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Auditora interna del Sistema de

Gestin de Seguridad y Salud en


El Trabajo

Agenda
1. Por qu hacemos auditoras?.
2. Conceptos bsicos.
3. Sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
4. Cmo auditar el SGSST?.
5. Redaccin de hallazgos. Casos.
6. Registros de auditora del SGSST.
7. Perfil del auditor.
8. Consideraciones a tomar en cuenta.
9. Y ahora que hacemos

Por qu hacemos auditoras?

PRINCIPIO DE
PREMACIA DE LA
REALIDAD

EVALUACION
DEL SGSST
CONVENIENCIA
ECONMICA

PRINCIPIO DE
CONSULTA Y
PARTICIPACI
N

RESPONSABILIDAD
SOCIAL

VENTAJA
COMPETITIVA

MEJORA
CONTINUA

DEBER MORAL

Conceptos bsicos

POLTICA
SST

OBJETIVOS
SST

Sistema de
Gestin de la
Seguridad y Salud
en el Trabajo

CONTROLES

PREVENCIN DE
LESIONES Y
ENFERMEDADES

RESPONSABILIDAD
SOCIAL
EMPRESARIAL

PELIGRO

RIESGO

AUDITORA

INSPECCIN

FISCALIZACIN

Procedimiento sistemtico, independiente y documentado


para evaluar un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
en el Trabajo, que se llevar a cabo de acuerdo a la
regulacin que establece el Minitrabajo.
Verificacin del cumplimiento de los estndares
establecidos en las disposiciones legales.
Proceso de observacin directa que acopia datos sobre el
trabajo, sus procesos, condiciones, medidas de proteccin
y cumplimiento de dispositivos legales en seguridad y
salud en el trabajo.

PROCESO
SANCIONADOR

Qu es Auditora?

PROCESO
SISTEMTICO

NO ALEATORIO. ACTIVIDAD
PLANIFICADA Y PROGRAMADA
REVISAR EL SISTEMA DE GESTIN Y SUS
PROCESOS
VERIFICAR CONFORMIDAD CON
DIFERENTES CRITERIOS.

INDEPENDIENTE

DOCUMENTADO

AUDITORES INDEPENDIENTES DEL AREA


AUDITADA

EL PROCESO SE PUBLICA COMO


DOCUMENTO (FSICO / DIGITAL)

Clases de Auditora

PRIMERA PARTE

SEGUNDA PARTE

AUDITORA INTERNA

AUDITORA EXTERNA

AUDITORA EXTERNA

OBJETIVOS:
Evaluar la
adecuacin
para cumplir eficazmente
los requisitos del SG SST
del proveedor.
Verificar la aplicacin de
disposiciones contractuales

OBJETIVOS:
Evaluar la capacidad para
cumplir
los
requisitos
mnimos de SG SST
Disminuir la necesidad de
efectuar auditora por los
clientes.

Para:

Para:

OBJETIVOS:
Determinar si el SG SST:
Es conforme con los
requisitos
planificados
Se ha implementado y
se mantiene de manera
eficaz

Para:

Evaluar la eficacia del


sistema de SST
Identificar las oportunidades
de mejoramiento

Evaluar

y
seleccionar
proveedores
Mantener relaciones ganar
- ganar

TERCERA PARTE

CERTIFICACIN
RECONOCIMIENTO
UN TERCERO

O
POR

Sistema de gestin de seguridad y salud en


el trabajo

Mejoramiento Continuo

Revisin por la
direccin
Verificacin y
accin correctiva

Poltica de SST

A P
V H

Planificacin
Implementacin y
Operacin

Principios de Auditora

AUDITORES
Conducta tica

Cuidado profesional
Presentacin Justa

Cmo auditar el SGSST?

Auditora del Sistema de SST

CRITERIO DE AUDITORIA
Criterio de Auditora:
Conjunto
de
polticas,
procedimientos
requerimientos usados como referencia
Norma OHSAS 18001: 2007
Documentacin del Sistema
Requisitos legales y de clientes

Etapas de la Auditora

Inicio

Revisar
Documentos

Preparar auditora
de campo

Designar auditor Lder.


Definicin objetivos, alcance y
criterios.
Determinacin viabilidad.
Conformacin equipo auditor.
Contacto inicial con auditado

Viabilidad

Plan de Auditora
Lista de Verificacin
Otros documentos de trabajo.
Asignar trabajo al equipo auditor.

Reunin de apertura
Comunicacin.
Funciones guas y observadores.

Auditora de Campo

Recoleccin y verificacin de la
informacin
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones.
Realizacin de la reunin de
cierre

Inicio
Definicin Objetivos, alcance y criterios.
Los objetivos de la auditora deberan estar establecidos por el cliente,
definir qu es lo que se va a lograr con la auditora y podra incluir:
a. Determinacin del grado de conformidad del sistema de gestin del auditado o parte
de l, con los criterios de la auditora.
b. La evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
c. La evaluacin de la eficacia del sistema de gestin en logar los objetivos.
d. La identificacin de reas de mejora potencial del sistema de gestin.

Inicio
Definicin Objetivos, alcance y criterios.
Ejemplo de alcances de auditora
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Determinados requisitos del sistema OHSAS 18001 *


La totalidad del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo
Un centro de trabajo fijo
Un proceso *
Una central / obra
Una lnea de fabricacin *

* Auditora interna / Segunda parte

Etapas de la Auditora

Revisar Documentos

Antes de iniciar la auditora in situ, se revisa la documentacin del


auditado, para determinar la conformidad del sistema.
-

La revisin debe tener en cuenta:


Tamao, naturaleza y complejidad de la organizacin,
Los requisitos legales especficos del sector,
Los objetivos y alcance de la auditora.
Si la documentacin es inadecuada se informa al auditado y se decide si
se contina o suspende la auditora hasta que se resuelvan los problemas
de la documentacin.

Etapas de la Auditora

INFORME

Termino
de
auditora

Preparacin.
Aprobacin y Distribucin.

Retencin de documentos.
Finalizacin

Actividades
complementarias

FIN

LA LISTA DE
VERIFICACIN
Herramienta
Identificar
PROCESOS

REQUISITOS
APLICABLES

INTERRELACIONES

DOCUMENTOS

RECURSOS

Verificar
IMPLEMENTACIN
EFICACIA SG SST

MEJORA SG SST

PREGUNTAS PARA ABRIR Y CERRAR


TIPO DE
PREGUNTAS

TIPO DE
RESPUESTAS

QU, PORQU, DNDE

ABIERTAS (larga)

QUIN, CUANDO

CORTA

DE ACUERDO A LOS
RIESGOS
PRIORIZADOS
CUALES SON
LOS

ABIERTAS,
DAN LUGAR
PARA
EXPRESARSE

EFECTO
ABREN LA
CONVERSACI
N
CIERRAN EL
INTERCAMBIO
GUIAN AL
AUDITADO SIN
CONTROLARLO

Reunin de Apertura
OBJETIVO
Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.
Aclarar desde el comienzo, si es necesario los conceptos bsicos de la
auditoria.
Confirmar la logstica.

CONTENIDO
PRESENTACIN DE LOS EQUIPOS AUDITOR Y AUDITADO
OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORA
RECOFIRMAR EL PLAN QUE SE VA A INICIAR
RECORDAR FECHA DE REUNIN DE CIERRE
VALIDAR LOS MEDIOS LOGSTICOS
METODOLOGA DE LA AUDITORA
CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
FUNCIONES PARTICIPANTES

Recoleccin de la Informacin
Entrevista, Observacin, etc.

Recoleccin mediante muestreo

INFORMACIN
EVIDENCIA

Verificacin

Evaluacin vs.. Criterios

HALLAZGOS
Revisin
Conclusiones de Auditora

Redaccin de hallazgos

Incumplimiento de un
requisito

Problema

Requisito
asociado

Evidencia

Hallazgo

Generacin de Hallazgos

EVIDENCIA Vs.
CRITERIOS

NO

CONFORMIDAD

CONFORMIDAD

MEJORA

Caso 1

Plastiquitos S.A. es una empresa que se dedica a la


inyeccin de productos plsticos tales como baldes,
sillas, tachos, bancos y dems variedades, durante la
auditora se recopil la siguiente informacin:
a) En el rea de Ensamble se encontraron 3 envases
de insumos qumicos no rotulados, as mismo
carecan de las hojas de seguridad.
b) En el rea de Matricera se observ que el
personal esta expuesto a gases txicos y no usa
proteccin respiratoria, este riesgo no esta
identificado en el PFR correspondiente.

Redaccin del hallazgo

a) Se evidenci que en el rea de Ensamble se utilizan y


almacenan insumos qumicos, los cuales, no
cuentan con rotulacin ni hoja de seguridad (MSDS),
contraponiendo lo establecido en la instruccin de
manejo de insumos qumicos I-20-01 versin 02.
b) Se observ que el peligro gases txicos no ha sido
identificado en PFR del rea de Matricera,
incumpliendo lo estipulado en la (clusula 4.3.1 de la
norma OHSAS 18001:2007) / (Artculo 77b del
D.S.005-2012-TR).

Caso 2

La empresa metal mecnica Los 3 Chanchitos S.A. se dedica a


la fabricacin de cisternas para regado, tolvas y cama baja
principalmente. Durante la auditora se escucho un ruido
estrepitoso, al acercarnos al patio de maniobras se observ que
un trabajador estaba tirado en el piso rodeado de un charco
de sangre, al parecer subi a verificar la prueba de presin,
instante en el cual explot la cisterna; y el trabajador sali
disparado impactando su cabeza en el piso. El Jefe de SST, los
Supervisores SST y los brigadistas de respuesta ante
emergencias no supieron organizarse, ya que el accidentado
fue
rescatado por sus compaeros sin seguir el
procedimiento de evacuacin y despus de permanecer 30
minutos dentro de la empresa pudo ser evacuado a la clnica.

Redaccin del hallazgo

contingencia
Se evidenci que el plan
de
procedimientos
para respuesta
emergencias
a
haban considerado
la potencial explosin de una
cisterna, as mismo los brigadistas e involucrados no
se organizaron para responder ante la emergencia
incumpliendo (el procedimiento de evacuacin / (el
requisito 4.4.7 de la norma OHSAS 18001:2007).

Recoleccin de la Informacin
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
CONDICIONES DE OPERACIN
REGISTROS

ESTADSTICAS / INDICADORES

ACTOS
SUBESTNDARES

Informacin N1

RECOLECCIN DE LA INFORMACIN

FUENTES DE INFORMACIN

Personas

Responsabilidad
Entrenamiento
Competencia
Autoridad
Interrelaciones

Criterios

Manual de SST
Procedimientos
Instrucciones
Registros
Reglamentos

Procesos
Operaciones
Almacenes
Mantenimiento

INFORME
CONTENIDO
OBJETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS
FECHAS Y LUGARES DE REALIZACIN DE
LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORA

PROCESOS AUDITADOS

RESPONSABLES DE LAS
ACTIVIDADES

INFORME
CONTENIDO

PERSONAL ENTREVISTADO
AUDITOR LIDER, EQUIPO AUDITOR

FORTALEZAS
OPORTUNIDADES DE MEJORA
HALLAZGOS (NO CONFORMIDADES /
OBSERVACIONES) CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

Perfil del auditor

EDUCACIN
FORMACIN
HABILIDADES
EXPERIENCIA

Competencia de los Auditores

ATRIBUTOS PERSONALES

tico, Justo Veraz,


Honesto, Discreto
Mente
abierta

Verstil
Observador

Persiste

Perceptivo
Seguro

Decidido

Diplomtico

DESARROLLO DE HABILIDADES DEL AUDITOR

MANEJO DE DIFICULTADES LGICAS Y SISTEMTICAMENTE

CAPACIDAD PARA COMPRENDER RPIDA Y EFICIENTEMENTE

ESTAR EN CONDICIONES DE VER Y ACEPTAR OTROS PUNTOS DE VISTA

CAPACIDAD PARA ELABORAR INFORMES CONCRETOS

CAPACIDAD
CAMBIANTES

PARA

ADAPTAR

EL

PLAN

CIRCUNSTANCIAS

MANTENER EL CONTROL DE TIEMPO EN TODAS LAS FASES DE LA


AUDITORA

Consideraciones a tomar en cuenta

Situaciones que podran ocurrir:


Redaccin incompleta o subjetiva de hallazgos.
Conclusiones mal redactadas, similares a hallazgos.
Inadecuada presentacin del informe (Estadsticas, clasificacin y
sub-clasificacin).
No participar a todas las reas involucradas en la resolucin de
los hallazgos.
Errores al utilizar el mtodo de anlisis de causas.
Proponer
acciones correctivas que no engloben a todas las
causas detectadas.
Confundir acciones correctivas con preventivas.
Incumplir los plazos establecidos para el cierre de los hallazgos.
No evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

Y ahora que hacemos?

Mejoramiento Continuo

Revisin por la
direccin
Verificacin y
accin correctiva

Poltica de SST

A
VH

Planificacin
Implementacion y
Operacin