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COORDINACIN GENERAL DE
PRODUCCIN Y PRODUCTIVIDAD
GERENCIA DE DESARROLLO FORESTAL
SEMARNAT
MANUAL OPERATIVO
METODOLOGIA PARA LAS AUDITORIAS
TECNICAS PREVENTIVAS
Pag.
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Algunas de las estrategias planteadas para alcanzar estos objetivos incluyen promocionar y
facilitar la certificacin forestal; fortalecer la participacin federal, de los Estados, dueos y
poseedores, as como de prestadores de servicios tcnicos e industriales en la prevencin,
deteccin, combate y control de plagas y enfermedades forestales; asegurar que los
programas de manejo forestal se conviertan en instrumentos efectivos de planeacin, control,
Manual Operativo de las Auditorias Tcnicas Preventivas
sus predios.
Meta
Manual Operativo de las Auditorias Tcnicas Preventivas
Lograr que todas las 8 actividades mencionadas, encausen al TA para que se establezca un
sistema de mejora continua en su predio forestal, es decir, pasar de la cultura de la
correccin a la cultura de la prevencin en un periodo mximo de 3 aos.
Ambiente
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NOM-005-SEMARNAT-1997
NOM-006-SEMARNAT-1997
NOM-007-SEMARNAT-1997
NOM-008-SEMARNAT-1996
NOM-009-SEMARNAT-1996
NOM-010-SEMARNAT-1996
NOM-011-SEMARNAT-1996
NOM-012-SEMARNAT-1996
NOM-013-SEMARNAT-2004
NOM-018-SEMARNAT-1999
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NOM-022-SEMARNAT-2003
NOM-025-SEMARNAT-1995
NOM-026-SEMARNAT-1996
NOM-027-SEMARNAT-1996
NOM-028-SEMARNAT-1996
(antes NOM-059-ECOL-2001) Proteccin ambientalEspecies nativas de Mxico de flora y fauna silvestres-Categoras de riesgo y
especificaciones para su inclusin, exclusin o cambio-Lista de especies en riesgo.
(antes
NOM-061-ECOL-1994)
Establece
las
especificaciones para mitigar los efectos adversos ocasionados en la flora y fauna
silvestres por el aprovechamiento forestal.
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(antes
NOM-053-ECOL-1993)
Establece
el
procedimiento para llevar a cabo la prueba de extraccin para determinar los
constituyentes que hacen a un residuo peligroso por su toxicidad al ambiente.
NOM-054-SEMARNAT-1993
(antes
NOM-054-ECOL-1993)
Establece
el
procedimiento para determinar la incompatibilidad entre dos o mas residuos
considerados como peligrosos por la norma oficial mexicana NOM-052-ECOL/1993.
NOM-142-SEMARNAT-2003
NOM-EM-002-RECNAT-2002
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NOM-015-SEMARNAP/SAGAR-1997
NMX-SAA-14001-IMNC-2002
ISO 14001-1996.
ambiental - especificaciones con gua para su uso
Sistema
de
administracin
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ISO
14050-1996:
Acuerdo por el que se dan a conocer las modificaciones a los formatos indicados en
el anexo nico del Manual de procedimientos para la importacin y exportacin de
vida silvestre, productos y subproductos forestales y materiales y residuos peligrosos,
sujetos a regulacin por parte de la Secretara de Medio Ambiente y Recursos
Naturales, publicado el 29 de enero de 2004. Fecha de Publicacin: 25-Octubre-04
Fuente: DOF
Manual de Procedimientos para la Importacin y Exportacin de especies de Flora y
Fauna Silvestre y Acutica, sus Productos Y Subproductos, as como para la
Importacin de Productos Forestales, sujetos a regulacin por parte de la Secretara
de Medio Ambiente, Recursos Naturales y Pesca.
Acuerdo por el que se adiciona y reforma el diverso por el que se dan a conocer los
formatos y el manual de procedimientos para obtener el certificado fitosanitario de los
productos y subproductos forestales, cuya importacin y exportacin est sujeta a
regulacin por parte de la SEMARNAT
Acuerdo
En
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4.1.2.
4.1.3.
4.1.4.
4.2
Los TA interesados en que se practique una ATP en sus predios forestales atendern lo
dispuesto en el artculo nmero 87 del reglamento de la LGDFS.
4.3
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forestales; y las sociedades que constituyan entre s que cuenten con Programa de
Manejo Autorizado y en ejecucin.
2. Que tengan inters en evaluar y mejorar la ejecucin del Programa de Manejo
Forestal de su predio y obtener el Certificado de Adecuado Cumplimiento al
Programa de Manejo Forestal por parte de CONAFOR;
3. Que manifiesten su inters en prevenir, evitar y revertir procesos de deforestacin y
deterioro de sus recursos naturales;
4. Que manifiesten, bajo protesta de decir verdad, que no estn siendo sujetos a algn
proceso por actos constitutivos de delitos ambientales considerados como graves en
trminos legales;
5.2.2. Tipologa de predios a auditar.
Para la conformacin del padrn de predios sealado en el subinciso 5.4, se utilizar la
siguiente tipologa:
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De acuerdo con el Artculo 87, primer prrafo del Reglamento de la Ley General de
Desarrollo Forestal Sustentable, que a la letra dice: Los interesados en ser auditados
directamente por la Comisin o a travs de terceros debidamente autorizados, podrn
solicitarlo, a su costa, mediante formato que expida la Comisin. La Comisin notificar al
interesado la fecha en que se llevar a cabo la auditora en un plazo mximo de quince das
hbiles, a partir de la presentacin de la solicitud. La auditora deber realizarse dentro de los
tres meses siguientes a la presentacin de la solicitud.; los TA tendrn las siguientes
obligaciones durante el desarrollo de las tres etapas de la auditora (plan de auditoria,
ejecucin de auditoria y plan de correcciones.
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Coordinar los trabajos de apoyo del personal que labora en el predio forestal, para el
desarrollo de los trabajos de campo incluidos en el Plan de Auditora.
Elegir (en su caso) a los miembros del grupo auditor para que desempeen las
funciones que el Auditor Lder o Principal defina en el Organigrama del Grupo Auditor,
Formato FRA 06 incluido en el anexo II de este Manual Operativo.
Todos y cada uno de los miembros del grupo auditor se hacen responsables de:
Manual Operativo de las Auditorias Tcnicas Preventivas
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Los TA del sector forestal de conformidad con el artculo 89 del Reglamento de la LGDFS
seleccionarn, para el desarrollo de los trabajos, a un auditor o a una empresa auditora que
forme parte del padrn emitido por la CONAFOR. El auditor o empresa seleccionada, ser el
Auditor Lder o Principal y este podr seleccionar un grupo (segn los siguientes criterios) de
profesionales para el desarrollo de la auditora:
a. Programa de Manejo Forestal Simplificado: El equipo podr estar conformado,
mnimo, por un auditor del Padrn de CONAFOR.
b. Programa de Manejo Forestal Intermedio: El equipo podr estar conformado
por un auditor lder o principal y mnimo 1 auditor ms, todos miembros del
Padrn de CONAFOR.
c. Programa de Manejo Forestal Avanzado: El equipo podr estar conformado por
un auditor lder y mnimo 3 auditores ms, todos miembros del Padrn de
CONAFOR.
Cada equipo podr contar con un nmero ilimitado de profesionales de apoyo que participen
en las partes ms especializadas de la auditora y, tanto stos como los Auditores se
sujetarn a las restricciones sealadas en el Art. 90 del reglamento de la LGDFS y a los
lineamientos establecidos por la CONAFOR (anexo VII de este manual operativo).
El auditor elaborar y entregar al interesado en auditarse de manera enunciativa pero no
limitativa:
1) un programa general de actividades,
2) la lista del personal participante y
3) la propuesta tcnica y econmica.
Adems de lo necesario que ste requiera para su contratacin.
El auditor lder o Principal presentar en el Plan de Auditora una evaluacin de todos y cada
uno de los miembros del grupo auditor, orientada a destacar su preparacin y experiencia en
el encargo dentro del desarrollo de la misma auditora.
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Para la elaboracin del Plan de Auditora, el Auditor Lder preparar la logstica necesaria
para conocer las particularidades de la organizacin forestal y su predio bajo manejo,
mismas que estarn contempladas en el Plan.
A continuacin se detallan los pasos a seguir para la elaboracin del Plan de Auditora.
6.3.1 Visita Preliminar
La visita preliminar, tiene por objeto que el grupo auditor conozca el predio bajo auditora, las
operaciones, procesos y actividades que se llevan a cabo, su sistema de trabajo (incluyendo
Manual Operativo de las Auditorias Tcnicas Preventivas
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plano definitivo,
El Comisariado ejidal o comunal, en su caso el Comit Tcnico Forestal que estos designen
o el dueo o apoderado legal de la pequea propiedad, ser el encargado para atender la
Manual Operativo de las Auditorias Tcnicas Preventivas
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Reunin de inicio.
Trabajos de gabinete
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La persona moral podr realizar una ATP, debiendo firmar tanto el representante legal
como el Auditor autorizado de la misma.
El organigrama para la ATP ser con la PM como Auditor Lder y en el segundo nivel
estarn los Auditores tanto internos como externos.
Lo siguiente es una gua que el Auditor Lder o principal debe tomar como referencia, para la
ejecucin de un programa detallado de actividades y no ser limitativa:
6.3.4.1
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Estas listas, procedimientos, programas, recorridos, protocolos, etc., que el Auditor Lder o
principal y su grupo seleccionen, se desarrollarn en el punto 6.3.10, en formato libre, pero
se referenciarn y numerarn, de manera nica asignando una clave, para ser citadas en el
Programa detallado de actividades (punto 6.3.6) y en el Programa de anlisis y pruebas
(punto 6.3.7), como la manera de ejecutar la actividad. Se deber utilizar el formato FR 11
del anexo II para registrar ah todos los supuestos incumplimientos que debern ser
revisados posteriormente durante la auditora.
6.3.6 Programa detallado de actividades
El Programa de actividades (Formato FRA 04 del anexo II) es la agenda donde el Auditor
Lder o principal define, para cada actividad a desarrollar durante la auditora (trabajos en
campo y gabinete), al auditor responsable, la legislacin aplicable, tiempo de ejecucin de la
actividad, inicio y trmino de la misma, clave del procedimiento, lista de verificacin, etc.
Manual Operativo de las Auditorias Tcnicas Preventivas
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Las mediciones forestales debern realizarse por un Profesional Forestal que cumpla lo
marcado en el artculo 90 de reglamento de la LGDFS.
Para estimar y cuantificar los posibles impactos de las actividades forestales en el predio se
podr auxiliar de modelos matemticos.
6.3.8 Organigrama del grupo auditor
El Auditor Lder o principal elegir de acuerdo con su perfil (en su caso), a los miembros del
grupo auditor para que desempeen las funciones definidas en el Organigrama, con el objeto
de elaborar y ejecutar el Plan de Auditora. El Auditor Lder o principal es el responsable de la
conduccin de la auditora y de los trabajos desarrollados por el grupo auditor. Se deber
entregar con el plan de auditora el formato FRA 02 del anexo II para el registro del equipo
auditor.
El Auditor Lder definir las reas de trabajo que desempear cada uno de los miembros del
grupo auditor. Las reas de trabajo se definirn con base en:
El organigrama debe incluir las funciones asignadas a cada uno de los miembros del equipo
auditor donde se establezca y refleje la autoridad y responsabilidad. El Organigrama del
Grupo Auditor se establecer con base en un formato (Formato: FRA 06 del anexo II) de
manera grfica, indicando la jerarqua y rea de responsabilidad, para ello se tomar en
cuenta lo siguiente:
Quien encabece el organigrama (mayor jerarqua) deber ser el Auditor Lder (en caso
de persona fisica), el cul tendr a su cargo la planeacin, conduccin, evaluacin e
Informe de la Auditora Tcnica Preventiva. En caso de ser una Persona Moral, el
Representante Legal de la compaa auditora y el Auditor principal debern firmar
toda la documentacin respectiva, considerando lo siguiente.
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El Auditor Lder deber estar informado en todo momento de los trabajos de campo;
adems, se responsabilizar de todas las actividades en las que participe el equipo
auditor durante los trabajos de campo y de gabinete.
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El primero para el grupo auditor y ser la base para el desarrollo de los trabajos de
ejecucin de la auditora.
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Estudios Tcnicos.
6.4.2.2
Estudios Tcnicos.
6.4.2.3
Otros documentos.
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Incumplimiento Menor
Incumplimiento Mayor
Seguida de una accin preventiva para evitar que en un futuro se pueda repetir.
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Una vez revisados los documentos que integran el Reporte de auditora por la organizacin,
esta los entregar a la CONAFOR, para los trmites que correspondan, a fin de obtener el
Certificado de Adecuado Cumplimiento del PMF.
6.4.9 Entrega del reporte de auditora a la CONAFOR
La Organizacin Forestal entregar a la CONAFOR, para los trmites que correspondan, a
fin de obtener el Certificado de Adecuado Cumplimiento del PMF, el Reporte de Auditora en
su versin final, de acuerdo a lo que se especifica en el punto anterior.
La Comisin revisar el Reporte y el Programa de Correcciones; si est de acuerdo con ellos
preparar el Convenio de Cumplimiento al Programa de Correcciones (en caso de existir
incumplimientos). As mismo, con base en el nmero y categora de los incumplimientos
registrados, CONAFOR decidir si otorga un CACPM parcial o lo retiene hasta el
cumplimiento total del programa de correcciones.
Se organizar una reunin en el sitio que se acuerde con la asistencia del representante de
la Organizacin Forestal, el Auditor Lder y personal de la Comisin. Se firmar el Convenio,
se entregar el Certificado parcial, en caso de ser acreedor el TA, y se levantar una minuta
donde se consignen los documentos entregados; en caso de no haberse encontrado
incumplimientos, se proceder a la entrega del Certificado de Adecuado Cumplimiento del
PMF.
Diagrama del Cumplimiento al Programa de Correcciones
Las acciones que comprenden este apartado, se describen mediante el diagrama de flujo
denominado Cumplimiento al Programa de Correcciones, el cual se muestra en la siguiente
figura.
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TA acepta
PC:
ATP con
estatus de
Inconclusa (3
meses). TA
acepta:
NO
SI
NO
SI
TA entrega PC a CONAFOR.
FIN
Incumplimientos
Mayores
NO
SI
TA y CONAFOR firman CCPC
PC
cumplido
NO
Se
revisa
el cumplimiento a
las condicionantes del
CACPM.
Cumpli:
SI
Recibe CACPM.
SI
FIN
FIN
FIN
FIN
Abreviaturas:
ATP:
Auditora
Preventiva.
Tcnica
ATPF:
Auditor
Tcnico
Preventivo Forestal.
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PC:
Programa
Correcciones.
de
del
Tratamientos Silvcolas.
Otras disposiciones.
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Manual Operativo de las Auditorias Tcnicas Preventivas
43
Manual Operativo de las Auditorias Tcnicas Preventivas
NO
Se niega
Refrendo de
CACPM.
SI
TA entrega a
CONAFOR el IIGAA
FIN
FIN
Abreviaturas
ATPF: Auditor
Preventivo.
Tcnico
CACPM: Certificado de
Adecuado Cumplimiento
al Programa de Manejo.
del
IIGAA:
Informe
de
Inspeccin General de
Anualidades Anteriores
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Manual Operativo de las Auditorias Tcnicas Preventivas
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RESPONSABLE
ACTIVIDAD
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CONAFOR
6.6.5.4
6.6.5.5
TITULAR DEL
APROVECHAMIENTO
6.6.5.6
TITULAR DEL
APROVECHAMIENTO
6.6.5.7
CONAFOR
6.6.5.8
TITULAR DEL
APROVECHAMIENTO
47
SITUACIN
DEL
PROGRAMA
DE
MANEJO
FORESTAL
48
Fotografas a color.
49
Cada registro est firmado por cada uno de los responsables indicados.
Accin preventiva
Periodo de ejecucin
50
51
52
b)
c)
53
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reconocimientos,
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