CONTENIDO

Comprender la importancia de implementar un Sistema de Gestin Ambiental

Describir los beneficios en la implementar el modelo de Sistema de Gestin
Ambiental ISO 14.000
Identificar los requisitos de la norma NTC ISO 1400

 CRECIMIENTO POBLACIONAL
La lnea roja continua representa el crecimiento de la poblacin y
ntese cmo a partir de una cada en la produccin de petrleo y de
alimentos, inmediatamente se baja la expectativa de vida y
posteriormente se presenta un declive en el crecimiento poblacional,
que puede generar todo un colapso de la poblacin humana mundial
o un ajuste de esta a las condiciones de produccin de alimentos.

 NORMA ISO 14000

Es una norma internacionalmente aceptada, que expresa cmo
establecer un Sistema de Gestin Ambiental (SGA) efectivo.
La norma est diseada para conseguir un equilibrio entre el
mantenimiento de la rentabilidad y la reduccin de los impactos en el
ambiente.
La norma y su familia fue aprobada por la Organizacin Internacional
para la Estandarizacin (ISO) en Septiembre de 1996. La versin oficial
en idioma espaol fue publicada en Mayo de 1997.

 FAMILIA ISO 14000

ISO 14000: Gua a la gerencia en los principios ambientales, sistemas y tcnicas que se
utilizan.
ISO 14001: Sistema de Gestin Ambiental. Especificaciones para el uso.
ISO 14010: Principios generales de Auditora Ambiental.
ISO 14011: Directrices y procedimientos para las auditoras
ISO 14012: Guas de consulta para la proteccin ambiental. Criterios de calificacin
para los auditores ambientales.
ISO 14013/15: Guas de consulta para la revisin ambiental. Programas de revisin,
intervencin y gravmenes.
ISO 14020/23: Etiquetado ambiental
ISO 14024: Principios, prcticas y procedimientos de etiquetado ambiental.
ISO 14031/32: Guas de consulta para la evaluacin de funcionamiento ambiental.
ISO 14040/4: Principios y prcticas generales del ciclo de vida del producto.
ISO 14050: Glosario.
ISO 14060: Gua para la inclusin de aspectos ambientales en los estndares de
productos

 ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001 SOBRE GESTIN AMBIENTAL.

Su finalidad es proporcionar a las organizaciones los elementos de un
sistema de gestin ambiental efectivo.
Puede ser integrado con otros requisitos de gestin para ayudar a las
empresas a conseguir algunos objetivos ambientales y econmicos
ISO 14001 Que Ventajas ofrece?
Da valor agregado ante los clientes.
Mejora en el cumplimiento de los requisitos ambientales legales.
Reduce los riesgos ambientales y permite prepararse adecuadamente
para evitar
Acceso a obtener incentivos econmicos
Prevenir la contaminacin y reducir los desechos en forma rentable

 CMO FUNCIONA LA NORMA ISO 14001

El sentido de ISO 14001 es puntualizar los requisitos para un sistema de
gestin ambiental, y se aplica a aquellos aspectos ambientales que la
organizacin puede controlar y sobre los cuales puede esperarse que
tenga influencia. Como esto cambia de caso en caso, no se establecen
criterios especficos de desempeo ambiental uniformes para todo el
mundo, sino que aquellos ligados a la legislacin vigente donde son
implementados.
Las empresas que reciben esta certificacin deben asegurar que
cumplirn con la normativa establecida y se comprometen a contaminar
cada da menos.
Al inicio del proceso de postulacin, la organizacin debe hacer una
declaracin de sus intenciones y principios en relacin con su desempeo
ambiental. A partir de esta especie de declaracin se establece y
mantiene el SGA, a travs de cinco aspectos:
a) Poltica ambiental: Debe cumplir con la ley vigente e incluir los
conceptos de mejoramiento continuo y prevencin de la contaminacin.

 b) Planificacin: Debe buscar la forma de identificar los aspectos ambientales

que pueda controlar, con el fin de determinar cules tienen o pueden tener
impactos significativos sobre el medio ambiente.
Debe establecer objetivos y metas permanentes en cada funcin y nivel de la
organizacin, lo cual demanda la responsabilidad individual en el xito de la
organizacin.
c) Implementacin y operacin: Se deben registrar y comunicar las
responsabilidades de cada actor en la implementacin del plan y la gerencia debe
entregar a cada persona o seccin los recursos fsicos e intelectuales necesarios
para cumplir con lo establecido.
d) Verificacin y accin correctiva: Se deben establecer y documentar
procedimientos para medir regularmente el cumplimiento de lo planeado.
e) Revisin de la gerencia: La alta gerencia debe revisar el sistema de gestin
ambiental peridicamente, en un proceso que asegure contar con la informacin
requerida, y considerar cambios con los resultados, en caso de ser necesario.

 NORMA ISO 14001:2004

CONTENIDO
1. Alcance
2. Normativa de referencia
3. Trminos y definiciones
4. Requerimientos del sistema de gestin ambiental
4.1 Requisitos generales
4.2 Poltica ambiental
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo
4.3.3 Objetivos , metas y programas

4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Recursos , roles, responsabilidades y autoridades
4.4.2 Capacitacin, toma de conciencia y competencia
4.4.3 Comunicaciones
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de la documentacin
4.4.6 Control operativo
4.4.7 Preparacin y respuestas ante emergencias
4.5 Verificacin
4.5.1 Mediciones y seguimiento
4,5.2 Evaluacin de cumplimiento
4.5.3 No conformidades, acciones correctivas y preventivas
4.5.4 Registros
4.5.5 Auditorias Internas
4.6 Revisin por la direccin

 1. Alcance
Es aplicable a cualquier organizacin que desee, independientemente del tipo,
tamao y condiciones geogrficas, culturales y sociales; consiste en:

Establecer, Implementar y mantener un SGA

Asegurarse de la conformidad con la poltica ambiental

Demostrar la conformidad con la Norma ISO 14001 para;

Hacer una auto declaracin

Buscar una confirmacin de esa conformidad de partes interesadas o

de clientes.

Buscar confirmacin de su auto declaracin por partes externas

Buscar la certificacin de sus SGA por un ente independiente

Se realiz en
2. Normativa de referencia
Estocolmo, 1972 en
aras de alcanzar lo
No se hace referencia a ninguna
que como Desarrollo
Sostenible

 3. Trminos y definiciones
3.1 auditor. Persona con la competencia para realizar una auditora
3.2 mejoramiento continuo. Proceso recurrente de mejora del sistema de
gestin ambiental para lograr mejoras en el desempeo ambiental global de
acuerdo con la poltica ambiental de la organizacin.
3.9 objetivo ambiental. Fin ambiental global, surgida de la poltica
ambiental, que una organizacin se propone lograr.
3.11 poltica ambiental. Intenciones y direcciones de una organizacin en
relacin con su desempeo ambiental como ha sido formalmente
expresado por la alta direccin.
3.14 auditora interna. Proceso de verificacin sistemtica y documentada
para obtener y evaluar objetivamente evidencias para determinar si el
sistema de gestin ambiental de una organizacin conforma los criterios de
una auditora del sistema de gestin ambiental establecidos por la
organizacin..
3.15 No Conformidad. No cumplimiento de un requerimiento.

 4. Requerimientos del sistema de gestin ambiental

4.1 Requisitos generales
La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar de
forma continua un sistema de gestin ambiental de acuerdo a los requerimientos de
esta Norma Internacional y determinar como este Sistema cumplir con estos
requisitos.
La Organizacin debe definir y documentar el alcance de sus Sistema de Gestin
Ambiental
4.2 Poltica ambiental
Establece un sentido General de Direccin y establece los principios de accin para una
organizacin. Fija el propsito segn el nivel de desempeo y responsabilidad
ambiental requerido en la organizacin. En resumen, la Poltica Ambiental es una
declaracin expresa que orienta a la organizacin en la toma de decisiones
Es una gua para determinacin de objetivos y metas e involucra el compromiso de
prevencin y mejora contina , esta documentada.
La alta direccin es la responsable y definir la poltica ambiental de la organizacin y
asegurar que, dentro del alcance de su Sistema de Gestin Ambiental:
a) Sea apropiada a la naturaleza, la escala y los impactos ambientales de sus
actividades, productos o servicio

 b) Incluya un compromiso para el mejoramiento continuo y la prevencin de la

contaminacin
c) Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros
requerimientos a los que adhiera la organizacin relacionados con sus aspectos
ambientales.
d) Provea el marco para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales
e) Sea documentada, implementada, y mantenida
f) Sea comunicada a todo el personal que trabaja para o en nombre de la
organizacin, y
g) Est disponible para el pblico
EJEMPLOS de Una Poltica Ambiental
- CUMPLIR O EXEDER LOS REQUISITOS AMBIENTALES Y OTROS REQUISITOS
RELACIONADA CON SUS ASPECTOS AMBIENTALES
- DISEAR PRODUCTOS DE MANERA QUE SE MINIMICE SU IMPACTOA AMBIENTAL
EN PRODUCCIN, USO Y DISPOSICIN FINAL

 4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
La organizacin establecer, implementar y mantendr procedimiento(s)
a) Para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o
servicios dentro del alcance definido del SGA que pueda controlar o sobre
los cuales pueda tener alguna influencia, tomando en cuenta los nuevos
proyectos, actividades , productos y servicios, (o planificados), y
b) Determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener impacto(s)
significativo(s) sobre el medio ambiente.
La organizacin documentar y mantendr actualizada esta informacin.
La Organizacin se asegurar que los aspectos ambientales significativos,
sean tomados en cuenta en el establecimiento, implementacin y
mantenimiento de su SGA.

 4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo

La organizacin establecer, implementar y mantendr procedimiento(s) para:
a) Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y de otro tipo a los
que ella se suscriba, relacionados con sus aspectos ambientales , y
b) Determinar como estos requisitos aplican a sus aspectos ambientales
La Organizacin, se asegurar que los requisitos legales aplicables y los
requerimientos de otro tipo, que la Organizacin suscriba sean tomados en
cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de sus SGA.

 4.3.3 Objetivos , metas y programas

Deben ser medibles y ello implica deben poderse verificar para establecer si se
cumplieron o no.
La Alta Direccin establece la Poltica Ambiental y selecciona los objetivos
claros que:
Las personas comprendan los propsitos y objetivos
Los objetivos ambientales deben realizarse para largo y corto plazo.
Los objetivos deben representar un reto razonable, ser coherentes con otros
objetivos, expresados con claridad y por escrito
Los objetivos a su vez, se pueden dividir en metas. Esta divisin puede darse
en el tiempo, en cuyo caso, las metas sern objetivos de corto plazo
De igual manera, las metas pueden corresponder a divisiones o
departamentos dentro de la organizacin

 OBJETIVOS
Al formular objetivos, estos deben indicar:
Cantidad: es decir, responder a la pregunta cunto?
Calidad: por lo tanto, se ha definir la caracterstica especfica que
pretende lograr
Tiempo: ha de fijarse un horizonte de tiempo para alcanzar, se
responde a la pregunta cundo?
Responsable: cualquier reto que se pretenda lograr en una
organizacin debe tener, una persona que se encargar de gestionar su
objetivo y contar con un indicador que le seale cmo va en el logro
del objetivo.

 PROGRAMAS
Son elementos administrativos en los cuales se conjugan las polticas, metas,
procedimientos, reglas, asignaciones de tareas, pasos a seguir (cronogramas),
recursos a emplear (presupuestos) y otros elementos necesarios para llevar el
curso de accin determinado
Programa para el Manejo Integral de Residuos Slidos (M.I.R.S)
Programa de emisiones al aire o de reduccin de la contaminacin atmosfrica
Programa de ahorro y optimizacin de recursos
Programa de Orden y Aseo
Programa de Fauna y Flora
Programa de Revegetalizacin
Programa de Gestin Social
Programa de Gestin Legal o de cumplimiento legal.

 Programa de
Desarrollo de
Competencias
Programa de
Desarrollo de
Proveedores
Programa de
Mantenimiento
Preventivo
Programa de Gestin
Ambiental del
Transporte, etc.

POLTICA
AMBIENTAL

OBJETIVOS
AMBIENTALES

META
AMBIENTAL

META
AMBIENTAL

META
AMBIENTAL

PROGRAMAS AMBIENTALES

RESPONSABLE

MEDIOS

PLAZOS

 4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Recursos , roles, responsabilidades y autoridades
La alta direccin asegurar la disponibilidad de recursos esenciales para
establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA. Los recursos incluirn
recursos humanos y destrezas especializadas, infraestructura organizacional,
tecnologa y recursos financieros.
Se definirn, documentarn y comunicarn roles, responsabilidades y
autoridades para facilitar una gestin ambiental efectiva.
La alta direccin de la organizacin designar uno o ms representantes
especficos de la direccin quienes, independientemente de otras
responsabilidades, tendrn roles, responsabilidades y autoridades definidas para:

a) asegurar que los requisitos del

SGA se hayan establecido e
implementado y sean mantenidos

b) informar, al ms alto nivel directivo, sobre el desempeo del sistema de

gestin ambiental para revisarlo, incluyendo recomendaciones para su
mejoramiento.

b) informar, al ms alto nivel directivo, sobre el desempeo del

sistema de gestin
ambiental
para
revisarlo,
incluyendo
recomendaciones para su
mejoramiento.
Descripcin de cargos
Es un documento en el cual se consignan las caractersticas propias del
cargo en la organizacin. En este documento se definen las autoridades del
cargo, de los cuales se reciben los reportes
El objetivo del cargo, es el de las funciones que debe realizar, el nivel de
responsabilidad, el nivel de autonoma para tomar decisiones, las
interrelaciones que tiene con otras reas de la empresa, etc.
El conjunto de descripciones de cargo de una organizacin se conoce
como el MANUAL DE FUNCIONES.

 4.4.2 Competencia, capacitacin y toma de conciencia

La organizacin se asegurar que todo el personal que realice tareas para ella o a
su nombre que tengan potencial para causar impacto(s) ambiental(es)
significativo(s); sean competentes en la base de una apropiada educacin,
entrenamiento o experiencia y se mantendr los registros correspondientes en
todos los casos.
La organizacin identificar las necesidades de capacitacin relacionadas con sus
aspectos ambientales y su sistema de Gestin Ambiental . Se realizarn eventos
de entrenamiento u otras acciones para cubrir estas necesidades
La organizacin establecer, implementar y mantendr procedimientos para que
sus empleados directos o tercerizados tomen conciencia de:

a) La importancia de cumplir con la poltica y los procedimientos

ambientales y
con los requisitos del sistema de gestin ambiental

b) Los impactos ambientales significativos, reales o potenciales derivados de

sus actividades laborales y los beneficios ambientales surgidos de una
mejora de su desempeo personal

c) Sus roles y responsabilidades para lograr el cumplimiento de los requisitos

del sistema de gestin ambiental, y
d) Las consecuencias potenciales por incumplir los procedimientos
especfico

CAPACITACIN
Plan de formacin y/o capacitacin de la compaa.
El representante del sistema ante la direccin debe participar activamente en la
definicin del plan o programa de capacitacin
Programa para el Desarrollo de Competencias
Establecer un Programa de Mantenimiento Preventivo
Programa de Desarrollo de Proveedores

 4.4.3 Comunicaciones
Con respecto a sus aspectos ambientales y su sistema de gestin ambiental, la
organizacin establecer, implementar y mantendr procedimiento(s) para:
a) la comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones de la
organizacin
b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes de las partes
interesadas externas
La organizacin decidir si comunica externamente o no sobre sus aspectos
ambientales y documentar tal decisin, Si la decisin es comunicar , la
Organizacin establecer e implementar mtodo(s) para esa comunicacin
externa

 COMUNICACIONES
Hay que garantizar la participacin de todas las personas en el SGA, estas deben
recibir informacin correcta y oportuna, motivo por el cual es necesario
establecer todo un procedimiento que seale expresamente cmo ha de fluir la
informacin a nivel interno y que tipo y medio de comunicacin ha de
transmitirse a nivel externo.
qu se hace con las comunicaciones que llegan de las autoridades
ambientales?
quin es el encargado de darle respuesta?
quines deben participar en la elaboracin, revisin y firma de las respuestas?
quin debe administrar las quejas?
Las palabras se las lleva el viento
Lo que no se mide no se controla y lo que no se controla no se mejora.
Sirve a su vez para generar planes de accin que conduzcan hacia el
mejoramiento del desempeo ambiental conforme con la filosofa del
mejoramiento continuo

 4.4.4 Documentacin
La documentacin del SGA debe incluir:
a) La poltica ambiental, los objetivos y metas
b) La descripcin del alcance del SGA
c) La descripcin de los principales los elementos del SGA, sus interacciones; y la
referencia de los documentos relacionados.
d) Documentos, incluyendo los registros requeridos por esta Norma Internacional
e) Documentos, incluyendo registros, que han sido definidos por la organizacin
como necesarios para asegurar una efectiva planificacin, operacin y control de
los procesos relacionados con los aspectos ambientales significativos.

 4.4.5 Control de la documentacin

Los documentos requeridos por el SGA y por esta Norma Internacional deben ser
controlados, de acuerdo con los requerimientos dados en 4.5.4.
La organizacin establecer, implementar y mantendr procedimiento(s) para:
a) Aprobar los documentos antes de su emisin;
b) Cuando sea necesario, la revisin y actualizacin y re- aprobacin de los documentos
c) Asegurarse que sean identificados los cambios y la revisin actual de los documentos.
d) Asegurarse que las versiones vigentes de los documentos relevantes estn
disponibles en todos los puntos de uso.
e) Asegurarse que los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables.
f) Asegurarse que los documentos de origen externo determinados por la organizacin
como necesarios para la planificacin y operacin del SGA sean identificados y
distribuidos controladamente., y
g) Prevenir el uso no intencionado de los documentos obsoletos y aplicar una adecuada
identificacin si son retenidos por algn propsito.

 4.4.6 Control operativo

La organizacin identificar y planificar aquellas operaciones que estn
asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados de
acuerdo con su poltica, sus objetivos y metas; para asegurar que sean
realizados en condiciones controladas mediante:
a) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos
documentados para controlar las situaciones en las que su ausencia podra
conducir a desviaciones de la poltica, los objetivos y las metas ambientales,
b) La inclusin de criterios operativos en los procedimientos, y
c) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos
relacionados con los aspectos ambientales significativos identificados de
bienes y servicios usados por la organizacin y comunicar los
procedimientos y requisitos pertinentes a los proveedores, incluyendo
contratistas.

 4.4.7 Preparacin y respuestas ante emergencias

La organizacin establecer, implementar y mantendr procedimiento(s) para
identificar el potencial de situaciones de emergencia y accidentes que pueden
causar impactos en el medio ambiente y como responder ante ellos.
La organizacin deber:
Responder frente a las situaciones de emergencia y accidentes y prevenir o
mitigar los aspectos ambientales adversos que pueden generarse.
Revisar peridicamente, y cuando sea necesario, su preparacin y sus
procedimientos de prevencin y respuesta ante emergencias; en particular luego
de que se hayan producido accidentes o situaciones de emergencia.
Probar peridicamente tales procedimientos cuando ello sea factible

 4.5 Verificacin
4.5.1 Mediciones y seguimiento
La organizacin establecer, implementar y mantendr procedimiento(s) para
medir y hacer el seguimiento, en forma peridica, de las caractersticas clave de
sus operaciones que puedan tener un impacto significativo sobre el medio
ambiente.
Los procedimientos incluirn el registro de la informacin para el seguimiento
del desempeo, de los controles operativos pertinentes y de la conformidad
con los objetivos y metas ambientales de la organizacin.
La organizacin se asegurar que sean usados instrumentos de medicin
calibrados o verificados y mantenidos y se conserven los registros
correspondientes al respecto.

 VERIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Es la medicin y la correccin del desempeo ambiental con el fin de asegurar
que se cumplan los objetivos y metas ambientales de acuerdo con los planes y
programas ambientales diseados para lograr en el marco de la Poltica
Ambiental y consiste en:
Establecer estndares o indicadores, los cuales han de ser congruentes con los
objetivos y metas ambientales definidos
Medir el desempeo con estos estndares o indicadores ambientales
Corregir las variaciones de los estndares o indicadores ambientales

 INDICADORES O ESTANDARES
El desempeo ambiental se condensa en 30 indicadores, los cuales pueden ser
empleados por organizaciones de diferente ndole:
Materiales: 2 indicadores
Energa: 5 indicadores
Agua: 3 indicadores
Biodiversidad: 5 indicadores
Emisiones, efluentes y desechos: 10 indicadores
Productos y servicios: 2 indicadores
Multas, quejas y sanciones: 1 indicador
Transporte: 1 indicador
Gasto e inversin ambiental: 1 indicador

 4,5.2 Evaluacin de cumplimiento

4.5.2.1 Consecuente con su compromiso de cumplimiento, la
organizacin
establecer,
implementara
y
mantendr
procedimiento(s) para la evaluacin peridica del cumplimiento
de los requisitos legales.
La organizacin mantendr registros de los resultados de esas
evaluaciones peridicas.
4.5.2.2 La organizacin evaluar el cumplimiento con otros
requerimientos suscritos. La Organizacin puede combinar esta
evaluacin con la evaluacin del cumplimiento de los requisitos
legales, referidos en 4.5.2.1 o establecer procedimiento(s)
separados.
La organizacin mantendr registros de los resultados de esas
evaluaciones peridicas

EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

Los estndares de desempeo fijan las Autoridades Ambientales a travs de las Leyes,
Decretos y Resoluciones que expiden en los diferentes tpicos, baste decir en este
momento, que dichos requisitos legales deben ser igualmente monitoreados para evitar
desviaciones que vayan en contra de la poltica ambiental y pongan en riesgo de multas
y sanciones a la organizacin.
Leyes, Decretos y Resoluciones
NORMATIVA AMBIENTAL NACIONAL
CONSTITUCIN DE LA REPUBLICA DEL ECUADOR
LEY DE GESTIN AMBIENTAL
SUMA
TULSMA
LEY DE HIDROCARBUROS
LEY DE ELECTRIFICACIN
DECRETO EJECUTIVO 1040
DECRETO EJECUTIVO 1215
ACUERDOS MINISTERIALES

 4.5.3 No conformidades, acciones correctivas y preventivas

La organizacin establecer, implementar y mantendr procedimiento(s) para el
manejo de las no conformidades reales y posibles y para tomar acciones correctivas y
preventivas. Este procedimiento(s) definir requerimientos para:
a) identificar y corregir las no conformidades y tomar acciones para mitigar sus
impactos ambientales
b) Investigar las no conformidades, determinar sus causas y tomar acciones para evitar
su recurrencia.
c) evaluar la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades e implementar
acciones apropiadas orientadas para evitar su ocurrencia.
d) registrar los resultados de las acciones correctivas y acciones preventivas tomadas, y
e) revisar la eficacia de las acciones correctivas o acciones preventivas tomadas
Las acciones tomadas sern apropiada respecto de la magnitud de los problemas y
proporcional al impacto ambiental detectado.
La organizacin se asegurar de que se realicen todos los cambios necesarios en el
sistema de gestin ambiental.

 NO CONFORMIDADES
La informacin obtenida a travs de las mediciones que se hayan definido, han de
ser analizadas para establecer el nivel de mejoramiento alcanzado en el
desempeo ambiental, contrastarlo con los objetivos y metas ambientales y con
los estndares legales y establecer la brecha que pueda existir entre unos y otros.
En el caso que se presenten estas brechas, se dice que se presenta una No
Conformidad.
La organizacin debe determinar las causas y tomar las acciones que
correspondan para mitigar sus impactos ambientales y prevenir que esta
situacin se vuelva a presentar Acciones Correctivas
Anlisis de una tendencia que puede, potencialmente, conducir a una desviacin
negativa con relacin a un estndar ambiental Accin Preventiva

 4.5.4 Registros
La organizacin establecer y mantendr los registros necesarios para demostrar
la conformidad de los resultados obtenidos con los requerimientos del SGA y de
esta Norma Internacional.
La organizacin establecer, implementar y mantendr procedimiento(s) para la
identificacin, el almacenamiento, proteccin, recuperacin, tiempo de retencin
y disposicin de los registros.
Los registros deben ser y mantenerse legibles, identificables y rastreables.

 4.5.5 Auditorias Internas

La organizacin se asegurar de que las auditorias internas del SGA son realizadas a
intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin ambiental:
1) cumple las disposiciones planificadas por la gestin ambiental, incluyendo los
requisitos de esta norma, y
2) ha sido adecuadamente implementado y se mantiene, y b) proveer a la direccin
informacin sobre los resultados de las auditorias. Se deben planificar, establecer,
implementar y mantener programa(s) de auditora, ,tomando en cuenta la importancia
ambiental de las operaciones involucradas y los resultados de las auditoras previas.
Se debern establecer, implementar y mantener procedimiento(s) para puntualizar:

Las responsabilidades y requerimientos para planificar y realizar las auditorias,

reportar sus resultados y mantener los registros correspondientes,

La definicin del criterio de la auditoria, alcance, frecuencia y mtodos.

La seleccin de los auditores y la forma de realizar la auditoria debern asegurar la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoria.

 4.6 Revisin por la direccin

A intervalos determinados, la alta direccin revisar el sistema de gestin ambiental, de
modo de asegurar su conveniencia, su adecuacin y su eficacia continuas. Esta revisin
incluir la evaluacin de oportunidades de mejoramiento y la necesidad de cambios del
SGA, incluyendo la poltica ambiental, los objetivos y las metas. Se debern mantener
registros de estas revisiones por la direccin. La Informacin para la revisin debe
incluir:
a) Los resultados de las auditorias internas y las evaluaciones de conformidad con los
requisitos legales y otros requisitos suscritos por la organizacin.
b) Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluyendo las quejas. c)
resultados del desempeo ambiental de la organizacin.
d) el cumplimiento de los objetivos y metas
e) estado de las acciones correctivas y preventivas
f) acciones de seguimiento de las revisiones por la direccin previas.
g) cambios de circunstancias, incluyendo desarrollos de requerimientos legales y de
otro tipo relacionados con los aspectos ambientales, y
h) recomendaciones para el mejoramiento Los resultados de la revisin por la direccin
deben incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con las posibles
modificaciones en la poltica, los objetivos metas y otros elementos del sistema de
gestin ambiental, consistentes con el compromiso para el mejoramiento continuo.

Seguimiento el SGA
El seguimiento, se lleva a
cabo, principalmente a
partir de los registros del
Sistema, que la evidencia
objetiva que permite
tomar
decisiones
acertadas

Norma NTC-ISO 14001:

Numeral 4.5.4 Control de registros

Los registros del sistema deben estar

debidamente identificados, almacenados

La finalidad determinar si el efectivamente el

SGA est operando de acuerdo con lo
establecido, para lo cual se ha de asignar esta
funcin a una o varias personas que aseguren
la objetividad de la evaluacin y sean
totalmente imparciales.
Norma NTC-ISO 14001:
Numeral 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

Los resultados de la Auditora Ambiental, debern

ser presentados a la Alta Direccin de manera
peridica, para identificar las oportunidades de
mejora y ajustar el proceso de planificacin.

Revisin por la Direccin

La alta direccin debe revisar el
sistema de gestin ambiental
de la organizacin, a intervalos
planificados, para asegurarse
de
su
conveniencia,
adecuacin
y
eficacia
continuas.
Estas revisiones deben incluir
la evaluacin de oportunidades
de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema
de
gestin
ambiental,
incluyendo
la
poltica
ambiental, los objetivos y las
metas ambientales

Los resultados de las auditoras internas

La evaluacin del cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos
Las quejas y multas
Las comunicaciones con las partes interesadas
externas
El desempeo ambiental de la organizacin
El grado de cumplimiento de objetivos y metas
El estado de las Acciones Correctivas y Preventivas
El estado de implementacin de las oportunidades
de mejora
Los cambios registrados en los requisitos legales y
de otra ndole
Recomendaciones de mejora identificadas en el
perodo.

 Revisin por la Direccin

El resultado de la Revisin por la Direccin implica toma de decisiones.
Dichas decisiones pueden girar en torno a:
Rehaciendo los planes
Modificando las metas
Reasignacin y/o aclaracin de las tareas o funciones y responsabilidades
Contratacin de personal adicional
Asignacin de nuevos recursos econmicos, tecnolgicos y/o materiales
Mejoras en la capacitacin
Ajustes en la seleccin del personal
Mejoras en la direccin mediante tcnicas de liderazgo ms eficaces
O medidas ms drsticas como la recontratacin, es decir, el despido.

 Que los documentos estn debidamente controlados, es decir que:

Sean elaborados, revisados y aprobados por los cargos responsables en cada
caso
Solamente circulen las versiones que correspondan,
Se encuentren disponibles en los puntos o para las personas que los usan,
Permanezcan legibles e identificables,
Se previene el uso de documentos obsoletos y
Se controla la identificacin y control de los documentos de origen externo.

A su vez, cada uno de estos

procedimientos
habr
de
especificar cules son los
registros que evidencian su
adecuada implementacin.
Para la elaboracin de estos
documentos es muy conveniente
que participe activamente el
responsable de cada proceso y
que
con
base
en
la
retroalimentacin que le brinde
el responsable del sistema se
adecu a la norma o estndares
que se establezcan.
DEBER: Identificar en la norma ISO 14001 los
documentos, procedimientos, registros que se
exigen.