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MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS

DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE INVERSIONES

CURSO DE CAPACITACIN
LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIN DE PROYECTOS DE
INVERSIN ORIENTADOS AL MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL

Sector Institucional
DGPI - MEF

ALCANCE DE LOS PROYECTOS ATENDIDOS


(POR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL PIP)

Estructura organizacional, procesos,


recursos humanos, instrumentos de
gestin y planificacin, sistemas de
informacin.

Equipamiento, mobiliario y maquinaria

Infraestructura

Proyectos Tipo I: viales,


agrcolas,
saneamiento, salud,
educacin

ALCANCE DE LOS PROYECTOS ATENDIDOS


(POR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL PIP)

Estructura organizacional, procesos,


recursos humanos, instrumentos de
gestin, sistemas de informacin.
Equipamiento, mobiliario y maquinaria

Infraestructura

Proyectos tipo II:


Proyectos
institucionales

ENFOQUE GENERAL PARA ELABORACIN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN PIP INSTITUCIONALES

FACTORES DE PRODUCCIN

Estructura Organizacional y
Procesos
MINISTERIOS

Recursos Humanos

PROD./SERV.

Instrumentos de Gestin y
Planificacin

(Presencial/Virtual)

Sistemas de informacin

GOBIERNOS LOCALES

Vnculos con Inst.

Equipamiento y mobiliario

Tiempo

Infraestructura

Costo

Calidad

GOBIERNOS REGIONALES

CIUDADANOS
EMPRESAS
Alcance/Territorial

Anlisis del Prestador del servicio


I. AG/ID

CAUSAS: Direc. e Indi.

II. F

OFERTANTES

III. E

COSTOS SOCIALES

MML

INSU./ACTIVI.

PROD./COMP.

Anlisis del Serv./Prod.

Anlisis del usuario

PROBLEMACENTRAL

EFECTOS: Direc. e Indi.


DEMANDA

OFERTA

VANS / TIRS/CE
PROPSITO

DEMANDANTES
BENEFICIOS SOCIALES
FIN
4

DESARROLLO DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIN


I. Aspectos Generales

II. Identificacin

III. Formulacin

IV. Evaluacin

1.1 Nombre del Proyecto

2.1. Diagnstico de la situacin


actual

3.1. Definicin del horizonte de


evaluacin del proyecto

4.1. Evaluacin social

1.3. Matriz de involucrados

2.2. Definicin del problema, sus


causas y efectos

3.2. Anlisis de la demanda

4.2. Anlisis de sensibilidad

1.4. Marco de referencia

2.3. Objetivo del proyecto

3.3. Anlisis de la oferta

4.3. Anlisis de sostenibilidad

2.4. Alternativas de solucin

3.4. Balance oferta demanda

4.4. Impacto ambiental

3.5. Planteamiento tcnico de las


alternativas de solucin

4.5. Seleccin de alternativas

3.6. Costos a precios de mercado

4.6. Plan de implementacin

4.7. Organizacin y gestin

4.8. Matriz del marco lgico


(MML) para la alternativa
seleccionada

I. ASPECTOS GENERALES

1.1 Nombre del Proyecto

1.2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del proyecto


1.3. Matriz de involucrados

1.4. Marco de referencia

Monto

NOMBRE DEL PROYECTO

n millones
10 millones

Naturaleza de la intervencin:

2 millones

Mejoramiento
Instalacin
No se
intervienen
reas o
departamentos
de la Entidad
sino servicios.

Creacin

Ampliacin

Naturaleza
de la
intervenci
n

Objeto de la intervencin:
Identificar el servicio o servicios que se van a intervenir:

Recuperacin
Nombre Tentativo

Localizacin geogrfica:

Cusco, departamento de Cusco

+
1

del servicio de gestin de la inversin pblica


de la Municipalidad Provincial de

Segunda revisin del nombre

IDENTIFICACIN

Primera revisin del nombre


2

FORMULACIN

EVALUACIN

Nombre definitivo
4

MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Lista de involucrados
Entidades pblicas
Entidades privadas
Poblacin beneficiaria
Otros
Proceso de recoleccin de informacin

Encuestas
Entrevistas
Focus Group
Inspecciones
Otro
Documentacin formal

Actas de compromiso
Otros documentos formales

MARCO DE REFERENCIA
Antecedentes del Proyecto
Intentos anteriores para solucionar el problema
Hechos importantes sobre el origen del proyecto
Identificacin del problema por parte de las autoridades
Declaraciones de las polticas de Estado
Solicitud explicita de un grupo de interesados
Otros

Lineamientos de Poltica

Cmo se enmarca el PIP en los lineamientos de poltica?


Polticas
nacionales
Polticas
regionales

PIP

Polticas
locales

Plan de Desarrollo
Concertado
Lineamientos
sectoriales
PMIP
Otros

II. IDENTIFICACIN

2.1. Diagnstico de la situacin actual

2.2. Definicin del problema, sus causas y efectos


2.3. Objetivo del proyecto

2.4. Alternativas de solucin

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL (1)

a. Diagnstico sobre el rea de influencia

Identificar y caracterizar la zona intervenida.


Identificar y caracterizar usuarios.
Analiza el grado de satisfaccin del usuario.
b. Diagnstico sobre los servicios en los que interviene el PIP

Identificar servicios a intervenir.


Describir :
COSTOS

TIEMPOS

SATISFACCIN DEL USUARIO

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL (2)

Diagnstico sobre los servicios en los que interviene el PIP

Evaluar los factores


de produccin del
servicio

CONCEPTO DE
INTEGRALIDAD

Planeamiento
estratgico
Infraestructura

Estructura
organizacional

Sistemas de
informacin

Procesos
Recursos
humanos

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL (3)


Vulnerabilidad:

En el caso de las intervenciones involucren infraestructura realizar el anlisis de vulnerabilidad que es una
predisposicin a sufrir daos.
Situacin de incapacidad de una unidad social para anticiparse, resistir y recuperarse de los efectos
adversos de un peligro

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL (4)


VULNERABILIDAD: FACTORES
EXPOSICIN, ubicacin en la zona de impacto del peligro.

FRAGILIDAD, condiciones de desventaja o


debilidad relativa de una unidad social
frente a un peligro.

RESILIENCIA, nivel de asimilacin o


G. WILCHES-CHAUX, 2004

capacidad de recuperacin de la unidad


social del impacto de un peligro.

ANLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN LA UNIDAD PRODUCTORA:


Exposicin

La UP se encuentra en el rea de
impacto de los peligros?

Primer paso: Analizar si la Unidad Productora - UP ( o elementos de sta)


est expuesta a uno ms de los peligros identificados en el diagnstico del
rea de influencia/estudio. El anlisis se realiza por cada elemento y en
relacin con cada peligro.
2

NO
Culmina

SI

Fragilidad
La UP es susceptibilidad a sufrir
daos?

NO
Culmina

SI

Segundo paso: Evaluar si el diseo, los


materiales empleados, responden a las
caractersticas del entorno y a los peligros
existentes.
3
Resiliencia

Tercer paso: Evaluar las capacidades de la UP para


recuperar su operatividad; las previsiones para
atender a los usuarios durante la emergencia, etc.

La recuperacin del servicio sera


rpida?

DEFINICIN DEL PROBLEMA (1)

Problema central

Ejemplo

El problema central deber enfocarse por el lado de la


demanda.

La poblacin del distrito de San Martn de Porres recibe inadecuados


servicios de emisin de partidas por parte de la Municipalidad de San Martn
de Porres.

DEFINICIN DEL PROBLEMA

Causas y efectos
Las causas y efectos debern respaldarse con evidencias concretas
Ejm.: m2
por
persona
en la
institucin

Indicadores
cuantificados

Causa 1

Causa 2
Ejm.:
opinin de
expertos

Indicadores
cualitativos
DIAGNSTICO

Causa 3
IDENTIFICACIN de causas

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Evaluacin de medios y planteamiento de alternativas


Para cada uno de los medios fundamentales identifica todas las acciones posibles para lograrlos y analiza la
relacin entre stas.

Ejemplo

Construccin
de local
propio

Capacitacin
de personal

Acciones
mutuamente
excluyentes

Equipamiento

ALTERNATIVA 1

Alquiler de
local

Capacitacin
de personal

Equipamiento

ALTERNATIVA 2

PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIN: MEDIDAS DE REDUCCIN DE RIESGOS

Exposicin

Fragilidad

Cambio de localizacin
Mecanismos de proteccin del impacto de los peligros

Adecuaciones en el diseo considerando los peligros


Reforzamiento de estructuras
Cambio de materiales ms resistentes a los peligros

Mejoras en la gestin de la UP
Preparacin de los usuarios
Resiliencia Mecanismos de alerta temprana

III. FORMULACIN

3.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto


3.2. Anlisis de la demanda

3.3. Anlisis de la oferta


3.4. Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin

3.5. Costos a precios de mercado

DEFINICIN DEL HORIZONTE DE EVALUACIN

Horizonte de evaluacin

Ejemplos

Considerar el activo de mayor inversin para definir el horizonte de evaluacin.


Puede ser menor a 10 aos.

En el caso de
infraestructura
vendra a ser
10 aos.

Implementacin de
software

Reingeniera de
procesos.

Asistencia tcnica
al personal

Podra tener una vida til entre 4 a 5 aos

ANLISIS DE LA DEMANDA (1)

Identificacin de los servicios


La organizacin puede brindar varios servicios a travs de sus unidades
orgnicas, estos servicios deben ser descritos en este punto:
Servicios administrativos y otros. Ejemplos:

Los servicios de gobierno. Ejemplos:

Gestin de la
inversin pblica

Planificacin

Control

Supervisin

Regulacin

Fiscalizacin

Informacin

Expedicin de
certificados/partidas, etc

Distribucin de bienes

Otros servicios

El marco legal define las competencias y funciones de las entidades pblicas.

ANLISIS DE LA DEMANDA (2)


Poblacin demandante
La identificacin de los demandantes se har en funcin a los tipos de servicios que se
van a intervenir.

Ejemplo

Poblacin de
referencia

Poblacin del rea de


influencia

Poblacin
demandante
potencial

Poblacin con
necesidades
Poblacin
demandante
efectiva

Poblacin que busca


atencin

ANLISIS DE LA DEMANDA (3)


Anlisis de la demanda actual
Se debe realizar por tipo de servicio intervenido. Debe estar expresada en nmero de
servicios.

Ejemplo

Nmero de acciones de
supervisin

Nmero de operativos
de fiscalizacin

Nmero de consultas
por atender

Nmero de
transacciones (servicios
de informacin )

DEMANDA

POBLACIN DEMANDANTE

ANLISIS DE LA OFERTA

Estimacin de la capacidad de los factores de


produccin
Ejemplo:
Nmero de
personas
para el
servicio 1

Minutos
anuales
dedicados a
la atencin

Minutos
promedio
por atencin
de servicio 1

Nmero
atenciones
de servicio 1

Se expresa en las mismas unidades que la demanda, para poder


calcular la brecha oferta demanda en nmero de servicios.

PLANTEAMIENTO TCNICO
Localizacin

Verifica reas disponibles de terrenos


Saneamiento fsico legal.
Facilidades de acceso.
Zonas vulnerables?

Tamao: de acuerdo a la brecha oferta-demanda


Qu recursos necesita la Entidad para cubrir la brecha oferta-demanda?
Recursos Humanos capacitados
Sistemas de informacin modernos
Instrumentos de gestin modernos
Recursos Fsicos: equipos, mobiliario y espacio fsico.
En cuanto a requerimiento de espacio fsico se recomienda considerar 5m2 por persona.
Deber dotarse en funcin al personal adicional.
La tecnologa
De fcil operacin y mantenimiento.
Adems puedes proponer el uso de materiales apropiados para la zona.

COSTOS A PRECIO DE MERCADO


Costos en la situacin sin proyecto situacin
optimizada
Considera los gastos de ejercicios anteriores como salarios, gastos de

administracin y otros costos de operacin (materiales y tiles).


Costos en la situacin con proyecto

Adquisicin de
terrenos.

Construccin,
rehabilitacin o
adecuacin de
infraestructura

Elaboracin de
expediente tcnico

Gastos de
mantenimiento
preventivo y correctivo

Sueldos

Adquisicin de
equipamiento y
mobiliario.

Consultoras
(Estudios,
estructura
orgnica, procesos)

Implementacin de
aplicativos
informticos

Costos de inversin

Materiales, tiles

Costos de O y M

Otros

COSTOS SOCIALES

Frmula
Costos sociales = Costos privados x factor de correccin

Identificar el tipo de recursos:


bienes y servicios transables, no
transables, mano de obra no
calificada, calificada.

Identificar otros costos sociales.


Costos de traslado, tiempo de
espera o de traslado para
acceder a servicios, etc.

Aplicar los factores de correccin


de precios de mercado a precios
sociales

IV. EVALUACIN

4.1. Evaluacin social


4.2. Anlisis de sensibilidad
4.3. Anlisis de sostenibilidad
4.4. Impacto ambiental
4.5. Seleccin de alternativas
4.6. Plan de implementacin

EVALUACIN SOCIAL (1)


Beneficios cualitativos
Son aquellos que generan bienestar a la poblacin o al medio
socioeconmico pero son difciles de valorizar, como la satisfaccin del
usuario.

Cuantificacin de beneficios
Utilizar
valor
social
del
tiempo

AHORRO DE
TIEMPOS DE
USUARIOS

Ejm:
Ahorro de tiempos por cambio
de modalidad presencial a no
presencial
Ahorro de tiempos por
centralizacin de infraestructura

LIBERACIN
DE RECURSOS
POR MAYOR
EFICIENCIA

Ejm:
Liberacin de recursos
por necesidad de menor
personal en la entidad

REDUCCIN
DE COSTOS DE
TRANSACCIN

Ejm:
Costos de transporte por
cada viaje adicional que
tiene que realizar el
usuario para obtener el
servicio

BENEFICIOS
SOCIALES

EVALUACIN SOCIAL (2)

Anlisis Costo - Beneficio


Una vez elaborados los flujos anuales de costos y beneficios del proyecto
a precios sociales, calcula los indicadores de rentabilidad Valor Actual
Neto Social (VANS) y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).
Perodo 0
- + de 1 ao

TSD=9%

S/.

Beneficios sociales
Oy M
I

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Temas a evaluar
Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
Capacidad de gestin de la organizacin en las etapas de inversin y operacin.
Financiamiento de la inversin, costos de operacin y mantenimiento.
Los riesgos de desastres
GASTOS CORRIENTES
INCREMENTALES

COSTOS
INCREMENTALES DE
OyM

El crecimiento
de los gastos
corrientes
pueden cubrir los
costos de O y M
que genera el
proyecto?

4.5 Seleccin de alternativas


Selecciona la alternativa ms favorable de acuerdo a la evaluacin econmica de
las alternativas, y los anlisis de sensibilidad, de sostenibilidad y la evaluacin del
impacto social.
Siempre que el VANS
sea positivo, se elige
segn la siguiente
regla:

4.6

ALTERNATIVA 1
VANS 1
Costos

Beneficios

Equipamient
o

Costos
evitados

Construccin

Liberacin de
recursos

OyM

Ahorro de
tiempos

>

ALTERNATIVA 2
VANS 2
Costos

Beneficios

Costos de
operacin

Liberacin
de recursos

Costos de
alquiler

Ahorro de
tiempos

Plan de Implementacin

Indica el tiempo en que se estima realizar cada una de las actividades previstas de
las alternativas analizadas

IMPACTO AMBIENTAL
Temas a evaluar

Identifica los posibles


impactos ambientales.

Costos de las medidas


de mitigacin para
incluirlas en el
presupuesto del
proyecto.

Normas SEIA y SNIP

Clasificacin
ambiental en
preinversin

IMPACTO AMBIENTAL
PIP DECLARACIN DE VIABILIDAD

A NIVEL DE

PERFIL

PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN SUJETOS AL SEIA

PREINVERSIN

INVERSIN

POST-INVERSIN

Requiere preevaluacin

Requiere clasificacin y
certificacin

Requiere actualizacin
al 3 ao de inicio
operacin

Solicitud y perfil con informacin


Anexo 2 Directiva (RM)

Solicitud con informacin Anexo 6


del Reglamento SEIA

Pronunciamiento de la Autoridad
Competente sobre pre-evaluacin

Resolucin de Clasificacin

(30 das)

Resolucin de Certificacin
Ambiental
Autoridad Competente

Si hay modificaciones a
PIP, revisar impactos

Dimensiones ambientales
Procesos y Recursos
Residuos (slidos, efluentes,
ruidos, etc.)

Requisito
para la
declaracin
de viabilidad

Requisito
para
aprobacin
ET o similar

Medidas

EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL


PIP DECLARACIN DE VIABILIDAD

A NIVEL DE FACTIBILIDAD

Proceso en
perfil similar al
anterior

PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN SUJETOS AL SEIA

PREINVERSIN
Requiere calificacin

INVERSIN

POST-INVERSIN

Requiere certificacin

Requiere actualizacin
al 5 ao de inicio
operacin

Solicitud y estudio factibilidad con


informacin Anexo 6 del Reglamento
SEIA

Solicitud con estudio semi-detallado


o detallado

Resolucin de clasificacin

Resolucin de Certificacin
Ambiental

(20 das hbiles)

Requisito
para la
declaracin
de viabilidad

Autoridad Competente
Requisito
para
aprobacin
ET o similar

Si hay modificaciones a
PIP, revisar impactos

MATRIZ ML

1era Columna de la MMM

rbol de Objetivos

Fin ltimo

Fin ltimo

Fin Indirecto
B

Fin Indirecto
A

Fin Directo
A

Fin Directo
B

Fin Directo
C

Objetivo
Central
Medio de
Primer Nivel
A

Propsito
Medio de
Primer Nivel
B

Medio de
segundo nivel
B1

Medio
Fundamental A

Medio
Fundamental
B11
Medio
Fundamental
B12

Medio de
segundo nivel
B2
Medio
Fundamental
B21

Componentes:
-Componente A
- Componente B11
- Componente B12
-Componente B21

MATRIZ ML

Objetivos
Fin
Propsito
Componentes
Acciones

Indicadores

Medios de Verificacin

Supuestos

Objetivo de Desarrollo

Impacto

Fuentes de los indicadores del


Objetivo de Desarrollo

Supuestos para el logro


del Objetivo de
Desarrollo

Objetivo Central

Efectos

Fuentes de los indicadores del


Objetivo Central

Supuestos para el logro


del Objetivo Central

Productos

Fuentes para el monitoreo de


Productos

Supuestos para el logro


de los Objetivos
Especficos

Fuentes para el monitoreo del


Presupuesto

Supuestos para el logro


de los Productos

Objetivos
Especficos/Resultados
(medios del proyecto)

Principales acciones para cada Costos del proyecto


producto
Presupuesto