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DOCUMENTO

PLAN DE RIESGOS

Versión 1.0 – 31/08/05
Guayaquil – Ecuador

Responsables del documento
Andrés Cruz
Gerente General
Mario Valdivieso
Director de Relaciones Comerciales

Firma

PLAN DE
RIESGOS
md_plan-riesgos_v1.0

PREFACIO

Se desea describir y analizar los diferentes aspectos del entorno que podrían afectar el ciclo de
desarrollo de los proyectos de la empresa.

OBJETIVO

El objetivo de este documento es identificar los diferentes riesgos a los que se verán enfrentados
los proyectos y analizarlos detenidamente para luego poder desarrollar planes de acción que
descarten dichos riesgos y permitan el avance de los proyectos y por ende de la empresa.

AUDIENCIA

Este documento esta dirigido a cualquier persona que tenga una relación directa con la creación
de una empresa.

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PLAN DE
RIESGOS
md_plan-riesgos_v1.0

ÍNDICE

1.

INTRODUCCIÓN ...................................................................................... 6

1.1.

Propósito y Alcance.........................................................................................6

1.2.

Suposiciones, limitaciones y políticas.............................................................6

1.3.

Documentos y estándares relacionados .........................................................7

2.

PERSPECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS ........ 8

2.1.

Perspectiva General ........................................................................................8

2.2.

Integración de Gestión de Proyectos..............................................................8

3.

ORGANIZACIÓN ...................................................................................... 9

3.1.

Organización de los Proyectos ........................................................................9

3.2.

Comunicaciones y responsabilidades del Proyecto ........................................9

4.

PLAN DE ACCIÓN................................................................................... 11

4.1.

Detalles del Proceso......................................................................................11

4.1.1.

Identificar Riesgos .......................................................................................... 11

4.1.2.

Analizar Riesgos ............................................................................................. 12

4.1.3.

Planificar Riesgos ........................................................................................... 12

4.1.4.

Seguimiento y Control de Riesgos .................................................................... 13

4.2.

Flujograma de Gestión de Riesgos................................................................14

4.3.

Estudio de Riesgos aplicado al proyecto e-Propiedad ..................................15

4.3.1.

Identificación de los Riesgos............................................................................ 15

4.3.2.

Análisis de Riesgos ......................................................................................... 18

4.3.3.

Planificación de los Riesgos. ............................................................................ 27

5.

RECURSOS Y PROGRAMACIÓN DE HITOS DE GESTIÓN DE RIESGOS .. 35

6.

DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN DE RIESGOS................................ 35

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...................11 Tabla 2: Pasos del proceso de análisis de riesgos...........................0 ÍNDICE DE TABLAS Tabla 1: Pasos del proceso de identificación de riesgos .........................................moderamen........................................................17 E-MAIL info@moderamen....12 Tabla 4: Pasos del proceso de seguimiento y control de riesgos .12 Tabla 3: Pasos del proceso de planificación de riesgos................Ecuador Página 4 de 35 .........PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1......................com WEB SITE http://www..........................................com Guayaquil .......13 Tabla 5: Riesgos identificados...............................

..............moderamen.............................................com WEB SITE http://www.................0 ÍNDICE DE ILUSTRACIONES Ilustración 1: Cuadro de responsabilidades....com Guayaquil ....Ecuador Página 5 de 35 ..........................................14 Ilustración 3: Formulario de Riesgos ..........................PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.......10 Ilustración 2: Flujograma de gestión de riesgos...34 E-MAIL info@moderamen..........................................

ya sean internos o externos. se lleve acabo un análisis minucioso de dichos factores.0 1. encontramos los siguientes: El ambiente interno de desarrollo del producto.com Guayaquil . 1. El mercado. limitaciones y políticas El proceso que se va a implementar para la identificación y análisis de riesgos va ser bajo el estudio de los diferentes ambientes importantes que son considerados una amenaza para los proyectos. son aquellos que nos van a permitir que la empresa se vea afectada en menor medida por situaciones del medio.Ecuador Página 6 de 35 .PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. INTRODUCCIÓN 1. E-MAIL info@moderamen.moderamen. puestos que son estos los que de alguna u otra manera nos afectan. Los clientes o usuarios finales. a los que la organización podría verse enfrentada de tal manera que obstaculicen el curso normal de desarrollo de los proyectos.com WEB SITE http://www. Es importante que al momento del desarrollo del plan de riesgos. es por esto que es importante el estudio riguroso de los mismos con el objetivo de maximizar la seguridad de los proyectos y por ende de la empresa. Dentro de los principales ambientes a tener en cuenta para el estudio y el desarrollo del plan de riesgos.2.1. Suposiciones. Los planes de acción son el producto de un análisis y estudio de riesgos. Propósito y Alcance La gestión de riegos dentro toda organizaciones es parte crucial e importante a desarrollar puesto que permite el análisis al detalle de los diferentes factores del medio. Los recursos. donde se busca un estudio a profundidad de cada uno logrando obtener la mayor información posible y relevante que permita desarrollar posibles planes de acción que sean la salida a dichos riesgos.

moderamen.3.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.Ecuador Página 7 de 35 . E-MAIL info@moderamen.com WEB SITE http://www.com Guayaquil . Plan del Proyecto. Documentos y estándares relacionados Dentro de los documentos y estándares relacionados al plan de riesgos encontramos los siguientes: Plan de Calidad del Proyecto.0 1.

Ecuador Página 8 de 35 .2.com WEB SITE http://www. 2. E-MAIL info@moderamen. es importante contar con un grupo capacitado de personas que puedan generar soluciones a dichos riesgos. Perspectiva General Se tiene como principal objetivo poder identificar cada uno de los riesgos posibles que pueden afectar a los proyectos de la empresa y poder desarrollar vías de salida que permitan evitar dichos riesgos. Para esto.com Guayaquil . La gestión de los proyectos permite anticiparse a posibles amenazas que quieran generar inconvenientes de una u otra manera a los proyectos. Estos procesos se llevan a cabo de una manera secuencial en donde un proceso depende del otro para su buena producción.moderamen. Integración de Gestión de Proyectos Se sigue un proceso lógico de cómo gestionar los riesgos en donde parte con la identificación de los mismos y concluye con la generación de salidas a dichos riegos.0 2. En este caso la gestión de proyectos permite desarrollar un estudio de los riesgos y generar planes de acción óptimos a seguir en situaciones que lo ameriten. por lo cual es de suma importancia la buena gestión de cada uno de las actividades que se realizan.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.1. PERSPECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS 2.

PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. Comunicaciones y responsabilidades del Proyecto En este punto se tiene como objetivo definir responsabilidades a los integrantes del equipo de trabajo que tienen el cargo de gestionar los proyectos. que es aquella persona que se encarga de identificar los riesgos y captarlos para luego ser tratados por el jefe de proyectos. 2. Se medirá la probabilidad ocurrencia de cada riesgo y las consecuencias que este causa. 3.com WEB SITE http://www. Identificar las consecuencias que generan cada uno de los riesgos. Estos son los que tienen la responsabilidad de cumplir y hacer cumplir los aspectos relevantes que encierra un plan de riesgos. 4. Se identifican los principales riesgos. Los gestores de los diferentes departamentos procederán a realizar las siguientes actividades: a.2. Establecer una escala que refleje la probabilidad percibida del riesgo.0 3. c. b. 3.1. Es importante que para este estudio haya una buena comunicación entre los participantes puestos que los riesgos cambian dependiendo el ambiente en el que se encuentren. que se consideran una amenaza a para lo proyectos de la empresa. Se forjaran planeas de contingencia a dichos riesgos con el objetivo de disminuir los riegos y brindar seguridad a los proyectos.Ecuador Página 9 de 35 . Organización de los Proyectos 1. Estimar el impacto del riesgo en el proyecto. Todas estas tareas son ejecutadas por los gestores de la empresa los cuales se encargan de analizar cada uno de los pasos anteriormente expuestos y generan soluciones. E-MAIL info@moderamen. Entre las responsabilidades tenemos: a) El Iniciador.moderamen. tanto internos como externos.com Guayaquil . ORGANIZACIÓN 3.

También se encarga de generar. discutirla en las reuniones de manera conjunta y así poder definir planes de acción posibles a tomar que permitan disminuir los riesgos identificados. llevar y comunicar lo concluido en las reuniones.com Guayaquil .0 b) El Jefe de Proyectos. es aquel que se encarga de analizar los riesgos identificados y analizar como afectarán al proyecto.com WEB SITE http://www. c) El Grupo de Revisión de Riesgos es aquel que se encarga analizar la información recibida.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.Ecuador Página 10 de 35 . Mario Valdivieso Andrés Contreras Iniciadores José Vilches Ayudante 2 Andrés Crúz Ayudante 1 Andrés Crúz Jefe de Proyecto Mario Valdivieso Ayudante 1 Andrés Contreras Ayudante 2 José Vilches Ayudante 3 Andrés Crúz Mario Valdivieso Andrés Contreras José Vilches Grupo de Revisión Ilustración 1: Cuadro de responsabilidades E-MAIL info@moderamen. y finalmente debe monitorear y realizar un seguimiento de la evolución de los riesgos. miden la probabilidad de ocurrencia.moderamen. A continuación se muestra un cuadro con las personas involucradas en los cargos establecidos para el desarrollo del plan de riegos. el impacto que generan.

como su nombre lo indica. Identificar Riesgos Dentro de la identificación. 2 Definir el sector o área al qué este afecta. Procesos 1 Identificar el riesgo.1.1. PLAN DE ACCIÓN 4. Detalles del Proceso 4.moderamen.com WEB SITE http://www.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.1. 4 Llenar formulario de riesgos con la información disponible hasta el momento. se tiene como objetivo estudiar los diferentes ambientes que afecta al desarrollo de los proyectos y poder identificar todos los riesgos a los cuales estos se pueden verse afrontados.com Guayaquil .0 4.Ecuador Página 11 de 35 . 3 Establecer una identificación (id) al riesgo. Tabla 1: Pasos del proceso de identificación de riesgos E-MAIL info@moderamen.

12 Establecer plan de contingencia para el riesgo.1. Tabla 3: Pasos del proceso de planificación de riesgos E-MAIL info@moderamen. Procesos 10 Revisar el formulario. 8 Evaluar y definir el impacto que este genera al proyecto en desarrollo. 9 Completar el formulario y prepararlo para la reunión con el Grupo de Revisión Tabla 2: Pasos del proceso de análisis de riesgos 4. 11 Analizar las posibles soluciones a dicho riesgo.3.2.com Guayaquil . identificar las consecuencias de cada riesgo y evaluar el impacto que genera el riesgo en el proyecto.0 4.Ecuador Página 12 de 35 .PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. se lleva acabo una etapa de planificación en donde se busca establecer planes de contingencia que permitan ser la solución a los riesgos que amenazan a los proyectos de la empresa.moderamen. en donde se analiza cada uno de los riesgos previamente encontrados y se realizan actividades tales como: medir la probabilidad de ocurrencia.com WEB SITE http://www. Analizar Riesgos Una etapa más profunda es el análisis de los riesgos. 13 Completar el formulario. Planificar Riesgos Una vez que han sido identificados y analizados los riesgos. Procesos 6 Revisar la información contenida en el formulario de riesgos. 7 Medir la probabilidad de ocurrencia del riesgo.1.

PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. Procesos 14 Realizar seguimiento del riesgo contenido en el formulario.4.com WEB SITE http://www. 16 Realizar los ajustes respectivos de ser necesario.0 4.com Guayaquil .Ecuador Página 13 de 35 . 15 Evaluar el avance del riesgo. Seguimiento y Control de Riesgos Los procesos de seguimiento y control tienen como principal objetivo asegurar que los planes de contingencia aplicados y ejecutoriados estén surgiendo efecto y estén cumpliendo con las expectativas esperadas de tal manera que el riesgo no se convierta en una amenaza.moderamen.1. Tabla 4: Pasos del proceso de seguimiento y control de riesgos E-MAIL info@moderamen.

0 4. Flujograma de Gestión de Riesgos inicio Identificar riesgo Definir el sector al que afecta Llenar formulario no Proceso de Identificación Iniciadores ¿la información ha sido ingresada? si Medir la probabilidad de ocurrencia Definir el impacto del riesgo Proceso de Análisis Jefe de Proyecto Completar formulario no ¿el formulario está correcto? si Establecer planes de contigencia Proceso de Planificación Grupo de Revisión Completar formulario fin Ilustración 2: Flujograma de gestión de riesgos E-MAIL info@moderamen.moderamen.2.com Guayaquil .PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.com WEB SITE http://www.Ecuador Página 14 de 35 .

Ambiente de desarrollo E-MAIL info@moderamen. Estudio de Riesgos aplicado al proyecto e-Propiedad Se desarrolló un plan de riesgos para el proyecto e-Propiedad en donde se recolecto información valiosa que permitió generar importantes conclusiones.3.3. 4.Ecuador Página 15 de 35 . Ambiente de desarrollo rg_e-p_009 Mala definición del alcance del proyecto. Ambiente de desarrollo Los cliente o usuario rg_e-p_002 Los requerimientos cambian constantemente no permitiendo el avance del proyecto Ambiente de desarrollo Los cliente o usuario rg_e-p_003 No cumplir con los requerimientos que el cliente planteó para el proyecto.com Guayaquil . Los cliente o usuario rg_e-p_006 Al momento de la entrega del proyecto el cliente decide añadir algo más.0 4. Ambiente de desarrollo Los cliente o usuario rg_e-p_004 Nacimiento de una mala relación entre el cliente y el Jefe de Proyecto.moderamen.com WEB SITE http://www. Ambiente de desarrollo Los cliente o usuario rg_e-p_005 Tener el proyecto finalizado pero al momento de la entrega el cliente no cuenta con la plataforma mínima requerida para poder implementarlo. Identificación de los Riesgos id RIESGOS ÁREA O SECTOR rg_e-p_001 El proyecto crece y no se estima el plazo de término del mismo. A continuación se detalla los procesos realizados.1. Ambiente de desarrollo Los cliente o usuario rg_e-p_007 No cumplir con plazos de entrega establecidos con el cliente.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. Ambiente de desarrollo Los cliente o usuario rg_e-p_008 Falta de profundidad en cada una de las etapas del ciclo de desarrollo del proyecto.

Ambiente de desarrollo Los cliente o usuario rg_e-p_012 El producto de la competencia tiene mayor atractivo en el mercado. Ambiente de desarrollo rg_e-p_018 Falta de motivación y compromiso de los miembros del equipo.Ecuador para poder operar Página 16 de 35 . El Mercado rg_e-p_015 Mala comunicación entre los miembros del equipo de trabajo.0 id RIESGOS ÁREA O SECTOR rg_e-p_010 Mala planificación del proyecto. Ambiente de desarrollo rg_e-p_020 Que alguno de los integrantes del equipo se apropien de información intelectual de la empresa para beneficio personal.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.com WEB SITE http://www. Ambiente de desarrollo Los recursos E-MAIL info@moderamen. Ambiente de desarrollo rg_e-p_011 El cliente no tiene claro lo que desea. funciones o tareas. de oficina. Ambiente de desarrollo rg_e-p_019 Que alguno de los integrantes del proyecto decida abandonar la empresa dejando su cargo libre. El Mercado rg_e-p_014 Los competidores tienen ventaja competitiva sobre nosotros.com Guayaquil . entre otros). Ambiente de desarrollo rg_e-p_017 Mala asignación de cargos.moderamen. Ambiente de desarrollo Los recursos rg_e-p_023 No contar con los recursos mínimos (tecnológicos. Ambiente de desarrollo rg_e-p_021 Mala relación entre los miembros del equipo. El Mercado rg_e-p_013 Posicionamiento negativo. Ambiente de desarrollo rg_e-p_016 Falta de liderazgo por parte del Jefe de Proyecto. Ambiente de desarrollo rg_e-p_022 EL espacio físico destinado para las reuniones de trabajo no está disponible las 24 horas del día y los 7 días de la semana.

Ecuador Página 17 de 35 . Ambiente de desarrollo Los recursos rg_e-p_027 Catástrofes naturales. Ambiente de desarrollo Tabla 5: Riesgos identificados E-MAIL info@moderamen.moderamen. Ambiente de desarrollo Los recursos rg_e-p_026 Administrar mal los recursos impidiendo el avance en el desarrollo de la empresa. Ambiente de desarrollo Los recursos rg_e-p_025 No contar con el servicio eventual de teléfono. Ambiente de desarrollo rg_e-p_028 Posibles hurtos externos de los recursos físicos de la empresa. Ambiente de desarrollo rg_e-p_029 El tiempo que demandan otras actividades (universidad.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. Ambiente de desarrollo rg_e-p_030 No poder contactar al consultor. agua o luz. entre otras).0 Id POSIBLES RIESGOS AMBIENTES rg_e-p_024 No contar con fuentes de financiamiento. trabajo personal.com Guayaquil .com WEB SITE http://www.

Reestructuración del documento de requerimientos.Atraso de las tareas planificadas para el proyecto.Replanificación de las actividades a realizar por los integrantes del equipo de trabajo. Probabilidad de ocurrencia: 85% Impacto: 90% . . .PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.Incremento en la complejidad del proyecto. .com Guayaquil .Análisis de los nuevos requerimientos. . . Id: rg_e-p_002 Descripción: Los requerimientos cambian constantemente no permitiendo el avance del proyecto. .Dificultad en el establecimiento del término del proyecto debido al constante crecimiento del proyecto.3. .Irresponsabilidad social corporativa. E-MAIL info@moderamen. .0 4.Mayor cantidad de actividades y tareas a realizar. Id: rg_e-p_003 Descripción: No cumplir con los requerimientos que el cliente planteó para el proyecto.Problema de relaciones entre el cliente o usuario y el jefe de proyectos. .com WEB SITE http://www.moderamen.Ecuador Página 18 de 35 .Inconformidad de parte del cliente o usuario. .Incremento en los gastos operativos y virtuales debido a la mayor carga de trabajo.Volver al inicio del ciclo de desarrollo del proyecto para una nueva planificación incluyendo los nuevos requerimientos.2. Probabilidad de ocurrencia: 70% Impacto: 93% . Análisis de Riesgos Id: Parámetros de impacto (%) Bajo 0-24 Medio-Bajo 25-49 Medio-Alto 50-74 Alto 75-99 rg_e-p_001 Descripción: El proyecto crece y no se estima el plazo de término del mismo.Denuncia de parte del cliente o usuario a la empresa por incumplimiento del contrato. . Probabilidad de ocurrencia: 75% Impacto: 85% .Reestructuración del calendario de actividades.

Ecuador Página 19 de 35 . Probabilidad de ocurrencia: 60% Impacto: 75% .Planificar las tareas y actividades necesarias para efectos de la inclusión de los nuevos requerimientos.Incumplimiento de los requerimientos.com Guayaquil . .Volver a la etapa inicial del ciclo de desarrollo del proyecto lo cual incluye volver a realizar todas las etapas nuevamente. Probabilidad de ocurrencia: 50% Impacto: 80% . .com WEB SITE http://www. Probabilidad de ocurrencia: 30% Impacto: 50% .Posibles requerimientos de cambio para ajustar el producto a la plataforma del cliente. . . Id: rg_e-p_005 Descripción: Tener el proyecto finalizado pero al momento de la entrega el cliente no cuenta con la plataforma mínima requerida para poder implementarlo.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. . . . .moderamen.Realizar nuevamente procesos de análisis de requerimientos. . E-MAIL info@moderamen.Mayores gastos operativos y virtuales.0 Id: rg_e-p_004 Descripción: Nacimiento de una mala relación entre el cliente y el jefe de proyecto.Inconformidad de parte del cliente.Demora en el proceso de cierre del proyecto.Realizar cambios en todos lo documentos relacionados al proyecto.Mala gestión del jefe del proyecto.Probabilidad de abandono del proyecto por parte del cliente.Posibles inconvenientes entre el cliente y el jefe de proyecto Id: rg_e-p_006 Descripción: Al momento de la entrega del proyecto el cliente decide añadir algo más.

.El producto final no muestra la eficiencia deseada.Posible deseo de abandono del producto por parte del cliente. . Probabilidad de ocurrencia: 70% Impacto: 90% .Posibles inconvenientes internos debido a la sobrecarga de tareas asignadas a los miembros del equipo.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. . entre otros).La carga de trabajo es muy elevada. . Probabilidad de ocurrencia: 70% Impacto: 85% .Crea inconformidad al cliente debido a que el producto final no satisface en por completo lo esperado. Probabilidad de ocurrencia: 60% Impacto: 80% .Ecuador Página 20 de 35 .Falta funcionalidad al sistema. Id: rg_e-p_009 Descripción: Mala definición del alcance del proyecto. .No poder cubrir ciertos requerimientos debido a la presión del tiempo. .com Guayaquil .Con el propósito de que el atraso no sea muy amplio se muestran avances incompletos. .moderamen.0 Id: rg_e-p_007 Descripción: No cumplir con plazos de entrega establecidos con el cliente. construcción.El equipo de trabajo debe de trabajar a deshoras.Posibles incumplimientos de fechas establecidas para el control de avances. .Posibilidad de volver a ciclo de desarrollo a profundizar en las etapas.No cumplir con la fecha estipulada de entrega del proyecto. Id: rg_e-p_008 Descripción: Falta de profundidad en cada una de las etapas del ciclo de desarrollo del proyecto. E-MAIL info@moderamen. .Reclamos de parte del cliente debido a los incumplimientos. . . planificación.Reestructuración del proyecto en general (análisis.com WEB SITE http://www. diseño. . .Gastos operativos y virtuales.Crea una molestia y una mala imagen al cliente.

Id: rg_e-p_011 Descripción: El cliente no tiene claro lo que desea.No se produce rentabilidad.La asignación de recursos internos no es la adecuada no permitiendo el buen desempeño por parte de los miembros del equipo. . Probabilidad de ocurrencia: 55% Impacto: 75% .Mala asignación de funciones.Volver repetidamente a una etapa inicial de desarrollo.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.Incremento importante de gastos internos.No generar rentabilidad para la empresa. .Inconformidad por parte de los integrantes del equipo. . E-MAIL info@moderamen. Probabilidad de ocurrencia: 60% Impacto: 80% .Los recursos utilizados para el desarrollo aumentan produciendo gastos importantes.No contar con cliente interesados por nuestros productos. Id: rg_e-p_012 Descripción: El producto de la competencia tiene mayor atractivo en el mercado.Ecuador Página 21 de 35 .Problemas en el cumplimiento del calendario de entrega de avances.Mal concepto del producto. .No cubrir las expectativas del mercado Id: rg_e-p_013 Descripción: Posicionamiento negativo. .Mala imagen corporativa.0 Id: rg_e-p_010 Descripción: Mala planificación del proyecto.Demora en el ciclo de desarrollo del proyecto. . . Probabilidad de ocurrencia: 70% Impacto: 80% . . Probabilidad de ocurrencia: 50% Impacto: 80% . tareas y actividades para el proyecto.com WEB SITE http://www. . .moderamen.com Guayaquil .

Las tareas y actividades realizadas pueden estar repetidas.Ineficiencia en la producción de los miembros debido a la falta de coordinación. . .Mal manejo del grupo de trabajo.com Guayaquil .moderamen. Id: rg_e-p_015 Descripción: Mala comunicación entre los miembros del equipo de trabajo.com WEB SITE http://www. Id: rg_e-p_016 Descripción: Falta de liderazgo por parte del Jefe de Proyecto. .Posibilidad de desmotivación de parte del grupo de trabajo.Ecuador Página 22 de 35 . Probabilidad de ocurrencia: 50% Impacto: 70% . Probabilidad de ocurrencia: 35% Impacto: 60% .Los miembros del grupo de trabajo hacen lo que ellos creen sin hacer caso al líder. .Retrasos en el proyecto debido a la mala gestión. Probabilidad de ocurrencia: 25% Impacto: 75% .Falta de autoridad para hacer respectar las políticas de le empresa. E-MAIL info@moderamen.0 Id: rg_e-p_014 Descripción: Los competidores tienen ventaja competitiva sobre nosotros.Al momento de la integración de los productos obtenidos en las actividades realizadas se producen fallas.El posicionamiento de la empresa no es el deseado. . .PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.La rentabilidad de la empresa no es la que se espera. .

Probabilidad de ocurrencia: 30% Impacto: 65% . E-MAIL info@moderamen.Incumplimiento de las tareas asignadas.Posibilidad de abandono de la empresa y por ende del proyecto. . Id: rg_e-p_019 Descripción: Que alguno de los integrantes del proyecto decida abandonar la empresa dejando su cargo libre. . Probabilidad de ocurrencia: 35% Impacto: 70% .Prolongación en el desarrollo del proyecto debido a los retrasos generados por incumplimientos.com WEB SITE http://www. Probabilidad de ocurrencia: 20% Impacto: 55% .Que el nuevo integrante pueda integrarse de buena manera con los demás miembros. . . Id: rg_e-p_018 Descripción: Falta de motivación y compromiso de los miembros del equipo.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.Mayores gastos de recursos debido al mal manejo por parte de los miembros.0 Id: rg_e-p_017 Descripción: Mala asignación de cargos. funciones o tareas.Ineficiencia en el desarrollo de las actividades y tareas.Los resultados obtenidos por parte de los miembros del equipo son ineficiente.Buscar reemplazo inmediato que cubra de manera exitosa el puesto bacante.Problemas de relaciones internos.moderamen.com Guayaquil .Ecuador Página 23 de 35 . . .

. . .Imposibilidad de realizar trabajos necesarios relacionados con el proyecto que surjan de improvisto. . Probabilidad de ocurrencia: 30% Impacto: 50% .Estancamiento en el funcionamiento de la empresa. Id: rg_e-p_022 Descripción: EL espacio físico destinado para las reuniones de trabajo no está disponible las 24 horas del día y los 7 días de la semana. Probabilidad de ocurrencia: 30% Impacto: 90% . .PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.Ecuador Página 24 de 35 .moderamen. Probabilidad de ocurrencia: 10% Impacto: 75% .Puede hacer uso de la información para beneficios personales.0 Id: rg_e-p_020 Descripción: Que alguno de los integrantes del equipo se apropien de información intelectual de la empresa. . Id: rg_e-p_023 Descripción: No contar con los recursos mínimos para poder operar (tecnológicos. Probabilidad de ocurrencia: 20% Impacto: 75% . de oficina.Estancamiento en el desarrollo del proyecto.Posibles prolongaciones de las actividades. entre otros).Imposibilidad de realizar las tareas y actividades respectivas. . E-MAIL info@moderamen.Disputas por diferencia de criterios.Ineficiencia del equipo de trabajo. Id: rg_e-p_021 Descripción: Mala relación entre los miembros del equipo.Gastos legales para la demanda del suceso. .com WEB SITE http://www.No hay comunicación entre los integrantes.Incumpliendo de ordenes establecidas por el jefe de proyectos.com Guayaquil . .Posible cierre de la empresa.No se puede desarrollar el producto.

com Guayaquil .Gastos inesperados. Id: rg_e-p_026 Descripción: Mala administración de los recursos con los que cuenta la empresa.0 Id: rg_e-p_024 Descripción: No contar con fuentes de financiamiento. E-MAIL info@moderamen. . .com WEB SITE http://www. Probabilidad de ocurrencia: 5% Impacto: 90% .Imposibilidad de realizar tareas y actividades.Imposibilidad de mejorar los recursos operativos con los que se cuentan actualmente. .PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.Retraso del proyecto hasta lograr conseguir recursos.Molestia para los integrantes del equipo de trabajo.Generar productos de ultima tecnología. Id: rg_e-p_027 Descripción: Catástrofes naturales. .Dejar a la empresa sin recursos disponibles para operar.Escasez de recursos. .moderamen. Id: rg_e-p_025 Descripción: No contar con el servicio eventual de teléfono. . . Probabilidad de ocurrencia: 25% Impacto: 70% .Ecuador Página 25 de 35 .Incomodidad en el área de trabajo. agua o luz. .Imposibilidad de trabajo al momento que se presenten los convenientes.Limitaciones en el proceso de desarrollo. .Limitaciones para la adquisición de nuevas tecnologías.Acaben con el lugar de trabajo. Probabilidad de ocurrencia: 40% Impacto: 75% . Probabilidad de ocurrencia: 15% Impacto: 80% .

.Descoordinación de la planificación. Id: rg_e-p_029 Descripción: El tiempo que demandan otras actividades (universidad.Incumplimiento de las tareas en fechas de entrega establecidas. entre otras).PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.moderamen. . .Complejidad de efectuar un trabajo óptimo en el tiempo requerido.com Guayaquil .Ecuador Página 26 de 35 . trabajo personal.Posible retraso de actividades. Probabilidad de ocurrencia: 70% Impacto: 75% .Estancamiento en ciertas actividades debido a la falta de información requerida para llevarla acabo. Id: rg_e-p_030 Descripción: No poder contactar al consultor.com WEB SITE http://www. E-MAIL info@moderamen. esto es tareas y actividades.0 Id: rg_e-p_028 Descripción: Posibles hurtos externos de los recursos físicos de la empresa.Exceso de carga de trabajo. Probabilidad de ocurrencia: 15% Impacto: 50% .Retraso en el proceso de trabajo. .Gastos financieros inesperados. Probabilidad de ocurrencia: 50% Impacto: 65% . .

y adicionalmente establecer cláusulas que en caso de que no se pueda cubrir algún requerimiento se hará una renegociación del valor a pagar por el producto final. E-MAIL info@moderamen. Dejar estipulados los requerimientos a cubrir en donde las dos partes establezcan y acuerden lo que se va a realizar. Plan de Contingencia: Definir desde un principio en el contrato todas los términos y cláusulas necesarias que estipulen como se va a llevar el proceso de cambios en el transcurso del proyecto para así evitar diferencias. Id: rg_e-p_001 Descripción: El proyecto crece y no se estima el plazo de término del mismo. Plan de Contingencia: Id: Realizar reuniones con el cliente y llegar a un acuerdo de los requerimientos que se van a incluir en el producto y firmar un documento de “definición de requerimientos” que permita dejar formalmente constatado el acuerdo.moderamen. Es importante que se firmen documentos que permitan ser el soporte en caso de ser necesario. rg_e-p_003 Descripción: No cumplir con los requerimientos que el cliente planteó para el proyecto.Ecuador Página 27 de 35 . rg_e-p_004 Descripción: Nacimiento de una mala relación entre el cliente y el jefe de proyecto.3.com Guayaquil . Plan de Contingencia: Id: rg_e-p_002 Descripción: Los requerimientos cambian constantemente no permitiendo el avance del proyecto.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.3. Planificación de los Riesgos.com WEB SITE http://www. Plan de Contingencia: Id: Establecer el alcance del proyecto mediante reuniones con el cliente y firmar un documento legal que lo certifique lo acordado.0 4.

com WEB SITE http://www. Plan de Contingencia: Id: Luego de haber definido los requerimientos realizar una análisis previo al desarrollo para averiar con que recursos tecnológicos cuenta el cliente de tal manera que se pueda definir si es o no factible lo que el cliente desea. rg_e-p_008 Descripción: Falta de profundidad en cada una de las etapas del ciclo de desarrollo del proyecto.Ecuador Página 28 de 35 . Plan de Contingencia: Id: Establecer políticas en el contrato las cuales aclaren que una vez firmado el mismo no se pueden hacer cambios a no ser de que se firme un anexo al contrato el cual constate legalmente que las dos partes acuerdan los cambios que se desean adicionar. E-MAIL info@moderamen. rg_e-p_007 Descripción: No cumplir con plazos de entrega establecidos con el cliente.0 Id: rg_e-p_005 Descripción: Tener el proyecto finalizado pero al momento de la entrega el cliente no cuenta con la plataforma mínima requerida para poder implementarlo.com Guayaquil . Plan de Contingencia: Id: rg_e-p_006 Descripción: Al momento de la entrega del proyecto el cliente decide añadir algo más.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. Establecer políticas de contrato las cuales aclaren que una vez firmado el contrato no se puede hacer cambios a no ser de que se firme un anexo al contrato el cual conste legalmente que las dos partes acuerdan los cambios que se desean adicionar.moderamen. Plan de Contingencia: Establecer un control permanente de cada una de las etapas realizadas por el equipo de trabajo con el fin de monitorearlas y verificar que se las estén realizando de forma óptima para que así se logre el alcance completo del proyecto.

Ecuador Página 29 de 35 . definir las actividades a realizar con sus respectivos plazos de entrega con el propósito de cumplir lo estipulado. Plan de Contingencia: Id: rg_e-p_010 Descripción: Mala planificación del proyecto. Una vez establecido lo que el cliente quiere documentarlo formalmente para evitar futuros cambios inesperados. Plan de Contingencia: Id: Basándose en la fecha de entrega del producto final como referencia.moderamen. Es importante que en esta actividad participen todos los integrantes del grupo para así llegar a un acuerdo entre todos y lograr saber los plazos necesarios que requieren los integrantes para cumplir con sus actividades. Plan de Contingencia: Id: Realizar un estudio de las capacidades del grupo de trabajo y de los recursos con los que se cuentan para operar. rg_e-p_012 Descripción: El producto de la competencia tiene mayor atractivo en el mercado. E-MAIL info@moderamen.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. Establecer reuniones con el cliente y proveerle diferentes soluciones posibles para ayudarle a aclarar lo que desea. de tal manera que se tenga una perspectiva clara de lo que se puede lograr desarrollar y así poder alcanzar sin ninguna objeción el proyecto. Plan de Contingencia: Desarrollar una investigación de mercado que permitan analizar y conocer los productos del mercado con los que competimos y así poder desarrollar planes de acción para la creación de productos innovadores los cuales generen valor agregado a los clientes y satisfagan sus necesidades.0 Id: rg_e-p_009 Descripción: Mala definición del alcance del proyecto.com WEB SITE http://www. rg_e-p_011 Descripción: El cliente no tiene claro lo que desea.com Guayaquil .

com WEB SITE http://www. Plan de Contingencia: Definir los canales de comunicación que se van a utilizar a lo largo del proyecto para mantener un contacto constante entre los participantes del mismo y asegurarse de que todos tengan dicha información para mantener la buena comunicación.moderamen. rg_e-p_016 Descripción: Falta de liderazgo por parte del Jefe de Proyecto. rg_e-p_015 Descripción: Id: Realizar campañas publicitarias y eventos que realcen el mal posicionamiento de nuestros productos logrando llegar al cliente mostrando seguridad y diferenciación. Plan de Contingencia: Id: Mala comunicación entre los miembros del equipo de trabajo. Plan de Contingencia: Id: Desarrollar productos de última tecnología que sean innovadores y escasos pero demandados por el mercado que permitan cambiar la ventaja de los competidores a nuestro favor. Medir las habilidades de los involucrados en el proyecto y definir entre todos los miembros de la empresa según el análisis de los resultados obtenidos en la evaluación de cada uno de ellos quién llevará el mando del equipo de desarrollo del proyecto. Plan de Contingencia: Id: rg_e-p_014 Descripción: Los competidores tienen ventaja competitiva sobre nosotros.com Guayaquil . de las funciones a realizar y de las tareas a ejecutar. Plan de Contingencia: Evaluar la capacidad de cada uno de los integrantes del grupo de desarrollo del proyecto pudiendo obtener las habilidades de cada uno ayudando a la asignación correcta de los cargos a ocupar.0 Id: rg_e-p_013 Descripción: Posicionamiento negativo.Ecuador Página 30 de 35 . rg_e-p_017 Descripción: Mala asignación de cargos. funciones o tareas.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. E-MAIL info@moderamen.

Ecuador Página 31 de 35 .com WEB SITE http://www. a aquel que cumple con las fechas de entrega de las tareas que le corresponde recibe un bono. Plan de Contingencia: Id: Implementar planes de incentivo para los miembros del equipo de trabajo tales como: medir el desempeño de cada uno y premiar con un bono al de mejor resultado. rg_e-p_020 Descripción: Que alguno de los integrantes del equipo se apropien de información intelectual de la empresa. Realizar un control estricto tanto de la salida como de la entrada de los miembros del equipo de tal manera que se sepa con lo que ingresan a la compañía y con lo que salen.com Guayaquil .moderamen. Plan de Contingencia: Id: rg_e-p_019 Descripción: Que alguno de los integrantes del proyecto decida abandonar la empresa dejando su cargo libre.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. Plan de Contingencia: Realizar actividades de integración mensualmente de tal manera que se puedan formar vínculos de amistad entre los miembros del equipo con el objetivo de que la relación crezca y se desarrolle un ambiente de trabajo agradable en donde cada uno se sienta a gusto de trabajar con el otro. Plan de Contingencia: Id: Mantener un grupo de desarrolladores suplentes disponibles y con las capacidades necesarias para ocupar la plaza que ha sido abandonada. E-MAIL info@moderamen. rg_e-p_021 Descripción: Mala relación entre los miembros del equipo. al que acumula un cierto número de horas extras premiarlo con un bono extraordinario. También es importante el controlar de acceso a la Internet por parte de los desarrolladores. También asegurarse de que todo dispositivo de almacenamiento no puede ser sacado de la empresa sin previa autorización del jefe de proyecto. al que cumple de mejor manera con las disposiciones y políticas internas premiarlo con horas libres.0 Id: rg_e-p_018 Descripción: Falta de motivación y compromiso de los miembros del equipo.

rg_e-p_026 Descripción: Mala administración de los recursos con los que cuenta la empresa. E-MAIL info@moderamen. Plan de Contingencia: Id: No contar con fuentes de financiamiento. rg_e-p_025 Descripción: No contar con el servicio eventual de teléfono. Plan de Contingencia: Realizar un inventario mensual de los recursos con los que se cuenta y planificar con todos los miembros de la empresa. servicio de conexión satelital (en caso de problemas de teléfono). Plan de Contingencia: Realizar trámites y negociaciones con compañías que desean ser sponsors de tal manera que sirvan como un soporte económico a la empresa. agua o luz. rg_e-p_024 Descripción: Id: Establecer lugares adicionales de trabajo que cubran al principal.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.com Guayaquil . los cuales cuenten con los recursos necesarios para operar y brinden todas las comodidades requeridas de tal manera que se pueda continuar con el avance del proyecto. entre otros). los recursos necesarios para cada uno de los departamentos y repartirlos de manera eficiente y óptima.0 Id: rg_e-p_022 Descripción: EL espacio físico destinado para las reuniones de trabajo no está disponible las 24 horas del día y los 7 días de la semana. De igual forma contar con utensilios adicionales que permitan ser la salida a situaciones inevitables de cortes de servicios.Ecuador Página 32 de 35 . tales como: UPS’s (en caso de problemas de electricidad). Plan de Contingencia: Id: Asegurarse con varios días de anticipación (mínimo 5) de hacer revisiones de los recursos operativos actuales de tal manera que se pueda determinar si es necesario realizar adquisiciones. una cisterna en el lugar de trabajo (en caso de problemas de agua).moderamen.com WEB SITE http://www. Plan de Contingencia: Id: rg_e-p_023 Descripción: No contar con los recursos mínimos para poder operar (tecnológicos. de oficina. Asegurarse con varios días de anticipación (mínimo 3) de que se está al día con los pagos de servicios básicos.

Plan de Contingencia: Id: El sector de ubicación de la empresa no sea catalogado oficialmente zona peligrosa.com WEB SITE http://www. entre otras). y asegurarse que al momento de abandonar el lugar de trabajo dejar todo con seguro y bien cerrado.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.moderamen. rg_e-p_029 Descripción: El tiempo que demandan otras actividades (universidad. Realizar una planificación de cada uno de los miembros de la empresa e integrarla de tal forma que se tenga una planificación total en donde se asignen las responsabilidades respectivas dentro de un marco de tiempo disponible para todos. E-MAIL info@moderamen. Plan de Contingencia: Id: rg_e-p_028 Descripción: Posibles hurtos externos de los recursos físicos de la empresa.0 Id: rg_e-p_027 Descripción: Catástrofes naturales. Plan de Contingencia: Id: Tener respaldo diario de todos los avances que se realicen del proyecto. sean presenciales o no presenciales. Plan de Contingencia: Realizar una planificación de las posibles reuniones. para lo cual es importante determinar y establecer los medios o canales de comunicación que se van a utilizar para mantener el contacto.com Guayaquil . trabajo personal.Ecuador Página 33 de 35 . rg_e-p_030 Descripción: No poder contactar al consultor.

com WEB SITE http://www. Firma del Responsable: Fecha: Ilustración 3: Formulario de Riesgos E-MAIL info@moderamen.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1.com Guayaquil . Probabilidad de Ocurrencia Impacto Descripción del impacto que causa el riego que se está tratando.moderamen. Plan de Contingencia Descripción del plan de contingencia a aplicar para el riego que se está tratando.0 FORMULARIO DE RIESGOS #____ ID: md_formulario-riesgos Fecha de Generación: Sector: Descripción del Riesgo Descripción del riego que se está tratando.Ecuador Página 34 de 35 .

el mismo que va ha ser utilizado como base para el desarrollo del plan de calidad.com WEB SITE http://www. E-MAIL info@moderamen.Ecuador Página 35 de 35 .0 5. Adicionalmente se utilizará un documento de control de reuniones del equipo encargado con el fin de mantener un registro de lo que se ha realizado. DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN DE RIESGOS La documentación respectiva se formará mediante los formularios de riesgos respectivos los cuales van a formar parte del documento final del Plan de Gestión de Riesgos el cual va a ser colgado en el aula virtual Learnloop de la Universidad Santa María Campus Guayaquil y en el aula virtual Adecca de La Universidad Técnica Federico Santa María de Chile. 6. tenemos como documento de control el formulario de riesgos.moderamen.PLAN DE RIESGOS md_plan-riesgos_v1. en el cual se va a registrar cada uno de los riesgos identificados. RECURSOS Y PROGRAMACIÓN DE HITOS DE GESTIÓN DE RIESGOS Dentro de los recursos que se van ha utilizar para la gestión de riesgos del proyecto.com Guayaquil .