BERNARDO FEIJOO SÁNCHEZ

Catedrático de Derecho Penal

EL DELITO CORPORATIVO
EN EL CÓDIGO PENAL
ESPAÑOL
Cumplimiento normativo y fundamento de la
responsabilidad penal de las empresas
2.ª EDICIÓN

Primera edición, 2015
Segunda edición, 2016

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Editorial Civitas, SA
Camino de Galar, 15
31190 Cizur Menor (Navarra)
ISBN: 978-84-470-5109-0
Depósito Legal: NA 827/2016
Printed in Spain. Impreso en España
Fotocomposición: Editorial Aranzadi, SA
Impresión: Rodona Industria Gráfica, SL
Polígono Agustinos, Calle A, Nave D-11
31013 – Pamplona

SUMARIO
CAPÍTULO I

EL CONTEXTO POLÍTICO-CRIMINAL: CUMPLIMIENTO DE
LA LEGALIDAD Y EXIGENCIA DE RESPONSABILIDAD PENAL
A LAS PERSONAS JURÍDICAS  .............................................................. 17

CAPÍTULO II

LA NATURALEZA DE LAS SANCIONES PARA PERSONAS JURÍDICAS CONTEMPLADAS EN EL CÓDIGO PENAL: UN DEBATE
DESENFOCADO  ........................................................................................ 33

CAPÍTULO III

EL FUNDAMENTO DEL DELITO CORPORATIVO Y DE LA EXCLUSIÓN DE LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA  .............. 49
Las fundamentaciones de tipo sistémico  ....................................................... 51
El delito corporativo como «acción colectiva»  ............................................. 65
El defecto estructural en relación al cumplimiento de la legalidad  .............. 70
El fundamento de la exención de responsabilidad: los Programas de Cumplimiento  .................................................................................................... 76

CAPÍTULO IV

EL DELITO INDIVIDUAL COMO PARTE INTEGRANTE DEL
DELITO CORPORATIVO  .......................................................................

81

Las relaciones entre la responsabilidad corporativa y la responsabilidad individual  ......................................................................................................

81

Análisis crítico del modelo de la circular de la fiscalía general del estado
1/2016  ........................................................................................................

88

Análisis crítico del modelo de la sentencia del Tribunal Supremo 154/2016,
de 29 de febrero  ......................................................................................... 97

10

EL DELITO CORPORATIVO EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL

Delito corporativo=conducta antijurídica persona física+déficit grave de
control, vigilancia y supervisión por parte de terceras personas+defecto
estructural  ................................................................................................... 102

CAPÍTULO V

ELEMENTOS ESENCIALES DEL DELITO CORPORATIVO  .......... 109
La doble vía de conexión entre delito individual y corporativo  ................... 109
Los conceptos de representante legal y de aquellos que están autorizados
para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostentan facultades de organización y control de la misma  ............................................. 115
La actuación en nombre o por cuenta de la persona jurídica, en el ejercicio
de actividades sociales y en beneficio de la persona jurídica  .................... 118
El defecto organizativo-estructural  ............................................................... 126
La STS 221/2016 de 16 de marzo: un camino a seguir y profundizar  .......... 130