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TEORA DEL CASO

CURSO GENERAL DE TEORA DEL CASO


MAESTRANDO JOS ALBERTO ORTIZ RUIZ

INDICE TEMTICO
1.
2.
3.
4.
5.
6.

ORIGEN DE LA TEORA DEL CASO EN MXICO


HIPTESIS NORMATIVAS CONSTITUCIONALES.
CONCEPTO DE LA TEORA DEL CASO.
CONFIGURACION DE LA TEORA DEL CASO.
FASES DE INVESTIGACIN DEL DELITO
REPRESENTACIN GRFICA DE MODELOS DE
INVESTIGACIN.
7. LA TEORA DEL DELITO EN LA CONFIGURACIN
DE LA TEORA DEL CASO.

ORGEN DE LA TEORA DEL CASO EN


MXICO
EL CDIGO MODELO LA CONTEMPLA EN LA ETAPA
DE JUICIO ORAL.
A continuacin las partes realizarn una exposicin
oral de las posiciones planteadas que constituyen
los alegatos de apertura. En estos alegatos se debe
plantear la teora del caso
Cdigo Modelo CONATRIB 2009 pgina 45
consideraciones.

Hiptesis normativas de la
comprensin del hecho delictuoso.

No considera la figura de cuerpo del delito.


Art. 16 constitucional tercer prrafo: No podr librarse orden de
aprehensin sino por la autoridad judicial y sin que preceda
denuncia o querella de un hecho que la ley seale como delito,
sancionado con pena privativa de libertad y obren datos que
establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la
probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su
comisin.
Art. 19 Constitucional primer prrafo: Ninguna detencin ante
autoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y dos horas,
a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se
justifique con un auto de vinculacin a proceso en el que se
expresar: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y
circunstancias de ejecucin, as como los datos que establezcan
que se ha cometido un hecho que la ley seale como delito y
que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o
particip en su comisin.

Qu es la teora del caso?


Una historia lgica y convincente de lo que
realmente sucedi,
debe ser creble y
sustentada con evidencia slida.

Su teora del caso debe combinar ambos sentidos


de la evidencia presentada (pruebas), la que ha
sido controvertida por la contraria y la que no ha
sido refutada.

COMO ENTENDER LA TEORA DEL CASO EN EL DERECHO


PENAL?

Como una estrategia de acusacin o defensa.


Racionaliza el hecho en tres perspectivas
anlisis fctico,
probatorio y
jurdico.

ESQUEMA DE CONFIGURACIN DE
LA TEORA DEL CASO
ELEMENTOS
JURDICOS

TEORA
DEL
CASO
ELEMENTOS
FCTICOS

ELEMENTOS
PROBATORIOS

LINEAMIENTOS JURDICOS DE
CONFIGURACIN DE LA TEORA DEL CASO
PRESUNCIN
DE
INOCENCIA

CARGA DE LA
PRUEBA

PRINCIPIOS
JURDICOS

DUDA
RAZONABLE

DEBIDO
PROCESO

CONCEPTO GENERAL DE LA TEORA DEL CASO.


ACTIVIDAD
INTELECTUAL DE
REVISION, PESQUISAS,
ANALISIS DE
EXPEDIENTES E
INVESTIGACIN DE
CAMPO
LO REALIZAN AMBAS
PARTES SIGUIENDO EL
PRINCIPIO DE
IGUALDAD PROCESAL

SE APOYA EN
ELEMENTOS FCTICOS
JURDICOS Y
PROBATORIOS

TEORA
DEL
CASO

LA CONSTRUCCIN DE LA TEORA
DEL CASO
UNICA

SENCILLA

CARACTERISTICAS DE
LA TEORA DEL CASO

CREIBLE

LOGICA

CON SUFICICIENCIA
JURDICA

EN EL HOMICIDIO
PADECIMIENTOS
MENTALES O LEGITIMA
DEFENSA

TESIS AISLADA SOBRE LA TEORA DEL CASO

Dcima poca, Registro:


160185, Instancia: Primera
Sala Tesis Aislada, Fuente:
Semanario Judicial de la
Federacin y su Gaceta,
Libro VI, Marzo de 2012,
Tomo 1, Materia(s): Penal,
Tesis: 1a. CCXLVIII/2011
(9a.) Pgina: 291 SISTEMA
PROCESAL
PENAL
ACUSATORIO. TEORA DEL
CASO.

PRINCIPIO DE IGUALDAD PROCESAL Y CARGA DE LA PRUEBA


EN EL ORDEN CONSTITUCIONAL QUE IMPULSA LA TEORA DEL
CASO.
Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir
por los principios de publicidad, contradiccin,
concentracin, continuidad e inmediacin.
A. De los principios generales:
V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad
corresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca el
tipo penal. Las partes tendrn igualdad procesal para
sostener la acusacin o la defensa, respectivamente;

IGUALDAD PROCESAL
SISTEMA
INQUISITORIO.
DEFENSA

EL MINISTERIO
PBLICO

SISTEMA ADVERSARIAL
Y ORAL.
LA DEFENSA

EL MINISTERIO
PBLICO

LIBRE VALORACIN DE
LA PRUEBA

IBRE VALORACIN DE
LA PRUEBA

APORTA ELEMENTOS
FACTICOS, JURDICOS Y
PROBATORIOS

APORTA ELEMENTOS
FACTICOS, JURDICOS Y
PROBATORIOS

HAY IGUALDAD
PROCESAL

HAY IGUALDAD
PROCESAL

DIFERENCIA ENTRE MTODO DE CASO Y TEORA DEL CASO

TEORA DEL CASO ES UN PROCESO DE


INVESTIGACIN DEL HECHO DELICTUOSO.

METODO DE CASO.

ES MUY DISTINTO REFERIR UNA COARTADA

Es un sistema de enseanza generado en la


Universidad de Harvard a finales del siglo XIX entre
los aos 1869-1870 por CHRISTOPHER C.
LANGDELL.

CONSTRUIR UNA TEORA DEL CASO IMPLICA


METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN DEL DELITO,
Y EL CAMPO SE ENCUENTRA ABIERTO A LA
APORTACIN DE ELEMENTOS:

El sistema de enseanza conocido como mtodo


de caso y no teora del caso fue publicado a
travs de la Barra Nacional de Abogados
Norteamericana en el ao 1894 por el Profesor W.A
KEENER, egresado de la escuela de Derecho de
Harvard.

FCTICOS (ENTREVISTAS, INTERROGATORIOS, ETC),


CONDICIONES DE OCURRENCIA.

PROBATORIOS.
(PERITAJES
EN
DISTINTAS
MATERIAS). EMBALAJE, CADENA DE CUSTODIA.

JURDICOS. (CONSTRUCCIN DE LA TEORA DEL


DELITO).

INCORPORACIN PROCESAL DE LA
TEORA DEL CASO
Para el Ministerio Pblico a partir del momento en
que toma conocimiento del hecho delictuoso.
Debido a que es la primera autoridad que conoce
del caso a travs de la denuncia o querella del
hecho delictuoso.
Para la defensa a partir del momento en que es
parte en el proceso.

FASES DE INVESTIGACION DEL DELITO


PRIMERA FASE
CONOCIMIENTO
GENERAL DEL
CASO
PLANTEADO

SEGUNDA FASE
GENERACIN DE
ELEMENTOS
BSICOS DE
INFORMACIN

SEXTA FASE
CONFIGURACIN
DE LA "TEORA
DEL CASO"

QUINTA FASE

TERCERA FASE
BSQUEDA Y
OBTENCIN DE
EBIS

CLASIFICACIN Y
DEPURACIN DE
EBIS

CUARTA FASE
ANLISIS DE EBIS

VALORACIN DE LA INFORMACIN
Los testigos pudieron haber
sido manipulados.
Los testigos pudieron ser
influenciados
por
la
autoridad,
e
inclusive
amenazados por sta para
mantener un testimonio
falso y carente de sustento.
El imputado pudo haber
actuado por amenazas de
terceros o de la autoridad.
El imputado pudo haber sido
manipulado por su falta de
experiencia e ignorancia.

El imputado o testigos pueden


padecer trastornos psicolgicos o
alteracin en sus facultades
mentales al rendir su testimonio
sobre un hecho.
La vctima puede haber falseado
la informacin con algn fin.
La vctima es motivada por
venganza.
Los documentos encontrados
pudieron
haber
sido
sembrados.

CIRCULOS DE INTERVENCIN DEL INVESTIGADOR


TERCER CIRCULO DE
INTERVENCIN MEDIOS
DIRECTA O
INDIRECTAMENTE
RELACIONADOS CON EL
IMPUTADO O VCTIMA,
TESTIGOS DE ZONA,
REGISTROS TELEFNICOS,
REGISTROS VEHCULARES,
CUENTAS BANCARIAS
SEGUNDO CRCULO DE
INTERVENCIN
RELACIONADO CON
ACTIVIDADES DEL
IMPUTADO O VCTIMA,
CENTRO DE TRABAJO,
AMIGOS Y VECINOS
PRIMER CIRCULO DE
INTERVENCION
DIRECTAMENTE
RELACIONADO CON EL
IMPUTADO O VCTIMA,
SUS FAMILIARES

EL HECHO DELICTUOSO

MODELO DE INVESTIGACIN CONVERGENTE

MODELO DE INVESTIGACIN DIVERGENTE O


PERIFRICA

LA TEORA DEL DELITO EN LA


CONFIGURACIN DE LA TEORA DEL
CASO
CONCEPCIN DE LOS ELEMENTOS OBJETIVOS,
SUBJETIVOS Y NORMATIVOS

Elementos del delito en la Teora del caso


SE ENCUENTRA CLARAMENTE
SALADOS EN NUESTRO NUEVO
CDIGO
NACIONAL
DE
PROCEDIMIENTOS
PENALES
PUBLICADO EL 5 DE MARZO DE
2014.

QU ES LA TEORA DEL DELITO?


PARA FRANCISCO MUOZ CONDE,
DOCTRINARIO PENAL ESPAOL DE
NUESTROS TIEMPOS ES:
LA TEORA GENERAL DEL DELITO
ESTUDIA LAS CARACTERSTICAS
COMUNES QUE DEBE TENER
CUALQUIER CONDUCTA (ACCIN U
OMISIN) PARA SER CONSIDERADA
DELITO.

CONCEPTO DE DELITO DE ACUERDO A LA LEY


SUSTANTIVA PENAL

PUNIBLE

ANTIJURDICA
(ILCITA)

CULPABLE

CONDUCTA

TPICA

CRIMINAL LIABLITY EN EL COMMON LAW O


RESPONSABILIDAD PENAL

ACTUS
REUS

MENS
REA

CRIMINAL
LIABILITY

RESPONSABILIDAD PENAL EN EL DERECHO


LATINOAMERICANO
ELEMENTOS
SUBJETIVOS

ELEMENTOS
OBJETIVOS

ELEMENTOS
NORMATIVOS

RESPONSABILIDAD
PENAL

L TEORA DEL DELITO COMO ANLISIS PROGRESIVO DE LOS ELEMENTOS GENRICOS


DE TODO HECHO DELICTUOSO

Elementos de valoracin del causalismo


El causalismo
naturalista

El causalismo valorativo

ELEMENTOS DEL
DELITO EN EL
CAUSALISMO CLSICO

CONDUCTA

ELEMENTOS
OBJETIVOS

ELEMENTOS
SUBJETIVOS

CONDUCTA

IMPUTABILIDAD
COMO PRESUPUESTO
DE LA CULPABILIDAD

TIPICIDAD

CULPABILIDAD
CONSIDERANDO AL
DOLO Y LA CULPA
COMO ESPECIES

ANTIJURIDICIDAD

ELEMENTOS DEL DELITO EN EL


CAUSALISMO VALORATIVO

ELEMENTOS OBJETIVOS

TIPICIDAD

ANTIJURIDICIDAD

ANTIJURIDICIDAD
ELEMENTOS NORMATIVOS
CULPABILIDAD CONSIDERANDO AL
DOLO Y LA CULPA COMO FORMAS
DE CULPABILIDAD

ANTIJURIDICIDAD
ELEMENTOS SUBJETIVOS
CULPABILIDAD

Elementos Objetivos del Delito


Delito de accin
Delito de omisin

Conducta

Resultado del
delito
Nexo causal

VALORACIN
OBJETIVA DEL
DELITO

Sujeto activo
Sujetos del delito

Sujeto pasivo
Elementos
objetivos

Objeto jurdico
Objeto del delito
Nexo de
atribuibilidad
Condiciones del
hecho
Resultado del
delito
Verbo rector

Objeto material

Modo, tiempo,
lugar

Elementos subjetivos
dolo

imputabilidad
Con representacin
culpa
Sin representacin
Culpabilidad

VALORACIN
SUBJETIVA DEL
DELITO

Error de tipo
Error invencible
Error de prohibicin

Miedo grave
Inexigibilidad de otra
conducta

elementos subjetivos

Temor fundado

Legtima defensa
Antijuridicidad

Excluyentes del delito y de


la responsabilidad penal
Estado de Necesidad

Nexo causal

VALORACIN
NORMATIVA
DEL DELITO

Elementos normativos
Autora

Elementos
normativos

Particularidades
del tipo
Antijuridicidad en
algunos casos

culpabilidad

CARACTERSTICAS DEL NEXO


DE ATRIBUIBILIDAD

Nexo de atribuibilidad y nexo causal


Considera la exigibilidad del autor
de haberse conducido con respeto a
la norma sin violentar el derecho.

nexo causal

La atribuibilidad es la
responsabilidad atribuida al actor.

Confirma que el acto o conducta


tpica y antijurdica es atribuible al
sujeto activo.

No es el nexo causal.

No es un juicio de reproche. La
reprochabilidad es subsecuente al
nexo de atribuibilidad

conducta

resultado

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