EL CONCEPTO DE DISEO INSTITUCIONAL

Tesis de Maestra en Filosofa

Agosto de 2005

Pablo Abitbol
Departamento de Filosofa
Universidad Nacional de Colombia

NDICE

PREFACIO

INTRODUCCIN

Motivacin (problema, justificacin y antecedentes)

Definiciones preliminares

10

Estructura general del argumento

14

I. EL DISEO COMO PROCESO DE DECISIN

16

1. Teora intencional de la accin humana

16

2. Teora de decisiones

19

3. El diseo como proceso de toma de decisiones

23

II. LA ECONOMA POLTICA DEL CAMBIO INSTITUCIONAL

27

4. Instituciones formales e informales

27

5. Emergencia y cambio de instituciones formales

34

6. Emergencia y cambio de instituciones informales

40

III. CONCLUSIONES

42

7. La evolucin de las instituciones sociales humanas

43

8. El valor normativo del concepto de diseo institucional

48

EPLOGO: UN CONCEPTO INSTITUCIONAL DE DISEO

52

BIBLIOGRAFA

54

ANEXO 1

64

ANEXO 2: DEFINICIONES

67

PREFACIO
Este trabajo se origina en las tres actividades que he desarrollado en los ltimos diez
aos: el trabajo en el sector pblico colombiano, la enseanza de la ciencia poltica y el
estudio de la filosofa. Mi idea al finalizar el pregrado era profundizar, tanto en la
prctica de la gestin pblica, como en el conocimiento de teoras y de herramientas
conceptuales que me ayudaran a organizar ideas concretas y coherentes sobre lo que iba
descubriendo en la realidad.
El trabajo en el sector pblico result ser mucho ms interesante y retador de lo que mi
imaginacin de universitario idealista jams alcanz a prever, y hoy el viaje de
exploracin que me haba propuesto como tarea acadmica, se ha convertido en una
pasin cotidiana y en una carrera profesional. Aun as, se hizo la tarea: la idea de realizar
un anlisis del concepto de diseo institucional hace parte de un intento de recoger
ordenadamente conceptos que se utilizan en el da a da de la gestin pblica y que
afectan en gran medida sus resultados; particularmente, la idea tras el uso del concepto de
diseo institucional puede ser parte clave de la permanente sensacin de frustracin por
las cosas que no ocurren como se planean.
La enseanza de la ciencia poltica ha sido para mi bsicamente un ejercicio de
aprendizaje. Las clases de teora institucional, de gestin pblica y toma de decisiones y
de economa poltica (y especialmente el inquisitivo inters de los estudiantes) han sido
un mecanismo ideal para forzarme a estudiar y profundizar en reas fundamentales de la
ciencia poltica que reciben muy poca atencin en las facultades colombianas1.
Para mi, el estudio de la filosofa ha sido como el difcil y paciente aprendizaje de un
instrumento musical; para lo cual no basta con aprender un nuevo lenguaje (incluso una
notacin), sino para lo cual adems hay que atravesar un arduo proceso para ir
adquiriendo la capacidad para interpretar con elegancia y rigurosidad piezas de increble
complejidad. En este sentido, el presente trabajo, que busca situarse en la tradicin que
aplica el anlisis conceptual a la teora poltica y social, es apenas un primer intento de
realizar un trabajo ceido a los cnones de la filosofa analtica.
Este escrito representa, as, el final del trayecto personal que me haba trazado hace
tiempo. Pero, en tanto que busca describir un panorama completo de los temas que me
interesan, tambin representa el inicio de un nuevo proyecto de vida; centrado en la idea
de profundizar acadmicamente en el estudio del origen y el cambio de las instituciones
sociales humanas, y en busca de teoras que contribuyan en el diseo de las instituciones
que requieren pases como el mi para el logro de la paz.

Diversas partes del contenido de este escrito fueron presentadas en los cursos de Gestin
Pblica y Toma de Decisiones (Maestra en Ciencia Poltica, Universidad de Los Andes 2004),
Economa Poltica II (Carrera de Ciencia Poltica, Pontificia Universidad Javeriana 2004, 2005),
Teora y Metodologa del Anlisis y Diseo Institucional (Facultad de Ciencia Poltica, Pontificia
Universidad Javeriana 2004) y Diseo Institucional (Maestra en Ciencia Poltica, Pontificia
Universidad Javeriana 2005).

"A camel," it has been said, "is a horse designed by a committee." This
might sound like a telling example of the terrible deficiencies of
committee decisions, but it is really much to mild an indictment. A
camel may not have the speed of a horse, but it is a very useful and
harmonious animal -well coordinated to travel long distances without
food or water. A committee that tries to reflect the diverse wishes of
its different members in designing a horse could very easily end up
with something far less congruous: perhaps a centaur of Greek
mythology, half a horse and half something else -a mercurial creation
combining savagery with confusion.
Amartya Sen: The Possibility of Social Choice, Nobel Lecture 1998.

INTRODUCCIN
Nature (the art whereby God hath made and governs the world) is by the art of man, as
in many other things, so in this also imitated, that it can make an artificial animal.
Thomas Hobbes: Leviathan: The Introduction.
El objetivo de este texto es analizar el concepto de diseo institucional, el cual
expresa la idea de creacin intencional de reglas de comportamiento social. La tesis que
se defiende en este trabajo es que el concepto de diseo institucional tiene mayor valor
normativo que positivo; es decir que es ms til para orientar procesos que busquen
transformar las instituciones que para explicar el origen y el cambio de las mismas. A
continuacin se presentan las motivaciones de este trabajo, algunas definiciones
preliminares y la estructura general del argumento.

Motivacin (problema, justificacin y antecedentes)

El concepto de diseo institucional, como expresin de la idea de creacin
intencional de reglas de comportamiento social, es central en campos como el derecho, la
poltica pblica, la administracin o la tica. Si se entienden las leyes jurdicas como
sistemas de reglas2, entonces buena parte del ejercicio del derecho se basa en la idea de
que se pueden modificar o crear nuevos sistemas de reglas para orientar el
comportamiento social de unos individuos que de alguna manera estn sujetos a ellas3. Si
se entiende la poltica pblica como la definicin gubernamental de reglas de asignacin
de recursos4, entonces se puede pensar que parte fundamental del diseo de polticas
pblicas consiste en la creacin y la transformacin intencional de dichas reglas, y que la
poltica puede ser vista como la lucha por la autoridad para crear o cambiar esas reglas,
as como para transformar las que definen cmo acceder a la autoridad gubernamental5.
Si se entienden las organizaciones como grupos de personas integrados verticalmente en

Para una discusin de las leyes jurdicas como sistemas de reglas, ver Hart 1961; ver tambin
Posner 1992.
3
Para una definicin del ejercicio del derecho, ver Berman 1983.
4
Para una definicin de las polticas pblicas en trminos de reglas, ver Dixit 1996.
5
Para una definicin de este aspecto central de la poltica, ver Downs 1957.

un sistema de reglas contractuales6, entonces parte esencial de las ciencias de la

administracin consiste en adaptar intencionalmente esas reglas para que los miembros
de la organizacin no se desven de su meta7. Si se entiende la tica como el conjunto de
reglas que las personas deberan seguir cuando actan8, entonces su estudio se orienta en
buena medida hacia la gua y la evaluacin de la conducta humana mediante la creacin o
la modificacin de reglas de comportamiento9.
En todos estos campos, la idea de diseo institucional apunta a dos tipos de
usos distintos. Primero, que se puede explicar la existencia, el cambio y el
funcionamiento de unos sistemas de reglas haciendo explcita su intencin, su razn de
ser, su diseo. Segundo, que se puede orientar la transformacin de ciertos sistemas de
reglas mediante procesos de diseo a partir de los cuales stas se creen o modifiquen con
una intencin determinada.
En el primer caso, la explicacin a la que se pueda llegar haciendo uso del
concepto de diseo institucional depende de la bsqueda de un relato en torno a la
historia causal10 que conduce desde una intencin hasta una institucin existente. El valor
explicativo, positivo, del concepto de diseo institucional depende as en primera
instancia de la coherencia y la veracidad que dicha historia causal pueda llegar a tener.
Es lgicamente coherente una historia causal que conecte intenciones humanas con
instituciones sociales?
En el segundo caso, la orientacin que se pueda ofrecer utilizando este concepto
depende de la bsqueda de principios de diseo institucional que digan dos cosas: en
6

Para una definicin de las organizaciones en estos trminos, ver Williamson 1985.
Para una revisin de la literatura econmica sobre los problemas contractuales principal-agente,
ver Eggertsson 1990; para el diseo institucional de mecanismos administrativos, ver Miller
1992; una visin distinta sobre el papel de las reglas de comportamiento en las organizaciones se
encuentra en Simon 1947; una aproximacin reciente al diseo institucional de organizaciones es
March 1999; para aproximaciones similares a la administracin pblica, ver Wilson 1989, Moore
1995.
8
Para una discusin sobre el papel de las reglas en la tica, ver Rawls 1955.
9
Un vistazo general de sta y otras concepciones de la tica se encuentra en Singer (ed.) 1991.
10
Para una discusin del papel del relato causal en la explicacin cientfica, ver Lewis 1986,
Elster 1989 y Jackson, Pettit y Smith 2004.
7

primer lugar, cmo lograr que una intencin se refleje en el producto; en segundo lugar,
qu intencin se debe tratar de reflejar en el producto. La primera sera una orientacin
prctica y la segunda una orientacin tica. En estos dos sentidos, el valor orientador,
normativo, del concepto de diseo institucional depende crucialmente de su valor
explicativo. Aunque una explicacin basada en hechos no es suficiente para formular una
afirmacin valorativa (Ley de Hume), la explicacin causal s es necesaria para evaluar la
factibilidad de que una institucin incorpore una intencin determinada y, por lo tanto,
para formular una prescripcin normativa en esos trminos11.
Si la idea de creacin intencional de reglas sociales ocupa una posicin central en
la cultura humana12, si es cierto que es crucial en los campos de la accin social que se
han sealado ms arriba y en cuntos ms-, entonces conviene analizar la familia de
conceptos que se usan para referirse a ella y que podemos expresar mediante el trmino
diseo institucional 13. Cul es su valor explicativo, cul es su valor normativo?
El anlisis conceptual14 busca establecer los elementos constitutivos de una idea y
describir sus relaciones lgicas y semnticas15. Este trabajo es un ejercicio en anlisis
conceptual, orientado a encontrar los elementos constitutivos de la idea de diseo
11

Una discusin sobre el valor normativo del concepto de diseo institucional y su relacin con la
factibilidad del diseo institucional se encuentra en Goodin 1996. Una discusin sobre la
importancia del principio debe implica puede en el diseo institucional se encuentra en Hardin
1996: 128.
12
Hasta este punto, no se ha hecho referencia a una faceta fundamental del concepto de diseo
institucional en la cultura humana: la que tiene que ver con los mitos creacionistas sobre el origen
de las reglas sociales de la humanidad. En este sentido, se puede hablar de argumentos de diseo
similares a los que buscan dar cuenta de la existencia y el orden del universo como
necesariamente derivados de una intencin divina (ver Hume 1779, Harris 1983: 53 - 63,
Swinburne 1979/1991)- para explicar el origen de las reglas sociales humanas; por ejemplo:
Cdigo de Hammurabi (esp. prlogo y eplogo), el Corn (esp. azoras 2, 7, 17, 26, 39, 56, 65 y
74) y xodo (15:22 40:38).
13
Dicha familia de conceptos incluye los trminos ingeniera institucional y rediseo
institucional. El uso explcito del trmino diseo institucional es cada vez ms frecuente, ver por
ejemplo Ostrom 1992, Sartori 1994, Reynolds y Reilly 1997, Rodrguez-Raga 1998.
14
Para una revisin de las discusiones sobre el significado de anlisis conceptual y su papel en
el proyecto en la filosofa analtica ver Beaney, Michael, "Analysis", The Stanford Encyclopedia
of
Philosophy
(Summer
2003
Edition),
Edward
N.
Zalta (ed.),
URL
=
<http://plato.stanford.edu/archives/sum2003/entries/analysis/>.
15
Para una discusin sobre el papel del anlisis conceptual en la filosofa poltica contempornea,
ver Pettit 1993.

institucional y a establecer si existe una relacin coherente entre ellos. En este trabajo, se
trata de establecer si unir las palabras diseo e institucional tiene sentido en trminos
de su uso en explicaciones causales que brinden un fundamento para su uso normativo, o
si hacerlo implica algn tipo de contradiccin o incoherencia. Para ello no basta con
descomponer el concepto de diseo institucional en estos dos elementos bsicos; es
preciso continuar con la descomposicin de diseo y de institucional en sus propios
elementos constitutivos y describir y evaluar la coherencia de sus interrelaciones. El
ejercicio ser til en la medida en que arroje alguna luz sobre el alcance y los lmites
pragmticos del concepto analizado.16
Claramente, este tipo de ejercicio requiere un lenguaje de referencia, puesto que
en distintos juegos de lenguaje el anlisis conceptual arrojar resultados diferentes17. El
lenguaje de referencia, el marco terico, para hacer esta indagacin conceptual ser el de
la nueva economa poltica18, por dos razones. En primer lugar, porque el concepto de
diseo institucional es esencial en la economa poltica. Si se entiende la economa
poltica como el anlisis del comportamiento de actores racionales bajo restricciones
institucionales, entonces parte importante del campo de su actividad est en disear
restricciones que orienten el comportamiento humano hacia resultados deseables desde
algn punto de vista19. En segundo lugar, porque, como se ver ms adelante, los
trminos ms adecuados para el anlisis del concepto de diseo (p.ej. intencin,
decisin, racionalidad, etc.) operan al mismo tiempo como fundamentos conceptuales de
la economa poltica. (En esta medida, un anlisis crtico del concepto de diseo
institucional podra hacer parte de una nueva crtica de la economa poltica.)
Aunque las reflexiones en torno al papel crucial de la idea de creacin intencional
de reglas en las ciencias sociales son una constante desde los inicios de estas disciplinas,
16

El presente trabajo, entendido como un ejercicio en anlisis conceptual, no le hace justicia a la

riqueza y complejidad de dicho mtodo filosfico. Una defensa del anlisis conceptual en la
filosofa contempornea se encuentra en Jackson 1998.
17
Pitkin 1972, Hacker 1996.
18
Una serie de textos representativos de la nueva economa poltica se encuentra en Alt y Shepsle
(eds.) 1990 y Banks y Hanushek (eds.) 1995; para una visin panormica de la disciplina, ver Alt
y Alesina 1996.
19
Para una visin representativa de la economa poltica en estos trminos, ver Laffont 1999.

el antecedente ms reciente sobre el tema es Goodin (ed.) 1996: The Theory of

Institutional Design20. Este volumen recoge una serie de textos sobre la idea de diseo
institucional, y da inicio a una serie de Cambridge University Press con el nombre
Theories of Institutional Design. El artculo inicial (Goodin 1996) presenta una
panormica del institucionalismo en la evolucin de diversas disciplinas de estudios
sociales, explora la problemtica del concepto de diseo institucional y propone algunos
criterios de diseo. De especial inters para el presente trabajo es la problematizacin del
concepto propuesta por Goodin. Con base en ella, se podra decir que hay dos ejes de
tensin en el concepto de diseo institucional: (1) la tensin entre la factibilidad del
diseo institucional y su valor normativo, donde el segundo depende de la primera; y (2)
la tensin entre diseo intencional y evolucin como descripciones de la dinmica del
cambio institucional. Para Goodin, dada la lgica evolutiva del cambio institucional, el
(re)diseo de instituciones es indirecto: la creacin o el cambio intencional de
instituciones se enfoca no en las instituciones mismas sino sobre los mecanismos de
seleccin que determinan la supervivencia de unas u otras. Visto as, el (re)diseo
institucional (indirecto) es una empresa factible, y por lo tanto se deben buscar criterios
que sirvan como orientaciones normativas de los procesos de diseo; tanto en trminos de
cmo realizarlos, como en trminos de hacia dnde conducirlos. El anlisis del concepto
de diseo institucional propuesto en el presente trabajo se ubica en el contexto dado por
Goodin, pero se diferencia en su tratamiento del tema en dos aspectos. Primero, no se
aborda el concepto de diseo institucional desde la perspectiva amplia de la Teora
Social, sino desde una ms estrecha: el lenguaje de la nueva economa poltica,
especficamente dentro de su vertiente neoinstitucional. Segundo, no se aborda
directamente el problema de la factibilidad del diseo institucional, sino el de su valor
positivo, explicativo; para de ah derivar conclusiones respecto a su valor normativo.

20

Hay traduccin al espaol: La Teora del Diseo Institucional; Gedisa, Barcelona, 2003.

Definiciones preliminares21
Hasta este punto se ha asumido que el concepto de diseo institucional expresa la
idea de una creacin intencional de reglas de comportamiento social. Es el momento de
explicar y precisar esta definicin.
Definicin I: Disear es crear o transformar algo con una intencin.22
A primera vista esta definicin puede parecer estar dejando de lado una serie de
connotaciones importantes del concepto de diseo. En primer lugar, la palabra diseo
connota planeacin; la idea de que disear algo implica en gran medida tener un plan
para crearlo. Pero un plan puede ser visto como la especificacin de los detalles de la
intencin que debe verse reflejada en el producto final. En segundo lugar, la palabra
diseo connota que algo est en borrador; la idea de que el diseo apenas es una idea
inicial de lo que se va a crear. Pero, de nuevo por qu hacer un borrador sino para
hacerse una idea sobre cmo podra llegar a incorporar el producto la intencin deseada?
En tercer lugar, la palabra diseo connota abstraccin; la idea de que el diseo es una
imagen ideal del producto final. Pero, se podra insistir para qu ver la idea en abstracto
si no es para evaluar la distancia que hay o podra llegarse a dar entre la intencin y el
producto final? En cuarto lugar, la palabra diseo connota la adecuacin de forma y
funcin; la idea de que el diseo es la manera de crear un objeto cuya forma cumpla con
una funcin. Pero esto quiere decir que, desde este punto de vista, debe drsele al diseo
esta intencin especfica: que su forma cumpla adecuadamente con una funcin; y quizs
para algunos sta no sea la nica intencin que debe orientar el diseo, incluso quizs no
la principal. En quinto lugar, la palabra diseo connota buen ajuste23; la idea de armona
entre el objeto diseado y su contexto. De nuevo, esta puede ser una intencin del
diseador, la pregunta para la teora del diseo es si el buen ajuste o la adecuacin de
21

Se incluye una lista completa de las definiciones usadas en el argumento en el Anexo 2.

Se simplifica con esta definicin (1) el caso en que se busque crear algo con una serie de
intenciones sistemticamente relacionadas, (2) el caso en que se busque crear algo con la
intencin de que la creacin cumpla con una intencin, as como (3) los derivados de estas dos
variantes. Lo fundamental para el presente argumento es que en cualquier caso de diseo hay al
menos una intencin, un propsito, en mente.
23
Goodness of fit: Alexander 1964.
22

10

forma y funcin deben ser las intenciones o parte de las intenciones principales del
diseo.24
As, disear en general es una actividad que incluye hacer planes, o planos,
maquetas, borradores, visualizar ideas abstractas del producto final. Es una actividad
cuyos resultados se evalan desde criterios como la adecuacin de forma y funcin o el
buen ajuste. Pero esencialmente todo ello se hace como parte de una actividad que
finalmente busca que algo quede hecho como el diseador quiere que quede hecho. La
idea, el concepto, de diseo, depende crucialmente de la idea de que el objeto pueda
incorporar en mayor o menor medida- la intencin o las intenciones de su creador.
Definicin II: Las instituciones son reglas de comportamiento individual en
situaciones de interaccin estratgica. Esta definicin exige una serie de precisiones.
En primer lugar, esta definicin depende de una diferenciacin entre las
instituciones como las reglas de juego en una sociedad y las organizaciones como los
jugadores. El uso corriente del trmino institucin (autorizado por varios diccionarios
consultados en ingls y en espaol) admite la ambigedad. Con l suele hacerse
referencia, entre otras cosas, a ciertas organizaciones (como el ejrcito, la iglesia, la
universidad, etc.) o a ciertas arenas de accin (el congreso, una corte, una asamblea
comunitaria). Para eliminar dicha ambigedad, en el contexto de la nueva economa
poltica, y particularmente dentro de la corriente de economa neo-institucional, se
diferencian tajantemente los tres trminos: instituciones son reglas sociales;
organizaciones son grupos de personas que persiguen colectivamente ciertos objetivos; y
arenas de accin son espacios de deliberacin, negociacin y toma de decisiones
pblicas o colectivas25.

24

Para definiciones, diversas connotaciones y criterios de valoracin de diseo, ver Alexander

1964, Papanek 1972, Norman 1988, Lidwell, Holden y Butler 2003. Para la construccin y
depuracin de la definicin de diseo tambin se utiliz una entrevista aplicada a una serie de
profesionales de diversas disciplinas cuyas actividades incluyen o pueden interpretarse como
diseo (ver Anexo 1).
25
North 1990a, Mantzavinos 2001, Ostrom 1986.

11

En segundo lugar, se usa el trmino regla con el significado de entidades

lingsticas que se refieren a prescripciones sobre los comportamientos requeridos,
prohibidos o permitidos en arenas de accin especficas26. En el marco de esta
definicin, es preciso mencionar tres discusiones en torno al uso de la palabra reglas:
A. La primera, tiene que ver con la idea de que las supuestas reglas que se siguen con
regularidad en la vida social no necesariamente se siguen conscientemente. No es
necesario suponer que dos personajes estn siguiendo conscientemente una regla social
para explicar lo que ocurre cuando uno extiende su mano para saludar y el otro reacciona
extendiendo la suya para estrechar la que se le ofrece. Decir que los personajes siguen
una regla es una forma de interpretar y describir comportamientos en trminos de
personajes que actan de acuerdo con una regla, que actan como si siguieran una
regla27. As, la descripcin de un comportamiento en trminos de la formulacin
discursiva de una regla, es ya una interpretacin de esa regla28. En este sentido, es
importante aclarar que cuando se habla de las instituciones como reglas se est
interpretando as una caracterstica de la realidad social: la existencia de prcticas
recurrentes que operan como restricciones al comportamiento en contextos
determinados.
B. La segunda tiene que ver con la idea de que, aun dada la salvedad anterior, s hay
reglas que se siguen conscientemente, u ocasiones en que las prcticas recurrentes se
formulan y se siguen conscientemente como reglas en la mente del actor cuando ste
decide cmo actuar. As, hay reglas escritas (leyes jurdicas, estatutos organizacionales,
metodologas, etc.) y hay reglas o prcticas significativamente regularizadas- no escritas
(normas, valores, tradiciones, hbitos, etc.), y ambas son susceptibles de seguimiento
consciente o inconsciente29. Es importante anotar en este punto que, aunque relacionada,

26

Ostrom 1986.
Este debate se origina en Wittgenstein 1953; para una revisin de las posiciones en torno al
mismo, ver Kripke 1982, Hacker y Baker 1985, Hacker 1990, Pettit 1990, Bloor 1997.
28
Giddens 1984: 23.
29
Giddens 1984.
27

12

la diferenciacin entre reglas escritas y no escritas NO es la diferenciacin conceptual

entre reglas formales y reglas informales, sobre la cual trabajaremos ms adelante30.
C. La tercera tiene que ver con la definicin de instituciones como reglas; algunos autores
no estaran de acuerdo con tal anlisis. En el terreno de la sociologa, por ejemplo,
Giddens (1984) define a los conjuntos de reglas que siguen los actores y de recursos con
que cuentan, como estructuras sociales cuyas propiedades estructuran y contribuyen en la
reproduccin de totalidades sociales. Las prcticas con mayor extensin espacio-temporal
dentro de esas totalidades son lo que l llama instituciones, haciendo as una
diferenciacin analtica entre reglas e instituciones. En el terreno de la antropologa, por
citar otro ejemplo, Douglas (1986: 46) define el concepto de institucin como
agrupamiento social legitimado. Es necesario resaltar, entonces, que el lenguaje de
referencia que se utilizar en este trabajo para el anlisis del concepto de diseo
institucional es el de la economa neoinstitucional, para la cual instituciones son reglas
sociales.
En tercer lugar, esta definicin de instituciones habla de las reglas como reglas de
comportamiento individual. Se podra decir que, si las instituciones son las reglas y las
organizaciones los jugadores, entonces las reglas orientan el comportamiento de grupos
de personas, ms que el de individuos. Sin embargo, el comportamiento organizacional es
analizable en trminos del comportamiento de los individuos que componen la
organizacin. En este sentido, se debe precisar que en este trabajo se adopta una
perspectiva de individualismo metodolgico31 por dos razones: (1) las instituciones
regulan el comportamiento organizacional en la medida en que orientan el
comportamiento de los individuos miembros de la organizacin, y (2) el individualismo

30

La distincin entre reglas formales e informales no es la nica distincin en las discusiones

sobre el concepto y el estatus ontolgico de las reglas en las ciencias sociales; p.ej.: Hart
1961/1994 distinguen entre reglas primarias y secundarias, Rawls 1955 distingue entre los
conceptos sumario y prctico de las reglas, y Searle 2003 distingue entre reglas regulativas y
constitutivas.
31
Elster 1989.

13

metodolgico es el paradigma analtico sobre el cual reposa la estructura conceptual de la

economa poltica32.
En cuarto lugar, se habla de reglas de comportamiento individual en situaciones
de interaccin estratgica, en la medida en que se supone que las instituciones sociales
propiamente dichas slo son aquellas reglas de comportamiento con significado social y,
por lo tanto, cuya expresin comportamental se da exclusivamente en situaciones de
interaccin entre varios individuos33. Cuando una institucin establece una regla de
comportamiento privado, un curso de accin requerido, prohibido o permitido en la
interaccin de un individuo consigo mismo, es porque, en el contexto cultural en el que
se prescribe esa regla, se percibe pblicamente alguna consecuencia social de dicho
comportamiento. Tal consecuencia slo ser importante para la comunidad en la medida
en que el individuo entre en interaccin con otros.
Definicin III:
En suma, y con las aclaraciones precedentes en mente, se define preliminarmente
diseo institucional como la creacin o la transformacin intencional de reglas de
comportamiento individual en situaciones de interaccin estratgica.

Estructura general del argumento

La pregunta rectora para realizar un anlisis del concepto de diseo institucional
desde el lenguaje de la economa poltica ser tiene algn valor explicativo o normativo
hablar de creacin o transformacin intencional de reglas de comportamiento individual
en situaciones de interaccin estratgica? Para responder a esta pregunta, se propone la
siguiente estructura argumental:
La primera parte del anlisis se centra en la definicin del proceso de diseo como
un proceso de toma de decisiones mediante el cual un diseador intenta plasmar su
32
33

Shepsle y Bonchek 1997.

Weber 1922, Winch 1958, Giddens 1984.

14

intencin en un objeto. Para ello, el primer captulo expone los componentes bsicos de la
teora intencional de la accin, el segundo captulo examina la lgica general de un
proceso de toma de decisiones y el tercer captulo muestra una manera de describir el
proceso de diseo en el marco de la teora de decisiones. La presentacin del proceso de
diseo en el marco de la teora de decisiones resulta conveniente, adems, en la medida
en que dicha teora (como queda expuesta en los primeros dos captulos de esta parte)
representa los supuestos comportamentales de la nueva economa poltica, que ser el
marco de anlisis que se utilizar en lo que sigue del argumento.
La segunda parte del argumento se centra en el anlisis de la lgica general del
cambio institucional, examinada desde el punto de vista de la nueva economa poltica.
As, en el cuarto captulo se diferencian dos tipos de instituciones: aqullas que operan
como reglas formales y las que operan como reglas informales. El quinto captulo
presenta la economa poltica del cambio institucional en trminos de la lgica de la
transformacin de reglas formales. Para ello, se examinan algunas implicaciones de la
teora de eleccin social, del anlisis espacial de decisiones pblicas y de la teora juegos,
en trminos del valor positivo del concepto de diseo institucional. El sexto captulo
presenta la economa poltica del cambio institucional en lo que respecta a la lgica de la
transformacin de reglas informales. Para ello, se examina la teora del cambio
institucional informal propuesta por el neoinstitucionalismo. La conclusin es que resulta
sumamente problemtico explicar el cambio institucional, tanto de reglas formales como
de reglas informales, en trminos de diseo.
La tercera parte inicia (captulo sptimo) preguntndose si existe alguna
alternativa distinta al argumento de diseo para explicar el origen y el cambio
institucional, y presenta algunas teoras evolucionistas que se han propuesto al respecto.
El octavo captulo ofrece algunas reflexiones generales respecto al valor normativo del
concepto de diseo institucional, basadas en la argumentacin precedente. (Se reserva un
eplogo para presentar algunas consideraciones generales respecto a un concepto
institucional de diseo.)

15

I. EL DISEO COMO PROCESO DE DECISIN

Design is choice.34
Disear es crear o transformar algo con un propsito en mente, con una intencin.
En este captulo se presenta el diseo como un proceso de decisin; es decir, un proceso
en el cual el diseador elige, entre una serie de cursos de accin posibles, aquellos
mediante los cuales espera lograr que sus creaciones incorporen su intencin. As, como
en cualquier otra actividad humana, el agente siempre trata de hacer lo que quiere sujeto a
lo que puede. La primera seccin presenta la teora intencional de la accin humana. La
segunda presenta una teora de decisiones basada en intenciones. La tercera examina el
diseo como un proceso de toma de decisiones.

1. Teora intencional de la accin humana

Explicar un evento es presentar informacin sobre su historia causal35. Segn la
teora intencional de la accin, las causas de una accin humana son las razones del
agente que acta.
La versin estndar de la teora intencional de la accin humana se presenta en
Davidson 196336. En este texto, el autor se propone defender la posicin antigua y de
sentido comn- segn la cual la racionalizacin [de una accin] es una especie de
explicacin causal37. Para Davidson, una racionalizacin explica la accin en trminos
34

Tufte 2001: 191.

Lewis 1986: 217, Dretske 1988, Elster 1989, y ver discusin en Jackson y Pettit 1990.
36
Davidson, Donald (1963): Actions, reasons and causes; Journal of Philosophy; 60. Recogido en
Davidson (1980): Ensayos sobre acciones y sucesos; Barcelona - Mxico: Crtica - IIF/UNAM,
1995.
37
Davidson 1963: 17. Al hablar de defender, Davidson est haciendo referencia a su discusin
con la posicin dominante que exista hacia mediados del siglo XX sobre las causas de la accin
humana. Dicha posicin se basaba en una interpretacin de ciertos argumentos de Ludwig
Wittgenstein, ver Schroeder, Severin 2001: 150, 158. Segn esta interpretacin, las razones no
pueden ser entendidas como causas de las acciones puesto que una explicacin causal es siempre
hipottica. En la medida en que slo el agente conoce las razones de su accin, cuando ste da
razn de sus acciones hace referencia a hechos que conoce con certeza no est formulando
hiptesis sobre las causas de su accin, dada su autoridad de primera persona al referirse a sus
propios estados mentales, como lo son sus deseos y creencias; ver Wittgenstein 1958/60: 14-15.
35

16

de una razn primaria. Conocer una razn primaria es conocer una intencin por la cual
se realiz una accin38.
Analticamente, una razn primaria consiste de (i) una actitud favorable (proattitude)39 del agente hacia la realizacin de acciones de cierta clase y (ii) la creencia del
agente de que la accin en cuestin es de esa misma clase. Si un agente tiene cierta
actitud favorable (deseo, instinto, sentido del deber) hacia acciones de la clase A y en
el momento en que tiene la posibilidad de realizar una accin a cree que a es de esa
misma clase A de acciones, entonces el agente tiene una razn primaria para hacer a. La
razn primaria se constituye as en causa de la accin.

Schick 1997 critica el anlisis de las razones como estados mentales didicos
compuestos de actitudes favorables y creencias. El trmino actitud favorable, como lo
usa Davidson, mezcla los aspectos motivacionales del agente y su visin de la accin en

Al hablar de posicin antigua, Davidson est haciendo referencia a la teora de la accin

formulada por Aristteles en trminos de un silogismo prctico. La teora segn la cual las
acciones humanas surgen de los deseos y las creencias del agente se remonta a este autor. Segn
Aristteles, as como en un razonamiento o silogismo terico las premisas fuerzan o causan una
conclusin, en un razonamiento o silogismo prctico los deseos y las creencias -sus premisascausan una accin su conclusin. Ver Movimiento de los Animales, 701a 7 25; tica
Nicomquea: Libro VII; Acerca del Alma: Libro III; ver tambin Anscombe 1957/63.
38
Davidson 1963: 22.
39
Segn Davidson, el trmino actitud favorable incluye deseos, impulsos, instintos,
convicciones morales, principios estticos, prejuicios econmicos, convencionalismos sociales,
metas y valores pblicos y privados, 1963: 18.

17

s misma. En este sentido, Schick habla de deseos y creencias, y aade un tercer elemento
constitutivo de las razones: las interpretaciones.
Por ejemplo40, si bien la sobrina de la mujer asesinada deseaba ser rica y crea que
matando a su ta millonaria poda serlo, esto no es razn suficiente para haberla
asesinado. Para Schick, el deseo y la creencia pueden ser considerados motivos o bases
de la accin, pero una razn completa, una explicacin causal de la accin, requiere
adems que el agente interprete la accin como algo que quiere que sea hecho 41. El
asesino fue el mayordomo, que quera que la sobrina fuera millonaria, crea que al matar
a la ta lo sera, e interpretaba el asesinato de la ta como algo que quera que fuera hecho.
Por el contrario, la sobrina no interpretaba ese tipo de accin (el asesinato) como un tipo
de accin con el que ella se identificara.
Si seguimos a Schick las causas de una accin humana son (estados mentales
llamados) razones, las cuales estn compuestas por deseos, creencias e interpretaciones42.

40

Schick 1997: 21 27.

Schick 1997: 25.
42
Se podra argumentar que no es necesario incorporar las interpretaciones como parte de la
explicacin intencional de la accin, en la medida en que por ejemplo- el caso de la sobrina
podra ser explicado en trminos de razones enfrentadas: la sobrina tena razones para matar a su
ta, pero tambin tena razones ms poderosas para no hacerlo. Pero, qu hace que una razn sea
ms poderosa que otra?
41

18

Definicin IV:
As, se define la intencin de un agente como una descripcin de la relacin
causal entre sus razones (deseos, creencias e interpretaciones) y sus acciones.

2. Teora de decisiones
Especificar las causas de una accin humana no es suficiente informacin sobre
su historia causal como para explicarla; es necesario adems hacer explcito el
mecanismo causal43. Hacer explcito el mecanismo causal de una accin es describir el
proceso que articula las causas de la accin (las razones) con su consecuencia (la
accin)44.
El proceso mediante el cual se articulan causalmente razones y acciones es la
decisin. Decidir es elegir una accin de un conjunto de acciones posibles. El mecanismo
que opera en un proceso de decisin, ie. un proceso de eleccin de un curso de accin, es
la racionalidad. Una accin racional es una accin llevada a cabo, elegida, porque su
agente cree que as puede hacer lo que quiere, de acuerdo con sus interpretaciones sobre
su identificacin con tal tipo de acciones.45
Ms especficamente, una accin racional (el tipo de accin que podemos suponer
de un agente que elige realizar su intencin) es una accin que el agente decide llevar a
cabo porque cree que maximiza su utilidad esperada46.
La utilidad no es una medida del deseo, pero s una descripcin general de lo que
ste significa en un proceso de decisin. La interaccin entre los distintos cursos de
accin disponibles para el agente, su conjunto de oportunidad, A: (A1, A2, A3... An), y
varios estados del mundo posibles, el conjunto de posibilidad, E: (E1, E2, E3...En),

43

Elster 1989.
Elster 1986.
45
Schick 1997.
46
Elster 1986, Schick 1997.
44

19

configura un conjunto de resultados posibles de la accin, R: (R1, R2, R3...Rn). Querer,

desear un resultado ms que otro implica (1) compararlos entre s y establecer relaciones
de preferencia entre ellos (comparabilidad) y (2) ordenarlos en trminos de esas
relaciones de preferencia (transitividad). Cuando un agente establece una relacin de
preferencia (fuerte o dbil) entre diversos resultados posibles de la accin, se obtiene un
conjunto ordenado, R*: {R1, R2, R3...Rn, Rn+1}. El valor de utilidad de cualquiera de
estos resultados posibles, URi, seala su posicin relativa frente a todos los dems
resultados posibles en el conjunto ordenado; en este sentido el significado numrico del
valor de utilidad es puramente ordinal, y slo puede ser asignado a cada uno de los
elementos del conjunto de resultados posibles de la accin del agente cuando ste
satisface las condiciones de comparabilidad y transitividad.
Formalmente, la comparabilidad exige que para cada par de resultados del
conjunto de resultados posibles de la accin, R: (R1, R2, R3... Rn), el agente pueda
establecer una relacin de preferencia (>) entre ellos: R1>R2 (R1 es preferido sobre R2),
R2>R3 (R2 es preferido sobre R3), etc. La transitividad exige que si R1>R2 y R2>R3,
entonces R1>R3.
Definicin V: Se define as la Condicin de Racionalidad de una accin: R* es
comparable y transitivo.47
Si R* no cumple con esta condicin, entonces es imposible asumir la racionalidad
de la accin, y en consecuencia, no es posible rastrear en ella la intencin del agente (la
relacin causal entre deseos, creencias e interpretaciones con su accin).
Como nuestras creencias nunca son certezas, nuestras acciones siempre son
apuestas. Por esta razn un agente racional no maximiza simplemente su utilidad, sino su
utilidad esperada; es decir que pondera la utilidad de cada resultado posible por la
probabilidad (P) de que ste se d, estimando dicha probabilidad de acuerdo con sus
creencias sobre la estructura causal de la situacin. As, un proceso de decisin puede ser
47

Arrow 1951/1963: 13, Shepsle y Bonchek 1997: 64.

20

descrito como el proceso mediante el cual un agente maximiza su utilidad esperada, lo

cual puede ser expresado formalmente as: 48
La utilidad esperada, UE, de una accin, Ai, est dada por:
UE(Ai) = P(R1) x U(R1) + P(R2) x U(R2) + ... P(Rn) x U(Rn)
El proceso de decisin consiste en elegir la accin que, de un conjunto de
acciones permitidas (A1, A2, A3... An), produzca la mayor utilidad esperada.
Esta definicin del proceso de decisin presenta tres limitaciones. Primero, no
incluye ninguna informacin sobre la racionalidad de las creencias con base en las cuales
el agente estima las probabilidades que asigna a los resultados. Segundo, asume que los
diferentes estados del mundo posibles son independientes de la accin, lo cual no refleja
adecuadamente los diversos tipos de influencia de las decisiones en los resultados: no
diferencia la probabilidad de que cada resultado se d condicionada a la accin del agente
o como consecuencia directa de su accin. Tercero, no incorpora con claridad el papel de
las interpretaciones como componentes de las razones, puesto que el valor de utilidad y
las probabilidades slo representan deseos y creencias sobre la estructura causal de la
situacin.49
Para superar la primera limitacin, se debe asumir que las creencias del agente (1)
poseen un grado mximo de plausibilidad inductiva, dada la evidencia disponible, (2) son
causadas por la evidencia disponible, y (3) son causadas por la evidencia disponible de la
manera correcta p.ej. no por casualidad50.

48

Esta es la exposicin estndar de la teora de decisin bayesiana, ver Luce y Raiffa 1957 y
Grdenfors y Sahlin 1988.
49
Grdenfors y Sahlin 1988: 9 - 10, Nozick 1993: 71.
50
Elster 1986: 12 14; ver tambin Dancy 1985 y la crtica de esta posicin epistemolgica en
Gettier 1963.

21

Para superar la segunda limitacin, Nozick 1993 propone distinguir entre utilidad
evidencialmente esperada (UEE) y utilidad causalmente esperada (UCE). La primera,
pondera la utilidad de cada resultado por su probabilidad de ocurrencia condicionada a
las acciones del agente. La segunda, relaciona el resultado con alguna relacin causalprobabilstica que seala una influencia causal directa51 de la accin.
Para superar la tercera limitacin, Nozick 1993 propone incluir en la funcin de
utilidad esperada, no slo un clculo de la UEE y la UCE de la accin ponderadas por la
confianza del agente en la orientacin que le proporciona cada uno de esos tipos de
utilidad esperada52, sino adems un clculo de lo que llama la utilidad simblica de la
accin. La utilidad simblica (US) representa las interpretaciones del agente sobre la
accin misma, dado su contexto cultural53.
As, la funcin de utilidad esperada propuesta por Nozick, a la cual llama valor
decisional (VD) adquiere la siguiente forma:
VD(Ai) = Wc x UCE(Ai) + We x UEE(Ai) + Ws x US(Ai);
donde Wc representa el peso que el agente le asigna a la UCE, We el peso que le asigna a
la UEE y Ws el peso que le asigna a la US, dada la confianza del agente en la orientacin
que cada tipo de utilidad esperada le da a su decisin.
Por ltimo, se debe reconocer que la racionalidad del agente es limitada en el
sentido en que toda estructura causal presente en la realidad es en esencia compleja, y que
su capacidad cognitiva y computacional no es perfecta. As, existe un lmite a (1) su
capacidad para procesar toda la evidencia disponible y (2) su capacidad para maximizar

51

Nozick 1993: 72; ver tambin Grdenfors y Sahlin 1988: 9 10.

Nozick 1993: 74.
53
Nozick 1993: 77 78.
52

22

una funcin (compleja) de valor decisional54. En este sentido, se habla de satisfaccin

ms que maximizacin- del valor decisional.
En suma, una decisin es un proceso en el cual un agente, inmerso en una
estructura causal compleja, intenta hacer lo que quiere, sujetndose a lo que cree que
puede y consistentemente con sus interpretaciones sobre las acciones que ve disponibles.
Esto es equivalente a decir que:
Definicin VI: la decisin es un proceso en que el agente intenta satisfacer el valor
decisional de sus acciones.

3. El diseo como proceso de toma de decisiones

Siguiendo la Definicin I a la luz del anlisis precedente, se puede decir que el
proceso de diseo es uno en el cual el diseador elige las acciones que mayor
probabilidad tengan de imprimirle una intencin determinada a su creacin. En este
sentido, se pueden combinar las Definiciones I y VI para obtener:
Definicin VII: el proceso de diseo puede ser descrito como un proceso de
decisin en el que un agente (el diseador) busca satisfacer el valor decisional de sus
acciones en los siguientes trminos:
1. El diseador se enfrenta a un conjunto de acciones posibles, (A1, A2, A3... An), para
transformar unos materiales con el fin de crear un objeto.
Por ejemplo, el diseador de joyas tiene que elegir entre usar oro, plata, platino,
etc. Tambin tiene que elegir si utiliza el mtodo de la cera perdida o si trabaja por
laminacin y forja de los materiales. Tambin tiene que elegir qu tcnica utilizar para
realizar el acabado de la pieza: inmersin en cido, lija, etc.
54

Simon 1978, 1986; para una aproximacin formal a la teora de racionalidad limitada o acotada,
ver Rubinstein 1998.

23

2. Dependiendo de los estados del mundo posibles, (E1, E2, E3... En), sus acciones
pueden producir una serie de resultados, (R1, R2, R3... Rn).
Dependiendo de las acciones elegidas y, por ejemplo, la calidad de los materiales,
las condiciones medioambientales, la moda, etc., el resultado la joya, el objeto de
diseo- tendr unas caractersticas determinadas en trminos de su durabilidad, brillo o
belleza.
3. El diseador compara y ordena los resultados esperados de sus acciones, en trminos
de sus preferencias sobre el objeto de diseo, obteniendo (U(Ri)).
La combinacin de las tcnicas y dems acciones elegidas, con la calidad de los
materiales, condiciones ambientales y dems estados posibles del mundo, producirn
objetos con caractersticas distintas. El diseador establece su preferencia entre esos
diversos resultados, basndose para ello en los propsitos que le quiere imprimir a su
pieza: alta calidad de los acabados, durabilidad, precio competitivo, etc.
4. El diseador pondera la utilidad de los resultados por las probabilidades de que sus
acciones condicionen o causen cada uno de los resultados esperados de sus acciones,
obteniendo UEE y UCE (Ai).
El uso de un material como el oro tiene altas probabilidades de causar una mayor
durabilidad de la pieza que si se hiciera en plata; pero el uso del oro no causa una mayor
belleza de la pieza: sta es una caracterstica de la pieza condicionada a que se haya
hecho en oro, pero que depende de otros factores, como el concepto de belleza imperante
en la moda.
5. El diseador valora sus acciones disponibles con base en sus interpretaciones sobre las
mismas, obteniendo US(Ai).

24

Si el diseador pertenece a una cultura que privilegia el grado de pureza del oro
en una pieza de joyera, y se identifica con ella, es probable que prefiera utilizar una
aleacin con un bajo contenido de cobre y plata. Por el contrario, si pertenece a, y se
identifica con, una cultura que privilegia mayor maleabilidad del material, una tonalidad
ms cercana a las tonalidades simblicas del color del sol, o un olor particular en las
piezas de oro, es probable que prefiera utilizar una aleacin con mayor contenido de
cobre, como la Tumbaga.
6. El diseador le asigna un peso relativo a la confianza que le dan las orientaciones
evidencial, causal y simblica a sus acciones, obteniendo We, Wc y Ws.
7. El diseador pondera las UEE, UCE y US de cada accin disponible por el peso que le
ha asignado a cada una, obteniendo VD(Ai).
8. El diseador satisface el valor decisional de su diseo escoge el subconjunto
coherente de acciones que, con base en la evidencia disponible en algn momento lmite
de tiempo, represente el mayor valor decisional.
As entendido, el proceso de diseo no necesita ser un proceso de decisin
consciente. Esta interpretacin del proceso de diseo como un proceso de decisin en un
contexto de complejidad y racionalidad limitada, es consistente con Alexander 1964 y
Simon 1969/1996.
Para Alexander, la historia del diseo se divide en dos etapas: una noautoconsciente, caracterstica de sociedades primitivas donde la actividad de adecuacin
de una forma a una funcin constituye un continuo con la naturaleza, y una
autoconsciente, caracterstica de las sociedades modernas, en las que la actividad de
adecuacin de forma y funcin se convierte en un proceso de decisin consciente. En esta
etapa autoconsciente del proceso de diseo la claridad fsica no se puede alcanzar en la
forma hasta que primero exista alguna claridad programtica en la mente y las acciones

25

del diseador [... lo cual ser siempre] un proceso de reduccin de errores, dada la
(creciente) complejidad de los problemas de diseo55.
Para Simon, el diseo es la ciencia de lo artificial. Los fenmenos artificiales ...
son lo que son slo porque un sistema est siendo moldeado, por intenciones y
propsitos, al ambiente en el que vive56, y en consecuencia el diseo [...] concierne a
cmo deberan ser las cosas, a cmo idear artefactos para lograr ciertas metas57. En tal
sentido, el diseo es esencialmente, aunque no exclusivamente, un proceso de toma de
decisiones.

55

Alexander 1964 passim (Traduccin P.A.).

Simon 1969/1996: xi (Traduccin P.A.).
57
Simon 1969/1996: 114 (Traduccin P.A.).
56

26

II. LA ECONOMA POLTICA DEL CAMBIO INSTITUCIONAL

La voluntad del hombre perfecto no es constante,
porque la voluntad del pueblo es su voluntad. Tao Te Ching, 4958.
Es posible explicar el origen de las instituciones y el cambio institucional como
procesos de diseo? Habiendo establecido que cualquier proceso de diseo puede ser
descrito como un proceso de decisin, la pregunta puede ser reformulada: es posible
explicar el origen de las instituciones y el cambio institucional como procesos de
decisin? Tal explicacin tendra que tener la forma de un relato causal que condujera
desde una intencin hasta una institucin existente. El valor explicativo, positivo, del
concepto de diseo institucional depende as en primera instancia de la coherencia que
dicha historia causal pueda llegar a tener. Es lgicamente coherente una historia causal
que conecte intenciones humanas con instituciones sociales? Para saberlo, hay que
establecer si la naturaleza de la emergencia y el cambio institucional admite una lgica
intencional.
En este captulo se explora la lgica de la emergencia y el cambio institucional
desde el punto de vista de la economa poltica. Desde este punto de vista, la lgica de la
emergencia y el cambio de las instituciones puede ser descrita como un proceso de
seleccin poltica y social de reglas formales y reglas informales. La primera seccin de
este captulo (seccin 4) presenta la diferenciacin entre instituciones formales e
informales. La segunda (5) presenta una teora sobre la emergencia y el cambio de las
instituciones formales. La tercera (6) presenta una teora sobre la emergencia y el cambio
de las instituciones informales.

4. Instituciones formales e informales

La economa poltica se fundamenta en el individualismo metodolgico: todo
fenmeno social es analizable en trminos de la lgica intencional de la accin humana
individual. As, la economa poltica utiliza la teora de decisiones para estudiar la
58

Lao-tse: Tao Te Ching; Madrid: Tecnos, 1996: 123 (traduccin directa del chino de Carmelo
Elorduy).

27

interaccin de actores racionales bajo restricciones institucionales. La vertiente

neoinstitucional de la economa poltica se distancia de la teora de decisin racional de la
escuela neoclsica en trminos de tres variaciones en los supuestos sobre el
comportamiento humano individual:
(1) Mientras que los modelos neoclsicos asumen la maximizacin de ingreso como
nica motivacin de los agentes, la economa poltica neoinstitucional asume tambin
motivaciones

ideolgicas,

altruistas

derivadas

de

estndares

de

conducta

autoimpuestos59.
(2) Mientras que los modelos de eleccin racional neoclsicos asumen racionalidad
perfecta, el neoinstitucionalismo asume racionalidad imperfecta o acotada en el sentido
de Simon 1986-, en trminos del reconocimiento de una limitada capacidad
computacional de la mente humana para descifrar el ambiente60.
(3) Mientras que los modelos neoclsicos asumen informacin completa, la vertiente
neoinstitucional de la economa poltica asume informacin incompleta, especialmente en
trminos del comportamiento de otros individuos61.
En un contexto natural y social complejo, la interaccin estratgica entre agentes
limitadamente informados, imperfectamente racionales y diversamente motivados es
costosa, pues incorpora un alto grado de incertidumbre62. Cada agente tiene que invertir
recursos para reducir su incertidumbre sobre el medio y sobre el comportamiento de los
otros agentes durante y despus de la interaccin. Si el costo implica un bajo valor
decisional de la interaccin para al menos uno de los agentes, ste decidir no realizarla.
La existencia de reglas de comportamiento individual en situaciones de
interaccin estratgica facilita la interaccin humana en la medida en que reduce la
59

North 1990a: 22.

North 1990a: 22 23.
61
North 1990a: 25.
62
North 1990a: 27 35.
60

28

incertidumbre de cada agente sobre el comportamiento de los dems agentes y, por lo

tanto, disminuye los costos de su interaccin. As, las instituciones permiten resolver los
dos tipos generales de problemas que surgen en la interaccin humana: los problemas de
cooperacin y los problemas de coordinacin63.
A.

Los problemas de cooperacin64 surgen en situaciones de interaccin estratgica

en las que la bsqueda de la mayor satisfaccin de sus intereses por parte de cada uno de
los agentes en juego produce un resultado subptimo para todos. Este tipo de situaciones
suele caracterizarse de forma general en trminos del Dilema de Prisioneros65:

Figura 3: Dilema de Prisioneros

Estructura General de un Problema de Cooperacin
Jugador Columna
Jugador Fila

F1
F2

C1
3,3
4,1

C2
1,4
2,2

En esta matriz, los nmeros sealan el valor decisional de cada una de las dos
posibles estrategias de los jugadores. C1 y F1 corresponden a la estrategia de cooperar
con el otro para cada jugador; C2 y F2 son explotar al otro. En esta situacin de
interaccin estratgica, como en cualquier otra, cada jugador tiene que tomar una
decisin teniendo en cuenta lo que cree que va a decidir hacer el otro jugador.
Si el Jugador Columna opta por su estrategia C1, entonces el Jugador Fila tiene
que jugar F2 para obtener un mayor resultado. Si el Jugador Columna opta por C2,
entonces el Jugador Fila tiene que jugar F2. La estrategia F2 es la estrategia dominante
para el Jugador Fila, dada la estructura de la situacin.

63

North 1990a: 11 16, Dixit y Nalebuff 1991: 223 258, Mantzavinos 2001: 83 158.
Axelrod 1984: 3 - 24, Shepsle y Bonchek 1997: 197 219.
65
Axelrod 1984: 8, Hargreaves Heap et.al. 1992: 98 99, Hargreaves Heap y Varoufakis 1995:
37.
64

29

Por otra parte, si el Jugador Fila opta por su estrategia F1, entonces el Jugador
Columna debera jugar C2. Si el Jugador Fila optara por F2, entonces el Jugador
Columna optara por C2. Esto hace que C2 sea la estrategia dominante para el Jugador
Columna.
Si se supone que ambos jugadores buscan satisfacer el valor decisional de sus
estrategias, entonces se debe suponer que ambos optarn por adoptar sus estrategias
dominantes: F2 y C2. Si este es el caso, entonces el resultado del juego el equilibrio- se
produce en la interseccin F2/C2, y el pago para cada jugador es el tercero en valor, casi
el peor. El comportamiento racional de los dos jugadores produce un resultado subptimo
para ambos.
Este resultado depende claramente de la estructura del juego; es decir, de la
estructura de incentivos asociada a esta situacin de interaccin estratgica. En el caso de
un dilema de prisioneros, el problema est en que cada uno de los jugadores tiene un
incentivo para explotar al otro, en la medida en que obtendra mayor utilidad si as lo
hiciera. El problema general de la cooperacin humana surge cuando (1) los actores
deben optar entre cooperar o explotar a los otros actores, (2) cada actor obtiene una
mayor utilidad explotando a un cooperador, (3) ninguno sabe con certeza cmo va a
actuar el otro, y (4) cada uno asume que el otro es tan racional como l, en el sentido de
la bsqueda de la obtencin de la mayor utilidad posible (ie. todos optan por la estrategia
con mayor valor decisional).
En vista de estos resultados, se puede pensar que es del inters de los jugadores
resolver su problema de cooperacin; puesto que si hay alguna forma de asegurar que
todos cooperen, todos obtendran el segundo mayor valor de utilidad. La solucin clsica
que ha propuesto la economa poltica para explicar la manera en que agentes racionales
logran un equilibrio mutuamente benfico en este tipo de situaciones de interaccin
estratgica es la adopcin de un esquema contractual.

30

Un contrato (1) especifica el comportamiento la estrategia- que cada parte tiene

que adoptar en el juego antes de que ste comience, (2) impone sanciones a los agentes
que se desven del comportamiento prescrito en el contrato y (3) pone en manos de un
tercer agente externo al juego- el monitoreo del comportamiento de los agentes en juego
y la imposicin de sanciones a los agentes cuyo comportamiento se desve del prescrito.
Cuando se examina esta lgica a la luz de un dilema de presos con ms de dos
jugadores, se obtiene un problema de accin colectiva66. A menos que haya una autoridad
central que monitoree el comportamiento y administre un esquema de incentivos
selectivos que premie a quienes cooperan y castigue a quienes no cooperan, la accin
colectiva no puede surgir en grupos medianamente grandes de agentes racionales. La
necesidad de la existencia de un tercero que monitoree y sancione el comportamiento
indebido en los trminos de un contrato social se ha constituido en la explicacin
clsica de la existencia del estado, as como la justificacin de la racionalidad de la
obligacin poltica (ie. la obligacin a obedecer sus mandatos)67.
Definicin VIII:
As, las instituciones formales se definen como las reglas (de comportamiento
individual en situaciones de interaccin estratgica) que operan como soluciones
contractuales a problemas de cooperacin.

B.

Los problemas de coordinacin68 surgen en situaciones de interaccin estratgica

en las que la bsqueda de la mayor satisfaccin de sus intereses por parte de cada uno de
los agentes en juego produce ambigedad estratgica para todos:
66

Olson 1971. Para una revisin de la aplicacin de la lgica de la accin colectiva en el anlisis
de los problemas de provisin de bienes pblicos, control de externalidades y tragedias de
recursos comunes, ver Shepsle y Bonchek 1997: 260 296.
67
Hobbes 1651/1668; para una interpretacin de la tradicin contractualista en trminos de la
teora de juegos, ver Kavka 1986, Hampton 1986, 1990 y 1993, Dixit y Nalebuff 1991: 148
151, Hargreaves Heap et.al. 1992: 201 205, Hargreaves Heap y Varoufakis 1995: 111 113.
68
Hargreaves Heap y Varoufakis 1995: 35 37.

31

Figura 4: Estructura General de un Problema de Coordinacin

Jugador Columna
Jugador Fila

F1
F2

C1
4,4
2,1

C2
1,2
3,3

En este caso, ninguno de los jugadores tiene una estrategia dominante, y hay dos
equilibrios a los que pueden llegar si cada uno acta racionalmente, C1/F1 y C2/F2. En
una situacin de interaccin estratgica estructurada de esta forma, el problema es de
coordinacin, en la medida en que el xito para cada uno depende de que ambos elijan la
estrategia que los conduzca al mismo equilibrio.
Para resolver el problema, el Jugador Fila tiene que saber por cul estrategia va a
optar el Jugador Columna, el Jugador Columna tiene que saber que el Jugador Fila sabe
por cual estrategia va a optar el Jugador Columna, el Jugador Fila tiene que saber que el
Jugador Columna sabe que Fila sabe, etc. hasta infinito, y viceversa. Esta condicin se
conoce como conocimiento comn.
Schelling 1960 mostr experimentalmente que existen mecanismos como los
puntos focales, que permiten a las personas resolver problemas de coordinacin
cotidianos; p.ej. dnde encontrarse cuando no se ha especificado el lugar de la cita o
quin devuelve la llamada cuando sta se corta. Lewis 1969 estableci que el mecanismo
general de produccin de conocimiento comn es la convencin69: regularidades
mutuamente esperadas en el comportamiento de los agentes en situaciones recurrentes de
coordinacin. Estas regularidades adquieren la forma de rituales70, costumbres, valores,
normas sociales, etc.; en general, (1) extensiones, elaboraciones, y modificaciones de
reglas formales, (2) normas de comportamiento sancionadas socialmente, y (3) estndares
de conducta reforzados internamente71.
69

Lewis 1969: 42, 58, 76, 78 79.

Chwe 2001.
71
North 1990a: 40 (Traduccin P.A.), ver tambin Mantzavinos 2001: 85, 101 130.
70

32

Definicin IX:
As, las instituciones informales se definen como las reglas (de comportamiento
individual en situaciones de interaccin estratgica) que operan como soluciones
convencionales a problemas de coordinacin.
Para algunos autores72, sin embargo, este anlisis de las reglas informales no sera
el adecuado; especialmente porque las normas sociales y los valores morales son vistos
como instituciones que adquieren su papel ms relevante en contextos de problemas de
cooperacin, ie. en situaciones de conflicto de inters. Si se sigue la idea de que un
problema de cooperacin slo puede ser resuelto cuando existe un mecanismo de
proteccin de los acuerdos entre las partes en juego, entonces se debe identificar el
mecanismo de proteccin de las normas sociales y las normas morales. En este sentido, se
habla de las normas sociales como reglas protegidas por la presin y el castigo de otros
individuos dentro del grupo y de las normas morales como reglas protegidas por el
individuo mismo, mediante un proceso de internalizacin de las normas73. Para otros
autores74, por el contrario, tanto las instituciones formales como las informales hacen
parte de un continuo de convenciones sociales.
El problema con estas definiciones de valores morales y normas sociales est en
la especificacin de los mecanismos de proteccin de las reglas75, en su verificacin
emprica76 y en la coherencia de su lgica de operacin. En cuanto a este ltimo, es claro
que si la moral o las normas sociales resolvieran problemas de cooperacin, stos no
requeriran de una solucin contractual (formal). Precisamente, el problema que enfrentan
los jugadores en un dilema de prisioneros es que ninguno puede confiar en el otro, aun
sabiendo que cada uno podra comportarse cooperativamente y que eso implicara un
72

North 1990a, Mantzavinos 2001.

Mantzavinos 2001: 85.
74
Young 1998.
75
North 1990a: 41 42, Elster 1989.
76
Para una revisin de la investigacin experimental sobre confianza y reciprocidad, ver Ostrom
y Walker 2003.
73

33

(segundo) mayor pago para ambos. La definicin de instituciones formales e informales

en el presente trabajo asume que la nica manera de resolver problemas de cooperacin
es mediante reglas formales (contractuales) que involucran la intervencin de una
autoridad central, de un tercero externo al juego. Aunque Axelrod 1984 mostr cmo la
cooperacin social puede surgir espontneamente en ausencia de una autoridad central en
poblaciones de individuos que interactan con suficiente frecuencia, ello slo es posible
con base en la existencia de un grupo inicial que coordine en el uso de un cierto tipo de
reglas morales que sea estable en el tiempo77.

5. Emergencia y cambio de instituciones formales

Las instituciones formales emergen a travs de un proceso poltico78. La
solucin contractual a los problemas de cooperacin exige la existencia de un tercero, un
rbitro, que haga cumplir los acuerdos79. Los acuerdos especifican en la medida
posible80- las acciones requeridas, prohibidas y permitidas por parte de cada uno de los
actores en trminos del uso de los recursos que estn en juego; es decir, los contratos
especifican los derechos de propiedad de cada uno de los actores81. Para que ello ocurra,
el rbitro debe tener autoridad sobre las acciones de los jugadores; es decir, debe tener

77

La demostracin de Axelrod 1984 se basa en una simulacin computarizada, con base en

torneos iterados del dilema de prisioneros, del desempeo promedio de distintas estrategias de
juego y con base en clculos sobre su estabilidad evolutiva. La estrategia ganadora fue TIT-FORTAT; una estrategia cuyas propiedades morales Axelrod resume en (1) no es envidiosa, (2) no
es la primera en desertar, (3) reciproca tanto cooperacin como desercin, y (4) no se pasa de
lista; Axelrod 1984: 110. Ver tambin Mantzavinos, North y Shariq 2004: Individuos respetando
convenciones, siguiendo reglas morales, y adoptando normas sociales causan (como un resultado
no intencional de su comportamiento) la emergencia de un orden social. En grupos estrechamente
entretejidos, las instituciones informales son ampliamente suficientes para estabilizar expectativas
y proveer disciplina, porque los miembros del grupo entablan relaciones personales. En las
sociedades primitivas, las instituciones informales solas pueden establecer orden social; y
usualmente no hay necesidad de instituciones adicionales con un mecanismo explcito de
proteccin por parte de un tercero: 77. Ver tambin Silberbauer 1991 y Perafn, Azcrate y Zea
2000 para soportes empricos de esta afirmacin.
78
Alston, Eggertsson y North 1996: 27 (Traduccin P.A.).
79
Y los acuerdos sin la espada no son ms que palabras...: Hobbes (1651/1688): 106
(Traduccin P.A.), ver North 1990a: 57.
80
Para la nocin de contratos incompletos, ver Hart 1987, tambin North 1990a: 52.
81
North 1990a: 48.

34

derechos de propiedad sobre las acciones de los actores82. Esto significa que debe haber
un nivel de reglas formales por encima del nivel de los contratos interpersonales: el que
especifica la autoridad del rbitro83. Cada contrato es constitutivo de una relacin
interpersonal en la medida en que tambin se constituya una relacin contractual con un
rbitro. A medida que las sociedades se hacen ms complejas se va generando una
jerarqua de reglas formales anidadas84: la esfera contractual es regulada por la esfera
legal, y sta por la constitucional85. A ese nivel, el estado86 no slo es el ltimo garante
del sistema anidado de reglas formales; a medida que se incrementa la complejidad de la
sociedad, el estado tambin se convierte en el principal proveedor de las mismas87.
El agente del cambio [institucional] es el emprendedor individual...88. El
emprendedor, estando siempre alerta a cambios en los precios relativos del mercado y en
los gustos de las personas89, descubre nuevas oportunidades de incrementar su utilidad o
la de la organizacin a la que pertenece90. Esto conduce a que una o ambas partes de un
contrato adquieran incentivos para intentar renegociarlo. Sin embargo, dado que los
contratos estn anidados en una jerarqua de reglas, la renegociacin puede no ser posible
sin la reestructuracin de un conjunto superior de reglas91. A medida que el costo de
cambiar las reglas formales de una sociedad se incrementa, comienzan a aparecer
intermediarios entre el proveedor de una oferta de instituciones -el estado- y su demanda
por parte de los emprendedores92; es decir, surge un sistema de representacin poltica.

82

La definicin clsica de autoridad en trminos de propiedad sobre las acciones de los actores se
encuentra en Hobbes 1651/1688: captulo 16.
83
North 1990a: 47, 54 60.
84
North 1990a: 83. Para la nocin de reglas anidadas, ver tambin Tsebelis 1990.
85
ver tambin Alston, Eggertsson y North 1996: 14: ... el sistema de derechos de propiedad
describe la distribucin del poder en una sociedad (Traduccin P.A.).
86
Para una teora neoinstitucional sobre la emergencia del estado, ver Mantzavinos 2001: 131
147. Ver tambin Tilly 1985 para una visin compatible con esta teora del estado, pero
examinada desde la sociologa histrica.
87
Alston, Eggertsson y North 1996: 27, North 1990a: 48 51, North 1990b.
88
North 1990a: 83 (Traduccin P.A.).
89
Para la definicin de emprendedor, ver Hargreaves Heap et.al. 1992: 53 57: el emprendedor
se caracteriza por estar alerta a nuevo conocimiento y actuar sobre l (Traduccin P.A.).
90
North 1990a: 84.
91
North 1990a: 86 (Traduccin P.A.).
92
North 1990a: 87, Alston, Eggertsson y North 1996: 27.

35

La pregunta, entonces, es: puede caracterizarse la operacin de un sistema de

representacin poltica como un proceso de diseo institucional? En otras palabras,
puede explicarse la produccin poltica de reglas formales como un proceso de decisin?
Si se supone que todo el proceso de negociacin, deliberacin y compromiso que
se da entre los diversos emprendedores y los intermediarios polticos termina en una
votacin legislativa a favor o en contra de un cambio institucional, entonces una
respuesta negativa a la anterior pregunta en trminos del funcionamiento de una asamblea
legislativa basta para negar que todo el proceso poltico pueda verse como un proceso de
diseo institucional.
Las asambleas legislativas aprueban o niegan cambios institucionales mediante
votacin. La votacin es un mecanismo de agregacin social de preferencias individuales;
lo que buscan tal tipo de mecanismos es amalgamar los gustos, los valores, los deseos de
cada individuo en una eleccin grupal coherente93. Una eleccin grupal coherente sera
aquella que cumpliera con la condicin de racionalidad (Definicin V): R* es comparable
y transitivo. Trabajando desde la economa del bienestar94, Arrow (1951/1963) demostr
que ningn mtodo mnimamente razonable de agregacin social de preferencias
individuales asegura un resultado que cumpla con la condicin de racionalidad; es decir;
no es posible asegurar mediante votacin una eleccin grupal coherente95.
As, en la medida en que todo proceso de diseo puede ser descrito como un
proceso de decisin (Definicin VII) y todo proceso de decisin requiere del
cumplimiento de la condicin de racionalidad, entonces:

93

Arrow 1951/1963: 2.
... la Economa del Bienestar ser la teora de cmo economistas y gobernantes adoptan o
deberan adoptar sus decisiones entre polticas alternativas, y entre instituciones buenas y malas:
Arrow y Scitovsky 1969: 7. Para una discusin sobre el alcance y los lmites interpretativos de los
teoremas de posibilidad de la economa del bienestar, ver Sen 1999.
95
Para una explicacin sencilla del Teorema de Arrow y su aplicacin a la votacin por mayora
en asambleas legislativas, ver Shepsle y Bonchek 1997: captulo 4. Para una demostracin
sencilla del Teorema de Arrow, ver Hargreaves Heap et.al. 1992: 209 215.
94

36

Hiptesis I: Aun cuando tras toda institucin formal hay intenciones y

decisiones individuales, dado el proceso de su seleccin poltica, ninguna institucin
formal puede ser completamente explicada en trminos de diseo.
Esto es cierto, a menos que el mecanismo de agregacin social de preferencias
individuales NO sea mnimamente razonable. Arrow 1951/1963 presenta cuatro
condiciones de razonabilidad96 para cualquier mtodo de agregacin de preferencias,
donde i es cada uno de los individuos que componen el grupo G:
1. Admisibilidad Universal, U: Cada i de G puede adoptar cualquier R* sobre R.
2. Optimalidad de Pareto (unanimidad), P: Si para todo i de G R* = {x,y} RG = {x,y}
3. Independencia de Alternativas Irrelevantes, I: Para cada i de G R(x,y) RG(x,y)
independientemente de R(w,z).
4. No-dictadura, D: No hay ningn i de G cuyo R* R*G.97
Dado que las condiciones P e I solamente aseguran que el mtodo funcione bien98,
para ver si es posible explicar una eleccin social en trminos de decisin racional
(diseo), es preciso examinar las condiciones U y D.
Si se relaja la condicin D, es claro que el proceso de negociacin, deliberacin y
compromiso que se da entre los diversos emprendedores y los intermediarios polticos
termina en una votacin legislativa determinada por las preferencias de un solo
individuo. En ese caso, s se puede hablar de diseo institucional. Como la decisin
96

Es importante distinguir ac entre la racionalidad de una decisin (social) y razonabilidad del

mtodo de agregacin social de preferencias individuales: ste debe ser razonable para cualquier
individuo que participe en l (Arrow dira que las condiciones de razonabilidad corresponden a
ciertas caractersticas naturales que se le exigiran a todo mtodo de agregacin social de
preferencias individuales).
97
Esta versin simplificada de las condiciones de razonabilidad del Teorema de Arrow se toma
de Shepsle y Bonchek 1997: captulo 4. Ver tambin Hargreaves Heap et.al.: 210.
98
Shepsle y Bonchek 1997: 65 66, 73.

37

grupal est dominada por la decisin de un solo individuo, la intencin que termina
reflejndose en la institucin formal creada o transformada es la intencin de ese
individuo. (Aun as, queda pendiente el asunto de la implementacin de una institucin
formal diseada por un dictador. Un proceso de implementacin es la construccin de
una forma de juego que tiene el efecto de forzar elecciones individuales hacia un
resultado que satisface algn criterio normativo o meta99. En este sentido, la
implementacin de una institucin requiere, a su vez, del diseo -o por lo menos de la
existencia previa- de unas reglas de implementacin. En tal caso, el dictador puede
contar con una estructura burocrtica una jerarqua basada en reglas contractuales- para
la implementacin de sus instituciones. De hecho, la existencia de una estructura
jerrquica organizacional podra ser suficiente para relajar la condicin D del Teorema de
Arrow, sin necesidad de postular la existencia de un votante determinante. Sin embargo
con base en Sen 1970a y 1970b- se ha demostrado formalmente100 que en toda
organizacin jerrquica persisten problemas de desequilibrio arroviano de preferencias y,
en consecuencia, que en el diseo de organizaciones existen complejos trade-offs entre
principios deseables pero incompatibles de autoridad y experticia.)
Si se relaja la condicin U, quiere decir que no se admite cualquier relacin de
preferencia entre los posibles resultados de la eleccin. Black (1958) demostr que un
mnimo consenso entre los votantes es suficiente para que la regla de mayora arroje una
agregacin social de preferencias individuales coherente. Este mnimo consenso puede
ser representado en trminos de una distribucin de preferencias individuales en la cual
ninguno de los votantes cree que uno de los resultados sea el peor. Lo curioso es que, si
ste es el caso en una decisin unidimensional (donde se est eligiendo una opcin de
poltica slo sobre un tema), entonces el resultado ganador siempre es el preferido por el
votante mediano (el votante que se ubica en el centro del espectro de posiciones polticas

99

Schofield 1991: 10 11 (Traduccin P.A.).

Hammond y Miller 1985 (con base en Sen, Amartya (1970): Collective Choice and Social
Welfare; San Francisco: Holden Day y Sen, Amartya (1970): The impossibility of a Paretian
liberal; Journal of Political Economy, 78 (January/February): 152 157.
100

38

sobre el tema en cuestin)101. Esto implicara una violacin de la condicin D. Si el

mnimo consenso se diera en una decisin multidimensional (donde se estn eligiendo
opciones polticas sobre varios temas al mismo tiempo, como suele ser el caso en la
realidad), slo se llegara a un resultado coherente si las preferencias de todos los
votantes adquirieran una configuracin muy especial alrededor del votante mediano
(configuracin que no es nada probable que se d en la realidad)102.103
En suma, a menos que haya un votante cuyas preferencias determinen el resultado
de la eleccin poltica de una institucin formal, no se puede establecer un relato causal
que conduzca de intenciones individuales a instituciones sociales formales.
Entonces, cmo es posible explicar, desde la perspectiva del individualismo
metodolgico, la existencia de instituciones formales; en especial de leyes aprobadas por
asambleas legislativas? La hiptesis propuesta por Shepsle (1979, 1986) es que el
equilibrio institucional104 responde a la estructura institucional de la asamblea
legislativa. Un desequilibrio institucional permanente desvirtuara por completo la
relacin entre emprendedores e intermediarios; por lo tanto, stos implementan una serie
de reglas en torno a la organizacin interna de la asamblea legislativa: particularmente en
trminos de la creacin de comisiones especializadas y reglas de agenda. Esta estructura
permite que las asambleas legislativas lleguen a resultados coherentes de seleccin
institucional.
Esta solucin al problema del equilibrio institucional en las asambleas legislativas
implicara una regresin hasta infinito, en la medida en que la coherencia de las leyes
101

Suponiendo (1) un nmero impar de votantes, (2) participacin de todos los votantes y (3)
revelacin sincera de las preferencias de todos los votantes; ver Shepsle y Bonchek 1997: 89
91.
102
Tal configuracin es la de simetra radial de los puntos ideales de las curvas de utilidad de
todos los votantes alrededor del punto ideal de la curva de utilidad del votante mediano en la
representacin euclideana de un espacio de poltica multidimensional, ver Shepsle y Bonchek
1997: 98 - 100.
103
Este argumento se encuentra extensamente discutido en Shepsle 1992.
104
Por equilibrio institucional se entiende una situacin donde... ninguno de los jugadores
encontrara ventajoso destinar recursos en la reestructuracin de los acuerdos contractuales
negociados, North 1990a: 86.

39

depende de la coherencia de las reglas de organizacin de las asambleas, y stas estn

sujetas tambin a un proceso de eleccin dentro de la misma (u otra) asamblea. La
solucin propuesta al problema est en la existencia de instituciones informales (normas
de comportamiento, costumbres, rituales) que proveen una estructura que estabiliza el
proceso de seleccin de reglas formales de organizacin105.

6. Emergencia y cambio de instituciones informales

Las instituciones informales emergen y cambian espontneamente por causa de
accidentes,

errores

innovaciones

conscientes

(experimentacin)

de

agentes

individuales106 en el marco de procesos histricos en los que van apareciendo soluciones

convencionales a problemas de coordinacin social. Las instituciones informales son
moldeadas por el impacto acumulado de muchos individuos interactuando entre ellos
sobre largos perodos de tiempo107:
... a medida que una interaccin se repite una y otra vez por parte de
muchos individuos diferentes, una manera particular de resolver la
interaccin gana ventaja por azar. Esto le da gran prominencia, lo que
significa que ms personas oyen de ella, lo que conduce a que ms
personas la usen, y as sucesivamente. Se crea un bucle de
retroalimentacin. Eventualmente una manera de hacer las cosas desplaza
a otras, no porque sea inherentemente mejor, sino porque circunstancias
histricas le dieron una ventaja temprana que le permiti adelantar a las
dems.108
Es compatible esta dinmica de la emergencia y el cambio de las instituciones
informales con una explicacin en trminos de diseo? North (1990a), citando a Robert
Sugden109, dice que las reglas informales son aquellas que nunca han sido
conscientemente diseadas y que est en el inters de todos mantener110. Aunque se
pueda identificar a un individuo particular como aquel que caus el accidente, cometi el
105

North 1990a: 40.

Mantzavinos 2001: 101 130.
107
Young 1998: 3 (Traduccin P.A.).
108
Young 1996: 106 (Traduccin P.A.).
109
El texto citado por North es: Sugden, Robert (1986): The Economics of Rights, Co-operation,
and Welfare; Oxford: Blackwell.
110
North 1990a: 41 (Traduccin P.A.).
106

40

error o produjo una innovacin consciente de una regla informal, el proceso mediante el
cual ese acto se convierte en institucin desdibuja su intencionalidad:
... Catalina de Medici puso de moda en Francia el uso del tenedor en la
cena. Los jugadores mayores obviamente importan en el desarrollo de
instituciones sociales y econmicas, pero esto no implica que los
jugadores menores no importan. Las acciones de los jugadores mayores
saltan a la vista y son fciles de identificar; las pequeas variaciones en el
comportamiento individual son ms sutiles y difciles de identificar, pero
en ltimas pueden ser ms importantes para el desarrollo de algunos tipos
de instituciones. Ms aun, sospechamos que los actores influyentes
usualmente se llevan el crdito por cosas que estaban a punto de pasar en
todo caso.111
El hecho de que una regla informal sirva para resolver un problema recurrente de
coordinacin no implica que esa regla haya sido conscientemente creada para resolver ese
problema.
Por lo tanto, en la medida en que el proceso de emergencia y cambio de
instituciones informales ocurre por azar (errores, accidentes, experimentos), est guiado
por mecanismos de transmisin cultural y se asienta sobre precedentes histricos112:
Hiptesis II: Aun cuando tras toda institucin informal hay (o puede haber)
intenciones y decisiones individuales, dadas las caractersticas del proceso de su
seleccin social, ninguna institucin informal puede ser completamente explicada en
trminos de diseo.
Esta es la posicin con la que se ha identificado la tradicin de la teora social que
se puede rastrear hasta los filsofos sociales escoceses del siglo XVIII, segn los cuales
las estructuras sociales emergen espontneamente en procesos evolutivos: Mandeville
Hume- Smith Ferguson113.

111

Young 1998: 145 (Traduccin P.A.).

North 1990a: 37, Young 1998: 3, Mantzavinos 2001: 104.
113
Mantzavinos 2001: 90.
112

41

III. CONCLUSIONES
Mais qu'est-ce que nature? Pourquoi la coutume n'est-elle pas naturelle?
J'ai grand-peur que cette nature ne soit elle-mme qu'une premire coutume,
comme la coutume est une seconde nature.
Blaise Pascal, Penses114
La argumentacin precedente ha arrojado dos conclusiones que se han presentado
a manera de hiptesis sobre el valor positivo, explicativo, del concepto de diseo
institucional:
Hiptesis I: ninguna institucin formal puede ser completamente explicada en trminos
de diseo.
Hiptesis II: ninguna institucin informal puede ser completamente explicada en
trminos de diseo.
No es el propsito de este trabajo desarrollar una investigacin emprica para
falsearlas. Sin embargo, a un nivel puramente conceptual dentro de los linderos de la
nueva economa poltica- se ha demostrado la plausibilidad de ambas proposiciones
hipotticas.
En lo que resta de este escrito, (captulo 7) se presentan los trazos generales de
una estructura conceptual evolucionista que permitira construir una explicacin causal
del origen y el cambio de las instituciones sociales como alternativa a las explicaciones
de diseo, y (captulo 8) se presentan algunas consideraciones en torno al valor normativo
del concepto de diseo institucional, basadas en el anlisis que se ha desarrollado.

114

Pascal, Blaise (1670): Penses; fragments n 92 et 93 de l'd. Brunschvicg, GarnierFlammarion, 1976: 77 78. [Versin consultada en ingls: Oxford Worlds Classics, 1995: 39.]
Pero qu es naturaleza? Por qu no es natural la costumbre? Mucho me temo que esta
naturaleza no sea sino una primera costumbre, as como la costumbre es una segunda naturaleza.
(Traduccin P.A.)

42

7. La evolucin de las instituciones sociales humanas

La alternativa naturalista a las explicaciones de diseo es la de evolucin por
seleccin natural:
Estamos enteramente acostumbrados a la idea de que la elegancia
compleja es un indicador de un diseo premeditado, construido. Esta es
probablemente la razn ms poderosa para la creencia, mantenida por la
vasta mayora de las personas que han vivido, en alguna deidad
sobrenatural. Tom un gran salto de la imaginacin para que Darwin o
Wallace vieran que, contrariamente a cualquier intuicin, hay otra manera
y, una vez se haya entendido, una manera mucho ms plausible, para que
surja el diseo complejo a partir de la simplicidad primigenia.115
En general, una explicacin evolucionista establece que el cambio en una
caracterstica de una clase de individuos es producto de alguna variacin aleatoria de esa
caracterstica en un individuo; al permitir que ste se adapte mejor al ambiente en que su
clase de individuos se desenvuelve, la nueva caracterstica predomina en el tiempo y se
convierte en una caracterstica de esa clase de individuos. La acumulacin de mltiples
variaciones de caractersticas en el tiempo determina la aparicin de nuevas clases de
individuos, con conjuntos de caractersticas totalmente distintos a las de sus predecesores.
Este proceso marginal e incremental de desaparicin de viejas caractersticas y
aparicin de nuevas caractersticas en las diferentes clases de individuos y, en el largo
plazo, de desaparicin de viejas clases de individuos y aparicin de nuevas clases de
individuos, opera mediante cuatro mecanismos: reproduccin, recombinacin,
mutacin y seleccin116.
Existen dos tipos de aproximaciones evolucionistas al origen y el cambio
institucional. El primero es analgico: toma prestado el concepto de evolucin natural
(particularmente biolgica) para explicar el cambio institucional. El segundo establece un
continuo entre la evolucin natural (particularmente biolgica) del ser humano y el origen
115

Dawkins 1986: xii (Traduccin P.A.).

Holland 1975/1992: 89 111, 1995: 65 80, Kauffman 1995: 180 183, 2000: 16 20; ver
tambin Axelrod 1997: 18 20.
116

43

y el cambio de sus instituciones sociales. A continuacin se presenta una breve

descripcin de ambos tipos de teoras117, y se argumenta en favor de la utilidad de
investigar su complementariedad118.
A. Evolucin como analoga en la explicacin del cambio institucional
Las instituciones formales e informales hacen parte de la cultura de las sociedades
humanas119. sta puede ser definida como la transmisin (reproduccin) de
conocimientos, valores, normas, leyes y dems factores que influyen sobre el
comportamiento humano, de una generacin a otra mediante procesos de aprendizaje e
imitacin120: la transmisin cultural es anloga a la transmisin gentica en que, aunque
es bsicamente conservadora, puede dar lugar a una forma de evolucin121.
Segn North (1990a), el proceso de cambio institucional es senderodependiente122, en el sentido en que (1) ocurre mediante ajustes marginales y (2) es
incremental. La propiedad de retornos crecientes de los arreglos institucionales123 y la
existencia de mercados (polticos y econmicos) imperfectos124 hacen que el cambio
institucional sea costoso125. En consecuencia, todo cambio institucional opera mediante

117

No es la intencin de este trabajo hacer un anlisis detallado del concepto de evolucin

institucional, slo presentarlo como una alternativa a las explicaciones en trminos de diseo.
118
Respecto a la hiptesis de continuidad en ontologa econmica, ver Witt 2004.
119
La transmisin cultural no es nica al ser humano: Dawkins 1976/1989: 189 (Traduccin
P.A.).
120
North 1990a: 37, basado en Boyd, R. y Richerson, P.J. (1985): Culture and the Evolutionary
Process; Chicago: University of Chicago Press.
121
Dawkins 1976/1989: 189 (Traduccin P.A.).
122
Path dependence, North 1990a: 93 94.
123
Los retornos a escala equivalen a la rata a la que cambia el producto a medida que las
cantidades de todos los insumos varan. Si, por ejemplo, los insumos se multiplican por un valor
de 2 y el producto se incrementa por el mismo mltiplo, existen retornos constantes a escala. Si el
producto se incrementa por un factor menor que 2 prevalecen retornos a escala decrecientes, y si
se incrementa por un factor mayor que 2 prevalecen retornos a escala crecientes: Pearce, David
W. (ed.) 1992): The MIT Dictionary of Modern Economics; Cambridge, MA: The MIT Press,
Fourth Edition (Traduccin P.A.). En el caso de los retornos crecientes a los arreglos
institucionales, la variacin en el insumo corresponde a un nuevo arreglo institucional.
124
Es decir, con costos de transaccin mayores que 0.
125
North 1990a: 95.

44

ajustes marginales a reglas preexistentes126. Esto hace que la transformacin de las

instituciones sea esencialmente incremental, lo cual determina una historia senderodependiente del cambio institucional: el pasado restringe el conjunto de oportunidad con
base en el cual se toman una multiplicidad de pequeas decisiones que, acumuladamente
y de forma indirecta, accidental o involuntaria moldean el futuro127.
As, y con base en lo expuesto en las secciones II.5. y II.6. respecto a los
mecanismos de cambio institucional (seleccin poltica y seleccin social), se entiende
que:
1. El cambio institucional formal se lleva a cabo mediante procesos de ensayo y error
organizacional128 (anlogos a los procesos naturales de mutacin y recombinacin)129,
motivados por la percepcin de variaciones en los precios relativos y en los gustos de las
personas, por parte de emprendedores con suficiente poder de negociacin para desatar
procesos de seleccin poltica de reglas formales130.
2. El cambio en las reglas informales ocurre cuando un cambio en las reglas formales o
su proteccin resulta en una situacin de desequilibrio, porque lo que constituye un
contexto estable en teora de decisiones es el paquete completo de restricciones formales
e informales y de aspectos de proteccin... Un cambio en cualquier restriccin
institucional altera los costos de transaccin y da lugar a esfuerzos para evolucionar
nuevas convenciones o normas... Un equilibrio informal evoluciona gradualmente tras un
cambio en las reglas formales131. El cambio institucional informal evoluciona mediante
procesos de seleccin social de reglas convencionales a partir de accidentes, errores o

126

North 1990a: 89 91, 96 100.

North 1990a: 104.
128
North 1990a: 81.
129
Estos conceptos biolgicos tambin tienen anlogos cualitativos en el mbito de la evolucin
cultural. La mutacin corresponde a el ensayo espontneo de nuevos comportamientos. La
recombinacin de pensamientos y estrategias complejos es una fuente de novedad en la cultura.:
Skyrms 1996: x, (Traduccin P.A.).
130
North 1990a: 79, 86.
131
North 1990a: 87 88 (Traduccin P.A.).
127

45

innovaciones conscientes (experimentacin) de agentes individuales132; es decir, tambin

mediante procesos anlogos a la mutacin y la recombinacin133.
B. Seleccin natural y el origen de las instituciones sociales
La explicacin del cambio institucional mediante el uso analgico de los
conceptos de la evolucin natural deja como incgnita la cuestin del origen de las
instituciones sociales humanas. Las investigaciones recientes134 en torno a dicha pregunta
buscan establecer la historia natural de la evolucin de las capacidades y las necesidades
de los humanos (y de otras especies) para actuar de acuerdo a reglas de comportamiento.
En este sentido, los estudios en torno a la evolucin de la cognicin y la
conciencia, las emociones, el altruismo, la moralidad, la comunicacin y el lenguaje135
han comenzado a llamar la atencin de los cientficos, tericos y filsofos sociales136.
Por ejemplo, para Mantzavinos, North y Shariq (2004), una comprensin ms
profunda de la emergencia de las instituciones, sus propiedades de trabajo, y sus efectos
sobre los resultados polticos y econmicos debe comenzar por un anlisis de los
procesos cognitivos137 que moldean el aprendizaje individual y colectivo del ser
humano. Las personas actan en, y sobre, el mundo con base en modelos mentales138 de
la realidad. El aprendizaje consiste de los procesos de modificacin (y almacenaje) de
modelos mentales con base en la retroalimentacin ambiental que se obtiene tratando de

132

Mantzavinos 2001: 101 130.

La unidad cultural que sirve de analoga de los genes, como unidades de transmisin de
informacin, recibe el nombre de meme, ver Dawkins 1976/1989: 189 201.
134
Por ejemplo, ver Runciman 2001.
135
Ver, respectivamente, Grdenfors 2003, Evans y Cruse 2004, Sober y Wilson 1998, Ridley
1996, Jenkins 2000.
136
Para una revisin reciente de la literatura relevante y una (nueva) teora sobre las conexiones
entre biologa y poltica, ver Alford y Hibbing 2004.
137
Mantzavinos, North y Shariq 2004: 75 (Traduccin P.A.), ver tambin Mantzavinos 2001: 3
82, North 2005: 5 8.
138
Un modelo mental puede ser mejor entendido como la prediccin final que hace la mente o la
expectativa que tiene respecto a el ambiente antes de obtener retroalimentacin de ste:
Mantzavinos, North y Shariq 2004: 76 (Traduccin P.A.).
133

46

solucionar problemas. As, el aprendizaje es un proceso evolutivo de ensayo y error139

que, a medida que se estabiliza, produce creencias comunicables que, a su vez, van
convirtindose en soluciones compartidas a problemas comunes modelos mentales
compartidos- sujetos a procesos de evolucin cultural140. En este sentido, las
instituciones son soluciones compartidas a problemas recurrentes de interaccin social,
es decir: modelos mentales compartidos, anclados en la mente de los individuos141.
La evolucin cultural por seleccin poltica y social de las instituciones est de
esta manera anclada en la evolucin por seleccin natural de la cognicin; especialmente,
en la evolucin de la capacidad para actuar con base en modelos mentales de solucin de
problemas de interaccin social. Por ejemplo, la neurociencia ha vinculado la capacidad
humana de seguir reglas con una regin del cerebro llamada la corteza prefrontal. Esta
regin del cerebro est asociada con las actividades de planeacin, toma de decisiones y
fantaseo, y con las funciones de autodeterminacin y autocontrol, todas necesarias para
poder actuar de acuerdo a reglas sociales142. Esta asociacin ha sido frecuentemente
ejemplificada con el caso de Phineas Gage, un obrero de construccin que recibi una
lesin que afect ciertas partes de su corteza cerebral. Tras el accidente, Gage, quien se
haba caracterizado por un comportamiento social convencional, se torn una persona en
extremo antisocial.
Figura 5: Lesin de Phineas Gage

139

Mantzavinos, North y Sahriq 2004: 76 (Traduccin P.A.).

Mantzavinos, North y Sahriq 2004: 76 77 (Traduccin P.A.).
141
Slo porque las instituciones estn ancladas en las mentes de las personas es que son
comportamentalmente relevantes: Mantzavinos, North y Shariq 2004: 77 (Traduccin P.A.).
142
Damasio 1994: 45 46, Carter 1998: 25 27, Grdenfors 2003: 50
140

47

Este caso vincula claramente la evolucin natural anatmico-fisiolgica del ser

humano con la evolucin de las reglas de interaccin social porque muestra una conexin
entre las capacidades requeridas para actuar de acuerdo a reglas, y el funcionamiento del
cerebro. Sin embargo, es preciso no olvidar que el cerebro requiere no slo del cuerpo
sino tambin del mundo que lo rodea para ser capaz de funcionar. Hay muchas reas en
las que la frontera entre los rganos sensoriales y el mundo circundante se nubla...
pensamos con nuestras seales de trnsito, nuestros calendarios y calculadoras de
bolsillo. No se puede dibujar una clara lnea divisoria entre el pensamiento que se realiza
en la cabeza y aqul que ocurre por fuera. La conciencia rezuma hacia el mundo143. Se
puede pensar entonces, desde este punto de vista, en la importancia de una agenda de
investigacin sobre la evolucin gentica/epigentica144 de las instituciones sociales
humanas y de las capacidades fisiolgico-anatmicas necesarias para hacer uso de
ellas145.

8. El valor normativo del concepto de diseo institucional

Si no se puede, ni es necesario, explicar el origen y el cambio de las instituciones
sociales humanas en trminos de diseo, entonces, cul es el valor normativo,
orientador, del concepto de diseo institucional?
Goodin (1996), por ejemplo, propone la idea de diseo institucional indirecto:
En el ms estricto de los sentidos, la evolucin puede proceder por su
propio curso, en buena medida independientemente de los organismos
sujetos a ella. Pero especialmente en escenarios sociales, los criterios de
xito en la lucha por la supervivencia las cosas que el anlogo de la
seleccin natural selecciona en un escenario social, las cosas que
143

Grdenfors 2003: 16 (Traduccin P.A.).

Epigentico: cmo el programa gentico se desenvuelve en el mundo fsico, lo cual puede
incluir toda una serie de factores, como el antecedente gentico, las leyes de la fsica, el ambiente
social, etc.: Jenkins 2000: 230 (Traduccin P.A.).
145
Por ejemplo, ver Diamond 1997.
144

48

contribuyen a la longevidad de cualquier institucin dada y de las

probabilidades de que sus sucesores sobrevivan en el futuro distante- esas
son las cosas que pueden y deberan ser sujetas a eleccin social
consciente... En la medida en que el mundo social est sujeto a presiones
evolutivas, quizs queramos aplicar principios de diseo para reconfigurar
los criterios de seleccin y las estructuras sociales de recompensa de
acuerdo con los cuales algunas innovaciones tienen xito y otras no... Los
resultados pueden ser el producto de accidentes, pero las ratas de
accidentalidad pueden ser alteradas intencionalmente. Los resultados
pueden ser el producto de fuerzas evolutivas, pero los mecanismos de
seleccin que guan la evolucin pueden ser intencionalmente alterados...
De ah que la afirmacin de que el mundo social le deja poco alcance al
cambio intencional y al diseo directo en realidad expande ms que
contrae el alcance de las teoras del diseo indirecto es decir,
propiamente institucional.146
En una direccin diferente, la propuesta del presente escrito es que una mayor
profundizacin en la comprensin y una mejor difusin del conocimiento de las
caractersticas, los mecanismos y las dinmicas naturales y artificiales de seleccin social
y poltica de reglas sociales puede ayudar a desarrollar procesos ms realistas y efectivos
de intervencin institucional147.
La economa poltica contempornea es un andamiaje conceptual slido148 con
base en el cual se estn desarrollando investigaciones empricas que comienzan a arrojar
elementos de una explicacin completa del origen y el cambio de las instituciones
sociales humanas149. La intervencin en los procesos de seleccin poltica y social de
reglas sociales, requiere antencin en, y entrenamiento para utilizar, los avances recientes

146

Goodin 1996: 29 30 (traduccin P.A.). Para un ejemplo de la identificacin de mecanismos

que producen accidentes y resultados no intencionales en la accin humana intencional, ver Elster
1993.
147
El concepto de intervencin institucional es preferido al de diseo institucional por algunos
autores por razones similares a las expuestas en este trabajo; por ejemplo, ver Pettit 1996: 55.
148
Incluso, para algunos autores la economa poltica se ha convertido (o se est convirtiendo) en
una plataforma para la unificacin y mayor desarrollo de las ciencias sociales: Mantzavinos
2001: 257.
149
Por ejemplo, ver Alston, Eggertsson y North 1996, Castro Caldas y Coelho 1999.

49

en el conocimiento de los procesos polticos y sociales de seleccin que afectan la forma

y la estabilidad de los arreglos institucionales que se busca moldear.150
Tal conocimiento no slo hace que las intervenciones institucionales sean ms
realistas, en el sentido de que los diseadores entienden mejor el alcance y los lmites
de sus creaciones

151

. El conocimiento de la naturaleza y las dinmicas de las

instituciones tambin ofrece elementos para la experimentacin e innovacin

institucional. stos pueden ser estudiados con precisin e introducidos tanto en la agenda
pblica de discusin y aprobacin poltica de reglas sociales formales152, como en el
discurso pblico que hace parte del proceso de seleccin social de las reglas
informales153. (Desatar este tipo de procesos de experimentacin e innovacin
institucional basados en las razones dadas por anlisis rigurosos de la realidad social
exige, pero tambin puede contribuir a propiciar, la evolucin de una democracia (cada
vez ms) deliberativa: una democracia en la que haya lugar, no slo a una mayor cantidad
de niveles de autoridad y participacin en los procesos de toma de decisiones, sino
adems a niveles de participacin de mejor calidad, en los cuales primen en mayor
medida las razones que las pasiones154. Por la misma razn, es preciso explorar maneras
de propiciar la evolucin de una ciudadana ms reflexiva155, para lo cual se hace
150

En este sentido, siguiendo a Herbert Simon (1969/1996: 134 135, 166 167), se defiende la
utilidad de incorporar la teora de decisiones y la economa poltica en los currculos de las
ciencias de lo artificial, como la arquitectura, las ingenieras, el diseo industrial, la
administracin, el diseo de polticas pblicas, etc. En Colombia, la teora de decisiones y la
economa poltica apenas se estn comenzando a incluir en los currculos de ciencia poltica.
151
Aunque claramente algunos de los ms veteranos adquieren un poderoso saber-hacer intuitivo,
por ejemplo ver Riker 1986.
152
Un ejemplo interesante lo ofrecen algunos casos exitosos de construccin de infraestructura
urbana. La adopcin formal de ciertas reglas de diseo de infraestructura que especifican
caractersticas fsicas de las obras contribuyen a generar instituciones informales de civilidad. Tal
parece ser el caso del sistema de transporte masivo Transmilenio en Bogot y de la eliminacin
de seales de trnsito en algunas ciudades del mundo, ver McNichol 2004.
153
Un ejemplo interesante es el la alcalda de Antanas Mockus en Bogot, la cual ha sido descrita
por algunos analistas como un caso de intervencin institucional a partir de las creencias
(conversacin personal sobre las impresiones de Jon Elster durante una de sus visitas a Bogot).
Aproximaciones tericas a la intervencin y discusin sobre creencias y preferencias como diseo
institucional indirecto se pueden encontrar en Goodin 1992, 1996, 2003, Goodin y Brennan 2001.
154
Para una coleccin de diversas visiones sobre la democracia deliberativa, ver Bohman y Rehg
1997.
155
Ver Goodin 2003.

50

necesario, en primera instancia, hallar maneras de incorporar los avances conceptuales de

la economa poltica en los currculos de educacin cvica.)
El concepto de diseo institucional la idea de creacin intencional de reglas de
comportamiento individual en situaciones de interaccin social- est atado a una idea de
fundamental importancia en las ciencias sociales. Hayek ha dicho que la pregunta sobre
cmo extender el alcance de nuestra utilizacin de recursos ms all del alcance del
control de una sola mente; y, por lo tanto, cmo prescindir de la necesidad de control
consciente y cmo proveer alicientes que hagan que los individuos hagan las cosas
deseables sin que nadie tenga que decirles qu hacer... es el problema terico central de
toda ciencia social156. La solucin evolucionista a este problema indica hacia la
importancia de reconocer que los procesos de seleccin de reglas sociales son naturales,
histricos y polticos y que el margen de maniobra intencional de diseo- es bastante
limitado en la bsqueda del control consciente de la sociedad, as como del control social
de la conciencia157.

156

Hayek 1945: 88.

La visin evolucionista ha sido asociada exclusivamente a posiciones de derecha. Respecto a
este error y las posibilidades polticas de su reconocimiento y superacin, ver Singer 1999.
157

51

EPLOGO: UN CONCEPTO INSTITUCIONAL DE DISEO

Las conclusiones a las que ha llegado este trabajo se basan en un concepto

simplificado de diseo, en la medida en que la definicin ideal de diseo como
creacin o transformacin intencional no admite el carcter colectivo, poltico, social,
de cualquier proyecto real de diseo. Como solucin, se podra definir de entrada al
diseo en general como una empresa colectiva, sujeta a los procesos de seleccin poltica
y social a los cuales est sujeto el diseo institucional. En tal caso, habra que defender la
idea de una intencin colectiva, si se quisiera preservar el elemento intencional en la
definicin de diseo158.
Otra opcin sera reconocer que el concepto general de diseo es un ideal al cual
el ser humano apenas si puede aproximarse, y que slo se pueden lograr grados de
cercana entre la intencin de un participante en el proceso de diseo y el producto final.
En este caso, no habra necesidad de defender la idea de una intencin colectiva, pues
implicara reconocer que ningn proceso concreto de diseo traduce efectivamente una
intencin en el objeto finalmente materializado, puesto que todo proceso de diseo est
sujeto a procesos de seleccin poltica y social. En este sentido, todo proceso de diseo
requiere de una organizacin institucional.
Esta variacin en la definicin de diseo es plausible incluso en los casos de
diseo de obras distintivamente personales: como por ejemplo una sinfona de Beethoven,
una construccin de Lloyd Wright, una tetera de Starck o un poema de Neruda. Esta
identificacin personal con el objeto de diseo ha sido descrita como una caracterstica
cada vez ms frecuente del carcter auto-consciente del diseo en la modernidad159. Pero
es innegable que cualquier artista, msico, arquitecto, diseador u hombre de letras es tan
slo un actor protagnico en un proceso de creacin que incluye determinantemente a
mecenas, compradores, usuarios, lectores, editores, etc. Bajo reflexin, adems, se hace
158

Para discusiones en torno a la idea de intenciones colectivas, ver Pettit 1993/1996 y Schmitt
2003.
159
Alexander 1964: 57.

52

menos claro que la modernidad del diseo implique necesariamente una creciente
individualidad; slo es preciso pensar en los procesos de diseo de piezas de jazz
(mediante improvisacin colectiva) o de canciones de msica popular (donde en general
prima el grupo: p.ej. Los Beatles). As mismo, es claro que el diseo de estructuras
modernas y de objetos utilitarios requiere de una creciente colaboracin interdisciplinar:
requiere del concurso de ingenieros de materiales, ingenieros de sistemas, ingenieros
elctricos y mecnicos, socilogos, siclogos, mercadistas, publicistas, etc. Lo mismo
ocurre en el diseo de polticas pblicas.160
Podra decirse que el ideal del diseo, como proceso de traduccin de intenciones
a creaciones, puede fallar incluso a nivel individual. Algunos autores han propuesto
modelar los mecanismos que dan lugar a las diferentes variantes de la irracionalidad
humana161 la incapacidad de traducir intenciones en acciones- en trminos similares a
los utilizados para describir los mecanismos de la irracionalidad social162.
Este concepto institucional de diseo llamara la atencin sobre la importancia de
incorporar las teoras de la economa poltica en cualquier teora y en todo proyecto de
diseo.

160

Ver Anexo 1.
Una teora de la evolucin de tal tipo de mecanismos sicolgicos se encuentra en Ainslie 2001.
162
Por ejemplo, ver Steedman y Krause 1985.
161

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63

ANEXO 1
Esta es la entrevista realizada a varias personas involucradas en procesos de diseo, y una
seleccin de las respuestas obtenidas.
***
Hola, estoy haciendo una tesis de filosofa sobre el concepto de diseo institucional y
quisiera explorar el concepto de diseo con diseadores provenientes de varias
disciplinas y que trabajan en diversos campos (diseo de joyas, muebles, campaas
publicitarias, estrategias de comunicacin y mercadeo, de polticas pblicas,
metodologas, proyectos, investigaciones y programas acadmicos, mens, objetos de
decoracin, libros, piezas musicales, productos industriales, artesanales, grficos o
financieros, de concursos y juegos, de ropa, de entretenimiento, de espacios
arquitectnicos, normas legales, contratos, organizaciones, etc.). Las preguntas son
abiertas, puede responder lo que quiera, como quiera y tan largo o corto como quiera. Si
conoce otras personas a las que pueda interesarles responder este cuestionario, por favor
reenveles este mensaje. Para responder, solamente escriba su respuesta debajo de cada
pregunta y reenve el mensaje a abitbol@well.com. Muchas gracias.
1. Qu tipos de cosas disea ud.?

Diseo joyas y las produzco, pero mentalmente siempre diseo objetos, ropa,
muebles y escenas ambientes de un cuento, o de una cancin.
Yo diseo proyectos y piezas de arte.
Piezas publicitarias. Ficcin literaria.
Estructuras jurdicas.
Programas acadmicos.
Polticas pblicas.
Software.
Polticas administrativas y de financiamiento para un Centro de
Investigaciones. As mismo, he diseado estrategas de donaciones para entidades
sin nimo de lucro.
Yo diseo cosas, diseo procesos y diseo contextos desde medios muy
variados: Grfica, Texto, Fotomontajes, Multimedia, Bandas Sonoras, Pintura,
Grabado Textil, Interfases de Navegacin, Redes de Informacin y Ambientes de
Conocimiento.

2. Para ud. qu es diseo o disear?

Para m, disear es re-crear. El acto de disear lo pienso y siento como un acto

de creacin, a partir de diversos tipos de elementos ya existentes, en materia y en

64

ideas (de ah el prefijo "re"). El resultado es una nueva propuesta, en su conjunto

(ya sea objeto, proyecto, idea).
Preparar y disponer de una manera especial (creativa en mi caso) las palabras y/o
las imgenes y/o los elementos que traducen las ideas que me propongo
comunicar a fin de obtener una reaccin o una respuesta dada.
Crear.
Es el proceso de construccin de objetos a partir de lo existente para producir lo
deseable (civilizacin).
Para mi disear es concebir y concebir es comprender, crear, formar conceptos y
tambin sentir pasin. Un diseo es una creacin comprensible y amable
(querible, deseable, seductora). La poltica es el arte de construir acuerdos y
mover voluntades en torno al un objetivo comn, de tal modo que un diseo de
poltica pblica es una creacin comprensible, convincente, seductora,
movilizadora y til para que la gente gane bien-estar.
Inventar mejores formas de hacer algo.
Disear es transformar un material, un proceso o una situacin de acuerdo a un
deseo, una experiencia, una visin o una necesidad.

3. Para ud. qu es un buen diseo?

El que gua convenientemente a los destinatarios para comprender a cabalidad la

propuesta, promoviendo y facilitando, adems, su respuesta. Segn la naturaleza
del producto, la respuesta puede ser una accin, una opinin o una emocin.
Aquel que cumple con las expectativas para las cuales se cre y a veces ms que
esas.
Un buen diseo debe satisfacer plenamente las necesidades prcticas, lgicas,
estticas y simblicas del usuario final y debe ser consistente con los
requerimientos del entorno humano, social, cultural y natural en el que ser
utilizado. Debe ser til, deseable, sostenible, amigable y viable.

4. Qu factores influyen o interfieren en el trnsito entre sus diseos y el producto

final?

Los accidentes y aquello que no estaba planeado, como por ej. descubrir una
armona o una empata entre dos elementos y no haberlo previsto.
La cultura, la religin, el idioma, mi estado de nimo y el pblico que tendr
relacin/interaccin con mi producto final.
Si se trata de un proyecto, en el trnsito entre su diseo y el producto final,
algunos de los factores que influyen o interfieren son los siguientes: conocimiento
o ideas de otras personas; ideas "propias" que introducen "ajustes"; cambios en las
condiciones o supuestos sobre los cuales se hizo el diseo. Creo que se podra
resumir, en nueva informacin. Si se trata de un objeto o pieza de arte, la
interferencia entre el diseo y el producto final est dado por la sensibilidad a la

65

hora de realizar este ltimo. La sensibilidad podra ser tambin catalogada como
nueva informacin.
El factor humano.
La comunicacin con los dems, el esteticismo extremo, escribir, el cansancio.
El poder. Por eso un buen diseo de poltica pblica tiene que conmover el
poder. Cuando el poder est concentrado y fijo, debe inestabilizarlo, descentrarlo
y democratizarlo.
El grado de empata posible con los asociados o los clientes, y el nivel de
resonancia deseable con la audiencia.

5. Disear es para ud. una actividad solitaria o involucra un alto componente de

interaccin con otras personas?

Incluye ambos aspectos. Una diseadora no es ms que una antena. Recibe

informacin de todas partes, de todo el mundo. Esta es la accin colectiva en el
diseo y luego viene el momento de soledad en el que la diseadora filtra, mezcla,
y muy segn su sensibilidad produce algo que parece hecho por ella.
Por lo general hay un trabajo inicial individual, pero luego dependiendo de la
magnitud del proyecto involucra la interaccin con otras personas. En los
proyectos ms complejos el diseo se hace a travs de un proceso de lluvia de
ideas y discusin de posibilidades.
Con otras personas.
Es un ejercicio dialctico: disear un modelo bsico, debatirlo y escuchar crticas
y propuestas alternativas, ajustar el diseo, debatirlo de nuevo Hay, por tanto,
unos ratos en solitario, muchos compartidos con un buen colega y muchos ms
abiertos a la crtica y la opinin de muchos terceros.
Depende del tipo y de la fase de diseo. En mi caso hay procesos de creacin de
naturaleza solitaria durante los cuales se explora un problema desde una ptica
intuitiva, terica o metafsica, a veces corriendo ciertos riesgos. Y asimismo hay
varias reas y fases del diseo en las que me resulta fundamental la participacin
de otros para lograr el ambiente de anlisis, de criticismo creativo, lluvia de ideas,
complementacin, relacionamiento.

6. Quiere ud. agregar algo?

Todo el mundo esta en capacidad de disear algo...

Me interesa saber que luces arroja su investigacin acerca de los siguientes
fenmenos en la prctica del diseo en Colombia: Por qu se da tan mal el
brainstorming como recurso de diseo? Por qu parece haber ms enlatados,
plagios y fusiladas que procesos autnticos de diseo?

66

ANEXO 2: DEFINICIONES
Definicin I: Disear es crear o transformar algo con una intencin.
Definicin II: Las instituciones son reglas de comportamiento individual en situaciones
de interaccin estratgica.
Definicin III: Diseo institucional es la creacin o la transformacin intencional de
reglas de comportamiento individual en situaciones de interaccin estratgica.
Definicin IV: La intencin de un agente es una descripcin de la relacin causal entre
sus razones (deseos, creencias e interpretaciones) y sus acciones.
Definicin V: Condicin de Racionalidad de una accin: R* es comparable y transitivo.
Definicin VI: La decisin es un proceso en que el agente intenta satisfacer el valor
decisional de sus acciones.
Definicin VII: El proceso de diseo es un proceso de decisin en el que un agente (el
diseador) busca satisfacer el valor decisional de sus acciones.
Definicin VIII: Las instituciones formales son las reglas (de comportamiento individual
en situaciones de interaccin estratgica) que operan como soluciones contractuales a
problemas de cooperacin.
Definicin IX: Las instituciones informales son las reglas (de comportamiento individual
en situaciones de interaccin estratgica) que operan como soluciones convencionales a
problemas de coordinacin.

67

Work in philosophy is as work in architecture frequently is- actually more of a //kind

of// work on oneself. On ones own conception. On the way one sees things. (And what
one demands of them)...
... A philosophical question is similar to one about the constitution of a particular
society.
Ludwig Wittgenstein: Philosophy; Philosophical Occasions 1912 1951.

68