CRIMINOLOGIA

UNIDAD I
La Criminologa como ciencia
Introduccin a la Criminologa
LA CRIMINOLOGA COMO CIENCIA
1.1 CRIMINOLOGA:
DIVISIN.

CONCEPTO,

OBJETO,

MTODO

Concepto de Criminologa: La criminologa es una ciencia de

carcter multidisciplinar que basa sus fundamentos en conocimientos
propios de la sociologa, psicologa y la antropologa social, tomando
para ello el marco conceptual que delimita el derecho penal. La
criminologa estudia las causas del crimen y preconiza los remedios
del comportamiento antisocial del hombre. Las reas de investigacin
criminolgicas incluyen la incidencia y las formas de crimen as como
sus causas y consecuencias. Tambin renen las reacciones sociales y
las regulaciones gubernamentales respecto al crimen.

Objeto de la Criminologa:
El objeto de la Criminologa son el delito, el delincuente, la vctima y
el control social. En sus inicios, la Criminologa, como ciencia, que
nace del positivismo, analiza al criminal, ya como producto biolgico o
social. La Criminologa contempornea deja atrs el positivismo
encauzndose en el sociologismo funcional, es decir, centrndose en
la desviacin social que supone el delito. La Criminologa ms actual e
integradora tiene por objeto tanto a la persona infractora como a la
infraccin en s misma, y tambin a la vctima y el control del
componente antisocial. La intencin es esclarecer el fenmeno
criminal. El objeto de estudio de la Criminologa es el delito y el delito
presenta dos aspectos claramente identificables: Concepto Penal o
Normativo y el Criminolgico o Real. Al primero, pertenecen los
valores y el deber ser y, al segundo, todo lo fsico y psquico. El objeto
de la Criminologa se circunscribe al aspecto real o criminolgico.
Desde el nacimiento de la Criminologa se ha polemizado sobre cual
es el concepto del delito del que esta ciencia debe partir: si del mismo
que ofrece el ordenamiento jurdico-penal o si puede darse un
concepto distinto, propio de la Criminologa. Garfalo se propone
encontrar un delito natural hasta los ensayos de los criminlogos
norteamericanos que tratan de hallar un concepto sociolgico. El
criminlogo estudia la descripcin del hecho criminal (fenomenologa
criminal), los factores que lo producen (Etiologa Criminal), la

personalidad de su autor (el delincuente) y la vctima del delito, tanto

en su personalidad como en su posible condicin de factor o estmulo
del hecho criminal.

Mtodo de la Criminologa:
El estudio y elaboracin de cualquier disciplina precisa de un mtodo
que lleve al investigador al logro de la verdad. En lo que conocemos
por ciencia moderna del Derecho Penal, encontrarnos constantemente
enfrentados dos clases de mtodos:
a) El lgico abstracto o deductivo; y
b) El inductivo o experimental.
En el mtodo lgico abstracto o deductivo, se toma como punto de
partida un principio general y de l saca las consecuencias lgicas
pertinentes.
Por su modo de formular una proposicin determinada, el mtodo
deductivo debe admitir necesariamente un a priori, es decir, un
presupuesto del que hace derivar las proposiciones sucesivas.
En el mtodo inductivo o experimental, se parte de la observacin de
los datos particulares y de ellos se remonta a una proposicin general
que comprende los supuestos observados y todos los dems que
estn en relacin con aquellos.
El mtodo inductivo parte de los datos objetivos que la experiencia
ofrece, extrayendo conclusiones, por induccin, de la generalizacin
de los hechos observados. Mediante este mtodo solo es posible
formular proposiciones a posteriori.
La Criminologa, como ciencia emprica, (experimental) su mtodo es
el inductivo, pues se basa en la observacin, en la experimentacin y
en la cuantificacin, contrariamente a las ciencias apriorsticas, que
utilizan el mtodo deductivo (matemticas).

Divisin de la Criminologa:

1.2
Ubicacin de la Criminologa y Relacin De La Criminologa Con
Otras Ciencias.
La Criminologa es una ciencia INTERDISCIPLINAR. Se trata de una
ciencia conectada con diversas disciplinas. Ello se debe a que el delito
es un hecho polidrico, por cuanto tiene muchos aspectos, diversas
causas, etc. La Criminologa tiene por objeto el DELITO. El delito
supone comportamientos humanos, lo que la relaciona con Ciencias
como la Psicologa y la Sociologa. Asimismo el delito es objeto de
estudio por el Derecho Penal. Se utiliza como mtodo de estudio la
Estadstica. Tambin se relaciona con la Psiquiatra, con la Gentica
Criminal, con la Biologa, con la Antropologa, etc. La caracterstica
fundamental de la Criminologa es que aglutina al resto de disciplinas
que contemplan, sin embargo, el delito desde un punto de vista
fragmentado. Sin embargo, la Criminologa observa al delito desde un
punto de vista global.
1.3

Breve resea histrica de la Criminologa.

La lucha del delito y la preocupacin cientfica de este fueron

objetivos que las ciencias normativas trataron alcanzar y se dio
durante la antigedad y la edad media. Tal fue la importancia que se
dio a esos problemas que ilustres filsofos de la poca dieron su
opinin al respecto del problema de los delincuentes y el castigo que
a estos se le debieran de aplicar, para mencionar algunos de los
filsofos tenemos por ejemplo a HESIODO,PITAGORAS, HERACLICO,
PROTAGORAS, SOCRATES, PLATON Y ARISTOTELES. Lo que si falto en
esta poca fue el sentido cientfico realista que es un presupuesto
para la investigacin criminologa, por falta de este sentido cientfico
realista no se pudo coleccionar sistemticamente las experiencias.
Tenemos que las bases de la filosofa del derecho penal dadas por
TOMAS DE AQUINO en la escolstica le paso lo mismo que a la
anterior, solo que esta se dio en la poca mediaval. Damos comienzo
en la edad moderna , estimuladas por la ilustracin, pero con una
verdadera intensidad solo en el siglo XIX, es aqu que los fenmenos

reales entran en investigacin, estos fenmenos abarcaban tanto el

plano fsico y psquico que estn en conexin con el delito.
En estas ilustraciones tuvo su mejor influencia la obra del jurista
milanes CESARE BECCARIA, Trattato dei delitti e delle pene, 1764; En
alemn: Uber Verbrechen und strafen, 1870; [ En espaol hay varias
traducciones: la primera de 1774; otras en1820, 1821, 1822, 1851,
1879 ( por PASCUAL VICENT, siguiendo la versin de 1862, de CESAR
CANTU: De los delitos y de las penas), 1945 ( Buenos Aires )].
La criminologa, como podemos observar no se exterioriza de una
manera independiente, sistemticamente cultivada. Sino que se
deriva de diversas ramas de la investigacin humana, hasta que al
final se llega a reunir todas estas piezas dispersas y con ello se
desarrolla una disciplina propia, llamada criminologa.
Ahora como ramas mas importante de la criminologa podemos
mencionar: Las investigaciones medicas, con importancia en la
Medicina Legal; LaAntropologa, Psiquiatra, Biologa hereditaria, de
las llamadas Psicologa medica y de la caracterologia.
Ya en la antigedad se ocuparon los mdicos de cuestiones
medicolegales aisladas y fueron llamados n algunos casos como
expertos. En 1249 se tomo juramento s H. v. LUCCA en Bolonia para la
redaccin de dictmenes medicolegales y B. de VARIGNANA (muerto
en 1318 ) practico la primeraautopsia para la comprobacin de un
envenenamiento.
En su mayora tenemos que LOMBROSO es siempre o en la mayora
de los casos nombrado como fundador de la criminologa cientfica.
Claro esta que al hacerlo no es justo dejar en lo oculto el que antes de
el ya haban sido elaborada la materia en los decenios anteriores a el
por mucho investigadores de numerosas ramas.
Tenemos por ejemplo a MOREL, que con investigaciones propias, hizo
reflexiones como las de LOMBROSO pero con la diferencia que se
permaneci en la oscuridad. Tambin, llevado por la fuerte intensin
poltico - criminal, JEREMIAS BENTHAN, propuso reformas al sistema
legal y penal ingles, mientras su compaero de ciencia, HOWAR con
su obra States of Prisons in England and Wales de 1777, impulso a los
movimientos de reformas. ( El Estado de las prisiones en Inglaterra y
Gales ).
Los intentos de implicar al hombre en la criminologa cientfica era la
primordial importancia de esta. Como ejemplo de estos intentos
tenemos a LAVATER, con sus primeras publicaciones el 1775 de

Fisonoma y los trabajos de GALL cuya obra principal apareci en

1882, llamada Les fonctions du cerveau ( Las funciones del cerebro ).
GALL es sealado como el verdadero fundador de la antropologa
criminal, el cual anteriormente se ocupo de la Frenologa, a la cual se
le aplico el medio de prisiones Lauvergne en 1841.
El crimen era una determinada forma de degeneracin hereditaria en
el individuo o incluso en su familia, esta teora esta apoyada por
MOREL.
Los crneos de los criminales tenan particularidades, y estas fueron
halladas por el neurlogo y patlogo BROCA. En 1869 se hizo
investigaciones sobre 464 crneos de criminales las cuales las hizo
WILSON, y el medico de prisin escocs THOMSOM en 1870 publico
en el Journal of Mental Science el resultado de sus observaciones
sobre mas de 5,000 presos.
La tesis de la locura moral ( Schwachsinn ) , fue publicada por
PRICHARD en 1835. NICOLSON entre 1873 y 1875 publico sus
trabajos sobre la vida psquica del criminal y su tendencia a la locura,
imbecilidad y ausencia de sensibilidad. Otros que proporcionaron
fundamento para la doctrina de LOMBROSO fueron obras como las de
P. J. CABANIS, Ph. PINEL, ESQUIROL, GRIESINGER, J. J. MOREAU de
TOUR y sobre todo, MOREL, quienes entre otros se ocuparon de los
problemas de la psiquiatra forense.
GUERRY para el estudio de la criminalista parti de unos principios
completamente distintos a los conocidos. Fue en 1833 en su obra
ESSAI SUR LA STATISTIQUE MORALE DE LA FRANCE y en la principal
de QUETELET, SUR L'HOMME ET LE DE VELOPPEMENT DE LA FACULTES
OU ESSAI DE PHAYSIQUE SOCIALE, 1836. Por parte de Alemania VON
MAYR, fue conocido particularmente con su obra Estadstica de la
Polica Judicial en el Reino de Baviera, dada esta obra en el ano de
1867, y su posterior obra llamada la regularidad en la vida social, en
1877.
Tenemos que las ciencias del espritu eran las que dominaban las
tomas de posicin ante hechos criminologicos, aunque tambin se dio
el caso que en los cien anos anteriores a LOMBROSO tambin se daba
una importancia, aunque de una manera menos expresiva de la toma
de posicin de los hechos criminologicos , pero con aspiraciones por
un camino Emprico. Gracias a los investigadores de Antropologa
Medica, Psiquiatra, como Psicologa Temprana y Sociologa, se
ocuparon de los planteamientos criminologicos.

En la sociedad siempre se busca el estudio del crimen y los criminales

y esto le concierne a la criminologa, buscando la delincuencia juvenil
y las causas del delito. Hasta llegar a la teora de que la
interrelaciones de las personas, grupos y la sociedad en la cual viven
y funcionan son las principales causas de que se cometa un delito.
Como decamos anteriormente en la antigedad se pensaba que el
delito, se le atribuan a los defectos fsicos y mentales y que era l
producto de los rasgos hereditarios. Pero no hay de que preocuparse
puesto que tales afirmaciones hoy en da no son tomadas como
positivas sino mas bien son rechazadas. Llegada a esta conclusin
porque el delito, por que el delito se aprende y no se hereda. Las
explicaciones sociolgicas son las que se oponen a la creencia del
delito hereditario.
La criminologa es una ciencia muy nueva y d la cual podemos ver
que se basa en dos reas de bsquedas, que son distintas pero estn
relacionadas entre si, la primera esta el estudio de la naturaleza del
delito dentro de la sociedad y la segunda es el estudio de los
delincuentes desde un punto de vista psicolgico. Ambas de estas
teoras son mas descriptivas que analticas.
Los eruditos de la materia estudian el comportamiento humano desde
una perspectiva clnica y sino desde una perspectiva legalistica por
esa razn es una ciencia que no es exacta. La ley utilizando estas
perspectiva llegan a la conclusiones que conductas son criminales y
cuales no, de all es que los cientficos tratan de formular sus razones
de porque ciertas personas violan la ley. De acuerdo con las creencias
y sus necesidades, hablando de la sociedad, podramos decir que es
legal o ilegal. Aunque tenemos que el cdigo penal posee nociones
firmes del mal y del bien, observando que no todo lo malo en sentido
moral es criminal y algunos actos que por lo general no se consideran
malos pueden ser penalizados.
Se ha llegado ha comparar el estudio d un delito con el de la moda o
hasta con algo mucho mas siniestro como por ejemplo el poder
econmico. Pero hay que tener en cuenta que dependiendo de los
diferentes comportamientos, as sern los diferentes causas del
delito.
En Hispanoamrica, podemos mencionar como gran un gran
criminlogo a JOSE INGENIEROS, puesto que fue el primero en
Hispanoamrica. Tambin en Cuba se han impreso libros de
criminologa, aunque su valor cientfico sea escaso podemos
mencionar a RICARDO A. OXAMENDI y el de J. MORALES COELLO.

Bueno, despus del congreso de criminologa celebrado en Pars en el

ano 1950, proliferan los libros de criminologa en estos pases con
caractersticas apuntadas, teniendo en cuenta que son en realidad la
transcripcin de los libros de otros autores. Pero aun falta para que la
verdadera criminologa del hombre hispanoamericano se haga, pero
tenemos que anunciar a LUIS CARLOS PEREZ, utiliza datos sobre la
criminalidad de menores y mujeres en Colombia, de los bolivianos,
HUARCAR CAJIAS, que divide su obra en una seccin d biologa
criminal y sociologa criminal y HUGO CESAR CADIMA que hasta ahora
solo tiene en su primer tomo la introduccin y la antropologa
criminal; y el muy conocido profesor venezolano JOSE RAFAEL
MENDOSA, que expuso un libro con gran mrito expositivo.
Para una mejor comprensin de la criminologa entraremos al estudio
de las escuelas jurdico penales, puesto que los conceptos puramente
jurdicos van entrelazados con los criminologicos y de all se parte del
anlisis de los problemas normativos.
Para JIMENES DE ASUA, las escuelas jurdico penales son: " EL
CUERPO ORGANICO DE CONCEPCIONES CONTRAPUESTAS SOBRE LA
LEGITIMIDAD DEL DERECHO DE PENSAR SOBRE LA NATURALEZA DEL
DELITO Y SOBRE EL FIN DE LAS SANCIONES " 1 .
El rpido desarrollo de las escuelas jurdico penales en el siglo XX, se
debi a las continuas confrontaciones, algunas de violencia, de las
disversas escuelas jurdico penales.
Unos delos avances mas importante que se obtuvo de la lucha de las
escuelas jurdico -penales consisti en la delimitacion de lo9s campos,
en la precisin de mtodos y en la colaboracin entre profesionales,
puesto que anteriormente trabajaban dispersos.
SAINZ CANTERO nos define escuela jurdico penales en un sentido
mas amplio " LA DIRECCION DE PENSAMIENTO QUE TIENE UNA
DETERMINADA DIRECCION, TRABAJA CON UN METODO PECULIAR Y
RESPONDE A UNOS DETERMINADOS PRESUPUESTOSFILOSOFICOSPENALES " 2 .
Una de las corrientes que estn actualmente en desprestigio son las "
jurdico -criminolgica" que pretende hacer de la criminologa una
ciencia auxiliar, que se dediquen a estudiar dogmas y cdigos
penales.
1.4

Corrientes Contemporneas.

CORRIENTES CONTEMPORNEAS DE LA CRIMINOLOGA

Desde su existencia, la criminologa se ha encargado de estudiar los

elementos del crimen: el comportamiento del delincuente y los
efectos de ese comportamiento en el mundo exterior. La corriente
contempornea de la criminologa se compone en tendencias como lo
son la Clnica, la Interaccionista, la Organizacional y la Crtica;
1.5 Tendencias
La Tendencia Clnica
Estas tendencia es la ms antigua, ella dice que en la personalidad
del delincuente son los factores endgenos los que lo lleva a realizar
un delito; etimolgicamente la palabra clnica alude al examen del
enfermo acostado en su lecho (del griego klin-cama).
Segn Benigno Di Tulio, esta tendencia se define como la ciencia de la
conducta antisocial y criminal basada en la observancia y el anlisis
profundo de casos individuales, normales, anormales o patolgicos. El
objetivo de la tendencia clnica es buscar en el sujeto un diagnostico,
un pronostico y eventualmente un tratamiento, para la rehabilitacin
del delincuente para que pueda ser resocializado o readaptado a la
sociedad. El delito es considerado por la criminologa clnica como
una conducta patolgica, anormal que daa y destruye al individuo.
El delincuente debe ser estudiado bajo aspectos mdicos,
psicolgicos, psiquitricos, sociales, entre otros; estos aspectos
definen el grado de peligrosidad que tiene el sujeto. La peligrosidad
se basa en la capacidad del criminal, su adaptabilidad al medio en
que vive y el paso al acto (explica la razn por el cual el hombre da
paso hacia el acto delictivo).
Tendencia Interaccionista
La interaccin se ubica en campo de la dinmica de la sociedad y el
delincuente, la sociedad aplica varios patrones de ideologa, cultura y
del derecho, que son definidos por diferentes grupos e instituciones
con posicin econmica y poltica dominante, estos determina cuales
comportamientos son desviantes y cules no.
Tendencia Organizacional
Se interesa fundamentalmente en acciones y medidas de poltica
criminal.
Estudia los sistemas, los evala, indica sus fallas y propone sus
correctivos. Se adscribe ideolgicamente a la llamada Criminologa

liberal, y va en busca de paliativos a los males del sistema con el fin

de que este permanezca inalterable.

Tendencia Crtica
La criminologa crtica es entendida como aquel movimiento no tan
homogneo del pensamiento criminolgico contemporneo que busca
la construccin de una teora materialista de la desviacin y que tiene
en cuenta instrumentos, conceptos e hiptesis elaborados en el
mbito del marxismo.
La criminologa crtica opone un enfoque macrosociolgico a uno
biopsicolgico del comportamiento desviado, evidenciando su
relacin funcional o disfuncional con la estructura social, superando
de esta manera el paradigma etiolgico de la vieja criminologa.
Tendencia Marxista
La entrada de Marx en el mundo de la Criminologa, se tradujo en una
toma de consideracin del contexto social global en el estudio de la
delincuencia, en el anlisis de la norma, su aplicacin, y
funcionamiento del Sistema Penal, en atencin a la funcin que
cumplen en el establecimiento y reproduccin del Sistema Capitalista
y en la elaboracin de una teora apta para propiciar el cambio social.
1.5

La investigacin Criminolgica
Tipos: tericas, aplicadas y otras

La Criminologa aplicada se configura con la adicin de las

aportaciones de la Criminologa cientfica y del empirismo
desarrollado a partir de las decisiones y prcticas de jueces,
funcionarios y profesionales competentes en la materia, integrantes
todos ellos del sistema penal.
El sistema penal se configura diversamente, a saber: la Polica; el
procedimiento penal (la instruccin y la jurisdiccin penal); el Cdigo
penal (la legislacin positiva); la organizacin judicial (los tribunales
competentes en los asuntos penales); el tratamiento institucional,
semiinstitucional y en libertad; y la prevencin del delito (que puede
hallarse dentro y fuera del sistema penal).
Esta aplicacin criminolgica puede darse en la formulacin de una
poltica criminal acorde con los tiempos, en un programa o prctica

determinados o en cualquier otra actividad del sistema necesitada de

criminologa.
Aunque las directivas de la Administracin en forma de decretos,
reglamentos, circulares, rdenes y dems son fuentes de la
Criminologa aplicada, su valor es dudoso, en demasa tendencioso
por lo politizado cumpliendo con objetivos ms que con propsitos
genricos, por lo que su estimacin es muy relativa, y con frecuencia
tales directivas so oponen o enfrentan a la incorporacin de valores,
cientfica y prcticamente didcticos y convenientes.
Para ser efectivamente aplicada, la Criminologa cientfica pasa por
un proceso de aprobacin e incorporacin que entraa debate,
discusin, enmiendas y compromiso, a cargo de rganos legislativos o
ejecutivos (excepto cuando se implanta con independencia por
profesionales a cargo de un servicio, programa o tratamiento).
El problema surge de la criba de esos rganos marcadamente
polticos o ideolgicos, lo que da lugar a que la Criminologa cientfica
incorporada sea menos cientfica de lo que debiera o que sea
deformada o cercenada o amalgamada con criterios apenas o en
absoluto cientficos.
Debe tenerse muy en cuenta en la convalidacin (o
transformacin) de la Criminologa cientfica y de la emprica en
Criminologa aplicada, si lo que se incorpora (o pretende incorporarse)
vulnera los derechos humanos individuales tanto como los colectivos.
En tal caso no procede la incorporacin ni la aplicacin.
1.6
La investigacin criminolgica en Venezuela y
Latinoamrica
El juicio previo y el debido proceso, la participacin ciudadana, la
presuncin de inocencia, la afirmacin de la libertad, el respeto a la
dignidad humana, la oralidad y la publicidad, son slo unos de los
principios establecidos en el Cdigo Orgnico Procesal Penal vigente
en nuestro pas desde el primero de julio del ao mil novecientos
noventa y nueve, y especficamente estos principios eran los que
estaban siendo violados hasta esa fecha, con la existencia en nuestro
pas del sistema inquisitivo y su Cdigo de Enjuiciamiento Criminal
que estuvo vigente hasta la fecha antes indicada.
Estaban siendo violados por cuanto ya estaba consagrados en la
Constitucin Nacional y haban sido ratificados por la Repblica en
tratados y convenios internacionales tales como: Declaracin
Universal de derechos Humanos (1948); Declaracin Americana de los
Derechos y Deberes del Hombrer (1948); Pacto Internacional de

Derechos Civiles y Polticos (1966); Convencin Americana sobre

derechos Humanos. Pacto de San Jos de Costa Rica (1967).
Con la entrada en vigencia del nuevo Cdigo Orgnico Procesal Penal,
comienza una nueva etapa en la cual se busca rescatar la confianza
perdida en las instituciones encargadas de la administracin de
justicia, por parte de la ciudadana, con quien estas instituciones
tienen ms que un deber moral, una obligacin de proteger, y trajo
como consecuencia el cambio radical de las formalidades o mtodos
de la investigacin e instruccin de los expedientes, producto de los
hechos punibles, para determinar las responsabilidades penales
individuales y que se supone tienen que llevarse al juicio oral y
pblico.
El sistema Acusatorio actual, y especficamente la fase relacionada
con la investigacin criminal y los cambios en la estructura de la
misma, sus formalidades, sus protagonistas, sus lapsos y requisitos,
son los que se tratarn de explicar ms adelante y de la manera ms
sencilla pero concreta posible.
El nuevo modelo de administracin de justicia penal en
Venezuela, vigente plenamente desde el primero de julio del ao
mil novecientos noventa y nueve, cambi radicalmente el sistema
pasndolo de Inquisitivo a Acusatorio, por ende los mtodos y
procedimientos utilizados para llevar a cabo la investigacin criminal,
tambin cambiaron, siendo una de las principales reglas o principios
la afirmacin de la libertad, y no como antes cuando la detencin era
la regla y la libertad una excepcin.
Ahora bien, dentro de este nuevo modelo de administracin de
justicia en nuestro pas, que busca rescatar la confianza de la
colectividad en los mtodos y procedimientos, nos conseguimos
nuevos esquemas, nuevos principios, nuevas reglas, por los cuales el
Ministerio Publico pasa a ser el titular de la Accin Penal, tal como lo
establece el principio de la titularidad de la Accin Penal, en el
artculo 11 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, y junto a los rganos
de polica de investigaciones penales encargados de aplicar las leyes
y realizar las investigaciones, tienen que regirse, so pena de ser
sancionados, tal como lo establece el citado Cdigo Orgnico y la
Constitucin Bolivariana de Venezuela.
Dentro de este nuevo esquema, nos vamos a conseguir con que la
investigacin criminal propiamente dicha se va a realizar durante la
fase preparatoria, cuyo objetivo es como la palabra lo dice, es
preparar mediante la investigacin y coleccin, todos los elementos
de conviccin necesarios para que el Fiscal del Ministerio Pblico
pueda fundar su acusacin, o que sirvan para exculpar al imputado.

Es importante destacas que las investigaciones deben estar dirigidas

primordialmente a satisfacer lo que manda el Cdigo Orgnico
Procesal Penal en su artculo 13, que es el principio de la finalidad del
proceso, que no es otra que la bsqueda de la verdad por las vas
jurdicas, y establecer si hay o no culpabilidad.
La investigacin policial relacionada con las informaciones que
obtengan los funcionarios, acerca de la comisin de hechos delictivos,
la identificacin de sus autores y dems partcipes, deben constar en
acta suscrita por el funcionario actuante, de acuerdo a lo establecido
en los artculo 11 de la Ley de polica de Investigaciones Penales y
109 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, para que sean utilizadas por
el Fiscal del Ministerio Pblico en los fundamentos de su Acusacin.
Los funcionarios estn en la obligacin de informarle al Fiscal del
Ministerio Pblico, todas y cada una de las diligencias realizadas, la
cuales deben constar en actas, y notificarlas en un lapso no mayor de
doce horas, tal cual como lo establece el artculo 110 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal, en concordancia con el artculo 111 ejusdem,
que nos habla de la subordinacin de estos funcionarios, no obstante,
esta subordinacin es desde el punto de vista funcional, no es de
carcter administrativo, dejando claro que la autoridad administrativa
no puede revocar, alterar o retardar una orden dada por el Fiscal del
Ministerio a un de funcionario policial.
Para llevar a cabo sus fines, el Fiscal del Ministerio Pblico debe
ordenar hacer constar mediante actas, todos los hechos y
circunstancias relacionados con el delito cometido, valindose para
ello de los conocimientos cientficos, tcnicos y jurdicos, con los
cuales se busca demostrar la comisin del hecho punible, las
circunstancias que lo rodearon, la responsabilidad de cada uno de los
involucrados en el hecho, as como el aseguramiento de los objetos
activos y pasivos que guarden relacin con el caso. Esta disposicin
se encuentra plasmada en el artculo 292 del Cdigo Orgnico
procesal penal, en concordancia con el artculo 309, ejusdem. Con
esta orden se da inicio a la investigacin criminal, propiamente dicha.
Esta fase preparatoria puede iniciarse de tres formas, a saber:
De Oficio. (Dentro de lo cual tenemos La Notitia criminis, los delitos
Flagrantes)
Por Denuncia ante el Ministerio Pblico u Organos de Polica de
Investigaciones Penales. La cual puede ser formulada verbalmente o
por escrito, por cualquier persona que tenga conocimiento de un

hecho punible, con los requisitos y formalidades establecidos en los

artculos 294 y 295 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, en
concordancia con el artculo 300, ejusdem, en los casos de las
denuncias formuladas falsamente o con mala fe.
Por Querella,1a cual debe ser formulada por la persona natural o
jurdica que tenga calidad de vctima y debe hacerlo por escrito ante
el Juez de Control, de acuerdo a los artculos 301 y 302 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal y con las formalidades que indica el artculo
303, ejusdem.
Para ilustrar la forma en que se debe llevar a cabo este procedimiento
de investigacin, vamos a suponer un hecho punible de los tantos que
ocurren a diario en nuestro pas, uno de los principales y que son ms
publicitados por medios de comunicacin es el homicidio.
Vamos suponer que el da de dos de marzo del ao dos mil uno, se
recibe una llamada en las oficinas de la Divisin Contra Homicidios
del Cuerpo Tcnico de Polica Judicial, informando sobre una persona
muerta con varios impactos de bala en su cuerpo en el interior de un
apartamento en el centro de la ciudad. De esta forma la polica tiene
conocimiento de la comisin de un hecho punible, por lo cual la
averiguacin, es decir, la fase preparatoria a que se hizo mencin
anteriormente, se iniciara de oficio, por Noticia criminis, por lo cual
abre la averiguacin y se hace la notificacin al Fiscal del Ministerio
Pblico.
Al tener conocimiento de que se ha cometido un hecho punible, el
Fiscal del Ministerio Pblico da la orden de inicio de la investigacin y
debe ordenar la prctica de las diligencias necesarias. No obstante,
en la prctica y en la mayora de los casos cuando la polica es quien
conoce del hecho punible, las diligencias que son urgentes y
necesarias ya han sido iniciadas, lo cual se hace a la par con la
notificacin al Fiscal del Ministerio Pblico, tal como establece el
artculo 293 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. Es aqu donde los
conocimientos y la experiencia del investigador criminal, junto a las
tcnicas y los mtodos de la Criminalstica, juegan una vital
importancia.
Una vez iniciada la averiguacin, las comisiones de la polica judicial
se trasladan al sitio, con la finalidad de:
Determinar la naturaleza del hecho para verificar si se trata
realmente de la comisin de un homicidio o no.

Preservar el sitio del suceso, a fin de evitar modificaciones que

puedan perjudicar la investigacin y la apreciacin de las
circunstancias que rodearon al mismo, lo cual traera como
consecuencia posibles errores en las interpretaciones de relacin de
causa y efecto, entre los elementos que forman el tetraedro de la
Criminalstica, es decir, la vctima, el victimario, el medio de comisin
y el sitio del suceso.
Realizar con la ayuda de los tcnicos, expertos y peritos, las
inspecciones oculares que sean necesarias.
Realizar con la ayuda de los tcnicos, expertos y peritos, la coleccin
de las evidencias que puedan contribuir a identificar al autor del
hecho, as como, las que nos permitan identificar la forma en que fue
cometido el homicidio, el Modus Operandi utilizado, etc.
Identificar los presuntos responsables del hecho y su posible
aprehensin.
Asegurar los testigos presenciales o referenciales de los hechos, as
como, a la vctima, a fin de identificarlos plenamente y tomarles sus
respectivas entrevistas.
Al llegar las comisiones al lugar y ejecutar los actos mencionados
anteriormente, tiene conocimiento de que el autor del homicidio es un
conocido de la vctima, y existen testigos de los hechos por lo cual
obtienen su direccin y el Fiscal del Ministerio Pblico, solicita la
respectiva orden de visita domiciliaria al Juez de control del rea
metropolitana. Una vez obtenida la Orden, es practicada con las
formalidades legales, es encontrada un arma de fuego, de la cual el
sujeto sospechoso no justifica su legalidad, el presunto autor es
llevado al Despacho policial, donde es sometido a las pruebas
reglamentarias de ATD, tanto en su cuerpo como en su vestimenta,
previamente a esto, ya le fueron ledos sus derechos, y se comunic
con su abogado de confianza a fin de que lo asista en su declaracin,
si quiere rendirla en ese momento.
En esta fase de investigacin, conocida como la fase preparatoria,
intervienen el Fiscal del Ministerio Pblico como director del proceso,
los rganos de polica de investigaciones penales y el Juez de control.
Es de hacer notar, que una vez iniciado el proceso de investigacin,
las diligencias a realizar corresponden a los rganos de polica de
investigaciones penales, siempre bajo la direccin y supervisin del
Fiscal del ministerio Pblico, tal como lo establecen los artculos 108,
309 y 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, igualmente las partes

en el proceso, es decir, el imputado, su defensor o abogado de

confianza, la vctima y su representante, pueden solicitar la prctica
de algunas diligencias al Fiscal del Ministerio Pblico, o sea, al Fiscal
de la vindicta pblica que est conociendo del caso, quien las
practicar de ser necesarias y tiles a la investigacin, de lo
contrario, si las considera innecesarias e improcedentes, las negar
dejando constancia en actas de tal situacin.
Es de observar, que la prctica de las diligencias por parte del Fiscal
del Ministerio Pblico y de los rganos de polica de investigaciones
penales, durante la investigacin criminal, y muy especialmente las
relacionadas con el imputado, deben de practicarse cumpliendo
cabalmente con los principios que establece el Cdigo Orgnico
Procesal Penal, no pueden obtenerse informaciones, ni pruebas o
evidencias de ningn tipo, mediante torturas, maltratos, coaccin,
amenaza, engaos, indebida intromisin en la intimidad del domicilio,
correspondencia, comunicacin, o cualquier otro medio, que
menoscabe la voluntad o viole los derechos fundamentales de las
personas e irrespeten la dignidad del ser humano. Esto est
fundamentado en las disposiciones generales sobre el rgimen
probatorio
que
habla
el
Cdigo
Orgnico,
supracitado,
especficamente en los artculos 214 y 215, Licitud de prueba y
libertad de prueba, respectivamente.
Las diligencias a practicarse en el curso de la investigacin no tienen
un orden preestablecido, ya que las mismas varan de acuerdo al
delito de que se trate y se est averiguando, entre estas diligencias
podemos mencionar las que pueden ser practicadas por los rganos
de polica de investigaciones penales per se, sin la necesidad de una
autorizacin del Juez de Control, es decir, sin orden judicial, y las que
para ser practicadas ya sea por funcionarios policiales, expertos o
peritos, tienen como requisito sine qua non, que sean autorizadas por
el Juez de control respectivo, so pena de ser anuladas por violar el
debido proceso.
Una vez que han sido practicadas las pruebas preliminares, siendo
positiva la del ATD en su cuerpo y en su vestimenta, as como, la
experticia practicada al arma de fuego encontrada en su residencia,
donde se demuestra que con esa arma se dio muerte a la vctima, se
procede a dejar formalmente detenido al imputado, previa
autorizacin o notificacin del Ministerio Pblico, prosiguiendo con el
restos de diligencias necesarias, entre las cuales se pueden enumerar
las siguientes:
Inspecciones Oculares, en el sitio del suceso o sitios de liberacin.

Inspeccin de personas cuando sea necesaria una comprobacin

inmediata, a fin de colectar evidencias de inters Criminalstico que
sirvan para la demostracin del cuerpo del delito, en la casa del
imputado.
Exmenes corporales a personas relacionadas con el caso, como sera
la vctima, entre estos se pueden mencionar: autopsias, radiografas,
radioscopias, anlisis hematolgico, bacteriolgico, seminales, etc.
Citaciones y entrevistas a las personas que resulten relacionadas con
el homicidio que se averigua, y que puedan suministrar informacin
relevante que contribuya al esclarecimiento del mismo.
Experticias tcnicas tales como: balstica, dactiloscpica, activaciones
especiales, fsicas, qumicas, biolgicas, etc.
Entrevistar al imputado si quiere hacerlo, con la debida asistencia de
su abogado defensor o abogado de confianza, previo conocimiento
del Fiscal del Ministerio Pblico.
Practicar avalos, reconocimientos de los objetos, armas
instrumentos que sirvieron como medio de comisin del homicidio.

Practicar levantamientos planimtricos del sitio del suceso.

Disponer por parte del Fiscal del Ministerio Pblico, la reserva procesal
total o parcial de las actuaciones que conforman el expediente, de la
cual habla el Cdigo Orgnico Procesal Penal, en su artculo 313,
tercer aparte.
Allanamientos en residencias, establecimientos comerciales o
dependencias cerradas, nica y exclusivamente, en los casos que
establece el artculo 225, ejusdem, que reza as:
"Artculo 225.- Morada. Cuando el registro se deba practicar en una
morada establecimiento comercial, en sus dependencias cerradas, o
en recinto habitado, se requerir la orden escrita del juez.
Se exceptan de lo dispuesto los casos siguientes:
Cuando se denuncie que personas extraas han sido vistas mientras
se introducan en el lugar y existan sospechas manifiestas de que
cometern un delito;
Cuando se trate del imputado a quien se persigue para su
aprehensin;
Para evitar la comisin de un hecho punible.

La resolucin por la cual el juez ordena la entrada y registro de un

domicilio particular ser siempre fundada.
Los motivos que determinaron el allanamiento sin orden constarn
detalladamente en el acta."
Entre las diligencias que para ser practicadas se requiere una orden
judicial, tenemos:
La prctica de Allanamientos o visitas domiciliarias, relacionadas con
los artculos 217 y 225 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
El registro de personas lugares o cosas, cuando se trata de aquellos
casos que no requieren una comprobacin inmediata, relacionados
con los artculos 220 y 22 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
Cuando es necesaria la prctica de exhumaciones para la realizacin
de autopsias, ya sea porque no se le hizo en su debida oportunidad o
porque se presuma que la realizada al cadver, fue simulada.
Cuando se requiere practicar intercepciones o grabaciones de
conversaciones telefnicas y otros medios radioelctricos de
comunicacin.
Incautacin de correspondencia y otros documentos, ttulos, valores y
cantidades de dinero en efectivo, disponibles en cuentas bancarias o
cajas de seguridad, que se presuman emanados del autor del delito o
dirigidos a l, y que puedan guardar relacin con los hechos
investigados.
Reconocimiento del imputado en rueda de individuos, con la vctima o
los testigos como reconocedores, a fin de identificarlo como autor del
hecho punible.
La prctica de otros reconocimientos tales como: Voces, sonidos y
cuanto pueda ser objeto de percepcin extrasensorial.
La prrroga de la reserva procesal total o parcial de las actas del
expediente, tal como lo establece el Cdigo Orgnico Procesal Penal,
en el artculo 313, en su tercer aparte.
En el caso que nos ocupa sera necesaria la prctica de la diligencia
mencionada en el numeral 6, ya que como se dijo, existen testigos
del homicidio por lo cual se requiere llevar a cabo el reconocimiento
en rueda de individuos, lo que equivaldra a una prueba anticipada, la
cual est establecida en el Cdigo Orgnico Procesal penal, en el
artculo 316, la llamada Prueba Anticipada, la debe solicitar el Fiscal

del Ministerio Pblico, ante el Juez de control, para que pueda ser
evacuada y posteriormente ser utilizada en la fase del juicio.
Pruebas anticipadas son aquellos reconocimientos, inspecciones,
experticias o declaraciones, que por su naturaleza y caractersticas,
se consideran actos definitivos e irrepetibles, es decir, que por algn
motivo u obstculo difcil de superar, se presuma que no puede
realizarse durante el juicio, por lo cual no todas las experticias,
reconocimientos, inspecciones o declaraciones, que se realicen antes
del juicio oral y pblico pueden considerarse pruebas anticipadas.
Esta prueba tiene la particularidad que debe ser practicada por el
Juez de Control, en el caso de que la considere admisible, y de ser as,
debe hacerlo en presencia de las partes, de lo cual levantar el acta
respectiva.
Este control judicial en esta fase preparatoria, est fundamentado en
el artculo 291, ejusdem, que dice lo siguiente:
"Artculo 291. Control Judicial. A los jueces de esta fase les
corresponde controlar el cumplimiento de los principios y garantas
establecidos en este Cdigo, en la Constitucin de la Repblica,
tratados, convenios o acuerdos internacionales suscritos por la
Repblica; y practicar pruebas anticipadas, resolver excepciones,
peticiones de las partes y otorgar autorizaciones."
Como actualmente el proceso es ms breve, en virtud de la celeridad
procesal, con las pruebas obtenidas en contra del imputado, ya el
Fiscal del Ministerio Pblico, puede solicitar la audiencia preliminar a
fin de solicitar ante el juez de control, la detencin judicial preventiva
del imputado y continuar recaban las evidencias que sirvan para
fundamentar posteriormente su acusacin.
Es importante destacar quienes son los rganos de polica de
investigaciones penales, a los cuales nos hemos venido refiriendo, al
efecto, transcribimos el artculo 107 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal.
"Artculo 107. Organos. Son rganos de polica de investigaciones
penales los funcionarios a los cuales la ley acuerde tal carcter, y
todo otro funcionario que deba cumplir las funciones de investigacin
que este Cdigo establece."
La Ley que acuerde ese carcter a que se refiere el artculo anterior,
es la Ley de Polica de Investigaciones Penales, y en su artculo 9,
dice:

"Artculo 9. Se consideran rganos de investigaciones penales:

El Cuerpo Tcnico de Polica Judicial;
Los rganos de las Fuerzas Armadas de Cooperacin, en materia de
su competencia;
Las Autoridades que les Leyes de Trnsito sealen en materia de su
competencia;
La Direccin de Identificacin Nacional y Extranjera, conforme a las
leyes que regulan su competencia;
Los Directores y Sub-Directores de Internados Judiciales, crceles
nacionales, establecimientos penitenciarios y correccionales, en
relacin a los delitos que se cometan en el interior de los mismos;
Los Jefes y Oficiales de Resguardo Fiscales, con relacin a los delitos
que se cometan en sus respectivas jurisdicciones;
Los Guardias Forestales con relacin a los delitos que se cometan en
sus respectivas jurisdicciones en las zonas que estn bajo su guardia;
Los miembros de los Cuerpos de carcter pblico dedicados al
salvamento y extincin de incendios, con relacin a la averiguacin
de las causas del siniestro;
Los Capitanes o Comandantes de naves, de pabelln o matrcula
venezolanos, respecto a hechos punibles cometidos en alta mar o en
aguas territoriales venezolanas;
Los Capitanes y Comandantes de aeronaves de matrcula venezolana,
respecto a hechos punibles cometidos en stas cuando se encuentren
en vuelo;
Los funcionarios o empleados pblicos que, en ejercicio de las
funciones de investigacin, examen o control que les signan las
leyes, verifiquen o descubran la comisin de los hechos punibles. Las
actuaciones de dichos funcionarios o empleados se limitarn a las que
sean inherentes al servicio que presten;
Los Miembros de la Direccin de los Servicios de Inteligencia y
Prevencin del Estado, en materia de su competencia;
Las Autoridades de Polica Estadal y Municipal, cuando sean
requeridas por el Fiscal del Ministerio Pblico.

Ahora, si bien es cierto que actualmente todos los cuerpos policiales

son rganos de investigacin en materia penal, no es menos cierto,
que el principal de estos cuerpos u rganos de polica, es el Cuerpo
Tcnico de Polica Judicial, como lo era anteriormente estando en
vigencia el Cdigo de Enjuiciamiento Criminal. Esto en la prctica
sigue siendo as, es decir, el Cuerpo Tcnico de Polica Judicial es
quien se encarga por excelencia de las investigaciones penales,
aplicando todos los conocimientos tcnicos, cientficos y jurdicos, de
los cuales se vale la Criminalstica para obtener sus fines.
Esta Institucin es la encargada de esta funcin por excelencia,
debido a que tiene cuarenta y tres aos ejerciendo estas funciones, y
como es lgico a lo largo de todos estos aos ha acumulado una gran
experiencia en el rea, sindole reconocida su capacidad y eficiencia
como una de las mejores del mundo, en reiteradas oportunidades,
aunado a esto, siempre se ha estado actualizando en conocimientos,
equipos y preparacin tcnica y cientfica de su personal, por lo cual
es la ms indicada para seguir cumpliendo con esta labor.
Este Cuerpo Policial, para lograr sus fines que en un principio son el
reconocimiento, la identificacin, individualizacin y la evaluacin de
las evidencias fsicas, cuenta con equipos como:
Microscopio electrnico de barrido.
Microscopio electrnico de transmisin.
Microscopios pticos.
Polgrafo. (conocido popularmente como detector de mentiras)
Cromatgrafo de gases, para anlisis de sustancias inorgnicas.
Anlisis de traza de disparo (ATD), tcnica fsica con rayos X, para
localizar residuos slidos y anlisis de concentracin de los elementos
que componen la plvora; nitrato, nitrito, plomo, etc.
El espectofotmetro infrarrojo, para micromuestras orgnicas y
algunas inorgnicas.
El espectofotmetro de luz ultravioleta y visible.
Las activaciones especiales, para huellas y rastros sobre soportes
especiales.
El espectgrafo de voces y sonidos.
Equipo metalizador por bombardeo inico.

Espectmetro de energa dispersiva por rayos X.

Tricologa, para realizar estudios estructurales y biolgicos de los
apndices pilosos.
Pruebas de nitrito para prendas de vestir.
Anlisis instrumentales, para los estudios de propiedades de las
evidencias como: energa, electricidad, y relacin volumen-masa.
Anlisis de ADN, para identificacin gentica (prximamente).
En el curso de la investigacin criminal, pueden ocurrir incidencias
propias del proceso, tales como: Cuestiones de competencia,
desistimientos, cuestiones incidentales, recusaciones e inhibiciones,
reclamaciones o terceras, medidas de proteccin a la vctima,
acuerdos reparatorios, supuestos especiales (mejor conocido como
delacin), principio de oportunidad, admisin de los hechos, etc, sin
embargo, todas estas actuaciones o incidencias tendrn que ser
conocidas por el Juez de control de la circunscripcin judicial
correspondiente.
En cuanto a la duracin que debe tener la investigacin criminal, cabe
mencionar que el Cdigo Orgnico Procesal Penal, en el artculo 321,
establece que el Fiscal del Ministerio Pblico debe procurar dar
trmino a la investigacin con la diligencia que el caso requiera, es
decir, habla de la celeridad procesal que debe tener la investigacin y
el impulso procesal que debe darle el Fiscal del Ministerio Pblico,
igualmente y en los casos en que hayan transcurrido ms de seis
meses luego de que se haya identificado e individualizado el
imputado, ste tiene la facultad de solicitar ante el juez de control
que sea fijado un plazo prudencial a fin de terminar dicha
investigacin, transcurrido el plazo acordado por el Juez de control, el
Fiscal tiene que formular la acusacin o solicitar el sobreseimiento,
por cualquiera de los causales estipulados en el artculo 325, del
arriba referido cdigo.

1.7 La importancia de la criminologa en la formacin del

abogado y el rol del criminlogo

UNIDAD II
SOCIEDAD Y CRIMINALIDAD
2.1
La Sociedad.
Concepto: La sociedad es el conjunto de individuos que
interaccionan entre s y comparten ciertos rasgos culturales
esenciales, cooperando para alcanzar metas comunes.
Organizacin: Una organizacin social o institucin social es un
grupo de personas que interactan entre s, en virtud de que
mantienen determinadas relaciones sociales con el fin de obtener
ciertos objetivos. Tambin puede definirse en un sentido ms
estrecho como cualquier institucin en una sociedad que trabaja
para socializar a los grupos o gente que pertenece a ellos.

Desorganizacin Social: La desorganizacin social es el

desorden existente dentro de una sociedad. Por una lgica, todas
las sociedades establecen un sistema de leyes para cumplir y
seguir, y por una naturaleza, hay que establecer un sistema de
premios y castigos.

2.2
La Sociologa Criminal.
Conceptos Bsicos de: Sociologa: Es una ciencia social que
estudia, describe y analiza los procesos de la vida en la sociedad;
busca comprender las relaciones de los hechos sociales por medio de

la historia; mediante el empleo de mtodos de investigacin, quiere

saber dnde estn los problemas en la sociedad y sus relaciones con
los individuos. Compara a la sociedad con la cultura y la poltica.

Desviacin: es el trmino usado para denotar la conducta que viola

lo que un agrupamiento espera normalmente de las personas de
acuerdo a unas normas sociales, segn Merton. La desviacin social
es definida normalmente como conducta que viola normas y
expectativas de cualquier sistema social o modo de dominacin y ante
la cual ste reacciona con un dispositivo de control especfico.1 Se
plantea la desviacin como una consecuencia de la marginacin y
sta, a su vez, propiciara la inadaptacin social.2 El comportamiento
de cada individuo se ve afectado por la estrecha relacin que
mantiene con su entorno, por lo que son mltiples los factores que lo
pueden dirigir hacia una conducta desviada.

Criminalidad: El trmino criminalidad presenta dos usos, por un

lado, se llama as al conjunto de caractersticas que hacen que una
accin sea criminal. Por ejemplo, si un individuo cargaba de antemano
un arma porque saba que la iba a usar para matar a la persona con la
que se iba a encontrar y de hecho lo asesina, cuando llegue el
momento del juicio y se pruebe tal cuestin, no quedarn dudas
acerca de la criminalidad del hecho. Y por otro lado tambin se usa la
palabra para hablar del nmero de crmenes cometidos en un territorio
durante un lapso de tiempo determinado. Es bastante recurrente y
habitual escuchar en los medios de comunicacin masiva que la
criminalidad de tal localidad o de tal ciudad o de cual provincia se ha
visto enormemente aumentada, o en su defecto, disminuida. La
mayora de las veces, esta cuestin, especialmente cuando se trata de
un aumento, se encuentra vinculada a algn hecho o situacin
extraordinaria, es decir, si ha habido una crisis econmica y por
ejemplo muchas personas perdieron su empleo es comn que
aumente la criminalidad, sin embargo, si por el contrario hubo una
reduccin de la criminalidad, seguramente, se deber a alguna poltica

aplicada en orden a reducir la misma, tal como el endurecimiento de

penas a los delitos.

2.3

Diferentes explicaciones del fenmeno criminal.

El comportamiento del hombre siempre ha sido objeto de estudio y de

crticas. La criminalidad, por tratarse de un fenmeno social complejo, ha
generado una amplia diversidad de teoras que tratan de explicar la
conducta humana y que a la vez nos proporcionan perspectivas distintas de
la realidad criminal.
La moderna Sociologa Criminal no se limita a resaltar la importancia del
medio en la gnesis de la criminalidad sino que contempla el hecho delictivo
como un fenmeno social y pretende explicar el mismo en funcin de un
determinado marco terico.
En el presente captulo sern expuestas las diversas corrientes tericas que
a partir de la Sociologa cambiaron el panorama analtico de la criminalidad.
- Asociacin Diferencial: La teora de la asociacin diferencial,
postulada por Edwin H. Sutherland, rompe con el modelo consensual y
orgnico

de

la

sociedad,

debido

que

considera

que

las

organizaciones sociales se encuentran pulverizadas. Cada una posee

una jerarqua de valores propia. Segn esta teora la conducta criminal
es aprendida mediante la comunicacin social, en el interior de un
grupo restringido donde se establecen relaciones personales (igual
que cualquier otro modelo de comportamiento). Estas asociaciones
tendrn ms o menos preponderancia en la formacin del individuo de
acuerdo a la frecuencia, duracin, anterioridad, intensidad con que se
entablen. La formacin criminal comprende tanto la enseanza de
tcnicas para cometer infracciones simples o complejas, como la de
aquellas necesarias a fin de "orientar las tendencias impulsivas" a
nivel racional como de actitud. sto estar en funcin de la
interpretacin favorable o desfavorable que se realice de las
disposiciones legales. Siendo predominantes estas ltimas. Se destaca
en esta teora una concepcin distinta de norma jurdica, debido a que
no

es

interpretada

como

"medio

de

proteccin

de

intereses

particulares" sino como "regla de juego". Le quita, de esta forma todo

sustento axiolgico y le otorga un carcter neutral. El conjunto de

valores a partir de los cuales se manifiesta el comportamiento criminal

no explica su razn de ser, sino que depende de los contactos
especficos a los que el sujeto est expuesto en su ambiente social o
profesional. Por todo lo explicado esta teora fue considerada ideal a
fin de determinar los factores que conllevan a la formacin y
desarrollo del crimen organizado. Si bien sus postulados innovadores
causaron fuerte impacto en la criminologa de su tiempo, no tardaron
los autores en comprobar las severas falencias tericas que ella
conlleva. En primer trmino se advierte una visin determinista del
actuar humano, ser delincuente aquel que "aprendi del ambiente las
tcnicas, las motivaciones y los valores que llevan a violar la ley
penal". El necesario proceso de aprendizaje est determinado por el
azar,

es

decir

depende

directamente

de

las

determinaciones

favorables o desfavorables de la violacin de la norma penal. Por otra

parte, si bien asume la pluralidad de cdigos normativos, slo le
asigna un sentido negativo, producto de un proceso degenerativo de
desorganizacin de la sociedad. Algunos criminlogos consideran que
la criminalidad econmica fue la respuesta a la implementacin de
nuevas reglas de juego en el proceso acumulativo. La nueva disciplina
jurdica estuvo determinada por el incentivo a los procesos de
concentracin

econmica

caracterizado

por

la

formacin

de

monopolios y multinacionales. De este modo se premiaba cierto tipo

de actividad empresaria y se desestimaba otro. En este sentido,
parece una contradiccin entre el capital como inteligencia colectiva
con tendencia a la autodisciplina y el capital como anarqua,
representado por el capitalista individual que busca el beneficio
individual y se aparta de la disciplina impuesta por el capital en su
-

conjunto.
Anomia y Estructura Social: La teora de la anomia ideada por
Robert Merton intenta explicar el fenmeno de la criminalidad
partiendo de la discrepancia existente entre los fines culturales y
acceso que determinados sujetos tienen a los medios legtimos. Para
esto realiza una tipologa en la que establece posibles estereotipos de
conducta: el tipo conforme, innovador, retrado, rebelde. A fin de

explicar la criminalidad de cuello blanco el autor sostiene que se

trataba de una desviacin innovadora, "debido a que estos sujetos
adhieren decididamente al fin social dominante en la sociedad
estadounidense:

el xito econmico

lo

personifican

sin

haber

internalizado las normas institucionales a travs de las cuales se

determinan las modalidades y los medios para alcanzar los fines
culturales", considera asimismo que la clase de los hombres de
negocios es un sector social en el que se encuentra gran parte de la
poblacin ampliamente desviada pero escasamente perseguida. Un
anlisis crtico de la explicacin criminolgica ideada por Merton debe
destacar en primer trmino que su teora parte de la base de una
"sociedad consensual" y tiene una misin estabilizadora del sistema y
por la tanto intentar justificar e1 reclutamiento efectivo de la
criminalidad de clase baja. No es propio de ella brindar una explicacin
para comprender la criminalidad de cuello blanco. Sus principales
crticos fueron quienes postulaban la teora de la sub-cultura criminal
(Cohen). Consideraban que Merton en su tentativa de integrar a su
teora la criminalidad de cuello blanco se ve obligado a destacar un
"elemento

subjetivo

individual",

identificado

con

la

"falta

de

internalizacin de normas institucionales" y a dejar de lado la pauta

objetiva establecida por la "limitada posibilidad de acceso a los
medios".

Segn

Baratta,

Merton

no

advierte

el

"nexo

funcional objetivo" que reconduce la criminalidad de cuello blanco y la

criminalidad organizada a la estructura del proceso de produccin y de
circulacin de capital. "Estudios sobre la criminalidad organizada
ponen en evidencia que entre la circulacin legal y la circulacin ilegal,
entre los procesos de acumulacin legales e ilegales, hay una
sociedad capitalista en relacin funcional objetiva". Por otra parte se
desdibuja el fenmeno si se supone que la criminalidad de las capas
privilegiadas es un mero problema de socializacin y de internalizacin
de normas.
-

La Subcultura Delincuente: Las Bandas.

La teora subcultural: El comportamiento delictivo del joven refleja

una

protesta contra las normas y valores de las clases medias de la cultura

norteamericana.
Puesto que la estructura social impide al joven de las clases bajas el acceso
al bienestar por vas legales, este experimenta un conflicto cultural que
determina la integracin del mismo en una subcultura separada de la
sociedad que posee un sistema de valores directamente enfrentados a los
de aquella.
Las Bandas: Bandas juveniles que tienden a delinquir en un determinado
espacio territorial y que se localizan preferentemente en los barrios bajos de
las ciudades.
Fenmeno que parece tener una gran expansin tanto en pases en
desarrollo como de pases desarrollados.
Existe una creciente dedicacin al trfico de drogas, en especial de los
derivados de la coca. La violencia entre las bandas ha devenido ms letal
como consecuencia de la disponibilidad de armas y por la extensin de las
luchas motivadas por control del territorio. Estn formadas por miembros de
las minoras afroamericana y latina. Existe una tendencia a la mayor
permanencia de los miembros en la banda por las dificultades de encontrar
empleo
-

Estigma Social: es una condicin, atributo, rasgo o comportamiento

que hace que su portador sea incluido en una categora social hacia
cuyos miembros se genera una respuesta negativa y se les ve como
culturalmente inaceptables o inferiores. El concepto fue acuado en
1963 por el socilogo estadounidense Erving Goffman, en su
reconocido libro del mismo ttulo, donde precisa la nocin sociolgica
del trmino como membresa a un grupo social menospreciado (grupo
tnico,

religin,

nacin,

etc.),

distinguindola

de

las

nociones

anatmica (abominacin del cuerpo) y psicolgica (defectos del

carcter del individuo).

2.4

Factores sociales de la criminalidad: poltico,

cultural, econmico, educativo y ecolgico.

Las teoras que tratan de explicar los factores causales de la criminalidad
se resumen en dos tipos: biolgicas y sociales.

Las teoras biolgicas sostienen que los factores estn siempre en el

individuo, terreno sobre el cual obra el ambiente; de tal modo que lo social
slo incidir sobre la forma y frecuencia del delito.
Las teoras sociolgicas, en cambio, dan importancia

absoluta

predominante a los factores externos o sociales y confieren escaso valor a lo

individual (los hombres, naciendo iguales, sern buenos o malos conforme al
ambiente en el cual vivan y se desarrollan).
Por esto desde hace mucho tiempo, en criminologa se habla de factores
endgenos y exgenos (internos y externos) de la criminalidad; los primeros
han sido definidos como aquellos que por su naturaleza son intrnsecos al
sujeto, en tanto que ser biolgico y psquico (la herencia, por ejemplo); y los
segundos, como aquellos que siendo extraos a la naturaleza constitutiva
del ser humano, la influyen en forma variable segn las condiciones del
medio y la capacidad de percepcin del sujeto. A estos ltimos se los divide
en fsicos (medio ambiente no constituido por seres humanos, altitud,
latitud, clima, medios de comunicacin, barrio, habitacin, etc.), familiares
(antecedentes de la familia, su composicin, sus condiciones morales,
econmicas y culturales) y sociales (amistades, trabajo, centros de
diversin, organizacin social y poltica, la cultura del medio, la economa, la
influencia religiosa, etc.).
En realidad, entre estos factores (endgenos y exgenos) existen relaciones
inescindibles y slo se los separa con fines de estudio, pues, tanto los unos
como los otros influyen en la produccin del delito, concurriendo en
constelacin.
Qued sealado que los factores sociales de la criminalidad son elementos
extraos a la naturaleza constitutiva del ser humano, pero que la influyen en
forma variable segn las condiciones del medio y la capacidad de
percepcin del sujeto; agregamos ahora, que la Sociologa Criminal ha
destacado la importancia de los factores poltico, cultural, educativo,
econmico y ecolgico entre otros.
EL FACTOR POLTICO
Cuando se habla de este factor se est haciendo referencia al gobierno, a la
administracin pblica. En este sentido, si se considera la criminalidad como
un fenmeno sociopoltico, aparece adecuado pensar que la misma siempre
estar presente en toda sociedad que tenga un gobierno que la gobierne o

la desgobierne, segn expresa (con mucho acierto, creemos.) Manuel

Lpez Rey (1976).
En realidad, en sentido estricto, sin organizacin poltica no existira el delito
(Parmellee, 1925) puesto que ningn hecho es considerado delictivo hasta
que el Estado le da esa definicin. En este sentido, la naturaleza de los
delitos est en gran parte determinada por la naturaleza de la organizacin
poltica vigente en un tiempo y lugar dados; as, por ejemplo, en USA. habr
algunos delitos que no existen en la UU.RR.SS y viceversa (aunque tambin
los habr similares).
Por otra parte, cuando el gobierno es mal administrador (gobiernos
ineficaces

corruptos),

puede

constituirse

en

factor

inmediato

de

produccin de conductas delictivas (los comentarios huelgan); tambin lo

ser en forma indirecta, en la medida en que cree condiciones favorables a
la conducta delictiva y no tome las pertinentes medidas de prevencin.
EL FACTOR CULTURAL
Cultural es el nombre con que se designa a todas las realizaciones
caractersticas de los grupos humanos.
Para la escuela positivista moderna el delito refleja, en buena parte, el ritmo
evolutivo cultural de toda sociedad: a mayor cultura y desarrollo de la
tecnologa, el delito, en consecuencia, presentar variaciones cualitativas y
cuantitativas.
Dentro de esta perspectiva, la Sociologa Criminal se ha ocupado de
estudiar, entre otras, las relaciones posibles entre criminalidad y grado de
instruccin, criminalidad y medios colectivos de difusin (cine, televisin,
radio y prensa) criminalidad y actividades recreativas.
a.- Criminalidad y grado de instruccin: Durante el siglo pasado prevaleci la
idea de que el desarrollo de la instruccin hara disminuir la delincuencia, sin
embargo, las investigaciones realizadas al respecto en Europa y en USA. no
produjeron resultados definitivos. Se encontr, sin embargo, que el
analfabetismo no juega papel esencial con relacin a la delincuencia (como
tambin se crey durante mucho tiempo); su nivel puede permanecer igual
aunque se generalice la instruccin (en Francia, de 1851 a 1931, disminuy
el nmero de analfabetos en un 90%, pero el nivel de criminalidad no
experiment variacin).

Se ha argido, tambin, que la mayora de los delincuentes estn reclutados

entre los analfabetos, lo cual es estadsticamente cierto, pero ello no
contradice la anterior conclusin, sino que obedece a otras razones que han
sido aclaradas por la Criminologa de la Reaccin Social.
b.- Criminalidad y medios de comunicacin social: El cine, la televisin, la
radio y la prensa no son malos ni buenos en s mismos (slo son vehculos
de difusin); si pueden serlo los mensajes que por su intermedio llegan al
pblico.
Entre los investigadores europeos, es criterio generalizado que el cine tiene
efectos perniciosos sobre los espectadores juveniles, por su caracterstica
falta de espritu crtico y por su tendencia hacia la identificacin, que los
puede llevar a reproducir conductas que han visto en las pantallas.
La televisin cumple un papel similar al del cine, con la ventaja del relativo
aislamiento del espectador, pero con la desventaja de la invasin del hogar
y la gratuidad del espectculo; hechos que favorecen el que diariamente la
violencia, el crimen, el desorden familiar y la negacin de los valores
morales establecidos, sean proyectados dentro del hogar.
Aqu el problema reviste mayor gravedad por el poco o ningn control de
calidad en la programacin de las televisoras comerciales; y porque, adems
de a los jvenes y adultos, su influencia alcanza tambin al pblico infantil.
En opinin de Arnoldo Garca Iturbe (1972), el cine y la TV suelen ser
verdaderas ctedras de delincuencia (en la actualidad, el cine y la televisin
estn marcadamente orientados hacia el sexo, la violencia y el delito), los
cuales, puestos como lo estn al servicio del escndalo y del mal gusto,
causan un grave dao a nuestra poblacin, especialmente a nuestros
jvenes. Una de las caractersticas de nuestros cines (seala) es que en las
funciones correspondientes a pelculas censura A (aptas para todo pblico)
se proyectan como propaganda partes de pelculas censura B y censura C,
precisamente las partes mas escandalosas y ms violentas.
En cuanto a la radio, sta ha perdido atractivo frente al embate de la
televisin, pero sigue teniendo su pblico, el cual a fuerza de la apabullante
repeticin de los slogans puede ser manipulado en sus apreciaciones.
Tambin predominan en ella los mensajes negativos, especialmente en los
espacios informativos, en los cuales se suelen resear los hechos delictivos
en forma mas detallada (prensa hablada) y en la emisin de radionovelas a

las cuales se trata de hacer ms efectivas en su truculencia para compensar

la ausencia de las imgenes.
A la prensa se confiere menor influencia crimingena. En todo caso, el
pblico analfabeta est fuera de su rea de influencia directa; pero, como
todo medio de comunicacin social, la prensa puede ser usada como
instrumento de manipulacin colectiva y siempre podr constituir para
algunos

sujetos

(adolescentes

jvenes,

en

especial)

una

fuente

suplementaria de estmulos que los oriente hacia las conductas antisociales.

Aparte de las pginas completas de propaganda grfica de las pelculas en
las que en forma ntida se presentan desnudos y escenas pornos
atentatorias contra la personalidad en formacin de los nios, que en todo
hogar tienen acceso a los peridicos y que, desde luego, no necesitan saber
leer para interpretar grficas.
Se ha sealado que la prensa venezolana tiene los siguientes aspectos
negativos:
* Tendencia sensacionalista (algunos diarios).
* Publicacin de fotografas o ilustraciones obscenas, vulgares o de mal
gusto (publicidad de carteleras de cine y teatro).
* Y el enfoque exagerado en la informacin sobre hechos delictuosos.
EL FACTOR ECONMICO
El socialismo cientfico de fines del siglo pasado consider que la
criminalidad era un fenmeno de anormalidad social por influencia
econmica; en tanto que la llamada escuela socialista, la consider como
una consecuencia directa del capitalismo.
Hoy se sabe, sin embargo, que en los pases de regmenes no capitalistas
tambin existe la criminalidad.
En verdad, el factor econmico en la criminalidad es de extrema
complejidad, baste saber que, por ejemplo, tanto la pobreza como la riqueza
pueden influir en su produccin.
a.- En relacin con la pobreza, es un hecho que la carencia de los medios
indispensables para la satisfaccin misma de las necesidades individuales y
familiares (falta de trabajo, de vivienda adecuada, de servicios elementales,
etc.), puede crear en los individuos un estado emocional susceptible de
transformarse en sentimiento de inferioridad y de frustracin que, as
mismo, puede convertirse en odio o resentimiento hacia toda la sociedad,
considerada como responsable de tales penurias. Tambin puede generar

rebelda constante que suele traducirse en frecuente violacin a las leyes,

consideradas como instrumento de opresin y explotacin; pudiendo
adems, generar irrespeto hacia las autoridades; actitudes todas ellas que
pueden desencadenar en perpetracin de delitos.
b.- En cuanto a la riqueza, no es menos cierto que las situaciones de
bonanza y de extrema facilidad para la obtencin de los bienes en la
sociedad de consumo (lo cual conlleva a la perdida de la conciencia del valor
de los objetos) se constituye, en gran medida, en fuente de la ms moderna
criminalidad: la criminalidad no convencional (econmica, de cuello blanco,
de los poderosos.).
EL FACTOR ECOLGICO
La ecologa es el estudio de las relaciones entre los organismos y sus
habitats. Tiene tres ramas: botnica, animal y humana. A esta ultima se le
denomina tambin Ecologa Social, en cuanto se la considera una rama de la
Sociologa que se ocupa del estudio de las reas de habitacin humana y de
la distribucin espacial de los rasgos o complejos sociales y culturales.
Ahora bien, en relacin con la delincuencia, vamos a encontrar que a
comienzos del siglo pasado Adolfo Qutelet, publico su famosa obra Fsica
Social en la cual dio a conocer sus no menos famosas Leyes trmicas de la
delincuencia, basadas en la influencia del medio geogrfico sobre el
individuo, las cuales formul en la forma siguiente:
1.- En invierno se comete mayor nmero de delitos contra el patrimonio que
en verano.
2.- Los delitos contra las personas se cometen en mayor nmero en verano.
3.- Los delitos contra las personas tienden a aumentar segn nos
aproximamos al ecuador y, a la inversa, los delitos contra la propiedad
disminuyen.
4.- Los delitos sexuales se cometen con mayor frecuencia en primavera.
Desde luego, se trata de estudios estadsticos, realizados en Europa, donde
las cuatro estaciones tienen ciclos bien diferenciados y en condiciones que
hoy da son ya historia lejana. Por lo dems, la criminologa moderna
entiende que existen relaciones dialcticas entre los factores del delito, los
cuales, en todo caso, ejerceran su influencia en constelacin.
Middendorff por su parte, ha sealado que el ambiente local puede ejercer
un fuerte influjo sobre la extensin y clases de la criminalidad. Esta es la
teora de los influjos locales, de gran desarrollo en USA con el nombre de

Ecologa Social o mtodo sociolgico, usado en el estudio de las relaciones

especiales o distributivas de los seres humanos y las formas sociales. En
este sentido son grupos ecolgicos los formados por los habitantes de la
ciudad y los habitantes del campo; as como los de las ciudades portuarias,
barrios bajos y distintos fronterizos.
En este sentido ha sido utilizado tambin en el estudio de la criminalidad,
especialmente en USA, donde se ha encontrado que las cifras mas altas de
delincuencia

corresponden

lo

que

han

denominado

reas

de

desorganizacin social, las cuales estn caracterizadas por una prosperidad

deteriorada, existencia de gans, heterogeneidad cultural y social, y
ausencia de controles sociales.
La teora ecolgica aparece estrechamente relacionada con la llamada
escuela de Chicago, en la que destaca la obra de Trasher (Goppinger,
1975), quien estudi 1.313 bandas integradas por unos 25.000 miembros.
Esta investigacin permiti a trasher observar las zonas de permanencia y
de accin de las mismas y constat la existencia de una zona de bandas,
que denomin gangland, la cual describi geogrfica y socialmente como
una especie de terreno intermedio (zona de fbricas, terrenos de ferrocarril,
reas a la sombra de grandes edificios de oficinas y almacenes), todas las
cuales tienen un control social mnimo.
En Latinoamrica, seala Hctor Sols Quiroga

(1977), se tiene la

experiencia de que las zonas que circundan los mercados hay mayor
delincuencia que en otras, al igual que en los suburbios de las ciudades.
Seala tambin que parece tener relacin con la mayor o menor
delincuencia de un lugar, el tiempo que las familias vivan en l, el hecho que
las viviendas sean rentadas o adquiridas en condominio, la homogeneidad
de la poblacin, la densidad de poblacin, el tamao de la ciudad, el
conocimiento y trato que unos tengan con los otros.
Los resultados de estas investigaciones (ecolgicas) han sido importantes
para la poltica criminal, pues han permitido la elaboracin de mapas y
planos en donde se indican las zonas crimingenas de un determinado pas,
regin o ciudad, facilitndole as su tarea, especialmente en el aspecto
represivopolicial.

Quedan an sin explicacin, no obstante, la no-delincuencia de muchos

jvenes de esas reas de delincuencia, al igual que la delincuencia que se
produce fuera de las mismas; as mismo, queda planteado saber si tales
reas realmente generan delincuencia o si, mas bien, ataren a personas que
ya son delincuentes.

2.5
Control Social: Concepto y Clasificacin
Concepto: El control social es el conjunto de prcticas, actitudes y
valores destinados a mantener el orden establecido en las sociedades.
Aunque a veces el control social se realiza por medios coactivos o violentos,
el control social tambin incluye formas no especficamente coactivas, como
los prejuicios, los valores y las creencias.

Clasificacin de Control Social:

1. De acuerdo a la precisin de sus manifestaciones:

a. Control Social Formal: Se materializa mediante manifestaciones de
alto grado de precisin y organizacin. Ej el control social del Derecho
y Religin.
b. Control Social Informal: Se materializa mediante manifestaciones
que no alcanzan cierto grado de precisin y organizacin. Ej el control
social de la Moda, la Moral, las Reglas de trato Social.
2. De acuerdo a la actividad coactiva del Estado:
a. Control Social Persuasivo: Es aquel que induce a los integrantes del
grupo a adecuarse a las normas establecidas, pero no cuenta para su
cumplimiento con el apoyo del aparato coactivo del Estado. Ej la
Familia.
b. Control Social Coactivo: Es aquel que cuenta con el aparato
coactivo del Estado para hacer cumplir sus normas. El nico control
social coactivo es el Derecho.

2.6

El Control de la criminalidad

2.7

El rol del Estado

2.8
Se

llama

La poltica criminal: concepto y fundamento

as

la

manera

como

la

colectividad

reacciona

ORGANIZADAMENTE, frente a las acciones delictuosas que amenazan su

cohesin o su desarrollo armnico. La disciplina que estudia esta faceta del
control social recibe, igualmente, el nombre de poltica criminal. Es tarea de

esta disciplina, no slo la descripcin de la reaccin social contra la

delincuencia, sino tambin determinar los lineamientos que deberan
seguirse a fin de lograr una mayor eficacia.
Por esto, se ha considerado que la poltica criminal se presenta bajo dos
aspectos:
1 Como una disciplina o un mtodo de observacin de la reaccin
anticriminal; tal como es, efectivamente, practicada.
2 Como un arte o estrategia de lucha contra la delincuencia; elaborada a
partir de los datos y enseanzas aportados por la observacin objetiva.
La poltica criminal es, en consecuencia, una parte de la poltica jurdica del
Estado, la que a su vez es parte de su poltica general. La programacin y
realizacin de una correcta y coherente lucha contra la delincuencia,
depende del apoyo y fomento de los estudios tendientes a describir el
sistema de reaccin social y a determinar los lineamientos y los medios ms
eficaces.

2.9

La criminalidad de la Venezuela de hoy