Ups GT000463

UNIVERSIDAD POLITCNICA SALESIANA
SEDE GUAYAQUIL
Unidad de Posgrados
Maestra en Sistemas Integrados de Gestin de la

Calidad, Ambiente y Seguridad
Tesis de grado previo a la obtencin del ttulo de Magster en Sistemas
Integrados de Gestin de la Calidad, Ambiente y Seguridad
Tesis:
MODELO PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIN EN CALIDAD, SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL BASADO EN LAS NORMAS ISO
9001:2008 Y OHSAS 18001: 2007 EN LA DIVISIN DE
PILOTAJE DE UNA EMPRESA CONSTRUCTORA.
Autor:
Ing. Elizabeth Cristina Huayamave L.
Director de Tesis:
Ing. Csar Mancheno .MBA
Guayaquil 2013
DECLARATORIA DE RESPONSABILIDAD
Los conceptos desarrollados, anlisis realizados y las conclusiones del presente

trabajo, son de exclusiva responsabilidad del autor:
Elizabeth Cristina Huayamave Lainez con C.I. N 0915257463
Guayaquil, Julio 22 del 2013
Ing. Elizabeth Cristina Huayamave Lainez
II
DEDICATORIA
Dedico este proyecto de tesis a Dios por
brindarme la salud, sabidura y fortaleza para
alcanzar este objetivo.
A mis padres por su amor y apoyo incondicional,
por ensearme que con trabajo, esfuerzo y
constancia se pueden lograr las metas propuestas.
A mis hermanas por su apoyo y confianza
A William quien me ha brindado su amor,
confianza y apoyo incondicional para seguir
adelante y culminar este proyecto.
AGRADECIMIENTOS
Un sincero agradecimiento
a Dios por
acompaarme en el camino de realizacin de esta
tesis, darme fortaleza para seguir adelante.
A mi familia por su apoyo y compresin durante la
realizacin de este proyecto de tesis.
A la organizacin objeto de este estudio por
brindarme las facilidades brindadas para realizar
este proyecto de tesis.
A mi Director de Tesis por su gua, paciencia y
tiempo que dedico para que este proyecto de tesis
culminara exitosamente.
En general quisiera agradecer a todas y cada una de
las personas que durante la realizacin de esta tesis
me brindaron su apoyo, colaboracin y amistad.
NDICE GENERAL
DECLARATORIA DE RESPONSABILIDAD...................................................... II
DEDICATORIA.......................................................................................................III
AGRADECIMIENTOS ...........................................................................................IV
NDICE GENERAL ................................................................................................. V
NDICE DE TABLAS.............................................................................................. X
NDICE DE FIGURAS...........................................................................................XI
INTRODUCCIN ................................................................................................... 14
CAPTULO I
EL PROBLEMA
1.1.
ANTECEDENTES ....................................................................................... 16
1.2.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA................................................... 17
1.3.
DESCRIPCIN DEL OBJETO DE INVESTIGACIN. ...................... 18
1.4.
JUSTIFICACIN DEL ESTUDIO ........................................................... 19
1.5.
OBJETIVOS DEL ESTUDIO................................................................... 20
1.5.1. OBJETIVOS GENERALES ................................................................................ 20

1.5.2. OBJETIVOS
1.6.
ESPECFICOS
............................................................................ 20
MARCO METODOLGICO .................................................................... 21
1.6.1. HIPTESIS ................................................................................................... 21

1.6.2. INSTRUMENTOS PARA LA RECOLECCIN DE DATOS ..................................... 21
CAPTULO II
MARCO TERICO
2.1.
NORMAS ISO 9000 .................................................................................... 23
2.2.
NORMA ISO 9001: 2008 SISTEMAS DE GESTIN DE CALIDAD... 24
2.2.1. ENFOQUE POR

2.2.2. OBJETIVOS
PROCESOS
............................................................................ 25
DE LA NORMA
ISO 9001:2008 .................................................. 27
2.2.3. APLICACIN DE LA NORMA ISO 9001:2008 .................................................. 28

2.2.4. EXCLUSIONES PERMISIBLES ........................................................................ 28
2.2.5. ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 9001: 2008 ............................................... 28
2.3.
NORMA OHSAS 18001: 2007 SISTEMA DE GESTIN EN
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL ......................................................... 30

2.3.1. ELEMENTOS
DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL ....................................................................................................... 31
2.4.
SISTEMAS DE GESTIN INTEGRAL .................................................. 33
2.4.1. VENTAJAS Y DESVENTAJAS

2.4.2. IMPLEMENTACIN
2.5.
DE LA INTEGRACIN DE SISTEMAS DE GESTIN 33
DE UN SISTEMA DE INTEGRACIN
................................. 34
MARCO LEGAL ........................................................................................ 37
2.5.1. DECISIN 584 SUSTITUCIN DE LA DECISIN 547, INSTRUMENTO ANDINO DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (SST) .............................................................. 38
2.5.2. RESOLUCIN 957 REGLAMENTO DEL INSTRUMENTO ANDINO DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .................................................................... 38
2.5.3. SISTEMA DE ADMINISTRACIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
38
2.5.4. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO DEL
ECUADOR .............................................................................. 42
CAPTULO III
ANLISIS DE RESULTADOS
3.1.
COMPARACIN DE LA NORMA ISO 9001, OHSAS 18001 Y
MODELO ECUADOR ........................................................................................... 46

3.2.
DIAGNSTICO INICIAL DE LA EMPRESA CONSTRUCTORA Y
ANLISIS DE RESULTADOS ............................................................................. 50

3.2.1. PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LA EMPRESA
DE LA NORMA
OHSAS
18001: 2007............................................................................................................ 50
3.2.2. PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE
ADMINISTRACIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
MODELO ECUADOR .......................................................................................... 53
3.2.3. PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LA EMPRESA DE LA
NORMA ISO 9001:2008 ...................................................................................... 57
CAPTULO IV
PROPUESTA DE MODELO PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD, SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
4.1.
PROPUESTA DEL MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIN EN CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL PARA

LA DIVISIN DE PILOTAJE DE UNA EMPRESA CONSTRUCTORA S.A.62
4.2.
PROPUESTA DE CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIN PARA
EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN EN CALIDAD, SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL PARA LA DIVISIN DE PILOTAJE DE UNA
EMPRESA CONSTRUCTORA S.A. ................................................................... 102
CAPTULO V
PROPUESTA DE MEJORA
5.1.
PROCEDIMIENTOS INTEGRADOS DE GESTIN ........................... 103
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS ........................................................ 105

PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ........................... 117
PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIN, REPORTE Y ANLISIS DE INCIDENTES,
ACCIDENTES DE TRABAJO Y ENFERMEDADES OCUPACIONALES. ....................... 124
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS ................................................ 132
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS ..................................................... 143
PROCEDIMIENTO DE SERVICIO NO CONFORME ..................................................... 150
PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE PROCESOS .......................... 155
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN, EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS ....................................................... 160
VII
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE

RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES ........................................ 165
PROCEDIMIENTO DE HINCA DE PILOTES ................................................. 173
CAPTULO VI
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1.
CONCLUSIONES ..................................................................................... 189
6.2.
RECOMENDACIONES ........................................................................... 191
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS ................................................................ 192
VIII
NDICE DE ANEXOS
ANEXO A: Lista De Verificacin Del Cumplimiento De Los Requisitos De Las
Normas .................................................................................................. 194
ANEXO B: Anexos Del Manual Del Sistema Integrado De Gestin En Calidad,
Seguridad Y Salud Ocupacional ........................................................... 217
ANEXO C: Cronograma De Actividades Para La Implementacion ........................ 228
ANEXO D: Anexos Procedimientos Auditorias Internas ........................................ 231
ANEXO E: Anexos Procedimiento De Acciones Correctivas Y Preventivas ......... 235
ANEXO F: Anexos Procedimiento De Investigacin, Reporte Y Anlisis De
Incidentes, Accidentes De Trabajo Y Enfermedades Ocupacionales.. 237
ANEXO G: Anexos Procedimiento De Control De Documentos........................... 238
ANEXO H: Anexos Del Procedimiento De Control De Registros......................... 240
ANEXO I: Anexos Del Procedimiento De Seguimiento Y Medicin De Procesos 241
ANEXO J: Anexos Del Procedimiento De Identificacin, Evaluacin Del
Cumplimiento De Requisitos Legales Y Otros Requisitos................... 243
ANEXO K: Anexos Del Procedimiento De Hinca De Pilotes ............................... 254
ANEXO L: Matrices De Evaluacin De Riesgo Fsicos Y Mecnicos .................. 261
IX
NDICE DE TABLAS
Tabla 1: Porcentaje de cumplimiento de los requisitos de la norma NTC OHSAS
18001:2007 de la empresa constructora S.A ..................................................... 50
Tabla 2: Porcentaje de cumplimiento de los elementos del sistema de administracin
de seguridad y salud en el trabajo Modelo
Ecuador
de la empresa
constructora S.A ................................................................................................ 54

Tabla 3: Porcentaje de cumplimiento de la empresa constructora S. A de la Norma
ISO 9001:2008 .................................................................................................. 57
Tabla 4: Actividades propuesta para el cumplimiento de los requisitos documentales
del
Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud
Ocupacional de la empresa Constructora S.A ................................................. 103

del
Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud
Ocupacional de la empresa Constructora S.A ................................................. 104
10
NDICE DE FIGURAS
Figura 1: Modelo de un sistema de gestin de la calidad basado en procesos ................ 26
Figura 2: Ciclo de PHVA ( Deming / Shewart ). ............................................................ 27
Figura 3: Modelo de Sistema de gestin de la SST para estndar OHSAS ................. 32
Figura 4: Requerimientos en cada una de las etapas de implementacin del SGI. ......... 37
Figura 5: Componentes de la Gestin Administrativa .................................................... 43
Figura 6: Componentes de la Gestin del Talento Humano ........................................... 44
Figura 7: Componentes de la Gestin Tcnica ............................................................... 45
Figura 8: Porcentaje de cumplimiento del requisito 4.3 Planificacin de la NTC
OHSAS 18001:2007 de la empresa constructora S.A .................................... 51
Figura 9: Porcentaje de cumplimiento del requisito 4.4 Implementacin y Operacin
de la NTC OHSAS 18001:2007 de la empresa constructora S.A ................... 52
Figura 10: Porcentaje de cumplimiento del requisito 4.5 Verificacin de la NTC
OHSAS 18001:2007 de la empresa constructora S.A .................................... 53
Figura 11:Porcentaje de cumplimiento de la empresa de los componentes de la
Gestin Administrativa del SASST Modelo Ecuador .............................. 54
Figura 12: Porcentaje de cumplimiento de la empresa de los componentes de la
Gestin Tcnica del SASST Modelo Ecuador ......................................... 55
Figura 13: Porcentaje de cumplimiento de la empresa de los componentes de la
Gestin del Talento Humano del SASST Modelo Ecuador ...................... 56
Figura 14: Porcentaje de cumplimiento de la empresa de los procedimientos y
programas del SASST Modelo Ecuador" ................................................... 56
Figura 15: Porcentaje de cumplimiento de la empresa de los requisitos generales del
sistema de gestin de calidad la norma ISO 9001:2008 ................................ 58
Figura 16: Porcentaje de cumplimiento de la empresa de la responsabilidad por la
direccin establecida por la norma ISO 9001:2008 ....................................... 58
Figura 17: Porcentaje de cumplimiento de la empresa en la gestin de recursos de la
norma ISO 9001:2008 .................................................................................... 59
Figura 18: Porcentaje de cumplimiento de la empresa en Prestacin de los servicios
de la norma ISO 9001:2008 ........................................................................... 60
Figura 19: Porcentaje de cumplimiento de la empresa en la medicin, anlisis ............. 60
Figura 20: Cmo se combinan el ciclo PHVA y los requisitos comunes para obtener
el diagrama estructural del sistema de gestin ...................................................... 62
11

UNIDAD DE POSGRADOS SEDE GUAYAQUIL
Modelo para la implementacin de un sistema Integrado de gestin en
calidad, seguridad y salud ocupacional basado en las normas ISO 9001:2008 y
OHSAS 18001: 2007 en la divisin de pilotaje de una empresa constructora .
Elizabeth Cristina Huayamave, Ecris77@hotmail.com

Csar Mancheno, cmancheno@gmail.com
Maestra en Sistemas Integrados de Gestin de la Calidad, Seguridad y Ambiente.

2013
Investigacin en Modelos Integrados de Gestin en Calidad y Seguridad
Palabras clave: Gestin de Calidad, Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional
Resumen
El presente estudio se realiz en una empresa constructora de la ciudad de
Guayaquil dedicada a brindar el servicio de hinca de pilotes. El objetivo
principal del mismo fue elaborar la propuesta de un modelo
para
implementacin de un sistema integrado en calidad, seguridad
la
salud
ocupacional basado en las normas ISO 9001:2008 y OHSAS 18001:2007. El

estudio comprende un diagnstico inicial de la empresa que permiti determinar el
cumplimiento de los requisitos de los sistemas de gestin en calidad, seguridad y
salud ocupacional propuestos. Los resultados obtenidos del anlisis realizado
permitieron el desarrollo de la propuesta del manual del sistema integrado de
gestin en calidad, seguridad y salud ocupacional de la empresa Constructora S.A
en la divisin de pilote basado en las normas ISO 9001:2008 y OHSAS
18001:2007. El estudio presenta una propuesta documental de los procedimientos
integrados que la empresa debera implementar para asegurar la eficiencia del
sistema integrado de gestin y se sugiere la metodologa para la identificacin de
peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles dentro del proceso de
hinca de pilotes y as garantizar un ambiente seguro de trabajo.
XII

UNIDAD DE POSGRADOS SEDE GUAYAQUIL
Implementation model of an integrated quality, safety and occupational health
management system based on the standards ISO 9001:2008 and OHSAS 18001:
2007 for the pile driving division of a construction firm".
Elizabeth Cristina Huayamave, Ecris77@hotmail.com

Csar Mancheno, cmancheno@gmail.com
Master in Integrated Quality System, Safety and Environment

2013
Research on Integrated System Quality and Safety
Keywords: Quality Management, safety and health management system
Abstract
The following study was conducted at one firm in Guayaquil, a local contractor of
deep foundation, bridge and marine works. The principal objective was to develop a
proposal of a model for the implementation of a quality integrated system and an
occupational safety and health management system based on the standards ISO
9001:2008 and OHSAS 18001:2007. The study comprises an initial diagnosis of the
company that allowed determining compliance with the requirements of the standard
guidelines. The results of the analysis allowed the development of the proposed
manual integrated quality management system and occupational safety and health
management system for the Pile Driving Division of Constructora S.A. based on ISO
9001:2008 and OHSAS 18001:2007. The study presents a documentary proposal of
integrated procedures that the company should implement to ensure the efficiency of
the integrated management system and suggests the methodology for hazard
identification, risk assessment and determining controls within the process of pile
driving and well ensure a safe working environment.
XIII
INTRODUCCIN
Las empresas se encuentran en un entorno cambiante en todos los mbitos tanto a
nivel tecnolgico con lo que se refiere a sistemas de gestin. Existen actualmente
varios modelos de gestin que las empresas estn adoptando como modelo para que
sus organizaciones se encaminen hacia lo que se ha dado en llamar la Excelencia.
Por un lado, las normas ISO 9000 de Calidad son un punto ineludible de referencia,
como tambin son las normas ISO 14000 de Gestin Ambiental, desarrollada a
semejanzas de las primeras. El nuevo marco reglamentario sobre Prevencin de
Riesgos Laborales, inspirados en principios bsicos de Calidad, como la mejora
continua y la integracin de la accin preventiva en la actividad de la empresa, es
obviamente no solo una exigencia, sino tambin una necesidad para dar respuesta a
los requerimientos que la persona tiene en su mbito laboral, garantizndole unas
condiciones de trabajo dignas, y potenciando su desarrollo profesional1. (SANTOS,
2004)
Actualmente la integracin de los sistemas de gestin es una realidad que las
organizaciones comienzan a ver como una forma de optimizar sus procesos como
una visin multidisciplinar para potencializar sus resultados y garantizar su
viabilidad en el mercado a mediano y largo plazo.2 (Pardo, 2008).
El presente trabajo de tesis presenta el marco metodolgico para la implementacin
de un Sistema Integrado de Gestin en Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional en
la divisin de pilotajes de una empresa constructora que desarrolla sus actividades
en la ciudad de Guayaquil.
En el captulo I, se establece los antecedentes, el problema propiamente dicho, la
justificacin del estudio, se describe el objeto y el alcance de la investigacin y se
determinan los objetivos de la investigacin . Adems se presenta el marco
metodolgico que se va a utilizar para el desarrollo de la tesis.
1
2
Muoz Santos Juan Ramn; La Gestin Integrada: Calidad, Seguridad y Medio Ambiente.
Pardo M. Clara Ins; Los sistemas y las auditoras de gestin integral
14
El captulo II, se presenta la fundamentacin terica de la integracin de los

sistemas de gestin y los requisitos de los sistemas de gestin de
calidad
seguridad y salud ocupacional, bajo las normas ISO 9001:2008 y la norma OHSAS
18001:2007. Se establecen adems la normativa legal vigente en la seguridad y
salud del trabajo para las empresas del Ecuador.
El captulo III, se expone los resultados del diagnstico realizado a la empresa en el
cumplimiento de los requisitos establecidos por las normas tcnicas ISO 9001:2008,
OHSAS 18001:2007 y la norma ecuatoriana en Seguridad y Salud Ocupacional.
El captulo IV, se presenta la propuesta del manual del Sistema Integrado de
Gestin en Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional para la empresa constructora en
la divisin de hinca de pilotes y cronograma sugerido para la implementacin del
mismo.
El captulo V, se presenta una propuesta documental de los procedimientos
integrados que la empresa debe implementar para garantizar el cumplimiento de
los requisitos establecidos en las normas ISO 9001:2008 y OHSAS 18001:2007
El captulo VI, expone las Conclusiones y recomendaciones del trabajo realizado.
15
CAPTULO I
EL PROBLEMA
1.1.
ANTECEDENTES
La Constitucin de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) ha reconocido la

necesidad de un tratamiento diferenciado del tema de la seguridad y salud en la
construccin y ya en 1937 adopt el Convenio 62, Prescripciones de seguridad en la
industria de la construccin. En 1988, la OIT adopt el Convenio 167, sobre
seguridad y salud en la construccin, al considerar que el antiguo Convenio 62, de
1937, sobre las Prescripciones de Seguridad en la Industria de Edificacin ya no era
apropiado para reglamentar los riesgos de este importante sector de actividad (OIT,
1987).
En 1992, fue aprobado un nuevo Repertorio de Recomendaciones Prcticas de la
OIT, sobre seguridad y salud en la construccin. El repertorio vuelve a incidir en la
importancia del tema de la planificacin y de la coordinacin y seala que los
responsables de la elaboracin y planificacin de un proyecto de construccin
deberan integrar la seguridad y salud de los trabajadores de la construccin durante
el diseo y la planificacin del proyecto (Lpez-Valcrcel, 2004).
Por lo tanto las directrices de la OIT introduce un nuevo enfoque de gestin en la
industria de la construccin donde no solo se debe tomar en cuenta la gestin de
la seguridad y salud ocupacional en el proyecto , sino que debe integrar a la
gestin de los sistemas administrativos de la empresa. Entonces las empresas de
construccin tienen que tomar la decisin estratgica de integrar sus sistemas de
gestin de calidad y su sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional que les
16
permita ser competitivas y cumplir con los requisitos legales y las demandas cada
vez ms exigentes de sus grupos de inters: clientes, sociedad y trabajadores.
1.2.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Segn estimaciones de la OIT (2005), la siniestrabilidad sobrepasa las cifras anuales

de: 2200 mil de muertes, 270 millones de accidentes de trabajo y 160 millones de
enfermedades profesionales. Entre sus efectos colaterales se cuenta la prdida del 4
por ciento del PIB anual mundial, y en pases en vas de desarrollo como Ecuador,
hasta del 8% del PIB nacional (Vlez, 2012).
Segn el director del Seguro General de Riesgos del Trabajo del Instituto
Ecuatoriano de Seguridad Social (IESS), la falta de observancia de normas legales y
tcnicas en el trabajo le cuesta a Ecuador entre $ 5000 y $9000 millones anuales por
accidentes y enfermedades, Juan Vlez. (Diario Hoy, 2011)
La OIT (2010) indica que: la industria de la construccin sufre de muy altos ndices
de accidentes y enfermedades. La mortalidad en la construccin a nivel mundial
alcanza a 100.000 trabajadores por ao, es decir a una persona cada 5 minutos.
La industria de la construccin por lo tanto es uno de los sectores con mayores tasas
de accidentabilidad, debido a las caractersticas propias de esta actividad entre las
que podemos mencionar : el elevado porcentaje de subcontratacin, produccin a
destajo o por unidad de obra, escasa formacin y capacitacin de los trabajadores,
alta rotacin, fragmentacin de los servicios profesionales, tareas de alto riesgo,
zonas de trabajo expuestas a cambios climatolgicos imprevistos, etc.
En el Ecuador , el informe de la Direccin de Seguro General de Riesgos del
Trabajo del IESS 2010 ,indica que de enero a noviembre de 2010 fueron calificados
7.102 accidentes de trabajo a escala nacional, de estos 562 corresponden al sector
de la construccin representando al 7.91 %3. (IEES, 2010).
La falta de un sistema adecuado de prevencin de riesgos implica que las empresas
constructoras tengan
que hacer frente a altos costos por conceptos de
indemnizaciones, jubilaciones anticipadas, atencin mdica, prdida de personal

calificado, ausentismo y a elevadas primas de seguro, debido a enfermedades y
3
Vlez Andrade Juan,(2010); Informe Anual de Actividades 2010. Ecuador:IESS
17
accidentes relacionados con el trabajo, afectando as la productividad y rentabilidad

de sus operaciones.
Es importante mencionar que el mercado de la construccin en el pas se ha
globalizado ya que empresas constructoras extranjeras vienen a nuestros pas a
desarrollar grandes proyectos de construccin y se ven obligados a subcontratar
servicios de empresas constructoras del pas y les exigen el cumplimiento de
normas internacionales de gestin como ISO 9001:2008 y OHSAS 18001:2007.
Entre los servicios que se subcontratan es la hinca de pilotes, el cual implica un
gran nmero de riesgos como son: cada del pilote e implementos por balanceo
durante maniobras de izaje y colocacin, vuelco de las maquinarias, ruido, cadas al
mismo nivel y en perforaciones no cubiertas, etc. Por lo tanto las empresas de
construccin que brindan este servicio deben establecer:
Cul es la metodologa para implementar un Sistema Integrado de Gestin en
Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional basado las normas internacionales ISO
9001:2008 y OHSAS 18001:2007 para una empresa de construccin dedicada a la
hinca de pilotes ?
1.3.
DESCRIPCIN DEL OBJETO DE INVESTIGACIN.
El objeto de investigacin es una empresa constructora de la ciudad de Guayaquil

dedicada a realizar hinca de pilotes, obras portuarias y de infraestructura en general.
La empresa divide sus operaciones en:
Hinca de Pilotes
Obras portuarias e edificaciones en general.
La empresa participa en proyectos como:
Edificaciones residenciales, comerciales e industriales
Sistemas de almacenamiento de carga a granel o por componentes unitarios,
para alimentos, lubricantes, combustibles, centros de distribucin y logstica, en
general.
Construccin de Puentes
18
Terminales fluviales, pesqueros y martimos de grneles y contenedores.

Proyectos de regeneracin urbana y aprovechamiento de las zonas costeras
con fines tursticos.
Recuperacin de orillas y costas.
En la actualidad el 80 % de su actividad se concentra en prestar servicios de hinca
de pilotes (Jefe de Obra, entrevista, Febrero 8, 2013) , por lo que el presente
proyecto de tesis se realizara en la divisin de hinca de pilotes.
1.4.
JUSTIFICACIN DEL ESTUDIO
La empresa objeto de estudio requiere establecer la metodologa para la

implementacin de un Sistema Integrado de Gestin en Calidad, Seguridad y Salud
Ocupacional en la divisin de pilotaje basado en las normas internacionales ISO
9001:2008 y OHSAS 18001:2007 ya que integrar los sistemas de gestin le
permitir obtener los siguientes beneficios:
Incremento de la eficacia y eficiencia de la divisin de pilotaje de la empresa
Demostrar su compromiso en garantizar el cumplimiento de los requisitos de
calidad y ofrecer un buen el servicio al cliente, manteniendo de las operaciones
dentro de un ambiente de seguridad y salud ocupacional aceptables.
Acceder a licitaciones de proyectos dirigidos por empresas multinacionales, al
contar con la certificacin de organismos internacionales de validez mundial,
satisfaciendo simultneamente los requisitos legales del pas.
Logra un significativo ahorro de recursos en el desarrollo de la implementacin
ya que se reducen los costos por documentacin o actividades repetitivas y se
optimiza las actividades de planeacin, auditoria y revisin del sistema de
gestin.
Reducir los costos de garanta del servicio al cumplir con los tiempos
planificados para la entrega de las obras.
Minimizar los ndices de errores, reduccin de los costos de no calidad y
reduccin de costos ya que se logra la disminucin de accidentes e incidentes.
19
Incremento de las competencias y el entrenamiento de los trabajadores para

cumplir con los requerimientos de calidad y normas de seguridad y salud
ocupacional en el trabajo.
Aumenta la moral y motivacin del personal ya que desarrolla sus actividades en
un ambiente seguro y se lo hace partcipes y hacedores de la mejora continua de
su organizacin.
Concientizacin sobre la cultura del servicio al cliente y la preservacin de un
ambiente de trabajo ms seguro para todos trabajadores.
Se fortalecen las relaciones con los proveedores, ya que se los hace participes
del sistema de gestin en calidad y seguridad y salud ocupacional.
1.5.
OBJETIVOS DEL ESTUDIO
1.5.1. Objetivos generales
Realizar un diagnstico inicial de cumplimiento de los requisitos de las normas

de Gestin en Calidad ISO 9001: 2008, Gestin en Seguridad y Salud
Ocupacional OHSAS 18001:2007 y el sistema de administracin de la
seguridad y salud en el trabajo Modelo Ecuador en la divisin de pilotaje de
una empresa constructora.
Proponer un modelo para la implementacin de un Sistema de Gestin Integrado

en Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional para la divisin de pilotaje de una
empresa constructora basado en las normas ISO 9001: 2008 y OHSAS
18001:2007.
1.5.2. Objetivos especficos
Disear un modelo de integracin entre las normas internacionales ISO

9001:2008 y OHSAS 18001: 2007 y el sistema de administracin de la seguridad
y salud en el trabajo Modelo Ecuador para la divisin de pilotaje de una
empresa constructora.
20
Determinar el grado de cumplimiento de los requisitos de las normas de gestin

ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007 y la Norma legal ecuatoriana sobre la
administracin de la seguridad y salud en el trabajo en la divisin de pilotajes de
una empresa de construccin.
Establecer el proceso lgico para el diseo de un Sistema de Gestin Integrado

en Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional para la divisin de pilotaje una
empresa constructora.
Elaborar un Manual Integrado del Sistema de Gestin en Calidad, Seguridad y

Salud Ocupacional para la divisin de pilotaje basados en las normas
internacionales de gestin ISO 9001:2008 y OHSAS 18001:2007.
1.6.
MARCO METODOLGICO
La modalidad de investigacin que se aplic para el desarrollo de la tesis es

cuantitativa no experimental ya que se emple mtodos descriptivos y
comparativos en el estudio.
1.6.1. Hiptesis
Si la empresa constructora en su divisin de pilotajes aplica la propuesta del modelo
de un Sistema de Gestin Integrado en Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional
basado en las normas de gestin ISO 9001:2007 y OHSAS 18001:2008 se
garantizara el cumplimiento de las normativas ecuatorianas de prevencin de
riesgos laborales, minimizando los perdidas por accidentes de trabajo y
enfermedades profesionales adems asegurara brindar a sus clientes un servicio
de calidad orientado a la mejora continua de sus procesos.
1.6.2. Instrumentos para la recoleccin de datos
Los instrumentos para la recoleccin de datos que se utilizaron en la investigacin

son los siguientes:
Lista de verificacin para el cumplimiento de los requisitos establecidos

en las normas ISO 9001: 2007 y OHSAS 18001:2008.
21
Lista de Verificacin para identificacin y evaluacin del cumplimiento de

requisitos legales en seguridad y salud ocupacional ( Modelo Ecuador )
22
CAPTULO 2
MARCO TERICO
2.1.
NORMAS ISO 9000
La Organizacin Internacional para la estandarizacin, ISO por sus siglas en ingls

(International Organization for Standardization), es una federacin mundial que
agrupa a representantes de cada uno de los organismos nacionales de estandarizacin
y que tiene como objeto desarrollar estndares internacionales que faciliten el
comercio internacional.
La historia de la ISO 9000 comienza en el campo militar; para evitar desastres como
en el caso de detonaciones que se dieron en el Reino Unido, se comenz a exigir a
los fabricantes que mantuvieran por escrito todos los procedimientos, para que estos
fueran luego aprobados. A partir de 1959 en los Estados Unidos se utiliz un
programa de requerimientos de calidad para los suministros militares. En 1968 la
OTAN especific la AQAP (Allied Quality Assurance Procedures o aseguramiento
de calidad para los procedimientos de los aliados) para aplicarla a los insumos
militares de la alianza. Con el tiempo y la presin de los compradores de insumos, la
idea de la estandarizacin fue ms all del mbito militar, y en 1971, el Instituto de
Estandarizacin Britnico public la norma BS 9000, especficamente para el
aseguramiento de la calidad en la industria electrnica; esta sigui desarrollndose
para en 1970 pasar a ser la BS 5750, ms general y aplicable.
La primera versin de la ISO 9000, fue publicada en un documento para 1987, y se
deriv de la BS 5750. Las normas ISO 9000 son un grupo de normas y directrices
internacionales para los sistemas de gestin de la calidad de las organizaciones. Este
23
conjunto de normas estn relacionadas entre s, son normas genricas, no especficas

que permiten ser usadas en cualquier actividad ya sea industrial o de servicios y han
obtenido reputacin global como base para el establecimiento de los sistemas de
gestin de calidad.
La familia de normas ISO 9000 que est actualmente en vigor, se compone de 4
normas:
ISO 9000:2005 Sistemas de gestin de la calidad. Principios y vocabulario
ISO 9001:2008 Sistemas de gestin de la calidad. Requisitos
ISO 9004:2009 Gestin para el xito sostenido de una organizacin. Enfoque

de gestin de la calidad
ISO 19011: 2002 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la

calidad y/o ambiental.
2.2.
NORMA ISO 9001: 2008
SISTEMAS DE GESTIN DE
CALIDAD
La ISO 9001: 2008 entro en vigencia desde el 15 de Noviembre del 2008, esta
cuarta edicin anula y sustituye a la tercera edicin ( ISO 9001:2000), que ha sido
modificada para aclarar puntos en el texto y aumentar la compatibilidad con la
norma ISO 14001:2004. La ISO 9001:2008 ha sido preparada por el Comit
Tcnico ISO/TC 176, Gestin y aseguramiento de la calidad ,Subcomite SC 2,
Sistemas de Calidad.
La norma ISO 9001: 2008 establece los requisitos que deben cumplir las
organizaciones para implementar un sistema de gestin de la calidad. Sus requisitos
son flexibles y fcilmente adaptables a las necesidades y caractersticas de cada
organizacin.
Estas directrices estn sustentadas sobre la base de los 8 principios bsicos de la
calidad que contribuyen a la mejora del desempeo segn la norma ISO 9001. Estas
son:
Principio 1: Enfoque al cliente.
Principio 2: Liderazgo.
24
Principio 3: Participacin del personal.
Principio 4: Enfoque basado en procesos.
Principio 5: Enfoque de sistema para la gestin.
Principio 6: Mejora continua.
Principio 7: Enfoque basado en hechos para la toma de decisin.
Principio 8: Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor.

2.2.1.
Enfoque por procesos.
El modelo que trabajan los sistemas de gestin de la calidad NTC ISO 9001:20008 se
soporta en la adopcin de un enfoque basado en procesos.
Para que una organizacin funcione de una manera eficaz, tiene que determinar y
gestionar numerosas actividades relacionadas entre s. Una actividad o un conjunto
de actividades, que utiliza recursos y que se gestiona con el fin de permitir que los
elementos de entrada se transformen en resultados, se puede considerar como un
proceso. Frecuentemente el resultado de un proceso constituye directamente el
elemento de entrada del siguiente proceso.
La aplicacin de un sistema de procesos dentro de la organizacin, junto con la
identificacin e interacciones a estos procesos, as como su gestin para producir el
resultado deseado, para denominarse como enfoque basado en procesos. Una
ventaja del enfoque basado en procesos es el control continuo que proporciona sobre
los vnculos entre los procesos individuales dentro del sistema de procesos, as como
su combinacin e interaccin.
El enfoque basado en procesos enfatiza la importancia de4:
a) La comprensin y el cumplimiento de los requisitos
b) La necesidad de considerar los procesos en trminos que aporten valor( si
algn resultado no aporta valor al siguiente proceso se debe analizar la
posibilidad de eliminar el proceso).
c) La obtencin del resultado del desempeo
Montao L Jos. 2009; ISO 9001:2000 Gua Prctica de Normas para implementarla en la empresa
25
d) La mejora continua de los procesos con base en mediciones objetivas.

El modelo de un sistema de gestin de la calidad basado en procesos que se muestra
en la figura 1 ilustra los vnculos entre los procesos presentados en los captulos 4 a 8
de la norma ISO 9001: 2008. La figura muestra que los clientes desempean una
funcin significativa para definir los requisitos como elementos de entrada. El
seguimiento de la satisfaccin del cliente requiere la evaluacin de la informacin
relativa a la percepcin del cliente acerca si la organizacin ha cumplido con sus
requisitos.
Figura 1 Modelo de un sistema de gestin de la calidad basado en procesos
Fuente: NTC ISO 9001/2008
Dentro del contexto de un sistema de gestin de la calidad, el ciclo de Deming

PHVA (planear, hacer, verificar y actuar), es un ciclo dinmico que puede
desarrollarse dentro de cada proceso de la organizacin, y en el sistema de procesos
como un todo. Esta ntimamente asociado con la planificacin, implementacin,
control y mejora continua, tanto en la realizacin del producto o prestacin del
servicio, como en otros procesos del sistema de la gestin de la calidad.5
La nota en el apartado 0,2 de la norma ISO 9001: 2008 explica que el ciclo PHVA
(figura 2) aplica a los procesos tal como sigue:
5 Norma ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de Calidad
26
Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados

de acuerdo con los requisitos del cliente y las polticas de la organizacin.
Hacer: Implementar los procesos.
Verificar: Realizar el seguimiento y la medicin de los procesos y los productos
respecto a las polticas, los objetivos y los requisitos para el producto, e informar
sobre los resultados
Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo de los procesos.
Figura 2: Ciclo de PHVA ( Deming / Shewart ).
Fuente: Lpez, F. (2008). El sistema de Gestin Integrado. Bogot, Colombia: INCOTEC.
2.2.2. Objetivos de la norma ISO 9001:2008
Los objetivos de un sistema de gestin de gestin de calidad segn la
ISO
9001:2008 para organizacin son: (ISO, 2008)

a) Demostrar su capacidad para proporcionar, en forma coherente, productos y
servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los reglamentarios
aplicables.
b) Aumentar la satisfaccin del cliente a travs de la aplicacin eficaz del
sistema incluidos los procesos de mejora continua y el aseguramiento de la
conformidad con los requisitos del cliente y reglamentaciones aplicables.
27
2.2.3.
Aplicacin de la norma ISO 9001:2008
Los requisitos de la norma internacional son genricos y es posible aplicarlos a

todas las organizaciones sin importar su tipo, tamao y producto suministrado.
2.2.4. Exclusiones permisibles
La norma ISO 9001:2008 tiene la flexibilidad de ajustarse a las necesidades de toda

clase de organizaciones, para ello, se pueden excluir los requerimientos indicados en
la seccin 7, que no son aplicables a ciertas organizaciones, siempre y cuando sea
posible justificar las causas, por las que se excluyen.
2.2.5. Estructura de la norma ISO 9001: 2008
La norma ISO 9001:2008 se halla estructurada en ocho captulos, los tres primeros
referidos a declaraciones de principios, estructura y descripcin de la organizacin
y otros aspectos generales, por lo que puede considerarse que son de carcter
introductorio. Los captulos cuatro hasta el ocho estn orientados a los procesos y se
detallan a continuacin:
Clusula 4 Sistema de Gestin de la Calidad
Este hace referencia a los requisitos generales que la organizacin debe cumplir
para establecer, implementar y mantener un sistema de gestin de calidad y mejorar
continuamente la eficacia del mismo.
Adems establece los requisitos que la organizacin debe implementar para la
gestin de la documentacin. Poniendo nfasis en la declaracin de una poltica de
calidad y destacando la importancia del manual de calidad. Finalmente en el
apartado de control de los documentos se establece la legibilidad, disponibilidad,
actualizacin, etc. de los mismos.
Clusula 5 Responsabilidad de la direccin
Los potenciales beneficios de la implementacin de un SGC, dependen en gran

medida de la decisin estratgica
de
la
28
alta
direccin. En este captulo se
establece los requisitos de obligado cumplimiento por parte de la direccin de la

organizacin, considerndose el compromiso de la direccin, el enfoque al cliente, la
poltica de calidad, la planificacin, la responsabilidad, autoridad y comunicacin y
tambin la revisin por la direccin.
Clusula 6 Gestin de los recursos
La organizacin debe asegurar que cuenta con los recursos necesarios tanto para
mantener y mejorar el SGC, y para realizar el trabajo requerido de manera que se
satisfagan las expectativas del cliente. En este apartado la norma destaca los
siguientes temas:
Provisin de recursos
Recursos humanos
Infraestructura
Ambiente de trabajo
Clusula 7 Realizacin del producto
En este apartado la norma hace referencia en la necesidad de determinar los

requisitos relacionados con el producto, atendiendo a las necesidades y
especificaciones del cliente. Asimismo, se debern planificar y controlar el diseo
del producto, las operaciones de produccin y servicio, las compras, etc. La norma
seis apartados para este captulo, que se detallan a continuacin:
Planificacin de la realizacin del producto
Procesos relacionados con el cliente
Diseo y Desarrollo
Compras
Produccin y prestacin del servicio
Control de equipos de seguimiento y medicin.
29
Clusula 8 Medicin, anlisis y mejoramiento
Esta clusula indica que la organizacin debe planear e implementar las actividades
de medicin, seguimiento, anlisis y mejora necesarios para demostrar la
conformidad del producto, asegurar que la conformidad del sistema de gestin de
calidad y mejora continuamente la eficacia del mismo.
2.3.
NORMA OHSAS 18001: 2007
SISTEMA DE GESTIN EN
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
La norma OHSAS surge como una necesidad de los empleadores, empleados y la

sociedad para demostrar que el trabajo se realiza en forma segura y fomentando una
buena salud de los trabajadores6. Algunos organismos de normalizacin y algunas
empresas de certificacin, crearon un consorcio liderado por BSI (British Standards
Institute) que desarroll las normas OHSAS 18001 y 18002.
En julio de 2007 se public la nueva OHSAS 18001:2007, con carcter de estndar o
norma y mejorando su alineamiento con las normas ISO 9001:2000 (sistemas de
calidad) e ISO 14001:2004 (sistemas de gestin medioambiental), para facilitar a las
organizaciones la integracin de los sistemas de gestin medioambiental, de calidad
y de prevencin de riesgos laborales.
La norma OHSAS 18001: 2007 Sistema de Gestin en Seguridad y Salud
Ocupacional especifica los requisitos para un sistema de administracin de
seguridad y salud ocupacional que permita a las organizaciones controlar sus riesgos
y mejorar su desempeo7. Se puede aplicar a cualquier tamao de empresa sin
importar su actividad econmica, naturaleza de sus actividades y complejidad de sus
operaciones. Esta norma se basa en el ciclo de Deming (planear, hacer, verificar y
actuar) al igual que la norma ISO 9001.
6
7
Pardo M. Clara Ins; Los sistemas y las auditoras de gestin integral.2008

Norma OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional-Requisitos
30
2.3.1. Elementos
del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional
La norma OHSAS 18001 tiene un enfoque estructurado de gestin en S&SO y hace

nfasis en las prcticas proactivas preventivas, mediante la identificacin de peligros
y la evaluacin de control de los riesgos relacionados con el sitio de trabajo.8 Segn
Mara Bernal y Saln Garca los captulos se podran resumir as:
Poltica de S&SO
La poltica del sistema de S&SO de la empresa es el punto inicial crucial para la

implantacin del sistema. En ella se establece un sentido general de direccin y se
fijan los principios de accin para la organizacin. Determina los objetivos respecto
a la responsabilidad y desempeo de S&SO requeridos en toda organizacin y
demuestra el compromiso formal de la organizacin, particularmente el de su alta
gerencia, con la buena gestin de S&SO. 9
La poltica de S&SO debe ser coherente con la identificacin de peligros riesgos y
del nivel de seguridad requerido, de acuerdo a su estrategia. Al igual que en otras
normas de gestin, se exige un compromiso para el mejoramiento continuo, lo cual
debe estar de acuerdo con el control de los riesgos y con los niveles de referencia
adoptados.
Planificacin
La planificacin comprende la estrategia para el desarrollo del sistema. Incluye la

identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de riesgos, de sus
actividades, productos y servicios. Tambin contempla la identificacin de los
requerimientos legales y normativos que le aplican a la empresa en materia de
seguridad y salud ocupacional y el establecimiento de objetivos mensurables para
poder cumplir con lo especificado en la poltica de S&SO.
Lpez V. Alberto. Seguridad y salud en el trabajo en el marco de la globalizacin de la

economa.1998
9
Norma OHSAS 18002. Sistemas de gestin en seguridad y salud ocupacional. Directrices para la
implementacin del documento Norma OHSAS 18001.2001-11-28
31
Implementacin y operacin
La
implementacin
operacin
contempla
la
estructura
administrativa
(responsabilidad y autoridad) que permita la implantacin del sistema, adems del

suministro de los recursos necesarios para el mismo. Incluye tambin requisitos para
la formacin, concientizacin y competencias de los empleados y contratistas, la
participacin y respuesta ante emergencias.
Verificacin y accin correctivas
La verificacin y accin correctivas incluye requisitos relacionados con la

identificacin de los parmetros clave de desempeo en S&SO para determinar el
cumplimiento; El establecimiento de procedimientos para el reporte y evaluacin/
investigacin de incidentes y no conformidades, con el fin de prevenir la ocurrencia
de situaciones similares y detectar las causas potenciales de no conformidades; la
conservacin de registros para demostrar que el sistema de gestin de S&SO opera
de manera efectiva y que los procesos se han llevado a cabo ajo condiciones seguras
y la auditoria para revisar y evaluar continuamente la efectividad del sistema de
gestin.
Revisin por la direccin
Finalmente se establece el requisito de revisin direccin, mediante la cual se realiza

la revisin peridica del funcionamiento del sistema, permitiendo detectar los puntos
dbiles y tomar las medidas correctivas del caso.
Figura 3 Modelo de Sistema de gestin de la SST para estndar OHSAS
.
Fuente: NTC OHSAS 18001 / 2007
32
2.4.
SISTEMAS DE GESTIN INTEGRAL
Muchas organizaciones han implementado y certificado de forma independiente las

normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001. El cumplimiento de los requisitos ha
causado en algunos casos duplicidad de informacin, documentacin y hasta
actividades. Estos sistemas de gestin tienen muchos elementos comunes que se
pueden gestionar de forma integrada.
Existen 2 normas que sirven para integrar los sistemas de gestin: La norma UNE
66177: 2005 Sistemas de Gestin Gua para la integracin de los sistemas de
gestin y la Norma PAS 99 Especificacin de requisitos comunes del sistema de
gestin como marco para la integracin. El enfoque principal de estas normas es
integrar los sistemas de calidad, ambiente y seguridad y salud ocupacional en el
trabajo.
Segn la norma UNE 66177(2005), el sistema integrado de gestin se define como:
conjunto formado por la estructura de la organizacin, las responsabilidades, los
procedimientos, los procesos y los recursos que se establecen para llevar a cabo la
gestin integrada de los sistemas
2.4.1. Ventajas y desventajas de la integracin de sistemas de gestin
La norma UNE 66177:2005
10
establece algunos beneficios esperados de la
integracin de los sistemas como pueden ser:
Aumento de la eficacia y de la eficiencia en la gestin de los sistemas y en la

consecucin de los objetivos y las metas.
Mejora la capacidad de reaccin de la organizacin frente a las nuevas

necesidades o expectativas de las partes interesadas.
Mayor eficiencia en la toma de decisiones por la direccin, al disponer de

una visin global de los sistemas.
Simplificacin y reduccin de la documentacin y los registros.
10
Norma UNE 66177: 2005 Sistemas de Gestin Gua para la integracin de los sistemas de
gestin.
33
Reduccin de recurso y del tiempo empleado en la realizacin de los

procesos integrados.
Reduccin de costes del mantenimiento del sistema y de evaluacin externa

(simplificacin del proceso de auditora).
Mejora de la percepcin y de la involucracin del personal en los sistemas de

gestin favoreciendo que toda la organizacin hable un nico lenguaje de
gestin.
Mejora de la comunicacin interna como de la imagen externa, alcanzando

mayor confianza de los clientes y proveedores.
Entre las desventajas de la integracin de los sistemas de gestin tenemos:
Dificultades derivadas de la resistencia al cambio por parte de la alta

direccin y del personal de la organizacin.
Necesidad de recursos adicionales especficos para planificar y ejecutar el

plan de integracin.
Dificultad para elegir el nivel de integracin adecuado al nivel de madurez de

la organizacin.
Mayor necesidad de formacin del personal implicado en el sistema

integrado de gestin.
2.4.2. Implementacin de un sistema de integracin
De acuerdo a la norma UNE 66177(2005) antes de iniciar el plan de

implementacin de la integracin de los sistemas, la organizacin debera realizar
un anlisis del contexto, que le sirva para identificar el
mejor
mtodo
de
integracin posible y los recursos necesarios para su ejecucin.

El anlisis debe contemplar los siguientes aspectos:
Madurez de los procesos de la organizacin: Nivel de madurez o capacidad

para la gestin de los procesos.
Complejidad: Nivel de las necesidades y expectativas de clientes y otras

partes interesadas ( en el momento actual y el medio plazo)
34
Alcance: Extensin de los sistemas de gestin
Riesgo: Nivel de riesgo debido a incumplimientos legales
fallos
asociados al proceso de integracin.
2.4.2.1.
Mtodos
para
utilizar
dependiendo del nivel de
integracin
La norma UNE 66177(2005) segn el nivel de madurez propone tres mtodos:
A. Mtodo Bsico: Es un mtodo rentable ya que requiere una inversin pequea y

se obtienen resultados de corto plazo, debido a la optimizacin de los recursos
destinados a la gestin de la documentacin y a la gestin integrada de algunos
procesos.
Este mtodo no requiere experiencia de la gestin por procesos, y es abordable en
todo tipo de organizaciones.
Existen algunas acciones que pueden ser aplicados.
Integrar las polticas de cada sistema de gestin en un sistema nico

integrado.
Integrar en nico manual la documentacin de los sistemas de gestin
Definir las funciones del personal relacionado con los procesos crticos de la
gestin de la calidad, seguridad, o gestin ambiental del producto o servicio.
Integrar la gestin de algunos procesos organizativos comunes a los dos o tres

sistemas teniendo en cuenta el requisito de cada sistema. Integrar la
documentacin de estos procesos.
B. Mtodo Avanzado: Esto supone la continuacin del mtodo bsico y su

rentabilidad se consigue normalmente a medio plazo, ya que se requiere cierta
experiencia para aplicar eficazmente la gestin por procesos.
Para aplicar este mtodo se necesita una madurez que debe alcanzar o superar el
nivel 2 de la de la tabla de anexos, por eso, aplicar este mtodo sin experiencia
puede traer consecuencias durante la integracin de los procesos.
35
Algunas acciones que pueden abordar este mtodo son:
Desarrollo de un mapa que contiene todos los diferentes sistemas de gestin

y sus procesos.
Definicin y gestin de los procesos que pueden contener: definicin de

propietarios, objetivos, indicadores, instrucciones, produccin, entre otros
elementos.
Revisin y mejora de todos los procesos teniendo en cuenta los requisitos.
C. Mtodo Experto: Es la continuacin del mtodo avanzado. Supone extender

la integracin a corto plazo del sistema de gestin por procesos existentes en
otras reas. Se pueden conseguir resultados si se alinean los procesos con las
estrategias de la organizacin.
Se requiere una experiencia necesariamente superior al anterior mtodo.
Algunas acciones abordadas son:
Establecer objetos y metas, e indicadores integrados, as como desplegar

los objetivos e indicadores a los procesos y subprocesos.
Incluir a todas las partes interesadas en los diseos de los procesos.
Extender la gestin a actividades administrativas y econmicas.
Involucrar a los proveedores en la mejora de los procesos.

2.4.2.2.
Etapas del proceso de integracin
Dependiendo de la organizacin y el grado de avance de la gestin en sus sistemas,

las etapas para la implementacin de un sistema integrado de gestin se pueden
trabajar a partir de un diagnstico, definicin de los conceptos bsicos, la planeacin
estratgica y la estructuracin del sistema de gestin integrado. Estas etapas, de
acuerdo a los requerimientos de la entidad, pueden realizarse en diferente orden.
(Pardo, 2008). Ver figura 4.
36
Figura 4: Requerimientos en cada una de las etapas de implementacin del SGI.
Estructuracin
Direccionamiento
Estrategico
Diseo de la
Documentacin
Diseo del SIG

Red de procesos
Caracterizacin de procesos
Actividades y tareas
Visin, Misin
Objetivos Estrategicos (Objetivos, procesos e indicadores de
calidad, ambiental y S&SO
Poltica Integral
Manual
Procedmientos
Instructivos
Protocolos
Programas
Registros
Documentos Externos
Fuente: Pardo, C. ( 2008). Los sistemas y las auditoras de gestin integral. Bogot, Colombia.
Ediciones Unisalle
2.5. MARCO LEGAL
Los requisitos legales aplicables y obligatorios en el Ecuador con la Seguridad y

Salud Ocupacional son aquellos que se encuentran tipificados desde lo mencionado
en la Constitucin Poltica del Ecuador (2008), en su Captulo Sexto: Trabajo y
Produccin, Seccin Tercera: Formas de Trabajo y su Retribucin, ART. 326, donde
el derecho al trabajo se sustenta en el principio mencionado en el numeral 5: Toda
persona tendr derecho a desarrollar sus labores en un ambiente adecuado y
propicio, que garantice su salud, integridad, seguridad, higiene y bienestar.
El Ecuador como Pas Miembro de la Comunidad Andina de Naciones (CAN), tiene
la obligatoriedad de cumplir con lo establecido en la Decisin 584, Instrumento
Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo, y la Resolucin 957, Reglamento de
Aplicacin.
37
2.5.1. DECISIN 584
Sustitucin de la Decisin 547, Instrumento
Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)
Este cuerpo legal en el captulo II.- Poltica de prevencin de riesgos laborales art 9
nos indica: Los pases miembros desarrollarn las tecnologas de informacin y
los sistemas de gestin en materia de seguridad y salud en el trabajo con miras a
reducir los riesgos laborales
2.5.2. RESOLUCIN 957 Reglamento del Instrumento Andino de

Seguridad y Salud en el Trabajo
Esta resolucin en el art 1 indica:

Segn lo dispuesto por el artculo 9 de la decisin 548, los pases miembros
desarrollaran los sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo, para lo cual
se podrn tener en cuenta los siguientes aspectos:
a) Gestin administrativa
b) Gestin tcnica
c) Gestin del talento humano
d) Procesos operativos bsicos
2.5.3. Sistema de Administracin de la Seguridad y Salud en el Trabajo
El IESS, por medio de la Direccin Nacional del Seguro General de Riesgos del
Trabajo (SGRT), busca adaptar y aplicar legalmente a la realidad nacional, el modelo
establecido en el Reglamento de Aplicacin del Instrumento Andino CAN, por
medio del SASST (Sistema de Administracin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo).
Los requerimientos legales aplicables al Sistema de Administracin de la Seguridad
y Salud en el Trabajo son los siguientes:
38
a) Constitucin poltica del Ecuador.

b) Decisin 584 de la CAN, Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
c) Resolucin 954 de la CAN, reglamento del instrumento andino de seguridad
y salud en el trabajo.
d) Convenios internacionales ratificados por el Ecuador
e) Cdigo de trabajo.
f) Ley de Seguridad Social.
g) Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del
Medio Ambiente laboral.
h) Reglamento para el funcionamiento de Servicios Mdicos de Empresa.
i) Reglamento General del Seguro de Riesgos del Trabajo.
j) Reglamento Orgnico Funcional del IESS.
k) Reglamentos especficos:
Seguridad minera
Seguridad para la construccin y obras publicas
Seguridad contra riesgos en instalaciones de energa elctrica
Seguridad de los trabajadores portuarios
Seguridad para el uso del amianto
Seguridad radiolgica
De proteccin para radiaciones ionizantes del espectro radioelctrico
l) Normas Tcnicas INEN.

m) Acuerdos ministeriales.
n) Resoluciones del IESS.
39
A continuacin se describen parte de estos requisitos legales:

i.
Cdigo del trabajo
De la misma forma el Cdigo del Trabajo es un requisito legal obligatorio en esta

materia en el pas. En su Ttulo IV, De los Riesgos del Trabajo, establece
definiciones, indemnizaciones por accidentes, clasificacin de enfermedades
profesionales, de las comisiones calificadoras de riesgos.
ii.
Art. 438.- Normas de prevencin de riesgos dictadas por el IESS.
En las empresas sujetas al rgimen del seguro de riesgos del trabajo, adems de las
reglas sobre prevencin de riesgos establecidas en el cdigo de trabajo, debern
observarse tambin las disposiciones o normas que dictare el Instituto Ecuatoriano de
Seguridad Social.
iii.
Reglamento de seguridad y salud de los trabajadores y mejoramiento del

medio ambiente de trabajo
Durante las ltimas 2 dcadas, en Ecuador ha tenido vigencia el Reglamento de

Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de
Trabajo, D.E. 2393, que desde Noviembre del 1986 ha sido la base tcnica y legal de
la Prevencin de Riesgos en el pas.
ste reglamento cuyo mbito de aplicacin es a toda actividad laboral y todo
centro de trabajo, establece obligaciones que van desde la responsabilidad a todo
nivel, as como requisitos de la conformacin de Unidad de Seguridad y Comit
Paritario. En cuanto a las responsabilidades del IESS establece en el Art. 5.Responsabilidades del IESS.
N. 2.- Vigilar el mejoramiento del medio ambiente laboral y de la legislacin
relativa a prevencin de riesgos profesionales, utilizando los medios necesarios y
siguiendo las directrices que imparta el Comit Interinstitucional.
N. 5.- Informar e instruir a empresas y trabajadores sobre prevencin de siniestros,
riesgos del trabajo y mejoramiento del medio ambiente.
40
iv.
Reglamento general del seguro de riesgos del trabajo, (resolucin 741)
Artculo 44.- Las empresas sujetas al rgimen del IESS debern cumplir las normas y
regulaciones sobre prevencin de riesgos establecidas en la Ley, Reglamento de
salud y seguridad de los trabajadores y mejoramiento del medio ambiente de trabajo,
Decreto Ejecutivo 2393, en el propio Reglamento General y en las recomendaciones
especficas efectuadas por los servicios tcnicos de prevencin, a fin de evitar los
efectos adversos de los accidentes del trabajo y las enfermedades profesionales, as
como tambin de las condiciones ambientales desfavorables para la salud de los
trabajadores.
v.
Reglamento orgnico funcional del IESS, (Resolucin C.D. 021) de la

direccin del seguro general de riesgos del trabajo.
Art. 41.- COMPETENCIA.- La Direccin del Seguro General de Riesgos del

Trabajo es responsable de administrar los programas de prevencin y ejecutar
acciones de reparacin de los daos derivados de accidentes y enfermedades
profesionales o de trabajo, incluida la rehabilitacin fsica y mental y la reinsercin
laboral.
Art.- 42.- RESPONSABILIDADES.- La Direccin del Seguro General de Riesgos
del Trabajo tendr las siguientes responsabilidades:
No. 15.- La organizacin y puesta en marcha del sistema de auditora de
riesgos del trabajo a las empresas, como medio de verificacin del
cumplimiento de la normativa legal.
La unidad de Riesgos del Trabajo del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social
(IESS) como ente de control y seguimiento que fortalece a las instituciones
reguladoras, desde el 07 de Octubre del 2010 aprob mediante Consejo Directivo de
esta institucin, la resolucin C.D. 0333, SART (Sistema de Auditora de Riesgos
del Trabajo), el Reglamento de aplicacin de Auditoras de Riesgos del Trabajo del
IESS, y su respectivo instructivo, con lo que se dio inicio a las auditoras de ste
sistema de gestin obligatorio (SASST) a las empresas, y se establecern No
Conformidades, las mismas que debern solucionarse para no caer en
responsabilidad patronal y las sanciones actualmente establecidas por el Seguro
41
Social.
vi.
Reglamento de Seguridad y Salud para la Construccin y Obras Pblicas
ACUERDO N.- 00174

Este reglamento fue emitido en el Registro oficial N 249, el 10 de Enero del 2008,
y establece :
Que es indispensable reglamentar las actividades de la construccin y obras
pblicas en orden a reducir los riesgos de accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales que afectan a los trabajadores de esta importante rama de actividad
econmica
vii.
Reglamento para el funcionamiento de los servicios mdicos de empresas

(acuerdo N. 1404)
Este reglamento establece: Que es necesario que los servicios mdicos de empresa,
orienten su actividad a la prevencin de los riesgos ocupacionales, en orden a la
proteccin integral del trabajador, as como de la productividad empresarial.
2.5.4. Elementos del Sistema de Administracin de la Seguridad y Salud

en el Trabajo del Ecuador
El IESS (2005) en su publicacin Sistema de Administracin de la Seguridad y

Salud en el trabajo en 2005 describe los elementos del Sistema que se detallan a
continuacin11:
2.5.4.1.
Elemento I: Gestin administrativa:
Conjunto de polticas, estrategias y acciones que determinan la estructura

organizacional, asignacin de responsabilidades y el uso de recursos, en los procesos
de planificacin, implementacin y evaluacin de la seguridad y salud.
figura 5 se muestran los componentes de la Gestin administrativa
11
IESS(2005); Sistema de Administracin de la Seguridad y Salud en el trabajo.
42
En la
Figura 5 : Componentes de la Gestin Administrativa
Gestin Administrativa
5.1
ESTRATEGICA
COMPROMISO GERENCIAL
PROTECCIN: TRABAJADORES, BIENES Y AMBIENTE
POLITICA
5.1.1
ESTRUCTURA HUMANA
ORGANIZACIN
5.1.2
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
UNIDAD DE SST
SERVICIOS MDICOS
DE EMPRESA
COMITES DE SST
PLANIFICACION ASST
5.1.3
IMPLEMENTACIN DEL PLAN
5.1.4
EVALUACIN Y SEGUIMIENTO
5.1.5
OBJETIVOS Y METAS
ASIGNAR RECURSOS
PROCEDIMIENTOS
INDICES DE CONTROL
CAPACITACIN
PROCEDIMIENTOS
EJECUCIN DE TAREAS
REGISTRO DE DATOS
VERIFICACIN DE INDICES DE CONTROL
ELIMINACIN Y CONTROL DE CAUSAS
MEJORAMIENTO
Ing. FMM CONTINUO
Fuente: IESS.( 2005).Sistema de Administracin de la Seguridad y Salud en el trabajo. Quito,

Ecuador.
2.5.4.2.
Elemento II: Gestin del Talento Humano:
Sistema integrado e integral que busca descubrir, desarrollar, aplicar y evaluar los
conocimientos, habilidades, destrezas y comportamientos del trabajador; orientados
a generar y potenciar el capital humano, que agregue valor a las actividades
organizacionales y minimice los riesgos del trabajo. Los componentes la Gestin del
Talento Humano lo encontramos en la figura 6.
43
Figura 6: Componentes de la Gestin del Talento Humano
Gestin del Talento Humano

5.2
APTITUDES
ACTITUDES
CONOCIMIENTOS
EXPERIENCIA
EXAMEN PREOCUPACIONAL
SELECCIN
5.2.1
INFORMACIN
5.2.2
FORMACIN
CAPACITACIN
5.2.3
COMUNICACIN
5.2.4
INFORMACIN INICIAL
FACTORES DE RIESGO
PUESTO DE TRABAJO
SISTEMATICA
PRACTICA
INTERNA
EXTERNA
Ing. FMM
Fuente: IESS (2005).Sistema de Administracin de la Seguridad y Salud en el trabajo. Quito,

Ecuador
2.5.4.3.
Elemento III: Gestin Tcnica
Sistema normativo, herramientas y mtodos que permite identificar, conocer,

medir y evaluar los riesgos del trabajo; y, establecer las medidas correctivas
tendientes a prevenir y minimizar las prdidas organizaciones, por el deficiente
desempeo de la seguridad y salud ocupacional.
Los componentes de la Gestin Tcnica se muestran en la figura 7.
44
Figura 7: Componentes de la Gestin Tcnica
5.3
Gestin Tcnica
5.3.1
IDENTIFICACIN OBJETIVA
5.3.2
IDENTIFICACIN SUBJETIVA
5.3.3
MEDICIN
EVALUACIN ABP
IDENTIFICACIN CUALITATIVA
IDENTIFICACIN CUANTITATIVA
OBSERVACIONES
OTRAS
MEDICIN DE CAMPO
MEDICIN ABORATORIO
5.3.4
FR QUMICOS
FR BIOLOGICOS
FR. MECANICOS
FR. FISICOS
R. PSICOSOCIALES
FR. ERGONOMICOS
FR. AMBIENTALES
EN LA FUENTE
PRINCIPIOS DE LAS ACCIONES 5.3.5
EN EL MEDIO DE TRANSMISIN
PREVENTIVAS
EN EL HOMBRE
VIGILANCIA DE LA SALUD
DE LOS TRABAJADORES
SEGUIMIENTO
ACTIVIDADES PROACTIVAS
REACTIVAS BSICAS
REGLAMENTO INTERNO
DE SST
5.3.6
5.3.7
5.3.8
5.3.9
EXAMENES PROCUPACIONALES * EXAMENES ESPECIALES

EXAMEN INICIAL
* EXAMENES DE REINTEGRO
EXAMENES PERIODICOS
* EXAMENES DE RETIRO
AMBIENTAL
MEDICO- PSICOLOGICO
INVESTIGACIN ACCIDENTE SEQUIPOD E PROTECCIN PERSONAL
MANTENIMIENTO
SISTEMA DE VIGILANCIA
INSPECCIONES
AUDITORIAS INTERNAS
PLANES EMERGENCIA
POLITICA
RAZON
Ing.SOCIAL
FMM
OBJETIVOS
*DISPOSICIONES
* SGSST
* PREVENCIN
* RT ORGANIZA
* ACC MAYORES
* SEALIZACIN
Fuente: IESS.( 2005).Sistema de Administracin de la Seguridad y Salud en el trabajo. Quito,

Ecuador
45
CAPTULO 3
ANLISIS DE RESULTADOS
3.1.
COMPARACIN DE LA NORMA ISO 9001, OHSAS 18001 Y
MODELO ECUADOR.
En la implementacin de un sistema integral se deben identificar los requisitos

comunes entre los sistemas que se van a integrar. Uno de los objetivos del presente
proyecto de tesis es establecer la correspondencia entre el sistema de
administracin de seguridad y salud en el trabajo establecido por la legislacin
ecuatoriana y las normas ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de Calidad y la
normas OHSAS 18001: 2007 Sistemas de Gestin en Seguridad y Salud
Ocupacional , con el fin de justificar que la implementacin de un Sistema
Integrado de Gestin de Calidad , Seguridad y Salud Ocupacional basado en estas
normas internacionales permite cumplir a la empresa con los requisitos legales
establecidos por el Ecuador.
Se realiz un estudio comparativo entre los requisitos de cada norma y el sistema

de administracin de Seguridad y Salud en el trabajo Modelo Ecuador , y se
estableci la Matriz Integrada de las normas
ISO
9001:2008
OHSAS
18001:2007 y el sistema de administracin Modelo Ecuador, donde se muestran

los requisitos comunes de los tres sistemas de gestin y los procedimientos y
registros requeridos por cada una de ellas. Esta matriz servir de gua para
establecer la propuesta del modelo del manual del sistema integrado de gestin de la
empresa Constructora S.A en su divisin de pilotaje.
46
MATRIZ INTEGRADA DE LAS NORMAS ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007 y

Sistema Administrativo Seguridad y Salud en el trabajo ( SASST) Modelo Ecuador
P=Procedimiento
R= Registro
ISO 9001:2008
4.1
Requisitos Generales
Procesos
SASST
Modelo Ecuador
OHSAS 18001:2007
4.1
Alcance
Resolucin IESS N CD 390

Art 51. Sistema de Gestin
5.3
Poltica de Calidad
4.2
Poltica S&SO

Art 51 a) Gestin Administrativa
a1) Poltica Prevencin Riesgos
Laborales
5.4.2
Planificacin del Sistema de Gestin de

Calidad
4.3
Planificacin del Sistema S&SO

a3) Planificacin
5.2
Enfoque al cliente
7.2.1
Determinacin de los requisitos

relacionados con el producto
7.2.2
Revisin de los requisitos

6.4
Ambiente de Trabajo
7.2.1
Determinacion de los requisitos

relacionados con el producto o
servicio
7.2.2
8.3

servicio
4.3.1
Identificacin de Peligros ,
evaluacin del riesgo
y determinacin de controles
4.3.2
Identificacin de requisitos
legales y otros requisitos
Objetivos de calidad
5.1
Compromiso de la direccin
5.5.1
Responsabilidad y autoridad
4.3.3
4.4.1
5.5.2

Art 51 d) Procedimientos y
PR
programas operativos bsicos
Control de producto y /o servicio

P R 4.4.7
no conforme
5.4.1

Art 51 b) Gestin Tcnica
PR
b1,2,3 ) Identificacin, medicin y
evaluacin de factores de riesgo
Preparacin y respuestas
ante emergencia

P R programas operativos bsicos P R
d3) Planes de emergencia
d4) Planes de contigencia
Objetivos y programas
S&SO
Recursos , roles, responsabilidad ,

funciones y autoridad
Representante de la direccin
Fuente: La Autora.
47

a3) Planificacin

a2) Organizacin
Unidad de Seguridad y Salud
Servicios Mdicos de la Empresa
Comit de Seguridad y Salud

P=Procedimiento
R= Registro
ISO 9001:2008
6.1
Provisin de Recursos
4.4.1
6.3
Infraestructura
7.1
Planificacin de la
Realizacin de producto
7.4.1
Proceso de Compras
7.4.2
Informacin de las compras
4.4.6
7.5.3
Identificacin y trazabilidad
7.5.4
Propiedad del cliente
7.5.5
Preservacin del producto
7.6
Control de los equipos de

seguimiento y medicin
6.2
Recursos Humanos
Documentacin
4.2.2
Manual

b4) Control Operativo Integral
d) Procedimientos y Programas
operativos bsicos
R d6) Inspecciones de seguridad y P R
salud
d7) Equipos de Proteccin
personal y ropa de trabajo
d8) Mantenimiento predictivo,
preventivo y correctivo
Control operacional
4.4.2
Competencia, formacin
y
toma de conciencia
4.2.1
4.4.4
y
toma de conciencia

Art 51 c) Gestin del Talento Humano
c1) Seleccin de los trabajadores
c2) Informacin interna y externa
PR
c4) Capacitacin
c5) Adiestramiento
c6) Incentivo, estmulo y motivacin de
los trabajadores
Control de documentos
4.4.5
4.2.4
Control de registros
4.5.4
Comunicacin,
Participacin y consulta
7.2.3

Art 51 d) Procedimientos y programas
operativos bsicos
Documentacin
4.2.3
5.5.3

a3) Planificacin

Verificacin productos
7.4.3
comprados
Control de la produccin y de la
7.5.1
prestacin del servicio
Validacin de los procesos de la
7.5.2
produccin y de la prestacin del
6.2.2
SASST
Modelo Ecuador
OHSAS 18001:2007
Comunicacin interna
Comunicacin con el cliente
4.4.3.1
4.4.3.2
Fuente: La Autora.
48

c3) Comunicacin interna y externa

P=Procedimiento
R= Registro
ISO 9001:2008
8.1
Medicin, Anlisis y mejora

Generalidades
8.2
Seguimiento y medicin
8.2.1
Satisfaccin del Cliente
8.2.3
de los procesos
8.2.4
del producto y/o servicios
8.4
Anlisis de datos
8.2.3
4.5.1
de los procesos
4.5.2
8.2.4
8.2.2
Auditoria Interna
8.5.1
Mejora Continua
8.5.2
Accin Correctiva
8.5.3
Accin Preventiva
5.6.1
5.6.2
Informacin de entrada
para la revisin
5.6.3
SASST
Modelo Ecuador
OHSAS 18001:2007
P R 4.5.5
Medicin y monitoreo
de desempeo
Evaluacin de cumplimiento
legal y otros requisitos
aplicables
Auditora interna
4.5.3.1
Investigacin de incidentes
accidentes del trabajo
P R 4.5.3.2
No conformidad, accin
correctiva y
accin preventiva
4.6
Resultados de la Revisin
Fuente: La Autora.
49
PR
PR

a5) Verificacin del cumplimiento de
estndares e ndices de eficacia del
plan de gestin

plan de gestin

a5) Auditorias internas del cumplimiento
de estndares e ndices de eficacia del
P R
plan de gestin
d) Procedimientos y programas
operativos bsicos
d5) Auditoras internas
P R a6) Control de las desviaciones del
plan de gestin
operativos bsicos
d1) Investigacin de accidentes de
PR
trabajo y enfermedades profesionales.

plan de gestin
3.2.
DIAGNSTICO
INICIAL
DE
LA
EMPRESA
CONSTRUCTORA Y ANLISIS DE RESULTADOS
Para establecer un modelo de Sistema de Gestin Integrado en Calidad, Seguridad y

Salud Ocupacional se debe analizar en qu medida la gestin de la empresa se
ajusta a los requisitos de la norma. En el mes de febrero del 2013 mediante listas de
verificacin de las normas ISO 9001:2008 , OHSAS 18001:2007 y del Sistema de
Administracin de Seguridad y Salud del Trabajo del Ecuador se determin el
porcentaje de cumplimiento en cada uno de los requisitos de las normas por parte
de la empresa constructora S.A en su divisin de pilotaje. Las listas de verificacin
se presentan en el Anexo A.
3.2.1. Porcentaje de cumplimiento de la empresa de la norma OHSAS

18001: 2007.
Mediante una lista de verificacin donde se evalo el cumplimiento de los requisitos

de la norma OHSAS 18001:2007 por parte de la empresa constructora S.A, se
estableci que el porcentaje de cumplimiento de norma OHSAS 18001:2007 de la
empresa constructora es del 55 %. En la tabla 1 se presenta el porcentaje de
cumplimiento para cada uno de los requisitos de la norma OHSAS 18001:2007 de la
empresa constructora S.A
Tabla 1: Porcentaje de cumplimiento de los requisitos de la norma NTC OHSAS

18001:2007 de la empresa constructora S.A
Requisito de Norma OHSAS
18001:2007
Porcentaje de
cumplimiento
4.1 Requisitos Generales
33%
4.2 Poltica S & SO
93%
4.3 Planificacin
60%
4.4 Implementacin y Operacin
64%
4.5 Verificacin
33%
4.6 Revisin por la direccin
11%
Porcentaje de Cumplimiento General
55%
Fuente: La Autora
50
3.2.1.1.
Poltica de Seguridad y Salud
Ocupacional.
La empresa constructora S.A en el requisito 4.1 requisitos generales cumple en un

porcentaje del 33 % debido a que en la manual de seguridad no se encuentra
definido el alcance del sistema de gestin y no se evidencio que se haya
implementado la mejora continua como parte del sistema de gestin de seguridad y
salud ocupacional. El mayor porcentaje de cumplimiento la empresa lo tiene en el
requisito 4.2 , pues cuenta con una poltica de Poltica de Seguridad y Salud
Ocupacional que se encuentra en el reglamento interno de Seguridad y Salud, el cual
ha sido entregado a todos los miembros de la misma.
3.2.1.2.
Planificacin.
La empresa respecto a la planificacin del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud

Ocupacional cumple un 60 % respecto a la norma. La figura 8 nos permite
establecer que en el literal 4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgo y
determinacin de controles presenta el menor el porcentaje de cumplimiento con un
42% dado que la empresa ha identificado los riesgos pero no cuenta con un
procedimiento de identificacin de riesgo donde se defina la metodologa para la
misma, adems no se contempla cmo se debe proceder cuando se realiza cambios
en el proceso.
Figura 8 Porcentaje de cumplimiento del requisito 4.3 Planificacin de la NTC
Porcentaje de cumplimiento
OHSAS 18001:2007 de la empresa constructora S.A
80%
73%
70%
47%
60%
42%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
4.3.1 Identificacin de peligro, 4.3.2 Respecto a los requisitos

legales
evaluacin de riesgo y
determinacin
de controles
Requisitos de la norma
Fuente: La Autora.
51
4.3.3 Respecto a los objetivos,

metas y programas
3.2.1.3.
Implementacin y Operacin.
En la implementacin y operacin del sistema de gestin en Seguridad y salud

ocupacional, la empresa cumple en un 64 %. Existe un procedimiento de control de
documentos para el sistema de gestin de calidad pero no tiene definido el alcance
para la documentacin de seguridad y salud ocupacional. El porcentaje de
cumplimiento se muestra en la figura 9.
Figura 9 Porcentaje de cumplimiento del requisito 4.4 Implementacin y Operacin

de la NTC OHSAS 18001:2007 de la empresa constructora S.A
120%
Porcentaj e de cumplimiento
100%
96%
80%
75%
75%
67%
53%
60%
33%
40%
20%
20%
0%
4.4.1 Respecto a
4.4.2 Respecto a la 4.4.3 Respecto a la 4.4.4 Respecto a la
recursos, funciones,
competencia,
comunicacin,
documentacin:
responsabilidad y formacin, y toma de
participacin y
autoridad:
conciencia
consulta
4.4.5 Respecto al
control de
documentos
4.4.6 Respecto al
control operacional
4.4.7 Respecto a la
preparacin y
respuesta ante
emergencias
Fuente: La Autora.
3.2.1.4.
Verificacin
Respecto a la verificacin del sistema de gestin cumple en un 33 %. La empresa

debe implementar la evaluacin del cumplimiento legal y establecer
el
procedimiento auditoras internas del sistema de seguridad y salud ocupacional. La

figura 10 nos presenta el porcentaje de cumplimiento en cada uno de los requisitos
respecto a la verificacin del sistema.
52
Figura 10 : Porcentaje de cumplimiento del requisito 4.5 Verificacin de la NTC

OHSAS 18001:2007 de la empresa constructora S.A
50%
Porcentaje de Cumplimiento
45%
40%
35%
48%
30%
25%
44%
20%
33%
15%
0%
10%
0%
5%
0%
4.5.1 Medicin y monitoreo del 4.5.2 Respecto a la evaluacin
seguimiento
del cumplimiento legal
4.5.3 Investigacin de
incidentes, no conformidad,
accion correctiva y accin
preventiva
4.5.4 Respecto al control de los 4.5.5 Respecto a la auditora

registros
interna
Fuente: La Autora.
3.2.1.5.
Revisin por la direccin.
La empresa en lo que respecta a la revisin por la direccin tiene un cumplimiento

del 11 %, puesto que se realiza una revisin de los indicadores de SSO
mensualmente pero no se tiene resultados de auditoras internas y no se tienen
registros de las acciones correctivas implementadas cuando existe una desviacin del
sistema y de revisiones peridicas realizadas por la direccin.
3.2.2. PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE

ADMINISTRACIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO MODELO ECUADOR
Para la evaluacin del cumplimiento de la empresa respecto al sistema de

administracin de la Seguridad y Salud en el trabajo Modelo Ecuador se utiliz la
Lista de Verificacin del Anexo 2 , est nos permiti determinar que la empresa
tiene un cumplimiento del 60 %. En la tabla 2 se presenta el porcentaje de
cumplimiento para cada uno de los elementos del sistema, el mayor porcentaje lo
presenta en la gestin tcnica con un 73 %, mientras que en procedimientos y
programas operativos bsicos logro un 55% siendo este el ms bajo porcentaje.
53
Tabla 2: Porcentaje de cumplimiento de los elementos del sistema de administracin de

seguridad y salud en el trabajo Modelo Ecuador de la empresa constructora S.A
Elementos del Sistema
Porcentaje de
cumplimiento
1.Gestin Administrativa
2.Gestin Tcnica
3. Gestin del Talento Humano
4. Procedimientos y programas
operativos bsicos
60%
73%
61%
53%
Porcentaje de cumplimiento total :
60%
Fuente: La Autora.
3.2.2.1.
Gestin Administrativa.
La empresa cumple en un 60 % con la gestin administrativa. La evaluacin

permiti determinar que la gestin debe fortalecerse en la planificacin y el control
de las desviaciones del plan. Mientras que es imprescindible desarrollar las
actividades de auditoras internas y mejoramiento continuo ya que presentan
porcentajes del 11 % y 0% respectivamente. La figura 11 muestra el porcentaje
cumplimiento de cada uno de los componentes de la Gestin Administrativa.
Figura 11: Porcentaje de cumplimiento de la empresa de los componentes de la Gestin

Administrativa del SASST Modelo Ecuador
90%
Porcentaje de Cumplimiento
80%
83%
79%
70%
70%
58%
60%
50%
40%
30%
20%
20%
11%
0%
10%
0%
1.1 Poltica
1.2 Organizacin
1.3 Planificacin
1.4 Integracin e
Implementacin
1.5
1.6 Control de las
Verificacin/Auditora desviaciones del plan de
Interna
gestin
Fuente: La Autora.
54
1.7 Mejoramiento
Continuo
3.2.2.2.
Gestin Tcnica
La gestin tcnica tiene un porcentaje de implementacin de 73 %. Al analizar la

figura 12, el menor porcentaje se presenta en la identificacin de los factores de
riesgo con un 44 %, puesto que la empresa debe hacer el levantamiento de los
diagramas de proceso y contar con las hojas de seguridad de los qumicos que
maneja.

Tcnica del SASST Modelo Ecuador
120%
100%
100%
89%
78%
80%
71%
60%
44%
40%
20%
0%
2.1 Identificacin 2.2 Medicin de 2.3 Evaluacin de
2.4 Control
de factores de
factores de riesgo factores de riesgo Operativo Integral
riesgos
2.5 Vigilancia
ambiental y
biolgica
ELEMENTOS DEL SISTEMA
Fuente: La Autora.
3.2.2.3.
Gestin del Talento Humano
La Gestin del talento humano esta implementada en un 61 % dentro de la empresa

constructora. Las actividades de informacin interna y externa se cumplen en un
89%, seguido por la seleccin de trabajadores con un 83 %. Mientras que se debe
implementar un programa de adiestramiento y programas de incentivo, estmulo y
motivacin de los trabajadores en seguridad y salud ocupacional puesto que estas
actividades al ser evaluadas les corresponde porcentaje del 28% y 0%. La figura 13
muestra los porcentajes de cumplimiento de la empresa en la Gestin del talento
humano.
55

del Talento Humano del SASST Modelo Ecuador
100%
90%
89%
83%
78%
80%
72%
70%
60%
50%
40%
28%
30%
20%
10%
0%
0%
3.1 Seleccin de 3.2 Informacin 3.3 Comunicacin 3.4 Capacitacin
los trabajadores Interna y ExternaInterna y Externa
3.5
Adiestramiento
3.6 Incentivo ,
estimulo y
motivacin de los
trabajadores
ELEMENTOS DEL SISTEMA
Fuente: La Autora.
3.2.2.4.
Procedimientos y programas
Los procedimientos y programas de seguridad y salud ocupacional esta

implementados en 53 % dentro de la empresa constructora. La empresa no cuenta
con un procedimiento de auditora interna.
Figura 14: Porcentaje de cumplimiento de la empresa de los procedimientos y

programas del SASST Modelo Ecuador"
120%
100%
100%
83%
80%
78%
67%
72%
60%
40%
44%
33%
0%
20%
0%
4.1 Investigacin 4.2 Vigilancia de
4.3 Planes de
la salud de los
emergencia en
de incidentes,
respuesta a
trabajadores
accidentes y
factores de riesgo
enfermedades
de accidentes
profesionales
ocupacionales
graves
4.4 Plan de
contingencia
4.5 Auditoras
internas
Fuente: La Autora.
56
4.6. Inspecciones
de seguridad y
salud
4.7 Equipos de
proteccin
personal
individual y ropa
de trabajo
4.8
Mantenimiento
predictivo,
preventivo y
correctivo
3.2.3. PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LA EMPRESA DE

LA NORMA ISO 9001:2008
La empresa constructora en el 2008 inicio un proceso de implementacin de la ISO

9001:2008 , al realizar la evaluacin del sistema de gestin de calidad mediante la
lista de verificacin que se encuentra en el anexo 3 , se estableci que la empresa
cumple con la norma en un 56 %. La tabla 3 nos muestra la que en la prestacin
del servicio la empresa tiene un 75% de implementacin, mientras que el menor
porcentaje se presenta en la medicin, anlisis y mejora con un 43 %.
Tabla 3: Porcentaje de cumplimiento de la empresa constructora S. A de la Norma

ISO 9001:2008
Requisito de la Norma
ISO 9001:2008
Porcentaje de
cumplimiento
4. Sistemas de Gestin de la Calidad
66%
5. Responsabilidad de la Direccin
45%
6. Gestin de Recursos
65%
7. Prestacin del servicio
75%
8. Medicin, anlisis y mejora
43%
Porcentaje de Cumplimiento General
56%
Fuente: La Autora.
3.2.3.1.
Sistema de Gestin de Calidad
Los requisitos Generales del Sistema de gestin de la calidad estn implementados

en la empresa en un 66%. Se debe realizar la revisin e implementacin de los
procedimientos control de documentos y control de registros ya que tienen un 38% y
un 33% respectivamente. La figura 15 muestra el porcentaje de cumplimiento de los
requisitos generales del sistema de gestin de la empresa.
57
Figura 15: Porcentaje de cumplimiento de la empresa de los requisitos generales del

sistema de gestin de calidad la norma ISO 9001:2008
67%
70%
Porcentaje de cumpl imiento
61%
60%
62%
57%
50%
38%
40%
33%
30%
20%
10%
0%
Requisitos
Generales
Requisitos de la Generalidades
documentacin
del SGC:
Manual de la
calidad:
Control de los
documentos:
Control de los
registros:
Fuente: La Autora.
3.2.3.2.
Responsabilidad de la Direccin
La responsabilidad de la direccin es cumplida en un 45 % por la empresa. La

organizacin presenta el menor porcentaje de cumplimiento en la revisin por la
direccin con un 23 % y en el enfoque al cliente con un 33%. Ver figura 16.
Figura 16 : Porcentaje de cumplimiento de la empresa de la responsabilidad por la

direccin establecida por la norma ISO 9001:2008
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
89%
67%
56%
53%
33%
23%
Compromiso de la Enfoque al cliente: Poltica de calidad:

Direccin:
Planificacin
Fuente: La Autora.
58
Responsabilidad,
autoridad y
comunicacin
Revision por la
Direccin
3.2.3.3.
Gestin de Recursos
La gestin de recursos es cumplida en un 65 %. La figura 17 muestra el porcentaje

de cumplimiento de los componentes de la gestin de recursos por parte de la
empresa. Podemos observar que los recursos humanos se cumplen en un 44 %
mientras que en la provisin de recursos se tiene un 100 % de cumplimiento. En la
infraestructura se tiene un cumplimiento del 67%.
Figura 17: Porcentaje de cumplimiento de la empresa en la gestin de recursos de la

norma ISO 9001:2008
110%
100%
100%
87%
90%
80%
67%
70%
60%
50%
44%
40%
30%
20%
Provisin de recursos:
Recursos humanos:
Infraestructura:
Respecto al ambiente
de trabajo:
Fuente: La Autora.
3.2.3.4.
Prestacin del Servicio
El 75 % del cumplimiento en el requisito de prestacin del servicio por parte de la

empresa se encuentra distribuido como se muestra en la figura 18. As se tienen los
siguientes porcentajes 75 % en la planificacin de la prestacin del servicio, 100 %
en la determinacin de los requisitos relacionados con el cliente , 47 % en las
compras , 86 % en la prestacin del servicio y el 8 % respecto al control de los
dispositivos de seguimiento y medicin.
59
Figura 18: Porcentaje de cumplimiento de la empresa en Prestacin de los servicios de

la norma ISO 9001:2008
Porcentaje del cumplimiento
120%
100%
100%
86%
80%
75%
60%
47%
40%
20%
8%
0%
Respecto a la
planificacin de la
prestacin del
servicio:
Determinacin de los
requisitos
relacionados con el
cliente
Compras
Produccin y de la
prestacin del
servicio:
Respecto al control de
los dispositivos de
seguimiento y
medicin:
Fuente: La Autora.
3.2.3.5.
Medicin, anlisis y mejora
La medicin, anlisis y mejora se encuentra implementada en un 43%. En la figura

19 podemos ver que el anlisis de datos se han implementado en un 33% mientras
que el seguimiento y medicin de los procesos est en un 38 %.
Figura 19 : Porcentaje de cumplimiento de la empresa en la medicin, anlisis

y mejora de la norma ISO 9001:2008
67%
70%
60%
50%
50%
41%
38%
40%
33%
30%
20%
10%
0%
Respecto a las
generalidades de
medicin, anlisis
y mejora:
Seguimiento y
medicin
Control del
productos No
conforme
Anlisis de datos:
Fuente: La Autora.
60
Mejora
CAPTULO 4
PROPUESTA DE MODELO PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN EN CALIDAD SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
La presente propuesta ha tomado como base para la integracin la norma tcnica

PAS 99:2008. Esta expresa que: Cada norma de sistemas de gestin tiene sus
propios requisitos especficos, pero seis tpicos estarn presentes en todas ellas y se
pueden adoptar como base para la integracin12. Estos elementos son:
a) Poltica
b) Planificacin
c) Aplicacin y operacin
d) Evaluacin del desempeo
e) Mejora
f) Revisin por la Direccin
La Figura 20 muestra cmo se combina el ciclo PHVA con los requisitos comunes
para obtener el diagrama estructural del sistema de gestin.
12
Norma PAS 99:2008 Especificacin de Requisitos Comunes del Sistema de Gestin como marco
para la integracin
61
Figura 20: Cmo se combinan el ciclo PHVA y los requisitos comunes para obtener el
diagrama estructural del sistema de gestin.
Fuente: NTC PAS 99:2008
4.1. Propuesta del Manual del Sistema Integrado de Gestin en Calidad,

Seguridad y Salud Ocupacional para la divisin de pilotaje de una
empresa constructora S.A.
La presente propuesta de manual tiene como finalidad describir el Sistema

Integrado de Gestin que la empresa Constructora S.A debera implementar para el
aseguramiento de la calidad en sus servicios y garantizar su compromiso con la
Seguridad y Salud Ocupacional de los grupos de inters con los cuales interacta,
cumpliendo con los estndares de calidad de la norma ISO 9001:2008 y los
requerimiento contemplados en la norma OHSAS 18001:2007. Esta propuesta de
manual de Gestin Integral muestra el alcance y los procesos involucrados, las
funciones, actividades y responsabilidades del personal, adems, hace referencia a
los Procedimientos del Sistema Integrado de Gestin y presenta las directrices como
la Poltica Integral y los Objetivos que se tienen en el Sistema de Gestin de Integral,
para asegurar la calidad del servicio al cliente interno y externo, el cumplimiento de
los requerimientos de Seguridad y Salud Ocupacional.
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S. A
MANUAL DEL
SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIN EN CALIDAD, SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
Cdigo:
MA-SIG-01
Fecha de emisin: 1507-2013
Versin:
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MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE

SALUD OCUPACIONAL
EMPRESA CONSTRUCTORA S.A
Elaborado por :
Coordinador de
Sistemas Integrado de
Gestin
Fecha:
Revisado por:
Gerente Tcnico
Aprobado por :
Gerencia General
Fecha:
Fecha:
Firma:
Firma:
Firma:
63
Constructora
S. A
1.
MANUAL DEL
SALUD OCUPACIONAL
Cdigo:
MA-SIG-01
Versin:
Pgina:
1
2 de 39
OBJETIVO
El objetivo es describir , identificar y establecer los requisitos para implementar

el Sistema Integrado de Gestin en Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional en la
empresa constructora S.A bajo los requerimientos de las normas ISO 9001:2008,
OHSAS 18001:2007 y la normativa ecuatoriana en Seguridad y Salud
Ocupacional.
2.
ALCANCE DEL MANUAL
El presente manual del Sistema Integrado de Gestin en Calidad, Seguridad y Salud

Ocupacional se aplica a los procesos de hinca de pilotes realizados por la empresa
constructora S.A, cuya oficinas se encuentran ubicadas en la ciudad de Guayaquil y
su campamento de operaciones est ubicado en el Cantn Durn.
3.
DOCUMENTOS DE REFENCIA
Este manual est basado en las siguientes referencias:
Norma ISO 9001: 2008 Sistemas de Gestin de Calidad
Norma OHSAS 18001-2007 Sistemas de Gestin de Seguridad y

Salud Ocupacional
Norma PAS 99 : 2008 Especificacin de requisitos comunes del

sistema de gestin como marco para la integracin
Normas ISO 19011: Gua para la realizacin de auditorias
Resolucin IESS N CD 390 Art 51
Reglamento de Seguridad y Salud para la construccin y obras pblicas
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Constructora
S. A
4.
MANUAL DEL
SALUD OCUPACIONAL
Cdigo:
MA-SIG-01
Versin:
Pgina:
1
3 de 39
DEFINICIONES
4.1 Trminos y definiciones de las normas tcnicas.
Para fines de este manual se aplican los trminos y definiciones dadas en las
siguientes normas:
Norma ISO 9000: 2005 Sistemas de Gestin de la Calidad

Fundamentos y Vocabulario

Salud Ocupacional
Norma PAS 99 : 2008 Especificacin de requisitos comunes del

sistema de gestin como marco para la integracin
Norma UNE 66177: Sistema de Gestin Gua para la integracin de

los sistemas de gestin.
Reglamento de Seguridad y Salud para la construccin y obras pblicas
4.2 Trminos y definiciones de la compaa constructora
En la empresa constructora S.A se manejan los siguientes trminos y definiciones:
Pilotaje: Obra de cimentacin profunda a base de elementos que se instalan en el

subsuelo y que pueden ser de madera, hormign o acero. La instalacin de los
elementos puede ser a percusin, vibracin, por perforacin o por combinacin de
entre estas modalidades.
Obra Portuaria: Construccin de muelles, pasarelas, atracaderos o puertos.
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Constructora
S. A
MANUAL DEL
SALUD OCUPACIONAL
Cdigo:
MA-SIG-01
Versin:
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Equipos de Pilotaje: Gras, martillos, perforadores, obra falsa y dems andamiajes

que permiten la instalacin de pilotes.
Equipo Flotante: barcazas, remolcadores, pontones, flotadores que sirven para

soportar, acarrear el equipo de pilotaje y/o los materiales de instalacin.
Personal Tcnico y de Obra: Los ingenieros, operadores de equipo pesado y

flotante, especialistas de seguridad, maestros, obreros piloteros, mecnicos,
carpinteros y tierreros que conforman el recurso humano de la empresa asignado a
las labores de campo.
Personal Administrativo y Directivo: Los ingenieros, funcionario, profesionales y

colaboradores que llevan adelante las labores administrativas, de planificacin,
control y direccin de la empresa.
5.
RESPONSABILIDADES
Gerencia General
Responsable de aprobar este manual.
Facilitar los medios adecuados para que se cumpla en su totalidad, lo
dispuesto en este manual.
Gerente Tcnico la Compaa Constructora
Responsable de revisar este manual.
Garantizar el cumplimiento de lo establecido en el manual.
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S. A
Cdigo: MASIG-01
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
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Coordinador del Sistema Integrado de Gestin
Elaborar, actualizar el presente manual.
Auditar y monitorear el cumplimiento de este manual
Personal Administrativo, Tcnico
6.
MANUAL DEL
SALUD OCUPACIONAL
de Obra y operativo
Cumplir con las directrices establecidas en el presente manual
PRESENTACIN DE LA CONSTRUCTORA S.A.
La empresa constructora S.A., es una compaa dedicada a obras de cimentaciones

profundas (hinca de pilotes), obras portuarias, puentes y obra civil en general. Esta
entidad se constituy en el ao 1956 disponiendo sus oficinas principales en la
ciudad de Guayaquil, donde trabajan 25 personas que constituyen el personal
administrativo.
En el campamento de operaciones de la empresa Constructora S.A, situado en la

Provincia del Guayas, Cantn Duran, se ubican las maquinarias y equipos con los
que cuenta la compaa, entre las que podemos mencionar 10 gras de 45 a 150 ton
de capacidad, tres remolcadores, cuatro barcazas, martillos, vibro martillos y
perforadoras de pilotes de diversas capacidades de energa y torque. En estas
instalaciones se realizan los trabajos de mantenimiento y coordinacin de las
operaciones de las obras en ejecucin , aqu trabajan 75 trabajadores.
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MANUAL DEL
SALUD OCUPACIONAL
Cdigo:
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MISION DE LA EMPRESA
Somos una empresa ecuatoriana, contratista de obras de cimentaciones profundas,
puentes y portuarias, con una trayectoria de ms de 50 aos que ha demostrado
profesionalismo, compromiso y eficacia al momento de ejecutar los proyectos de
nuestra clientela. Trabajamos con normas internacionales, con dedicacin y respeto
al individuo y al medio ambiente. Seguimos un cdigo de tica tan antiguo como
nuestra existencia corporativa. Buscamos soluciones a problemas por encima del
intento de vender un producto. Recaemos en la entrega y el esfuerzo de nuestros
colaboradores para lograr nuestros objetivos.
VISION DE LA EMPRESA
Ser reconocidos en el mercado como una empresa lder en trabajos de cimentacin
profunda, portuarios y de obras de infraestructura en general. Todo esto a base del
desarrollo de nuevas tcnicas y esquemas de trabajo con aliados estratgicos, que nos
permita llegar al ms alto nivel tecnolgico y tener una slida presencia regional.
Clientes de la empresa
La empresa constructora S.A ha participado en obras de cimentacin profunda en
la cuenca del Golfo de Guayaquil y la costa ecuatoriana. Realiza actividades de hinca
de pilotes en agua en obras como:
Construccin de Puentes.
Terminales fluviales y martimos de graneles y contenedores.
Terminales pesqueros y de pasajeros
Proyectos de regeneracin urbana y aprovechamiento de las zonas costeras

con fines tursticos.
Recuperacin de orillas y costas.
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La empresa tambin ha intervenido con hinca de pilotes en tierra en obras como:
Edificaciones residenciales, industriales y comerciales.
Edificaciones para terminales de transportacin terrestre y area.
Sistemas de almacenamiento de carga a granel o por componentes unitarios,

para alimentos, lubricantes, combustibles, centros de distribucin y logstica,
en general.
Lneas de transmisin y subestaciones de fluido elctrico.
7.
ALCANCE DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN EN
CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL.
El Sistema Integrado de Gestin en Calidad , Seguridad y Salud Ocupacional se
aplica a los procesos de hinca de pilotes realizados por la empresa en los distintos
proyectos en que participa. El sistema de gestin comprende las actividades que se
realizan en la oficina administrativa ubicada en la ciudad de Guayaquil y en el
campamento de operaciones situado en el cantn Durn con respecto a la hinca de
pilotes.
8.
EXCLUSIONES DE SISTEMA.
Debido a la naturaleza de las operaciones y el alcance del sistema queda excluidos

del Sistema Integrado de Gestin de la empresa constructora S.A , el numeral
7.3 Diseo y Desarrollo, de la Norma ISO 9.001:2008 debido a que la empresa
es de servicios y no se encarga de diseos de ningn tipo, ya que todos los diseos
como planos los proporciona el cliente.
Estas exclusiones no afectan a la capacidad o responsabilidad de la empresa

constructora S.A para cumplir con el servicio de hinca de pilotes, de acuerdo con
los requisitos del cliente y los reglamentarios aplicables. Los argumentos para
justificar estas exclusiones se explican en cada clusula.
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9.
DESCRIPCIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE
CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL.
9.1 Requisitos Generales
ISO 9001:2008
4.1
Procesos
OHSAS 18001:2007
4.1
Alcance
SASST
Modelo Ecuador
Art 51. Sistema de Gestin
La empresa constructora S.A establece, documenta, implanta y mantiene un Sistema

Integrado de Gestin en Calidad, Seguridad y Salud ocupacional y se compromete a
la mejora continuamente de acuerdo con los requisitos de las normas
internacionales ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007 y el Sistema Administrativo en
Seguridad y Salud en el trabajo ( SASST) establecido en la normativa ecuatoriana.
El alcance del sistema de gestin integrado est establecido para los procesos de
hinca de pilotes.
Para ello Constructora S. A:
a) Ha identificado los procesos necesarios para el Sistema Integrado de Gestin
y su aplicacin a travs de la organizacin. A tal efecto ha desarrollado el
mapa de procesos, donde se muestran dichos procesos y su interaccin.
Asimismo se han identificado los procesos estratgicos, claves y de apoyo
incluidos, los cuales se presentan en el anexo 1 del presente manual. La
empresa ofrece los servicios de hinca de pilotes en tierra y agua cuyos
procesos se encuentran definidos en los anexos 2 y 3.
b) Tambin han sido determinadas y fundamentadas las exclusiones del sistema

integrado de gestin, segn lo declarado en el apartado 8 del presente manual.
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c) Los criterios y mtodos necesarios para asegurar que tanto la operacin como
el control de estos procesos sean eficaces, se describen en el procedimiento
PRO-CNT-01 Procedimiento Planificacin, Control y Ejecucin del
Proyecto.
d) La Gerencia General asegura la disponibilidad de recursos humanos y
materiales e informacin necesarios para apoyar la operacin y el
seguimiento de estos procesos y la forma de planificarlos y obtener recursos
a travs de la planeacin, aprobacin y seguimiento del presupuesto anual de
la compaa.
e) Constructora S. A realiza el seguimiento, medicin y el anlisis de los

procesos, a travs del Procedimiento PRO-SIG 20 Seguimiento y Medicin
de los Procesos.
f) La Gerencia General se compromete a implementar las acciones necesarias

para alcanzar los resultados planificados, bien sean correctivas o preventivas
siguiendo el procedimiento PRO-SIG-21 Acciones Correctivas y
Preventivas
g) Los procesos que Constructora S.A contrata externamente y que afectan la

conformidad de los productos con los requisitos, son controlados segn lo
establecido en el Procedimiento PRO- COM- 01 Gestin de Compras
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9.2 Poltica del Sistema Integrado de Gestin

ISO 9001:2008
OHSAS 18001:2007
Poltica de Calidad
5.3
4.2
Poltica S&SO
SASST
Modelo Ecuador
a1) Poltica Prevencin Riesgos
Laborales
La Alta Direccin ha definido la poltica integrada en el reglamento interno que fue

aprobado el 13 de Diciembre de 2012 y estar vigente hasta 13 de Diciembre del
2014.
La poltica Integrada se presenta a continuacin:

POLITICA INTEGRADA DE CONSTRUCTORA S.A
La compaa Constructora S. A se compromete a realizar la ejecucin confiable de
obras de cimentacin y portuarias que cumplan:
Las especificaciones tcnicas, contractuales y legales
Alto nivel de satisfaccin de nuestros clientes.
El tiempo y costo ms conveniente para las partes interesadas.
Para estos fines buscando el mejoramiento continuo en la actualizacin de tcnicas

de construccin y la constante capacitacin del personal , para brindar a nuestros
clientes un servicio integral, as mismo llevaremos un programa de seguridad ,salud
y medio ambiente que sea continuamente mejorado que procure la capacitacin y
motivacin del personal , la prevencin de accidentes e incidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales dentro y fuera de nuestras instalaciones.
Proveer los recursos para revisar, establecer y cumplir sus objetivos y metas
aplicando la legislacin tcnico legal de seguridad y salud en el trabajo vigente.
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Esta poltica:
a) Es apropiada a las actividades, productos y servicios de la empresa.
b) Incluye el compromiso de cumplir todos los requisitos legales y de otro tipo a

los que se suscribe la organizacin.
c) Contiene el compromiso de mejorar continuamente el sistema de gestin
integrado como un mecanismo de aumento de satisfaccin a los clientes y a
las partes interesadas.
d) Constituye un marco para establecer y revisar objetivos y directrices a seguir
en materia de calidad, seguridad y salud ocupacional.
e) Es entregada y comunicada sus empleados, siendo su aplicacin obligatoria

en todos los niveles de la organizacin. A travs de mecanismos como:
reuniones, publicacin en carteleras, capacitaciones, etc. Se establecen
actividades que permitan verificar que la poltica ha sido entendida y que el
personal es consciente de los efectos de su trabajo en la gestin de calidad,
seguridad y salud ocupacional.
f) Es revisada y actualizada cada vez que es necesario.
g) Est disponible en el caso que lo requieran las partes interesadas como

clientes, visitantes, contratistas, etc.
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9.3 Planificacin del Sistema Integrado de Gestin
ISO 9001:2008
SASST
Modelo Ecuador
OHSAS 18001:2007
Planificacin del Sistema de Gestin de

5.4.2
Calidad
Planificacin del Sistema S&SO
4.3

a3) Planificacin
La Alta Direccin de la Constructora S.A asegura que la planeacin estratgica, plan

de mercadeo y plan de capacitacin mantienen la integridad y eficacia del Sistema
Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional.
9.3.1
Identificacin de aspectos, impactos y riesgos

ISO 9001:2008
5.2
OHSAS 18001:2007
SASST
Modelo Ecuador
Enfoque al cliente
7.2.1
Determinacin de los requisitos

7.2.2

6.4
Ambiente de Trabajo
4.3.1
Identificacin de Peligros ,
evaluacin del riesgo
y determinacin de controles

PR
R
b1,2,3 ) Identificacin, medicin y
evaluacin de factores de riesgo
La organizacin garantizar que las operaciones asociadas con aspectos

significativos de calidad del servicio y seguridad y salud ocupacional se realicen en
condiciones que permitan cumplir las polticas y los objetivos que ha establecido, as
como los requisitos legales y otros requisitos pertinentes.
Procesos relacionados con el cliente

La alta direccin se asegura que los requisitos del cliente se determinan y cumplen
con el propsito de lograr la satisfaccin del Cliente. En el procedimiento PROGER- 01Actividades relacionada con los clientes, se determinan los requisitos del
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servicio y las actividades de la revisin del cumplimiento de los requisitos del

servicio.
Los requisitos o especificaciones del servicio estn definidos, principalmente en:
Cotizaciones
Orden de compra emita por el cliente.
Contrato de obras con clientes.
Si la contratacin es pblica, se deber cumplir con las normativas de Ley

presentando la documentacin que exigen los concursos de precios y licitaciones
pblicos.
Revisin de los requisitos relacionados con el servicio
Antes de realizar el servicio y de formalizar contractualmente la relacin con el
cliente, los contratos sern revisados y firmados por Vicepresidente Ejecutivo y/o el
Gerente General.
Los requisitos relacionados con el servicio y las condiciones en la que se llevar a

cabo el servicio de hinca de pilotes y alquiler de equipos, son comunicando a todo
el personal del departamento de construcciones mediante las siguientes actividades:
Revisin de las Especificaciones de los Servicios.
Revisin de los tarifarios de venta.
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Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos de determinacin de

controles.
En la empresa constructora S.A para garantizar un ambiente sano y seguro, se ha
llevado a cabo la identificacin de los peligros, evaluacin de los riesgos y
determinacin de las medidas de control de las actividades rutinarias, no rutinarias y
emergentes comprendidas en los procesos de hinca de pilotes , de acuerdo a la
metodologa descrita en el procedimiento PRO-SIG-15 Identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y determinacin de controles.
En el anexo 4 se presentan la matriz de identificacin de riesgos para el proceso de

hinca de pilotes y los controles que la empresa constructora ha definido para los
riesgos identificados.
9.3.2
Identificacin de requisitos legales y otros requisitos aplicables.
ISO 9001:2008
7.2.1
Determinacion de los requisitos

servicio
R
4.3.2
7.2.2

servicio
SASST
Modelo Ecuador
OHSAS 18001:2007
Identificacin de requisitos
legales y otros requisitos
PR

a3) Planificacin
La empresa constructora S.A revisa los requisitos relacionados con el servicio.

Todas las cotizaciones a los clientes, las propuestas o recepcin de un contrato y/o
pedido, antes de aceptarlas o emitirlas, son revisadas por la Gerencia General para
asegurar el cumplimiento de los requisitos determinados por el cliente.
La Gerencial General determina la manera como se realiza la modificacin de un

contrato y/o pedido, como se efectan las comunicaciones pertinentes dentro de la
organizacin para que el personal correspondiente sea consciente de los requisitos
modificados, asegurndose que toda la documentacin pertinente sea modificada y
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entendida en los niveles pertinentes.
La empresa constructora S.A identifica los requisitos legales y otros requisitos

aplicables a la actividad de la organizacin
, complementariamente
con este
requerimiento debe realizar evalaciones periodicas de el cumplimiento legal y

mantener los registros de los resultados de dicho evaluaciones , de acuerdo a lo
establecido en procedimiento
PRO-SIG-16 Identificacin ,
evaluacin
del
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos aplicables

En la Matriz de Requisitos legales y otros requisitos aplicables se encuentran
establecidos se incluyen los requistos legales que aplican a la actividad realizada
por la organizacin .
9.3.3
Planificacin de contingencias
ISO 9001:2008
8.3
Control de producto y /o servicio

P R 4.4.7
no conforme
OHSAS 18001:2007
Preparacin y respuestas
ante emergencia
SASST
Modelo Ecuador
P R programas operativos bsicos P R
d3) Planes de emergencia
d4) Planes de contigencia
El servicio no conforme dentro de la compaa constructora S. A es manejado de

acuerdo al procedimiento PRO-SIG-17 Servicio no conforme con el fin de
asegurar que los servicios no conformes con los requisitos sean identificados y
controlados. La constructora S.A toma acciones para eliminar la no conformidad
detectada.
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La empresa constructora S.A en caso que se produzca un accidente y/o situaciones de

emergencia durante el normal funcionamiento de la operacin asegura una correcta
repuesta mediante el procedimiento PRO-SIG-02 Plan de emergencias y
contingencias, para evitar o minimizar prdidas humanas, econmicas y materiales.
Se cuenta con un programa de adiestramiento en temas de respuesta a emergencias,

en estos talleres se entrena al personal para actuar en incendios, contencin de
derrames, evacuacin. Se realizan simulacros peridicamente en los que participa
todo el personal de las obras y del campamento. Luego de cada simulacro se evalan
los resultados y se toman acciones de mejora.
9.3.4
Objetivos
ISO 9001:2008
5.4.1
Objetivos de calidad
OHSAS 18001:2007
4.3.3
Objetivos y programas
S&SO
SASST
Modelo Ecuador
a3) Planificacin
La Constructora S. A ha establecido sus objetivos teniendo en cuenta los requisitos

del clientes, los riesgos inherentes a sus operaciones, obligaciones legales, y otros
requisitos aplicables, as como su compromiso con la mejora continua, cuando
aplique la poltica.. Para el 2013 se han establecido los siguientes objetivos
integrados:
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Objetivos Integrados gestin de calidad, seguridad y salud ocupacional
Lograr en un 95 % la Satisfaccin del Cliente al momento de la entrega de

la obra.
Cumplir el cronograma de planificacin de ejecucin de obra en 98% .
Optimizar en 90% el uso de los materiales en la obra versus los

presupuestados.
Cumplir en un 85% con el plan de capacitacin de calidad, seguridad y

salud ocupacional.
Cumplir en 90 % del programa de Mantenimiento preventivo de equipos.
Reducir en 10% de tasa de accidentabilidad en el ao 2013 con respecto

a la del 2012.
Cumplir en un 90% los programas de seguridad y salud ocupacional

establecidos en el 2013.
Cumplir con el 90 % el Cierre de No Conformidades presentadas en las

auditorias integradas de calidad, salud y seguridad ocupacional.
Estos objetivos son medibles y el cumplimiento de los mismos se revisa

peridicamente, en el anexo 5 se determina la periodicidad y el responsable del
cumplimiento del objetivo. Adems se han establecido, aplican y se mantienen
programas para alcanzar estos objetivos.
9.3.5 Estructura Organizativa, funciones, responsabilidades y autoridades.
ISO 9001:2008
5.1
Compromiso de la direccin
5.5.1
Responsabilidad y autoridad
OHSAS 18001:2007
4.4.1
5.5.2

Representante de la direccin
79
SASST
Modelo Ecuador

a2) Organizacin
Unidad de Seguridad y Salud
Servicios Mdicos de la Empresa
Comit de Seguridad y Salud
Constructora
S. A
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La alta Direccin evidencia su compromiso con el desarrollo e implantacin del

Sistema Integrado Gestin de Calidad, Seguridad y Salud ocupacional, as como
con su mejora continua con las siguientes actividades:
a) Estableciendo y manteniendo la Poltica del Sistema Integrado de Gestin y

los Objetivos Integrados de Gestin.
b) Comunicando al personal la importancia de satisfacer los requisitos del

cliente y la prevencin de los riesgos laborales, a travs de la difusin de la
Poltica Integrada, Objetivos Integrados e Indicadores.
c) Realizando las Revisiones por la Direccin peridicamente.
d) Asegurando la disponibilidad de recursos a travs de la planeacin,

aprobacin y seguimiento del presupuesto anual de la compaa.
La estructura Organizacional de la empresa Constructora S.A se encuentra definida
en el Anexo 6. La Alta Direccin se asegura que las responsabilidades y Autoridades
estn definidas en la Descripcin de Funciones que incluyen las responsabilidades
de cada cargo. Cada vez que ingrese un colaborador a la organizacin se deber
registrar que se le dio a conocer las funciones del cargo que va desempear.
Representante de la Direccin.
La empresa constructora S.A ha designado al Coordinador del Sistema Integrado de

Gestin como el Representante de la Direccin, el cual tiene la autoridad y
responsabilidad para:
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Constructora
S. A
a)
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Asegurar que los procesos e indicadores del Sistema de Gestin de
Integrado de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional estn establecidos,

implementados y mantenidos efectivamente.
b)
Informar a la Direccin sobre el desempeo del Sistema de Gestin
Integrado de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional incluyendo las

necesidades de mejora continua, en forma permanente y en especial luego de
las Auditoras Internas y Externas.
c) Promover la toma de conciencia del cumplimiento de los requisitos del
cliente y la prevencin de riesgos de los trabajadores dentro de la
organizacin.
La Unidad de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa constructora S.A se
encuentra se encuentra formada por el Coordinador del Sistema de Gestin Integrada
en Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y el Medico Ocupacional
En la empresa constructora S.A, se ha conformado un comit paritario de Seguridad
y Salud en el trabajo, el cual est conformado de por tres representantes de los
trabajadores y tres representantes del empleador. Adems, la constructora S.A,
dispone de dos centros de trabajo en donde se superan los diez trabajadores, por lo
que se conforman subcomits de seguridad en las oficinas y el campamento de
operaciones.
El comit sesiona ordinariamente cada mes y extraordinariamente cuando ocurre un

accidente grave o a peticin del Gerente General o la mayora de sus miembros.
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Constructora
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9.4 Aplicacin y Operacin

9.4.1
Control Operacional
ISO 9001:2008
7.1
Planificacin de la
Realizacin de producto
7.4.1
Proceso de Compras
7.4.2
Informacin de las compras
OHSAS 18001:2007
Verificacin productos
7.4.3
comprados
Control de la produccin y de la
7.5.1
prestacin del servicio
Validacin de los procesos de la
7.5.2
produccin y de la prestacin del
4.4.6
7.5.3
Identificacin y trazabilidad
7.5.4
7.5.5
Preservacin del producto
7.6
Control de los equipos de

La
empresa
SASST
Modelo Ecuador
Control operacional

b4) Control Operativo Integral
d) Procedimientos y Programas
operativos bsicos
R d6) Inspecciones de seguridad y P R
salud
d7) Equipos de Proteccin
personal y ropa de trabajo
d8) Mantenimiento predictivo,
preventivo y correctivo
constructora
S.A
mediante
el
procedimiento
PRO-CNT-01
Planificacin, Control y Ejecucin del Proyecto, cuyo objetivo es detallar los

pasos a seguir para la planificacin, ejecucin, control de calidad y entrega y
recepcin de la obra de pilotaje una vez que estas hayan sido aprobadas. En el
procedimiento PRO-CNT-02 Hinca de pilotes se establecen los controles del
proceso de hinca de pilotes en tierra y agua.
En forma diaria, el libro de obra registra el avance del servicio con ingresos de
informacin sobre la ejecucin especfica de rubros. Las planillas peridicas de
trabajo o servicio cumplido, generadas por la empresa constructora, y con aprobacin
previa del delegado del cliente, le sirven a este ltimo para conocer el estado del
servicio recibido, y su importe econmico.
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Constructora
S. A
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La empresa constructora S.A en el procedimiento PRO-GER-01 Actividades
relacionada con los clientes ha determinado e implantado actividades eficaces de
comunicacin con el cliente relativas a:
Informacin sobre la prestacin del servicio
Consultas, contratos o atencin de pedidos , incluyendo modificaciones
La retroalimentacin del cliente, incluyendo sus reclamos y quejas.
Compras
La organizacin dispone de un procedimiento PRO-COM-01 definido como
Gestin de compras para las adquisiciones de sus equipos, insumos y servicios
crticos. Los proveedores de la empresa son seleccionados y calificados
peridicamente de acuerdo o a lo que determina el FOR COM 04 La Seleccin y
Evaluacin de Proveedores .

La propiedad del cliente se define como los documentos, bienes o pertenencias del
cliente que en el momento de prestar al servicio quedan bajo la custodia de la
empresa. Estos se manejan de acuerdo a lo establecido en el Instructivo INS EQP
01 Propiedad del cliente.
Cada funcionario o representante de la empresa constructora visite o tenga acceso a

las obras o instalaciones de un cliente, deber conocer y cumplir las regulaciones
impuestas por el cliente durante su visita.
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Constructora
S. A
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MA-SIG-01
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Control Operativo
La empresa ha identificado las operaciones y actividades relacionadas con sus
peligros y riesgos significativos. Para asegurar que estas operaciones y actividades se
realizan de acuerdo con los requisitos legislativos y las normativas tcnicas
aplicables, se han elaborado procedimientos que incluyen controles operativos
asociados a Peligros y Riesgos significativos. Entre los que se encuentran:
Cdigo
Procedimiento
PR0 SIG 01
Procedimiento de Seguridad Industrial y Salud laboral
PR0 SIG 02
Plan de emergencias y contingencias
PR0 SIG 03
Plan de Capacitacin, Entrenamiento y Competencia SSA
PR0 SIG 04
Procedimiento de entrega y uso correcto de equipos de proteccin

personal (EPP)
PR0 SIG 05
Manejo de Productos Inflamables
PR0 SIG 06
Procedimiento de Orden y Limpieza
PR0 SIG 07
Procedimiento de seguridad en operaciones con herramientas manuales
PR0 SIG 08
Procedimiento de Control de Inspecciones y Registros
PR0 SIG 09
Procedimiento de Control Ambiental
PR0 SIG 11
Procedimiento de Mantenimiento Preventivo y Correctivo
PR0 SIG 12
Procedimiento de Manejo de Soldadura
PR0 SIG 13
Procedimiento de Hinca de Pilotes
PR0 SIG 14
Manejo de Desechos Peligrosos
84
Constructora
S. A
9.4.2
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Gestin de Recursos
ISO 9001:2008
6.2
6.2.2
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OHSAS 18001:2007
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Modelo Ecuador
Recursos Humanos
y
toma de conciencia
4.4.2
R
y
toma de conciencia

c1) Seleccin de los trabajadores
c2) Informacin interna y externa
PR
c4) Capacitacin
c5) Adiestramiento
c6) Incentivo, estmulo y motivacin de
los trabajadores
La empresa constructora S.A est convencida que el mayor activo con el que cuenta,
son las personas, para lo cual establece un responsable de Recursos Humanos cuya
gestin se centra en un procedimiento en el PRO- RRHH-01 Seleccin,
calificacin, capacitacin y entrenamiento del personal , este
procedimiento
permite determinar la competencia e identificar las necesidades de formacin para

todo el personal que ejecuta actividades que afecten la calidad del servicio y que
produzcan peligros y riesgos de salud y seguridad ocupacional que afecten a la
persona o dao a sus instalaciones asegurndose su competencia con base en su
educacin, formacin, habilidades y experiencia. Anualmente establece el plan de
Capacitacin de acuerdo a las necesidades de cada uno de los departamentos.
La constructora S.A mantiene permanentemente reuniones con su equipo de trabajo,

charlas diarias para asegurarse que este es consciente de la pertinencia e importancia
de sus actividades y su papel en la prevencin de riesgos en la empresa. Tambin
cuenta con
el procedimiento PRO-SIG-03 Plan de Capacitacin, Entrenamiento y
Competencia en Seguridad y Salud Ocupacional.
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Provisin de recursos
ISO 9001:2008
Provisin de Recursos
6.1
4.4.1
Infraestructura
6.3
SASST
Modelo Ecuador
OHSAS 18001:2007

a3) Planificacin

La Alta Direccin de la empresa constructora S.A determina y proporciona los

recursos necesarios para mantener el Sistema de Integrado de Gestin y adems para
aumentar la satisfaccin del cliente, para lo cual dispone de un sistema de manejo
presupuestal.
La empresa constructora S.A determina, proporciona y mantiene la infraestructura

necesaria para alcanzar la conformidad con los requisitos del servicio. Las
provisiones econmicas necesarias para el mantenimiento y adecuacin de la
infraestructura y el mantenimiento de los equipos se determinan durante la
elaboracin del presupuesto anual de la organizacin.
La Coordinacin del Sistema Integrado de Gestin en Calidad, Seguridad y Salud

efecta inspecciones peridicas (cada 6 meses) con el objeto de determinar su estado
de adecuacin y necesidades de mejora en la infraestructura.
9.4.3
Requisitos de la Documentacin
ISO 9001:2008
4.2.1
Documentacin
4.2.2
Manual
SASST
Modelo Ecuador
OHSAS 18001:2007
4.4.4

Art 51 d) Procedimientos y programas
operativos bsicos
Documentacin
4.2.3
4.4.5
4.2.4
4.5.4
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La documentacin del Sistema Integrado de Gestin de la Constructora
S.A.
incluye:
a) La declaracin de la Poltica Integrada y de los objetivos del Sistema de
Gestin Integrado.
b) El Manual del Sistema Integrado de Gestin en Calidad, Seguridad y Salud
Ocupacional (MA-SIG-01), el cual describe el sistema de gestin
establecido por la empresa Constructora para asegurar el cumplimiento de
los requisitos de las normas.
c) Procedimientos documentados requeridos por las normas ISO 9001:2008 y
OHSAS 18001:2007 los cuales constan en el registro LM SIG 01 Lista
Maestra de Documentos del Sistema Integrada de Gestin.
d) Los documentos que la organizacin requiera para asegurar la planeacin,

operacin y control de los procesos, y que son :
A continuacin
Integrado:
Procedimientos
(PRO)
Formatos
(FOR)
Instructivos
(INS)
Flujogramas
(FLJ)
Especificaciones
(ESP)
Mapas de procesos
(MP)
Manuales
(MA)
se presenta la estructura documental del Sistema de Gestin
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Poltica
Integrada
Manual del
SIG
Procedimientos del
SIG
Procedimientos
departamentales
Instructivos
Formularios
Registros Documentos Externos
La empresa Constructora establece y mantiene actualizado el
procedimiento
documentado PRO- SIG- 18 Control de los Documentos para asegurar que:

a) Los documentos permanezcan legibles, fcilmente identificables y
actualizados.
b) Los documentos son elaborados, revisados y aprobados por el personal

autorizado.
c) Los documentos obsoletos se retirarn y se dispondr inmediatamente la orden

de no uso, y reposarn en el rea de archivo definida en las instalaciones de la
empresa.
d) La documentacin obsoleta que se retengan, por razones legales o de otro tipo

que especifiquen estn adecuadamente identificados.
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La empresa Constructora establece y mantiene actualizado el procedimiento

documentado PRO- SIG- 19 Control de Registros mediante el cual se establecen
los controles de identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin, tiempo de
retencin, archivo, clasificacin y disposicin de los registros.
Los registros son presentados en soporte de papel y medios electrnicos. Los

registros se mantienen bajo la custodia de los jefes de las diferentes reas
funcionales generadoras de dichos registros para demostrar el cumplimiento de los
requisitos establecidos y la efectividad del Sistema Integrado de Gestin.
Los registros se mantienen legibles, identificables y fcilmente recuperables y son

archivados ordenadamente, manteniendo en el archivo de uso diario de cada
departamento los registros del ao en curso; en condiciones ambientales que eviten
daos, deterioros o prdida. Finalizado el ao, los registros pasan a archivo inactivo,
en un espacio especialmente acondicionado para tal fin.
9.4.4
Comunicacin
ISO 9001:2008
5.5.3
7.2.3
SASST
Modelo Ecuador
OHSAS 18001:2007
Comunicacin interna
4.4.3.1
4.4.3.2
Comunicacin,
Participacin y consulta

c3) Comunicacin interna y externa
El mtodo de comunicacin depende del nivel de importancia y el alcance que se

quiera tener con la comunicacin.
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Se han establecido los canales de comunicacin que permitan que la informacin

pertinente sea conocida por todos los niveles de la organizacin es decir desde la
Alta Gerencia hasta los empleados y viceversa.
A continuacin se presentan los flujos de la comunicacin
Flujo de Comunicacin Descendente
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Flujo de Comunicacin Ascendente
La comunicacin con el cliente sobre el servicio incluyendo todos los aspectos

legales y reglamentarios que apliquen, sus tiempos de entrega y condiciones de pago,
que se especifican en las cotizaciones y contratos generadas por el Proceso de Venta
del Servicio.
La empresa constructora S.A mantiene una adecuada comunicacin interna entre sus
distintos niveles y funciones a travs de los siguientes mecanismos:
Correo electrnico (e mail).
Reuniones formales (con acta) e informales (sin Acta).
Circulares, comunicacin escrita dirigida en forma general para

informacin y conocimiento de los colaboradores.
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Carteleras ubicadas en sitios de alta concurrencia de los trabajadores
Capacitaciones programadas.
La informacin concerniente a la seguridad y salud en el trabajo, es pblica para

todo el personal de la constructora S.A, la misma que est establecida en el
reglamento interno de seguridad y salud ocupacional de la empresa y que es
entregado a cada trabajador. Por medio de capacitaciones por reas se comunican los
factores de riesgos a los que estn expuestos los trabajadores. Estas charlas se las
realizan usando presentaciones en power point, con videos de seguridad e imgenes
de casos que pueden ocurrir inobservancia de las procedimientos de seguridad
establecidos por la empresa.
Comunicaciones externas
La empresa constructora S.A ha definido los canales de comunicacin con las
partes interesadas. La comunicacin con entidades gubernamentales, municipales y
dems, se las realiza por medio de cartas codificadas para identificacin y se
almacena una copia con la confirmacin de recibido.
Los visitantes y contratista que ingresan a sus oficinas, obras y/o campamentos son
comunicados sobre los riesgos a los que estn expuestos mientras se encuentren en
las instalaciones de la empresa, as como las disposiciones a seguir en caso de
emergencia.
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S. A
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31 de 39
En el caso de presentarse emergencia en las oficinas, obras o campamento de la

empresa constructora S.A se debe informar a las autoridades competentes sobre
cualquier incidente o accidente que provoque un dao grave al medio ambiente,
personas o daos materiales, para tomar las medidas preventivas o correctivas
apropiadas, siguiendo el flujo que se presenta a continuacin:
Personal observante de la Emergencia

Comunica del suceso
Coordinador de SIG
Jefe de Obra
Observa la
emergencia y toma
la decisin para
actuar ante la
emergencia.
Grado I INICIAL
Grado II - PARCIAL
Grado III EMERGENCIA GENERAL

No se controla la emergencia
Gerente Tcnico
Comunicacin Externa
Organismos de
auxilio inmediato
Comunidad,
Autoridades
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Gerente
General
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9.5 Evaluacin del desempeo

9.5.1
ISO 9001:2008
SASST
Modelo Ecuador
OHSAS 18001:2007
8.1
Medicin, Anlisis y mejora

Generalidades
8.2
8.2.1
Satisfaccin del Cliente
8.2.3
de los procesos
8.2.4
8.4
Anlisis de datos
4.5.1
Medicin y monitoreo
de desempeo
PR

plan de gestin
La empresa Constructora S.A realiza el seguimiento de la informacin relativa a la

satisfaccin del Cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos, mediante la
aplicacin de una encuesta ESP-SIG-06 Satisfaccin del Cliente que mide la
percepcin de la satisfaccin del cliente en cuanto servicios suministrados por la
compaa.
El seguimiento, medicin y desempeo de los procesos se mide a travs de sus

indicadores, que se definen en el procedimiento PRO-SIG-22 Medicin y
Seguimiento de Procesos.
El personal tcnico del Departamento de Construcciones registra y verifica las

especificaciones del diseo para asegurar que se cumplan los requisitos del mismo.
El Fiscalizador de la Obra que es el representante del cliente que verifica el
cumplimiento de las especificaciones tcnicas de la obra para aprobar la recepcin de
la obra.
94
Constructora
S. A
9.5.2
MANUAL DEL
SALUD OCUPACIONAL
Evaluacin del cumplimiento

ISO 9001:2008
4.5.2
8.2.4
SASST
Modelo Ecuador
OHSAS 18001:2007
de los procesos
8.2.3
Cdigo:
MA-SIG-01
Versin:
Pgina:
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Evaluacin de cumplimiento
legal y otros requisitos
aplicables
PR

plan de gestin
La empresa constructora S.A realizar evaluaciones peridicas del cumplimiento

de los requisitos legales y otros requisitos aplicables al alcance del sistema de
gestin integrado de calidad, seguridad y salud ocupacional y registrar los
resultados obtenidos Para ello se dispone del procedimiento PRO-SIG-16
Identificacin , evaluacin del cumplimiento de requisitos legales y otros
requisitos aplicables
9.5.3
Auditora Interna
ISO 9001:2008
8.2.2
Auditoria Interna
OHSAS 18001:2007
P R 4.5.5
Auditora interna
SASST
Modelo Ecuador
a5) Auditorias internas del cumplimiento
de estndares e ndices de eficacia del
P R
plan de gestin
operativos bsicos
d5) Auditoras internas
Las auditoras internas permitirn determinar:

a) si el Sistema de Gestin est en conformidad con las medidas planificadas, y
los requisitos de las normas ISO 9001: 2008, OHSAS 18001:2007 y la
normativa ecuatoriana a las cuales se suscribe la organizacin
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34 de 39
b) si se ha puesto en prctica, se mantiene adecuadamente y se est cumpliendo

el sistema de gestin.
Para ello la empresa Constructora S.A dispone de un Procedimiento PRO-
SIG- 20 Auditoras Internas .Anualmente se establece un programa de auditora

internas, el cual se basar en la importancia de los aspectos del sistema de gestin,
los riesgos de la organizacin, el desempeo de la organizacin y los resultados de
auditoras previas.
Los criterios de auditora, alcance y metodologa as como las responsabilidades y los

requisitos para realizar auditoras y reportar los resultados estn definidos en el
procedimiento PRO- SIG- 20 Auditoras Internas
Los resultados de la auditoria son informados al personal responsable por el rea

auditada; cualquier deficiencia registrada es transmitida al responsable del rea
auditada, el cual toma la accin correctiva para resolver la no conformidad.
Los jefes de cada departamento son responsables de cumplir las acciones correctivas
relacionadas con las no conformidades encontradas en la auditoria en las fechas
acordadas evitando demoras innecesarias. Para ello los auditores hacen las
actividades de seguimiento y verificacin y registran la implementacin y efectividad
de las acciones correctivas aplicadas.
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9.6 Mejora
9.6.1
Generalidades
ISO 9001:2008
8.5.1
Mejora Continua
8.5.2
Accin Correctiva
8.5.3
SASST
Modelo Ecuador
OHSAS 18001:2007
4.5.3.1
accidentes del trabajo
P R 4.5.3.2
No conformidad, accin
correctiva y
accin preventiva
Accin Preventiva

P R a6) Control de las desviaciones del
plan de gestin
operativos bsicos
d1)
Investigacin
de accidentes de
PR
trabajo y enfermedades profesionales.
El Sistema Integrado de Gestin de la empresa constructora S. A mejora

continuamente y para ello dispone de un procedimiento general denominado PRO
SIG-23Mejoramiento Continuo en el que se define como se realiza el
Mejoramiento Continuo del Sistema Integrado de Gestin mediante las siguientes
actividades:
Optimizacin de la Poltica y los objetivos del sistema
Seguimiento de resultados de la auditoria internas y externas
Anlisis de datos
Seguimiento de acciones correctivas y preventivas
La Revisin por la Direccin.
Revisin de los Indicadores.
Proyectos de Mejora que requieran inversiones o cambios.
97
Constructora
S. A
9.6.2
MANUAL DEL
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Acciones Correctivas
La empresa constructora S.A toma acciones para eliminar las causas de las no
conformidades potenciales o reales. Con el objeto de garantizar que no ocurran ni se
repitan las no conformidades, determina las acciones preventivas y correctivas
apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. Para ello el Sistema
Integrado de Gestin establece y mantiene el procedimiento documentado PROSIG-21 Acciones Correctivas y Preventivas
El procedimiento de Acciones correctivas y preventivas establece las responsables

y las actividades necesarias para:
a) revisar no conformidades reales o potenciales (incluyendo los comentarios

de las partes interesadas);
b) determinar las causas de las no conformidades reales o potenciales;
c) evaluar la necesidad de acciones para garantizar que no ocurran ni se repitan

las no conformidades;
d) determinar y aplicar la accin apropiada necesaria;
e) registrar los resultados de la accin emprendida;
f) revisar la eficacia de la accin emprendida.
98
Constructora
S. A
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37 de 39
Cuando ocurra un accidente y/o incidente a uno de los colaboradores o se

presume que uno de ellos es afectado por una enfermedad ocupacional , se acta de
acuerdo a lo establecido en el procedimiento PRO-SIG-10 Investigacin , reporte y
anlisis de incidentes y accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
9.7 Revisin por la Direccin.
ISO 9001:2008
5.6.1
5.6.2
Informacin de entrada
para la revisin
5.6.3
OHSAS 18001:2007
4.6
SASST
Modelo Ecuador
Resolucin IESS N CD 390 Art
51 a) Gestin Administrativa a5)
Verificacin del cumplimiento de
R
plan de gestin
Resultados de la Revisin
La Alta Direccin revisar el Sistema de Gestin Integrado de Gestin de la

organizacin a intervalos planificados para garantizar su idoneidad y eficacia
permanentes del mismo.
La Revisin por la Direccin se realizar en una reunin del comit de gerencia, en

la misma se toman las decisiones pertinentes para asegurarse que el Sistema de
Gestin integrado est funcionando en forma efectiva y est Mejorando
Continuamente.
Entre los elementos de entrada de la revisin por la Direccin se incluirn, como

mnimo, los siguientes datos:
a) resultados de auditoras;
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b) retroalimentacin de las partes interesadas;
e) estado de las acciones preventivas y correctivas;
d) acciones de seguimiento de anteriores revisiones por la Direccin;
e) cambios circunstanciales, incluyendo novedades en los requisitos

legales y de otro tipo, relacionados con los aspectos de la organizacin y
los riesgos asociados;
f) recomendaciones para la mejora;
g) datos e informacin sobre el desempeo de la organizacin;
h) resultados de la evaluacin de la conformidad con los requisitos legales

o de otro tipo.
Las decisiones de la reunin del comit quedan formalizadas en el Acta Revisin

por la Direccin. En el acta se incluir toda decisin y accin relacionada con:
a) la mejora de la eficacia del sistema de gestin;

b) la mejora con respecto a los requisitos de las partes interesadas;
c) los recursos necesarios para permitir la mejora del sistema de gestin
y de sus procesos.
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Constructora
S. A
MANUAL DEL
SALUD OCUPACIONAL
Cdigo:
MA-SIG-01
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10. ANEXOS
Anexo 1: Identificacin de los procesos y su interaccin.
Anexo 2: Proceso de Hinca de Pilotes en Tierra
Anexo 3: Proceso de Hinca de Pilotes en Agua
Anexo 4: Matriz de Identificacin de riesgos en el proceso de hinca de pilotes
Anexo 5: Objetivos Integrados de la empresa Constructora S.A
Anexo 6: Estructura Organizacional de la empresa constructora S.A
Anexo 7: Formato de Encuesta de Satisfaccin del cliente
101
4.2. Propuesta de Cronograma de Implementacin para el Sistema

Integrado de Gestin en Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional para
la divisin de pilotaje de una empresa constructora S.A.
Una vez realizado el diagnstico y determinada la estructura documental del

sistema integrado de gestin en calidad , seguridad y salud ocupacional la empresa
para la implementacin del sistema integrado se debe seguir la siguientes fases:
Fase de Formacin e Implementacin.

En esta fase realizar la campaa de comunicacin y sensibilizacin para
involucrar al personal y evidenciar el compromiso de la alta direccin con en el
proyecto de implementacin. Se debe formar a los auditores internos y establecer
los mecanismos de medicin y seguimiento para el sistema de gestin.
Fase de Auditoras Internas

En esta fase se evaluar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el
Sistema Integrado de Gestin para determinar el grado de implementacin y
determinar las acciones correctivas. Adems en esta fase de debe realizar el
seguimiento y anlisis de los indicadores establecidos.
Fase de Certificacin
Si la Alta Direccin determina como objetivo la certificacin externa del sistema
de gestin se realizara una auditoria por parte de una empresa externa que
certificara que la empresa Constructora S. A cumple satisfactoriamente con los
requisitos de las normas ISO 9001:2008 y OHSAS 18001:2007
En el anexo C se establece una propuesta del cronograma de implementacin del
sistema integrado de gestin en calidad seguridad y salud ocupacional para la
empresa Constructora S.A en la divisin de pilotaje.
102
CAPTULO 5
PROPUESTA DE MEJORA
5.1. PROCEDIMIENTOS INTEGRADOS DE GESTIN
El diagnstico realizado a la empresa constructora S. A en las normas ISO

9001:2008 y OHSAS 18001:2007 determino que la empresa para garantizar el
cumplimiento de los requisitos en cuanto a los procedimientos debe realizar las
actividades presentadas en la tabla 4.

del Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa Constructora S.A
Procedimientos
Propuesta
Procedimiento de Auditoras Internas
Desarrollo un procedimiento integrado que se

aplique a las auditorias de gestin de calidad y a la
gestin de seguridad y salud ocupacional
Procedimiento de Acciones Correctivas y

Preventivas
Unificar el procedimiento de acciones preventivas y

correctivas , e integrarlo para que se aplique para a
las no conformidades presentadas en calidad ,
seguridad y salud ocupacional
Procedimiento de Control de Documentos

aplique a la documentacin de gestin de calidad y
Procedimiento de Control de Registros
Procedimiento de Servicio No Conforme

Procedimiento de Hinca de Pilotes

aplique a los registros de gestin de calidad y
Revisin del procedimiento para verificar si cumple
con los requisitos de la norma
Desarrollo de un procedimiento de hinca de pilotes
donde se determine los controles de calidad del
proceso
aplique a la gestin de calidad y a la gestin de
seguridad y salud ocupacional de la empresa
Procedimiento de Seguimiento y medicin de

procesos
Fuente: La Autora.
103

del Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional de la
Procedimientos
Propuesta
Procedimiento de identificacin de peligros,

evaluacin de riesgos y determinacin de
controles
Procedimiento de identificacin de requisitos
legales y evaluacin del cumplimiento
Desarrollo del procedimiento ya que la empresa

no cuenta con el mismo.
Procedimiento de Investigacin de incidentes,

accidentes y enfermedades ocupacionales
Revisin del procedimiento para que se cumpla

con lo solicitado por la normativa legal y
interrelacione con el procedimiento integrado de
acciones correctivas y preventivas
Desarrollo del procedimiento ya que la empresa

no cuenta con el mismo.
Fuente: La Autora.
A continuacin se presenta la propuesta de los procedimientos integrados para la

Adems se proponen las matrices de evaluacin de riesgo fsicos, qumicos y
mecnicos para el proceso de hinca de pilotes utilizando la
metodologa
establecida en el procedimiento de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos

y determinacin de controles ( ver Anexo L).
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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
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Fecha de emisin:
15-07-2013
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1. OBJETIVO
Establecer la metodologa de las auditoras internas que permitan evaluar la

eficacia del Sistema Integrado de Gestin en Calidad , Seguridad y Salud
Ocupacional implementado por la empresa constructora S.A. con el fin de lograr
la mejora continua.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a los procesos de hinca de pilotes de la empresa

constructora S. A.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma ISO 9001: 2008 Sistemas de Gestin de Calidad.

Salud Ocupacional.
Norma ISO 190011: 2011 Directrices para la Auditoria de Sistemas

de Gestin.
Elaborado por :
Coordinador
Revisado por:
de Sistemas de Gerente Tcnico
Aprobado por :
Gerente General
Gestin Integrada
Fecha:
Fecha:
Fecha:
Firma:
Firma:
Firma:
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Fecha de emisin:
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4. DEFINICIONES
Para fines de este procedimiento se aplican
los
trminos
definiciones
presentadas en la norma ISO 19011:2011 Directrices para la Auditoria de Sistemas

de Gestin que se detallan a continuacin :
Auditora: proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
Criterios de auditora; Grupo de polticas, procedimientos o requisitos usados como

referencia y contra los cuales se compara la evidencia de auditora.
Evidencia de la auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son
verificables. La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o cuantitativa.
Hallazgos de la auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la

auditora recopilada frente a los criterios de auditora. Los hallazgos de auditora
indican conformidad o no conformidad. Estos pueden llevar a la identificacin de
oportunidades de mejora o al registro de mejores prcticas. Si los criterios de
auditora son seleccionados de requisitos legales o de otra ndole, los hallazgos de
auditora se denominan Cumplimiento o Incumplimiento.
Conclusiones de la auditora: Resultado de una auditora, tras considerar los

objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora.
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Cliente de la auditora: organizacin o persona que solicita una auditora. En el

caso de una auditora interna, el cliente de auditora tambin puede ser el auditado o
la persona que maneja el programa de auditora
Auditado: organizacin que est siendo auditada.
Auditor: Persona que lleva a cabo una auditora.
Equipo auditor: uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo,
si es necesario, de expertos tcnicos. A un auditor del equipo auditor se le designa
como lder del mismo. El equipo auditor puede incluir auditores en formacin.
Experto tcnico: persona que aporta conocimientos o experiencia especficos al

equipo auditor. El conocimiento o experiencia especficos son los relacionados con
la organizacin, el proceso o la actividad a auditar, el idioma o la orientacin
cultural. Un experto tcnico no acta como un auditor en el equipo auditor
Gua: persona nombrada por el auditado para asistir al equipo auditor.
Programa de auditora: conjunto de una o ms auditoras planificadas para un

periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Alcance de la auditora: extensin y lmites de una auditora. El alcance de la

auditora incluye generalmente una descripcin de las ubicaciones, las unidades de la
organizacin, las actividades y los procesos, as como el perodo de tiempo cubierto.
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Plan de auditora: descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una

auditora.
Competencia: habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los

resultados esperados. Habilidad implica la aplicacin apropiada de comportamiento
personal durante el proceso de auditora
Conformidad: cumplimiento de un requisito
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
5. RESPONSABILIDADES
Coordinador del Sistema de Gestin Integrado: Responsable de planear,

organizar y controlar las auditoras internas del Sistema Integrado de Gestin
Integrado (SIG) as como de la evaluacin de la competencia de los auditores
internos del sistema de gestin integrado.
Gerencia General de la empresa debe asegurar la implementacin y

mantenimiento del programa de auditora del sistema integrado de gestin,
como herramienta para hacer seguimiento y lograr la mejor continua del
desempeo.
Los Jefes de cada rea deben cumplir con los planes de auditora y verificar
los resultados concernientes para aplicar las acciones correctivas y
preventivas requeridas para asegurar la conformidad de su desempeo con los
requisitos y estndares establecidos.
Los empleados deben participar, cuando sea requerido, en las actividades de

auditora del sistema de gestin integrado, brindando informacin veraz y
evidencia objetiva del cumplimiento de los requisitos del sistema integrado.
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El auditor lder debe planificar y dirigir el curso de la auditora, incluyendo

aspectos de manejo de recursos, organizacin del equipo de auditora,
orientacin a los auditores en formacin, manejo de las comunicaciones entre
auditores y auditados, verificacin del cumplimiento de los objetivos de la
auditora, organizacin de las conclusiones, preparacin y presentacin del
informe de auditora.
El equipo de auditores internos debe cumplir los lineamientos del presente

procedimiento, al planear, realizar y entregar los informes de las auditoras
realizadas. Deben respetar el alcance de la auditora, recolectando y
analizando la evidencia objetiva que sea pertinente y suficiente para obtener
conclusiones.
6. CONSIDERACIONES GENERALES
Para el desarrollo del presente procedimiento se deben tener en cuenta las siguientes
consideraciones generales:
TIPOS DE AUDITORIAS
Las auditorias se utilizan para determinar el grado en que se han alcanzado los
requisitos del sistema de gestin valorado. Sus hallazgos se utilizan para evaluar la
eficacia del sistema y para identificar oportunidades de mejora. Para tal fin se han
definido tres tipos de auditoras:
De primera parte: Son auditoras internas, realizadas por miembros de la

organizacin o a nombre de ella, con fines internos.
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De segunda parte: Son realizadas por los clientes o en nombre del cliente, por
ejemplo las auditoras que se realizan a los contratistas.
De tercera parte: Son realizadas por organizaciones externas para proporcionar una
certificacin o registro de conformidad con los requisitos contenidos en una norma.
PRINCIPIOS DE AUDITORA
Relacionados con el auditor:
Conducta
tica,
basada
en
principios
de
confianza,
integridad,
confidencialidad y discrecin.
Presentacin justa, es decir capacidad de informar verazmente, con

imparcialidad y exactitud, con base en los hallazgos o evidencias objetivas.
Esmero, diligencia y juicio profesional.
Relacionados con el proceso de auditora:
Proceso sistemtico, planificado y programado.
Independencia, como base de la imparcialidad y objetividad de las

conclusiones de la auditora, por lo tanto, nadie debe auditar su propio
trabajo.
Evidencia, o base racional para llegar a conclusiones confiables y

reproducibles.
Evaluacin objetiva, al comparar la evidencia con los criterios de auditora

usando hechos, no percepciones, opiniones o sentimientos del auditor.
Criterios y requisitos de auditora definidos y comunicados.
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CRITERIOS DE AUDITORA
En general, y a menos que se comunique algo diferente, los criterios para auditora
interna del sistema integrado de gestin y contra los cuales el auditor compara la
evidencia recopilada son:
Norma OHSAS 18001: 2007
Norma ISO 9001: 2008
Sistema de Administracin de la Seguridad y Salud en el Trabajo SASST
Requisitos legales vigentes aplicables a la Empresa.
Documentacin aprobada por el sistema de gestin integrado de la empresa

Constructora S.A.
7. PROCEDIMIENTO
7.1 Programas de Auditora Internas
El Coordinador del Sistema Integrado define anualmente el programa de auditora
interna (Anexo 1), teniendo en cuenta los riesgos prioritarios definidos y las
actividades donde estos se han identificado, los cambios significativos, los resultados
de la medicin del sistema de las auditoras anteriores y de la revisin gerencial. El
programa de auditora puede incluir auditoras que tengan en cuenta una o ms
normas de sistemas de gestin ya sean llevadas a cabo por separado o en
combinacin.
El programa de Auditoria debe ser aprobado por la Gerencia General. Una vez
aprobado de sebe comunicar a todas las areas involucradas.
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7.2 Seleccin del equipo auditor

El Coordinador del Sistema de Gestin Integrado debe seleccionar el equipo
auditor en base a los principios de auditora relacionados con el auditor y el perfil
del auditor interno que se define a continuacin.
Ser independiente con relacin al rea auditada con el fin de asegurar la

objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora.
Tener educacin formal tcnica o profesional,
Curso de formacin de auditor interno o lder de al menos 24 horas, de la

versin vigente de las normas OHSAS 18001, , ISO 9001, normativa de
seguridad ecuatoriana
Haber participado en al menos dos auditoras completas (de la planeacin a la

entrega de los resultados), como auditor en formacin, bajo la direccin de un
auditor lder.
Se designara el auditor lder al miembro que tenga experiencia de al menos tres

auditoras completas.
Anualmente el Coordinador del Sistema de gestin integrado emitir la lista de

auditores internos calificados (Anexo 2).
7.3 Planificacin de la auditora interna

El Coordinador de Sistema de Gestin Integrado prepara el Plan de auditora, en
el cual se detalla la fecha y hora programada para la auditora y las actividades que
llevar a cabo para verificar el cumplimiento de los requisitos con base en los
criterios establecidos. Adems establece el equipo auditor para la auditoria,
incluyendo la designacin del auditor lder.
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El plan de auditora debe incluir especficamente reas que van a ser auditadas,
alcance, objetivos y criterios de la auditora, fecha y hora de auditora, tiempo
estipulado y duracin de las actividades para la revisin de cada elemento del
sistema, segn lo establecido en el Anexo 3 Plan de Auditora.
Una vez establecido el Plan el Auditor lder enva por correo electrnico a las reas
para su aprobacin y difusin entre las partes interesadas.
El equipo auditor debe revisar los documentos del sistema de gestin y de referencia
con anticipacin. Tambin se deben revisar los resultados de las auditorias previas,
no conformidades y acciones correctivas tomadas. De esta forma, los auditores
definen los aspectos a revisar y elaboran la lista de verificacin que se va a emplear.
7.4 Ejecucin de la auditoria

En la auditora interna se lleva a cabo las siguientes actividades:
Reunin de Apertura
El auditor lder inicia la reunin de apertura de la auditora con los representantes de

las areas auditar y el equipo auditor, en la cual realiza las siguientes actividades:
Presentacin del equipo auditor
Objetivos, alcance y criterios de la auditoria a realizar
Presentacin del plan de auditora y puesta a consideracin de los

responsables de rea
Explicacin del mtodo de auditoria
Explicacin de levantamiento de No Conformidades (NC) , como se reportan

y califican
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Confirmacin de la logstica ( recorridos, entrevistas, horario de comida y

cualquier detalle requerido)
Preguntas del auditado
Recoleccin de la evidencia
Durante la auditoria debe recopilarse informacin, mediante muestreo apropiado y

verificarse aquella pertinente a los objetivos, alcance y criterios de la misma.
La recopilacin de la informacin se sustenta en entrevistas al personal, visitas a las

instalaciones, uso de listas de verificacin, revisin de la documentacin y registros
del sistema.
Las No conformidades (NC) y observaciones encontradas y las evidencias de la

auditoria que las apoyan se registran conforme a lo establecido en el Procedimiento
de Acciones Correctivas y Preventivas.
Reunin de Cierre
El auditor lder convoca a la reunin de cierre para presentar los hallazgos y

conclusiones de la auditoria. En esta reunin se trata los siguientes:
Agradecimiento a los auditados por su colaboracin
Recordar el objetivo, el alcance y los criterios de auditoria
Informacin y reporte de las No conformidades y las observaciones

encontradas
Determinacin de las acciones correctivas
Acordar el seguimiento
Responder las preguntas de los auditados
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Informe de Auditoria
Luego de la auditoria se elabora por parte del auditor lder junto con los miembros
del equipo auditor el Informe Final de Auditora interna segn lo establecido en el
anexo 4. Este informe debe reflejar un resumen de los hallazgos de la auditoria, las
No conformidades (NC)( mayores y menores ) y las observaciones encontradas y las
conclusiones. El mismo informe debe ser entregado al jefe del rea auditada y al
Coordinador de Gestin Integrada en un plazo mximo de 5 das luego de realizada
la auditoria. Este informe debe ser: preciso, conciso y claro.
El informe de auditora debe ser revisado y aprobado por jefe del rea auditada.
Seguimiento de Auditoria
El jefe del rea debe para establecer las acciones correctivas o preventivas dirigidas a
la intervencin de las causas de las no conformidades y observaciones encontradas,
con los respectivos cronogramas, responsables y mecanismos de seguimiento.
El Coordinador del Sistema Integrado de Gestin debe verificar el cierre de las no

conformidades dentro de los plazos establecidos y la efectividad de las medidas
tomadas, de acuerdo con lo establecido en el procedimiento de Acciones Correctivas
y Acciones Preventivas.
Los resultados de la auditora y las actividades de seguimiento se incluyen en la

revisin por la Direccin, para evaluar la efectividad del sistema integrado de
gestin.
9. ANEXOS
Anexo 1: Formato de Programas de Auditoras Internas
Anexo 2: Lista de Auditores internos calificados
Anexo 3: Plan de Auditora.
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Cdigo:
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Anexo 4: Informe final de Auditora
10. HISTORIAL DE REVISIONES
HISTORIAL DE REVISIONES
No
Revisin
Fecha
Modificacin
Descripcin
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Responsable
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
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Cdigo:
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1. OBJETIVO
Este procedimiento tiene por objeto establecer la metodologa en que se propondrn,
ejecutarn y verificarn la eficacia de las acciones correctivas y preventivas que
permitan eliminar las causas de las no conformidades reales y potenciales del
Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa constructora S.A
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a los procesos de hinca de pilotes de la empresa
constructora S. A.
Norma OHSAS 18001-2007 Sistemas de Gestin de Seguridad

y Salud Ocupacional
Manual del Sistema de Gestin Integrada en Calidad , Seguridad y

Salud Ocupacional de la empresa Constructora S.A
Procedimiento de Auditoras Internas
Procedimiento de Servicio No Conforme
Procedimiento de Actividades relacionadas con el Cliente
Elaborado por :
Coordinador
Revisado por:
Aprobado por :
Gerente General
Gestin Integrada
Fecha:
Fecha:
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Firma:
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Cdigo: PRO-SIG21
Fecha de emisin:
15-07-2013
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Procedimiento de Seguimiento y Medicin de los procesos.
Procedimiento de Investigacin de incidentes, accidentes en el

trabajo y enfermedades ocupacionales
4. DEFINICIONES
En este procedimiento se utilizan las siguientes definiciones:
Conformidad.- .cumplimiento de un requisito.
No conformidad.- incumplimiento de un requisito.
Defecto.- incumplimiento de un requisito asociado a un uso previsto o especificado.
Accin preventiva.- accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad

potencial u otra situacin potencial no deseable
Accin correctiva.- accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad

detectada u otra situacin no deseable
Correccin.- Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada
Impacto.- efecto en los compromisos y objetivos de la poltica de la organizacin, en

sus partes interesadas, en la propia organizacin y/o en el medio ambiente.
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Cdigo:
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Parte interesada.-persona o grupo a quien le interesan las actividades, los productos

y/o los servicios de una organizacin o puede ser afectado por los mismos.
Riesgo.- probabilidad de que ocurra un evento que tendr un impacto en los

objetivos.
Sistema de gestin.-sistema(s) para establecer una poltica y objetivos y alcanzar

dichos objetivos. El sistema de gestin incluye los elementos de poltica,
planificacin, aplicacin y operacin, evaluacin del desempeo, mejora, y revisin
por la Direccin.
Queja.- Reclamo emitido por el cliente de manera documentada o no documentada

mediante la cual se manifiesta una no conformidad.
Gerente de la empresa .- Responsable de aprobar este procedimiento
Coordinador del Sistema Gestin Integrado.- Responsable de elaborar,

revisas y hacer cumplir este procedimiento. Adems debe verificar el
cumplimiento de las acciones correctivas
Jefes de cada rea.- Realizar el anlisis de causa raz de las no

conformidades y determinar las acciones necesarias y llevarlas a cabo.
Auditores internos.- Detectar no conformidades y verificar la efectividad de

las acciones correctivas y preventivas
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Cdigo:
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Los empleados.- son responsables de identificar y comunicar la no

conformidad real o potencial al jefe de su rea de trabajo para que se
determinen las acciones correctivas y preventivas
6. PROCEDIMIENTO
6.1 Identificacin de las No Conformidades.
Las desviaciones y las no conformidades del Sistema Integrado de Gestin
pueden provenir de las siguientes fuentes:
Las quejas o reclamos de los clientes
Los informes de servicios o productos no conforme
Los informes de auditora interna del Sistema de Gestin Integrada de

Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional
Los resultados de la revisin por la direccin
Los resultados del anlisis de datos
Las mediciones de los procesos, especialmente si proporcionan

advertencias anticipadas a condiciones fuera de control
Los registros pertinentes del Sistema Integrado de Gestin de la Calidad,

Seguridad y Salud Ocupacional
Anlisis de Riesgos
Resultados de las investigaciones de incidentes y accidentes
La persona que realice una auditora o detecte un incumplimiento es quin

registra la desviacin o no conformidad en el registro RE-SIG-07: Informe de
desviaciones y acciones correctivas. ". En la primera parte de este formulario se
debe registrar:
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Cdigo:
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Descripcin de la No Conformidad
Tipo de no conformidad : Calidad , Seguridad y Salud Ocupacional ,

Servicio al Cliente
Frecuencia en que se presenta la no conformidad.
Cuando y donde se present la no conformidad e informacin

adicional que permita ilustrar la no conformidad.
6.2 Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas

El Coordinador de Gestin Integrada emite el Informe
de
desviaciones
acciones correctivas. " al jefe del rea donde se origina la desviacin para solicitar
se definan las acciones correctivas y /o acciones preventivas segn sea el caso.
El Jefe de cada rea considerando toda la informacin recopilada sobre la no

conformidad determina la accin inmediata para corregir la no conformidad y la
registra en el Informe de desviaciones y acciones correctivas y preventivas.
6.3 Anlisis Causa Raz.

Todas las no conformidades reales o potenciales son originadas por una causa raz.
Para la identificacin de la(s) causas(s) de las no conformidades reales o
potenciales, el jefe del rea donde se origin la no conformidad junto con su equipo
de trabajo deben realizar el anlisis causa raz utilizando las diferentes
herramientas que se detallan a continuacin:
Lluvia de Ideas
Espina de Pescado
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Histogramas
Los tres por qu?
Cdigo:
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Si la no conformidad corresponde a una desviacin de sistema de seguridad y

salud ocupacional se debe aplicar lo indicado en el procedimiento PRO-SIG-10
Investigacin, reporte y anlisis de incidentes y accidentes de trabajo y
enfermedades ocupacionales.
El anlisis de causa raz se registra en el formulario RE-SIG-08 anlisis de causa
raz.
6.4 Definicin de Acciones Correctivas y Preventivas

Identificadas las causas fundamentales se proponen las acciones correctivas o
preventivas para eliminar la recurrencia de la no conformidad. Se definen los
responsables y se fija la fecha de implementacin mxima y las fechas de
seguimiento. Se procede a registrar las acciones en el RE-SIG-07: Informe de
desviaciones y acciones correctivas y preventivas. ".
6.5 Seguimiento de Acciones Correctivas y Preventivas
El auditor lder en el caso de una auditora interna y el coordinador del sistema de
gestin integrada son responsables de verificar el cumplimiento y la eficacia de la
accin correctiva y preventiva.
Solamente una vez verificada la eficacia de la accin correctiva o preventiva, se

puede cerrar una no conformidad. Se debe registrar en el RSGI-07: Informe de
desviaciones y acciones correctivas y acciones preventivas".
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Constructora
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Cdigo:
PRO-SIG-21
Fecha de emisin:
15-07-2013
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Para el caso de las Auditoras externas, la organizacin que las realiza utilizar sus
propios formularios para declarar las no conformidades, las cuales sern procesadas
de acuerdo a lo que indica este procedimiento.
7. ANEXOS
Anexo 1: Formato de Informe de desviaciones y acciones correctivas y preventivas
Anexo 2: Anlisis de Causa Raz
No
Revisin
Fecha
Modificacin
Descripcin
123
Responsable
PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIN,
REPORTE Y ANLISIS DE INCIDENTES,
ACCIDENTES DE TRABAJO Y
ENFERMEDADES OCUPACIONALES.
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-10
Fecha de emisin:
15-07-2013
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1. OBJETIVO
El objetivo de este procedimiento es determinar la metodologa para la
investigacin de los incidentes y accidentes de trabajo, identificacin de las causas
inmediatas y bsicas que generan los potenciales incidentes y accidentes para as
eliminarlas y evitar la recurrencia de eventos de la misma naturaleza.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todos los incidentes y/o accidentes de trabajo

reportados por los trabajadores y contratistas que se encuentren en obras a cargo de
la empresa constructora S.A.
Acuerdo N 174 Reglamento de Seguridad y Salud para la

construccin y obras pblicas.
Resolucin IESS N. C.I.118 Normativa para el proceso de

investigacin de accidentes - incidentes del seguro de accidentes de
trabajo y enfermedades profesionales
Resolucin CD 390
Elaborado por :
Coordinador
Revisado por:
Aprobado por :
Gerente General
Gestin Integrada
Fecha:
Fecha:
Fecha:
Firma:
Firma:
Firma:
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Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-10
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
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2 de 7

Salud Ocupacional
Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas.
4. DEFINICIONES
Incidente: Evento relacionado con el trabajo, en el que ocurri o pudo haber

ocurrido lesin o enfermedad (independiente de su severidad) o vctima mortal
Investigacin de Accidentes / Incidentes: Es un examen metdico de todas las

causas que ocasionaron un evento no deseado que result o pudo resultar en una
prdida. Incluye un anlisis de las causas directas, bsicas hasta llegar al Control
Administrativo
Actos Subestandar: Son comportamientos que podran dar lugar a un incidente.
Condiciones Subestandar: Son circunstancias que pueden propiciar un incidente.
Accidente de Trabajo: Suceso imprevisto y repentino que ocasione al trabajador

lesin corporal o perturbacin funcional, o la muerte inmediata o posterior, con
ocasin o como consecuencia del trabajo que ejecuta por cuenta ajena.
Eventos Calificados como Accidentes de Trabajo: Para efectos de la concesin de

las prestaciones del Seguro de Riesgos del Trabajo, se considera accidente de trabajo:
125
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-10
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
3 de 7
a) El que se produjere en el lugar de trabajo, o fuera de l, con ocasin o como

consecuencia del mismo, o por el desempeo de las actividades a las que se dedica el
afiliado sin relacin de dependencia o autnomo, conforme el registro que conste en
el IESS;
b) El que ocurriere en la ejecucin del trabajo a rdenes del empleador, en misin o

comisin de servicio, fuera del propio lugar de trabajo, con ocasin o como
consecuencia de las actividades encomendadas;
c) El que ocurriere por la accin de terceras personas o por accin del empleador o
de otro trabajador durante la ejecucin de las tareas y que tuviere relacin con el
trabajo;
d) El que sobreviniere durante las pausas o interrupciones de las labores, si el

trabajador se hallare a orden o disposicin del patrono; y,
e) El que ocurriere con ocasin o como consecuencia del desempeo de actividades

gremiales o sindicales de organizaciones legalmente reconocidas o en formacin.
Accidente In Itnere: El accidente "in itnere" o en trnsito, se aplicar cuando el
recorrido se sujete a una relacin cronolgica de inmediacin entre las horas de
entrada y salida del trabajador. El trayecto no podr ser interrumpido o modificado
por motivos de inters personal, familiar o social.
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Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-10
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
4 de 7
En estos casos deber comprobarse la circunstancia de haber ocurrido el accidente en

el trayecto del domicilio al trabajo y viceversa, mediante la apreciacin debidamente
valorada de pruebas investigadas por el Seguro General de Riesgos del Trabajo.
Enfermedades profesionales.- Son las afecciones agudas o crnicas causadas de

una manera directa por el ejercicio de la profesin o trabajo que realiza el trabajador
y que producen incapacidad. En el Reglamento General de Riesgos del Trabajo se
determinarn las enfermedades profesionales mediante el sistema de lista y de
clusula accesoria.

Responsable de aprobar este procedimiento.
Facilitar los recursos adecuados para que se cumpla en su totalidad, lo
dispuesto en este procedimiento
Coordinador de Sistemas de Gestin Integrado
Responsable de elaborar, revisar y hacer cumplir este procedimiento.

Realizar el informe final de la investigacin de incidente y/o accidente de
trabajo
Verificar el cumplimiento de las acciones correctivas establecidas en la
investigacin de incidentes y accidentes de trabajo
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Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-10
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
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5 de 7
Jefes tcnicos de obra y jefes de cada rea
Elaborar el informe de investigacin de incidentes y accidentes del trabajo

junto con el Coordinador de Sistemas Integrados
Gestionar el cumplimiento de las acciones correctivas establecidos en la
investigacin de incidentes e incidentes
Comit de Seguridad y Salud Ocupacional

Aprobar el informe final de la investigacin del accidente de trabajo
antes de ser enviado a Riesgo de Trabajo del IESS
Jefe de Recursos Humanos

Enviar el informe final de la investigacin del accidente de trabajo a
Riesgo de Trabajo del IESS
6. PROCEDIMIENTO
6.1 Reporte de Incidente y Accidente de Trabajo.
El incidente y/o accidente de trabajo debe ser reportado de inmediato por el

colaborador o contratista al Jefe Tcnico de la obra o al Coordinador de Sistemas
Integrados de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional.
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Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-10
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
5 de 7
6.2 Investigacin de Incidentes o accidentes de trabajo
El Coordinador de Sistema Integrado de Gestin junto con el jefe tcnico de la

obra donde se report el incidente y/o accidente, son los responsables de elaborar
el Reporte de la Investigacin de Incidentes y/o Accidentes de trabajo. (Anexo 1).
La investigacin debe iniciarse dentro de las 24 horas de sucedido el siniestro.
Entre las fases de la investigacin tenemos:
1. Descripcin del incidente y/o accidente
Se debe registrar :
Datos de la empresa
Datos del accidentado
Descripcin del accidente
2. Fases de la investigacin
Recoleccin de evidencias.
Recopilar evidencias pertinentes, tanto directas ( escenarios y

testigos) , como indirectas ( documentos).
Considerar la gente, las partes, el lugar y los documentos.
Fase analtica: Identificacin de las causas :
Organizar y clasificar la evidencia.
Identificar las causas inmediatas y su origen (condiciones y

acciones subestndares).
Identificar las causas bsicas (factores del trabajo y factores del

trabajador).
Identificar las causas por dficit de gestin (falta o dficit de

normas y/o procedimientos).
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Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-10
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
6 de 7
Para la identificacin de las causas se debe

metodologa
utilizar la
indicada en el Procedimiento de Acciones
Correctivas y Preventivas.
Fase correctiva: Determinar las medidas correctivas. Las medidas

correctivas deben ser emitidas para los tres niveles causales: causas
inmediatas, causas bsicas y causas por dficit de gestin. Se debe
determinar responsables y fechas mximas de implementacin.
Las fases de la Investigacin se deben registrar en el Reporte de Investigacin de

Incidentes y/o Accidentes de trabajo.
El informe preliminar debe ser enviado al Comit de Seguridad y Salud

Ocupacional de la empresa y al Medico Ocupacional para su respectiva validacin.
6.3 Validacin del reporte de Investigacin de Incidentes y Accidentes de

trabajo.
El Comit de Seguridad y Salud Ocupacional y el Medico Ocupacional deben
revisar el informe de investigacin de incidente y/o accidente de trabajo, y
determinar si estn correctamente identificadas las causas y el plan de acciones para
corregir las causas, las cuales deben estar acorde con el suceso no deseado.
Una vez aprobado el informe de investigacin de incidentes y/o accidentes de

trabajo se debe comunicar al jefe de la obra para que se ejecute el cumplimiento
del plan de accin detallado en el informe, en los plazos establecidos
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Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-10
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
7 de 7
Si por causa del accidente la persona se ausenta ms de 1 periodo laborable ( 8

horas), se deber comunicar al rea de recursos humanos de la empresa para que
gestione el envo del informe de accidente e incidente a la oficina de Riesgo de
trabajo del IESS. La notificacin al IESS se debe realizar en un trmino no mayor
a diez das de sucedido el hecho de acuerdo a lo establecido en el Reglamento de
Seguridad y Salud para la Construccin de Obras Pblicas.
6.4 Seguimiento del Plan de Acciones Preventivas y Correctivas.

El Coordinador de Sistemas Integrados de Gestin es responsable de monitorear
constantemente el cierre del plan de acciones correctivas dentro de los plazos
establecidos.
6.5 Informe de indicadores

El Coordinador de Gestin Integrada por cada obra llevara un registro
de
incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales junto con los ndices

establecidos por la legislacin de Seguridad y Salud Ocupacional. Este informe se
entregar semestralmente al Ministerio de Trabajo y Empleo y al IESS
7. ANEXOS
Anexo 1: Formato de Reporte de la Investigacin de Incidentes y/o Accidentes de
trabajo
No
Revisin
Fecha
Modificacin
Descripcin
131
Responsable
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
DOCUMENTOS
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-18
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
1 de 11
1. OBJETIVO
El objetivo de este procedimiento es definir la forma para el control y manejo de
documentos del Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud
Ocupacional de la empresa Constructora S.A
2. ALCANCE
Este procedimiento tiene que ver con todos los documentos que forman parte del
Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa Constructora S.A. Se incluye a Documentos. Internos tales como:
Manuales, procedimientos, instructivos reglamentos, polticas, etc. Y documentos
Externos tales como: Leyes, Permisos, reglamentos, Manuales de operacin de
equipos, etc.
Este procedimiento se ampara en las siguientes referencias:

Salud Ocupacional
Elaborado por :
Coordinador
Revisado por:
Aprobado por :
Gerente General
Gestin Integrada
Fecha:
Fecha:
Fecha:
Firma:
Firma:
Firma:
132
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-18
Versin:
Pgina:
1
2 de 11
DOCUMENTOS
4. DEFINICIONES
Procedimiento.- Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Instructivos.- Documento que describe la manera especfica de realizar una

actividad o trabajo determinado.
Especificacin.- Documento que establece requisitos que deben cumplirse.
Manuales.- Documento que especifica el sistema de gestin de una organizacin.
Formulario.- Documento con un formato especfico que se utiliza para consignar

informacin.
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencias

de actividades desempeadas.
Lista Maestra.- Documento que relaciona y controla la revisin,
la edicin,
distribucin, etc., de los documentos existentes.
Documento.- Informacin y su medio de soporte.
Informacin.-
Datos
que
poseen
significado
procedimientos, etc.).
133
(registro,
especificacin,
Constructora
S. A
DOCUMENTOS
Cdigo:
PRO-SIG-18
Versin:
Pgina:
1
3 de 11
Documento controlado.- Documento cuya reproduccin y distribucin es

administrada por el Responsable de la Direccin.
Documento obsoleto.- Documento que ha cumplido su tiempo de vigencia.
Documento externo.- Documento cuyo origen es externo y que se ha identificado

como necesario para el desarrollo del Sistema de Gestin Integrado (requisitos
legales, reglamentarios, normas de sistemas de calidad/inocuidad, bibliografa,
documentos, e-mails, etc.).
Documentos Confidenciales.- Documentos que por su contenido de informacin, se

garantiza que son accesibles nicamente para personal autorizado (custodios) y son
debidamente controlados.
Documentos Abiertos.- Documentos que son controlados y son accesibles para

todas las personas que lo requieran.
Gerente General de la Compaa Constructora
Responsable de revisar este procedimiento.
Coordinador de Sistema Integrado de Gestin
Elaborar y hacer cumplir el procedimiento
134
Cdigo: PRO-SIG18
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
4 de 11
DOCUMENTOS
Constructora
S. A
Mantener actualizada la lista Maestra de los Documentos del
Sistema Integrado de Gestin
Mantener actualizado la Lista de Documentos externos.
Residentes de obra y jefes de cada rea.
Cumplir con lo establecido en este procedimiento.
Mantener actualizada la Lista Maestra de los Documentos de su

departamento.
6. PROCEDIMIENTO
6.6 Codificacin de Documentos
Los documentos se codifican de acuerdo al siguiente formato:
A
BB
Tipo de
Documento
rea
CC
5.2. identificador
Tipo de documentos.- Para asignar el tipo de documento al que corresponde se

utilizan las siguientes abreviaturas:
135
Constructora
S. A
DOCUMENTOS
Abreviatura
Cdigo:
PRO-SIG-18
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
5 de 11
MA
Descripcin
Manual
PRO
Procedimiento
INS
Instructivo de Trabajo
ESP
Especificaciones Tcnicas
FOR
Formulario
RE
Registro
FLJ
Flujograma
PL
Plano
CR
Cronograma
LM
Lista Maestra
reas.
- Indica el rea donde se genera el documento.
Departamento
Gestin Integrada de Calidad y Seguridad Ocupacional
Cdigo
SIG
Gerencia
GER
Contabilidad
CON
Construcciones
CNT
Equipos
EQP
Control Legal
LEG
Administracin
ADM
Recursos Humanos
RRHH
COMPRAS
COM
SISTEMAS
SIS
Seguridad Industrial
SSO
136
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-18
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
6 de 11
DOCUMENTOS
Identificador.- Se asigna un identificador numrico dependiendo del nmero que

corresponde al documento creado
Identificador
01, 02, 03,
04, . . , etc.
Descripcin
Asignar un nmero secuencial.
Ejemplo:
Documento
Cdigo
Procedimiento del Sistema de Gestin

Integrado N 1
PRO-SIG-01
6.7 Aprobacin, Revisin y Actualizacin de Documentos.
a) El responsable de la documentacin de cada departamento, una vez elaborado

o modificado el documento, debe comunicar a los responsables
de
la
revisin y aprobacin de los documentos que se encuentra definidos en la

Matriz de Revisiones y Aprobaciones (Anexo 1)
b) Un documento entra en vigencia cuando cuenta con las firmas de elaboracin,
revisin y aprobacin respectivamente y se registra en la Lista Maestra de
Documentos del departamento.
c) Los usuarios de los procedimientos pueden sugerir la revisin, actualizacin y

creacin de un documento. Las modificaciones o cambios a los
procedimientos y documentos de la organizacin, sern hechos por los
mismos responsables de la elaboracin del documento, as como su revisin y
aprobacin como se indica en el documento original.
137
Constructora
S. A
DOCUMENTOS
Cdigo:
PRO-SIG-18
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
7 de 11
d) Los cambios que se realizan en el documento se registran en el Historial de

Revisiones que se encuentra al final de cada documento y se especifica la
modificacin realizada y la fecha de la revisin.
e) Los cambios, actualizaciones y estado de los documentos son identificados en
las listas maestras de documentos del departamento responsable
6.8 Control de Documentos

a) El documento luego de ser aprobado para efectos de su control es registrado
en el formulario Lista Maestra de Control de documentos de cada
departamento (Anexo 2). La lista maestra debe incluir la siguiente
informacin:
Cdigo del documento
Nombre del documento
Responsable de la Custodia del documento
Fecha de Aprobacin
Fecha de Ultima Revisin
Autorizacin de Acceso
Ubicacin fsica del documento
b) Las Listas Maestras de Documentos
se identifican de la siguiente
manera:
Codificacin: _LM DOC Cdigo Departamento Fecha
(DD/MM/AA)
Ejemplo: _LM DOC ADM 12 08 13
138
Constructora
S. A
DOCUMENTOS
Cdigo:
PRO-SIG-18
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
8 de 11
c) El control de confidencialidad est establecido en las listas maestras de

Control de documentos de cada departamento y la lista maestra de
documentos externos al definir la autorizacin del acceso al documento.
d) El documento original con la versin vigente es archivado y custodiado por el

responsable definido en la Lista Maestra. Los documentos controlados
(copias) son custodiados por los jefes de cada departamento y la distribucin
se controla por medio del registro Registro de recepcin de documentos
donde se especifica de forma preestablecida las personas custodias de estas
copias controladas, el rea en el que se mantienen y las versiones actualizadas
que se manejan.
e) El archivo electrnico de los documentos originales es administrado por el

Coordinador de Sistema Integrado de Gestin de Calidad y Seguridad y Salud
Ocupacional.
f) Los documentos deben permanecer legibles y en buen estado.
g) Con el fin de mantener la legibilidad de los documentos, est prohibido hacer,

tanto en los documentos originales como en los documentos controlados,
cualquier tipo de anotaciones, enmendaduras, tachaduras, realces, etc., que
pudieran dificultar su lectura.
6.9 Distribucin de Documentos

a) Las copias de documentos son distribuidos nicamente por el responsable del
documento y se identifican porque tienen un sello de Copia Controlada
N., y/o marca de agua de COPIA CONTROLADA y firmas electrnicas
escaneadas de responsables.
139
Constructora
S. A
b)
DOCUMENTOS
Cdigo:
PRO-SIG-18
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
9 de 11
Va electrnica se mantienen los documentos en red y se identifican como

COPIA CONTROLADA en marca de agua y firmas escaneadas de los
revisores.
c)
La reproduccin y distribucin de los documentos controlados, confidenciales

y abiertos son registrados en el registro Registro de recepcin de
documentos.
6.5 CONTROL DE DOCUMENTOS EXTERNOS

a)
Son definidos por los usuarios de cada proceso y/o rea.
b)
Son identificados y registrados en la lista maestra LMSIG-02 Control de

documentos externos.
c) La distribucin es registrada en el formulario Registro de Recepcin de

documentos externos.
6.5.1 Documentos entregados a externos.

a) Se manejan documentos electrnicos y/o fsicos para envo a clientes, auditores
y cualquier persona externa, previa solicitud y aprobacin de la Gerencia Tcnica
de la empresa.
b) Para documentos enviados va electrnica se manejaran archivos de PDF con

marca de agua. El control de estos registros se realiza por medio del registro
Control de entrega de documentos externos y se identifican por medio del
solicitante.
140
Constructora
S. A
DOCUMENTOS
Cdigo:
PRO-SIG-18
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
10 de 11
c) Los documentos que se envan como archivos fsicos a los solicitantes se

manejan como copias controladas de los documentos originales del sistema,
identificas con sello de COPIA CONTROLADA. El control de estos registros se
realiza por medio del registro Control de entrega de documentos externos y se
identifican por medio del solicitante.
6.6 DOCUMENTOS OBSOLETOS
a) Al establecer una versin nueva de los documentos, el Coordinador del Sistema

Integrada de Gestin se encarga de verificar que el responsable del documento
elimina fsicamente del archivo el documento con la versin anterior y entrega a
los usuarios solamente la versin actualizada.
b) Al documento original con la versin anterior se le coloca el sello Documento
obsoleto y este es archivado por Coordinacin de Gestin Integrada en la
carpeta fsica de OBSOLETOS.
6.7 ELIMINACIN DE DOCUMENTOS
Una vez terminada el tiempo de vigencia de los documentos, se procede a

eliminarlos fsicamente, para ello el responsable del documento se asegurar que los
documentos sean los correspondientes para la baja y se rompern para desechar.
Los documentos obsoletos se conservarn en copia controlada durante 1 ao y luego

se destruirn fsicamente.
141
Constructora
S. A
DOCUMENTOS
Cdigo:
PRO-SIG-18
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
11 de 11
7. ANEXOS
Anexo 1: Matriz de Revisin y Aprobaciones
Anexo 2: Formato de Lista Maestra de Control de Documentos
No
Revisin
Fecha
Modificacin
Descripcin
142
Responsable
REGISTROS
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-19
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
1 de 7
1. OBJETIVO
Este procedimiento establece las actividades para el controlar, manejo y
administracin de registros del Sistema Integrado de
Gestin
de
Calidad,
Seguridad y Salud Ocupacional en la empresa Constructora S.A
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todos los registros que forman parte del Sistema
Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa
Constructora S.A.
.
Norma OHSAS 18001-2007 Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud

Ocupacional
Manual del Sistema Integrado de Gestin en Calidad , Seguridad y Salud

Procedimiento de Control de Documentos de la empresa constructora

S.A
Elaborado por :
Coordinador
Revisado por:
Aprobado por :
Gerente General
Gestin Integrada
Fecha:
Fecha:
Fecha:
Firma:
Firma:
Firma:
143
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-19
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
2 de 7
REGISTROS
4. DEFINICIONES
Procedimiento.- Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Instructivos.- Documento que describe la manera especfica de realizar una

actividad o trabajo determinado.
Especificacin.- Documento que establece requisitos que deben cumplirse.
Manuales.- Documento que especifica el sistema de gestin de una organizacin.
Formulario.- Documento con un formato especfico que se utiliza para consignar

informacin.
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencias

de actividades desempeadas.
Lista Maestra.- Documento que relaciona y controla la revisin,
la edicin,
distribucin, etc., de los documentos existentes.
Documento.- Informacin y su medio de soporte.
Informacin.-
Datos
que
poseen
significado
(registro,
especificacin,
procedimientos, etc.).
Documento controlado.- Documento cuya reproduccin y distribucin es

administrada por el Responsable de la Direccin.
144
REGISTROS
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-19
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
3 de 7
Documento obsoleto.- Documento que ha cumplido su tiempo de vigencia.
Documento externo.- Documento cuyo origen es externo y que se ha identificado

como necesario para el desarrollo del Sistema de Gestin Integrado (requisitos
legales, reglamentarios, normas de sistemas de calidad/inocuidad, bibliografa,
documentos, e-mails, etc.).
Documentos Confidenciales.- Documentos que por su contenido de informacin, se

garantiza que son accesibles nicamente para personal autorizado (custodios) y son
debidamente controlados.
Documentos Abiertos.- Documentos que son controlados y son accesibles para

todas las personas que lo requieran.
Mantener actualizada la lista Maestra de los Documentos del Sistema

Integrado de Gestin
Mantener actualizado la Lista de Documentos externos.
145
Constructora
S. A
REGISTROS
Cdigo:
PRO-SIG-19
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
4 de 7
Mantener actualizada la Lista Maestra de los Documentos de su

departamento.
6. PROCEDIMIENTO
6.1 Control de registros

Cada departamento llevar el control de sus registros en forma independiente
utilizando la lista maestra de control de registros . En esta lista maestra se define
identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin, tiempo de retencin y
disposicin de los registros.
Este documento en forma electrnica se encontrara como primer archivo
electrnico en la carpeta Registros de cada departamento. La Hoja de Control de
Registro se identifica de la siguiente manera:
Electrnico: _HCR Codigo Departamento Fecha (DD/MM/AA)
Ej.: _HCR ADMN 02 05 08
Impreso: La hoja de control de registros se diferencian entre departamentos a
travs del nombre del mismo.
La identificacin de registros se realiza de acuerdo a lo establecido en el
PRO-SIG-18 Control de documentos.
6.2 Revisin y actualizacin
Los registros se revisan, se actualizan cuando exista alguna modificacin o

cuando el usuario lo considere conveniente.
146
Constructora
S. A
REGISTROS
Cdigo:
PRO-SIG-19
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
5 de 7
Los cambios, actualizaciones y estado de los registros son identificados en la

lista maestra que lleva cada departamento de la organizacin.
6.3 Tiempo de conservacin

El tiempo de conservacin se define de acuerdo a la importancia
del
registro y si aplica segn lo establecido por las leyes o reglamentos del pas.
El tiempo de conservacin de los registros se encuentra definido en la lista

maestra de registros de cada departamento.
Una vez cumplido el tiempo de conservacin, son almacenados en bodega

para posteriormente ser retirados y destruidos.
6.4 Almacenamiento y proteccin

Una impresin de todos los registros actualizados y con versiones vigentes,
relacionados a cada procedimiento o instructivo se mantienen en una carpeta
custodiada por Coordinador del Sistema de Gestin Integrada.
En caso de existir cambio en un registro por solicitud de los usuarios, la
nueva versin se enva electrnicamente a solicitante y el Coordinador de
Sistema de Gestin Integrada se encarga de retirar la versin obsoleta y
entregar los nuevos registros.
Los registros deben permanecer legibles y en buen estado.
Los registros se pueden almacenar siguiendo los siguientes criterios :
Por orden cronolgico
Por clientes
Por oficinas
147
Constructora
S. A
REGISTROS
Cdigo:
PRO-SIG-19
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
6 de 7
Por tipo de registro

Por proveedor
Por proyecto
Por programa
Los registros sern almacenados de tal manera que se facilite su recuperacin

oportuna por lo que se debe definir el lugar especfico de almacenamiento
tanto para registros impresos como para los registros electrnicos. En el caso
de
registros
electrnicos
el
lugar
de
almacenamiento
se
define
preferentemente con la ruta de acceso al archivo electrnico.
Con el fin de mantener la legibilidad de los registros, est prohibido realizar

cualquier tipo de enmendaduras, tachaduras, etc., que pudieran dificultar su
lectura. En caso de corregir algn dato al momento del llenado del registro, se
deber marcar ste con una diagonal, escribir el dato correcto y firmar a un
lado por el responsable del registro.
En caso de que sea un registro de seguridad o sensibilidad econmica /

tcnica o que est bajo regulaciones contables o legales, no se aceptarn
enmendaduras.
Aquellos espacios que queden en blanco en los registros, debern cruzarse

con una diagonal.
6.6 ELIMINACIN DE REGISTROS

El destino final se define de acuerdo a la importancia del registro o de acuerdo a
lo establecido por las leyes o reglamentos del pas en caso de ser aplicable.
148
Constructora
S. A
REGISTROS
Cdigo:
PRO-SIG-19
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
7 de 7
7. ANEXOS
Anexo 1: Formato de Lista Maestra de Control de Registros
No
Revisin
Fecha
Modificacin
Descripcin
149
Responsable
PROCEDIMIENTO DE SERVICIO NO
CONFORME
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-17
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
1 de 5
1. OBJETIVO
Este procedimiento establece las directrices para asegurar que el servicio que no sea
conforme con los requisitos del servicio sea identificado, controlado y prevenir su
uso o entrega no intencional en la empresa Constructora S.A
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a la identificacin y control de los servicios no
conformes con los requisitos del servicio que pueden afectar la eficiencia del
Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional en la

Ocupacional

Elaborado por :
Coordinador
Revisado por:
Aprobado por :
Gerente General
Gestin Integrada
Fecha:
Fecha:
Fecha:
Firma:
Firma:
Firma:
150
Constructora
S. A
CONFORME
Cdigo:
PRO-SIG-17
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
2 de 5
Procedimiento de Acciones Preventivas y Correctivas de la empresa

Constructora S.A
4. DEFINICIONES
Conformidad.- .cumplimiento de un requisito.
No conformidad.- incumplimiento de un requisito.
Defecto.- incumplimiento de un requisito asociado a un uso previsto o especificado.
Accin preventiva.- accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad

potencial u otra situacin potencial no deseable
Accin correctiva.- accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad

detectada u otra situacin no deseable
Correccin.- Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada
Impacto.- efecto en los compromisos y objetivos de la poltica de la organizacin, en

sus partes interesadas, en la propia organizacin y/o en el medio ambiente.
Parte interesada.- persona o grupo a quien le interesan las actividades, los

productos y/o los servicios de una organizacin o puede ser afectado por los mismos.
Riesgo.-probabilidad de que ocurra un evento que tendr un impacto en los

objetivos.
151
Constructora
S. A
CONFORME
Cdigo:
PRO-SIG-17
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
3 de 5
Sistema de gestin.-sistema(s) para establecer una poltica y objetivos y alcanzar

dichos Objetivos El sistema de gestin incluye los elementos de poltica,
planificacin, aplicacin y operacin, evaluacin del desempeo, mejora, y revisin
por la Direccin.
Queja.- Reclamo emitido por el cliente de manera documentada o no documentada

mediante la cual se manifiesta una no conformidad.
Servicio No Conforme (SNC).- Servicio que no es conforme con los requisitos.

Hacer el seguimiento de las acciones correctivas

Reportar los servicios No conformes
152
Constructora
S. A
CONFORME
Cdigo:
PRO-SIG-17
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
4 de 5
Implementar las acciones correctivas
6. PROCEDIMIENTO
6.1 Identificacin del Servicio No Conforme
Se considera un Servicio No Conforme o una Novedad del Servicio, las siguientes
situaciones:
1.
Las Novedades del Servicio que son detectadas y reportadas por clientes, las
mismas son consideradas Novedades Externas y se consideran:
a. Cuando no se cumple cualquier condicin contractual con el cliente.

b. Quejas o Reclamos de clientes.
c. Incumplimiento de requisitos de Seguridad y Salud Ocupacional.
Toda queja de un cliente, o comentario negativo sobre el servicio, independiente

que la queja sea justificada o no, debe ser registrada en el Reporte de Novedades
y manejada como tal.
Todo reclamo escrito de un cliente, independiente de que el reclamo sea

justificado o no, debe ser registrado y manejado como una No Conformidad.
2.
Las Novedades del Servicio que son detectas en los departamentos de la

empresa y estas son Novedades Internas y pueden ser :
a. Incumplimientos en los requisitos del sistema de calidad

b. Incumplimientos en los requisitos de seguridad y salud ocupacional.
La persona que recibe el reporte del servicio no conforme la registra en el RE-SIG07 Informe de Desviacin y Acciones Correctivas y notifica al departamento
153
Constructora
S. A
CONFORME
Cdigo:
PRO-SIG-17
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
5 de 5
responsable del servicio no conforme y al Coordinador del Sistema Integrado de

Gestin en Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional.
6.2 Anlisis del Servicio No Conforme
Una vez que se recibida las Novedades del Servicio, los departamentos
responsables de la Novedad detectada debern realizar el Anlisis de Causa raz
que origino la no conformidad y definir la Accin Correctiva segn lo
establecido en el Procedimiento de Acciones Preventivas y Correctivas.
El Responsable del rea deber notificar al Coordinador del Sistema Integrado

de Gestin para que se realice el respectivo seguimiento.
6.3 Seguimiento del Servicio No Conforme
El Coordinador del Sistema Integrado de Gestin deber verificar que se

implementen las acciones correctivas establecidas y que estas sean efectivas
para asegurar que el servicio no conforme no se vuelva a presentar.
7. ANEXOS
Anexo 1: Informe de Desviaciones y Acciones Correctivas
No
Revisin
Fecha
Modificacin
Descripcin
154
Responsable
PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO Y
MEDICIN DE PROCESOS
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-22
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
1 de 5
1. OBJETIVO
Este procedimiento establece una metodologa para efectuar la medicin y el
seguimiento del desempeo del sistema Integrado de gestin de Calidad, Seguridad
y Salud ocupacional en la constructora S.A
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todos los procesos que puedan afectar la eficiencia
del Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional en la

Ocupacional
Norma ISO 9000: 2005 Sistemas de Gestin de la Calidad
Fundamentos y Vocabulario

Elaborado por :
Coordinador
Revisado por:
Aprobado por :
Gerente General
Gestin Integrada
Fecha:
Fecha:
Fecha:
Firma:
Firma:
Firma:
155
Constructora
S. A
MEDICIN DE PROCESOS
Cdigo:
PRO-SIG-22
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
2 de 5
4. DEFINICIONES
Proceso.- se define entonces como resultado de un conjunto de actividades
mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman elementos de
entrada en resultados.
Eficacia.- grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los

resultados planificados
Eficiencia.- relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados
Desempeo.-Resultados medibles de la Gestin de Calidad, Seguridad y salud

ocupacional, y, acerca de la satisfaccin de sus clientes (costos, plazos, etc.) y
riesgos para la seguridad y salud ocupacional.
Indicador o ndice.- Medicin de uno o ms caractersticas, fcilmente

cuantificables, ocurridas en distintos periodos de tiempo, que pueden ser semanales,
mensuales, trimestrales, etc.
Gestin de los Indicadores.- Es el anlisis de datos y la consecuente gestin que se

realiza a partir de los indicadores y que generalmente se escriben bajo los grficos
aunque tambin se lo puede definir en un reporte independiente.
156
MEDICIN DE PROCESOS
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-22
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
3 de 5
Revisin peridica de los indicadores.
Hacer el seguimiento de las acciones correctivas
Entregar los indicadores de su rea mensualmente
6. PROCEDIMIENTO
6.1 Medicin y Seguimiento del desempeo del Sistema Integrado de Gestin.
La medicin y el seguimiento
del
Sistema Integrado de Gestin se realizan
mediante las siguientes actividades:
157
MEDICIN DE PROCESOS
Constructora
S. A
i.
Cdigo:
PRO-SIG-22
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
4 de 5
Cumplimiento de la poltica y objetivos del Sistema Integrado de Gestin.

Los objetivos se han establecido en base a la poltica integrada y para medir
su cumplimiento se han establecido los indicadores los cuales se definen en
el anexo 1.
ii.
Programas de Auditoras Internas del Sistema Integrado de Gestin
La empresa constructora S.A establece anualmente un programa
de
auditoras internas para establecer si el Sistema Integrado de Gestin se

mantiene de manera eficaz y est conforme con los requisitos de las normas
ISO 9001:2008 , OHSAS 18001:2007 y la normativa ecuatoriana en
Seguridad y Salud Ocupacional . En el procedimiento PRO-SIG- 20
Auditoras Internas se establece la metodologa para realizar las auditoras
integradas del Sistema de Gestin Integrado.
iii.
Registro y Tratamiento de No Conformidades y Servicios No Conformes

La empresa constructora S.A mantiene un registro de las no conformidades
reales y potenciales y los servicios no conformes. Establece las medidas para
el tratamiento de implantacin, control, ejecucin y seguimiento de acciones
correctivas y acciones preventivas, tendientes a mejorar continuamente la
eficiencia y eficacia del Sistema Integrado de Gestin en Calidad, Seguridad
y Salud Ocupacional, con el objeto de eliminar las causas de no
conformidades detectadas o potenciales mediante los procedimientos :
Acciones Correctivas y Preventivas
Investigacin de Incidentes, Accidentes y enfermedades laborales
158
MEDICIN DE PROCESOS
Constructora
S. A
iv.
Cdigo:
PRO-SIG-22
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
5 de 5
Medicin y Seguimiento de los procesos.

La empresa constructora S.A ha definido un sistema de indicadores para
medir la eficacia de los procesos. El tablero de indicadores permitir
visualizar el estado de conformidad del proceso mediante los siguientes
colores:
ROJO - No Conforme.- Cuando la medicin esta fuera de los lmites

de la tolerancia sea mxima o mnima.
AMARILLO- Conforme: Cuando la medicin est entre la tolerancia

y el objetivo
VERDE- Supera Objetivo: Cuando la medicin est fuera de los

lmites del objetivo
El tablero de indicadores se presenta en el anexo 2 del presente

procedimiento.
8. ANEXOS
Anexo 1: Indicadores de Objetivos Integrados del Sistema Integrado de Gestin
Anexo 2: Indicadores de los procesos de la empresa constructora S.A
No
Revisin
Fecha
Modificacin
Descripcin
159
Responsable
PROCEDIMIENTO DE
IDENTIFICACIN, EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
1 de 5
1. OBJETIVO
Establecer la metodologa para identificar, evaluar, acceder y comunicar los
requerimientos legales y regulatorios, que sean aplicables a las actividades y
servicios ofrecidos por la empresa constructora S.A.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica para todos los requerimientos legales, aprobados por la
legislacin ecuatoriana y regulaciones que tengan directa relacin con las
especificaciones de tcnicas y de calidad para la prestacin del servicio de hinca de
pilotes y la normativa de la Seguridad y Salud Ocupacional aplicables a las
actividades de la empresa constructora.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIAS
Ocupacional
Elaborado por :
Coordinador
Revisado por:
Aprobado por :
Gerente General
Gestin Integrada
Fecha:
Fecha:
Fecha:
Firma:
Firma:
Firma:
160
Constructora
S. A
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN,
EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
Cdigo:
PRO-SIG-16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
2 de 5
Los Jefes de cada rea son los responsables de:
Identificar y acceder a las leyes, reglamentos, registros oficiales y otros

documentos que la organizacin deba cumplir.
Revisin y anlisis de la aplicabilidad de las normativas legales a la actividad

realizada por la organizacin.
Mantener y actualizar la matriz de requisitos legales y otros requisitos en

cada uno de los departamentos.
Comunicar al personal los requisitos legales y otros requisitos
Evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales y otros

requisitos y mantener registros de dichas evaluaciones.
Gestionar el cumplimiento de la accin correctiva en caso de detectar un

incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
5. PROCEDIMIENTO
5.1 Recopilacin e identificacin de normativa legal vigente y otros requisitos
Los jefes de cada rea deben consultar peridicamente o cuando un nuevo proyecto
lo ameriten los requisitos legales y otros requisitos que se puedan asociar a la
actividad de la empresa constructora S.A. La recopilacin se puede realizar
mediante los siguientes mecanismos:
161
Constructora
S. A
REQUISITOS
Cdigo:
PRO-SIG-16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
3 de 5
Consulta de las pginas Web de los ministerios y ente reguladores de

acuerdo a la ubicacin del proyecto.
Mantener contactos con las personas de entes reguladores para la adquisicin

de normas, cuando ello sea pertinente.
Una vez recopilada la legislacin debe ser analizada y determinar su aplicabilidad

en los procesos de la empresa.
Los requisitos legales y otros requisitos regulatorios que se han determinado como
aplicables a los procesos de la empresa constructora son registrados en la Matriz
de requisitos legales y otros requisitos regulatorios aplicables de cada uno de los
departamentos de la organizacin. En la matriz se deben detallar los siguientes
campos:
Tipo y nombre de requisito legal y regulatorio: ley,
reglamento, norma
tcnica etc.
Entidad emisora del requisito.
Artculos que son aplicables a los procesos de la empresa
Evidencia del cumplimiento legal por parte de la empresa.
Departamentos a los que se debe comunicar el requisito legal.
Frecuencia de verificacin del cumplimiento legal.
Responsable del seguimiento del cumplimiento legal
Los jefes de cada departamento son responsables de mantener actualizada la Matriz

de requisitos legales y otros requisitos regulatorios aplicables de sus departamentos
y comunicar al Coordinador de Sistemas Integrados y al Gerente General de la
empresa cada vez que se realice una actualizacin de la misma.
162
Constructora
S. A
REQUISITOS
Cdigo:
PRO-SIG-16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
4 de 5
5.2 Evaluacin del cumplimiento legal y otros requisitos regulatorios

Los jefes de cada departamento de la organizacin, son responsables de verificar el
cumplimiento de la normativa legal aplicable a las reas bajo su responsabilidad. La
evaluacin de cumplimiento legal se realiza en diversas instancias como:
Monitoreo de Control Operacional de los instructivos de trabajo en cada

proyecto, donde se monitorea cumplimiento de exigencias de los instructivos
de trabajo, entre los cuales hay exigencias legales aplicables a los riesgos
identificados.
Auditoras internas, en las cuales entre los elementos de la norma ISO

9001, OHSAS 18001 y criterios de los estndares de servicio prestados por
la empresa, se evala cumplimiento de las exigencias legales aplicables a las
actividades auditadas.
Auditorias de cumplimiento legal, en las que se evala el cumplimiento de
las exigencias legales a travs de la evaluacin de las Matrices de
Requisitos Legales y otros requisitos Aplicables, identificadas por los
distintos departamentos de la organizacin. Los Jefes de rea, evaluaran
peridicamente y controlarn que los requisitos legales con renovacin o
caducidad no se atrasen y se cumplan dentro del plazo establecido por la ley,
comunicando al coordinador del sistema de gestin integrada, con treinta
das de anticipacin el vencimiento de algn requisito legal para proceder a
su cumplimiento a tiempo.
163
Constructora
S. A
REQUISITOS
Cdigo: PRO-SIG16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
5 de 5
En el caso que durante las auditoras internas o en auditoria de cumplimiento legal,

sea detectada una situacin de incumplimiento legal o un No Cumple, se generar
una No Conformidad y su respectivo Plan de Accin por las Plantas o reas
involucradas. Dicha No Conformidad y su Plan de Accin sern ingresados al
Sistema de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas.
5.3 Mantenimiento, y Difusin de los requisitos legales y otros requisitos
regulatorios aplicables
Todos los requisitos legales y otros requisitos regulatorios suscritos sern
mantenidos por los responsables de cada uno de los jefes de cada departamento.
Toda esta documentacin ser archivada de acuerdo a lo establecido en el
Procedimiento PRO-SIG-18 Control de Documentos
La organizacin deber comunicar la informacin pertinente sobre los requisitos
legales y otros, a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y
otras partes interesadas pertinentes.
6. ANEXOS
Anexo 1: Matriz de Requisitos legales y otros requisitos legales regulatorios
No
Revisin
Fecha
Modificacin
Descripcin
164
Responsable
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN
DE PELIGROS, EVALUACIN DE
RIESGOS Y DETERMINACIN DE
CONTROLES
Constructora
S. A
1.
Cdigo:
PRO-SIG-16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
1 de 8
OBJETIVO
Establecer la metodologa para la identificacin de peligros, evaluacin de los

riesgos y determinacin de las medidas de control para las actividades comprendidas
en los diferentes procesos de hinca de pilotes de la empresa Constructora S.A, con
la finalidad de reducir los riesgos a niveles que sean tolerables por la organizacin.
2.
ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas procesos de hinca de pilotes ejecutados por

la Constructora S.A.
3.
DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Salud Ocupacional
Manual del Sistema de Gestin Integrada en Calidad , Seguridad y Salud

Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional para la Construccin y

Obras Pblicas
Resolucin CD 390
Procedimiento de Investigacin de Incidentes y Accidentes Laborales
Procedimiento de Identificacin de Requisitos legales y otras requisitos

regulatorios aplicables
Elaborado por :
Coordinador
Revisado por:
Aprobado por :
Gerente General
Gestin Integrada
Fecha:
Fecha:
Fecha:
Firma:
Firma:
Firma:
165
Constructora
S. A
4.
DE PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGOS
Y DETERMINACIN DE CONTROLES
Cdigo: PRO-SIG16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
2 de 8
DEFINICIONES

Factor de Riesgo.- Es un elemento, fenmeno, condicin o accin humana que
involucra la capacidad potencial de provocar dao en la salud de los trabajadores,
instalaciones, mquinas, equipos o el medio ambiente.
Peligro: Es una fuente, situacin o condicin con potencial de dao en trminos de
lesin o enfermedad, dao a la propiedad, al medio ambiente de trabajo o a una
combinacin de stos.
Identificacin del peligro.- Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus
caractersticas.
Riesgo.- Combinacin de la probabilidad y la(s) consecuencia(s) de que ocurra un
evento peligroso especfico. El riesgo siempre lleva implcita la posibilidad de una
prdida, dao o lesin. Todo riesgo se encuentra ntimamente relacionado con el
PELIGRO
Evaluacin de Riesgos.-Proceso de valoracin del riesgo que entraa, para la salud
y seguridad de los trabajadores, instalaciones o el medio ambiente, la posibilidad de
que se verifique un determinado peligro en el lugar de trabajo.
Riesgo tolerable.- Riesgo que se ha reducido a un nivel que la organizacin puede
soportar respecto a sus obligaciones legales.
Actos Subestandar.- Son comportamientos que podran dar lugar a un incidente.
Condiciones Subestandar.- Son circunstancias que pueden propiciar un incidente.
166
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
3 de 8
Actividades Rutinaria.- Actividades o situaciones planificadas que interviene

dentro del proceso general de la organizacin. Debern considerarse aquellas
actividades llevadas a cabo fuera de las instalaciones de la empresa.
Actividad no Rutinaria.- Actividades, que son planificadas o previstas pero

diferentes a los procesos normales de la organizacin, tales como arranques, paradas,
mantenimientos, etc.
Emergencia.- Accin no planificadas, cuyas consecuencias pueden ocasionar graves

daos a las personas que requieren de una accin mitigadora ejecutada en forma
rpida y preestablecida.
5.
RESPONSABILIDADES
Facilitar los recursos adecuados para que se cumpla en su totalidad, lo

dispuesto en este procedimiento
Coordinador de Sistemas de Gestin Integrado

Asesorar a las reas en el proceso de identificacin
evaluacin de
de peligros
riesgos.
Revisar la matriz de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos.
167
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
4 de 8
Enviar la matriz de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos
aprobada por los colaboradores al Comit de Seguridad e Higiene para su

revisin.
Comunicar a los jefes de cada rea la matriz aprobada.
Implementar cualquier cambio registrado en la legislacin local vigente.
Jefes tcnicos de obra y jefes de cada rea
Identificar y validar los peligros de todos los puestos de trabajo del

rea a su cargo.
Evaluar y priorizar los riesgos asociados a los puestos de trabajo

del rea.
Difundir la matriz de identificacin de peligros y evaluacin de

riesgos a todo el personal a su cargo.
Mantener actualizada la matriz de de identificacin de peligros y

evaluacin de riesgos.
Gestionar los recursos para la implementacin de las medidas de

control.
Comit de Seguridad y Salud Ocupacional
Aprobar la matriz de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos.
168
Constructora
S. A
6.
Cdigo:
PRO-SIG-16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
5 de 8
PROCEDIMIENTO
6.1 Identificacin de las Actividades

El Jefe de cada rea proceder a identificar las actividades operativas tanto en
obras, campamento y oficina, considerando si estas aplican a condiciones rutinarias,
no rutinarias o emergentes:
Rutinarias: Aquellas actividades que se realizan diaria o semanalmente.
No rutinarias: Aquellas actividades que se realizan de manera espordica.
Emergentes: Aquellas actividades productos de una situacin de emergencia.
6.2
Identificacin de Peligros y Riesgos
En cada una de las actividades identificadas por el Jefe del rea, se proceder a
identificar los peligros y riesgos En lo referente a la descripcin de los riesgos, se
utilizar la clasificacin de los riesgos laborales segn su naturaleza:
a) Mecnicos: Generados por la maquinaria, herramientas, aparatos de izar,
instalaciones, superficies de trabajo, orden y aseo. Son factores asociados a la
generacin de accidentes de trabajo.
b) Fsicos: Originados por iluminacin inadecuada, ruido, vibraciones,
temperatura, humedad, radiaciones, electricidad y fuego.
c) Qumicos: Originados por la presencia de polvos minerales, vegetales, polvos

y humos metlicos, aerosoles, nieblas, gases, vapores y lquidos utilizados en
los procesos laborales.
169
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
6 de 8
d) Biolgicos: Por el contacto con virus, bacterias, hongos, parsitos, venenos y

sustancias sensibilizantes de plantas y animales. Los vectores como insectos y
roedores facilitan su presencia.
e) Ergonmicos: Originados en la posicin, sobreesfuerzo, levantamiento de
cargas y tareas repetitivas. En general por uso de herramienta, maquinaria e
instalaciones que no se adaptan a quien las usa.
f) Psicosociales: Los generados en organizacin y control del proceso de
trabajo. Pueden acompaar a la automatizacin, monotona, repetitividad,
parcelacin del trabajo, inestabilidad laboral, extensin de la jornada, turnos
rotativos
trabajo
nocturno,
nivel
de
remuneraciones,
tipo
de
remuneraciones y relaciones interpersonales. Ver el Anexo 1: Tabla de

Identificacin de Peligros y Riesgos.
Si fuera el caso de que se originasen cambios o modificaciones en la organizacin, en
las actividades o el uso de nuevos materiales y estos no se encontraran establecidos
en la matriz de Identificacin de Peligros y Riesgos. Se debe realizar nuevamente
el anlisis de peligros y riesgos incluyendo estas actividades.
6.3
Evaluacin de riesgos
El Jefe de cada rea con el apoyo del Coordinador de Sistemas Integrados con la
informacin obtenida evalan el riesgo, utilizando los mtodos detallados en la
tabla 1 del presente procedimiento:
170
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
7 de 8
Tabla 1. Mtodos para la evaluacin del riesgo

TIPO DE RIESGOS
METODOLOGA DE
EVALUACIN
Mecnicos
William Fine
Metodologa recomendada por la
American Conference of
Fsicos y Qumicos
Governmental Industrial
Hygienists (ACGIH)
6.4
Ergonmicos
Rula y Owas
Psicosociales
Cuestionario ISTAS 21
Gestin del Riesgo
Concluida la evaluacin del riesgo se deber establecer las medidas de control a

adoptar. Los mecanismos de gestin de control sugeridos son los siguientes:
Control en la Fuente (acciones de sustitucin y control en el sitio de

generacin)
Control en el medio de transmisin (acciones de control y proteccin

interpuestas entre la fuente generadora y el trabajador )
Control en el trabajador ( mecanismos para evitar el contacto del factor de

riesgo con el trabajador, EPPs, adiestramiento, capacitacin )
Controles de complemento ( apoyo a la gestin: sealizacin, informacin,

comunicacin, investigacin).
6.5
Aprobacin de la matriz de riesgo
El Coordinador de Gestin Integrada y el Medico Ocupacional debern revisar si se

han considerado los criterios de evaluacin de forma adecuada. Adems,
verificarn si se han considerado todos los escenarios posibles y las causas races
171
Constructora
S. A
Cdigo:
PRO-SIG-16
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
8 de 8
de incidentes o accidentes ocurridos en la organizacin u otras entidades con

riesgos similares y las medidas de control establecidas son efectivas.
Una vez revisada la matriz se enva al Comit de Seguridad y Salud de la
organizacin para que sea aprobada.
Luego de la aprobacin el jefe de rea se reunir con el personal a su cargo para
darla a conocer. El personal debe firmar un registro de asistencia a la capacitacin
realizada por el jefe de rea.
La matriz de identificacin de peligros y evaluacin de los riesgos ser actualizada
y revisada peridicamente o cuando:
Se adquiera un nuevo material, producto o equipo.
Se contrate un nuevo servicio.
Se implemente una nueva metodologa,
Se presente cambios en la legislacin.
Otras causas que ameriten ser incluidas y evaluadas
No
Revisin
Fecha
Modificacin
Descripcin
172
Responsable
PROCEDIMIENTO DE HINCA DE
PILOTES
Constructora
S. A
1.
Cdigo:
PRO-CNT-02
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
1 de 16
OBJETIVO
El objetivo de este procedimiento es definir la metodologa para la hinca de

pilotes en tierra y en agua.
2.
ALCANCE
Este procedimiento se aplica a las obras de hinca de pilotes en tierra y agua de la

3.
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Procedimiento de Planificacin, Control y Ejecucin del Proyecto.

Procedimiento de Actividades relacionadas con el cliente.
Manual del Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud
Ocupacional de la empresa Constructora
4.
DEFINICIONES

Pilotaje: Obra de cimentacin profunda a base de elementos que se instalan en
el subsuelo y que pueden ser de madera, hormign o acero. La instalacin de los
elementos puede ser a percusin, vibracin, por perforacin o por combinacin
de entre estas modalidades.
Elaborado por :
Coordinador
Revisado por:
Aprobado por :
Gerente General
Gestin Integrada
Fecha:
Fecha:
Fecha:
Firma:
Firma:
Firma:
173
Constructora
S. A
PILOTES
Cdigo:
PRO-CNT-02
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
2 de 16
Obra Portuaria: Construccin de muelles, pasarelas, atracaderos o puertos.

Equipos de Pilotaje: Gras, martillos, perforadores, obra falsa y dems
andamiajes que permiten la instalacin de pilotes.
Equipo Flotante: barcazas, remolcadores, pontones, flotadores que sirven para
soportar, acarrear el equipo de pilotaje y/o los materiales de instalacin.
Personal Tcnico y de Obra: Los ingenieros, operadores de equipo pesado y
flotante, especialistas de seguridad, maestros, obreros piloteros, mecnicos,
carpinteros y tierreros que conforman el recurso humano de la empresa asignado
a las labores de campo.
5.
RESPONSABILIDADES
Provisin de recursos para la aplicacin del procedimiento
Jefe Tcnico
Verificar que este procedimiento se ejecute como corresponde,
asegurando que se tengan en obra los recursos materiales, equipos y humanos

en forma oportuna y suficiente para su ejecucin de la obra.
Cumplir y hacer cumplir todos los procedimientos e instructivos
referentes a seguridad industrial y medio ambiente relacionados a la hinca

de pilotes.
174
Constructora
S. A
PILOTES
Cdigo:
PRO-CNT-02
Fecha de emisin:
15-07-2013
Versin:
Pgina:
1
3 de 16
Residentes de Obra
Es el responsable de la aplicacin de este procedimiento en obra.
Realizar el control de la hinca.

Coordinar los trabajos en forma lgica y ordenada en sus diferentes
etapas.
Distribuir los recursos asignados.
Asegurarse que todos
los
trabajadores bajo su supervisin
comprendan y cumplan este instructivo y todos los documentos

referentes a seguridad industrial y medio ambiente.
Jefe de topografa
Verificar las coordenadas y ubicaciones del pilote as como del

montaje de los elementos necesarios para el cumplimiento de las
tolerancias.
Controlar, verificar y registrar la ubicacin final e inclinacin de cada

pilote.
Personal Operativo
Cumplir con las exigencias de este procedimiento.
Usar los elementos de proteccin personal exigidos.
175
Constructora
S. A
PILOTES
Cdigo:
PRO-CNT-02
Fecha de emisin:
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6. PROCEDIMIENTO
6.1
Planificacin del inicio de la obra

El Jefe Tcnico una vez que recibe la comunicacin por parte de la
Gerencia Tcnica que se ha cumplido con los requisitos para la contratacin
del servicio de hinca de pilotes procede a coordinar con los departamentos
de construcciones , mantenimiento , compras , recursos humanos y gestin
de calidad , seguridad y salud ocupacional el inicio de las actividades para la
ejecucin de la obra.
La Fiscalizacin de la Obra entrega al departamento de construcciones los

planos, especificaciones tcnicas y documentos relativos a la ejecucin de la
Obra.
El Jefe Tcnico convoca a la reunin de Inicio de la Obra a los

departamentos de mantenimiento, construcciones, calidad y seguridad y
salud ocupacional, recursos humanos donde se establece :
Residente que va a estar a cargo de la obra.
Equipos que se requerirn para la ejecucin de la obra.
Recursos requeridos para la movilizacin de los equipos
Requerimiento del Personal operativo para brindar el servicio
Listado de materiales, equipos auxiliares y equipos de proteccin personal

que se requiere en la obra.
Cronograma de actividades con los respectivos responsables para la

ejecucin de la obra.
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PILOTES
Constructora
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6.2
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Movilizacin de los equipos
La empresa constructora cuenta con los siguientes equipos:
Gras Kobelco
Gras Loraine
Martillo Delmag
Martillo Pileco
Movilizacin de los equipos por tierra.
La movilizacin de los equipos se realiza por tierra mediante tralieres de

cama alta y cama baja
El personal del campamento de equipos y mantenimiento debe asegurar que

los equipos antes de ser transportados a la obra se encuentren operativos y
han recibido los mantenimientos respectivos.
El Jefe tcnico coordina con la empresa de transporte: lugar de retiro de los

equipos, la fecha, hora y la ruta de transporte de acuerdo a las disposiciones
de la comisin de transito.
Movilizacin de los equipos por agua.
La movilizacin de los equipos por agua se lo realiza con remolcadores y

barcazas que pertenecen a la empresa constructora.
Una vez que se dispone de la movilizacin de los equipos se deben

considerar los siguientes puntos:
Fecha y hora del zarpe.
177
PILOTES
Constructora
S. A
Barcaza que remolca.
Carga que va a llevar.
Destino.
Hora estimada de arribo.
Tabla de Mareas
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Antes de zarpar se debe verificar lo siguiente:
Zarpe: Documento autorizando la navegacin.
Tripulacin con los equipos de proteccin personal
Combustible.
Aceite.
Instrumentos.
Alimentacin
a. Operacin de Remolque
i.Una vez aprobada la movilizacin de la barcaza, se dispone una

revisin general del remolcador.
ii.Se coloca el remolcador en la posicin de remolque y se aseguran las
amarras.
iii.
Una vez verificadas las amarras se inicia el transporte de los equipos.
iv.En el caso particular que sea necesario pasar por debajo de puentes se
deber considerar el galibo del puente y verificar esta informacin con la
tabla de mareas para determinar el momento apropiado para el paso. Si al
llegar al puente el nivel del agua no permite el paso se deber esperar
junto al puente hasta que sea posible.
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PROCEDIMIENTO DE
HINCA DE PILOTES
Constructora
S. A
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Remolque Al Tir o
v.
Esta maniobra usualmente se realiza en alta mar.
vi.
La maniobra consiste en la colocacin una tira de remolque en la proa
de la barcaza asegurada a las bitas, esta tira se asegurar a una bita ubicada
en la popa del lanchn.
vii.La longitud de la tira utilizada se calcula en funcin del oleaje esperado
y puede variar entre 50 y 200 metros.
El Residente de la Obra es el responsable de recibir los equipos en la obra y

verificar las condiciones y su operatividad en el momento de la recepcin.
6.3 Proceso de Hinca de Pilotes

La operacin de introducir el pilote en el terreno se llama hinca del pilote. Antes de
hincar se suelda una punta de acero en el extremo inferior del mismo, que sirve para
romper los obstculos y estratos resistente que encontrara un su trayecto de
penetracin en el suelo.
El proceso de hinca de pilotes se lo puede realizar en tierra y en agua.
6.3.1
Proceso de Hinca de Pilotes en Tierra
La hinca de pilote en tierra comprende las siguientes actividades:

Descarga de los pilotes en tierra.
Descargar los pilotes colocando collarines bajo los puntos de apoyo.
El Residente de obra debe solicitar al fabricante de los pilotes la siguiente

documentacin :
Registros de las pruebas de control de calidad realizadas a los
pilotes
Registros de Control de Calidad para Hormigones.

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PROCEDIMIENTO DE
HINCA DE PILOTES
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El Residente de obra procede a verificar y registra en el libro de obra:
Si
El tipo de pilotes
Numero de pilotes recibidos
Las dimensiones del pilote
Las secciones del pilote, las cuales deben estar lisas.
se presenta novedades en la recepcin se procede a comunicar al
Fiscalizador de la obra y al jefe tcnico
Topografa del Terreno
El responsable de contratar al topgrafo encargado de ubicar la posicin

del pilote ser el constructor de la obra.
El topgrafo establece la posicin donde se debe hincar el pilote.
El fiscalizador antes de proceder a hincar el pilote verificar la correcta

ubicacin del pilote y autorizara la hinca del pilote.
Barrenado del Terreno
De ser necesario barrenar en la marca topogrfica donde indica la posicin

del centro del pilote. Se debe proceder de la siguiente manera:
Se aploma la gua del barreno mediante un nivel de mano.
Se barrena hasta una profundidad previamente definida en funcin de la
longitud del pilote.
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En caso de existir obstculos, deber ser comunicado al representante

del contratante y a la oficina central para decidir las acciones a tomar, las
mismas que pueden ser el retiro del obstculo o el cambio de posicin del
pilote, cualquier medida ser responsabilidad del contratante.
Luego de barrenar se retira el material de excavacin que resulta de la
operacin.
Se verifica la perforacin y se marcan los ejes y referencias
nuevamente.
El Fiscalizador con el topgrafo verifican la ubicacin del pilote y autorizan

la hinca del pilote.
Izado del pilote
Los pilotes deben izarse de tal forma que la parte superior del mismo coincida
con la pateca dominante.
Para izar el pilote se debe de utilizar un ecualizador colocando estrobos y

uses (grilletes) para que el pilote una vez levantado se mantenga vertical.
Ubicacin del pilote
Una vez levantado el pilote se lo coloca en la posicin indicada por la

topografa.
Se deber controlar la verticalidad y ubicacin del pilote durante su

colocacin con un nivel de mano, y los ejes referenciales.
Por seguridad, el pilote deber empotrarse por lo menos un tercio de su

longitud, una vez logrado, se podrn liberar los estrobos.
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Hinca del pilote
Previa a la hinca se revisar las condiciones mecnicas del martillo asignado

y sus niveles de aceites y combustibles.
Se levanta el martillo y se lo coloca sobre la cabeza del pilote.
Antes de asentar el martillo sobre la cabeza del pilote se colocan planchas de

plywood
cortadas
(chifles)
para
que
sirvan
como
sistema
de
amortiguamiento, inicialmente se colocarn tres chifles conformados por tres

capas de plywood de 12mm cada uno, la cantidad de chifles se ajustar de
acuerdo al resultado de la hinca pudiendo aumentar o disminuir.
Toda maniobra en que el personal deba subirse a la gua del martillo, deber
realizarse con la utilizacin de la lnea de vida vertical y arns de seguridad
con dispositivo de freno para evitar cadas.
Durante el proceso de hinca se chequear constantemente la verticalidad

durante los primeros metros y de ser necesario se realizarn correcciones.
Se llevar el rcord de hinca de los pilotes hincados anotando el nmero de

golpes por metro, medio metro y el final por decmetro . Los pilotes se
hincarn hasta lograr el nmero de golpes especificado, en ningn caso se
exceder el nmero de golpes especificado por el fabricante del martillo
como mximo.
Se debe anotar en este todas las novedades y nmero de golpes durante

todo el proceso.
El pilote debe quedar con un nmero de golpes especificado en los ltimos 10

cm. de hinca, este nmero de golpes deber ser definido por el diseador y
ser revisado por el Fiscalizador de la obra.
Una vez terminada la hinca, el topgrafo confirmar la ubicacin final de los

pilotes hincados.
De ser necesario se proceder a la rehinca.
Si el contrato contempla la construccin de la cimentacin y superestructura,

se proceder a descabezar los pilotes hincados y dar inicio a la construccin.
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Una vez que se hincan todos los pilotes se realiza la desmovilizacin de

equipos.
En el anexo 1 se presenta el diagrama de flujo del proceso de hinca de pilotes en

tierra.
6.3.2
Proceso de Hinca de Pilotes en Agua
Descarga y transporte de pilotes en agua.
En caso que los pilotes se reciban en tierra, se debern colocar de tal

manera que estn siempre apoyados sobre los izadores (ganchos de izado).
Ya descargados los pilotes a tierra, se cargan sobre lanchones para ser

llevados al sitio de hinca.
La cantidad de pilotes a ser transportados en el lanchn se calcula en funcin

del peso de los pilotes y la capacidad del lanchn seleccionado, los pilotes se
estibarn simtricamente en la cubierta del lanchn, garantizando su
estabilidad.
En otros lanchones se embarcan los equipos y materiales necesarios para la

hinca de pilotes, gras, martillos, martillos vibratorios, bombas de agua, etc.
Todos los lanchones sern transportados por remolcadores que debern ser
seleccionados de acuerdo a su capacidad
Topografa del Terreno
El responsable de contratar al topgrafo encargado de ubicar la posicin

del pilote ser el constructor de la obra.
El topgrafo establece la posicin donde se debe hincar el pilote.
El fiscalizador antes de proceder a hincar el pilote verificar la correcta

ubicacin del pilote y autorizara la hinca del pilote.
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Instalacin de Obra falsa.
Con la constante supervisin de un Topgrafo se procede a la instalacin de

la obra falsa.
Esta obra falsa es diseada por el Departamento Tcnico de la empresa

constructora S.A en funcin de las caractersticas de la obra.
La obra falsa se fija con pasadores colocados en los tubos metlicos hincados
mediante un martillo vibratorio.
Luego de fijar la obra falsa se colocan recuadros en la posicin de ubicacin

de cada pilote y se los suelda en su posicin, en caso que los pilotes a
hincarse sean inclinados se colocar una estructura sobre los recuadros con el
fin de lograr la inclinacin especificada.
Terminada de instalar la obra falsa, de ser necesario, segn las caractersticas

del suelo se utilizar una lanza para realizar jetting la misma que se usar en
cada punto a la profundidad indicada definida por el Departamento Tcnico
de la empresa constructora S.A
En el caso de existir obstculos, deber ser comunicado al contratante y a la

oficina central para que se tome la decisin correspondiente; mover la
posicin del pilote o contratar el equipo especializado para retirar el
obstculo.
Despus de realizada esta actividad se chequean los ejes de referencias

nuevamente.
Izado del pilote
Los pilotes deben izarse de tal forma que la parte superior del mismo coincida
con la pateca dominante.
Para izar el pilote se debe utilizar un ecualizador colocando estrobos y uses

(grilletes) para que el pilote una vez levantado se mantenga vertical.
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Una vez levantado el pilote se lo coloca en la posicin indicada por la

topografa, el pilote en esta etapa llevar conectados la manguera para el
chorro de agua y la manguera para el aire de acuerdo al diseo.
Se deber controlar la verticalidad del pilote durante la colocacin de este con

un nivel de mano, as mismo se controlar por medio de referencias la
correcta posicin del pilote, en el caso de pilotes inclinados se controlar la
inclinacin especificada, de ser necesario se realizarn correcciones durante
esta etapa.
El pilote deber quedar empotrado hasta que queden de dos a tres metros
libres entre la obra falsa y la cabeza del pilote, esta longitud se corregir
durante la hinca de los primeros pilotes pudiendo ser mayor o menor.
Una vez que el pilote llegue al nivel seleccionado se retiran los estrobos y
acoples de manguera de chorro de agua y aire de la cabeza del pilote. Para
esta operacin se usa una guindola y arns de seguridad.
Hinca del pilote
Previa a la hinca se revisarn los niveles de aceite, grasa y diesel del martillo
asignado.
Sobre la cabeza del pilote se coloca planchas de plywood cortadas (chifles)

segn las dimensiones del pilote para que sirvan como sistema de
amortiguamiento, inicialmente se colocarn tres chifles conformados por tres
capas de plywood de 12mm cada uno, la cantidad de chifles se ajustar de
acuerdo al resultado de la hinca pudiendo aumentar o disminuir. Para este
punto debe utilizar una lnea de vida con arns y dispositivo de freno para
casos de accidente.
Se levanta el martillo y se lo coloca sobre la cabeza del pilote.
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Se controla la verticalidad o inclinacin del pilote con un nivel de mano

durante la hinca, especialmente durante los primeros metros, de ser necesario
se realizarn correcciones.
Se llevar el rcord de hinca de los pilotes hincados anotando el nmero de

golpes por metro, medio metro y el final por decmetro . Los pilotes se
hincarn hasta lograr el nmero de golpes especificado, en ningn caso se
exceder el nmero de golpes especificado por el fabricante del martillo
como mximo.
Se debe anotar en este todas las novedades y nmero de golpes durante

todo el proceso.
El pilote debe quedar con un nmero de golpes especficos en los ltimos 10

cm. de hinca, este nmero de golpes deber ser calculado por el diseador o
la fiscalizacin.
Retiro de Obra falsa
Despus de hincado los pilotes se proceder a retirar la obra falsa y sta podr
ser usada en la siguiente operacin
Una vez que se hincan todos los pilotes se realiza la desmovilizacin de

equipos.
En el anexo 2 se presenta el diagrama de flujo del proceso de hinca de pilotes en

agua.
6.3.3
Consideraciones de Seguridad y Salud Ocupacional
La maniobras de la hinca de pilotes estar a cargo del residente de obra
El residente de obra har despejar la zona donde se maniobre con carga

suspendida.
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Se deber sealizar la zona de maniobra con conos u otros elementos.
Durante todo el proceso de hinca, el personal involucrado en el mismo usar

los equipos de proteccin personal; tales como: casco, botas de seguridad,
chaleco reflectivo, gafas protectoras, protectores auditivos.
Para el caso de izado de pilotes, barreno, etc. se debe considerar:

Determinar en cada caso el radio de giro mximo de la gra de
acuerdo a la carga.
Emplear los elementos de izaje apropiados.
Inspeccionar todos los elementos para izamiento a usar antes de
usarlos.
La carga se guiara con vientos (cabos) para controlar los movimientos
la carga suspendida.
Verificar
que el seguro de la pateca este en buen estado y sea
funcional.
Previo al funcionamiento del barreno o martillo se debe verificar fugas de

lubricantes o combustibles en todos los acoples o mangueras del sistema.
Para el caso de manipulacin de lubricacin o abastecimiento de combustible

durante la operacin se debe detener el equipo para engrasar, colocar aceite o
combustible.
Para el trabajo de altura el ayudante de gra deber utilizar el arns de

seguridad para evitar posibles cadas.
En los trabajos realizados en agua se deben tener las siguientes

consideraciones:
Mantener elementos de rescate a bordo de la plataforma, tales como
salvavidas circulares, arns, cuerdas, foco o linterna.
Mantener bote de goma en el agua.
Todo el personal deber usar chaleco salvavidas para ingresar a las
plataformas de trabajo sobre el mar.
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7. ANEXOS
Anexo 1: Diagrama de Flujo del Proceso de Hinca de Pilotes en Tierra
Anexo 2: Diagrama de Flujo del Proceso de Hinca de Pilotes en Agua.
Anexo 3: Libro de Obra.
Anexo 4: Control de Calidad de Pilotes
Anexo 5: Control de Calidad de Hormigones
Anexo 6: Record de Hinca
No
Revisin
Fecha
Modificacin
Descripcin
188
Responsable
CAPTULO 6
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1. CONCLUSIONES
La empresa constructora S.A en su divisin de pilotaje presenta un alto nivel de
complejidad
ya
que
la
prestacin
del
servicio exige
el
cumplimiento
requerimientos y especificaciones tcnicas propios del proyecto y en condiciones

particulares donde se presentan actividades de alto riesgo , por lo que la se hace
eminente la implementacin de sistemas de gestin integral de calidad ,
seguridad y salud ocupacional que permita estandarizar los mtodos y procesos de
trabajo, ofrecer un buen el servicio al cliente garantizando el cumpliendo de las
especificaciones tcnicas y los parmetros de calidad para cada uno de los procesos
en el tiempo planificado para la ejecucin de la obra y manteniendo las operaciones
dentro de un ambiente seguro para los trabajadores.
El diagnstico inicial indica que la empresa de construccin cumple los requisitos

de la norma ISO 9001:2008 en un 56%, mientras que el cumplimiento de la norma
OHSAS 18001:2007 est en un 55%. Lo que nos permiti evidenciar que se cuenta
con una base documental parcial pero no existe una continuidad sistemtica del
cumplimiento de los requisitos establecidos en los mismos. El personal no se
encuentra comprometido con el sistema de gestin de calidad. El seguimiento de las
no conformidades presentadas en la gestin de la calidad y seguridad es deficiente
ya que no se realiza una verificacin para determinar si la accin correctiva
establecida ha eliminado la causa raz del problema presentado.
La propuesta del manual de gestin integral en calidad , seguridad y salud

ocupacional
permitir a la empresa Constructora S.A establecer el marco
189
estratgico y legal para cumplir con los objetivos integrados de calidad y

seguridad y la normativa legal requerida en nuestro pas.
La visin integral de los sistemas de gestin mediante el establecimiento de

indicadores en cada uno de los procesos claves facilitar la toma de las decisiones
a la alta direccin y determinar el nivel de servicios que puede ofrecer a
empresas multinacionales que exigen el cumplimiento de normas internacionales
como la ISO 9001:2008 y la OHSAS 18001:2007.
La empresa constructora S. A al disponer de procedimientos integrados de

auditoras internas, acciones correctivas y preventivas garantizara el correcto
tratamiento y seguimiento de las no conformidades que podran dar como
resultado, directa o indirectamente un impacto significativo sobre la calidad, la
seguridad y salud ocupacional de los procesos y la mejora continua de su sistema
de gestin.
La identificacin y evaluacin de los requisitos legales y otros
requisitos
aplicables a la operacin de hinca de pilotes por parte de la empresa constructora

permitir asegurar el cumplimiento de las mismas. El desconocimiento de las leyes
puede traer problemas, prdida de tiempo y costos a la organizacin as como el
deterioro de su imagen pblica.
La empresa Constructora S.A al establecer una metodologa para la identificacin
de peligros , evaluacin de los riesgos y determinacin de controles evidencia su
compromiso de eliminar o minimizar los riesgos para sus empleados y otras partes
interesadas que puedan verse expuestas en la prestacin del servicio de hinca de
pilotes. Adems reducira los tiempos improductivos y costos asociados a los
accidentes de trabajo.
En el presente proyecto de tesis se presenta una propuesta de matriz de
identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles para
los riesgos fsicos, qumicos y mecnicos que servirn de gua para la
implementacin de la gestin del riesgo que es parte fundamental en el sistema
integral propuesto.
190
6.2. RECOMENDACIONES
Para garantizar el xito de la propuesta presentada se presentan las siguientes

recomendaciones:
Debe existir el compromiso y liderazgo de la Alta Direccin de la organizacin. La

Direccin debe comunicar a toda la organizacin la importancia de cumplir con los
requisitos del sistema de gestin integral en calidad, seguridad y salud ocupacional.
Debe involucrarse mediante las revisiones peridicas del sistema que le permitan
determinar el grado de desempeo del sistema integral de gestin.
Establecer campaas de concientizacin del personal donde se fomente una cultura

de satisfaccin al cliente y trabajo seguro para as eliminar las barreras de resistencia
al cambio y el mantenimiento de costumbres no adecuadas para la realizacin del
trabajo.
La organizacin debe asegurar la mejora continua de la eficacia del sistema de

gestin integral tomando las acciones que le permitan mejorar la efectividad de sus
actividades y procesos mediante la implementacin de crculos de mejora donde se
involucre a todo el personal.
Se sugiere realizar la identificacin y la evaluacin de los riesgos ergonmicos,

biolgicos y psicosociales que le permitan determinar los controles efectivos.
Se debera evaluar los mecanismos de comunicacin utilizados para llegar al

personal operativo para asegurar el involucramiento del mismo con el sistema de
gestin integral as como establecer mecanismos de incentivos.
191
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
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GIMENEZ,
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Certificacin,
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Transicin,
ISO
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salud en construccin. Programa SafeWork -OIT
Documento
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durante la Semana Argentina de Seguridad y Salud en el Trabajo, Buenos Aires,

26 28 abril 2004, y de la Semana Colombiana de Salud Ocupacional, Medelln,
4 6 noviembre 2004.
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TOMLINSON,
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Geotcnicos y Ataguas. Mxico: TRILLAS
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LUJN, ARGENTINA. Normas ISO

http://www.unlu.edu.ar/~ope20156/normasiso.htm
VLEZ, J. (2010). Seguro General de Riesgos del Trabajo. Ecuador: IESS
193
ANEXOS
ANEXO A: LISTA DE VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS
REQUISITOS DE LAS NORMAS
4
4.1
4.2
4.3.2
Implementado
Porcentaje de
implementacin
25%
75%
100%
Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema

de gestin S & SO ?
Respecto a la poltica S & SO:

Est definida la poltica S & SO de la organizacin por la
Direccin?
3
3
Incluye un compromiso para cumplir los requisitos legales

aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba
relacionado con sus peligros S & SO ?
Proporciona un marco de referencia para revisar los objetivos
de S & SO ?
Esta documentada e implementada ?
Se mantiene al da?, es decir se revisa periodicamente?
4.3.1
No Implementado
0%
SISTEMA DE GESTIN SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL
La organizacin ha establecido , documentado implementado
, mantenido y mejorado continuamente un sistema de gestin
S & SO de acuerdo con los requisitos de esta norma OHSAS
?
Es apropiada a la naturaleza y escala de riesgos S & SO de la

organizacin ?
Incluye un compromiso de prevencion de la lesin y
enfermedad, y mejoramiento continuo en la gestin y el
desempeo de S & SO?
4.3
Aplica
REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
No Aplica
Numeral de la Norma
ANEXO A.1: Lista de Verificacin de las Normas OHSAS 18001:2007Constructora S.A.
Se ha difundido a todas las personas que trabajan bajo el

control de la organizacin ?
Est a disposicin de las partes interesadas?
Respecto a la Planificacin:
2
0
2
2
Identificacin de peligro, evaluacin de riesgo y

determinacin de controles
Existen procedimientos para identificar los peligros ,
evaluacin de riesgos y determinacin de controles?
Se ha establecido una metodologa para la identificacion de

peligros y valoracin de riesgos ?
Esta documentado el resultado de la identificacin de

peligros , valoracion de riesgos y controles establecidos?
Si se presenta un cambio en los procesos se actualiza la

identificacin de riesgos y se documenta ?
Respecto a los requisitos legales:
194
0
2
3
0
4.4
4.4.1
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
0%
25%
75%
100%
Existe un procedimiento para la identificacin y el acceso a

los requisitos legales y otros requisitos de la organizacin,
aplicables a S & SO?
Se dispone de un listado de la legislacin de S & SO que

aplica a la organizacin?
Se dispone de dicha legislacin en la organizacin?
Est actualizada?
La organizacin comunica informacin relevante sobre los

requisitos legales?
Respecto a los objetivos, metas y programas:

Se han establecido y se mantienen objetivos de S & SO ?
Estn documentados los objetivos de S & SO?
Los objetivos son medibles?
Los objetivos son consecuentes con la poltica de S & SO la

organizacin?
Los objetivos
y enfermedad?
Los objetivos
Los objetivos
Los objetivos
3
3
3
2
2
3
2
3
2
incluyen compromisos de prevencin de lesin

estan conformes a los requisitos legales?
estan orientados al mejoramiento continuo?
se revisan periodicamente?
Se ha(n) establecido y mantiene(n) programa(s) para lograr

los objetivos S & SO?
Los programas de S & SO incluyen la responsabilidad ,

medios y cronogramas para ejecutarlos ?
Los programas de se revisan periodicamente?
o
2
3
0
Implementacin y Operacin
Respecto a recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad:
Tiene la organizacin capacidad suficiente, tanto financiera
como tecnolgicamente, para alcanzar dichos objetivos y
programas en un espacio de tiempo razonable?
La Direccin tiene un plan de asignacin de recursos, tanto
tcnicos como humanos y financieros, para la gestin de S &
SO?
La gerencia ha definido roles , asignado responsabilidades y
funciones para facilitar la gestin efectiva de S & SO ?
Estn documentadas las funciones y responsabilidades del
personal?
Ha designado la Direccin un representante de la gerencia
responsable de la gestin S & SO de de la organizacin?
4.4.2
No Aplica
Numeral de la Norma
4.3.3
La identidad de el representante de la gerencia responsable

de la gestin S & SO se ha dado a conocer a todos los
miembros que trabajan en la organizacin ?
Los miembros con responsabilidad gerencial han demostrado
su compromiso al mejoramiento continuo del desemmpeo de
S & SO ?
La organizacin asegura que las personas en el area del
trabajo toman la responsabilidad sobre aspectos de S & SO
que controlan , incluyendo cumplimiento a los requisitos de S
& SO aplicables de la organizacin.?
Respecto a la competencia, formacin, y toma de
195
0%
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
No Aplica
Numeral de la Norma
25%
75%
100%
conciencia:
La organizacin se asegura que cualquier persona(s) bajo su
control que pueden impactar sobre
S & SO es ( son ) competentes con base a una educacin
apropiada , entrenamiento o experiencia ?
Existen registros que demuestren la competencia

entrenamiento y experiencia del personal ?
4.4.3
4.4.3.1
4.4.3.2
4.4.4.
El personal que tiene asociados riesgos S & SO , es

sometido a una formacin especfica o adicional?
Se llevan registros de la formacin especifica y de las
evaluaciones realizadas para demostrar la efectividad del
entrenamiento ?
Dispone la organizacin de procedimientos para concienciar
a los empleados de la importancia de :
a) las consecuencias S & SO , actuales o potenciales de sus
actividades de trabajo , su comportarmiento .
B) sus roles y responsabilidades e importancia en alcanzar
conformidad con la politica y procedimientos S&SO y de los
requisitos del sistema de gestin del S&SO, incluyendo la
preparacin de emergencia y requisitos de repuesta
c) Las consecuencias potenciales que tiene apartarse de los
procedimientos especificados.
Respecto a la comunicacin, participacin y consulta :
Comunicacin
Se dispone de procedimientos que regulen la comunicacin
interna entre los diversos niveles y funciones de la
organizacin, comunicacin con los contratistas y otros
visitantes del sitio de trabajo ?
Se dispone de procedimientos que regulen la comunicacin
en cuanto a la recepcin , documentacin y respuesta a
comunicaciones relevantes de partidos externos interesados ?
Participacin y Consulta
Se dispone de procedimientos para la participacin a los
trabajadores de los elementos del sistema de gestion de
S&SO ( indentificacin de peligros, evaluacin de riesgos,
investigacin de accidentes , revisin de politicas y objetivos,
consultas sobre cambios que afecten a su S&SO ,etc?
Se comunica a los trabajadores sobre los mecanismos de
participacin y sus representantes en S&SO?
Se dispone de procedimientos para la consulta con
contratistas y partes interesadas donde hay cambios que
afecten a su S&SO ?
Respecto a la documentacin:
Se encuentra descrita la estructura y composicin documental
del sistema de gestin de S&SO?
Se encuentra documentado politica y objetivos de S&SO?
Se encuentra documentado el alcance del sistema de gestin
de S&SO?
Se encuentra documentado los elementos y procedimientos

del sistema de gestin de S&SO?
Se encuentra documentado los registros de planificacin,

operacin y control de procesos que se relacionen con la
gestin de los riesgos de S&SO?
196
2
3
0
1
4.4.6
Se han establecido controles relacionados con los

contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo ?
Se han establecido controles para asegurar el correcto
mantenimiento de vehculos, de mquinas, equipos,
herramientas, instrumental, etc. para asegurar que trabajan bajo
las condiciones especificadas y que sus resultados son
correctos?
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
25%
75%
100%
Respecto a la preparacin y respuesta ante emergencias:

Se dispone de procedimientos para identificar y responder a
accidentes potenciales y situaciones de emergencia?
Conoce el personal la existencia y contenido de dichos
procedimientos?
Se realizan simulacros de estos planes de emergencia?
Se revisan periodicamente estos procedimientos?
4.5
4.5.1.
Aplica
0%
Respecto al control de documentos:

Se dispone de procedimientos relativos a la elaboracin y
modificacin de los distintos tipos de documentos del sistema
de gestin S&SO ?
Se dispone de procedimientos para controlar la
documentacin de forma que pueda asegurarse su localizacin,
actualizacin, disponibilidad, sustitucin y, si procede,
conservacin?
Se dispone de procedimientos para controlar la
documentacin obsoleta y la identificacin apropiada de ellos
si son retenidos?
Respecto al control operacional:
La organizacin para sus operaciones y actividades ha
implementado y mantenido controles operacionales aplicables
a la organizacin y los ha integrado a su sistema de gestin
S&SO ?
Se han establecido controles para las buenas adquisiciones de
equipos y servicios ?
4.4.7
No Aplica
Numeral de la Norma
4.4.5
Verificacin
Medicin y monitoreo del seguimiento
Se dispone de procedimientos documentados para controlar y
medir regularmente las caractersticas claves de las operaciones
y actividades que pueden tener un impacto significativo sobre
el desempeo de S&SO?
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de
S&SO?
Se monitorea el grado de efectividad de los controles de
seguridad y salud ?
Se dispone de registros de los resultados del monitoreo y
medicin para facilitar las acciones correctivasy accin de
analiss preventivo?
Se tiene un procedimiento para monitorear las acciones
reactivas de desempeo frente a enfermedades , incidentes ,
accidentes y/o otras deficiencias del sistema de S&SO ?
Se cuenta con un procedimiento para la calibracin de los
equipos ?
Se encuentran debidamente calibrados y sometidos a
mantenimiento los equipos de inspeccin, medicin y ensayo y
se mantienen registros de las calibraciones?
Se tiene un procedimiento para el mantenimiento de los
197
3
1
2
3
0
0
3
0%
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
No Aplica
Numeral de la Norma
25%
75%
100%
equipos ?
4.5.2
4.5.3
4.5.3.1
4.5.3.2
4.5.4
4.5.5
4.6
Se mantienen registros del mantenimiento de los equipos ?

Respecto a la evaluacion del cumplimiento legal:
Se dispone de un procedimiento documentado para la
evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin y
reglamentacin S&SO aplicable?
Se dispone de un registro documentado para la evaluacin
peridica del cumplimiento de la legislacin y reglamentacin
S&SO aplicable?
Investigacin de incidentes, no conformidad, accion

correctiva y accin preventiva
Se dispone de procedimientos documentados para registrar ,
investigar y analizar incidentes de manera que se determine las
deficienicias encontradas en S&SO y las acciones
preventivas , correctivas y oportunidades de mejora?
Esta establecido un tiempo minimo para realizar las

investigaciones de accidentes ?
Se dispone de procedimientos documentados para comunicar

los resultados de las investigaciones de los accidentes?
Esta documentado el resultado de las investigaciones de
incidentes ?
Respecto a la no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva:
Se dispone de procedimientos para controlar, investigar y
darle un tratamiento a las no conformidades, llevando a cabo
acciones correctivas y preventivas para mitigar sus
consecuencias en S&SO?
Se registra y comunica los resultados de accion(es)
correctivas y accin(s) preventivas de S & SO ?
La organizacin debe asegurar que cualquier cambio que
necesario que se genere de la accin correctiva y preventiva
sea hecho en la documentacin del sistema de gestin del
S&SO ?
Respecto al control de los registros:
Se dispone de procedimientos para establecer y mantener los
registros necesarios para demostrar la conformidad con los
requisitos del sistema de S&SO y los resultados alcanzados?
Se dispone de procedimientos para identificar, almacenar ,
proteccin , recuperacin y eliminar los registros del sistema
de S&SO?
Respecto a la auditora interna:
Se dispone de un programa de auditoras del sistema de
gestin de S&SO?
Se dispone de un procedimiento para la realizacin de

auditoras del sistemas de S&SO?
Se conservan informes del resultado de dichas auditoras del

sistema de S&SO y se comunican a la gerencia?
En la seleccin de los auditores asegurando la objetividad e

imparcialidad de los mismos ?
Respecto a la revisin por la Direccin:
198
0%
Revisa peridicamente la Direccin de la organizacin el

estado del sistema de S&SO para asegurar su adecuacin y
eficacia continuada?
Se conservan informes del resultado de dichas revisiones del

sistema de S&SO?
Se comunica las conclusiones relevantes de la revisin

realizada por la direccin?
Fuente: La Autora
CUMPLIMIENTO OHSAS 18001:2007

4.1 REQUISITOS GENERALES
33.33%
4.2 POLITICA S & SO
92.59%
4.3 PLANIFICACIN
60.00%
4.3.1 Identificacin de peligro, evaluacin de riesgo y determinacin

de controles
41.67%
4.3.2 Respecto a los requisitos legales
46.67%
4.3.3 Respecto a los objetivos, metas y programas
72.73%
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
63.64%
4.4.1 Respecto a recursos, funciones, responsabilidad y autoridad:
95.83%
4.4.2 Respecto a la competencia, formacin, y toma de conciencia:
75.00%
4.4.3 Respecto a la comunicacin, participacin y consulta :
20.00%
4.4.4 Respecto a la documentacin:
53.33%
4.4.5 Respecto al control de documentos:
33.33%
4.4.6 Respecto al control operacional:
66.67%
4.4.7 Respecto a la preparacin y respuesta ante emergencias:
75.00%
4.5 VERIFICACIN
33.33%
4.5.1 Medicin y monitoreo del seguimiento
44.44%
4.5.2 Respecto a la evaluacion del cumplimiento legal:
0.00%
4.5.3 Investigacin de incidentes, no conformidad, accion correctiva y

accin preventiva
47.62%
4.5.4 Respecto al control de los registros:
33.33%
4.5.5 Respecto a la auditora interna:
0.00%
11.11%
4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO TOTAL :
Fuente: La Autora
Diagnstico OHSAS 18001 (metodologa)

No aplica
X
Aplica
No Implementado
O
Porcentaje de implementacin 25%
Implementado 100 %
Fuente: La Autora
199
55.31%
25%
1
0
0
75%
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
No Aplica
Numeral de la Norma
100%
1
1.1
1.2
b.4. Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo

c. Estn definidas las responsabilidades integradas de seguridad y salud en
el trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores entre otros y
las de especializacin de los responsables de las unidades de seguridad y
salud, y, servicio mdico de empresa; as como, de las estructuras de SST.
d. Estn definidos los estndares de desempeo de SST
e. Existe la documentacin del sistema de gestin de seguridad y salud en
el trabajo; manual, procedimientos, instrucciones y registros.
PLANIFICACIN
a.- Dispone la empresa u organizacin de un diagnstico de su sistema de
gestin, realizado en los dos ltimos aos si es que los cambios internos
as lo justifican, que establezca:
a.1. Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la
gestin: administrativa; tcnica; del talento humano; y, procedimientos o
programas operativos bsicos.
a.2 Existe una matriz para la planificacin en la que se han temporizado
las No conformidades desde el punto de vista tcnico
c. La planificacin incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no
rutinarias.
d. La planificacin incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio
de trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras.
e. El plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento de los
objetivos
f. El plan compromete los recursos humanos, econmicos, tecnolgicos
suficientes para garantizar los resultados.
200
25%
75%
Implementado
Porcentaje de
implementaci
n
No Implementado
0%
GESTIN ADMINISTRATIVA
POLTICA S & SO:
a. Corresponde a la naturaleza de la organizacin y magnitud de los
riesgos
b. Se compromete al mejoramiento continuo.
c. Compromete recursos.
d. Incluye compromiso de cumplir con la legislacin tcnico de S & SO
vigente.
e. Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares
relevantes.
f. Est documentada, integrada-implantada y mantenida.
h. Est disponible para las partes interesadas.
i. Se actualiza peridicamente.
ORGANIZACIN:
a. Tiene reglamento Interno de Seguridad y Salud en el trabajo aprobado
por el Ministerio de Relaciones Laborales.
b. Ha conformado las unidades o estructuras preventivas:
b.1. Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo;
b.2. Servicio mdico de empresa;
b.3. Comit y Subcomits de Seguridad y Salud en el Trabajo; ( actas de
constitucin)
1.3
Aplica
REQUISITOS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
No Aplica
Numeral de la Norma
ANEXO A.2 Lista de verificacin del Sistema de administracin de Seguridad

y Salud en el trabajo Modelo Ecuador
100%
3
3
3
2
3
2
3
3
3
3
3
3
3
0
3
1
2
3
1.6
i. El plan considera las gestin del cambio en lo relativo a:

i.1. Cambios internos
i.2. Cambios externos
INTEGRACIN E IMPLATACIN
a. El programa de competencia previo a la integracin-implantacin del
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u
organizacin incluye el ciclo que a continuacin se indica:
25%
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
75%
100%
2
3
2
3
2
b. Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad y salud en el

trabajo, a la poltica general de la empresa u organizacin
c. Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la

planificacin general de la empresa u organizacin.
d. Se ha integrado-implantado la organizacin de SST a la organizacin

general de la empresa u organizacin
e. Se ha integrado-implantado la auditoria interna de SST, a la auditoria

general de la empresa u organizacin
f. Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST a las reprogramaciones de la empresa u organizacin.
Verificacin/Auditora Interna del cumplimiento de estndares e

ndices de eficacia del plan de gestin
a. Se verificar el cumplimiento de los estndares de eficacia
(cualitativa y cuantitativa) del plan.
b. Las auditorias externas e internas sern cuantificadas, concediendo

igual importancia a los medios que a los resultados.
c. Se establece el ndice de eficacia del plan de gestin y su

mejoramiento continuo.
Control de las desviaciones del plan de gestin

a. Se reprograman los incumplimientos programticos priorizados y
temporizados.
b. Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para
solventar objetivamente los desequilibrios programticos iniciales.
c. Revisin Gerencial
c.1. Se cumple con la responsabilidad de gerencia/ de revisar el sistema de
gestin en seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
1.7
Aplica
0%
g. El plan define los estndares o ndices de eficacia (cualitativos y
cuantitativos) que permitan establecer las desviaciones programticas (art.
11)
h. El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas
de inicio y de finalizacin de la actividad
a.1. Identificacin de necesidades de competencia

a.2. Definicin de planes, objetivos y cronogramas
a.3. Desarrollo de actividades de capacitacin y competencia
a.4. Evaluacin de eficacia del programa de competencia
a.5
Se han desarrollado los formatos para registrar y documentar las
actividades del plan.
1.5
No Aplica
Numeral de la Norma
1.4

c.2. Se proporciona a gerencia toda la informacin pertinente.

c.3. Considera gerencia la necesidad de mejoramiento continuo
Mejoramiento Continuo
201
2
3
1
1
1
2.1
2.2
2.3
GESTIN TCNICA
La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y
de la salud de los factores de riesgo ocupacional y vigilancia ambiental
laboral y de la salud de los trabajadores deber ser realizado un
profesional especializado en ramas afines a la prevencin de los riesgos
laborales o gestin de seguridad y salud en el trabajo.
Identificacin de factores de riesgos
a. Se han identificado las categoras de factores de riesgo ocupacional
b. Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).
c. Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y
terminados
d. Se dispone de los registros mdicos de los trabajadores expuestos a
riesgos.
Evaluaciones medicas/psicologicas de los trabajadores expuestos
e. Se tiene hojas tcnicas de seguridad de los productos qumicos
f. Se registra el nmero de potenciales expuestos por puesto de trabajo
Medicin de factores de riesgo
a. Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional.
b. La medicin tiene una estrategia de muestreo definida tcnicamente.
c. Los equipos de medicin utilizados tienen certificados de calibracin
vigentes.
Evaluacin de factores de riesgo
a. Se han comparado la medicin ambiental y/o biolgica de los factores
de riesgos ocupacionales.
b. Se han realizado evaluaciones de factores de riesgo ocupacional por
puesto de trabajo.
c. Se han estratificado los puestos de trabajo por grado exposicin
Se cuenta con la matriz de identificacin, medicin y evaluacin de los
factores de riesgo ocupacionales
2.4
2.5
Control Operativo Integral

a. Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional.
b. Los controles se han establecido en este orden:
b.1. Etapa de planeacin y/o diseo
b.2. En la fuente
b.3. En el medio de transmisin del factor de riesgos ocupacional
b.4. En el receptor
25%
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
0%
a. Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y salud en el
trabajo, se incorpora criterios de mejoramiento continuo; con mejora
cualitativa y cuantitativamente de los ndices y estndares del sistema de
gestin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin
2.
No Aplica
Numeral de la Norma

75%
100%
3
3
0
1
1
3
3
3
3
2
2
2
c. Los controles tienen factibilidad tcnico legal.
d. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a

nivel de conducta del trabajador
e. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel

de la gestin administrativa de la organizacin
Vigilancia ambiental y biolgica

a. Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de riesgo
ocupacional que superen el nivel de accin
b. Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de riesgo

ocupacional que superen el nivel de accin
202
3.2
Seleccin de los trabajadores

a. Estn definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de
trabajo.
b. Estn definidas las competencias (perfiles) de los trabajadores en
relacin a los riesgos ocupacionales del puesto de trabajo
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Implementado
100%
3
1
d. El dficit de competencia de un trabajador incorporado se solventan

mediante formacin, capacitacin, adiestramiento, entre otros.
Informacin Interna y Externa

Existe un diagnstico de factores de riesgo ocupacional, que sustente el
programa de informacin interna
2
2
Comunicacin Interna y Externa

a. Existe un sistema de comunicacin vertical hacia los trabajadores sobre
el Sistema de Gestin de SST.
b. Existe un sistema de comunicacin externa hacia las partes interesadas

sobre el sistema de gestin S & SO
c. Existe un sistema de comunicacin, en relacin a la empresa u

organizacin, para tiempos de emergencia.
Capacitacin
a. Se considera de prioridad tener un programa sistemtico y
documentado
b. Verificar si el programa ha permitido:
b.1. Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo.
2
2
b.5. Evaluar la eficacia de los programas de capacitacin
2
2
Adiestramiento
a. Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores.
b. Verificar si el programa ha permitido:
b.1. Identificar las necesidades de adiestramiento
b.2. Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.2. Identificar en relacin al literal anterior, cuales son las necesidades de

capacitacin
b.3. Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.4. Desarrollar las actividades de capacitacin de acuerdo a los
numerales anteriores
3.5
75%
c. Se han definido profesiogramas o anlisis de puestos de trabajo para

actividades crticas
d. Se cumple con las resoluciones de la a Comisin de Evaluacin de

Incapacidades del IESS, respecto a la reubicacin del trabajador por
motivos de SST.
e. Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran en
periodos de: trmite, observacin, subsidio y pensin temporal /
provisional por parte del Seguro General de Riesgos del Trabajo, durante
el primer ao. trmites en el SGRT.
3.4
25%
GESTIN DEL TALENTO HUMANO
a. Existe un sistema de informacin interno para los trabajadores.

b. La gestin tcnica considera a los grupos vulnerables.
c. Existe un sistema de informacin externa, en relacin a la empresa u
organizacin, para tiempos de emergencia.
3.3
Aplica
0%
c. Se registran y se mantienen por veinte (20) aos los resultados de las
vigilancias (ambientales y biolgicas).
3
3.1
No Aplica
Numeral de la Norma

203
1
1
1
4.1
Incentivo , estmulo y motivacin de los trabajadores

Procedimientos de incentivos
Actos de premiacion
Registros de los trabajadores acredores a los incentivos
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BSICOS
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
25%
1
1
75%
100%
0
0
0
Investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades profesionales

ocupacionales
a. Se tiene un programa tcnico idneo para investigacin de accidentes
integrado implantado que determine:
a.1. Las causas inmediatas, bsicas y especialmente las causas fuente o de

gestin
a.2. Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a las prdidas

generadas por el accidente
a.3. Las medidas preventivas y correctivas para todas las causas, iniciando
por los correctivos para las causas fuente
b. Se tiene un protocolo mdico para investigacin de enfermedades

profesionales/ocupacionales, que considere:
b.1. Exposicin ambiental a factores de riesgo ocupacional.
b.2. Relacin histrica causa efecto
b.3. Exmenes mdicos especficos y complementarios; y, Anlisis de
laboratorio especficos y complementarios.
b.4. Sustento legal
b.5. Realizar las estadsticas de salud ocupacional y/o estudios
epidemiolgicos y entregar anualmente a las dependencias de Seguro
General de Riesgos del Trabajo.
4.3
Aplica
0%
b.3. Desarrollar las actividades de adiestramiento
b.4. Evaluar la eficacia del programa
a.4. El seguimiento de la integracin-implantacin a las medidas

correctivas
a.5. Realizar las estadsticas y entregarlas anualmente a las dependencias
del SGRT.
4.2
No Aplica
Numeral de la Norma
3.6

Vigilancia de la salud de los trabajadores

a. Se realiza mediante los siguientes reconocimientos mdicos en relacin
a los factores de riesgo ocupacional de exposicin, incluyendo a los
trabajadores vulnerables y sobreexpuestos.
a.1. Preempleo
a.2. Peridico
a.3. Reintegro
a.4. Especiales
a.5. Al trmino de la relacin laboral con la empresa u organizacin
Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes
graves
a. Se tiene un programa para emergencias, dicho procedimiento
considerara:
a.1. Modelo descriptivo (caracterizacin de la empresa u organizacin)
a.2. Identificacin y tipificacin de emergencias.
a.3. Esquemas organizativos
a.4. Modelos y pautas de accin
a.5. Programas y criterios de integracin-implantacin; y,
a.6. Procedimiento de actualizacin, revisin y mejora del plan de
204
0
0
0
0
0
2
2
2
2
2
2
2
2
2
0
0
c. Se dispone que ante una situacin de peligro, si los trabajadores no

pueden comunicarse con su superior, puedan adoptar las medidas
necesarias para evitar las consecuencias de dicho peligro
d. Se realizan simulacros peridicos (al menos uno al ao) para
comprobar la eficacia del plan de emergencia
4.5
4.6
4.7
4.8
e. Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada; y,

f. Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos:
primeros auxilios, asistencia mdica, bomberos, polica, entre otros, para
garantizar su respuesta
Plan de contingencia
Durante las actividades relacionadas con la contingencia se integranimplantan medidas de seguridad y salud en el trabajo..
Auditoras internas
Se tiene un programa tcnicamente idneo, para realizar auditoras
internas, integrado-implantado que defina:
a. Las implicaciones y responsabilidades
b. El proceso de desarrollo de la auditoria
c. Las actividades previas a la auditoria
d. Las actividades de la auditoria
f. Las actividades posteriores a la auditoria
Inspecciones de seguridad y salud
Se tiene un procedimiento, para realizar inspecciones y revisiones de
seguridad, integrado-implantado y que contenga:
a. Objetivo y alcance
b. Implicaciones y responsabilidades
c. reas y elementos a inspeccionar
d. Metodologa
f. Gestin documental
Equipos de proteccin personal individual y ropa de trabajo
Se tiene un procedimiento, para seleccin, capacitacin, uso y
mantenimiento de equipos de proteccin individual, integrado-implantado
y que defina:
c. Vigilancia ambiental y biolgica
d. Desarrollo del programa
e. Matriz con inventario de riesgos para utilizacin de EPI(s)
f. Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de trabajo
Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
Se tiene un programa, para realizar mantenimiento predictivo, preventivo
y correctivo, integrado-implantado y que defina:
c. Desarrollo del programa
d. Formulario de registro de incidencias
f. Ficha integrada-implantada de mantenimiento/revisin de seguridad de
205
25%
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
0%
emergencia
b. Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente,
previamente definido, puedan interrumpir su actividad y si es necesario
abandonar de inmediato el lugar de trabajo.
4.4
No Aplica
Numeral de la Norma

75%
100%
3
3
0
0
0
0
0
0
3
3
3
2
1
2
3
3
3
2
2
0
0
1
1
1
1
1
1
0%
equipos
Fuente: La Autora
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE SASST MODELO ECUADOR
1. GESTIN ADMINISTRATIVA
60.28%
1.1 Poltica
1.2 Organizacin
1.3 Planificacin
1.4 Integracin e Implementacin
1.5 Verificacin/Auditora Interna
1.6 Control de las desviaciones del plan de gestin
1.7 Mejoramiento Continuo
2. GESTIN TECNICA
2.1 Identificacin de factores de riesgos
2.2 Medicin de factores de riesgo
2.3 Evaluacin de factores de riesgo
2.4 Control Operativo Integral
2.5 Vigilancia ambiental y biolgica
3. GESTIN DEL TALENTO HUMANO
3.1 Seleccin de los trabajadores
3.2 Informacin Interna y Externa
3.3 Comunicacin Interna y Externa
3.4 Capacitacin
3.5 Adiestramiento
3.6 Incentivo , estimulo y motivacin de los trabajadores
4. PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BSICOS
4.1 Investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades profesionales
ocupacionales
4.2 Vigilancia de la salud de los trabajadores
4.3 Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves
4.4 Plan de contingencia
4.5 Auditoras internas
4.6. Inspecciones de seguridad y salud
4.7 Equipos de proteccin personal individual y ropa de trabajo
4.8 Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO TOTAL :
Fuente: La Autora
Diagnostico SSAT (metodologa)

No aplica
Aplica
No Implementado
Implementado 100 %
0
1
2
3
Fuente: La Autora
206
79%
83%
58%
70%
11%
20%
0%
73%
44%
89%
100%
71%
78%
61%
83%
89%
78%
72%
28%
0%
53.0%
44%
83%
67%
100%
0%
78%
72%
33%
59.83%
25%
75%
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
No Aplica
Numeral de la Norma

100%
4
4.1
4.2.2
4.2.3
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

La organizacin ha establecido , documentado , implementado y
mantenido un SGC?
Se ha identificado los procesos necesarios para el SGC y determinando
su secuencia e interaccin?
La empresa controla los procesos subcontratados que afectan a la

conformidad del producto con los requisitos.
Requisitos de la documentacin del SGC:
Generalidades
Est definida, documentada y aprobada por Direccin la poltica de
calidad de la organizacin?
Se han definido objetivos de la calidad?
Los objetivos anteriores, son acordes con la poltica de la calidad?
Se ha dado a conocer a todo el personal la poltica y objetivos de la
calidad?
Est establecida la revisin de los objetivos y de la poltica de la
calidad?
Existe un Manual de la calidad?
Existe una coleccin de procedimientos que cubra las actividades del
SGC?
Manual de la calidad:
El manual de Calidad describe el alcance del SGC y sus exclusiones?
Se ajusta a las directrices principales de ISO 9001 en cuanto a
responsabilidades de la Direccin, gestin de los recursos, prestacin del
servicio y la medicin, anlisis y mejora continua de los servicios
prestados?
Hace referencia a los procedimientos que se aplican en la organizacin?
Describe los procesos que se dan en la organizacin y la interaccin
entre ellos?
Control de los documentos:
Existe un procedimiento documentado que controle que defina los
controles de la documentacin ?
Se han identificado los responsables de aprobar, revisar y actualizar la
documentacin del SGC?
Quedan claros los cambios ocurridos en los documentos y su estado de
edicin o revisin?
Se ha distribuido la documentacin al personal encargado de su
aplicacin? Existe un listado?
Se conserva una copia de los distintos documentos del SGC legible y
fcilmente identificable?
Se controla la documentacin de origen externo (circulares,
asociaciones, administracin, etc.)?
207
25%
75%
100%
2
2
2
2
2
2
Implementado
Porcentaje de
implementaci
n
No Implementado
0%
Se ha determinado los criterios y mtodos necesarios para asegurar que

tanto la operacin como el control de los procesos son eficaces?
Se dispone de los recursos suficientes tanto materiales, como humanos
y de informacin?
Se realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos?
Se llevan a cabo acciones para alcanzar los objetivos establecidos y
mejorar continuamente?
4.2
4.2.1
Aplica
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001 - 2008
No Aplica
Numeral de la Norma
ANEXO A.3 Lista de verificacin de la norma ISO 9001:2008
5
5.1
5.2
5.4
5.4.1
5.4.2
Se le ha informado a cada empleado/colaborador de los efectos de la

implantacin del SGC en su puesto de trabajo?
Se llevan a cabo revisiones por la direccin ?
La alta direccin asegura la disponibilidad de recursos ?
Enfoque al cliente:
Se ha realizado una especificacin del servicio acorde con las

necesidades y expectativas de los clientes?
Poltica de calidad:
La politica es adecuada al proposito de la organizacin ?
Existe una poltica de la calidad, recogida en algn documento y
aprobada por la Direccin?
Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejora de
eficacia del sistema de gestin de la calidad?
De su lectura, pueden extraerse o derivarse fcilmente objetivos de
calidad?
Se ha distribuido y explicado al personal la poltica de la calidad?
Es revisada para su continua adecuacin ?
Planificacin
Objetivos de la calidad:
Estn definidos los objetivos de la calidad?
Estn cuantificados dichos objetivos y, por tanto, son medibles?
Son representativos de las caractersticas del servicio?
Las metas fijadas para dichos objetivos son a priori alcanzables?
Se han comunicado a los empleados y colaboradores dichos objetivos?
Se les ha explicado cmo alcanzar dichos objetivos?
Se realiza una revisin peridica de dichos objetivos?
Planificacin del SGC:
La planificacin del sistema de gestin de calidad con el fin de cumplir
los requisitos citados en el apartado 4.1 y objetivos de calidad?
208
25%
1
1
1
1
1
1
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
0%
Existe una metodologa para prevenir el uso de documentacin

obsoleta?
Control de los registros:
Se han identificado cules son los registros del SGC de la
organizacin?
Se identifican, almacenan y protegen los registros importantes?
Se ha identificado el tiempo de retencin y su disposicin final?
Se dispone de un procedimiento documentado para el control de dichos
registros?
Se realizan copias de seguridad de los datos informticos?
Se ha instalado un antivirus en el sistema informtico?
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
Compromiso de la Direccin:
La alta direccin ha establecido la politica de calidad y objetivos de
calidad ?
Se ha informado a los empleados y colaboradores de su papel dentro del
SGC?
Se ha hecho un anlisis de los clientes de la organizacin y se han

agrupado en diferentes categoras?
Se han definido las necesidades y expectativas generales de los
clientes?
5.3
No Aplica
Numeral de la Norma
4.2.4
75%
100%
1
1
1
2
2
2
2
2
2
1
1
0
5.5.2
5.5.3
5.6
5.6.1
5.6.2
5.6.3
0%
Se mantiene la integridad del sistema del sistema de gestin cuando se

planifican cambios en este?
Responsabilidad, autoridad y comunicacin
Responsabilidad y autoridad:
Existe un organigrama actualizado de la organizacin?
Estn definidas por escrito las funciones y responsabilidades del
personal?
Estn claras las relaciones entre todo el personal (dependencias, canales
de informacin y ayuda)?
Todo el personal conoce sus funciones y responsabilidades?
Representante de la Direccin:
Existe la figura del representante de la Direccin en materia de calidad?
Posee la autoridad suficiente dentro de la organizacin?
Se ha informado al personal de la existencia de dicha funcin y de sus
responsabilidades?
Abarca tanto la gestin interna del SGC como las relaciones externas
en materia de calidad?
Informa a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin
de la calidad y de cualquier necesidad de mejora?
Promueve la toma de conciencia de los requisitos del cliente en toda la
organizacin?
Comunicacin interna:
Dispone la organizacin de medios de comunicacin internos (tabln
de anuncios, reuniones, etc.)?
Dichos medios, se utilizan para comunicar informacin relativa a la
calidad y al SGC?
Son efectivos? Es decir, el personal conoce los niveles de calidad
proporcionados por la organizacin (informacin relativa a
reclamaciones, satisfaccin de clientes, etc.)?
Revision por la Direccin
Generalidades
Est establecida la revisin del SGC?
Se ha fijado una periodicidad para estas revisiones?
Respecto a la informacin para la revisin:
En el caso de que se realicen revisiones del sistema,se incluye :
resultados de auditoras internas?
la retroalimentacin del cliente ?
el desempeo de los procesos y la conformidad del producto ?
el estado de las acciones correctivas y preventivas ?
las acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previa ?
lo cambios que podran afectar que podran afectar al sistema de gestin de
calidad
las recomendaciones para la mejora ?
Respecto a los resultados de la revisin:
Como resultado de la revisin, se han extrado conclusiones y tomado
acciones de mejora relativas, por ejemplo, al SGC, los procesos de la
organizacin, recursos, etc.?
Los resultados de la revisin del sistema, se han plasmado en un
documento suficientemente extenso, incluidas las acciones de mejora?
Se ha distribuido este documento, como mnimo, entre los responsables
de departamento?
GESTIN DE RECURSOS
209
25%
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
No Aplica
Numeral de la Norma
5.5
5.5.1
75%
100%
3
2
1
1
1
0
1
1
1
1
1
1
1
1
6.2
6.2.1
6.2.2
6.4
Poseen los empleados las competencias en base a la educacin,

formacin y habilidades para el ptimo desempeo de sus funciones?
Respecto a la competencia, toma de conciencia y formacin:
Se ha valorado la competencia del personal y dejado constancia de ello
por escrito?
Se utilizan las descripciones de puesto de trabajo para detectar las
necesidades de formacin?
Se realiza una formacin inicial, por mnima que sea, cuando se
incorpora personal nuevo?
Se ha informado al personal de su papel en el logro de la calidad y de la

importancia de su trabajo en dicho fin?
Se guardan registros de todas las actividades anteriores relativas a la
formacin?
Infraestructura:
Posee la organizacin un plan de inversiones anual o bianual en el que
se incluyan, entre otros, la renovacin de vehculos, la remodelacin o
ampliacin de instalaciones (tanto oficinas como almacenes), la
substitucin total o parcial del sistema informtico y de sus programas, la
substitucin total o parcial del sistema de telefona?
Se realiza el mantenimiento adecuado de la infraestructura, bien con
medios propios o contratados?
Respecto al ambiente de trabajo:
Dispone la organizacin de un sistema de prevencin de riesgos
laborales y de seguridad?
Los puestos de trabajo, son apropiados y ergonmicos?
Se dispone de las suficientes instalaciones para el personal (lavabos,
comedores, vestuarios, etc.) y estn acondicionadas del modo adecuado?
7
7.1
Las condiciones de higiene, limpieza general y contaminacin, son

adecuadas para el desarrollo de la actividad?
Impera la cordialidad y compaerismo en las relaciones entre
empleados?
PRESTACIN DEL SERVICIO
Respecto a la planificacin de la prestacin del servicio:
Se han definido los procesos y recursos que entrarn en juego a la hora
de prestar los servicios?
25%
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
0%
Dispone la organizacin, en general, de los medios adecuados
(mquinas, instalaciones, documentos, etc.) para realizar y controlar su
actividad?
Posee la organizacin un plan de inversiones o de adquisicin de
medios acorde con sus objetivos?
Recursos humanos:
Generalidades
Existe un plan de formacin global, o bien a escala individual, que

satisfaga las necesidades de formacin continua del personal?
Se evala la eficacia de la formacin recibida por el personal?
6.3
No Aplica
Numeral de la Norma
6.1
75%
100%
1
1
2
3
Se han previsto y se llevan a cabo los controles necesarios para

asegurar que el servicio se presta segn lo planeado?
Al margen de la definicin de objetivos de calidad, se dispone de otros

indicadores que evidencien el buen o mal funcionamiento del servicio?
Se dispone de registros suficientes para probar, en su caso, que el

servicio se ha prestado correctamente?
210
0
3
7.2.1
7.2.2
7.2.3
7.3
7.4
7.4.1
25%
75%
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
0%
Determinacin de los requisitos relacionados con el cliente

Respecto a la determinacin de los requisitos relacionados con el
servicio:
Se dispone de una especificacin para el servicio o los servicios que
ofrece la organizacin?
100%
3
3
3
En la fase de oferta, o con un pedido en la mano, se analiza la

capacidad de la organizacin para cumplir con los requisitos del cliente?
Reflejan los cambios habidos sobre la oferta o el pedido las mismas

personas que gestionaron la oferta o pedido inicial?
Se han tenido en cuenta las disposiciones legales y reglamentarias que

afectan a la actividad a la hora de describir la especificacin del servicio?
Se ha considerado la incorporacin de requisitos adicionales por parte
de la organizacin?
Respecto a la determinacin de los requisitos relacionados con el
servicio:
Se ha establecido la oferta escrita como mtodo principal de
comunicacin de las caractersticas del servicio a prestar y del precio
asociado?
Existen responsables para la gestin (emisin, revisin y aprobacin)
de las ofertas y contratos?
Est normalizado el contenido y formato de las ofertas realizadas?
Se han definido las vas por las que puede entrar un pedido?
Se ha definido quin es el responsable/s de revisar el pedido y proceder
a su confirmacin?
Se registran todos los acuerdos comerciales con clientes?, Es decir, se

puede encontrar la oferta pedido de los servicios realizados?
Respecto a la comunicacin con el cliente:
Se ha definido quin es el responsable/s de contactar con el cliente
segn la informacin que solicite?
Se dispone de medios suficiente para atender la informacin que piden
por los clientes?
Las comunicaciones relevantes con el cliente, se utilizan para mejorar
la calidad del servicio?
Diseo y desarrollo del producto
Compras
Respecto al proceso de compras:
Est organizada la gestin de las compras (departamentos,
responsables, autorizaciones, etc.)?
Existe un registro que relacione a los proveedores con los materiales o
los servicios comprados frecuentemente ('listado de proveedores')?
Existe un responsable para la evaluacin de
proveedores/subcontratistas?
7.4.2
No Aplica
Numeral de la Norma
7.2
Estn definidos el modo y criterios para aprobar y, posteriormente,

evaluar regularmente a los proveedores?
Se mantienen reuniones con los proveedores para comentar su nivel de
servicio?
Existen registros que demuestren la evaluacin de proveedores?
Respecto a la informacin de las compras:
Las peticiones de compra, se revisan y aprueban, antes de su envo, por
algn responsable?
Los documentos de compra, contienen la informacin suficiente y
precisa para asegurar que el servicio o servicio comprado cumplir con
los requisitos especificados?
211
0
0
7.5
7.5.1
7.5.3
Estn definidos y establecidos controles en la recepcin de los

materiales o durante la prestacin del servicio subcontratado?
Produccin y de la prestacin del servicio:
Control de la produccion y prestacion del servicio
Esta disponible la informacion que describa el producto /servicio que
brindara la organizacin?
Se realizan y documentan las tareas de mantenimiento preventivo de

todos las instalaciones y vehculos que prestan el servicio?
Validacin de los procesos de la produccion y de la prestacin del
servicio
Se han definido indicadores de prestacin del servicio que permitan
asegurar que se cumplen, por ejemplo, los plazos de entrega de
mercanca prometidos al cliente?
Se cuantifican y controlan estos parmetros?
Se dispone de equipos de seguimiento para controlar los procesos y
los servicios?
conoce la organizacin, en cada momento, su capacidad de prestar el
servicio con recursos propios?
Para los casos en que el transporte de mercancas puede considerarse
especial, se dispone de equipos adecuados y del personal cualificado?
Existe una descripcin del servicio que permita distinguir entre el
servicio conforme y el que no lo es?
Respecto a la identificacin y trazabilidad:
Se identifican cada una de las obras y de los equipos con algn cdigo
o nmero que le permita distinguirse de los dems?
7.5.4
7.5.5
La organizacin, es capaz de reconstruir, mediante este cdigo o

nmero, el historial de un producto /servicio que se prest hace meses?
Respecto a la propiedad del cliente:
La organizacin indentifica, verifica , salvaguarda y protege los bienes
que son propiedad del cliente ?
Se informa sistemticamente y con prontitud al cliente de daos o de
prdidas en la prestacin del servicio y se mantienen registros de los
mismo?
Se dispone de un seguro para la prestacin del servicio?
Respecto a la preservacin del producto:
Est establecida una sistemtica para la recepcin de pilotes que
incluya las verificaciones e inspecciones para determinar que cumplen
especificaciones, etc.?
Todos los elementos (pilotes ) que maneja en la obra y su
respectivamente ubicacin estn debidamente identificados?
Estn establecidos controles peridicos para de las condiciones del
suelo de la obra?
Estn establecidos controles en el proceso de hinca de pilotes ?
Estn establecidos controles peridicos en el almacenamiento de
materiales (orden, limpieza, control de cantidades -stock- y estado de
materiales)?
Se definen controles que permitan asegurar que la maquinaria se
encuentra en condiciones de uso?
212
25%
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
0%
Respecto a la verificacin de los productos/servicios comprados:

Estn definidas y establecidas las especificaciones de los servicios o
materiales a comprar?
Se dispone de instrucciones de trabajo que describan las actividades

que influyen en la calidad final del servicio?
7.5.2
No Aplica
Numeral de la Norma
7.4.3
75%
100%
2
1
3
2
2
3
3
3
8
8.1
8.2
8.2.1
Se encuentran planificadas las actividades de medicin, anlisis y

mejora que se realizan?
Se aplican tcnicas que permitan extraer conclusiones rpidas de una
serie de datos?
Respecto a la satisfaccin del cliente:
Se ha definido la sistemtica para conocer la opinin del cliente a
intervalos regulares (entrevistas personales, telefnicas, encuestas)?
Se han definido indicadores que reflejen la satisfaccin / insatisfaccin
del cliente?
Se ha valorado la importancia econmica de cada cliente en relacin
con la facturacin global de la organizacin?
Se ha documentado la informacin referente a la satisfaccin /
insatisfaccin del cliente?
Se hace un seguimiento de la informacin referente a la satisfaccin /
insatisfaccin del cliente?
Como consecuencia del anlisis de la informacin anterior, se
emprenden acciones de mejora?
8.2.2
Se ha informado a los empleados de la importancia de la satisfaccin

del cliente como estrategia comercial y de fidelidad del cliente?
Se realizan auditoras internas que abarquen a todo el SGC?
Existe un plan o una programacin de auditoras internas?
Existe un procedimiento documentado para la prestacin de las
auditoras internas?
Est previsto que las auditoras las realice personal independiente del
rea a auditar o personal de organizaciones externas?
Existen registros de los resultados de las auditoras internas?
Se informa a los responsables de departamento, rea o seccin, de los
resultados de la auditora?
8.2.3
Se emprenden acciones correctoras como respuesta a las no

conformidades encontradas en la auditora?
Se hace un seguimiento de las acciones correctoras derivadas de la
auditora para verificar su implantacin y eficacia?
Los informes o actas de auditora, son utilizados en la revisin del SGC
por Direccin?
Estn definidos los requisitos que deben cumplir los auditores internos?
Respecto al seguimiento y medicin de los procesos:
Se realizan inspecciones durante el proceso de prestacin del servicio?
213
25%
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
Aplica
0%
Est descrito el modo de actuar ante accidentes o emergencias en el

centro?
Respecto al control de los dispositivos de seguimiento y medicin:
Se dispone de un listado con todos los elementos de medicin de la
organizacin?
Est establecido por la organizacin el alcance y la frecuencia de dichas
revisiones?, es decir, existe un programa de calibracin?
Existe una sistemtica para distinguir el equipo que est calibrado del
que no lo est?
Se conservan registros de las calibraciones que evidencien dicho
control?
MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
Respecto a las generalidades de medicin, anlisis y mejora:
7.6
No Aplica
Numeral de la Norma
75%
1
0
100%
1
3
8.4
8.5
8.5.1
8.5.2
8.5.3
Implementado
Porcentaje de
implementacin
No Implementado
25%
75%
100%
3
0
Respecto al seguimiento y medicin del servicio:

La organizacin realiza el seguimiento y mide las caracteristicas del
servicio para verificar que se cumplen con los requisitos del mismo?
8.3
Aplica
0%
Existen documentos que indiquen qu, cundo, cmo y con qu

criterios se hace la inspeccin?
Se aplican tcnicas estadsticas para verificar la capacidad de los
procesos?
8.2.4
No Aplica
Numeral de la Norma
La prestacin del servicio se inicia cuando se han llevado a cabo

satisfactoriamente las actividades planificadas ?
Se llevan registros de la conformidad del servicio prestado , los cuales
son firmados ?
Control del productos No conforme
La organizacin identifica y separa los pilotes que no cumplen con
los requisitos?
Las comunicaciones obligadas con la base, permiten conocer el estado
del servicio y, en consecuencia, prever retrasos en la entrega?
Existe un procedimiento para asegurar que los servicios no conformes
se tratan adecuadamente?
est definido lo que es un servicio no conforme?
Ante una no conformidad queda constancia escrita del problema
surgido y de la solucin aplicada?
Estn definidas las responsabilidades de cara a tomar decisiones ante
los servicios no conformes?
Anlisis de datos:
Se analizan por la organizacin los datos generados en las actividades
de medicin y seguimiento?
Son suficientes y aportan una visin completa del funcionamiento de la
organizacin?
Mejora
Respecto a la mejora continua:
Est prevista y han sido planificadas actividades de mejora continua?
En dichas actividades de mejora continua, se examina toda la
informacin relevante disponible?
Existe documentacin de la sistemtica de la mejora continua y de los
avances logrados?
Respecto a la accin correctiva:
Se toman acciones encaminadas a la solucin definitiva del problema,
cuando ste es repetitivo o grave?
Existe un procedimiento que regule dicha actividad?
Se encuentran registros de acciones correctivas donde, aparte de la
descripcin del problema de fondo y de las medidas puestas en prctica,
se haga un seguimiento de las mismas?
Respecto a la accin preventiva:
Se toman acciones encaminadas a la prevencin de problemas
potenciales?
Existe un procedimiento que regule dicha actividad?
Se encuentran registros de acciones preventivas donde, aparte de la
descripcin del problema de fondo y de las medidas puestas en prctica,
se haga un seguimiento de las mismas?
Fuente: La Autora
214
1
1
1
1
1
1
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO ISO 9001: 2008

4
4.1
4.2
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
5
5.1
5.2
5.3
5.4
5.4.1
5.4.2
5.5
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.6
5.6.1
5.6.2
5.6.3
6
6.1
6.2
6.2.1
6.2.2
6.3
6.4
7
7.1
7.2
7.2.1
7.2.2
7.2.3
7.3
7.4
7.4.1
7.4.2
7.4.3
7.5
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
7.6
8
8.1
8.2
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

Requisitos de la documentacin del SGC:
Generalidades
Manual de la calidad:
Control de los documentos:
Control de los registros:
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
Compromiso de la Direccin:
Enfoque al cliente:
Poltica de calidad:
Planificacin
Objetivos de la calidad:
Planificacin del SGC:
Responsabilidad, autoridad y comunicacin
Responsabilidad y autoridad:
Representante de la Direccin:
Comunicacin interna:
Revision por la Direccin
Generalidades
Respecto a la informacin para la revisin:
Respecto a los resultados de la revisin:
6. GESTIN DE RECURSOS
Recursos humanos:
Generalidades
Respecto a la competencia, toma de conciencia y formacin:
Infraestructura:
Respecto al ambiente de trabajo:
7. PRESTACIN DEL SERVICIO
Respecto a la planificacin de la prestacin del servicio:
Determinacin de los requisitos relacionados con el cliente
Respecto a la determinacin de los requisitos relacionados con el servicio:
Respecto a la determinacin de los requisitos relacionados con el servicio:
Respecto a la comunicacin con el cliente:
Diseo y desarrollo del producto
Compras
Respecto al proceso de compras:
Respecto a la informacin de las compras:
Respecto a la verificacin de los productos/servicios comprados:
Produccin y de la prestacin del servicio:
Control de la produccion y prestacion del servicio
Validacin de los procesos de la produccion y de la prestacin del servicio
Respecto a la identificacin y trazabilidad:
Respecto a la propiedad del cliente:
Respecto a la preservacin del producto:
Respecto al control de los dispositivos de seguimiento y medicin:
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
Respecto a las generalidades de medicin, anlisis y mejora:
Respecto a la satisfaccin del cliente:
Respecto al seguimiento y medicin de los procesos:
Respecto al seguimiento y medicin del servicio:
215
66%
57%
61%
62%
67%
38%
33%
45%
53%
33%
89%
67%
48%
33%
56%
92%
33%
56%
23%
17%
33%
0%
65%
100%
44%
50%
33%
67%
87%
75%
75%
100%
100%
100%
100%
N/A
47%
22%
100%
67%
86%
67%
94%
100%
33%
81%
8%
43%
50%
38%
38%
17%
67%
78%
8.3
8.4
8.5
8.5.1
8.5.2
8.5.3
Control del productos No conforme

Anlisis de datos:
Mejora
Respecto a la mejora continua:
Respecto a la accin correctiva:
Respecto a la accin preventiva:
CUMPLIMIENTO ISO 9001 :
Fuente: La Autora
Diagnostico ISO 9001:2008 (metodologa)

No aplica
X
Aplica
No Implementado
0
Implementado 100 %
1
2
3
Fuente: La Autora
216
67%
33%
41%
56%
33%
33%
56%
ANEXO B: ANEXOS DEL MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN EN CALIDAD, SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL
ANEXO B.1: Identificacin de los procesos y su interaccin
Fuente: La Autora.
217
ANEXO B.2 : Proceso de Hinca de Pilotes en tierra
DESCARGA DE
PILOTES
TOPOGRAFA DE
TERRENO
BARRENADO DE
TERRENO
IZADO DE PILOTE
UBICACIN DE
PILOTE
HINCA DE PILOTE
DESMOVILIZACIN
DE EQUIPOS
Fuente: La Autora.
218
ANEXO B.2: Fotos del proceso de hinca de pilotes
219
ANEXO B.3: Proceso de Hinca de Pilotes en Agua
Fuente: La Autora.
220
ANEXO B.3: Fotos del Proceso de Hinca de Pilotes en Agua
221
ANEXO B.4: Matriz de Identificacin de Riesgos Proceso de Hinca de Pilotes
Fuente: Empresa Constructora S.A
222
ANEXO B.4 : Matriz de Identificacin de Riesgos Proceso de Hinca de Pilotes
Fuente: Empresa Constructora S.A
223
ANEXO B.5: Objetivos Integrados de la Empresa Constructora S.A
Gestin de Calidad
OBJETIVOS 2013
Alta Satisfaccin del Cliente
INDICADOR
META
Califica % de satisfaccin de los

clientes
> 95 %
Califica % de cumplimiento del

Cumpliento de cronograma de
planificacin de ejecucin de la cronograma de planificacin de la
obra
obra
Optimizacin de materiales
Califica % de optimizacin de
presupuestados versus los
materiales usados versus los
materiales consumidos en la
presupuestados
obra
Cumpliento del programa anual Califica % de cumplimiento del
programa de capacitacin de
de capacitacin en calidad
calidad
Cumpliento del programa de
mantenimiento preventivo de
equipos

programa de mantenimiento
preventivo de equipos
> 98 %
FORMA DE CALCULO
Tabulacin de los resultados de la

Encuesta de Satifaccin de los
Clientes
(Tareas cumplidas dentro del
cronograma en la obra / Total de
Tareas planificadas )*100
PERIODICIDAD
RESPONSABLE
Al entregrar la obra
Responsable de Administracin y
R.R.H.H
Residentes de obra
Residentes de obra
+- 10 %
(Kg de material Utilizado /Kg de

material presupuestado)*100
> 85 %
(Capacitaciones cumplidas /
Capacitaciones planificadas
)*100
Mensual
Coordinador de Gestin Integrada

de Calidad Seguridad y Salud
Ocupacional
> 90 %
(Actividades de Mantenimiento
cumplidas / Actividades de
mantenimiento planificadas )*100
Mensual
Jefe de Equipos
Fuente: La Autora.
224
ANEXO B.5: Objetivos Integrados de la Empresa Constructora S.A
Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional

OBJETIVOS 2013
Reducir la Tasa de Riesgo

Laboral respecto a la
presentada en el ao 2012
Cumplimiento de programas
de Seguridad y Salud
Ocupacional
Cumplimiento de simulacros
planificados para la
preparacin de emergencias
Cierre de No Conformidades
presentadas en las auditorias
integradas de calidad, salud y
seguridad ocupacional.
INDICADOR
Tasa de Riesgo
META
< 22

programa de Seguridad y Salud
Ocupacional
> 90 %
% de cumplimento de los simulacros

semestrales
> 95 %
% de no conformidades del sitema

de gestin SIG cerradas
> 90 %
FORMA DECALCULO
Tasa de gravedad / frecuencia de

los accidentes
(Actividades del programa
cumplidas / Actividades del
programa planificadas)*100
(simulacros realizado
semestralmente / simulacros
planficados semestralmente)*100
(No Conformidades del SIG
cerradas / No Conformidades
presentadas)*100
Fuente: La Autora.
225
PERIODICIDAD
RESPONSABLE
Mensual

Ocupacional
Mensual
Semestral
Mensual

Ocupacional
Ocupacional
Ocupacional
ANEXO B.6: Estructura Organizacional de la Empresa Constructora S.A

CODIGO: ESP RRHH 20
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DE LA EMPRESA
Constructora S.A
FECHA: 13/02/2013
PAGINA: 1 DE 1
COMIT DE GERENCIA
GERENTE
GENERAL
COORDINADOR DE SISTEMAS DE
GESTIN DE CALIDAD Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
JEFE DE EQUIPOS
JEFE TCNICO
JEFE DE BODEGAS
RESIDENTE DE OBRA
HINCA DE PILOTES
BODEGUERO
MECANICO
CONTADOR
RESIDENTE DE OBRA
ESTRUCTURAS
SUPERVISOR
DE PRESUPUESTO
OPERADOR DE GRA
AYUDANTE DE
MECANICO
MANIOBRIOBRISTA
AYUDANTE DE
MECANICO
TIMONEL
RESPONSABLE DE
ADMINISTRACION
R.R.H.H
ASISTENTE
DE COMPRAS
ASISTENTE CONTABLE
COMPRADOR
ASISTENTE DE
SISTEMAS
INFORMATICOS
AYUDANTE DE GRA
CHOFER
Fuente: La Autora.
226
ASISTENTE 1
ADMINISTRACION
R.R.H.H
CONTRALOR
LEGAL
ANEXO B.7: Evaluacin De Satisfaccin Del Cliente

ENCUESTA GENERAL EVALUACIN DE SATISFACCIN DEL CLIENTE
FOR GC 27 Ver 06 04 09
Estimado cliente:
Con el fin de optimizar nuestro servicio, requerimos su colaboracin para conocer su percepcin sobre los
principales aspectos de nuestro trabajo por lo que le rogamos contestar las preguntas siguientes.
En caso de que el caso amerite, ample su respuesta.
Por favor evale entre 1(Mnimo) al 5 (Mximo)
Anticipamos nuestros agradecimientos.
1.
Recibe usted una atencin cordial y amable de nuestros colaboradores?

1
2.
Cundo atendemos sus cotizaciones, nuestro servicio es oportuno?

1
2
3
4
3.
Cundo atendemos sus cotizaciones, la explicacin de las condiciones de la oferta es clara?

1
2
3
4
5
4.
Cree usted que nuestros profesionales estn capacitados para atender sus necesidades?
1
2
3
4
5
5.
Nuestras actividades y maniobras se realizan con apego a normas de seguridad industrial?

1
2
3
4
5
6.
Valore nuestro cumplimiento de los programas de trabajo dentro de los plazos: 5 = dentro de
cronograma, 1= muy retrasado
1
2
3
4
5
7.
Valore nuestro servicio en general: 5= muy recomendable, 1 = nada recomendable

1
2
3
4
5
8.
Qu sugerencia nos puede dar para mejorar nuestro servicio?
(Opcional)
Nombre :
Cargo :
Fecha :
Obra:_
227
ANEXO C: CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES PARA LA IMPLEMENTACION

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES PARA LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN EN CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2008 Y OHSAS 18001:2007 PARA LA CONSTRUCTORA S.A
Establecer los objetivos,

metas y programas de
calidad y seguridad y
salud ocupacional.
Desarrollo de la
Documentacin del
Sistema de Gstin
Integrado (Manual,
procedimientos,
instructivos, programas,
registros, documentos
externos
Operativos
Personal ADM
A RR HH
Establecimiento de la
red de procesos de la
organizacin
Revisin de la poltica
Integrada de calidad y
seguridad y salud
ocupacional
Jefe de equipos
Determinar la situacin
de partida de los sistemas
de gestin de calidad y
seguridad y salud
ocupacional
Residentes Obra
Gerente General
Jefe Tcnico
FASE II
Documentacin SIG
FASE I
Diagnstico
ACTIVIDAD
Coordinador SIG
INVOLURADOS EN
EL SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO
MES 1
MES 2
MES 3
MES 4
MES 5
MES 6
Semanas
Semanas
Semanas
Semanas
Semanas
Semanas
228
Gerente General
Coordinador SIG
Jefe Tcnico
Residentes Obra
Jefe de equipos
A RR HH
Personal ADM
Operativos
INVOLURADOS EN
Formacin de auditores
internos
Programa de
Capacitacin al personal
sobre los procedimiento
del sistema de gestin
integrado
ACTIVIDAD
FASE III
Formacin e Implementacin
Revisin de la
documentacin del
Sistema de Gestin
Integrado
Reunin informativa de la
Direccin con los
involucrados en el
sistema (nombramiento
del Representante de la
Direccin y de los
Auditores Internos SIG).
Campaa de
sensibilizacin Sistema
Integrado a todo el
personal (difusin de la
poltica, objetivos,
alcance del sistema).
Difusin sobre los

mecanismos de
MES 1
MES 2
MES 3
MES 4
MES 5
MES 6
Semanas
Semanas
Semanas
Semanas
Semanas
Semanas
229
FASE V
Certificacin
FASE IV
Auditora Interna
Jefe Tcnico
Residentes Obra
Jefe de equipos
A RR HH
Personal ADM
Operativos
Auditora interna de
suficiencia para la
evaluacin del
cumplimiento
Coordinador SIG
ACTIVIDAD
Gerente General
INVOLURADOS EN
Implementacin de las
acciones correctivas de
las no
conformidades levantadas
en la auditora de
suficiencia
Revisin por la
Direccin
(anlisis de resultados de
indicadores )
Auditora de Certificacin
Correccin de las no
conformidades levantadas
en la Auditora de
Certificain.
MES 1
MES 2
MES 3
MES 4
MES 5
MES 6
Semanas
Semanas
Semanas
Semanas
Semanas
Semanas
Fuente: La Autora
230
ANEXO D: ANEXOS PROCEDIMIENTOS AUDITORIAS INTERNAS

Anexo D.1: Formato de Programas de Auditoras Internas
231
Anexo D. 2: Listado de Auditores Internos Calificados
232
Anexo D.3: Plan de Auditoria

Organizacin:
Direccin:
Tipo Auditoria:
Objetivo de la
auditora:
Alcance de la
auditora:
Auditor Lder:
Equipo Auditor:
Criterio de
Auditoria :
Fecha:
Representante del
area a auditar :
Fecha Da 1 Auditora:
rea/Departamento
Hora
/Proceso
08:00-08:15
Clusula
Reunin
Apertura.
Reunin de Apertura.
Fecha Da 2 Auditora:
rea/Departamento
Hora
/Proceso
Clusula
Atte.
Auditor Lder
233
Auditor
de
Auditor
Anexo D.4: Informe Final de Auditora
234
ANEXO E: ANEXOS PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS
Anexo E.1: Formato de Informe de desviaciones y acciones correctivas y
preventivas
235
Anexo E.2: Formato de Anlisis Causa Raz
236
ANEXO F: ANEXOS PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIN, REPORTE

Y ANLISIS DE INCIDENTES, ACCIDENTES DE TRABAJO Y
Anexo F.1: Formato de Reporte de la Investigacin de Incidentes y/o
Accidentes de trabajo
REPORTE DE INVESTIGACIN DE INCIDENTES Y/O ACCIDENTES
CENTRO DE TRABAJO:
INFORME REALIZADO POR:
FECHA:
ACCIDENTE:
INCIDENTE:
DATOS DEL TRABAJADOR
NOMBRE DEL TRABAJADOR :
EDAD :
CARGO QUE OCUPA EL TRABAJOR :
TIPO DE CONTRATO:
EN EL PUESTO (MESES) :
ANTIGEDAD EN LA EMPRESA (MESES ):

OBRA O AREA EN LA QUE TRABAJA:
DATOS DEL EVENTO
HORA:
FECHA:
LUGAR:
TESTIGOS:
ESTABA EN SU PUESTO:
NO
ERA SU TRABAJO HABITUAL
NO
FORMA EN QUE SE PRODUJO:

AGENTE MATERIAL:
PARTE DEL AGENTE:
DATOS DE LA INVESTIGACIN
FECHA:
PERSONAS ENTREVISTADAS:
DESCRIPCIN DEL ACCIDENTE:
CAUSAS DEL ACCIDENTE

Descripcin literal de las principales causas determinantes del accidente (Ver anlisis causal).
ANLISIS CAUSAL
CAUSAS INMEDIATAS
(CONDICIONES)
1. Proteccin y
resguardos
inadecuados
CAUSAS
INMEDIATAS
(ACTOS)
DFICIT DE GESTION
CAUSAS
BASICAS
FACTORES TRAB.
15. Operar equipos sin autorizacin
2. EPP inadecuados
34. Supervisin deficiente
16. No sealar o advertir
48. Normas de gestin

administrativas
35. Relaciones conflictivas 49.
Procedimientos de
gestin administrativa
3. Herramientas o
equipos defectuosos
17. Falla en asegurar adecuadamente
36. Asignacin de responsabilidades

tcnicas
4. Espacio limitado
18. Retirar los dispositivos de seguridad
37. Delegacin insuficiente
5. Advertencias
insuficientes
19. Usar equipo defectuoso
51. Procedimientos de
gestin tcnicas
del talento humano
38. Definicin inadecuada de polticas
6. Peligro de explosin 20. Usar los equipos de manera incorrecta
39. Programacin de trabajo insuficiente
7. Orden y limpieza
40. Instrucciones insuficientes
21. Instalar carga de manera incorrecta
8. Condiciones
22. Almacenar de manera incorrecta
ambientales peligrosas
41. Entrega insuficiente de documentos
9. Exposicin al ruido
23. Levantar en forma incorrecta
42. Falta de conocimiento del trabajo por
10. Exposicin a
radiaciones
29. Hacer bromas pesadas
43. Ubicacin inadecuada del trabajador
11. Altas temperaturas
30: Trabajar bajo influencia de drogas
44. Medicin deficiente del desempeo
12. Iluminacin
31. Hacer mantenimiento mientras esta
45. Ingeniera inadecuada
13. Ventilacin
32. No usar EPP
46. Mantenimiento deficiente
14. Otros
33. Otros
53. Procedimientos de
gestin del talento
humano
47. Herramientas inadecuadas

ARBOL CAUSAL
Indicar las causas ms significativas. Ordenar en forma secuencial las causas y actos que provocaron el accidente/incidente.
MEDIDAS PREVENTIVAS PROPUESTAS

ACCIONES
CORRECTIVAS
FIRMA Y NOMBRE DE LA PERSONA QUE ELABORO

EL INFORME
RESPONSABLE
FECHA DE
IMPLEMENTACIN
FIRMA Y NOMBRE DEL COORDINADOR DE

GESTIN INTEGRADA EN CALIDAD SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL
237
FECHA DE
VERIFICACIN
FIRMA Y NOMBRE DEL GERENTE

DE LA EMPRESA
ANEXO G: PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS

Anexo G.1: Matriz de Revisin y Aprobaciones
IDENTIFICACIN
RESPONSABLE
Departamentos
Cdigos
Gerencia General
APROBACIN DOCUMENTAL
Facilitadores
Revisa
Aprueba
GER
Gerente General
Presidente de Comit
Comit de Gerencia
Gestin Integrada de Calidad ,

Seguridad y Salud Ocupacional
SIG

de Calidad , Seguridad y Salud
Ocupacional
Gerente Tcnico
Gerente General
Contabilidad
Construcciones
Sistemas
Equipos
CON
CNT
SIS
EQP
Seguridad Industrial
SSO
Control Legal
Administracin
Compras
Recursos Humanos
LEG
ADM
COM
RRHH
Contador
Gerente Tcnico
Asistente de Sistemas
Jefe de Equipos
de Calidad , Seguridad y Salud
Ocupacional
Contralor
Asistente de Administracin
Asistentes de Compras
Asistentes de Recursos Humanos
238
Gerente General
Gerente General
Gerente General
Gerente General
Presidente de
Presidente de
Presidente de
Presidente de
Comit
Comit
Comit
Comit
Gerente General
Presidente de Comit
Gerente General
Gerente General
Gerente General
Gerente General
Presidente de
Presidente de
Presidente de
Presidente de
Comit
Comit
Comit
Comit
Anexo G.2: Formato de Lista Maestra de Documentos del departamento de Sistemas de Gestin Integrada
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS
CONSTRUCTORA
S.A
Cdigo: LM-SIG-001
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN
Fe cha: 15-07-2013
No.
CDIGO
NOMBRE DEL DOCUMENTO
RESPONSABLE
FECHA DE
APROBACIN
MA-SIG-01
Manual del Sistema Integrado de Gestin

en Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional
Coordinador de Sistema
Integrado de Gestin
7/15/2013
7/15/2013
PR0 SIG 01
Procedimiento de Seguridad Industrial y

Salud laboral
4/25/2012
4/25/2012
PR0 SIG 02
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
4/25/2012
PR0 SIG 03
Plan de emergencias y contingencias

Plan de Capacitacin, Entrenamiento y
Competencia SSA
Procedimiento de entrega y uso correcto
de equipos de proteccin personal (EPP)
FECHA DE ULTIMA
REVISION
VERSION
N
Acceso
Ubicacin del
documento
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Archivo Gestin
Integrada
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Archivo Gestin
Integrada
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
PR0 SIG 04
10
PR0 SIG 05
Manejo de Productos Inflamables
11
PR0 SIG 06
Procedimiento de Orden y Limpieza
12
PR0 SIG 07
Procedimiento de seguridad en
operaciones con herramientas manuales
Integrado de Gestin
13
PR0 SIG 08
Procedimiento de Control de Inspecciones

y Registros
14
PR0 SIG 09
Procedimiento de Control Ambiental
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
15
PR0 SIG 10
Investigacin , reporte y anlisis de

incidentes y accidentes de trabajo y
enfermedades ocupacionales
Integrado de Gestin
7/15/2013
7/15/2013
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Archivo Gestin
Integrada
16
PR0 SIG 11
Procedimiento de Mantenimiento
Preventivo y Correctivo
Jefes de Equipos
4/25/2012
4/25/2012
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Archivo Gestin
Integrada
17
PR0 SIG 12
Procedimiento de Manejo de Soldadura
4/25/2012
4/25/2012
18
PR0 SIG 13
Seguridad en Hinca de Pilotes
4/25/2012
4/25/2012
19
PR0 SIG 14
Manejo de Desechos Peligrosos
4/25/2012
4/25/2012
7/15/2013
7/15/2013
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
7/15/2013
7/15/2013
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Archivo Gestin
Integrada
7/15/2013
7/15/2013
7/15/2013
7/15/2013
7/15/2013
7/15/2013
7/15/2013
7/15/2013
7/15/2013
7/15/2013
7/15/2013
7/15/2013
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Jefes de reas y
Residentes de Obra
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
Archivo Gestin
Integrada
Identificacin de peligros, evaluacin de

riesgos y determinacin de controles
Identificacin , evaluacin del
cumplimiento de requisitos legales y otros
requisitos aplicables
20
PR0 SIG 15
21
PR0 SIG 16
22
PR0 SIG 17
Servicio No Conforme
23
PR0 SIG 18
Control de Documentos
24
PR0 SIG 19
Control de Registros
25
PR0 SIG 20
Auditorias Internas
26
PR0 SIG 21
Acciones Correctivas y Preventivas
27
PR0 SIG 22
Seguimiento y Medicin de los Procesos
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
Integrado de Gestin
239
ANEXO H: ANEXOS DEL PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE

REGISTROS
Anexo H.1: Formato de Lista Maestra de Control de Registros

LISTA MAESTRA DE REGISTROS
CONSTRUCTORA
S.A
No.
CDIGO
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS
INTEGRADOS DE GESTIN
NOMBRE DEL
REGISTRO
MANEJO ALMACENAMIENTO
1
2
3
240
TIEMPO DE
RETENCIN
Cdigo: LM-SIG002
Fecha: 15-072013
RESPONSABLE DE
CONSERVARLO
ANEXO I: ANEXOS DEL PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE PROCESOS

Anexo I.2: Indicadores de los procesos de la empresa Constructora S.A
INDICADORES DE GESTIN POR DEPARTAMENTO
DEPARTAMENTO
INDICADOR
META
FORMA DE CALCULO
EQUIPOS
% Tiempo de mquina daada en obras
0%
(horas daadas de equipos al mes /(horas

daadas+horas trabajadas))*100
Califica % de cumplimiento del programa de

mantenimiento preventivo de equipos
> 90 %
Nivel de cumplimiento de proveedores
> 90 %
% de compras no planificadas
< 5%
Ausentismo
< 3%
Rotacin del personal
< 5%
Califica % de cumplimiento del cronograma de

planificacin de la obra
> 98 %
Califica % de optimizacin de materiales usados

versus los presupuestados
+- 10 %
Califica % de optimizacin de horas de mano de

obra utilizadas versus horas de mano de obra
presupuestadas
% de errores en facturas
COMPRAS
RECURSOS
HUMANOS
CONSTRUCCIONES
ADMINISTRACION
PERIODICIDAD
Mensual
RESPONSABLE
(Nmero de pedidos de compras
recibidos fuera de tiempo / Total de
compras al mes)* 100
Nmero de pedidos no planificados /
Total de pedidos al mes
Mensual
Jefe de Equipos
Mensual
Asistentes de compras
Mensual
Asistentes de compras
((Nmero de hombres x das perdidos ) /

( Total de hombres en nmina x
Nmero das de trabajo))*100
(Desvinculaciones del mes / total de
trabajadores del mes ) *100
Mensual
(Tareas cumplidas dentro del

cronograma en la obra / Total de Tareas
planificadas )*100
Kg de material Utilizado /Kg de
material presupuestado
Al entregrar la
obra
Responsable de
Administracin y
R.R.H.H
Responsable de
Administracin y
R.R.H.H
Residentes de obra
Al entregrar la
obra
Residentes de obra
+- 10 %
(horas de manos de obra Utilizadas

/horas de mano de obra
presupuestadas)*100
Al entregrar la
obra
Residentes de obra
< 2%
Nmero de errores en facturas / Total

de facturas emitidas al mes
Mensual
Responsable de
Administracin y
R.R.H.H
241
Mensual
Jefe de Equipos
INDICADORES DE GESTIN POR DEPARTAMENTO

DEPARTAMENTO
INDICADOR
META
FORMA DE CALCULO
PERIODI
- CIDAD
Mensual
RESPONSABLE
GERENCIA
% De proyectos aceptados por el cliente
> 90 %
(proyectos ganados en el mes /

presupuestos aceptados en el mes)*100
SISTEMAS
INFORMATICOS
% Cumplimiento del Programa de mantenimiento

de software y equipos informticos
> 90 %
Mensual
Asistentes de sistemas
informaticos
CONTABILIDAD
% Cumplimiento del Presupuesto de gastos

generales administrativos
+- 2 %
( gasto real /gasto presupuestado) *100
Mensual
Contador
CONTRALOR
LEGAL
% Cumplimiento en actualizacin legal
> 90 %
(Actividades cumplidas / Actividades

planificadas )*100
Mensual
Contralor legal
Fuente:
242
Gerente General
ANEXO J: ANEXOS DEL PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN, EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS

LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Anexo J.1: Matriz de Requisitos legales y otros requisitos legales regulatorios
243
244
IDENTIFICACIN, EVALUACIN Y CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGAL

No.
Autoridad Regulatoria
Aspectos Legal
Ley o Reglamento
3
3.1
Requerimiento
FRECUENCIA DE
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO
Artculos
MINISTERIO DE RELACIONES LABORALES

Cdigo del trabajo RO-S 167: 19-diciembre2005
38
Riesgos provenientes del trabajo
3.2
64
Realizar el reglamento interno
3.3
42
Obligaciones del empleador con respecto a la salud y seguridad ocu pacional que se
encuentran dentro del reglamento interno de SSO
3.4
45
Obligaciones del trabajador que se encu entran dentro del reglamento interno de SSO
3.5
172
Por no acatar las medidas de seguridad, prevencin e higiene exigidas por la ley, por sus
reglamentos o por la autoridad competente; o por contrariar, sin debida justificacin, las
prescripciones y dictmenes mdicos
3.6
177, 178
3.7
353
Riesgos del trabajo son las eventualidades dainas a que est sujeto el trabajador ..
3.8
354
Accidentes de trabajo es todo su ceso imprevisto y repentino que ocasiona al trabajador una
lesin corporal .
3.9
355
Enfermedades profesionales son las afecciones agudas o crnicas causadas de una manera
directa por el ejercicio de la profesin ..
3.10
365
Para el efecto del pago de indemnizaciones se distinguen las siguientes consecu encias del
accidente de trabajo: ..
3.11
366
Incapacidad permanente y absoluta
3.12
367, 368
3.13
369
Clasificacin de enfermedades profesionales: ENFERMEDADES INFECCIOSAS

PARASITARIAS, ENFERMEDADES DE LA VISTA Y DEL ODO, OTRAS AFECCIONES
3.14
370
Son tambin enfermedades profesionales aquellas que as lo determine la Comisin

Calificadora de Riesgos, cuyo dictamen ser revisado por la respectiva Comisin Central. Los
informes emitidos por las comisiones centrales de calificacin no sern susceptib
3.15
392, 393
Denu ncia del accidente o de la enfermedad.- El empleador, la vctima o sus representantes o

los derecho habientes del fallecido, debern denu nciar el accidente o enfermedad ante el
Inspector del Trabajo.
3.16
397
Prestacin de primeros au xilios.- , el empleador debe prestar los primeros au xilios. Si no lo

hace, se le impondr una multa de 8 a 40 dolars americanos en beneficio del trabajador.
3.17
416,417,418, 419, 420, 421,
De la prevencin de los riesgos, de las medidas de seguridad e higiene, de los pu estos de

auxilio, y de la disminucin de la capacidad para el trabajo
El trabajador qu e adoleciere de enfermedad no profesional deber comu nicar este particular
Que es una disminu cin permanente y incapacidad temporal
3.18
422
3.19
423,424
Identificacin de seguridad cuando las mquinas se encu entran en marcha
3.22
430
Identificar vestidos adecuados para trabajos peligrosos
3.23
431
Orden de paralizacin de la mquina
3.24
432
Sealizar fu ncionamiento de mquinas
3.25
433
Capacitar de sus peligros, y se les proveer de aisladores y otros medios de proteccin.
3.26
435
Se recomienda tener un suero antiofidico en caso de emergencia picadura de culebra
Establecer un lmite de peso en el transporte y manipulacin por los trabajadores
245
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE

No.
Aspectos Legal
Ley o Reglamento
3
3.24
Requerimiento
FRECUENCIA DE
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO
Artculos

Cdigo del trabajo RO-S 167: 19-diciembre2005
432
Sealizar funcionamiento de mquinas
3.25
433
Capacitar de sus peligros, y se les proveer de aisladores y otros medios de proteccin.
3.26
435
Se recomienda tener un su ero antiofidico en caso de emergencia picadura de culebra
3.27
436
Asistencia mdica y farmacuticas. Si el empleador tuviera veinticinco o ms trabajadores,

dispondr, adems de un local destinado a enfermera;
3.28
438
Normas de prevencin de riesgos dictadas por el IESS
3.30
441
Obtener un Reglamento de salud y seguridad (Obligatorio mas de 10 personas)
3.32
Todo el docu mento
3.33
Poltica institucional de seguridad y salud en

el trabajo y el sistema de gestin de la
seguridad y salud del ministerio de trabajo
(RO 695: 31 octubre 2002)
11 lit 1,2,3,4,5,6,7,8,98,9,10,11,12
Pautas para desarrollar un sistema de seguridad y salud ocupacional

Los empleadores estn obligados a: Cumplir con leyes, reglamentos en materia de SSO,
Prevenir los riesgos que afecten a SSO, mantener en buen estado las instalaciones,
herramientas, y materiales, Organizar y facilitar servicios medicos, comites y departam
246
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE

No.
Aspectos Legal
Ley o Reglamento
Requerimiento
FRECUENCIA DE
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO
Artculos
3 a)
Formular y poner en prctica la poltica empresarial y hacerla conocer a todo el personal.

Prever los objetivos, recursos, responsables y programas en materia de seguridad y salud en el
trabajo, al interior
de las obras
3.36
3 b)
Identificar y evaluar los riesgos, en forma inicial y peridicamente, con la finalidad de

planificar adecuadamente las acciones preventivas;
3.37
3 c)
Combatir y controlar los riesgos en su origen, en el medio de transmisin y en el trabajador,

privilegiando el control colectivo al individual. En caso de qu e las medidas de prevencin
colectivas resulten insu ficientes el empleador deber proporcionar, sin costo alguno para el
trabajador, las ropas y los equipos de
3.38
3 d)
3.39
3 e)
3.40
3 f)
Mantener un sistema de registro y notificacin de los accidentes de trabajo, incidentes y

enfermedades
profesionales y de los resultados de las evaluaciones de riesgos realizadas y las medidas de
control
3.41
3 g)
Investigar y analizar los incidentes, accidentes y enfermedades de trabajo, con el propsito de

identificar las
causas que los originaron y adoptar acciones correctivas y preventivas tendientes a evitar la
ocurrencia
3.42
3 h)
3.43
3 i)
3.44
3 j)
3.45
3 k)
3.46
3 l)
3.47
3 m)
3.48
3 n)
3.49
3 o)
3.35
Reglamento de seguridad y salud de los trabajadores para la construccin de obras pblicas (RO 249: 10Enero-2008)
TTULO II - CAPTULO I - OBLIGACIONES

DE LOS EMPLEADORES
Programar la sustitucin progresiva y con la brevedad posible de los procedimientos, tcnicas,

medios,su stancias y productos peligrosos por aqu ellos qu e produ zcan un menor o ningn
riesgo para el trabajador;
Elaboracin y pu esta en marcha de medidas de prevencin, incluidas las relacionadas con los
mtodos de trabajo y de produ ccin, que garanticen un mayor nivel de proteccin de la
seguridad y salud de los trabajadores;
Informar a los trabajadores por escrito y por cualquier otro medio sobre los riesgos laborales a
los que estn expu estos: y capacitarlos a fin de prevenirlos, minimizarlos y eliminarlos;
Esta1ecer los mecanismos necesarios pata garantizar qu e slo aqu ellos trabajadores qu e
hayan recibido la
capacitacin adecuada, pu edan acceder a las reas de alto riesgo;
Designar segn el n mero de trabajadores la naturaleza de sus actividades, un trabajador
delegado de seguridad, un comit de seguridad y salud y establecer un servicio de salud en el
trabajo, conforme la legislacin nacional vigente;
Fomentar la adaptacin del trabajo y de los pu estos de trabajo a las capacidades de los
trabajadores, habida cu enta de su estado de salud fsica y mental, teniendo en cu enta la
ergonoma y las dems disciplinas relacionadas con los diferentes tipos de riesgos
psicosociales en el trabajo;
Cu mplir y hacer cu mplir a intermediarios, contratistas y tercerizadoras todas las normas
vigentes en materia laboral y de seguridad y salud en el trabajo; planes de prevencin de
riesgos y afiliacin al
Presentar en el Ministerio de Trabajo, para su aprobacin el Reglamento Interno de Seguridad
y Salud o, en su caso, los planes mnimos de prevencin de riesgos para obras o servicios
especficos a prestar. Tales docu mentos debern ser revisados y actualizados cada dos aos y
siempre que las condiciones laborales
se modifiqu en, con la participacin de empleadores y trabajadores;
Registrar en el Ministerio de Trabajo y Empleo, el Comit Paritario de Seguridad y Salud, as
como el Reglamento Interno de Higiene y Seguridad a que se refiere el artculo 434 del Cdigo
del Trabajo y enviar copia de los mismos al Seguro General de Riegos del Trabajo del IESS;
Afiliar a los trabajadores al Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, IESS; y,
247
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE

No.
Aspectos Legal
Ley o Reglamento
Requerimiento
FRECUENCIA DE
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO
Artculos

) Implantar un programa de prevencin de riesgos el mismo que contemplar los siguientes
aspectos:
1.Poltica en Seguridad y Salud en el Trabajo.
2. Plan o manual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
3. Reglamento interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4. Procedimientos para las actividades de la organizacin.
5. Instru cciones de trabajo.
6. Registros del sistema de prevencin de riegos.
3.50
3 p)
3.51
3.52
Los empleadores, de manera individual o colectiva, debern instalar y aplicar sistemas de

respu esta a emergencias en caso de accidentes mayores: incendio, explosin, escape o
derrame de sustancias, desastres naturales u otros eventos de fu erza mayor.
16
Unidad de Seguridad y Servicio Mdico.- Conforme lo determinan los Reglamentos de

Seguridad y Salud de los Trabajadores y de Funcionamiento .de Servicios Mdicos de
Empresa y siendo la construccin un sector calificado como d alto riesgo, los centros de
trabajo con n mero mayor a cincu enta trabajadores debern contar con la Unidad de
Seguridad y el Servicio Mdico, liderados por profesionales con formacin especializada en la
materia y debidamente acreditados ante el Ministerio de Trabajo y Empleo. Las funciones de
cada una de estas instancias,. lo disponen los citados Reglamentos.
3.54
17
Responsable de prevencin de riesgos: Para el caso de obras, o centros de trabajo con n mero
inferior al mencionado en el artculo anterior, el .empleador nominar el Responsable de
Prevencin de Riesgos quien acreditar formacin en seguridad y salud en el trabajo.
3.55
18
Comit paritario de seguridad y salud.- En toda obra de construccin con n mero de

trabajadores su perior a quince, se conformarn y fu ncionarn acorde al Art. 14 del Reglamento
de Seguridad y Salud de los Trabajadores, los Comits paritarios de Segu ridad y Salud.
3.56
19
Delegado de seguridad y salud.- En los lugares de trabajo,- donde el nmero de trabajadores

no supere a quince, ellos nominarn un representante: el delegado de seguridad y salud, quien
conju ntamente con el responsable de prevencin de riesgos actuar como organismo paritario
al interior de la obra.
3.53
TTULO III - CAPTULO I SISTEMA DE PREVENCION DE RIESGOS

LABORALES
.Los empleadores sern responsables de qu e los trabajadores se sometan a los exmenes

mdicos de preempleo, peridicos y de retiro, acorde con los riesgos a qu e estn expu estos en
sus labores.
248
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE

No.
Aspectos Legal
Ley o Reglamento
Requerimiento
3.57
20 c)
TTULO III - CAPTULO II

RESPONSABILIDAD SOLIDARIA EN
MATERIA DE PREVENCION Y
PROTECCIN CONTRA LOS RIESGOS DE
TRABAJO
3.58
3.59
3.60
3.61
FRECUENCIA DE
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO
Artculos
20 g)
TTULO VI - CAPTULO I
GESTIN TCNICA
ACTIVIDADES ESPECIFICAS
Constructor.- El constructor con fundamento en la identificacin y evaluacin d los riesgos

de los puestos de trabajo, est obligado a la formulacin y ejecucin de los programas de
prevencin y proteccin respecto a los riesgos del trabajo en los diferentes procesos de
avance de la obra. Asignar los recurs os corres pondientes para el desarrollo de estos
programas y tomar cuentas de s u cumplimiento a los responsables. Cuando la ejecucin de la
obra precise la intervencin de intermediarios, tercerizadoras, contratistas y subcontratistas, el
constructor o quien haga sus veces, requerir de estos, su registro en el Ministerio de Trabajo,
los reglamentos internos de seguridad y salud o los planes preventivos diseados en funcin
de los factores de riesgo propios de la obra o servicio a ejecutar. La presentacin de estos
documentos ser parte del proceso contractual y constarn en los contratos respectivos.
Residentes de obra y s upervisores.- Participar activamente en los programas de prevencin de

riesgos en los que sean requeridos, controlar el cumplimiento d las acciones de capacitacin
y adiestramiento en cada puesto de trabajo.
Reportar a la Unidad de Seguridad y Salud o al Responsable de Prevencin, de Riesgos, en s u
caso, todos los accidentes, incidentes y situaciones de riesgo para los trabajadores. Colaborar
en las inspecciones y auditorias- de seguridad, investigacin de accidentes- incidentes y
enfermedades ocupacionales, y;
Coordinar con el tcnico de Seguridad los procedimientos de trabajo, y vigilar el al
cumplimiento del los planes de prevencin y proteccin de los trabajadores de terceros.
50
Cimentacin: en las labores de cimentacin y de acuerdo a las tareas especficas se tomar en

cuenta:
1. Trabajos de pilotaje.- Debern hacerlo trabajadores calificados. Se prohbe realizar trabajos
simultneos a distinto nivel en la vertical, los montadores irn previstos de cinturones portaherramientas cmodo de llevar y adecuado a ellos.
50
2. Pilotes prefabricados.- Los pilotes prefabricados ya sean de hormign, madera o entubados

debern cumplir las siguientes medidas de seguridad:
a) Se almacenarn en lugares donde no puedan deslizar o moverse de forma imprevista, ni en
aquellos sitios de difcil acceso o al borde de taludes;
b) Los pilotes dispondrn de un par de ganchos seguros situados en cabeza para poder ser
izados sin riesgo de que den bandazos. Y otro par, en los laterales, para facilitar el poder ser
cargados y descargados;
c) En caso de que el pilote sea de madera y est creosotado el personal que los maneje utilizar
guantes y gafas, protegindose con cremas las dems partes de la piel que queden al
descubierto;
d) Los pilotes debern ser manejados por medio de cuerdas, nunca aplicando las manos
directamente sobre ellas.
e) La preparacin y arreglo de los extremos del pilote s e realizar a una distancia prudencial del
sitio en que se clavarn.
58
Se colocarn barreras o cortinas porttiles en la zona del proces o, con la finalidad de evitar la
contaminacin por radiacin UV, a las reas vecinas.
Para la ejecucin de trabajos soldadura elctrica, el trabajador debe usar delantal y mangas
falsas, guantes protectores, careta de proteccin con filtro adecuado para el tipo e intens idad
de la radiacin.
Para todo trabajo de soldadura y corte s e suministrar a los trabajadores, equipos para
proteger las vas respiratorias, a menos que se disponga de algn dispositivo que elimine.
Para trabajos de soldadura y corte en tneles o lugares confinados s e deber, proveer de
sistemas de ventilacin y deben monitorearse el porcentaje de oxgeno y los gases de suelda
como xidos de nitrgeno, monxido de carbono, ozono, humos metlicos, cuyas
concentraciones debern ser inferiores a lo lmites permisibles o TLVs.
249
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE

No.
Aspectos Legal
Ley o Reglamento
Requerimiento
FRECUENCIA DE
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO
Artculos
TTULO VI - CAPTULO X
GESTIN TCNICA
VIGILANCIA DE SALUD DE LOS
TRABAJADORES
131
Los empleadores son responsables de que los trabajadores se sometan a los exmenes
mdicos de preempleo, peridicos y de retiro, acorde con los riesgos a que estn expu estos en
sus labores
3.63
132
Los trabajadores, por su parte tienen derecho a conocer los resultados de los exmenes
mdicos, de laboratorio o estudios especiales practicados con ocasin de la relacin laboral.
Asimismo, tienen derecho a la confidencialidad de dichos resultados, limitndos e el
conocimiento de los mismos al personal mdico, sin que pu edan ser usados con fines
discriminatorios ni en su perjuicio
3.64
133
Se practicarn exmenes minu ciosos a aquellos trabajadores a quienes se designen trabajos de

mayor riesgo como: trabajo en altura, trabajo en espacios confinados, sometidos a presiones
anormales y otros catalogados como tales.
3.62
3.65
TTULO VI - CAPTULO X I
GESTIN TCNICA
ACCIDENTES Y ENFERMEDADES
134
En aqu ellas empresas y obras qu e no tengan instalado de manera permanente el servicio

mdico, el empleador y en su ausencia, el residente de obra. ser responsable de facilitar la
prestacin inmediata de atencin mdica inmediata de los trabajadores que por accidente de
trabajo o enfermedad comn repentina lo necesitaren.
Los miembros de las brigadas de primeros auxilios, organizadas e instruidas para efectos del
plan de emergencia prestarn, dentro de sus limitaciones, atencin inmediata al trabajador qu e
se accidentare en el trabajo, previo a su transferencia a unidades mdicas o instancias
especializadas.
Todo accidente de trabajo ser investigado, conforme lo determina el formato de la Resolucin

Cl 118 del IESS:
Normativa para el proceso de investigacin de accidentes - incidentes. La investigacin ser
realizada por el titular de la Unidad de Seguridad y Salud contando con la colaboracin del
residente de obra, supervisor, los compaeros del accidentado y el propio accidentado, de ser
posible. La Investigacin se iniciar dentro de las primeras 24 horas de acaecido el siniestro.
3.66
135
3.67
136
La notificacin de los accidentes de trabajo y presu ncin de enfermedad profesional se

realizar ante la Direccin de Riesgos del Trabajo del IESS, en un trmino no mayor a diez das
de su cedido el hecho.
3.68
137
Registro y estadstica.- Todas las empresas constructoras llevarn por cada obra, un registro
de incidentes, accidentes y enfermedades de origen laboral cu ya estadstica con el clculo de
los indicadores o ndices, mismo qu e se entregar semestralmente al Ministerio de Trabajo y
Empleo y al IESS.
250
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE

No.
Aspectos Legal
Ley o Reglamento
Requerimiento
FRECUENCIA DE
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO
Artculos
TTULO VII - CAPTULO I

INFORMACIN Y FORMACIN EN
SEGURIDAD Y SALUD
141
Todo trabajador nuevo qu e ingresa a la empresa o a la obra deber obligatoriamente recibir la

indu ccin en materia de prevencin de riesgos laborales. Se le informar acerca de los riesgos
que tiene cada actividad y la forma de prevenirlos.
3.70
142
En toda obra de construccin existirn carteleras informativas y edu cativas de fcil

entendimiento para los trabajadores. Se planificara peridicamente los cursos y charlas de
seguridad relacionadas con las actividades y los pu estos de trabajo
3.71
143
Jefe de la Unidad de Seguridad y Salud de la empresa constructora y cada uno de los

responsables de Prevencin de Riesgos de la obra y contratistas, debern instruir a los
trabajadores tanto administrativos como operativos en prevencin, control de incendios y
planes de evacuacin en casos de emergencia.
3.72
144
Solamente se permitir el trabajo en obras de constru ccin a personal que haya recibido la
informacin, instruccin y formacin necesarias para llevar a cabo las tareas en forma eficiente
y segura
3.73
145
Todo trabajador al comenzar su actividad y al cambiar de ocupacin dentro. de la rama de la

construccin, deber recibir, segn sea el caso, un ejemplar del Reglamento Interno de
Seguridad y Salud de la empresa, o el Plan Mnimo de Prevencin de Riesgos para la obra o
servicio a prestar, debidamente aprobado en el Ministerio de Trabajo y Empleo, adems de las
normas y procedimientos de Seguridad del Trabajo contenidos en las leyes respectivas.
146
Todo personal del sector de la constru ccin, incluidos los planificadores, diseadores,
constructores, residentes de obra, contratistas, supervisores, capataces o maestros mayores
deben recibir formacin e instru ccin especfica. Se exigir la obtencin de la licencias luego
de recibir capacitacin en materia de prevencin de riesgos laborales, impartida por entidades
acreditadas por el Comit Interinstitucional de Seguridad e Higiene del Trabajo.
147
Deben tambin obtener licencia de prevencin de riesgos los trabajadores que realizan las
siguientes actividades peligrosas: Constructores y operadores de aparatos elevadores,
operadores de vehculos de transporte de carga y de manipulacin de movimiento de tierras,
los trabajadores que se ocupan de la construccin, montaje y desmontaje de andamies, los
trabajadores que realizan excavaciones profu ndas, obras subterrneas, galeras y tneles o
terraplenes, los trabajadores que manipulan explosivos, los que ejecuten montaje y desmontaje
de estructuras metlicas o prefabricadas a gran altura.
148
Para obtener y refrendar las licencias en el caso de actividades peligrosas. Los interesados
debern rendir una prueba de conocimientos ante las entidades educativas debidamente
calificadas por el Comit Interinstitucional, las que sern encargadas de dictar los cursos de
formacin qu e incluyan los siguientes aspectos:
1. Aspectos generales relacionados con los riesgos del trabajo y su prevencin.
2. Normativa general y especfica para la prevencin de riesgos en la construccin y obras
pblicas.
3. Gestin de la prevencin de riesgos en la obra de construccin y su ejecucin en los
puestos de trabajo.
3.69
3.74
TTULO VII - CAPTULO I

LICENCIAS DE PREVENCIN DE RIESGOS
3.75
3.76
3.111
Registro Oficial N 528, del 13 de febrero del

2009
3.112
Disposicin sobre la Contratacin de

Personal Discapacitado
Art. 2. A continuacin del literal

b) del Art. 29 de la Ley Orgnica Licencia por paternidad
de Servicio Civil y Carrera
Cdigo del Trabajo, artculo 42,
nu meral 33
cu mplido con la contratacin del 2% de empleados discapacitados del n mero total de los
trabajadores de la empresa; y para el prximo 1 de Febrero de 2009 en adelante, continuar
contratando personas discapacitadas hasta completar 3% del total de trabajado
251
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE

No.
Aspectos Legal
Ley o Reglamento
Requerimiento
FRECUENCIA DE
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO
Artculos
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL
174
Accidente del trabajo es todo su ceso imprevisto y repentino que ocasione al afiliado lesin
corporal o perturbacin funcional, o la
mu erte inmediata o posterior, con ocasin o como consecuencia del trabajo que ejecuta por
cu enta ajena. Tambin se consider
177
Enfermedad Profesional: Son las afecciones agudas o crnicas, causadas de una manera
directa por el ejercicio de la profesin o trabajo que realiza el asegu rado y que producen
incapacidad. En el Reglamento General de Riesgos del Trabajo se determinarn la
180
Las prestaciones econmicas por accidente de trabajo o enfermedad profesional

1) Incapacidad temporal;
2) Incapacidad permanente parcial;
3) Incapacidad permanente
6.4
181
Se considera incapacidad temporal la que impide al trabajador afiliado concurrir a su trabajo,

debido a accidente o enfermedad profesional, mientras reciba atencin mdica, quirrgica,
hospitalaria o de rehabilitacin, y en tratndose de perodos de obser
6.5
182
6.6
183
6.7
184
6.8
185
6.1
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social
Estatuto Codificado del Instituto Ecuatoriana

de Seguridad Social (RO 431; 7 de mayo 1990)
6.2
6.3
6.9
6.10
6.11
6.12
Estatuto Codificado del Instituto Ecuatoriana

de Seguridad Social (RO 431; 7 de mayo 1990)
Reglamento general del seguro de riesgos de

trabajo
15
Se considera Incapacidad permanente parcial, aquella que produ zca en el trabajador una lesin
corporal o perturbacin funcional definitiva que signifique una merma de la integridad fsica
del afiliado y su aptitud para el trabajo
Se considera incapacidad permanente total aquella que inhiba al asegurado para la realizacin
de todas o de las fu ndamentales tareas de su profesin u oficio habituales
Se considera incapacidad permanente absoluta, produ cida por Riesgos del Trabajo, aqu ella
que le inhabilita por completo al afiliado para toda profesin u oficio, requ iriendo de otra
persona para su cuidado y atencin permanentes. En este caso, el asegurad
Declarada la incapacidad permanente del asegurado, ste recibir una pensin
provisional por un tiempo de adaptacin no mayor de un ao, terminado el cual se
proceder a una nu eva y definitiva valuacin de la incapacidad
Efectos de las incapacidades originadas por accidentes de trabajo o enfermedades
profesionales: incapacidad temporal, incapacital permanente parcial, incapacidad permanante
total.
De la incapacidad temporal.- obligaciones del empleador
Cap III (16, 17, 18, 19, 20, 21, 22)

Cap IV (23, 24, 25, 26, 27, 28, 29,
De la incapacidad permanente parcial, obligaciones del empleador
30, 31)
Cap V (32)
De la incapacidad permanente total
6.13
Cap VI (33, 34)
6.14
Cap VII (35, 36, 37)
6.15
38
De la incapacidad permanente absoluta obligaciones del empleador

Del aviso de accidente de trabajo y enfermedad profesional
6.16
44
Cu mplimiento de las normas y regulaciones sobre prevencin de riesgos
6.17
48
Evaluacin de riesgos de SSO de la organizacin
6.18
50
Revisin por parte de la Divisin de Riesgos del Trabajo del IESS
De la muerte del asegurado, pensiones fondo mortuorio
252
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE

No.
Aspectos Legal
Ley o Reglamento
Reglamento para el pago o devolu cin del

fondo de reserva
6.20
Reglamento general de responsabilidad

patronal Resolucin CI 010 del 08 de
diciembre 1998
6.21
6.22
6.23
Normativa para el proceso de investigacin
de accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales Resolucin CI 118 del 10 de
julio 2001
6.24
8.2
INEN
8.4
Pago mensual del fondo de reserva.- A partir del mes de agosto del 2009, el empleador pagar
por concepto de fondo de reserva de manera mensualizada y directa a sus trabajadores,
conju ntamente con el salario o remuneracin, un valor equivalente al ocho co
Devolucin anticipada del fondo de reserva.- Hasta el 29 de julio del 2011, los afiliados qu e
acrediten dos (2) aportaciones anuales o veinticuatro (24) aportaciones mensuales o ms por
concepto de fondos de reserva, podrn solicitar al IESS la entrega de
Definicin de responsabilidad patronal
Definicin de mora patronal
Cap V
Responsabilidad patronal en el seguro de riesgos del trabajo (accidente de trabajo /

enfermedad profesional)
Todo el procedimiento
Gua informativa cmo ser realiza la investigacin de accidentes por parte de la Divisin
Nacional de Riesgos
Toda la norma
Las empresas deben optar esta normativa para los elementos de sealizacin de acu erdo al
riesgo de exposicin
Toda la norma
Norma Tecnica Ecuatoriana de produ ctos qumicos peligrosos , etiqu etado de precaucin.
Toda la norma
Normas basicas de seguridad para el transporte almacenamiento y manejo de productos

qumcos.
Toda la norma
Parmetros fisicoquimicos del agua potable
INEN
8.1
8.3
FRECUENCIA DE
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO
Artculos
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL
6.19
Requerimiento
Colores, seales y smbolos de seguridad

INEN 439
Productos qumicos industriales peligrosos.
Etiqu etado de precau cin. Requisitos, INEN
2288:2000
Transporte y Alamacenamiento y manejo de
Productos qumicos peligrosos . Requisitos
INEN 2266:2000
Normas INEN 1108 (Agua potable)
253
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE
ANEXO K: ANEXOS DEL PROCEDIMIENTO DE HINCA DE PILOTES

Anexo K.1: Diagrama de Flujo del Proceso de Hinca de Pilotes en Tierra
DESCARGA DE
PILOTES
TOPOGRAFA DE
TERRENO
BARRENADO DE
TERRENO
IZADO DE PILOTE
UBICACIN DE
PILOTE
HINCA DE PILOTE
DESMOVILIZACIN
DE EQUIPOS
Fuente: La Autora
254
Anexo K 2: Diagrama de Flujo del Proceso de Hinca de Pilotes en Agua.
Fuente: La Autora
255
Anexo K.3: Libro de Obra.
Constructora S.A
LIBRO DE OBRA
Estado de tiempo
Soleado Nublado
Fecha
Lluvia
Maana
Tarde
Equipos Utilizados
Excavadora
Hincadora
Gra
Volquetes Compactado Concreteras Teodolito
Personal utilizado
Superintente Ings.Resident Operadores Topografos Capataces
Maestros
Control de calidad
Comentarios fiscalizacin
Comentarios contratista
Contratista
Fuente: Empresa Constructora S.A.
256
Herramientas
menores
Obreros Guardian diurno/nocturno
Trabajos realizados
Constructora S.A.
Nivel
Constructora S.A
LIBRO DE OBRA
CODIGO
FECHA DE REVISION
FECHA DE REPORTE
DIA
MES
PROYECTO
OBJETO
UBICACIN
CONTRATISTA
SUBCONTRATISTA
RESIDENTE
AO
PROVINCIA
TRABAJOS REALIZADOS
NOVEDADES DEL SGI, CONSULTAS, SUGERENCIAS, PEDIDOS
ESTADO DEL TIEMPO
MAANA:
TARDE:
MAQUINA / EQUIPO UTILIZADO
NOCHE:
RSONAL UTILIZADO (CARG
ESPACIO PARA EL CLIENTE

INSTRUCCIONES (Referentes a tramites procedentes de trabajos o aclaracion de especificaciones, etc)
AUTORIZACIONES: (trabajos especificos, puntuales o fuera de contrato. Se ratificara mediante comunicado)
OBSERVACIONES: (Problemas presentados sobre trabajos ejecutados, control de calidad, diseos, equipos, etc.)
FIRMA DEL CLIENTE
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
257
Anexo K.4: Control de Calidad de Pilotes
258
Anexo K.5: Control de Calidad de Hormigones
259
Anexo K.6: Record de Hinca
FECHA:
OBRA:
UBICACIN:
Constructora S.A
M # Golpes
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
M # Golpes
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
0.10
0.20
0.30
0.40
0.50
0.60
0.70
0.80
0.90
0.00
PILOTE
RECLAVE
0.10
0.20
0.30
0.40
0.50
0.60
0.70
0.80
0.90
0.00
0.10
0.20
0.30
0.40
0.50
0.60
0.70
0.80
0.90
0.00
OBSERVACIONES:
EQUIPO:
260
0.10
0.20
0.30
0.40
0.50
0.60
0.70
0.80
0.90
0.00
0.10
0.20
0.30
0.40
0.50
0.60
0.70
0.80
0.90
0.00
ANEXO L: MATRICES DE EVALUACIN DE RIESGO FSICOS Y MECNICOS

Anexo L.1: Matriz de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos fsicos
CONSTRUCTORA S. A
Sodadura de lo s m at eriales
TIPO DE
PELIGRO
Fisico
(por en cim a de 1.8
T rabajo en alt ura

Rut in ario
m)
RIES GO
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
Cada de dist in t o
Muert e, go lp es y
n iv el
fract uras
Exposicin
Soldado r
C O NDIC I N
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
Efecto en Salud
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
FEC H A DE REVIS IO N:
15-07-2013
GESTIN DEL RIESGO
EVALUAC I N DEL RIES GO
PUES TO DE
TRAB AJO
CDIGO:
VERSIN
1
MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE RIESGOS
N IV E L D E L
Alt o
R IE S G O
El i m i n aci n o
s u s ti tu ci n
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
C on trol adm i n i s trati vo
Uso de sist em a de
x
p rev en cin con t ra

cadas
In st ruct ivo p ara t rabajo en

alt ura
In sp eccin de lo s equipo s
EPP
Uso de equipo s de p ro t ecci n

p erson al p ara t rabajo en alt ura
p ara t rabajo en alt ura

p erson al p ara t rabajo en calien t e
Soldado r
Rut in ario
Fsico
P roy eccin de
Expo sici n a las
ch isp as
ch isp as
Quem aduras lev es
Medio
In st ruct ivo de so ldadura y
ox icort e
(caret a p ara so ldar, respirador p ara

hum o m et licos, polain as y
m angas de cuero , m andil de cuero)
Expo sici n a
Soldado r
Rut in ario
Fsico
P roy eccin de
p roy eccin de
m at erial
p art iculas de
in candescen t e

exp lo sin , quem aduras
Alt o
ox icort e
m at erial
Co lo cacin de sist em a
Co rt e de lo s m at eriales
Rut in ario
Fsico
Uso de gases a
exp lo sin ,
p resi n
in cendio

in candecen t e
Soldado r
(caret a p ara so ldar, respirador p ara
arrest a llam as
muert e, quem aduras
Alt o
In sp eccin del sist em a

de v lvulas

ox icort e
(gafas de ox ico rt e, respirado r p ara

m angueras

Soldado r
Rut in ario
Fsico
Sup erficies
calien t es
Con t act o t rmico
Quem aduras irrit acion es

de la p iel
Medio

ox icort e

Soldado r
Soldado r
Soldado r
Suelda y co rt e de lo s
m at eriales en can ast illas
Suelda y co rt e de lo s
m at eriales en can ast illas
Rut in ario
Rut in ario
Fsico
Fsico
Radiaci n no
ionizan t e
Sup erficies
in est ables
T rabajo en alt ura

Rut in ario
Fsico
(por en cim a de 1.8

m)
Expo sici n a
radiacin n o
ionizan t e
Expo sici n a
sup erficies
in est ables
Deshidrat acin
Quem aduras de p iel y

en lo s o jo s
Alt o
ox icort e

Muert e, go lp es y
fract uras
Cada de dist in t o
Muert e, go lp es y
n iv el
fract uras
Medio
alt ura en can ast illa
In sp eccin de can ast illa
Uso de sist em a de
3
261
Alt o
p rev en cin con t ra
alt ura en can ast illa
cada en can ast illas
In sp eccin de can ast illa
CONSTRUCTORA S. A
Exposicin
C O NDIC I N
Efecto en Salud
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
VERSIN
1
FEC HA DE REVIS IO N:
15-07-2013
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRABAJO
CDIGO:
TIPO DE
PELIGRO
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
RIES GO
Cada al mismo
nivel
Golpes, fract uras
Medio
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
N IV E L D E L
R IE S G O
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
C on trol adm i n i strati vo
Limpieza del rea

Correct a sealizacin
El i m i n aci n o
su sti tu ci n
EPP
Uso de equipos de prot eccin

personal para t rabajo en calient e
(caret a para soldar, respirador para
humo met licos, polainas y
mangas de cuero, mandil de cuero)
Soldador
Soldadura de mat eriales
Rut inario
Fsico
P iso irregular /
inclinado /
defect uoso /
obst ruido /
resbaladizo
Soldador
Desplazamamient o en
barcaza
Rut inario
Fsico
piso resbaladizo
cada de las
personas al agua
golpes, fract uras,

ahogamient o
Alt o
P rocedimient o de t ransport e
seguro en bot es
Uso de chalecos salvavidas
Soldador
Hinca de pilot es
Rut inario
Fsico
Ruido
Exposicin a
ruido
Dist orsin del est ado de

nimo
Irrit abilidad
Hipoacusia
Alt o
Rut ina de mant enimient o e

inspeccin de equipos para la
hinca de pilot es
Mediciones de nivel de
presin sonora

audit iva
Soldador
T raslado de los equipos al

lugar de t rabajo
Rut inario
Fsico
Manipulacin de
cilindros con gas a
presin
explosin ,
incendio
muert e
Alt o
Sujet ar correct ament e

los cilindros con gas
Inst ruct ivo de soldadura y

oxicort e

personal: casco de seguridad,
bot as de seguridad, guant es de uso
general y gafas de seguridad.
Exposicin a
humos met lcios
Irrit acin de las vas

respirat orias
Medio
Buena vent ilacin en

los sit ios de t rabajo
Inst ruct ivo de soldadura y

oxicort e
crist alizacin del

mat erial
ninguna a la salud
Minimo
conocimient o de los
mat eriales a emplear
Soldador
Cort e de los mat eriales
Rut inario
Qumico
Generacin de
humos met licos
Soldador
Seleccin de los mat eriales
Rut inario
Qumico
elect rodo
Soldador
Soldador
Operacin del esmeril,

amoladora, pulidora
P eparacin del lanchn

(uso de soldadura)
Rut inario
No rut inaria
Fsico
Qumico
P royeccin de
part culas de met al
proyeccin de las
part culas
t rabajos en espacio
cerrados
inhalacin de
humos de
soldadura
incrust aciones en el
cuerpo
int oxicacin, muert e
262
Medio
Medio
colocacin de
ext ract ores para
t rabajar en espacios
cerrados

mangas de cuero, mandil de cuero)

personal: casco de seguridad,
bot as de seguridad, guant es de uso
general y gafas de seguridad.
(caret a para esmerilar, respirador
para humo met licos, polainas y
mangas de cuero, mandil de cuero,
prot eccin audit iva)
mangas de cuero, mandil de cuero,
prot eccin audit iva)
CONSTRUCTORA S. A
Efecto en Salud
Exposicin
N IV E L D E L
R IE S G O
El i m i n aci n o
s u s ti tu ci n
C o n trol de
In ge n i e r a
/Me c n i ca
C o n trol adm i n i s trati vo
EPP
Alt o

hinca de pilot es
presin sonora

audit iva
Alt o
Mediciones de vibracin
Mant enimient o prevent ivo de
audit iva y de guant es ant ivibracin.
mquina
deshidrat acin,
quemaduras de piel,
cncer a la piel
Medio
Capit aciones de cuidadados

en la exposicin al sol
bot as p/a. chomp as, guant es
P erdida de
visibilidad por
rayos solares
Volcamient o
cho ques
Caida
Medio
Colocacin de
pant allas
Form ulario de inspeccin de

gras
Uso de gafas de seguridad
Cargas suspen didas
Cada de la carga
Muert e
Lesiones de leves a
graves
Muy alt a
Inst ruct ivo de izaje de carga

Inst ruct ivo de hinca pilot es
Fsico
P iso irregular /
inclinado /
defect uoso /
obst ruido /
resbaladizo
Cada al mismo
nivel
Golpes
Fract uras
Medio
Limpieza del rea


personal: bot as de seguridad caa
alt a
Rut inario
Fsico
Sup erficies
inest ables del
lncho n
Exposicin a
superficies
inest ables
caida
ahogamient o
Alt o

Uso de chaleco salvavidas
Rut inario
Fsico
Iluminacin
insuficient e
Cho ques cont ra

est ruct uras
Volcamient o
caida
ahogamient o
Alt o
Inst alacin de
reflect ores

TIPO DE
PELIG RO
PELIG RO y/o
PELIG RO
ES PEC IFIC O
RIES G O
Rut inario
Fsico
Ruido
Exposicin a
ruido

nimo
Irrit abilidad
Hipoacusia
Operacin de la gra para

la hinca de pilot es
Rut inario
Fsico
Vibracin
Exposicin a
vibraciones
P roblemas al sist ema

ost eom uscular y
nervioso
Operador de gra

Rut inario
Fsico
Radiacin no
ionizant e
Exposicin a
radiacin no
ionizant e
Operador de gra

Rut inario
Fsico
Radiaciones no
ionizant es
Operador de gra

Rut inario
Fsico
Operador de gra

Rut inario
Operador de gra

la hinca de pilot es en agua
Operador de gra

AC TIVIDAD
Operador de gra

Operador de gra
RE-SIG-09
FEC H A DE REVIS IO N:
15-07-201 3
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRAB AJ O
CDIGO:
VERSIN
1
MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE RIES GOS
C O NDIC I N
C O NS EC UENC IA
DEL RIES G O
263
CONSTRUCTORA S. A
Efecto en Salud
Exposicin
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
C on trol admi n i strati vo
EPP
Alt o
Mantenimiento
prevent ivo
Formulario de inspeccin de
gras
Inst ruct ivo de hinca de
pilotes

personal: gafas de seguridad,
guant es de uso general, bot as de
seguridad, casco de seguridad
Alt o
Inspecciones previas del sit io

a operar
T rast ornos en el
sist ema respirat orio
Medio
Rut ina de inspeccin

y mant enimient o de
los equipos
irrit acin int oxicaciones
Medio
Uso de las hojas de seguridad
Uso de equipo de prot eccin

personal: guant es de nit rilo
RIES GO
No rut inario
Fsico
Rot ura del acople

de la manguera
Fluido a alt a
presin
Muerte
Lesiones de leves a
graves

Rutinario
Fsico
T erreno blando
S e dim e nto de l
te rre no , vo la m ie nto
de la gra
Muerte
Lesiones de leves a
graves
Operador de gra

Rutinario
Qumico
Gases de
combustin
Exposicin a gases
de combust in
Operador de gra

No Rut inario
Qumico
grasas,
combustibles,
desengrasant es
cont act o con las

sustancia

Operador de gra
15-07-2013
El i mi n aci n o
su sti tu ci n
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
Operador de gra
VERSIN
1
N IV E L D E L
R IE S G O
TIPO DE
PELIGRO
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRABAJO
CDIGO:
C O NDIC I N
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
264
CONSTRUCTORA S. A
CDIGO:
RE-SIG-09
VERSIN
1
15-07-2013
MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE RIES GOS
GESTIN DEL RIESGO
Efecto en Salud
Exposicin
N IV E L D E L
R IE S G O
El i m i n aci n o
su sti tu ci n
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
EPP
Alt o

hinca de pilot es

audit iva
Alt o
maquina
Uso de t apones audit ivos
Deshidrat acin
Quemaduras de piel
Cncer a la piel
Medio

Uso de equipos de prot ecin

personal: camisa mangas largas
P erdida de
visibilidad por
rayos solares
Choques
Caida
Medio
Inst ruct ivo de hinca de

pilot es
T rabajo en alt ura

(por encima de 1.8
m)
Cada de dist int o

nivel
Muert e, golpes y
fract uras
Alt o
Uso de sist ema de

prevencin cont ra
cada en canast illas
Inst ruct ivo para t rabajo en

alt ura: escaleras y canast illas
Inspeccin de canast illa
Fsico
Cargas suspendidas
Cada de la carga
Muert e, golpes y
fract uras
Muy alt a
Inspeccin de element os de
izaje y gruas

personal: casco, gafas de seguridad,
guant es de maniobra y bot as de
seguridad.
Rut inario
Fsico
P iso irregular /
inclinado /
defect uoso /
obst ruido /
resbaladizo
Cada al mismo
nivel
golpes, fract uras
Medio
Limpieza del rea


seguridad.

Rut inario
Fsico
Superficies
inest ables por
mareas
Exposicin a
superficies
inest ables
caida
ahogamient o
Alt o
Uso de sist ema de

prevencin cont ra

personal para t rabajo en alt uras
Ayudant e de gra
Chequeo de la maquina y
maniobras en hinca de
pilot es
Rut inario
Fsico
Iluminacin
insuficient e
Choques ,
T ropiezos y/o
cada de las
personas
At ropellamient os
Golpes
Medio
Inst alacin de
reflect ores

seguridad.
Ayudant e de gra
pilot es
No rut inario
Fsico
Rot ura del acople

de la manguera
lquido a alt a
presin
impact o
Medio
Mant enimient o
prevent ivo
gras

personal: casco de seguridad, gafas
de seguridad, bot as de seguridad.
Ayudant e de gra
pilot es
Rut inario
Fsico
T erreno blando
te rre no , vo la m ie nt o
de la gra
Golpes
Lesiones de leves a
graves
Alt o
Inspecciones previas del sit io

a operar
TIPO DE
PELIGRO
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
RIES GO
Rut inario
Fsico
Ruido
Exposicin a
ruido

nimo
Irrit abilidad
Hipoacusia
Maniobras en hinca de
pilot es
Rut inario
Fsico
Vibracin
Exposicin a
vibraciones
problemas al sist ema

nervioso
Ayudant e de gra
pilot es
Rut inario
Fsico
Radiacin no
ionizant e
Exposicin a
radiacin no
ionizant e
Ayudant e de gra
pilot es
Rut inario
Fsico
Radiaciones no
ionizant es
Ayudant e de gra
Asegurmamient o de la
carga
Rut inario
Fsico
Ayudant e de gra
Movilizacin de pilot es ,
equipos y mat eriales
Rut inario
Ayudant e de gra
Asegurmamient o de la
carga
Ayudant e de gra
PUES TO DE
TRABAJO
AC TIVIDAD
Ayudant e de gra
pilot es
Ayudant e de gra
C O NDIC I N
S e dim e nt o de l
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
265

personal para t rabajo en alt ura
CONSTRUCTORA S. A
Efecto en Salud
Exposicin
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
EPP
Medio
Rut ina de inspeccin

y mant enimient o de
los equipos
Medio
s e a liza c i n de l re a , m a ne jo de
e xtinto re s , ins truc tivo de m a ne jo
de s us ta nc ia s pe ligro s a s

personal:gafas de seguridad,
respiradora para vapores
orgnicos, guant es de nit rilo
Irrit acin del sist ema

respirat orio y de los
ojos
Int oxicacin
Medio

personal:gafas de seguridad,
respiradora para vapores
orgnicos, guant es de nit rilo
Medio

personal: guant es de nit rilo
RIES GO
Rut inario
Qumico
Gases de
combust in
Exposicin a gases
de combust in
T rast ornos en el
sist ema respirat orio
Abast ecimient o de
combust ible
Rut inario
Qumico
combust ible
cont act o con la

sust ancia
incendio, quemaduras,
irrit aciones
Ayudant e de gra
P int ada de Booms, Guas,

T ubos, P ilot es, t ablest acas,
obra falsa, muert os
No rut inaria
Qumico
sust ancia t oxica

(pint ura, diluyent e)
cont act o con la

sust ancia
Ayudant e de gra
chequeo exhaust ivo de la

maquina
No Rut inario
Qumico
grasas,
combust ibles,
desengrasant es
cont act o con las

sust ancia
pilot es
Ayudant e de gra
15-07-2013
El i m i n aci n o
su sti tu ci n
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
Ayudant e de gra
VERSIN
1
N IV E L D E L
R IE S G O
TIPO DE
PELIGRO
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRABAJO
CDIGO:
C O NDIC I N
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
266
CONSTRUCTORA S. A
Operacin del mart illo de

impact o
Rut inario
TIPO DE
PELIGRO
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
RIES GO
Fsico
Ruido
Exposicin a
ruido
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO

nimo
Irrit abilidad
Hipoacusia
Exposicin
Operador de
mart illo y
vibromart illo
C O NDIC I N
Efecto en Salud
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
VERSIN
1
15-07-2013
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRABAJO
CDIGO:
N IV E L D E L
R IE S G O
Alt o
El i m i n aci n o
su sti tu ci n
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
EPP

hinca de pilot es
presin sonora

audit iva
Cont rolar el t iempo de
exposicin
mquina
Operador de
mart illo y
vibromart illo
Operacin del mart illo

vibrat orio
Rut inario
Fsico
Vibracin
Exposicin a
vibraciones

nervioso
Alt o
Operador de
mart illo y
vibromart illo

vibrat orio
Rut inario
Fsico
radiacin no
ionizant e
Exposicin a
radiacin no
ionizant e
deshidrat acin,
quemaduras de piel,
cncer a la piel
Medio
Operador de
mart illo y
vibromart illo

vibrat orio
Rut inario
Fsico
T rabajo en alt ura

(por encima de 1.8
m)
Cada de dist int o

nivel
Muert e, golpes y
fract uras
Alt o
Uso de sist ema de

prevencin cont ra
cada

alt ura en canast illa
Operador de
mart illo y
vibromart illo

vibrat orio
Rut inario
Fsico
cargas suspendidas
cada de la carga
muert e, golpes, fract uras
Muy alt a
Inspecciones de est robos y

gruas
Guant es, casco, bot as p/a
Operador de
mart illo y
vibromart illo

vibrat orio
Rut inario
Fsico
P iso irregular /
inclinado /
defect uoso /
obst ruido /
resbaladizo
cada de las
personas al mismo
nivel
golpes, fract uras
Medio
Limpieza del rea

casco, bot as p/a, guant es
Operador de
mart illo y
vibromart illo

vibrat orio en agua
Rut inario
Fsico
Superficies
inest ables por
mareas
Exposicin a
superficies
inest ables
caida
ahogamient o
Alt o
uso de lneas de vida
267

bot as p/a. chompas, guant es

personal para t rabajo en alt ura
CONSTRUCTORA S. A
Efecto en Salud
Exposicin
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
C on trol admi n i strati vo
EPP
Medio
inst alacin de
reflect ores
Casco, bot as p/a, guant es
Alt o
gras
alergias, cncer
Medio
Mascarillas, guant es, bot as p/a
Medio
uso de las hojas de seguridad
guant es, mascarillas, bot as p/a
RIES GO
No Rut inario
Fsico
Iluminacin
insuficient e
Choques ,
T ropiezos y/o
cada de las
personas
at ropellamient os golpes

vibrat orio en agua
No rut inario
Fsico
Rot ura del acople

de la manguera
lquido a alt a
presin
impact o
Operador de
mart illo y
vibromart illo
pilot es
Rut inario
Qumico
humos, gases
exposicin a gases
y humos
Operador de
mart illo y
vibromart illo
chequeo exhaust ivo de la

maquina
No Rut inario
Qumico
grasas,
combust ibles,
desengrasant es
cont act o con las

sust ancia

vibrat orio en agua
Operador de
mart illo y
vibromart illo
15-07-2013
El i mi n aci n o
su sti tu ci n
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
Operador de
mart illo y
vibromart illo
VERSIN
1
N IV E L D E L
R IE S G O
TIPO DE
PELIGRO
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRABAJO
CDIGO:
C O NDIC I N
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
268
CONSTRUCTORA S. A
Efecto en Salud
Exposicin
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
EPP
Alt o

hinca de pilot es
presin sonora

audit iva
Medio
Sealizacin del rea al

moment o de efect uar la
limpieza
Guant es, mascarilla bot as p/a

nervioso
Alt o
maquina
cada de la carga
Muy alt a

gruas Ident ificacin de zonas
aut orizadas para realizar
t rabajos de mant enimient o
radiacin no
ionizant e
Exposicin a
radiacin no
ionizant e
deshidrat acin,
quemaduras de piel,
cncer a la piel
Medio

Fsico
Iluminacin
insuficient e
Dificult ad para la
visualizacin
P rdida de capacidad
visual
Baja
inst alacin de
reflect ores , boquillas
P rograma de revisin de la
vision
Fsico
piso resbaladizo
cada de las
personas al agua
golpes, fract uras,

ahogamient o
Alt o
Limpieza del rea
uso de chalecos salvavidas
RIES GO
Rut inario
Fsico
Ruido
Exposicin a
ruido

nimo
Irrit abilidad
Hipoacusia
Limpieza General
Rut inario
Fsico
P iso irregular /
inclinado /
defect uoso /
obst ruido /
resbaladizo
cada de las
personas al mismo
nivel
golpes y fract uras
Mecnico
mant enimient o de
maquinas en obra de
pilot aje
Rut inario
Fsico
Vibracin
Exposicin a
vibraciones
Mecnico
mant enimient o de
maquinas en obra de
pilot aje
Rut inario
Fsico
cargas suspendidas
Mecnico
mant enimient o de
maquinas en obra de
pilot aje
Rut inario
Fsico
Mecnico
Reparacin de maquinas y
equipos
Rut inario
Mecnico
barcaza
Rut inario
equipos
Mecnico
15-07-2013
El i m i n aci n o
su sti tu ci n
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
Mecnico
VERSIN
1
N IV E L D E L
R IE S G O
TIPO DE
PELIGRO
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRABAJO
CDIGO:
C O NDIC I N
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
269
CONSTRUCTORA S. A
Efecto en Salud
Exposicin
El i m i n aci n o
su sti tu ci n
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
EPP
Medio
Medio
uno de las hojas de seguridad
guant es
alergias, quemaduras
Medio
Colocacin adecuado de las

bat eras, pesadas abajo, livianas
arriba
explosin a gases
y humos
irrit aciones, quemaduras,

muert e
Medio
solo personal con

conocimient o deber realizar
la recarga
guant es, bot as p/a
Cont act o con la

sust ancia
alergia, irrit aciones
Medio
Ins truc tivo de tra s po rte ,

a lm a c e na m ie nto y m a ne jo de
pro duc to s qum ic o s pe ligro s o s
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
RIES GO
Rut inario
Qumico
grasas,
combust ibles,
desengrasant es
cont act o con las

sust ancia
Cambio de aceit e de los

equipos
Rut inario
Qumico
manipulacin del
aceit e
cont ado con el

qumico
irrit aciones
Mecnico
Manipulacin de bat eras
Rut inario
Qumico
cidos
exposicin a la
sust ancia
Mecnico
Recarga de bat eras
Rut inario
Qumico
gases y vapores
Mecnico
P inta da de B o o m s , Gua s ,
Tubo s , P ilo te s , ta ble s ta c a s ,
o bra fa ls a , m ue rto s
No rut inaria
Qumico
P int ura
Mecnico
equipos
Mecnico
VERSIN
1
N IV E L D E L
R IE S G O
TIPO DE
PELIGRO
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
15-07-2013
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRABAJO
CDIGO:
C O NDIC I N
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
270
CONSTRUCTORA S. A
Efecto en Salud
Exposicin
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
EPP
Alt o

hinca de pilot es
presin sonora

audit iva
Medio
Sealizacin del rea al

moment o de efect uar la
limpieza

nervioso
Alt o
maquina
cada de la carga
Muy alt a

gruas Ident ificacin de zonas
aut orizadas para realizar
t rabajos de mant enimient o
radiacin no
ionizant e
Exposicin a
radiacin no
ionizant e
deshidrat acin,
quemaduras de piel,
cncer a la piel
Medio

Fsico
Iluminacin
insuficient e
Dificult ad para la
visualizacin
P rdida de capacidad
visual
Baja
inst alacin de
P rograma de revisin de la
vision
Fsico
piso resbaladizo
cada de las
personas al agua
golpes, fract uras,

ahogamient o
Alt o
Limpieza del rea
RIES GO
Rut inario
Fsico
Ruido
Exposicin a
ruido

nimo
Irrit abilidad
Hipoacusia
Limpieza General
Rut inario
Fsico
P iso irregular /
inclinado /
defect uoso /
obst ruido /
resbaladizo
cada de las
personas al mismo
nivel
golpes y fract uras
Ayudant e de
Mecnico
mant enimient o de
maquinas en obra de
pilot aje
Rut inario
Fsico
Vibracin
Exposicin a
vibraciones
Ayudant e de
Mecnico
mant enimient o de
maquinas en obra de
pilot aje
Rut inario
Fsico
cargas suspendidas
Ayudant e de
Mecnico
mant enimient o de
maquinas en obra de
pilot aje
Rut inario
Fsico
Ayudant e de
Mecnico
equipos
Rut inario
Ayudant e de
Mecnico
barcaza
Rut inario
equipos
Ayudant e de
Mecnico
15-07-2013
El i m i n aci n o
su sti tu ci n
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
Ayudant e de
Mecnico
VERSIN
1
N IV E L D E L
R IE S G O
TIPO DE
PELIGRO
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRABAJO
CDIGO:
C O NDIC I N
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
271
CONSTRUCTORA S. A
Efecto en Salud
Exposicin
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
EPP
Medio
Medio
guant es
Medio

bat eras, pesadas abajo, livianas
arriba
explosin a gases
y humos
irrit aciones, quemaduras,

muert e
Medio
solo personal con

conocimient o deber realizar
la recarga
guant es, bot as p/a
Cont act o con la

sust ancia
alergia, irrit aciones
Medio
Ins truc tivo de tra s po rte ,

a lm a c e na m ie nto y m a ne jo de
pro duc to s qu m ic o s pe ligro s o s
RIES GO
Rut inario
Qumico
grasas,
combust ibles,
desengrasant es
cont act o con las

sust ancia
Cambio de aceit e de los

equipos
Rut inario
Qumico
manipulacin del
aceit e
cont ado con el

qumico
irrit aciones
Ayudant e de
Mecnico
Rut inario
Qumico
cidos
exposicin a la
sust ancia
Ayudant e de
Mecnico
Recarga de bat eras
Rut inario
Qumico
gases y vapores
Ayudant e de
Mecnico
P inta da de B o o m s , G ua s ,
Tubo s , P ilo te s , ta ble s ta c a s ,
o bra fa ls a , m ue rt o s
No rut inaria
Qumico
P int ura
equipos
Ayudant e de
Mecnico
15-07-2013
El i m i n aci n o
su sti tu ci n
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
Ayudant e de
Mecnico
VERSIN
1
N IV E L D E L
R IE S G O
TIPO DE
PELIGRO
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRABAJO
CDIGO:
C O NDIC I N
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
272
CONSTRUCTORA S. A
TIPO DE
PELIGRO
Exposicin
C O NDIC I N
Efecto en Salud
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
VERSIN
1
15-07-2013
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRABAJO
CDIGO:
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
RIES GO

nimo
Irrit abilidad
Hipoacusia
Alt o

ost eomuscular y
nervioso
Alt o
Muy alt a

Medio

Timonel
Hinca de pilot es en agua
Rut inario
Fsico
Ruido
Exposicin a
ruido
Timonel
Rut inario
Fsico
Vibracin
Exposicin a
vibraciones
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
Muert e
Lesiones de leves a
graves
deshidrat acin,
quemaduras de piel,
cncer a la piel
N IV E L D E L
R IE S G O
El i m i n aci n o
su sti tu ci n
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
EPP

hinca de pilot es
audit iva
presin sonora
mquina
Timonel
Rut inario
Fsico
Cargas suspendidas
Cada de la carga
Timonel
Movilizacin de
maquinarias y equipos en
agua
Rut inario
Fsico
Radiacin no
ionizant e
Exposicin a
radiacin no
ionizant e
Timonel
Movilizacin de
agua
Rutinario
Fsico
Radiaciones no
ionizantes
Perdida de
visibilidad por
rayos solares
choques , impactos
Muy alt a
Colocacin de
pantallas
Establecer la ruta segura de

navegacin
Timonel
Movilizacin de
agua
Rutinario
Fsico
Obstculos en el
camino
Choque o
volamientos
golpes, fracturas,
Alt o
Establecer la ruta segura de

navegacin
Timonel
Desplazamamiento en
barcaza
Rutinario
Fsico
piso resbaladizo
cada de las
personas al agua
golpes, fracturas,
ahogamiento
Alto
Limpieza del rea
Timonel
Hinca de pilotes en agua
Qumico
humos, gases
exposicin a
gases y humos
alergias, cncer
Medio
Mascarillas, guantes, botas p/a
Rutinario
Timonel
Almacenamiento de
productos qumicos
Rutinario
Qumico
Sustancias
Qumicas de los
envases
Contacto con la
sustancia
Quemadura, alergia,
irritaciones
Medio
Instructivo de traspo rte,

almacenamiento y manejo de
pro ducto s qumico s peligro so s
Guantes, mascarilla botas p/a
Timonel
Limpieza General
Rutinario
Qumico
Desengrasante
Exposicin al
qumico
Irritacin, alergias
Medio
Instructivo de traspo rte,

almacenamiento y manejo de
pro ducto s qumico s peligro so s
Guantes, mascarilla botas p/a
273
CONSTRUCTORA S. A
Efecto en Salud
Exposicin
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
EPP
Muy Alt o
Mant enimient o
prevent ivo del
vehiculo
Choferes profesionales
Medio
Inst alacin de sist emas

de vent ilacin
Rut as de descanso
deshidrat acin,
quemaduras de piel,
cncer a la piel
Medio

Det erminar punt os de
hidrat acin.
uniformes con mangas largas
Exposicin a
ruido

nimo
Irrit abilidad
Hipoacusia
Alt o
Mant enimient o
prevent ivo del
vehiculo
P rograma de la vigilancia de
la salud
Vibracin
Exposicin a
vibraciones

nervioso
Alt o
la salud
Fsico
Iluminacin
Dest ellos en
carret era
Choques , muert e
Muy Alt o
Choferes profesionales
Rut inario
Qumico
humos, gases
exposicin a gases
y humos
alergias, cncer
Baja
la salud
No Rut inario
Qumico
manipulacin del
aceit e
cont ado con el

qumico
irrit aciones
Baja
guant es
RIES GO
Rut inario
Fsico
Obst culos en el
camino
Choque o
volamient os
golpes, fract uras, muert e
Movilizacin y/o t raslado

de maquinas, equipos ,
mat eriales y personal
Rut inario
Fsico
Vent ilacin, calor
Est rs t rmico
fat iga, dolor de cabeza
Chofer

Rut inario
Fsico
radiacin no
ionizant e
Exposicin a
radiacin no
ionizant e
Chofer

Rut inario
Fsico
Ruido
Rut inario
Fsico
Rut inario

Chofer
Chofer
Chofer
Chofer
Chofer

15-07-2013
El i m i n aci n o
su sti tu ci n
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
Chofer
VERSIN
1
N IV E L D E L
R IE S G O
TIPO DE
PELIGRO
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRABAJO
CDIGO:
C O NDIC I N
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
274
Mant enimient o
prevent ivo del
vehiculo
Mant enimient o
prevent ivo del
vehiculo
Mant enimient o
prevent ivo del
vehiculo
x
CONSTRUCTORA S. A
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
RIES GO
Efecto en Salud
Rut inario
Fsico
Ruido
Exposicin a
ruido

nimo
Irrit abilidad
Hipoacusia
Despacho de mat eriales

para el proceso de hinca
Rut inario
Fsico
Radiacin no
ionizant e
Exposicin a
radiacin no
ionizant e
deshidrat acin,
quemaduras de piel,
cncer a la piel
Bodeguero

Rut inario
Fsico
P iso irregular /
inclinado /
defect uoso /
obst ruido /
resbaladizo
Cada al mismo
nivel
Golpes
Fract uras
Bodeguero

Rut inario
Fsico
Iluminacin
insuficient e
esfuerzo de la
visin
Bodeguero
T rabajos administ rat ivos
Rut inario
Fsico
Vent ilacin, calor
Bodeguero
T rabajos administ rat ivos
Rut inario
Fsico
Despacho de aceit es
Rut inario
Bodeguero
Almacenamient o de
product os qumicos
Bodeguero
N IV E L D E L
El i m i n aci n o
su sti tu ci n
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
EPP
Alt o

hinca de pilot es
presin sonora

audit iva
Medio

Medio
Limpieza del rea


alt a
problemas de la visin
Medio
inst alacin de
Est rs t rmico
Baja

de vent ilacin
Radiacin no
ionizant e del
monit or del
comput ador
Exposicin a las
radiaciones
perdida de la visin
Medio
Uso de prot ect or de

pant alla
Uso de lent es prot ect ores
Qumico
Aceit e
Cont act o con la

sust ancia
Irrit aciones
Medio
Inst ruct ivo de t rasport e,

almacenamient o y manejo de
product os qumicos peligrosos
Rut inario
Qumico
Sust ancias Qumicas

de los envases
Cont act o con la

sust ancia
Quemadura, alergia,
irrit aciones
Medio

Almacenamient o de
t anques de gas y oxigeno
Rut inario
Qumico
Gas
Exposicin a
inhalacin de
gases
int oxicacin
Medio
Verificacin peridica de las

vlvulas
Limpieza General
Rut inario
Qumico
Desengrasant e
Exposicin al
qumico
Irrit acin, alergias
Medio

Rut inario
Qumico
cidos
exposicin a la
sust ancia
Medio
Almacenamient o del diesel
EMERGENT E
Qumico
combust ible
cont act o con la

sust ancia
incendio, quemaduras,
irrit aciones
Alt o
AC TIVIDAD
Bodeguero

para hinca de pilot es
Bodeguero
Bodeguero
Bodeguero
VERSIN
1
Exposicin
TIPO DE
PELIGRO
PUES TO DE
TRABAJO
Bodeguero
RE-SIG-09
15-07-2013
GESTIN DEL RIESGO
Bodeguero
CDIGO:
C O NDIC I N
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO
275
R IE S G O

bat eras, pesadas abajo,
livianas arriba
sealizacin del rea, manejo
de ext int ores, inst ruct ivo de
manejo de sust ancias
peligrosas
guant es
CONSTRUCTORA S. A
Supervisin de hinca de
pilot es
Resident e de obra
pilot es
TIPO DE
PELIGRO
PELIGRO y/o
PELIGRO
ES PEC IFIC O
RIES GO
Rut inario
Fsico
Ruido
Exposicin a
ruido
Rut inario
Fsico
Vibracin
Exposicin a
vibraciones
C O NDIC I N
C O NS EC UENC IA
DEL RIES GO

nimo
Irrit abilidad
Hipoacusia
ost eomuscular y
nervioso
deshidrat acin,
quemaduras de piel,
cncer a la piel
Exposicin
Resident e de obra
VERSIN
1
Efecto en Salud
AC TIVIDAD
RE-SIG-09
15-07-2013
GESTIN DEL RIESGO
PUES TO DE
TRABAJO
CDIGO:
N IV E L D E L
R IE S G O
Alt o
Alt o
Medio

El i m i n aci n o
su sti tu ci n
C on trol de
In ge n i e r a
/Me cn i ca
EPP

hinca de pilot es
audit iva
presin sonora
mquina
Resident e de obra
pilot es
Rut inario
Fsico
Radiacin no
ionizant e
Exposicin a
radiacin no
ionizant e
Resident e de obra
pilot es
Rut inario
Fsico
Cargas suspendidas
Cada de la carga
Muert e
Lesiones de leves a
graves
Muy alt a

Resident e de obra
pilot es
Rut inario
Fsico
P iso irregular /
inclinado /
defect uoso /
obst ruido /
resbaladizo
Cada al mismo
nivel
Golpes
Fract uras
Medio
Limpieza del rea


alt a
Resident e de obra
pilot es
Rut inario
Fsico
Iluminacin
insuficient e
esfuerzo de la
visin
problemas de la visin
Medio
inst alacin de
Resident e de obra
pilot es
Rut inario
Fsico
Vent ilacin, calor
Est rs t rmico
Baja

de vent ilacin
Resident e de obra
T rabajo administ rat ivo
Rut inario
Fsico
Radiacin no
ionizant e del
monit or del
comput ador
Exposicin a las
radiaciones
perdida de la visin
Medio
Uso de prot ect or de

pant alla
Uso de lent es prot ect ores
Resident e de obra
pilot es en agua
Rut inario
Fsico
Superficies
inest ables del
lnchon
Exposicin a
superficies
inest ables
caida
ahogamient o
Alt o

Resident e de obra
pilot es
Rut inario
Qumico
humos, gases
exposicin a gases
y humos
alergias, cncer
Medio
Mascarillas, guant es, bot as p/a
Resident e de obra
pilot es
Rut inario
Qumico
Sust ancias Qumicas

de los envases
Cont act o con la

sust ancia
Quemadura, alergia,
irrit aciones
Medio

276
Anexo L.2: Matriz de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos mecnicos
CONSTRUCTORA S. A
CONS
GP
15
90
Alt o
perdida de la visin,
incrust aciones en la
piel
0,5
15
45
Medio
cada de los equipos
golpes y fract uras
30
Medio
cort e de la piel
cort es y
perforaciones del
cuerpo humano
15
45
Medio
Piedra
rot ura de la piedra
Rut inario
Mecnico
cerdas
proyeccin de las
cerdas
Rut inario
Mecnico
Rut inario
Mecnico
PELIGRO
Rut inario
C O N S E C UE N C IA
t raslado de los equipos al
Uso de amoladora
D E L R IE S G O
VERSIN
1
FEC HA DE REVISIO N:
15-07-2013
C ontrol de
El i mi naci n o
susti tuci n
golpes, fract uras,
operacin del esmeril,
lugar de t rabajo
Soldador
Mecnico
C O NDIC I N
operacin del esmeril,
amoladora, pulidora
Soldador
RIESGO
TIPO DE
amoladora, pulidora
Soldador
Exposicion
Soldador
NIVEL DEL
RIESGO
PELIGRO y/o
PELIGRO
ESPEC IFIC O
PUESTO DE
TRABAJO
RE-SIG-10
GESTIN DEL RIESGO
PROB
EVALUACIN DEL RIESGO
AC TIVIDAD
CDIGO:
muert e
Cargas de los
equipos
Mat eriales
cort ant es y
perforant es
277
Inge ni e r a/Me cni c

a
C ontrol admi ni strati vo
EPP
mant enimient o
prevent ivo de los
equipos
Programa de Inspeccin de las

herramient as
bot as p/a, casco ,

guant es , gafas
mant enimient o
prevent ivo de los
equipos
Uso de gafas,
Programa de Inspeccin de las
respirador , guant es ,
herramient as
t apones audit ivos
ut ilizacin de las
carret as para el
t raslado
bot as p/a, guant es,

casco
Guardas, bot n de para
Inst ruct ivo de soldadura
bot as p/a, guant es,

casco
CONSTRUCTORA S. A
Operador de gra
Operacin de la gra
C O NDIC I N
Rut inario
PELIGRO
Mecnico
PELIGRO y/o
PELIGRO
ESPEC IFIC O
Desperfect o de la
gra
Operador de gra
Operador de gra
Operador de gra
Operacin de la gra


Rut inario
Rut inario
Rut inario
RIESGO
giros de la gra
D E L R IE S G O
golpes,
aplast amient os,
muert e
Desperfect o de la
gra
volcamient o de la
maquina
golpes, fract uras ,
Mecnico
Dao de un
accesorio de
aseguramient o de la
gra al lanchn
volcamient o de la
maquina
Mecnico
Rot ura de una

manguera del
mart illo de
impact o / mart illo
vibrat orio
Caida del mart illo
Mecnico
NIVEL DEL
RIESGO
El i mi naci n o
susti tuci n
15-07-2013

a
EPP
T oda maniobra deber ser

guiada con un ayudant e, no
0,5
10
25
125
Alt o
Mant enimient o
prevent ivo de la gra
10
25
125
Alt o

muert e
0,5
10
25
125
Alt o

muert e
0,5
278
VERSIN
1
GESTIN DEL RIESGO
0,5
muert e
RE-SIG-10
C ontrol de
GP
TIPO DE
AC TIVIDAD
CONS
TRABAJO
Exposicion
PUESTO DE
PROB
CDIGO:
Mant enimient o
Mant enimient o
10
25
125
Alt o
Mant enimient o
permit ir subir a la gra cuando

est a esa en movimient o.
Inst ruct ivo para operacin de
gra
Inspeccin de gra
Inst ruct ivo para la operacin
de la gra
Casco, bot as p/a
Inspeccin de gra
de la gra
Casco, bot as p/a

chaleco salvavidas
Inspeccin de gra
de la gra
Casco, bot as p/a

gafas
CONSTRUCTORA S. A
Ayudant e de la
gra
C O NDIC I N
Almacenamient o de
Booms, Guas, T ubos
Rut inario
Mecnico
Mat eriales pesados

almacenados
Mecnico
Mala maniobra
Ayudant e de la
gra
Carga y descarga de
maquinas y equipos (ayuda
de gra)
Rut inario
Ayudant e de la
gra
Carga y descarga de
mat eriales varios (ayuda de
gra)
Rut inario
Ayudant e de la
gra
TIPO DE
PELIGRO
RIESGO
carga de mat eriales
mat eriales
cada de las maquinas
cada de los objet os

en manipulacin
Armada y desarmada de
Part es mviles
(mangueras,
mordazas, cables,
cabos, booms,
NIVEL DEL
RIESGO
RE-SIG-10
VERSIN
1
15-07-2013
GESTIN DEL RIESGO

El i mi naci n o
susti tuci n
cada de los
y/o equipos
Mecnico
D E L R IE S G O
GP
AC TIVIDAD
CONS
TRABAJO
Exposicion
PUESTO DE
PROB

PELIGRO y/o
PELIGRO
ESPEC IFIC O
CDIGO:
C ontrol de
a
EPP
Colocacin adecuada
de los mat eriales,
colocacin mxima de
dos pilas.
Casco, bot as p/a,

guant es
fract uras y golpes
30
Medio
muert e
10
25
250
Alt o
Inspeccin peridicas
de cables, est robos,
t empladores
inst ruct ivo e operacin de

gra
Casco, bot as p/a,

guant es
golpes, fract uras,

muert e
10
25
250
Alt o
Inspeccin peridicas
t empladores

gra
guant es, casco, bot as

p/a
fract uras, golpes
45
Medio
Verificacin de peridica de
las est ruct ura y uniones
Casco, bot as p/a,

guant es
30
Medio
Supervisin del t rabajo a

realizar
Casco, bot as p/a,

guant es
Golpe, fract uras,

muert e,
aplast amient os
10
25
250
Alt o
Inspeccin peridicas
t empladores
Inst ruct ivo de operacin de

gra. Inst ruct ivo de izaje

p/a
rot ura o
Rut inario
Mecnico
Armada de guas, booms
Rut inario
Mecnico
Empat es de las
part es
Cada de los objet os

en manipulacin
Parada de pilot es
Rut inario
Mecnico
Carga del pilot e
Cada del pilot e
Ayudant e de la
gra
Parada de pilot es
Rut inario
Mecnico
Fragment os de
proyeccin de los
fragment os
golpes, heridas
leves
10
50
Medio

gra.
Casco, bot as p/a,

guant es, prot ect ores
oculares
Ayudant e de la
gra
Mont aje de armaduras
Cada de la carga en
Fract uras, golpes,

muert e
25
450
Crit ico
Mant enimient o
prevent ivo de las
part es involucradas

realizar, no colocarse debajo
de las cargas suspendidas
Casco, bot as p/a,

guant es
gras y mart illos
Ayudant e de la
gra
desprendimient os
Ayudant e de la
gra
hormign
No rut inaria
Mecnico
cargas suspendida
manipulacin
golpes y fract uras,

magulladuras
279
CONSTRUCTORA S. A
VERSIN
1
15-07-2013
manejo de
herramient as
golpes, choques con

objet os en
manipulacin
golpes, cort es
herramient as
manuales
cadas, golpes de las

herramient as
go lpe s , m ue rte s
golpes ,quemaduras
TIPO DE
PELIGRO
mont aje y desmont aje de

part es de las maquinas y/o
equipos
Rut inario
Mecnico
part es de las
maquinas y/o
equipos
Rut inario
Mecnico
Rut inario
Mecnico
reparacin de maquinas y
RIESGO
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
Manejo de herramient as
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
Operacin de la bomba
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
revisin de mot ores
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
revisin de mot ores
Emergent e
Mecnico
mot or mecnico
explosin, incendio
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
t raslado de part es al t aller
Rut inario
Mecnico
mat eriales en
general
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
operacin del t ecle
Rut inario
Rut inario
rut inaria
Mecnico
Mecnico
Mecnico
Manguera de la
bomba liquido a alt a
presin
mot or mecnico
cargas suspendidas
explosin, incendio
en manipulacin
NIVEL DEL
RIESGO
El i mi naci n o
susti tuci n
C ontrol de
a
EPP
25
225
Alt o

alt ura en canast illa
Casco, bot as p/a,

guant es
90
Alt o
Manejo adecuado de las

herramient as
bot as p/a, casco,

guant es
90
Alt o
Manejo adecuado de las

herramient as
casco, guant es, bot as

p/a
15
135
Alt o
15
135
Alt o
cort es, golpes,

magulladuras
Rot ura de la
manguera
GESTIN DEL RIESGO
GP
fract uras, muert e
C O NDIC I N
equipos
RE-SIG-10
CONS
Exposicion
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
cada de objet os
desprendidos
AC TIVIDAD
PELIGRO y/o
PELIGRO
ESPEC IFIC O
PUESTO DE
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
D E L R IE S G O
PROB
TRABAJO
CDIGO:
golpes ,quemaduras
0,5
15
15
Alt o
golpes, cort es,
45
Medio
golpe , fract uras
45
Medio
cada de objet o en
manipulacin
Verificacin peridica Mant enimient o prevent ivo de

de las mangueras
bombas
280
c o lo c a r e n e l s itio
e s ta ble c ido pa ra s u
utiliza c i n y
a lm a c e na m ie nto
programas de mant enimient o
casco, bot as p/a,

guant es, gafas
prevent ivo

p/a

prevent ivo

p/a
coordinacin y orden en el
t rabajo
Casco, bot as p/a,

guant es
realizar la operacin con la

ayuda de dos personas
casco, bot as p/a,

guant es
CONSTRUCTORA S. A
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
RE-SIG-10
VERSIN
1
15-07-2013
TIPO DE
PELIGRO
operacin del t ecle
rut inaria
Mecnico
RIESGO
rot ura de la cadena
D E L R IE S G O
golpe , fract uras
15
GESTIN DEL RIESGO
GP
C O NDIC I N
CONS
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
AC TIVIDAD
Exposicion
PUESTO DE
PELIGRO y/o
PELIGRO
ESPEC IFIC O
PROB
TRABAJO
CDIGO:
NIVEL DEL
RIESGO
El i mi naci n o
susti tuci n
C ontrol de
a
135
Alt o
(exceder la carga)
apilamient o y
manipulacin de repuest os
Rut inario
Mecnico
No rut inaria
Mecnico
Mecnico
Pint ada de maquinas y

equipos
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
Pint ada de maquinas y

equipos
No rut inaria
Mecnico y
ayudant e de
mecnico
revisin de mot ores
Emergent e
Mecnico

en manipulacin
cort es, golpes,
herramient as
He rra m ie nta s
m e c nic a s (pa le ta s
pa ra nive la r ra s c a r)
Uso incorrect o de
las herramient a
Manguera de
compresor
mot or mecnico
EPP
no exceder la carga
est ablecida
casco, bot as p/a,

guant es
t rabajar con ayuda de dos

personas
casco, bot as p/a,

guant es
45
Medio
cort es leves, daos

superficiales
45
Medio
Uso de la herramient a
adecuada
Guant es, bot as p/a,

casco
Rot ura de la
manguera
da o s , go lpe s
15
30
Medio
Verificacin peridica de las

mangueras
casco, bot as p/a,

guant es
explosin, incendio
golpes ,quemaduras
25
50
Medio

p/a
magulladuras
prevent ivo
281
CONSTRUCTORA S. A
CDIGO:
RE-SIG-10
VERSIN
1
15-07-2013
golpes y fract uras
10
Arreglo fsico de
los mat eriales
cada de los
mat eriales
cort es leves,
aplast amient o
fract uras,
Mecnico
Mat eriales
cort ant es y
perforart e
Mala manipulacin
de los mat eriales
cort es
Rut inario
Mecnico
Arreglo fsico de
los mat eriales
cada de los
mat eriales
cort es leves,
aplast amient o
fract uras,
Almacenamient o de
repuest os y mat eriales
varios
Rut inario
Mecnico
Herramient as y
repuest os
Golpes o cort es por

objet os y
herramient as
Almacenamient o de
aceit es nuevos y usados
Rut inario
Mecnico
Arreglo de los
t anques
golpes
RIESGO
AC TIVIDAD
Bodeguero
Despacho y recepcin de
los mat eriales
Rut inario
Mecnico
P ercha salida
Bodeguero
Despacho y recepcin de
mat eriales en bodega
Rut inario
Mecnico
Bodeguero
Almacenamient o de la
madera
Rut inario
Bodeguero
Almacenamient o de
repuest os y mat eriales
varios
Bodeguero
Bodeguero
C O NDIC I N
GP
Exposicion
choques cont ra la
pera al salir o
guardar los
mat eriales
TIPO DE
PELIGRO
PUESTO DE
TRABAJO
GESTIN DEL RIESGO
CONS
D E L R IE S G O
PROB

PELIGRO y/o
PELIGRO
ESPEC IFIC O
NIVEL DEL
RIESGO
El i mi naci n o
susti tuci n
C ontrol de
a
EPP
50
Medio
Mant enimient o
prevent ivo de las
perchas
Guant es, casco, bot as

p/a, mascarillas
30
Medio
C o lo c a c i n de m a te ria le s m a s
pe s a do s a ba jo y m a s livia no s
a rriba .
M a nipula c i n de c a rga de m a ne ra
c o rre c ta
Guant es de uso
general (cuero) ,
casco de seguridad,
bot as de seguridad
30
Medio
Colocacin adecuada
de los mat eriales
Guant es, mascarilla

bot as p/a
10
50
Medio
a rriba , m a nte ne r e l o rde n

p/a, mascarillas
heridas, golpes y
cort es leves,
10
50
Medio
Adecuacin de las
perchas
a rriba , m a nte ne r e l o rde n

p/a, mascarillas
aplast amient o de
dedos
90
Alt o
Realizar en t rabajo con ayuda

de ot ra persona y
coordinacin
Guant es, bot as p/a,

casco
282
CONSTRUCTORA S. A
T IMONEL
TIPO DE
PELIGRO
Carga y descarga de
maquinas y equipos
Rut inario
Mecnico
Maquina
T IMONEL
RIESGO
D E L R IE S G O
muert e
NIVEL DEL
RIESGO
El i mi naci n o
susti tuci n
C ontrol de
a
EPP
15
45
Medio
coordinacin de t rabajo con

los ayudant es de gra
Casco, bot as p/a,

guant es chaleco
salvavidas
volcamient o de las
maquinas y equipos
Rut inario
Mecnico
Rut inario
Mecnico
T raslado de mat eriales,

maquias y equipos
15-07-2013
GESTIN DEL RIESGO
Carga y descarga de
maquinas y equipos
VERSIN
1
GP
T IMONEL
RE-SIG-10
CONS
C O NDIC I N
PUESTO DE
Exposicion
AC TIVIDAD
PELIGRO y/o
PELIGRO
ESPEC IFIC O
PROB
TRABAJO
CDIGO:
T IMONEL
amarres con cabos
Rut inario
Mecnico
T IMONEL
operacin del remolcador
Rut inario
Mecnico
Part es mviles
cada de objet os
golpes, fract uras
15
45
Medio
Verificacin de los
cables, t empladores
Casco, bot as p/a,

guant es
Equipo o maquina
responsable de la
movilizacin
Desperfect o (choque
o volcamient o)
Golpes, fract uras

muert e,
amput aciones
15
45
Medio
Cont rat acin de proveedor

calificado para el t raslado
45
Medio
Verificacin de los
cabos
Realizacin de amares
adecuados
casco, bot as p/a,

guant es
15
135
Alto
Mantenimiento
preventivo del
remolcado
Instructivo de remolcadores
chaleco salvavidas
Cabos (mal est ado, deslizamient o de los

golpes, magulladuras
marres incorrect os)
cabos
Hlices, motores
desperfecto en las
partes (cho que,
hundimiento s)
muerte
283
CONSTRUCTORA S. A
RIESGO
Exposicion
Rut inario
Mecnico
vehculo en mal
est ado
Desperfect o del
vehculo (choque o
volcamient o)
Golpes, fract uras

muert e,
amput aciones
T raslado obras, t rabajo u

hogar
Rut inario
Mecnico
Delincuencia (arma
de fuego, objet os
cort a punzant e)
asalt o
golpes, muert e
carga y descarga del

combust ible
Rut inario
Mecnico
mangueras y
vlvulas de
abast ecimient o
rot ura y cont act o

con el combust ible
irrit acin, golpes
CHOFER
t raslado de los equipos y

del personal al lugar de
t rabajo
CHOFER
CHOFER
VERSIN
1
15-07-2013
C O NDIC I N
D E L R IE S G O
284
GESTIN DEL RIESGO
GP
PELIGRO y/o
PELIGRO
ESPEC IFIC O
AC TIVIDAD
RE-SIG-10
CONS
TIPO DE
PELIGRO
PROB

PUESTO DE
TRABAJO
CDIGO:
NIVEL DEL
RIESGO
El i mi naci n o
susti tuci n
C ontrol de
a
EPP
15
90
Alt o
Mant enimient o
prevent ivo del
vehculo
chofer profesional
15
90
Alt o
T omar recomendaciones de
movilizacin a los lugares de
t rabajo
15
45
Medio
T olerable
verificacin peridica de las

mangueras y vlvulas
CONSTRUCTORA S. A
D E L R IE S G O
PROB
Exposicion
cada de las maquinas

y/o equipos
muert e
10

en manipulacin
golpes, fract uras,

muert e
10
Mecnico
Carga del pilot e
Cada del pilot e
Golpe, fract uras,

muert e,
aplast amient os
Rut inario
Mecnico
Fragment os de
hormign
proyeccin de los
fragment os
golpes, heridas leves
Supervisin de la hinca de
pilot es
No rut inaria
Mecnico
cargas suspendida
Cada de la carga en
manipulacin
Resident e de obra
Colocacin de varios en
anaqueles y/o perchas
Rutinario
Mecnico
Arreglo fsico de los

materiales
Resident e de obra
Uso de las sillas
Rutinario
Mecnico
Resident e de obra
Almacenamiento
de Papeles
Rutinario
Mecnico
RIESGO
Rut inario
Mecnico
Mala maniobra
pilot es
Rut inario
Mecnico
Resident e de obra
pilot es
Rut inario
Resident e de obra
pilot es
Resident e de obra
Resident e de obra
pilot es
Resident e de obra
C O NDIC I N
GP
PELIGRO y/o
PELIGRO
ESPEC IFIC O
AC TIVIDAD
RE-SIG-10
VERSIN
1
15-07-2013
GESTIN DEL RIESGO
CONS
TIPO DE
PELIGRO
PUESTO DE
TRABAJO
CDIGO:
NIVEL DEL
RIESGO
El i mi naci n o
susti tuci n
25
250
Alt o
25
250
Alt o
10
25
250
Alt o
10
50
Medio
Fract uras, golpes,

muert e
25
450
Crit ico
cada de los
materiales
cortes leves,
aplastamiento
fracturas,
15
Sillas
Cada de la persona
golpes
Arreglo fsico de los

materiales
cada de los
materiales
cortes leves,
aplastamiento
fracturas,
285
C ontrol de
a
EPP

gra
Casco, bot as p/a,

guant es

gra

p/a

gra. Inst ruct ivo de izaje

p/a

gra.
Casco, bot as p/a,

guant es, prot ect ores
oculares
Mant enimient o
prevent ivo de las
part es involucradas

realizar, no colocarse debajo
de las cargas suspendidas
Casco, bot as p/a,

guant es
Bajo
Co lo caci n de m ateriales m as
pesado s abajo y m as liviano s
arriba, mantener el o rden
Guantes, casco,
botas p/a,
mascarillas
15
Bajo
Adquisicin de
sillas para trabajos
administrativos
Adecuacin de las
sillas
15
Bajo
orden de perchas y limpieza
Inspeccin peridicas
t empladores
Inspeccin peridicas
t empladores
Inspeccin peridicas
t empladores

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UNIVERSIDAD POLITCNICA SALESIANA

Maestra en Sistemas Integrados de Gestin de la

Los conceptos desarrollados, anlisis realizados y las conclusiones del presente

Elizabeth Cristina Huayamave Lainez con C.I. N 0915257463

Guayaquil, Julio 22 del 2013

Ing. Elizabeth Cristina Huayamave Lainez

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA................................................... 17

DESCRIPCIN DEL OBJETO DE INVESTIGACIN. ...................... 18

JUSTIFICACIN DEL ESTUDIO ........................................................... 19

OBJETIVOS DEL ESTUDIO................................................................... 20

1.5.1. OBJETIVOS GENERALES ................................................................................ 20

MARCO METODOLGICO .................................................................... 21

1.6.1. HIPTESIS ................................................................................................... 21

NORMAS ISO 9000 .................................................................................... 23

NORMA ISO 9001: 2008 SISTEMAS DE GESTIN DE CALIDAD... 24

2.2.1. ENFOQUE POR

ISO 9001:2008 .................................................. 27

2.2.3. APLICACIN DE LA NORMA ISO 9001:2008 .................................................. 28

NORMA OHSAS 18001: 2007 SISTEMA DE GESTIN EN

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL ......................................................... 30

DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD

SISTEMAS DE GESTIN INTEGRAL .................................................. 33

2.4.1. VENTAJAS Y DESVENTAJAS

DE LA INTEGRACIN DE SISTEMAS DE GESTIN 33

MARCO LEGAL ........................................................................................ 37

2.5.1. DECISIN 584 SUSTITUCIN DE LA DECISIN 547, INSTRUMENTO ANDINO DE

COMPARACIN DE LA NORMA ISO 9001, OHSAS 18001 Y

MODELO ECUADOR ........................................................................................... 46

DIAGNSTICO INICIAL DE LA EMPRESA CONSTRUCTORA Y

ANLISIS DE RESULTADOS ............................................................................. 50

PROPUESTA DEL MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE

GESTIN EN CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL PARA

PROPUESTA DE CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIN PARA

EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN EN CALIDAD, SEGURIDAD Y

PROCEDIMIENTOS INTEGRADOS DE GESTIN ........................... 103

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS ........................................................ 105

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS ....................................................... 160

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE

CONCLUSIONES ..................................................................................... 189

RECOMENDACIONES ........................................................................... 191

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS ................................................................ 192

constructora S.A ................................................................................................ 54

Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud

Ocupacional de la empresa Constructora S.A ................................................. 103

Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud

Ocupacional de la empresa Constructora S.A ................................................. 104

UNIVERSIDAD POLITCNICA SALESIANA

Elizabeth Cristina Huayamave, Ecris77@hotmail.com

Maestra en Sistemas Integrados de Gestin de la Calidad, Seguridad y Ambiente.

implementacin de un sistema integrado en calidad, seguridad

ocupacional basado en las normas ISO 9001:2008 y OHSAS 18001:2007. El

UNIVERSIDAD POLITCNICA SALESIANA

Elizabeth Cristina Huayamave, Ecris77@hotmail.com

Master in Integrated Quality System, Safety and Environment

El captulo II, se presenta la fundamentacin terica de la integracin de los

La Constitucin de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) ha reconocido la

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Segn estimaciones de la OIT (2005), la siniestrabilidad sobrepasa las cifras anuales

que hacer frente a altos costos por conceptos de

indemnizaciones, jubilaciones anticipadas, atencin mdica, prdida de personal

Vlez Andrade Juan,(2010); Informe Anual de Actividades 2010. Ecuador:IESS

accidentes relacionados con el trabajo, afectando as la productividad y rentabilidad

DESCRIPCIN DEL OBJETO DE INVESTIGACIN.