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Introduccin
Se expresa en el siguiente formato inicial:
MATRIZ FORMATO PLANILLA EXCEL
PROCESO
SUB PROCESO
ETAPA
OBJETIVO
RIESGO
Objetivo
Identificar y analizar integralmente todos los
procesos crticos de los procesos (externos e
internos), en base a una metodologa clara,
que permita identificar y priorizar los
principales riesgos y exposiciones al riesgo que
afectan a estos procesos y en consecuencia al
proyecto, obteniendo en definitiva un Mapa o
Matriz Consolidado de Riesgos y Exposiciones
al Riesgo, constituido por procesos crticos.
CRITERIO DEFINIDO
Valor
Alto
Medio
Bajo
Nulo
Objetivo
Estratgico 1
Objetivo
Estratgico 2
Objetivo
Estratgico 3
Objetivo
Estratgico n
Nivel de contribucin
promedio del proceso
al cumplimiento de los
objetivos
Proceso
seleccionado
(PESO)
Proceso 1
Promedio aritmtico
Proceso 1
Proceso 2
Promedio aritmtico
Proceso 3
Proceso 3
..
Proceso n
Promedio aritmtico
Proceso n
Descripcin
Categora
Valor
Casi certeza
Probable
Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es alta, es decir, se tiene entre 75% a 95%
de seguridad que ste se presente
Moderado
Improbable
Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es baja, es decir, se tiene entre 26% a 50%
de seguridad que ste se presente
Muy improbable
Valor
Catastrficas
Mayores
Moderadas
Descripcin
Menores
Insignificantes
Escalas
DESARROLLO OBJETIVO
ESQUEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO
PROCESO
SUBPROCESO
ETAPAS
OBJETIVOS
ESPECIFICOS
APERTURA
LICITACIN
y
ADJUDICACIN
ADJUDICACION
Inversin
Regional
FNDR
CONTRATO
(Garanta)
EJECUCIN
DE OBRAS
EJECUCIN
EN TERRENO
PROBABILIDA
D
IMPACTO
CLASIFIC.
Va
-lor
CLASI
FIC.
Va
lor
SEVERI
DAD
DEL
RIESGO
Valor
Evaluar tcnica y
financieramente
las propuestas de
los oferentes y
priorizar
de
acuerdo a los
antecedentes
presentados
Que
la
comisin
realice
deficientemente
la
priorizacion
de
la
propuesta
y
una
deficiente
interpretacin de las
bases establecidas
Probable
Catas
trofico
20
Extre
mo
Designar
oferente
adjudicado
Modera
do
Mayor
12
Extre
mo
establecer
los
derechos
y
obligaciones entre
las partes
Que no se cumplan
las
obligaciones
contractuales
establecidas en el
contrato
Modera
do
Catas
trofico
15
Extre
mo
velar
por
el
cumplimiento de
la ejecucin de la
obra
y/o
equipamiento
Probable
Mayor
16
Extre
mo
al
Clasificacin
Permanente (Pe)
Peridico (Pd)
Descripcin
Controles claves aplicados durante todo el proceso, es decir, en cada operacin.
Ocasional (Oc)
Clasificacin
Descripcin
Preventivo (Pv)
Correctivo (Cr)
Controles claves que actan durante el proceso y que permiten corregir las deficiencias.
Detectivo (Dt)
Controles claves que slo actan una vez que el proceso ha terminado.
Clasificacin
Descripcin
100% automatizado
(At)
Semi automatizado
(Sa)
Manual (Ma)
DESARROLLO OBJETIVO
EJEMPLO : MODELO PARA VALORIZACION EFICIENCIA DEL CONTROL
SEGN CARACTERISTICAS EN EL DISEO
DESARROLLO OBJETIVO
ESQUEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO
PROCESOS
SUBPROCESO
ETAPAS
RIESGOS
ESPECIFICOS
APERTURA
LICITACIN
y
ADJUDICACIN
Inversin
Regional
FNDR
ADJUDICACIN
CONTRATO
(Garanta)
EJECUCIN
DE OBRAS
EJECUCIN
EN TERRENO
NIVEL
EFICIENCI
A [2]
P
D
Valor
Clasifica
cin
Evaluar tcnica y
financieramente las
propuestas de los
oferentes y priorizar
de acuerdo a los
antecedentes
presentados
P
e
P
v
M
a
Mayor
Designar al oferente
adjudicado
P
e
P
v
M
a
Mayor
Establecer
derechos
obligaciones
las partes
los
y
entre
P
e
C
r
M
a
Mayor
velar
por
el
cumplimiento de la
ejecucin de la obra
y/o equipamiento
Comprobacin a travs de un
informe del avance de la ejecucin
de la obra, por parte del I.T.O
P
e
C
r
M
a
Mayor
VALOR
NIVEL DE
EXPOSICION AL
RIESGO
8,0 25,0
NO ACEPTABLE
(Na)
4,0 7,99
MAYOR (Ma)
3,0 3,99
MEDIA (Md)
0,2 - 2,99
MENOR (Me)
INDICADOR DE EXPOSICION
AL RIESGO
PROCESO
SUBPROCESO
ETAPA RELEVANTE
OBJETIVO
ESPECIFICO
PROBABILIDAD
LLAMADO A
LICITACION
LLAMAR A
OFERENTES
QUE SE AFECTE EL
PARA QUE
CUMPLIMIENTO DE IMPROBA
PARTICIPEN EN
LA CARTERA DE
BLE
LA LICITACION DE
INVERSION
PROYECTOS
APERTURA DE
LICITACION
A) QUE LA COMISION
REALICE
MODERA
EVALUAR
DEFICIENTEMENTE
DO
TECNICA Y
LA PRIORIZACION DE
FINANCIERAMENT
LA PROPUESTA
E LAS
PROPUESTAS DE
LOS OFERENTES
Y PRIORIZAR DE B) QUE LA COMISION
ACUERDO A LOS
REALICE UNA
ANTECEDENTES
DEFICIENTE
PROBAB
PRESENTADOS INTERPRETACION DE
LE
LAS BASES
ESTABLECIDAS
INVERSION
ADJUDICACION
CONTRATO
(GARANTIA)
1.2. EJECUCION
EJECUCION EN
TERRENO
DESIGNAR AL
OFERENTE
ADJUDICADO
IMPACTO
SEVERIDA
D DEL
RIESGO
DESCRIPCION DEL
RIESGO
CLASIF.
1.1. LICITACION Y
ADJUDICACION
QUE SE REALICE
UNA DEFICIENTE
EVALUACION DE LA MODERA
PROPUESTA DEL
DO
OFERENTE
ADJUDICADO
QUE NO SE
ESTABLECER
CUMPLAN LAS
LOS DERECHOS
MODERA
OBLIGACIONES
Y OBLIGACIONES
DO
CONTRACTUALES
ENTRE LAS
ESTABLECIDAS EN
PARTES
EL CONTRATO
VELAR POR EL
CUMPLIMIENTO
QUE EXISTA ATRASO
DE LA
PROBAB
EN LA EJECUCION
EJECUCION DE
LE
DE OBRA
LA OBRA Y/O
EQUIPAMIENTO
VAL
OR
CLASIF.
VALOR
MODERA
DO
BAJO
MAYOR
EXTREM
O
12
CATASTR
OFICO
EXTREM
O
20
MAYOR
EXTREM
O
12
CATASTR
OFICO
EXTREM
O
15
MAYOR
VAL
OR
EXTREM
O
POR RIESGO
ESPECIFICO
NIVEL
EFICIENCIA
16
CONSTATACION, POR
PARTE DEL GORE EN
EL PLAZO
ESTABLECIDO, DEL
LLAMADO A
PROPUESTA EN LA
PRENSA Y EN CHILE
EMISION DE INFORME,
POR PARTE DE LA
COMISION
EVALUADORA, QUE ES
PRESENTADO AL GORE
PARA SU
RATIFICACION,
MODIFICACION O
ANALISIS, POR PARTE
DE LA COMISION AL
MOMENTO DE LA
APERTURA, DE LOS
ANTECEDENTES DE
LOS OFERENTES DE
ACUERDO A LAS
BASES GENERALES Y
TECNICAS
VERIFICACION DE LOS
ANTECEDENTES
APORTADOS POR EL
OFERENTE, POR PARTE
DE LA COMISION
EVALUADORA Y EL
GORE
CONSTATACION DE LA
CELEBRACION DEL
CONTRATO
RESPECTIVO, POR
PARTE DEL GORE
DENTRO DEL PLAZO
COMPROBACION A
TARVES DE UN
INFORME DEL AVANCE
DE LA EJECUCION DE
LA OBRA, POR PARTE
DEL I.T.O.
POR ETAPA
POR
SUBPROCESO
POR PROCESO
VALOR
NIVEL
VAL
OR
PD
NIVEL
Pe
Cr
Sa
MENOR
1,2 MENOR
Pe
Cr
Sa
MENOR
2,4
MEDIA
Pe
Pv Ma
MAYOR
Pe
Pv Ma
MENOR
Pe
Cr
MEDIA
Ma
VAL
OR
NIVEL
VALO
R
MENOR
2,3
Cr
Ma
MEDIA
VAL
OR
MENOR
2,7
1,2
3,2
2,4 MENOR
MEDIA
2,4
MEDIA
Pe
NIVEL
3,2
MEDIA
3,2
3,1
Algunas conclusiones
Anlisis de riesgos como herramienta
Relevar riesgos que destacan por su nivel de severidad (niveles de
probabilidad e impacto altos).
Relevar controles dbiles en relacin a los riesgos especficos que
deben mitigar.
Relevar el anlisis en los niveles de exposicin mayores y no
aceptables, clasificados por procesos, subprocesos, etapas o
riesgo especfico.
Cuando corresponda, formulacin de medidas sugeridas para
mitigar las exposiciones priorizadas, por nivel de exposicin al
riesgo.
FINALMENTE LOGRAMOS.
MATRIZ DE RIESGO
MAPA CONSOLIDADO DE RIESGOS
EXPOSICION
RIESGOS
Fin papers.