ESTUDIO DE LNEA DE BASE

DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DE GESTIN

DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1.- OBJETIVO
Realizar un diagnstico y medicin del cumplimiento del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de
nuestras unidades
productivas
de
acuerdo con la
identificacin de las tareas y actividades de trabajo, a las
cuales se les evaluar y determinar el grado de cumplimiento.

2.-ALCANCE
Aplicable en todo el mbito de la organizacin :procesos
administrativos, ope racionales en general y otros donde se
desarrollen actividades por cualquier persona(trabajadores de
la organizacin,proveedores/contratistas).
3.-REQUISITOS LEGALES
-

Ley N29783-Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

D.S.N005-2012-TR:Reglamento de la Ley de Seguridad y

Salud en el Trabajo.

4.-DATOS DE LA EMPRESA
RAZN SOCIAL
NMERO DE RUC
TIPO DE ACTIVIDAD
DRECCIN
CIUDAD/PROV./DIST.
TELFONO/FAX
WEB/EMAIL
GERENTE GENERAL
GERENTE DE PLANTA
N TRABAJADORES
EMPRESAS CONTRATAS

5.-EVALUACIN
INICIAL
SISTEMA DE GESTIN DE

DE

IMPLEMENTACIN

DEL

SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

5.1.-Lea cuidadosamente cada indicador de la lista de

verificacin de lineamien
tos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el trabajo.
5.2.-Verifique el cumplimiento y escriba SI O NO,segn
corresponda.

5.3.-Asigne un puntaje de acuerdo a los criterios y escriba del 0

al 4,segn correSponda(en la columna puntaje).

CALIFICACIN
PUNT
AJE

CUADRO N 1 CRITERIOS DE

CRITERIOS DE CALIFICACIN

Excelente,cumple con todos los criterios

con que ha sido evaluado el elemento.

Bueno,cumple con los principales criterios

de evaluacin del elemen
to,existen algunas debilidades no crticas.

Regular,no cumple con algunos criterios

crticos de evaluacin del elemento.

Pobre,no cumple con

la mayora
criterios de evaluacin del elemento.

No existe evidencia alguna del elemento.

5.4.-Cite la fuente o documento donde se encuentra el

indicador.

de

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

TRABAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

I. Compromiso e Involucramiento
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente
un sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad
y
salud
en el trabajo.
Se
implementan
acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo
para asegurar la mejora continua.
Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se
fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos
del trabajo en toda la empresa, entidad pblica o privada.
Principios Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata
tre
empleador
y trabajador
y viceversa.
Existen medios
que permiten
el aporte de los trabajadores al empleador en
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado
en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas.
Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en
el trabajo.
II. Poltica de seguridad y salud ocupacional
Existe una poltica documentada en materia de seguridad y salud en
el
trabajo,
especfica
y apropiada
paraen
la el
empresa,
pblicapor
o privada.
La
poltica
de seguridad
y salud
trabajo entidad
est firmada
la mxim
a
autoridad
de la empresa,
o privada. con lo establecido en la
Los
trabajadores
conocenentidad
y estnpblica
comprometidos
poltica de seguridad y salud en el trabajo.
Poltica
Su contenido comprende :

El compromiso de proteccin de todos los miembros de

la
organizacin.

Cumplimiento de la normatividad.

Garanta de proteccin, participacin, consulta y participacin en

FUENTE

SI

NO

5.5.-En base al puntaje obtenido,podr apreciar,como

referencia,el nivel de im plementacin del Sistema de Gestin
de Seguridad y Salud en el Trabajo de la
Empresa.

OBSER

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

L TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS
INDICADOR
FUENTE

Direccin

Liderazgo

por parte de los trabajadores y sus representantes.

La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo

Integracin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo

con otros sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias,
informes de investigacin de accidentes, informe de estadsticas, avances
de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones
de
trabajadores,
el seguimiento
mismas.al personal encargado de
El
empleadordando
delega
funciones de
y las
autoridad
implementar el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad y salud en
el trabajo.
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.
Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de
los niveles de mando de la empresa, entidad pblica o privada.

Organizacin

Competencia

Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de

gestin de seguridad y salud el trabajo.
El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la
definicin de estmulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para
cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia
de seguridad y salud en el trabajo para que ste asuma sus deberes con
responsabilidad.

III. Planeamiento y aplicacin

Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base com
Diagnstico

o
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y
su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de base
para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
continua.

SI

NO

OBSER

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

AJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

La planificacin permite:

Cumplir con normas nacionales

Mejorar el desempeo

Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros
y
evaluar riesgos.
Comprende
estos procedimientos:

Planeamiento para la
identificacin de
peligros, evaluacin
y control de riesgos

Todas las actividades

Todo el personal

Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

Gestionar, eliminar y controlar riesgos.

Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtod

os
de trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.

Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.

Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales.

Mantener polticas de proteccin.

Capacitar anticipadamente al trabajador.

El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al ao co
mo
mnimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daos.
La evaluacin de riesgo considera:

Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de

s
trabajadores.
representantes
Medidas de prevencin.
Los
de los trabajadores han participado en la identificacin
de peligros y evaluacin de riesgos, han sugerido las medidas de control
verificado su aplicacin.

FUENTE

SI

NO

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S
TRABAJO
L
CUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS
INDICADOR
L TRABAJO
TRABAJO
LINEAMIENTOS
LINEAMIENTOS

Objetivos

INDICADOR
INDICADOR

CUMPLIMIENTO

FUENTE
SI
FUENTE
FUENTE
SI

objetivos se centrancambios
en el logro
de resultados
y posibles el
Los
Cuando
enlaboral.
las
funciones realistas
que desempea
durante yseal produce
trmino de la relacin
etrabajador.
El empleador considera las competencias del trabajador en materia
e aplicar,
Cuandoque
secomprende:
produce cambios en las tecnologas o en los equipos de

Reduccin
de
riesgos al
delasignarle
trabajo. sus labores.
trabajo.
seguridad
y salud
en los
elque
trabajo,
El
empleador
controla
solo el personal
capacitado y protegido acceda a
En las
Reduccin
de permitan
los laaccidentes
trabajo de ylos riesgos
enfermed
zonas
que
adaptacin ade
la evolucin
de medidas
alto riesgo.
ades
prevencinprev
de nuevos
Ely la
empleador
que riesgos.
la exposicin a agentes fsicos, qumic
ocupacionales.
os,Para
la actualizacin peridica de los conocimientos.
Utilizacin
La disergonmicos
mejora
continua
de los procesos,
la dao
gestin
del cambio,
biolgicos,
y mantenimiento
preventivo
denolasgeneren
maquinarias
yalequipos.
y psicosociales
trabajador
o
laUso apropiado de los materiales peligrosos.
trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y sal
preparacin
yprevencin
respuesta
de se
emergencia.
Las
deentidad
proteccin
aplican
en el
orden de
empresa,
pblicaayosituaciones
privada
cuenta
con
objetivos
cuantificables
udLamedidas

prioridad:
seguridad
salud
el trabajo
quealabarca
a todos
los niveles
ejecutadas
en toma
el ycentro
deentrabajo.
Elde
empleador
medidas
para
transmitir
trabajador
informacin
sobre de
loslaEliminacin
de
los
peligros
y
riesgos.
riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin
Existe
un programa
de seguridad
y salud
en ely trabajo.
que
Tratamiento,
controlanual
o aislamiento
de los
peligros
riesgos, adoptando
Las
actividades
programadas
estn
relacionadas
con el logro de
medidas
tcnicas
o
administrativas.
corresponda.
os

Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro

Elobjetivos.
empleador responsables
imparte la capacitacin
dentro deenla el
jornada
de trabajo.
Se
deadministrativas
las actividades
programa
de seguridad y
quedefinen
incluyan disposiciones
de control.
Medidas de
Programa de
prevencin
en el trabajo.
Elsalud
Programar
la
sustitucin
progresiva
y
en
la
brevedad
posible,
de los
costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador.
seguridad y salud en
Se
definen
tiempos
y
plazos
para
el
cumplimiento
y
se
realiza
seguimiento
procedimientos, tcnicas, medios, sustancias y productos peligrosos
el trabajo
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa
peridico.
e por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn riesgo para el
Se
seala dotacin de recursos humanos y econmicos
trabajador.
capacitacin.
La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en
Capacitacin
SeEnestablecen
ltimo caso,
facilitar preventivas
equipos de ante
proteccin
personal
actividades
los riesgos
que adecuados,
inciden en
la materia.
asegurndose
que losdel
trabajadores
los utilicen y conserven en forma
funcin
de
procreacin
trabajador.
Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en
correcta.
IV. Implementacin el
y operacin
Comit de entidad
Seguridadpblica
y Saludo en privada
el Trabajo
constituidoplanes
de formy
La El empresa,
ha est
elaborado
trabajo
o al supervisor
de documentadas.
seguridad y salud en el trabajo.
Las
capacitaciones
estn
a
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de
paritaria.
elcapacitaciones
caso
de empleadores
con 20
o ms
trabajadores).
Se
han realizado
de seguridad
y salud
el trabajo:
emergencias.
Existe
al(Para
menos
un Supervisor
de Seguridad
y en
Salud
(para el caso
Al momento
delalabrigada
contratacin,
cualquiera
sea de:
la modalidad
duracin.
Se de
tiene
organizada
para actuar
en caso
incendios,oprimeros
empleadores
con
menos
de
20
trabajadores).
Estructura y
auxilios,
evacuacin.
empleador
es responsable
de:labor.
El Durante
el desempeo
de la
Preparacin y
entidad
pblica
revisa
losfuncin
planes que
y procedimientos
responsabilidades La empresa,
Garantizar
yprivada
salud
Especfica
enlaelseguridad
puesto ode
trabajode
olos
entrabajadores.
la
cada trabajado
respuestas ante ante situaciones de emergencias en forma peridica.
Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
r
emergencias
El empleador
ha cualquiera
dado medidas
las que
instrucciones
a los de
trabajadores
que en
Acta en
tomar
de prevencin
riesgo
antepara
modificacione
desempea,
sea
la naturaleza
del
vnculo,
modalidad
o
caso
de
un
peligro
grave
e
inminente
puedan
interrumpir
sus
labores
y/o
duracin
de
su
contrato.
s
evacuarde
la las
zona
de riesgo. de trabajo.
condiciones

Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador ante

NO
NO
NO

OBSO
OB

1.
1. LISTA
LISTA DE
DE VERIFICACIN
VERIFICACIN DE
DE LINEAMIENTOS
LINEAMIENTOS DEL
DEL SISTEMA
SISTEMA DE
DE GESTIN
GESTIN DE
DE SEGURIDAD
SEGURIDAD Y
Y S
S
L
TRABAJO
TRABAJO
CUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO
TRABAJO

LINEAMIENTOS
LINEAMIENTOS

INDICADOR
INDICADOR
INDICADOR
INDICADOR

CUMPLIMIENTO

FUENTE
FUENTE SISI
SISINONO
NO
FUENTE

Los
trabajadores
cumplen
con: el cuantitativa
El
El monitoreo
empleador
permite
que laasume
medicin
contrato principal
y cualitativa
en apropiadas.
cuyas instalacione
mantiene
actualizada
Se
s Las
normas,
reglamentos
e instrucciones
de delos
programas
monitorea
el grado
de cumplimiento
de los objetivos
la seguridad
y
desarrollan
actividades,
trabajadores
de
contratistas,
subcontratistas,
de
salud
en el trabajo.
La
empresa,
entidad
pblica o mdicos
privada antes,
con 20durante
o ms
El
empleadorespeciales
realiza exmenes
y altrabajadores
trmino
de
empresas
servicios
y cooperativas
trabajadore
seguridad
y salud en elde
trabajo
que se apliquen
en el lugardede trabajo
y
haa
s,
con
las
instrucciones
que
les
impartan
sus
superiores
jerrquicos
elaborado
su entidad
Reglamento
Interno
de(incluyendo
Seguridad
y Salud
en el Trabajo.
Larelacin
empresa,
o privada
con 20 oa
ms
trabajadores
tiene un
laboral
a lospblica
trabajadores
los adolescentes).
Los
trabajadores son informados:
garantiza:
directos.
Contratistas,
Libro del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma
coordinacin
de ladelos
gestin
en
prevencin
de riesgos
laborales.
ALano
ttulo
grupal,
las
razones
los exmenes
Usar
adecuadamente
instrumentos
ypara
materiales
de
trabajo,deas
Subcontratistas, sectorial
establezca
un nmero
mnimo
inferior).
empresa, entidad salud
como
La seguridad
y de
salud
de los trabajadores.
los
equipos
proteccin
personal
y
colectiva.
Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o privad
pblica
o privada,
de No
Salud en
el trabajo
ocupacional.
La operar
verificacin
de la contratacin
de los segurosherramientas
de acuerdo ua ley
por
o manipular
equipos, maquinarias,
otros
a
servicios y
cada
empleador.
elementos
para
los
cuales
no
hayan
sido
autorizados
y,
en
caso
de
ser

A
ttulo
personal,
sobre
los
resultados
de
los
informes
mdicos
relativos
tienen
su libro adopta
de servicio
autorizadonecesarias
por el MTPE.
El
empleador
las medidas
y oportunas, cuando detecta
cooperativas
necesario,
capacitados.
a
la
evaluacin
de
su
salud.

La
vigilancia
del
cumplimiento
de
la
normatividad
materia
que la utilizacin de ropas y/o equipos de trabajo o
de proteccinenpersonal

Cooperar
y
participar
en
el
proceso
de
investigacin
de
los
accidentes

Los
resultados
de
los
exmenes
mdicos
no
son
pasibles
de
uso
Todos
de
los
trabajadores
tienen
el
mismo
nivel
de
proteccin
en
materia
de
representan riesgos especficos para la seguridad y salud depara
de
trabajo,
incidentes
peligrosos,
otros
incidentes
y
las
enfermedades
seguridad
y
salud
en
el
trabajo
sea
que
tengan
vnculo
laboral
con
ejercer
discriminacin.
Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para toma
los
cuandomedidas
la autoridad
lo requiera.
trabajadores.
Elrel ocupacionales
empleador toma
quecompetente
eviten las
labores peligrosas
acciones
preventivas
o
correctivas
al
respecto.
empleador
o
con
contratistas,
subcontratistas,
empresa
especiales
de

Velar
por
el
cuidado
integral
individual
y
colectivo,
de sudel
salud
fsicalos
El
empleador
notifica
al
Ministerio
de
Trabajo
y
Promocin
Empleo
a
servicios
o
cooperativas
de
trabajadores.
mental.
accidentes
de
trabajo
dentro
las 24 conforme
horas de ocurridos.
trabajadoras
en
de
embarazo
o de
lactancia
a ley. peligrosas.
trabajadores
han mortales
participado
El Los
empleador
noperiodo
emplea
a nios,
nien:
adolescentes
en actividades
El
Someterse
a
exmenes
mdicos
obligatorios
empleador
notifica
al
Ministerio
de
Trabajo
y
Promocin
Emple

La consulta, informacin y capacitacin en seguridad y del

salud
en
Elo, empleador
evala
el puesto de
trabajo deque
va a desempear
Accidentes,
Participar
en
los
organismos
paritarios
seguridad
y
salud
en
el
incidentes peligrososundentro de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que ha
el
trabajo. trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin
e incidentes, no adolescente
n trabajo.
La eleccin de sus representantes ante el Comit de seguridad y salud
conformidad, accin e
puesto
en
riesgo
salud
y la situaciones
integridad
de
los trabajadores
y/o a
Se
implementan
las
medidas
correctivasfsica
propuestas
en
los registros

Comunicar
al la
empleador
que
ponga
o pueda
poner
en
el la
trabajo
correctiva y
determinar
naturaleza,
el grado
y ladispondr
duracin lo
denecesario
la exposicin
riesgo,
La
empresa,
entidad
pblica
o privada
para al
que:
e
n
preventiva
La mquinas,
conformacin
del Comit
de seguridad
y salud
el trabajo.
accidentes
Las
equipos,
sustancias,
productos
odeen
tiles
de conformida
trabajo
Consulta y
trabajo,
peligrosos
yproducto
otros
incidentes.
Se
implementan
las
medidas
correctivas
larealizados
no
riesgo
sude
seguridad
ysido
salud
y/o
las instalaciones
fsicas
Los
trabajadores
han incidentes
consultados
ante
los cambios
en las
comunicacin o d
y organizacin
del trabajo
repercuta
en su
operaciones,
Reportar aprocesos
los representantes
de seguridad
de que
forma
inmediata,
constituyan
una
fuente de
de
peligro. de
en ylas
auditoras
seguridad
y salud
en elytrabajo.
Se
implementan
medidas
preventivas
seguridad
salud en el trabajo.
seguridad
salud.
ahallada
Existe
procedimientos
para asegurar
que las informaciones
pertinentes
Se
proporcione
informacin
y capacitacin
sobre la de
instalaci
VI. Investigacin
Verificacinde El
empleador
ha realizado
las investigaciones
de accidentes
trabajo
lleguen
a
los
trabajadores
correspondientes
de
la
organizacin
n,
La
vigilancia
y
control
de
la
seguridad
y
salud
en
el
trabajo
permite
evaluar
,
accidentes y
V. Evaluacin normativa
adecuada
y mantenimiento
lascomunicado
maquinarias
con
regularidadutilizacin
los resultados
logrados
en preventivo
materia
de de
seguridad
y salud en
enfermedades
ocupacionales
e incidentes
peligrosos,
y ha
a la
enfermedades
La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento par
Requisitos
legales y elautoridad
equipos.
ocupacionales
Supervisin,
atrabajo. administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas
de otro tipo
supervisin
permite:
La
Se proporcione
informacin
y capacitacin
para el uso de
apropiado
de los
yidentificar,
monitoreo
y
acceder
y monitorear
el cumplimiento
la normatividad
Identificar peligrosos.
las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de la
materiales
seguimiento de aplicable
al sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y
y salud en manuales,
el trabajo. avisos de peligro u otras medidas
desempeo
seguridad
Las instrucciones,

Adoptar
las
medidas
preventivas y correctivas.
de
precaucin colocadas en los equipos y maquinarias estn traducido al

OBSE
OBS
OBSERV

1.
LISTA DE
VERIFICACIN DE
LINEAMIENTOS DEL
SISTEMA DE
GESTIN DE
SEGURIDAD Y
S
1.
1. LISTA
LISTA DE
DE VERIFICACIN
VERIFICACIN DE
DE LINEAMIENTOS
LINEAMIENTOS DEL
DEL SISTEMA
SISTEMA DE
DE GESTIN
GESTIN DE
DE SEGURIDAD
SEGURIDAD Y
Y S
S
TRABAJO
CUMPLIMIENTO
TRABAJO
LINEAMIENTOS
INDICADOR
CUMPLIMIENTO
TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS
INDICADOR
LINEAMIENTOS
INDICADOR
FUENTE
SI
NO
OBSERV
FUENTE

FUENTE
VII. Control de informacin
documentos
- investiga
Se yidentifiquen
las obligaciones
y los requisitos
tanto legales
como de
Se
los accidentes
de trabajo,
enfermedades
ocupacionales
La empresa,
entidad pblica o privada establece y mantiene informacin en
e propia organizacin en materia de seguridad y salud en el trabajo antes
mediosde
apropiados
para de
describir
componentes del sistema de gestin
la adquisicin
bieneslos
y servicios.
incidentes
peligrosos para:
su relacin
entre
ellos.
- Determinar
Se adoptenlas
disposiciones
para que se
dichos
requisitos antes
e implementar
lascumplan
medidas
correctivas.
Los procedimientos
de causas
la empresa,
entidad pblica
o privada,
en la gestin
de
utilizar loslabienes
y servicios
mencionados.
Comprobar
de las medidas
deperidicamente.
seguridad y salud vigentes
de la
saludeficacia
enpblica
el trabajo,
se revisan
Laseguridad
empresa,y entidad
o privada
establece
procedimientos para
momento
de
hecho.
El empleador
establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
l
Determinar
la necesidad
modificar
dichas
medidas.
Se
toma
medidas
para
reducir
-
Recibir,
y correctivas
responder
laslascomunicaciones
control
dedocumentar
los
documentos
que
se adecuadamente
generen
estaa lista
de consecuencias
verificacin.
Este
control
asegura
que
los
documentos
y por
datos:
de
Control de la
internas
y
externas
relativas
a
la
seguridad
y
salud
en
el
trabajo.

Puedan ser fcilmente localizados.

Se
ha documentado
los cambiosinterna
en los procedimientos
como consecuencia
documentacin y de
- accidentes.
Garantizar
la
comunicacin
de
la informacin
relativa
lasPuedan
sercorrectivas.
analizados y verificados
peridicamente.
de
acciones
los datos
la
Estn disponibles
en transferido
los locales. en caso de accidente de trabajo
El
trabajador
ha en
sido
seguridad
y salud
el trabajo
entre los distintos niveles y cargos de
Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
o
organizacin.
empresa,
Sean adecuadamente
archivados.
enfermedad
ocupacional
a otro
puesto
que ha
implique
menos las
riesgo.
entidadlaspblica
o privada
identificado
operaciones
- La
Garantizar
que
sugerencias
de los
trabajadores
de
El
empleador
ha
implementado
registros
y documentos
del osistema
y
suse
El actividades
empleadorque entrega
adjuntoconariesgos
los donde
contratos
de trabajo
estn asociadas
las medidas
de control
Control de las las La
gestin
actualizados
y
a
disposicin
del
trabajador
referido
a:
necesitan
ser entidad
aplicadas.
empresa,
pblica o privada ha establecido procedimientos para
operaciones recomendaciones
diseo
Registrodel
de seguridad
accidentes
de considerando
trabajo,
enfermedades
de
losoperativos,
riesgos delocupacionale
centro
el
lugar
dey salud
trabajo,
procesos
instalacion
El empleador
ha:
s,
es,
Documentos
Registro
exmenes
ocupacionales.
Facilitado
al de
trabajador
unamdicos
copia del
reglamento interno de seguridad
maquinarias y organizacin del trabajo que incluye la adaptacin a

Registro
del
monitoreo
de
agentes
salud
el trabajo.las medidas de seguridad fsicos,
Se
ha enevaluado
debido aqumicos,
cambios biolgic
interno
os,
s,
Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamen
Gestin del cambio
y estructura
factores deorganizativa
riesgo disergonmicos.
de trabajo,
y cambiosy externos
to mtodo
psicosociales
Registro
de inspecciones
internas
de seguridad
salud en normativos,
el trabajo.
conocimientos
en
el
campo
de
la
seguridad,
cambios tecnolgic
interno de seguridad.
Asegurado
Registro
de
seguridad
y salud.
Gestin de los Se
cuenta
conponer
unestadsticas
programa
en prctica
dedeauditoras.
las medidas
de seguridad y salud en
El
empleador
realiza
auditoras
internas
peridicas
para comprobar
registros
el
Registro de equipos de seguridad o emergencia.
atrabajo.

Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros

adecuada aplicacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en
e Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en
Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la
n emergencia.
Registrode
delos
auditoras.
participacin
trabajadores o sus representantes.
lugar
visible. entidad pblica o privada cuenta con registro de accidente de
Auditorias El empleador
La
empresa,
mantiene
procedimientos
para
garantizan a
que:
Los resultados de las
auditoras son
comunicados
la alta direccin de
trabajo
y enfermedad
ocupacional
e incidentes
peligrosos y otros
incidentes
- empresa,
Se identifiquen,
evalen
e
incorporen
en
las
especificaciones
relativas
entidad pblica o privada.
ocurridos
compras a:y arrendamiento financiero, disposiciones relativas
al Sus trabajadores.
cumplimiento por parte de la organizacin de los requisitos

SI
SI

NO
NO

OBS
OBSE

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y S

TRABAJO
CUMPLIMIENTO
1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS
DEL SISTEMA DE GESTIN
DE SEGURIDAD Y S
LINEAMIENTOS
INDICADOR
FUENTE
SI
NO
OBSE
TRABAJO
CUMPLIMIENTO

Trabajadores de intermediacin
laboral y/o tercerizacin.
INDICADOR
FUENTE

Beneficiarios bajo modalidades formativas.

El establecimiento de estndares de seguridad.

Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando

La medicin y evaluacin peridica del desempeo con respecto a los

sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa,
estndares de la empresa, entidad pblica o privada.
entidad pblica o privada.
LosLa
correccin
y reconocimiento
del desempeo.
registros
mencionados
son:
La investigacin
y
auditoras
permiten
a la direccin de la empresa, entidad
Legibles e identificables.
pblica
o privada
lograr los fines previstos y determinar, de ser el cas

Permite
su seguimiento.
o,
Son archivados y adecuadamente protegidos.
en la poltica y objetivos del sistema de gestin de seguridad
VIII. Revisin por lacambios
direccin
La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionale
s,La alta direccin:
Revisa y peligrosos
analiza peridicamente
el sistema
gestin para asegurar que
incidentes
y otros incidentes,
permitede
identificar:
es apropiada y efectiva.
LasLas
causas inmediatas
(actos
condiciones
disposiciones
adoptadas
pory la
direccin subestndares),
para la mejora continua de
l Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo)
sistema
Deficiencia
del sistema
gestin de
la seguridad
y salud en
el trabajo,
de gestin
de la de
seguridad
y salud
en el trabajo,
deben
tener
para
la
planificacin
de
la
accin
correctiva
pertinente.
en
El empleador ha modificado las medidas de prevencin de ries
cuenta:
gos

Los cuando
objetivos
de la inadecuadas
seguridad y esalud
en el trabajo
de la empr
laborales
resulten
insuficientes
para garantizar
esa,
seguridad
y salud de los trabajadores incluyendo al personal de
os entidad pblica o privada.
regmenes
de intermediacin
y tercerizacin,
formativa
e incluso

Los resultados
de la identificacin
demodalidad
los peligros
y evaluacin
de
Gestin de la mejoraa os
los que prestan servicios de manera independiente, siempre que sto
continua
s
riesgos.
desarrollen
sus actividades
total o parcialmente
de

Los resultados
de la supervisin
y medicinendelas
la instalaciones
eficiencia.
LINEAMIENTOS

s,

La

investigacin

de

accidentes,

enfermedades

ocupacionale

incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.

Los resultados y recomendaciones de las auditoras y evaluacione

realizadas por la direccin de la empresa, entidad pblica o privada.

La metodologa de mejoramiento continuo considera:

La identificacin de las desviaciones de las prcticas y condicion

es

SI

NO

OBSER