Rorty discute a iluso metafsica da referencialidade e da univocidade (correspondncia
ou adequao entre palavras e as coisas, entre
os discursos e o mundo). O Logocentrismo ou
filosofia da representao significa exatamente isso: pensar que o discurso representa o
que j estava presente em carne e osso apresentado em um plano lingustico.31
Segunda consequncia
Se o significado no depende do referente, se as palavras no representam o que
estava presente, ento no podemos estabelecer uma distino precisa entre o discurso
unvoco da cincia e o discurso equvoco
da fico. Tampouco se pode falar de uma
linguagem literal e outra figurada. A substituio de um significante por outro era o
que Aristteles definia como metfora. Para
Nietzsche, as verdades no passam de metforas esquecidas. Da vem a paixo derridiana
pela etimologia das palavras, herdada de seu
mestre Heidegger. Este colocava em evidncia
essa etimologia para demonstrar que a unidade da coisa, a identidade do referente, s se
obtm graas a sua denominao, reunio de
uma multiplicidade de fragmentos dispersos
e de traos sem sentido. A palavra precede
s coisas e aos feitos, cria-os e os constitui.
As identidades das coisas no preexistem s
palavras e por isso as figuras poticas no
cessam de convert-las em outras coisas, de
faz-las diferenciarem-se.32
Terceira consequncia
30 Conforme original: Primera consecuencia. Si el significado de un significante ya no es un referente (la cosa misma) sino otro significante, entonces no puede hablarse
de una preeminencia del habla por sobre la escritura. Me
explico. La tradicin occidental nos acostumbr a subordinar la escritura a la palabra hablada porque sta se pronunciaba, supuestamente, en presencia de la cosa. Puedo
decirle a alguien: aquello que ves ah es Venus. Se supone
que mi interlocutor entiende la frase porque esta resulta
inseparable de mi indicacin, como cuando alguien presenta a una persona. Pero si escribo en un papel: aquello
que ves ah es Venus, quien lea este mensaje no va a comprender a qu se refieren los decticos aquello y ah. Del
mismo modo, qu significa la frase te presento a Juan si
la encuentro escrita en un papel? En uno u otro caso, los
referentes estn ausentes. (Ibidem, p. 33-34 )
31 Cuando hablamos, en cambio, caemos en la ilusin metafsica de la referencialidad y de la univocidad: pensamos
que existe una correspondencia, o una adecuacin, entre
las palabras y las cosas, entre los discursos y el mundo;
ilusin que Richard Rorty va a resumir en el ttulo de su
ensayo: The mirror of nature, traducido al espariol como
La filosofia y el espejo de la naturaleza. Logocentrismo,
pues, o filosofia de la representacin, significan precisamente eso: pensar que el discurso re-presenta lo que ya
estaba presente en carne y hueso, como suele decirse, o
que lo vuelve a presentar, simplemente, pero en un plano
lingstico. (Ibidem, p. 33.)
45
Se um significante leva a outro significante e jamais a um referente, ento as coisas

esto depois do discurso ou para dar uma
viso nietzscheana desta verso: no existem
feitos, s interpretaes e toda interpretao
interpreta outra interpretao. Derrida fala
de um atraso originrio: nunca houve uma
primeira vez em que o feito se apresentou
em pessoa para ser interpretado; na origem
32 Conforme original: Segunda consecuencia. Si la significacin ya no depende del referente, si las palabras no representan lo que ya estaba presente, entonces no podemos
establecer una distincin precisa entre el discurso unvoco
de la ciencia y el discurso equvoco de la ficcin. Es ms,
ni siquiera puede hablarse de un lenguaje literal y de otro
figurado. El discurso literal, referencial, seria aquel capaz
de reflejar las cosas tal cual son; el figurado, en cambio,
las deformaria para convertirlas en cosas diferentes. (...)
En sntesis, el ser humano es poeta antes de ser cientfico; ama lo falso o las ficciones antes que la verdad (y debe
entenderse aqui verdad en el sentido de aquella referencia unvoca a una cosa exterior que, para Derrida, como
vimos, sera una ilusin tpica de la palabra hablada).
(Ibidem, p. 35-36.)
havia uma interpretao que interpretava outra. Derrida usa a linguagem do teatro: antes
da representao h uma repetio. Ainda,
lembremos que o termo francs rptition
significa tanto repetio como ensaio. Se uma
coisa no precede interpretao, se s aparece como tal depois de ser interpretada, ento
a interpretao a cria e interpretar significa
criar e o interprete um poeta.33
Resumindo, o mundo no um conjunto de coisas que primeiro se apresentam e logo
so denominadas ou representadas por uma
linguagem. Isso o que chamamos em nosso
mundo de uma interpretao cultural e, como
tal, potica ou metafrica.34
Na dcada de 1980, um filsofo como
Richard Rorty no sustentaria alguma coisa
distinta quando converte os filsofos e os
cientistas em poetas que se ignoram como
tal. Gianni Vattimo invocaria esta primazia
da interpretao sobre os feitos para caracterizar uma tradio hermenutica da filosofia
identificada por ele como o nihilismo (nihil
= nada: no h algo fora da linguagem ou das
interpretaes).35
33 Conforme original: Si un significante remite siempre a

otro significante, y jams a un referente, entonces las cosas
no estn antes que el discurso, sino al revs. O para dar una
versin nietzscheana de esta inversion: no existen hechos,
slo interpretaciones, y toda interpretacin interpreta otra
interpretacin. Derrida, por su parte, va a hablar de un
retraso originario: nunca hubo una primera vez en que
el hecho se present en persona para ser interpretado; en
el origen haba ya una interpretacin que interpretaba otra
interpretacin. La supuesta primera vez era, aunque no lo
supiramos, una segunda vez. (Ibidem, p. 36.)
34 Conforme original: Resumiendo: el mundo no es un
conjunto de cosas que primero se presentan y luego son
nombradas o representadas por un lenguaje. Eso que llamamos nuestro mundo es ya una interpretacin cultural y,
como tal, potica o metafrica. (Ibidem, p. 37.)
35 Conforme original: Y todavia en la dcada del80, un filsofo norteamericano como Richard Rorty no iba a sostener algo distinto cuando convirtiera a los filsofos, e
incluso a los cientficos, en poetas que se ignoran como
tales. Incluso el filsofo italiano Gianni Vattimo iba a invocar esta primada de la interpretacin por sobre los he
chos para caracterizar una tradicin hermenutica de la
filosofia que l identifica, adems, con el nihilismo (nihil
= nada: no hay algo, una cosa, fuera del lenguaje o las interpretaciones). (Ibidem, p. 37.)
4.3. Da natureza cultura.

Na perspectiva iluminista, um discurso
racional era aquele em que a ordem e a conexo das ideias seria igual ordem e conexo
das coisas. A cincia, dada a sua capacidade
de prever e determinar os fenmenos fsicos,
parecia cumprir essa exigncia de racionalidade. Mas como explicar com um discurso
racional a racionalidade da cincia? Essa
parecia uma das tarefas principais da filosofia que se controvertia, a partir de ento, em
epistemologia, em discurso acerca do saber.36
Na perspectiva hermenutica nunca
conhecemos a coisa tal qual ela , sem os discursos sobre ela, que a criam ou a constroem.
Sempre h uma interpretao ou uma verso
dos fatos e nossa verso resulta uma verso
dessa verso. Um enunciado verdadeiro sobre algo simplesmente uma interpretao
que coincide com outra interpretao prvia.37
Nada h fora das interpretaes (nihilismo).
Definir algo desconhecido impossvel.
Devemos saber o que uma coisa para definila. Como possvel, que saibamos o que a
virtude, a literatura, a sociedade, a chuva, o
planeta Vnus e todo o resto das coisas do
nosso mundo? Isso ocorre porque fazemos
parte de uma cultura, falamos uma lngua,
36 Conforme original: Un discurso racional, desde la perspectiva iluminista, era aquel en que el orden y la conexin
de las ideas fuera idntico al orden y la conexin de las cosas, tal como lo haba planteado Spinoza en el siglo XVII.
Dada su capacidad de prever y determinar los fenmenos
fsicos, la ciencia parecia cumplir con esta exigencia de racionalidad. Como era esto posible? sa era la pregunta
kantiana, la misma que Frege busco responder con su semntica de las condiciones de verdad. Haba que explicar
por qu, o justificar mediante un discurso racional, la racionalidad de la ciencia. Esta parecia ser una de las tareas
centrales de la filosofia, que se convertia, a partir de entonces, en epistemologa, es decir, en discurso acerca del
saber. (Ibidem, p. 37.)
37 Desde la perspectiva hermenutica, sin embargo, nunca
conocemos la cosa tal cual es fuera de los discursos que hablan acerca de ella y, de alguna manera, Ia crean o la construyen. Siempre conocemos, segn eI lema nietzscheano,
una interpretacin o una versin de los hechos, y nuestra
versin resulta a su vez una versin de esa versin. De
modo que un enunciado, verdadero acerca de un estado
de cosas es simplemente una interpretacin que coincide
con otra interpretacin previa. (Ibidem, p. 38-39.)
46
porque todas as coisas tm para ns, originariamente, um ou vrios significados. Para

a cincia objetiva ou para a razo iluminista
habitamos a natureza. Para a hermenutica
vivemos em um mundo (mundo medieval,
mundo moderno). Por exemplo: todo mundo reconhece a chuva, a estrela matutina,
etc. Isso porque conhecem o significado das
palavras atravs da lngua. Dessa forma um
mundo um conjunto de significados, de saberes, de valores, de gastos, de certezas, uma
pr interpretao ou pr compreenso
como chamava Heidegger. Habitamos um
mundo (no um territrio natural como animais) com uma linguagem e uma cultura. No
ato de conhecimento h mais do que sabe a
conscincia que inclui um processo herdado,
fora dela, no mundo da linguagem de cada
um, que aqui est antes de ns, recebida de
nossos ancestrais.38
A verdade ou o enunciado vlido a

correspondncia entre uma proposio e uma
pr interpretao mais originria do fato. H
que se perguntar ento se a verdade no se
confunde com o verdico ou o verossmil e
se a conformidade com as pr interpretaes
comunitrias no nos leva a uma viso demasiado conformista da verdade como havia dito
Leibniz com os sentimentos estabelecidos.39
A lngua natural de uma comunidade,

feita de um vocabulrio, de uma gramtica
e, sobretudo, de uma tradio textual a sua
abertura da verdade. Da Vattimo fala de um
pensamento dbil por ter perdido os fundamentos fortes de outros tempos como Deus
e a conscincia encarregados de garantir a
perfeita adequao entre os enunciados e os
estados de coisas.
Com o giro lingustico passou-se a

estabelecer nova relao entre a verdade e
a falsidade de uma proposio. Novos paradigmas estabelecidos foram alterados. A
linguagem aproximou o sujeito do objeto sob
anlise. Thiago Matsushita, com lapidar clareza citando Paulo de Barros Carvalho, conclui
nesse sentido:
Habitar constitui a condio principal

para que se diga a verdade. como os animais
morrem em nosso mundo e os animais se
rompem entre os yamanas. A hermenutica
no abandona a imagem da verdade como
correspondncia entre as palavras e os feitos,
simplesmente a subordina ao conjunto de pressupostos sobre os quais se apoia a vida e a comunicao de uma sociedade ou de uma etnia.
38 Conforme o original: En el acto de conocimiento hay
ms de lo que sabe la conciencia; esta refleja incluso en s
misma un proceso que ya tuvo lugar fuera de ella. Fuera
de ella, o sea, en el mundo o el lenguaje que cada uno de
nosotros habita y que est siempre antes que nosotros, ya
que lo heredamos de nuestros ancestros al igual que los
yamanas. En nuestro mundo, podramos decir, la gente
muere; en el de los primitivos habitantes de Tierra dei
Fuego, se pierde. As, efectivamente, suceden las cosas.
(Ibidem, p. 42.)
47
5. Entendendo o giro lingustico.

O giro lingustico foi introduzido na
Filosofia rompendo a forma tradicional de
se conceber a realizao entre a linguagem
e conhecimento, compreendendo a linguagem como edificadora do prprio mundo
circundante.40 Com esse novo conceito abalou-se a teoria de Kant, cujo conhecimento
decorria da relao entre sujeito e objeto.
O giro lingustico quebrou este postulado da verdade absoluta. A linguagem

deixa de ser um mero instrumento mediador como defendido pelos metafsicos
e passa ela mesma a ser a criadora tanto
do sujeito quanto da realidade. Nessa
sistemtica, a nica verdade possvel
39 Conforme o original: La verdad, o el enunciado vlido, es la correspondencia entre una proposicin y una
pre-interpretacin ms originaria del hecho. Habra que
preguntarse entonces si la verdad no se confunde con lo
verdico o lo verosmil, y si esta conformidad con las preinterpretaciones comunitarias no nos proporciona una
visin demasiado conformista de la verdad, demasiado
acorde, como hubiera dicho Leibniz, con los sentimientos
estabelecidos. (Ibidem, p. 43.)
40 LINS, Robson Maia. O Supremo Tribunal Federal e norma
jurdica: aproximaes com o constructivismo lgico-semntico. In: Vilm Flusser e juristas. So Paulo: Noeses,
2009, p. 374.
a convencionada dentro de
um cdigo lingustico pr
estabelecido, ou seja, no
existe direito que no seja
vertido em linguagem.
Com efeito, esse movimento alterou os paradigmas
at ento existentes para
o conhecimento, ou seja,
para a aproximao do sujeito ao objeto a ser conhecido. O sujeito (concepes
subjetivistas) e o objeto (doutrinas objetivistas) deixaram de ser os paradigmas
para a apreenso do conhecimento. O
paradigma passou a ser a linguagem,
passou-se a exigir o prprio conhecer
da linguagem, condio primeira para a
apreenso do objeto.41
Pode-se aferir, do quanto analisado,

que o giro lingustico se baseia na reflexo
sobre a linguagem, cujas concepes foram
apresentadas por Wittgenstein no curso do
seu pensamento filosfico, pelo qual se concebia que o processo de conhecimento seria
uma relao entre linguagens, destruindo a
verdade objetiva e a correspondente tomada
de conscincia dos limites intrnsecos do ser
humano, estabelecida no princpio da autorreferencialidade da linguagem, superando os
mtodos cientficos at ento existentes. Para
essa corrente filosfica, o mundo exterior s
existir para o sujeito cognoscente se houver uma linguagem que o constitua,42 o que
equivale a dizer, epistemologicamente, que a
relao entre o ser e o objeto ocorre por meio
da linguagem.
Wittgenstein, em sua primeira fase,
emprega linguagem atravs da denominada teoria pictrica do significado, a mesma
41 MATSUSHITA, Thiago Lopes. O jus-humanismo normativo expresso do princpio absoluto da proporcionalidade. Tese de Doutorado. So Paulo: PUC/SP, captulo 6,
p. 64-65.
42 LINS, Robson Maia. O Supremo Tribunal Federal e norma
jurdica: aproximaes com o constructivismo lgico-semntico. In: Vilm Flusser e juristas. So Paulo: Noeses,
2009, p. 374-375.
configurao lgica da viso do mundo. Os

elementos da linguagem so equivalentes s
entidades do pensamento; inseparvel o que
se pensa do que se diz e o que se diz do que se
pensa. De acordo com o princpio de representao, todos os objetos, reais e imaginrios,
so configurados pelos signos lingusticos
e, para Wittgenstein, similarmente, quando
se diz algo deve-se faz-lo com clareza, caso
contrrio, melhor calar-se.
A racionalidade era o cerne de sua obra,
como dito por Manfredo A. De Oliveira, sua
inteno fundamental no Tratactus estabelecer, com clareza, as fronteiras entre o que
racionalmente pode ser dito e o disparate que
deve ser evitado.43
Seguiu-se, uma segunda fase, em que,
para Wittgenstein, os significados das palavras deveriam ser procurados no cotidiano.
O significado das palavras teria que ser compreendido dentro dos jogos de linguagem de
determinada comunidade. Equivale a dizer,
na prtica, que a linguagem deveria ser buscada na forma de vida daquela comunidade para
que se alcanasse o seu sentido, o emprego
que ela teria.
As diferentes correntes do giro lingustico encaram diversas noes sobre as caractersticas e funes da linguagem.
Sobre a linguagem texto, confiram-se as
consideraes feitas por Ricardo Sayeg, in O
43 OLIVEIRA, Manfredo A. de. Reviravolta lingusticopragmtica na filosofia contempornea. So Paulo: Loyola, 2006.
48
capitalismo humanista filosofia humanista

de direito econmico:
Texto linguagem. E esta viva, dinmica, uma expresso da cultura humana
na representao mental da existncia
do universo. A linguagem textual apenas a estrutura fsica da norma jurdica;
em razo disso, a norma jurdica segue
a natureza no s do texto, mas tambm
da linguagem. No um objeto inanimado, e sim, por especificidade, a representao viva do dever ser do homem
e de todos os homens, em permanente
transformao.
A linguagem a expresso viva da
conscincia finita, definindo as representaes da existncia por meio de
cdigos correspondentes sua dimenso discursiva ou seja, textual que,
como atributo cultural inato do homem
e de todos os homens, prpria de seu
agente, consistindo essencialmente em
um esforo de conectividade intra e
interhumano.44
E conclui:
(...) a filosofia da linguagem ultrapassa
o positivismo clssico e at mesmo
o neopositivismo de Alexy e outros
autores, mas no abandona o processo
de positivao. Para tanto, deve-se
considerar o contedo significante da
norma jurdica integral como aquele
obtido enquanto resultado do processo
de sntese entre texto, metatexto e
intratexto este ltimo, destaque-se,
por meio da imbricao humanista com
a positivao.45
Essa uma das vises da linguagem,

motivada pelo giro lingustico, seguida por
diversas correntes, demonstrando que a
linguagem compreende no apenas o texto
44 SAYEG, Ricardo; BALERA, Wagner. O capitalismo humanista filosofia humanista de direito econmico. Petrpolis: KBR, 2011, captulo II, item 1, p. 35-36.
45 Ibidem, p. 37
49
escrito, mas o meio entre o sujeito e a realidade, aqui vista sob o aspecto humanista. A
linguagem de que se cuida no mero veculo
ou constitui um elemento acessrio para as
interpretaes do pensamento, reflete esta
linguagem uma identidade prpria, impondo
limites e formas entre o pensamento e a realidade. Por essa razo, encontramos no final
do sculo XX, dentre as diferentes correntes,
tambm diferentes formas de giro lingustico,
dentre os quais: o giro lingustico analtico, o
giro pragmtico, o giro hermenutico e o giro
pragmtico transcendental.
6. Giro lingustico analtico.

O giro lingustico analtico caracterizase pela substituio da conscincia e suas
categorias psicolgicas pela linguagem e seus
componentes lgicos como objeto de estudos
da filosofia, concentrao na anlise formal
das estruturas semnticas, ou seja, h uma
preocupao com os signos e sua representao.
Nessa espcie, abandonam-se as conotaes psicolgicas, pragmticas ou ontolgicas; postura conhecida como antipsicolgica
ou antimentalista; problemas filosficos tradicionais so devidos ao uso incorreto da
linguagem e podem ser corrigidos por sua
inspeo e reformulao; combate metafsica, considerando-a obsoleta e absurda porque
enuncia coisas que vo alm da experincia
comum ou que as cincias podem verificar.
A filosofia analtica tambm denominada como: filosofia da anlise lgica da
linguagem, positivismo lgico, neopositivismo e atomismo lgico, sendo seus principais
partidrios os filsofos Frege e Russell. Encontramos tambm nas primeiras teorias de
Wittgenstein, sendo, ainda, encampada por
Ayer, Carnap, Bergman, Schlick e outros, tendo como marco delimitador de sua existncia
o incio do sculo XX.
Aurora Tomazini nos apresenta uma
distino adequada em relao linguagem
do direito positivo, num contexto normativo,

destacando a linguagem prescritiva da descritiva, traando um paralelo entre a teoria
e a prtica, assim como os fundamentos que
dela decorrem, objetivando demonstrar que
de nada adianta planos tericos e prticos
sem que entre eles exista uma linguagem apta
compreenso de um determinado objeto,
sendo essa experincia a concretude experimentada.
Sobre a linguagem prescritiva e descritiva afirma a autora:
A linguagem do direito positivo caracteriza-se por ter funo prescritiva, isto
porque a vontade daquele que a produz
regular o comportamento de outrem
a fim de implementar certos valores.
Diferentemente, a Cincia do Direito
aparece como linguagem de funo
descritiva, porque o animus daquele
que a emite de relatar, informar ao
receptor da mensagem como o direito
positivo. Traamos, ento, a separao
de dois planos lingusticos que dizem
respeito natureza do objeto de que nos
ocupamos: os textos do direito positivo
compem uma camada de linguagem
prescritiva ao passo que os textos da
Cincia do Direito formam um plano de
linguagem descritiva.
A linguagem prescritiva prpria dos
sistemas normativ os. Como leciona
LOUR I VA L V IL A NOVA, todas as
organizaes normativas operam com
esta linguagem para incidir no proceder
humano canalizando as condutas no
sentido de implementar valores. J a
linguagem descritiva prpria das Cincias, porque informativa. Aquele que
a produz tem por objetivo descrever a
algum o objeto observado que, no caso
da Cincia do Direito, o direito posto.46
46 CARVALHO, Aurora Tomazini. Curso de teoria geral do

direito (o constructivismo lgico-semntico). So Paulo:
Noeses, 2009, p. 102.
7. Giro pragmtico.
Wittgenstein deu sua contribuio ao
giro lingustico pragmtico, em sua segunda obra, oposta primeira, abandonando
a filosofia por coerncia estabelecida no
Tractatus. Passou por uma lenta e dolorosa transformao espiritual desde mais
ou menos 1930 at o fim de sua vida, e as
Investigaes Filosficas so, propriamente, a
expresso do itinerrio de seu pensamento.47
Nesta fase j no h mais uma sistemtica,
como na racionalidade estabelecida pela sua
primeira obra. Apresenta Wittgenstein reflexes cujo problema da linguagem resume na
sua significao pelo pensamento humano.
Essa nova imagem da linguagem, tal como
vista por Wittgenstein, bem delimitada por
Manfredo A. de Oliveira, quando esclarece
que, a partir das crticas feitas teoria inicial
da linguagem de Wittgenstein, este passou a
analis-la pelo crivo de sua funcionalidade, de
sua funo figurativa. Diz Manfredo:
(...) falamos, no de nova teoria da linguagem, mas de nova imagem, apesar de
podermos perguntar se o que Wittgenstein nos apresenta nas Investigaes
Filosficas no , exatamente, uma nova
teoria da linguagem que, em virtude de
seu prprio mtodo, no chegou a uma
articulao clara.
O que caracterizava essa nova orientao que para ele, agora, a linguagem
uma atividade humana como andar,
passear, colher, etc. H aqui uma ntima
relao, se no identidade, entre linguagem e ao, de tal modo que a linguagem considerada uma espcie de ao,
de modo que no se pode separar pura e
simplesmente a considerao da linguagem da considerao do agir humano ou
a considerao do agir no pode mais
ignorar a linguagem. Essa atividade se
realiza sempre em contextos de ao
47 OLIVEIRA, Manfredo A. de. Reviravolta lingusticopragmtica na filosofia contempornea. So Paulo: Loyola, 2006.
50
bem diversos e s pode ser compreendida justamente a partir do horizonte

contextual em que est inserida.
Esses contextos de ao so chamados
por Wittgenstein de formas de vida (IF
7, 19, 23), e a linguagem para ele sempre uma parte, um constitutivo de determinada forma de vida, e sua funo, por
isso, sempre relativa forma de vida
determinada, qual est integrada; ela
uma maneira segundo a qual os homens
interagem, ela a expresso de prxis
comunicativa interpessoal.48
seu uso, aqui neste caso, por exemplo,

pela relao de objetos que devem ser
trazidos. Isso significa que a relao especfica a objetos resulta da situao da
construo em questo, ou seja, a anlise da significao das palavras no se
pode fazer sem levar em considerao o
contexto global de vida, onde elas esto.
O problema da significa o, problema
central da tradio de pensamento e
tambm de Wittgenstein, no se pode
resolver sem considerao dos diversos
contextos de uso das palavras.49
Assim, o giro pragmtico tem como

caracterstica a anlise dos fatos contextuais,
inserida na prpria comunicao; analisam-se
as estruturas lingusticas com vistas a revisar
alguns fundamentos e objetivos no cumpridos nas situaes de comunicao (atomismo
metafsico, idealismo lingustico, claridade
absoluta, erradicao total de mal entendidos
filosficos, ambiguidades, etc).
Nessa fase, a partir dos anos de 1950,
abandona-se a perspectiva referencialista
do significado e da ideia de uma linguagem
lgica ideal e neutra. H uma investigao
maior dos atos lingusticos em relao aos
enunciados, dos usos comuns mais do que das
formulaes cientficas, dos fatores sociais
mais do que dos aspectos formais; h uma
ateno especial relao entre linguagem e
comunidade, s prticas e decises humanas,
s formas de vida, s convenes presentes e
possibilidade de variao de significados das
funes atravs da linguagem; abandona-se a
prioridade da tica lgica em favor de enfoque
aos conceitos da histria e da antropologia. E
Manfredo conclui que, nesta fase:
Nessa quadra, outras denominaes ao

giro pragmtico foram conhecidas como: filosofia da linguagem ordinria, pragmatismo
lingustico e filosofia ps-analtica. Sintetizando, podemos afirmar que nesse plano o
discurso se volta para o sentido que o texto
quer alcanar, ou seja, no h uma lgica
estreita na linguagem, uma racionalidade,
a sua compreenso decorre da comunicao
e o alcance desta, a sua pr-compreenso
pelo intrprete, cuja moldura dar sentido ao
discurso.
a partir da anlise dessa situao que

Wittgenstein supera a concepo tradicional da linguagem, mostrando sua
parcialidade. Em nossa linguagem, no
se trata apenas de designar objetos por
meio de palavras; as palavras esto inseridas numa situao global que regra
48 Ibidem, p. 138.
51
Podemos nesse giro entender os posicionamentos, j antecipados na introduo, do

Supremo Tribunal Federal acerca do direito
ao aborto do feto anenceflico e do direito
unio homoafetiva. Em ambos os casos, no
h previso legal, nem para a realizao do
aborto do feto desprovido de crebro, nem
para o casamento entre pessoas do mesmo
sexo. Portanto, partiu-se de uma interpretao dos normativos postos disposio dos
julgadores, tendo a Constituio Federal como
base fixadora de seus princpios, at mesmo
no consagrados, ou seja, comungaram-se
fatores culturais, sociolgicos e at religiosos
para concluir ou no pela validade, num caso
ou no outro, da procedncia ou no do pedido.
49 Ibidem, p. 139
No caso da antecipao do nascimento

do feto anenceflico, equivalente ao aborto
tal como tipificado pelo Cdigo Penal,50 podemos observar a linguagem trazida pelo
Supremo para a autorizao da interrupo
da gravidez,51 pelo menos, sob trs aspectos:
50 Aborto provocado pela gestante ou com seu consentimento
Art. 124 - Provocar aborto em si mesma ou consentir que
outrem lho provoque:
Pena - deteno, de um a trs anos.
Aborto provocado por terceiro
Art. 125 - Provocar aborto, sem o consentimento da gestante:
Pena - recluso, de trs a dez anos.
Art. 126 - Provocar aborto com o consentimento da gestante:
Pena - recluso, de um a quatro anos.
Pargrafo nico. Aplica-se a pena do artigo anterior, se a
gestante no maior de quatorze anos, ou alienada ou
debil mental, ou se o consentimento obtido mediante
fraude, grave ameaa ou violncia.
51 Na inicial, pede-se a declarao de inconstitucionalidade,
com eficcia para todos e efeito vinculante, da interpretao
dos arts. 124, 126 e 128, I e II, do CP (DL 2.848/1940) que
impea a antecipao teraputica do parto na hiptese de
gravidez de feto anencfalo, previamente diagnosticada
por profissional habilitado. Pretende-se o reconhecimento
do direito da gestante de submeter-se ao citado
procedimento sem estar compelida a apresentar
autorizao judicial ou qualquer outra forma de permisso
do Estado. Destaco a aluso feita pela prpria arguente ao
fato de no se postular a proclamao de
inconstitucionalidade abstrata dos tipos penais, o que os
retiraria do sistema jurdico. Busca-se to somente que os
referidos enunciados sejam interpretados conforme a
Constituio. Dessa maneira, mostra-se inteiramente
despropositado veicular que o Supremo examinar, neste
caso, a descriminalizao do aborto, especialmente
porque, consoante se observar, existe distino entre
aborto e antecipao teraputica do parto. Apesar de
alguns autores utilizarem expresses aborto eugnico ou
eugensico ou antecipao eugnica da gestao, afastoas, considerado o indiscutvel vis ideolgico e poltico
impregnado na palavra eugenia. Inescapvel o confronto
entre, de um lado, os interesses legtimos da mulher em
ver respeitada sua dignidade e, de outro, os interesses de
parte da sociedade que deseja proteger todos os que a
integram sejam os que nasceram, sejam os que estejam
para nascer independentemente da condio fsica ou
viabilidade de sobrevivncia. O tema envolve a dignidade
humana, o usufruto da vida, a liberdade, a
autodeterminao, a sade e o reconhecimento pleno de
direitos individuais, especificamente, os direitos sexuais e
reprodutivos de milhares de mulheres. No caso, no h
coliso real entre direitos fundamentais, apenas conflito
aparente. (...) Conforme a Resoluo 1.480, de 8-8-1997,
do Conselho Federal de Medicina (CFM), os exames
complementares a serem observados para a constatao
de morte enceflica devero demonstrar, de modo
inequvoco, a ausncia de atividade eltrica cerebral ou
metablica cerebral ou, ainda, a inexistncia de perfuso
1) o mdico definindo o que vem a ser

sangunea cerebral. No foi por outra razo que o CFM,
mediante o 1.752/2004, consignou serem os anencfalos
natimortos cerebrais. O anencfalo jamais se tornar uma
pessoa. Em sntese, no se cuida de vida em potencial, mas
de morte segura. O fato de respirar e ter batimento
cardaco no altera essa concluso, at porque, como
acentuado pelo dr. Thomaz Rafael Gollop[42], a respirao
e o batimento cardaco no excluem o diagnstico de
morte cerebral [43]. (...) No clebre caso de Marcela
suposta portadora de anencefalia que teria sobrevivido
por um ano, oito meses e doze dias , o diagnstico estava
equivocado,
consoante
informaram
renomados
especialistas. No se tratava de anencefalia no sentido
corriqueiramente utilizado pela literatura mdica, mas de
meroencefalia. Vale dizer: o feto possua partes do crebro
cerebelo e pedao do lbulo temporal que viabilizavam,
embora precariamente, a vida extrauterina. Da no se
poder qualific-lo, em sentido tcnico, como feto
anencfalo, o qual jamais ser dotado de tais estruturas.
(...) Cumpre rechaar a assertiva de que a interrupo da
gestao do feto anencfalo consubstancia aborto
eugnico, aqui entendido no sentido negativo em
referncia a prticas nazistas. O anencfalo um
natimorto. No h vida em potencial. Logo no se pode
cogitar de aborto eugnico, o qual pressupe a vida
extrauterina de seres que discrepem de padres
imoralmente eleitos. Nesta arguio de descumprimento
de preceito fundamental, no se trata de feto ou criana
com lbio leporino, ausncia de membros, ps tortos, sexo
dbio, Sndrome de Down, extrofia de bexiga, cardiopatias
congnitas, comunicao interauricular ou inverses
viscerais, enfim, no se trata de feto portador de deficincia
grave que permita sobrevida extrauterina. Cuida-se to
somente de anencefalia. (...) De fato, a anencefalia mostrase incompatvel com a vida extrauterina, ao passo que a
deficincia no. (...) Anencefalia e vida so termos
antitticos. Conforme demonstrado, o feto anencfalo no
tem potencialidade de vida. Trata-se, na expresso
adotada pelo CFM e por abalizados especialistas, de um
natimorto cerebral. Por ser absolutamente invivel, o
anencfalo no tem a expectativa nem ou ser titular do
direito vida, motivo pelo qual aludi, no incio do voto, a
um conflito apenas aparente entre direitos fundamentais.
Em rigor, no outro lado da balana, em contraposio aos
direitos da mulher, no se encontra o direito vida ou
dignidade humana de quem est por vir, justamente
porque no h ningum por vir, no h viabilidade de vida.
Aborto crime contra a vida. Tutela-se a vida em potencial.
No caso do anencfalo, repito, no existe vida possvel. (...)
de conhecimento corrente que, nas dcadas de trinta e
quarenta, a medicina no possua os recursos tcnicos
necessrios para identificar previamente a anomalia fetal
incompatvel com a vida extrauterina[70]. A literalidade
do CP de 1940 certamente est em harmonia com o nvel
de diagnsticos mdicos existentes poca, o que explica a
ausncia de dispositivo que preveja expressamente a
atipicidade da interrupo da gravidez de feto anenceflico.
No nos custa lembrar: estamos a tratar do mesmssimo
legislador que, para proteger a honra e a sade mental ou
psquica da mulher da mulher, repito, no obstante a
viso machista ento reinante , estabeleceu como
impunvel o aborto provocado em gestao oriunda de
52
um feto anencfalo;
estupro, quando o feto plenamente vivel. (...) mesmo
falta de previso expressa no CP de 1940, parece-me lgico
que o feto sem potencialidade de vida no pode ser
tutelado pelo tipo penal que protege a vida. (...) este
Supremo Tribunal proclamou que a Constituio quando
se reporta a direitos da pessoa humana e at dos direitos
e garantias individuais como clusula ptrea est falando
de direitos e garantias do indivduo-pessoa, que se faz
destinatrio dos direitos fundamentais vida, liberdade,
igualdade, segurana e propriedade. certo, senhor
presidente, que, no caso do anencfalo, no h, nem nunca
haver, indivduo-pessoa. No segundo trecho, este
Tribunal assentou que a potencialidade de algo para se
tornar pessoa humana j meritria o bastante para
acobert-la, infraconstitucionalmente, contra tentativas
levianas ou frvolas de obstar sua natural continuidade
fisiolgica. Ora, inexistindo potencialidade para tornar-se
pessoa humana, no surge justificativa para a tutela
jurdico-penal, com maior razo quando eventual tutela
esbarra em direitos fundamentais da mulher, como se ver
adiante. Enfim, cumpre tomar de emprstimo o conceito
jurdico de morte cerebral previsto na Lei 9.434/1997[72],
para concluir ser de todo imprprio falar em direito vida
intrauterina ou extrauterina do anencfalo , o qual um
natimorto cerebral. (...) Constata-se a existncia de dados
merecedores de confiana que apontam riscos fsicos
maiores gestante portadora de feto anencfalo do que os
verificados na gravidez comum. Sob o aspecto psquico,
parece incontroverso impor a continuidade da gravidez
de feto anencfalo pode conduzir a quadro devastador,
como o experimentado por Gabriela Oliveira Cordeiro,
que figurou como paciente no emblemtico HC 84.025/
RJ, rel. min. Joaquim Barbosa. (...) Relatos como esse
evidenciam que a manuteno compulsria da gravidez de
feto anencfalo importa em graves danos sade psquica
da famlia toda e, sobretudo, da mulher. Enquanto, numa
gestao normal, so nove meses de acompanhamento,
minuto a minuto, de avanos, com a predominncia do
amor, em que a alterao esttica suplantada pela alegre
expectativa do nascimento da criana; na gestao do feto
anencfalo, no mais das vezes, reinam sentimentos
mrbidos, de dor, de angstia, de impotncia, de tristeza,
de luto, de desespero, dada a certeza do bito. (...) Ao
Estado no dado intrometer-se. Ao Estado compete
apenas se desincumbir do dever de informar e prestar
apoio mdico e psicolgico a paciente, antes e depois da
deciso, seja ela qual for, o que se mostra vivel, conforme
esclareceu a ento ministra da Secretaria Especial de
Polticas para as Mulheres, Nilca Freire[103]. (...) No se
trata de impor a antecipao do parto do feto anencfalo.
De modo algum. O que a arguente pretende que se
assegure a cada mulher o direito de viver as suas escolhas,
os seus valores, as suas crenas[105]. Est em jogo o
direito da mulher de autodeterminar-se, de escolher, de
agir de acordo com a prpria vontade num caso de absoluta
inviabilidade de vida extrauterina. Esto em jogo, em
ltima anlise, a privacidade, a autonomia e a dignidade
humana dessas mulheres. Ho de ser respeitadas tanto as
que optem por prosseguir com a gravidez por sentiremse mais felizes assim ou por qualquer outro motivo que
no nos cumpre perquirir quanto as que prefiram
interromper a gravidez, para pr fim ou, ao menos,
53
2) o jurdico pela caracterizao do

tema como delito, sob os aspectos penais e
constitucionais, ante a falta de definio legal
de aborto de feto portador dessa anomalia e
3) o social as implicaes que decorrem desse fato.
Na concepo mdica, deve-se, inicialminimizar um estado de sofrimento. (...) No se coaduna
com o princpio da proporcionalidade proteger apenas um
dos seres da relao, privilegiar aquele que, no caso da
anencefalia, no tem sequer expectativa de vida
extrauterina, aniquilando, em contrapartida, os direitos
da mulher, impingindo-lhe sacrifcio desarrazoado. A
imposio estatal da manuteno de gravidez cujo
resultado final ser irremediavelmente a morte do feto vai
de encontro aos princpios basilares do sistema
constitucional, mais precisamente dignidade da pessoa
humana, liberdade, autodeterminao, sade, ao
direito de privacidade, ao reconhecimento pleno dos
direitos sexuais e reprodutivos de milhares de mulheres. O
ato de obrigar a mulher a manter a gestao, colocando-a
em uma espcie de crcere privado em seu prprio corpo,
desprovida do mnimo essencial de autodeterminao e
liberdade, assemelha-se tortura[109] ou a um sacrifcio
que no pode ser pedido a qualquer pessoa ou dela exigido.
(...) Se alguns setores da sociedade reputam moralmente
reprovvel a antecipao teraputica da gravidez de fetos
anencfalos, relembro-lhes de que essa crena no pode
conduzir incriminao de eventual conduta das mulheres
que optarem em no levar a gravidez a termo. O Estado
brasileiro laico e aes de cunho meramente imorais no
merecem a glosa do direito penal. A incolumidade fsica do
feto anencfalo, que, se sobreviver ao parto, o ser por
poucas horas ou dias, no pode ser preservada a qualquer
custo, em detrimento dos direitos bsicos da mulher. No
caso, ainda que se conceba o direito vida do feto
anencfalo o que, na minha ptica, inadmissvel,
consoante enfatizado , tal direito cederia, em juzo de
ponderao, em prol dos direitos dignidade da pessoa
humana, liberdade no campo sexual, autonomia,
privacidade, integridade fsica, psicolgica e moral e
sade, previstos, respectivamente, nos arts. 1 III; 5,
cabea e II III e X; e 6, cabea, da CR. Os tempos atuais,
realo, requerem empatia, aceitao, humanidade e
solidariedade para com essas mulheres. Pelo que ouvimos
ou lemos nos depoimentos prestados na audincia pblica,
somente aquela que vive tamanha situao de angstia
capaz de mensurar o sofrimento a que se submete. Atuar
com sapincia e justia, calcados na Constituio da
Repblica e desprovidos de qualquer dogma ou paradigma
moral e religioso, obriga-nos a garantir, sim, o direito da
mulher de manifestar-se livremente, sem o temor de tornarse r em eventual ao por crime de aborto. Ante o exposto,
julgo procedente o pedido formulado na inicial, para
declarar a inconstitucionalidade da interpretao segundo a
qual a interrupo da gravidez de feto anencfalo conduta
tipificada nos arts. 124, 126, e 128, Ie II, do CP brasileiro.
(ADPF 54/DF, Plenrio, voto do Relator Ministro Marco
Aurlio, j. 12/04/2012, DJe 29/04/2013.)
mente, definir o que vem a ser um feto anenceflico. De modo simplista, pode-se dizer
que o feto anenceflico aquele privado de
encfalo de crebro, portando, destitudo de
atividade cerebral. Aqui no nos cabe a anlise das razes pelas quais tal fato ocorre, eis
que estritamente mdica, embora, em alguns
casos, tm-se notcia de que podem decorrer
de fatores externos, como por exemplo pela
poluio por produtos qumicos txicos, tal
como a ocorrida em Cubato no passado, situao que exigiu do Poder Pblico medidas
drsticas para a conteno da poluio naquela localidade. Trata-se, ento, de uma m formao embrionria, incompatvel com a vida,
pois sabido que s se tem vida, quando o ser
humano no privado do crebro. No feto, o
sistema nervoso central forma-se entre a terceira e a sexta semana aps a concepo, perodo em que se torna susceptvel de uma m
formao. um processo complexo que, nesse
trabalho, no h razes para aprofundamento,
mas se torna necessrio estabelecer, diante de
uma m formao, a viabilidade do produto
da concepo para o resultado jurdico pretendido, considerando que um ser humano
adulto destitudo de funo cerebral, quando
se declara a morte cerebral, apresentar uma
vida vegetativa, vindo fatalmente a morrer
em pouco tempo dada a degenerao de seus
rgos, caso no seja mantido sob aparelhos.
Nesse ponto convm distinguir os conceitos de
morte enceflica e morte clnica. Na primeira,
os impulsos eltricos emitidos pelo sistema
nervoso, ou seja, provenientes do crebro so
inexistentes; na segunda, a morte clnica, h
a necessidade de haver a parada cardaca, ou
seja, o corao deixa de funcionar e promover
a irrigao sangunea para todo o corpo. Este
aparte tem sua razo de ser, porquanto, da
definio de morte sob dois aspectos diversos,
juridicamente se viabilizou a autorizao dos
transplantes de rgos das pessoas que se
encontram com morte cerebral atestada (Lei
n 5.479/68, art. 5, 1 e Lei n 9.434/97).
Para o feto sem crebro, tal princpio
no difere, uma vez que a vida intrauterina,
se levada a termo, at o nono ms de gravi-
dez e, nas mesmas condies de um adulto

com morte cerebral, embora se dizendo que
ter pouco tempo de vida, porque morto j
se encontra, ser apenas um ser, destitudo
das funes biolgicas que so comandadas
pelo crebro, ou seja, sequer conseguir
respirar j que o comando para tal atividade
ser inexistente, sendo inevitvel a parada
cardiorrespiratria.
Sob o enfoque jurdico, podemos admitir
a Constituio Federal como informadora de
diversos princpios, os quais se entrelaam
para que, mesmo sem lei definidora de determinado fato, seja alcanado o bem pretendido
pelo sujeito do direito. Os juristas ptrios se
valem atualmente de princpios como o da
dignidade da pessoa humana, da razoabilidade,
da proporcionalidade, tendo outros princpios
como corolrios daqueles, para situar questionamentos formulados que envolvam direitos
fundamentais do indivduo. Nesse enfoque seria correto afirmar como indigno manter uma
mulher grvida, sabendo que o ser que carrega
no sobreviver em hiptese alguma, eis que
j atestada a morte cerebral do feto, seja sob o
aspecto mdico ou psicolgico.
A maternidade, e s as mulheres podem
ter essa experincia de forma natural, um
momento mpar. Enleva a me a um estado de
esprito de extrema felicidade. a satisfao de
dar luz e ao mesmo tempo satisfazer o parceiro, como pai, constituindo um lar. Pelo menos
em uma hiptese, em contraposio ao estado
psicolgico mencionado, o aborto foi concebido, quando a lei penal admite expressamente a
realizao do aborto teraputico ou sentimental, quando a gravidez decorre de estupro,52
mesmo que o feto seja sadio e perfeito.
Submeter a gestante a uma verdadeira via crucis na esfera judicial para obter
52

Art. 128 - No se pune o aborto praticado por mdico:

Aborto necessrio
I - se no h outro meio de salvar a vida da gestante;
Aborto no caso de gravidez resultante de estupro
II - se a gravidez resulta de estupro e o aborto precedido
de consentimento da gestante ou, quando incapaz, de seu
representante legal.
54
autorizao para a retirada de um feto, que

pode ser considerado morto, ser submet-la
duplamente a uma violncia psicolgica, pois
alm de expor-lhe publicamente, trar-lhe-
angstias e frustraes, caso a deciso lhe
seja negada, violando-a intimamente pela
obrigao de aceitar que dever, por longos
nove meses, manter uma gestao que a todos
publicamente declarou ser indesejada.
Deferir uma medida judicial autorizando o aborto na hiptese em que o feto
for declarado clinicamente sem crebro no
equivaleria legalizao do aborto pelo Poder Judicirio, pois no se estaria legislando
hiptese no prevista em lei. E essa foi a linguagem utilizada pelo Supremo na brilhante
deciso proferida. Fez-se uma interpretao
conforme o texto Constitucional reconhecendo que, pela anomalia diagnosticada, a antecipao do nascimento estaria distante de uma
caracterizao do tipo penal de aborto, porque
no se estaria interrompendo uma gravidez
de feto com vida, por j estar atestada clinicamente a morte cerebral, conforme enfocado
naquela deciso em juzo de ponderao, em
prol dos direitos dignidade da pessoa humana, liberdade no campo sexual, autonomia,
privacidade, integridade fsica, psicolgica
e moral e sade, preservou-se o direito da
gestante de no levar a termo uma gravidez
fadada ao insucesso de se obter um ser vivo.
Sob o mesmo enfoque dos direitos
individuais dos cidados, acrescido de um
princpio indito adotado pelo Supremo, preservando igualmente o princpio da dignidade
da pessoa humana, qual seja, o princpio da
felicidade, so atendidos os reclamos dos
homossexuais para que se reconheam suas
relaes homoafetivas e lhe sejam conferidos
os direitos inerentes entidade familiar, tal
como previsto no texto constitucional.53
53 Reconhecimento e qualificao da unio homoafetiva
como entidade familiar. O STF apoiando-se em valiosa
hermenutica construtiva e invocando princpios essenciais (como os da dignidade da pessoa humana, da liberdade, da autodeterminao, da igualdade, do pluralismo, da
intimidade, da no discriminao e da busca da felicida-
55
8. Giro hermenutico.
Caractersticas:
- corrente alem, como as anteriores
critica a concepo tradicional da linguagem
como instrumento para a designao de entidades independentes da linguagem ou para
a comunicao de pensamentos pr lingusticos e em reconhecer o papel constitutivo da
linguagem na nossa relao com o mundo,
porm baseada em conceitos diferentes:
de) reconhece assistir, a qualquer pessoa, o direito fundamental orientao sexual, havendo proclamado, por
isso mesmo, a plena legitimidade tico-jurdica da unio
homoafetiva como entidade familiar, atribuindo-lhe, em
consequncia, verdadeiro estatuto de cidadania, em ordem a permitir que se extraiam, em favor de parceiros homossexuais, relevantes consequncias no plano do Direito,
notadamente no campo previdencirio, e, tambm, na esfera das relaes sociais e familiares. A extenso, s unies
homoafetivas, do mesmo regime jurdico aplicvel unio
estvel entre pessoas de gnero distinto justifica-se e legitima-se pela direta incidncia, dentre outros, dos princpios constitucionais da igualdade, da liberdade, da dignidade, da segurana jurdica e do postulado constitucional
implcito que consagra o direito busca da felicidade, os
quais configuram, numa estrita dimenso que privilegia o
sentido de incluso decorrente da prpria CR (art. 1, III, e
art. 3, IV), fundamentos autnomos e suficientes aptos a
conferir suporte legitimador qualificao das conjugalidades entre pessoas do mesmo sexo como espcie do gnero entidade familiar. (...) O postulado da dignidade da pessoa humana, que representa considerada a centralidade
desse princpio essencial (CF, art. 1, III) significativo
vetor interpretativo, verdadeiro valor-fonte que conforma
e inspira todo o ordenamento constitucional vigente em
nosso Pas, traduz, de modo expressivo, um dos fundamentos em que se assenta, entre ns, a ordem republicana
e democrtica consagrada pelo sistema de direito constitucional positivo. (...) O princpio constitucional da busca da
felicidade, que decorre, por implicitude, do ncleo de que
se irradia o postulado da dignidade da pessoa humana, assume papel de extremo relevo no processo de afirmao,
gozo e expanso dos direitos fundamentais, qualificandose, em funo de sua prpria teleologia, como fator de neutralizao de prticas ou de omisses lesivas cuja ocorrncia possa comprometer, afetar ou, at mesmo, esterilizar
direitos e franquias individuais. Assiste, por isso mesmo, a
todos, sem qualquer excluso, o direito busca da felicidade, verdadeiro postulado constitucional implcito, que se
qualifica como expresso de uma ideia-fora que deriva do
princpio da essencial dignidade da pessoa humana. (RE
477.554-AgR/MG, Segunda Turma, Relator Ministro Celso de Mello, j. 16/08/2011, DJe 25/08/2011. No mesmo
sentido: ADI 4.277/DF e ADPF 132/RJ, Plenrio, Relator
Ministro Ayres Britto, j. 05/05/2011, DJe 13/10/2011.)
- as limitaes impostas razo pela

linguagem esto demonstradas pelo fato da
pluralidade de linguagens histricas, abertura ao mundo propiciada pela constituio
de sentido que ocorre numa conversa depois
que se aprende uma lngua e na abertura de
horizontes atravs da linguagem que serve de
limite para a razo e a partir do qual a vida
no mundo se torna acessvel e compreensvel;
- um ente e suas verdades so determinados pela linguagem que os nomeia;
- proeminncia do significado sobre a
referncia (a designao de um nome a um
objeto no se d por uma relao ostensiva
direta, mas sim, por uma relao indireta na
qual os conceitos elaborados na linguagem
servem de nexo entre as partes);
- predomina a concepo holista da linguagem (a linguagem uma totalidade simbolicamente articulada onde cada parte adquire
seu significado por referncia ao todo).
Principais adeptos:
- von Humboldt, Heidegger, Gadamer,
Ricoeur, Derrida e Vattimo.
poca:
boldt.
- incio j no sculo XIX, com Hum-
9. Giro pragmtico transcendental

ou universal.
Caractersticas:
- visa reconstruo racional das condies que tornam possvel chegar a um acordo
intersubjetivo na comunicao, na linguagem
ordinria, e sustenta que na linguagem se
encontra o grande fundamento de toda a atividade racional, que ela interdependente do
entendimento e que o entendimento depende
de certas pretenses que se almejam ao argumentar (compreenso, verdade, veracidade
e correo) e que a argumentao sempre
tem base no sentido que no pode ser negada
discursivamente sem cometer uma petio de
princpio, sem cair ao mesmo tempo em contradio de performance; a linguagem e suas

regras universais se convertem no a priori de
todo conhecimento e comunicao possveis,
na condio transcendental que s se pode
evitar caindo na irracionalidade e no mutismo.
Defensores:
- Apel e Habermas, Peirce, Wittgenstein, Austin e Searle.
10. Concluso.
Podemos considerar a linguagem cotidiana como a expresso da vontade do ser
humano transmitida pela fala, por gestos ou
at mesmo por signos universais como a
linguagem em libras, a pauta musical, a matemtica e as artes. Elementos que nos permitem identificar o emissor da ordem, sendo o
receptor o responsvel pela sua interpretao.
Esse tipo de linguagem nos leva a estabelecer algum tipo de comunicao cuja
racionalidade interpretada em um contexto
posto, dentro de um discurso interpretativo.
O giro lingustico tornou-se, inegavelmente, uma das principais correntes da
filosofia contempornea, residindo a a sua
importncia. Pelos seus conceitos revolucionrios produziu mudanas na forma de
reflexionar-se sobre a filosofia, a partir da
metade do sculo XIX. A expresso virada
ou reviravolta talvez fosse a mais adequada
para traduzir giro em nossa lngua, embora
esta seja perfeitamente aceitvel e, alm do
mais, intrigante e elegante e, dentro deste
prprio tema, o importante que ela seja a
expresso senso perceptiva do pensamento.
A concepo filosfica iniciada por
Wittgenstein, atravs de questionamentos e
do abandono de sistemas filosficos totais e
inteiramente compreensivos, estabelecendo
a estreita ligao entre linguagem e reflexo
filosfica parece ter sido a base de todo o sucesso do giro lingustico. Vale lembrar, muito
resumidamente, uma vez que j foram abordados neste trabalho, alguns antecedentes
56
possivelmente motivadores dessas mudanas

filosficas.
Gottlob Frege, no final do sculo XIX,
defendeu a tese de que o sentido de uma
proposio depende de suas condies de
verdade. Apoiando-se na tese de Frege,
logo a seguir, Edmund Husserl publica
suas Investigaes Lgicas e Ludw ig
Wittgenstein o seu Tractatus, surgindo
ento a fenomenologia e a filosofia analtica.
Seguem-se Martin Heidegger, com sua
pre interpretao ou pre compreenso
e o seu discpulo francs, Jacques Derrida
que publica, em 1967, o ensaio A voz e o
fenmeno, combatendo o conceito husserliano
de presena. No se pode esquecer da
contribuio, tanto no desenvolvimento como
na consolidao do giro lingustico, de outros
filsofos, como aqueles do Crculo de Viena
(Moritz Schlick, Hans Kelsen, David Hume,
Ernst Mach, Hans Hahn, Phillipp Frank,
Otto Neurath, Rudolf Carnap , Gottlob Frege
e outros), bem como: Jurgen Habermas, Karl
Otto Apel, Richard Rorty, John Austin, John
Searle, Paul Watzlawick, Jacques Lacan,
Gianni Vattimo, Gustav Bergmann, Hans
Georg Gadamer, Saussure, Stanley Fish,
Franois Lyotard, Russell e, at mesmo Jean
Paul Sartre e Sigmund Freud.
O giro lingustico rompe a forma tradicional de conceber a relao linguagem
e conhecimento, abandona o postulado de
verdade absoluta, abala a teoria de Kant que
relaciona o conhecimento a sujeito e objeto e
passa a entender a linguagem como o fator
preponderante dessa relao. Entretanto, ele
no algo homogneo, nem corresponde a um
nico movimento, pois h diferentes vertentes:
o giro lingustico analtico, o pragmtico, o
hermenutico e o pragmtico transcendental.
Alm das caractersticas prprias de
cada uma dessas tendncias h denominadores comuns que delineiam os
limites dentro dos quais elas se situam:
rejeio ao sujeito, precauo em relao aos intentos de brindar sistemas de
57
pensamentos gerais e com pretenses

de objetividade total (abandono do
conceito forte de teoria), esforo para
deixar para trs categorias metafsicas e
substituio, em alto grau, da anlise da
conscincia pela da linguagem.54
Na nossa viso, a importncia do giro

lingustico se ref lete na possibilidade do
intrprete ultrapassar os limites da ordem jurdica instituda, diante de preceitos definidos
e hipoteticamente imutveis, para adequar,
de acordo com os valores e as constantes
mutaes sociais, uma interpretao mais
consentnea com a realidade vivida (dever
ser), consoante normativos postos, que j no
atendem aos anseios sociais.
O intrprete, valendo-se de princpios e
valores extrados do texto constitucional, sem
deles se afastar e tendo a Constituio Federal
como base fixadora de suas interpretaes, comunga fatores culturais, sociolgicos e at religiosos, para permitir inovar a ordem jurdica,
concluindo ou no pela validade, num caso ou
no outro, da procedncia ou no de determinado pedido, conforme j exemplificados nos
casos polmicos do aborto dos fetos anenceflicos e da possibilidade da unio das pessoas
do mesmo sexo como entidade familiar.
Essa viso encontra razo de ser na
Teoria da Linguagem, inovao que conferiu
ao intrprete reflexes que extrapolam o texto
estreito da lei, voltando-se para a anlise dos
conceitos bsicos, dos princpios e dos obje54 Conforme original: Ms all de las caractersticas que le
son propias a cada tendencia del giro lingstico, todas poseen algunos denominadores comunes que sirven para delinear los lmites dentro de los cuales se enmarca la mayora
de la produccin filosfica vigente: acoso al sujeto, precaucin ante los intentos de brindar sistemas de pensamiento
generales y con pretensiones de objetividad total (abandono
del concepto fuerte de teora), esfuerzo por dejar atrs categoras metafsicas y reemplazo en gran medida del anlisis
de la conciencia por el del lenguaje. Todas estas ideas estn presentes en la produccin de Wittgenstein, por lo cual
puede considerrselo como una de las principales fuentes
de la reflexin filosfica actual. (ALEGRE, Javier R. Giro
lingstico y corrientes actuales de la filosofa. Influencias
wittgensteinianas. Argentina: Instituto de Filosofa - Facultad de Humanidades UNNE, p. 3).
tivos do conhecimento cientfico em geral,

porm, destinados satisfao e bem estar do
ser humano dentro de um contexto cultural,
em constante mutao.
Dito isso e tomando por emprstimo
os ensinamentos de Paulo de Barros Carvalho sobre o tema, outro no poderia ser
o entendimento, para o qual a hermenutica fornece to somente os instrumentos
de interpretao dos enunciados jurdicos
com fins de construo do sentido da norma
jurdica.55
Sob esse ngulo a norma jurdica no
seria aquela preconizada pelo ordenamento,
mas pura criatividade do intrprete, que a
constri baseado num conjunto de fatores,
dos quais faz parte a norma jurdica, porm no de forma isolada, porque nos seus
dizeres no existe vontade ou esprito

na lei, mas sim a vontade do legislador na
poca da criao da lei, cabendo ao intrprete conferir ao ordenamento a realidade contempornea para dar efetividade norma
jurdica caso a caso, porquanto no temos
um Direito nico e imutvel para todos, a
construo do Direito h de ser feita conforme os parmetros adequados apresentados
ao julgador.
Cumpre ressaltar, ainda, que h filsofos que discordam total ou parcialmente das
teorias do giro lingustico, como o caso do
francs Alain Badiou que exps sua teoria
em um vasto volume, publicado em 1988,
O ser e o acontecimento, sobre a qual no
falamos, por no fazer parte do escopo deste
trabalho.
55 CARVALHO, Paulo de Barros. Direito tributrio, linguagem e mtodo. 3. ed., So Paulo: Noeses, 2009.
55 CARVALHO, Paulo de Barros. Direito tributrio, linguagem e mtodo. 3. ed., So Paulo: Noeses, 2009.
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60
Desafios para a construo da igualdade de

gnero: os novos direitos constitucionais
Paula Loureiro da Cruz

Doutoranda em Direito Poltico e Econmico do Programa de
Ps-Graduao Stricto Sensu da Universidade Presbiteriana
Mackenzie.
RESUMO: O presente artigo considera a insuficincia dos mecanismos jurdicos conhecidos

para superao da problemtica de gnero existente na sociedade contempornea, caracterizada, essencialmente, pelas contradies oriundas da criao de padres comportamentais, culturais e sociais especficos, definidos a partir do sexo biolgico e impostos aos indivduos desde
o nascimento. Partindo-se do pressuposto de que mudanas no plano concreto no ocorrem
de forma concomitante ao aprimoramento do contedo formal da igualdade e das frmulas
destinadas a emprestar-lhe maior efetividade, analisa-se a necessidade de se repensar a funo
do Direito e de se conceber novos mecanismos que sejam capazes de atender s demandas
existentes. No caminho voltado concreo da igualdade, so ponderadas contribuies ofertadas pela teoria que defende a existncia de uma nova categoria de direitos constitucionais
fundamentais, denominada de novos direitos.
PALAVRAS-CHAVE: Gnero. Igualdade. Cidadania. Desafios. Novos direitos constitucionais.
ABSTRACT: This article considers the failure of legal mechanisms to overcome known problems
existing gender in contemporary society, characterized essentially by the contradictions arising
from the creation of specific behavioral, cultural and social patterns, defined from biological
sex and obligation of the individuals from birth. Starting from the assumption that changes in
the specific plan does not occur concomitantly to improve the content of formal equality and
formulas designed to lend it greater effectiveness, examines the need to rethink the function
of law and of conceiving new mechanisms that are able to meet existing demands. On the road
facing the concretion of equality, contributions offered by the theory that defends the existence
of a new category of fundamental constitutional rights, called the new rights are weighted.
KEYWORDS: Gender. Equality. Citizenship. Challenges. New constitutional rights.
SUMRIO: I. Introduo. II. Gnero, patriarcado e capitalismo. III. Fundamentalidade do
direito igualdade de gnero. IV. Desafios contemporneos para o Estado, o Direito e a sociedade: os novos direitos. V. Concluso. Bibliografia.
61
I. Introduo.
Pensar em igualdade, na sociedade
contempornea, algo intrigante. O desafio
inicia-se com a definio da dimenso que se
deve emprestar igualdade constitucionalmente assegurada, no panorama social brasileiro marcado por preconceito, explorao e
graves distores sociais e econmicas. Conquanto sejam aprofundadas as formulaes a
respeito dos contedos formal e material da
igualdade, assim como so cientficas as frmulas concebidas com o intuito de propici-la,
no h dvidas de que ainda se est muito
longe de atingir o patamar de igualdade que
se espera de uma sociedade justa e igualitria.
Caminhamos, de modo geral, no sentido
de aprofundar o conceito jurdico da igualdade e aperfeioar as frmulas voltadas
realizao de seu contedo, ao mesmo tempo
em que aceitamos ser necessria a concesso
de tempo indefinido quanto sua extenso para que mudanas se tornem efetivas
no plano concreto. Nesse contexto, em que
alteraes no plano formal no so suficientes para superar as demandas oriundas da
desigualdade no plano concreto, situam-se
grandes angstias. No se trata de negar os
avanos havidos no decorrer dos anos, das
dcadas, dos ltimos sculos, no que se refere
construo da igualdade tanto no campo
formal como material, mas, sim, de sopesar
o ritmo com que esses avanos so perpetrados dentro de um contexto desarmnico cuja
transformao tem uma perspectiva ainda
indeterminada.
A pergunta que se coloca diz respeito
existncia, ou no, de um caminho jurdico
eficiente, capaz de transformar a realidade,
em perodo de tempo indefinido, porm certo
quanto sua ocorrncia. Pois h a possibilidade de que a crena nos mecanismos jurdicos
ento conhecidos reflita a existncia de uma
ideologia capaz de mascarar a insuficincia
do Estado e do Direito no processo de transformao do contexto social e econmico de
opresso e explorao contemporneo.
O presente estudo busca respostas ao

questionamento colocado especificamente
no que concerne problemtica de gnero.
Trata-se de analisar as contradies de gnero e do sexismo frente capacidade dos
instrumentos jurdico-estatais de promover
a superao destas.
II. Gnero, patriarcado e capitalismo.

A terminologia desigualdade de gnero
comumente utilizada pelas diversas correntes do movimento feminista, com o intuito de
se referir unicamente opresso e explorao
suportadas pela mulher na sociedade contempornea.1 Entretanto, a expresso desigualdade de gnero tambm pode ser utilizada
com concepo mais ampla, para abranger
a problemtica verificada na sociedade contempornea, em decorrncia da atribuio
de tratamento desigual e discriminatrio a
determinados indivduos, em razo do papel
de gnero desempenhado.
Sobre papel de gnero, pertinente
consignar, desde j, que este no se confunde
e nem necessariamente guarda correspondncia com o sexo biolgico do indivduo, nem
tampouco com sua orientao sexual. Um primeiro contato com o tema indica que a construo dos papis de gnero se d a partir da
diviso de tarefas entre homens e mulheres:
num primeiro momento, associam-se determinadas tarefas ao sexo biolgico, criando-se
padres comportamentais, de modo que, num
segundo momento, as pessoas passam a sofrer discriminao em decorrncia do padro
assumido. A respeito do acmulo de tarefas
sobre a mulher, aponta Ana Claudia Pompeu
Torezan Andreucci:
1
Sobre a diferena entre opresso e explorao, sugere-se:

PESCHANSKI, Joo Alexandre. Explorao e opresso na
teoria social de Erik Olin Wright, e um complemento marxiano. Leviathan Cadernos de Pesquisa Poltica, n. 4, p.
138-149, 2012. Disponvel em: <http://www.fflch.usp.br/
dcp/leviathan/index.php/leviathan/article/view/151>.
Acesso em: 10 set. 2015.
62
(...) sobreleva ressaltar que o espao

pblico est sendo conquistado pelas
mulheres, agregando-se, assim, mais
um campo para o desenvolvimento
de suas atividades. Todavia, o mesmo
avano no se vislumbrou na diviso das
mltiplas tarefas domsticas existentes
no mundo privado. Dessa forma, queremos dizer que a mulher, ao se inserir
no mercado de trabalho, conjugou e
aliou mais essa tarefa ao seu cotidiano
dirio, sem dividir com seus maridos e
companheiros o espao da vida privada
e as inmeras tarefas domsticas.2
Portanto, o papel de gnero desempenhado torna-se importante fator de opresso

e explorao. Essa concepo do termo gnero dada pela feminista Maria de Jess
Izquierdo:
A desigualdade das mulheres um processo que comea com a diviso sexual
do trabalho e se consolida com a constituio dos gneros sociais: se voc mulher, tem de fazer determinadas coisas,
se homem, outras. O passo seguinte
considerar femininas as atividades feitas
pelas mulheres e masculinas aquelas
feitas pelos homens. O terceiro passo
diferenciar o tratamento recebido
(respeito, reconhecimento, meios de
vida, estilo de vida) pelas pessoas que
realizam atividades femininas e os que
realizam atividades masculinas. Nesse
momento dizemos que tm carter de
gnero. Quando uma atividade tem carter de gnero, as pessoas, independentemente de seu sexo, so tratadas segundo
um padro especfico, o de gnero.3
Nessa primeira concepo, o papel de

gnero ou simplesmente gnero cinge-se
2 ANDREUCCI, Ana Claudia Pompeu Torezan. Igualdade
de gnero e aes afirmativas: desafios e perspectivas
para as mulheres brasileiras: ps-Constituio Federal de
1988. So Paulo: LTr, 2012, p. 120.
3 IZQUIERDO, Maria de Jess. Aguantando el tipo: desigualdade y discriminacin salarial. Barcelona: Institut
dEdicions de la Diputaci de Barcelona, 1998, p. 34.
63
forma de apresentao social adotada pelos

indivduos, ou seja, ao padro comportamental especfico que permite a distino entre
masculino e feminino. H quem sustente
a existncia de outros padres comportamentais de gnero, alm do masculino e do
feminino, que podem estar relacionados com
a adoo de orientao sexual diversa da heterossexualidade ou no. Estariam enquadrados nesta situao os travestis, transexuais,
intersexuais e os transformistas, embora no
necessariamente sejam homossexuais. Trabalha-se, aqui, a ideia de diversidade quanto
sexualidade: embora todas as culturas girem
na mesma faixa de diversidade humana, elas
tm diferentes maneiras de distinguir identidades gays, lsbicas e transgneros.4
Assim, dentro da denominada desigualdade de gnero, inserem-se as contradies
oriundas da criao de padres comportamentais, culturais e sociais especficos, definidos
a partir do sexo biolgico e impostos aos indivduos desde o nascimento. Privilegia-se o
4 ROUGHGARDEN, Joan. Evoluo do gnero e sexualidade. Traduo Maria Edna Tenrio Nunes. Londrina: Planta, 2005, p. 6.
masculino, em detrimento do feminino e dos

demais papis de gnero, quando admitida sua
existncia. O papel de gnero assume grande
importncia na vida do indivduo, posto fazerse presente em todos os seus atos, comportamentos e relaes, e mesmo de sua sexualidade,
porquanto a criana educada desde o nascimento para assumir o padro comportamental
correspondente ao seu sexo biolgico.
possvel afirmar que a sociedade, com
seus regramentos moral, jurdico e religioso,
estruturou-se adotando como regra a heterossexualidade. A diversidade de gneros e
orientao sexual nem sempre bem acolhida, pois vivemos em um modelo de sociedade
eminentemente patriarcal. A cincia jurdica,
por sua vez, caminha lentamente no sentido
de eliminar as discriminaes de gnero,
notadamente porque confere s mulheres e
gneros divergentes5 tratamento dbio, caracterizado quando assegurado o exerccio
de apenas uma parcela dos direitos subjetivos
previstos no ordenamento jurdico, e no a
sua totalidade.
Como exemplo, pode ser citado o recente posicionamento adotado pelo Supremo
Tribunal Federal, que conferiu interpretao
mais elstica aos dispositivos constitucionais
concernentes famlia, de modo a reconhecer
o direito de homossexuais se unirem sob o
manto de proteo jurdica da unio estvel.
Em consonncia com o julgado, aos homossexuais deve ser resguardado o direito de
firmarem contrato de unio estvel, mas no
necessariamente de contrarem casamento ou
de adotarem filhos, dependendo o exerccio
desses direitos muitas vezes da judicializao
da questo.
minantemente econmicos. Para o autor, h

um dispositivo concernente sexualidade, ou
seja, existe um conjunto de elementos heterogneos que determinam a forma com que a
sexualidade deve ser conduzida na sociedade.
O dispositivo guarda estrita relao com a
instituio, a qual assim definida:
Geralmente se chama instituio todo
comportamento mais ou menos coercitivo, aprendido. Tudo que em uma sociedade funciona como sistema de coero,
sem ser um enunciado, ou seja, todo o
social no discursivo a instituio.6
Prosseguindo-se nessa linha de raciocnio, para admitir-se que o casamento

tambm uma instituio, no s do ponto
de vista jurdico, mas tambm comportamental, possvel afirmar que a sexualidade
adequa-se a interesses econmicos, os quais
tambm impem restries mais rgidas sobre
a mulher. Expoentes do feminismo marxista,
como Alexandra Kollontai e August Bebel,
seguindo o caminho originariamente perfilhado por Engels, enxergam a famlia como
instituio que se distancia do ideal de amor
sexual, aproximando-se mais de um contrato
de convenincias, porquanto atende prioritariamente a interesses econmicos. Esses pensadores do sculo XIX concebem a instituio
familiar como pea elementar para o direito
de propriedade, a transmisso hereditria e o
acmulo de capital. Para a formao de uma
nova famlia com o casamento, so levados
considerao outros elementos que no o ideal
de amor, tais como a posio social dos noivos
e a convenincia econmica dessa unio.
Segundo Michael Foucault, a sexualidade vista na sociedade contempornea como

elemento de dominao. Cuida-se de uma
forma de controle do indivduo e da populao, de forma a amold-la a interesses predo-
Por essas razes, o conceito de famlia

ainda rgido, se pensado diante do tratamento conferido pelo Direito, pela moral,
pela religio e pelos costumes. certo que,
diante da diversidade de regramentos, tornase mais dificultoso conferir maior elasticidade
Com a expresso gneros divergentes, referimo-nos aos

papis de gnero diferentes do feminino e masculino, tais
como travestis e transexuais.
6 FOUCAULT, Michel. Microfsica do poder. 25. ed. Traduo de Roberto Machado. Rio de Janeiro: Edies Graal,
1979, p. 247.
64
ao conceito, de modo a albergar seres que se

renam unicamente em prol do afeto, pouco
importando a classe, o gnero ou a orientao
sexual. A concepo de uma forma familiar
livre, sem contornos predefinidos, desprovida do dever de fidelidade e da imposio da
heterossexualidade, encontra resistncias nos
planos jurdico e moral, alm de ser questionvel a sua funcionalidade frente a interesses
hereditrios. Partindo-se da premissa de que
a famlia monogmica instituio que atende prioritariamente a interesses econmicos e
hereditrios, possvel compreender porque
sua estruturao se d fundamentalmente por
um homem e uma mulher, com seus descendentes, tendo como pressuposto a monogamia
e, sempre que possvel, a identidade de classes
sociais entre os cnjuges.
Exatamente porque a diviso da sexualidade em dois gneros masculino e feminino, com caractersticas e atribuies prprias
assegura a existncia da famlia monogmica, identidades de gnero diversas dos
dois tipos referidos so foco de preconceito
social, ficando, muitas vezes, fora do mbito
de proteo do direito. O mesmo ocorre com
a diversidade de orientao sexual. Homossexuais, transexuais, travestis, transformistas
so vistos como anomalia.8 Assim sendo,
possvel afirmar que o Direito, a moral e os
costumes tm demorado a aceitar sua existncia, e conferir-lhes tratamento igualitrio
aos demais, haja vista representarem risco
famlia monogmica. Nesse particular, tem-se
a concluso atingida por Hirsch:
O patriarcado, que coloca o homem em

posio de primazia, amolda-se sistemtica
familiar, fazendo com que se estabelea uma
relao simbitica entre o patriarcado e a sociedade capitalista. Com relao conjugao
do patriarcado e capitalismo e s contradies
de gnero, Joachim Hirsch traz importante
contribuio:
(...) Exatamente nesse sentido, a famlia

e o casamento no so a clula-mater
da sociedade, mas fundamentos essenciais das relaes de domnio estatal.
Esse um dos motivos para o comportamento sexual discordante frequentemente ser tido como socialmente
destrutivo, e considerado uma ameaa
ao Estado.9
A separao entre Estado e sociedade,

presente na forma poltica capitalista,
significa que o Estado no se apoia apenas nas relaes de classe, mas tambm
nas relaes de gnero caracterizadas
pela explorao e opresso, expressas
em suas instituies polticas. Assim,
surge uma contradio estrutural entre
desigualdade e opresso social por um
lado, e liberdade e igualdade civis formais por outro lado, que caracteriza o
patriarcado capitalista (Genetti, 2003)
(...). A diviso do trabalho ligada relao de gnero trabalho assalariado
e trabalho domstico fundamental
para o processo capitalista de valorizao e de acumulao.7
HIRSCH, Joachim. Teoria materialista do Estado. Traduo de Luciano Cavini Martonaro. Rio de Janeiro: Revan,
2010, p. 82, destaques nossos.
65
8 A propsito do uso do termo anomalia para os gneros

divergentes: Em ecologia e evoluo, a diversidade em
gnero e sexualidade denegrida pela teoria da seleo
sexual, uma perspectiva seguida a partir de Darwin.
Essa teoria proclama que machos e fmeas obedecem a
certos padres universais e que desvios desses padres
so anomalias. No entanto, o que acontece na natureza
torna falsa a teoria de Darwin. Na biologia molecular e
na medicina, a diversidade vista pelo prisma patolgico:
a diferena considerada uma doena. Mas a ausncia
de uma definio cientfica para a doena implica que
sua diagnose , frequentemente, uma prtica que tende
ao preconceito. E, nas cincias sociais, a variao em
gnero e sexualidade considerada irracional, e o fator
pessoal negado. Pessoas que diferem em gnero e
sexualidade so tidas como motivadas por uma estpida
devoo a deuses primitivos, ou compelidas por impulsos
psicolgicos no naturais, ou que sofrem lavagem cerebral
devida a convenes sociais e assim por diante: h sempre
alguma razo para evitar considerar mais seriamente
porque as pessoas diferem em gnero e sexualidade.
(ROUGHGARDEN, Joan. Evoluo do gnero e
sexualidade. Traduo Maria Edna Tenrio Nunes.
Londrina: Planta, 2005, p. 7).
9 HIRSCH, Joachim. Teoria materialista do Estado. Traduo de Luciano Cavini Martonaro. Rio de Janeiro: Revan,
2010, p. 83.
recursos e tomadas de deciso. (...) (5)

A homofobia, o medo e o dio da homossexualidade. (...) (6) A socializao
diferencial por sexo, que na maioria das
sociedades conhecidas est associada
com a desigualdade sexual. (...) (7) A
ideologia do patriarcado, a crena de que
os homens so superiores s mulheres,
inclui a crena de que os homens tm o
direito de controlar as circunstncias de
vida das mulheres. (...) (8) Finalmente,
o poder patriarcal expresso, mantido
e executado atravs de formas de violncia dirigida especificamente contra
as mulheres.11
A respeito da definio de patriarcado,

e da dificuldade de se estabelecer uma conceituao que atenda a todas s suas correntes
de estudo e variaes, destaca-se o trabalho
de Carol Ehrlich, no artigo The unhappy
marriage of marxism and feminism: can
it be saved.10 Segundo a autora, a assertiva
de que a base material do patriarcado o
controle exercido pelo homem sobre a fora
de trabalho da mulher insuficiente. Para
Ehrlich, o patriarcado abrange outra srie de
questionamentos, entre os quais podem ser
citados a homofobia, o casamento monogmico heterossexual, o sentimento masculino
de superioridade e poder:
Uma anlise anarquista feminista do
patriarcado mostra que ele composto
de oito fatores: (...) (1) Para reiterar Hartmann, o patriarcado envolve o controle
dos homens sobre a fora de trabalho
das mulheres; (2) Impedir o acesso
das mulheres aos recursos necessrios
economicamente produtivos, tornandoas economicamente dependentes de
um sistema machista-controlador, e/
ou de um homem em particular, e; (3)
Controle sobre a sexualidade da mulher. (...) (4) Controle masculino sobre
10 Artigo integrante do livro: SARGENT, Lydia, et al. Women
& revolution: a discussion of the unhappy marriage of
marxism and feminism. Quebec: Black Rose Books, 1981,
p. 109-133.
Assim, no mbito da problemtica

da desigualdade de gnero, aproximam-se
mulheres, homossexuais, travestis, transformistas, transexuais, intersexuais. Todos em
busca da superao das contradies experimentadas. certo que as caractersticas que
a discriminao de gnero assume, de um
lado, entre as mulheres, e de outro, entre os
demais gneros citados, no so exatamente
as mesmas, embora seja possvel identificar
diversos pontos de interseco. Diante da
complexidade de fatores que interferem nos
papis comportamentais, meras alteraes
legislativas, ainda que acompanhadas de
prestaes positivas estatais, podem no ser
suficientes para propiciar a superao das
contradies de gnero. Nesse sentir, a crtica
de Celso Naoto Kashiura Jnior:
11 Ibidem, p. 120-128, traduo livre. Texto original: An
anarchist feminist analysis of patriarchy shows that it is
composed of eight factors. () (1) To reiterate Hartmann,
patriarchy involves mens control of womens labor power
through (2) Preventing womens access to necessary economically productive resources, thus making them economically dependent upon a male-controlled system, and
/ or upon a particular man; and (3) Controlling womens
sexuality. () (4) Male control of resources and decision
making. () (5) Homophobia, the fear and hatred of homosexuality. () (6) Differential socialization by gender,
which in most known societies is associated with sexual
inequality. () (7) The ideology of patriarchy, the belief
that men are superior to women, includes the belief that
men have the right to control the life circumstances of
women. () (8) Finally, patriarchal power is expressed,
maintained, and enforced through forms of violence directed specifically against women.
66
O capitalismo contraditrio, isto j

se sabe. Suas contradies, que no
aparecem socialmente como tais, so
eventualmente mitigadas, ao mesmo
tempo em que novas contradies surgem e se aprofundam em qualquer
caso, as contradies jamais so eliminadas por completo, visto que so a
vida do capitalismo. O ciclo do capital
exige, por exemplo, igualdade jurdica
formal e desigualdade social material:
nenhuma pode triunfar sobre a outra,
sob pena de restar destrudo o prprio
modo de produo. A manuteno desta
contradio demanda, portanto, que as
desigualdades sociais sejam sempre,
de algum modo, redutveis igualdade
jurdica, isto , as desigualdades sociais
devem ser continuamente encurtadas
para que caibam na igualdade jurdica,
ou esta deve ser artificiosamente esticada para que cubra as desigualdades
sociais.12
Segundo essa viso, polticas pblicas

e aes afirmativas so ferramentas que,
segundo uma anlise filosfica crtica, mais
tm servido para assegurar a manuteno
do Estado patriarcal, do que como medidas
compensatrias juridicamente determinadas,
atribudas a grupos objetivamente discriminados por preconceitos, que sejam objeto de
discriminao negativa. A assimilao dessa
assertiva h de ser feita com cautela, pois no
se pode desmerecer as conquistas havidas na
legislao, nem tampouco dos benefcios delas
decorrentes, em to pouco tempo de existncia dos Estados Democrticos de Direito,
sempre em aperfeioamento, se comparadas
ao longo da histria da humanidade. Por essa
razo, possvel que o caminho para a superao das contradies de gnero exija maior
aproximao de uma anlise principiolgica
dos fundamentos e objetivos buscados pelo
Estado Democrtico de Direito Brasileiro,
em vez de ficar restrito a disputas polticas
12 KASHIURA JNIOR, Celso Naoto. Crtica da igualdade
jurdica: contribuio ao pensamento jurdico marxista.
So Paulo: Quartier Latin, 2009, p. 193-194.
67
visando a aprovao de alteraes meramente

legislativas.
III. Fundamentalidade do direito

igualdade de gnero.
O Brasil adota, por fora da Constituio Federal de 1988, o modelo de Estado Social Democrtico de Direito. Desde o
prembulo afere-se a preocupao do poder
constituinte com o exerccio dos direitos sociais e individuais, com o bem-estar, com o
desenvolvimento, considerando-os valores
supremos de uma sociedade fraterna. Em seu
artigo 1, a Constituio Federal brasileira
consagra os princpios fundamentais do Estado Democrtico de Direito, elencando entre
eles a cidadania, a dignidade da pessoa
humana, os valores sociais e do trabalho e
da livre iniciativa e o pluralismo poltico.
Singela leitura dos dispositivos que
iniciam o texto constitucional suficiente
para a constatao de que consiste em um
dos objetivos maiores buscados pelo Estado
Brasileiro a realizao da igualdade. o que
se verifica especialmente no artigo 3, incisos
I, III e IV e artigo 5, caput, da Constituio
Federal. Alm disso, os fundamentos de
cidadania e dignidade da pessoa humana,
insertos nos incisos II e III do artigo 1,
pressupem tambm a igualdade, pois no
h como sustentar a realizao plena desses
dois fundamentos num contexto marcado
por profundas desigualdades sociais. Em
outras palavras, no h cidadania plena sem
igualdade ftica; no h cidadania plena, sem
reduo das desigualdades sociais. E ambas
consistem em objetivos traados pelo Estado
brasileiro, instrumentalizados a partir dos
direitos fundamentais e sociais.
A cidadania almejada pelo Estado
brasileiro direciona-se construo de uma
sociedade livre, justa e solidria, em que
garantido o desenvolvimento nacional, com
erradicao da pobreza e da marginalizao,
e reduo das desigualdades sociais e regio-
nais, alm da promoo do bem de todos,

sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor,
idade e quaisquer outras formas de discriminao. O pluralismo poltico, que no se
limita ao pluralismo partidrio, exige que as
diversidades sejam respeitadas, sejam elas de
natureza social, poltica, religiosa, econmica,
filosfica, de orientao sexual, entre tantas
outras protegidas pelo texto constitucional.
O pluralismo impe o respeito s diferenas,
por meio da compreenso de que a diversidade necessria e essencial. Este um dos
fundamentos do Estado brasileiro, sem o qual
no h dignidade humana, sem o qual no h
cidadania. Sobre o pluralismo, Marcelo Novelino cita brilhante texto de Wellington Nery
do seguinte teor: O diferente necessrio,
imprescindvel, essencial. Respeitar o outro
querer respeito consigo. Somos todos uns em
funo do outro. No nos cabe o preconceito,
a intolerncia, a estupidez, a barbrie.13 E
mais:
Ante a diferena, buscamos a negao.
Ante a diversidade, buscamos a solido.
Queremos os iguais, queremos espelhos.
Queremos um conforto e uma segurana
em muros de medo e vemos o mundo
por entre frestas de pouca luz, de parca lucidez. A realidade cada vez mais
diluda em constantes pesadelos uma
realidade no vivida plenamente. Uma
realidade negligenciada pelo indiferentismo que nos domina. A nossa realidade vem sendo carcomida pelo medo.
Estamos ss e mal acompanhados num
mundo que desaba em certezas axiomticas. Estamos ss e desemparados num
mundo que se apequena em posicionamentos fundamentalistas. Estamos ss,
num mundo de intolerncias.14
No demais reafirmar que no h cidadania plena desprovida de igualdade ftica,

sem a superao de toda forma de discrimi13 NOVELINO, Marcelo. Direito constitucional. 5. ed. Rio de
Janeiro: Forense; So Paulo: Mtodo, 2011, p. 375.
14 Ibidem, p. 375-376.
nao, sem a beleza da diversidade, sem o

respeito s diferenas.
No tocante ao direito da igualdade, a
discusso mais sensvel consubstancia-se na
concepo do direito igualdade material,
em contraponto igualdade formal. Segundo Paulo Bonavides, o direito igualdade
vem ganhando cada vez mais importncia, e
deve ser concebido como um dever que vincula tambm o legislador, fazendo com que a
igualdade no se resuma frmula idealizada
na expresso perante a lei, mas sim no dever
concreto de assegur-la, ou seja, segundo
a expresso feita pela lei.15 Pois, segundo o
autor a igualdade material traz a liberdade
para aqueles que, no Estado de Direito da
burguesia, tornaram-se sditos.
Se, de um lado, a Constituio Federal
estabelece serem todos iguais (igualdade
jurdica); de outro lado, singela leitura dos
dispositivos que iniciam o texto constitucional suficiente para demonstrar que consiste
em um dos objetivos maiores buscado pelo
Estado Brasileiro a realizao da igualdade
(ftica), da cidadania e da dignidade da pessoa
humana. Portanto, facilmente vista a discrepncia entre os contedos informadores da
igualdade em sua acepo formal e material.
A propsito desses contedos, Robert Alexy
afirma que quem quer promover a igualdade ftica, tem que estar disposto a aceitar
desigualdade jurdica.16 Em outras palavras,
a igualdade ftica pressupe tratamento
jurdico diferenciado, voltado justamente a
assegurar a igualdade de fato com diminuio
das diferenas, ao passo que o tratamento jurdico igualitrio no necessariamente estaria
a assegurar a igualdade de fato.
No que concerne problemtica de gnero, muito se discute a respeito da medida
de igualdade (ou desigualdade) verificada em
15 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 19.
ed. So Paulo: Malheiros, 2009, p. 376-381.
16 ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Traduo de Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros,
2008, p. 393-432.
68
decorrncia do sexo biolgico, do papel de

gnero, da orientao sexual assumida pelo
indivduo, na sociedade brasileira.
No plano formal, homens e mulheres
so iguais, mas no o so no plano concreto, pois enquanto recair prioritariamente
sobre as mulheres a responsabilidade pelos
afazeres do lar e dos cuidados com os filhos,
e mais, enquanto a moral exigir da mulher
comportamentos mais rgidos do que dos
homens, ns estaremos diante de evidente
desigualdade material. J com relao aos
papis de gnero e orientao sexual, podese dizer que o tratamento discriminatrio
conferido desde o plano formal, vale dizer, a
desigualdade vista tambm no plano formal,
na medida em que o ordenamento jurdico
exclui homossexuais, bissexuais, travestis,
transformistas, transexuais, intersexuais etc.
da esfera de proteo jurdica conferida pelo
Direito, mormente no que se refere ao direito
de constituir famlia, alm de ser omisso na
criao de normas especficas protetivas no
mercado de trabalho e de combate ao preconceito, em todas as suas formas.
Para Hirsch, os seres humanos ocupam
posies objetivas dentro da estrutura social e
de classes existentes e, simultaneamente, por
ostentarem o atributo de sujeitos de direito,
que lhes confere liberdade e igualdade no
plano formal, dispem de alguma margem
de ao para formar e expressar seus interesses e organizar a sua vida. justamente
essa margem de ao, conferida aos sujeitos
de direito, que possibilita a perpetuao de
todos os antagonismos sociais, prprios da
sociedade capitalista, como o caso das relaes de gnero e das oposies tnicas, por
exemplo. Sob essa viso, essas relaes, eminentemente conflituosas, so reguladas pelo
Estado, de forma a se adequarem existncia
da sociedade capitalista. No s tais relaes
se adequam aos ditames do capitalismo, mas
tambm se tornam necessrias reproduo
do processo de acumulao de capital. Especificamente no que tange s mulheres, Hirsch
aponta:
69
As mulheres, por exemplo, se mantm

em sua condio de gnero em suas
orientaes sociais e possibilidades de
ao dentro das formas sociais existentes: relao salarial, famlia, dinheiro
e Estado. (...) Finalmente, a famlia
o lugar onde se produzem e se reproduzem as posies de classe, onde a
individualidade e os sentimentos podem
desenvolver-se e acontece a socializao
e a diviso de trabalho especfica de sexos. (...) Segundo a posio no mercado,
o gnero, a religio, a tradio cultural
etc., surgem interesses singulares, separados e confrontados entre si, os quais
sero considerados e expressos de
maneira especfica no aparelho estatal,
nas organizaes burocrticas e nos
meios de comunicao comerciais etc.
por isso que no h um interesse social
genuno fora do sistema de regulao
existente. (...) 17
Assim sendo, o processo de regulao

comporta sempre uma relao complexa e
contraditria, de integrao e excluso. Conclui referido autor:
(...) a regulao capitalista mantm um
contexto de explorao e de opresso
que s pode ser modificado por lutas
sociais, e cuja supresso est ligada
eliminao das estruturas de dominao
da sociedade.18
possvel a construo da igualdade

por intermdio do Estado Democrtico e
do Direito, no contnuo processo de aprimoramento dos instrumentos jurdicos e de
minimizao das distores sociais por meio
dos contedos informadores dos direitos
fundamentais e sociais. Ocorre que, frente
impossibilidade de a sociedade e, por conseguinte, o Estado darem conta de atender
a todas as demandas sociais, seja em razo
17 HIRSCH, Joachim. Teoria materialista do Estado. Traduo de Luciano Cavini Martonaro. Rio de Janeiro: Revan,
2010, p. 114-115.
18 Ibidem, p. 116.
da insuficincia de recursos, seja em virtude

da proliferao da pobreza e marginalizao,
sempre h uma escolha a ser feita sobre qual
demanda deve ser priorizada. Certo que as
escolhas devam ser efetuadas dentro de uma
srie de possibilidades, com amparo, em primeiro lugar, no interesse pblico, conquanto
se reconhea que a definio sobre qual
escolha melhor atente ao interesse pblico,
dentre o universo de possibilidades de sua
satisfao, exija que se socorra do critrio do
justo. E o contedo do justo est longe de ser
unssono. Artur Sanchez Badin mostra, em
breves palavras, a dura tarefa de definir o
alcance de justia:
(...) As polticas pblicas so conformadas a partir de escolhas, muitas
vezes dramticas, sobre fins, meios e
prioridades. A diversidade de escolhas
possveis em casos concretos reflete a
existncia de concepes conflitantes de
interesse pblico e, no limite, de justia.
Para os adeptos de uma viso welfarista
de justia, por exemplo, a escolha deve
ser tal que maximize a satisfao de
todos (Pareto-eficiente). J sob uma
viso rawlsiana, justa ser a escolha
que promover uma distribuio igual
da riqueza, respeitado o princpio da
diferena. J para uma viso marxista,
justa ser a escolha que der a cada um
de acordo com sua necessidade e de
cada um conforme sua capacidade. O
cardpio de opes extenso.19
Dvidas no h quanto imprescindibilidade de o Direito, e seus mecanismos, virem

a concretizar os fins institucionais estatais,
no contnuo processo de construo e aperfeioamento de democracia e da cidadania.
Dvidas existem, estas sim, quanto ao alcance e extenso que se pretender dar a esses
dois preceitos, numa sociedade permeada de
19 BADIN, Arthur Sanchez. Controle judicial das polticas pblicas: contribuio ao estudo do tema da judicializao da
poltica pela abordagem da anlise institucional comparada
de Neil K. Komesar. So Paulo: Malheiros, 2013, p. 93.
desigualdades. Diversas so as concepes de

constituio, que compreendem desde uma
leitura estritamente normativista ou positivista, passando em seguida por uma viso
sociolgica, que privilegia a sua compreenso
de acordo com os fatores reais de poder, at
chegar-se a leitura que a concebe como texto
e contexto, emprestando-lhe a ideia de uma
constituio viva e dinmica. Os fins insculpidos na Constituio Federal so representativos das finalidades socialmente relevantes
da ao do Estado e, embora a Constituio
Federal no esclarea qual direito fundamental e/ou social deva ser priorizado em relao
aos outros de mesma categoria, certo que a
identificao de polticas governamentais e
mecanismos jurdicos com a satisfao de um
direito dessa categoria capaz de demonstrar,
por si s, a razoabilidade da escolha efetuada.
No que se refere ao nvel de fundamentalidade que se deve emprestar igualdade
de gnero, as divergncias acerca da prpria
condio de opresso e explorao da mulher
podem fazer com que suas demandas sejam
relegadas para segundo plano. A escassez de
recursos torna o Estado incapaz de atender a
todas as demandas sociais, fazendo com que
o desenvolvimento das polticas e aes voltadas igualdade pressuponha um processo
anterior de escolha. E, nesse processo de escolha, outras demandas podem ser priorizadas
em detrimento das demandas de gnero.
IV. Desafios contemporneos para o

Estado, o Direito e a sociedade: os
novos direitos constitucionais.
A propositura de um caminho concreto
e seguro, capaz de estabelecer o correto equilbrio entre os dois lados muitas vezes antagnicos da relao mnimo existencial ou vital
e reserva do possvel, perpassa pela anlise
do Estado e do Direito e de suas finalidades
mximas. Certo que, numa viso mais crtica,
possvel que se conclua pela impossibilidade
de esses dois institutos corrigirem distores
sociais, porque so incapazes de aniquilarem
70
defeasibility. Buscando inspirao na

tese da derrotabilidade da norma regra,
possvel afirmar a impossibilidade
de sacrificar os valores fundamentais
almejados pelo sistema jurdico como
um todo (e, tambm, pretendidos pela
prpria regra em especfico), somente
para promover a sua aplicao fria e
insensvel (subsuno) em um caso
concreto. (...)20
a relao contraditria fundamental entre

capital e trabalho, a qual serve de base para
a explorao capitalista. Entretanto, a par do
paradigma filosfico que se pretenda adotar,
imprescindvel a desenvoltura de estudos
voltados a conceber parmetros objetivos
que possam equilibrar o conflito inerente s
demandas sociais e ao oramento disponvel,
valorando cada um desses institutos luz do
ordenamento jurdico e da realidade social
concreta.
Nesse trilhar, de estabelecer parmetros
objetivos por intermdio de normas jurdicas,
sejam principiolgicas (normas-princpios),
sejam regulatrias (normas-regras), h que
se ter o cuidado para que a norma jurdica
no entre em coliso com os valores mximos
informadores de nosso Estado de Direito:
Contudo, a especificao e a determinabilidade da norma-regra podem gerar
inconvenincias para a aplicao da
norma jurdica. Isto porque trazendo
consigo solues apriorsticas, as regras
podem, eventual e episodicamente,
se colocar em rota de coliso com os
ideais almejados pelo sistema jurdico
como um todo. Surge, ento, nesse
desenho a derrotabilidade das regras,
tambm chamada de superabilidade ou
71
No campo da hermenutica, estuda-se que o Direito comporta diversas

formas de interpretao, entre as quais
se destacam a histrica e sociolgica,
que admitem no s a modificao dos
conceitos em consonncia com a evoluo verificada nas situaes fticas que
lhes deram origem, mas tambm sua
compreenso com vistas a atender ao bemestar social. O conceito famlia exemplo
desse movimento evolutivo: se em primeiro
momento a famlia era composta essencialmente por genitores e seus descendentes,
pode-se afirmar, atualmente, que o conceito
alberga outras composies, como no caso de
casais divorciados com filhos.
Em recente julgamento proferido pelo
C. Supremo Tribunal Federal, foi reconhecida a possibilidade de casais homossexuais
unirem-se em unio estvel que, na hiptese,
recebeu a denominao de unio homoafetiva. A par da discusso existente a respeito
de esta medida configurar indevido ativismo
judicial, em prejuzo de uma deciso eminentemente poltica, mostra-se relevante a
ponderao acerca da suficincia ou no desse
20 FARIAS, Cristiano Chaves de; ROSENVALD, Nelson. Curso de direito civil: parte geral e LINDB. 11. ed. rev. atual.
e ampl. Bahia: JusPodivm, 2013, p. 98. E mais: Equivale
a dizer: possvel uma deciso judicial individualizada e
especfica, superando a norma regulatria, para homenagear os valores existenciais do sistema jurdico (e que, em
ltima anlise, so perseguidos, com toda convico, pelas
prprias normas-regras aludidas). Contudo, ser possvel
fazer justia no caso concreto, atravs do levantamento
episdico e concreto da regulao decorrente da normaregra (afastamento pontual da norma regncia), buscando
uma fundamentao condizente com um ideal de justia
social (CF, art. 3). (p. 99)
provimento jurisdicional no sentido de pr

termo s discusses de gnero. possvel que
se afirme no s a insuficincia da medida,
mas tambm a sua potencialidade na intensificao das discusses, porquanto traz tona
a necessidade de se repensar a forma familiar
monogmica.
Algumas crticas foram tecidas quanto
ao possvel carter exclusivamente econmico
do posicionamento adotado pela Suprema
Corte, que se voltaria muito mais a atender
demandas econmicas como medida facilitadora das relaes de troca no mercado de
trabalho, do que manifestar uma preocupao
latente quanto felicidade. Aponta-se, como
fundamento, o porqu do reconhecimento
to-somente da unio estvel, deixando-se
de fora todos os demais direitos concernentes
s formas familiares, tais como a instituio
do casamento e a possibilidade de adoo de
filhos. Tais crticas so merecedoras de uma
abordagem mais aprofundada, inclusive no
que se refere aos aspectos processuais potencialmente limitadores de um provimento
jurisdicional de maior amplitude. Por ora, no
se nega que o precedente consiste em marco
inicial de importantes mudanas no direito
de famlia, que podero vir a configurar, no
futuro, o incio de uma abertura jurdica e
moral para novas formas familiares. Sim,
pois, ao falar de direito felicidade, de direito
ao amor, de direito constitucional de famlia,
a Suprema Corte admitiu que a conceituao
de famlia no mais se restringisse tica do
direito privado. Passou-se a admitir que o delineamento do conceito famlia seja conferido
pelos princpios constitucionais, pelos direitos
e garantias fundamentais, pela primazia da
dignidade humana.
No h como se afastar de uma anlise
crtica do instituto famlia, notadamente diante do reconhecimento jurdico da unio homoafetiva. Gnero e famlia so dois conceitos
interligados. Do ponto de vista jurdico, h de
ser enfocada a assimilao do conceito famlia
sob a tica de Direito Pblico, na medida em
que o Supremo Tribunal Federal analisou
a questo luz do direito constitucional de

famlia. Este pode ser, talvez, um primeiro
e grande passo para a abertura do instituto
famlia, se ponderada a potencialidade de
deflagrar outras mudanas, com esta relacionada, tais como a substituio da licena
maternidade pela licena parental quando do
nascimento dos filhos. H evidente possibilidade de a orientao jurisprudencial acima
referida consistir em marco de mudanas na
esfera legislativa, para um universo que vai
alm dos citados interesses econmicos no
campo do Direito Privado. Abre-se qui a
possibilidade de utilizao de alteraes legislativas por um caminho mais eficiente em prol
das minorias, afastando-se da sistemtica dos
direitos sociais apontada por Hirsch.
Nesse complexo panorama at aqui retratado, o que se espera do Estado e do Direito
que evoluam no sentido de proporcionar
maior efetividade s suas aes. No se pode
olvidar que os dois institutos so mutveis,
vale dizer, a funcionalidade do Estado e do
Direito na promoo da igualdade material
varia de acordo com elementos histricos e
sociolgicos, e at mesmo circunstanciais.
As mudanas paradigmticas do Direito so
vistas pelas suas dimenses, mas nelas no se
resumem. Hodiernamente, aponta-se para a
concepo de novos direitos, que no se amoldam a nenhuma dimenso em especfico, mas
com todas elas guardando relao. Os novos
direitos no so novos do ponto de vista do
bem jurdico cuidado, mas sim do contedo
informador desse bem jurdico. Novo , portanto, o alcance, a formatao que se pretenda
dar ao direito, frente s transformaes do
tempo, da sociedade, da economia.
A ttulo de ilustrao, o direito igualdade de gnero. Se, num primeiro momento,
o bem jurdico igualdade limitava-se a
conquistas nas esferas polticas e jurdicas,
hoje j se percebe a insuficincia destas. A
igualdade de gnero comporta uma outra
ordem de medidas, jamais pensadas quando
da primeira concepo. Enxergar as mulheres,
transgneros e homossexuais como seres hu-
72
manos independentes e livres, com direito ao

respeito, educao e ao trabalho, e capazes
de conquistarem seu espao na esfera pblica
e social, tudo isso fez parte da evoluo do
direito igualdade de gnero. Porm, a busca
pela igualdade no morre nesses patamares.
A sociedade muito caminhou no sentido de
construir um universo de igualdade entre os
gneros, mas ainda falta muito por trilhar. O
caminho para superao das contradies de
gnero demanda muito mais que uma anlise
no campo da dogmtica jurdica, isto , uma
reflexo restrita do direito, acerca das tcnicas jurdicas e das questes que surgem com
a prtica do Direito, especialmente no que
concerne s normas jurdicas e sua aplicao
ao caso concreto. Em realidade, preciso que
se caminhe em direo ao que Trcio Sampaio
Ferraz Jnior denominou de zettica jurdica.
Segundo Alysson Mascaro:
Por zettica jurdica se compreenderia
toda a reflexo a respeito das origens,
da histria, das causas e das relaes
sociais do direito, seus objetivos e finalidades. A zettica seria um estudo
amplo, que investigasse as estruturas do
fenmeno jurdico. O estudo dogmtico
do direito seria ento fechado, e o estudo
zettico aberto. Tal diferena, salienta
Ferraz Jr., apenas didtica, porque o
fenmeno jurdico que se apresenta de
maneira total.21
Nesse caminhar, portanto, no basta

aquilatar quais mudanas podem ser feitas
no plano legislativo; h de se repensar o prprio papel do Direito como instrumento que
deve propiciar justia social numa sociedade
eminentemente patriarcal. Sobre essa viso
crtica do Direito, complementa Mascaro:
Para que se compreenda de maneira
correta o que o fenmeno jurdico na
atualidade preciso, pois, um pensa21 MASCARO, Alysson. Introduo ao estudo do direito. So
Paulo: Quartier Latin, 2007, p. 65-66.
73
mento crtico, que saiba ver para alm

da aparncia e do discurso do direito.
S a anlise histrica e a contribuio
de outros saberes, como a economia, a
poltica, a sociologia, a filosofia, dentre
tantos outros mais, unificados a partir
de uma viso crtica, podero auxiliar
a dar corpo ao direito naquilo que ele
efetivamente se apresenta no mundo
contemporneo.22
A sociedade deve caminhar para superao das contradies de gnero: compreender a imbricao existente entre gnero,
patriarcado, capitalismo, Estado e Direito,
para, em segundo momento aquilatar os
papis do Estado e do Direito, e maximizar
a sua capacidade de propiciar mudanas voltadas superao completa das contradies
de gnero. Com relao ao Direito, h que se
ponderar no s sua funcionalidade do ponto
de vista da promoo de alteraes legislativas que possam minimizar as condies de
opresso suportadas, mas, principalmente,
repensando-se o papel do prprio Direito,
que hodiernamente tido como instrumento
legitimador da desigualdade verificada no
plano concreto. Trata-se da possibilidade de
abertura de novos caminhos seguros para
serem trilhados na busca da concreo da
igualdade material. A crise do Estado Social
ps-moderno incontestvel e vem acarretando descrena geral na sua capacidade
de pacificar os conflitos. Acaba, assim, por
colocar em xeque a eficcia, e at mesmo a
prpria existncia, dos direitos fundamentais
sociais constitucionalmente previstos, diante
do sufocamento perpetrado pela ordem econmica. A respeito da questo, Marco Aurlio
Romagnoli Tavares sustenta que:
Ao se analisar a sociedade atual que
apresenta descrena na capacidade
de mudanas das prticas de polticas
pblicas pelo Estado, em especial no
22 Ibidem, p. 53.
atendimento de suas necessidades bsicas, o que leva inevitavelmente ao acaso

da civilidade, imperioso se perguntar
que tipo de Estado se quer instituir para
a nao, tanto agora, como num futuro
prximo. (...) impossvel negar que o
Estado tem recorrentemente falhado na
aplicao e implementao dos direitos
sociais constitucionais. Inevitavelmente
essa ausncia traz tona o que h de
pior no ser humano, a sua desumanizao, retirando de seu carter a noo do
cuidado com o prximo.23
certo que os princpios da progressividade dos direitos sociais e da vedao do retrocesso impedem no s a reversibilidade dos
direitos implementados no plano concreto,
mas tambm determinam que se caminhe no
sentido de ampliar o material subjetivo desses
mesmos direitos. Entretanto, no se pode negar que o desenlace do sistema econmico,
adotado no Brasil, ainda se apresenta como
base precria sustentao da democracia.24
Para o mesmo autor, o Estado social brasileiro
necessita posicionar-se no contexto econmico mundial, convertendo seus ganhos para a
satisfao plena dos direitos fundamentais
sociais necessrios para estabilizao da sociedade. Nesse passo, exsurge a necessidade
de mudanas de paradigmas, da concepo de
novos caminhos e novas formas de elaborao
e aplicao do Direito. Nas precisas palavras
de Tavares:
Portanto, para a realidade brasileira,
no basta apenas relacionar a ausncia
de condio econmica para a negao
de direitos sociais fundamentais, j que
epistemologicamente est o problema
centrado exatamente no conceito e
modelo desejvel de aplicao do capitalismo neoliberal contemporneo, que,
atravs da criao de normas sociais
23 TAVARES, Marco Aurlio Romagnoli. Ativismo judicial
e polticas pblicas: direitos fundamentais. Porto Alegre:
Sergio Antonio Fabris, 2011, p. 84-85.
24 Ibidem, p. 86.
e jurdicas, anula o indivduo em detrimento do sistema.25
Partindo-se do pressuposto de que a

concepo do Direito como norma proveniente unicamente do Estado Soberano no tem
se mostrado capaz de dar conta das graves
contradies em nossa sociedade, preciso
enfrentar os riscos provenientes da abertura
do Direito, para o universo dos novos direitos,
como reflexos de lutas e conquistas de identidades coletivas e plurais, com seus prs e
contras, como forma de maximizar os efeitos
das aes que hoje ainda se encontram amarradas pela soberania estatal e sua burocracia
inerente. No dizer de Boaventura de Souza
Santos, provavelmente as teorias que temos
e os conceitos que utilizamos no so os mais
adequados e eficazes para enfrentar os desafios e para buscar solues para o futuro26. E
prossegue, com palavras marcantes:
A sociedade capitalista moderna cria
uma discrepncia enorme entre experincias atuais e expectativas de
futuro. Isto , a primeira vez que as
experincias correntes da atualidade
no coincidem com as experincias do
futuro. Uma pessoa nasce pobre, mas
pode morrer rica, uma pessoa nasce
iletrada, mas pode morrer sendo pai e
me de um mdico; essa a ideia de
progresso, a ideia de que as expectativas
superem as experincias e isto o que
chama a ateno entre a regulao e a
emancipao. (...) Este conhecimento de
regulao passou a dominar totalmente e ao dominar totalmente edificou,
transformou, absorveu o conhecimento
de emancipao, de forma que o conhecimento passou a ser a ignorncia, a solidariedade passou a caos solidrio entre
cidados, o perigo da solidariedade en25 Ibidem, p. 89.
26 SANTOS, Boaventura de Souza. Os desafios das cincias
sociais hoje. Encarte Clacso - Cadernos da Amrica Latina X. Disponvel em: <http://flacso.redelivre.org.br/
files/2015/03/Xcadernopensamentocritico.pdf>. Acesso
em: 06 out. 2005.
74
tre cidados; a emancipao passou de

ignorncia no colonialismo a ser ordem
e o de uma boa maneira. Isto o que
temos hoje: o conhecimento da emancipao est completamente absorvido
pelo conhecimento de regulao e por
isso fica difcil pensar a emancipao.
Por isso necessrio pensar em outros
mecanismos e reinventar a emancipao
social talvez nos obrigue a repensar toda
a questo do conhecimento.27
Cristiano Farias e Nelson Rosenvald,

embora se referindo ao Direito Privado,
apontam para a nova tendncia das cincias
jurdicas, que tambm vista na rbita do
Direito Pblico:
A grande questo que toca ao jurista do
novo tempo a proteo a ser conferida
aos cidados (rectius, aos entes dotados
de personalidade como um todo, para
que no se exclua parcela de interessados) perante essas novas relaes
jurdicas. de se buscar a maneira mais
segura para garantir os direitos fundamentais nesse novo quadro de relaes
sociais, econmicas e jurdicas, impedindo sua violao. E reconhea-se que o
ponto de partida para tanto deve estar,
sempre, no conceito de cidadania. Isso
porque a cidadania, concebida como
elemento essencial, concreto e real, para
servir de centro nevrlgico das mudanas paradigmticas da Cincia Jurdica,
ser a ponte, o elo, com o porvir, com
os avanos de todas as naturezas, com
as conquistas do homem que se consolidam, permitindo um Direito Civil
mais sensvel, aberto e poroso aos novos
elementos que se descortinem na sociedade. Um Direito mais real, humano e,
por conseguinte, justo.28
Em realidade, a tendncia contempo27 Ibidem.

28 FARIAS, Cristiano Chaves de; ROSENVALD, Nelson. Curso de direito civil: parte geral e LINDB. 11. ed. rev. atual. e
ampl. Bahia: JusPodivm, 2013, p. 95.
75
rnea das cincias jurdicas consiste em flexibilizar o alcance das normas jurdicas, at
ento interpretadas de forma essencialmente
positivista, a fim de que se adquem aos
princpios maiores buscados pelo nosso Estado Constitucional e Democrtico de Direito,
vale dizer, a fim de propiciar a realizao, no
plano concreto, dos princpios e objetivos que
justificam a existncia de todo o aparato estatal. Quanto maior for o apego interpretao
essencialmente positivista da norma, na qual
a regra prepondera sobre a justia do caso
concreto, ideia de que o Direito somente ser
vlido quando emanado do ente soberano estatal, mais nos desviaremos do caminho que
leva correo das distores sociais. Nessa
mesma linha de raciocnio, o apontamento de
Jos Matias Pereira:
No processo das transformaes que
vm ocorrendo no mundo, o Estado
mantm um papel fundamental, que
passa a demandar, entretanto, o desenvolvimento de novas capacidades
e competncias, para garantir maior
efetividade nas suas aes. A mudana
fundamental do planejamento pode ser
descrita como a transio do planejamento normativo, tradicionalmente
adotado pelas organizaes estatais at
recentemente, e o direcionamento para
um planejamento estratgico, que comea a ser discutido e adotado por tais
organizaes.29
Da por que a imprescindibilidade de se

buscar novos caminhos, novos rumos para a
sociedade, mormente por meio da proposio
de mecanismos inovadores para o Direito,
que sejam capazes de minimizar as formas
de opresso hodiernamente suportadas, at a
sua superao por completo. Estes so, pois,
os desafios que se colocam frente dos novos
direitos constitucionais. Acerca do que vem a
ser os novos direitos, esclarece Antnio Carlos
Wolkmer:
29 MATIAS-PEREIRA, Jos. Manual de gesto pblica contempornea. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Atlas, 2009, p. 111.
A proposio nuclear aqui considerar

os novos direitos como afirmao de
necessidades histricas na relatividade
e na pluralidade dos agentes sociais
que hegemonizam uma dada formao
societria. Neste sentido, como j foi
descrito em outro contexto, importa
assinalar que mesmo inserindo as chamadas necessidades em grande parte
nas condies de qualidade de vida,
bem-estar e materialidade social, no
se pode desconsiderar as determinantes
individuais, polticas, religiosas, psicolgicas, biolgicas e culturais. A estrutura
das necessidades humanas que permeia
o indivduo e a coletividade refere-se
tanto a um processo de subjetividade,
modos de vida, desejos e valores, quanto constante ausncia ou vazio de
algo almejado e nem sempre realizvel.
Por serem inesgotveis e ilimitadas no
tempo e no espao, as necessidades humanas esto em permanente redefinio
e criao. Por consequncia, as situaes
de necessidade e carncia constituem a
razo motivadora e a condio de possibilidade do aparecimento de novos
direitos. 30
pelas vias tradicionais legislativa e judicial

, mas provm de um processo de lutas especficas e conquistas das identidades coletivas
plurais para serem reconhecidos pelo Estado
ou pela ordem pblica constituda.31 Afirma
referido autor:
Conforme apontado pelo autor, os novos direitos so decorrentes de mudanas e

desenvolvimento no modo de viver e de se
relacionar dos indivduos, grupos e classes,
que determinam novos anseios, os quais
transcendem os limites e as possibilidades
do sistema, propiciando situaes de necessidade, carncia e excluso. Tratam-se de
exigncias contnuas da coletividade, que
vo se delineando com particularidades at
ento no consideradas, advindas de novas
condies de vida e das crescentes prioridades
impostas socialmente. Os novos direitos, na
verdade, podem relacionar-se com direitos j
previstos no sistema; a inovao portanto, diz
respeito ao alcance, ao contedo e ao modo
de obt-los, haja vista que no passam mais
Assim, os novos direitos advm da

necessidade de legitimao da ao de novos
atores sociais, que sejam capazes de lidar
com os mais complexos matizes assumidos
pelas demandas individuais e sociais. Especificamente no que concerne s contradies
de gnero, v-se que a mulher conquistou a
esfera pblica, mas no logrou libertar-se
da escravido domstica, da dupla moral e
da maior carga de explorao no mercado
de trabalho. Portanto, no basta o direito
igualdade formal, ao voto, educao, ao
trabalho, autonomia. mulher deve ser
assegurada a libertao da escravido domstica, a igualdade de tratamento moral, o fim
do preconceito sexual, a paridade no mercado
de trabalho. Esses so contedos dos quais o
direito no conseguir se desviar; so estes
30 WOLKMER, Antnio Carlos. Os novos direitos no Brasil: natureza e perspectivas uma viso bsica das novas
conflituosidades jurdicas. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 19.
Assim, a conceituao de novos direitos deve ser compreendida como a

afirmao contnua e a materializao
pontual de necessidades individuais
(pessoais), coletivas (grupos) e metaindividuais (difusas) que emergem
informalmente de toda e qualquer ao
social, advindas de prticas conflituosas
ou cooperativas, estando ou no previstas ou contidas na legislao estatal
positiva, mas que acabem se instituindo
formalmente. O lastro de abrangncia
dos novos direitos, legitimados pela
consensualidade de novos sujeitos
sociais, no est rigidamente estabelecido ou sancionado por procedimentos
tcnico-formais, porquanto diz respeito
a direitos concebidos pelas condies de
vida e exigncias de um devir, direitos
que s se efetivam, se conquistados. 32
31 Ibidem, p. 20.
32 Ibidem, p. 20.
76
pblicas que se encontrem amarradas pela insuficincia do oramento estatal. Medidas de

conscientizao da necessidade de respeito s
diferenas e que reforcem a responsabilidade
dos homens pela execuo compartilhada das
tarefas domsticas, por exemplo, podem ser
promovidas pelo Estado e pela comunidade
no mbito das escolas, das empresas, das
reparties pblicas, sem que isso implique
gastos e sem necessidade de lei. Pouco se
ousa caminhar no sentido de direcionar o
gnero masculino tambm para dentro dos
lares, a fim de que haja o compartilhamento
das tarefas domsticas at ento atribudas
exclusivamente ao gnero feminino.
os contedos da igualdade material, sonhada
pela comunidade e prometida pelo Estado
e pelo Direito. Sua realizao ultrapassa o
paradigma tradicional da cincia jurdica,
caracterizado por um modelo individualista,
formal e dogmtico. Nesse passo, a criao e
incorporao de novis parmetros para o Direito, por intermdio de um dilogo interdisciplinar e solidrio, que permita aprofundar
o conhecimento dos liames que caracterizam
cada demanda pelo Direito, so essenciais.
Certamente, importante passo foi dado pela
Corte Suprema ao considerar a existncia
jurdica dos direitos felicidade, ao amor,
realizao da famlia, desaguando na admisso de uma nova forma familiar, diversa do
modelo originariamente positivado. Assim
como esse, outros importantes passos podem
ser contemplados pelo Direito, possibilitando
a superao e o aniquilamento dos elementos
que so determinantes das contradies de
gnero. Dentre eles est a assuno do olhar
coletivo e plural propiciado por aqueles que
se arriscam a pensar sobre os novos direitos
e conceber caminhos coletivos diversificados
daqueles ento existentes.
possvel que a unio de esforos no
combate discriminao de gnero, com a
adoo, pelo Estado e pela sociedade, de medidas coletivas educativas e de esclarecimento, seja mais eficaz do que meras alteraes
legislativas de efeitos paliativos ou de polticas
77
O reconhecimento dos reais fatores que

compem a desigualdade de gnero, em toda
sua extenso e intensidade, aliado unificao de esforos provenientes da comunidade,
do Estado e do Direito na defesa da igualdade,
por meio da concepo de uma forma de tutela coletiva dessas mesmas demandas, que no
se restrinja a alteraes legislativas e polticas
pblicas, mas que seja capaz de alar novos
rumos fundados na proporcionalidade e razoabilidade que devem informar toda atuao
estatal (jurdica, poltica, legislativa), um
horizonte que merece ser pensado.
V. Concluso.
Em razo da complexidade assumida
na sociedade contempornea, a abordagem
da questo de gnero se torna desafiadora
para o Direito, pondo em xeque os instrumentos jurdicos convencionais. O grande
desafio que se coloca est na proposio de
caminhos plurais, seguros e justos, que se
coadunem com a estrutura jurdica e estatal
existentes, e que sejam mais eficazes no contnuo processo de superao de nossa grave
desigualdade social. Trata-se da elaborao
inovadora de programas de ao, em sentido
amplo, com objetivos claramente identificados
e sopesados frente estrutura estatal, aos
recursos disponveis, s circunstncias dadas
pela realidade concreta, sem se desviar, nesse
processo de formulao, de premissas bsicas

que devem ser necessariamente respeitadas
para que todo o programa tenha coerncia
e sustentao, sendo este o ponto chave da
elaborao. Porque o cerne do desafio est na
formulao de um caminho jurdico eficiente,

que seja ao mesmo tempo inovador e seguro,
notadamente no que concerne sua composio jurdica, possibilitando o combate aos
reais fatores de discriminao.
78
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80
A atividade de radiodifuso a partir da

Emenda Constitucional n 08/1995: da
atipicidade das condutas previstas no
artigo 70 da Lei n 4.117/1962 e no artigo
183 da Lei n 9.472/1997
Raecler Baldresca
Juza Federal da 1 Turma Recursal Cvel e Criminal de So Paulo.
Professora de Direito Processual Penal. Mestre e Doutoranda
pela PUC/SP.
SUMRIO: 1. Introduo. 2. Disciplina contida na Lei n 4.117/1962 e as alteraes realizadas

pelo Decreto-Lei n 236/1967: criminalizao da conduta. 3. Telecomunicaes e radiodifuso
a partir da Emenda Constitucional n 08/1995 Reflexos penais na Lei n 4.117/1962 e o princpio da legalidade. 4. A Lei n 9.472/1997 e os servios de telecomunicaes. 5. Tutela penal
na atualidade: a questo da revogao parcial da Lei n 4.117/1962 pela Lei n 9.472/1997. 6.
Concluso. Referncias bibliogrficas.
1. Introduo.
m 2003, defendi minha dissertao de

mestrado sobre o tema Da radiodifuso comunitria no contexto do Estado
Democrtico de Direito Brasileiro, na qual
tratava sobre os vrios aspectos envolvendo
o uso do espectro eletromagntico, especialmente a disciplina criminal, concluindo pela
atipicidade das condutas previstas no artigo
70 da Lei n 4.117/1962 e no artigo 183 da Lei
n 9.472/1997.
81
A escolha do tema ocorreu pelo fato de

haver no frum criminal da Justia Federal
de So Paulo um expressivo nmero de feitos desta natureza, superando processos de
crimes considerados mais graves ou potencialmente danosos.
A concluso da atipicidade, contudo,
foi decorrncia do estudo da disciplina constitucional da atividade de radiodifuso e de
telecomunicaes que havia sofrido profunda
alterao com o advento da Emenda Constitucional n 08/1995.
Apesar disso, passados mais de dez

anos daquele estudo e mais de quinze anos da
reforma constitucional das telecomunicaes,
ainda se percebe uma imensa contradio
existente entre a ordem constitucional inaugurada em 1988 e reformada em 1995 e a
poltica estatal de radiodifuso que, ao mesmo
tempo em que beneficia pequenos grupos com
penetrao poltica ou econmica no pas,
reprime a atividade de uso local do espectro
eletromagntico, ainda que em detrimento da
conteno de graves delitos.
o momento de se discutir o alcance da norma penal para o uso do espectro
eletromagntico e mais do que nunca o
Poder Judicirio chamado a interpretar
a legislao sobre o tema em conformidade
com os dispositivos constitucionais que fundamentam o Estado Democrtico de Direito
e garantem a liberdade de comunicao em
todos os seus nveis.
2. Disciplina contida na Lei n

4.117/1962 e as alteraes realizadas
pelo Decreto-Lei n 236/1967: criminalizao da conduta.
certo que, em sua redao original,
a Lei n 4.117/1962 garantia a liberdade de
radiodifuso, no excluindo, porm, a possibilidade de punies aos que praticassem
abusos no seu exerccio, constituindo as
penalidades previstas em multa, suspenso,
cassao e deteno.
Segundo o artigo 53, constituiria abuso,
no exerccio da liberdade de radiodifuso, o
emprego desse meio de comunicao para a
prtica de crime ou contraveno previstos na
legislao em vigor no pas, inclusive:
a) incitar a desobedincia s leis ou s
decises judicirias;
b) divulgar segredos de Estado ou assuntos que prejudiquem a defesa nacional;
c) ultrajar a honra nacional;
d) fazer propaganda de guerra ou de
processos violentos para subverter a ordem

poltica ou social;
e) promover campanha discriminatria
de classe, cor, raa ou religio;
f) insuflar a rebeldia ou a indisciplina
nas Foras Armadas ou nos servios de segurana pblica;
g) comprometer as relaes internacionais do pas;
h) ofender a moral familiar, pblica ou
os bons costumes;
i) caluniar, injuriar ou difamar os Poderes Legislativo, Executivo ou Judicirio ou os
respectivos membros;
j) veicular notcias falsas, com perigo
para a ordem pblica, econmica e social.
Alm disso, o artigo 78 previa o crime
de instalao ou utilizao de telecomunicaes, quando no se observasse o disposto
na lei e nos regulamentos sobre o assunto, ou
seja, principalmente quando se praticassem
as condutas acima descritas, ou quando o
exerccio da atividade fosse realizado para a
prtica de crime ou contraveno previsto na
norma, configurando-se, em ambos os casos,
o referido abuso.
Entretanto, com o advento do DecretoLei n 236/1967, houve modificaes na Lei n
4.117/1962, sobretudo no sentido de ampliar o
dispositivo criminal e restringir o exerccio da
liberdade de radiodifuso, o que foi resultado
do processo poltico-militar inaugurado em
maro de 1964, quando ocorreu a deposio
do Presidente da Repblica Joo Goulart pelas Foras Armadas.
Com efeito, no auge do perodo de represso e ditadura que se havia instalado no
pas, durante o qual o regime democrtico
e os direitos fundamentais foram absolutamente desprezados, no havia que se falar
em liberdade de expresso. Assim, o governo
militar, pretendendo calar seus adversrios
polticos, editou o referido Decreto-Lei e,
dessa forma, alterou o Cdigo Brasileiro de
82
Telecomunicaes, para restringir a atividade

de radiodifuso, incluindo outros dispositivos
para esse fim, dentre os quais o atual artigo
70, que dispe, in verbis:
Art. 70. Constitui crime punvel com a
pena de deteno de 1 (um) a 2 (dois)
anos, aumentada da metade se houver dano a terceiro, a instalao ou
utilizao de telecomunicaes, sem a
observncia do disposto nesta Lei e nos
regulamentos.
Pargrafo nico - Precedendo ao processo penal, para os efeitos referidos neste
artigo, ser liminarmente procedida a
busca e apreenso da estao ou aparelho ilegal.
Tambm houve a modificao

constante do artigo 53 para incluir,
dentre as hipteses
de abuso no exerccio da liberdade
de radiodifuso, a
conduta de colaborar na prtica da
rebeldia, desordens
ou manifestaes
proibidas, o que
confirma a ideologia que se pretendeu
impor nao, no
sentido de impedir
a existncia e a articulao de grupos
divergentes ao regime totalitrio.
Com isso, a atividade de telecomunicaes em geral sofreu os mesmos efeitos
repressivos que caracterizaram o perodo,
felizmente bastante distanciado da realidade
presente, sendo imprescindvel, pois, que
se considere a ordem constitucional atual
na interpretao da Lei n 4.117/1962 e do
Decreto-Lei que a complementa, eis que em
seu contedo ainda repousam as marcas do
83
regime que vigorava poca.
3. Telecomunicaes e radiodifuso
a partir da Emenda Constitucional
n 08/1995 Ref lexos penais na
Lei n 4.117/1962 e o princpio da
legalidade.
Originariamente, ao estabelecer a competncia material da Unio, a Constituio
Federal de 1988 tratava do servio de radiodifuso como uma das espcies do gnero telecomunicaes, na medida em que, inserindo-os
em um nico inciso do artigo 21, conferia-lhes
o mesmo regime jurdico, conforme se verifica
no artigo abaixo transcrito, in verbis:
Art. 21. Compete Unio:
(...)
XII - explorar, diretamente ou mediante
autorizao, concesso ou permisso:
a) os servios de radiodifuso sonora e
de sons e imagens e demais servios de
telecomunicaes;
Ocorre que, com a Emenda Constitucional n 8, de 15/08/1995, o referido artigo

categorizou de maneira distinta os servios de
telecomunicaes e os servios de radiodifuso sonora e de sons e imagens, eis que dele
passou a constar, in verbis:
Art. 21. Compete Unio:
(...)
XI - explorar, diretamente ou mediante
autorizao, concesso ou permisso,
os servios de telecomunicaes, nos
termos da lei, que dispor sobre a organizao dos servios, a criao de
um rgo regulador e outros aspectos
institucionais;
XII - explorar, diretamente ou mediante
autorizao, concesso ou permisso:
a) os servios de radiodifuso sonora e
de sons e imagens;
Com a nova disciplina, o servio de

radiodifuso perdeu sua condio anterior
de espcie do gnero telecomunicaes
passando a constituir-se em figura autnoma com regime jurdico diverso; tanto

assim que foi tratado separadamente, o que
trouxe importantes modificaes no mbito
infraconstitucional, sobretudo no sentido da
inaplicabilidade da sano penal prevista na
Lei n 4.117/1962.
Com efeito, na medida em que o novo
tratamento constitucional deixou de recepcionar as definies contidas no Cdigo de Telecomunicaes, no que se refere incluso da
radiodifuso sonora e televisiva no conceito
de telecomunicaes, impondo uma disciplina diferenciada, no h como incidir o crime
previsto no artigo 70 dessa norma, cujo tipo
penal refere-se apenas atividade de instalao ou utilizao de telecomunicaes.
Note-se que em face do princpio constitucional da legalidade do crime e da pena,
segundo o qual no se pode impor sano penal a fato no previsto em lei, inadmissvel o
emprego da analogia para criar ilcitos penais
ou estabelecer sanes criminais, no sendo
possvel interpretar-se o artigo 70 para incluir
no termo telecomunicaes a atividade de
radiodifuso sonora e de sons e imagens que
no consta do tipo penal.
Nesse sentido, confiram-se as palavras
de Celso Bastos que, ao comentar a Emenda
Constitucional n 08/1995, sustentou:
(...) os servios de radiodifuso sonora e
de sons e imagens (televiso) passaram
a constituir-se em nova modalidade de
utilizao do espectro radioeltrico, no
abrangida juridicamente pelo gnero
telecomunicaes, com imediatos reflexos normativos subconstitucionais,
o que equivale dizer, com plenas conseqncias sobre a aplicabilidade da
Lei n 4.117/1962 Cdigo Brasileiro
de Telecomunicaes no que respeita
s definies dela constantes acerca da
transmisso sonora e de sons e imagens
(art. 4), das espcies em que se subdividem esses servios e, em especial, das
sanes nela previstas, particularmente
a veiculada em seu art. 70.

(...)
Com o advento dessa recente emenda,
foram apartados os conceitos jurdicos
de telecomunicaes e radiodifuso,
ficando ainda mais patente a impropriedade conceitual do Cdigo de Telecomunicaes a que, eventualmente,
se pudesse desejar submeter as rdios
comunitrias.1
Conclui-se, pois, que a Lei n 4.117/1962

no tem aplicao radiodifuso, em razo
da alterao constitucional ocorrida com a
Emenda n 08/1995, criando-se um vcuo
infraconstitucional quanto a essa atividade
que, at o momento, no foi preenchido no aspecto penal, conforme veremos mais adiante,
a partir da anlise da Lei n 9.472/1997, que
instituiu o novo Cdigo de Telecomunicaes.
4. A Lei n 9.472/1997 e os servios

de telecomunicaes.
Aps mais de uma dcada da promulgao da Constituio da Federal de 1988, a
Lei n 9.472/1997, disciplinando amplamente
a matria, inaugurou um novo tratamento s
telecomunicaes, bastante diverso do conferido pela norma anterior, porquanto substancialmente afastado do contexto histrico
que a envolvia.
Com efeito, ao contrrio da Lei n
4.117/1962, cuja marca fundamental foram
as modificaes realizadas durante o regime
ditatorial, a nova lei privilegiou os direitos
fundamentais, colocando o Estado em segundo plano, como corretamente a Constituio
determina.2
Nesse sentido, a Lei n 9.472/1997, alm
de criar a Agncia Nacional de TelecomuniBASTOS, Celso Ribeiro. A Constituio de 1988 e seus
problemas. So Paulo: LTr, 1977, p. 23, 31-32.
2 SILVEIRA, Paulo Fernando. Rdios comunitrias. Belo
Horizonte: Del Rey, 2001, p. 132.
1
84
caes, permitiu um maior acesso s telecomunicaes em geral, o que se pode observar

pelo teor do artigo 128 que dispe, in verbis:
Art. 128. Ao impor condicionamentos
administrativos ao direito de explorao
das diversas modalidades de servio no
regime privado, sejam eles limites, encargos ou sujeies, a Agncia observar
a exigncia de mnima interveno na
vida privada, assegurando que:
I - a liberdade ser a regra, constituindo
exceo as proibies, restries e interferncias do Poder Pblico;
II - nenhuma autorizao ser negada,
salvo por motivo relevante;
III - os condicionamentos devero ter
vnculos, tanto de necessidade como
de adequao, com finalidades pblicas
especficas e relevantes;
IV - o proveito coletivo gerado pelo condicionamento dever ser proporcional
privao que ele impuser;
V - haver relao de equilbrio entre
os deveres impostos s prestadoras e os
direitos a elas reconhecidos.
Se no h dvidas de que a Lei n

9.472/1997 ampliou substancialmente o acesso s telecomunicaes em geral e disciplinou
a matria de modo abrangente, cumpre-nos
examinar o alcance dos dispositivos nela
contidos, considerando a distino constitucional entre telecomunicaes e radiodifuso
e, sobretudo, quanto conduta delituosa nela
prevista.
Com a aprovao da Emenda Constitucional n 08/1995, o Governo Federal iniciou
uma reforma estrutural no campo das telecomunicaes, buscando formular um novo
modelo institucional para o setor.
Para isso, inicialmente, foi encaminhado ao Congresso Nacional um projeto
de lei, que veio a se transformar na Lei n
9.295/1996, cuja finalidade essencial era permitir e regular a atuao da iniciativa privada
em alguns segmentos das telecomunicaes,
tais como o da telefonia mvel celular.
85
Posteriormente, houve um segundo

projeto de lei, que veio, por sua vez, a transformar-se na Lei n 9.472/1997, e que visava
alterar a forma de explorao dos servios
de telecomunicaes, a fim de que o Estado
passasse da condio de provedor e detentor
do monoplio para a condio de regulador
da atividade, propiciando, assim, a livre
competio.
Elaborada pelo Ministrio das Comunicaes, a proposta desse projeto de lei foi
encaminhada Presidncia da Repblica,
juntamente com a Exposio de Motivos n
231, de 10/12/1996, na qual foram apresentados os fundamentos para a reforma da Lei
n 4.117/1962. Segundo a referida Exposio
de Motivos:
Esse diploma legal, que instituiu o Cdigo Brasileiro de Telecomunicaes,
dispe sobre os servios de telecomunicaes de uma maneira geral, e tambm
sobre radiodifuso; entretanto, apenas
os servios de telecomunicaes esto
sendo tratados por este Projeto de Lei.
Para a reforma completa do Cdigo est
previsto que, ao longo de 1997, seja desenvolvido novo projeto, a ser tambm
submetido ao Congresso Nacional, que
se pretende venha a se tornar a nova Lei
de Radiodifuso.3
Dvidas no h, pois, que a nova lei

foi concebida para tratar apenas das telecomunicaes, excluindo-se desse conceito a
atividade de radiodifuso, em perfeito atendimento distino concretizada pela Emenda
Constitucional n 08/1995. Tanto assim que
consta da referida exposio de motivos que
o projeto de lei trataria sobre a nova organizao dos servios de telecomunicaes,
sobre a criao de um rgo regulador, e sobre
outros aspectos institucionais desse setor, em
3 EXPOSIO de Motivos n. 231, de 10/12/1996 Min.
das Comunic. Disponvel em: <http://www.anatel.gov.br/Portal/verificaDocumentos/documento.
asp?numeroPublicacao=331>, p. 14. Acesso em: 21 maio
2015.
atendimento Emenda Constitucional n 08,

de 15 de agosto de 1995.4
Contudo, a Lei n 9.472/1997, apesar
de dirigir-se essencialmente atividade de
telecomunicaes, acabou sendo aplicada
tambm para a atividade de radiodifuso,
por conter alguns dispositivos acerca dessa
matria.
De fato, a referida norma apontou a
transmisso de imagens como uma das formas de telecomunicao (art. 69, pargrafo
nico), tendo tambm disciplinado o uso de
radiofrequncias, inclusive para os servios
de radiodifuso (arts. 158 e ss.). Ademais, em
que pese ter excludo da jurisdio da Anatel
a outorga dos servios de radiodifuso sonora
e de sons e imagens, a nova lei determinou
caber Agncia a fiscalizao das respectivas
estaes (art. 211).
Registre-se, de qualquer forma, que a
incurso da lei na rea de radiodifuso deuse apenas no mbito administrativo eis que,
especificamente quanto ao aspecto penal,
o legislador definiu como crime somente a
atividade de telecomunicaes desautorizada,
sem operar a distino imposta a partir da
Emenda Constitucional n 08/1995.
De outra face, evidenciando sintonia
com a Constituio Federal de 1988, a Lei n
9.472/1997 complementa os argumentos j
expostos neste trabalho e confirma o entendimento no sentido de que, mesmo tratando de
radiodifuso, a disciplina nela contida tanto
no sentido do controle da atividade quanto
de uma maior restrio aos procedimentos
de permisso, concesso ou autorizao
dirige-se apenas s empresas exploradoras do
servio de telecomunicaes e radiodifuso
que tenham fins lucrativos.
De fato, a partir de um exame mais
cuidadoso, verifica-se que a lei refere-se
essencialmente atividade empresarial de
prestao de servios dessa natureza, seja
4 Ibidem, p. 3.
quando trata dos servios prestados em regime pblico, seja quando trata dos servios
prestados em regime privado.
Tanto assim que basta a leitura de seus
dispositivos, atentando para os termos neles
contidos, para que se perceba quem so os
destinatrios da norma e o enfoque voltado
para o controle do exerccio da atividade
lucrativa de telecomunicaes. Confira-se a
transcrio de alguns deles, in verbis:
Art. 70. Sero coibidos os comportamentos prejudiciais competio livre,
ampla e justa entre as prestadoras do
servio, no regime pblico ou privado,
em especial:
I - a prtica de subsdios para reduo
artificial de preos.
(...)
Art. 71. Visando a propiciar competio
efetiva e a impedir a concentrao econmica no mercado, a Agncia poder
estabelecer restries, limites ou condies a empresas ou grupos empresariais
quanto obteno e transferncia de
concesses, permisses e autorizaes.
E ao tratar dos servios prestados em

regime pblico:
Art. 118. Ser outorgada permisso, pela
Agncia, para prestao de servio de
telecomunicaes em face de situao
excepcional comprometedora do funcionamento do servio que, em virtude
de suas peculiaridades, no possa ser
atendida, de forma conveniente ou em
prazo adequado, mediante interveno
na empresa concessionria ou mediante
outorga de nova concesso.
Quanto aos servios prestados em regime privado:

Art. 126. A explorao do servio de telecomunicaes no regime privado ser
baseada nos princpios constitucionais
da atividade econmica.
(...)
86
Art. 129. O preo dos servios ser livre,

ressalvado o disposto no pargrafo 2 do
artigo 136 desta Lei, reprimindo-se toda
prtica prejudicial competio, bem
como o abuso do poder econmico, nos
termos da legislao prpria.
(...)
Art. 133. So condies subjetivas para
obteno de autorizao de servio de
interesse coletivo pela empresa:
I - estar constituda segundo as leis
brasileiras, com sede e administrao
no Pas;
II - no estar proibida de licitar ou
contratar com o Poder Pblico, no ter
sido declarada inidnea ou no ter sido
punida, nos dois anos anteriores, com a
decretao da caducidade de concesso,
permisso ou autorizao de servio de
telecomunicaes, ou da caducidade de
direito de uso de radiofreqncia;
III - dispor de qualificao tcnica
para bem prestar o servio, capacidade
econmico-financeira, regularidade
fiscal e estar em situao regular com a
Seguridade Social;
Mesmo ao tratar do uso de radiofreqncia, a lei dispe que:
Art. 164. Havendo limitao tcnica ao

uso de radiofreqncia e ocorrendo o
interesse na sua utilizao, por parte
de mais de um interessado, para fins de
expanso de servio e, havendo ou no,
concomitantemente, outros interessados
em prestar a mesma modalidade de servio, observar-se-:
I - a autorizao de uso de radiofreqncia depender de licitao, na forma e
condies estabelecidas nos arts. 88 a
90 desta Lei e ser sempre onerosa;
Por sua vez, determina o citado artigo

90 que, in verbis:
Art. 90. No poder participar da licitao ou receber a outorga de concesso a
empresa proibida de licitar ou contratar
com o Poder Pblico ou que tenha sido
declarada inidnea, bem como aquela
que tenha sido punida nos dois anos anteriores com a decretao de caducidade
de concesso, permisso ou autorizao
de servio de telecomunicaes, ou da
caducidade de direito de uso de radiofrequncia.
Assim, ao descrever termos como tarifas, preos, concorrncia, empresa, atividade

econmica, quando trata da organizao dos
servios de telecomunicaes, a norma limita
seu campo de ao a atividades tipicamente
empresariais, ainda mais considerando que
nela no h dispositivos que envolvam a prestao gratuita dessa espcie de servio.
E no poderia ser diferente, eis que a
Lei n 9.472/1997 foi concebida, principalmente, para regular os servios de telefonia
fixo e mvel celular, alm da comunicao
mediante TV a cabo e uso de satlite, o que
impe, inegavelmente, um controle mais rgido e detalhado, havendo, inclusive, a previso
de licitao para a prestao desses servios
remunerados.
Por essa razo, em todos os casos em
que a explorao do servio de telecomunicaes visar a obteno de lucro, a Lei n
87
9.472/1997 ser a aplicvel, sendo diverso o

tratamento nas hipteses em que o servio
for prestado gratuitamente e com alcance local, objetivando atender ao interesse pblico,
como o caso das rdios comunitrias, para
as quais, inegavelmente, no h a incidncia
do crime nela previsto.
5. Tutela penal na atualidade: a

questo da revogao parcial da Lei
n 4.117/1962 pela Lei n 9.472/1997.
Alm de definir infraes administrativas e respectivas sanes, a Lei n 9.472/1997,
na esteira do Cdigo de Telecomunicaes,
tambm descreveu uma conduta criminosa,
impondo-lhe pena privativa de liberdade e
multa, nos termos dos artigos 183 e 184, segundo os quais:
Art. 183. Desenvolver clandestinamente
atividades de telecomunicao:
Pena - Deteno de dois a quatro anos,
aumentada da metade se houver dano a
terceiro, e multa de R$ 10.000,00 (dez
mil reais).
Pargrafo nico - Incorre na mesma
pena quem, direta ou indiretamente,
concorrer para o crime.
Art. 184. So efeitos da condenao penal transitada em julgado:
I - tornar certa a obrigao de indenizar
o dano causado pelo crime;
II - a perda, em favor da Agncia, ressalvado o direito do lesado ou de terceiros
de boa-f, dos bens empregados na atividade clandestina, sem prejuzo de sua
apreenso cautelar.
Pargrafo nico - Considera-se clandestina a atividade desenvolvida sem
a competente concesso, permisso ou
autorizao de servio, de uso de radiofreqncia e de explorao de satlite.
O c or r e que , ap e s a r de a L ei n
9.472/1997 ter surgido no mundo jurdico
aps a distino concretizada pela Emenda
Constitucional n 08/1995, o crime definido
nos artigos supratranscritos fez referncia

apenas telecomunicao, no incluindo a
conduta daquele que desenvolve, ainda que
clandestinamente, a atividade de radiodifuso, menos ainda a atividade de radiodifuso
comunitria.
No houvesse tal distino, seria possvel estender-se o alcance da norma para
compreender que a radiodifuso uma das
espcies de telecomunicao, estando, pois,
includa no delito definido no artigo 183.
Contudo, por no ser essa a realidade jurdica
atual, a menos que o intrprete assuma a necessidade de ampliar o sentido do tipo penal
ali previsto, no h que se falar na incidncia
do referido artigo para os que desenvolvam
essa atividade.
O assunto mostra-se ainda mais complexo quando se atenta para o contedo do
artigo 215, segundo o qual:
Art. 215. Ficam revogados:
I - a Lei n 4.117, de 27 de agosto de
1962, salvo quanto matria penal no
tratada nesta Lei e quanto aos preceitos
relativos radiodifuso;
A questo que se coloca a partir das

informaes contidas neste dispositivo dirigese, essencialmente, para o mbito da aplicabilidade da norma, no que se refere ao crime
nele descrito e ao exerccio da atividade de
radiodifuso.
Em outras palavras, como conciliar o
crime do artigo 70 da Lei n 4.117/1962
realidade constitucional atual? Estaria ele
revogado por ter a lei 9.472/1997 tratado de
matria penal em seu artigo 183? E como
entender que os preceitos relativos radiodifuso contidos na antiga lei no foram
revogados pela Lei n 9.472/1997, a qual,
ainda que discretamente, acabou tambm por
disciplinar essa matria?
Quanto a essa ltima questo, a nica
alternativa possvel compreender-se que,
no tocante radiodifuso, a Lei n 4.117/1962
88
no mais vigora, salvo quanto ao que no

foi tratado pela lei nova, j que, como vimos
anteriormente, a Lei n 9.472/1997 tambm
trouxe regras acerca dessa atividade.
No mbito penal, a questo ganha maior
interesse, eis que o tipo previsto no artigo
70, em que pese ser mais abrangente que o
crime definido no artigo 183 na medida
em que se perfaz apenas com a instalao de
telecomunicaes tambm desconsidera a
distino constitucional antes mencionada,
j que no aponta expressamente a atividade
de radiodifuso.
H tamanha controvrsia sobre a
questo, inclusive em nossos tribunais, que
vrias alternativas tm sido vislumbradas,
seja no sentido da incidncia do artigo 70
da Lei n 4.117/1962 ou do artigo 183 da Lei
n 9.472/1997, seja no sentido da atipicidade
da conduta daquele que exerce atividade de
radiodifuso.
A primeira alternativa seria entender
que a atividade de telecomunicaes estaria
submetida ao tipo penal descrito no artigo
183 da Lei n 9.472/1997, sendo que o artigo
70 da Lei n 4.117/1962 estaria em vigor para
tipificar apenas a atividade de radiodifuso,
uma vez que, alm da distino constitucional
entre ambos os conceitos, a lei nova ressalvou
a vigncia da lei antiga exatamente quanto ao
tipo penal e matria relativa radiodifuso
(art. 215, I).
Esse posicionamento menciona a distino constitucional entre telecomunicaes
e radiodifuso, entendendo, contudo, que
como a Lei n 9.472/1997 no teria cuidado
de matria penal relativa radiodifuso, o delito de operar rdio clandestinamente estaria
previsto no artigo 70 da Lei n 4.117/1962.
Por outro lado, tambm h entendimento no sentido de que a atividade de radiodifuso estaria submetida ao artigo 70, em face
da ausncia de lei que diferencie as formas de
exerccio da telecomunicao, mesmo diante
da separao que a Emenda Constitucional n
89
08/1995 realizou.
Adotar ambas as posies, porm, significa aceitar uma interpretao legal que traz
um gravame ao agente, na medida em que se
sustentam a partir da desconsiderao efetiva
da distino realizada pela Emenda Constitucional n 08/1995.
Outra hiptese que se apresenta ao
intrprete e que tambm no enfrenta o
problema j exposto seria no sentido de que
houve revogao do delito previsto no artigo
70, uma vez que a nova lei tratou de toda a
matria penal em seu artigo 183, o qual se
aplicaria tanto s telecomunicaes quanto
radiodifuso em geral.
Contudo, h ainda outra alternativa
possvel, e que defendo, por entender que est
em maior conformidade com o ordenamento
jurdico ptrio, sobretudo com os ditames
contidos na Constituio Federal. Segundo
esse entendimento, atpica a conduta daquele que desenvolve, ainda que clandestinamente, atividade de radiodifuso, uma vez
que ela no se encontra envolvida pelo tipo
penal do artigo 183 da Lei n 9.472/1997, nem
tampouco pelo delito descrito no artigo 70 da
Lei n 4.117/1962, os quais se referem apenas
ao servio de telecomunicaes.
De fato, mesmo contendo o termo telecomunicaes, o tipo do artigo 70 sempre foi
utilizado para tipificar atos de instalao e
utilizao irregular, tanto de telecomunicao
quanto de radiodifuso, em razo da interpretao sistemtica desse dispositivo com outros
artigos da mesma lei, especificamente com
os artigos 4 e 6, alnea d, concluindo-se,
pois, que a atividade de telecomunicao seria
gnero e dividida em vrias outras atividades
caracterizadas como espcies, dentre as quais
se encontraria a atividade de radiodifuso.
E essa interpretao encontrava respaldo
na Constituio Federal de 1988, na medida
em que seu artigo 21, inciso XII, alnea a,
era expresso ao estabelecer a competncia da
Unio para explorar os servios de radiodifu-
so sonora e de sons e imagens e demais servios de telecomunicaes, evidenciando que

tratava da radiodifuso como espcie de atividade que integra o gnero telecomunicaes.
Todavia, com a disciplina constitucional
inaugurada pela Emenda Constitucional n
08/1995, que operou a distino entre ambos
os servios, as normas penais que se referem
s telecomunicaes e que antes eram aplicadas tambm radiodifuso no podem
mais ser interpretadas extensivamente para a
ampliao do tipo penal, no havendo recepo
constitucional do artigo 70 e tambm do artigo
6, alnea d, da Lei n 4.117/1962, por serem
normas incompatveis com o novo texto.
Da mesma forma, o artigo 183 da Lei
n 9.472/1997, por referir-se apenas a telecomunicaes, tambm no tem aplicabilidade
para o servio de radiodifuso, mesmo considerando o termo radiofreqncia contido
no pargrafo nico do artigo 184, uma vez
que nele no h excluso de outras formas de
uso do espectro eletromagntico, podendo ser
aplicada tambm telecomunicao.
Tanto assim que, ao regular o espectro
de radiofreqncia, o artigo 158 dessa lei
se curva opo constitucional de separar
telecomunicao e radiodifuso, ao destinar
faixas de radiofreqncia para ambos os servios, em incisos diferentes ( 1, incs. II e III,
respectivamente).
Por outro lado, no h como se sustentar que, diante do artigo 215 da Lei n
9.472/1997, estaria em vigor o artigo 70 da
Lei n 4.117/1962, ainda que apenas com
relao radiodifuso. que, muito embora
aquele dispositivo determine que esta lei no
estaria revogada quanto aos preceitos relativos radiodifuso, na mesma ocasio, tambm determinou no ter havido revogao
com relao matria penal no tratada na
lei nova. Ocorre que, como j visto, a Lei n
9.472/1997 tratou da matria penal contida
no artigo 70 da antiga lei, impondo a excluso dessa hiptese das excees indicadas no
referido artigo 215.
A propsito, mesmo diante da ressalva

contida nesse dispositivo, no h que se falar
em repristinao do artigo 70, eis que, para a
restaurao da eficcia da lei revogada, seria
necessria expressa disposio normativa nesse sentido, no bastando mera interpretao ou
presuno, o que no ocorre nesse caso.
Conclui-se, pois, que o artigo 70 da Lei
n 4.117/1962 j estava revogado quanto
radiodifuso desde 1995, quando foi editada a Emenda Constitucional n 08/1995,
tendo sido tambm revogado, quanto s
telecomunicaes, com o advento da Lei n
9.472/1997, uma vez que seu artigo 183 tratou
integralmente da matria nele contida, nos
termos do que consta no artigo 215, inciso I,
da lei posterior.
Entende-se, portanto, que a prtica de
atividade de radiodifuso sem autorizao,
concesso ou permisso da Unio, por no se
amoldar a nenhum tipo penal, fato atpico,
o que no exclui a possibilidade de haver represso estatal, quando houver abuso no uso
do espectro eletromagntico, no mbito civil
e administrativo. Da a necessidade de que
peritos efetivamente realizem o exame sobre
os equipamentos responsveis pelo funcionamento da rdio, e no somente analisem
o parecer tcnico emitido, reescrevendo as
informaes ali contidas.
De qualquer forma, se a discusso
extensa quanto tipicidade das condutas
referentes radiodifuso em geral, dvidas
no deve haver acerca da no incidncia das
normas incriminadoras acima analisadas s
situaes relativas s rdios comunitrias ou
rdios de pequeno alcance, seja em razo dos
argumentos j explicitados e que se aplicam
perfeita e indubitavelmente hiptese, seja
em face do alcance limitado e local que as
rdios livres possuem, seja ainda pela falta
de potencial lesivo ao sistema de telecomunicaes, conforme tem sido decidido pelos
tribunais.
Sobre a aplicao do princpio da insignificncia, confira-se entendimento do
90
Supremo Tribunal Federal e de

Tribunais Regionais Federais:
HABEAS CORPUS. PEN A L . R DIO C OM U NIT R I A. OPER AO
S E M AU T OR I Z A O
DO PODER PBLICO.
I M P U TA O AO PA CIEN TE DA PR T ICA
DO CRIME PREVISTO
NO ARTIGO 183 DA LEI
9.472/1997. BEM JURDICO TUTELADO. LESO.
INE XPR ESSI V IDA DE .
PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. APLICABILIDADE. CRITRIOS
OBJETIVOS. PRESENA.
APURAO NA ESFERA
ADMINISTRATIVA. POSSIBIL IDA DE . OR DEM
CONCEDIDA.
I Conforme percia efetuada pela Anatel, o servio de radiodifuso utilizado
pela emissora no possua capacidade
de causar interferncia prejudicial aos
demais meios de comunicao, o que
demonstra que o bem jurdico tutelado
pela norma segurana dos meios de
telecomunicaes permaneceu inclume.
II Rdio comunitria operada com os
objetivos de evangelizao e prestao
de servios sociais, denotando, assim,
a ausncia de periculosidade social da
ao e o reduzido grau de reprovabilidade da conduta imputada ao paciente.
III - A aplicao do princpio da insignificncia deve observar alguns vetores
objetivos: (i) conduta minimamente
ofensiva do agente; (ii) ausncia de risco social da ao; (iii) reduzido grau de
reprovabilidade do comportamento; e
(IV) inexpressividade da leso jurdica.
IV Critrios que se fazem presentes,
excepcionalmente, na espcie, levando
ao reconhecimento do denominado crime de bagatela.
V Ordem concedida, sem prejuzo da
possvel apurao dos fatos atribudos ao
91
paciente na esfera administrativa.

(STF, HC 115.729/BA, Segunda Turma,
Relator Ministro Ricardo Lewandowski,
j. 18/12/2012, DJe 13/02/2013)
HABEAS CORPUS. TRANCAMENTO
DE AO PENAL. RDIO COMUNITRIA SEM A DEVIDA CONCESSO
ESTATA L . BA IX A FR EQUNCI A .
AUSNCIA DE FINS LUCRATIVOS E
DE DANOS A TERCEIROS. DESENVOLVIMENTO DE SRIA ATIVIDADE
SOCIAL. ASSISTNCIA AO PODER
PBLICO. NO CARACTERIZAO
DO DOLO.
- Havendo prova conclusiva de que a
emissora foi organizada e era mantida
pela prpria comunidade, possui baixa
frequncia e desenvolvia sria atividade
social, de interesse da comunidade, dela
se valendo, inclusive, para fins pblicos,
as autoridades locais, bem assim no
havendo quaisquer indicativos de quem
com ela colabora tenha obtido vantagem
financeira com a sua atividade, no se
configura ilcito na esfera criminal, pela
ausncia de caracterizao do dolo e pela
inocorrncia de potencialidade lesiva ao
bem tutelado pela norma penal, j que
incapaz de causar danos terceiros.

- Precedentes desta Corte e dos demais
TRFs.
- Ordem concedida para trancar a ao
criminal originria.
(TRF 5 Regio, HC 2001.05.00.0048611/PE, Primeira Turma, Relator Desembargador Federal Jos Maria de Oliveira
Lucena, j. 10/05/2001, DJ 06/07/2001)
PENAL. UTILIZAO DE TELECOMUNICAES. RDIO COMUNIDADE.
BAIXA FREQUNCIA. PRINCPIO DA
INSIGNIFICNCIA.
1. O crime de utilizao de telecomunicaes, previsto no art. 70 da Lei n
4.117, de 27/08/1962, no se caracteriza
quando o aparelho dado como instalado de baixa potncia e alcance, sem
demonstrao de interferncia nas telecomunicaes.
2. No socialmente til a apenao de
tal conduta, que deve ser punida apenas
na esfera administrativa. No deve o
aparelho punitivo do Estado ocuparse com leses de pouca importncia,
insignificantes e sem adequao social.
O direito penal somente deve incidir at
onde seja necessrio para a proteo do
bem jurdico.
3. Improvimento do recurso.
(TRF 1 Regio, RCCR
1999.01.00.089918-0/MG, Terceira
Turma, Relator Desembargador Federal Olindo Menezes, j. 28/08/2001, DJ
05/10/2001)
6. Concluso.
Os perodos de represso liberdade
de manifestao do pensamento, alm de
impedirem que os brasileiros exercessem e
exercitassem esse direito fundamental, tambm marcaram a forma pela qual o Estado e
a sociedade passaram a tratar o uso dos meios
de comunicao. So evidentes os critrios
polticos e econmicos utilizados para a outorga e renovao de concesses, permisses
ou autorizaes para o exerccio da atividade
de radiodifuso sonora e de sons e imagens.
Em contrapartida, a atuao estatal

contra o funcionamento de rdios locais de
pequeno alcance nunca deixou de ocorrer
e conta com especial ateno dos rgos de
combate criminalidade.
certo que essa situao foi bastante
fragilizada com o advento da internet, das
redes sociais e dos instrumentos tecnolgicos
que permitem a comunicao a longa distncia de maneira difusa e em tempo real. Mas
no h dvidas de que a liberdade de produzir
atividade de radiodifuso (televiso e rdio)
ainda permanece atrelada praticamente aos
mesmos grupos polticos e econmicos que
sempre dominaram esse setor, havendo ainda
hoje nmero expressivo de processos criminais envolvendo os tipos penais das Leis ns
4117/1962 e 9.472/1997.
Da mesma forma, a interpretao das
regras infraconstitucionais que foi construda
ao longo dos anos sobre a atividade de radiodifuso, em vez de partir da ordem constitucional vigente e de um indispensvel exame
do contexto histrico em que determinadas
leis foram editadas, baseia-se na anlise
isolada e mecnica dos dispositivos legais e
acaba por reforar, ainda que involuntariamente, o domnio de poucos, afastando qualquer possibilidade de acesso democrtico aos
meios de comunicao. Tanto assim que so
raros os julgados que enfrentam efetivamente
a alterao que a Emenda Constitucional n
08/1995 concretizou, separando a atividade
de radiodifuso das atividades de telecomunicaes.
Registre-se que a atividade de radiodifuso no ilimitada e tambm indiscutvel que a liberdade de manifestao do
pensamento por esse veculo no irrestrita,
at porque os direitos fundamentais no so
absolutos e podem ser limitados quando estiverem em conflito com outros direitos fundamentais, como o direito honra, imagem
e privacidade, por exemplo.
Exatamente em virtude da importncia estratgica que os meios de comunicao
92
ostentam, j que podem ser utilizados como

instrumento poltico, de controle ideolgico
e de formao da opinio pblica, que a
Constituio Federal de 1988 tratou da questo, impondo ao Poder Pblico o dever de
fiscalizar a atividade e regular a melhor forma
de seu exerccio.
Entretanto, a atuao estatal deve ter
em conta a garantia da igualdade e dos demais direitos constitucionais, quanto ao uso
93
dos meios de comunicao, eis que, diante da

sociedade de massas da atualidade e do alcance que a informao pode ter, no h dvidas
de que a atividade de radiodifuso revela-se
como uma das formas em que a cidadania
pode ser plenamente exercida e por meio
da qual podem os cidados manifestar seus
desacordos, canalizar suas reivindicaes e,
principalmente, se comunicarem, em busca
do conhecimento e da liberdade.
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94
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96
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98
APELAO/REEXAME NECESSRIO
0003163-94.2003.4.03.6100
(2003.61.00.003163-1)
Apelante: ORDEM DOS ADVOGADOS DO BRASIL - SEO SP

Apelada: FEDERAO DAS ASSOCIAES DOS ADVOGADOS DO ESTADO DE
SO PAULO - FADESP
Parte R: CARLOS MIGUEL AIDAR
Remetente: JUZO FEDERAL DA 9 VARA DE SO PAULO - SP
Relatora: DESEMBARGADORA FEDERAL DIVA MALERBI
Classe de Processo: ApelReex 1581195
Disponibilizao de Acrdo: DIRIO ELTRONICO 02/10/2015
EMENTA
AO CIVIL PBLICA. EXPEDIO DE CARTEIRA PROFISSIONAL CONDICIONADA REGULARIDADE FINANCEIRA PERANTE A OAB/SP. RESOLUO 07/2002
DO CONSELHO FEDERAL DA OAB. ILEGALIDADE. SUCUMBNCIA RECPROCA.
- Preliminar de carncia superveniente de ao por perda de objeto afastada.
- Ao condicionar a expedio do documento de identificao profissional ao adimplemento perante o Conselho Seccional da OAB, a Resoluo n 07/2002 extrapolou
o limite imposto pelo princpio da legalidade. Isso porque a Constituio Federal autoriza que a norma regulamentadora estabelea apenas e to-somente qualificaes
profissionais como limitadoras da liberdade de ofcio, e a condio de adimplente no
est relacionada com qualificaes profissionais.
- Sucumbncia recproca.
- Apelao e remessa oficial parcialmente provida.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia
Sexta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar parcial provimento remessa oficial e apelao do ru, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo
parte integrante do presente julgado.
So Paulo, 24 de setembro de 2015.
Desembargadora Federal DIVA MALERBI - Relatora
RELATRIO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal DIVA MALERBI (Relatora):
Trata-se de remessa oficial e recurso de apelao em ao civil pblica ajuizada pela Federao das Associaes dos Advogados do Estado de So Paulo - FADESP em face do Conselho
Seccional de So Paulo da Ordem dos Advogados do Brasil e de seu Presidente Carlos Miguel
Aidar, com pedido de tutela antecipada, buscando a condenao dos rus na obrigao de no
99
fazer, consistente em no condicionar o recadastramento ou a expedio de documentos da

OAB/SP regularidade financeira do advogado perante a entidade, bem como pretendendo
o reconhecimento da inconstitucionalidade dos artigos 34, XXIII, 37, I, 1 e 2, 54, V e 78
da Lei 8.906/94.
Houve parcial deferimento da tutela antecipada, para o fim de excluir o Presidente da
OAB/SP do polo passivo e de determinar r OAB/SP que passasse a proceder ao recadastramento dos advogados inadimplentes sem exigir a prova de quitao das pendncias financeiras
(fls. 216-235).
A r. sentena julgou extinto o feito sem julgamento do mrito no tocante ao pedido de
declarao de inconstitucionalidade e, no mais, julgou os pedidos parcialmente procedentes,
com fundamento no artigo 269, I, do Cdigo de Processo Civil, determinando requerida que:
i) no recuse o recadastramento ou a expedio de documentos de identificao profissional
aos inscritos na Seccional de So Paulo da OAB em razo de eventuais dvidas de qualquer
natureza com a instituio; ii) no suspenda o exerccio das funes dos advogados inscritos
na Seccional Paulista, tampouco imponha qualquer sano tico-disciplinar ou promova a
busca e apreenso de carteira profissional em razo de dvidas com a instituio. Esse decisum imps, ainda, ao ru, o pagamento de honorrios advocatcios fixados em 10% do valor
da causa, corrigidos monetariamente (fls. 335-339).
Em suas razes de apelao (fls. 349-352), a recorrente Ordem dos Advogados do Brasil
(OAB) alega, em suma, que:
a) o recurso deve ser recebido no efeito suspensivo, porquanto presente o receio de irreversibilidade da execuo da sentena no definitiva;
b) houve carncia superveniente da ao, pois a deciso de deferimento parcial da tutela
antecipada determinou, e desde ento o ru vem cumprindo, a obrigao de no condicionar o
recadastramento dos advogados inadimplentes prova de quitao das pendncias financeiras;
c) a Constituio Federal estabelece que certas profisses podero receber tratamento jurdico legal diferenciado e, no caso especfico da advocacia, isso se d por meio da Lei
8.906/94, que dispe sobre o Estatuto da Advocacia e a Ordem dos Advogados do Brasil;
d) ainda nos termos da Lei 8.906/94, a Ordem dos Advogados do Brasil pode fixar e cobrar de seus inscritos contribuio, preos de servios e multas, pois no participa de recursos
oramentrios pblicos, sendo mantida por seus prprios inscritos;
e) por ser regida por normas de direito pblico e ter delegao do Estado na realizao de
atividades sancionadoras, a OAB pode exercer poder disciplinar sobre seus inscritos, includas
as medidas que cobam a inadimplncia;
f) ser de rigor, portanto, a inverso do julgado ou, subsidiariamente, que sejam revistas
as verbas honorrias imputadas somente r, pois houve sucumbncia recproca, devendo
cada litigante arcar com parte desse encargo.
O recurso foi recebido apenas no efeito devolutivo (fls. 369). Dessa deciso, a OAB/SP
interps agravo de instrumento (fls. 375-395), cujo provimento foi negado; sendo assim, a OAB/
SP interps recurso especial, cuja admissibilidade foi negada pela Vice-Presidncia desta Corte
(fls. 426-433 do vol. 2 do apenso). A OAB/SP ajuizou, ento, pedido de suspenso de execuo
de sentena e, ao final, obteve a requerida suspenso (fls. 410-417).
Transcorrido in albis o prazo para contrarrazes (fls. 396), vieram os autos a este e.
Tribunal.
100
A d. Procuradoria Regional da Repblica da 3 Regio, em parecer subscrito pela e. Procuradora Sandra Akemi Shimada Kishi, opinou pela manuteno da r. sentena (fls. 422-426).
o relatrio.
VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal DIVA MALERBI (Relatora):
A presente ao civil pblica foi ajuizada pela Federao das Associaes dos Advogados
do Estado de So Paulo - FADESP, buscando, em suma, a condenao dos rus em obrigao
de no fazer, consistente em deixar de condicionar o recadastramento ou a expedio de documentos da OAB/SP regularidade financeira do advogado perante a entidade, bem como
pretendendo o reconhecimento da inconstitucionalidade dos artigos 34, XXIII, 37, I, 1 e
2, 54, V, e 78 da Lei 8.906/94.
Aduz a autora que as Resolues n 03/2001 e n 07/2002, expedidas pelo Conselho
Federal da Ordem dos Advogados do Brasil, condicionam o recadastramento e a expedio
da carteira profissional dos advogados comprovao de que no estejam em dbito perante
a instituio.
Sustenta que, ao fazer essa exigncia, as resolues teriam extrapolado o princpio da
legalidade e violado as garantias constitucionais de dignidade da pessoa humana e de liberdade
profissional. Alega, ademais, que, nos moldes do artigo 5, XIII, da Constituio Federal, a
regulamentao do direito liberdade de ofcio deve se ater exclusivamente s qualificaes
profissionais, no podendo cercear o exerccio da profisso em razo de dbito do profissional
perante o conselho de classe.
A r. sentena julgou o feito parcialmente procedente e o ru, Conselho Seccional de So
Paulo da Ordem dos Advogados do Brasil, apelou.
De incio, cumpre consignar que est prejudicada a preliminar de carncia superveniente
de ao por perda de objeto, deduzida sob o fundamento de que a antecipao dos efeitos da
tutela determinada na r. sentena vem fazendo com que a OAB/SP no esteja condicionando o
recadastramento dos advogados inadimplentes prova de quitao de pendncias financeiras.
Com efeito, posteriormente interposio da apelao, a aludida tutela antecipatria
acabou cassada por meio de deciso proferida pela e. Presidncia desta Corte Regional (fls.
416/417), desobrigando, dessa forma, a OAB/SP de cumprir imediatamente os comandos ordenados na r. sentena.
E ainda que tal cassao no tivesse ocorrido, nem por isso se poderia cogitar de perda
superveniente de objeto. Ora, de sabena notria que a medida de urgncia consistente em
antecipao da tutela , de regra, precria, devendo ser confirmada ou no por um provimento
efetivo de mrito. Logo, caso estivesse vigente a antecipao da tutela e sobreviesse deciso
reconhecendo a carncia da ao, desapareceria qualquer bice r de proceder como bem
lhe aprouvesse, restando evidente, portanto, mesmo assim, a existncia de interesse jurdico
a embasar o seguimento da presente ao.
Nessa linha, mesmo que disso no se tenha cogitado na apelao, cumpre assinalar que a
Resoluo n 07/2002 do Conselho Federal da OAB acabou revogada, no curso deste processo,
pela Resoluo n 01/2009 do mesmo rgo. Porm, tambm por esse motivo no h falar-se
em perda superveniente do objeto, uma vez que o cerne da questo a possibilidade de a OAB
restringir ou no o recadastramento ou a expedio de documentos somente aos inscritos
101
adimplentes, previso essa que acabou repetida no art. 5 da nova Resoluo.

No que tange ao mrito, de se ressaltar que o princpio da legalidade, previsto no
artigo 5, II, da Constituio Federal, constitui efetivo limite atuao dos entes pblicos e
dos agentes privados, estabelecendo que somente a lei em sentido estrito possa criar direitos
e estabelecer obrigaes.
Outrossim, o prprio artigo 5 da Constituio Federal assenta, em seu inciso XIII, a
liberdade de ofcio, desde que atendidas as qualificaes profissionais previstas em lei. Sendo
assim, no caso especfico do exerccio da advocacia, a lei que o regulamenta a Lei 8.906/94
(Estatuto da Advocacia e da Ordem dos Advogados do Brasil).
O citado Estatuto dispe, no respectivo artigo 54, sobre as atribuies do Conselho
Federal da OAB, situando entre elas a de editar e alterar o Regulamento Geral, o Cdigo de
tica e Disciplina e os Provimentos que julgar necessrios (inciso V). Deste modo, ao editar
as Resolues n 03/2001 e n 07/2002, que regulamentaram a expedio dos documentos
de identificao profissional, o Conselho Federal da OAB, em princpio, exerceu regularmente
sua competncia.
Ocorre que a Resoluo n 07/2002 rezava, em seu artigo 6, que somente poderiam
obter novos documentos de identificao profissional os advogados inscritos que estivessem
em dia com o pagamento das anuidades, contribuies, multas e preos de servios fixados
pelo Conselho Seccional.
Ao condicionar a expedio do documento de identificao profissional ao adimplemento
perante o Conselho Seccional da OAB, a Resoluo n 07/2002 extrapolou o limite imposto pelo
princpio da legalidade. Isso porque a Constituio Federal autoriza que a norma regulamentadora estabelea apenas e to-somente qualificaes profissionais como limitadoras da liberdade
de ofcio, e a condio de adimplente no est relacionada com qualificaes profissionais.
Ao impedir a expedio da carteira profissional do advogado, o Conselho Seccional da
OAB obstaculiza o exerccio da prpria advocacia e afronta o princpio da razoabilidade, haja
vista que, no desempenho de seu mister, o advogado pode, a qualquer momento, ser chamado
ou, ele prprio, sentir a necessidade de identificar-se profissionalmente.
Ressalte-se tambm que o Conselho Seccional dispe de meios para exigir as contribuies e anuidades dos advogados que estejam inadimplentes, podendo promover processo de
execuo fiscal, observados o contraditrio, a ampla defesa e o devido processo legal. Nesse
sentido, a conduta do Conselho Seccional da OAB violou tambm o princpio da proporcionalidade.
Nesse sentido, h jurisprudncia desta e. Corte, notadamente desta c. Sexta Turma:
ADMINISTRATIVO. ORDEM DOS ADVOGADOS DO BRASIL. ANUIDADES EM ATRASO.
RECADASTRAMENTO E EXPEDIO DE CARTEIRA DE IDENTIDADE PROFISSIONAL.
POSSIBILIDADE. AFASTAMENTO DA PENA DE SUSPENSO DO EXERCCIO PROFISSIONAL EM RAZO DA INADIMPLNCIA. I - A restrio ao exerccio de atividades profissionais do advogado inadimplente, como forma indireta de coao ao pagamento das
contribuies devidas, atenta contra o princpio da legalidade e da garantia ao livre exerccio
de trabalho, ofcio ou profisso, assegurados na Constituio da Repblica. II - A legislao
pertinente matria assegura s autarquias de fiscalizao profissional os meios prprios para
a cobrana de anuidades, observado o devido processo legal e o princpio do contraditrio,
ou seja, por meio de execues fiscais. III - Apelao improvida. Remessa Oficial improvida.
(TRF-3, AMS 00045946620034036100, DESEMBARGADORA FEDERAL REGINA COSTA,
SEXTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 28/02/2013, grifei)
102
CONSTITUCIONAL. ADMINISTRATIVO. MANDADO DE SEGURANA. AUTORIDADE

COATORA. OFENSA AO PRINCPIO DA LEGALIDADE. INTERVENO DO MP COMO
CUSTOS LEGIS. NULIDADE SANVEL. CONDIES DA AO. RECONHECIMENTO EX
OFFICIO. PORTARIAS DO CONSELHO FEDERAL DA OAB. LEGITIMIDADE. RECADASTRAMENTO. PAGAMENTO DE CONFECO DA CARTEIRA. POSSIBILIDADE. CONDICIONAMENTO INEXISTNCIA DE ANUIDADES PENDENTES. Em mandado de segurana,
a autoridade coatora o agente pblico que pratica ou ordena concreta e especificamente a
execuo ou inexecuo do ato impugnado e responde pelas suas consequncias administrativas. Cumpre Seccional analisar os requisitos para o deferimento ou no do pedido de
recadastramento. As autoridades coatoras apresentaram as informaes. Por se tratar de
mandado de segurana, rito que no admite a dilao probatria, aplica-se o disposto no art.
515, 3, do CPC. O Magistrado Singular reconheceu a ilegitimidade passiva ad causam,
matria a qual, por ter natureza de ordem pblica, pode ser apreciada ex officio a qualquer
tempo e grau de jurisdio (art. 301, 4, do CPC), independentemente de prvia manifestao do Ministrio Pblico. Seria demasiado apego s formas, na contramo do pensamento
processual mais moderno, anular o feito e repetir atos que, de antemo, j se sabe que sero
os mesmos, em contedo e forma. Precedente da Turma. A Constituio Federal, em seu art.
5, inciso XIII, estabelece que livre o exerccio de qualquer trabalho, ofcio ou profisso,
atendidas as qualificaes profissionais que a lei estabelecer. Os arts. 46 e 54, inciso X, da
Lei n 8.906/1994, autorizam o Conselho Federal da OAB a regulamentar a identificao
dos profissionais, e, por conseguinte, a cobrana para a confeco de uma nova carteira de
identificao. Apesar da cobrana pela carteira profissional ser admissvel, a emisso dessa
identidade encontra-se vinculada inexistncia de anuidades pendentes de satisfao (art.
6, da Resoluo n 7/2002, do Conselho Federal da OAB). Tal dispositivo, ao condicionar a
possibilidade de substituio do documento de identidade ao adimplemento das anuidades,
compele ao advogado, de forma indireta e por meios imprprios, ao cumprimento da obrigao em atraso, o que se constitui contrrio aos ditames da Lei n 8.906/1994. O advogado,
uma vez inscrito, est apto a exercer a sua profisso em sua amplitude, somente deixando de
assim atuar quando praticar alguma infrao disciplinar prevista na Lei n 8.906/1994, dando
ensejo cassao e/ou a suspenso de seu registro profissional. E, no existe, em qualquer
norma dessa Lei, a validade do registro profissional como causa para o cancelamento e/ou
suspenso do registro. Precedentes. Apelao do MPF no provida. Apelao dos impetrantes
provida. Concesso parcial da segurana. (TRF-3, AMS 00025203920034036100, DESEMBARGADOR FEDERAL MRCIO MORAES, TRF3 - TERCEIRA TURMA, e-DJF3 Judicial 1
DATA: 16/03/2010 PGINA: 286, grifei)
Tambm esse o entendimento do e. Tribunal Regional Federal da 2 Regio:

CONSTITUCIONAL. ADMINISTRATIVO. REMESSA EX OFFICIO EM MANDADO DE SEGURANA. OAB-SECCIONAL DO RIO DE JANEIRO. RESOLUO N 07/2002 DO CONSELHO
FEDERAL DA OAB. RECADASTRAMENTO E TROCA DAS CARTEIRAS PROFISSIONAIS
CONDICIONADOS AO PAGAMENTO DE OBRIGAES ATRASADAS. SUSPENSO DO
EXERCCIO PROFISSIONAL. LEI 8.906/94. IMPOSSIBILIDADE. 1- A OAB, como entidade
autrquica, encontra-se submetida ao princpio da estrita legalidade. A Lei 8.906, de 4
de julho de 1994, Estatuto da Advocacia, no prev, em relao eventual inadimplncia
dos profissionais inscritos, as restries contidas na Resoluo 07/2002, no sentido de que
sejam impedidos de exercer sua atividade profissional. 2- Com efeito, a OAB possui meios
legais para evitar a inadimplncia dos profissionais inscritos. No se fazendo presentes as
hipteses elencadas no art. 11 da Lei 8.906/94, no pode o advogado ser impedido de exercer
sua profisso. 3- A OAB poder se valer dos prprios meios oferecidos por seu Estatuto como
forma de exigir a quitao de obrigaes por parte dos profissionais inscritos, bem como
103
poder lanar mo dos outros meios legais previstos no ordenamento jurdico para cobrana
de seus crditos, sendo inadmissvel impor bice ao exerccio da profisso para cobrana de
anuidades e outras obrigaes. 4- irrazovel a aplicao da sano prevista no Estatuto
dos Advogados. A suspenso do exerccio profissional do inadimplente, com o objetivo de
for-lo a quitar o dbito, no faz sentido, uma vez que retira justamente os meios que o
impetrante dispe para obter dinheiro para quitar sua dvida. Vale dizer que a OAB possui
meios legais menos gravosos para a cobrana do dbito, sendo possvel faz-lo pela via judicial
prpria, conforme previsto no art. 46 da Lei n 8.906/94. 5- Remessa necessria desprovida.
Sentena confirmada. (TRF-2, REO 200951020002994, Desembargador Federal FREDERICO GUEIROS, SEXTA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R - Data: 18/05/2010 - Pgina:
226/227, grifei)
ADMINISTRATIVO - EXERCCIO DA ADVOCACIA - CONTRIBUIES DEVIDAS
OAB - INADIMPLNCIA - SUSPENSO TEMPORARIA DO EXERCCIO PROFISSIONAL
- BUSCA E APREENSO DA CARTEIRA PROFISSIONAL - COERO IMPRPRIA PARA
ASSEGURAR O PAGAMENTO DE ANUIDADES - IMPOSSIBILIDADE. 1. O recolhimento
da carteira profissional em razo da decretao de suspenso do exerccio profissional,
at que o apenado pague integralmente o dbito referente s anuidades da OAB, constitui
violao ao direito de livre exerccio profissional insculpido no inciso XIII do art. 5 da
CF/88. 2. As normas constantes da Lei n 8.906/94, art. 34, XXIII e art. 36, I e 1 e 2
- que prevem a aplicao da pena de suspenso do exerccio profissional ao advogado que
deixar de pagar as contribuies, multas e preos de servios devidos OAB - extrapolam
os limites constitucionais de restrio ao direito fundamental do livre exerccio profissional.
3. Precedentes: REO 2001.51.10.003706-0/RJ - Relator D.F. Guilherme Calmon/no afast. do
Relator -DJU: 26/06/2006; (AC n 2001.02.01.038830-8/RJ- Relator Juiz Federal Convocado
Marcelo Pereira - DJU - Data: 29/02/2008) 4 - Apelao e remessa necessria improvidas.
(AC 200202010014050, Desembargador Federal FREDERICO GUEIROS, TRF2 - SEXTA
TURMA ESPECIALIZADA, DJU - Data: 19/06/2009 - Pgina: 268.)
ADMINISTRATIVO. AGRAVO DE INSTRUMENTO. INADIMPLNCIA. ANUIDADES
DEVIDAS OAB. SUSPENSO DO EXERCCIO DA PROFISSO. IMPOSSIBILIDADE.
EXISTNCIA DE OUTROS MEIOS DE COBRANA DO CRDITO DEVIDO. AFRONTA
CONSTITUIO. ENTENDIMENTO DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. AGRAVO DESPROVIDO. AGRAVO INTERNO PREJUDICADO. - Agravo de instrumento, com requerimento
de atribuio de efeito suspensivo, objetivando a reforma de deciso, proferida pelo MM Juzo
da 2 Vara Federal da Seo Judiciria do Rio de Janeiro, que, nos autos de mandado de
segurana impetrado contra ato do Presidente da Ordem dos Advogados do Brasil - Seo do
Estado do Rio de Janeiro, deferiu o pedido liminar para obstar a utilizao de meios indiretos
de cobrana de valores referentes a anuidades no pagas. - A medida adotada pela agravante carece de razoabilidade, na medida em que tem por escopo impedir o impetrante, ora
agravado, de exercer sua atividade profissional como meio de obrig-lo a pagar os valores
referentes a anuidades no pagas, quando, em verdade, a OAB j dispe da via do processo
executivo como instrumento eficaz e adequado de cobrana. - Obstar o exerccio de atividade
profissional como meio de cobrana ofende a dignidade da pessoa humana e viola a garantia
constitucional estampada no art. 5, XIII, segundo o qual livre o exerccio de qualquer
trabalho, ofcio ou profisso, atendidas as qualificaes profissionais que a lei estabelecer.
- Outrossim, a Jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal veda o manejo de sanes polticas com o fito de compelir a parte devedora a cumprir obrigao inadimplida (AI 589001
/RS, Rel. Ministro Celso de Mello, j. em 24/04/2006, DJ de 10/05/2006, p. 57). - Agravo de
instrumento desprovido. Agravo interno prejudicado. (TRF-2, AG 200602010111114, Des.
Federal VERA LUCIA LIMA, QUINTA TURMA ESPECIALIZADA, DJU - Data: 19/03/2007
- Pgina: 273.) (grifei)
104
E a corroborar o entendimento exarado nesta fundamentao, cumpre tambm destacar trecho do parecer da lavra da e. Procuradora Regional da Repblica, Dra. Sandra Akemi
Shimada Kishi, acostado s fls. 422-426 dos autos, que de forma escorreita apreciou a questo
posta em debate:
(...) 4 - Quanto ao mrito, conforme se ver, merece ser mantida a r. sentena de primeiro grau,
uma vez que a conduta da Apelante de condicionar o exerccio da advocacia ao pagamento
das anuidades e demais encargos devidos OAB viola o direito fundamental de liberdade
profissional, previsto no artigo 5, inciso XII, da Constituio Federal de 1988, bem como
ofende os princpios de legalidade, da proporcionalidade e da razoabilidade.
A lei 8.906/94 (Estatuto da OAB) estabelece, no artigo 34, como infrao disciplinar do advogado, deixar de pagar as contribuies, multas e preos de servios devidos OAB, depois de
regularmente notificado a faz-lo. Contudo, de acordo com o artigo 36, embora essa conduta
seja passvel de suspenso dos quadros da ordem, este fato somente poder ser efetivado aps
prvio processo administrativo em que seja resguardada a ampla defesa.
Ocorre que a Resoluo n 03/01, ratificada pela Resoluo n 07/02, ao proibir o advogado
ainda no suspenso de substituir sua carteira profissional - a qual, diga-se de passagem, de
uso obrigatrio no exerccio da atividade advocatcia -, bem como ao condicionar o recadastramento regularidade financeira do advogado inscrito quanto s contribuies devidas OAB,
impediu o direito constitucional ao exerccio de sua profisso, numa tentativa de constrang-lo,
por outros meios que no os previstos em lei, a quitar suas obrigaes.
Fica clara, portanto, a inovao da Resoluo na ordem jurdica, ato inaceitvel no mbito
infralegal, e que afronta, dessa forma, o princpio da legalidade, por ser a Resoluo norma
de hierarquia inferior lei, que no pode impor restries alm das previstas no texto legal.
Assim, verifica-se que a conduta da Apelante viola o princpio da proporcionalidade, pois o
condicionamento do recadastramento dos advogados inscritos ao pagamento dos dbitos eventualmente existentes, imposta pelas Resolues acima mencionadas, no se mostra adequado
ao fim visado, qual seja, garantir o pagamento das contribuies e outros valores devidos
OAB. Isso porque a suspenso do registro dos advogados impede que esses profissionais
exercitem sua profisso e, dessa forma, obtenham os recursos necessrios ao pagamento das
contribuies, multas e preos de servios devidos Autarquia profissional, o que dificulta
a regularizao do registro profissional. (...)
Nessa esteira, os acrdos destacados pela recorrente, em suas razes de apelao (fls.
362/363), no encontram similitude com a hiptese ora sob exame. De fato, tais arestos remetem possibilidade de restrio do direito de voto interno aos inadimplentes inscritos na OAB e
validade das sanes tico-disciplinares previstas na Lei 8.906/94, includa nestas a infrao
por inadimplncia, que pode acarretar, aps ampla defesa, na suspenso do causdico at que
satisfeita a obrigao. Porm, ainda que se compreenda a inteno da apelante em demonstrar
a possibilidade de que a falta de pagamento das anuidades pode gerar consequncias graves
ao advogado, em nenhuma delas est presente a gravidade verificada nesta situao, ou seja,
o verdadeiro cerceamento do exerccio da profisso por ato unilateral da OAB, com fulcro em
norma de regulamento sem correspondncia na lei.
Por fim, incabvel a condenao em verba honorria e custas, ante a sucumbncia recproca.
Ante o exposto, dou parcial provimento apelao e remessa oficial, to somente para
fixar a sucumbncia recproca.
como voto.
105
APELAO CVEL
0005447-94.2003.4.03.6126
(2003.61.26.005447-3)
Apelante: ILKKA MIIKKA EERIKKI PALIN
Apelados: JOUKO KALEVI KAKKO E EDSON BIANCHI
Parte R: Instituto Nacional de Propriedade Industrial - INPI
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE SANTO ANDR - SP
Relatora: Desembargadora Federal CECILIA MELLO
Classe do Processo: AC 1455522
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO 02/09/2015
EMENTA
ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. PATENTE DE INVENO. MODELO DE
UTILIDADE. INOVAO. ESTADO DA TCNICA. APELAO IMPROVIDA.
I - Trata-se de ao cujo objetivo a anulao da patente de inveno PI 9604119-6,
intitulada SISTEMA DE FECHAMENTO DE SACADA COM VIDROS MVEIS,
depositada em 20/08/1996, expedida pelo INPI e garantida a propriedade e o uso
exclusivo do privilgio de inveno.
II - Segundo a parte autora, as caractersticas tcnicas constantes das reivindicaes
formuladas pelo ru j se encontravam no estado da tcnica, antes mesmo de ser
depositado o pedido de privilgio, comprovada tal arguio atravs da juntada da
patente americana de nmero 5.448.855, de 12/09/1995, depositada em 26/03/1992,
intitulada SISTEMA DE ELEMENTO DESLIZANTE.
III - certo que foi dada oportunidade s partes, havendo nos autos despachos para
que especificassem as provas que pretendessem produzir, comprovando os fatos
constitutivos de direito e de fato, qual seja, se as invenes em debate possuem formas construtivas totalmente distintas, se o registro anulando j estava no estado da
tcnica antes mesmo de seu depsito, ou seja, a existncia de justificativas relevantes
para manter ou no a validade do privilgio concedido.
IV - Sendo o juiz o destinatrio da prova, a fim de formar sua convico a respeito da
lide, cabe a ele verificar a necessidade de realizao de alguma das espcies admitidas
pelo ordenamento jurdico ptrio.
V - Destarte, levando-se em conta a natureza da ao, os fatos que se pretendem provar
independem da produo de prova pericial, sendo certo que as provas juntadas aos
autos so suficientes para o deslinde da controvrsia posta no feito.
VI - O direito ao uso exclusivo do privilgio de inveno, patente PI 9604119-6, intitulada SISTEMA DE FECHAMENTO DE SACADA COM VIDROS MVEIS, foi
reexaminado, em contestao, manifestando-se o INPI pela comprovao de que tal
patente no apresentava novidade na poca em que foi depositada, sem qualquer dvida com relao sua indevida concesso, uma vez que no representava qualquer
inovao, tendo em vista que suas caractersticas j pertenciam ao estado da tcnica
quando de seu depsito.
VII - Conforme acima exposto, o INPI, de pronto, reconhece a ausncia de novidade
do objeto protegido pela patente n 9604119-6 e consequente nulidade do privilgio
concedido.
106
VIII - A manifestao no processo, atravs do parecer da Diretoria de Patentes do

INPI, pela no patenteabilidade da patente PI 9604119-6, por no constituir atividade inventiva perante o estado da tcnica, constitudo pela patente americana US
5.448.855, que define todas as caractersticas pleiteadas pela PI 9604119-6.
IX - Ao confrontar as ilustraes e traduo da patente americana 5448855, com os
desenhos do objeto da patente nacional concedida, h identidade entre os dois dispositivos (sistema deslizante e fechamento com vidros mveis) em seu aspecto construtivo
e de finalidade, no representando nenhuma inovao nessa linha de equipamento,
uma vez que j compreendido pelo estado da tcnica (art. 11 da Lei 9279/96) e anteriores (26/03/1992) data do depsito do pedido de patente no Brasil (20/08/1996).
X - Em relao alegao de que a sentena recorrida denota desrespeito e falta de
amparo legal por se basear em parecer do INPI, no prospera, pois no est devidamente justificada, quer pela qualificao e atuao diligente da autarquia, quer pela
mera irresignao ao contedo do referido parecer.
XI - Observe-se que a sentena ao se basear nas provas trazidas aos autos no traz
qualquer desrespeito legal, considerando-se que, embora no esteja o Juzo vinculado
s concluses de especialista (art. 436 do CPC), pode valer-se da mesma para formar
seu convencimento.
XII - Em relao patente US 5.448.855 - tendo como caracterstica ser um Sistema
de elemento deslizante - verifica-se que o mesmo antecipa todas as caractersticas
reveladas na reivindicao da PI 9604119-6, ou seja, esta reivindicao traz em seu
bojo um sistema de fechamento de sacadas mvel, que j fora antecipado na patente
US 5.448.855, ressaltando, inclusive, ser este o posicionamento do INPI, no laudo
emitido pelo parecer tcnico da autarquia, assim como o do prprio perito contratado
pela parte r se pronunciou, afirmando que o sistema americano antecipa em diversos
aspectos a patente brasileira em debate (Patente PI 9604119-6), no que concerne a
um sistema para montagem de painis deslizantes, podendo ser aplicados a sacadas,
varandas, terraes e janelas, observando, no entanto, que a inveno americana
apresenta uma construo mais complexa, destinando-se a diversas utilizaes e aplicaes, enquanto o sistema da patente brasileira apresenta: a) desenho simplificado
dos perfis/seo guia, sem abas, projees e reentrncias para a fixao de elementos
de vedao; b) sistema de espessura especfica dos painis; c) sistema de rotao para
o movimento angular dos painis e d) acabamento dos perfis.
XIII - Quanto ao fato do desenho do pedido de patente de inveno PI 9604119-6 ser
mais simplificado, com perfis sem abas, sem projees e reentrncias para a fixao
de elementos de vedao, ou cujo sistema restrito a uma nica espessura, sem ajuste para diferentes espessuras dos painis, retirando, enfim, elementos constitudos
pela patente americana US 5.448.855, que, no total, define todas as caractersticas
pleiteadas pela PI 9604119-6, entre outras, no representando esta ltima nenhuma
inovao nessa linha de equipamento, uma vez que j compreendido pelo estado da
tcnica, no caracteriza, portanto, inveno.
XIV - Conforme os autos do processo de pedido de patente, junto ao INPI, n 96041196, anexado aos autos, no foi alterada a natureza do pedido de Patente de Inveno
para Modelo de Utilidade, tratando-se, a presente de ao, de nulidade de patente de
inveno e no de nulidade de modelo de utilidade, devendo ser considerada, dessa
forma, que a patente US 5.448.855 antecipa claramente todas as caractersticas fundamentais da PI 9604119-6.
107
XV - Assim, uma inveno desprovida de atividade inventiva quando se pode perceber que a soluo trazida pela inveno no passa de uma combinao dos meios
divulgados no estado da tcnica, ou seja, tudo que se tornou acessvel ao pblico antes
da data do depsito do pedido de patente, no Brasil ou no exterior.
XVI - O artigo 9, da mesma lei, considera patentevel como modelo de utilidade o
objeto de uso prtico, ou parte dele, suscetvel de aplicao na indstria, que apresente
nova forma ou disposio envolvendo ato inventivo, resultando melhoria funcional
no seu uso ou na sua fabricao, desde que no compreendido no estado da tcnica.
XVII - Partindo de tais determinaes legais, observa-se dos documentos constantes
nos autos, que, realmente, o pedido de patente PI 9604119-6 no novo frente ao estado da tcnica, quando do seu pedido, na medida em que, j existia a anterioridade.
XVIII - Sendo assim, verifica-se que o Juzo a quo analisou devidamente todos os
aspectos da demanda, confrontando o registro da patente de inveno PI 9604119-6
com o registro apontado como anterioridade impeditiva concesso da mesma.
XIX - Apelao improvida.
ACRDO
Dcima Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar
provimento apelao, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
So Paulo, 25 de agosto de 2015.
Desembargadora Federal CECILIA MELLO - Relatora
RELATRIO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal CECILIA MELLO (Relatora):
Cuida-se de apelao interposta por ILKKA MIIKKA EERINKKI PALIN contra a r.
sentena da MM Juza Federal da 1 Vara Federal de Santo Andr/SP que, nos autos ao de
rito ordinrio de nulidade de ato administrativo com pedido de antecipao de tutela ajuizada
por JOUKO KALEVI KAKKO E OUTRO em face do INSTITUTO NACIONAL DA PROPRIEDADE INDUSTRIAL - INPI e do ora apelante, julgou procedente a ao, anulando a patente
PI 90041119-6 e deixando de condenar os rus ao pagamento de honorrios advocatcios, uma
vez que o INPI no resistiu ao pedido e ILKKA MIIKKA EERIKKI PALIN obteve a patente,
que ora se anula, de boa-f e pelos meios legais que dispunha.
Citado, o INPI informa que, ante a patente americana US 5448855, mencionada pelos
autores da ao, a Diretoria de Patentes lavrou novo parecer (fls. 121/122), no qual considera
no patentevel a patente PI 9604119-6, admitindo a procedncia da ao (fls. 111/115).
Alega o recorrente, em suas razes de apelao (fls.355/366):
1 - que os produtos da apelante, objeto da Carta Patente PI 9604119-6, depositada em
20/08/1996 e concedida pelo INPI, possuem formas construtivas totalmente distintas, simplificando o produto antecipado pela patente americana apresentada pelos apelados, detendo
caractersticas prprias;
108
2 - que os apelados juntaram uma patente extremamente complexa, que levaria a patente
do apelante ao estado da tcnica contida em sua descrio, sem que demonstrassem indubitavelmente que se trata de antecipao dos conceitos concedidos no privilgio da patente em debate;
3 - que o laudo tcnico oferecido pelo INPI no suficiente para embasar a concesso
da tutela, tamanha a complexidade da matria, eis que fora oferecido por tcnico da prpria
Autarquia, portanto, com interesse particular no assunto e sem expressar opinio sobre conter
ou no o estado da tcnica na patente do apelante;
4 - que a sentena recorrida denota desrespeito e falta de amparo legal, haja vista a
converso do julgamento em diligencia, transferindo para uma das partes rs a incumbncia
de analisar a questo, baseando sua deciso em opinio unilateral;
5 - que o laudo tcnico do especialista em patentes, contratado pelo apelante, para
analisar a definio construtiva de ambas as invenes, traando suas semelhanas e diferenas, concluiu que no h dvida que a patente de inveno do apelante no est contida
integralmente na patente americana apresentada pelos apelados, e indevidamente aceita pelo
INPI, possuindo expressiva melhoria tcnica, por isso a sugesto, em 14/06/2002, ao Instituto
Nacional da Propriedade Industrial, que no concedesse o pedido como Patente de Inveno,
e sim como Patente Modelo de Utilidade (MU);
6 - que o modelo de utilidade, segundo o art. 9 da LPI, o objeto de uso prtico, ou
parte deste, suscetvel de aplicao industrial, que apresente nova forma ou disposio, envolvendo ato inventivo, que resulte em melhoria funcional no seu uso ou em sua fabricao, ou
seja, justaposio de elementos conhecidos, causando efeito novo;
7 - que no havia nos autos quaisquer argumentos, provas ou mesmo indcios de que o
registro estava no estado da tcnica antes mesmo de seu depsito;
Pugna pelo provimento da apelao com vistas seja reformada totalmente a sentena,
julgando improcedente a ao e condenao dos apelados ao pagamento das custas processuais
e dos honorrios advocatcios.
Recebido e processado o recurso, com contrarrazes (fls. 380/383), subiram estes autos
a esta Egrgia Corte.
o relatrio.
VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal CECILIA MELLO (Relatora):
Sem razo o apelante.
Trata-se de ao cujo objetivo a anulao da patente de inveno PI 9604119-6, intitulada SISTEMA DE FECHAMENTO DE SACADA COM VIDROS MVEIS, depositada em
20/08/1996, expedida pelo INPI e garantindo a propriedade e o uso exclusivo do privilgio
de inveno ao apelante.
Segundo a parte autora, as caractersticas tcnicas constantes das reivindicaes formuladas pelo apelante j se encontravam no estado da tcnica, antes mesmo de ser depositado
o pedido de privilgio, comprovada tal arguio atravs da juntada da patente americana de
nmero 5.448.855, de 12/09/1995, depositada em 26/03/1992, s fls. 48/56 e respectiva traduo s fls.57/74, intitulada SISTEMA DE ELEMENTO DESLIZANTE.
109
certo que foi dada oportunidade s partes, havendo nos autos despachos para que
especificassem as provas que pretendessem produzir, (fls. 290, 296, 302, 332, 333v e 334),
comprovando os fatos constitutivos de direito e de fato, qual seja, se as invenes em debate
possuem formas construtivas totalmente distintas, se o registro anulando j estava no estado
da tcnica antes mesmo de seu depsito, ou seja, a existncia de justificativas relevantes para
manter ou no a validade do privilgio concedido.
Consoante o disposto no artigo 130 do Cdigo de Processo Civil:
Caber ao juiz, de ofcio ou a requerimento da parte, determinar as provas necessrias
instruo do processo, indeferindo as diligncias inteis ou meramente protelatrias.
Diante de tal quadro, sendo o juiz o destinatrio da prova, a fim de formar sua convico a respeito da lide, cabe a ele verificar a necessidade de realizao de alguma das espcies
admitidas pelo ordenamento jurdico ptrio.
Com relao prova pericial, confira-se o ensinamento de Humberto Theodoro Jnior:
Por se tratar de prova especial, subordinada a requisitos especficos, a percia s pode ser
admitida, pelo juiz, quando a apurao do fato litigioso no se puder fazer pelos meios ordinrios de convencimento.
Destarte, levando-se em conta a natureza da ao, tenho que os fatos que se pretendem
provar independem da produo de prova pericial, sendo certo que as provas juntadas aos
autos so suficientes para o deslinde da controvrsia posta no feito.
Nessa linha o entendimento jurisprudencial:
REMESSA NECESSRIA - PROPRIEDADE INDUSTRIAL - NULIDADE DE PATENTE DE
INVENO - FALTA DE REQUISITOS BSICOS - REMESSA DESPROVIDA.
I - A prova pericial no deixa dvida de que a patente em questo carece de requisitos bsicos,
como novidade e atividade inventiva, havendo nos autos farta prova documental confirmando a semelhana com outras j registradas, bem como com produtos em oferta no mercado
produzidos por terceiros.
II - Remessa Necessria desprovida.
(TRF/2 Regio - Segunda Turma Especializada - Apelao Cvel 2005.51.01.507120-7; EDJF2R: 03/05/212 - fl.149/150 - Relator: Desembargador Federal Messod Azulay Neto)
O direito ao uso exclusivo do privilgio de inveno, patente PI 9604119-6, intitulada

SISTEMA DE FECHAMENTO DE SACADA COM VIDROS MVEIS, foi reexaminado, em
contestao, manifestando-se o INPI pela comprovao de que tal patente no apresentava
novidade na poca em que foi depositada, sem qualquer dvida com relao sua indevida
concesso, uma vez que no representava qualquer inovao, tendo em vista que suas caractersticas j pertenciam ao estado da tcnica quando de seu depsito.
Conforme acima exposto, o INPI, de pronto, reconhece a ausncia de novidade do objeto
protegido pela patente n 9604119-6 e consequente nulidade do privilgio concedido.
A manifestao no processo, atravs do parecer da Diretoria de Patentes do INPI, pela
no patenteabilidade da patente PI 9604119-6, por no constituir atividade inventiva perante
o estado da tcnica, constitudo pela patente americana US 5.448.855, que define todas as
110
caractersticas pleiteadas pela PI 9604119-6.

Ao confrontar as ilustraes (fls. 39/41 com 49/51, 310/317) e traduo da patente americana 5448855 (fls. 48/56 e 57/74), com os desenhos do objeto da patente nacional concedida,
h identidade entre os dois dispositivos (sistema deslizante e fechamento com vidros mveis)
em seu aspecto construtivo e de finalidade, no representando nenhuma inovao nessa linha
de equipamento, uma vez que j compreendido pelo estado da tcnica (art. 11 da Lei 9279/96)
anteriores (26/03/1992) data do depsito do pedido de patente no Brasil (20/08/1996).
Em relao alegao de que a sentena recorrida denota desrespeito e falta de amparo
legal por se basear em parecer do INPI, no prospera, pois no est devidamente justificada,
quer pela qualificao e atuao diligente da autarquia, quer pela mera irresignao ao contedo do referido parecer.
Observe-se que a sentena ao se basear nas provas trazidas aos autos no traz qualquer
desrespeito legal, considerando-se que, embora no esteja o Juzo vinculado s concluses de
especialista (art. 436 do CPC), pode valer-se da mesma para formar seu convencimento.
No caso concreto, observa-se que a patente PI 9604119-6 possui os seguintes dados (fl.
30/42):
- Patente de inveno PI 9604119-6:
- Depsito: 20/08/96
- Data da patente:
- Ttulo: SISTEMA DE FECHAMENTO DE SACADA
- Contendo o seguinte resumo do quadro de reivindicaes (fl. 42):
(...)
RESUMO
SISTEMA DE FECHAMENTO DE SACADA COM VIDROS MVEIS, um sistema de fechamento de sacadas, terraos, ptios ou janelas com o uso de vidros ou outras placas transparentes
que se movimentam sobre perfis de alumnio, por meio de rodas que giram em eixo vertical, o
que permite recorrer os perfis retos ou curvos, no importando o ngulo que voltam a formar,
o perfil possui uma abertura lateral, que permite a sada de um eixo, possibilitando assim
abertura do vidro de forma de uma porta comum, no final do percurso do perfil; quando o
vidro gira, um limitador bloqueia o avano do outro eixo, limitando seu movimento apenas
ao de rotao.
A patente americana US 5.448.855, apontada como impeditiva concesso da patente PI
9604119-6, ante a sua anterioridade, possui os dados abaixo (fls. 48/56, traduo fls. 57/74):
- Patente US 5.448.855
- Depsito: 26/03/92
- Data da patente: 12/09/95
- Ttulo: Sistema de elemento deslizante.
- Contendo o seguinte resumo do quadro de reivindicaes (fls. 61/64):
(...)
RESUMO DA INVENO
Conforme ensinado pela inveno, as rodas de cada conjunto de rodas guia foram dispostas,
juntamente com os respectivos suportes, para reter e conduzir o elemento deslizante (vidros
ou placas transparentes) em todas as direes, exceto na direo de movimento definida pela
seo guia (perfil) e pelos suportes (caneletas).
O sistema de elemento deslizante (sistema de fechamento de sacada com vidros mveis) pode
ser instalado em qualquer posio, porque os suportes (caneletas) conduzem e braceiam os
conjuntos de rodas guia em todas as direes, exceto na direo de movimento, sem inter-
111
ferir de qualquer maneira com a funo do sistema. Elemento deslizante (vidro) entendido
como significando qualquer elemento estrutural que seja quer tenha sido disposto para ser
mvel, conduzido em sees guia. Os elementos deslizantes (vidros) podem ser montados
na posio vertical, na posio horizontal, ou em qualquer outra direo, dependendo da
aplicao. Os elementos deslizantes so sempre conduzidos com igual firmeza pelas sees
guia, independentemente da posio. Uma aplicao em particular consiste em sistemas de
envidraar sacadas, nos quais uma sacada isolada do ar externo por meio de elementos de
vidro mveis e abrveis.
Em uma concretizao do sistema, o suporte (caneleta) compreende uma ranhura em forma de
canal, com a configurao em seo cruzada desta ranhura e a configurao em seo cruzada
da superfcie de contato da periferia da roda cooperando com a mesma estando disposta para
conformar-se substancialmente entre si.
(...)
O sistema compreende, alm disso, uma cobertura com a qual a abertura na parede da seo guia pode ser parcialmente coberta, de modo que quando esta cobertura for instalada
para constituir uma cobertura parcial da abertura, a roda mais externa do eixo do segundo
conjunto de rodas guia ser sustentada pela referida cobertura enquanto o segundo conjunto
de rodas guia movido atravs da abertura sem ser dificultado pela cobertura, para que o
elemento deslizante possa ser girado, de modo que o eixo do segundo conjunto de rodas guia
atue como eixo piv em torno do qual o giro ocorre.
(...). (grifos em parnteses nossos)
Em relao patente US 5.448.855 - tendo como caracterstica ser um Sistema de

elemento deslizante - verifica-se que o mesmo antecipa todas as caractersticas reveladas na
reivindicao da PI 9604119-6, ou seja, esta reivindicao traz em seu bojo um sistema de
fechamento de sacadas mvel, que j fora antecipado na patente US5.448.855, ressaltando,
inclusive, ser este o posicionamento do INPI, no laudo emitido pelo parecer tcnico da autarquia, assim como o do prprio perito contratado pela apelante se pronunciou, afirmando que
o sistema americano antecipa em diversos aspectos a patente brasileira em debate (Patente PI
9604119-6), no que concerne a um sistema para montagem de painis deslizantes, podendo
ser aplicados a sacadas, varandas, terraes e janelas, observando, no entanto, que a inveno
americana apresenta uma construo mais complexa, destinando-se a diversas utilizaes e
aplicaes, enquanto o sistema da patente brasileira apresenta: a) desenho simplificado dos
perfis/seo guia, sem abas, projees e reentrncias para a fixao de elementos de vedao;
b) sistema de espessura especfica dos painis; c) sistema de rotao para o movimento angular
dos painis e d) acabamento dos perfis.
Quanto ao fato do desenho do pedido de patente de inveno PI 9604119-6 ser mais
simplificado, com perfis sem abas, sem projees e reentrncias para a fixao de elementos de vedao, ou cujo sistema restrito a uma nica espessura, sem ajuste para diferentes
espessuras dos painis, retirando, enfim, elementos constitudos pela patente americana US
5.448.855, que, no total, define todas as caractersticas pleiteadas pela PI 9604119-6, entre
outras, no representando esta ltima nenhuma inovao nessa linha de equipamento, uma
vez que j compreendido pelo estado da tcnica, no caracteriza, portanto, inveno.
Conforme os autos do processo de pedido de patente, junto ao INPI, n 9604119-6, anexado aos autos (fls. 12/42), no foi alterada a natureza do pedido de Patente de Inveno para
Modelo de Utilidade, tratando-se, a presente de ao, de nulidade de patente de inveno e
no de nulidade de modelo de utilidade, devendo ser considerada, dessa forma, que a patente
US 5.448.855 antecipa claramente todas as caractersticas fundamentais da PI 9604119-6.
112
Vejamos o que dispe o art. 8 da Lei de Propriedade Industrial (Lei n 9.279, de

14/05/96):
Art. 8. patentevel a inveno que atenda aos requisitos de novidade, atividade inventiva
e aplicao industrial.
Por sua vez, reza o art. 13:

Art. 13. A inveno dotada de atividade inventiva sempre que, para um tcnico no assunto,
no decorra de maneira evidente ou bvia do estado da tcnica.
Assim, uma inveno desprovida de atividade inventiva quando se pode perceber que
a soluo trazida pela inveno no passa de uma combinao dos meios divulgados no estado
da tcnica, ou seja, tudo que se tornou acessvel ao pblico antes da data do depsito do pedido
de patente, no Brasil ou no exterior.
O artigo 9, da mesma lei, considera patentevel como modelo de utilidade o objeto de
uso prtico, ou parte dele, suscetvel de aplicao na indstria, que apresente nova forma ou
disposio envolvendo ato inventivo, resultando melhoria funcional no seu uso ou na sua fabricao, desde que no compreendido no estado da tcnica.
Partindo de tais determinaes legais, observa-se dos documentos constantes nos autos,
que, realmente, o pedido de patente PI 9604119-6 no novo frente ao estado da tcnica.
A patente de inveno PI 9604119-6 j se encontrava no estado da tcnica quando do
seu pedido, na medida em que, j existia a anterioridade.
Sendo assim, verifica-se que o Juzo a quo analisou devidamente todos os aspectos da
demanda, confrontando o registro da patente de inveno PI 9604119-6 com o registro apontado como anterioridade impeditiva concesso da mesma.
Ante o exposto, nego provimento ao apelo, mantendo na ntegra a sentena recorrida.
o voto.
113
AGRAVO LEGAL EM APELAO CVEL

0001895-43.2005.4.03.6000
(2005.60.00.001895-5)
Agravante: Unio Federal - MEX

Agravada: R. DECISO DE FLS. 98/100
Apelante: TERESINHA AUXILIADORA DANTAS E SILVA
Apelada: Unio Federal - MEX
Origem: JUZO FEDERAL DA 4 VARA DE CAMPO GRANDE - MS
Relator: Desembargador Federal LUIZ STEFANINI
Classe do Processo: AMS 280962
EMENTA
AGRAVO LEGAL. ADMINISTRATIVO. PENSO EX-COMBATENTE. LEI 8.059/90.
FILHA INVLIDA. DIREITO PENSO INDEPENDENTEMENTE DO ESTADO
CIVIL. CORREO MONETRIA. APLICAO DO MANUAL DE CLCULOS DA
JUSTIA FEDERAL
1. pacfico o entendimento de que a lei vigente na data do bito do instituidor da
penso deve ser a aplicvel na anlise da pretenso de reverso. O bito do pai da
requerente ocorreu em 2003, sendo aplicvel, portanto, os ditames da Lei n 8.059/90.
2. A prpria Junta de Inspeo de Sade do Exrcito atestou que a impetrante invlida, equivalente paralisia irreversvel e incapacitante, sendo a doena preexistente
sua maioridade. Logo, a invalidez j existia ao tempo do bito do pai.
3. No obstante a sentena tenha negado a penso sob o fundamento de a impetrante
ostentar a condio de filha invlida e casada, o que seria vedado pela citada lei, tratou
o Superior Tribunal de Justia de interpretar o inciso III do artigo 5, sedimentando
o entendimento de que a norma confere o direito ao filho ou filha invlido, independente do estado civil. Precedentes.
4. Sobre o outro bice apontado pela administrao, referente ao inciso II do artigo
14, no se sustenta, tendo em vista que a impetrante se enquadra no inciso IV, que
estabelece que a extino da penso devida ao filho invlido s se d com a cessao
da invalidez. Precedentes.
5. Nos termos do artigo 4 da Lei n 8.059/90, a penso no acumulvel com quaisquer rendimentos percebidos dos cofres pblicos, exceto os benefcios previdencirios. No caso dos autos, observa-se que a impetrante recebe vencimentos dos cofres
pblicos municipais.
6. Ocorre que a impetrante relata na exordial que, no decorrer do processo administrativo de requerimento da penso especial, optou pelo benefcio em questo, devendo
ser suspenso o recebimento dos vencimentos, o que foi efetivamente providenciado.
A jurisprudncia tem posicionamento favorvel opo pela substituio dos vencimentos pela penso. Precedentes.
7. Quanto correo monetria, fixada conforme o Manual de Orientao de Procedimentos para os Clculos na Justia Federal (Res 267), observo que, de fato, os julgamentos proferidos nas ADIs 4.357/DF e 4.425/DF, inclusive a questo de ordem que
modulou os efeitos das decises, abordaram, precipuamente, a forma de atualizao do
114
precatrio conferida no pargrafo 12 do artigo 100 da Constituio Federal/88, com a

redao da Emenda Constitucional n 62/2009. No se pode ignorar, contudo, que os
precedentes firmados tambm trouxeram efeitos em relao s condenaes impostas
Fazenda Pblica, no tocante atualizao monetria at a expedio do requisitrio,
tendo em vista que, por arrastamento, o artigo 5 da Lei n 11.960/2009, que deu a
redao atual do 1 F da Lei n 9.494/97, foi igualmente declarado inconstitucional.
8. Agravo legal a que se nega provimento.
ACRDO
Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao agravo legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
Desembargador Federal LUIZ STEFANINI - Relator
RELATRIO
O Exmo. Desembargador Federal Luiz Stefanini (Relator):
Trata-se de agravo legal interposto pela Unio diante de deciso de fls. 98/100 que, com
base no artigo 1-A do Cdigo de Processo Civil deu provimento a recurso de apelao de
Teresinha Auxiliadora Dantas e Silva.
A agravante afirma que no era cabvel deciso monocrtica e, no mrito, que aplicvel
ao caso a Lei n 8.059/90, que prescreve em seu artigo 14, II que a cota-parte da penso
extinta pelo casamento do pensionista. No seria devida, assim, penso apelante. Subsidiariamente, requer que se aplique o art. 1-F da Lei 9.494 correo monetria, deixando de
ser usado o IPCA como ndice de correo. (fls. 102/110)
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Desembargador Federal Luiz Stefanini (Relator):
A agravante apenas reitera argumentos que j haviam sido apresentados em suas contrarrazes e devidamente enfrentados pela deciso recorrida.
Com efeito, a deciso se baseou em interpretao consolidada do Superior Tribunal de
Justia em relao Lei 8.059/90, segundo a qual o filho invlido, independentemente da
idade ou estado civil, faz jus penso especial de ex-combatente de que trata a Lei n 8.059/90,
desde que se comprove que a invalidez anterior morte do instituidor do benefcio (AARESP
200900337190, 2014).
Quanto correo monetria, fixada conforme o Manual de Orientao de Procedimentos para os Clculos na Justia Federal (Res 267), observo que, de fato, os julgamentos pro-
115
feridos nas ADIs 4.357/DF e 4.425/DF, inclusive a questo de ordem que modulou os efeitos
das decises, abordaram, precipuamente, a forma de atualizao do precatrio conferida no
pargrafo 12 do artigo 100 da Constituio Federal/88, com a redao da Emenda Constitucional n 62/2009.
No se pode ignorar, contudo, que os precedentes firmados tambm trouxeram efeitos
em relao s condenaes impostas Fazenda Pblica, no tocante atualizao monetria
at a expedio do requisitrio, tendo em vista que, por arrastamento, o artigo 5 da Lei n
11.960/2009, que deu a redao atual do 1 F da Lei n 9.494/97, foi igualmente declarado
inconstitucional.
Dito isso, como no foram apresentados quaisquer argumentos que modificassem o
entendimento deste relator, peo vnia para transcrever os fundamentos da deciso agravada,
adotando-os como razo de decidir o mrito deste agravo legal:
Trata-se de recurso de apelao interposto por Teresinha Auxiliadora Dantas e Silva, diante
da sentena que denegou a segurana.
Em razes recursais, a impetrante sustenta que a Lei 8.059/90 confere o direito penso de
ex-combatente na condio de filha invlida, independente do fato de ser casada ou solteira.
Contrarrazes da Unio s fls. 86/88.
O Ministrio Pblico Federal, em parecer de fls. 91/96, opinou pelo no provimento da apelao.
Decido.
O compulsar dos autos denota que a impetrante, na condio de portadora de invalidez permanente, buscou a reverso da penso especial de seu falecido pai, ex-combatente da Segunda
Guerra Mundial. O benefcio foi concedido em 05.04.2005, sendo cancelado posteriormente
pela administrao, por contrariar o disposto nos artigos 4 e 14, inciso II, da Lei n 8.059/90.
pacfico o entendimento de que a lei vigente na data do bito do instituidor da penso deve
ser a aplicvel na anlise da pretenso de reverso. O bito do pai da requerente ocorreu em
2003, sendo aplicvel, portanto, os ditames da Lei n 8.059/90 que traz o rol de dependentes
no artigo 5:
Art. 5 Consideram-se dependentes do ex-combatente para fins desta lei:
I - a viva;
II - a companheira;
III - o filho e a filha de qualquer condio, solteiros, menores de 21 anos ou invlidos;
IV - o pai e a me invlidos; e
V - o irmo e a irm, solteiros, menores de 21 anos ou invlidos.
Pargrafo nico. Os dependentes de que tratam os incisos IV e V s tero direito penso se
viviam sob a dependncia econmica do ex-combatente, por ocasio de seu bito.
Por primeiro, cumpre dizer que a prpria Junta de Inspeo de Sade do Exrcito atestou que
a impetrante invlida, equivalente paralisia irreversvel e incapacitante, sendo a doena
preexistente sua maioridade (fl. 24). Logo, a invalidez j existia ao tempo do bito do pai.
No obstante a sentena tenha negado a penso sob o fundamento de a impetrante ostentar
a condio de filha invlida e casada, o que seria vedado pela citada lei, tratou o Superior
Tribunal de Justia de interpretar o inciso III do artigo 5, sedimentando o entendimento de
que a norma confere o direito ao filho ou filha invlido, independente do estado civil.
Cito precedentes:
...EMEN: PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. PENSO DE EX-COMBATENTE. VIOLAO DO ART. 535 DO CPC. NO
OCORRNCIA. FILHO INVLIDO. INVALIDEZ ANTERIOR AO BITO DO INSTITUIDOR.
1. O acrdo recorrido julgou a lide de modo fundamentado e coerente, no tendo incorrido
em nenhum vcio que desse ensejo aos embargos de declarao e, por conseguinte, violao
116
do art. 535 do Cdigo de Processo Civil. 2. O filho invlido, independentemente da idade ou

estado civil, faz jus penso especial de ex-combatente de que trata a Lei n 8.059/90, desde
que se comprove que a invalidez anterior morte do instituidor do benefcio. Precedentes.
3. Ausncia de interesse recursal quanto ao percentual dos juros moratrios, uma vez que j
foi determinada sua incidncia no patamar de seis por cento ao ano. 4. Agravo regimental
no provido. ..EMEN:
(A ARESP 200900337190, ROGERIO SCHIETTI CRUZ, STJ - SEXTA TURMA, DJE
DATA:10/11/2014 ..DTPB:.)
...EMEN: ADMINISTRATIVO. EX-COMBATENTE. PENSO ESPECIAL. ART. 53, II, DO
ADCT. LEI 8.059/1990. FILHO INVLIDO. ATENDIMENTO DOS REQUISITOS LEGAIS.
TERMO INICIAL PARA CONCESSO DO BENEFCIO. DATA DO BITO DO INSTITUIDOR.
1. O STJ, interpretando o disposto no art. 5, III, da Lei 8.059/1990, sedimentou o entendimento de que, em se tratando de filho invlido, independente de sua idade ou estado civil,
ser considerado dependente de ex-combatente quando a doena for preexistente morte
do instituidor do benefcio, o que ocorreu na hiptese em exame. 2. Com efeito, esta Corte
entende que o termo inicial para a concesso do benefcio por morte de ex-combatente a
data do requerimento administrativo ou, na sua falta, do pleito judicial ou da habilitao nos
autos do processo. 3. Contudo, em relao ao absolutamente incapaz, este Tribunal Superior
orienta-se no sentido de que no corre a prescrio contra incapazes, resultando na concluso
de que so devidas as parcelas a partir da data do falecimento do instituidor da penso, independentemente do momento em que formulado o requerimento administrativo ou de quando
ocorreu a citao judicial vlida. 4. Agravo Regimental no provido. ...EMEN:
(AGRESP 201300640088, HERMAN BENJAMIN, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE DATA:
22/04/2014 ..DTPB:.)
Sobre o outro bice apontado pela administrao, referente ao inciso II do artigo 14, no se
sustenta, tendo em vista que a impetrante se enquadra no inciso IV, que estabelece que a
extino da penso devida ao filho invlido s se d com a cessao da invalidez:
Art. 14. A cota-parte da penso dos dependentes se extingue:
I - pela morte do pensionista;
II - pelo casamento do pensionista;
III - para o filho, filha, irmo e irm, quando, no sendo invlidos, completam 21 anos de idade;
IV - para o pensionista invlido, pela cessao da invalidez.
Pargrafo nico. A ocorrncia de qualquer dos casos previstos neste artigo no acarreta a
transferncia da cota-parte aos demais dependentes.
Esta Corte tem precedentes nesse sentido:
SERVIDOR - MILITAR - REVERSO DE PENSO DE EX-COMBATENTE - FILHA INVLIDA - DIREITO PENSO - PROVA DA INVALIDEZ - ATESTADO MDICO EXARADO
PELO PRPRIO HOSPITAL GERAL DO EXRCITO - VALIDADE - ESTADO CIVIL - VIVA
OU CASADA - INDIFERENA DIANTE DA SITUAO DE INVALIDEZ - COTA-PARTE A
QUAL TEM DIREITO DEPENDENTE DO EX-MILITAR FALECIDO - REVERSO DO
DIREITO PENSO DEIXADA POR SEU GENITOR, EX-MILITAR E EX-COMBATENTE.
1 - Preliminarmente, a sentena que extinguiu o mandado de segurana deve ser reformada,
eis que no h necessidade alguma de dilao probatria quanto demonstrao acerca da
invalidez da apelante, que pretende a percepo de penso deixada por ex-combatente, seu
genitor, eis que tal fato incontroverso nos autos, passando este E. Tribunal anlise do
mrito do feito. 2 - A situao de invalidez permanece, ainda que a apelante tenha contrado
matrimnio, o que no descaracteriza a dependncia econmica presumida em lei em relao
ao seu genitor, eis que a capacidade laborativa da dependente est comprometida, no podendo ela prover seu auto-sustento, cessando seu direito apenas caso cesse a invalidez. 3 - A
cota-parte da dependente, filha invlida de ex-militar e ex-combatente, direito resultante
da reverso originria da penso deixada por seu genitor, no se tratando de repasse de be-
117
nefcio deixado por sua genitora, que se extinguiu nos termos do artigo 14, inciso I, da Lei n
8.059/90. 4 - Apelao parcialmente provida.
(TRF 3 Regio, AMS 200061000151477, Relator(a) JUIZ CARLOS LOVERRA, SEGUNDA
TURMA, Fonte DJU DATA: 02/09/2005 PGINA: 312)
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. SERVIDOR MILITAR. PENSO ESPECIAL
DE EX-COMBATENTE. FILHO INVLIDO. DEPENDNCIA EM RAZO DA INVALIDEZ.
ESTADO CIVIL. IRRELEVNCIA. ARTS. 5 E 14, DA LEI N 8.059/90.
1. Aponta-se como autoridade coatora aquele que, na condio de responsvel pelo setor de
inativos e pensionistas do Exrcito, determina a suspenso do pagamento da penso especial
de ex-combatente ao seu beneficirio.
2. Nos termos do inciso III, do art. 5, da Lei n 8.059/90, consideram-se dependentes do excombatente o filho e a filha de qualquer condio, solteiros, menores de 21 anos ou invlidos.
3. O casamento do pensionista invlido no lhe subtrai o direito ao recebimento da penso
especial, uma vez que, neste caso, referido benefcio s se extinguiria pela cessao da invalidez, conforme estabelece o inciso IV, do art. 14, da Lei n 8.059/90. 4. Remessa oficial e
apelao desprovidas.
(TRF 3 Regio, AMS 279436, Processo: 2004.61.00.024157-5/SP, Relator DESEMBARGADOR
FEDERAL NELTON DOS SANTOS, SEGUNDA TURMA, Data do Julgamento 29/08/2006,
Data da Publicao/Fonte DJU DATA: 15/12/2006 PGINA: 281).
Por fim, cumpre dizer que, nos termos do artigo 4 da Lei n 8.059/90, a penso no
acumulvel com quaisquer rendimentos percebidos dos cofres pblicos, exceto os benefcios
previdencirios.
No caso dos autos, observa-se que a impetrante recebe vencimentos dos cofres pblicos
municipais (fl. 15). Ocorre que a impetrante relata na exordial que, no decorrer do processo
administrativo de requerimento da penso especial, optou pelo benefcio em questo, devendo
ser suspenso o recebimento dos vencimentos, o que foi efetivamente providenciado.
A jurisprudncia tem posicionamento favorvel opo pela substituio dos vencimentos
pela penso, porque no fere o disposto em lei. Fao transcrever precedentes:
ADMINISTRATIVO. AGRAVO DE INSTRUMENTO. PENSO ESPECIAL DE EX-COMBATENTE. LEIS N 4.242/63 E N 8.059/90. OPO QUANTO PERCEPO DE OUTROS
RENDIMENTOS PAGOS PELO ERRIO. - Hiptese na qual o agravante militar aposentado do Exrcito e objetiva a implantao especial de ex-combatente, alegando fazer jus ao
referido benefcio em razo de sua participao na Segunda Grande Guerra Mundial; - De
acordo com as Leis n 4.242/63 (art. 30) e n 8.059/90 (art. 4), a penso de ex-combatente
inacumulvel com quaisquer rendimentos percebidos dos cofres pblicos, exceto os benefcios
previdencirios, devendo o beneficirio, se acaso os perceber, exercer o direito de opo pela
penso ou por aqueles; - Agravo de instrumento provido.
(AG 200405000286572, Desembargador Federal Petrucio Ferreira, TRF5 - Segunda Turma,
DJ - Data: 21/11/2005 - Pgina: 647 - N: 222.)
MILITAR - EX-COMBATENTE - PENSO ESPECIAL CORRESPONDENTE A DEIXADA
POR UM SEGUNDO-TENENTE DAS FORAS ARMADAS NOS TERMOS DO ART. 53 DO
ADCT E DA LEI N 8.059/90. - O Autor faz jus a percepo de penso especial, correspondente a de Segundo-Tenente das Foras Armadas, como instituda pelo art. 53, II, do ADCT
da CF/88. - Tambm entendo que o Autor fez a devida opo, s fls. 58, pois o referido
benefcio constitucional inacumulvel com quaisquer outros rendimentos recebidos pelos
cofres pblicos, ressalvando-se o direito de opo. - Apelao e remessa oficial a que se nega
provimento. Sentena Confirmada.
(AC 9702165849, Desembargador Federal FRANCISCO PIZZOLANTE, TRF2 - TERCEIRA
TURMA, DJU - Data: 28/06/2001.)
Enfim, por preencher os requisitos legais, caso de restabelecer a penso especial.
Os juros de mora, nas condenaes impostas contra a Fazenda Pblica, devem incidir a partir
118
da citao (artigo 219 do CPC), observando-se, na esteira do entendimento consolidado no

mbito dos Tribunais Superiores, o princpio tempus regit actum da seguinte forma: a) at
a publicao da Medida Provisria n 2.180-35, de 24.08.2001, que acresceu o artigo 1 F
Lei n 9.494/97, aplica-se o percentual de 1% ao ms; b) a partir de 24.08.2001, data da
publicao da Medida Provisria n 2.180-35, at o advento da Lei n 11.960, de 30.06.2009,
que deu nova redao ao artigo 1 F Lei n 9.494/97, aplica-se o percentual de 0,5% ao
ms; c) a partir da publicao da Lei n 11.960/2009, em 30.06.2009, aplica-se o percentual
estabelecido para a caderneta de poupana (Resp 937.528/RJ, Rel. Min. Laurita Vaz, Quinta
Turma, DJE 1/9/11).
Fao transcrever precedentes nesse sentido, a saber: STF, AI 842063, Rel. Min. Presidente, j.
16/06/2011; STJ, REsp 1205946/SP, Rel. Min. Benedito Gonalves, Corte Especial, j. 19/10/2011,
pendente de publicao; REsp 1280866, Rel. Min. Castro Meira, DJe 16/11/2011; REsp 1238411,
Rel. Min. Benedito Gonalves, DJe 03/11/2011), que alterou a redao do art. 1-F da Lei n
9.494/97, percentual de juros incidentes sobre a caderneta de poupana (STJ Embargos de
Divergncia no REsp n 1.207.197 - RS 2001/0028141-3; REsp 1280866, REsp 1238411).
No que tange ao critrio de correo monetria, dever ser aplicado o Manual de Orientao
de Procedimentos para os Clculos na Justia Federal, de acordo com a Resoluo n 267,
de 02/12/13, que determina a incidncia do IPCA para as sentenas condenatrias em geral.
Ante o exposto, com fundamento no artigo 557, pargrafo 1-A, do Cdigo de Processo Civil,
DOU PROVIMENTO ao recurso de apelao, nos termos da fundamentao.
Intimem-se.
Aps as formalidades legais, baixem os autos Vara de origem.
Diante do exposto,NEGO PROVIMENTO ao agravo legal.

o voto.
119
AGRAVO LEGAL EM APELAO/REEXAME NECESSRIO

0009123-98.2007.4.03.6000
(2007.60.00.009123-0)
Agravante: UNIO FEDERAL

Agravada: R. DECISO DE FLS. 420/429v
Apelantes: JUNIOR AMORIM FOGAA E UNIO FEDERAL
Apelados: OS MESMOS
Remetente: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE CAMPO GRANDE - MS
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL COTRIM GUIMARES
Classe do Processo: ApelReex 1700109
EMENTA
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO LEGAL. ART. 557 DO CPC. ADMINISTRATIVO.
MILITAR TEMPORRIO. ACIDENTE EM SERVIO. INCAPACIDADE DEFINITIVA
COMPROVADA. REFORMA EX OFFICIO. RESPONSABILIDADE CIVIL DO ESTADO.
AUSNCIA DE NEXO CAUSAL. DANOS NO COMPROVADOS. SUCUMBNCIA
RECPROCA. ART. 21, CAPUT, DO CPC.
1 - A interposio do agravo legal submete a apreciao da matria ao rgo colegiado, o que, por si s, afasta eventual alegao acerca de violao aos princpios do
contraditrio e da ampla defesa, bem como ao art. 557 do CPC. Precedentes do STJ.
2 - Sindicncia realizada pelo Exrcito Brasileiro confirmou que leso sofrida constituiu acidente em servio. Laudo pericial atesta a irreversibilidade dessa leso, bem
como a incapacidade definitiva do autor para as atividades castrenses. Invalidez - incapacidade para qualquer trabalho no mbito civil - no verificada. Mantida a reforma
ex officio com fundamento nos arts. 106, II, e 108, III, da Lei n 6.880/80.
3 - No existem motivos ensejadores da responsabilizao da Unio Federal por danos materiais e morais. Simplesmente no h ato - tanto comissivo quanto omissivo
- atribuvel Administrao Pblica ou a qualquer agente estatal que tenha, por consequncia, causado a enfermidade do apelante, ou a tenha agravado. No havendo ato,
inexiste nexo causal com a leso sofrida. Mesmo que esse no fosse o caso, o apelante
no logrou demonstrar a ocorrncia dos danos materiais e morais. Com relao aos
danos morais, conquanto seja difcil comprov-los - contrariamente aos materiais
-, indispensvel que se lhes faa alguma referncia no conjunto probatrio, alm
da simples argumentao. No se est a tratar da modalidade in re ipsa, conforme
jurisprudncia do STJ.
4 - Na petio inicial, pediu-se condenao em honorrios advocatcios com base
no valor da condenao - danos materiais e morais. Valor atribudo causa de R$
380,00 (trezentos e oitenta reais). MM. Juzo sentenciante arbitrou, indevidamente,
honorrios nos moldes do art. 20, 4 , do CPC, diante da sucumbncia recproca,
ao invs de aplicar disposto no art. 21, caput, compensando-os. Cada parte deve
arcar individualmente com as despesas efetuadas. Inteligncia da Smula 306 e da
jurisprudncia do STJ.
5 - Reintegrao pressupe preservar situao j existente, a qual foi rompida pela
Administrao Pblica, quando procedeu desincorporao. As verbas a serem re-
120
cebidas em decorrncia da reintegrao em sede de tutela antecipada tm evidente

natureza alimentar. Ausncia de violao ao art. 2 -B da Lei n 9.494/97. No se
trata de concesso ou extenso de vantagens a servidor pblico. A fundamentao da
tutela antecipada verifica-se da motivao como um todo, sendo despiciendo maiores elucubraes quanto necessidade da medida, razo por que no h carncia de
fundamentao.
6 - Agravo legal a que se nega provimento.
ACRDO
Segunda Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao agravo legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
So Paulo, 20 de outubro de 2015.
Desembargador Federal COTRIM GUIMARES - Relator
RELATRIO
Exmo. Sr. Desembargador Federal COTRIM GUIMARES (Relator):
Trata-se de agravo legal interposto pela UNIO FEDERAL em face de deciso monocrtica (fls. 420/429 v ) que - com fundamento no artigo 557, caput, do Cdigo de Processo
Civil - negou seguimento apelao interposta pelo autor e - com fulcro no 1 -A do mesmo
dispositivo legal - deu parcial provimento ao recurso da prpria Unio, para anular a condenao que lhe foi imposta a ttulo de honorrios advocatcios.
A agravante alega, em breve sntese, que: (i) a jurisprudncia a que se fez referncia no
dominante; (ii) a deciso agravada constitui ofensa aos princpios do devido processo legal e da
ampla defesa, porquanto priva as partes do esgotamento de instncia; (iii) o agravado, poca
do licenciamento, era militar temporrio acometido to somente de incapacidade temporria,
o que permite a desincorporao com base no artigo 140, n 6, do Decreto n 57.654/66; (iv)
a legislao militar permite Administrao continuar prestando-lhe assistncia mdica aps
o desligamento, sem receber remunerao.
o relatrio.
VOTO
Exmo. Sr. Desembargador Federal COTRIM GUIMARES (Relator):
A interposio do presente agravo legal submete a apreciao da matria ao rgo colegiado, o que, por si s, afasta eventual alegao acerca de violao aos princpios do contraditrio
e da ampla defesa, bem como ao artigo 557 do Cdigo de Processo Civil. Para corroborar esse
entendimento, cito acrdos proferidos pelo colendo Superior Tribunal de Justia, in verbis:
AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO (ART. 544 DO CPC) - AO REVISIONAL DE CON-
121
TRATOS - ANTECIPAO DOS EFEITOS DA TUTELA DEFERIDA NA ORIGEM - DECISO

MONOCRTICA DO MINISTRO PRESIDENTE DA SEGUNDA SEO CONHECENDO DO
AGRAVO, PARA, DE PRONTO, NEGAR SEGUIMENTO AO RECURSO ESPECIAL - IRRESIGNAO DA DEMANDADA. 1. possvel a deciso monocrtica denegatria de seguimento
proferida pelo relator nos casos de recurso manifestamente improcedente ou contrrio
jurisprudncia dominante do Tribunal, do STF ou de Tribunal Superior. Ademais, a interposio de agravo regimental para o colegiado permite a apreciao de todas as questes
suscitadas no reclamo, suprindo eventual violao do artigo 557, 1 -A, do CPC. 2. A anlise
dos fundamentos que ensejaram o reconhecimento do preenchimento dos requisitos autorizadores da concesso da tutela antecipada exige o reexame probatrio dos autos, invivel por
esta via especial, ante o bice do enunciado da Smula 7 desta Corte. 3. Segundo orientao
jurisprudencial adotada por esta Corte, possvel a fixao, pelo Tribunal a quo, de multa
diria por descumprimento de deciso judicial que obsta a inscrio do nome da devedora em
cadastro restritivo de crdito, ainda que veiculada em ao revisional. 4. Agravo regimental
desprovido. ..EMEN: (AGARESP 201402034600, MARCO BUZZI, STJ - QUARTA TURMA,
DJE DATA:17/11/2014 ..DTPB:.). (Grifo nosso)
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. AO CIVIL PBLICA. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. AGRAVO DE INSTRUMENTO. RECEBIMENTO DA AO. ART. 557 DO CPC.
POSSIBILIDADE. VIOLAO DO ART. 535 DO CPC NO CARACTERIZADA. TIPIFICAO
DOS ATOS. INDCIOS DE PRTICAS DE ATOS MPROBOS. IN DUBIO PRO SOCIETATE.
1. Possvel o julgamento monocrtico do recurso especial nas hipteses em que a deciso
recorrida estiver em manifesto confronto com smula ou com jurisprudncia dominante
do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior. 2. No h cerceamento de defesa no
julgamento monocrtico do recurso especial, pois a interposio de agravo regimental possibilita o exame da controvrsia pelo rgo colegiado, em estrita obedincia ao princpio do
contraditrio, da ampla defesa e do devido processo legal. Precedente. 3. No ocorre ofensa
ao art. 535, I e II, do CPC, se o Tribunal de origem decide, fundamentadamente, as questes
essenciais ao julgamento da lide. 4. Em ao civil pblica por ato de improbidade, basta que
o autor faa uma descrio genrica dos fatos e imputaes dos rus, sem necessidade de
descrever em mincias os comportamentos e as sanes devidas a cada agente. 5. Para fins
do juzo preliminar de admissibilidade, previsto no art. 17, 7 , 8 e 9 , da Lei 8.429/1992,
suficiente a demonstrao de indcios razoveis de prtica de atos de improbidade e autoria,
para que se determine o processamento da ao, em obedincia ao princpio do in dubio pro
societate, a fim de possibilitar o maior resguardo do interesse pblico. Precedentes. 6. Agravo
regimental no provido. ..EMEN: (AGARESP 201200072779, ELIANA CALMON, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE DATA:17/09/2013 ..DTPB:.).
TRIBUTRIO. PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO REGIMENTAL
NO RECURSO ESPECIAL. AGRAVO DO ART. 557, 1 , DO CPC. DESNECESSIDADE DE
INTIMAO DA PARTE ADVERSA PARA CONTRA-ARRAZOAR. PRECEDENTES DO STJ.
VIOLAO AO ART. 535 DO CPC. INEXISTNCIA. DECADNCIA. MATRIA DE ORDEM
PBLICA. NECESSIDADE DE PREQUESTIONAMENTO. CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS. NUS DO RECOLHIMENTO. CONTRATAO DE MO DE OBRA TERCEIRIZADA.
RESPONSABILIDADE PESSOAL, DIRETA E EXCLUSIVA DA EMPRESA TOMADORA DO
SERVIO. PRECEDENTE JULGADO PELA SISTEMTICA DO ART. 543-C DO CPC. AGRAVO
NO PROVIDO. 1. No h previso legal ou regimental que obrigue o relator a intimar a parte
agravada para apresentar contrarrazes quando, interposto o agravo previsto no art. 557, 1 ,
do CPC, sobrevm a reconsiderao do seu pronunciamento anterior. Ademais, a possibilidade
de reapreciao do recurso pelo respectivo rgo colegiado neutraliza plenamente eventual
alegao de ofensa aos princpios do contraditrio e da ampla defesa. Precedentes de todas
as Turmas do Superior Tribunal de Justia. 2. As matrias de ordem pblica, categoria ju-
122
rdica na qual se insere a decadncia, no esto a salvo da exigncia do prequestionamento,

conforme pacfica jurisprudncia desta Corte. 3. No h falar em maltrato ao art. 535 do CPC
quando o Tribunal de origem dirime a lide de forma clara e suficiente, no obstante de modo
contrrio s pretenses da embargante. 4. Segundo entendimento sedimentado por julgamento
de recurso especial representativo de controvrsia repetitiva, A partir da vigncia do art. 31
da Lei 8.212/91, com a redao dada pela Lei 9.711/98, a empresa contratante responsvel,
com exclusividade, pelo recolhimento da contribuio previdenciria por ela retida do valor
bruto da nota fiscal ou fatura de prestao de servios, afastada, em relao ao montante
retido, a responsabilidade supletiva da empresa prestadora, cedente de mo-de-obra (REsp
1.131.047/MA, Primeira Seo, Rel. Min. TEORI ALBINO ZAVASCKI, DJe 2/12/10). 5. Agravo
regimental no provido. ..EMEN: (AARESP 200500143428, ARNALDO ESTEVES LIMA,
STJ - PRIMEIRA TURMA, DJE DATA:25/10/2012 ..DTPB:.). (Grifo nosso)
No mais, todos os argumentos aduzidos pela ora agravante, em suas razes recursais, j
foram apreciados por ocasio do julgamento monocrtico, motivo pelo qual adoto seus fundamentos para julgar o presente recurso.
Por conseguinte, transcrevo a deciso recorrida em sua totalidade e adoto seus fundamentos quanto a ambos os recursos interpostos, in verbis:
Vistos, etc.
Descrio ftica: trata-se de ao ordinria ajuizada por JNIOR AMORIM FOGAA em
face da UNIO FEDERAL, cujos pedidos se resumem reintegrao para fins de tratamento
mdico-hospitalar, reforma ex officio e indenizao por danos materiais e morais, em
decorrncia de acidente sofrido em exerccio militar e consequente desligamento ilegal das
fileiras do Exrcito Brasileiro no ano de 2006. s fls. 60/61, o MM. Juzo a quo indeferiu
o pedido de antecipao dos efeitos da tutela jurisdicional, consistente na reintegrao na
condio de agregado/adido para tratamento mdico.
Sentena: o MM. Juzo de Primeiro Grau julgou parcialmente procedentes os pedidos inicias,
determinando Unio Federal que proceda reforma ex officio do autor com proventos
correspondentes ao posto que ocupava na ativa, sem prejuzo de valores devidos desde seu
desligamento ilegal. Ademais, rejeitou os pleitos indenizatrios. Por fim, antecipou a tutela
jurisdicional para determinar a imediata reintegrao do autor na condio de adido/agregado,
a fim de receber tratamento mdico-ambulatorial e proventos devidos.
Apelao/Reexame necessrio: o autor alega, em breve sntese, que: (i) faz jus ao recebimento
de soldo correspondente ao grau imediatamente superior ao que ocupava na ativa, devido a
sua invalidez; (ii) a indenizao por danos morais lhe devida, na medida em que estes no
precisam estar demonstrados, para serem devidos; (iii) a ilegalidade do licenciamento foi causa
para que sua honra fosse atingida; (iv) os honorrios advocatcios arbitrados nos termos do
artigo 20, 4 , do Cdigo de Processo Civil so irrisrios, desrespeitando-se a regra mnima
de 10% (dez por cento) presente no antecedente 3 .
Apelao da Unio: sustenta-se, resumidamente, que: (i) o ato de desincorporao foi legal,
porquanto, em inspeo de sade, se constatou tratar-se de Incapaz B-2; (ii) a desincorporao de militar classificado como Incapaz B-2 est prevista no artigo 140, n 6 c.c. 6,
do Decreto n 57.654/66; (iii) essa categoria de incapacidade particular, pois vislumbra
recuperao apenas no longo prazo, vide o artigo 52, n 3, do aludido decreto; (iv) no h
base para a reforma ex officio, j que em nenhum momento ele foi considerado incapaz definitivamente; (v) a parte da sentena que determinou antecipao de tutela carece de adequada
fundamentao, razo por que nula; (vi) esta apelao deve ser recebida integralmente no
efeito suspensivo; (vii) tendo havido sucumbncia recproca, deve-se aplicar o disposto no
artigo 21, caput, do Cdigo de Processo Civil.
123
Com contrarrazes.
o relatrio.
Decido.
O feito comporta julgamento monocrtico, nos termos do artigo 557, caput e 1 -A, do Cdigo
de Processo Civil, porquanto a matria foi amplamente discutida no mbito da jurisprudncia
ptria.
I - Da reforma ex officio
Inicialmente, como tanto o autor quanto a Unio Federal se insurgem contra a classificao
dada ao estado de sade daquele na sentena recorrida - se invlido ou se to somente Incapaz
B-2 -, passo a analisar essa controvrsia em especfico, para depois analisar, separadamente,
cada recurso.
Em sindicncia realizada pela Organizao Militar a que estava vinculado, concluiu-se que o
acidente sofrido pelo autor se deu em exerccio militar de rotina, sem que tenha sido resultado
de transgresso disciplinar, imprudncia ou desdia (fl. 130). Dessa forma, eventual reforma
ex officio dever ser enquadrada nos termos do artigo 108, III, da Lei n 6.880/80.
Basta, pois, determinar se se trata de invalidez ou de incapacidade B-2, uma vez que, para o
MM. Juzo a quo, ficou configurada a incapacidade definitiva para as atividades militares,
conforme o artigo 52, n 4, do Decreto n 57.654/66. Para tanto, imprescindvel uma anlise
acurada do contexto ftico-probatrio, principalmente o laudo pericial (fls. 230/233).
Aos quesitos elaborado pelo MM. Juzo, respondeu assim o expert, in verbis:
1) O autor, poca de seu desligamento do servio militar, era incapaz?
Sim.
2) Caso positiva a resposta n 1, a incapacidade dizia respeito ao servio militar apenas, ou
para todo e qualquer trabalho civil?
Incapacidade parcial, ou seja, diz respeito apenas ao servio militar e atividades afins.
3) Caso positiva a resposta n 1, a incapacidade era temporria ou definitiva?
Incapacidade parcial temporria.
4) Ainda caso positiva a resposta n 1, a incapacidade do autor possui nexo de causalidade
com o servio militar por ele prestado?
Sim.
De todas essas respostas, fica consignado que o autor, poca de seu desligamento do Exrcito
Brasileiro, era incapaz to somente para a vida na caserna, embora a incapacidade tenha sido
considerada temporria.
Dos muitos quesitos apresentados pelo autor, vale destacar estes, in verbis:
d) H relao de causa e efeito (nexo causal) entre leso atual e as atividades militares exercidas pelo autor?
Sim.
(...)
f) Na medicina contempornea, existe algum tipo de interveno cirrgica ou tratamento
fisioterpico que coloque o autor nas mesmas condies fsicas naturais (100%), como era
antes do acidente?
No.
g) Ento o dano permanente?
Sim.. (Grifo nosso)
As respostas a esses quesitos so de fundamental importncia para o julgamento desta demanda. No obstante o perito haver afirmado, nos quesitos apresentados pelo MM. Juzo, que,
poca do desligamento, a incapacidade era temporria, o crucial que, quando se realizou a
percia, ele foi taxativo ao afirmar que os danos so, atualmente, permanentes e irreversveis.
Ora, esse diagnstico incompatvel com a tese defendida pela Unio Federal, de que a leso
do autor plenamente recupervel no longo prazo (Incapaz B-2). No o . Os danos causados
a ele no podem ser desfeitos. Fica configurado, pois, o carter perene de seu quadro clnico,
em perfeita consonncia com o advrbio definitivamente, presente no inciso II do artigo
124
106 da Lei n 6.880/80.

Falta determinar se o quadro dele de incapacidade.
Nesse sentido, os quesitos de letras i a k descrevem uma srie de atividades fsicas prprias
de um integrante das Foras Armadas. A todas as perguntas que os finalizam - O autor est
em condies de sade para praticar tais exerccios fsicos (militares)? - as respostas so
unssonas e diretas: No.
Consequentemente, verifico que o autor , de fato, incapaz definitivamente para a carreira
militar, porquanto no dispe de condies fsicas necessrias para desempenhar atividades
bsicas. Est, pois, de acordo com o que preceitua o artigo 52, n 4, do Decreto n 57.654/66.
Por fim, no que se refere hipottica invalidez do autor, o perito foi novamente taxativo ao
rejeitar a ideia de que ele estaria incapacitado de trabalhar no meio civil, in verbis:
h) Esta leso em servio causou uma reduo da fora do autor? Ele pode ombrear um saco
de cimento, por exemplo?
No. Sim.
(...)
o) A leso no joelho do autor comprometeu tal capacidade laborativa do inspecionado?
No.
p) Ento pode ser dito que existe impossibilidade fsica para prover seu prprio sustento e dos
seus dependentes, no meio civil, podendo ser considerado invlido para sua profisso anterior?
No.
Diante das respostas taxativas a perguntas assaz diretas, verifico que o autor no est invlido,
porque tem condies fsicas de realizar trabalhos que no exijam esforos fsicos.
Por conseguinte, o MM. Juzo sentenciante agiu com acerto, ao considerar o autor incapaz
definitivamente para as atividades militares. Em decorrncia disso, ele faz jus reforma
ex officio nos termos dos artigos 104, II, 106, II e 108, III, todos do Estatuto dos Militares.
Como no se trata de invlido - como restou suficientemente demonstrado - o autor no faz
jus ao recebimento de valores correspondentes ao grau hierrquico imediato (artigo 110, 1 ).
A jurisprudncia ptria consolidou o entendimento de que, em se tratando de militar incapaz
definitivamente em decorrncia de acidente sofrido em servio, a reforma ex officio, com
remunerao correspondente ao grau que ocupava na ativa, a medida a ser tomada.
entendimento do Superior Tribunal de Justia, in verbis:
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL. ADMINISTRATIVO.
MILITAR TEMPORRIO. INCAPACIDADE DEFINITIVA PARA O SERVIO ATIVO DAS
FORAS ARMADAS. RELAO DE CAUSA E EFEITO A CONDIES INERENTES AO
SERVIO. REINTEGRAO E REFORMA. POSSIBILIDADE. ARTS. 106, II, E 108, IV, DA
LEI 6.880/80. COMPROVAO DA INCAPACIDADE DEFINITIVA PARA AS ATIVIDADES
MILITARES, MEDIANTE LAUDO TCNICO HBIL. IMPOSSIBILIDADE DE REVISO,
EM SEDE DE RECURSO ESPECIAL. SMULA 7/STJ. I. A jurisprudncia do STJ reconhece
que o militar temporrio ou de carreira que se torna definitivamente incapacitado para o
servio ativo das Foras Armadas, em decorrncia das causas previstas nos incisos I a IV
do art. 108 da Lei 6.880/80 - que contemplam hipteses com relao de causa e efeito com
as atividades militares -, faz jus reforma, com soldo correspondente ao que recebia na
ativa, independentemente de seu tempo de servio, conforme determina o art. 109 da Lei
6.880/80. II. Hiptese em que o autor, ora agravado, provou que, em decorrncia da atividade
militar, est incapaz definitivamente para o servio ativo das foras armadas, fazendo jus,
pois, reforma, nos termos dos arts. 106, II, e 108, IV, da Lei 6.880/80, com soldo correspondente ao que recebia na ativa. Precedentes do STJ. III. Consoante a jurisprudncia do
STJ, o Militar, temporrio ou de carreira, que se torna definitivamente incapacitado para o
servio ativo das Foras Armadas em decorrncia das causas elencadas nos incisos I a V do
art. 108 da Lei n 6.880/80, faz jus reforma, independentemente de seu tempo de servio,
conforme determina o art. 109 do Estatuto Militar. A incapacidade total e definitiva para
qualquer trabalho somente exigida do temporrio quando o acidente ou doena, molstia
125
ou enfermidade, no tenha relao de causa e efeito com o servio (art. 108, VI, da Lei n
6.880/80), hiptese diversa dos autos, em que reconhecido o nexo de causalidade entre o
acidente ocorrido e a doena que acomete o militar. REsp 1328915/RS, Rel. Ministro MAURO
CAMPBELL MARQUES, SEGUNDA TURMA, julgado em 04/4/2013, DJe 10/4/2013 (STJ,
AgRg no AREsp 498.944/RS, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA,
DJe de 27/06/2014). IV. Tendo o Tribunal de origem, com base na apreciao do conjunto
probatrio dos autos, notadamente da prova pericial, reconhecido a incapacidade definitiva do
militar para o servio castrense, infirmar tal concluso medida vedada, na via do Recurso
Especial, a teor da Smula 7 do STJ. V. Agravo Regimental improvido. ..EMEN: (AGARESP
201400918820, ASSUSETE MAGALHES, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE DATA:16/09/2014
..DTPB:.). (Grifo nosso)
ADMINISTRATIVO. MILITAR TEMPORRIO. ACIDENTE EM SERVIO. INCAPACIDADE
PARA O SERVIO CASTRENSE. REFORMA EX OFICIO. MESMO GRAU HIERRQUICO.
POSSIBILIDADE. JUROS MORATRIOS. DIREITO INTERTEMPORAL. PRINCPIO DO
TEMPUS REGIT ACTUM. ARTIGO 1 -F DA LEI N 9.494/97. MP 2.180-35/2001. LEI N
11.960/09. APLICAO AOS PROCESSOS EM CURSO. 1. Discute-se o ato de reforma de
militar temporrio no grau superior hierrquico ao que ocupava na ativa, em decorrncia de
leso na mo esquerda causada pelo disparo acidental em sua arma de fogo durante perodo
do servio militar. 2. defeso reapreciar a interpretao do acrdo recorrido, com base nas
provas produzidas no processo, segundo o teor da Smula 07/STJ. Por isso, mostra-se invivel
aferir a capacidade do recorrido para o servio, mantendo-se a alegada deficincia do militar
para o exerccio de suas atividades laborais. 3. A jurisprudncia deste Tribunal reconhece
que o militar, ainda que temporrio, declarado incapaz para o servio militar, tem direito
reforma ex officio no mesmo grau hierrquico que ocupava na ativa, por fora do que
dispem os arts. 106, II e 108, III, c/c o art. 109 da Lei n 6.880/80. Precedentes. 4. O art.
1 -F da Lei 9.494/97, modificada pela Medida Provisria 2.180-35/2001 e, posteriormente
pelo artigo 5 da Lei n 11.960/09, tem natureza instrumental, devendo ser aplicado aos processos em tramitao. Precedente sob o rito do artigo 543-C, REsp 1.205.946/SP, Rel. Min.
Benedito Gonalves. 5. Recurso especial conhecido em parte e provido em parte. ..EMEN:
(RESP 201001385475, CASTRO MEIRA, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE DATA:16/02/2012
..DTPB:.). (Grifo nosso)
No mesmo sentido, vem decidindo este Tribunal Regional Federal, in verbis:
AGRAVO LEGAL. ART. 557. MILITAR TEMPORRIO. INCAPACIDADE. ACIDENTE EM
SERVIO MILITAR. AGRAVO LEGAL A QUE SE NEGA PROVIMENTO. Comprovado que
o autor apresenta leso fsica definitiva decorrente de acidente sofrido durante a prestao
do servio militar. O servidor militar considerado invlido, definitivamente, para o servio
do Exrcito em decorrncia de acidente ocorrido em servio faz jus reforma, nos termos
dos artigos 106, II; 108, III; e 109 do Estatuto dos Militares. A lei no exige, para a reforma do militar acidentado em servio, a caracterizao da incapacidade total e permanente
para toda e qualquer atividade laboral. Agravo legal a que se nega provimento. (APELREEX
00016740220064036105, DESEMBARGADOR FEDERAL JOS LUNARDELLI, TRF3 - PRIMEIRA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:22/10/2013 ..FONTE_REPUBLICACAO:.).
ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO. ART. 557 DO CDIGO DE PROCESSO
CIVIL. APLICABILIDADE. MILITAR TEMPORRIO. ACIDENTE EM SERVIO. DIREITO
REFORMA RECONHECIDO. DANO MORAL. ALEGAO NO CONHECIDA, ANTE A
OCORRNCIA DE PRECLUSO. RETROAO DO PEDIDO DE REFORMA DATA DO
EVENTO DANOSO. IMPOSSIBILIDADE, EM RAZO DA PRECLUSO. DECLARAO
DE TEMPO DE SERVIO. INOVAO RECURSAL. AGRAVO DA UNIO DESPROVIDO E
AGRAVO DO AUTOR CONHECIDO, EM PARTE, E NO PROVIDO. 1. Para a aplicao do
disposto no art. 557 do CPC no h necessidade de a jurisprudncia dos Tribunais ser unnime ou de existir smula dos Tribunais Superiores a respeito do tema. Ademais, o recurso
pode ser manifestamente improcedente ou inadmissvel mesmo sem estar em confronto com
126
smula ou jurisprudncia dominante. Precedentes do STJ. 2. No deve ser conhecido o agravo

do autor na parte em que postula a condenao da r ao pagamento de indenizao por danos morais, tendo em vista que no houve interposio de recurso em face da sentena que
afastou tal pretenso, no sendo dado parte reacender discusso em torno de matria a cujo
respeito se operou a precluso. 3. Encontra-se preclusa a pretenso autoral de fazer retroagir
a reforma data do evento danoso, vez que o autor no apelou da sentena que reconheceu
o direito apenas a contar da data do ajuizamento da ao. 4. No merece ser conhecido o
pleito de declarao, como tempo de servio militar, do perodo em que o autor permaneceu
ilegalmente licenciado, haja vista que tal pretenso no consta da inicial, constituindo, pois,
inovao recursal. 5. Restando comprovada nos autos a incapacidade do autor para a atividade militar, em razo de acidente sofrido no deslocamento para o servio, faz ele jus
reforma ex officio, com fulcro no art. 106, II, c/c art. 108, III e art. 109 da Lei n 6.880/80.
6. Os fundamentos trazidos pelos agravantes no se mostram suficientes a ensejar a reforma da deciso agravada. 7. Agravo da Unio no provido e agravo do autor conhecido, em
parte, e no provido. (APELREEX 00111275020034036000, DESEMBARGADOR FEDERAL
NELTON DOS SANTOS, TRF3 - SEGUNDA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:17/10/2013
..FONTE_REPUBLICACAO:.). (Grifo nosso)
PROCESSUAL CIVIL - SERVIDOR MILITAR - AGRAVO DE INSTRUMENTO CONTRA A
DECISO QUE DETERMINOU A REINTEGRAO DO MILITAR NO POSTO ANTERIORMENTE OCUPADO - INCAPACIDADE - DECRETO-LEI N 57.654/66 - RECURSO IMPROVIDO. - No incidem ao caso as vedaes antecipao de tutela em desfavor do ente pblico,
pois no se trata de hiptese de reclassificao ou equiparao de servidores pblicos, ou de
concesso, ou de extenso de vantagens, ou mesmo de pagamentos de vencimentos, ou vantagens pecunirias; com efeito, no se est concedendo aumento nem estendendo vantagem
a servidor pblico, mas apenas restaurando uma situao anterior. Precedentes do Superior
Tribunal de Justia. - Consta da deciso agravada que o autor desenvolveu molstia incapacitante, sendo desincorporado a partir de 30 de outubro de 2010, com fundamento no item
6, 6 , do artigo 140 do Regulamento da Lei do Servio Militar (Decreto-Lei n 57.654/66).
- Os militares esto sujeitos a regime jurdico prprio, conforme estabelecido pelo Estatuto
dos Militares - Lei n 6.880/80. A mencionada legislao prev a possibilidade de reforma
do militar da ativa, nos casos de acidente em servio, sempre que verificada incapacidade
definitiva total e permanente (art. 108, inciso III c/c art. 110, 1 , ambos do Estatuto dos
Militares). - Dispe a Lei n 6.880/80, ainda, que o militar ser agregado quando julgado
incapaz temporariamente aps um ano contnuo de tratamento ou quando julgado incapaz
definitivamente durante o processo de reforma (art. 82, inciso I e V), ficado adido, para
efeitos de remunerao organizao militar (art. 85). - Os casos de agregao, bem como
os de reforma, ambos previstos no Estatuto dos Militares, referem-se incapacidade total
para o servio militar. Mesmo o militar temporrio, enquanto no licenciado, faz jus aos
direitos inerentes atividade militar, mormente aqueles que asseguram amparo em razo de
acidentes em servio. Inteligncia do artigo 3 do Estatuto dos Militares. - O d. juiz da causa
mencionou na interlocutria que diante da prova documental acostada aos autos, tenho como
possvel e necessria a reincorporao do autor s fileiras do Exrcito, com a consequente
submisso a tratamento mdico a ser dispensado pela Organizao Militar. - Sucede que a
agravante no colacionou ao instrumento cpias de documentos que serviram de suporte
deciso recorrida neste aspecto, pelo que inexistem elementos suficientes para infirmar os
fundamentos da deciso recorrida. - Agravo de instrumento a que se nega provimento. (AI
00018911720124030000, JUIZ CONVOCADO PAULO DOMINGUES, TRF3 - PRIMEIRA
TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:14/12/2012 ..FONTE_REPUBLICACAO:.).
Por essas razes, a deciso a respeito da reforma do autor no merece reparos.
II - Da apelao do autor/Do Reexame necessrio
Apesar da ilegalidade do ato administrativo que resultou na desincorporao do ora apelante
das fileiras do Exrcito Brasileiro, no vislumbro motivos ensejadores da responsabilizao
127
da Unio Federal por danos materiais e morais. Em verdade, simplesmente no h ato - tanto
comissivo quanto omissivo - atribuvel Administrao Pblica ou a qualquer agente estatal
que tenha, por consequncia, causado a enfermidade do apelante, ou a tenha agravado. Dessa
forma, no havendo ato, inexiste nexo causal com a leso sofrida.
Nesse sentido, a jurisprudncia deste Tribunal, in verbis:
CONSTITUCIONAL E ADMINISTRATIVO: MILITAR. TREINAMENTO FSICO. MAL
SBITO. MORTE. DANO MORAL. AUSNCIA DE COMPROVAO. RESPONSABILIDADE
OBJETIVA. INEXISTNCIA. I - No mbito da responsabilizao civil indenizvel, necessria a configurao de um dano, decorrente de uma conduta ilcita, onde se apure o nexo
de causalidade entre esta e aquele. Excetuadas as hipteses em que o dano moral se prova
por si mesmo, no basta mera alegao para restar comprovada a sua ocorrncia. Apesar de
no ser possvel a prova direta do dano moral, os fatos e os reflexos dele decorrentes devem
ser comprovados, aptos a atingir a esfera subjetiva da vtima, causando-lhe dor e sofrimento,
a justificar a indenizao pleiteada. II - Relativamente ao dano experimento em virtude de
morte decorrente de mal sbito no mbito do aquartelamento, de ser verificada se houve a
responsabilidade civil do Estado, decorrente da teoria da responsabilidade objetiva, fundada
no risco administrativo (artigo 37, 6 , da Constituio Federal). Pela teoria do risco administrativo, a responsabilidade da Unio Federal prescinde da comprovao de dolo ou culpa
na conduta do seu agente, admitindo-se, no entanto, a demonstrao de causas excludentes
da responsabilidade, como o caso fortuito, a fora maior e a culpa exclusiva da vtima ou
de terceiro. No caso em apreciao, conforme amplamente comprovado pelos documentos
juntados, o evento danoso est caracterizado pela morte do autor em conseqncia dos
exerccios de flexo de brao na barra fixa na pista de treinamento em circuito, nas dependncias do 5 Batalho de Infantaria Leve, por ordem de seu superior hierrquico. III - Seja
no preparo para mobilizao seja no treinamento dirio, o militar convive com risco de leses
fsicas e de morte, dadas as peculiaridades da atividade desenvolvida, de forma que o filho dos
autores tambm esteve sujeito a qualquer desses infortnios. Da leitura da cpia dos documentos juntados, em nenhum momento se consegue vislumbrar a ocorrncia de ordem dos
seus superiores que fosse determinante produo do resultado bito. Neste cenrio, no se
pode atribuir o resultado seno ao caso fortuito, vez que o militar falecido, repita-se, tinha
a obrigao de participar do treinamento fsico. IV - O fato de o evento que culminou com
a morte ter sido realizado durante o perodo de prestao do servio militar, por si s, no
caracteriza responsabilidade do Estado a justificar o pagamento de verbas indenizatrias, bem
assim a penso mensal, uma vez que no restou comprovada a ao ou omisso da entidade
estatal e de seus prepostos. V - No h dvida de que o ocorrido, ainda que tenha se dado
nas dependncias do aquartelamento, no se dera por culpa da administrao militar, no
se verificando, nesse caso, ao ou omisso do Estado em relao ao evento que culminou
com o evento morte. No prospera, bem por isso, a alegao de que, se a vtima no tivesse
sido submetida a exerccios extenuantes a morte no teria ocorrido. Tambm no se sustenta
a alegao de cerceamento de defesa pelo indeferimento da prova testemunhal e pela ausncia dos exames complementares retratados no laudo necroscpico. VI - Apelao improvida.
(AC 00009578220054036118, JUIZ CONVOCADO LEONEL FERREIRA, TRF3 - SEGUNDA
TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:05/12/2013 ..FONTE_REPUBLICACAO:.). (Grifo nosso)
DIREITO PROCESSUAL CIVIL, CONSTITUCIONAL E ADMINISTRATIVO. AO DE INDENIZAO. UNIO. RESPONSABILIDADE OBJETIVA. DANOS MATERIAIS E MORAIS.
ART. 37, 6 , DA CONSTITUIO FEDERAL. MORTE DE SOLDADO. SERVIO MILITAR.
AUSNCIA DE DEMONSTRAO DE NEXO DE CAUSALIDADE. DENUNCIAO DA LIDE.
IMPOSSIBILIDADE. SUCUMBNCIA. SENTENA CONFIRMADA. 1. Caso em que os autores
postulam ressarcimento dos danos materiais e morais sofridos devido ao falecimento do filho,
aps a prestao de servio militar, como soldado, no 12 Grupo de Artilharia de Campanha
(GAC) - Grupo Baro de Jundiahy, em que se constatou que o mesmo fazia uso de anabolizantes. 2. Para aferir a responsabilidade do Estado e o consequente reconhecimento do direito
128
indenizao pelos prejuzos causados, necessrio que se prove o dano sofrido e o nexo
de causalidade entre a omisso/conduta atribuveis ao Poder Pblico, ou aos que agem em
seu nome, por delegao. 3. No caso dos autos, incontroverso que o falecimento do militar
ocasionou prejuzos aos genitores, porm, os documentos anexos inicial e contestao, bem
como os testemunhos prestados no demonstram que a medicao aplicada na enfermaria
do Exrcito deu causa sua morte. 4. Conforme consta dos depoimentos de Willian Soares dos Santos, Evandro Rodrigues, Osmar Dionsio Rodrigues e Marco Antnio da Silva,
restou confirmado que o prprio Emerson tomava anabolizantes, e que o fazia depois do
expediente. 5. No existe prova nos autos de que a infeco generalizada, a causa da morte
de Emerson, seja uma decorrncia lgica da aplicao de injeo de Voltaren na enfermaria
do Exrcito. Pelos documentos e pronturios juntados com a inicial, em nenhum momento
Emerson comunicou aos mdicos, seja do Exrcito, seja do Hospital So Vicente, que vinha
injetando anabolizante e que assim tinha feito na vspera da aplicao da injeo de Voltaren.
6. Como se observa, no restou comprovado o nexo causal entre o dano sofrido e a conduta da
Administrao, no sendo assim devida a indenizao tal como postulada na inicial. 7. Sobre
a denunciao da lide, encontra-se firme e consolidada a jurisprudncia no sentido de que
invivel quando nela se objetive discutir responsabilidade de natureza distinta daquela versada
na ao originria, envolvendo o autor e o ru-denunciante, inserindo, assim, fundamentao
nova e especfica, cuja abordagem certamente prejudicaria o regular andamento da ao indenizatria proposta pelo autor em face do ru, da emergindo responsabilidade da Unio,
no importando a verberada natureza da deciso, ante o princpio da causalidade. 8. A verba
honorria de R$ 2.000,00 (dois mil reais) no ilegal, nem excessiva, diante dos critrios
do artigo 20, 4 , do Cdigo de Processo Civil, considerando os critrios de equidade, grau
de zelo do profissional; lugar de prestao do servio; natureza e importncia da causa, trabalho realizado pelo advogado e tempo exigido para o seu servio. 9. Apelaes desprovidas.
(AC 00134769420064036105, JUIZ CONVOCADO ROBERTO JEUKEN, TRF3 - TERCEIRA
TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:22/02/2013 ..FONTE_REPUBLICACAO:.). (Grifo nosso)
DIREITO PROCESSUAL CIVIL, CONSTITUCIONAL E ADMINISTRATIVO. AO DE INDENIZAO. UNIO. RESPONSABILIDADE OBJETIVA. DANOS MATERIAIS E MORAIS. ART.
37, 6 , DA CONSTITUIO FEDERAL. DOENA. HEPATITE B. APS INCORPORAO
AO SERVIO MILITAR. AUSNCIA DE DEMONSTRAO DE NEXO DE CAUSALIDADE.
SENTENA CONFIRMADA. 1. Caso em que a autora postulou ressarcimento dos danos materiais e morais sofridos devido ao falecimento do filho, aps a prestao de servio militar,
como soldado, na Fora Area Brasileira, em que se constatou que o mesmo era portador do
vrus da Hepatite B. 2. Para aferir a responsabilidade do Estado e o consequente reconhecimento do direito indenizao pelos prejuzos causados, necessrio que se prove o dano
sofrido e o nexo de causalidade entre a omisso/conduta atribuveis ao Poder Pblico, ou aos
que agem em seu nome, por delegao. 3. Embora incontroverso que o falecimento do militar
ocasionou prejuzos genitora, o conjunto probatrio no demonstra que o exerccio da atividade militar deu causa morte do servidor. 4. Ainda que, quando do ingresso do filho da
requerente na carreira militar no possusse sintomas da doena, segundo o laudo pericial,
a infeco pelo vrus da hepatite B pode manter-se sem manifestaes clnicas por longos
perodos. 5. Nem se alegue negligncia e impercia na realizao dos exames de aptido, visto
que esses testes possuem o escopo de averiguar se o candidato est em boas condies de
sade para prestar o servio militar, que exige demasiado esforo fsico. 6. Conforme laudo
pericial a realizao de esforos fsicos, per si, no fator determinante para a evoluo da
infeco pelo vrus da hepatite B. 7. Conquanto provados os danos sofridos pela autora, do
conjunto probatrio no foi possvel concluir que os servios prestados tenha sido a causa
especfica do bito,ou seja, no demonstra que o exerccio na funo de soldado tenha nexo
causal com a morte do filho da autora. 8. No atestada a existncia de nexo de causalidade
entre a conduta/omisso da requerida e os prejuzos sofridos pela requerente, resta indevida
indenizao. 9. Precedentes. (AC 00021942520024036000, DESEMBARGADOR FEDERAL
129
CARLOS MUTA, TRF3 - TERCEIRA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:14/12/2012 ..FONTE_REPUBLICACAO:.). (Grifo nosso)
Por conseguinte, estando ausente o nexo de causalidade entre o dano e ato atribuvel Administrao Pblica, afasta-se a responsabilidade desta por danos materiais e morais, nos
termos pretendidos pelo apelante.
Mesmo que esse no fosse o caso, o apelante no logrou demonstrar a ocorrncia dos danos
materiais e morais.
Quanto aos danos materiais, simplesmente no h elementos que demonstrem a ocorrncia
deles. Pelo contrrio, os elementos ftico-probatrios atestam que o procedimento cirrgico
e o tratamento foram realizados em instalaes prprias do Exrcito Brasileiro, a exemplo
dos documentos de fls. 41/42, 47/48, 51/57 e 99/114.
Com relao aos danos morais, conquanto seja difcil comprov-los - contrariamente aos
materiais -, indispensvel que se lhes faa alguma referncia no conjunto probatrio, alm
da simples argumentao. In casu, os meios de prova concentraram-se exclusivamente nas
circunstncias do acidente sofrido em servio, na extenso da leso sofrida e nas consequncias para o pedido de reforma. Aos pleitos indenizatrios, fez-se-lhes referncia to somente
nas peas assinadas pelos patronos do autor.
Nesse sentido, constato que a Administrao Pblica militar cumpriu com seu dever de prestar assistncia mdico-hospitalar a seus membros, conforme determina o artigo 50, IV, e,
da Lei n 6.880/80, o que mais um fator a afastar sua responsabilidade extracontratual.
A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia consagrou alguns casos em que o dano moral
presumido (in re ipsa), bastando, to somente, a demonstrao do ato atribuvel Administrao Pblica e do nexo causal. Como exemplo, menciona-se a hiptese de indenizao pedida
por genitores em razo da morte de filhos. Ante a gravidade desse evento, dispensa-se a prova
do sofrimento psicolgico, o qual considerado como um dado. Nesse sentido, in verbis:
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. RESPONSABILIDADE CIVIL DO ESTADO.
EMBARGOS DE DECLARAO. OFENSA AO ART. 535 DO CPC NO CONFIGURADA.
OMISSO. INEXISTNCIA. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULA 282/STF.
RESPONSABILIDADE OBJETIVA. FALECIMENTO DE MILITAR NO CUMPRIMENTO
DO SERVIO. DANOS MORAIS. CABIMENTO. COMPROVAO DE CULPA OU DOLO.
PRESCINDIBILIDADE. TEORIA DO RISCO ADMINISTRATIVO. JUROS MORATRIOS.
12% AO ANO A PARTIR DO CC/2002. MANUTENO DO ACRDO RECORRIDO. (...)
7. Em se tratando de responsabilidade objetiva do Estado, fundada no risco administrativo,
o direito dos autores indenizao prescinde da apreciao dos elementos subjetivos (dolo
ou culpa estatal), porquanto suposto vcio na manifestao da vontade teria lugar apenas em
ao de regresso, o que no se aplica no caso concreto. Precedentes do STJ. 8. A indenizao
por dano moral no um preo pelo padecimento da vtima ou de seu familiar, mas, sim,
uma compensao parcial pela dor injusta que lhe foi provocada, mecanismo que visa a minorar seu sofrimento, diante do drama psicolgico da perda a qual foi submetida. 9. No dano
moral por morte, a dor dos pais e filhos presumida, sendo desnecessria fundamentao
extensiva a respeito, cabendo ao ru fazer prova em sentido contrrio, como na hiptese de
distanciamento afetivo ou inimizade entre o falecido e aquele que postula indenizao. (...)
14. Recurso Especial no provido. ..EMEN: (RESP 200701448582, HERMAN BENJAMIN,
STJ - SEGUNDA TURMA, DJE DATA:27/08/2009 ..DTPB:.). (Grifo nosso)
Alm disso, presume-se a ocorrncia do dano moral em casos a envolver incluso indevida
em cadastro de inadimplentes, de responsabilidade bancria, de atraso de voo, de diploma
sem reconhecimento, de equvoco administrativo e de credibilidade desviada.
(http://stj.jus.br/portal_stj/publicacao/engine.wsp?tmp.area=398&tmp.texto=106255)
Obviamente, a hiptese destes autos no se coaduna com esse preceito jurisprudencial, mais
uma razo por que se deve rejeitar o pleito indenizatrio.
III - Da apelao da Unio Federal
No que se refere aos honorrios advocatcios, h razes para a reforma da sentena recorrida.
130
causa, foi-lhe dado o valor de R$ 380,00 (trezentos e oitenta reais), vide fl. 31. Ocorre que,
devido aos pedidos indenizatrios, se pediu que as verbas honorrias fossem fixadas em 20%
(vinte por cento) do valor da condenao. O MM. Juzo sentenciante houve por bem recorrer
ao disposto no artigo 20, 4 , do Cdigo de Processo Civil, diante da sucumbncia recproca,
e fixou-as em R$ 1.000,00 (mil reais).
Essa deciso relativa aos honorrios advocatcios no atentou para o contedo do artigo 21,
caput, do Cdigo de Processo Civil. Esse dispositivo legal estabelece que, na hiptese de
sucumbncia recproca, as custas e os honorrios advocatcios sero proporcional e reciprocamente compensados. Neste caso, tendo sido deferida a gratuidade de justia, esse comando
vale para os honorrios.
Por conseguinte, devido a essa reciprocidade, anulo a condenao imposta Unio Federal a
ttulo de honorrios advocatcios e determino que cada parte arque individualmente com as
verbas de seus respectivos patronos.
Nesse sentido, a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, corporificada na Smula
306, in verbis:
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO CONTRA DECISO EM RECURSO
ESPECIAL. CARTER INFRINGENTE. RECEBIMENTO COMO AGRAVO REGIMENTAL.
ACRDO RECORRIDO. OMISSO E OBSCURIDADE. NO EXISTNCIA. AO REVISIONAL. CONTRATOS DE ABERTURA DE CRDITO EM CONTA CORRENTE E DE
EMPRSTIMO. JUROS REMUNERATRIOS. TERMO FINAL. HONORRIOS ADVOCATCIOS. COMPENSAO. ENUNCIADOS 296 E 306 DA SMULA DO STJ. 1. Os embargos
de declarao s se prestam a sanar obscuridade, omisso ou contradio porventura existentes no acrdo, no servindo rediscusso da matria j julgada no recurso. 2. Excluda a
comisso de permanncia, os juros remuneratrios, nos termos do enunciado 296 da Smula
do STJ, so devidos at o efetivo pagamento da dvida. 3. Havendo sucumbncia recproca,
o valor dos honorrios advocatcios dever ser compensado, a teor do disposto no verbete
sumular 306 do STJ. 4. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental, a que
se nega provimento. ..EMEN: (EDRESP 200302209490, MARIA ISABEL GALLOTTI, STJ QUARTA TURMA, DJE DATA:09/05/2012 ..DTPB:.). (Grifo nosso)
AGRAVO REGIMENTAL - AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL - SISTEMA FINANCEIRO
DA HABITAO - SFH. PRODUO DE PROVA PERICIAL - CRITRIO DE AMORTIZAO DO SALDO DEVEDOR - REPETIO EM DOBRO DO INDBITO - COMPENSAO
DE HONORRIOS ADVOCATCIOS. 1.- No configura cerceamento de defesa o julgamento
da causa, sem a produo de prova pericial, quando o Tribunal de origem entender substancialmente instrudo o feito, declarando a existncia de provas suficientes para seu convencimento. Incidncia da Smula 7 deste Superior Tribunal de Justia. 2.- A devoluo em dobro
dos valores pagos a maior pelo muturio cabvel apenas quando demonstrada m-f. 3.- O
Plano de Equivalncia Salarial - PES somente se aplica para o clculo das prestaes mensais a serem pagas pelo muturio, sendo incabvel a sua utilizao como ndice de correo
monetria do saldo devedor, o qual dever ser atualizado segundo o indexador pactuado, em
obedincia s regras do Sistema Financeiro de Habitao. 4.- possvel a utilizao da TR
na atualizao do saldo devedor de contrato vinculado ao Sistema Financeiro da Habitao,
ainda que firmado anteriormente ao advento da Lei 8.177/91, desde que pactuado o mesmo
ndice aplicvel caderneta de poupana. 5.- Nos termos da Smula 306/STJ : Os honorrios
advocatcios devem ser compensados quando houver sucumbncia recproca, assegurado o
direito autnomo do advogado execuo do saldo sem excluir a legitimidade da prpria
parte.. 6.- Agravo Regimental a que se nega provimento. ..EMEN: (AGARESP 201102248020,
SIDNEI BENETI, STJ - TERCEIRA TURMA, DJE DATA:02/05/2012 ..DTPB:.). (Grifo nosso)
Igualmente, a jurisprudncia deste Tribunal Regional Federal, in verbis:
PROCESSUAL CIVIL. PREVIDENCIRIO. AO RESCISRIA. EMBARGOS EXECUO. FAZENDA PBLICA. INAPLICABILIDADE DA MULTA PREVISTA NO ART. 475-J
DO CPC. HONORRIOS ADVOCATCIOS FIXADOS EM VALOR FIXO. ATUALIZAO
131
MONETRIA. INCIDNCIA DOS JUROS DE MORA. APLICAO DA LEI N 11.960/09.

SUCUMBNCIA RECPROCA. I - No cabvel a aplicao da multa prevista no art. 475-J
do CPC, uma vez que, por se tratar de execuo contra Fazenda Pblica, impe-se observar
rito especfico, previsto nos artigos 100 da Constituio da Repblica e 730 do CPC. II - Os
valores apurados, a ttulo de atualizao monetria, pelo embargante (ndice de atualizao:
1,046195671) e pelo exequente (ndice de atualizao: 1,0472406118), apresentam diferena
nfima (R$ 0,73), no se vislumbrando a aplicao de critrios distintos pelas partes. Dessa
forma, tomo como correto o valor indicado pela parte exequente (R$ 733,06 para setembro
de 2014). III - pacfico o entendimento no sentido de que, na execuo de honorrios advocatcios fixados em valor fixo, devem incidir juros moratrios. IV - Os juros de mora devem
ser aplicados de acordo com os critrios fixados no Manual de Orientao de Procedimentos
para os Clculos na Justia Federal, aprovado pela Resoluo 134/2010, do Conselho da Justia
Federal, observada a aplicao imediata da Lei 11.960/09, devendo prevalecer, neste ponto,
o clculo elaborado pelo embargante, que apontou a taxa de juros no importe de 4,5%. V Considerando que deve ser excluda a multa prevista no art. 475-J do CPC e aplicada taxa de
juros de 4,5%, o valor devido da presente execuo resulta em R$ 766,04 (setecentos e sessenta
e seis reais e quatro centavos) para setembro de 2014. VI - Ante a sucumbncia recproca,
cada uma das partes arcar com as despesas que efetuou, inclusive verba honorria de seus
respectivos patronos, nos termos do art. 21 do Cdigo de Processo Civil. VII - Embargos
execuo interpostos pelo INSS parcialmente procedentes. (EE 00307983120144030000,
DESEMBARGADOR FEDERAL SERGIO NASCIMENTO, TRF3 - TERCEIRA SEO, e-DJF3
Judicial 1 DATA:07/07/2015 ..FONTE_REPUBLICACAO:.). (Grifo nosso)
Posteriormente, no h razes para a irresignao da Unio Federal quanto deciso do MM.
Juzo a quo em haver concedido em favor do ora apelado antecipao de tutela, por que ele
foi reintegrado para fins de tratamento mdico.
Reintegr-lo pressupe preservar situao j existente, a qual foi rompida pela Administrao
Pblica, quando procedeu desincorporao. Alm disso, as verbas a serem recebidas pelo ora
apelado em decorrncia da reintegrao em sede de tutela antecipada tm evidente natureza
alimentar. No h, dessa forma, violao ao artigo 2 -B da Lei n 9.494/97, porquanto no
se trata de concesso ou extenso de vantagens a servidor pblico.
Ainda, a fundamentao da tutela antecipada verifica-se da motivao como um todo, sendo
despiciendo maiores elucubraes quanto necessidade da medida, razo por que no considero haver carncia de fundamentao.
Nesse sentido, jurisprudncia deste Tribunal, in verbis:
DIREITO PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. PRELIMINAR DE NULIDADE DA
SENTENA EXTRA PETITA REJEITADA. INOCORRENCIA DE PRESCRIO, QUE NO
CORRE CONTRA O ABSOLUTAMENTE INCAPAZ. SERVIDOR PBLICO MILITAR TEMPORRIO. INCAPACIDADE DEFINITIVA PARA O TRABALHO EM VIRTUDE DE ESQUIZOFRENIA QUE SE MANIFESTOU DURANTE A PRESTAO DO SERVIO CASTRENSE
OBRIGATRIO. REFORMA COM PROVENTOS CALCULADOS COM BASE NO SOLDO DO
GRAU HIERRQUICO IMEDIATO. CABIMENTO DA TUTELA ANTECIPADA (NATUREZA
ALIMENTAR DO DIREITO VINDICADO). JUROS DE MORA A INCIDIR A PARTIR DA CITAO, NOS TERMOS DO ART. 1 -F DA LEI N 9.494/97, COM INCIDNCIA IMEDIATA
DA REDAO DA LEI N 11.960/09. COMPENSAO DOS HONORRIOS ADVOCATCIOS
DIANTE DA SUCUMBNCIA RECPROCA. 1. Preliminar de nulidade da sentena por suposto
julgamento extra petita rejeitada porque, em que pese a falta de tcnica, o autor pleiteou a
concesso de posto de carreira da reserva. Em outros termos, o autor pugnou pela concesso
da reforma que lhe foi concedida. 2. A prescrio no corre contra incapazes e o fato de a
incapacidade s ter sido reconhecida por meio de deciso judicial em 15.08.1994, quando foi
decretada a interdio do apelado, no altera o entendimento adotado, pois a prova dos autos
evidencia a incapacidade desde o tempo em que o autor prestava o Servio Militar obrigatrio.
3. Ao militar sem estabilidade (caso do temporrio) est assegurada a reforma se efetivamente
132
comprovada a doena mental. No se exige que a doena tenha relao de causalidade com o
servio militar. Basta que a doena se manifeste durante o perodo de prestao do servio
militar e que torne o militar incapaz para o servio nas Foras Armadas. Inteligncia da Lei n
6.880/80 e jurisprudncia pacfica do STJ. 4. O material probatrio dos autos no deixa dvidas quanto a doena mental do apelado, portador de esquizofrenia crnica, doena irreversvel,
sem relao de causa e efeito com o servio militar, cuja manifestao aguda surgiu durante a
prestao do servio castrense; entretanto o GEM ou NUCLEO PSICTICO j existiam, eram
latentes e nem sempre aparentes. Ademais, a doena incapacita o apelado para o exerccio de
qualquer atividade laborativa. 5. O fato de o apelado ter mantido alguns vnculos de trabalho
aps o licenciamento no desmerece a pretenso deduzida, pois os mesmos caracterizam-se
pela transitoriedade, o que demonstra sem dvida alguma que o apelado era mesmo incapacitado para o labor persistente. 6. O caso dos autos subsume-se regra do art. 108, V, da
Lei n 6.880/80, sendo de rigor a reforma do autor com a remunerao calculada com base
no soldo correspondente ao grau hierrquico imediato ao que o militar ocupava quando de
seu licenciamento, nos termos do art. 110 1 da Lei n 6.880/80, pagando-se os atrasados
desde o indevido licenciamento. 7. Quanto tutela antecipada, a sentena est devidamente
fundamentada e a concluso pela presena dos requisitos autorizadores da antecipao de
tutela so extrados da motivao como um todo, donde se dessume que o apelado possui
um quadro de esquizofrenia crnica, que eclodiu por ocasio da prestao do servio militar
e que o incapacita total e permanentemente para qualquer trabalho. No h, pois, nulidade
de fundamentao. 8. Tratando-se de prestao de natureza alimentar possvel a concesso
ex officio de antecipao de tutela, sendo aplicvel por analogia o entendimento da Smula
729/STF: A deciso na ADC-4 no se aplica antecipao de tutela em causa de natureza
previdenciria. 9. H que se ressaltar, ainda, que no h qualquer empecilho concesso de
tutela antecipada contra a Fazenda Pblica no caso em tela, pois no se trata de concesso
ou extenso de vantagens a servidores pblicos, mas sim de preservao de uma situao
que o militar j gozava e que foi rompida pela Administrao por ocasio de seu licenciamento. 10. A antecipao de tutela no encontra bice no art. 2 -B da Lei n 9.494/97, cujo
discurso no se aplica ao tema especfico dos autos. 11. Os juros de mora devem incidir a
partir da citao, no percentual de 0,5% ao ms, conforme redao dada ao art. 1 -F da Lei
n 9.494/97 pela Medida Provisria n 2.180-35/2001, at o advento da Lei n 11.960/09. A
correo monetria deve ser aplicada nos termos da Resoluo n 134/CJF, desde a data em
que devida cada parcela, at a entrada em vigor da Lei n 11.960/2009. A partir da vigncia
da Lei n 11.960/2009 tanto a correo monetria como os juros de mora incidiro nos termos do disposto no artigo 1 -F na Lei n 9.494/97, com a redao dada pela mencionada
lei. 12. Os honorrios advocatcios devem ser compensados, nos termos do art. 21, caput, do
Cdigo de Processo Civil, tendo em vista a configurao da sucumbncia recproca diante
do julgamento de improcedncia do pedido indenizatrio formulado pelo autor. 13. Matria
preliminar rejeitada. Apelao e reexame necessrio parcialmente providos. (APELREEX
00034031019944036000, DESEMBARGADOR FEDERAL JOHONSOM DI SALVO, TRF3
- PRIMEIRA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:08/10/2012 ..FONTE_REPUBLICACAO:.).
(Grifo nosso)
PROCESSO CIVIL - AGRAVO PREVISTO NO ART. 557, 1 , DO CPC - DECISO QUE
NEGOU SEGUIMENTO AO RECURSO, NOS TERMOS DO ART. 557, CAPUT, DO CPC DECISO MANTIDA - AGRAVO IMPROVIDO. 1. Deciso que, nos termos do artigo 557 ,
caput, do Cdigo de Processo Civil, negou seguimento ao recurso, vez que a prova pericial
realizada no feito principal revela que o agravado se tornou incapaz para o exerccio de
atividade laboral, impossibilitado total e permanentemente para a realizao de qualquer
trabalho a lhe garantir a subsistncia. 2. Ocorre que a teor da jurisprudncia do Superior
Tribunal de Justia, o militar, ainda que temporrio, acometido de doena incapacitante que
se manifestou durante a prestao do servio na caserna, mesmo que no presente o nexo
causal entre a molstia e suas atividades castrenses, tem direito reforma com proventos
133
equivalentes ao soldo do posto imediatamente superior ao que ocupava quando em atividade

e tambm percepo de auxlio-invalidez (AgRg no Agrg no Ag 819.354/RJ, j. 24.04.07, DJ
21.05.07, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima; REsp 639736/RJ, j. 07.02.06, DJ 06.03.06, Rel.
Min. Hamilton Carvalhido). 3. Por outro lado, a antecipao dos efeitos da tutela, nos moldes como foi concedida, no tema que se insere dentre as proibies previstas na Lei n
9.494/97, visto que o disposto em seu artigo 1 refere-se apenas vedao da concesso de
tutela antecipada contra a Fazenda Pblica especificamente no que se refere majorao
de vencimentos e proventos dos servidores pblicos, o que no o caso. 4.Ausente qualquer
eiva de ilegalidade ou abuso de poder, mantenho a deciso agravada, que negou seguimento
ao recurso, em conformidade com o disposto no artigo 557, caput, do Cdigo de Processo
Civil. 5. Agravo improvido. (AI 00119743920054030000, DESEMBARGADORA FEDERAL
RAMZA TARTUCE, TRF3 - QUINTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:17/11/2011 ..FONTE_REPUBLICACAO:.). (Grifo nosso)
IV - Dispositivo
Ante o exposto, com fundamento no artigo 557, 1 -A, do Cdigo de Processo Civil, dou
parcial provimento apelao interposta pela Unio Federal, to somente para anular a
condenao imposta Unio Federal a ttulo de honorrios advocatcios e determinar que
cada parte arque individualmente com as verbas de seus respectivos patronos; e, com base
no caput do mesmo artigo, nego seguimento apelao do autor.
Ante o exposto, voto por negar provimento ao agravo legal.

134
APELAO CVEL
0003126-44.2011.4.03.6114
(2011.61.14.003126-0)
Apelante: MAPPEL INDSTRIA DE EMBALAGENS LTDA.
Apelado: Conselho Regional de Qumica da 4 Regiao - CRQ4
Origem: JUZO FEDERAL DA 3 VARA DE SO BERNARDO DO CAMPO - SP
Relator: Desembargador Federal NELTON DOS SANTOS
Disponibilizao da Deciso: DIRIO ELETRNICO 31/08/2015
DECISO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal NELTON DOS SANTOS (Relator):
Trata-se de recurso de apelao interposto por Mappel Indstria de Embalagens Ltda,
em face da sentena que julgou improcedente o pedido de anulao do auto de infrao n
15915/2010, lavrado pelo Conselho Regional de Qumica - 4 Regio, por resistncia fiscalizao.
Aduz a apelante que:
a) a sentena nula porquanto no oportunizou a produo de prova testemunhal acerca
da oposio fiscalizao, fato controverso nos autos;
b) no criou embarao fiscalizao;
c) no exerce atividade sujeita fiscalizao do Conselho.
Com contrarrazes vieram os autos a esta Corte.
o sucinto relatrio. Decido.
Inicialmente, rejeito a preliminar arguida, pois restou incontroverso, por meio da farta
documentao contida nos autos, que a apelante no permitiu, em diversas ocasies, o ingresso
do agente de fiscalizao em seu parque industrial, fato que chegou a admitir e que, suficiente
para caracterizar a recusa fiscalizao.
Ademais, a autora no trouxe elemento de convico apto a deixar clara a imprescindibilidade da oitiva de testemunha para o esclarecimento da alegada controvrsia, podendo,
destarte, o juiz, nos termos do Cdigo de Processo Civil, decidir pela necessidade da dilao
probatria, indeferindo-a se entend-la desnecessria ou impertinente.
Com efeito, no basta alegar que no obstou a fiscalizao e que se tratou de mal entendido, tampouco de que se disps fiscalizao, quando a documentao carreada aos autos
revela o contrrio, pois, certo que a apelante impediu a anlise de sua atividade pelo Conselho,
no havendo que se falar em cerceamento de defesa.
Passo anlise do mrito.
A questo dos autos cinge-se ocorrncia de recusa fiscalizao do Conselho Regional
de Qumica e no se a atividade bsica sujeita-se ou no ao registro no respectivo rgo de
classe.
Vale lembrar que a jurisprudncia desta Corte firmou-se no sentido de que o poder de
polcia, conferido aos Conselhos Profissionais, permite a fiscalizao de atividades de pessoas
fsicas ou jurdicas, ainda que no estejam inscritas no rgo especfico, em razo da neces-
135
sidade de apurao de eventual omisso de registro ou aferio de qual deva ser o registro
predominante, conforme a respectiva atividade bsica, caso j exista inscrio em outro conselho profissional, verbis:
AGRAVO LEGAL. EMBARGOS EXECUO FISCAL. AUTUAO. CONSELHO REGIONAL
DE QUMICA. PRESUNO DE LEGITIMIDADE.
1. Despicienda a anlise da submisso ou no da apelante ao conselho em razo da atividade
exercida, haja vista que o objeto da multa aplicada to somente o embarao fiscalizao
empreendida, ponto sobre o qual deve circunscrever-se a presente discusso.
2. Os conselho s profissionais, dentre os quais, o conselho Regional de Qumica (CRQ), tm,
em razo do exerccio do poder de polcia, competncia para fiscalizar as atividades que lhe
forem afetas e cobrar as correspondentes multas administrativas, nos casos previstos na
legislao pertinente.
3. A Certido de Dvida Ativa n 085/98 foi regularmente inscrita, apresentando os requisitos
obrigatrios previstos no art. 2, 5, da Lei n 6.830/80 e no art. 202, do Cdigo Tributrio
Nacional, pelo que goza de presuno de liquidez e certeza, produzindo, inclusive, o efeito de
prova pr-constituda, pelo que, no tendo a apelante apresentado qualquer prova inequvoca
de sua nulidade (art. 204, do CTN), merecem ser afastadas suas alegaes.
4. No h elementos novos capazes de alterar o entendimento externado na deciso monocrtica.
5. Agravo legal improvido.
(AC 01158491119994039999, Rel. Des. Fed. CONSUELO YOSHIDA, e-DJF3 Judicial 1
22/11/2012)
PROCESSO CIVIL - EMBARGOS EXECUO FISCAL - CONSELHO REGIONAL DE
QUMICA-CRQ - MULTA - MULTA POR RESISTNCIA FISCALIZAO - LEGITIMIDADE DA COBRANA - IMPROCEDNCIA DOS EMBARGOS. 1. Como o revela a instruo
coligida ao feito, patente incorreu a parte apelante em equvoco de conduta, ao sequer permitir adentrasse em sua sede o conselho-recorrido. 2. Inoponvel se afigura a afirmao do
segredo de patente ou de qualquer outro direito intelectual para que no comparecesse em
seu interior o rgo apelado, cujo mister, precisamente, tambm o de identificar a natureza
da atividade ali a preponderar, para assim ento praticar subsuno ou no do conceito do
fato ao da norma do art. 1, da Lei 6.839/80. 3. A apriorstica negativa da parte recorrente
em admitir sequer o ingresso do rgo em destaque em seu interior pe-se a exprimir como
ilegtima e injustificvel tal postura, pois a impossibilitar a averiguao sobre o que seja seu
mister prevalecente, seja em atividade qumica ou no. 4. Tamanha a precocidade da resistncia oferecida que sequer cabe aqui adentrar ao mrito do quanto laborem ou no os atores
da cena cotidiana naquela atividade empresarial, cuja demonstrao, alis, desejou o fazer
a parte apelante puramente por meio de provas, testemunhais. 5. No se h de se falar em
cerceamento de defesa, tal como sustentado em apelo, pois a prpria parte apelante veio de
impedir anlise de sua atividade, em relao ao conselho-recorrido, como resulta dos autos.
6. De todo legitima a imposio sancionatria em causa, pois a decorrer do descumprimento
explcito de dever de fazer inerente a qualquer fiscalizado: admitir que o rgo corporativo
em questo in loco constate sobre a natureza da atividade ali desenvolvida, da mesma forma
inadmitindo-se a precoce suspeio de violao sobre o segredo das patentes, ausente qualquer evidncia a respeito. 7. Observante o rgo recorrido ao tema da legalidade de seus atos,
pois na linha de sua incumbncia em lei a diligncia instaurada perante a parte recorrente,
nenhuma ilicitude se extrai de tal agir, assim se impondo a manuteno de r. sentena com o
decorrente improvimento ao apelo interposto. 8. Improvimento apelao.
(AC n 1077483, Rel. Juiz Convocado Silva Neto, DJ de 27/09/2006)
136
TRIBUTRIO. EMBARGOS EXECUO FISCAL. CONSELHO REGIONAL DE QUMICA.

CDA. NULIDADE AFASTADA. MULTA. VALORAO. LEGALIDADE. MULTA POR RESISTNCIA FISCALIZAO. LEGITIMIDADE DA COBRANA. I - A Apelante foi devidamente
notificada de todos os atos administrativos, consoante os documentos juntados aos autos.
Nulidade da CDA afastada. II - Multas previstas na CLT sucessivamente modificadas, ao
longo do tempo, passando a ter gradao, quando for o caso, estabelecendo-se os valores em
UFIR, com atualizao monetria pela Taxa SELIC a partir de 1 de abril de 1995 (Decreto
n 75.704/75, Leis n s. 6.205/75, 6.986/82, 7.784/89, 7.85/89, 8.383/91 e 9.065/95 e Portaria
290/97, do Ministrio do Trabalho). III - Hiptese dos autos em que a multa foi estabelecida
dentro dos parmetros legais. IV - Multa imposta pelo conselho Regional de Qumica no por
ausncia de registro ou de manuteno de profissional da qumica como responsvel tcnico,
mas por resistncia da empresa fiscalizao daquele rgo. V - Visita do agente fiscalizador
com fundamento no Poder de Polcia atribudo ao conselho Regional de Qumica pelos arts. 1
e 15, da Lei n 2.800/56 e no art. 343, c, da CLT, a fim de identificar a natureza da atividade
desenvolvida pela Embargante, objetivando constatar a necessidade ou no do registro da
empresa naquele rgo, nos termos do art. 1, da Lei n 6.839/80, bem como da contratao
de profissional da qumica como responsvel tcnico. VI - Resistncia injustificada da Embargante, incorrendo, assim, em infrao aos mencionados dispositivos legais, no havendo
qualquer ilegalidade ou abuso por parte do Apelado. VII - Apelao improvida.
(AC 00079663720054036105, Rel. Des. Fed. REGINA COSTA, e-DJF3 Judicial 1 03/11/2010)
TRIBUTRIO. ADMINISTRATIVO. CONSELHO REGIONAL DE QUMICA. MULTA POR
RESISTNCIA FISCALIZAO . LEGITIMIDADE DA COBRANA. HONORRIOS ADVOCATCIOS. 1 - Multa imposta pelo conselho Regional de Qumica no por ausncia de registro
ou de manuteno de profissional da qumica como responsvel tcnico, mas por resistncia
da empresa fiscalizao daquele rgo. 2 - Visita do agente fiscalizador com fundamento
no Poder de Polcia atribudo ao conselho Regional de Qumica pelos arts. 1 e 15, da Lei n
2.800/56 e no art. 343, c, da CLT, a fim de identificar a natureza da atividade desenvolvida, objetivando constatar a necessidade ou no do registro da empresa naquele rgo, nos
termos do art. 1, da Lei n 6.839/80, bem como da contratao de profissional da qumica
como responsvel tcnico. 3 - Resistncia injustificada. Legalidade da infrao e aplicao de
multa, fixada dentro dos parmetros legais. 4. Honorrios advocatcios arbitrados em 10%
sobre o valor da causa.
(APELREEX 00051110820024036100, Rel. Juiz Convocado HERBERT DE BRUYN, e-DJF3
Judicial 1 08/11/2013)
In casu, extrai-se dos autos (f. 41-54) que por diversas tentativas o agente de fiscalizao tentou realizar seu ofcio, sendo que encaminhou e-mails com a documentao exigida,
atendendo s solicitaes dos setores administrativos e jurdico da autora e retornou ao local,
esclarecendo os motivos da fiscalizao, mas foi impedido de adentrar ao parque industrial,
em todas as ocasies, revelando-se, destarte, a recusa apta a legitimar a multa imposta.
Diga-se, em concluso, que, diante do poder de polcia conferido ao Conselho e de que a
fiscalizao permitida, independentemente da atividade desenvolvida sujeitar-se inscrio
no respectivo rgo, - at porque o objetivo da fiscalizao a correta apurao da atividade
desenvolvida e posterior enquadramento - a recusa da apelante no se justifica, logo, ausente
qualquer nulidade no auto de infrao impugnado.
Ante o exposto, com fulcro no art. 557, caput, do Cdigo de Processo Civil, NEGO SEGUIMENTO apelao.
Intimem-se.
137
Decorridos os prazos recursais, remetam-se os autos origem, dando-se baixa na distribuio.

Desembargador Federal NELTON DOS SANTOS - Relator
138

0020005-03.2013.4.03.6100
(2013.61.00.020005-7)

Agravante: MASTERCON MATERIAIS DE INFORMTICA LTDA - EPP
Agravada: R. DECISO DE FLS.
Apelante: MASTERCON MATERIAIS DE INFORMTICA LTDA - EPP
Apelada: UNIO FEDERAL (FAZENDA NACIONAL)
Origem: JUZO FEDERAL DA 25 VARA DE SO PAULO - SP
Relatora: DESEMBARGADORA FEDERAL CONSUELO YOSHIDA
Classe de Processo: AC 2072611
Disponibilizao de Acrdo: DIRIO ELETRNICO 02/10/2015
EMENTA
AGRAVO LEGAL. APELAO EM AO DE RITO ORDINRIO. PREGO ELETRNICO. NO ATENDIMENTO DO EDITAL. APLICAO DE MULTA. PROPORCIONALIDADE. SUBSTITUIO DA PENALIDADE. REDUO DA MULTA.
IMPOSIBILIDADE. SENTENA MANTIDA. AGRAVO IMPROVIDO.
1. A autora participou de Preges Eletrnicos no se sagrando vencedora. Porm,
as licitantes vencedoras foram desclassificadas na fase de habilitao, motivo pelo
qual foram examinadas as ofertas da autora, nos termos do art. 4, XVI, da Lei n
10.520/02.
2. A referida lei, no art. 7, apresenta as sanes possveis para os casos em que,
diante da convocao, o licitante deixar de apresentar documentao necessria para
celebrao do contrato, assim descritas: impedimento de licitar e contratar com a
Unio, Estados, Distrito Federal ou Municpios; descredenciamento no SICAF, ou nos
sistemas de cadastramento de fornecedores a que se refere o inciso XIV do art. 4 da
mencionada lei, pelo prazo de at 5 (cinco) anos, sem prejuzo das multas previstas
em edital e no contrato e das demais cominaes legais.
3. O edital do Prego Eletrnico, por seu turno, sujeita o infrator multa correspondente a 10% (dez por cento) sobre o valor global do contrato, sem prejuzo da possibilidade de aplicao da sano de impedimento de licitar e contratar com a Unio,
pelo prazo de at 5 (cinco) anos.
4. Na hiptese, a aplicao da penalidade encontra amparo legal e foi devidamente
prevista nos editais dos certames, no existindo qualquer ilegalidade no ato administrativo que culminou na aplicao de multa pecuniria autora.
5. A autora no pode alegar o desconhecimento da previso da penalidade em razo
do princpio da obrigatoriedade da norma, segundo o qual ningum pode deixar de
cumprir a lei alegando no conhec-la e, tambm, em razo do princpio da vinculao do edital.
6. Diante da legalidade da multa aplicada no desproporcional o montante fixado,
at em considerao que o Edital e a lei que regulamenta os preges (Lei n 10.520/02)
prev penas mais graves, como o descredenciamento, e a fixao de multa em 10%
sobre o valor do contrato percentual comumente utilizado para contrataes pblicas e privadas.
7. Os precedentes apresentados pela agravante nas razes de sua irresignao no
139
apresentam fundamentao que se assemelhe a hiptese destes autos.

8. No h elementos novos capazes de alterar o entendimento externado na deciso
monocrtica.
9. Agravo legal improvido.
ACRDO
Sexta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento
ao agravo legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente
julgado.
Desembargadora Federal CONSUELO YOSHIDA - Relatora
RELATRIO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal CONSUELO YOSHIDA (Relatora):
Trata-se de agravo legal interposto pela apelante contra a deciso monocrtica que, com
supedneo no art. 557, 1-A, do CPC, deu parcial provimento apelao somente para reduzir
a condenao nos honorrios advocatcios, fixados em 10% sobre o valor da causa, com fulcro
no art. 20, 4, do CPC e consoante entendimento desta E. Sexta Turma.
Por sua vez, a apelao foi interposta em ao de rito ordinrio, com pedido de antecipao da tutela, em que se objetiva a substituio das penalidades impostas autora pela participao em preges eletrnicos. Pugna pela aplicao de pena de advertncia, com anulao
das multas impostas. Subsidiariamente, requer a reduo do valor da pena imposta.
Pretende a ora agravante a reforma da deciso monocrtica.
Apresentado o feito em mesa, na forma regimental.
o relatrio.
VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal CONSUELO YOSHIDA (Relatora):
No assiste razo agravante.
A deciso monocrtica foi proferida nos seguintes termos:
Trata-se de apelao em sede de ao ordinria, com pedido de antecipao da tutela, em que
se objetiva a substituio das penalidades impostas autora pela participao em preges
eletrnicos. Pugna pela aplicao de pena de advertncia, com anulao das multas impostas.
Subsidiariamente, requer a reduo do valor da pena imposta.
O pedido de antecipao dos efeitos da tutela foi deferido, determinando o depsito do valor
devido para suspender o protesto dos ttulos.
As partes no manifestaram interesse na produo probatria.
O r. Juzo a quo julgou improcedente os pedidos. Condenou a autora ao pagamento de custa
processuais e honorrios advocatcios, estes fixados em R$ 5.000,00 (cinco mil reais), atuali-
140
zados conforme o Manual de Orientao de Procedimentos para os Clculos da Justia Federal.

Apelou a autora, aduzindo em suas razes que participou de preges eletrnicos, porm no
se sagrou vencedora. Ocorre que as primeiras colocadas foram desclassificadas e a autora,
por falta de experincia, deixou de acompanhar a disputa, no enviando a documentao
necessria no prazo de estipulado. Diante da situao, a autora aponta a falta de proporcionalidade na aplicao da pena imposta pela no apresentao dos documentos. Por fim, sustenta
a ilegalidade do ato administrativo e a necessidade de reduo dos honorrios advocatcios.
Com contrarrazes, subiram os autos a este Tribunal.
Passo a decidir com fulcro no art. 557 do Cdigo de Processo Civil, na redao dada pela Lei
n 9.756/98.
Ressalto a importncia da utilizao do dispositivo em apreo para simplificao e agilizao
do julgamento dos recursos, notadamente quando j existe pronunciamento consistente dos
Tribunais Superiores acerca da matria preliminar ou do prprio mrito, como o caso ora
examinado.
A autora participou dos Preges Eletrnicos n 01.2011 e n 10.2011 perante o Tribunal
Regional Federal da 4 Regio, no se sagrando vencedora. Porm, as licitantes vencedoras
foram desclassificadas na fase de habilitao, motivo pelo qual foram examinadas as ofertas
da autora, nos termos do art. 4, XVI, da Lei n 10.520/02, in verbis:
Art. 4. A fase externa do prego ser iniciada com a convocao dos interessados e observar
as seguintes regras:
XVI - se a oferta no for aceitvel ou se o licitante desatender s exigncias habilitatrias,
o pregoeiro examinar as ofertas subseqentes e a qualificao dos licitantes, na ordem de
classificao, e assim sucessivamente, at a apurao de uma que atenda ao edital, sendo
o respectivo licitante declarado vencedor;
A referida lei apresenta as sanes possveis para os casos em que, diante da convocao, o
licitante deixar de apresentar documentao necessria para celebrao do contrato:
Art. 7. Quem, convocado dentro do prazo de validade da sua proposta, no celebrar o contrato, deixar de entregar ou apresentar documentao falsa exigida para o certame, ensejar
o retardamento da execuo de seu objeto, no mantiver a proposta, falhar ou fraudar na
execuo do contrato, comportar-se de modo inidneo ou cometer fraude fiscal, ficar impedido de licitar e contratar com a Unio, Estados, Distrito Federal ou Municpios e, ser
descredenciado no Sicaf, ou nos sistemas de cadastramento de fornecedores a que se refere
o inciso XIV do art. 4o desta Lei, pelo prazo de at 5 (cinco) anos, sem prejuzo das multas
previstas em edital e no contrato e das demais cominaes legais.
Neste sentido, os editais dos respectivos preges previam:
Prego n 01.2011. 39. A licitante que desistir dos lances ofertados, bem como aquela que
deixar de apresentar a documentao tcnica e/ou amostras exigidas na norma prevista no
subitem 29.4 do presente instrumento convocatrio ou a documentao exigida na forma
prevista no subitem 29.2, ou ainda, se ficar caracterizado que o material ofertado no atende
s especificaes constantes na respectiva proposta, ficar sujeito multa correspondente a
10% (dez por cento) sobre o valor global do contrato, sem prejuzo da possibilidade de aplicao
da sano prevista no item 38 do presente Edital. (fls. 65).
Prego n 10.20111. 42. A licitante que desistir dos lances ofertados, bem como aquela que
deixar de apresentar a documentao tcnica e/ou amostras exigidas na norma prevista no
subitem 29.4 do presente instrumento convocatrio ou a documentao exigida na forma
prevista no subitem 29.2, ou ainda, se ficar caracterizado que o material ofertado no atende
s especificaes constantes na respectiva proposta, ficar sujeito multa correspondente a
10% (dez por cento) sobre o valor global do contrato, sem prejuzo da possibilidade de aplicao
da sano prevista no item 41 do presente Edital. (fls. 98).
Destarte, a aplicao da penalidade encontra amparo legal e foi devidamente prevista nos
editais dos certames, no existindo qualquer ilegalidade no ato administrativo que culminou
na aplicao de multa pecuniria autora.
141
Ademais, a autora no pode alegar o desconhecimento da previso da penalidade. Inicialmente,

em razo do princpio da obrigatoriedade da norma, segundo o qual ningum pode deixar
de cumprir a lei alegando no conhec-la e, tambm, em razo do princpio da vinculao
do edital.
Neste sentido, o seguinte julgado deste Tribunal:
ADMINISTRATIVO - LICITAES E CONTRATOS - FORNECIMENTO DE EQUIPAMENTOS ELETRNICOS - RESTITUIO DE QUANTIAS RETIDAS A TTULO DE PIS E COFINS
- AUSNCIA DE INTERESSE PROCESSUAL - PRAZO DE CUMPRIMENTO DA AVENA PRINCPIO DA VINCULAO AO INSTRUMENTO CONVOCATRIO - MULTA - PREVISO
EM LEI E NO CONTRATO - ATRASO INJUSTIFICADO - PRINCPIO DA CONTINUIDADE
DO SERVIO PBLICO - PENALIDADE LEGTIMA - SENTENA MANTIDA. 1. Quanto
devoluo das quantias retidas a ttulo de PIS e COFINS, verifica-se a superveniente ausncia
de interesse de agir, na medida em que a r reconheceu a iseno dos equipamentos adquiridos, procedendo restituio dos referidos valores, fato comprovado nos autos. Irreparvel
a extino do processo sem resoluo de mrito, nos termos do art. 267, inciso VI, do CPC.
2. A teor do princpio da vinculao ao instrumento convocatrio, o edital constitui norma
inderrogvel do certame, cujos contornos no podem ser infringidos pela Administrao
Pblica e, tampouco, pelos participantes do certame. Ao se credenciar, o licitante anui s
exigncias contidas no edital, sujeitando-se a todos os seus comandos, inclusive s penalidades e responsabilidades expressamente consignadas em seu corpo, nus que compem o
equilbrio econmico-financeiro do futuro contrato administrativo. 3. Adjudicado o objeto
licitado, incumbe quele que se sagrou vencedor do certame observar os termos do edital
reproduzidos no contrato, aos quais, repise-se, aderiu voluntariamente por ocasio de seu
credenciamento, no se afigurando legtima a recusa de seu cumprimento. O mesmo dever
decorre, por outro lado, do princpio do pacta sunt servanda, estampado no art. 66 da Lei
de Licitaes e Contratos Administrativos (Lei n 8.666/93), segundo o qual o contrato dever ser executado fielmente pelas partes, de acordo com as clusulas avenadas e as normas
desta Lei, respondendo cada uma pelas conseqncias de sua inexecuo total ou parcial. 4.
In casu, considerados os termos contratuais, certo que a entrega dos equipamentos objeto
do Primeiro Termo Aditivo, celebrado em 20/11/2006, deveria ter ocorrido at 19/01/07, isto
, dentro do prazo de 60 (sessenta) dias previamente estabelecido em contrato (item 4.1.1,
alnea a, Anexo 1). Ocorre, todavia, que aludidos equipamentos foram entregues to somente
em maio de 2007, quando em muito superado o prazo contratual. 5. Legtima a aplicao
da multa estampada no item 8.1.2.1, alneas a e b, c/c item 8.1.2.3 do contrato, penalidade
que encontra guarida na legislao de regncia da matria, consoante se colhe da previso
contida no art. 86 da Lei n 8.666/93. 6. A circunstncia de terem sido assinados dois termos
aditivos em nada socorre a recorrente, na medida em que nenhum deles teve por finalidade
a alterao do prazo de entrega dos equipamentos contratados. 7. Como esclarecido na Nota
Jurdica ASJUR/DR/MS n 158/2007, os impasses ocorridos por ocasio da entrega inicial
de equipamentos no poderiam impedir que a PROVIDER deixasse de cumprir a entrega dos
6 (seis) kits adicionais, por se entender que, enquanto em pleno vigor o Contrato, as partes
tem o dever de o cumprir a risca (fls. 263/264). Entendimento diverso, impende ressaltar,
iria de encontro ao princpio da continuidade, segundo o qual os servios pblicos devem se
desenvolver regularmente, sem interrupes. 8. Sentena mantida.
(Sexta Turma, AC 00263257920074036100, Rel. Des. Mairan Maia, e-DJF3 14/11/2014)
Assim, diante da legalidade da multa aplicada, deve-se ressaltar a inexistncia de desproporcionalidade no montante fixado. Como salientado pelo r. Juzo a quo a lei que regulamenta
os preges (Lei 10.520/02) prev a possibilidade de penas mais graves, como o descredenciamento, e a fixao de multa em 10% sobre o valor do contrato percentual comumente
utilizado para contrataes pblicas e privadas (fls. 164/169).
No obstante, acolho o pedido da autora em relao reduo dos honorrios advocatcios,
que devem ser fixados em 10% sobre o valor da causa, com fulcro no art. 20, 4, do CPC e
142
consoante entendimento desta E. Sexta Turma.

Em face de todo o exposto, com fulcro no art. 557, 1-A, do CPC, dou parcial provimento
apelao somente para reduzir condenao ao pagamento de honorrios advocatcios.
Oportunamente, observadas as cautelas de estilo, baixem os autos Vara de origem.
Intimem-se.
De qualquer modo, os precedentes apresentados pela agravante nas razes de sua irresignao no apresentam fundamentao que se assemelhe a hiptese destes autos.
No h elementos novos capazes de alterar o entendimento externado na deciso monocrtica.
Em face de todo o exposto, nego provimento ao agravo legal.
como voto.
143
APELAO/REEXAME NECESSRIO
0000816-14.2014.4.03.6000
(2014.60.00.000816-1)
Apelante: INSTITUTO FEDERAL DE EDUCAO, CINCIA E TECNOLOGIA DE

MATO GROSSO DO SUL - IFMS
Apelada: DAIANA DOS SANTOS CARVALHO
Origem: JUIZO FEDERAL DA 1 VARA DE CAMPO GRANDE - MS
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL MAIRAN MAIA
EMENTA
ADMINISTRATIVO. CONSTITUCIONAL SERVIO PBLICO. CONTRATO TEMPORRIO. LICENA-MATERNIDADE. ESTABILIDADE PROVISRIA. PROTEO
MATERNIDADE.
1. Apelao contra sentena que assegurou a manuteno do contrato de prestao
de servios de professora temporria at o final da licena maternidade, conforme o
disposto no art. 7, XVIII e no art. 10, II, b, do ADCT, mantendo todas as garantias
e benefcios a que fazia jus em razo do referido negcio jurdico.
2. Dentre os direitos fundamentais assegurados pela Constituio Federal de 1998, o
legislador houve por bem incluir o direito social de proteo maternidade (art. 6,
caput, da CF/88).
3. A excepcionalidade da tutela constitucional conferida maternidade, particularmente gestante, est evidenciada na vedao despedida arbitrria ou sem justa
causa da empregada gestante, desde a confirmao da gravidez at cinco meses aps
o parto (art. 10, II, b, do ADCT - CF/88) e na licena gestante, sem prejuzo do
emprego e do salrio, com a durao de cento e vinte dias (art. 7, XVIII, da CF/88).
4. O fato de o vnculo da impetrante com a instituio de ensino ser de natureza
temporria, no obsta o direito fundamental de proteo maternidade, porquanto
decorre de norma constitucional.
5. As disposies constitucionais asseguram a toda mulher com vnculo de trabalho a
garantia de licena maternidade e tendo em vista que estava presente esse vnculo no
incio da gestao da impetrante, conforme comprovado nos autos, deve ser mantida
a sentena concessiva.
6. Precedentes STF.
ACRDO
apelao e remessa oficial, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante
do presente julgado.
Desembargador Federal MAIRAN MAIA - Relator
144
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MAIRAN MAIA (Relator):
Cuida-se de mandado de segurana impetrado por Daiana dos Santos Carvalho visando
compelir impetrada a no rescindir o contrato de prestao de servios, assegurando sua
estabilidade provisria, bem como o salrio maternidade e as demais garantias e benefcios a
que faz jus no respectivo perodo.
Sustenta a impetrante exercer a atividade remunerada junto ao Instituto Federal de
Educao, Cincia e Tecnologia de Mato Grosso do Sul, na funo de professora temporria do
ensino bsico tcnico e tecnolgico, para atender s necessidades temporrias de excepcional
interesse pblico, mediante contrato administrativo, cuja vigncia tem sido sucessivamente
prorrogada, tendo como termo final a data de 08/02/2014.
Narra a impetrante haver engravidado durante a vigncia do aludido contrato e,
preocupada com o bem estar de seu filho, pleiteou junto instituio de ensino a estabilidade
provisria de seu contrato de trabalho, a qual se limitou a informar o trmino do contrato em
08/02/2014.
Notificada, a impetrada prestou informaes.
A sentena concedeu a segurana para assegurar a estabilidade da impetrante desde a
confirmao da gravidez at cinco meses aps o parto, mantendo-se todas as garantias e benefcios a que faria jus em razo o referido negcio jurdico. Reexame necessrio na forma da lei.
Em apelao, a instituio de ensino pugnou pela reforma da sentena.
Com contrarrazes, os autos foram remetidos a este Tribunal.
O Ministrio Pblico Federal opinou pela manuteno da sentena.
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MAIRAN MAIA (Relator):
A impetrante celebrou contrato administrativo temporrio com a impetrada na funo de
Professora Temporria do Ensino Bsico Tcnico e Tecnolgico para atender s necessidades
temporrias de excepcional interesse pblico, cujo trmino dar-se-ia em 08/02/2014.
Em 18 de setembro de 2013, ou seja, na vigncia do aludido contrato, a impetrante
descobriu-se em estado fisiolgico de gravidez, fato a ensejar a estabilidade gestante.
O artigo 11 da Lei 8.745/93 lista taxativamente os direitos do pessoal contratado sob a
gide daquela lei e nenhuma meno faz estabilidade de gestante.
Embora incontestvel a condio de servidora temporria da impetrante, devendo regra
especial pautar sua relao com a Administrao - a consistir na ausncia do direito estabilidade assegurado aos servidores de carreira -, entende-se no poder o ato administrativo
contrastar com a determinao constitucional de proteo maternidade e prpria proteo
da sade da gestante e do nascituro, bem como ao princpio da dignidade da pessoa humana.
Com efeito, dentre os direitos fundamentais assegurados pela Constituio Federal de
1998, o legislador incluiu o direito social de proteo maternidade (art. 6, caput, da CF/88).
145
A excepcionalidade da tutela constitucional conferida maternidade, particularmente

gestante, evidencia-se na vedao despedida arbitrria ou sem justa causa da empregada
gestante, desde a confirmao da gravidez at cinco meses aps o parto (art. 10, II, b, do
ADCT - CF/88) e na licena gestante, sem prejuzo do emprego e do salrio, com a durao
de cento e vinte dias (art. 7, XVIII, da CF/88).
O fato de o vnculo da impetrante com a instituio de ensino ser de natureza temporria, no obsta o direito fundamental de proteo maternidade, porquanto decorre de norma
constitucional.
Como se v, as disposies constitucionais asseguram a toda mulher com vnculo de
trabalho a garantia de licena maternidade e tendo em vista que estava presente o aludido
vnculo no incio da gestao da impetrante, conforme comprovado nos autos, deve ser mantida
a sentena concessiva.
Este fato, alis, foi objeto de manifestao do Ministrio Pblico Federal, ao assinalar
(fls. 78/80):
Ainda que o artigo 11 da Lei n 8.745/1993(a qual dispe sobre a contratao por tempo determinado para atender a necessidade temporria de excepcional interesse pblico) no faa
qualquer meno estabilidade da gestante, verifica-se que essa ausncia de previso legal na
referida lei no pode contrastar com a determinao constitucional de proteo maternidade
e prpria proteo da sade da gestante e do nascituro.
Isso porque, em que pese ter sido a impetrante contratada em carter temporrio, para atendimento de excepcional interesse pblico, inegvel o seu direito licena-maternidade, por
ser este erigido categoria de um dos Direitos e Garantias Fundamentais, situao consentnea com o vis social adotado pela Carta Magna, aqui prestigiado nas disposies que
tutelam os direitos do nascituro e da mulher gestante previstos no art. 7, XVIII, e estendido
aos funcionrios pblicos por fora do art. 39, 3, da Constituio Federal, bem como no
artigo 10, b, do ADCT. (fls. 78/80)
Assim, sem dvida, faz jus a impetrante licena gestante que a Constituio garante, sem
prejuzo do salrio, pois durao por prazo certo do contrato, sobreveio acontecimento natural que a Constituio protege com licena por 120 (cento e vinte) dias, o que no caracteriza
uma benesse, mas uma proteo ao nascituro.
A respeito do tema, confiram-se os seguintes arestos proferidos pelo Supremo Tribunal

Federal:
E M E N T A: SERVIDORA PBLICA GESTANTE OCUPANTE DE CARGO EM COMISSO ESTABILIDADE PROVISRIA (ADCT/88, ART. 10, II, b) - CONVENO OIT N 103/1952
- INCORPORAO FORMAL AO ORDENAMENTO POSITIVO BRASILEIRO (DECRETO N
58.821/66) - PROTEO MATERNIDADE E AO NASCITURO - DESNECESSIDADE DE
PRVIA COMUNICAO DO ESTADO DE GRAVIDEZ AO RGO PBLICO COMPETENTE - RECURSO DE AGRAVO IMPROVIDO.
- O acesso da servidora pblica e da trabalhadora gestantes estabilidade provisria, que se
qualifica como inderrogvel garantia social de ndole constitucional, supe a mera confirmao
objetiva do estado fisiolgico de gravidez, independentemente, quanto a este, de sua prvia
comunicao ao rgo estatal competente ou, quando for o caso, ao empregador. Doutrina.
Precedentes.
- As gestantes - quer se trate de servidoras pblicas, quer se cuide de trabalhadoras, qualquer
que seja o regime jurdico a elas aplicvel, no importando se de carter administrativo ou de
natureza contratual (CLT), mesmo aquelas ocupantes de cargo em comisso ou exercentes de
146
funo de confiana ou, ainda, as contratadas por prazo determinado, inclusive na hiptese
prevista no inciso IX do art. 37 da Constituio, ou admitidas a ttulo precrio - tm direito
pblico subjetivo estabilidade provisria, desde a confirmao do estado fisiolgico de gravidez at cinco (5) meses aps o parto (ADCT, art. 10, II, b), e, tambm, licena-maternidade
de 120 dias (CF, art. 7, XVIII, c/c o art. 39, 3), sendo-lhes preservada, em consequncia,
nesse perodo, a integridade do vnculo jurdico que as une Administrao Pblica ou ao
empregador, sem prejuzo da integral percepo do estipndio funcional ou da remunerao
laboral. Doutrina. Precedentes. Conveno OIT n 103/1952.
- Se sobrevier, no entanto, em referido perodo, dispensa arbitrria ou sem justa causa de que
resulte a extino do vnculo jurdico- -administrativo ou da relao contratual da gestante
(servidora pblica ou trabalhadora), assistir-lhe- o direito a uma indenizao correspondente
aos valores que receberia at cinco (5) meses aps o parto, caso inocorresse tal dispensa.
Precedentes.
(RE-AgR 634.093, CELSO DE MELLO, STF)
EMENTA: CONSTITUCIONAL. LICENA-MATERNIDADE. CONTRATO TEMPORRIO
DE TRABALHO. SUCESSIVAS CONTRATAES. ESTABILIDADE PROVISRIA. ART. 7,
XVIII DA CONSTITUIO. ART. 10, II, b do ADCT. RECURSO DESPROVIDO.
A empregada sob regime de contratao temporria tem direito licena-maternidade, nos
termos do art. 7, XVIII da Constituio e do art. 10, II, b do ADCT, especialmente quando
celebra sucessivos contratos temporrios com o mesmo empregador. Recurso a que se nega
provimento.
(RE 287.905, relator para acrdo JOAQUIM BARBOSA, STF.)
Ementa: AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. CONSTITUCIONAL.
ADMINISTRATIVO. CARGO EM COMISSO. SERVIDORA GESTANTE. EXONERAO.
DIREITO INDENIZAO.
1. As servidoras pblicas e empregadas gestantes, inclusive as contratadas a ttulo precrio,
independentemente do regime jurdico de trabalho, tm direito licena-maternidade de
cento e vinte dias e estabilidade provisria desde a confirmao da gravidez at cinco meses
aps o parto. Precedentes: RE n 579.989-AgR, Primeira Turma, Relator o Ministro Ricardo
Lewandowski, Dje de 29.03.2011, RE n 600.057-AgR, Segunda Turma, Relator o Ministro
Eros Grau, Dje de 23.10.2009 e RMS n 24.263, Segunda Turma, Relator o Ministro Carlos
Velloso, DJ de 9.5.03.
2. Agravo regimental a que se nega provimento.
(AI-AgR 804.574, LUIZ FUX, STF.)
Destarte, evidenciado nos autos ajustar-se a sentena proferida diretriz jurisprudencial

do Supremo Tribunal Federal firmada na matria em referncia, nada havendo nela a retocar.
Ante o exposto, voto por negar provimento apelao e remessa oficial.
147
EMBARGOS DE DECLARAO
EM AGRAVO DE INSTRUMENTO
0008114-15.2014.4.03.0000
(2014.03.00.008114-8)
Embargante: ESTADO DO MATO GROSSO DO SUL

Embargado: V. ACRDO DE FLS.
Interessado: MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DO MATO GROSSO DO SUL
Parte R: UNIO FEDERAL (FAZENDA NACIONAL)
Origem: JUZO FEDERAL DA 2 VARA DE DOURADOS - MS
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL CARLOS MUTA
Classe de Processo: AI 529281
Disponibilizao de Acordo: DIRIO ELETRNICO 01/10/2015
EMENTA
DIREITO PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. AGRAVO INOMINADO. AGRAVO DE INSTRUMENTO. AO CIVIL PBLICA. CUMPRIMENTO PROVISRIO
DE SENTENA COLETIVA. ARTIGO 475-O, CPC. LEITOS DE UTI. EMBARGOS DE
DECLARAO. OMISSO INEXISTENTE.
1. So manifestamente improcedentes os presentes embargos de declarao, pois no
se verifica qualquer omisso no julgamento impugnado, mas mera contrariedade da
embargante com a soluo dada pela Turma que, luz da legislao aplicvel, decidiu expressamente que as determinaes contidas no deferimento do cumprimento
provisrio de sentena, na antecipao de tutela recursal no agravo de instrumento
e na sentena de parcial procedncia da ao civil pblica, possuem, na sua essencialidade, condenaes em obrigao de fazer idnticas, no sentido de impor s rs a
internao de pacientes em UTI de unidades de atendimento hospitalar pblico ou,
caso indisponveis, sua transferncia para UTI de hospitais particulares, custeando
tal internao, sob pena de multa diria, demonstrando, assim, inexistir a inovao
alegada pela agravante na deciso ora impugnada. Cabe ressaltar que a deciso desta
Corte, no agravo de instrumento, foi confirmada em sentena, cujo recurso de apelao
foi recebido apenas no efeito devolutivo, demonstrando ser legtimo o deferimento da
execuo provisria da sentena, nos termos do artigo 475-O, CPC.
2. Decidiu o acrdo que a possibilidade de em eventual execuo individual futura
serem fixadas astreintes para o descumprimento da mesma obrigao de fazer constante da sentena no constitui escusa para afastar o cumprimento provisrio da
sentena em pretenso coletiva. Isto porque a alegao de litispendncia ou duplicidade
no sancionamento por multa diria tem como mbito adequado o eventual cumprimento de sentena a ser requerido de forma individual, pois somente nesse momento
que se poder ser caracterizada eventual coincidncia entre pedido, causa de pedir e
partes, bem como reiterao de multa diria, sob pena de, ao se analisar tal questo
em momento anterior, se objetivar a prolao de deciso abstrata com efeitos erga
omnes. Nada impede, ademais, que requerido o cumprimento de sentena de forma
individualizada, tal pretenso seja adequada a fim de no se caracterizar duplicidade
de sanes e medidas objetivadas com o cumprimento de sentena coletivo.
3. Quanto multa, decidiu o acrdo que a fixao da multa por descumprimento da
148
deciso, nos moldes em que efetuada, no se mostra excessiva, pois em consonncia

com a finalidade de impedir o inadimplemento das obrigaes de fazer impostas judicialmente (461, , CPC), mormente considerando o objeto da ao, relacionada ao
direito fundamental sade.
4. No houve qualquer omisso no julgamento impugnado, revelando, na realidade, a
articulao de verdadeira imputao de erro no julgamento, e contrariedade da embargante com a soluo dada pela Turma, o que, por certo e evidente, no compatvel
com a via dos embargos de declarao. Assim, se o acrdo violou os artigos 458, II
do CPC; 5, I, II, LIV, LV, 93, IX da CF, como mencionado, caso seria de discutir a
matria em via prpria e no em embargos declaratrios.
5. Para corrigir suposto error in judicando, o remdio cabvel no , por evidente, o
dos embargos de declarao, cuja impropriedade manifesta, de forma que a sua utilizao para mero reexame do feito, motivado por inconformismo com a interpretao
e soluo adotadas, revela-se imprpria configurao de vcio sanvel na via eleita.
6. Embargos de declarao rejeitados.
ACRDO
Terceira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, rejeitar os embargos de declarao, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
Desembargador Federal CARLOS MUTA - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal CARLOS MUTA (Relator):
Trata-se de embargos de declarao a acrdo, alegando omisso, pois (1) a fixao das
astreintes e o prejuzo ao errio pblico foram excessivos; (2) ausentes as provas quanto
falta de leitos hospitalares na macrorregio de Dourados/MS; (3) ausentes as provas quanto
recusa de atendimento municipal; (4) houve exorbitncia dos limites da coisa julgada, ao
impor a transferncia imediata para hospital pblico ou privado de pacientes que necessitem
de internao em UTI, sob pena de aplicao de multa-hora no valor de R$1.000,00, a qual
consiste em dupla penalidade, tendo em vista as penas de multa advindas das execues individuais; e (5) a imposio de polticas pblicas que privilegiem os usurios do SUS localizados
na macrorregio de Dourados, em detrimento dos demais, inconstitucional. Requereu o
prequestionamento dos artigos 458, II do CPC; 5, I, II, LIV, LV, 93, IX da CF.
Em Mesa para julgamento na forma regimental.
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal CARLOS MUTA (Relator):
149
Senhores Desembargadores, so manifestamente improcedentes os presentes embargos

de declarao, pois no se verifica qualquer omisso no julgamento impugnado, mas mera
contrariedade da embargante com a soluo dada pela Turma que, luz da legislao aplicvel,
decidiu expressamente que as determinaes contidas no deferimento do cumprimento provisrio de sentena, na antecipao de tutela recursal no agravo de instrumento e na sentena
de parcial procedncia da ao civil pblica, possuem, na sua essencialidade, condenaes em
obrigao de fazer idnticas, no sentido de impor s rs a internao de pacientes em UTI de
unidades de atendimento hospitalar pblico ou, caso indisponveis, sua transferncia para UTI
de hospitais particulares, custeando tal internao, sob pena de multa diria, demonstrando,
assim, inexistir a inovao alegada pela agravante na deciso ora impugnada. Cabe ressaltar
que a deciso desta Corte, no agravo de instrumento, foi confirmada em sentena, cujo recurso
de apelao foi recebido apenas no efeito devolutivo, demonstrando ser legtimo o deferimento
da execuo provisria da sentena, nos termos do artigo 475-O, CPC (f. 575 v/6).
Decidiu o acrdo que a possibilidade de em eventual execuo individual futura serem
fixadas astreintes para o descumprimento da mesma obrigao de fazer constante da sentena
no constitui escusa para afastar o cumprimento provisrio da sentena em pretenso coletiva.
Isto porque a alegao de litispendncia ou duplicidade no sancionamento por multa diria
tem como mbito adequado o eventual cumprimento de sentena a ser requerido de forma
individual, pois somente nesse momento que se poder ser caracterizada eventual coincidncia entre pedido, causa de pedir e partes, bem como reiterao de multa diria, sob pena de,
ao se analisar tal questo em momento anterior, se objetivar a prolao de deciso abstrata
com efeitos erga omnes. Nada impede, ademais, que requerido o cumprimento de sentena
de forma individualizada, tal pretenso seja adequada a fim de no se caracterizar duplicidade
de sanes e medidas objetivadas com o cumprimento de sentena coletivo (f. 576).
Quanto multa, decidiu o acrdo que a fixao da multa por descumprimento da
deciso, nos moldes em que efetuada, no se mostra excessiva, pois em consonncia com a
finalidade de impedir o inadimplemento das obrigaes de fazer impostas judicialmente (461,
, CPC), mormente considerando o objeto da ao, relacionada ao direito fundamental
sade (f. 576).
Como se observa, no houve qualquer omisso no julgamento impugnado, revelando, na
realidade, a articulao de verdadeira imputao de erro no julgamento, e contrariedade da
embargante com a soluo dada pela Turma, o que, por certo e evidente, no compatvel com
a via dos embargos de declarao. Assim, se o acrdo violou os artigos 458, II do CPC; 5, I,
II, LIV, LV, 93, IX da CF, como mencionado, caso seria de discutir a matria em via prpria e
no em embargos declaratrios.
Em suma, para corrigir suposto error in judicando, o remdio cabvel no , por evidente,
o dos embargos de declarao, cuja impropriedade manifesta, de forma que a sua utilizao
para mero reexame do feito, motivado por inconformismo com a interpretao e soluo adotadas, revela-se imprpria configurao de vcio sanvel na via eleita.
Ante o exposto, rejeito os embargos de declarao.
150

0016142-05.2014.4.03.6100
(2014.61.00.016142-1)
Agravante: JOS LUIZ TOSCANO

Apelante: CONSELHO REGIONAL DE CORRETORES DE IMVEIS DA 2 REGIO
EM SO PAULO - CRECI/SP
Apelado: JOS LUIZ TOSCANO
Remetente: JUZO FEDERAL DA 10 VARA DE SO PAULO - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL ANTONIO CEDENHO
EMENTA
PROCESSO CIVIL: AGRAVO LEGAL. ARTIGO 557 DO CPC. APELAO EM MANDADO DE SEGURANA. PORTARIA DA SECRETARIA DA EDUCAO. DEVOLUO DE CARTEIRA PROFISSIONAL DE CORRETOR DE IMVEIS. CONSELHO
REGIONAL DE CORRETORES DE IMVEIS. CRECI. CURSO TCNICO. COLEGIO
LITORAL SUL. INSCRIO CANCELADA.
I - Observa-se que o artigo 557, caput, do Cdigo de Processo Civil, com a redao
dada pela Lei n 9.756, de 17 de dezembro de 1998, trouxe inovaes ao sistema recursal, com a finalidade de permitir maior celeridade tramitao dos feitos, vindo
a autorizar o relator, por mera deciso monocrtica, a negar seguimento a recurso
manifestamente inadmissvel, improcedente, prejudicado ou em confronto com smula
ou jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou
de Tribunal Superior. Da mesma forma, o pargrafo 1-A do referido artigo prev que
o relator poder dar provimento ao recurso se a deciso recorrida estiver em manifesto confronto com smula ou com jurisprudncia dominante do Supremo Tribunal
Federal ou de Tribunal Superior. Justificada, portanto, a deciso solitria deste Relator.
II - O adicional constitucional de um tero de frias e as frias indenizadas representam verbas indenizatrias conforme posio firmada no Superior Tribunal de Justia.
III - Lei n 6.530/1978, em seu artigo 2, prev o principal requisito para o exerccio
da profisso de corretor de imveis.
IV - A autorizao para funcionamento de curso regular (no caso, o curso Tcnico
em Transaes Imobilirias) de competncia da Secretaria da Educao, a quem
tambm compete fiscalizar as escolas que mantm esses cursos.
V - A Portaria do Coordenador de Gesto da Educao Bsica, da Secretaria de
Educao do Estado de So Paulo, publicada em 15/07/2014, disps a respeito do
cancelamento da inscrio do impetrante junto ao CRECI, tendo o impetrante sido
notificado para a devoluo da sua carteira profissional de corretor de imveis e do
carto anual de regularidade profissional - CARP (fl. 31).
VI - Com efeito, consolidada a jurisprudncia no sentido de que a declarao de nulidade dos atos escolares, referentes habilitao profissional de curso tcnico, vincula
o conselho de classe ao cancelamento do registro concedido anteriormente.
VII - Agravo legal no provido.
151
ACRDO
Terceira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao agravo legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
Desembargador Federal ANTONIO CEDENHO - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal ANTONIO CEDENHO (Relator):
Trata-se de agravo legal previsto no artigo 557, 1, do Cdigo de Processo Civil, interposto por Jos Luiz Toscano, contra deciso monocrtica que deu provimento apelao
e remessa oficial para o fim de denegar a segurana, nos autos do mandado de segurana
impetrado pela agravante objetivando a suspenso do ato de cancelamento de sua inscrio
perante o Conselho Regional de Corretores de Imveis - CRECI/SP.
A parte impetrante agrava pedindo a reconsiderao do julgado, arguindo que o cancelamento da inscrio no Conselho Regional de Corretores de Imveis da 2 Regio, foi praticado
sem a observncia do contraditrio, ampla defesa, devido processo legal, bem como normas
procedimentais administrativas em curso (comisso de verificao de vida escolar do aluno
pela Diretoria de Educao da Regio de So Vicente), ou que se leve o feito em mesa.
Apresentado o feito em mesa para julgamento, a teor do que preceitua o artigo 80, inciso
I, do Regimento Interno desta Egrgia Corte.
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal ANTONIO CEDENHO (Relator):
De incio, observa-se que o artigo 557, caput, do Cdigo de Processo Civil, com a redao
dada pela Lei n 9.756, de 17 de dezembro de 1998, trouxe inovaes ao sistema recursal, com
a finalidade de permitir maior celeridade tramitao dos feitos, vindo a autorizar o relator,
por mera deciso monocrtica, a negar seguimento a recurso manifestamente inadmissvel,
improcedente, prejudicado ou em confronto com smula ou jurisprudncia dominante do
respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior. Da mesma forma,
o pargrafo 1-A do referido artigo prev que o relator poder dar provimento ao recurso se a
deciso recorrida estiver em manifesto confronto com smula ou com jurisprudncia dominante do Supremo Tribunal Federal ou de Tribunal Superior. Justificada, portanto, a deciso
solitria deste Relator.
A r. deciso agravada decidiu o seguinte:
(...) O mandado de segurana ao de cunho constitucional e tem por objeto a proteo de
direito lquido e certo, lesado ou ameaado de leso, por ato ou omisso de autoridade pblica
152
ou agente de pessoa jurdica no exerccio de atribuies do Poder Pblico.

o que se depreende da leitura do inciso LXIX, do artigo 5 da Constituio Federal: conceder-se- mandado de segurana para proteger direito lquido e certo, no amparvel por
habeas corpus ou habeas data, quando o responsvel pela ilegalidade ou abuso de poder for
autoridade pblica ou agente de pessoa jurdica no exerccio de atribuies do Poder Pblico.
Na categoria dos writs constitucionais constitui direito instrumental sumrio tutela dos
direitos subjetivos incontestveis contra ilegalidade ou abuso de poder de autoridade pblica
ou agente de pessoa jurdica no exerccio de atribuies do Poder Pblico. (Diomar Ackel
Filho, in Writs Constitucionais, Ed Saraiva, 1988, pg 59).
A objetividade jurdica do Mandado de Segurana est ligada ao resguardo de direitos lesados
ou ameaados por atos ou omisses de autoridades ou seus delegados, quando no amparados
por habeas corpus ou habeas data.
Merece destaque, tambm, a lio de Hely Lopes Meirelles: o objeto do mandado de segurana ser sempre a correo de ato ou omisso de autoridade, desde que ilegal ou ofensivo
de direito individual ou coletivo, lquido e certo, do impetrante (in Mandado de Segurana,
Ao Popular, Ao Civil Pblica, Mandado de Injuno, Habeas Data, 25 edio, Editora
Malheiros, 2003, p. 39).
A Constituio Federal dispe em seu artigo 5, XIII, que:
livre o exerccio de qualquer trabalho, ofcio ou profisso, atendidas as qualificaes profissionais que a lei estabelecer.
A Lei n 6.530/1978, em seu artigo 2, prev o principal requisito para o exerccio da profisso
de corretor de imveis:
Art. 2 O exerccio da profisso de Corretor de Imveis ser permitido ao possuidor de ttulo
de Tcnico em Transaes Imobilirias.
Por sua vez, a autorizao para funcionamento de curso regular (no caso, o curso de Tcnico
em Transaes Imobilirias) de competncia exclusiva da Secretaria de Educao, a quem
tambm compete fiscalizar as escolas que mantm esses cursos.
Na espcie, o Conselho Regional de Corretores de Imveis de So Paulo deferiu, a inscrio
do apelante, por ter concludo em 16/11/2010, o curso de Tcnico em Transaes Imobilirias,
no Colgio Litoral Sul - COLISUL, conforme diploma expedido (f. 24/24v).
No entanto, a Portaria do Coordenador de Gesto da Educao Bsica, da Secretaria de Educao do Estado de So Paulo, publicada em 15/07/2014, disps que:
Artigo 1. Fica determinada a cassao de funcionamento do Colgio Litoral Sul - Colisul,
localizado na Rua Joaquim Meira, 30,4, Centro, Itanham, So Paulo, mantido por APE Associao de Pesquisa Educacional, CNPJ/MF n 08.797.469/0001-05, com fundamento no
artigo 16 da Deliberao CEE n 1/99, alterada pela Deliberao CEE n 10/2000, tornando
sem efeito os atos praticados no perodo das irregularidades e cessando por consequncia os
respectivos atos de autorizao de cursos:
* Tcnico em Transaes Imobilirias (presencial) Tcnico em Segurana do Trabalho, Tcnico
em Contabilidade, Tcnico em Meio Ambiente, autorizado a funcionar por Portaria publicada
em DOE de 24/12/2008.
[...]
* Tcnico em Transaes Imobilirias - modalidade distncia, autorizado a funcionar por
Portaria CEE/GP 433, publicada em DOE de 19/12/2008, conforme Deliberao CEE n
41/2004 e Parecer CEE n 479/2009.
Artigo 2 Compete Diretoria de Ensino da Regio de So Vicente:
I - Verificao de todos os alunos que se encontravam matriculados ou que j concluram os
cursos mantidos pelo estabelecimento em tela, conforme o caso, atravs do Ncleo de Gesto
da Rede de Demanda Escolar e Matrcula - NGREM/NVE da DER So Vicente.
[...]
Nesse passo, tornados sem efeito os atos praticados pela entidade de ensino, devido deciso
da Secretaria de Educao do Estado de So Paulo, foi determinado, em 15/07/2014, o can-
153
celamento da inscrio do impetrante junto ao CRECI, tendo o impetrante sido notificado

para a devoluo da sua carteira profissional de corretor de imveis e do carto anual de
regularidade profissional - CARP (fl. 31).
Portanto, o ato impugnado apenas atendeu s determinaes contidas na Portaria da Secretaria da Educao.
Com efeito, consolidada a jurisprudncia firme no sentido de que a declarao de nulidade
dos atos escolares, referentes habilitao profissional de curso tcnico, vincula o conselho
de classe ao cancelamento do registro concedido anteriormente:
AMS 0643089-97.1984.4.03.6100, Rel. Des. Fed. LAZARANO NETO, DJU de 17/06/2005:
ADMINISTRATIVO. CURSO DE TCNICO EM CONTABILIDADE. NULIDADE DE DIPLOMA DECLARADA POR RGO COMPETENTE. CANCELAMENTO DO REGISTRO
ANTERIORMENTE CONCEDIDO PELO RGO DE FISCALIZAO PROFISSIONAL
CORRESPONDENTE. LEGALIDADE.
1. A declarao de nulidade dos atos escolares, referentes habilitao profissional de Tcnico em Contabilidade, por rgo competente, obriga o Conselho Regional de Contabilidade a
cancelar o registro anteriormente concedido, uma vez que a condio para o exerccio legal da
profisso de contabilista portar diploma legalmente registrado no Ministrio da Educao
e Cultura.
2. Apelao e remessa oficial providas para o fim de denegar a ordem.
REO 2013.50.01.009250-1, Rel. Des. Fed. VERA LUCIA LIMA, E-DJF2R de 10/09/2014:
ADMINISTRATIVO. CONSELHO REGIONAL DE MEDICINA VETERINRIA DO ESPRITO SANTO. REGISTRO PROFISSIONAL PROVISRIO. APRESENTAO DE DIPLOMA.
PRINCPIO DA RAZOABILIDADE.
- Conforme previsto no art. 2 da Lei n 5.517/68, que regulamenta o exerccio da profisso
de mdico-veterinrio, s permitido o exerccio da profisso de mdico veterinrio aos portadores de diplomas expedidos por escolas oficiais ou reconhecidas e registradas na Diretoria
do Ensino Superior do Ministrio da Educao e Cultura.
- Todavia, no se mostra razovel que o Impetrante fique sem inscrio junto autarquia profissional competente, por culpa exclusiva de terceiros. A morosidade da expedio do diploma
no pode resultar prejuzos ao exerccio da profisso para a qual o Impetrante se encontra
legalmente habilitado, sob pena de afronta ao art. 5, inciso XIII, da Carta da Repblica, que
garante o livre exerccio de qualquer profisso, atendidas as qualificaes profissionais que
a lei estabelecer.
- Deve ser mantida a sentena que concedeu a segurana para determinar que o CRMV/
ES promova a inscrio provisria do Impetrante nos seus quadros, independentemente da
apresentao do diploma de graduao, bastando, para tanto, a apresentao do certificado de
concluso do curso superior expedido pela instituio de ensino, alm dos demais documentos
inerentes a tal registro, ressaltando, todavia, a possibilidade de cancelamento da inscrio se
o aludido documento no for apresentado dentro do prazo de validade do registro provisrio.
- Remessa desprovida.
Ressalte-se, ademais, que, em ateno ao artigo 2, I, da Portaria publicada em 15/07/2014, foi
oficiado ao impetrante a possibilidade de regularizao do Curso de Tcnico em Transaes
Imobilirias, mediante chamamento para exame de regularizao de vida escolar de alunos
de escola/cursos cassados (dez/2011 - fls. 39/42).
Estabelecidas tais premissas, resta evidente que, no caso concreto, o apontado ato da
autoridade pblica constitui ato ilegal a ferir o direito lquido e certo da impetrante assim entendido como aquele praticado em contradio com os elementos norteadores da vinculao
norma.
Cumpre ressaltar, por oportuno, que a Administrao Pblica, no exerccio de suas funes, no pode ultrapassar os limites estabelecidos pela Constituio Federal e pela lei, sob
154
o risco de subverter os fins que disciplinam o desempenho da funo estatal. Deve, isto sim,
buscar nos diplomas legais superiores o fundamento de validade para legitimar a prtica de
seus atos.
No presente feito, a matria em sntese mereceu nova apreciao deste MM. rgo Judicirio, em face da permisso contida no artigo 131 do Cdigo de Processo Civil, que consagra
o princpio do livre convencimento ou da persuaso racional, e que impe ao julgador o poderdever. O poder no que concerne liberdade de que dispe para valorar a prova e o dever de
fundamentar a sua deciso, ou seja, a razo de seu conhecimento.
Sob outro aspecto, o juiz no est adstrito a examinar todas as normas legais trazidas pelas partes, bastando que, in casu, decline os fundamentos suficientes para lastrear sua deciso.
Das alegaes trazidas no presente, salta evidente que no almeja a parte Agravante
suprir vcios no julgado, buscando, em verdade, externar seu inconformismo com a soluo
adotada, que lhe foi desfavorvel, pretendendo v-la alterada.
Conclui-se, das linhas antes destacadas, que a deciso monocrtica observou os limites
objetivamente definidos no referido dispositivo processual.
Diante do exposto, nego provimento ao agravo legal.
o voto.
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158
APELAO CVEL
0029546-46.2002.4.03.6100
(2002.61.00.029546-0)
Apelante: Departamento Nacional de InfraEstrutura de Transportes - DNIT
Apelado: Ministrio Pblico Federal
Parte R: DEUZEDIR MARTINS, CATARINA FERRAZ BLASSIOLI E OUTROS
Relator: Desembargador Federal ANDR NABARRETE
Revisora: DESEMBARGADORA FEDERAL MARLI FERREIRA
EMENTA
PROCESSUAL CIVIL. DIREITO AMBIENTAL. FAUNA. AO CIVIL PBLICA.
AUDINCIA DE CONCILIAO. FORMALIZAO DE ACORDO. POSSIBILIDADE.
ASSUNO DE OBRIGAES PELOS DNIT E DER/SP NO SENTIDO DE EVITAR
ATROLAMENTO DE ANIMAIS SILVESTRES ENTRE OS QUILMETROS 72 E 75
DA RODOVIA FERNO DIAS. HOMOLOGADO POSTERIOR COM RESOLUO DO
MRITO. ILEGITIMIDADE PASSIVA DOS RUS. NO CONFIGURADA. NO CUMPRIMENTO DO ACORDO POR PARTE DO DER/SP. ALEGAO DE INEXEQUIBILIDADE DAS OBRIGAES. NO SUBSISTENTE. PERDA DE OBJETO DA AO.
INOCORRNCIA. TRANSMUTAO DE LIMINAR EM SENTENA HOMOLOGATRIA. CABIMENTO. OFENSA AO PACTO FEDERATIVO. NO OCORRNCIA.
1 - Vlido e eficaz o acordo ajustado na audincia de conciliao, porque agiliza a
tomada de providncias nessa rea sensvel que a ambiental, notadamente no caso
em que animais silvestres so atropelados ao cruzar a Rodovia Ferno Dias nos quilmetros 72 a 75, por ausncia de alambrados e passarelas para a fauna.
2 - O DNIT E O DER/SP so partes legtimas e solidrias para figurar no polo passivo
da ao, mormente quando o primeiro concedeu a execuo da duplicao da rodovia
autarquia estadual e ficou, por imposio legal, com a responsabilidade fiscalizatria.
3 - O fato de a autoestrada ter sido concedida, em maio de 2008, empresa privada
no exime o DER/SP e o DNIT do cumprimento do ajustado em 2003, porque ambos
tm o dever constitucional e legal de proteger o meio ambiente e preservar as florestas,
fauna e flora, que uma tarefa comum a todos os entes da federao (Unio, Estados,
Distrito Federal e Municpios).
4 - As obrigaes assumidas pelo DER/SP resumem-se a estudos ambientais, os quais
no sofreram qualquer limitao com a concesso da rodovia. Quanto ao acrscimo
do alambrado de dois para trs metros, as providncias devem ser tomadas pelos
rus junto concessionria, se que j no tenha sido objeto da concesso, dado que
o problema j era evidente em 2003 e a assuno da rodovia pela empresa privada
deu-se em 2008.
5 - No h que se falar em invalidade do processo, na medida em que a autarquia
estadual esteve devidamente representada na audincia e o acordo foi firmado pela
Procuradora estadual, pelo Superintendente do DER/SP e demais participantes, com
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a concordncia do autor da ao. A Emenda Constitucional Estadual n 19/2004, que

determina a submisso do teor do acordo avaliao do Procurador Geral do Estado,
inaplicvel ao caso, porquanto promulgada aps a data da audincia de conciliao.
6 - A suposio do recorrente de que a expedio da licena posterior (de operao)
revalida a anterior (de instalao), mesmo que houvesse vcios ou irregularidades, no
encontra suporte na legislao ambiental, de modo que no h esvaziamento da ao.
7 - A homologao do acordo, ainda que tempo depois de firmado, nada mais fez do
que por fim a uma ao que, com a inquestionvel concordncia das partes, nenhum
outro conflito de interesse restava nos autos. Se as partes deliberaram livremente sobre o acordo, inexiste transgresso aos princpios do contraditrio e da ampla defesa.
8 - Se todo o objeto da pretenso do autor foi obtido com a assuno unilateral de
obrigaes pelos rus, no h que se falar em renncia ou indisponibilidade do objeto
pelo Parquet.
9 - Tambm no incorreu o Magistrado em violao preclusopro judicato, na medida em que, constatado que o acordo firmado havia exaurido a pretenso resistida,
reconheceu, por sentena, os termos ajustados entre as partes, j que desnecessria
qualquer nova manifestao judicial.
10 - A Carta Magna e a legislao ambiental atribuem aos quatro entes da federao
competncia comum para que possam exercer sem qualquer relao de hierarquia,
mediante uma relao de cooperao, a proteo do meio ambiente e a preservao
das florestas, fauna e flora, de modo que no h respaldo para a alegao de afronta
ao pacto federativo.
11 - Matria preliminar rejeitada e agravos retidos e apelaes no providos.
12 - Deve ser retificada a autuao para excluir os indicados como rus e sucedido,
vista do desmembramento da ao de improbidade administrativa, determinado
pelo juzo a quo.
ACRDO
Quarta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, rejeitar a matria
preliminar e negar provimento aos agravos retidos e s apelaes, nos termos do relatrio e
voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
Desembargador Federal Andr Nabarrete - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal Andr Nabarrete (Relator):
Apelaes interpostas pelos Departamento Nacional de Infra Estrutura de Transportes
- DNIT (fls. 2203/2214) e Departamento de Estradas de Rodagem do Estado de So Paulo DER/SP (fls. 2094/2130, ratificada e reiterada s fls. 2163/2200), contra sentena (fl. 2056)
proferida nestes autos de ao civil pblica, que homologou o acordo noticiado s fls. 176/177 e
julgou extinto o feito com julgamento de mrito nos termos do artigo 269, inciso III, do Cdigo
de Processo Civil. Embargos de declarao opostos pelos apelantes (DNIT - fls. 2136/2144 e
160
DER/SP - fls. 2145/2151 e 2070/2077) foram conhecidos, porm rejeitados (fls. 2078/2080 e
2156/2157).
Trata-se de ao ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal, com pedido de liminar, cumulada com improbidade administrativa, contra o DNIT e seu coordenador Deuzedir Martins,
bem como em relao ao DER/SP e seu ento Superintendente Pedro Ricardo F. Blassioli,
motivada pelo atropelamento de uma ona parda na Rodovia Ferno Dias (BR 381/SP). O objetivo do autor cinge-se, em sntese, entre outros, que fossem tomadas diversas providncias
relacionadas ao cercamento de trechos da mencionada via entre os quilmetros 72 e 75, de
modo a proteger a fauna local e desenvolvidos estudos ambientais tidos por necessrios, bem
como a condenao das rs estatais ao pagamento de um programa de monitoramento da
ona-parda, espcie ameaada de extino, pelo perodo de cinco anos. Em relao s rs,
pessoas fsicas, requereu fossem condenadas s penalidades previstas no artigo 12, inciso III,
da Lei n 8.429/92 (improbidade administrativa).
s fls. 176/177, termo de audincia de conciliao realizada em 27.02.2003, na qual
as partes chegaram a um acordo sobre as providncias a serem tomadas pelos rus DNIT e
DER/SP e, na sequncia, o Juzo deferiu liminar referente ao ajustado e suspendeu a ao de
improbidade administrativa em relao s pessoas fsicas.
A partir da fl. 182 dos autos, teve incio a execuo do acordo, que se desenvolveu sob
balizas determinadas pelo Juzo a quo e se prolongou por mais de cinco anos.
No obstante o andamento do cumprimento do avenado, apresentaram contestaes
Deuzedir Martins (fls. 346/362 e docs. 363/484) e o DNIT (fls. 485/504 e docs. 505/628), as
quais foram replicadas pelo MPF (fls. 632/638).
s fls. 1015/1016, o advogado Alexandre Frayse David informou o falecimento do ru
Pedro Ricardo Frissina Blassioli, ocorrido em 06.09.2004, conforme certido de bito (fl.
1083), e, em razo disso, requereu sua excluso da lide, j que ainda no havia sido constituda
a ao contra ele (no houve citao).
Deciso de fls. 1658/1660 habilitou os herdeiros do falecido e determinou o desmembramento do processo para que fosse separada destes autos a ao de improbidade administrativa.
A nova ao tramitou sob o n 0024705-95.2008.4.03.6100 perante a 4 Vara Cvel Federal
em So Paulo.
Contra a deciso de desmembramento, o DER/SP ops embargos de declarao (fls.
1848/1854), os quais foram conhecidos, porm rejeitados.
Com pedido de ilegitimidade passiva para figurarem na lide, os rus DNIT (fls. 1949/1956)
e DER/SP (1868/1877) interpuseram agravos retidos, sob argumentao de que a Rodovia
Ferno Dias foi concedida iniciativa privada, consoante contrato firmado em 14.02.2008 e,
portanto, transmitiu-se concessionria o dever de cumprir as condicionantes nele estipuladas
e demais normas ambientais aplicveis.
fl. 2056, foi proferida sentena, na qual foi homologado o acordo firmado na audincia
de conciliao (fls. 176/177) e julgado extinto o processo com resoluo do mrito nos termos
do artigo 269, inciso III, do Cdigo de Processo Civil.
Opostos embargos de declarao pelos DER/SP (fls. 2070/2077 e 2136/2144) e DNIT (fls.
2136/2144), os quais foram conhecidos, mas rejeitados (fls. 2078/2080 e 2156/2157).
Interpostas apelaes pelos DNIT e DER/SP, nas quais, em sntese, foram apresentadas
as seguintes razes:
1) o DNIT (fls. 2203/2214), inconformado com o teor da sentena, reiterou os termos do
161
agravo retido e reafirmou no apelo sua ilegitimidade passiva, ao argumento de que atualmente
a Rodovia Ferno Dias explorada por empresa privada concessionria de servio pblico, a
quem cabe arcar, nos termos do artigo 25 da Lei n 8.987/95, com o passivo ambiental, consoante disposto no edital de concesso.
2) o DER/SP tambm insurgiu-se contra a sentena (fls. 2094/2130 e reiterao s fls.
2163/2200). Postulou, preliminarmente, apreciao do agravo retido interposto contra a deciso
de fls. 1868/1877, para dar-lhe provimento e excluir a autarquia estadual do polo passivo da
demanda, nos termos dos artigos 7 e 522 do CPC, bem como dos artigos 124, 137, 166 e 248
do Cdigo Civil. Caso no acolhida a pretenso, requereu fosse provido o apelo para reconhecer a nulidade da sentena que transformou a liminar (medida provisria e condicional) em
sentena, sem considerar a alterao ftico-jurdica e sem respeitar o devido processo legal
em evidente cerceamento do direito de defesa da apelante. Requereu, por fim, o retorno dos
autos vara de origem para regular processamento. De suas razes, destacam-se:
i) fatos supervenientes tornaram sua ilegitimidade explcita: a) a expirao do convnio
que firmara anteriormente com o extinto DNER [atual DNIT]; b) a assuno das atividades
da rodovia por concessionria privada, a partir de maio de 2008; e c) a concesso de licena
de operao para a rodovia retira no apenas a sua participao na lide como faz com que a
ao perca completamente seu objeto;
ii) o contrato de concesso obriga a concessionria a assumir o passivo ambiental e determina que todas as licenas e estudos ambientais do trecho federal concedido fiquem a seu
cargo (clusulas 5.29 e 5.33 do Edital de Licitao);
iii) a liminar tem carter provisrio e pode ser revogada, mas no convolada em sentena. Tambm no possvel tal transformao quando lhe faltam os seus requisitos: a) no
houve transao; b) o objeto da ao indisponvel, de modo que os entes sequer poderiam
transacionar; c) a homologao se deu contra a vontade das partes; d) tal como homologado,
o acordo inexequvel, porquanto o apelante est impossibilitado de executar qualquer obra
em bem pblico federal;
iv) a sentena proferida pressups transao que no houve, dado que o Superintendente
do DER/SP no tinha poderes para representar a autarquia em juzo e, ademais, o ajustado
deveria ter sido submetido a representao de vontade da autarquia ao Procurador Geral do
Estado, posto que somente ele e o Governador do Estado tm a prerrogativa de firmar ou
confirmar as transaes levadas a termo, judicialmente, pelo Estado e por suas autarquias;
v) a interrupo abrupta do iter processual, ao transformar a liminar com ntido carter
assecuratrio cautelar em medida definitiva, violou disposies expressas do cdigo de processo
e em flagrante desrespeito aos princpios constitucionais do contraditrio, da ampla defesa,
do devido processo legal (CF, art. 5 LIV e LV), bem como da segurana jurdica, razo pela
qual a sentena deve ser declarada nula;
vi) tal como lanada, a sentena apelada tambm nega vigncia norma insculpida no
artigo 471 do CPC (no se decidir novamente questes j decididas);
vii) o Cdigo Civil deixa claro que as obrigaes que se tornam impossveis so, por esse
fato, inexequveis, consoante dispem os seus artigos 124, 137, 166, II e 248;
viii) houve tambm violao ao pacto federativo, porque, alm de impor obrigao impossvel ao apelante, exige-se-lhe que execute obras e zele pela operao de bem pblico federal,
com explorao concedida iniciativa privada;
ix) evidente tambm a nulidade do decisum, porquanto, sem determinao para citao
162
dos rus, foi feita oitiva, na qual foram entabulados acertamentos que culminaram com o deferimento de liminar e, posteriormente, transformada em sentena de mrito. A ausncia de
citao frustrou a legtima expectativa das partes de contestarem o feito.
As apelaes foram recebidas em seus efeitos legais (fls. 2132 e 2215).
Em contrarrazes, o MPF (fls. 2219/2229) contraditou as apelaes e destacou a inexistncia de motivos ensejadores para a reforma da sentena proferida.
Remetidos os autos esta corte, O MPF ofereceu parecer na qualidade decustos legis e opinou no sentido de que fossem desprovidas as apelaes e mantida a sentena (fls. 2234/2241).
o relatrio.
reviso.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal ANDR NABARRETE (Relator):
Inicialmente, anoto que a cumulao de demandas apresentada na inicial foi desfeita
pela deciso de fls. 1658/1660, na qual o Juzoa quodeterminou o desmembramento do feito,
para que ao de improbidade administrativa em relao aos rus Deuzedir Martins e Pedro
Ricardo F. Blassioli corresse em autos separados. A presente ao prosseguiu somente contra
o Departamento Nacional de Infra Estrutura de Transportes - DNIT e o Departamento de
Estradas de Rodagens do Estado de So Paulo - DER/SP.
De outra parte, a matria tratada nos agravos retidos, referente alegada ilegitimidade
passiva superveniente dos rus, foi reiterada nas apelaes, razo pela qual ser examinada
conjuntamente.
I - Da controvrsia estabelecida nestes autos
A ao civil pblica proposta peloParquetfederal, em 18.12.2002, cinge-se a obter medidas de proteo fauna silvestre entre os quilmetros 72 e 75 da Rodovia Ferno Dias, em
razo das obras de sua duplicao, poca, a cargo do DER/SP e DNIT.
fl. 108, despacho do Juzo a quo que, pela complexidade da causa e para assegurar
ampla eficcia da deciso a ser proferida, designou audincia de conciliao e determinou a
intimao das partes, com fulcro no permissivo do artigo 125, inciso IV, do CPC.
Realizada na data de 27.02.2003, restou frutfera com a formalizao de acordo entre
as partes, bem como deferida liminar e a suspenso da ao de improbidade administrativa
em razo do ajustamento (fls. 176/177).
O termo de audincia tem o seguinte teor:
TERMO DE AUDINCIA DE CONCILIAO
Aos vinte e sete dias do ms de fevereiro de dois mil e trs, s quinze horas, na Capital do
Estado de So Paulo, na sala de audincias da 4 Vara, onde se encontrava o MM. Juiz Federal,
Dr. AROLDO JOS WASHINGTON, comigo tcnica judiciria a seu cargo, foi aberta a presente audincia de CONCILIAO, nos autos da Ao Civil Pblica n 2002.61.00.029546-0,
em que so partes MINISTRIO PBLICO FEDERAL X DEPARTAMENTO NACIONAL DE
INFRA-ESTRUTURA DE TRANSPORTES, DEPARTAMENTO DE ESTRADAS E RODAGEM
DO ESTADO DE SO PAULO, DEUZEDIR MARTINS E PEDRO RICARDO F. BLASSIOLI.
Apregoadas as partes pelo senhor oficial de justia de planto, compareceram a Procuradora
163
da Repblica, Dra. Ins Regina Prado Soares, a Biloga, Analista Pericial do MPF, Sra. Sandra Dias Costa, registro funcional n 6259-6, o representante do Departamento Nacional
de Infra-Estrutura de Transportes - DNIT, Procurador Federal, Dr. Paulo de Tarso Freitas,
OAB n 88639/SP, a representante do Departamento de Estradas e Rodagem do Estado de
So Paulo - DER, Procuradora, Dra. Glria Maria Teixeira, OAB n 76424/SP, engenheiro
do DER, Sr. Urbano Alencar Machado, registro funcional n 500077, Sr. Deuzedir Martins,
Coordenador da 8 UNIT/DNIT, portador do RG n 5.898.542-SSP/SP, Sr. Pedro Ricardo
Frissina Blassioli, Superintendente do DER do Estado SP, portador do RG n 3.603.597-SSP/
SP e seu advogado Dr. Alexandre David, OAB n 160.614/SP.
ABERTOS OS TRABALHOS, dada a palavra ao MM. Juiz pelo mesmo foi dito que: aps
discusso com as partes, possibilitando amplo debate sobre o ponto em relao a cerca de
trs metros, chegou-se ao acordo do seguinte: continua em pleno vigor a licitao da empresa
contratada, vencedora da mesma, Agrcola Comercial e Construtora Monte Azul Ltda. para
em face do cercamento com tela de alambrado, em ambos os lados da pista, entre os quilmetros 72 e 75 da Rodovia Ferno Dias. Como na licitao ficou acertado que o cercamento
teria dois metros de altura, e face a natureza ambiental a ser protegida o ideal nos termos da
inicial de trs metros, fica acordado que o DER providenciar junto empresa vencedora a
complementao para trs metros sendo este ltimo metro revestido de metal liso, tipo folha
de flandres, e face o carter urgente da obra, j tendo esta empresa vencedora da licitao
provado sua idoneidade, fica dispensada a licitao, por determinao judicial, para efetivo
cumprimento da obra em questo. Fica estabelecido o prazo de noventa dias a partir desta
data para o trmino da obra, salvo motivo de fora maior explicado minuciosamente em Juzo,
sob pena de multa diria a ser fixada pelo Juzo.
Em relao ao ponto 2 de fls. 17 o MPF se compromete a apresentar o desenho especfico (as
especificaes tcnicas), em Juzo, em trinta dias, para que o DER providencie o oramento do
custo da obra, em quinze dias, e aps, o Juzo decidir e providenciar meios e mecanismos
jurdicos para implementao da obra.
Em relao ao ponto 3 de fls. 17 se compromete o DNIT, a fazer quatro placas de sinalizao,
duas na ida e duas na volta, sendo uma no quilmetro antes do trecho do quilmetro 72 e
outra no quilmetro 72 na ida, o mesmo se sucedendo na volta, com os dizeres: CUIDADO
TRAVESSIA DE ANIMAIS, ficando cargo do Sr. Coordenador do DNIT a feitura das placas. Dever as placas estarem no local em trinta dias a contar do dia 05 de maro deste ano,
devendo ainda o Sr. Coordenador apresentar nos autos a prova da realizao das placas em
quarenta e cinco dias.
Em relao ao ponto 4 de fls. 17 fica estabelecido o prazo de trinta dias para que o DER apresente resposta oriunda da Secretaria do Meio Ambiente e proposta de elaborao deste plano.
No mesmo sentido, em relao ao ponto 5 de fls. 18, fixado prazo de trinta dias para que
o DER d uma resposta sobre a proposta de estudo de fauna silvestre, devendo apresentar
minuta de edital de licitao, bem como ordenao de despesas, caso a Secretaria do Meio
Ambiente no esteja capacitada para fazer essa assessoria ambiental.
Por estarem as partes assim acordadas, defiro a liminar requerida nos termos acima propostos, e suspendo por ora a ao de improbidade administrativa, face ao acordo formulado,
suspenso esta que durar at a ocorrncia de fato superveniente, e descumprimento da
liminar agora concedida. Nada mais. Lido e achado conforme, vai devidamente assinado.
(destaques do original)
A partir do ajuste, a execuo prosseguiu por mais de cinco anos, at que o Juzo a quo,
em 03.03.20008, revogou a deciso que havia suspenso o andamento da ao de improbidade
administrativa e determinou o seu desmembramento (fls. 1658/1660), a qual foi distribuda
sob o n 0024705-95.2008.4.03.6100 4 Vara Cvel Federal em So Paulo.
Posteriormente, fl. 2056, ao entendimento de que teria ocorrido verdadeira transao,
164
o Juzo a quo homologou, por sentena, o acordo e extinguiu o feito com resoluo do mrito,
assim expressa:
Vistos.
Chamo o feito ordem.
Com razo o DNER em sua petio de fls. 1838/1847, no que diz respeito ocorrncia de uma
verdadeira transao na audincia realizada em 17 de fevereiro de 2003.
Naquela poca, por equvoco, no houve a devida homologao da transao, mas o teor da
audincia denota que efetivamente houve transao entre as partes. No deveria o feito ter
continuado a tramitar apenas para fiscalizar as medidas relativas liminar. Havendo acordo
entre as partes o caso de clara inteno de colocar fim lide.
Dessa forma, desnecessria a realizao de audincia, revogo o item 3 da deciso de fls. 1649.
Ante o exposto, homologo, por sentena, para que produza seus legais e jurdicos efeitos, o
acordo noticiado s fls. 176/177 e julgo extinto o feito com julgamento do mrito nos termos
do artigo 269, III do Cdigo de Processo Civil.
P.R.I.
So Paulo, 8 de outubro de 2008. (fl. 2056)
Feito esse breve escoro, passo ao exame dos recursos interpostos pelos DNIT e DER/SP.
II - Da alegao de ilegitimidade passiva dos rus
O DER/SP enfatizou sua ilegitimidade passiva superveniente, porquanto, com a concesso
da explorao da Rodovia Ferno Dias, em maio de 2008, empresa privada, expirou-se o
convnio que mantinha com o DNIT, de modo que o fato novo impossibilitou-lhe de qualquer
atuao naquela via federal, ou seja, tornou-se impossvel o cumprimento da obrigao de fazer.
O DNIT tambm busca sua excluso da lide ao argumento de que atualmente a rodovia
explorada por empresa privada, a quem caberia assumir o passivo ambiental, conforme legislao pertinente e previsto nas regras do edital de licitao da autoestrada.
Sem razo os agravantes/apelantes. A Constituio Federal de 1988, com o objetivo de
efetivar o exerccio ao meio ambiente sadio, estabeleceu uma gama de incumbncias para o
poder pblico (Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios), arroladas nos incisos I a VII do
1 do artigo 225. No que se refere aos animais, sobre os quais j dispunha a Lei de Proteo
Fauna (Lei n 5.197/67, alterada pela Lei n 7.653/88), passaram a contar tambm com a
garantia constitucional, notadamente o contido no inciso VII do artigo mencionado, verbis:
Art. 225. Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum
do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade
o dever de defend-lo e preserv-lo para as presentes e futuras geraes.
1 Para assegurar a efetividade desse direito, incumbe ao Poder Pblico:
(...).
VII - proteger a fauna e a flora, vedadas, na forma da lei, as prticas que coloquem em risco
sua funo ecolgica, provoquem a extino de espcies ou submetam os animais a crueldade.
Como se v, no h como afastar os entes estatais dessa incumbncia. No que se refere

relao entre a rodovia e a fauna silvestre, h dois impactos principais: a perda de espcies
por atropelamento e a real possibilidade de risco segurana do usurio, razo pela qual no
possvel o poder pblico (DNIT e DER/SP) se escusar do dever imposto pelas Carta Magna
e legislao infraconstitucional.
vista de que a fauna elemento componente do meio ambiente, constitucionalmente
165
protegido, assim como pela legislao ordinria, a Lei da Poltica Nacional do Meio Ambiente
(n 6.938/81), no seu artigo 2, inciso I, reconhece o meio ambiente como: patrimnio pblico, a ser necessariamente assegurado e protegido, tendo em vista o uso coletivo, sobressai
novamente o dever nsito e a responsabilidade dos entes pblicos, no caso o DER/SP e o DNIT,
pelas atribuies que lhes so conferidas pelo ordenamento jurdico ptrio.
Ressalte-se, por outro lado, que aquele que, por negligncia com o dever de preservar e
defender o meio ambiente ou que provoque ato lesivo natureza, ser responsabilizado pela
sua ao ou omisso, como estabelece o 3 do artigo 225 da Carta Magna:As condutas e
atividades consideradas lesivas ao meio ambiente sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou
jurdicas, a sanes penais e administrativas, independentemente da obrigao de reparar os
danos causados.
J o inciso IV do artigo 3 da Lei n 6.938/81 estabelece que o agente causador do dano
ambiental, direto ou indiretamente, ser sempre legitimado passivo para responder pela irregularidade. Se causado por mais de um, sero eles responsabilizados solidariamente. Ressalte-se
que o termo poluidor empregado na norma tem o sentido genrico de indicar aquele que, por
ao ou omisso, causou algum impacto negativo sobre o meio ambiente.
Art. 3. Para os fins previstos nesta Lei, entende-se por:
(...).
IV - poluidor, a pessoa fsica ou jurdica, de direito pblico ou privado responsvel, direta ou
indiretamente, por atividade causadora de degradao ambiental.
(...).
Qualquer que seja a qualificao jurdica do degradador, pblico ou privado, no Direito

brasileiro a responsabilidade civil pelo dano ambiental de natureza objetiva, solidria e ilimitada (REsp 1.071.741).
Restou claro nos autos que o atropelamento de animais na rodovia ocorreu durante a
execuo da obra de duplicao a cargo do DER/SP. Tambm no suficiente para afastar
sua responsabilidade a alegao de que expirou o Convnio PG-0037/93-04 com a assuno
da autoestrada pela concessionria privada. Ambos, DER/SP e DNIT, so solidariamente responsveis pela degradao ambiental ocorrida, dado que a autarquia estadual como executora
deveria ter zelado para evitar os atropelamentos e a federal negligenciou na tarefa fiscalizatria
que lhe cabia por fora do artigo 3 da Lei n 8.987/90, verbis:
Art. 3. As concesses e permisses sujeitar-se-o fiscalizao pelo poder concedente responsvel pela delegao, com a cooperao dos usurios.
Pelo convnio firmado em 04.04.1998, entabulado entre o delegante DNER [atual DNIT]
e o delegado DER/SP, intervenientes so a Unio, pelos Ministrios dos Transportes e da
Fazenda, e o Estado de So Paulo por meio de seu governo e da Secretaria dos Transportes.
Estabeleceu-se uma execuo conjunta por parte dos convenentes da duplicao da Rodovia
BR-381, no trecho compreendido entre a divisa entre So Paulo/Minas ao entroncamento da
Rodovia BR 116. A autarquia estadual assumiu o encargo referente execuo das obras pertinentes, ao passo que a entidade federal ficou com a operao da rodovia e o repasse de verbas.
Assim, por qualquer ngulo que se examine a questo, sobressai a responsabilidade
solidria entre os rus. O DER/SP como executor das obras e o DNIT por ineficincia na
fiscalizao no cumprimento do acordado so causadores direta e indiretamente pelos danos
166
ambientais. A omisso do rgo federal foi flagrante, mormente quando deixou de tomar
providncias protetivas aos animais silvestres, ainda que soubesse que no havia passagem
segura para eles nas reas em que a rodovia cruza seu habitat natural.
Restou evidente que os rus, em razo de suas omisses no tocante execuo e fiscalizao do empreendimento, sem que fossem tomadas as medidas preventivas descritas na
inicial, concorreram para a concretizao dos danos ambientais referidos na inicial, razo pela
qual esto legitimados para figurar no polo passivo da ao.
Nesse sentido, destaca-se o ensinamento de dis Milar, citado pela Procuradora da
Repblica em sua contrarrazes, verbis:
O Poder Pblico poder sempre figurar no polo passivo de qualquer demanda dirigida reparao do meio ambiente: se ele no for responsvel por ter ocasionado diretamente o dano,
por intermdio de um de seus agentes, o ser, ao menos solidariamente, por omisso no dever
de fiscalizar e impedir que tais danos aconteam. A propsito, vale lembrar que o Constituinte Federal imps ao Poder Pblico o dever de preservar e defender o meio ambiente para as
presentes e futuras geraes. (MILAR, dis. Direito do ambiente. So Paulo: RT, p. 426.
A jurisprudncia no destoa desse entendimento, confira-se no seguinte aresto:

DIREITO ADMINISTRATIVO E AMBIENTAL. ARTIGOS 23, INCISO VI E 225, AMBOS
DA CONSTITUIO FEDERAL. CONCESSO DE SERVIO PBLICO. RESPONSABILIDADE OBJETIVA DO MUNICPIO. SOLIDARIEDADE DO PODER CONCEDENTE. DANO
DECORRENTE DA EXECUO DO OBJETO DO CONTRATO DE CONCESSO FIRMADO
ENTRE A RECORRENTE E A COMPANHIA DE SANEAMENTO BSICO DO ESTADO DE
SO PAULO - SABESP (DELEGATRIA DO SERVIO MUNICIPAL). AO CIVIL PBLICA.
DANO AMBIENTAL. IMPOSSIBILIDADE DE EXCLUSO DE RESPONSABILIDADE DO
MUNICPIO POR ATO DE CONCESSIONRIO DO QUAL FIADOR DA REGULARIDADE
DO SERVIO CONCEDIDO. OMISSO NO DEVER DE FISCALIZAO DA BOA EXECUO
DO CONTRATO PERANTE O POVO. RECURSO ESPECIAL PROVIDO PARA RECONHECER
A LEGITIMIDADE PASSIVA DO MUNICPIO.
I - O Municpio de Itapetininga responsvel, solidariamente, com o concessionrio de servio
pblico municipal, com quem firmou convnio para realizao do servio de coleta de esgoto
urbano, pela poluio causada no Ribeiro Carrito, ou Ribeiro Taboozinho.
II - Nas aes coletivas de proteo a direitos metaindividuais, como o direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, a responsabilidade do poder concedente no subsidiria,
na forma da novel lei das concesses (Lei n 8.987 de 13.02.95), mas objetiva e, portanto,
solidria com o concessionrio do servio pblico, contra quem possui direito de regresso,
com espeque no art. 14, 1 da Lei n 6.938/81. No se discute, portanto, a liceidade das
atividades exercidas pelo concessionrio, ou a legalidade do contrato administrativo que
concedeu a explorao de servio pblico; o que importa a potencialidade do dano ambiental e sua pronta reparao. (sublinhei)
(STJ, 2 Turma, REsp 28.222, Relatora p/ acrdo Ministra Nancy Andrighi, DJU 15.10.2001,
p. 253).
Destarte, o DER/SP e o DNIT devem ser mantidos no polo passivo da ao.

III - Da alegada inexequibilidade da obrigao pelo DER/SP
O DER/SP sustentou a impossibilidade de execuo das obrigaes acordadas, ao argumento de que fato superveniente consistente na concesso da Rodovia Ferno Dias iniciativa
privada, em maio de 2008, ps termo ao Convnio PG-037/93-04 que firmara com o DNER
167
[atual DNIT], em 1998, de modo que, por fora dos artigos 124, 137, 166, inciso II, e 248 do
Cdigo Civil, devero ser declaradas extintas.
Inicialmente, reproduzo as obrigaes assumidas pelo DER/SP na referida audincia de
conciliao:
- a complementao do alambrado entre os quilmetros 72 e 75 da rodovia para 3 (trs)
metros, com dispensa judicial de licitao (consta que o cercamento de 2 (dois) metros de
altura, previsto anteriormente, j estava em fase adiantada de construo);
- apresentao de oramento do custo de passarelas para a travessia segura de animais
na pista, conforme indicao do MPF;
- apresentao de plano de proteo fauna, com estrutura de resgate de animais feridos,
bem como proposta de estudo de impacto em relao aos ecossistemas naturais.
Justificou a no efetivao das obrigaes assumidas pela no apresentao pelo MPF
dos croquis das passarelas, o no oferecimento de complementao financeira para o aumento
da altura do alambrado pela Unio e o DNIT, bem como entraves oramentrios impediram
a apresentao dos estudos que lhe competiam, alm de que a concesso da autoestrada
iniciativa privada privou-lhe definitivamente de cumprir o compromisso assumido.
A legislao trazida a lume pelo DER/SP, toda do Cdigo Civil/2002, no apta a afastar
o compromisso que assumira, consoante se verifica a seguir:
i) o artigo 124/CC-02 assim dispe:Tm-se por inexistentes as condies impossveis,
quando resolutivas, e as de no fazer coisa impossvel. Ocorre que a impossibilidade material
de cumprimento de uma obrigao s se configura perante circunstncias fticas efetivamente
instransponveis, o que no o caso dos autos, mormente quando se sabe que permanece o
substrato que deu origem presente ao civil pblica, ou seja, os animais, os ecossistemas
naturais e a Rodovia Ferno Dias com os problemas apontados esto espera das providncias
prometidas;
ii) o artigo 137/CC-02 tem a seguinte redao: Considera-se no escrito o encargo ilcito ou impossvel, salvo de constituir motivo determinante da liberalidade, caso em que se
invalida o negcio jurdico. Tambm inaplicvel, porquanto o acordo apresentado ao Juzoa
quo licito e possvel de execuo por aqueles que o propuseram;
iii) o artigo 166, inciso II, /CC-02 reza que: nulo o negcio jurdico quando: I - (...);
II - for ilcito, impossvel ou indeterminvel o seu objeto; (...). No se trata de acordo nulo,
dado que tem contedo lcito, no impossvel sua execuo e absolutamente determinado
seu objeto. Nelson Nery Jnior e Rosa Maria de Andrade Nery, ao comentarem esse artigo,
remetem ao 106, o qual cito: A impossibilidade inicial do objeto no invalida o negcio jurdico se for relativa, ou se cessar antes de realizada a condio a que ele estiver subordinado.
O apelante equivoca-se ao alegar que se trata deimpossibilidade absoluta superveniente por
no mais atuar na Rodovia Ferno Dias, j que concedida empresa privada, porque a impossibilidade apenas relativa, de modo que no invalida o acordo pactuado. No obstante
tratar-se de rodovia federal, cuja operacionalidade foi concedida empresa privada, no se
pode olvidar, todavia, que o governo do Estado de So Paulo, ao qual pertence o DER/SP, tem
responsabilidade legal e constitucional com o meio ambiente e seu dever cumprir a parte
do acordo que lhe competia, como o plano de proteo fauna, com estrutura de resgate de
animais feridos, bem como proposta de estudo de impacto em relao aos ecossistemas naturais, j que essas obrigaes independem da concesso ocorrida, bem como acionar os rgos
prprios para que executem as demais obrigaes, em relao s quais existe solidariedade,
quais sejam: a complementao do alambrado e passarelas para a travessia segura de animais,
168
nos quilmetros 72 a 75 da rodovia. H tambm clara responsabilidade do DNIT, partcipe do

acordo, porquanto, com a concesso da rodovia, tais tarefas j deveriam ter tido uma adequada
soluo, considerado que a ao teve incio em 2003 e a concesso ocorreu somente em 2008;
iv) o artigo 248/CC-02 estabelece que: Se a prestao do fato tornar-se impossvel e sem
culpa do devedor, resolver-se- a obrigao; se por culpa dele, responder por perdas e danos.
Dispositivo claramente inaplicvel ao caso, porque, como j demonstrado anteriormente, no
se trata de obrigaes impossveis nem mesmo pelo fato superveniente.
Em suma, no restou comprovada a impossibilidade de execuo das obrigaes a que o
DER/SP se comprometera nos autos. As disposies constantes do acordo firmado na audincia,
em 27.02.2003, vincularam as partes que o propuseram, de modo que, se inexiste impossibilidade materialpara o seu cumprimento, no h que se falar em sua inexequibilidade. Caber
ao DER/SP cumprir a sua parte, como membro do governo do Estado de So Paulo, no que
se refere proteo do meio ambiente e o DNIT, coadjuvado pelo DER/SP, verificar se havia
previso de passarelas e aumento da altura da cerca no contrato de concesso, caso contrrio
competem-lhes tomar as providncias necessrias junto concessionria da referida rodovia
para que haja efetiva proteo aos animais silvestres no trecho da autoestrada mencionada.
Verifico no site do DNIT que, vista da preocupante questo de atropelamento de
animais nas autoestradas, a entidade estatal instituiu, no mbito da sua Coordenadoria Geral
do Meio Ambiente, o Programa de Monitoramento e Mitigao dos Atropelamentos de Fauna,
inclusive com realizao deworkshopexclusivo sobre o tema, o que contribui para ampliar o
entendimento sobre o tema e prever nas obras de infraestrutura rodovirias aes que possam
prevenir danos natureza, o que vem ao encontro do objeto destes autos.
IV - Da alegada falta de poderes e de autorizao da Procuradoria Geral do Estado
de So Paulo para que o Superintendente do DER/SP representasse a autarquia em juzo
Para o DER/SP, o superintendente que participou da audincia de conciliao, em
27.02.2003, no tinha poderes para representar a autarquia em juzo, razo pela qual o ato
carece de eficcia. Afirmou, ademais, que o teor da audincia deveria ter sido submetido
avaliao do Procurador Geral do Estado por fora da Constituio Estadual, com a alterao
dada pela Emenda n 19/2004.
No lhe assiste razo. Na referida audincia a autarquia estatal estava devidamente
representada pela sua procuradora, a Dra. Glria Maria Teixeira, que participou da audincia
e concordou com os seus termos. Por outro lado, no h nos autos nenhuma comprovao de
que o superintendente do DER/SP no tivesse poderes para represent-lo em juzo. Ao contrrio, suas atribuies administrativas na estatal eram suficientes para autorizar os termos
ajustados na conciliao.
Por outro lado, inaplicvel ao caso a Emenda Constitucional Estadual n 19/2004, dado
que promulgada aps a audincia de conciliao, ocorrida em 27.02.2003.
Destarte, a irresignao no prospera.
V - Da suposta perda de objeto da ao
Para a autarquia estadual, com a expedio da licena de operao, teria havido a revalidao automtica dalicena de instalao anteriormente expedida, o que levou ao esvaziamento
da ao e, consequentemente, perda de objeto.
A leitura feita pelo recorrente no corresponde ao entendimento CONAMA, Resoluo
n 237, que regulamenta os aspectos do licenciamento ambiental, porquanto a emisso da
licena de operao no implica revalidao ou convalidao de qualquer vcio ou irregula-
169
ridade existente na licena de instalao anteriormente expedida. As licenas no guardam

qualquer relao de dependncia entre si, conforme estabelece o pargrafo nico do artigo 8
da mencionada resoluo, verbis:
Art. 8. (...).
Pargrafo nico. As licenas ambientais podero ser expedidas isolada ou sucessivamente, de
acordo com a natureza, caractersticas e fase do empreendimento ou atividade.
O inconformismo da apelante no se sustenta. A suposio de que a expedio da licena posterior (de operao) revalida a anterior (de instalao), mesmo que houvesse vcios ou
irregularidades, no encontra suporte na legislao ambiental. Portanto, no h que se falar
em esvaziamento da presente ao.
VI - Da transmutao da liminar em sentena
Em razo do acordo firmado pelos rus DNIT e DER/SP na audincia de conciliao
ocorrida em 27.02.2003, na qual tambm foi concedida liminar, entendeu o Juzoa quo, em
08.10.2008, que, passados mais de cinco anos em que todo o trmite processual limitou-se
execuo do ajustado entre as partes, era despicienda a liminar apenas para fiscaliz-la, mormente quando tais ajustes tiveram a clara inteno de colocar fim lide e, em consequncia,
homologou, por sentena, o acordo e extinguiu o feito, com resoluo do mrito.
Em sua irresignao, o DER/SP aduziu a falta de evidncia de que se tratava de audincia
de conciliao, dado que sua realizao teve como escopo a obteno de liminar e, ademais,
afirmou tratar-se de deciso nula, pois no houve transao e que o objeto da ao indisponvel e a homologao ocorreu contra vontade das partes e muito tempo depois da audincia,
alm de serem inexequveis as obrigaes estabelecidas no acordo. Sustentou, ainda, que o
julgador no poderia ter sentenciado o feito, porque, por j ter prolatado deciso fl. 1648,
tornou-se impedido de se manifestar novamente, em evidente negativa de vigncia vedao
prevista no artigo 471 do CPC.
As alegaes do apelante no se sustentam. O argumento de que a audincia de conciliao objetivava apenas a obteno de liminar no condiz com a natureza da audio, tanto que
foi exitosa na medida em que se formalizou um acordo entre as partes. Como afirmado pela
Juza sentenciante, a homologao do ajustado nada mais fez do que corrigir o equvoco de se
conceder liminar apenas para dar sustentao ao conciliado. Por se tratar de inquestionvel
concordncia entre as partes e ausente qualquer outro conflito de interesse seria o caso de ter
posto fim lide naquela ocasio. Tambm no h que se falar em transgresso aos princpios
do contraditrio e da ampla defesa, porque todos os interessados estiveram presentes na audincia e deliberaram livremente.
No tocante alegada falta de legitimidade dos representantes da autarquia estadual para
anuirem e a indisponibilidade do direito discutido, cabe destacar que a conciliao ocorreu em
consonncia com a vontade das partes que, voluntariamente, aps amplo debate, assentiram
e se comprometeram com o Ministrio Publico Federal e o Juzoa quoa cumprir o acordo. O
rgo estadual esteve representado por seus responsveis mximos: a Procuradora Dra. Glria
Maria Teixeira e o Superintendente do rgo Dr. Pedro Ricardo Frissina Blassioli, acompanhado
de seu advogado Dr. Alexandre David e o engenheiro Urbano Alencar Machado.
Quanto indisponibilidade do objeto e impossibilidade de transao, cabe ressaltar,
por oportuno, que, independentemente do termo adotado para o convencionado na audincia
- transao, acordo ou ajustamento -, o que sobressai que o compromisso foi firmado por
170
autoridades que legitimamente representavam a Unio e o Estado de So Paulo, juntamente

com seus procuradores e com a participao do autor da ao, o Parquet federal. De outra
parte, no h vedao para a homologao de compromisso quando os compromissrios reconheceram, perante o Juzo, a situao de irregularidade que vulnerava interesse difuso e
se propuseram a fazer cessar a conduta ofensiva. Se todo o objeto da pretenso do autor foi
obtido com a assuno unilateral de obrigaes pelos rus, no h que se falar em renncia a
direito ou indisponibilidade do Parquet.
In casu, no houve desacerto na extino do processo com resoluo do mrito, dado que
em consonncia com o reconhecimento pelos rus da procedncia do pedido ao proporem se
ajustar pretenso do autor. Assim, a afirmao de que o juiz no podia, em deciso posterior,
contradizer-se e proferir a sentena no socorre o recorrente, vista de que no incorreu o
magistrado em violao precluso pro judicato, porquanto, constatado que o acordo firmado
na audincia de conciliao havia exaurido a pretenso resistida, reconheceu, por sentena, os
termos do ajustado entre as partes. Assim, se j se haviam acertado, desnecessria qualquer
nova manifestao judicial.
certo que o legitimado ativo no est autorizado a transigir sobre um interesse que se
irradia pela coletividade como um todo, mas, como registra Rodolfo de Camargo Mancuso,
no h motivo plausvel para se negar legitimidade soluo consensual, sobretudo quando
a parte nuclear e substantiva da pretenso inteiramente preservada. Nesse contexto, a indisponibilidade no afetada, porque o objeto da ao ser totalmente alcanado. Apenas
podero sofrer variaes os aspectos formais, como o tempo e o modo de cumprir o acordo
formalizado, no vedados pela legislao.
Confira-se o que nos assevera o citado doutrinador:
No mbito da ao civil pblica deve sempre prevalecer o interesse na efetiva tutela dos valores maiores da sociedade civil, a que esse instrumento processual est vocacionado, de sorte
que, se o objetivo colimado - proteo ou reparao ao interesse metaindividual ameaado
ou lesado - puder ser alcanado pela via negociada, com economia de tempo e de custos, no
h motivo plausvel para se negar legitimidade a essa soluo consensual. (Nem outra coisa
se colhe das diretrizes da Poltica Judiciria Nacional, estampadas nos consideranda da Res.
CNJ n 125/2010 (DJe de 01.12.2010, republicada no DJe de 01.03.2011): cabe o Judicirio
estabelecer poltica pblica de tratamento adequado dos problemas jurdicos e dos conflitos
de interesses, que ocorrem em larga e crescente escala na sociedade, de forma a organizar,
em mbito nacional, no somente os servios prestados nos processos judiciais, como tambm
os que possam s-lo mediante outros organismos de soluo de conflitos, em especial dos
consensuais, como a mediao e a conciliao (Ao Civil Pblica, 12 edio, Ed. Revista
dos Tribunais, p. 267).
Nessa linha de entendimento, confira a jurisprudncia citada pelo processualista Nelson

Nery Jnior:
No absoluto o princpio da indisponibilidade do direito material discutido no IC ou na ACP,
de sorte que, dependendo do caso concreto, pode haver transao celebrada entre o MP e o
indiciado ou ru. Admitindo a transao no curso da ACP, em demanda sobre carne importada
sob suspeita de contaminao pelo acidente nuclear de Chernobyl: RSTJ 29/405; EmentSTJ
5, 320, 146 (Nery & Nery, Cdigo de Processo Civil Comentado, 11 edio, Ed. Revista dos
Tribunais, nota 2 ao art. 19 da Lei 7.347/85, p. 1481)
171
No mbito do STJ, pela similitude com o caso dos autos, cito o seguinte aresto:
PROCESSO CIVIL - AO CIVIL PBLICA POR DANO AMBIENTAL - AJUSTAMENTO DE
CONDUTA - TRANSAO DO MINISTRIO PBLICO - POSSIBILIDADE.
1. A regra geral de no serem passveis de transao os direitos difusos.
2. Quando se tratar de direitos difusos que importem obrigao de fazer ou no fazer deve-se
dar tratamento distinto, possibilitando dar controvrsia a melhor soluo na composio
do dano, quando impossvel o retorno ao status quo ante.
3. A admissibilidade de transao de direitos difusos exceo regra.
4. Recurso especial improvido.
(STJ, 2 Turma, REsp 299.400/RJ, Relatora p/ Acrdo Ministra Eliana Calmon, DOJ
02.08.2006)
Os Tribunais Regionais Federais no destoam dessa orientao, conforme se verifica

nos seguintes acrdos:
CONSTITUCIONAL. DIREITO AMBIENTAL. AO CIVIL PBLICA. RODOANEL MRIO
COVAS (TRECHOS NORTE, SUL E LESTE). IMPACTO NO MEIO AMBIENTE. IMPACTO
NO MEIO AMBIENTE. MBITO NACIONAL E REGIONAL. LICENCIAMENTO AMBIENTAL. COMPLEXO. PROCEDIMENTO NICO. EFETIVA INTEGRAO E PARTICIPAO
DAS ESFERAS FEDERAL, ESTADUAL E MUNICIPAL. VIABILIDADE. MENOR DISPNDIO DE TEMPO E MENORES CUSTOS. PROPOSTA DE CONCILIAO. AQUIESCNCIA
DAS PARTES. PRESERVAO DO SISTEMA CONSTITUCIONAL DE COMPETNCIAS, DA
ESTRUTURA FEDERATIVA E DA PROTEO AMBIENTAL NO INTERESSE DA COLETIVIDADE. HOMOLOGAO. EXTINO DO PROCESSO COM JULGAMENTO DO MRITO.
1. A consecuo do acordo era submetido homologao significa um grande avano em
termos institucionais e federativos, por agilizar e viabilizar jurdica e operacionalmente o
licenciamento ambiental do Rodoanel Mrio Covas, obra viria de grande vulto, de inegvel
importncia do ponto de vista estratgico e econmico-social, com a efetiva integrao e
participao das esferas federativas.
2. O consenso a que chegaram os atores envolvidos (entes pblicos, rgos de controle de
diferentes nveis federativos, Ministrio Pblico e empreendedor) representa uma demonstrao inequvoca de que, com o empenho, a determinao e a colaborao de todos, possvel
abreviar-se e agilizar-se, sobremaneira, o final do processo, no interesse e em benefcio dos
prprios jurisdicionados, atravs de solues arquitetadas de comum acordo, que alcancem o
resultado prtico equivalente quele objetivo pela pretenso inicialmente deduzida em juzo.
3. Trata-se de pioneira e histrica experincia de licenciamento ambiental que, embora processado num nico e mesmo nvel, sintetizar a participao efetiva e integrada das esferas
federal, estadual e tambm municipal, no que couber, resultando em licenas ambientais como
atos complexos de natureza jurdica constitucional, lastreadas no art. 225 combinado com o
art. 23, VI, VII e pargrafo nico da Constituio Federal.
4. Esta forma de licenciamento ambiental complexo alcana resultado prtico equivalente ao
do duplo ou mltiplo licenciamento ambiental, com vantagens de menor dispndio de tempo
e menores custos.
5. Uma vez que as partes e demais interessados lograram xito na implementao da conciliao, com a preservao do sistema constitucional de competncias, da estrutura federativa
e da proteo ambiental no interesse da coletividade, necessria se faz a homologao da
composio celebrada para que produza seus regulares efeitos, nos termos do que dispe
o art. 269, III, do CPC.
6. Extino do processo, com julgamento de mrito. Remessa oficial e apelao prejudicadas.
(sublinhei)
172
(TRF 3 Regio, 6 Turma, AC 0025724-15.2003.4.03.6100, Relatora Des. Federal Consuelo

Yoshida, v.u., DJU 22.03.2005).
PROCESSUAL CIVIL. DIREITO AMBIENTAL. AO CIVIL PBLICA. CELEBRAO DE
TERMO DE AJUSTAMENTO DE CONDUTA NO CURSO DA DEMANDA JUDICIAL. PROCESSO EXTINTO SEM RESOLUO DO MRITO POR SUPERVENIENTE PERDA DE OBJETO. DESCABIMENTO. NECESSIDADE DE HOMOLOGAO DO AJUSTE, ENSEJANDO
A EXTINO COM EXAME DO MRITO.
1. A celebrao de Termo de Ajustamento de Conduta - TAC no curso da instruo processual,
com o escopo especfico de por fim ao civil pblica, enseja a extino do processo, com
resoluo do mrito, a teor do art. 269, III, do CPC. Descabe, assim, extinguir-se o feito, sem
exame do mrito, por perda de interesse processual.
2. De todo modo, no o caso de anular a sentena a fim de retornar os autos origem para
prosseguimento do feito, sob o argumento de que a extino teria que aguardar a comprovao
do efetivo cumprimento do TAC. Isso porque, alm de o ajuste prever o prazo mximo de 180
dias para o adimplemento das obrigaes, inexistindo notcia de seu descumprimento aps
transcorridos quase 05 (cinco) anos da assinatura do pacto, certo que, em caso de eventual
inobservncia de seus termos, subsiste a garantia de o MPF executar o acordo, no somente
nos prprios, mas tambm em execuo por ttulo extrajudicial, conforme previsto no 6
do art. 5 da Lei 7.347/85.
3. Remessa oficial provida para, reformando a sentena, homologar o termo de ajustamento
de conduta firmado entre as partes e julgar extinto o processo, com resoluo do mrito,
nos termos do art. 269, III, do CPC. Apelao do MPF prejudicada. (sublinhei)
(TRF 1 Regio, 5 Turma, AC 2004.38.02.003745-3/MG, Relator Des. Federal Fagundes de
Deus, DJe 16.09.2011).
CONSTITUCIONAL E AMBIENTAL. AO CIVIL PBLICA. DEGRADAO DO RIO
PIRANHAS-AU. DESPEJO DE ESGOTOS NO TRATADOS. ACORDO JUDICIAL, COM
VISTAS A IMPLANTAO PROGRESSIVA DE UM SISTEMA DE ESGOTAMENTO SANITRIO QUE COMPREENDA A COLETA E O TRATAMENTO DE EFLUENTES, ENTRE OUTRAS OBRIGAES. MEDIDAS SANEADORAS DAS IRREGULARIDADES AMBIENTAIS
ACORDO HOMOLOGADO POR SENTENA. INGERNCIA DO PODER JUDICIRIO NA
DISCRICIONARIEDADE ADMINISTRATIVA. INOCORRNCIA. ALEGAO DA CLUSULA
DA RESERVA DO POSSVEL. APELO IMPROVIDO.
1. Ao Civil Pblica ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal, objetivando compelir diversos
Municpios, dentre os quais o Apelante, a implantar, progressivamente, um sistema de esgotamento sanitrio que compreenda a coleta e o tratamento de efluentes entre outras obrigaes.
2. Realizada audincia conciliatria, foi lavrado o Termo de Audincia de fls. 151/156, de
cujos termos depreende-se que os demandados se comprometeram em efetivar diversas
medidas saneadoras das irregularidades ambientais, tendo sido o referido acordo homologado por sentena.
3. Sustentou o Municpio Apelante que o Poder Judicirio est interferindo na discricionariedade administrativa ao estabelecer prazo para a realizao de obras, requeridas pelo
Ministrio Pblico, para as quais, inclusive, no existem recursos, necessitando de prvia
dotao oramentria.
4. Tratando-se de transao judicial, para fins de desconstituio, caberia ao Apelante
sustentar vcios do ato jurdico, quais sejam, dolo, fraude, coao, ou ainda qualquer outra
ilegalidade, como incapacidade das partes, ilicitude do objeto ou inobservncia das formalidades legais.
5. Inobstante sequer alegados, nenhum dos vcios elencados encontra-se presente, tendo em
vista que o Apelante estava representado por seu Prefeito, acompanhado de seu advogado,
assim como no h qualquer evidncia de vcio do negcio jurdico a inquinar de invalidade
173
a transao judicial realizada.

6. Por outro lado, o acordo judicial envolve apenas a estipulao de prazos para a realizao de
polticas pblicas ambientais as quais o ente pblico j se obrigaria naturalmente a realizar,
e no a prestao de valores patrimoniais imediatos.
7. Incabvel a alegao de violao dos poderes, tendo em vista que a controvrsia trata de
questo ambiental, consistente na degradao do rio Piranhas-Au, mediante o despejo de
esgotos no tratados, questo afeta a garantia constitucional do mnimo existencial, de modo
a permitir a exigncia de execuo de poltica pblica, sem que seja possvel a alegao da
clusula da reserva do possvel. Entendimento do Supremo Tribunal Federal na ADPF n 45,
Relator Ministro Celso de Mello.
8. Apelao improvida. (sublinhei)
(TRF 5 Regio, 3 Turma, AC 0000497-32.2012.4.05.8402, Relator Des. Federal Geraldo
Apoliano, DJe 14.05.2014)
Relativamente ao tempo decorrido entre a formalizao do acordo (27.02.2003) e a sua

homologao (08.10.2008), no caso de nulidade do avenado como almeja o recorrente,
porque seus efeitos so meramente processuais, na medida em que apenas ps fim a uma
demanda que j havia terminado com a concordncia das partes ao se ajustarem na audincia de conciliao. certo que o feito deveria ter sido extinto naquela oportunidade, com a
homologao do acordo, contudo nada obstava que fosse proferida em data posterior. Resta
claro que caso mesmo de homologao, porquanto, durante cinco anos aps o transacionado,
todos os atos ocorridos no processo foram executrios, cuja fase no prpria da cognitiva.
No que diz respeito ausncia de citao, remansosa jurisprudncia do STJ estabelece
que suprida pelo comparecimento dos rus a atos do processo, consoante o disposto no
1 do artigo 214 do CPC. Assim, no h que se falar em cerceamento de defesa se o apelante
participou de todo o feito a partir da audincia de conciliao e no demonstrou que teve
algum prejuzo advindo da ausncia de citao. Os demais rus apresentaram contestaes,
o que demonstra o acatamento da norma processual precedentemente referida e que vlida
para todos.
Sobre a suposta inexequibilidade do acordo, rechaada nos itens anteriores, cabe ressaltar que o recorrente no demonstrou a real impossibilidade de cumpri-lo. As dificuldades
apresentadas no so suficientes para invalid-lo, na medida em que apenas indicam que haver necessidade de uma ao conjunta entre os rus para que, quanto ao aumento da cerca e
a determinao das passarelas para os animais, haja o concurso da empresa concessionria.
VII - Da suposta ofensa ao pacto federativo
Relativamente ao inconformismo do DER/SP de que a realizao de obras na rodovia
federal s expensas do errio estadual implicaria afronta ao pacto federativo, no encontra
respaldo nos fatos apresentados, porquanto a execuo do convnio com o governo federal
previa contrapartida financeira.
Por outro lado, o recorrente teve cinco anos para cumprir as obrigaes que assumira
na audincia de conciliao, em 27.02.2003, e somente aps a entrega da rodovia iniciativa
privada, em maio de 2008, em flagrante desrespeito ao que ele prprio se comprometera, vem
requerer sua exonerao da incumbncia ao argumento de que a rodovia federal e, portanto,
o cumprimento do avenado no se lhe pode mais ser exigido em respeito ao pacto federativo.
No tem razo. O artigo 23, incisos VI e VII, da Constituio Federal estatui que a proteo do meio ambiente e a preservao das florestas, fauna e flora so uma tarefa que compete
a todos os entes da Federao, que de natureza comum. Essa competncia distribuda
174
Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, para que possam exerc-la sem qualquer relao
de hierarquia entre eles mediante uma relao de cooperao (precedentes jurisprudenciais).
exatamente o que se almeja nestes autos, ou seja, que o ente estadual e o federal envidem
esforos para cumprir o compromisso que firmaram perante o Juzoa quo, com a anuncia
do Parquet federal. O que se busca reparar danos ambientais em decorrncia das obras
de duplicao da rodovia que estavam a cargo do DER/SP sob superviso do DNER [atual
DNIT], de modo que tais aes possam evitar futuros danos aos animais silvestres no trecho
da autoestrada indicada nos autos.
Ao contrrio do que afirma o recorrente, no se pode falar em afronta ao pacto federativo
quando o prprio que atribui competncia aos quatro entes da federao para proteger o meio
ambiente. Assim, no se apresenta plausvel a alegao de que h ofensa a ele. O cumprimento
das obrigaes assumidas pelo DER/SP no implica gastos do errio estadual em obra federal,
mas, sim, proteo a bem ambiental, que, por disposio constitucional, lhe compete zelar,
bem como ao rgo concedente, consistente em agir contra ameaa ou degradao ambiental
e atuar na preservao das florestas, fauna e flora.
DISPOSITIVO
Ante o exposto, voto para rejeitar a matria preliminar e, no mrito, negar provimento
aos agravos retidos e s apelaes.
Determino, outrossim, Subsecretaria que, vista do desmembramento do feito com
relao improbidade administrativa, regularize a autuao com a excluso da parte r e do
sucedido.
o voto.
175
APELAO CVEL
0003960-31.2007.4.03.6100
(2007.61.00.003960-0)
Apelantes: CECILIA KAYO COSTA SPARDARO SAKAMOTO E YAAUHIRO SAKAMOTO
Apelados: OS MESMOS
Relator: Desembargador Federal JOHONSOM DI SALVO
Revisora: DESEMBARGADORA FEDERAL DIVA MALERBI
EMENTA
AO CIVIL PBLICA AMBIENTAL. DEPSITO E REMESSA (ATRAVS DOS
CORREIOS) DE QUASE TRS MIL ESPCIMES DA FAUNA NACIONAL (INSETOS) AO EXTERIOR. BIOPIRATARIA EM GRANDE ESCALA (IRRELEVNCIA
DOS ANIMAIS ESTAREM MORTOS). DANO AMBIENTAL MANIFESTO (LESO A
FAUNA E AO BIOMA). NO INCIDNCIA DE HONORRIOS DE SUCUMBNCIA
EM DESFAVOR DE QUALQUER DAS PARTES NA AO CIVIL PBLICA (ENTENDIMENTO DO STJ). SENTENA MANTIDA.
1. Apelaes do IBAMA e dos rus contra sentena de procedncia de ao civil pblica objetivando a reparao de dano ambiental decorrente da tentativa de enviar
para o exterior, de forma dissimulada e desautorizada, e da manuteno em depsito
clandestino de insetos da fauna silvestre brasileira, no total geral de 2.821 exemplares.
2. O caso dos autos - revelador de transferncia de recurso gentico animal - trata de
evidente situao de extensa BIOPIRATARIA, a ser considerada como a explorao,
manipulao e exportao de recursos biolgicos, com fins comerciais, em contrariedade s normas da Conveno sobre Diversidade Biolgica, de 1992, promulgada
pelo Decreto n 2.519, de 16.03.1998. Tentativa de envio dos espcimes para a Frana
e o Japo.
3. Existncia de ativo comrcio internacional de animais mortos, frequentado por
colecionadores (vide os sites http://www.larcadinoe.com/categorie/Insects/other%20
insects/3016, italiano; o canadense thornesinsects.com/quantity.html, e o americano
www.butterfliesandthings.com).
4. Face o princpio da precauoque orienta as questes ambientais, sequer h que
se cogitar de prova extreme de dvidas de impacto contrrio ao meio ambiente;
alis, se os insetos foram mortos (dentre eles 2 exemplares de besouro-de-chifre, o
Megasoma gyas gyas, oficialmente listado como ameaado de extino) para serem
alienados, o dano ambiental evidente, pois tais seres foram ceifados de seu habitat,
o qual certamente sofreu um prejuzo.
5. O valor da indenizao (100 salrios mnimos) est longe de ser exagerado, levando-se em conta a continuidade temporal da conduta dos dois apelantes, o prejuzo
manifesto para a fauna brasileira e o modus operandi ardiloso com que perpetraram
a BIOPIRATARIA em favor de destinatrios de dois pases.
6. jurisprudncia pacfica no STJ que a regra de iseno de honorrios de sucumbn-
176
cia do art. 18 da Lei 7.347/85 alcana todos os legitimados (AgRg no REsp 1015938/
MG, Rel. Ministro OG FERNANDES, SEGUNDA TURMA, julgado em 09/09/2014,
DJe 22/09/2014).
ACRDO
aos recursos dos rus e do IBAMA e remessa oficial dada como interposta, nos termos do
relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
Desembargador Federal Johonsom di Salvo - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal JOHONSOM DI SALVO (Relator):
Trata-se de APELAES interpostas pelo autor, o INSTITUTO BRASILEIRO DO MEIO
AMBIENTE E DOS RECURSOS NATURAIS RENOVVEIS (IBAMA), e pelos rus CECLIA
KAYO COSTA SPADARO SAKAMOTO e YASUHIRO SAKAMOTO contra a sentena de procedncia da presente AO CIVIL PBLICA, que objetiva a reparao de dano ambiental.
Narra a inicial, em apertada sntese, que no ano de 2006 os rus tentaram enviar para o
exterior, pela Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos (ECT) grande quantidade de insetos
da fauna silvestre brasileira, de forma dissimulada e desautorizada. Tambm, que YASUHIRO
SAKAMOTO mantinha depsito clandestino em sua residncia, em Vargem Grande Paulista/
SP, de outra grande quantidade de insetos da fauna silvestre brasileira. Deu-se causa o valor
de R$ 1.000,00 (fls. 2/35).
Em 27/2/2007, o feito foi distribudo a 15 Vara Federal Cvel de So Paulo/SP (fls. 94).
O MINISTRIO PBLICO FEDERAL manifestou-se pela procedncia da ao (fls.
166/168).
Foi realizada percia tcnica (fls. 299/314, 337/338).
Em 31/1/2012, adveio a sentena de procedncia que condenou os rus, por violao
ao artigo 225, 3, da Constituio Federal, ao artigo 1 da Lei n 5.197/67 e ao artigo 29 da
Lei n 9605/98, (1) a compensarem ambientalmente os danos causados, desenvolvendo um
projeto ambiental dirigido e especificado pela Diviso de Fauna da Superintendncia do IBAMA no Estado de So Paulo; (2) e pagarem indenizao no valor de 100 salrios mnimos, em
dinheiro, revertida ao custeio do referido projeto ou obra de proteo ao meio ambiente, sob
a superviso do autor (fls. 356/365).
Os EMBARGOS DE DECLARAO opostos pelo IBAMA foram acolhidos para (1) deferir
o benefcio da gratuidade da Justia aos rus, deixando de conden-los em honorrios sucumbenciais e custas processuais; (2) e arbitrar os honorrios periciais (fls. 375/377).
O IBAMA, nas razes de APELAO, requer a condenao dos rus em verbas sucumbenciais, nos termos do artigo 20 do Cdigo de Processo Civil e 12 da Lei n 1.060/50 (fls.
381/385).
CECLIA KAYO COSTA SPADARO SAKAMOTO e YASUHIRO SAKAMOTO, nas razes
177
de APELAO, pleiteiam a reforma da sentena, alegao de que no houve comprovao

dano ambiental. Subsidiariamente, requerem a reduo do valor da indenizao (fls. 393/400).
As partes apresentaram contrarrazes (fls. 389/392, 404/411).
Nessa Corte, o feito foi distribudo a minha relatoria em 25/2/2013 (fls. 448).
A PROCURADORIA REGIONAL DA REPBLICA, no parecer, opinou pelo desprovimento
do recurso dos rus e pelo provimento do recurso do IBAMA (fls. 451/457).
o relatrio.
reviso.
Desembargador Federal Johonsom di Salvo - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal JOHONSOM DI SALVO (Relator):
Dou por interposta a REMESSA OFICIAL, nos termos do artigo 19 da Lei da Ao Civil
Pblica c/c artigo 475, I, do Cdigo de Processo Civil.
Em 17 e em 20/4/2006, CECLIA KAYO COSTA SPADARO SAKAMOTO, residente em
So Paulo, Capital, contratou com a Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos (ECT) a exportao comercial de 6 e de 2 volumes, respectivamente, para a Frana (fls. 38/43, 48/49).
Em 25/4/2006, YASUHIRO SAKAMOTO, pai de CECLIA KAYO COSTA SPADARO
SAKAMOTO, residente em Vargem Grande Paulista/SP, contratou com a ECT a exportao
comercial de 1 volume para o Japo em seu nome e de 1 volume para o Canad, em nome da
sua filha (fls. 55/56).
Aps procedimento fiscalizatrio de rotina, realizado em conjunto com a ECT, a Receita
Federal comunicou ao IBAMA que os volumes remetidos por CECLIA KAYO COSTA SPADARO
SAKAMOTO e por YASUHIRO SAKAMOTO em 17, 20 e 25/4/2006 continham grande quantidade de pupas de insetos e de insetos adultos mortos (fls. 37, 47, 44/46, 50/51, 54, 55/56).
A Justia Federal, a requerimento do IBAMA, deferiu a realizao de busca e apreenso
nas residncias de CECLIA KAYO COSTA SPADARO SAKAMOTO e de YASUHIRO SAKAMOTO (fls. 51/53 e 54).
Em 26/4/2006, na residncia de YASUHIRO SAKAMOTO, foi apreendida outra grande
quantidade de pupas de insetos e de insetos adultos mortos (fls. 54).
Perante a Polcia Federal, YASUHIRO SAKAMOTO, natural do Japo, declarou que
todos os espcimes apreendidos eram de sua propriedade, eximindo sua filha de qualquer
responsabilidade. Afirmou que CECLIA KAYO COSTA SPADARO SAKAMOTO professora
de francs e o ajudava com a comunicao, especialmente nesse idioma (fls. 57/59).
Consoante os autos de apresentao e apreenso e de depsito lavrados pela Polcia
Federal, nos volumes postados e na casa de YASUHIRO SAKAMOTO havia o total de 1.462
pupas de insetos, 1.605 borboletas, 855 besouros, 72 grilos, 15 grilos-folha e 1 cigarra. Na
residncia, dentre outros materiais, tambm foram apreendidos 7 pus e 14 armadilhas para
captura de insetos (fls. 60/62).
Confira-se o laudo assinado pelo Professor Doutor Carlos Jos Einicker Lamas, Diretor
Tcnico do Servio de Invertebrados do Museu de Zoologia da Universidade de So Paulo
(USP), onde o material apreendido foi examinado (fls. 63/66):
178
Informo que o material entregue para identificao e depsito no Museu de Zoologia da

Universidade de So Paulo (TCO n 22-0001/06), corresponde a 2.821 (dois mil oitocentos e
vinte e um) exemplares adultos da Classe Insecta (listagem em anexo), representados pelas
Ordens Coleoptera (besouros), Lepidoptera (borboletas), Hemiptera (cigarras, percevejos etc)
e Orthoptera (grilos e esperanas). Os exemplares da Ordem Lepidoptera apresentam abdomens seccionados (listados no Ofcio 119/2006/DPA/SP como sendo pupas de borboletas) e
armazenados separadamente em envelopes. Esse procedimento impede que secrees e gorduras provenientes deste tagma, aps a morte do exemplar, danifiquem a colorao das asas.
Todas as espcies coletadas pertencem fauna silvestre brasileira e esto distribudas ao
longo da Mata Atlntica, sendo de ocorrncia comum e portanto nenhuma delas oficialmente
ameaada de extino.
Quanto manipulao gentica, apesar da possibilidade de extrao do DNA a partir de
exemplares secos, o usual e mais correto preservar, material que ser usado com esse objetivo, em lcool absoluto.
Em decorrncia, o IBAMA lavrou em 26/4/2006, em desfavor de CECLIA KAYO COSTA

SPADARO SAKAMOTO, os autos de infrao n 339106/D, no valor de R$ 720.000,00, e n
339107/D, no valor de R$ 437.000,00; ambos com fulcro no artigo 29, 1, III, c/c artigo 70
da Lei n 9.605/98; no artigo 2, II, c/c artigo 11, 1, II, do Decreto n 3.179/99,...por transportar espcimes da fauna silvestre nativa, sem a devida permisso, licena ou autorizao da
autoridade competente (Ibama)...(fls. 62, 74).
O IBAMA tambm lavrou em 26/4/2006, em desfavor de YASUHIRO SAKAMOTO, o
auto de infrao n 264466/D, no valor deR$ 848.000,00, com fulcro no artigo 29, 1, III, c/c
artigo 70 da Lei n 9.605/98; no artigo 2, II, c/c artigo 11, 1, III, do Decreto n 3.179/99,...
por ter em depsito espcimes da fauna silvestre brasileira, sem a devida permisso, licena
ou autorizao da autoridade competente (Ibama)... E o auto de infrao n 264795/D, no valor
de R$ 179.000,00, com fulcro no artigo 29, 1, III, c/c artigo 70 da Lei n 9.605/98; no artigo
2, II e IV, c/c artigo 11, 1, III, do Decreto n 3.179/99, ...por transportar espcimes da fauna
silvestre nativa, sem autorizao do IBAMA....(fls. 81, 86).
Assim, em razo desses fatos, o IBAMA interps a presente AO CIVIL PBLICA ao
fundamento de que as condutas praticadas por CECLIA KAYO COSTA SPADARO SAKAMOTO
e YASUHIRO SAKAMOTO, em desconformidade com a legislao vigente, configuram dano
ao meio ambiente passvel de responsabilizao cvel. Confira-se trechos da inicial:
...Contudo, as condutas praticadas pelos Rus, relatadas nesta inicial, bem como nos Autos
de Infrao lavrados pelo IBAMA, demonstram o descumprimento da legislao vigente, em
consequncia, configurou-se o dano ao meio ambiente e a responsabilizao na esfera civil,
alm daquela em via de cobrana na esfera administrativa e penal... (fls. 25)
...No caso presente, alm dos prejuzos materiais, indubitvel que a conduta do Ru tambm
trouxe prejuzos imateriais a toda coletividade, ocasionando perda de qualidade ambiental
das atuais e futuras geraes... (fls. 30)
Nesse ensejo, a autarquia federal requereu a condenao dos rus compensao do dano
ambiental, na forma de custeio de um projeto para aprimoramento/manejo/fiscalizao dos
recursos faunsticos, e ao pagamento de indenizao em dinheiro, preferencialmente revertida
proteo ambiental.
O caso dos autos - revelador de transferncia de recurso gentico animal - trata de
evidente situao de BIOPIRATARIA, a ser considerada como a explorao, manipulao e
exportao de recursos biolgicos, com fins comerciais, em contrariedade s normas da Con-
179
veno sobre Diversidade Biolgica, de 1992, promulgada pelo Decreto n 2.519, de 16.03.1998.
de sabena vulgar que insetos da fauna brasileira so vendidos atualmente at por
meio de sites da internet, mas no caso dos autos a remessa se dava - para a Frana e para o
Japo - por meio dos Correios, sendo certo que a BIOPIRATARIA no excluda pelo fato de
os espcimes estarem mortos.
A propsito, convm destacar que existe um comrcio internacional de animais mortos,
frequentado por colecionadores (vide ossites http://www.larcadinoe.com/categorie/Insects/
other%20insects/3016, italiano; o canadense thornesinsects.com/quantity.html, e o americano
www.butterfliesandthings.com).
Face o princpio da precauo que orienta as questes ambientais, sequer h que se cogitar
de prova extreme de dvidas de impacto contrrio ao meio ambiente; alis, se os insetos foram
mortos para serem alienados, o dano ambiental evidente, pois tais seres foram ceifados de
seu habitat, o qual certamente sofreu um prejuzo.
Na residncia de YASUHIRO SAKAMOTO foram encontrados pus e armadilhas, que
so fortes indicativos da coleta dos animais na natureza, e a condio de possvel entomologista amador no safa esse ru da condio de BIOPIRATA, porquanto ao subtrair da natureza
animais silvestres e mata-los para transmitir seus corpos ao exterior, obviamente perpetrou
aquela ignbil conduta.
A propsito da ao deletria dos apelantes, destaco que a verificao pericial apontou,
dentre as carcaas, 2 exemplares de besouro-de-chifre, o Megasoma gyas gyas, oficialmente
listado como ameaado de extino (fls. 299/314, 337/338).
O valor da indenizao (100 salrios mnimos) est longe de ser exagerado, levando-se
em conta a continuidade temporal da conduta dos dois apelantes, o prejuzo manifesto para
a fauna brasileira e o modus operandi ardiloso com que perpetraram a BIOPIRATARIA em
favor de destinatrios de dois pases.
Por fim, a responsabilizao criminal dos rus no bojo da ao penal n 2006.61.81.0048428, calcada nos artigos 29, 1, III, da Lei 9.605/98 e 299 do Cdigo Penal, s refora a ilicitude
de suas condutas.
Quanto aos encargos da sucumbncia, jurisprudncia dominante no STJ que a regra de
iseno de honorrios de sucumbncia do art. 18 da Lei 7.347/85 alcana todos os legitimados
(AgRg no REsp 1015938/MG, Rel. Ministro OG FERNANDES, SEGUNDA TURMA, julgado
em 09/09/2014, DJe 22/09/2014).
Pelo exposto, nego provimento aos recursos dos rus e do IBAMA e remessa oficial
dada como interposta.
como voto.
Desembargador Federal JOHONSOM DI SALVO - Relator
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181
182
APELAO CVEL
0000049-76.2006.4.03.6122
(2006.61.22.000049-1)
Apelante: CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF
Apelado: JORGE ELIAS ALI
Origem: JUZO FEDERAL DA 1VARA DE TUP - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL HLIO NOGUEIRA
EMENTA
PROCESSUAL CIVIL. AO DE INDENIZAO. ROUBO DURANTE TRANSPORTE
DE VALORES DE AGNCIA DA CEF. LESO CORPORAL GRAVSSIMA. DANOS
MATERIAIS, MORAIS E ESTTICOS INDENIZVEIS. PENSO VITALCIA. JUROS
DE MORA. CORREO MONETRIA SOBRE OS DANOS MORAL E ESTTICO.
TERMO INICIAL. DATA DO ARBITRAMENTO. APELAO PARCIALMENTE
PROVIDA.
1. Responsabilidade objetiva da CEF em relao aos danos causados ao Autor, policial militar, que, transitando em frente agncia bancria no momento da prtica de
roubo contra funcionrio que fazia o transporte de valores da Instituio Financeira,
interveio com o propsito de cessar a ao criminosa, vindo a ser alvejado.
2. O risco inerente atividade desenvolvida pela Instituio Financeira, a qual se
encontra obrigada a atuar com observncia das normas mnimas de segurana, estabelecidas pela Lei n 7.102/83.
3. No caso, a prova dos autos demonstrou que a CEF efetuou o transporte de valores
sem a observncia das cautelas legais, assumindo o risco de sua atividade e prestando
servio defeituoso, em detrimento da segurana e incolumidade dos seus clientes e
demais cidados.
4. dever da Instituio Financeira, no exerccio de suas atividades, a segurana em
relao ao pblico em geral, o qual no pode ser afastado por fato doloso de terceiro.
5. Danos materiais consubstanciados nas despesas com o tratamento mdico e hospitalar do Autor, em virtude da leso comprovadamente sofrida. Devida, igualmente,
penso vitalcia em favor da parte autora, correspondente importncia do trabalho
para o qual se inabilitou o Requerente, nos termos do art. 950, do Cdigo Civil.
6. Comprovados danos moral e esttico decorrentes do evento lesivo. Demonstrado o
dano imaterial sofrido, bem como o nexo causal entre a conduta desidiosa do Banco
e os danos suportados, de rigor a manuteno da condenao da R recomposio
pleiteada. Valor que no se mostra excessivo. Precedentes.
7. A correo monetria sobre oquantumdevido a ttulo de danos morais e estticos
dever incidir a partir da data do arbitramento (Smula 362/STJ).
8. Apelao da CEF a que se d parcial provimento, para fixar a incidncia da correo
monetria sobre o valor dos danos moral e esttico a partir da data do arbitramento,
mantida, quanto ao mais, a r. sentena.
183
ACRDO
Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar parcial
provimento ao recurso de apelao, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte
integrante do presente julgado.
Desembargador Federal HLIO NOGUEIRA - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal HLIO NOGUEIRA (Relator):
Trata-se de ao ordinria proposta por Jorge Elias Ali em face da Caixa Econmica
Federal (CEF), na qual pleiteia indenizao por danos materiais, morais e estticos.
Alega, em sntese, que, em 10/09/2011, um funcionrio da CEF realizava o transporte, a
p e sem segurana, de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais), de agncia da R at outra agncia,
do Banco do Brasil, quando foi abordado, no trajeto, por roubador, que tentou subtrair o numerrio. O Autor, policial militar que se encontrava paisana e passava pelo local no momento
dos fatos, interveio para cessar a ao criminosa. No obstante, o infrator apoderou-se do
dinheiro e efetuou disparos de arma de fogo, parte dos quais atingiu o Requerente, causandolhe leses corporais gravssimas.
Sentena prolatada (fls. 350/358) julgou parcialmente procedente a ao, para condenar
a R a pagar ao Autor indenizao por danos materiais, referentes a todas as despesas efetuadas para o tratamento, incluindo as mdicas, hospitalares, com medicamentos, estadias,
alimentares, aparelhos e transportes, em valor a ser estabelecido em liquidao por artigo;
penso mensal e vitalcia, no valor correspondente ao salrio que recebia a parte autora em
decorrncia de sua profisso, devendo o Autor ser includo em folha de pagamento da R;
bem como por danos morais, no valor de R$ 72.000,00 (setenta e dois mil reais); e por danos
estticos, tambm no importe de R$ 72.000,00 (setenta e dois mil reais).
Irresignada, a CEF interps recurso de apelao (fls. 362/387) postulando a reforma da
r. deciso. Sustenta, preliminarmente, a sua ilegitimidade passiva e a ocorrncia da prescrio.
No mrito, alega, em sntese, que no possui responsabilidade pelo evento danoso, aduzindo
culpa exclusiva da vtima. Refere que a forma pela qual foi realizado o transporte do dinheiro
no implicou em violao a normas de segurana, de modo que no houve qualquer negligncia que pudesse lhe ser atribuda como geradora do fato danoso. Subsidiariamente, requer a
reduo do quantum indenizatrio.
Com contrarrazes recursais s fls. 394/418, vieram os autos a esta Egrgia Corte Regional.
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal HLIO NOGUEIRA (Relator):
184
Preliminarmente, no comporta procedncia a alegao da Apelante de ocorrncia de

prescrio.
Conforme se depreende da anlise dos autos, o evento danoso ocorreu em 10/09/2001,
portanto, na vigncia do Cdigo Civil anterior. Dessa forma, nos termos do art. 2.028, do novo
Cdigo Civil, aplicam-se os prazos prescricionais previstos em seu art. 206, incidindo, no caso
em anlise, o prazo de 3 (trs) anos, estabelecido no 3, inciso V, do referido dispositivo legal.
Ademais, conforme j assinalado na sentena recorrida, considera-se a entrada em vigor
do novo Cdigo Civil como o marco inicial da contagem do prazo prescricional, de forma que,
havendo a presente ao sido proposta em 10/01/2006, no h que se falar em prescrio.
Nesse sentido:
DIREITO CIVIL. EXECUO DE ALIMENTOS. PRESCRIO. NOVO CDIGO CIVIL.
REDUO. CONTAGEM DO NOVO PRAZO. TERMO INICIAL. O prazo prescricional em
curso, quando diminudo pelo novo Cdigo Civil, s sofre a incidncia da reduo a partir da
sua entrada em vigor, quando cabvel (art. 2.028). Nesse caso, a contagem do prazo reduzido
se d por inteiro e com maro inicial no dia 11/01/2003, em homenagem segurana e
estabilidade das relaes jurdicas. Precedentes. Recurso especial no conhecido.
(STJ, Relator: Ministro CESAR ASFOR ROCHA, Data de Julgamento: 27/03/2007, T4 - QUARTA TURMA)
No que tange alegao de ilegitimidade passiva pela CEF, esta se confunde com o mrito e com este ser analisada.
Passo anlise do mrito.
A responsabilidade civil das instituies financeiras objetiva, em face da submisso
aos ditames do Cdigo de Defesa do Consumidor, conforme entendimento pacfico da jurisprudncia ptria, inclusive sumulado pelo Superior Tribunal de Justia:
Smula 297. O Cdigo de Defesa do Consumidor aplicvel s instituies financeiras.
Desta forma, a Caixa Econmica Federal, como prestadora de servios bancrios, est
sujeita ao regramento exposto na legislao consumerista e, portanto, responsvel objetivamente pelos danos causados aos usurios de seus servios, bem como aqueles equiparados a
esses, nos termos do art. 17, do aludido diploma legal.
Esta responsabilidade objetiva sedimenta-se na teoria do risco do empreendimento, que
atribui o dever de responder por eventuais vcios ou defeitos dos bens ou servios fornecidos
no mercado de consumo a todo aquele que se dispe a exercer alguma atividade neste mercado,
independente de culpa.
No obstante, em que pese prescindibilidade da comprovao do elemento subjetivo,
cabe ao prejudicado demonstrar o preenchimento dos requisitos essenciais da responsabilidade
civil de ordem objetiva, quais sejam: a deflagrao de um dano, a conduta ilcita do prestador
de servio, bem como o nexo de causalidade entre o defeito e o agravo sofrido, os quais passo
a apreciar.
No caso em tela, depreende-se que, no dia 10/09/2001, na Avenida Tamoios com Rua
Aimors, no municpio de Tup/SP, em horrio de grande circulao de pessoas, por volta das
14h., funcionrio da CEF realizava o transporte, a p, de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais),
para ser custodiado no Banco do Brasil, quando foi abordado por indivduo que tentou subtrair-lhe o dinheiro. O Autor, policial militar que se encontrava paisana e passava pelo local
185
no momento dos fatos, interveio para cessar a ao criminosa. Aps o entrevero, o roubador
efetuou disparos de arma de fogo, havendo um dos projteis atingido o autor, na regio frontal
direita, causando-lhe leses gravssimas.
Nesse sentido, conforme aponta o laudo de exame de corpo de delito, s fls. 115, o Requerente permaneceu em estado de coma profundo e com hemiplegia a esquerda, em razo
de agresso por arma de fogo (projtil), fato que lhe causou perigo de vida devido a traumatismo crnio enceflico.
Constata-se, portanto, que o crime foi cometido contra a Instituio Financeira, em razo da realizao de atividade bancria tpica, motivado, especificamente, pelo transporte de
valores, na via pblica, por funcionrio da CEF. Observa-se, assim, que o evento lesivo - roubo
- encontra-se inserido dentre os riscos esperados do empreendimento desenvolvido pela R.
Ocorre que a ao criminosa dirigida Instituio Financeira, que se encontrava no
exerccio de sua atividade, terminou por gerar repercusso na esfera de direito de terceiro,
que passava pela via pblica. Importa anotar, ainda, que, a despeito de o fato danoso ter se
verificado fora da agncia, a prtica delitiva, que terminou por causar danos ao Autor, ocorreu
em razo de operao bancria tpica, consubstanciada no transporte de valores realizado naquele local, de modo que no pode ser afastada a responsabilidade da CEF pelo evento em tela.
Restou incontroverso nos autos que o transporte da quantia de R$ 50.000,00 (cinquenta
mil reais) foi efetuado por apenas um funcionrio da Instituio Financeira, sem a utilizao
de qualquer veculo.
Nesse ponto, relevante anotar as previses da Lei n 7.102/1983, que dispe sobre
segurana para estabelecimentos financeiros. O referido diploma legal determina, em seu
art. 3, incisos I e II, que a vigilncia ostensiva e o transporte de valores sero executados
por empresa especializada contratada; ou pelo prprio estabelecimento financeiro, desde que
organizado e preparado para tal fim, com pessoal prprio, aprovado em curso de formao
de vigilante autorizado pelo Ministrio da Justia e cujo sistema de segurana tenha parecer
favorvel sua aprovao emitido pelo Ministrio da Justia.
Estabelece, ainda, em seu art. 4, que o transporte de numerrio em montante superior
a vinte mil Ufir, para suprimento ou recolhimento do movimento dirio dos estabelecimentos
financeiros, ser obrigatoriamente efetuado em veculo especial da prpria instituio ou de
empresa especializada, bem como que o transporte de numerrio entre sete mil e vinte mil
Ufirs poder ser efetuado em veculo comum, com a presena de dois vigilantes (art. 5).
Em face do exposto, cumpria CEF, tendo em vista o valor transportado (R$ 50.000,00),
realizar o transporte do numerrio utilizando-se de veculo prprio, em ateno s disposies
legais.
No obstante, consoante reconhecido pela prpria R, o transporte foi efetuado por apenas um funcionrio, a p, sem qualquer vigilncia. Conforme salientado na sentena recorrida,
no presente caso nem o funcionrio que transportava o dinheiro possua aprovao em curso
de formao de vigilante, nem foi utilizado veculo especial para o transporte do numerrio
(fls. 352-v.).
Conforme se depreende, a Instituio Financeira efetuou o transporte de valores sem
a observncia das cautelas legais, assumindo o risco de sua atividade e prestando servio
defeituoso, em detrimento da segurana e incolumidade dos seus clientes e demais cidados.
Conclui-se, portanto, que o desrespeito s normas de segurana para estabelecimentos
financeiros e a ineficincia dos mtodos empregados pela CEF, no exerccio de suas atividades,
186
resultou em risco aos transeuntes que passavam pelo local, bem como em graves danos ao
Autor que, em decorrncia do evento, sofreu leso corporal gravssima, ficando definitivamente
incapacitado para atividades habituais.
Tendo em vista a previsibilidade, na atividade bancria, da ocorrncia de eventos como
o tratado nos autos, dever da instituio financeira a segurana em relao ao pblico em
geral, nos termos da Lei n 7.102/1983, o qual no pode ser afastado por fato doloso de terceiro
(roubo), no comportamento acolhimento a alegao de fora maior ou caso fortuito.
Nesse sentido:
DIREITO CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE DECLARAO NO RECURSO ESPECIAL. RESPONSABILIDADE CIVIL. ASSALTO MO ARMADA OCORRIDO
NAS DEPENDNCIAS DE ESTACIONAMENTO MANTIDO POR AGNCIA BANCRIA.
OFERECIMENTO DE VAGA PARA CLIENTES E USURIOS. CORRESPONSABILIDADE
DA INSTITUIO BANCRIA E DA ADMINISTRADORA DO ESTACIONAMENTO. INDENIZAO DEVIDA.
1.A instituio bancria possui o dever de segurana em relao ao pblico em geral (Lei
n 7.102/1983), o qual no pode ser afastado por fato doloso de terceiro (roubo e assalto),
no sendo admitida a alegao de fora maior ou caso fortuito, merc da previsibilidade
de ocorrncia de tais eventos na atividade bancria.
2. A contratao de empresas especializadas para fazer a segurana no desobriga a instituio bancria do dever de segurana em relao aos clientes e usurios, tampouco implica
transferncia da responsabilidade s referidas empresas, que, inclusive, respondem solidariamente pelos danos.
3. Ademais, o roubo mo armada realizado em ptio de estacionamento, cujo escopo
justamente o oferecimento de espao e segurana aos usurios, no comporta a alegao de
caso fortuito ou fora maior para desconstituir a responsabilidade civil do estabelecimento
comercial que o mantm, afastando, outrossim, as excludentes de causalidade encartadas no
art. 1.058 do CC/1916 (atual 393 do CC/2002).
4. Agravo regimental desprovido.
(AgRg nos EDcl no REsp 844.186/RS, Rel. Ministro ANTONIO CARLOS FERREIRA, QUARTA TURMA, julgado em 19/06/2012, DJe 29/06/2012) - g.n.
CIVIL E PROCESSUAL CIVIL. RESPONSABILIDADE CIVIL. RECURSO ESPECIAL. EMPRESA DE VIGILNCIA E ESTABELECIMENTO BANCRIO. HOMICDIO. VIGILANTE QUE
ATUA EM LEGTIMA DEFESA. SENTENA ABSOLUTRIA TRANSITADA EM JULGADO.
COISA JULGADA PARA A JURISDIAO CIVIL.
(...)
8. Tendo em vista a existncia de defeito no servio prestado (art. 14, 1, do CDC), o qual
ocasionou a morte do companheiro da autora, aplica-se o disposto no art. 14 do CDC, o qual
prev a responsabilidade objetiva do Banco.
9. Respondem solidariamente pela indenizao todos os responsveis pelo acidente de consumo, inclusive os terceiros que prestaram servio mediante contratao.
10. Face o risco profissional da atividade bancria, a instituio financeira obrigada pela
Lei n 7.102/83 a tomar todas as cautelas necessrias a assegurar a segurana de seus
clientes e funcionrios.
11. Considerando-se as peculiaridades do caso, bem como os padres adotados por esta Corte
na fixao do valor indenizatrio a ttulo de danos morais por morte, reduzo a indenizao
arbitrada pelo Tribunal de origem para o valor de R$ 232.500,00 (duzentos e trinta e dois
mil e quinhentos reais), correspondente 500 salrios mnimos atuais. Correo monetria
a partir da presente data e juros moratrios a partir do evento danoso.
187
12. Recurso especial parcialmente conhecido e, na extenso, provido.

(REsp 686.486/RJ, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMAO, QUARTA TURMA, julgado em
14/04/2009, DJe 27/04/2009) - g.n.
Desse modo, encontrando-se o roubo inserido no risco do empreendimento desenvolvido

pela R, o Banco deve ser responsabilizado objetivamente pelos danos sofridos por terceiros,
independentemente de o fato ocorrer no interior da agncia bancria ou fora das suas dependncias, como no caso em anlise, desde que decorra da atividade desenvolvida pela Instituio
Financeira.
Confira-se:
RECURSO ESPECIAL - AO DE INDENIZAO POR DANOS MATERIAIS, MORAIS E
ESTTICOS PROMOVIDA POR TRANSEUNTE EM FACE DE INSTITUIO FINANCEIRA
E DE EMPRESA DE SEGURANA, ATINGIDO POR PROJTIL DISPARADO COM ARMA
DE FOGO, NO MOMENTO EM QUE OCORREU TENTATIVA DE ROUBO DE MALOTES
DE DINHEIRO RETIRADOS EM FRENTE AGNCIA BANCRIA, NA CONSECUO DE
OPERAO TPICA. INSTNCIAS ORDINRIAS, QUE, AO FINAL, RECONHECERAM A
RESPONSABILIDADE SOLIDRIA DOS DEMANDADOS. INSURGNCIAS, EM SEPARADO,
DA INSTITUIO FINANCEIRA E DA EMPRESA DE SEGURANA. Hiptese em que se
pretende a condenao solidria de instituio financeira e de empresa de segurana pelos
danos morais, estticos e materiais impostos ao demandante que foi atingido por projtil de
arma de fogo (resultando, ao final, na amputao de sua perna na parte inferior ao joelho), por
ocasio da tentativa de roubo justamente no momento em que a casa bancria, no desempenho de suas operaes cotidianas, retirou ostensivamente malotes de dinheiro, pela porta da
frente da agncia bancria, em horrio e local de grande circulao de pessoas. Em primeira
instncia, a ao restou julgada procedente em face de instituio financeira, e, extinta, sem
julgamento de mrito, em relao empresa de segurana. Em sede de recurso de apelao,
reforma parcial da sentena, para reintegrar lide a empresa de segurana, condenando-a
em solidariedade com a casa bancria pelos danos suportados pelo demandante. 1. A partir
do suporte ftico delineado pelas instncias ordinrias, sobressai evidenciado que a instituio financeira, na consecuo de operao prpria de sua atividade - levada a efeito, por sua
conta e risco, na via pblica -, foi alvo de empreitada criminosa, com repercusso na esfera
de direito de terceiros. Constata-se, portanto, que houve a retirada ostensiva de malotes de
dinheiro (mediante a atuao de empresa de segurana contratada ante iniciativa da instituio
financeira), cuja operao foi realizada atravs da porta da frente da agncia bancria, em
horrio e local de grande circulao de pessoas, procedimento adotado pela Caixa Econmica
Federal para viabilizar ao intrnseca ao seu empreendimento, inegavelmente. 1.1. A conduta ilcita perpetrada em face da instituio financeira (ainda que ocorrida na via pblica),
deu-se justamente por ocasio e em razo da realizao de atividade bancria tpica por ela
desempenhada, inserindo-se, nessa extenso, nos riscos esperados do empreendimento desenvolvido, mantida inclume a relao de causalidade. 1.2. O simples fato de a tentativa de
roubo ter ocorrido na via pblica no tem o condo, por si s, de afastar a responsabilidade
da instituio financeira ante danos infligidos a terceiro transeunte (consumidor por equiparao), justamente em razo da operao de carga e descarga de dinheiro em malotes ter
sido desenvolvida naquele local. Ao assim proceder, os mtodos e mecanismos de segurana
empregados pela casa bancria deveriam ser mais eficientes, rigorosos e producentes, porquanto expem, em circunstncias tais, um nmero substancialmente maior e impreciso de
pessoas aos riscos prprios da atividade que desenvolve, o que robustece sua responsabilidade
pelos danos narrados na exordial. 2. A ratio decidendi dos precedentes desta Corte de Justia
est justamente no fato de que, no interior das agncias, em que h o desenvolvimento, em
grande parte, das atividades bancrias, as quais naturalmente envolvem a concentrao de
188
elevadas somas em dinheiro, o roubo ali praticado insere-se, indene de dvidas, no risco do
empreendimento desenvolvido pela instituio financeira. Destaca- se: No exclusivamente
o local, mas tambm a atividade desempenhada que caracterizam os potenciais riscos. 2.1.
No obstante, caso a atividade bancria venha a ser desenvolvida fora dos limites fsicos da
agncia, tambm com a movimentao de expressivos valores monetrios, a conduta ilcita,
ainda que ocorrida na via pblica, compreende-se igualmente no risco do empreendimento,
devendo a instituio financeira, por isso, responsabilizar-se objetivamente ante danos da
advindos, suportados por clientes ou terceiros. 3. Na hiptese em foco, inexiste dvida de
que o banco demandado, ao operacionalizar sua atividade bancria (retirada e transporte
de expressiva quantia em dinheiro em plena via pblica, pela porta da frente da agncia em
local e horrio de grande circulao de pessoas), criou riscos a terceiros, devendo, portanto,
reparar, de modo pleno, os danos da advindos. 4. Em relao empresa de segurana, com
mais razo, estas condutas criminosas afiguram-se com alto grau de previsibilidade, sendo
inerente atividade empresarial desempenhada pela recorrente que tem por objeto propiciar,
nos termos contratados, proteo e segurana atividade bancria, e, por consequncia, aos
clientes e a terceiros. 5. Sobre a condenao por danos morais, no se vislumbra excesso no
montante delineado pela Corte local, apto a autorizar a excepcional interveno deste Superior
Tribunal de Justia, afigurando-se invivel superar o bice elencado na Smula n 7/STJ. 6.
Recursos Especiais improvidos.
(STJ: REsp 1098236 RJ 2008/0227112-9, Relator: Ministro MARCO BUZZI, Data de Julgamento: 24/06/2014, T4 - QUARTA TURMA)
AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL N 577.107 - SP (2014/0228537-8) RELATOR : MINISTRO MARCO AURLIO BELLIZZE AGRAVANTE : CAIXA ECONMICA FEDERAL
ADVOGADOS : VALDIR BENEDITO RODRIGUES E OUTRO (S) ROBERTA PATRIARCA
MAGALHES AGRAVANTE : AMAURI SANTANA DE OLIVEIRA AGRAVANTE: ILDA
DIAS DE OLIVEIRA ADVOGADOS: ADEMAR GOMES E OUTRO (S) MARCELO RODRIGUES BARRETO JNIOR AGRAVADO: PROTEGE S/A PROTEO E TRANSPORTE DE
VALORES ADVOGADOS : TLIO NASSIF NAJEM GALLETTE E OUTRO (S) MARIANA
VIOLANTE DE GOEYE AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL. AO DE INDENIZAO POR
DANOS MATERIAIS E MORAIS. ASSALTO A CARRO FORTE. MORTE DE TRANSEUNTE.
DISPOSITIVOS DO CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULAS NS. 282 E 356 DO STF. ART. 159 DO CDIGO CIVIL DE 1916.
SMULA N 7 DO STJ. AGRAVO IMPROVIDO. DECISO Trata-se de agravo interposto
contra deciso que inadmitiu o recurso especial apresentado por Caixa Econmica Federal,
com base no art. 105, III, a, da Constituio Federal. Compulsando os autos, verifica-se que
Amauri Santana de Oliveira e Ilda Dias de Oliveira propuseram ao de indenizao por danos
materiais e morais em desfavor da ora agravante e de Protege S.A. Proteo e Transporte de
Valores, tendo em vista o falecimento do filho dos autores, com 15 anos de idade, vtima de
choque hemorrgico, causado por projtil de arma de fogo, durante troca de tiros ocorrida por
ocasio da tentativa de assalto a carro-forte estacionado na porta de agncia da primeira r.
Em primeira instncia, o pedido foi julgado parcialmente procedente para condenar os rus
ao pagamento de indenizao por danos morais (R$ 80.000,00) e materiais, correspondente
a penso vitalcia de 2 (dois) salrios mnimos, alm dos consectrios legais e honorrios advocatcios fixados em 10% sobre o valor do dano moral e das prestaes vencidas da penso.
Ambas as partes apelaram. O Tribunal Regional Federal da 3 Regio negou provimento ao
recurso da autora e proveu parcialmente o recurso dos requeridos, nos termos do acrdo
assim ementado (e-STJ, fls. 462-487): AO DE INDENIZAO. ROUBO A CARRO FORTE
NA PORTA DA AGENCIA DA CAIXA. MORTE DE FILHO MENOR. DANO MORAL INDENIZVEL. PENSO VITALCIA. JUROS DE MORA. SUCUMBNCIA. 1. Afastada por completo
qualquer culpa por parte dos autores, indiscutvel a responsabilidade objetiva da CAIXA e da
PROTEGE, enquanto prestadora de servios de transporte de valores para aquela, relativa-
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mente a morte do filho menor, enquanto transitava frente da agncia bancria no momento
do roubo ao carro forte que fazia a entrega de malotes com dinheiro e outros valores. 2. De
fato, no cabe afastar a responsabilidade das requeridas, obrigadas que esto a desenvolver
suas atividades cercadas da melhor e maior segurana possvel, consoante determina a Lei
n 7.102/83. 3. O risco aqui inerente atividade. Furtos e roubos so acontecimentos absolutamente previsveis, o que afasta qualquer alegao de ocorrncia de fora maior. Esse
entendimento pacfico no mbito do C. STJ. 4. No caso, a prova dos autos demonstrou que
a empresa PROTEGE, visando entregar malotes carregados com dinheiro e outros valores
agncia bancria da Caixa Econmica Federal, estacionou o carro forte na rua, a uma distncia de cerca de 10 a 15 metros da porta da agncia, adotando o procedimento padro: um
vigilante desce e se posiciona na traseira no carro, outro desce e se posta porta da agncia e
um terceiro desce com os malotes. 5. A distncia a ser percorrida significativa, devendo ser
sopesada. E os fatos ocorreram por volta das 9:30h da manh, na Av. Santo Amaro, em local e
horrio de grande movimento de transeuntes, portanto. 6. Destarte, evidente que consideradas
todas estas circunstncias, tanto deveria a agncia providenciar um local menos exposto ou
pelo menos um esquema mais seguro de receber os malotes, quanto empresa de transporte,
na entrega e retirada dos mesmos. 7. Ainda que a agncia no estivesse aberta no momento,
os clientes j estavam na fila de espera, sendo de responsabilidade da CAIXA a garantia de
segurana no local, tendo em vista que esperava a entrega dos malotes, momento de conhecido perigo. Tanto que os assaltantes se misturaram a esses clientes enquanto aguardavam
a chegada do carro forte. 8. Isso sem falar nos transeuntes, que apenas passavam pelo local,
sem se preocupar se era ou no horrio de maior perigo, como aconteceu com o filho da autora
e ela mesma, que tambm foi atingida no fogo cruzado. (...) 13. O que ressai, ao final, que
no exerccio de suas atividades, tanto a Caixa quanto a PROTEGE lidam com o risco dirio
de roubos. Talvez por isso, pela fora do hbito, no percebam a necessidade da adoo de
maiores cautelas em situaes como a dos autos, o que um erro. 14. Deveria prevalecer o
contrrio, isto , a preocupao com a segurana precisa estar em constante alerta, mxime
quando se sabe que as abordagens criminosas esto cada vez mais ousadas e violentas, como
de fato ocorreu, resultando na morte de trs pessoas alm de outras feridas. 15. Induvidosa,
assim, a responsabilidade das requeridas pelos danos causados autora pelo falecimento de seu
filho morto a tiros em assalto agncia bancria daquela primeira (...). Brevemente relatado,
decido. O recurso no prospera. O contedo normativo inserto nos arts. 2, 3, 2, e 14 da
Lei n 8.078/90 no foi objeto de anlise pelo acrdo recorrido, tampouco foram opostos
embargos de declarao a fim de suscitar sua discusso, incidindo, hiptese, o bice das
Smulas 282 e 356 do STF, por aplicao analgica. Quanto alegao de violao do art. 159
do CC de 1916, o Tribunal de origem concluiu, com base nos elementos de prova dos autos, que
a conduta omissiva da ora agravante, que no tomou as providncias necessrias para adequar
a segurana ao bom funcionamento de suas atividades, ensejou a condenao reparao
por danos morais e materiais, solidariamente, com a empresa de segurana contratada para
transporte de valores. (...) O que ressai, ao final, que no exerccio de suas atividades, tanto
a Caixa quanto a PROTEGE lidam com o risco dirio de roubos. Talvez por isso, pela fora do
hbito, no percebam a necessidade da adoo de maiores cautelas em situaes como a dos
autos, o que um erro. Deveria prevalecer o contrrio, isto , a preocupao com a segurana
precisa estar em constante alerta, mxime quando se sabe que as abordagens criminosas esto
cada vez mais ousadas e violentas, como de fato ocorreu, resultando na morte de trs pessoas
alm de outras feridas. Induvidosa, assim, a responsabilidade da Caixa e da PROTEGE pelos
danos causados autora pelo falecimento de seu filho morto a tiros em assalto agncia
bancria daquela primeira. Para que se possa rever tal entendimento e concluir pela violao
do dispositivo legal indicado, necessrio o revolvimento do conjunto ftico-probatrio dos
autos, medida defesa em recurso especial, por incidir a Smula n 7 do STJ. Ante o exposto,
nego provimento ao agravo em recurso especial. Publique-se. Braslia, 29 de junho de 2015.
MINISTRO MARCO AURLIO BELLIZZE, Relator.
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(STJ - AREsp: 577107 SP 2014/0228537-8, Relator: Ministro MARCO AURLIO BELLIZZE,

Data de Publicao: DJ 01/07/2015)
Danos materiais
Os danos materiais, no caso, consubstanciam-se nas despesas com o tratamento mdico
e hospitalar do Autor, em virtude da leso sofrida, comprovada pelos documentos carreados
s fls. 115/127.
Ademais, observa-se que, consoante prova dos autos, o Requerente permaneceu definitivamente incapacitado para as atividades habituais, em decorrncia de leso corporal gravssima. Desse modo, em observncia aos termos do art. 950, do Cdigo Civil, deve ser mantida
a penso vitalcia em favor da parte autora, correspondente importncia do trabalho para o
qual se inabilitou o Requerente, nos termos fixados pelo MM. Juiza quo.
Danos morais e estticos
Comprovada a desdia da Instituio Financeira, impende reconhecer a sua responsabilidade civil bastante caracterizada, eis que, inobstante o risco inerente sua atividade, no
cumpriu com o seu dever de segurana em relao ao pblico em geral e, em decorrncia de
seu erro operacional, sobreveio a ocorrncia de dano moral parte autora, que, em evidncia,
ultrapassa o mero dissabor.
Por bvio, a aferio da dor e do sofrimento de algum no possvel. Contudo, no se
faz necessria, j que o dano sua honra evidenciado, no presente caso, pela leso experimentada pelo Autor que, vtima de agresso por arma de fogo (projtil), foi submetido a risco
de vida devido a traumatismo crnio enceflico, havendo, inclusive, permanecido em estado
de coma profundo e com hemiplegia a esquerda, conforme documento de fls. 115.
No h, portanto, que se cogitar em exigir do Requerente que comprove a dor ou vergonha que supostamente sentira, sendo o bastante a comprovao do evento lesivo para atribuir
direito ao ofendido moralmente.
Assim, demonstrado o dano imaterial sofrido pelo Autor, bem como o nexo causal entre
a conduta desidiosa do banco e os danos suportados, mostra-se devida a manuteno da condenao da R ao pagamento de indenizao por danos morais.
Ademais, verificando-se condio justificadora tambm do dano esttico, nos casos em
que a leso afeta a esttica do ser humano, possvel a sua cumulao com danos morais,
consoante sedimentado entendimento jurisprudencial.
Confira-se:
Smula 387/STJ: lcita a cumulao das indenizaes de dano esttico e dano moral.
CIVIL E PROCESSUAL. AO DE INDENIZAO. ACIDENTE FERROVIRIO. LESO QUE
INCAPACITOU A VTIMA PARA O TRABALHO. CULPA CONCORRENTE. EMBARGOS
DECLARATRIOS. MULTA. EXCLUSO. PENSO MENSAL VITALCIA. POSSIBILIDADE.
DANO ESTTICO E MORAL. CUMULAO. SUCUMBNCIA RECPROCA. HONORRIOS.
COMPENSAO. POSSIBILIDADE. CPC, ART. 21. INCIDNCIA DA SMULA N 306-STJ.
I. Multa aplicada pela Corte a quo afastada, por no se identificar propsito procrastinatrio
na oposio de embargos declaratrios perante a instncia de origem. II. devida penso
mensal mensal vitalcia, de 01 (um) salrio mnimo, vtima que ficou incapacitada para o
trabalho, mesmo que no exercesse, poca do acidente, atividade remunerada. III. Podem
cumular-se danos esttico e moral quando possvel identificar claramente as condies justificadoras de cada espcie. IV. Importando a deformidade em leso que afeta a esttica do
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ser humano, h que ser valorada para fins de indenizao. V. Penso e dano esttico devidos
pela metade, em razo da culpa concorrente da vtima reconhecida na instncia ordinria. VI.
Os honorrios advocatcios devem ser compensados quando houver sucumbncia recproca,
assegurado o direito autnomo do advogado execuo do saldo sem excluir a legitimidade
da prpria parte. (Smula n 306-STJ). VII. Recurso especial conhecido e provido.
(STJ - REsp: 711720 SP 2004/0179886-6, Relator: Ministro ALDIR PASSARINHO JUNIOR,
Data de Julgamento: 24/11/2009, T4 - QUARTA TURMA, Data de Publicao: DJe 18/12/2009)
RECURSO ESPECIAL. CIVIL. RESPONSABILIDADE CIVIL. ACIDENTEFERROVIRIO.
QUEDA DE TREM. DANOS MATERIAL E MORAL RECONHECIDOS NASINSTNCIAS ORDINRIAS. DANO ESTTICO AUTNOMO. DIREITO REPARAO.RECURSO PROVIDO.
1. lcita a cumulao das indenizaes de dano esttico e dano moral (Smula 387/STJ),
ainda que derivados de um mesmo fato, mas desde que um e outro possam ser reconhecidos
autonomamente, sendo, portanto, passveis de identificao em separado. 2. Na hiptese em
exame, entende-se configurado tambm o dano esttico da vtima, alm do j arbitrado dano
moral, na medida em que, em virtude de queda de trem da companhia recorrida, que trafegava
de portas abertas, ficou ela acometida de tetraparesia espstica, a qual consiste em leso
medular incompleta, com perda parcial dos movimentos e atrofia dos membros superiores
e inferiores. Portanto, entende-se caracterizada deformidade fsica em seus membros, capaz
de ensejar tambm prejuzo de ordem esttica. 3. Considera-se indenizvel o dano esttico,
autonomamente aflio de ordem psquica, devendo a reparao ser fixada de forma proporcional e razovel. 4. Recurso especial provido.
(STJ - REsp: 812506 SP 2006/0005009-7, Relator: Ministro RAUL ARAJO, Data de Julgamento: 19/04/2012, T4 - QUARTA TURMA, Data de Publicao: DJe 27/04/2012)
No caso dos autos, conforme assinalado na sentena recorrida, o Requerente sofreu

sequelas no brao e na perna esquerda, com perda total de audio, razo pela qual resta
caracterizado o dano esttico, sendo de rigor a manuteno da condenao da R tambm ao
pagamento de indenizao a tal ttulo.
Passo anlise do quantum indenizatrio.
Primeiramente, em relao aos danos materiais, que abrangem as despesas com tratamento mdico, tanto passadas como futuras, mostra-se juridicamente impossvel sua precisa
mensurao, de modo que a quantificao dos dispndios estar sujeita liquidao por artigo,
na forma do art. 475-E, do CPC.
Por sua vez, em relao penso vitalcia fixada em favor da parte autora, correspondente ao salrio recebido pelo trabalho para o qual se inabilitou o Requerente, devida desde
a data do evento, tambm no comporta reparo. O valor a ser pago ao Autor foi estabelecido
em montante correspondente ao salrio que recebia em virtude da profisso de policial militar, inclusive 13 salrio, atualizado, cujos valores devero ser apurados em liquidao, em
observncia aos termos do art. 950, do Cdigo Civil.
Para pagamento da penso estabelecida, foi determinada, com fundamento no art. 475-Q,
2, do CPC, a incluso do Requerente em folha de pagamento da Empresa R.
Por fim, cumpre analisar a quantificao dos danos morais e estticos.
Em sua fundamentao, a sentena recorrida estabeleceu a fixao do valor do dano moral
em metade do montante arbitrado nos autos n 2004.61.22.000130-9, no qual foi reconhecida
a responsabilidade da CEF por danos materiais e extrapatrimoniais sofridos por outra vtima
do mesmo evento tratado nos presentes autos.
Nesse sentido, o MM. Juiza quoressaltou que ambas as aes tratam do mesmo fato,
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apenas com vtimas diferentes, e o arbitramento de qualquer valor sem levar em considerao
tal elemento ou as caractersticas das vtimas ofenderia a proporcionalidade (fls. 356-v./357).
Dessa forma, na ao n 2004.61.22.000130-9 o valor do dano moral foi fixado em ateno idade da autora ao tempo do evento (dois anos) e sua expectativa de vida, bem como em
vista da gravidade da leso sofrida (leso medular a nvel T2, com diagnstico de paraplegia).
Assim, levando em considerao a idade do Autor da presente ao, ao tempo do evento
(trinta e nove anos), sua expectativa de vida e a gravidade da leso sofrida (sequelas no brao
e pena esquerdos, com perda total da audio esquerda), a sentena fixou os danos morais em
metade do valor arbitrado na ao n 2004.61.22.000130-9, correspondente a 400 (quatrocentos) salrios mnimos vigentes ao tempo do evento danoso, equivalentes a R$ 72.000,00
(setenta e dois mil reais). Os danos estticos foram arbitrados, cumulativamente, no mesmo
montante.
Em face do exposto, observo que a jurisprudncia norteia e d os parmetros para a
fixao da correspondente reparao. Desta forma, orienta o C. Superior Tribunal de Justia
a aplicao das indenizaes por dano moral, segundo o critrio da razoabilidade e do no
enriquecimento despropositado, nos seguintes moldes, in verbis:
A indenizao por dano moral deve ser fixada em termos razoveis, no se justificando que a
reparao venha a constituir-se em enriquecimento indevido, devendo o arbitramento operarse com moderao, proporcionalmente ao grau de culpa, ao porte empresarial das partes, s
suas atividades comerciais e, ainda, ao valor do negcio. H de orientar-se o juiz pelos critrios sugeridos pela doutrina e pela jurisprudncia, com razoabilidade, valendo-se de suas
experincias e do bom senso, atento realidade da vida, notadamente situao econmica
atual e s peculiaridades de cada caso.
(STJ, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, in RT 776/195)
Dessarte, considerando os princpios supramencionados e as caractersticas do caso

concreto, mantenho os valores arbitrados a ttulo de danos morais e estticos, por consideralos adequados recomposio pelos prejuzos sofridos.
Observo, ainda, que os valores arbitrados no se mostram excessivos, mostrando-se
consentneos com os parmetros fixados pela jurisprudncia do STJ.
Nesse sentido:
RECURSO ESPECIAL. RESPONSABILIDADE CIVIL. ACIDENTE AUTOMOBILSTICO.
MORTE DE PAI E AVS. LESES CORPORAIS GRAVES NOS SOBREVIVENTES. DANOS
MORAIS. VALOR DA INDENIZAO. JUROS MORATRIOS. CORREO MONETRIA.
TERMO INICIAL. 1. Considerados os critrios jurisprudenciais, pautados pela moderao,
proporcionalidade e razoabilidade, e avaliadas as condies pessoais e econmicas das partes,
e a imensa gravidade da leso no caso concreto, o dano moral deve ser redimensionado no
patamar mximo fixado, em regra, pelos mais recentes precedentes do Superior Tribunal de
Justia, a saber, o valor em moeda corrente correspondente a 1.000 salrios-mnimos para a
vtima que perdeu os dois genitores e teve importante leso na mo. Fixada a quantia correspondente a 500 salrios-mnimos para a sua filha menor que sofreu traumatismo craniano
com sequelas irreparveis. Arbitrado em favor da me da menor, tambm vtima do acidente, indenizao no valor em moeda corrente correspondente a 200 salrios mnimos, tendo
em vista a circunstncia de haver ela sofrido dano esttico na face e tido que conviver com
o dissabor, a preocupao e a necessidade de cuidados permanentes a serem dispensados a
sua filha que contava com apenas 4 anos na data do acidente. Quantia que afasta a alegao
de enriquecimento indevido dos ofendidos e, tambm, estimula a adoo, pela recorrente, de
193
prticas efetivas visando preveno de acidentes rodovirios. 2. Em caso de responsabilidade extracontratual, os juros moratrios fluem a partir do evento danoso (Smula n 54
do STJ). 3. A correo monetria deve incidir a partir da fixao de valor definitivo para a
indenizao do dano moral (Smula 362 do STJ). 4. Recurso especial parcialmente provido.
Em consequncia, prejudicada a MC n 16841.
(STJ - REsp: 1127484 SP 2009/0098210-8, Relator: Ministra MARIA ISABEL GALLOTTI,
Data de Julgamento: 17/03/2011, T4 - QUARTA TURMA, Data de Publicao: DJe 23/03/2011)
Juros e correo monetria

A sentena estabeleceu que os montantes fixados a ttulo de penso, valores em atraso,
dano moral e dano esttico esto sujeitos atualizao monetria, desde a data do evento
danoso, sem prejuzo dos juros de mora, razo de 6% ao ano, at janeiro de 2003, quando
ento passaro a corresponder a 1% ao ms, a contar da mesma data.
Primeiramente, quanto ao termo inicial doa juros moratrios, no comporta reforma a
sentena, vez que, em se tratando de responsabilidade extracontratual, os juros devem fluir a
partir do evento danoso, em consonncia com a Smula 54, do STJ. Por sua vez, o percentual
de incidncia dos juros foi fixado nos exatos termos previstos em lei, tambm devendo ser
mantido.
Confira-se:
EMBARGOS DECLARATRIOS RECEBIDOS COMO AGRAVO REGIMENTAL. AAO DE
INDENIZAAO. TRAVESSIA DE VIA FRREA. PENSIONAMENTO. DANOS MORAIS.
JUROS MORATRIOS. EVENTO DANOSO.
1. No caso em que a vtima efetuava travessia na via frrea no momento do acidente, encontrase configurada a responsabilidade extracontratual, incidindo a Smula n 54, do Superior
Tribunal de Justia: Os juros moratrios fluem a partir do evento danoso, em caso de responsabilidade extracontratual.
2. Embargos declaratrios, recebidos como agravo regimental, a que se d provimento.
(EDcl no Ag 1006167/SP, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR
CONVOCADO DO TJ/RS), TERCEIRA TURMA, julgado em 04/06/2009, DJe 18/06/2009).
CIVIL E PROCESSUAL. EMBARGOS DE DECLARAAO NO RECURSO ESPECIAL. ACIDENTE. RODOVIA. ANIMAIS NA PISTA. RESPONSABILIDADE OBJETIVA. CONDENAAO. DANO MATERIAL. CORREAO MONETRIA. JUROS DE MORA. TERMO INICIAL.
EVENTO DANOSO. EMBARGOS ACOLHIDOS.
I - (...).
II - Juros moratrios incidentes a partir do evento danoso, no percentual de 0,5% ao ms,
at a entrada em vigor do CC/2002 e, a partir desta data, fixados em 1% ao ms, conforme
o art. 406 do CC/2002.
II - Embargos de declarao acolhidos.
(EDcl no REsp 687.799/RS, Rel. Ministro ALDIR PASSARINHO JUNIOR, QUARTA TURMA,
julgado em 17/06/2010, DJe 03/08/2010).
Em relao ao termo inicial da correo monetria sobre os danos materiais, tambm

deve ser mantida a sentena, porquanto encontra-se de acordo com os termos da Smula 43,
do STJ.
Por outro lado, no que se refere ao termo inicial da correo monetria relativa aos
valores devidos a ttulo de danos morais e estticos, a sentena comporta reforma. Nesse
caso, a correo monetria, nos termos da Smula 362, do STJ, dever incidir desde a data
do arbitramento da indenizao.
194
Nesse sentido:
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL. INSCRIO INDEVIDA
EM CADASTROS RESTRITIVOS DE CRDITO PROTESTO INDEVIDO. FIXAO DE CORREO MONETRIA E JUROS DE MORA DE OFCIO. POSSIBILIDADE. TERMO INICIAL
DA CORREO MONETRIA. INCIDNCIA DA SMULA 362/STJ. VALOR DOS DANOS
MORAIS. EXAGERO. DIMINUIO. 1.O entendimento desta Corte Superior no sentido
de que a correo monetria, sobre o quantum devido a ttulo de danos morais, incide a
partir da data do arbitramento (Smula 362/STJ), que entendida como sendo o momento
da fixao do valor definitivo da condenao. 2. possvel a interveno desta Corte para
reduzir o valor indenizatrio por dano moral nos casos em que o quantum arbitrado pelo
acrdo recorrido se mostre exorbitante, como na espcie. 3. Agravo regimental a que se
nega provimento.
(STJ - AgRg no AREsp: 365513 PA 2013/0211238-4, Relator: Ministro LUIS FELIPE SALOMO, Data de Julgamento: 05/09/2013, T4 - QUARTA TURMA, Data de Publicao: DJe
16/09/2013) - g.n.
DIREITO CIVIL. RESPONSABILIDADE CIVIL DE EMPREGADOR. EMPRESA DE TRANSPORTE DE PASSAGEIROS. ACIDENTE DE TRABALHO. TIROS DEFLAGRADOS CONTRA O
CHEFE DO DEPARTAMENTO DE PESSOAL. PARAPLEGIA. CRIME PRATICADO POR EXEMPREGADO NO MOMENTO DA REGULARIZAO DO ATO DE DEMISSO. SENTENA
MRITO PROFERIDA ANTES DA EC N 45/2004. COMPETNCIA DA JUSTIA COMUM.
PROCEDNCIA DA AO. LIQUIDAO DE SENTENA. CONSTITUIO DE CAPITAL.
DANOS MATERIAIS, MORAIS E ESTTICOS. TERMO INICIAL DOS JUROS DE MORA E
DA CORREO MONETRIA. JUROS COMPOSTOS INDEVIDOS. HONORRIOS ADVOCATCIOS. 1. Proferida a sentena de mrito antes da vigncia da EC n 45/2004, permanece
a competncia da Justia comum estadual para processar e julgar a ao de responsabilidade
civil proposta por empregado contra empregador em decorrncia de acidente de trabalho,
bem como os respectivos recursos. Precedentes. (...) 6. Quanto aos danos materiais, incide
correo monetria a partir da data do efetivo prejuzo (cf. Enunciado n 43 da Smula do
STJ). 7.A correo monetria das importncias fixadas a ttulo de danos morais e estticos
incide desde a data do arbitramento (Enunciado n 362 da Smula do STJ). 8. Julgada
procedente a ao indenizatria, a r arcar com as custas e com os honorrios advocatcios,
estes fixados, no caso, em 10% sobre o somatrio das importncias relativas ao dano moral,
ao dano esttico, s prestaes vencidas, a um ano das prestaes vincendas e aos demais
danos materiais, todas com correo monetria e com juros de mora. 9. Recurso especial
conhecido e provido.
(STJ - REsp: 934969 SP 2007/0055151-0, Relator: Ministro ANTONIO CARLOS FERREIRA, Data de Julgamento: 24/04/2014, T4 - QUARTA TURMA, Data de Publicao: DJe
10/11/2014) - g.n.
Sucumbncia
Face sucumbncia mnima da parte autora, mantenho os honorrios advocatcios, tal
como fixados na sentena recorrida, razo de 10% (dez por cento) sobre o valor da condenao.
Ante o exposto, dou PARCIAL PROVIMENTO ao recurso de apelao da Caixa Econmica Federal (CEF), apenas para fixar a data do arbitramento dos danos morais e estticos
como termo inicial da correo monetria incidente sobre tais valores. No mais, mantenho a
sentena recorrida.
195
APELAO CVEL
0020124-14.2007.4.03.9999
(2007.03.99.020124-0)
Apelante: VALDIR ANTONIO DE CASTILHO
Apelado: INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS
Origem: JUZO DE DIREITO DA 2 VARA DE CUBATO - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL NERY JNIOR
EMENTA
DIREITO CIVIL. RESPONSABILIDADE CIVIL. ATRASO NA IMPLANTAO BENEFCIO PREVIDENCIRIO. AUXLIO-ACIDENTE. GREVE. CARCTERIZADO DANO
MORAL IN RE IPSA. EXCLUDENTE DE RESPONSABILIDADE AFASTADA. DANO
MATERIAL J RESSARCIDO.
1- Trata-se de ao que objetiva a condenao do Instituto Nacional do Seguro Social
- INSS ao pagamento de indenizao, decorrente de alegado dano material e moral,
sofrido em razo da demora no atendimento e pagamento de benefcio previdencirio
- auxlio acidente, devido greve dos servidores da autarquia.
2- Em decorrncia do atraso no pagamento do benefcio de auxlio acidente, o autor
se viu privado de sua fonte de renda e, estando acidentado, embora empregado, no
podia trabalhar, restando impossibilitado de arcar com seu prprio sustento e dos seus
por 98 dias, atrasando suas contas, assim como o comunicado do SERASA, conforme
se comprovou nos documentos de fls. 27/29 e 47. So circunstancias que evidenciam
o que o que autor suportou no perodo.
3- Quanto necessidade de prova do prejuzo, tenho que o dano moral se mostra
evidente, pois o benefcio previdencirio possui natureza alimentar, situao que
por si s se configura suficiente para demonstrar a presuno do prejuzo advindo
da suspenso indevida, sendo desnecessria, portanto, qualquer exigncia de prova
concreta nesse sentido, ante natureza in re ipsa, ou seja, decorrem da prpria ilicitude
e natureza do ato, no havendo que se falar em ofensa ao artigo 159 do Cdigo Civil
ou artigo 333 do Cdigo de Processo Civil.
4- A alegao de que a apelada agiu amparada por uma excludente de responsabilidade, ao argumento de o servidor que deveria ter recebido o requerimento do auxlioacidente estava no exerccio regular de direito do direito de grave no pode ser aceita,
pois, conforme j dito, a responsabilidade objetiva prescinde da verificao da culpa
do agente causador do dano, assim, no analisou sobre a legalidade do movimento
paredista dos servidores da autarquia.
5- Demonstrado nos autos o ato causador do dano, evidenciado no atraso da anlise
do benefcio de auxlio acidente, o nexo causal decorrente dessa conduta que gerou o
dano moral experimentado pelo apelante, consistente na situao vexatria e de insegurana sofrida com suspenso de sua fonte de renda, sendo suficiente para deix-lo
na posio de devedor junto instituio bancria e os transtornos da advindos,
surgindo a obrigao de indenizar.
6- Analisadas as circunstncias em que os fatos se deram e as peculiaridades do caso,
196
tenho que a indenizao deve ser fixada em R$ 5.000,00, importncia que atende aos
princpios da razoabilidade e da proporcionalidade, sem ser instrumento propulsor
de enriquecimento sem causa.
7- Apelao do autor parcialmente provida.
ACRDO
Terceira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar parcial
provimento apelao do autor, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
Desembargador Federal NERY JNIOR - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal NERY JNIOR (Relator):
Trata-se de apelao interposta pela parte autora contra a sentena de fls. 70 que julgou
improcedente o pedido de indenizao por dano moral, deixando de condenar o autor ao nus
da sucumbncia em virtude da concesso de Justia Gratuita.
A ao distribuda 2 Vara Cvel da Comarca de Cubato.
Relata o autor na inicial que sofreu acidente do trabalho em 31/7/2001, dilacerando o
quarto dedo da mo esquerda, com indicao de submeter-se a tratamento de sade pelo prazo
de 30 dias, razo pela qual ficou os 14 primeiros dias afastado do trabalho por conta de sua
empresa, Consrcio Imigrante, como determina a legislao competente, sendo que aps tal
perodo deveria ser afastado pelo ru INSS.
Discorre que em decorrncia da greve dos servidores do INSS ocorrida na poca, somente
conseguiu dar entrada na documentao competente em 20/11/2001, pois antes no conseguiu
adentrar nas dependncias das agncias da autarquia.
Expe que em razo da greve permaneceu de 15/8/2002 20/11/2001 sem receber o
auxlio acidente e sem poder retornar ao trabalho, pois no possua alta mdica dos peritos
mdicos do ru, permanecendo 98 dias sem salrio e sem receber o benefcio previdencirio.
Ante os fatos ocorridos assevera que no pode cumprir seus compromissos, deixando
de pagar cartes de crdito, tendo que realizar emprstimo pessoal no Banco Bradesco para
saldar os dbitos e despesas mensais, como gua, luz, telefone e outros, tendo inclusive seu
nome negativado nos registros do Servio de Proteo ao Crdito e no SERASA.
Consigna que o INSS poderia ter organizado uma fora tarefa para solucionar as pendncias relativas aos acidentes do trabalho, auxlio doena etc., mas nem isso foi feito, de forma
que deve ser responsabilizado pelos danos materiais, bem como os danos morais decorrentes,
visto que teve seu nome lanado nos registros de mal pagador, situao que caracteriza dano
moral, dispensando a prova de prejuzo.
Requer a procedncia da ao com a condenao do ru ao pagamento de indenizao
por material e dano moral, a ser fixado no valor correspondente a 150 salrios mnimos, com
atualizao desde a poca dos fatos, bem como o pagamento do equivalente ao valor de 98 dias
de auxlio acidente, solicitando ainda que lhe fosse deferido o benefcio da gratuidade de justia.
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Apresentou documentos de fls. 9/31 e deu a causa o valor de R$ 100,00 (cem reais).
Foram deferidos os benefcios da Justia Gratuita, a expedio de ofcio ao Servio de
Proteo ao Crdito - SPC e determinada a citao do ru (fls. 36).
s fls. 47 foi anexado a resposta do SERASA.
O Instituto Nacional do Seguro Social contestou a ao, arguindo preliminarmente a
impossibilidade jurdica do pedido, informando que o benefcio do autor foi concedido com o
pagamento dos meses em atraso, de forma que no houve qualquer prejuzo ao autor.
Assevera que no esto presentes os requisitos que caracterizam a responsabilidade civil,
nem esclarecido em que parte o patrimnio moral foi atingido, que inexiste ato ilegal, pois a
greve da Agncia de Cubato foi considerada legal.
Sustenta ainda que o direito de greve est amparado constitucionalmente, portanto, o responsvel pelo recebimento do requerimento do autor estava no exerccio regular de um direito.
Ante a no comprovao do dano material ou dano moral, requereu o acolhimento da
preliminar arguida, ou se assim no fosse entendido, que a ao fosse julgada improcedente.
Anexou defesa os documentos de fls. 59/62.
A parte autora foi intimada para apresentar rplica e as partes para especificarem as
provas que pretendiam produzir (fls. 63).
O autor apresentou rplica s fls. 65/67, protestando pela produo de provas.
O INSS informou s fls. 64 que no tem mais provas a produzir.
Foi dado vista ao Ministrio Pblico, o qual manifestou desinteresse na sua interveno
no feito (fls. 68 verso).
Os autos foram levados concluso, tendo o Magistrado a quo proferido sentena, julgando improcedente a ao, deixando de condenar o autor ao nus da sucumbncia em virtude
da concesso de Justia Gratuita (fls. 70).
Inconformada, a parte autora apela (fls. 72/74) argumentando que fato incontroverso
que o apelante sofrera acidente do trabalho em 31/7/2001 e que devido ao movimento grevista do INSS somente pode dar entrada na Comunicao de Acidente do Trabalho - CAT em
20/11/2001, aps o trmino da greve, sendo que o ru no tomou qualquer providncia para
regularizar o atendimento de segurados.
Sustenta que o fato do INSS pagar os atrasados no apaga os prejuzos sofridos no decorrer dos 98 dias em que permaneceu sem qualquer tipo de remunerao, ficando esse perodo
sem condies para sustentar-se e a sua famlia, bem como sem poder retornar ao trabalho.
Requereu a reforma da sentena e a condenao do apelado ao pagamento de indenizao por
dano moral no equivalente a 150 salrios mnimos e s verbas de sucumbncia de 20% sobre
o valor da condenao.
O INSS apresentou contrarrazes s fls. 76/79.
Os autos foram remetidos ao Tribunal de Justia, tendo sido proferido deciso de fls.
98/101, que decidiu pela competncia recursal do TRF/3 Regio, nos termos do artigo 108,
II da Constituio Federal.
Vieram os autos ao Tribunal Regional Federal da 3 Regio, sendo distribudos Stima
Turma, tendo sido proferido deciso de fls. 106/107, que determinou a livre distribuio do
feito a uma das Turmas integrantes da Segunda Seo, com redistribuda da ao a esta Turma
e concluso em 16 de junho de 2015.
o relatrio.
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Dispensada a reviso, nos termos regimentais.

VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal NERY JNIOR (Relator):
Trata-se de ao que objetiva a condenao do Instituto Nacional do Seguro Social - INSS
ao pagamento de indenizao, decorrente de alegado dano material e moral, sofrido em razo
da demora no atendimento e pagamento de benefcio previdencirio - auxlio acidente, devido
greve dos servidores da autarquia.
A Constituio Federal em seu art. 5, inciso X, assegura o direito indenizao por
dano moral ou material decorrente de violao honra ou imagem das pessoas, objetivando
atenuar sofrimento fsico ou psquico decorrente de ato danoso que atinge aspectos ntimos
ou sociais da personalidade humana.
A responsabilidade do ru pelos alegados danos est regulada pelo disposto no 6 do
artigo 37 da Constituio Federal, tratando-se de responsabilidade objetiva que prescinde da
verificao da culpa do agente causador do dano, bastando, nesse caso, comprovar-se o dano
e o nexo de causalidade existente entre esse dano e o evento danoso.
Nesse sentido, o enfoque a ser dado questo no se restringe em saber se houve ilicitude no movimento paredista dos servidores da autarquia, mas sim se dessa conduta, ainda
que lcita, resultou dano ao autor.
A tese defensiva da autarquia sustenta-se na inexistncia do dano moral ou material, ante
a ausncia de prejuzo ao autor, visto que posteriormente teve seu benefcio analisado e concedido com data retroativa de 16/8/2001, sendo-lhe pagos os valores atrasados em 18.12.2001.
No entanto, discordo do argumento, pois em decorrncia do atraso no pagamento do
benefcio de auxlio acidente, o autor se viu privado de sua fonte de renda e, estando acidentado, embora empregado, no podia trabalhar, restando impossibilitado de arcar com seu
prprio sustento e dos seus por 98 dias, atrasando suas contas, assim como o comunicado do
SERASA, conforme se comprovou nos documentos de fls. 27/29 e 47. So circunstancias que
evidenciam o que o que autor suportou no perodo.
Quanto alegada necessidade de prova do prejuzo, tenho que o dano moral se mostra
evidente, pois o benefcio previdencirio possui natureza alimentar, situao que por si s se
configura suficiente para demonstrar a presuno do prejuzo advindo da suspenso indevida, sendo desnecessria, portanto, qualquer exigncia de prova concreta nesse sentido, ante
natureza in re ipsa, ou seja, decorrem da prpria ilicitude e natureza do ato, no havendo que
se falar em ofensa ao artigo 159 do Cdigo Civil ou artigo 333 do Cdigo de Processo Civil.
Nesse contexto, a singela argumentao do apelante de que a situao no causou prejuzo
ao autor, pois foram pagos os valores atrasados, no suficiente para no afastar a imposio
da obrigao de indenizar.
Destarte, devidamente demonstrado nos autos o ato causador do dano, evidenciado no
atraso da anlise do benefcio de auxlio acidente, o nexo causal decorrente dessa conduta
que gerou o dano moral experimentado pelo apelante, consistente na situao vexatria e de
insegurana sofrida com suspenso de sua fonte de renda, sendo suficiente para deix-lo na
posio de devedor junto instituio bancria e os transtornos da advindos, surgindo a
obrigao de indenizar.
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Tambm sobre a mesma matria decidiu o STJ:

PREVIDENCIRIO. INDEVIDO INDEFERIMENTO DE PRORROGAO DO AUXLIODOENA. ACRDO DE ORIGEM QUE, LUZ DAS PROVAS DOS AUTOS, CONCLUIU
PELA EXISTNCIA DE DANO MORAL. REVISO DA CONCLUSO ADOTADA NA ORIGEM.
IMPOSSIBILIDADE. SMULA 7/STJ. AGRAVO REGIMENTAL IMPROVIDO. I. Hiptese em
que a Corte de origem analisou o contedo ftico-probatrio dos autos e concluiu que o indeferimento do pedido de prorrogao do auxlio-doena, em setembro de 2007, foi indevido,
considerando-se que o laudo pericial demonstrou claramente a progresso da doena (neoplasia maligna do encfalo sem cura disponvel) e a necessidade de o segurado realizar uma
segunda cirurgia em janeiro de 2008, em razo do seu agravamento. Diante desse quadro e,
considerando que o segurado necessitou da ajuda de terceiros para sua subsistncia e de sua
famlia, que passou por dificuldades financeiras, com risco de despejo, ante a negativa do
pagamento do benefcio, durante a grave enfermidade de que padecia o segurado, o pedido de
condenao do INSS ao pagamento de indenizao por danos morais foi julgado procedente.
II. Concluiu o Tribunal a quo que, a somar-se prova documental, as testemunhas ouvidas
em Juzo confirmaram que o segurado Alcio demandava cuidados especiais enquanto estava
enfermo, bem como que seus familiares necessitaram do auxlio de terceiros para arcar com
seu sustento no transcorrer do infortnio, inclusive com o risco de serem despejados. Ou seja,
observa-se que, alm de conviverem com a dor de uma enfermidade incurvel, tiveram que
passar por privaes financeiras durante lapso temporal de 6 meses. Logo, revela-se reprovvel a conduta do INSS de cancelar o benefcio de auxlio-doena anteriormente concedido,
deixando o segurado e sua famlia sem qualquer renda durante um perodo extremamente
delicado, em que o primeiro lutava contra enfermidade de inquestionvel gravidade. (...) a
parte autora comprovou dor, angstia e sofrimento relevantes com a cessao do benefcio
previdencirio em momento delicado, no qual o segurado, portador de cncer agressivo que
estava progredindo, tanto que necessitava realizar uma segunda cirurgia, e impossibilitado
de laborar, teve o auxlio-doena cancelado. Via de conseqncia, a renda da famlia, que
humilde, foi suprimida pelo lapso temporal de aproximadamente seis meses, necessitando
do auxlio de terceiros para sobreviver, como comprovado pela prova oral. III. Assim sendo,
concluso em sentido contrrio - no sentido de que a parte autora no teria comprovado
dor, angstia e sofrimento relevantes, surgidos do cancelamento do benefcio - demandaria
incurso na seara ftico-probatria dos autos, invivel, na via eleita, a teor do enunciado 7
da Smula do STJ. IV. Agravo Regimental improvido. (AGARESP 201401199125, ASSUSETE
MAGALHES, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE DATA: 23/10/2014 ..DTPB:.)
PREVIDENCIRIO. RESPONSABILIDADE CIVIL. CESSAO INDEVIDA DE AUXLIOACIDENTE POR ERRO NA IDENTIFICAO DO BITO DE HOMNIMO DO BENEFICIRIO. DANO MORAL IN RE IPSA. DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL. NO OCORRNCIA.
SMULA 83/STJ. 1. A irresignao do INSS se restringe, basicamente, ao entendimento
perfilhado pelo acrdo de origem de que a cessao indevida do benefcio previdencirio
implicaria dano moral in re ipsa, apontando divergncia jurisprudencial em relao a precedentes do Tribunal Regional Federal da 4 Regio em que se exigira a prova do dano moral
para autorizar sua indenizao. 2. No obstante o posicionamento dissonante entre os arestos
colacionados pelo recorrente, o Superior Tribunal de Justia j teve oportunidade de dispensar
a prova do sofrimento psicolgico em inmeros situaes, a exemplo da inscrio indevida
em cadastro de inadimplentes (AgRg no AREsp 331.184/RS, Rel. Ministro Joo Otvio de
Noronha, Terceira Turma, DJe 5/5/2014), da suspenso indevida do fornecimento de gua por
dbitos pretritos (AgRg no AREsp 484.166/RS, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho,
Primeira Turma, DJe 8/5/2014), do protesto indevido de ttulo (AgRg no AREsp 444.194/SC,
Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJe 16/5/2014), da recusa indevida ou injustificada, pela operadora de plano de sade, em autorizar a cobertura financeira de tratamento
200
mdico a que esteja legal ou contratualmente obrigada (AgRg no AREsp 144.028/SP, Rel.
Ministro Marco Buzzi, Quarta Turma, DJe 14/4/2014), entre outros. 3. No caso concreto, o
acrdo de origem traz situao em que o INSS suspendeu o auxlio-doena em virtude da
equivocada identificao do bito de homnimo do autor. Nessas circunstncias, presumvel
o sofrimento e a angstia de quem, de inopino, privado da sua fonte de subsistncia mensal,
e, no caso, o benefcio previdencirio decorre de auxlio-acidente. 4. Agravo Regimental no
provido. (AGARESP 201400562175, HERMAN BENJAMIN, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE
DATA: 14/08/2014 ..DTPB:.)
No mesmo sentido, confiram-se os seguintes julgados desta Corte:

RESPONSABILIDADE CIVIL. INSS. SUSPENSO DO PAGAMENTO DE BENEFCIO PREVIDENCIRIO DEVIDO A ERRO NO SISTEMA ELETRNICO. ART. 37, 6, DA CONSTITUIO FEDERAL. RESPONSABILIDADE OBJETIVA. DANOS MORAIS. OCORRNCIA.
REDUO DO QUANTUM INDENIZATRIO. PROPORCIONALIDADE. VEDAO DO
ENRIQUECIMENTO SEM CAUSA. I - A hiptese dos autos no trata de mero atraso no
processo de implementao do benefcio previdencirio, o qual, via de regra, no d ensejo
responsabilidade civil do INSS, mas da ocorrncia de suspenso de pagamento que j vinha
sendo realizado, em razo de problema no sistema eletrnico do INSS. II - Responsabilidade
por omisso configurada. III- O dano moral decorrncia lgica do fato, visto que a suspenso
dos pagamentos devidos ao Autor, fizeram com que o mesmo experimentasse dor, amargura
e sensao de impotncia, principalmente em relao ao vexame e privao dos recursos
necessrios ao cuidado de sua sade, bem como de seus dependentes. IV - No tocante ao
quantum devido a ttulo de indenizao por danos morais, a sentena deve ser reformada,
porquanto o valor fixado pelo MM. Juzo a quo, no est em sintonia com o entendimento
da 6 Turma sobre a matria. V- Quantum indenizatrio reduzido para o valor de 3 (trs)
parcelas de auxlio-acidente, o qual entendo compatvel com a gravidade dos fatos. VI- Apelao parcialmente provida e recurso adesivo improvido. (AC 00000595720044036004,
DESEMBARGADORA FEDERAL REGINA COSTA, TRF3 - SEXTA TURMA, e-DJF3 Judicial
1 DATA:28/06/2013 ..FONTE_REPUBLICACAO:.)
201
CONSTITUCIONAL. ADMINISTRATIVO. ATRASO NA CONCESSO DE BENEFCIO

PREVIDENCIRIO. FALHA DO SISTEMA INFORMATIZADO DO INSS. DANO MORAL.
OCORRNCIA. QUANTUM INDENIZATRIO. VALOR RAZOVEL E ADEQUADO. HONORRIOS ADVOCATCIOS. ART. 20, 3 E 4, DO CPC. FIXAO EQUITATIVA PELO
JUIZ. PRINCPIOS DA RAZOABILIDADE E DA PROPORCIONALIDADE.
1. Para a caracterizao da responsabilidade objetiva do agente pblico, ensejadora da indenizao por dano moral, essencial a ocorrncia de trs fatores: o dano, a ao do agente e
o nexo causal.
2. In casu, o cerne da questo est em saber se a delonga no pagamento de benefcio previdencirio parte autora ensejaria ou no dano moral passvel de indenizao, a qual tem por
finalidade compensar os prejuzos ao interesse extrapatrimonial sofridos pelo ofendido, que
no so, por sua natureza, ressarcveis e no se confundem com os danos patrimoniais, estes
sim, suscetveis de recomposio ou, se impossvel, de indenizao pecuniria.
3. Restou evidenciado o dano causado parte autora consistente em deixar de auferir, por
trs meses consecutivos, o benefcio previdencirio que lhe era de direito, qual seja, auxliodoena por acidente do trabalho, verba com inegvel carter alimentar, em momento em que
se encontrava com incapacidade laborativa plenamente reconhecida.
4. Igualmente, o nexo de causalidade entre o dano experimentado e a conduta do agente pblico
restou plenamente demonstrado, porquanto, se a falha no sistema de tecnologia da informao
do INSS no tivesse ocorrido, o benefcio no seria suspenso e a parte autora no passaria
pelos inmeros dissabores aos quais foi submetida, configurando-se a falta na prestao do
servio pblico, causadora dos danos morais narrados nos presentes autos.
5. Configurada, assim, a ocorrncia do dano, da ao do agente e o nexo causal, resta a apurao do quantum indenizatrio.
6. A fixao da indenizao por danos morais deve objetivar a justa reparao do prejuzo,
observando: a condio social e viabilidade econmica do ofensor e do ofendido, a proporcionalidade ofensa, conforme o grau de culpa e a gravidade do dano, no podendo implicar
enriquecimento ilcito, nem valor irrisrio.
7. Diante das peculiaridades do presente caso, correto o quantum fixado pelo r. Juzo a quo,
tratando-se de valor adequado finalidade de reprimir a prtica da conduta danosa, no
caracterizando valor irrisrio, tendo em vista o reduzido interregno em que a falha persistiu,
nem abusivo, a ponto de ensejar enriquecimento ilcito da parte autora.
8. O montante arbitrado encontra-se em conformidade com os precedentes jurisprudenciais
ptrios, considerando a gravidade moderada da situao ocorrida, uma vez que os danos percebidos atingiram mais intensamente a esfera pessoal da parte autora no aspecto patrimonial,
em perodo aproximado de trs meses, no tendo, felizmente, alcanado, como em casos muito
mais graves, perdas irreparveis ou situaes irreversveis que atingem a integridade fsica ou
a prpria existncia da vida fsica ou a prpria existncia da vida. Precedente jurisprudencial.
9. Adequada a fixao pelo r. Juzo a quo de honorrios advocatcios devidos pela Unio Federal em 10% (dez por cento) sobre o valor da condenao, que deve ser mantida nos termos
do disposto no art. 20, 4, do CPC e consoante entendimento desta C. Sexta Turma.
10. Apelaes improvidas.
(TRF - 3 Regio, 6 T., AC 1783170, Rel. Des. Fed. Consuelo Yoshida, j. em 18.10.12, e-DJF3
Judicial 1 de 25.10.12).
A alegao de que a apelada agiu amparada por uma excludente de responsabilidade, ao

argumento de o servidor que deveria ter recebido o requerimento do auxlio-acidente estava
no exerccio regular do direito de grave no pode ser aceita, pois, conforme j dito, a responsabilidade objetiva prescinde da verificao da culpa do agente causador do dano, assim, no
analisou sobre a legalidade do movimento paredista dos servidores da autarquia.
Concluindo-se pelo cabimento da indenizao por dano moral, resta apreciar o valor
cabvel.
Quanto ao dano material, no h o que ressarcir, visto que os valores referentes aos 98
dias de atraso do benefcio previdencirio, que totalizaram R$ 1.311,14, j foram pagos administrativamente em 18/12/2001.
No que tange fixao do quantum da indenizao do dano moral, orientando-me pelos
critrios sugeridos pela doutrina e jurisprudncia, a fim de se estabelecer um valor equivalente entre o dano e o ressarcimento sob a tica de atender uma dupla funo: reparar o dano
buscando minimizar a dor da vtima e punir o ofensor para que no reincida.
Considerando que o valor do dano material de R$ 1.311,14, a indenizao no pode
alcanar o montante pleiteado pelo apelante (150 salrios mnimos).
Assim, analisadas as circunstncias em que os fatos se deram e as peculiaridades do
caso, tenho que a indenizao deve ser fixada em R$ 5.000,00, importncia que atende aos
princpios da razoabilidade e da proporcionalidade, sem ser instrumento propulsor de enriquecimento sem causa.
Nesse sentido, em situao semelhante o STJ decidiu:
CIVIL. PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AO DE INDENIZAO. AUSNCIA
DE VIOLAO DO ART. 535, II, DO CPC. DANO MORAL. PROVA. VALOR FIXADO. SMU-
202
LA N. 7/STJ. 1. Recurso especial interposto pelo Instituto Nacional do Seguro Social contra
acrdo proferido pelo TRF da 4 Regio (fls. 134/137) que, por unanimidade, manteve a
deciso de primeiro grau, ao entendimento de que: a) restou devidamente comprovada, consoante documentao acostada aos autos (fls. 19/28), a inscrio indevida do nome do autor
nos rgos restritivos de crdito; b) foram observados os princpios da proporcionalidade e
razoabilidade no que se refere ao valor fixado a ttulo de danos morais (R$ 5.000,00 - cinco
mil reais). O INSS reclama a reforma do julgado ao argumento de que: a) houve omisso no
acrdo no-suprida pelo recurso integrativo; b) seja afastada a sua responsabilidade pelo
pagamento da indenizao estipulada por ausncia de demonstrao de existncia do dano
sofrido ou, sucessivamente, a diminuio do quantum fixado. Aponta violao dos artigos
333, I, 535, II, do CPC, 186, 884 e 926 do CC. 2. Se no h omisso no acrdo que deva ser
suprida pelo recurso integrativo inoportuna a alegada violao do art. 535, II, do CPC. 3.
A reviso da concluso assumida pelo Tribunal de origem, baseada nas provas depositadas
no autos, que ensejaram a condenao do INSS ao pagamento da indenizao pleiteada e o
quantum fixado a ttulo de danos morais no podem ser objeto de exame no mbito do recurso
especial em face da vedao sumular n 7/STJ. 4. Recurso especial conhecido parcialmente e
no-provido, por ausncia de violao do art. 535, II, do CPC. (RESP 200701904634, JOS
DELGADO, STJ - PRIMEIRA TURMA, DJ DATA: 05/11/2007 PG:00244 ..DTPB:.)
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. RESPONSABILIDADE CIVIL DO ESTADO.
ATO OMISSIVO DA ADMINISTRAO. INSS. CONDENAO EM DANOS MORAIS.
CABIMENTO. QUANTUM DEBEATUR. REDUO. REEXAME DO CONJUNTO FTICOPROBATRIO. INVIABILIDADE. SMULA 7/STJ.
1. Hiptese em que o Tribunal a quo, soberano no exame da prova, julgou que so ilegais os
descontos nos proventos de aposentadoria da autora, porquanto inexistente o acordo de emprstimo consignado, e que a autarquia previdenciria agiu com desdia ao averbar contrato
falso.
2. A jurisprudncia do STJ pacfica no sentido de que, caracterizada a responsabilidade subjetiva do Estado, mediante a conjugao concomitante de trs elementos - dano, negligncia
administrativa e nexo de causalidade entre o evento danoso e o comportamento ilcito do
Poder Pblico -, inafastvel o direito do autor indenizao ou reparao civil dos prejuzos
suportados.
3. O valor dos danos morais, fixado em R$ 5.000,00 (cinco mil reais), no se mostra exorbitante ou irrisrio. Portanto, modificar o quantum debeatur implicaria, in casu, reexame da
matria ftico-probatria, obstado pela Smula 7/STJ.
4. Recurso Especial no provido.
(REsp 1228224/RS, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA TURMA, julgado em
03/05/2011, DJe 10/05/2011)
Sobre o valor da indenizao fixada a ttulo de dano moral, por tratar-se de responsabilidade extracontratual, nos termos da Smula 54 do Superior Tribunal Justia, incidir juros
de mora desde a data do evento danoso, considerado este a partir do ms setembro de 2006
(ms subsequente ao da implantao do benefcio, conforme fls. 59), e correo monetria a
partir da data do arbitramento, nos termos da Smula 362.
Dever ser observado, no que couber e no contrariar a presente deciso, os critrios
fixados no Manual de Orientao de Procedimentos para os Clculos na Justia Federal, aprovado pela Resoluo n 134/2010, do Conselho da Justia Federal.
Cabe destacar que os ndices de juros de mora e de correo monetria devem ser aplicados de acordo com o decidido pela Suprema Corte nas ADIS 4.357 e 4.425, o STF deu eficcia
prospectiva declarao de inconstitucionalidade dos seguintes aspectos da ADI, fixando como
203
marco inicial a data de concluso do julgamento da presente questo de ordem (25.03.2015)

e mantendo-se vlidos os precatrios expedidos ou pagos at esta data:
2) - conferir eficcia prospectiva declarao de inconstitucionalidade dos seguintes aspectos
da ADI, fixando como marco inicial a data de concluso do julgamento da presente questo de
ordem (25.03.2015) e mantendo-se vlidos os precatrios expedidos ou pagos at esta data,
a saber: 2.1.) fica mantida a aplicao do ndice oficial de remunerao bsica da caderneta
de poupana (TR), nos termos da Emenda Constitucional n 62/2009, at 25.03.2015, data
aps a qual (i) os crditos em precatrios devero ser corrigidos pelo ndice de Preos ao
Consumidor Amplo Especial (IPCA-E) e (ii) os precatrios tributrios devero observar os
mesmos critrios pelos quais a Fazenda Pblica corrige seus crditos tributrios; e 2.2.) ficam
resguardados os precatrios expedidos, no mbito da administrao pblica federal, com
base nos arts. 27 das Leis n 12.919/13 e Lei n 13.080/15, que fixam o IPCA-E como ndice
de correo monetria.
Concluindo, at 26/6/2009, atualizao monetria e incidncia de juros moratrios contra a Fazenda seguiria a legislao vigente poca, ou seja: atualizao com base nos ndices
fornecidos pelos Tribunais e juros de mora de 1% ao ms a partir de 11/01/2003 e juros de
0,5% ao ms at 10/01/2003 (Transio para o novo cdigo civil de 2002).
A partir de 30/06/2009 a 25/03/2015, data da entrada em vigor da Lei n Lei 11.960/09,
art.1-F da Lei n 9494/97, a atualizao monetria dever ser realizada pela TR e juros moratrios nos mesmos moldes aplicados caderneta de poupana.
Sendo que a partir de 25/03/2015, data da modulao dos efeitos das ADIs 4357 e 4425
pelo STF, a atualizao monetria dever ser atualizada pelo ndice de Preos ao Consumidor
Amplo Especial (IPCA-E) e os juros de mora nos dbitos no tributrios nos mesmos moldes
aplicados caderneta de poupana.
Por fim, em razo da soluo acima explicitada, cumpre reconhecer a sucumbncia recproca, eis que o restou indevido o pedido relativo ao dano material, devendo cada parte arcar
com custas e despesas, inclusive verba honorria de seus respectivos patronos, nos termos do
artigo 21, do Cdigo de Processo Civil.
Ante o exposto, voto por dar parcial provimento apelao do autor para reformar a
sentena e condenar o INSS ao pagamento de R$ 5.000,00 a ttulo de dano moral, fixando a
sucumbncia recproca, nos termos do artigo 21, do Cdigo de Processo Civil.
204

0006337-88.2011.4.03.6114
(2011.61.14.006337-6)
Agravante: MARLENE MARIA DA CONCEIO

Apelante: MARLENE MARIA DA CONCEIO
Apelada: CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL MARCELO SARAIVA
EMENTA
AGRAVO LEGAL EM APELAO CVEL. PROCESSUAL CIVIL. INDENIZAO
POR DANOS MORAIS. VIOLAO DA CONTA POUPANA POR TERCEIRO. INSTITUIO BANCRIA. SITUAO DE ABORRECIMENTO. AGRAVO IMPROVIDO.
1. A deciso agravada foi proferida em consonncia com o entendimento jurisprudencial do C. STJ, com supedneo no art. 557, do CPC, inexistindo qualquer ilegalidade
ou abuso de poder.
2. De acordo com o artigo 173, 1, inciso II, da Constituio Federal, a Caixa Econmica Federal, empresa pblica de personalidade jurdica de Direito Privado, instituio financeira em questo, fica sujeita ao regime jurdico das empresas privadas,
devendo, por conseguinte, se submeter s disposies da Lei n 8.078/90, que dispe
sobre proteo ao consumidor. Sendo objetiva a responsabilidade da CEF, responde
pelos danos que eventualmente causar pela prestao de seus servios, independentemente de culpa, observando-se o princpio da inverso do nus da prova a favor do
consumidor e a presuno de veracidade dos fatos narrados.
3. No caso em tela, saques indevidos na conta-poupana da parte autora foram
realizados por terceiro no identificado. Porm, ainda que em um primeiro momento
a instituio bancria tenha administrativamente se oposto ao pedido, no houve
maiores consequncias parte autora, seno aquelas referentes ao aborrecimento de
ter de solicitar o ressarcimento.
4. Agravo improvido.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao
agravo, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
Desembargador Federal MARCELO SARAIVA - Relator
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RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MARCELO SARAIVA (Relator):
Trata-se de agravo legal de fls. 103/109v interposto pela Marlene Maria da Concesso
contra deciso proferida por este Relator s fls. 101/102v que, nos termos do art. 557, do CPC,
negou seguimento apelao da parte autora.
A r. sentena julgou parcialmente procedente o pedido de indenizao por danos materiais
e morais, condenando a r ao ressarcimento do valor de R$1.268,54 indevidamente sacado da
conta da parte autora. Apelou a parte autora.
Em suas razes de inconformismo, a agravante alega ser devido o pagamento de indenizao por danos morais, pois o simples fato de ter sua conta poupana violada, por terceiros,
por si s gera dano moral presumido, de acordo com os artigos 12 e 14, do CDC, que trata
da responsabilidade objetiva do fornecedor por fato do produto, pois, nessa hiptese, o dano
moral independe da comprovao do abalo psicolgico sofrido pela vtima, alm da violao
expressa do artigo 5, V da CF, art. 186, do CC.
o relatrio, dispensada a reviso nos termos regimentais.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MARCELO SARAIVA (Relator):
As razes expostas pela agravante em nada abalam a anterior fundamentao.
Inicialmente, h de se reafirmar, no presente caso a possibilidade de aplicao do disposto
no art. 557 do CPC, vez que inexiste qualquer ilegalidade ou abuso de poder.
No que toca a aplicabilidade do art. 557, transcrevo a jurisprudncia adotada pelo C. STJ:
PROCESSUAL CIVIL. TUTELA ANTECIPADA. AGRAVO DE INSTRUMENTO. JULGAMENTO DA AO PRINCIPAL. SUPERVENIENTE PERDA DE OBJETO. FALTA DE INTERESSE
RECURSAL. ART. 557 DO CPC. DECISO MONOCRTICA DO RELATOR RESPALDADA
EM JURISPRUDNCIA DO TRIBUNAL A QUE PERTENCE. VIOLAO DO ART. 535, I e
II, DO CPC. NO CONFIGURADA.
1. A aplicao do artigo 557, do CPC, supe que o julgador, ao isoladamente negar seguimento
ao recurso ou dar-lhe provimento, confira parte prestao jurisdicional equivalente a que
seria concedida acaso o processo fosse julgado pelo rgo colegiado.
2. A ratio essendi do dispositivo, com a redao dada pelo artigo 1, da Lei 9.756/98, visa
desobstruir as pautas dos tribunais, dando preferncia a julgamentos de recursos que encerrem matria controversa.
3. Prevalncia do valor celeridade luz do princpio da efetividade (Precedentes do STJ: AgRg
no REsp 508.889/DF, Rel. Min. HUMBERTO GOMES DE BARROS, 3 Turma, DJ 05.06.2006;
AgRg no REsp 805.432/SC, Rel. Min. CASTRO MEIRA, 2 Turma, DJ 03.05.2006; REsp
771.221/RS, Rel. Min. TEORI ALBINO ZAVASCKI, 1 Turma, DJ 24.04.2006 e; AgRg no
REsp 743.047/RS, Rel. Min. FRANCISCO FALCO, 1 Turma, DJ 24.04.2006).
4. In casu, o acrdo hostilizado denota a perfeita aplicao do art. 557, do CPC, posto que
a prolao de sentena de mrito na ao originria revela a superveniente perda de objeto
do recurso utilizado contra o deferimento ou indeferimento da tutela antecipada initio litis.
Precedentes: RESP 702.105/SC, DJ de 01.09.2005; AgRg no RESP 526.309/PR, DJ 04.04.2005
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e RESP 673.291/CE, DJ 21.03.2005.

5. Inexiste ofensa ao art. 535, I e II, CPC, quando o Tribunal de origem pronuncia-se de forma clara e suficiente sobre a questo posta nos autos, cujo decisum revela-se devidamente
fundamentado. Ademais, o magistrado no est obrigado a rebater, um a um, os argumentos
trazidos pela parte, desde que os fundamentos utilizados tenham sido suficientes para embasar a deciso. Precedente desta Corte: RESP 658.859/RS, publicado no DJ de 09.05.2005.
(AGRESP 200601194166 - 857173- 1 TURMA - Rel. Min. LUIZ FUX - DJE 03/04/2008)
E, ainda:
PROCESSO CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AUSNCIA DE OMISSO NO ACRDO RECORRIDO. DECISO MONOCRTICA DO RELATOR. ARTIGO 557 DO CDIGO DE PROCESSO
CIVIL. FUNDAMENTO NO ATACADO.
I - A reforma introduzida pela Lei n 9.756/98, que deu nova redao ao artigo 557 da Lei
Processual Civil, teve o intuito de desobstruir as pautas dos tribunais, dando preferncia a
julgamento pelas turmas apenas dos recursos que realmente reclamam apreciao pelo rgo
colegiado. No caso presente, em que se decidiu pela ausncia de omisso no acrdo recorrido,
no havia a necessidade de a matria ser apresentada diretamente Turma, mormente por se
tratar de hiptese em que o seguimento do especial foi obstado j no juzo de admissibilidade
realizado na corte estadual, e a orientao esposada encontra-se respaldada em jurisprudncia
pacificada deste Superior Tribunal de Justia.
II - Em casos que tais, a possibilidade de o relator decidir monocraticamente decorre do
princpio da celeridade processual, sem que tal fato importe violao aos princpios da ampla
defesa e do devido processo legal, haja vista que a defesa das partes, se indevida a aplicao
do julgamento simplificado, faz-se via agravo regimental.
III - Invivel o especial que deixa de atacar fundamento suficiente, por si s, para manter a
concluso assentada no aresto hostilizado (Smula 283/STF). Agravo improvido.
(AGA 200601825383 - AgRg AI - 800650 - 3 TURMA - Rel. Min. CASTRO FILHO - DJ
10/09/2007 - p. 00230)
Quanto questo principal, reitere-se que o artigo 173, 1, inciso II, da Constituio
Federal, a Caixa Econmica Federal, empresa pblica de personalidade jurdica de Direito
Privado, instituio financeira em questo, fica sujeita ao regime jurdico das empresas privadas, devendo, por conseguinte, se submeter s disposies da Lei n 8.078/90, que dispe
sobre proteo ao consumidor.
Sendo objetiva a responsabilidade da CEF, responde pelos danos que eventualmente
causar pela prestao de seus servios, independentemente de culpa, observando-se o princpio da inverso do nus da prova a favor do consumidor e a presuno de veracidade dos
fatos narrados.
Ademais, seria contra o esprito da legislao consumerista, que tem com um de seus
princpios o reconhecimento da vulnerabilidade do consumidor e a facilitao da defesa de seus
direitos, impor-se a este produo de prova negativa, pois invariavelmente o levaria a derrota
nas demandas propostas contra o fornecedor.
No caso em tela, saques indevidos na conta-poupana da parte autora foram realizados
por terceiro no identificado (fls. 60 a 65). A Caixa Econmica Federal no procedeu ao ressarcimento em via administrativa (fls. 73, 74).
Porm, ainda que em um primeiro momento a instituio bancria tenha administrativamente se oposto ao pedido, no houve maiores consequncias parte autora, seno aquelas
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referentes ao aborrecimento de ter de solicitar o ressarcimento.

Ademais no basta, para a configurao dos danos morais, o aborrecimento ordinrio, diuturnamente suportado por todas as pessoas. Impe-se que o sofrimento infligido vtima
seja de tal forma grave, invulgar, justifique a obrigao de indenizar do causador do dano e
lhe fira, intensamente, qualquer direito da personalidade. Nesse sentido, veja-se o magistrio
de Srgio Cavalieri Filho: Nessa linha de princpio, s deve ser reputado dano moral a dor,
vexame, sofrimento ou humilhao que, fugindo normalidade, interfira intensamente no
comportamento psicolgico do indivduo, causando-lhe aflies, angstia e desequilbrio em
seu bem-estar. Mero dissabor, aborrecimento, mgoa, irritao ou sensibilidade exacerbada
esto fora da rbita do dano moral, porquanto, alm de fazerem parte da normalidade do
nosso dia-a-dia, no trabalho, no trnsito, entre os amigos e at no ambiente familiar, tais
situaes no so intensas e duradouras, a ponto de romper o equilbrio psicolgico do indivduo. (Programa de Responsabilidade Civil, Malheiros Editores, 4 edio, 2003, p. 99).
Nesse sentido:
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL. DANOS MORAIS. NUMERAO EQUIVOCADA DO MOTOR DO AUTOMVEL. SITUAO DE MERO ABORRECIMENTO OU DISSABOR. RECURSO NO PROVIDO.
1. A jurisprudncia desta Corte entende que, quando a situao experimentada enseja mero
aborrecimento ou dissabor, como no caso dos autos, no h falar em dano moral.
2. No caso, no ficou demonstrada nenhuma hiptese de excepcionalidade. O Tribunal de
origem, mediante anlise do contexto ftico-probatrio dos autos, entendeu no estarem
presentes elementos que caracterizem a indenizao por danos morais.
3. A reverso do julgado afigura-se invivel, tendo em vista a necessidade de reexame do
contexto ftico-probatrio dos autos. Incidncia da Smula 7/STJ.
4. Agravo regimental no provido.
(STJ, AgRg no AREsp 509812/SP, Rel. Min. Raul Arajo, 4 Turma, DJe 20.02.2015)
Assim, a r. deciso ora agravada foi proferida em consonncia com o entendimento jurisprudencial do C. STJ, com supedneo no art. 557, do CPC, inexistindo qualquer ilegalidade
ou abuso de poder.
Por tais razes, nego provimento ao agravo.
o voto.
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SUSPENSO DE LIMINAR OU ANTECIPAO DE TUTELA

0022953-11.2015.4.03.0000
(2015.03.00.022953-3)
Requerentes: FUNDAO NACIONAL DO NDIO - FUNAI E OUTRO

Requerido: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE PONTA POR - MS
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL FBIO PRIETO - PRESIDENTE
Classe do Processo: SLAT 3004
Disponibilizao da Deciso: DIRIO ELETRONICO 15/10/2015
DECISO
Trata-se de pedido de suspenso de medida liminar expedida em interdito proibitrio.
A requerente - Fundao Nacional do ndio (FUNAI) - diz que a rea questionada
tradicionalmente indgena.
Noticia que, em 28 de maro de 2005, o Presidente da Repblica homologou, por meio
de decreto, a demarcao da terra indgena.
Este ato foi suspenso, liminarmente, h mais de dez (10) anos, pelo Supremo Tribunal
Federal (MS 25.463), o que provocou a retirada de 700 (setecentos) indgenas do local. No
houve deciso final.
Por isto, a FUNAI alega no ser possvel deixar os indgenas afastados de suas terras
tradicionais.
Ademais disto, na ao originria, a percia antropolgica reconheceu a tradicionalidade
da ocupao da rea, pela comunidade indgena.
Por fim, a requerente afirma que os ndios no esto dispostos a deixar a rea e pretendem resistir at a morte, no caso de desocupao das terras (fls. 07-verso).
uma sntese do necessrio.
No Juzo de 1 grau, a questo foi abordada com ponderao:
Verifico que os autores possuem mandado proibitrio expedido em favor deles e confirmado
pelas superiores instncias.
Informam, em suas peties, a alterao do quadro ftico, com a desobedincia do determinado nesse mandado consistente na invaso, pelos indgenas guarani/kaiowa da regio de
Antonio Joo/MS.
A posse est provada, nesse contexto, alm da liminar anteriormente concedida, pelas provas
de fls. 2276/2281 e reportagens amplamente divulgadas pela mdia (fls. 2283/2298).
Da mesma forma, os esbulhos esto documentados nos autos, no sentido do fechamento da
estrada que d acesso s Fazendas denominadas Barra, Fronteira e Cedro e da invaso concretizada da Fazenda Primavera (fls. 2255/2275).
Portanto, a dinmica prpria dos conflitos de terra no permite, muitas vezes, a real aferio
do grau de violao posse, se ameaa, turbao ou esbulho. Dada essa dinmica, exigir do
autor a prova cabal do status de agresso ao seu direito pode constituir, como in casu, prova
impossvel, porquanto, dentro do tempo entre o protocolo e a anlise do caso, por mais que
seja clere, o quadro ftico pode mudar substancialmente.
Alm do mais, no presente caso, a expedio de mandado de reintegrao (destinado ao combate violao mais grave) atender s situaes de eventual ameaa ou turbao (violaes
menos graves).
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Por derradeiro, aclaro que as aes possessrias prestam-se defesa da posse (artigos 920,
926 e 932, todos do CPC).
Como visto a posse dos autores est sendo violada e, por isso, merece tutela jurisdicional.
Por primeiro, cumpre registrar que o laudo antropolgico precisa, ainda, ser submetido
a contraditrio e ao exame final de uma deciso judicial.
De outro lado, no cabe a qualquer parte indgena, ou no submeter o cumprimento de ordem judicial ao seu juzo de convenincia e oportunidade. A determinao judicial
sempre imperativa e de curso forado.
Por fim, ao desabrido descumprimento da ordem de desocupao, a FUNAI acrescenta
que os ndios estariam dispostos a levar a resistncia conflituosa at o limite da morte.
O Supremo Tribunal Federal rejeita a concesso de estatuto jurdico a este discurso
processual. Nos conflitos fundirios, por longo tempo, o Poder Judicirio deu guarida direta
ou indiretamente, por ao ou omisso, de modo consciente ou no ttica da confrontao.
Todos os grupos envolvidos nesta questo complexa fazendeiros, colonizadores, grileiros, comunidades indgenas, empresas nacionais ou estrangeiras e entidades religiosas ou
governamentais, entre outros foram expostos ao inaceitvel expediente.
O conflito que j era grave e de difcil soluo tornou-se, ento, refm de um mal ainda
maior: o recurso sistemtico ao discurso e prtica da violncia.
O Supremo Tribunal Federal interditou a ttica. A discusso do grave conflito no pode
ser feita com a ameaa retrica do recurso violncia, seja qual for o interesse contrariado
e o seu titular.
Segundo o magistrio plenrio da mais Alta Corte do Pas, nas hipteses de potencial
ou real conflito, as foras estatais de manuteno da paz pblica devem ser empregadas.
Confira-se:
EMENTA: DIREITO CONSTITUCIONAL E PROCESSUAL. AO CAUTELAR PREPARATRIA. TERRA INDGENA RAPOSA SERRA DO SOL. PEDIDO DE SUSPENSO DA
OPERAO DE RETIRADA DOS POSSEIROS. AMEAA DE CONFLITO ARMADO ENTRE
ELES E OS NDIOS.
(...)
3. A ameaa de conflito entre as partes interessadas diz respeito segurana pblica, matria
que se constitui em dever do Estado, a ser exercido pelos rgos prprios para a preservao
da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio (art. 144 da Carta Magna).
4. Medida cautelar deferida at o julgamento de mrito da controvrsia, em qualquer das
aes principais. (AC 2009 MC, Relator(a): Min. CARLOS BRITTO, Tribunal Pleno, julgado
em 09/04/2008, DJe-167 DIVULG 03-09-2009 PUBLIC 04-09-2009 EMENT VOL-0237201 PP-00039).
Por fim, convm ressaltar que a questo da demarcao ainda est pendente de exame no
Poder Judicirio. Este fato, contudo, no autoriza a ocupao de outras reas, alm daquelas
j atribudas aos indgenas, por meio de acordo, no limite de 30 hectares.
Embora a demarcao das terras indgenas tenha sido homologada, o Supremo Tribunal
Federal suspendeu, liminarmente, em sede de mandado de segurana, o decreto presidencial,
at que seja proferida deciso final sobre a questo.
Neste contexto, a Presidncia desta Corte no pode proferir qualquer deciso referente
posse da rea questionada, sob pena de desrespeito claro ou dissimulado liminar
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concedida no Supremo Tribunal Federal, ainda em vigor.

Por estes fundamentos, indefiro o pedido de suspenso da medida liminar.
Publique-se.
Intime-se.
Comunique-se.
Cincia Procuradoria Regional da Repblica.
Desembargador Federal FBIO PRIETO - Presidente
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APELAO CRIMINAL
0014906-95.2003.4.03.6102
(2003.61.02.014906-4)
Apelante: JUSTIA PBLICA
Apelado: LUIZ ANTONIO DOS SANTOS
Corru: VALDOMIRO GOMES DOS SANTOS
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE RIBEIRO PRETO - SP
Relatora: JUZA FEDERAL CONVOCADA DENISE AVELAR
Revisor: DESEMBARGADOR FEDERAL PEIXOTO JUNIOR
Classe do Processo: ACr 31974
EMENTA
PENAL. PROCESSO PENAL. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL. CONEXO
PROBATRIA. ARTIGOS 304 C.C. 297, AMBOS DO CP. USO DE CNH FALSA.
EMENDATIO LIBELLI. MATERIALIDADE E AUTORIA DELITIVAS DEMONSTRADAS. DOLO COMPROVADO. RECURSO PROVIDO. PRESCRIO DA PRETENSO
PUNITIVA RECONHECIDA DE OFCIO.
1- A Justia Federal competente para o julgamento do crime de falso, em razo da
conexo probatria com o delito de moeda falsa, de acordo com o disposto no artigo 76,
III, do Cdigo de Processo Penal e na Smula n 122 do Superior Tribunal de Justia.
2- Os fatos descritos na denncia encontram correspondncia na figura tpica prevista
no artigo 304, do Cdigo Penal, aplicando-se as penas previstas no artigo 297, do
Cdigo Penal. No h qualquer limitao para a aplicao da regra do artigo 383, do
Cdigo de Processo Penal, em segunda instncia.
3- A materialidade delitiva ficou demonstrada pelo auto de exibio e apreenso e pelo
laudo de exame documentos cpico que concluiu pela falsificao da CNH.
4- A autoria est igualmente demonstrada, uma vez que foi encontrada em poder do
acusado CNH falsificada, fato corroborado pelos depoimentos dos policiais no Inqurito Policial e pela confisso do ru tanto perante a autoridade policial quanto em Juzo.
5- O elemento subjetivo do tipo penal de uso de documento falso o dolo genrico,
demonstrado atravs do prprio interrogatrio do ru em Juzo, ocasio em que
afirmou que sabia que para tirar carteira de habilitao era necessria a realizao
de exames terico e prtico perante a autoridade competente, mas que no havia
realizado tais exames, e que comprou a CNH de um terceiro pelo valor de R$ 500,00
(quinhentos reais).
6- Apelao provida.
7- De ofcio, reconhecida a prescrio da pretenso punitiva estatal, na modalidade
retroativa.
ACRDO
Segunda Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar provimento
apelao para condenar Luiz Antnio dos Santos pela prtica do crime descrito no artigo 304,
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c.c. o artigo 297, ambos do Cdigo Penal, a cumprir as penas de 02 (dois) anos de recluso,
em regime inicial aberto, e 10 (dez) dias-multa, no valor unitrio mnimo, e, de ofcio, declarar
extinta a punibilidade do apelado em relao a estes delitos pela ocorrncia da prescrio da
pretenso punitiva, na modalidade retroativa, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo
Juza Federal Convocada DENISE AVELAR - Relatora
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal ANTONIO CEDENHO:
Trata-se de apelao interposta pela Justia Pblica em face da sentena que absolveu
LUIZ ANTONIO DOS SANTOS da prtica do crime previsto no artigo 297, do Cdigo Penal.
Narra a denncia que:
Segundo consta do presente inqurito policial (fls. 04), em 14 de novembro de 2002 policiais
militares da cidade de Pradpolis-SP informaram aos policiais de Guariba-SP (fls. 43 e 49/51)
que os DENUNCIADOS estariam nesta cidade (em um parque de diverses) passando dinheiro
falso, mais precisamente notas de R$ 50,00.
Os mesmos foram abordados no local indicado e disseram que estavam apenas se divertindo
e que o dinheiro dos mesmos era fruto do trabalho deles. Em poder de LUIZ ANTNIO DOS
SANTOS foi encontrada uma Carteira Nacional de Habilitao, a qual aparentava ser falsa.
Em depoimento, o denunciado LUIZ ANTNIO confessou que a Carteira Nacional de Habilitao que portava era falsa, pois pagou R$ 500,00 (quinhentos reais) e forneceu sua cdula
de identidade a um desconhecido para obter o documento falso.
A Carteira Nacional de Habilitao foi submetida percia para a determinao da sua autenticidade ou falsidade. Atravs do Laudo n 2803/02 da Polcia Tcnica Cientfica, ficou
constatada a falsidade do documento (fls. 16/l9).
Na mesma ocasio, foi apreendida em poder de VALDOMIRO GOMES DOS SANTOS uma
cdula de R$ 50,00 (cinquenta reais) com nmero de srie A 7715100160A. Submetida
percia para a determinao de sua autenticidade ou falsidade (Laudo n 0415/03 da Polcia
Tcnica Cientfica - (fls. 44/46), chegou-se concluso de que a nota falsa e no se trata de
falsificao grosseira, uma vez que pode iludir pessoa de cultura mdia e desatenta).
A materialidade delitiva e a autoria restaram comprovadas pelos Autos de Exibio e Apreenso
(fls. 07), pelos Laudos Documentoscpicos (fls. 16/19 e 44/46), bem corno pelos depoimentos
carreados e relatrio de investigao (fls. 75/79).
Em face do exposto, demonstradas a autoria e a materialidade delitivas, o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL denuncia LUIZ ANTNIO DOS SANTOS corno incurso no artigo 297,
do Cdigo Penal, VALDOMIRO GOMES DOS SANTOS, como incurso no artigo 289 1, do
Cdigo Penal (...).
A denncia foi recebida em 04 de maro de 2004 (fls. 124/125).

A sentena julgou improcedente a ao penal para absolver Valdomiro Gomes dos Santos
da prtica do delito previsto no artigo 289, 1, do Cdigo Penal, nos termos do artigo 386,
inciso V, do Cdigo de Processo Penal, e absolver Luiz Antonio dos Santos da prtica do crime
previsto no artigo 297, do Cdigo Penal, nos termos do artigo 386, inciso VI, do Cdigo de
Processo Penal.
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O Ministrio Pblico Federal apela, pugnando pela condenao do ru Luiz Antonio dos
Santos pela prtica do crime previsto no artigo 304, do Cdigo Penal, requerendo, inclusive,
seja realizada a emendatio libelli nos termos do artigo 383, do Cdigo de Processo Penal
(fls. 296 e 308/317).
O ru apresentou contrarrazes (fls. 327/330).
A Procuradoria Regional da Repblica opina seja dado provimento ao recurso (fls.
332/335).
o relatrio.
reviso.
Desembargador Federal Antonio Cedenho
RELATRIO COMPLEMENTAR
A Exma. Sra. Juza Federal Convocada DENISE AVELAR (Relatora):
Trata-se de apelao interposta pelo Ministrio Pblico Federal em face da sentena que
absolveu Luiz Antnio dos Santos e Valdomiro Gomes dos Santos, respectivamente, da prtica
dos crimes previstos nos artigos 297 e 289, 1, do Cdigo Penal.
Narra a denncia que:
Segundo consta do presente inqurito policial (fls. 04), em 14 de novembro de 2002 policiais
militares da cidade de Pradpolis-SP informaram aos policiais de Guariba-SP (fls. 43 e 49/51)
que os DENUNCIADOS estariam nesta cidade (em um parque de diverses) passando dinheiro
falso, mais precisamente notas de R$ 50,00.
Os mesmos foram abordados no local indicado e disseram que estavam apenas se divertindo
e que o dinheiro dos mesmos era fruto do trabalho deles. Em poder de LUIZ ANTNIO DOS
SANTOS foi encontrada uma Carteira Nacional de Habilitao, a qual aparentava ser falsa.
Em depoimento, o denunciado LUIZ ANTNIO confessou que a Carteira Nacional de Habilitao que portava era falsa, pois pagou R$ 500,00 (quinhentos reais) e forneceu sua cdula
de identidade a um desconhecido para obter o documento falso.
A Carteira Nacional de Habilitao foi submetida percia para a determinao da sua autenticidade ou falsidade. Atravs do Laudo n 2803/02 da Polcia Tcnica Cientfica, ficou
constatada a falsidade do documento (fls. 16/l9).
Na mesma ocasio, foi apreendida em poder de VALDOMIRO GOMES DOS SANTOS uma
cdula de R$ 50,00 (cinquenta reais) com nmero de srie A 7715100160A. Submetida
percia para a determinao de sua autenticidade ou falsidade (Laudo n 0415/03 da Polcia
Tcnica Cientfica - (fls. 44/46), chegou-se concluso de que a nota falsa e no se trata de
falsificao grosseira, uma vez que pode iludir pessoa de cultura mdia e desatenta.
A materialidade delitiva e a autoria restaram comprovadas pelos Autos de Exibio e Apreenso
(fls. 07), pelos Laudos Documentoscpicos (fls. 16/19 e 44/46), bem corno pelos depoimentos
carreados e relatrio de investigao (fls. 75/79).
Em face do exposto, demonstradas a autoria e a materialidade delitivas, o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL denuncia LUIZ ANTNIO DOS SANTOS corno incurso no artigo 297,
do Cdigo Penal, VALDOMIRO GOMES DOS SANTOS, como incurso no artigo 289 1, do
Cdigo Penal (...).
A denncia foi recebida em 04 de maro de 2004 (fls. 124/125).

A sentena julgou improcedente a denncia para absolver Valdomiro Gomes dos Santos
219
da prtica do delito previsto no artigo 289, 1, do Cdigo Penal, nos termos do artigo 386,
inciso V, do Cdigo de Processo Penal, e absolver Luiz Antnio dos Santos da prtica do crime
previsto no artigo 297, do Cdigo Penal, nos termos do artigo 386, inciso VI, do Cdigo de
Processo Penal (fls. 280/293).
O Ministrio Pblico Federal apela, pugnando pela condenao do ru Luiz Antonio dos
Santos pela prtica do crime previsto no artigo 304, do Cdigo Penal, requerendo, inclusive,
seja realizada a emendatio libelli nos termos do artigo 383, do Cdigo de Processo Penal (fls.
296 e 308/317).
O ru apresentou contrarrazes (fls. 327/330).
A Procuradoria Regional da Repblica opina seja dado provimento ao recurso (fls.
332/335).
o relatrio.
reviso.
VOTO
A Exma. Sra. Juza Federal Convocada DENISE AVELAR - Relatora
Da competncia da Justia Federal para o julgamento
Inicialmente, ressalte-se a fixao da competncia da Justia Federal para o julgamento
do crime de falso, em razo da conexo probatria com o delito de moeda falsa, de acordo
com o disposto no artigo 76, III, do Cdigo de Processo Penal e na Smula n 122 do Superior
Tribunal de Justia.
2. Da tipificao dos fatos narrados na denncia.
O Juzo a quo absolveu o apelado por ausncia de provas de ter falsificado a Carteira
Nacional de Habilitao - CNH apreendida em seu poder.
Porm, consta da denncia transcrita no relatrio que foi encontrada em poder do apelado uma CNH falsa. Ou seja, em nenhum momento narrou a denncia que o ru falsificou
referido documento, mas apenas que a CNH falsa foi por ele utilizada.
Desta forma, os fatos descritos na denncia encontram correspondncia na figura tpica
prevista no artigo 304, do Cdigo Penal, aplicando-se as penas previstas no artigo 297, do
Cdigo Penal.
3. Da emendatio libelli em Segunda Instncia.
No h qualquer limitao para a aplicao da regra do artigo 383, do Cdigo de Processo
Penal, em Segunda Instncia, e a desclassificao, operada sem qualquer outra providncia, no
resultar em ofensa ao princpio da correlao entre a acusao e a deciso final, ao direito de
ampla defesa ou em cerceamento para a acusao, pois no haver surpresa para o acusado,
que se defendeu amplamente dos fatos criminosos que lhes foram imputados.
PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. OPERAO DIAMANTE. LAVAGEM DE DINHEIRO. LEI N 9.613/98. NULIDADE DA SENTENA PENAL CONDENATRIA. MUTATIO
LIBELLI NO CONFIGURADA. MERA EMENDATIO LIBELLI - DESNECESSIDADE DE
PROVIDNCIAS PRELIMINARES. ORDEM DENEGADA.
O princpio da correlao entre a pea vestibular e a sentena um dos pilares do nosso
processo penal, entretanto, tal princpio deve coexistir com o da livre dico do direito, jura
220
novit curia, isto , o juiz conhece o direito, ele quem cuida do direito, expresso na regra
narra mihi factum dabo tibi jus (narra-me o fato e te darei o direito).
2- Se o fato criminoso est descrito na denncia, ainda que no tenha ali sido capitulado,
pode o Juiz por ele condenar o acusado, posto que a defesa contra os fatos e no contra a
capitulao do delito.
3- A emendatio libelli procedida de ofcio, tanto em primeiro como em segundo grau de
jurisdio, sem qualquer formalidade prvia.
4 - Ordem denegada.
(STJ-HC 47.838/GO, Rel. Ministra JANE SILVA (DESEMBARGADORA CONVOCADA DO
TJ/MG), SEXTA TURMA, julgado em 27.3.2008, DJ 14.4.2008, p. 1)
HABEAS CORPUS. ESTUPRO. ALTERAO DA CLASSIFICAO DO DELITO. HIPTESE
DE EMENDATIO LIBELLI. ART. 383 DO CPP.
1. O ru se defende dos fatos que so descritos na pea acusatria e no da definio jurdica
dada na denncia;
2. A adequao tpica pode ser alterada tanto pela sentena quanto em segundo grau, via
emendatio libelli;
3. Se a nova classificao jurdica dada aos fatos, adequando a capitulao, nenhum dano
trouxe ao paciente, j que se defendeu amplamente da narrativa inicial, no refletindo a
concluso do decisum em alterao na pena ou no regime carcerrio, nenhuma nulidade h
que se corrigir;
4. Ordem denegada.
(STJ - HC 41.527/SP, Rel. Ministro HLIO QUAGLIA BARBOSA, SEXTA TURMA, julgado
em 09.12.2005, DJ 06.02.2006, p. 347)
PENAL E PROCESSUAL PENAL. ART. 19, PARGRAFO NICO, DA LEI N 7.492/86. VIOLAO AO ART. 619 DO CPP INEXISTENTE. DENNCIA. ADITAMENTO. EMENDATIO
LIBELLI. MEDIDA DISPENSVEL. NARRATIVA ABRANGENTE QUE PERMITE OUTRA
ADEQUAO TPICA. ART. 171, 3, DO CP E ART. 19, PARGRAFO NICO, DA LEI N
7.492/86. CONDUTAS DIVERSAS. COOPERAO DOLOSAMENTE DISTINTA. SMULA
N 7/STJ.
[...] II - Se a imputatio facti, explcita ou implicitamente, permite definio jurdica diversa
daquela indicada na denncia, tem-se a possibilidade de emendatio libelli (art. 383 do CPP).
III - No h, pois, nulidade decorrente da inobservncia do mecanismo da mutatio libelli
(art. 384 do CPP) se a exordial acusatria apresenta narrativa abrangente que admite outra
adequao tpica (Precedentes do Pretrio Excelso e do STJ).
(...)
(STJ-REsp 761.354/PR, Rel. Ministro FELIX FISCHER, QUINTA TURMA, julgado em
19.9.2006, DJ 16.10.2006, p. 421)
A adequao tpica pode ser alterada, em segundo grau, via emendatio libelli (art. 383 do
CPP, nos limites do art. 617 do CPP.
(HC n 13328/SP, Rel. Min. Felix Fischer, DJ de 18/12/2000)
4. Do mrito.
A materialidade delitiva ficou demonstrada pelo Auto de Exibio e Apreenso (fls. 11/13),
bem como pelo laudo de exame documentoscpico (fls. 22/25), que concluiu pela falsificao
material da CNH por ausncia de diversas caractersticas presentes em documento original.
A autoria est igualmente demonstrada, uma vez que foi encontrada em seu poder CNH
falsificada, fato corroborado pelos depoimentos dos policiais no Inqurito Policial (fls. 49, 55
e 57).
221
Ademais, tanto perante a autoridade policial (fl. 64) quanto em Juzo (fls. 183/185) o ru
confessou que apresentou a CNH falsa aos policiais no momento da abordagem e que comprou
o documento falso de terceira pessoa pelo valor de R$ 500,00 (quinhentos reais).
Confira-se:
(...) que obteve a Carteira de Habilitao que foi apreendida atravs de um desconhecido
que disse ser de Taquaritinga e que poderia obter o documento para o interrogado; que no
necessitou fazer nenhuma aula, apenas entregou quela pessoa cpia de sua cdula de identidade, pagando R$ 500,00; que o interrogado sabe dirigir, mas no costumava fazer uso do
documento para dirigir, porm, na noite em que os policiais abordaram o interrogado, seu
irmo e Valdemir, quando um dos policiais perguntou quem era habilitado, o interrogado
apresentou sua C.N.H. e conduziu o veculo do local da abordagem at esta Delegacia (...).
(no Inqurito Policial).
J:. (lida a denncia) verdade isso?
D:. .
J:. O senhor estava com a carteira falsa?
D:. Estava, mas no sabia que era falsa.
J:. Fez exame de trnsito perante a autoridade policial?
D: No.
J:. O senhor sabia dirigir?
D:. Sabia.
J:. O senhor trabalha do que?
D:. Na poca trabalhava de fiscal de turma.
J:. Como fiscal no tinha conhecimento de que para tirar carteira de habilitao teria que
fazer exames escrito e prtico, sendo que as pessoas mais humildes sabem disso?
D:. Sabia, mas...
J:. O senhor pagou quanto pela carteira?
D:. 500 reais.
J:.. Pode declinar o nome da pessoa de quem comprou a carteira?
D:. Eu vi uma vez.
J:. Ento comprou a carteira de um desconhecido, no fez exame e alega que desconhecia
que era falsa?
D:. Ele garantiu que no era falsa. (...).
(em Juzo)
Por sua vez, o elemento subjetivo do tipo penal de uso de documento falso o dolo genrico, demonstrado atravs do prprio interrogatrio do ru em Juzo, ocasio em que afirmou
que sabia que para tirar carteira de habilitao era necessria a realizao de exames terico
e prtico perante a autoridade competente, mas que no havia realizado tais exames, e que
comprou a CNH de um terceiro pelo valor de R$ 500,00 (quinhentos reais).
Assim, os elementos coligidos aos autos indicam, saciedade, que o acusado tinha plena
cincia acerca da ilicitude de seu comportamento consistente na utilizao de CNH falsa.
Desta forma, a condenao do ru pela prtica do crime descrito no artigo 304, c.c. artigo
297, ambos do Cdigo Penal, de rigor.
Passo dosimetria das penas.
O ru primrio e possui bons antecedentes, sendo vedada a utilizao de inquritos
policiais e aes penais em andamento para agravar a pena-base quando ausente condenao
transitada em julgado,seja a ttulo de maus antecedentes, personalidade ou conduta social,
sob risco de violao do princpio da presuno da inocncia, nos termos da Smula n 444,
222
do E. Superior Tribunal de Justia.

Assim, ausentes outras circunstncias judiciais desfavorveis, a pena-base deve ser fixada
no mnimo legal, qual seja, 02 (dois) anos de recluso e 10 (dez) dias-multa.
O ru confessou que apresentou aos policiais a CNH falsificada que comprou de terceira
pessoa.
Desta forma, na segunda fase da dosimetria deve incidir a circunstncia atenuante da
confisso, no sendo atenuadas as penas em razo do disposto na Smula n 231, do E. Superior Tribunal de Justia.
Ausentes causas de aumento ou de diminuio das penas, fixo definitivamente as penas
em 02 (dois) anos de recluso e 10 (dez) dias-multa.
Tendo em vista que o apelado afirmou, em seu interrogatrio, receber o valor mensal de
R$ 570,00 (quinhentos e setenta reais), fixo o valor de cada dia-multa no mnimo legal, qual
seja, 1/30 (um trigsimo) do salrio mnimo vigente poca dos fatos, nos termos dos artigos
49, 1 e 60,caput, ambos do Cdigo Penal, corrigido monetariamente na fase da execuo.
Fixo o regime aberto para o incio do cumprimento da pena por entender adequado e
suficiente para a reprovao do crime, a teor do disposto no artigo 33, 2, letra c, do Cdigo Penal.
Trato, agora, da matria prescricional.
Regulando-se a prescrio, na espcie, em razo da pena ora aplicada (dois anos de
recluso), pelo prazo de 04 (quatro) anos (art. 109, V, CP), e decorrido este entre a data do
recebimento da denncia e a presente data, de ser reconhecida a prescrio da pretenso
punitiva estatal, na modalidade retroativa, ex officio.
Ressalvo a possibilidade de interpretao extensiva do artigo 110, 1, segunda figura,
do Cdigo Penal (na redao anterior Lei n 12.234/2010), expressivo do princpio de que
os recursos para os Tribunais Superiores no obstam o reconhecimento da prescrio na modalidade retroativa.
Se na hiptese de desprovimento do apelo da acusao no deixa de haver a possibilidade
de recurso para os Tribunais Superiores por identidade de razes deve aplicar-se o preceito nas
demais situaes em que pela pena confirmada ou aplicada pelo Tribunal resulta configurada
a prescrio.
Diante do exposto, DOU PROVIMENTO apelao para condenar Luiz Antonio dos
Santos pela prtica do crime descrito no artigo 304, c.c. artigo 297, ambos do Cdigo Penal,
a cumprir as penas de 02 (dois) anos de recluso, em regime inicial aberto, e 10 (dez) diasmulta, no valor unitrio mnimo, e, ex officio, DECLARO EXTINTA A PUNIBILIDADE de
Luiz Antonio dos Santos em relao ao delito previsto no artigo 304, c.c. artigo 297, ambos do
Cdigo Penal, pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva, na modalidade retroativa,
verificada no lapso compreendido entre a data do recebimento da denncia e a presente data,
nos termos dos artigos 107, IV, 109, V, e 110 (na redao anterior Lei n 12.234/2010), todos
do Cdigo Penal, e artigo 61,caput,do Cdigo de Processo Penal.
como voto.
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AO PENAL
0043847-52.2008.4.03.0000
(2008.03.00.043847-6)
Autor: MINISTRIO PBLICO FEDERAL
Rus: JOSE ANTONIO BARROS MUNHOZ E ADEMIR DE ASSIS GRACIATO
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL PEIXOTO JUNIOR
Classe do Processo: APN 318
EMENTA
AO PENAL ORIGINRIA. DELITO DE FALSIDADE IDEOLGICA. CONDENAO DECRETADA.
- Preliminares rejeitadas.
- Documentos consistentes em comprovantes de repasse de valores unidade gestora
do RPPS do Municpio que encerravam declaraes diversas das que deviam ser escritas, porque a informao devida era dos valores repassados e o repasse ocorreu em
montante inferior ao declarado. Conduta que alterava a verdade de fato juridicamente
relevante porque a regularidade fiscal requisito para rol de operaes previstas na
lei. Fatos que se amoldam ao tipo penal da falsidade ideolgica.
- Hiptese de boa-f que se afasta porque para nessa condio lanar o agente sua
assinatura nos documentos era necessrio que o fizesse na crena de que refletissem
o fato da dvida mas promovida foi a obteno de certificados de regularidade e no
faria sentido pretend-los com uso de documentos que se acreditasse espelhassem o
dbito.
- Elementos dos autos que evidenciam a dvida e esta inobstante os requerimentos de
certificado de regularidade, nada, portanto, que pudesse acontecer sem conhecimento
dos acusados que, neste contexto, no poderiam com suas assinaturas aperfeioar os
documentos ignorando no serem fiis verdade.
- Materialidade e autoria dolosa comprovadas no conjunto processual. Condenao
decretada.
- Pena-base fixada no mnimo legal.
- Hiptese que de pluralidade de delitos em continuidade delitiva, aplicado o aumento no percentual de 1/5 em vista do critrio da quantidade de infraes encadeadas.
- Estabelecido o regime aberto e substitudas as penas privativas de liberdade por
restritivas de direitos.
- Denncia julgada procedente para condenao dos rus.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide o Egrgio
rgo Especial do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, rejeitar as preliminares, nos termos do voto do Desembargador Federal PEIXOTO JNIOR (Relator). Votaram
os Desembargadores Federais MAIRAN MAIA, NERY JNIOR, MARISA SANTOS, JOHONSOM DI SALVO, LUIZ STEFANINI, TORU YAMAMOTO, SOUZA RIBEIRO (convocado para
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compor qurum), DAVID DANTAS (convocado para compor qurum), BAPTISTA PEREIRA,
ANDR NABARRETE, MARLI FERREIRA, NEWTON DE LUCCA e DIVA MALERBI. Quanto
ao mrito, por unanimidade, julgar procedente a denncia, nos termos do voto do Desembargador Federal PEIXOTO JNIOR (Relator). Votaram os Desembargadores Federais MAIRAN
MAIA, NERY JNIOR, MARISA SANTOS, JOHONSOM DI SALVO, LUIZ STEFANINI, TORU
YAMAMOTO, SOUZA RIBEIRO (convocado para compor qurum), DAVID DANTAS (convocado para compor qurum), BAPTISTA PEREIRA, ANDR NABARRETE, MARLI FERREIRA,
NEWTON DE LUCCA e DIVA MALERBI. E, quanto condenao, por maioria, condenar os
rus como incursos nos artigos 299, caput, c.c. 71 do Cdigo Penal, a 01 (um) ano, 02 (dois)
meses e 12 (doze) dias de recluso, alm de 12 (doze) dias-multa, no valor unitrio de (meio)
salrio mnimo, estabelecido o regime aberto, e substitudas as penas privativas de liberdade
por restritivas de direitos de prestao de servios comunidade e prestao pecuniria de
entrega mensal de 02 (duas) cestas bsicas, pelo tempo de durao da pena, a entidade pblica
ou privada com destinao social, nos termos do voto do Desembargador Federal PEIXOTO
JNIOR (Relator), com quem votaram os Desembargadores Federais MAIRAN MAIA, NERY
JNIOR, MARISA SANTOS, LUIZ STEFANINI, TORU YAMAMOTO, SOUZA RIBEIRO (convocado para compor qurum), DAVID DANTAS (convocado para compor qurum), BAPTISTA
PEREIRA, MARLI FERREIRA e NEWTON DE LUCCA. Vencido o Desembargador Federal
JOHONSOM DI SALVO, que divergia quanto dosimetria da pena, fixando-a em 01 (um) ano
e 06 (seis) meses de recluso e 14 (catorze) dias-multa, no valor unitrio de salrio mnimo,
em regime aberto, substitudas as penas privativas de liberdade por restritivas de direitos de
prestao de servios comunidade e limitao de fim de semana, no que foi acompanhado
pela Desembargadora Federal DIVA MALERBI. Vencido, ainda, o Desembargador Federal
ANDR NABARRETE, que fixava a pena-base em 02 (dois) anos e 06 (seis) meses de recluso,
aplicava a agravante do artigo 61, II, g, do Cdigo Penal, aplicava a continuidade delitiva de
1/5 (um quinto) e estabelecia o regime semiaberto.
Desembargador Federal Peixoto Junior - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal Peixoto Junior (Relator):
O Ministrio Pblico Federal denunciou Jos Antnio Barros Munhoz, Ademir de Assis
Graciato, Antonio Hlio Nicolai e Hlio Citrngulo por delitos capitulados nos artigos 171, 3
e 299 c.c 29 e 69 do Cdigo Penal, descrevendo nestes termos as condutas imputadas:
1.- Consta dos autos do incluso procedimento administrativo que a Receita Federal do Brasil
realizou uma auditoria direta no Regime Prprio de Previdncia Social - RPPS do Municpio
de Itapira (SP), objetivando verificar o cumprimento, por parte dos administradores daquele
municpio, dos critrios e exigncias para a constituio, organizao e funcionamento dos
Regimes Prprios de Previdencia Social, estabelecidos pelo artigo 40 da Constituio Federal,
pela Lei 9.717, de 27.11.1998 e pelos atos normativos regulamentares correlatos.
A auditoria abrangeu o perodo de janeiro de 2001 a agosto de 2007, tendo sido encerrada
com a entrega da Notificao de Auditoria Fiscal n 0239/2007, de 26.10.2007 (fls. 242) e do
Relatrio de Auditoria- Fiscal (fls. 243/268).
Apurou-se, no decorrer da auditoria (conforme item 7 - fls. 259/260), que os administradores
do muncipio, ora denunciados, encaminharam Secretaria de Polticas de Previdncia Social
- SPS, documentos denominados Comprovantes de Repasse, previstos na Portaria MPAS
225
n 4.992, de 05.02.1999 (artigo 14, 5 e Anexo IV), com declarao dos valores repassados
unidade gestora do Regime Prprio de Previdncia Social - RPPS diversa dos valores efetivamente repassados e verificados pela auditoria.
2. - Realmente, pela correspondncia datada de 17 de dezembro de 2004, o ento Gestor do
Fundo Municipal de Aposentadorias e Penses do Municpio de Itapira, o denunciado ADEMIR
DE ASSIS GRACIATO, encaminhou ao Ministrio da Previdncia Social, os Comprovantes
de Repasses referentes aos bimestres, de 1 ao 5, devidamente retificados (fl.12).
Entre esses Comprovantes de Repasses estavam aqueles relativos aos bimestres de 1) maiojunho/2004 (fls. 08/09); 2) julho-agosto/2004 (fls. 10/11); 3)setembro-outubro/2004 (fls.
13/14); e 4) novembro-dezembro/2004 (fls. 15/16).
No Comprovante de Repasses relativo ao bimestre maio-junho/2004, o ento Prefeito Municipal, ora denunciado, JOS ANTONIO BARROS MUNHOZ, na qualidade de representante
legal do ente, declarou que o municpio de Itapira havia repassado ao Fundo Municipal de
Aposentadorias e Penses do municpio, os valores relativos s contribuies previdencirias
dos servidores civis ativos e inativos e pensionistas, no valor total de R$759.254,43 (setecentos e cinqenta e nove mil, duzentos e cinqenta e quatro reais e quarenta e trs centavos),
sendo R$379.084,96 (trezentos e setenta e nove mil, oitenta e quatro reais e noventa e seis
centavos) relativos ao ms de maio/2004 e R$380.169,47 (trezentos e oitenta mil, cento e
sessenta e nove reais e quarenta e sete centavos) relativos ao ms de junho/2004. No mesmo
documento, o Gestor do Fundo, ADEMIR DE ASSIS GRACIATO (representante legal da unidade gestora) declarou que recebera aqueles valores repassados pelo municpio, declarando,
mais, que retivera valores relativos aos servidores inativos e pensionistas, nos montantes de
R$7.715,49 (maio) e R$7.715,49 (junho).
No Comprovante de Repasses relativo ao bimestre julho-agosto/2004, o ento Prefeito Municipal, ora denunciado, JOS ANTONIO BARROS MUNHOZ, na qualidade de representante
Aposentadorias e Penses do municpio, os valores relativos s contribuies previdencirias
dos servidores civis ativos e inativos e pensionistas, no valor total de R$836.123,76 (oitocentos
e trinta e seis mil, cento e vinte e trs reais e setenta e seis centavos), sendo R$415.171,45
(quatrocentos e quinze mil, cento e setenta e um reais e quarenta e cinco centavos) relativos
ao ms de julho/2004 e R$420.952,31 (quatrocentos e vinte mil, novecentos e cinqenta e
dois reais e trinta e um centavos) relativos ao ms de agosto/2004. No mesmo documento, o
Gestor do Fundo, ADEMIR DE ASSIS GRACIATO (representante legal da unidade gestora)
declarou que recebera aqueles valores repassados pelo municpio, declarando, mais, que retivera valores relativos aos servidores inativos e pensionistas, nos montantes de R$21.987,09
(julho) e R$16.685,54 (agosto).
No Comprovante de Repasses relativo ao bimestre setembro - outubro/2004, o ento Prefeito
Municipal, ora denunciado, JOS ANTONIO BARROS MUNHOZ, na qualidade de representante legal do ente, declarou que o municpio de Itapira havia repassado ao Fundo Municipal
de Aposentadorias e Penses do municpio, os valores relativos s contribuies previdencirias dos servidores civis ativos e inativos e pensionistas, no valor total de R$851.021,70
(oitocentos e cinquenta e um mil, vinte e um reais e setenta centavos), sendo R$432.231,20
(quatrocentos e trinta e dois mil, duzentos e trinta e um reais e vinte centavos) relativos ao
ms de setembro/2004 e R$418.790,50 (quatrocentos e dezoito mil, setecentos e noventa reais
e cinquenta centavos) relativos ao ms de outubro/2004. No mesmo documento, o Gestor do
Fundo, ADEMIR DE ASSIS GRACIATO (representante legal da unidade gestora) declarou que
recebera aqueles valores repassados pelo municpio, declarando, mais, que retivera valores
relativos aos servidores inativos e pensionistas, nos montantes de R$16.707,30 (setembro) e
R$17.010,86 (outubro).
3. - Por sua vez, em fevereiro de 2005, j na nova gesto da administrao municipal, foi
encaminhado, ao Ministrio da Previdncia Social, no Comprovante de Repasses relativo
ao bimestre novembro-dezembro/2004 (fls. 15/16).
226
No Comprovante de Repasses relativo ao bimestre novembro-dezembro/2004, o ento

Prefeito Municipal, ora denunciado, ANTONIO NICOLAI, na qualidade de representante
Aposentadorias e Penses do municpio, os valores relativos s contribuies previdencirias dos servidores civis ativos e inativos e pensionistas, no valor total de R$1.237.006,30
(hum milho, duzentos e trinta e sete mil e seis reais e trinta centavos), sendo R$421.179,31
(quatrocentos e vinte e um mil, cento e setenta e nove reais e trinta e um centavos) relativos
ao ms de novembro/2004 e R$815.827,06 (oitocentos e quinze mil, oitocentos e vinte e sete
reais e seis centavos) relativos ao ms de dezembro/2004. No mesmo documento, o Gestor do
Fundo, tambm denunciado HLIO CITRNGULO (representante legal da unidade gestora)
declarou que recebera aqueles valores repassados pelo municpio, declarando, mais, que retivera valores relativos aos servidores inativos e pensionistas, nos montantes de R$16.901,48
(novembro) e R$33.508,41 (dezembro).
4. - Ocorre que, na realidade, tais repasses no haviam sido realizados nos moldes em que
havia sido declarado naqueles Comprovantes de Repasses.
Pelo demonstrativo que se encontra a fl. 18, verifica-se que, nos meses de maio a dezembro de
2004 (inclusive 13 salrio), as contribuies foram recolhidas em valores inferiores queles
declarados como devidos.
A auditoria realizada pela Receita Federal do Brasil, por meio do Auditor-Fiscal Narlon
Gutierre Nogueira, concluiu que nas competncias maio a novembro de 2004 a Prefeitura
Municipal deixou de repassar as contribuies por ela devidas ao FMAP, resultando num
dbito de R$1.437.777,65, que somente veio a ser regularizado em dezembro de 2005, atravs
do parcelamento autorizado pela Lei n 3.845/2005.
Referida Lei encontra-se a fls. 20/21 e comprova, de maneira cabal, que, de fato, os repasses
no ocorreram da forma como havia sido declarado pelos gestores municipais. Seu artigo 1
reza que Fica o Poder Executivo Municipal de Itapira autorizado a firmar acordo para amortizar a dvida com o FMAP- Fundo Municipal de Aposentadorias e Penses do Municpio de
Itapira, que monta em R$1.648.726,15 (um milho seiscentos e quarenta e oito mil setecentos
e vinte e seis reais e quinze centavos), nas condies previstas na presente lei e, de fato, em
07 de junho de 2006, foi firmado o Instrumento de Reconhecimento e confisso de Dvida e
Acordo de Parcelamento copiado a fls. 22/24.
certo, pois, que, no perodo de maio a dezembro de 2004 e em fevereiro de 2005, os denunciados fizeram inserir, nos comprovantes de repasse encaminhados ao Ministrio da
Previdncia Social, declarao diversa da que devia ser escrita, alterando, assim, a verdade
sobre fato juridicamente relevante, qual seja, aquele relativo situao do municpio quanto
ao cumprimento de suas obrigaes para com a Previdncia Social e com seus servidores e
pensionistas.
5- Em decorrncia das falsas declaraes constantes dos supra descritos Comprovantes de
Repasses, o Ministrio da Previdncia Social emitiu indevidametne 5(cinco) Certificados
de Regularidade Previdenciria (CRPs), nas datas de 15.09.2004 (CRP n 986553-26202),
30.12.2004 (CRP n 986553-28902), 26.04.2005 (CRP n 986553-31595), 21.07.2005 (CPR
n 986553-33879) e 29.09.2005 (CPR n 986553-35655) (fls. 231/235).
O Ministrio da Previdncia Social foi, de fato, induzido em erro e prejudicado pelos ora
denunciados, que encaminharam falsas declaraes que habilitavam o municpio ao recebimento do Certificado de Regularidade Previdenciria quando, na realidade, sua situao era
irregular, na medida em que os devidos repasses ao Fundo Gestor no haviam sido realizados.
Os denunciados lograram obter, indevidamente, para o Municpio de Itapira, os Certificados
de Regularidade Previdenciria supra arrolados, mediante as condutas fraudulentas antes
descritas.
Os CRPs eram absolutamente necessrios, j que, sem eles, ficaria o municpio sujeito s sanes do artigo 7, da Lei 9.717/98, quais sejam, a suspenso das transferncias voluntrias de
recursos pela Unio, o impedimento para celebrar acordos, contratos, convnios ou ajustes,
227
bem como receber emprstimos, financiamentos, avais e subvenes em geral de rgos ou

entidades da Administrao direta e indireta da Unio, suspenso de emprstimos e financiamentos por instituies financeiras federais e suspenso do pagamento dos valores devidos
pelo Regime Geral de Previdncia Social em razo da Lei n 9.796, de 5 de maio de 1999.
Exemplificativamente, observe-se que, graas aos CRPs indevidamente emitidos, o Municpio
de Itapira obteve a liberao, em 10.12.2004, do valor de R$2.029.592,00, referente ao contrato
de repasse n 0149113-90, celebrado em 29.11.2002 entre o Municpio e a Agncia Nacional
de guas - ANA, por intermdio da Caixa Econmica Federal, relativo a aes no mbito
dos programas de gesto de recursos hdricos (nmero do convnio no SIAFI - 470007); a
liberao, em 14.12.2005, do valor de R$ 142.650,00, referente a uma parcela do contrato
21/80103-7, celebrado em 29.06.2004, com o Banco do Brasil (recursos do BNDES/FINAME), para aquisio de veculos destinados a equipar a frota municipal; e a liberao pelo
Instituto Nacional do Seguro Social - INSS, do fluxo de compensao previdenciria entre o
RGPS e o RPPS, entre set/2004 e out/2005, no valor total de R$13.770,57, tudo como consta
da representao de fls. 04/07 e nos documentos de fls. 27/56.
6.- Como se v, JOS ANTNIO BARROS MUNHOZ, na condio de Prefeito Municipal de
Itapira/SP, gesto 01.01.2001 a 31.12.2004, ADEMIR DE ASSIS GRACIATO, na poca exercendo as funes de Diretor de Finanas da Prefeitura Municipal, ANTNIO HLIO NICOLAI,
tambm na condio de Prefeito Municipal de Itapira, gesto 01.01.2005 em diante, e HLIO
CITRNGULO, Diretor de Finanas da Prefeitura, fizeram inserir, os dois primeiros denunciados nos bimestres maio-junho/2004 a setembro-outubro/2004 (entregues em dezembro
de 2004), e os outros dois denunciados no bimestre novembro-dezembro/2004 (entregues
em fevereiro de 2005), declaraes diversas das que deveriam constar nos Comprovantes
de Repasse de valores unidade gestora do Regime Prprio de Previdncia Social - RPPS,
declaraes essas consistentes na informao de repasse integral, quando, na verdade, o repasse foi apenas parcial, resultando num dbito de R$1.437.777,65 (um milho, quatrocentos
e trinta e sete mil, setecentos e setenta e sete reais e sessenta e cinco centavos), tudo com o
fim de alterar a verdade sobre a regularidade fiscal do municpio, tendo, com isso, obtido para
o Municpio de Itapira, vantagem ilcita consistente na emisso indevida dos Certificados de
Regularidade Previdenciria - CRP, o que permitiu que fosse ele beneficiado por operaes
de transferncias de recursos pela Unio.
Em sesso de 09.12.2009 deste Colegiado foi a denncia recebida parcialmente para

processamento da demanda penal contra os dois primeiros denunciados pela imputao de
crime de falsidade ideolgica.
Recursos especiais foram interpostos pela defesa do acusado Jos Antonio Barros Munhoz
e pela acusao, que no foram admitidos por decises proferidas pela Vice-Presidncia desta
Corte, contra as quais foram interpostos agravos, e no curso do feito vieram informaes de
julgamento pelo E.STJ conhecendo dos agravos para negar seguimento aos recursos especiais,
e de ocorrncia de trnsito em julgado (fls. 1043/1053).
Os rus foram interrogados (fls. 659, 661 e 1072/1075) e foram ouvidas duas testemunhas
arroladas pela acusao (fls. 794 e 817/819), cinco pela defesa (fls. 881/882, 937/938, 953/954,
964/965 e 974/975) e uma em comum pela acusao e pela defesa do acusado Ademir de Assis
Graciato (fl. 795).
Designada, a pedido da defesa do acusado Jos Antonio Barros Munhoz, data para novo
interrogatrio, foi realizado o ato, o acusado Ademir de Assis Graciato manifestando desinteresse e requerendo dispensa (fls. 1072/1075, 1035).
Diligncias requeridas pela defesa foram indeferidas e as partes apresentaram suas
alegaes.
228
A acusao sustenta a comprovao da materialidade e autoria do delito, destacando

a auditoria realizada e apurao das contribuies devidas que deixaram de ser repassadas
e comprovantes de repasse declarando valores a maior do que os efetivamente recolhidos,
tratando-se de documento que retrata verdade juridicamente relevante, uma vez que visa atestar a regularidade previdenciria do ente federativo com regime prprio de previdncia social,
essencial para que realize outras operaes para captao de recursos, ocorrendo a emisso
indevida de certificados de regularidade previdenciria e a auditoria constatando o fato bem
como a realizao de transferncias voluntrias de recursos pela Unio para as quais se exigia o
CRP, os comprovantes de repasses sendo assinados pelos rus prefeito e representante legal da
unidade gestora e o conjunto probatrio indicando que atuaram com dolo de falsear a verdade,
anotando que o documento apto a caracterizar o delito dispensando outras averiguaes e
que indiferente para a consumao do crime de falso a ocorrncia de qualquer prejuzo ou
obteno de benefcio, bastando que a falsidade recaia sobre verdade juridicamente relevante, contrato com a Agncia Nacional de guas desfeito, certificado de regularidade vencido
e tambm a correo posterior das informaes para fins de pagamento parcelado, antes da
denncia, no tendo o condo de afastar a tipicidade do delito, que formal e se consuma
com a insero de dados falsos em documento pblico ou particular com o fim de alterao
da verdade sobre fato juridicamente relevante, concluindo com manifestao pela condenao
dos rus, com pena-base acima do mnimo legal, aplicao da agravante do artigo 61, II, g do
Cdigo Penal, da causa de aumento do pargrafo nico e acrscimo da continuidade delitiva.
A defesa do acusado Jos Antonio Barros Munhoz suscita preliminares de inpcia da
denncia por ausncia de descrio da conduta tpica e de nulidade na delegao dos atos de
interrogatrio e instruo por violao ao princpio do juiz natural e da imediao e, no mrito,
alega que a acusao lanada confusa e lacunosa, o que acaba prejudicando seu exerccio de
defesa e em razo disso s conseguindo compreender os fatos, tais como efetivamente ocorreram, ao longo da instruo e sendo completamente distintos da verso acusatria, destacando
que a Prefeitura de Itapira foi pioneira no estabelecimento de um sistema de previdncia municipal, o que foi feito j na gesto do acusado, que sempre incentivou a previdncia municipal
e no tinha qualquer motivo para praticar qualquer ato ilcito com ela relacionado, anotando
que caso no considerasse um importante instituto simplesmente no teria se preocupado
em estabelecer a previdncia municipal em Itapira e na sequncia aduzindo que na poca dos
fatos o Fundo de Previdncia de Itapira contava com uma estrutura embrionria e valia-se
de servidores que se dedicavam tambm a outras atividades municipais e que a obrigao
de informao mensal do repasse por meio de um formulrio especfico foi estabelecida mediante a Portaria n 236, do Ministrio da Previdncia Social, de 10.03.2004 e a informao
sendo transmitida e recebida pelo contador via comunicao sem qualquer diretriz oficial ou
detalhamento para seu cumprimento, enfatizando que os fatos imputados na denncia so do
perodo imediatamente subsequente Portaria, assim o contador dando incio elaborao do
documento colhendo as informaes que recebia do departamento de pessoal que as enviava
j com os dados sobre valores das bases de clculo e valores a serem recolhidos a ttulo de
contribuio patronal e do servidor e ocorrendo de incluir nos documentos valores calculados
a partir da base de clculo mas no se preocupando em checar com a Diretoria de Finanas
qual o valor efetivamente pago, desse modo presumindo que a Prefeitura estava repassando
os valores integralmente, o que no estava ocorrendo por dificuldades financeiras, em razo
dessa falha de comunicao sendo feitas declaraes equivocadas pela Municipalidade, nesse
contexto o acusado no tendo condies de conhecer nmeros em grau de detalhe e sobretudo
confiando em sua equipe, salientando que os comprovantes de repasse vinham para o acusado
assinar j com a assinatura do corru Diretor de Finanas e gestor do Fundo de Previdncia
229
e asseverando que outro dado fundamental consiste no protocolo de 30.12.04 informando

nova gesto sobre os valores ms a ms no repassados e que tambm foram includos no
balano do Fundo de Previdncia como contribuies a receber, concluindo que tudo foi feito
com absoluta transparncia e informao, frisando que tais informaes foram prestadas
anos antes de qualquer investigao e no se podendo cogitar de motivao outra que no a
de absoluta boa-f, no restante da pea repisando, sustentando ou detalhando as alegaes
aduzidas e acrescentando sobre certificado de regularidade vencido, dbitos previdencirios
regularizados com adeso a parcelamento dizendo no ter havido relevncia jurdica nas declaraes prestadas e que a premissa acusatria era de falsidade ideolgica como meio para o
delito de estelionato, imputao esta afastada e assim sendo impossvel falar-se em persecuo
pelo crime meio, ainda acrescendo alegao de que se tratava de documentao dependente de
averiguao e renovando a de ocorrncia de crime-meio e absoro de delito, ento na perspectiva de crime tributrio que admite por hiptese e cuja punibilidade estaria extinta por
afastadas responsabilidades no campo fiscal e tambm devido ao parcelamento, concluindo
com assero de total falta de verossimilhana da acusao com destaque a histrico de vida
profissional e postulando a absolvio.
A defesa do acusado Ademir de Assis Graciato suscita a mesma preliminar de inpcia da
denncia e, no mrito, sustenta ter-se apurado nos autos que o funcionamento do fundo dependia dos valores repassados Diretoria de Finanas e ao contador pelo setor de pessoal, sendo
que o contador declarava o montante total a ser pago, que seria ento recolhido pelo setor de
Finanas, e conforme o procedimento de emisso o Municpio deveria cadastrar uma ou mais
pessoas para a insero de dados no sistema, enviando Previdncia Social o Comprovante
de Repasse, posteriormente ao envio do comprovante de repasse havendo a gerao de uma
planilha a ser assinada pelo Prefeito e pelo responsvel pelo Fundo Previdencirio que deve
ser enviada ao Ministrio da Previdncia Social e observando-se que a assinatura do acusado
era mera formalidade, pois o comprovante era emitido antes da documentao chegar s suas
mos, tambm aduzindo que ocasio dos fatos o fundo municipal no possua estrutura e
recursos materiais e humanos prprios, funcionado conjuntamente com a diretoria de finanas,
no possuindo contador e demais funcionrios exclusivos e que na condio de gestor do fundo,
no controlava diretamente a elaborao dos comprovantes de repasse Previdncia Social, e
tampouco o efetivo repasse de valores, competindo ao setor de recursos humanos e a diretoria
fazendria tais atos e que a conferncia de tais planilhas no seria tarefa a ser razoavelmente
exigida do acusado pelo enorme volume de trabalho e documentao que passava por suas mos
bem como a especificidade de tal documento que exigiria extensos conhecimentos tcnicos por
parte do acusado, o qual, no possuindo estes, contava com o auxlio de demais funcionrios
para a tarefa, no se podendo punir o acusado por meramente referendar documentos que lhe
foram apresentados pelos setores competentes, devendo-se atentar ao momento das condutas,
os comprovantes referentes ao perodo de maio a outubro de 2004 sendo entregues apenas
em dezembro de 2004 ou seja, as informaes foram inseridas no sistema ms a ms, com
a gerao dos respectivos comprovantes de repasse, contudo tais documentos foram apenas
assinados pelo acusado e remetidos ao Ministrio da Previdncia Social em dezembro de 2004,
asserindo no haver ento nexo causal entre a conduta do acusado em assinar a documentao em dezembro de 2004 e a conduta potencialmente delituosa de inserir as informaes no
sistema realizadas ms a ms, por terceiro e sem sua anuncia ou conhecimento, prosseguindo
com negativa do dolo especfico, realando que ao final de sua atividade profissional junto a
Prefeitura, realizou levantamento de todos os valores que foram identificados como faltantes,
sendo a divulgao transparente de tal levantamento o que permitiu administrao seguinte
230
identificar o problema e aderir ao parcelamento que regularizou os dbitos previdencirios e

postulando a absolvio.
Juntados documentos pela defesa do acusado Jos Antnio Barros Munhoz manifestouse o MPF, reiterandoo teor das alegaes finais (f.1.080/1.091), pleiteando o regular trmite
processual com a prolao de acrdo condenatrio.
Na fase do artigo 215 do Regimento Interno foram indeferidos requerimentos do MPF
e da defesa do acusado Jos Antnio Barros Munhoz, quanto ao acusado Ademir de Assis
Graciato nada requerendo a defesa no prazo da norma regimental.
o relatrio.
Desembargador Federal PEIXOTO JUNIOR - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal Peixoto Junior (Relator):
Preliminarmente examino as questes a este ttulo aduzidas.
A prefacial de inpcia formal de manifesta improcedncia. Descreve a denncia os
fatos das declaraes de valores em montante superior ao efetivamente repassado e tambm
narra sobre a utilidade final da remoo de bice captao de recursos. Falar que se tornou
imensamente difcil para no dizer impossvel a tarefa da defesa algo que s se justifica por
uma opo de tudo e qualquer coisa dizer sem qualquer autocritica, j referir que a exordial
acusatria se revela omissa e lacunosa, j que, considerando fazer parte da funo do Peticionrio, poca, a assinatura dos comprovantes de repasse, no podem, jamais, tais condutas
serem consideradas isoladamente como criminosas argumentao que evidentemente no
concerne descrio dos fatos mas ao mrito da demanda penal, anotando-se que se era documentao necessria emisso do certificado de regularidade por sua vez necessria para
a captao de recursos o dolo em qualquer de suas modalidades estava imputado e descrito
com a narrao destas circunstncias.
Efetivamente genricas so as alegaes da defesa, vagas e imprecisas so as formulaes da defesa, em suma a denncia com toda e mxima clareza narrando sobre o delito
imputado com todos os elementos necessrios a seu aperfeioamento ao descrever as condutas
de ambos os acusados assinando documentos com as declaraes inquinadas de falso e apontando a utilidade no afastamento de sanes de suspenso de transferncias voluntrias de
recursos etc com correlato significado de hipottica inteno de alterao da verdade de fato
juridicamente relevante. questo, ademais, j rechaada na deciso de recebimento parcial
da denncia. Rejeito novamente.
Outra preliminar de nulidade por delegao de atos ao juiz de primeira instncia.
providncia prevista na lei, que se ofendesse o princpio do juiz natural deveria ento ter sido
declarada inconstitucional e ocorrendo de a defesa arbitrariamente confundir competncia
com instruo - a competncia originria, por outro lado, implica no apenas que o Tribunal
deve julgar o feito, mas tambm, por bvio, que deve realizar a instruo probatria, pois
apenas dessa maneira poder ter contato direto com a prova produzida, em ateno ao aludido princpio da imediao e lanada a falsa premissa complementar com a mera concluso
de que se o princpio do juiz natural determina que o acusado somente poder ser julgado
pelo rgo competente; se, por conta disso, invivel que haja delegao de competncia; e
se a competncia envolve, alm dos atos decisrios, atos de instruo: ento no permitido
231
que o magistrado delegue a realizao de toda a instruo, tambm apenas se alegando que
no poder ser delegada toda a instruo e de uma s vez, e muito menos para uma Vara
determinada e no se demonstrando incidisse o ato em supostas restries do que dispe a
lei: A instruo obedecer, no que couber, ao procedimento comum do Cdigo de Processo
Penal e que o relator poder delegar a realizao do interrogatrio ou de outro ato da instruo ao juiz ou membro de tribunal com competncia territorial no local de cumprimento
da carta de ordem, o fundamental sendo a delegao ao juiz com competncia territorial e
no se verificando as apenas alegadas restries, em tudo quanto se alega de liame lgico
nada se lobrigando, ao fim e ao cabo o que se vislumbra sendo argumentao lanada com
total descompromisso aos conceitos jurdicos envolvidos, deturpados e baralhados com mera
associao arbitrria de ideias, tambm esta preliminar de todo inconsistente desvelando-se
e igualmente ficando repelida.
Franqueada a via de exame do mrito convm primeiramente apurar da ocorrncia de
crime em tese, da tipicidade da conduta.
Clara e diretamente demonstrada est a discrepncia de valores, devidamente provado
ficou o fato da declarao de valores superiores aos efetivamente repassados e o documento
no era daqueles dependentes de averiguao, tanto que ensejou a emisso de certificados de
regularidade. o que, no tipo penal, corresponde previso de no documento inserir ou fazer
inserir declarao falsa ou diversa da que devia ser escrita.
Dvida tambm no pode haver, porque sequer matria de fato, mas de previses da
lei, da utilidade da conduta na perspectiva da expedio do certificado de regularidade por sua
vez necessrio para o recebimento de verbas pela Municipalidade. Trata-se, nesta parte, do fim
de prejudicar direito, criar obrigaes ou alterar a verdade sobre fato juridicamente relevante.
Em sntese, so documentos encerrando declaraes diversas das que deviam ser escritas, porque a informao devida era dos valores repassados e o repasse ocorreu em montante
inferior aos declarados, e a conduta alterava a verdade de fato juridicamente relevante porque
a regularidade fiscal requisito para todo o rol de operaes previstas na lei.
Amolda-se o fato ao tipo penal da falsidade ideolgica com toda e mxima justeza.
Por outro lado, de absoro por se tratar de crime-meio validamente no h se cogitar.
na perspectiva acima delineada que se pe a falsidade ideolgica, conduta por hiptese
praticada para remover bices em importantes operaes do Municpio, no como meio para
a execuo de qualquer delito autnomo.
A materialidade e autoria so verdades devidamente estabelecidas nos autos. Evidenciado
ficou o fato das declaraes discrepantes da verdade e so assinaturas dos rus as lanadas
nos documentos.
Remanesce a questo do dolo, sendo este o preciso alvo das operaes lgicas de maior
importncia nesta demanda penal.
Faz sentido a opinio delicti. Se a conduta diversa exigvel, a saber, a declarao dos
efetivos repasses, em tese contrariava interesses na obteno de recursos, motivo no faltava
para a prtica deliberada de prestao das declaraes discrepantes da verdade com cincia
da inexatido e com o especial fim de alterao da verdade da situao de irregularidade previdenciria empecilho de negcios do Municpio.
A defesa faz seu trabalho de refutao enfatizando a mecnica dos fatos conforme depoimentos prestados nos autos.
Pelo depoimento do auditor fiscal introduzidos na prova foram esclarecimentos sobre a
232
dinmica dos fatos, declarando que as informaes so prestadas pela internet por contador,
posteriormente assinadas pelo representante do Municpio afirmando ter repassado os valores
e o responsvel pelo Fundo confirmando o recebimento.
Havia, segundo as declaraes prestadas, um elemento de durao no tempo, quando
assinados os comprovantes de repasses pelos representantes legais do Ente e do Fundo relacionadas operaes j se tendo realizado em reas outras envolvidas na apurao dos valores
a serem repassados e nos depsitos, e conforme depoimento do contador os clculos eram
efetuados na rea de pessoal com base nas folhas de pagamento e a partir de 2005, na gesto
posterior, havendo uma reestruturao do Fundo e a testemunha passando a controlar os
repasses e recebimentos.
Faz sentido ento a ideia de, utilizada a terminologia de uma das testemunhas, alimentao do sistema com dados de contribuies que deveriam ser entendidos como de contribuies
a serem repassadas, porque o contador no faria o controle conferindo os depsitos dos valores.
Possibilidade de equvocos, a teor dos depoimentos de testemunhas, existiriam ento,
numa rea apurando-se com base na folha de pagamento o valor devido e em outra providenciando-se os recolhimentos e conferncia no se fazendo, mas, fato era, tambm, a dvida, que
no se pode pretender seja desconhecida por ocupante de cargo de prefeito, porque se dvida
previdenciria pode prejudicar interesses do Municpio no pode o prefeito, que por estes deve
zelar, omitir-se no conhecimento de situao dessa natureza.
Por outro lado, verbas so assunto fundamental em qualquer governo e no poderia o
prefeito estar alheio s providncias visando os certificados de regularidade necessrios.
Posta nestes termos a questo, considerando no s a dinmica dos repasses como
pretende a defesa mas o crucial fato da dvida, e no me parecendo sensato trabalhar com a
hiptese de que o prefeito no soubesse da dvida, concluo que duvidar no se pode de que
assinou com conhecimento de que os valores efetivamente repassados eram inferiores.
Sabia o prefeito do dbito e para assinar de boa-f os documentos era necessrio que
o fizesse na crena de que refletissem o fato da dvida mas promovida foi a obteno dos
certificados de regularidade e no fazia sentido pretend-los com uso de documentos que se
acreditasse espelhassem o dbito.
A mquina administrativa pode cometer equvocos mas se anda sozinha s at certo
ponto e naquele em que chegou a situao no estaria fora do controle do prefeito.
No quadro que se apresenta, ausente qualquer elemento de infirmao, no h outra
explicao para o fato de o acusado ter assinado os documentos seno com conhecimento de
que no retratavam o dbito e assim atuando com o especial fim de alterao da verdade pelos
eventuais bices que a realidade do dbito representava obteno de verbas para o Municpio.
Os elementos dos autos evidenciam a dvida e esta inobstante os requerimentos de certificados de regularidade, nada, portanto, que pudesse acontecer sem conhecimento de algum
na condio de prefeito que, neste contexto, no poderia com sua assinatura aperfeioar os
documentos ignorando no serem fiis verdade.
Sobre as alegaes referindo certificado de regularidade vencido assevero que o importante, neste ponto, que a ausncia de documento vigente podia obstaculizar a operao e isto
como j exposto no podia deixar de entrar nos clculos do prefeito.
Enfim, tudo quanto fala a defesa a estas consideraes submete-se e nenhum dos fatos
alegados tem o pretendido alcance de suscitar dvidas do dolo.
Quanto ao corru era tambm o diretor de finanas e nesta condio sequer poderia
233
ignorar qualquer suposto equvoco j que no podia desconhecer o efetivamente depositado,

anotando-se no encerrar pertinncia a alegao de levantamento de valores faltantes informados gesto posterior. fato que no guarda relao com a estrutura do crime qual imputado
e comprovado. A imputao de falsidade nas declaraes de valores para alterao da verdade
de fato juridicamente relevante relacionado a exigncias para a obteno de recursos pela Prefeitura, o dbito no elementar do delito, sua importncia no caso como elemento de prova.
Tudo quanto discorre a defesa com as pretendidas consequncias no se confirma vista
dos elementos supra considerados, havendo provas suficientes de que no foi por equvoco, por
assinarem montanhas de papis ou coisa que o valha que os rus subscreveram os documentos mas com conscincia e vontade de prestao das declaraes em desconformidade com a
verdade e o veredicto condenatrio medida que se impe.
Pretende o Ministrio Pblico Federal a fixao da pena-base acima do mnimo legal
aludindo a consequncias do crime e dbito exorbitante de R$ 1.437.777,65 mas no vejo pertinncia na alegao porque a conduta sequer visava encobrir a dvida para adiar sua cobrana
mas liberao de verbas.
No h evidentemente nexo causal entre a conduta e o dbito, que vinha antes, e nela
tambm nada se lobriga de ofensivo a Previdncia Social, a esta relacionada havendo somente
a consequncia de burla a restries impostas com a finalidade de compelir o devedor a voluntariamente cumprir a obrigao de recolhimento, pertinncia no havendo com nada que
sasse da mera situao de inadimplemento e, portanto, da velha e conhecida noo de que
por dvida no se pode punir criminalmente. No h, portanto, se pretender que a conduta
do Prefeito e gestor do Fundo tivessem, no sentido penal, porque a lei penal no sanciona por
mera dvida, que no caso, alis, segundo depoimento de testemunha, referia-se a cota patronal,
lesado a clientela da Previdncia Social. Lesaram a f pblica, afinal o delito o do artigo 299
do Cdigo Penal, e fora das balizas desse delito no pode o MPF pretender qualquer maior
rigor na punio dos rus.
A agravante tambm no incide, porque a falta de conferncia e exatido de dados
inerente prtica dolosa da conduta.
De qualificadora tambm validamente no se pode pensar, obviamente os rus assinaram os documentos no porque se prevaleciam do cargo mas porque a eles tanto incumbia.
O caso de pluralidade de delitos, no, porm, em concurso material, como classifica a
denncia, mas em continuidade delitiva, consoante aduzido nas alegaes finais da acusao
considerando a prtica pelos acusados de crimes de falsidade ideolgica por trs vezes consecutivas, nos bimestres de maio/junho, julho/agosto e setembro/outubro de 2004, devem os
subsequentes, pelas condies de tempo, lugar, maneira de execuo e outras semelhantes, ser
havidos como continuao do primeiro, aplicando-se in casu a continuidade delitiva, prevista
no art. 71 do Cdigo Penal.
Aplicado o critrio da quantidade de infraes encadeadas incide o aumento no percentual de 1/5.
O valor do dia-multa estipulado na quantidade adiante fixada, que nada nos autos
demonstra fosse incompatvel com a capacidade econmica dos rus.
Ficam os rus Jos Antnio Barros Munhoz e Ademir de Assis Graciato condenados
como incursos nos artigos 299, caput c.c 71 do Cdigo Penal a um ano, dois meses e doze dias
de recluso e doze dias-multa no valor unitrio de 1/2 salrio mnimo, estabelecido o regime
aberto e substitudas as penas privativas de liberdade por restritivas de direitos de prestao
de servios comunidade e prestao pecuniria de entrega mensal de duas cestas bsicas
234
pelo tempo de durao da pena a entidade pblica ou privada com destinao social.
Aplica-se o previsto no artigo 804 do CPP quanto s custas do processo e com o trnsito
em julgado os nomes dos rus devero ser lanados no rol dos culpados.
Diante do exposto, julgo procedente a denncia para condenar os rus, nos termos supra.
o voto.
Desembargador Federal PEIXOTO JUNIOR - Relator
DECLARAO DE VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal Johonsom di Salvo:
Em sesso de julgamento realizada em 12 de agosto de 2015, o rgo Especial, por
unanimidade, rejeitou as questes preliminares. Quanto ao mrito, por unanimidade, julgou
procedente a denncia para condenar os rus JOS ANTONIO BARROS MUNHOZ e ADEMIR
DE ASSIS GRACIATO como incursos nos artigos 299, caput c.c artigo 71 do Cdigo Penal. E
no tocante condenao, o rgo Especial,por maioria, condenou os rus ao cumprimento
de 1 (um) ano, 2 (dois) meses e 12 (doze) dias de recluso, e ao pagamento de 12 (doze) diasmulta, no valor unitrio de (meio) salrio mnimo, em regime aberto, substitudas as
penas privativas de liberdade por penas restritivas de direitos consistentes em prestao
de servios comunidade e prestao pecuniria de entrega mensal de 2 (duas) cestas bsicas, durante o tempo de durao da pena, a entidade pblica ou privada com destinao
social, nos termos do voto do Relator, Desembargador Federal PEIXOTO JNIOR, com quem
votaram os Desembargadores Federais MAIRAN MAIA, NERY JNIOR, MARISA SANTOS,
LUIZ STEFANINI, TORU YAMAMOTO, SOUZA RIBEIRO (convocado para compor qurum),
DAVID DANTAS (convocado para compor qurum), BAPTISTA PEREIRA, MARLI FERREIRA
e NEWTON DE LUCCA.
Vencido este Desembargador Federal, que divergia quanto dosimetria da pena, fixando-a
em 1 (um) ano e 6 (seis) meses de recluso, mais 14 (quatorze) dias-multa, no valor unitrio de
(meio) salrio mnimo, em regime aberto, com substituio das penas privativas de liberdade
por penas restritivas de direitos consistentes em prestao de servios comunidade e limitao
de final de semana, no que foi acompanhado pela Desembargadora Federal DIVA MALERBI.
Vencido, ainda, o Desembargador Federal ANDR NABARRETE que fixava a pena-base
em 2 (dois) anos e 6 (seis) meses, aplicava a circunstncia agravante prevista no artigo 61, II
g do Cdigo Penal, aplicava a continuidade delitiva de 1/5 (um quinto) e estabelecia o regime
semi-aberto.
Apresento, por escrito, os fundamentos de minha divergncia, que restringem-se dosimetria da pena.
Entendo que na primeira fase de fixao da pena, o artigo 59 do Cdigo Penal no traz
nenhuma circunstncia judicial capaz de elevar a pena-base, razo pela qual fixo-a no mnimo
legal de 1 (um) ano de recluso e 10 (dez) dias-multa.
Na segunda fase, entendo que incide a circunstncia agravante prevista no artigo 61,
II, g do Cdigo Penal, que dispe que a pena deve ser necessariamente agravada quando
houver violao de dever inerente ao cargo. Isso porque dos agentes pblicos e dos agentes
polticos (onde se insere o Prefeito), exige-se o dever de lealdade tanto para com os muncipes
como tambm para com outros rgos da Administrao Pblica. O rompimento desse dever
de lealdade, a meu ver, significa violao de dever inerente ao cargo.
235
Dessa forma, aplico um aumento na pena-base de (um quarto), alcanando, na segunda

fase da dosimetria, a pena de 1 (um) ano e 3 (trs) meses de recluso e 12 (doze) dias-multa.
E, na terceira fase, estou inteiramente de acordo com o Relator para que se seja reconhecida a continuidade delitiva, fazendo incidir o aumento de 1/5 (um quinto), chegando
pena final de1 (um) ano e 6 (seis) meses de recluso e 14 (quatorze) dias-multa, mantido o
valor unitrio do dia-multa em (meio) salrio mnimo e o regime de cumprimento de pena
aberto, estabelecidos pelo Relator.
Concordo que trata-se de caso que permite a substituio da pena privativa de liberdade
por penas restritivas de direitos e, diante do rol do artigo 43 do Cdigo Penal, opto pela prestao de servios comunidade, como faz o ilustre Relator, e pela limitao de fim de semana.
Face ao exposto, condeno os rus JOS ANTONIO BARROS MUNHOZ e ADEMIR DE
ASSIS GRACIATO como incursos nos artigos 299, caput c.c artigo 61, II, g e artigo 71 do
Cdigo Penal ao cumprimento de1 (um) ano e 6 (seis) meses de recluso, a serem cumpridos
em regime aberto, e ao pagamento de 14 (quatorze) dias-multa, no valor unitrio de (meio)
salrio mnimo. Presentes os requisitos legais, substituo a pena corporal por penas restritivas
de direitos consistentes em prestao de servios comunidade e limitao de final de semana.
o meu voto.
Desembargador Federal JOHONSOM DI SALVO
DECLARAO DE VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal Andr Nabarrete:
As razes apresentadas pelo Relator para rejeitar as preliminares e proferir o juzo de
condenao so robustas e incontroversas.
Quanto fixao da pena e sua dosimetria, entendo que devam ser diversas do que
entendeu a maioria.
preciso atender s circunstncias e consequncias do crime que, in casu, o do artigo
299 do Cdigo Penal. Um dos rus era o Prefeito de Itapira e o outro, gestor do Fundo Municipal
de Aposentadorias e Penses do municpio. Eram, portanto, altas autoridades e tal condio
no pode ser desconsiderada. relevante, ademais, que foram encaminhadas falsas declaraes
de valores de repasses Secretaria de Polticas de Previdncia Social, o que significa a falta de
recolhimento de contribuio, entre maio de dezembro de 2004, no valor de R$ 1.437.777,65.
Por fim, em decorrncia da documentao contrafeita, o Ministrio da Previdncia Social emitiu
indevidamente os certificados de regularidade previdenciria (CRP), em datas distintas, o que
propiciou o levantamento de valores junto a outras entidades. Assim, o afigura-se mais justo
fixara pena-base em 02 anos e 06 meses de recluso.
Estabelecida a pena-base, incontornvel a incidncia da agravante prevista no artigo 61, inciso II, letra g, do Cdigo Penal. Os dois rus violaram dever inerente aos cargos
que exerciam, j que, como gestores da prefeitura e do Fundo, respectivamente, tinham por
obrigao encaminhar as declaraes de repasse compatveis com o que de fato ocorreu. A
figura delituosa no , evidentemente, formulada com base na funo pblica.Acresce-se em
10 meses a sano.
Relativamente continuidade delitiva, o caso desomar-se 1/5 (um quinto), em funo
das 03 declaraes falsas em meses distintos, o queresulta numa pena de 04 anos de recluso.
236
O regime a ser aplicado o semi-aberto (art. 33, 3, CP). As circunstncias e

consequncias delitiva explicitadas para fins do artigo 59 do Cdigo Penal o justificam.
Atento s regras do artigo 49 do Cdigo Penal, fixo a pena de multa em 50 (cinquenta)
dias-multa, no valor cada de R$ 1.000,00. O nmero respeitou os critrios indicados para
a fixao da pena-base, a agravante e a continuidade delitiva. O valor se deve condio
econmico-financeira de cada condenado.
o meu voto.
Desembargador Federal Andr Nabarrete
237
APELAO CRIMINAL
0000467-24.2009.4.03.6117
(2009.61.17.000467-7)
Apelantes: VICTOR FERNANDO BARIOTO, ARMANDO DESUO NETO E ALTAIR

OLIVEIRA FULGENCIO
Apelada: JUSTIA PBLICA
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE JA - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL ANDR NEKATSCHALOW
Revisor: DESEMBARGADOR FEDERAL PAULO FONTES
Classe de Processo: ACr 62560
Disponibilizao do Acordo: DIRIO ELTRONICO 01/10/2015
EMENTA
PENAL. ART. 334, 1, C, DO CDIGO PENAL. CONTRABANDO. MATERIALIDADE. MQUINAS CAA-NQUEIS. PEAS DE ORIGEM ESTRANGEIRA. CONFIGURAO. CONTRABANDO. MERCADORIA PROIBIDA. INSIGNIFICNCIA.
INAPLICABILIDADE. PRINCPIO DA CONSUNO. CONTRAVENO PENAL
DE EXPLORAO DE JOGO DE AZAR E DELITO DE CONTRABANDO. INAPLICABILIDADE. MATERIALIDADE. AUTORIA. ABSOLVIO. NO CABIMENTO.
DOSIMETRIA. EXASPERAO DA PENA-BASE. APELAES DESPROVIDAS.
1. A manuteno de mquinas caa-nqueis constitudas por peas de origem estrangeira, cuja importao proibida, caracteriza o delito de contrabando. Precedentes.
2. O princpio da insignificncia aplicvel ao delito de descaminho, mas, no caso
do contrabando, no qual as mercadorias so de internao proibida, no h falar em
crdito tributrio e, em consequncia, aplicabilidade do princpio da insignificncia.
Precedentes.
3. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e desta Corte no sentido de
ser inaplicvel o princpio da consuno com a finalidade de a contraveno de explorao de jogo de azar (art. 50 da Lei das Contravenes Penais) absorver o delito
de contrabando (CP, art. 334, 1, c), tendo em vista constiturem infraes penais
autnomas, que atingem bens jurdicos distintos, alm da impossibilidade de absoro da infrao penal mais severamente apenada (crime-meio) pela menos gravosa
(crime-fim). Precedentes.
4. No procede a alegao de induo ao erro, invocada pelos trs rus, por conta
da existncia de uma falsa liminar que autorizava a explorao das mquinas
caa-nqueis. A proibio dessa atividade no Pas fato amplamente conhecido, no
podendo tal alegao servir como escusa. No h que se falar em absolvio por falta
de provas, uma vez que esto devidamente comprovadas a materialidade e a autoria
delitiva, e nem por reconhecimento do princpio da insignificncia, pois no cabvel
a sua aplicao a casos como o dos autos. Assim, as condenaes devem ser mantidas.
Tampouco pode ser reconhecida a absoro do crime de contrabando pela contraveno penal de jogo de azar, pois a primeira infrao, mais grave, absorve a segunda.
5. A exasperao da pena na primeira e na terceira fases da dosimetria justificvel,
uma vez que, no caso dos autos, o funcionamento do estabelecimento era baseado na
explorao de um expressivo nmero de mquinas caa-nqueis (as quais so ilegais
238
no Pas). Ademais, restou demonstrado que Victor Fernando Barioto e Armando Desuo Neto comandavam essa atividade no local, cooperando com a prtica delituosa
desenvolvida por um grupo que atuava em diversas cidades do interior paulista.
6. Apelaes desprovidas.
ACRDO
Quinta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento
s apelaes, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente
julgado.
Desembargador Federal ANDR NEKATSCHALOW- Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal ANDR NEKATSCHALOW (Relator):
Trata-se de apelaes interpostas por Altair Oliveira Fulgncio, Victor Fernando Barioto
e Armando Desuo Neto contra a sentena de fls. 463/474, que os condenou pela prtica do
crime previsto no art. 334, 1, c, do Cdigo Penal.
O primeiro ru foi condenado a 1 (um) ano de recluso, regime inicial aberto, substituda
a pena privativa de liberdade por restritiva de direito, consistente em prestao de servios
comunitrios.
Os demais acusados foram condenados, cada um, a 3 (trs) anos de recluso, regime
inicial aberto, substitudas as penas privativas de liberdade por restritivas de direitos, consistentes em prestao de servios comunitrios e limitao de fim de semana.
Apela Altair Oliveira Fulgncio para que seja absolvido por falta de provas ou, subsidiariamente, pela aplicao do princpio da insignificncia (fls. 491/493).
Recorre Victor Fernando Barioto, requerendo a absolvio por falta de provas ou pela
aplicao do princpio da insignificncia. Subsidiariamente, pugna pelo reconhecimento da
absoro do crime de contrabando pela contraveno penal de jogo de azar, ou, ainda, pela
reduo da pena de contrabando ao mnimo legal (fls. 495/506).
Apela Armando Desuo Neto, pleiteando sua absolvio por ausncia de provas, e alegando que Altair Oliveira Fulgncio lhe afirmou que possua uma liminar judicial autorizando a
explorao da atividade (fls. 508/512).
O Ministrio Pblico Federal apresentou contrarrazes (fls. 514/521).
A Ilustre Procuradora Regional da Repblica, Dra. Cristina Marelim Vianna, manifestouse pelo desprovimento dos recursos (fls. 530/532).
Os autos foram encaminhados reviso, nos termos regimentais.
o relatrio.
Desembargador Federal ANDR NEKATSCHALOW - Relator
239
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal ANDR NEKATSCHALOW (Relator):
Imputao. Altair Oliveira Fulgncio, Victor Fernando Barioto e Armando Desuo Neto
foram denunciados pela prtica do crime do art. 334, 1, c, do Cdigo Penal, pelos seguintes
fatos:
(...) no dia 28 de dezembro de 2006, VICTOR FERNANDO BARIOTO, ARMANDO DESUO
NETO e ALTAIR OLIVEIRA FULGNCIO, em concurso, mantinham em depsito e utilizavam
em proveito prprio, no exerccio de atividade comercial, mercadoria de procedncia estrangeira, que introduziram clandestinamente ou que deveriam saber ser produto de introduo
clandestina no territrio nacional.
(...) na data supra, policiais civis compareceram ao prdio comercial, situado na Rua Winifrida, n 113, Barra Bonita/SP, onde lograram apreender 58 (cinquenta e oito) mquinas caa
nqueis (...) que estavam sendo exploradas por VICTOR FERNANDO BARIOTO, ARMANDO
DESUO NETO e ALTAIR OLIVEIRA FULGNCIO (...).
No local, estava presente o denunciado VICTOR, sendo que o alvar de funcionamento (...)
estava em nome da empresa do denunciado ARMANDO, (...) e tendo aquele aduzido que o
responsvel pela empresa era o denunciado ALTAIR.
O laudo pericial (...) atestou que havia componentes das mquinas caa nquel (a saber
noteiros) made in Taiwan, ou seja, de procedncia estrangeira.
(...) se trata de mercadoria estrangeira, com o que ao menos parte das mquinas so montadas
com componentes estrangeiros (...) as mquinas (sejam inteiras, avariadas ou desmontadas),
bem como suas partes e peas foram consideradas como procedentes do exterior.
(fls. 177/178)
Contrabando. Materialidade. Mquinas caa-nqueis. Peas de origem estrangeira.

Configurao. A manuteno de mquinas caa-nqueis constitudas por peas de origem estrangeira, cuja importao proibida, caracteriza o delito de contrabando, conforme se verifica
dos seguintes precedentes:
PENAL. CONTRABANDO. ARTIGO 334, 1, ALNEA C, DO CDIGO PENAL. MQUINAS
CAA-NQUEIS. PEAS DE ORIGEM ESTRANGEIRA. (...).
1. A autoria e a materialidade esto satisfatoriamente provada pelos elementos de convico
existentes nos autos, restando incontroversos.
2. A manuteno de mquinas caa-nqueis no estabelecimento comercial, constitudas por
peas de origem estrangeira, caracteriza o crime de contrabando, que atinge servios e interesses da Unio. No caso em tela, as mercadorias so de internao proibida, sendo irrelevante
a mensurao do crdito tributrio e, consequentemente, inaplicvel o princpio da insignificncia, restrito aos crimes de descaminho, quando a exao resulte inferior a R$10.000,00,
valor mnimo para cobrana do crdito tributrio.
3. O dolo na conduta do ru claramente se extrai ao constatar-se que ele respondia a processo
penal por crime idntico, anteriormente cometido.
4. Apelao desprovida.
(TRF da 3 Regio, ACr n 00025528020094036117, Juza Fed. Conv. Raquel Perrini, j.
10.07.12)
PENAL. APELAO. CONTRABANDO. ARTIGO 334, 1, C, DO CDIGO PENAL. MQUINAS CAA-NQUEIS. UTILIZAO EM ATIVIDADE COMERCIAL. MATERIALIDADE
DELITIVA CONFIGURADAS. PROVA DA PROCEDNCIA ESTRANGEIRA. PRINCPIO DA
240
INSIGNIFICNCIA. DESCABIMENTO. CONDENAO.

1. Materialidade e autoria delitiva devidamente configuradas nos autos, pelo que se extrai da
prova oral e pericial.
2. Ao contrrio do que exps o juzo a quo para fundamentar a absolvio, os fatos imputados
se amoldam espcie tpica do contrabando, porquanto os equipamentos eletrnicos caanqueis utilizados na atividade comercial do ru, bem como os componentes empregados na
sua montagem, so efetivamente de importao proibida, estando sujeitos a apreenso pela
autoridade administrativa, nos termos do que dispe o art. 1 da Instruo Normativa SRF
n 309, de 18.03.2003 (DOU de 21.03.2003).
3. O reconhecimento do princpio da bagatela se deve irrelevncia da lesividade ao bem
jurdico tutelado, de forma a tornar imerecida a repercusso penal conduta formalmente
tpica, tendo por base os postulados da fragmentariedade e da interveno mnima do Direito
Penal nas relaes jurdicas.
4. A adoo de um limite de insignificncia nos delitos ofensivos atividade tributria
aduaneira se justifica pelo desinteresse da Fazenda em cobrar os crditos tributrios de at
R$ 10.000,00 (dez mil reais), nos termos do art. 20, da Lei 10.522/02. Nestes casos, estamos
diante do crime de descaminho, cuja objetividade jurdica consiste no interesse fiscal do
Estado em seu aspecto meramente econmico.
5. Diferente o caso em tela, no qual o enquadramento tpico da conduta se refere ao cometimento de contrabando, espcie criminosa que, conquanto esteja tambm prescrita no art. 334,
do Cdigo Penal, tem como bem jurdico tutelado a moralidade e a segurana pblica, as quais
so resguardadas pela proibio legal da entrada dos itens apreendidos no territrio nacional.
6. Apelao ministerial provida. Condenao.
(TRF da 3 Regio, ACr n 00044283420084036108, Rel. Des. Fed. Cotrim Guimares, j.
03.07.12)
PROCESSUAL PENAL. APELAO CRIMINAL. CONTRABANDO. MATERIALIDADE.
AUTORIA. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. INAPLICABILIDADE.
1. Resulta evidenciado que o Recorrido, agindo de forma livre e consciente, utilizou em proveito
prprio, no exerccio de atividade comercial, mquinas caa-nqueis de procedncia estrangeira, cuja introduo em territrio nacional proibida, o que torna presente, na hiptese, a
tipicidade material.
2. No h que se falar em aplicao do princpio da insignificncia, ainda que o valor da
mercadoria seja de somenos importncia, quando o objeto em discusso o contrabando de
equipamento destinado explorao de jogos de azar.
3. Recurso de Apelao provido.
(TRF da 1 Regio, ACr n 200338010077100, Rel. Des. Fed. Mrio Csar Ribeiro, j. 01.02.11)
Contrabando. Mercadoria proibida. Insignificncia. Inaplicabilidade. O princpio da

insignificncia aplicvel ao delito de descaminho, mas, no caso do contrabando, no qual as
mercadorias so de internao proibida, no h falar em crdito tributrio e, em consequncia,
aplicabilidade do princpio da insignificncia:
RECURSO ESPECIAL. CONTRABANDO (ART. 334, DO CP). MERCADORIA DE FABRICAO NACIONAL, CUJA REINTRODUO, APS A EXPORTAO, PROIBIDA. APLICAO DO PRINCPIO DA BAGATELA OU DA INSIGNIFICNCIA. INOCORRNCIA. A
quantidade da mercadoria apreendida em poder do acusado (cerca de 4.000 maos de cigarros de fabricao nacional, destinados exportao) no autorizam, in casu, a aplicao do
princpio da insignificncia. Recurso especial conhecido e provido.
(STJ, REsp n 193367, Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca, j. 20.05.99)
241
PENAL E PROCESSUAL PENAL. CONTRABANDO E FACILITAO DO MESMO CONTRABANDO. CRIME NICO. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. POLICIAL MILITAR. DOSIMETRIA DA PENA. REFORMATIO IN PEJUS. 1. No se aplica o princpio da insignificncia
ao delito de contrabando, mormente se o objeto material constitudo de 150 pacotes de
cigarros de importao proibida. 2. O artigo 318 do Cdigo Penal tutela inclusive o interesse
moral da Administrao Pblica, bem jurdico insuscetvel de reduo insignificncia. 3.
Se um mesmo agente adquire, no exterior, as mercadorias e, posteriormente, valendo-se da
condio de servidor pblico, facilita o contrabando, no h falar em concurso material entre
os delitos previstos nos artigos 318 e 334 do Cdigo Penal. Na hiptese, configura-se apenas o
crime de facilitao do contrabando, devendo-se, porm, levar em conta aquela circunstncia
por ocasio da dosimetria da pena. 4. A proibio da reformatio in pejus aferida vista do
resultado final da condenao; e no em funo das razes expendidas pelo juiz em primeiro
grau. 5. Em primeira instncia, o ru foi condenado a trs anos de recluso pela prtica de
um crime e a mais um ano de recluso pela de outro, em concurso material. O tribunal, entendendo que as aes materiais praticadas pelo ru configuram crime nico e no concurso
material de delitos, reduziu a pena final para trs anos e seis meses de recluso, levando em
conta o todo da conduta para fins de dosagem da pena. Nessa hiptese, agraciado o ru com
resultado final mais favorvel, operou-se reformatio in mellius. 6. Incorre nas disposies do
artigo 318 do Cdigo Penal o policial militar que, conquanto paisana e no escalado para o
servio, vale-se do cargo que ocupa e da hierarquia de seu posto para facilitar o contrabando.
7. No silncio da sentena e falta de recurso da acusao, no pode o tribunal de segundo
grau impor ao ru a perda de cargo prevista no artigo 92, inciso I, alnea a, do Cdigo Penal.
8. Apelao desprovida. Penas reduzidas ex officio.
(TRF da 3 Regio, ACr n 200203990130429, Rel. Des. Fed. Nelton dos Santos, j. 27.08.08)
PENAL. ARTIGO 334, 1, ALNEA C, DO CDIGO PENAL. AUTORIA. MATERIALIDADE. MQUINAS CAANQUEIS. PRINCIPIO DA INSIGNIFICANCIA. INAPLICABILIDADE.
CONDENAO MANTIDA. APELAO IMPROVIDA. 1. Autoria e materialidade comprovadas. 2. Alegao de que as mquinas caanqueis apreendidas no so de propriedade do
acusado no comprovada. No foram fornecidos endereo ou quaisquer outros dados aptos
a auxiliar na localizao do suposto proprietrio, tampouco foi comprovado que o mesmo
realmente existe. 3. Apreenso das mquinas no bar do apelante. Manter em depsito mercadorias de procedncia estrangeira que sabia ser produto de introduo clandestina no territrio nacional ou de importao fraudulenta fato suficiente para configurar o delito previsto
no artigo 334, 1, alnea c, do Cdigo Penal. 4. Princpio da insignificncia no aplicado.
Trata-se de maquinrio cujo uso e explorao so proibidos no Brasil, sendo irrelevante o
valor dos bens apreendidos. 5. Condenao mantida. 6. Apelao a que se nega provimento.
(TRF da 3 Regio, ACr n 200561210020440, Rel. Des. Fed. Vesna Komar, j. 19.05.09)
PENAL. CONTRABANDO E CAA-NQUEL. ART. 334, 1, ALNEA C, DO CP. PRINCPIO
DA INSIGNIFICNCIA. INAPLICABILIDADE. MATERIALIDADE E AUTORIA. DEMONSTRADAS. AUSNCIA DE DOLO. ABSOLVIO ART 386, VI, DO CPP. 1. Tratando-se de
componentes para mquinas caa-nqueis, a leso causada vai alm da dimenso econmica,
envolve a ordem pblica, no podendo ser afastada pelo princpio da bagatela, at por que,
de rigor, em tema de contrabando, a iluso de tributo no figura como elementar do tipo.
2. Ausente o dolo em agir, deve sobrevir a absolvio, nos termos do art. 386, inc. VI, CPP.
(TRF da 4 Regio, Rel. Des. Fed. Taadaqui Hirose, j. 17.11.09)
PENAL E PROCESSUAL PENAL. CRIME DE CONTRABANDO. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. NO-APLICAO. I - A espcie de mercadoria apreendida (mquina caa-nquel)
no leva aplicao do princpio da insignificncia, pois a leso ao bem jurdico tutelado
significativa, haja vista tratar-se de equipamento empregado na prtica de jogo de azar legal-
242
mente proibido em nosso Pas. Precedentes. II - Recurso provido.

(TRF da 1 Regio, RCCR n 200438000418647, Rel. Des. Fed. Cndido Ribeiro, j. 30.09.08)
Princpio da Consuno. Contraveno penal de explorao de jogo de azar e delito de

contrabando. Inaplicabilidade. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e desta Corte
no sentido de ser inaplicvel o princpio da consuno com a finalidade de a contraveno
de explorao de jogo de azar (art. 50 da Lei das Contravenes Penais) absorver o delito de
contrabando (CP, art. 334, 1, c), tendo em vista constiturem infraes penais autnomas,
que atingem bens jurdicos distintos, alm da impossibilidade de absoro da infrao penal
mais severamente apenada (crime-meio) pela menos gravosa (crime-fim):
PENAL. HABEAS CORPUS. CONCURSO APARENTE DE NORMAS. CONSUNO. CRIMEMEIO(CORRUPO ATIVA QUALIFICADA) E CRIME-FIM (CONTRABANDO). A EXTINO DA PUNIBILIDADE PELA PRESCRIO DO ULTIMO DELITO NO ABARCA A DO
PRIMEIRO. A FINALIDADE DA CATEGORIA JURIDICA (CONSUNO) E MINIMIZAR OS
RIGORES DO CONCURSO MATERIAL, E NO POSSIBILITAR, ATRAVES DE ARTIFICIOS
SILOGISTICOS, A IMPUNIDADE DO DELINQUENTE. RECURSO IMPROVIDO. I - O RECORRENTE, EMPRESARIO, CORROMPEU ATIVAMENTE SERVIDOR DA CACEX PARA
CONTRABANDEAR BENS. AMBOS FORAM DENUNCIADOS: O RECORRENTE, POR
CORRUPO ATIVA QUALIFICADA E POR CONTRABANDO OU DESCAMINHO. O JUIZ
RECONHECEU A PRESCRIO DO CRIME-FIM (CONTRABANDO) E REJEITOU A DO
CRIME-MEIO (CORRUPO). A SENTENA FOI MANTIDA. O RECORRENTE, EM SEU
RECURSO ORDINARIO, ALEGA QUE DELITO-FIM CONSUMIU O DELITO-MEIO. II INEXISTENCIA DE CONSUNO, POIS O CRIME-FIM E APENADO MAIS LEVEMENTE
DO QUE O CRIME-MEIO. APLICA-SE O PRINCIPIO DO MAJOR ABSORBET MINOREM.
CASO NO TIVESSE OCORRIDO A EXTINO DA PUNIBILIDADE DO CRIME-MEIO, O
RECORRENTE POR ELE NO PODERIA SER CONDENADO, UMA VEZ INCURSO NAS PENAS DO CRIME-MEIO. AI, NESSE CASO, ADMITIR-SE-IA A CONSUNO. A FINALIDADE
DESSA CATEGORIA JURIDICA E SUAVIZAR OS RIGORES DO CONCURSO MATERIAL,
E NO POSSIBILITAR, ATRAVES DE ARTIFICIOS SILOGISTICOS, A IMPUNIDADE. III RECURSO IMPROVIDO.
(STJ, RHC n 5182, Min. Adhemar Maciel, j. 21.05.96)
PENAL. PROCESSUAL PENAL. APELAO. CONTRABANDO DE MQUINAS CAA NQUEL. ARTIGO 334, 1, C, CDIGO PENAL. AUTORIA E MATERIALIDADE DELITIVA
COMPROVADAS. DOLO DEMONSTRADO. ERRO SOBRE ILICITUDE DO FATO AFASTADO.
DESCLASSIFICAO PARA CONTRAVENO DE EXPLORAO DE JOGOS DE AZAR.
IMPOSSIBILIDADE. (...). 5. Conduta que se amolda ao crime previsto no artigo 334, 1, c,
do Cdigo Penal. O contrabando e a contraveno de explorao de jogos de azar so infraes
penais autnomas e distintas. Impossibilidade de consuno visto que o crime de contrabando
mais grave que a contraveno penal de explorao de jogos de azar, no havendo que se
considerar absorvido por esta. (...) 10. Apelao desprovida.
(TRF 3 Regio, ACR n 000790-64.2009.4.03.6117, Rel. Juiz Fed. Conv. Rubens Calixto, j.
02.12.13)
PENAL. RECURSO EM SENTIDO ESTRITO. CONTRABANDO. MQUINA CAA-NQUEL.
ABSORO PELA CONTRAVENO DE EXPLORAO DE JOGOS DE AZAR. IMPOSSIBILIDADE. (...) 3. Princpio da consuno que no se aplica. Os bens jurdicos tutelados so
distintos. O objeto jurdico tutelado no crime de contrabando e descaminho definidos no
artigo 334, caput, do Cdigo Penal a Administrao Pblica no que diz respeito ao errio
pblico lesado pelo comportamento do agente que, importa ou exporta mercadoria proibida
243
ou deixa de pagar os tributos devidos. A contraveno penal trazida no artigo 50 do Decreto

Lei n 3.688/41 tem como bem jurdico tutelado os bons costumes. 4. Impossibilidade da
absoro do crime de contrabando ou descaminho, que comina em abstrato pena mais grave,
por contraveno penal, apenada de forma menos severa. 5. O fato de o acusado utilizar-se
do referido maquinrio, no exerccio de atividade comercial, para a obteno de lucro pela
explorao de jogos de azar consubstancia a prtica de duas infraes penais: contraveno
de jogo de azar, de competncia da Justia Estadual e crime de descaminho descrito no artigo
334, 1, alnea c, do Cdigo Penal, de competncia da Justia Federal, nos moldes do artigo
109, inciso IV, da Constituio Federal. 6. Recurso ministerial provido.
(TRF 3 Regio, ACR n 0001591-27.2013.4.03.6109, Rel. Des. Fed. Luiz Stefanini, j. 18.11.13)
PENAL. ART. 334 DO CDIGO PENAL. PRINCPIO DA CONSUNO. INAPLICABILIDADE.
PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. MERCADORIA PROIBIDA. (...). 1. O agente que mantm
mquinas caa-nqueis que contenham peas de origem estrangeira, em seu estabelecimento
comercial, comete a contraveno de jogo de azar e o crime de contrabando, infraes penais
autnomas, que tutelam bens jurdicos diversos, quais sejam, a primeira, a economia popular
e o segundo, a ordem pblica e o comrcio exterior. 2. Inaplicvel o princpio da consuno
porquanto o crime de contrabando mais grave que a contraveno de jogo de azar, de maneira
que aquele no poderia ser absorvido por esta, ainda que se insira no contexto finalstico da
ao. 3. Configurado crime de contrabando perpetrado contra servios e interesses da Unio,
patente a competncia da Justia Federal para processo e julgamento do feito, nos termos do
inciso IV do artigo 109 da Constituio da Repblica. 4. A manuteno de mquinas caanqueis constitudas por peas de origem estrangeira, cuja importao proibida, caracteriza
o delito de contrabando (...).
(TRF 3 Regio, ACR n 0004724-15.2011.4.03.6120, Rel. Des. Fed. Andr Nekatschalow, j.
05.08.13)
Materialidade. Est satisfatoriamente comprovada a materialidade do delito, conforme

decorre dos seguintes elementos de convico:
a) auto de exibio e apreenso, que informa a apreenso de diversas mquinas caanqueis, entre outros itens (fls. 7/10);
b) Laudo n 5323/2006, que confirma que os noteiros das mquinas so estrangeiros
(fls. 29/39);
c) cpia do boletim de ocorrncia (fl. 70);
d) auto de infrao e termo de apreenso e guarda fiscal de mercadorias, que detalha as
58 (cinquenta) e oito mquinas caa-nqueis (fls. 126/129);
e) Informao Fiscal, na qual consta que a importao de mquinas caa-nqueis proibida (fls. 157/159).
Autoria. O conjunto probatrio demonstra satisfatoriamente a autoria delitiva.
Os depoimentos dos policiais que participaram do flagrante so coerentes e harmnicos
com relao s circunstncias do crime, confirmando os termos da denncia (mdias juntadas
s fls. 292 e 304).
Em Juzo, Armando Desuo Neto declarou que alugou o prdio do estabelecimento para
Altair Oliveira Fulgncio, o qual lhe mostrou uma liminar que o autorizava a explorar as
mquinas caa-nqueis no local (mdia juntada fl. 371).
Em Juzo, Victor Fernando Barioto relatou que trabalhava para Altair, como gerente do
estabelecimento. Afirmou que Armando alugou o prdio para Altair, o qual o qual lhe mostrou
244
uma liminar que o autorizava a explorar as mquinas caa-nqueis no local (mdia juntada
fl. 371).
Altair Oliveira Fulgncio apontado na sentena como delator da mfia dos caa-nqueis
operante na regio de Ja/SP (fl. 465v.). H, inclusive, uma cpia do vdeo de suas declaraes
no processo principal que julga o caso (mdia juntada fl. 319), nas quais o acusado disse que
fazia a manuteno das mquinas e que os demais rus lhe mostraram uma liminar falsa
que os autorizava a explor-las, o que o fez acreditar na regularidade da atividade. Tambm
naquela oportunidade, Altair confirmou que as acusaes feitas contra a mfia dos caanqueis da regio so verdadeiras e deu detalhes sobre a estrutura do grupo, que atuava em
vrias cidades do interior paulista.
Nestes autos, Altair asseverou, em Juzo, que Armando e Victor mentiram. Afirmou que
ambos comandavam a atividade, sendo que Armando era o chefe principal. Relatou que trabalhava para outro grupo e que, embora j houvesse estado no estabelecimento de Armando,
nele nunca trabalhou (mdia juntada fl. 390).
As declaraes de Victor Fernando Barioto e Armando Desuo Neto carecem de fundamentao e restaram isoladas nos autos.
No h comprovao de que o imvel foi locado a Altair Oliveira Fulgncio. A prova
documental demonstra que Armando Desuo Neto era o responsvel pela pessoa jurdica que
praticava as atividades ilcitas.
No procede a alegao de induo ao erro, invocada pelos trs rus, por conta da
existncia de uma falsa liminar que autorizava a explorao das mquinas caa-nqueis.
A proibio dessa atividade no Pas fato amplamente conhecido, no podendo tal alegao
servir como escusa.
No h que se falar em absolvio por falta de provas, uma vez que esto devidamente
comprovadas a materialidade e a autoria delitiva, e nem por reconhecimento do princpio da
insignificncia, pois no cabvel a sua aplicao a casos como o dos autos.
Assim, as condenaes devem ser mantidas.
Tampouco pode ser reconhecida a absoro do crime de contrabando pela contraveno
penal de jogo de azar, pois a primeira infrao, mais grave, absorve a segunda.
Dosimetria. Altair Oliveira Fulgncio. O Juzo a quo fixou a pena-base em 2 (dois) anos
de recluso, ao considerar que a presena de circunstncias judiciais desfavorveis. Aplicou a
atenuante de confisso, diminuindo a pena para 1 (um) ano de recluso, a qual tornou definitiva, mngua de outras circunstncias agravantes ou atenuantes e causas de aumento ou
diminuio.
Estabeleceu o regime aberto para o incio do cumprimento da pena.
Substituiu a pena privativa de liberdade por restritiva de direito, consistente em prestao de servios comunitrios.
No houve recurso contra a dosimetria, devendo a pena ser mantida tal como estabelecida na sentena.
Dosimetria. Victor Fernando Barioto e Armando Desuo Neto. O Juzo a quo fixou as
penas-base em 2 (dois) anos de recluso, ao considerar que a presena de circunstncias judiciais desfavorveis. Aplicou a agravante do art. 62, I, do Cdigo Penal, aumentando as penas
para 3 (trs) anos de recluso, as quais tornou definitivas, mngua de outras circunstncias
agravantes ou atenuantes e causas de aumento ou diminuio.
Estabeleceu o regime aberto para o incio do cumprimento das penas.
245
Substituiu as penas privativas de liberdade por restritivas de direitos, consistentes em

prestao de servios comunitrios e limitao de fim de semana.
No tocante dosimetria, apenas a defesa de Victor Fernando Barioto apresentou recurso,
pleiteando sua reduo ao mnimo legal.
No lhe assiste razo.
A exasperao da pena na primeira e na terceira fases da dosimetria justificvel, uma
vez que, no caso dos autos, o funcionamento do estabelecimento era baseado na explorao
de um expressivo nmero de mquinas caa-nqueis (as quais so ilegais no Pas). Ademais,
restou demonstrado que Victor Fernando Barioto e Armando Desuo Neto comandavam essa
atividade no local, cooperando com a prtica delituosa desenvolvida por um grupo que atuava
em diversas cidades do interior paulista.
Ante o exposto, NEGO PROVIMENTO s apelaes.
o voto.
Desembargador Federal ANDR NEKATSCHALOW - Relator
246
APELAO CRIMINAL
0007306-96.2011.4.03.6181
(2011.61.81.007306-6)
Apelantes: HILDA MOLLO LAURA E FREDDY ANGEL CONDORI TICONA

Apelada: JUSTIA PBLICA
Origem: JUZO FEDERAL DA 3 VARA CRIMINAL DE SO PAULO - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL JOS LUNARDELLI
Revisor: DESEMBARGADOR FEDERAL NINO TOLDO
Classe do Processo: ACr 62854
Disponibilizao do Acordo: DIRIO ELETRNICO 06/10/2015
EMENTA
PENAL. CRIME DE REDUO CONDIO ANLOGA DE ESCRAVO. ART.
149 DO CDIGO PENAL. MATERIALIDADE E AUTORIA DO DELITO. DEMONSTRAO. CONTINUIDADE DELITIVA NO VERIFICADA. CRIME DE NATUREZA
PERMANENTE. CONCURSO FORMAL. DOSIMETRIA. REDUZIDA A PENA BASE
E AFASTADA A AGRAVANTE DO ART. 61, II, F, CP. ART. 33, 3, CP. PENA DE
MULTA. VALOR UNITRIO. REDUO. VALOR MNIMO PARA REPARAO
DOS DANOS CIVIS. AUSNCIA DE PEDIDO DO RGO ACUSATRIO. RECURSO
DEFENSIVO PROVIDO EM PARTE.
1- O crime do art. 149, do Cdigo Penal, de forma vinculada, de molde que a comprovao da materialidade delitiva depende da demonstrao de uma das condutas
taxativamente previstas no tipo penal: i. submisso da vtima a trabalhos forados
ou jornada exaustiva; ii. sujeio do ofendido a condies degradantes de trabalho;
iii. restrio da locomoo da vtima em razo de dvida contrada com o empregador
ou preposto. H, ainda, as figuras equiparadas, indicadas nos incisos I e II do 1,
que descrevem as condutas de cercear o uso de qualquer meio de transporte pelo
trabalhador ou manter ostensiva vigilncia no local de trabalho ou apoderar-se dos
seus documentos ou objetos pessoais, tudo com o fim de ret-lo no local de trabalho.
2- O crime de reduo condio anloga de escravo caracterizado pela coao,
moral, psicolgica ou fsica exercida para impedir ou de sobremaneira dificultar o
desligamento do trabalhador de seu servio.
3- A materialidade e a autoria do delito imputado na denncia restaram inteiramente
demonstradas pelo conjunto probatrio produzido nos autos, em especial a prova oral
produzida, tanto na fase policial quanto em juzo.
4- O teor dos depoimentos dos policiais que atenderam ocorrncia e da representante do Sindicato das Costureiras que acompanhou a diligncia consistente com
os fatos apurados na fase de inqurito, no sentido da precariedade das condies de
higiene, salubridade e segurana do local, bem como quanto extenso da jornada
de trabalho (cerca de quinze horas dirias) e aos descontos efetuados da remunerao
dos trabalhadores sob a rubrica de despesas com moradia e alimentao.
5- A palavra do ofendido deve ser sopesada cuidadosamente pelo julgador, quer porque
pode tender para a indevida imputao da prtica delitiva, por vingana ou ambio,
por exemplo, quer porque as vtimas, principalmente de certos crimes, podem temer
implicaes pessoais em funo de suas declaraes, o que pode, igualmente, com-
247
prometer a veracidade dos fatos relatados.

6- Por tais razes, o Cdigo de Processo Penal cuidou de enquadrar tais declaraes
em captulo prprio, distinto daquele reservado s testemunhas, isentando a vtima
de prestar o compromisso de dizer a verdade.
7- Hiptese em que comprometida a credibilidade das declaraes das vtimas, em
funo da situao de vulnerabilidade em que se encontram, bem como pelas relaes
de parentesco com os acusados.
8- O crime de reduo condio anloga de escravo exige que a situao ftica
perdure no tempo, para que se possa constatar a submisso da vtima ao agente.
Trata-se, pois, de infrao de natureza permanente, no comportando a incidncia
das disposies do art. 71 do CP (continuidade delitiva).
9- Reconhecido o concurso formal homogneo, pois, mediante uma nica conduta, os
acusados subjugaram nove vtimas, atingindo nove bens jurdicos distintos (a liberdade
pessoal de cada trabalhador reduzido condio anloga de escravo).
10- Dosimetria da pena. Reduo da pena base, pois os motivos do crime declinados
na sentena condenatria (pura ganncia/ fins econmicos) no extrapolam o ordinrio em crimes dessa natureza.
11- Descabe aplicar a agravante prevista no art. 61, g, do Cdigo Penal, porque o
abuso de poder previsto na norma o abuso de uma funo pblica, de um poder
conferido a uma autoridade pblica, o que no se verifica no caso dos autos.
12- Ausente recurso do rgo acusatrio, tambm no se afigura possvel acolher o
parecer da Procuradoria Regional da Repblica pela aplicao supletiva da agravante
genrica prevista no art. 61, II, f, do Cdigo Penal.
13- A agravante do art. 61, II, f, do Cdigo Penal, se aplica quando o crime praticado
com abuso de autoridade nas relaes privadas (por exemplo, nos casos de tutela) ou
quando o agente se vale de relaes domsticas, de coabitao ou de hospitalidade.
A norma prescreve mais severa punio quando o crime praticado por pessoa em
quem a vtima deposita sua confiana, o que tambm no o caso dos autos.
14- As circunstncias judiciais desfavorveis no justificam, no caso concreto, a fixao do regime mais gravoso para incio de cumprimento da pena, nos termos do art.
33, 3, do Cdigo Penal.
16- Reduo do valor unitrio do dia-multa, em razo da situao econmica dos
acusados.
17- Nos termos da jurisprudncia consolidada do C. STJ, a permisso legal de cumulao de pretenso acusatria com a indenizatria no dispensa a existncia de expresso
pedido formulado pelo ofendido, inclusive como forma de garantia do contraditrio
e da ampla defesa ao acusado.
18 - Inexistindo nos autos pedido expresso nesse sentido, descabe a fixao do valor
mnimo para reparao dos danos, nos termos do art. 387, IV, CPP.
17- Apelo defensivo parcialmente provido.
ACRDO
Dcima Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar
parcial provimento ao recurso defensivo para, mantendo a condenao dos rus FREDDY
ANGEL CONDORI TICONA e HILDA MOLLO LAURA pela prtica do crime do art. 149, do
248
Cdigo Penal, reduzir a pena fixada em primeiro grau para 05 (cinco) anos e 03 (trs) meses
de recluso, em regime inicial semiaberto, e ao pagamento de 25 (vinte e cinco) dias-multa,
bem como para afastar o mnimo fixado para reparao civil dos danos e reduzir o valor do
dia-multa para meio salrio mnimo vigente ao tempo dos fatos, nos termos do relatrio e voto
que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
Desembargador Federal JOS LUNARDELLI - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal JOS LUNARDELLI (Relator):
Cuida-se de ao penal pblica fundada na denncia de fls. 336/339 oferecida pelo Ministrio Pblico Federal contra HILDA MOLLO LAURA e FREDDY ANGEL CONDORI TICONA
pela prtica, em tese, do crime descrito no art. 149, caput, c.c. o art. 29 e com o art. 70 (nove
vtimas), todos do Cdigo Penal.
Segundo a denncia, os acusados, com unidade de desgnios, teriam reduzido nove trabalhadores a condies anlogas de escravo, em oficina de costura situada na Avenida Casa
Verde, n 2421, em So Paulo/SP, no perodo compreendido entre setembro de 2008 e 11 de
setembro de 2009, quando foram presos em flagrante delito.
Consta da inicial que, em 10/09/2009, Eva Roxana Calle Mamani e Julio Coca Cruz
registraram um boletim de ocorrncia, noticiando que os denunciados mantinham, em uma
oficina de costura, algumas pessoas em condies anlogas de escravo.
Em razo de tal notcia, agentes da Polcia Civil, juntamente com a representante do
sindicato dos costureiros, diligenciaram at o local, onde teriam verificado que l moravam e
trabalhavam nove cidados bolivianos, em condies subumanas, sem registro de trabalho e
com jornada de trabalho exaustiva e degradante, ocasio em que os denunciados foram presos
em flagrante delito.
A denncia foi recebida em 18/01/2012 (fl. 343).
Regularmente processado o feito, sobreveio a sentena de fls.501/506, por meio da qual o
magistrado a quo julgou procedente a pretenso estatal, condenando os rus FREDDY ANGEL
CONDORI TICONA e HILDA MOLLO LAURA pela prtica do crime do art. 149, do Cdigo
Penal, na modalidade continuada, pena de 08 (oito) anos e 04 (quatro) meses de recluso,
em regime inicial fechado, e 41 (quarenta e um) dias-multa, no valor unitrio de cinco salrios
mnimos na data dos fatos.
Fixou, ainda, indenizao no valor de R$ 40.000,00 (quarenta mil reais) para cada uma
das vtimas.
Por fim, determinou a expulso dos condenados, aps o cumprimento da pena privativa
de liberdade.
Em suas razes de recurso de fls. 525/530, os acusados pugnam por sua absolvio, ao
fundamento de que no h provas suficientes para embasar o dito condenatrio.
Subsidiariamente, requerem a fixao da pena no mnimo legal e a exonerao do pagamento da pena de multa e da indenizao fixadas.
Contrarrazes de recurso s fls. 545/553.
Nesta Corte, a Procuradoria Regional da Repblica opinou pelo parcial provimento do
249
recurso defensivo, apenas quanto ao pedido de exonerao do pagamento da indenizao fixada

em primeiro grau (parecer de fls. 556/562).
o relatrio.
Sujeito reviso, na forma regimental.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal JOS LUNARDELLI (Relator):
Consoante j relatado, os acusados HILDA MOLLO LAURA e FREDDY ANGEL CONDORI TICCONA foram denunciados pela prtica do crime do art. 149, caput, do Cdigo Penal,
que dispe, in verbis:
Reduo a condio anloga de escravo
Art. 149. Reduzir algum a condio anloga de escravo, quer submetendo-o a trabalhos
forados ou a jornada exaustiva, quer sujeitando-o a condies degradantes de trabalho,
quer restringindo, por qualquer meio, sua locomoo em razo de dvida contrada com o
empregador ou preposto:
Pena - recluso, de dois a oito anos, e multa, alm da pena correspondente violncia.
Tem-se, portanto, que o crime imputado aos acusados de forma vinculada, de molde
que a comprovao da materialidade delitiva depende da demonstrao de uma das condutas
taxativamente previstas no tipo penal: i. submisso da vtima a trabalhos forados ou jornada exaustiva; ii. sujeio do ofendido a condies degradantes de trabalho; iii. restrio da
locomoo da vtima em razo de dvida contrada com o empregador ou preposto.
H, ainda, as figuras equiparadas, indicadas nos incisos I e II do 1, que descrevem as
condutas de cercear o uso de qualquer meio de transporte pelo trabalhador ou manter ostensiva vigilncia no local de trabalho ou apoderar-se dos seus documentos ou objetos pessoais,
tudo com o fim de ret-lo no local de trabalho.
Importa consignar, desde j, que as condutas descritas na norma incriminadora no dependem da configurao da situao de escravo nos moldes historicamente concebidos (modelo
escravagista clssico-romano ou oitocentista, por exemplo), mas das formas contemporneas
de escravido, qui menos ostensivas, mas com consequncias igualmente danosas.
Assim que, hodiernamente, a condio anloga de escravo caracterizada pela coao,
moral, psicolgica ou fsica exercida para impedir ou de sobremaneira dificultar o desligamento
do trabalhador de seu servio.
Postas tais premissas, tenho que a materialidade e a autoria do delito imputado na denncia restaram inteiramente demonstradas pelo conjunto probatrio produzido nos autos,
do qual destaco:
- o boletim de ocorrncia n 30/2009 (fls. 04/08), lavrado em 11/09/2009, perante a
DOSAT (Delegacia de Investigao sobre Infraes contra a Organizao Sindical e Acidentes
de Trabalho), do qual consta:
Comparecem os investigadores de polcia desta Unidade Especializada conduzindo os indiciados FREDDY ANGEL CONDORI TICONA e HILDA MOLLO LAURA, noticiando a Autoridade que em diligncias realizadas ao local sito a Av. Casa Verde n 2421, e tendo em vista a
250
informao contida no RDO 29/09 desta Distrital, lograram adentrar a residncia ali situada,
sendo a entrada franqueada por FREDDY ANGEL CONDORI TICONA. No interior do imvel
foi constatado que diversas pessoas trabalhavam em mquinas de costura, residindo no mesmo
imvel, em condies sub-humanas. Ainda, o local foi vistoriado com o apoio da representante
do sindicato das costureiras de SP e Osasco, sra. Maria Susicleia Assis. A residncia consiste
em um imvel assobradado, estando com todas as janelas e portas trancadas, sendo que em
seu interior, na sala, haviam [sic] vrias mquinas de costura onde trabalhavam as vtimas
acima qualificadas, verificou-se ainda que as acomodaes destinadas aos trabalhadores
eram exguas, trancadas e sem ventilao, sendo verificada falta de higiene. Outrossim, foi
verificado que os trabalhadores eram alimentados com rao. Foi solicitada percia local
(msg 148/09), sendo contatado tambm o Ministrio do Trabalho, objetivando a fiscalizao
do local. Aos indiciados, foi dada voz de priso em flagrante, sendo ambos conduzidos a esta
Delegacia, bem como os trabalhadores que se encontravam no local.
- depoimento em sede policial da vtima JULIA FRANCISCA FERNANDEZ MAMANI

(fl. 17):
Respondeu: que trabalha para o casal Hilda e Freddy h cerca de um ano, sendo que seu horrio de trabalho das 06:00 horas s 22:00 horas, com paradas para almoo e jantar; que
o trabalho remunerado por pea costurada, sendo que no geral recebem R$ 0,60 (sessenta
centavos), R$ 1,00 (um real) ou R$ 1,50 (um real e cinquenta centavos) por pea costurada.
Que no registrada em carteira de trabalho. Que trabalham de segunda a sbado at meio dia.
- os depoimentos, colhidos perante a autoridade policial, das vtimas Victor Hugo Quispe
Huayhua (fl. 18), Alex Wilder Tarqui Choque (fl. 19), Rodrigo Laura Mollo (fl. 20), Felix Quispe
Calle (fl. 21), Graciela Apaza Castillo (fl. 22) e Eva Roxana Calle Mamani (fls. 28/29), todos
no sentido de que o trabalho era realizado das 06:00 ou 07:00 horas da manh at por volta
de 22:00 ou 23:00 horas, com intervalos para almoo e jantar, de segunda a sexta-feira e,
aos sbados, at meio dia, com remunerao calculada por pea produzida (varivel entre R$
0,60 e R$ 1,50), da qual eram descontadas despesas com moradia e alimentao das vtimas;
- o boletim de ocorrncia n 29/2009 (fls. 47/49), lavrado em 10/09/2009, perante a
DOSAT (Delegacia de Investigao sobre Infraes contra a Organizao Sindical e Acidentes
de Trabalho), do qual consta:
Comparecem as vtimas [Eva Roxana Calle Mamani e Julio Coca Cruz] na companhia da Sra.
Maria Susicleia Assis, do sindicato das costureiras, noticiando Autoridade que na data, horrio e local supra declinados, foram postos para fora da residncia, a qual tambm era utilizada
como ateli de costura. Informa a vtima EVA que chegaram ao Brasil no ms de fevereiro, na
companhia de seu marido JULIO, sendo que moraram e trabalharam em diversos locais; que
h cerca de um ms e meio estabeleceu residncia na av. Casa Verde 2421, imvel pertencente
a Sra. Ilda e Sr. Fred, os quais, alm da hospedagem e alimentao, empregavam a vtima e
seu marido na oficina/ateli de costura. Que a vtima e seu marido trabalhavam das 06:00 da
manh s 22:30 horas, ou 23:00horas, com horrio de almoo e jantar de aproximadamente
30 ou 45 minutos. Que a vtima e seu marido recebiam por pea de roupa costurada, sendo
que receberia o valor de R$ 1,00 ou R$ 1,50 (um real ou um real e cinquenta centavos) a pea.
Que at a presente data no recebeu o valor referente manufatura de tais peas, vez que
eram descontados o valor da hospedagem e da alimentao. Que na data de hoje, a averiguada
Ilda mandou a vtima e seu marido, os quais possuem uma criana de colo (4 meses) sarem
da residncia, no efetuando o pagamento do ms trabalhado. [...]
251
- termo de declaraes prestadas pela vtima Julio Coca Cruz em sede policial (fls. 50/51):
Que o declarante saiu de seu pas natal com destino ao Brasil, mais precisamente para a cidade de So Paulo, com a finalidade de trabalhar em confeco; que, em busca de trabalho, o
declarante juntamente com sua esposa EVA, chegaram at as pessoas de HILDA e FREDI, os
quais possuem uma oficina de confeco na Av. Casa Verde, nr. 2421. Junto s referidas pessoas
combinaram que receberiam por cala costurada R$ 1,00 (um real) e ali poderiam residir,
uma vez que tem um filho recm-nascido. Ocorre que, aps um ms e meio de trabalho, nada
foi pago e no dia de hoje, HILDA disse ao declarante e sua esposa que deixassem a casa, sem
nenhum motivo justificvel. Que, est h dois dias sem alimentao e seus pertences pessoais
ficaram na casa, uma vez que sem dinheiro no conseguem outro local para se alojarem. [...]
- laudo n 39.969/2009 (fls. 86/94), que apontou:

DOS EXAMES:
Conforme ilustram os anexos fotogrficos, foi encontrado completo equipamento de costura
nos diversos cmodos em conjunto com alojamentos e cozinha, tudo em estado precrio de
higiene, salubridade e segurana. Vrias pessoas com traos fisionmicos latinos trabalhavam naquela atividade.
Na garagem situada no recuo frontal, dormitrios improvisados. Em outros dois dormitrios,
em meio falta de higiene, crianas dormiam sobre camas.
Em diversos pontos do prdio, a rede eltrica era aparente e improvisada, acarretando perigo
de curto-circuito. - grifos meus
A prova testemunhal produzida pela acusao na fase judicial, em especial quela armazenada na mdia de fl. 478, confirma a materialidade e a autoria do delito:
- Maria Susicla Assis - assistente de base do Sindicato das Costureiras do Estado de
So Paulo (livre transcrio da mdia de fl. 478):
Houve uma denncia feita no sindicato, por um casal que queria deixar uma oficina de costura, na Avenida Casa Verde, 2421, mas estariam sendo impedidos por seus empregadores
(os rus), que confiscaram os pertences dos trabalhadores, alm de negarem o pagamento
pelo trabalho realizado.
Levamos ento os dois at a Delegacia de Polcia do Bom Retiro, onde foi lavrado o correspondente Boletim de Ocorrncia.
Posteriormente, eu acompanhei a polcia em diligncia no local dos fatos, na condio de
representante do Sindicato das Costureiras.
A casa era um imvel assobradado, todo fechado, com janelas e portas trancadas. Os dormitrios eram subdivididos e ocupados, cada um, por duas ou trs famlias.
O ambiente geral era totalmente insalubre e sujo. As vtimas comiam no local, trabalhavam
no local e ficavam presas no local e o horrio de trabalho era por volta de seis, sete da manh at cerca de dez da noite de segunda a sexta e sbados pela manh.
Os trabalhadores estavam todos irregulares no Brasil e da remunerao mensal, efetuada
com base na produo, havia desconto das passagens (da Bolvia para o Brasil) e da alimentao. - grifei
- Agnaldo Neves da Rocha - Policial Civil (livre transcrio da mdia de fl. 478):
Na vspera da diligncia, esteve uma pessoa na Delegacia, acompanhada da representante do
Sindicato das Costureiras, afirmando sua famlia, inclusive com um beb de quatro meses de
252
idade, fora expulsa de uma oficina de costura onde trabalhava, onde tambm residia, e que
teria sido expulsa do local, sem poder retirar seus pertences e sem receber os pagamentos
devidos pelo trabalho realizado.
Em razo do horrio, a diligncia no local somente foi realizada no dia seguinte.
No local ns encontramos vrias pessoas ligadas por vnculos familiares ou casadas entre si.
As condies eram bastante precrias: havia um cmodo grande divido em dormitrios por
cortinas e o local era todo muito sujo.
No corredor em direo cozinha, eu verifiquei que havia um saco grande no cho que
parecia ser algum tipo de alimento e perguntei o que era, quando fui informado tratar-se
de rao.
Em um primeiro momento, pensei que era comida para cachorro, mas, no decorrer da diligncia, eles me falaram que aquilo era o que comiam e que era daquele jeito que comiam
no pas de origem deles.
Os quartos eram muito pequenos e eles usavam colchas de retalhos para dividir o ambiente
para cada famlia.
L residiam e trabalhavam cerca de nove pessoas.
Eles informaram que trabalhavam desde seis horas da manh at mais de dez da noite, com
horrios reduzidos de alimentao.
Na delegacia, declararam que recebiam por pea produzida, entre R$ 1,00 ou R$ 1,50.
Dessa forma, era necessria grande produo para pagar pelas despesas com moradia,
alimentao e at banhos.
Inclusive a pessoa que esteve na Delegacia fazendo o Boletim de Ocorrncia tinha um beb
de colo e informou que era impedida de fazer intervalos para amamentar a criana.
No dia diligncia, todas as janelas do imvel estavam fechadas.
No mesmo sentido, o depoimento do policial civil Orestes Francisco Torres, qualificado

fl. 477.
De se ver que o teor dos depoimentos consistente com os fatos apurados na fase de
inqurito, no sentido da precariedade das condies de higiene, salubridade e segurana do
local, bem como quanto extenso da jornada de trabalho (cerca de quinze horas dirias) e
aos descontos efetuados da remunerao dos trabalhadores sob a rubrica de despesas com
moradia e alimentao.
No particular, a r HILDA confirmou, em seu interrogatrio judicial, que cerca de um
tero do valor pago aos trabalhadores (que variava entre R$ 1,00 e R$ 1,50 por pea produzida)
era descontado ao final do ms.
Ainda, inconteste que os rus eram os responsveis pela manuteno dos trabalhadores
em tais condies.
A despeito dos esforos envidados, as vtimas Eva Roxana Calle Mamani e Julio Coca Cruz
no foram localizadas (fl. 451), razo pela qual suas declaraes no foram colhidas em juzo.
Resta, por fim, a questo das declaraes prestadas pelas vtimas Rodrigo e Felix na
fase judicial (mdia de fl. 473).
Em Juzo, Rodrigo Mollo Laura afirmou que, na poca da priso em flagrante, trabalhava
e morava no local com mais outras cinco pessoas e que cada uma dormia em seu prprio quarto.
Informou que seu horrio de trabalho era das 8:00 s 17:00, com intervalo de almoo.
Questionado, informou que discrepncia entre a jornada de trabalho declinada na
audincia e aquela informada perante a autoridade policial decorre de horas extras que o
depoente efetuava por espontnea vontade, a fim de aumentar a produo.
253
Afirmou que o valor da alimentao no era descontado da sua remunerao e que eram
fornecidos alimentos de qualidade, como carne ou frango, com arroz e batatas, e frutas.
Afirmou, por fim, que a moradia era cedida gratuitamente e que o local de trabalho era
arejado adequadamente.
Ainda, Felix Quispe Calle afirmou que trabalhava s de segunda a sexta, das oito da
manh s cinco da tarde, mas que, voluntariamente, fazia horas extras.
Informou que seu pagamento era realizado por pea produzida, aproximadamente metade
do valor pago confeco era repassada ao trabalhador.
Alega que residia, juntamente com sua esposa, Nancy e mais cinco trabalhadores, no
mesmo imvel onde ficava a oficina de costura, onde havia cinco quartos no total. Negou a
existncia de qualquer desconto em sua remunerao, quanto alimentao ou hospedagem
e, tambm, alegou que o local de trabalho era arejado.
Questionado, afirmou que no prestou depoimento na fase policial, foi apenas chamado
para assinar uma declarao, cujo teor negou em juzo.
A palavra do ofendido deve ser sopesada cuidadosamente pelo julgador, quer porque pode
tender para a indevida imputao da prtica delitiva, por vingana ou ambio, por exemplo,
quer porque as vtimas, principalmente de certos crimes, podem temer implicaes pessoais
em funo de suas declaraes, o que pode, igualmente, comprometer a veracidade dos fatos
relatados.
Inclusive por tais razes, o Cdigo de Processo Penal cuidou de enquadrar tais declaraes em captulo prprio, distinto daquele reservado s testemunhas, isentando a vtima de
prestar o compromisso de dizer a verdade.
E, no caso dos autos, creio que as declaraes de Rodrigo e Felix no retratam os fatos
como se deram.
sabido que o crime de reduo condio anloga de escravo est profundamente ligado aniquilao da dignidade humana e da possibilidade de autodeterminao do trabalhador.
No caso dos autos, os ofendidos so estrangeiros que se encontravam em situao irregular no Pas, o que j denota situao de vulnerabilidade. Ainda, foram vitimados por seus
compatriotas, sendo bastante possvel que, aps a priso destes ltimos, os trabalhadores
tenham a inteno de continuar exercendo funes semelhantes em outras oficinas de costura
irregulares.
Demais disso, h vnculos de parentesco entre o ofendido Rodrigo e os acusados, o que
prejudica ainda mais a credibilidade de suas declaraes.
Consoante destacado pelo rgo acusatrio, mesmo aps a priso em flagrante dos rus,
o ofendido Rodrigo permaneceu no imvel, cuidando dos filhos menores dos acusados, o que
denota a proximidade com seus algozes e possivelmente um senso de dever em relao a eles.
Dessa forma, tenho que tais declaraes devem ser analisadas com cautela, como asseverado, com sensibilidade, pelo magistrado sentenciante:
As declaraes das vtimas, no entanto, no gozam da necessria credibilidade.
Ora, a vtima RODRIGO sobrinho dos rus, continuou morando no local, mesmo aps o
fechamento da oficina, e, quando de seu depoimento, residia em lugar prximo. O parentesco
prximo inibe a vtima de manter fidelidade realidade dos fatos.
Os ofendidos, sob uma tica repugnante, mas compreensvel, foram coniventes com a ao
dos acusados, porque provavelmente j acostumados a trabalhar e viver em condies se-
254
melhantes, em seu pas de origem, cujo ordenamento jurdico sabidamente no contempla a

mesma proteo laboral existente na legislao brasileira.
Assim, acostumados a condies de trabalho degradantes em seu pas de origem, ou simplesmente falta generalizada de trabalho, as vtimas, ao invs de sentirem revolta, acabam
por alimentar um sentimento de agradecimento aos seus algozes, o que, por bvio, torna
imprestveis os depoimentos prestados.
Assim, tenho como comprovados os fatos descritos na exordial acusatria.
Como bem assinalado pelo Parquet federal, h tambm importantes discrepncias entre
o quanto declarado pelos ofendidos e pelos acusados:
Os apelantes divergiram em relao ao fato de os empregados dormirem ou no na oficina - j
que HILDA afirmou que apenas Rodrigo, Felix e Nancy l dormiam, enquanto FREDDY alegou que todos dormiam, exceto Jlio, Eva e Jlia -, bem como quanto ao fato de os alimentos
serem ou no descontados do salrio.
Reputo, pois, demonstrada a autoria do crime do art. 149, do Cdigo Penal, pelos rus,
HILDA MOLLO LAURA e FREDDY ANGEL CONDORI TICONA, nos moldes descritos na
denncia.
Concurso de crimes
No caso dos autos, os acusados foram denunciados pela prtica do crime do art. 149 c.c.
o art. 70 (contra nove vtimas), ambos do Cdigo Penal.
No entanto, o magistrado sentenciante reconheceu que os crimes imputados na denncia
foram praticados no em concurso formal, mas em continuidade delitiva (art. 71 do Cdigo
Penal).
No particular, a sentena de ser revista.
O crime de reduo condio anloga de escravo exige que a situao ftica perdure
no tempo, para que se possa constatar a submisso da vtima ao agente.
Trata-se, pois, de infrao de natureza permanente, no comportando a incidncia das
disposies do art. 71 do CP (continuidade delitiva).
Neste sentido:
HABEAS CORPUS. REDUO A CONDIO ANLOGA DE ESCRAVO. FRUSTRAO
DE DIREITO ASSEGURADO NA LEGISLAO TRABALHISTA. FALSIFICAO DE DOCUMENTO PBLICO. DENNCIA DE TRABALHADORES SUBMETIDOS AO TRABALHO
ANLOGO AO DE ESCRAVO. AO REALIZADA PELO GRUPO DE FISCALIZAO MVEL
EM PROPRIEDADE. ALEGAO DE ILICITUDE DAS PROVAS COLHIDAS EM FACE DA
AUSNCIA DE MANDADO DE BUSCA E APREENSO. INEXISTNCIA DE CONSTRANGIMENTO ILEGAL. DENEGAO DA ORDEM.
[...]
4. Ademais, na hiptese vertente os pacientes foram acusados da prtica dos delitos de reduo a condio anloga de escravo, frustrao de direito assegurado pela lei trabalhista
e falsidade documental, sendo que apenas o relativo falsificao de documento pblico
instantneo, j que os demais, da forma como em tese teriam sido praticados, so permanentes. 5. dispensvel o mandado de busca e apreenso quando se trata de flagrante delito de
crime permanente, podendo-se realizar as medidas sem que se fale em ilicitude das provas
obtidas (Doutrina e jurisprudncia). 6. O s fato de os pacientes no terem sido presos em
flagrante quando da fiscalizao empreendida no estabelecimento no afasta a concluso
255
acerca da licitude das provas l colhidas, pois o que legitima a busca e apreenso independentemente de mandado a natureza permanente dos delitos praticados, o que prolonga a
situao de flagrncia, e no a segregao, em si, dos supostos autores do crime. Precedente.
7. Ordem denegada.
(STJ, 5 Turma, HC 109966, Rel. Min. Jorge Mussi, DJe 04/10/2010).
Correta, portanto, a indicao ministerial, pois, mediante uma nica conduta, os acusados
subjugaram nove vtimas, atingindo nove bens jurdicos distintos (a liberdade pessoal de cada
trabalhador reduzido condio anloga de escravo).
Sobre o tema, colaciono o seguinte precedente desta Corte:
PENAL. APELAO CRIMINAL. REDUO A CONDIO ANLOGA DE ESCRAVO.
COMPETNCIA FEDERAL. MATERIALIDADE E AUTORIA COMPROVADAS. ATENTADO
CONTRA A LIBERDADE DE TRABALHO. FRUSTRAO DE DIREITO ASSEGURADO POR
LEI TRABALHISTA. INOCORRNCIA. PENA-BASE: REDUZIDA. CONCURSO FORMAL
DE CRIMES: MULTIPLICIDADE DE TRABALHADORES. 1. Apelao da Acusao e Defesa
contra a sentena que condenou o ru Ronaldo Pero como incurso no artigo 149, 2, inciso
I, c/c artigo 71, ambos do Cdigo Penal e absolveu os demais da imputada prtica do crime
do artigo 149, caput, 1 e 2, e artigos 197 e 203, todos do Cdigo Penal.
[...]
14. Com uma s ao foram cometidos crimes, do ponto de vista imediato, contra 21 trabalhadores, de modo que restou caracterizada a ocorrncia de concurso formal de crimes, e no
de continuidade delitiva. Precedente. Inteligncia do artigo 70 do CP. 15. Apelo da acusao
improvido. Apelo da defesa parcialmente provido. De ofcio reconhecido concurso formal.
(1 Turma, ACR 00032520620114036111, Rel. Des. Fed. HLIO NOGUEIRA, e-DJF3 Judicial
1 DATA:14/05/2015)
Dosimetria
Na primeira fase da dosimetria da pena, o magistrado a quo valorou negativamente as
seguintes circunstncias judiciais: culpabilidade dos rus, motivos do crime e circunstncias
do delito.
Na segunda etapa da fixao da reprimenda, aplicou a agravante prevista no art. 61, II,
g, CP.
Sem causas de aumento ou de diminuio.
Por fim, reconheceu o concurso de crimes na modalidade do art. 70 do Cdigo Penal,
fixando a pena, definitivamente, em 08 (oito) anos e 04 (quatro) meses de recluso e 41 (quarenta e um) dias-multa, para cada ru.
Neste tpico, o pedido da defesa de ser parcialmente acolhido.
A culpabilidade dos acusados e as circunstncias do crime autorizam a fixao da pena
base acima do mnimo legal. Sobre o tema, transcrevo o seguinte trecho do parecer da Procuradoria Regional da Repblica, cujos bem lanados fundamentos adoto como razes de decidir:
A culpabilidade mostrou-se acentuada no caso concreto pelo fato de os apelantes terem explorado pessoas da mesma nacionalidade deles - boliviana -, pois, assim fazendo, demonstram
ausncia de compaixo com os prprios compatriotas, utilizando-se do conhecimento das
dificuldades encontradas no pas de origem para submeter seus pares, desamparados e mais
vulnerveis, s condies precrias de trabalho e moradia. E mais. Dentre as vtimas, havia
uma mulher grvida de seis meses que era submetida jordana de trabalho de 15h dirias
256
(Graciela Apaza Castillo - fl. 22), e outra com um beb de quatro meses, a qual era impedida
pelos apelantes de interromper o servio para amamentar a criana e/ou trocar sua fralda
(Eva Roxana Calle Mamani- fl. 25).
[...]
No tocante s circunstncias do delito, alm das jornadas de trabalho extensas, salrios
reduzidos e descontos de alimentos/moradia, cabe destacar a desproporo entre o nmero
de pessoas e a capacidade da residncia, a falta de higiene e de segurana no local, inclusive
com perigo de curto-circuito, conforme atesta o Laudo fl. 88.
No entanto, a pena base comporta exasperao em menor grau, considerando que os

motivos do crime (pura ganncia/ fins econmicos) no extrapolam o ordinrio em crimes
dessa natureza.
Afastada tal circunstncia, fixo a pena base em 03 (trs) anos e 06 (seis) meses de recluso.
Na segunda fase, descabe aplicar a agravante prevista no art. 61, g, do Cdigo Penal,
que dispe, in verbis:
Art. 61. So circunstncias que sempre agravam a pena, quando no constituem ou qualificam o crime:
[...]
II - ter o agente cometido o crime:
[...]
g) com abuso de poder ou violao de dever inerente a cargo, ofcio, ministrio ou profisso.
Isto porque o abuso de poder previsto na norma o abuso de uma funo pblica, de
um poder conferido a uma autoridade pblica, o que no se verifica no caso dos autos.
Ausente recurso do rgo acusatrio, tambm no se afigura possvel acolher o parecer
da Procuradoria Regional da Repblica pela aplicao supletiva da agravante genrica prevista
no art. 61, II, f, do Cdigo Penal.
Demais disso, a agravante se aplica quando o crime praticado com abuso de autoridade
nas relaes privadas (por exemplo, nos casos de tutela) ou quando o agente se vale de relaes
domsticas, de coabitao ou de hospitalidade.
De se ver que a norma prescreve mais severa punio quando o crime praticado por
pessoa em quem a vtima deposita sua confiana, o que tambm no o caso dos autos, pois
a situao de coabitao concomitante ao incio da prtica do delito, inexistindo nos autos
qualquer elemento que indique uma situao prvia de relacionamento de confiana entre os
rus e os ofendidos.
No h atenuantes nem concorrem causas de aumento ou diminuio.
Por fim, em razo do concurso formal homogneo, aplico a frao de (metade) sobre
a pena fixada, condenando os rus a 05 (cinco) anos e 03 (trs) meses de recluso e 25 (vinte
e cinco) dias-multa.
Apesar das circunstncias judiciais no serem totalmente favorveis, no vislumbro necessria a imposio de regime mais gravoso que o legal para incio de cumprimento da pena.
Fixo, portanto, o regime semiaberto, nos termos do art. 33, 2, b, do Cdigo Penal.
Impossvel acolher a pretenso recursal de exonerao dos rus do pagamento da pena
de multa, por insuficincia de recursos, na medida em que a sano pecuniria integra o
preceito secundrio da norma penal, no havendo escusa legal para justificar sua no aplicao.
257
No entanto, devida a reduo do valor unitrio do dia-multa, pois que o valor fixado em
primeiro grau (cinco salrios mnimos) no guarda correspondncia com a situao econmica
dos rus, ao menos do quanto restou comprovado nos autos.
No reputo adequada a utilizao do valor do aluguel mensal pago pelos apelantes (R$
2.000,00) como parmetro exclusivo para demonstrao da sua capacidade econmica, pois
h que se ter em mente que o prdio era utilizado para fins residenciais e comerciais, tanto
da famlia (o casal e seus sete filhos), quanto dos trabalhadores.
Alm disso, o fato de os rus terem sua defesa patrocinada por advogado constitudo no
pode ser considerado como sinal indicativo da riqueza dos apelantes.
Por outro lado, certo que o rendimento dos acusados, conforme declinado em seus interrogatrios judiciais, autoriza a fixao do valor unitrio do dia-multa em patamar superior
ao mnimo legal.
Com efeito, a r HILDA informou que pagava para os trabalhadores metade do que recebia pela venda das peas, o que, segundo seu depoimento, correspondia a cerca de R$ 800,00
(oitocentos) reais para cada um dos nove trabalhadores vitimados pela prtica delitiva.
Verifica-se, portanto, que a receita familiar, segundo informaes da acusada, seria de
aproximadamente R$ 7.000,00 (sete mil reais).
Ainda que se considerem os gastos com a aquisio de tecidos e as despesas com a manuteno da oficina, nos termos do interrogatrio judicial, inegvel que os rus percebem
rendimentos condizentes com a fixao do valor unitrio do dia-multa acima do mnimo legal.
Sopesadas tais circunstncias, reduzo o valor do dia-multa para meio salrio mnimo
vigente ao tempo dos fatos.
Quanto fixao de um mnimo para reparao dos danos causados vtima (art. 387,
IV, CPP) pelo magistrado a quo, o recurso da defesa de ser provido.
Isso porque, nos termos da jurisprudncia consolidada do C. STJ, a permisso legal de
cumulao de pretenso acusatria com a indenizatria no dispensa a existncia de expresso
pedido formulado pelo ofendido, inclusive como forma de garantia do contraditrio e da ampla
defesa ao acusado.
Sobre o tema: STJ, 6 Turma, AGResp 1206643, Rel. Min. Nefi Cordeiro, DJe 25/02/2015;
6 Turma, AGRESP 1383261, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, DJE 14/11/2013; 5 Turma RESP
1246709, Rel. Min. Marco Aurlio Belizze, DJE 09/10/2012).
In casu, inexistindo pedido expresso para fixao do valor mnimo de reparao dos
danos, a indenizao fixada em primeiro grau fica extirpada da condenao.
Por fim, deixo de substituir a pena privativa de liberdade por restritivas de direitos e de
determinar a suspenso condicional da pena porque descumpridos os requisitos legais.
Ante o exposto, DOU PARCIAL PROVIMENTO ao recurso defensivo para, mantendo a
condenao dos rus FREDDY ANGEL CONDORI TICONA e HILDA MOLLO LAURA pela
prtica do crime do art. 149, do Cdigo Penal, reduzir a pena fixada em primeiro grau para
05 (cinco) anos e 03 (trs) meses de recluso, em regime inicial semiaberto, e ao pagamento
de 25 (vinte e cinco) dias-multa, bem como para afastar o mnimo fixado para reparao civil
dos danos e reduzir o valor do dia-multa para meio salrio mnimo vigente ao tempo dos fatos.
Comunique-se o Juzo das Execues Criminais e o Ministrio da Justia.
como voto.
258
EMBARGOS INFRINGENTES E DE NULIDADE

0000400-48.2012.4.03.6119
(2012.61.19.000400-1)
Embargante: DIEGO ALVES DE CARVALHO (ru preso)

Embargada: JUSTIA PBLICA
Origem: JUZO FEDERAL DA 2 VARA DE GUARULHOS - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL MAURCIO KATO
Revisor: DESEMBARGADOR FEDERAL PAULO FONTES
Classe do Processo: EIfNu 52166
EMENTA
PROCESSUAL PENAL. PENAL. EMBARGOS INFRINGENTES. TRFICO INTERNACIOAL DE DROGAS. TRANSPORTE PBLICO. CAUSA DE AUMENTO DO ART.
40, III, DA LEI N 11.343/06. RECURSO PROVIDO.
1. Nos termos do artigo 609, pargrafo nico, do Cdigo de Processo Penal, os embargos infringentes e de nulidade so restritos matria objeto de divergncia.
2. A Lei de Drogas prev o aumento da pena de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois teros) na
hiptese de a infrao ter sido cometida em transportes pblicos ou nas dependncias
ou imediaes de locais onde h grande aglomerao de pessoas (estabelecimentos
prisionais, hospitais, escolas, etc.).
3. A razo da norma coibir o trfico em locais onde, devido ao agrupamento de
inmeras pessoas, a comercializao da droga seja facilitada.
4. As circunstncias do crime no indicam que o acusado tivesse a inteno de comercializar a droga no interior dos meios de transporte utilizados (nibus, avio etc.);
pelo contrrio, a cocana estava acondicionada em cpsulas no interior de seu organismo e o ru utilizou-se dos referidos transportes coletivos to somente para chegar
a seu destino final Roma (IT) e, uma vez no logrando xito em seu ingresso naquele
pas, retornou ao Brasil com as referidas cpsulas. No havendo nos autos elementos
indicativos de que as tenha comercializado durante suas viagens de ida e de volta.
5. Embargos infringentes providos, para que prevalea o voto vencido.
ACRDO
Quarta Seo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar provimento
aos embargos infringentes, para que prevalea o voto vencido proferido pelo Des. Federal Paulo
Fontes, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
Desembargador Federal MAURCIO KATO - Relator
259
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MAURCIO KATO (Relator):
Trata-se de embargos infringentes opostos pela defesa de DIEGO ALVES DE CARVALHO
(fls. 440/441) contra o v. acrdo (fls. 413/413v., 420/425 e 437/438v.) proferido pela Egrgia
Quinta Turma desta Corte que, por maioria, deu parcial provimento apelao da acusao
para o fim de reconhecer a majorante do inciso III do artigo 40 da Lei n 11.343/2006 (trfico
em transporte pblico) e, deu parcial provimento apelao defensiva, para o fim de aplicar
a pena-base no mnimo legal, resultando, com isso, as penas de cinco anos, um ms e vinte e
um dias de recluso, regime inicial fechado, e 514 (quinhentos e quatorze) dias-multa, valor
unitrio no mnimo legal, mantendo-se, no mais, a r. sentena recorrida, nos termos do voto
do Relator, no que foi acompanhado pelo Des. Fed. Andre Nekatschalow, vencido o Des. Fed.
Paulo Fontes, que negava provimento ao recurso do Ministrio Pblico, por entender inaplicvel a causa de aumento constante do artigo 40, inciso III, da Lei 11.343/06, e dava parcial
provimento ao recurso da defesa, fixando a pena do acusado definitivamente em 04 (quatro)
anos e 08 (oito) meses de recluso, regime inicial fechado, e 466 (quatrocentos e sessenta e
seis dias) dias multa, no valor unitrio de 1/30 (um trigsimo) do salrio mnimo vigente na
data dos fatos.
O acrdo foi assim ementado:
PENAL - TRFICO INTERNACIONAL DE ENTORPECENTES - AUTORIA E MATERIALIDADE DELITIVA - COMPROVAO - INTERNACIONALIDADE COMPROVADA - ALTERAO DA PENA-BASE APLICADA - APLICAO DA CAUSA DE AUMENTO POR USO DE
TRANSPORTE PBLICO - SUBSTITUO DA PENA POR REPRIMENDAS ALTERNATIVAS
E DIREITO A APELAR EM LIBERDADE - AFASTAMENTO - APELAO IMPROVIDA
1. Comprovada nos autos a materialidade delitiva, consubstanciada na apreenso da substncia
entorpecente por Laudo Pericial Toxicolgico.
2. Autoria induvidosa diante das provas colhidas e da confisso do ru.
3. Internacionalidade demonstrada pelos depoimentos colhidos em juzo, e ante as circunstncias da priso, bem como pela confisso da apelante.
4. No tocante afirmao de ocorrncia de estado de necessidade, certo que o acusado no
trouxe aos autos qualquer documento que pudesse demonstrar que seus familiares realmente
estivessem em atual perigo de vida e que, eventualmente, justificasse a prtica de condutas
vedadas pela lei, ressaltando-se que era nus da defesa a demonstrao de tais fatos, nos
termos do artigo 156 do Cdigo de Processo Penal.
5. Pena-base fixada em 5 (cinco) anos e 10 (dez) meses de recluso e 500 (quinhentos) diasmulta. Referido quantum foi incorreta e desproporcionalmente aplicado, conforme ressaltado pela defesa, pois apesar da natureza da droga (cocana), a quantidade trazida pelo ru
no desbordou a normalidade do tipo, de maneira que entendo suficiente a sua fixao no
mnimo legal.
6. No tocante atenuante da confisso espontnea, ressalvo meu entendimento pessoal
sobre o tema e passo a aplicar o entendimento firmado pela E. Primeira Seo desta Corte,
no sentido de que mesmo em casos de priso em flagrante delito deve referida atenuante ser
reconhecida, bastando que o ru tenha admitido a prtica delitiva. No entanto, a atenuante
da confisso espontnea no ser levada em considerao no caso vertente, tendo em vista
que j foi aplicada a pena no mnimo legal na primeira fase, sendo certo que a reprimenda
no poder ser diminuda aqum do mnimo, conforme smula 231 do STJ.
7. No tocante a aplicao da causa de aumento em virtude do uso de transporte pblico,
assiste razo ao Parquet Federal que pleiteou a sua aplicao. Vem decidindo esta Corte que
260
a mera utilizao de transporte pblico para a circulao da substncia entorpecente ilcita

j motivo suficiente para a aplicao da causa de aumento de pena prevista no art. 40, inc.
III, da Lei n 11.343/2006.
8. No tocante causa de diminuio prevista no 4 do artigo 33 da Lei n 11.343/2006,
entendo que merece parcial provimento o apelo defensivo, pois pela quantidade de droga
apreendida com o ru - cerca de trezentos e oitenta gramas de cocana -, razovel a reduo
da pena acima do piso.
9. Pena final de cinco anos, um ms e vinte um dias de recluso.
10. Pena de multa, por sua vez, deve ser aplicada proporcionalmente reprimenda corporal,
razo por que a altero para o valor de 514 (quinhentos e quatorze) dias-multa.
11. No h que se falar na inaplicabilidade da pena de multa, posto que expressamente prevista
na legislao de regncia, no havendo ressalva no texto da lei.
12. Com relao ao regime inicial, pelas mesmas razes supra destacadas, deve ser mantido o
inicial fechado, nico compatvel com a prtica de crimes extremamente gravosos sociedade,
tal como o verificado no caso presente.
13. No que se refere substituio da pena privativa de liberdade por restritivas de direitos,
ausentes esto os pressupostos objetivos concesso, tendo em vista que fixada reprimenda
privativa de liberdade superior a 04 (quatro) anos de recluso. Ainda que assim no fosse,
ausentes esto os pressupostos subjetivos previstos no artigo 44 do Cdigo Penal.
14. No h que falar-se em direito liberdade provisria e ao recurso em liberdade, pois,
por primeiro, tendo o acusado sido preso em flagrante e assim permanecido durante todo
o processo, com maior razo deve ser mantida a priso cautelar at o trnsito em julgado,
conforme reiterada jurisprudncia de nossos tribunais superiores.
15. Parcial provimento ao recurso de apelao e ao recurso ministerial. (fls. 424/425)
A Defesa ops embargos de declarao para que fosse juntado aos autos o voto vencido
(fl. 433).
Os embargos de declarao foram acolhidos pelo Relator (fl. 435).
O voto vencido proferido pelo Des. Federal Paulo Fontes negou provimento ao recurso
interposto pelo Ministrio Pblico Federal e deu parcial provimento ao recurso da Defesa, para
fixar a pena base no mnimo legal e a causa de diminuio da pena decorrente da aplicao
do 4, do artigo 33, da Lei 11.343/06 na frao de 1/5 (um quinto), razo pela qual condenou
o ru a 04 (quatro) anos e 08 (oito) meses de recluso e 466 (quatrocentos e sessenta e seis)
dias multa, mantendo-se, quanto ao mais, a sentena recorrida (fls. 437/438v.).
A defesa de Diego Alves, por meio dos embargos infringentes, requer prevalea o voto
vencido, que afastou a causa de aumento de pena de que trata o art. 40, III, da Lei n 11.343/06
(fls. 440/441).
Os embargos infringentes foram admitidos (fl. 443), redistribudos, nos termos do artigo 266, 2, do Regimento Interno desta Corte (fl. 444) e contra-arrazoados (fls. 448/451v.).
fl. 456, h pedido para que os embargos infringentes sejam includos em pauta para
julgamento.
o relatrio.
reviso.
261
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MAURCIO KATO (Relator):
Consta dos autos que Diego Alves de Carvalho foi denunciado como incurso nas penas
do art. 33, caput, c.c. o art. 40, I e III, ambos da Lei n 11.343/06, porque em 02 de junho de
2011, por volta das 12h40m, na rua Francisco Antunes, Gopova, Guarulhos (SP), foi flagrado
trazendo consigo 24 (vinte e quatro) cpsulas de cocana e por manter em depsito, para fins de
comrcio, outras 38 (trinta e oito) cpsulas da mesma substncia, totalizando 380g (trezentos e
oitenta gramas) massa lquida de cocana, sem autorizao legal ou regulamentar (fls. 132/133).
Relata a acusao que no dia 02/06/2011, na Rua Francisco Antunes, no municpio de
Guarulhos/SP, policiais militares avistaram Diego Alves de Carvalho correndo em via pblica,
atitude que consideraram suspeita. Os policiais o abordaram e, em revista pessoal, encontraram
uma cpsula de cocana que estava no bolso de sua bermuda. Em razo do odor que exarava,
conduziram o acusado at o Hospital Padre Bento e restou confirmado, por meio de exames
clnicos, que havia outras cpsulas no interior de seu aparelho digestivo.
O ru admitiu aos policiais que havia mais entorpecente oculto em uma cadeira dentro
do quarto do hotel em que estava hospedado (Hotel Segredos, quarto 17). Os policiais encontraram no local indicado mais 38 (trinta e oito) cpsulas contendo o referido entorpecente.
Foram encontrados 380g (trezentos e oitenta gramas) de cocana.
O acusado esclareceu Autoridade Policial que as cpsulas encontradas no referido quarto
do hotel foram expelidas naturalmente e, assim, que as demais fossem igualmente expelidas
pretendia retornar a Goinia. Admitiu aceitar transportar a substncia entorpecente, porque
receberia R$ 15.000,00 (quinze mil reais) para leva-la a Roma/Itlia, no entanto, por no
conseguir ingressar naquele pas, foi deportado ao Brasil.
Em razo de tais fatos, o apelante foi denunciado como incurso nas penas do art. 33,
caput, c. c. o art. 40, incisos I e III, ambos da Lei 11.343/06.
A denncia foi julgada procedente e Diego Alves de Carvalho foi condenado pela prtica
do crime do artigo 33, caput, c. c. o artigo 40, incisos I, ambos da Lei n 11.343/06, s penas
de 4 (quatro) anos, 10 (dez) meses e 10 (dez) dias de recluso, regime inicial fechado, e 490
(quatrocentos e noventa) dias-multa, valor unitrio de 1/30 (um trigsimo) do salrio-mnimo
vigente na data dos fatos (fls. 245/259).
O Ministrio Pblico Federal interps apelao pleiteando a no incidncia da atenuante
da confisso e da causa de diminuio de pena prevista pelo art. 33, 4, da Lei n 11.343/06,
e a incidncia da causa de aumento relativa ao uso de transporte pblico (art. 40, III, da Lei
n 11.343/06) (fls. 265/288).
A defesa de Diego Alves de Carvalho, em razes recursais, pleiteou, em sntese:
a) a absolvio do ru, em razo do estado de necessidade em que se encontrava;
b) a fixao da pena-base no mnimo legal;
c) a incidncia da atenuante relacionada ao estado de necessidade;
d) a no incidncia da causa de aumento de pena relacionada ao trfico internacional
de entorpecente;
e) a incidncia da causa de diminuio da pena de que trata o art. 33, 4, da Lei n
11.343/06, em sua frao mxima;
f) regime inicial para cumprimento de pena diverso do fechado;
262
g) substituio da pena privativa de liberdade por restritivas de direitos;

h) afastamento da imposio da pena de multa;
i) assegurado ao acusado o direito de apelar em liberdade (fls. 292/318).
A Egrgia Quinta Turma deste Tribunal, por maioria, deu parcial provimento apelao
da acusao, para reconhecer a incidncia da causa de aumento de pena de que trata o inciso III
do artigo 40 da Lei n 11.343/2006 (trfico em transporte pblico), e, deu parcial provimento
apelao defensiva, para fixar a pena-base no mnimo legal, razo pela qual fixou a pena
de Diego Alves de Carvalho em 5 (cinco) anos, 1 (um) ms e 21 (vinte e um) dias de recluso,
regime inicial fechado, e 514 (quinhentos e quatorze) dias-multa, valor unitrio de 1/30 (um
trigsimo) do valor do salrio-mnimo vigente na data dos fatos, mantendo-se, no mais, a r.
sentena recorrida.
A Defensoria Pblica da Unio interps os presentes embargos infringentes para prevalecer o voto vencido e, como consequncia, reste afastada a causa de aumento de pena de que
trata o art. 40, III, da Lei n 11.343/06 (fls. 440/441).
Nos termos do artigo 609, pargrafo nico, do Cdigo de Processo Penal, os embargos
infringentes e de nulidade so restritos matria objeto de divergncia, de modo que a divergncia se restringe aplicao da causa de aumento de pena de que trata o art. 40, III, da Lei
n 11.343/06.
Verifico que o Des. Federal Luiz Stefanini, no voto vencedor, majorou a pena do acusado
em decorrncia da causa de aumento de que trata o art. 40, III, da Lei n 11.343/06, com os
seguintes argumentos:
No tocante a aplicao da causa de aumento em virtude do uso de transporte pblico, assiste
razo ao Parquet Federal que pleiteou a sua aplicao. O entendimento predominante nesta
Corte era no sentido de que referida causa de aumento somente seria aplicvel aos casos em
que ocorresse a comercializao da droga dentro do prprio meio de transporte, e no quando
esse fosse utilizado apenas como meio de locomoo para aquele que transporta a droga de
um local a fim de entreg-la para fins de comrcio em outro, pelo fato de no gerar ameaa
real sade ou segurana dos demais passageiros.
Contudo, recentemente, na esteira de alguns julgados dos Tribunais Superiores, vem decidindo
esta Corte que a mera utilizao de transporte pblico para a circulao da substncia entorpecente ilcita j motivo suficiente para a aplicao da causa de aumento de pena prevista
no art. 40, inc. III, da Lei n 11.343/2006.
Sobre o tema, cito brilhante julgado do Excelentssimo Desembargador Federal Antnio Cedenho, que, nos autos da Apelao Criminal n 200961810015205, prelecionou ser aplicvel
aquela majorante pelo simples fato de o ru estar utilizando-se do transporte pblico para
conduzir a droga at o local de destino, pois o crime em questo de perigo abstrato, verbis:
Isso porque tambm torna mais grave o perigo gerado pela conduta do agente e eleva a
potencialidade lesiva do crime no apenas por ser cometido em local mais suscetvel para a
propagao do txico, como tambm pela leso a outros setores da segurana pblica, no caso
o servio de transporte pblico, que apenas poder ser prestado satisfatoriamente quando
conduzir o usurio com segurana e no tempo previamente preestabelecido de um ponto
para outro. Assim, a prtica de trfico de drogas em transporte pblico afeta diretamente e
de diversas formas a segurana do servio, alm de prejudicar sua prestao adequada, em
razo do tempo despendido para a apreenso das drogas e a realizao dos procedimentos
administrativos necessrios.
Por outro lado, a utilizao de transporte pblico para o trfico de drogas dificulta a identificao dos responsveis pelo crime, em razo do aglomerado de pessoas, fato que prejudica
tambm a fiscalizao da polcia e a represso do crime.
263
A respeito do tema, colaciono os seguintes julgados:

HABEAS CORPUS. CONSTITUCIONAL, PENAL E PROCESSUAL PENAL. TRFICO DE
DROGAS. TRANSPORTE PBLICO. CAUSA DE AUMENTO DE PENA. NATUREZA. PROGRESSO DE REGIME. ALTERAO DA SITUAO FTICA. PREJUZO IMPETRAO,
NO PONTO. SUBSTITUIO DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE EM RESTRITIVA DE
DIREITOS. POSSIBILIDADE. PRECEDENTES. ORDEM PARCIALMENTE CONCEDIDA.
1. A utilizao do transporte pblico como meio para a prtica do trfico de drogas suficiente
para o reconhecimento da causa especial de aumento de pena prevista no art. 40, III, da Lei
11.343/06, porque a majorante de natureza objetiva e aperfeioa-se com a constatao de ter
sido o crime cometido no lugar indicado, independentemente de qualquer indagao sobre o
elemento anmico do infrator. Precedente. (...) (STF, HC 109411, Relator(a) CRMEN LCIA,
1 Turma, 11.10.2011. - Acrdos citados: HC 94839, HC 97256, HC 107274).
Habeas Corpus. Trfico de drogas. Utilizao de transporte pblico. Incidncia da causa
de aumento prevista no art. 40, inc. III, da Lei n 11.343/06. Fixao do quantum relativo
causa de diminuio de pena prevista no art. 33, 4 da Lei n 11.343/06. Necessidade de
fundamentao idnea. Inocorrncia. Ordem parcialmente concedida. A jurisprudncia desta
Corte firme no sentido de que a simples utilizao de transporte pblico para a circulao
da substncia entorpecente ilcita j motivo suficiente para a aplicao da causa de aumento
de pena prevista no art. 40, inc. III, da Lei n 11.343/2006 (dentre outros, HC 107.274/MS,
rel. min. Ricardo Lewandowski, DJe-075 de 25.04.2011). (...) (STF, HC 108523, Relator(a)
JOAQUIM BARBOSA, 2 Turma, 14.02.2012. - Acrdos citados: HC 99440, HC 107274, HC
108513).
Assim, alterando posicionamento anterior, delibero adotar o entendimento supracitado, para
fazer incidir referida majorante. (fls. 421/422)
Por sua vez, o Des. Federal Paulo Fontes, ao proferir voto vencido, afastou a j mencionada causa de aumento de pena com o fundamento seguinte:
Com efeito, o simples embarcar daquele que comete o delito em transporte pblico, com o fim
de entregar o entorpecente ao destino final, no gera uma ameaa real sade ou segurana
dos demais passageiros, no sendo o caso, por isso, de fazer incidir a causa de aumento prevista no inciso III, do artigo 40, da lei 11.343/06.
No inciso III do referido art. 40, o legislador reproduziu, com melhor redao, o inc IV, do
art. 18, da antiga Lei 6.368/76 e ampliou a lista de ambientes que oferecem facilidades ao
comrcio ilcito de drogas e a associao para aqueles fins ou at mesmo para a induo ou
instigao de algum ao uso de drogas.
Malgrado o propsito do legislador seja o de reprimir de forma mais eficaz aquele agente que
se aproveita dos locais de aglomerao de pessoas para implementar o seu negcio ilcito,
no significa que se enquadre no inciso III, parte final, do art. 40 da Lei 11.343/2006, toda
e qualquer conduta de trfico de entorpecentes nos ambientes referidos no aludido inciso:
para a caracterizao da referida causa de aumento mister que o agente pretenda dolosamente
utilizar ambientes com um natural maior agrupamento de pessoas para desenvolver com mais
facilidade a mercancia ilcita de entorpecentes.
A esse respeito, predica RENATO MARCO que h necessidade de um nexo entre o local e
a prtica do crime para a configurao da causa de aumento em tela:
necessrio que com a prtica ilcita o agente vise qualquer dos locais listados no inciso
III do art. 40, cuja incidncia reclama um agir dolosamente (ainda que eventual); requer a
finalidade de alcanar as pessoas que freqentam qualquer daqueles locais determinados
(Txicos - Lei n 11.343, de 23 de agosto de 2006, Anotada e Interpretada, 4 edio, Saraiva, So Paulo, 2007, p. 331).
Nesse sentido, importante ressaltar as recentes decises proferidas pelas Primeira e Segunda
264
Turmas Julgadoras do Supremo Tribunal Federal, in verbis:

Ementa: PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. TRFICO DE ENTORPECENTES. ART. 40, INCISO III, DA LEI 11.343/06. INAPLICABILIDADE. ART. 2, 1, DA
LEI 8.072/90, NA REDAO DADA PELA LEI 11.464/07, E ART. 44 DA LEI 11.343/06.
INCONSTITUCIONALIDADE DECLARADA PELO PLENRIO DO SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL. ORDEM CONCEDIDA. 1. A aplicao da causa de aumento de pena prevista no artigo 40, inciso III, da Lei 11.343/06, tem como objetivo punir com mais rigor a comercializao
de drogas em determinados locais onde se verifique uma maior aglomerao de pessoas, de
modo a facilitar a disseminao da mercancia, tais como escolas, hospitais, teatros, unidades
de tratamento de dependentes, entre outros. 2. A aplicao da majorante do inciso III exige a
comercializao da droga no prprio transporte pblico, sendo insuficiente a mera utilizao
do transporte para o carregamento do entorpecente. Precedentes: HC 119.782, Primeira Turma,
Relatora a Ministra Rosa Weber, DJe de 03.02.14 e HC 109.538, Primeira Turma, Redatora
para o acrdo a Ministra Rosa Weber, DJe de 26.10.12.. (HC 118676, Relator(a): Min. LUIZ
FUX, Primeira Turma, julgado em 11/03/2014, PROCESSO ELETRNICO DJe-062 DIVULG
27-03-2014 PUBLIC 28-03-2014)
Ementa: HABEAS CORPUS. PENAL. TRFICO ILCITO DE DROGAS. PENA. DOSIMETRIA.
LEI 11.343/06, ART. 40, III. CAUSA DE AUMENTO DA PENA. APREENSO DA SUBSTNCIA ENTORPECENTE NO INTERIOR DE TRANSPORTE PBLICO. INTERPRETAO
SISTEMTICA E TELEOLGICA DA NORMA. CONTROVRSIA RELACIONADA COM A
FIXAO DA PENA-BASE ACIMA DO MNIMO LEGAL EM VIRTUDE DE CIRCUNSTNCIA DESFAVORVEL AO PACIENTE. REEXAME. IMPOSSIBILIDADE. ORDEM PARCIALMENTE DEFERIDA. I - A causa de aumento de pena prevista no inciso III do art. 40 da Lei
11.343/06 somente tem aplicao nas hipteses em que se verifica a comercializao de drogas
nos locais referidos no preceito. Interpretao sistemtica e teleolgica do dispositivo legal,
por meio do qual o legislador ordinrio pretendeu, em face de certas situaes, sancionar
com maior rigor o trfico de entorpecentes. II - A apreenso de substncia entorpecente na
posse de agente que se encontrava no transporte pblico - nibus coletivo -, sem que haja
comprovao de mercancia de drogas dentro do veculo, no suficiente para aplicao da
causa de aumento prevista na Lei Antidrogas. Alterao de entendimento da Primeira Turma.
(...). (HC 115815, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Segunda Turma, julgado em
13/08/2013, PROCESSO ELETRNICO DJe-168 DIVULG 27-08-2013 PUBLIC 28-08-2013)
Afastada, pois, a causa de aumento decorrente do uso de transporte pblico, dever permanecer to somente a incidncia da causa de aumento decorrente da internacionalidade do delito,
no patamar de 1/6 (um sexto). (fls. 437/438)
Passo a analisar a questo que foi devolvida a esta Quarta Seo do Tribunal Regional
Federal da 3 Regio por meio dos embargos infringentes.
O recurso deve ser provido.
Com a devida vnia, entendo no ser o caso de aplicar-se a causa de aumento de pena
de que trata o art. 40, III, da Lei n 11.343/06.
A defesa pleiteia o afastamento da causa de aumento de pena prevista no artigo 40, inciso
III, da Lei n 11.343/06. Com razo.
A Lei de Drogas prev o aumento da pena de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois teros) na hiptese
de a infrao ter sido cometida em transportes pblicos ou nas dependncias ou imediaes
de locais onde h grande aglomerao de pessoas (estabelecimentos prisionais, hospitais,
escolas, etc.).
Entendo que a razo da norma coibir o trfico em locais onde, devido ao agrupamento
de inmeras pessoas, a comercializao da droga seja facilitada.
265
As circunstncias do crime no indicam que o acusado tivesse a inteno de comercializar a droga no interior dos meios de transporte utilizados (nibus, avio etc.); pelo contrrio,
a cocana estava acondicionada em cpsulas no interior de seu organismo e o ru utilizou-se
dos referidos transportes coletivos to somente para chegar a seu destino final Roma (IT) e,
uma vez no logrando xito em seu ingresso naquele pas, retornou ao Brasil com as referidas
cpsulas. No havendo nos autos elementos indicativos de que as tenha comercializado durante
suas viagens de ida e de volta.
No houve preparao, execuo ou a consumao do crime de trfico de entorpecentes
nas dependncias de qualquer meio de transporte pblico, razo pelo qual no deve incidir a
referida causa de aumento.
O embargante foi preso em flagrante delito, no dia 02.06.11, em via pblica, trazendo
consigo uma capsula em seu bolso e outras 23 (vinte e trs) cpsulas em seu aparelho digestivo,
contendo cocana, e, depois de diligncias policiais, descobriu-se que mantinha em depsito,
escondida dentro de uma cadeira no quarto do hotel em que estava hospedado, mais 38 (trinta
e oito) cpsulas da mesma substncia (fls. 02/18).
Com efeito, no h qualquer elemento indicativo nos autos que pretendesse comercializar
a referida droga no interior dos transportes pblicos utilizados por ele.
Dessa forma, deve prevalecer o voto vencido de lavra do Des. Federal Paulo Fontes que
negou provimento ao recurso interposto pelo Ministrio Pblico Federal, para manter a no
incidncia da causa de aumento de pena de que trata o art. 40, III, da Lei n. 11.343/06, e deu
parcial provimento ao recurso da Defesa, para fixar a pena base no mnimo legal, fixar o patamar de diminuio decorrente da aplicao do 4, do artigo 33, da Lei 11.343/06 na frao
de 1/5 (um quinto), e condenar o ru pena de 04 (quatro) anos e 08 (oito) meses de recluso,
regime inicial fechado, e 466 (quatrocentos e sessenta e seis) dias multa, no valor unitrio de
1/30 (trinta) do valor do salrio mnimo vigente na data dos fatos, mantendo-se, quanto ao
mais, a deciso de primeiro grau (fl. 438).
Ante o exposto, dou provimento aos embargos infringentes para que prevalea o voto
vencido.
como voto.
266
267
268
APELAO CVEL
0032761-65.2005.4.03.9999
(2005.03.99.032761-5)
Apelantes: ANTONIO LOPES E INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS
Apelados: OS MESMOS
Origem: JUZO DE DIREITO DA 1 VARA DE PACAEMBU - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL SOUZA RIBEIRO
EMENTA
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA PROPORCIONAL POR TEMPO DE CONTRIBUIO. REEXAME DISPOSTO NO ART. 543-C DO CPC. RESP N 1.348.633-SP.
POSSIBILIDADE DE RECONHECIMENTO DO PERODO DE TRABALHO RURAL
ANTERIOR AO DOCUMENTO MAIS ANTIGO JUNTADO COMO INCIO DE PROVA
MATERIAL. JULGAMENTO RECONSIDERADO.
1. O Superior Tribunal de Justia, ao apreciar o Recurso Especial n 1.348.633-SP,
adotando a sistemtica do art. 543-C do CPC, assentou que possvel o reconhecimento do perodo de trabalho rural anterior ao documento mais antigo juntado como
incio de prova material.
2. Incidncia da norma prevista no artigo 543-C, com a redao dada pela Lei n
11.672/06, tendo em vista o julgado do Superior Tribunal de Justia.
3. Anlise do pedido luz do julgamento proferido no recurso especial mencionado.
4. Reconsiderada a deciso para em novo julgamento, conhecer do agravo legal da
parte autora e lhe dar parcial provimento, reconhecendo interregno de labor rural
exercido anteriormente ao documento mais remoto juntado aos autos.
5. Condenado o INSS concesso do benefcio de aposentadoria por tempo de servio
proporcional, a partir a partir da data da citao.
ACRDO
Nona Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, com fundamento
no artigo 543-C, do CPC, em juzo de retratao, conhecer do agravo legal e lhe dar parcial
provimento, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente
julgado.
Desembargador Federal SOUZA RIBEIRO - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal SOUZA RIBEIRO (Relator):
Cuida-se de ao previdenciria com vistas concesso de benefcio de aposentadoria
269
por tempo de servio/contribuio.

A sentena julgou parcialmente procedente o pedido.
Em julgamento monocrtico dos recursos de apelao da parte autora e do INSS, foi
reformada parcialmente a r. sentena, para reconhecer como labor especial os interregnos de
20/11/1978 a 09/04/1984 e 01/06/1984 a 13/09/1989 e limitar o reconhecimento da atividade
rural sem registro em CTPS aos perodos de 01/01/1970 a 31/08/1972.
Agravou a parte autora requerendo a reconsiderao da deciso, a fim de que fosse reconhecido todo o perodo de labor rural pleiteado.
Em sesso realizada em 26.11.12, a C. Nona Turma decidiu, por unanimidade, no conhecer do agravo legal.
A parte autora interps recurso especial insistindo no reconhecimento do trabalho campesino em todo o interregno alegado.
Em razo do decidido no Resp n1.348.633/SP vieram-me os autos em obedincia
disposio do artigo 543-C do Cdigo de Processo Civil (fl. 352).
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal SOUZA RIBEIRO (Relator):
Trata-se de demanda previdenciria com vistas concesso de aposentadoria por tempo
de contribuio, com alegado exerccio de labor rural.
Os autos foram devolvidos a esta Relatoria para Juzo de retratao.
Inicialmente, anoto que a Nona Turma desta Corte, em sesso de julgamento realizada
em 26.11.12, no conheceu do agravo legal, ante a sua intempestividade.
Todavia, verifico que a fundamentao do voto de fls. 209 considerou, equivocadamente,
o termo inicial de contagem do prazo recursal a partir da data da publicao da deciso terminativa de fls. 130-133, em 23.02.10, descurando-se de considerar a oposio dos embargos
de declarao de fls. 135-139, os quais interromperam o prazo, nos termos do art. 538 do CPC.
Desta feita, disponibilizada a deciso dos declaratrios no Dirio Eletrnico em 08.08.12,
o agravo legal interposto em 10.08.12 merece ser considerado tempestivo.
Passo, portanto, anlise do recurso de fls. 176-200.
A monocrtica de fls. 131-133 reconheceu apenas parte do perodo alegado e, consequentemente, deixou de conceder a aposentadoria pleiteada ante a insuficincia de contagem de
tempo de servio, vez que a somatria atingiu 27 anos, 01 ms e 07 dias at a data da ao.
Aps a interposio de recurso especial retornaram-me os autos para o reexame disposto
no artigo 543-C do Cdigo de Processo Civil.
No caso em anlise, tendo em vista o advento do julgamento pelo Superior Tribunal de
Justia, incide a norma prevista no artigo 543-C, 7, inciso II e 8, do Cdigo de Processo
Civil, com redao dada pela Lei n 11.672/08:
Art. 543 -C. Quando houver multiplicidade de recursos com fundamento em idntica questo
de direito, o recurso especial ser processado nos termos deste artigo.
(...)
270
7 Publicado o acrdo do Superior Tribunal de Justia, os recursos especiais sobrestados

na origem:
II. sero novamente examinados pelo tribunal de origem na hiptese de o acrdo recorrido
divergir da orientao do Superior Tribunal de Justia.
8 Na hiptese prevista no inciso II do 7 deste artigo, mantida a deciso divergente pelo
tribunal de origem, far-se- o exame de admissibilidade do recurso especial.
Dessa forma, revendo os autos, verifica-se que o acrdo recorrido encontra-se dissonante
da orientao trazida no julgamento do RESP n 1.348.633/SP, in verbis:
PREVIDENCIRIO. RECURSO ESPECIAL REPRESENTATIVO DA CONTROVRSIA.
APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. ART. 55, 3, DA LEI 8.213/91. TEMPO DE
SERVIO RURAL. RECONHECIMENTO A PARTIR DO DOCUMENTO MAIS ANTIGO.
DESNECESSIDADE. INCIO DE PROVA MATERIAL CONJUGADO COM PROVA TESTEMUNHAL. PERODO DE ATIVIDADE RURAL COINCIDENTE COM INCIO DE ATIVIDADE
URBANA REGISTRADA EM CTPS. RECURSO PARCIALMENTE PROVIDO.
1. A controvrsia cinge-se em saber sobre a possibilidade, ou no, de reconhecimento do perodo de trabalho rural anterior ao documento mais antigo juntado como incio de prova material.
2. De acordo com o art. 400 do Cdigo de Processo Civil a prova testemunhal sempre
admissvel, no dispondo a lei de modo diverso. Por sua vez, a Lei de Benefcios, ao disciplinar a aposentadoria por tempo de servio, expressamente estabelece no 3 do art. 55 que
a comprovao do tempo de servio s produzir efeito quando baseada em incio de prova
material, no sendo admitida prova exclusivamente testemunhal, salvo na ocorrncia de motivo de fora maior ou caso fortuito, conforme disposto no Regulamento (Smula 149/STJ).
3. No mbito desta Corte, pacfico o entendimento de ser possvel o reconhecimento do tempo
de servio mediante apresentao de um incio de prova material, desde que corroborado por
testemunhos idneos. Precedentes.
4. A Lei de Benefcios, ao exigir um incio de prova material, teve por pressuposto assegurar o
direito contagem do tempo de atividade exercida por trabalhador rural em perodo anterior ao
advento da Lei 8.213/91 levando em conta as dificuldades deste, notadamente hipossuficiente.
5. Ainda que inexista prova documental do perodo antecedente ao casamento do segurado,
ocorrido em 1974, os testemunhos colhidos em juzo, conforme reconhecido pelas instncias
ordinrias, corroboraram a alegao da inicial e confirmaram o trabalho do autor desde 1967.
6. (....).
7. Os juros de mora devem incidir em 1% ao ms, a partir da citao vlida, nos termos da
Smula n 204/STJ, por se tratar de matria previdenciria. E, a partir do advento da Lei
11.960/09, no percentual estabelecido para caderneta de poupana. Acrdo sujeito ao regime
do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil. (STJ, Primeira Seo, Rel. Min. Arnaldo Esteves
Lima, j. 28.08.2013, DJe 05.12.14)
Por ocasio do referido julgamento, restou decidido que possvel o reconhecimento do

perodo de trabalho rural anterior ao documento mais antigo juntado como incio de prova
material.
A parte colacionou aos autos, como documentao mais remota, certido de registro de
imveis de Juqueirpolis-SP, emitida em 19/01/1970 (fls. 29/30).
Passo, portanto, anlise da possibilidade de reconhecimento e contagem do alegado
labor rural exercido em perodo anterior ao ano de 1970.
A prova testemunhal foi coerente e corroborou o efetivo labor rural desde 1968 at o
ano de 1973 (fls. 87/88).
271
Portanto, torna-se possvel, tambm, o reconhecimento da atividade rural a partir de

01/01/1968 at 31/12/1969 e de 01/09/1972 a 31/12/1973, alm do interregno j reconhecido
de 01/01/1970 a 31/08/1972.
Somado o perodo ora considerado, o interregno reconhecido no acrdo, sem registro
em carteira profissional, e os registros em CTPS, a parte autora possui 31 (trinta e um) anos,
05 (cinco) meses e 25 (vinte e cinco) dias (tabela anexa), suficientes concesso do benefcio
de aposentadoria por tempo proporcional, vez que os demais requisitos j se encontravam
preenchidos na data do ajuizamento da ao.
A aposentadoria por tempo de servio proporcional deve ser concedida a partir da data
da citao, descontados eventuais valores inacumulveis pagos na via administrativa.
Honorrios advocatcios fixados em 10% (dez por cento) sobre o valor da condenao,
entendida esta como a somatria das prestaes vencidas at a data da sentena, nos termos
da Smula n 111 do Superior Tribunal de Justia.
O INSS est isento do pagamento de custas processuais (Leis ns 9.289/96 e 8.620/93),
exceto custas e despesas eventualmente despendidas pela parte autora.
Visando futura execuo do julgado, observo que sobre as prestaes vencidas incidir
correo monetria, nos termos da Lei n 6.899, de 08.4.1981 (Smula n 148 do Superior
Tribunal de Justia), e legislao superveniente, a partir de cada vencimento (Smula n 8 do
Tribunal Regional Federal da Terceira Regio). Sobre esses valores incidiro juros de mora
taxa de 0,5% (meio por cento) ao ms, a partir da citao, por fora do art. 1.062 do Cdigo
Civil anterior e art. 219 do Cdigo de Processo Civil. A partir do novo Cdigo Civil, sero devidos no percentual de 1% (um por cento) ao ms, nos termos do art. 406 deste ltimo diploma,
e do art. 161, 1, do Cdigo Tributrio Nacional. Aps a Lei 11.960, de 29.06.2009, deve ser
utilizada a taxa aplicada aos depsitos da caderneta de poupana, conforme seu art. 5, que
deu nova redao ao art. 1-F da Lei 9.494/97. (STJ - SEXTA TURMA, REsp 1099134/RS,
Rel. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, julgado em 08/11/2011, DJe 21/11/2011).
Diante do exposto, em juzo de retratao, nos termos do art. 543-C do CPC, acolho o
entendimento adotado pelo Superior Tribunal de Justia, e em novo julgamento, conheo do
agravo legal e lhe dou parcial provimento, para reconsiderar, em parte, a deciso monocrtica e
condenar o INSS a reconhecer o labor rural a partir de 01/01/1968 a 31/12/1969 e de 01/09/1972
a 31/12/1973 e conceder o benefcio de aposentadoria por tempo de servio proporcional, a
partir da data da citao, nos moldes da fundamentao acima exposta. Correo monetria
e juros de mora na forma explicitada.
o voto.
272
EMBARGOS INFRINGENTES
0052487-78.2007.4.03.0000
(2007.03.00.052487-0)
Embargante: INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS

Embargado: GERALDO BORGES PEREIRA
Origem: JUZO DE DIREITO DA 2 VARA DE ITATIBA - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL TORU YAMAMOTO
Classe do Processo: EI 5406
EMENTA
EMBARGOS INFRINGENTES EM AO RESCISRIA. PREVIDENCIRIO. ART.
485, IX, DO CPC. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO/CONTRIBUIO.
ERRO DE FATO. OCORRNCIA. EMBARGOS INFRINGENTES IMPROVIDOS.
1. In casu, no houve o reconhecimento do direito concesso da aposentadoria por
tempo de servio/contribuio porque o r. julgado rescindendo considerou que o nmero de contribuies previdencirias recolhidas pela parte autora (122) era inferior
ao exigido pelo artigo 142 da Lei n 8.213/91 para aqueles que requereram o benefcio
no ano de 2004 (138). Ocorre que, como bem salientou o voto vencedor, o autor j
havia preenchido o tempo necessrio para a concesso do benefcio na data da EC
n 20/98, pois possua 32 anos, 06 meses e 29 dias. Nesse sentido, deve-se verificar
se o autor possua a carncia exigida pelo artigo 142 da Lei n 8.213/91 para aqueles
que implementaram os requisitos para a concesso do benefcio no ano de 1998, o
que, no caso, equivale a 102 meses. Desse modo, computando-se apenas os perodos
registrados em CTPS at 16/12/1998, o autor possui 09 anos, 03 meses e 29 dias de
tempo de contribuio, o que equivale a 112 contribuies. Assim, verifica-se que
restou mais do que preenchida a carncia necessria concesso do benefcio, na
forma exigida pelo artigo 142 da Lei n 8.213/1991.
2. O v. acrdo rescindendo incorreu em erro de fato, ao ignorar que o autor j havia
preenchido todos os requisitos para a concesso da aposentadoria por tempo de servio/contribuio, inclusive a carncia, antes do advento da EC n 20/1998. Diante
disso, o caso de desconstituir o julgado rescindendo, conforme determinado pelo
voto vencedor.
3. Embargos Infringentes improvidos.
ACRDO
Terceira Seo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento
aos embargos infringentes, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante
Desembargador Federal TORU YAMAMOTO - Relator
273
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal TORU YAMAMOTO (Relator):
Trata-se de embargos infringentes interpostos pelo Instituto Nacional do Seguro Social
- INSS (fls. 249/257) em face de acrdo proferido pela Terceira Seo desta E. Corte (fls.
206/207) que, por unanimidade, rejeitou a matria preliminar e, no mrito, por maioria, julgou procedente a ao rescisria e procedente o pedido formulado na ao subjacente, para
conceder parte autora (Geraldo Borges Pereira) o benefcio de aposentadoria por tempo de
servio/contribuio.
Requer o INSS a prevalncia do voto vencido, que julgou improcedente a ao rescisria,
por considerar que o r. julgado rescindendo no incorreu em qualquer erro de fato ou violao
de lei ao julgar improcedente o pedido de concesso de aposentadoria por tempo de servio/
contribuio, visto que no restou comprovado o preenchimento do requisito da carncia.
No obstante tenha sido devidamente intimada, a parte embargada deixou de apresentar
contrarrazes (fls. 263).
Os presentes embargos infringentes foram admitidos por meio de deciso proferida pelo
Exmo. Desembargador Federal Srgio Nascimento (fls. 264).
Encaminhados os autos ao Ministrio Pblico Federal, a douta Procuradoria Regional
da Repblica, em parecer de fls. 270/273, manifestou-se pelo desprovimento dos presentes
embargos infringentes.
o Relatrio.
Reviso.
Desembargador Federal TORU YAMAMOTO - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal TORU YAMAMOTO (Relator):
Trata-se de embargos infringentes interpostos pelo Instituto Nacional do Seguro Social
- INSS (fls. 249/257) em face de acrdo proferido pela Terceira Seo desta E. Corte (fls.
206/207) que, por unanimidade, rejeitou a matria preliminar e, no mrito, por maioria, julgou procedente a ao rescisria e procedente o pedido formulado na ao subjacente, para
conceder parte autora (Geraldo Borges Pereira) o benefcio de aposentadoria por tempo de
servio/contribuio.
O voto vencedor (fls. 198/205), da lavra do Exmo. Desembargador Federal Srgio Nascimento, foi proferido nos seguintes termos:
(...)
A alegao de ocorrncia de erro de fato decorrente do seguinte trecho do voto condutor do
v. acrdo rescindendo (fls. 113):
...Assim, apesar de a parte autora comprovar o exerccio laborativa por 35 (trinta e cinco)
anos, 04 (quatro) meses e 19 (dezenove) dias, o tempo de contribuio (fls. 17/20), de 10 (dez)
anos e 2 (dois) meses, totaliza apenas 122 (cento e vinte e duas) contribuies previdencirias, o que insuficiente para garantir a ela o cumprimento da carncia, correspondente ao
recolhimento de 138 contribuies mensais, na data do requerimento judicial do benefcio,
de acordo com a tabela do
274
artigo 142 da Lei n 8.213/91.

Dessa forma, o pedido da parte autora para concesso do benefcio de aposentadoria por
tempo de servio improcedente (artigo 53, inciso II e art. 142 da Lei n 8.213/91).
Penso ter efetivamente ocorrido o alegado erro de fato no acrdo rescindendo, uma vez que
este levou em considerao na contagem do tempo de servio do autor os perodos de trabalho prestados aps 15.12.1998, quando nos itens 03, 04 e 05 da inicial da ao subjacente
foi fixada tal data como o termo final da contagem, mesmo que resultasse na concesso do
beneficio de aposentadoria proporcional por tempo de servio.
Tal pretenso encontra respaldo no art. 187 do Decreto n 3.048/99, in verbis:
Art. 187. assegurada a concesso de aposentadoria, a qualquer tempo, nas condies previstas na legislao anterior Emenda Constitucional n 20, de 1998, ao segurado do Regime
Geral de Previdncia Social que, at 16 dezembro de 1998, tenha cumprido os requisitos para
obt-la.
Pargrafo nico. Quando da concesso de aposentadoria nos termos do caput, o tempo de
servio ser considerado at 16 de dezembro de 1998, e a renda mensal inicial ser calculada
com base nos trinta e seis ltimos salrios-decontribuio anteriores quela data, reajustada
pelos mesmos ndices aplicados aos benefcios, at a data da entrada do requerimento, no
sendo devido qualquer pagamento relativamente a perodo anterior a esta data, observado,
quando couber, o disposto no 9 do art. 32 e nos 3 e 4 do art. 56.
Assim, no acrdo rescindendo considerou-se como existente um fato inexistente, qual seja,
haver pedido do autor para que a contagem de seu tempo de servio tivesse por termo final a
data do ajuizamento da ao (2004), sendo que o pedido no sentido de que seja considerado
o tempo de servio at 16.12.98, com clculo da renda mensal inicial com base no pargrafo
nico do citado art. 187 do Decreto 3.048/99.
Penso, pois, que deve ser rescindida a respeitvel deciso em epgrafe, com fundamento no
art. 485, IX, do CPC.
II - DO JUZO RESCISORIUM
Busca o autor, nascido em 02.05.1944, a averbao de atividade rurcola desenvolvida no
interregno de maio de 1954 a julho de 1981, para que, acrescido ao tempo de servio urbano
em CTPS, obter a concesso do benefcio de aposentadoria por tempo de servio.
A jurisprudncia do E. STJ firmou-se no sentido de que insuficiente apenas a produo de
prova testemunhal para a comprovao de atividade rural, na forma da Smula 149 - STJ,
in verbis:
A prova exclusivamente testemunhal no basta comprovao da atividade rurcola, para
efeito de obteno de benefcio previdencirio.
Todavia, no caso em tela o demandante acostou aos autos certido de casamento (15.09.1969;
fl. 24) e certido de nascimento de sua filha (03.07.1971; fl. 27), nos quais constam os termos
trabalhador rural e lavrador, respectivamente, para designar sua profisso, constituindo
tais documentos incio razovel de prova material relativo atividade de rurcola do autor.
Nesse sentido, confira-se julgado que porta a seguinte ementa:
PREVIDENCIRIO. TRABALHADOR RURAL. APOSENTADORIA POR IDADE. COMPROVAO DA ATIVIDADE RURAL. VALORAO DA PROVA TESTEMUNHAL. RECURSO
ESPECIAL.
1. A valorao dos depoimentos testemunhais sobre o perodo de atividade rural exercida pela
recorrente vlida, se apoiada em incio razovel de prova material, ainda que esta somente
comprove tal exerccio durante uma frao do tempo exigido em lei.
2. Considera-se a Certido de Casamento, na qual expressamente assentada a profisso de
rurcola do requerente, incio razovel de prova documental, a ensejar a concesso do benefcio previdencirio.
3. Recurso Especial parcialmente conhecido e, nesta parte, provido.
(STJ - 5 Turma; REsp. 266852 - MS, 2000/0069761-3; Rel. Ministro Edson Vidigal; v.u., j.
em 21.09.2000; DJ. 16.10.2000, pg. 347).
275
De outra parte, as testemunhas ouvidas em juzo (fl. 68/69) foram unssonas ao afirmar que
conhecem o autor h mais de trinta anos e que trabalhou como lavrador por um perodo de
27 anos at vir para a cidade, tendo prestado servios nas fazendas Odete e em So Miguel
do Gua, ambas no Estado do Paran.
Entretanto, o tempo de servio que o autor alega ter cumprido entre 01.05.1954 a 01.05.1958,
ou seja, a partir dos dez anos de idade, no pode ser considerado para fins previdencirios,
uma vez que no havendo prova especfica quanto ao trabalho exercido antes dos 14 anos de
idade, resta afastada a contagem desse suposto tempo de servio, alm do que a Constituio
da Repblica de 1946, em seu artigo 157, inciso IX, vedava o trabalho aos menores de 14 anos.
Dessa forma, constato que restou demonstrado o labor do autor na condio de rurcola no
perodo de 02.05.1958 a 31.07.1981, devendo ser procedida a averbao do tempo de servio
cumprido no citado interregno, independentemente do recolhimento das respectivas contribuies previdencirias, exceto para efeito de carncia, nos termos do art. 55, 2, da Lei
n 8.213/91.
Somando-se o perodo de atividade rural ora reconhecido com os perodos incontroversos
(fls. 28/31) o autor perfaz 32 (trinta e dois) anos, 06 (seis) meses e 29 (vinte e nove) dias de
servio at 15.12.1998, conforme planilha em anexo, que passa a ser parte integrante do voto.
Importante anotar que o autor possua 09 (nove) anos, 03 (trs) meses e 23 (dias) de tempo
de contribuio em 1998, equivalente a 112 contribuies mensais, restando satisfeita assim
a carncia exigida para o aludido ano, correspondente a 102 meses, nos termos do art. 142
da Lei n 8.213/91.
Destarte, o demandante faz jus aposentadoria por tempo de servio proporcional, observando-se o regramento traado pelo art. 188 A e B, do Decreto n 3.048/99.
O termo inicial do benefcio deve ser fixado na data da citao da ao subjacente (02.07.2004
- fl.37), ante a inexistncia de requerimento administrativo, conforme remansosa orientao
jurisprudencial.
A correo monetria incide sobre as prestaes em atraso, desde as respectivas competncias, na forma da legislao de regncia, observando-se que a partir de 11.08.2006 o IGP-DI
deixa de ser utilizado como ndice de atualizao dos dbitos previdencirios, devendo ser
adotado, da retro aludida data (11.08.2006) em diante, o INPC em vez do IGPDI, nos termos
do art. 31 da Lei n 10.741/2003 c.c o art. 41-A da Lei n 8.213/91, com a redao que lhe foi
dada pela Medida Provisria n 316, de 11 de agosto de 2006, posteriormente convertida na
Lei n 11.430, de 26.12.2006.
Os juros moratrios devem ser calculados de forma decrescente at a data da conta de liquidao, que der origem ao precatrio ou a requisio de pequeno valor - RPV (STF - AI- AgR
492.779-DF, Relator Min. Gilmar Mendes, DJ 03.03.2006). Ser observada a taxa de 6% ao
ano at 10.01.2003 e, a partir de 11.01.2003, ser considerada a taxa de 1% ao ms, nos termos
do art. 406 do Cdigo Civil e do art. 161, 1, do Cdigo Tributrio Nacional.
Os honorrios advocatcios devem ser fixados em R$ 400,00 (quatrocentos reais), nos termos
do disposto no art. 20, 4, do CPC.
Ressalto que as autarquias so isentas das custas processuais, nos termos do art. 4, inciso I
da Lei n 9.289/96, porm devem reembolsar, quando vencidas, as despesas judiciais feitas
pela parte vencedora (artigo 4, pargrafo nico).
III - DO DISPOSITIVO DA RESCISRIA
Ante o exposto, rejeito a preliminar de carncia de ao e, no mrito, julgo procedente o pedido formulado na presente ao rescisria (juzo rescindens), para rescindir o acrdo de fl.
115/116, com fundamento no art. 485, IX, do CPC (erro de fato), e, proferindo novo julgamento
(juzo rescisorium), julgo procedente o pedido relativo condenao do INSS a conceder
ao autor o benefcio de aposentadoria proporcional por tempo de servio, a partir da data
da citao (02.07.2004). As verbas acessrias sero calculadas na forma retro mencionada.
Condeno, ainda, o INSS ao pagamento de honorrios advocatcios no valor de R$ 400,00.
Independentemente do trnsito em julgado, expea-se e-mail ao INSS, instrudo com os devi-
276
dos documentos da parte autora GERALDO BORGES PEREIRA, a fim de serem adotadas as
providncias cabveis para que seja o benefcio de APOSENTADORIA PROPORCIONAL POR
TEMPO DE SERVIO implantado de imediato, com data de incio - DIB em 02.07.2004, e
renda mensal inicial a ser calculada pelo INSS, tendo em vista o caput do artigo 461 do CPC.
como voto.
Por sua vez, o voto minoritrio (fls. 228/233), proferido pela Exma. Desembargadora
Federal Marianina Galante, foi fundamento da seguinte forma:
(...)
No caso, busca o autor a resciso do v. acrdo ao argumento de incidncia de erro de fato.
Sustenta que o v. acrdo rescindendo no considerou o ano em que deixou de exercer atividade
remunerada (1998), para os fins do art. 142, da Lei n 8.213/91 (carncia de 102 contribuies
mensais), exigindo o cumprimento de pelo menos 138 contribuies mensais, considerando
a data em que houve o requerimento judicial do benefcio (11.05.2004).
Sem razo o requerente.
O Ilustre Relator do feito originrio assim se pronunciou acerca do tema (fls. 111/114):
Nos termos do artigo 55, 3, da Lei n 8.213/91 e de acordo com a jurisprudncia consubstanciada na Smula 149 do Superior Tribunal de Justia, possvel a comprovao do
trabalho rural mediante a apresentao de incio de prova documental, devendo esta ser
complementada por prova testemunhal.
(...)
No entanto, o reconhecimento do tempo de servio rural, anterior ao incio de vigncia da Lei
n 8.213/91, no pode ser utilizado para fins de carncia, conforme expressamente preceituado
no artigo 55, 2, da mencionada lei, e na esteira de precedente do STJ:
(...)
Assim, apesar de a parte autora comprovar o exerccio de atividade laborativa por 35 (trinta e
cinco) anos, 04 (quatro) meses e 19 (dezenove) dias, o tempo de contribuio (fls. 17/20), de 10
(dez) anos e 2 (dois) meses, totaliza apenas 122 (cento e vinte e duas) contribuies previdencirias, o que insuficiente para garantir a ela o cumprimento da carncia, correspondente
ao recolhimento de 138 contribuies mensais, na data do requerimento judicial do benefcio,
de acordo com a tabela do artigo 142 da Lei n 8.213/91.
tempo de servio improcedente (artigo 53, inciso II e art. 142 da Lei n 8.213/91).. (grifei)
Da anlise da mencionada fundamentao, observa-se que o Ilustre Relator concluiu pela
improcedncia do pedido, adotando o entendimento de que o perodo de carncia, nos termos
do que dispe o art. 142, da Lei n 8.213/91, seria contado a partir da data em que houve o
requerimento do benefcio (fls. 111/114).
Observo, pois, que, efetivamente, houve pronunciamento judicial sobre os elementos contidos
nos autos originrios, entretanto, este foi desfavorvel tese sustentada pelo requerente.
Na hiptese, tenho que a inteno do autor o manejo da presente ao como meio de reapreciao da prova, semelhana da via recursal, com o nico fim de discutir a justia da
deciso rescindenda, o que vai de encontro com o objetivo da demanda rescisria, que tem
em vista cindir a sentena como ato jurdico viciado. (Humberto Theodoro Jnior, in Curso
de Direito Processual Civil - Editora Forense - 25 edio, 1998, pg. 635).
Certo que, a m apreciao da prova ou a injustia da deciso no so suficientes para assinalar a existncia de erro de fato apto a ensejar a desconstituio do julgado. Na verdade, a
ao rescisria medida de exceo que deve fundar-se apenas nas hipteses taxativamente
relacionadas na lei, deve-se, por isso, interpretar restritivamente a permisso de rescindir a
sentena por erro de fato e sempre tendo em vista que a rescisria no remdio prprio para
verificao do acerto ou da injustia da deciso judicial, nem tampouco meio de reconstituio
277
de fatos ou provas deficientemente expostos e apreciados em processo findo - (Humberto

Theodoro Jnior, em sua obra Curso de Direito Processual Civil - Editora Forense - 25
edio, 1998, pg. 646).
Alargar os limites da rescisria em busca de promover justia, corrigindo eventuais erros de
julgamento, resulta, na verdade, em insegurana jurdica e abre perigoso precedente para a
utilizao desta ao de natureza excepcional.
Nesse sentido, trago colao as ementas a seguir, que espelham o entendimento do Colendo
Superior Tribunal de Justia:
PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. VIOLAO LITERAL DISPOSIO DE LEI.
INOCORRNCIA. ERRO DE FATO NO CONFIGURADO. NO CABIMENTO.
1. incabvel ao rescisria por violao de lei (inciso V do art. 485) se, para apurar a pretensa
violao, for indispensvel reexaminar matria probatria debatida nos autos.
2. No cabe ao rescisria para melhor exame da prova dos autos. Seu cabimento, com base
no inciso IX do art. 485, supe erro de fato, quando a deciso rescindenda tenha considerado
existente um fato inexistente, ou vice-versa, e que, num ou noutro caso, no tenha havido
controvrsia nem pronunciamento judicial sobre o referido fato (art. 485, 1 e 2).
3. Agravo regimental a que se nega provimento..
(STJ - AgRg na AR 3731/PE (Agravo Regimental na Ao Rescisria n 2007/0068524-4) Primeira Seo - rel. Min. Teori Albino Zavascki - julg. 23.05.2007 - DJU 04.06.2007, pg. 283)
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AO RESCISRIA. ERRO DE FATO. INEXISTNCIA. IMPROCEDNCIA DO PEDIDO.
- Mostra-se cabvel a propositura de ao rescisria com fundamento na ocorrncia de erro
de fato quando a sentena rescindenda considera fato inexistente ou tem por inexistente fato
efetivamente ocorrido, desde que sobre esse fato no tenha havido controvrsia nem pronunciamento judicial. No entanto, nenhuma das condies se verifica na situao em anlise.
- A ao rescisria no tem cabimento quando visa reparao de hipottica injustia existente
na sentena rescindenda em razo da m apreciao da prova ou como instrumento para se
proceder reviso dessa deciso, em substituio a recurso especfico que deveria ter sido
interposto no momento oportuno. Precedentes..
(STJ - REsp 515279 (Recurso Especial 200300181803/RS) - Terceira Turma - Rel. Min. NANCY
ANDRIGHI - Julg. 09.09.2003 - DJU: 20.10.2003, pg. 275).
(...)
Nessas circunstncias, incabvel a ao rescisria com fundamento no inciso IX, do art. 485,
do CPC.
Sob outro aspecto, observo que a inicial fez expressa referncia a equvoco na interpretao
do art. 142, da Lei n 8.213/91, o que, excepcionalmente, torna possvel, mediante a aplicao do princpio iura novit curia, a anlise do pleito tambm sob o enfoque do art. 485, V
(violao a literal disposio de lei), do Cdigo de Processo Civil.
No entanto, tambm quanto a esse aspecto, melhor sorte no assiste ao demandante.
Conforme j exposto, a s leitura dos fundamentos adotados pelo I. Relator demonstra que o
v. acrdo rescindendo negou o benefcio ao autor por no considerar satisfeito o perodo de
carncia exigido poca do ajuizamento da ao.
Neste caso, a improcedncia do pedido originrio foi abalizada no entendimento dado pelo
I. Relator ao art. 142, da Lei n 8.213/91, restando possvel to somente a contagem do lapso
de 10 (dez) anos e 2 (dois) meses de exerccio laborativo (perfazendo a comprovao de 122
contribuies), insuficientes para garantir ao autor o objetivo por ele perseguido.
Com efeito, a exegese, ora impugnada, derivou de interpretao jurisprudencial controvertida,
podendo comportar entendimentos diversos.
Tanto no sentido de considerar a data do requerimento do pedido (administrativo ou judicial),
como marco para a comprovao do cumprimento da carncia necessrio ao deferimento do
benefcio:
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. REMESSA OFICIAL
278
CONHECIDA. AGRAVO RETIDO. AUSNCIA DE INCIO RAZOVEL DE PROVA MATERIAL.

BENEFICIRIO DA ASSISTNCIA JUDICIRIA GRATUITA.
1. Remessa oficial conhecida, pois a estimativa do quanto devido depende de conta adequada,
a ser eficazmente elaborada apenas aps a sentena, o que impossibilita prima facie estimar
o valor da condenao de modo a aplicar tal limitao de alada, fato que torna prevalente
aqui a regra do inciso I do artigo 475 do citado pergaminho.
2. A petio inicial, embora concisa, revela-se suficientemente clara e inteligvel, proporcionando uma compreenso inequvoca das razes que, segundo o Autor, consubstanciam seu
direito obteno do provimento jurisdicional invocado. Vale dizer, traz a lume os fatos e
os fundamentos jurdicos, atendendo aos princpios norteadores estabelecidos pelo Estatuto
Processual Civil.
3. Em que pese o incio de prova material, no h como reconhecer todo o tempo de servio
alegado, uma vez que o no veio aos autos qualquer documento anterior ao ano de 1966. Ademais, as testemunhas, por si s, no foram suficientes suprir a prova ausncia documental.
Disso resulta, que restou comprovado apenas o trabalho rural, sem registro na Carteira de
Trabalho, os perodos compreendidos entre 1.01.1966 a 31.12.1971.
4. Para que o trabalhador faa jus concesso do benefcio de aposentadoria por tempo de
servio necessrio que comprove o tempo de servio e o cumprimento da carncia mnima,
nos termos do 2 do art. 55 da Lei n 8.213/91, observada a tabela do art. 142 da mesma lei.
5. Considerando a data do requerimento do pedido no ano de 2002 (data do requerimento
judicial) deveria o Autor comprovar o cumprimento da carncia, correspondente ao recolhimento de 126 contribuies mensais. Verificando os registros apontado na Carteira de trabalho
denota-se que o Autor cumpriu tal requisito, pois comprovou nmero superior ao exigido na
norma legal. No que se refere ao tempo de servio computando-se os perodos na atividade
rural reconhecidos, mais todos os perodos anotados na Carteira de Trabalho o Autor totaliza
25 (vinte e cinco) anos, 6. (oito) meses e 3 (trs) dias de tempo de servio. Assim, ante o no
cumprimento do tempo de servio, o Autor no faz jus aposentadoria pretendida, nos termos
dos arts. 53, inc. II, 28 e 29 da Lei n 8.213/91.
7. No caso, ocorre a sucumbncia recproca, devendo os respectivos nus se compensarem,
na forma do artigo 21, caput, do CPC.
8. Remessa oficial conhecida e parcialmente provida. Agravo retido no provido. Apelao
parcialmente provida.. (grifei)
(TRF - 3 Regio - Apelao Cvel n 2004.03.99.019390-4/SP - Stima Turma - rel. Des.
Antnio Cedenho - Julg 02.02.2009 - DJU 04.03.2009, pg. 800)
Como no sentido de levar em considerao o ano de implementao das condies necessrias
para a obteno do benefcio:
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. RECONHECIMENTO
DE ATIVIDADE RURAL. INCIO DE PROVA MATERIAL. PRINCPIO DA LIVRE CONVICO MOTIVADA. INSUFICINCIA DE RECOLHIMENTOS. NO CUMPRIMENTO DA
CARNCIA.
- O incio de prova material (documentos pblicos), corroborado por prova testemunhal, enseja
o reconhecimento do tempo laborado como trabalhador rural.
- Diante das peculiares situaes no campo, se de reconhecer a validade dos documentos
juntados em nome do genitor do autor.
- As normas jurdicas que restringem o trabalho do menor visam a proteg-lo, no podendo,
pois, ser invocadas para prejudic-lo no que concerne contagem de tempo de servio para
fins previdencirios.
- A avaliao da prova material submete-se ao princpio da livre convico motivada.
- A atividade rural desempenhada em data anterior a novembro de 1991 pode ser considerada para averbao do tempo de servio, sem necessidade de recolhimento de contribuies
previdencirias, exceto para fins de carncia.
- Com relao ao perodo de carncia, conforme estabelece o artigo 25, inciso II, da LBPS, os
279
segurados inscritos na Previdncia Social at 24.07.91, data da publicao da Lei n 8.213/91,

devem observar o regramento disposto no artigo 142, que leva em considerao o ano de
implementao das condies necessrias para a obteno do benefcio.
- O recolhimento da contribuio para a seguridade social, incidente sobre o resultado da
comercializao dos produtos agropecurios no assegura a concesso de aposentadoria por
tempo de servio.
- Tal benefcio somente devido se cumprida a carncia necessria, eis que a legislao
previdenciria, que disciplina a matria, somente prev, independentemente de carncia, a
concesso das aposentadorias por invalidez e por idade aos segurados especiais.
- No recolheu o autor o nmero mnimo de contribuies exigido, a ensejar-lhe a concesso da aposentadoria, nos termos do artigo 52 da Lei n 8.213/91, visto que os pagamentos
efetuados na condio de autnomo no atingem o nmero necessrio e o tempo laborado
no campo sem o correspondente registro profissional no pode ser computado para fins de
carncia, restando descumprido o requisito legal em apreo.
- Ausente um dos requisitos, quais seja, o cumprimento da carncia legal, incabvel a concesso do benefcio.
- Beneficirio da assistncia judiciria gratuita, descabe a condenao do autor ao pagamento
da verba honorria e custas processuais. Precedentes da Terceira Seo desta Corte.
- Apelao provida para, embora reconhecendo o perodo trabalhado na lavoura sem registro
profissional, de 18.12.1956 a 09.03.1979, reformar a sentena e julgar improcedente o pedido
de aposentadoria por tempo de servio.. (grifei)
(TRF - 3 Regio - Apelao Cvel n 95.03.047200-8/SP - Oitava Turma - rel. Des. Therezinha
Cazerta - Julg. 21.05.2007 - DJU 13.06.2007, pg. 433)
PREVIDENCIRIO. PROCESSUAL. REEXAME NECESSRIO. VALOR DA CONDENAO INFERIOR A 60 SALRIOS MNIMOS. DISPENSA PRELIMINARES. NULIDADE
DA CITAO. DOCUMENTOS NO AUTENTICADOS. APOSENTADORIA POR IDADE.
RURCOLA. PROVA. PROFISSO DE LAVRADOR EM REGISTROS CIVIS. EXTENSO
ESPOSA. ANOTAES NA CTPS. CARNCIA. TEMPO DE SERVIO RURAL ANTERIOR
A 1991. RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIES. DESNECESSIDADE. INDENIZAO
POR CONTRIBUIES NO EFETIVADAS NAS POCAS PRPRIAS. DESNECESSIDADE.
PERDA DA QUALIDADE DE SEGURADO. HONORRIOS ADVOCATCIOS.
- Sentena que no se submete ao reexame necessrio por ter sido proferida aps a vigncia
da Lei n 10.352/01 e cujo valor da condenao foi inferior a 60 salrios mnimos.
- No h que se falar em nulidade da citao por ausncia de documentao que acompanha a
petio inicial na contra-f, uma vez que no houve prejuzo, tanto que o ru pde se defender
plenamente. Ainda assim, foi efetuada nova citao em 15-09-00.
- Incua a preliminar de ausncia de documentos autenticados, vez que as referidas cpias
foram juntadas aos autos.
- O entendimento pacificado pelo E. STJ no sentido de que a qualificao profissional do
marido, como rurcola, se estende esposa, quando alicerada em atos do registro civil, para
efeitos de incio de prova documental.
- A carncia estatuda no artigo 25 da Lei 8.213/91 no tem sua aplicao integral imediata,
devendo ser escalonada e progressiva na forma descrita no artigo 142 da referida lei, levandose em conta o ano de implementao, pelo segurado, das condies necessrias obteno
do benefcio.
- No prevalece a alegao de impossibilidade de contagem de tempo rural anterior a novembro de 1991 para efeito do cumprimento do perodo de carncia previsto no art. 142 da Lei
n 8.213/91, haja vista ser norma de transio, aplicvel justamente queles rurcolas que
estavam nessa condio antes da vigncia da lei.
- Exercendo atividade rural, o rurcola segurado e mantm essa qualidade independentemente do recolhimento de contribuies (artigos 11 e 143 da Lei 8213/91).
- O art. 55, 2, da Lei n 8.213/91 permite o reconhecimento de tempo de servio de traba-
280
lhador rural anterior a sua edio independentemente do recolhimento de contribuies ao

INSS, no se aplicando, in casu, o disposto em seu art. 96, IV.
- Comprovado o exerccio da atividade rural, no h que se falar em perda da qualidade de
segurado, vez que, para os fins do artigo 143 da Lei 8213/91, deve o rurcola apenas comprovar aquele requisito.
- Nas aes que versam sobre benefcios previdencirios, os honorrios advocatcios devem
ser mantidos em 10%, excluindo-se as parcelas vincendas, conforme vem entendendo o E.
STJ (Smula 111 - STJ).
- Remessa oficial no conhecida e apelos improvidos.
(TRF - 3 Regio - Apelao Cvel n 2003.03.99.033132-4/SP - Oitava Turma - rel. Des.
Marisa Santos - Julg. 26.04.2004 - DJU 27.05.2004, pg. 321)
Desta forma, encontrando-se a r. deciso rescindenda baseada em norma infra-constitucional
de interpretao controvertida, a circunstncia de haver sido eleita uma, dentre as leituras
previstas ao art. 142, da Lei n 8.213/91, ainda que no a mais justa, afirma a impossibilidade
do manejo da rescisria fundamentada no art. 485, V (violao a literal disposio de lei), do
CPC, decorrente do bice contido na Smula 343, do Supremo Tribunal Federal.
Ante o exposto, rejeito a matria preliminar e, no mrito, julgo improcedente a rescisria.
Isento o autor de honorria, por ser beneficirio da Assistncia Judiciria Gratuita - artigo 5
inciso LXXIV da Constituio Federal (Precedentes: REsp 27821-SP, REsp 17065-SP, REsp
35777-SP, REsp 75688-SP, RE 313348-RS).
o voto.
Da anlise das transcries supra, verifica-se que a divergncia existente por ocasio do
julgamento da presente ao rescisria cinge-se sobre a ocorrncia ou no de erro de fato no
v. acrdo rescindendo, que julgou improcedente o pedido de concesso de aposentadoria por
tempo de servio/contribuio parte autora.
No tocante ao erro de fato, preconiza o art. 485, IX e 1 e 2, do Estatuto Processual
Civil, in verbis:
A sentena de mrito, transitada em julgado, pode ser rescindida quando:
(...)
IX - fundada em erro de fato, resultante de atos ou de documentos da causa.
1 . H erro, quando a sentena admitir um fato inexistente, ou quando considerar inexistente um fato efetivamente ocorrido.
2. indispensvel, num como noutro caso, que no tenha havido controvrsia, nem pronunciamento judicial sobre o fato.
Destarte, para a legitimao da ao rescisria, a lei exige que o erro de fato resulte de
atos ou de documentos da causa. A deciso dever reconhecer fato inexistente ou desconsiderar
fato efetivamente ocorrido, sendo que sobre ele no poder haver controvrsia ou pronunciamento judicial. Ademais, dever ser afervel pelo exame das provas constantes dos autos da
ao subjacente, no podendo ser produzidas novas provas, em sede da ao rescisria, para
demonstr-lo.
Nessa linha de exegese, para a resciso do julgado por erro de fato, foroso que esse
erro tenha influenciado no decisum rescindendo.
Confira-se nota ao art. 485, IX, do diploma processual civil, da lavra de Nelson Nery
Junior e Rosa Maria Andrade Nery, in Cdigo de Processo Civil Comentado e Legislao
Extravagante (Editora Revista dos Tribunais, 10 edio revista, 2008, p. 783), com base em
281
julgado do Exmo. Ministro Sydney Sanches (RT 501/125): Para que o erro de fato legitime
a propositura da ao rescisria, preciso que tenha infludo decisivamente no julgamento
rescindendo. Em outras palavras: preciso que a sentena seja efeito de erro de fato; que seja
entre aquela a este um nexo de causalidade.
Seguem, ainda, os doutrinadores: Devem estar presentes os seguintes requisitos para que
se possa rescindir sentena por erro de fato: a) a sentena deve estar baseada no erro de fato;
b) sobre ele no pode ter havido controvrsia entre as partes; c) sobre ele no pode ter havido
pronunciamento judicial; d) que seja afervel pelo exame das provas j constantes dos autos da
ao matriz, sendo inadmissvel a produo, na rescisria, de novas provas para demonstr-lo.
Outro no o entendimento consolidado no C. Superior Tribunal de Justia. Destaco o
aresto:
RESCISRIA. RECURSO ESPECIAL. DECADNCIA. PRAZO. ERRO DE FATO. PRONUNCIAMENTO JUDICIAL. FATO CONTROVERSO.
I - A interposio de recurso intempestivo, em regra, no impede a fluncia do prazo decadencial da ao rescisria, salvo a ocorrncia de situaes excepcionais, como por exemplo,
o fato de a declarao de intempestividade ter ocorrido aps a fluncia do prazo da ao
rescisria. Precedentes.
II - O erro de fato a justificar a ao rescisria, nos termos do artigo 485, IX, do Cdigo de
Processo Civil, aquele relacionado a fato que, na formao da deciso, no foi objeto de
controvrsia nem pronunciamento judicial.
III - Devem estar presentes os seguintes requisitos para que se possa rescindir sentena por
erro de fato: a) a sentena deve estar baseada no erro de fato; b) sobre ele no pode ter havido
controvrsia entre as partes, nem sobre ele no pode ter havido pronunciamento judicial; c)
que seja afervel pelo exame das provas j constantes dos autos da ao matriz, sendo inadmissvel a produo, na rescisria, de novas provas para demonstr-lo. Recurso especial provido.
(REsp 784166/SP, Processo 2005/0158427-3, Rel. Min. CASTRO FILHO, Terceira Turma, j.
13/03/2007, DJ 23/04/2007, p. 259)
In casu, no houve o reconhecimento do direito concesso da aposentadoria por tempo

de servio/contribuio porque o r. julgado rescindendo considerou que o nmero de contribuies previdencirias recolhidas pela parte autora (122) era inferior ao exigido pelo artigo
142 da Lei n 8.213/91 para aqueles que requereram o benefcio no ano de 2004 (138).
Neste ponto, vale dizer que a Lei n 8.213, de 24 de julho de 1991, nos arts. 52 e seguintes,
dispe que o benefcio de aposentadoria por tempo de servio (que passou a ser por tempo de
contribuio com a alterao ao art. 201 da CF/88, introduzida pela EC n 20/98), ser devido ao segurado que, aps cumprir o perodo de carncia constante da tabela progressiva
estabelecida pelo art. 142 do referido texto legal, completar 30 anos de servio, se homem,
ou 25, se mulher, iniciando no percentual de 70% do salrio-de-benefcio at o mximo de
100% para o tempo integral, aos que completarem 30 anos de trabalho para mulher e 35 anos
de trabalho para o homem.
Nota-se, pois, que o deferimento da aposentadoria por tempo de servio/contribuio
no prescinde da carncia, ou seja, de um perodo mnimo de contribuio ao sistema.
Ocorre que, ao contrrio do que constou do r. julgado rescindendo, a parte autora postulou
a concesso do benefcio na data da EC n 20/98 (16/12/1998), ocasio em que eram exigidas
102 (cento e duas) contribuies para cumprimento da carncia, nos termos do artigo 142 da
Lei n 8.213/91.
282
Com efeito, conforme se infere da petio inicial da ao originria (fls. 13/20), o autor,
ao calcular o seu tempo de servio, computou apenas os perodos anteriores a 16/12/1998,
afirmando categoricamente ter preenchido os requisitos para a concesso da aposentadoria
antes da EC n 20/98.
No caso sub examen o v. acrdo rescindendo reconheceu o exerccio de atividade laborativa por tempo superior a 35 (trinta e cinco) anos, porm deixou de conceder a aposentadoria por requerida, por considerar que o autor havia recolhido apenas 122 (cento e vinte
e duas) contribuies, ao passo que seriam necessrias 138 (cento e trinta e oito) no ano de
ajuizamento da ao (2004).
Todavia, como bem salientou o voto vencedor, o autor j havia preenchido o tempo necessrio para a concesso do benefcio na data da EC n 20/98, pois possua 32 (trinta e dois)
anos, 06 (seis) meses e 29 (vinte e nove) dias, conforme planilha de fls. 208.
Nesse sentido, deve-se verificar se o autor possua a carncia exigida pelo artigo 142 da
Lei n 8.213/91 para aqueles que implementaram os requisitos para a concesso do benefcio
no ano de 1998, o que, no caso, equivale a 102 (cento e dois) meses.
Desse modo, computando-se apenas os perodos registrados em CTPS at 16/12/1998, o
autor possui 09 (nove) anos, 03 (trs) meses e 29 (vinte e nove) dias de tempo de contribuio,
conforme planilha que acompanha o presente, o que equivale a 112 (cento e doze) contribuies.
Assim, verifica-se que restou mais do que preenchida a carncia necessria concesso
do benefcio, na forma exigida pelo artigo 142 da Lei n 8.213/1991.
Percebe-se, portanto, que o v. acrdo rescindendo incorreu em erro de fato, ao ignorar
que o autor j havia preenchido todos os requisitos para a concesso da aposentadoria por
tempo de servio/contribuio, inclusive a carncia, antes do advento da EC n 20/1998.
Ademais, restou ntida a violao ao disposto no artigo 142 da Lei n 8.213/91, uma
vez que o r. julgado rescindendo deixou de reconhecer o direito concesso da aposentadoria
por tempo de servio/contribuio, mesmo havendo prova suficiente para demonstrao do
cumprimento do perodo de carncia necessrio concesso do benefcio,
Por tudo isso, entendo ser o caso de desconstituir o julgado rescindendo, conforme determinado pelo voto vencedor.
Nesse sentido, seguem decises proferidas por esta E. Terceira Seo em casos anlogos
ao presente:
PREVIDENCIRIO. PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. DOCUMENTO NOVO. NO
CARACTERIZAO. ERRO DE FATO. ART. 4985, IX, CPC. OCORRNCIA. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. LEI N 8.213/91. CARNCIA E TEMPO DE ATIVIDADE
COMPROVADOS. 1 - A maioria dos documentos apresentados como novos referem-se a
perodos j admitidos na r. sentena rescindenda ou que nada a alteram, sendo insuficientes
para a sua resciso. 2 - O magistrado sentenciante no se pronunciou a respeito da CTPS do
demandante, da qual se extraem os registros de natureza urbana, relativos aos perodos de 06
de novembro de 1969 a 09 de setembro de 1970 e de 10 de janeiro de 1994 (sem data de sada),
nas atividades de servente, na Indstria Sul Americana de Metais S/A, e de operrio, junto
Cooperativa Agrria de Cafeicultores do Sul, respectivamente. 3 - A deciso rescindenda
revela que a ateno do julgador, na aferio do perodo de atividade urbana, estava voltada
unicamente para a CTPS de fls. 66/67, de titularidade do pai do requerente, Sr. Antonio Jacob
Filho, na qual consta o registro junto Fiao de Seda Bratac S/A, no perodo de 01 de abril
de 1980 a 04 de junho de 1980. 4 - O vnculo trabalhista estabelecido entre a parte autora e
a Cooperativa Agrria de Cafeicultores do Sul de So Paulo, no perodo de 10 de janeiro de
283
2005 a 14 de junho de 2005 (data do ajuizamento da ao subjacente), conforme anotao em

CTPS, constitui prova plena do efetivo exerccio de sua atividade urbana por 11 (onze) anos,
5 (cinco) meses e 5 (cinco) dias, que, somados ao lapso temporal, na condio de rurcola, j
declarado em juzo, que somam 28 (vinte e oito) anos de tempo de servio, o autor contava,
quando do requerimento, com 39 (trinta e nove) anos, 5 (cinco) meses e 5 (cinco) dias. 5 Comprovada pelo conjunto probatrio acostado aos autos, a carncia de 120 (cento e vinte)
contribuies previdencirias, prevista na tabela do art. 142 da Lei de Benefcios, uma vez
que o requisito de 35 anos de tempo de servio foi preenchido em 2001. 6 - Verba honorria
fixada em R$550,00 (quinhentos e cinquenta reais). 7 - Matria preliminar rejeitada. Pedido
rescisrio julgado procedente. Pedido de aposentadoria por tempo de servio integral julgado
procedente.
(TRF 3 Regio, AR 5567/SP, Proc. n 0085891-23.2007.4.03.0000, Terceira Seo, Rel. Des.
Fed. Leide Polo, e-DJF3 Judicial 1 31/01/2012)
AO RESCISRIA. PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO
INTEGRAL. ANLISE DOS QUESITOS LUZ DA LEGISLAO VIGENTE EM 1998. CARNCIA PREENCHIDA. EXERCCIO DE ATIVIDADE RURAL DESDE OS DOZE ANOS DE
IDADE NO COMPROVADO. OFENSA A LITERAL DISPOSIO DE LEI RECONHECIDA,
MAS INSUFICIENTE RESCISO DO JULGADO FACE INOCORRNCIA DE ERRO DE
FATO. 1) A sentena, ao exigir carncia de 180 (cento e oitenta) meses, prevista no art. 25,
II, violou literal disposio do art. 142 da Lei 8213/91, que exige 102 (cento e dois) meses
de contribuies, uma vez que o autor se encontrava inscrito na Previdncia Social Urbana
quando do advento da Lei de Benefcios. 2) Contudo, tal vcio no suficiente para a resciso
do julgado, posto que o segundo fundamento para a rejeio do pleito formulado na demanda
originria - ausncia de prova do exerccio da atividade rural desde os doze anos de idade suficiente sua manuteno. 3) que, ainda que se repute equivocadas as concluses do
magistrado - concluso extremamente discutvel -, o fato que houve pronunciamento judicial
sobre o fato - tempo de servio rural desde os doze anos de idade - tendo em vista os documentos apresentados e a conduta do autor. Inteligncia do art. 485, 2, do CPC. 4) Verba
honorria que deixa de ser arbitrada, por ser o autor beneficirio da assistncia judiciria
gratuita, em consonncia jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal acerca da matria.
5) Ao rescisria julgada improcedente.
(TRF 3 Regio, AR 5077/SP, Proc. n 0111175-67.2006.4.03.0000, Terceira Seo, Rel. Des.
Fed. Marisa Santos, e-DJF3 Judicial 1 26/10/2010, p. 56)
Diante do exposto, nego provimento aos embargos infringentes.

como voto.
Desembargador Federal TORU YAMAMOTO Relator
DECLARAO DE VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal MARIANINA GALANTE: Cuida-se de ao
rescisria ajuizada por Geraldo Borges Pereira, com fulcro no art. 485, IX (erro de fato), do
CPC, em face do Instituto Nacional do Seguro Social - INSS, visando desconstituir o v. acrdo
de fls. 109/116, proferido pela E. Dcima Turma desta C. Corte que reformou a sentena para
julgar improcedente o pedido, negando ao demandante o direito aposentadoria por tempo
de servio.
Na sesso de 12.03.2009, o Ilustre Relator, Desembargador Federal Srgio Nascimento,
votou no sentido de rejeitar a matria preliminar arguida e, no mrito, julgar procedente a
284
ao rescisria para desconstituir o v. acrdo com fundamento no art. 485, IX, do CPC e,
proferindo novo julgamento, julgar procedente o pedido para condenar o INSS a conceder ao
autor a aposentadoria por tempo de servio, a partir da citao. Honorrios fixados em R$
400,00, nos termos dos 3 e 4, do art. 20, do Cdigo de Processo Civil.
Naquela sesso de julgamento, aps, igualmente, rejeitar a matria preliminar arguida,
no mrito, pedindo vnia a sua Excelncia, divergi de seu entendimento, para julgar improcedente a presente ao rescisria, pelos fundamentos a seguir expendidos.
Na demanda originria, pleiteou o autor o reconhecimento, como insalubre, do lapso
exercido, sem registro em carteira, no perodo compreendido entre 02 de maio de 1967 e julho
de 1987, que, aps ser convertido em tempo comum e adicionado ao tempo de trabalho urbano,
implicaria na concesso da aposentadoria por tempo de servio.
O r. decisum rescindendo concluiu pela improcedncia do pedido do demandante, sob
o fundamento de que, no sendo possvel o cmputo do perodo de atividade rural exercido
anteriormente vigncia da Lei n 8.213/91, para efeito de carncia, no havia como lhe ser
concedido aposentadoria por tempo de servio, nos termos em que foi pleiteada. O autor,
poca do requerimento judicial do benefcio (11.05.2004), contava com 122 (cento e vinte e
duas) contribuies previdencirias; era necessrio o cumprimento da carncia, equivalente
a 138 (cento e trinta e oito) meses de contribuio.
Inconformado, Geraldo Borges Pereira ajuizou a presente ao rescisria com fundamento
no art. 485, IX (erro de fato), do Cdigo de Processo Civil, aduzindo equvoco na interpretao
do art. 142, da Lei n 8.213/91, eis que preencheu os requisitos para obteno da aposentadoria
em 1998, quando contava com 122 contribuies, sendo que bastariam 102 contribuies, o
que no foi analisado pelo r. julgado rescindendo.
Ora, o erro de fato, para efeitos de resciso do julgado, configura-se quando o julgador
no percebe ou tem falsa percepo acerca da existncia ou inexistncia de um fato incontroverso e essencial alterao do resultado da deciso. No se cuida, portanto, de um erro de
julgamento, mas de uma falha no exame do processo a respeito de um ponto decisivo para a
soluo da lide.
Considerando o previsto no inciso IX e nos 1 e 2 do artigo 485, do Cdigo de Processo Civil , ainda, indispensvel para o exame da rescisria, com fundamento em erro de
fato, que no tenha havido controvrsia, nem pronunciamento judicial sobre o fato, e que o erro
se evidencie nos autos do feito em que foi proferida a deciso rescindenda, sendo inaceitvel
a produo de provas, para demonstr-lo, na ao rescisria.
Nesse sentido, so esclarecedores os apontamentos a seguir transcritos:
Erro de fato: Para que o erro de fato legitime a propositura da ao rescisria, preciso que
tenha infludo decisivamente no julgamento rescindendo. Em outras palavras: preciso que
a sentena seja efeito do erro de fato; que haja entre aquela e este um nexo de causalidade
(Sydney Sanches, RT 501/25)...
(Nelson Nery e Rosa Maria Andrade Nery, em comentrios ao art. 485, IX, do CPC, in Cdigo
de Processo Civil Comentado e Legislao Processual Civil Extravagante em Vigor - editora
RT - 7 edio - revista e ampliada - 2003, pg. 831)
Em face do disposto no n IX e nos 1 e 2 do art. 485, do Cdigo, so seis os requisitos
para a configurao do erro de fato:
deve dizer respeito a fato (s);
deve transparecer nos autos onde foi proferida a deciso rescindenda, sendo inaceitvel a
produo de provas, para demonstr-lo, na ao rescisria;
285
deve ser causa determinante da deciso;

essa deciso dever ter suposto um fato que inexistiu ou inexistente um fato que ocorreu;
sobre este fato no pode ter havido controvrsia;
finalmente, sobre o fato no deve ter havido pronunciamento judicial.
(Srgio Rizzi - Ao rescisria - editora RT - 1979 - Requisitos do erro de fato - pg. 118/119).
No caso, busca o autor a resciso do v. acrdo ao argumento de incidncia de erro de

fato. Sustenta que o v. acrdo rescindendo no considerou o ano em que deixou de exercer
atividade remunerada (1998), para os fins do art. 142, da Lei n 8.213/91 (carncia de 102
contribuies mensais), exigindo o cumprimento de pelo menos 138 contribuies mensais,
considerando a data em que houve o requerimento judicial do benefcio (11.05.2004).
Sem razo o requerente.
O Ilustre Relator do feito originrio assim se pronunciou acerca do tema (fls. 111/114):
Nos termos do artigo 55, 3, da Lei n 8.213/91 e de acordo com a jurisprudncia consubstanciada na Smula 149 do Superior Tribunal de Justia, possvel a comprovao do trabalho
rural mediante a apresentao de incio de prova documental, devendo esta ser complementada
por prova testemunhal.
(...)
No entanto, o reconhecimento do tempo de servio rural, anterior ao incio de vigncia da
Lei n 8.213/91, no pode ser utilizado para fins de carncia, conforme expressamente preceituado no artigo 55, 2, da mencionada lei, e na esteira de precedente do STJ:
(...)
Assim, apesar de a parte autora comprovar o exerccio de atividade laborativa por 35 (trinta
e cinco) anos, 04 (quatro) meses e 19 (dezenove) dias, o tempo de contribuio (fls. 17/20),
de 10 (dez) anos e 2 (dois) meses, totaliza apenas 122 (cento e vinte e duas) contribuies
previdencirias, o que insuficiente para garantir a ela o cumprimento da carncia, correspondente ao recolhimento de 138 contribuies mensais, na data do requerimento judicial
do benefcio, de acordo com a tabela do artigo 142 da Lei n 8.213/91.
tempo de servio improcedente (artigo 53, inciso II e art. 142 da Lei n 8.213/91). (grifei)
Da anlise da mencionada fundamentao, observa-se que o Ilustre Relator concluiu pela

improcedncia do pedido, adotando o entendimento de que o perodo de carncia, nos termos
do que dispe o art. 142, da Lei n 8.213/91, seria contado a partir da data em que houve o
requerimento do benefcio (fls. 111/114).
Observo, pois, que, efetivamente, houve pronunciamento judicial sobre os elementos contidos nos autos originrios, entretanto, este foi desfavorvel tese sustentada pelo requerente.
Na hiptese, tenho que a inteno do autor o manejo da presente ao como meio de
reapreciao da prova, semelhana da via recursal, com o nico fim de discutir a justia da
deciso rescindenda, o que vai de encontro com o objetivo da demanda rescisria, que tem em
vista cindir a sentena como ato jurdico viciado. (Humberto Theodoro Jnior, in Curso de
Direito Processual Civil - Editora Forense - 25 edio, 1998, pg. 635).
Certo que, a m apreciao da prova ou a injustia da deciso no so suficientes para
assinalar a existncia de erro de fato apto a ensejar a desconstituio do julgado. Na verdade,
a ao rescisria medida de exceo que deve fundar-se apenas nas hipteses taxativamente
relacionadas na lei, deve-se, por isso, interpretar restritivamente a permisso de rescindir a
sentena por erro de fato e sempre tendo em vista que a rescisria no remdio prprio para
286
verificao do acerto ou da injustia da deciso judicial, nem tampouco meio de reconstituio

de fatos ou provas deficientemente expostos e apreciados em processo findo - (Humberto
Theodoro Jnior, em sua obra Curso de Direito Processual Civil - Editora Forense - 25
edio, 1998, pg. 646).
Alargar os limites da rescisria em busca de promover justia, corrigindo eventuais erros
de julgamento, resulta, na verdade, em insegurana jurdica e abre perigoso precedente para
a utilizao desta ao de natureza excepcional.
Nesse sentido, trago colao as ementas a seguir, que espelham o entendimento do
Colendo Superior Tribunal de Justia:
PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. VIOLAO LITERAL DISPOSIO DE LEI.
INOCORRNCIA. ERRO DE FATO NO CONFIGURADO. NO CABIMENTO.
1. incabvel ao rescisria por violao de lei (inciso V do art. 485) se, para apurar a pretensa
violao, for indispensvel reexaminar matria probatria debatida nos autos.
2. No cabe ao rescisria para melhor exame da prova dos autos. Seu cabimento, com
base no inciso IX do art. 485, supe erro de fato, quando a deciso rescindenda tenha considerado existente um fato inexistente, ou vice-versa, e que, num ou noutro caso, no tenha
havido controvrsia nem pronunciamento judicial sobre o referido fato (art. 485, 1 e 2).
3. Agravo regimental a que se nega provimento.
(STJ - AgRg na AR 3731/PE (Agravo Regimental na Ao Rescisria n 2007/0068524-4) Primeira Seo - rel. Min. Teori Albino Zavascki - julg. 23.05.2007 - DJU 04.06.2007, pg. 283)
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AO RESCISRIA. ERRO DE FATO. INEXISTNCIA. IMPROCEDNCIA DO PEDIDO.
- Mostra-se cabvel a propositura de ao rescisria com fundamento na ocorrncia de erro
de fato quando a sentena rescindenda considera fato inexistente ou tem por inexistente fato
efetivamente ocorrido, desde que sobre esse fato no tenha havido controvrsia nem pronunciamento judicial. No entanto, nenhuma das condies se verifica na situao em anlise.
- A ao rescisria no tem cabimento quando visa reparao de hipottica injustia existente
na sentena rescindenda em razo da m apreciao da prova ou como instrumento para se
proceder reviso dessa deciso, em substituio a recurso especfico que deveria ter sido
interposto no momento oportuno. Precedentes.
(STJ - REsp 515279 (Recurso Especial 200300181803/RS) - Terceira Turma - Rel. Min. NANCY
ANDRIGHI - Julg. 09.09.2003 - DJU: 20.10.2003, pg. 275).
Nessa direo, ainda, a orientao adotada por esta 3 Seo deste Egrgio Tribunal,
consoante denotam os julgados a seguir:
AO RESCISRIA. PROCESSUAL CIVIL E PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR
IDADE. EXERCCIO DE ATIVIDADE RURAL. ERRO DE FATO. NO CARACTERIZAO.
REAPRECIAO DA PROVA. IMPOSSIBILIDADE.
1 - A questo da ocorrncia ou no do erro de fato constitui o mrito da demanda, no configurando objeo processual a ser destacada como preliminar.
2 - Para a configurao do erro de fato, a ensejar a resciso do julgado nos termos do artigo
485, inciso IX, e 1 e 2, do Cdigo de Processo Civil, necessrio que este tenha admitido
fato inexistente ou considerado inexistente fato efetivamente ocorrido, bem como no tenha
ocorrido controvrsia ou pronunciamento judicial sobre o fato.
3 - Tendo o aresto rescindendo apreciado todos os elementos probatrios carreados ao
subjacente, no h falar em resciso do julgado, uma vez que a ao rescisria no via apropriada para corrigir eventual injustia decorrente de equivocada valorao da prova, no se
287
prestando simples rediscusso da lide, sem que qualquer das questes tenha deixado de ser
apreciada na demanda originria.
4 - Preliminar rejeitada. Ao rescisria julgada improcedente.
(TRF - 3 Regio - AR 1160 - Ao Rescisria: 2000.03.00.038686-6/SP - 3 Seo - Rel.
Des. Fed. Galvo Miranda - Julg: 11.10.2006 - DJU 08.01.2007).
AO RESCISRIA. PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR IDADE. EXERCCIO DE
ATIVIDADE RURAL. ERRO DE FATO. NO OCORRNCIA. OFENSA A LITERAL DISPOSIO DE LEI. MATRIA DE INTERPRETAO CONTROVERTIDA NOS TRIBUNAIS.
REGIME DE ECONOMIA FAMILIAR. NO CONFIGURAO.
I - O erro de fato, como resultado de atos ou fatos do processo, configura-se desde que admitido
fato inexistente, ou negado fato ocorrido, sem que, sobre a matria, tenha havido controvrsia
ou pronunciamento judicial.
II - Hiptese em que houve expressa apreciao da matria, restando assentado no acrdo
que os documentos que instruram o pedido originrio no servem para traduzir incio de
prova material, da porque no se pode afirmar ter ocorrido admisso de fato inexistente, ou
que tenha sido considerado inexistente fato efetivamente verificado, ainda que se possa, em
tese, aventar a injustia do julgamento, controvrsia, porm, que gira em torno de valorao
da prova, insuscetvel, nesse passo, de ser reexaminada em sede de ao rescisria. Aplicao
do art. 485, inc. IX e 1 e 2, CPC.
(TRF - 3 Regio - AR - 1325 (Ao Rescisria: 2000.03.00.059638-1/SP - 3 Seo - Rel.
Des. Fed. Marisa Santos - Julg.: 11.05.2005 - DJU 14.07.2005).
Nessas circunstncias, incabvel a ao rescisria com fundamento no inciso IX, do art.

485, do CPC.
Sob outro aspecto, observo que a inicial fez expressa referncia a equvoco na iterpretao do art. 142, da Lei n 8.213/91, o que, excepcionalmente, torna possvel, mediante a
aplicao do princpio iura novit curia, a anlise do pleito tambm sob o enfoque do art.
485, V (violao a literal disposio de lei), do Cdigo de Processo Civil.
No entanto, tambm quanto a esse aspecto, melhor sorte no assiste ao demandante.
Conforme j exposto, a s leitura dos fundamentos adotados pelo I. Relator demonstra
que o v. acrdo rescindendo negou o benefcio ao autor por no considerar satisfeito o perodo
de carncia exigido poca do ajuizamento da ao.
Neste caso, a improcedncia do pedido originrio foi abalizada no entendimento dado
pelo I. Relator ao art. 142, da Lei n 8.213/91, restando possvel to somente a contagem do
lapso de 10 (dez) anos e 2 (dois) meses de exerccio laborativo (perfazendo a comprovao de
122 contribuies), insuficientes para garantir ao autor o objetivo por ele perseguido.
Com efeito, a exegese, ora impugnada, derivou de interpretao jurisprudencial controvertida, podendo comportar entendimentos diversos.
Tanto no sentido de considerar a data do requerimento do pedido (administrativo ou
judicial), como marco para a comprovao do cumprimento da carncia necessrio ao deferimento do benefcio:
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. REMESSA OFICIAL
CONHECIDA. AGRAVO RETIDO. AUSNCIA DE INCIO RAZOVEL DE PROVA MATERIAL.
BENEFICIRIO DA ASSISTNCIA JUDICIRIA GRATUITA.
1. Remessa oficial conhecida, pois a estimativa do quanto devido depende de conta adequada,
a ser eficazmente elaborada apenas aps a sentena, o que impossibilita prima facie estimar
288
o valor da condenao de modo a aplicar tal limitao de alada, fato que torna prevalente
aqui a regra do inciso I do artigo 475 do citado pergaminho.
2. A petio inicial, embora concisa, revela-se suficientemente clara e inteligvel, proporcionando uma compreenso inequvoca das razes que, segundo o Autor, consubstanciam seu
direito obteno do provimento jurisdicional invocado. Vale dizer, traz a lume os fatos e
os fundamentos jurdicos, atendendo aos princpios norteadores estabelecidos pelo Estatuto
Processual Civil.
3. Em que pese o incio de prova material, no h como reconhecer todo o tempo de servio
alegado, uma vez que o no veio aos autos qualquer documento anterior ao ano de 1966. Ademais, as testemunhas, por si s, no foram suficientes suprir a prova ausncia documental.
Disso resulta, que restou comprovado apenas o trabalho rural, sem registro na Carteira de
Trabalho, os perodos compreendidos entre 1.01.1966 a 31.12.1971.
4. Para que o trabalhador faa jus concesso do benefcio de aposentadoria por tempo de
servio necessrio que comprove o tempo de servio e o cumprimento da carncia mnima,
nos termos do 2 do art. 55 da Lei n 8.213/91, observada a tabela do art. 142 da mesma lei.
5. Considerando a data do requerimento do pedido no ano de 2002 (data do requerimento
judicial) deveria o Autor comprovar o cumprimento da carncia, correspondente ao recolhimento de 126 contribuies mensais. Verificando os registros apontado na Carteira de
trabalho denota-se que o Autor cumpriu tal requisito, pois comprovou nmero superior ao
exigido na norma legal. No que se refere ao tempo de servio computando-se os perodos na
atividade rural reconhecidos, mais todos os perodos anotados na Carteira de Trabalho o Autor
totaliza 25 (vinte e cinco) anos, 6. (oito) meses e 3 (trs) dias de tempo de servio. Assim, ante
o no cumprimento do tempo de servio, o Autor no faz jus aposentadoria pretendida, nos
termos dos arts. 53, inc. II, 28 e 29 da Lei n 8.213/91.
7. No caso, ocorre a sucumbncia recproca, devendo os respectivos nus se compensarem,
na forma do artigo 21, caput, do CPC.
8. Remessa oficial conhecida e parcialmente provida. Agravo retido no provido. Apelao
parcialmente provida. (grifei)
(TRF - 3 Regio - Apelao Cvel n 2004.03.99.019390-4/SP - Stima Turma - rel. Des.
Antnio Cedenho - Julg 02.02.2009 - DJU 04.03.2009, pg. 800)
Como no sentido de levar em considerao o ano de implementao das condies necessrias para a obteno do benefcio:
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. RECONHECIMENTO
DE ATIVIDADE RURAL. INCIO DE PROVA MATERIAL. PRINCPIO DA LIVRE CONVICO MOTIVADA. INSUFICINCIA DE RECOLHIMENTOS. NO CUMPRIMENTO DA
CARNCIA.
- O incio de prova material (documentos pblicos), corroborado por prova testemunhal, enseja
o reconhecimento do tempo laborado como trabalhador rural.
- Diante das peculiares situaes no campo, se de reconhecer a validade dos documentos
juntados em nome do genitor do autor.
- As normas jurdicas que restringem o trabalho do menor visam a proteg-lo, no podendo,
pois, ser invocadas para prejudic-lo no que concerne contagem de tempo de servio para
fins previdencirios.
- A avaliao da prova material submete-se ao princpio da livre convico motivada.
- A atividade rural desempenhada em data anterior a novembro de 1991 pode ser considerada para averbao do tempo de servio, sem necessidade de recolhimento de contribuies
previdencirias, exceto para fins de carncia.
- Com relao ao perodo de carncia, conforme estabelece o artigo 25, inciso II, da LBPS, os
segurados inscritos na Previdncia Social at 24.07.91, data da publicao da Lei n 8.213/91,
289
devem observar o regramento disposto no artigo 142, que leva em considerao o ano de
implementao das condies necessrias para a obteno do benefcio.
- O recolhimento da contribuio para a seguridade social, incidente sobre o resultado da
comercializao dos produtos agropecurios no assegura a concesso de aposentadoria por
tempo de servio.
- Tal benefcio somente devido se cumprida a carncia necessria, eis que a legislao
previdenciria, que disciplina a matria, somente prev, independentemente de carncia, a
concesso das aposentadorias por invalidez e por idade aos segurados especiais.
- No recolheu o autor o nmero mnimo de contribuies exigido, a ensejar-lhe a concesso da aposentadoria, nos termos do artigo 52 da Lei n 8.213/91, visto que os pagamentos
efetuados na condio de autnomo no atingem o nmero necessrio e o tempo laborado
no campo sem o correspondente registro profissional no pode ser computado para fins de
carncia, restando descumprido o requisito legal em apreo.
- Ausente um dos requisitos, quais seja, o cumprimento da carncia legal, incabvel a concesso do benefcio.
- Beneficirio da assistncia judiciria gratuita, descabe a condenao do autor ao pagamento
da verba honorria e custas processuais. Precedentes da Terceira Seo desta Corte.
- Apelao provida para, embora reconhecendo o perodo trabalhado na lavoura sem registro
profissional, de 18.12.1956 a 09.03.1979, reformar a sentena e julgar improcedente o pedido
de aposentadoria por tempo de servio. (grifei)
(TRF - 3 Regio - Apelao Cvel n 95.03.047200-8/SP - Oitava Turma - rel. Des. Therezinha
Cazerta - Julg. 21.05.2007 - DJU 13.06.2007, pg. 433)
PREVIDENCIRIO. PROCESSUAL. REEXAME NECESSRIO. VALOR DA CONDENAO INFERIOR A 60 SALRIOS MNIMOS. DISPENSA PRELIMINARES. NULIDADE
DA CITAO. DOCUMENTOS NO AUTENTICADOS. APOSENTADORIA POR IDADE.
RURCOLA. PROVA. PROFISSO DE LAVRADOR EM REGISTROS CIVIS. EXTENSO
ESPOSA. ANOTAES NA CTPS. CARNCIA. TEMPO DE SERVIO RURAL ANTERIOR
A 1991. RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIES. DESNECESSIDADE. INDENIZAO
POR CONTRIBUIES NO EFETIVADAS NAS POCAS PRPRIAS. DESNECESSIDADE.
PERDA DA QUALIDADE DE SEGURADO. HONORRIOS ADVOCATCIOS.
- Sentena que no se submete ao reexame necessrio por ter sido proferida aps a vigncia
da Lei n 10.352/01 e cujo valor da condenao foi inferior a 60 salrios mnimos.
- No h que se falar em nulidade da citao por ausncia de documentao que acompanha a
petio inicial na contra-f, uma vez que no houve prejuzo, tanto que o ru pde se defender
plenamente. Ainda assim, foi efetuada nova citao em 15-09-00.
- Incua a preliminar de ausncia de documentos autenticados, vez que as referidas cpias
foram juntadas aos autos.
- O entendimento pacificado pelo E. STJ no sentido de que a qualificao profissional do
marido, como rurcola, se estende esposa, quando alicerada em atos do registro civil, para
efeitos de incio de prova documental.
- A carncia estatuda no artigo 25 da Lei 8.213/91 no tem sua aplicao integral imediata, devendo ser escalonada e progressiva na forma descrita no artigo 142 da referida lei,
levando-se em conta o ano de implementao, pelo segurado, das condies necessrias
obteno do benefcio.
- No prevalece a alegao de impossibilidade de contagem de tempo rural anterior a novembro de 1991 para efeito do cumprimento do perodo de carncia previsto no art. 142 da Lei
n 8.213/91, haja vista ser norma de transio, aplicvel justamente queles rurcolas que
estavam nessa condio antes da vigncia da lei.
- Exercendo atividade rural, o rurcola segurado e mantm essa qualidade independentemente do recolhimento de contribuies (artigos 11 e 143 da Lei 8213/91).
- O art. 55, 2, da Lei n 8.213/91 permite o reconhecimento de tempo de servio de traba-
290
lhador rural anterior a sua edio independentemente do recolhimento de contribuies ao

INSS, no se aplicando, in casu, o disposto em seu art. 96, IV.
- Comprovado o exerccio da atividade rural, no h que se falar em perda da qualidade de
segurado, vez que, para os fins do artigo 143 da Lei 8213/91, deve o rurcola apenas comprovar aquele requisito.
- Nas aes que versam sobre benefcios previdencirios, os honorrios advocatcios devem
ser mantidos em 10%, excluindo-se as parcelas vincendas, conforme vem entendendo o E.
STJ (Smula 111 - STJ).
- Remessa oficial no conhecida e apelos improvidos.
(TRF - 3 Regio - Apelao Cvel n 2003.03.99.033132-4/SP - Oitava Turma - rel. Des.
Marisa Santos - Julg. 26.04.2004 - DJU 27.05.2004, pg. 321)
Desta forma, encontrando-se a r. deciso rescindenda baseada em norma infra-constitucional de interpretao controvertida, a circunstncia de haver sido eleita uma, dentre as
leituras previstas ao art. 142, da Lei n 8.213/91, ainda que no a mais justa, afirma a impossibilidade do manejo da rescisria fundamentada no art. 485, V (violao a literal disposio
de lei), do CPC, decorrente do bice contido na Smula 343, do Supremo Tribunal Federal.
Ante o exposto, rejeito a matria preliminar e, no mrito, julgo improcedente a rescisria.
Isento o autor de honorria, por ser beneficirio da Assistncia Judiciria Gratuita - artigo 5
inciso LXXIV da Constituio Federal (Precedentes: REsp 27821-SP, REsp 17065-SP, REsp
35777-SP, REsp 75688-SP, RE 313348-RS).
o voto.
Desembargadora Federal MARIANINA GALANTE
291
APELAO CVEL
0004252-24.2009.4.03.6107
(2009.61.07.004252-8)
Apelante: JESUS BATISTA DE OLIVEIRA
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE ARAATUBA - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL GILBERTO JORDAN
EMENTA
PROCESSO CIVIL E PREVIDENCIRIO. JUZO DE RETRATAO. ART. 543-C,
7, II, DO CPC. CUMULAO DE BENEFCIOS. AUXLIO-ACIDENTE E APOSENTADORIA. ART. 86, 2 E 3, DA LEI 8.213/1991, COM A REDAO DADA PELA
MEDIDA PROVISRIA 1.596-14/1997, POSTERIORMENTE CONVERTIDA NA LEI
9.528/1997. CRITRIO PARA RECEBIMENTO CONJUNTO. LESO INCAPACITANTE E APOSENTADORIA ANTERIORES PUBLICAO DA CITADA MP (11.11.1997).
1. Juzo de retratao, nos termos do art. 543-C, 7, II, do CPC.
2. O C. Superior Tribunal de Justia, ao apreciar o REsp n 1.296.673/MG, firmou o
entendimento de que a acumulao do auxlio-acidente com proventos de aposentadoria pressupe que a ecloso da leso incapacitante, ensejadora do direito ao auxlioacidente, e o incio da aposentadoria sejam anteriores alterao do art. 86, 2 e
3, da Lei 8.213/1991, promovida em 11.11.1997 pela Medida Provisria 1.596-14/1997,
que posteriormente foi convertida na Lei 9.528/1997.
3. Agravo legal provido, em juzo de retratao (CPC, art. 543-C, 7, II, do CPC).
ACRDO
Nona Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, em juzo de retratao (art. 543-C, 7, II, do CPC), dar provimento ao agravo legal, nos termos do relatrio e
voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
Desembargador Federal GILBERTO JORDAN - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal GILBERTO JORDAN (Relator):
Trata-se de ao ajuizada em face do INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL INSS, objetivando restabelecimento do auxlio-acidente, concedido em 04/06/1977 e cancelado
em 10/11/2008, face concesso de aposentadoria por tempo de contribuio em 24/07/2006.
A r. sentena de fls. 178/181 julgou improcedente o pedido.
Apelao da parte autora s fls. 184/187.
292
Em julgamento colegiado, a 9 Turma deste Tribunal, unanimidade, manteve a deciso

monocrtica anteriormente proferida, por meio da qual foi dado provimento apelao para
condenar o INSS a restabelecer o auxlio-acidente a partir de sua cessao.
Interposto recurso especial pelo INSS, foram os autos remetidos Vice-Presidncia desta
Corte e devolvidos a este Relator para eventual juzo de retratao previsto no artigo 543-C,
7, II, do Cdigo de Processo Civil, considerado o paradigma firmado pelo Colendo Superior
Tribunal de Justia acerca da matria em questo (REsp n 1.296.673/MG).
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal GILBERTO JORDAN (Relator):
Passo a reapreciar a controvrsia vertida nestes autos, a teor do previsto no artigo 543C, 7, II, do CPC:
Art. 543-C. Quando houver multiplicidade de recursos com fundamento em idntica questo
de direito, o recurso especial ser processado nos termos deste artigo.
(...)
7 Publicado o acrdo do Superior Tribunal de Justia, os recursos especiais sobrestados
na origem:
(...)
II - sero novamente examinados pelo tribunal de origem na hiptese de o acrdo recorrido
divergir da orientao do Superior Tribunal de Justia.
Por sua vez, a deciso proferida pela E. Vice-Presidncia desta Corte determinou o retorno dos autos a esta Turma Julgadora, assim assentando:
Vistos etc.
Cuida-se de recurso especial interposto pelo INSS contra v. acrdo proferido por rgo fracionrio deste E. Tribunal Regional Federal.
DECIDO.
O C. Superior Tribunal de Justia, por ocasio do julgamento do RESP n 1.296.673/MG,
adotando a sistemtica do artigo 543-C do Cdigo de Processo Civil, assentou o entendimento
segundo o qual a acumulao do auxlio-acidente com proventos de aposentadoria pressupe
que a ecloso da leso incapacitante, apta a gerar o direito ao auxlio-acidente e a concesso
da aposentadoria, sejam anteriores alterao do art. 86, 2 e 3, da Lei 8.213/1991, promovida em 11.11.1997 pela Medida Provisria 1.596-14/1997, posteriormente convertida na
Lei 9.528/1997.
O precedente, transitado em julgado em 04.10.2012, restou assim ementado, verbis:
RECURSO ESPECIAL. VIOLAO DO ART. 535 DO CPC NO CONFIGURADA. MATRIA REPETITIVA. ART. 543-C DO CPC E RESOLUO STJ 8/2008. RECURSO REPRESENTATIVO DE CONTROVRSIA. CUMULAO DE BENEFCIOS. AUXLIO-ACIDENTE
E APOSENTADORIA. ART. 86, 2 E 3, DA LEI 8.213/1991, COM A REDAO DADA
PELA MEDIDA PROVISRIA 1.596-14/1997, POSTERIORMENTE CONVERTIDA NA LEI
9.528/1997. CRITRIO PARA RECEBIMENTO CONJUNTO. LESO INCAPACITANTE E
APOSENTADORIA ANTERIORES PUBLICAO DA CITADA MP (11.11.1997). DOENA
PROFISSIONAL OU DO TRABALHO. DEFINIO DO MOMENTO DA LESO INCAPACITANTE. ART. 23 DA LEI 8.213/1991. CASO CONCRETO. INCAPACIDADE POSTERIOR AO
293
MARCO LEGAL. CONCESSO DO AUXLIO-ACIDENTE. INVIABILIDADE. 1. Trata-se de

Recurso Especial interposto pela autarquia previdenciria com intuito de indeferir a concesso do benefcio de auxlio-acidente, pois a manifestao da leso incapacitante ocorreu
depois da alterao imposta pela Lei 9.528/1997 ao art. 86 da Lei de Benefcios, que vedou
o recebimento conjunto do mencionado benefcio com aposentadoria. 2. A soluo integral
da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. 3.
A acumulao do auxlio-acidente com proventos de aposentadoria pressupe que a ecloso
da leso incapacitante, ensejadora do direito ao auxlio-acidente, e o incio da aposentadoria
sejam anteriores alterao do art. 86, 2 e 3, da Lei 8.213/1991 ( 2 O auxlio-acidente
ser devido a partir do dia seguinte ao da cessao do auxlio-doena, independentemente de
qualquer remunerao ou rendimento auferido pelo acidentado, vedada sua acumulao com
qualquer aposentadoria; 3 O recebimento de salrio ou concesso de outro benefcio, exceto
de aposentadoria, observado o disposto no 5, no prejudicar a continuidade do recebimento do auxlio-acidente.), promovida em 11.11.1997 pela Medida Provisria 1.596-14/1997,
que posteriormente foi convertida na Lei 9.528/1997. No mesmo sentido: REsp 1.244.257/RS,
Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 19.3.2012; AgRg no AREsp 163.986/
SP, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 27.6.2012; AgRg no AREsp
154.978/SP, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 4.6.2012; AgRg
no REsp 1.316.746/MG, Rel. Ministro Cesar Asfor Rocha, Segunda Turma, DJe 28.6.2012;
AgRg no AREsp 69.465/RS, Rel. Ministro Cesar Asfor Rocha, Segunda Turma, DJe 6.6.2012;
EREsp 487.925/SP, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Terceira Seo, DJe 12.2.2010; AgRg
no AgRg no Ag 1375680/MS, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, Sexta Turma, Dje 19.10.2011;
AREsp 188.784/SP, Rel. Ministro Humberto Martins (deciso monocrtica), Segunda Turma,
DJ 29.6.2012; AREsp 177.192/MG, Rel. Ministro Castro Meira (deciso monocrtica), Segunda
Turma, DJ 20.6.2012; EDcl no Ag 1.423.953/SC, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki (deciso
monocrtica), Primeira Turma, DJ 26.6.2012; AREs 124.087/RS, Rel. Ministro Teori Albino
Zavascki (deciso monocrtica), Primeira Turma, DJ 21.6.2012; AgRg no Ag 1.326.279/MG, Rel.
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, DJe 5.4.2011; REsp 188.887/SP, Rel. Ministro Napoleo
Nunes Maia Filho (deciso monocrtica), Primeira Turma, DJ 26.6.2012; AREsp 179.233/SP,
Rel. Ministro Francisco Falco (deciso monocrtica), Primeira Turma, DJ 13.8.2012. 4. Para
fins de fixao do momento em que ocorre a leso incapacitante em casos de doena profissional ou do trabalho, deve ser observada a definio do art. 23 da Lei 8.213/1991, segundo
a qual considera-se como dia do acidente, no caso de doena profissional ou do trabalho, a
data do incio da incapacidade laborativa para o exerccio da atividade habitual, ou o dia da
segregao compulsria, ou o dia em que for realizado o diagnstico, valendo para este efeito
o que ocorrer primeiro. Nesse sentido: REsp 537.105/SP, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido,
Sexta Turma, DJ 17/5/2004, p. 299; AgRg no REsp 1.076.520/SP, Rel. Ministro Jorge Mussi,
Quinta Turma, DJe 9/12/2008; AgRg no Resp 686.483/SP, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido,
Sexta Turma, DJ 6/2/2006; (AR 3.535/SP, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Terceira Seo,
DJe 26/8/2008). 5. No caso concreto, a leso incapacitante eclodiu aps o marco legal fixado
(11.11.1997), conforme assentado no acrdo recorrido (fl. 339/STJ), no sendo possvel a
concesso do auxlio-acidente por ser inacumulvel com a aposentadoria concedida e mantida
desde 1994. 6. Recurso Especial provido. Acrdo submetido ao regime do art. 543-C do CPC
e da Resoluo 8/2008 do STJ.
(STJ, REsp 1.296.673/MG, Primeira Seo, Relator Ministro Herman Benjamin, DJe
03.09.2012)
Neste caso, verifica-se que o v. acrdo recorrido afirma que a cumulao almejada pelo
recorrente lcita porque a ecloso da molstia se dera em data anterior vigncia da novel
legislao (MP 1.596/97, convertida na Lei n 9.528/97). No foi considerado, como impe
o precedente paradigmtico supracitado, o momento em que concedida a aposentadoria por
tempo de contribuio.
Ante o exposto, aplicando o artigo 543-C, 7, inciso II, do CPC, determino a devoluo dos
294
autos Turma julgadora, para eventual realizao de reexame da matria luz do quanto
decidido no REsp n 1.296.673/MG.
Assim, reaprecio as alegaes trazidas pelo INSS, em sede de agravo legal.

Com efeito, o marco para a possibilidade ou no da acumulao do auxlio-acidente com
outro benefcio previdencirio era dado pela ecloso da molstia incapacitante. Sem embargo,
o C. Superior Tribunal de Justia vinha julgando de maneira distinta, ao fundamento de que,
para se admitir a acumulao em debate, no basta que a doena seja anterior inovao legislativa: tambm a aposentadoria que se pretende acumular deve ser concedida na vigncia
da Lei n 8.213/91 antes da alterao promovida pela Lei n 9.528/97. Nesse sentido, a guisa
de exemplo:
PREVIDENCIRIO. AUXLIO ACIDENTE. APOSENTADORIA. CUMULAO. INVIABILIDADE. CONCESSO DA APOSENTADORIA POSTERIOR VIGNCIA DA LEI N 9.528/97.
SMULA 83/STJ.
1. A redao original do art. 86 da Lei n 8.213/91 previa que o auxlio-acidente era um benefcio vitalcio, sendo permitida a cumulao do referido auxlio pelo segurado com qualquer
remunerao ou benefcio no relacionados com o mesmo acidente.
2. O referido normativo sofreu alterao significativa com o advento da MP 1.596-14/97,
convertida na Lei n 9.528/97, que afastou a vitaliciedade do auxlio-acidente e passou expressamente a proibir a acumulao do benefcio acidentrio com qualquer espcie de aposentadoria do regime geral, passando a integrar o salrio de contribuio para fins de clculo
da aposentadoria previdenciria.
3. A jurisprudncia do STJ firmou-se no sentido de que a possibilidade de acumulao do
auxlio-acidente com proventos de aposentadoria requer que a leso incapacitante e a concesso da aposentadoria sejam anteriores s alteraes promovidas pela Lei n 9.528/97.
Smula 83/STJ. Recurso especial no conhecido.
(STJ, 2 Turma, REsp. n 1.244.257/RS, rel. Min. Humberto Martins, j. 13.03.2012, DJe
19.03.2012 - g.n.)
E, de fato, essa orientao resta hoje consolidada, diante de recente julgado proferido
por aquela C. Corte, sob o rito previsto no art. 543-C do Cdigo de Processo Civil. Confira-se:
RECURSO ESPECIAL. VIOLAO DO ART. 535 DO CPC NO CONFIGURADA. MATRIA
REPETITIVA. ART. 543-C DO CPC E RESOLUO STJ 8/2008. RECURSO REPRESENTATIVO DE CONTROVRSIA. CUMULAO DE BENEFCIOS. AUXLIO-ACIDENTE
E APOSENTADORIA. ART. 86, 2 E 3, DA LEI 8.213/1991, COM A REDAO DADA
PELA MEDIDA PROVISRIA 1.596-14/1997, POSTERIORMENTE CONVERTIDA NA LEI
9.528/1997. CRITRIO PARA RECEBIMENTO CONJUNTO. LESO INCAPACITANTE E
APOSENTADORIA ANTERIORES PUBLICAO DA CITADA MP (11.11.1997). DOENA
PROFISSIONAL OU DO TRABALHO. DEFINIO DO MOMENTO DA LESO INCAPACITANTE. ART. 23 DA LEI 8.213/1991. CASO CONCRETO. INCAPACIDADE POSTERIOR AO
MARCO LEGAL. CONCESSO DO AUXLIO-ACIDENTE. INVIABILIDADE.
(...)
3. A acumulao do auxlio-acidente com proventos de aposentadoria pressupe que a ecloso
da leso incapacitante, ensejadora do direito ao auxlio-acidente, e o incio da aposentadoria
sejam anteriores alterao do art. 86, 2 e 3, da Lei 8.213/1991 ( 2 O auxlio-acidente
ser devido a partir do dia seguinte ao da cessao do auxlio-doena, independentemente
de qualquer remunerao ou rendimento auferido pelo acidentado, vedada sua acumulao
com qualquer aposentadoria; 3 O recebimento de salrio ou concesso de outro benefcio,
295
exceto de aposentadoria, observado o disposto no 5, no prejudicar a continuidade do

recebimento do auxlio-acidente.), promovida em 11.11.1997 pela Medida Provisria 1.59614/1997, que posteriormente foi convertida na Lei 9.528/1997. No mesmo sentido: REsp
1.244.257/RS, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 19.3.2012; AgRg no
AREsp 163.986/SP, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 27.6.2012;
AgRg no AREsp 154.978/SP, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe
4.6.2012; AgRg no REsp 1.316.746/MG, Rel. Ministro Cesar Asfor Rocha, Segunda Turma, DJe
28.6.2012; AgRg no AREsp 69.465/RS, Rel. Ministro Cesar Asfor Rocha, Segunda Turma,
DJe 6.6.2012; EREsp 487.925/SP, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Terceira Seo, DJe
12.2.2010; AgRg no AgRg no Ag 1375680/MS, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, Sexta Turma,
Dje 19.10.2011; AREsp 188.784/SP, Rel. Ministro Humberto Martins (deciso monocrtica),
Segunda Turma, DJ 29.6.2012; AREsp 177.192/MG, Rel. Ministro Castro Meira (deciso
monocrtica), Segunda Turma, DJ 20.6.2012; EDcl no Ag 1.423.953/SC, Rel. Ministro Teori
Albino Zavascki (deciso monocrtica), Primeira Turma, DJ 26.6.2012; AREsp 124.087/RS,
Rel. Ministro Teori Albino Zavascki (deciso monocrtica), Primeira Turma, DJ 21.6.2012;
AgRg no Ag 1.326.279/MG, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, DJe 5.4.2011; AREsp
188.887/SP, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (deciso monocrtica), Primeira Turma, DJ 26.6.2012; AREsp 179.233/SP, Rel. Ministro Francisco Falco (deciso monocrtica),
Primeira Turma, DJ 13.8.2012 .
(...)
6. Recurso Especial provido. Acrdo submetido ao regime do art.543-C do CPC e da Resoluo 8/2008 do STJ.
(STJ, 1 Seo, REsp. n 1.296.673/MG, rel. Min. Herman Benjamin, j. 22.08.2012, DJe
03.09.2012 - g.n.)
No caso dos autos, verifica-se que o auxlio-acidente (NB 0690283890) foi concedido
parte autora em 04/06/1977 (fl. 162) e a aposentadoria por tempo de contribuio (NB
1410340551), em 24/07/2006 (fl. 163), ou seja, quando j havia vedao legal cumulao
dos benefcios.
De rigor, portanto, a reforma do decisum para julgar improcedente o pedido.
Deixo de condenar a requerente no pagamento de custas, despesas processuais e honorrios advocatcios, por ser beneficiria da justia gratuita.
Ante o exposto, em juzo de retratao, nos termos do artigo 543-C, 7, II, do Cdigo
de Processo Civil, adoto como razo de decidir o entendimento acima consignado, para, com
limite na questo devolvida reapreciao, reformar a r. deciso de fls. 206/209, e, em novo julgamento, dar provimento ao agravo legal, para julgar improcedente o pedido da parte autora.
como voto.
296

0017488-70.2010.4.03.9999
(2010.03.99.017488-0 )
Agravante: INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS

Interessado: JOS ADEMAR MARANI
Origem: JUZO DE DIREITO DA 3 VARA DE BIRIGUI - SP
Relator: JUIZ FEDERAL CONVOCADO CARLOS FRANCISCO
EMENTA
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO LEGAL. ART. 557, 1, DO CDIGO DE PROCESSO
CIVIL. TEMPO DE SERVIO RURAL. REGIME DE ECONOMIA FAMILIAR. CONCESSO DO BENEFCIO DE APOSENTADORIA POR TEMPO DE CONTRIBUIO.
MODULAO DOS EFEITOS DA DECLARAO DE INCONSTITUCIONALIDADE
RECONHECIDA NO JULGAMENTO DAS ADIS 4.357 E 4.425. APLICAO
1. As decises monocrticas terminativas podem ser proferidas quando escoradas em
entendimento dominante na mesma Corte ou em Tribunais Superiores. Por isso, o
agravo previsto no art. 557, 1, do Cdigo de Processo Civil precisa demonstrar que
a deciso monocrtica que ataca no est fundamentada em elementos consolidados
na jurisprudncia, ou, ainda, que se no se trata de manifesta inadmissibilidade ou
improcedncia do recurso.
2. Cabvel o reconhecimento do tempo de trabalho rural, em regime de economia familiar, no perodo de 01/01/1960 a 30/09/1987, independentemente do recolhimento
das contribuies a ele correspondentes, salvo para efeito de carncia.
3. O requerente possui mais de 35 anos de contribuio na data da distribuio do
feito, cumprindo os requisitos para a implementao do benefcio de aposentadoria
por tempo de contribuio integral.
4. De rigor a aplicao do Manual de Clculos, que a norma que orienta os setores de
clculos da Justia Federal, o qual vai sendo ajustado medida que novos regramentos
sejam estabelecidos pela legislao e jurisprudncia. Observncia da modulao dos
efeitos da declarao de inconstitucionalidade reconhecida no julgamento das ADIs
4.357 e 4.425
3. Agravo inominado parcialmente provido.
ACRDO
Stima Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar parcial provimento ao agravo inominado, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante
Juiz Federal Convocado CARLOS FRANCISCO - Relator
297
RELATRIO
O Exmo. Sr. Juiz Federal Convocado CARLOS FRANCISCO (Relator):
Trata-se de agravo inominado (art. 557, 1, do Cdigo de Processo Civil) interposto
pelo INSS em face de deciso monocrtica que deu parcial provimento remessa oficial e
apelao do INSS.
Em seu recurso, o agravante pleiteia a reforma da r. deciso, sustentando que a parteautora no preenche os requisitos legais para concesso de aposentadoria por tempo de servio
rural, pois o perodo anterior Lei 8.213/91 no pode ser contado para efeito de carncia.
Ademais, questiona a utilizao do Manual de Orientao de Procedimentos para os clculos
da Justia Federal, sustentando que no foi observada a modulao dos efeitos do julgamento
das ADIs 4.357 e 4.425.
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Juiz Federal Convocado CARLOS FRANCISCO (Relator):
Para otimizar a prestao jurisdicional, o art. 557, do Cdigo de Processo Civil (CPC),
permite julgamentos monocrticos em substituio s decises de Colegiados ou de rgos jurisdicionais superiores, para casos nos quais o entendimento se apresentar consolidado (ainda
que por maioria). Assim, o provimento de agravo interposto em face de deciso monocrtica
escorada no art. 557 do CPC depende da demonstrao de que essa deciso est em desconformidade com a orientao do Colegiado da Corte ou de Tribunais Superiores ou, ainda,
se no se tratava de manifesta inadmissibilidade ou improcedncia do recurso (TRF/3, AC
2008.61.14.003291-5, Rel. Des. Fed. Ramza Tartuce, Quinta Turma, julgado em 03/08/2009;
STJ, AgRg no REsp 1109792/SP, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma,
julgado em 18/06/2009; STF, AgR no AI 754086, Relator Min. Celso de Mello, Segunda Turma,
julgado em 25/08/2009).
A deciso agravada encontra-se fundamentada nos seguintes termos:
Trata-se de ao que tramita pelo rito ordinrio, em que o Autor JOS ADEMAR MARANI
pleiteia, em face do INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS, a averbao de
tempo de servio rural, em regime de economia familiar, bem como a concesso do benefcio
de aposentadoria por tempo de contribuio.
Afirma que exerceu atividades rurais na condio de lavrador, no perodo de 01/01/1960 a
30/09/1987, na Fazenda So Joo e no Stio Santa Maria, localizados no bairro Lauro Penteado,
municpio de Clementina - SP, sem registro em carteira de trabalho.
Aduz que, no perodo de 01/10/1987 a 26/10/1987 e de 10/11/1987 a 30/06/1988, trabalhou
com registro em sua CTPS, nas empresas Kiuti - Indstria e Comrcio de Calados Ltda. e
Bimetasa Birigui Metalrgica Ltda., respectivamente, a partir de 06/1997, passou a efetuar
recolhimentos como autnomo.
Em virtude disso, assevera possuir tempo de contribuio suficiente para a obteno do benefcio pretendido (fls. 02/08).
Juntou procurao e documentos (fls. 08/196).
Os benefcios de gratuidade da justia foram deferidos (fl. 197).
Devidamente citado, o INSS apresentou contestao (fls. 209/220).
298
Rplica s fls. 227/233.

Realizada audincia com a oitiva de trs testemunhas arroladas pelo Autor (fls. 241/245).
O MM. Juzo a quo julgou procedente o pedido, a fim de declarar que o Autor exerceu atividade rural no perodo requerido na inicial, condenando o INSS a conceder a aposentadoria
integral por tempo de servio, a partir da citao, bem como ao pagamento das verbas em
atraso, acrescidas de correo monetria e juros de mora e ao pagamento dos honorrios
advocatcios fixados em 10% do valor da condenao (fls. 247/250).
Sentena submetida ao reexame necessrio.
O INSS interps, no prazo legal, recurso de apelao, requerendo a improcedncia do pedido
(fls. 255/262).
Com contrarrazes (fls. 266/274), subiram os autos a esta Corte.
O Autor requer a prioridade na tramitao do feito (fl. 277).
o relatrio.
Decido.
Nos termos do caput e 1-A, do art. 557, do Cdigo de Processo Civil e da Smula 253/
STJ, o Relator est autorizado, por meio de deciso monocrtica, a negar seguimento ou
dar provimento ao recurso e ao reexame necessrio, nas hipteses de pedido inadmissvel,
improcedente, prejudicado ou em confronto com a jurisprudncia dominante da respectiva
Corte ou de Tribunal Superior.
De acordo com a redao do art. 475, 2, do CPC, dada pelo art. 1 da Lei n 10.352/2001,
que entrou em vigor em 27 de maro de 2002, no mais est sujeita ao reexame necessrio
a sentena em aes cujo direito controvertido no exceda a 60 (sessenta) salrios mnimos,
razo pela qual conheo da remessa oficial.
A questo em debate consiste na possibilidade de reconhecimento do perodo trabalhado no
campo, especificado na inicial, para justificar o deferimento do pedido.
Com efeito, em sede de comprovao de tempo de servio h que se observar o teor do disposto no art. 55, 3, da Lei n 8.213/91, que exige a conjuno do binmio incio de prova
material com a testemunhal, salvo quando o perodo restar incontroverso.
Em relao ao trabalho rural, de acordo com o alegado na exordial e dos documentos juntados aos autos, bem como dos depoimentos prestados em Juzo, o Autor teria trabalhado na
lavoura, em regime de economia familiar, no perodo de 01/01/1960 a 30/09/1987, na Fazenda
So Joo e no Stio Santa Maria, localizados no municpio de Clementina - SP.
Assim, a fim de comprovar o referido perodo, o Requerente apresentou aos autos cpia: a)
da certido do cartrio de registro de imveis (fls. 14/15, 17/20 e 127/128); b) declaraes de
ex-empregador (fls. 16 e 126); c) certido de casamento dos pais do Autor (fl. 21); d) certido
de nascimento do Autor (fl. 22); e) certides de matrcula escolar (fls. 23/26, 34/36, 38/39,
44/46, 48/50, 53/55, 60/62, 69/71, 80/82, 87/88 e 100/101); f) do certificado de reservista
(fl. 27); g) certido de casamento do Autor (fl. 28); das certides de nascimento dos filhos
(fls. 29/30); h) da certido de casamento da filha (fl. 31); i) das declaraes de rendimentos
(fls. 32/33); j) da certido de casamento do irmo (fl. 37); k) da certido da Delegacia Regional Tributria de Araatuba - SP (fl. 40); l) da declarao de produtor rural (fls. 41/42, 51,
58/59, 67/68, 78/79, 85/86, 95/99 e 106/107); m) das notas fiscais de produtor rural (fls. 43,
52, 56/57, 63/66, 72/73, 83/84, 89/96, 102, 105 e 108); n) da certido de casamento na qual
o Autor figura como testemunha (fl. 47); o) da certido do IIRGD (fl. 74); p) da solicitao
de revalidao da carteira nacional de habilitao (fl. 109); q) da justificao administrativa
(fls. 133/139).
Assim, referidos documentos podem ser considerados como incio razovel de prova material
para comprovar a atividade rural no perodo indicado na inicial, uma vez que atestam, tanto
a profisso do Autor, quanto a do seu pai como lavrador e produtor.
Registre-se que os documentos de fls. 15/31 so hbeis comprovao do trabalho em regime
de economia familiar, tendo em vista que comprovam os atos negociais efetivados pelo Autor.
Verifico que as declaraes de rendimentos e as notas fiscais de produtor, em nome do Autor,
299
so contemporneas aos fatos alegados que se pretende comprovar.

Por sua vez, os documentos pessoais do Requerente, tais como, certido de casamento (em
1965), certificado de dispensa do Exrcito (em 1966), certido de nascimento dos filhos (em
1966 e 1968), atestam a profisso de lavrador ou produtor, nos interregnos indicados nos
autos.
De outro giro, a despeito da inexistncia de prova documental anterior a 1966 (data de expedio do certificado de dispensa de incorporao, fl. 27), o reconhecimento do perodo de
trabalho rural anterior ao documento mais antigo acostado aos autos como incio de prova
material, torna-se possvel, desde que corroborado por testemunho em Juzo, o que ocorreu
no caso em tela.
o entendimento adotado pelo Egrgio Superior Tribunal de Justia, no julgamento do REsp
1.348.633, representativo de controvrsia, cuja ementa transcrevo:
PREVIDENCIRIO. RECURSO ESPECIAL REPRESENTATIVO DA CONTROVRSIA.
APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. ART. 55, 3, DA LEI 8.213/91. TEMPO DE
SERVIO RURAL . RECONHECIMENTO A PARTIR DO DOCUMENTO MAIS ANTIGO .
DESNECESSIDADE. INCIO DE PROVA MATERIAL CONJUGADO COM PROVA TESTEMUNHAL. PERODO DE ATIVIDADE RURAL COINCIDENTE COM INCIO DE ATIVIDADE
URBANA REGISTRADA EM CTPS. RECURSO PARCIALMENTE PROVIDO.
1. A controvrsia cinge-se em saber sobre a possibilidade, ou no, de reconhecimento do perodo de trabalho rural anterior ao documento mais antigo juntado como incio de prova material.
2. De acordo com o art. 400 do Cdigo de Processo Civil a prova testemunhal sempre admissvel, no dispondo a lei de modo diverso. Por sua vez, a Lei de Benefcios, ao disciplinar
a aposentadoria por tempo de servio, expressamente estabelece no 3 do art. 55 que a
comprovao do tempo de servio s produzir efeito quando baseada em incio de prova
material, no sendo admitida prova exclusivamente testemunhal, salvo na ocorrncia de motivo de fora maior ou caso fortuito, conforme disposto no Regulamento (Smula 149/STJ).
3. No mbito desta Corte, pacfico o entendimento de ser possvel o reconhecimento do tempo
de servio mediante apresentao de um incio de prova material, desde que corroborado por
testemunhos idneos. Precedentes.
4. A Lei de Benefcios, ao exigir um incio de prova material, teve por pressuposto assegurar o
direito contagem do tempo de atividade exercida por trabalhador rural em perodo anterior ao
advento da Lei 8.213/91 levando em conta as dificuldades deste, notadamente hipossuficiente.
5. Ainda que inexista prova documental do perodo antecedente ao casamento do segurado,
ocorrido em 1974, os testemunhos colhidos em juzo, conforme reconhecido pelas instncias
ordinrias, corroboraram a alegao da inicial e confirmaram o trabalho do autor desde 1967.
6. No caso concreto, mostra-se necessrio decotar, dos perodos reconhecidos na sentena,
alguns poucos meses em funo de os autos evidenciarem os registros de contratos de trabalho
urbano em datas que coincidem com o termo final dos interregnos de labor como rurcola, no
impedindo, contudo, o reconhecimento do direito aposentadoria por tempo de servio,
mormente por estar incontroversa a circunstncia de que o autor cumpriu a carncia devida
no exerccio de atividade urbana, conforme exige o inc. II do art. 25 da Lei 8.213/91.
7. Os juros de mora devem incidir em 1% ao ms, a partir da citao vlida, nos termos da
Smula n 204/STJ, por se tratar de matria previdenciria. E, a partir do advento da Lei
11.960/09, no percentual estabelecido para caderneta de poupana. Acrdo sujeito ao regime
do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil.
(STJ - 1 Seo, REsp 1.348.622/SP, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j. 23/08/2013)(grifo
nosso).
Desse modo, tais documentos constituem incio de prova robusta e hbil a comprovar o labor
da parte autora em determinado perodo, havendo, ainda, a confirmao pelos depoimentos
prestados em Juzo.
Em relao prova oral apresentada em Juzo, foram ouvidas trs testemunhas arroladas
pela parte autora.
300
Primeiramente, a testemunha THEODORO BERTECHINI respondeu que o Autor nasceu na

propriedade da famlia do depoente, tendo trabalhado no local de 1960 a 1975; que o Autor
trabalhava na lavoura de caf; que alguns anos depois, o Autor comprou uma chcara em
Lauro Penteado, na qual planta amendoim, milho e arroz (fl. 243).
Por sua vez, a testemunha PEDRO MARIA ESCORDEIRO respondeu que conhece o Autor
comeou a trabalhar na roa com 12 anos; que o Autor morava na Fazenda So Joo em Lauro Penteado, assim como o depoente; que o Autor plantava algodo, caf e amendoim; que o
Autor trabalhou na Fazenda So Joo e de 1975 a 1980 trabalhou na fazenda de propriedade
da famlia do depoente em lavoura de caf, milho e amendoim (fl. 244).
Por fim, a testemunha ANTONIO ARAJO afirmou que conhece o Autor desde criana; que
o Autor comeou a trabalhar na roa com os pais ainda criana, na propriedade de Bertechini; que o Autor plantava caf, arroz e milho; que o depoente morava perto do Autor; que o
depoente sempre via o Autor trabalhando na roa (fl. 245).
Ressalvo que o perodo de trabalho rural anterior vigncia da Lei n 8.213/91, ou seja, 25 de
julho de 1991 (data da publicao), pode ser computado como tempo de servio, exceto para
efeito de carncia, independentemente do recolhimento das contribuies previdencirias,
consoante o 2 do art. 55 do referido diploma:
2 O tempo de servio do segurado trabalhador rural, anterior data de incio de vigncia
desta Lei, ser computado independentemente do recolhimento das contribuies a ele correspondentes, exceto para efeito de carncia, conforme dispuser o Regulamento.
Verifico que o inciso V do art. 96 da Lei n 8.213/91, em sua redao original, tambm isentava o trabalhador rural do recolhimento das contribuies referente ao perodo anterior
vigncia do referido diploma legal, para fins de contagem recproca.
Art. 96. O tempo de contribuio ou de servio de que trata esta Seo ser contado de acordo
com a legislao pertinente, observadas as normas seguintes:
...
V - o tempo de servio do trabalhador rural, anterior data de incio da vigncia desta Lei,
ser computado sem que seja necessrio o pagamento das contribuies a ele correspondentes,
desde que cumprido o perodo de carncia.
Tal dispositivo foi alterado pela Medida Provisria n 1.523, de 12 de dezembro de 1996, que,
aps diversas alteraes, foi convertida na Lei n 9.528, de 10 de dezembro de 1997.
A mencionada Medida Provisria tambm alterava a redao do 2 do art. 55 da Lei n
8.213/91, vedando o reconhecimento do trabalho rural, sem o devido recolhimento, nos casos
de permanncia no mesmo Regime de Previdncia Social, salvo a aposentadoria por idade
rural fixada com base em um salrio mnimo, prevista no art. 143 da mesma Lei.
Contudo, essa alterao foi objeto da Ao Direta de Inconstitucionalidade n 1.664-4. O
Excelso Pretrio concedeu liminar suspendendo a alterao posta na primeira verso da
Medida Provisria, da resultando a manuteno da redao original do art. 55, 2, da Lei
n 8.213/91, que permite o cmputo do trabalho rural, sem a respectiva retribuio, sob o
mesmo Regime de Previdncia Social.
Destarte, criou-se flagrante desrespeito ao basilar princpio da isonomia, dando tratamento
diferenciado para situaes idnticas.
Anoto, ainda, que o posicionamento do Superior Tribunal de Justia (REsp. n 427.379-RS)
deriva da redao originria da Medida Provisria n 1.523/96, rechaada pelo Supremo
Tribunal Federal e contrria redao originria, que prevaleceu, do art. 55, 2, da Lei n
8.213/91, em exceo ao que dispe o atual art. 96, IV, da mesma Lei.
Nesse sentido, o entendimento desta Corte:
PREVIDENCIRIO. AVERBAO DE TEMPO DE SERVIO. ATIVIDADE RURCOLA.
PERODO ANTERIOR EDIO DA LEI N 8.213/91. CONTAGEM RECPROCA. INDENIZAO . DISPENSABILIDADE. REMESSA OFICIAL.
...
XI - de ser admitida a contagem do tempo de servio rural exercido pelo apelado 20 de
301
agosto de 1970 a 23 de abril de 1977 e 14 de junho de 1977 a 29 de maro de 1978 (sic),

para fins de contagem recproca, independentemente da indenizao pertinente ao perodo
que se pretende reconhecer. Precedentes da Corte.
...
(Grifei. TRF. 3 Regio, AC. n 861619-SP. Desembargadora Federal Relatora MARISA SANTOS, D.J. em 24.02.2005, p. 458).
Por seu turno, o INSS poder consignar na prpria certido a ausncia de recolhimento de
contribuies ou de indenizao, na hiptese de contagem recproca (art. 96, inciso IV, da
Lei n 8.213/91), providncia que revela a efetiva situao do segurado perante o regime previdencirio, no qual se deu o reconhecimento do tempo de servio, resguardando, assim, os
interesses da autarquia-R.
A propsito, o posicionamento adotado pela Stima Turma desta Corte:
AGRAVO LEGAL. JULGAMENTO POR DECISO MONOCRTICA. ART. 557, CAPUT DO
CPC. RECONHECIMENTO DE ATIVIDADE RURAL INDEPENDENTEMENTE DO RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIES. POSSIBILIDADE. AGRAVO LEGAL DESPROVIDO.
1. A deciso monocrtica ora vergastada foi proferida segundo as atribuies conferidas Relator
do recurso pela Lei n 9.756/98, que deu nova redao ao artigo 557 do Cdigo de Processo
Civil, ampliando seus poderes para no s para indeferir o processamento de qualquer recurso
(juzo de admissibilidade - caput), como para dar provimento a recurso quando a deciso se
fizer em confronto com a jurisprudncia dos Tribunais Superiores (juzo de mrito - 1-A).
No inconstitucional o dispositivo.
2. Relativamente prova da atividade rural, muito se discutiu acerca da previso contida no
art. 55, 3, da Lei de Benefcios, segundo a qual a comprovao do tempo de servio exige
incio de prova material. O que a Lei n 8.213/91 requer, no artigo citado, apenas o incio
de prova material e esse igualmente o teor da Smula 149 do Superior Tribunal de Justia.
3. Ademais, exigirem-se documentos comprobatrios do labor rural para todos os anos do
perodo que se quer reconhecer equivaleria a erigir a prova documental como a nica vlida
na espcie, com desconsiderao da prova testemunhal produzida, ultrapassando-se, em
desfavor do segurado, a exigncia legal.
4. Os documentos em questo devem ser contemporneos ao perodo que se quer ver comprovado, no sentido de que tenham sido produzidos de forma espontnea, no passado, sendo
razovel, outrossim, reconhecer-se o trabalho rural no intervalo que medeia entre as datas
de expedio de dois documentos indicativos da condio de lavrador.
5. Afigura-se possvel, com apoio na jurisprudncia, admitir-se o labor rural a partir dos 12
(doze) anos de idade, por ser realidade comum no campo, segundo as regras ordinrias de
experincia, mormente se a prova testemunhal robusta e reforada por documentos que
indicam a condio de lavradores dos pais do segurado.
6. Ademais, a norma constitucional que veda o trabalho ao menor de 16 anos visa sua proteo, no podendo ser invocada para, ao contrrio, negar-lhe direitos. (RESP 200200855336,
Min. Jorge Scartezzini, STJ - Quinta Turma, DJ 02/08/2004, p. 484.).
7. Com relao ao recolhimento de contribuies previdencirias pelo segurado especial, este
se faz desnecessrio, caso pretenda o cmputo do tempo de servio rural prestado em perodo
anterior vigncia da Lei de Benefcios, exceto para efeito de carncia, nos termos do art. 55,
pargrafo 2, da Lei 8.213/91.
8. Portanto, em suma, o tempo de servio rural trabalhado a partir da competncia de novembro de 1991 (art. 55, 2, da Lei 8.213/91 c/c o art. 60, X, do Decreto 3.048/99), ausente
o recolhimento das contribuies, somente poder ser aproveitado pelo segurado especial
para obteno dos benefcios previstos no art. 39, I, da Lei 8.213/91; o tempo rural anterior,
contudo, ser computado para todos os fins, independentemente dos recolhimentos, exceto
para efeito de carncia, nos exatos termos do artigo 55, 2, da Lei n 8.213/91.
9. Tratando-se de funcionrio pblico, necessrio consignar que a contagem recproca de tempo
de servio possvel se o segurado possui tempo de atividade privada, urbana ou rural e tempo
302
de atividade na administrao pblica. Nestes casos, os perodos podem ser somados, hiptese
em que os regimes geral e prprio dos servidores pblicos se compensaro financeiramente,
conforme critrios legais (art. 201, 9, da Constituio da Repblica).
10. A definir tais critrios legais, est o artigo 96 da Lei de Benefcios, que exige, em seu inciso
IV, o recolhimento de indenizao referente contribuio correspondente ao perodo que se
quer comprovar. Entretanto, considerando-se que direito constitucional a obteno de certides perante rgos pblicos (art. 5, XXXIV, b, da Constituio da Repblica), importante
questo reside na necessidade de recolhimento de indenizao ou das contribuies devidas
para a expedio de certido de tempo de servio pelo INSS, para que o interessado a utilize
no requerimento de benefcio mediante contagem recproca em regimes diversos.
11. Embora existissem divergncias, a 3 Seo deste Tribunal, seguindo orientao do Superior Tribunal de Justia e de outros Tribunais Regionais, pacificou seu entendimento no
sentido de ser possvel a emisso desta certido pela entidade autrquica, independentemente
do recolhimento de indenizao ou contribuies, desde que o INSS consigne no documento
esta ausncia, para fins do art. 96, IV, da Lei 8.213/91.
12. No caso concreto, o autor, nascido em 14/09/1955, apresenta incio de prova material
consistente nos seguintes documentos: ttulo eleitoral com data de 10/10/1975 e certificado
de dispensa de incorporao com data de 17/07/1974, em que qualificado como lavrador.
13. Os demais documentos o qualificam como motorista ou, ento, pertencem a terceiros
estranhos lide, cabendo observar que as declaraes de exerccio de atividade rural correspondem aos depoimentos testemunhais (art. 368, pargrafo nico, do CPC), no possuindo
eficcia de prova material.
14. Confirmando e ampliando o incio de prova material, foram produzidos testemunhos
que esclarecem o trabalho rural do autor desde 1968, motivo pelo qual, embora este Relator
entenda possvel o reconhecimento do exerccio de atividade rural desde os 12 anos de idade,
ausente impugnao da parte autora neste sentido, mantenho seu reconhecimento desde setembro de 1969, quando o autor completou 14 anos de idade, tal como admitido pelo Juzo a quo.
15. Em que pese afirmao das testemunhas, o reconhecimento do tempo de servio rural
deve realmente ser limitado at 01/12/1982, data que antecede o primeiro documento em que
o autor figura como motorista.
16. Mantida a sentena recorrida para se reconhecer o labor rural sem registro em CTPS
entre setembro de 1969 a janeiro de 1976; maro de 1976 a dezembro de 1979 e fevereiro de
1981 a dezembro de 1982, que poder ser computado para todos os fins, exceto para efeito
de carncia, expedindo-se a respectiva certido para fins de contagem recproca, cabendo ao
INSS consignar no documento a ausncia de indenizao ou recolhimento das contribuies
respectivas.
17. Agravo legal desprovido.
(TRF - 3 Regio, 7 Turma, AC 0046258-78.2007.4.03.9999, Rel. Juiz convocado Valdeci
dos Santos, j. 20/10/2014, e-DJF3 Judicial 1 de 28/10/2014) (grifo nosso).
Portanto, cabvel o reconhecimento do tempo de trabalho rural, em regime de economia
familiar, no perodo de 01/01/1960 a 30/09/1987, independentemente do recolhimento das
contribuies a ele correspondentes, salvo para efeito de carncia, expedindo-se a aludida
certido de tempo de servio, consignando a ausncia de indenizao ou recolhimento das
contribuies respectivas.
Referido perodo, ora reconhecido, totaliza 27 anos, 09 meses e 09 dias.
Diante disso, somando-se o referido perodo rural ora reconhecido, bem como os perodos
comuns constantes do CNIS (fl. 169), o Autor obtm um total de 36 (trinta e seis) anos, 05
(cinco) meses e 15 (quinze) dias na data da distribuio do presente feito, conforme planilha
anexa que ora determino a juntada.
Assim, resta analisar o pleito de concesso de aposentadoria por tempo de contribuio.
A Emenda Constitucional n 20, de 15 de dezembro de 1998 assegurou o direito adquirido
queles filiados ao regime geral da previdncia social que j tinham completado os requisitos
303
at a data de sua publicao (art. 3), quais sejam: preencher a carncia de 180 (cento e oitenta)
contribuies mensais e contar com 30 (trinta) anos de servio, se do sexo feminino, ou 35
(trinta e cinco) anos de servio, se do sexo masculino (arts. 25, II e 52, da Lei n 8.213/91),
tempo reduzido em 5 (cinco) anos para a aposentadoria proporcional.
Estabeleceu, ainda, regra de transio (art. 9), que consiste na idade mnima de 53 (cinquenta
e trs) anos de idade, se homem, e 48 (quarenta e oito) anos de idade, se mulher, bem como
na complementao do tempo de servio, correspondente a 40% do perodo que faltar na data
da publicao da Emenda (16.12.1998), para atingir o tempo necessrio para a aposentadoria
proporcional.
Por conseguinte, conforme planilha em anexo, que faz parte integrante da presente deciso, o requerente possui mais de 35 anos de contribuio na data da distribuio do feito,
cumprindo os requisitos para a implementao do benefcio de aposentadoria por tempo de
contribuio integral.
Na ausncia de requerimento administrativo, a data de incio do benefcio deve ser estabelecida
a partir da citao, pois este o ato que d cincia ao ru dos fatos articulados na inicial e,
em consequncia, o constitui em mora (STJ - REsp 1311665-SC, DJe 17.10.2014, 1 Turma).
Encerrado o exame da questo de fundo, a correo monetria, incidente a partir do vencimento de cada prestao, deve ser aplicada nos termos da Lei n 6.899/81 e da legislao
superveniente, bem como do Manual de Orientao de Procedimentos para os clculos na
Justia Federal.
Os juros de mora, por sua vez, incidem a partir da citao at a data da conta de liquidao
que der origem ao precatrio ou requisio de pequeno valor - RPV, devendo ser fixados em
0,5% (meio por cento) ao ms, por fora dos artigos 1.062 do antigo CC e 219 do CPC, at a
vigncia do novo CC (11/1/2003), quando esse percentual foi elevado a 1% (um por cento) ao
ms, nos termos dos artigos 406 do novo CC e 161, 1, do CTN, devendo, a partir de julho
de 2009, serem fixados no percentual de 0,5% ao ms, observadas as alteraes introduzidas
no art. 1-F da Lei n 9.494/97 pelo art. 5 da Lei n 11.960/09, pela MP n 567, de 03 de maio
de 2012, convertida na Lei n 12.703, de 07 de agosto de 2012, e por legislao superveniente.
Os honorrios advocatcios devidos pelo INSS so de 10% (dez por cento) sobre o valor das
parcelas vencidas at a data da prolao da sentena, consoante 3 do artigo 20 do Cdigo
de Processo Civil, orientao desta Turma e nova redao da Smula 111 do Superior Tribunal
de Justia.
Com relao s custas processuais, as causas ajuizadas perante a Justia Estadual, no exerccio da competncia delegada, regem-se pela legislao estadual (artigo 1, 1, da Lei n
9.289/96). Dessa forma, a Autarquia Previdenciria est isenta no Estado de So Paulo, a teor
do disposto nas Leis Federais ns 6.032/74, 8.620/93 e 9.289/96, bem como nas Leis Estaduais ns 4.952/85 e 11.608/03. Contudo, tal iseno no exime a Autarquia Previdenciria
do pagamento das custas e despesas processuais em restituio parte autora, por fora da
sucumbncia, na hiptese de pagamento prvio.
Eventuais pagamentos efetuados no mbito administrativo devero ser compensados na fase
executria, para no configurao de enriquecimento sem causa.
Diante do exposto, nos termos do art. 557, 1-A, do Cdigo de Processo Civil, DOU PARCIAL
PROVIMENTO remessa oficial e apelao do INSS, apenas para adequar os consectrios
legais incidentes sobre o valor devido pela autarquia previdenciria, nos termos da fundamentao.
Por fim, nos termos do art. 461, 3, do Cdigo de Processo Civil, determino, independentemente do trnsito em julgado, a imediata implantao do benefcio de aposentadoria por
tempo de contribuio, com DIB a partir da data da citao (02/02/2009, fl. 205 verso) e
renda mensal inicial - RMI, a ser calculada pela autarquia-R, com observncia, inclusive,
do disposto no artigo 461, 4 e 5, do Cdigo de Processo Civil.
Caso a parte autora j esteja recebendo outro benefcio previdencirio, exceo do benefcio
de penso por morte, o INSS deve possibilitar-lhe a opo pelo mais vantajoso ou, na hiptese
304
de estar recebendo amparo social ao idoso (espcie 88) ou pessoa portadora de deficincia
(espcie 87), este benefcio cessar simultaneamente com o cumprimento desta deciso.
No que diz respeito aos critrios fixados na deciso agravada relativamente correo
monetria e juros de mora, observo que de rigor a aplicao do Manual de Clculos, que a
norma que orienta os setores de clculos da Justia Federal, o qual vai sendo ajustado medida
que novos regramentos sejam estabelecidos pela legislao e jurisprudncia. Desse modo, fica
mantida a sua aplicao, acrescentando-se apenas que deve ser observada a modulao dos efeitos da declarao de inconstitucionalidade reconhecida no julgamento das ADIs 4.357 e 4.425
Ante o exposto, dou parcial provimento ao agravo legal do INSS para que seja observada
a modulao dos efeitos da declarao de inconstitucionalidade reconhecida no julgamento
das ADIs 4.357 e 4.425.
como voto.
305

0000430-59.2012.4.03.6127
(2012.61.27.000430-3)
Agravante: INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS

Apelante: TEREZINHA ANA DOTTA (incapaz)
Origem: JUZO DE DIREITO DA 1 VARA DE SO JOO DA BOA VISTA - SP
Relator: Desembargador Federal NEWTON DE LUCCA
EMENTA
AGRAVO (ART. 557, 1, DO CPC). PREVIDENCIRIO. PENSO POR MORTE DE
GENITORA. INCAPACIDADE ANTERIOR DATA DO BITO. COMPROVADA A
QUALIDADE DE DEPENDENTE. DEPENDNCIA ECONMICA PRESUMIDA.
I- Comprovada, no presente feito, a qualidade de dependente da parte autora. O filho
invlido ou que tenha deficincia intelectual ou mental que o torne absoluta ou relativamente incapaz beneficirio do Regime Geral de Previdncia Social, na condio
de dependente do segurado, nos termos do art. 16, inciso I, da Lei n 8.213/91.
II- A dependncia econmica presumida, nos termos do 4, do referido artigo.
III- Preenchidos, in casu, os requisitos necessrios concesso da penso por morte,
h de ser concedido o benefcio.
IV- O art. 557, caput, do CPC, confere poderes ao Relator para, monocraticamente,
negar seguimento a recurso manifestamente inadmissvel, improcedente, prejudicado
ou em confronto com smula ou jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do
Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior, sendo que o 1-A, do mencionado art. 557, confere poderes para dar provimento ao recurso interposto contra o
decisum que estiver em manifesto confronto com smula ou jurisprudncia das Cortes
Superiores. Considerando que, no agravo, no foi apresentado nenhum fundamento
apto a alterar a deciso impugnada, foroso manter-se o posicionamento adotado, o
qual se encontra em consonncia com a jurisprudncia dominante do C. STJ.
V- Agravo improvido.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Oitava Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao
recurso, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
Desembargador Federal Newton De Lucca - Relator
306
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal NEWTON DE LUCCA (Relator): Trata-se de agravo
previsto no art. 557, 1, do CPC, interposto contra a deciso proferida, nos termos do art. 557
do CPC que, nos autos da ao em que se pleiteia a concesso de penso por morte decorrente
do falecimento de genitora, deu provimento apelao da parte autora para condenar o INSS
ao pagamento da penso por morte a partir da data do bito em 9/8/10, acrescida de correo
monetria, juros e honorrios advocatcios.
Inconformada, agravou a autarquia, pleiteando a reforma da deciso, alegando que a
autora, quando completou 21 anos, no era ainda invlida, o que fez CESSAR SUA QUALIDADE
DE DEPENDENTE, A QUAL NO PODERIA SER READQUIRIDA POSTERIORMENTE, POR
ABSOLUTA AUSNCIA DE PREVISO LEGAL (fls. 222v) e que o filho perde a qualidade de
dependente ao completar 21 anos, o que, por conseqncia, retira-lhe o direito ao percebimento
de penso por morte (fls. 223).
A fls. 226, a D. Representante do Parquet Federal opinou pelo no provimento do agravo
legal.
o breve relatrio.
mesa.
Desembargador Federal Newton De Lucca - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal NEWTON DE LUCCA (Relator):
Razo no assiste agravante.
Conforme decidi a fls. 219/220, in verbis:
Trata-se de ao ajuizada em face do INSS - Instituto Nacional do Seguro Social visando a
concesso de penso por morte em decorrncia do falecimento de genitora, ocorrido em 9/8/10.
Foram deferidos parte autora os benefcios da assistncia judiciria gratuita.
O Juzo a quo julgou improcedente o pedido.
Com recurso da parte autora e com a subida dos autos a esta E. Corte, a Exma. Desembargadora Federal Vera Jucovsky declarou nula, de ofcio, a r. sentena ante a ausncia de percia
mdica (fls. 125).
Retornando os autos origem, o Juzo a quo julgou improcedente o pedido.
Inconformada, apelou a parte autora requerendo a reforma da R. sentena.
Com contrarrazes, subiram os autos a esta E. Corte.
Parecer do Ministrio Pblico Federal a fls. 215/218.
o breve relatrio.
Trata-se de ao previdenciria em que se pleiteia a concesso de penso por morte decorrente do falecimento de genitora. Tendo o bito ocorrido em 9/8/10 (fls. 27), so aplicveis as
disposies da Lei n 8.213/91, com a redao dada pela Lei n 9.528/97, in verbis:
(...)
Da leitura do dispositivo legal depreende-se que os requisitos para a concesso da penso
por morte compreendem a comprovao da qualidade de segurado do instituidor da penso
e a dependncia dos beneficirios.
Relativamente prova da condio de segurado, encontra-se acostado aos autos o extrato do
INFBEN - Informaes do Benefcio (fls. 158/159), que comprova que, poca do bito, a de
307
cujus recebia Auxlio Doena Previdencirio, NB n 505.877.526-0, DIB 31/1/06, transformada

para Aposentadoria por Invalidez, NB n 560.035.383-5, DIB 10/2/06, mantendo, portanto,
a qualidade de segurado.
No que tange dependncia econmica, impende transcrever o art. 16 da Lei n 8.213/91:
(...)
Tratando-se de filha maior de 21 anos que pleiteia penso por morte de genitora, deve comprovar que era invlida poca do bito, consoante dispe o inciso I do art. 16, da Lei n 8.213/91.
In casu, encontra-se acostada aos autos a certido de nascimento da autora (fls. 35), comprovando sua dependncia em relao falecida.
No tocante incapacidade da parte autora, encontra-se acostado aos autos a cpia do
Mandado de Registro de Sentena Declaratria de Interdio Proc. n 719/95, tendo sido
nomeada como Curadora sua irm NATALINA DOTTA DOS SANTOS, em 12/2/96 (fls. 17) .
Consta tambm laudo mdico pericial (fls. 133/136), sendo que o esculpio encarregado do
exame informou, em resposta ao quesito n 1 do Juzo: I. O(a) periciando(a) portador(a)
de doena(s) ou leso(es) ? Qual(is) ? Qual (is) os sintoma(s) ? Quando surgiu(ram) o(s)
sintoma(s) ? 1. SIM - CID 10:20.5= (ESQUIZOFRENIA RESIDUAL - DOENA MENTAL
CRNICA ALIENANTE, CARACTERIZADA POR ABSOLUTA POBREZA AFETIVA, FALTA
DE AVALIZAO DA REALIDADE, TOTAL INCAPACIDADE DE CUIDAR DE SI PRPRIA,
TOTALMENTE DEPENDENTE DE TERCEIROS PARA VIVER, POIS SE COMPORTA COMO
UM DEFICIENTE MENTAL GRAVE, COM INCIO AOS 22 ANOS DE IDADE (fls. 135), ou
seja, desde o ano de 1979, aps completar 22 anos de idade e antes do bito de sua genitora
ocorrido em 9/8/10.
Dessa forma, deve ser concedido o benefcio pleiteado na exordial.
Tendo sido efetuado requerimento da penso por morte no prazo previsto no inc. I, do art.
74, da Lei n 8.213/91, o termo inicial de concesso do benefcio deve ser fixado a partir da
data do bito, observada a prescrio das parcelas anteriores ao quinqunio que precedeu o
ajuizamento da ao.
No tocante carncia, dispe o art. 26 da Lei n 8.213/91:
(...)
Independe, portanto, a demonstrao do perodo de carncia para a concesso da penso
por morte.
A correo monetria deve incidir a partir do vencimento de cada prestao e os juros moratrios a partir da citao, nos termos do art. 219, do CPC.
Com relao aos ndices a serem adotados - no obstante as decises proferidas nas Aes
Diretas de Inconstitucionalidade ns. 4.357 e 4.425 -, o C. Supremo Tribunal Federal decidiu
que as declaraes de inconstitucionalidade no tero eficcia enquanto no forem julgadas
as questes afetas modulao dos efeitos dessas declaraes. Dessa forma, considerando
que a matria ainda ser analisada pelo Plenrio daquela Corte, determino que os ndices de
correo monetria e juros moratrios sejam fixados no momento da execuo do julgado,
quando as partes tero ampla oportunidade para discutir e debater a respeito.
Os honorrios advocatcios devem ser fixados em 10% sobre o valor das parcelas vencidas at
a data da prolao da sentena, nos termos da Smula n 111, do C. STJ.
Ante o exposto, e com fundamento no art. 557, do CPC, dou provimento apelao da parte
autora para condenar o INSS ao pagamento da penso por morte a partir da data do bito
em 9/8/10, acrescida de correo monetria, juros e honorrios advocatcios na forma acima
indicada.
Decorrido in albis o prazo recursal, baixem os autos Vara de Origem. Int. (grifos meus)
Observo que o art. 557, caput, do CPC, confere poderes ao Relator para, monocraticamente, negar seguimento a recurso manifestamente inadmissvel, improcedente, prejudicado
ou em confronto com smula ou com jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do
308
Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior, sendo que o 1-A, do mencionado art.
557, confere poderes para dar provimento ao recurso interposto contra o decisum que estiver
em manifesto confronto com smula ou jurisprudncia das Cortes Superiores. Considerando
que, no agravo, no foi apresentado nenhum fundamento apto a alterar a deciso impugnada,
foroso manter-se o posicionamento adotado, o qual se encontra em consonncia com a jurisprudncia dominante do C. STJ.
Ante o exposto, nego provimento ao recurso.
o meu voto.
Desembargador Federal NEWTON DE LUCCA - Relator
309

0000127-59.2013.4.03.6111
(2013.61.11.000127-4)
Agravante: Instituto Nacional do Seguro Social - INSS

Apelante: JOS CARLOS GODOY
Apelado: Instituto Nacional do Seguro Social - INSS
Origem: JUZO FEDERAL DA 3 VARA DE MARLIA - SP
Relator: Desembargador Federal FAUSTO DE SANCTIS
EMENTA
PREVIDENCIRIO. REPRESENTATIVOS DE CONTROVRSIA. PRVIO REQUERIMENTO ADMINISTRATIVO. MODULAO DE EFEITOS ESTABELECIDA NO
RE N 631.240/MG. AGRAVO DE INSTRUMENTO PROVIDO. MANUTENO DA
DECISO. AGRAVO LEGAL DESPROVIDO.
1. Observa-se que, no julgamento do RESP n 1.369.834/SP, o Colendo Superior Tribunal de Justia determinou fossem aplicadas as regras de modulao estipuladas
pelo STF no julgamento do RE n 631.240/MG.
2. Assim, em relao s demandas ajuizadas at 03.09.2014 (data do julgamento
proferido pelo STF), tal como a hiptese dos autos, considerando a oscilao da
jurisprudncia acerca do tema, o STF estabeleceu as seguintes regras de transio: a)
A apresentao de contestao de mrito j configura o interesse de agir, tendo em
vista que fora oposta resistncia pretenso; b) Aes ajuizadas no mbito do Juizado itinerante, ainda que sem requerimento administrativo, no sero extintas; c) As
demais aes devero ser sobrestadas e encaminhadas Primeira Instncia, com
obedincia seguinte sistemtica: 1) O autor dever ser intimado a efetuar requerimento administrativo no prazo de 30 dias, sob pena de extino do feito; 2) Comprovada
a postulao administrativa, o INSS dever ser intimado a se manifestar acerca do
pedido em at 90 dias; 3) se houver o acolhimento do pedido administrativamente
ou o seu mrito no puder ser analisado por razes imputveis ao prprio requerente,
a ao judicial ser extinta; 4) Caso contrrio (falta de resposta em 90 dias), estar
caracterizado o interesse de agir.
3. Em consulta ao CNIS, verificou-se que a parte autora ingressou com requerimento
na via administrativa, em 26.01.2015, tendo-lhe sido concedido inclusive o benefcio
de aposentadoria por tempo de contribuio NB42/171.240.606-7, do que se conclui
que a questo encontra-se superada, no termos da regra de transio estabelecida
pelo STF no julgamento do RE n 631.240/MG.
4. Agravo Legal a que se nega provimento.
ACRDO
310
Stima Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao Agravo Legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
Desembargador Federal Fausto De Sanctis - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal FAUSTO DE SANCTIS (Relator):
Trata-se de Agravo Legal (fls. 126/128), previsto no artigo 557, 1, do CPC, interposto
pelo INSS em face da deciso monocrtica (fls. 120/123) que deu provimento ao Agravo Legal,
este interposto em face da r. deciso (fls. 103/108) que negou provimento Apelao da parte
autora, mantendo a sentena do Juzo a quo que indeferiu a petio inicial e julgou extinto o
processo sem resoluo do mrito, nos termos dos artigos 267, incisos I e IV c.c. 295, inciso III,
ambos do CPC, uma vez que no houve comprovao do prvio requerimento administrativo.
Alega-se, em sntese, a necessidade do prvio requerimento na esfera administrativa
como condio de acesso ao Poder Judicirio.
o relatrio.
Desembargador Federal FAUSTO DE SANCTIS - Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal FAUSTO DE SANCTIS (Relator):
A deciso agravada deve ser mantida, uma vez que NO contraria o entendimento adotado
no RE n 631.240/MG e no RESP n 1.369.834/SP (representativos de controvrsia).
Observa-se que, no julgamento do RESP n 1.369.834/SP, o Colendo Superior Tribunal
de Justia determinou fossem aplicadas as regras de modulao estipuladas pelo STF no julgamento do RE n 631.240/MG.
Vlida, neste passo, a transcrio dos aludidos julgados (RESP n 1.369.834/SP e RE
n 631.240/MG):
PREVIDENCIRIO E PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. CONCESSO DE BENEFCIO. PRVIO REQUERIMENTO ADMINISTRATIVO. NECESSIDADE. CONFIRMAO
DA JURISPRUDNCIA DESTA CORTE SUPERIOR AO QUE DECIDIDO PELO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL NO JULGAMENTO DO RE 631.240/MG, JULGADO SOB A SISTEMTICA DA REPERCUSSO GERAL.
1. O Plenrio do Supremo Tribunal Federal, no julgamento do RE 631.240/MG, sob rito do
artigo 543-B do CPC, decidiu que a concesso de benefcios previdencirios depende de requerimento administrativo, evidenciando situaes de ressalva e frmula de transio a ser
aplicada nas aes j ajuizadas at a concluso do aludido julgamento (03/9/2014).
2. Recurso especial do INSS parcialmente provido a fim de que o Juzo de origem aplique
as regras de modulao estipuladas no RE 631.240/MG. Julgamento submetido ao rito do
artigo 543-C do CPC.
(STJ, Primeira Seo, Recurso Especial 1369834, Julg. 24.09.2014, Rel. Benedito Gonalves,
DJE Data:02.12.2014)
311
RECURSO EXTRAORDINRIO. REPERCUSSO GERAL. PRVIO REQUERIMENTO ADMINISTRATIVO E INTERESSE EM AGIR.

1. A instituio de condies para o regular exerccio do direito de ao compatvel com o
art. 5, XXXV, da Constituio. Para se caracterizar a presena de interesse em agir, preciso
haver necessidade de ir a juzo.
2. A concesso de benefcios previdencirios depende de requerimento do interessado, no se
caracterizando ameaa ou leso a direito antes de sua apreciao e indeferimento pelo INSS,
ou se excedido o prazo legal para sua anlise. bem de ver, no entanto, que a exigncia de
prvio requerimento no se confunde com o exaurimento das vias administrativas.
3. A exigncia de prvio requerimento administrativo no deve prevalecer quando o entendimento da Administrao for notria e reiteradamente contrrio postulao do segurado.
4. Na hiptese de pretenso de reviso, restabelecimento ou manuteno de benefcio anteriormente concedido, considerando que o INSS tem o dever legal de conceder a prestao mais
vantajosa possvel, o pedido poder ser formulado diretamente em juzo - salvo se depender
da anlise de matria de fato ainda no levada ao conhecimento da Administrao -, uma
vez que, nesses casos, a conduta do INSS j configura o no acolhimento ao menos tcito da
pretenso.
5. Tendo em vista a prolongada oscilao jurisprudencial na matria, inclusive no Supremo
Tribunal Federal, deve-se estabelecer uma frmula de transio para lidar com as aes em
curso, nos termos a seguir expostos.
6. Quanto s aes ajuizadas at a concluso do presente julgamento (03.09.2014), sem
que tenha havido prvio requerimento administrativo nas hipteses em que exigvel, ser
observado o seguinte: (i) caso a ao tenha sido ajuizada no mbito de Juizado Itinerante, a
ausncia de anterior pedido administrativo no dever implicar a extino do feito; (ii) caso
o INSS j tenha apresentado contestao de mrito, est caracterizado o interesse em agir
pela resistncia pretenso; (iii) as demais aes que no se enquadrem nos itens (i) e (ii)
ficaro sobrestadas, observando-se a sistemtica a seguir.
7. Nas aes sobrestadas, o autor ser intimado a dar entrada no pedido administrativo em
30 dias, sob pena de extino do processo. Comprovada a postulao administrativa, o INSS
ser intimado a se manifestar acerca do pedido em at 90 dias, prazo dentro do qual a Autarquia dever colher todas as provas eventualmente necessrias e proferir deciso. Se o pedido
for acolhido administrativamente ou no puder ter o seu mrito analisado devido a razes
imputveis ao prprio requerente, extingue-se a ao. Do contrrio, estar caracterizado o
interesse em agir e o feito dever prosseguir.
8. Em todos os casos acima - itens (i), (ii) e (iii) -, tanto a anlise administrativa quanto a judicial devero levar em conta a data do incio da ao como data de entrada do requerimento,
para todos os efeitos legais.
9. Recurso extraordinrio a que se d parcial provimento, reformando-se o acrdo recorrido
para determinar a baixa dos autos ao juiz de primeiro grau, o qual dever intimar a autora - que
alega ser trabalhadora rural informal - a dar entrada no pedido administrativo em 30 dias,
sob pena de extino. Comprovada a postulao administrativa, o INSS ser intimado para
que, em 90 dias, colha as provas necessrias e profira deciso administrativa, considerando
como data de entrada do requerimento a data do incio da ao, para todos os efeitos legais. O
resultado ser comunicado ao juiz, que apreciar a subsistncia ou no do interesse em agir.
(STF, Pleno, RE 631240, Julg. 03.09.2014, Rel. Roberto Barroso, DJE 10.11.2014)
Assim, em relao s demandas ajuizadas at 03.09.2014 (data do julgamento proferido

pelo STF), tal como a hiptese dos autos, considerando a oscilao da jurisprudncia acerca
do tema, o STF estabeleceu as seguintes regras de transio:
a) A apresentao de contestao de mrito j configura o interesse de agir, tendo em
vista que fora oposta resistncia pretenso.
312
b) Aes ajuizadas no mbito do Juizado itinerante, ainda que sem requerimento administrativo, no sero extintas.
c) As demais aes devero ser sobrestadas e encaminhadas Primeira Instncia, com
obedincia seguinte sistemtica: 1) O autor dever ser intimado a efetuar requerimento administrativo no prazo de 30 dias, sob pena de extino do feito; 2) Comprovada a postulao
administrativa, o INSS dever ser intimado a se manifestar acerca do pedido em at 90 dias;
3) se houver o acolhimento do pedido administrativamente ou o seu mrito no puder ser
analisado por razes imputveis ao prprio requerente, a ao judicial ser extinta; 4) Caso
contrrio (falta de resposta em 90 dias), estar caracterizado o interesse de agir.
Ocorre que, em consulta ao CNIS, verificou-se que a parte autora ingressou com requerimento na via administrativa, em 26.01.2015, tendo-lhe sido concedido inclusive o benefcio de
aposentadoria por tempo de contribuio NB42/171.240.606-7, do que se conclui que a questo
encontra-se superada, no termos da regra de transio estabelecida pelo STF no julgamento
do RE n 631.240/MG.
Com tais consideraes NEGO PROVIMENTO AO AGRAVO LEGAL.
o voto.
Desembargador Federal FAUSTO DE SANCTIS - Relator
313

0001151-16.2013.4.03.6114
(2013.61.14.001151-8)
Agravante: Instituto Nacional do Seguro Social - INSS

Apelante: ELAINE APARECIDA CESAR
Apelado: Instituto Nacional do Seguro Social - INSS
Relator: Desembargador Federal PAULO DOMINGUES
EMENTA
AGRAVO LEGAL. DECISO MONOCRTICA. APOSENTADORIA POR INVALIDEZ.
AUXLIO-DOENA. INTERESSE PROCESSUAL PRESENTE. RECURSO NO PROVIDO.
1. Posteriormente distribuio e antes da citao, a parte autora noticiou a modificao da narrativa contida na inicial, em virtude de ter sido comunicada sobre novo
fato e, com isso, ajustou sua pretenso, requerendo a concesso de aposentadoria por
invalidez desde a data subsequente cessao do aludido auxlio-doena e, subsidiariamente, a manuteno do auxlio-doena at o trmino do processo de reabilitao
profissional, afastando-se a alta programada e, no havendo cura, dever ser aposentada por invalidez.
2. A pretenso de manuteno do auxlio-doena at o trmino do processo de reabilitao profissional e sem submisso alta programada revela o interesse de agir
desde o ajuizamento do feito, o qual restou corroborado pela cessao administrativa
do auxlio-doena ocorrida no curso da ao, em razo da alta programada, ensejando
eventual restabelecimento do benefcio.
3. A frequente modificao do aspecto ftico-jurdico das relaes estabelecidas entre
os segurados e o INSS impe se afaste o excesso de formalismo na conduo das aes
previdencirias, inclusive, em ateno aos princpios da economia processual, da efetividade e da instrumentalidade do processo. De sua vez, em relao fungibilidade
dos benefcios previdencirios, observo que cabe ao juiz, diante do conhecimento da
situao ftica, identificar e aplicar o Direito pertinente.
4. Nesse sentido, ainda que estivesse ausente o interesse de agir poca do ajuizamento do feito - quanto ao auxlio-doena -, a cessao deste benefcio no curso da
ao permite ao julgador restabelec-lo, se constatados os respectivos requisitos legais.
5. Agravo legal no provido.
ACRDO
Stima Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento
julgado.
314

Desembargador Federal PAULO DOMINGUES - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal PAULO DOMINGUES (Relator):
Trata-se de agravo legal interposto pelo INSS em face de deciso monocrtica de fls.
685/687 que, com fulcro no artigo 557 do Cdigo de Processo Civil, deu provimento apelao da parte autora para determinar a concesso do benefcio de auxlio-doena, fixando-se
o termo inicial, a verba honorria e os consectrios.
Sustenta a ausncia de interesse de agir quanto ao benefcio de auxlio-doena, eis que a
parte autora estava recebendo o aludido benefcio quando do ajuizamento do feito. Aduz que o
interesse de agir deve estar presente no momento da propositura da ao, o que afasta a possibilidade de seu surgimento no curso dela de modo superveniente, tal qual restou reconhecido
na deciso agravada. Requer, quanto a esta pretenso, a extino do processo sem resoluo
de mrito, nos termos do artigo 267, inciso VI do CPC.
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal PAULO DOMINGUES (Relator):
No assiste razo ao agravante.
A pretenso veiculada na petio inicial consistiu na concesso de aposentadoria por
invalidez desde 08/11/2012 e, subsidiariamente, a concesso do auxlio-doena at a efetiva
cura dos males que acometem a parte autora. Posteriormente distribuio e antes da citao,
a parte autora noticiou a modificao da narrativa contida na inicial, em virtude de ter sido
comunicada sobre novo fato e, com isso, ajustou sua pretenso, requerendo a concesso de
aposentadoria por invalidez desde a data subsequente cessao do aludido auxlio-doena e,
subsidiariamente, a manuteno do auxlio-doena at o trmino do processo de reabilitao
profissional, afastando-se a alta programada e, no havendo cura, dever ser aposentada por
invalidez (fls. 524/527).
Logo, a pretenso de manuteno do auxlio-doena at o trmino do processo de reabilitao profissional e sem submisso alta programada revela o interesse de agir desde o
ajuizamento do feito, o qual restou corroborado pela cessao administrativa do auxlio-doena
ocorrida no curso da ao, em razo da alta programada, ensejando eventual restabelecimento
do benefcio.
Ressalte-se que a frequente modificao do aspecto ftico-jurdico das relaes estabelecidas entre os segurados e o INSS impe se afaste o excesso de formalismo na conduo
das aes previdencirias, inclusive, em ateno aos princpios da economia processual, da
efetividade e da instrumentalidade do processo. De sua vez, em relao fungibilidade dos
benefcios previdencirios, observo que cabe ao juiz, diante do conhecimento da situao ftica,
identificar e aplicar o Direito pertinente.
Nesse sentido, ainda que estivesse ausente o interesse de agir poca do ajuizamento
315
do feito - quanto ao auxlio-doena -, a cessao deste benefcio no curso da ao permite ao

julgador restabelec-lo, se constatados os respectivos requisitos legais.
Assim, as razes de mrito ventiladas no presente recurso so incapazes de infirmar a
deciso impugnada, pelo que a submeto apreciao deste colegiado:
Trata-se de ao objetivando a concesso de aposentadoria por invalidez ou auxlio-doena.
A r. sentena julgou extinto o processo sem resoluo do mrito no tocante ao pedido de
auxlio-doena e, quanto concesso de aposentadoria por invalidez, julgou improcedente o
pedido, sob a alegao de ausncia de incapacidade permanente para o exerccio de atividade
laborativa.
A parte autora apelou, requerendo, preliminarmente, o restabelecimento do auxlio-doena
(NB. 31/506.945.225-4). No tocante ao mrito, requer a concesso de aposentadoria por invalidez ou de auxlio-doena.
Com contrarrazes, subiram os autos a esta Corte.
o relatrio.
DECIDO.
O art. 557, caput, do Cdigo de Processo Civil, com a redao dada pela Lei n 9.756, de 17
de dezembro de 1998, estabelece que o relator negar seguimento a recurso manifestamente
inadmissvel, improcedente, prejudicado ou em confronto com smula ou com jurisprudncia
dominante do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior.
Da mesma forma, o 1-A do mencionado artigo prev que o relator poder dar provimento ao recurso se a deciso recorrida estiver em manifesto confronto com a smula ou com
jurisprudncia dominante do Supremo Tribunal Federal ou de Tribunal Superior. Tendo em
conta a jurisprudncia dominante, tornam-se desnecessrias maiores digresses a respeito,
configurando-se, pois, hiptese de apreciao do recurso com base no aludido artigo.
Quanto matria preliminar abordada pela autora, a mesma se confunde com o mrito e
com ele ser analisada.
Ressalto que h interesse de agir superveniente, tendo em vista que o benefcio de auxliodoena foi cessado administrativamente em 31/07/2013, conforme o extrato do SISBEN de
fls. 527 e a r. sentena foi prolatada em 18/08/2014.
Passo ao exame do mrito.
A Lei n 8.213/91, em seu artigo 42, estabelece os requisitos necessrios para a concesso do
benefcio de aposentadoria por invalidez, quais sejam: qualidade de segurado, cumprimento
da carncia, quando exigida, e molstia incapacitante e insuscetvel de reabilitao para atividade que lhe garanta a subsistncia. O auxlio-doena, por sua vez, tem seus pressupostos
previstos nos artigos 59 a 63 da Lei n 8.213/91, sendo concedido nos casos de incapacidade
temporria.
De acordo com o exame mdico pericial (fls. 586/611), depreende-se que a parte autora, assistente administrativo, portadora de epilepsia, depresso, baixa acuidade visual, hipertenso
arterial, asma brnquica, tireoidectomia parcial e tenossinovite, no demonstrou incapacidade
para o trabalho, conforme concluso do laudo, cujo teor transcrevo: Diante disso, considerando que se trata de pericianda jovem na faixa etria de 43 anos, a mesma rene condies para
ser inserida no mercado de trabalho para portadores de necessidades especiais, readaptada
em funo/posto de trabalho compatvel as suas limitaes visuais nos termos anteriormente
esclarecidos. Considerando, os aspectos acima abordados com referncia as alteraes pela
mesma referidas do ponto de vista psiquitrico, neurolgico(epilepsia), dor nas costas (do
pescoo at o final da coluna) e viso subnormal, tendo em vista que a pericianda se qualificou
na entrevista do exame fsico que a partir de 10/09/2004 suas atividades passaram a ser voltadas apenas aos afazeres do lar, para tais atividades mesmo com as alteraes anteriormente
reportadas no so determinantes de incapacidade.
Consoante o art. 436 do CPC, o Juiz no est adstrito ao laudo pericial, podendo formar sua
316
convico com outros elementos ou fatos provados nos autos.

Compulsando os autos, verifico que a autora colacionou atestados mdicos e exames que
corroboram a existncia das patologias apontadas na inicial.
Observo que os Relatrios Mdicos de fls. 575 e 576, datados de 01/08/2013 e 02/08/2013,
denotam que as crises convulsivas decorrentes da epilepsia continuaram aps a cessao
administrativa do benefcio ocorrida em 31/07/2013.
Ressalto que, na anlise do laudo pericial, o Sr. Perito no levou em considerao esses atestados, bem como os trazidos percia pela parte autora. Ademais, o fato da autora no ter
apresentado crise convulsiva no momento da percia, no indica sua capacidade para o labor
no tocante epilepsia.
Dessa forma, em que pese a concluso do nobre expert, entendo que a autora encontra-se
incapacitada total e temporariamente para o exerccio de atividade laborativa desde a cessao
administrativa do benefcio.
Quanto ao requisito qualidade de segurado, as informaes constantes do Cadastro Nacional
de Informaes Sociais - CNIS (cuja cpia faz parte integrante desta deciso), demonstram
que a parte autora exerceu atividade remunerada abrangida pelo Regime Geral da Previdncia Social, apresentando os seguintes recolhimentos no tocante aos ltimos interstcios: nos
perodos de 01/08/2003 a 10/09/2004 e 10/2004 a 02/2005. Ademais, verifica-se que recebeu
benefcio previdencirio entre 31/03/2005 a 31/07/2013. Assim, resta comprovada a qualidade
de segurada da parte autora, nos termos do artigo 15 da Lei n 8.213/91.
Por fim, quanto carncia, exige-se o cumprimento de 12 (doze) contribuies mensais para
a concesso de aposentadoria por invalidez ou auxlio-doena, conforme prescreve a Lei n
8.213/91, em seu artigo 25, inciso I, in verbis: Art. 25. A concesso das prestaes pecunirias
do Regime Geral de Previdncia Social depende dos seguintes perodos de carncia, ressalvado
o disposto no art. 26: I - auxlio-doena e aposentadoria por invalidez: 12 (doze) contribuies
mensais;
No caso dos autos, conforme extrato da pesquisa realizada no CNIS, acima mencionado, demonstra que a parte autora cumpriu a carncia mnima exigida para a concesso do benefcio
pleiteado.
Ressalto que no se olvida a existncia de decises desta E. 7 Turma no sentido de conceder
o benefcio de aposentadoria por invalidez em casos nos quais a extenuante atividade desenvolvida, somada ao tipo de leso e idade avanada da requerente autorizam a sua concesso,
embora a incapacidade seja temporria e/ou parcial (AC n 2012.03.99.016712-4, Rel. Des.
Federal Fausto De Sanctis, j. 05.05.2014). Entretanto, no caso concreto, a anlise dos requisitos
autorizadores no ensejam sua concesso, mas to-somente do benefcio de auxlio-doena.
O E. Superior Tribunal de Justia, adotando a sistemtica do artigo 543-C do Cdigo de Processo Civil no REsp n 1.369.165/SP, de relatoria do Ministro Benedito Gonalves, assentou
entendimento no sentido de que a citao vlida o marco inicial correto para a fixao do
termo a quo de implantao de benefcio de aposentadoria por invalidez/auxlio-doena
concedido judicialmente, quando ausente prvio requerimento administrativo.
Todavia, no caso em tela, fixo o termo inicial do benefcio a partir da cessao administrativa
ocorrida em 31/07/2013 (fls. 527), porquanto comprovado que a autora estava incapacitada
para o exerccio de atividade laborativa nessa poca.
O pagamento das diferenas deve ser acrescido de juros de mora a contar da citao (Smula
204/STJ).
A correo monetria e os juros de mora devem ser aplicados de acordo com os critrios
fixados no Manual de Orientao de Procedimentos para os Clculos na Justia Federal,
observada a prescrio quinquenal.
Com relao aos honorrios de advogado, fixo-os em 10% sobre o valor da condenao, consoante entendimento desta Turma e artigo 20, pargrafos 3 e 4, do Cdigo de Processo
Civil, considerando as parcelas vencidas at a data da sentena, nos termos da Smula 111
do Superior Tribunal de Justia.
317
O INSS isento de custas processuais, arcando com as demais despesas, inclusive honorrios
periciais (Resolues do CJF ns. 541 e 558/2007), alm de reembolsar as custas recolhidas
pela parte contrria, o que no o caso dos autos, ante a gratuidade processual concedida
(art. 4, I e pargrafo nico, da Lei 9.289/1996, art. 24-A da Lei 9.028/1995, n.r., e art. 8,
1, da Lei 8.620/1993).
Anote-se, a obrigatoriedade da deduo, na fase de liquidao, dos valores eventualmente
pagos parte autora aps o termo inicial assinalado ao benefcio concedido, a mesmo ttulo
ou cuja cumulao seja vedada por lei (art. 124 da Lei n 8.213/1991).
Ante o exposto, com fulcro no art. 557, 1-A, do CPC, DOU PARCIAL PROVIMENTO apelao da parte autora, para determinar a concesso do benefcio de auxlio-doena, fixando o
termo inicial, verba honorria e consectrios na forma acima explicitada.
No sendo dotados de efeito suspensivo os recursos cabveis para os Tribunais Superiores e
levando em conta o carter alimentar das prestaes vindicadas, determino, com apoio nos
arts. 273 e 461 do CPC, independentemente do trnsito em julgado, a expedio de ofcio ao
INSS, instrudo com os documentos da segurada ELAINE APARECIDA CESAR, para que
cumpra a obrigao de fazer consistente na imediata implantao do benefcio de auxliodoena com data de incio - 31/07/2013 (data da cessao administrativa - fls. 527) e renda
mensal inicial - RMI a ser apurado pelo INSS.
Respeitadas as cautelas legais, tornem os autos origem.
P.I.
Ante o exposto, nego provimento ao agravo legal.

como voto.
318
EMBARGOS DE DECLARAO EM APELAO CVEL

0001320-12.2013.4.03.6111
(2013.61.11.001320-3)
Embargante: INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS

Embargado: V. ACRDO DE FLS. 189/196
Interessadas: FRANCISCA PEREIRA DA SILVA E CLEUZA APARECIDA ZILIO
Relatora: DESEMBARGADORA FEDERAL TNIA MARANGONI
EMENTA
PREVIDENCIRIO. EMBARGOS DE DECLARAO EM AGRAVO LEGAL. PENSO
POR MORTE. PREENCHIDOS OS REQUISITOS PARA A CONCESSO DO BENEFCIO. OBSCURIDADE. CONTRADIO. OMISSO. INEXISTNCIA. INTUITO DE
PREQUESTIONAMENTO.
- O INSS ope embargos de declarao do v. acrdo que negou provimento ao agravo
legal por ele interposto.
- Inexistncia de obscuridade, contradio ou omisso no Julgado.
- Constam dos autos: certido de bito do ex-marido da autora, ocorrido em 03.12.2012,
em razo de insuficincia de rgos e sistemas, metstases hepticas, cncer de clon; o falecido foi qualificado como separado, com cinquenta e quatro anos de idade; certido de casamento da autora com o falecido, contrado em 06.07.1979, com
averbao de separao judicial consensual por sentena, proferida em 24.02.1986;
cpia da petio inicial da ao de separao consensual do casal, consignando-se
que o falecido pagaria penso mensal, destinada manuteno da autora e dos filhos, mediante depsitos em conta bancria; comunicado de deciso que indeferiu o
pedido administrativo da penso, formulado em 11.12.2012. Posteriormente, a autora
apresentou nota fiscal indicando a aquisio de um aparelho celular pelo falecido em
22.12.2000 (constando como endereo o do prprio falecido) e cpias de carns de
IPTU em nome do de cujus.
- O falecido manteve vnculos empregatcios em perodos descontnuos, compreendidos
entre 22.10.1979 e 08.04.1996, recolheu contribuies previdencirias de maneira
descontnua entre 02.1999 e 10.2012 e recebeu benefcio previdencirio (n 5539163040) de 11.10.2012 a 03.12.2012. Foi concedida penso por morte corr Cleusa,
companheira dele, com DIB na data do bito.
- A corr Cleusa apresentou documentos, destacando-se os que comprovam sua nomeao como inventariante dos bens deixados pelo de cujus.
- Foram tomados os depoimentos da autora e da corr, bem como ouvidas duas testemunhas.
- No se cogita que o falecido no ostentasse a qualidade de segurado, tanto que, em
razo de seu bito, foi concedida penso companheira.
- De outro lado, a requerente comprovou ter sido casada com o falecido de 06.07.1979
at a separao judicial, ocorrida em 24.02.1986. Cumpre, ento, analisar sua dependncia econmica em relao ao ex-marido.
319
- Nos termos do art. 76, 2, da Lei n 8.213/91, o cnjuge divorciado ou separado

judicialmente, que recebia penso alimentcia, concorre em igualdade de condies
com os dependentes mencionados no art. 16, I, da Lei.
- Evidente a qualidade de dependente da autora, justificando-se a concesso do benefcio. Afinal, foi concedida penso por ocasio da separao, destinada no s aos
filhos, mas tambm autora. E embora, ao que tudo indica, o falecido jamais tenha
providenciado o pagamento da penso atravs de depsito em conta bancria, como
ficou ajustado por ocasio da separao, a autora esclareceu que a quantia era paga
em mos, o que foi feito at o fim da vida do de cujus.
- Os depoimentos das testemunhas so contundentes, confirmando que o falecido
jamais deixou de participar de maneira ativa da vida da ex-esposa, prestando toda
a assistncia material a ela, mesmo aps a maioridade dos filhos do casal. Os depoimentos revelam-se detalhados e suficientemente convincentes e confirmam o incio
de prova material.
- A prpria circunstncia de a autora ter possudo apenas dois vnculos empregatcios
formais ao longo da vida, e por curto perodo, refora a convico de que jamais deixou
de depender do ex-cnjuge.
- Comprovado o preenchimento dos requisitos legais para concesso de penso por
morte, o direito que persegue a autora merece ser reconhecido.
- A autora formulou pedido administrativo em 11.12.2012 e o ex-marido faleceu em
03.12.2012. Aplicam-se, portanto, as regras segundo a redao da Lei de Benefcios
aps as modificaes introduzidas pela Lei n 9.528/97, sendo devido o pagamento
do benefcio desde a data do bito.
- A correo monetria e os juros moratrios incidiro nos termos do Manual de
Orientao de Procedimentos para os Clculos na Justia Federal em vigor.
- Os juros moratrios sero devidos a contar da citao e at a data da conta de liquidao que deu origem ao precatrio ou Requisio de Pequeno Valor - RPV.
- A verba honorria deve ser fixada em 10% sobre o valor da condenao, at a data
desta deciso, considerando que o pedido foi julgado improcedente pelo juzo a quo.
- As Autarquias Federais so isentas de custas, cabendo somente quando em reembolso.
- O fato de o benefcio ter sido pago a outra dependente no afasta o direito da autora ao recebimento do benefcio, vez que se habilitou para tanto e nada indica que os
valores pagos tenham revertido em seu favor.
- Esta Egrgia 8 Turma, por unanimidade, entendeu no merecer reparos a deciso
recorrida.
- O Recurso de Embargos de Declarao no meio hbil ao reexame da causa.
- A explanao de matrias com finalidade nica de estabelecer prequestionamento a
justificar cabimento de eventual recurso no elide a inadmissibilidade dos embargos
declaratrios quando ausentes os requisitos do artigo 535, do CPC.
- Embargos de declarao improvidos.
ACRDO
Oitava Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento aos embargos de declarao, tudo nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte
320

Desembargadora Federal TNIA MARANGONI - Relatora
RELATRIO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal TNIA MARANGONI (Relatora): A parte r ope
embargos de declarao do v. acrdo de fls. 189/196 que, por unanimidade, negou provimento
aos agravos legais interpostos pelas partes.
Sustenta, em sntese, que o acrdo apresenta omisso e contradio, visto que o benefcio
j foi pago em sua integralidade a outra dependente, em face de quem deve ser movida eventual cobrana. Afirma que deferir a retroao do benefcio data do bito ir causar prejuzo
ao errio, em fazo do bis in idem. Requer sejam supridas as falhas apontadas e ressalta a
pretenso de estabelecer prequestionamento da matria suscitada.
o relatrio.
VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal TNIA MARANGONI (Relatora): No merece
acolhida o recurso interposto pela parte r, por inocorrncia das falhas apontadas.
Conquanto sejam os embargos declaratrios meio especfico para escoimar o acrdo
dos vcios que possam ser danosos ao cumprimento do julgado, no se constata a presena de
contradies, obscuridades ou omisses a serem supridas, uma vez que o v. acrdo embargado
motivadamente desacolheu a pretenso deduzida pela parte r.
O julgado dispe expressamente:
O pedido inicial de concesso de penso por morte, uma vez que a autora Francisca Pereira
da Silva era dependente de seu falecido ex-esposo que, ao tempo do bito, possua a qualidade
de segurado.
A corr Cleuza Aparecida Zilio, que vem recebendo penso na qualidade de companheira do
de cujus, foi includa no polo passivo.
A sentena julgou o pedido improcedente.
Inconformada, apela a autora, sustentando, em sntese, que foi devidamente demonstrada a
dependncia da autora com relao ao ex-marido, justificando-se a concesso do benefcio.
Regularmente processados, subiram os autos a este Egrgio Tribunal.
o relatrio.
Com fundamento no art. 557 do C.P.C. e, de acordo com o entendimento firmado nesta Egrgia
Corte, decido:
O benefcio de penso por morte encontra-se disciplinado pelos arts. 74 a 79 da Lei n 8.213/91
e devido ao conjunto de dependentes do segurado que falecer ou tiver morte presumida
declarada.
O seu termo inicial, na redao original do preceito do art. 74, no continha excees, sendo
computado da data do bito, ou da declarao judicial, no caso de ausncia.
A Lei n 9.528 de 10/12/97 introduziu alteraes nessa regra, estabelecendo que o deferimento
contar-se- do bito, quando o benefcio for requerido at trinta dias do evento; do pedido,
quando requerido aps esse prazo e da deciso judicial no caso de morte presumida.
321
Por sua vez, o artigo 16, da Lei n 8213/91 relaciona os dependentes do segurado, indicando
no inciso I: o cnjuge, a companheira, o companheiro e o filho, de qualquer condio menor de 21 anos ou invlido. No II - os pais; e no III - o irmo, no emancipado de qualquer
condio, menor de 21 anos ou invlido. Na redao original, alterada pela Lei n 9.032 de
28/04/95, ainda eram contemplados a pessoa designada, menor de 21 anos ou maior de 60
anos ou invlida.
Pressupe ainda o pargrafo 4 do dispositivo acima referido que a dependncia econmica
das pessoas indicadas no inciso I presumida e, das demais, deve ser comprovada.
As regras subsequentes ao referido art. 74 dizem respeito ao percentual do benefcio, possibilidade de convivncia entre pensionistas, casos de extino da penso e condies de sua
concesso, quando se tratar de morte presumida.
Dessas normas, a que se submeteu s modificaes de maior relevncia, desde a vigncia
do Plano de Benefcios, foi a relativa ao valor da penso, que passou a 100% do valor da
aposentadoria que recebia o segurado, ou da por invalidez a que tivesse direito, na data do
falecimento (redao dada pela Lei n 9.528 de 10/12/97).
hoje prestao que independe de carncia - de um nmero mnimo de contribuies por
parte do segurado -, segundo o disposto no art. 26 da lei n 8.213/91 que, com isso, trouxe
uma novidade ao sistema anterior, da antiga CLPS, que no a dispensava (art. 18).
Alis, na legislao revogada - a antiga CLPS - vinha expressa no art 47, devida aos dependentes descritos no art. 10, em percentual a partir de 50%.
Destaque-se, por oportuno, que vedada a concesso da penso aos dependentes do segurado
que perder essa qualidade, nos termos do art. 15 da Lei n 8.213/91, salvo se preenchidos
todos os requisitos para a concesso da aposentadoria.
Essas condies, com pequenas modificaes, vm se repetindo desde a antiga CLPS.
Bem, na hiptese dos autos, a inicial instruda com documentos, dentre os quais destaco:
certido de bito do ex-marido da autora, ocorrido em 03.12.2012, em razo de insuficincia
de rgos e sistemas, metstases hepticas, cncer de clon; o falecido foi qualificado como
separado, com cinquenta e quatro anos de idade; certido de casamento da autora com o falecido, contrado em 06.07.1979, com averbao de separao judicial consensual por sentena,
proferida em 24.02.1986; cpia da petio inicial da ao de separao consensual do casal,
consignando-se que o falecido pagaria penso mensal, destinada manuteno da autora e
dos filhos, mediante depsitos em conta bancria; comunicado de deciso que indeferiu o
pedido administrativo da penso, formulado em 11.12.2012.
Posteriormente, a autora apresentou nota fiscal indicando a aquisio de um aparelho celular
pelo falecido em 22.12.2000 (constando como endereo o do prprio falecido) e cpias de
carns de IPTU em nome do de cujus.
Constam dos autos extratos do sistema Dataorev, verificando-se que o falecido manteve vnculos empregatcios em perodos descontnuos, compreendidos entre 22.10.1979 e 08.04.1996,
recolheu contribuies previdencirias de maneira descontnua entre 02.1999 e 10.2012 e recebeu benefcio previdencirio (n 553916304-0) de 11.10.2012 a 03.12.2012. Consta, ainda, que
foi concedida penso por morte corr Cleusa, companheira dele, com DIB na data do bito.
A corr Cleusa apresentou documentos, destacando-se os que comprovam sua nomeao como
inventariante dos bens deixados pelo de cujus.
Em audincia, foram tomados os depoimentos da autora e da corr, bem como ouvidas duas
testemunhas.
A autora esclareceu que, aps a separao, ficou com o imvel em que moravam. Foi ela quem
acabou de pagar o imvel e paga o respectivo IPTU. Foi fixada penso para ela e para os filhos,
e o falecido levava o pagamento em mos, nunca depositou em conta bancria. O falecido pagou penso para os filhos at se tornarem maiores. Depois, parou de levar dinheiro para eles,
mas pagava tudo o que precisavam, como, por exemplo, faculdade e carro. Para a autora, ele
continuou a levar uma quantia, equivalente a um salrio mnimo, ou seja, 1/3 do que levava
antes. Alm disso, ajudava com a casa, dando tudo que a autora precisava. Ela nem precisava
322
pedir: ele ficava sabendo atravs dos filhos, que trabalhavam com ele, e providenciava o que
fosse necessrio. A autora sustentou que, mesmo aps a separao, continuou a manter relacionamento ntimo com o de cujus, inclusive viajavam. Toda semana ele frequentava a casa
e dava dinheiro a ela, sendo que, se tivesse arcado com uma despesa alta, ele descontava do
valor. Mesmo depois de iniciar a unio estvel com a corr, o ex-marido nunca deixou de ajudar a autora. A autora esclareceu, ainda, que teve dois vnculos de trabalho, e depois passou a
vender Avon. A filha no mora mais com ela, e o filho ficou vivo e voltou a morar no mesmo
endereo, mas numa edcula nos fundos, local onde j morou Silmara, ex-companheira dele.
Silmara morou na edcula por dez anos aps ter sido deixada pelo filho da autora. me de
Bruna, neta da autora. Quando comeou a se relacionar com o filho da requerente, Silmara
j estava grvida de um menino, Paulo, que a autora cria como se fosse seu neto. O falecido
tambm ajudava os netos, mas com dinheiro que era do filho, que trabalhava com ele. A ajuda
dos netos s vezes era dada pelo falecido e outras vezes atravs do filho.
A corr Cleusa esclareceu que o falecido pagava penso aos filhos. Os filhos, alis, ficavam
na casa em que ela morava com o de cujus de sexta a domingo ou segunda. Ambos chegaram
a trabalhar na marcenaria do pai. A corr era scia do falecido na marcenaria. Destacou,
ainda, que ambos os filhos do companheiro chegaram a morar com o casal em determinados
perodos. Alm de pagar penso aos filhos, o falecido pagava penso aos netos, porque sabia
que seu filho no tinha condies de faz-lo. Afirmou que o falecido nunca pagou penso
autora, mas somente aos filhos. Enquanto eram pequenos, a penso era depositada numa conta
bancria. Quando atingiram a maioridade, o pai passou a ajuda-los diretamente. Disse no
saber quem pagava o IPTU da casa da autora, nem se o falecido ajudava a manter a casa dela
de alguma forma. Afirmou, ainda, ter conhecimento (atravs do de cujus e dos filhos dele) de
que a autora chegou a ter um companheiro logo aps a separao, mas no sabe quem era, e
nem por quanto tempo.
A primeira testemunha, Silvia, disse ter conhecido a autora e o falecido enquanto eram casados.
vizinha da autora (mora a duas casas de distncia). Afirmou que, aps a separao, o falecido ia direto na casa da autora, sempre estava l, e mantinha muito contato com os filhos.
A testemunha afirmou que j presentou o falecido dando dinheiro autora, o que aconteceu
at recentemente. Toda a vida ele levou dinheiro, e a testemunhas s vezes estava na casa
quando isso acontecia. A autora usava o dinheiro para sustentar a casa. Segundo a depoente,
o falecido tambm ajudava com compras e material de construo, e continuou ajudando a
autora mesmo aps os filhos terem deixado o local. Relatou, ainda, que presenciou a autora
saindo e viajando com o falecido, sendo que ouviu da requerente que eles mantinham um
relacionamento ntimo. Nunca viu a autora morar com ningum aps a separao - pode ser
que tenha tido namorados. Esclareceu, ainda, saber que o falecido tambm ajudava os netos.
A segunda testemunha tambm disse ter conhecido a autora e o falecido quando eram casados,
e afirmou que ele continuou frequentando a casa da autora aps a separao, mesmo aps os
filhos estarem crescidos, e inclusive quando eles j haviam deixado a casa e a autora morava
sozinha. Alm de ajudar os filhos, ele sempre ajudava a autora com dinheiro, mveis, material de construo, etc. Dava dinheiro na mo dela e dizia Isso aqui seu!. A testemunha
disse saber, ainda, que a autora e o falecido mantinham relacionamento ntimo, e inclusive
era a responsvel por cuidar dos animais de estimao da casa quando viajavam. Disse que
o falecido s parou de ir casa quando ficou doente e no conseguia mais. Esclareceu, ainda,
que quando deixava dinheiro para os netos, o falecido especificava o dinheiro que era o da
autora e o que pertencia aos netos. A testemunha acrescentou que est sempre na casa da
autora porque vende tapetes e a autora a ajuda a passar para a frente o seu produto, e a
depoente faz o mesmo com os produtos Avon e roupas vendidos pela requerente. Sabe que a
autora no obtm nem um salrio mnimo mensal com suas vendas, estimando que receba
cerca de R$ 400,00 mensais, com a ressalva de que o mercado para esse tipo de produto
incerto e varivel. O auxlio que o falecido prestava era importante e, quando ele morreu, a
autora passou a enfrentar dificuldades.
323
Em consulta ao sistema Dataprev, que integra a presente deciso, verifica-se que a autora
possui somente dois registros de vnculos empregatcios, mantidos de 10.09.1997 a 16.10.1997
e de 01.10.1998 a 11.1998.
Nesse caso, no se cogita que o falecido no ostentasse a qualidade de segurado, tanto que,
em razo de seu bito, foi concedida penso companheira.
De outro lado, a requerente comprovou ter sido casada com o falecido de 06.07.1979 at a
separao judicial, ocorrida em 24.02.1986. Cumpre, ento, analisar sua dependncia econmica em relao ao ex-marido.
Nos termos do art. 76, 2, da Lei n 8.213/91, o cnjuge divorciado ou separado judicialmente, que recebia penso alimentcia, concorre em igualdade de condies com os dependentes
mencionados no art. 16, I, da Lei.
Evidente, portanto, a qualidade de dependente da autora, justificando-se a concesso do benefcio. Afinal, foi concedida penso por ocasio da separao, destinada no s aos filhos,
mas tambm autora. E embora, ao que tudo indica, o falecido jamais tenha providenciado o
pagamento da penso atravs de depsito em conta bancria, como ficou ajustado por ocasio
da separao, a autora esclareceu que a quantia era paga em mos, o que foi feito at o fim
da vida do de cujus.
Observe-se, ainda, que os depoimentos das testemunhas so contundentes, confirmando que
o falecido jamais deixou de participar de maneira ativa da vida da ex-esposa, prestando toda
a assistncia material a ela, mesmo aps a maioridade dos filhos do casal. Os depoimentos
revelam-se detalhados e suficientemente convincentes e confirmam, assim, o incio de prova
material.
Por fim, cumpre mencionar que a prpria circunstncia de a autora ter possudo apenas dois
vnculos empregatcios formais ao longo da vida, e por curto perodo, refora a convico de
que jamais deixou de depender do ex-cnjuge.
Ora, nessas circunstncias, comprovado o preenchimento dos requisitos legais para concesso
de penso por morte, o direito que persegue a autora merece ser reconhecido.
Nesse sentido:
PREVIDENCIRIO - PENSO POR MORTE - AGRAVO RETIDO QUE NO SE CONHECE
- SEPARAO JUDICIAL COM PAGAMENTO DE PENSO ALIMENTCIA - ARTIGO 76,
2, DA LEI N 8.213/91 - TERMO INICIAL E VALOR DO BENEFCIO - HONORRIOS
ADVOCATCIOS.
I - No se conhece do agravo retido no reiterado nas razes ou contra-razes de apelao
(art. 523, 1, do CPC).
II - Restando comprovada nos autos a condio ex-esposa que recebia penso alimentcia, a
dependncia econmica presumida, nos termos do artigo 76, 2, c.c. o artigo 16, 4, da
Lei n 8.213/91.
III - O termo inicial do benefcio deve ser mantido na data da citao, uma vez que ausente
requerimento administrativo, devendo sua renda mensal inicial ser calculada de acordo com
o artigo 75 da Lei n 8.213/91.
IV - Honorrios advocatcios mantidos em 10% (dez por cento) sobre o valor das diferenas
vencidas at a data da sentena.
V - Agravo retido do INSS no conhecido. Apelao do ru improvida. Remessa oficial parcialmente provida.
(AC 200703990507730; AC - APELAO CVEL - 1266259; Relator(a) DESEMBARGADOR
FEDERAL SERGIO NASCIMENTO; TRF 3 Regio, 10 Turma; DJF3, data 11/06/2008)
AGRAVO. PENSO POR MORTE. REQUISITOS LEGAIS PREENCHIDOS. ART. 74 DA LEI
N 8.213/91. AGRAVO IMPROVIDO. (...) 3. O rompimento da relao conjugal, de fato ou de
direito, no obstculo percepo da penso por morte, desde que mantida a dependncia
econmica, pois a legislao previdenciria no pode desabrigar a ex-esposa ou ex-companheira, se essa tem direito a alimentos, motivo pelo qual o importante estabelecer o nexo
de dependncia entre a parte-requerente e o de cujus, a teor da Smula n 336 do C. STJ.
324
E o fato da autora ter renunciado aos alimentos no impede concesso da penso, quando
restar demonstrado sua necessidade posterior. 4. Agravo improvido.
(TRF 3 - Proc. 00156572120094039999 - APELREEX - 1419893. Stima Turma. Relator:
Desembargador Federal Roberto Haddad. Data da Deciso: 18/06/2012. Data da Publicao:
27/06/2012)
A autora formulou pedido administrativo em 11.12.2012 e o ex-marido faleceu em 03.12.2012.
Aplicam-se, portanto, as regras segundo a redao da Lei de Benefcios aps as modificaes
introduzidas pela Lei n 9.528/97, sendo devido o pagamento do benefcio desde a data do
bito.
A correo monetria e os juros moratrios incidiro nos termos do Manual de Orientao
de Procedimentos para os Clculos na Justia Federal em vigor.
Os juros moratrios sero devidos a contar da citao e at a data da conta de liquidao que
deu origem ao precatrio ou Requisio de Pequeno Valor - RPV.
A verba honorria deve ser fixada em 10% sobre o valor da condenao, at a data desta deciso, considerando que o pedido foi julgado improcedente pelo juzo a quo.
As Autarquias Federais so isentas de custas, cabendo somente quando em reembolso.
Por fim, cuidando-se de prestao de natureza alimentar, presentes os pressupostos do art.
273 c.c. 461 do CPC, possvel a antecipao de tutela.
Acrescente-se que o fato de o benefcio ter sido pago a outra dependente no afasta o
direito da autora ao recebimento do benefcio, vez que se habilitou para tanto e nada indica
que os valores pagos tenham revertido em seu favor.
Desta forma, esta Egrgia 8 Turma, por unanimidade, entendeu no merecer reparos
a deciso recorrida.
Portanto, o acrdo claro, no havendo qualquer omisso, obscuridade ou contradio
a ser suprida.
Nesta esteira, agasalhado o v. acrdo recorrido em fundamento consistente, no se encontra o magistrado obrigado a exaustivamente responder a todas as alegaes das partes, nem
tampouco ater-se aos fundamentos por elas indicados ou, ainda, a explanar acerca de todos os
textos normativos propostos, no havendo, portanto, qualquer violao ao artigo 535, do CPC.
Logo, a argumentao se revela de carter infringente, para modificao do Julgado, no
sendo esta a sede adequada para acolhimento de pretenso, produto de inconformismo com
o resultado desfavorvel da demanda.
Confira-se:
EMBARGOS DE DECLARAO. CONTRADIO E OMISSO INEXISTNCIA. PRETENSO
DIRIGIDA REDISCUSSO DA CAUSA. IMPOSSIBILIDADE.
I - Os embargos de declarao constituem recurso de natureza excepcional. So vocacionados
ao esclarecimento do julgado e destinam-se dele expurgar vcios que lhe prejudiquem a compreenso, mas no so instrumento prprio a viabilizar a rediscusso da causa. Embargos
declaratrios rejeitados.
Embargos de Declarao no Recurso Especial n 232.906 - Maranho (1999/0088139-7).
Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia. Relatora: Min. NANCY ANDRIGHI - D.J.U.
25/09/00, PG. 95, j. EM 22/08/2000.
Outrossim, a pretenso da parte embargante de apreciao detalhada das razes expendidas para fins de prequestionamento, visando justificar a interposio de eventual recurso,
do mesmo modo merece ser afastada.
325
A finalidade do prequestionamento no elide a inadmissibilidade dos embargos declaratrios quando ausentes os requisitos do artigo 535, do CPC.
Neste sentido, orienta-se a jurisprudncia, consoante deciso emanada do E. Superior
Tribunal de Justia, transcrita a seguir:
PROCESSO CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO. FINALIDADE NICA DE PREQUESTIONAMENTO. OMISSO. INEXISTNCIA.
1. O STF firmou entendimento no sentido da impossibilidade de se acolherem embargos declaratrios, que, guisa de omisso, tm o nico propsito de prequestionar a matria objeto
de recurso extraordinrio a ser interposto.
2. Em sede de embargos declaratrios, apenas possvel a modificao do julgado mediante
o saneamento de algum dos vcios previstos no artigo 535, do CPC.
3. embargos de declarao aos quais se nega provimento.
(STJ, 1 Turma, EEDAGA422743, rel. Min. Luiz Fux, j. 07/11/2002).
Ante o exposto, nego provimento aos embargos de declarao.

o voto.
326
APELAO CVEL
0002291-15.2013.4.03.6105
(2013.61.05.002291-6)
Apelante: RODRIGO ROSOLEN
Origem: JUZO FEDERAL DA 4 VARA DE CAMPINAS - SP
Relator: JUIZ FEDERAL CONVOCADO RODRIGO ZACHARIAS
EMENTA
PREVIDENCIRIO. ATRASO NA EMISSO E ENVIO DA CARTA DE CONCESSO.
IRREGULARIDADE NO ENSEJADORA DE INDENIZAO POR DANOS MORAIS.
CONTRIBUINTE INDIVIDUAL QUE EFETUA PAGAMENTO DE CONTRIBUIES
INTERMITENTES. ATIVIDADE LABORATIVA EXERCIDA CONTINUAMENTE.
APURAO DA RMI DO AUXLIO-DOENA. MESES EM QUE A CONTRIBUIO
FOI INFERIOR AO SALRIO MNIMO. PECULIARIDADES DO CASO. ARTIGO 29
DA LEI 8.213/91. CLCULOS DA CONTADORIA. AGRAVO RETIDO NO CONHECIDO. APELAO NO PROVIDA.
- No conheo do agravo retido, pois no reiterado em contrarrazes recursais (artigo
523, 1, do CPC).
- No h prova neste processo de conduta ilcita do INSS no sentido de lhe negar acesso ao contedo do PA, ou seja, no sentido de no permitir acesso aos autos. Eventual
atraso no fornecimento do aviso de concesso do benefcio (artigo 172 do Decreto n
3.048/99) no implica, s por s, impossibilitar a defesa do segurado ou lhe negar
acesso ao procedimento. O autor afirma que obteve a carta de concesso do benefcio por conta prpria, em 14/02/2013, no constando deste feito qualquer cpia de
requerimento do mesmo, no sentido de obter a carta de concesso.
- As atividades de filiao obrigatria (artigo 11 da Lei n 8.213/91) resultam no dever de o segurado recolher as contribuies. E aquele que no paga as contribuies
devidas descumpre a norma jurdica, tornando-se devedor das contribuies no
recolhidas.
- Se o segurado contribuinte individual opta deliberadamente por recolher contribuies de modo intermitente, poucas vezes por ano, no se torna razovel a desconsiderao dos meses em que no houve qualquer recolhimento ou contribuio com
valor inferior ao salrio mnimo, a teor do disposto no artigo 29 da Lei n 8.213/91.
- Do contrrio, o segurado que paga um nmero menor de meses (dentro do perodo
contributivo) ser injustamente beneficiado, em detrimento dos que recolhem durante
um perodo maior.
- Enfim, a interpretao da lei no pode conduzir a resultados no razoveis, que
premiem a conduta daquele que no recolhe as contribuies devidas. Non omne
quod licitum honestum est.
- O direito trabalha com sanes positivas (aos comportamentos conforme a lei) e
negativas (aos atos contrrios s normas), cabendo ao intrprete evitar que o sujeito
que descumpra a lei se coloque em situao jurdica privilegiada em detrimento da-
327
quele que a cumpra.

- De qualquer forma, os clculos da Contadoria (f. 67 e seguintes) apuraram o valor
devido luz da legislao previdenciria, no tendo a parte autora apontado equvocos
especficos no ensejadores de sua retificao.
- Agravo retido no conhecido, pois no reiterado em contrarrazes recursais (artigo
523, 1, do CPC).
- Apelao a que se nega provimento.
ACRDO
Nona Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, no conhecer do
agravo retido e negar provimento apelao, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo
Juiz Federal Convocado RODRIGO ZACHARIAS - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Juiz Federal Convocado RODRIGO ZACHARIAS (Relator): Trata-se de apelao interposta pela parte autora oficial operada em face da sentena que julgou parcialmente
procedente pedido de reviso da DIB do auxlio-doena n 31/600.096.595-1, fixando-a em
15/12/2012, acolhidos os clculos da Contadoria Judicial.
Requer o apelante sejam excludas as contribuies que no atinjam o piso mnimo estipulado legalmente, condenando-se o ru ao pagamento de danos morais por haver obstrudo
o livre acesso aos autos no processo administrativo, impossibilitando o apelante de fazer sua
defesa.
O INSS interps agravo retido em face da deciso de f. 65, que determinou ao setor da
Contadoria que apurasse o valor das parcelas atrasadas.
Contrarrazes no apresentadas.
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Juiz Federal Convocado RODRIGO ZACHARIAS (Relator): Conheo do
apelo, porquanto observados os requisitos de admissibilidade.
No conheo do agravo retido, pois no reiterado em contrarrazes recursais (artigo
523, 1, do CPC).
Analiso primeiramente o pleito de condenao do ru ao pagamento de indenizao por
danos morais.
INDENIZAO POR DANOS MORAIS
Alega a parte autora que o INSS no lhe franqueou acesso aos autos do PA, tendo obs-
328
trudo seu acesso ao processo administrativo.

A responsabilidade civil a contrapartida desse direito de ser indenizado. Consiste na
obrigao de indenizao a dano causado a terceiro, decorrente de imprudncia, negligncia
ou impercia, desde que comprovada a ligao entre a atuao do responsvel e a leso ao bem
jurdico.
Para a configurao da responsabilidade civil, portanto, imprescindvel o preenchimento dos seguintes requisitos: i) conduta comissiva ou omissiva; ii) presena de culpa ou dolo
(dispensado este requisito nos casos de responsabilidade objetiva); iii) relao de causalidade
entre a conduta e o resultado; e iv) a prova da ocorrncia do dano (que nos casos de dano
moral no precisa restar materializado).
O artigo 186 do Cdigo Civil preceitua que: aquele que, por ao ou omisso voluntria,
negligncia ou imprudncia, violar direito e causar dano a outrem, ainda que exclusivamente
moral, comete ato ilcito. (grifo nosso)
A conduta consiste numa ao ou omisso juridicamente relevante. Alguns adjetivam a
conduta necessria responsabilidade civil como ilcita, juntando os elementos normativos
(culpa e dolo) e naturais (ao e omisso). Por fins didticos, preferimos separar os elementos
normativos e naturais.
O nexo de causalidade a ligao especfica e necessria entre a conduta do agente e o
resultado danoso alcanado.
Nos dizeres de Sergio Cavalieri Filho, vale dizer (...) no basta que o agente tenha praticado uma conduta ilcita; tampouco que a vtima tenha sofrido um dano. preciso que esse
dano tenha sido causado pela conduta ilcita do agente, que exista entre ambos uma necessria
relao de causa e efeito. (...) O conceito de nexo causal no jurdico; decorre das leis naturais.
o vnculo, a ligao ou relao de causa e efeito entre a conduta e o resultado.
Salienta-se, assim, que o nexo de causalidade elemento indispensvel em qualquer
espcie de responsabilidade civil.
Pode haver responsabilidade sem necessidade de demonstrao de culpa (responsabilidade objetiva), mas no pode haver responsabilidade sem nexo causal.
Em suma, o nexo causal um elemento referencial entre a conduta e o resultado. Atravs
dele, podemos concluir quem foi o causador do dano e, consequentemente, quem ter o dever
de repar-lo, pois ningum deve responder por aquilo a que no tiver dado causa, segundo
fundamental princpio do Direito.
Tambm nas relaes envolvendo a Fazenda Pblica e nas prestaes de servios pblicos, independentemente da natureza jurdica do prestador, a culpa dispensvel, nos termos
do 6 do art. 37 da Constituio Federal, que prescreve:
6 - As pessoas jurdicas de direito pblico e as de direito privado prestadoras de servios
pblicos respondero pelos danos que seus agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros,
assegurado o direito de regresso contra o responsvel nos casos de dolo ou culpa.
Se no se exige a culpa, em qualquer de seus graus, impe-se a existncia de liame causal,

ou do nexo de causalidade entre a atuao ou omisso da Fazenda Pblica e o resultado danoso.
Assim a responsabilidade objetiva da instituio apenas poderia ser elidida se ficasse
caracterizada uma das hipteses excludentes da responsabilidade, sendo elas: i) inexistncia
de defeito na prestao do servio e ii) culpa exclusiva do consumidor ou de terceiro.
329
Tais situaes apagam o nexo de causalidade entre o dano e a atuao da instituio,

demonstrando, que, na realidade, outra foi a causa do dano.
Por fim, h de se configurar um dano, ainda que exclusivamente moral.
Em especfico quanto ao dano moral, ele se configura quando resultante da angstia e
do abalo psicolgico, importando em leso de bem integrante da personalidade, tal como a
honra, a liberdade, a sade, a integridade psicolgica, causando sofrimento, tristeza, vexame
e humilhao vtima.
Como afirmado, a Constituio Federal de 1988 expressa em admiti-lo no seu art. 5,
incisos V e X.
Est associado o dano moral dor, ao padecimento espiritual, sofrimento, angstia,
perturbao da tranquilidade espiritual ou honra.
A expresso dano moral merece ser utilizada somente para determinar o agravo ocasionado de forma injusta a outrem, que no produz nenhum efeito patrimonial, ou seja, tutelam-se
os direitos extrapatrimoniais.
Conclui-se, portanto, que o dano moral , pois, em sua essncia, a mgoa, a dor, a tristeza
infligida injustamente a outrem, enfim, todo sofrimento humano que no tenha se originado
a partir de uma perda pecuniria, ensejando a reparao por danos morais.
Nessa ordem de ideias, cabe ao cidado demonstrar que sofreu um prejuzo (dano injusto), em decorrncia de uma conduta imputvel pessoa jurdica de direito pblico, e que
entre ambos existe um nexo etiolgico.
Contudo, no h prova neste processo de conduta ilcita do INSS no sentido de lhe negar
acesso ao contedo do PA, ou seja, no sentido de no permitir acesso aos autos.
Eventual atraso no fornecimento do aviso de concesso do benefcio (artigo 172 do Decreto n 3.048/99) no implica, s por s, impossibilitar a defesa do segurado ou lhe negar
acesso ao procedimento.
O autor afirma que obteve a carta de concesso do benefcio por conta prpria, em
14/02/2013, no constando deste feito qualquer cpia de requerimento do mesmo, no sentido
de obter a carta de concesso.
Por fim, no h comprovao de dissabores especficos, de modo que no restou configurado o dano moral, vista das provas constantes destes autos.
REVISO DA RENDA MENSAL
O outro pedido do autor consiste em desconsiderar os meses em que houve contribuio
inferior ao salrio mnimo. Vale dizer, requer, para apurar o valor do auxlio-doena, sejam
desconsiderados os meses em que no contribuiu.
A sistemtica de clculo do salrio de benefcio sofreu diversas mudanas ao longo do
tempo.
O art. 29 da Lei n 8.213/91, com redao dada pela Lei n 9.876, de 26/11/99, vigente
poca da concesso do benefcio, dispe:
Art. 29. O salrio-de-benefcio consiste: (Redao dada pela Lei n 9.876, de 26.11.99)
I - para os benefcios de que tratam as alneas b e c do inciso I do art. 18, na mdia aritmtica
simples dos maiores salrios-de-contribuio correspondentes a oitenta por cento de todo o
perodo contributivo, multiplicada pelo fator previdencirio; (Includo pela Lei n 9.876, de
26.11.99)
II - para os benefcios de que tratam as alneas a, d, e e h do inciso I do art. 18, na mdia
330
aritmtica simples dos maiores salrios-de-contribuio correspondentes a oitenta por cento

de todo o perodo contributivo. (Includo pela Lei n 9.876, de 26.11.99).
A partir desta data, na forma do que dispe o artigo 29, II, da Lei 8.213/91, o salrio de
benefcio para os benefcios de aposentadoria por invalidez e auxlio-doena consiste na mdia
aritmtica simples dos maiores salrios de contribuio correspondentes a oitenta por cento
de todo o perodo contributivo.
O art. 3, 2, da Lei n 9.876/99 estabeleceu, para os benefcios de aposentadoria por
idade, aposentadoria por tempo de contribuio e aposentadoria especial, regras de transio
para aqueles j filiados ao RGPS at a data da publicao da citada lei:
Art. 3 Para o segurado filiado Previdncia Social at o dia anterior data de publicao
desta Lei, que vier a cumprir as condies exigidas para a concesso dos benefcios do Regime Geral de Previdncia Social, no clculo do salrio-de-benefcio ser considerada a mdia
aritmtica simples dos maiores salrios-de-contribuio, correspondentes a, no mnimo, oitenta por cento de todo o perodo contributivo decorrido desde a competncia julho de 1994,
observado o disposto nos incisos I e II do caput do art. 29 da Lei no 8.213, de 1991, com a
redao dada por esta Lei.
1 Quando se tratar de segurado especial, no clculo do salrio-de-benefcio sero considerados um treze avos da mdia aritmtica simples dos maiores valores sobre os quais incidiu
a sua contribuio anual, correspondentes a, no mnimo, oitenta por cento de todo o perodo
contributivo decorrido desde a competncia julho de 1994, observado o disposto nos incisos
I e II do 6o do art. 29 da Lei no 8.213, de 1991, com a redao dada por esta Lei.
2 No caso das aposentadorias de que tratam as alneas b, c e d do inciso I do art. 18, o divisor considerado no clculo da mdia a que se refere o caput e o 1 no poder ser inferior
a sessenta por cento do perodo decorrido da competncia julho de 1994 at a data de incio
do benefcio, limitado a cem por cento de todo o perodo contributivo.
A restrio contida no disposto no 2 do artigo 3 da Lei 9.876/99 no se aplica aos

benefcios por incapacidade - auxlio-doena e aposentadoria por invalidez, pois a lei especfica ao mencionar as alneas do inciso I do artigo 18 da Lei 8.213/91: b (aposentadoria por
idade), c (aposentadoria por tempo de contribuio) e d (aposentadoria especial).
Ao que consta, a lei instituiu o clculo do salrio de benefcio com base unicamente nos
maiores salrios de contribuio correspondentes a 80% do perodo contributivo, independentemente da quantidade de contribuies realizada pelo segurado.
Hermes Arrais Alencar, ao tratar dos efeitos produzidos pela Lei 9.876/99, quanto aos
benefcios por incapacidade, afirmou:
Anotamos que o 4 do art. 188-A do Decreto n 3.048/99 foi alterado pelo Decreto n
6.939/09. Desde ento, nos casos de auxlio-doena e de aposentadoria por invalidez, o salriode-benefcio consiste sempre na mdia aritmtica simples dos maiores SC correspondentes
a 80% do perodo contributivo decorrido desde a competncia julho de 1994 at a data do
incio do benefcio. O direito de excluir os 20% menores salrios-de-contribuio favorece
os segurados no clculo da renda mensal inicial. (...). (Clculo de Benefcios Previdencirios,
Atlas: So Paulo, 2012, p. 173.).
vista de tais consideraes, in casu, parece no ter havido ilegalidade no proceder do

INSS ao apurar a renda mensal do auxlio-doena do autor, forte na compreenso de que o
perodo contributivo no sinnimo de perodo contribudo.
331
A bem da verdade, a lei no determina que s seja levada em conta os 80% das competncias em que houve contribuio, mas 80% de todo o perodo contributivo.
O resultado disso que, dentre os 80% maiores salrios-de-contribuio, poder haver
meses em que este a contribuio ser zero, ou inferior ao mnimo, quando o segurado no
contribui em todos os meses do referido PBC.
As peculiaridades do presente, outrossim, fazem com que a pretenso da parte autora
no deva ser acolhida. que, por vrios anos, o autor, ciente das regras previdencirias por ser
advogado, utilizou-se do expediente de contribuir apenas o necessrio para manter a qualidade
de segurado. Por exemplo, nos anos de 2003, 2004, 2005 e 2011, foram recolhidas apenas e
to somente 4 (quatro) contribuies.
Em casos que tais, de escolha deliberada de contribuies intermitentes, no se torna
razovel a desconsiderao dos meses em que no houve qualquer recolhimento ou contribuio
com valor inferior ao salrio mnimo.
Do contrrio, o segurado que paga um nmero menor de meses (dentro do perodo
contributivo) ser injustamente beneficiado, em detrimento dos que recolhem durante um
perodo maior.
No se pode deslembrar que a realizao de atividades de filiao obrigatria (artigo
11 da Lei n 8.213/91) gera o dever de o segurado recolher as contribuies, razo por que o
contribuinte individual que exera atividade laborativa - e no paga as contribuies devidas
- descumpre a norma jurdica, tornando-se devedor das contribuies no recolhidas.
Enfim, a interpretao da lei no pode conduzir a resultados no razoveis, que premiem a conduta daquele que no recolhe as contribuies devidas. Non omne quod licitum
honestum est.
O direito trabalha com sanes positivas (aos comportamentos conforme a lei) e negativas
(aos atos contrrios s normas), cabendo ao intrprete evitar que o sujeito que descumpra a lei
se coloque em situao jurdica privilegiada em detrimento daquele que a cumpra.
De qualquer forma, os clculos da Contadoria (f. 67 e seguintes) apuraram o valor devido
luz da legislao previdenciria, no tendo a parte autora apontado equvocos especficos no
ensejadores de sua retificao.
Da que se afigura invivel, vista das peculiaridades do caso, o acolhimento da pretenso da parte autora.
Pelo exposto, no conheo do agravo retido e nego provimento apelao.
o voto.
332
EMBARGOS INFRINGENTES
0013935-10.2013.4.03.9999
(2013.03.99.013935-2)
Embargante: Instituto Nacional do Seguro Social - INSS

Embargada: MARIA LINA ANTONIO NAVAL
Origem: JUZO DE DIREITO DA 1 VARA DE COSMPOLIS - SP
Relatora: DESEMBARGADORA FEDERAL THEREZINHA CAZERTA
Revisor: DESEMBARGADOR FEDERAL SRGIO NASCIMENTO
Classe do Processo: EI 1856098
EMENTA
EMBARGOS INFRINGENTES. PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR IDADE
DE RURCOLA. INEXISTNCIA DE COMPROVAO DA ATIVIDADE RURAL NO
PERODO IMEDIATAMENTE ANTERIOR AO CUMPRIMENTO DO REQUISITO
ETRIO OU REQUERIMENTO DO BENEFCIO.
- Atividade rural, mesmo que descontnua, no comprovada no perodo imediatamente
anterior ao implemento da idade ou requerimento do benefcio, enseja a negao da
aposentadoria de rurcola vindicada.
- Inaplicabilidade hiptese do artigo 3, 1, da Lei 10.666/03, segundo a jurisprudncia recente do Superior Tribunal de Justia (PET 7.476/PR, 3 Seo, rel. Ministro
Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 13.12.2010, red. p/ acrdo Ministro Jorge Mussi,
DJe de 25.4.2011; AgRg no REsp 1.253.184, 5 Turma, rel. Ministro Jorge Mussi, j.
em 6.9.2011, DJe de 26.9.2011; AgRg no REsp 1.242.720, 6 Turma, rel. Ministro
Sebastio Reis Junior, j. em 2.2.2012, DJe de 15.2.2012; REsp 1.304.136, 2 Turma,
rel. Ministro Herman Benjamim, j. em 21.2.2013, DJe de 7.3.2013; AgRg no Agravo
em REsp 549.874, 2 Turma, rel. Ministro Herman Benjamim, j. em 2.10.2014, DJe
de 28.11.2014).
- Permanecem arraigadas as exigncias do artigo 143 da Lei 8.213/91 concesso de
aposentadoria por idade a trabalhador rural, na medida em que os benefcios de valor
mnimo pagos aos rurcolas em geral possuem disciplina prpria, em que a carncia
independe de contribuies mensais, da que obrigatria, mesmo de forma descontnua, a prova do efetivo exerccio da atividade no campo.
- Embora comportando temperamentos, via de regra, o abandono do posto de lavrador
anteriormente ao implemento do requisito etrio ou formulao do requerimento administrativo ou judicial, mormente quando contemporneo ao emprego em atividade
urbana do cnjuge que empresta esposa requerente a qualidade de segurado, acaba
inviabilizando por completo o deferimento da benesse postulada.
ACRDO
Terceira Seo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por maioria, dar provimento aos
embargos infringentes, a fim de fazer prevalecer o voto da lavra do Juiz Federal Convocado
333
Leonardo Safi, que dava provimento ao agravo legal do INSS para reconhecer a improcedncia
do pedido formulado, revogando-se a tutela especfica concedida no bojo do pronunciamento
monocrtico do Relator no mbito da Turma julgadora, nos termos do relatrio e voto que
ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
So Paulo, 14 de maio de 2015.
Desembargadora Federal THEREZINHA CAZERTA - Relatora
RELATRIO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal THEREZINHA CAZERTA (Relatora):
Embargos infringentes (fls. 140/142, docs. s fls. 143/144) interpostos contra julgado,
abaixo condensado (fl. 129), que conservou deciso monocrtica na qual provida apelao
interposta pela parte autora contra sentena de mrito que reconhecera a improcedncia de
pedido de concesso de aposentadoria por idade a trabalhadora rural:
EMENTA
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO LEGAL (ART. 557, 1, DO CPC). PODERES DO RELATOR.
ILEGALIDADE OU ABUSO DE PODER NO CARACTERIZADOS.
1 - dado ao relator, na busca pelo processo clere e racional, decidir monocraticamente o
recurso interposto, quer negando-lhe seguimento, desde que em descompasso com smula
ou com jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou de
Tribunal Superior, quer lhe dando provimento, na hiptese de deciso contrria smula
ou com jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou
de Tribunal Superior (art. 557, caput e 1-A, do CPC).
2 - O denominado agravo legal (art. 557, 1, do CPC) tem o propsito de submeter ao rgo
colegiado o controle da extenso dos poderes do relator e, bem assim, a legalidade da deciso
monocrtica proferida, no se prestando, afora essas circunstncias, rediscusso, em si, de
matria j decidida.
3 - Deciso que no padece de qualquer ilegalidade ou abuso de poder, estando seus fundamentos em consonncia com a jurisprudncia pertinente matria devolvida a este E. Tribunal.
4 - Agravo improvido.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Nona
Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por maioria, negar provimento ao agravo
legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
NELSON BERNARDES DE SOUZA
Desembargador Federal
Sob o argumento de que falta prova do labor campesino, ainda que de forma descontnua,
no perodo imediatamente anterior ao requerimento ou mesmo implemento do requisito etrio,
alm do fato de que o cnjuge da autora exerceu sempre atividade URBANA, nos moldes da
informao constante do CNIS de fls. 51/52, bem como o extrato do PLENUS em anexo, o
qual aponta que o cnjuge beneficirio de aposentadoria por invalidez urbana, com RMI bem
superior ao salrio mnimo que desautoriza a concesso da benesse pela atividade rural, ante a
descaracterizao do regime de economia familiar, requer-se a prevalncia do voto proferido
pelo Juiz Federal Convocado Leonardo Safi, no sentido de dar provimento ao Agravo Legal
do INSS para negar provimento apelao da parte autora, mantendo a sentena que julgou
334
improcedente o pedido e cassando a tutela concedida (fl. 135).

Recurso admitido (fl. 145), respondido (fls. 147/148) e redistribudo a minha relatoria
(fl. 149).
o relatrio.
reviso.
VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal THEREZINHA CAZERTA (Relatora):
Do voto condutor do Desembargador Federal Nelson Bernardes, extrai-se (fls. 124/128):
A deciso ora recorrida encontra-se fundamentada nos seguintes termos:
(...)
Vistos, na forma do art. 557 do CPC.
A Lei Complementar n 11, de 25 de maio de 1971, que instituiu o Fundo de Assistncia ao
Trabalhador Rural - FUNRURAL, em seu art. 4, dispunha ser a aposentadoria por velhice
devida ao trabalhador rural que completasse 65 (sessenta e cinco) anos. Em 30 de outubro
de 1973, foi publicada a Lei Complementar n 16, que alterou dispositivos da supracitada lei
e fixou, no seu art. 5, que a qualidade de trabalhador rural dependeria da comprovao de
sua atividade pelo menos nos ltimos trs anos anteriores data do pedido do benefcio,
ainda que de forma descontnua.
Tambm o Decreto n 83.080, de 24 de janeiro de 1979, que aprovou o Regulamento dos
Benefcios da Previdncia Social dispunha, litteris:
Art. 297. A aposentadoria por velhice devida, a contar da data da entrada do requerimento,
ao trabalhador rural que completa 65 (sessenta e cinco) anos de idade e o chefe ou arrimo
de unidade familiar, em valor igual ao da aposentadoria por invalidez (artigo 294).
A Constituio Federal de 1988 trouxe, em sua redao original, o art. 202, I, in verbis:
Art. 202. assegurada aposentadoria, nos termos da lei, calculando-se o benefcio sobre
a mdia dos trinta e seis ltimos salrios de contribuio, corrigidos monetariamente ms
a ms, e comprovada a regularidade dos reajustes dos salrios de contribuio de modo a
preservar seus valores reais e obedecidas as seguintes condies:
I - aos sessenta e cinco anos de idade, para o homem, e aos sessenta, para a mulher, reduzido em cinco anos o limite de idade para os trabalhadores rurais de ambos os sexos e para
os que exeram suas atividades em regime de economia familiar, neste includos o produtor
rural, o garimpeiro e o pescador artesanal (grifei).
A partir da edio da Lei n 8.213/91, tal dispositivo constitucional foi definitivamente regulamentado e, portanto, a idade para a concesso da aposentadoria do trabalhador rural
diminuda para 60 (sessenta anos), se homem e 55 (cinqenta e cinco), se mulher.
Enquanto a Lei Complementar n 16/73 exigia que o beneficirio comprovasse o exerccio da
atividade rural por pelo menos 3 (trs) anos, o perodo de carncia estabelecido pela Lei n
8.213, de 24 de julho de 1991, aquele a que remete a tabela progressiva constante do seu
art. 142.
Tambm neste sentido preceitua a Lei n 8.213/91, ao prescrever em seus arts. 39, I, 48,
1 e 143 que o benefcio da aposentadoria por idade dos trabalhadores rurais em regime
de economia familiar devido ao segurado especial, assim considerado pelo art. 11, VII, do
diploma legal citado, que completar 60 (sessenta) anos de idade, se homem, ou 55 (cinqenta e cinco) anos, se mulher e comprovar o exerccio da atividade rural, ainda que de forma
descontnua, no perodo equivalente carncia exigida, nos termos dos arts. 26, III, e 142
335
do referido texto legal.

A lei deu tratamento diferenciado ao rurcola e ao produtor rural em regime de economia
familiar, dispensando-os do perodo de carncia, que o nmero mnimo de contribuies
mensais necessrias para a concesso do benefcio, a teor do que preceitua o art. 26, III,
c.c. o art. 39, I, ambos da Lei n 8.213/91, bastando comprovar, to-somente, o exerccio da
atividade rural nos termos da tabela progressiva, de carter transitrio, prevista no art. 142
da Lei Previdenciria, que varia de acordo com o ano de implementao das condies legais.
No diferente o entendimento da doutrina:
Bem por isto o prazo estabelecido para a concesso da aposentadoria por idade, com fundamento na regra transitria, ou seja, independentemente de carncia, foi estabelecido em
prazo idntico ao da carncia para a obteno do benefcio (art. 25, II). Destaco que o requisito
estabelecido pelo dispositivo o exerccio de atividade rural por perodo igual ao da carncia,
e no a carncia em si, entendida como nmero mnimo de contribuies indispensveis para
que o beneficirio faa jus ao benefcio (art. 24). Em nossa posio, o perodo de exerccio da
atividade rural aqui referido, aps o novo delineamento operado pela Lei n 9.032/95, dever
levar em conta a carncia de acordo com a regra de transio do art. 142.
(Daniel Machado da Rocha e Jos Paulo Baltazar Jnior. Comentrios Lei de Benefcios da
Previdncia Social. 2 ed., Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001, p. 369).
Tambm neste sentido o ensinamento contido na pgina 368 da supracitada obra:
A alterao do texto pela Lei n 9.032/95 foi oportuna ao modificar o fator determinante
para o enquadramento na tabela, que deixou de ser o ano da entrada do requerimento, como
previsto na redao originria, para ser o ano do implemento das condies, em respeito
regra constitucional de preservao do direito adquirido.
J no que se refere comprovao do labor campesino, algumas consideraes se fazem
necessrias, uma vez que balizam o entendimento deste Relator no que diz com a valorao
das provas comumente apresentadas.
Declaraes de Sindicato de Trabalhadores Rurais fazem prova do quanto nelas alegado, desde
que devidamente homologadas pelo Ministrio Pblico ou pelo INSS, rgos competentes
para tanto, nos exatos termos do que dispe o art. 106, III, da Lei n 8.213/91, seja em sua
redao original, seja com a alterao levada a efeito pela Lei n 9.063/95.
Na mesma seara, declaraes firmadas por supostos ex-empregadores ou subscritas por testemunhas, noticiando a prestao do trabalho na roa, no se prestam ao reconhecimento
ento pretendido, tendo em conta que equivalem a meros depoimentos reduzidos a termo,
sem o crivo do contraditrio, conforme entendimento j pacificado no mbito desta Corte.
Igualmente no alcanam os fins pretendidos, a apresentao de documentos comprobatrios
da posse da terra pelos mesmos ex-empregadores, visto que no trazem elementos indicativos
da atividade exercida pela parte requerente.
J a mera demonstrao, por parte do autor, de propriedade rural, s se constituir em elemento probatrio vlido desde que traga a respectiva qualificao como lavrador ou agricultor.
No mesmo sentido, a simples filiao a sindicato rural s ser considerada mediante a juntada
dos respectivos comprovantes de pagamento das mensalidades.
Tem-se, por definio, como incio razovel de prova material, documentos que tragam a
qualificao da parte autora como lavrador, v.g., assentamentos civis ou documentos expedidos por rgos pblicos. Nesse sentido: STJ, 5 Turma, REsp n 346067, Rel. Min. Jorge
Scartezzini, v.u., DJ de 15.04.2002, p. 248.
Da mesma forma, a qualificao de um dos cnjuges como lavrador se estende ao outro, a
partir da celebrao do matrimnio, consoante remansosa jurisprudncia j consagrada pelos
Tribunais.
Na atividade desempenhada em regime de economia familiar, toda a documentao comprobatria, como talonrios fiscais e ttulos de propriedade, expedida, em regra, em nome
daquele que faz frente aos negcios do grupo familiar. Ressalte-se, contudo, que nem sempre
possvel comprovar o exerccio da atividade em regime de economia familiar atravs de
336
documentos. Muitas vezes o pequeno produtor cultiva apenas o suficiente para o consumo
da famlia e, caso revenda o pouco do excedente, no emite a correspondente nota fiscal, cuja
eventual responsabilidade no est sob anlise nesta esfera. O homem simples, oriundo do
meio rural, comumente efetua a simples troca de parte da sua colheita por outros produtos
de sua necessidade que um sitiante vizinho eventualmente tenha colhido ou a entrega como
forma de pagamento pela parceria na utilizao do espao de terra cedido para plantar.
De qualquer forma, entendimento j consagrado pelo C. Superior Tribunal de Justia (AG
n 463855, Ministro Paulo Gallotti, Sexta Turma, j. 09/09/03) que documentos apresentados em nome dos pais, ou outros membros da famlia, que os qualifiquem como lavradores,
constituem incio de prova do trabalho de natureza rurcola dos filhos.
O art. 106 da Lei n 8.213/91 apresenta um rol de documentos que no configura numerus
clausus, j que o sistema processual brasileiro adotou o princpio do livre convencimento
motivado (AC n 94.03.025723-7/SP, TRF 3 Regio, Rel. Juiz Souza Pires, 2 Turma, DJ
23.11.94, p. 67691), cabendo ao Juzo, portanto, a prerrogativa de decidir sobre a sua validade
e a sua aceitao.
Aprecio tambm a questo, insistentemente trazida discusso pelo Ente Previdencirio, de
que a comprovao do exerccio da atividade rural deva se referir ao perodo imediatamente
anterior ao requerimento do benefcio, tal como estabelecido no art. 143 da Lei n 8.213/91,
com redao alterada pela Lei n 9.063/95. Entendo que a exigncia descabida, uma vez
que em muitos casos a parte autora desempenhou um rduo labor rural durante toda a sua
vida e ao chegar idade avanada deixa de exerc-lo por estar totalmente impossibilitada
de continuar trabalhando em uma atividade to desgastante. Ressalte-se que, nos termos do
art. 3, 1, da Lei n 10.666/03, a perda da qualidade de segurado no levada em conta
para a concesso do benefcio pleiteado.
J no que se refere ao recolhimento das contribuies previdencirias, destaco que o dever
legal de promover seu recolhimento junto ao INSS e descontar da remunerao do empregado a seu servio compete exclusivamente ao empregador, por ser este o responsvel pelo seu
repasse aos cofres da Previdncia, a quem cabe a sua fiscalizao, possuindo, inclusive, ao
prpria para haver o seu crdito, podendo exigir do devedor o cumprimento da legislao.
No caso da prestao de trabalho em regime de economia familiar, certo que o segurado
dispensado do perodo de carncia, nos termos do disposto no art. 26, III, da Lei de Benefcios e, na condio de segurado especial, assim enquadrado pelo art. 11, VII, da legislao em
comento, caberia o dever de recolher as contribuies to-somente se houvesse comercializado
a produo no exterior, no varejo, isto , para o consumidor final, a empregador rural pessoa
fsica ou a outro segurado especial (art. 30, X, da Lei de Custeio).
Por fim, outra questo que suscita debates a referente ao trabalho urbano eventualmente
exercido pelo segurado ou por seu cnjuge, cuja qualificao como lavrador lhe extensiva.
Perfilho do entendimento no sentido de que o desempenho de atividade urbana, de per si,
no constitui bice ao reconhecimento do direito aqui pleiteado, desde que o mesmo tenha
sido exercido por curtos perodos, especialmente em poca de entressafra, quando o humilde
campesino se vale de trabalhos espordicos em busca da sobrevivncia. Da mesma forma,
o ingresso no mercado de trabalho urbano no impede a concesso da aposentadoria rural,
na hiptese de j restar ultimada, em tempo anterior, a carncia exigida legalmente, considerando no s as datas do incio de prova mais remoto e da existncia do vnculo empregatcio fora da rea rural, como tambm que a prova testemunhal, segura e coerente, enseje
a formao da convico deste julgador acerca do trabalho campesino exercido no perodo.
Ao caso dos autos.
A autora completou o requisito idade mnima em 1998 (fl. 9) e, em observncia ao disposto
no art. 142 da Lei de Benefcios, dever demonstrar o efetivo exerccio da atividade rural
por, no mnimo, 102 meses.
Dentre os documentos juntados, destaco:
- Certido de Casamento de fl. 19, que qualifica o marido da autora como lavrador por
337
ocasio da celebrao do matrimnio em 19/10/1963;

- Contratos de Sociedade de Explorao Agrcola de fls. 22/33, celebrados entre o marido
da autora e terceiros, no perodo de 01/01/1978 a 31/12/1981;
- Contrato de Parceria Agrcola, que qualifica o marido da autora como lavrador, celebrado
para o perodo de 01/01/1986 a 30/12/1986.
Tais documentos constituem incio razovel de prova material da atividade rural da autora,
conforme entendimento j consagrado pelos nossos tribunais, e foram corroborados pelos
depoimentos colhidos em audincia de instruo e julgamento, nos quais as testemunhas
afirmaram ter a mesma exercido as lides campesinas por tempo suficiente ao cumprimento
da carncia concesso do benefcio pleiteado (fls. 71/72).
Conquanto os extratos do CNIS de fl. 51, noticiem vnculo urbano por parte do marido
da requerente a partir de 1990, tais informaes no constituem bice ao deferimento do
benefcio, uma vez que ela j houvera implementado os requisitos necessrios concesso
do benefcio vindicado anteriormente a tal perodo, se considerado o termo inicial de seu
labor campesino.
Como se v, de todo o conjunto probatrio acostado aos autos restou amplamente comprovado o aspecto temporal da atividade rural em observncia ao disposto no art. 142 da Lei
de Benefcios, pelo que faz jus a parte autora ao benefcio pleiteado.
O art. 49 da Lei de Benefcios estabelece os termos iniciais para a concesso do benefcio
pleiteado; entretanto, se o caso concreto no se enquadrar nas hipteses legais, deve-se considerar como dies a quo a data da citao, conforme precedentes deste Tribunal.
Com relao correo monetria das parcelas em atraso, a mesma deve incidir nos moldes
do Provimento n 64/05 da Corregedoria-Geral da Justia Federal da 3 Regio, da Lei n
6.899/81 e das Smulas no 148 do Colendo Superior Tribunal de Justia e n 8 deste Tribunal.
Os juros de mora, que incidiro at a data da conta de liquidao, so fixados em 6% (seis
por cento) ao ano, contados a partir da citao, conforme disposio inserta no art. 219 do
Cdigo de Processo Civil, at a entrada em vigor da Lei n 10.406/02; aps, razo de 1%
(um por cento) ao ms, nos termos do art. 406 do Cdigo Civil, c.c. o art. 161, 1, do Cdigo
Tributrio Nacional.
Por outro lado, conquanto tenha o Supremo Tribunal Federal declarado a inconstitucionalidade
do art. 5 da Lei n 11.960/09 quando do julgamento das ADINs n 4357/DF e n 4425/DF
(13 e 14.03.2013), a Egrgia 3 Seo desta Corte, ao apreciar a questo trazida a debate na
apreciao da AR n 2006.03.00.040546-2/SP, em 27/06/2013, caminhou no sentido de manter vigente o critrio estabelecido pelo mencionado dispositivo legal at que se tenha definida
a modulao dos efeitos daquelas aes diretas, ocasio em que restei vencido.
Assim sendo, reconsidero o posicionamento que acabou isolado na Seo Especializada
desta Casa, para estabelecer que se aplique aos juros de mora, a partir da vigncia da Lei n
11.960/09, o mesmo percentual das taxas relativas aos depsitos da caderneta de poupana,
em conformidade com o disposto no seu art. 5, o qual atribuiu nova redao ao art. 1-F da
Lei n 9.494/97.
Em observncia ao art. 20, 3, do CPC e Smula n 111 do Colendo Superior Tribunal de
Justia, esta Turma firmou o entendimento no sentido de que os honorrios advocatcios devem
ser fixados em 10% sobre a soma das parcelas devidas at a data da prolao da sentena.
Conquanto a Lei Federal n 9.289/96 disponha no art. 4, I, que as Autarquias so isentas do
pagamento de custas na Justia Federal, seu art. 1, 1, delega legislao estadual normatizar
sobre a respectiva cobrana nas causas ajuizadas perante a Justia Estadual no exerccio da
competncia delegada. Note-se que, em se tratando das demandas aforadas no Estado de So
Paulo, tal iseno encontra respaldo na Lei Estadual n 11.608/03 (art. 6).
A iseno referida no abrange as despesas processuais que houver efetuado, bem como
aquelas devidas a ttulo de reembolso parte contrria, por fora da sucumbncia.
Por outro lado, a hiptese da ao comporta a outorga de tutela especfica nos moldes do
art. 461 do Cdigo de Processo Civil. Dessa forma, visando assegurar o resultado concreto
338
buscado na demanda e a eficincia da prestao jurisdicional, independentemente do trnsito

em julgado, determino seja enviado e-mail ao INSS - Instituto Nacional do Seguro Social,
instrudo com os documentos da parte autora, a fim de serem adotadas as providncias cabveis ao cumprimento desta deciso, para a implantao do benefcio no prazo mximo de
20 (vinte) dias, fazendo constar que se trata de aposentadoria por idade, deferida a MARIA
LINA ANTONIO NAVAL, com data de incio do benefcio - (DIB: 04/08/2008), no valor de
01 salrio-mnimo mensal.
Ante o exposto, nos termos do art. 557, 1-A, do CPC, dou provimento apelao para reformar a sentena e julgar procedente o pedido inicial, nos termos da fundamentao. Concedo
a tutela especfica.
Sem recurso, baixem os autos Vara de origem.
Intime-se.
dado ao relator, na busca pelo processo clere e racional, decidir monocraticamente o recurso interposto, quer negando-lhe seguimento, desde que em descompasso com smula ou
com jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou de
Tribunal Superior, quer lhe dando provimento, na hiptese de deciso contrria smula
ou com jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou
de Tribunal Superior (art. 557, caput e 1-A, do CPC).
De seu lado, o denominado agravo legal (art. 557, 1, do CPC) tem o propsito de submeter
ao rgo colegiado o controle da extenso dos poderes do relator e, bem assim, a legalidade
da deciso monocrtica proferida, no se prestando, afora essas circunstncias, rediscusso,
em si, de matria j decidida.
Alis, Consoante entendimento consolidado nesta E. Corte de Justia, em sede de agravo
previsto no art. 557, pargrafo 1, do CPC, no deve o rgo colegiado modificar a deciso
do Relator quando bem fundamentada e ausentes qualquer ilegalidade ou abuso de poder
(TRF 3 Regio, 5 Turma, AG n 2007.03.00.018620-3, Rel. Des. Fed. Ramza Tartuce, j.
03/09/2007, DJU 23/10/2007, p. 384).
No caso dos autos, a deciso agravada no padece de qualquer ilegalidade ou abuso de poder, estando seus fundamentos em consonncia com a jurisprudncia pertinente matria
devolvida a este E. Tribunal.
Ante o exposto, nego provimento ao agravo.
O pronunciamento minoritrio, a seu turno, da lavra do Juiz Federal Convocado Leonardo

Safi, veio consubstanciado nos seguintes termos (fls. 134/135):
Cuida-se de declarar o voto que restou vencido no julgamento do Agravo interposto pelo INSS
contra a deciso monocrtica que deu parcial provimento apelao da autora para reformar
a sentena e julgar procedente o pedido de aposentadoria por idade rural, concedendo a tutela
para imediata implantao do benefcio.
Insiste o INSS no desacerto da pretenso ao argumento de que no foi comprovado o exerccio
da atividade rural no perodo imediatamente anterior ao preenchimento do requisito etrio,
bem como ao requerimento do benefcio.
A 9 Turma desta Corte, por maioria, decidiu negar provimento ao Agravo Legal, nos termos
do voto do senhor Relator, que foi acompanhado com ressalva de entendimento pessoal pelo
Juiz Federal Convocado Souza Ribeiro, sendo divergente o voto deste Magistrado, que lhe
dava provimento e cassava a tutela concedida.
Passo a declarar o voto vencido.
Entendo que a perda da condio de segurado que no impede a concesso do benefcio quele
que cumpriu a carncia tambm se aplica aos trabalhadores rurais.
Entretanto, essa norma, como todas as demais, no comporta leitura e interpretao isoladas.
Deve ser analisada dentro do sistema que a alberga e, no caso, com vistas proteo previ-
339
denciria dada aos trabalhadores rurais.

Da que cabe investigar o real significado da exigncia contida no art. 143 da Lei 8.213/91,
o qu realmente deve ser exigido do trabalhador rural para que tenha direito sua aposentadoria por idade. Deve estar trabalhando no dia imediatamente anterior ao requerimento?
Um ano antes? Dois anos antes? Qual o perodo de interrupo do trabalho rural que pode
ser considerado imediatamente anterior ao requerimento do benefcio?
Penso que a resposta est no prprio art. 143, cuja infeliz redao, ensejadora de tantas discusses, tem em vista a proteo do trabalhador rural.
No regime anterior Constituio de 1.988, os trabalhadores rurais estavam expressamente
excludos do Regime Geral de Previdncia Social, e tinham algum amparo apenas dentro dos
limites do Prorural.
A Constituio de 1.988 estabelece que, para fins de seguridade social, trabalhadores urbanos e rurais devem ter tratamento uniforme e equivalente, o que impe que os trabalhadores
rurais tenham a mesma proteo previdenciria dada aos urbanos.
O novo Regime Geral de Previdncia Social, conforme previsto na Constituio foi implementado com as Leis 8.212 e 8.213/91.
Institudo o novo RGPS, era necessrio dar proteo queles trabalhadores rurais que, antes
da nova legislao, estavam expressamente excludos da cobertura previdenciria, e essa
proteo veio, justamente, na forma prevista no art. 143 da Lei 8.213/91: aposentadoria por
idade, desde que comprovado o efetivo exerccio da atividade rural pelo perodo correspondente carncia prevista no art. 143, e no perodo imediatamente anterior ao requerimento
do benefcio.
A mens legis foi, sem dvida, proteger aquele trabalhador rural que antes do novo regime
previdencirio no tivera proteo previdenciria, ou seja, que fizera das lides rurais o seu
meio de vida. verdade que a lei tolera que a atividade rural tenha sido exercida de forma
descontnua. Entretanto, no admite que tenha aquele trabalhador perdido a sua natureza
rurcola.
A anlise s pode ser feita no caso concreto. a histria laboral do interessado que pode levar
concluso de que permaneceu, ou no, essencialmente, trabalhador rural.
Se das provas surgir a comprovao de que o trabalho rural no foi determinante para a
sobrevivncia do interessado, no se tratar de trabalhador rural com direito proteo
previdenciria prevista no art. 143 da Lei 8.213/91.
No caso, embora a autora tenha apresentado incio material do trabalho no campo, consubstanciado nas certides de casamento e de nascimento de filho, nas quais o marido foi
qualificado profissionalmente como lavrador, e nos contratos de parceria agrcola celebrados
em 1978, 1979, 1980, 1981 e 1986, o conjunto probatrio conduz improcedncia do pedido
inicial.
Isso porque a consulta ao CNIS de fls. 48/52 demonstra que o marido da autora passou a
ter vnculos de trabalho de natureza urbana a partir de 1990. Quando completou o requisito
etrio em 1998, bem como poca do ajuizamento da demanda (2008), no comprovou a
continuidade do exerccio das atividades rurais, nos termos da legislao de regncia. Por
certo, no foi a lide rural que lhe permitiu sobreviver at os dias de hoje. No tem, por isso,
direito ao benefcio de aposentadoria rural por idade.
Ademais a prova testemunhal, por si s, no suficiente para demonstrar o exerccio do
labor rural no perodo de carncia para concesso do benefcio pretendido, nos termos da
fundamentao exposta, alm de ter se mostrado frgil.
Assim, no possvel o reconhecimento da pretenso inicial.
Isto posto, pedindo vnia ao I. Relator, voto no sentido de dar provimento ao Agravo Legal
do INSS para negar provimento apelao da parte autora, mantendo a sentena que julgou
improcedente o pedido e cassando a tutela concedida.
340
A discusso est balizada pela presena ou no dos requisitos necessrios concesso

da aposentadoria por idade a rurcola, vista quer seja do afastamento dos afazeres campesinos em regime de economia familiar por parte de Maria Lina Antonio Naval muito antes
do perodo que abrange a carncia exigida para a hiptese, quer seja de que o cnjuge dela,
sr. zio Naval, vem se dedicando a trabalho urbano, desde 1990, com vnculo perante a CLT,
tendo laborado para as empresas Nortec Ltda., Frigorfico Itaipu Ltda. e Moind Comrcio e
Montagens Industriais Ltda., entre outras (fl. 44, contestao autrquica), que a prpria embargada no ignora, como reconhecido em suas razes de apelao - inequvoco o trabalho
da apelante nas lides rurais em lavouras de caf e tomate desde criana, mais precisamente
em 1964 at o ano de 1986 (aproximadamente 20 anos). Ora, o abandono do trabalho rural
deu-se aps o preenchimento do perodo trabalhado em nmero de meses correspondentes a
carncia, conforme tabela constante do artigo 142 da Lei 8.213/91, que nesses caso de 102
meses. (...) Desta forma, bvio que o abandono das atividades laborais no meio rural no
deve ser arguido como causa de indeferimento do benefcio pleiteado, nem posterior exerccio
de atividade urbana do marido, mormente aps o preenchimento de todos os requisitos para
aposentao da apelante (fls. 102/103).
sabido que o benefcio em questo encontra-se disciplinado nos artigos 39, inciso I,
48 e 143, da Lei n 8.213/91.
Alm do pressuposto etrio, deve-se comprovar o exerccio de atividade rural, mesmo
que de forma descontnua, no perodo imediatamente anterior ao requerimento do benefcio,
em nmero de meses idntico carncia do benefcio.
A norma citada deve ser analisada em consonncia com o artigo 142, que assim dispe:
Art. 142. Para o segurado inscrito na Previdncia Social urbana at 24 de julho de 1991, bem
como para o trabalhador e empregador rural cobertos pela Previdncia Social Rural, a carncia
das aposentadorias por idade, por tempo de servio e especial obedecer seguinte tabela,
levando-se em conta o ano em que o segurado implementou todas as condies necessrias
obteno do benefcio. (...).
No se exige do trabalhador rural o cumprimento de carncia, como dever de verter

contribuio por determinado nmero de meses, seno a comprovao do exerccio laboral
durante o perodo respectivo.
Suficiente a demonstrao do efetivo exerccio de atividade rural, mesmo que descontnua,
no perodo imediatamente anterior ao implemento etrio, por tempo igual ao nmero de meses
de contribuio correspondente carncia do benefcio pleiteado, conforme interpretao dos
supramencionados artigos.
A autora completou a idade mnima em 5.9.1998, devendo comprovar o exerccio de
atividade rural por 102 meses.
Para amparar a pretenso, juntou cpias de registro de nascimento da filha, ocorrido em
1979 (fl. 18), bem como de sua certido de casamento, celebrado em 1963 (fl. 19), documentos
nos quais seu cnjuge encontra-se qualificado como lavrador; alm de contratos, todos em
nome do marido exclusivamente, de parceria agrcola, referentes aos perodos de 1.1.1986 a
30.12.1986 (fls. 20/21) e 1.4.1980 a 31.12.1981 (fls. 32/33), e de sociedade para explorao agrcola, de 1.1.1978 a 30.6.1978 (fls. 22/25), 1.7.1978 a 31.1.1979 (fls. 26/28) e 1.2.1979 a 30.3.1980
(fls. 29/31). Outros documentos (fls. 11/17), abarcando idnticas datas e sempre titularizados
pelo esposo, no se encontram sequer legveis plenamente ou so de menor interesse, tanto
que desconsiderados por todos os votantes no mbito da Turma.
341
pacfico o entendimento de nossos Tribunais, diante das difceis condies dos trabalhadores do campo, sobre a possibilidade da extenso da qualificao do cnjuge ou companheiro esposa ou companheira.
Contudo, conforme consulta realizada ao Cadastro Nacional de Informaes Sociais CNIS, encartada s fls. 51/52 com a resposta do INSS, e admitido por ambos os pronunciamentos no acrdo da 9 Turma, a vida laboral do marido da autora a partir de 1990 caracterizada
to-somente por vnculos de natureza urbana, inexistindo nos autos prova documental alguma
a corroborar eventual retomada do exerccio de atividade rural desde ento.
Tampouco h qualquer indicativo de prova material em nome prprio da autora que
aponte sua condio de lavradora, que pudesse dar azo incidncia de paradigma especfico
hiptese, in verbis:
RECURSO ESPECIAL. MATRIA REPETITIVA. ART. 543-C DO CPC E RESOLUO STJ
8/2008. RECURSO REPRESENTATIVO DE CONTROVRSIA. TRABALHO RURAL. ARTS.
11, VI, E 143 DA LEI 8.213/1991. SEGURADO ESPECIAL. CONFIGURAO JURDICA.
TRABALHO URBANO DE INTEGRANTE DO GRUPO FAMILIAR. REPERCUSSO. NECESSIDADE DE PROVA MATERIAL EM NOME DO MESMO MEMBRO. EXTENSIBILIDADE
PREJUDICADA. 1. Trata-se de Recurso Especial do INSS com o escopo de desfazer a caracterizao da qualidade de segurada especial da recorrida, em razo do trabalho urbano de
seu cnjuge, e, com isso, indeferir a aposentadoria prevista no art. 143 da Lei 8.213/1991. 2.
A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no evidencia ofensa ao art.
535 do CPC. 3. O trabalho urbano de um dos membros do grupo familiar no descaracteriza, por si s, os demais integrantes como segurados especiais, devendo ser averiguada a
dispensabilidade do trabalho rural para a subsistncia do grupo familiar, incumbncia esta
das instncias ordinrias (Smula 7/STJ). 4. Em exceo regra geral fixada no item anterior,
a extenso de prova material em nome de um integrante do ncleo familiar a outro no
possvel quando aquele passa a exercer trabalho incompatvel com o labor rurcola, como o
de natureza urbana. 5. No caso concreto, o Tribunal de origem considerou algumas provas
em nome do marido da recorrida, que passou a exercer atividade urbana, mas estabeleceu
que fora juntada prova material em nome desta em perodo imediatamente anterior ao implemento do requisito etrio e em lapso suficiente ao cumprimento da carncia, o que est
em conformidade com os parmetros estabelecidos na presente deciso. 6. Recurso Especial
do INSS no provido. Acrdo submetido ao regime do art. 543-C do CPC e da Resoluo
8/2008 do STJ.
(STJ, REsp 1.304.479, 1 Seo, rel. Ministro Herman Benjamin, j. em 10.10.2012, DJe de
19.12.2012)
Ainda que assim no o fosse, at mesmo os testemunhos obtidos em juzo - por si s

insuficientes comprovao do labor agrcola, limitando-se a mencionar, de maneira vaga e
imprecisa, o trabalho em uma ou outra propriedade, o primeiro depoimento afirmando tlo feito em sistema de meao, j o segundo como diarista, minimamente em contradio,
portanto, considerando-se a alegada prestao em regime de economia familiar - acabaram
por refutar o desempenho da labuta campesina da embargada aps a migrao do cnjuge
para as atividades em meio urbano, restando inservveis, portanto, a demonstrar que tivesse
trabalhado como rurcola pelo perodo exigido em lei.
Confira-se, a propsito:
Conhece a autora desde a infncia, ocasio em que residiam na cidade de Lins. Naquela ocasio
a autora trabalhava em lavouras de caf. Trabalhou com a autora no perodo compreendido
342
entre 1970 e 1992 em lavouras de tomate para o Sr. Toma e para Wada. Trabalhavam como
meeiros. Residiam no stio. Acredita que a autora no tenha estudado. REPERGUNTAS:
Autora: Nenhuma; Reqdo: A autora trabalhava com o marido e os filhos. A autora jamais
exerceu atividade urbana. A autora parou de trabalhar na lavoura em 1992. (Maria Pereira
da Silva, fl. 71)
Conhece a autora h uns 20 anos pois trabalharam juntas em lavouras de tomate para o Sr.
Wada e recebiam como diaristas. Trabalharam entre 1980 e 1990. A autora trabalhava em
um stio anteriormente. Aps 1990 no sabe dizer se a autora continuou a trabalhar. REPERGUNTAS: Autora: Nenhuma; Reqdo: Nenhuma. (Geralda Matos de Souza, fl. 72)
Segundo se observa da prova oral colhida em audincia, a soluo a ser dada ao caso
dos autos desborda do que prev o artigo 55, 3, da Lei 8.213/91, segundo o qual a comprovao do tempo de servio s produzir efeito quando baseada em incio de prova material,
no sendo admitida a prova exclusivamente testemunhal, no se esgotando, assim, na singela
compreenso de que, obstada a extenso da qualificao do cnjuge, a ausncia de prova documental, que sirva pelo menos como indcio do exerccio de atividade rural pela requerente,
enseja a denegao do benefcio pleiteado.
Vale dizer, a discusso supera os termos do enunciado contido no verbete n 149 da
Smula da Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia - A prova exclusivamente testemunhal no basta comprovao da atividade rurcola, para efeito de obteno do benefcio
previdencirio -, pois, afinal, vai-se alm da falta de indicativo documental, ou, de outro modo,
o contexto no de mera ocorrncia de prova material direta contrria pretenso autoral,
mas sim de absoluta inexistncia de prova plena do labor campesino durante o perodo de
carncia, como se extrai, insista-se, do teor dos depoimentos prestados pelas testemunhas,
unssonos em reconhecer que a ora embargada cessou o trabalho bem antes do interregno em
que o ordenamento exige manter-se trabalhando para ter acesso aposentadoria em questo.
Consoante asseverado no voto proferido pelo Juiz Federal Convocado Leonardo Safi,
quando completou o requisito etrio em 1998, bem como poca do ajuizamento da demanda (2008), no comprovou a continuidade do exerccio das atividades rurais, nos termos da
legislao de regncia. Por certo, no foi a lide rural que lhe permitiu sobreviver at os dias de
hoje. No tem, por isso, direito ao benefcio de aposentadoria por idade rural.
Evidente que, no mais das vezes, o exerccio de atividade urbana por curto perodo, tal
como ocorre na entressafra, no tem o condo de descaracterizar a atividade predominantemente rural.
Nada obstante, in casu, a prestao de servio urbano pelo marido no se reduz a lapso
especfico. A atividade foi exercida quase que perenemente ao longo da dcada de 90, durante praticamente todo o perodo de carncia, com freqncia que lhe possibilitou inclusive
aposentar-se em 31.10.2006 por invalidez previdenciria, com renda reajustada no importe
de R$ 1.329,44, conforme extrato do PLENUS anexado petio dos infringentes fl. 144.
Sobra o argumento de que a perda da qualidade de segurado no impede a concesso da
aposentadoria por idade, a teor do disposto no artigo 3, 1, da Lei 10.666/2003.
A matria de conhecimento dos integrantes desta Seo especializada, que tiveram a oportunidade de apreci-la por ocasio do julgamento da Ao Rescisria de reg. n
2008.03.00.010183-4, apresentada pela Desembargadora Federal Daldice Santana, em que,
ao se defrontar com argumento autoral no sentido de que a perda da qualidade de segurado
no pode ser bice concesso do benefcio, na hiptese de terem sido comprovados os re-
343
quisitos da idade e da carncia prevista no artigo 142 da Lei n 8.213/91, ainda que de forma
no simultnea, versando-se igualmente sobre aposentadoria por idade rural na demanda
subjacente, deliberou-se, nos exatos termos do voto da Senhora Relatora, estar atualmente
consolidado no mbito do E. Superior Tribunal de Justia, intrprete mximo da legislao
federal, que a pretenso da parte autora no poderia ser acolhida com fundamento na Lei n
10.666/2003, assim formado o precedente em questo:
EMENTA
PREVIDENCIRIO. PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. APOSENTADORIA POR
IDADE RURAL. CARNCIA DA AO. PRELIMINAR CONFUNDE-SE COM O MRITO.
ERRO DE FATO E VIOLAO DE LEI. NO CONFIGURADOS. COMPROVAO DA ATIVIDADE RURAL NO PERODO IMEDIATAMENTE ANTERIOR AO REQUERIMENTO DO
BENEFCIO. INCIDNCIA DA SMULA 343 DO STF. IMPOSSIBILIDADE DE REEXAME.
HONORRIOS.
1. Os argumentos que sustentam a preliminar arguida, por tangenciarem o mrito, sero com
ele analisados.
2. A resciso respaldada em erro de fato no admite a produo de novas provas para demonstr-lo, pois o erro deve ser aferido a partir de atos ou documentos da causa originria, ou, no
caso de violao de lei, a eventual ofensa deve ser constatada de plano, vedada a reabertura
da instruo processual da ao subjacente.
3. No caso, discute-se o atendimento das exigncias concesso de aposentadoria por idade
a rurcola, a saber: a comprovao da idade mnima e o desenvolvimento de atividade rural
pelo perodo exigido em lei.
4. Segundo a autora, o aresto rescindendo incorreu em erro de fato, por ter ignorado a prova
carreada aos autos originrios, hbil a comprovar o preenchimento dos requisitos necessrios
para a concesso do benefcio previdencirio.
5. No se entrev erro de fato se houve efetivo pronunciamento judicial sobre o conjunto
probatrio que acompanhou a demanda originria. Inteligncia do 2 do inciso IX do artigo
485 do Cdigo de Processo Civil.
6. A r. deciso rescindenda analisou o conjunto probatrio e considerou-o insuficiente para
justificar o direito pleiteado.
7. Alega a parte autora, ainda, ter a deciso rescindenda incorrido em violao aos artigos 55
e 143 da Lei n 8.213/91, vista da existncia de provas idneas a demonstrar o labor alegado
e da desnecessidade do cumprimento simultneo dos requisitos. Argui, outrossim, a ausncia
de fundamentao do decisum, em desacordo com as provas colacionadas.
8. Consoante 3 do artigo 55 da Lei n 8.213/91, a comprovao do tempo de servio s
produzir efeito quando baseada em incio de prova material, no sendo admitida prova
exclusivamente testemunhal, salvo nas hipteses de fora maior ou caso fortuito, conforme
disposto em Regulamento. E, nos termos do artigo 143 da mesma lei, faz jus aposentadoria
por idade o trabalhador que comprove o exerccio de atividade rural, ainda que descontnua, no
perodo imediatamente anterior ao requerimento do benefcio, em nmero de meses idntico
carncia do referido benefcio.
9. A valorao das provas, na hiptese, observa o princpio do livre convencimento motivado.
10. O v. julgado rescindendo encontra-se fundamentado, tendo sido expostas as razes de
decidir, com base no exame do conjunto probatrio.
11. Ao considerar que a prova produzida na lide originria no demonstrou o exerccio da
atividade rural at o atendimento do requisito etrio, adotou-se uma das solues possveis
para a situao ftica apresentada, a afastar a alegao de violao de lei.
12. H dissenso na jurisprudncia desta Corte quanto comprovao do trabalho rural no
perodo imediatamente anterior ao requerimento do benefcio, a incidir a Smula n 343 do
C. STF.
344
13. Ressalte-se estar atualmente consolidado no mbito do E. Superior Tribunal de Justia,

intrprete mximo da legislao federal, que a pretenso da parte autora no poderia ser
acolhida com fundamento na Lei n 10.666/2003, conforme aresto proferido em incidente
de uniformizao.
14. No demonstrada violao lei cometida pelo julgado. Mero inconformismo da parte no
pode dar ensejo propositura da ao rescisria.
15. Preliminar rejeitada. Ao rescisria improcedente.
16. Sem verbas de sucumbncia, pois a parte autora litiga sob o plio da Justia Gratuita.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Terceira Seo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, rejeitar a matria
preliminar e, no mrito, julgar improcedente o pedido formulado nesta ao rescisria, nos
termos do relatrio e voto da Desembargadora Federal DALDICE SANTANA (Relatora), que
ficam fazendo parte integrante do presente julgado. Votaram os Desembargadores Federais
MARCELO SARAIVA (Revisor), TNIA MARANGONI, DAVID DANTAS, Juzes Federais
Convocados FERNANDO GONALVES e DOUGLAS GONZALES, e os Desembargadores
Federais BAPTISTA PEREIRA, THEREZINHA CAZERTA, MARISA SANTOS, SRGIO
NASCIMENTO, NELSON BERNARDES e WALTER DO AMARAL.
So Paulo, 28 de novembro de 2013.
DALDICE SANTANA
Desembargadora Federal
Fao transcrever os julgados no mbito da Corte Superior a propsito da questo, primeiro o colhido na 3 Seo em sede de incidente de uniformizao e os demais nas Turmas
responsveis pela matria previdenciria, antes e aps a alterao da competncia interna l
verificada:
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA RURAL POR IDADE. REQUISITOS: IDADE E COMPROVAO DA ATIVIDADE AGRCOLA NO PERODO IMEDIATAMENTE ANTERIOR AO
REQUERIMENTO. ARTS. 26, I, 39, I, E 143, TODOS DA LEI N 8.213/1991. DISSOCIAO
PREVISTA NO 1 DO ART. 3 DA LEI N 10.666/2003 DIRIGIDA AOS TRABALHADORES
URBANOS. PRECEDENTE DA TERCEIRA SEO. 1. A Lei n 8.213/1991, ao regulamentar
o disposto no inc. I do art. 202 da redao original de nossa Carta Poltica, assegurou ao
trabalhador rural denominado segurado especial o direito aposentadoria quando atingida a
idade de 60 anos, se homem, e 55 anos, se mulher (art. 48, 1). 2. Os rurcolas em atividade
por ocasio da Lei de Benefcios, em 24 de julho de 1991, foram dispensados do recolhimento
das contribuies relativas ao exerccio do trabalho no campo, substituindo a carncia pela
comprovao do efetivo desempenho do labor agrcola (arts. 26, I e 39, I). 3. Se ao alcanar a
faixa etria exigida no art. 48, 1, da Lei n 8.213/91, o segurado especial deixar de exercer
atividade como rurcola sem ter atendido a regra de carncia, no far jus aposentao rural
pelo descumprimento de um dos dois nicos critrios legalmente previstos para a aquisio
do direito. 4. Caso os trabalhadores rurais no atendam carncia na forma especificada pelo
art. 143, mas satisfaam essa condio mediante o cmputo de perodos de contribuio em
outras categorias, faro jus ao benefcio ao completarem 65 anos de idade, se homem, e 60
anos, se mulher, conforme preceitua o 3 do art. 48 da Lei de Benefcios, includo pela Lei
n 11.718, de 2008. 5. No se mostra possvel conjugar de modo favorvel ao trabalhador rural
a norma do 1 do art. 3 da Lei n 10.666/2003, que permitiu a dissociao da comprovao
dos requisitos para os benefcios que especificou: aposentadoria por contribuio, especial e
por idade urbana, os quais pressupem contribuio. 6. Incidente de uniformizao desprovido.
(PET 7.476/PR, 3 Seo, rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 13.12.2010, red. p/
acrdo Ministro Jorge Mussi, DJe de 25.4.2011)
345
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA RURAL POR IDADE. REQUISITOS: IDADE E COMPROVAO DA ATIVIDADE AGRCOLA NO PERODO IMEDIATAMENTE ANTERIOR AO
REQUERIMENTO. ARTS. 26, I, 39, I, E 143, TODOS DA LEI N 8.213/1991. IMPLEMENTAO SIMULTNEA. NECESSIDADE. PRECEDENTE DA TERCEIRA SEO. 1. A Lei n
8.213/1991, ao regulamentar o disposto no inciso I do art. 202 da redao original de nossa
Carta Poltica, assegurou ao trabalhador rural denominado segurado especial o direito
aposentadoria quando atingida a idade de 60 anos, se homem, e 55 anos, se mulher (art. 48,
1). 2. Os rurcolas em atividade por ocasio da Lei de Benefcios, em 24 de julho de 1991,
foram dispensados do recolhimento das contribuies relativas ao exerccio do trabalho no
campo, substituindo a carncia pela comprovao do efetivo desempenho do labor agrcola
(arts. 26, I e 39, I). 3. Se ao alcanar a faixa etria exigida no art. 48, 1, da Lei n 8.213/91,
o segurado especial deixar de exercer atividade como rurcola sem ter atendido a regra de carncia, no far jus aposentao rural pelo descumprimento de um dos dois nicos critrios
legalmente previstos para a aquisio do direito. Precedente. 4. Agravo regimental improvido.
(AgRg no REsp 1.253.184, 5 Turma, rel. Ministro Jorge Mussi, j. em 6.9.2011, DJe de
26.9.2011)
DIREITO PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA RURAL POR IDADE. REQUISITOS:
IDADE E COMPROVAO DA ATIVIDADE AGRCOLA NO PERODO IMEDIATAMENTE
ANTERIOR AO REQUERIMENTO. IMPLEMENTAO SIMULTNEA. NECESSIDADE.
1. O regramento insculpido no art. 3, 1, da Lei n 10.666/2003 restringiu sua aplicao
somente s aposentadorias por contribuio, especial e por idade, as quais pressupem contribuio. 2. Afastando-se da atividade campesina antes do implemento da idade mnima
para a aposentadoria, o trabalhador rural deixa de fazer jus ao benefcio previsto no art. 48
da Lei n 8.213/1991. 3. Agravo regimental improvido.
(AgRg no REsp 1.242.720, 6 Turma, rel. Ministro Sebastio Reis Junior, j. em 2.2.2012, DJe
de 15.2.2012)
PREVIDENCIRIO E PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. CONFIGURAO
JURDICA DE TRABALHADOR RURAL. REEXAME DE PROVAS. IMPOSSIBILIDADE.
SMULA 7/STJ. APOSENTADORIA POR IDADE RURAL. APLICAO DO ART. 3, 1,
DA LEI 10.666/2003. DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL. RECURSO ESPECIAL. ALNEA
C. NO DEMONSTRAO. 1. Trata-se de Recurso Especial que visa configurar a recorrente
como trabalhadora rural para fins de concesso de aposentadoria por idade rural, no obstante
a constatao pelo Tribunal de origem de trabalho urbano da recorrente e de seu marido no
perodo imediatamente anterior ao requerimento do benefcio. 2. As adversidades inerentes do
trabalho rural no transformam o reexame de provas em valorao, de modo a afastar o bice
da Smula 7/STJ. No mesmo sentido: REsp 1.303.260/SP, Rel. Ministro Herman Benjamin,
Segunda Turma, julgado em 10.4.2012, DJe 23.4.2012; e REsp 1.346.867/SC, Rel. Ministro
Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe 5.11.2012. 3. No h como infirmar a concluso do
Tribunal de origem, no sentido de que o conjunto probatrio sobre o efetivo desempenho de
atividade rural desarmnico, pois tal medida implica violao da Smula 7/STJ. 4. A regra
prevista no art. 3, 1, da Lei 10.666/2003, referente desnecessidade do preenchimento
dos requisitos da aposentadoria, no se aplica aposentadoria por idade rural prevista no art.
143 da Lei 8.213/1991. Nesse sentido: AgRg no REsp 1.242.720/PR, Rel. Ministro Sebastio
Reis Jnior, Sexta Turma, DJe 15.2.2012; Pet 7.476/PR, Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia
Filho, Rel. p/ Acrdo Ministro Jorge Mussi, Terceira Seo, DJe 25.4.2011. 5. A divergncia
jurisprudencial deve ser comprovada, cabendo a quem recorre demonstrar as circunstncias
que identificam ou assemelham os casos confrontados, com indicao da similitude ftica e
jurdica entre eles. Indispensvel a transcrio de trechos do relatrio e do voto dos acrdos
recorrido e paradigma, realizando-se o cotejo analtico entre ambos, com o intuito de bem
caracterizar a interpretao legal divergente. O desrespeito a esses requisitos legais e regi-
346
mentais (art. 541, pargrafo nico, do CPC e art. 255 do RI/STJ) impede o conhecimento do
Recurso Especial, com base na alnea c do inciso III do art. 105 da Constituio Federal. 6.
Recurso Especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no provido.
(REsp 1.304.136, 2 Turma, rel. Ministro Herman Benjamim, j. em 21.2.2013, DJe de 7.3.2013)
No sentido do exposto, ainda mais recentemente, deciso proferida pela 2 Turma do STJ
reiterando a orientao em questo quando j em curso o julgamento iniciado em 23.4.2014
pela 1 Seo, sob a sistemtica do artigo 543-C do diploma processual, do REsp 1.354.908/SP,
interposto pelo INSS com base na alnea a do permissivo constitucional, apontando-se como
violados o art. 55, 3 e art. 143, ambos da Lei 8.213/1991, figurando como questo central
a tese no sentido de que a atividade rural deve ser comprovada no perodo imediatamente
anterior ao requerimento (deciso de afetao do tema ao rito dos recursos repetitivos, em
22.4.2013), com votos favorveis tese autrquica dos Ministros Mauro Campbell Marques
(Relator), Og Fernandes e Benedito Gonalves e pedido de vista da Ministra Assusete Magalhes em 8.10.2014 (aguardam para votar os Ministros Srgio Kukina, Herman Benjamin e
Napoleo Nunes Maia Filho):
PROCESSUAL CIVIL E PREVIDENCIRIO. AGRAVO REGIMENTAL. APOSENTADORIA
POR IDADE RURAL. CARNCIA. LABOR RURAL NO PERODO IMEDIATAMENTE ANTERIOR AO REQUERIMENTO DO BENEFCIO. REQUISITO. SMULA 83/STJ.
1. A jurisprudncia do STJ se firmou no sentido de que necessria a prova do labor rural
no perodo imediatamente anterior ao requerimento do benefcio de aposentadoria por idade,
conforme arts. 39, I, e 143 da Lei 8.213/1991. Nesse sentido: AgRg no REsp 1.342.355/SP, Rel.
Ministro Srgio Kukina, Primeira Turma, DJe 26.8.2013; AgRg no AREsp 334.161/PR, Rel.
Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 6.9.2013.
2. Incidncia da Smula 83/STJ: No se conhece do Recurso Especial pela divergncia,
quando a orientao do Tribunal se firmou no mesmo sentido da deciso recorrida.
3. Cumpre ressaltar que a referida orientao aplicvel tambm aos recursos interpostos pela
alnea a do art. 105, III, da Constituio Federal de 1988. Nesse sentido: REsp 1.186.889/
DF, Segunda Turma, Relator Ministro Castro Meira, DJe de 2.6.2010.
4. Agravo Regimental no provido.
(AgRg no Agravo em REsp 549.874, rel. Ministro Herman Benjamim, j. em 2.10.2014, DJe
de 28.11.2014)
Permanecem arraigadas as exigncias do artigo 143 da Lei 8.213/91 concesso de aposentadoria por idade a trabalhador rural, na medida em que os benefcios de valor mnimo
pagos aos rurcolas em geral possuem disciplina prpria, em que a carncia independe de
contribuies mensais, da que obrigatria, mesmo de forma descontnua, a prova do efetivo
exerccio da atividade no campo.
Embora comportando temperamentos, via de regra, o abandono do posto de lavrador
anteriormente ao implemento do requisito etrio ou formulao do requerimento administrativo
ou judicial, mormente quando contemporneo ao emprego em atividade urbana do cnjuge
que empresta esposa requerente a qualidade de segurado, acaba inviabilizando por completo
o deferimento da benesse postulada, de sorte que a alterao do entendimento manifestado
majoritariamente no mbito da Turma julgadora de rigor.
Com efeito, entender o contrrio desvirtuaria completamente o carter da aposentadoria
em tela, destinada ao amparo dos trabalhadores rurais que permaneceram nas lides agrcolas
at o momento prximo ao do implemento da idade. Por isso, no possvel a concesso de
aposentadoria rural por idade quando no comprovado o desempenho de atividade rural no
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perodo imediatamente anterior ao implemento do requisito etrio, com base no artigo em

foco, ou da formulao do requerimento na via administrativa; conforme explicitado acima,
O Superior Tribunal de Justia foi provocado para manifestar-se sobre a questo, em incidente
de uniformizao suscitado contra acrdo da Turma Nacional de Uniformizao (art. 14, 4,
da Lei n 10.259/01). A alegao da parte autora era de que o entendimento do STJ inclinavase no sentido de no ser necessrio, para a aposentadoria por idade, que os requisitos fossem
implementados simultaneamente. Entendeu a 3 Seo do STJ que no possvel conjugar a
norma do 1 do art. 3 da Lei n 10.666/03, que permitiu a dissociao da comprovao dos
requisitos para os benefcios que pressupem contribuio, com a regra em comento relativa
ao trabalhador rural que permaneceu no campo (Daniel Machado da Rocha e Jos Paulo
Baltazar Jnior, Comentrios Lei de Benefcios da Previdncia Social. 12 edio. So Paulo:
Atlas, 2014, p. 610-611).
Na esteira de todo o exposto, in verbis:
EMENTA
PROCESSO CIVIL. AGRAVO LEGAL. PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR IDADE.
TRABALHADOR RURAL. EXIGNCIA DE COMPROVAO DA ATIVIDADE RURAL. IMPOSSIBILIDADE DE CONCESSO DO BENEFCIO.
- A atividade rural deve ser comprovada por meio de incio razovel de prova material aliada
prova testemunhal.
- A prova testemunhal produzida, inconsistente, insuficiente para ensejar a concesso do
benefcio vindicado.
- Atividade rural, mesmo que descontnua, no comprovada no perodo imediatamente anterior ao implemento etrio ou requerimento da aposentadoria, enseja a negao do benefcio
vindicado. Inaplicabilidade do artigo 3, 1, da Lei 10.666/03.
- Agravo legal a que se nega provimento.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Oitava
Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao
So Paulo, 03 de novembro de 2014.
THEREZINHA CAZERTA
Desembargador Federal Relator
(AGRAVO LEGAL EM APELAO CVEL N 0004205-38.2009.4.03.6111/SP)
EMENTA
PREVIDENCIRIO. AGRAVO. DECISO MONOCRTICA. APOSENTADORIA POR IDADE.
RURCOLA. REQUISITOS.
1. concesso da aposentadoria por idade ao rurcola, exige-se apenas dois requisitos: idade
e comprovao da atividade rural no perodo imediatamente anterior ao requerimento.
2. O conjunto probatrio dos autos insuficiente para comprovar o labor rural no perodo
exigido em lei.
3. A dissociao prevista no 1 do art. 3 da Lei n 10.666/03 no se aplica hiptese dos
autos, por dirigir-se aos trabalhadores urbanos. Precedentes do STJ.
4. Agravo provido, para reformar a deciso. Apelao da autora desprovida.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Nona
Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por maioria, dar provimento ao agravo
legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
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DALDICE SANTANA
Relatora para o acrdo
EMENTA
PREVIDENCIRIO. AGRAVO LEGAL (ART.557, 1, DO CPC). REDISCUSSO DA MATRIA J DECIDIDA. IMPOSSIBILIDADE. DECISO AGRAVADA MANTIDA. AUSNCIA
DE ILEGALIDADE OU ABUSO DE PODER. APOSENTADORIA POR IDADE RURAL. NO
COMPROVAO DA ATIVIDADE RURAL NO PERODO IMEDIATAMENTE ANTERIOR AO
REQUERIMENTO DO BENEFCIO. INAPLICABILIDADE DA LEI 10.666/03.
1. O agravo previsto no art. 557, 1, do Cdigo de Processo Civil tem o propsito de submeter
ao rgo colegiado o controle da extenso dos poderes do relator, bem como a legalidade da
deciso monocrtica proferida, no se prestando rediscusso de matria j decidida.
2. Inexiste ilegalidade ou abuso de poder na deciso questionada, sendo que os seus fundamentos esto em consonncia com a jurisprudncia pertinente matria.
3. Esta 10 Turma, seguindo a jurisprudncia do E. STJ, adotou posicionamento no sentido
de que o disposto no 1 do artigo 3 da Lei n 10.666/03 traz regramento exclusivo aposentadoria por idade urbana, no se aplicando ao caso dos autos, eis vez que, nos termos do
2 do artigo 48 da Lei n 8.213/91, com a redao dada pela Lei n 11.718/08, para fazer jus
ao benefcio o trabalhador rural deve comprovar o efetivo exerccio de atividade rural, ainda
que de forma descontnua, no perodo imediatamente anterior ao requerimento do benefcio,
por tempo igual carncia exigida.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Dcima
Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao
So Paulo, 05 de fevereiro de 2013.
LUCIA URSAIA
Por fim, ementa e acrdo de julgados solucionando feitos em situao anloga dos
autos, na ocasio passada em que reunida a 3 Seo:
EMENTA
EMBARGOS INFRINGENTES. APOSENTADORIA POR IDADE. RURCOLA. DEMONSTRAO DA ATIVIDADE CAMPESINA. PERODO IMEDIATAMENTE ANTERIOR AO REQUERIMENTO DO BENEFCIO. NO COMPROVAO. PREVALNCIA DO VOTO VENCIDO.
I - Os requisitos para a concesso da aposentadoria por idade ao trabalhador rural
compreendem a idade e a comprovao de efetivo exerccio de atividade no campo em nmero
de meses idntico carncia do referido benefcio.
II - Na CTPS do autor, corroborada pelo extrato do Cadastro Nacional de Informaes Sociais
CNIS, encontra-se registro no cargo de operrio, no perodo de 01/05/86 a 12/3/97, a esmorecer o conjunto probatrio destinado comprovao da faina campestre.
III - Considerando-se que as provas exibidas no constituem um conjunto harmnico de molde
a colmatar a convico deste juiz no sentido de que o requerente tenha exercido atividades no
campo no perodo exigido em lei, de se indeferir a aposentadoria pretendida.
IV - Embargos infringentes providos.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Terceira
349
Seo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por maioria, dar provimento ao recurso,
nos termos do relatrio e voto do Desembargador Federal Relator que ficam fazendo parte
integrante do presente julgado, com quem votaram os Desembargadores Federais Daldice
Santana, Fausto de Sanctis, Tnia Marangoni, Souza Ribeiro, Gilberto Jordan e as Juzas
Federais Convocadas Marisa Cucio e Denise Avelar, vencidos os Desembargadores Federais
Srgio Nascimento, Lcia Ursaia, Toru Yamamoto, Baptista Pereira e o Juiz Federal Convocado
Valdeci dos Santos, que lhe negavam provimento.
So Paulo, 23 de abril de 2015.
Newton De Lucca
Desembargador Federal Relator
(Embargos Infringentes 0007916-85.2013.4.03.9999/SP, ainda pendente de publicao)
EMENTA
PREVIDENCIRIO. PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. CARNCIA DA AO. PRELIMINAR CONFUNDE-SE COM O MRITO. APOSENTADORIA POR IDADE. TRABALHADOR RURAL. DOCUMENTO NOVO. NO CONFIGURADO. FALSIDADE. OCORRNCIA.
IMPROCEDNCIA DO PEDIDO SUBJACENTE. NUS DA SUCUMBNCIA.
1. A preliminar de carncia da ao, em razo do alegado carter recursal pretendido pela
autora ao ajuizar a ao rescisria, por tangenciar o mrito, com ele ser analisada.
2. O documento novo (art. 485, VII, do CPC) apto a autorizar o manejo da ao limita-se
quele que, apesar de existente no curso da ao originria, era ignorado pela parte ou, sem
culpa do interessado, no pode ser utilizado no momento processual adequado, seja porque,
por exemplo, havia sido furtado, seja porque se encontrava em lugar inacessvel. Igualmente,
deve o documento referir-se a fatos alegados no processo original e estar apto a assegurar ao
autor da rescisria um pronunciamento favorvel.
3. Em se tratando de rurcola adota-se a soluo pro misero, a possibilitar o aceite, como
novos, de documentos que, em tese, sabia-se de sua existncia antes do ajuizamento da ao
ou durante o seu curso.
4. O documento novo trazido colao, para fundamentar o pleito desta ao, consiste no
extrato do CNIS emitido em 25/7/2012, aps a correo dos vnculos empregatcios.
5. Convm destacar, de pronto, a impossibilidade de admiti-lo como documento novo, por
referir-se s alteraes promovidas no banco de dados da autarquia, a pedido da autora, em
momento posterior ao trnsito em julgado da deciso rescindenda (7/12/2010), conforme se
colhe do CNIS emitido em 13/12/2010, sem a correo requerida (fl. 115/116).
6. No caso em questo, pois, no se faz presente a figura de documento novo, prevista na lei
processual, a ensejar a resciso do julgado.
7. A pretenso deduzida, contudo, no se limita a esse aspecto; funda-se, tambm, em prova
falsa.
8. A resciso do julgado com fulcro no art. 485, VI, do CPC no demanda apurao exclusiva
da falsidade da prova em sede criminal. Precedentes da E. Terceira Seo desta Corte.
9. A r. sentena julgou improcedente o pedido, vista do extenso perodo de atividade urbana
da autora.
10. Nesta rescisria, a autora trouxe, em tempo, elementos - notadamente, novo extrato do
CNIS/DATAPREV - que comprovam no serem verdicas as informaes constantes no documento anterior apresentado pelo INSS.
11. Colhe-se do novo extrato, apresentado pela autora, a excluso dos vnculos empregatcios
relativos ao perodo de 12/6/1992 a 15/4/1999.
12. Consoante o artigo 29-A, 2, da Lei n 8.213/91, o segurado poder solicitar, a qualquer momento, a incluso, excluso ou retificao de informaes constantes do CNIS, com
a apresentao de documentos comprobatrios dos dados divergentes, conforme critrios
definidos pelo INSS.
13. Demonstrada a falsidade ideolgica apontada, o nexo de causalidade entre a prova falsa e
350
o julgado rescindendo incontroverso, autorizando-se a desconstituio do julgado.

14. Em juzo rescisrio, discute-se o preenchimento dos requisitos necessrios concesso
de aposentadoria por idade trabalhadora rural.
15. O Colendo Supremo Tribunal Federal decidiu que somente a partir da vigncia da Lei n
8.213/91 os trabalhadores rurais passaram a ter direito aposentadoria por idade nos termos
previstos na CF/88. Sob esse aspecto, no h como falar em preenchimento dos requisitos
para a percepo do benefcio em 1989, uma vez que a autora, nascida em 2/9/1934, contava
idade insuficiente, nos moldes da legislao ento vigente.
16. Por outro lado, indevida a concesso do benefcio nos termos da atual legislao
previdenciria, pois, na vigncia da Lei n 8.213/91, a autora no mais exercia atividades
laborativas (desde 1980, segundo a petio inicial e a prova testemunhal).
17. Consoante orientao jurisprudencial do E. Superior Tribunal de Justia, a pretenso da
parte autora no poderia ser acolhida com fundamento na Lei n 10.666/2003.
18. Registre-se, ainda, a fragilidade da prova documental.
19. Joeirado o conjunto probatrio, no restou comprovada a faina rural no perodo exigido
em lei.
20. Matria Preliminar rejeitada. Procedente a ao rescisria. Improcedente o pedido na
ao subjacente.
21. Em face da sucumbncia recproca, cada parte deve arcar com os honorrios dos respectivos patronos.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Terceira
Seo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, rejeitar a matria preliminar e, no mrito, julgar procedente o pedido formulado nesta ao rescisria, para rescindir a
r. sentena proferida, nos termos do inciso VI do artigo 485 do Cdigo de Processo Civil, e, em
juzo rescisrio, por maioria, julgar improcedente o pedido de concesso de aposentadoria por
idade, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
So Paulo, 23 de abril de 2015.
DALDICE SANTANA
(AO RESCISRIA N 0020212-03.2012.4.03.0000/SP, ainda pendente de publicao)
Posto isso, dou provimento aos embargos infringentes, a fim de fazer prevalecer o voto
da lavra do Juiz Federal Convocado Leonardo Safi, que dava provimento ao agravo legal do
INSS para reconhecer a improcedncia do pedido formulado, revogando-se a tutela especfica
concedida no bojo do pronunciamento monocrtico do Relator no mbito da Turma julgadora.
Por se tratar de beneficiria da assistncia judiciria gratuita, deixa-se de condenar a
embargada ao pagamento da verba honorria e custas processuais.
o voto.
351
MANDADO DE SEGURANA
0019844-57.2013.4.03.0000
(2013.03.00.019844-8)
Impetrante: INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS

Impetrado: JUZO DE DIREITO DA 1 VARA DE NOVA ODESSA - SP
Interessados: MARIA DAS DORES ALVES, HELTON CARVALHO PINTO E ANGELA
CARVALHO PINTO
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL DAVID DANTAS
Classe do Processo: MS 346598
EMENTA
PROCESSUAL CIVIL. MANDADO DE SEGURANA DO INSS CONTRA ATO JUDICIAL DE JUZO ESTADUAL DETERMINATIVO DE PAGAMENTO DE PENSO
POR MORTE EM PROCESSO PARA RECONHECIMENTO DE UNIO ESTVEL,
DO QUAL NO FOI PARTE.
- A autarquia federal no se insurge contra o que se poderia denominar de requerimento principal, isto , reconhecimento da unio estvel entre o casal.
- A irresignao dirige-se contra a determinao judicial concernente antecipao
da tutela para obteno de penso por morte.
- Cabvel na espcie o mandamus. Terceiro prejudicado que no participou da lide
originria. Opo de escolher a via mais apropriada para tentar fazer valer seu direito.
- Imprpria incurso pela Justia Estadual, em hiptese circunscrita declarao de
unio estvel, de forma a impor ao Instituto Nacional do Seguro Social obrigao de
pagar penso por morte companheira do de cujus.
- Justia Estadual no conferida competncia para deliberar sobre demandas desse
jaez, ressalvada a delegao observvel do art. 109, 3, da Constituio Federal, que,
no entanto, desconformasse com o caso dos autos.
- O deferimento de benesse previdenciria obedece normatizao especfica (Lei
8.213/91 - Leis dos Benefcios da Previdncia Social), circunstncia diversa da versada
no processo primitivo, cuja pretenso consubstanciou-se no reconhecimento de unio
estvel, direito personalssimo.
- Facultado parte postular penso por morte na esfera da Administrao, a quem
caber examinar se satisfeitos os quesitos que lhe so intrnsecos, nos termos do
regramento de regncia da espcie.
- Segurana, em parte, concedida. Anulada a determinao para incluso da parte
autora da ao ordinria como beneficiria de penso por morte, sem prejuzo de
eventual requerimento da benesse no mbito administrativo. Sem efeito parte da
deciso proferida no presente mandamus, permissiva do recebimento da penso em
voga por Maria das Dores Alves. Custas ex vi legis.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Terceira Seo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, conceder, em parte,
352
a segurana, a fim de anular a determinao para incluso da parte autora como beneficiria
de penso por morte, sem prejuzo de eventual requerimento da benesse no mbito administrativo, tornando-se sem efeito a parte da deciso de fls. 68-71, permissiva do recebimento
de penso por morte por parte de Maria das Dores Alves, nos termos do relatrio e voto que
ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
Desembargador Federal DAVID DANTAS - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal DAVID DANTAS (Relator):
Trata-se de mandado de segurana do INSS (de 13.08.2013), com pedido de liminar,
contra ato imputado coator do Juzo de Direito da Comarca de Nova Odessa, So Paulo.
Refere, em resumo, que:
(...)
Instituto Nacional do Seguro Social - INSS (...) vem presena de Vossa Excelncia, no prazo
legal, impetrar o presente
MANDADO DE SEGURANA COM PEDIDO URGENTE DE LIMINAR
contra ato coator do(a) Exmo(a). Sr(a). Dr(a). Juiz(a) de Direito da Comarca de Nova Odessa, proferido em 26/06/2013 e comunicado ao membro da AGU por carga dos autos em
30/07/2013, com as razes que seguem abaixo, para o seu processamento e julgamento.
(...)
I - Do Cabimento, Competncia e Tempestividade
Cuida o presente writ de inconformismo contra deciso que, em processo para reconhecimento
de Unio Estvel, determinou o pagamento de penso por morte pelo INSS. Note-se que o
INSS no parte da causa.
De fato, apesar do INSS no compor a lide, foi proferida deciso determinando o pagamento
de penso por morte Sra. Maria das Dores Alves, em decorrncia do falecimento de Tarcilo
Carvalho Pinto (suposto companheiro).
Assim, tendo em vista que o INSS NO PARTE NA AO ORIGINRIA, fica demonstrado o cabimento do presente mandado de segurana para impugnao da deciso, conforme
jurisprudncia dominante:
(...)
II - Dos Fatos
(...)
Conforme se verifica da exordial, trata-se de ao declaratria com pedido de reconhecimento
de Unio estvel entre Maria das Dores Alves e os herdeiros do falecido Tarcilo Carvalho Pinto.
O INSS, apesar de no ser parte no feito, foi condenado ao pagamento de penso por morte.
Ocorre que, como ser demonstrado, no h fundamento jurdico para manuteno da deciso,
no que tange obrigao do INSS implantar o benefcio de penso por morte.
III - Do Mrito
A Constituio Federal assegura que ningum pode ser privado de seus bens sem o devido
processo legal (Art. 5, LIX) e o Cdigo de Processo Civil preleciona que as decises judiciais
no atingem terceiros alheios relao processual (Art. 472).
Ocorre que, o INSS no foi parte na demanda originria, no podendo sofrer os efeitos de uma
sentena oriunda de processo sem a sua participao, ferindo os mais comezinhos princpios
de um Estado Democrtico e Constitucional de Direito (processo kafkaniano).
Vale frisar novamente que a Autora props demanda em face dos herdeiros do suposto com-
353
panheiro, sendo que no houve contestao.

Assim, sem maiores resistncias, obviamente, a Autora, POR VIA TRANSVERSA, conseguiu
o seu intento, qual seja, ser beneficiria de penso por morte deixada pelo falecido (suposto
companheiro).
Resumindo a demanda, para aflio de qualquer processualista, a autora ingressou com ao
judicial em face de herdeiros, no houve contestao, e o INSS, que no foi parte no processo,
condenado a conceder Autora o benefcio de penso por morte !!!!!!!!! (sic)
Como no foi o INSS parte na lide, no est abarcado pela autoridade da coisa julgada material, ou seja, os limites subjetivos da coisa julgada material no o alcanam.
(...)
No caso, o INSS recebeu ordem para reconhecer os efeitos de sentena de unio estvel sem
que fosse parte no processo e sem a possibilidade do exerccio de ampla defesa com todos os
meios e recurso (sic) a ela inerentes, independentemente de qualquer prvio requerimento
administrativo, o que no juridicamente vivel.
(...)
Houve clara violao ao postulado do devido processo legal na espcie, uma vez que o MM. Juiz
Singular descumpriu todas as regras processuais para que fosse determinada a implantao
do benefcio em questo, pois para expedir uma ordem judicial para o INSS fazer ou deixar
de fazer algo imperioso que a autarquia previdenciria seja parte no feito, tendo o D. Juzo
a quo extrapolado em muito os limites de subjetivos (sic) do processo.
Atenta contra um processo legal e pautado na boa-f, baseado nos incs. LIV e LV do art. 5
da Constituio Federal, a deciso proferida pelo Juzo Singular, cabendo destacar que o STF
entende que decorre diretamente da Constituio a noo de um processo justo (fair trial),
cabendo mencionar o entendimento daquela corte na espcie, verbis:
(...)
Fica demonstrada, pelo exposto, a flagrante arbitrariedade da ordem emanada pelo D. Juzo
Singular, agredindo numa penada diversos princpios constitucionais, devendo ser anulada/
reformada.
(...)
No obstante as irregularidades acima apontadas, se a Autora de fato fizesse jus ao benefcio
de penso por morte em virtude do falecimento do segurado, por certo o INSS teria concedido
o benefcio, mesmo no sendo parte no processo.
A despeito disto, fato que a Autora no demonstrou cumprir os requisitos necessrios
concesso do benefcio de penso por morte, isso porque, repita-se, no h prova documental
da suposta unio estvel.
(...)
Assim, no obstante estar expressamente prevista na lei a presuno de dependncia econmica dos companheiros, estes devem, sim, fazer prova da unio estvel, quando da morte de
um deles, para que lhe seja concedido o benefcio de penso por morte.
A prova da dependncia econmica, portanto, presumida quando reconhecida a unio
estvel.
(...)
Todavia, no h nos autos nenhuma prova da existncia de unio estvel entre a Autora e o
falecido.
(...)
V - Dos Pedidos
Face ao exposto, requer o impetrante que seja concedida liminar para suspender a execuo da
deciso atacada (determinando a cessao do benefcio, caso tenha sido reestabelecido) (sic),
pelos relevantes fundamentos jurdicos acima esposados e em ateno ao perigo da demora
do provimento jurisdicional definitivo.
Ao final, roga que a liminar seja confirmada em deciso de mrito, concedendo-se a segurana,
a fim de que se reforme o ato judicial impugnado, para afastar a qualquer obrigao do INSS
354
atinente implantao de penso por morte.

Requer a notificao da Digna Autoridade Impetrada, para, querendo, prestar no prazo de
lei as informaes que julgar necessrias, juntando a prova documental cabvel, bem como a
intimao do Representante do Ministrio Pblico, para atuar como fiscal da Lei.
Requer ainda a citao de Maria das Dores Alves (...), para manifestar-se no feito como parte
interessada, nos termos do art. 47 do Cdigo de Processo Civil.
Para a mesma finalidade (manifestao como parte interessada), requer-se a citao de Helton
Carvalho Pinto (...) e Angela Carvalho Pinto [filhos de Maria das Dores Alves, ele nascido aos
16.06.1986 e ela aos 05.08.1991, fls. 114-115].
(...).
Documentos (fls. 17-51).

Deciso do ento Relator, no sentido do descabimento do mandamus (fls. 53-54):
(...)
A teor do Smula n 267 do E. Supremo Tribunal Federal: No cabe mandado de segurana
contra ato judicial passvel de recurso ou correio.
(...)
No tocante ao entendimento jurisprudencial que admite o cabimento do writ na hiptese de
deciso teratolgica, trata-se de situao excepcionalssima, entendida como deciso absurda,
impossvel juridicamente (in: STJ, AgRg no MS n 10252/DF, Rel. Min. Hamilton Carvalhido,
Corte Especial, julg. 03.08.2005, DJ 26.09.2005).
Todavia, no o que ocorre nos presentes autos, uma vez que a deciso atacada, embora
contrria tese sustentada pelo impetrante, encontra-se devidamente fundamentada na Lei
Processual Civil.
Ante o exposto, nego seguimento ao presente writ, com fulcro no art. 10 da Lei n 12.016/2009
e no art. 33, XIII, c/c art. 191, do Regimento Interno do Tribunal Regional Federal da 3 Regio.
(...).
Agravo Instituto contra o ato judicial adrede (fls. 57-66).

Reconsiderao parcial da proviso em voga (fls. 68-71):
(...)
Ante o exposto, reconsidero parcialmente a deciso de fls. 53-54, para fins de processar o
presente mandamus, entretanto, por hora, sem cessao da penso por morte concedida na
demanda primeva.
Cincia desta deciso autoridade impetrada, com a urgncia que o caso requer.
Notifique-se-a, outrossim, para prestar informaes, nos termos do art. 7, inc. I, da Lei
12.016/09.
Citem-se Maria das Dores Alves, Helton Carvalho Pinto e Angela Carvalho Pinto.
(...).
Informaes da Autoridade impetrada (fls. 76-76 verso)

(...)
No atendimento da solicitao, cumpre-me informar que foi ajuizado por MARIA DAS DORES ALVES pedido de reconhecimento de unio estvel post mortem em face de TARCLIO
CARVALHO PINTO. A autora alegou que era separada judicialmente do de cujus, porm retornaram o relacionamento aps poucos meses de separao e o mantiveram at o falecimento
de Tarclio. Alegou que, no obstante as provas documentais o INSS no reconheceu a unio
355
estvel e negou a concesso do benefcio de penso por morte.

Os filhos do de cujus manifestaram concordncia com o pedido o qual foi julgado procedente, motivo pelo qual foi expedido ofcio ao INSS, em 1 de julho de 2013, para determinar a
implantao do benefcio de penso por morte em favor da requerente.
O INSS comunicou o cumprimento da obrigao em 11 de setembro de 2013.
A sentena proferida transitou em julgado em 18 de julho de 2013.
Eis as informaes que me cumpria prestar, colocando-me disposio de Vossa Excelncia
para fornecer quaisquer outras que se fizerem necessrias, pelo que aproveito a oportunidade
para externar protestos de elevada estima e considerao.
Manifestao de Maria das Dores Alves, Angela Carvalho Pinto e Helton Carvalho Pinto
(fls. 109-111):
(...)
Com relao ao Mandado de Segurana o impetrante usou a ferramenta inadequada para
impugnar a deciso do magistrado, sendo certa a deciso que nega o seguimento do presente
writ, com as devidas fundamentaes que j constam dos autos.
Desta forma, pleiteia a improcedncia do presente Mandado de Segurana, requerendo a
manuteno da obrigao do INSS em pagar a penso por Morte, requerendo ainda o deferimento para pagamento dos valores atrasados, qual seja, desde o falecimento do de cujus.
Parquet Federal (fls. 124-126):

(...)
O presente mandado de segurana tempestivo, haja vista que atendido, em sua plenitude,
o elencado no art. 23 da Lei n 12.016/2009, o qual prev prazo decadencial de 120 (cento e
vinte) dias para a impetrao, contados do instante em que o ato impugnado tenha aptido
para violar direito lquido e certo do impetrante.
Prossigamos.
O Mandado de Segurana um remdio constitucional previsto com a funo de proteger
um direito lquido e certo, o qual entendido como uma condio da ao de segurana,
encontra-se consolidado no artigo 5, inciso LXIX, da Carta Magna:
(...)
No caso em testilha, o mandamus foi impetrado em 13.8.2013 contra deciso judicial que
determinou ao INSS a implantao de pagamento de penso por morte em favor de Maria
das Dores Alves. A ao de reconhecimento de paternidade post mortem foi ajuizada em
face de Tarclio Carvalho Pinto no Juzo de Direito da Comarca de Nova Odessa/SP e foi
julgada procedente em 26.6.2013 (fls. 46/47). Foi expedido o Ofcio ao INSS em 1.7.2013 para
determinar a implantao do benefcio de penso por morte em favor da requerente. A ao
transitou em julgado em 18.7.2013, conforme informaes prestadas pelo juzo de primeiro
grau (fls. 76/76v.).
De fato, a impetrao do presente mandado de segurana contrariou o disposto nos incisos II
e III, do artigo 5, da Lei do Mandado de Segurana (Lei n 12.016/2009), expresso ao vedar
o manejo desse remdio constitucional em face de deciso judicial de que caiba recurso ou
mesmo de deciso judicial transitada em julgado. Assim a redao do dispositivo legal:
Art. 5 No se conceder mandado de segurana quando se tratar:
I - de ato do qual caiba recurso administrativo com efeito suspensivo, independentemente
de cauo;
II - de deciso judicial da qual caiba recurso com efeito suspensivo;
III - de deciso judicial transitada em julgado.
Ademais, o Supremo Tribunal Federal j consolidou o seu entendimento por meio da Smula
356
267: No cabe mandado de segurana contra ato judicial passvel de recurso ou correio.
(...)
No caso dos autos, o INSS, que no foi parte na ao de reconhecimento de paternidade, ao
tomar conhecimento da liminar para implantar o benefcio de penso por morte na data de
1.07.2013, deveria utilizar-se do recurso cabvel, no caso o agravo de instrumento no prazo em
dobro, ou seja, tinha at o dia 22.07.2013 para ingressar com o recurso cabvel na condio
de terceiro prejudicado (art. 499, 1 do CPC) e no o fez.
Mas no s. O feito originrio transitou em julgado em 18.07.2013 e o INSS interps o presente mandado de segurana somente em 13.8.2013.
O writ, portanto, no apresenta a mnima condio de prosperar.
Importante frisar que o INSS ainda tem a sua disposio a possibilidade de ingressar com
ao rescisria (art. 487, inciso II, CPC), uma vez que o prazo decadencial de dois anos ocorrer somente em 18.7.2015.
Destarte, trata-se de inadequao da via eleita, razo pela qual o presente writ deve ser extinto
sem reduo (sic) de mrito, por ausncia de pressuposto de constituio e desenvolvimento
vlido e regular do processo, nos termos do art. 267, IV, do Cdigo de Processo Civil.
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal DAVID DANTAS (Relator):
Cuida-se de mandado de segurana, com pedido de liminar, contra ato dito coator do
Juzo de Direito da Comarca de Nova Odessa, So Paulo.
A princpio, com fulcro no art. 5, inc. LXXIV, da Constituio Federal e no art. 1 da
Lei 1.060/50, defiro o pedido de Justia gratuita formulado s fls. 109.
INTRODUO
Maria das Dores Alves moveu ao ordinria, proc. 2.148/12, cujo trmite deu-se no Juzo
de Direito da 1 Vara da Comarca de Nova Odessa, So Paulo, para RECONHECIMENTO DA
UNIO ESTVEL POST MORTEM c.c TUTELA ANTECIPADA, contra Tarclio Carvalho Pinto.
A ttulo de desdobramento da circunstncia em voga, postulou percebimento de penso
por morte.
A sentena, de 26.06.2013, de seu turno, acabou por se subdividir em duas prestaes
judiciais estanques, uma direcionada soluo do pedido de concesso de medida antecipatria, v. g., imediato percebimento da penso em epgrafe, com cunho eminentemente de direito
previdencirio, e outra, orientada admisso da existncia ou no de unio estvel entre a
promovente e o de cujus, com natureza de Direito Civil, in litteris:
Vistos.
O pedido de tutela antecipada na verdade abarca pedido de liminar, pois no se refere ao pedido principal da ao, mas a pedido acessrio. Assim, em anlise ao pedido liminar e ante os
documentos trazidos aos autos, em especial de fls. 10/11, bem como a manifestao dos filhos
e herdeiros do falecido a fls. 24/25, DEFIRO a liminar para determinar ao INSS o pagamento
de penso por morte de TACILIO CARVALHO PINTO em favor da requerente. OFICIE-SE.
No mais, passo a relatar e decidir.
MARIA DAS DORES ALVES, qualificada nos autos ingressou com pedido de RECONHE-
357
CIMENTO DE UNIO ESTVEL POST MORTEM C.C. TUTELA ANTECIPADA em face de

TARCILIO CARVALHO PINTO, tambm qualificado, alegando em sntese que foi casada
com o requerido e separaram-se judicialmente, entretanto, retornaram a convivncia, sem
casarem-se novamente. O requerido faleceu e a autora no conseguiu habilitar-se perante o
INSS para recebimento da penso por morte em razo da separao judicial. Requereu em
tutela antecipada o recebimento da penso por morte e a final, o reconhecimento de unio
estvel entre as partes, desde 2002 at a morte do requerido. A tutela antecipada, analisada
como pedido liminar para recebimento de penso por morte foi deferida.
Os filhos do casal manifestaram-se a fls. 24/25 confirmando os fatos narrados na inicial e,
ainda, que todos viveram na mesma casa at a morte do requerido.
O RELATRIO. DECIDO.
De acordo com o artigo 1.723 do Cdigo Civil, reconhecida como entidade familiar a unio
estvel entre o homem e a mulher, configurada na convivncia pblica, contnua e duradoura
e estabelecida com o objetivo de constituio de famlia, cabendo, ao juiz a anlise, em cada
caso especfico, de sua caracterizao ou no.
No caso em questo, h provas robustas no sentido da existncia da unio estvel entre a
autora e o de cujus. As partes estavam separadas judicialmente, assim, estava dissolvido o
vnculo matrimonial entre elas, entretanto, comprova-se a continuao da convivncia como
entidade familiar, em especial pelos documentos de fls. 10/11 e declaraes de fls. 24/25.
Ante o exposto, JULGO PROCEDENTE o pedido para reconhecer a unio estvel existente
entre MARIA DAS DORES ALVES e TARCILIO CARVALHO PINTO desde o ano de 2002
at o falecimento do requerido.
Arbitro honorrios ao advogado de fls. 07 no valor mximo da tabela.
Transitada em julgado, expea-se certido de honorrios e arquivem-se.
P.R.I.C. (g. n.)
INTRODUO: OBJETO DE IRRESIGNAO NO WRIT

A autarquia federal no se insurge contra o que, por semelhana, tal como interpretado
pelo Juzo a quo, poder-se-ia denominar de requerimento principal, isto , e de conformidade
com a exordial da demanda originria, reconhecimento da unio estvel entre o casal.
Sua irresignao dirige-se contra a determinao judicial, uma vez mais por similitude,
secundria, concernente antecipao da tutela para obteno de penso por morte.
DO PARECER DO PARQUET FEDERAL
Esclarecido o ponto, sobre a argumentao tecida pelo Ministrio Pblico Federal, valhome, para desacolh-la, do percuciente voto da eminente Desembargadora Federal Therezinha
Cazerta, in litteris:
A Senhora Desembargadora Federal THEREZINHA CAZERTA (Relatora). Em julgamento
mandado de segurana contra ato praticado pelo Juzo de Direito da Vara da Infncia e Juventude da Comarca de Araraquara/SP que, aps acolher pleito de emancipao formulado pelo
Ministrio Pblico do Estado de So Paulo em favor de Gabriela de Carvalho Lopes, ordenou
ao ente autrquico que prosseguisse realizando os depsitos correspondentes penso por
morte percebida at ento, privando-o de interromper o pagamento do benefcio em tela.
Por oportuno, repise-se, de sada, considerando o decidido pelo Egrgio Superior Tribunal
de Justia nos autos do Conflito de Competncia 116.832/SP, de que cumpre a esta Corte
Regional a anlise meritria da impetrao, encontrar-se superada a questo competencial,
objeto de argio na manifestao defensiva em nome da emancipada que acabou orientando
o julgamento na primeira ocasio em que apreciado o presente feito no mbito da 3 Seo.
Destaque-se, outrossim, contrariamente alegao aposta igualmente na contestao ofertada
pela Promotoria de Justia em prol da referida litisconsorte, de No Cabimento do Mandamus,
358
sob o argumento de que o INSS foi intimado da deciso e dela poderia, sim, ter interposto
recurso (fl. 104), a viabilidade deste mandado de segurana, lobrigado interesse de terceiro
prejudicado que no integrou a lide originria.
Quando integrava a Segunda Seo da Corte, no julgamento em 19.10.1999 do Mandado de
Segurana n 185.827, registro n 98.03.073238-2, proferi voto-vista a respeito da adequao da via mandamental em situaes como a aqui retratada, que fao transcrever, no ponto
pertinente:
... no parte na ao ajuizada no primeiro grau (fl. 21). Teve deciso interlocutria - ato judicial -, segundo diz, violador de direito lquido e certo que lhe pertence. Terceiro interessado
e prejudicado na lide de primeiro grau, tanto poderia recorrer pelo agravo de instrumento,
fazendo valer o artigo 499, 1, do CPC, como impetrar o mandado de segurana.
Vale dizer, para mim, no se sustenta a argumentao de que, aps a Lei n 9.139/95, cabvel
apenas o agravo de instrumento.
A hiptese daquelas em que no se pode impor ao terceiro prejudicado que recorra. Tem
ele mera faculdade, pode ou no optar pela via do agravo de instrumento, provando, a, seu
interesse jurdico na relao.
Com efeito, situaes distintas envolvem a parte e o terceiro que se considera prejudicado.
Distintas a ponto de percorrerem caminhos dessemelhantes.
A parte, no mais das vezes, deve seguir a marcha processual determinada. Tem deveres
prprios que no se confundem com o interesse do terceiro, submete-se a princpios que o
terceiro no necessita observar.
Destarte, de deciso interlocutria tem o agravo de instrumento, de sentena cabvel a apelao; o terceiro prejudicado, fato, tambm dispe dos mesmos recursos. Mas pode escolher
o mandado de segurana.
No se trata, no caso, de fazer do mandado de segurana substitutivo do recurso cabvel. Isso
vale para a parte, que hoje tem o agravo de instrumento com efeito suspensivo. O terceiro
pode optar pelo meio que considere mais apropriado para atingir seu objetivo.
A propsito, Cndido Rangel Dinamarco bem diferencia parte e terceiro:
Esses raciocnios conduzem a um conceito negativo e puramente processual de terceiro, em
simtrica oposio ao de parte: So terceiros todas as pessoas que no sejam parte no processo, ou seja, em determinado processo concretamente considerado. No dizer de abalizada
doutrina, todos aqueles que no sejam partes consideram-se, em relao quele processo,
terceiros. Enquanto terceiro, a pessoa no realiza atos no processo e no titular de poderes,
faculdades, nus, etc., que caracterizam a relao processual (no sujeito dos atos processuais). E, porque no participa da preparao do julgamento que vir, no lcito estenderlhe os efeitos diretos da sentena (ele no sujeito dos efeitos processuais). Nesse sentido
que, apresentado o terceiro como a refrao especular da imagem da parte, em princpio
nega-se que a ele se possam estender os efeitos diretos da sentena de mrito e afasta-se sua
submisso ao vnculo da coisa julgada material.
Logo, se assim , no adstrito relao processual, res judicata inter alios, nada o obriga a
utilizar as vias recursais colocadas disposio das partes.
Outro ponto merece destaque, o de se mencionar a Smula n 202 do Superior Tribunal de
Justia.
Embora seu enunciado esteja a admitir a impetrao de mandado de segurana por terceiro,
contra ato judicial, e conceitos possam ser aproveitados, toda a discusso, conforme observei
dos precedentes que originaram o comando do Superior Tribunal de Justia, no levou em
conta a Lei n 9.139/95.
Discutiu-se clssica questo: se a parte, para o mandado de segurana, deveria interpor o
recurso cabvel, qual a posio do terceiro prejudicado? E concluiu-se pela desnecessidade
do recurso; quer dizer, o terceiro poderia ajuizar o mandado de segurana sem que fosse ele
considerado sucedneo recursal.
Aqui a questo no essa. Importa saber se o mandado de segurana deve ser conhecido em
359
confronto com o agravo de instrumento, hoje com efeito suspensivo, que tambm serviria ao
terceiro.
Como j afirmei: a hiptese confere faculdade ao terceiro de utilizar os recursos oferecidos
s partes. Faculdade e no obrigao.
Vou valer-me da doutrina de Hely Lopes Meirelles, com remisses a julgados do Supremo
Tribunal Federal:
TERCEIRO PREJUDICADO - O terceiro prejudicado por deciso em mandado de segurana
para o qual no foi citado pode recorrer do julgado no prazo de que dispem as partes como,
tambm, pode utilizar-se do mandamus para impedir leso a direito seu, lquido e certo,
mesmo que a sentena ou o acrdo admita recurso ao seu alcance.
E do alentado parecer do professor Arnoldo Wald, Cabimento de mandado de segurana
contra ato judicial quando impetrado por terceiro que no foi parte no feito, publicado na
RT 517/31:
24. Por sua vez, o Prof. Celso Neves demonstra como o terceiro no tem a obrigao de
apelar, pois nada pediu no feito. Afirma o eminente processualista no parecer que deu ao
impetrante que:
Ao encurtada, pela supresso do duplo grau, o recurso de terceiro prejudicado no impede a
escolha de tutela jurisdicional mais adequada s circunstncias, caso a caso. Por isso, a opo
do terceiro livre; ou defende o seu direito por ao prpria, sem empeos da coisa julgada
inter alios; ou recorre, como terceiro, embora no esteja jungido a faz-lo, porque estranho
relao processual e a salvo de seu eventos; ou, sendo caso de ato ilegal ou abusivo, impetra
mandado de segurana, quando existentes os pressupostos dessa ao excepcional.
A regra do art. 5, n II, da Lei n 1.533, de 31.12.1951, no constitui obstculo a nenhuma
dessas opes. O que a se veda o mandado de segurana como sucedneo de nus recursal
ou correcional que s s partes concerne, quando sejam essas as vias de reexame. O recurso
ao qual a se alude o que obsta os efeitos da deciso ilegal ou abusiva relativamente parte,
com o carter de nus imposto a quem no se disponha a aceitar a prestao jurisdicional
ofertada. O terceiro - esse no tem nus de recorrer para no aceitar prestao jurisdicional
que a ele no se dirige; porque terceiro no est obrigado a aceitar o que no pediu.
25. O carter facultativo da apelao de terceiro prejudicado assinalado tradicionalmente
pela doutrina e pela jurisprudncia tanto no Brasil, como no exterior, constituindo matria
mansa e pacfica.
26. Assim, na sua monografia intitulada Da interveno de terceiro, Mrio de Assis Moura
expe, a respeito, o seguinte: Pelo exposto e pelo que j foi desenvolvido no Livro I, Captulo
I, pgs. 11 a 14, desta obra, facultam as leis, no s a interveno de terceiros no curso da
lide, ou quando chamados autoria, ou quando voluntariamente assumem posies de defesa
de seus direitos, como tambm o direito de recorrer das decises que os possam prejudicar.
A faculdade remonta ao Direito Romano e mantm-se na lio dos tratadistas e nas leis da
maioria dos pases cultos, como se v em seguida: alios condemnato, is cujus interest appellare
potest (Macer, Fr. 4, 2 de app. recip. XLII 5).
No Corpus Juris se preceitua a faculdade da apelao ao terceiro prejudicado, ainda que o
condenado no apele (Corpus Juris Civilis, cum notis int.. Dion. Gothofredi, ed. 1830, tomo
3/713, nota 12).
... et propter istud aliquale prejudicium, conceditur illis cujus interest ut ab ea possit appelare,
etc. (Scaccia, ob. cit., pg. 539).
et placuit quamvis alio condemnato, nom minus eo quoque cujus interest, appellare posse
(Donneau, De jure Civilli, Livro 28, captulo 6, n 12).
Na Frana e na Blgica, o art. 474 do CC, dispe: une parte peut former tirce opposition
un jugement qui prjudicie ses droits etc.
O Cdigo de Processo Civil holands preceitua o mesmo no art. 376: une partie peut former
tirce opposition un jugement qui prjudicie ses droits etc.
O Cdigo de Processo italiano identicamente faculta o recurso, no art. 510:Un terzo pu fare
360
opposione alla sentena, pronunziata tra altre persone, quando pregiudichi i sui diritti (So
Paulo, Saraiva, 1932, pg. 386).
Invocando a lio de Carnelutti, Odilon de Andrade insiste neste carter facultativo da apelao do terceiro prejudicado, nos seguintes termos: Como diz Carnelutti, la impugnazione
non dunque un mezzo, del quale egli (o terceiro) deve necessariamente servisi per la tutela
del suo interesse, sibbene un mezzo, in virt del quale tale tutela ottiene in modo pi razionale mediante la modificazione di quella sentenza che, per quanto non lo vincoli, contrasta
il riconoscimento del suo diritto.
O terceiro pode recorrer, embora a sentena nenhuma eficcia tenha contra ele. A faculdade
de apelao concedida pela lei ao terceiro fundada simplesmente no princpio de economia
processual de evitar novas demandas, acarretando despesas e incmodo s partes e desperdcio de tempo aos juzes (Odilon de Andrade, Comentrios ao Cdigo de Processo Civil,
vol. IX/144, Rio, Forense, 1946).
Finalmente, esse carter facultativo da apelao de terceiro prejudicado, com a possibilidade
para o terceiro de optar por qualquer outra via processual que lhe parea mais eficiente ou
mais rpida, reconhecida por toda a doutrina, conforme se verifica pelas lies de Pontes de
Miranda (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, 2 ed., Rio, Forense, 1960, tomo IX/85,
in fine); Pedro Palmeira (Da interveno de terceiros nos principais sistemas legislativos - Da
oposio, Recife, 1954, pg. 127); Jos Frederico Marques (Instituies de direito Processual
Civil, Rio, Forense, 1960, vol. IV/84) e Enrico Tullio Liebman (Eficcia e Autoridade da
Sentena, Rio, Forense, 1945, pg. 111, nota e in fine).
No discrepa, de tal entendimento, toda a doutrina estrangeira, desde Merlin (Repertoire,
verbete Opposition, 3, n VI) at Chiovenda (Instituies de Direito Processual, 2 ed.
brasileira, traduzida da 2 ed. Italiana, So Paulo, Saraiva, 1965, vol. III/285).
Ementa de acrdo do Pleno do Supremo Tribunal Federal, da lavra do Ministro Cunha
Peixoto, nos idos de 1977, tem a seguinte redao, ratificando a tese defendida no parecer:
MANDADO DE SEGURANA - Impetrao por terceiro prejudicado visando cassao de
deciso recorrvel - Possibilidade - No incidncia, no caso, do art. 5, n II, da Lei n 1.533,
de 1951, e Smula n 267 - Precedente do STF - Recurso extraordinrio no conhecido.
No sendo parte no feito, pode o terceiro prejudicado fazer uso do mandado de segurana para
impedir leso a direito seu, lquido e certo, provocada por deciso judicial, mesmo quando
seja esta passvel de recurso.
Recurso extraordinrio n 81.983 - SP - Pleno - Recorrente: Jos Mofarrej - Recorridos:
Abraho Nicolau Beyrouti e outra.
Tambm, mais recentemente, j na vigncia das alteraes impostas ao agravo de instrumento,
entendimento do Superior Tribunal de Justia, bem aplicvel espcie. elucidativa a ementa
do acrdo da lavra do Ministro Humberto Gomes de Barros, verbis:
PROCESSUAL. SENTENA QUE DECLARA INDISPONIBILIDADE DO PATRIMNIO DE
PESSOAS ALHEIAS RELAO PROCESSUAL. NULIDADE. INEFICCIA. MANDADO
DE SEGURANA. RECURSO DE TERCEIRO PREJUDICADO. PENDNCIA DE RECURSO
COM EFEITO SUSPENSIVO.
I - Ao permitir o recurso de terceiro prejudicado, o art. 499 do CPC outorga direito potestativo,
a ser exercido a critrio do prejudicado, cuja inrcia no gera precluso.
II - lcito ao terceiro prejudicado requerer Mandado de Segurana contra ato judicial, em
lugar de interpor, contra ele, o recurso cabvel.
III - nula e ineficaz, por ofender os arts. 460 e 472 do CPC, a sentena que, sem requerimento do autor, decreta a indisponibilidade de bens pertencentes a terceiros, alheios relao
processual.
IV - A circunstncia de a sentena estar sob desafio de recurso com efeito suspensivo no
lhe retira o potencial ofensivo, nem a imuniza contra Mandado de Segurana em favor de
terceiro prejudicado.
Ainda, no demais citar trecho do voto do Ministro Waldemar Zveiter no RMS n 1.983-4/
361
SP, julgado em 8 de novembro de 1993. So suas palavras:

Assim, no que em verdade interessa, como objeto de sua concluso, o Acrdo recorrido
desenvolve tese jurdica estabelecendo, na exegese do art. 499 do estatuto processual, que o
terceiro prejudicado, estranho lide entre partes contendentes, est adstrito a interpor, contra
deciso que, via indireta, fira seus interesses, os recursos regulares.
Tal tema, porm, tanto em jurisprudncia como em doutrina, polmico, sendo mais consentneo com a natureza instrumental do processo o ensinamento que v, no emprego da
medida, uma faculdade.
Seabra Fagundes, com apoio em Odilon de Andrade, (O Mandado de Segurana e o Recurso
de Terceiro Prejudicado, Rev. de Direito do Ministrio Pblico do Estado da Guanabara, n
18, maio-dezembro, 1973), ministra que (fls. 32/33):
... Se o recurso oferecido pelo Cdigo para defesa de direito de pessoa estranha relao
processual, de uso facultativo, a critrio do prprio interessado (ao invs do que sucede
com os recursos deferidos s partes, que se no usados levam precluso e coisa julgada),
no se pode inclu-lo entre os recursos previstos nas leis processuais, que uma vez existentes
tornam descabida a impetrao de segurana. Emprestar-lhe este efeito ser privar o terceiro,
totalmente descomprometido com a ao ajuizada, de optar, entre vrios meios de defesa do
seu direito, por aquele que lhe parea o mais condizente com o seu interesse. Ser impor-lhe
o uso de remdio processual que, a seu juzo, pode no se afigurar o melhor para a defesa
do seu direito, seja pela inferioridade, quanto prova e ao debate, em que se situe frente ao
autor e ao ru na ao, seja por lentido no desate da controvrsia, seja, enfim, por motivos
outros vinculados ao seu interesse em espcie.
Essa interpretao colhida do contexto do cdigo anterior remanesce vlida para o enfoque
do aspecto, luz da vigente norma processual.
Quero aduzir, ainda, que a impetrante no fez uso do agravo de instrumento, trazendo sua
irresignao pelo mandado de segurana. No percorreu caminho processual duplo, no veio
impugnar o mesmo ato judicial cumulativamente. Obedeceu ao devido processo legal, mais
ainda quando respeitou o princpio do juiz natural, sem tentar escolher o juiz certo.
Tambm no me sensibiliza argumento que leve a dizer que a impetrante, na verdade, teria
qualidade de parte, da que poderia valer-se apenas do agravo de instrumento.
Nada obstante o grau de intensidade, seu interesse na lide de origem, no isso que decerto
importa.
Deveras, no dizer de Liebman, citado por Dinamarco, todos aqueles que no so partes
consideram-se, em relao quele processo, terceiros. Terceiro, pois, aquele de fora do processo, a ele estranho, mas no indiferente relao estabelecida na origem. Podendo escolher
a via mais apropriada para tentar valer seu direito.
Posto isso, conheo do mandado de segurana.
Inexistindo participao no feito originrio pelo interessado, nada podendo questionar, funo
reservada s partes, h que se admitir o cabimento do mandado de segurana. (MS 313740,
v. u., e-DJF3 21.05.2013)
Sob outro aspecto, acresa-se, acerca dos limites da coisa julgada material, a latere, at
com vistas eventual propositura de ao rescisria, tambm como sugerido pelo Ministrio
Pblico Federal no seu parecer, esclio de Flvio Luiz Yarshell, de que:
47. continuao:
legitimidade do terceiro juridicamente interessado
Na mesma linha dos tpicos precedentes, outro tema tormentoso o da legitimidade - que aqui
se supe apenas ativa - de quem a lei qualificou como terceiros juridicamente interessados.
Ao que parece, a maior parte da doutrina parece aceitar a regra do art. 487, II, do CPC,
justificando-a na circunstncia de que a sentena pode produzir efeitos em relao a quem
362
no figurou como parte (isto , no integrou a relao processual). Contudo, considerada a

distino entre eficcia da sentena e autoridade da coisa julgada, a concluso mais adequada
aquela segundo qual, sem embargo da dico legal, somente est legitimado para propor
ao rescisria quem - ainda que ingressando como terceiro no processo originrio - tenha
figurado nessa relao processual.
Com efeito, ainda que o terceiro no seja indiferente eficcia da sentena proferida em processo instaurado entre outras pessoas; ainda que o terceiro seja titular de relao jurdica (de
direito material) conexa quela relao que est posta em juzo e que, dessa forma, ostente
interesse jurdico (e no meramente de fato) para intervir no processo de outrem, desde que
no tenha ocorrido o ingresso, no h - diante da regra do art. 472 do CPC - como sustentar
a formao da coisa julgada em relao a quem no figurou como parte no processo. Sendo
assim, no h interesse e no h legitimidade desse terceiro para propor a ao rescisria,
na medida em que por outras vias adequadas poder se opor ao comando que resultou do
processo que no integrou.
No caso do terceiro titular de relao jurdica que o habilita a figurar como assistente, de duas,
uma: ou esse terceiro perde tal qualidade na medida em que ingressa no processo, e, a partir
de ento, est legitimado a propor a rescisria, porque figurou como parte no processo (art.
487, I, CPC); ou esse terceiro permanece alheio ao processo, e, sendo assim, no atingido
pela autoridade da coisa julgada, no havendo que se falar em ao rescisria.
Mesmo no primeiro desses casos podem ocorrer quaisquer das hipteses previstas nos incisos
do art. 55 do CPC, de tal sorte que, mesmo tendo assumido a qualidade de parte, poder o
assistente, a senso contrrio do que est no caput do referido dispositivo legal, discutir em
outro processo a justia da deciso. E, nessa medida, no caber ao rescisria.
(...). (Ao Rescisria: Juzos Rescindente e Rescisrio, So Paulo: Malheiros Editores, p.
143-145)
De modo que, no meu sentir, cabvel, na espcie, o writ.

FUNDAMENTOS
Exprimidas as razes adrede, tenho que imprpria se afigura incurso pela Justia Estadual, em hiptese circunscrita declarao de unio estvel, de forma a impor ao Instituto
Nacional do Seguro Social obrigao de pagar penso por morte companheira do de cujus.
que Justia em aluso no conferida competncia para deliberar sobre demandas
desse jaez, ressalvada a delegao observvel do art. 109, 3, da Constituio Federal, que,
no entanto, desconformasse com o caso dos autos:
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:
(...)
3. Sero processadas e julgadas na justia estadual, no foro do domiclio dos segurados
ou beneficirios, as causas em que forem parte instituio de previdncia social e segurado,
sempre que a comarca no seja sede de vara do juzo federal, e, se verificada essa condio,
a lei poder permitir que outras causas sejam tambm processadas e julgadas pelas justia
estadual.
(...).
Para alm, consigne-se que o deferimento de benesse previdenciria obedece normatizao especfica, in casu, arts. 74 a 79 da Lei 8.213/91 (Leis dos Benefcios da Previdncia Social),
a par do art. 16 do mesmo diploma, este a cuidar dos dependentes do segurado, circunstncia
absolutamente diversa da versada no processo primitivo, cuja pretenso consubstanciou-se no
reconhecimento de unio estvel, direito personalssimo, portanto.
363
Como consequncia, penso que o ato decisrio vergastado, de fato, padece de ilegalidade
na parte relativa ordem para pagamento, sem detena, de penso por morte requerente.
Alis, em lide em tudo semelhante presente, j decidiu a 3 Seo desta Casa:
MANDADO DE SEGURANA. PREVIDENCIRIO. AO DE RECONHECIMENTO DE
UNIO ESTVEL. INCLUSO AUTOMTICA DA POSTULANTE ORIGINRIA COMO BENEFICIRIA DA PENSO POR MORTE INSTITUDA PELO FALECIDO COMPANHEIRO.
ILEGALIDADE. ORDEM PARCIALMENTE CONCEDIDA.
1. A deciso judicial proferida em ao de reconhecimento de unio estvel faz coisa julgada
entre as partes, porm possui eficcia perante todos e, por isso, obriga tambm terceiros,
reservando-se a estes, por meio de ao prpria, impugnarem-na em defesa de direitos eventualmente atingidos.
2. Entretanto, no cabe Justia Estadual, em processo limitado ao atendimento da pretenso de natureza declaratria da unio estvel, determinar a incluso da parte autora
como beneficiria da penso por morte do falecido companheiro, uma vez que a concesso
de benefcio previdencirio regida por legislao prpria, dependente da comprovao de
requisitos especficos.
3. Ademais, salvo na hiptese da delegao prevista no Art. 109, 3, da Constituio Federal,
a Justia Estadual no detm competncia para a resoluo tais litgios.
4. Ainda que fosse o caso, imprescindvel seria a citao da autarquia para compor a lide, sob
pena de nulidade. Contudo, insta salientar que nem mesmo tal providncia seria vivel, dado
que o direito declarao de reconhecimento de unio estvel de cunho personalssimo,
exercitvel reciprocamente entre seus titulares, motivo por que inadmissvel a interveno
de terceiros na respectiva ao.
5. A ilegalidade do ato impetrado, portanto, est adstrita ordem de incluso automtica da
postulante originria como beneficiria do de cujus.
6. Ordem de segurana parcialmente concedida. (MS 347481, rel. Des. Fed. Baptista Pereira,
v. u., e-DJF3 24.06.2015)
CONCLUSO
Entrementes, faculta-se parte postular o beneplcito em comento na esfera da Administrao, a quem caber examinar se satisfeitos os quesitos que lhe so intrnsecos, nos termos
do regramento de regncia da espcie.
Ante o exposto, voto no sentido de conceder, em parte, a segurana, a fim de anular a
determinao para incluso da parte autora como beneficiria de penso por morte, sem prejuzo de eventual requerimento da benesse no mbito administrativo. Fica sem efeito a parte
da deciso de fls. 68-71, permissiva do recebimento de penso por morte por parte de Maria
das Dores Alves. Custas ex vi legis.
o voto.
364

0023062-69.2013.4.03.9999
(2013.03.99.023062-8)
Agravante: JALDILINA DA SILVA OLIVEIRA

Interessado: INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS
Origem: JUZO DE DIREITO DA 1 VARA DE POMPEIA - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL BAPTISTA PEREIRA
EMENTA
DIREITO PREVIDENCIRIO E PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO LEGAL. APOSENTADORIA POR IDADE RURAL. MIGRAO DO CNJUGE PARA AS LIDES URBANAS. DESCARACTERIZAO DA CONDIO DE TRABALHADORA RURAL.
NO IMPLEMENTAO DOS REQUISITOS. ALEGAO DE CONTRADIO E
OMISSO NO AGRAVO LEGAL. ERRO GROSSEIRO. INAPLICABILIDADE DO
PRINCPIO DA FUNGIBILIDADE. AGRAVO PARCIALMENTE NO CONHECIDO
E, NA PARTE CONHECIDA, DESPROVIDO.
1. O intuito de parte do agravo legal no a modificao do julgado, mas sim a integrao do mesmo, atravs do saneamento da contradio e omisso apontadas. No
sendo o caso de aplicar o princpio da fungibilidade, porquanto no h dvida objetiva
sobre qual recurso seria cabvel no caso em tela, o agravo legal no deve ser recebido
como embargos de declarao. Precedente do C. STJ.
2. De acordo com as informaes constantes do extrato do CNIS e das anotaes
da CTPS, o marido da autora migrou para as lides urbanas em 25.05.1981, restando
descaracterizada sua condio de trabalhadora rurcola.
3. Tendo a autora apresentado prova material, corroborada por idnea prova oral,
de se reconhecer o trabalho rural exercido no perodo de 23.07.1977 a 24.05.1981, vez
que, aps ter seu marido migrado para as lides urbanas, no apresentou prova em
nome prprio; razo pela qual deve o ru proceder averbao do referido perodo,
expedindo a competente certido.
4. No se mostra razovel desconstituir a autoridade dos precedentes que orientam
a concluso que adotou a deciso agravada.
5. Agravo parcialmente no conhecido e, na parte conhecida, desprovido.
ACRDO
Dcima Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, no conhecer de
parte do agravo e, na parte conhecida, negar-lhe provimento, nos termos do relatrio e voto
que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
Desembargador Federal BAPTISTA PEREIRA - Relator
365
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal BAPTISTA PEREIRA (Relator):
Trata-se de agravo legal, contra deciso que deu parcial provimento apelao interposta, para reformar a r. sentena, havendo pela parcial procedncia do pedido, devendo o
ru proceder averbao do perodo de 23.07.1977 a 24.05.1981, referente ao trabalho rural
comprovado nestes autos, expedindo a competente certido.
Sustenta a agravante, em sntese, a ocorrncia de contradio e omisso quanto ao
reconhecimento de todo o perodo laborado como rurcola; alegando que constam dos autos
documentos comprovando o retorno de seu cnjuge s lidas campesinas at pelo menos 2005.
Aduz, ainda, ofensa aos Arts. 194 e 202, I, da CF, Arts. 11, 48, 1, 55, 3, 106 e 143,
da Lei 8.213/91; requerendo o prequestionamento da matria.
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal BAPTISTA PEREIRA ( Relator):
A deciso agravada (fls. 115/116 v) foi proferida nos seguintes termos:
Trata-se de apelao interposta em ao previdenciria, que tem por objeto a concesso da
aposentadoria por idade a trabalhadora rural.
O MM. Juzo a quo julgou improcedente o pedido e isentou a parte autora ao pagamento dos
nus da sucumbncia.
Em seu recurso, a autora requer a reforma da r. sentena.
Subiram os autos, sem contrarrazes.
o relatrio. Decido.
O benefcio de aposentadoria por idade est previsto no Art. 48, da Lei n 8.213/91, que dispe:
Art. 48. A aposentadoria por idade ser devida ao segurado que, cumprida a carncia exigida
nesta Lei, completar 65 (sessenta e cinco) anos de idade, se homem, e 60 (sessenta), se mulher.
1 Os limites fixados no caput so reduzidos para sessenta e cinqenta e cinco anos no caso
de trabalhadores rurais, respectivamente homens e mulheres, referidos na alnea a do inciso
I, na alnea g do inciso V e nos incisos VI e VII do art. 11.
2 Para os efeitos do disposto no 1o deste artigo, o trabalhador rural deve comprovar o
efetivo exerccio de atividade rural, ainda que de forma descontnua, no perodo imediatamente
anterior ao requerimento do benefcio, por tempo igual ao nmero de meses de contribuio
correspondente carncia do benefcio pretendido, computado o perodo a que se referem os
incisos III a VIII do 9 do art. 11 desta Lei.
3 Os trabalhadores rurais de que trata o 1 deste artigo que no atendam ao disposto
no 2o deste artigo, mas que satisfaam essa condio, se forem considerados perodos de
contribuio sob outras categorias do segurado, faro jus ao benefcio ao completarem 65
(sessenta e cinco) anos de idade, se homem, e 60 (sessenta) anos, se mulher.
A aposentadoria por idade, no caso de trabalhadores rurais referidos na alnea a, do inciso
I, na alnea g, do inciso V e nos incisos VI e VII, do Art. 11, da Lei 8.213/91, portanto,
devida ao segurado que, cumprido o nmero de meses exigidos no Art. 143, da Lei 8.213/91,
completar 60 anos de idade para homens e 55 para mulheres (Art. 48, 1).
Da leitura do dispositivo legal, depreende-se que os requisitos para a concesso da aposentadoria por idade ao trabalhador rural compreendem a idade e a comprovao de efetivo
366
exerccio de atividade no campo.

Assim fazendo, constato que o requisito etrio encontra-se atendido, pois a autora, nascida aos
17.05.1956, completou 55 anos no ano de 2011, anteriormente data do ajuizamento da ao.
Impe-se verificar, se demonstrado, ou no, o trabalho rural de modo a preencher a carncia
exigida de 180 meses.
Com respeito ao alegado exerccio da atividade rural, a autora acostou aos autos a cpia da
certido de seu casamento com Pedro Gonalves de Oliveira, celebrado em 23.07.1977, na
qual seu marido est qualificado como lavrador (fls. 17); cpia das certides de nascimento de
seus filhos, ocorridos em 08.08.1979 e 30.09.1982, nas quais o genitor est qualificado como
lavrador (fls. 19/20); cpia de contratos de parceria agrcola, nos quais seu marido consta
como parceiro outorgado, referentes a 30.08.1983 a 30.08.1985, 01.01.2000 a 01.01.2001,
02.10.2001 a 31.08.2002, e 01.10.2002 a 31.08.2005 (fls. 21/34).
Entretanto, de acordo com as informaes constantes do extrato do CNIS (fls. 53) e das anotaes da CTPS (fls. 67/73), o marido da autora migrou para as lides urbanas em 25.05.19811,
restando descaracterizada sua condio de trabalhadora rurcola.
Nesse sentido a jurisprudncia do c. Superior Tribunal de Justia como se v dos acrdos
assim ementados:
AGRAVO REGIMENTAL. PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA RURAL. INCIO DE
PROVA MATERIAL. ATIVIDADE URBANA SUPERVENIENTE DO CNJUGE.
1. O exerccio de atividade urbana superveniente do cnjuge da parte autora afasta a eficcia
probatria relativa ao trabalho rural desta, exigindo-se, nesse caso, prova documental especfica de sua qualificao.
2. Agravo regimental improvido. - g.n. (AgRg no REsp 1296889/MG, 6 Turma, Relator Ministro Sebastio Reis Jnior, j. 28/02/2012,
DJe 21/03/2012);e
AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA
RURAL POR IDADE. INCIO DE PROVA MATERIAL. AUSNCIA. PROVA EXCLUSIVAMENTE TESTEMUNHAL. INCIDNCIA DO ENUNCIADO 149/STJ. AGRAVO IMPROVIDO.
1. O exerccio posterior de atividade urbana pelo cnjuge da autora afasta a admissibilidade
da certido de casamento como incio de prova material do exerccio de atividade rural no
perodo exigido por lei, para fins de reconhecimento do direito aposentadoria por idade rural.
2. Nos termos do enunciado sumular 149/STJ, inadmissvel a concesso de aposentadoria
rural por idade com base em prova exclusivamente testemunhal.
3. Agravo regimental improvido.
(AgRg no REsp 1103327/PR, 6 Turma, Relatora Ministra Maria Thereza de Assis Moura, j.
23/11/2010, DJe 17/12/2010).
Assim, tendo a autora apresentado prova material, corroborada por idnea prova oral, de se
reconhecer o trabalho rural exercido no perodo de 23.07.1977 a 24.05.1981, vez que, aps ter
seu marido migrado para as lides urbanas, no apresentou prova em nome prprio.
Acresa-se que, consultando os dados do Plenus, v-se que a autora titular do benefcio de
penso por morte, institudo por segurado empregado comercirio.
Destarte, de se reformar a r. sentena, havendo pela parcial procedncia do pedindo, devendo
o ru proceder averbao do perodo de 23.07.1977 a 24.05.1981, referente ao trabalho rural
comprovado nestes autos, expedindo a competente certido.
Tendo a autoria decado de parte do pedido, de se aplicar a regra contida no caput do Art.
21, do CPC, arcando as partes com as custas processuais e honorrios advocatcios recproca
e proporcionalmente distribudos e compensados entre elas.
A autarquia previdenciria est isenta das custas e emolumentos, nos termos do Art. 4, I, da
Lei 9.289/96, do Art. 24-A da Lei 9.028/95, com a redao dada pelo Art. 3 da MP 2.18035/01, e do Art. 8, 1, da Lei 8.620/93.
A parte autora, por ser beneficiria da assistncia judiciria integral e gratuita, est isenta de
custas, emolumentos e despesas processuais.
367
Posto isto, em conformidade com a jurisprudncia colacionada e com base no Art. 557,
1-A, do CPC, dou parcial provimento apelao interposta, nos termos em que explicitado.
D-se cincia e, aps, observadas as formalidades legais, baixem-se os autos ao Juzo de
origem.
Inicialmente, cumpre salientar que o agravo previsto no Art. 557, 1, do CPC, cabvel
nos casos em que a parte recorrente pretende modificar o julgado, proferido, monocraticamente, pelo relator.
Por outro lado, os embargos de declarao so o recurso cabvel quando a deciso impugnada for omissa, obscura ou contraditria, conforme estabelece o Art. 535 do CPC, in verbis:
Art. 535. Cabem embargos de declarao quando:
I - houver, na sentena ou no acrdo, obscuridade ou contradio;
II - for omitido ponto sobre o qual devia pronunciar-se o juiz ou tribunal.
Verifica-se, no caso em tela, que o intuito de parte do agravo legal no a modificao

do julgado, mas sim a integrao do mesmo, atravs do saneamento da contradio e omisso
apontadas.
Ademais, observo que, no sendo o caso de aplicar o princpio da fungibilidade, porquanto no h dvida objetiva sobre qual recurso seria cabvel no caso em tela, o agravo legal
no deve ser recebido como embargos de declarao.
Nesse sentido, colaciono, por analogia, o seguinte julgado proferido pelo STJ:
Agravo regimental. Alegao de ponto omisso. Erro grosseiro. Inaplicabilidade do princpio
da fungibilidade. Agravo regimental no-conhecido. 1. O agravo regimental no serve para
fazer as vezes dos embargos de declarao, portanto no se presta a suprir omisses. 2. Para
ser adotado o princpio da fungibilidade, preciso que haja dvida objetiva quanto ao recurso
a ser interposto. 3. Quando h expresso e claro comando da lei acerca do recurso cabvel em
determinada circunstncia, ocorre erro grosseiro se,mesmo assim, a parte escolhe o inadequado. 4. Agravo regimental no-conhecido.
(STJ, Relator: Ministro NILSON NAVES, Data de Julgamento: 22/02/2005, T6 - SEXTA
TURMA)
Por estas razes, no conheo de parte do agravo legal.

Ainda que assim no fosse, conforme consignado no decisum, de acordo com as informaes constantes do extrato do CNIS (fls. 53) e das anotaes da CTPS (fls. 67/73), o marido
da autora migrou para as lides urbanas em 25.05.1981, restando descaracterizada sua condio
de trabalhadora rurcola.
Como se observa, tendo a autora apresentado prova material, corroborada por idnea
prova oral, de se reconhecer o trabalho rural exercido no perodo de 23.07.1977 a 24.05.1981,
vez que, aps ter seu marido migrado para as lides urbanas, no apresentou prova em nome
prprio; razo pela qual deve o ru proceder averbao do referido perodo, expedindo a
competente certido.
Ressalte-se que, consultando os dados do Plenus, v-se que a autora titular do benefcio
de penso por morte, institudo por segurado empregado comercirio.
Portanto, no se mostra razovel desconstituir a autoridade dos precedentes que orientam
368
a concluso que adotou a deciso agravada.

Por fim, quanto ao prequestionamento da matria para fins recursais, no h que se
falar em afronta a dispositivos legais e constitucionais, porquanto o recurso foi analisado em
todos os seus aspectos.
Ante o exposto, voto por no conhecer de parte do agravo e, na parte conhecida, negarlhe provimento.
369
AO RESCISRIA
0031117-33.2013.4.03.0000
(2013.03.00.031117-4)
Autora: ZENITH BOTARELLI DE ARAUJO
Ru: INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE OURINHOS - SP
Relatora: DESEMBARGADORA FEDERAL MARISA SANTOS
Revisor: DESEMBARGADOR FEDERAL SRGIO NASCIMENTO
Classe de Processo: AR 9668
EMENTA
AO RESCISRIA. PREVIDENCIRIO. PEDIDO DE PAGAMENTO DE ATRASADOS DECORRENTES DE REVISO ADMINISTRATIVA DO BENEFCIO. ANLISE
DE CAUSA DE PEDIR E PEDIDO DIVERSOS (NEGATIVA DE PEDIDO DE REVISO
J EFETUADO). JULGAMENTO EXTRA PETITA. VIOLAO AOS ARTS. 128 E 460
DO CPC. NO REJULGAMENTO, DEFERIMENTO DO PLEITO, POIS A AUTARQUIA
NO COMPROVOU TER EFETUADO O PAGAMENTO. AO RESCISRIA PROCEDENTE. AO ORIGINRIA PROCEDENTE.
1) Afirmar se o objetivo buscado com o ajuizamento desta rescisria reexaminar o
quadro ftico e as provas produzidas na demanda originria constitui o prprio mrito
do pedido de resciso. Preliminar rejeitada.
2) O STJ tem jurisprudncia consolidada no sentido de que o magistrado no est
adstrito somente ao pedido formulado pela parte, mas, tambm, causa de pedir.
3) Incide em julgamento extra petita a sentena que analisa pleito de reviso de benefcio j deferido na via administrativa, quando o que se busca somente o pagamento
das parcelas vencidas at a implantao j efetuada naquela via.
4) Embora a jurisprudncia do STJ admita a presuno de veracidade das informaes
emanadas das planilhas informatizadas expedidas pela autarquia, necessrio que
delas conste a informao que o magistrado busca acerca do conflito de interesses
trazido a Juzo.
5) Inexistente a informao - no caso, o pagamento dos atrasados reclamados na
demanda -, tem-se por no comprovado o fato desconstitutivo do direito afirmado
pela autora.
6) Embora, no passado, muita controvrsia tenha havido acerca da aplicabilidade do
art. 112 da Lei 8213/91 na via judicial, pois a autarquia temia ter de efetuar o pagamento em duplicidade, razo pela qual pugnava pela abertura de inventrio para que todos
os herdeiros fossem chamados sucesso dos valores no recebidos pelo segurado, a
jurisprudncia do STJ acabou por se solidificar no sentido da plena aplicabilidade do
referido dispositivo legal tambm na via judicial.
7) Pedido de pagamento dos valores atrasados devidos at a implantao administrativa da nova renda mensal que se defere, com correo monetria desde o respectivo
vencimento, nos termos da legislao previdenciria (Smula 8 desta Corte), com
incidncia de juros moratrios razo de 1% ao ms, contados da citao, por fora
370
dos arts. 406 do novo CC e 161, 1, do CTN, devendo, a partir da vigncia da Lei
11.960/09 (29/6/2009), refletir a mesma taxa aplicada aos depsitos da caderneta de
poupana, em consonncia com o seu art. 5, que deu nova redao ao art. 1-F da
Lei n 9494/97.
8) Os honorrios advocatcios so arbitrados em 10% do valor da referida condenao.
9) Preliminar rejeitada. Ao rescisria procedente. Ao originria procedente.
ACRDO
Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Terceira Seo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, rejeitar a preliminar,
julgar procedente a ao rescisria e julgar procedente o pedido formulado na lide originria,
nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
Desembargadora Federal MARISA SANTOS - Relatora
RELATRIO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal MARISA SANTOS (Relatora):
Trata-se de ao rescisria de sentena cujo inteiro teor est expresso nos seguintes
termos:
1. RELATRIO
A parte autora props a presente ao de conhecimento, pelo rito ordinrio, na qual pretende
a reviso de benefcio de penso por morte de que titular, concedido em face do falecimento
de seu ex-marido, Benedito de Arajo, em 06 de abril de 2010, visando aplicar o IRSM de
fevereiro/94, no percentual de 39,67%, antes da converso da URV.
Aduz a parte autora que o clculo da renda mensal inicial se deu de forma incorreta, notadamente, que o ru, ao calcular a renda mensal inicial do benefcio precedente, aposentadoria
de seu falecido marido (benefcio n 064.867.368-5), concedida em 20.03.1995, no procedeu
aos reajustes do salrio de contribuio de acordo com a lei vigente.
Com a pea inicial vieram a procurao e os documentos de fls. 07-13.
Foram deferidos os benefcios da Justia Gratuita na fl. 18.
Regularmente citado, o Ru apresentou resposta por contestao alegando, em preliminar,
a falta de interesse de agir em razo de o benefcio da parte autora j ter sofrido a reviso
pleiteada. No mrito, alegou que, na hiptese de reconhecimento do reajustamento do benefcio, o pagamento deve ser limitado aos ltimos cinco anos anteriores propositura da
ao judicial (fls. 23-25). Juntou documentos - fls. 26-33.
Rplica s fls. 36-41.
Vieram os autos conclusos para sentena em 21 de junho de 2011 (fl. 46).
2. FUNDAMENTAO
2.1. Do mrito
Prejudicial: prescrio.
Em atendimento ao disposto no art. 219, 5, do CPC, com a redao que lhe conferiu a Lei
n 11.280/06, observo, desde j, que se encontram prescritas as parcelas devidas anteriores
a cinco anos contados do ajuizamento da ao ou do indeferimento administrativo, pois,
tratando-se de relao jurdica de carter continuado, no h falar em prescrio do fundo de
direito, devendo-se aplicar a Smula 85 do STJ, abaixo transcrita, segundo a qual a prescrio
371
atinge apenas as parcelas anteriores ao qinqnio que antecede o pedido.

NAS RELAES JURIDICAS DE TRATO SUCESSIVO EM QUE A FAZENDA PUBLICA
FIGURE COMO DEVEDORA, QUANDO NO TIVER SIDO NEGADO O PROPRIO DIREITO
RECLAMADO, A PRESCRIO ATINGE APENAS AS PRESTAES VENCIDAS ANTES DO
QUINQUENIO ANTERIOR A PROPOSITURA DA AO.
Mrito propriamente dito
Quanto aplicao do IRSM de 39,67%
Com o advento do chamado Plano Real, foram fixadas regras distintas para o reajuste das
rendas mensais dos benefcios previdencirios e para a correo monetria dos salrios de
contribuio. Disps, com efeito, o artigo 21 da Lei n 8.880/94:
Art. 21. Nos benefcios concedidos com base na Lei n 8.213, de 1991, com data de incio a
partir de 1 de maro de 1994, o salrio-de-benefcio ser calculado nos termos do art. 29 da
referida lei, tomando-se os salrios-de-contribuio expressos em URV.
1 Para os fins do disposto neste artigo, os salrios-de-contribuio referentes s competncias anteriores a maro de 1994 sero corrigidos at o ms de fevereiro de 1994, pelos
ndices previstos no art. 31 da Lei n 8.213, de 1991, com as alteraes da Lei n 8.542, de
1992, e convertidos em URV, pelo valor em cruzeiros reais do equivalente em URV no dia 28
de fevereiro de 1994.
2 A partir da primeira emisso do Real, os salrios-de-contribuio computados no clculo
do salrio-de-benefcio, inclusive os convertidos nos termos do 1, sero corrigidos monetariamente ms a ms pela variao integral do IPC-r.
3 Na hiptese da mdia apurada nos termos deste artigo resultar superior ao limite mximo do salrio-de-contribuio vigente no ms de incio do benefcio, a diferena percentual
entre esta mdia e o referido limite ser incorporada ao valor do benefcio juntamente com o
primeiro reajuste do mesmo aps a concesso, observado que nenhum benefcio assim reajustado poder superar o limite mximo do salrio-de-contribuio vigente na competncia
em que ocorrer o reajuste. (grifo meu).
Ora, preceituava o artigo 31 da Lei n 8.213/91, em sua redao original:
Art. 31. Todos os salrios-de-contribuio computados no clculo do valor do benefcio sero
ajustados, ms a ms, de acordo com a variao integral do ndice Nacional de Preos ao
Consumidor (INPC), calculado pela Fundao Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica
(IBGE), referente ao perodo decorrido a partir da data de competncia do salrio-de-contribuio at a do incio do benefcio, de modo a preservar os seus valores reais. (destaquei).
Com o advento da Lei n 8.542/92, ficou estabelecido, pelo pargrafo 2 do seu artigo 9,
verbis:
Art. 9. A partir de maio de 1993, inclusive, os benefcios de prestao continuada da Previdncia Social tero reajuste quadrimestral pela variao acumulada do IRSM, sempre nos
meses de janeiro, maio e setembro. (...)
2 A partir da referncia janeiro de 1993, o IRSM substitui o INPC para todos os fins previstos nas Leis nos 8.212, e 8.213, ambas de 24 de julho de 1991. (grifei).
Cotejando o disposto no artigo 21, pargrafo 1, da Lei n 8.880/94, com o preceito do artigo
9, pargrafo 2, da Lei n 8.542/92, parece-me bastante razovel concluir que tambm o
salrio de contribuio de fevereiro de 1994 deveria ter sido corrigido pelo IRSM, visto que
a URV no representava, a rigor, um ndice de correo monetria, funcionando mais como
uma moeda paralela, calculada, ela mesma, a partir da variao de diversos indexadores.
Dispunha, ainda, na poca, o artigo 202, caput, da Carta de 1988, em sua redao original,
que era (...) assegurada aposentadoria, nos termos da lei, calculando-se o benefcio sobre a
mdia dos trinta e seis ltimos salrios de contribuio, corrigidos monetariamente ms a ms,
e comprovada a regularidade dos reajustes dos salrios de contribuio de modo a preservar
seus valores reais (...) (destaquei). Havia preceito constitucional, portanto, determinando a
atualizao monetria mensal dos salrios de contribuio pelo ndice prprio que, no caso,
s poderia ser o IRSM, como j mencionado.
372
Tendo em vista que a penso por morte recebida pela parte autora tem como benefcio precedente a aposentadoria por tempo de contribuio de seu ex-marido, que teve seu incio em
20.03.1995, o perodo bsico de clculo do benefcio em tela abrangeu o ms de fevereiro de
1994; motivo pelo qual h que ser feito o reclculo de sua renda mensal inicial, corrigindo-se
o salrio de contribuio do aludido ms em 39,67%.
Nesse sentido, alis, j se firmou a jurisprudncia, como se pode verificar pelo acrdo proferido pela 3 Seo do Egrgio Superior Tribunal de Justia nos autos do Agravo Regimental
nos Embargos de Divergncia no Recurso Especial n 2000/0056930-5, relatado pelo Excelentssimo Ministro Hamilton Carvalho, cuja ementa se encontra assim redigida:
Agravo regimental. Previdencirio. Atualizao. Salrio-de-contribuio. Variao do IRSM
de janeiro e fevereiro de 1994. 39,67%. Possibilidade. Smula n 168/STJ.
1. A Egrgia 3 Seo deste Superior Tribunal de Justia pacificou j o entendimento de que,
na atualizao dos salrios-de-contribuio dos benefcios em manuteno, aplicvel a variao integral do IRSM nos meses de janeiro e fevereiro de 1994, no percentual de 39,67%
(artigo 21, pargrafo 1, da Lei n 8.880/94).
2. No cabem embargos de divergncia, quando a jurisprudncia do Tribunal se firmou no
mesmo sentido do acrdo embargado (Smula do STJ, Enunciado n 168).
3. Agravo regimental improvido. (DJ de 19.02.2001, p. 142).
3. DISPOSITIVO
Ante o exposto, ACOLHO a prejudicial de prescrio qinqenal e, no mrito, JULGO PROCEDENTE o pedido para:
a) ORDENAR que o INSS atualize monetariamente os salrios-de-contribuio relativos ao
perodo bsico de clculo da Renda Mensal Inicial do benefcio da Autora, anteriores a maro
de 1994, no percentual de 39,67%, convertendo os valores encontrados em URV, pelo valor
em Cruzeiros Reais do equivalente em URV no dia 28/02/94, nos termos da fundamentao.
Fica ressalvado que, no clculo do salrio-de-benefcio, devero ser observados os limites
previstos no art. 29, 2, da Lei 8.213/91, bem como que, na hiptese em que o valor do salriode-benefcio resultar superior ao limite mximo do salrio-de-contribuio vigente no ms
do incio do benefcio, a diferena percentual entre este valor e o referido limite dever ser
incorporada ao benefcio juntamente com o primeiro reajuste do mesmo aps a concesso,
observado que o benefcio assim reajustado no poder superar o limite mximo do salrio-decontribuio vigente na competncia em que ocorrer o reajuste (art. 21, 3, da Lei 8.880/94).
b) CONDENAR o INSS a pagar Autora as diferenas apuradas entre o benefcio devido (na
forma retrocitada) e o efetivamente pago, respeitada a prescrio qinqenal. As parcelas
devidas devero ser corrigidas monetariamente desde o respectivo vencimento at a data da
sua efetiva liquidao, nos termos da fundamentao, acrescidas, ainda, de juros de mora de
12% ao ano, a partir da citao.
As prestaes vencidas entre a data de incio do benefcio e a data de sua efetiva implantao devero ser corrigidas monetariamente na forma prevista no Manual de Orientao de
Procedimentos para Clculos na Justia Federal, aprovado pela Resoluo 134 de 21.12.2010.
Condeno o Ru ao pagamento de honorrios advocatcios, que fixo em 10% (dez por cento)
sobre o valor da condenao, consoante o disposto no artigo 20, pargrafo 3 e 4 do Cdigo
de Processo Civil, considerando as parcelas vencidas at a sentena, nos termos da Smula
111 do Superior Tribunal de Justia, em sua redao atual. Isento-o do pagamento das custas,
conforme determina nosso ordenamento jurdico.
Consoante o Provimento Conjunto n 69/2006, alterado pelo n 71/2006, ambos expedidos
pela Corregedoria-Geral da Justia Federal da 3 Regio, segue a sntese do julgado:
a) nome da segurada: ZENITH BOTARELLI DE ARAUJO (CPF 257.128.988-88 e RG
3.339.420-9/SP);
b) benefcio a ser revisto: penso por morte;
c) data do incio do benefcio precedente: 20.03.1995;
d) renda mensal inicial: a calcular;
373
e) data do incio do pagamento: 15.07.2011

Sentena no sujeita ao duplo grau obrigatrio de jurisdio, de acordo com o artigo 475,
inciso I e 2 do Cdigo de Processo Civil, notadamente que o valor da causa no superior a
60 salrios-mnimos, na poca do ajuizamento da ao (TRF/3 REGIO, Apelao Cvel n
1090586, julgada em 27.04.2009).
Publique-se. Registre-se. Intimem-se.
Ourinhos, 15 de julho de 2011.
JOO BATISTA MACHADO
Juiz Federal Substituto
(fls. 20/22-v)
A autora sustenta que o julgado incidiu em violao a literal disposio de lei (art. 460
do CPC), bem como em erro de fato, pois o tema posto na ao originria dizia respeito, somente, ao pagamento dos atrasados (apurados, administrativamente, pela prpria autarquia),
uma vez que a reviso da renda mensal atualizada (RMA) se deu em 07-11-2007, no havendo
que se falar em controvrsia acerca do direito em questo, vale dizer, da reviso da renda
mensal inicial do benefcio originrio para que, na apurao do valor do salrio de benefcio,
os salrios de contribuio anteriores a maro de 1994 fossem atualizados monetariamente
pelo percentual do IRSM de fevereiro de 1994 (39,67%).
Pede, assim, a resciso do julgado e, em novo julgamento, o reconhecimento do direito
reclamado na lide originria, vale dizer, o pagamento dos atrasados at a implantao da nova
renda mensal, consoante os valores apurados pela prpria autarquia e que no foram pagos
ao seu finado marido.
Citada, a autarquia apresentou contestao, suscitando, em preliminar, a ausncia de
interesse processual, pois a autora pretende o reexame do quadro ftico exposto na demanda
originria. No mrito, sustenta que no h que se falar em sentena mal prolatada, eis que o
valor a que a autora se refere diz respeito aos atrasados do benefcio originrio, e no daquele
que titular, e que no foi objeto de apreciao na sentena que pretende ver rescindida. No
caso, o benefcio de que a autora titular (penso por morte) foi implantado corretamente,
pois que feita a reviso no benefcio originrio por fora de ao civil pblica (fls. 26/27), no
havendo, portanto, que se falar em pagamento de diferenas.
A representante do Ministrio Pblico Federal opinou pela improcedncia do pedido de
resciso.
A sentena transitou em julgado em 17-01-2012 (fls. 43) e esta ao rescisria foi ajuizada
em 10-12-2013 (fls. 02).
o relatrio.
reviso.
VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal MARISA SANTOS (Relatora):
Rejeito a preliminar de ausncia de interesse processual, pois afirmar se o objetivo buscado com o ajuizamento desta rescisria reexaminar o quadro ftico e as provas produzidas
na demanda originria constitui o prprio mrito do pedido de resciso.
374
Quanto ao mrito, a autora est com a razo, pois o STJ tem jurisprudncia consolidada
no sentido de que o magistrado no est adstrito somente ao pedido formulado pela parte,
mas, tambm, causa de pedir.
Precedentes:
3a Secao, MS 9.315, 13-12-2004:
ADMINISTRATIVO. SERVIDOR PBLICO. PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR.
NULIDADES. OFENSA AO DEVIDO PROCESSO LEGAL. INOCORRNCIA. NO COMPROVAO DE PREJUZO. WRIT IMPETRADO COMO FORMA DE INSATISFAO COM O
CONCLUSIVO DESFECHO DO PROCESSO DISCIPLINAR. CAUSA DE PEDIR. DELIMITAO DA ATIVIDADE JURISDICIONAL NA AO. DECISO EXTRA PETITA. PRINCPIO
DA CONGRUNCIA. ORDEM DENEGADA.
I - Consoante entendimento desta Corte, em sede de processo administrativo disciplinar, a
descrio pormenorizada dos fatos se mostra necessria quando do indiciamento do servidor.
Somente aps a fase instrutria - onde so apurados os fatos, com a colheita das provas pertinentes - h a possibilidade de se indicar os acontecimentos com preciso, no se podendo
exigir que a Portaria inaugural do processo administrativo contenha descrio minuciosa da
imputao ao servidor.
II - Aplicvel o princpio do pas de nullit sans grief, tendo em vista que eventual nulidade
do processo administrativo exige a respectiva comprovao do prejuzo, o que no ocorreu
no presente caso.
III - Evidenciado o respeito aos princpios do devido processo legal, do contraditrio e da
ampla defesa, no h que se falar em nulidades do processo administrativo disciplinar,
principalmente quando o writ impetrado como forma derradeira de insatisfao com o
conclusivo desfecho do processo administrativo disciplinar.
IV - Nos termos do art. 128 do Cdigo de Processo Civil, O juiz decidir a lide nos limites
em que foi proposta, sendo-lhe defeso conhecer de questes, no suscitadas, a cujo despeito
a lei exige iniciativa da parte.
V - A deciso judicial no est limitada apenas pelo pedido formulado pela parte, mas tambm pela causa de pedir deduzida, sendo esta elemento delimitador da atividade jurisdicional na ao. Neste sentido, se o magistrado se limita ao pedido formulado, considerando,
entretanto, outra causa de pedir que no aquela suscitada pela parte, estar incorrendo
em deciso extra petita, restando configurada a nulidade da sentena, ante a ofensa ao
princpio da congruncia. Precedentes.
VI - Ordem denegada.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os
Ministros da TERCEIRA SEO do Superior Tribunal de Justia. Retomado o julgamento,
aps o voto-vista do Sr. Ministro Paulo Gallotti, denegando a ordem, e o voto da Sra. Ministra
Laurita Vaz, no mesmo sentido, acompanhando a divergncia inaugurada pelo Sr. Ministro
Gilson Dipp, e os votos dos Srs. Ministros Paulo Medina e Hlio Quaglia Barbosa, acompanhando o voto do Sr. Ministro Relator, concedendo a ordem, a Seo, por maioria, denegou a
ordem, nos termos do voto do Sr. Ministro Gilson Dipp, que lavrar o acrdo.
Vencidos os Srs. Ministros Arnaldo Esteves Lima, Nilson Naves, Paulo Medina e Hlio Quaglia Barbosa, que concediam a ordem. Votaram com o Sr. Ministro Gilson Dipp (relator para
acrdo) os Srs. Ministros Jos Arnaldo da Fonseca, Hamilton Carvalhido, Paulo Gallotti e
Laurita Vaz.
Ausente, ocasionalmente, nesta assentada, o Sr. Ministro Gilson Dipp.
Braslia (DF), 13 de dezembro de 2004(Data do Julgamento)
MINISTRO GILSON DIPP
Relator
375
3a Secao, EDeclMS 9.315, 24-08-2005:

PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. EMBARGOS DE DECLARAO. ART. 535 DO
CPC. AUSNCIA DOS PRESSUPOSTOS. SERVIDOR PBLICO. PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR. CAUSA DE PEDIR. DELIMITAO DA ATIVIDADE JURISDICIONAL
NA AO. DECISO EXTRA PETITA. PRINCPIO DA CONGRUNCIA. EMBARGOS REJEITADOS.
I - Os embargos de declarao devem atender aos seus requisitos, quais sejam, suprir omisso,
contradio ou obscuridade, no havendo qualquer um desses pressupostos, rejeitam-se os
mesmos.
II - Nos termos do art. 128 do Cdigo de Processo Civil, O juiz decidir a lide nos limites
em que foi proposta, sendo-lhe defeso conhecer de questes, no suscitadas, a cujo despeito
a lei exige iniciativa da parte. .
III - A deciso judicial no est limitada apenas pelo pedido formulado pela parte, mas
tambm pela causa de pedir deduzida, sendo esta elemento delimitador da atividade jurisdicional na ao. Neste sentido, se o magistrado se limita ao pedido formulado, considerando,
entretanto, outra causa de pedir que no aquela suscitada pela parte, estar incorrendo
em deciso extra petita, restando configurada a nulidade da sentena, ante a ofensa ao
princpio da congruncia. Precedentes.
IV - O julgador no est obrigado a responder a todos os questionamentos formulados pelas
partes, competindo-lhe, apenas, indicar a fundamentao adequada ao deslinde da controvrsia, observadas as peculiaridades do caso concreto, como ocorreu in casu, no havendo
qualquer omisso ou obscuridade no julgado embargado, j que houve a efetiva anlise do
pedido e das causas de pedir formulados na inicial.
V - Invivel a utilizao dos embargos de declarao, sob a alegao de pretensa omisso,
quando a pretenso almeja - em verdade - reapreciar o julgado, objetivando a alterao do
contedo meritrio da deciso embargada.
VI - Embargos de declarao rejeitados.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os
Ministros da TERCEIRA SEO do Superior Tribunal de Justia. A Seo, por unanimidade,
rejeitou os embargos de declarao, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator.Votaram com o
Relator a Sra. Ministra Laurita Vaz e os Srs. Ministros Paulo Medina, Hlio Quaglia Barbosa,
Arnaldo Esteves Lima e Felix Fischer.
Ausentes, ocasionalmente, os Srs. Ministros Hamilton Carvalhido e Nilson Naves.
Braslia (DF), 24 de agosto de 2005(Data do Julgamento)
MINISTRO GILSON DIPP
Relator
1a Turma, RMS 18.655, 14-11-2006:
PROCESSUAL CIVIL. MANDADO DE SEGURANA. CAUSA PETENDI. PRINCPIO DA
CONGRUNCIA. DECISO EXTRA PETITA. ERROR IN PROCEDENDO. ANULAO. RETORNO DOS AUTOS CORTE DE ORIGEM.
1. A prova do direito lquido e certo exigvel como condio de procedibilidade pelo rito sumrio do writ pertine aos fatos indicados na inicial pelo autor.
2. Consectariamente, no lcito ao Tribunal a quo, a pretexto de imputar o abuso de autoridade a ato outro que no o indicado pelo autor, porquanto a isso equivale alterar ex officio
a causa petendi, em afronta ao princpio da congruncia consubstanciado na mxima ne
proceat iudex extra vel extra petita partium.
3. O julgamento extra petita viola a regra que adstringe o juiz a julgar a lide nos limites das
questes suscitadas sendo-lhe defeso alter-las.
4. Nesse sentido, dispem os arts. 128 e 460, do CPC, verbis: Art. 128. O juiz decidir a lide
376
nos limites em que foi proposta, sendo-lhe defeso conhecer de questes, no suscitadas, a
cujo respeito a lei exige a iniciativa da parte.; Art. 460. defeso ao juiz proferir sentena,
a favor do autor, de natureza diversa da pedida, bem como condenar o ru em quantidade
superior ou em objeto diverso do que lhe foi demandado
5. O error in procedendo implica a cassao da deciso para que outra seja proferida imune
de vcios, restando lcito ao Tribunal a quo extinguir o mandamus com resoluo de mrito
ou sem apreci-lo por outra tica, mas sempre adstrito ao ato apontado como ilegal pelo
impetrante.
6. Recurso provido para que o Tribunal a quo julgue o mandamus.
ACRDO
Vistos, relatados e discutidos estes autos, os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal
de Justia acordam, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, por unanimidade,
dar provimento ao recurso ordinrio em mandado de segurana, nos termos do voto do Sr.
Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki e Denise Arruda votaram com o
Sr. Ministro Relator.
Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Jos Delgado e Francisco Falco.
Braslia, 14 de novembro de 2006 (Data do Julgamento).
MINISTRO LUIZ FUX
Relator
No caso, conforme se observa do inteiro teor da sentena acima transcrita (item relatrio),
o tema de fundo foi analisado como se a autarquia tivesse se recusado a promover a reviso
do benefcio ao fundamento de ausncia do direito reclamado.
No entanto, do prprio relatrio da sentena consta que a autarquia, em contestao,
afirmou a ausncia do direito reclamado, no em razo do referido ndice ser indevido, mas porque a reviso j teria sido efetuada administrativamente, como se observa do seguinte trecho:
Regularmente citado, o Ru apresentou resposta por contestao alegando, em preliminar,
a falta de interesse de agir em razo de o benefcio da parte autora j ter sofrido a reviso
pleiteada. No mrito, alegou que, na hiptese de reconhecimento do reajustamento do benefcio, o pagamento deve ser limitado aos ltimos cinco anos anteriores propositura da ao
judicial (fls. 23-25). Juntou documentos - fls. 26-33.
Nesse passo, observe-se que a inicial do processo originrio clara a respeito da reviso
empreendida administrativamente, faltando, to somente, o pagamento dos atrasados.
Destaco trechos da inicial do processo originrio:
A requerente titular do benefcio previdencirio n 064.867.368-5, de titularidade inicial
de BENEDITO DE ARAUJO, falecido em 06 de abril de 2010.
Por fora da medida provisria n 201 de 23 de julho de 2004, o benefcio em questo foi
previamente revisado, de acordo com a URV, ndice de 28/02/1994, inclusive os novos valores
calculados foram informados via correio (documento junto).
Ocorre que a Requerente solicitou ao INSS o pagamento dos valores, no entanto, a Autarquia
se negou a efetuar o pagamento administrativamente. Assim, a alternativa socorrer-se do
judicirio, visando consumar seu direito.
Como se observa, do documento junto o prprio INSS faz constar da memria de clculo da
carta de concesso do benefcio do falecido marido da Requerente, as atualizaes necessrias.
Dessa forma, no h razo para negar o pagamento do valor, se j houve a correo prvia,
logo, a Autarquia reconhece o dever de pagar.
Ademais, a medida provisria acima mencionada, foi exatamente criada para corrigir erro da
377
Autarquia, reiteradamente, reconhecido pelos Tribunais, sendo assim, no h que condicionla a acordos e prazos, sob pena de no alcanar seu propsito.
Pelo artigo 2 da referida medida provisria, (j transformada em Lei, com o mesmo contedo),
tero direito reviso os segurados ou seus dependentes em gozo de benefcios do Regime
Geral de Previdncia Social que se enquadrem no disposto no artigo 1 e venham a firmar,
at 30 de junho de 2005, o Termo de Acordo, na forma do Anexo I, ou, caso possuam ao
judicial em curso, com a citao do Instituto Nacional do Seguro Social efetivada e cujo objeto
seja a reviso referida no artigo 1, o Termo de Transao Judicial, na forma do Anexo II.
Ou seja, pelo referido artigo 2, s tero direito reviso da renda mensal do benefcio os segurados que, tendo requerido judicialmente a reviso, assinarem o Termo de Transao Judicial.
Isso significa que, embora a Medida Provisria 201 reconhea, expressamente, o direito de
todos os segurados que tenham utilizado no clculo do salrio de benefcio salrios de contribuio anteriores a maro de 1994, condiciona a reviso assinatura do Termo de Transao
Judicial para aqueles que se valeram da garantia fundamental do amplo acesso justia (artigo
5, XXXV, Constituio Federal). Ou seja, esto penalizados todos aqueles que exerceram o
direito de procurar seus direitos!
Se o objetivo dos benefcios previdencirios, que so, por definio constitucional, direitos
sociais, reduzir desigualdades, no podem prevalecer normas que, a pretexto de viabilizar
o caixa da previdncia, acentuem desigualdades ao invs de reduzi-las. Por isso, condicionar
a reviso do benefcio previdencirio, autorizada pelo artigo 1 da Medida Provisria 201,
adeso ao acordo, o mesmo que condicionar bem estar e justia sociais, o que inconcebvel.
A proteo social dada pela previdncia de natureza alimentar, como reiteradamente tm
demonstrado a doutrina e decidido a jurisprudncia. Prestao alimentar no pode ser objeto
de transao, a menos que seu objeto seja ampli-la e no restringi-la.
No caso em tela, na verdade j houve a reviso do benefcio em questo, no entanto, o que
se discute a negativa do INSS em efetuar o pagamento dos valores tidos como atrasados.
Assim, est mais fcil ainda a questo, basta efetuar o valor j apresentado, seguindo-se
apenas os clculos dos juros e moras.
Diante do exposto requer:
O julgamento antecipado da lide em virtude da presente demanda versar, nica e exclusivamente, sobre matria de direito, e ainda a Requerente ser pessoa maior de 60 (sessenta) anos,
e ter preferncia processual;
A concesso dos benefcios da assistncia judiciria gratuita, nos termos da Lei 1060/50, haja
vista que a Requerente pessoa pobre, isso sem condies financeiras suficientes que lhe
permita suportar eventuais custas decorrentes do processo sem que isso lhe traga prejuzo
ao prprio sustento;
A ANTENCIPAO DA TUTELA, PARA PAGAMENTO IMEDIATO DO VALOR DEMONSTRADO PELA AUTARQUIA, TENDO EM VISTA QUE O PRPRIO INSS J RECONHECEU
A OBRIGAO DE PAGAR;
Consequentemente, seja condenado o INSS a pagar-lhe as diferenas pecunirias conforme
demonstrativo em anexo;
Enfim, requer-se a Vossa Excelncia se digne determinar a citao do INSTITUTO NACIONAL
DO SEGURO SOCIAL - INSS na pessoa de seu Ilustre Representante Legal para se defender se
quiser, e, aps os trmites legais, que sejam os pedidos aqui formulados julgados procedentes.
Requer provar o alegado por todos os meios de prova em direito permitidas.
D-se causa o valor de R$ 19.000,00 (dezenove mil reais).
Termos em que,
pede deferimento.
Ourinhos, 13 de outubro de 2010.
(fls. 10/13)
378
Conforme se v, o problema no era o reconhecimento do direito, mas o pagamento do

valor apurado pela prpria autarquia, acrescido de juros e correo monetria (destaque-se
da inicial: Assim, est mais fcil ainda a questo, basta efetuar o [pagamento do] valor j
apresentado, seguindo-se apenas os clculos dos juros e moras.).
Manifesta, portanto, a violao aos artigos 128 e 460 do CPC, razo pela qual rescindo
a sentena proferida nos autos de n 0002303-71.2010.4.03.6125, em trmite pela 1 Vara
Federal da Subseo Judiciria de Ourinhos, nos termos do art. 485, V, do CPC.
Passo ao juzo rescisrio.
Aqui, a autora, tambm, est com a razo.
Em consulta ao sistema HISCREWEB (documentos em anexo), observa-se que a autarquia procedeu implantao da nova renda mensal, conforme se v do seguinte demonstrativo:
379
Aposentadoria
Valor
Reajuste
mai/95
539,59
...
mai/96
620,52
115,00%
jun/97
668,67
107,76%
jun/98
700,83
104,81%
jun/99
733,13
104,61%
jun/00
775,72
105,81%
jun/01
835,14
107,66%
jul/02
911,97
109,20%
jun/03
1.091,71
119,71%
mai/04
1.141,16
104,53%
mai/05
1.213,68
106,35%
mai/06
1.274,36
105,00%
set/06
1.274,48
100,01%
abr/07
1.316,53
103,30%
nov/07
1.628,97
123,73%
mar/08
1.710,41
105,00%
fev/09
1.811,66
105,92%
jan/10
1.922,89
106,14%
Penso
Valor
Reajuste
mai/10
1.922,89
...
ago/10
1.951,50
101,49%
jan/11
2.076,59
106,41%
ago/11
2.077,76
100,06%
jan/12
2.204,08
106,08%
jan/13
2.340,73
106,20%
jan/14
2.470,87
105,56%
jan/15
2.624,80
106,23%
Conforme se v, a reviso da RMI decorrente da incorporao da variao do IRSM de

fevereiro de 1994 foi implantada no ms de novembro de 2007 (reajuste no valor do benefcio:
23,73% - de R$ 1.316,53 para R$ 1.628,97), com incluso do excedente percentual (diferena
percentual entre o salrio de benefcio apurado e o teto de pagamento: 5%) no ms de maro
de 2008 (de R$ 1.628,97 para R$ 1.710,41).
Tais informaes so confirmadas por aquelas constantes do Sistema Plenus-DataPrev
(em anexo), donde se extrai os seguintes dados:
RMI Ant
473,43
MR Ant
1.316,53
Ind Reaj Teto Ant
RMI Rev
582,86
MR Rev
1.628,97
Ind Reaj Teto Ver
1,005
Valor atrasados
18.305,15
Inicio diferencas:
ago/99
Saldo atual
18.305,15
Compet.inic.pagto
jan/05
Tipo adeso
0 - SEM ADESAO
Data da reviso
07/11/2007
No entanto, no consta quando teria sido efetuado o pagamento das parcelas aqui reclamadas.
No se desconhece a jurisprudncia do STJ no sentido de que as planilhas informatizadas da autarquia, pessoa jurdica de direito pblico, tal como os documentos expedidos pelos
demais entes pblicos, gozam de presuno de veracidade, pois que no podem recusar f aos
documentos pblicos (art. 19, II, CF).
Precedentes:
5 Turma, EDeclREsp 152.185, 30-06-1999;
5 Turma, REsp 168.262, 14-09-1999;
5 Turma, REsp 183.650, 20-05-1999;
5 Turma, REsp 184.119, 17-06-1999;
5 Turma, REsp 186.061, 15-06-1999;
5 Turma, REsp 213.069, 05-08-1999;
5 Turma, EDeclREsp 235.713, 04-12-2001;
5 Turma, REsp 251.680, 08-06-2000;
3 Secao, EDivREsp 265.552, 09-05-2001;
6 Turma, REsp 311.078, 28-06-2001;
5 Turma, REsp 345.793, 03-09-2002;
5 Turma, REsp 348.115, 15-08-2002;
6 Turma, REsp 362.288, 23-04-2002;
5 Turma, REsp 396.517, 14-05-2002.
No entanto, necessrio que tais informaes (sobre o pagamento) constem do banco
de dados da autarquia ou tais documentos sejam trazidos aos autos.
380
No foi o que ocorreu aqui, pois nico documento que trata do tema em discusso (pagamento das diferenas devidas por conta da reviso discutida) foi juntado s fls. 24 (fls. 64
dos autos da ao originria), e se limita a confirmar a implantao da nova renda mensal,
sem nada esclarecer a respeito do pagamento dos referidos atrasados.
Ao que se v, todos os documentos disponibilizados pelo ente pblico s informam a
implantao da nova renda mensal decorrente da reviso reconhecida.
A autarquia informa que o benefcio foi revisto por fora de ao civil pblica, mas o que
a autora reclama o pagamento das parcelas vencidas at a implantao da nova renda mensal.
Nem mesmo o sistema de acompanhamento processual desta Corte informa o pagamento de precatrios relativos aos CPFs da autora (ZENITH BOTARELLI DE ARAUJO, CPF:
257.128.988-88) ou de seu falecido marido (BENEDITO DE ARAUJO, CPF: 530.277.288-49).
Logo, a autarquia deveria, ao menos, apresentar cpias dos documentos comprobatrios
de tal pagamento, ainda que constantes de eventual processo de execuo da referida ao
civil pblica, cujos dados sequer foram apresentados.
Concluo, portanto, que o INSS no se desincumbiu do nus de provar o pagamento (art.
333, II, CPC) do valor que, ele mesmo, afirmou devido (v. fls. 16), e que o confirmou na fase
posterior da execuo do julgado (v. fls. 26), ao fundamento de que o falecido no apresentou
o termo de acordo/adeso.
Quanto ao fato de a autora no ser a titular do direito reclamado, melhor sorte no socorre
autarquia, pois o art. 112 da Lei 8213/91 autoriza o seu pagamento ao dependente habilitado
penso por morte, independentemente de inventrio.
No passado, grande debate se desenvolveu acerca da aplicabilidade do referido dispositivo
na via judicial, pois a autarquia temia ter de efetuar o pagamento em duplicidade. Pugnava,
ento, pela abertura de inventrio para que todos os herdeiros fossem chamados sucesso
dos valores no recebidos pelo segurado, reservando-se a aplicao do art. 112 da Lei 8213/91
somente para a via administrativa.
Inicialmente, o STJ agasalhou a tese sustentada pela autarquia.
Precedentes:
5 Turma, MC 1.963, 13-11-2000;
5 Turma, REsp 161.238, 05-10-1999;
6 Turma, REsp 161.239, 10-03-1998;
6 Turma, REsp 163.735, 06-10-1998;
5 Turma, REsp 243.953, 16-03-2000;
6 Turma, REsp 261.673, 12-09-2000;
5 Turma, REsp 267.640, 18-06-2002;
6 Turma, REsp 268.485, 05-03-2002; e
6 Turma, REsp 436.636, 10-09-2002.
No entanto, tal entendimento no era pacfico, pois dentro do seu seio havia posicionamentos em sentido contrrio, entendendo que no havia sentido na tese, pois a norma do art.
112 da Lei 8213/91 foi criada, precisamente, para facilitar a vida dos dependentes do segurado
que, na maior parte das vezes, s tinha os parcos recursos provenientes da Previdncia Social
para a sua sobrevivncia.
Tal posicionamento acabou prevalecendo, admitindo-se a aplicao do referido dispositivo
legal, tambm, na via judicial.
381
Precedentes:
6 Turma, REsp 163.128, 21-10-1999;
5 Turma, REsp 176.894, 06-04-1999;
6 Turma, REsp 177.400, 22-09-1998;
5 Turma, REsp 238.997, 16-03-2000;
5 Turma, REsp 0.286.625, 23-04-2002;
6a Turma, EDeclREsp 437.029, 13-05-2003;
5 Turma, REsp 442.383, 11-03-2003;
6 Turma, REsp 461.107, 07-11-2002;
6 Turma, EDeclREsp 461.107, 04-09-2003;
6 Turma, EDeclEDeclREsp 461.107, 31-05-2005;
5 Turma, REsp 462.314, 18-12-2003;
6 Turma, REsp 466.985, 26-11-2002;
3a Secao, EDivREsp 466.985, 23-06-2004;
5 Turma, REsp 478.226, 18-12-2003;
5 Turma, REsp 496.030, 18-12-2003;
3 Seo, EDivREsp 498.366, 23-06-2004;
3 Seo, EDivREsp 498.864, 14-02-2005;
5 Turma, REsp 499.678, 18-12-2003;
6 Turma, AgRgREsp 521.843, 07-10-2003;
3 Seo, EDivREsp 521.843, 11-05-2005; e
6 Turma, REsp 546.497, 06-11-2003.
Logo, a autora parte legtima para pleitear o pagamento de diferenas de benefcio
previdencirio no pagas ao falecido segurado, pois que sua dependente habilitada penso
por morte.
Concluindo, o pedido formulado na lide originria - que se resume ao pagamento do
prprio valor informado pela autarquia (fls. 16: R$ 18.305,15) - tambm procedente, pois o
ente pblico no comprovou ter efetuado o pagamento das parcelas vencidas at a implantao
da nova renda mensal do benefcio (RMA).
O referido valor dever ser corrigido monetariamente desde o respectivo vencimento,
nos termos da legislao previdenciria (Smula 8 desta Corte).
Sobre o referido valor incidir juros moratrios razo de 1% ao ms, contados da citao,
por fora dos arts. 406 do novo CC e 161, 1, do CTN, devendo, a partir da vigncia da Lei
11.960/09 (29/6/2009), refletir a mesma taxa aplicada aos depsitos da caderneta de poupana, em consonncia com o seu art. 5, que deu nova redao ao art. 1-F da Lei n 9494/97.
Os honorrios advocatcios, de 10% (dez por cento), incidem sobre o valor da condenao
(art. 20, 3 e 4, CPC).
Anoto, por fim, ser desnecessrio incursionar pelo fundamento relativo ao erro de fato,
mesmo porque o reconhecimento do julgamento extra petita traz consigo o reconhecimento
de que os fatos (sobre os quais se reputa ter havido erro) no foram analisados.
Ante o exposto, rejeito a preliminar e, no mrito, julgo procedente o pedido formulado nesta ao rescisria para rescindir a sentena proferida nos autos de n 0002303-
382
71.2010.4.03.6125, em tramitao pela 1 Vara Federal da Subseo Judiciria de Ourinhos

- SP, com fundamento no art. 485, V, do CPC, e, proferindo novo julgamento, julgo procedente
o pedido, para o fim de condenar a autarquia ao pagamento do valor por ela apontado como
devido (fls. 16: R$ 18.305,15), corrigido desde o respectivo vencimento, nos termos da legislao
previdenciria (Smula 8 desta Corte), acrescido de juros moratrios de 1% ao ms, contado
da citao at a vigncia da Lei 11.960/09 (29/6/2009), quando devero refletir a mesma taxa
aplicada aos depsitos da caderneta de poupana. Os honorrios advocatcios so arbitrados
em dez por cento do valor da condenao (art. 20, 3 e 4 do CPC).
Oficie-se ao JUZO FEDERAL DA 1 VARA FEDERAL DA SUBSEO JUDICIRIA
DE OURINHOS - SP (Autos n 0002303-71.2010.4.03.6125), comunicando o inteiro teor desta
deciso.
o voto.
383
APELAO CVEL
0002548-37.2014.4.03.6127
(2014.61.27.002548-0)
Apelante: JOS LAERCIO MINUSSI
Origem: JUZO DE DIREITO DA 1 VARA DE SO JOO DA BOA VISTA -SP
Relator: JUIZ FEDERAL CONVOCADO CARLOS DELGADO
EMENTA
PREVIDENCIRIO. RENNCIA BENEFCIO PREVIDENCIRIO. DESAPOSENTAO. CONCESSO DE NOVA APOSENTADORIA COM PROVENTOS MAIS
VANTAJOSOS NO MESMO REGIME PREVIDENCIRIO. ARTIGO 18, 2 DA LEI
N 8.213/1991 COM A REDAO DA LEI N 9.528/1997. ADOO DO ENTENDIMENTO SEDIMENTADO NO C. STJ E NA C. 3 SEO DESTA CORTE REGIONAL,
COM A RESSALVA DO POSICIONAMENTO DO RELATOR.
1. Inicialmente, quanto ao sobrestamento do feito, tendo em vista que a sua possibilidade decorre do disposto no artigo 543-B, 1 do Cdigo de Processo Civil - CPC,
aplicvel to somente na fase de admissibilidade do recurso extraordinrio interposto.
Portanto, jamais aplicvel no julgamento de qualquer outro recurso.
2. Afasto a preliminar de decadncia, vez que a previso do art. 103 da Lei n 8.213/91
volta-se reviso de benefcio previdencirio, ou seja, a modificao do benefcio j
existente. Precedente do C. STJ em sede de recurso repetitivo: REsp 1348301/SC, Rel.
Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA, PRIMEIRA SEO, julgado em 27/11/2013,
DJe 24/03/2014.
3. No mrito, o ponto controvertido consiste em saber se a parte autora, que se aposentou por tempo de contribuio e continuou contribuindo para a Previdncia Social,
poderia, ou no, renunciar ao benefcio atual e utilizar as contribuies recolhidas
durante a aposentadoria para obteno de outro benefcio mais vantajoso. Adoo da
orientao firmada, em sede de recurso repetitivo, pelo STJ (REsp 1334488/SC, Rel.
Ministro HERMAN BENJAMIN, PRIMEIRA SEO, julgado em 08/05/2013, DJe
14/05/2013) e sufragada na jurisprudncia da 3 Seo deste Tribunal (EI 000779657.2013.4.03.6114, TERCEIRA SEO, Rel. Des. Fed. SOUZA RIBEIRO, e-DJF3
Judicial 1 DATA: 24/06/2015; EI 0005233-48.2011.4.03.6183, TERCEIRA SEO,
Rel. Des. Fed. THEREZINHA CAZERTA, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 17/06/2015; AI
0019554-81.2014.4.03.9999, TERCEIRA SEO, Rel. Des. Fed. TANIA MARANGONI,
e-DJF3 Judicial 1 DATA: 27/05/2015).
4. Apelao a que se d provimento.
ACRDO
Oitava Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar provimento
384
apelao, sendo que o Desembargador Federal Newton De Lucca, com ressalva, acompanhou o
voto do relator, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente
julgado.
Juiz Federal Convocado CARLOS DELGADO - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Juiz Federal Convocado CARLOS DELGADO (Relator):
Trata-se de ao de conhecimento, pelo rito ordinrio, ajuizada por JOSE LAERCIO MINUSSI em face do INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL objetivando o deferimento
de sua desaposentao, com vista a obteno de benefcio mais vantajoso.
O autor anota que em 16/02/2001 lhe foi deferido o benefcio de aposentadoria por tempo de contribuio (benefcio NB 42/118.987.666-0). Relata, mais, que continuou a trabalhar
mesmo aposentado e que deseja utilizar o novo tempo de contribuio para obter benefcio
mais vantajoso. Pretende, a final, a declarao de seu direito renncia do benefcio implantado, bem como a concesso de novo benefcio de Aposentadoria por Tempo de Contribuio.
A r. sentena de fls. 82/85 julgou o pedido improcedente e condenou o autor ao pagamento de honorrios advocatcios de 10% do valor dado causa, com exigibilidade suspensa
na forma da Lei 1.060/50.
Apelao do autor a fls. 87/115, pugnando pela reverso do julgado.
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Juiz Federal Convocado CARLOS DELGADO (Relator):
Observo ser indevido o sobrestamento processual em decorrncia do reconhecimento da
repercusso geral do tema. Na esteira de entendimento do C. STJ, em tais hipteses a suspenso do andamento do feito atinge to somente os recursos extraordinrios pendentes acerca
do tema nos estritos termos do art. 543-B, 1 e 2, do CPC:
PREVIDENCIRIO. AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. DESAPOSENTAO. REPERCUSSO GERAL RECONHECIDA PELO STF. SOBRESTAMENTO DO
RECURSO ESPECIAL. PRESCINDIBILIDADE. OFENSA CLUSULA DA RESERVA DE
PLENRIO. INOCORRNCIA. ANLISE DE DISPOSITIVOS CONSTITUCIONAIS PARA
FINS DE PREQUESTIONAMENTO. IMPOSSIBILIDADE. COMPETNCIA DO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL. RESTITUIO DOS VALORES RECEBIDOS PELO SEGURADO RELATIVAMENTE AO BENEFCIO OBJETO DA RENNCIA. DESNECESSIDADE.
SALRIOS-DE-CONTRIBUIO A SEREM UTILIZADOS NO CLCULO DO NOVO BENEFCIO. PEDIDO DE INTEGRAO DO JULGADO, NOS TERMOS DOS EDCL NO RESP
1.334.488/SC. IMPOSSIBILIDADE. SUPRESSO DE INSTNCIA. AGRAVO REGIMENTAL
DESPROVIDO. 01. Relativamente ao direito de o segurado do regime geral da previdncia
social (RGPS) requerer a desaposentao e aos reflexos desse ato na futura composio da
base de clculo do novo valor do benefcio, as Turmas que compem a Primeira e a Terceira
Sees do Superior Tribunal de Justia tm decidido que: I) o reconhecimento de repercusso
385
geral da matria pelo Excelso Pretrio no impede o julgamento do recurso especial por este
Superior Tribunal de Justia (AgRg no REsp 1.333.666/PR, Rel. Ministro Og Fernandes,
Segunda Turma, julgado em 27/05/2014); II) desnecessrio aguardar o trnsito em julgado
do acrdo proferido no recurso repetitivo para que se possa aplicar aos demais recursos o
entendimento firmado pela via do art. 543-C do CPC (AgRg no REsp 1.333.666/PR, Rel. Ministro Og Fernandes, Segunda Turma, julgado em 27/05/2014); III) no cabe ao STJ examinar,
no mbito do recurso especial, violao de preceitos e dispositivos constitucionais, tendo em
vista a necessidade de interpretar matria cuja competncia exclusiva da Suprema Corte,
nos termos do art. 102 da CF (AgRg no REsp 1.333.666/PR, Rel. Ministro Og Fernandes,
Segunda Turma, julgado em 27/05/2014); IV) no h falar em ofensa clusula de reserva
de plenrio (art. 97 da CF), pois a questo tratada nos autos foi decidida e fundamentada
luz da legislao federal, sem necessidade do reconhecimento da inconstitucionalidade do
2 do art. 18 da Lei n 8.213/1991, apenas foi dada interpretao conforme a jurisprudncia
desta Corte. A violao clusula de reserva de plenrio s ocorre quando a deciso, embora
sem explicitar, afasta a incidncia da norma ordinria pertinente lide, para decidi-la com
critrios diversos alegadamente extrados da Constituio, o que no ocorreu no presente caso
(AgRg no AREsp 570.693/CE, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em
16/10/2014); V) os benefcios previdencirios so direitos patrimoniais disponveis e, portanto,
suscetveis de desistncia pelos seus titulares, prescindindo-se da devoluo dos valores recebidos da aposentadoria a que o segurado deseja preterir para a concesso de novo e posterior
jubilamento (REsp n 1.334.488, SC, julgado como representativo de controvrsia (AgRg no
REsp 1.340.432/RS, Rel. Ministro Ari Pargendler, Primeira Turma, julgado em 19/08/2014);
VI) consoante entendimento firmado no julgamento do REsp n 1.334.488/SC, admite-se
a renncia aposentadoria por tempo de servio (desaposentao) objetivando a concesso
de novo benefcio da mesma natureza (reaposentao), com o cmputo dos salrios de contribuio posteriores aposentadoria anterior, no sendo exigvel, nesse caso, a devoluo
dos valores at ento recebidos a ttulo de aposentadoria (AgRg no REsp 1.104.671/SC, Rel.
Ministro Rogerio Schietti Cruz, Sexta Turma, julgado em 04/11/2014). Tambm tm decidido
que, no clculo da nova aposentadoria, a ser concedida a contar do ajuizamento da ao, h
de computar os salrios de contribuio subsequentes aposentadoria a que se renunciou
(EDcl no REsp 1.334.488/SC, Rel. Ministro Herman Benjamin, Primeira Seo, julgado em
27/05/2014). Todavia, se em nenhuma fase do processo, nem no mbito administrativo, foi ela
suscitada, no h como conhecer da quaestio porquanto importaria em supresso de grau de
jurisdio. 02. Agravo regimental desprovido. (STJ, AgRg no REsp 1257639/PE, Rel. Ministro
NEWTON TRISOTTO (DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/SC), QUINTA TURMA,
julgado em 03/03/2015, DJe 10/03/2015).
Afasto a preliminar de decadncia, vez que a previso do art. 103 da Lei n 8.213/91
volta-se reviso de benefcio previdencirio, ou seja, a modificao do benefcio j existente.
De outro lado, na hiptese de desaposentao, o segurado pretende renunciar ao benefcio
existente, obtendo outro distinto, no havendo que se falar em prescrio do fundo de direito.
Nesse sentido a orientao do C. STJ, em sede de recurso repetitivo:
PREVIDENCIRIO. RECURSO ESPECIAL REPRESENTATIVO DE CONTROVRSIA. PROCESSO CIVIL. NEGATIVA DE PRESTAO JURISDICIONAL. INEXISTNCIA. RENNCIA
APOSENTADORIA. DECADNCIA PREVISTA NO ART. 103 DA LEI 8.213/91. INAPLICABILIDADE. INTERPRETAO RESTRITIVA. RECURSO IMPROVIDO.
1. Inexiste negativa de prestao jurisdicional quando o Tribunal de origem examina a questo
supostamente omitida de forma criteriosa e percuciente, no havendo falar em provimento
jurisdicional faltoso, seno em provimento jurisdicional que desampara a pretenso da embargante (REsp 1.124.595/RS, Rel. Min. ELIANA CALMON, Segunda Turma, DJe de 20/11/09).
386
2. A desaposentao indica o exerccio do direito de renncia ao benefcio em manuteno a

fim de desconstituir o ato original e, por conseguinte, obter uma nova aposentadoria, incrementada com as contribuies vertidas pelo segurado aps o primeiro jubilamento.
3. A norma extrada do caput do art. 103 da Lei 8.213/91 no se aplica s causas que buscam
o reconhecimento do direito de renncia aposentadoria, mas estabelece prazo decadencial
para o segurado ou seu beneficirio postular a reviso do ato de concesso de benefcio, o qual,
se modificado, importar em pagamento retroativo, diferente do que se d na desaposentao.
4. A interpretao a ser dada ao instituto da decadncia previsto no art. 103, caput, da Lei
8.213/91 deve ser restritiva, haja vista que as hipteses de decadncia decorrem de lei ou de
ato convencional, inexistentes na espcie.
5. A jurisprudncia desta Corte acolheu a possibilidade de renncia com base no entendimento
de que os benefcios previdencirios so direitos patrimoniais disponveis e, por isso, suscetveis de desistncia por seus titulares (REsp 1.334.488/SC, Rel. Min. HERMAN BENJAMIN,
Primeira Seo, julgado proferido sob o rito do art. 543 -C do CPC, DJe 14/5/13).
6. Sendo certo que o segurado pode dispor de seu benefcio, e, ao faz-lo encerra a aposentadoria que percebia, no h falar em afronta aos arts. 18, 2, e 103, caput, da Lei 8.213/91.
E, devido desconstituio da aposentadoria renunciada, tampouco se vislumbra qualquer
violao ao comando da alnea b do inciso II do art. 130 do Decreto 3.048/99, que impede a
expedio de certido de tempo de contribuio quando este j tiver sido utilizado para efeito
de concesso de benefcio, em qualquer regime de previdncia social.
7. Recurso especial improvido. Acrdo sujeito ao regime do art. 543-C do CPC e Resoluo
STJ n 8/2008.
(STJ, REsp 1348301/SC, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA, PRIMEIRA SEO,
julgado em 27/11/2013, DJe 24/03/2014).
A propsito, mais, precedentes desta Turma:

PROCESSO CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO. OMISSO. DECADNCIA. ACOLHIMENTO PARCIAL. I- Com efeito, nos termos do art. 535, do CPC, os embargos declaratrios
tm por escopo suprir omisses, contradies ou obscuridades, s havendo possibilidade de
conferir-se efeito modificativo ou infringente, desde que a alterao do julgamento decorra da
correo daqueles citados defeitos (EDResp n 229.851, DJU 10/4/00). II- O acrdo embargado deixou de ser manifestar com relao preliminar de decadncia. III- A Primeira Seo
do C. Superior Tribunal de Justia, ao julgar o Recurso Especial Repetitivo Representativo de
Controvrsia n 1.348.301/SC, de Relatoria do E. Ministro Arnaldo Esteves Lima, firmou o
seguinte posicionamento: (...) 3. A norma extrada do caput do art. 103 da Lei 8.213/91 no
se aplica s causas que buscam o reconhecimento do direito de renncia aposentadoria, mas
estabelece prazo decadencial para o segurado ou seu beneficirio postular a reviso do ato de
concesso de benefcio, o qual, se modificado, importar em pagamento retroativo, diferente
do que se d na desaposentao. 4. A interpretao a ser dada ao instituto da decadncia
previsto no art. 103, caput, da Lei 8.213/91 deve ser restritiva, haja vista que as hipteses de
decadncia decorrem de lei ou de ato convencional, inexistentes na espcie. Dessa forma,
afasto a alegao de ocorrncia da decadncia. Outrossim, a existncia de Repercusso Geral
sobre o tema no implica sobrestamento das apelaes nas quais a matria se faz presente.
IV- Com a ressalva da omisso apontada, a pretenso trazida aos autos a de obter a reforma
da deciso, conferindo ao recurso ntido carter infringente, com o intuito de renovar o julgamento de matrias que j foram discutidas exausto e que j receberam adequada resposta
judicial. V- Afastado o pleito de prequestionamento, dada a ausncia dos requisitos previstos no
art. 535, do CPC. VI- Recurso parcialmente provido. (TRF-3, AC 0010801-11.2012.4.03.6183,
OITAVA TURMA, Rel. Des. Fed. NEWTON DE LUCCA, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 29/05/2015).
387
PREVIDENCIRIO. DESAPOSENTAO. PRELIMINAR. RENNCIA APOSENTADORIA

PARA SUBSTITUIO POR OUTRA MAIS VANTAJOSA. CMPUTO DE LABOR POSTERIOR APOSENTAO. ADMISSIBILIDADE. - Pedido de desaposentao, consistente na
substituio da aposentadoria percebida pela parte autora por outra mais vantajosa, com o
cmputo de perodo laboral posterior ao afastamento, sem restituio dos proventos percebidos. - Preliminar rejeitada. Requisitos invocados para a almejada desaposentao dizem
respeito a interstcio posterior ao ato concessrio. No h que se falar em decadncia do direito. (...).(TRF-3, AC 0006983-44.2015.4.03.9999, OITAVA TURMA, Rel. Des. Fed. TANIA
MARANGONI, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 29/05/2015).
No mrito, o ponto controvertido consiste em saber se a parte autora, que se aposentou

por tempo de contribuio e continuou contribuindo para a Previdncia Social, poderia, ou
no, renunciar ao benefcio atual e utilizar as contribuies recolhidas durante a aposentadoria
para obteno de outro benefcio mais vantajoso.
O art. 18, 2, da Lei n 8.213/91 dispe:
2 O aposentado pelo Regime Geral de Previdncia Social-RGPS que permanecer em atividade sujeita a este Regime, ou a ele retornar, no far jus a prestao alguma da Previdncia
Social em decorrncia do exerccio dessa atividade, exceto ao salrio-famlia e reabilitao
profissional, quando empregado.
Embora em oportunidades anteriores tenha me manifestado favoravelmente tese previdenciria, curvo-me orientao firmada, em sede de recurso repetitivo, pelo STJ e sufragada
na jurisprudncia da 3 Seo deste Tribunal, declarando a possibilidade de desaposentao
independentemente de devoluo das quantias j recebidas a ttulo de benefcio pelo segurado:
RECURSO ESPECIAL. MATRIA REPETITIVA. ART. 543-C DO CPC E RESOLUO
STJ 8/2008. RECURSO REPRESENTATIVO DE CONTROVRSIA. DESAPOSENTAO
E REAPOSENTAO. RENNCIA A APOSENTADORIA. CONCESSO DE NOVO E
POSTERIOR JUBILAMENTO. DEVOLUO DE VALORES. DESNECESSIDADE.
1. Trata-se de Recursos Especiais com intuito, por parte do INSS, de declarar impossibilidade
de renncia a aposentadoria e, por parte do segurado, de dispensa de devoluo de valores
recebidos de aposentadoria a que pretende abdicar.
2. A pretenso do segurado consiste em renunciar aposentadoria concedida para computar
perodo contributivo utilizado, conjuntamente com os salrios de contribuio da atividade
em que permaneceu trabalhando, para a concesso de posterior e nova aposentao.
3. Os benefcios previdencirios so direitos patrimoniais disponveis e, portanto, suscetveis
de desistncia pelos seus titulares, prescindindo-se da devoluo dos valores recebidos da
aposentadoria a que o segurado deseja preterir para a concesso de novo e posterior jubilamento. Precedentes do STJ.
4. Ressalva do entendimento pessoal do Relator quanto necessidade de devoluo dos valores para a reaposentao, conforme votos vencidos proferidos no REsp 1.298.391/RS; nos
Agravos Regimentais nos REsps 1.321.667/PR, 1.305.351/RS, 1.321.667/PR, 1.323.464/RS,
1.324.193/PR, 1.324.603/RS, 1.325.300/SC, 1.305.738/RS; e no AgRg no AREsp 103.509/PE.
5. No caso concreto, o Tribunal de origem reconheceu o direito desaposentao, mas condicionou posterior aposentadoria ao ressarcimento dos valores recebidos do benefcio anterior,
razo por que deve ser afastada a imposio de devoluo.
6. Recurso Especial do INSS no provido, e Recurso Especial do segurado provido. Acrdo
submetido ao regime do art. 543-C do CPC e da Resoluo 8/2008 do STJ.
(STJ, REsp 1334488/SC, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, PRIMEIRA SEO, julgado
em 08/05/2013, DJe 14/05/2013)
388
DIREITO PROCESSUAL E DIREITO PREVIDENCIRIO. EMBARGOS INFRINGENTES.

DECADNCIA. DESAPOSENTAO. 1. A prejudicial de decadncia no merece ser conhecida,
na medida em que foi afastada, por deciso unnime da E. Oitava Turma desta Corte Regional,
e, se assim, decorre ausncia de interesse do ente pblico na modificao do julgamento,
no que tange a essa questo. 2. A controvrsia recai sobre a possibilidade de desaposentao,
consistente na substituio da aposentadoria por tempo de servio proporcional, percebida pelo autor, pela aposentadoria integral, com o cmputo de perodo laboral posterior ao
afastamento. 3. Diante da orientao do E. Superior Tribunal de Justia firmada em sede
de representao de controvrsia, baseada na seara dos recursos repetitivos, regrado nos
termos do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil, entendo possvel a desaposentao (REsp
1334488/SC, Rel. Ministro Herman Benjamim, Primeira Seo, DJe 14/05/2013). 4. No h
necessidade de devoluo dos valores relativos aposentadoria renunciada, nos termos do
decidido no REsp n 1.334.488/SC. 5. Prejudicial de decadncia no conhecida. Embargos
infringentes improvido. (TRF-3, EI 0007796-57.2013.4.03.6114, TERCEIRA SEO, Rel. Des.
Fed. SOUZA RIBEIRO, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 24/06/2015).
PREVIDENCIRIO. PROCESSO CIVIL. EMBARGOS INFRINGENTES. PEDIDO DE SOBRESTAMENTO DO FEITO. PRELIMINAR DE DECADNCIA. DESAPOSENTAO.
RENNCIA AO BENEFCIO DE APOSENTADORIA POR TEMPO DE CONTRIBUIO
OBJETIVANDO A CONCESSO DE OUTRO MAIS VANTAJOSO. POSSIBILIDADE. DEVOLUO DE VALORES. I - O E. Superior Tribunal de Justia firmou entendimento no
sentido de que, de acordo com o prescrito no art. 543-B, do Cdigo de Processo Civil, o
reconhecimento da repercusso geral em torno de determinada questo constitucional no
impe o sobrestamento de outros processos nos quais ela tambm se faz presente. Apenas
os recursos extraordinrios eventualmente apresentados que podero ser sobrestados. II
- A preliminar de ocorrncia de decadncia deve ser rejeitada, pois no se trata de reviso
de benefcio previdencirio, mas sim de renncia, da no se aplicando o disposto no artigo
103 da Lei n 8.213/91. III - pacfico o entendimento esposado por nossos Tribunais no
sentido de que o direito ao benefcio de aposentadoria possui ntida natureza patrimonial e,
por conseguinte, pode ser objeto de renncia. IV - Caracterizada a disponibilidade do direito,
a aceitao da outra pessoa envolvida na relao jurdica (no caso o INSS) despicienda e
apenas a existncia de vedao legal poderia impedir aquele de exercer seu direito de gozar
ou no do benefcio. V - Somente a lei pode criar, modificar ou restringir direitos, pois assim
estatui o inciso II do art. 5 da Constituio da Repblica. O art. 181-B do Dec. n 3.048/99,
acrescentado pelo Decreto n 3.265/99, que previu a irrenunciabilidade e a irreversibilidade
das aposentadorias por idade, tempo de contribuio/servio e especial, como norma regulamentadora que , acabou por extrapolar os limites a que est sujeita. VI - A desaposentao no representa desequilbrio atuarial ou financeiro ao sistema protetivo. Com efeito, as
contribuies posteriores aquisio do primeiro benefcio so atuarialmente imprevistas
e no foram levadas em conta quando da verificao dos requisitos de elegibilidade para a
concesso da primeira aposentadoria. Continuando a contribuir para a Previdncia Social
aps a jubilao, no subsiste vedao atuarial ou financeira reviso do valor do benefcio.
VII - No que concerne necessidade de restituio dos valores recebidos para que o tempo
possa ser reutilizado na concesso de nova aposentadoria, tenho adotado o entendimento
no sentido de que o ato de renunciar ao benefcio no envolve a obrigao de devoluo de
parcelas, pois, enquanto perdurou a aposentadoria, o segurado fez jus aos proventos, sendo a
verba alimentar indiscutivelmente devida. VIII - Preliminares de sobrestamento do recurso
e de ocorrncia de decadncia rejeitadas. Embargos infringentes interpostos pelo INSS a que
se nega provimento. (TRF-3, EI 0005233-48.2011.4.03.6183, TERCEIRA SEO, Rel. Des.
Fed. SERGIO NASCIMENTO, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 17/06/2015).
389
EMBARGOS INFRINGENTES. PREVIDENCIRIO. PRELIMINAR. RENNCIA APOSENTADORIA PARA SUBSTITUIO POR OUTRA MAIS VANTAJOSA. CMPUTO DE LABOR
POSTERIOR APOSENTAO. ADMISSIBILIDADE. RECURSO PROVIDO. PREVALNCIA
DO VOTO VENCIDO. I - No se conhece da matria referente decadncia, tendo em vista que
foi apreciada pela Turma Julgadora e rejeitada, unanimidade. II - A controvrsia recai sobre
a possibilidade de desaposentao, consistente na substituio do benefcio que percebe a parte
autora, por um outro mais vantajoso, computando-se o perodo laborado posteriormente
aposentao. III - Diante da orientao do E. Superior Tribunal de Justia firmada em sede de
representao de controvrsia, baseada na seara dos recursos repetitivos, regrado nos termos
do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil, entendo possvel a desaposentao (REsp 1334488/
SC, Rel. Ministro Herman Benjamim, Primeira Seo, DJe 14/05/2013). IV - No se ignora o
julgamento proferido pelo E. Supremo Tribunal Federal no RE n 661256/SC, Rel. Min. Ayres
Britto, que reconheceu a existncia de repercusso geral da questo constitucional. V - O E. STJ
firmou entendimento no sentido de que, de acordo com o prescrito no art. 543-B, do Cdigo
de Processo Civil, o reconhecimento da repercusso geral em torno de determinada questo
constitucional no impe o sobrestamento de outros processos nos quais ela tambm se faz
presente. Apenas os recursos extraordinrios eventualmente apresentados que podero ser
sobrestados (ED no RESP 815.013 - Edcl - AgRg, Min. Arnaldo Esteves, j. 13.8.08, DJ 23.9.08;
EDcl no AgRg no REsp 950.637/MG, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado
em 13.05.2008, DJe 21.05.2008; AgRg nos EDcl no REsp 970.580/RN, Rel. Ministro Paulo
Gallotti, Sexta Turma, julgado em 05.06.2008, DJe 29.09.2008; AgRg no REsp 1.046.276/
RN, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 12.08.2008, DJe 15.09.2008). VI
- No h bice ao julgamento do presente feito. VII - Desnecessidade de devoluo dos valores relativos aposentadoria renunciada, nos termos do decidido no REsp n 1.334.488/SC.
VIII - Embargos infringentes providos. (TRF-3, AI 0019554-81.2014.4.03.9999, TERCEIRA
SEO, Rel. Des. Fed. TANIA MARANGONI, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 27/05/2015).
Inexistente requerimento administrativo prvio, a data de incio do benefcio deve ser

fixada na data de citao do INSS, consoante orientao desta Turma:
PREVIDENCIRIO. DESAPOSENTAO. RENNCIA APOSENTADORIA PARA SUBSTITUIO POR OUTRA MAIS VANTAJOSA. CMPUTO DE LABOR POSTERIOR APOSENTAO. ADMISSIBILIDADE. - Pedido de desaposentao, consistente na substituio
da aposentadoria percebida pela parte autora por outra mais vantajosa, com o cmputo de
perodo laboral posterior ao afastamento, sem restituio dos proventos percebidos. - Inovao
introduzida pelo art. 285-A do CPC visa a garantir a celeridade processual, ao evitar a intil
movimentao da mquina judiciria, em demandas cuja soluo pode ser conhecida desde
o incio, porque o Juzo enfrentou, anteriormente, todos os aspectos da lide e concluiu pela
integral improcedncia do pedido, em casos idnticos. No h que se falar em anulao da
sentena. - A Primeira Seo do E. Superior Tribunal de Justia pronunciou-se definitivamente
sobre a questo, consolidando, sob o regime dos recursos repetitivos previsto no art. 543-C
do CPC e na Resoluo STJ 8/2008, a compreenso de que os benefcios previdencirios so
direitos patrimoniais disponveis e, portanto, suscetveis de desistncia pelos seus titulares,
prescindindo-se da devoluo dos valores recebidos da aposentadoria a que o segurado deseja
preterir para a concesso de novo e posterior jubilamento. - A Primeira Seo do E. STJ acolheu em parte os Embargos de Declarao opostos em face do referido acrdo, assentando
que a nova aposentadoria a ser concedida a contar do ajuizamento da ao, h de computar
os salrios de contribuio subsequentes aposentadoria a que se renunciou. - Diante da
orientao do STJ a respeito do tema, firmada em sede de representao de controvrsia,
baseada na seara dos recursos repetitivos, regrado nos termos do art. 543-C do Cdigo de
Processo Civil, entendo possvel a desaposentao. - No se ignora o julgamento proferido pelo
390
E. Supremo Tribunal Federal no RE n 661256/SC, Rel. Min. Ayres Britto, que reconheceu a
existncia de repercusso geral da questo constitucional. - O E. STJ firmou entendimento no
sentido de que, de acordo com o prescrito no art. 543-B, do Cdigo de Processo Civil, o reconhecimento da repercusso geral em torno de determinada questo constitucional no impe o
sobrestamento de outros processos nos quais ela tambm se faz presente. Apenas os recursos
extraordinrios eventualmente apresentados que podero ser sobrestados. - Reconhecimento
do direito da parte autora desaposentao, com a concesso do novo benefcio pleiteado.
- Dispensada a devoluo dos valores relativos aposentadoria renunciada, nos termos do
decidido no REsp n 1.334.488/SC. - O termo inicial deve ser fixado na data do requerimento
administrativo e, na sua ausncia, na data da citao, momento em que a Autarquia tomou
conhecimento da pretenso. - A correo monetria e os juros moratrios incidiro nos termos
do Manual de Orientao de Procedimentos para os Clculos na Justia Federal em vigor. Os juros moratrios sero devidos a contar da citao e at a data da conta de liquidao que
deu origem ao precatrio ou Requisio de Pequeno Valor - RPV. - A verba honorria deve
ser fixada em 10% sobre o valor da condenao, at a data desta deciso, considerando que
o pedido foi julgado improcedente pelo juzo a quo. - As Autarquias Federais so isentas de
custas, cabendo somente quando em reembolso. - Apelo da parte autora provido. (TRF-3, AC
0008646-62.2014.4.03.6119, OITAVA TURMA, Rel. Des. Fed. TANIA MARANGONI, e-DJF3
Judicial 1 DATA: 29/05/2015).
As prestaes vencidas devem ser corrigidas monetariamente na forma do Manual de

Clculos da Justia Federal e acrescidos de juros de mora a partir da citao, consoante orientao jurisprudencial desta Turma:
PREVIDENCIRIO. DESAPOSENTAO. RENNCIA APOSENTADORIA PARA SUBSTITUIO POR OUTRA MAIS VANTAJOSA. CMPUTO DE LABOR POSTERIOR APOSENTAO. ADMISSIBILIDADE. - Pedido de desaposentao, consistente na substituio
da aposentadoria percebida pela parte autora por outra mais vantajosa, com o cmputo de
perodo laboral posterior ao afastamento, sem restituio dos proventos percebidos. - Requisitos invocados para a almejada desaposentao dizem respeito a interstcio posterior ao ato
concessrio. No h que se falar em decadncia do direito. - A Primeira Seo do E. Superior
Tribunal de Justia pronunciou-se definitivamente sobre a questo, consolidando, sob o regime dos recursos repetitivos previsto no art. 543-C do CPC e na Resoluo STJ 8/2008, a
compreenso de que os benefcios previdencirios so direitos patrimoniais disponveis e,
portanto, suscetveis de desistncia pelos seus titulares, prescindindo-se da devoluo dos
valores recebidos da aposentadoria a que o segurado deseja preterir para a concesso de
novo e posterior jubilamento. - A Primeira Seo do E. STJ acolheu em parte os Embargos
de Declarao opostos em face do referido acrdo, assentando que a nova aposentadoria a
ser concedida a contar do ajuizamento da ao, h de computar os salrios de contribuio
subsequentes aposentadoria a que se renunciou. - Diante da orientao do STJ a respeito
do tema, firmada em sede de representao de controvrsia, baseada na seara dos recursos
repetitivos, regrado nos termos do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil, entendo possvel a
desaposentao. - No se ignora o julgamento proferido pelo E. Supremo Tribunal Federal no
RE n 661256/SC, Rel. Min. Ayres Britto, que reconheceu a existncia de repercusso geral da
questo constitucional. - O E. STJ firmou entendimento no sentido de que, de acordo com o
prescrito no art. 543-B, do Cdigo de Processo Civil, o reconhecimento da repercusso geral
em torno de determinada questo constitucional no impe o sobrestamento de outros processos nos quais ela tambm se faz presente. Apenas os recursos extraordinrios eventualmente
apresentados que podero ser sobrestados. - Reconhecimento do direito da parte autora
desaposentao, mediante a cessao do benefcio anterior e implantao de novo benefcio,
mais vantajoso. - Dispensada a devoluo dos valores relativos aposentadoria renunciada,
391
nos termos do decidido no REsp n 1.334.488/SC. - O termo inicial deve ser fixado na data
do requerimento administrativo e, na sua ausncia, na data da citao, momento em que a
Autarquia tomou conhecimento da pretenso. - A correo monetria e os juros moratrios
incidiro nos termos do Manual de Orientao de Procedimentos para os Clculos na Justia
Federal em vigor, por ocasio da execuo do julgado. - Os juros moratrios sero devidos a
contar da citao e at a data da conta de liquidao que deu origem ao precatrio ou Requisio de Pequeno Valor - RPV. - A verba honorria deve ser fixada em 10% sobre o valor
da condenao, at a data desta deciso, considerando que o pedido foi julgado improcedente
pelo juzo a quo. - As Autarquias Federais so isentas de custas, cabendo somente quando
em reembolso. - O valor da renda mensal inicial do novo benefcio da parte autora deve ser
apurado em fase de execuo do julgado. - Apelo da parte autora parcialmente provido.
(TRF-3, AC 0003647-94.2013.4.03.6121, OITAVA TURMA, Rel. Des. Fed. TANIA MARANGONI, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 26/06/2015).
Honorrios advocatcios, a cargo do INSS, fixados em 10% da condenao at a data da

sentena, excludas as prestaes vencidas aps a sua prolao nos termos da Smula 111 do STJ.
Ante o exposto, dou provimento apelao.
como voto.
392
APELAO CVEL
0029651-09.2015.4.03.9999
(2015.03.99.029651-0)
Apelante: INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS
Apelada: CECILIA DE FATIMA ARRUDA IWAMI
Origem: JUZO DE DIREITO DA 3 VARA DE INDAIATUBA - SP
Relatora: DESEMBARGADORA FEDERAL LUCIA URSAIA
EMENTA
PROCESSO CIVIL. PREVIDENCIRIO. DECADNCIA (ART. 103 DA LEI 8.213/91).
INAPLICABILIDADE. MATRIA REPETITIVA. DESAPOSENTAO. RENNCIA
APOSENTADORIA REQUERIDA POR DEPENDENTE. IMPOSSIBILIDADE. DIREITO PERSONALSSIMO.
1. A Primeira Seo do C. Superior Tribunal de Justia ao julgar, sob o regime do art.
543-C do Cdigo de Processo Civil o Recurso Especial 1.348.301/SC, decidiu que a
norma extrada do caput do artigo 103 da Lei 8.213/91, que estabelece prazo decadencial para o segurado ou seu beneficirio postular a reviso do ato de concesso de
benefcio, o qual, se modificado, importar em pagamento retroativo, no se aplica
na desaposentao.
2. O pleito formulado na inicial, de majorao do valor da penso por morte da parte
autora, originria de aposentadoria por tempo de servio, perpassa, obrigatoriamente,
por ato personalssimo, a cargo exclusivo do falecido detentor desse ltimo benefcio.
3. Ocorre que, como cedio, a desaposentao implica em renncia percepo de
benefcio previdencirio - a aposentadoria por tempo de servio -, ato, portanto, da
alada nica de quem o possui.
4. No caso, invivel, mesmo em tese, a prtica do ato que constitui a premissa obrigatria para a procedncia do pedido, de rigor reconhecer no possuir a parte autora
legitimidade ativa ad causam.
5. Reexame necessrio, tido por interposto, e apelao do INSS providos, para extinguir o processo sem resoluo do mrito.
ACRDO
Dcima Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, dar provimento
ao reexame necessrio, tido por interposto, e apelao do INSS para extinguir o processo,
sem resoluo do mrito, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante
Desembargadora Federal LUCIA URSAIA - Relatora
393
RELATRIO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal LUCIA URSAIA (Relatora): Trata-se de ao
ajuizada por Cecilia de Fatima Arruda Iwami em face do INSS, objetivando renncia da aposentadoria por tempo de contribuio concedida pelo Regime Geral de Previdncia Social para
fins de obteno de outra mais vantajosa, no mesmo regime previdencirio, com o cmputo
das contribuies posteriores jubilao do segurado falecido e, por conseguinte, a reviso
da renda mensal inicial do seu benefcio de penso por morte, sem que tenha que devolver os
proventos j recebidos a ttulo de aposentadoria.
A r. sentena de fls. 67v/72v julgou procedente o pedido e condenou o INSS a promover
a desaposentao do de cujus, com a implantao de novo benefcio e a reviso da penso por
morte. Fixou a verba honorria em R$ 1.000,00.
A r. sentena no foi submetida ao reexame necessrio.
O INSS recorreu alegando a prejudicial de decadncia para a reviso do ato de concesso
do beneficio. No mrito, sustentando, em sntese, que o pedido da parte autora encontra bice
no art. 18, 2, da Lei 8.213/91, e no de simples desaposentao, mas de ato de renncia
de benefcio, o que se mostra invivel, pois se trata de ato jurdico perfeito, que no pode ser
alterado unilateralmente. Ainda, que a admisso da desaposentao para fins de obteno de
nova aposentadoria atenta contra os princpios informadores do sistema de previdncia. Por
fim, que a renncia tem por finalidade o somatrio de perodos posteriores ao ato de aposentadoria, o que demanda a atribuio de efeitos ex tunc, implicando na devoluo dos valores
recebidos. Prequestiona a matria. Subsidiariamente, requer a devoluo dos valores recebidos.
Com as contrarrazes, os autos foram remetidos a este Tribunal.
o relatrio.
VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal LUCIA URSAIA (Relatora).
De incio, aplica-se ao caso o disposto na Smula 490 do Superior Tribunal de Justia,
que assim dispe:
A dispensa de reexame necessrio, quando o valor da condenao ou do direito controvertido
for inferior a sessenta salrios mnimos, no se aplica a sentenas ilquidas.
Quanto ao pedido inicial, oriento-me pela ausncia de uma das condies da ao, a
legitimidade de parte ativa para a causa.
que o pleito formulado na inicial, de majorao do valor da penso por morte da parte autora, originria de aposentadoria por tempo de servio n 111.278.444-3/42, perpassa,
obrigatoriamente, por ato personalssimo, a cargo exclusivo do falecido detentor desse ltimo
benefcio.
Com efeito, para que se proceda elevao do salrio-de-benefcio da citada penso por
morte, necessria se faria, nos moldes do pedido exordial, a discusso acerca da possibilidade,
ou no, da desaposentao do marido instituidor da penso.
394
Ocorre que, como cedio, a desaposentao implica em renncia percepo de benefcio previdencirio - a aposentadoria por tempo de servio proporcional -, ato, portanto, da
alada nica de quem o possui.
Nesse sentido a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, conforme ementa de
julgado a seguir transcrita:
PREVIDENCIRIO. DESAPOSENTAO. DIREITO PERSONALSSIMO. BENEFCIO NO
REQUERIDO PELO TITULAR DO DIREITO. ILEGITIMIDADE ATIVA DE SUCESSOR PREVIDENCIRIO. CONFIGURAO.
1. A autora, titular do benefcio de penso por morte de seu marido, pretende renunciar
aposentadoria do de cujus e requerer outra mais vantajosa, computando-se o tempo em que
o instituidor da penso, embora aposentado, continuou a trabalhar.
2. A desaposentao constitui ato de desfazimento da aposentadoria, pela prpria vontade
do titular, para fins de aproveitamento do tempo de filiao para concesso de nova e mais
vantajosa aposentadoria.
3. Trata-se de direito personalssimo do segurado aposentado, porquanto no se vislumbra
mera reviso do benefcio de aposentadoria, mas, sim, de renncia, para que novo e posterior
benefcio, mais vantajoso, seja-lhe concedido.
4. Os sucessores no tm legitimidade para pleitear direito personalssimo, no exercido pelo
instituidor da penso (renncia e concesso de outro benefcio), o que difere da possibilidade
de os herdeiros pleitearem diferenas pecunirias de benefcio j concedido em vida ao instituidor da penso (art. 112 da Lei 8.213/91).
Recurso especial improvido. (REsp 1515929/RS, Relator Ministro Humberto Martins, j.
19/05/2015, DJe 26/05/2015)
Essa tambm a orientao dessa Dcima Turma, segundo Acrdos, assim ementados:
PREVIDENCIRIO. PROCESSO CIVIL. DESAPOSENTAO. CNJUGE DO SEGURADO
FALECIDO. RENNCIA. ATO PERSONALSSIMO. ILEGITIMIDADE ATIVA DA PARTE AUTORA. I - O compulsar dos autos revela que a autora recebe penso por morte de seu falecido
cnjuge, e pretende com a presente ao o reconhecimento do direito desaposentao do
finado, com o fim de receber benefcio mais vantajoso. II - Evidencia-se no presente feito a
ilegitimidade ativa da parte autora, na medida em que o reconhecimento ao direito relativo
desaposentao est condicionado renncia do benefcio previdencirio ento concedido e tal ato personalssimo, no podendo ser praticado pela parte autora, na condio de
sucessora do de cujus, haja vista a vedao prevista no art. 6 do Cdigo de Processo Civil,
segundo o qual ... Ningum poder pleitear, em nome prprio, direito alheio , salvo quando
autorizado por lei... III - Apelao da parte autora improvida. (AC 00026075120144036183,
Relator DESEMBARGADOR FEDERAL SERGIO NASCIMENTO, j. 16/09/2014, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 24/09/2014)
DIREITO PREVIDENCIRIO. DESAPOSENTAO. BENEFCIO DE TITULARIDADE DE
CNJUGE FALECIDO. ILEGITIMIDADE ATIVA AD CAUSAM. CARTER PERSONALSSIMO. EXTINO DO FEITO SEM RESOLUO DO MRITO. ART. 267, VI DO CPC. 1.
Remessa oficial conhecida, nos termos do 2 do artigo 475 do Cdigo de Processo Civil. 2.
A parte autora ajuizou a presente ao com o escopo de renunciar a benefcio previdencirio
de titularidade de seu cnjuge j falecido, para que outro, mais favorvel, fosse convertido em
penso por morte. 3. Configurada a ocorrncia de ilegitimidade ativa ad causam, na medida
em que o direito que se pretende ver afirmado em juzo, deve ser pleiteado em nome prprio,
sendo de cunho personalssimo, nos termos do artigo 6 do CPC, carecendo a parte autora
de personalidade jurdica para ingressar com a ao. 4. Ilegitimidade ativa ad causam reco-
395
nhecida de ofcio. Remessa oficial e apelaes do INSS e da parte autora prejudicadas. (AC
00200556920134039999, Relator DESEMBARGADOR FEDERAL WALTER DO AMARAL,
j. 29/04/2014, e-DJF3 Judicial 1 DATA: 07/05/2014)
No caso, pois, invivel, mesmo em tese, a prtica do ato que constitui a premissa obrigatria para a procedncia do pedido, de rigor reconhecer no possuir a parte autora legitimidade
ativa ad causam.
No competindo ao Poder Judicirio, por meio do provimento jurisdicional pleiteado na
presente demanda, suprir, por vias oblquas, o referido ato.
A autora carecedora da ao, portanto, deve ser extinto o processo sem resoluo do
mrito, nos termos do art. 267, VI, do Cdigo de Processo Civil.
Com supedneo em entendimento sufragado pelo Supremo Tribunal Federal (Agravo
Regimental em RE n 313.348/RS, Relator Ministro Seplveda Pertence, j. 15/04/2003, DJU
16/05/2003, p. 616), e considerando ser a parte autora beneficiria da Assistncia Judiciria
Gratuita, deixo de conden-la ao pagamento das verbas de sucumbncia.
Ante o exposto, pelo meu voto, DOU PROVIMENTO AO REEXAME NECESSRIO,
TIDO POR INTERPOSTO, E APELAO DO INSS para extinguir o processo sem resoluo
do mrito, em razo da carncia da ao, nos termos do art. 267, VI, do Cdigo de Processo
Civil. Sem condenao nas verbas de sucumbncia, uma vez que a parte autora beneficiria
de assistncia judiciria gratuita.
o voto.
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397
398

0002663-02.2005.4.03.61
(2005.61.83.002663-0)
Agravante: GENARIO ALVES

Apelantes: GENARIO ALVES E INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS
Apelados: OS MESMOS
Remetente: JUZO FEDERAL DA 1 VARA PREVIDENCIRIA DE SO PAULO - SP
Relator: JUIZ FEDERAL CONVOCADO VALDECI DOS SANTOS
EMENTA
AGRAVO LEGAL. APELAO CVEL. JULGAMENTO POR DECISO MONOCRTICA. ART. 557 DO CPC. AUXLIO-ACIDENTE. COMPETNCIA DO E. TRIBUNAL
DE JUSTIA DO ESTADO DE SO PAULO.
1. A deciso monocrtica ora vergastada foi proferida segundo as atribuies conferidas
ao Relator do recurso pela Lei n 9.756/98, que deu nova redao ao artigo 557 do Cdigo de Processo Civil, ampliando seus poderes no s para indeferir o processamento
de qualquer recurso (juzo de admissibilidade - caput), como para dar provimento a
recurso quando a deciso se fizer em confronto com a jurisprudncia dos Tribunais
Superiores (juzo de mrito - 1-A). No inconstitucional o dispositivo.
2. Os elementos de cognio demonstram o nexo de causalidade entre o sinistro
ocorrido e a atividade laborativa desenvolvida pela parte autora. Desta feita, aferido
o nexo causal, tem-se tratar, portanto, de acidente de trabalho.
3. Consoante o disposto no artigo 109, inciso I, da Constituio Federal, a competncia
para se conhecer da ao relativa a acidente de trabalho da Justia Comum Estadual.
4. Na dico da Smula n 15 do E. Superior Tribunal de Justia: Compete Justia
Estadual processar e julgar os litgios decorrentes de acidente de trabalho.
ACRDO
Dcima Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento ao agravo legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
Juiz Federal Convocado VALDECI DOS SANTOS - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Juiz Federal Convocado VALDECI DOS SANTOS (Relator):
Trata-se de agravo legal interposto pela parte autora em face de deciso monocrtica
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terminativa (art. 557 do CPC) contrria a seus interesses e que, no seu entender, deve ser
reformada.
Em suas razes de inconformismo a agravante postula a reforma do julgado ao argumento
de ser a Justia Federal competente para o processamento e julgamento do feito.
Este o relatrio
VOTO
O Exmo. Sr. Juiz Federal Convocado VALDECI DOS SANTOS (Relator):
O julgamento monocrtico se deu segundo as atribuies conferidas ao Relator do recurso pela Lei n 9.756/98, que deu nova redao ao artigo 557 do Cdigo de Processo Civil,
ampliando seus poderes no s para indeferir o processamento de qualquer recurso (juzo
de admissibilidade-caput), como para dar provimento a recurso quando a deciso se fizer em
confronto com a jurisprudncia dos Tribunais Superiores (juzo de mrito- 1-A).
A compatibilidade constitucional das novas atribuies conferidas ao Relator decorre da
impugnabilidade da deciso monocrtica mediante recurso para o rgo colegiado, nos termos
do 1 do art. 557 do CPC, e da conformidade com os primados da economia e celeridade
processuais.
Assim, com a interposio do presente recurso, ocorre a submisso da matria ao rgo
colegiado.
Observo que a deciso ora agravada encontra-se fundamentada nos seguintes termos:
Trata-se de ao objetivando a concesso de auxlio-acidente.
O Juzo a quo julgou procedente o pleito inicial, para conceder o benefcio de auxlio-acidente
desde a cessao do benefcio de auxlio-doena (18/03/1996). Condenou, ainda, o INSS ao
pagamento de honorrios advocatcios, fixados em 15% sobre o valor da condenao. Sentena
submetida ao reexame necessrio.
Apela o INSS alegando, preliminarmente, a ausncia de requerimento administrativo. Subsidiariamente, insurge-se em relao aos honorrios advocatcios e consectrios legais.
Apela tambm a parte autora, pleiteia a reforma do julgado no tocante aos consectrios legais
e honorrios advocatcios.
Com contrarrazes da parte autora, subiram os autos a esta Corte Regional.
o relatrio.
Decido.
O art. 557, caput, do Cdigo de Processo Civil, com a redao dada pela Lei n 9.756, de 17
de dezembro de 1998, estabelece que o relator negar seguimento a recurso manifestamente
inadmissvel, improcedente, prejudicado ou em confronto com smula ou com jurisprudncia
dominante do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior. Da
mesma forma, o 1-A do referido artigo prev que o relator poder dar provimento ao recurso
se a deciso recorrida estiver em manifesto confronto com a smula ou com jurisprudncia
dominante do Supremo Tribunal Federal ou de Tribunal Superior. Tendo em conta a jurisprudncia dominante, tornam-se desnecessrias maiores digresses a respeito, configurando-se,
pois, hiptese de apreciao do recurso com base no aludido artigo.
A parte autora postula a concesso do benefcio de auxlio-acidente, conforme se observa no
documento acostado s fls. 308 (extrato CNIS/Dataprev).
Os elementos de cognio demonstram o nexo de causalidade entre o sinistro ocorrido e a
400
atividade laborativa desenvolvida pela parte autora. Desta feita, aferido o nexo causal, tem-se
tratar, portanto, de acidente de trabalho.
Consoante o disposto no artigo 109, inciso I, da Constituio Federal, a competncia para se
conhecer da ao relativa a acidente de trabalho da Justia Comum Estadual.
Confira a dico da Smula n 15 do E. Superior Tribunal de Justia: Compete Justia
Estadual processar e julgar os litgios decorrentes de acidente de trabalho.
Nesse sentido, cito os seguintes precedentes: EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL EM
RECURSO EXTRAORDINRIO. ACIDENTE DO TRABALHO. AO ACIDENTRIA
AJUIZADA CONTR A O INSS. COMPETNCIA DA JUSTIA COMUM ESTADUAL.
INCISO I E 3O DO ARTIGO 109 DA CONSTITUIO FEDERAL. SMULA 501 DO STF.
A teor do 3o c/c inciso I do artigo 109 da Constituio Republicana, compete Justia
comum dos Estados apreciar e julgar as aes acidentrias, que so aquelas propostas pelo
segurado contra o Instituto Nacional do Seguro Social - INSS, visando ao benefcio e aos
servios previdencirios correspondentes ao acidente do trabalho . Incidncia da Smula
501 do STF. Agravo regimental desprovido (RE-AgR 478472, CARLOS BRITTO, STF);
EMEN: CONFLITO DE COMPETNCIA. REVISO DE BENEFCIO PREVIDENCIRIO
RESULTANTE DE ACIDENTE DO TRABALHO . Tanto a ao de acidente do trabalho quanto
a ao de reviso do respectivo benefcio previdencirio devem ser processadas e julgadas
pela Justia Estadual. Conflito conhecido para declarar competente o MM. Juiz de Direito
da 1 Vara de acidente s do trabalho de Santos, SP(CC 201201805970, ARI PARGENDLER
- PRIMEIRA SEO, DJE DATA:01/02/2013 ..DTPB:.); CONFLITO DE COMPETNCIA.
JUSTIA FEDERAL E JUSTIA ESTADUAL. AO VISANDO A OBTER PENSO POR
MORTE DECORRENTE DE ACIDENTE DE TRABALHO . ALCANCE DA EXPRESSO
CAUSAS DECORRENTES DE ACIDENTE DO TRABALHO. 1. Nos termos do art. 109, I, da
CF/88, esto excludas da competncia da Justia Federal as causas decorrentes de acidente
do trabalho . Segundo a jurisprudncia firmada pelo Supremo Tribunal Federal e adotada
pela Corte Especial do STJ, so causas dessa natureza no apenas aquelas em que figuram
como partes o empregado acidentado e o rgo da Previdncia Social, mas tambm as que
so promovidas pelo cnjuge, ou por herdeiros ou dependentes do acidentado, para haver
indenizao por dano moral (da competncia da Justia do trabalho - CF, art. 114, VI), ou para
haver benefcio previdencirio penso por morte, ou sua reviso (da competncia da Justia
Estadual). 2. com essa interpretao ampla que se deve compreender as causas de acidente do
trabalho, referidas no art. 109, I, bem como nas Smulas 15/STJ (Compete justia estadual
processar e julgar os litgios decorrentes de acidente do trabalho) e 501/STF (Compete justia
ordinria estadual o processo e o julgamento, em ambas as instncias, das causas de acidente
do trabalho , ainda que promovidas contra a unio, suas autarquias, empresas pblicas ou
sociedades de economia mista). 3. Conflito conhecido para declarar a competncia da Justia
Estadual.(CC 201200440804, TEORI ALBINO ZAVASCKI, STJ - PRIMEIRA SEO, DJE
DATA:16/04/2012); PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO. CONTRADIO
EXISTENTE. BENEFCIO ACIDENTRIO. INCOMPETNCIA J DECLARADA. REMESSA
DOS AUTOS AO E. TRIBUNAL DE JUSTIA DE SO PAULO. EMBARGOS ACOLHIDOS.
1. A matria versada nos presentes autos refere-se concesso de benefcio decorrente de
acidente de trabalho , cuja competncia para conhecer e julgar no deste Colendo Tribunal,
consoante disposto no artigo 109, inciso I, da Constituio da Repblica. 2. A Eg. Stima,
por unanimidade, j havia declarado a incompetncia da Justia Federal para apreciao do
feito, determinando o encaminhamento dos autos ao Eg. Tribunal de Justia de So Paulo.
3. Aps novo laudo pericial e sentena, os autos retornam erroneamente este Eg. Tribunal,
sendo nulas a r. deciso de fls. 406/408 e v. acrdo de fls. 427/427v que apreciaram o mrito
do pedido. 4. Embargos acolhidos (AC - APELAO CVEL 0002582-51.2005.4.03.9999,
TRF 3 Regio, 7 Turma, Relator Desembargador Federal Marcelo Saraiva, e-DJF3 Judicial
1 DATA:08/05/2014); PROCESSO CIVIL. PREVIDENCIRIO. ACIDENTE DO TRABALHO
. INCOMPETNCIA ABSOLUTA DA JUSTIA FEDERAL. AGRAVO LEGAL PROVIDO. - A
401
Constituio Federal em seu artigo 109, I, determina que as causas em que se discute benefcio
decorrente de acidente de trabalho no se inserem na competncia da Justia Federal. - A
hiptese, no entanto, estende-se a outras causas cuja pretenso esteja relacionada com a
matria, incluindo-se nesta a reviso e reajuste de benefcios de ordem acidentria. Dessa
forma, tratando-se de ao derivada de acidente do trabalho, aflora a incompetncia deste
Tribunal ao julgamento do presente recurso. - Nesse sentido, confiram-se os seguintes
julgados: do STF (RE n 345486/SP, Segunda Turma, Rel. Min. Ellen Gracie, j. 07/10/2003, DJ
24/10/2003); do STJ (Resp n 782150/SP, Quinta Turma, Rel. Min. Laurita Vaz, j. 03/11/2005,
DJ 28/11/2005) e desta Corte (AC n 595302, Dcima Turma, Rel. Des. Fed. Srgio Nascimento,
j. 08/03/2005, DJ 28/03/2005). - Agravo legal provido face incompetncia deste Egrgio
Tribunal Regional para a apreciao do recurso interposto e determinada a redistribuio do
feito ao Tribunal de Justia de So Paulo (AC - APELAO CVEL 0008748-89.2011.4.03.9999,
TRF 3 Regio, 7 Turma, Relatora Desembargadora Federal Mnica Nobre, e-DJF3 Judicial
1 DATA:13/06/2013); PREVIDENCIRIO. AGRAVO LEGAL (ART.557, 1, DO CPC). DORT.
COMPETNCIA DA JUSTIA ESTADUAL. 1. Cabe Justia Estadual o julgamento da ao
relativa ao acidente de trabalho decorrente de doena ocupacional ou relacionada ao trabalho
- LER/DORT. 2. Agravo legal provido. (AC 00087319020054036110, DESEMBARGADORA
FEDERAL LUCIA URSAIA, TRF3 - DCIMA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:19/09/2012):
PREVIDENCIRIO. AGRAVO LEGAL EM AGRAVO DE INSTRUMENTO. BENEFCIO
ACIDENTRIO. COMPETNCIA DO E. TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE SO
PAULO. DECISO FUNDAMENTADA. I - No merece reparos a deciso recorrida, que
negou seguimento ao agravo de instrumento, interposto de deciso proferida pela MM Juza
Federal Substituta, da 7 Vara Previdenciria de So Paulo, que declinou da competncia para
processar e julgar o feito, determinando a remessa dos autos para uma das Varas Estaduais da
Comarca de So Paulo, por se tratar de demanda acidentria. II - A Lei Federal n 11.340, de
26.12.2006, acrescentou o artigo 21-A e pargrafos Lei 8.213/91, instituindo o nexo tcnico
epidemiolgico previdencirio - NTEP. III - O reconhecimento do NTEP pelo mdico perito do
INSS faz presumir a natureza ocupacional da doena apresentada pela segurada, reconhecendo
seu direito ao benefcio acidentrio e transferindo ao empregador o nus de provar que no se
trata de molstia adquirida em razo da atividade laborativa exercida. IV - A ora recorrente
pretende anular o ato do INSS, que, mediante a aplicao do Nexo Tcnico Epidemiolgico
Previdencirio - NTEP, converteu auxlio-doena previdencirio em acidentrio. Para tanto,
almeja demonstrar na esfera judicial que a molstia apresentada pela segurada no teve origem
na atividade laborativa desenvolvida e que, portanto, no se trata de pessoa portadora de
doena ocupacional. V - A discusso posta em juzo gira em torno de saber se a segurada faz
jus ao benefcio acidentrio, reconhecido pelo INSS, mediante a aplicao do NTEP. VI - A
matria foge competncia de julgamento da Justia Federal, consoante a regra inserta no
art. 109, inc. I, da Constituio Federal/88 e Smula 15 do E. STJ, segundo s quais compete
Justia Estadual julgar os processos relativos a acidente ou doena do trabalho . VII - No
merece reparos a deciso recorrida, posto que calcada em precedentes desta E. Corte. VIII -
pacfico o entendimento nesta E. Corte, segundo o qual no cabe alterar decises proferidas
pelo relator, desde que bem fundamentadas e quando no se verificar qualquer ilegalidade
ou abuso de poder que possa gerar dano irreparvel ou de difcil reparao. XI - Agravo legal
no provido (AI 00016824820124030000, DESEMBARGADORA FEDERAL MARIANINA
GALANTE, TRF3 - OITAVA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:10/09/2012).
Posto isso, tratando-se de matria de ordem pblica, declaro, de ofcio, a incompetncia absoluta do juzo, e determino a remessa dos autos ao E. Tribunal de Justia do Estado de So
Paulo, cancelando-se a distribuio.
Como se v, a deciso agravada resolveu de maneira fundamentada as questes discutidas na sede recursal, na esteira da orientao jurisprudencial j consolidada no mbito dos
402
tribunais. O recurso ora interposto no tem, em seu contedo, razes que impugnem com
suficincia a motivao exposta na deciso monocrtica, que merece ser sustentada.
Diante do exposto, NEGO PROVIMENTO AO AGRAVO LEGAL.
como voto.
403
AGRAVO REGIMENTAL EM AO RESCISRIA

0009311-68.2015.4.03.0000
(2015.03.00.009311-8)
Agravante: CLIO RODRIGUES PEREIRA (= ou > de 60 anos)

Autor: CLIO RODRIGUES PEREIRA (= ou > de 60 anos)
R: CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF
Parte Autora: TEREZA MEDEIROS BAX CARDOSO
Relator:DESEMBARGADOR FEDERAL COTRIM GUIMARES
Classe do Processo: AR 10440
EMENTA
PROCESSUAL CIVIL. SENTENA TRANSITADA EM JULGADO E FUNDAMENTADA EM PRECEITO NORMATIVO POSTERIORMENTE DECLARADO INCONSTITUCIONAL PELO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. INEXISTNCIA DE EFEITO
AUTOMTICO DA DECISO PROFERIDA PELA SUPREMA CORTE EM RELAO
A ATOS PRETRITOS. AO RESCISRIA. DECADNCIA. AGRAVO REGIMENTAL DESPROVIDO.
I - O autor parte da premissa de que a ltima deciso proferida, como marco inicial
para o ajuizamento da ao rescisria, foi a que indeferiu o pedido de arbitramento
de honorrios advocatcios por ocasio do cumprimento de sentena, que teve como
fundamento deciso proferida pelo Supremo Tribunal Federal que julgou inconstitucional o artigo 9 da Medida Provisria n 2.164-41 (que acrescentou o artigo 29-C
na Lei n 8.036/1990), quando na verdade o cmputo do lapso decadencial teve incio
com o trnsito em julgado da sentena que deixou de condenar a r ao pagamento de
honorrios advocatcios (coisa julgada material), uma vez que, conforme decidido pelo
Supremo Tribunal Federal no Recurso Extraordinrio 730.462, a eficcia executiva da
deciso que julgou inconstitucional o artigo 9 da Medida Provisria n 2.164-41 atinge
atos administrativos e decises judiciais supervenientes sua publicao no Dirio
Oficial, no produzindo a automtica reforma ou resciso de sentenas anteriores que
tenham adotado entendimento diferente, sendo indispensvel, nestes casos, a interposio de recurso prprio ou a propositura de ao rescisria, observado respectivo
o prazo decadencial, o que no ocorreu no presente caso.
II - Agravo regimental desprovido.
ACRDO
Primeira Seo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento
ao agravo regimental, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
404
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal COTRIM GUIMARES (Relator): Trata-se de agravo regimental interposto por Clio Rodrigues Pereira em face de deciso que, nos autos de
ao rescisria proposta contra a Caixa Econmica Federal - CEF, indeferiu a petio inicial
com fundamento na decadncia do prazo para a sua propositura.
Em suas razes, a parte agravante aduz que, nos termos da Smula 401 do Superior
Tribunal de Justia, o prazo decadencial da ao rescisria s se inicia quando no for cabvel
qualquer recurso do ltimo pronunciamento judicial, o que no teria ocorrido no presente caso.
o breve relatrio.
Em mesa.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal COTRIM GUIMARES (Relator): O reclamo no
procede.
Para a melhor compreenso da matria, transcrevo o inteiro teor da deciso ora agravada, verbis:
Trata-se de ao rescisria ajuizada por Clio Rodrigues Pereira objetivando a resciso de
sentena que deixou de condenar a Caixa Econmica Federal - CEF ao pagamento de honorrios advocatcios, com fundamento no artigo 29-C da Lei 8.036/1990, introduzido pela
Medida Provisria 2.164-41.
Em sua petio inicial, a parte autora pede o deferimento da assistncia judiciria gratuita
e, no mrito, pugna pela resciso parcial da sentena, aduzindo que a r deve ser condenada
ao pagamento da verba honorria, uma vez que a sentena fundamentou-se em lei julgada
inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal.
o breve relatrio. Decido.
Anoto, de incio, que defiro os benefcios da assistncia judiciria.
Indo adiante, observo que, ainda que se admita como termo inicial para a propositura da
ao rescisria a data do trnsito em julgado da ADI 2736 (03/09/2012) e no o da sentena
(16/12/2005), entendimento com o qual no comungo, o fato que, mesmo assim, tambm
restou verificada a ocorrncia de decadncia, uma vez que a presente ao proposta apenas
em 30/04/2015, ou seja, mais de dois anos aps o trnsito em julgado da ADI.
Como afirmou o Ministro Teori Zavascki, por ocasio do julgamento do RE 730642, a deciso
do Supremo Tribunal Federal que declara a constitucionalidade ou inconstitucionalidade de
uma norma no produz a automtica reforma ou resciso, sendo que o efeito vinculante
pr-futuro, ou seja, comea a operar da deciso do Supremo em diante, no atingindo atos
anteriores. Quanto ao passado, preciso que a parte que se sentir prejudicada proponha
uma ao rescisria, observando o prazo de dois anos a contar da deciso que declarou a
inconstitucionalidade (Fonte: stf.jus.br, Notcias, 28/05/2015 - grifei).
Diante do exposto, com fundamento no disposto nos artigos 295, inciso IV e 495, do Cdigo
de Processo Civil, indefiro a petio inicial.
Sem condenao em honorrios advocatcios.
Observadas as formalidades legais e efetuadas as devidas certificaes, encaminhem-se os
autos ao arquivo.
Publique-se.
Intime-se.
405
O autor, ora agravante, parte da premissa de que a ltima deciso foi a que indeferiu o
pedido de arbitramento de honorrios advocatcios por ocasio do cumprimento de sentena, o que equivocado, pois o cmputo do lapso decadencial teve incio com o trnsito em
julgado da sentena (16/12/2005) que deixou de condenar a r ao pagamento de honorrios
advocatcios (coisa julgada material), uma vez que, conforme decidido pelo Supremo Tribunal Federal no Recurso Extraordinrio 730.462, a eficcia executiva da deciso que julgou
inconstitucional o artigo 9 da Medida Provisria n 2.164-41 (que acrescentou o artigo 29-C
na Lei n 8.036/1990) atinge atos administrativos e decises judiciais supervenientes sua
publicao no Dirio Oficial, no produzindo a automtica reforma ou resciso de sentenas
anteriores que tenham adotado entendimento diferente, sendo indispensvel, nestes casos, a
interposio de recurso prprio ou a propositura de ao rescisria, observado respectivo o
prazo decadencial, o que no ocorreu no presente caso.
Diante do exposto, nego provimento ao agravo regimental.
como voto.
406
AGRAVO EM APELAO/REEXAME NECESSRIO

0025530-35.2015.4.03.9999
(2015.03.99.025530-0)
Agravante: APARECIDA SANTINA PEREIRA FAVARO

Apelante: INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL - INSS
Apelada: APARECIDA SANTINA PEREIRA FAVARO
Remetente: JUZO DE DIREITO DA 2 VARA DE PIRAJU - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL SRGIO NASCIMENTO
EMENTA
PREVIDENCIRIO. PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO. ART. 557, 1, CPC. RECURSO
CABVEL. FUNGIBILIDADE. PREVIDENCIRIO. REVISO DE BENEFCIO. ART.
29, II, DA LEI N 8.213/91. ACORDO CELEBRADO EM AO CIVIL PBLICA.
PAGAMENTO IMEDIATO DAS DIFERENAS INDEVIDO.
I - O agravo regimental interposto pela autora deve ser recebido como agravo previsto no art. 557, 1, do Cdigo de Processo Civil, considerando a tempestividade e o
princpio da fungibilidade recursal.
II - Descabido postular o recebimento das diferenas em atraso em data anterior
quela estabelecida no cronograma de pagamento que tambm foi objeto da transao,
vez que no consta nos autos qualquer elemento a comprovar que a demandante se
enquadra em alguma das hipteses arroladas no artigo 6 da Resoluo INSS/PRES
n 268/2013.
III - Acolher a pretenso da autora acarretaria afronta a princpios basilares do ordenamento jurdico, tais como segurana jurdica - o acordo homologado por sentena
transitada em julgado seria ignorado -, o devido processo legal - o ttulo judicial em
que se funda a execuo deve conform-la integralmente, e no apenas no que mais
beneficia a parte -, a isonomia - o cronograma foi homologado em favor de todos os
beneficiados, devendo ser respeitadas as prioridades ali estabelecidas -, boa f processual - o esforo do INSS para realizar a composio seria ignorado e sobrepujado,
desestimulando novos acordos em eventuais aes coletivas futuras -, dentre outros.
IV - Agravo da autora improvido (art. 557, 1, CPC).
ACRDO
Dcima Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento
ao agravo da autora (art. 557, 1, CPC), nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte
Desembargador Federal SRGIO NASCIMENTO - Relator
407
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal SRGIO NASCIMENTO (Relator): Trata-se de
agravo regimental interposto pela autora face deciso que, nos termos do artigo 557, 1-A,
do CPC, deu provimento apelao do INSS e remessa oficial para julgar improcedente seu
pedido de pagamento imediato das diferenas apuradas por fora do acordo homologado em
ao civil pblica, referente reviso de benefcio prevista no art. 29, II, da Lei n 8.213/91.
Alega a agravante que os valores apurados devem ser pagos imediatamente e no somente
em 2022. Sustenta que no obrigada a se sujeitar aos termos do acordo realizado na ao
civil pblica, j que trata-se de direito individual homogneo, no havendo impedimento para
interposio de ao individual.
o relatrio.
Desembargador Federal SERGIO NASCIMENTO- Relator
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal SRGIO NASCIMENTO (Relator):
Considerando a tempestividade e o princpio da fungibilidade recursal, recebo o agravo
regimental interposto pela autora como agravo previsto no art. 557, 1, do Cdigo de Processo Civil.
Relembre-se que, com a presente ao, busca a parte autora o pagamento imediato
decorrente da reviso administrativa efetuada nos auxlios-doena que percebeu nos perodos de 05.04.2002 a 12.06.2002 (NB 123.631.370-1; fl. 51/52), 07.07.2004 a 20.01.2006 (NB
505.253.670-0; fl. 53/54), 06.03.2006 a 01.01.2008 (NB 505.928.007-8; fl. 55/56) e 01.01.2009
a 12.12.2009 (NB 536.717.302-7), consoante o disposto no artigo 29, II, da Lei n 8.213/91, em
cumprimento ao acordo homologado na Ao Civil Pblica n 0002320-59.2012.4.03.6183.
Restou consignado na deciso ora agravada que a forma de pagamento das diferenas
tambm foi objeto do acordo celebrado na mencionada Ao Civil Pblica, encontrando-se,
igualmente, disciplinada na Resoluo INSS/PRES n 268, de 24.01.2013, cujo artigo 6 assim
determinou:
Art. 6 Observada a prescrio quinquenal, os pagamentos das diferenas sero efetivados em
parcela nica. As diferenas so devidas a contar de cinco anos anteriores data da citao
do INSS na Ao Civil Pblica, at 31 de dezembro de 2012, para os benefcios ativos ou at
a data de cessao do benefcio.
1 Tero prioridade no pagamento, nessa ordem, os benefcios ativos e os beneficirios mais
idosos, identificados na data da citao e os benefcios com menores valores de diferenas,
conforme Anexo I - Cronograma de Pagamento das Diferenas - Reviso do art. 29, inciso II
da Lei n 8.213/91.
2 Ser admitida a antecipao do pagamento para titulares de benefcio acometidos de
neoplasia maligna ou doena terminal ou que sejam portadores do vrus HIV ou cujos dependentes descritos nos incisos I a III do art. 16 da Lei n 8.213/91 se encontrem em uma
dessas situaes, observando-se as diretrizes abaixo:
I - os benefcios concedidos em razo de neoplasia maligna ou HIV j foram identificados
pelo INSS para fins de garantia da antecipao do cronograma, para maro de 2013, sem
necessidade de prvio requerimento do interessado; e
II - os casos que no forem previamente identificados dependero de requerimento do
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interessado, na forma do Anexo II - Formulrio de requerimento de antecipao de pagamento

de valores atrasados - por enquadramento do titular do benefcio, ou de dependente, em
neoplasia maligna ou doena terminal, ou como portador do vrus HIV e sero encaminhados
para avaliao mdico-pericial para fins de enquadramento nos critrios descritos, com a
utilizao do formulrio constante do Anexo III - Concluso Mdico Pericial.
(...)
Revisado o benefcio da autora em decorrncia do acordo celebrado na Ao Civil Pblica,

conforme documentos de fl. 51/59, mostra-se descabido postular o recebimento das diferenas
em atraso em data anterior quela estabelecida no cronograma de pagamento que tambm
foi objeto da transao, vez que no consta nos autos qualquer elemento a comprovar que ela
se enquadra em alguma das hipteses arroladas no artigo 6 da Resoluo INSS/PRES n
268/2013, de modo a viabilizar a antecipao de pagamento almejada.
A deciso agravada ressaltou, ainda, que acolher a pretenso da autora acarretaria afronta a princpios basilares do ordenamento jurdico, tais como segurana jurdica - o acordo
homologado por sentena transitada em julgado seria ignorado -, o devido processo legal - o
ttulo judicial em que se funda a execuo deve conform-la integralmente, e no apenas no
que mais beneficia a parte -, a isonomia - o cronograma foi homologado em favor de todos os
beneficiados, devendo ser respeitadas as prioridades ali estabelecidas -, boa f processual - o
esforo do INSS para realizar a composio seria ignorado e sobrepujado, desestimulando
novos acordos em eventuais aes coletivas futuras -, dentre outros.
Diante do exposto, nego provimento ao agravo da autora (art. 557, 1, CPC).
como voto.
Desembargador Federal SRGIO NASCIMENTO - Relator
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EMBARGOS INFRINGENTES E DE NULIDADE

0001951-63.2003.4.03.6124
(2003.61.24.001951-0)
Embargante: ANTONIO VALDENIR SILVESTRINI

Embargada: Justia Pblica
Partes Rs: DARCI SIMAO E MARIA IVETE GUILHEM MUNIZ
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE JALES - SP
Relator: Juiz Federal Convocado WILSON ZAUHY
Classe do Processo: EIfNu 34676
EMENTA
PENAL E PROCESSO PENAL. EMBARGOS INFRINGENTES. CRIMES DE FALSIDADE IDEOLGICA (ART. 299, DO CP) E ESTELIONATO QUALIFICADO (ART.
171, CAPUT E 3, DO CP). PRESCRIO DA PRETENSO PUNITIVA. EXTINO
DA PUNIBILIDADE DECLARADA DE OFCIO. SUPERVENIENTE AUSNCIA DE
INTERESSE PROCESSUAL. RECURSO PREJUDICADO.
I. No obstante o reconhecimento do concurso material, com a soma das penas dos
delitos, a extino da punibilidade incide sobre a pena de cada crime, considerada
isoladamente, nos termos do art. 119 do CP.
II. Seguindo as regras de clculo prescricional penal, no havendo recurso ministerial
contra a pena fixada na sentena, como na hiptese do embargante, este o patamar
mximo sancionatrio a ser considerado, de acordo com o preceito de non reformatio
in pejus. Assim, o prazo prescricional no delito de falsidade ideolgica de 4 anos
(pena definitiva de 2 anos de recluso), interregno que alcana 8 anos quanto ao delito de estelionato qualificado (pena definitiva de 2 anos e 8 de recluso), conforme
estabelece o art. 109, V e IV, do CP.
III. No tocante ao delito de falsidade ideolgica, os fatos imputados ao embargante
remontam a 29.09.1998 e 19.09.2000, quando expedidas, de forma indevida, as
Carteiras de Pescador Profissional em nome do corru DARCI, respectivamente pelo
IBAMA e pelo Ministrio da Agricultura e do Abastecimento, com base em falsas
declaraes atestando que o corru DARCI era pescador profissional, as quais foram
firmadas pelo embargante, na qualidade de presidente da Colnia de Pescadores de
Santa F do Sul. Entre a data de consumao dos fatos (29.09.1998 e 19.09.2000) e a
deciso de recebimento da denncia (14.10.2004) transcorreu mais de 4 anos. Destarte,
foroso declarar, de ofcio, a extino da punibilidade do embargante pela prtica
do crime previsto no art. 299 do CP, ante a ocorrncia da prescrio da pretenso
punitiva, na modalidade retroativa, por se tratar de matria de ordem pblica, nos
termos do art. 107, IV, 109, V e 110, 1 e 2, todos do CP (redao anterior Lei n
12.234/10), e art. 61, caput, do CPC. Alm disso, ainda que no houvesse decorrido
o prazo prescricional entre a data dos fatos e o recebimento da denncia, mesmo
assim o jus puniendi estatal teria escoado em novembro de 2011, quanto ao delito de
falsidade ideolgica, considerando que a r. sentena condenatria tornou-se pblica
em 28.11.2007.
IV. No tocante ao crime de estelionato, em relao ao embargante, no h que se fa-
413
lar em extino da punibilidade pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva

em quaisquer de suas modalidades, pois no decorreu mais de 8 (oito) anos entre os
marcos interruptivos do prazo prescricional (data da percepo fraudulenta da primeira parcela do benefcio previdencirio em 30.12.2002 e a deciso de recebimento
da denncia em 14.10.2004; entre esta e a publicao da sentena condenatria em
28.11.2007), nem tampouco entre a data de publicao da sentena condenatria
(28.11.2007), ltimo marco interruptivo do prazo prescricional, e esta sesso de julgamento (1.10.2015).
V. A pena de multa prescreve no mesmo prazo estabelecido para a prescrio da pena
privativa de liberdade, no termos do art. 114, II, do CP.
VI. Decretada a extino da punibilidade do embargante ANTONIO pelo delito de
falsidade ideolgica, pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva, remanesce,
via de consequncia, to somente a pena estabelecida em 2 anos e 8 meses de recluso
e 40 dias-multa, pela prtica do crime de estelionato qualificado previsto no art. 171,
caput e 3, do CP. O regime inicial de cumprimento de pena, ante a existncia de
elementos que autorizaram a exasperao da pena-base do crime de estelionato para
alm do mnimo legal, ainda que o quantum da pena remanescente seja inferior a 4
anos de recluso, inegvel a manuteno do regime inicial semiaberto preveno
e a repreenso do crime. Pela mesma razo, nos termos do art. 44, III, do CP, vislumbro no ser possvel a substituio da pena privativa de liberdade por restritiva
de direitos. Precedentes deste e. Tribunal.
VII. Declarada, de ofcio, a extino da punibilidade do embargante pela prtica do
crime de falsidade ideolgica, pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva
estatal, resta prejudicado o recurso de embargos infringentes, uma vez que tem por
escopo to somente a prevalncia do voto vencido quanto reduo ex officio da
reprimenda estabelecida pelo referido delito, configurando, pois, a superveniente
VIII. Declarada, ex officio, extinta a punibilidade do ru ANTONIO VALDENIR SILVESTRINI pela prtica do crime de falsidade ideolgica previsto no art. 299 do CP,
pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva estatal, nos termos dos arts. 107,
IV, 109, V, 110, 1 e 2, e 119, todos do CP (na redao anterior Lei n 12.234/10),
e art. 61, caput, do CPP e julgado prejudicado o recurso de embargos infringentes.
ACRDO
Primeira Seo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, declarar, ex
officio, extinta a punibilidade do ru ANTONIO VALDENIR SILVESTRINI pela prtica do
crime de falsidade ideolgica previsto no art. 299 do CP, pela ocorrncia da prescrio da
pretenso punitiva estatal, nos termos dos arts. 107, IV, 109, V, 110, 1 e 2, e 119, todos
do CP (na redao anterior Lei n 12.234/10), e art. 61, caput, do CPP e julgar prejudicado
o recurso de embargos infringentes, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte
Juiz Federal Convocado WILSON ZAUHY - Relator
414
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal MARCELO SARAIVA:
Trata-se de embargos infringentes opostos pelo ru ANTONIO VALDENIR SILVESTRINI em face do v. acrdo de fls. 744/745, proferido pela egrgia Quinta Turma desta Corte
que, unanimidade, negou provimento s apelaes interpostas pelos rus DARCI SIMO
e ANTONIO VALDENIR SILVESTRINI, bem como apelao do Ministrio Pblico Federal
e, de ofcio, declarou extinta a punibilidade do ru DARCI pela prtica do crime previsto no
artigo 299 do Cdigo Penal, pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva na modalidade retroativa, nos termos dos artigos 107, inciso IV, 109, inciso V, 110, 1 e 2, e 119,
todos do Cdigo Penal (na redao anterior Lei n 12.234/10), e artigo 61, caput, do Cdigo
de Processo Penal, restando, consequentemente, estabelecida sua pena em 01 ano e 4 meses
de recluso e 13 dias dias-multa, pela prtica do crime previsto no artigo 171, 3, do Cdigo
Penal e, por maioria, no reduziu, de ofcio, a pena fixada ao ru ANTONIO, pela prtica do
delito de falsidade ideolgica, nos termos do voto do Exmo. Desembargador Federal Andr
Nekatschalow, no que foi acompanhado pelo Exmo. Desembargador Federal Luiz Stefanini,
restando vencido o Exmo. Juiz Federal Convocado Leonardo Safi (Relator) que aplicava, de
ofcio, a reduo da reprimenda.
O v. aresto ora recorrido tambm fora objeto de embargos declaratrios do Ministrio
Pblico Federal para correo de erros materiais constantes do relatrio e voto vencido do
Exmo. Relator (fl. 762 v), que restaram acolhidos (fls. 769/771 v), sem qualquer modificao
da divergncia.
O ru ANTONIO, simultaneamente a interposio dos presentes embargos infringentes
(fls. 787/788), tambm ops embargos de declarao (fls. 789/795 v), que foram rejeitados
(fls. 817/823 v). Aps, ratificou a interposio dos embargos infringentes nos mesmos termos
(fl. 828), sendo admitido o recurso por deciso de fl. 843.
Nas razes de embargos infringentes (fls. 787/788), busca o ru ANTONIO a prevalncia
do voto vencido na parte que reduziu, ex officio, a pena-base que lhe fora fixada pela prtica
do crime de falsidade ideolgica (art. 299 do CP), ante o afastamento de acrscimo em funo
de antecedentes criminais, com base na Sumula n 444 do e. Superior Tribunal de Justia.
Os votos vencido e condutor s fls. 734/741 e 743 e verso, respectivamente.
O Exmo. Procurador Regional da Repblica, Dr. Joo Francisco Bezerra de Carvalho, em
parecer lanado s fls. 846/854, manifestou, preliminarmente, pelo reconhecimento, de ofcio,
da extino da punibilidade do ru ANTONIO pela prtica do crime previsto no artigo 299 do
Cdigo Penal, ante a ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva estatal e, no mrito, pelo
no provimento dos embargos infringentes.
o relatrio.
douta reviso, nos termos regimentais.
Desembargador Federal MARCELO SARAIVA
VOTO
O Exmo. Sr. Juiz Federal Convocado WILSON ZAUHY (Relator):
Trata-se de embargos infringentes opostos pelo ru ANTONIO VALDENIR SILVESTRINI em face do v. acrdo de fls. 744/745, proferido pela egrgia Quinta Turma desta Corte
415
que, unanimidade, negou provimento s apelaes interpostas pelos rus DARCI SIMO
e ANTONIO VALDENIR SILVESTRINI, bem como apelao do Ministrio Pblico Federal
e, de ofcio, declarou extinta a punibilidade do ru DARCI pela prtica do crime previsto no
artigo 299 do Cdigo Penal, pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva na modalidade retroativa, nos termos dos artigos 107, inciso IV, 109, inciso V, 110, 1 e 2, e 119,
todos do Cdigo Penal (na redao anterior Lei n 12.234/10), e artigo 61, caput, do Cdigo
de Processo Penal, restando, consequentemente, estabelecida sua pena em 01 ano e 4 meses
de recluso e 13 dias-multa, pela prtica do crime previsto no artigo 171, 3, do Cdigo Penal e, por maioria, no reduziu, de ofcio, a pena fixada ao ru ANTONIO, pela prtica do
delito de falsidade ideolgica, nos termos do voto do Exmo. Desembargador Federal Andr
Nekatschalow, no que foi acompanhado pelo Exmo. Desembargador Federal Luiz Stefanini,
restando vencido o Exmo. Juiz Federal Convocado Leonardo Safi (Relator) que aplicava, de
ofcio, a reduo da reprimenda.
O Ministrio Pblico Federal denunciou DARCI SIMO, ANTONIO VALDENIR SILVESTRINI e MARIA IVETE GHUILEM MUNIZ como incursos nos artigos 299 e 171, caput
e 3, do Cdigo Penal.
Segundo consta da pea acusatria (fls. 02/04), o corru DARCI obteve Carteira de
Pescador Profissional emitida pelo Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento,
quando na verdade exercia as profisses de encanador e eletricista. Apurou-se tambm que
este acusado, alm de prestar declaraes falsas em documento pblico, recebeu, de forma
indevida, o benefcio de seguro-desemprego do Ministrio do Trabalho na modalidade de
pescador artesanal. J o acusado ANTONIO, ora embargante, na qualidade de presidente da
Colnia de Pescadores Z-12, em Santa F do Sul/SP, instigou centenas de pessoas, dentre elas
o corru DARCI, a declararem falsamente que faziam da pesca sua profisso ou meio principal
de vida, bem como requererem o benefcio de seguro-desemprego na modalidade de pescador artesanal, auxiliado, neste ltimo caso, pela denunciada MARIA IVETE, ento chefe do
PAT - Posto de Atendimento ao Trabalhador, que encaminhava, em branco, os requerimentos
do seguro-desemprego Colnia de Pescadores (fls. 17 e 50), que deveriam ser preenchidos e
conferidos por ela no mencionado Posto de Atendimento (PAT).
A denncia foi recebida em 14.10.2004 (fl. 157).
Aps regular instruo, foi proferida sentena (fls. 544/561) que julgou parcialmente
procedente a ao penal, absolvendo a acusada MARIA IVETE, nos termos do artigo 386, inciso IV, do Cdigo de Processo Penal; e condenando os rus DARCI e ANTONIO pela prtica
dos crimes descritos nos artigos 299 e 171, caput e 3, ambos do Cdigo Penal, a cumprirem
as seguintes penas, respectivamente: 2 (dois) anos e 4 (quatro) meses de recluso, em regime
inicial aberto, bem como ao pagamento de 23 (vinte e trs) dias-multa, no valor unitrio de
1/30 (um trigsimo) do salrio mnimo; e 4 (quatro) anos e 8 (oito) meses de recluso, em regime inicial semiaberto, bem como ao pagamento 90 (noventa) dias-multa, no valor unitrio
de 1/30 (um trigsimo) do salrio mnimo. Houve a substituio da pena privativa de liberdade
por duas restritivas de direitos, to somente em relao ao acusado DARCI, consistentes em
prestao de servios comunidade, a ser escolhida pelo Juzo das Execues Penais. Quanto
ao acusado ANTONIO, no houve substituio da pena privativa de liberdade, nos termos do
artigo 44, inciso I, do Cdigo Penal. Ao acusado DARCI, em face de responder o processo em
liberdade, foi-lhe facultado o apelo na mesma condio. Em relao ao acusado ANTONIO, por
responder o processo preso (priso decretada em processo diverso) e devido s circunstncias
judiciais desfavorveis, foi-lhe vedado o apelo em liberdade.
A r. sentena tornou-se pblica em 28.11.2007 (fl. 562).
416
O Ministrio Pblico Federal apelou (fls. 563 e 583/607) requerendo, em sntese, a

condenao da acusada MARIA IVETE como incursa na pena do artigo 171, 3, do Cdigo
Penal. O ru ANTONIO recorreu (fls. 566/573) alegando a absolvio em face da fragilidade
de provas em relao a sua participao, alm da ausncia do elemento subjetivo consistente
no dolo especfico. Por sua vez, o acusado DARCI apelou (fls. 576/579) requerendo a absolvio
em face da ausncia do dolo especfico e, subsidiariamente, alegou que o crime de falsidade
ideolgica encontrava-se absorvido pelo crime de estelionato. O Ministrio Pblico Federal e
a r MARIA IVETE apresentaram contrarrazes (fls. 608/640 e 651/653).
A e. Quinta Turma desta Corte, em sesso realizada em 24.10.2011, proferiu o v. acrdo objeto destes embargos infringentes que, unanimidade, negou provimento s apelaes
interpostas pelos rus e rgo ministerial e, de ofcio, declarou extinta a punibilidade do ru
DARCI pelo delito de falsidade ideolgica em razo da ocorrncia da prescrio da pretenso
punitiva na modalidade retroativa e, por maioria, no reduziu, de ofcio, a pena fixada ao ru
ANTONIO pela prtica do crime de falsidade ideolgica, nos termos do voto do Exmo. Desembargador Federal Andr Nekatschalow, restando vencido o Exmo. Juiz Federal Convocado
Leonardo Safi (Relator) que aplicava, de ofcio, a reduo da reprimenda.
Destaco que o rgo ministerial ops embargos declaratrios em face do v. aresto ora
atacado apenas para correo de erros materiais constantes do relatrio e voto do Exmo.
Relator (fl. 762 v), que restaram acolhidos (fls. 769/771 v), sem qualquer modificao da
divergncia. O corru ANTONIO, simultaneamente interposio dos embargos infringentes,
tambm ops embargos declaratrios (fls. 789/795 v), que foram rejeitados (fls. 817/823 v).
Segue o ementrio do v. acrdo atacado nos embargos infringentes:
PENAL. PROCESSUAL PENAL. ESTELIONATO. ART. 171, 3, DO CDIGO PENAL E ARTS.
299, CAPUT, C. C. O ART. 71, TODOS DO CDIGO PENAL. DECLARADA PRESCRIO
DE OFCIO NO QUE TOCA A UM DOS RUS (APENAS QUANTO AO DELITO DE FALSO).
NEGADO PROVIMENTO S APELAES INTERPOSTAS PELOS RUS E PELO MINISTRIO PBLICO FEDERAL.
1. Transcorridos mais de 4 (quatro) anos (art. 109, V, CP) entre a data dos fatos (29.09.98 - fl.
86 e 19.09.00 - fls. 65 e 89) e a data do recebimento da denncia (14.10.04 - fl. 155), deve ser
declarada, ex officio, extinta a punibilidade do ru Darci Simo pela prtica do crime previsto no artigo 299 do Cdigo Penal, pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva, na
modalidade retroativa, nos termos dos arts. 107, IV, 109, V e 110, 1 e 2, todos do Cdigo
Penal (na redao anterior Lei n 12.234/10), e art. 61, caput, do Cdigo de Processo Penal.
2. Materialidade delitiva dos crimes de falsidade ideolgica e de estelionato est comprovada
pelo Ofcio emitido pelo Ministrio do Trabalho e Emprego contendo o rol dos pescadores
beneficiados pelo Programa Seguro-Desemprego de Pescador Artesanal da colnia Z-12 de
Santa F do Sul - SP (fls. 17/18); pelo requerimento do Seguro-Desemprego de Pescador Artesanal (fl. 20); pelo Carto de Cadastramento no Ministrio do Trabalho e Emprego (fl. 21);
pelo Atestado de Pescador Profissional emitido pela Colnia de Pescadores Z-12, em Santa F
do Sul - SP, destinado ao Ministrio do Trabalho e Emprego (fls. 22 e 55); pela Consulta de
Situao do Requerimento/Recurso ou PIS-PASEP comprovando o recebimento de parcelas
referentes a seguro-desemprego (fl. 16); pelo Cadastro Nacional de Atividades Pesqueiras Pescador Profissional (fl. 65); pela Carteira de Registro de Pescador Profissional n 444799
emitida em 29.09.98 pelo Ministrio do Meio Ambiente (fl. 86), pela Carteira de Pescador
Profissional n 25-03880, emitida em 19.09.00 pelo Ministrio da Agricultura e do Abastecimento (fl. 89) e pelo Protocolo de Carteira de Pescador Profissional no Ministrio da
Agricultura e Abastecimento (fl. 90), sendo que todos os documentos so falsos e esto em
nome do acusado Darci Simo.
417
3. Autoria comprovada pelos depoimentos prestados pelo corru Darci Simo, corroborado por
depoimentos testemunhais, comprovando o incentivo e orientao s pessoas, que no faziam
da pesca suas atividades profissionais, a retirarem carteiras de pescadores profissionais, no
verificando se as declaraes prestadas eram verdicas e autnticas.
4. Mantida a condenao dos apelantes Darci Simo e Antonio Valdenir Silvestrini pela prtica
do crime previsto no art. 171, 3, do Cdigo Penal, haja vista que aquele recebeu indevidamente valores a ttulo de seguro-desemprego (fl. 16) entre 30.12.02 a 20.02.03, causando
prejuzos aos cofres do Ministrio do Trabalho e Emprego.
5. Mantida a absolvio da acusada Maria Ivete Gilhem Muniz.
6. Os rus, em suas razes de apelao, no se insurgiram quanto dosimetria da pena, que
deve ser mantida, como fixada em primeiro grau.
7. Negado provimento s apelaes interpostas por Darci Simo e Antonio Valdenir Silvestrini,
bem como do Ministrio Pblico Federal e, ex officio, declarando extinta a punibilidade do
ru Darci Simo pela prtica do crime previsto no art. 299 do Cdigo Penal, pela ocorrncia
da prescrio da pretenso punitiva, na modalidade retroativa.
Nas razes de embargos infringentes (fls. 787/788), busca o ru ANTONIO a prevalncia

do voto vencido na parte que reduziu, ex officio, a pena-base que lhe fora imposta pela prtica
do crime de falsidade ideolgica (art. 299 do CP), ante o afastamento de acrscimo em funo
de antecedentes criminais, com base na Sumula n 444 do e. Superior Tribunal de Justia.
O voto vencedor assentou entendimento pela impossibilidade de reduo, de ofcio, da
reprimenda e, no mais, acompanhou o voto vencido.
Desta forma, a divergncia versada no presente recurso cinge-se possibilidade ou no
de reduo ex officio da pena-base relativa ao crime de falsidade ideolgica quanto ao ru
ANTONIO, ora embargante.
Da Prescrio da Pretenso Punitiva
Contudo, antes de adentrar na anlise dos embargos infringentes, faz-se necessrio
verificar o interesse processual penal do recorrente luz de eventual prescrio da pretenso
punitiva estatal, conforme arguido preliminarmente no parecer ministerial de fls. 846/851.
A r. sentena, confirmada em grau de apelao, condenou o embargante ANTONIO pela
prtica do crime de falsidade ideolgica (art. 299, do CP) s penas definitivas de 2 (dois) anos
de recluso e 50 (cinquenta) dias-multa; e pela prtica do crime de estelionato qualificado
(art. 171, caput e 3, CP) s penas definitivas de 2 (dois) anos e 8 (meses) de recluso e 40
(quarenta) dias-multa.
Registro que, no obstante o reconhecimento do concurso material, com a soma das
penas dos delitos, perfazendo o montante de 4 (quatro) anos e 8 (oito) meses de recluso e 90
(noventa) dias-multa, a extino da punibilidade incide sobre a pena de cada crime, considerada isoladamente, nos termos do artigo 119, do Cdigo Penal.
Seguindo as regras de clculo prescricional penal, no havendo recurso ministerial contra a pena fixada na sentena, como na hiptese do embargante ANTONIO, este o patamar
mximo sancionatrio a ser considerado, de acordo com o preceito de non reformatio in pejus.
Assim, o prazo prescricional no delito de falsidade ideolgica de quatro anos (pena definitiva
de 2 anos de recluso), interregno que alcana oito anos quanto ao delito de estelionato qualificado (pena definitiva de 2 anos e 8 meses de recluso), conforme estabelece o artigo 109,
incisos V e IV, do Cdigo Penal.
No tocante ao delito de falsidade ideolgica, previsto no artigo 299 do Cdigo Penal, os
fatos imputados ao embargante ANTONIO remontam a 29.09.1998 e 19.09.2000, quando ex-
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pedidas, de forma indevida, as Carteiras de Pescador Profissional em nome do corru DARCI,

respectivamente pelo IBAMA e pelo Ministrio da Agricultura e do Abastecimento (fls. 65 e
89), com base em falsas declaraes atestando que o corru DARCI era pescador profissional,
as quais foram firmadas pelo embargante ANTONIO, na qualidade de presidente da Colnia
de Pescadores de Santa F do Sul.
Confira-se excerto do voto do Exmo. Juiz Federal Convocado Leonardo Safi (Relator) fls. 737 v e 738 (no houve divergncia nesta questo):
Portanto, em face do conjunto probatrio, conclui-se que Darci Simo, orientado e instigado
por Antonio Valdenir Silvestrini, obteve, ilicitamente, em 29.09.1998, Carteira de Pescador
Profissional n 444799 expedida pelo Ministrio do Meio Ambiente/Instituto Brasileiro
do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis - IBAMA (fl. 86) e em 19.09.2000,
Carteira de Pescador Profissional n 25-03880 expedida pelo Ministrio da Agricultura e do
Abastecimento (fls. 65 e 89). Para obteno dos referidos documentos, o ru Darci Simo necessitou e utilizou das falsas declaraes atestando que ele era pescador profissional, emitidas
pela Colnia de Pescadores de Santa F do Sul, cujo presidente poca era o acusado Antonio
Valdenir Silvestrini, as quais foram essenciais para a expedio das Carteiras de Pescador
Profissional em nome do corru Darci Simo, devendo ser mantida a condenao daquele pela
prtica do crime de falsificao ideolgica, previsto no artigo 299 do Cdigo Penal.
Entre a data de consumao dos fatos (29.09.1998 e 19.09.2000), quando emitidas as

Carteiras de Pescador Profissional em nome do corru DARCI com base em declaraes falsas firmadas pelo corru ANTONIO, e a deciso de recebimento da denncia (14.10.2004 - fl.
155) transcorreu mais de 4 (quatro) anos. Destarte, foroso declarar, de ofcio, a extino
da punibilidade do corru ANTONIO pela prtica do crime previsto no artigo 299 do Cdigo
Penal, ante a ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva, na modalidade retroativa, por
se tratar de matria de ordem pblica, nos termos do artigo 107, inciso IV, 109, inciso V e 110,
1 e 2, todos do Cdigo Penal (redao anterior Lei n 12.234/10), e artigo 61, caput, do
Cdigo de Processo Penal.
Nesse sentido, julgados desta Corte:
EMBARGOS INFRINGENTES. ARTIGO 171, 3, C.C ART. 71, AMBOS DO CDIGO PENAL.
ESTELIONATO PRATICADO CONTRA A PREVIDNCIA SOCIAL. TERCEIRO. PERCEPO
DE BENEFCIO INDEVIDO. BENEFICIRIO FALECIDO. CONSUMAO. CRIME CONTINUADO. PRESCRIO RETROATIVA DE PARTE DOS FATOS. REDIMENSIONAMENTO
DA PENA.
Omissis
VIII - Embargos infringentes no providos. De ofcio, reconhecida a prescrio da pretenso
punitiva estatal retroativa e declarada a extino da punibilidade somente quanto aos fatos
relativos aos meses de maio de 2001 at novembro de 2004, ex vi dos artigos 107, inciso IV,
109, inciso V e 110, 1 (redao da poca dos fatos), todos do Cdigo Penal. Quanto s competncias remanescentes, reduzido o quantum de exasperao relativo ao art.71, do Cdigo
Penal para 1/5, resultando na pena privativa de liberdade de 01 (um) ano 7 (sete) meses e 6
(seis) dias de recluso e 15 (quinze) dias-multa, mantidos os demais termos do r. voto condutor.
(TRF 3 Regio, PRIMEIRA SEO, EIFNU 0009243-29.2007.4.03.6102, Rel. DESEMBARGADORA FEDERAL CECILIA MELLO, julgado em 01/08/2013, e-DJF3 Judicial 1
DATA:13/08/2013)
PENAL. APELAES CRIMINAIS. PETRECHOS DE FALSIFICAO E FALSIFICAO DE
419
DOCUMENTO PBLICO. CONCURSO MATERIAL. PENAS AUTNOMAS. PRESCRIO

RETROATIVA. EXTINO DA PUNIBILIDADE DECLARADA DE OFCIO. RECURSO DO
MINISTRIO PBLICO FEDERAL CONTRA A ABSOLVIO DO CO-RU. AUSNCIA DE
PROVAS. PRINCPIO DO IN DUBIO PRO REO. RECURSO NO PROVIDO.
Omissis
2. Concurso material de crimes. Autonomia das penas para efeito de contagem do prazo prescricional. Decurso de lapso temporal superior a 4 (quatro) anos entre a data do recebimento
da denncia e a data da publicao da sentena.
3. Declarao de extino da punibilidade, de ofcio, pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva, na modalidade retroativa, com fundamento nos artigos 107, inciso IV do Cdigo
Penal, restando prejudicado o exame do recurso de apelao interposto pela defesa.
Omissis
8. Apelao do Ministrio Pblico Federal a que se nega provimento.
(TRF 3 Regio, PRIMEIRA TURMA, ACR 2003.03.99.021382-0, Rel. DESEMBARGADORA
FEDERAL VESNA KOLMAR, julgado em 24/08/2004, DJU DATA: 10/09/2004)
Alm disso, ainda que no houvesse decorrido o prazo prescricional entre a data dos fatos
e o recebimento da denncia, mesmo assim o jus puniendi estatal teria escoado em novembro
de 2011, quanto ao delito de falsidade ideolgica, considerando que a r. sentena condenatria
tornou-se pblica em 28.11.2007 (fl. 562).
J no tocante ao crime de estelionato, cuja pena definitiva foi fixada em 2 (dois) anos e
8 (oito) meses de recluso, alcanando o prazo prescricional de 8 (oito) anos, nos termos do
inciso IV do artigo 109 do Cdigo Penal, no h que se falar em extino da punibilidade do
embargante ANTONIO, pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva em quaisquer de
suas modalidade, pois no decorreu mais de 8 (oito) anos entre os marcos interruptivos do
prazo prescricional (data da percepo fraudulenta da primeira parcela do benefcio previdencirio em 30.12.2002 e a deciso de recebimento da denncia em 14.10.2004; entre esta e a
publicao da sentena condenatria em 28.11.2007), nem tampouco entre a data de publicao
da sentena condenatria (28.11.2007), ltimo marco interruptivo do prazo prescricional, e
esta sesso de julgamento (1.10.2015).
Avulta assinalar que a pena de multa prescreve no mesmo prazo estabelecido para a
prescrio da pena privativa de liberdade, no termos do artigo 114, inciso II, do Cdigo Penal.
Por sua vez, decretada a extino da punibilidade do embargante ANTONIO pelo delito
de falsidade ideolgica, pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva, remanesce, via de
consequncia, to somente a pena estabelecida em 2 (dois) anos e 8 (oito) meses de recluso e
40 (quarenta) dias-multa, pela prtica do crime de estelionato qualificado previsto no artigo
171, caput e 3, do Cdigo Penal.
A r. sentena, confirmada em grau de recurso, em relao ao embargante ANTONIO,
fixou o regime inicial semiaberto para cumprimento de pena, lembrando que, por fora do
concurso material, as penas dos delitos somavam 4 (quatro) anos e 8 (oito) meses de recluso.
O magistrado para determinar o regime inicial de cumprimento da pena deve valer-se,
alm do quantum de pena imposta (art. 33, 2, do CP), das circunstncias judiciais previstas
no artigo 59 do Cdigo Penal, ex vi do 3 do artigo 33 do mesmo codex.
No caso em exame, ante a existncia de elementos que autorizaram a exasperao da
pena-base do crime de estelionato para alm do mnimo legal (pena-base estabelecida em 2
anos de recluso) - conduta de instigar falsos pescadores a obterem a carteira de profissional
e, consequentemente, postularem o seguro desemprego de pescador artesanal -, ainda que o
420
quantum da pena remanescente seja inferior a 4 (quatro) anos de recluso, inegvel a manuteno do regime inicial semiaberto preveno e a repreenso do crime.
Pela mesma razo, nos termos do artigo 44, inciso III, do Cdigo Penal, vislumbro no
ser possvel a substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos.
Nessa esteira, trago excerto deste e. Tribunal:
PENAL. APELAO CRIMINAL. ESTELIONATO PREVIDENCIRIO. AUTORIA E MATERIALIDADE COMPROVADAS. FIXAO DA PENA-BASE: UTILIZAO DE DOCUMENTOS
MATERIALMENTE FALSIFICADOS. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DESFAVORVEIS:
FIXAO DE REGIME INICIAL SEMIABERTO E NO CABIMENTO DA SUBSTITUIO
DA PENA.
Omissis
5. O regime inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade, em razo da existncia de
circunstncias desfavorveis a autorizar a imposio de regime mais gravoso, deve ser fixado
no semiaberto, nos termos do artigo 33, 3 do Cdigo Penal. Incabvel a substituio da pena
privativa de liberdade por restritivas de direito, por ausncia de preenchimento do requisito
do artigo 44, III, do Cdigo Penal, vez que as circunstncias do artigo 59 no so favorveis
s rs, sendo a substituio insuficiente para reprimir a conduta.
6. Apelao ministerial provida, para condenar a acusada pena de 02 anos e 08 meses de
recluso, mais pagamento de 23 dias-multa, no piso legal.
(TRF 3 Regio, PRIMEIRA TURMA, ACR 0002026-96.2001.4.03.6181, Rel. DESEMBARGADOR FEDERAL HLIO NOGUEIRA, julgado em 03/03/2015, e-DJF3 Judicial 1 DATA:
10/03/2015)
Noutro enfoque, a par da declarao, de ofcio, da extino da punibilidade do embargante ANTONIO pela prtica do crime de falsidade ideolgica, pela ocorrncia da prescrio
da pretenso punitiva estatal, de se julgar prejudicado o recurso de embargos infringentes,
uma vez que tem por escopo to somente a prevalncia do voto vencido quanto reduo ex
officio da reprimenda estabelecida pelo referido delito, configurando, pois, a superveniente
Diante do exposto, declaro, ex officio, extinta a punibilidade do ru ANTONIO VALDENIR SILVESTRINI pela prtica do crime de falsidade ideolgica previsto no artigo 299
do Cdigo Penal, pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva estatal, nos termos dos
artigos 107, inciso IV, 109, inciso V, 110, 1 e 2, e 119, todos do Cdigo Penal (na redao
anterior Lei n 12.234/10), e artigo 61, caput, do Cdigo de Processo Penal e julgo prejudicado
o recurso de embargos infringentes.
o voto.
Juiz Federal Convocado WILSON ZAUHY - Relator
421
HABEAS CORPUS
0017812-11.2015.4.03.0000
(2015.03.00.017812-4)
Impetrante: ALEXANDRE GONALVES FRANZOLOSO
Paciente: LEONARDO RODRIGUES CARAMORI (ru preso)
Impetrado: JUZO FEDERAL DA 2 VARA DE DOURADOS - MS
Corrus: ANDRE RUYTER DE BACELAR E CUNHA E OUTROS
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL NINO TOLDO
Classe do Processo: HC 63463
Disponibilizao do Acrdo: DIRIO ELETRNICO: 25/09/2015
EMENTA
PENAL E PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. MEDIDAS CAUTELARES DIVERSAS DA PRISO. PACIENTE QUE TRABALHA NO EXTERIOR, EM CIDADE
FRONTEIRIA. PROIBIO DE AUSENTAR-SE DO BRASIL. ILEGALIDADE.
1. A situao peculiar do paciente, que reside em Ponta Por/MS, cidade fronteiria
a Pedro Juan Caballero/Paraguai, em que normal a transposio entre uma e outra
por seus habitantes, no implica, necessariamente, risco de fuga a prejudicar a aplicao da lei penal. Eventual risco dessa natureza deve ser demonstrado em concreto.
2. A razo dada pelo Juzo impetrado para impedir o deslocamento no razovel,
pois presume que, indo ao Paraguai, o paciente poderia furtar-se aplicao da lei
penal. Tal presuno, todavia, no se justifica porque, estando o paciente no cumprimento de medidas cautelares diversas da priso, o seu deslocamento ao Paraguai
para trabalhar, por si s, no trar prejuzo ao andamento do processo penal, at
porque do seu interesse o estrito cumprimento dessas medidas, a fim de que possa
permanecer em liberdade enquanto responde ao processo.
3. Em situaes semelhantes, ligadas aos mesmos feitos de origem, esta Turma concedeu a ordem de habeas corpus, para autorizar o deslocamento ao exterior, desde
que a ausncia do domiclio no supere a sete dias.
4. A proibio do paciente de acesso ao Paraguai, nos termos em que decretada pelo
Juzo impetrado, implica uma desproporcional restrio sua liberdade de ir e vir
e, em razo disso, de exercer atividade laborativa que ter que justificar ao Juzo, j
que ainda responde a processo penal que no foi julgado.
5. A restrio no pode ser baseada apenas em presuno, desconectada de qualquer
elemento concreto que demonstre, claramente, que o acusado esteja na iminncia
de fuga ou de embaraar a instruo processual. necessrio, portanto, que venha
calcada em elementos seguros.
6. Ordem concedida.
ACRDO
Dcima Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, CONCEDER A ORDEM de habeas corpus, confirmando a deciso liminar que autorizou o paciente
422
a exercer atividades laborais na cidade de Pedro Juan Caballero - Paraguai, nos termos do
relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente julgado.
Desembargador Federal NINO TOLDO - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal NINO TOLDO (Relator):
Trata-se de habeas corpus, com pedido de liminar, impetrado pelo advogado Alexandre
Gonalves Franzoloso, em favor de LEONARDO RODRIGUES CARAMORI, contra ato da
2 Vara Federal de Dourados/MS que indeferiu pedido formulado em favor do paciente, de
autorizao para retornar ao trabalho na sociedade Acenor Empreendimientos S.A. (na qual
desempenha a funo de gerente administrativo), situada em Pedro Juan Caballero - Paraguai.
Afirma o impetrante, em sntese, que os fundamentos adotados pela autoridade impetrada
para indeferir o pedido pautaram-se em premissas equivocadas, pois o retorno do paciente ao
trabalho no configura ameaa ordem pblica ou aplicao da lei penal.
Foram solicitadas informaes ao Juzo impetrado, que as prestou (fls. 76/77v), esclarecendo, quanto ao tema de que se trata neste habeas:
13) Leonardo Rodrigues Caramori, s f ls. 2056-2060, requereu a reconsiderao da
deciso que indeferiu o pedido de autorizao para trabalho na empresa paraguaia Acenor
Empreendimentos S.A.
14) O pedido de reconsiderao formulado por Leonardo Rodrigues Caramori restou novamente indeferido por este Juzo, fl. 2095. Isso porque, a autorizao para o trabalho em
outro pas significaria permitir que o acusado se furtasse aplicao da lei penal. Dessa sorte,
entendeu este Juzo que, conquanto o acusado esteja em liberdade, a ele seria lcito praticar
todos os atos que no so incompatveis com as medidas cautelares a ele aplicadas, o que no
seria o caso da realizao de trabalho no pas vizinho.
O pedido de liminar foi deferido para autorizar o paciente a exercer atividades laborais
na sociedade Acenor Empreendimientos S.A., situada em Pedro Juan Caballero - Paraguai
(fls. 79/80v).
A Procuradoria Regional da Repblica opinou pela denegao da ordem (parecer de fls.
84/90v, instrudo com os documentos de fls. 91/123v).
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal NINO TOLDO (Relator):
Como consignado a fls. 79/80v, ao julgar os habeas corpus ns 0007670-45.2015.4.03.0000,
0007671-30.2015.4.03.0000 e 0007672-15.2015.4.03.0000, a Dcima Primeira Turma deste
Tribunal Regional Federal, por unanimidade, concedeu a ordem aos pacientes Cleuza Ortiz
Gonalves e Luiz Carlos Martins do Nascimento, tendo estabelecido duas medidas cautelares
diversas da priso (CPP, art. 319, I e IV): (i) comparecimento mensal ao juzo de seu domiclio
423
para informar e justificar suas atividades e (ii) proibio de se ausentarem de seu domiclio,
por mais de sete dias, sem prvia e expressa autorizao do Juzo impetrado (2 Vara Federal
da Subseo Judiciria de Dourados/MS).
Em tais casos, ficou consignado que a aluso, feita pelo magistrado, ao fato de que h
grande probabilidade de fuga do paciente para o Paraguai, tendo em vista que reside na cidade
de Ponta Por/MS (rea de fronteira), configura to somente um juzo hipottico acerca do
risco aplicao penal. Trata-se de juzo abstrato, insuficiente para fundamentar a imposio
de prises preventivas.
Alis, idntica soluo foi adotada por esta Turma no julgamento da questo de ordem
no habeas corpus n 0007673-97.2015.4.03.0000, em que tais medidas cautelares tambm
foram estendidas a Luiz Carlos nesses autos. Considerou-se, ento, como se faz neste momento,
a situao peculiar daqueles que residem em Ponta Por/MS, cidade fronteiria a Pedro Juan
Caballero/Paraguai, cidades contguas em que normal a transposio entre uma e outra por
seus habitantes.
Dessa forma, o fato de algum que responde a ao penal residir em regio de fronteira
no implica, necessariamente, risco de fuga a prejudicar a aplicao da lei penal. Eventual risco
dessa natureza deve ser demonstrado concretamente, ainda mais quando medidas cautelares
diversas da priso foram estabelecidas, dentre as quais a fiana e a obrigao de comparecimento mensal a juzo para informar e justificar atividades.
No presente caso, o Juzo impetrado - provavelmente em virtude das sucessivas decises
desta Corte - revogou a priso preventiva do paciente, fixando-lhe medidas cautelares diversas, dentre as quais a proibio de ausentar-se da comarca onde reside sem prvia e expressa
autorizao do Juzo.
Ocorre que o paciente trabalha em empresa sediada em Pedro Juan Caballero/Paraguai,
necessitando deslocar-se diariamente para aquela cidade, a fim de ali trabalhar, sendo sua situao semelhante quelas dos habeas corpus antes mencionados, nos quais foi implicitamente
autorizado o deslocamento entre essas cidades fronteirias, desde que a ausncia do domiclio
dos pacientes no supere a sete dias.
Nesse passo, registro que a razo dada pelo Juzo impetrado para impedir o deslocamento no razovel, pois presume que, indo ao Paraguai, o paciente poderia furtar-se
aplicao da lei penal. Tal presuno, todavia, no se justifica porque, estando o paciente no
cumprimento de medidas cautelares diversas da priso, o seu deslocamento ao Paraguai para
trabalhar, por si s, no trar prejuzo ao andamento do processo penal, at porque do seu
interesse o estrito cumprimento dessas medidas, a fim de que possa permanecer em liberdade
enquanto responde ao processo.
Diante disso, proibir ao paciente o acesso ao Paraguai, tal como feito pelo Juzo impetrado, implica uma desproporcional restrio sua liberdade de ir e vir e, em razo disso, de
exercer atividade laborativa que ter que justificar ao Juzo, j que ainda responde a processo
penal que no foi julgado.
Com efeito, a restrio no pode ser baseada apenas em presuno, desconectada de
qualquer elemento concreto que demonstre, claramente, que o acusado esteja na iminncia de
fuga ou de embaraar a instruo processual. necessrio, portanto, que venha calcada em
elementos seguros, os quais no so observados, ao menos neste momento.
Registro, por fim, que diferentemente do que sustentou a Procuradoria Regional da
Repblica em seu parecer, no sobreveio aos autos qualquer razo plausvel a infirmar os
fundamentos acima expostos, pois, repito, a ao penal ainda se encontra em andamento, no
424
tendo havido juzo de certeza acerca dos fatos imputados ao paciente.

No se desconsidera que as imputaes feitas ao paciente so graves e, por isso, responde ao processo criminal. Contudo, no se justifica, ao menos em princpio, a restrio a ele
imposta pelo Juzo impetrado quanto ao exerccio de suas atividades empresariais.
Posto isso, CONCEDO A ORDEM de habeas corpus, confirmando a deciso liminar que
autorizou o paciente LEONARDO RODRIGUES CARAMORI a exercer atividades laborais na
sociedade Acenor Empreendimientos S.A., situada em Pedro Juan Caballero - Paraguai.
o voto.
425
HABEAS CORPUS
0018270-28.2015.4.03.0000
(2015.03.00.018270-0)
Impetrante: SAMUEL FERREIRA DOS PASSOS
Paciente: SAMUEL FERREIRA DOS PASSOS
Impetrado: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE CAMPINAS - SP
Relator: DESEMBARGADOR FEDERAL PAULO FONTES
Classe de Processo: HC 63519
EMENTA
HABEAS CORPUS. PROCESSO PENAL. SUBSTITUIO DE TESTEMUNHA DE
DEFESA. ART. 408, CPP. CERCEAMENTO DE DEFESA. NO CONFIGURAO.
ORDEM DENEGADA.
1- certo que, com a revogao dos artigos 397 a 405 do CPP pela Lei federal n
11.719/2008, em matria de substituio de testemunhas, por fora do art. 3 do CPP,
passou a viger o art. 408 do Cdigo de Processo Civil; pelo qual, depois de apresentado
o rol de testemunhas, a parte s pode substituir a testemunha que, tendo mudado de
residncia, no for encontrada pelo oficial de justia.
2- Se devidamente fundamentada, no h ilegalidade na deciso que indefere a substituio, na medida em que ao juzo a quo cabe zelar pela instrumentalidade e necessariedade dos atos do processo. Precedentes do STJ (HC 23.298/RJ, Rel. Ministro
GILSON DIPP, QUINTA TURMA, julgado em 12/08/2003, DJ 22/09/2003 p. 346).
3- Houve precluso para a oitiva de determinada testemunha residente no exterior,
porquanto se concedeu prazo para que a defesa apresentasse suas justificativas acerca
da importncia da sua oitiva, o que no foi feito.
4- No h que se falar em ofensa ao contraditrio e ampla defesa, ante a oportunidade de se apresentar novamente a testemunha tambm arrolada e no localizada,
independentemente de intimao ou, ainda, de outra testemunha em sua substituio,
igualmente independentemente de intimao ou a apresentao de declaraes escritas.
5- Ordem denegada.
ACRDO
Quinta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, denegar a ordem de habeas corpus, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do
presente julgado.
Desembargador Federal PAULO FONTES - Relator
RELATRIO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal PAULO FONTES (Relator):
426
Trata-se de ordem de habeas corpus impetrada por SAMUEL FERREIRA DOS PASSOS,
ora paciente, contra ato do Juzo Federal da 1 Vara de Campinas/SP.
Informa que o paciente arrolou Eliana Regina Vitiello, residente da Itlia, como testemunha de defesa, contudo, por no possuir condies econmicas para pagar as custas necessrias
para sua intimao, a carta rogatria no foi expedida.
Outra testemunha de defesa, Ana Maria Mendes da Silva, tambm arrolada no foi
localizada e o Juzo determinou que em cinco dias se juntasse seu novo endereo. Na impossibilidade de fornecer o novo endereo, a defesa pediu sua substituio e novamente indicou
Eliana, o que restou indeferido.
Alega cerceamento de defesa, uma vez que o juzo indeferiu a substituio da testemunha
no localizada por outra arrolada em momento prprio e da qual no se desistiu expressamente.
Aduz, ainda, que tal testemunha imprescindvel sua defesa, pois era scia do Paciente
poca dos fatos.
Pugna pela concesso de liminar, reformando o indeferimento da substituio da testemunha Ana por Eliana, suspendendo-se a audincia marcada para 23.09.2015 at julgamento
final desta ordem. E no mrito, seja concedida a ordem para deferir a oitiva da testemunha
com a expedio do necessrio.
Juntou os documentos de fls. 6/34.
O pedido de liminar foi indeferido (fls. 36/37)
Prestadas as informaes pela autoridade coatora (fls. 40/42).
O Ministrio Pblico Federal, em parecer da lavra do Exmo. Procurador Regional da
Repblica Uendel Domingues Ugatti, manifestou-se pela inadequao da via eleita, ante a inexistncia de qualquer risco liberdade de locomoo e, no mrito, pela denegao da ordem
(fls. 79/82).
o relatrio.
VOTO
O Exmo. Sr. Desembargador Federal PAULO FONTES (Relator):
certo que, com a revogao dos artigos 397 a 405 do CPP pela Lei Federal n
11.719/2008, em matria de substituio de testemunhas, por fora do art. 3 do CPP, passou a viger o art. 408 do Cdigo de Processo Civil; pelo qual, depois de apresentado o rol de
testemunhas, a parte pode substituir a testemunha que, tendo mudado de residncia, no for
encontrada pelo oficial de justia.
Contudo a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia sempre foi firme em asseverar
que, se devidamente fundamentada, no h ilegalidade na deciso que indefere a substituio, na medida que ao juzo a quo cabe zelar pela instrumentalidade e necessariedade dos
atos do processo: HC 23.298/RJ, Rel. Ministro GILSON DIPP, QUINTA TURMA, julgado em
12/08/2003, DJ 22/09/2003 p. 346.
No caso dos autos, a defesa requer a substituio de testemunha, reclamando outra seja
ouvida, sob o pretexto de que como scia do Paciente indispensvel para esclarecer a relao
entre ele os demais corrus, fato essencial para a tese de defesa.
Muito embora isso possa ser verdade, a deciso indeferiu a substituio sob a seguinte
427
fundamentao (fls. 31/34v):

(...)
Por outro lado, se mostra irrazovel a indicao, em substituio, de testemunha cuja oitiva
j se encontra preclusa nestes autos. A defesa ao apresentar sua resposta preliminar deixou
de apresentar justificativa para a expedio de carta rogatria os termos do artigo 222-A do
Cdigo de Processo Penal. Note-se que este Juzo poderia de plano, ter indeferido a oitiva da
testemunha, mas, por cautela, concedeu prazo para que a defesa apresentasse suas justificativas, o que no foi feito, conforme certido de fl. 4758, acarretando a precluso, declarada na
deciso de fl. 4886. Assim, no h que se falar na ausncia de desistncia por parte da defesa.
Ainda que esta no tenha sido expressa, o que no se exige, foi plenamente tcita, na medida
em que se quedou inerte na oportunidade dada por este Juzo para que se manifestasse acerca
da importncia da oitiva da testemunha, dando causa precluso da prova.
No fosse essa questo, e, ainda que por hiptese, fosse o caso de se aceitar a substituio
da testemunha, a defesa novamente deixou de apresentar justificativa da necessidade de
sua oitiva, limitando-se a alegaes genricas, o que de plano, importa em indeferimento da
expedio de carta rogatria para oitiva da testemunha.
Assim tem se posicionado a jurisprudncia. Confira-se: (...)
Ademais, o principio da razoabilidade est estruturalmente ligado ao devido processo legal,
sendo deste inseparvel. Desse modo, existindo a possibilidade de se provarem os fatos pretendidos pela defesa por outros meios mais cleres e coma mesma eficcia, mostra-se irrazovel
e contrario ao bom andamento deste processo a expedio de Carta Rogatria pretendida.
Assim, em que pese o indeferimento da substituio pela testemunha ora indicada, diante do
extenso prazo entre a presente data e audincia designada, faculto defesa a apresentao de
ANA MARIA MENDES DA SILVA em juzo, no dia 23.09.2015, s 14:00 horas independentemente de intimao. Faculto, ainda, a apresentao de outra testemunha em sua substituio,
igualmente independentemente de intimao, no mesmo dia e hora, ou a apresentao de
declaraes escritas. (...). (negritos e grifos do original)
Desta sorte, a deciso que indeferiu o pedido de substituio asseverou que houve precluso para a oitiva de Eliana Regina Vitiello, residente na Itlia, j declarada na deciso de fl.
4886 dos autos principais, porquanto se concedeu prazo para que a defesa apresentasse suas
justificativas acerca da importncia da sua oitiva, o que no foi feito.
E mais, no h que se falar em ofensa ao contraditrio e ampla defesa, ante a oportunidade de se apresentar novamente a testemunha Ana Maria Mendes da Silva, tambm arrolada
e no localizada, em audincia j designada para o dia 23.09.2015, independentemente de
intimao ou, ainda, de outra testemunha em sua substituio, igualmente independentemente
de intimao ou a apresentao de declaraes escritas.
No vislumbro, pois, patente ilegalidade ou abuso de poder que enseje a concesso da
medida liminar.
Diante do exposto, denego a ordem de habeas corpus.
como voto.
428
429
430

0007847-86.2008.4.03.6100
(2008.61.00.007847-5)
Agravante: UNIO FEDERAL (FAZENDA NACIONAL)

Apelante: UNIO FEDERAL (FAZENDA NACIONAL)
Apelada: AGRO PASTORIL E MINERAO PIRAMBEIRAS LTDA.
Remetente : JUZO FEDERAL DA 7 VARA DE SO PAULO - SP
Relatora: DESEMBARGADORA FEDERAL MARLI FERREIRA
Classe do Processo: ApelReex 1389876
Disponibilizao de Acrdo: DIRIO ELETRNICO 01/10/2015
EMENTA
TRIBUTRIO. IRPJ. IRRF. CSLL. INDENIZAO POR DESAPROPRIAO. NO
INCIDNCIA.
- O provimento agravado encontra-se supedaneado em precedente do C. STJ (REsp
n 1.116.460/SP), apreciado sob o regime dos recursos repetitivos que entendeu que a
indenizao decorrente de desapropriao no se consubstancia em ganho de capital
e que, nessa condio, no enseja lucro e no gera acrscimo patrimonial.
- Nesse contexto, mostra-se equivocado o argumento da agravante no sentido de que
o entendimento exarado no paradigma da Corte Superior de Justia no se aplica s
hipteses de IRRF e CSLL.
- No h, portanto, que se falar em incidncia do IRRF em razo do ganho de capital
havido com a desapropriao do bem imvel, nem tampouco na incidncia da CSLL
em razo de suposto acrscimo patrimonial.
- O julgado do C. STJ claro ao externar que a indenizao decorrente de desapropriao no encerra ganho de capital, nem tampouco, enseja lucro, sendo certo que o
mesmo encontra-se fundamentado em entendimento da Suprema Corte exarado na Rp
n 1260 (relator Ministro Nri da Silveira, j. 13/08/97, DJ 18/11/88), no sentido de que
na desapropriao no h transferncia de propriedade por qualquer negcio jurdico
de direito privado, no havendo, portanto, a venda do bem ao poder expropriante e
que o montante recebido pelo expropriado configura, to-somente, a reposio do
seu patrimnio.
- Ora, tratando-se de mera reposio do valor do bem expropriado, no h que se
falar em acrscimo patrimonial e/ou em ganho de capital.
- Agravo legal a que se nega provimento.
ACRDO
Quarta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por unanimidade, negar provimento
julgado.
Desembargadora Federal MARLI FERREIRA - Relatora
431
RELATRIO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal MARLI FERREIRA (Relatora):
Cuida-se de agravo legal interposto pela Unio Federal (Fazenda Nacional) em face da
deciso de fls. 565/568 que negou seguimento remessa oficial e ao apelo por ela interposto,
mantendo sentena que julgou procedente a presente ao, para anular dbitos relativos ao
IRPJ, IRRF e CSLL, incidentes sobre valores recebidos pela demandante a ttulo de indenizao
por desapropriao e condenou a r ao pagamento de honorrios advocatcios, arbitrados em
R$ 5.000,00 (cinco mil reais).
Salienta a agravante, de incio, que ante a pacificao da matria perante o C. STJ, deixa
de recorrer quanto (no) incidncia do IRPJ sobre valores recebidos a ttulo de desapropriao.
No mais, alega que no h jurisprudncia consolidada acerca da incidncia do IRRF e
CSLL sobre as aludidas verbas, motivo pelo qual a deciso dever ser reformada.
Aduz que a indenizao por desapropriao de imvel urbano acarreta em ganho de capital que, nessa condio, deve integrar o resultado do exerccio como valor positivo, gerando
acrscimo patrimonial e, consequentemente integrado a base de clculo da CSLL, nos termos
do artigo 2 da Lei n 7.689/88.
Quanto ao IRRF, argumenta que os artigos 2 e 3 da Lei n 7.713/88 determinam a
tributao do ganho de capital decorrente da alienao do bem, inclusive por desapropriao.
Requer, desse modo, a reconsiderao da deciso agravada ou, caso assim no se entenda, a submisso do recurso Turma julgadora, para que seja reformado o julgado agravado.
o relatrio.
Mantida a deciso agravada, trago o feito em mesa, para julgamento.
VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal MARLI FERREIRA ( Relatora):
A deciso agravada restou assim prolatada:
Cuida-se de apelao interposta pela Unio Federal em face de sentena que julgou procedente
a presente ao, para anular dbitos relativos ao IRPJ, IRRF e CSLL, incidentes sobre valores
recebidos pela demandante a ttulo de indenizao por desapropriao. Condenada a r ao
pagamento de honorrios advocatcios, arbitrados em R$ 5.000,00 (cinco mil reais). Deciso
submetida ao reexame necessrio.
Alega a apelante, preliminarmente, a incompetncia do Juzo cvel apreciao da matria,
considerando o anterior ajuizamento de execues fiscais que tem por objeto os mesmos
dbitos objetos deste feito.
No mrito aduz, em sntese, a legitimidade da incidncia dos tributos sobre verbas recebidas
em razo de desapropriao, posto que no possuem carter totalmente indenizatrio.
Argumenta que a tributao no incide sobre a indenizao advinda da desapropriao, mas
sim do ganho de capital existente entre a indenizao e o valor pago na aquisio do imvel,
sendo, portanto, legtima a exigncia de IR e de CSL sobre o lucro auferido com o recebimento
da indenizao.
Contrarrazes s fls. 541/561.
Decido.
De incio, afasto a preliminar arguida pela apelante de incompetncia do Juzo cvel para
432
processar o presente feito, em razo da anterior distribuio de execues fiscais referentes

aos dbitos objetos deste feito.
Isso porque a competncia do Juzo de execues fiscais se d em razo da matria, sendo,
portanto, absoluta. E, no sendo esse Juzo competente apreciao de ao anulatria de
dbito fiscal, no lhe aplicvel a regra modificativa de competncia por conexo prevista
no artigo 105 do CPC, verbis:
Art. 105. Havendo conexo ou continncia, o juiz, de ofcio ou a requerimento de qualquer
das partes, pode ordenar a reunio de aes propostas em separado, a fim de que sejam
decididas simultaneamente.
Esse, o entendimento sedimentado nesta Corte Regional, conforme do conta os seguintes
julgados:
PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. AO ANULATRIA
DE DBITO FISCAL. REUNIO COM AO DE EXECUO FISCAL. IMPOSSIBILIDADE.
COMPETNCIA ABSOLUTA DAS VARAS DE EXECUO FISCAL INSUSCETVEL DE
MODIFICAO POR CONEXO. PRECEDENTES.
I. A conexo causa modificadora de competncia, a teor do art. 102 do CPC, no que tange
competncia relativa.
II. A competncia prpria s Varas de execuo fiscal absoluta e pois, insuscetvel de ser
modificada por conexo .
III. Compete Vara Federal no especializada o processo e julgamento da ao de anulao
de dbito fiscal (art. 341, Provimento COGE n 64/05). Precedentes.
IV. Conflito procedente reconhecida a competncia do Juzo suscitado. (destaquei)
(TRF3, CC 2007.03.00.0742244-6, 2 Seo, Relatora Desembargadora Federal SALETTE
NASCIMENTO, DJF3 11/09/08)
PROCESSO CIVIL. CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. AO ANULATRIA DE
DBITO FISCAL E AO DE EXECUO FISCAL. COMPETNCIA DAS VARAS ESPECIALIZADAS EM EXECUO FISCAL ABSOLUTA. REUNIO POR CONEXO. IMPOSSIBILIDADE.
I - A competncia das Varas especializadas em Execues Fiscais se d em razo da matria,
portanto, absoluta, no se lhe aplicando a modalidade modificativa da conexo, prevista no
art. 105, do Cdigo de Processo Civil.
II - As Varas Federais de Jurisdio no especializada detm competncia privativa para
as aes que tenham por objeto discutir a dvida fiscal, ainda que precedidas ou sucedidas
de ao de execuo para a cobrana do mesmo dbito, cabendo aos Juzos a comunicao
acerca da existncia das aes e das decises nelas proferidas, a teor do inciso IV, Provimento
n 56, de 04 de abril de 1991, do Conselho da Justia Federal da 3 Regio.
III - A notcia da existncia das aes de execuo e de discusso do dbito fiscal medida
diligente e destina-se a preservar a prestao jurisdicional de cada demanda, bem assim a
competncia funcional dos Juzos Conflitantes.
IV - competncia do Juzo da 10 Vara Federal da Subseo Judiciria de So Paulo para
processar e julgar a ao anulatria de dbito fiscal.
V - Conflito de competncia procedente. (destaquei)
(TRF3, CC 2008.03.00.006048-0, Relator Desembargador Federal LAZARANO NETO, relatora para acrdo Desembargadora Federal REGINA COSTA, DJF3 11/07/2008)
CONFLITO DE COMPETNCIA. PROCESSUAL CIVIL. CONEXO DA AO ANULATRIA COM O EXECUTIVO FISCAL. VARA ESPECIALIZADA. COMPETNCIA ABSOLUTA.
IMPOSSIBILIDADE.
- O ajuizamento do executivo fiscal no Juzo de Direito da 2 Vara em Tupi Paulista precedeu
ao da ao cautelar preparatria da anulatria de dbito fiscal, proposta no Juzo Federal da
1 Vara em Presidente Prudente. Nos termos do artigo 106 do CPC, a preveno era do Juzo
de Direito da 2 Vara em Tupi Paulista, de forma que foi evidentemente descabida a remessa
da execuo fiscal para o juzo federal, como ocorreu in casu.
433
- Ademais, a reunio dos feitos inadmissvel na situao dos autos, na medida em que h
um impedimento antecedente, de natureza absoluta, que decorre da competncia das varas.
Por um lado, invivel cogitar o envio da ao anulatria, em que figura como r a Unio
Federal, ao juzo estadual suscitado, pois, para essa espcie de demanda, no h que se falar
em delegao de competncia na forma do artigo 15, inciso I, da Lei n 5.010/66, conforme
os precedentes deste tribunal. Tampouco foi isso que o agravante pediu, poca, mas sim o
processamento conjunto na Justia Federal, o que foi deferido pelo suscitado e resultou no
conflito. Impertinente, pois, que, agora, pretenda modific-lo para que tramitem na Justia
estadual.
- certo que o Superior Tribunal de Justia tem entendimento no sentido de que possvel
a reunio da execuo fiscal ao anulatria, como alegou o agravante. A deciso recorrida, porm, no confronta essa jurisprudncia da corte superior, porquanto esclareceu que
a situao diversa: o Juzo Federal da 1 Vara em Presidente Prudente absolutamente
incompetente para processar a execuo fiscal, porquanto naquela Subseo Judiciria a 4
Vara foi especializada para esse tipo de procedimento. Esta 2 Seo unssona, no sentido
de que a modificao da competncia pela conexo apenas possvel nos casos em que for
relativa, bem como de que a existncia de vara especializada em razo da matria contempla questo de natureza absoluta, portanto, improrrogvel, nos termos do art. 91 c/c 102 do
CPC. Esse posicionamento totalmente congruente com o do Superior Tribunal de Justia,
que tem orientao recente na mesma linha.
(...)
- Agravo desprovido. (destaquei)
(TRF 3 Regio, CC 00078431620084030000, Relator Desembargador Federal Andr Nabarrete, j. 03/09/2013, D.E. 12/09/2013)
Nesse mesmo sentido o entendimento do C. STJ:
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. TRIBUTRIO. EXECUO FISCAL E AO
ANULATRIA. CONEXO. NO APLICAO. EXISTNCIA DE VARA ESPECIALIZADA
EM RAZO DA MATRIA. COMPETNCIA ABSOLUTA.
1. A reunio de aes, por conexo, no possvel quando implicar em alterao de competncia absoluta (AgRg no Ag 1385227/MS, Rel. Ministro BENEDITO GONALVES, PRIMEIRA
TURMA, DJe de 26.10.2012).
2. Agravo regimental no provido.
(AgRg no REsp 1463148/SE, Relator Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, SEGUNDA
TURMA, j. 02/09/2014, DJe 08/09/2014)
PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. EXECUO FISCAL.
AO ANULATRIA AJUIZADA ANTERIORMENTE. CONEXO. NORMA DE ORGANIZAO JUDICIRIA. EXISTNCIA DE VARA ESPECIALIZADA PARA JULGAR EXECUES
FISCAIS. REUNIO DOS PROCESSOS. IMPOSSIBILIDADE. SUSPENSO DA EXECUO.
GARANTIA DO JUZO. NECESSIDADE.
1. Esta Seo, ao julgar o CC 106.041/SP (Rel. Min. Castro Meira, DJe de 9.11.2009), enfrentou situao semelhante dos presentes autos, ocasio em que decidiu pela impossibilidade
de serem reunidas execuo fiscal e ao anulatria de dbito precedentemente ajuizada,
quando o juzo em que tramita esta ltima no Vara Especializada em execuo fiscal, nos
termos consignados nas normas de organizao judiciria. No referido julgamento, ficou
consignado que, em tese, possvel a conexo entre a ao anulatria e a execuo fiscal, em
virtude da relao de prejudicialidade existente entre tais demandas, recomendando-se o
simultaneus processus.
Entretanto, nem sempre o reconhecimento da conexo resultar na reunio dos feitos. A
modificao da competncia pela conexo apenas ser possvel nos casos em que a competncia for relativa e desde que observados os requisitos dos 1 e 2 do art. 292 do CPC.
A existncia de vara especializada em razo da matria contempla hiptese de competncia
absoluta, sendo, portanto, improrrogvel, nos termos do art. 91 c/c 102 do CPC. Dessarte,
434
seja porque a conexo no possibilita a modificao da competncia absoluta, seja porque

vedada a cumulao em juzo incompetente para apreciar uma das demandas, no possvel
a reunio dos feitos no caso em anlise, devendo ambas as aes tramitarem separadamente.
Embora no seja permitida a reunio dos processos, havendo prejudicialidade entre a execuo
fiscal e a ao anulatria, cumpre ao juzo em que tramita o processo executivo decidir pela
suspenso da execuo, caso verifique que o dbito est devidamente garantido, nos termos
do art. 9 da Lei 6.830/80.
2. Pelas mesmas razes de decidir, o presente conflito deve ser conhecido e declarada a competncia do Juzo suscitado para processar e julgar a ao anulatria de dbito fiscal. (destaquei)
(CC 105.358/SP, Relator Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, PRIMEIRA SEO,
j.13/10/2010, DJe 22/10/2010)
No mrito, melhor sorte no assiste recorrente.
Nada obstante os relevantes argumentos trazidos pela apelante, fato que a matria restou
pacificada pelo C. STJ, quando do julgamento, sob o regime dos recursos repetitivos (artigo
543-C do CPC), do REsp n 1116460/SP, ocasio em que a Corte Superior de Justia entendeu
que a indenizao decorrente de desapropriao no se consubstancia em ganho de capital e,
nessa condio, no enseja lucro e no gera acrscimo patrimonial.
Confira-se a ementa do aludido julgado:
TRIBUTRIO. RECURSO ESPECIAL REPRESENTATIVO DE CONTROVRSIA. ART. 543C, DO CPC. IMPOSTO DE RENDA. INDENIZAO DECORRENTE DE DESAPROPRIAO.
VERBA INDENIZATRIA. NO-INCIDNCIA. VIOLAO DO ART. 535 DO CPC NO
CONFIGURADA.
1. A incidncia do imposto de renda tem como fato gerador o acrscimo patrimonial (art. 43,
do CTN), sendo, por isso, imperioso perscrutar a natureza jurdica da verba percebida, a fim
de verificar se h efetivamente a criao de riqueza nova: a) se indenizatria, que, via de regra,
no retrata hiptese de incidncia da exao; ou b) se remuneratria, ensejando a tributao.
Isto porque a tributao ocorre sobre signos presuntivos de capacidade econmica, sendo a
obteno de renda e proventos de qualquer natureza um deles.
2. Com efeito, a Constituio Federal, em seu art. 5, assim disciplina o instituto da desapropriao: XXIV - a lei estabelecer o procedimento para desapropriao por necessidade ou
utilidade pblica, ou por interesse social, mediante justa e prvia indenizao em dinheiro,
ressalvados os casos previstos nesta Constituio;
3. Destarte, a interpretao mais consentnea com o comando emanado da Carta Maior
no sentido de que a indenizao decorrente de desapropriao no encerra ganho de capital, porquanto a propriedade transferida ao poder pblico por valor justo e determinado
pela justia a ttulo de indenizao, no ensejando lucro, mas mera reposio do valor do
bem expropriado.
4. Representao. Arguio de Inconstitucionalidade parcial do inciso ii, do pargrafo 2.,
do art. 1., do Decreto-lei Federal n 1641, de 7.12.1978, que inclui a desapropriao entre
as modalidades de alienao de imveis, suscetveis de gerar lucro a pessoa fsica e, assim,
rendimento tributvel pelo imposto de renda. No h, na desapropriao, transferncia da
propriedade, por qualquer negcio jurdico de direito privado. No sucede, a, venda do
bem ao poder expropriante. No se configura, outrossim, a noo de preo, como contraprestao pretendida pelo proprietrio, modo privato. O quantum auferido pelo titular
da propriedade expropriada , to-s, forma de reposio, em seu patrimnio, do justo
valor do bem, que perdeu, por necessidade ou utilidade pblica ou por interesse social. Tal
o sentido da justa indenizao prevista na Constituio (art. 153, pargrafo 22). No pode,
assim, ser reduzida a justa indenizao pela incidncia do imposto de renda. Representao
procedente, para declarar a inconstitucionalidade da expresso desapropriao, contida no
art. 1., pargrafo 2., inciso ii, do decreto-lei n 1641/78. (Rp 1260, Relator(a): Min. NRI DA
SILVEIRA, TRIBUNAL PLENO, julgado em 13/08/1987, DJ 18-11-1988)
4. In casu, a ora recorrida percebeu verba decorrente de indenizao oriunda de ato expro-
435
priatrio, o que, manifestamente, consubstancia verba indenizatria, razo pela qual infensa
incidncia do imposto sobre a renda.
5. Deveras, a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia firmou-se no sentido da noincidncia da exao sobre as verbas auferidas a ttulo de indenizao advinda de desapropriao, seja por necessidade ou utilidade pblica ou por interesse social, porquanto no
representam acrscimo patrimonial.
6. Precedentes: AgRg no Ag 934.006/SP, Rel. Ministro CARLOS FERNANDO MATHIAS,
DJ 06.03.2008; REsp 799.434/CE, Rel. Ministra DENISE ARRUDA, DJ 31.05.2007; REsp
674.959/PR, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, DJ 20/03/2006; REsp 673273/AL, Rel. Ministro
LUIZ FUX, DJ 02.05.2005; REsp 156.772/RJ, Rel. Min. Garcia Vieira, DJ 04/05/98; REsp
118.534/RS, Rel. Min. Milton Luiz Pereira, DJ 19/12/1997.
7. Recurso especial desprovido. Acrdo submetido ao regime do art. 543-C do CPC e da
Resoluo STJ 08/2008. (destaquei)
(REsp 1116460/SP, Relator Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA SEO, j. 09/12/2009, DJe
01/02/2010)
Ante o exposto, com fulcro no artigo 557 do CPC, NEGO SEGUIMENTO remessa oficial e
ao apelo interposto, mantendo a r. sentena recorrida, nos termos da fundamentao supra.
(...).
Conforme se extrai da transcrio supra, a deciso agravada manteve a sentena recorrida que anulou dbitos relativos ao IRPJ, IRRF e CSLL incidentes sobre valores recebidos
por desapropriao.
O julgado encontra-se supedaneado em precedente do C. STJ (REsp n 1.116.460/SP),
apreciado sob o regime dos recursos repetitivos que entendeu que a indenizao decorrente de
desapropriao no se consubstancia em ganho de capital e que, nessa condio, no enseja
lucro e no gera acrscimo patrimonial.
Nesse contexto, aduz a agravante que o entendimento exarado no referido paradigma
no se aplica s hipteses de IRRF e CSLL.
Entretanto, tal altercao se mostra equivocada.
Com efeito, ao contrrio do quanto alegado, no h que se falar em incidncia do IRRF
em razo do ganho de capital havido com a desapropriao do bem imvel, nem tampouco na
incidncia da CSLL em razo de suposto acrscimo patrimonial.
Ora, o julgado da Corte Superior de Justia claro ao externar que a indenizao decorrente de desapropriao no encerra ganho de capital, nem tampouco, enseja lucro.
Registre-se que o julgado do C. STJ teve por fundamento entendimento da Suprema
Corte exarado na Rp n 1260 (relator Ministro Nri da Silveira, j. 13/08/97, DJ 18/11/88), no
sentido de que na desapropriao no h transferncia de propriedade por qualquer negcio
jurdico de direito privado, no havendo, portanto, a venda do bem ao poder expropriante.
Demonstrado, ainda, que o montante recebido pelo expropriado configura, to-somente, a
reposio do seu patrimnio.
E, tratando-se de mera reposio do valor do bem expropriado, no h que se falar em
acrscimo patrimonial e/ou em ganho de capital.
Destarte, nenhum reparo h a ser feito na deciso agravada que, assim, deve ser mantida
pelos seus prprios fundamentos.
Ante o exposto, NEGO PROVIMENTO ao agravo legal, nos termos da fundamentao
supra.
o voto.
436
RECURSO ESPECIAL EM APELAO CVEL

0017257-32.2012.4.03.6100
(2012.61.00.017257-4)
Recorrente: CONVIDA ALIMENTAO S/A

Recorrido: V. ACRDO DE FLS.
Apelante: CONVIDA ALIMENTAO S/A
Apelada: UNIO FEDERAL (FAZENDA NACIONAL)
Relatora: DESEMBARGADOR FEDERAL CECLIA MARCONDES - VICE-PRESIDENTE
DECISO
Vistos.
Trata-se de Recurso Especial interposto pelo contribuinte (impetrante), com fulcro nas
alneas a e c, do inciso III, do artigo 105 da Constituio, contra acrdo que manteve
sentena denegatria da segurana, em impetrao visando garantir impetrante o direito de
efetuar parcelamento de dbitos no prazo de 180 meses, nos termos do artigo 155-A, 4 do
CTN, c/c o art. 1 da Lei n 11.941/09 e art. 10 da Lei n 12.688/12.
Aduz a recorrente ofensa aos arts. 535 do CPC, 155-A, 3 e 4 do CTN, 47 da Lei
11.101/05 e 1 da Lei n 11.941/09, alegando, em sntese, que o princpio motivador do art.
155-A do CTN a concesso de tratamento especial empresa em recuperao judicial, como
forma de preservao da unidade geradora de empregos, o que se coaduna com o disposto na
Lei n 11.941/09, devendo ser reconhecido o direito de parcelar seus dbitos por prazo no
inferior a 180 meses.
Decido.
O recurso merece admisso.
Com efeito, a jurisprudncia do STJ tem se manifestado pela aplicao do princpio da
preservao da entidade empresarial, permitindo o parcelamento em at 180 prestaes, nos
termos da legislao vigente, o que indica plausibilidade nas alegaes da recorrente, conforme
se v dos seguintes julgados:
TRIBUTRIO. PROGRAMA DE PARCELAMENTO DE DBITOS JUNTO RECEITA
FEDERAL. LEI 10.684/03. OBRIGAES DO REQUERENTE. EMPRESA SOB REGIME
FALIMENTAR. PEDIDO ADMINISTRATIVO DE ADESO. NEGADO. ART. 38, 11 DA LEI
8.212/91. REGRA GERAL. INEXISTNCIA DE DISPOSIO ESPECFICA. ART. 111 E 155-A
DO CTN. PRINCPIO DA PRESERVAO E RECUPERAO ECONMICA DA EMPRESA.
APLICABILIDADE. SUPERVENINCIA DA NOVA LEI DE FALNCIAS. ART. 6, 7 DA
LEI 11.101/05. ALEGADA VIOLAO DO ART. 535 DO CPC. INOCORRNCIA.
1. As empresas em recuperao judicial podem aderir aos programas de parcelamento de dbitos fiscais, nos termos do art. 155-A e 3 e 4 do CTN; verbis: Art. 155-A. O parcelamento
ser concedido na forma e condio estabelecidas em lei especfica.
1 Salvo disposio de lei em contrrio, o parcelamento do crdito tributrio no exclui a
incidncia de juros e multas.
437
2 Aplicam-se, subsidiariamente, ao parcelamento as disposies desta Lei, relativas

moratria.
3 Lei especfica dispor sobre as condies de parcelamento dos crditos tributrios do
devedor em recuperao judicial.
4 A inexistncia da lei especfica a que se refere o 3 deste artigo importa na aplicao
das leis gerais de parcelamento do ente da Federao ao devedor em recuperao judicial,
no podendo, neste caso, ser o prazo de parcelamento inferior ao concedido pela lei federal
especfica.
2. A Lei 10.684/00, que instituiu o Programa Especial de Parcelamento - PAES, diferentemente da Lei 9.964/00, que criou o REFIS, deixou de vedar a adeso de empresas, em situao
falimentar, ao benefcio de parcelamento fiscal.
3. O art. 38, 11 da Lei 8.212/91 resta inaplicvel quando a Lei 10.684/00, que constitui
lei especfica sobre matria de parcelamento fiscal, no ope bices a empresas sob regime
falimentar.
4. que a Lei 10.684/03, posterior Lei 9.711/98, que alterou a Lei 8.212/91, h de prevalecer
sobre esta ltima, no por fora de uma suposta hierarquia entre essas leis, mas antes em
virtude do princpio da especialidade (Lex specialis derrogat generalis).
5. Deveras, a doutrina do tema assenta: Ocorre que as disposies do Cdigo Tributrio
Nacional, interpretadas luz do princpio da capacidade contributiva, conduzem-nos inexorvel concluso de que o deferimento da recuperao judicial implica, automaticamente, o
surgimento do direito ao parcelamento dos crditos tributrios. Realmente, nos termos do
3 do art. 155-A, decorrente da Lei Complementar 118/05, tem-se que lei especfica dispor
sobre as condies de parcelamentos dos crditos tributrios do devedor em recuperao
judicial e se harmoniza, especialmente, com a Constituio Federal que determina seja o
tributo cobrado em ateno ao princpio da capacidade contributiva. (MACHADO, Hugo de
Brito, in Divida Tributria e Recuperao Judicial da Empresa, Revista Dialtica de Direito
Tributrio, n 120, setembro de 2005, So Paulo: Dialtica, 2005, p. 76/77).
6. Ademais, esse entendimento coaduna-se com o princpio da preservao da entidade empresarial, que restou assim insculpido no art. 47 da Lei 11.101/05: A recuperao judicial tem
por objetivo viabilizar a superao da situao de crise econmico-financeira do devedor, a fim
de permitir a manuteno da fonte produtora, do emprego dos trabalhadores e dos interesses
dos credores, promovendo, assim, a preservao da empresa, sua funo social e o estmulo
atividade econmica.
7. Deveras, o mesmo princpio restou assentado no AgRg no CC 81.922/RJ, DJU 04.06.07
(Rel. Min. ARI PARGENDLER), verbis: O nosso ordenamento jurdico prioriza a cobrana
dos crditos tributrios, na linha da Lei n 5.172, de 1966, que instituiu o Cdigo Tributrio
Nacional (art. 187 - A cobrana judicial do crdito tributrio no sujeita a concurso de credores ou habilitao em falncia, concordata, inventrio ou arrolamento), e da Lei n 6.830,
de 1980, que disps sobre a cobrana judicial da dvida ativa da Fazenda Pblica (art. 29,
caput - A cobrana judicial da dvida ativa da Fazenda Pblica no sujeita a concurso de
credores ou a habilitao em falncia, concordata, liquidao, inventrio ou arrolamento).
A implantao do instituto da recuperao judicial exigiu a alterao do Cdigo Tributrio
Nacional, nos termos da Lei Complementar n 118, de 2005, para nele incluir a recuperao
judicial (A cobrana judicial do crdito tributrio no sujeita a concurso de credores ou habilitao em falncia, recuperao judicial, concordata, inventrio ou arrolamento). O art. 6
da Lei n 11.101, de 2005, disps no 7: As execues de natureza fiscal no so suspensas
pelo deferimento da recuperao judicial, ressalvada a concesso de parcelamento nos termos
do Cdigo Tributrio Nacional e da legislao ordinria especfica. Nessa linha, em termos
de interpretao literal, a deciso do Ministro Menezes Direito est a salvo de censura. A
jurisprudncia, todavia, sensvel importncia social das empresas, temperou desde sempre
o rigor da lei nesse particular. O Tribunal Federal de Recursos s lhe dava aplicao se a penhora na execuo fiscal antecedesse a declarao judicial da quebra, tal como se depreende
438
do enunciado da Smula n 44 (Ajuizada a execuo fiscal anteriormente falncia, com

penhora realizada antes desta, no ficam os bens penhorados sujeitos arrecadao no juzo
falimentar; proposta a execuo fiscal contra a massa falida, a penhora far-seno rosto dos
autos do processo da quebra, citando-se o sndico). A jurisprudncia posterior do Superior
Tribunal de Justia relaxou os dizeres desse enunciado para declarar que, ainda quando a
praa ou o leilo fossem realizados pelo juzo da execuo fiscal, o respectivo montante deveria
ser destinado ao juzo da falncia (REsp n 188.148, RS, Relator o Min. Humberto Gomes de
Barros). Quid, em face do que dispe o atual art. 6, 7, da Lei n 11.101, de 2005 - Salvo
melhor entendimento, processado o pedido de recuperao judicial, suspendem-se automaticamente os atos de alienao na execuo fiscal, e s estes, dependendo o prosseguimento do
processo de uma das seguintes circunstncias: a inrcia da devedora j como beneficiria do
regime de recuperao judicial em requerer o parcelamento administrativo do dbito fiscal
ou o indeferimento do respectivo pedido.
O crdito de natureza hipotecria est sujeito regra do art. 6, 4, segundo o qual da Lei
n 11.101, de 2005, segundo o qual na recuperao judicial, a suspenso de que trata o caput
deste artigo em hiptese nenhuma exceder o prazo improrrogvel de 180 (cento e oitenta)
dias contado do deferimento do processamento da recuperao, restabelecendo-se, aps o
decurso do prazo, o direito dos credores de iniciar ou continuar suas aes e execues, independentemente de pronunciamento judicial. Na espcie, o deferimento do processamento
da recuperao judicial data de 08 de maro de 2007, quando o Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro reformou a deciso de primeiro grau (fl. 70).Voto, por isso, no sentido
de dar parcial provimento ao agravo regimental, deferindo a medida liminar para sustar os
atos de alienao de bens de Veplan Hotis e Turismo S/A. at o julgamento do conflito de
competncia.
8. O artigo 187 do CTN trata da preferncia da execuo fiscal sobre outros crditos habilitados
na falncia e inexiste ofensa a esse dispositivo ante a concesso do parcelamento fiscal, visto
que o crdito continua com seus privilgios, mas passa a ser recolhido de maneira diferida,
justamente para que se garanta empresa em situao falimentar, a possibilidade de adimplir
a obrigao tributria de maneira ntegra.
9. A tendncia da atual doutrina e legislao brasileiras sobre o regime falimentar das empresas, especialmente o art. 6, 7 da Lei 11.101/05, a Lei Complementar 118/05 e a Medida
Provisria 449 de 04.12.08, orienta-se no sentido de viabilizar que as empresas, ainda que
estejam em situao falimentar, devem ter garantido seu direito ao acesso aos planos de
parcelamento fiscal, no sentido de manterem seu ciclo produtivo, os empregos gerados, a
satisfao de interesses econmicos e consumo da comunidade.
10. O art. 535 do CPC resta inclume se o Tribunal de origem, embora sucintamente, pronuncia-se de forma clara e suficiente sobre a questo posta nos autos. Ademais, o magistrado no
est obrigado a rebater, um a um, os argumentos trazidos pela parte, desde que os fundamentos
utilizados tenham sido suficientes para embasar a deciso.
11. Recurso especial a que se nega provimento.
(REsp 844.279/SC, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, julgado em 05/02/2009,
DJe 19/02/2009)
CONFLITO DE COMPETNCIA. RECUPERAO JUDICIAL. EXECUO FISCAL.
Processado o pedido de recuperao judicial, suspendem-se automaticamente os atos de alienao na execuo fiscal, at que o devedor possa aproveitar o benefcio previsto na ressalva
constante da parte final do 7 do art. 6 da Lei n 11.101, de 2005 (ressalvada a concesso
de parcelamento nos termos do Cdigo Tributrio Nacional e da legislao ordinria especfica). Agravo regimental provido em parte.
(AgRg no CC 81.922/RJ, Rel. Ministro ARI PARGENDLER, SEGUNDA SEO, julgado em
09/05/2007, DJ 04/06/2007, p. 294)
439
Ante o exposto, ADMITO o recurso especial.

Intimem-se.
Desembargadora Federal CECLIA MARCONDES - Vice-Presidente
440
AGRAVO LEGAL EM AGRAVO DE INSTRUMENTO

0004423-56.2015.4.03.0000
(2015.03.00.004423-5)
Agravante: MUNICPIO DE JUNDIA - SP

Interessada: CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF
Origem: JUZO FEDERAL DA 2 VARA DE JUNDIA - SP
Relatora: DESEMBARGADORA FEDERAL MNICA NOBRE
Classe do Processo: AI 551939
EMENTA
PROCESSO CIVIL. EXECUO FISCAL. PROGRAMA DE ARRENDAMENTO
RESIDENCIAL. CAIXA ECONMICA FEDERAL. PROPRIEDADE FIDUCIRIA.
LEGITIMIDADE. IPTU. IMUNIDADE RECPROCA. AGRAVO LEGAL IMPROVIDO.
- O artigo 557, do Cdigo de Processo Civil, com a redao dada pela Lei n 9.756,
de 17 de dezembro de 1998, trouxe inovaes ao sistema recursal, com a finalidade
de permitir maior celeridade tramitao dos feitos, autorizando o relator, por meio
de deciso monocrtica, a negar seguimento a recurso manifestamente inadmissvel,
improcedente, prejudicado ou em confronto com smula ou jurisprudncia dominante
do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior. Ainda, em seu pargrafo 1, faculta, desde logo, dar provimento a recurso, nas mesmas
condies. E essa a hiptese dos autos, tendo em vista que a questo discutida neste
processo est pacificada nos Tribunais Superiores.
- A alienao fiduciria de bem imvel a operao atravs da qual o devedor (fiduciante), visando a garantia de determinada obrigao frente ao credor fiducirio,
concede a este a propriedade resolvel de um imvel, cuja posse fica desdobrada entre
o devedor, que passa a ser possuidor direto, e o credor que se torna possuidor indireto
do bem, nos termos do art. 23 da Lei n 9.514/97.
- Dispe o art. 27, 8 do diploma legal supracitado que: Responde o fiduciante pelo
pagamento dos impostos, taxas, contribuies condominiais e quaisquer outros encargos que recaiam ou venham a recair sobre o imvel, cuja posse tenha sido transferida
para o fiducirio, nos termos deste artigo, at a data em que o fiducirio vier a ser
imitido na posse.
- A previso de se atribuir ao devedor fiduciante a responsabilidade pelo pagamento de
tributos que recaiam sobre o imvel, quando no exerccio da posse direta, constitui-se
em exceo regra exposta no art. 123 do Cdigo Tributrio Nacional. Esse , inclusive, o entendimento esposado por este Tribunal.
- A anlise da cpia matrcula de n 20.364, registrada no 1 Oficial de Registro de
Imveis de Jundia-SP, revela que a Caixa Econmica Federal credora fiduciria do
imvel objeto da cobrana do crdito tributrio (fls. 17/21).
- Flagrante a ilegitimidade passiva da Caixa Econmica Federal - CEF para figurar
no polo passivo da execuo fiscal uma vez que ostenta to somente a condio de
credora fiduciria.
- As razes recursais no contrapem os fundamentos do r.decisuma ponto de de-
441
monstrar qualquer desacerto, limitando-se a reproduzir argumentos os quais visam

rediscusso da matria nele contida.
- No se vislumbra qualquer justificativa reforma da deciso agravada.
- Agravo legal improvido.
ACRDO
Quarta Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por maioria, negar provimento ao
agravo legal, nos termos do relatrio e voto que ficam fazendo parte integrante do presente
julgado. Vencido o Desembargador Federal Andr Nabarrete.
Desembargadora Federal MNICA NOBRE - Relatora
RELATRIO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal MNICA NOBRE (Relatora):
Trata-se de agravo legal interposto pelo MUNICPIO DE JUNDIA em face de deciso
monocrtica mediante a qual, nos termos do artigo 557, 1-A, do Cdigo de Processo Civil,
restou negado seguimento ao seu agravo de instrumento interposto contra a deciso reproduzida a fls. 22/23 pela qual, em sede de execuo fiscal, foi reconhecida a ilegitimidade da
Caixa Econmica Federal para figurar no polo passivo da demanda.
Em seu recurso de agravo legal o MUNICPIO DE JUNDIA reitera as razes contidas
na inicial de seu agravo de instrumento e alega, em sntese, por ser a Caixa Econmica Federal
credora fiduciria e proprietria do imvel objeto da tributao, cabe a ela responder pelos
respectivos tributos, nos termos do art. 34 do CTN. Argumenta, ainda, competir aos Municpios,
nos termos do art. 156, I, da Constituio Federal, instituir impostos sobre a propriedade predial e territorial, no existindo distino entre a propriedade do agente fiducirio e as demais
propriedades. Por fim, acosta julgado em prol de seus argumentos, e destaca no prevalecer
o entendimento do qual o art. 27, 8, da Lei n 9.514/97 subtrai do credor fiducirio a responsabilidade do IPTU, e pede a o provimento de seu recurso.
o relatrio.
VOTO
A Exma. Sra. Desembargadora Federal MNICA NOBRE (Relatora):
No assiste razo agravante.
A questo ora discutida foi objeto de anlise nos presentes autos, pela deciso recorrida
por mim proferida a fls. 26/329, redigida nos seguintes termos:
(...) O artigo 557, do Cdigo de Processo Civil, com a redao dada pela Lei n 9.756, de 17 de
dezembro de 1998, trouxe inovaes ao sistema recursal, com a finalidade de permitir maior
celeridade tramitao dos feitos, autorizando o relator, por meio de deciso monocrtica,
a negar seguimento a recurso manifestamente inadmissvel, improcedente, prejudicado ou
442
em confronto com smula ou jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do Supremo

Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior. Ainda, em seu pargrafo 1, faculta, desde logo,
dar provimento a recurso, nas mesmas condies.
E essa a hiptese dos autos, tendo em vista que a questo discutida neste processo est
pacificada nos Tribunais Superiores.
Com efeito, a alienao fiduciria de bem imvel a operao atravs da qual o devedor (fiduciante), visando a garantia de determinada obrigao frente ao credor fiducirio, concede
a este a propriedade resolvel de um imvel, cuja posse fica desdobrada entre o devedor, que
passa a ser possuidor direto, e o credor que se torna possuidor indireto do bem, nos termos
do art. 23 da Lei n 9.514/97.
Nesse sentido, dispe o art. 27, 8 do diploma legal supracitado que: Responde o fiduciante
pelo pagamento dos impostos, taxas, contribuies condominiais e quaisquer outros encargos que recaiam ou venham a recair sobre o imvel, cuja posse tenha sido transferida para o
fiducirio, nos termos deste artigo, at a data em que o fiducirio vier a ser imitido na posse.
Tal previso, ao atribuir ao devedor fiduciante a responsabilidade pelo pagamento de tributos
que recaiam sobre o imvel, quando no exerccio da posse direta, constitui-se em exceo
regra exposta no art. 123 do Cdigo Tributrio Nacional.
Esse , inclusive, o entendimento esposado por este Tribunal. Veja-se:
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. EMBARGOS EXECUO FISCAL. TAXA DE
RESDUOS SLIDOS DOMICILIARES. CAIXA ECONMICA FEDERAL. ILEGITIMIDADE.
ALIENAO FIDUCIRIA.
I. In casu, a CEF proprietria do imvel, porm na condio de credora fiduciria, nos
termos do previsto na Lei 9.514/1997.
II. Havendo disposio de Lei atribuindo responsabilidade pelo pagamento de tributos que
recaiam sobre o imvel ao devedor fiduciante (Lei 9.514/1997, 8 do artigo 27), verifica-se a
exceo prevista no artigo 123 do CTN, sendo a CEF ilegtima para figurar no plo passivo
da execuo fiscal.
III. Acrescente-se que, de acordo com o previsto no artigo 86 da Lei Municipal 13.478/2002,
contribuinte da taxa de resduos slidos Domiciliares - TRSD o muncipe-usurio dos
servios previstos no artigo 83, conforme definido nesta lei. Assim, o contribuinte da taxa
somente pode ser o usurio, efetivo ou potencial, dos servios de coleta de resduos slidos,
e no a CEF, credora fiduciria do imvel, conforme consignado pelo Juzo.
IV. Apelao desprovida.
(TRF3, 4 Turma, AC n 2011.61.82.026346-0, Rel. Des. Federal Alda Basto, j. 07.03.2013,
v.u., e-DJF3 Judicial 1 21.03.2013)
AGRAVO LEGAL. TRIBUTRIO. EMBARGOS EXECUO FISCAL. IPTU. COBRANA
INDEVIDA. ILEGITIMIDADE DA CEF. 1. A anlise da matrcula 136.834 perante o 8 Cartrio de Registro de Imveis da Comarca de So Paulo revela que a Caixa Econmica Federal
proprietria do imvel que ensejou a cobrana do ISS na condio de credora fiduciria
desde 20 de julho de 2010. 2. Nestes termos, aplicvel espcie o disposto no art. 27, 8
da Lei n 9.514/97, segundo o qual: Responde o fiduciante pelo pagamento dos impostos,
taxas, contribuies condominiais e quaisquer outros encargos que recaiam ou venham a
recair sobre o imvel, cuja posse tenha sido transferida para o fiducirio, nos termos deste
artigo, at a data em que o fiducirio vier a ser imitido na posse. 3.Tal previso, ao atribuir
ao devedor fiduciante a responsabilidade pelo pagamento de tributos que recaiam sobre o
imvel, quando no exerccio da posse direta, constitui-se em exceo regra exposta no
art. 123 do CTN, que trata da inoponibilidade de convenes particulares Fazenda Pblica
que pretendam modificar a definio legal do sujeito passivo de obrigao tributria. 4. No
h elementos novos capazes de alterar o entendimento externado na deciso monocrtica. 5.
Agravo legal improvido.
(TRF3, 6 Turma, AC n 1915686, Rel. Des. Federal Consuelo Yoshida, j. 24.04.2014, e-DJF3
de 09.05.2014)
443
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. PROCESSUAL CIVIL. EXECUO FISCAL. MUNICPIO DE SO PAULO. TAXA DE RESDUOS SLIDOS DOMICILIARES - TRSD. ALIENAO
FIDUCIRIA - CAIXA ECONMICA FEDERAL - CREDORA FIDUCIRIA. ILEGITIMIDADE. 1. Por fora do art. 109 do Cdigo Tributrio Nacional, deve-se buscar o conceito de
propriedade fiduciria no direito privado, o qual preceitua que se trata de propriedade de
carter temporrio, de titularidade do credor, com a finalidade de garantir uma dvida. 2.
A alienao fiduciria de bens imveis trata-se de um negcio jurdico pelo qual o devedorfiduciante contrata a transferncia da propriedade de coisa imvel ao credor-fiducirio com
o objetivo de garantia. Conclui-se que, de fato, a Caixa Econmica Federal proprietria do
imvel, mas tal propriedade equivale a um direito real de garantia, visto que o uso e o gozo do
bem ficam a cargo da devedora-fiduciante, agindo como se proprietria fosse. 3.Aplica-se
espcie o disposto no art. 27, 8, da Lei n 9.514/97, na redao dada pela Lei 10.931/2004,
segundo o qual: Responde o fiduciante pelo pagamento dos impostos, taxas, contribuies
condominiais e quaisquer outros encargos que recaiam ou venham a recair sobre o imvel,
cuja posse tenha sido transferida para o fiducirio, nos termos deste artigo, at a data em
que o fiducirio vier a ser imitido na posse. 4. Existindo previso legal acerca do tema,
entende-se que deve ser analisada como exceo regra prevista no art. 123 do CTN (Art.
123. Salvo disposies de lei em contrrio, as convenes particulares, relativas responsabilidade pelo pagamento de tributos, no podem ser opostas Fazenda Pblica, para
modificar a definio legal do sujeito passivo das obrigaes tributrias correspondentes.)
Deste modo, a responsabilidade pelo pagamento de tributos que recaiam sobre o imvel
objeto da alienao fiduciria deve ficar a cargo do devedor fiduciante. 5. O artigo 86 da Lei
Municipal n 13.478/02, com as alteraes dadas pelas Leis Municipais n 13.522/2003 e
13.699/2003, informa ser contribuinte da Taxa de Resduos Slidos Domiciliares - TRSD o
muncipe-usurio dos servios previstos no artigo 83, conforme definido nesta lei. Concluise que o contribuinte da taxa somente pode ser o usurio, efetivo ou potencial, dos servios
de coleta de resduos slidos, restando, assim, patente a ilegitimidade da Caixa Econmica
Federal para figurar no polo passivo da presente execuo fiscal, uma vez que se encontra na
posio de credora fiduciria do imvel, no usufruindo, ainda que em potencial, dos servios
prestados pelo Municpio exequente. 6. Precedentes desta Corte: AC 00552627620094036182,
DESEMBARGADORA FEDERAL CONSUELO YOSHIDA, TRF3 - SEXTA TURMA, e-DJF3
Judicial 1 DATA:28/06/2013 ..FONTE_REPUBLICACAO; AC 00263466120114036182, DESEMBARGADORA FEDERAL ALDA BASTO, TRF3 - QUARTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1
DATA:21/03/2013 ..FONTE_REPUBLICACAO. 7. Apelao desprovida.
(TRF3, 3 Turma, AC n 1619363, Rel. Des. Federal Ceclia Marcondes, j. 17.10.2013, e-DJF3
de 25.10.2013)
Noutro passo, acerca do Imposto Predial e Territorial Urbano, prev o Cdigo Tributrio
Nacional que:
Art. 32. O imposto, de competncia dos Municpios, sobre a propriedade predial e territorial
urbana tem como fato gerador a propriedade, o domnio til ou a posse de bem imvel por natureza ou por acesso fsica, como definido na lei civil, localizado na zona urbana do Municpio.
(...)
Art. 34. Contribuinte do imposto o proprietrio do imvel, o titular do seu domnio til, ou
o seu possuidor a qualquer ttulo. (g.n.)
vista dos referidos regramentos, foroso concluir que o credor fiducirio no pode ser considerado como proprietrio do imvel para fins de sujeio passiva do IPTU, na medida em
que proprietrio, como definido na lei civil - artigo 1.228 do Cdigo Civil -, aquele possuidor dos direitos de uso, gozo e disposio do bem, o que no ocorre no caso de propriedade
fiduciria, em que no se faz presente nenhum desses direitos.
Assim que a posse apta a ensejar a incidncia do IPTU, aquela qualificada pelo animus
domini, no incidindo sobre a posse exercida de forma precria e que no tem por objeto a
efetiva aquisio da propriedade, tal como acontece nos casos do credor fiducirio.
444
Acerca da matria colaciono os seguintes julgados:

TRIBUTRIO. BEM PBLICO. IMVEL. (RUAS E REAS VERDES). CONTRATO DE CONCESSO DE DIREITO REAL DE USO. CONDOMNIO FECHADO. IPTU. NO-INCIDNCIA.
POSSE SEM ANIMUS DOMINI. AUSNCIA DO FATO GERADOR DO TRIBUTO (ARTS. 32
E 34, CTN).
1. A controvrsia refere-se possibilidade ou no da incidncia de IPTU sobre bens pblicos
(ruas e reas verdes) cedidos com base em contrato de concesso de direito real de uso a
condomnio residencial.
2. O artigo 34 do CTN define como contribuinte do IPTU o proprietrio do imvel, o titular
do seu domnio til ou o seu possuidor a qualquer ttulo. Contudo, a interpretao desse
dispositivo legal no pode se distanciar do disposto no art. 156, I, da Constituio Federal.
Nesse contexto, a posse apta a gerar a obrigao tributria aquela qualificada pelo animus
domini, ou seja, a que efetivamente esteja em vias de ser transformada em propriedade, seja
por meio da promessa de compra e venda, seja pela posse ad usucapionem. Precedentes.
3. A incidncia do IPTU deve ser afastada nos casos em que a posse exercida precariamente, bem como nas demais situaes em que, embora envolvam direitos reais, no estejam
diretamente correlacionadas com a aquisio da propriedade.
4. Na hiptese, a concesso de direito real de uso no viabiliza ao concessionrio tornar-se
proprietrio do bem pblico, ao menos durante a vigncia do contrato, o que descaracteriza
o animus domini.
5. A incluso de clusula prevendo a responsabilidade do concessionrio por todos os encargos
civis, administrativos e tributrios que possam incidir sobre o imvel no repercute sobre a
esfera tributria, pois a instituio do tributo est submetida ao princpio da legalidade, no
podendo o contrato alterar a hiptese de incidncia prevista em lei. Logo, deve-se reconhecer
a inexistncia da relao jurdica tributria nesse caso.
6. Recurso especial provido.
(STJ, REsp 1091198/PR, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, j. 24/05/2011,
DJe 13/06/2011, g.n.)
TRIBUTRIO. IPTU. CONTRIBUINTE. ARTS. 32 E 34 DO CTN. IMVEL PBLICO PERTENCENTE UNIO. CONTRATO DE CESSO DE USO. CESSIONRIO POSSUIDOR
POR RELAO DE DIREITO PESSOAL. IMPOSSIBILIDADE DE FIGURAR NO PLO PASSIVO DA OBRIGAO TRIBUTRIA.
1. Os impostos caracterizam-se pela compulsoriedade que encerram, sem a necessidade da
comprovao de contraprestao especfica, por isso que, tratando-se de IPTU, o seu fato
gerador, luz do art. 32 do CTN, a propriedade, o domnio til ou a posse.
2. O cessionrio do direito de uso no contribuinte do IPTU, haja vista que possuidor
por relao de direito pessoal, no exercendo animus domini, sendo possuidor do imvel
como simples detentor de coisa alheia.Precedentes: AgRg no Ag 1207082/RJ, Rel. Ministro
HAMILTON CARVALHIDO, PRIMEIRA TURMA, DJe 14/04/2010; AgRg no Ag 1243867/
RJ, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA, DJe 12/03/2010; AgRg no
REsp 885.353/RJ, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, SEGUNDA TURMA, DJe
06/08/2009; AgRg no Ag 1129472/SP, Rel. Ministra DENISE ARRUDA, PRIMEIRA TURMA,
DJe 01/07/2009; REsp 933.699/RJ, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA,
DJe 28/03/2008; AgRg no REsp 947267/RJ, Rel. Ministro FRANCISCO FALCO, PRIMEIRA TURMA, DJ 18/10/2007; REsp 681406/RJ, Rel. Ministro JOS DELGADO, PRIMEIRA
TURMA, DJ 28/02/2005; REsp 325489/SP, Rel. Ministra ELIANA CALMON, SEGUNDA
TURMA, DJ 24/02/2003.
3. O STF consolidou o mesmo entendimento, no seguintes termos: Recurso Extraordinrio.
2. IPTU. Imvel da Unio destinado explorao comercial. 3. Contrato de concesso de
uso. Posse precria e desdobrada. 4. Impossibilidade de a recorrida figurar no plo passivo
da obrigao tributria. Precedente. Recurso extraordinrio a que se nega provimento. (RE
451152, Relator(a): Min. GILMAR MENDES, Segunda Turma, DJ 27-04-2007)
445
4. A doutrina assevera que O preceito do CTN que versa a sujeio passiva do IPTU no inova
a Constituio, criando por sua conta um imposto sobre a posse e o domnio til. No
qualquer posse que deseja ver tributada. No a posse direta do locatrio, do comodatrio, do
arrendatrio de terreno, do administrador de bem de terceiro, do usurio ou habitador (uso
e habitao) ou do possuidor clandestino ou precrio (posse nova etc.). A posse prevista no
Cdigo Tributrio como tributvel a de pessoa que j ou pode ser proprietria da coisa Corolrio desse entendimento ter por invlida a eleio dos meros detentores de terras pblicas
como contribuintes do imposto. ( Aires Barreto in Curso de Direito Tributrio, Coodenador
Ives Gandra da Silva Martins, 8 Edio - Imposto Predial e Territorial Urbano, p.736/737)
(STJ, AgRg no REsp 1205250/RJ, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, j. 26/10/2010,
DJe 16/11/2010. g.n.)
Recurso Extraordinrio. 2. IPTU. Imvel da Unio destinado explorao comercial. 3. Contrato de concesso de uso.Posse precria e desdobrada. 4. Impossibilidade de a recorrida
figurar no plo passivo da obrigao tributria. Precedente. Recurso extraordinrio a que
se nega provimento.
(STF, RE 451152, Relator Ministro Gilmar Mendes, j. 22/08/2006, DJe- 27/04/2007, g.n.)
A anlise da cpia matrcula de n 20.364, registrada no 1 Oficial de Registro de Imveis de
Jundia-SP, revela que a Caixa Econmica Federal credora fiduciria do imvel objeto da
cobrana do crdito tributrio (fls. 17/21).
Portanto, nos termos adrede ressaltados, flagrante a ilegitimidade passiva da Caixa Econmica Federal - CEF para figurar no polo passivo da execuo fiscal uma vez que ostenta to
somente a condio de credora fiduciria.
Ante o exposto, nos termos do art. 557, caput, do Cdigo de Processo Civil, nego provimento
ao agravo de instrumento.
Comunique-se ao Juzo a quo. (...)
Deveras, as razes recursais no contrapem os fundamentos do r. decisum a ponto

de demonstrar qualquer desacerto, limitando-se a reproduzir argumentos os quais visam
rediscusso da matria nele contida.
Ademais disso, no vislumbro qualquer justificativa reforma da deciso agravada.
Diante do exposto, nego provimento ao agravo legal interposto, consoante fundamentao.
o meu voto.
VOTO-VISTA
O Exmo. Sr. Juiz Federal Convocado WILSON ZAUHY:
Tenho que no assiste razo agravante.
que, conforme previsto no artigo 27, 8, na redao dada pela Lei 10.931/2004:
8 Responde o fiduciante pelo pagamento dos impostos, taxas, contribuies condominiais
e quaisquer outros encargos que recaiam ou venham a recair sobre o imvel, cuja posse tenha
sido transferida para o fiducirio, nos termos deste artigo, at a data em que o fiducirio vier
a ser imitido na posse.
446
Dispe ainda o artigo 123 do CTN:

Art. 123. Salvo disposies de lei em contrrio, as convenes particulares, relativas responsabilidade pelo pagamento de tributos, no podem ser opostas Fazenda Pblica, para
modificar a definio legal do sujeito passivo das obrigaes tributrias correspondentes.
Desta forma, havendo disposio em lei atribuindo responsabilidade pelo pagamento

de tributos que recaiam sobre o imvel ao devedor fiduciante, verifica-se a exceo prevista
no artigo 123 do CTN, donde ausente a responsabilidade da CEF quanto ao pagamento do
questionado tributo.
Acrescente-se ainda que nos termos do artigo 86 da Lei Municipal 13.478/2002, contribuinte da Taxa de Resduos Slidos Domiciliares - TRSD o muncipe-usurio dos servios
previstos no artigo 83, conforme definido nesta lei.
Assim, o contribuinte da taxa somente pode ser o usurio, efetivo ou potencial, dos servios de coleta de resduos slidos, e no a CEF, credora fiduciria do imvel.
Ante o exposto, acompanho a relatora para negar provimento ao agravo.
Juiz Federal Convocado WILSON ZAUHY
447
448
449
450
AO PENAL
0001733-96.2006.4.03.6005
Ru: WANDERLEY PITOLI
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE PONTA POR - MS
Juiz Federal: ROBERTO BRANDO FEDERMAN SALDANHA
Vistos,
I- Defiro o rol de testemunhas que iro depor em plenrio (fls. 265/266 e 347), apresentado pelo Ministrio Pblico Federal na fase do artigo 422 do CPP;
II - Defiro a oitiva das testemunhas apresentadas pela defesa do ru, que iro depor em
plenrio (fls. 351);
III - Inexistem diligncias necessrias para sanar qualquer nulidade ou esclarecer fato
que interesse ao julgamento da causa (art. 423, I, do CPP);
IV - Assim, segue adiante o relatrio sucinto do feito, nos termos do artigo 423, II, do CPP;
V - Designo para o dia 01 de dezembro de 2015, s 9:00 horas, a Sesso de Instruo e
Julgamento do ru WANDERLY PITOLI, perante o Tribunal do Jri desta Subseo Judiciria
a ser realizada no Edifcio do Frum da Comarca de Ponta Por/MS, situado Rua Baltazar
Saldanha, 1817. Oficie-se a Secretaria ao Exmo. Juiz Diretor do Foro da Comarca de Ponta
Por/MS, solicitando confirmao da data ora designada.
VI Sem prejuzo, designe a Secretaria data para o sorteio dos jurados, na forma do
artigo 432, do CPP, bem como adote as providncias cabveis realizao da sesso plenria
do Tribunal do Jri.
Oficie-se.
Intimem-se.
RELATRIO SUCINTO DO PROCESSO
(ART. 423, II, DO CPP)
O MINISTRIO PBLICO FEDERAL ajuizou ao penal em face de:
WANDERLEY PITOLI, imputando-lhe a prtica, em concurso material (art. 69 do CP)
dos seguintes crimes:
a) um crime de desobedincia (artigo 330 do Cdigo Penal);
e) uma tentativa de homicdio duplamente qualificado pela dissimulao exercida para
dificultar a defesa dos policiais federais (artigo 121, 2, IV, c/c o artigo 14, II, ambos do Cdigo Penal);
Consta da pea acusatria que no dia 15.10.2006, a polcia federal desta cidade recebeu
denncia annima dando conta de que o condutor de um veculo VW/Pointer, de cor escura,
faria um transporte de cocana, saindo deste municpio.
Diante da delao, duas equipes de agentes de polcia federal, formaram barreiras ostensivas nas vias de acesso secundrias frequentemente utilizadas para o transporte de drogas.
Por volta das 22:30h, na estrada que liga Ponta Por/MS ao trevo conhecido como Copo
Sujo, o APF Bueno visualizou um veculo com caractersticas anlogas ao da denncia e alertou
a equipe que estava um pouco mais frente que fizesse a abordagem.
451
O Ru, ao se aproximar da viatura policial reduziu a velocidade do automvel dando a

impresso de que iria obedecer a ordem de parada, entretanto, dolosamente e ciente da ilicitude
e reprovabilidade de sua conduta, desobedeceu ordem legal de parada e lanou o veculo contra
a equipe policial com a inteno de mata-los ou, ao menos, assumindo o risco pela produo
do resultado, que no ocorreu por circunstncias alheais vontade do agente.
Narrou ainda o MPF que o Ru foi perseguido e capturado e, em sede policial, alegou
que intentou fuga porque pensou que a ao policial tratava-se de um assalto, mas os depoimentos dos policiais que efetivaram a priso demonstram que ele na verdade tentava evitar
a fiscalizao policial.
Auto de priso em flagrante s fls. 07/15. Auto de apreenso fl. 16. Atestado mdico
fl. 37. Laudo de exame de veculo s fls. 72/78.
Em 10.11.2006 foi concedida liberdade provisria ao ru, nos termos da deciso proferida
nos autos n 2006.60.05.001744-6, com cpia s fls. 57/60, e alvar de soltura fl. 61.
Denncia recebida aos 07.03.2007 (fl. 79).
Citao do ru fl. 100. Interrogatrio s fls. 105/108.
Julgado procedente o incidente de restituio de coisas apreendidas, autos n
2007.60.05.000057-8, para o fim de devoluo ao ru do veculo apreendido nos autos, consoante deciso proferida em 09.01.2008, com cpia s fls. 110/113.
Testemunhas de acusao ALEX DOMINGOS ROLIM, LUIZ ROBERTO DE FREITAS
NAKASONE e MARCOS JOS CMARA DE ARAJO inquiridas s fls. 135/137, 144/147 e
172 (mdia na contracapa do segundo volume destes autos), respectivamente. A defesa no
postulou por produo de prova oral.
O Ru foi reinterrogado s fl. 214/215, com mdia fl. 216.
O Ministrio Pblico Federal, em sede de alegaes finais (fls. 221/236) requereu a pronncia do denunciado levando-se o julgamento do crime contra a vida e do crime conexo ao
soberano veredicto do Egrgio Tribunal do Jri.
O acusado apresentou alegaes finais s fls. 243/252. Requer sua absolvio com fundamento no artigo 386, VI, do Cdigo de Processo.
Deciso de pronncia do ru WANDERLEY PITOLI (fls. 260/262), cuja fundamentao
segue abaixo:
(...) DA MATERIALIDADE E DOS INDCIOS DE AUTORIA
2. A fase do judicium accusationis, a qual se encerra com o presente decisium, limita-se a
verificar a provvel ou possvel existncia de um crime doloso contra a vida.
Dessarte, exige-se, neste momento processual, apenas um juzo de probabilidade, posto que
caber ao Tribunal do Jri dar a ltima palavra acerca da existncia e da natureza do delito.
Segundo leciona Eugnio Pacelli de Oliveira:
Pronuncia-se algum quando, ao exame do material probatrio levado aos autos, pode-se
verificar a demonstrao da provvel existncia de um crime doloso contra a vida, bem como
da respectiva e da suposta autoria. (in Curso de Processo Penal, 14 ed., rev. e atual. Rio de
Janeiro: Lmen Jris, 2011) destacou-se.
Assim, passo a expender acerca da provvel/possvel existncia de um delito sujeito ao julgamento pelo Tribunal do Jri.
Em relao materialidade, exsurgem dos autos provas seguras quanto ao fato, e, no que
concerne autoria, h elementos indicativos de que o ru cometeu o delito de homicdio
doloso, na sua forma tentada, vejamos:
As testemunhas de acusao, tanto na Polcia, quanto em Juzo, afirmaram que o acusado,
452
aps receber ordem de parada pelos policiais federais, diminuiu a velocidade do veculo que
conduzia, indicando que iria par-lo, e, aps, acelerou o mesmo, jogando-o contra a guarnio policial e empreendendo fuga. Relatam, outrossim, que o Agente da Polcia Federal Lus
Roberto de Freitas Nakasone fraturou o tornozelo aps esquivar-se para a lateral da estrada,
objetivando no ser atropelado pelo veculo conduzido pelo ru (cfr. depoimentos colhidos em
juzo fls.136/137, 145/147 e 172 mdia na contracapa).
Outrossim, o atestado mdico colacionado s fls. 37 corrobora o depoimento das testemunhas
de que o APF Nakasone lesionou o tornozelo no dia dos fatos.
Assevere-se que o ru confessa, tanto na Polcia, quanto em Juzo, que era o condutor do
veculo, bem como que empreendeu fuga, no obstante declare que procedeu desse modo por
acreditar ser vtima de um assalto, sustentando que os policiais no estavam identificados
(cfr. fls. 14/15 e 105/108 e 215 mdia s fls. 216)
Contudo, extraem-se dos testigos prestados em Juzo, que os policiais estavam com camisas
e/ou coletes de identificao da Polcia Federal, e conduziam viaturas que, embora descaracterizadas, estavam com giroflex e sirenes ligadas, razo pela qual, em um juzo sumrio de
cognio, no se pode acolher a verso prestada pelo acusado.
De outro ponto, verifico que o modus operandi do ru - diminuindo a velocidade do veculo ao
aproximar-se dos policiais e, aps, acelerando e lanando o carro contra os mesmos -, indicia
seu nimo em dificultar a defesa das vtimas, ensejando, em tese, a aplicao da qualificadora
prevista no Art. 121, 2, IV, do CP.
Dessarte, h indcios plausveis de que a autoria do fato tpico narrado na denncia recai sobre o acusado, no sentido de que ele tenha jogado o veculo na direo dos policiais federais,
com animus necandi, ou, ao menos, assumindo o risco de produzir o resultado (homicdio),
utilizando-se de dissimulao.
Saliento que, nesta fase processual, prevalece o princpio do in dubio pro societate, sendo que,
em caso de dvida quanto existncia do fato e da respectiva autoria, impe-se a remessa
dos autos ao Tribunal do Jri, de forma que s a imputao manifestamente improcedente,
impertinente ou absurda pode ser afastada.
Diante do exposto, PRONUNCIO o acusado WANDERLEY PITOLI, brasileiro, filho de Jos
Pitoli Neto e Zlia Freitas Pitoli, nascido aos 28/12/1957, em Jataizinho/PR, a fim de que seja
submetido a julgamento pelo Egrgio Tribunal do Jri desta Subseo, sob a acusao da
prtica do delito capitulado no Art. 121, 2, IV c/c o Art. 14, II, todos do Cdigo Penal e do
crime conexo (Art. 330, do mesmo Codex). (...)
Embora no certificado, o trnsito em Julgado da deciso de pronncia se deu em

03.10.2011 (fls. 264) para o MPF e em 12.04.2013 para a defesa do ru (fls. 271 e 310).
Na fase do artigo 422 do CPP, o MPF e a defesa do ru postularam a produo de prova
oral (fls. 265/266 e 350/351).
o relatrio, nos termos do artigo 423, II, do Cdigo de Processo Penal.
Cincia s partes.
Ponta Por/MS, 16 de Julho de 2015.
Juiz Federal Substituto ROBERTO BRANDO FEDERMAN SALDANHA
453
AO PENAL
0003220-27.2014.4.03.6133
Autora: JUSTIA PBLICA
Ru: ANDR LOPES DE OLIVEIRA
Origem: JUZO FEDERAL DA 2 VARA DE MOGI DAS CRUZES - SP
Juiz Federal: TIAGO BITENCOURT DE DAVID
Disponibilizao da Sentena: DIRIO ELETRNICO 16/06/2015
I - Relatrio:
Trata-se de ao penal movida pelo MPF por meio da qual postula a condenao de Andr
Lopes de Oliveira nas penas previstas para os crimes de falsificao de selo ou sinal pblico
(art. 296, 1, III, do Cdigo Penal) e contra a fauna (art. 29, 1, III, da Lei Federal 9.605/98)
tendo em vista que o ru
em 27 de janeiro de 2013, na cidade de Mogi das Cruzes/SP, de maneira livre e consciente,
guardava e mantinha em cativeiro, para fins de comrcio, 06 (seis) aves silvestres, com anilhas
adulteradas, as quais guardava em gaiolas, sem autorizao ou licena do rgo ambiental
competente (trecho da denncia - fl. 114)
A denncia foi recebida (fls. 116 e 117).

O ru foi citado (fls. 140 e 141) e apresentou resposta acusao (fls. 135-138) que foi
apreciada em deciso de fls. 142 e 143 na qual restou decidido no ser caso de absolvio sumria dada a necessidade de dilao probatria para a efetiva cognio do mrito da ao penal.
Realizada audincia em 18 de maro de 2015, tendo sido ouvidas duas testemunhas e
depois procedido o interrogatrio do acusado, quando na fase do art. 402 do CPP foi o ru
instado a acostar a documentao comprobatria da ocupao lcita mencionada quando ouvido, bem outros documentos que pudessem contribuir para melhor conhecimento dos fatos
e da pessoa do autor. Pelo MPF, ainda na etapa de diligncias complementares, foi pedida a
expedio de ofcio para vinda das anilhas apreendidas, j tendo sido tal medida determinada
de ofcio antes na deciso de fl. 117-verso, de modo que restou prejudicado o pleito ministerial.
Foram apresentadas alegaes finais pelo MPF e pelo ru, cuja anlise detida ocorrer
no mbito da fundamentao desta sentena.
II - Fundamentao:
II-A) Preliminarmente:
O feito tramitou sem sobressaltos, inexistindo nulidade ou razo que impea a cognio
do mrito da causa tendo em vista que houve efetivo pedido de entrega das anilhas assim
respondido pelo IBAMA Conforme consultado em nosso sistema, no h autuaes nem
apreenso em nome do ru Andr Lopes de Oliveira, nesta autarquia (fl. 161), de modo que a
materialidade delitiva ser averiguada luz dos elementos constantes dos autos, pois no se
pode esperar pelo que se sabe que no vem, nem ficar imaginando a existncia de provas no
acostadas aos autos. Se o MPF entender que h responsabilidade de servidor pblico pela omisso na remessa das anilhas, ento dever promover as correspondentes aes de improbidade
administrativa e criminal para punio do responsvel, no sendo funo do Poder Judicirio
ir atrs disso ao invs de julgar a causa do jeito em que se encontra. Por isso, passo ao mrito.
II-B) Do mrito:
Inicialmente, cumpre a cognio da materialidade e da autoria para exame da existncia
454
de lastro probatrio que conforte a narrativa exposta na exordial acusatria, impondo-se, ainda,
a cognio da subsuno dos fatos aos tipos penais constantes dos arts. 296, 1, III, do Cdigo
Penal e 29, 1, III, da Lei Federal 9.605/98, ambos a seguir reproduzidos, respectivamente:
1 Incorre nas mesmas penas:
[...]
III - quem altera, falsifica ou faz uso indevido de marcas, logotipos, siglas ou quaisquer outros smbolos utilizados ou identificadores de rgos ou entidades da Administrao Pblica.
1 Incorre nas mesmas penas:
[...]
III - quem vende, expe venda, exporta ou adquire, guarda, tem em cativeiro ou depsito,
utiliza ou transporta ovos, larvas ou espcimes da fauna silvestre, nativa ou em rota migratria,
bem como produtos e objetos dela oriundos, provenientes de criadouros no autorizados ou
sem a devida permisso, licena ou autorizao da autoridade competente.
A materialidade delitiva em relao a adulterao das anilhas comprovada pelo exame

de corpo de delito consistente no laudo produzido pelo IBAMA de onde extrai-se:
pode-se afirmar que todos os registros de mensurao constantes na terceira e quarta colunas
em negrito, vinculados aos anis de identificao, esto adulterados em seus dimetros internos e externos para maior ou para menor (na anilha BCSO), e que os registros de mensurao
constantes na quinta e sexta colunas em itlico, vinculados ao anel de identificao esto
adulterados na espessura da sua parede e altura, configurando anel inidneo e inaltntico
(sic) para marcao de pssaros, visto no remeterem e nem manterem condio de fidelidade
ao expresso em normas, de modo a permitir a autoridade competente aferir a legalidade e a
legitimidade da posse e uso de animais portadores de tais identificaes.
Tal informao restou confirmada no interrogatrio do acusado quando este admitiu que
as anilhas no correspondiam s respectivas aves, convergindo com o quanto concludo no
IBAMA. Informao de fl. 71 igualmente indica uso irregular de anilha (uso de anilha de ave
que teria fugido). Portanto, tendo em vista o quanto estampado no art. 158 do CPP, assenta-se
aqui existir exame de corpo de delito e outros elementos a corroborar a materialidade que no
se fia na exclusiva confisso do ru.
J a respeito da duplicidade de anilhas, tal fato foi noticiado pela autoridade policial
no boletim de ocorrncia (fl. 5), ratificado pelas testemunhas (fls. 87 e 101, bem como no
testemunho em juzo de Adilson dos Santos - policial que realizou a apreenso) e confessado
expressamente pelo ru quando aduziu que sim, realmente havia uma anilha dubl, ainda
que o acusado tenha dito que de tal fato somente teve cincia quando da apreenso pela Polcia
Militar.
Em nenhum momento o acusado recusou a autoria, mas pelo contrrio, assumiu a posse
das aves e das anilhas, apresentando sua verso dos fatos, inclusive tendo sido relatada pelas
duas testemunhas a boa vontade do mesmo ao cooperar com a atividade policial no momento
da apreenso, apresentando espontaneamente as anilhas que no estavam nos pssaros.
Portanto, a materialidade e a autoria restam bem delineadas, impondo-se, agora, o aprofundamento a respeito da caracterizao delitiva dos fatos sob exame.
A respeito da incurso do ru nas penas do crime de falsificao ou adulterao de sinal
pblico, adota-se aqui o entendimento jurisprudencial dominante no sentido de que o uso de
anilhas de forma irregular, mais precisamente ajustando-se as mesmas s medidas do animal
ou, ainda, a posse das mesmas com o fim de tal utilizao, implica na caracterizao do crime
455
contra a f pblica, mormente quando h anilhas em duplicidade, hiptese de clonagem da

identificao pblica. A utilizao irregular de anilhas coloca em risco a fauna na medida em
que dificulta a fiscalizao ambiental e permite aparentar a reproduo e criao em cativeiro
de aves capturadas clandestinamente, ou seja, violando-se a f pblica dificulta-se a descoberta
de crime contra a fauna. Na medida em que o permetro da anilha modificado, tal proceder
j revela o intento de usar anilha destinada a uma ave em outra. Nesse sentido:
PENAL. CRIME CONTRA A FAUNA. ARTIGO 29, 1, III, DA LEI 9.605/98. MANUTENO
ILEGAL DE AVES SILVESTRES EM CATIVEIRO. USO DE SINAL PBLICO FALSIFICADO.
ANILHAS EXPEDIDAS PELO IBAMA. MATERIALIDADE, AUTORIA E DOLO COMPROVADOS. DESCABIMENTO DO PERDO JUDICIAL. DESPROVIMENTO. 1. A materialidade e a
autoria quedaram sobejamente demonstradas face aos elementos coligidos nos autos. 2. No
merece prosperar a alegao da defesa de que no haveria prova da falsificao das anilhas
apreendidas, mas mera variao nos seus dimetros internos, haja vista que este expediente
consiste no prprio modo de adulterao desses sinais pblicos emitidos pelo IBAMA, com
a finalidade de simular a origem em cativeiro dos canrios da terra encontrados em poder
do acusado. 3. Foram tambm apreendidas outras duas anilhas adulteradas dentro de sua
carteira, alm de trs alapes para caa de pssaros guardadas em sua residncia, objetos
que permitem inferir que o acusado se dedicava captura de aves silvestres em seu habitat
natural e posterior criao sem autorizao da autoridade competente, conduta que se subsume ao tipo penal do art. 29, 1, III, da Lei 9.605/98. 4. O uso consciente e voluntrio das
anilhas adulteradas nos animais apreendidos se evidenciou pela falta de justificativa convincente para o fato de guardar dois desses sinais pblicos inidneos em sua carteira, bem
como pelas contradies observadas pelo juzo de primeiro grau na narrativa feita em sede de
interrogatrio. 5. A despeito da primariedade do ru e de no haver notcia de que os canrios da terra estejam em extino, milita em seu desfavor o fato de manter os espcimes em
cativeiro com o uso de expedientes fraudulentos, que conciliado ao conhecimento do acusado
sobre as normas relativas criao de animais silvestres e posse de instrumentos de caa,
permitem concluir pela inadequao ao caso do perdo judicial previsto no 2 do art. 29 da
Lei dos Crimes Ambientais. 6. Apelao da defesa desprovida. Condenao mantida. (TRF3,
APELAO CRIMINAL - 52580, rel. Des. Fed. Cotrim Guimares, julgamento em 25.03.2014)
PENAL. INCOMPETNCIA DO JUZO AFASTADA. VIOLAO DE DOMICLIO. INOCORRNCIA. ART. 296, 1, INCISO I, DO CDIGO PENAL. ADULTERAO DE ANILHAS
COLOCADAS EM PSSAROS. AUTORIA, MATERIALIDADE COMPROVADAS. DESCONHECIMENTO DA ADULTERAO AFASTADA.1. Afastadas as alegaes de incompetncia
do Juzo e de nulidade absoluta do feito, cujo objeto diz respeito falsificao de anilhas
encontradas em aves apreendidas no criadouro de responsabilidade do ru, no havendo falar
em legislao especial de crimes contra a fauna, nem a desclassificao da conduta prevista
no art. 296, 1, I, do CP, para aquela do art. 29, 1, III, da Lei 9.605/98.2. Reconhecida a regularidade do procedimento de fiscalizao, conforme apontam os elementos dos autos, no
ocorrendo a alegada violao de domiclio a ensejar a ilicitude da prova.3. Conjunto probatrio
produzido nos autos que demonstra a materialidade, autoria e o dolo do acusado da prtica do
delito do art. 296, 1, inciso I, do Cdigo Penal, ao usar anilhas de controle e fiscalizao do
IBAMA adulteradas em aves de seu plantel.4. Sendo o ru experiente na criao de pssaros,
inclusive filiado a associao ornitolgica, no se mostra verossmil a tese de desconhecimento das irregularidades constatadas em seu criatrio, na ocasio em que apreendidas anilhas
de identificao do IBAMA adulteradas. (TRF4, 5023863-59.2012.404.7200, rel. Des. Fed.
Sebastio Og Muniz, julgamento em 03.02.2015)
456
Portanto, formalmente tpica a conduta do acusado quando contrastada a posse e uso

das anilhas e a previso emanada do art. 296, 1, III, do Cdigo Penal. O dolo, ou seja, a manifestao volitiva destinada a praticar a conduta vedada pela legislao criminal certa no
caso tendo em vista que o prprio acusado sabia do carter irregular da prtica criacionista,
sendo pessoa bastante experiente no trato com tal espcie animal, bastando ver sua condio
de associado a sociedade civil com a finalidade de mtuo apoio no cuidado com passeriformes,
ainda que no que tange a duplicidade de anilhas tenha o ru aduzido ter ficar sabendo de tal
fato somente no momento da apreenso das aves. Sob a dimenso material, o desvalor, seja da
conduta, seja do resultado, justifica a represso criminal no caso dos autos, vez que realmente
a prtica do uso irregular de anilhas possui o condo de efetivamente burlar a fiscalizao e a
boa-f de terceiros, dando ares de regularidade a uma situao de ilicitude. Desse modo, o caso
de condenao ao cumprimento da sano pertinente ao art. 296, 1, III, do Cdigo Penal.
J no que tange a imputao de crime contra a fauna (art. 29, 1, III, da Lei Federal
9.605/98), cumpre ter em vista o documento de fl. 166 que autoriza a criao de passeriformes silvestres nativos. Igualmente importante a relao de aves de propriedade do autor
cuja posse autorizada pelo IBAMA, destacando-se que dentre os mesmos encontra-se o
azulo-verdadeiro, objeto de celeuma ao longo do feito, cuja existncia foi reputada como
em extino em sede policial em um primeiro momento (fl. 4), mas que se encontra em situao de vulnerabilidade conforme laudo do Instituto de Criminalstica (fl. 76). A associao a
qual pertence o ru tambm manifestou-se no sentido do acusado ser um associado, tendo a
pessoa jurdica indicado sua inscrio no IBAMA fl. 164, informao verdadeira conforme
este julgador verificou no prprio site da autarquia federal ambiental (segue resultado em
documento anexo a esta sentena). Soma-se, ainda, a constatao de que os animais estavam
bem cuidados1 e que no h indcios de comrcio dos mesmos, tendo o acusado demonstrado
ocupao lcita e conduta social irrepreensvel, revelando-se o fato sub judice acontecimento
isolado na sua trajetria existencial, de forma que muito longe manteve-se o acusado de violar
ou de colocar em risco o bem jurdico ambiental tutelado no tipo penal, mas, muito antes pelo
contrrio, o cuidado com as aves revelou estar agindo o ru como um amante do Meio Ambiente, especialmente de tal espcie de fauna. Assim, caso de absolvio do acusado da acusao
de cometimento do crime cuja fattispecie emana do art. 29, 1, III, da Lei Federal 9.605/98.
II-C) Dosimetria da pena
luz do art. 68, caput, do Cdigo Penal, tem-se que a dosimetria da reprimenda privativa
de liberdade segue trs etapas que esto assim divididas: a) pena-base; b) pena provisria; c)
pena definitiva.
Na pena-base, atentando-se ao quanto disposto no art. 59 do Cdigo Penal, tem-se que
a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social, a personalidade, os motivos, as circunstncias, as consequncias do crime e o comportamento da vtima em nada desabonam o acusado,
devendo ser fixada a pena mnima quando vistos os elementos aferveis na primeira fase da
dosimetria, ficando estabelecida na presente etapa em 2 (dois) anos de recluso.
Na fixao da pena provisria haveria a aplicao da atenuante da confisso, bem como
aquela outra genrica do art. 66 do Cdigo Penal tendo em vista que o acusado demonstrou ser
digno de confiana para o trato com os animais, obtendo a autorizao pertinente, bem como
1
O cuidado do acusado com os pssaros chamou a ateno deste magistrado, estando tal diligncia atestada fl. 38 e parecendo
ainda mais crvel quando visto que o acusado colaborou na diligncia policial, pessoa autorizada pelo IBAMA para posse de
passeriformes silvestres e em seu interrogatrio demonstrou preocupao com o bem-estar das aves.
457
foi ele prprio que indicou aos policiais as anilhas que detinha, colaborando voluntariamente
com a fiscalizao ambiental. Entretanto, dado o entendimento o entendimento do STF no RE
597.570 e do STJ na smula 231 no sentido de inadmitir pena aqum do mnimo na segunda
fase da dosimetria, a pena provisria fica estabelecida no mnimo legal de 2 (dois) anos de
recluso tambm na presente etapa da dosimetria penal.
Na fixao da pena definitiva nenhuma majorante ou minorante existe no caso concreto
que possa influenciar a reprimenda, restando a mesma em 2 (dois) anos de recluso.
A converso da pena privativa de liberdade em penas restritivas de direitos se impe na
medida em que no houve violncia ou grave ameaa, o acusado no reincidente em crime
doloso e no caso concreto, luz do art. 44, III, do Cdigo Penal, tem-se que a pena alternativa pode revelar-se suficiente para punir e prevenir a criminalidade. Substituo, assim, a pena
corporal por prestao de servios comunidade e prestao pecuniria no valor de 1 (um)
salrio mnimo.
A pena de multa, por sua vez, dosada por meio de metodologia bifsica, na qual
em um primeiro momento fixada entre 10 (dez) e 360 (trezentos e sessenta) dias-multa
luz da culpabilidade em sentido lato apreciada na forma do art. 59 do Cdigo Penal,2 bem
como tendo igualmente em vista a gravidade do crime em si,3 de forma que a primeira fase
espelhe a proporcionalidade entre a reprimenda no-corporal, seu destinatrio e o fato no
qual o mesmo esteve envolvido, ao passo que em um segundo momento impe-se a fixao
do valor do dia-multa tendo em vista a situao econmica do apenado (art. 60 do Cdigo
Penal). E assim no caso em tela a sano pecuniria fixada no mnimo, dada a culpabilidade acentuada e a gravidade da prtica delitiva, arbitrando-se o montante de 25 (vinte
e cinco) dias-multa, cada um no valor mnimo de 1/30 (um trigsimo) de salrio mnimo,
dada a situao financeira do ru.
III - Dispositivo:
Julgo parcialmente procedente a ao penal para condenar o acusados ao cumprimento
de 2 (dois) anos de recluso e 10 (dez) dias multa no valor de 1/30 (um trigsimo) de salrio
mnimo cada. O regime inicial para cumprimento da pena privativa de liberdade ser o aberto.
Na forma da fundamentao, substituo a pena privativa de liberdade por prestao de
servios comunidade e prestao pecuniria de 1 (um) salrio mnimo. Em caso de injustificado descumprimento por parte do apenado, ento ser restabelecida a pena privativa de
liberdade (art. 44, 4, do CP).
Dada a desnecessidade de priso cautelar, reconheo o direito de permanecerem em
liberdade at o trnsito em julgado.
2 Nesse sentido, exemplificativamente: BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Das penas e seus critrios de aplicao. 7 ed. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2014, p. 299; COSTA JNIOR, Paulo Jos da; COSTA, Fernando Jos da. Curso de Direito
Penal. 12 ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 249.
3 AGUIAR JNIOR, Ruy Rosado de. Aplicao da Pena. 5 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2013, p. 51 e 52. Bem aponta
o eminente autor e ex-Ministro do STJ de que a aferio deve levar em conta o crime em si e no apenas a culpabilidade
manifestada no caso concreto - para que no haja uma discrepncia entre as penas corporais previstas para cada tipo penal e a
multa correspondente, sob pena de crimes mais graves ensejarem penas pecunirias mais leves e crimes com penas restritivas
de liberdade reduzidas ensejarem multas prximas do teto de 360 dias-multa.
458
Custas e anotaes na forma da lei.

Publique-se. Registre-se. Intimem-se.4
Mogi das Cruzes/SP, 26 de maio de 2015.
Juiz Federal Substituto TIAGO BITENCOURT DE DAVID
No se desconhece a existncia de precedentes do STJ (exemplificativamente: HC 280.443, AgRg no RHC 40.667, REsp
1.329.048) no sentido da desnecessidade de intimao pessoal do condenado, juntamente com seu procurador, mas parecenos que o art. 392, II, do CPP no enseja tal exegese quando uma reconstruo histrica e sistemtica revela que se tinha em
vista apenas a sentena absolutria, tanto que o ru preso intimado pessoalmente (art. 392, I, do CPP) e a priso era automtica, ou seja, no dependia de averiguao da necessidade da custdia cautelar, na normatizao do CPP tal como editado
(vide redao original dos arts. 594-596 do CPP). De igual modo, se o ru pode ele prprio manifestar seu desejo de recorrer
(art. 577, caput, do CPP), o que consentneo com a sistemtica processual penal que inclusive prev uma ciso recorrer e
arrazoar o recurso, seria ilgico que o fizesse sem ter direito a ter notcia do advento da sentena que lhe condena. Note-se,
ainda, tambm haver precedentes do STJ no sentido aqui adotado, dentre outros: HC 106.766 e HC 160.557. Consigne-se,
ainda, ser a doutrina amplamente majoritria no sentido da necessidade da dupla intimao (veja-se, por todos, ALVES, Reinaldo Rossano. Direito Processual Penal. 8 ed. Niteri: Impetus, 2013, p. 621; BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Das penas
e seus critrios de aplicao. 7 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2014, p. 369; LIMA, Renato Brasileiro de. Curso de
Processo Penal. Niteri, 2013, p. 1.546). Por outro lado, intime-se pessoalmente os Advogados dativos e entregue-se os autos
ao mesmo, dando-se plena efetividade s garantias do contraditrio, da ampla defesa e do art. 370, 4, do CPP.
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AO PENAL
0005616-66.2010.4.03.6181
Rus: DARCI JOS VEDOIN E OUTROS
Origem: JUZO FEDERAL DA 7 VARA CRIMINAL DE SO PAULO - SP
Juiz Federal: ALI MAZLOUM
Disponibilizao da Sentena: REGISTRO EM TERMINAL 23/09/2015
I RELATRIO
Cuida-se de denncia apresentada pelo Ministrio Pblico Federal (MPF) em face de
DARCI JOS VEDOIN, LUIZ ANTNIO TREVISAN VENDOIN e RONILDO PEREIRA
MEDEIROS, pela prtica, em tese, dos crimes previstos no artigo 171, 3, do Cdigo Penal,
por 6 vezes; artigo 96 da Lei 8.666/93, por 5 vezes; e artigo 333, pargrafo nico, do Cdigo
Penal, por 4 vezes; tambm em face de MRCIA APARECIDA ANTNIA ROCHA e GRACIENE CONCEIO PEREIRA, pela virtual prtica dos crimes previstos no artigo 171, 3, do
Cdigo Penal, por 6 vezes; e artigo 96 da Lei 8.666/93, por 5 vezes; MARILENE DA SILVA E
SILVA, crimes dos artigos 171, 3, do Cdigo Penal, e artigo 96 da Lei 8.666/93; e MARLENE
DE JESUS CHIARATTI FALCO ROCHA, pela prtica do crime previsto no artigo 96 da Lei
8.666/93, 5 vezes.
De acordo com a exordial acusatria (fls. 604/630), o inqurito policial teve incio a partir
de documentos oriundos de congnere do Estado de Mato Grosso, onde teriam surgido notcias
de desvios de recursos pblicos e fraudes em licitaes praticados, em tese, por organizao
criminosa que veio a ser conhecida pelo epteto MFIA DOS SANGUESSUGAS.
Segundo o MPF, o objeto destes autos cingiu-se apurao de crimes praticados pelos
diversos ncleos da organizao criminosa identificada na mencionada operao policial a
partir de emendas parlamentares, celebrao de convnios e licitaes que dizem respeito
SOCIEDADE PESTALOZZI DE SO PAULO (CNPJ n 60.805.975/0001-19), atual ASSOCIAO BRASILEIRA DE ASSISTNCIA E DESENVOLVIMENTO SOCIAL (ABADS).
A denncia narra que foram identificados, no total, 06 (seis) convnios celebrados
entre o Ministrio da Sade e a SOCIEDADE PESTALOZZI DE SO PAULO (CNPJ n
60.805.975/0001-19), atual ASSOCIAO BRASILEIRA DE ASSISTNCIA E DESENVOLVIMENTO SOCIAL (ABADS):convnios n 3970/2002 (SIAFI n 472107), n 3006/2004 (SIAFI
n 506965), n 4802/2004 (SIAFI n 519236), n 3007/2004 (SIAFI n 507820), n 5041/2004
(SIAFI n 520276) e n 5042/2004 (SIAFI n 5192237), com o fito de obteno de recursos
pblicos federais, mediante informaes falsas.
Conforme a acusao, em todos os referidos convnios a PESTALOZZI figurou como entidade dedicada precipuamente sade, com elevado nmero de atendimentos e profissionais
de sade, o que justificaria o recebimento das verbas pblicas para a aquisio de unidades
mveis de sade e equipamentos hospitalares, ao passo que, em verdade, tal entidade sempre
esteve voltada assistncia de crianas e jovens com deficincia intelectual e autismo em diversas reas, como o ensino, a incluso profissional e, apenas paralelamente, a sade.
De acordo com a pea incoativa, a celebrao desses convnios e a obteno fraudulenta
dos recursos deles advindos foi fruto do modus operandi acima destacado, tornando-se possvel a partir de emendas parlamentares dos ento deputados federais VANDERVAL Lima
dos Santos, EDNA Bezerra Sampaio Fernandes, conhecida como Edna Macedo, MARCOS
Abramo e JOO Batista Ramos da Silva.
460
Aduziu o MPF na denncia que esclarecedoras so as declaraes da presidente da

comisso de licitaes constituda pela PESTALOZZI para operacionalizar os convnios questionados, a imputada MARLENE DE JESUS CHIARATTI FALCO ROCHA, a qual afirmou
que, segundo lhe foi explicado, logo aps o incio das investigaes, pela presidente da PESTALOZZI entre os anos de 2003 e 2006, a tambm denunciada GRACIANE CONCEIO
PEREIRA, as dirigentes dessa entidade, na busca de verbas pblicas para a persecuo dos
seus escopos, passaram a ser procuradas por deputados federais oferecendo a celebrao
de convnios para a aquisio de ambulncias, e, embora essas fossem desnecessrias para
os fins precpuos da entidade, foi considerado por tais dirigentes como o caminho mais fcil
o pleito ulterior de verbas federais.
A denncia relata que as dirigentes da entidade PESTALOZZI, alm das acusadas MARLENE e GRACIANE, as denunciadas MRCIA, vice presidente da PESTALOZZI no ano de
2004, com procurao para atuar em nome da entidade (fl. 66, apenso V), e presidente a partir
de 2006, e MARILENE DA SILVA E SILVA, presidente da PESTALOZZI entre os anos de 2001
e 2003 (fls. 173/301, apenso I, fls. 306/318, apenso II), participaram voluntariamente do esquema proposto, atuaram para a consumao dos crimes praticados pela organizao criminosa.
De acordo com a inicial acusatria, previamente ajustadas com os demais membros
da organizao em comento, as referidas imputadas (MARLENE, GRACIANE, MRCIA e
MARILENE) fraudaram Planos de Trabalhos e outros documentos apresentados perante o
Ministrio da Sade, visando a obteno de recursos pblicos federais a que a entidade PESTALOZZI no faria jus.
A denncia narra ter restado demonstrado por meio da auditoria n 4360 do DENASUS
(fls. 98/204) que, ante a inicial anlise dos convnios n 3970/2002 (SIAFI n 472107), n
3006/2004 (SIAFI n 506965) e n 4802/2004 (SIAFI n 519236), dentre outras irregularidades, a entidade PESTALOZZI no fazia poca atendimento de urgncia e emergncia, assim
como no constava no Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sade (CNES) atendimento
pela entidade a paciente do Sistema nico de Sade (SUS), o que contraria as informaes
inseridas nos Planos de Trabalho apresentados para a celebrao dos convnios e, no limite,
demonstra a falsidade das justificativas elencadas para a concesso das verbas atravs de
tais convnios destinados compra de unidades mveis de sade e equipamentos hospitalares
(fls. 96/104, apenso I; 23/31, apenso IV; e 29/37, apenso VII).
Conforme a acusao, ainda, os acusados DARCI, LUIZ ANTNIO e RONILDO confirmaram a empreitada criminosa por trs dos convnios em questo ao serem interrogados
em aes penais e procedimentos diversos, conforme destacado acima. Assim, referindo-se
organizao criminosa como um todo, informaram que os parlamentares responsveis pelas
emendas tinham conscincia do direcionamento do procedimento licitatrio oriundo dos convnios no sentido do xito de um das empresas comandadas de fato por eles, sendo que esses
parlamentares cobravam entre 10% e 15% do valor das emendas e, muitas vezes, indicavam
a entidade que se beneficiaria dos recursos, como de fato ocorreu com a PESTALOZZI.
Referindo-se especificamente a tal entidade, DARCI confirmou o vnculo dos ex-deputados que propuseram emendas em favor da PESTALOZZI com a organizao criminosa, LUIZ
ANTNIO confirmou a realizao de venda de unidades em razo de recursos oriundos de
emendas parlamentares, ao passo que RONILDO, alm disso, explicitou, ao tratar de recursos
oriundos de emenda oramentria de autoria da deputada federal Edna Bezerra Sampaio
Fernandes, que em dado convnio o prprio gabinete parlamentar entrou em contato com a
entidade em questo para acertar os detalhes do direcionamento da licitao (pasta 05 do CD
01 - fl. 95; trechos s fls. 25/35).
461
Dessa maneira, com exceo de um dos convnios questionados, o convnio n 3007/2004

(SIAFI n 507820), executado aps a deflagrao da OPERAO SANGUESSUGA, em todos
os demais, sagraram-se vencedoras dos procedimentos licitatrios deles decorrentes empresas
criadas pelos acusados LUIZ ANTNIO e RONILDO e operadas por ambos, conjuntamente
com o acusado DARCI, com o fito de viabilizar a adjudicao do objeto das licitaes fraudulentas, a saber, as empresas KLASS COMRCIO E REPRESENTAES LTDA. (CNPJ n
02.332.785/0001-88) e SUPREMA RIO COMRCIO E EQUIPAMENTO DE SEGURANA
REPRESENTAES LTDA. (CNPJ n 07.150.827/0001-20) (fls. 90 e 150/162, apenso IV,
fls. 142/156, apenso V; fls. 95/111, apenso VI; fls. 69/82, apenso VII; fls. 99/134, apenso XI;
233/255, apenso XII).
Continua a denncia:
Nesses termos, para alm da sua titularidade formal, imperioso notar que no s as supracitadas investigaes levadas a cabo pela Receita Federal e pelos rgos de persecuo penal no
bojo da chamada OPERAO SANGUESSUGA ligam essas e outras empresas utilizadas pela
organizao criminosa desarticulada aos denunciados DARCI, LUIZ ANTNIO e RONILDO,
como tambm os j mencionados interrogatrios desses trs imputados nos diversos feitos
decorrentes da operao policial em questo, notadamente aes penais que correm perante
o Juzo originrio, corroboraram tal fato.
De efeito, LUIZ ANTNIO confirmou que constituiu a empresa SUPREMA RIO, em conjunto
com RONILDO, para, tambm, dar cobertura nas licitaes (fls. 641, apenso III); DARCI
afirmou que a empresa KLASS, assim como outras operadas pelo grupo, possui seu contrato
social em nome de terceiros, mas pertence famlia Vendoin, sendo LUIZ ANTONIO seu
scio, ao passo que a empresa SUPREMA RIO foi constituda a partir de sociedade de fato
entre LUIZ ANTONIO e RONILDO (fls. 655 e 658, apenso III); e RONILDO, por sua vez,
confirmou a sociedade de fato com LUIZ ANTONIO em torno da empresa SUPREMA RIO,
bem como destacou que a empresa KLASS pertencia famlia Vendoin (fl. 48 do arquivo em
.pdf contendo os interrogatrios judiciais do acusado em questo da pasta 05 do CD 01 - fl.
95, que contm a ntegra dos interrogatrios judiciais destacados).
A denncia foi recebida em 10.06.2014 (fls. 631/644-verso).

A coacusada MARLENE, com endereo na Capital/SP, constituiu defensor nos autos
(procurao fl. 1102), foi citada pessoalmente em 07.07.2014 (fls. 1038/1039) e apresentou
resposta acusao s fls. 1045/1055.
A coacusada MARILENE, com endereo em So Bernardo do Campo/SP, foi citada pessoalmente em 28.07.2014 (fls. 1092/1094) e apresentou resposta acusao s fls. 1103/1124.
A coacusada GRACIENE, com endereo nesta Capital/SP, constitui defensor nos
autos (procurao fl. 258, na fase policial), foi citada pessoalmente em 05.08.2014 (fls.
1136-1136-verso) e apresentou resposta acusao s fls. 1137/1153.
O coacusado DARCI, com endereo em Cuiab/MT, foi citado pessoalmente em 14.07.2014
(fls. 1161/1163); o coacusado LUIZ ANTONIO, com endereo em Cuiab/MT, foi citado pessoalmente em 23.07.2014 (fls. 1164/1166); o acusado RONILDO, com endereo em Cuiab/
MT (fls. 1159/1160-verso), foi citado pessoalmente em 11.07.2014 (fls. 1159/1160-verso). Os
referidos acusados constituram defensor nos autos (procuraes a fls. 1206/1208). Resposta
acusao s fls. 1350/1383.
Considerando a notcia de que a corr MRCIA APARECIDA ANTNIA ROCHA tem
endereo atual na Argentina, no dia 19.09.2014, pedido de assistncia mtua em matria
penal Repblica da Argentina, para fins de citao da aludida corr (fls. 1192/1994.
462
Tocante a MRCIA os autos foram desmembrados (fl. 1559 em agosto de 2015 processo
n 0009405-97.2015.403.403.6181). Porm, insta salientar que a situao desta acusada
exatamente idntica s demais, podendo aqui receber tratamento uniforme, a teor do artigo
580 do CPP.
A fase do artigo 397 do CPP foi superada sem a absolvio sumria dos acusados DARCI,
LUIZ ANTONIO, RONILDO, GRACIENE, MARILENE e MARLENE (fls. 1399/1411-verso).
Testemunhas ouvidas durante a instruo probatria:
1) ANTONIO HENRIQUE GARRIDO, testemunha de acusao (fl. 1562 e mdia fl. 1567);
2) EUGNIO CARLOS AMAR, testemunha de acusao (fl. 1563 e mdia fl. 1567);
3) ALICE SHIGUEKO HOKAMA, testemunha de acusao (fl. 1564 e mdia fl. 1567);
4) CECLIA SAKAI, testemunha de acusao (fl. 1565 e mdia fl. 1567);
5) LUIZ ANTONIO RIBALTA, testemunha de acusao, tambm arrolada pelas defesa
de Marlene e Marilene (fl. 1563 e mdia fl. 1567);
6) NGELA GONALVES, testemunha de defesa de Graciene (fl. 1561 e mdia fl. 1567);
7) CLISEIDA MARLIA MARINHO, testemunha de defesa de Graciene (fl. 1616 e mdia
fl. 1620);
8) JOYCE CAAS GARRIDO HENRIQUES, testemunha de defesa de Marlene (fl. 1617
e mdia fl. 1620);
9) VICENTINA FRANCO, testemunha de defesa de Marlene (fl. 1618 e mdia fl. 1620);
10) SIMONE BRUSCHI PINHEIRO, testemunha de defesa de Marlene (fl. 1619 e mdia
fl. 1620);
11) DIVA ALEXANDRE MARTINS, testemunha de defesa de Marilene ouvida por CARTA
PRECATRIA (fl. 1662 e mdia fl. 1620).
Ao final da instruo, foram interrogados os rus:
i) MARILENE DA SILVA E SILVA fls. 1667 e mdia fl. 1708;
ii) GRACIENE CONCEIO PEREIRA fls. 1668 e mdia fl. 1708;
iii) MARLENE DE JESUS CHIARATTI FALCO ROCHA fl. 1670 e mdia fl. 1708;
iv) LUIZ ANTONIO TREVISAN VEDOIN fl. 1671 e mdia fl. 1708;
v) RONILDO PEREIRA DE MEDEIROS fl. 1672 e mdia fl. 1708;
vi) DARCI JOS VEDOIN fl. 1673 e mdia fl. 1708;
Na fase do artigo 402 do CPP, o pedido da defesa de LUIZ ANTONIO VEDOIN para
realizao de percia para avaliao dos preos das ambulncias, pleito que foi indeferido por
no se tratar de pedido originado a partir da instruo (fl. 1664-v).
O MPF e as demais defesas nada requereram na fase do art. 402 do CPP (fl. 1664-verso).
Em 02.07.2015, o Ministrio Pblico Federal apresentou memoriais escritos, pugnou
pela condenao dos acusados GRACIENE, MARILENE e MARLENE e concesso de perdo
judicial a DARCI, LUIZ ANTONIO e RONILDO, em razo da sua efetiva colaborao nos termos do artigo 4, incisos I e II, da Lei 12.850/2013, isentando-os de qualquer pena corporal
(fls. 1710/1733-verso).
Em 21.07.2015, a defesa tcnica de RONILDO e DARCI alegou: a) bis in idem e litispendncia em relao a processo que tramita/tramitou perante a 7 Vara Federal de Mato
Grosso; b) cerceamento de defesa em razo do indeferimento de diligncia na fase do artigo
402, CPP; c) o delito de corrupo ativa deve ser afastado, pois j faz parte de outras peas
463
acusatrias; d) absolvio quanto ao estelionato por ausncia de elementares do tipo, ausncia

de prova de autoria e aplicao do princpio da consuno; e) atipicidade quanto ao delito do
artigo 96, Lei 8.666/93 pela ausncia de superfaturamento e preos estabelecidos pelo Ministrio da Sade; f) colaborao espontnea e eficaz a ensejar o perdo judicial dos rus LUIZ,
DARCI e RONILDO; g) caso no acolhidas as testes defensivas, aplicao de atenuantes no
momento da dosimetria da pena.
Em 20.07.2015, a defesa tcnica de LUIZ ANTONIO alegou e requereu: a) bis in idem
e litispendncia em relao ao processo n 2006.36.00.007594-5, da 2 Vara Federal de
Mato Grosso, pugnando pelo encerramento da presente ao penal; b)absolvio por ausncia
de prova suficiente para condenao; absolvio pelo crime de corrupo ativa em razo do
princpio non bis in idem; c) sobrevindo condenao, a concesso do perdo judicial gerado
pela delao premiada; d) aplicao do princpio da consuno de tal sorte que os crimes de
corrupo ativa e previsto no artigo 96 da Lei 8666/93 sejam absorvidos pelo crime de estelionato; d) aplicao do concurso formal de delitos; e) reconhecimento da continuidade delitiva;
f) afastamento do dever de indenizao (fls. 2507/2581).
Em 03.08.2015, a defesa tcnica de GRACIENE, MARILENE e MARLENE, apresentou seus memoriais escritos, alegando: a) atipicidade das condutas descritas na denncia; b)
inexigibilidade do procedimento licitatrio (princpio da legalidade); c) atipicidade dos crimes
previstos na Lei 8.666/93; d) da inexigibilidade da aplicao da Lei 8.666/93; e) da atipicidade
do crime de estelionato pela inexistncia de engano mediante fraude; f) da aplicao do princpio
da consuno entre o crime de fraude licitao pelo estelionato; g) ausncia de fraude nos
atos licitatrios; h) inexistncia de vantagem mediante prejuzo; i) da inexistncia de prejuzo
administrao pblica; j) ausncia de prova do dolo e comprovao de que a r agiu por
evidente erro provocado por terceiro; k) ausncia de prova suficiente para a condenao; l) da
precariedade da auditoria n 4360; m) no caso de condenao, aplicao da pena no mnimo
legal e reconhecimento de continuidade delitiva (fls. 3357/2480).
o relatrio.
Decido.
II FUNDAMENTAO
A presente fundamentao tem profunda relao com pontos de sentena anteriormente
prolatada por este mesmo Juzo (Autos n 0003729-52.2007.403.6181), sobre fato anlogo,
da o aproveitamento de diversos pontos e questes ali suscitadas pelas partes e solvidas
pelo Juzo.
1. Rejeito as preliminares, arguidas repetidamente pela defesa ao longo do curso do processo (as mesmas alegadas em processo anterior), pelas mesmas razes que fundamentaram
decises pretritas deste Juzo nestes mesmos autos.
2. Alegao de bis in idem no prospera porquanto os fatos aqui tratados so diversos
daqueles denunciados em outras Sees Judicirias, ainda que com este guardem similaridade.
Caberia defesa comprovar a existncia de outra ao penal pelo mesmo fato aqui descrito,
nus que lhe competia e do qual no se desincumbiu.
3. bom que se destaque aqui tambm que a oitiva de testemunha de defesa por meio
de carta precatria, antes da audincia de instruo e julgamento, no Juzo natural, no acarreta nenhum tipo de inverso na ordem processual, sendo, na verdade, imposio da novel lei
processual penal, como se observa de expressa ressalva existente no caput do artigo 400 do
Cdigo de Processo Penal (com redao determinada pela Lei n 11.719/2008). Nesse sentido:
464
Inquirio por precatria: havendo testemunhas a serem ouvidas em outras Comarcas, no

h que se respeitar a ordem estabelecida no art. 400, caput, CPP. Pode o magistrado, assim
que designar audincia de instruo e julgamento, determinar a expedio de precatria
para ouvir todas as testemunhas de fora da Comarca, sejam elas de acusao ou de defesa.
(in NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo de processo penal comentado. 10 ed. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2011, p. 773).
4. Entendo que a pea acusatria preenche os requisitos do art. 41 do CPP, conforme

restou consignado em mais de uma deciso deste Juzo, havendo elementos de autoria e materialidade delitivas, nela estando descritos os fatos com todas suas circunstncias, de modo
a propiciar ampla defesa. No , pois, inepta a denncia, nem atpicas as condutas.
5. De resto, as questes preliminares suscitadas pela defesa, em linhas gerais, confundem-se com o mrito e sero solvidas no momento prprio, quando as condutas merecero
confronto com as respectivas normas imputadas.
6. A questo alusiva obrigatoriedade ou no de licitar no pode ser resolvida com base
em julgamento de fato anlogo, pelo qual se teria dispensado o certame. Alm disso, a questo
pertence anlise de mrito. Todavia, foi dito anteriormente que a existncia de sentena em
sentido diverso no passa de mero reforo argumentativo, no se enquadrando no conceito
de prova.
7. A denncia descreve satisfatoriamente fatos atinentes a crimes de estelionato, fraudes
licitao, corrupo ativa e passiva. De forma sinttica, em relao aos 06 convnios celebrados entre a SOCIEDADE PESTALOZZI DE SO PAULO (CNPJ n 60.805.975/0001-19), atual
ASSOCIAO BRASILEIRA DE ASSISTNCIA E DESENVOLVIMENTO SOCIAL (ABADS) e
o Ministrio da Sade (n 3970/2002 (SIAFI n 472107), n 3006/2004 (SIAFI n 506965),
n 4802/2004 (SIAFI n 519236), n 3007/2004 (SIAFI n 507820), n 5041/2004 (SIAFI n
520276) e n 5042/2004 (SIAFI n 5192237)), assim respondem criminalmente cada acusado:
7.1 - Artigo 171, 3, CP DARCI (por 6 vezes), LUIZ ANTONIO (por 6 vezes) e RONILDO (por 6 vezes), GRACIENE (por 6 vezes), e MARILENE (uma vez);
7.2 - Artigo 96 da Lei 8.666/93 DARCI (por 5 vezes), LUIZ ANTONIO (por 5 vezes),
RONILDO (por 5 vezes), GRACIENE (por 5 vezes), MARLENE (por 5 vezes) e MARILENE
(uma vez);
7.3 Artigo 333, pargrafo nico, CP DARCI (por 4 vezes, LUIZ ANTONIO (por 4
vezes) e RONILDO (por 4 vezes).
8. A dimenso espacial e temporal dos fatos pode assim ser compreendida, resumidamente: 1) existncia de recursos pblicos disponveis no Oramento da Unio; 2) grupamento
de pessoas imbudo do desejo de acess-los mediante fraude; e, 3) no vrtice destas duas coordenadas, a utilizao de Emendas Parlamentares (EP) como instrumento de transposio
do dinheiro de uma ponta outra.
9. A fraude empregada vem descrita na denncia em diversas passagens e tem como
pano de fundo, em sntese:
9.1. Escolha de uma entidade civil, a SOCIEDADE PESTALOZZI DE SO PAULO (CNPJ
n 60.805.975/0001-19), atual ASSOCIAO BRASILEIRA DE ASSISTNCIA E DESENVOLVIMENTO SOCIAL (ABADS), sem fins lucrativos, Instituio Filantrpica, de utilidade publica
Federal, Estadual e Municipal, que conta com mais de 60 anos de atuao e que atende mais
de 700 crianas e jovens (de 0 a 22 anos) com deficincia intelectual e autismo, nas reas de
sade, educao e emprego apoiado (incluso profissional);
465
9.2 Conjunto de empresas, algumas fictcias outras conluiadas, pertencentes a alguns

dos acusados, ofertantes de produtos (ambulncias e equipamentos mdico-hospitalares) por
meio de licitao viciada;
9.3 Parlamentares mancomunados com o esquema proponentes de Emendas ao Oramento da Unio, incumbidos de drenar o dinheiro pblico para a aquisio de produtos
ofertados pelas empresas antecitadas, seguindo-se com a entrega deste entidade civil,
culminando-se com a distribuio de parte dos lucros entre os partcipes da fraude.
10. Depreende-se da leitura da denncia e do quanto a instruo processual ofereceu
em termos informativos, que a formulao dos denominados Planos de Trabalho da entidade
civil PESTALOZZI, a atuao de vrias empresas em processos licitatrios fraudulentos, a
apresentao de Emendas Parlamentares ao Oramento da Unio, nada mais representaram
do que o ardil empregado para enganar o Poder Pblico e dele obter a indevida vantagem
econmica almejada. Esse era o fim visado, e exatamente isto o que a denncia descreve.
13. Neste ponto, observo que os parlamentares autores de Emendas ao Oramento da
Unio, sobre tais fatos, assujeitaram-se, supostamente, a processo prprio. Os representantes
da PESTALOZZI, de um lado, e a famlia VEDOIN, de outro (inclusive RONILDO), respondem
aqui como coautores de crimes de estelionato e fraude licitao, sendo que estes ltimos,
ainda, por corrupo ativa.
14. Assim, os acusados DARCI, LUIZ ANTONIO, RONILDO, GRACIENE e MARILENE
figuram como coautores do crime de estelionato, pelo qual teriam realizado elementares do tipo
penal (fraude) com o fim de obterem, para si ou para outrem, indevida vantagem econmica.
15. Os acusados DARCI, LUIZ ANTONIO e RONILDO, ainda, em razo do oferecimento
de vantagem indevida a parlamentares, em face de ato de ofcio, qual seja a apresentao
de Emenda ao Oramento da Unio, incursos no delito de corrupo ativa, assim descrito:
Art. 333 - Oferecer ou prometer vantagem indevida a funcionrio pblico, para determin-lo
a praticar, omitir ou retardar ato de ofcio:
Pena - recluso, de 1 (um) ano a 8 (oito) anos, e multa.
Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa. (Redao dada pela Lei n 10.763, de
12.11.2003)
Pargrafo nico - A pena aumentada de um tero, se, em razo da vantagem ou promessa,
o funcionrio retarda ou omite ato de ofcio, ou o pratica infringindo dever funcional.
16. Observo que, em tese, para os acusados DARCI, LUIZ ANTONIO e RONILDO, podese divisar os fatos alusivos ao estelionato e corrupo ativa, no ocorrendo o fenmeno da
subsuno ou conflito aparente de normas penais. Porm, conforme alegado pela defesa e
acolhido quase na ntegra pelo douto representante do MPF, h bis in idem acerca deste ltimo
delito (fl. 1715). Referidos increpados responderam a nada menos que 243 vezes a esse delito
de corrupo ativa, conforme informa o MPF, que no constatou similaridade em relao a
apenas um nico delito. Este seria o relativo ao convnio SIAFI 519236, tratado nos apensos
VI, VII e VIII. Porm, entendo que a grande confuso j causada pelos inmeros processos
instaurados em face dos acusados, e infindveis documentos juntados no s nestes autos, mas
disseminados em todo o Pas, deve militar em favor dos acusados, de modo a reconhecer-se
aqui a ocorrncia do instituto tal como profligado pela defesa, em sua inteireza, afastando-se
daqui, deste processo, o crime de corrupo ativa. Neste feito, portanto, considero a ocorrncia do bis in idem em relao aos quatro delitos de corrupo ativa imputados aos acusados.
466
17. Tocante aos atos fraudatrios licitao, estes constituram um iter do crime de
estelionato. Assim, para os acusados DARCI VEDOIN, LUIZ ANTONIO e RONILDO, incide
apenas a figura do estelionato. Com efeito, a licitao era parte do ardil utilizado pelos agentes,
apenas para conferir ares de legalidade atividade delituosa, cuja finalidade ltima era, na
verdade, enganar a Administrao Pblica para a obteno de indevida vantagem econmica.
18. Ressalte-se que antes da edio do Decreto 6.170/2007, no havia obrigao legal
para que entidades privadas observassem a Lei 8.666/93 como condio para gerir recursos
pblicos oriundos de convnios.
19. Havia, sabido, Instruo Normativa exigindo a licitao, contudo, pelo princpio
da legalidade, especialmente em matria penal, no se pode imp-la ao caso. Neste ponto, a
acusada MARLENE, a quem o MPF imputa unicamente o delito do artigo 96 da Lei 8.666/93,
por cinco vezes, estaria ela ao abrigo do princpio da reserva legal, do consagrado nullum crimen nulla poena sine previa lege, que se extrai da Constituio da Repblica, art. 5, inciso
XXXIX, que aduz no haver crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia cominao legal (princpio da legalidade e princpio da anterioridade). O artigo 1 do Cdigo
Penal vem recepcionado com a mesma sentena de que no h crime sem lei anterior que o
defina, nem h pena sem prvia cominao legal.
20. De qualquer sorte, conforme aduzimos em sentena anterior sobre caso anlogo, envolvendo os corrus DARCI, LUIZ ANTONIO e RONILDO (Autos n 0003729-52.2007.403.6181)
o fato que o procedimento licitatrio empregado pelos acusados constituiu um meio para
alcanar o fim realmente visado pelos agentes. O expediente (fraudulento) fora utilizado
apenas para conferir eficcia ao estelionato e consequente percepo do dinheiro pblico.
21. Releve-se, como cedio, que o fato punvel pode ser obra de um ou de vrios agentes,
atuando em consrcio, repartindo entre si tarefas ou, simplesmente, um cooperando apenas
na obra do outro, sem acordo prvio, mas com a conscincia dessa cooperao. Nesse sentido,
Ren Ariel Dotti: No se exige um pactum sceleris ou um simples acordo para a configurao
do elemento subjetivo. Basta a conscincia de cooperar (...) para a ao de outrem (in Curso
de Direito Penal. Parte Geral, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2012, p. 449);
22. Ao caso aplica-se o princpio da consuno ou absoro, pelo qual se preconiza que
a consuno deve ser utilizada quando a inteno criminosa alcanada pelo cometimento
de mais de um tipo penal, devendo o agente, no entanto, por questes de justia e proporcionalidade de pena (poltica criminal), ser punido por apenas um delito.
23. Os mesmos fatos so imputados s acusadas GRACIENE e MARILENE, devendose aplicar igualmente o critrio da consuno para melhor adequao tpica, cingindo-se a
imputao, quanto a elas, apenas ao crime de estelionato.
24. Feitas tais consideraes, pode-se afirmar com segurana que a materialidade dos
delitos de estelionato restou plenamente comprovada pelos documentos encartados nos apensos
IV, V, VI e VII, IX, X, XI, XII, XIV. A auditoria de fl. 98/203 do IP integra o corpo delitivo,
porm, sobre sua integralidade sero tecidas consideraes adiante.
25. Realizados diversos atos preparatrios e executrios consumao dos crimes de estelionato, evoluiu-se para o desfecho de etapa essencial ao propsito dos acusados, consubstanciada na celebrao de convnios com o Ministrio da Sade, conforme tambm demonstram os
documentos citados, materializando-se assim a atividade criminosa nos precitados convnios:
25.1. CONVNIO SIAFI 472107, 20.12.2002, EP Bispo Wanderval; R$ 300.000,00 para
aquisio de 03 unidades mveis equipadas; empresa vencedora KLASS (Anexo IV);
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25.2. CONVNIO SIAFI 506965, 20.07.2004, EP Edna Macedo; R$ 60.000,00 para

aquisio de 01 unidade mvel equipada; empresa vencedora SUPREMA RIO (Anexo V);
25.3. CONVNIO SIAFI 519236, 30.12.05.2004, EP Marcos Abramo; R$ 160.000,00 para
aquisio de 02 unidades mveis equipadas; empresa vencedora SUPREMA RIO, (Anexo VIII);
25.4. CONVNIO SIAFI 507820, 20.07.2004, EP Edna Macedo, R$ 120.000,00 para
aquisio de 01 unidade mvel equipada; empresa vencedora IVECO (Anexo X);
25.5. CONVNIO SIAFI 520276, 31.12.2004, EP Joo Batista, R$ 60.000,00 para aquisio de equipamentos; empresa vencedora SUPREMA RIO (Anexo XI);
25.6. CONVNIO SIAFI 5192237, 30.12.2004, EP Joo Batista, R$ 60.000,00 para
aquisio de equipamentos; empresa vencedora SUPREMA RIO (Anexo XII).
26. Com relao autoria delitiva, sem dvida alguma DARCI, LUIZ ANTONIO e
RONILDO, rus confessos, participaram do concerto criminoso. O esquema delituoso foi
estruturado pela famlia VEDOIN e RONILDO a partir do ano de 2000, conforme se aduz
da cognominada delao apresentada pelos trs acusados. E, ressalte-se, tudo no passou
de um jogo de cartas marcadas, uma encenao teatral que tinha como cenrio uma ilusria
prestao de servios sociais, de modo a ludibriar a vigilncia normalmente empregada pelo
Poder Pblico.
27. As Emendas apresentadas pelos ex-parlamentares mencionados no item 25 tinham
por esteio promessa de recompensa aps a liberao do dinheiro pblico, da a interveno
deles no sentido de dar celeridade aos pedidos perante o Ministrio da Sade. O ato de ofcio,
portanto, realizado pelos agentes polticos tinha na origem a promessa de indevida vantagem,
havendo, pois, infringncia a dever funcional.
28. A confisso de DARCI VEDOIN, LUIZ ANTONIO e RONILDO produzida nestes autos
em forma de colaborao foi acostada no apensado n 0014878-98.2014.403.6181. Some-se a
ela a longa narrativa apresentada ao Juzo de Mato Grosso, igualmente juntada a estes autos.
Destaco, desde logo, que, tanto uma como outra, revelam a completa ausncia de liame direto
entre eles e as corrs GRACIENE e MARILENE. No se conheciam!
29. Do ponto de vista objetivo da confisso, os fatos relatados pelos acusados, para alm
de extraordinrios, revelam como determinados assuntos so tratados nos bastidores do Poder,
quando no se busca o bem comum, o bem-estar social. A arquitetura criminosa fora toda ela
engendrada por obra criativa dos acusados DARCI, LUIZ ANTONIO e RONILDO, tendo como
ponta de lana os parlamentares da chamada bancada evanglica.
30. As acusadas no tiveram acesso aos pores governamentais onde mentores da
trapaa urdiram, e de onde fizeram escorrer verbas pblicas at ulterior subdiviso do
produto obtido.
31. A confisso o retrato do retrocesso poltico, da fragilizao de nossa Repblica
diante de inculpao que descortina as propores estratosfricas de um esquema que facilmente invadiu as entranhas do Congresso Nacional, o Poder Legislativo Federal, envolvendo
centenas de Parlamentares que, traindo o mandato popular, contriburam para a sangria do
dinheiro pblico destinado sade da populao brasileira. Essas circunstncias havero de
ser consideradas na dosimetria das penas.
32.
Perceba-se nesta toada que as acusadas GRACIENE e MARILENE (inclusive
MARCIA) foram usadas pelo esquema criminoso, que precisava de entidades para justificar
a apresentao de Emendas. Era atravs destas e do superfaturamento de produtos ofertados
por empresas da famlia VEDOIN que as verbas alimentavam o esquema. Elas esto mais para
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vtimas que para partcipes. Eram voluntrias, no geriam a entidade com fins mercantilistas,
mas humanitrio.
33. Esse fato no passou despercebido pelo d. Procurador da Repblica, que asseverou em
seus memoriais escritos, ao se reportar confisso dos acusados, ... ficou evidente, tambm,
pelos depoimentos prestados pelos rus colaboradores, que algumas entidades srias, como a
PESTALOZZI, infelizmente, por motivos ainda vagos, sofreram, na mesma poca, a infiltrao
de agentes externos nocivos, mxime no que tange ao controle administrativo da entidade,
na poca da compra das ambulncias, possussem vnculos afetivos ou profissionais estreitos
com integrantes daquela entidade religiosa, para que coordenassem, ou mesmo, permitissem
a atuao nas aquisies esprias. (fl. 1719).
34. As acusadas, de fato, atuavam frente de uma entidade sria, dispensando cuidados
a crianas portadoras de necessidades especiais. Trata-se de organizao sem fins lucrativos.
Receberam visitas de parlamentares, propondo ajuda. A ajuda viria do Governo Federal,
atravs de parlamentares. Qual o motivo de duvidarem da lisura do procedimento? Segundo
tais parlamentares, assessores ajudariam na formulao de documentos para a obteno dos
recursos, ambulncias e depois outros utenslios. Fora colocada uma sala disposio de
tais assessores, na sede da PESTALOZZI. Disso no se pode extrair qualquer envolvimento
criminoso, seno uma prtica regular advinda de orientaes de agentes do prprio governo.
35. certo que a auditoria carregou nas tintas no trabalho que realizou na sede da PESTALOZZI. E, basta ouvir o depoimento do responsvel pelo respectivo relatrio, sr. Eugnio
Amar (fl. 1567), para haurir o exagero. Diante de tantas falcatruas e casos semelhantes, os
auditores limitavam-se a repetir o trabalho de fiscalizao. Eram auditores padro. Perceba-se:
pelo relato de Ceclia ou Alice, integrantes da equipe de fiscalizao, no se deram ao trabalho
de ir alm do ptio da entidade onde supostamente ficavam os veculos. Deram a entender
que no havia sede administrativa ou salas de aula, etc. Os relatrios eram confeccionados a
posteriori, sem averiguao ou diligncias quanto existncia de funcionrios e mdicos da
entidade. Havia mdicos. Estes foram ouvidos perante este Juzo a pedido da defesa e demonstraram tal incoerncia dos trabalhos da auditoria.
36. Ora, uma entidade civil que cuidava de cerca de 700 crianas, dirigida por voluntrios, recebendo promessa de ajuda de representantes do Governo brasileiro, no podem ser
simplesmente subjugadas a um processo criminal de tamanha envergadura por que seguiram
orientaes de parlamentares, estes sim, mal intencionados. Ao longo de todo o processado no
foi produzida uma linha sequer de que as acusadas teriam recebido alguma vantagem pessoal,
mnima que fosse. No conheciam os corrus. Esperavam, conforme consignaram, ajuda para
a entidade. A ausncia de dolo patente e devem ser absolvidas.
37. Conforme enfatizamos no relatrio, os autos foram desmembrados com relao
corr MRCIA APARECIDA ANTNIA ROCHA, por questo formal do processo, tendo em
vista no ter sido citada. Sua situao ftica exatamente idntica quela atribuda corr
GRACIENE CONCEIO PEREIRA, incursa no artigo 171, 3, do Cdigo Penal, por 6 vezes,
e artigo 96 da Lei 8.666/93, por 5 vezes. O efeito extensivo inoponvel, inescapvel por fora do princpio constitucional da igualdade (art. 5, II, CF), no se podendo dispor de forma
diferente para casos exatamente to iguais.
38. Referido efeito advm da necessidade de se dar tratamento igualitrio a acusados de
mesmo crime, que se encontrem em situao jurdica idntica. Assim, dispe o artigo 580 do
Cdigo de Processo Penal sobre a possibilidade de se estender a corru o resultado favorvel
obtido pelo outro, desde que se atendam dois requisitos: a ocorrncia de concurso de pessoas,
e, razes do decisum no sejam de carter exclusivamente pessoais. exatamente o caso dos
469
autos, devendo os mesmos motivos que absolveram GRACIENE ser aplicados, estendidos
para absolver MARCIA.
39. Assim, decreto a absolvio das trs acusadas deste processo pelo crime de estelionato, GRACIENE (cinco vezes) e MARILENE (uma vez), bem como MARLENE (cinco
vezes) pelo delito de fraude licitao, e ainda de MRCIA APARECIDA ANTNIA ROCHA
pelo crime de estelionato (cinco vezes), devendo esta sentena ser trasladada para os autos
desmembrados n 0009405-97.2015.403.403.6181.
40. A mesma sorte no merecem os rus DARCI, LUIZ ANTONIO e RONILDO, os quais
protagonizaram a chamada colaborao premiada. A prova contra eles inquestionvel.
Praticaram os delitos de estelionato, cinco vezes (consumado), tendo atingido esse mister a
partir de oferecimento e promessas de vantagens indevidas aos parlamentares citados na denncia, cuja funo primordial assentava-se na apresentao de Emendas ao Oramento da
Unio. A prova oral produzida, bem como os documentos encartados nos diversos apensos,
corroboram a confisso por eles apresentada.
41. E, somente quem detinha o domnio dos fatos poderia fornecer essa fabulosa gama de
detalhes da atividade criminosa desenvolvida pelo grupo. Os corrus DARCI, LUIZ ANTONIO
e RONILDO obtiveram indevida vantagem econmica mediante fraude, promovendo vendas
de produtos superfaturados ao Governo, atravs de empresas da famlia.
42. Assinale-se que estes corrus no tiveram um nico contato com as corrs ao longo
do iter criminoso. A relao deles era de outro nvel hierrquico. O relacionamento se dava
com agentes do governo, com parlamentares, com os detentores das emendas, que eram comissionados com a liberao das verbas. Por isso, tinham os parlamentares que conseguir
donatrios. Era crucial, para eles, parlamentares, encontrar entidades, fictcias ou srias,
para atingir o verdadeiro escopo do grupo, que nada tinha que ver com benemerncia.
43. Para os arquitetos do projeto criminoso, a famlia VEDOIN e RONILDO, o ganho
residia na venda de seus produtos (ambulncias e equipamentos), sempre superfaturados. s
vezes tal venda era simplesmente fictcia. Porm, para representantes de entidades srias, como
a PESTALOZZI, no havia ganho ilcito. Estas esperavam, simplesmente, receber o donativo
prometido pelo Governo Federal.
44. Cumpre, portanto, avaliar quais os efeitos jurdicos do ato praticado pelos acusados,
a teor da Lei 12.850/2013, que instituiu a figura da colaborao premiada. Pretende-se o
perdo judicial.
45. Adelao premiadapressupeconfisso. O coautor ou partcipe do crime confessa
sua conduta e revela, entre outros dados, a identidade dos demais agentes. Assim estabelece
a Lei:
Art. 3 Em qualquer fase da persecuo penal, sero permitidos, sem prejuzo de outros j
previstos em lei, os seguintes meios de obteno da prova: I - colaborao premiada (omissis)
Art. 4 O juiz poder, a requerimento das partes, conceder o perdo judicial, reduzir em at
2/3 (dois teros) a pena privativa de liberdade ou substitu-la por restritiva de direitos daquele
que tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a investigao e com o processo criminal,
desde que dessa colaborao advenha um ou mais dos seguintes resultados:
I - a identificao dos demais coautores e partcipes da organizao criminosa e das infraes
penais por eles praticadas;
II - a revelao da estrutura hierrquica e da diviso de tarefas da organizao criminosa;
III - a preveno de infraes penais decorrentes das atividades da organizao criminosa;
IV - a recuperao total ou parcial do produto ou do proveito das infraes penais praticadas
470
pela organizao criminosa;

V - a localizao de eventual vtima com a sua integridade fsica preservada.
1 Em qualquer caso, a concesso do benefcio levar em conta a personalidade do colaborador, a natureza, as circunstncias, a gravidade e a repercusso social do fato criminoso e
a eficcia da colaborao.
46. Cumpre assinalar que as confisses dos acusados propiciaram, de fato, o pleno conhecimento do iter criminoso, modo como os recursos pblicos eram drenados do Ministrio
da Sade para a aquisio superfaturada de ambulncias e equipamentos. A profundidade das
informaes fornecidas, a riqueza de detalhes dos fatos e a correspondncia das informaes
prestadas pelos acusados com o mundo fenomnico conferem segurana e credibilidade
prova obtida.
47. Segundo o conceito formulado em julgado da Sexta Turma do STJ, O instituto da
delao premiada consiste em ato do acusado que, admitindo a participao no delito, fornece
s autoridades informaes eficazes, capazes de contribuir para a resoluo do crime (HC
90.962).
48. Neste ponto, fao a primeira observao contrria ao pretendido perdo judicial:
destaco que a confisso aqui produzida no alterou em nada o vasto acervo probatrio que
compe o processo.
49. A chamada delao premiada nada mais que uma tcnica de investigao utilizada
pelo Estado para atalhar o desvendamento do fato delituoso mediante a oferta de benefcios
ao colaborador.
50. A Lei n 12.850/2013 trata corretamente o instituto pela denominao jurdica de
colaborao premiada, pois nem sempre da colaborao decorre a delao, como demonstra
o inciso V do artigo 4 da Lei, em que da espontnea atitude do agente colaborador resulta
a localizao de eventual vtima com a sua integridade fsica preservada. Neste caso, h colaborao, sem delao. Diferentemente, haveria delao quando a colaborao implicasse
a identificao dos demais coautores e partcipes da organizao criminosa e das infraes
penais por eles praticadas (hiptese do inciso I). A delao tem relao com a deduragem.
Assim, a colaborao mais abrangente, seria o continente, ao passo que a delao uma espcie daquela, cinge-se entrega de comparsas.
51. Porm, sem mensurao, critrios, no se pode aplicar para quaisquer casos a possibilidade do prmio (sano premial). A vulgarizao da delao pode custar-lhe a credibilidade.
Aqui a segunda objeo: inservveis delaes de fortes contra fracos.
52. O instituo no se presta a estabelecer uma espcie de alforria para todos, do mais
baixo ao mais alto escalo do crime. Todos livres! Isso seria o mesmo que conferir aos membros
de uma organizao um bill de impunidade, verdadeira imunidade absoluta, coisa jamais vista
no direito internacional. Teramos, no Brasil, uma casta intocvel, intangvel, colocada acima
do bem e do mal para fazer o que bem entender, pois, se e quando, alcanada, um dia talvez,
pela lei penal, bastaria ensaiar ares vestais de arrependimento, entregar mulas, o mordomo
ou qui o gerente, para livremente sair o tubaro, o chefe do trfico, em seguro revoejo.
53. Ressalto que os acusados, conforme relato do ru LUIZ ANTONIO, respondem a
cerca de 130 processos, sendo que, graas delao, no sofreram nenhuma condenao,
saram ilesos, obtiveram perdo judicial em todos, sendo eles, a despeito disso, os mentores
intelectuais da trama criminosa!
54. Os elementos constantes dos autos demonstram que os colaboradores foram os
471
arquitetos do esquema criminoso e, sendo assim, no h que se falar em prmio, seno em

atenuante pela confisso. Caso contrrio, a se aceitar essa inverso de valores, em breve teremos
traficantes delatando mulas e mentores intelectuais entregando motoboys, transformando o
instituto em instrumento de salvaguarda dos detentores do poder de mando, com impunidade
no pice da pirmide de organizaes criminosas que o instituto visa a atingir.
55. As provas produzidas nos autos indicam, extreme de dvidas, que os acusados DARCI JOS VEDOIN, LUIZ ANTONIO ANTNIO TREVISAN VEDOIN e RONILDO PEREIRA
MEDEIROS, realizaram, objetiva e subjetivamente, as elementares descritas nos artigos 171,
caput e 3, do Cdigo Penal (cinco vezes), incorrendo em conduta tpica; no lhes socorrendo nenhuma causa justificante, tambm antijurdica a conduta; imputveis e possuindo
potencial conhecimento da ilicitude dos fatos, era exigvel dos acusados, nas circunstncias,
conduta diversa, sendo, pois, culpveis, passveis de imposio de pena.
56. A consumao dos cinco crimes de estelionato ocorreu com a efetiva transferncia do
dinheiro pblico, momento em que a vtima perdeu a disponibilidade dos recursos, passando
estes disposio do agente (STF HC 114552 RJ 12/12/2012). Assim, para o convnio SIAFI
472107, a consumao ocorreu em 26.05.2003; o convnio SIAFI 506965, em 09.11.2005; o
convnio SIAFI 519236, em 14.12.2005; o convnio SIAFI 520276, em 28.06.2005. o convnio SIAFI 5192237, em 24.06.2005 O prejuzo total, em valor histrico, somente destes cinco
convnios, atingiu a soma de R$ 640.000,00, conforme demonstrou a acusao (O Convnio
3007/2004 - SIAFI n 507820 concretizado aps deflagrao da operao, ficou nos atos
preparatrios).
Passo dosimetria das penas.
57. Para cada delito de estelionato art. 171, caput e 3, do CP, fixo para os acusados
DARCI JOS VEDOIN, LUIZ ANTNIO TREVISAN VENDOIN e RONILDO PEREIRA MEDEIROS, a pena-base de 03 (trs) anos de recluso, acima do mnimo legal, a teor do artigo
59 do CP, posto ser o quantum necessrio e suficiente reprovao do crime. Os diversos inquritos e processos a que respondem os acusados, por fatos assemelhados, e as circunstncias
e consequncias dos crimes, com a explorao vil de mandato popular do Parlamento Nacional, justificam a inicial exasperao, conforme descrito anteriormente nos itens precedentes,
incidentes como circunstncias e consequncias do crime.
58. Observo que os acusados DARCI, LUIZ ANTONIO e RONILDO so confessos, merecedores da atenuante genrica do artigo 65, III, d, CP, pelo que reduzo suas penas, de cada
delito de estelionato, para 02 (dois) anos e 10 (dez) meses de recluso.
59. Sem outras variantes, incide a causa de aumento de pena constante do 3 do artigo
171 do CP, pois os delitos foram perpetrados em detrimento da Unio, razo por que ser de
1/3 a majorao. Assim, elevo a reprimenda de cada delito e para cada acusado para 03 (trs)
anos, 09 (nove) meses e 10 (dez) dias de recluso.
60. Na ltima fase de aplicao das penas privativas de liberdade, anoto que incide a
regra do crime continuado (art. 71 do CP), de modo que aumento de 1/2 para DARCI VEDOIN,
LUIZ ANTONIO e RONILDO (cinco crimes), tornando-as definitivas em 05 (cinco) anos e 08
(oito) meses de recluso para cada um deles.
61. Condeno-os, ainda, na mesma proporo acima assinalada, pena pecuniria, de
198 (cento e noventa e oito) dias-multa, valor unitrio de dois salrios mnimos, porquanto
suas atividades, formao intelectual, condies de vida, demonstram capacidade econmica
semelhante, devendo o valor apurado ser corrigido a partir do trnsito em julgado da sentena.
62. Relativamente pena pecuniria aplicada a cada um dos acusados, procurou-se
472
fixar a quantidade de dias-multa tendo como parmetro abstrato o mnimo e o mximo de

dias-multa, 10 a 360, estabelecidos pelo artigo 49, caput, do CP, considerando o paradigma
atinente ao mnimo e mximo da pena privativa de liberdade abstratamente cominada, de tal
forma a manter a mesma proporo entre as penas corporal e pecuniria.
63. A proporcionalidade entre as penas obtida por meio de uma regra de trs. O patamar de aumento da pena de multa igual ao da pena privativa de liberdade, respeitando a
diferena entre os limites mnimo e mximo desta. Por exemplo, pena privativa abstratamente
cominada de quatro a oito anos, sendo concretizada em 06 anos, conclui-se ter o aumento
atingido a metade. Portanto, a pena de multa deve ser aumentada na metade entre o mnimo
(10 dias-multa) e o mximo (360 dias-multa), que resulta em 175 dias multa.
66. Os fatores so compostos da diferena entre as penas privativa, mxima e mnima.
Assim, no exemplo acima, 08 04 = 04; a diferena entre os patamares mximo e mnimo da
pena de multa, 360 10 = 350; e a diferena entre a pena privativa de liberdade efetivamente
aplicada e a pena mnima abstratamente cominada, no exemplo, 06 04 = 02. Nessa medida,
02 est para 04, assim como X (pecuniria a ser aplicada) est para 350, de forma que X = 2
x 350/4, ou seja, 175 dias-multa (caso hipottico).
65. Anoto, ainda, que a pena privativa de liberdade abstratamente prevista para o crime
do art. 171, caput e 3, do CP, combinado com o artigo 71, do CP, varia de 01 ano, 06 meses
e 20 dias a 08 anos, 10 meses e 20 dias de recluso; para o delito do art. 333, caput (redao
atual) e par. nico, do CP, combinado com o artigo 71, ambos do CP, de 03 anos, 01 ms e 10
dias a 26 anos e 08 meses de recluso;
66. O regime inicial de cumprimento da privativa de liberdade ser o semiaberto, a teor
do disposto nos artigos 33, 1, b, c.c. 35, ambos do Cdigo Penal. Incabvel o sursis ou a
substituio por penas alternativas, por ausncia de requisitos subjetivos e objetivos.
67. Os delitos perpetrados tm como bem jurdico tutelado o patrimnio da Unio, cujo
titular o Estado (coletividade). O dano material causado corresponde aos valores dos prejuzos apontados na denncia, algo em torno de R$ 2.200.000,00 (dois milhes e duzentos
mil reais) atualizados at esta data pela taxa SELIC (https://www3.bcb.gov.br/CALCIDADAO/
publico/corrigirPelaSelic.do?method=corrigirPelaSelic), devendo-se somar a isso o evidente
dano moral gerado coletividade, de modo a se duplicar referido valor para R$ 4.400.000,00
(quatro milhes e quatrocentos mil reais).
68. Os acusados desviaram dinheiro destinado sade. O Poder Pblico tem o gasto
mdio anual, per capita, com a sade do brasileiro de R$ 1.100,00 (fontes diversas, inclusive
Organizao Mundial da Sade OMS - http://portal.cfm.org.br/index.php?option=com_co
ntent&view=article&id=24847:governo-gasta-em-media-r-305-ao-dia-na-saude-de-cadahabitante&catid=3 - http://www.brasil.gov.br/@@busca?SearchableText=oms&Subject%3Ali
st=OMS).
69. Lcito concluir que o montante de quatro milhes e quatrocentos mil reais representa
o custo per capita anual que deixou de ser gasto com quatro milhes brasileiros, aproximadamente.
70. Assim, em face do que dispe o inciso IV do artigo 387 do CPP, fixo para cada acusado, dividido o precitado valor entre eles (total de trs), o valor mnimo, a ttulo de reparao
dos danos, de R$ 1.130.000,00 (um milho, cento e trinta mil reais), devendo incidir correo
monetria a partir do trnsito em julgado desta sentena.
473
III DISPOSITIVO
Destarte, com base nos fundamentos expendidos e o mais que dos autos consta, julgo
parcialmente procedente a pretenso deduzida na ao penal para:
a) condenar DARCI JOS VEDOIN, LUIZ ANTONIO ANTNIO TREVISAN VEDOIN
e RONILDO PEREIRA MEDEIROS, qualificados nos autos, por incursos no artigo 171, caput
e 3, do CP (cinco vezes) c.c. 71 do CP, cada um pena privativa de liberdade de 05 (cinco)
anos e 08 (oito) meses de recluso, regime inicial semiaberto, a teor do disposto nos artigos
33, 1, b, c.c. 35, ambos do Cdigo Penal, e pena pecuniria de 198 (cento e noventa e oito)
dias-multa, valor unitrio de dois salrios mnimos, corrigido a partir do trnsito em julgado
da sentena; e
b) absolver GRACIENE CONCEIO PEREIRA e MARILENE DA SILVA E SILVA, qualificadas nos autos, do crime do artigo 171, caput e 3, do CP (cinco vezes para a primeira e
uma vez para a segunda acusada), com fulcro no artigo 386, inciso V, do CPP;
c) absolver MARLENE DE JESUS CHIARATTI FALCO ROCHA, qualificada nos autos,
do crime previsto no artigo 96 da Lei 8.666/93 (5 vezes), com base no artigo 386, inciso III,
do CPP;
d) DECLARAR EXTINTO O PROCESSO, com fundamento nos artigos 3 e 95, III, do
Cdigo de Processo Penal, c.c. o artigo 267, V, segunda parte, do Cdigo de Processo Civil,
com relao ao crime de corrupo ativa (333, pargrafo nico, CP 4 vezes quanto aos
acusados DARCI JOS VEDOIN, LUIZ ANTONIO ANTNIO TREVISAN VEDOIN e RONILDO
PEREIRA MEDEIROS, qualificados nos autos;
e) absolver MRCIA APARECIDA A NTNIA ROCHA, qualificada nos autos
desmembrados n 0009405-97.2015.403.403.6181, para o qual dever esta sentena ser
trasladada, do crime do artigo 171, caput e 3, do CP (cinco vezes para a primeira), com
fulcro no artigo 386, inciso V, do CPP;
71. Incabvel o sursis ou a substituio da pena privativa, tendo em vista ausncia dos
requisitos objetivos e subjetivos do benefcio, tudo conforme anteriormente motivado.
72. Em face do disposto no inciso IV do artigo 387 do CPP, fixo aos acusados, a ttulo
de reparao dos danos causados coletividade, especialmente sade pblica, para cada
um, o valor mnimo de R$ 1.130.000,00 (um milho, cento e trinta mil reais), tendo em vista
os motivos supramencionados, com correo a partir do trnsito em julgado.
73. Os acusados podero apelar em liberdade, pois ausentes motivos ensejadores da
priso preventiva, devendo-se lanar o nome deles no rol dos culpados aps o trnsito em
julgado desta sentena, e oficiar Justia Eleitoral em cumprimento ao artigo 15, III, da Constituio Federal (suspenso dos direitos polticos proibio de votar e ser votado enquanto
perdurarem os efeitos da condenao).
74. Tocante a GRACIENE, MARILENE e MARLENE, nestes autos, e MARCIA nos autos
desmembrados n 0009405-97.2015.403.403.6181, aps o trnsito em julgado da sentena,
arquivem-se.
Custas ex lege.
P.R.I.C.
Juiz Federal ALI MAZLOUM
474
AO PENAL
0005871-78.2012.4.03.6108
Ru: HEGLER DOS SANTOS VENTURA
Origem: JUZO FEDERAL DA 3 VARA DE BAURU - SP
Juiz Federal: JOS FRANCISCO DA SILVA NETO
Vistos etc.
Trata-se de ao penal pblica incondicionada, desmembrada do feito n ..., fls. 02, na
qual o Ministrio Pblico Federal, a fls. 138/139-verso, denunciou (...),(...),(...)e (...), qualificados
a fls. 138/138-verso, como incursos nas penas do artigo 651, Lei 9.605/1998 e do artigo 163,
pargrafo nico, inciso III2, CPB, ambos c.c artigo 293, tambm do Digesto Repressor, com
base nos seguintes fatos : no dia 17 de maio de 2010, na Rua Azarias Leite, 1-75, Centro, em
Bauru/SP, (...),(...),(...)e (...), agindo em unidade de desgnios e propsitos, deterioraram uma
porta e picharam a fachada do Instituto Nacional do Seguro Social em Bauru/SP.
Ainda de acordo com a vestibular, apurou-se que, no dia 17 de maio de 2010, uma
segunda-feira, as funcionrias da Autarquia Federal, Regina Maria Alves Gonzales e Suely
Aparecida Eloy, constataram que a porta de acesso ao 7 andar estava quebrada, sendo que na
laje desse piso havia vrias frases e smbolos pichados em vermelho, alm do cho de vrias
salas do 2 andar estarem manchados de tinta vermelha.
Prossegue a exordial acusatria narrando que, com o incio da apurao policial, foram
realizadas investigaes, restando descoberta, a partir da anlise e comparaes das frases
e smbolos pichados com o banco de dados da Polcia Civil, em Bauru/SP, a autoria delitiva,
bem como esclarece o Relatrio de fls. 31/38, chegando-se aos acusados.
Apurou-se que os indiciados, mediante escalada externa, adentraram, por uma sacada,
no interior do prdio da Autarquia Federal Previdenciria e, passando internamente pelos
andares restantes, deteriorando a porta de acesso ao pavimento acima do 7 andar, galgaram
a fachada superior onde, com o uso de instrumento para pintura, conhecido como rolinho,
picharam com tinta toda a extenso da fachada que circunda o edifcio, grafando, no local,
siglas e smbolos diversos (fls. 31/35 e 72/76).
Consoante o Parquet, o Boletim de Ocorrncias (n ...) de fls. 08/09, o Laudo Pericial de
fls. 71/76, o Ofcio de fls. 24 e as informaes policiais acostadas a fls. 30 e 31/35, comprovam
1 Art. 65. Pichar, grafitar ou por outro meio conspurcar edificao ou monumento urbano:
Pena - deteno, de trs meses a um ano, e multa.
Pargrafo nico. Se o ato for realizado em monumento ou coisa tombada em virtude do seu valor artstico, arqueolgico ou
histrico, a pena de seis meses a um ano de deteno, e multa.
Art. 65. Pichar ou por outro meio conspurcar edificao ou monumento urbano: (Redao dada pela Lei n 12.408, de 2011)
Pena - deteno, de 3 (trs) meses a 1 (um) ano, e multa. (Redao dada pela Lei n 12.408, de 2011)
2 Dano
Art. 163 - Destruir, inutilizar ou deteriorar coisa alheia:
Pena - deteno, de um a seis meses, ou multa.
Dano qualificado
Pargrafo nico - Se o crime cometido:
...
III - contra o patrimnio da Unio, Estado, Municpio, empresa concessionria de servios pblicos ou sociedade de economia
mista; (Redao dada pela Lei n 5.346, de 3.11.1967)
3 Art. 29 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas penas a este cominadas, na medida de sua culpabilidade.
(Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
475
a materialidade das infraes penais narradas.

A exordial acusatria teve por base o Inqurito Policial n ..., da Delegacia de Polcia
Federal em Bauru/SP.
Arrolou o Parquet Federal seis testigos, fls. 139-verso.
Recebida foi a vestibular acusatria em 21/03/2012, fls. 156.
Por se tratar de feito desmembrado, este relatrio prosseguir to-somente no que diz
respeito ao aqui investigado (...).
Citado, na Penitenciria II, em Piraju/SP, onde, ento, encontrava-se recolhido por outro
processo, fls. 225, solicitou o ru a nomeao de Dativo Defensor.
Determinado o desmembramento do feito, em relao ao aqui acusado, (...), fls. 226.
Intimada foi a Defensora Dativa, Dra. (...), OAB/SP (...), fls. 273, por este Juzo nomeada
a fls. 156.
Apresentada defesa preliminar, fls. 275/279, pleiteou o ru sua sumria absolvio. No
arrolou testemunhas.
Inocorridas as hipteses do art. 397, CPP, determinou este Juzo a oitiva das testemunhas, fls. 280.
Oitiva dos seis arrolados pelo MPF, a fls. 313/318 e 336/338.
Interrogatrio do ru, a fls. 404/406.
Na fase do art. 402, CPP, nada requereram Acusao e Defesa, tendo apresentado, de
pronto, suas Alegaes Finais, o MPF, a fls. 408/411, pleiteando a condenao, e a Defesa, a
fls. 417/420, afirmando inexistncia de prova quanto autoria, pugnando pela absolvio.
Certides de antecedentes, a f ls. 186, 198/203, 216, 222/223, 365, 368/372, 374,
377/378-verso e 435/441.
Certides de objeto e p, a fls. 432/433.
A seguir, vieram os autos concluso.
o relatrio.
DECIDO.
De promio, o julgamento da presente est embasado em entendimento exarado pela
Suprema Corte:
PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. ROUBO. PRINCPIO DA IDENTIDADE FSICA
DO JUIZ. FLEXIBILIZAO. FRIAS DO MAGISTRADO QUE PRESIDIU A INSTRUO
CRIMINAL. SENTENA PROFERIDA POR JUIZ SUBSTITUTO. APLICAO ANALGICA
DO ART. 132 DO CPC AUTORIZADA PELO ART. 3 DO CPP. DECISUM COMPATVEL COM
A PROVA DOS AUTOS. AUSNCIA DE DEMONSTRAO DE PREJUZO. NULIDADE.
INOCORRNCIA.
1. O princpio da identidade fsica do juiz no absoluto, devendo ser mitigado sempre que
a sentena proferida por juiz que no presidiu a instruo criminal seja congruente com as
provas produzidas sob o crivo do juiz substitudo. Precedentes: HC 104.075, Primeira Turma,
de que fui Relator, DJe de 1.07.11; HC 107.769, Primeira Turma Relatora a Ministra Crmen
Lcia, DJe de 28.11.11.
2. O artigo 132 do Cdigo de Processo Civil, aplicado analogicamente ao Processo Penal, conforme autorizao prevista no art. 3, do CPP, veicula exceo regra prevista no artigo 399
do mencionado Estatuto Processual Penal, com a redao dada pela Lei 11.719/08, consistente
na possibilidade de o feito ser sentenciado por juiz substituto nas hipteses de convocao,
476
licenciamento, afastamento, promoo ou aposentadoria do magistrado que presidiu a instruo criminal.

3. O afastamento do juiz titular por motivo de frias autoriza a prolao da sentena por
seu substituto, nos termos do artigo 132 do CPC. Precedentes: HC 112.362, Segunda Turma,
Relator o Ministro Ricardo Lewandoski, DJe de 18.04.13; e RHC 116.205, Segunda Turma,
Relator o Ministro Ricardo Lewandowski, DJe de 30.04.13.
4. O princpio pas des nullits sans grief corolrio da natureza instrumental do processo
(art. 563 do CPP: Nenhum ato ser declarado nulo, se da nulidade no resultar prejuzo para
a acusao ou para a defesa.) impede a declarao da nulidade se no demonstrado o prejuzo concreto parte que suscita o vcio (HC 107.822, Primeira Turma, que de fui Relator,
DJ de 08.013.12). No mesmo sentido: HC 103.532, Primeira Turma, Relator o Ministro Ricardo Lewandowski, DJe de 15.10.10; HC 104.648, Segunda Turma, Relator o Ministro Teori
Zavascki, DJe de 26.11.13; HC 114.512, Primeira Turma, Relatora a Ministra Rosa Weber, DJe
de 08.11.13).
5. In casu, o recorrente foi condenado pena de 4 (quatro) anos e 1 (ms) de recluso, em
regime inicial fechado, pela prtica do crime de trfico de entorpecentes tipificado no artigo
33 da Lei n. 11.343/2006, sendo certo que a sentena foi proferida pelo juiz substituto, em
razo do gozo de frias do magistrado que presidiu a instruo criminal, e h congruncia
entre a condenao e as provas colhidas no curso instruo criminal presidida pelo magistrado titular. De resto, no crvel que o Magistrado substituto tenha sentenciado sem
conhecimento dos autos.
6. Recurso ordinr io em habeas cor pus conhecido, mas desprov ido.
(RHC 123572, Relator(a): Min. LUIZ FUX, Primeira Turma, julgado em 07/10/2014, PROCESSO ELETRNICO DJe-214 DIVULG 30-10-2014 PUBLIC 31-10-2014)
Em prosseguimento, inarguidas preliminares, adentra-se, de pronto, ao meritrio exame.

A materialidade delitiva resta patente no Boletim de Ocorrncia (n 4719/2010), fls.
09/10, no Ofcio de fls. 25, nas informaes policiais acostadas a fls. 31 e 32/36, bem como
no Laudo Pericial de fls. 72/77.
O denunciado confirmou, perante a Autoridade Policial, ter realizado pichaes em prdios na cidade de Bauru, sendo que as pichaes que contm a sigla HGR so detentoras de
sinal de identificao de autoria do declarante, que em meados de 2010 estava trabalhando e
que pichava muito pouco, pois estava mais tranquilo na busca desse status social, praticando
muito pouco essa atividade (fls. 96).
O Relatrio de Investigao feito pela Delegacia da Infncia e Juventude afirma que todas as caractersticas, empregadas nos delitos objeto dos presentes autos, indicam claramente
os denunciados como autores, pois as siglas e grafismos ali impregnados os identificam, j
que dentre os objetivos dos pichadores est ao de registrar a sua marca e a sua identificao
pessoal (fls. 32/39).
Em Juzo, ao ser interrogado, negou o ru os fatos, mas admitiu na adolescncia pertencia
ao grupo que costumava pichar diversos prdios pela cidade (fls. 406, 3:37 a 3:50).
Ainda em seu interrogatrio, reconheceu a sigla HGR (...) referia-se sua pessoa e a
sigla PRDS (Pirados) ao grupo ao qual pertencia na poca de sua adolescncia, tendo alegado, desde 2008, aps a divulgao de um vdeo no You Tube, no teria mais pichado, alm
de confirmar faziam parte do grupo os codenunciados (...) e (...)(6:36 a 11:13 de gravao).
Quanto pichao do prdio do INSS, (...) afirmou em seu depoimento que no estava
presente, mas que sua sigla foi utilizada pelo grupo (no podendo divulgar os nomes dos integrantes), em sinal de respeito e admirao sua pessoa, deixando claro era conhecido dos
477
pichadores, tendo, inclusive, cometido pichaes por diversas vezes, sempre em bando (12:00
a 16:12 da gravao)
As alegaes apresentadas pela Defesa, por sua vez, foram no sentido de afastar a autoria delitiva, afirmando (...) no o autor dos crimes de dano e pichao, com pedido de
absolvio, fls. 275/279.
Ao afirmar que o denunciado encontrava-se, no momento do crime, trabalhando no
supermercado Tauste, deixou a Defesa, data vnia, de apresentar provas documentais e/ou
testemunhas a tanto. Nenhuma declarao do supermercado, ou cpia da CTPS, nenhum colega
de trabalho a depor em seu favor...
Na mesma senda de raciocnio, incabvel a tese defensiva de que o r. Laudo de fls. 73/74
fora realizado em local no preservado.
Ora, mais uma vez data vnia, basta Defensora dirigir-se ao Centro de Bauru e, por si
s, visualizar o prdio do INSS, para constatar a existncia das pichaes neste feito retratadas, por todo o seu entorno.
Em prosseguimento, as testemunhas ouvidas a fls. 318 e 338 corroboram para o deslinde
do feito, com a confirmao da materialidade e a revelao de sua autoria.
O Investigador de Polcia Civil Eliseo Correa de Godoy foi enftico em seu depoimento,
descrevendo pormenorizadamente a atuao dos grupos de pichadores na cidade de Bauru/
SP, pois h anos acompanhava/investigava esse tipo de delito, cometido na maioria das vezes
por adolescentes e sempre em grupos (fls. 318)
Relata Eliseo Correa de Godoy que (...) conhecido na Delegacia da Infncia e Juventude
(responsvel pela investigao desse tipo de delito), porque, por diversas vezes, o denunciado
foi identificado como pichador, inclusive foi pego em flagrante mais de uma vez, alm de ter
a peculiaridade de deixar suas marcas em lugares altos.
O Investigador deixou claro no haver dvidas da participao efetiva do denunciado
nos delitos praticados no dia 17/05/2010 no prdio do INSS, pois caracterstica prpria da
pichao a autopromoo pessoal do delinquente. A testemunha afirma (fls. 318, 06:40 a 06:55
de gravao):
Um no usa a marca do outro... porque ningum faz propaganda do outro, pois isso uma
auto propaganda. Cada um tem realmente a sua marca.
Nada crvel, portanto, a afirmao do ru, em seu interrogatrio, de que suas iniciais
HGR foram ali colocadas sem a sua permisso, por conta da amizade de que desfruta entre
os pichadores de Bauru/SP, fls. 406, a partir dos 11:22 de gravao.
A ltima foto de fls. 34 e a de fls. 75 deixam patente HGR pertencia ao grupo responsvel
pela pichao, pois ali sua assinatura.
Consolidados os elementos materialidade e autoria, desce-se dosimetria, nos termos
das circunstncias do art. 59, CPB.
A culpabilidade resplandece ao feito, por todo o cenrio de prova nele construdo.
Os antecedentes coligidos, fls. 186, 198/203, 216, 222/223, 365, 368/372, 374, 377/378-verso, 432/433 e 435/441 no demonstram condenao especfica ao tema em pauta.
A conduta social no vem informada, nada sendo ao feito em robustez conduzido.
No revelados detalhes de personalidade do agente, nem atinentes a seu comportamento - de fora s inescondveis condenaes por trfico de drogas, fls. 432, e furto duplamente
478
qualificado, fls. 433 - os motivos repousam na causa, no sentido do af por se fazer notar
no meio dos pichadores, fazendo inserir sua assinatura nos mais altos edifcios desta urbe,
conspurcando o visual citadino.
As circunstncias dos crimes revelam a despreocupao do agente para com o patrimnio
pblico, ante o fato de ter invadido edifcio do INSS e, l no alto, deixado suas marcas com
tinta indelvel, at hoje visveis. Tal atitude revela pouco caso com o aparato pblico (INSS),
bem assim com o patrimnio pblico imaterial (visual urbano).
Por igual, as consequncias dos crimes, de seu lado, apontam a ocorrncia de figuras
delituosas mediante as quais tm se dado, dia-a-dia, o crescente enfeiamento das cidades,
tanto quanto a degradao de prdios, sejam eles pblicos ou particulares, fruto da audcia de
grupos de adolescentes/jovens que deveriam ocupar-se de afazeres profcuos como os escolares
e os de trabalho, ainda que como aprendiz.
Por fim, as retratadas consequncias dos crimes refletem o caos no qual a urbe naufraga,
toda vez que seu patrimnio vem a ser conspurcado, como no caso vertente, deixando mais
feia e triste a paisagem urbana.
Dessa forma, em considerao s circunstncias retro abordadas, bem como devido
gravidade objetiva dos fatos e ao vilipndio ao patrimnio pblico, tanto material (inteira
fachada do prdio do INSS) quanto imaterial (paisagem urbana), h de se fixar, como penabase, face aos crimes objetivamente descritos com riqueza de detalhes, em suficincia, artigo
654, Lei 9.605/1998, a sano, aqui individualizada / especfica de um ano de deteno e de
trinta dias-multa, cada qual equivalente a um trigsimo do salrio mnimo, vigente ao tempo
dos fatos (17/05/2010), atualizados monetariamente, tanto quanto de dois anos de deteno e
de outros trinta dias-multa, cada qual equivalente a um trigsimo do salrio mnimo, vigente
ao tempo dos fatos (17/05/2010), atualizados monetariamente, para o crime tipificado no artigo
163, pargrafo nico, inciso III5 do Digesto Repressor.
Prosseguindo-se com o clculo das penas, nos termos do art. 686, CP, inocorrentes outras
hipteses de atenuantes ou agravantes, tanto quanto ausentes causas de diminuio ou aumento
de pena, a resultar a somatria, consoante o artigo 697, CPB, em trs anos de deteno, tanto
quanto em 60 (sessenta) dias-multa.
4 Art. 65. Pichar, grafitar ou por outro meio conspurcar edificao ou monumento urbano:
Pena - deteno, de trs meses a um ano, e multa.
Pargrafo nico. Se o ato for realizado em monumento ou coisa tombada em virtude do seu valor artstico, arqueolgico ou
histrico, a pena de seis meses a um ano de deteno, e multa.
Art. 65. Pichar ou por outro meio conspurcar edificao ou monumento urbano: (Redao dada pela Lei n 12.408, de 2011)
Pena - deteno, de 3 (trs) meses a 1 (um) ano, e multa. (Redao dada pela Lei n 12.408, de 2011)
5 Dano
Art. 163 - Destruir, inutilizar ou deteriorar coisa alheia:
Pena - deteno, de um a seis meses, ou multa.
Dano qualificado
Pargrafo nico - Se o crime cometido:
...
III - contra o patrimnio da Unio, Estado, Municpio, empresa concessionria de servios pblicos ou sociedade de economia
mista; (Redao dada pela Lei n 5.346, de 3.11.1967)
...
Pena - deteno, de seis meses a trs anos, e multa, alm da pena correspondente violncia.
6 Art. 68 - A pena-base ser fixada atendendo-se ao critrio do art. 59 deste Cdigo; em seguida sero consideradas as circunstncias atenuantes e agravantes; por ltimo, as causas de diminuio e de aumento.
7 Concurso material
Art. 69 - Quando o agente, mediante mais de uma ao ou omisso, pratica dois ou mais crimes, idnticos ou no, aplicam-se
cumulativamente as penas privativas de liberdade em que haja incorrido. No caso de aplicao cumulativa de penas de recluso e de deteno, executa-se primeiro aquela.(Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
479
Fixado, nos termos do art. 33, 2, c, o regime inicial aberto, para cumprimento da
pena privativa de liberdade.
Entrementes, ante a autorizao substituidora, introduzida pela Lei n 9.714/98, no artigo
44, I, CP, cabvel a converso da reprimenda pessoal, antes imposta, de nove meses de deteno,
para o denunciado, por pena restritiva de direitos e multa, esta podendo se exprimir por pena
pecuniria (pargrafo primeiro do artigo 45, CP), constata-se, sim, coerente se imponha ao
ru o pagamento da importncia de dois salrios mnimos, por meio de depsito em Juzo,
em quatro parcelas, iguais, mensais e sucessivas, cada qual equivalente a meio salrio-mnimo,
com destinao a entidade pblica ou privada, com finalidade social, a ser identificada pelo E.
Juzo da execuo (segunda linha do 1, do artigo 45, CP), bem assim prestao de servios
comunidade aos finais-de-semana (sbado e domingo) a entidade pblica a ser identificada
pelo E. Juzo da penal execuo, por quatro horas, a cada dia de jornada, a ser cumprida dita
imposio (que fruto, recorde-se, de dupla sano substituidora, firmada consoante ltima
parte do pargrafo 2 do art. 44 CPB), em tempo equivalente metade da pena privativa de
liberdade aqui originariamente fixada, nos termos da ltima parte do pargrafo 4 do art. 46,
do mesmo Estatuto Repressivo, consoante seu pargrafo 3.
Ante o exposto e considerando o mais que dos autos consta, JULGO PROCEDENTE a
pretenso punitiva estatal inicialmente deduzida, em funo do qu CONDENO o ru (...),
qualificao a fls. 138-verso, como incurso nos artigos 65, Lei 9.605/1998, e 163, pargrafo
nico, inciso III, CPB, ambos c.c artigo 29, tambm do Digesto Repressor, s penas, fruto da
substituio antes descrita, pecuniria de dois salrios mnimos, para pagamento mediante
depsito, em Juzo, em quatro parcelas, iguais, mensais e sucessivas, cada qual equivalente a
meio salrio-mnimo, as quais com destinao a entidade pblica ou privada, com finalidade
social, a ser identificada pelo E. Juzo da execuo (segunda linha do 1, do artigo 45, CP), e
ao pagamento de sessenta dias-multa, cada qual equivalente a um trigsimo do salrio mnimo
vigente naquele maio/2010, atualizado monetariamente at seu efetivo desembolso, bem assim
prestao de servios comunidade aos finais de semana (sbado e domingo) a entidade
pblica a ser identificada pelo E. Juzo da penal execuo, por quatro horas, a cada dia de
jornada, a ser cumprida dita imposio (que fruto, recorde-se, de dupla sano substituidora,
firmada consoante ltima parte do pargrafo 2 do art. 44 CPB) em tempo equivalente metade da pena privativa de liberdade aqui originariamente fixada, nos termos da ltima parte
do pargrafo 4 do art. 46, do mesmo Estatuto Repressivo, consoante seu pargrafo 3, sem
sujeio a custas processuais, fls. 156 ( 1, parte final, do art. 806, CPP ).
Arbitrados honorrios Dativa Defensora, Dra. (...), OAB/SP (...), fls. 156, no grau mximo, nos termos do Anexo nico, Tabela I, da Resoluo n 205, de 07 de outubro de 2014,
do Conselho da Justia Federal, para oportuna expedio pagadora.
Traslade-se cpia da presente para o feito do qual houve o desmembramento: n (...).
Transitado em julgado o presente decisum, lance-se o nome do ru no livro de rol dos
Culpados (art. 5, LVII, CF).
Comuniquem-se os rgos de estatstica forense (art. 809, CPP).
Ao SEDI, para anotaes.
P.R.I.
Juiz Federal JOS FRANCISCO DA SILVA NETO
480
AO ORDINRIA
0006735-83.2012.4.03.6119
Autora: CAMILA MARIA DA SILVA COSTA
R: AGNCIA NACIONAL DE VIGILNCIA SANITRIA - ANVISA
Origem: JUZO FEDERAL DA 5 VARA DE GUARULHOS - SP
Juza Federal: CAROLLINE SCOFIELD AMARAL
1) RELATRIO
Trata-se de ao de rito ordinrio proposta por CAMILA MARIA DA SILVA COSTA em
face da ANVISA por meio da qual busca o ressarcimento a ttulo de danos materiais e morais.
A autora narra que, em setembro de 2009, implantou prteses de silicone da marca PIP
GEL SILIC TEXT e, aps, tomou conhecimento de notcias de inmeros problemas gerados
pela marca em questo. Que ao procurar o mdico, foi orientada a realizar troca da prtese
mamria.
Em fevereiro de 2012 foi submetida cirurgia para substituio das prteses mamrias.
Que arcou com os custos de ambas as cirurgias, alm do dano relativo decepo e frustrao
por culpa exclusiva da r, pois a ANVISA tinha o dever legal de fiscalizar todos os produtos
relacionados sade que entram no pas.
Com a petio inicial, vieram a procurao (fls. 10) e os documentos de fls. 13/32.
Foi deferido o pedido de Justia Gratuita (fls. 37).
Citada, a ANVISA contestou (fls. 43/63) e juntou os documentos de fls. 64/106. Preliminarmente, defendeu sua ilegitimidade passiva. No mrito pugnou pela improcedncia da
demanda, aduziu que nunca houve autorizao da ANVISA para a comercializao de produto
inadequado aos padres de consumo. Discorreu acerca da competncia legal para registro de
produtos e dos limites do poder-dever de polcia aps o registro do produto. Explicitou quais
os meios de vigilncia e controle utilizados. Sustentou que no houve omisso da agncia
reguladora.
Despacho saneador s fls. 117/118, reconhecendo a legitimidade passiva da ANVISA com
fulcro na Teoria da Assero.
Agravo retido nos autos (fls. 121/128) interposto pela ANVISA.
Documentos juntados pela autora s fls. 129/143.
Despacho que recebeu o agravo retido s fls. 144.
Contraminuta ao agravo retido apresentado pela autora s fls. 146/148.
o relatrio do necessrio. DECIDO.
2) FUNDAMENTAO.
2.1. Preliminar de ilegitimidade passiva
Apesar de entendimento pessoal desta Magistrada em sentido contrrio ao decidido s
fls. 117/118, a legitimidade passiva da ANVISA j foi analisada e reconhecida por este Juzo,
estando tal tema precluso.
Passo ao exame do mrito.
2.2 Mrito
481
A parte autora direciona contra a ANVISA pedido de indenizao por danos ocorridos
em razo de conduta ilcita imputvel autarquia que permitiu a comercializao no pas das
prteses mamrias Poly Implant Prothese PIP GEL SILIC TEXT. Sustenta que a r autorizou
a comercializao antes de efetuar todos os testes necessrios do produto.
A responsabilidade civil fonte de obrigaes e significa o dever de ressarcimento por
danos causados determinada pessoa ou ao seu patrimnio.
A Constituio Federal de 1988, em seu art. 37, 6 consagrou a responsabilidade objetiva
do Estado, in verbis:
Art. 37 (...) 6 As pessoas jurdicas de direito pblico e as de direito privado prestadoras
de servios pblicos respondero pelos danos que seus agentes, nessa qualidade, causarem a
terceiros, assegurado o direito de regresso contra o responsvel nos casos de dolo ou culpa.
A responsabilidade objetiva caracteriza-se pela desnecessidade que o lesado tem de

comprovar a culpa do agente pblico causador do dano, bastando a demonstrao da conduta
comissiva atribuda ao Poder Pblico, a ocorrncia do dano (material e/ou imaterial) e, por
fim, a existncia de nexo causal (relao de causalidade) entre a conduta estatal (fato administrativo) e o dano suportado pela vtima.
Nos termos da doutrinria e jurisprudncia majoritrias, a responsabilidade por ato
omissivo do Estado subjetiva, devendo se investigar a culpa ( faute du service), nas modalidades negligncia, impercia e imprudncia, as quais devem se originar no descumprimento
do dever legal atribudo ao Poder Pblico de impedir a consumao do dano.
Entretanto, a responsabilidade por conduta omissiva ser objetiva quando oriunda de
uma omisso especfica. Conforme leciona Cavalieri Filho:
Haver omisso especfica quando o Estado estiver na condio de garante (ou guardio) e
por omisso sua cria situao propcia para a ocorrncia do evento em situao que tinha o
dever de agir para impedi-lo; a omisso estatal se erige em causa adequada de no se evitar o
dano. Em outras palavras, a omisso especfica pressupe um dever especial de agir do Estado,
que, se assim no o faz, a omisso causa direta e imediata de no se impedir o resultado.
(in Programa de Responsabilidade Civil. 10 ed. SP: Altas, 2012., p. 268)
Neste sentido a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia:

2. Quando a inrcia administrativa concorrer para a ocorrncia do evento danoso, a sua
omisso especfica gera a responsabilidade civil do Estado. 3. Comprovada nos autos a consumao do dano, a existncia de omisso estatal em fiscalizar a rodovia estadual com trnsito
de animais e o vnculo causal entre o evento danoso e o comportamento estatal - requisitos
cumulativos geradores da responsabilidade civil do Estado -, rever tal entendimento, firmado
no acrdo recorrido, demandaria o reexame do conjunto ftico-probatrio, o que atrai o bice
da Smula 7/STJ. (AgRg no REsp 1247453/MS, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA,
PRIMEIRA TURMA, julgado em 22/05/2012, DJe 29/05/2012)
Sobre a ANVISA, o art. 2 da Lei 9.782/99 prev que:

Art. 2 Compete Unio no mbito do Sistema Nacional de Vigilncia Sanitria:
[...]
III - normatizar, controlar e fiscalizar produtos, substncias e servios de interesse para a
sade.
482
Conforme previso do art. 6 da Lei 9.782/99, os deveres atribudos ANVISA visam

proteo da sade da populao, por intermdio do controle sanitrio da produo e da comercializao de produtos e servios submetidos vigilncia sanitria, inclusive dos ambientes,
dos processos, dos insumos e das tecnologias a eles relacionados, bem como o controle de
portos, aeroportos e de fronteiras.
Segundo a Lei n 6.306/76, que dispe sobre a Vigilncia Sanitria a que ficam sujeitos
os Medicamentos, as Drogas, os Insumos Farmacuticos e Correlatos, Cosmticos, Saneantes
e Outros Produtos, o mencionado controle sanitrio se d por meio do registro do produto,
momento em que se faz a verificao do atendimento de todas as exigncias relacionadas
finalidade dos produtos. In verbis:
Art. 12 - Nenhum dos produtos de que trata esta Lei, inclusive os importados, poder ser
industrializado, exposto venda ou entregue ao consumo antes de registrado no Ministrio
da Sade.
(...)
2 - Excetua-se do disposto no pargrafo anterior a validade do registro e da revalidao
do registro dos produtos dietticos, cujo prazo de 2 (dois) anos.
3 - O registro ser concedido no prazo mximo de 90 (noventa) dias, a contar da data de
entrega do requerimento, salvo nos casos de inobservncia desta Lei ou de seus regulamentos.
4 - Os atos referentes ao registro e revalidao do registro somente produziro efeitos a
partir da data da publicao no Dirio Oficial da Unio.
5 - A concesso do registro e de sua revalidade, e as anlises prvia e de controle, quando
for o caso, ficam sujeitas ao pagamento de preos pblicos, referido no Art. 82.
6 - A revalidao do registro dever ser requerida no primeiro semestre do ltimo ano do
qinqnio de validade, considerando-se automaticamente revalidado, independentemente
de deciso, se no houver sido esta proferida at a data do trmino daquela.
7 - Ser declarada a caducidade do registro do produto cuja revalidao no tenha sido
solicitada no prazo referido no 6 deste artigo.
8 - No ser revalidado o registro do produto que no for industrializado no primeiro
perodo de validade.
9 - Constar obrigatoriamente do registro de que trata este artigo a frmula da composio
do produto, com a indicao dos ingredientes utilizados e respectiva dosagem.
Art. 13 - Qualquer modificao de frmula, alterao de elementos de composio ou de seus
quantitativos, adio, subtrao ou inovao introduzida na elaborao do produto, depender
de autorizao prvia e expressa do Ministrio da Sade e ser desde logo averbada no registro.
(...)
Art. 15 - O registro dos produtos de que trata esta Lei ser negado sempre que no atendidas
as condies, as exigncias e os procedimentos para tal fim previstos em Lei, regulamento
ou instruo do rgo competente.
Como esclarecem os dispositivos acima, aps a realizao do controle primrio da qualidade do produto e com o atendimento de todas as exigncias, concedido o registro, podendo
este, a partir da, ser comercializado em territrio ptrio.
No caso em tela, as prteses mamrias de silicone da marca Poly Implant Prothese
PIP, poca do registro, atendiam todas as exigncias legais para sua devida importao e
comercializao em territrio brasileiro.
A AFSSAPS (Agence Francaise de Scurit Sanitaire ds Produits de Sant) apurou que
o fabricante das prteses mamrias alterou, de forma clandestina, irregular e ilegal a frmula do produto adicionando silicone de uso industrial imprprio para uso humano e que no
483
constava da formulao original do produto.

Com efeito, a ANVISA no foi a responsvel pelo fornecimento ou implantao das
prteses mamrias adulteradas, no se pode atribuir agncia reguladora, ora r, qualquer
conduta, comissiva ou omissiva, em relao importao ou comercializao do produto
defeituoso, pois as investigaes realizadas no s no Brasil, mas no pas do fabricante (Frana)
demonstraram que as prteses mamrias foram adulteradas por conduta nica, clandestina e
exclusiva imputvel ao fabricante.
Vale notar, conforme documento de fls. 86/106 (Relatrio de Implantes Mamrios de
Silicone Aes da ANVISA), que em 30/03/2010 a AFSSAPS (Agence Francaise de Scurit
Sanitaire ds Produits de Sant) determinou a suspenso da comercializao, distribuio e
uso do produto prtese mamria de silicone da fabricante PIP (Poly Implants Prothese) em
razo do aumento da taxa de ruptura envolvendo os implantes e a utilizao de gel de silicone
diverso do homologado pela prpria agncia sanitria francesa.
Em 01/04/2010, aps as informaes da AFSSAPS, a ANVISA tomou uma srie de providncias, antes mesmo da ocorrncia de reclamaes de pacientes que receberam as prteses.
As primeiras medidas adotadas pela r foram: a) a suspenso em todo territrio brasileiro da
comercializao, distribuio, importao e utilizao de implantes mamrios da marca francesa PIP via Resoluo n 1558/2010, b) publicao do Alerta Sanitrio n 1015 sobre o risco
sanitrio envolvendo as prteses mamrias da marca PIP, c) publicao no portal da ANVISA
noticiando a suspenso das prteses mamrias PIP, d) solicitao AFSSAPS de informaes
adicionais ANVISA, e) contato com a empresa EMI buscando informaes relacionadas ao
nmero de prteses importadas, comercializadas, em estoque, etc.
Observa-se que dever da empresa importadora zelar para que os produtos importados
correspondam, rigorosamente, queles ento registrados no Ministrio da Sade. Assim prev
o art. 148 do Decreto n 79.094/79, que regulamenta a Lei n 6.360/76:
Art. 148. A ao de vigilncia sanitria implicar tambm na fiscalizao de todo e qualquer
produto de que trata este Regulamento, inclusive os dispensados de registro, os estabelecimentos de fabricao, distribuio, armazenamento e venda, e os veculos destinados ao
transporte dos produtos, para garantir o cumprimento das respectivas boas prticas e demais
exigncias da legislao vigente.
1. As empresas titulares de registro, fabricantes ou importadores, tm a responsabilidade
de garantir e zelar pela manuteno da qualidade, segurana e eficcia dos produtos at o
consumidor final, a fim de evitar riscos e efeitos adversos sade.
2. A responsabilidade solidria de zelar pela qualidade, segurana e eficcia dos produtos,
bem como pelo consumo racional, inclui os demais agentes que atuam desde a produo at
o consumo. (Negrito nosso.)
At a divulgao da informao pela prpria AFSSAPS (Agence Francaise de Scurit

Sanitaire ds Produits de Sant) no havia nenhum motivo para se suspeitar de possvel adulterao das prteses mamrias da marca PIP, as prteses eram comercializadas em diversos
pases sem que houvesse, poca, qualquer notcia de problemas relacionados ao seu uso.
A partir dos fatos descritos na inicial e do conjunto probatrio carreado aos autos,
averigua-se que o dano narrado tem origem na comercializao de produto diverso daquele
que fora autorizado pela ANVISA, no se podendo imputar agncia reguladora falha no
exerccio de suas funes ou qualquer outra conduta relacionada adulterao do produto. A
pretenso deveria ter sido direcionada ao fabricante ou importador, ou seja, ao responsvel
484
pela comercializao de produto diverso do registrado na ANVISA.

Nesse sentido tm se inclinado as Cortes Regionais Federais, como se visualiza dos precedentes abaixo colacionados:
ADMINISTRATIVO. RESPONSABILIDADE CIVIL. PRTESES MAMRIAS. AGRAVOS
RETIDOS NO CONHECIDOS. MATRIA NO SUJEITA PRECLUSO. ILEGITIMIDADE
PASSIVA DA UNIO FEDERAL. LEGITIMIDADE PASSIVA DA ANVISA. CUMULAO DE
DEMANDAS. INCOMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL. PRESCRIO QUINQUENAL.
AUSNCIA DE RESPONSABILIDADE DA ANVISA. COMPOSIO FRAUDADA, DE FORMA
EXCLUSIVA E IRREGULAR, PELO FABRICANTE. AGRAVOS RETIDOS NO CONHECIDOS.
EXCLUSO DAS EMPRESAS PRIVADAS DO FEITO. RECURSO DE APELAO DESPROVIDO. 1. A parte autora, ora apelante, ajuizou ao ordinria em face da UNIO FEDERAL,
da AGENCIA NACIONAL DE VIGILANCIA SANITARIA - ANVISA, da EMI IMPORTAO E
DISTRIBUIO LTDA e da TV RHEINLAND DO BRASIL LTDA, objetivando o pagamento
de indenizaes, a ttulo de danos materiais e morais, em razo de a prtese mamria da
marca francesa Poly Implants Prothese - PIP ter sido reconhecida como imprpria para o
uso humano. (...) 14. Aps concedido o registro da prtese mamria - que, neste momento,
cumpria com os requisitos legais para sua importao e comercializao- o fabricante, de
forma exclusiva, irregular e clandestina, alterou a frmula do produto, incluindo silicone industrial, componente no previsto originalmente e imprprio para o uso humano. 15. No se
pode atribuir ANVISA qualquer conduta em relao ao produto defeituoso, uma vez que as
prteses foram adulteradas por conduta exclusivamente imputvel ao fabricante e revelia
das autoridades sanitrias. 16. Agravos retidos no conhecidos. Excluso das empresas EMI
IMPORTAO E DISTRIBUIO LTDA e TV RHEINLAND DO BRASIL LTDA. Recurso
de apelao desprovido. (TRF2 0003158-49.2013.4.02.5001 (TRF2 2013.50.01.003158-5) 5
TURMA ESPECIALIZADA Data de disponibilizao 13/05/2015 Relator ALUISIO GONALVES DE CASTRO MENDES) Negrito nosso.
ADMINISTRATIVO. PRTESE MAMRIA PIP COM DEFEITO. INDENIZAO POR
DANOS. ANVISA - ILEGITIMIDADE PASSIVA. A ANVISA controla o registro do produto
quanto ao cumprimento dos requisitos legais para sua importao e comercializao e aps
este processo, no responde por eventuais alteraes ou defeitos decorrentes da conduta
exclusiva do fabricante. Por tal razo no parte legtima para responder por eventuais
danos causados pelas prteses mamrias adquiridas da empresa EMI. (TRF4, AC 500212752.2012.404.7113, Terceira Turma, Relatora p/ Acrdo Marga Inge Barth Tessler, juntado
aos autos em 12/08/2015) Negrito nosso.
EMENTA: RESPONSABILIDADE CIVIL. PRTESE MAMRIA DA MARCA PIP. ALTERAO NA FRMULA APS A CONCESSO DO REGISTRO. AUSNCIA DE RESPONSABILIDADE DA ANVISA. Apelao desprovida. (TRF4, AC 5003720-12.2013.404.7104, Terceira
Turma, Relator p/ Acrdo Carlos Eduardo Thompson Flores Lenz, juntado aos autos em
11/12/2014)
AGRAVO. DECISO MONOCRTICA. LEGITIMIDADE PASSIVA DA ANVISA. PRTESE
MAMRIA. Analisada detidamente a situao jurdico-ftica dos autos, proferi deciso
cujos fundamentos no so afastados pelas razes da agravante. A parte no traz qualquer
dado novo para modificar a posio adotada. A ANVISA no responde por eventuais danos
causados pelo uso da prtese mamria, decorrentes da conduta exclusiva do fabricante,
que unilateralmente alterou a composio do produto, a revelia da autarquia r. (TRF4
5020030-02.2012.404.0000, Terceira Turma, Relatora p/ Acrdo Maria Lcia Luz Leiria,
D.E. 01/02/2013) Negrito nosso.
485
Diante dessas consideraes, no havendo qualquer conduta ilcita comissiva ou omissiva

imputvel ANVISA, os pedidos merecem julgamento de improcedncia.
3) DISPOSITIVO
Ante o exposto, julgo IMPROCEDENTES os pedidos, e resolvo o mrito do processo, nos
termos do artigo 269, inciso I, do Cdigo de Processo Civil.
Condeno a autora no pagamento das custas processuais e em honorrios advocatcios
fixados em 10% (dez por cento) do valor da causa, considerando a natureza da demanda, o
valor atribudo causa e a ausncia de produo das provas pericial e testemunhal, na forma
do art. 20, 3 e 4, do CPC. Suspensa a exigibilidade em razo do benefcio da Gratuidade
da Justia, o que isenta a parte-autora do pagamento de custas.
Aps o trnsito em julgado desta sentena, arquivem-se os autos, com as cautelas de estilo.
Registre-se. Publique-se. Intimem-se.
Guarulhos/SP, 31 de agosto de 2015.
Juza Federal Substituta CAROLLINE SCOFIELD AMARAL
486
AO ORDINRIA
0001229-28.2013.4.03.6108
Autor: DIEGO ANTONIO AMARAL
R: EMPRESA BRASILEIRA DE CORREIOS E TELEGRAFOS-DIRETORIA REG
SP INTERIOR
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE BAURU - SP
Juiz Federal: JOAQUIM E. ALVES PINTO
DIEGO ANTNIO DO AMARAL prope esta ao ordinria, com pedido de antecipao dos
efeitos da tutela, em face da EMPRESA BRASILEIRA DE CORREIOS E TELGRAFOS - ECT, objetivando determinar que a empresa estatal, proceda contratao do Autor, bem como o pagamento
de toda a remunerao desde o perodo em que poderia estar investido no emprego e indenizao por
danos morais.
Alega que foi aprovado em todas as fases do concurso pblico para provimento do cargo de Agente
de Correios (Edital n 11/2011), mas injustamente desclassificado no exame mdico pr-admissional,
pela presena dos seguintes problemas: acentuao da lordose lombar, acmio retos (tipo I), halux
valgos, incipiente alteraes degenerativas, reduo dos espaos articulares metatarsos-falangeanos
dos halux (f. 04). Juntou procurao e documentos.
A deciso de f. 68/70 concedeu os benefcios da justia gratuita, deferiu o pedido de antecipao
de tutela, determinando que a ECT reservasse vaga (constante do edital n 11/2011) parte autora, at
o julgamento desta demanda. Ordenou ainda a realizao de percia mdica, indicando, para tanto, os
quesitos especficos do juzo.
Citada (f. 73/74), a ECT ofereceu contestao, na qual alegou a legalidade do ato que eliminou a
parte autora do certame, visto que em consonncia com o edital do concurso e para atender aos termos
do Controle Mdico de Sade Ocupacional - PCMSO 2012 da ECT (f. 93/96) e do Manual de Pessoal
- MAMPES da ECT (f. 96/101). Enfatizou que o Autor foi considerado inapto devido s referidas alteraes patolgicas apresentadas no exame radiolgico de acordo com critrios utilizados para evitar o
agravamento de alteraes e/ou doenas pr existentes (sic) face aos riscos ergonmicos decorrentes
do exerccio das funes inerentes ao cargo. Na mesma oportunidade, noticiou ter impetrado Agravo
de Instrumento. Juntou procurao e documentos.
Laudo pericial acostado s f. 237/242 com complementao s f. 254. Manifestao da parte
autora s f. 243/246 e 265/266 e da ECT f. 249/251 e 262/264.
Foi ento deferida nova percia, cujo laudo veio aos autos s f. 276/282, com manifestao das
partes s f. 284/289 e 290/292.
o relatrio. DECIDO.
Antes, porm de adentrarmos ao mrito propriamente dito, cabe uma palavra sobre a
avaliao clnica elaborada pela mdica do trabalho que examinou o Autor por ocasio do
certame.
Na cpia do Atestado de Sade Ocupacional (f. 30) e no telegrama comunicando ao Autor
sua eliminao do certame (f. 32) no h nenhuma justificativa da inaptido do candidato-Autor
para o exerccio da funo de Carteiro. Constou de referido formulrio, to-s, a marcao de
um X no item em que indicava o candidato como Inapto e no item Riscos Ocupacionais
Ergonmico.
487
No h no formulrio em questo quaisquer observaes e fundamentao para a concluso mdica e, s por essa falta de motivao j seria possvel anular a desclassificao do
Autor, pois ningum pode ser privado de um direito sobretudo em concurso pblico sem
uma deciso minimamente fundamentada.
Poderia e deveria a comisso de concurso ter esclarecido o porqu da desclassificao
no momento de sua comunicao (telegrama de f. 32), mas tambm no o fez. Logo, a deciso
de excluso do candidato nula por falta de fundamentao.
No desconheo o documento de f. 118, mas, como se observa de seu direcionamento
(GJUR 03 SPI/DEJUR, Ref.: Processo 0001229-28.2013.403.6108 da 1 VF de Bauru/SP, Reclamante: Diego Antnio do Amaral), at para a defesa processual da Empresa, foi necessria
uma complementao das informaes que deveriam constar dos documentos referidos no
pargrafo anterior.
Vamos ao cerne da questo deduzida.
Quanto ao mrito, destaco, inicialmente, que a matria central deste feito no diz respeito legalidade do edital ou legalidade da regra que previu a realizao de exame mdico
admissional, nem se discute o teor do resultado clnico do exame mdico perfeito.
A lide versa sobre a legalidade do ato administrativo de excluso do Autor, que foi considerado inapto para o exerccio das atribuies do cargo diante da constatao de afeces
ortopdicas no Autor (Ps planos, geno valgus/varo, hllux valgus/varo f. 118).
Antes de adentrar o exame da causa, relembro acerca da pacfica jurisprudncia de nossos Tribunais Superiores no sentido de que o edital, por ser a lei do concurso, vincula tanto
a Administrao Pblica quanto os candidatos, que devem observar as regras estabelecidas
para o certame. Nesse sentido, h precedentes do Superior Tribunal de Justia: RMS 21.467/
RS, Min. GILSON DIPP, Quinta Turma, DJ de 12/6/06; e AgRg no REsp 1.201.478/RJ, Rel.
Min. LUIZ FUX, Primeira Turma, DJe 22/2/11.
O Edital n 11/2011, da Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos - ECT, na parte que
interessa ao caso em julgamento, prev a seguinte regra:
19. DA CONVOCAO E DA CONTRATAO DOS(AS) CANDIDATOS(AS) APROVADOS(AS)
(...)
19.5. O(A) candidato(a) aprovado(a) e convocado(a) para contratao ser encaminhado(a) para
realizao de exame mdico pr-admissional, de acordo com norma especfica da Empresa,
composto por exame clnico e exames complementares, de carter obrigatrio e eliminatrio.
J no Programa de Controle Mdico de Sade Ocupacional - PCMSO da empresa, aprovado no ano de 2012, est consignado que:
CRITRIOS DE INAPTIDO
Devero ser observados com a finalidade de evitar o agravamento de alteraes e/ou doenas
pr-existentes, conforme orientaes constantes no MANPES.
Sero considerados inaptos dos candidatos que estiverem, dentre outras, em uma das situaes
elencadas a seguir. Estas situaes esto contidas no Edital do Concurso Pblico, portanto,
de conhecimento dos candidatos.
CARGOS: AGENTE DE CORREIOS ATIVIDADES
CARTEIRO
OPERADOR DE TRIAGEM E TRANSBORDO
ATENDENTE COMERCIAL
488
1 ORTOPEDIA E REUMATOLOGIA
1.1 Sequela de fratura de membro superior e/ou de membro inferior;
1.2 Sequela de fratura da coluna vertebral em qualquer nvel;
1.3 Luxao recorrente de ombro;
1.4 Deformidade congnita ou adquirida, em membros superiores, que comprometam a funo
a amplitude articular e/ou a funo de pina, de uma ou ambas as mos;
1.4.1 Deformidade congnita ou adquirida, em membros inferiores, que impeam a deambulao normal e/ou comprometam a amplitude articular e/ou ocasionam assimetria entre os
membros, com conseqente bscula de bacia;
1.4.2 Deformidade congnita ou adquirida, em coluna vertebral que comprometa a amplitude
articular e/ou a deambulao e/ou ocasione assimetria entre os membros, com conseqente
bscula de bacia;
1.5 Ausncia parciais ou totais de membros, congnita ou adquirida, que prejudiquem a funo;
1.6 Patologia da coluna vertebral que comprometa a manuteno da postura correta:
a) Cifose e escoliose com desvio acima de 15 graus,
b) Aumento acentuado da lordose lombar,
c) Spina bfida,
d) Costela cervical,
e) Hrnia de disco,
f) Mega apfises transversas,
g) Patologias degenerativas,
h) Espondilolises,
i) Espondililisteses,
j) Reduo de espaos discais,
k) Ndulos de Schmorl;
1.7 Esporo do calcneo/escafide acessrio;
1.8 Ps planos, geno valgus/varo, hllux valgus/varo;
1.9 Calosidade e hiperqueratose plantar moderada ou grave;
1.10 Tendinite ou tenossinovite;
1.11 Doenas reumticas crnicas (artrite reumatide, espondilite anquilosante, lpus eritematoso sistmico e gota);
1.12 Outras patologias ortopdicas ou reumatolgicas, consideradas incapacitantes para a
funo.
De acordo com a regra do PCMSO de 2012 o exame admissional ser realizado com
nfase s exigncias do cargo, objetivando a concluso sobre a aptido ou no do candidato
(f. 140), do que, se pode concluir que referida situao ou patologia dever ser incompatvel
com as atribuies do cargo ao qual estiver concorrendo ou ser considerada incapacitante
para a funo.
Em sua contestao, a ECT consignou que o autor foi considerado inapto para o exerccio das atribuies do cargo de Agente de Correios diante da constatao de ps planos, geno
valgus/varo, hllux valgus/varo (f. 118). Sustentou, ainda, que as patologias das quais o Autor
portador esto previstas no PCMSO 2012, o que motiva sua inabilitao e que a razo pela
qual foi ele considerado inapto pelo exame mdico de admissibilidade decorre do fato de as
atividades inerentes ao cargo de Agente de Correios Carteiro contriburem diretamente para
o agravamento dessas enfermidades.
V-se, portanto, que o ato administrativo praticado pela ECT, que considerou o autor
inapto para o exerccio do cargo de Carteiro, foi alm da regra prevista no Edital e no PCMSO
2012, que no apenas exigiam a presena de determinada situao ou patologia, mas tambm
que esta fosse incompatvel com exerccio das atribuies do cargo ao qual estivesse concor-
489
rendo ou que tornasse o Autor incapaz para a funo.

O ato administrativo que considerou o Autor inapto, de acordo com a prpria defesa da
ECT, fundamentou-se no fato de as atividades inerentes ao cargo concorrido contriburem
diretamente para o agravamento das suas enfermidades e no em razo de as patologias apresentadas pelo Autor serem incompatveis com o exerccio das atribuies do referido cargo,
ou, ainda, que as patologias tenham incapacitado o Autor para a funo.
Cito as palavras da R, s f. 104: visou-se [com o exame pr-admissional] preservao
da integridade fsica do autor, ou seja, evitar o agravamento com as atividades inerentes ao
Cargo de Carteiro, muito embora a patologia detectada nos exames no esteja apresentando
sintomas no momento. (grifamos)
E baseado nisto, no h como se impedir a contratao do Autor por mera possibilidade incerta de agravamento e incapacidade futura para o exerccio da funo. Neste sentido,
destaco o seguinte aresto:
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. CONCURSO PBLICO. EMPRESA BRASILEIRA DE CORREIOS E TELGRAFOS (ECT). CARTEIRO. EXAME PR-ADMISSIONAL.
CANDIDATO CONSIDERADO INAPTO. LAUDO PERICIAL. CONCLUSO PELA APTIDO
PARA O CARGO. AUSNCIA DE RAZOABILIDADE. HONORRIOS. REDUO. RECURSO PARCIALMENTE PROVIDO. 1. O edital do concurso pblico para o cargo de Agente
de Correios Distribuio e Coleta (Carteiro) da Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos
- ECT no veda a admisso de candidatos portadores de determinadas patologias, mas tosomente daqueles em que seja constatado que o comprometimento seja incompatvel com
as atribuies do cargo o qual estiver concorrendo e que sejam consideradas incapacitantes
para a funo. 2. O fato de o edital do concurso fazer lei entre as partes e de ser editado de
acordo com a convenincia e oportunidade administrativa no o torna imune apreciao
do Judicirio, sob pena de a discricionariedade administrativa transmudar-se em arbitrariedade da Administrao. 3. Tendo presente que o escopo essencial do concurso a seleo
de candidatos mais bem qualificados para o cargo, a percia mdica judicial constatou que
alterao ortopdica que o autor apresenta (geno varo em grau leve) no o impede de exercer
a funo de Carteiro. 4. Ilegal a pretenso da Administrao de impedir a posse de candidato
no cargo para o qual logrou aprovao em concurso pblico com base em mera possibilidade
de evoluo da doena. 5. O evento futuro e incerto no pode ser invocado como obstculo ao
legtimo exerccio do cargo pblico almejado pelo demandante. O que deve ser considerado
no exame pr-admissional a aptido atual, a qual restou comprovada pela prova pericial
mdica produzida nos autos. 6. O arbitramento da verba honorria em 20% (vinte por cento)
sobre o valor da causa (R$ 50.000,00) revela-se excessivo e contraria a regra prevista no 4
do art. 20 do CPC, razo pela qual deve ser reduzida para a quantia de R$ 2.000,00 (dois mil
reais), considerando o baixo grau de complexidade da matria. 7. Remessa oficial e apelao
da ECT parcialmente providas. (TRF1 - AC - APELAO CIVEL - 00043170720094013801 Relator(a): DESEMBARGADOR FEDERAL NVITON GUEDES - QUINTA TURMA - e-DJF1
DATA:14/10/2014 PAGINA:410)
A primeira percia mdica realizada neste processo - laudo de f. 237/242 e de f. 254/255

atestou o estado de capacidade do autor para o exerccio do cargo de Agente de Correios carteiro
(f. 240, quesito 2 e f. 254). O Perito expressamente afirma que no foi constatada, durante o
exame clnico, a existncia de halux valgus (f. 239 ltimo pargrafo e f. 240).
A segunda percia (f. 276/282), j de incio, firmou que o autor de 30 anos tem halux
valgo e osteoartrose incipiente. No incapacitantes. E enfatizou, em sequncia, que acredita
este perito que no existe doena incapacitante para a funo habitual e todas as outras j
490
desempenhadas pelo autor. Classificou ainda o halux valgo bilateral que o autor possui como
leve (f. 277 e 280).
Resta, portanto, caracterizada a ilegalidade do ato praticado pela ECT, tendo em vista
que violou as regras do Edital 11/2011 e das normas do PCMSO 2012 ao considerar o autor
inapto para o exerccio das funes do cargo de Agente de Correios - Carteiro com base apenas
na presena de determinadas patologias que, de acordo com o laudo pericial, no so consideradas incapacitantes.
Quanto ao pleito de recebimento das remuneraes que teria direito se houvesse sua
posse em momento anterior, evoco o entendimento declinado pelo E. STF no RE 724.347, cuja
recentssima deciso com repercusso geral colaciono abaixo:
O Tribunal, por maioria, vencidos os Ministros Marco Aurlio (Relator) e Luiz

Fux, apreciando a tese 671 da repercusso geral, deu provimento ao recurso
extraordinrio, assentando-se a tese de que, na hiptese de posse em cargo
pblico determinada por deciso judicial, o servidor no faz jus indenizao
sob fundamento de que deveria ter sido investido em momento anterior, salvo
situao de arbitrariedade flagrante. Redigir o acrdo o Ministro Roberto
Barroso. Ausente, justificadamente, o Ministro Dias Toffoli, participando do
Congresso Internacional Dilogos Judiciales en el Sistema Interamericano de
Garanta de los Derechos Humanos, realizado em Barcelona, Espanha. Presidiu
o julgamento o Ministro Ricardo Lewandowski. Plenrio, 26.02.2015.
Com base nestas premissas, no vislumbro no caso em mesa qualquer situao de
arbitrariedade flagrante, viso que, em que pese discordar da deciso mdica administrativa
proferida em face do Autor, observo que a Perita signatria do ASO de f. 30, ateve-se s determinaes do PCMSO de 2012 (f. 134 e ss), que, a princpio no pode ser declarado arbitrrio,
pois, consonante com as polticas de contratao de mercado.
O que ocorre, porm, neste especfico evento, a falta de proporcionalidade e razoabilidade da aplicao das normas da ECT, o que por si s no caracteriza o PCMSO como arbitrrio.
No bastasse este argumento, na mesma deciso, o Supremo Tribunal Federal, pontua
ainda que o pagamento de remunerao a servidor pblico e o reconhecimento de efeitos funcionais pressuporia efetivo exerccio do cargo, o que no ocorrera, sob pena de enriquecimento
sem causa (Informativo n 775).
Nesta esteira, tenho por bem julgar improcedente o pedido de recebimento da remunerao do autor desde o perodo em que poderia estar investido no emprego pblico no cargo
de Agente de Correios (f. 23).
Quanto ao dano moral pleiteado, impe reconhecer que, ao eliminar o Autor do certame,
a Autoridade Administrativa se louvou no parecer do servidor mdico, o qual, como visto, constatou que o Autor possua patologia ortopdica, e que, conforme orientao interna (PCMSO
2012), ela o tornaria INAPTO para o cargo a que se candidatara (Carteiro).
A presena da enfermidade do Autor, foi, inclusive, atestada tambm pelo perito judicial,
tal qual se v no laudo de f. 276/282.
No se olvide de que a circunstncia de o mdico da ECT errar o diagnstico no leva,
necessariamente, ao dever de indenizar, visto que o diagnstico est inserido num campo
vasto do conhecimento e , portanto, valorativo e carregado de um elevado nvel de aprecia-
491
o subjetiva, s existindo a responsabilidade, minha tica, se provada a culpa grave (por

negligncia, imprudncia ou impercia) ou o dolo do profissional mdico.
Isso porque um equvoco de diagnstico no se constitui em uma ao, mas, sim, em
uma omisso ou deficincia na prestao de servio pblico. O mdico no pratica uma ao
indevida, mas, em realidade, deixa de realizar uma apreciao acertada: ele omite-se de
prestar servio com uma determinada qualidade, isto , de diagnosticar corretamente uma
determinada doena.
No ignoro que a responsabilidade estatal objetiva (CF, art. 37, 6). De fato, a responsabilidade civil do Estado a se incluindo, obviamente, suas autarquias e empresas pblicas
prevista na Constituio Federal de 1988, objetiva, ds que se trate de aes de seus agentes, quando tais aes causem danos a terceiros, conforme estatui o 6, do art. 37, verbis:
6 - As pessoas jurdicas de direito pblico e as de direito privado prestadoras de servios
pblicos respondero pelos danos que seus agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros,
assegurado o direito de regresso contra o responsvel nos casos de dolo ou culpa.
Na responsabilidade objetiva, no se cogita da constatao de dolo ou culpa pelos atos

comissivos de seus servidores, bastando provar-se a ao do agente pblico, o dano e o nexo
de causalidade.
Entretanto, quando nos referimos omisso estatal j estamos perante uma outra espcie
de responsabilidade, a subjetiva, que, sabe-se, reclama a prova da culpa (em sentido amplo).
Esse posicionamento jurdico tem amparo em nossa doutrina nacional, conforme se extrai da
lio de RUI STOCO (Responsabilidade Civil, RT, 1997, 3 ed, pg. 373):
Em resumo, a ausncia do servio causada pelo seu funcionamento defeituoso, at mesmo pelo
retardamento, quantum satis para configurar a responsabilidade do Estado pelos danos da
decorrentes em favor dos administrados. Em verdade, cumpre reiterar, a responsabilidade por
falta de servio, falha do servio ou culpa do servio subjetiva, porque baseada na culpa
(ou dolo). Caracterizar sempre responsabilidade por comportamento ilcito quanto o Estado,
devendo atuar segundo certos critrios ou padres, no o faz, ou de modo insuficiente. (...)
Quer parecer, contudo, que o Estado tanto pode responder pelo dano causado em razo da
responsabilidade objetiva consagrada no art. 37, 6 da Constituio Federal (se a atividade
da qual decorreu o gravame for lcita), como pela teoria subjetiva da culpa (se a atividade foi
ilcita ou em virtude da faute du service).
CELSO ANTNIO BANDEIRA DE MELO tem idntico entendimento (apud in RUI

STOCO, obra citada, pg. 374):
Quando o dano foi possvel em decorrncia de uma omisso do Estado (o servio no funcionou, funcionou tardia ou deficientemente) de aplicar-se a teoria da responsabilidade
subjetiva. Com efeito, se o Estado no agiu, no pode, logicamente, ser ele o autor do dano.
E se no foi o autor s cabe responsabiliz-lo caso esteja obrigado a impedir o dano. Isto :
s faz sentido responsabiliz-lo se descumpriu dever legal que lhe impunha obstar o evento
lesivo. Deveras, caso o Poder Pblico no estivesse obrigado a impedir o acontecimento danoso, faltaria razo para impor-lhe o encargo de suportar patrimonialmente as conseqncias
da leso. Logo, a responsabilidade estatal por ato omissivo sempre responsabilidade por
comportamento ilcito. E sendo responsabilidade por ilcito necessariamente responsabilidade subjetiva, pois no h conduta ilcita do Estado (embora do particular possa haver)
492
que no seja proveniente de negligncia, imprudncia ou impercia (culpa) ou, ento, deliberado propsito de violar norma que o constitua em dada obrigao (dolo). Culpa e dolo
so justamente as modalidades de responsabilidade subjetiva.
No mesmo sentido, ainda, o escorio de OSWALDO ARANHA BANDEIRA DE MELLO

(Princpios Gerais de Direito Administrativo, Forense, Rio, Vol. II, p. 482-483, APUD in RUI
STOCO, obra citada, pg. 374):
no se trata de culpa individual do agente pblico, causador do dano. Ao contrrio, diz respeito a culpa do servio diluda na sua organizao, assumindo feio annima, em certas
circunstncias, quando no possvel indivudu-la e, ento, considera-se como causador do
dano s a pessoa coletiva ou jurdica. Prefigura-se a culpa no no funcionamento do servio,
se o obrigatrio ou na sua m prestao, ou ento na sua prestao retardada. Destarte, a
responsabilidade deflui do descumprimento da lei que deixou de ser obedecida na conformidade de seu comando. Em desviando-se a prestao do servio do regime legal a ele imposto,
deixando de prest-lo, ou prestando-o com atraso ou de modo deficiente, por falha de sua
organizao, verifica-se a responsabilidade da pessoa jurdica e, portanto, do Estado, que,
ento deve compor o dano conseqente dessa falta administrativa, desse acidente quanto
realizao do servio.
Em sntese, quanto responsabilidade do Estado prevalecem no direito ptrio tanto

a responsabilidade objetiva (nos casos de aes danosas) quanto a subjetiva (na hiptese de
omisso ao dever legal de evitar o dano ou na faute de service). E como considero que a avaliao mdica equivocada uma espcie de omisso administrativa na prestao de servio
(em termos qualitativos), haveria a parte ativa, ento, de provar a culpa grave ou o dolo do
agente (mdico) da Administrao, e, como isso no foi realizado, o pedido de indenizao por
danos morais improcedente.
Diante do exposto, JULGO PARCIALMENTE PROCEDENTE O PEDIDO para anular o
ato administrativo emitido pela ECT que considerou o autor inapto para o exerccio do cargo
Agente de Correios - Carteiro, devendo a ECT nomear e dar posse ao autor, desde que preenchidos os demais requisitos exigidos pelo Edital.
Presentes os seus pressupostos - assim a verossimilhana das alegaes, consoante os
fundamentos exarados nesta sentena, e tambm o risco de dano irreparvel, na medida em
que a parte autora est privada do exerccio de um cargo pblico e, por consequncia, tambm
privada da correspondente remunerao - , defiro a antecipao dos efeitos da tutela para
determinar a contratao do Autor, no prazo de dez dias a contar da intimao desta sentena, sob pena de multa no valor de R$1.000,00 (um mil reais) por dia de atraso, em favor do
Demandante.
Condeno a r em honorrios advocatcios fixados em 15% (quinze por cento) sobre o valor
atualizado da causa. Custas ex legis.
Comunique-se ao I. Relator do Agravo de Instrumento noticiado f. 194.
Registre-se. Publique-se. Intimem-se.
Bauru, 16 de novembro de 2015.
Juiz Federal JOAQUIM E. ALVES PINTO
493
AO ORDINRIA
0009058-88.2013.4.03.6131
Autores: ANA CAROLINA FREITAS PALOMBARINI E OUTROS
Rs: CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF e SUL AMRICA - CIA. NACIONAL DE
SEGUROS
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE BOTUCATU - SP
Juiz Federal: MAURO SALLES FERREIRA LEITE
Vistos, em sentena.
Trata-se de ao de indenizao, em que se pretende a reparao civil por danos materiais
e morais, decorrente da existncia de vcios construtivos no imvel adquirido pelos autores
mediante mtuo financeiro concedido pela primeira r. Sustentam os requerentes que tiveram
de contratar seguro, com a segunda, como condio para efetivar a contratao. Descrevem a
ocorrncia de inmeros vcios nos imveis objetos da pactuao, e pedem a condenao das
rs em quantia mnima necessria reparao de todos os danos suportados para a reforma
ou reconstruo do imvel, bem assim danos morais correspondentes. Juntam documentos
s fls. 30/628.
Inicialmente distribuda a ao perante a Justia Estadual Comarca de Botucatu, o
feito foi remetido a esta 31 Subseo Judiciria Federal por meio da deciso de 704/706. O
feito foi aqui recebido por meio da deciso de fls. 715.
Contestaes s fls. 719/743 e 815/880 (com documentos s fls. 744/802, por parte da
CEF e fls. 919, por parte da SUL AMRICA), em que se articulam, em preliminares, as ilegitimidades ativas dos autores, as suas respectivas ilegitimidades passivas e ausncia de interesse
processual. Deduzem requerimento de litisconsrcio passivo com a Unio Federal, denunciao
da lide EMGEA/ Caixa-Bauru, Cohab/ Bauru e empresa construtora do imvel, e, quanto
ao mrito, objeo preliminar de prescrio, e quanto ao mais, batem-se pela inexistncia de
provas dos danos materiais e/ ou morais.
Feito saneado por meio da deciso de fls. 935/943. Esta deciso foi arrostada por recurso
de agravo, manejado sob a forma retida, conforme fls. 949/959. O recurso foi regularmente
processado, com apresentao de contra-minuta pelos agravados s fls. 973/976.
Realizada prova de natureza tcnica de engenharia para avaliao dos imveis objeto
da lide, sobreveio laudo tcnico, subscrito por profissional da rea, acostado s fls. 984/1062.
Manifestaes das partes sobre o laudo s fls. 1068/1073 (autores) e fls. 1074/1156 e 1157/1164
(rs).
Vieram os autos com concluso.
o relatrio.
Decido.
Naquilo que diz com as matrias preliminares e objees processuais suscitadas pelas rs,
insta observar que o feito se encontra devidamente saneado, havendo as matrias relativas sido
devidamente abordadas por ocasio da prolao daquela deciso, a cuja leitura se remetem os
494
interessados (fls. 935/943). Insta observar, outrossim, que a deciso a em causa foi arrostada
por recurso de agravo, sob a modalidade retido, movimentado pela co-r SULAMRICA CIA.
NACIONAL DE SEGUROS (fls. 945/ 959), recurso esse que foi devidamente processado com
a oferta de contra-minuta pelos agravados s fls. 973/976.
Com tais consideraes, cumpre, a partir de agora, passar ao julgamento do tema de
fundo da demanda aqui em apreo.
A ao se mostra, de fato, procedente.
Anlise das concluses do minudente e substancioso laudo pericial colacionado aos autos
d conta de que o imvel aqui em testilha apresenta danos fsicos decorrentes de vcios de
construo. Verbis (fls. 1058-v):
(...) ressalta-se que os imveis de propriedade dos referidos autores, encontram-se em visual
processo de deteriorao, provenientes de uma srie de anomalias, que promovem uma profuso de danos generalizados edificao.
A celeridade do processo degenerativo pode ser o produto de uma combinao de anomalias
congnitas, principalmente, provenientes da fundao, da alvenaria e da cobertura das unidades isoladas. (g.n.).
Mais especificamente no que diz respeito etiologia dos vcios apresentados pelas construes vistoriadas pelo expert judicial, conclui o laudo que, verbis:
As falhas verificadas e analisadas no so oriundas da omisso de manuteno e/ ou conservao; reformas e/ ou ampliaes e pequenas intervenes, e sim, provenientes de vcios
e defeitos construtivos, inobservncia de memorial descritivo, falha e ausncia de projetos, a
margem das Normas Tcnicas, materiais inadequados e m execuo dos servios, adicionados
negligncia da fiscalizao de responsabilidade do empreendedor.
Ressalva-se que, se mantido este cenrio, dos imveis em tela, h riscos iminentes integridade fsica e de vida aos moradores e usurios a qualquer tempo, mesmo com a interveno
por Auto Gesto por parte dos muturios. (g.n.).
Mais do que isso, foi capaz o laudo pericial de especificar, com a acuidade necessria a
subsidiar um decreto condenatrio, a precisa extenso dos danos experimentados pelos muturios especficos, conforme se colhe da tabela de individualizao dos valores totais para reparos
nos imveis aqui em apreo (fls. 1058v). Com efeito, colhe-se que os valores individualizados,
por autor, dos danos experimentados pelas respectivas edificaes, neles j includos os custos
relativos aos benefcios de despesas indiretas (BDI) so os seguintes:
495
TABELA A VALORES TOTAIS/ MUTURIO

Muturio
ANA CAROLINA DE FREITAS PALOMBARINI
CARLOS ROBERTO SERAFIM GEA
CLARO ZAMBONI
CALUDINEI PEREIRA DA CONCEIO
FLVIO JOS LUCIANO
GENIVAL MARQUES
IDVALDO VICENTE SARTORELLI
IVONE APARECIDA RAFAEL
JOO CARLOS DE JESUS FREITAS
JOO SRGIO SBRUNHERA
JOS CARLOS MARTINS
JOS MANOEL RODRIGUES
JOS MARIA JANA
JOS RAIMUNDO VIEIRA
JOSU RODRIGUES
LUIZ HENRIQUE SBRUGNARA
MARIA DE JESUS FELIX
NILSON APARECIDO DOS SANTOS
OSWALDO MENDES
RENATO DANIEL DA COSTA
Va l o r e s To t a i s
(em R$)
14.094,51
16.282,15
14.049,09
16.645,82
17.536,11
13.162,62
13.162,62
15.371,09
16.464,30
17.536,11
12.071,50
17.373,61
14.125,47
14.032,58
16.047,48
17.952,93
14.282,50
16.340,19
17.315,73
17.357,48
Neste particular, observe-se que a realizao do laudo pericial aqui sub exame deu-se em
ambiente de contraditrio pleno, franqueando-se s partes no somente o direito ao acompanhamento da percia tcnica aqui realizada, bem como a ampla anlise da prova, tanto que as
rs juntaram aos autos pareceres de assistentes tcnicos. Nada obstante, as crticas constantes dos laudos parciais no foram capazes de infirmar as concluses do exame pericial aqui
realizado, ou apontar qualquer inconsistncia ou contradio que indicasse a necessidade de
repetio da prova. Veja-se, nesse particular, que a imprecao dirigida ao laudo oficial pela
pea que est acostada s fls. 1075/1156, procura, v.g., denunciar a existncia, nalguns dos
imveis vistoriados, de expanses, melhorias ou alteraes em relao ao projeto original da
unidade habitacional, mas no faz qualquer correlao entre os danos apontados no laudo
oficial e as supostas obras de adequao/ alterao levadas a cabo pelos titulares das unidades
autnomas. Alis, a acurada anlise das concluses do laudo tcnico d conta de que eventuais
obras ou as alteraes de pequeno porte efetivadas por alguns dos co-autores aqui em questo
no tem absolutamente nenhuma relao com a natureza dos danos constatados nos imveis
vistoriados em causa.
O mesmo se diga, com relao s crticas que foram tecidas atribuio, pelo Sr. Perito
Judicial, dos valores necessrios reparao ou recuperao dos imveis objeto da lide em
que, a despeito de instilar dvidas acerca do oramento apresentado pelo expert judicial, no
indica porque ou em qu se verificaria o excesso praticado na operao atributiva de valor, e
qual seria ento o valor mais consentneo com a realidade do mercado (confrontar, nesse
sentido, impugnao aos valores apresentados em relao ao imvel n 4 CLAUDINEI PEREIRA DA CONCEIO, fls. 1099/1101).
496
Da porque, de se concluir que as divergncias apresentadas pelas rs ao laudo aqui em

destaque no se baseiam em nenhum elemento objetivo, e suas concluses refletem muito mais
o inconformismo pessoal dos respectivos profissionais que as subscrevem com o resultado
contrrio s suas expectativas, do que convencem de qualquer inconsistncia ou incoerncia
das concluses apresentadas pelo MD vistor judicial.
Da, presentes tais consideraes, advm a irrefutvel concluso de que est, a partir
das concluses do expert judicial, peremptoriamente afirmado o nexo de causalidade entre
os danos experimentados pelos imveis objeto de estudo e a edificao original (includo o
projeto) de responsabilidade das rs, a disparar o dever de indenizar.
procedente, portanto, a pretenso reparatria deduzida na inicial.
DA MULTA DECENDIAL. PRECEDENTES.
A multa decendial, devida, no resta dvida, uma vez que plenamente caracterizada a
mora no pagamento da indenizao correspondente. No caso, mais do que mora, houve a negativa total de cobertura da obrigao segurada, razo pela qual no se questiona da incidncia
da estereotipada clusula contratual securitria. Observe-se, quanto ao ponto, que a clusula
decendial tpica dos contratos de seguro de dano, nada havendo que a possa caracterizar por
excessivamente onerosa ou leonina em desfavor do segurador, at porque prevista em contrato
securitrio pactuado, como se sabe, na forma de adeso, de forma que a sua interpretao deve,
em qualquer caso, ser mais benfica parte aderente. Observe-se, outrossim, que esta multa,
estipulada ao patamar de 2% por vencimento do decndio (Clusula 17.3 do contrato-padro),
fica limitada ao mximo do valor da indenizao concedida em favor de cada um dos segurados
favorecidos com a indenizao, conforme dispe o art. 412 do CC. O cmputo desta multa ter
fluncia a contar do 30 (trigsimo) dia a partir da data da citao da empresa seguradora para
os termos da presente ao (art. 219, caput, do CPC), nos termos de iterativa e indissonante
jurisprudncia. Nesse sentido, posio do C. SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA:
AGRAVO REGIMENTAL. PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL. CONTRATO DE FINANCIAMENTO E SEGURO HABITACIONAL. DANOS CAUSADOS POR VCIO
DE CONSTRUO. LITISCONSRCIO COM A CEF. INVIABILIDADE. COMPETNCIA DA
JUSTIA ESTADUAL. REVISO DAS PROVAS E CLUSULAS CONTRATUAIS. SMULAS
N 5 E 7 DO STJ. MULTA DECENDIAL. CABIMENTO. LIMITAO. SMULA N 83/STJ.
INOVAO. NO CABIMENTO. DEFICINCIA DE FUNDAMENTAO. SMULA N 284
DO STF. FALTA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULA N 282/STF. CESSO DE IMVEL.
AUSNCIA DE MANIFESTAO.
(...)
3. devida a multa decendial prevista em contrato quando houver atraso no pagamento
da indenizao securitria, ficando limitada ao valor da obrigao principal. Incidncia da
Smula n 83 do STJ
(...) (g.n.).
(AGARESP 201103130521, JOO OTVIO DE NORONHA, STJ - TERCEIRA TURMA, DJE
DATA: 25/02/2014)
No mesmo sentido, precedente do E. TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 5 REGIO:

CIVIL E PROCESSUAL CIVIL. RESPONSABILIDADE CIVIL. MTUO HABITACIONAL.
SISTEMA FINANCEIRO DA HABITAO - SFH. PRDIO COM RISCO DE DESMORONAMENTO. VCIOS DE CONSTRUO EVIDENCIADOS EM LAUDO JUDICIAL. CAIXA
ECONMICA FEDERAL - CEF. AGENTE FINANCEIRO. RESPONSABILIDADE SOLIDRIA
497
COM A CAIXA SEGURADORA S/A, PELA SOLIDEZ DO IMVEL. COBERTURA SECURITRIA. PRESCRIO. INOCORRNCIA. RECUPERAO DO PRDIO SINISTRADO.
MULTA DECENDIAL. MAJORAO DA VERBA HONORRIA.
(...)
24. Para o cumprimento da obrigao de fazer, em havendo solidariedade entre as Rs, decidida nestes autos pelo STJ (Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n 1.061.396-PE),
no h que se distinguir as responsabilidades pelo ramo das aplices, em virtude da multiplicidade das situaes jurdicas dos Autores no tocante forma de aquisio das unidades
habitacionais, merecendo reforma a sentena neste aspecto.
25. Quanto multa decendial, devida ao muturio, em funo do atraso no pagamento da
indenizao objeto do seguro obrigatrio, nos contratos vinculados ao Sistema Financeiro da
Habitao, dado o carter acessrio que ostenta em relao indenizao securitria e deve
estar limitada ao valor da obrigao principal (art. 920 do Cdigo Civil de 1916) (AgRg no
AREsp n 377.520/SC, STJ, Terceira Turma, Min. Sidnei Beneti, DJe 4/11/13).
26. A referida multa, expressamente prevista na Clusula 17.3 das Condies Especiais da
aplice securitria (RD n 18/77), tem carter coercitivo, de sorte a compelir as seguradoras
a cumprirem, em tempo razovel, as suas obrigaes contratuais, do contrrio sujeitam-se
ao pagamento da multa decendial de 2% - para cada dez dias de atraso no cumprimento da
obrigao - no podendo, contudo, seu valor ultrapassar o da indenizao propriamente dita,
atualizada monetariamente e acrescida dos juros legais, nos termos do art. 412 do CC, e desde
que inadimplente a partir do 60 dia, contados do recebimento do aviso de sinistro.
27. No tocante ao argumento de que a multa decendial deixou de ser prevista nas aplices do
SH/SFH sucessivamente aprovadas a partir de 1995, razo pela qual ela deveria ser afastada
no caso concreto, no merece prosperar, tendo em vista que a aplice habitacional que rege
os contratos dos Autores a RD n 18/77, acostada inicial, que vigia nas datas dos financiamentos dos imveis (que remontam a 1988); portanto, a aplicvel ao caso, e que prev a
multa decendial, no podendo as aplices posteriores retroagirem para prejudicar os Autores.
Multa decendial devida a todos os Autores, e no apenas aos que comunicaram efetivamente
a existncia do sinistro e solicitado o pagamento do seguro. Reforma da sentena neste ponto.
(...)
32. Apelao dos Autores provida, em parte, para declarar a responsabilidade solidria das
Rs para o cumprimento da obrigao de fazer, sem distino pelo ramo das aplices, para
reconhecer ser a multa decendial devida a todos os Autores, e para majorar a verba honorria
para 10% sobre o valor da reforma/obra aprovada na liquidao de sentena; Apelao da
Caixa Seguradora S/A provida, em parte, para determinar que o montante apurado a ttulo de
multa decendial no ultrapasse o valor da obrigao principal; Apelao da CEF improvida.
Manuteno da sentena nos demais pontos. (g.n.).
(AC 00022819320114058300, Desembargador Federal Geraldo Apoliano, TRF5 - Terceira
Turma, DJE - Data: 14/05/2014 - Pgina: 105.)
Idem:
CIVIL. PROCESSUAL CIVIL. SFH. VCIOS DE CONSTRUO. RISCO DE DESABAMENTO.
COMPETNCIA DO JUZO FEDERAL. LEGITIMIDADE PASSIVA DA CEF E DA SEGURADORA. NO OCORRNCIA DA PRESCRIO. SMULA 194 DO STJ. QUITAO. MULTA
DECENDIAL.
(...)
Quanto multa decendial, devida ao muturio, em funo do atraso no pagamento da
indenizao objeto do seguro obrigatrio, nos contratos vinculados ao Sistema Financeiro da
Habitao, dado o carter acessrio que ostenta em relao indenizao securitria e deve
estar limitada ao valor da obrigao principal (art. 920 do Cdigo Civil de 1916) (AgRg no
498
AREsp n 377.520/SC, STJ, Terceira Turma, Min. Sidnei Beneti, DJe 4/11/13) (g.n.).
(AC 00108764720124058300, Desembargador Federal Ivan Lira de Carvalho, TRF5 - Quarta
Turma, DJE - Data: 31/07/2014 - Pgina: 299.)
Com tais consideraes, reputa-se devido o pagamento da multa decendial, prevista

em aplice contratual, limitada ao mximo do valor da indenizao concedida em favor de
cada um dos segurados. O cmputo desta multa ter fluncia a contar do 30 (trigsimo) dia
a partir da data da citao da empresa seguradora para os termos da presente ao (art. 219,
caput, do CPC).
Incidiro juros de mora sobre os montantes totais das indenizaes aqui deferidas em
favor dos autores, ao patamar de 1% ao ms (arts. 405 e 406, ambos do CC), a contar da data
da citao da segunda r (SUL AMRICA CIA. NACIONAL DE SEGUROS S/A.) para os
termos da presente demanda. A solidariedade na condenao desses juros moratrios decorre
do ilcito civil que se reconhece perpetrado em face da ora autora (art. 927 e nico do CC).
A penalidade pela mora anterior ao ingresso da CEF em lide, se o caso, dever ser objeto de
liquidao, em ao prpria de regresso, em face da outra contestante morosa. Atualizao
monetria, na forma do Manual de Clculos desta Justia Federal da 3 Regio, desde 10/2014
(data de referncia de valor do laudo pericial, cf. fls. 1003/1022-v) at a data da efetiva liquidao do dbito.
Por fim, insta salientar, nessa oportunidade, ser necessrio majorar os honorrios fixados
em favor do expert que se desincumbiu da complexa avaliao tcnica aqui determinada. De
efeito, trata-se de uma ao com multiplicidade de partes assistidas pela Assistncia Judiciria,
e com diversos imveis (em nmero de 20) que foram vistoriados para fins de atendimento
do pleito deduzido na demanda, cada um deles requerendo apurao individualizada de problemas construtivos e montantes indenizatrios envolvidos, de sorte que o valor concedido
inicialmente por fora do despacho saneador (fls. 942-v/943) mostrou-se, in casu, expressivamente subestimado. Da porque, de forma a no banalizar o primoroso trabalho tcnico
prestado pelo auxiliar do Juzo, delibero no sentido de acrescer, aos honorrios inicialmente
fixados em favor do perito aqui em causa, a importncia de R$ 6.337,601, a serem custeados
diretamente pelas rs, partes vencidas na demanda, sem prejuzo da responsabilidade, que a
elas j se carreia em razo da sucumbncia, de reembolso ao errio (AJG) daquilo que j foi
adiantado ao profissional tcnico em engenharia.
procedente, na ntegra, o pedido inicial.
DISPOSITIVO
Isto posto, e considerando o mais que dos autos consta, JULGO PROCEDENTE o pedido inicial, com resoluo do mrito da lide, na forma do art. 269, I do CPC. Condeno as rs
(CAIXA ECONMICA FEDERAL CEF e SUL AMRICA CIA. NACIONAL DE SEGUROS)
a pagar, a ttulo de danos emergentes, aos autores, os valores indenizatrios relativos aos
imveis de suas respectivas titularidades, aqui descritos na TABELA A, disposta no corpo
da fundamentao desta sentena, e mais, para cada um dos imveis em questo, multa decendial, ao patamar de 2%, sobre o montante integral da indenizao devida, a fluir do 30
(trigsimo) dia a partir da data da citao da seguradora (SUL AMRICA CIA. NACIONAL DE
1 De molde a estabelecer um patamar remuneratrio ao perito de R$ 372,80/ imvel, valor mximo para percias nesta rea de
especialidade aprovada pela Resoluo do CJF, quantia a que, de qualquer forma, o expert teria direito, acaso as aes fossem
intentadas separadamente. Considerando, assim, que o tcnico j recebeu, em adiantamento, 3 vezes o mximo da tabela de
honorrios (R$ 1.118,40), o valor ora consignado (R$ 6.337,60) perfaz a complementao dos honorrios considerado o nmero total de imveis periciados (20).
499
SEGUROS), limitada ao valor mximo da indenizao, por imvel, aqui deferida em favor dos
autores/ segurados. Incidiro juros de mora sobre o montante total da indenizao, ao patamar
de 1% ao ms, a contar da data da citao da segunda r (: seguradora SUL AMRICA CIA.
NACIONAL DE SEGUROS) para os termos da presente demanda. Atualizao monetria, na
forma do Manual de Clculos desta Justia Federal da 3 Regio, desde 10/2014 at a data da
efetiva liquidao do dbito.
Arcaro as rs, vencidas, com o pagamento/ reembolso das custas e despesas processuais nestas includas a majorao dos honorrios do perito judicial e mais honorrios de
advogado que, com espeque no que dispe o art. 20, 3 e 4 do CPC, estabeleo em 10%
sobre o valor atualizado da condenao, data da efetiva liquidao do dbito.
P.R.I.
Juiz Federal MAURO SALLES FERREIRA LEITE
500
AO CIVIL PBLICA
0000149-68.2014.4.03.6116
Requerente: MINISTRIO PBLICO FEDERAL
Rus: GABRIEL VIEIRA ROSA & CIA. LTDA. - EPP; GABRIEL VIEIRA ROSA E
MARIA CECLIA VIEIRA
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE ASSIS - SP
Juiz Federal: LUCIANO TERTULIANO DA SILVA
1. RELATRIO
Trata-se de ao de ao civil pblica movida pelo MINISTRIO PBLICO FEDERAL em
desfavor de GABRIEL VIEIRA ROSA & CIA LTDA - EPP, GABRIEL VIEIRA ROSA e MRCIA
CECLIA VIEIRA, por meio da qual aponta uma srie de irregularidades promovidas pelos
requeridos junto ao Programa Federal Farmcia Popular, poltica pblica instituda pela Lei
n 10.858/2003 e regulamentada pelo Decreto 5.090/2003 e voltada a promover o acesso a
medicamentos essenciais para tratamento de doenas de maior incidncia na populao, mediante a subveno de at 90% (noventa por cento) de seu valor pela Unio.
Ao atingimento dos objetivos, aludido programa prev a instalao de farmcias populares prprias em parcerias com Estados e Municpios, como tambm juno de esforos
com a rede privada de farmcias e drogarias.
A concretizao das operaes vinculadas ao programa em tablado era feita mediante
acesso personalizado ao sistema informatizado do Ministrio da Sade, aps a obteno da
respectiva autorizao de adeso.
J o controle quanto veracidade e legalidade das vendas registradas no sistema eletrnico de autorizao era feito, inicialmente, apenas mediante arquivo em ordem cronolgica do
respectivo cupom assinado pelo paciente. O sistema de controle, no entanto, foi melhorado pela
Portaria n 749/2009, que passou a exigir dos estabelecimentos credenciados o armazenamento
dos cupons fiscais e de cpias das respectivas receitas mdicas pelo prazo de 5 (cinco) anos,
consoante previso nos respectivos artigos 16 e 17.
Aludida Portaria exemplifica, como prticas consideradas ilegais no mbito do programa,
a comercializao e dispensao de medicamentos fora da estrita observncia das regras de
execuo ou deixar de exigir a prescrio mdica, a apresentao do CPF e a assinatura do
titular do CPF no cupom vinculado (artigo 29, I e II).
A despeito do esquema de preveno fraude, totalmente debilitado em virtude da
escassez de recursos humanos e ausncia absoluta de controles sobre os repasses efetuados,
investigao deflagrada em Inqurito Civil detectou inmeras fraudes nos receiturios mdicos
para burlar o programa.
Com relao requerida GABRIEL VIEIRA ROSA & CIA LTDA EPP, tira-se que recebeu, no perodo compreendido entre dezembro de 2009 a novembro de 2010, R$ 80.812,18
(oitenta mil, oitocentos e doze reais e dezoito centavos) em repasses do programa Farmcia
Popular.
Somados os recebimentos da empresa GABRIEL VIEIRA ROSA & CIA LTDA com os
recebidos pela sociedade empresria MARICA CECLIA VIEIRA ROSA, integrante do mesmo grupo econmico Farmcias Brasil, a soma de repasses, no ano de 2010, remonta R$
249.955,76 (duzentos e quarenta e nove mil, novecentos e cinquenta e cinco reais e setenta e
501
seis centavos), valor que representou quase a metade do total repassado s 8 (oito) empresas
credenciadas no Municpio de Paraguau Paulista/SP.
Inqurito civil apurou ausncia de estoque suficiente na empresa requerida para as
dispensaes realizadas no Programa Federal Farmcia Popular no perodo de janeiro a
julho de 2012, no total de R$ 77.935,55 (setenta e sete mil, novecentos e trinta e cinco reais e
cinquenta e cinco centavos) de venda a descoberto.
A par disso, constatou-se dispensao de medicamentos includos no Programa a pessoas falecidas; fraude em receiturios mdicos atravs de adulterao ideolgica (alterao na
posologia ou datas) e material (receitas emitidas por mdicos que no estariam de planto nas
respectivas datas de emisso); vendas lastreadas em receitas mdicas com prazo de validade
vencido, sem data, emitidas posteriormente ou, ainda, emitidas em nome de terceiros)
Descobriram-se irregularidades, portanto, em 231 (duzentos e trinta e uma) das 576
(quinhentos e setenta e seis) vendas analisadas nos meses 07 e 08 de 2010.
Alusivo aos danos causados e valores a serem restitudos, a inicial narra que os rus tiveram repassados pela Unio, indevidamente, o montante de R$ 35.459,81 (trinta e cinco mil,
quatrocentos e cinquenta e nove reais e oitenta e um centavos) do Programa Federal Farmcia
Popular, sendo R$ 1.106,79 (um mil, cento e seis reais e setenta e nove centavos) alusivos s
vendas no comprovadas e R$ 34.353,02 (trinta e quatro mil, trezentos e cinquenta e trs reais
e dois centavos) referentes s vendas irregulares, os quais devem ser ressarcidos.
Buscou, ainda, a indenizao pelos danos morais coletivos causados com os atos ilcitos.
Tambm almejou, mediante antecipao dos efeitos da tutela: a) a imediata suspenso
do credenciamento junto ao Programa Farmcia Popular; b) o imediato bloqueio das contas
utilizadas para recebimento de verbas referentes ao Programa e suspenso de qualquer pagamento eventualmente devido ao estabelecimento; c) a imediata indisponibilidade dos bens da
empresa individual, em montante suficiente para a reparao dos danos aqui pleiteada, por
aplicao analgica do art. 7 da Lei n 8.429/92.
Ao final, requereu a condenao dos requeridos a reparar os danos ocasionados aos
cofres pblicos, com a devoluo de todos os valores recebidos indevidamente nos meses de
dezembro de 2009, agosto e novembro de 2010, estimados em R$ 35.459,81 (trinta e cinco mil,
quatrocentos e cinquenta e nove reais e oitenta e um centavos), mais juros e correo monetria. Buscou, ainda, a condenao dos demandados indenizao por danos morais coletivos,
em valor sugervel no inferior ao montante do dano ocasionado ao errio.
inicial juntou os documentos de fls. 29/156.
A deciso de fls. 160/163 antecipou os efeitos da tutela na forma postulada, no que foi
desafiada por agravo de instrumento (fls. 219 e seguintes), ao qual se negou efeito suspensivo
ativo (f. 314) e, posteriormente, seguimento (fl. 370).
Em contestao (f. 254 e seguintes), os rus sustentaram, preliminarmente, a ilegitimidade passiva pela impossibilidade de imediata responsabilizao dos scios da pessoa jurdica,
notadamente por inexistir prova do desvio de finalidade ou confuso patrimonial. No mrito,
esgrimaram a tese de que somente 7 (sete) documentos, do rol solicitado, no fora apresentado
por extravio decorrente da mudana de prdio. Disseram que as vendas supostamente irregulares no foram comprovadas nos autos, tendo a alegao de fraude se amparada em apenas
19 (dezenove) casos irregulares, quantidade nfima a ensejar comportamento fraudulento.
Aduziram no ter alterado qualquer receiturio mdico e que todos os medicamentos vendidos
foram entregues. Refutaram a acusao de estoque a descoberto alegando tratar-se de uma
502
rede de farmcia na qual havia socorro mtuo em caso de falta de medicamento e, mesmo que
houvesse estoque a descoberto, seria mero ilcito fiscal que no pode ser aproveitado como
fraude ao Programa em referncia. Alegaram que eventuais alteraes dos receiturios mdicos
tiveram por gnese comportamento dos pacientes, no tendo os contestantes condies tcnicas de aferi-las por se cingirem a extrair mera fotocpia da original, inexistindo provas de os
rus ou algum funcionrio tenha adulterado. Contestam a credibilidade das alegaes de no
reconhecimentos dos receiturios pelos respectivos mdicos subscreventes pelo fato de que a
documentao a eles enviada estava ilegvel. Notaram no terem auferido qualquer lucro ou
causado dano ao errio. Sustentaram ter o Ministrio Pblico Federal tentado induzir o juiz
em erro quanto ao montante do dano a ser reparado, pois, a prpria DENASUS (Departamento
Nacional de Auditoria do SUS) reduziu de R$ 77.935,35 para R$ 3.493,80 o montante a ser
ressarcido Unio.
Manifestao do Ministrio Pblico Federal (f. 320/327) refutando as alegaes apresentadas na contestao e postulando pelo julgamento antecipado da lide.
A Unio manifestou no ter interesse de atuar no feito.
o relatrio.
2. FUNDAMENTAO
O processo tramitou regularmente, sendo garantido s partes a observncia irrestrita
dos postulados da ampla defesa e do contraditrio, de modo a inexistir nulidade a macul-lo.
2.1 DO JULGAMENTO DO FEITO NO ESTADO EM QUE SE ENCONTRA
A despeito de os rus terem manifestado interesse probatrio genrico, de se ver que
no o fizeram objetivamente e nem mesmo demonstraram o objeto probatrio.
Ainda que assim no fosse, o caso de direito e de fato, no entanto, os fatos j esto
suficientemente comprovados.
Cumpre ressaltar, ademais, que houve irregularidades especificamente esmiuadas (dispensao de medicamentos com receiturios mdicos sem data ou pessoa falecida) que no
foram objeto especfico de contestao.
A inobservncia do nus da impugnao especfica submete os fatos ao manto da incontrovrsia, conforme estabelecido pela interpretao sistemtica do contido nos artigos 300 e
334, III, do Cdigo de Processo Civil.
Quanto aos demais documentos, as aventadas irregularidades no foram negadas pelos
rus diante da respectiva carga pesuasiva, que se limitaram a negar a autoria.
Mostrando-se, portanto, incontroversos os fatos, eventual prova pericial vem acompanhada da pecha de intil ou meramente protelatria, sendo aplicvel ao caso a regra prevista
no artigo 130 do mesmo Diploma Instrumental.
Assim, o feito rene todas as condies ao julgamento no estado em que se encontra,
como permite o artigo 330 do Cdigo de Processo Civil.
2.2 DA PRELIMINAR DE ILEGITIMIDADE PASSIVA
Ao revs do alegado na pea contestatria, a inicial narra a possvel simulao de vendas
de medicamentos listados no Programa Federal Farmcia Popular, cujos valores foram, em
grande parte, ressarcidos aos rus pela Unio.
Portanto, h fortes evidncias de dano ao errio na medida em que referido ente poltico teria repassado dinheiro pblico aos rus para ressarcir despesas de vendas inexistentes,
estando presente, por si s, a causa prevista no artigo 1, IV, da Lei n 7.347/85, ou seja, a
503
defesa de direitos difusos, motivo pelo qual rechao a preliminar aventada.

A constatao da autoria imprescinde do revolvimento de matria probatria, motivo
pelo qual a preliminar perde-se na questo ftica e, portanto, com ela ser examinada.
2.3 Do mrito
2.3.1 Da existncia de direito difuso a ser protegido
O Programa Federal Farmcia Popular, institudo pela Lei 10.858/2004 e regulamentado pelo Decreto 5.090/2004, tem por finalidade promover o acesso aos medicamentos
essenciais para tratamento de doenas de maior incidncia na populao, mediante a disponibilizao de medicamentos a ser efetivada por intermdio de convnio com rgos pblicos
ou com a rede privada de farmcias e drogarias.
No caso de materializao com a participao da rede privada de farmcia e drogarias, o
preo do remdio subsidiado pelo Programa Federal, sendo que a adeso ao Programa deve
ser feita com base nas disposies da Portaria 749/2009 do Ministrio da Sade, editada com
estribo no artigo 5 do Decreto 5.090/2004.
Assim, a farmcia ou drogaria adere por livre e espontnea vontade ao Programa Farmcia Popular, sujeitando-se, ento, as respectivas regras de controle, inclusive porque se
torna operadora da destinao final de subsdios pblicos.
Como a adeso torna a pessoa jurdica interessada e, consequentemente, operadora de
destinao final de recursos pblicos, evidente, aqui, o interesse difuso a justificar o ajuizamento da presente ao porquanto patente a natureza indivisvel da sade e errio, bens esses
aviltados pela fraude em apreo, conforme oportuna e especificamente esmiuado.
evidente que toda a sociedade, sendo impossvel determin-la em grupos ou segmentos, est ligada ao ato ilcito apreciado por circunstncia ftica consubstanciada na fraude ao
programa de governo Farmcia Popular.
As provas produzidas no Inqurito Civil, oportunamente apontadas, demonstram indene
de dvida ofensa aos interesses gerais da coletividade como um todo por atentar, tambm,
contra o patrimnio pblico e social na medida em que implicou prejuzo sade pblico e
leso ao errio.
Como o patrimnio pblico e social foi expressamente reconhecido em lei e na Constituio como direito transindividual e de titularidade de pessoas indeterminadas, aplicvel ao
caso a hiptese prevista no artigo 1, IV, da Lei n 7.347/85.
2.2 Do ato ofensivo ao patrimnio pblico e social
A constatao de prejuzo ao errio e ao sistema de sade requer, necessariamente, breve
digresso acerca das normas regulamentadoras do Programa Federal Farmcia Popular.
So condies para participar do Programa, previstas na Portaria 749/2009, entre outras: requerimento e termo de adeso assinados pelo representante legal da empresa (art. 5, I);
farmacutico responsvel, inscrito no Conselho Regional de Farmcia - CRF, com o encargo
de, alm de suas atribuies legais, administrar, ali, as transaes do Programa e estabelecer
a interlocuo com o Ministrio da Sade (art. 5, VI).
Por conseguinte, no pode a empresa ignorar as regras previstas na citada Portaria
749/2009 para controle do Programa, especialmente as de que: a) o usurio, obrigatoriamente,
deve assinar o cupom vinculado, o qual deve conter o seu nome completo, por extenso, e o
nmero do CPF, sendo que uma via deve ser mantida pelo estabelecimento e a outra entregue
ao usurio. (art. 15); b) o estabelecimento deve manter por 5 (cinco) anos as vias assinadas
dos cupons vinculados e cupons fiscais arquivadas em ordem cronolgica de emisso, que
504
devero ser disponibilizados sempre que necessrio (art. 16).

Igualmente especial, por isso no deslembrado, o disposto no artigo 17:
Para a comercializao e a dispensao dos medicamentos no mbito do Programa, os estabelecimentos devem obrigatoriamente observar as seguintes condies:
I - apresentao pelo usurio de Cadastro de Pessoas Fsicas CPF;
a) compete ao estabelecimento atestar a titularidade do CPF por meio da apresentao de
documento com a foto do usurio;
II - apresentao de prescrio mdica com as seguintes informaes:
a) nmero de inscrio do mdico no Conselho Regional de Medicina CRM, assinatura e
endereo do consultrio;
b) data da expedio da prescrio mdica; e
c) nome e endereo residencial do usurio.
1 O estabelecimento dever providenciar uma cpia da prescrio mdica apresentada pelo
usurio no ato da compra e mant-la por 5 (cinco) anos e apresent-la sempre que for solicitada.
2 Caber ao estabelecimento manter por um prazo de 5 (cinco) anos e apresentar, sempre
que necessrio, as notas fiscais de aquisio dos medicamentos do Programa junto aos fornecedores.
Resta claro que a farmcia ou drogaria aderente ao Programa Farmcia Popular deve
bem identificar o usurio, colher sua assinatura, conferir a prescrio mdica retendo respectiva cpia e guardar os comprovantes das operaes por cinco anos, para prestao de contas
ou fiscalizao.
O artigo 18 da citada Portaria tambm importante soluo da crise de direito em
apreo, pois, deixa expresso que as prescries tero validade de 120 (cento e vinte) dias a
partir de sua emisso, exceto para os contraceptivos, cuja validade de 12 (doze) meses e que
as vendas posteriores aos perodos fixados no caput deste artigo, devem, necessariamente,
ser realizadas mediante a apresentao de nova prescrio (pargrafo nico).
Ademais, o quantitativo do medicamento solicitado deve corresponder posologia
mensal compatvel com os consensos de tratamento da doena para a qual indicado e a
dispensao deve obedecer aos limites definidos pelo Programa (art.19).
Nessa linha normativa, a farmcia deve observar estrito cumprimento dos regulamentos
sem desatentar para o fato de que as receitas mdicas possuem validade de 120 dias, exceto
os contraceptivos, razo pela qual a data nela aposta elemento importante para evitar a reutilizao do receiturio mdico ou a utilizao depois de decorrido aquele prazo de emisso.
No caso em apreo, a sociedade empresarial GABRIEL VIEIRA ROSA & CIA LTDA - EPP,
de titularidade de GABRIEL VIEIRA ROSA e MARIA CECLIA VIEIRA, praticou diversas
irregularidades na qualidade de participante adesiva do Programa Federal em comento.
No que alude dispensao de medicamento listado no Programa Federal Farmcia
Popular pessoa falecida, de se ver a ausncia de impugnao especfica por parte dos rus,
atraindo a aplicao do contido no artigo 334, III, porque incontroversos.
Mais, ainda que incontroverso no fosse o comportamento ilcito referido, a auditoria
realizada pelo SINASUS (Sistema Nacional de Auditoria do SUS) comprovou que, nos meses
de janeiro a julho de 2012, a sociedade empresria r efetivamente vendeu medicamentos
listados no Programa em referncia a pessoas falecidas, consoante documentos de fls. 278 e
279 do Volume I do Anexo XIV.
Ademais, os acusados no alegaram qualquer vcio na documentao referente audito-
505
ria, o que s refora a presuno de legitimidade e de veracidade caracterizadoras do aludido

ato administrativo.
A propsito, as mesmas provas documentais mencionadas tambm estribam a alegao
de que os rus deixaram de comprovar a regularidade na dispensao de medicamentos da
aludida poltica pblica no mesmo perodo (janeiro a julho de 2012), tanto que sociedade
empresria requerida foi imposta a sanso de descredenciamento definitivo do Programa
Farmcia Popular, como faz prova o documento de fl. 339.
De igual modo, aludida auditoria revelou que a empresa requerida efetivamente registrou
relaes de vendas de medicamentos listados no Programa Federal Farmcia Popular sem,
contudo, possuir estoque suficiente a lastre-las, conforme as constataes nmeros 243473,
243474, 243475, 243476 e 243477, totalizando o montante de R$ 77.935,55 (setenta e sete mil,
novecentos e trinta e cinco reais e cinquenta e cinco centavos) de vendas a descoberto.
Essas provas levantam, contra os rus, veementes indcios de irregularidade comportamental institucionalizada, porquanto revelaram no se tratar de atos isolados, mas sim opo
definitiva de comercializao irregular mediante a utilizao de poltica pblica voltada a
anteder a sade dos menos favorecidos.
No que atine fraude e adulterao de receiturios mdicos, bem se v que o documento
de fls. 196 do II volume do Anexo XIV revela, por afirmaes da prpria mdica alegadamente
subscrevente, Dra. Katiucha Pioch Carlos, um rol de receitas mdicas especficas e nominadas,
expedidas no ano de 20010, inquinadas por grafia no pertencente mdica referida, falsificao integral, alterao de posologia com caligrafia no pertencente mencionada profissional,
sendo que apenas a minoria dos receiturios teve sua autenticidade reconhecida.
O mdico Paulo Kato igualmente arrola um expressivo nmero de receiturios mdicos, tambm datados de 2010, com diversas adulteraes ou falsificaes, indo de cpia fiel
de matriz original, porm, com datas diferentes, caligrafia divergente, ausncia da posologia,
alterao de datas como se denota a partir do documento de fls. 139 do II volume do Anexo
XIV, assim como em relao ao mdico Adriana Henrique Henschel, conforme documento de
fls. 06/10 do III volume do Anexo XIV, acrescendo, com relao a esse ltimo, receiturios
mdicos sem datas.
Trilhando a mesma linha probatria, o mdico Djalma Farias de Novaes Neto tambm
identificou irregularidades em receiturios mdicos mediante a falsificao da data de emisso,
conforme se denota do documento de fls. 263 do II volume do Anexo XIV.
Com relao mdica Naemi Toda Hojo, conforme documento de fls. 30 do III volume
do Anexo XIV, foram constatadas, por ela mesma, receiturios mdicos emitidos em datas
nas quais no prestou atendimento na unidade de sade mencionada (fl. 31), grafia discursa e
numrica divergentes da dela e emisso de receitas sem lastro em pronturio mdico.
J concernente ao mdico Cssio Renato Valrio Gouveia foram encontradas irregularidades consubstanciadas em no reconhecimento de caligrafia discursiva e numrica, cpia fiel
de matriz com alterao da data, insero de palavras nos receiturios, CRM no reconhecido,
carimbo e assinatura divergentes dos utilizados pelo profissional, utilizao de caracteres estranhos sua escrita, expedio de receitas com datas apostas posteriormente e assinaturas de
outros mdicos em receiturios em tese por ele emitidos, tudo conforme declarao do prprio
profissional em documento de fls. 53 e seguintes do III volume do Anexo XIV.
O mdico Anderson Ishiki Benicasa tambm no identificou como seus receiturios em
tese por ele expedidos nos anos de 2009 e 2010, conforme declarao de fls. 66 e seguintes
do III volume do Anexo XIV.
506
Todas essas constataes subjetivas esto expressas de modo especfico e individualizado

no documento de fls. 74/114 do III volume do Anexo XIV, alm das seguintes irregularidades
de ndole objetiva: a) emisso de receitas em datas nas quais o respectivo mdico apontado
como subscrevente no prestou atendimento; b) oposio de datas nas receitas posteriormente
s vendas; c) alterao de data para estender o prazo de vigncia do receiturio; d) aumento
da posologia; e) situaes em que houve efetivamente adulterao sem, contudo, motivo aparente, j que as receitas mantinham o prazo de vigncia; e f) nome do paciente divergente do
nome do cliente.
Descobriram-se irregularidades, portanto, em 231 (duzentos e trinta e uma) das 576
(quinhentos e setenta e seis) vendas analisadas.
Diante desse imenso mar de irregularidades, inquinando a validade de receitas mdicas
emitas nos anos de 2009 e 2010, soa at displicente a forma com a qual os rus se defendem,
pois, todas as irregularidades, em exceo, foram especificamente esmiuadas, o que permitiu
a mais ampla defesa. No entanto, preferiram apresentar alegaes vs e genricas, deixando
de enfrentar objetivamente cada uma das acusaes.
Atinente ao argumento de que os requeridos no tinham interesse em adulterar ou falsificar qualquer receiturio, v-se que a alegao fica vazia porque natureza das adulteraes
visavam precipuamente o aumento no nmero de vendas dos medicamentos listados no mencionado Programa Federal, tudo fitando aumentar, tambm e consequentemente, o montante
a ser ressarcido pela Unio, prtica essa da qual os pacientes no teriam qualquer interesse
em realizar porque era mais benfico a ele manter a receita mdica sem qualquer data.
A concluso de que a colocao de datas diferentes viria em benefcio da prpria sociedade empresria r, que, assim agindo, reutilizaria o mesmo receiturio mdico para lastrear
outras vendas, evidente que recai sobre ela a autoria das adulteraes.
Todas essas irregularidades tinham como nico propsito, reitere-se, aproveitar a fiscalizao ineficiente da Unio para inflar ficticiamente as vendas e, dessa forma, obter maior
valor quando do respectivo repasse.
Para entender o engenho ilcito necessrio, inicialmente, ter em mente que a Unio, de
acordo com as normas do Programa Federal Farmcia Popular, custeava at 90% (noventa
por cento) do valor dos medicamentos vendidos integrantes na poltica pblica comentada.
Na forma aventada, se a drogaria r pagasse R$ 2,00 (dois reais) pelo medicamento listado no programa e revendesse ao consumidor por R$ 10,00 (dez reais), desse montante at
R$ 9,00 (nove reais) seriam reembolsados pela Unio.
Numa lgica matemtica simples, a drogaria pagava R$ 2,00 (dois reais) num medicamente listado no programa e o revendia por R$ 10,00 (dez reais) para o paciente. No entanto,
como pelo menos 10% (dez por cento) do valor da venda deveria ser custeado pelo paciente
(R$ 1,00), a Unio reembolsava sociedade empresria o valor de R$ 9,00 (nove reais 90%).
Assim, o lucro lquido da drogaria envolvidas seria R$ 7,00 (sete reais) por medicamento vendido (R$ 9,00 repassados pela Unio R$ 2,00 do valor de custo), sendo at mesmo desnecessria, porque nfima, a participao financeira do paciente, estando a o motivo pelo qual
tais medicamentos eram fornecidos de graa.
Desnecessrio frisar que o lucro seria proporcionalmente maior ao nmero de vendas
dos medicamentos arrolados no programa federal analisado, da porque se aumentavam as
vendas mediante simulao, atravs da obteno de diversos receiturios mdicos falsificados,
adulterados ou vencidos para lastrear vendas simuladas para pessoas inexistentes ou que nem
mesmo sabiam figurar como compradoras de tais medicamentos.
507
Em casos similares ao ora analisado, medicamentos foram abandonados em terreno baldio, o que foi denunciado por pessoas de boa ndole, algumas das quais, inclusive, passaram a
noticiar s autoridades policiais a entrega, em suas casas, de medicamentos de graa que no
tinham solicitado ou que no utilizavam.
Como a drogaria precisavam registrar as vendas mediante cupons fiscais para poderem
obter o reembolso pela Unio, era preciso dar entrada e sada de mercadorias em quantidade
proporcional s vendas fictcias, da porque os medicamentos eram regularmente comprados
e, consequentemente, tinham que ter a respectiva vazo, ou seja, sada, estando a a causa do
referido abandono de imensa quantidade de medicamentos em terreno baldio em processo
por fatos similares.
No especfico caso dos rus, essa prtica de desfazer-se dos medicamentos ficticiamente
vendidos nem mesmo foi necessria, pois, conforme a j mencionada auditoria, no se preocuparam em lastrear as vendas em estoque, fazendo-as a descoberto.
Ressalte-se, ademais, que a alta carga persuasiva das provas torna desnecessria a
inverso do nus da prova requerida na inicial.
Inexiste margem dvida de que os comportamentos praticados pelos rus implicaram
na dilapidao do patrimnio pblico em funo da multiplicao de vendas simuladas e dano
considervel ao sistema de sade pblica.
Esse cabedal de irregularidades nas vendas de medicamentos pelo Programa Federal
Farmcia Popular demonstra que, ao contrrio do quanto alegado pelos rus na pea contestatria, o destaque estatstico no repasse de valores pela Unio no se deu por competncia
comercial, mas sim por fraude ao programa de sade pblica, estando a o motivo de a primeira
requerida figurar como um dos estabelecimentos comerciais que mais receberam verba pblica.
A sade pblica direito fundamental da pessoa humana e pode ser considerado como
constituindo simultaneamente direito de defesa, no sentido de impedir ingerncias indevidas
por parte do Estado e terceiros na sade do titular, bem como e esta a dimenso mais problemtica impondo ao Estado a realizao de polticas pblicas que busquem a efetivao
deste direito para a populao, tornando, par alm disso, o particular credor de prestaes
materiais que dizem com a sade, tais como atendimento mdico e hospitalar, fornecimento
de medicamentos, realizao de exames da mais variada natureza, enfim, toda e qualquer
prestao indispensvel para a realizao concreta deste direito sade.1
A fundamentalidade do direito sade a razo pela qual a Constituio Federal o
preconiza em seu artigo 198, direito esse concretizado pela Lei n 8.080/90 (que instituiu o
Sistema nico de Sade SUS), especialmente em seus artigos 2, 4 e 7.
Qualquer prtica desonesta e imoral fitada ao desvio de recursos pblicos , por si s,
violadora do dever de lisura encartado no artigo 37 da Constituio Federal. No entanto, se
tais dilapidaes ocorrem com recursos destinados ao sistema de sade pblica, a reprovabilidade do comportamento demasiado maior por vilipendiar a estrutura financeira voltada a
assegurar direito fundamental j disponibilizado de modo bastante nfimo populao.
Comprovado eficazmente o dano ao direito difuso sade pblica e proteo do errio,
a procedncia do pedido medida imperiosa nesta ao civil pblica.
2.3 Do carter subjetivo da responsabilidade pelos danos causados
Demonstrada a existncia de uma estrutura ilcita voltada a vilipendiar o sistema pblico
1
Ingo Sarlet. Temas Aprofundados do Ministrio Pblico Federal. Jus Podium, 2011.
508
de sade mediante desvio de recursos destinados ao Programa Federal Farmcia Popular,

cumpre delimitar os responsveis pela reparao dos danos causados.
Prova documental produzida nos autos revela que GABRIEL VIEIRA ROSA e MARIA
CECLIA VIEIRA so proprietrios da sociedade empresria de pequeno porte denominada
GABRIEL VIEIRA ROSA E CIA LTDA - EPP, cuja administrao era por aqueles exercida.
Dessa forma, todos os rus tm legitimidade passiva para responder pelos danos causados, mormente a pessoa fsica porque tambm detm nexo causal com a sociedade empresarial
utilizada como instrumento para cometer as fraudes aqui esmiuadas, quer praticando os atos
apontados, quer desfrutando dos lucros e benefcios obtidos com tais prticas, estando a razes
mais do que justificadas desconsiderao da personalidade jurdica.
2.4 Da responsabilidade civil
Invocvel espcie a mxima do neminem laeder das Institutas, o princpio cujos preceitos so: viver honestamente, no lesar a outrem e dar a cada um o que seu.
a consagrao do respeito aos direitos alheios como condio essencial para o equilbrio
e o desenvolvimento da vida social, visando, precipuamente, evitar dano injusto a terceiros ou
coletividade com implicao em instabilidade social.
No princpio em comento que se pauta o dever de reparao integral dos danos gerados
esfera de bens e interesses alheios, ante a violao do dever jurdico originrio de agir em
conformidade com as regras e princpios do ordenamento.
Consagrou-se na doutrina o trip da responsabilidade civil: a) conduta dolosa ou culposa;
b) dano consubstanciado em leso a bem jurdico; e c) nexo de causalidade.
Fazendo o acoplamento estrutural da teoria da responsabilidade civil ao caso em apreo,
sem perder de vista o vis da reparao integral contido no artigo 944 do Cdigo Civil, tem-se
que a conduta dolosa foi amplamente demonstrada, a qual consubstanciou-se na simulao de
venda de medicamentos integrantes do Programa Federal Farmcia Popular mediante falsificao ou adulterao de receiturios mdicos, cujos compradores eram pessoas inexistentes
ou desconhecedoras dessa situao, tudo para aumentar o valor dos repasses feitos pela Unio.
Os danos so evidentes, quer de ordem material quer moral.
Por fim, o nexo causal, o liame, entre o comportamento doloso e os prejuzos causados
manifesto, pois, em funo das fraudes constatadas houve desvio de recursos pblicos e
prejuzo ao sistema de sade pblica.
2.5 Da reparao pelos danos materiais causados
Conforme apontado na pela inicial, as prticas ilcitas realizadas pelos acusados culminaram no recebimento indevido de R$ 35.459,81 (trinta e cinco mil, quatrocentos e cinquenta
e nove reais e oitenta e um centavos) no perodo compreendido entre dezembro de 2009 a
novembro de 2010.
Essa importncia representa o total dos valores de medicamentos cuja comercializao
fora praticada com alguma da vrias irregularidades apontadas.
Reputo, ao caso, que os rus no observaram o nus da impugnao especfica, pois,
lastrearam o eventual excesso no montante pretendido pelo Ministrio Pblico Federal no argumento de que o prprio SINASUS Sistema Nacional de Auditoria do SUS reduziu o valor
da multa pelas irregularidades constatadas para R$ 3.590,35 (trs mil, quinhentos e noventa
reais e trinta e cinco centavos).
Tal argumento no merece prosperar por inmeros fundamentos.
509
Primeiro porque a junta dos documentos de fls. 278/280, pelos rus, foi feita de modo
incompleto, no sendo possvel aferir se aludido documento diz respeito integralidade das
autuaes e nem mesmo motivo plausvel reduo do valor original da multa: R$ 77.935,15
(setenta e sete mil, novecentos e trinta e cinco reais e quinze centavos). Logo, referido documento no traz qualquer fundamentao a amparar o argumento apresentado pelos rus.
A par disso, de se perceber que referida auditoria, conforme se infere pelos documentos
de fls. 278 e 279 do Volume I do Anexo XIV, levou em considerao somente irregularidades
praticadas entre janeiro e julho de 2012, no atentando, em momento algum, s irregularidades ocorridas entre os anos de 2009 e 2010, de modo que no pode servir de parmetro
quantitativo.
Como os rus no observaram o nus da impugnao especfica, deixando de contestar o
valor dos danos materiais apurados, aplicvel ao caso o disposto no artigo 334, III, do Cdigo
de Processo Civil, cobertos que foram pelo manto da incontrovrsia.
2.6 Do dano moral coletivo
Inegvel a vida numa sociedade na qual a condio humana do indivduo teve sua dimenso dilatada para merecer proteo, tambm, em seu vis comunitrio, de modo que a
dignidade da pessoa humana passou a fazer sentido apenas no mbito da intersubjetividade
e pluralidade.
O desenvolvimento em torno da natureza relacional e comunicativa da dignidade da
pessoa humana permite vincul-la a um compartilhamento de uma humanidade comum.
Espraiou-se a proteo individual para a coletiva ou social, passando a pessoa humana
a ser considerada, tambm, em toda a extenso dos seus interesses fundamentais, dos seus
legtimos valores e das suas variadas maneiras de ser em sociedade.
O fenmeno da coletivizao do direito do qual a prpria ao civil pblica fruto -,
com reconhecimento e tutela de direitos coletivos e difusos, consequncias de uma sociedade
de massas, exemplo emblemtico da proteo coletiva da dignidade humana.
De se ver, pois, que a teoria da responsabilidade civil, inicialmente voltada para a composio de danos no mbito individual e privado, direcionou-se para a tutela dos bens e direitos
prprios da coletividade com natureza caracteristicamente extrapatrimonial, a incluindo o
dano moral coletivo.
Por dano moral coletivo entende-se a injusta leso da esfera moral de uma dada comunidade, ou seja, a violao antijurdica de um determinado crculo de valores coletivos.
Quando se fala em dano moral coletivo, est-se fazendo meno ao fato de que o patrimnio
valorativo de certa comunidade (maior ou menor), idealmente considerada, foi agredido de
maneira absolutamente injustificvel do ponto de vista jurdico.2
O desvio de recursos pblicos mediante as fraudes analisadas gerou, na coletividade
daqueles que precisam do custeio do medicamente para assegurar o real acesso sade
pblica, a repulsa, o abalo psquico ou a consternao, efeitos tpicos da violao de direitos
da personalidade humana vista em dimenso comunitria, logo, passvel de indenizao por
danos morais coletivos.
Resta, portanto, definir o quantum indenizatrio e, para tanto, imperioso considerar
o grau de culpa do agente, a extenso dos danos, a capacidade financeira dos envolvidos e o
comportamento dos culpados depois da descoberta das irregularidades.
2
Idem.
510
O grau de culpa elevadssimo porque se estruturou uma organizao ramificada na

regio para fraudar sistema de poltica pblica voltado a assegurar aos mais necessitados o
acesso a medicamentos com valores subsidiados pela Unio e fitados a combater os problemas
de sade mais comuns e reiterados.
A justificar o grau da culpa est a forma orquestrada e harmoniosa com a qual agiam os
rus, engenharia irregular essa que no seria descoberta se no fosse a sanha arrecadatria
demonstrada na obteno de importncias cada vez maiores de lucro, destoando estatisticamente de outras drogarias de igual ou maior estrutura.
Densificando o nvel comentado, tem-se que a prtica irregular revela o vilipndio de
um direito fundamental j assegurado infimamente aos cidados brasileiros: sade pblica.
A extenso dos danos tamanha que no foi possvel delimit-la com preciso, cingindose o Ministrio Pblico Federal a eleger como paradigma o ano de 2010 por ser o de maior
volume de repasses recebidos pelos rus.
A capacidade financeira dos agentes requeridos refoge do medianamente social, a julgar
pelos inmeros bens materiais objetos de decretao de indisponibilidade.
O comportamento dos culpados, igualmente, digno de deploro, porquanto se limitaram
a alegar genericamente que desconheciam as fraudes, no demonstrando, em momento algum,
inteno de reparar os danos causados ou mesmo de admitir as irregularidades.
Afinado com o propsito pedaggico aos demais empresrios que se aventuram ou pretendem aventurar-se em prticas similares, sem olvidar que o montante dos danos materiais
aqui constatados est aqum da real dimenso dos prejuzos causados, estabeleo o valor da
indenizao pelos danos morais coletivos causados em R$ 106.379,43 (cento e seis mil, trezentos
e setenta e nove reais e quarenta e trs centavos), correspondente a 3 (trs) vezes o montante
apurado no inqurito civil alusivo aos danos materiais perpetrados.
3. DISPOSITIVO
luz do exposto, JULGO PROCEDENTES os pedidos iniciais para CONDENAR GABRIEL VIEIRA ROSA, MARIA CECLIA VIEIRA e GABRIEL VIEIRA ROSA E CIA LTDA
- EPP, solidariamente, a:
a) ressarcir a UNIO a importncia de R$ 35.459,54 (trinta e cinco mil, quatrocentos
e cinquenta e nove reais e oitenta e um centavos) a ttulo de reparao por danos materiais
causados com fraudes ao Programa Federal Farmcia Popular, acrescidos de juros e correo
monetria desde 01/11/2009;
b) pagar o montante de R$ 106.379,43 (cento e seis mil, trezentos e setenta e nove reais
e quarenta e trs centavos) a ttulo de reparao pelos danos morais coletivos causados com o
comportamento irregular, o qual ser acrescido de juros e correo monetria a partir desta
data;
c) proibio de vincularem-se novamente, seja por intermdio de empresa individual
ou qualquer outro tipo de sociedade empresria, ao Programa Federal Farmcia Popular,
pelo prazo de 2 (dois) anos, contados a partir do momento em que, eventualmente, a sano
de banimento administrativa imposta seja, de qualquer modo, revogada ou perdoada.
Por ser a sociedade a vtima do dano moral coletivo, a indenizao pelos danos extrapatrimoniais dever ser depositada em conta judicial disposio do Juzo da 1 Vara Federal de
Assis para, posteriormente e nos termos da Resoluo n 295 do Conselho da Justia Federal
e do artigo 5 da Resoluo n 154 do Conselho da Justia Federal, aplicadas analogicamente ao caso, ser destinado a projetos subscritos por entidade pblica, de utilidade pblica ou
511
privada com finalidade social e sem fins lucrativos atuantes na Subseo Judiciria de Assis,
exclusivamente na rea de sade pblica.
Os acrscimos de juros e correo monetria nos valores das indenizaes observaro
os ndices previstos na Resoluo n 267/2013 do Conselho da Justia Federal, ou por outra
que vier a suced-la.
Oficie-se ao Ministrio da Sade, com cpia integral desta sentena, comunicando
acerca da imposio de sano aos rus proibindo-os de vincularem-se ao Programa Federal
Farmcia Popular.
Restam referendadas as medidas aplicadas na deciso antecipatria dos efeitos da tutela.
Assis/SP, 15 de junho de 2015.
Juiz Federal Substituto LUCIANO TERTULIANO DA SILVA
512
AO PENAL
0000350-03.2014.403.6135
Rus: HENRIQUE SANTANA ROCHA E OUTROS
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE CARAGUATATUBA - SP
Juiz Federal: RICARDO DE CASTRO NASCIMENTO
Vistos etc.
HENRIQUE SANTANA ROCHA, SILVIO SILVEIRO DE SOUZA JUNIOR, PHELIPE
SANTOS RIBEIRO, ANILSON DE OLIVEIRA SANTOS e LARCIO ANTONIO SIQUEIRA
JUNIOR, qualificados nos autos, foram denunciados pelo Ministrio Pblico Federal como
incursos nas penas do artigo 2, 2, da Lei n 12.850/2013 e artigo 157, 2, I, II e V do
Cdigo Penal.
Nos termos da denncia (fls. 995/997), em 15 de maro de 2014, vrios indivduos integrantes de organizao criminosa armada procederam ao roubo no estabelecimento comercial
denominado Serramar Parque Shopping, empreendimento localizado s margens da rodovia
que liga os municpios de Caraguatatuba e So Sebastio.
O grupo foi formado por meio de reunio prvia entre pessoas de diversas regies do
Estado de So Paulo em momento anterior ao delito, quando receberam armas pesadas, grande quantidade de munio e veculos furtados, o que demonstra que a quadrilha realizava
diversas aes criminosas em contextos diferentes. O grupo foi liderado por pessoa de nome
COE que procedeu a diviso de tarefas para a prtica delitiva e aliciou o corru Silvio, que
conhecia o interior da Fazenda Serramar.
Nos termos da denncia, na data dos fatos, o grupo, com cerca de quinze ou mais elementos, fortemente armados, encapuzados e utilizando explosivos, rendeu funcionrios e seguranas em atividade no shopping, roubando armas e coletes. Em seguida, danificaram seis
caixas eletrnicos instalados no local a fim de retirar o numerrio existente e, ainda, roubaram
lojas do centro de compras.
O grupo ingressou no Shopping pelos fundos, atravs da propriedade da Fazenda Pecuria Serramar, local onde tambm renderam funcionrios e seguranas, subtraindo arma de
fogo e colete balstico.
No interior do centro de compras, foram danificados com ajuda de explosivos dois caixas
eletrnicos do Banco Santander, um da Caixa Econmica Federal, um do Banco do Brasil, um
do Bradesco e um 24 horas, com subtrao total de R$ 283.634,00. Tambm foram roubados
outros cinco estabelecimentos comerciais do local (TIM, Relogoaria Gold Finger, tica e Relojoaria So Sebastio, Relojoaria Suia e Lojas Americanas).
Em seguida, empreenderam fuga pelos fundos do estabelecimento no sentido Estrada do
Rio Claro e Poo das Antas, buscando acesso Rodovia dos Tamoios, utilizando trs veculos
com placas adulteradas (Corolla, Honda Civic e Space Fox), que haviam sido furtados cerca
de um ms antes da data dos fatos em locais diversos.
Durante a fuga, aps avistarem trs viaturas da Polcia Militar, abandonaram os veculos
e empreenderam fuga p pela mata em meio perseguio policial.
O acusado Slvio foi detido por policiais militares e conduzido, na manh do dia 16 de
maro de 2014, Delegacia de Polcia de Caraguatatuba. Na tarde do mesmo dia, o acusado
513
Henrique foi detido com parte do dinheiro produto do roubo.

Em 18 de maro de 2014, os acusados Phelipe, Anilson e Larcio, juntamente com
outros trs indivduos, foram localizados pelas foras policiais com veculo roubado e, aps,
perseguio, troca de tiros, e utilizao de refns, restaram presos os referidos denunciados
e mortos os demais.
Concluiu o Ministrio Pblico Federal que organizao criminosa armada, com poder
suficiente para apoderar-se de armamento de grosso calibre pertecente a polcia militar, roubou diversos veculos, adulterou as placas de identificao desses veculos, rendeu seguranas
e funcionrios, mantendo-os como refns, subtraiu dinheiro mediante a exploso de caixas
eletrnicos, bem como bens mveis de lojas do centro comercial, aps disparar contra as vitrines e resistir priso em confronto armado com a polcia mediante a utilizao do referido
armamento.
Por fim requereu a condenao dos denunciados nos delitos indicados. Apresentou rol
com 08 testemunhas.
Para a apurao do delito foi instaurado procedimento investigatrio pela Delegacia de
Policia de Caraguatatuba (fls. 02/07) registrado sob n 117/14, que teve incio com o boletim
de ocorrncia n 1481/2014 de 15/03/2014 (fls. 08/14).
No boletim de ocorrncia, foram relatadas as primeiras informaes sobre o ocorrido no
shopping, a sada dos autores do local do delito, as diligncias policiais realizadas (operao
de cerco), a apreenso de trs veculos utilizados na ao e abandonados por seus ocupantes
(fls. 16/17), que empreenderam fuga adentrando na mata.
Em continuao s operaes policiais desencadeadas para localizar e prender o agentes
do delito, foram sendo lavrados boletins em cada ocorrncia.
s fls. 22/27 (boletim 1487/2014 DP Caraguatatuba - de 15/03/14), foi relatado bito de
indivduo em confronto com foras policiais e a apreenso de armas, coletes balsticos, objetos
diversos e numerrio (R$ 96.344,00), tendo sido tomado o depoimento de policiais militares
(fls. 40/44). No mesmo ato, foi relatado que os veculos apreendidos tinham placas adulteradas,
sendo um produto de furto em 16/02/2014 (VW/Space Fox BO n 5629/14), outro produto
de roubo em 17/02/2014 (Honda/Civic RDO n 656/14 DP de Bertioga), e o ltimo com
queixa de estelionato em 10/02/2014 (Toyota/Corolla RDO n 15/14 2 DP DIG/DEIC).
No dia seguinte ao delito (16/03/2014), novo boletim lavrado noticiando a localizao e
priso de Henrique Santana Rocha (BO n 1490/14 DP Caraguatatuba), que, segundo consta,
foi detido aps perseguio a p com a quantia de R$ 5.025,00, que foi apreendida (fls.45/48).
Foram tomados depoimentos de policiais militares (fls. 49/50) e procedido ao interrogatrio
do detido (fls. 51/53), que reconheceu sua participao no delito e forneceu alguns detalhes
da empreitada criminosa (fls. 51/53), sendo indiciado.
Na mesma ocorrncia, houve identificao do indivduo morto indicado no Boletim n
1487/2014 (fls. 25/27) como sendo Jos Wellington Rodrigues Rocha (Boletim n 1493/2014
fls. 60/65 e 94).
No mesmo dia (16/03/2014), outra ocorrncia lavrada para fins de formalizar a priso
de Silvio Silvrio de Souza Jnior, tambm em decorrncia da perseguio levada a efeito
pela polcia. Os policiais responsveis pela diligncia foram ouvidos (fls. 101/102), dentre eles
Airton do Carmo arrolado como testemunha nos autos, e o preso interrogado e indiciado (fls.
103/110). Em interrogatrio, Slvio reconheceu participao no crime investigado, relatando
aspectos de sua conduta e dos demais participantes.
514
Com base nos elementos coligidos e prises efetuadas, a autoridade policial apresentou
relatrio do apurado e representou pela priso temporria de Slvio e Henrique (fls. 114/117).
O inqurito foi distribudo perante o d. Juzo de Direito desta Comarca, que, em planto
judicirio, decretou a priso temporria dos indiciados (fls. 118 e verso).
Nova ocorrncia foi lavrada no dia 16/03/2014, relatando a morte de dois indivduos decorrente de interveno policial (BO 1496/2014 DP Caraguatatuba) e a apreenso de armas
de fogo, coletes balsticos, pequena quantidade de dinheiro (R$ 482,00) e objetos diversos
(fls. 119/137). No mesmo ato, foram tomados os depoimentos dos policiais militares presentes
(fls. 138/143).
A busca e a perseguio dos demais autores do delito prosseguiram. Em 17/07/2014,
outra ocorrncia lavrada (BO n 1499/2014 DP Caraguatatuba) noticiando outra morte decorrente de interveno policial, aps troca de tiros e resistncia. Foram localizados junto ao
morto uma arma de fogo, dois carregadores de pistola, quatro relgios de pulso, seis suportes
de relgio, numerrio (R$ 26.219,00) e objetos comuns diversos (fls. 153/167). Os policiais
militares envolvidos na ocorrncia foram ouvidos s fls. 168/175.
Lavrado BO n 1500/2014 (DP Caraguatatuba) para registrar reconhecimento do indivduo morto referente ao BO n 1481/2014 como sendo Roberto Urias Fernandes (fls. 176/186).
Lavrado BO 1504/2014 (DP Caraguatatuba) para registrar reconhecimento dos indivduos
mortos referente ao BO n 1496/2014 como sendo Tompson Silva de Oliveira e Jlio Souza da
Silva (fls. 187/195), que foi realizado por Ewerton Silva de Oliveira e Juliana Souza da Silva,
arrolados como testemunhas.
Pela autoridade policial foram ouvidas algumas vtimas/testemunhas do delito, representante de pessoas jurdicas e pessoas fsicas, sendo criado para registro o RDO n 1507/2014
(DP Caraguatatuba). Foram inquiridos o representante da tica e Relojoaria So Sebastio
(fl. 214) e funcionrios do Shopping (fls. 215/225), dentre eles Washington Gonalves da Silva
(fl. 222) arrolado como testemunha nos autos.
Ouvida, tambm, a representante das Lojas Americanas (f ls. 226/229 RDO n
1509/2014).
Novos objetos relacionados ao delito (colete balstico e munies) apreendidos s fls.
230/235.
Foram tomados os depoimentos de Marcelo Dias Vicente (fls. 250/251), funcionrio da
Fazenda Serramar e arrolado como testemunha em juzo, e de Ccero Luis Risa de Carvalho
(fl. 252), gerente geral do shopping.
Laudos periciais das armas pertencentes Polcia Militar (fls. 253/263), sendo devolvidas
Corporao (fl. 264/269).
Em 18/03/2014, foi lavrado o Boletim n 1516/2014 (DP Caraguatatuba) para registro de
trs mortes decorrente de interveno policial, apreenso de armamento, munies, coletes
balsticos, onze relgios de pulso e quantia em dinheiro (R$ 1.500,00). Foram ouvidos os policiais militares envolvidos na diligncia (fls. 272/295). Houve identificao de dois indivduos
mortos como Eduardo Rodrigues Rebouas e Gustavo do Rio Vilarrubia Belem, restando uma
pessoa sem identificao (fls. 285/287).
No mesmo dia, foi lavrada nova ocorrncia referente a roubo de veculo Fiat Palio Economy EL na estrada do Rio Pardo, em Caraguatatuba (BO n 1525/2014 DP Caraguatatuba),
que estava sendo usado por funcionrios da empresa Ideal Terraplanagem Ltda., sendo indicado que no veculo havia marcas de tiro e que os referidos funcionrios foram amarrados,
515
havendo suspeita, pela descrio das vtimas, de se tratar dos autores do delito tratado nos
autos (fls. 310/317).
Reconhecimento do indivduo morto referido no BO n 1516/2014 como sendo Leandro
Rodrigues Costa (fls. 318/323).
Pela Delegacia Seccional de Mogi das Cruzes, foi lavrado boletim de ocorrncia n
161/2014, em 18/03/2014, no qual relatado que, em continuidade da perseguio policial,
parte do grupo criminoso foi localizado na cidade de Biritiba Mirim. Aps confronto com intensa troca de tiros e utilizao de pessoa como refm, trs indivduos sem identificao foram
mortos e outros trs, Phelipe Santos Ribeiro, Anilson de Oliveira Santos e Larcio Antonio
Siqueira Jnior foram presos (fls. 324/339).
Na referida ocorrncia foram apreendidos veculo roubado, armas, carregadores, munies, coletes balsticos, numerrio (R$ 43.439,00), dezenove relgios de pulso e diversos
documentos e objetos.
Em prosseguimento do inqurito policial, foram ouvidos os representantes do Banco do
Brasil (fls. 344/345), Bradesco (fls. 347/348), Santander (fls. 351/353) e CEF (fls. 354/357).
Todos relataram os danos e a subtrao de numerrio de seus terminais de autoatendimento
instalados no shopping.
Reconhecimento de um indivduo morto referido no BO n 161/2014 (Mogi das Cruzes),
com identificao de Bruce dos Santos (fls. 358/360).
As vtimas descritas no BO n 1525/2014 DP Caraguatatuba, funcionrios da empresa
Ideal, foram ouvidas s fls. 364/369.
Tambm no dia 18/03/2014, foi lavrado novo BO (n 215/2014 1 DP Caraguatatuba),
pela qual foi noticiado roubo de veculo Kombi a servio da empresa SEEL, sendo que seus
ocupantes foram abordados, rendidos e deixados na estrada a p por seis pessoas possivelmente
envolvidas no roubo (fls. 370/373).
Aps as novas diligncias, depoimentos e prises realizadas pelas equipes policiais, foi
apresentado relatrio parcial das investigaes e foi requerida a decretao da priso preventiva (fls. 374/383) de Henrique, Silvio, Phelipe, Anilson e Larcio, que foi deferida pelo Juzo
estadual (fls. 389/392).
Boletim de ocorrncia da Polcia Militar referente ao delito tratado nos autos s fls.
395/398.
Reconhecimento de um indivduo morto referido no RDO n 1516/2014 , com identificao de Wellinton de Almeida Santos dos Ramos, e no Eduardo Rodrigues Rebouas, como
havia sido anteriormente identificado, possivelmente por portar documento falso (fls. 403/411).
Apreenso e apresentao de materiais (cinturo com coldre e porta munio, telha de
fuzil, duas chaves de veculos, cartuchos e celular) recolhidos na localidade Poo das Antas,
Caraguatatuba, pela Polcia Militar Ambiental (fls. 417/421).
Comparecimento da representante da empresa Goldfinger, que indicou os itens subtrados
da loja no evento delituoso, indicando prejuzo de R$ 28.053,59 (fls. 422/423).
Reconhecimento dos demais indivduos mortos referidos no BO n 161/2014 (Mogi das
Cruzes), com identificao de Flvio dos Santos e Rodolfo Suffredini de Morais (fls. 428/430).
Depoimento de funcionrio do shopping s fls. 467/468.
s fls. 470/477, foram juntadas cpias de dois boletins de ocorrncia lavrados em
07/02/2014 (2 DP So Sebastio) e 15/12/2013 (DP de Mongagu), pelos quais so relatados
516
furtos de interior de veculo e de residncia, respectivamente, em que foram subtradas armas

de fogo que restaram apreendidas no inqurito policial do presente delito.
Foi realizada a oitiva da representante da empresa Gold Finger, apresentao de notas
fiscais, reconhecimento de relgios e auto de entrega de treze relgios (fls. 525/537).
Auto de entrega de armamento e projteis Polcia Militar do Estado de So Paulo (fls.
538/539).
Boletim de ocorrncia da Polcia Militar referente ao delito tratado nos autos s fls.
541/544-verso.
Comprovante de depsito em conta judicial vinculada 1 Vara da Comarca de Caraguatatuba no valor de R$ 130.489,00 (fls. 545/546).
Novo auto de entrega de 01 relgio em favor da empresa Gold Finger, mediante apresentao de nota fiscal (fls. 554/557).
Laudos periciais apresentados s fls. 563/568, 570/601 e 606/652.
Auto de entrega de armamento de propriedade da empresa Serramar Parque Shopping
Ltda. a seu representante (fls. 655/659).
s fls. 660/793 foi juntada cpia dos cadernos apuratrios instaurados pela Delegacia
Seccional de Mogi das Cruzes, referente as aes delituosas praticadas por indivduos supostamente envolvidos no delito tratado nos presentes autos. Nas referidas peas constam
depoimentos de Ivanir Carlos de Almeida (fl. 672) e de Dirceu de Oliveira (fl. 676), arrolados
como testemunha.
No relatrio final daquele inqurito (fls. 789/792), consta a localizao de R$ 43.439,00
com os supostos envolvidos, bem como que os presos e indiciados Phelipe, Anilson e Larcio
permaneceram calados durante seus interrogatrios policiais.
Foram juntadas imagens fotogrficas reproduzidas do circuito de gravao do shopping
na data dos fatos (fls. 794/814).
Relatrio final de inqurito policial apresentado s fls. 816/828.
Deciso declinatria de competncia proferida s fls. 832/833 em razo de constar entre
as vtimas a CEF, empresa pblica federal, sendo recebido neste Juzo em redistribuio em
07 de maio de 2014.
Neste Juzo, foram ratificados os atos praticados perante a Justia Estadual, inclusive
em relao s prises preventivas decretadas, e deferidos requerimentos apresentados pelo
Ministrio Pblico Federal (fls. 848/851).
Foi juntada cpia da denncia e decises proferidas pelo d. Juzo da 2 Vara Criminal
de Mogi das Cruzes (fls. 869/876) pelos supostos delitos praticados pelos acusados Phelipe,
Anilson e Larcio no municpio de Biritiba Mirim/SP. A referida denncia foi recebida pelo
juiz estadual competente.
Laudos de exames necroscpicos juntados (fls. 880/895) e exame de corpo de delito de
Henrique e Slvio (fls. 896/897).
Laudos periciais do local dos fatos (fls. 898/917 e 978/980), dos veculos utilizados no
momento do delito (fls. 918/928), dos indivduos falecidos (fls. 929/947) e demais peas, objetos e veculo (fls. 949/977).
Termo de recebimento de objetos apreendidos neste Juzo (fls. 984/986).
Cumpridas grande parte das diligncias requeridas, foi proferida deciso de fls. 987/988
pelo Juzo, com determinao de destruio das armas de fogo e munies j periciadas.
517
O Ministrio Pblico Federal, que apresentou manifestao e ofereceu denncia (fls. 992
e verso e 995/997)
Em 05 de junho de 2014, foi recebida a denncia (fls. 998/1001), mantidas as prises
preventivas decretadas e determinada a citao e intimao dos rus. No mesmo ato, foi determinado o encaminhamento dos armamentos e munies apreendidos j periciadas para
acautelamento e destruio.
Citados pessoalmente (fls. 1029/1032, 1071/1074, 1075/1077 e 1144/1146), os acusados Larcio, Phelipe, Henrique e Slvio apresentaram respostas acusao (fls. 1078/1080, 1081/1096,
1097/1112). A defesa do acusado Silvio requereu a concesso de liberdade provisria. Nas defesas apresentadas foram arroladas 08 testemunhas (ru Larcio 04, ru Phelipe 03 e ru
Henrique -01), e o acusado Slvio no arrolou testemunhas.
Folhas de antecedentes fornecidas pelo IIRGD e INI/DPF juntadas s fls. 1035/1037
e 1060 (Henrique), fls. 1040/1040-verso e 1062 (Slvio), fls. 1042/1045 e 1064 (Phelipe), fls.
1047/1050 e 1066 (Larcio), e fls. 1052/1057 e 1068/1069 (Anilson).
Foi nomeado advogado dativo em favor do ru Anilson (fl. 1113), que declarou no ter
condies de constituir um defensor de sua confiana.
Antes da intimao do defensor dativo da nomeao, o ru Anilson constituiu defensora
de sua confiana (fls. 1119/1120), que retirou os autos em carga (fl. 1121).
Foi indeferido o pedido de liberdade provisria do ru Slvio e analisadas as defesas
preliminares apresentadas, sendo determinado o prosseguimento do processo penal em relao aos rus Larcio, Phelipe, Henrique e Slvio (fls. 1122/1126). Em relao ao ru Anilson
foi considerada prejudicada a nomeao de advogado dativo.
Sobreveio deciso em Habeas Corpus impetrado em favor do ru Henrique perante o
E. TRF da 3 Regio, na qual foi indeferido o pedido liminar (fls. 1148/1150). Informaes
prestadas pelo Juzo (fls. 1151/1157).
Apesar de devidamente constituda e intimada, a defesa do ru Anilson no apresentou
defesa preliminar no prazo legal, sendo novamente nomeado defensor dativo para faz-lo, nos
termos do 2 do artigo 396-A do CPP (fls. 1158/1159). Foi apresentada pea defensiva (fls.
1162), onde foram arroladas as mesmas testemunhas indicadas na denncia.
No sendo verificada hiptese de absolvio sumria, foi determinado o prosseguimento
do feito (fls. 1163/1166), com a expedio de carta precatria para oitiva de testemunhas residentes na cidade do Guaruj e designao de data para a realizao de audincia neste Juzo,
nos termos do artigo 400 do CPP, para a oitiva de testemunhas e interrogatrio dos acusados.
Na referida deciso tambm foi considerada prejudicada a oitiva das testemunhas Marcos
de Oliveira Almeida (arrolada pela acusao e pela defesa do ru Anilson) e Caio Vincius Romo da Silva (arrolada pela defesa do ru Larcio), visto que, no momento processual prprio
(artigos 41 e 396-A do CPP), no foram fornecidos dados e informaes mnimas para realizar
suas intimaes pelo Juzo.
Expedida carta precatria para a Comarca do Guaruj (fls. 1173).
Por meio de petio de fls. 1237/1239 (original s fls. 1240/1242), a advogada constituda
pelo ru Anilson apresentou justificativa pela no apresentao da defesa preliminar e requereu
o retorno aos autos. Pelo Juzo (fls. 1244 e verso) foi deferido o retorno aos autos, ainda sem
destituio do advogado dativo, porm foi indeferida abertura de prazo para a apresentao de
defesa preliminar, visto que o perodo constante da justificativa mdica apresentada (atestado
mdico) anterior sua constituio nos autos e abertura de prazo para defesa preliminar.
518
O d. Juzo da Comarca do Guaruj informou a designao do dia 07 de novembro de

2014, s 14:15 horas, para a realizao do ato deprecado (fl. 1275).
Termo de entrega e recebimento das armas e munies no depsito da Justia Federal em
So Paulo/SP, e termo de recebimento e destruio lavrado pelo 22 Depsito de Suprimento
do Exrcito (fls. 1277/1282).
Em atendimento s solicitaes do Juzo foram apresentadas certides dos feitos indicados nas folhas de antecedentes dos acusados (fls. 1324, 1325, 1327, 1331, 1333 e verso, 1334,
1336, 1338, 1339, 1340, 1341/1342, 1343, 1344/1347, 1350, 1358 e verso, 1362/1365).
Em audincia realizada no dia 28 de outubro de 2014, neste Juzo, foram ouvidas as
testemunhas Airton do Carmo (fls. 1375/1377), Washington Gonalves da Silva (fls. 1378/1380),
Marcelo Dias Vicente (fls. 1381/1383), Ivanir Carlos de Almeida (fls. 1384/1386) e Dirceu de
Oliveira (fls. 1387/1389), arroladas pela acusao e pela defesa do ru Anilson, e procedido
os interrogatrios de Silvio Silviro de Souza Junior (fls. 1390/1392), Henrique Santana Rocha (fls. 1393/1395), Phelipe Santos Ribeiro (fls. 1396/1398), Anilson de Oliveira Santos (fls.
1399/1400) e Larcio Antonio Siqueira Junior (fls. 1401/1403).
A audincia ocorreu sem percalos, com a presena de todos os rus e de seus advogados constitudos, permanecendo os rus algemados, visto que presente a exceo prevista
nos termos da smula vinculante n 11 do STF, em razo dos atos de violncia descritos na
denncia, o nmero de acusados presentes, as limitaes espaciais da sala de audincia e a
reduzida guarda presente.
A testemunha Airton do Carmo, 2 sargento da Polcia Miltar, declarou (fls. 1375/1377):
... no dia seguinte dos fatos narrados na denncia, logo pela manh, foi convocado participar
de operao conjunta de perseguio na mata dos autores do estouro dos caixas eletrnicos do
Shopping Serramar. Que na mesma tarde, deparou com o ora acusado Silvio Silverio andando
pela mata com vrias escoriaes. Que indagado das causas dos ferimentos, Silvio alegou que
tinha se machucado na Cachoeira. Que o local do encontro difcil acesso, no meio da mata.
Que desconfiados da verso apresentada, os policiais conduziram Silvio at a autoridade
policial, Delegado Marcelo. Que na delegacia Silvio acabou por confessar sua participao.
Que o depoente no presenciou a confisso, pois feita perante a autoridade policial e tomada
a termo. Que Silvio, quando encontrado, no portava arma nem estava com dinheiro.
... que na rotina policial Silvio no circulava informao de que Silvio tinha envolvimento
com crime, mas apenas que era frequentador de casa noturna e eventual usurio de drogas.
Que Silvio quando da priso no esboou qualquer reao.
A testemunha Washington Gonalves da Silva, vigilante do Shopping e presente no dia

dos fatos, declarou (fls. 1378/1380):
... no dia dos fatos, quando acompanhava um colega de trabalho at a sada do shopping,
foram rendidos por um grupo armado com todos os membros encapuados. Que o grupo era
de cerca de 10 a 15 pessoas, tendo membros armados de fuzil. Que o depoente foi rendido
sem qualquer ato de violncia fsica, tendo de ficar deitado juntamente com outros rendidos.
Que foi desarmado e retirado seu colete de proteo. Que um dos membros do grupo indagou
onde era a loja Gold Finger. Que o vigilante Joo, tambm rendido, foi obrigado a acompanhar
dois membros do grupo at a referida loja. Que o grupo era organizado e sabia o que queria,
comunicando-se principalmente com gestos. Que ficou rendido no cho por cerca de 15 minutos ouvindo apenas a exploses no interior do shopping. Que o grupo foi se retirando um
a um, cada um dando apoio para o outro membro. Que como todos estavam encapuados,
519
impossvel reconhecer qualquer um dos membros do grupo. Que havia um lder no grupo
que dava ordem aos demais.
Marcelo Dias Vicente, vigilante da Fazenda Serramar no dia dos fatos, assim declarou
(fls. 1381/1383):
...Que no dia dos fatos, quando fazia sua ronda no final da madrugada foi rendido pelo grupo de cerca de 15 indivduos, todos encapuados e armado de pistola e fuzil. Que no houve
qualquer violncia fsica contra o depoente, que, inclusive, deixaram claro que vieram ali para
pegar o dinheiro e no para machucar algum. Que retiraram a arma e o colete do depoente,
mas um membro do grupo na sada lhe devolveu o celular. Que o depoente permaneceu na
parte traseira de uma pick-up por cerca de 40 minutos. Que dois membros do grupo ficaram
vigiando os rendidos. Que o grupo parecia calmo. Que o grupo parecia organizado, mas no
percebeu se havia algum no comando da ao. Que rendido no interior da pick-up, ouviu os
disparos e as exploses no interior do shopping. Que como estavam encapuados, impossvel
o reconhecimento de qualquer um. Que o grupo fugiu de forma organizada para os fundos
da fazenda.
Em seguida, foi ouvido o cabo da Polcia Militar Ivanir Carlos de Almeida, lotado no
batalho de Mogi das Cruzes, que declarou (fls. 1384/1386):
... Que no dia 18 de maro participou do final da operao conjunta de perseguio dos autores
do estouro dos caixas eletrnicos no Shopping Serramar. Que o comandante do batalho foi
informado que havia uma Kombi em fuga na regio de Biritiba-Mirim. Que o depoente chegou ao local aps o tiroteio entre os policiais militares e os fugitivos. Que dois dos fugitivos
armados de fuzil mantinham uma mulher de refm e estavam cercados pelo polcia. Que havia
informaes de outros fugitivos escondidos nas residncias prximas. Que o cerco durou cerca
de duas horas. Que a mulher feita de refm no sofrer qualquer violncia fsica, mas ficou
bastante apavorada. Que os dois foragidos acabaram se entregando aps serem convencidos
por um policial civil. Que, depois, o depoente e seu grupo foram alertados por uma senhora
de que um terceiro fugitivo mantinha pessoas como refns em uma residncia prxima. Que
o depoente, juntamente com um policial civil, adentrou a residncia e encontrou o fugitivo
Phelipe, mantendo um casal como refm no interior de um quarto. Que Phelipe, ao ver os
policiais, no esboou qualquer resistncia, sendo algemado e conduzido viatura. Que o casal
no sofreu qualquer violncia fsica. Que Phelipe estava nervoso, machucado e perguntava
sobre o que tinha acontecido com seus companheiros. Que Phelipe no estava armado.
...
... que junto com os trs foragidos presos no foi encontrado qualquer produto do roubo do
shopping, mas foi encontrado dinheiro no interior da Kombi utilizada na fase final da fuga.
...
... que Phelipe quando foi encontrado estava ferido bala na perna. Que quando o depoente
chegou ao cerco policial aos fugitivos em Biritiba-Mirim, um quarto fugitivo j estava em bito.
A ltima testemunha ouvida neste Juzo, Dirceu de Oliveira, tenente da Polcia Militar,
comandante da 3 Companhia da Polcia Militar, com rea de atuao nas cidades de Guararema, Salespolis e Bitiba-Mirim, declarou (fls. 1387/1389):
... Que no dia 18 de maro, logo pela manh, foi informando de que um veculo com elementos
em fuga do roubo do shopping Serramar estava na regio. Que foi feito o cerco tendo havido
520
um primeiro confronto em Salespolis onde dois policiais militares foram feridos. Que os
fugitivos conseguiram passar por um segundo bloqueio policial na divisa nos municpios da
Salespolis e Biritiba-Mirim. Que foi armado um terceiro bloqueio na cidade de Biritiba-Mirim
em frente base da Polcia Militar. Que nesse bloqueio houve a mais intensa troca de tiros,
sendo mortos trs dos seis fugitivos que estavam na Kombi. Que dos outros trs fugitivos,
o acusado Phelipe, ora reconhecido pelo depoente, foi preso por outros policiais quando
mantinha um casal refm em uma residncia. Que dois outros fugitivos, ora reconhecidos
nesta audincia, como acusados Henrique e Larcio, mantiveram uma mulher como refm no
SAMU ao lado da base da Polcia Militar. Que houve vrios disparos at a dupla de fugitivos
conseguir ter a refm, quando cessou a troca de tiros. Que o cerco durou cerca de uma hora,
tendo a refm machucada com escoriaes decorrentes da arma apontada. Que a dupla ao
final se rendeu para um policial civil.
...
... a testemunha respondeu que reafirma que foi Henrique, ora reconhecido em audincia,
que participou da fuga e do confronto.
...
... que no efetuou o reconhecimento na delegacia dos dois acusados que mantiveram a refm
no SAMU, pois no foi o policial que efetuou oficialmente da priso. Que na troca de tiros nos
dois ltimos dois cerco nos quais o depoente participou, era impossvel identificar os fugitivos
no interior da Kombi que a priso efetuada aps a rendio dos dois fugitivos no SAMU foi
feita por investigador da Polcia Civil e foi bastante rpido.
Terminadas as oitivas das testemunhas neste Juzo, procedeu-se ao interrogatrio dos

acusados, observados os artigos 185 e seguintes do CPP.
O primeiro a ser interrogado foi Slvio Silvrio de Souza Jnior, que reconheceu sua
participao no delito, declarando (fls. 1390/1392):
... Que participou da ao narrada na inicial, mas apenas foi o responsvel pela conduo do
grupo e para fuga do grupo das dependncias do shopping. Que foi uma espcie de guia local
do grupo. Que imaginava que o grupo iria praticar roubo no interior do shopping, mas no
exatamente estouro de caixa eletrnico. Que um conhecido seu de nome Rodolfo, conhecido
como boy, sempre lhe indagava sobre as rotas de entrada e sada do shopping Serramar.
Que Rodolfo participou do estouro dos caixas e foi morto dias depois. Que imaginava que
Rodolfo era envolvido com drogas, mas no com roubo. Que sabia que as informaes fornecidas seriam utilizadas para prtica de algum crime, mas no precisamente o estouro de
caixas eletrnicos. Que em seu depoimento polcia, Rodolfo mencionado no como boy,
mas sim como COE. Que levou Rodolfo para o Guaruj para que este conversasse com um
grupo de amigos, mas o depoente no sabe quem so os amigos e o que tratado na reunio
da qual no participou. Que dois dias do fato narrado na denncia foi com Rodolfo e mostrou
as rotas de entrada e fuga do shopping. Que na data dos fatos, Rodolfo se encontrou com o
interrogando e o levou at o grupo armado e lhe comunicou que iriam assaltar o shopping,
pois o interrogando j estava enrolado e no podia mais voltar atrs. Que do grupo somente
conhecia Rodolfo. Que dirigiu um dos carros utilizados no assalto, mas no ficou encapuado e
nem estava armado, permanecendo apenas com uma camiseta preta enrolada na cabea. Que
no grupo no havia um lder, pois todos sabiam o que fazer. Que permaneceu no carro fora
do shopping, mas adentrou para colocar o material roubado. Que na fuga o grupo encontrou
na rota previamente planejada trs viaturas da polcia e, para evitar o confronto, seguiram
pela estrada at a mata. Que na mata o grupo se dispersou e o interrogando se perdeu dos
demais, tendo sido encontrado e preso na cachoeira perto da ponte do Poo das Antas. Que
na ao jamais portou arma, assim como no ficou qualquer dinheiro ou produto do roubo.
Que est arrependido pelo que fez.
521
...
... que no houve qualquer promessa de participao no produto do roubo, mas cr que receberia algo por sua participao.
...
... que quando encontrou o grupo perto do local da ao todos j estavam encapuados e
armados, com exceo do interrogando que teve que improvisar uma camisa preta. Que na
fuga, como a estrada originalmente planejada estava bloqueada por trs viaturas policiais,
o interrogando apresentou as duas opes viveis, a saber: o retorno ou pegar a estrada que
terminava na mata. Que diante das opes, o grupo optou por pegar a estrada em direo
mata. Que j sabiam que era uma estrada sem sada.
...
... que na fuga quando o grupo se deparou com as trs viaturas policiais, os fugitivos que
estavam no carro com o interrogando tiraram o capuz. Que no reconhece qualquer um dos
rus presentes na audincia.
Aps, foi interrogado o acusado Henrique Rocha Santana, que negou participao na
ao criminosa, declarando (fls. 1393/1395):
... Que no participou da ao narrada na denncia. Que nenhum dos rus presentes na audincia. Que no dia dos fatos estava em casa no Guaruj. Que do grupo que participou da ao
conhece apenas Thompson que morreu na fuga. Que na noite do sbado para domingo recebeu
uma ligao de Thompson, quando estava na Rua So Jorge no Guaruj. Que Thompson pediu,
em nome da amizade de ambos, para que o interrogando fosse busc-lo nas proximidades
do CDP de Caraguatatuba, pois as coisas no estavam boas, e que no podia falar por telefone. Que um amigo de Thompson foi quem veio com um telefone j com Thompson na linha
perguntando que era o Henrique. Que no sabe o nome do rapaz que estava com o telefone
com Thompson na linha. Que conhecia Thompson desde a infncia e no sabe de qualquer
envolvimento deste com delito. Que, seguindo orientaes de Thompson, pegou a estrada ao
lado do CDP e depois de alguns metros encontrou uma barreira policial. Que os policiais,
aps terem a informao de que o interrogando era do Guaruj e j tinha uma condenao
anterior, levaram para o mato e colocaram sacola na cabea para confessar. Que no portava
que a Polcia alega ter apreendido, mas apenas R$ 130,00. Que sua amiga Melissa foi quem
o levou at a frente do CDP. Que no sabe o nome completo de Melissa. Que nunca trabalhou
com explosivos e no sabe manej-los. Que quando da priso no portava armas.
...
... que somente assinou seu depoimento perante a polcia, que foi torturado e ameaado de
morte. Que no conhece qualquer pessoa de apelido de vio ou cabea. Que a polcia mostrou como forma de ameaa uma cmera digital com a foto de uma pessoa baleada na cabea.
...
... que nunca foi ao municpio de Bititiba-Mirim e nem conhece onde . Que no participou
de qualquer ao em Biritiba-Mirim no dia 16 de maro, pois j estava preso.
...
... que no sabe porque foi envolvido neste histria. Que acha que a polcia o envolveu em
virtude de seus antecedentes e de morar e ter nascido no Guaruj.
Passou-se ao interrogatrio de Phelipe Santos Ribeiro, que negou participao no delito

e declarou (fls. 1396/1398):
... Que no participou do estouro de caixas eletrnicos no shopping Serramar. Que na tera
feira, dia 18 de maro, Mariana, namorada do padrinho do filho do interrogando, lhe pediu
ajuda para buscar, na estrada de Rio Claro, Julio, padrinho de seu filho. Que Mariana infor-
522
mou que Julio estava ferido. Que o interrogando aceitou o pedido de ajuda, pois era prximo
e devia favores ao casal. Que se dirigiu a estrada de Rio Claro acompanhado de Larcio, ora
acusado, tambm conhecido como Jnior. Que a dupla se dirigiu a estrada Rio Claro e um
Plio com ajuda do GPS. Que quatro fugitivos no interior da Kombi reconheceram a placa do
municpio do Guaruj do Palio. Que o pessoal da Kombi fortemente armado parrou o Palio e
ordenou que o interrogando e o corru Larcio entrassem na Kombi. Que em seguida houve
forte troca de tiros e a Kombi bateu. Que foi baleado na perna e conseguiu fugir sozinho. Que
se escondeu na casa onde foi preso. Que no fez o casal de refm e no fez nenhum a ameaa,
apenas pediu ajuda. Que pediu para o casal que se encontrava no quarto que trancasse a porta
da dependncia, sendo atendido espontaneamente pelo casal. Que no estava armado quando
foi preso e sem dinheiro no bolso, pois tinha deixado a carteira com pouco dinheiro no Palio.
Que acredita que foi envolvido nesta histria apenas por tentado ajudar um amigo. Que nunca
soube que Julio, padrinho de seu filho, estivesse envolvido com a prtica de qualquer crime.
...
... que o Palio utilizado na viagem at a estrada Rio Claro de sua propriedade, sendo registrado no DETRAN em seu nome.
Em seguida foi realizado o interrogatrio de Anilson de Oliveira Santos, que, aps relatar
sua condio pessoal, vida familiar e antecedentes, manifestou o desejo de permanecer calado,
respondendo apenas uma pergunta de sua defesa tcnica no sentido de que que possui um
barco de pesca e se considera preso injustamente (fls. 1399/1400).
Por fim, foi realizado o interrogatrio de Larcio Antonio Siqueira Jnior, que negou
participao no delito declarando (fls. 1401/1403):
... Que no participou do estouro dos caixas eletrnicos no shopping. Que apenas, no dia 18
de maro, acompanhou Phelipe, padrinho de seu filho, at a estrada Rio Claro. Que Phelipe
passou desesperado em sua casa pedindo para acompanha-lo, pois um amigo de Phelipe tinha sido ferido e pedia ajuda. Que o nome do amigo ferido era Julio, mas Phelipe no entrou
em detalhes como Julio havia sido ferido. Que os dois foram at a estrada Rio Claro em um
Palio com utilizao de GPS. Que na estrada foram parados por uma Kombi. Que o pessoal
do Kombi fizeram com que Phelipe e o interrogando entrasse no veculo. Que o pessoal da
Kombi estava fortemente armado. Que os dois entraram na Kombi, pois pensavam que Julio
estivesse no veculo. Que fizeram com que o interrogando dirigisse a Kombi. Que a Kombi
passou por bloqueios policiais em meio a intensos tiroteios. Que o co-piloto armado ordenava
para o interrogando acelerar. Que no ltimo bloqueio teve que desviar a Kombi acabando por
bater na sada da estrada. Que aps a batida o tiroteio se intensificou. Que o interrogando em
nenhum momento esteve armado. Que o interrogando ficou ferido e fugiu da Kombi batida por
medo de morrer. Que alm do interrogando e seu amigo Phelipe havia mais quatro elementos
na Kombi. Que aps a batida, o grupo da Kombi se dispersou. Que na fuga seguiu os dois
fugitivos que pegaram uma senhora como refm no SAMU. Que em nenhum momento esteve
armado, tendo abraado a refm como forma de proteo, pois os outros dois eram alvo de
intenso tiroteio. Que um dos fugitivos morreu e o interrogando pegou seu fuzil, apontou para
a refm e pediu pelo amor de Deus para chamar a imprensa. Que agiu assim apenas em
legtima defesa para assegurar a sua prpria sobrevivncia. Que conhece, entre os acusados,
apenas Phelipe. Que o interrogando e o outro foragido resolveram se entregar para a Polcia
Civil, pois a Polcia Militar tinha ordem de mat-los. Que a priso em si foi bastante rpida
e feita por um investigador da Polcia Civil. Que houve certa disputa entre a polcia civil e
militar para ver quem faria a ocorrncia. Que o interrogando foi para o hospital porque estava baleado. Que no hospital colocaram ao lado do interrogando dois cadveres de elementos
que estavam na Kombi. Que ao ver a cena o interrogando desmaiou. Que aps o hospital fez
exame de corpo de delito e foi encaminhado para priso
523
...
... que dos acusados presentes nesta audincia somente Phelipe estava na Kombi na fase final
da fuga.
Terminadas as oitivas das testemunhas e interrogatrios dos rus, foi determinado que
se aguardasse a devoluo da carta precatria expedida para a Comarca do Guaruj/SP para
a oitiva das testemunhas arroladas pela defesa, para fins de garantir a ampla defesa e o contraditrio constitucionalmente assegurados (fls. 1372/1374).
Pela Polcia Militar do Estado de So Paulo foi encaminhado ofcio solicitando a liberao
do carregador da Pistola n 57943. Modelo PT-24/7, Patrimnio n 210185830 (fls. 1408/1411).
A Delegacia de Polcia Civil de Caraguatatuba/SP encaminhou ofcio contendo laudo pericial realizado com reprodues fotogrficas das imagens do local do crime (fls. 1414/1480);
laudos de exames necroscpicos de Roberto Urias Fernandes (fls. 1481/1483), Tompson Silva
de Oliveira (fls. 1484/1487) e Jlio Souza da Silva (fls. 1488/1490); laudo pericial realizado
no documento CRLV e bilhete DPVAT n 10.158.721.030 - veculo VW Spacefox, 2006/2007,
cor cinza, placa DQH5784, emitido em 06/05/2013 (fls. 1491/1493); Laudo pericial realizado no documento CNH n 374.990.663 (fls. 1494/1496); cpias dos laudos de leso corporal
realizados em Larcio Antonio de Siqueira Jnior (fl. 1497) e em Mrio Carlos Martins Jnior
(fl. 1498); e cpia de laudo de exame necroscpico realizado em Rodolfo Suffredini de Morais
(fls. 1499/1500), acompanhado de cpia do boletim de ocorrncia n 161/2014 emitido pela
Delegacia Seccional de Mogi das Cruzes (fls. 1501/1571) em 18/03/2014.
Acrdo proferido nos autos do Habeas Corpus n 0017838-43.2014.4.03.0000/SP
TRF 3 Regio (fls. 1522/1530), que denegou a ordem pleiteada em favor do ru Henrique
Santana Rocha.
A carta precatria expedida para a Comarca de Guaruj/SP para oitiva das demais testemunhas arroladas nos autos foi devolvida (fls. 1531/1637). Naquele d. Juzo, as testemunhas
Ewerton Silva de Oliveira, Juliana Souza de Oliveira, Mirtes Alexandre da Silva, Maurizia da
Silva Santos e Kely Fernanda Nogueira de Siqueira foram ouvidas. Houve desistncia pela defesa da oitiva das testemunhas Melissa de Moura da Silva, Carlos Csar B. de Arajo, Adriano
Vieira dos Santos e Maria Virgnia dos Santos Santana, que foram homologadas (fl. 1630).
As oitivas foram realizadas no sistema de gravao digital audiovisual, conforme CD
anexado s fls. 1636. Da anlise das oitivas, verifico que nenhuma das testemunhas tinha
conhecimento dos fatos narrados na denncia.
Ewerton Silva de Oliveira declarou ser irmo de Tompson, indivduo que foi a bito em
decorrncia de confronto com policiais aps o cometimento do delito, e foi ouvido como informante. Declarou ter ouvido dizer que o irmo tinha se deslocado para Caraguatatuba para a
prtica de roubo e que havia mortos, porm no tinha conhecimento do envolvimento de seu
irmo com a prtica de crimes.
Juliana Souza de Oliveira, tambm foi ouvida como informante do Juzo por ser irm
de Jlio Souza da Silva, tambm falecido em decorrncia de confronto com policiais aps o
cometimento do delito. Nada sabia sobre os fatos e foi quem reconheceu o corpo do irmo.
Declarou que pessoas no bairro comentavam que Jlio estava envolvido em coisas erradas
e que era para ficar de olho, mas que o irmo sempre negava tal fato.
Mirtes Alexandre da Silva foi ouvida como testemunha e declarou conhecer o acusado
Phelipe, pois trabalhou, com empregada, em um carrinho de praia de propriedade do acusado e
de sua me, relatando que a relao era patro-empregada. No declarou e nem foi perguntada
524
quanto ao local de trabalho, a poca em que trabalhou, periodicidade ou outros elementos da

relao empregatcia.
A testemunha Maurizia da Silva Santos declarou ser conhecida de Phelipe h 04 anos,
sendo vizinha de porta e que comprava de Larcio roupa de marca para seu filho, nada
sabendo sobre os fatos narrados nos autos.
Kely Fernanda Nogueira de Siqueira tambm foi inquirida como informante por ser
irm do acusado Larcio. Declarou ser proprietria de estabelecimento comercial prestador
de servios de mercado e hortifruti e que seu irmo trabalha l e sempre a ajudou, recebendo
entre R$ 200,00/R$ 250,00 por semana.
O Ministrio Pblico Federal, nos termos do artigo 402 do CPP, apresentou manifestao
de fl. 1638 requerendo a juntada de mdia digital, contendo cpias de arquivos e downloads
(fl. 1639), e a oitiva de nova testemunha, o Delegado de Polcia Civil, Dr. Andr Junji Okari.
Juntada certido do processo n 0016438-68.2010.8.26.0223, na qual consta com corru
Phelipe Sabntos Ribeiro (fl. 1642).
Novo ofcio da Polcia Militar do Estado de So Paulo requerendo a liberao do carregador da Pistola marca Taurus n SDW-57943, modelo PT-24/7 PRO TACTICAL, patrimnio
210185830 (fl. 1645).
Juntada cpia do acrdo proferido nos autos do Habeas Corpus n 001946060.2014.4.03.0000/SP TRF 3 Regio (fls. 1653/1659), que denegou a ordem impetrada em
favor de Silvio Silveiro de Souza Junior.
A defesa tcnica de Henrique Santa Rocha informou que nada tem a requer na fase do
artigo 402 do CPP (fl. 1661). As outras defesas no se manifestaram nesta fase.
Com o fito de assegurar o contraditrio e a ampla defesa, este Juzo, por meio da deciso
de fl. 1663, determinou a vista defesa dos acusados para cincia, e eventual manifestao,
em relao mdia apresentada pelo MPF (fl. 1639) e em relao aos documentos e imagens de
fls. 1412/1517. Determinou, tambm, que eventual restituio de material para a Polcia Militar
do Estado de So Paulo seria apreciada por ocasio da prolao da sentena.
As defesas tcnicas foram devidamente intimadas, havendo manifestao apenas pela
defesa do ru Henrique (fls. 1686 e 1687).
Em 03/02/2015, foi apresentado requerimento de restituio do veculo Toyota, modelo
Corolla, ano/modelo 2010/2111, que foi autuado em apartado e distribudo por dependncia
ao presente feito, sendo registrado sob n 0000085-64.2015.403.6135.
Foi indeferido o pedido de oitiva de testemunha, como informante do Juzo, apresentado
pelo Ministrio Pblico Federal, por ausncia de necessidade de tal oitiva, visto que o feito j
se encontrava devidamente instrudo com realizao de provas periciais, documentais, testemunhais e juntada de imagens em arquivos gravados em mdia digital, em todos observados o
tempo e fase processuais prprios, permitindo a apreciao e aferio das condutas imputadas
aos acusados, possibilitando o julgamento nos autos dos pedidos apresentados pelas partes
referentes ao mrito (fls. 1688/1689).
Encerrada a instruo probatria, foi dada vista s partes para apresentao de memoriais nos termos do 3 do artigo 403 do Cdigo de Processo Penal.
O Ministrio Pblico Federal, em alegaes finais em forma de memoriais (f ls.
1691/1699-verso), entendeu que o processo teve tramitao regular, com observncia aos princpios e garantias constitucionais e legais. No mrito, alegou estar comprovada a materialidade
delitiva, pela utilizao de armas de fogo de grosso calibre, definindo como arsenal, que foi
525
utilizado para reduzir a capacidade de resistncia de vtimas durante o cometimento do delito

e, aps, durante a fuga, para confronto com foras policiais e roubo do veculo Kombi.
Sustentou tambm, para a comprovao da materialidade delitiva por meio do laudo
pericial de fls. 1415/1480, apontando todo o itinerrio criminoso dos denunciados e seus
comparas com indicao do trajeto do crime, desde o ingresso do estabelecimento comercial,
com rendio das pessoas encontradas no trajeto, at a exploso dos caixas eletrnicos e
subtrao de numerrio em valor superior a R$ 220.000,00 (duzentos e vinte mil reais), com
recuperao parcial do valor no total de R$ 173.937,00 (cento e setenta e trs mil, novecentos
e trinta e sete reais).
Indicou que do valor recuperado de R$ 96.344,00 (noventa e seis mil, trezentos e quarenta e quatro reais) foi apreendido com os denunciados, com exceo de Slvio. Conclui que
avulta-se incontestvel a existncia do crime, tendo em vista a farta documentao juntada
aos autos, laudos periciais e depoimentos testemunhais.
No que tange autoria delitiva, entende tambm comprovada a responsabilidade dos
denunciados pela prtica do crime em apurao.
Em relao a Silvio, ressaltou sua confisso de participao do delito nos interrogatrios
realizados na fase policial e judicial, dando detalhes de sua participao, sustentando que
exerceu participao ativa e auxiliou materialmente na prtica do delito, servindo como guia
local do grupo, dirigindo veculo e auxiliando na fuga do local.
Entendeu estar tambm comprovada a autoria do acusado Henrique, que confessou sua
participao do delito na fase policial, indicando sua funo na atividade criminosa (lana
e recolha). Alegou que o depoimento do ru em sede judicial estria fantasiosa no intuito
de se eximir da responsabilidade pela participao, concluindo que o acusado mentiu ao D.
Magistrado.
Quanto aos corrus Phelipe, Larcio e Anilson, entendeu ser:
uniforme, unssono e incontestvel que esses trs denunciados empreenderam fuga se utilizando do veculo Kombi, placas OQL 1356, Belo Horizonte/MG, de propriedade da empresa
de locao de veculos LOCALIZADA RENT A CAR S.A. que foi roubada pelos denunciados
PHELIPE, ANILSON e LARCIO no KM 47 da Estrada do Rio Pardo, aps terem roubado
outro automvel, um Fiat Pailo, no KM 22 da mesma estrada, conforme a farta prova testemunhal dos policiais que foram no encalo dois denunciados e com eles trocaram tiros entre
os Municpios de Caraguatatuba e Biritiba-Mirim, onde todos os trs foram delitos.
Prosseguiu indicando que Anilson permaneceu calado em seus interrogatrios nas fases
policial e judicial. J Phelipe e Larcio depuseram unssonos em suas declaraes, num relato uniforme de combinao de suas verses para falsear a verdade, indicando que o ponto
crucial da trama inventada foi a passagem de ambos no interior da Kombi utilizada pelos
criminosos em fuga.
A seu ver, a verso de que teriam sido forados a ingressar na Kombi por indivduos fortemente armados apresenta contradies entre os prprios depoimentos dos acusados Phelipe
e Larcio com o testemunho do policial militar Dirceu Oliveira, as imagens contidas na mdia
eletrnica de fls. 1638/1639 e o depoimento de Marina de Souza Rosa (fl. 680), que inclusive
reconheceu Larcio e Anilson.
Prosseguiu analisando os depoimentos dos policiais Airton Luiz dos Santos e Ivanir Carlos
de Almeida, indicando que Phelipe foi encontrado e preso no interior de uma residncia, onde
526
mantinha seus dois proprietrios como refns.

Fez esclarecimentos em relao a equvoco extremamente irrelevante no depoimento
prestado pela testemunha Dirceu de Oliveira, que reconheceu Henrique em audincia, apesar
de Henrique, um dia antes, ter sido preso em Caraguatatuba, local no qual a testemunha no
havia atuado na perseguio policial, entendendo que a contradio da testemunha deve ser
relevada, pois em nada contribui para macular a prova produzida nos autos.
Concluiu que os rus, de forma livre, voluntria, consciente, perpetraram conduta
tipificada no art. 2, 2, Lei 12.850/2013 e no art. 157, 2, I, II e V, c/c art. 29, do Cdigo
Penal, que infringiram a ordem jurdica, sem qualquer causa justificadora e com conscincia
plena da ilicitude dos seus atos.
Em relao fixao da pena, alegou que todos os denunciados, com exceo de Slvio,
possuem maus antecedentes penais, fazendo consideraes sobre a conduta social, personalidade, motivos e circunstncias do crime, que sustentou ser desfavorveis, indicando quantum
da pena base dos delitos que entende correta.
Requereu, tambm, a aplicao das circunstncias agravantes previstas no artigo 61,
incisos I e II, d, do Cdigo Penal, pela existncia de reincidncia e pelo fato do crime ter sido
praticado com emprego de explosivos.
Por fim, requereu a aplicao de causa de aumento de pena prevista no 2, do artigo 2
da Lei n 12.850/2013, na graduao mxima visto que os denunciados fizeram uso de arma
de fogo de grosso calibre e de inmeras outras armas distribudas, como pistolas e revlveres,
entre os integrantes e a aplicao da causa de aumento prevista no 2, incisos I, II e V, do
artigo 157 do CP.
A defesa do ru Slvio Silvrio de Souza Jnior, representada por defensor regularmente
constitudo, apresentou memoriais (fls. 1719/1733), fazendo consideraes sobre como os fatos
ocorreram na sua viso, indicando, em sntese, a responsabilidade pelo crime de indivduo de
nome COE, que organizou o delito e mandou o acusado puxar o bonde e que, durante a
fuga, obrigou-o a ficar com os demais na mata. Que nada foi encontrado com o acusado no
momento da abordagem, que se entregou espontaneamente.
Em relao ao mrito, alegou que no possua qualquer dolo nos fatos praticados pelos
demais acusados, pois sequer sabia das intenes destes, requerendo, em caso de eventual
reconhecimento de sua participao, que seja reconhecida que foi de menor importncia, sob
alegao de que no tinha o domnio do fato, aplicando causa de diminuio de pena nos
termos do artigo 29 e 1 do CP, citando doutrina e jurisprudncia que entendeu pertinentes.
Fez consideraes sobra fixao do regime prisional, que no pode ser mais severo em
razo da gravidade abstrata do crime, segundo jurisprudncia do STJ, indicando que a grave
ameaa elemento do tipo e o emprego de arma circunstncia elementar da qualificadora.
Finalizou, requerendo seja considerado a primariedade, a colaborao com a Justia, a
participao de menor importncia para a aplicao da Pena no mnimo legal, com a diminuio da pena em grau Mximo.
Por certido de fl. 1736 verifica-se que, com exceo do ru Slvio, as defesas dos demais
rus no apresentaram memoriais no prazo legal, sendo determinada nova intimao para
tanto (fl. 1737).
Foram apresentados memoriais de defesa em favor de Larcio Antonio de Siqueira Jnior
e Phelipe Santos Ribeiro (fls. 1738/1745). Alegaram que no h prova robusta que aponte com
a certeza absoluta que se exige o Direito, a real autoria dos delitos descritos na denncia.
527
Fizeram consideraes sobre as alegaes da acusao em relao aos depoimentos prestados de forma unssona, considerando-os verdadeiros. Afirmaram categoricamente que no
cometeram os delitos descritos na denncia e que s se deslocaram a pedido de uma pessoa
chamada Julio, que havia ligado solicitando ajuda para ir embora da cidade, no informando
o motivo.
Reafirmaram a ausncia de provas concretas da participao no delito e que as filmagens existentes e as testemunhas no indicam quem so os agentes do delito, sendo nus da
acusao a obrigao de provar o que alega, o que no foi feito, sendo que a autoria alegada
no passa de mera especulao sem qualquer comprovao durante o contraditrio, e que a
acusao est se valendo de meros indcios. Citaram doutrina e jurisprudncia que entenderam pertinentes.
Em relao acusao de participao em organizao criminosa, sustentaram que a
denncia no descreveu, e no houve comprovao nos autos durante a instruo criminal da
existncia de vnculo consistente entre os denunciados para tal comprovao.
Ao final, requereram a absolvio dos acusados pela total ausncia de provas.
Em 16/03/2015, foi apresentado requerimento de restituio do veculo Fiat - Palio Fire
Economy - ano/modelo 2013, cor prata, placa FIZ 2673, que foi autuado em apartado e distribudo por dependncia ao presente feito, sendo registrado sob n 0000336-82.2015.403.6135.
A defesa constituda de Henrique Santana Rocha apresentou seu memorial defensivo (fls.
1746/1778), no qual fez breve relato dos fatos, consignando que o acusado Henrique jamais
deveria ter sido processado e, por conseguinte, no dever ser condenado, uma vez que no
praticou as nefastas condutas descritas.
Em preliminar, alegou a existncia de nulidade, consistente da inpcia formal de denncia, sustentando que no cumpriu os requisitos do artigo 41 do CPP, visto que to somente
traz baila informaes genricas sobre a empreitada criminosa, no consignando o papel de
cada denunciado nos fatos em debate. Citou doutrina e jurisprudncia que entendeu aplicvel,
sustentando que tais falhas impediram o acusado de exercer o direito de defesa. A seu ver,
a denncia sequer poderia ter sido recebida, devendo ser reconhecida a inpcia da exordial
acusatria.
Em relao ao mrito, alegou que a acusao no merece lograr xito. Entendeu no
comprovados todos os requisitos constitutivos para reconhecimento da existncia de organizao criminosa, citando doutrina a respeito da matria. Fez meno e esclarecimentos sobre
a necessidade de haver prova inequvoca da reunio de pessoas, estvel e permanentemente,
estruturada, com clara diviso de tarefas, o que, entende, no restou comprovado nos autos,
nem que os acusados se reuniam para a prtica de outros crimes, e que no mximo, pode
existir um concurso eventual de pessoas.
No que se refere ao delito do roubo triplamente qualificado, tambm negou a participao
do acusado em seu cometimento. Alegou, conforme teor do interrogatrio judicial, que estava
no Guaruj no dia dos fatos e somente se deslocou para Caraguatatuba em razo de ligao
recebida de Thompson, que solicitou que em nome da amizade de ambos fosse busc-lo nas
proximidades do Centro de Deteno Provisria de Caraguatatuba/SP. Prosseguiu, sustentando
que um rapaz lhe trouxe o telefone j com o THOMPSON na linha, mas no sabe o nome dele
e que segundo a orientao de seu amigo de infncia, o defendido se embrenhou na estrada ao
lado do CDP de Caraguatatuba/SP e depois de alguns metros encontrou uma barreira policial.
Alegou que no portava a quantia de R$ 5.025,00, que foi torturado num matagal pelos
militares que efetuaram sua priso e que foi uma amiga de nome Melissa quem o levou at as
528
imediaes do CPD.
Indicou a contradio entre o testemunho do Tenente da Polcia Militar, Dirceu de
Oliveira, que o reconheceu como ter sido preso em Biritiba-Mirim, quando j estava detido
em Caraguatatuba, concluindo que o defendido est sendo sincero com esse Douto Juzo ao
asseverar que no tem qualquer envolvimento com o roubo, e que tudo no passa de uma
trama dos policiais, que, inclusive, fizeram perguntas sobre fuga ocorrida no ano de 2007 com
vtima policial que sequer existia pertinncia para a consignao dessa pergunta.
Pugnou pela aplicao do artigo 155 do CPP, sustentando a ausncia de provas produzidas
em contraditrio judicial que indiquem sua participao no delito, apontando jurisprudncia e
citaes doutrinrias indicadoras da impossibilidade de uma condenao baseada exclusivamente em provas orais obtidas no inqurito policial, bem como a parcialidade dos depoimentos
prestados por agentes policiais sem confirmao de terceira pessoa.
Concluiu que no h comprovao inequvoca da autoria e culpabilidade, no havendo
possibilidade de se condenar baseado em provas parcas e frgeis.
Manifestou-se tambm sobre a causa de aumento de pena referente restrio da liberdade da vtima, em caso de eventual condenao pela prtica do roubo, entendendo que tal
circunstncia deve ser aplicada ao autor do roubo que alm do mnimo indispensvel para
assegurar o produto da subtrao, detm a vtima em seu poder. Sustenta que, no caso dos
autos, a liberdade foi restringida to somente para a realizao do intento pretendido, que
foi a subtrao dos bens almejados, no devendo ser aplicado a causa de aumento referida.
A defesa do acusado Anilson encaminhou suas alegaes finais por meio de fac-smile
(fls. 1781/1784), em 25/03/2015, e no apresentou os originais no prazo legal (fl. 1785), sendo
necessria a determinao de intimao da i. patrona a apresent-los (fl. 1786), que s veio a
ser cumprido em 15 de abril de 2015 (fls. 1788/1791).
Na referida manifestao, alegou, em sntese, no existir provas sobra a participao do
acusado na empreitada descrita na denncia, tanto que a acusao preferiu tecer comentrios
sobre os fatos apurados na cidade de Mogi das Cruzes/SP, ao invs de explorar o que h no
processo, demonstrando assim a fragilidade probatria.
Sustentou que o acusado, usufruindo de seu direito constitucional, preferiu permanecer
calado em seu interrogatrio e que no foi reconhecido pelos Policiais Militares ouvidos em
Juzo. Alegou que as filmagens juntadas e os depoimentos das testemunhas no apontam os
autores do delito e que a questo relativa ao roubo da Kombi no est sendo tratada no presente feito.
Asseverou que nus da acusao produzir provas para sustentar a condenao, nos
termos do artigo 156 do CPP, o que, a seu ver, no foram produzidas, requerendo a improcedncia da ao penal, com a absolvio do acusado. Trouxe colao jurisprudncia que
entendeu aplicvel.
Com a apresentao dos memoriais das partes, vieram os autos conclusos para sentena.
o relatrio. Fundamento e decido.
O Ministrio Pblico Federal requer a condenao dos rus por incursos nas seguintes
condutas delituosas:
Organizao Criminosa - Lei n 12.850/13:
Art. 2 - Promover, constituir, financiar ou integrar, pessoalmente ou por interposta pessoa,
organizao criminosa:
529
Pena - recluso, de 3 (trs) a 8 (oito) anos, e multa, sem prejuzo das penas correspondentes
s demais infraes penais praticadas.
...
2 As penas aumentam-se at a metade se na atuao da organizao criminosa houver
emprego de arma de fogo.
A organizao criminosa definida no 1 do artigo 1 da referida lei que dispe:

Art. 1 - Esta Lei define organizao criminosa e dispe sobre a investigao criminal, os meios
de obteno da prova, infraes penais correlatas e o procedimento criminal a ser aplicado.
1 - Considera-se organizao criminosa a associao de 4 (quatro) ou mais pessoas estruturalmente ordenada e caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que informalmente,
com objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza, mediante a
prtica de infraes penais cujas penas mximas sejam superiores a 4 (quatro) anos, ou que
sejam de carter transnacional.
Roubo
Art. 157 - Subtrair coisa mvel alheia, para si ou para outrem, mediante grave ameaa ou
violncia a pessoa, ou depois de hav-la, por qualquer meio, reduzido impossibilidade de
resistncia:
Pena - recluso, de quatro a dez anos, e multa.
...
2 - A pena aumenta-se de um tero at metade:
I - se a violncia ou ameaa exercida com emprego de arma;
II - se h o concurso de duas ou mais pessoas;
...
V - se o agente mantm a vtima em seu poder, restringindo sua liberdade.
Em primeiro lugar, passo apreciao da preliminar de inpcia formal de denncia

levantada pela defesa do acusado Henrique, que alegou desrespeito aos requisitos do artigo
41 do CPP, pois, ao inicial acusatria to somente traz baila informaes genricas sobre
a empreitada criminosa, no consignando o papel de cada denunciado nos fatos em debate.
No h inpcia da denncia. Houve descrio suficiente das condutas e circunstncias
fticas atribudas aos acusados, incluindo Henrique, permitindo e possibilitando ao mesmo
ter conhecimento das razes pelas quais est respondendo em juzo pela prtica de condutas
tpicas que lhes so atribudas. Tanto assim que se defendeu tecnicamente at o atual estgio
processual, sendo rigorosamente observados os primados da ampla defesa e do contraditrio.
Alm disso, conforme entendimento pacificado no mbito do Superior Tribunal de Justia, nos crimes de autoria coletiva, multitudinrio ou praticados em concurso de pessoas,
nos quais se revelem de difcil individualizao a conduta de cada participante, admissvel a
inicial acusatria de forma genrica, sendo prescindvel a descrio pormenorizada da atuao
de cada um dos agentes.
No houve qualquer prejuzo processual face apresentao de diversas teses defensivas
pelo acusado, inclusive em seu interrogatrio, dando sua verso quanto priso efetuada e o
motivo de seu deslocamento da cidade do Guaruj at Caraguatatuba, pois a denncia deixou
claro o porqu o acusado est sendo processado criminalmente.
Afastada a preliminar de inpcia da inicial, verifico a presena dos regulares os pressupostos processuais e das condies da ao.
530
Tendo o processo tramitando observando-se o devido processo legal e a ampla defesa,

passo a anlise do mrito.
Em relao ao delito de roubo, descrito no artigo 157, 2, incisos I e II, do CP, a materialidade delitiva est devidamente comprovada.
No entanto, no verifico comprovada a materialidade do crime de organizao criminosa, descrito no artigo 2, 2, c/c artigo 1, 1, da Lei n 12.850/13, nem a ocorrncia da
hiptese descrita no inciso V, do 2, do artigo 157 do CP.
- Da Organizao Criminosa
A comprovao de participao de indivduo em promover, constituir, financiar ou integrar, pessoalmente ou por interposta pessoa, organizao criminosa, requer, em primeiro lugar,
a comprovao da existncia da prpria organizao criminosa caracterizada, nos termos da
lei, pela associao de quatro ou mais pessoas estruturalmente ordenada e caracterizada pela
diviso de tarefas, ainda que informalmente, com objetivo de obter, direta ou indiretamente,
vantagem de qualquer natureza, mediante a prtica de infraes penais cujas penas mximas
sejam superiores a quatro anos, ou que sejam de carter transnacional.
Contudo, da anlise das provas produzidas nos autos, no ficou demonstrada a associao dos denunciados de forma organizada, estruturada, estvel e com distino de tarefas.
O tipo penal indica ser indispensvel o carter estvel e permanente para a prtica de
infraes penais graves, visto com penas mximas superiores a quatro anos.
No caso concreto, apesar do modo de agir se similar a diversos delitos cometidos recentemente, inclusive da regio de competncia territorial deste Juzo. Tal fato no demonstra a
existncia, por si s, a participao dos acusados em organizao criminosa.
H indcios de preparao prvia para o delito como a subtrao de veculos, a cooptao de morador do local com conhecimento das vias de acesso e sada, a arregimentao
de pessoas para a prtica do delito, a separao e preparao de armamento e explosivos e a
forma organizada que o grupo se portou.
No entanto, natural neste tipo de delito que haja preparao prvia dos agentes para sua
prtica, dada sua complexidade e forma de atuao, o que j tratado pelo legislador ordinrio,
ao incluir como circunstncia agravante ou causa de aumento de pena no prprio Cdigo Penal.
Para a comprovao da organizao criminosa, delito autnomo, se exige mais, ou seja,
a comprovao, sem sombra de dvidas, da existncia de uma sociedade do crime, em que
seus participantes tm funes, atribuies, de modo que sejam parte de um todo, mediante
a prtica de infraes penais.
No h indicao pelo rgo acusatrio, dentre as provas produzidas, de qual estruturao e organizao se verificou, ou as atribuies de cada um dos denunciados ou de outrem
na referida organizao e quais infraes penais foram ou esto sendo cometidas.
H dvida razovel, que permanece mesmo depois da anlise detida dos elementos probatrios colhidos, sobre a existncia de associao criminosa, como descrita na Lei n 12.850/13.
Assim, com base nos elementos colhidos durante a instruo processual, no possvel
conduzir certeza de que praticaram tal delito, restando evidente a inexistncia da materialidade do delito, e, de conseguinte, a autoria e responsabilidade penal dos corrus pela prtica
do delito descrito no artigo 2, 2, c/c artigo 1, 1, da Lei n 12.850/13, sendo a absolvio
medida que se impe nos termos do artigo 386, do Cdigo de Processo Penal.
- Do Crime de Roubo com utilizao de explosivos e das causas especiais de aumento
de pena
531
As provas colhidas convergem para a certeza da materialidade do delito de roubo com

utilizao de explosivos, bem como da existncia das circunstncias indicadas nos incisos I
e II do 2 do artigo 157. Em relao ao inciso V no verifico a existncia de elemento nos
autos a consider-la.
Restou comprovado, que na madrugada em 15 de maro de 2014, vrios indivduos
organizados e armados, adentraram no Shopping Serramar, renderam funcionrios mediante de grave ameaa e procederam a roubo de caixas eletrnicos e diversos estabelecimentos
comerciais, nos termos do Boletim de Ocorrncia n 1481/2014 (fls. 08/14).
Os veculos utilizados tinham placas adulteradas, sendo um produto de furto em
16/02/2014 (VW/Space Fox BO n 5629/14), outro produto de roubo em 17/02/2014 (Honda/
Civic RDO n 656/14 DP de Bertioga), e o ltimo com queixa de estelionato em 10/02/2014
(Toyota/Corolla RDO n 15/14 2 DP DIG/DEIC).
Para chegar ao Shopping, utilizaram estrada vicinal, passando por dentro de propriedade denominada Fazenda Serramar, onde renderam funcionrios e seguranas, subtraindo
arma de fogo e colete balstico. Dentro do grupo havia elemento com conhecimento das vias
existentes na regio. No seu depoimento, a testemunha Marcelo Dias Vicente (fls. 1381/1383)
relatou com clareza que foi rendido por grupo, com cerca de quinze indivduos, armados com
pistola e fuzil, permanecendo assim at o final da ao criminosa. Relatou tambm que no
houve violncia fsica e que se ouviram disparos e exploses vindos do shopping.
Foram rendidos os funcionrios e vigilantes em servio. Conforme depoimento, Washington Gonalves da Silva, vigilante do Shopping (fls. 1378/1380), informou ter sido rendido sem
qualquer ato de violncia fsica e ter ficado juntamente com os outros rendidos. Prosseguiu
relatando que o grupo era organizado, com membros empunhando fuzil e que foi indagado
sobre a localizao da loja GoldFinger.
Com a situao sob controle, o grupo procedeu a subtrao, com ajuda de explosivos, de
numerrio dos caixas eletrnicos do Banco Santander, da Caixa Econmica Federal, do Banco
do Brasil e do Bradesco, com subtrao de R$ 283.634,00, conforme declaraes dos representantes do Banco do Brasil (fls. 344/345), Bradesco (fls. 347/348), Santander (fls. 351/353)
e CEF (fls. 354/357).
Na mesma ao, foram invadidas as lojas TIM, Relojoaria Gold Finger, tica e Relojoaria So Sebastio, Relojoaria Suia e Lojas Americanas, que tiveram objetos subtrados.
Fatos comprovados pelo gerente geral do Shopping (fl. 252), e pelos representantes da tica e
Relojoaria So Sebastio (fl. 214), das Lojas Americanas (fls. 226/229 RDO n 1509/2014)
e da empresa Goldfinger (fls. 422/423 e fls. 525/537).
A ao criminosa tambm foi bem relatada por outros funcionrios do Shopping (fls.
215/225) e gravada pelo circuito de gravao do shopping, com algumas imagens reproduzidas
s fls. 794/814 e com laudo pericial de imagens de fls. 1415/1479. Tais provas atestam cometimento do delito por mais de duas pessoas e como foram realizadas as abordagens, a conduo
e guarda de refns com arma longa em punho, a invaso e movimentos dentro estabelecimento
comercial com disparos de arma de fogo e a utilizao de explosivos.
Os laudos periciais realizados (fls. 898/917 e 978/980) indicam o local de ingresso do
grupo, as munies deflagradas, os caixas eletrnicos danificados pelas exploses, os danos
causados nas vitrines e dependncias das lojas e do estabelecimento comercial, em decorrncia
dos arrombamentos, das exploses e dos disparos de arma de fogo.
Os relatos das vtimas e testemunhas, os resultados de percias, as munies deflagradas
apreendidas e as fotos do local dos crimes com furos de projteis de arma de fogo fazem
532
prova inequvoca da potencialidade lesiva dos armamentos utilizados pelos criminosos.

Tendo o delito sido praticado em concurso de pessoas, basta que um dos agentes utilize
arma de fogo, para tal causa de aumento que se estenda aos demais, o que ocorreu no presente
caso. O mesmo ocorre com a utilizao de explosivos pelo grupo criminoso.
Restou, portanto, plenamente comprovado que o roubo foi praticado em concurso de duas
ou mais pessoas (inciso II) e que houve utilizao de armas de fogo, inclusive de uso restrito,
com potencialidade lesiva (inciso I). Tambm plenamente comprovado que houve utilizao
de explosivos na ao criminosa, causando danos nos caixas eletrnicos, a fim de subtrair seu
numerrio, e, tambm, nas instalaes do shopping e nas lojas localizadas ao redor.
Terminada a ao, saram do local organizadamente e empreenderam fuga utilizando
vias secundrias pelos fundos da fazenda (fls. 1381/1383).
Neste momento, foras policiais, alertas pelo ocorrido, j estavam de prontido e deram
incio perseguio pela estrada nos fundos da fazenda. Os veculos utilizados na ao foram
abandonados (fls. 16/17) e os fugitivos adentraram na mata a p.
Com a localizao do grupo criminoso, a ao policial se intensificou, mas, mesmo com
o cerco policial, o grupo no se entregou e evadiu-se pela mata.
Nos dias seguintes, com o incremento de novas equipes na perseguio, o cerco se aproximou dos criminosos. Houve priso de alguns que se entregaram e confrontos armados com
outros, que se recusaram peremptoriamente a se entregar. Os bitos e prises foram objeto
da lavratura de diversos boletins de ocorrncia.
A perseguio policial teve incio em Caraguatatuba e estendeu-se at o municpio de
Biritiba-Mirim no dia 18 de maro de 2014. Ao trmino, tinham sido detidos dois indivduos
em Caraguatatuba e trs em Biritiba-Mirim. Houve dez bitos de pessoas envolvidas no delito,
a saber: Jos Wellington Rodrigues Rocha, Julio Souza da Silva, Tompson Silva de Oliveira,
Roberto Urias Fernandes, Eduardo Rodrigues Rebouas, Gustavo do Rio Vilarrubia Belem,
Leandro Rodrigues Costa, Wellinton de Almeida Santos dos Ramos, Bruce dos Santos Dias,
Rodolfo Sufredini de Morais e Flvio dos Santos.
Durante a fuga, outros delitos foram praticados, ficando a respectiva apurao, processamento e julgamento sob a competncia do d. Juzo estadual do local dos fatos.
Tambm foram apreendidos diversos objetos relacionados ao crime e recuperado parte
do produto do roubo, conforme fls. 25/27 (BO n 1487/2014 DP Caraguatatuba), fls. 45/48
(BO n 1490/14 DP Caraguatatuba), fls. 119/137 (BO n 1496/2014 DP Caraguatatuba), fls.
153/167 (BO n 1499/2014 DP Caraguatatuba) e fls. 230/235, fls. 324/339 (BO n 161/2014),
fls. 324/339 e fls. 417/421.
Assim, comprovado, a ocorrncia de roubo majorado nos termos do artigo 157, caput e
2, incisos I e II, que grupo de indivduos, com cerca de quinze componentes, empunhando
armas (pistolas e armas longas), mediante grave amea, renderam funcionrios da Fazenda e
Shopping Serramar, e, adentrando no shopping, subtraram numerrio de quatro caixas eletrnicos, com utilizao de explosivos, e objetos de cinco lojas, disparando projteis durante a ao.
Configurada e plenamente provada a utilizao de explosivos no cometimento do delito,
havendo pelo menos trs exploses (fls. 219, 902/906 e 1415/1479) que causaram violenta
deslocao e destruio de matrias ao redor, de se aplicar a agravante genrica prevista
no artigo 61, inciso II, alnea d, 3 figura, do Cdigo Penal, sendo cabvel a aplicao do
aumento da pena correspondente, na segunda fase da aplicao da pena.
Conforme entendimento exposado na Smula 443 do Superior Tribunal de Justia, h
533
necessidade de fundamentao prpria para a incidncia das majorantes do crime de roubo.

Em ao cinematrogrfica, os agentes, em nmero bem superior a dois indivduos, com
cerca de quinze devidamente identificados, se mostraram devidamente organizados, coordenados e preparados para empreender atos criminosos, com prvio planejamento, ousadia e
profissionalismo durante a prtica, com conhecimento e clara inteno dos objetivos do delito,
subtrao de numerrio de caixa eletrnico e de objetos de lojas especficas. Caracterizada,
ento, o concurso de duas ou mais pessoas previamente organizadas, com objetivos claros e
especficos, conforme descrio do inciso II do art. 157 do Cdigo Penal.
Configurada a situao descrita no inciso I do art. 157. Os autores do crime portavam
armas, algumas de uso restrito (armas longas), mediante grave ameaa, com exteriorizao
de inteno de uso, apontando-as para render diversos funcionrios, subjulgando-os, para
controlar o local e situao e obter xito na ao.
Alm da demonstrao e exteriorizao para subjugar entual resistncia, o armamento
tambm foi utilizado com efetivao de disparos dentro do shopping, conforme relatos dos
rendidos, cpsulas encontradas no local e laudos tcnicos, demonstrando eficincia e potencialidade lesiva.
Em relao ao previsto no inciso V, do 2 do art. 157, no est configurada a causa de
aumento de pena. Apesar de comprovada que os autores renderam e subjugaram funcionrios
da Fazenda Serramar e do Shopping, tal ao transcorreu dentro do mnimo necessrio para a
prtica do verbo do tipo, no havendo restrio de liberdade em momento superior ao mnimo
necessrio para a prtica criminosa.
Os rendidos foram liberados ao trmino da ao criminosa e, apesar do impacto causado, foram tratados com respeito, conforme depoimentos prestados pelos funcionrios e vigias.
No foram feitos como refns, assediados ou maculados, assim no caracterizada a restrio
liberdade por tempo juridicamente relevante, visto que a grave ameaa foi aplicada nos
limites para a prtica do roubo cometido, sem extrapolao dos limites do verbo descrito no
tipo penal. Entendimento diverso levaria aplicao de tal qualificadora em todos os roubos,
configurando responsabilizao objetiva vedada no nosso sistema penal.
Comprovada, portanto, a existncia de duas causas especiais de aumento concorrentes
(o concurso de pessoas e o emprego de arma), mostra-se cabvel a fixao do aumento em
percentual acima de 1/3, tendo em vista a maior reprovabilidade da conduta, as circunstncias
fticas apuradas conforme acima indicado, que ficar no percentual de 3/8.
Veja-se a jurisrpudncia:
PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. ROUBO. CONCURSO DE MAJORANTES. FIXAO DO QUANTUM DO AUMENTO DA PENA BASE. FUNDAMENTAO.
REGIME INICIAL.
No h ilegalidade, por falta de fundamentao, se o acrdo increpado fixa o aumento
da pena base em trs oitavos, considerando a incidncia de duas majorantes (as dos incisos
I e II do 2 do art. 157 do CP) e tambm a conduta do ru na execuo do delito.
Na determinao do regime inicial do cumprimento da pena privativa de liberdade, deve-se
ter com considerao, alm da quantidade de pena aplicada ( 2 do art. 33 do CP), tambm
as condies pessoais do ru ( 3 do art. 33 c/c art. 59 do CP).
Incompatibilidade da fixao do regime inicial fechado
se a quantidade da pena imposta permite seja estabelecido o semiaberto, e as circunstncias
judiciais, na determinao da pena base, foram tidas como favorveis ao ru.
Precedentes.
534
Writ parcialmente concedido. (HC 10042 SP, 5 Turma, Rel. Min. Felix Fischer, j.
21/09/1999, D.J.U. de 18/10/1999, p. 00246).
RECURSO CONHECIDO E PROVIDO (RESP 218143 SP) RECURSO ESPECIAL. PENAL.
ROUBO. QUALIFICADORAS. DUPLICIDADE. AUMENTO. REGIME PRISIONAL.
1. No caso de roubo praticado com uso de armas e concurso de agentes, no h obstculo
legal e o entendimento pretoriano admite o aumento da pena-base at metade, dada a duplicidade de qualificadoras. Precedentes do STJ e STF.
2. Recurso especial conhecido e provido. (Recurso Especial n 218143 - SP, 6 Turma, Rel.
Min. FERNANDO GONALVES, j. 26/03/2001, D.J.U. de 16/04/2001, p. 118, JBC 41/343).
- Grifei -.
Comprovada a materialidade delitiva do delito previsto no artigo 157, caput, do Cdigo

Penal, com a utilizao de explosivos no cometimento, bem como das causas especiais de
aumento de pena previstos nos incisos I e II do 2
Passo anlise da autoria delitiva.
Os fatos narrados na denncia em relao ao crime de roubo circunstanciado foram
comprovados, nos termos e limites acima delineados, assim como a autoria pelos denunciados.
Terminada a ao criminosa no shopping, o grupo saiu do local do delito sem quaisquer
obstculos ou impedimentos. Porm, quando transitavam por vias acessrias, pelos fundos
da fazenda, foram descobertos por foras policiais. Foi realizado cerco e perseguio policial
intensos, com participao de inmeros agentes, viaturas e apoio areo.
Em razo da perseguio policial, o grupo abandonou os veculos utilizados na ao e
adentaram em mata fechada, buscando evadir-se e garantir a impunidade pela prtica criminosa, ali permanecendo por uma noite (do dia 15 ao dia 16 de maro).
Houve disperso dos autores, individualmente ou em pequenos grupos, que continuaram
a serem perseguidos e, um a um, localizados e encontrados.
No dia 16 de maro foram localizados e presos os denunciados Henrique Santana Rocha
e Silvio Silveira de Souza Jnior. Na fase policial os dois confessaram participao no delito,
indicando, inclusive, quais seriam suas atribuies no grupo. Com Henrique foi apreendido o
valor de R$ 5.025,00.
Na fase judicial, Silvio tambm confirmou sua participao no delito, porm omitiu
detalhes e informaes sobre a participao dos outros coautores.
J Henrique, mudou totalmente o declarando em seu interrogatrio policial, alegando ter
sido torturado e ameaado de morte, e obrigado a confessar sua participao no delito, mas
em Juzo deu uma verso absolutamente inverossmil em diversos aspectos.Henrique no nega
ter sido preso em Caraguatatuba e no possuir qualquer vnculo (pessoal ou profissional) com
a regio. Na tentativa de justificar sua presena no local de sua priso, alegou que coautor do
delito e morto na ao (Thompson), havia lhe telefonado e pedido ajuda. O pedido de ajuda
veio por intermdio de telefone de pessoa que no o conhece. Atendendo o pedido de ajuda,
se dirigiu a Caraguatatuba com veculo de sua amiga de nome Melissa, mas no sabe nenhum
detalhe da mesma, apesar de ser ntimo a ponto de se prontificar a dar carona do Guaruj
para Caraguatatuba.
Quando foi detido, em local no qual havia cerco policial, estava sozinho, nada havia sobre
Melissa naquele momento e no qualquer elemento nos autos que demonstrem a existncia
dessa pessoa, que sequer foi arrolada como testemunha pelo ru.
535
Henrique, pessoa moradora do Guaruj, desempregado, sem qualquer vnculo ou justificativa legtima de estar em Caraguatatuba, apresentou uma frgil e inverossmil justificativa
para estar em plena mata em meio do cerco e perseguio policial. Sua verso no corroborada
por qualquer outro meio de prova, evidenciando que estava em fuga no momento da priso.
Em sntese, o acusado Henrique participou do delito, tentou fuga juntamente com os
demais autores, que s no foi possvel em razo de interveno e cerco de foras policiais.
Ao tentar sair do local, furtivamente, foi preso com quantia incompatvel com sua situao
de desemprego (R$ 5.025,00). No interrogatrio policial, forneceu detalhes sobre o crime
cometido, e sobre a funo que desempenhou (fls. 51/53). Inclusive fez reconhecimento por
fotografia de Jos Wellington Rodrigues Rocha, tambm levado a bito na fuga, como sendo
seu amigo conhecido por Vio.
Equipes policiais, com auxlio de helicptero, em perseguio e rastreamento, localizaram
outros participantes do delito, que resistiram priso. Os autores do crime no se entregaram
e enfrentaram as foras policiais que estavam aos seus encalos (fls. 40/44, 138/143 e 153/156
e 168/175). Durante os enfretamentos com os polciais, outros participantes do delito foram
a bito (Julio de Souza da Silva, Tompson Silva de oliveira, Roberto Urias Fernandes, Jos
Wellington Rodrigues, Wellington de Almeida Santos, Gustavo do Rio Vilarrubia e Leandro
Rodrigues Costa), em razo de confronto, conforme j assinalado.
Iniciada a perseguio policial nos limites da cidade de Caraguatatuba, e com parte dos
autores em fuga sem se entregarem, buscando de qualquer forma se evadirem. Na manh
de 18/03/2015, houve roubo do veculo Fiat Plio Fire Economy (cor prata, 2013, placa FIZ
2673), por cinco ou seis indivduos armados (fls. 364/369), e, aps, do veculo VW Kombi (cor
branca, 2013/2014, placa OQL 1356), por cerca de seis indivduos (fls. 370/373), na localidade
denominada Estrada do Rio Pardo, fugindo em direo cidade de Salespolis/SP.
Os enfrentamentos e trocas de tiros entre foras policiais e os autores do delito duraram
at 18/03/2015, com a priso dos demais denunciados Phelipe Santos Ribeiro, Anilson de Oliveira Santos e Larcio Antonio Siqueira Junior, na cidade de Biritiba-Mirim, sendo mortos
Flvio dos Santos, Rodolfo Suffredini de Morais e Bruce dos Santos Dias.
Os denunciados Phelipe, Anilson e Larcio acabaram presos em Biritiba-Mirim, sendo
que Anilson e Larcio foram presos dentro do SAMU local, onde haviam feito como refm
Marina de Souza Rosa, e Phelipe foi preso no interior da residncia do morador Antonio da
Silva Alves (fls. 662/680, 736/737 e 789/792).
Os crimes cometidos durante a fuga, principalmente os ocorridos nos municpios de
Salespolis e Biritiba-Mirim, so de competncia dos Juzos competentes pelos locais dos fatos
(Mogi das Cruzes), visto haver seco de liame entre o roubo consumado tratado nos autos e
os outros delitos cometidos.
A tentativa desenfreada de fuga e a chegada em Biritiba-Mirim foi de tal ponto espetacular que teve cobertura televisiva ao vivo, inclusive havendo imagens claras dos denunciados
Phelipe, Anilson e Larcio, conforme mdia digital de fl. 1639.
Phelipe, Anilson e Larcio nada declararam perante a Autoridade Policial, exercendo
direito constitucional ao silncio (fls. 681, 691 e 789/792).
Em Juzo, Anilson manifestou seu desejo de permanecer calado em interrogatrio (fls.
1399/1400), no apresentando sua verso dos fatos.
Phelipe (fls. 1396/1398) negou participao no delito, mas apresentou frgil justificativa
para sua presena na regio. Alegou que, em 18 de maro, Mariana, namorada de Julio de Souza
536
da Silva, morto na ao e padrinho de seu filho, pediu ajuda para buscar Jlio na estrada de
Rio Claro. Aceitou o pedido de ajuda, pois era prximo e devia favores ao casal.
Na sua verso, quando se dirigia para a estrada de Rio Claro acompanhado do corru
Larcio, em um Plio de sua propriedade, com ajuda do GPS, foram abordados por quatro
fugitivos fortemente armados no interior da Kombi. Os fugitivos teriam reconhecido a placa
do municpio do Guaruj e pararam o Palio, ordenado que Phelipe e Larcio entrassem na
Kombi. Aps entrarem na Kombi, houve forte troca de tiros e coliso, Phelipe levou tiro na
perna e fugiu sozinho, escondendo-se na casa onde foi preso.
Larcio, tambm negou qualquer participao no delito, limitando-se a dizer que, no
dia 18 de maro, acompanhou Phelipe, que passou desesperado em sua casa pedindo para
acompanh-lo, para ajudar um amigo ferido de nome Jlio, sem dar maiores detalhes. Na
sua verso, os dois foram at a estrada Rio Claro em um Palio com utilizao de GPS e foram
parados por pessoal que estava em uma Kombi e obrigados a ingressar em tal veculo. Entraram na Kombi, pois pensavam que Jlio estivesse no veculo. Larcio foi obrigado pelo grupo
a dirigir a Kombi. O veculo passou por bloqueios policiais em meio a intensos tiroteios. Teve
de acelerar o veculo at colidir. No estava armado, ficou ferido e fugiu da Kombi por medo
de morrer, seguindo dois fugitivos que pegaram uma senhora como refm no SAMU, tendo
abraado a refm como forma de proteo.
As verses apresentadas por Phelipe e Larcio mostram-se absolutamente inverossmeis.
Para tentar justificar suas prises e afastar o vnculo ao roubo cometido e posterior perseguio, sustentam que se deslocaram da cidade do Guaruj at a estrada do Rio Claro, para
ajudar Jlio, utilizando veculo Palio e GPS de propriedade de Phelipe. Prosseguem sustentando
que pessoas dentro da Kombi os abordaram, pois a placa do seu veculo do Guaruj, e os
obrigaram a ingressar na Kombi, inclusive obrigando Larcio a dirigi-la at a coliso. Relatam
intensa troca de tiros com fora policiais.
Foge do razovel e beira o absurdo as verses apresentadas. No h qualquer prova
produzida nos autos que forneam mnimo suporte ao declarado.
No foi apresentado sequer documento de propriedade do veculo Palio, que alega ser
de sua propriedade, ou o GPS utilizado para percia, sendo certo que o nico veculo Plio
localizado e apreendidos nos autos por foras policiais, foi objeto de roubo por meliantes (fls.
364/369), na estrada das Antas. Tal veculo foi recuperado com marcas de tiros e objeto de
pedido de restituio em autos apartados.
Pelo contrrio, as provas coligidas indicam e fornecem certeza que Phelipe, Anilson e
Larcio participaram do delito, tentaram fuga juntamente com seus comparsas, resistiram
priso com violncia ao cerco de foras policiais. Nas imagens contidas na mdia digital de fl.
1639 do final do cerco policial, quando ainda mantinham refm, possvel identificar, sem
sombra de dvidas, as mesmas pessoas tambm submetidas ao interrogatrio judicial.
Importante ressaltar o evidente equvoco do depoimento da testemunha e policial Dirceu
de Oliveira (fls. 1387), que confundiu os acusados Anilson de Oliveira Santos e Henrique Santana Rocha. Os acusados presos em Biritiba-Mirim foram Larcio e Anilson, pois Henrique j
havia sido preso anteriormente.
Esclareo o equvoco do depoimento. Primeiro, foram presos os ora acusados Silvio Silveiro de Souza Junior e Henrique Santana Rocha. Posteriormente, os outros trs ora acusados
foram presos na cidade de Biritiba-Mirim. Aps fuga em uma Kombi e intensa troca de tiros
com polcias, Anilson e Larcio foram presos em frente ao SAMU de Biritiba-Mirim, onde se
renderam aps terem mantido com refm Marina de Souza Rosa (depoimento fls. 680) e um
537
intenso tiroteio. Na mdia juntada por CD (fls. 1639), consta o vdeo e fotos da rendio de
Anilson e Larcio em frente do Samu. A refm Marina reconheceu os dois em seu depoimento. A
testemunha Dirceu de Oliveira confundiu a identidade de Anilson com a de Henrique, razo pela
qual deve, neste ponto, ser desconsiderada por estar em desacordo com toda a prova colhida.
Assim, resta claro neste crime de autoria mltipla, que os denunciados participaram da
empreitada criminosa.
Apesar do silncio de Anilson, a retrao da confisso extrajudicial de Henrique e as
verses apresentadas por Phelipe e Larcio, as provas testemunhais colhidas em juzo, os depoimentos coletados durante a investigao policial, os laudos periciais e as provas indiretas
colhidas formam um conjunto probatrio srio, robusto e coerente para comprovar a efetiva
participao dos denunciados na ao delituosa descrita nos autos.
Estabelecidas tais premissas e comprovadas as autorias e materialidade, passo a fixar a
pena restritiva de liberdade e pecuniria dos rus nos termos do artigo 68 do Cdigo Penal,
em vista da necessidade e da suficincia para a reprovao e preveno do crime.
Em relao ao acusado Silvio Silveiro de Souza Junior
Primeiro, analiso as circunstncias judiciais para fixao da pena-base nos termos do
artigo 59 do CP.
Em relao aos antecedentes, foram juntadas as respectivas folhas, nas quais no constam apontamentos (fls. 1040, 1040-verso e 1062).
Em relao ao grau de culpabilidade, ressalto que Silvio foi recrutado especificamente para a ao devido aos seus conhecimentos do local do crime, pois os outros autores no
eram de Caraguatatuba. Sua participao foi vital para a consumao do delito. Sem suas
informaes, a ao no teria ocorrido. Contudo, conforme o seu interrogatrio, participou
da ao, conduzindo um dos carros. No foi o lder do grupo, mas teve um papel importante
na conduta criminosa.
Quanto conduta social, Silvio j foi professor no ensino mdio e, quando dos fatos
narrados na denncia, trabalhava no restaurante da famlia. Foi o elemento local recrutado
para a ao criminosa do grupo, basicamente formado por pessoas com vnculos no municpio
do Guaruj. Tudo evidencia que a participao no crime teve carter excepcional considerando
a sua conduta e hbito sociais.
O motivo do cometimento do crime foi a busca de vantagem financeira j implcito do
prprio tipo penal, no podendo ser valorado como circunstncia judicial.
O crime praticado tem circunstncias muito singulares. Em uma ao cinematogrfica, em plena madrugada, o grupo de cerca de quinze elementos mascarados e fortemente
armados explodiu caixas eletrnicos, subtraindo o numerrio, assim como vrias lojas de um
shoopingcenter. A ousadia e profissionalismo do grupo foram divulgados pelos meios de comunicao do pas, o que fez aumentar ainda mais o sentimento de insegurana no municpio
de Caraguatatuba. No foi qualquer roubo o praticado pelo acusado e demais coautores. A sua
execuo requereu planejamento prvio, diviso de tarefas e coragem na prtica.
Em relao personalidade do agente, no h provas nos autos de que Silvio tenha uma
personalidade voltada reiterada prtica criminosa ou se foi uma participao isolada ou um
ponto fora da curva na sua trajetria de vida. No h dados concretos sobre sua personalidade
que possam considerar tal circunstncia em seu desfavor.
Nada a comentar sobre o comportamento da vtima, que no teve qualquer conduta que
pudesse contribuir para o cometimento do delito.
538
Em relao s consequncias do crime, extrapolaram aos normalmente atribudos ao

roubo. As exploses danificaram as dependncias do shopping center que teve de ficar fechado
para a apurao do delito e os reparos mais imediatos. A rigor, as consequncias no se limitaram ao patrimnio das vitimas, pois todos os estabelecimentos do maior centro comercial
do litoral norte paulista foram afetados. Esta circunstncia tambm desfavorvel ao ru.
Diante do exposto, levando em considerao as circunstncias judiciais acima analisadas,
em especial as circustncias e consequncias do crime, fixo a pena-base acima do mnimo
legal, nos seguintes termos:
- Em 05 anos e 06 meses de recluso pela prtica do delito previsto no artigo 157 do
Cdigo Penal.
Quanto pena de multa, levando-se em conta as circunstncias judiciais acima expostas,
assim como a correspondncia que a sano pecuniria deve guardar com a pena privativa de
liberdade, no que tange aos seus limites mnimo e mximo (entre 10 e 360 dias-multa), fixo
a pena-base em 87 (oitenta e sete) dias-multa.
Tendo em vista que o ru denomina-se professor, atualmente ajudando no restaurante da
famlia, arbitro cada dia-multa em 2/30 (dois trigsimos) do salrio-mnimo vigente poca
dos fatos, corrigidos monetariamente pelos ndices oficiais at o pagamento.
Terminada a anlise das circunstncias judiciais, passo a apreciar eventuais circunstncias agravantes e atenuantes no tocante ao crime previsto.
Aplica-se a agravante de utilizao de explosivos, como acima assinalado, previsto no
artigo 61, inciso II, alnea d, 3 figura, do Cdigo Penal, devendo a pena ser acrescida, dada
a utlizao de explosivos por pelo menso 03 vezes.
Reconheo a atenuante da confisso ao acusado SILVIO, pois confessou o delito em
interrogatrio policial e judicial, nos termos do artigo 65, d, do Cdigo Penal, apesar de suas
limitaes, pois se limitou a sua participao, no se abrangendo a participao de qualquer
outro dos vrios coautores vivos.
Em caso de concurso de circunstncias agravantes e atenuantes, aplica-se a regra prevista
no artigo 67 do Cdigo Penal que dispe:
Art. 67 - No concurso de agravantes e atenuantes, a pena deve aproximar-se do limite indicado
pelas circunstncias preponderantes, entendendo-se como tais as que resultam dos motivos
determinantes do crime, da personalidade do agente e da reincidncia. Grifei.
Assim, no caso em apreo, considerando a existncia de concurso de circunstncias

agravante e atenuante, e no havendo preponderncia entre as mesmas, a pena permanece
sem alterao nesta segunda fase da aplicao da pena.
Na terceira fase da individualizao da pena, h causa especial, nos termos do 2,
incisos I e II, do artigo 157 CP, que ser acrescida de 3/8, conforme fundamentao j acima
exposta, fixando definitivamente a pena em:
- 7 (sete) anos, 06 (seis) meses e 21 (vinte e um) dias de recluso e 119 (cento e dezenove)
dias-multa, no valor de 2/30 (dois trigsimos) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos,
pela prtica do delito previsto no artigo 157, caput e 2, incisos I e II do Cdigo Penal.
A regra estabelecida em nossa legislao penal a de que havendo condenao pena
superior quatro e inferior a oito anos, o condenado no reincidente deve iniciar o cumprimento
da pena em regime semiaberto. Em situaes excepcionais, considerando especialmente as
539
circunstncias judiciais, pode o juiz decidir, fundamentadamente, por regime inicial diverso.
No vislumbro a excepcionalidade justificadora para me distanciar da regra geral em
relao ao acusado, razo pela qual, considerando as circunstncias judiciais desfavorveis ao
acusado, fixo o regime semiaberto, nos termos do artigo 33, 1, b, e 3 do Cdigo Penal,
como inicial para o cumprimento da pena.
Em face da pena privativa de liberdade ora fixada a possibilidade de substituio da pena
encontra obstculo intransponvel no disposto no art. 44, I, do Cdigo Penal.
Pelos mesmos fundamentos, tambm no possvel a suspenso condicional da pena,
nos termos do artigo 77 do Cdigo Penal.
Em relao ao acusado Henrique Santana Rocha
artigo 59 do CP.
Em relao aos antecedentes, foram juntadas as respectivas folhas, nas quais constam
alguns apontamentos (fls. 1035/1037, 1060 e 1327). As certides dos feitos foram juntadas (fls.
1324, 1325, 1358 e 1358-verso).
Apesar de indicar a existncia de inqurito policial em curso sobre crime de latrocnio (n 0008851-04.2007.8.26.0157 2 Vara de Cubato/SP fl. 1358-verso), no se pode
consider-lo na fixao da pena base, conforme entendimento jurisprudencial consolidado na
Smula 444 do STJ.
Resta o apontamento de fls. 1324/1325. Porm h condenao com trnsito em julgado em
14/01/2013, indicando reincidncia, que ser analisada em momento prprio, visto que no se
pode considerar o mesmo fato para fins de reincidncia e maus antecedentes simultaneamente.
Em relao ao grau de culpabilidade, em uma ao coletiva de minucioso planejamento e com todos os autores encapuzados, fica impossvel precisar a participao de cada um.
Somente os prprios autores do crime detm tal informao. A participao confessada por
Henrique quando do seu interrogatrio, detalhando sua atuao, no foi confirmada em Juzo.
Henrique, atualmente com 27 anos, vive com a me e os irmos e faz bicos. Quanto
conduta social, no foi produzida prova adicional que possa avaliar em seu desfavor a circunstncia judicial.
Em relao personalidade do agente, no foi produzida prova da singularidade da pessoa de Henrique. Sua condenao pela prtica de utros crimes pode denotar uma personalidade
voltada reiterada prtica criminosa, mas tal fato foi considerado em outras circunstncias
legais (reincidncia), no podendo ser aqui tambm sopesada, sob pena de bis in idem.
Nada a comentar sobre o comportamento da vtima, que no teve qualquer conduta
mercedora de destaque.
540

roubo. As exploses danificaram as dependncias do shoppingcenter que teve de ficar fechado
Cdigo Penal.
liberdade, no que tange aos seus limites mnimo e mximo (entre 10 e 360 dias-multa), fixo a
pena-base em 87 (oitenta e sete) dias-multa.
Tendo em vista que o ru no tem emprego formal, sobrevivendo de bicos, arbitro cada
dia-multa em 1/30 (um trigsimo) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, corrigidos
monetariamente pelos ndices oficiais at o pagamento.
Terminada a anlise das circunstncias judiciais, passo a apreciar eventuais circunstncias agravantes e atenuantes no tocante aos crimes previstos.
O acusado reincidente, nos termos dos artigos 61, I, 63 e 64, I, do Cdigo Penal, em
relao ao processo indicado s fls. 1324/1325. Verifico que Henrique foi condenado 07 anos
de recluso e 10 dias multa, pela pratica dos delitos descritos no artigo 121, 2, IV c.c. artigo 14, II do Cdigo penal e no artigo 344 do Cdigo Penal, com data do fato em 22/09/2006
e trnsito em julgado em 14/01/2013 (Processo n 0007002-29.2006.8.26.0093 - Ordem n
2006/000313 1 Vara Judicial do Foro Distrital de Vicente de Carvalho).
Aplica-se, tambm, a agravante de utilizao de explosivos, como acima assinalado, previsto no artigo 61, inciso II, alnea d, 3 figura, do Cdigo Penal, devendo a pena ser acrescida
em 1/6 (um sexto), dada a utilizao de explosivos por pelo menos trs vezes.
No h circunstncias atenuantes genricas a valorar.
Caracteriza a reincidncia em crime doloso e a utilizao de explosivos, circunstncias
agravantes da pena, e no havendo atenuantes a valorar, a pena base fixada dever ser acrescida em 2/6 (dois sextos), passando a pena para 07 (sete) anos e 04 (quatro) meses de recluso
e 116 (cento e dezesseis) dias-multa.
exposta, fixando a pena em:
- 10 (dez) anos e 1 (um) ms de recluso e 159 (cento e cinquenta e nove) dias-multa, no
valor de 1/30 (um trigsimo) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, pela prtica do
delito previsto no artigo 157, caput e 2, incisos I e II, do Cdigo Penal.
A regra estabelecida em nossa legislao penal a de que o acusado condenado a pena
superior a oito anos deve iniciar o cumprimento da pena em regime fechado. Em situaes
excepcionais, considerando especialmente as circunstncias judiciais, pode o juiz decidir,
fundamentadamente, por regime inicial menos rgido.
No vislumbro qualquer excepcionalidade justificadora para me distanciar da regra geral
em relao ao acusado, razo pela qual, considerando tambm a reincidncia e as circunstncias
541
judiciais desfavorveis ao acusado, fixo o regime fechado, nos termos do artigo 33, 1, a,
2, a, e 3, do Cdigo Penal, como inicial para o cumprimento da pena.
Em face da pena privativa de liberdade ora fixada, a possibilidade de substituio da
pena encontra obstculo intransponvel no disposto no art. 44, II e III, 3 do C.P.
nos termos do artigo 77 do Cdigo Penal, em face dos impedimentos previstos nos incisos I
e II do mesmo artigo.
Em relao ao acusado Phelipe Santos Ribeiro
artigo 59 do CP.
Em relao aos antecedentes, foram juntadas as respectivas folhas (fls. 1042/1045 e 1064),
nas quais constam apontamentos. Certides dos feitos foram juntadas (fls. 1331, 1350 e 1642).
Apesar de indicar a existncia de processos penais em curso sobre crime de furto (n
0002320-84.2012.8.26.0266 2 Vara de Itanham/SP fl. 1331) e sobre o crime de homicdio tentado (n 0003875-74.2014.8.26.0361- 2 Vara Criminal de Mogi das Cruzes/SP),
no se pode consider-los na fixao da pena base, conforme entendimento jurisprudencial
consolidado na Smula 444 do STJ.
Resta o apontamento de fl. 1642, sobre o delito de posse de drogas para consumo penal,
que tambm no deve ser considerado, pelo tipo de delito cometido, e pela extino da punibilidade nos termos do artigo 107, IV, do Cdigo Penal.
Em relao ao grau de culpabilidade, em uma ao coletiva de minucioso planejamento
e com todos os autores encapuzados, fica impossvel precisar a participao de cada um. Somente os prprios autores do crime detm tal informao. A conduta dos autores do crime
de reprovabilidade singular, pois as consequncias e circunstncias do delito vo muito alm
de um simples roubo.
Phelipe, atualmente com 24 anos, casado com dois filhos, no tendo atualmente ocupao formalmente remunerada. Quanto conduta social, no foi produzida prova adicional
que possa avaliar em seu desfavor a circunstncia judicial.
O motivo do crime foi a busca de vantagem financeira j implcito do prprio tipo penal,
no podendo ser valorado como circunstncia judicial.
shoopingcenter. A ousadia e profissionalismo do grupo foram divulgadas pelos meios de comunicao do pas, o que fez aumentar ainda mais o sentimento de insegurana no municpio
Em relao personalidade do agente, no foi produzida prova da singularidade da
pessoa de Phelipe. Os processos penais pelos quais responde no podem configurar uma
personalidade voltada reiterada prtica criminosa, considerando a presuno de inocncia
assegurada constitucionalmente. No entanto, a prpria participao em ao criminosa to
sofisticada indica que Phelipe no um iniciante.
Nada a comentar sobre o comportamento da vtima, que no teve qualquer conduta que
pudesse contribuir para o cometimento do delito.
542

Cdigo Penal.
Tendo em vista que o ru no tem ocupao remunerada, arbitro cada dia-multa em 1/30
(um trigsimo) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, corrigidos monetariamente pelos
ndices oficiais at o pagamento.
Aplica-se a agravante de utilizao de explosivos, como acima assinalado, previsto no
artigo 61, inciso II, alnea d, 3 figura, do Cdigo Penal, devendo a pena ser acrescida em 1/6
(um sexto), dada a utilizao de explosivos por pelo menos trs vezes.
Caracteriza a utilizao de explosivos, circunstncia agravante da pena, e no havendo
atenuantes a valorar, a pena base fixada dever ser acrescida em 1/6 (um sexto), passando a
pena para 06 (seis) anos e 05 (meses) meses de recluso e 101 (cento e um) dias-multa.
Na terceira fase da individualizao da pena, h causa especial, nos termos do 2, incisos I e II, do artigo 157 CP, que ser acrescida de 3/8, conforme fundamentao j exposta,
fixando a pena em:
- 8 (oito) anos, 9 (nove) meses e 26 (vinte e seis) dias de recluso e 138 (cento e trinta)
dias-multa, no valor de 1/30 (um trigsimo) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, pela
prtica do delito previsto no artigo 157, caput e 2, incisos I e II, do Cdigo Penal.
superior a 08 (oito) anos deve iniciar o cumprimento da pena em regime fechado. Em situaes excepcionais, considerando especialmente as circunstncias judiciais, pode o juiz decidir,
em relao ao acusado, razo pela qual, considerando as circunstncias judiciais desfavorveis
ao acusado, fixo o regime fechado, nos termos do artigo 33, 1, a e 2, a, do Cdigo
Penal, como inicial para o cumprimento da pena.
Em face da pena privativa de liberdade, a possibilidade de substituio da pena encontra
obstculo intransponvel no disposto no art. 44, I, do C.P.
nos termos do artigo 77 do Cdigo Penal.
Em relao ao acusado Anilson de Oliveira Santos
543

artigo 59 do CP.
Em relao aos antecedentes, foram juntadas as respectivas folhas (fls. 1052/1057 e
1068/1069), nas quais constam apontamentos. Certides dos feitos foram juntadas (fls. 1338,
1339, 1340, 1341/1342, 1343/1345, 1350 e 1362/1365).
Os apontamentos e certides anexadas aos autos indicam a existncia relevante de 03
condenaes com trnsito em julgado:
- Processo n 295/2001 (2 Vara Criminal da Comarca de Santos/SP) em que foi proferida
a sentena condenatria como incurso no crime descrito no artigo 10, 2, Lei n 9.743/97,
com trnsito em julgado em 19/09/2002 e data dos fatos em maro de 2001. Consta que houve extino da pena pelo cumprimento, com trnsito em julgado em 21/10/2011. (fls. 1338 e
1362/1365);
- Processo n 671/2002 (5 Vara Criminal da Comarca de Santos/SP) em que foi proferida
sentena condenatria como incurso no crime descrito no artigo 10, caput, Lei n 9.743/97,
com trnsito em julgado em 01/08/2003 e data dos fatos em outubro de 2002. Consta que
houve extino da pena pelo cumprimento, com trnsito em julgado em 21/10/2011. (fls. 1339
e 1362/1365); e
- Processo n 0002560-73.2003.8.26.0562 (6 Vara Criminal da Comarca de Santos/
SP) em que foi proferida sentena condenatria como incurso no crime descrito no artigo 10,
caput, Lei n 9.743/97, com trnsito em julgado em 24/09/2004 e data dos fatos em maro
de 2003. Consta que foi beneficiado por indulto, com trnsito em julgado em 15/07/2013. (fls.
1340 e 1362/1365).
Os demais apontamentos indicados no tm o condo de influir nos antecedentes do
denunciado, no se podendo consider-los na fixao da pena base, nos termos da Smula
444 do STJ.
Cumpre asseverar que os processos descritos, pela data do cumprimento da pena
(21/10/2011) ou pela data do indulto da pena (TJ em 15/07/2013) indicam a existncia da
reincidncia.
No entanto, no se pode considerar os mesmos fatos (processos) para fins de reincidncia
e maus antecedentes simultaneamente.
Assim, a sentena condenatria proferida no processo n 0002560-73.2003.8.26.0562,
com trnsito em julgado em 24/09/2004, que tramitou perante a 6 Vara Criminal de Santos/
SP, e indulto presidencial concedido (Decreto n 7873/12) com trnsito em 15/07/2013, ser
considerada apenas como reincidncia.
As outras duas condenaes acima descritas, sero consideradas neste momento como
antecedentes desfavorveis do denunciado.
Anilson, atualmente com 33 anos, vive com a companheira e filha e no tem atividade
remunerada formalizada, informando ser pescador. Quanto conduta social, no foi produzida
prova adicional que possa avaliar em seu desfavor a circunstncia judicial.
544

Em relao personalidade do agente, no foi produzida prova da singularidade da pessoa de Anilson . Sua condenao pela prtica de outros crimes pode denotar uma personalidade
voltada reiterada prtica criminosa, mas tal fato foi considerado em outras circunstncias
judiciais e legais (antecedentes e reincidncia), no podendo ser aqui tambm sopesada, sob
pena de bis in idem.
Cdigo Penal.
pena-base em 106 (cento e seis) dias-multa.
Tendo em vista que o ru denomina-se pescador, sem atividade remunerada, arbitro cada
dia-multa em 1/30 (um trigsimo) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, corrigidos
monetariamente pelos ndices oficiais at o pagamento.
relao ao processo indicado s fls. 1340 e 1362/1365 . Verifico que Anlson foi condenado a
01 ano, 06 meses e 20 dias de deteno e 14 diasmulta, pela pratica dos delitos descritos no
artigo 10, caput, da Lei n 9.473/97, com data do fato em 01/03/2003 e trnsito em julgado
em 20/09/2004 (Processo n 0002560-73.2003.8.26.0562 - 6 Vara Criminal da Comarca
de Santos). Em execuo, a referida condenao foi objeto de indulto presidencial, havendo
trnsito em julgado da extino da pena em 15/07/2013, no transcorrendo prazo superior a
cinco anos at a prtica do delito tratado nestes autos.
545

agravantes da pena, e no havendo atenuantes a valorar, a pena base fixada dever ser acrescida
em 2/6 (dois sextos), passando a pena para 07 (sete) anos, 09 (noves) meses e 10 (dez) dias de
recluso e 141 (cento e quarenta e um ) dias-multa.
- 10 (dez) anos, 8 (oito) meses e 10 (dez) dias de recluso e 193 (cento e noventa e trs)
dias-multa, no valor de 1/30 (um trigsimo) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, pela
prtica do delito previsto no artigo 157, caput e 2, incisos I e II, do Cdigo Penal.
superior a 08 (oito) anos deve iniciar o cumprimento da pena em regime fechado. Em situaes excepcionais, considerando especialmente as circunstncias judiciais, pode o juiz decidir,
Em relao ao acusado Larcio Antonio Siqueira Junior
artigos 59 do CP.
Em relao aos antecedentes, foram juntadas as respectivas folhas (fls. 1047/1050 e
1066), nas quais constam apontamentos. As certides dos feitos foram juntadas (fls. 1333 e
verso, 1334, 1336 e 1350).
Apesar de indicar a existncia de processos penais em curso nos quais consta como ru
(n 0004602-68.2013.8.26.0587 e n 0004603-53.2013.8.26.0587 Vara Criminal de So
Sebastio/SP fls. 1333 e verso e 1334; e n 0003875-74.2014.8.26.0361- 2 Vara Criminal
de Mogi das Cruzes/SP), no se pode consider-los na fixao da pena base, conforme entendimento jurisprudencial consolidado na Smula 444 do STJ.
Resta o apontamento de fl. 1336, sobre o delito de trfico de drogas, que ser adiante
considerado para fins de reincidncia.
Larcio, atualmente com 23 anos, vive com a companheira e dois filhos e no tem atividade remunerada formalizada, informando trabalhar no supermercado da irm. Quanto
conduta social, no foi produzida prova adicional que possa avaliar em seu desfavor a cir-
546
cunstncia judicial.
Em relao personalidade do agente, no foi produzida prova da singularidade da pessoa de Larcio. Sua condenao pela prtica de outros crimes pode denotar uma personalidade
voltada reiterada prtica criminosa, mas tal fato foi considerado em outra circunstncia legal
(reincidncia), no podendo ser aqui tambm sopesada, sob pena de bis in idem.
Cdigo Penal.
Tendo em vista que o ru declarou trabalhar no supermercado da irmo, obtendo renda sem vnculo formal, arbitro cada dia-multa em 2/30 (dois trigsimos) do salrio-mnimo
vigente poca dos fatos, corrigidos monetariamente pelos ndices oficiais at o pagamento.
relao ao processo indicado s fls. 1336. Verifico que Larcio foi condenado 01 ano e 08
meses de recluso e 166 diasmulta, pela pratica do delito descrito no artigo 33, caput, c.c.
artigo 44, caput, inciso III, ambos da Lei n 11.343/06, com data do fato em 01/11/2012 e trnsito em julgado em 20/08/2013 (Processo n 0019510-92.2012.8.26.0223 - 1 Vara Criminal
da Comarca de Guaruj).
547

agravantes da pena, e no havendo atenuantes a valorar, a pena base fixada dever ser acrescida em 2/6 (dois sextos), passando a pena para 07 (sete) anos e 04 (quatro) meses de recluso
e 116 (cento e dezesseis) dias-multa.
- 10 (dez) anos e 1 (um) ms de recluso e 159 (cento e cinquenta e nove dias-multa, no
valor de 2/30 (dois trigsimos) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, pela prtica do
delito previsto no artigo 157, caput e 2, incisos I e II, do Cdigo Penal.
superior a oito anos deve iniciar o cumprimento da pena em regime fechado. Em situaes
excepcionais, considerando especialmente as circunstncias judiciais, pode o juiz decidir,
- Da manuteno da priso cautelar dos condenados
No que tange priso preventiva decretada em desfavor dos acusados deve ser mantida.
No houve qualquer alterao no conjunto ftico-probatrio que indique que tal medida no
se mostre necessria.
Nos termos das decises de fls. 848/851 e 998/1001, a condenao ora proferida, que
reconheceu a extrema gravidade do delito praticado, a autoria por parte dos denunciados, a ousadia e desenvoltura na prtica, bem como ausncia de alterao do conjunto ftico-probatrio
nos autos, mantenho as prises preventivas dos acusados.
Assim, a manuteno da decretao da priso preventiva, absolutamente necessria
para garantia da aplicao da lei penal.
Diante do exposto, JULGO PARCIALMENTE PROCEDENTE a pretenso punitiva estatal para:
ABSOLVER os denunciados SILVIO SILVEIRO DE SOUZA JUNIOR, HENRIQUE SANTANA ROCHA, PHELIPE SANTOS RIBEIRO, ANILSON DE OLIVEIRA SANTOS e LARCIO
ANTONIO SIQUEIRA JUNIOR, j qualificados, da imputao penal feita na denncia em
relao s condutas descritas no artigo 2, 2, da Lei n 12.850/2013, com fundamento no
artigo 386, VII, do Cdigo de Processo Penal.
CONDENAR os denunciados SILVIO SILVEIRO DE SOUZA JUNIOR, HENRIQUE SANTANA ROCHA, PHELIPE SANTOS RIBEIRO, ANILSON DE OLIVEIRA SANTOS e LARCIO
ANTONIO SIQUEIRA JUNIOR, j qualificados, como incursos nas sanes do artigo 157,
2, incisos I e II, do Cdigo Penal.
Fixo a pena privativa de liberdade cada um dos rus, que passa a ser definitiva nos se-
548
guintes montantes:
SILVIO SILVEIRO DE SOUZA JUNIOR: 07 (sete) anos, 06 (seis) meses e 21 (vinte e um)
dias de recluso, em regime inicial semi-aberto, e 119 (cento e dezenove) dias-multa, no valor
de 2/30 (dois trigsimos) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, pela prtica do delito
previsto no artigo 157, caput e 2, incisos I e II do Cdigo Penal.
HENRIQUE SANTANA ROCHA: 10 (dez) anos e 1 (um) ms de recluso, em regime
inicial fechado, e 159 (cento e cinquenta e nove) dias-multa, no valor de 1/30 (um trigsimo)
do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, pela prtica do delito previsto no artigo 157,
caput e 2, incisos I e II, do Cdigo Penal.
PHELIPE SANTOS RIBEIRO: 8 (oito) anos, 9 (nove) meses e 26 (vinte e seis) dias de
recluso, em regime inicial fechado, e 138 (cento e trinta) dias-multa, no valor de 1/30 (um
trigsimo) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, pela prtica do delito previsto no
artigo 157, caput e 2, incisos I e II, do Cdigo Penal.
ANILSON DE OLIVEIRA SANTOS: 10 (dez) anos, 8 (oito) meses e 10 (dez) dias de recluso, em regime inicial fechado, e 193 (cento e noventa e trs) dias-multa, no valor de 1/30
(um trigsimo) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, pela prtica do delito previsto
no artigo 157, caput e 2, incisos I e II, do Cdigo Penal.
LARCIO ANTONIO SIQUEIRA JUNIOR: 10 (dez) anos e 1 (um) ms de recluso, em
regime inicial fechado, e 159 (cento e cinquenta e nove dias-multa, no valor de 2/30 (dois
trigsimos) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, pela prtica do delito previsto no
artigo 157, caput e 2, incisos I e II, do Cdigo Penal.
Aps o trnsito em julgado, decreto a perda dos bens e valores apreendidos na persecuo
penal em favor da Unio (art. 91, II, a e b, do CP), salvo deciso em sentido contrrio em
procedimento autnomo de restituio de coisas apreendidas.
Por fim, condeno os rus na obrigao de indenizar o dano causado pelo crime (art. 91,
I, do CP) e ao pagamento das custas processuais.
Com o trnsito em julgado, devero ser tomadas as seguintes providncias:
- Lanamento do nome do condenado no rol dos culpados;
- Recolhimento do valor fixado a ttulo de multa pecuniria (art. 50 do Cdigo Penal c/c
art. 686 Cdigo de Processo Penal);
- Oficie-se, com cpia da sentena, ao Tribunal Regional do Eleitoral.
P.R.I. e C.
Caraguatatuba, 27 de maio de 2015.
Juiz Federal RICARDO DE CASTRO NASCIMENTO
549
AO CIVIL PBLICA
0002023-07.2014.4.03.6143
Rus: ESTADO DE SO PAULO, CETESB E IBAMA
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE LIMEIRA - SP
Juiz Federal: MARCELO JUC LISBOA
Trata-se de ao civil pblica movida pelo Ministrio Pblico Federal em face de Estado
de So Paulo, CETESB e IBAMA. Defende o autor, nos autos, interesses difusos, de relevante
interesse social, que tm por objetivo a obteno de tutela que cancele as autorizaes de queima controlada da palha de cana-de-acar nas plantaes situadas na rea de abrangncia
desta Subseo Judiciria de Limeira e o impedimento de emisso de novas autorizaes de
queima sem as providencias necessrias.
Aduz o MPF, como causa de pedir, a existncia de autorizaes de queima controlada
da palha de cana-de-acar, emitidas pelos dois primeiros rus, sem observncia do licenciamento ambiental exigido pela Constituio Federal de 1988, alm da ausncia de elaborao
de Estudo de Impacto Ambiental e de Relatrio de Impacto ao Meio Ambiente EIA/RIMA.
Requer o autor: (1) que sejam declaradas nulas todas as licenas e autorizaes j expedidas pela CETESB e pelo ESTADO DE SO PAULO tendo como objeto autorizao para a
queima controlada da palha cana-de-acar na rea compreendida por esta Subseo, paralisando-se, de forma imediata, as atividades de queima, seja em razo da ausncia de estudo
de impacto ambiental prvio, seja devido ausncia de licenciamento com base nas normas
vlidas; (2) que seja determinado CETESB e ao ESTADO DE SO PAULO, atravs de sua
Secretaria de Estado do Meio Ambiente, que se abstenham de conceder novas autorizaes
para a queima controlada de palha de cana-de-acar compreendida por esta Subseo sem o
precedente EIA/RIMA; (3) que seja determinado ao IBAMA a obrigao de exercer, de forma
direta e efetiva, a fiscalizao no tocante aos danos provocados fauna silvestre pela prtica
da queima nas reas compreendidas por esta Subseo; (4) que seja determinado CETESB
e ao ESTADO DE SO PAULO que realize o cadastramento de todas as propriedades rurais;
e (5) Imposio de multa diria em caso de descumprimento da medida judicial.
Liminarmente, pleiteia a concesso da tutela antecipada, para que:
1. sejam suspensas todas as licenas e autorizaes j expedidas pela CETESB e pelo ESTADO
DE SO PAULO tendo como objeto autorizao para a queima controlada da palha de canade-acar na rea compreendida por esta Subseo Judiciria de Limeira - SP, paralisando-se,
de forma imediata, as atividades de queima, seja em razo da ausncia de estudo de impacto
ambiental prvio, seja devido ausncia de licenciamento com base nas normas vlidas;
2. seja determinado CETESB e ao ESTADO DE SO PAULO, atravs de sua Secretaria de
Estado do Meio Ambiente, que se abstenham de conceder novas licenas ambientais e autorizaes, tendo como objeto autorizao para a queima controlada da palha de cana-de-acar
da rea compreendida por esta Subseo sem o cumprimento das normas jurdicas relativas
exigncia de licenciamento especfico e de prvio estudo de impacto ambiental (EIA) e
elaborao de relatrio de impacto ao meio ambiente (RIMA), nos termos da Constituio
Federal (art. 225), Lei 6.938/81 e da Resoluo 237/97 do CONAMA. Caso haja pedido de
licenciamento da referida atividade, que sempre se exija EIA/RIMA como condio para o
licenciamento. Esse EIA/RIMA dever ser abrangente, levando-se em considerao as con-
550
sequncias para a sade humana, para a sade do trabalhador, para reas de preservao
permanente, para os remanescentes florestais, para a flora e fauna, bem como as mudanas
na atmosfera relacionadas ao efeito estufa e ao consequente aquecimento global. No tocante
fauna, requer-se sejam observadas, no que couber, as providncias indicadas na Instruo
Normativa 146/2007 do IBAMA, especialmente os procedimentos de levantamento, monitoramento, salvamento, resgate e destinao da fauna;
3. seja determinado ao IBAMA a obrigao de exercer, de forma direta e efetiva, a fiscalizao
no tocante aos danos provocados fauna silvestre pela prtica da queima na rea compreendida por esta Subseo, seguindo-se os trmites da legislao nacional pertinente, mormente
a Lei 5.197/67 e a Instruo Normativa IBAMA n 146/2007, adotando as providncias necessrias a fim de evitar a destruio em massa de espcimes;
4. Em caso de descumprimento da medida judicial em qualquer de suas circunstncias,
requer desde j a imposio de multa diria em valores a serem fixados segundo o prudente
arbtrio judicial, mas no inferiores a R$ 100.000,00 (cem mil reais);
5. Para dar suporte medida judicial de antecipao dos efeitos da tutela pretendida, que
o IBAMA e a Polcia Ambiental do Estado de So Paulo realizem uma campanha para a
divulgao, entre os proprietrios rurais da regio inclusive usinas -, das novas normas
envolvendo autorizao para a queima controlada da palha de cana-de-acar na rea compreendida por esta Subseo;
6. a expedio de ofcio ao Corpo de Bombeiros, bem como Polcia Ambiental da rea de
abrangncia da Subseo de Limeira, comunicando-os o teor de eventual deciso de antecipao dos efeitos da tutela, para que, em tomando o conhecimento de queima vedada, seja,
de forma imediata, comunicado o Juzo.
Acompanham a inicial os documentos digitalizados no CD-ROM encartado fl. 103.

A antecipao dos efeitos da tutela foi concedida s fls. 109/113.
Contestao do Estado de So Paulo fl. 135 e ss., aduzindo a legalidade de sua conduta
administrativa, aos argumentos de que a interrupo abrupta das queimadas de cana de acar podem gerar risco de morte aos cortadores, alm da leso grave e irreversvel economia
pblica, na medida em que a proibio em causa eleva os custos da colheita com a perda da
competitividade por parte dos produtores. Sustenta a legalidade do ato alvejado esteando-se
na legislao federal e estadual que menciona, bem como na desnecessidade de EIA/RIMA
e os danos que sero causados em razo de sua exigncia. Frisa que no possvel cassar
repentinamente as autorizaes j concedidas, sendo necessrio um tempo para a adaptao
dos produtores. Argui, por fim, a inaplicabilidade da multa cominatria ao ente pblico. No
bojo de sua defesa, sustenta sua ilegitimidade passiva.
O Estado de So Paulo agravou da deciso concessiva da tutela antecipada (fl. 186),
sendo convertido em agravo retido pelo C. TRF3 (fl. 309).
O IBAMA apresentou contestao fl. 226 e ss., deduzindo, preliminarmente, a impossibilidade jurdica do pedido e carncia de ao, uma vez que o autor requer a adoo de medidas
administrativas pelo Judicirio, ao obrigar o ru a fiscalizar outro ente e realizar campanha de
divulgao de normas envolvendo a autorizao versada na lide. Sustenta, ainda em preliminar,
sua ilegitimidade passiva, eis que as licenas concedidas no tiveram a sua participao. No
mrito, aduz ser impossvel ao Judicirio proceder ao controle dos atos administrativos, bem
como a supresso da competncia de ente administrativo que possui, por lei, a atribuio para
conceder tais licenas. Sustenta, ainda, violao ao princpio federativo, na medida em que a
pretenso do MPF faz do IBAMA corregedora dos atos de outro ente federativo, inexistindo
fundamento jurdico para obrigar ao contestante nos termos propostos na inicial. Averba a
incidncia de discricionariedade tcnica dos atos da administrao federal, no sindicvel pelo
551
Juidicirio. Argumenta ser prescindvel o EIA/RIMA para as atividades alvejadas na exordial,

inserindo-se sua realizao no campo da discricionariedade administrativa, havendo outros
estudos alm daquele, sendo certo que o EIA/RIMA s tem cabimento quando presente atividade potencialmente causadora de significativa degradao ou impacto ambiental, sendo
do rgo administrativo a competncia para aferir tais aspectos. Por fim, insurge-se contra a
realizao de campanha para divulgao das normas pertinentes matria, tendo em vista o
disposto no art. 3 da LICC.
Juntou cpia do agravo de instrumento por ele interposto (fl. 264), no qual foi indeferido
o efeito suspensivo (fl. 402-v).
A CETESB contestou f. 310 e ss., aduzindo a legalidade de sua conduta administrativa,
a constitucionalidade da legislao federal e estadual de regncia e a necessria eliminao
gradativa e no abrupta da queima, sob pena de abalar o desenvolvimento econmico e
ausncia de impacto ambiental significativo a ensejar o EIA/RIMA.
fl. 360, deu-se vista ao autor sobre as contestaes, bem como determinou-se s partes
manifestarem-se em provas.
Rplica do autor fl. 362e ss.
As partes no protestaram pela produo de provas.
Os autos vieram-se concluso.
o relatrio. DECIDO.
II. Fundamentao
Julgo antecipadamente a lide, nos termos do art. 330, I, do Cdigo de Processo Civil.
I.1. Das preliminares
Embora heterotpica a alegao, ex vi do art. 301 do CPC, aduz o Estado de So Paulo
sua ilegitimidade passiva, haja vista que a competncia para licenciar a atividade combatida
na inicial da CETESB, no mais se constituindo em atribuio de rgo encartado em sua
estrutura administrativa, como outrora.
Razo no lhe assiste, pois, conforme melhor se analisar abaixo, a competncia ambiental comum aos trs entes da Federao, de modo que a omisso de uns aciona a responsabilizao conjunta de todos quantos estejam vinculados a curar pelo interesse pblico
consistente no meio ambiente saudvel.
O IBAMA, por seu turno, argui a impossibilidade jurdica do pedido, uma vez que o autor
requer sejam adotadas medidas administrativas pelo Judicirio, ao obrigar o ru a fiscalizar
outro ente e realizar campanha de divulgao de normas envolvendo a autorizao versada
na lide.
O controle dos atos administrativos pelo Poder Judicirio, inclusive a implementao
de polticas pblicas, no resulta ofensivo separao dos Poderes, sendo possvel quando no
se refira ao mrito do ato administrativo, mas sua legalidade. Neste sentido:
[...] O Judicirio no pode, sob o argumento que est protegendo direito coletivos, determinar
a expedio de atos administrativos. O controle dos atos administrativos pelo Poder Judicirio
est vinculado a perseguir a atuao do agente pblico em campo de obedincia aos princpios da
legalidade, da moralidade, da eficincia, da impessoalidade, da finalidade e, em algumas situaes, o controle do mrito. As obrigaes de fazer permitidas pela ao civil pblica no
tm fora de quebrar a harmonia e independncia dos Poderes. - Remessa oficial e apelaes
desprovidas. (TRF3, APELREEX 09005986420054036100, Rel Des Fed. Mnica Nobre,
552
e-DJF3 Judicial 1 DATA:06/11/2014. Grifei).

ADMINISTRATIVO. MILITAR. EXAME DO ATO ADMINISTRATIVO. LIMITES. 1. O processo administrativo no tem os rigores rituais dos procedimentos judiciais, bastando que,
dentro do princpio do informalismo, atenda s normas pertinentes ao processo e defesa
do acusado (Hely Lopes Meirelles, in Direito Administrativo Brasileiro, 14 ed., RT, 1989,
p. 587). Pertinente, ao caso, o magistrio de PAUL DUEZ e GUY DEBEYRE, em sua obra
clssica, verbis: Toujours dans le mme esprit le Conseil dEtat a dcid que la communication doit avoir un effet utile pour lagent, cest--dire lui permettre de se dfendre. (...) Cette
interprtation librale nest pas sans limites. La communication ne doit pas permettre au
fonctionnaire de gner, de retarder ou dempcher la marche de la procdure disciplinaire
ou des services publics. (...) Il ne doit pas aboutir mettre lAdministration la discrtion
de lagent; il suffit que le fonctionnaire ait t averti quune action disciplinaire est engage
contre lui pour quil ait consulter son dossier; sil nglige ou sil refuse de le faire, on pourra
passer outre et poursuivre la procdure. (in Trait de Droit Administratif, Libraire Dalloz,
Paris, 1952, p. 682, n. 937). Com efeito, a jurisprudncia da Suprema Corte, desde pocas
mais remotas, sempre se manifestou de forma reservada sobre o exame pelo Judicirio
das decises proferidas pela Administrao Pblica no mbito do processo administrativodisciplinar, limitando-se o Judicirio a examinar a sua legalidade, apenas, e no a revisar
ou discutir as provas colhidas pela Comisso Disciplinar, bem como a justia ou injustia
da punio aplicada ao servidor pblico. [...] Da, a orientao jurisprudencial indicada pelo
recorrente a fls. 62 a 63, bem expressa por Carvalho Mouro, in verbis: No exame dos atos
administrativos o Judicirio se limita a consider-los sobre o estrito ponto de vista de sua
legalidade, no de seu mrito intrnseco, ou seja, da sua justia ou injustia. (...) (in RDA
155/75). [...]. (TRF4, AC 00025622020074047006, Rel. Des. Fed. Carlos Eduardo Thompson
Flores Lenz, D.E. 17/03/2010. Grifei).
Ora, no caso em tela, no pretende o autor a incurso do Judicirio nos critrios de

convenincia e oportunidade em que radica a discricionariedade administrativa. O que pretende, de fato, a submisso da Administrao Constituio Federal, o que significa dizer:
cuidar-se- aqui, apenas, da verificao da legalidade do ato, o que perfeitamente possvel ao
Judicirio, sob pena de se transformar a discricionariedade que se posiciona nos quadrantes
da Lei em arbitrariedade, que se afasta da Lei.
Sustenta o ru, ainda, sua ilegitimidade passiva, pois as licenas alvejadas no tiveram
sua participao. Aqui tambm se insere a complexa questo atinente diviso de competncias em matria ambiental, confundindo-se com o mrito, constituindo-se em matria que
ser adiante examinada.
Assim sendo, rejeito as preliminares.
II. 2. Do mrito
Os argumentos defensivos aduzidos pelos rus que, em momento algum, negam os
fatos no se mostram capazes de afastar as concluses inicialmente colacionadas na deciso
que antecipou os efeitos da tutela.
Pois bem.
A questo central posta na lide lastreia-se, sinteticamente, no questionamento seguinte:
possvel aos rgos ambientais estaduais, competentes para autorizar a prtica de queimadas
de palha de cana de acar, liberarem referidas queimadas sem o prvio estudo de impacto
ambiental e de relatrio de impacto ao meio ambiente (EPIA/RIMA)?
A resposta, como passo a analisar, desenganadamente negativa.
553
Seno vejamos.
A Constituio Federal, em seu art. 225, positiva o direito fundamental ao meio ambiente
ecologicamente equilibrado, incumbindo ao Poder Pblico a exigncia de estudo prvio de
impacto ambiental quando da autorizao para a instalao de obra ou atividade potencialmente causadora de significativa degradao ambiental. Eis o texto legal:

Art. 225. Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum
do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade
o dever de defend-lo e preserv- lo para as presentes e futuras geraes.
1 - Para assegurar a efetividade desse direito, incumbe ao Poder Pblico:
IV - exigir, na forma da lei, para instalao de obra ou atividade potencialmente causadora
de significativa degradao do meio ambiente, estudo prvio de impacto ambiental, a que se
dar publicidade; (Grifei).
O estudo prvio de impacto ambiental, assim como o relatrio de impacto ao meio ambiente (EPIA/RIMA) constituem-se em instrumentos da Poltica Nacional do Meio Ambiente,
revelando-se indispensveis s licenas concedidas s atividades potencialmente degradantes,
como si ser a poluio da atmosfera. Por seu turno, a Lei 6.938/81 especifica os elementos
conceituais da poluio, verbis:
Art 3 - Para os fins previstos nesta Lei, entende-se por:
III - poluio, a degradao da qualidade ambiental resultante de atividades que direta ou
indiretamente:
a) prejudiquem a sade, a segurana e o bem-estar da populao;
b) criem condies adversas s atividades sociais e econmicas;
c) afetem desfavoravelmente a biota;
d) afetem as condies estticas ou sanitrias do meio ambiente;
e) lancem matrias ou energia em desacordo com os padres ambientais estabelecidos; (Grifei).
Tal quadro normativo j se mostra suficientemente idneo corroborao das teses

autorais.
De fato, de toda a documentao acostada aos autos, bem como do quanto deduzido
pelos rus em suas defesas, depreende-se que o Estado de So Paulo e a CETESB no vm
exigindo a apresentao de EPIA/RIMA para a autorizao de queima de palha de cana de
acar na regio de Limeira.
Ora, a atividade de queima de palha de cana subsume-se categoria dos atos que, iniludivelmente, caracterizam-se como potenciais degradadores do meio ambiente, espraiando
seus efeitos deletrios para o mbito da atmosfera, da biota, dos recursos hdricos, da fauna
e, at mesmo, junto ao Sistema nico de Sade, com repercusses negativas sobre sua operacionalizao.
A propsito, assim leciona PAULO AFFONSO LEME MACHADO:
Levantamentos epidemiolgicos sistematizados, que esto sendo realizados em 21 cidades
da regio canavieira de Ribeiro Preto, mostram que as Doenas do Aparelho Respiratrio
contribuem com percentual elevado de internaes hospitalares dessas cidades. Pelos dados
disponveis parece inquestionvel que algumas cidades da regio canavieira do Estado de
So Paulo j mostram alguns sinais de deteriorao da qualidade do ar, pelo aumento da
concentrao de poluentes na poca das queimadas dos extensos canaviais da regio- como
afirma o Prof. Jos Carlos Mano. (in Direito Ambiental, 16 ed., p. 557. Grifei).
554
Em seguida, continua o emrito jurista:

No tenho nenhuma dvida em afirmar que a poluio atmosfrica (constituda por gases
e material particulado) provocada pela queima dos canaviais que circundam as cidades da
regio canavieira de Ribeiro Preto, pem em risco a sade, o bem-estar e a qualidade de
vida das pessoas e da coletividade (ob. cit., p. 558. Grifei).
E assim arremata o autor:

Aplica-se, na matria atinente poluio atmosfrica, o princpio da precauo, j esposado
pelo Brasil nos acordos internacionais da Conveno de Viena e no Protocolo de Montreal.
Se dvida pondervel houver, da potencialidade dos danos das queimadas referidas, no se
devem procrastinar as medidas de preveno [...]
No preciso que um ato administrativo proba a queimada da palha da cana-de-aucar,
para que esse procedimento seja entendido como ilegal. A ilegalidade decorre da prpria
conceituao de poluio contida na Lei 6.938/81, art. 3, III, e alneas. Destarte, acreditamos
que nenhuma autoridade pblica teve o despudor de outorgar autorizao e/ou licena para
essas queimadas. E se tais autorizaes tiverem sido emitidas, nulas sero de pleno direito,
pela sua manifesta ilegalidade. (ob. cit., p. 559. Grifei).
O esclio do insigne jurista ajusta-se perfeio ao caso em tela, na medida em que as

queimadas que esto sendo autorizadas pelos dois primeiros rus na regio de Limeira no
contam com o prvio EPIA/RIMA, considerada a inconstitucional legislao estadual.
Igualmente inconstitucional se afigura a disposio contida no Decreto 2.661/98, ao
positivar a denominada queima controlada nos seguintes termos:
Art 2 Observadas as normas e condies estabelecidas por este Decreto, permitido o emprego do fogo em prticas agropastoris e florestais, mediante Queima Controlada.
Pargrafo nico. Considera-se Queima Controlada o emprego do fogo como fator de produo e manejo em atividades agropastoris ou florestais, e para fins de pesquisa cientfica e
tecnolgica, em reas com limites fsicos previamente definidos. (Grifei).
A Constituio Federal, ao exigir, para instalao de obra ou atividade potencialmente

causadora de significativa degradao do meio ambiente, estudo prvio de impacto ambiental, consagrou norma cogente que, embora seja regulada em Lei, no pode ser por esta
ltima suprimida ou amesquinhada. dizer: sempre que se faa presente o potencial risco de
degradao ambiental, o estudo prvio do respectivo impacto revela-se condio indispensvel e irrenuncivel autorizao ou licena para a prtica da respectiva atividade, sob
pena de nulidade de pleno direito, como averba o jurista acima citNesse diapaso, parece-me
inquestionvel que a atividade de queima de palha de cana de acar, porque indissocivel
de potencialssimos e comprovados riscos ao meio ambiente em sua integralidade, no pode,
em nenhuma hiptese, prescindir do EIA/RIMA, sob pena de nulidade de pleno direito por
frontal violao Lei Maior.
E nem se diga, como faz o IBAMA, que, como a indigitada atividade no consta do rol
plasmado no art. 2 da Resoluo Conama n 001/86, seria dispensvel aquele estudo. Nada
mais equivocado, tendo em vista que o caput do artigo em comento termina com a expresso
tais como, de onde se lhe infere o carter meramente exemplificativo.
Ora, no lograram os rus qualquer xito em provar nos autos a ausncia do significa-
555
tivo impacto ambiental gerado pela queima de palha de cana de acar, tendo plena incidncia
os princpios da precauo e da preveno, mormente luz da prova produzida pelo autor,
que bem espelha a presena do adjetivo significativa degradao ambiental decorrente da
prtica combatida. Tampouco demonstraram a adoo de providncias substitutivas do EPIA/
RIMA, eficazes como este. Consectariamente, em caso de dvida, h de prevalecer a proteo
do ambiente. Por outro lado, as alegaes do autor acabaram por assumir, no curso da lide,
ainda maior concretude, tendo sido comunicado pela Polcia Militar do Estado de So Paulo,
fl. 306, a ocorrncia de incndio em palha de cana de acar no STIO PRIMAVERA,
em Limeira; isto mesmo aps a concesso, em carter de urgncia, da tutela antecipada por
este Juzo, o que s vem a confirmar os receios que conduziram este Magistrado a deferir, de
plano, o pleito da parte autora.
No embate entre o direito ao meio-ambiente ecologicamente equilibrado e o direito de
explorao patrimonial, a relao de precedncia repousa, inquestionavelmente, sobre aquele primeiro, na medida em que a vida na Terra s possvel quando e enquanto existentes
condies ambientais mnimas que lhe deem suporte, sendo certo que sem vida no h patrimnio, nem empresa, nem lucro ou prejuzo, porquanto a vida condio de possibilidade
permanncia da sociedade e tudo o que nela se encerra. Neste diapaso, a proteo ao ambiente salutar e ntegro constitui-se em elemento indispensvel sobrevivncia das presentes
e futuras geraes, revelando-se em grave dever que repousa sobre todos e cada um.
sob a inspirao de tal cenrio que o Direito Ambiental exsurge como fator indispensvel sociedade hodierna, onde, mais que nunca, a atuao do homem sobre a natura vem
implicando drsticas consequncias, em seu prprio prejuzo e das vindouras geraes. Da a
crucial importncia dos instrumentos concretizados na legislao ambiental, de onde ressai a
salutar exigncia, radicada na Constituio Federal, do necessrio EPIA/RIMA como condio
sine qua non realizao de atividades tendentes degradao da natureza.
De fato, o EIA/RIMA constitui corolrio natural dos princpios da precauo e da preveno, os quais se erigem como autnticos dogmas do Direito Ambiental e expressam-se como
faces da peculiar forma de manifestao da natureza quando confrontada com as nocivas ou
potencialmente nocivas atividades empreendidas pelo homem em sua insacivel sede de lucro.
Por tais razes que se extrai a fundamentalidade do direito ao meio ambiente, constituindo-se os instrumentos da poltica nacional do meio ambiente em elementos indispensveis
postos sua concretizao, sob pena da Constituio reduzir-se mera folha de papel, no
dizer do velho Lassale.
Diante de tal quadro, exsurge inconstitucional a atuao dos 1 e 2 rus, na medida em
que, confessadamente, esto procedendo a autorizaes de queimadas de palha de cana de
acar sem atendimento aos reclames constitucionais.
A propsito, importa consignar o entendimento sedimentado no Superior Tribunal de
Justia, plasmado no seguinte precedente:
DIREITO AMBIENTAL. AO CIVIL PBLICA. CANA-DE-ACAR. QUEIMADAS. ART.
21, PARGRAFONICO, DA LEI N 4771 65. DANO AO MEIO AMBIENTE. PRINCPIO
DA PRECAUO. QUEIMA DA PALHA DE CANA. EXISTNCIA DE REGRA EXPRESSA
PROIBITIVA. EXCEO EXISTENTE SOMENTE PARA PRESERVAR PECULIARIDADES
LOCAIS OU REGIONAIS RELACIONADAS IDENTIDADE CULTURAL.INAPLICABILIDADE S ATIVIDADES AGRCOLAS INDUSTRIAIS.
1. O princpio da precauo, consagrado formalmente pela Conferncia das Naes Unidas
sobre o Meio Ambiente e o Desenvolvimento - Rio 92 (ratificada pelo Brasil), a ausncia de
556
certezas cientficas no pode ser argumento utilizado para postergar a adoo de medidas
eficazes para a proteo ambiental. Na dvida, prevalece a defesa do meio ambiente.
2. A situao de tenso entre princpios deve ser resolvida pela ponderao, fundamentada e
racional, entre os valores conflitantes. Em face dos princpios democrticos e da Separao
dos Poderes, o Poder Legislativo quem possui a primazia no processo de ponderao, de
modo que o Judicirio deve intervir apenas no caso de ausncia ou desproporcionalidade da
opo adotada pelo legislador.
3. O legislador brasileiro, atento a essa questo, disciplinou o uso do fogo no processo produtivo agrcola, quando prescreveu no art. 27, pargrafo nico da Lei n 4.771 65 que o Poder
Pblico poderia autoriza-lo em prticas agropastoris ou florestais desde que em razo de
peculiaridades locais ou regionais.
4. Buscou-se, com isso, compatibilizar dois valores protegidos na Constituio Federal de
1988, quais sejam, o meio ambiente e a cultura ou o modo de fazer, este quando necessrio
sobrevivncia dos pequenos produtores que retiram seu sustento da atividade agrcola e que
no dispem de outros mtodos para o exerccio desta, que no o uso do fogo.
5. A interpretao do art. 27, pargrafo nico do Cdigo Florestal no pode conduzir ao
entendimento de que esto por ele abrangidas as atividades agroindustriais ou agrcolas
organizadas, ou seja, exercidas empresarialmente, pois dispe de condies financeiras para
implantar outros mtodos menos ofensivos ao meio ambiente. Precedente: (AgRg nos EDcl
no REsp 1094873 SP, Rel. Min. Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 04 082009,
DJe 17082009).
6. Ademais, ainda que se entenda que possvel administrao pblica autorizar a queima
da palha da cana de acar em atividades agrcolas industriais, a permisso deve ser especfica, precedida de estudo de impacto ambiental e licenciamento, com a implementao de
medidas que viabilizem amenizar os danos e a recuperar o ambiente, Tudo isso em respeito
ao art. 10 da Lei n 6.93881. Precedente: (EREsp 418.565 SP, Rel. Min. Teori Albino Zavascki,
Primeira Seo, julgado em 29092010, DJe 13 102010).
Recurso especial provido. (STJ,REsp 1.285.463 SP, Rel. Min. Humberto Martins, DJe:
06/03/2012. Grifei).
Quanto ao IBAMA, 3 ru nesta ao, segundo averba o autor sua legitimao passiva se
justifica em razo da degradao que as queimadas acarretam ao Rio Piracicaba, provenientes,
dentre outros, da chuva cida que se espraia por toda a regio, sendo certo que referido rio,
por percorrer mais de uma regio, federal.
Ademais, em que pese a discriminao das competncias administrativas disposta na
Lei Complementar 140/11, de onde se infere que as licenas ou autorizaes a que se referem
os autos constituem atribuio dos Estados, no me parece razovel entender que tal significa
a excluso da competncia suplementar da Unio, mediante seus rgos ou autarquias no
caso, o IBAMA -, porquanto tal exegese se antagonizaria com o quanto positivado nos incisos
VI e VII do art. 23 da Carta Magna. Isto porque, este dispositivo constitucional consagra a
competncia (administrativa) comum entre os trs entes da Federao para curar pelas matrias ali enumeradas, de onde se dessume que, ainda que a LC 140, editada nos termos de
seu pargrafo nico, disponha sobre a partilha de competncia, isto no significa sob pena
de se fazer tbula rasa do federalismo de cooperao estatudo na Lei Maior -, que a Unio
no permanea vinculada proteo dos bens mencionados nos incisos do art. 23, devendo
curar por eles, ao menos supletivamente, quando ausente ou deficiente a atuao dos demais
entes. Esclarecedora, a respeito, a lio de JOS AFONSO DA SILVA, que assim pontifica:
Quanto extenso, ou seja, quanto participao de uma ou mais entidades na esfera da
normatividade ou da realizao material, [...], a competncia se distingue em: [...] (c) comum,
557
cumulativa ou paralela, reputadas expresses sinnimas, que significa a faculdade de legislar

ou praticar certos atos, em determinada esfera, juntamente e em p de igualdade, consistindo, pois, num campo de atuao comum s vrias entidades, sem que o exerccio de uma
venha a excluir a competncia de outra, que pode assim ser exercida cumulativamente (art.
23) (in Curso de Direito Constitucional Positivo, 28 ed., p. 481. Grifei).
Em sede pretoriana, assim j se decidiu:

AO CIVIL PBLICA. POTENCIAL DANO AMBIENTAL. PORTO. COMPETNCIA DO IBAMA. A Lei n6.938/81, com as alteraes advindas pela Lei n 7.804/89, afirmou a necessidade
de prvio licenciamento ambiental para construo, instalao, ampliao e funcionamento
de estabelecimentos e atividades utilizadoras de recursos ambientais, considerados efetiva
e potencialmente poluidores, bem como os capazes de causar degradao ambiental, por
parte do IBAMA, em carter supletivo ( art. 10). No caso, trata-se de interveno fsica
com efeitos sobre a Bacia da Babitonga, que pertence ao mar territorial, pois formada por
uma reentrncia na costa, enquadrando-se na delimitao do pargrafo nico do art. 1 da
Lei n 8.617/93 ( RSE 2003.72.01.001412-0, Rel. Desembargador Federal Tadaaqui Hirose,
DJU 03-03-2004). E a doutrina constitucional tem se orientado no sentido de que o interesse
ambiental preponderante indicar o ente federativo competente ( MORAES, Alexandre de.
Direito Constitucional. So Paulo: Atlas, p. 276; SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito
constitucional positivo. So Paulo: Malheiros, p. 50) e no h dvidas de que impactos sobre
a zona costeira ou sobre o mar territorial configuram interesse que ultrapassa o meramente
local ou regional. (TRF4, AC 5006246-20.2011.404.7201, Terceira Turma, Relatora p/ Acrdo
Maria Lcia Luz Leiria, juntado aos autos em 10/08/2012).
Tenho que, embora tenha sido revogado o antigo Cdigo Florestal (Lei 7.804/89), o qual
previa, em seu art. 10, aduzido no sobredito aresto, a competncia suplementar do IBAMA
nos casos em que deficiente a atuao dos Estados ou Municpios, o mesmo no fazia mais
que explicitar uma decorrncia do sistema de competncia, em matria ambiental, j adrede
disciplinada na Constituio Federal, plasmada, com ares de generalidade, no multicitado art.
23 (competncia comum, cumulativa ou paralela, na lio de Jos Afonso da Silva).
Inobstante tal cenrio, insistem os rus em argumentar que a abrupta interrupo do
ato lesivo combatido nos autos gerar efeitos econmicos negativos, inclusive com risco de
desemprego, porquanto os produtores necessitariam de um tempo maior para adaptarem sua
estrutura produtiva e, no logrando xito em faz-lo diante dos custos da produo, teriam
de proceder a demisses.
A mim me parece que argumentos de tal jaez j no mais so comportados na atual condio humana na Terra, revelando-se falaciosos, notadamente em face do esprito do tempo
(Zeitgeist) que anima o mundo atual. Ora, o progresso econmico, o emprego, o lucro, etc.,
no podem ser obtidos s custas do futuro do prprio planeta e da sade de seus habitantes. Afinal de contas, de nada adiantar uma economia avantajada e uma considervel massa
de trabalhadores empregados, em um meio ambiente que no lhes propicie dignas condies
de sobrevivncia. A economia e o emprego no podem ser um fim em si mesmos, sob pena
de consubstanciarem verdadeiro ouro de tolo. Ademais, o meio ambiente equilibrado no
interessa, egoisticamente, apenas s presentes geraes, a todos cabendo preserv-lo para as
futuras que nos sucedero, no sendo lcito deixar-lhes por herana um ambiente natural que
amesquinhe a no mais poder sua qualidade de vida ou, o que pior, sua possibilidade de vida
. No demais lembrar, nesse passo, que a preocupao com o ambiente sadio no se limita
558
a um territrio ou a um Estado, mas se constitui em objeto de preocupao mundial, o que

vem encontrando exprasso nos tratados internacionais que vm sendo celebrados sobre o
tema, alguns dos quais em que o prprio Brasil signatrio.
Interessante notar que os rus, em momento algum, infirmam as alegaes autorais no
que concerne aos deletrios efeitos causados pelas queimadas, chegando mesmo a admitir que
[...] o que se pretende a mecanizao total da colheita da cana-de-aucar, de forma que
no se prejudique a populao que se encontra nas imediaes das plantaes [...] (fl. 336).
Contudo, pretendem justificar os meios pelos fins (econmicos), o que absurdo.
Dessa forma, os argumentos defensivos incorrem em verdadeira inverso de valores, na
medida em que os contestantes conferem maior importncia ao acessrio (economia, emprego,
etc.) do que ao principal, que o meio ambiente indispensvel eficaz e inteligente fruio de
tais benesses, porque condio de sua prpria possibilidade. Ora, em se tratando do direito
fundamental ao meio ambiente, os fins no justificam os meios.
E nem se diga que tais argumentos seriam extrajurdicos. Absolutamente, pois tais
preocupaes nada mais so do que valores integrantes da pauta axiolgica positivada na
prpria Constituio Federal nos dispositivos supratranscritos.
O Estado de So Paulo chega a afirmar que a proibio da queimada da palha de cana
gerar riscos de vida aos trabalhadores, porque estes mesmos podem, at com cigarros, atear
fogo (incontrolado) na palha, alm de serem cortados por esta ou serem vtimas de animais.
O que pretende o ru substituir riscos individuais, que podem ser prevenidos com medidas
educativas promovidas pelos empregadores, com a adoo de cuidados operacionais e com o
uso de roupas especiais, por um risco universal, que s pode ser elidido com a interrupo da
atividade. A pretendida legitimao da prtica, assim, soa absurda. Isso sem falar que sobre
a fauna tambm repousa a proteo constitucional, no sendo concebvel que o ser humano
se desumanize tanto a ponto de reputar legtimos os danos aos animais tais como os que so
retratados nas fotografias de fl. 38.
O Estado de So Paulo aduz, outrossim, que o EIA/RIMA seria dispensvel, pois sua
exigncia equivaleria a repetir o mesmo processo de estudo j realizado pelo prprio rgo
pblico estadual especializado na matria (fl. 152. Grifei). Nada mais absurdo, na medida em
que a pretensa equiparao ontolgica entre um estudo e outro contrape-se prpria alegao da inviabilidade e da negatividade decorrentes da exigncia do EIA/RIMA. Se os estudos
alegadamente realizados tivessem idntica consistncia deste ltimo, razes no existiriam
para os temores propagados pelo ru em sua realizao.
Tampouco lhe socorre a assertiva de que a realizao daquele estudo, dadas as peculiaridades da atividade, seriam impraticveis; a Administrao que deve se adaptar para a
preservao do meio ambiente, na medida em que no nos lcito esperar que o meio ambiente
se adapte s dificuldades vivenciadas pela Administrao, muitas vezes geradas pela ineficincia
dos rgos administrativos e m gesto dos recursos pblicos. Importante consignar que no
a dimenso de um empreendimento que pode servir de rgua para a preservao do meio
ambiente, mas sim os potenciais ou efetivos danos que a respectiva atividade pode acarretar.
Por fim, impende considerar o descompasso entre a alegao central do ru, de que a
exigncia do EPIA/RIMA conduzir a um quadro de deficincia econmica, e os quadros por
ele mesmo juntados sua contestao, de onde se observa que as reas sem fogo ultrapassam
as em que h seu uso, de onde se conclui pela insubsistncia do alegado caos econmico, hiperdimensionado pelo Estado contestante.
No que tange alegao do IBAMA, no sentido da ausncia de norma que o obrigue a
559
proceder campanha de divulgao tal como requerida na exordial, tambm carece de fundamento idneo, na medida em que o Cdigo de Processo Civil, aplicado subsidiariamente
Lei 7.347/85 por fora de seu art. 19, autoriza o juiz a adotar amplo leque de medidas, no
taxativamente descritas em Lei, visando efetivao da tutela especfica ou a obteno de
resultado prtico equivalente. Eis o texto legal:
Art. 461. [...]
5o Para a efetivao da tutela especfica ou a obteno do resultado prtico equivalente,
poder o juiz, de ofcio ou a requerimento, determinar as medidas necessrias, tais como
a imposio de multa por tempo de atraso, busca e apreenso, remoo de pessoas e coisas,
desfazimento de obras e impedimento de atividade nociva, se necessrio com requisio de
fora policial. (Grifei).
Por outro lado, enquanto o art. 3 da LICC norma de direito material que tem por escopo, mediante a adoo de uma fico jurdica, possibilitar a responsabilizao pessoal pelo
descumprimento da lei, a norma extrada do mencionado dispositivo do CPC processual e tem
por fim a efetivao da tutela especfica ou a obteno de resultado prtico a esta equivalente.
No caso em tela, a obrigao de fazer alvejada pelo ru colima, ao lado das demais medidas
postuladas na inicial, efetivao da tutela especfica pleiteada pelo autor.
De qualquer modo, a obrigao em apreo decorre do princpio da publicidade a que se
acha adstrita a Administrao Pblica por fora do art. 37 da CF, verbis:
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos
Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte: (Grifei).
No tocante alegada impossibilidade de se impor multa diria a ente pblico, assim j

decidiu o STJ:
TRIBUTRIO E PROCESSUAL CIVIL. FORNECIMENTO DE MEDICAMENTO. AUSNCIA
DE OMISSO. ART. 535 DO CPC. RECURSO REPETITIVO. INVIABILIDADE. ASTREINTES.
SMULA 7 DO STJ. SOBRESTAMENTO. MBITO DO STJ.
1. A soluo integral da controvrsia, com fundamento suficiente, no caracteriza ofensa ao
art. 535 do CPC.
2. No configura contradio afirmar a falta de prequestionamento e afastar indicao de
afronta ao art. 535 do Cdigo de Processo Civil, uma vez que possvel o julgado se encontrar
devidamente fundamentado sem, no entanto, ter decidido a causa luz dos preceitos jurdicos
desejados pela postulante. Precedentes do STJ.
3. O valor fixado como astreinte no se mostra exorbitante ou irrisrio, mas apto a atingir
o seu escopo, que de desestimular a recalcitrncia do ente pblico em fornecer o medicamento de que a recorrida necessita com urgncia, conforme constou do acrdo objurgado.
Reapreciar os fatos e as provas encontra bice na Smula 7STJ.
4. pacfico o entendimento no STJ de que, escolhido o Recurso Especial para ser julgado no
rito dos repetitivos (art. 543-C do CPC), no haver sobrestamento dos recursos que tramitam
no STJ. Precedente da Corte Especial: AgRg nos EDcl nos EREsp 1.352.046 RS, Rel. Ministro
Sidnei Beneti, Corte Especial, DJe 3.2.2014).
5. Agravo Regimental no provido. (STJ, AgRg no AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL N
678.714 PE, Rel. Min. Herman Benjamin, DJe: 30/06/2015. Grifei).
De fato, alm da legislao vigente no fazer distino entre os destinatrios dos poderes
560
executrios do Juiz, no se vislumbram razes legtimas a respaldar a tese esgrimada pelo ru,
na medida em que a recalcitrncia do ente pbico em cumprir determinaes judiciais que
viola o interesse pblico, vindo ao encontro deste o uso das medidas processuais cabveis a
fim de afastar o descumprimento do quanto decidido pelo Judicirio. Ademais, o descumprimento de decises judiciais pela Administrao Pblica constitui-se em situao que em muito
excede a razoabilidade, ostentando ainda maior gravidade que o descumprimento encetado
por particulares, porquanto se revela como verdadeira afronta do Estado em face do prprio
Estado, a denotar inadmissvel autofagia.
Derradeiramente, friso que normas estaduais, a exemplo do Decreto n 47.700/03, em
nada alteram a argumentao que venho de expor, porquanto desalinhadas com a Constituio
Federal e com os tratados internacionais que cuidam do tema ambiental, tendo em vista que
as restries queima, ali constantes, no vm logrando xito em reduzir satisfatoriamente
os efeitos negativos das queimadas.
Por todas essas razes, revela-se patente que a linha argumentativa dos rus, no sentido
de sobrepor vida o econmico, que da primeira acessrio, contraria a tica universalmente
vigente, contrastando-se, como j frisei acima, com o esprito do tempo (Zeitgeist) em que
vivemos.
Adianto que no cabe condenao em honorrios advocatcios em favor do Ministrio
Pblico em sede de Ao Civil Pblica, a teor do entendimento sufragado no C. STJ:
PROCESSUAL CIVIL. AO CIVIL PBLICA AJUIZADA PELO MINISTRIO PUBLICO.
DANO AO MEIO AMBIENTE. OBRIGAO DE FAZER. ACRDO RECORRIDO COM FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL. CONDENAO DOS RUS EM HONORRIOS ADVOCATCIOS. IMPOSSIBILIDADE. 1. Hiptese em que o Tribunal de origem decidiu a controvrsia.
Ao Civil Pblica imputando obrigao de fazer Municipalidade luz de fundamentos
constitucionais (arts. 3, 37, 6, 182, 1, e 225 da CF/1988), cuja apreciao, em se tratando
de recursos extremos, da competncia do Supremo Tribunal Federal. 2. A Primeira Seo
do Superior Tribunal de Justia firmou entendimento no sentido de que, quando a Ao
Civil Pblica ajuizada pelo Ministrio Pblico for julgada procedente, descabe condenar a
parte vencida em honorrios advocatcios. Ressalva do ponto de vista do Relator. 3. Recurso
Especial parcialmente conhecido e, nessa parte, provido. (STJ, RESP 200800521460, Rel.
Min. Hermann Benjamin, DJE DATA:24/09/2009. Grifei).
III. Dispositivo
Posto isso, extingo o processo nos termos do art. 269, I, do CPC, e JULGO PROCEDENTE o pedido, para:
1. declarar a nulidade de todas as licenas e autorizaes j expedidas pela CETESB e
pelo ESTADO DE SO PAULO tendo como objeto a autorizao para a queima controlada da
palha cana-de-acar na rea compreendida por esta Subseo (Araras, Conchal, Cordeirpolis,
Engenheiro Coelho, Estiva Gerbi, Iracempolis, Leme, Limeira e Mogi Guau);
2. determinar CETESB e ao ESTADO DE SO PAULO, este atravs de sua Secretaria
de Estado do Meio Ambiente, que se abstenham de conceder novas licenas ambientais e
autorizaes, tendo como objeto a autorizao para a queima controlada da palha de canade-acar na rea compreendida por esta Subseo (Araras, Conchal, Cordeirpolis, Engenheiro
Coelho, Estiva Gerbi, Iracempolis, Leme, Limeira e Mogi Guau), sem o cumprimento das normas
jurdicas relativas exigncia de licenciamento especfico e de prvio estudo de impacto ambiental (EIA) e elaborao de relatrio de impacto ao meio ambiente (RIMA), nos termos da
561
Constituio Federal (art. 225), Lei 6.938/81 e da Resoluo 237/97 do CONAMA. Caso haja
pedido de licenciamento da referida atividade, dever ser sempre exigido o competente EIA/
RIMA como condio para o licenciamento. Esse EIA/RIMA dever ser abrangente, levandose em considerao as consequncias para a sade humana, para a sade do trabalhador, para
reas de preservao permanente, para os remanescentes florestais, para a flora e fauna, bem
como as mudanas na atmosfera relacionadas ao efeito estufa e ao consequente aquecimento
global. No tocante fauna, devero ser observadas, no que couber, as providncias indicadas na
Instruo Normativa 146/2007 do IBAMA, especialmente os procedimentos de levantamento,
monitoramento, salvamento, resgate e destinao da fauna;
3. determinar ao IBAMA que exera, de forma direta e efetiva, a fiscalizao no tocante
aos danos provocados fauna silvestre pela prtica da queima na rea compreendida por esta
Subseo, seguindo-se os trmites da legislao nacional pertinente, mormente a Lei 5.197/67
e a Instruo Normativa IBAMA n 146/2007, adotando as providncias necessrias a fim de
evitar a destruio em massa de espcimes; e
4. determinar CETESB e ao ESTADO DE SO PAULO que realizem o cadastramento
de todas as propriedades rurais ocupadas com a cultura canavieira, verificando se esto sendo
cumpridas as prescries deferidas por este Juzo, diretamente e/ou com auxlio da Polcia
Militar Ambiental.
Em caso de descumprimento da presente deciso, fixo, desde logo, multa diria no valor
R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais), o qual poder ser revisto caso haja tenaz resistncia em
seu cumprimento.
Confirmo a deciso que antecipou os efeitos da tutela.
Comunique-se ao E. Tribunal Regional Federal da Terceira Regio acerca desta deciso,
tendo em vista agravos de instrumento l interpostos.
Condeno os rus nas custas processuais, pro rata.
Sentena sujeita a reexame necessrio.
P.R.I.
Juiz Federal Substituto MARCELO JUC LISBOA
562
AO CIVIL PBLICA
0007793-50.2014.403.6120
R: ORDEM DOS ADVOGADOS DO BRASIL - SECO DE SO PAULO
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE ARARAQUADRA - SP
Juiz Federal: MRCIO CRISTIANO EBERT
I RELATRIO
Trata-se de ao civil pblica proposta inicialmente pelo Ministrio Pblico do Trabalho e
posteriormente encampada pelo Ministrio Pblico Federal, em face da Ordem dos Advogados
do Brasil Seo de So Paulo, por meio do qual se busca a condenao da r ao cumprimento
de obrigao de fazer e ao pagamento de indenizao.
Em sntese, a inicial narra que a Procuradoria do Trabalho de Araraquara requereu ao
Presidente da VIII Turma do Tribunal de tica e Disciplina da OAB/SP informao acerca de
outros processos administrativos em face das advogadas Helenice Cruz e Claudia Batista da
Rocha. Ressaltou que o rgo se recusou em apresentar as informaes e documentos exigidos,
sob a alegao de que at o trmino os processos so mantidos sob sigilo, s tendo acesso s
informaes ali contidas as partes, seus defensores e a autoridade competente. Para evitar novas recusas, o autor pede que a OAB Seo de So Paulo seja condenada ao cumprimento de
obrigao de fazer, que consiste em atender as requisies expedidas com fundamento na Lei
Complementar n 75/1993, em inquritos civis pela Procuradoria do Trabalho no Municpio de
Araraquara, sob pena de multa diria de R$ 1.000,00. Pede tambm que a r seja condenada
ao pagamento de indenizao em valor no inferior a R$ 20 mil.
Inicialmente a ao foi proposta e tramitou perante a Justia do Trabalho em Araraquara,
onde se realizou audincia de tentativa de conciliao (fls. 86).
Em sua contestao (fls. 88-97), a Ordem dos Advogados do Brasil arguiu preliminares
de ilegitimidade passiva e ativa. No mrito, alegou que os processos disciplinares tramitam em
sigilo, s tendo acesso as partes envolvidas. Relatou que no haveria o porqu em fornecer os
documentos, tendo em vista que o requerente sequer tem evidncia de existncia dos mesmos.
A Justia do Trabalho reconheceu sua incompetncia e determinou a remessa dos autos
para a Justia Federal, restando o feito redistribudo neste Juzo. O Ministrio Pblico do
Trabalho recorreu dessa deciso, mas ela acabou mantida (fls. 150-151).
Neste juzo o Ministrio Pblico Federal encampou o pedido do autor originrio, uma
vez que o Ministrio Pblico do Trabalho no tem atribuio para litigar na Justia Federal,
salvo em litisconsrcio.
Na sequncia, os autos vieram conclusos para sentena.
II - FUNDAMENTAO
De partida afasto as preliminares de ilegitimidade ativa e passiva agitadas pela OAB Seo de So Paulo.
O MPF pretende por meio desta ao compelir a r a atender as requisies do Ministrio Pblico do Trabalho necessrias para a instruo de inquritos civis instaurados por esse
ramo do Ministrio Pblico, ainda que tais informaes sejam relacionadas a processos administrativos disciplinares em curso. Pede tambm a condenao da requerida ao pagamento de
563
indenizao no inferior a R$ 20 mil pelo descumprimento das intimaes ministeriais que

motivaram o julgamento desta ao civil pblica.
Ou seja, diferentemente do que articula a requerida em sua contestao, o pedido da
ao civil pblica no dirigido a um advogado especfico, mas sim prpria OAB - Seo de
So Paulo, uma vez que o destinatrio das requisies do MPT o VIII Tribunal de tica da
OAB, sediado em Araraquara no possui personalidade jurdica.
Mais ou menos as mesmas razes servem para justificar a legitimidade do MPF para o
ajuizamento do feito. A pretenso do autor no diz respeito a direitos individuais disponveis,
mas sim a questes afetas ao exerccio das atribuies do prprio Ministrio Pblico do Trabalho.
Superadas as prefaciais, passo ao exame do mrito.
A questo de fundo bastante singela, ao menos quanto identificao e formulao do
problema, e pode ser resumida na seguinte pergunta: a OAB - Seo de So Paulo est obrigada a fornecer dados relacionados a processos disciplinares em curso requisitados pelo MPT?
A razo da controvrsia est num aparente conflito entre disposies do Estatuto da
Advocacia e da Lei Orgnica do Ministrio Pblico Federal. Os dispositivos em questo so
os seguintes:
Lei 8.906/1994
Art. 72. O processo disciplinar instaura-se de ofcio ou mediante representao de qualquer
autoridade ou pessoa interessada.
(...)
2 O processo disciplinar tramita em sigilo, at o seu trmino, s tendo acesso s suas informaes as partes, seus defensores e a autoridade judiciria competente.
Lei Complementar n 75/1993
Art. 7 Incumbe ao Ministrio Pblico da Unio, sempre que necessrio ao exerccio de suas
funes institucionais:
I - instaurar inqurito civil e outros procedimentos administrativos correlatos;
(...)
Art. 8 Para o exerccio de suas atribuies, o Ministrio Pblico da Unio poder, nos procedimentos de sua competncia:
II - requisitar informaes, exames, percias e documentos de autoridades da Administrao
Pblica direta ou indireta;
1 O membro do Ministrio Pblico ser civil e criminalmente responsvel pelo uso indevido
das informaes e documentos que requisitar; a ao penal, na hiptese, poder ser proposta
tambm pelo ofendido, subsidiariamente, na forma da lei processual penal.
2 Nenhuma autoridade poder opor ao Ministrio Pblico, sob qualquer pretexto, a exceo
de sigilo, sem prejuzo da subsistncia do carter sigiloso da informao, do registro, do dado
ou do documento que lhe seja fornecido.
3 A falta injustificada e o retardamento indevido do cumprimento das requisies do Ministrio Pblico implicaro a responsabilidade de quem lhe der causa.
Confrontando a norma que assegura o sigilo dos processos administrativos disciplinares

movidos contra advogados com aquelas que garantem ao Ministrio Pblico o acesso a todas as
informaes necessrias para o exerccio de suas atribuies, penso que estas devem prevalecer
em detrimento daquela. certo que a OAB deve zelar pelo sigilo dos processos disciplinares
em curso, mas esse sigilo no pode ser oposto ao Ministrio Pblico quando se tratar de requi-
564
sio til para a instaurao ou para o processamento de inqurito; conforme visto, o 2

do art. 8 da LC 75/1993 taxativo no sentido de que Nenhuma autoridade poder opor ao
Ministrio Pblico, sob qualquer pretexto, a exceo de sigilo, sem prejuzo da subsistncia do
carter sigiloso da informao, do registro, do dado ou do documento que lhe seja fornecido.
Cumpre anotar que a norma em questo regulamenta comando constitucional expresso,
no caso o art. 129 da Constituio, que trata das funes institucionais do Ministrio Pbico. O
inciso III desse dispositivo enuncia que ao Ministrio Pblico compete promover o inqurito
civil e a ao civil pblica, para a proteo do patrimnio pblico e social, do meio ambiente
e de outros interesses difusos e coletivos, disposio que complementada pelo inciso VI,
que confere ao mesmo destinatrio a prerrogativa de expedir notificaes nos procedimentos
administrativos de sua competncia, requisitando informaes e documentos para instru-los,
na forma da lei complementar respectiva, no caso a Lei Complementar n 75/1993.
Por a se v que a garantia do sigilo nos processos administrativo disciplinar de que trata
o 2 do art. 72 do Estatuto da Advocacia no absoluta, de modo que no pode ser oponvel
ao Ministrio Pblico, quando se tratar de informao til promoo de inqurito civil ou
ao civil pblica. Alis, sustentar que a garantia ao sigilo no absoluta nem ilimitada pouco
contribui para a soluo da controvrsia, j que nenhum direito ou garantia absoluto, tampouco ilimitado; sempre que houver tenso entre regras que conferem direitos ou garantias,
abre-se a oportunidade para a relativizao, por meio do exerccio da ponderao dos valores
em jogo. E no caso dos autos, esse exerccio resulta na prevalncia da prerrogativa do Ministrio Pblico de ter acesso s informaes que julgar necessrias para a promoo de inqurito
civil ou ao civil pblica sobre a norma que assegura o sigilo dos processos disciplinares em
trmite perante os Tribunais de tica da OAB.
Tambm importante observar que, bem pensadas as coisas, a hiptese de que se cuida no configura simples quebra de sigilo, mas sim transferncia de sigilo, na medida em
que as informaes sigilosas encaminhadas ao Ministrio Pblico no perdem a natureza de
dado confidencial. Quanto a isso, volto a invocar o 2 do art. 8 da LC 75/1993, mas agora
enfatizando a segunda parte do dispositivo: Nenhuma autoridade poder opor ao Ministrio
Pblico, sob qualquer pretexto, a exceo de sigilo, sem prejuzo da subsistncia do carter
sigiloso da informao, do registro, do dado ou do documento que lhe seja fornecido. Esse
comando se articula com o 1 do mesmo art. 8 da LC 75/1993, que assenta que O membro
do Ministrio Pblico ser civil e criminalmente responsvel pelo uso indevido das informaes e documentos que requisitar; a ao penal, na hiptese, poder ser proposta tambm pelo
ofendido, subsidiariamente, na forma da lei processual penal.
Ainda sobre o tema, transcrevo recente precedente que se alinha s concluses expostas
nesta sentena:
PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. TRANCAMENTO DE INQURITO
POLICIAL. EXCEPCIONALIDADE. CRIMES DOS ARTIGOS 10 DA LEI 7.347/85 E 330
DO CDIGO PENAL. REQUISIES DE INFORMAES PELO MINISTRIO PBLICO
DO TRABALHO ORDEM DOS ADVOGADOS DO BRASIL NO RIO GRANDE DO SUL.
PROCESSO TICO-DISCIPLINAR. SIGILO PELO ESTATUTO DA ADVOCACIA COM RESGUARDO NA LEI DA AO CIVIL PBLICA. INOPONIBILIDADE AO PARQUET. NO
SUJEIO RESERVA JURISDICIONAL. ELEMENTO DESCRITIVO DO TIPO INCRIMINADOR. INDISPENSABILIDADE DOS DADOS. FIGURAS EXCLUSIVAMENTE DOLOSAS.
EXCEES LEGAIS APOIADAS NA DISCUSSO JURISPRUDENCIAL. FATO SUSPEITADO.
ELEMENTARES. AUSNCIA DE JUSTA CAUSA. CONCESSO DA ORDEM. 1. A prematura
obstaculizao do inqurito policial, mediante a impetrao do mandamus, sem necessidade
565
de exame do conjunto probatrio, faz-se possvel, em carter excepcional, se vier a ser demonstrada, de plano, a ausncia de justa causa, consubstanciada na inexistncia de elementos
indicirios demonstrativos da autoria e da materialidade do delito, na atipicidade da conduta e
na presena de alguma causa excludente da punibilidade. 2. Caso em que o Ministrio Pblico
do Trabalho requisitou, por trs oportunidades, informaes sobre o andamento de processo
tico-disciplinar Ordem dos Advogados do Brasil - Seccional do Rio Grande do Sul para
fins de instruo de inqurito civil, deixando a requisitada, na pessoa de seu Conselheiro
Diretor Secretrio-Geral, de prest-las sob a alegao de sigilo legal, que somente poderia
ser levantado pela autoridade judiciria competente. 3. O sigilo previsto no artigo 72, 2 do
Estatuto da Advocacia (Lei 8.906/94), albergado na disposio do artigo 8, 2, da Lei da
Ao Civil Pblica (Lei 7.347/85), no oponvel ao Ministrio Pblico, que pode ter acesso
direto a dados e informaes atinentes a processos administrativos disciplinares, sem sujeio
reserva de jurisdio, por fora do artigo 8, 2, da Lei Complementar 75/93 (Lei Orgnica
do Ministrio Pblico da Unio), extensvel aos rgos estaduais de acordo com o artigo 80 da
Lei 8.625/93 (Lei Orgnica Nacional do Ministrio Pblico), ressalvadas apenas as excees
constitucionalmente previstas. 4. H uma transferncia de sigilo de informaes da autoridade
responsvel pela sua guarda ao rgo ministerial requisitante, que passa a responder, nas
esferas funcional, civil e penal (artigos 8, 1, da LC 75/93 e 26, 2, da Lei 8.625/93), pelo
resguardo das mesmas e, via de consequncia, permanecendo o processo cvel sob as cautelas
a ele atinentes. 5. O crime do artigo 10 da Lei 7.347/85 exige, para sua configurao, a demonstrao da indispensabilidade dos dados tcnicos requisitados para a propositura da ao civil.
6. Se certo, de um lado, que do cotejo dos elementos indicirios carreados investigao no
se pode, de pronto, afastar tal cenrio, de outro, tambm no se tem como ver configurado
o necessrio dolo na conduta supostamente delitiva, quando o no atendimento, pela OAB/
RS, ordem legal do MPT revelou-se pautado nas excees prescritas em lei, mormente com
apoio na dissonncia da jurisprudncia ptria, o que fulmina, necessariamente, a tipicidade
do objeto do inquisitrio. 7. Demonstrado, objetivamente, que o fato suspeitado no reunia
as suas indispensveis elementares, de ser trancado o investigatrio por ausncia de justa
causa. 8. Ordem concedida. (TRF4, HC 5004861-67.2015.404.0000, Oitava Turma, Relator
p/ Acrdo Victor Luiz dos Santos Laus, juntado aos autos em 30/06/2015).
Tudo somado, merece acolhida o pedido de condenao da OAB - Seo So Paulo no

cumprimento de obrigao de fazer, que consiste em atender as requisies expedidas com fundamento na Lei Complementar n 75/1993, em inquritos civis pela Procuradoria do Trabalho
no Municpio de Araraquara. E uma vez determinada a obrigao, deve tambm ser fixada a
reprimenda em caso de descumprimento. E quanto a isso, penso ser razovel o modelo proposto
na inicial, ou seja, multa diria de R$ 1.000,00 em caso de descumprimento.
Por outro lado, rejeito o pedido de condenao da OAB - Seo de So Paulo ao pagamento de indenizao pelo fato de no ter atendido a requisio que resultou no ajuizamento
desta ao civil pblica. Muito embora se reconhea que as informaes deveriam ter sido
prestadas no prazo assinalado pelo Ministrio Pblico do Trabalho, h que se admitir que o
tema polmico, de modo que a recusa, se no era legtima, como agora restou assentado,
tinha l suas explicaes.
Alm disso, v-se que a OAB - Seo de So Paulo no deixou de prestar as informaes
por ato arbitrrio, tampouco se fez de desentendida. Na verdade, ao ser instado a prestar as
informaes, o Presidente do Tribunal de tica e Disciplina encaminhou polida resposta ao
Procurador do Trabalho requisitante, dando as razes pelas quais entendia legtima a recusa,
ou melhor dizendo, declinando o motivo pelo qual se julgava impossibilitado de atender o
pedido, qual seja, a crena institucional no sentido de que a garantia prevista no Estatuto da
566
Advocacia quanto ao sigilo dos processos disciplinares absoluta. E muito embora tal entendimento tenha sido rechaado nesta sentena, h que se reconhecer que at a formao deste
ttulo judicial a tese era no mnimo defensvel, o que afasta a configurao de ato ilcito.
Tudo somado, impe-se o julgamento de parcial procedncia do pedido.
III DISPOSITIVO
Diante do exposto, julgo PROCEDENTE EM PARTE o pedido, para o fim de condenar
a OAB - Seo So Paulo ao cumprimento de obrigao de fazer, que consiste em atender as
requisies expedidas pela Procuradoria do Trabalho no Municpio de Araraquara em inquritos civis com fundamento na Lei Complementar n 75/1993, sob pena de multa diria de R$
1.000,00 em caso de descumprimento.
Sem custa e honorrios (art. 18, Lei 7.347/85).
Araraquara, 23 de setembro de 2015.
Juiz Federal Substituto MRCIO CRISTIANO EBERT
567
AO PENAL
0000489-72.2015.4.03.6117
Ru: ANDR ALVES DA Silva
Origem: JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE JA - SP
Juiz Federal: DANILO GUERREIRO DE MORARES
1. RELATRIO
Trata-se de ao penal condenatria, de iniciativa pblica incondicionada, em que o
Ministrio Pblico Federal imputa a ANDR ALVES DA SILVA, devidamente qualificado nos
autos, a prtica, em concurso material (art. 69 do Cdigo Penal), dos delitos tipificados no art.
304 c/c art. 297 e no art. 171, 3, c/c art. 14, II, todos do Cdigo Penal.
Em apertada sntese, narra a denncia ministerial que, em 31 de maro de 2015 e, depois,
em 7 de abril de 2015, na Rua Joo Lourival Mangili, 25, Jardim Paulista, em dois Crregos,
Estado de So Paulo, o ru, voluntria e conscientemente, fez uso de documentos falsos (cdula de identidade e relatrios mdicos), em nome de Sidney de Moraes, perante a Agncia da
Previdncia Social de Dois Crregos.
Ainda, a prefacial descreve que, nas mesmas condies de tempo e espao, acima discriminadas ou seja, tambm por duas vezes, nos dias 31 de maro de 2015 e 7 de abril de 2015 ,
o ru tentou obter vantagem patrimonial ilcita em detrimento do Instituto Nacional do Seguro
Social, representada pelo recebimento indevido de auxlio-doena (NB 31/610.004.809-8),
mediante fraude, ao atribuir a si prprio identidade falsa (de Sidney de Moraes) e de se valer
de documentos falsificados para esse fim (cdula de identidade e relatrios mdicos em nome
de Sidney de Moraes), o que no logrou alcanar por circunstncias alheias sua vontade.
A exordial acusatria escora-se em elementos informativos colhidos no bojo de inqurito
policial conduzido pela Delegacia de Polcia Federal de Bauru (fls. 2-143).
Presentes prova da materialidade delitiva e indcios de autoria, a denncia foi recebida
em 24 de abril de 2015 (fls. 161-162).
Vieram aos autos folhas de antecedentes criminais e certides de distribuio judicial
(fls. 158-160 e 181).
O ru foi citado (fl. 205) e, no decndio legal, ofereceu resposta escrita acusao; na
mesma manifestao, pugnou pela reconsiderao de anterior deciso denegatria de liberdade
provisria (fls. 184-186 e 198-200).
A pretenso defensiva foi rechaada (fl. 187).
Ausentes hipteses de absolvio sumria, passou-se, desde logo, colheita da prova
oral (fl. 187).
Durante a instruo criminal foram inquiridas duas testemunhas arroladas pela acusao
(fls. 220 e 232).
A defesa desistiu da oitiva das testemunhas que arrolara (fl. 220).
O acusado foi interrogado (fls. 220 e 232).
Na fase do art. 402, nada foi requerido pelas partes (fl. 220).
Houve renovao do pedido de liberdade provisria (fls. 233-236), o qual foi indeferido
(fl. 241).
568
Finda a instruo processual, as partes ofereceram memoriais de alegaes finais.

Por reputar comprovadas a materialidade delitiva e a autoria respectiva, o Ministrio
Pblico Federal requereu o integral acolhimento da pretenso punitiva deduzida na preambular
e a consequente a condenao do ru como incurso no art. 304 c/c art. 297 e no art. 171, 3,
c/c art. 14, II, todos do Cdigo Penal, em concurso material.
Por sua vez, a defesa requereu a aplicao do princpio da consuno e a condenao
apenas pela prtica dos crimes de estelionato tentado. Ainda, pugnou pelo reconhecimento da
atenuante genrica da confisso.
Posteriormente apresentao dos memoriais finais, veio aos autos o laudo do exame
documentoscpico realizado com base na cdula de identidade usada pelo ru (fls. 261-265).
As partes foram intimadas do novo documento, ocasio em que simplesmente ratificaram
as alegaes finais ofertadas (fls. 266 e 269).
Vieram-me os autos conclusos em 19 de agosto de 2015 (fl. 270).
o relatrio.
2. FUNDAMENTAO
2.1. MRITO MATERIALIDADE
A materialidade dos delitos de uso de documento falso, tipificados no art. 304 c/c art.
297, ambos do Cdigo Penal, est sobejamente demonstrada nos autos, valendo referir, por essenciais compreenso da dinmica dos fatos sub judice, os seguintes elementos de convico:
a) auto de priso em flagrante lavrado pela Delegacia de Polcia Federal de Bauru, em
que a autoridade policial relata as circunstncias da apreenso, por policiais militares, de
um amontoado de exames e relatrios mdicos falsos, bem como da cdula de identidade n
21.109.549-7, supostamente expedida pela Secretaria da Segurana Pblica do Estado de So
Paulo, em nome de Sidney de Moraes, mas com a foto do ru (fls. 2-9);
b) auto de apresentao e apreenso igualmente lavrado pela aludida unidade descentralizada do Departamento de Polcia Federal, em que relacionados os documentos apreendidos
em poder do ru, notadamente a supramencionada cdula de identidade (fls. 24-26);
c) relatrio de informao n 48, emanado da Assessoria de Pesquisa Estratgica e de
Gerenciamento de Riscos da Secretaria Executiva do Ministrio da Previdncia Social, mediante
o qual restou evidenciada a similitude entre alguns dados constantes das cdulas de identidade
apresentadas pelo ru e pela suposta segurada Margarida Cubas da Silva Gonalves (mesma
assinatura do titular, mesma data de expedio e idntico documento de origem fl. 31, item
12) que tambm comparecera Agncia da Previdncia Social de Dois Crregos em 31 de
maro de 2015 para a realizao de percia mdica (fls. 27-32);
d) exames ou relatrios mdicos e a cdula de identidade n 21.109.549-7, apreendidos
em poder do ru (fls. 39, 42-59 e 265);
e) mensagem eletrnica (e-mail) procedente do Instituto do Cncer do Estado de So
Paulo, a noticiar que o relatrio mdico apresentado fl. 39 falso, pois no foi emitido pelo
respectivo Servio de Arquivo Mdico e Estatstica, e que naquele nosocmio no h nenhum
paciente denominado Sidney de Moraes (fls. 122-123);
f) laudo da percia papiloscpica levada a efeito pelo Ncleo de Identificao da Delegacia
de Polcia Federal de Bauru, segundo o qual a cdula de identidade n 21.109.549-7 inautntica, pois a impresso digital nela aposta no foi produzida pelo ru (fls. 134-136);
g) laudo da percia documentoscpica, realizada pela Unidade Tcnico-Cientfica da
569
Delegacia de Polcia Federal de Presidente Prudente, a externar que a cdula de identidade

n 21.109.549-7 material e ideologicamente falsa, porque, alm de conter dados pessoais
de indivduos diversos (da a falsidade ideolgica), o suporte fsico do documento carece dos
requisitos de validade previstos na Lei n 7.116/1983 e no Decreto n 89.250/1983, apresentando os seguintes defeitos: dimenso superior oficial, falta de impresso calcogrfica, falta
de impresso tipogrfica da numerao no verso do espelho e falta do campo destinado ao
registro do nmero de inscrio no PIS/PASEP (fls. 261-265).
Com efeito, referidos elementos probatrios especialmente a mensagem eletrnica procedente do Instituto do Cncer do Estado de So Paulo e os laudos das percias papiloscpica
e documentoscpica deixam claro que, em 31 de maro de 2015 e, posteriormente, em 7 de
abril de 2014, documentos contrafeitos, de natureza pblica e privada, foram utilizados perante a Agncia da Previdncia Social de Dois Crregos para os fins de identificao pessoal e
instruo de requerimento administrativo de benefcio previdencirio (NB 31/610.004.809-8).
A propsito da cdula de identidade n 21.109.549-7, em que pese o depoimento das
testemunhas arroladas pela acusao no sentido de consubstanciar falsificao grosseira ,
convm ressaltar que se trata, sim, de documento revestido de potencial ludibriante. Tanto
que inicialmente aceito pelos agentes pblicos a servio da autarquia previdenciria, os quais
somente desconfiaram de sua inautenticidade porque, previamente ao primeiro atendimento do
ru, recepcionaram pessoa suspeita (identificada como Margarida Cubas da Silva Gonalves),
alegadamente j atendida em outra ocasio e com outro nome, cujos dados eram parcialmente
coincidentes com os do ru.
No tocante aos delitos de estelionato majorado tentado, previstos no art. 171, 3, c/c
art. 14, II, do Cdigo Penal, a materialidade delitiva igualmente induvidosa, centrando-se
nos seguintes elementos probatrios:
a) cpia do boletim de ocorrncia n 3.202/2015, lavrado pela Polcia Militar do Estado
de So Paulo, contendo a primeira narrativa da priso do ru em flagrante delito, ocorrida
ainda no interior da Agncia da Previdncia Social de Dois Crregos (fls. 96-100);
b) auto de priso em flagrante lavrado pela Delegacia de Polcia Federal de Bauru, em
que, alm de relatar a apreenso dos citados documentos falsos (relatrios mdicos e cdula
de identidade), a autoridade policial noticia a priso em flagrante do ru no instante em que
deixava a sala da percia mdica, da Agncia da Previdncia Social de Dois Crregos (fls. 2-9);
c) auto de apresentao e apreenso igualmente lavrado pela sobredita unidade descentralizada do Departamento de Polcia Federal, em que relacionados os documentos apreendidos
em poder do ru, notadamente o requerimento administrativo de auxlio doena registrado na
autarquia previdenciria sob o n 31/610.004.809-8 (fls. 24-26);
d) cpia integral dos autos do processo administrativo previdencirio n 165.265.059
(NB 31/610.004.809-8), instaurado a partir do malicioso requerimento eletrnico formulado
em nome do segurado Sidney de Moraes (fls. 65-80).
Tais provas demonstram com clareza meridiana que, por duas vezes primeiro em 31
de maro de 2015, depois em 7 de abril de 2015 , foram praticados atos preordenados obteno de benefcio previdencirio indevido, mediante o emprego de expediente fraudulento,
consubstanciado em documentos pblicos e privados, material e ideologicamente falsos. Atos
esses que somente no foram levados a termo por circunstncias alheias vontade do respectivo executor, consistentes em oportuna interveno dos agentes da autarquia previdenciria
e da Polcia Militar do Estado de So Paulo.
Quanto ao crime de falsificao de documento pblico (art. 297 do Cdigo Penal), que o
570
Parquet Federal acertadamente reputa cristalizado na confisso do ru (interrogado em juzo, o

ru admitiu ter entregado uma foto para uma pessoa denominada Coelho, que se encarregou
de obter a cdula de identidade falsa na Praa da S, no Municpio de So Paulo fls. 220 e
232), descabem indagaes mais profundas, j que a ele a denncia no faz meno.
Para o xito da presente persecuo penal, afiguram-se suficientes as provas pericial e
oral, que confirmam a falsidade material e ideolgica da reiteradamente mencionada cdula
de identidade e, pois, conferem lastro probatrio acusao de uso de documento falso (art.
304 do Cdigo Penal).
2.2. MRITO AUTORIA E DOLO
A autoria delitiva extreme de dvidas.
Com efeito, as testemunhas arroladas pela acusao foram unssonas ao atribuir ao ru
a prtica das condutas consistentes em utilizar, por duas vezes consecutivas primeiro em 31
de maro de 2015 e depois em 7 de abril de 2015 , documentao pblica e privada (relatrios
mdicos e cdula de identidade), material e ideologicamente falsa, para os fins de identificao
pessoal e de instruo de requerimento administrativo de benefcio previdencirio por incapacidade laborativa supostamente resultante de neoplasia maligna (rectius, auxlio-doena).
Confira-se, por ilustrativo, o depoimento prestado por Gilberto Germano Gabas, policial
militar que atendeu a ocorrncia que resultou na priso em flagrante do ru:
Participou da diligncia que redundou na priso do ru; o gerente do INSS de Dois Crregos
suspeitou da autenticidade da documentao apresentada pelo ru e, ento, remarcou a percia
mdica; quando o ru estava sendo atendido pelo mdico, o cabo Contaroto o abordou dentro
da agncia; o depoente abordou as pessoas que estavam fora da agncia, ao lado de um carro;
com o ru foram encontrados exames mdicos, laudos etc. que falavam que o ru tinha cncer;
os documentos estavam em nome de outra pessoa; inicialmente, o ru se identificou com outro
nome; na busca pessoal foi encontrado o RG com o nome verdadeiro; no final da ocorrncia,
o ru confessou que praticou a fraude, pois estava devendo dinheiro para algumas pessoas;
dias antes da priso em flagrante, o ru esteve na agncia do INSS de Dois Crregos, ocasio
em que Bruno, o gerente, notou que a documentao era falsa; o ru estava acompanhado
de um a mulher e de um senhor; o RG falso no pertencia a nenhum dos acompanhantes do
ru; o ru estava falando que estava com cncer.
Leia-se, tambm, o depoimento prestado por Bruno Henrique Pereira, ento gerente da
Agncia da Previdncia Social de Dois Crregos:
O depoente trabalha na agncia da Previdncia Social em Dois Crregos; a desconfiana em
relao documentao se deu no dia 31 de maio, data agendada para a mdica percia do
ru e de MARIA CUBAS DA SILVA GONALVES; a suspeita surgiu quando esta mulher foi
atendida; um dos servidores desconfiou, pois recordou j ter atendido essa pessoa, porm, com
outro nome; o depoente determinou que fosse separado o processo administrativo de MARIA;
depois, foi chamado o ru para a percia; na ocasio, o depoente constatou que diversos dados
constantes do RG do ru eram idnticos aos do RG de MARIA; o ru se identificou com o RG
falso; no processo administrativo havia atestados mdicos; no dia 31 de maro, o depoente
comunicou seus superiores, enquanto que outros servidores comunicaram a polcia; no dia
marcado para o retorno, o ru foi autuado em flagrante pela Polcia Militar; o ru apresentou
documentos mdicos de So Paulo; o ru ia pleitear auxlio-doena; o depoente no investigou
a doena de que o ru se dizia portador.
571
Destaque-se que, alm de unssonos e acordes entre si, referidos depoimentos esto em
perfeita sintonia com a verso apresentada na fase inquisitorial da presente persecuo penal,
mais precisamente por ocasio da lavratura do auto de priso em flagrante que embasou a
abertura do inqurito policial em apenso (fls. 2-9).
Mas no s.
Ao ser interrogado, tanto na fase policial quanto em juzo, sob o crivo do contraditrio, o
ru admitiu a prtica delitiva (fls. 7-9, 220 e 232). Confira-se o teor do interrogatrio judicial:
casado; divorciado do primeiro casamento; casou-se de novo para poder receber visitas
no CDP; tem dois filhos do primeiro casamento; antes da priso, prestava servios para trs
empresas como motoboy, ganhava R$ 1.500,00 de cada empresa; primeiro grau completo; j
foi preso e processado anteriormente; em 2003 foi preso por receptao, mas foi absolvido;
em 2006 foi preso por trfico, mas foi absolvido, pois o dono da droga assumiu a responsabilidade; em 2008 foi preso novamente, em assalto; acabou se endividando (documento
atrasado da moto, penso dos filhos etc.); na Vila Nova Cachoeirinha, em So Paulo, conheceu
Coelho, o qual ofereceu o servio; Coelho ofereceu R$ 500,00 para passar por percia em
Dois Crregos; Coelho pediu uma foto para fazer um RG falso na Praa da S; no sabe
por que o golpe foi aplicado em Dois Crregos, pois tudo foi providenciado por Coelho; na
primeira oportunidade, Coelho pediu para esperar, pois havia mandado outra pessoa, a qual
deveria ser periciada em primeiro lugar; aguardou algum tempo e passou o seu horrio; foi
remarcada a percia; quando voltou ao INSS pela segunda vez, foi preso na sala do mdico.
O dolo igualmente cristalino, pois, ao ser interrogado em juzo, o ru asseverou estar

plenamente ciente da falsidade da cdula de identidade n 21.109.549-7, a qual teria sido providenciada por um tal Coelho na Praa da S, em So Paulo. Disse, mais, que no portador
de neoplasia maligna e que aderiu empreitada criminosa engendrada por Coelho, pois
estava precisando de dinheiro para pagar contas atrasadas (licenciamento da moto, penso
alimentcia dos filhos etc.).
Esse o quadro, a condenao medida que se impe.
2.3. MRITO TIPICIDADE, ILICITUDE, CULPABILIDADE E PUNIBILIDADE
As condutas consistentes em usar documento pblico falso levadas a efeito mediante a
apresentao da cdula de identidade n 21.109.549-7 aos agentes administrativos da Agncia
da Previdncia Social de Dois Crregos nos dias 31 de maro e 7 de abril de 2015 , amoldamse com perfeio ao disposto no art. 304 c/c art. 297, ambos do Cdigo Penal (norma penal
em branco secundariamente remetida).
A pretenso defensiva no sentido de ver tais ilcitos penais absorvidos pelos crimes de
estelionato tentado (inteligncia da Smula 17 do Superior Tribunal de Justia, consagradora do
princpio da consuno entre os crimes de falso e estelionato) afigura-se despropositada, uma
vez que, por consubstanciar documento de identificao para todos os fins (Lei n 7.116/1983,
regulamentada pelo Decreto n 89.250/1983), inclusive para o de dispensar a identificao
criminal (art. 5, LVIII, da Constituio Federal, com as ressalvas da Lei n 12.037/2009),
a cdula de identidade falsificada reveste-se de potencialidade lesiva que transcende a mera
tentativa de obteno de vantagem patrimonial ilcita.
Para bem ilustrar o que venho de referir, trago colao as consideraes feitas na denncia oferecida pelo Ministrio Pblico Federal:
Deve ser ressaltado, por fim, que, embora o uso de documento falso possa, eventualmente,
572
ser considerado meio para execuo do estelionato, certo que, no caso em tela, no teria
o condo de ser por este absorvido. Isso porque, em se cuidando de documento pblico de
identificao, tem-se que a potencialidade lesiva deste no se exaure na pretendida obteno
da vantagem econmica indevida, porquanto pode, sabidamente, ser utilizado na prtica de
outras infraes, dada a essencialidade de tal documento na quase totalidade dos negcios
civis praticados em geral (fl.156).
Por outro lado, os documentos particulares encontrados em poder do ru e tambm

usados para instruir o malsinado requerimento administrativo de benefcio previdencirio por
incapacidade dirigido Agncia da Previdncia Social de Dois Crregos (relatrios e exames
mdicos expedidos pelo Instituto do Cncer do Estado de So Paulo) merecem tratamento
diferenciado e favorecido.
Conquanto capazes, em tese, de configurar o delito do art. 304 c/c o art. 298, ambos do
Cdigo Penal, as condutas consistentes em utilizar os aludidos papis restou absorvida pelos
delitos de estelionato majorado tentado, nos termos da Smula 17 do Superior Tribunal de
Justia (princpio da consuno). Isto porque o emprego de tais exames e relatrios mdicos
traduziu-se em simples meio para a perpetrao da fraude previdenciria, no sendo possvel
atribuir-lhes potencialidade lesiva adicional.
Por derradeiro, as condutas consistentes em tentar obter benefcio previdencirio por
incapacidade mediante fraude (uso de documentao material e ideologicamente falsa, de natureza pblica e privada), em detrimento do Instituto Nacional do Seguro Social, subsumem-se
ao art. 171, 3, c/c art. 14, II, ambos do Cdigo Penal.
Superada a anlise da tipicidade penal, observo que no h nenhuma causa de excluso
da ilicitude da conduta criminosa atribuda ao ru.
Nem mesmo de estado de necessidade se pode cogitar, pois no esto presentes os
requisitos da inevitabilidade do perigo e da leso e da proporcionalidade do sacrifcio do
bem ameaado (art. 24, caput, do Cdigo Penal). O primeiro a significar que, caracterstica
fundamental do estado de necessidade que o perigo seja inevitvel, bem como seja imprescindvel, para escapar da situao perigosa, a leso a bem jurdico de outrem1. O segundo a
sugerir que somente se admite a invocao da excludente do estado de necessidade justificante
(assim entendido aquele que afasta a ilicitude da conduta) para salvar bem de maior ou igual
valor ao do sacrificado2.
Deveras, no caso concreto, a alegada situao de perigo, supostamente decorrente das
dvidas contradas pelo ru com o licenciamento da sua moto e com a penso alimentcia devida aos filhos, poderia ter sido evitada mediante a realizao de outros trabalhos informais,
alm daqueles mencionados nas declaraes invocadas do derradeiro pedido de liberdade
provisria (fls. 224-226 e 233-236), sendo mesmo absurdo pensar em sacrificar os j combalidos cofres da Previdncia Social para, egoisticamente, assegurar ao ru a satisfao de suas
necessidades pessoais.
Tampouco se verificam dirimentes penais, estando presentes na espcie todos os elementos que integram a culpabilidade, a saber: a) imputabilidade; b) potencial conscincia da
ilicitude; c) exigibilidade de conduta diversa.
Nem se invoque inexigibilidade de conduta diversa como causa supralegal de excluso da
culpabilidade, pois no caso concreto era perfeitamente exigvel que, para saldar suas dvidas
1
2
NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo penal comentado. 15. ed. rev. e ampl. Rio de Janeiro: Forense, 2015, p. 265.
Idem.
573
civis, o ru lanasse mo de expediente lcitos (trabalhos informais, por exemplo), em vez de

regressar ao odioso e repugnante universo da criminalidade.
Finalmente, convm pontuar a inexistncia de causas extintivas da punibilidade.
3. DOSIMETRIA DA PENA
Assentada a responsabilidade do ru pelos mltiplos fatos descritos na denncia, passo
dosimetria da reprimenda criminal corresponente, fazendo-o de forma motivada (art. 93,
IX, da Constituio Federal), com estrita observncia ao princpio constitucional da individualizao (art. 5, XLVII, da Constituio Federal), segundo os cnones do sistema trifsico
(art. 68, caput, do Cdigo Penal).
3.1. DOSIMETRIA DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE
As condutas perpetradas pelo ru so merecedoras de qualificado juzo de reprovao
penal, na medida em que se preordenaram a espoliar os escassos recursos disponibilizados ao
Instituto Nacional do Seguro Social para a gesto do Regime Geral de Previdncia Social reconhecidamente deficitrio. Recursos estes que, por imposio constitucional, somente podem
fazer frente quelas contingncias elencadas no art. 201, caput, I a V, da Lei Maior, sob pena
de restar quebrantado o equilbrio financeiro e atuarial perseguido pela Previdncia Social.
Por razes bvias, o princpio da universalidade da cobertura e do atendimento, postulado fundante da Seguridade Social brasileira (art. 194, pargrafo nico, I, da Constituio
Federal), no tem e nem pode ter a amplitude pretendida pelo ru que, indiretamente, deles
pretendeu lanar mo para satisfazer suas necessidades privadas.
Em que pese o juzo negativo acerca da culpabilidade do ru, observo que tal circunstncia
judicial no ser valorada na fixao da pena-base dos crimes de estelionato, pois, na terceira
etapa da dosimetria da reprimenda criminal, farei incidir a causa especial de aumento de pena
prevista no 3 do art. 171 do Cdigo Penal, a qual, na esteira da interpretao sedimentada
na Smula 24 do Superior Tribunal de Justia, implicar a majorao em 1/3 da pena referente
ao crime de estelionato previdencirio (princpio do ne bis in idem).
O ru ostenta pssimos antecedentes criminais, pois, nos autos das aes penais ns
0003648-57.2008.8.26.0050 e 0003649-42.2008.8.26.0050, que tramitaram perante a 10
Vara Criminal do Foro Central da Comarca de So Paulo, foi condenado pela prtica de crimes
de roubo s seguintes penas, respectivamente: a) 5 (cinco) anos e 8 (oito) meses de recluso, em
regime fechado, e 15 (quinze) dias-multa (trnsito em julgado em 30 de maio de 2011); b) 11
(onze) anos e 25 (vinte e cinco) dias-multa (trnsito em julgado em 18 de dezembro de 2009)
(cf. fls. 159-160 e inclusos extratos de movimentao processual, obtidos no stio eletrnico
do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo).
Assim, uma dessas mculas ser valorada nesta fase da dosimetria da pena, guisa de
maus antecedentes (condenao referente ao penal n 0003649-42.2008.8.26.0050, com
trnsito em julgado em 18 de dezembro de 2009), enquanto que a outra (condenao referente ao penal n 0003648-57.2008.8.26.0050, com trnsito em julgado em 30 de maio de
2011) ser relegada para a etapa concernente definio da pena intermediria, para efeito de
reincidncia (art. 61, I, do Cdigo Penal). Com isso, evitar-se- o bis in idem.
Nada foi apurado sobre sua conduta social ou personalidade, inexistindo elementos
capazes de desabon-las.
O motivo das prticas criminosas (obteno de recursos financeiros para o pagamento
de dvidas) no deve receber nenhum juzo negativo, visto que inerente aos tipos penais referidos na denncia.
574
As circunstncias e as consequncias do crime so inerentes ao tipo penal, no havendo

elementos para a sua valorao desfavorvel ao ru.
Por fim, tratando-se de crime atentatrio a objetividades jurdicas difusas (patrimnio
pblico e f pblica), no h que se falar em anlise do comportamento da vtima.
Destarte, considerando que as circunstncias judicias (art. 59, caput, do Cdigo Penal)
so desfavorveis ao ru, fixo as penas-base nos seguintes patamares:
a) 3 (trs) anos de recluso e 100 (cem) dias-multa para o crime de uso de documento
falso praticado em 31 de maro de 2015;
b) 3 (trs) anos de recluso e 100 (cem) dias-multa para o crime de uso de documento
falso praticado em 7 de abril de 2015;
c) 1 (um) ano e 6 (seis) meses de recluso e 50 (cinquenta) dias-multa para o crime de
estelionato praticado em 31 de maro de 2015;
d) 1 (um) ano e 6 (seis) meses de recluso e 50 (cinquenta) dias-multa para o crime de
estelionato praticado em 7 de abril de 2015.
O ru confessou a prtica dos delitos que lhe foram imputados, de modo que faz jus
atenuao da pena nos moldes do art. 65, III, d, do Cdigo Penal.
De outro vrtice, a condenao referente ao penal n 0003648-57.2008.8.26.0050,
em que foi aplicada ao ru pena de 5 (cinco) anos e 8 (oito) meses de recluso e 15 (quinze)
dias multa, com trnsito em julgado em 30 de maio de 2011, configura reincidncia (art. 61, I,
do Cdigo Penal), pois no se tem notcia do transcurso de prazo depurador entre a extino
ou cumprimento da sano penal correspondente e a prtica dos delitos ora sindicados (art.
64, I, do Cdigo Penal).
Assim sendo, atento ao decidido pelo Superior Tribunal de Justia nos autos do Recurso
Especial n 1.341.370/MT3, submetido ao rito do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil, promovo a compensao das aludidas circunstncias legais (atenuante e agravante), para o fim
de manter as penas intermedirias nos patamares iniciais, acima referidos.
No h causas de diminuio ou aumento referentes aos crimes de uso de documento
falso, cujas penas devem ser mantidas tal como inicialmente arbitradas.
Porm, o mesmo no se pode dizer dos crimes de estelionato, para os quais incide a
causa geral de diminuio atinente tentativa, prevista no art. 14, II, do Cdigo Penal. que,
conforme narrado no captulo referente fundamentao, embora tenha adotado todas as
cautelas necessrias consumao dos delitos, o ru no logrou xito na empreitada criminosa
por circunstncias alheias sua vontade.
Nessa ordem de ideias, considero que ao crime praticado em 31 de maro de 2015 deve
ser aplicada a causa de diminuio em sua fao mxima, ou seja, 2/3 (dois teros). Isto porque, embora tenha ingressado na Agncia da Previdncia Social de Dois Crregos, o ru no
chegou a ser atendido pelo mdico perito encarregado de examin-lo, limitando-se a deflagrar
o procedimento administrativo preliminar de atendimento.
Por outro lado, o delito verificado em 7 de abril de 2015, igualmente circunscrito esfera da tentativa, deve ter reduo menor, na frao de (metade), pois o ru chegou a ser
3
RECURSO ESPECIAL REPRESENTATIVO DA CONTROVRSIA (ART. 543-C DO CPC). PENAL. DOSIMETRIA. CONFISSO ESPONTNEA E REINCIDNCIA. COMPENSAO. POSSIBILIDADE. 1. possvel, na segunda fase da dosimetria da
pena, a compensao da atenuante da confisso espontnea com a agravante da reincidncia. 2. Recurso especial provido.
(REsp 1341370/MT, Rel. Ministro SEBASTIO REIS JNIOR, TERCEIRA SEO, julgado em 10/04/2013, DJe 17/04/2013
destaquei).
575
efetivamente submetido a avaliao pericial, sendo preso em flagrante somente quando se

retirava da sala do mdico.
Alm da sobredita minorante (art. 14, II, do Cdigo Penal), consectrio lgico do reconhecimento judicial do conatus, deve incidir, ainda, a causa especial de aumento decorrente da
vulnerao ao patrimnio de entidade de direito pblico no caso, a autarquia previdenciria
, nos termos do art. 171, 3, do Cdigo Penal e Smula 24 do Superior Tribunal de Justia.
De tal sorte que fixo as penas definitivas nos seguintes patamares:
a) 3 (trs) anos de recluso e 100 (cem) dias-multa para o crime de uso de documento
falso praticado em 31 de maro de 2015;
b) 3 (trs) anos de recluso e 100 (cem) dias-multa para o crime de uso de documento
falso praticado em 7 de abril de 2015;
c) 8 (oito) meses de recluso e 21 (vinte e um) dias-multa para o crime de estelionato
praticado em 31 de maro de 2015;
d) 1 (um) ano de recluso e 33 (trinta e trs) dias-multa para o crime de estelionato
praticado em 7 de abril de 2015.
O acervo probatrio coligido demonstrou que os crimes de uso de documento falso foram
praticados nas mesmas condies de tempo, lugar e maneira de execuo. Com efeito, ambos
foram levados a termo pelo ru no interior da Agncia da Previdncia Social de Dois Crregos,
mediante a apresentao de exames mdicos e documento de identidade contrafeitos, em um
intervalo temporal inferior a dez dias (31 de maro de 2015 e 7 de abril de 2015).
Idntica assertiva prospera em relao s tentativas de estelionato, volvidas obteno
de vantagem patrimonial indevida (auxlio-doena previdencirio) em prejuzo dos cofres do
Instituto Nacional do Seguro Social. Deveras, tambm aqui se verifica identidade no tocante
s condies temporais, espaciais e circunstanciais.
Esse o quadro, tendo em vista que os segundos crimes representam, literalmente, a
continuao dos primeiros (j que o retorno do ru entidade previdenciria em 7 de abril de
2015 decorreu de um novo agendamento do primitivo atendimento, ocorrido em 31 de maro de
2015), mister reconhecer a continuidade delitiva, na forma do art. 71, caput, do Cdigo Penal.
Ante o nmero de infraes penais praticadas pelo ru (dois usos de documento falso
e dois estelionatos tentados), as penas respectivas devem ser majoradas em 1/6 (um sexto),
consoante expressivo magistrio jurisprudencial:
HABEAS CORPUS. ART. 171 C.C. ART. 71, DO CDIGO PENAL.[...] (4) CONTINUIDADE
DELITIVA. QUANTUM DE AUMENTO. AUSNCIA DE CONSTRANGIMENTO. [...] ORDEM
DE OFCIO. [...] 4. pacfica a jurisprudncia deste Sodalcio, em se tratando de aumento de
pena referente continuidade delitiva, aplicando-se a frao de aumento de 1/6 pela prtica
de 2 infraes; 1/5, para 3 infraes; 1/4, para 4 infraes; 1/3, para 5 infraes; 1/2, para 6
infraes; e 2/3, para 7 ou mais infraes. Na espcie, observando o universo de infraes
cometidas pela r (apesar de no se ter apurado o nmero de condutas, restou evidente das
provas que foram muitas, ocorridas durante o espao de mais de um ano, sendo utilizadas
vrias dezenas de cheques falsificados ou adulterados, como eficaz meio fraudulento para os
crimes), por lgica da operao dosimtrica, deve-se considerar o aumento de 1/2 (metade)
vivel. [...] 8. Habeas corpus no conhecido. Ordem concedida, de ofcio, a fim de reduzir
a pena da paciente para 3 (trs) anos, 7 (sete) meses e 15 (quinze) dias de recluso, mais
120 (cento e vinte) dias-multa, mantidos os demais termos da sentena e do acrdo. (HC
283.720/RN, Rel. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, SEXTA TURMA, julgado
em 12/08/2014, DJe 26/08/2014 destaquei)
576
O critrio da exasperao deve ser adotado inclusive para a pena de multa, pois, segundo
a moderna doutrina e a jurisprudncia predominante no Superior Tribunal de Jusita, nessa
hiptese no h concurso de crimes mas crime nico, e, desta forma, em paralelismo com a
pena privativa de liberdade, a unificao deve atingir tambm a pena privativa de liberdade4.
Confira-se:
HABEAS CORPUS. EXTORSO E ROUBO. CONTINUIDADE DELITIVA. APLICAO DE
FATOR PARA MINORAR A MAJORAO. CRIMES DE ESPCIES DIFERENTES. MULTA
APLICAO DO ART. 72 DO CDIGO PENAL. ORDEM CONCEDIDA. 1. Extorso e roubo.
Continuidade delitiva reconhecida pelo Tribunal de origem, com aplicao do acrscimo de
1/2 (um meio). 2. Pretenso defensiva: reduo do quantitativo, para 1/6 (um sexto). O Superior Tribunal de Justia adota o entendimento de inexistir continuidade delitiva entre estes
crimes, pois so de espcies distintas. Contudo, reconhecida a continuidade delitiva pela
instncia a quo, inexistindo recurso do rgo Ministerial, quando aplicao deste instituto,
o implemento das regras concernentes figura do crime nico deve seguir os parmetros
legais. 3. O art. 72 do Cdigo Penal restringe-se aos casos dos concursos material e formal,
no se encontrando no mbito de abrangncia da continuidade delitiva. 4. Dosimetria da
pena refeita. 5. Ordem concedida, a fim de redimensionar a pena do sentenciado em 7 (sete)
anos de recluso, em regime fechado, e 11 (onze) dias-multa. (HC 221.782/RJ, Rel. Ministro
VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/RS), SEXTA TURMA,
julgado em 20/03/2012, DJe 11/04/2012 destaquei)
Destarte, atento s regras da continuidade delitiva, fixo as penas nos seguintes patamares:
a) 3 (trs) anos e 6 (seis) meses de recluso, e 116 (cento e dezesseis) dias-multa para o
crime de uso de documento falso;
b) 1 (um) ano e 2 (dois) meses de recluso, e 38 (trinta e oito) dias-multa para o crime
de estelionato praticado em 7 de abril de 2015.
Mas no s.
Os crimes de uso de documento falso e de estelionato majorado tentado foram perpetrados mediante uma nica ao, porm, com desgnios autnomos, sendo certo que o ru atuou
com vontade livre e consciente na prtica de ambos. Por conseguinte, deve ser-lhes aplicada
a regra do concurso formal imperfeito (art. 70, caput, segunda parte, do Cdigo Penal), com
a consequente soma das penas (critrio do cmulo material).
Forte em tais premissas, torno a pena definitiva em 4 (quatro) anos e 8 (oito) meses de
recluso, e 154 (cento e cinquenta e quatro) dias-multa.
Atento situao financeira do ru, que nem sequer possui emprego formal sendo
mesmo duvidosa a autenticidade das declaraes anexadas aos autos quando da audincia de
instruo (fls. 224-226) , fixo o dia-multa no valor mnimo legal, ou seja, em 1/30 (um trigsimo) do salrio-mnimo vigente poca dos fatos, devendo ser atualizado monetariamente
quando do pagamento (art. 49 do Cdigo Penal).
Para o incio do cumprimento da pena privativa de liberdade ora aplicada, fixo o regime
fechado, pois o ru reincidente e as circunstncias judiciais lhe so desfavorveis (art. 33,
2, c, e 3 do Cdigo Penal c/c art. 59, III, do Cdigo Penal e Smula 440 do Superior
Tribunal de Justia).
Impossvel a substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos, por4
Ob. cit., p. 544.
577
quanto ausentes os requisitos previstos nos incisos I a III do art. 44 do Cdigo Penal (superado
o limite mximo de quatro anos; ru reincidente; circunstncias judiciais desfavorveis).
Ausentes o requisito objetivo previsto no caput do art. 77 do Cdigo Penal (pena igual
ou inferior a dois anos) e os requisitos subjetivos previstos nos incisos I e II do mesmo dispositivo legal (ru no reincidente em crime doloso e circunstncias judiciais favorveis), o sursis
tambm se afigura juridicamente invivel.
4. DISPOSITIVO
Em face do exposto, julgo parcialmente procedente a pretenso punitiva formulada na
denncia, para o fim de condenar o ru ANDR ALVES DA SILVA, devidamente qualificado
nos autos, pena de 4 (quatro) anos e 8 (oito) meses de recluso, em regime fechado, e 154
(cento e cinquenta e quatro) dias-multa, no valor de 1/30 do salrio mnimo vigente poca
dos fatos, pela prtica dos delitos tipificados no art. 304 c/c art. 297 e no art. 171, 3, c/c art.
14, II, todos do Cdigo Penal, em concurso formal imperfeito (art. 70, caput, segunda parte,
do Cdigo Penal).
Em que pese o disposto no art. 387, IV, do Cdigo de Processo Penal, deixo de fixar valor
mnimo a ttulo de reparao pelos danos causados pelas infraes penais, pois, no tendo
havido requerimento ministerial nesse sentido, eventual condenao vulneraria os princpios
constitucionais do contraditrio e da ampla defesa (AgRg no AREsp 311.784/DF, Rel. Ministro
Sebastio Reis Jnior, Sexta Turma, julgado em 05/08/2014, DJe 28/10/2014).
O ru no poder recorrer em liberdade.
Conquanto superada a alegao de risco efetividade da instruo criminal, ainda
subsiste o periculum libertatis divisado por ocasio da converso da priso em flagrante em
preventiva (fls. 116-121 e 170-172), pois, como no possui residncia fixa, o ru poder se evadir
e, com isso, frustrar a aplicao da lei penal.
Mantenho a priso preventiva.
Recomende-se o ru na priso em que se encontra e, oportunamente, expea-se mandado
de priso por sentena.
Havendo a interposio de recurso, expea-se guia de recolhimento provisria, nos
termos do art. 294 do Provimento n 64/2005, da Corregedoria Regional da Justia Federal
da 3 Regio.
Durante a execuo da pena, dever ser observada a detrao penal, de forma que o
tempo de priso cautelar seja computado na pena privativa de liberdade (art. 42 do Cdigo
Penal e art. 387, 2, do Cdigo de Processo Penal).
Condeno o ru ao pagamento das custas processuais (art. 804 do Cdigo de Processo
Penal e art. 6 da Lei n 9.289/1996).
Aps o trnsito em julgado, determino que a Secretaria da Vara adote as seguintes providncias: lance o nome do ru no rol dos culpados; expea ofcio para o Tribunal Regional
Eleitoral do Estado de So Paulo, para os fins do art. 15, III, da Constituio Federal; expea
os demais ofcios de praxe.
Ja, 21 de agosto de 2015.
Juiz Federal Substituto DANILO GUERREIRO DE MORAES
578
AO CIVIL PBLICA
0002822-15.2015.4.03.6111
Autores: MINISTRIO PBLICO FEDERAL E MINISTRIO PBLICO DO ESTADO
DE SO PAULO
R: UNIO FEDERAL
Juiz Federal: JOS RENATO RODRIGUES
Disponibilizao da Deciso: REGISTRO EM TERMINAL 03/08/2015
Por primeiro, torno sem efeito a determinao anterior de se dar vista aos autores aps
as manifestaes da Unio e do Estado de So Paulo (fl. 212v); passando-se, assim, imediata
apreciao dos pedidos liminares.
Os autores requerem provimento liminar determinando: a) suspenso das atividades
da FAMAR; b) que a Unio e o Estado de So Paulo suspendam os repasses FAMAR; c)
Unio designar auditores para auxiliar nos trabalhos de investigao e, ainda, apresentar plano
de auditoria no complexo Assistencial FAMEMA; d) ao Estado de So Paulo que promova a
interveno na FAMEMA e no HCFAMEMA, substituindo os atuais ocupantes dos cargos de
direo administrativa e tcnica, bem como para suspender o planto de disponibilidade do
cuidado fl. 14v.
Ao final, almejam os autores a procedncia com o acolhimento dos seguintes pedidos
constantes da ltima folha da petio inicial (fl. 15):
b1) a condenao da r Unio na obrigao de fazer consistente em, por meio do DENASUS,
realizar auditoria no Complexo Assistncial FAMEMA, apresentando em Juzo as constataes
alcanadas e as medidas adotadas diante dessas constataes;
b2) a condenao do ru Estado de So Paulo na obrigao de fazer consistente em intervir nas
autarquias FAMEMA e HCFAMEMA, nos moldes disciplinados pelo Decreto-Lei Complementar Estadual n 7/69, apresentando em Juzo relatrio mensal das medidas implementadas;
b3) a condenao dos rus Unio e Estado de So Paulo na obrigao de no fazer consubstanciada na cessao de repasse de verbas FAMAR;
b4) a decretao da extino da FAMAR, determinando-se a incorporao do patrimnio dessa
fundao a outra de mesma finalidade a ser designada por esse Juzo; (Destaques no original).
Delimitada a demanda, enfrento, agora, os pedidos liminares.

a) Suspenso das atividades da FAMAR Fundao de Apoio Faculdade de Medicina
de Marlia.
Para um melhor entendimento, registro que o doutrinador civilista Carlos Roberto Gonalves, acerca das fundaes, nos ensina:
(...) constituem um acervo de bens, que recebe personalidade jurdica para a realizao de
fins determinados, de interesse pblico, de modo permanente e estvel. (...)
A fundao compe-se, assim, de dois elementos: o patrimnio e o fim. Este estabelecido
pelo instituidor e no pode ser lucrativo, mas social, de interesse pblico. A propsito, inovou
o Cdigo de 2002 ao prescrever, no pargrafo nico do supratranscrito art. 62, que a fundao somente poder constituir-se para fins religiosos, morais, culturais ou de assistncia. A
limitao, inexistente no Cdigo de 1916, tem a vantagem de impedir a instituio de fundaes
para fins menos nobres ou mesmo fteis.
579
Registre-se que se vem entendendo que a enumerao aparentemente restritiva dos fins de
uma fundao, no citado dispositivo legal, meramente exemplificativa, admitindo-se possa
ela se prestar a outras finalidades, desde que afastado o carter lucrativo. Nessa trilha, o
Enunciado n 9 da Jornada de Direito Civil promovida pelo Centro de Estudos Judicirios
do Conselho de Justia Federal, verbis: O art. 62, pargrafo nico, do Cdigo Civil deve ser
interpretado de modo a excluir apenas as fundaes de fins lucrativos. Por sua vez, o Enunciado n8 proclama que a constituio de fundao para fins cientficos, educacionais ou de
promoo do meio ambiente est compreendido no aludido dispositivo.
(...)
O Ministrio Pblico, encarregado de velar pelas fundaes (CC, art. 66), poder propor
medidas judiciais para remover o improbo administrador da fundao, ou lhe pedir contas
que est obrigado a prestar, e at mesmo para extingui-la, se desvirtuar as suas finalidades
e tornar-se nociva (art. 69). (...)
As fundaes extinguem-se em dois casos: a) se se tornar ilcita (nociva), impossvel ou intil
a sua finalidade; b) se vencer o prazo de sua existncia (CC, art. 69). A primeira hiptese
rara, mas poder ocorrer se houver grave e criminoso desvio de finalidade ou mudana no
ordenamento jurdico, tornando ilcito fato que antes no era. A impossibilidade decorre, via de
regra, de problemas financeiros, decorrentes muitas vezes de mudanas na poltica econmica
do pas, ou de m administrao. A inutilidade da finalidade pode ocorrer principalmente
quando o fim colimado j foi alcanado (...)1 (Negritei)
Outrossim, dispe o Cdigo Civil, in verbis:

Art. 66. Velar pelas fundaes o Ministrio Pblico do Estado onde situadas.
(...)
Art. 69. Tornando-se ilcita, impossvel ou intil a finalidade a que visa a fundao, ou vencido o prazo de sua existncia, o rgo do Ministrio Pblico, ou qualquer interessado, lhe
promover a extino, incorporando-se o seu patrimnio, salvo disposio em contrrio no
ato constitutivo, ou no estatuto, em outra fundao, designada pelo juiz, que se proponha a
fim igual ou semelhante.
No mesmo sentido do disposto no art. 69 do CC o contido no art. 1.204 do CPC:

Art. 1.204. Qualquer interessado ou o rgo do Ministrio Pblico promover a extino da
fundao quando:
I - se tornar ilcito o seu objeto;
II - for impossvel a sua manuteno;
III - se vencer o prazo de sua existncia.
Diante da lio doutrinria e dos dispositivos legais antes transcritos concluo que o
nosso ordenamento jurdico prev a extino de fundao, bem como a legitimidade (ativa)
do Ministrio Pblico para fazer tal pedido, o que implica dizer que possvel, em tese, a
extino da r Famar.
Ocorre que, o pedido final de sua extino (item VIII, b4 da inicial fl. 15) e, por consequncia, o pedido liminar de suspenso de suas atividades, no podem ser aqui apreciados,
pois evidente que este juzo incompetente para deles conhecer.
que, apesar de ser perfeitamente possvel, a critrio do autor, a cumulao de pedidos
1
Direito civil brasileiro: parte geral, Vol. 1, 12 ed. So Paulo: Saraiva, 2014, p. 240-247.
580
num mesmo processo, indispensvel, dentre outros requisitos de admissibilidade, que seja
competente para conhecer deles o mesmo juzo art. 292, 1, inciso II, do CPC.
Veja-se que a aludida r, como reconhecem os prprios autores na petio inicial, uma
fundao de direito privado. No consta ela, por bvio, do taxativo rol do art. 109, I da CF/88:
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:
I - as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal forem interessadas na condio de autoras, rs, assistentes ou oponentes, exceto as de falncia, as de
acidentes de trabalho e as sujeitas Justia Eleitoral e Justia do Trabalho;
O E. STJ j teve oportunidade de decidir que (...) A competncia cvel da Justia Federal encontra-se definida, como regra geral, com base na natureza das partes envolvidas no
processo (ratione personae), independentemente da ndole da controvrsia exposta em juzo,
por fora das disposies do art. 109, I, da Constituio Federal (...).2
H que se respeitar o princpio do juiz natural. Esse relevante princpio possui duas faces
e est contido em nossa Constituio Federal de 1.988 a qual prev em seu art. 5 que no
haver juzo ou tribunal de exceo (inciso XXXVII) e que ningum ser processado nem
sentenciado seno pela autoridade competente (inciso LIII).
um direito fundamental de toda pessoa (natural e jurdica) que decorre do princpio da
igualdade e consiste (...) na inarredvel necessidade de predeterminao do juzo competente,
quer para o processo, quer para o julgamento, proibindo-se qualquer forma de designao de
tribunais ou juzos para casos determinados3.
Dizendo de outra forma, uma garantia constitucional dirigida a (...) dois destinatrios:
o cidado, que deve submeter-se ao juzo aleatrio do Estado, sem procurar romper a regra da
livre distribuio, e o Estado, que no pode definir o juiz para determinado cidado ou caso4.
Na sua primeira vertente, podemos dizer que o rgo jurisdicional responsvel pelo processamento e julgamento de determinado caso deve j estar institudo e em funcionamento em
data anterior ao prprio caso a ele submetido, ou seja, os fatos devem ser posteriores criao
e instalao do rgo jurisdicional incumbido de apreci-los.
Noutra face, (...) as regras de determinao de competncia devem ser institudas previamente aos fatos e de maneira geral e abstrata de modo a impedir a interferncia autoritria
externa. No se admite a escolha do magistrado para determinado caso, nem a excluso
ou afastamento do magistrado competente. Quando ocorre determinado fato as regras de
competncia j apontam o juzo adequado, utilizando-se, at, o sistema aleatrio do sorteio
(distribuio) para que no haja interferncia na escolha (...)5 (Negritei).
Na verdade, entendo competir Justia Estadual processar e apreciar os aludidos pedidos.
A propsito, assim tambm j decidiu o E. Tribunal de Justia de So Paulo:
CONFLITO DE COMPETNCIA. Ao Civil Pblica visando a extino da Fundao Paulino
Guimares. Distribuio recusada pelo Juzo da Famlia e Sucesses, o qual, declinou, de ofcio
da Competncia e remeteu os autos a uma das Varas Cveis. Impossibilidade. Competncia
2 AGRCC 201200099960, Rel. Min. HUMBERTO MARTINS, Primeira Seo, v.u., DJE DATA:30/05/2012.
3 ARAUJO, Luiz Alberto David; NUNES JNIOR, Vidal Serrano. Curso de direito constitucional, 4 ed., rev. e atual. So Paulo:
Saraiva, 2001, p. 130.
4 Ibidem, p. 131.
5 GRECO FILHO, Vicente. Direito processual civil brasileiro 1. Vol., 17 ed., rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 46.
581
estabelecida pelo Decreto-Lei Complementar n 03/69 (h, II, art. 37). Conflito configurado.
Competncia do suscitado.
(Acrdo n 01188671, de 11/12/2006, no CC 131.320-1/1-00, Cmara Especial, Rel. Desembargador Sidnei Beneti, v.u.).
Como se sabe, (...) a incompetncia para um dos pedidos exclui a possibilidade de

cumulao. Tratando-se de incompetncia absoluta, o juiz conhecer de ofcio (...).6 (Negritei).
A corroborar o meu posicionamento, vale a pena reproduzir o enunciado n 170 das
Smulas do E. STJ:
Compete ao juzo onde primeiro for intentada a ao envolvendo acumulao de pedidos,
trabalhista e estatutrio, decidi-la nos limites da sua jurisdio, sem prejuzo do ajuizamento
de nova causa, com pedido remanescente, no juzo prprio.
Em resumo, no deveriam os autores, nesta ao, ter formulado, em cumulao, os pedidos de suspenso das atividades da Famar e, depois, de sua extino. Como no respeitaram
esta elementar regra, no h como conhecer, nestes autos, de tais pedidos.
Consigne-se que (...) se o juiz indefere um dos pedidos cumulados na mesma petio
inicial, determinando a citao do ru quanto aos demais, proferiu deciso interlocutria, pois
julgou uma ao, mas no encerrou o processo (...).7 (Negritei).
Reforando este modo de pensar, Humberto Theodoro Jnior j pontificou:
(...) sempre que alguma questo integrante do mrito ficar relegada para ulterior soluo [na
hiptese, por outro juzo], o caso ser de deciso incidente qualificvel como deciso interlocutria. O recurso ser o agravo e a marcha do processo rumo resoluo final do litgio no
sofrer prejuzo, porque os autos no tero de subir ao tribunal para julgamento do recurso.8
Colaciono clara e profcua lio doutrinria que, aps apontar a finalidade e o alcance
do disposto no inciso II do 1 do art. 292 do CPC9, sintetiza, com peculiar preciso, o meu
entendimento acerca da soluo a ser dada para a questo em debate:
O segundo requisito legalmente exigido para se permitir a cumulao de causas diz respeito
competncia do juzo. O que se pretende estabelecer com esse requisito a necessidade
de que o juzo onde se encontra em curso a cumulao de causas seja competente para o
julgamento de todas elas.
Significa dizer que, no caso de o rgo judicial ser absolutamente incompetente para a
apreciao de alguma das causas ou pedidos, este no ser julgado. Poder ocorrer, ento,
GRECO FILHO, Vicente. Direito processual civil brasileiro, 2 Vol., 16 ed., atual. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 107.
NERY JNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria de Andrade. Cdigo de processo civil comentado e legislao extravagante, 13
ed., rev., atual. e ampl. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2013, p. 672.
8 As novas reformas do Cdigo de processo civil, 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 6-7.
9 Art. 292. permitida a cumulao, num nico processo, contra o mesmo ru, de vrios pedidos, ainda que entre eles no haja
conexo.
1o So requisitos de admissibilidade da cumulao:
I - que os pedidos sejam compatveis entre si;
II - que seja competente para conhecer deles o mesmo juzo;
III - que seja adequado para todos os pedidos o tipo de procedimento.
2o Quando, para cada pedido, corresponder tipo diverso de procedimento, admitir-se- a cumulao, se o autor empregar o
procedimento ordinrio. (Negritei).
6
7
582
o desmembramento das causas, por meio de declnio de competncia, para seu julgamento em
separado, cada qual perante o juzo respectivamente competente. J no caso da cumulao de
pedidos prevista no art. 292 do CPC, em regra, aquele que no for da competncia do juzo
dever ser extinto sem julgamento de mrito em face da ausncia de um pressuposto processual
de validade. H quem entenda, porm, que, na hiptese de a demanda se encontrar em seu
incio, o pedido para o qual o juzo seja absolutamente incompetente poder ser excludo do
curso do processo por meio de deciso interlocutria.
(...) no admitida a reunio de processos conexos na Justia Federal quando uma das demandas versar sobre matria de competncia da Justia Estadual. Como a competncia da
Justia Federal possui natureza absoluta, baseada no critrio ratione personae, afigura-se
incabvel pretender a prorrogao da sua competncia para julgamento em conjunto com
outra causa de competncia da Justia Estadual, pois, do contrrio, seriam burladas as
regras gerais de competncia.
Se assim no fosse, uma demanda que teoricamente jamais seria julgada pela Justia Federal, passaria a s-lo (...)10 (Negritei).
b) Determinao ao Estado de So Paulo para: promover a interveno na FAMEMA

e no HCFAMEMA, substituindo os atuais ocupantes dos cargos de direo administrativa e
tcnica, bem como para suspender o planto de disponibilidade do cuidado e os repasses
FAMAR.
Por coerncia e lgica, h que se aplicar o mesmo posicionamento antes externado a
todos os pedidos formulados nestes autos em desfavor do Estado de So Paulo.
Veja-se que o Estado de So Paulo uma pessoa jurdica de direito pblico interno. Por
outro lado, a Faculdade de Medicina de Marlia (FAMEMA) foi transformada em autarquia
estadual pela Lei Estadual n 8.898/9411. J o HCFAMEMA foi recentemente criado, juridicamente falando, como entidade autrquica, pela Lei Complementar Estadual n 1.262, de 06 de
maio de 2015, publicada em 07/05/201512. Ambas as autarquias esto, portanto, vinculadas ao
prprio Estado de So Paulo. Essas trs pessoas jurdicas tambm no figuram no exaustivo
rol do inciso I do art. 109 da CF/88.
No integrando as aludidas pessoas jurdicas o constitucional rol de competncias - numerus clausus - dos juzes federais, no compete a este juzo processar e julgar os pedidos
inseridos no item VIII, b2 e b3 da inicial fl. 15, ou seja, escapa alada deste juzo, no
meu entender, a apreciao do pedido de imposio de obrigao de fazer ao Estado de So
Paulo consistente em interveno nas autarquias estaduais denominadas FAMEMA e HCFAMEMA e, ainda, dos pedidos de suspenso do noticiado planto sui generis e de imposio
obrigao de no fazer - absteno de repasses de verbas pblicas Famar.
O processamento e o julgamento destes pedidos, indevidamente cumulados nestes autos,
tambm competem Justia Estadual.
No demais dizer que a Unio, conforme se extrai de sua pontual manifestao, no
declinou ter interesse processual em relao a todos os pedidos antes referidos e que so, com
se viu, da competncia residual da Justia Estadual.
Remanescem nestes autos, portanto, somente os pedidos de determinao Unio para:
suspender os repasses FAMAR e designar, via DENASUS, auditores para auxiliar nos traba10 SILVA, Edward Carlyle. Conexo de causas. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2006, p. 172-173 e 197.
11 http://www.al.sp.gov.br/repositorio/legislacao/lei.complementar/2015/lei.complementar-1262-06.05.2015.html; acesso em
29/07/15.
12 http://www.al.sp.gov.br/repositorio/legislacao/lei/1994/lei-8898-27.09.1994.html; acesso em 29/07/15.
583
lhos de investigao e apresentar plano de auditoria no complexo Assistencial FAMEMA. Estes

pedidos liminares so tambm buscados nos pedidos finais - item VIII, b1 e b3 fl. 15.
Em sede de cognio sumria, prpria dos provimentos liminares, no vislumbro como
acolher, por ora, tais pedidos.
No que se refere ao pedido de suspenso de repasses, pela Unio, Famar, tenho que h
que se aguardar o pronunciamento do juzo competente acerca da perseguida suspenso de suas
atividades. Juridicamente, a aludida fundao existe e, bem ou mal, est em funcionamento,
no havendo notcia, nestes autos, de que o Ministrio Pblico Estadual tenha tomado alguma
providncia anterior (administrativa e/ou judicial) dentro de seu poder de velamento art. 66
do Cdigo Civil. No se demonstrou, por exemplo, alguma falha no natural dever de prestao
de contas da mencionada fundao, no obstante a existncia de inqurito civil instaurado no
mbito da 9 Promotoria de Justia local fl. 17, segundo pargrafo.
Pertinente, neste aspecto, a observao da Procuradoria do Estado: A FAMAR recebe por
servios prestados e administra as verbas conforme suas normas internas, aprovadas quando
de sua criao pelo Ministrio Pblico Estadual, agora tambm parte autora.
Ainda que se cogitasse o veto de repasses de verbas pblicas Famar, o que admito somente para prosseguir na fundamentao, o fato que as verbas pblicas so imprescindveis
continuidade dos essenciais servios de sade na FAMEMA e no HCFAMEMA e no h, ao
menos nesse momento, nenhum outro caminho lcito e administrativamente aceito para que
os recursos pblicos federais atinjam sua finalidade sanitria.
A corroborar o indeferimento do pedido liminar de bloqueio de repasses de verbas pblica
por intermdio da Famar, h que se reproduzir, ainda, a relevantssima afirmao da Unio:
(...) a maioria dos municpios brasileiros est no exerccio da Gesto Plena dos servios de
sade, em seu territrio. O Municpio de Marlia [que no parte na ao] no difere desta
realidade e est homologado para o exerccio da Gesto Plena dos servios de sade desde
1998, nos termos da Portaria GM no 194/98 e da Portaria GM no 155/2008 (cpia anexa),
ambas do Ministrio da Sade.
(...) ele recebe, automaticamente, do Fundo Nacional de Sade, os recursos do SUS, nas suas
contas do Fundo Municipal de Sade, conforme prev o Decreto no 1.232/94 e as mencionadas
Portarias. Dizendo de outro modo, por esse motivo, no h pagamento federal direto aos
prestadores de sade, como seria o caso da FAMAR.
(destaques no original)
Passo a analisar o pedido liminar para compelir a Unio a designar auditores para auxiliar nos trabalhos de investigao e, ainda, para apresentar plano de auditoria no complexo
Assistencial FAMEMA.
Sobre este ponto, de rigor consignar que, em resposta a indagao da atuante Advogada
da Unio, o Delegado Chefe, em exerccio, da DPF/MII/SP, esclareceu (...) que at o presente
momento [30/07/15] a Polcia Federal de Marlia/SP no solicitou apoio ao DENASUS para
auxiliar na investigao das denncias das irregularidades contra a FAMAR, em apurao no
bojo dos presentes Autos [inqurito policial n 359/14-4-DPF/MII/SP].
Ora, se ainda no houve pedido administrativo por parte da Polcia Federal e/ou dos
autores com o intuito de se obter o apoio do DENASUS para auxiliar nas investigaes em
curso, no reputo haver, neste momento, potencialidade de lide a ser dirimida.
O Judicirio deve atuar, como regra, de forma subsidiria, ou seja, no cabe ao Judicirio
substituir as partes em providncias que elas mesmas podem fazer sem a interveno judicial.
584
Acresa-se que os autores, da mesma forma que todo juiz, tambm so dotados do poder
de requisio (vide art. 129, VI e VIII da CF/88 c/c art. 26, I, b e II a IV da Lei no 8.625/93
e art. 8o, II a IV da Lei Complementar no 75/93).
Frise-se, em arremate, que o Secretrio de Estado da Sade e Gestor do Sistema nico
de Sade SUS no Estado de So Paulo, ciente dos fatos em investigao, da existncia desta
ao civil pblica e aps externar sua preocupao com a desassistncia e paralizao na
prestao das aes e servios de sade prestados populao da regio de Marlia, ante a
possibilidade de concesso de liminar pelo MM Juiz Federal que tutela o feito (...), esclareceu,
no dia 29/07/15, que foi instituda Comisso Tcnica para avaliao da situao e gesto do
complexo Hospitalar, sendo que os trabalhos da Comisso Tcnica se encontram em andamento, tanto que, dada a complexidade da matria, os mesmos foram prorrogados, conforme
consta da Resoluo SS 69, de 22.7.2015, estimando-se conclui-los at 23 de agosto de 2015,
tudo isso constante do Processo SES no 001/0001/002.941/2015 (...), havendo, ainda, licitao
em curso para contratao de empresa especializada no mapeamento e auditoria do Complexo
Hospitalar da FAMEMA (...)
Neste contexto, concluo que, no mnimo, mostra-se prematuro o pedido de imposio de
obrigao de fazer Unio consistente na designao se servidores para auxiliar nos trabalhos
de investigao que ocorre no mbito penal.
Posto isso,
a) com respaldo no disposto no art. 109, I da CF/88 c/c o previsto no art. 292, 1, II,
do CPC, reconheo a incompetncia absoluta deste juzo para processar e julgar os pedidos
de suspenso das atividades e de extino da r Famar, bem como de todos os pedidos, liminares e principais, formulados contra o Estado de So Paulo, motivo pelo qual me abstenho
de apreci-los, consignando, uma vez mais, que no o caso, pelo que se viu, de determinar
eventual desmembramento;
b) indefiro os pedidos de suspenso de repasses, cargo da Unio, de verbas pblicas
Famar e para compelir a Unio a designar auditores para auxiliar nos trabalhos de investigao,
bem como para apresentar plano de auditoria no complexo Assistencial FAMEMA;
c) cite-se a Unio;
d) escoado o prazo recursal, ao SEDI para excluir a Famar e o Estado de So Paulo da lide;
Intimem-se, exceto a Famar.
Marlia, 03 de agosto de 2015.
Juiz Federal Substituto JOS RENATO RODRIGUES
585
586
587
588
SMULAS DO TRF
DA 3 REGIO (*)
SMULA N 01
Em matria fiscal cabvel medida
cautelar de depsito, inclusivequando a ao
principal for declaratria de inexistncia de
obrigao tributria.
SMULA N 02
SMULA N 05
O preceito contido no artigo 201, pargrafo 5, da Constituio da Repblica
consubstancia norma de eficcia imediata,
independendo sua aplicabilidade da edio de
lei regulamentadora ou instituidora da fonte
de custeio.
Vide PRSU n 93.03.108046-7, publicado na
RTRF3R 92/500.
SMULA N 06
direito do contribuinte, em ao cautelar, fazer o depsito integral de quantia em

dinheiro para suspender a exigibilidade de
crdito tributrio.
O reajuste dos proventos resultantes

de benefcios previdencirios deve obedecer
s prescries legais, afastadas as normas
administrativas que disponham de maneira
diversa.
SMULA N 03

RTRF3R 92/478.
ilegal a exigncia da comprovao do

prvio recolhimento do Imposto de Circulao
de Mercadorias e Servios como condio
para a liberao de mercadorias importadas.
SMULA N 04 (Revisada)
A Fazenda Pblica nesta expresso
includas as autarquias nas execues fiscais,
no est sujeita ao prvio pagamento de despesas para custeardiligncia de oficial de justia.
Vide IUJ Ag n 90.03.020242-7, publicado na
RTRF3R 24/268 e Incidente de Reviso de Smula no Ag n 95.03.023526-0, publicado na
RTRF3R 36/306.
O Pleno do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, na sesso ordinria de 01 de julho de 1997,
acolheu a Reviso da Smula n 04, a que se
atribuiu o n 11, tendo sido publicada nos DJU
de 20/02/98, Seo II, pgs. 151 e 152; DJU de
25/02/98, Seo II, pg. 215 e DJU de 26/02/98,
Seo II, pg. 381.
(*) N.E. - Enunciados de acordo com a publicao no Dirio
Oficial.
589
SMULA N 07
Para a apurao da renda mensal
inicial dos benefcios previdencirios concedidos antes da Constituio Federal de
1988, a correo dos 24 (vinte e quatro) salriosdecontribuio, anteriores aos ltimos
12 (doze), deve ser feita em conformidade
com o que prev o artigo 1 da Lei 6.423/77.
RTRF3R 92/481.
SMULA N 08
Em se tratando de matria previdenciria, incide a correo monetria a partir
do vencimento de cada prestao do benefcio,
procedendose atualizao em consonncia
com os ndices legalmente estabelecidos, tendo em vista o perodo compreendido entre
o ms em que deveria ter sido pago, e o ms
do referido pagamento.
RTRF3R 92/485.
SMULA N 09
SMULA N 14
Em matria previdenciria, tornase

desnecessrio o prvio exaurimento da via
administrativa, como condio de ajuizamento da ao.
O salrio mnimo de NCz$ 120,00

(cento e vinte cruzados novos) aplicvel ao
clculo dos benefcios previdencirios no ms
de junho de 1989.

RTRF3R 92/503.
SMULA N 10
O artigo 475, inciso II, do CPC (remessa oficial) foi recepcionado pela vigente
Constituio Federal.
Vide Relevante Questo Jurdica na AC n
94.03.017049-2, publicada na RTRF3R 28/289.
SMULA N 11
Na execuo fiscal, a Fazenda Pblica
est obrigada a adiantar as despesas de transporte do oficial de justia.
Vide Incidente de Reviso de Smula no Ag n
95.03.023526-0, publicado na RTRF3R 36/306.
SMULA N 12
No incide o imposto de renda sobre a verba indenizatria recebida a ttulo
da denominada demisso incentivada ou
voluntria.
Vide IUJ AMS n 95.03.095720-6, publicado na
RTRF3R 40/338.

RTRF3R 92/493.
SMULA N 15
Os extratos bancrios no constituem
documentos indispensveis propositura da
ao em que se pleiteia a atualizao monetria dos depsitos de contas do FGTS.
Vide PRSU n 2005.03.00.021024-5, publicado
na RTRF3R 92/538.
SMULA N 16
Basta a comprovao da propriedade
do veculo para assegurar a devoluo, pela
mdia de consumo, do emprstimo compul
srio sobre a compra de gasolina e lcool
previsto no Decretolei n 2.288/1986.
na RTRF3R 92/547.
SMULA N 17
No incide o imposto de renda sobre
verba indenizatria paga a ttulo de frias
vencidas e no gozadas em caso de resciso
contratual.
na RTRF3R 92/555.
SMULA N 18
SMULA N 13
O artigo 201, pargrafo 6, da Constituio da Repblica tem aplicabilidade imediata
para efeito de pagamento de gratificao natalina dos anos de 1988 e 1989.
RTRF3R 92/489.
O critrio do artigo 58 do ADCT aplicvel a partir de 05/04/1989 at a regulamentao da Lei de Benefcios pelo Decreto n 357
de 09/12/91.
Vide PRSU n 2005.03.00.021048-8, publicado na RTRF3R 92/596 e Despacho publicado
na RTRF3R 102/782.
590
SMULA N 19
SMULA N 23
aplicvel a variao do ndice de Reajuste do Salrio Mnimo, no percentual de

39,67%, na atualizao dos salriosdecontribuio anteriores a maro de 1994, a fim de
apurar a renda mensal inicial do benefcio
previdencirio.
territorial e no funcional a diviso da

Seo Judiciria de So Paulo em Subsees.
Sendo territorial, a competncia relativa, no
podendoser declinada de ofcio, conforme dispe o artigo 112 do CPC e Smula 33 do STJ.
SMULA N 24

na RTRF3R 92/614.
SMULA N 20
A regra do pargrafo 3 do artigo 109 da
Constituio Federal abrange no s os segurados e beneficirios da Previdncia Social, como
tambm aqueles que pretendem ver declarada
tal condio.
na RTRF3R 92/507.
SMULA N 21
A Unio Federal possui legitimidade
passiva nas aes decorrentes do emprstimo compulsrio previsto no Decretolei n
2.288/86.
na RTRF3R 92/550.
SMULA N 22
extensvel aos beneficirios da Assistncia Social (inciso V do artigo 203 da CF) a
regra de delegao de competncia do pargrafo
3 do artigo109 da Constituio Federal, sendo
exclusiva a legitimidade passivado INSS.
na RTRF3R 92/569.
591
facultado aos segurados ou beneficirio da Previdncia Social ajuizar ao na

Justia Estadual de seu domiclio, sempre que
esse no for sede de Vara da Justia Federal.
na RTRF3R 92/559.
SMULA N 25
Os benefcios previdencirios concedidos
at a promulgao da Constituio Federal de
1988 sero reajustados pelo critrio da primeira parte da Smula n 260 do Tribunal Federal
de Recursos at o dia 04 de abril de 1989.
na RTRF3R 92/601.
SMULA N 26
No sero remetidas aos Juizados Especiais Federais as causas previdencirias e
assistenciais ajuizadas at sua instalao, em
tramitao em Vara Federal ou Vara Estadual
no exerccio de jurisdio federal delegada.
SMULA N 27
inaplicvel a Smula 343 do Supremo Tribunal Federal, em ao rescisria
de competncia da Segunda Seo, quando
implicar exclusivamente em interpretao
de texto constitucional.
SMULA N 28
SMULA N 32
O PIS devido no regime da Lei

Complementar n 7/70 e legislao subseqente, at o termo inicial de vigncia da
MP n 1.212/95, diante da suspenso dos
Decretosleis n 2.445/88 e n 2.449/88
pela Resoluo n 49/95, do Senado Federal.
competente o relator para dirimir

conflito de competncia em matria penal
atravs de deciso monocrtica, por aplicao
analgica do artigo 120, nico do Cdigo de
Processo Civil autorizada pelo artigo 3 do
Cdigo de Processo Penal.
SMULA N 33

na RTRF3R 92/544.
SMULA N 29
Nas aes em que se discute a correo
monetria dos depsitos das contas vinculadas do FGTS, a legitimidade passiva
exclusivada Caixa Econmica Federal CEF.
na RTRF3R 92/534.
Vigora no processo penal, por aplicao

analgica do artigo87 do Cdigo de Processo
Civil autorizada pelo artigo 3 do Cdigo de
Processo Penal, o princpio da perpetuatio
jurisdictionis.
SMULA N 34
O inqurito no deve ser redistribudo
para Vara Federal Criminal Especializada
enquanto no se destinar a apurao de crime
contra o sistemafinanceiro (Lei n 7.492/86)
ou delito de lavagem de ativos (Lei n
9.613/98).
SMULA N 30
SMULA N 35
constitucional o emprstimo compulsrio sobre o consumo de energia eltrica

previsto na Lei 4.156/62, sendo legtima a sua
cobrana at o exerccio de 1993.
Os efeitos penais do artigo 9, da Lei n

10.684/03 aplicam-se ao Programa de Parcelamento Excepcional - PAEX.

na RTRF3R 92/553.
Vide Incidente de Uniformizao de Jurisprudncia Criminal n 0014013-56.2006.4.03.6181,

publicado no RTRF3R 107/161.
SMULA N 36
SMULA N 31
Na hiptese de suspenso da execuo
fiscal, com fundamento no artigo 40 da Lei
6.830/80, decorrido o prazo legal, sero os
autos arquivados sem extino do processo
ou baixa na distribuio.
incabvel a redistribuio de aes no

mbito dos Juizados Especiais Federais, salvo
no caso de Varas situadas em uma mesma
base territorial.
Vide Conf lito de Competncia n 001190067.2014.4.03.0000, publicado na RTRF3R 124/95.

na RTRF3R 92/524.
592
SMULAS DA TURMA
REGIONAL DE
UNIFORMIZAO dOS
JUIZADOS ESPECIAIS
FEDERAIS DA 3 REGIO
SMULA N 4
SMULA N 1
Na hiptese de direito adquirido ao peclio, o prazo prescricional comea a fluir a partir
do afastamento do trabalho. (Origem: Enunciado 02 do JEFSP; Smula n 02 das Turmas
Recursais da Seo Judiciria de So Paulo)
SMULA N 2
Com a implantao do Plano de Benefcio da Previdncia Social, oriundo da Lei n
8.213/91, o benefcio previdencirio de prestao continuada no mais est mais vinculado
ao nmero de salrios mnimos existentes
quando de sua concesso. (Origem: Enunciado 03 do JEFSP; Smula n 03 das Turmas
SMULA N 3
devida a reviso da renda mensal inicial do benefcio previdencirio cujo perodo
bsico de clculo considerou o salrio de contribuio de fevereiro de 1994, a ser corrigido
pelo ndice de 39,67% (trinta e nove vrgula
sessenta e sete por cento), relativo ao IRSM
daquela competncia. (Origem: Enunciado 04
do JEFSP; Smula n 04 das Turmas Recursais da Seo Judiciria de So Paulo)
1 Smulas 1 a 19 aprovadas pelos membros da Turma
Regional de Uniformizao dos Juizados Especiais Federais da 3 Regio em Sesso realizada nos dias 30 e 31 de
maro de 2015, renumeradas em Sesso de 03 de junho de
2015, conforme publicao no Dirio Eletrnico da Justia Federal da 3 Regio, Edio n 109/2015, Publicaes
Judiciais II JEF, disponibilizado em 17 de junho de 2015.
Smulas 20 a 23 aprovadas pelos membros da Turma
Regional de Uniformizao dos Juizados Especiais Federais da 3 Regio em Sesso realizada no dia 28 de agosto
de 2015, numeradas em Sesso de 22 de outubro de 2015,
conforme publicao no Dirio Eletrnico da Justia Federal da 3 Regio, Edio n 198/2015, Publicaes Judiciais II JEF, disponibilizado em 26 de outubro de 2015.
593
A renda mensal per capita correspondente a 1/4 (um quarto) do salrio mnimo
no constitui critrio absoluto de aferio da
miserabilidade para fins de concesso de benefcio assistencial. (Origem: Enunciado 01 do
JEFSP; Smula n 05 das Turmas Recursais
da Seo Judiciria de So Paulo)
SMULA N 5
A comprovao de tempo de servio
rural ou urbano depende de incio de prova
material da prestao de servio, nos termos
do artigo 55, 3, da Lei n 8.213/91. (Origem: Enunciado 07 do JEFSP; Smula n 07
das Turmas Recursais da Seo Judiciria de
So Paulo)
SMULA N 6
Nos benefcios concedidos a partir de
01.03.94, na hiptese do salrio de benefcio
exceder ao limite previsto no artigo 29, 2, da
Lei n 8.213/91, aplica-se o disposto no artigo
21, 3, da Lei n 8.880/94. (Origem: Enunciado 12 do JEFSP; Smula n 10 das Turmas
SMULA N 7
Em caso de morte de filho segurado,
os pais tm direito penso por morte, se
provada a dependncia econmica, ainda que
no seja exclusiva. (Origem: Enunciado 14 do
SMULA N 8
Para a concesso de aposentadoria por
idade, desde que preenchidos os requisitos
legais, irrelevante o fato de o requerente,
ao atingir a idade mnima, no mais ostentar
a qualidade de segurado. (Origem: Enunciado 16 do JEFSP; Smula n 12 das Turmas
SMULA N 9
Em matria de comprovao de tempo
de servio especial, aplica-se a legislao
vigente poca da prestao de servio. (Origem: Enunciado 17 do JEFSP; Smula n 13
So Paulo)
SMULA N 10
possvel a expedio de precatrio
no Juizado Especial Federal, nos termos do
artigo 17, 4, da Lei n 10.259/2001, quando
o valor da condenao exceder 60 (sessenta)
salrios mnimos. (Origem: Enunciado 20 do
SMULA N 11
A qualidade de segurado, para fins de
concesso de auxlio-doena e de aposentadoria por invalidez, deve ser verificada quando
do incio da incapacidade. (Origem: Enunciado 23 do JEFSP; Smula n 18 das Turmas
SMULA N 12
Incide a contribuio previdenciria sobre o 13 salrio nos termos do 2 do artigo
7 da Lei n 8.620/93. (Origem: Enunciado 33
do JEFSP; Smula n 27 das Turmas Recursais da Seo Judiciria de So Paulo)
SMULA N 13
Os requisitos para concesso do benefcio de aposentadoria por idade no precisam
ser cumpridos simultaneamente. (Origem:
Smula 05, do JEFMS; Smula n 28 das
Turmas Recursais da Seo Judiciria de So
Paulo)
SMULA N 14
O valor do benefcio equivalente a um
salrio mnimo, concedida a idoso, a partir
de 65 anos, tambm no computado para
fins do clculo da renda familiar a que se
refere o artigo 20, 3 da Lei n 8.742/93.

(Origem: Smula 12 do JEFMS; Smula n
30 das Turmas Recursais da Seo Judiciria
de So Paulo)
SMULA N 15
O recolhimento de 1/3 (um tero) do
nmero de contribuies, relativo carncia
do benefcio pretendido, permite a contagem
de todas as contribuies anteriores, ainda
que correspondentes a perodos descontnuos.
(Origem: Smula 15 do JEFMS; Smula n 31
So Paulo)
SMULA N 16
devida a correo monetria nos
pagamentos administrativos de valores em
atraso desde a data do incio do benefcio e
a partir do vencimento de cada parcela. (Origem: Smula 01 do JEFAME; Smula n 32
So Paulo)
SMULA N 17
quinquenal a prescrio para pleitear
a correo do saldo de contas vinculadas de
PIS-PASEP. (Origem: Smula 02 do JEFAME;
Smula n 33 das Turmas Recursais da Seo
Judiciria de So Paulo)
SMULA N 18
A garantia constitucional de reajustamento dos benefcios para preservar-lhes, em
carter permanente, o valor real, inserta no
4 do art. 201 da Constituio Federal de
1988, no confere ao Judicirio o poder de
modificar critrios de reajustamento eleitos
pelo legislador, substituindo-os por outros
que entenda mais adequados para repor as
perdas geradas pela inflao, sob pena de
ingerncia indevida de um Poder na esfera
do outro. (Origem: Smula 08 do JEFAME;
Smula n 35 das Turmas Recursais da Seo
Judiciria de So Paulo)
594
SMULA N 19
SMULA N 22
A regra definidora do perodo de carncia para fins de concesso do benefcio de

aposentadoria por idade do filiado ao Regime
Geral Previdencirio antes de 24/07/1991 a
do art. 142 da Lei 8.213/91, ainda que tenha
havido perda da qualidade de segurado. (Origem: Enunciado n 06 da Turma Recursal da
Seo Judiciria de Mato Grosso do Sul)
Apenas os benefcios previdencirios e

assistenciais no valor de um salrio mnimo recebidos por qualquer membro do ncleo familiar devem ser excludos para fins de apurao
da renda mensal per capita objetivando a concesso de benefcio de prestao continuada.
(Origem: processos 0000147-18.2015.4.03.9300,
0000148-03.2015.4.03.9300, 000014985.2015.4.03.9300, 0000150-70.2015.4.03.9300
0000151-55.2015.4.03.9300, 000015240.2015.4.03.9300; processos 000092019.2014.4.03.6319, 0001666-45.2014.4.03.6331,
0006066-92.2014.4.03.6302, 001081203.2014.4.03.6302, 0063790-91.2013.4.03.6301,
0092610-33.2007.4.03.6301)
SMULA N 20
No cabe mandado de segurana no
mbito dos juizados especiais federais. Das
decises que pem fim ao processo, no
cobertas pela coisa julgada, cabe recurso
inominado. (Origem: processo 000014633.2015.4.03.9300; processo 000063567.2015.4.03.9301)
SMULA N 21
Na concesso do benefcio assistencial, dever ser observado como critrio
objetivo a renda per capita de salrio
mnimo gerando presuno relativa de miserabilidade, a qual poder ser infirmada
por critrios subjetivos em caso de renda
superior ou inferior a salrio mnimo.
(Origem: processos 0000147-18.2015.4.03.9300,
0000148-03.2015.4.03.9300, 000014985.2015.4.03.9300, 0000150-70.2015.4.03.9300
0000151-55.2015.4.03.9300, 000015240.2015.4.03.9300; processos 000092019.2014.4.03.6319, 0001666-45.2014.4.03.6331,
0006066-92.2014.4.03.6302, 001081203.2014.4.03.6302, 0063790-91.2013.4.03.6301,
0092610-33.2007.4.03.6301)
595
SMULA N 23
O benefcio de prestao continuada
(LOAS) subsidirio e para sua concesso no
se prescinde da anlise do dever legal de prestar alimentos previsto no Cdigo Civil. (Origem: processos 0000147-18.2015.4.03.9300,
0000148-03.2015.4.03.9300, 000014985.2015.4.03.9300, 0000150-70.2015.4.03.9300
0000151-55.2015.4.03.9300, 000015240.2015.4.03.9300; processos 000092019.2014.4.03.6319, 0001666-45.2014.4.03.6331,
0006066-92.2014.4.03.6302, 001081203.2014.4.03.6302, 0063790-91.2013.4.03.6301,
0092610-33.2007.4.03.6301)

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Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez.

Desembargadora Federal Lucia Ursaia

p. 1-595 out./dez. 2015

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Maria Jos Lopes Leite / Renata Bataglia Garcia

O contedo dos artigos doutrinrios e dos comentrios de inteira responsabilidade dos

Tribunal Regional Federal da 3 Regio

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

LUIZ STEFANINI - Presidente

NERY JNIOR - Presidente

FAUSTO DE SANCTIS - Presidente

NEWTON DE LUCCA - Presidente

BAPTISTA PEREIRA - Presidente

DCIMA PRIMEIRA TURMA:

ANDR NEKATSCHALOW - Presidente

CECILIA MELLO - Presidente

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Conselho Regional de Qumica. Auto de infrao. Empresa de embalagens. Resistncia

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Responsabilidade civil. Atraso na implantao benefcio previdencirio. Auxlio-acidente.

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Penso por morte. Preenchidos os requisitos para a concesso do benefcio. Ex-cnjuge

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Ao Ordinria. Pleito de responsabilidade civil da ANVISA. Danos morais e materiais.

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Deciso. Suspenso das atividades da FAMAR Fundao de Apoio Faculdade de

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

Revista do TRF3 - Ano XXVI - n. 127 - Out./Dez. 2015

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SUMRIO: 1. Introduo. 2. Regime jurdico. 3. Execuo. Consideraes gerais. 4. Inexecuo.

s cultores da cincia do Direito Administrativo e, em geral, os administradores e servidores da Administrao,

Por isso, sobejam dissenses e opinies

Assim, a no observncia, infelizmente

Da a importncia destes excertos;

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detm prerrogativas, incomuns no mbito

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de bem pblico; nos ltimos, o

em que a comutatividade fique arrefecida);

Com isso, estes, os contratos de colaborao, em que

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aplicao do Direito Privado quando as normas dessa rea do Direito no entrarem em

H autores, a exemplo do jurista e professor Oswaldo Aranha Bandeira de Mello,

por normas e clusulas especiais, contidas

3. Execuo. Consideraes gerais.

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10.) Porm, cada parte do contrato

4. Inexecuo. Linhas gerais.

19 No h necessidade de ato formal para constituir em mora

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5. Resciso dos contratos administrativos.

18-A.) Contudo, a exigncia da qualificao, durante a execuo do contrato,

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a resciso administrativa ou unilateral pressupe autorizao escrita e fundamentada da

impor outras penalidades, a exemplo da multa, da suspenso temporria, ou da declarao

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mento das obrigaes etc, praticados pelo