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AUTORES, TEXTOS Y TEMAS

CIENCIAS SOCIALES
C arlota Sol

Modernidad
y modernizacin

A'W UNIVERSIDAD AUTONOMA METROPOLITANA

UNCkAf) i/TAPM APA Dm s o i de Cencas Sociales y K m n d K ta

Carlota Sol

MODERNIDAD
Y MODERNIZACIN

Prefacio de A.D. Sm ith

//^UNIVERSIDAD AUTONOMA METROPOLITANA

Copyrighted material

Modernidad y modernizacin / Cariota Sol. Rub (Barcelona):


Anthropos Editorial; Mxico: Universidad Autnoma Metropolitana Iztapalapa, 1998
XXI p. + 305 p . ; 20 cm. (Autores, Textos y Temas. Ciencias Sociales; 19)
Bibliografa p. 283-302
ISBN 84-7658-546-2
1. Sociologa - Teora social 2. "Modernidad'* - Aspectos sociales
3. Modernizacin - Aspectos sociales L Universidad Autnoma Metropolitana Iztapalapa (Mxico) IL Ttulo III. Coleccin
316.4

Primera edicin, texto corregido y aumentado, en Anthropos Editorial:


1998
Carlota Sol, 1998
UAM-1ztapalapa. Divisin de Ciencias Sociales y Humanidades, 1998
Anthropos Editorial, 1998
Edita: Anthropos Editorial. Rub (Barcelona)
En coedicin con la Divisin de Ciencias Sociales y Humanidades.
Universidad Autnoma Metropolitana, Iztapalapa, Mxico
ISBN: 84-7658-546-2
Depsito legal: B. 803-1999
Diseo, realizacin y coordinacin: Plural, Servicios Editoriales
(Nario, S.L.). Rub. Tel. y tax 93 697 22 96
Impresin: Edim, S.C.C.L. Badajoz, 147. Barcelona
Impreso en Espaa - Printed in Spain
Todo los derechos reservados. Esta publicacin no puede ser reproducida, ni en todo ni en
parte, ni registrada en, o transmitida por, un sistema de recuperacin de informacin, en
ninguna forma ni por ningn medio, sea mecnico, fot oqumico, electrnico, magntico, clcctroptieo, por fotocopia, o cualquier otro, sin el permiso previo por escrito de la editorial.

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da por todo tipo de movimientos de protesta, disturbios y esta


llidos de entusiasmo de las masas. Bajo estas circunstancias,
surgen nuevos rganos para la coordinacin de las actividades
de grupo. Un ejemplo de ello, aducido por los neoevolucionistas, es el de los sindicatos, que aseguran la cohesin y accin
consistente de lo que, de otra forma, se convertira en masa
proletaria (a diferencia de un proletariado organizado), igual
que las escuelas estatales representan un marco estable de edu
cacin, para reemplazar el sistema anticuado de educacin reli
giosa (en instituciones de la Iglesia). De esta forma, la sociedad,
que el proceso de diferenciacin amenaza con colapsar, se rein
tegra alrededor de ciertos valores centrales, preservando intac
tos sus lmites y perfil, aunque transformando sus estructuras
institucionales para hacer frente a las nuevas funciones.1
El modelo diferenciacin-integracin de anlisis sobre la
modernizacin es uno de los varios esquemas neoevolucionis
las, tratados por Carlota Sol en su cuidadosa evaluacin de
enfoques sociolgicos opuestos, sobre este tema polmico. Con
todo, es an uno de los esquemas de mayor influencia, particu
larmente en Amrica; sus postulados bsicos pueden tomarse,
en consecuencia, como paradigma de muchos presupuestos ge
nerales implicados en esta clase de enfoque. El primero de estos
supuestos es que existen dos estadios fundamentales: el orden
tradicional y el orden moderno de sociedad. Estos rdenes
sociales son concebidos como estados tpico-ideales, como pla
taformas de estabilidad entre perodos de cambio. Desde esta
perspectiva dicotmica se deriva, en segundo lugar, qu cam
bio puede equipararse con transicin o con la superacin de un
abismo o vaco, concebido generalmente como una experiencia
desequilibradora y ardua. Tercero, la transicin que supone la
modernizacin toma dos formas caractersticas: es endgena
en Occidente y exgena fuera de Europa y Amrica. O bien,
en trminos ms precisos, mientras que la modernizacin occi
dental se entiende como puramente endgena, el desarrollo no
occidental es descrito como parcialmente exgeno, y parcial1. Para los m odelos neoevolucionistas m s im portantes, ef. N. Sm elser, Towards
a theory o f m odernization, en E ssays in Sociological Explanation, Prentice-Hall, En
glewood Cliffs, 1968; T. Parsons: Societies, Evolutionary and Comparative Perspectives,
Prentice-Hall, Englewood Cliffs, 1966; y S.N . Eisenstndt, Modernization: Protest and
Change, Prentice-Hall, Englewood Cliffs, 1965.

VIII
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corrientes y factores, desconocidos en la Europa occidental de


principios del siglo xix. Por lo dems, el ncleo de moderniza
cin, la tecnologa basada en las mquinas, mtodos cientficos
y estndares profesionales, es aplicable dentro de contextos po
lticos y culturales que varan de pas a pas, segn los modelos
externos, y frmulas que se adopten, as como de las presiones
y oportunidades a las que se hallen sujetos diferentes estratos
dentro de la comunidad especfica de que se trate. Actualmente,
el cambio, incluyendo en l, por lo tanto, al proceso de la mo
dernizacin, es probablemente el resultado, por lo menos ms
que en pocas pasadas, de la interaccin entre unidades y ten
dencias ampliamente expandidas. Parece, adems, ser ms dis
continuo y menos uniforme, ms inesperado y fortuito, ms
novedoso y revolucionario, que en el pasado. En cierto sentido,
sta es una cuestin de grado, puesto que toda la historia pre
senta momentos de ruptura, crisis, y saltos en lo desconocido.
Sin embargo, el grado de cambio cualitativo es tan elevado, el
alcance tan amplio, que est justificado considerar la era actual,
en la cual la modernizacin cientfica juega un papel de vital
importancia (aunque no necesariamente la central), como la
era de cambio, por antonomasia, precisamente por la presin
de los acontecimientos externos, por el impacto de procesos
desconocidos y por el efecto de interacciones entre unidades.
* * *
El espectculo de la historia moderna como resultado de
fenmenos en interaccin, procesos y unidades, representa el
punto de partida de un enfoque exgeno o transunidad al estu
dio de la modernizacin y su rol en el cambio contemporneo.
De acuerdo con este criterio, las ltimas dcadas se han ca
racterizado por la intensificacin y ampliacin de la competen
cia y conflicto entre centros de poder, poblacin y cultura. As
como el Renacimiento abri nuevos campos de conocimiento y
experiencia en respuesta a corrientes extranjeras, especialmente
despus de la cada de Constantinopla, as tambin el descubri
miento de Amrica y las Indias por parte de europeos, multipli
c los contactos entre centros de poder distintos. Dentro del
contexto de Europa, los conflictos dinsticos en y entre Estados
llevaron a un nueva bsqueda de fuentes de poder, siendo
este poder dirigido hacia una mejor organizacin y equipaXVI
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PRESENTACIN

El objetivo de este estudio es analizar el origen y desarrollo


de la nocin de modernizacin y varias de sus interpretaciones
en las ciencias sociales, con el fin de dar una definicin operati
va de este concepto, tan nebuloso y a la vez tan frecuente, en las
ciencias sociales, especialmente en la ciencia poltica y sociolo
ga contemporneas. Nuestro objetivo se centra en definir mo
dernizacin, ms que en explicar el proceso o procesos que la
constituyen. Una vez explicitadas las connotaciones ideolgicas
que se traslucen en muchas de las aproximaciones tericas a la
nocin de modernizacin en los aos sesenta y setenta, se pre
senta una posible definicin operativa de modernizacin,
desde tres enfoques distintos y contrapuestos, que una vez con
frontados crticamente permiten llegar al conocimiento de este
fenmeno de cambio social. El debate posterior sobre la supe
racin o no de la modernidad, entre filsofos y socilogos, abre
la puerta a la discusin de cuestiones recurrentemente centrales
en el proceso de modernizacin: la racionalidad inherente a la
accin, a nivel individual y societal; y la crisis de valores. Las
consecuencias no previstas del masivo y, muchas veces incon
trolado, avance cientfico y tecnolgico, conduce a la controver
tida discusin sobre la modernizacin ecolgica, el riesgo y el
peligro en las sociedades avanzadas y la autoconcienciacin de
3
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tan olvidado entre los autores marxistas. Puesto que, de hecho,


el tema polmico de la modernizacin est de moda entre los
tericos funcionalistas (de tendencia neoevolucionista), mien
tras que entre los socilogos marxistas es apenas tratado, e in
cluso ignorado.
Con el fin de poder responder a stas y otras cuestiones pa
rece conveniente examinar el origen de la nocin de moderniza
cin y sus races en el contexto cultural de Occidente. Esto posi
blemente contribuira a poner de manifiesto los rasgos cultura
les e histricos subyacentes a la aparicin del concepto de mo
dernizacin en los trabajos sociolgicos ms recientes y que
han persistido a lo largo de la historia del pensamiento social
hasta la literatura actual. Con este propsito ser til a conti
nuacin trazar los lazos de relacin entre el evolucionismo cl
sico del siglo XIX y principios del actual, y el reciente resurgir
neoevolucionista.

11
i

I
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V

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lgico. Por analoga, en sociologa el concepto de evolucin se


utiliza bajo la premisa de que nuevos elementos (especialmente
culturales) pueden surgir de una pauta o modelo antiguos a
travs de un proceso de diferenciacin.4 En trminos sociolgi
cos, la idea de evolucin fue formulada de forma sistematizada
por Spencer, como la transicin de la homogeneidad hacia la
heterogeneidad. Herbert Spencer defini la evolucin como el
proceso hacia la diferenciacin creciente de una unidad, con la
consiguiente especializacin de funciones y la inmediata inte
gracin de las unidades previamente diferenciadas, as como
una nueva coordinacin de sus respectivas funciones sobre una
nueva base; es decir, el establecimiento de una nueva y mutua
interdependencia.5 Como veremos despus, segn los tericos
de la diferenciacin, uno de los enfoques mejor conocido del
problema de la modernizacin, la nocin de modernizacin in
cluye el concepto de evolucin tal como lo defini Spencer,
aunque desposedo del carcter mecanicista del evolucionismo
spenceriano.
Finalmente, dadas las diferencias de origen, culturales en el
caso del progreso y biolgicas en el de evolucin y desarrollo,
tanto evolucin como desarrollo parecen subsumirse o ser con
comitantes a la nocin de modernizacin, mientras que, en re
lacin con la idea de progreso, modernizacin parece ser un
sustitutivo ideolgicamente opuesto de aqul, desde el punto de
vista histrico y de ideario poltico.
Una ltima aclaracin semntica y conceptual consistira en
establecer los lmites de modernizacin en relacin a cam bio
social. Muchos socilogos describen la modernizacin como el
proceso contemporneo de cambio social.6 Pero desde la pers
pectiva histrica en la que cambio social se define habitualmen
te, todo cambio social podra denominarse modernizacin en la
medida en que se contraponga a una situacin tradicional pre
via. En consecuencia, la modernizacin, como el cambio social,
sera un concepto extremadamente amplio que comprendera
4. S . Pollard, The Idea o f Progress, Penguin Books, 1971 (1968), pp. 140 y 141.
5. H. Spencer, Structure, Function and Evolution, ed. por S. Andreski, Miclxael
Joseph, Londres, 1971, p. 8.
6. Ejem plos de esta tendencia son: J. Stew ard, Contemporary Change in Traditional
Societies, University Illinois Press, IL, 1967 y C.E. Black, The Dynam ics o f Moderniza
tion, H arper and Row, Nueva York, 1966.

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tema de la modernizacin. Hallamos en ellas la frecuente aser


cin, a veces implcita, a veces explcita, de que los mecanismos
y condiciones para que el proceso de modernizacin contine
tienen que estar garantizados por un sistema parlamentario
(probablemente al estilo occidental), capaz de absorber los
cambios y crisis a que da lugar este proceso de cambio social.11
De este modo, modernizacin aparece de hecho como equi
valente de occidental izacin; y en sentido ms estricto, de ame
ricanizacin o europeizacin. En consecuencia, el concepto de
modernizacin queda restringido a las sociedades que siguen
el modelo occidental de cambio social. La condicin de moder
nidad depender a su vez de las caractersticas sociales, polti
cas y econmicas de las democracias industriales occidentales,
es decir, de Europa occidental, Estados Unidos de Amrica y,
posteriormente, el Japn. Otras sociedades como la Unin So
vitica, China o Cuba, que en las ltimas dcadas se han con
vertido en modelo para muchos pases africanos y asiticos que
luchan por su independencia, no son tenidas en cuenta como
modelo, o en virtud de la teora de la convergencia de las so
ciedades industriales se estudian como descendientes de las
sociedades occidentales. Tampoco se tiene en consideracin el
hecho de que sociedades tradicional mente consideradas como
modernas (por ejemplo los Estados Unidos e Inglaterra) pue
dan proseguir en su proceso de modernizacin y llegar a ser
ms modernas, en lugar de constituir el estado-final para
otras muchas sociedades.
Por otra parte, la realidad nos muestra cmo pases no go
bernados por una democracia parlamentaria al estilo occiden
tal, sino sometidos a un fuerte rgimen militar, con cierto grado
de estabilidad poltica en detrimento de las libertades individua
les y democrticas, han experimentado de hecho cambios nota
bles en sus esferas sociales y econmicas (como por ejemplo un
crecimiento del PNB, la reduccin de la proporcin de pobla
cin activa ocupada en la agricultura, el surgimiento de un sis
tema comercializado de economa nacional, etc.), es decir, han

11. Los principales representantes de esta visin son: S.N . Eisenstadt, Moderni
zation, protest and change, Prentice Hall Inc., New Jersey, 1966; y versin cast. (14) y
E . Shils, Political Development in the New States, M outon and C o La Haya, 1965.
publicado originalm ente en Comparative Studies in Society and History (1959-1960).

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que se supona que la sociologa deba proveer las directrices


para la restauracin del orden social despus del caos de la Re
volucin Francesa, el tema del cambio social se convirti en
uno de los centros de inters ms importantes para muchos
estudiosos. En aquella poca, la sociologa tena como principal
problema a afrontar el de la aparicin de un orden social nue
vo. Pero la bsqueda e investigacin de un nuevo orden social
implicaba un inters adicional por la situacin cambiante exis
tente en aquellos momentos. En los primeros tiempos del desa
rrollo de la sociologa como ciencia, orden y cambio sociales
eran tan slo dos caras de la misma moneda.
En el siglo X IX la corriente dentro de la cual se analizaba
sociolgicamente el problema del orden y cambio sociales fue el
evolucionismo. Orden y cambio fueron estudiados por los so
cilogos ochocentistas como fenmenos naturales, inherentes a
una sociedad. Con el resurgir del evolucionismo en las dcadas
recientes entraa, respecto al problema de la modernizacin, el
avance hacia una teora de cambio social que d cuenta, explci
tamente, del hecho del cambio,16 tratando as de formular una
teora global y unificada de la vida social, capaz de envolver a
ambos fenmenos, orden y cambio.17
As pues, el inters por el orden y el cambio sociales es co
mn a los evolucionistas clsicos y a los neoevolucionistas.
Ahora bien, este inters es tcito en los escritos de los evolucio
nistas clsicos mientras que los autores neoevolucionistas lo
han explicitado claramente.
Comn a los autores evolucionistas y funcionalistas es tam
bin su rechazo de conocimientos histricos en relacin al pro
blema del cambio social. Ni unos ni otros admiten que la histo
ria pueda ofrecer los elementos necesarios para comprender y
avanzar las explicaciones causales apropiadas sobre un hecho o
fenmeno en concreto, en un tiempo determinado, y en un lu
gar particular. Sin menospreciar la existencia de archivos hist16. K .E. Bock, Evolution, Function and Change, art. en S.N . Eisenstadt (ed.),
Readings in Social Evolution and Development, Pergam on Press, Londres, 1970,
pp. 199 y 200.
17. En palabras de Robert Nisbet: Poder d ed u cirlo s m ecanism os motivacionales
del cam bio a partir de las condiciones m ism as de las que se deducen conceptos como
orden social, ste es el objetivo prim ero y sobresaliente del funcionalism o (Robert A.
Nsbet, Social Change and History, op. cit., p. 228).

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La naturaleza y mtodos del conocimiento cientfico no ha


cambiado excesivamente, a pesar de su rpido y masivo au
mento. Lo que s ha variado en tiempos recientes es la propor
cin de descubrimientos cientficos y el acelerado avance de sus
aplicaciones a una creciente variedad de campos. En conexin
con este nuevo factor est la cuestin de la disponibilidad de
conocimientos. En principio, todo el mundo puede beneficiarse
del progreso cientfico. Los cientficos ya no se encuentran so
cialmente aislados, sino que trabajan en estrecha relacin con
las necesidades y demandas de las sociedades donde viven.
En cuanto al primer factor antes citado, es decir, la prosecu
cin de criterios ms objetivos de definicin, hemos de recor
dar que subyacente a la idea ochocentista de progreso exista el
supuesto de que el hombre tiende, por naturaleza, a la bsque
da de una siempre mayor perfectibilidad y felicidad. Se presu
pona tambin que los hombres haran recto uso de las fuerzas
que el incremento de conocimientos pona a su disposicin.31
Hoy, esta suposicin no puede sostenerse. A finales de la
dcada de 1940, se puso de manifiesto que el hombre era capaz
de emplear conocimientos cientficos con fines destructivos y a
gran escala. En consecuencia, la idea de progreso perdi po
pularidad, tal vez debido a sus persistentes connotaciones ti
cas. Se establecen nuevos criterios. Uno de los ms importantes
para el avance del conocimiento cientfico y sus aplicaciones es
en este momento el de la eficacia, en el sentido de racional (o
sea, orientado hacia la bsqueda de los medios adecuados a un
fin) y secular (es decir, libre de intereses sobrenaturales).
El criterio de eficacia no ocupa un lugar central en la idea
de progreso, pues ste presupone ya la mejora automtica e
inevitable de la Humanidad, de acuerdo con determinadas leyes
sobrenaturales. Es el descubrimiento de estas leyes lo que de
termina el control de la idea de progreso unilineal y unidirec
cional. No es preciso ponderar las ventajas e inconvenientes del
avance del conocimiento cientfico, pues de todas formas (se
gn el punto principal de la argumentacin de los tericos del
progreso) el conocimiento cientfico se desarrollar siempre ha
cia el perfeccionamiento y mejora de la vida humana.
Es aqu donde la idea de modernizacin, en relacin con el
31. Ibfd., p. 12,

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sociedades que formula Comte es establecida en trminos de la


importancia de la industria y la ciencia en definir el nuevo or
den social, y explicar la sustitucin de los guerreros por los in
dustriales, los aristcratas por los comerciantes y los telogos y
sacerdotes por los cientficos.8 La ciencia sustituir a la religin,
y en consecuencia, el nuevo orden social ser positivo, es de
cir, cientfico, en la medida en que se opone a teolgico. As, el
tipo de sociedad positiva-industrial aparece como el polo opues
to del tipo teolgico-militar.
Segn Comte, la industria, como organizacin cientfica del
trabajo y la produccin, con fines a incrementar la riqueza de
una sociedad, se adecuaba a los intereses de todos los miem
bros de la sociedad cientfico-industrial, conduciendo, en lti
ma instancia, a la totalidad de intereses en una sociedad.9 La
armona de intereses en la sociedad es, adems, compatible con
la existencia y persistencia de la propiedad privada. Comte re
afirma la necesidad de la propiedad privada, no como derecho
de uso y abuso, sino como el ejercicio de una funcin colectiva
en un orden temporal, pero sancionado por un orden y un po
der espirituales.10
As, mientras Saint-Simon, sin ni siquiera citarlo, considera
equivalente el orden social en aparicin con la sociedad indus
trial, Comte es menos concluyente en formular las propiedades
del orden social moderno emergente, que ha sustituido, o est
en vas de sustituir, al tradicionalismo. De hecho, el estado
positivo de la sociedad de Comte pasa a convertirse paradji
camente en una regresin hacia el orden tradicional, en el senti
do de un nuevo resurgir religioso con reminiscencias medieva
les,11un catolicismo revitalizado,12o bien un anacronismo.13
La imagen de la sociedad moderna que presentan Saint-Simon y Comte es bsicamente no igualitaria y anti revoluciona
ria, Saint-Simon se inclina por el elitismo en el nuevo orden
8. Auguste Comte, System o f Positive Polity, Burt Franklin, Nueva York y Londres,
1875, p. 101.
9. Raym ond Aron, Main Currents o f Sociological Thought, Basil Books, Nueva
Yi.uk, 1965, pp. 66-71. [Vase bibliografia, uparludo B.]
10. Ibid., p. 72.
11. Robert A. Nisbct, op. cit., p. 58.
12. Anthony Giddens (ed.): Emile Durkheim. Selected Writings, C am biidge Univer
sity Press, 1972, p. 4.
13. R. Aron, op. cit., p. 74.

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to.29 Hasta cierto punto, el ejrcito representa la nacin movili


zada, mientras que la nacin es el ejrcito en la reserva, y el
proceso de organizacin militar significa un proceso de regimentacin, que tiene lugar principalmente en el ejrcito, [y]
afecta de forma secundaria a toda la comunidad.50
En el interior de la sociedad militar, la eficiente estructura
mantenida en razn de los objetivos de lucha tiende a fortalecer
las obligaciones de parentesco y a fijar para cada individuo la
posicin dentro de su rango, ocupacin y localidad;31 los intere
ses individuales se subordinan coercitivamente a los de la colec
tividad, y cualquier otra organizacin no perteneciente al Esta
do es, total o parcialmente, dominada.32 Aunque econmica
mente autnomos, en las sociedades militares, el poder y el
control polticos estn centralizados en manos del jefe poltico,
el cual puede a veces coincidir con la primera autoridad ecle
sistica.33
En el tipo industrial de sociedad, por el contrario, las esferas
poltica y religiosa estn separadas,34y el individuo ya no se halla
subordinado al Estado, puesto que la individualidad de los ciu
dadanos es paralela a la ausencia de la necesidad de un disposi
tivo de control desptico. Por otra parte, la prdida de autono
ma econmica se compensa por el sistema de contrato.35
Pero, a la luz del criterio de integracin-diferenciacin, lo
que bsicamente distingue a ambos tipos extremos de socie
dad es la cooperacin. El tipo militar de sociedad est funda
mentado en el principio de cooperacin obligatoria basada en
la coercin, mientras que la sociedad industrial se regula por
el principio de la cooperacin voluntaria para asegurar el sus
tento y la satisfaccin de las necesidades individuales.36 Co29. Un estudio reciente, basado en la aportacin de Spencer y que trata del parale
lism o entre organizacin m ilitar y organizacin social, en sentido am plio, es el libro de
S. Andreski; Military Organization and Society, Routledge and Kegan Paul, California
University Press, 1968 (2.* edicin).
30. a) Herbert Spencer, Principles o f Sociology, vol. II, p. 573. b) S. Andreski (ed.),
Herbert Spencer: Structure, Function and Evolution, p. 154.
31. H. Spencer, Principles o f Sociology, vol. II, p, 575.
32. Ibid., p .5 7 6 .
33. John D.Y. Peel, Herbert S>encer on Social Evolution, The University of Chicago
Press, Chicago y Londres. 1972, p. X X X II.
34. S. Andreski (ed.): Herbert Spencer: Structure., p. 168.
35. H. Spencer, Principles.,., voL II, pp. 607-617.
36. S. Andreski (ed.), Herbert Spencer: Structure..., p. 168.

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manas diferentes. Presuponiendo que todas las relaciones y he


chos existen y se crean por la voluntad humana de asociarse,50
Tnnies distingue entre voluntad humana natural (W essenwille)
y voluntad humana racional (K rw i). Por lo dems, todos
los tipos de asociacin donde predomine la voluntad natural
[son] G em einschaft, todos aquellos que se han formado y conti
nuado fundamentados en la voluntad racional, Gesellschaft.51
Cuando la gente se asocia (como hacen los amigos, por
ejemplo), porque creen que la relacin es vlida como un fin, en
y por s mismo, la voluntad natural predomina, y la organiza
cin social subsiguiente llegar a ser probablemente un tipo de
sociedad G em einschaft . Es imposible distinguir, en este caso,
entre medios y fines. Por el contrario cuando un grupo de indi
viduos se ha asociado slo para tratar de conseguir una finali
dad determinada, los medios y objetivos resultan claramente
diferenciados, prevaleciendo entonces la voluntad racional.52 De
este modo, Tnnies introduce la idea de racionalizacin al esta
blecer la distincin entre G esellschaft y G em einschaft como dos
tipos diferentes de relaciones humanas, segn voluntades hu
manas diferentes y en trminos de medios y objetivos.
Aqu podra describirse G em einschaft como el tipo de socie
dad donde las uniones y asociaciones entre individuos se funda
mentan en la vecindad o la amistad, mientras que lo que carac
teriza a la Gesellschaft es la racionalizacin y el clculo. En la
G em einschaft, la voluntad social es el resultado de la concordia,
tradiciones y costumbres, y religin. Corresponde al tipo de or
ganizacin social donde prevalece la vida familiar, rural, en un
pueblo, o en una ciudad pequea. Por otra parte, la economa
domstica y la agricultura son las actividades econmicas ms
importantes, el arte constituye el sistema de creencias,53 y las
relaciones morales sancionadas por la religin representan la
fuerza cohesiva de la sociedad. G em eitischaft implica la perfecta
unidad de la voluntad humana aun en el supuesto de que exista
separacin de relaciones sociales.54
En contraste con G em einschaft, G esellschaft es una especie
50.
51.
52.
53.
54.

Ibid., p. 103.
Ibid., p. 249.
Ibid., p .4 .
Ibid., p. 231.
Ibid., p. 37.

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Capitalismo, en el sentido en que Weber utiliza el concepto,


no es una forma de organizacin econmica aislada, sino un
modelo o pauta distintivos de una sociedad.74 Aquello que ca
racteriza el capitalismo a lo largo de la historia es un sentido
manifiesto general de orientacin hacia la consecucin de un
beneficio monetario all donde los mecanismos monetarios es
tn desarrollados. Pero Weber se interesaba por un tipo social
especial de organizacin capitalista, es decir, el capitalismo
burgus racional,75 definido como la maximizacin del con
cepto de eficacia racional y eficiencia en la organizacin de la
produccin econmica en un sistema de mercado. Esta concep
cin de capitalismo no solamente incluye la consecucin de una
ganancia, sino tambin la organizacin burocrtica en funcin
del incremento de la productividad, entre otras cosas.76
El capitalismo moderno es, por tanto, identificable con la
bsqueda sin fin de ganancias a travs de la continuada activi
dad capitalista racional, en el sistema de relaciones de mercado
que definen al capitalismo en la esfera econmica.77 La empre
sa capitalista (burguesa, moderna) es racional en contraste con
actividades capitalsticas anteriores, irracionales y especulati
vas, que se manifiestan bajo otras formas de capitalismo como
el paria, el imperialista, el colonial, el aventurero o el fiscal.76
La racionalizacin, o sea el clculo racional de las ganancias
y prdidas en trminos de dinero y expresado en las cuentas de
capital y la tenencia racional de libros es lo que determina la
motivacin bsica de la actividad adquisitiva en el contexto de
la economa de mercado. En palabras de Weber, el capitalis
mo (moderno) aparece all donde el abastecimiento industrial
para cubrir las necesidades del grupo humano se lleva a cabo
siguiendo mtodos empresariales, con independencia de la ne
cesidad implicada. Ms especficamente, el capitalismo existe
en cualquier parte donde haya un establecimiento [empresa]

74. Max Weber, The Theory o f Social and Econom ic Organization, The Free Press.
Nueva York, 1969 (1947), p. 506.
75. Talcott Parsons, op. cit., vol. V, p. 506.
76. M ax Weber, Sociology o f Religion, Social Science Paperbacks, Methuen and
Com pany Ltd., Londres, 1971 (1922), p. L IX (Introduccin de Talcott Parsons).
77. Max Weber, The Protestant Ethic..., p. 17.
78. H.H. Gerth y Wright Mills, From M ax Weber, Routledge and K egan Paul Ltd.,
Londres, 1970 (1948), pp. 65-66.

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La transicin del pueblo pequeo y la vida rural a la vida


metropolitana es debida, para Simmel, al incremento de dife
renciacin individual. La explicacin que Simmel da de la tran
sicin es puramente psicolgica y reducible a los cambios de la
vida psquica individual. No es sorprendente, pues, que deje de
buscar las causas del proceso de individualizacin que segn l
define la sociedad moderna, dominada por el dinero.133 Simmel
presupone la ampliacin de crculos en una sociedad moderna
(una explicacin posible) como empricamente constatada.
La comprensin de la estructura social y la dinmica de la
civilizacin occidental moderna representa la preocupacin
central de Weber. Por esta razn, presta poca atencin al viejo
orden del tradicionalismo, excepto en la medida en que ilustra
algunos elementos caractersticos del capitalismo. Desde la
Edad Media (incluso antes, segn Weber; cf. J u d a ism o antiguo)
hasta hoy en da, la fuerza fundamental conducente al capitalis
mo es la racionalizacin como proceso, que penetra en todas
las esferas de la accin social (en las relaciones entre trabajo y
direccin o m anagem ent, gobierno, religin, cultura), y configu
ra una nueva forma de vida en la cual los valores y relaciones
sociales primarios, comunitarios y tradicionales, se transfor
man en modos de conducta social ms amplios, impersonales y
burocratizados.
La racionalizacin, tan importante para el capitalismo, la
define Weber de diversas y ambiguas maneras. Como fenme
no peculiar bsico de la civilizacin occidental, la racionaliza
cin no se considera como una fuerza metafsica propulsora de
la evolucin del mundo, sino como un subproducto de un de
terminado tipo de actividad humana enfocado hacia el avance
tcnico, para dominar el mundo exterior, a travs del clculo.
E n este sentido, la racionalizacin se entiende, en general,
como la sistematizacin de la vida y (al principio, slo teolgi
ca) bsqueda de fines, y medios tcnicamente correctos para
aplicar dichos fines. Asociada a veces con la nocin de intelectualizacin, Weber tambin define racionalizacin como el re
sultado de la especializacin cientfica y diferenciacin tcnica
tpicas de la cultura occidental.134
133. Ib(d., p. 414.
134. J. Freund, op. cit., pp. 18 y 19.

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rasgos que caracterizaban y diferenciaban al orden social re


cientemente surgido inmediatamente despus de las revolucio
nes industrial y francesa. Se ocuparon principalmente de com
parar el orden social nuevo con el viejo. Sin embargo, este m
todo comparativo condujo a una visin algo esttica de los cam
bios reales y que, de hecho, suceden en el paso de un tipo de
sociedad a otro. El proceso y mecanismos de transicin fueron,
pues, apenas analizados por los clsicos, ni se indic causa es
pecfica o concreta alguna para explicar el proceso de cambio
social que estaban analizando.
Solamente la idea de progreso se cita en los escritos de los
clsicos. Pero progreso, trmino relativo en s mismo, es consi
derado como una meta a alcanzar, ms que el estado final de
un determinado proceso histrico de cambio social. Por otra
parte y en virtud del mtodo comparativo, el concepto de pro
greso, enraizado en la tradicin cultural del siglo XIX en la Eu
ropa occidental, arrastra consigo una connotacin etnocntri
ca, muy a menudo explcita en las obras de los clsicos de la
sociologa.143
El supuesto de que Occidente es el modelo hacia el cual
tiende la Humanidad (esto es, el resto de las sociedades no eu
ropeas) est implcito en la obra de los primeros clsicos. Se
supone, adems, que en estas sociedades el cambio social o el
progreso tiene que Ser inducido desde fuera, irreversiblemen
te.144 En Occidente, por el contrario, son factores internos y no
externos los que parecen explicar la tendencia histrica hacia el
progreso.
As, aceptando la afirmacin de Robert Nisbet sobre la per
sistencia de la metfora del crecimiento y la analoga de la
sociedad humana con el organismo (y el cambio social con el
ciclo vital del organismo),145 enraizado en algunas de las co
rrientes ms profundas del pensamiento occidental sobre la
sociedad y el cambio, se tiende a buscar en los escritos de los
clsicos no slo una explicacin de la distincin tipolgica en
tre sociedades, sino de la transicin de un extremo a otro del
co n tin u u m .

143. R.A. Nisbet, Social Change and History, p. 190.


144. Ib lp , 191.
145. IbftL, pp. 8-9.

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3
LA CONCEPCIN FUNCIONALISTA
DE LA MODERNIZACIN

3.1. Introduccin

La concepcin funcionalista de la modernizacin debe si


tuarse dentro del contexto del anlisis funcionalista del cambio
social.1Aparece en escritos de autores funcionalistas contempo
rneos seguidores de la tendencia neoevolucionista, como res
puesta a las frecuentes crticas al funcionalismo por ignorar el
problema del conflicto y cambio sociales. A pesar de que muI , Para el estudio de las apoitaciones funcionalistas sobre el cam bio social, vase:
a ) Talcott Parsons, Som e considerations on the theory o f Social C hange*, Rural
Sociology, XXVI, n." 3 (1961). b) Talcott Parsons, A functional theoty o f change, en
A. Etzioni y E. Etzioni (ed.), Social Change, B asic Books Publishers, Nueva York, Lon
dres , 1964. c ) Wilbert E. M oore, A reconsideration o f Theories o f social change*,
American Sociological Review, vol. 25 (die. 1960). d ) D.F. Abeiie, A.K. Cohen, A.K.
Davis, M .J. Levy, F.X . Sutton, The Functional Prerequisites o f a Society*, Ethics,
vol. 30 (enero 1958). e) Bernard Barber, Structural-functional analysis: som e pro
blem s and m isunderstandings, American Sociological Review, vol. 21 (abril 1956). /)
H.C. Bredem eier, The m ethodology o f functionalism , American Sociological Review,
vol. 20 (1955). g) Davis Kingsley, The myth o f functional analysis as a special method
in sociology and anthropology, American Sociological Review, vol. 24, n." 6 (diciem bre
1961). h) R.P. Dore, Function and C ause, American Sociological Review, vol. 24
(agosto 1961).
Para el estudio de la m odernizacin en el contexto del tratam iento fundonalista
del cam bio social, vase: a) Talcott Parsons, Societies Evolutionary and Comparative
Perspectives, Englewood Cliffs, Prentice Hall Inc., New Jersey, 1966, b) Talcott Parsons,
The System o f Modem Societies, Englewood Cliffs, Prentice Hall Inc., New Jersey, 1971.

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las sociedades occidentales son las nicas en las que tiene lugar
el proceso de modernizacin propiamente dicho, o sea, el tipo
endgeno de proceso.11 Para el resto de las sociedades no hay
otra opcin que imitar el Occidente si es que quieren moderni
zarse. As pues, los autores endogenistas caen en la confusin
ms arriba expuesta, de identificar la modernizacin con occidentalizacin.
Crticas ms concretas hacen referencia a los dos primeros
puntos del modelo endgeno. Por una parte, suponer que una
sociedad es un sistema cerrado resulta algo arbitrario y difcil
de sostener. Sirve al propsito de hacer el modelo endgeno
coherente consigo mismo en todos sus presupuestos, sin tener
en cuenta si el modelo se ajusta o no a la realidad emprica. Por
otra parte, la idea, muy generalizada y extendida entre los auto
res endogenistas, de que la industrializacin (y el industrialis
mo) destruye o es incompatible (por ejemplo) con la institucin
de la familia extensa o con el sistema de castas, parece inexacta
o al menos no aplicable universalmente. Como seala Gusfield,
en ciertas sociedades (la India es un ejemplo) el sistema de cas
tas coexiste con el proceso de industrializacin, sin que la socie
dad en su conjunto se transforme necesariamente en un siste
ma social de clases. En otras sociedades (como el Japn y algu
nos pases africanos) la institucin de la familia extensa no ha
significado obstculo alguno para el crecimiento econmico del
pas, siendo ste uno de los rasgos que caracterizan a una socie
dad moderna.12
Como alternativa al enfoque descrito, tenemos el modelo
11. endx ha form ulado una profunda critica del m odelo endgeno de m oderniza
cin, basada prim ordialm ente en razones histricas. Fallien do de las prem isas genera
les sobre el com ienzo del desarrollo econm ico y poltico del m undo m oderno en Ingla
terra y Francia durante el siglo XVIII, Bendix arguye que en un prim er lugar habrn
ju gado un papel im portante las influencias forneas, pero con la aparicin de la indus
tria m oderna en estos pases, considerar los cam bios com o indgenas en las sociedades
en cam bio se convirti en una abstraccin conveniente y til. Y contina: E ste m ode
lo de "desarrollo indgena" no es suficientem ente til para entender el desarrollo en
otras pases. Tanto es aplicable a R usia com o al Jap n o Alem ania el hecho de que
m uchas ideas, innovaciones tcnicas e instituciones polticas sean tom adas de! extranje
ro, o desarrolladas en referencia a cam bios ocurridos en el extranjero. A veces, esta
adopcin y adaptacin form an parte de un intento de orden poltico, concreto, para
incrementar' la viabilidad econm ica y m ilitar de un pas. La ocupacin y conquista
m ilitar son otras fu e n te de cam bio im p o rtan te (R. Bendix, Nation-building and citi
zenship, Joh n Willey and Sons, In c , Nueva York, Londres, Sydney, 1964, p. 177).
12. Jo sep h R. G usfield, op. cit., p. 354.

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que por ndices presupone la medicin del proceso de moderni


zacin de forma que la aproximacin gradual de un polo o tipo
de sociedad (tradicin) a otro (modernidad) represente el gra
do de modernizacin de una sociedad. As pues, esta visin ex
tremadamente relativista considera a la modernizacin simple
mente como la transformacin gradual de un tipo de sociedad
en otra.
La importancia del enfoque-ndice estriba en el hecho de
que se encuentra en la base de los enfoques funcionalistas ms
importantes sobre la modernizacin, representados pon
a)
b)

los tericos de la comunicacin, y


los tericos de la diferenciacin,

los cuales establecen respectivamente dos tipos de indicadores,


los socio-demogrficos y los estructurales, como principales de
terminantes de fin torios de ese proceso de cambio. Si bien es
difcil establecer una clara divisin entre los tericos funcionalistas de la modernizacin, la distincin que aqu proponemos
entre tericos de la comunicacin y de la diferenciacin es til a
efectos analticos. Naturalmente, el riesgo de una simplificacin
excesiva slo es justificable en pro de una mayor claridad de
exposicin.
Las concepciones basadas en la comunicacin y en la dife
renciacin analizan el problema de la modernizacin desde dos
puntos de vista diferentes. Los tericos de la comunicacin con
sideran el proceso de la modernizacin desde el ngulo de los
individuos que componen la sociedad modernizante. Es una
concepcin conductista del problema que pone el acento sobre
el cambio de valores y actitudes resultante del desarrollo del
sistema de comunicacin en sociedades tendentes a transfor
marse en modernas. Es evidente el carcter intransitivo o
pasivo de esta concepcin.
Segn los tericos de la diferenciacin, al contrario, lo rele
vante en el proceso de modernizacin es el cambio en la estruc
tura de una sociedad. Las posibles consecuencias de este cam
bio estructural generador de modernizacin en los individuos
son consideradas como secundarias o, cuando menos, subse
cuentes al proceso real de transformacin de una sociedad.
76
i

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As, pues, Lemer pretende que su modelo sea sociolgica


mente global a pesar de las diferencias ideolgicas y culturales
entre las reas ya modernizadas (para l, Europa occidental,
Norteamrica, Rusia y el Japn), puesto que siguiendo su argu
mento existen determinados impulsos conductivos e institucio
nales comunes a todas ellas, a pesar de su lejana geogrfica.
Tal generalizacin es difcil de sostener, ya que sociedades que
consideramos modernas, como el Japn y la Unin Sovitica,
difieren bsicamente entre s, en cuanto a que esta ltima no ha
adoptado un sistema de produccin capitalista para su proceso
de desarrollo econmico y de modernizacin, como ha hecho
el Japn. Por lo tanto, es difcil asegurar que, en su va hacia la
modernizacin, una sociedad socialista como la URSS haya ex
perimentado el mismo tipo de procesos (de secularizacin, in
dustrializacin, urbanizacin, participacin popular, etc.), de
igual naturaleza y con los mismos resultados sobre la mentali
dad y el comportamiento de los individuos, que el rea del At
lntico Norte, sobre la cual Lemer fundamenta su modelo uni
versal. Una crtica parecida es aplicable a las sociedades de
tradicin cultural y religiosa muy antiguas y diferentes de Occi
dente (Japn y China), tradicin de influencia decisiva en el
proceso de modernizacin de estos pases. Estos pases, a su
vez, han sido tomados como modelos de modernizacin en
otras partes del mundo (frica y Asia).
Para concluir, en el contexto de un evolucionismo unilineal,
los tericos de la comunicacin ponen el nfasis en el conductismo como impulsor del proceso de modernizacin, utilizan
do el tipo de modernizacin occidental como modelo de aplicabilidad global.48 La aplicabilidad global del modelo occiden
tal se fundamenta en la presuposicin de que los miembros de
todas las sociedades en el mundo poseen las mismas caracte
rsticas personales y la misma capacidad de empatizar y
movilizarse socialmente, sin tener en consideracin la in
fluencia del contexto histrico y cultural de la sociedad sobre
el individuo. Este supuesto lleva a una concepcin subjet ivista de la modernizacin, insuficiente para comprender un fe
nmeno de tantas y tan diversas dimensiones (econmica, po48. Reinhart Bendix, Tradition and M odernity reconsidered, en Com\xirative
Studies in Society and History, n." 9 (1966-1967), p. 309.

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exista consumo dentro de la misma comunidad local. Por lti


mo, los sistemas de produccin manufacturero y fabril separan
al individuo de su comunidad y familia. La familia deja enton
ces de ser una unidad econmica de produccin y pierde algu
nas de sus anteriores funciones, para centrar su papel en la
tarea de gratificacin emocional y socializacin.
Bales, Parsons y colaboradores han analizado cmo la dife
renciacin influye en el cambio de los papeles tradicionales de
la familia. Estos autores han estudiado las relaciones entre
personalidad, sistema social y cultura como los tres puntos de
referencia fundamentales de la teora general de la accin, y
del proceso de diferenciacin.61 Dentro del marco de la teora
general de la accin, Smelser ha aplicado el modelo de diferen
ciacin al estudio de la estructura industrial y la economa fa
miliar de las clases trabajadoras en un caso particular (la in
dustria del algodn de Lancashire, desde 1770 a 1840).62 Segn
la visin de Smelser, aplicada a la esfera industrial, la diferen
ciacin implica que, bajo determinadas condiciones de mer
cado, valores, etc., la estructura industrial existente acaba sien
do inadecuada para satisfacer la demanda de la produccin63
y, en consecuencia, se diferencia progresivamente. As, en vir
tud de una diferenciacin progresiva, la economa y las fun
ciones de la familia se separan.64 Paradjicamente, el proceso
de diferenciacin crea mecanismos integrativos, da lugar, por
61. B a l Parsons y col. (eds.), Family, Socializacin and Interacion Process, Rouiledge and Kegan Paul Lid . 1%6. pp. 5-6.
62. N J . Sm elser, Social Cumge in the Industrial Revolucin,, an Application to the
Lanaishire Ca ton ndustry: 1770-1840, R outledge and K egan Paul, Londres, 1972
(1959), passim .
63. N J . Sm elser, ib i, p. 2
64. L os a u t o r m s a n ib a citados explican la separacin entre fu n c i n econ
m icas y fam iliares de ia m anera siguiente: L o s fenm enos fam iliares de reduccin del
nm ero de m iem bros, "prdida de funcin" e, incluso, gran proporcin de divorcios,
se podran interpretar probablem ente com o f a s de un proceso general de ulterior
diferenciacin estructural y la tensin concom itante que resultan en el interior de la
sociedad, y no com o un proceso de desorganizacin radical. La fam ilia, en t e proce
so, [se tom a] claram ente diferenciada con respecto a otras u n id a d y organism os de
la sociedad, y en consecuencia se especializa en su s fu n c i n en proporcin muy
superior a pocas p asad as y otras so c ie d a d conocidas.
E n su aspecto estructural, t e proceso de diferenciacin se traduce en la acentua
cin del aislam iento del ncleo fam iliar con respecto a otras u n id a d de parentesco...
En su aspecto funcional, el efecto del proceso de diferenciacin es la fuerte concentra
cin en las dos reas fu n c io n a l indicadas articulando a la personalidad de los indivi
duos con el sistem a social, es decir, la socializacin de los nios y las fu n c i n de

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El nfasis se centra en el hecho de que, a pesar de la importan


cia atribuida por algunos tericos de la diferenciacin (Shils y
Eisenstadt) a la presencia de lites en el proceso de moderniza
cin, ms que a la propia diferenciacin en s, la modernizacin
no depende de un centro capaz de imponer objetivos y estra
tegias de modernizacin, sino tambin del nivel en que estas
lites modernizadoras sean fuertes y cohesivas, y puedan mo
vilizar el suficiente apoyo de los diferentes estratos, evitando
que este mismo proceso d lugar a nuevos cambios dentro de la
sociedad, erosionando la cohesin de estratos ms amplios.75
As pues, bajo el denominador de la diferenciacin, algunos
de sus tericos (Parsons, Smelser, Levy, etc.) conciben la mo
dernizacin predominantemente como la interrelacin entre los
procesos de diferenciacin e integracin (con un coste: los tras
tornos). A la luz de una perspectiva ms poltica sobre este pro
ceso de cambio, otros funcionalistas (Shils, Eisenstadt, etc.)
acentan el papel de las lites en impelir hacia una diferencia
cin ms elevada y absorber el cambio incesante que aparece
en el seno del sistema institucional.76
Ahora bien, contrariamente a lo que la mayora de tericos
de la diferenciacin afirma, aunque un cierto grado de diferen
ciacin estructural surgido del seno de la sociedad sea condi
cin necesaria (pero no suficiente) para la aparicin de una es
tructura social moderna, el desarrollo ulterior de este indicador
estructural de modernizacin no asegura la expansin continua
del proceso de modernizacin. Este indicador seala meramen
te el grado en que las sociedades o comunidades tradicionales,
autosuficientes, se debilitan o desintegran, pero no muestra por
s mismo en qu medida se desarrollara una sociedad nueva,
moderna o exactamente qu tipo de sociedad aparecer.
Los tericos de la diferenciacin son igualmente poco preci
sos en describir cmo tendrn lugar los procesos de diferencia
cin e integracin, y cmo configurarn el nuevo sistema social
emergente. Siendo la diferenciacin y la integracin consecuendel m is m o territorio, es el result ado de las interrelaciones con esta zona central (H.
Shils, Center and Periphery, en The Logic o f Personal Knowledge: E ssays presented to
Michel Polany, R oudedge and K egan Paul, Londres, 1961, p. 17).
75. S.N . Eisenstadt, Modernization: Protest and Change, p. 148.
76. S.N . E isenstadt (ed.), Readings in Social Evolution and Development, Pergam on
Press Ltd., Londres, 1970, p. 12.

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eos de la diferenciacin tienden a formular modelos generales


aplicables a todo tipo de cambios sociales en cualquier perodo
histrico, pasado o presente. No pueden, por tanto, explicar lo
que es peculiar del proceso de modernizacin como tipo espec
fico de cambio social en un perodo histrico especfico. Sus
modelos son demasiado omnmodos y puramente tericos para
ser por tanto operativos y empricamente aplicables. Los teri
cos de la diferenciacin no definen ni describen un proceso es
pecfico, el proceso de modernizacin, sino que proclaman lo
que la modernizacin debera ser.

3.4. Conclusiones y crtica


Las crticas generales a la concepcin funcionalista de la
modernizacin derivan lgicamente del contexto en el cual se
han originado, es decir, el enfoque neoevolucionista al cambio
social, proveniente del evolucionismo clsico. Muy influidos por
el evolucionismo clsico,80 los autores funcionalistas tienden a
definir la modernizacin en trminos muy amplios, como un
proceso o co n tin u u m entre las dos categoras abstractas, uni
versales, de Tradicin y Modernidad. En consecuencia, las so
ciedades son clasificadas segn una escala jerrquica, en socie
dades tradicionales, transicionales y modernas. Esto conduce a
una visin bastante relativista de la modernizacin, pues hablar
de una sociedad ms o menos moderna no equivale a dar la
descripcin precisa de un determinado proceso de cambio.
Adems, al establecer el grado de modernizacin en trminos
tan relativistas, la pretendida mesurabilidad de la moderniza
cin exigida por la mayora de los tericos funcionalistas (por
medio de los ndices estructurales y socio-demogrficos) parece
ms que dudosa y arbitraria.
Un buen ejemplo de relativismo en definir la moderniza
cin desde una perspectiva funcionalista es la aportacin de Ma
rin Levy. Levy es un terico de la diferenciacin excepcional
mente consciente de las limitaciones de una definicin funcionalista de modernizacin (hasta aqu, la nica definicin) y de la
80.
Kenneth D. Bock. Evolution . function and change, cn S.N . Eisenstadt (ed.),
Readings in Social Evolution and Development, passim .

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imposibilidad de medir este proceso. Aun as, aunque su defini


cin gire alrededor del uso de fuentes inanimadas de poder y de
herramientas y tiles de trabajo, ambos elementos aparente
mente neutrales, la definicin de modernizacin de Levy es
manifiestamente relativista.81 Es aplicable a sociedades relativa
mente modernizadas, y relativamente no modernizadas, y
formulada en trminos de la proporcin entre fuentes de poder
inanimadas y animadas. Pero la idea de posible mesurabilidad
de la modernizacin es descartada de forma explcita por Levy.82
La modernizacin, tal como la conciben los autores funcionalistas, adolece de la gran vaguedad con que estos tericos
definen cambio social, un concepto de por s muy general y
comprehensivo. De hecho, es extremadamente difcil distinguir
entre ambos trminos y conceptos (de cambio social y moderni
zacin) en sus escritos. Para contrarrestar esta vaguedad y ele
vado nivel de abstraccin, los tericos funcionalistas tienden a
tomar los acontecimientos histricos como causas explicativas
del proceso de cambio que aqu nos ocupa. Como resultado, a
la modernizacin se la ha considerado a menudo como coex
tensiva a la mayora de transformaciones histricas del pasado
o presente, en trminos similares a los que el evolucionismo
clsico del siglo X IX enfocaba la cuestin del cambio social.83
Por su vaguedad y alto nivel de abstraccin, los enfoques
funcionalistas sobre la modernizacin son modelos puramente
tericos inapropiados para explicar un proceso de transforma
cin societal emprico (real y especfico). Los modelos funcio81. Segn Levy: Una sociedad ser considerada com o m s o m enos m odernizada
segn el grado en que su s m iem bros usen fuentes in an im adas de poder y/o utensilios
para m ultiplicar los efectos de su esfu erzo* (Mar in Levy Jr., M odemization and the
stm ctureofsocieties, Princeton University Press, New Jersey, 1966, p. 11).
82. Com o dice Levy: ...cuanto m s am plia es esta funcin (o el nm ero positivo
que representa la ralio entre fuentes de poder in an im adas y an im adas), m s grande es
la proporcin de m odernizacin, y cuanto m s pequea es la fraccin m enos grados
de m odernizacin hay... Y sigue: Cm o m edir la ralio o proporcin y cm o determ i
n ar exactam ente en qu lugar de este continuum se situ ara una determ inada socie
dad, son cuestiones sobre las cuales no tengo ideas suficientem ente claras. Para el
propsito que aqu nos ocupa, es suficiente afirm ar que en principio no tendran que
existir d em asiad as dificultades en obtener m edidas relativam ente exactas, de este
tipo* (b(d.f p. 12).
83. Para la relacin entre el evolucionism o del siglo X IX y su resurgir actual, va
se: a ) Robert A. N isbet, Social Chance and History, Oxford University Press, 1970
(1969), y b) S.N . E isenstadt (ed.), Readings in Social Evolution and Developrnent, Pergam on Press Ltd,, Londres, 1970.

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nalistas de la modernizacin resultan, por lo tanto, inoperantes


e inaplicables al anlisis del proceso (o procesos) en particular
que tienen lugar en el perodo histrico contemporneo en
reas concretas del m undo si no en su totalidad). Com o re cu r
so, en los tratados funcionalistas sobre la modernizacin (o
cambio social) se hace continua referencia, implcita o explcita,
a la realidad histrica de Occidente. En este sentido, la concep
cin funcionalista sobre el fenmeno de la modernizacin es
esencialmente etnocntrica.
El etnocentrismo, es decir, la equiparacin de moderniza
cin con occidentalizacin, aparece de forma explcita (aunque
no se la reconozca como defecto) en la mayora de los escritos
de tericos de la comunicacin. Pero tambin los tericos de la
diferenciacin caen en el etnocentrismo. Como ya se ha seala
do en pginas anteriores, los tericos de la diferenciacin des
criben la modernizacin como red uc ible al proceso de diferen
ciacin (y ulterior integracin) de funciones e instituciones en
un sistema social para lograr su adaptacin al medio ambiente
cambiante. A pesar de ser ms abstractos al tratar el proble
ma de la modernizacin y reclamar que, en virtud de ello, se les
reconozca una cierta neutralidad en su enfoque, los tericos
de la diferenciacin se refieren, de hecho, a procesos que las
democracias occidentales ya han experimentado. Ello es toda
va ms evidente en la aportacin sobre la modernizacin por
parte del grupo de tericos de la diferenciacin que centran su
atencin sobre uno de los mltiples aspectos de este proceso, a
saber, el aspecto institucional poltico. Cuando Shils y Eisenstadt subrayan el papel de un centro potente o de los meca
nismos institucionales capaces de absorber el cambio continuo
que lleva a la modernizacin, reducen sta a su dimensin pol
tica y lo que realmente consiguen es proponer a sociedades
no occidentales imitar el sistema poltico parlamentario occi
dental.84
El reduccionismo del proceso de modernizacin a una de
84.
S.N . Eisenstadt, Political M odernization: som e com paratives notes, hitcnmtional Journ al o f Comparative Sociology, vol. V, n." 1 (m arzo 1964), passim .
E sta presuposicin es an m s obvia entre los cientficos interesados por el proble
m a de la m odem izacim * o el desarrollo poltico, com o son David Apter, Sam uel
P. Huntington, David Easton, Lucian W. Pye, Jam e s S . Colem an, Sydney Verba, para
citar algunos de ellos.

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abandonaron gradualmente el trmino primitivo, por impli


car connotaciones claramente peyorativas y empezaron a in
cluir en sus estudios a pueblos de tcnicas y gobiernos rudi
mentarios.1
Los antroplogos sociales (principalmente britnicos y fran
ceses) se esforzaron entonces en investigar cmo reas del mun
do no europeo donde haban florecido sociedades tribales (fri
ca) y no tribales (Amrica Latina, Asia) se haban desarrollado al
margen de las grandes civilizaciones y se estaban transformando
en Estados-naciones y pases independientes. De este modo, el
problema del cambio social lleg a convertirse en un tema cen
tral de la antropologa, pues no slo se ocupaba del anlisis del
origen y evolucin de las sociedades primitivas durante el pero
do cubierto por la tradicin, sino tambin de cmo cambiaban
en aquel momento, especialmente bajo el impacto de los pueblos
avanzados del mundo y en un marco histrico.2
En las obras de los antroplogos modernos, el cambio so
cial, y en este contexto la modernizacin, se consideran fre
cuentemente como consecuencia principal de la exigencia de
desplazar el nfasis de la antropologa tradicional sobre el siste
ma social primitivo. El sistema social primitivo es bsicamente
pasivo y puramente receptivo de elementos nuevos prove
nientes del exterior, est aislado y es funcionalmente autosuficiente.3 La corriente neoevolucionista, infiltrndose en los an
lisis antropolgico y fimcionalista de la sociedad desde finales
de los aos cincuenta, influy considerablemente las posiciones
tericas de los cientficos sociales sobre la persistencia y estabi
lidad sociales.4 El cambio y conflicto sociales no solamente han
dejado de ser ignorados por parte de los antroplogos, sino que
ms y ms se les estima como temas centrales de anlisis.
En consecuencia, a pesar de que la comunidad aislada y
autosuficiente contina siendo la imagen abstracta o el mode
lo que los primeros antroplogos (como Boas, Malinowski,
Radcliffe-Brown, etc.) derivaron de sus estudios empricos y
experiencias personales el modelo conceptual de Margaret
1. Lucy M air, Primitive Government, Penguin, Londres, 1962, p. 7.
2. John Lewis, Antropology, W.H. Allen, Londres, 1969, p. 3.
3. R. Firth, Elements o f Social Organization, Watts and Co., Londres, 1952, p. 80.
4. A.D. Sm ith, The Concept o f Social Chani*e, Routledge and Kegan Paul, Londres y
Boston, 1973, pp. 3-10.

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Mead los antroplogos modernos se desvan de este mode


lo a causa de la amplia y repentina expansin de su universo
de materias de estudio, expansin a la que ellos mismos contri
buyeron. Como dice Redfield, el mismo antroplogo fue uno
de los instrumentos de esta transformacin.5
As, el objeto de estudio pasa a ser, para la mayora de an
troplogos, las parte-sociedades (o sea parte-Estados-naciones) identificables con parte-culturas; sociedades que estn
insertas o vinculadas a pueblos y ciudades, donde existen deter
minadas instituciones nacionales o estatales, etc. Estas socieda
des, materia de anlisis de muchos antroplogos modernos, no
deberan confundirse con las sociedades primitivas anterior
mente estudiadas. Adems, los antroplogos ya no pueden con
siderar las parte-sociedades en trminos holsticos, tal como
se analizaban tradicional mente las sociedades primitivas. Inevi
tablemente el antroplogo se ve obligado a emplear el mtodo
com parativo, puesto que la com unidad local que est observan
do se halla estrechamente en relacin con una unidad social
ms amplia (esto es, un Estado-nacin).
En este captulo tratar la modernizacin segn las coorde
nadas de anlisis adoptadas en el presente estudio (puntos de
partida, naturaleza), a fin de examinar los fenmenos de la in
dustrializacin y urbanizacin en las sociedades primitivas o
campesinas o su influencia en los sistemas de estratificacin
social. A continuacin, quisiera sealar los factores que diferen
cian la aproximacin antropolgica de la funcionalista, a la que
tanto se parece.
Tal vez parezca que las aportaciones antropolgicas a la mo
dernizacin no merecen un tratamiento aparte y separado, ya
que tan influidas estn por el funcionalismo. Espero mostrar,
sin embargo, cmo, empricamente, los antroplogos ponen el
acento en factores que los funcionalistas apenas consideran,
por ms que ambos parten de los mismos presupuestos funcio
nalistas bsicos.

5.
R. Redfield, Peasant Society and Culture, University o f Chicago P iess, Chicago,
Londres, p. 11.

102
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4.1.1. D os p u n to s de p a rtid a : sociedades p rim itiv a s


y cam pesin as

Los hechos antes mencionados sirvieron para que aparecie


ra en primer plano el trmino de sociedad campesina para
denominar a aquellas partes de totalidades sociales y culturales
ms amplias y complejas, en contraste con las sociedades pri
mitivas, objeto de estudio de los antroplogos.6 En palabras de
Redfield, la antropologa se ha desarrollado de la tribu ai cam
pesinado.7 Aqu surge el problema de si estas partes-socieda
des, llamadas sociedades campesinas por la mayora de an
troplogos, representan el punto de partida del proceso de mo
dernizacin.
Una sociedad campesina se puede definir, de forma general,
como una economa de subsistencia y un tipo de organizacin
social agrcola y rural a pequea escala. Caractersticas ms es
pecficas son el uso de tecnologa simple y el limitado abanico
de relaciones sociales (relaciones de parentesco, por ejemplo) a
los cuales resultan confinadas las sociedades de pequeas di
mensiones y tecnologa simple. Las sociedades campesinas son
tambin consideradas como comunidades de relaciones direc
tas (cara a cara) y culturas prealfabetas.
Otra distincin que hay que tener en cuenta es que el dinero
se emplea muy poco en las transacciones econmicas y el true
que no ha desaparecido completamente. Sin embargo, esta con
sideracin restringira excesivamente la definicin de sociedadcampesina a reas geogrficas especficas (de frica o Asia) y
excluira a aquellas comunidades o sociedades atrasadas locali
zadas en pases europeos civilizados, en las cuales, si bien el
dinero como medio de intercambio y equivalente universal se
en cu en tra generalizado, p resen tan las caractersticas terica
mente atribuidas a una sociedad campesina. Se hace as ms
evidente todava la necesidad de una definicin ms ajustada y
precisa.
En los aos 1950 y 1960, algunos antroplogos (Firth, Red
field, Wolf, Thomer, etc.) trataron de establecer criterios ms
estrictos para comprender el significado de las expresiones:
6. Ibfd., p. 14.
7. Ibd., p .2 3 .

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campesinos y sociedades campesinas, a tantas partes remotas y


vastas del mundo, y delimitar sus diferencias especficas y sin
gularidad.
Raymond Firth, por ejemplo, enfatiza la dimensin econ
mica de una sociedad campesina tomando como criterio princi
pal para su definicin el sistema de produccin. Emplea la pala
bra campesino para una sociedad de pequeos productores
trabajando para su propio consumo.8 El principal medio de
subsistencia de los campesinos se considera que es, normal
mente, el cultivo de la tierra, pero Firth incluye en la categora
de campesinos a otros tipos de productores a pequea escala,
como los pescadores, o los artesanos rurales, que poseen la mis
ma forma de organizacin econmica simple y de vida comuni
taria.9 La definicin de Firth se vuelve, entonces, excesivamen
te amplia e inclusiva. Por esta razn ha sido abandonada por
antroplogos posteriores. Exagerando este tipo de definicin,
Daniel Thorner habla de economa y no ya de sociedades cam
pesinas, y define a los campesinos como una categora social10
Otro criterio para definir a los campesinos y a la sociedad
campesina que pone de relieve primordial mente la posicin o
ruptura campo-ciudad y considera a la sociedad campesina
como esencialmente una parte-sociedad y parte-cultura, es
el que Red field presenta en Peasant S ociety a n d C ulture .11 Segn
Redfield, lo distintivo de una sociedad campesina es el hecho de
8. Por cam pesino, Firth entiende una categora de individuos, un sistem a de pe
queos productores con una tecnologa y equipam iento que ellos m ism os producen,
R. Firth, op, c ii.t p. 84.
9. Ibtd.. p .8 7 .
10. Thorner d a algunos criterios para definirlas. As. una econom a cam pesina es
una econom a agrcola donde los productores trabajan para el sustento de la fam ilia,
que a su vez es la unidad caracterstica de produccin de e stas sociedades, capaces no
slo de alim entarse a s m ism as, sino tam bin de contribuir a la subsisten cia de espe
cialistas y habitantes de las ciudades. El cam pesino produce, por lo tanto, para el
intercam bio. L a existencia de un E stad o territorial, la presencia de ciudades y la divi
sin o separacin entre el cam po y estas ciudades son, pues, prenrequisitos esenciales.
D. Thorner, Peasant Economy a s a caiegory in economic history, art. en T. Shanin,
Pm sants and Peasant Society, Penguin M odero Socioiogy R eadin gs, Londres, 1971,
pp. 202-208.
11.
Redfield, de acuerdo con W olf y siguiendo a Kroeber, describe a los cam pesinos
com o cultivadores que tienen relaciones duraderas con la gente de la ciudad. Estos
autores acentan el carcter rural de una sociedad cam pesina en com paracin con el de
una sociedad urbana. Los cam pesinos son, pues, una categora de individuos cuyos
m edios de subsistencia se consiguen a travs de la agricultura en conexin con m erca
dos y centros urbanos, e incluso, con grandes m etrpolis. R. Redfield, op. cit., p. 29.

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que su estilo de vida y cultura permanecen ntimamente vincu


lados al campo. Los campesinos se sienten arraigados a la tierra
que cultivan y controlan (que no necesariamente poseen en pro
piedad), tanto por lazos econmicos como por lazos sentimen
tales y tradicionales.12
De forma similar, Foster define a los campesinos como co
munidades que, histricamente hablando, se han desarrollado
en una relacin temporal-espacial simblica con componentes
ms complejos de la sociedad mayor de la que forman parte,
esto es, el mercado preindustrial y la dudad como centro admi
nistrativo. 13
Estos dos tipos de definicin parecen representar dos extre
mos opuestos. Lo que se recalca con ms fuerza en uno de ellos
no aparece en el otro. As, Firth (y Thorner) ha hecho caso omi
so de la conducta y el sistema de valores y actitudes de los
miembros de la sociedad campesina y considera a sta nica
mente como un tipo de economa; mientras que Redfied desta
ca el elemento humano de una sociedad campesina y casi iden
tifica sociedad campesina con campesinado. Por lo dems, al
definir sociedad campesina, Wolf y Redfied toman en conside
racin la produccin de un excedente en la economa agrcola y
su distribucin por un grupo dominante de dirigentes, la lite
de un feudo, un pueblo o una ciudad, con los cuales los campe
sinos mantienen un tipo especial de relacin.
De este modo, Redfied define finalmente a los campesinos
como la gente rural en las civilizaciones antiguas, gente rural
que controla y cultiva su tierra para subsistir y como parte de
un modo de vida tradicional, que toman como modelo, y son
influidos por la clase acomodada o la gente de la ciudad, cuyo
estilo de vida es el mismo que el suyo, pero con fina apariencia
ms civilizada.14
Eric Wolf, a su vez, considera campesinos a aquellos que
producen para el intercambio. Los excedentes de su produccin
van a parar al grupo dominante de los dirigentes, que los utili
zan, en parte, para asegurar su propio estndar de vida y, en

12. Ibid., p. 27.


13. G.M. Foster, Peasant Character and Personality, en Shanin, Peasants and Pea
sant Society, 1971, p. 38.
14. R. Red field, op. cit., p. 31.

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En cuanto al estudio del cambio social, los primeros antro


plogos consideran a la historia como un factor decisivo para la
mejor comprensin del funcionamiento de las instituciones. De
esta manera, su enfoque es predominantemente histrico, en el
sentido de coyuntura! (esto es, no historia real, en el sentido de
utilizar archivos histricos). As, los antroplogos estudian las
instituciones basndose en su pasado reconstruido. Por aadi
dura, consideran el cambio social como inducido por factores y
fuerzas surgidas espontneamente del seno de la sociedad, y,
por lo tanto, la modernizacin es un proceso endgeno.
Por el contrario, los antroplogos (funcionalistas) moder
nos no creen que las sociedades hayan experimentado cam
bios dramticos en sus pasados lejanos, no registrados en los
archivos. Estos autores no interpretan ya las instituciones vi
gentes como reliquias de condiciones anteriores, vacas de
sentido, de las que no poseemos evidencia alguna, sino que
se interesan por los cambios que, de hecho, ocurren en estas
instituciones. Estos cambios son debidos a factores intemos y
extemos.
Los antroplogos funcionalistas, sociales y culturales, consi
deran que los parecidos entre pueblos y sociedades no deberan
explicarse por su pasado histrico, sino que tendran que ser
considerados como ejemplos de fenmenos generales. Los an
troplogos sociales, difieren, sin embargo, en ciertos aspectos
de los antroplogos culturales. Los primeros defienden la relati
va irrelevancia del pasado por el presente, el cual debe enten
derse en trminos de su propia estructura contempornea.
Adems, los antroplogos sociales identifican sociedad con
la interdependencia orgnica de las partes, elementos de un
todo mayor, cada una de las partes funcionando inexorable
mente para mantener la integridad del todo. Consideran la so
ciedad principalmente como una estructura o sistema social
dentro de un contexto atemporal, como pudiera ser el econmi
co, religioso, poltico, legal, educacional, etc. La integracin en
tre estas mltiples subestructuras constituye la razn principal
de ser y necesidad de la estructura social, as como la causa
1969 [1951], pp. 86-89. Trad, castellana: Antropologa social, N ueva Visin, Buenos
Aires, 1967.) I.M. Lewis, History and Social Anthropology, ASA, M onographs, n." 7,
Londres, pp. XVII y X X . [Trad, cast.]

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fundamental y funcin de las instituciones sociales.25 En este


contexto, el cambio afectar a las partes interrelacionadas de la
estructura social.
Si bien los antroplogos sociales no niegan la existencia de
estmulos externos en un proceso de cambio, subrayan, en cam
bio, el papel de los mecanismos internos y fuerzas sociales que
actan desde el interior de una sociedad. As pues, la moderni
zacin puede hacerse equivalente a cambio estructural, segn
palabras de Raymond Firth, y es entonces considerada claramente como un proceso endgeno.
Por el contrario, los antroplogos culturales conciben la so
ciedad como un cuerpo humano, la funcin de cuyas partes es
la de contribuir al mantenimiento de la totalidad. El todo est
constituido por individuos con necesidades especficas que hay
que satisfacer. Las instituciones sociales son, en consecuencia,
sistemas organizados de actividades humanas que responden y
satisfacen las necesidades y exigencias humanas. De ah que la
sociedad no se considera como una estructura social, sino, ante
todo, como una cultura que hay que situar en un contexto
histrico determinado. En palabras de Malinowski, la cultura
es el cuerpo total de logros, de instituciones de grupos sociales,
de ideas, de costumbres y de creencias humanas.26
Dado que la cultura es el elemento determinante de una so
ciedad, los antroplogos culturales presuponen que las socieda
des son susceptibles de adaptar rasgos culturales de otras socie
dades, en lugar de desarrollar estos rasgos en su propio seno.
En consecuencia, el cambio social comenzar por el contacto
cultural (o aculturacin) con el exterior, y se canalizar a travs
de las instituciones sociales; o sea, de las principales unidades
culturales de una sociedad. Como afirma Malinowski, todo
impacto e interaccin sociolgicamente relevante se organiza,
25. lan Jarvie, The Revolution in Anthropologv, Routledge and Kegan Paul, Lon
dres, 1967, p. 190.
26. B. Malinowski, A Scientific Theory o f Culture and other E ssays, The University of
N oith Carolina Press, 1944, p. 39. (Trad. castellana: Una teora cientfica de la cultura y
otros ensayos, Edhasa, Barcelona, 1970.) Segn Jarvie, cuando Malinowski habla de
cultura, se refiere sim plem ente a una form a determ inada de vivir en esta combinacin
nica que es la organizacin social, la religin, el lenguaje, la econom a, la poltica, el
arte, etc. existentes nicam ente en una rea de espacio-tiem po. Todo este com plejo de
creencias, tradiciones y com portam ientos era para Malinowski a cultura, la nica cosa
tangible que, se supone, los antroplogos estudian. (L. Jarvie, op. cit., p. 182.)

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esto es, se produce entre instituciones. Los agentes reales de


contacto son cuerpos organizados de seres humanos que traba
jan para un propsito bien definido, manipulando un aparato
adecuado de cultura material, y que estn sujetos a un conjunto
de leyes, normas y principios.27
Acultu racin significa la penetracin, modificacin y posible
disolucin de una pauta primitiva, por la influencia de una so
ciedad ms avanzada (occidental, por ejemplo) en un tiempo
histrico contemporneo, o bien debidas a acontecimientos tales como una conquista militar en tiempos pasados. La idea de
aculturacin est ntimamente ligada a la de difusin, o sea,
propagacin continuada de elementos o sistemas de cultura ha
cia sociedades colindantes, segn describieron los primeros te
ricos diusionistas (W.J. Perry, G. Elliot, la Escuela de Viena,
etc.). La idea de difusin se encuentra claramente vinculada a
la de tradicin, en el sentido de que ambas implican el trasvase
de material cultural de un grupo social a otro.2* Ahora bien, la
difusin se refiere a la transmisin de contenido cultural (o de
hombres) en un espacio dado, de un pueblo a otro; mientras
que la tradicin opera en trminos de tiempo, como el paso de
bagaje cultural desde una generacin a otra y dentro de una
misma poblacin.
Aunque el problema del contacto cultural fuera tratado re
petidamente por los antroplogos culturales, stos, sin embar
go, no especifican cmo deriva un proceso de cambio social del
contacto o impacto entre instituciones (esto es, entre unidades
bien integradas). Una vez establecido que la funcin de las
instituciones es la de satisfacer las necesidades, Malinowski
centra su inters en la relacin de estas instituciones con las
necesidades del sistema. De esta forma, sita su estudio de las
instituciones a un nivel puramente descriptivo sin tratar ya de
seccionarlas en unidades ms pequeas, susceptibles de anlisis
comparativo.29
27. B. Malinowski, A Scientific Theory o f Culture and other E ssays, The University
o f North Carolina Press, 1944, p. 65.
28. Kroeber, D iffusionism , Encyclopedia o f the Social Sciences, 1973, p. 13.
29. M ax Gluekmann, Orden and Rebellion in Tribal Africa, Cohen and West, 1963,
p. 226. Siguiendo la crtica de Gluekm ann sobre la aportacin terica de Malinowski
sobre el cam bio social, y su visin de las instituciones com o m edios para satisfacer las
necesidades, podem os criticar la idea de que ya que los llam ados elem entos o tasgos

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As pues, segn la visin de los antroplogos culturales, el


proceso global de contacto cultural podra considerarse como
equivalente a la modernizacin, como un tipo de proceso exgeno. Malinowski describe el contacto cultural en trminos del
impacto que la civilizacin occidental europea ha significado
para sociedades primitivas, como en frica, por ejemplo, en el
proceso de cambio social inducido por el contacto cultural, Ma
linowski reconoce tres fases; El mundo africano de contacto y
cambio consiste en tres rganos diferentes de realidad cultural:
la africana, la occidental y la de transicin. Cada uno de estos
rdenes est sujeto a un determinismo especfico que le es pro
pio... Al mismo tiempo, los tres rdenes o fases se relacionan o
dependen entre s. El impacto y la iniciativa provienen de las
fuerzas organizadas de la civilizacin occidental. Estn dirigi
das hacia los recursos, en general inertes, de la tribu, la cual
responde al contacto con la adaptacin o el conflicto. Este pro
ceso de reaccin, positivo o negativo la interaccin entre
blancos y negros, entre cultura occidental y tribalismo cubre
el mbito del contacto y el cambio. Entre los dos lmites de la
barrera del color por una parte, y el peso muerto del conserva
durismo tribal, por otra, existe la tierra-de-nadie del cambio.
Este espacio no es una franja estrecha, sino que, en realidad,
engloba a la casi totalidad de lo que hoy da sucede en frica.
Hasta ahora, el cambio slo se ha conseguido parcialmente; la
adaptacin es imperfecta y fragmentaria; el conflicto est abier
to o latente; y a veces tambin existe cooperacin fructfera, o
bien, una gran desorganizacin y decadencia.*3031
De nuevo, parece imposible el anlisis comparativo. El m
bito del contacto y el cambio es definido vagamente como el
tertiu m q u id ,21 limitado por las fronteras de las culturas europea
y africana. Por otra parte, la descripcin de las distintas fases o
pasos que debe seguir una sociedad si quiere modernizarse, a

de una cultura no form an una m ezcolanza confusa... sino que se hallan siem pre inte*
grados en unidades m uy definidas, se deduce que es incorrecto dividir estas unida
des y partes abstractas o aspectos para el anlisis. Por el contrario, para poder gene
ralizar y obtener conclusiones vlidas hem os de aislar ciertos aspectos de una situa
cin o institucin; las situaciones e instituciones reales (son) d em asiad o com plicadas
para (realizar con ellas) un anlisis com parativo.
30. B. Malinowski, op. cil., p. 64.
31. M. Gluckmann, op. cit., p. 221.

113
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saber, la sociedad moderna o avanzada (que histricamente


coincide con la civilizacin occidental), la primitiva y la transicional, parece excesivamente mecanicista. Malinowski no expli
ca el paso de una fase a otra, a pesar de afirmar que se interre
lacionan, Ms bien constata una discontinuidad entre ellas. Su
anlisis es adems esttico y atemporal, aunque paradjica
mente defina su obra como dinmica.
Aparte de obstaculizar el anlisis comparativo, el tipo de an
lisis centrado en la descripcin de la realidad cultural peculiar
que cada sociedad representa, impide la abstraccin de caracte
rsticas generales, aplicables a otros estudios empricos.32 Por
otra parte, no tiene en cuenta la realidad cultural en el contex
to, o en relacin con la situacin donde se produce el contacto
cultural, situacin que bien podra ser similar en otras socieda
des (distintas, tal vez, de las sociedades africanas estudiadas por
Malinowski). Tampoco toma en consideracin este enfoque el
anlisis de las relaciones y complejas interacciones que ocurren
en el interior de los sistemas socides cambiantes.33
Hasta aqu la distincin entre los antroplogos sociales y
culturales ha llevado a explicaciones, en apariencia antinmi
cas, de la realidad social, tanto desde el ngulo estructural
como del cultural. Surge entonces la cuestin de si cultura y
estructura forman, en s, una dicotoma (como tradicionalmen
te han sostenido algunos antroplogos), o, ms bien, se comple
mentan entre s en la comprensin del funcionamiento de una
sociedad y su proceso de modernizacin.
Como subraya John Peel, toda exposicin ingenua y parcial
basada en la cultura o bien en la estructura (de una sociedad),
como fuente primordial de explicacin, es injustificada. Sin em
bargo, cada una de estas explicaciones, tal como aparece habi
tualmente, tiende a ser insatisfactoria de diferente forma. Las
que se basan en la significacin de la cultura tienden a ser inte
ligibles, pero triviales; y las que recaban la estructura por enci
ma de la cultura, tienden a ser empricamente inadecuadas
como explicaciones, pues no explican con suficiente claridad las
variaciones existentes de hecho. La crtica fundamental a es32. M. Gluckm ann, op. cit., pp. 223 y 224.
33. G, Balandier, Sociologie actuelle de l'Afrique tioire, Presses Universitaires de
France, Paris, 1963, pp. 25 y 26.

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personalidad bsica.35 Las innovaciones tcnicas extendern,


pues, el rea de comunicaciones, tanto geogrficamente como
en el tiempo, e incrementarn la movilidad. Como han sealado
Geodfrey y Monica Wilson, el cambio social es una cuestin de
la escala y dimensin de relaciones materiales y sociales, que, a
su vez, es un problema de tcnicas de comunicacin.36
En una sociedad campesina, la tecnologa afecta a su agri
cultura y economa de subsistencia. El efecto inmediato de la
tecnologa es la mecanizacin de la agricultura (en sentido am
plio, o sea, poner en prctica nuevas operaciones como son los
mtodos de drenaje e irrigacin, aplicacin de nuevos fertilizan
tes, variaciones en la frecuencia de los cultivos, etc.) y el impul
so a la industria incipiente. Sin embargo, la introduccin de
nuevas tcnicas en la sociedad campesina (bsicamente agra
ria) no conduce automticamente a la industrializacin, aun
que en la mayora de los pases la agricultura est, hasta cierto
grado y por motivos de economa poltica, subordinada al desa
rrollo industrial del pas.
Del mismo modo que la tecnologa se considera como algo
que afecta profundamente a la antigua estructura socio-econ
mica de una sociedad primitiva, la industrializacin derrumba
r las barreras de autosuficiencia de la sociedad campesina.
Consecuentemente, se acelera la transicin de una sociedad y
economa primitivas hacia una economa comercial al dotar de
poder adquisitivo a su fuerza de trabajo, creando as un merca
do para los productos del campo.37
Indirectamente, la industrializacin (o mejor, el todo societal,
centrado en la ciudad y el mercado, del cual las sociedades cam
pesinas forman parte) debilita la economa familiar y el tipo de
relaciones sociales y compele al individualismo. El individuo
deja de ser una pequea parte dentro de la unidad social de la
familia, para convertirse en la unidad bsica de la sociedad, dis
puesto a la interaccin con los dems, en el nuevo y enorme
complejo de jerarquas, estructuras sociales y culturas.38
35. Lucy Mair, Studies in Applied Anthropology, University of London, The Alholone Press, 1957, p. 34.
36. Geodfrey y M onica Wilson, The Analysis o f Social Change, Cam bridge Univer
sity Press, 1945, p. 34.
37. Ren Dumont, The Peasantry as an Econom y, en T. Shanin, op. cit., p. 144.
38. T. Shanin, art., The Peasantry as a C lass*, en T. Shanin, op. cit., p. 246.

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4.2.2. C am bios en el sistem a de valores


En las obras de los antroplogos, la urbanizacin y sus efec
tos sobre el sistema de valores recibe un nfasis especial para el
caso de las sociedades primitivas. Las sociedades campesinas, al
contrario, parecen estar ms influidas por el proceso de indus
trializacin, el cual induce a su paso un nuevo tipo de vida urba
na. Los cambios en el sistema de valores son, probablemente,
ms aparentes en las sociedades primitivas que en las campesi
nas, puesto que, como se ha repetido en este mismo captulo, las
sociedades campesinas participan del sistema de valores de una
cultura mayor, de la que forman parte, de manera que los
cambios en la comunidad y cultura campesina pequea se in
filtran y penetran a travs de la sociedad ms amplia.
En las sociedades primitivas, los efectos de la urbanizacin
sobre la conducta y las actitudes de la poblacin sometida a mo
vimientos migratorios y ciudadanos de origen tribal, son muy sig
nificativos en lo que respecta al proceso de modernizacin. Clyde
Mitchel aporta elementos precisos sobre este hecho, al estudiar
las sociedades tribales africanas habitadas por ciudadanos que
han nacido y crecido en un hinterland rural, dentro de un marco
cultural diferente del que existe en la ciudad.39 Como resultado,
en algunas ciudades africanas, durante un perodo de transicin,
la organizacin y administracin sociales de carcter tribal co
existen con instituciones ms modernas (coloniales, europeas).
El flujo de migraciones est afectado por, y al mismo tiempo
es, el agente de cambias profundos en las relaciones sociales
anteriores, tradicionales. Estos cambios configuran un nuevo
tipo de sociedad. Como afirma Banton, para el caso de una
ciudad (Freetown) de Sierra Leona, en la nueva sociedad dis
tintos grupos tribales viven juntos; las relaciones de parentesco
se debilitan, el poder y el prestigio se obtienen a travs de la
riqueza y la educacin, en lugar de ser hereditarios o depender
de la edad; las prcticas y habilidades realizadas segn criterios
racionales y utilitarios resultan ms rentables que las antiguas
formas y rituales.40
39. J. Clyde Mitchel, The Social Anthropology o f Com plex S o
graphs, n." 4 (ed. por Dan ton), p, 43.
40. M ichael Banton. West African Citv. Oxford University Press,

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La urbanizacin tambin afecta al sistema de estratificacin


social de una sociedad primitiva o campesina. En ambas socie
dades, la estructura de desigualdades se basa principalmente en
el estatus y prestigio sociales, ms que en diferencias econmi
cas. En las sociedades primitivas tribales, por ejemplo, es sobre
los grupos de descendencia que se asienta la organizacin so
cial y poltica, en la que persisten todava antiguos derechos de
propiedad y explotacin de la tierra.
Debe considerarse aqu la cuestin de los nuevos grupos do
minantes en una sociedad en vas de modernizacin. En rela
cin con la transformacin del sistema de estratificacin social,
cabe preguntarse si la industrializacin y la urbanizacin modi
fican la estructura de desigualdades de la sociedad primitiva o
campesina, al igual que en la Europa feudal preindustrial (y
como implcitamente suponemos que sera la consecuencia l
gica de estos dos procesos), o bien segn nuevos criterios.
Numerosos trabajos de campo han demostrado, sin embar
go, que en las sociedades primitivas, descolonizadas, la pobla
cin contina dividida por barreras raciales y econmicas, sien
do las divisiones raciales las ms importantes. El sistema social
indgena de desigualdades (tribal, sistema de castas), prevalece
adems sobre la organizacin social segn los criterios de ri
queza y poder, impuesta a travs del capitalismo. En este tipo
de sociedades, los grupos de descendencia, opuestos a la familia
nuclear sobre la cual se fundamentan las sociedades industria
les del mundo occidental, se hallan en la base de sus organiza
ciones sociales y polticas.45
En consecuencia, en las sociedades primitivas donde se
mantienen los derechos tradicionales de propiedad y explota
cin de la tierra, y donde las relaciones de parentesco y los gru
pos de descendencia son fuertes, las clases sociales, tal como
aparecen en Europa, slo existen de forma embrionaria, a pesar
de la creciente diferenciacin econmica y social. Pero en la
cristalizacin de los nuevos grupos emergentes hacia una es
tructura homognea, la categora social que est obteniendo
una importancia creciente es la de lbs grupos de jvenes indge
nas procedentes de tribus, castas u otros sistemas de descen
dencia, con cierto nivel de educacin. Hace aproximadamente
45. Ibd,, p. 30.

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r
l

una dcada, era frecuente referirse a las nuevas clases medias


africanas; clase media en el sentido en que sus miembros
ocupaban posiciones profesionales y burocrticas, situados so
cialmente a caballo entre los oficiales coloniales expatriados
por un lado, y la masa nativa, por otro. Hoy el trmino lite ha
sustituido casi completamente al de clase media, al evocar
convenientemente el status superior de sus miembros. La pala
bra lite indica, adems, posiciones de influencia y poder, apar
te de las posiciones de riqueza.
As pues, no puede hablarse propiamente de una clase so
cial dominante como protagonista de la modernizacin, como
haran los autores marxistas (es decir, la burguesa, en conflicto
antagnico con el proletariado), sino de una lite. La categora
de clase social en trminos marxistas no es estrictamente apli
cable a las sociedades primitivas, dado que la verdadera natura
leza de su estructura social no es en absoluto equiparable al
tipo occidental de sociedad preindustrial feudal, desde un punto
de vista rigurosamente marxista. Por otra parte, en muchas so
ciedades primitivas la industria es propiedad y est controlada
por el Estado (o familias reales que lo controlan), o por compa
as extranjeras; y en sus zonas rurales, los trabajadores se a ie
rran todava a sus derechos a la tierra.46 Por lo tanto, no existe
burguesa ni proletariado en el sentido estricto de la palabra, ni
siquiera en el sector ms moderno de la economa.
No hay duda de que una clase social slo puede existir den
tro de un sistema de clases; ni se comprende la existencia de
una clase superior sin que haya otra inferior. Por su homoge
neidad, caractersticas hereditarias y conciencia de clase, las
clases podran parecerse unas a otras. Pero, como Lloyd arguye:
Si en frica la lite configura una clase superior, dnde estn
las clases inferiores? La clase campesina dice Lloyd pien
sa an en trminos de unidades tnicas tomando la descen
dencia y la edad como principales criterios de estratificacin y
divisin sociales. Las clases medias educadas, menos determi
nadas tnicamente, aspiran con ahnco a ser miembros de la
lite. El trabajador urbano sigue estando tnicamente determi
nado, apoyndose a menudo en su organizacin tnica para
sentirse seguro en la sociedad. Una de las ventajas de la palabra
46. S. Andreski, The African Predicament, Michael Joseph , Londres, 1968, p. 42.

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NDICE

Prefacio, por A.D. Smith


Agradecimientos

Presentacin . .

Introduccin. .

1. La exigencia de una definicin.........................................


1.1. Implicaciones ideolgicas y confusionismo en definir
modernizacin . . . ...............................................
1.1.1. Identificacin de modernizacin con progreso,
evolucin, desarrollo (econmico, poltico y/o social)
y cambio social......................... .............................
1.1.2. Reduccionismo de la modernizacin a
los procesos de industrializacin y/o urbanizacin . . .
1.1.3. Etnocentrismo: modernizacin es
oceidentalizacin? . , .............................................
1.2. La persistencia de las tendencias..............................
1.2.1. Del evolucionismo al neovolucionismo...........
1.2.2. Del progreso a la modernizacin...................
2. Los clsicos ...................... .. ........................ ..
2.1. Introduccin..........................................................
2.2. Polaridad de sociedades ......................... .. .............
2.2.1. Clasificaciones cronolgicas y tipolgicas . . . .
2.2.2. T ipos-ideales............................................................

13

13
14
17
19
22
22

26
30
30
32
33
42

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Tras clarificar las connotaciones ideolgicas que se traslucen


en muchas de las aproximaciones tericas a la nocin de
modernizacin desde los aos sesenta, la autora presenta
una posible definicin operativa de modernizacin, desde
tres enfoques tericos distintos y contrapuestos. Una vez
confrontados crticamente estos enfoques, se avanza hacia
el entendimiento de este fenmeno de cambio social de
vastas dimensiones. El debate de la dcada siguiente sobre
la modernidad o postmodernidad es expuesto sucintamente,
para ms adelante presentar la ms actual y controvertida
discusin sobre modernizacin ecolgica, la sociedad del
riesgo y las consecuencias no previstas del desarrollo
cientfico y tecnolgico. Las lneas de continuidad y
divergencia entre las definiciones de modernizacin que
se han utilizado en los ltimos cuarenta aos son expuestas,
de forma crtica, en el eplogo del texto.
Carlota Sol es doctora en Sociologa (Ph.D. Reading
Univcrsity, GB) y en Economa (Universidad Autnoma
de Barcelona). Es catedrtica de Sociologa por la UAB.
Ha publicado diecisiete libros y ms de un centenar de
artculos sobre modernizacin, inmigracin,
neocorporatismo. En 1990 le fue concedido el Premio
Nacional de Sociologa y Ciencia Poltica por el C1S
(Madrid) y en 1995 obtuvo el Mary Parker Follet Pricc,
1994 de la American Political Science Asociation.

ISB N

84 7658 546-2
-

9 788476 585467
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