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UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE INGENIERIA EN GEOLOGIA MINAS PETROLEOS Y AMBIENTAL
CARRERA DE INGENIERIA AMBIENTAL

AUDITORIA INTERNA DE LA FLORICOLA “ABC”
1

OBJETIVO: Evaluar si el sistema de gestión ambiental y el
sistema de gestión de calidad cumple con los requisitos de la
norma

2

ITINERARIO DE LA AUDITORIA:

ACTIVIDADES
1. ISO 14001-2004
2. ISO 9001-2008
3. TALLERES
4. CONFORMACION Y
PREPARACION DE
GRUPO DE TRABAJO
5. AUDITORIA A LA
EMPRESA
6. INFORME FINAL

3

MARTES
X
X

VIERNE
S

X
X
X
X

IDENTIFICAR LA DOCUMENTACION REFERIDA:








4

LUNES
X

MIERCOLE
S
JUEVES

Manual de Calidad.
Procedimientos, Instructivos, Guías y Formatos.
Estructura documental del sistema de gestión de la calidad y
SGA
NMX-CC-9001-IMNC-2000 / ISO 9001:2000–Requisitos..
Norma ISO 19011:2002 –Directrices para la auditoria de los
Sistemas de Gestión de la Calidad y/o Ambiental.
Formato de Solicitud de Acción Correctiva
Formato de Plan de Auditoria Interna.
Formato de Lista de Verificación.
Formato de Informe de Auditoria Interna

REFERENCIA DE LISTAS DE VERIFICACION:

PROCESO
Política de calidad
Objetivos, metas
calidad

y

planes

de

NORMA
ISO 9001:2008
ISO 9001:2008

REFERENCIA
5.3
4.1 y 5.4

1

4.f) 8.2.UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR FACULTAD DE INGENIERIA EN GEOLOGIA MINAS PETROLEOS Y AMBIENTAL CARRERA DE INGENIERIA AMBIENTAL Política Ambiental Mapa de procesos Indicadores de gestión de calidad Indicadores de gestión de desempeño ambiental Matriz de identificación y evaluación de aspectos e impacto ambiental Matriz de requisitos legales y evaluación de cumplimientos Control Operacional Planes de emergencia Lista de instrumentos/equipos del cliente 5 14001:2004 9001: 2008 9001: 2008 14001:2004 4.5.3.2 4.5.5 ISO 14001:2004 4.2 ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 ISO 9001: 2008 4.1 (a.4.6 4.5.1 ISO 14001:2004 4.6 y 7.c.d.2 y 8.3 4. y 4.5 INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR:            6 ISO ISO ISO ISO Daniela Cevallos Heidi Niño Andrea Pérez Jacqueline Torres Gina Viera Ligia Muyulema Lennis Viscarra Sonia Casanova Lita Verduga Victoria Tufiño Emmanuel Fernández PERSONAL CONTACTADO:              Angela Lopez Pamela Chasi Fernanda Zapata Edwin Caceres Anabel Ramírez Roberto Pillajo Jessica Calle Ricardo Loayza Silvia Veloz Paulina Vasconez Eliza Espín Andrea Merino Queenny López 2 .b.7 7.3.e.

e.5 11 1 Mapa de procesos Indicadores de gestión de calidad Indicadores de gestión de desempeño ambiental Matriz de identificación y evaluación de aspectos e impacto ambiental Matriz de requisitos legales y evaluación de cumplimientos Control Operacional Planes de emergencia Lista de instrumentos/equipos del cliente TOTAL HALLAZGOS 8 Nº 1 REFERE NCIA 5.3.1 y 5. de Se evidencia que las aguas iso Gina Viera Ligia 3 .6 4.4.5.2 y 8.6 y 7.d.4.5.3 1 - 4.1 1 - 1 1 1 - 4. f) 8.1 © No hay presupuesto para planes 4. metas que no abarca todos los y planes de objetivos y metas Tienen un plan pero no calidad determina métodos y controles de medición PROCESO NUMER AL RESPONSA BLE 5.2.2 Heidi Niño 4.4.c.4.UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR FACULTAD DE INGENIERIA EN GEOLOGIA MINAS PETROLEOS Y AMBIENTAL CARRERA DE INGENIERIA AMBIENTAL 7 RESUMEN DE HALLAZGOS: PROCESO Política de calidad Objetivos.1 (a.b.1 (d) Indicadores gestión calidad 2 3 Indicadores La organización cuenta con captación del cliente sin de embargo no demuestra una de mejora continua en la eficacia 8. metas y planes de calidad Política Ambiental HALLAZGOS NO OBSERVACI CONFOMRE ON 4 - - 1 - 4.4 IDENTIFICAR LAS NO CONFORMIDADES: DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD Tiene Objetivos no ligados a las metas Tiene un solo plan de calidad Objetivos.2 4.3.5.2 del seguimiento de las inconformidades por parte del cliente.3 4.2 4.7 7. y 4.5 1 1 4.1 5.

documentado. Muyulema 4.4. sin embargo no hay un registro que demuestre su actualidad LA empresa posee la normativa legal necesaria. implementado.3.6 (b) Lita Verduga 4. sin embargo no cuenta con los permisos respectivos de exportación.6 (a) Emmanuel Fernández RESUMEN CON DECLARACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA HACIA LOS OBJETIVOS 4 .1 Lennis Viscarra 4. mantenido su control operacional. aunque mencionan que se encuentran en tramite La empresa contiene detallado.7 (3) Victoria Tufiño 7.4.5.UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR FACULTAD DE INGENIERIA EN GEOLOGIA MINAS PETROLEOS Y AMBIENTAL CARRERA DE INGENIERIA AMBIENTAL 4 gestión desempeño ambiental de Matriz identificación evaluación aspectos impacto ambiental de y de e Matriz de requisitos legales y evaluación de cumplimientos 4 Control Operacional 6 7 Planes emergencia de Lista de instrumentos/equ ipos del cliente 8 9 residuales se tienen diferentes técnicas como un pozo séptico pero sin embargo no cuenta con el registro de descargas actuales del efluente.3. sin embargo en los aspectos de monitoreo. las respectivas leyes y evidencias del cumplimiento de las mismas. Se evidencio que la empresa tiene cuenta con su matrivz de aspectos e impactos ambientales. sin embargo no cuenta con los certificados de calibración de los equipos e instrumentos 1400 4. no contiene las unidades o referencia de medida especificadas o congruentes No se revisa periódicamente los procedimientos ante emergencias Se evidencio que la empresa tiene todos los procedimientos y seguimientos para el uso de los equipos e instrumentos para el control ambiental y de calidad.2 (a) Sonia Casanova 4.5.

11 Anexo: Adjunto las evidencias correspondientes de cada referencia realizada en la Auditoria 12 ANEXOS 5 . en total son 11 hallazgos. Se resalta el interés y compromiso de los auditores en las actividades de capacitación y en la entrega de listas de chequeo e informes.UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR FACULTAD DE INGENIERIA EN GEOLOGIA MINAS PETROLEOS Y AMBIENTAL CARRERA DE INGENIERIA AMBIENTAL Se resumen que la empresa presenta 11 hallazgo entre los que figuran las no conformidades y una observación por lo tanto el objetivo de evaluar las SGC y SGA se cumplió pero no estaban de acuerdo a la norma.2. LA florícola ABC muestra que tiene un sistema de gestión de calidad y ambiental determinado sin embargo su implementación necesita ser mejorado. de los cuales son 1 observaciones y 11 no conformidades a las normas y a los procedimientos.2. 10 CONCLUSIONES La Auditoria interna se llevó a cabo de manera dinámica dando como resultado el cumplimiento al numeral 8. por lo tanto se recomienda un periodo prudencial para que levanten las no conformidades y consecuente a su evaluación y obtengan la certificación.

UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR FACULTAD DE INGENIERIA EN GEOLOGIA MINAS PETROLEOS Y AMBIENTAL CARRERA DE INGENIERIA AMBIENTAL Marco teórico: 6 .