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Matriz de riesgos

Juan Carlos Riquelme M.


Ingeniero Comercial

Introduccin
Se expresa en el siguiente formato inicial:
MATRIZ FORMATO PLANILLA EXCEL

PROCESO

SUB PROCESO

ETAPA

OBJETIVO

RIESGO

Objetivo
Identificar y analizar integralmente todos los
procesos crticos de los procesos (externos e
internos), en base a una metodologa clara,
que permita identificar y priorizar los
principales riesgos y exposiciones al riesgo que
afectan a estos procesos y en consecuencia al
proyecto, obteniendo en definitiva un Mapa o
Matriz Consolidado de Riesgos y Exposiciones
al Riesgo, constituido por procesos crticos.

METODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION Y


SELECCIN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DE
RIESGOS

CRITERIO DEFINIDO

EN BASE AL NIVEL DE CONTRIBUCION PROMEDIO DEL PROCESO


AL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PROCESOS CLASIFICADOS COMO IMPORTANTES A


FUNDAMENTALES

RESULTADO FUNDAMENTADO DE ACUERDO CON ESCALAS

Escala para medir el nivel de contribucin que


afecta el cumplimiento del objetivo estratgico.
Clasificacin
de Nivel

Descripcin de nivel de contribucin

Valor

Alto

El Proceso aporta de manera fundamental en el cumplimiento del objetivo estratgico

Medio

El Proceso aporta de manera importante en el cumplimiento del objetivo estratgico.

Bajo

El Proceso aporta de manera menor en el cumplimiento del objetivo estratgico.

Nulo

No aporta en el cumplimiento del objetivo estratgico.

Esquema de relacin y priorizacin de procesos relevantes en relacin a los objetivos


estratgico.
Objetivos
Procesos

Objetivo
Estratgico 1

Objetivo
Estratgico 2

Objetivo
Estratgico 3

Objetivo
Estratgico n

Nivel de contribucin
promedio del proceso
al cumplimiento de los
objetivos

Proceso
seleccionado
(PESO)

Proceso 1

Alto (3), Medio (2),


Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),


Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),


Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),


Bajo (1), Nulo (0)

Promedio aritmtico
Proceso 1

Proceso 2

Alto (3), Medio (2),


Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),


Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),


Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),


Bajo (1), Nulo (0)

Promedio aritmtico
Proceso 3

Proceso 3

..

Proceso n

Alto (3), Medio (2),


Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),


Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),


Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),


Bajo (1), Nulo (0)

Promedio aritmtico
Proceso n

METODOLOGIA PARA CONSTRUCCION DE MAPA DE RIESGOS EN


PROCESOS SELECCIONADOS

IDENTIFICACION DE SUBPROCESOS EN CADA PROCESO


IDENTIFICACION DE ETAPAS EN CADA SUBPROCESO
IDENTIFICACION DE OBJETIVOS ESPECIFICOS

IDENTIFICACION DE RIESGOS OPERATIVOS


(SEVERIDAD: PROBABILIDAD E IMPACTO)

IDENTIFICACION Y ANALISIS DE CONTROLES CLAVES


(EFICIENCIA DEL CONTROL Periodicidad- Oportunidad.)

DETERMINACION NIVELES DE EXPOSICION AL RIESGO


(PROCEDIMIENTO CLCULO)

MAPA O MATRIZ CONSOLIDADA POR PROCESO

Ejemplo de escala para Probabilidad de


ocurrencia

Descripcin

Categora

Valor

Casi certeza

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy alta, es decir, se tiene plena


seguridad que ste se presente, tiende al 100%

Probable

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es alta, es decir, se tiene entre 75% a 95%
de seguridad que ste se presente

Moderado

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es media, es decir, se tiene entre 51% a


74% de seguridad que ste se presente

Improbable

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es baja, es decir, se tiene entre 26% a 50%
de seguridad que ste se presente

Muy improbable

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy baja, es decir, se tiene entre 1% a


25% de seguridad que ste se presente

Ejemplo de escala para materialidad del


Impacto
Categora

Valor

Catastrficas

Mayores

Moderadas

Descripcin

Riesgo cuya materializacin influye directamente en el cumplimiento de la misin,


prdida patrimonial o deterioro de la imagen (si fuera el caso), perdida de
productividad o dejando adems sin funcionar totalmente o por un perodo
importante de tiempo a la empresa.

Riesgo cuya materializacin daara significativamente el patrimonio, produccin,


imagen o logro de los objetivos. Adems, se requerira una cantidad importante de
tiempo en investigar y corregir los daos
Riesgo cuya materializacin causara ya sea una prdida importante en el patrimonio,
produccin o un deterioro significativo de la imagen. Adems, se requerira una
cantidad de tiempo importante de la alta direccin en investigar y corregir los
daos

Menores

Riesgo que causa un dao en el patrimonio, produccin o imagen, que se puede


corregir en el corto tiempo y que no afecta el cumplimiento de los objetivos
estratgicos

Insignificantes

Riesgo que puede tener un pequeo o nulo efecto

Ejemplo escala para medir el Nivel de


Severidad del Riesgo
EJEMPLO ESCALA PARA NIVEL DEL RIESGO

Escalas

Docente: Juan Carlos Riquelme M.


// Ingeniero Comercial //
@JCRiqqelme

DESARROLLO OBJETIVO
ESQUEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO
PROCESO

SUBPROCESO

ETAPAS

OBJETIVOS
ESPECIFICOS

RIESGOS ESPECIFICOS IDENTIFICADOS


DESCRIPCION DEL
RIESGO[1]

APERTURA

LICITACIN

y
ADJUDICACIN
ADJUDICACION

Inversin
Regional
FNDR

CONTRATO
(Garanta)

EJECUCIN
DE OBRAS
EJECUCIN
EN TERRENO

PROBABILIDA
D

IMPACTO

CLASIFIC.

Va
-lor

CLASI
FIC.

Va
lor

SEVERI
DAD
DEL
RIESGO

Valor

Evaluar tcnica y
financieramente
las propuestas de
los oferentes y
priorizar
de
acuerdo a los
antecedentes
presentados

Que
la
comisin
realice
deficientemente
la
priorizacion
de
la
propuesta
y
una
deficiente
interpretacin de las
bases establecidas

Probable

Catas
trofico

20

Extre
mo

Designar
oferente
adjudicado

Que se realice una


deficiente evaluacin
de la propuesta del
oferente adjudicado

Modera
do

Mayor

12

Extre
mo

establecer
los
derechos
y
obligaciones entre
las partes

Que no se cumplan
las
obligaciones
contractuales
establecidas en el
contrato

Modera
do

Catas
trofico

15

Extre
mo

velar
por
el
cumplimiento de
la ejecucin de la
obra
y/o
equipamiento

Que exista atraso en


la ejecucin de obra

Probable

Mayor

16

Extre
mo

al

Clasificacin del Control

Periodicidad en la accin del control (PD):

Clasificacin
Permanente (Pe)

Peridico (Pd)

Descripcin
Controles claves aplicados durante todo el proceso, es decir, en cada operacin.

Controles claves aplicados en forma constante slo cuando ha transcurrido un peridico


especfico de tiempo

Ocasional (Oc)

Controles claves que se aplican slo en forma ocasional en un proceso.

Clasificacin del Control

Oportunidad de la accin del control (O)

Clasificacin

Descripcin

Preventivo (Pv)

Controles claves que actan antes o al inicio de un proceso.

Correctivo (Cr)

Controles claves que actan durante el proceso y que permiten corregir las deficiencias.

Detectivo (Dt)

Controles claves que slo actan una vez que el proceso ha terminado.

Clasificacin del Control

Automatizacin en la aplicacin del control (A):

Clasificacin

Descripcin

100% automatizado
(At)

Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin es completamente


informatizada. Estn incorporados en los sistemas informatizados

Semi automatizado
(Sa)

Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin es parcialmente aplicada


mediante sistemas informatizados.

Manual (Ma)

Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin no considera uso de sistemas


informatizados

DESARROLLO OBJETIVO
EJEMPLO : MODELO PARA VALORIZACION EFICIENCIA DEL CONTROL
SEGN CARACTERISTICAS EN EL DISEO

DESARROLLO OBJETIVO
ESQUEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO
PROCESOS

SUBPROCESO

ETAPAS

RIESGOS
ESPECIFICOS

CONTROLES CLAVES EXISTENTES


DESCRIPCION DEL CONTROL[1]

APERTURA

LICITACIN

y
ADJUDICACIN

Inversin
Regional
FNDR

ADJUDICACIN

CONTRATO
(Garanta)

EJECUCIN
DE OBRAS
EJECUCIN
EN TERRENO

NIVEL
EFICIENCI
A [2]
P
D

Valor

Clasifica
cin

Evaluar tcnica y
financieramente las
propuestas de los
oferentes y priorizar
de acuerdo a los
antecedentes
presentados

Emisin de informe de la comisin


que es presentado para su
ratificacin, modificacin o rechazo
y Anlisis por parte de la comisin
al momento de la apertura, de los
antecedentes de los oferentes de
acuerdo a las bases generales y
tcnicas

P
e

P
v

M
a

Mayor

Designar al oferente
adjudicado

Verificacin de los antecedentes


aportados por el oferente, por parte
de la comisin evaluadora y el
Gobierno Regional

P
e

P
v

M
a

Mayor

Establecer
derechos
obligaciones
las partes

los
y
entre

Constatacin de la celebracin del


contrato respectivo, por parte del
gore dentro del plazo

P
e

C
r

M
a

Mayor

velar
por
el
cumplimiento de la
ejecucin de la obra
y/o equipamiento

Comprobacin a travs de un
informe del avance de la ejecucin
de la obra, por parte del I.T.O

P
e

C
r

M
a

Mayor

Ejemplo para medir nivel de Exposicin al


Riesgo

VALOR

NIVEL DE
EXPOSICION AL
RIESGO

8,0 25,0

NO ACEPTABLE
(Na)

NIVEL SEVERIDAD DEL


RIESGO

4,0 7,99

MAYOR (Ma)

NIVEL EFICIENCIA DEL


CONTROL

3,0 3,99

MEDIA (Md)

0,2 - 2,99

MENOR (Me)

INDICADOR DE EXPOSICION
AL RIESGO

MAPA O MATRIZ DE RIESGO CONSOLIDADA


EXPOSICIN AL RIESGO
RIESGOS IDENTIFICADOS

PROCESO

SUBPROCESO

ETAPA RELEVANTE

OBJETIVO
ESPECIFICO

PROBABILIDAD

LLAMADO A
LICITACION

LLAMAR A
OFERENTES
QUE SE AFECTE EL
PARA QUE
CUMPLIMIENTO DE IMPROBA
PARTICIPEN EN
LA CARTERA DE
BLE
LA LICITACION DE
INVERSION
PROYECTOS

APERTURA DE
LICITACION

A) QUE LA COMISION
REALICE
MODERA
EVALUAR
DEFICIENTEMENTE
DO
TECNICA Y
LA PRIORIZACION DE
FINANCIERAMENT
LA PROPUESTA
E LAS
PROPUESTAS DE
LOS OFERENTES
Y PRIORIZAR DE B) QUE LA COMISION
ACUERDO A LOS
REALICE UNA
ANTECEDENTES
DEFICIENTE
PROBAB
PRESENTADOS INTERPRETACION DE
LE
LAS BASES
ESTABLECIDAS

INVERSION

ADJUDICACION

CONTRATO
(GARANTIA)
1.2. EJECUCION
EJECUCION EN
TERRENO

DESIGNAR AL
OFERENTE
ADJUDICADO

IMPACTO

SEVERIDA
D DEL
RIESGO

DESCRIPCION DEL
RIESGO

CLASIF.

1.1. LICITACION Y
ADJUDICACION

CONTROLES CLAVES EXISTENTES

QUE SE REALICE
UNA DEFICIENTE
EVALUACION DE LA MODERA
PROPUESTA DEL
DO
OFERENTE
ADJUDICADO

QUE NO SE
ESTABLECER
CUMPLAN LAS
LOS DERECHOS
MODERA
OBLIGACIONES
Y OBLIGACIONES
DO
CONTRACTUALES
ENTRE LAS
ESTABLECIDAS EN
PARTES
EL CONTRATO
VELAR POR EL
CUMPLIMIENTO
QUE EXISTA ATRASO
DE LA
PROBAB
EN LA EJECUCION
EJECUCION DE
LE
DE OBRA
LA OBRA Y/O
EQUIPAMIENTO

VAL
OR

CLASIF.

VALOR

MODERA
DO

BAJO

MAYOR

EXTREM
O

12

CATASTR
OFICO

EXTREM
O

20

MAYOR

EXTREM
O

12

CATASTR
OFICO

EXTREM
O

15

MAYOR

DESCRIPCION DEL CONTROL

VAL
OR

EXTREM
O

POR RIESGO
ESPECIFICO

NIVEL
EFICIENCIA

16

CONSTATACION, POR
PARTE DEL GORE EN
EL PLAZO
ESTABLECIDO, DEL
LLAMADO A
PROPUESTA EN LA
PRENSA Y EN CHILE
EMISION DE INFORME,
POR PARTE DE LA
COMISION
EVALUADORA, QUE ES
PRESENTADO AL GORE
PARA SU
RATIFICACION,
MODIFICACION O
ANALISIS, POR PARTE
DE LA COMISION AL
MOMENTO DE LA
APERTURA, DE LOS
ANTECEDENTES DE
LOS OFERENTES DE
ACUERDO A LAS
BASES GENERALES Y
TECNICAS
VERIFICACION DE LOS
ANTECEDENTES
APORTADOS POR EL
OFERENTE, POR PARTE
DE LA COMISION
EVALUADORA Y EL
GORE
CONSTATACION DE LA
CELEBRACION DEL
CONTRATO
RESPECTIVO, POR
PARTE DEL GORE
DENTRO DEL PLAZO
COMPROBACION A
TARVES DE UN
INFORME DEL AVANCE
DE LA EJECUCION DE
LA OBRA, POR PARTE
DEL I.T.O.

POR ETAPA

POR
SUBPROCESO

POR PROCESO

VALOR

NIVEL

VAL
OR

PD

NIVEL

Pe

Cr

Sa

MENOR

1,2 MENOR

Pe

Cr

Sa

MENOR

2,4

MEDIA

Pe

Pv Ma

MAYOR

Pe

Pv Ma

MENOR

Pe

Cr

MEDIA

Ma

VAL
OR

NIVEL

VALO
R

MENOR

2,3

Cr

Ma

MEDIA

VAL
OR

MENOR

2,7

1,2

3,2

2,4 MENOR

MEDIA

2,4

MEDIA

Pe

NIVEL

3,2

MEDIA

3,2

3,1

Algunas conclusiones
Anlisis de riesgos como herramienta
Relevar riesgos que destacan por su nivel de severidad (niveles de
probabilidad e impacto altos).
Relevar controles dbiles en relacin a los riesgos especficos que
deben mitigar.
Relevar el anlisis en los niveles de exposicin mayores y no
aceptables, clasificados por procesos, subprocesos, etapas o
riesgo especfico.
Cuando corresponda, formulacin de medidas sugeridas para
mitigar las exposiciones priorizadas, por nivel de exposicin al
riesgo.

FINALMENTE LOGRAMOS.

MATRIZ DE RIESGO
MAPA CONSOLIDADO DE RIESGOS
EXPOSICION
RIESGOS

COMO HERRAMIENTA PARA LAS DECISIONES,


PRIORIZACIN, ORIENTACIN, RE-ORIENTACIN Y
FOCALIZACIN DE TODO TIPO DE PROYECTOS
TENDIENTES A MEJORAR EL CONTROL Y MINIMIZAR
LOS RIESGOS

Fin papers.

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