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NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL

DE INVERSIN PBLICA

Karina Castillo Villarreal


Direccin General de Inversin Pblica
Direccin de Normatividad

PANORAMA GENERAL

LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

Sistemas
de Gestin

Estado

Los Sistemas Administrativos


son sistemas de gestin que actan
como normas de calidad.
Art. 46 LOPE: () Los Sistemas

Administrativos tienen por finalidad


regular la utilizacin de los recursos
en las entidades de la administracin
pblica, promoviendo la eficacia y
eficiencia en su uso.

Servicio
Pblico

Ciudadano

.... a fin de garantizar


la calidad del servicio

SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DEL ESTADO

Presupuesto

Abastecimiento

Tesorera

Gestin de Recursos Humanos

Inversin Pblica

Endeudamiento Pblico

Contabilidad

Planeamiento Estratgico

Control

Defensa Judicial del Estado

Modernizacin de la gestin
pblica

PROYECTOS FUERA DEL SNIP


Generalmente han hecho este ciclo de proyecto:
Expediente
Tcnico

Idea

Ejecucin
de Obra

Con estos resultados:


DUPLICACIN DE LA INVERSION
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
SOBREDIMENSIONAMIENTO
DE LA INVERSION

DESVIACIONES DE
OBJETIVOS Y POLITICAS

ALTO RIESGO DE LA INVERSION


PROYECTOS NO RENTABLES

USO INEFICIENTE DE LOS


RECURSOS PBLICOS

ANTECEDENTES
En el ao 2000 se crea el SNIP para
mejorar la calidad de la Inversin.
En ese momento no se incluyeron
a los Gobiernos Locales.

2000
Ley del SNIP
(exclua a Gobiernos Locales)

En el ao 2002 la Ley de Bases de


Descentralizacin,
dispone
el
desarrollo progresivo del SNIP en
los Gobiernos Locales en su
condicin
de
Sistema
Administrativo del Estado.

2002
Ley Bases Desc.
(incluye a Gobiernos Loc. al SNIP)

NORMATIVIDAD DEL SNIP


ANTES

HOY

Ley N 27293
Reglamento
Directiva General
Directiva de Gobiernos
Regionales y Locales
Directiva de PIP Menor
Directiva de Programas de
Inversin
RM Delegaciones

Ley N 27293 (modificada


por Leyes Nos. 28802 y
28522; D. Leg. 1005 y
1091)

Reglamento
Directiva General
RM delegaciones

EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

SNIP

Estado

Proyecto de
Inversin Pblica

Ciudadano

El SNIP busca certificar la


calidad de los proyectos

QU ES EL SNIP?

Sistema administrativo del Estado que


acta como un sistema de certificacin de
calidad de los proyectos de inversin
pblica.
Su finalidad es optimizar el uso de los
recursos pblicos destinados a la inversin
a
travs
de
principios,
procesos,
metodologas y normas tcnicas.

APLICACIN DE LAS NORMAS DEL SNIP

A todas las entidades y empresas del Sector Pblico No


Financiero.

Los proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de


su ejecucin, la O y M estar a cargo de una Entidad sujeta
al SNIP, debern ser formulados por stas ltimas y
declarados viables por el rgano del SNIP que resulte
competente.

los proyectos de las instituciones perceptoras de


cooperacin tcnica internacional, cuando una Entidad
sujeta al SNIP deba asumir los gastos de O y M.

A los PIP de las mancomunidades municipales, cuando al


menos 1 de los GL que la integran est sujeto al SNIP.

APLICACIN DE LAS NORMAS DEL SNIP

Se aplican a los proyectos formulados y ejecutados


por terceros, con sus propios recursos, cuando una
Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP deba
asumir, despus de la ejecucin, los gastos
adicionales de operacin y mantenimiento de
carcter permanente.

FUNCIONES ANTES DE
DESCENTRALIZACIN DEL SNIP

FUNCIONES ANTES DE DESCENTRALIZACIN DEL SNIP


UNIDAD FORMULADORA
IDENTIFICA EL PROBLEMA Y
PROPONE SOLUCIN (ESTUDIOS
DE PREINVERSIN)

UNIDAD EJECUTORA
HACE EL EXPEDIENTE
TCNICO Y EJECUTA EL
PROYECTO (ADMINISTRA
RECURSOS)

OFICINA DE
PROGRAMACIN E
INVERSIONES (OPI)
EVALA (APRUEBA) LOS
ESTUDIOS DE
PREINVERSIN Y DECLARA
LA VIABILIDAD EN
PROYECTOS DELEGADOS

MXIMA AUTORIDAD
TCNICO-NORMATIVA
RGANO RESOLUTIVO
PRIORIZA Y AUTORIZA
FINANCIAMIENTO

EVALA Y DECLARA
VIABILIDAD EN PROYECTOS
NO DELEGADOS

FUNCIONES DESPUS DE
DESCENTRALIZACIN DEL SNIP

FUNCIONES DESPUS DE DESCENTRALIZACIN DEL SNIP


UNIDAD FORMULADORA
IDENTIFICA EL PROBLEMA Y
PROPONE SOLUCIN (ESTUDIOS
DE PREINVERSIN)

UNIDAD EJECUTORA
HACE EL EXPEDIENTE
TCNICO Y EJECUTA EL
PROYECTO (ADMINISTRA
RECURSOS)

RGANO RESOLUTIVO
PRIORIZA Y AUTORIZA
FINANCIAMIENTO

OFICINA DE
PROGRAMACIN E
INVERSIONES (OPI)

EVALA (APRUEBA) LOS


ESTUDIOS DE
PREINVERSIN Y DECLARA
LA VIABILIDAD EN
PROYECTOS SIN DEUDA

UNIDAD FORMULADORA
IDENTIFICA EL PROBLEMA Y
PROPONE SOLUCIN (ESTUDIOS
DE PREINVERSIN)

UNIDAD EJECUTORA
HACE EL EXPEDIENTE
TCNICO Y EJECUTA EL
PROYECTO (ADMINISTRA
RECURSOS)

RGANO RESOLUTIVO
PRIORIZA Y AUTORIZA
FINANCIAMIENTO

OFICINA DE PROGRAMACIN E
INVERSIONES DEL SECTOR DEL
GN RESPECTIVO (OPI)

EVALA Y APRUEBA LOS


ESTUDIOS DE PREINVERSIN
DE PROYECTOS CON DEUDA

MXIMA AUTORIDAD
TCNICO-NORMATIVA
EVALA Y DECLARA
VIABILIDAD DE PROYECTOS
CON DEUDA

PRINCIPALES CONCEPTOS

PRINCIPALES CONCEPTOS

Proyecto de Inversin Publica (PIP)


rgano Resolutivo (OR)
Oficina de Programacin e Inversiones (OPI)
Unidad Formuladora (UF)
Unidad Ejecutora (UE)

PROYECTO DE INVERSIN PBLICA (PIP)


Toda intervencin limitada en el
tiempo
Que utiliza total o parcialmente
recursos pblicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar,
modernizar, recuperar o rehabilitar la
capacidad productora de bienes o
servicios de una Entidad
Cuyos beneficios se generen durante la
vida til del proyecto y sean
independientes de los de otros
proyectos.

Debe constituir la solucin a un problema vinculado a


los fines y competencias de una Entidad.

NO SON PIP
Las intervenciones que constituyen gastos de operacin y
mantenimiento.
La reposicin de activos que:
(i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un
proyecto declarado viable;
(ii) est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas para
el funcionamiento de la entidad; o
(iii) no implique ampliacin de capacidad para la provisin de
servicios.

OJO
OJO

En general, la reposicin de activos es el reemplazo


de un activo cuyo tiempo de operacin ha superado
su periodo de vida til o ha sufrido daos por factores
imprevisibles que afectan la continuidad de sus
operaciones

RECURSOS PBLICOS
Todos los recursos financieros y no financieros;
De propiedad del Estado o que administran las Entidades del Sector
Pblico.

Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de


financiamiento.
Incluye a los recursos provenientes de cooperacin tcnica no
reembolsable (donaciones y transferencias).
Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados o
incorporados por las Entidades sujetas a las normas del SNIP.

OTRAS DEFINICIONES
Programa de Inversin. Es un conjunto de PIP y/o
Conglomerados que se complementan, tienen un objetivo
comn.
Los GR y GL solo pueden formular Programas que se
enmarquen en sus competencias.

Conglomerado. Es un conjunto de PIP de pequea escala


que comparten caractersticas similares en cuanto a
diseo, tamao o costo unitario y que corresponden a una
misma funcin y programa, de acuerdo al Clasificador
Funcional Programtico. Solo puede ser un componente
de un Programa de Inversin.

DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA


NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

Vigente desde el 10.04.2011

ASPECTOS PRINCIPALES
I.

Atribuciones y Responsabilidades de los rganos


del SNIP
II. Gobiernos Locales en el SNIP
III. Convenios SNIP
IV. Fase de Preinversin
V. Proyectos de Inversin con deuda
VI. Programas de Inversin
VII. Fase de Inversin
VIII.Fase de Postinversin
IX. Otras Disposiciones

I. ATRIBUCIONES Y RESPONSABILIDADES
DE LOS RGANOS DEL SNIP

RGANOS DEL

En cada
Sector
DGIP

OPI GL
en SNIP

En cada
Gobierno
Regional

En cada
Gobierno
Local

rgano Resolutivo
Gobernador
Ministro
Alcalde
Regional

Oficina de Programacin e Inversiones

Unidad(es) Formuladora(s)
MM

Pdte
CD MM

Unidad(es) Ejecutora(s)

MM

PRINCIPALES ATRIBUCIONES DE LA DGIP

Declara la viabilidad de los PIP cuya fuente de financiamiento sea


operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del
Estado, pudiendo delegar, esta atribucin total o parcialmente.
Operacin de Endeudamiento. LEY GENERAL art. 3: Es el
financiamiento sujeto a reembolso acordado a plazos mayores de
un ao, destinado a realizar proyectos de inversin pblica (). Son
Op. End. Ext. aquellas acordadas con personas naturales o jurdicas
no domiciliadas en el pas y Op. End. Int. las que se acuerdan con
personas naturales o jurdicas domiciliadas en el pas.

Operaciones con Garanta del Estado (art. 54): Son las otorgadas o
contratadas por el MEF con entidades financieras nacionales o
internacionales, a fin de atender requerimientos derivados de los
procesos de promocin de la inversin privada y concesiones.

PRINCIPALES ATRIBUCIONES DE LA DGIP


Emite opinin tcnica, a solicitud o de oficio, sobre los PIP en
cualquier fase del Ciclo del Proyecto.
Determina, en caso de discrepancia entre OPI y/o UF, la
metodologa y parmetros de formulacin y evaluacin de un
proyecto.
Aprueba TdR para Perfil o Prefactibilidad (> 60 UIT) o Factibilidad
(> 200 UIT) de PIP endeudamiento o Programas de Inversin.

Vela porque las declaraciones de viabilidad que se otorguen,


renan los requisitos de validez tcnica y legal, emitiendo
lineamientos, pautas o recomendaciones sobre las mismas.
Emite opinin especializada en materia de inversin pblica;
Emite opinin legal sobre la aplicacin de las normas del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.

PRINCIPALES ATRIBUCIONES DE LA DGIP

Realizar evaluaciones muestrales, cada ao, sobre


la calidad de las declaraciones de viabilidad que
otorguen los rganos competentes del SNIP.

Brindar asistencia tcnica y capacitar en la


metodologa de identificacin, formulacin y
evaluacin de proyectos a las UF y OPI.

DGIP (antes DGPI)


Determina en ltima instancia, en caso de discrepancia
entre OPI y/o UF, la metodologa, estudios adicionales y
parmetros de formulacin y evaluacin de un proyecto.
La DGIP cautela que las declaraciones de viabilidad
renan los requisitos de validez tcnica y legal, dispone
las acciones respectivas segn cada PIP, y las sustenta y
registra en la Ficha de Registro del PIP en el BP.

OPI tiene 10dh para implementar


recomendaciones de DGIP

RGANO RESOLUTIVO

Recordemos:

Ministros
Mxima autoridad ejecutiva del Sector
Directorio FONAFE
rgano que integra a propietarios
Gobernador Regional
Presidente de la JCI
Alcalde
Pdte del CD de la Mancomunidad

Promueve la generacin y fortalecimiento de


capacidades del personal de la OPI de su Sector,
Gobierno Regional o Local, as como de sus UF y
UE.

PRINCIPALES ATRIBUCIONES DEL RGANO RESOLUTIVO

Es el Titular o la mxima autoridad ejecutiva en cada


Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local
Designa al rgano encargado de realizar las funciones de OPI
en su Sector, Gobierno Regional o Local, el cual debe ser uno
distinto a los rganos encargados de la formulacin y/o
ejecucin de los proyectos.
Designa al Responsable de la OPI, debiendo recaer en una
persona que cumpla con el Perfil Profesional aprobado por
DGIP. (Anexo SNIP 14)

PRINCIPALES ATRIBUCIONES DEL RGANO RESOLUTIVO


Puede delegar, previa opinin favorable de su OPI, la facultad para
evaluar y declarar la viabilidad a favor de la mxima autoridad de las
Entidades adscritas a su Sector, GR o GL, siempre que cumplan con
las condiciones mnimas siguientes:
Contar con un equipo de por lo menos 02
profesionales especializados en los proyectos objeto
de la delegacin.
Experiencia mnima de 02 aos en evaluacin de
proyectos, aplicando las normas y metodologa del
SNIP.
No tener la calidad de UE, salvo para el caso de los
conglomerados autorizados.

RGANO RESOLUTIVO
Autoriza la elaboracin de ET o ED y ejecucin de
PIP viables. Ambas autorizaciones se pueden
realizar en un solo acto.
Los PIP viables en su PIA se consideran ya
autorizados y no requieren autorizacin expresa,
salvo para aquellos PIP que implican modificacin
presupuestaria.
Esta es la nica funcin que puede ser objeto de
delegacin.

OPI

Aprueba expresamente los TdRs cuando la UF


contrate la elaboracin de los estudios de
preinversin.
Aprueba el plan de trabajo, cuando la misma UF
elabore los estudios de preinversin.

OJO: No aplica a los proyectos de un


conglomerado.

PRINCIPALES RESPONSABILIDADES DE LA OPI


Determina si la intervencin propuesta se enmarca
en la definicin de PIP.

Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un


PIP registrado con los mismos objetivos,
beneficiarios,
localizacin
geogrfica
y
componentes, del que ser evaluado, a efectos de
evitar la duplicacin de proyectos, debiendo realizar
las coordinaciones correspondientes.

OPI

Promueve la capacitacin permanente del personal


tcnico de las UF y UE de su Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local, segn corresponda.
Emite Opinin favorable sobre cualquier cambio de la
informacin de un estudio o registro en el BP para los PIP
que evala.
La OPI podr solicitar la informacin necesaria.

La OPI realiza el seguimiento de los PIP durante su fase


de inversin.

RESPONSABLE DE LA OPI

Suscribir los Informes Tcnicos de evaluacin, as como los


formatos que correspondan.

Visar los estudios de preinversin.

Velar por la aplicacin de las recomendaciones que formule la


DGIP, as como, cumplir con los lineamientos que dicha Direccin
emita.

La persona designada como Responsable de una OPI NO puede


formar parte directa o indirectamente de una UF ni de una UE.

OPI REGISTROS EN EL BP

En un PIP viable (SIN DEUDA), puede realizar el


cambio de UE de mbitos institucionales distintos.
Deber chequear si:
UE tiene la capacidad tcnica y financiera,
UE tiene la competencia legal para la ejecucin del PIP.
Cuenta con la conformidad de la UE propuesta.

UNIDAD FORMULADORA (UF)


Es cualquier rgano o dependencia de las Entidades,
registrada ante la DGIP por la OPI (el registro es
informtico).
Su registro debe corresponder a criterios de
capacidades y especialidad :
Requisitos para el registro de la UF:
Contar con profesionales especializados en la
materia de los proyectos cuya formulacin le sea
encargada.
Deben tener por lo menos 01 (un) ao de
experiencia en evaluacin de proyectos, aplicando
las normas y metodologa del SNIP.

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA UF
FUNCIONES:
Elabora, suscribe y registra los estudios de preinversin.
Poner a disposicin de DGIP u OPI toda la informacin del PIP, en caso sea
solicitada.
Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en
las competencias de su nivel de Gobierno.
Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva para
evitar la duplicacin de proyectos.

RESPONSABILIDADES:
Cuando los gastos de O y M estn a cargo de una entidad distinta a la que
pertenece la UF, solicita la opinin favorable de dichas entidades antes de remitir el
Perfil para su evaluacin.
Levantar las observaciones planteadas por la OPI o por la DGIP.
Considerar, en la elaboracin de los estudios, los Parmetros y Normas Tcnicas
para Formulacin (Anexo SNIP-08), as como los Parmetros de Evaluacin (Anexo
SNIP-09)

UNIDAD FORMULADORA - UF

Elabora los TdR cuando se contrate la elaboracin de los


estudios de preinversin, siendo responsable por el
contenido de dichos estudios;
Elabora el plan de trabajo cuando la elaboracin de los
estudios de preinversin la realice la propia UF.
OJO: Deber tener en cuenta las
Pautas de los TdR o planes de
trabajo para la elaboracin de
estudios de preinversin (Anexo
SNIP-23)

UNIDAD FORMULADORA - UF

Para asegurar la sostenibilidad del PIP: Verifica que se


cuenta con el saneamiento fsico legal correspondiente o
con los arreglos institucionales respectivos para la
implementacin del PIP.
En el caso de los GR y GL, verifica que la localizacin
geogrfica del PIP corresponda a su circunscripcin
territorial, salvo que se trate de un PIP de alcance
intermunicipal o de influencia interregional.

UNIDAD FORMULADORA - UF
Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los remite a
la OPI responsable de su evaluacin en versin impresa y
electrnica.
Para el registro del Perfil, deber incluir escaneados:
Los TdR o el plan de trabajo, segn sea el caso, y
el Informe de aprobacin de la OPI.

En el registro de la Factibilidad deber incluirse los TdR o el plan de trabajo,


segn sea el caso, y el Informe Tcnico de aprobacin del estudio de
preinversin de nivel anterior emitido por la OPI.

UNIDAD FORMULADORA - UF

RECORDAR: Cuando los gastos de O&M estn a


cargo de una entidad distinta a la que pertenece
la UF del PIP, debe solicitar la opinin favorable
de dicha entidad antes de remitir el Perfil para su
evaluacin.
Puede ser parte directa o indirectamente de la UNIDAD
EJECUTORA y viceversa.

UNIDAD EJECUTORA -UE

Cualquier rgano o dependencia de las Entidades, con


capacidad legal para ejecutar Proyectos de Inversin Pblica
de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente.
Es la responsable de la fase de inversin, aun cuando alguna
de las acciones que se realizan en esta fase, sea realizada
directamente por otro rgano o dependencia de la Entidad.
Est a cargo de la evaluacin ex post del proyecto.

UNIDAD EJECUTORA - UE
Debe ceirse a la viabilidad para la elaboracin del
ET o ED y ejecucin del PIP, bajo responsabilidad
de quien los apruebe y del responsable de la UE.
Elabora y suscribe el Formato SNIP -15,
informando sobre la consistencia entre el ED o ET
detallado y el estudio de preinversin por el que
se otorg la viabilidad.

UNIDAD EJECUTORA - UE

Informa OPORTUNAMENTE al rgano que


viabilidad, toda modificacin en fase de inversin.

declar

Remite a la OPI la informacin necesaria sobre las


modificaciones.
Elabora el Informe de Cierre del PIP.

II. GOBIERNOS LOCALES EN EL SNIP

GOBIERNOS LOCALES EN EL SNIP


Los ya incorporados.
Los que se incorporen voluntariamente (Acuerdo de Concejo
Municipal).
Aquellos que vayan a concertar una operacin de
endeudamiento externo para un PIP.
Los Gobiernos Locales que sean incorporados por Resolucin
de la DGIP.
Los Gobiernos Locales en el SNIP: deben tener OPI
haber encargado la evaluacin de sus proyectos
(Convenio Anexo SNIP 11).

INCORPORACIN VOLUNTARIA DE GL

Requisitos:
Tener acceso a Internet;
Compromiso del Concejo Municipal de apoyar el
fortalecimiento capacidades en su Gobierno Local
Tener en su Presupuesto Institucional para proyectos,
un monto no menor a S/.1 milln sustentado por la
Oficina de Presupuesto (de acuerdo a modific.
artculo 1 RD N 004-2015-EF/63.01, publicada el
09.04.2015).

INCORPORACIN VOLUNTARIA DE GL

La incorporacin es irreversible.
Aplican SNIP solo para PIP nuevos.
NO son PIP nuevos aquellos que a la fecha del Acuerdo
de Concejo:
Se encuentren en ejecucin.
Cuenten con un estudio definitivo o expediente tcnico
vigente (no ms de 3 aos desde su culminacin).
Se tenga un contrato suscrito para elaborar el ED ET,
est en proceso de elaboracin por administracin directa.
Tienen 1 ao para terminarlo.

III. CONVENIOS SNIP

CONVENIO SNIP 11
OBJETO: GL sujeto al SNIP encarga la evaluacin
de sus PIP a otro GL sujeto al SNIP o a su GR.
Si se encarga a otro GL, debe ser colindante al encargante o estar
en su mismo departamento.

GL encargante NICAMENTE puede tener vigente


un convenio de este tipo a la vez.
GL encargante al incorporarse informa a DGIP que
no tiene OPI y que ha suscrito este Convenio.

CONVENIO SNIP 11

Funciones que se encargan:


Evaluacin del PIP y Verificacin de viabilidad
Registros en el BP relacionados
En general todas las que deba hacer una OPI
La OPI encargada registra Convenio en el BP

OJO: La DGIP remite la


clave de acceso al BP a la
OPI encargada

CONVENIO SNIP 12
OBJETO: GL sujeto al SNIP formula, evala y declara
viable PIPs de GL no sujeto.
OPI del GL sujeto al SNIP registra el Convenio en el BP
Cuando UF registra PIP del GL no sujeto, en el BP,
debe dejar constancia del Convenio en la Ficha de
Registro del PIP
GL no sujeto no puede suscribir este Convenio con ms de un GL sujeto al SNIP
Si GL no sujeto se incorpora no puede formular PIPs que fueron
rechazados mientras estuvo vigente este Convenio

CONVENIO SNIP 13
OBJETO: GN o GR pueden formular PIP de
competencia municipal exclusiva, siempre que
firmen este Convenio con el GL respectivo
Debe indicarse expresamente el PIP objeto del
Convenio
La UF que formula PIP de competencia municipal
exclusiva, registra Convenio en el BP

CICLO DEL PROYECTO


FASES Y PROCEDIMIENTOS

CICLO DEL PROYECTO


Idea

Preinversin

Inversin

Perfil

Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico

Pre
factibilidad
Factibilidad

Ejecucin

Postinversin
Operacin
y Mantenimiento

Fin
Evaluacin
Ex post

Retroalimentacin

*La declaracin de viabilidad es un requisito para pasar de la


fase de preinversin a la fase de inversin.

IV. FASE DE PREINVERSIN

ESTUDIOS DE PREINVERSIN

Esta fase comprende la elaboracin del estudio a


nivel de Perfil y la elaboracin de un estudio a nivel
de Factibilidad, segn corresponda.
El rgano responsable de la evaluacin del PIP, podr
recomendar estudios adicionales a los requeridos
para dar la viabilidad, dependiendo de las
caractersticas o de la complejidad del proyecto.

FORMULACIN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN


RECORDAR: Un PIP puede ejecutarse en ms de un ejercicio
presupuestal, conforme al cronograma de ejecucin de los
estudios de preinversin.
Los estudios de preinversin consideran:
Los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin (Anexo
SNIP-09),
los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10),
la programacin multianual de inversin pblica del Sector, GR o
GL, segn corresponda, para evaluar tanto la probabilidad de su
ejecucin como el perodo de ejecucin del PIP.

ESTUDIOS DE PREINVERSIN
Los estudios y sus anexos tienen carcter de DJ, y su
veracidad es de estricta responsabilidad de la UF,
siendo aplicables las responsabilidades que
determine la Contralora General de la Republica y
la legislacin vigente.
El rgano que declar la viabilidad del PIP es el
responsable de la custodia de los estudios
conforme al marco legal vigente.

DECLARACIN DE VIABILIDAD

La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la


fase de inversin. Se aplica a un PIP que a travs de
estudios de preinversin evidenci:
Ser socialmente rentable,
sostenible y
compatible con los Lineamientos de Poltica y con los
Planes de Desarrollo respectivos.

DECLARACIN DE VIABILIDAD

Solo podr otorgarse si:


La intervencin es un PIP, de acuerdo a las definiciones
establecidas.
No se trata de un PIP fraccionado.
La UF tiene las competencias legales para formular el PIP.
La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad
del PIP.
Los PIP no estn sobredimensionados respecto a la demanda
prevista y los beneficios del proyecto no estn sobreestimados

DECLARACIN DE VIABILIDAD
Para el registro de la DV del PIP deber incluir en la
Ficha de Registro del PIP:
El archivo electrnico del estudio de preinversin que
sustenta la viabilidad,

el Resumen Ejecutivo del estudio escaneado

el Informe Tcnico de declaracin de viabilidad


escaneado.

PLAZOS PARA LA EVALUACIN DE LOS ESTUDIOS DE


PREINVERSIN
Expresados en das hbiles:
ESTUDIO DE
PREINVERSIN

OPI / DGIP

PERFIL SIMPLIFICADO

10

PERFIL

30

FACTIBILIDAD

40

* Para los TdRs son 10 das hbiles

EXPRESADOS EN DAS HBILES


(NIVELES MNIMOS DE ESTUDIOS MODIFICADOS POR LA R.D: N 004-2015-EF/63.01, publicada en
el Diario Oficial El Peruano El 09 DE abril de 2015)

Estudios de Preinversin

Monto Total de Inversin


(S/.)

Perfil Simplificado o Menor

Hasta 1 200 000,00

Perfil

De 1 200 000,00 hasta


20 000 000,00

Factibilidad

Mayor a 20 000 000,00

V. PROYECTOS DE INVERSIN CON


ENDEUDAMIENTO

EVALUACIN CONJUNTA

Cuando la naturaleza del PIP lo amerite, la DGIP podr disponer la


evaluacin conjunta del estudio de preinversin que corresponda con
la OPI Sectorial, para tales efectos podr disponer la remisin de la
informacin que considere necesaria.
El resultado de la evaluacin conjunta deber ser remitido por la OPI a
la DGIP para la evaluacin que a sta le corresponda realizar.
La evaluacin conjunta no afectar los plazos de evaluacin aplicables
a la OPI y a la DGIP, los que se empezarn a contar desde la recepcin
del estudio de preinversin respectivo.

CUANDO EL PIP CAMBIA A FINANCIAMIENTO CON DEUDA

PIP que inicialmente se financiara con otras fuentes, y que


durante la formulacin y/o evaluacin del PIP se determine
que requerir deuda.

Se aplica procedimiento de evaluacin para


PIP con deuda, correspondiente al ltimo
nivel de estudio registrado en el Banco de
Proyectos

CUANDO EL PIP CAMBIA A FINANCIAMIENTO CON DEUDA


PIP viables, cuando luego de su viabilidad se determina que sern
financiados, total o parcialmente, con deuda:
Se aplica el procedimiento correspondiente
al ltimo nivel de estudio registrado en el BP.

PIPs en ejecucin: La DGIP dispondr las acciones a seguir en cada


caso.
En cualquier caso, la DGIP podr disponer la
realizacin
de
estudios
o
anlisis
complementarios como requisito previo a su
evaluacin.

VI. PROGRAMAS DE INVERSIN

DEFINICIONES
Programa de Inversin. Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que
se complementan, tienen un objetivo comn.
Conglomerado. Es un conjunto de PIP de pequea escala que
comparten caractersticas similares en cuanto a diseo, tamao o
costo unitario y que corresponden a una misma funcin y programa,
de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico.

Nuevos Contenidos Mnimos: Anexos SNIP-06 y SNIP-08. Para Prog. Inv. Con
Deuda la DGPI dispondr las acciones que correspondan, segn cada caso.

PROGRAMAS DE INVERSIN
Si existieran proyectos viables que aun no hayan empezado ejecucin,
estos pueden incorporarse al Programa de Inversin:

La OPI evaluar el ltimo estudio de preinversin y de


requerirse su actualizacin o reformulacin, podr solicitar a la
DGIP el retiro de la viabilidad del proyecto.

Si el PIP fue formulado y declarado viable por un sector o nivel de


gobierno distinto del que propone el Programa, se requerir contar con
OK de quien declar viable el PIP

PROGRAMA DE INVERSIN SIN ENDEUDAMIENTO


Debe ser mayor a S/.10 millones.
Los que se enmarquen en los subprogramas 0065: Vas Departamentales,
0066: Vas Vecinales y 0067: Caminos de Herradura, debe ser mayor a S/.
30 millones.

Solamente puede incluir conglomerados cerrados, los cuales pueden


incluir PIP Menores con Perfil Simplificado (Formato SNIP 04)
completo.
Conglomerado cerrado es aquel que se autoriza nicamente para
agrupar a los proyectos expresamente indicados en su solicitud de
conformacin contenida en el estudio de preinversin del Programa.

Por Verificacin de Viabilidad del Programa, pueden incluirse nuevos


PIP al conglomerado.

PROGRAMA DE INVERSIN SIN ENDEUDAMIENTO


Si nicamente estuviera conformado por PIPs, para que el
Programa pueda ser declarado viable, debern identificarse
(REGISTRARSE) y desarrollarse aquellos proyectos que en el
Programa representen por lo menos el 50% del monto de
inversin total.
La UF del Programa tiene 1 ao contado desde la declaracin de
viabilidad del Programa, para formular los estudios del resto de
PIPs, caso contrario, no podrn ser incluidos.

Los componentes de gestin y estudios de base no deben


representar ms del 10% del monto de inversin total.

VII. FASE DE INVERSIN

EXPEDIENTE TCNICO - ET

Las disposiciones de la Directiva para los ED o


ET son de aplicacin a:

Trminos de Referencia,
Especificaciones tcnicas,
Dems documentos
equivalentes .

INFORME DE CONSISTENCIA FORMATO SNIP 15

Se informa si existe consistencia en:


objetivo del PIP;
monto de inversin;
localizacin geogrfica y/o rea de influencia
Alternativa de solucin
metas asociadas a la capacidad de produccin del
servicio;
tecnologa de produccin; y
plazo de ejecucin.

INFORME DE CONSISTENCIA FORMATO SNIP 15

Cuando corresponda (PIP involucra obra), debe


consignarse las frmulas de reajuste de precios.

El BP ha habilitado un campo para el


registro de la frmula de reajuste.

Tambin debe informarse sobre modalidad de


ejecucin

REGISTROS EN EL BP

rgano que declar viabilidad registra:


El Informe de Consistencia. Tiene 3 das hb. Esto no se
llena para Programas ni conglomerados, solo para sus PIP.
El Informe de Cierre.
Las variaciones que se produzcan en la Fase de Inversin.

Los registros y evaluaciones que se realicen durante


la etapa de elaboracin del ET debern efectuarse
antes del registro del Formato SNIP 15.

MODIFICACIONES EN LA FASE DE INVERSIN

MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Aumento en metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio
Aumento en metrados
Cambio en tecnologa de produccin

Cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el estudio


Cambio de localizacin geogrfica dentro de mbito de influencia del PIP

Cambio de modalidad de ejecucin


Cambio en el Resultado del proceso de seleccin
Plazo de ejecucin

VARIACIONES EN LA FASE DE INVERSIN SIN VV


Por Modificaciones NO Sustanciales
Y
MONTO DV
Menor o igual a S/.3 Millones

% VARIACIN
No ms de 40%

Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a No ms de 30%


S/.6 Millones
Mayor a S/.6 Millones

No ms de 20%

Variaciones las registra rgano que DECLAR VIABILIDAD en el


Formato SNIP 16, en el plazo mximo de 03 das hb.

VARIACIONES EN LA FASE DE INVERSIN SIN VV


El monto de inversin aumenta o
disminuye, exclusivamente por la
actualizacin de precios por frmulas
polinmicas de reajuste de precios. No
hay porcentaje mximo.

Registro procede an cuando la UE


informe luego de haber ejecutado
incrementos
Debe adjuntar el clculo de los
reajustes
de
las
valorizaciones
respectivas mediante las frmulas
polinmicas de reajuste de precios.

El monto de inversin disminuye como


resultado del proceso de seleccin Registro procede an cuando la UE
hasta el lmite permitido en la informe luego de haber adjudicado la
normatividad de contrataciones del buena pro.
Estado o la que resulte aplicable.

MODIFICACIONES EN LA FASE DE INVERSIN

MODIFICACIONES SUSTANCIALES
Cambio en el objetivo del PIP
Cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el
estudio de preinversin
Cambio del mbito de influencia

MODIFICACIONES SUSTANCIALES
Si PIP est en ET:
rgano que DV determina si es por deficiencia en
preinversin o en ET.
Si por deficiencia en preinversin solicita retiro de DV o
dispone Informe de Cierre.
Si es por deficiencia en ET: UE reformula ET.

Si PIP est en ejecucin:


Verificacin de Viabilidad.

VERIFICACIN DE VIABILIDAD ASPECTOS GENERALES


DEFINICIN: el rgano que declar la viabilidad realiza una
nueva evaluacin del PIP considerando las modificaciones
como requisito previo a su ejecucin.
QUIN? El rgano que declar viabilidad. La registra DGIP,
salvo que tuviera recomendaciones.
PLAZO: 10 das hb.
INFORMACIN: Proyectos, Anexo SNIP-16 y Formato SNIP-17.
Prog. Inv., Anexo SNIP-17. Si monto de inversin vara a un
nivel de estudio de preinversin superior, la UF debe presentar
a la OPI, la informacin correspondiente a dicho nivel.

VERIFICACIN DE VIABILIDAD - OBJETO


Las modificaciones no sustanciales que originen
incrementos encima de los %.
Si el proyecto pierde alguna condicin necesaria para su
sostenibilidad;
se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin
del servicio o componentes;
se aumentan o cambian componentes, inclusive si el
monto de inversin no vara o disminuye.
Modificaciones sustanciales cuando PIP est en ejecucin.

INFORME DE VARIACIONES
En cualquier caso, la UE tiene 20 das hb. para
informar antes de ejecutar.
Si ejecuta sin informar:
rgano que DV:
Realiza anlisis para determinar
existencia de prdidas econmicas, e
Informa al OCI

FASE DE POSTINVERSIN
RECORDATORIOS:

Un PIP se encuentra en la fase de


postinversin una vez que ha
culminado totalmente la ejecucin del
PIP.

Comprende
la
operacin
y
mantenimiento del PIP ejecutado, as
como la evaluacin ex post.

La Entidad a cargo de la O y M del PIP,


ejecuta las actividades, operaciones y
procesos
necesarios
para
su
produccin de acuerdo a lo previsto en
el estudio que sustent su declaracin
de viabilidad.

El OR correspondiente debe velar por


que el PIP cuente con un
mantenimiento adecuado.

TRANSICIN I: PIP ENTRE S/. 1200,000 Y S/. 20000,000


A partir del 01.05.2015 se puede declarar la viabilidad a nivel de Perfil
de PIP con montos no mayores a S/20 Millones.
Los PIP que al 01.05.2015 cuenten con perfiles aprobados y con
autorizacin para la elaboracin del estudio de Factibilidad, debern
reformularse segn los Contenidos Mnimos del Anexo SNIP 05,
siempre y cuando:
a) El estudio de Factibilidad no se encuentre en elaboracin en virtud
a un contrato suscrito o por administracin directa, o
b) Si su elaboracin es objeto de un convenio internacional de
financiamiento o similar

Caso contrario, se tiene que culminar el


estudio de Factibilidad para su evaluacin
y, de corresponder, su posterior
declaratoria de viabilidad.

TRANSICIN II: PIP > S/. 20000,000


Con perfiles aprobados y con autorizacin para la elaboracin del
estudio de Factibilidad debern reformularse segn los Contenidos
Mnimos del Anexo SNIP 05, siempre y cuando:
a) el estudio no se encuentre en elaboracin en virtud a un contrato
suscrito o por administracin directa, o
b) La elaboracin del estudio provenga de un convenio internacional
de financiamiento o similar

Caso contrario, se tiene que culminar el


estudio de Perfil para su evaluacin y, de
corresponder, su pase y autorizacin para la
Factibilidad.

TRANSICIN III:

La DGIP puede aprobar excepciones a lo sealado en


las lminas de Transicin I y II, en base a un Informe
sustentatorio elaborado por la UF y aprobado por la
OPI correspondiente.

La DGIP emitir su pronunciamiento en un plazo no


mayor de 10 dh desde la recepcin del Informe.

VIII. OTRAS DISPOSICIONES

SOSEM
Seguimiento es RESPONSABILIDAD DE LA OPI QUE DECLAR
LA VIABILIDAD. Cuando es PIP con deuda, la responsable es
DGIP.
Conformado por procesos, indicadores, comit de
seguimiento y aplicativo informtico (ex MOSIP).
Aplica a:
PIP mayores a S/.10 millones;
Con deuda total o parcialmente;
Los que OPI y DGIP decidan.

Obligatorios: Agricultura, Educacin, Energa y Minas, Salud,


Transportes y Comunicaciones, Vivienda, Construccin y
Saneamiento, Poder Judicial.

VIGENCIA DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN Y ET

Se mantiene plazo: 3 AOS.


UF debe actualizar el estudio de preinversin y remitirlo a
la OPI correspondiente,
OPI realiza una nueva evaluacin y comunica su resultado
a la DGIP.
Si el PIP contina siendo viable, se deshabilitar la
viabilidad anterior del PIP para que UF registre la
informacin actualizada en el Banco de Proyectos, y
OPI registra la nueva evaluacin y nueva declaracin de
viabilidad.

REGISTROS EN EL BANCO DE PROYECTOS DEL


SNIP
(R.D. 004-2013-EF/68.01)
Luego de cumplido un (01) ao de observado un estudio de preinversin, sin
que se hubiese levantado las observaciones ni se hubiese registrado las
modificaciones correspondientes en la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP
03), el PIP ser desactivado en el BP. Para solicitar a la DGIP la reactivacin del
PIP en el BP, la UF deber sustentar el levantamiento de las observaciones y
contar con la opinin favorable del rgano al que le corresponde la evaluacin
del PIP en el momento en que se realiza la solicitud para la reactivacin.
Esta disposicin se aplica tambin a los PIP registrados en el BP que no han
tenido ninguna evaluacin en el plazo de un (01) ao.
Asimismo, se aplica a los PIP viables que tras dos (02) aos de declarada la
viabilidad, no cuenten con el registro del Formato SNIP 15 o con otros
registros en la Fase de Inversin, segn corresponda.
La reactivacin del PIP en el BP debe ser solicitada por el rgano encargado de
la evaluacin del PIP a la DGIP.

CONCEPTOS RELACIONADOS:
COEJECUCIN Y COFINANCIAMIENTO

Mediante la COEJECUCIN, ms de una


Entidad va a participar en la ejecucin de
diferentes componentes o metas en un solo
PIP (Es posible tener ms de una Unidad
Ejecutora en un PIP).
Mediante el COFINANCIAMIENTO una
Entidad transfiere a otra recursos para la
ejecucin de un PIP.

Muchas Gracias.

Karina Castillo Villarreal


Direccin General de Inversin Pblica
Direccin de Normatividad

www.snip.gob.pe