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DE LA INVESTIGACIN
Y PROGRAMA METODOLGICO
Embajada Britnica
Repblica de Colombia
Fiscala General de la Nacin
El presente material es para uso exclusivo de los servidores de la Fiscala General de la Nacin,
Polica Judicial (CTI, DIJIN -SIJIN, DAS, eI Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses) y
no podr ser reproducido por medio alguno sin el permiso expreso de LAPLAC/UNODC.
ISBN: 000000000000
Diseo:
Alex Maldonado
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
Paginacin electrnica:
Vctor Manuel Riveros Lemus
Embajada Britnica
Impresin y acabados:
Editorial Scripto Ltda.
Calle 76Bis No. 20C-19
PBX: 756 20 03
EQUIPO TCNICO
Embajada Britnica
Embajada Britnica
Deicy Lpez
Andrea Molano
Mnica Mendoza
Abogadas
TABLA DE CONTENIDO
Pag.
PRESENTACIN ............................................................................................
11
PRLOGO ......................................................................................................
13
INTRODUCCIN .............................................................................................
15
1.
1.1
1.2
1.3
17
18
22
26
31
31
32
32
33
34
35
2.2.
2.2.1
2.2.2
37
37
38
2.3
2.4
40
41
3.
3.1
3.2
3.2.1
3.2.2
43
43
44
45
46
4.
4.1
4.2
4.3
4.3.1
4.3.2
4.3.2.1
4.3.2.2
47
47
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51
51
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2.
Embajada Britnica
Embajada Britnica
4.3.2.3
4.3.2.4
4.3.2.5
4.3.3
4.3.4
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
4.9
4.10
Pag.
51
51
52
52
52
53
53
54
55
55
56
56
5.
5.1
5.2
5.2.1
5.2.2
5.3
5.4
57
57
59
60
60
62
63
6.
6.1.
6.1.1.
6.1.2.
6.1.3.
6.1.4.
6.1.5.
6.1.6.
6.1.7.
6.1.8.
6.1.9.
6.1.10.
65
71
71
71
71
72
72
73
77
78
79
80
ANEXOS ..........................................................................................................
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103
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ABREVIATURAS
CPP.
DNF.
FGN.
LAPLAC.
PI.
Plan de Investigacin
PM.
Programa Metodolgico
SAU.
SPOA.
UNODC.
URI.
Embajada Britnica
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PRESENTACIN
La enmienda constitucional (acto legislativo 03 de 2002), la reforma legal
(leyes 906 de 2004 y 1142 de 2007) y los propsitos de nuestra administracin
por luchar contra la impunidad (a titulo de ejemplo en materia de narcotrfico),
exigen una modificacin a nivel organizacional, como tambin procesos de
formacin que irradien y penetren la mentalidad de los operadores judiciales,
lo que obliga por lo tanto a la adopcin de nuevas estrategias y herramientas
en materia de investigacin penal.
Para desarrollar estas estrategias, un equipo de fiscales e investigadores de
la Fiscala General de la Nacin, con amplia experiencia en sus competencias,
respaldados por el Programa de Asistencia Legal para Amrica Latina y el
Caribe (LAPLAC) de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el
Delito (UNODC) y al Embajada Britnica en Colombia, tom como suya esta
iniciativa. A ellos nuestros sentimientos de admiracin, aprecio y
agradecimiento.
Las directrices trazadas en este instrumento, referidas, entre otras, a la unidad
de reaccin inmediata, estructura de apoyo, actos urgentes, programa
mitolgico, teora del caso, medidas cautelares y al mismo cdigo nico de
la investigacin, se presenta como una herramienta de trabajo que permitir
a fiscales e investigadores desarrollar en forma planeada, organizada y
sistemtica la investigacin de los hechos penalmente relevantes con
resultados de eficiencia y eficacia.
Efectivamente, el propsito de este trabajo es el de consolidar estrategias
de investigacin que faciliten la unidad de criterios y el desarrollo del Programa
Metodolgico a partir de la plantacin de la investigacin de conformidad
con el articulo 207 del nuevo cdigo de procesal, segn el cual, dicho
programa debe contener los objetivos relacionados con las hiptesis
delictivas, los criterios para valorar la informacin, la delimitacin de funciones
y tareas que deben adelantarse, los procedimientos de control esas labores
y los recursos de mejoramiento de los resultados obtenidos.
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PRLOGO
Quisiera felicitar a las autoridades colombianas por su decisin de adoptar
el Sistema Penal Acusatorio. Representa un importante paso hacia adelante
para acabar la impunidad, reducir los trmites judiciales y fomentar la
investigacin. Sin embargo, somos concientes que dicha implementacin
ha implicado una serie de drsticos cambios en la administracin de la justicia,
desde la manera como sta se concibe hasta la infraestructura en donde se
imparte la misma. Estos cambios representan enormes retos para todas las
instituciones involucradas, especialmente cuando se tiene en mente que las
adaptaciones deben realizarse exitosamente sin desatender un importante
nmero de casos relacionados con complejos delitos.
Dentro del rol central que juega la Fiscala General de la Nacin en este
nuevo sistema, el Plan de Investigacion y Programa Metodolgico se ha
identificado como una de varias herramientas que lograrn que este nuevo
sistema se constituya en ejemplo de efectividad, eficiencia y lucha contra la
impunidad.
La participacin del Reino Unido en la aplicacin de dicha herramienta se da
en el marco de acciones dirigidas a la promocin de los derechos humanos
en todo el mundo, a travs del Global Opportunities Fund del Ministerio de
Asuntos Exteriores Britnico (FCO). En este contexto, la Embajada en Bogot
ha enfocado varios esfuerzos en el fortalecimiento del Estado de Derecho y
la lucha contra la impunidad. Gracias al trabajo en equipo con la Oficina de
las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), y en particular el
del Programa de Asistencia Legal para Amrica Latina y el Caribe (LAPLAC),
esta herramienta ha logrado llegar a 2.338 fiscales e investigadores en 10
distritos judiciales. Lo ms importante es que la Fiscala cuenta hoy con un
equipo de funcionarios con excelentes capacidades para continuar este tipo
de capacitaciones hacia el futuro.
Estoy convencido que este manual contribuir a consolidar la sostenibilidad
de ese proceso y a facilitar el ingreso de nuevos distritos judiciales al sistema.
En este sentido, estamos seguros que ser de gran utilidad para todos los
fiscales e investigadores que a diario combaten la impunidad y trabajan sin
descanso por una justicia ms expedita.
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Haydon Warren-Gash
Embajador Britnico en Colombia
Embajada Britnica
S:\Tech Coop\G O F- Global Opportunity Fund\GOF Course 2007- 2008\Approved Projects\UNODC - Case
Management Tool\HMAs foreword for the Manual.doc
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INTRODUCCIN
En la labor que da a da realizan los fiscales e investigadores de polica
judicial se han desarrollado diversas maneras de ejecutar el trabajo y muy
posiblemente cada una de estas formas permite adelantar con xito las
investigaciones penales. Sin embargo, la dinmica legislativa y el cambio en
el sistema procesal penal exigen adoptar nuevas estrategias de trabajo para
obtener investigaciones penales efectivas basadas en resultados a corto
plazo. Una investigacin penal efectiva requiere objetivos de eficiencia y
eficacia en la solucin de los conflictos sociales de relevancia penal, para
alcanzarlos con el mnimo de consecuencias negativas y en el menor tiempo
posible.
Para cumplir tal objetivo, la investigacin penal como cualquier investigacin
cientfica requiere la aplicacin de una tcnica que los desarrolle; entendida
esta tcnica como el conjunto de procedimientos y recursos que se emplean
en un arte o ciencia, permitir poner a prueba las hiptesis e instrumentos
del trabajo investigativo, delimitar y especificar los objetivos, estimar los
resultados, perfeccionarlos, reajustarlos y complementarlos.
Este instructivo se ha nutrido de la experiencia de los funcionarios que integran
en equipo tcnico y de criterios contenidos en la recopilacin de trabajos
realizados al interior de la Direccin Nacional de Fiscalas; con el fin de
orientar la aplicacin de procedimientos adecuados a la hora de recolectar
los elementos materiales probatorios, evidencia fiscal, e informacin, que
sean pertinentes, conducentes, pero sobretodo tiles para la investigacin
penal.
Por esta razn, su contenido est encaminado a la planeacin de la
investigacin desde sus fuentes, conforme a los modelos de gestin
institucionales, al anlisis del marco legal del Programa Metodolgico, sus
caractersticas, elementos que lo integran, sus fines y la presentacin del
formato integral que los explica, como propuesta del trabajo.
Finalmente, se incluyen como anexos: el trabajo realizado por la Fiscalia
General de la Nacin, 56 matices que muestran aspectos elementales de la
estructura jurdica de algunas conductas delictivas de mayor ocurrencia, para
que a partir de ellas se determinen los medios cognoscitivos mnimos a
recolectar para demostrar su existencia y la responsabilidad de los
involucrados. Criterio orientador bastante til para fiscales e investigadores
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Aldo Lale-Demoz
Representante UNODC Colombia
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I. LA PLANEACIN DE LA INVESTIGACIN
La dinmica legislativa y los continuos avances en la administracin de
justicia, como el que actualmente enfrenta Colombia, exigen un cambio en
la forma de pensar y de obrar de los fiscales e investigadores de polica
judicial, pero adems constituyen un reto en la labor de investigar y en la
lucha contra la criminalidad.
Es por esto que se hace necesaria la adopcin de nuevas estratgias y
acciones que nos permitan fortalecer la investigacin penal en aras de
disminuir la impunidad.
Desde nuestro punto de vista esta accin efectiva se encuentra sustentada
en tres pilares fundamentales que son:
1. El recurso humano
2. La elaboracin de un plan de investigacin
3. La investigacin penal efectiva
Todos ellos sustentados en la oralidad2, entendida como principio que sirve
al sistema de justicia en general, por cuanto integra otros principios como el
de igualdad3, inmediacin4, contradiccin5 y concentracin6; y como tcnica
para materializar las habilidades y destrezas orales, sirve al abogado como
herramienta de persuacin.
El procedimiento penal oral y pblico se ha reconocido como la respuesta al
llamado urgente de la comunidad jurdica mundial por lograr una mayor
efectividad en el proceso penal. De ah, la importancia de los aspectos
relacionados con la oralidad. Pero lo que nos interesa en este momento
para efectos de propender a las mejores prcticas en materia procesal penal
es tener en cuenta la oralidad como mecanismo de comunicacin directa
entre fiscales e investigadores, a fin de eliminar de una vez por todas, la
expresin: dgamelo por escrito.
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1.1
El Recurso Humano
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Calidad
Efectividad
Sentido de pertenencia
Cohesin
Responsabilidad individual
Respeto
Trabajo en equipo
Honestidad
Lealtad
Equidad
Autocrtica
Humildad
Liderazgo
Inteligencia emocional
Fiscala General de la Nacin, Direccionamiento Estratgico 2005 - 2009, Gestin con Calidad, Plataforma
Estratgica, Cultura, pgs. 7 y 8.
Ver Manual de Servidores de la Fiscala General de la Nacin, Competencias comunes a todos los servidores
pblicos.
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Necesidades de personal
Definir roles
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Qu quiero demostrar?
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El trabajo en equipo.
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Unidades de Reaccin Inmediata, Unidades de Estructura de Apoyo, Salas de Atencin al Usuario, Casas
de Justicia y Unidades Radicadas.
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Este tipo de pensamientos, alteran los valores que deben mantener como
personas y como miembros de una institucin y pueden llevar las
investigaciones al fracaso, cualquiera sea la tcnica utilizada. Si por el
contrario, los inspira un espritu de trabajo coordinado, ser suficiente para
el desenvolvimiento eficaz de cualquier labor conjunta y la verdadera
aplicacin de cualquier tcnica o matriz de planeacin.
Por lo tanto un verdadero ajuste a los lineamientos del nuevo sistema con
tendencia acusatoria implica que los miembros de la Polica Judicial
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2.1 Unidades de Reaccin Inmediata URICuando la investigacin se inicia en las Unidades de Reaccin Inmediata, el
Investigador (Fiscal y/o Polica Judicial) puede advertir tres situaciones
importantes para proceder a orientar la elaboracin del programa
metodolgico:
1. Que la investigacin se haya iniciado a partir de una fuente formal o no
formal como noticia criminal
2. Que la investigacin se haya iniciado con motivo de una captura en
flagrancia
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Denuncia
Recuerde que la denuncia puede ser presentada por persona natural, jurdica
o su representante de forma escrita o verbal.
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Informantes
Correo electrnico
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Verificar los parmetros del Artculo 302 del CPP. que establece el
procedimiento en caso de flagrancia.
Se debe tener en cuenta que la polica judicial debe poner a disposicin del
fiscal dentro del trmino de la distancia, es decir, inmediatamente al capturado,
y el fiscal debe presentarlo ante el Juez de Control de Garantas dentro del
menor trmino posible sin pasar las 36 horas. Para efectos de la formulacin
de la imputacin el pargrafo 3 del artculo 18 de la Ley 1142 de 2007, que
modific el artculo 906 de 2004, prev que en aquellos evento en los cuales
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Ver Artculo 200, inciso 2, Artculo 207, Artculo 212 del CPP., Manuales de Polica Judicial y de Cadena
de Custodia.
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La polica judicial que desarrolle los actos urgentes siempre debe reportar
de manera inmediata el hecho y las actividades investigativas adelantadas
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Ver Artculo 200, inciso 2, Artculo 207, Artculo 212, Manuales de Polica Judicial y de cadena de custodia).
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A la autoridad competente.
El fiscal a quien le fue asignado el caso en SAU, debe evaluar segn los
hechos e informacin registrada en la querella si se est frente a alguna
de las causales de los artculos 77 o 79 del CPP.21 con el objeto de planear
la Audiencia de preclusin ante el juez de conocimiento o la motivacin
de la orden de archivo de las diligencias22.
Evale los hechos que son objeto de diferencia, las pautas de interaccin
de las personas en conflicto, los intereses de cada una de las partes,
defina las posibilidades para reconstruir las diferencias y la relacin; y
las pautas que tendr en cuenta para la sensibilizacin previa al inicio de
la conciliacin.
20
21
Muerte del querellado, prescripcin, amnista, oblacin, caducidad de la querella, desistimiento o la inexistencia
de motivos o circunstancias fcticas que permitan la caracterizacin de la conducta como delito.
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Ver Artculo 200, inciso 2, Artculo 207, Artculo 212 del CPP., Manuales de Polica Judicial y de Cadena
de Custodia.
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3. PROGRAMA METODOLGICO
Abordada la planeacin de la investigacin durante el proceso de recepcin,
presentacin, conformacin y radicacin de la noticia criminal, a travs de
los modelos de gestin, nos encontramos frente a una investigacin asignada
al fiscal y a los miembros de polica judicial.
De los roles que cada uno de ellos desempee depender el norte de la
investigacin y es aqu donde surge la imperiosa necesidad para el fiscal y
el equipo de trabajo de adelantar la investigacin de conformidad con el
artculo 207 del CPP.
Establecer la verdad.
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Manual de Procedimientos de Fiscala en el Sistema Penal Acusatorio. Nociones Bsicas, pg. 28.
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3.2 Caractersticas
Entre sus caractersticas podemos resaltar las siguientes:
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Es el momento para tener en cuenta todos los detalles que permitan una
fundamentacin adecuada, pues de esta inicial apreciacin depende
esencialmente una correcta investigacin.
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6. Los lugares, donde ocurre el hecho o que tienen que ver con su
ocurrencia.
Desde el punto de vista de la metodologa de la investigacin al hecho se le
atribuyen las siguientes caractersticas:
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Los hechos son autnticos y por eso ante ellos no puede existir la ms
mnima duda. El problema reside en saber si lo que se ve en el hecho es
todo lo que este en s comporta.
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4.3.1 Definicin
La hiptesis es una proposicin que nos permite establecer relaciones entre
los hechos. Su valor reside en la capacidad para establecer ms relaciones
entre los hechos y explicar el por que se producen26
Podran ser ejemplo de hiptesis:
Las hiptesis para ser bien formuladas tienen que cumplir los siguientes
requisitos:
1. Apoyarse en conocimientos previos
2. Proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se
refiere.
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De all que los objetivos deben ser claros, concretos, mensurables, verificables
en el tiempo y posibles de lograr.
Se recomienda: Para el efecto, el fiscal deber tener en cuenta las
habilidades, destrezas e idoneidad de cada uno de los miembros del grupo
de investigadores, as como los recursos tcnicos disponibles. A medida
que la labor investigativa va progresando y se va confirmando la hiptesis
inicial, los objetivos pueden irse ajustando a las nuevas circunstancias e
imprevistos que se presenten.
Importante: Si el fiscal tiene claro el objeto de la investigacin, puede
delimitar, orientar, coordinar o dirigir cada una de las tareas y recursos de
mejoramiento para adelantar la misin, determinando las actividades que
requieren control judicial, entre otros aspectos, que en el futuro son necesarios
para preparar y elaborar la teora del caso ante una eventual acusacin.
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Se trata de medidas que afectan bienes o recursos del imputado o acusado, para limitar su poder dispositivo
y asegurar la efectiva indemnizacin a las vctimas conforme con las decisiones de responsabilidad y
condena, si a ello hubiere lugar. Manual de Procedimientos de Fiscala, pg. 71
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El comiso, como pena que es, implica la prdida definitiva, a favor del Estado, del derecho de dominio de
los bienes o recurso s del penalmente responsable de un delito doloso, cuando provienen directa o
indirectamente de l o si fueron utilizados como instrumento del mismo Manual de Procedimientos de
Fiscala, pg. 71
Ubicacin Fsica
Custodia29
4.7 Vctimas
Debido al papel y al inters que el sistema acusatorio ha dado a la vctima, el
Programa Metodolgico, no puede dejar por fuera el reconocimiento expreso
de los derechos de la vctima a la verdad, la justicia y la reparacin integral,
y a partir de ah establecer las medidas de atencin, asistencia y proteccin
ordenadas o solicitadas.
Las labores de investigacin, acusacin y juzgamiento, deben contribuir a
otorgar efectiva vigencia a los derechos fundamentales y a la dignidad de la
persona, ya que la labor del investigador no se agota slo con el
esclarecimiento de la verdad, sino que debe propender al restablecimiento
de los derechos vulnerados a las vctimas con la comisin del ilcito, con el
fin de sentar bases de la convivencia pacfica.
Es necesario resaltar que en algunos casos son las vctimas las encargadas
de suministrar la informacin que el investigador requiere para el total
esclarecimiento de la conducta delictiva y sus consecuencias.
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Ver cuadro sobre custodia de bienes o recursos incautados, Manual de Procedimientos de Fiscala, pg. 72
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4.10Control y evaluacin.
La funcin de planear es tarea bsica de toda direccin y gerencia, factor
determinante de los objetivos a alcanzar con el equipo de trabajo, pero se
encuentra plenamente ligada a mecanismos de control30. Todos los tratadistas
coinciden en advertir que la planeacin da la norma para el control, por ello
igualmente el programa metodolgico debe incluir un control de gestin.
Para la prctica el fiscal y el investigador de comn acuerdo definirn los
tiempos para la recoleccin de los elementos cognoscitivos y las fechas en
que van a evaluar los avances y resultados de esas tareas investigativas.
Es importante tener en cuenta que por ser el programa metodolgico una
herramienta flexible, de la evaluacin que se realice depende la confirmacin
o el descarte de las hiptesis. Comprende principalmente dos aspectos:
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Debe examinar que cada medio de prueba, cumpla con todas las
exigencias del cdigo de procedimiento penal.
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6. FORMATO INTEGRAL
Definidos cada uno de los elementos del Programa Metodolgico se
presentar un formato en donde se desarrollan cada uno de sus componentes:
1. Cdigo nico de Investigacin CUI
2. Los datos administrativos.
3. Equipo de trabajo.
4. Hechos.
5. Hiptesis.
6. Objetivos a partir de la estructura jurdica del delito, con relacin a cada
uno de ellos se determinar:
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FORMATO INTEGRAL
PROGRAMA METODOLGICO
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6.1.6 Objetivos
En esta columna, como su nombre lo indica, se establecern los objetivos
de la investigacin a partir de los elementos que en la forma ms sencilla
estructuran o conforman el tipo penal o el delito que se va a investigar. Se ha
dividido en cuatro aspectos: autor (sujeto activo), conducta (verbos rectores),
elementos normativos y subjetivos y responsabilidad (dolo, culpa o
preterintencin).
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Utilidad probatoria
En esta columna corresponde incluir el aporte ms importante o relevante
que est proporcionando ese medio cognoscitivo: elemento material
probatorio, evidencia fsica o informacin con relacin a cada uno de los
elementos estructurales del tipo penal. A ttulo de ejemplo, lo que se puede
deducir de la denuncia referente al autor, lo que se desprende de la
declaracin o entrevista sobre la conducta o delito y en relacin con la
responsabilidad.
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6.1.8 Vctimas
Es importante entonces identificar a las vctimas, por sus datos personales y
de ubicacin en la columna: datos de contacto, cul es su pretensin, es
decir si su intencin se limita a coadyuvar a la bsqueda de la verdad, si
pretende o tiene derecho a algn tipo de indemnizacin, o si pretende
nicamente reparacin, o si es menester suministrarle proteccin.
As mismo se determinar si ha hecho algn aporte especfico a la
investigacin o ha suministrado informacin que permita orientar la misma
y por ltimo qu tipo de intervencin ha hecho en la actuacin, si ha
intervenido o no en la conformacin de los elementos probatorios.
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RESOLUCIN No.
Por medio de la cual se Expide el Manual para el Intercambio de informacin, elementos
materiales probatorios y pruebas con el Exterior
CONSIDERANDO
Que mediante la resolucin 0024 de 15 de enero de 2002 se expidi el Manual
para el Intercambio de Pruebas con el Exterior.
Que con el fin de contribuir a una eficacia en el intercambio de informacin,
elementos materiales probatorios y pruebas entre las autoridades
colombianas y extranjeras, en las investigaciones penales, resulta necesario
modificar el instructivo antes mencionado, con fundamento en las condiciones
establecidas en la ley 906 de 2004, as como, frente a los procedimientos
vigentes en virtud de la ley 600 de 2000.
Que en consecuencia se hace necesario precisar los parmetros de las
solicitudes y dems actuaciones que en el mbito internacional se generan
en la competencia de la Fiscala General de la Nacin, mxime frente a la
existencia de dos sistemas procesales vigentes, todo ello, dentro del marco
del debido proceso, el respeto a los derechos fundamentales, los principios
y normas rectoras del Cdigo de Procedimiento Penal, y el cumplimento de
los fines de la investigacin.
Embajada Britnica
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RESUELVE
Artculo 1
Expedir el Manual para el Intercambio de informacin, elementos materiales
probatorios y pruebas con el Exterior, como instructivo bsico para la
formulacin y trmite de las solicitudes que se adelanten con autoridades
extranjeras cuyo texto se expresa a continuacin:
4. Asesoramiento y Control
5. Trmite de las solicitudes de Asistencia Judicial
5.1 Trmite de solicitudes enviadas por la Fiscala General de la Nacin
a las autoridades Extranjeras.
5.2 Trmite de solicitudes de asistencia judicial originadas en el exterior
5.3 Traslado de funcionario judicial al exterior para la prctica de
diligencias judiciales penales.
Embajada Britnica
6. Traducciones
6.1 Normas Pertinentes y recomendaciones
6.2 Funciones y Documentos sometidos a traduccin
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7. Instrumentos Multilaterales
8. Instrumentos Bilaterales
Anexos:
1. Modelos de Mecanismos de Cooperacin Judicial
1.1 Modelo de carta rogatoria para solicitar a una autoridad judicial
extranjera informacin o pruebas.
1.2 Modelo de Exhorto para comisionar a un cnsul o agente diplomtico
de Colombia en el exterior
1.3 Modelo de Nota Suplicatoria
2. Instructivo para la prctica de la diligencia de indagatoria por comisin
2.1 Parmetros generales
2.2 Estructura de la indagatoria
2.3 Normativa para diligencia de indagatoria
3. Ejemplos de mecanismos de cooperacin judicial ante Autoridades
Extranjeras Especficas
3.1 Modelo de carta rogatoria para los Estados Unidos de Amrica
3.2 Requisitos para la elaboracin de una solicitud de asistencia judicial
o carta rogatoria para la Confederacin Suiza
3.3 Modelo de ofrecimiento de informacin, prueba o elementos
materiales probatorios.
1.
Embajada Britnica
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134
34
Las relaciones internacionales de acuerdo a la Constitucin Poltica de 1991, las dirige en condicin de
Jefe de Estado, el presidente de la Repblica, para lo cual podr celebrar con otros estados y entidades de
derecho internacional tratados o convenciones que se sometern a la aprobacin del Congreso de la
Repblica y al control de constitucionalidad de la Corte Constitucional.
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37
En todo caso este tipo de apreciaciones tambin resultan vlidas para efectos del sistema establecido en
la ley 600 de 2000.
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3.
Cartas Rogatorias
Embajada Britnica
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Recomendaciones:
3.2 Exhortos
Son comisiones que libran las autoridades judiciales a un agente diplomtico
o consular para que adelante determinadas diligencias, las cuales sern
aportadas a un proceso o investigacin.
Es importante tener en cuenta que las autoridades colombianas libran
exhortos para diferentes diligencias entre las ms frecuentes encontramos:
la notificacin personal de decisiones judiciales, interrogatorios de partes,
entrevistas, recepcin de elementos materiales probatorios, testimonios,
presentaciones personales, videoconferencias, entre otros.
Nota: En cada caso se debe observar si se trata de un procedimiento de
sistema mixto (ley 600 de 2000) o de sistema acusatorio (ley 906 de 2004)
Recomendaciones: En el diligenciamiento de una comisin se debe tener
en cuenta que el agente diplomtico o consular:
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En algunos pases existe una legislacin restrictiva que exige que las
diligencias judiciales relacionadas con sus nacionales necesariamente
tienen que surtirse a travs de sus propias autoridades (carta rogatoria
Italia, Argentina, Alemania, Medio Oriente, etc.).
4.
Embajada Britnica
Asesoramiento y Control
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5.
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En virtud del artculo 505 de la ley 600 de 2000, cuando el Fiscal General de
la Nacin advierta la necesidad de que un fiscal se traslade al territorio
extranjero para la prctica de diligencias, proceder con autorizacin de las
autoridades legitimadas para otorgarla.
142
Sobre este aspecto, es preciso aclarar que la autorizacin del Fiscal General
en tales casos, en presencia de la ley 600 de 2000, se realiza con las
formalidades de las dependencias adscritas a su despacho delegadas
funcionalmente para tales fines.
Este mismo principio, bajo los condicionamientos de la ley 906 de 2004, se
preserva a travs del trmite administrativo correspondiente.
Para tales efectos ser observado el siguiente trmite:
5.3.1 El funcionario Judicial penal encargado de la investigacin, que
considere necesario trasladarse a territorio extranjero para la
prctica de una o varias diligencias probatorias, lo dar a conocer
en forma motivada a la Jefatura de Unidad respectiva, Direccin
Seccional o al Fiscal General segn fuere necesario.
5.3.2 Consultada la solicitud y obtenido el visto bueno del jefe de la
Unidad, Director Seccional o el Fiscal General segn sea el caso,
el Fiscal Delegado remitir la comunicacin a la Direccin de
Asuntos Internacionales, a fin de verificar los motivos y la existencia
de solicitudes de asistencia judicial o mecanismos tiles para
acordar dicho procedimiento.
5.3.3 Durante el procedimiento, el funcionario interesado presentar en
la Direccin de Asuntos internacional, la solicitud de asistencia
con destino a la autoridad requerida, en la cual se exprese la
peticin de presencia en dicho territorio y la solicitud de
autorizacin para tales efectos. La Direccin de Asuntos
Internacionales comunicar al fiscal interesado, tan pronto reciba
el consentimiento y autorizacin procedente de la autoridad
extranjera respectiva.
5.3.4 Posteriormente, la Direccin de Asuntos Internacionales, remitir
los documentos allegados a la Direccin Administrativa y financiera
para que all se realicen los trmites relativos a la comisin de
desplazamiento y servicios al exterior del funcionario interesado.
5.3.5 Cumplida la comisin y el trmino o plazo sealado para la prctica
de la diligencia o diligencias, el funcionario encargado de la
investigacin, informar al Fiscal General de la Nacin sobre los
resultados obtenidos.
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6.
Traducciones
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6.2.
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144
7.
Instrumentos Multilaterales 38
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38
Tambin existen otros instrumentos Multilaterales, que anteceden en el orden regional a los documentos
citados con respecto a la OEA, as como otros tantos a nivel de la comunidad Europea
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8.
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146
Instrumentos Bilaterales
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152
ANEXOS
1. Modelos de Mecanismos de Cooperacin Judicial
1.1. Modelo de carta rogatoria para solicitar a una autoridad judicial
extranjera informacin o pruebas.
El (La) Fiscal nmero.. adscrito (a) a la Unidad ..de la ciudad
de .. Colombia.
RUEGA
A....................... (Citar la Autoridad extranjera)
se sirva suministrar con destino a este despacho la siguiente
informacin.o
las
siguientes
pruebas..
HECHOS
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ANEXOS
CERTIFICACION
El Fiscal
de
, Colombia.
Embajada Britnica
EXHORTA
Al cnsul de Colombia en la ciudad ............ con el objeto de...
que se sirva realizar las siguientes diligencias.
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HECHOS
ANEXOS
Se anexan los siguientes documentos (resoluciones a notificar, cuestionarios,
etc).
El Fisca
El Fiscalde Colombia.
RUEGA
Al seor Embajador de
.
que si a bien tiene, se sirva
. con destino
al proceso.
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HECHOS
El Fiscal
Ciudad y fecha
CERTIFICACIN
El Director certifica que la solicitud de asistencia.. de fecha..
fue suscrita por el doctor quien se desempea como Fiscal, y
se encuentra actualmente en ejercicio de su cargo.
Se acompaa(n) ....... cuaderno(s) que constan en ...... folios y los elementos
que se describen a continuacin:
2.
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Que le asiste el derecho a guardar silencio, sin que por ello se deriven
indicios en su contra.
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REFERENCIA:
160
Proceso N contra ..
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161
Nombre:
Firma de la persona
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163
FULANO DE TAL
DIRECTOR SECCIONAL DE FISCALIAS
Base Legal
-
Tratado Bilateral; o
Autoridad Requirente
-
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Escrita
Idioma / Traduccin
-
Embajada Britnica
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Va de transmisin
-
OFRECIMIENTO DE PRUEBA
El (La) Fiscal nmero.. adscrito (a) a la Unidad .. de la
ciudad de .. Colombia.
OFRECE
A la autoridad de
Embajada Britnica
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HECHOS
ANEXOS
Artculo 2
La presente resolucin rige a partir de la fecha de su publicacin y deroga el
manual de asistencia judicial mutua nacional e internacional, expedido
mediante resolucin 024 del 15 de enero de 2006.
Dada en Bogot D.C., a los
PUBLQUESE Y CMPLASE
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