You are on page 1of 7

Unidad 3.

Proceso de Auditoría
Actividad: De la auditoría interna al proceso organizacional
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, tome un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear,
además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: Benzini TI Solutions
Dirección: Calle Falsa 123
Representante: Zacarías Piedras del Rio
Correo: zaca@benzinitis.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Aseguramiento de la Calidad
auditoriamedellin@benzinitis.com.co
Para: Coordinación de Producto Redes e Infraestructura
Fecha: 27 de Noviembre de 2015
Objetivo
Verificar mendiante Auditoria Interna que se este cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de la Calidad de Benzini TI Solutions, en los procesos de
redes e infraestructura.
Alcance:
Verificar la prestación de los servicios de redes e infraestructura de la empresa
Benzini TI Solutions.
Criterios de Auditoria
 SGC de BTS
 Politica de Calidad de la compañía
 Manual de Calidad
 Manual de Procedimientos

Cordialmente: Gerencia de Aseguramiento de la Calidad. cada uno documentados en el modelo de calidad del producto mencionado. firma. cedula y cargo. Para la reunión inicial pido la mejor disposición y llevar toda la documentación requerida y salvaguardarla cumpliendo el modelo de seguridad de la información. Esta reunión se llevará a cabo el día 28 de Noviembre del presente año. en las instalaciones de la compañía en la sede principal en la ciudad de Medellín. con una duración de 8 horas. Por favor diligenciar la ficha de asistencia con su nombre legible. El equipo será visitado por un equipo de cuatro (4) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Gerente de Producto. el Coordinador de Zona y el líder del servicio de implementación. antes del 20 de Noviembre. ASISTENTES Equipo Auditor de Gerencia de Aseguramiento de la Calidad Daniel Roculo Pepeto Lider de Auditoria firma . La información que sea recopilada por parte del equipo auditor será manejada con la confidencialidad requerida. El objetivo es verificar el cumplimiento de los procesos correspondientes al Producto Redes e Infraestructura. observación o inquietud.    Norma ISO 9001: 2008 Cotizador de equipos versión 1 2015 Ley Habeas Datas Modelo de Calidad para redes e infraestructura Reunión de Apertura: 28 de Noviembre de 2015 Hora: 8 am Reunión de Cierre: 28 de Noviembre Hora: 5 pm Buenos días a todos. Se adjunta el modelo del SGC. En caso de tener alguna duda. por favor comunicarla al líder del equipo auditor. Me dirijo a todos ustedes informando que el equipo de Redes e Infraestructura será sometido por parte del equipo auditor de Gerencia de Aseguramiento de la Calidad al proceso del cual se hace mención en el alcance del documento.

Revisión documental durante la realización de la auditoría.Marcus Medrillo Mario Torotelli Ingeniero Industrial Experto en SGC firma Ingeniero Industrial Experto en SGC firma David Batista Representante de Gerencia de Operaciones TI firma AUDITADOS Juan Alavrez Coordinador de Redes e Infraestructura firma Juan Alberto Hernandez Ingeniero Electricista Elvis Cochuelo firma Ingeniero de Control Mauricio Roman Gerente de Proyectos firma firma Jorge Cardozo Sales Specialist Redes e Infraestructura Maria Clara Paeso Daniel Montoya firma Comercial de Producto firma Ingeniero Industrial firma b. N ° 1 2 3 4 Documento revisado Observaciones del documento Política de Calidad en el Actualizada en su más reciente versión Servicio Formato de Solicitud de Se debe bloquear para evitar Centro de Costo modificaciones El campo para diligenciar la TRM es Cotizador de Servicios volátil Manual de Procedimientos Última actualización enero de 2014 por responsabilidades en el .

como. porque. Generación de hallazgos de auditoría: Auditor(es): Aseguramiento de la Calidad Proceso auditado: Implementación Auditado(s): Redes e Infraestructura N Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la C NCM NCm ° auditoría auditoría auditoría 1 Procedimiento de Modelo de Falta codificar x presentación de Calidad de formatos que se propuesta a los Redes e usan para formular clientes infraestructura propuestas de servicio a los Fecha: 1 de Diciembre de 2015 . cuando. medios magnéticos.  La escucha activa a través de la entrevista individual  Mesa redonda al inicio y al fin de la reunión d. Lista de Verificación: Fecha: Criterio Cumplimiento Evidencias Observaciones del Caso e. muéstreme. donde.Cargo c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).  Lista de chequeo  7 amigos del auditor (que. quien)  Entrevista verbal  Revisión de documentos en físico.

 Es necesario codificar todos los formatos utilizados en el proceso de implementación de los servicios  Se debe actualizar el manual de procedimientos de manera que se puedan delegar responsabilidades de forma asertiva  Se debe actualizar el formato único de solicitud de activos tecnológicos.  Se debe actualizar las políticas para las quejas y reclamos de los clientes y el manejo que se dará a las no conformidades  Se deben codificar los formatos de indicadores.  Se debe analizar la política de Acuerdo de Niveles de Servicio conforme a los tiempos de entrega y no incurrir en incumplimientos (cada uno esta documentado y se especifica las razones de los retrasos)  Es indispensable definir las funciones y responsabilidades en las actividades de ofrecimiento de servicios e implementación. de manera que se puedan delegar con responsabilidad las funciones en la implementación Cada ingeniero maneja su propio cotizador sin codificar ni estandarizar X x x 5 6 7 8 C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor f.2 Formato único de Modelo orden de compra Gestión de equipos en el Activos exterior de de 3 Cambios en funciones de cargos las Manual de los Procedimientos 4 Formato único de Manual cotizador de Calidad servicios de clientes La TRM en este modelo es volatil por lo cual no se presenta un presupuesto estable Falta actualizar la descripción y funciones de algunos cargos. plantillas de solicitud de servicio y los formatos de solicitud de centros de costos . Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

objetivos. Este ejercicio es algo muy enriquecedor. por lo cual es necesario asimilar los conceptos y repasar las falencias que se vayan detectando. Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a través de la plataforma. Nota: recuerde revisar la guía de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar que ha realizado todas las actividades propuestas. h. es muy agradable ver como se debe empezar una reunión. Se debe definir el formato de presupuesto y de cotización de servicios. dado que cada Ingeniero maneja su propio formato g. Para terminar. memorandos y revisión documental dentro de un proceso de auditoría de calidad. como se tiene que llevar el paso a paso de la auditoria. No olvide realizar el aporte al foro temático. te permite asumir el rol de auditor y recrear todo el escenario desde el comienzo hasta el fin. en el enlace Actividades / Actividades unidad 3 / Actividad “De la auditoría interna al proceso organizacional”. la actividad interactiva y la evaluación de la unidad en los enlaces disponibles en el botón Actividades / Actividades unidad 3. saber cómo desarrollarlas y entregarlas correctamente. Define las técnicas de comunicación. como es el proceso de mejora continua. Criterios de evaluación Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentación de observaciones. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. verificación de información y . como codificar las no conformidades de acuerdo a su severidad y finalmente como presentar el informe de auditoria. de ésta actividad). recolección.

Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto al aprendizaje adquirido. . Entrega a tiempo: envía la actividad en la fecha indicada por el instructor.obtención de evidencias de la auditoría.