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INVESTIGACIN
Mejoramiento de la Eficiencia del gasto pblico
de los gobiernos provinciales de la regin
Arequipa 2010-2015
INVESTIGADORES
Ayala Choque, Patricia Guadalupe
Cutipa Cea, Jhohana Carolain
Fernandez Escarcena, Shirley Anabel
Madueo Sayhua, Shemira
Pumacajia Cornejo, Brisayda
Butrn Valer, Jean Pierre
AREQUIPA PERU
2016
PRESENTACIN
En el siguiente trabajo de investigacin Mejoramiento de la Eficiencia del
Gasto Publico de los Gobiernos Provinciales de la Regin Arequipa en el
periodo 2010 2015. Trata de abocarse al manejo que se le da al presupuesto
pblico en las Regiones provinciales de Arequipa, comprender que tan eficiente
es este manejo a travs del Gasto Publico.
DEDICATORIA
A nuestros padres.
INTRODUCCIN
El anlisis de la eficiencia del gasto pblico requiere vincular el nivel del gasto
(el monto total de recursos) con lo obtenido a partir de l. Esto permitira
determinar si el gobierno debiera obtener ms dado su nivel de gasto, o si
debiera gastar menos dados los productos/resultados que obtiene. En
consecuencia, se requiere conocer cules son los factores que influencian para
que no se logre esta eficiencia.
Roberto Machado. Gastar ms o gastar mejor? La eficiencia del gasto pblico en los pases
centroamericanos y Repblica Dominicana.
AGRADECIMIENTOS
RESUMEN EJECUTIVO
recobrar
la
confianza
de
los
inversores
y de
los
mercados.
administrativo
puesto
que
establece
que
las
autoridades
En cuanto a la ejecucin del gasto pblico anual sabemos que los gobiernos
locales son los espacios fundamentales para la real democratizacin de las
decisiones y la escala necesaria para mejorar la gestin pblica y acceder a un
Estado eficiente; sin embargo, hay limitada informacin sobre las capacidades
de gestin de los gobiernos locales, existe hechos que evidencian algn grado
de ineficiencia, entre ellas se menciona los saldos de balance significativos
debido a la creciente transferencia intergubernamental.
Por otra parte, La baja calidad del gasto pblico, entendida como la capacidad
del Estado para proveer bienes y servicios con estndares adecuados, es una
caracterstica de la administracin pblica en el Per y en muchos pases de la
regin. En el Per, durante los ltimos aos se logr canalizar mayores
recursos a la educacin pblica, pero las evaluaciones internacionales y
nacionales revelan que ni el 10% de los estudiantes alcanzan resultados
satisfactorios. El caso de los servicios de salud es menos crtico y se han
presentado
avances
en
algunos
indicadores,
pero
existen
profundas
ABSTRACT
In the following research on improving the efficiency of public expenditure of the
Provincial Governments of the region of Arequipa in the period 2010-2015 it
aims to determine whether the budget used in activities and projects has been
well used through spending Public.
Local governments are municipalities that are public institutions responsible for
managing the provinces and districts and towns throughout the country, as well
as the provision of services locally. Within the limitations of heterogeneity in
their respective jurisdictions the degree of urbanity are migratory flows are
evident, first, through a rapid growth of population in urban areas, as well as
slow growth and a relative loss of population rural air.
While the population density, relative population called, refers to the average
number of inhabitants of a country, region, urban or rural in relation to a given
unit area of the territory where that country, region or area is area. As global
areas of different nations, regions or administrative divisions are expressed
mainly in square kilometers, the density obtained is commonly expressed in
inhabitants per km2. Monetary poverty is poverty is a condition in which one or
more people have a level of welfare than the minimum socially acceptable.
Moreover, the poor quality of public spending, understood as the state's ability
to provide goods and services with appropriate standards, it is a feature of the
Government of Peru and in many countries in the region. In Peru, in recent
years were channeled more resources to public education, but international and
national assessments show that even 10% of students achieve satisfactory
results. The case of health services is less critical and there has been progress
in some indicators, but there are deep inequities in the distribution of spending.
During the work presented and analyzed different indicators that highlight the
inefficiency in government as the number of work halted, unexecuted budget,
among others.
NDICE
CAPITULOS
CAPITULO I
ASPECTOS METODOLGICOS, BASES LEGALES Y NORMAS
TECNICAS .........................................................................................................1
1.
1.2.
ANTECEDENTES ..............................................................................6
1.3.
JUSTIFICACIN ..............................................................................11
1.4.
1.5.
OBJETIVOS.....................................................................................17
1.6.
HIPTESIS......................................................................................18
1.7.
2.
3.
NORMAS TCNICAS.............................................................................22
CAPITULO II
LIMITACIONES DE HETEROGENEIDAD EN LOS GOBIERNOS
PROVINCIALES DE AREQUIPA .....................................................................24
1.
Poblacin ...............................................................................................24
2.
3.
4.
5.
6.
CAPITULO III
DEFICIENCIAS EN LA GESTION DEL GASTO PBLICO EN LOS
GOBIERNOS PROVINCIALES DE AREQUIPA ...............................................37
1.
2.
3.
4.
1.2.
1.3.
Continuidad......................................................................................40
2.2.
Funcionarios ....................................................................................45
Eficacia ............................................................................................50
3.2.
Eficiencia .........................................................................................51
CAPITULO IV
IMPACTOS DIRECTOS DE LAS LIMITACIONES, DEFICIENCIAS Y
EMPIRISMOS APLICATIVOS EN LA EFICIENCIA DEL GASTO PBLICO DE
LOS GOBIERNOS PROVINCIALES DE AREQUIPA .......................................64
1.
2.
3.
4.
CAPITULO I
ASPECTOS METODOLGICOS, BASES LEGALES Y NORMAS TECNICAS
1. ASPECTOS METODOLGICOS
1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1.1. CONTEXTO
Las mediciones sobre eficiencia han sido calculadas frecuentemente
para el sector privado y en menor medida para el sector pblico. Esto,
debido a que las instituciones del sector privado tienen incentivos de
mercado para maximizar sus beneficios, as como tambin deben asumir
la penalidad de ir a la quiebra en el caso de no operar eficientemente.
Mientras que en el sector pblico, no solo se tiene una multiplicidad de
objetivos, sino que adems, frecuentemente no existen mecanismos de
evaluacin de la gestin de las diferentes instituciones que lo conforman,
dando lugar a la baja productividad del factor trabajo o a la
discrecionalidad de agentes con poder de decisin.
DESCRIPCIN
significativos
debido
la
creciente
transferencia
1.1.2.2.
EXPLICACIN
por
una
multiplicidad
de
variables
factores
PREDICCIN
PRINCIPAL
SECUNDARIOS
1.1.3.2.1.
PRIMERA PARTE: (Deficiencias en la gestin del
gasto pblico)
1.1.3.2.2.
SEGUNDA
PARTE:
(Limitaciones
heterogeneidad de gobiernos provinciales)
de
de
gobiernos
provinciales
de
la
regin
Arequipa?
d) Cmo se aplican las tipologas de gobiernos provinciales en
el anlisis de la eficiencia del gasto pblico?
e) Existen dificultades en la aplicacin de las tipologas de
gobiernos provinciales en la eficiencia del gasto pblico?
1.2. ANTECEDENTES
1.2.1. EN EL MUNDO
a) En lnea con el concepto de eficiencia tcnica de Farell (1957) es
factible analizar el proceso de produccin municipal mediante el
empleo de indicador. Bradford, et. al. (1969) distingue tres fases
en el proceso de produccin local. El primero corresponde a un
proceso primario, en el cual los recursos son transformados en
actividades intermedias.
el
la
forma
tradicional
8
del
uso
de
los
recursos
que
orientan
la
divisin
de
ingresos
de
esta
dependencia,
oportunidades
presentes
de tipo
JUSTIFICACIN TERICA
municipal
sea
orientado
las
verdaderas
necesidades de la poblacin.
JUSTIFICACIN PRCTICA
12
de manera
gasto
pblico
como
una
nueva
disciplina
aplicada
13
El mecanismo que plante Keynes para tal fin fue el gasto pblico.
Segn este famoso economista los mercados no se pueden ajustar
por s mismos en el corto plazo y es necesaria la intervencin de una
fuerza exgena al mercado para lograrlo. Su propuesta era que el
Estado, al gastar, movera las fuerzas del mercado de modo que
propiciara el incremento del empleo y el ajuste entre oferta y
demanda de bienes, as como de ahorro e inversin, pues, segn l
mismo deca, no existen en el mercado mecanismos que aseguren
tal ajuste.
Durante varias dcadas el funcionamiento de la economa mundial
se fundament en los postulados de esta teora, hasta que en el
mundo apareci un nuevo fenmeno: la estanflacin, es decir, una
combinacin de inflacin con estancamiento econmico. Al no
presentar respuestas a este fenmeno surgi el Monetarismo
culpando de todos los males econmicos (principalmente de la
inflacin) al gasto gubernamental.
La teora keynesiana fall, porque descuid un aspecto fundamental:
el contenido del gasto pblico. Es decir, el gasto pblico puede ser
una herramienta adecuada siempre y cuando se canalice a invertirse
en ciertas reas estratgicas donde tenga un impacto en el
crecimiento econmico, no as si nicamente sirve para acrecentar la
burocracia.
De aqu que el dilema de si el Estado debe expandir el gasto pblico
o no para reactivar la economa, es un falso dilema, pues en realidad
el problema radica en el hecho de en qu debe gastar.
De este modo las voces que proclaman el equilibrio presupuestal y
la contraccin del gasto pblico no hacen sino aludir a slo un
aspecto
del
problema.
Efectivamente
si
el
gobierno
gasta
TEORA NEOLIBERALISTA:
El neoliberalismo tambin llamado nuevo liberalismo o liberalismo
tecnocrtico es la corriente econmica y poltica capitalista,
inspirada y responsable del resurgimiento de las ideas asociadas al
liberalismo clsico o primer liberalismo desde las dcadas de 1970
y1980.1 2 Los defensores del neoliberalismo apoyan una amplia
liberalizacin de la economa, el libre comercio en general y una
drstica reduccin del gasto pblico y de la intervencin del Estado
en la economa en favor del sector privado, que pasara a
desempear las competencias tradicionalmente asumidas por el
Estado.
Tambin consideran sus crticos que las polticas de control del
gasto pblico generan problemas crecientes de tensin, exclusin y
violencia social en determinados pases
Las polticas neoliberales minusvaloran la influencia que el gasto
pblico ha tenido histricamente en muchos casos tanto en el
crecimiento como para el desarrollo (comparar histricamente
ejemplos de pases industrializados); para la proteccin de nuevos
sectores vulnerables de la economa y la poblacin; y para la
estabilidad social y econmica en general.
TEORA ESTRUCTURALISTA:
La teora estructuralista trato sobre la inflacin de la siguiente
manera:
La visin del tirn de la demanda manifiesta que el proceso
inflacionario se acelera cuando existe exceso de dinero en manos de
los consumidores producto de la elevacin del gasto pblico por
parte del gobierno; de igual forma cuando el sector privado realiza
grandes inversiones y se mueven grandes cantidades de dinero.
Esto conduce a que los individuos tengan ms poder adquisitivo en
sus manos manifestndose la tendencia al consumo masivo lo que
acarrea un aceleramiento en el nivel de precios de los bienes y
15
ha
considerado
necesario
precisar
conceptos
bsicos
Conceptos
1. MEJORAMIENTO:
Cambio o progreso de una cosa hacia un estado mejor.
2. EFICIENCIA:
Capacidad para realizar o cumplir adecuadamente una funcin
3. EFICACIA:
Es la capacidad de alcanzar el efecto que espera o se desea
tras la realizacin de una accin.
4. GASTO PBLICO:
Suma de los gastos realizados por las instituciones, entidades y
organismos integrantes del sector pblico de una economa
nacional. Comprende el gasto realizado por el Estado y sus
Organismos Autnomos, las Corporaciones Provinciales, las
16
5. GESTIN PBLICA:
Es un sintagma de lmites imprecisos que comprende el
conjunto de organizaciones pblicas que realizan la funcin
administrativa y de gestin del Estado y de otros entes pblicos
con personalidad jurdica, ya sean de mbito regional o local.
6. GOBIERNO:
Conjunto de personas y organismos que gobiernan o dirigen
una
divisin
poltico-administrativa
(estado,
autonoma,
17
regin
Arequipa,
con
el
propsito
contribuir
al
Hiptesis especifica 1
Se producen limitaciones en los gobiernos provinciales en
el mejoramiento de la eficiencia del gasto pblico de los
gobiernos provinciales de la regin Arequipa, por no tener
homogneas en su poblacin, grado de urbanidad, pobreza
monetaria o pobreza no monetaria.
18
Hiptesis especifica 2
Se producen deficiencias en la gestin del gasto pblico en
el mejoramiento de la eficiencia del gasto pblico de los
gobiernos provinciales de la regin Arequipa, por no
conocer o respetar, o haber aplicado con algunos errores
conceptos; o principios de gestin pblica; o ejecucin del
gasto pblico anual.
especficos,
correspondiente
diversos
tipos
de
instituciones.
1.7.2. POBLACIN
Gobiernos Provinciales de la Regin Arequipa, tanto urbanos como
rurales
1.7.3. MUESTRA
Gobiernos Provinciales de la Regin Arequipa.
1.7.4. MTODO
El mtodo a utilizar es el dialectico, ya que la dialctica consiste en
la teora general del desarrollo y la concatenacin universal. La
19
travs
de
su
portal:
economica.mef.gob.pe/amigable/default.php,
http://transparenciapara
las
variables
La tcnica de la encuesta
bases
legales
de
esta
investigacin
se
encuentran
de Economa y Finanzas.
Solo por ley expresa, aprobada por dos tercios de los congresistas,
puede establecerse selectiva y temporalmente un tratamiento
tributario especial para una determinada zona del pas.
formulacin,
aprobacin,
ejecucin,
control,
evaluacin y liquidacin.
23
CAPITULO II
LIMITACIONES DE HETEROGENEIDAD EN LOS GOBIERNOS
PROVINCIALES DE AREQUIPA
1. Poblacin
En los gobiernos locales encontramos a las municipalidades que son
instituciones pblicas encargadas
de la prestacin gestin
de las
24
GRAFICO N 01
CAMANA
AREQUIPA
0
2015
2013
2012
2011
2010
la
urbanizacin, expresada en la
primero,
26
GRAFICO N 02
POBLACIN URBANA
1000000
900000
800000
700000
600000
500000
400000
300000
200000
100000
0
2012
AREQUIPA
CAYLLOMA
2013
2014
2015
CAMANA
CARAVELI
CASTILLA
CONDESUYOS
ISLAY
LA UNION
y en
27
GRAFICO N 03
Millones
200.00
0.00
2010
AREQUIPA
2011
CAMANA
2012
CASTILLA
2013
2014
CAYLLOMA
2015
ISLAY
28
POBLACIN RURAL
40,000
35,000
30,000
25,000
20,000
15,000
10,000
5,000
0
2012
2013
2014
2015
s/. 46.482.314.17
y en
GRAFICO N 05
Millones
10.00
0.00
2010
2011
CARAVELI
2012
CONDESUYOS
2013
2014
2015
LA UNION
en las provincias
de Arequipa
en el 2014
estiman a
Arequipa 91.9
Caman 12.8
Caraveli 3.1
Castilla 5.1
Caylloma 7.6
Condesuyos 2.6
Islay 13.6
La Unin 3.1
en la
(2)F. J. Monkhouse
31
provincia de Arequipa;
la menor
GRAFICO N 06
5. Pobreza monetaria
La pobreza es una condicin en la cual una o ms personas tienen un
nivel de bienestar inferior al mnimo socialmente aceptado.
En una primera aproximacin, la pobreza se asocia con la incapacidad de
las personas para satisfacer sus necesidades bsicas de alimentacin.
Luego, se considera un concepto ms amplio que incluye la salud, las
condiciones de vivienda, educacin, empleo, ingresos, gastos, y aspectos
ms extensos como la identidad, los derechos humanos, la participacin
popular, entre otros.
Pobreza total:
32
Pobreza extrema:
Comprende a las personas cuyos hogares tienen ingresos o
consumos per cpita inferiores al valor de una canasta mnima de
alimentos.
Brecha de la pobreza:
Es la diferencia promedio entre los ingresos de los pobres y el valor
de las lneas de pobreza.
Severidad de la pobreza:
Este es un indicador de desigualdad entre los pobres, cuya
medicin es compleja.
Es el valor promedio de los cuadrados de las diferencias entre los
ingresos de los pobres y la lnea de la pobreza.
Se define como la insuficiencia de recursos monetarios para
adquirir una canasta de consumo mnima aceptable socialmente.
33
En las provincias
de Arequipa
encontramos
un PORCENTAJE
en
en
13.53
pobreza
%
extrema
En tanto, la incidencia de pobreza retrocedi en 1,2% respecto al 2013,
es decir, 289 mil personas dejaron de ser pobres en 2014, de acuerdo con
34
un
35
GRAFICO N 07
36
CAPITULO III
DEFICIENCIAS EN LA GESTION DEL GASTO PBLICO EN LOS
GOBIERNOS PROVINCIALES DE AREQUIPA
a un
rgimen
de
Derecho Pblico o
Privado,
segn
corresponda"6
ESTRUCTURA
DE
COSTOS
MENSUAL
DE
LOS
SERVICIOS
PBLICOS
La estructura de costos promedio mensual por servicios pblicos que
brindar la Municipalidad Provincial de Arequipa para el ao 2013
asciende a S/.1425,713 como se detalla en el siguiente cuadro.
Los Servicios Pblicos comprenden: (1) BARRIDO DE CALLES, (2)
RECOLECCIN Y TRANSPORTE
DE
RESIDUOS
SLIDOS,
(3)
Esta informacin fue extrada de http://www.monografias.com/trabajos31/servicios-publicos/serviciospublicos.shtml -Br. Castelln, Digenes-Ctedra: Derecho Administrativo I
38
6,679,215.33 soles en la
39
1.2.
Acceso Universal
1.3.
Continuidad
financiacin
pblica,
gestionen,
directa
indirectamente
41
2.1.2. Legalidad
El Principio de Legalidad es sin lugar a dudas el principio ms importante
del derecho administrativo puesto que establece que las autoridades
administrativas y en general, todas las autoridades que componen el
Estado deben actuar con respeto a la Constitucin, la Ley y al derecho,
dentro de las facultades que le estn atribuidas y de acuerdo con los fines
para los que fueron conferidas dichas facultades.
Esto implica, en primer lugar, que la Administracin se sujeta
especialmente a la Ley, entendida como norma jurdica emitida por
quienes representan a la sociedad en su conjunto, vale decir, el
42
7
Esta
informacin
fue
extrada
de
http://blog.pucp.edu.pe/blog/christianguzmannapuri/2014/08/07/el-principio-de-legalidad/
Christian Guzmn Napur, conteniendo artculos y comentarios sobre temas de relevancia doctrinaria y
prctica sobre Derecho Pblico, Administracin Pblica, Ciencia Poltica y Economa.
43
GRAFICO N 10
2.1.3.
Imparcialidad
44
2.2. Funcionarios
45
proporcionan
la
informacin
requerida
para
mantener
2.2.3. Responsabilizacin:
46
2004)
Sin embargo, los gobiernos locales son los que menos han ejecutado su
gasto, alcanzando en el 2011 slo el 67.9%, el 2012 aumento solo un
poco habiendo ejecutado el 70.7%, en este mismo contexto se ejecut el
72.4% el 2013 y el 2014 un 77.4%, el 2015 la ejecucin promedio
descendi a 73.6%, mientras que los gobiernos regionales en conjunto el
2011 han ejecutado su gasto en 81.7%, el 2012 hubo un aumento
significativo de la ejecucin del gasto siendo un 87.8%, en el 2013 fue de
90.2%, el 2014 no hubo un aumento significativo de la ejecucin del
gasto promedio de los gobiernos regionales siendo solo el 90.5%, en el
2015 la ejecucin fue un 91% y en el gobierno nacional tenemos el 2011,
el porcentaje de avance de la ejecucin de gasto promedio nacional de
88.7%, en el 2012 fue de 89.3%, siguiendo con la tendencia creciente de
la ejecucin del gasto total promedio nacional para el 2013 se tiene
91.8%, para el ao 2014 tenemos un 92.9%, y para el 2015 un 92.4%
respectivamente.
47
2010
2011
2012
2013
2014
66.20%
90.00%
75.10%
78.80%
69.20%
87.30%
60.70%
90.70%
37.70%
73.60%
57.30%
60.70%
49.40%
73.20%
50.60%
40.00%
44.90%
74.60%
62.70%
56.60%
63.30%
61.40%
47%
69.10%
49.90%
74%
59.70%
59.50%
53.30%
62.20%
44.50%
65.20%
58.00%
35.00%
71.80%
73.40%
83.10%
66.90%
56.60%
77.60%
2015
48%
25.20%
71.30%
47.90%
70.70%
66.70%
62.90%
66%
PROMEDIO
50.78%
62.07%
66.32%
62.82%
64.83%
69.62%
53.72%
68.10%
62.28
62.28%
(10) Esta informacin fue extrada del Ministerio de Economa y Finanzas rescatada de
http://apps5.mineco.gob.pe/transparencia
48
TABLA N 02
PORCENTAJE DE EJECUCIN DE PRESUPUESTO DE ACTIVIDADES
AOS
RUBROS
AREQUIPA
CAMANA
CARAVELI
CASTILLA
CAYLLOMA
CONDESUYOS
ISLAY
LA UNION
2010
2011
2012
2013
2014
2015
PROMEDIO
75.10%
90.10%
81.80%
83.50%
75.90%
85.80%
73%
89%
76.50%
78.70%
58.70%
71%
73.30%
73.70%
70.10%
70.40%
71.70%
77.70%
69%
72.30%
68.80%
76.20%
72.70%
74%
75.60%
80.80%
68%
64.40%
73.10%
77.10%
70.70%
71.60%
80.50%
78.40%
73.30%
67.50%
81.10%
90.70%
73.40%
79.50%
73.20%
83.10%
71.50%
77.70%
79.90%
86.20%
66.60%
79.10%
75.43%
81.47%
70.38%
72.73%
75.35%
81.62%
71.08%
77.27%
75.67%
2010
2011
2012
2013
2014
2015
PROMEDIO
69.40%
90.10%
77.10%
79.70%
71.20%
87%
65.20%
90.20%
52%
75.20%
57.80%
63.20%
55.80%
73.30%
58.40%
48.30%
53%
75.80%
64.70%
60.90%
64.90%
65.90%
56.80%
70.40%
57.10%
76.30%
62.20%
61%
58.80%
66.10%
53.50%
66.70%
66.00%
50%
72.20%
71%
82.60%
73.60%
62.30%
78.20%
58.70%
37.90%
71.40%
60.30%
74%
70.70%
64.40%
70.80%
59.37%
67.55%
67.57%
66.02%
67.88%
72.77%
60.10%
70.77%
66.50%
66.50%
49
3.1.
Eficacia
El PpR es una estrategia que pretende crear los incentivos para que el
conjunto de las decisiones de la administracin pblica alcancen los
resultados esperados. Pero es un error creer que es la nica estrategia,
o que es condicin suficiente para garantizar el logro de resultados.
Para ello, hay que concebir un conjunto de reformas que construyan
una verdadera administracin o gestin pblica por resultados, entre
las cuales podemos mencionar, adems del PpR, las reformas al
servicio civil que promuevan la motivacin del personal, una mejor
estructura organizacional entre las instituciones pblicas y al interior de
las mismas, un ejercicio de control interno con un nivel de flexibilidad
adecuado que permita a las gerencias enfocarse menos en sus
procesos internos y ms en sus resultados, el uso de sistemas
informticos de gestin, etc. Hay varias acciones por tomar para
caminar hacia una gestin por resultados que van ms all de los
lmites de accin del Sistema Nacional de Presupuesto Pblico.
Mientras tanto, se viene dando un cambio fundamental en la mirada de
la
ejecucin
presupuestal
por
parte
de
la
DGPP.
Si
bien
Eficiencia
53
54
Categora
provincial
2:
Rural
En
este
grupo
se
ubican
las
En
este
sentido
se
consider
CARAVEL,
CONDESUYOS, LA UNIN
de
ejecucin
municipal
son:
(1)
Administracin
4.1.
La gestin pblica debe tender a una gestin eficiente del gasto pblico,
la misma que debe evaluarse por resultados. Fue hace ms de 7 aos
que se formaliz la idea de avanzar hacia una gestin presupuestaria
basada en resultados14. Desde entonces, surgieron una serie de
iniciativas e instrumentos que buscaron fortalecer el presupuesto
pblico como herramienta de gestin financiera para alcanzar los
objetivos del Estado y contribuir a mejorar el bienestar ciudadano.
Desde ese momento la Direccin General de Presupuesto Pblico
(DGPP) tena como objetivo contribuir a que la intervencin del Estado
sea ms eficaz, eficiente, y transparente a travs de una completa
vinculacin entre los recursos pblicos asignados y los productos y
resultados propuestos para favorecer a la poblacin. Lo que ha seguido
en adelante han sido impulsos cada vez ms fuertes para alcanzar este
objetivo. Se ha buscado mejorar cada etapa del ciclo presupuestal
fortaleciendo los instrumentos para abarcar la mayor cantidad de bienes
y servicios que entrega el Estado.
(14) Captulo IV de la Ley de Presupuesto del sector pblico para el ao 2007
56
Por otro lado, aun cuando los recursos transferidos a los gobiernos
subnacionales son crecientes en el presente siglo, no se nota cambios
sustanciales de desarrollo local como respuesta a la demanda social.
Tenemos tambin que tener en consideracin, el conocimiento de la
eficiente gestin del gasto pblico debe ameritar incentivos a las
Municipalidades desde el gobierno nacional y regional, y gestionar
adecuadamente su ejecucin de presupuesto, debe fortalecer la
relacin intergubernamental entre las Municipalidades y el gobierno
regional de Arequipa.
Segn Acua, R., Huaita, F., & Mesinas, J. DGP-02/2012 concluye que:
La clasificacin del presupuesto en base a programas presupuestales
facilita la priorizacin del gasto pblico, adicionalmente pretende
imponer presin sobre las entidades para mejorar el desempeo de su
ejecucin del gasto (p. 20)
Los avances recientes en la programacin estimulan el desarrollo de la
capacidad gerencial, permiten asociar los esfuerzos y responsabilidades
desde los objetivos ms elevados de desarrollo para el pas hasta el de
los ministerios y entidades (p. 20)
Para la construccin de un marco fiscal de mediano plazo que haga
ms predecible y transparente el gasto pblico, es necesario tener una
proyeccin del gasto as como de las brechas que estn por cerrarse
(p. 20)
En la programacin presupuestaria falta todava mejorar la articulacin
con los gobiernos subnacionales y asegurar una rutina de recojo de
informacin que asegure su disponibilidad en los momentos de toma de
decisiones (p. 20)
Torres, T. (2005). En sus conclusiones y recomendaciones, en el
documento de trabajo DIAGNOSTICO DE LA GESTIN MUNICIPAL,
seala respecto a La ejecucin del gasto debe enfocarse de diversos
ngulos, el primero se orienta al nivel de ejecucin respecto al total de
57
(15) R.D. N 007-99-EF-76-01, Glosario de Trminos del Sistema de Gestin Presupuestaria del Estado.
(16) dem
59
(17) Robinson, Marc y Duncan Last (2009). A Basic Model of Performance-Based Budgeting. IMF,
Technical Notes and Manuals
60
ministerios
sectores
responsables
de
los
programas
18
integrales
programados
la
accin
financiera
63
CAPITULO IV:
IMPACTOS DIRECTOS DE LAS LIMITACIONES, DEFICIENCIAS Y
EMPIRISMOS APLICATIVOS EN LA EFICIENCIA DEL GASTO PBLICO DE
LOS GOBIERNOS PROVINCIALES DE AREQUIPA
mayores
recursos
la
educacin
pblica,
pero
las
64
19
Para ello se intenta modificar las relaciones entre las unidades centrales
de presupuestos y los departamentos gestores mediante el uso de
acuerdos presupuestarios en el proceso de asignacin de recursos, la
incorporacin de informacin y seguimiento de resultados, y la exigencia
de responsabilidad por resultados financieros y no financieros (Shick,
2001). En este sentido, el presupuesto se considera como un
intercambio de recursos y autonoma por aumentos de eficiencia en la
19
65
20
66
2010
2011
736,719,823.00
752,933,306.00
2012
2013
2014
2015
2010
ND
ND
2011
1240655881
1127795464
2012
1205994711
1114511427
2013
1395716231
1323571154
2014
1498164741
1344608753
2015
1592634880
1428356684
67
la
21
69
3. Empirismos aplicativos
22
70
23
72
la provincia de
73
COMPROBACIN DE LA HIPTESIS
DISTRITOS
CAPITAL
1
2
3
4
5
6
7
8
AREQUIPA
CAMANA
CARAVELI
CASTILLA
CAYLLOMA
CONDESUYOS
ISLAY
LA UNION
AREQUIPA
CAMANA
CARAVELI
APLAO
CHIVAY
CHUQUIBAMBA
MOLLENDO
COTAHUASI
17
31
33
36
36
38
59
Output1
3
Output2
4
Output3
4
Output4
5
Output5
5
Output6
6
Output7
7
Licencias
Reparacin
Planificacin
de
y
Reparacin y
Licencias de
Gasto
Municipal
Apertura
construccin construccin
Edificacin
ejecutado 2014 (instrumentos
de
de pistas, de caminos
(Construccin)
de gestin ) Estableci
veredas y
rurales.
mientos
escalinatas.
S/.
723,650,820
44,493,495
55,351,636
45,720,495
188,018,761
28,495,045
78,109,701
26,000,145
Doc
8
9
9
7
8
9
8
7
Doc
596
652
5
9
24
3
258
2
Doc
80
53
1
0
38
1
118
0
m2
10379
0
732
0
74180
340
715
0
Km
313
0
12
34329
128
65
15
0
Promedio
diario de Beneficia
Residuos rios del
Solidos
PVL
recogidos
kg
86,000
20,000
750
1,500
8,000
4,000
8,000
1,700
N
1,630
703
201
265
309
253
1,080
274
74
TABLA N 07
RANKING DE EFICIENCIA TCNICA DE LAS MUNICIPALIDADES
CAPITALES DE PROVINCIA DE LA REGIN AREQUIPA
RESULTADO
Pregunta RENAMU 2014
Eficiencia
tcnica
Rendimie
N
DISTRITOS
CAPITAL
ntos
Constante
s de
Escala
RCS
1 AREQUIPA
AREQUIPA
1.000
2 CAMANA
CAMANA
0.002
3 CARAVELI
CARAVELI
1.000
4 CASTILLA
APLAO
0.930
5 CAYLLOMA
CHIVAY
0.023
6 CONDESUYOS CHUQUIBAMBA
0.004
7 ISLAY
MOLLENDO
1.000
8 LA UNION
COTAHUASI
0.699
Promedio
0.582
Eficiencia
Ranking
Tcnica
de
Rendimie
eficiencia
ntos
urbano y
Variables
rural
de Escala
RVS
1.000
0.002
1.000
0.930
0.023
0.004
1.000
0.699
0.582
1 Urbano
5 Urbano
1 Rural
3 Urbano
4 Urbano
3 Rural
2 Urbano
2 Rural
75
HIPTESIS 2:
Se producen deficiencias en la gestin del gasto pblico en el mejoramiento de
la eficiencia del gasto pblico de los gobiernos provinciales de la regin
Arequipa, por no conocer o respetar, o haber aplicado con algunos errores
conceptos; o principios de gestin pblica; o ejecucin del gasto pblico anual.
76
CONCLUSIONES
PRIMERA.-
de
la
Regin
de
Arequipa
influyen
en
el
77
RECOMENDACIONES
78
BIBLIOGRAFA
1. Acua, Rodolfo; Huaita, Franklin y Mesinas, Jorge. 2012, DGP02/2012, MEF-DGPP, En camino de un Presupuesto por Resultados
(PpR): Una nota sobre los avances recientes en la programacin
presupuestaria.
pp.2-6
rescatado
de
https://www.mef.gob.pe/contenidos/presu_publ/estudios/En_camino_
de_un_PpR.pdf
2. Kliksberg, Bernardo 2004. Capital Social: una idea de alta relevancia
para
la
gestin
municipal.
Lima:
Consejo
Nacional
de
Descentralizacin.
3. Pedro Herrera y Pedro Francke PUCP (2007) La eficiencia de los
distintos tipos de municipios peruanos, Economa y Sociedad 63,
CIES,
abril
2007,
pp.
22-33.
Rescatado
de
http://cies.org.pe/sites/default/files/files/articulos/economiaysociedad/
03-francke_y_fernandes.pdf
4. Pedro
Herrera
Cataln
Ramiro
Mlaga
Ortega
(2007),
APROXIMACIN
MUNICIPAL
EN
AL
EL
ANLISIS
MARCO
DE
DEL
LA
EFICIENCIA
PROCESO
DE
DESCENTRALIZACIN, CIES
DE LA GESTIN MUNICIPAL.
rescatado
Pp.
44-50
de
https://www.mef.gob.pe/contenidos/presu_publ/documentac/Diagnosti
codelaGestionMunicipal.pdf
79
ANEXOS
80
ANEXOS
ANEXO A: CUADROS....82
ANEXO B: ENTREVISTA..125
ANEXO C: PROCESAMIENTO DEL MODELO DE RENDIMIENTOS
CONSTANTES.......132
ANEXO D: PROCESAMIENTO DE RESULTADOS CON INPUT ...140
ANEXO E: MATRIZ DE CONSISTENCIA..148
81
ANEXO A: CUADROS
ANEXO
A
CUADROS
82
INDICE DE ANEXO A
ANEXO A1: POBLACIN POR PROVINCIA ...................................................85
ANEXO A2: POBLACION URBANA .................................................................86
ANEXO A3: PRESUPUESTO EJECUTADO EN ZONA URBANA....................87
ANEXO A4: PRESUPUESTO DESTINADO AL GASTO PUBLICO EN ZONA
URBANA ..........................................................................................................88
ANEXO A5: POBLACION RURAL ...................................................................89
ANEXO A6: PRESUPUESTO EJECUTADO EN ZONA RURAL ......................90
ANEXO A7: PRESUPUESTO DESTINADO AL GASTO PUBLICO EN ZONA
RURAL.............................................................................................................91
ANEXO A8: DENSIDAD POBLACIONAL PROVINCIAL ..................................92
ANEXO A9: PORCENTAJE DE POBLACION EN POBREZA EXTREMA ........93
ANEXO A10: PORCENTAJE DE POBLACION EN POBREZA ........................94
ANEXO A11: PORCENTAJE DE POBLACION EN POBREZA NO EXTREMA 95
ANEXO A12: PORCENTAJE DE POBLACION SIN ENERGIA ELECTRICA ...96
ANEXO A13: PORCENTAJE DE POBLACION SIN AGUA EN VIVIENDAS ....97
ANEXO A14: PORCENTAJE DE POBLACION SIN DESAGE .......................98
ANEXO A15: PRESUPUESTO PARTICIPATIVO ACTUALIZADO EN SOLES
POR AO DEL MODELO DE EJECUCIN DE PROYECTOS ........................99
ANEXO A16: MONTO GIRADO A LOS PROVEEDORES DE LOS
GOBIERNOS LOCALES ................................................................................100
ANEXO A17: PRESUPUESTO PARTICIPATIVO INICIAL EN SOLES POR
AO DEL MODELO DE EJECUCIN DE PROYECTO .................................101
ANEXO A18: INGRESO PRESUPUESTAL RECAUDADO EN SOLES .........102
ANEXO A19: MONTO AUTORIZADO EN SOLES PARA LA TRANSFERENCIA
A GOBIERNOS LOCALES POR ....................................................................103
83
AOS
2010
2011
RURROS
AREQUIPA
925,667
915,074
CAMANA
56,605
56,033
CARAVELI
38,797
38,288
CASTILLA
39,093
39,199
CAYLLOMA
84,112
81,755
CONDESUYOS
18,744
18,951
ISLAY
53,180
53,319
LA UNION
15,355
15,549
Fuente: INEI http://proyectos.inei.gob.pe/web/poblacion/
2012
2013
936,464
57,187
39,317
38,990
86,542
18,540
53,047
15,164
947,384
57,776
39,843
38,887
89,042
18,340
52,914
14,976
2014
958,351
58,365
40,373
38,782
91,603
18,141
52,776
14,789
2015
969,284
58,952
40,904
38,670
94,220
17,943
52,630
14,602
PROMEDIO
942,037
57,486
39,587
38,937
87,879
18,443
52,978
15,073
156,552
INTERPRETACIN
Segn los estudios realizados por el Instituto Nacional de Estadstica e
Informtica del 2010 al 2015 en promedio la poblacin por provincia es
mayor en la provincia de Arequipa con 942.037 habitantes y en promedio
es menor en la provincia de La Unin con 15. 073 habitantes. Y en
promedio todas las provincias de Arequipa tienen un total de 156.552
habitantes.
85
POBLACIN URBANA
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
2015
PROMEDIO
RUBROS
AREQUIPA
nd
899038
940,681
919850.5
nd
912,886
926,797
47,793
CAMANA
nd
nd
45,670
46,409
47,115
46,747
CARAVELI
nd
24,674
nd
23,549
23,933
24,309
24,116
CASTILLA
nd
22,282
21,990
nd
21,682
21,900
22,097
CAYLLOMA
nd
61,898
nd
55,388
57,514
59,686
58,622
CONDESUYOS
nd
6,845
nd
7,050
6,987
6,918
6,950
ISLAY
nd
47,593
nd
46,723
47,044
47,333
47,173
LA UNION
nd
6,993
nd
7,059
7,040
7,019
7,028
Fuente: ftp://ftp.minsa.gob.pe/OEI/Eventos_Estadisticos/Reuni%F3n_Nacional_OE/Taller_HechosVitales/Proyec_Poblacion_2012141,560
2015/POBLACION%20URBANO%20RUAL%2012-2015.xls
INTERPRETACIN
86
INDICADOR:
AOS
RUBROS
2010
2011
2012
2013
2014
528,666,049.00
623,243,816.00
876,598,353.00
1,016,006,808.00
709,357,229.00
AREQUIPA
25,728,743.00
43,731,325.00
46,406,583.00
54,657,106.00
58,462,129.00
CAMANA
54,061,974.00
57,818,267.00
47,853,262.00
61,929,711.00
38,321,699.00
CASTILLA
82,930,857.00
94,339,306.00
71,160,438.00
151,711,660.00
175,050,302.00
CAYLLOMA
36,429,821.00
39,171,255.00
53,525,383.00
69,604,097.00
83,394,115.00
ISLAY
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
2015
584,624,033.00
96,717,811.00
29,354,324.00
104,686,334.00
633,099,016.00
PROMEDIO
723,082,714.67
54,283,949.50
48,223,206.17
113,313,149.50
152,537,281.17
218,288,060.20
INTERPRETACIN
87
AOS
RUBROS
2011
2012
2013
2014
633,069,888.00
513,608,003.00
666,765,338.00
807,968,383.00
725,160,825.00
AREQUIPA
36,721,659.00
48,106,038.00
57,156,626.00
63,965,162.00
44,611,075.00
CAMANA
54,199,129.00
48,658,236.00
59,769,989.00
54,469,725.00
46,139,310.00
CASTILLA
84,375,979.00
71,835,575.00
124,572,121.00
123,315,323.00
188,199,955.00
CAYLLOMA
37,809,936.00
38,211,755.00
49,210,585.00
56,681,765.00
78,342,997.00
ISLAY
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
2015
594,307,955.00
46,996,420.00
30,269,334.00
122,190,531.00
68,290,313.00
PROMEDIO
656,813,398.67
49,592,830.00
48,917,620.50
119,081,580.67
54,757,891.83
185,832,664.33
INTERPRETACIN
88
POBLACIN RURAL
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
2015
RUBROS
AREQUIPA
nd
28,603
nd
37,426
34,498
31,554
11,159
CAMANA
nd
nd
11,517
11,367
11,250
CARAVELI
nd
16,230
nd
15,768
15,910
16,064
CASTILLA
nd
16,388
nd
17,308
16,987
16,685
CAYLLOMA
nd
32,322
nd
31,154
31,528
31,917
CONDESUYOS
nd
11,098
nd
11,490
11,353
11,223
ISLAY
nd
5,037
nd
6,324
5,870
5,443
LA UNION
nd
7,609
nd
8,105
7,936
7,770
Fuente: ftp://ftp.minsa.gob.pe/OEI/Eventos_Estadisticos/Reuni%F3n_Nacional_OE/Taller_HechosVitales/Proyec_Poblacion_20122015/POBLACION%20URBANO%20RUAL%2012-2015.xls
PROMEDIO
33,020
11,323
15,993
16,842
31,730
11,291
5,669
7,855
16,715
POBLACIN RURAL
INTERPRETACIN
40000
35000
30000
25000
20000
15000
2012
2013
2014
2015
89
INDICADOR:
Aos
Rubros
2010
2011
2012
2013
2014
33,369,507.00
37,528,108.00
47,406,583.00
53,470,703.00
53,206,357.00
CARAVELI
27,625,902.00
31,833,266.00
35,718,487.00
36,058,513.00
28,073,180.00
CONDESUYOS
19,882,105.00
21,702,230.00
31,731,749.00
35,374,077.00
23,732,375.00
LA UNION
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
2015
53,912,627.00
44,831,643.00
18,130,931.00
PROMEDIO
46,482,314.17
34,023,498.50
25,092,244.50
35,199,352.39
INTERPRETACIN
90
Aos
Rubros
2011
2012
2013
2014
37,051,667.00
32,579,391.00
46,195,014.00
47,638,936.00
55,605,994.00
CARAVELI
29,972,129.00
30,920,984.00
33,895,585.00
32,319,781.00
28,606,013.00
CONDESUYOS
24,783,478.00
14,407,893.00
30,656,116.00
30,895,461.00
26,165,582.00
LA UNION
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
2015
57,615,295.00
39,697,160.00
20,170,079.00
PROMEDIO
46,114,382.83
32,568,608.67
24,513,101.50
34,398,697.67
INTERPRETACIN
91
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
2013
RUBROS
AREQUIPA
nd
88.75
nd
nd
CAMANA
nd
12.42
nd
nd
CARAVELI
nd
2.95
nd
nd
CASTILLA
nd
5.12
nd
nd
CAYLLOMA
nd
7.02
nd
nd
CONDESUYOS
nd
2.69
nd
nd
ISLAY
nd
13.68
nd
nd
LA UNION
nd
3.24
nd
nd
Fuente: https://www.inei.gob.pe/media/MenuRecursivo/publicaciones_digitales/Est/Lib0952/Libro.pdf
2014
2015
91.9
12.8
3.1
5.1
7.6
2.6
13.6
3.1
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
PROMEDIO
DENSIDAD POBLACIONAL
PROVINCIAL
Arequipa
10%
2
5 % 3%
4
2%%
%
9
%
INTERPRETACIN
Camana
Caraveli
65
%
Castilla
Caylloma
Condesuyos
Islay
La unin
92
90.33
12.61
3.03
5.11
7.31
2.65
13.64
3.17
17.23
AOS
2010
2011
2012
2013
RUBROS
AREQUIPA
2.80%
nd
nd
nd
CAMANA
3.90%
nd
nd
nd
CARAVELI
2.80%
nd
nd
nd
CASTILLA
10.10%
nd
nd
nd
CAYLLOMA
10.50%
nd
nd
nd
CONDESUYOS
14.10%
nd
nd
nd
ISLAY
4.90%
nd
nd
nd
LA UNION
24.80%
nd
nd
nd
Fuente: https://www.inei.gob.pe/media/MenuRecursivo/publicaciones_digitales/Est/Lib0952/Libro.pdf
2014
2015
PROMEDIO
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
2.80%
3.90%
2.80%
10.10%
10.50%
14.10%
4.90%
24.80%
9.24 %
INTERPRETACIN
93
AOS
2010
2011
2012
Liminf 2013
Limsup 2013
RUBROS
AREQUIPA
7.60%
9.50%
18.50%
nd
nd
CAMANA
21.90%
nd
nd
13.90%
17.60%
CARAVELI
15.50%
nd
nd
14.90%
20.10%
CASTILLA
40%
nd
nd
23.20%
28.30%
CAYLLOMA
42.30%
nd
nd
29.50%
36.20%
CONDESUYOS
36.90%
nd
nd
35.80%
43.20%
ISLAY
24.80%
nd
nd
12.20%
15.90%
LA UNION
50.50%
nd
nd
49%
57.60%
Fuente: INEI 2010, https://www.inei.gob.pe/media/MenuRecursivo/publicaciones_digitales/Est/Lib0952/Libro.pdf
INEI 2013, https://www.inei.gob.pe/media/MenuRecursivo/publicaciones_digitales/Est/Lib1261/Libro.pdf
2013
8.55%
15.75%
17.50%
25.75%
32.85%
39.50%
14.05%
53.30%
PROMEDIO
13.53%
18.83%
16.50%
32.88%
37.58%
38.20%
19.43%
51.90%
28.60%
INTERPRETACIN
Segn los estudios realizados por el Instituto nacional
de estadstica e informtica en el 2010 y 2013 en
promedio el mayor porcentaje de poblacin en
pobreza fue 51.90% realizado por la provincia La
Unin; el menor porcentaje de poblacin en pobreza
fue realizado por las provincias de Arequipa con un
13.53% y
en promedio todas los gobiernos
provinciales tienen un 28.60% de poblacin en
pobreza.
94
AOS
2010
2011
2012
2013
RUBROS
AREQUIPA
15.70%
nd
nd
nd
CAMANA
18.10%
nd
nd
nd
CARAVELI
12.70%
nd
nd
nd
CASTILLA
29.90%
nd
nd
nd
CAYLLOMA
31.80%
nd
nd
nd
CONDESUYOS
22.80%
nd
nd
nd
ISLAY
19.90%
nd
nd
nd
LA UNION
25.80%
nd
nd
nd
Fuente: https://www.inei.gob.pe/media/MenuRecursivo/publicaciones_digitales/Est/Lib0952/Libro.pdf
2014
2015
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
PROMEDIO
15.70%
18.10%
12.70%
29.90%
31.80%
22.80%
19.90%
25.80%
22.09%
INTERPRETACIN
95
AOS
2010
2011
2012
2013
RUBROS
AREQUIPA
nd
nd
nd
6.4
CAMANA
nd
nd
nd
21.3
CARAVELI
nd
nd
nd
30.6
CASTILLA
nd
nd
nd
23.5
CAYLLOMA
nd
nd
nd
35.2
CONDESUYOS
nd
nd
nd
54.2
ISLAY
nd
nd
nd
11.3
LA UNION
nd
nd
nd
58.9
Fuente: https://www.inei.gob.pe/media/MenuRecursivo/publicaciones_digitales/Est/Lib0952/Libro.pdf
2014
2015
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
PROMEDIO
6.4
21.3
30.6
23.5
35.2
54.2
11.3
58.9
30.2
INTERPRETACIN
96
AOS
2010
2011
2012
2013
RUBROS
AREQUIPA
10.3
nd
nd
nd
CAMANA
22.5
nd
nd
nd
CARAVELI
48
nd
nd
nd
CASTILLA
25.1
nd
nd
nd
CAYLLOMA
54.1
nd
nd
nd
CONDESUYOS
51.7
nd
nd
nd
ISLAY
12.8
nd
nd
nd
LA UNION
51.1
nd
nd
nd
Fuente: https://www.google.com.pe/webhp?sourceid=chrome-instant&ion=1&espv=2&ie=UTF8#q=PORVENTAJE+DE+VIVIENDAS+SIN+AGUA+EN+LAS+PROVINCIAS+DE+AREQUIPA
2014
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
2015
PROMEDIO
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
10.3
22.5
48
25.1
54.1
51.7
12.8
51.1
34.5
INTERPRETACIN
97
INDICADOR:
AOS
RUBROS
AREQUIPA
CAMANA
CARAVELI
CASTILLA
CAYLLOMA
CONDESUYOS
ISLAY
LA UNION
2010
2011
2012
2013
2014
6.4
21.3
30.6
23.5
35.2
54.2
11.3
58.9
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
Fuente: https://www.google.com.pe/webhp?sourceid=chrome-instant&ion=1&espv=2&ie=UTF8#q=PORVENTAJE+DE+VIVIENDAS+SIN+AGUA+EN+LAS+PROVINCIAS+DE+AREQUIPA
2015
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
nd
6.4
21.3
30.6
23.5
35.2
54.2
11.3
58.9
30.2
INTERPRETACIN
En promedio en el ao 2010 el mayor porcentaje de
Porcentaje de poblacin sin desage por red pblica dentro
de la vivienda fue 58.9% realizado por la provincia La Unin;
el menor Porcentaje de poblacin sin desage por red
pblica dentro de la vivienda fue realizado por la provincia de
Arequipa con un 6.4% y en promedio todas las provincias de
Arequipa presentan un Porcentaje de poblacin sin desage
por red pblica dentro de la vivienda de 30.2%.
98
ANEXO A15: PRESUPUESTO PARTICIPATIVO ACTUALIZADO EN SOLES POR AO DEL MODELO DE EJECUCIN DE PROYECTOS
CUADRO N 15
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO ACTUALIZADO EN SOLES POR AO DEL MODELO DE EJECUCIN DE PROYECTOS
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
RUBROS
AREQUIPA
528,666,049.00
623,243,816.00
876,598,353.00 1,016,006,808.00
709,357,229.00
CAMANA
25,728,743.00
43,731,325.00
46,406,583.00
54,657,106.00
58,462,129.00
CARAVELI
33,369,507.00
37,528,108.00
47,406,583.00
53,470,703.00
53,206,357.00
CASTILLA
54,061,974.00
57,818,267.00
47,853,262.00
61,929,711.00
38,321,699.00
CAYLLOMA
82,930,857.00
94,339,306.00
71,160,438.00
151,711,660.00
175,050,302.00
CONDESUYOS
27,625,902.00
31,833,266.00
35,718,487.00
36,058,513.00
28,073,180.00
ISLAY
36,429,821.00
39,171,255.00
53,525,383.00
69,604,097.00
83,394,115.00
LA UNION
19,882,105.00
21,702,230.00
31,731,749.00
35,374,077.00
23,732,375.00
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
2015
PROMEDIO
584,624,033.00 723,082,714.67
96,717,811.00 54,283,949.50
53,912,627.00 46,482,314.17
29,354,324.00 48,223,206.17
104,686,334.00 113,313,149.50
44,831,643.00 34,023,498.50
633,099,016.00 152,537,281.17
18,130,931.00 25,092,244.50
149,629,794.77
INTERPRETACIN: En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) el mayor presupuesto participativo actualizado en soles por ao del modelo de ejecucin de
proyectos fue 723,082,714.67 soles en la provincia de Arequipa ; el menor presupuesto participativo actualizado en soles por ao del modelo de ejecucin de proyectos fue
25,092,244.50 soles en la provincia de la Unin y en promedio todo el presupuesto participativo actualizado en soles por ao del modelo de ejecucin de proyectos fue
149,629,794,77 soles .
99
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
RUBROS
41,199,043,618.0 29,054,487,303.0
59,589,049,061.00 52,181,924,855.00
46,779,755,570.00
AREQUIPA
0
0
2,812,273,371.00 3,830,552,649.00
4,091,628,755.00
5,069,914,350.00 3,179,994,435.00
CAMANA
2,863,513,675.00
3,773,917,310.00
3,820,225,213.00 4,479,414,093.00
2,625,125,118.00
CARAVELI
4,298,008,022.00 3,569,708,128.00
4,289,130,833.00
3,996,823,024.00 3,273,426,915.00
CASTILLA
6,776,081,582.00 5,332,761,205.00
9,962,073,596.00
9,470,376,570.00 15,625,404,840.00
CAYLLOMA
2,563,583,749.00 2,339,088,555.00
2,461,821,704.00
2,293,643,482.00 2,117,787,379.00
CONDESUYO
S
2,412,573,185.00 2,317,571,261.00
3,025,177,445.00
3,514,582,738.00 5,034,059,693.00
ISLAY
1,472,796,275.00
2,348,140,906.00
2,399,981,850.00 2,398,670,882.00
1,039,294,080.00
LA UNION
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
2015
39,339,799,078.00
3,741,624,938.00
4,848,155,626.00
2,163,825,239.00
9,743,423,964.00
3,185,116,600.00
4,875,674,833.00
1,562,391,939.00
PROMEDIO
44,690,676,580.83
3,787,664,749.67
3,735,058,505.83
3,598,487,026.83
9,485,020,292.83
2,493,506,911.50
3,529,939,859.17
1,870,212,655.33
9,148,820,822.75
INTERPRETACIN: En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) el monto girado a los proveedores de los gobiernos locales fue 44,690,676,580.83
soles en la provincia de Arequipa ; el menor Monto girado a los proveedores de los gobiernos locales fue 1,8870,212,655.33 soles en la provincia de la
Unin y en promedio todo el monto girado a los proveedores de los gobiernos locales fue 9,148,820,822.75 soles.
100
ANEXO A17: PRESUPUESTO PARTICIPATIVO INICIAL EN SOLES POR AO DEL MODELO DE EJECUCIN DE PROYECTO
CUADRO N 17
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
RUBROS
123,885,454.00
164,784,865.00
419,842,029.00
355,680,778.00
253,361,453.00
AREQUIPA
7,299,701.00
10,522,402.00
21,959,215.00
19,316,629.00
12,913,808.00
CAMANA
8,445,849.00
13,973,131.00
23,141,160.00
22,137,721.00
18,348,542.00
CARAVELI
16,239,526.00
25,820,245.00
40,820,178.00
34,886,800.00
18,812,058.00
CASTILLA
16,705,830.00
28,644,543.00
56,508,388.00
54,464,116.00
37,985,793.00
CAYLLOMA
7,904,794.00
12,914,640.00
23,103,419.00
17,353,331.00
9,854,861.00
CONDESUYOS
9,903,262.00
1,140,097.00
20,625,262.00
21,877,950.00
21,839,791.00
ISLAY
4,193,574.00
8,451,931.00
9,093,261.00
9,000,267.00
5,471,367.00
LA UNION
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
2015
207,888,417.00
9,935,629.00
13,927,833.00
9,196,908.00
35,009,867.00
4,566,617.00
24,454,854.00
3,864,892.00
PROMEDIO
254,240,499.33
13,657,897.33
16,662,372.67
24,295,952.50
38,219,756.17
12,616,277.00
16,640,202.67
6,679,215.33
47,876,521.63
INTERPRETACIN: En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) el mayor presupuesto participativo inicial por ao del modelo de ejecucin de proyectos fue
254,240,499.33 soles en la provincia de Arequipa ; el menor Presupuesto participativo inicial por ao del modelo de ejecucin de proyectos fue 6,679,215.33 soles en la
provincia de la Unin y en promedio todo el Presupuesto participativo inicial por ao del modelo de ejecucin de proyectos fue 47,876,521.63 soles.
101
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
RUBROS
838,701,163.00
889,156,288.00 1,125,288,924.00 1,121,448,137.00
960,628,912.00
AREQUIPA
37,836,707.00
42,390,004.00
54,478,259.00
58,989,750.00
46,301,140.00
CAMANA
44,656,805.00
50,445,289.00
66,335,444.00
61,914,283.00
62,985,221.00
CARAVELI
64,597,128.00
71,526,290.00
81,678,808.00
62,662,188.00
52,473,936.00
CASTILLA
101,525,978.00
115,380,047.00
176,049,003.00
161,673,632.00
197,249,811.00
CAYLLOMA
33,461,213.00
39,710,321.00
40,760,433.00
31,332,566.00
33,055,892.00
CONDESUYOS
55,301,556.00
59,278,237.00
75,745,836.00
85,476,695.00
110,520,720.00
ISLAY
20,572,318.00
23,771,476.00
32,645,801.00
26,791,665.00
27,918,122.00
LA UNION
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
2015
891,803,785.00
38,033,712.00
60,616,087.00
41,156,511.00
142,915,852.00
33,713,316.00
101,405,458.00
24,127,941.00
PROMEDIO
971,171,201.50
46,338,262.00
57,825,521.50
62,349,143.50
149,132,387.17
35,338,956.83
81,288,083.67
25,971,220.50
178,676,847.08
INTERPRETACIN: En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) el mayor ingreso presupuestal recaudado fue 971,171,201,50 soles en la provincia
de Arequipa ; el menor ingreso presupuestal recaudado fue 25,971,220.50 soles en la provincia de la Unin y en promedio todo el ingreso presupuestal
recaudado fue 178,676,847.08 soles.
102
ANEXO A19: MONTO AUTORIZADO EN SOLES PARA LA TRANSFERENCIA A GOBIERNOS LOCALES POR
CUADRO N 19
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
RUBROS
34,914,753,581.00 55,868,946,711.00 57,857,149,716.00 45,281,502,555.00 46,183,354,568.00
AREQUIPA
2,282,425,005.00
5,007,304,591.00
4,932,585,030.00
3,749,307,173.00
6,274,368,194.00
CAMANA
2,089,413,951.00
3,555,356,575.00
3,848,988,017.00
3,512,102,671.00
3,976,937,475.00
CARAVELI
3,967,117,805.00
5,523,826,614.00
4,734,616,126.00
3,727,339,341.00
2,844,138,383.00
CASTILLA
5,623,725,426.00
7,897,267,119.00
8,862,428,675.00
8,970,120,100.00
8,941,811,803.00
CAYLLOMA
2,141,474,616.00
3,062,073,619.00
2,650,420,705.00
2,262,809,871.00
2,101,144,179.00
CONDESUYOS
2,691,877,875.00
3,577,735,192.00
4,458,939,511.00
4,837,257,248.00
4,516,196,861.00
ISLAY
1,760,593,956.00
1,883,918,155.00
2,399,018,928.00
2,466,898,417.00
2,058,350,991.00
LA UNION
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
2015
47,581,594,540.00
10,554,216,925.00
5,273,286,211.00
3,347,052,401.00
7,589,765,920.00
3,977,880,621.00
3,989,014,830.00
1,751,459,345.00
PROMEDIO
47,947,883,611.83
5,466,701,153.00
3,709,347,483.33
4,024,015,111.67
7,980,853,173.83
2,699,300,601.83
4,011,836,919.50
2,053,373,298.67
9,736,663,919.21
INTERPRETACIN: En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) el mayor monto autorizado para la transferencia a gobiernos locales por ao fue
47,947,883,611.83 soles en la provincia de Arequipa ; el menor monto autorizado para la transferencia a gobiernos locales por ao fue 2,053,373,298.67 soles en la
provincia de la Unin y en promedio todo el monto autorizado para la transferencia a gobiernos locales por ao fue 9,736,663,919.21 soles.
103
ANEXO A20: MONTO ACREDITADO EN SOLES PARA LA TRANSFERENCIA A GOBIERNOS LOCALES POR
CUADRO N 20
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
2015
RUBROS
39,414,753,581.00 55,868,946,711.00 57,857,149,716.00 45,281,502,555.00 46,183,354,568.00 47,581,594,540.00
AREQUIPA
2,282,425,005.00
5,007,304,591.00
4,932,585,030.00
3,749,307,173.00
6,274,368,194.00 10,554,216,925.00
CAMANA
2,089,413,951.00
3,555,356,575.00
3,848,988,017.00
3,512,102,671.00
3,976,937,475.00
5,273,286,211.00
CARAVELI
3,967,117,805.00
5,523,826,614.00
4,734,616,126.00
3,727,339,341.00
2,844,138,383.00
3,347,052,401.00
CASTILLA
5,623,725,426.00
7,897,267,119.00
8,864,228,675.00
8,970,120,100.00
8,941,811,803.00
7,589,765,920.00
CAYLLOMA
2,141,474,616.00
3,062,073,619.00
2,650,421,705.00
2,262,809,871.00
210,114,179.00
3,977,880,621.00
CONDESUYOS
2,691,877,875.00
3,577,735,192.00
4,458,939,511.00
4,837,257,248.00
4,516,196,861.00
3,989,014,830.00
ISLAY
1,760,593,956.00
1,883,918,155.00
2,399,018,928.00
2,466,898,417.00
2,058,350,991.00
1,751,459,345.00
LA UNION
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
PROMEDIO
48,697,883,611.83
5,466,701,153.00
3,709,347,483.33
4,024,015,111.67
7,981,153,173.83
2,384,129,101.83
4,011,836,919.50
2,053,373,298.67
9,791,054,981.71
INTERPRETACIN: En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) el mayor monto acreditado para la transferencia a gobiernos locales por ao fue
48,697,883,611.83 soles en la provincia de Arequipa ; el menor monto acreditado para la transferencia a gobiernos locales por ao fue 2,053,373,298.67 soles en la
provincia de la Unin y en promedio todo el monto acreditado para la transferencia a gobiernos locales por ao fue 9,791,054,981.71 soles.
104
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
RUBROS
AREQUIPA
624,041,572.00 506,961,268.00 665,476,388.00 805,749,765.00 723,651,851.00
CAMANA
36,578,150.00
47,978,797.00
56,934,758.00
63,860,435.00
44,493,495.00
CARAVELI
36,528,912.00
31,462,604.00
45,599,241.00
47,507,378.00
55,351,636.00
CASTILLA
53,936,009.00
48,533,774.00
59,693,836.00
54,414,965.00
45,720,495.00
CAYLLOMA
84,130,189.00
71,582,876.00 124,451,431.00 122,653,643.00 188,018,761.00
CONDESUYOS
29,939,680.00
30,568,350.00
33,648,683.00
32,235,588.00
28,500,945.00
ISLAY
37,651,393.00
38,117,941.00
49,123,824.00
56,494,597.00
78,109,801.00
LA UNION
21,907,655.00
14,388,973.00
30,580,264.00
30,734,594.00
26,000,145.00
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
2015
PROMEDIO
592,950,709.00 653,138,592.17
46,627,288.00 49,412,153.83
57,302,276.00 45,625,341.17
30,089,812.00 48,731,481.83
121,646,736.00 118,747,272.67
39,418,632.00 32,385,313.00
67,898,740.00 54,566,049.33
20,116,889.00 23,954,753.33
143,229,457.71
INTERPRETACIN: En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) el mayor presupuesto destinado al gasto pblico (girado) fue 653,138,592.17 en la
provincia de Arequipa ; el menor presupuesto destinado al gasto pblico fue 23,954,753.33 en la provincia de La Unin y en promedio todo el
presupuesto destinado al gasto pblico fue 128,320,119.67.
105
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
2015
RUBROS
AREQUIPA
633,069,888.00 513,608,003.00 666,765,338.00 807,968,383.00 725,160,825.00 594,307,955.00
CAMANA
36,721,659.00 48,106,038.00 57,156,626.00 63,965,162.00 44,611,075.00 46,996,420.00
CARAVELI
37,051,667.00 32,579,391.00 46,195,014.00 47,638,936.00 55,605,994.00 57,615,295.00
CASTILLA
54,199,129.00 48,658,236.00 59,769,989.00 54,469,725.00 46,139,310.00 30,269,334.00
CAYLLOMA
84,375,979.00 71,835,575.00 124,572,121.00 123,315,323.00 188,199,955.00 122,190,531.00
CONDESUYOS
29,972,129.00 30,920,984.00 33,895,585.00 32,319,781.00 28,606,013.00 39,697,160.00
ISLAY
37,809,936.00 38,211,755.00 49,210,585.00 56,681,765.00 78,342,997.00 68,290,313.00
LA UNION
24,783,478.00 14,407,893.00 30,656,116.00 30,895,461.00 26,165,582.00 20,170,079.00
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
PROMEDIO
656,813,398.67
49,592,830.00
46,114,382.83
48,917,620.50
119,081,580.67
32,568,608.67
54,757,891.83
24,513,101.50
129,044,926.83
INTERPRETACIN: En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) el mayor presupuesto destinado al gasto pblico (devengado) fue 656,813,398.67 soles)en la
provincia de Arequipa ; el menor presupuesto destinado al gasto pblico (devengado) fue 24,513,101.50 soles en la provincia de La Unin y en promedio todo el
presupuesto destinado al gasto pblico (devengado ) fue 129,044,926,83 soles.
106
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
RUBROS
633,546,888.00
519,997,336.00
678,300,659.00
846,730,344.00
729,278,823.00
AREQUIPA
36,797,725.00
48,115,351.00
57,233,518.00
64,534,831.00
44,641,544.00
CAMANA
37,081,881.00
32,818,683.00
46,285,594.00
47,719,486.00
55,844,381.00
CARAVELI
54,212,120.00
48,995,800.00
59,838,358.00
54,532,659.00
46,166,092.00
CASTILLA
84,889,548.00
72,042,713.00
124,616,755.00
124,059,842.00
188,664,598.00
CAYLLOMA
30,070,325.00
31,021,664.00
33,907,442.00
32,350,880.00
28,646,296.00
CONDESUYOS
37,838,975.00
38,349,292.00
49,364,061.00
56,832,967.00
82,024,598.00
ISLAY
24,788,077.00
14,411,137.00
30,686,749.00
30,916,636.00
26,905,719.00
LA UNION
Fuente: http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=504&Itemid=100944&lang=es
2015
595,697,554.00
47,023,993.00
58,215,497.00
30,421,977.00
122,201,180.00
40,593,637.00
68,545,830.00
20,172,790.00
PROMEDIO
667,258,600.67
49,724,493.67
46,327,587.00
49,027,834.33
119,412,439.33
32,765,040.67
55,492,620.50
24,646,851.33
130,581,933.44
INTERPRETACIN: En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) el mayor presupuesto destinado al gasto pblico (compromiso) fue 667,258,600.67
soles en la provincia de Arequipa ; el menor presupuesto destinado al gasto pblico (compromiso) fue 24,646,851.33 soles en la provincia de la Unin y en
promedio todo el presupuesto destinado al gasto pblico (compromiso) fue 130,581,933.44 soles.
107
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
2013
RUBROS
AREQUIPA
24,673,240.20 410,388,274.00 434,899,516.00 460,999,249.00
CAMANA
29,401,729.40
11,139,274.44
14,692,454.10
13,366,756.30
CARAVELI
7,745,029.30
16,173,121.16
10,952,966.10
4,358,903.92
LA UNION
16,658,356.70
44,010,995.04
49,680,310.80
8,161,337.88
ISLAY
92,592,895.30
5,094,130.62
5,457,802.99
4,413,854.41
CONDESUYOS
63,493,226.40
864,315.81
2,164,887.09
2,929,236.53
CAYLLOMA
8,345,087.00
84,745,804.77
72,940,011.00
38,250,228.60
CASTILLA
22,257,633.00
7,917,407.50
4,956,142.08
6,684,845.24
Fuente: /Resumen%20Ejecutivo%20Segunda%20Audiencia%20Publica%202011%20(1).pdf
PRESUPUESTO DE OBRAS
2014
133,422,508.00
16,869,257.50
2,009,003.01
5,306,703.03
1,856,720.53
2,805,597.83
38,379,194.10
3,467,987.75
2015
47,648,583.00
7,672,378.00
2,880,141.00
4,883,499.00
7,004,134.00
279,260.00
30,727,521.00
6,532,674.00
PROMEDIO
252,005,228.00
15,523,641.60
7,353,194.09
21,450,200.40
19,403,256.30
12,089,420.60
45,564,641.10
8,636,114.93
47,753,212.18
INTERPRETACIN
500000000
400000000
300000000
200000000
100000000
0
2010
2011
2012
2013
2014
2015
108
INDICADOR:
AOS
2010
RUBROS
AREQUIPA
24,673,240.20
LA UNION
29,401,729.40
ISLAY
7,745,029.30
CONDESUYOS
16,658,356.70
CAYLLOMA
92,592,895.30
CASTILLA
63,493,226.40
CAMANA
8,345,087.00
CARAVELI
22,257,633.00
Fuente: Ministerio de Economa y Finanzas
2011
171,689,354.00
5,668,707.56
2,330,053.90
539,684.97
18,171,757.30
4,092,716.02
2,825,816.49
10,296,908.20
2012
66,524,655.74
3,914,613.86
2,682,914.00
316,879.32
16,900,950.58
1,341,336.00
7,970,084.72
9,040,539.40
2013
2014
393,302,603.00
2,448,994.38
3,505,666.53
2,192,994.96
32,285,533.10
5,633,681.52
5,940,454.29
3,604,606.11
157,498,230.00
6,816,123.52
1,823,663.67
2,918,235.83
37,481,964.00
3,835,435.08
19,505,443.60
2,617,685.17
2015
483 859 613
10 549 910
53 932 062
12 480 695
67 616 210
22 040 596
30 110 664
27 678 639
PROMEDIO
162,737,617.00
9,650,033.74
3,617,465.48
4,525,230.36
39,486,620.00
15,679,279.00
8,917,377.23
9,563,474.38
31,772,137.10
//www.mef.gob.pe/contenidos/presu_publ/sectr_publ/proye_2015/Anexos/Anexo7.pdf
INTERPRETACIN
Durante el periodo (2010-2015) el mayor presupuesto
ejecutado se dio en el 2015 con S/483859613.00 en la
provincia de Arequipa y el presupuesto ms bajo se
dio en la provincia de Castilla en el 2012 con
S/1341336.00.En promedio el presupuesto ejecutado
ms alto es de la provincia de Arequipa con
S/162737617.00
109
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
2013
RUBROS
AREQUIPA
18
54
47
46
CAMANA
10
4
4
6
CARAVELI
14
3
2
4
CASTILLA
16
2
6
4
CAYLLOMA
10
6
7
5
CONDESUYOS
10
2
3
2
ISLAY
38
13
16
14
LA UNION
10
6
4
5
Fuente: http://www.regionarequipa.gob.pe/index.php/planeamiento-y-organizacion/memorias-de-gestion
2014
39
9
3
4
8
2
18
7
2015
45
8
9
6
9
2
14
3
PROMEDIO
41.50
6.83
5.83
6.33
7.5
3.5
18.83
18.83
5.83
INTERPRETACIN
OBRAS EJECUTADAS
60
50
40
30
20
10
0
2010
2011
2012
2013
2014
2015
110
AOS
2010
2011
2012
2013
RUBROS
AREQUIPA
57
25
30
23
CAMANA
10
3
8
3
CARAVELI
9
2
7
1
CASTILLA
14
5
7
7
CAYLLOMA
14
9
9
11
CONDESUYOS
2
6
3
3
ISLAY
10
5
5
4
LA UNION
10
3
13
4
Fuente: http://www.regionarequipa.gob.pe/index.php/planeamiento-y-organizacion/memorias-de-gestion
60
2014
2015
3
6
0
0
0
1
0
0
PROMEDIO
24
4
1
0
6
1
1
1
27.00
5.67
3.33
5.50
8.17
2.67
4.17
5.17
7.71
INTERPRETACIN
50
40
Series1
30
Series2
Series3
20
Series4
10
Series5
Series6
111
INDICADOR:
AOS
RUBROS
2010
2011
2012
2013
2014
Millones
AREQUIPA
202,999,946.00
70,086,602.00
91,300,067.00 1,273,414,469.00
31,623,537.00
CAMANA
109,697,558.00
3,064,103.00
14,351,939.00
3,556,851.42
3,551,495.00
CARAVELI
14,452,493.00
531,975.00
6,159,728.00
1,691,069.00
0.00
CASTILLA
23,106,844.00
5,723,338.00
52,543,887.00
11,866,065.00
0.00
CAYLLOMA
25,528,106.00
23,665,145.00
40,847,875.00
187,135,979.00
0.00
CONDESUYOS
648,912.00 292,930,152.00
5,807,682.00
11,417,695.00
2,359,426.00
ISLAY
21,576,134.00
4,419,007.00
11,956,863.00
4,866,473.29
0.00
LA UNION
26,015,742.00
4,950,976.00
8,413,239.00
2,875,222.53
0.00
Fuente: http://www.regionarequipa.gob.pe/index.php/planeamiento-y-organizacion/memorias-de-gestion
2015
45,447.00
82,325.00
250,663.00
548,840.00
154,817.00
1,962,553.00
0.00
1,421,190.00
PROMEDIO
278,245,011.30
22,384,045.24
3,847,654.67
15,631,495.67
46,221,987.00
52,521,070.00
7,136,412.88
7,279,394.92
54,158,383.96
1400
1200
INTERPRETACIN
1000
Series1
800
Series2
600
Series3
400
Series4
200
Series5
Series6
112
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
RUBROS
AREQUIPA
18
28
32
26
6
CAMANA
1
6
9
3
6
CARAVELI
3
5
8
2
0
LA UNION
1
6
12
5
0
ISLAY
6
11
5
6
0
CONDESUYOS
1
7
4
4
1
CAYLLOMA
5
11
11
12
0
CASTILLA
4
7
7
10
0
Fuente: http://www.regionarequipa.gob.pe/index.php/proyectos-inversion-publica/proyectos-aprobados
2015
21
1
1
1
1
0
4
12
21.83
4.33
3.17
4.17
4.83
2.83
7.17
6.67
PROYECTOS APROBADOS
INTERPRETACIN
35
30
25
20
15
10
5
0
2010
2011
2012
2013
2014
2015
113
INDICADOR:
AOS
RUBROS
2010
2011
2012
2013
AREQUIPA
17
16
15
ND
CAMANA
9
2
0
ND
CARAVELI
13
1
0
ND
LA UNION
11
0
3
ND
ISLAY
10
5
4
ND
CONDESUYOS
7
1
2
ND
CAYLLOMA
30
2
7
ND
CASTILLA
8
4
1
ND
Fuente: http://www.regionarequipa.gob.pe/index.php/planeamiento-y-organizacion/memorias-de-gestion
OBRAS CULMINADAS
2014
20
4
2
0
3
1
7
1
2015
ND
ND
ND
ND
ND
ND
ND
ND
PROMEDIO
17.00
3.75
4.00
3.50
5.50
2.75
11.50
3.50
6.44
INTERPRETACIN
35
30
25
20
15
10
5
0
2010
2011
2012
2013
2014
2015
114
INDICADOR:
AOS
RUBROS
INGRESOS
GASTOS
2010
2011
2012
2013
2014
ND
ND
1240655881
1127795464
1205994711
1114511427
1395716231
1323571154
1498164741
1344608753
Fuente: http://www.regionarequipa.gob.pe/
1592634880
1428356684
1386633289
1267768696
1327200992.60
INTERPRETACIN
INGRESOS Y GASTOS
Millones
2015
1800
1600
1400
1200
1000
800
600
400
200
0
2010
2011
2012
Ingresos
2013
2014
2015
Gastos
115
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL
AOS
2010
2011
2012
2013
2014
2015
RUBROS
PIA (PRESUPUESTO
959,036,416.00
INSTITUCIONAL DE
736,719,823.00 752,933,306.00 967,675,903.00 1,072,918,654.00 1,084,801,354.00 1,139,169,455.00
APERTURA)
PIN (PRESUPUESTO
1,055,360,058.00 1,206,916,728.00 1,311,154,597.00 1,580,812,586.00 1,558,077,405.00 1,539,557,624.00 1,375,313,166.00
INSTITUCIONAL
MODIFICADO)
Fuente: http://www.regionarequipa.gob.pe/index.php/informacion-presupuestal/presupuesto-institucionalmodificado,http://www.regionarequipa.gob.pe/index.php/informacion-presupuestal/presupuestoinstitucional-de-apertura
1167174791.08
INTERPRETACIN
Durante el periodo (2010-2015) el PIA ms alto se dio en el
ao 2015 con S/1139169455.00 y el PIA ms bajo en el ao
2010 con S/736719823.00; el PIM ms alto se present en el
2013 con S/1558077405.00 y el PIM ms bajo en el 2010 con
S/1055360058.00. En promedio el PIA es de S/959036416.00
y el PIM es de S/1375313166.00.
116
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
2013
RUBROS
AREQUIPA
0
6
9
ND
CAMANA
0
0
0
ND
CARAVELI
1
0
0
ND
LA UNION
5
0
1
ND
ISLAY
0
2
1
ND
CONDESUYOS
0
0
0
ND
CAYLLOMA
1
1
3
ND
CASTILLA
1
0
0
ND
Fuente: http://www.regionarequipa.gob.pe/index.php/planeamiento-y-organizacion/memorias-de-gestion
OBRAS PARALIZADAS
2014
12
2
0
3
1
1
9
2
2015
17
1
0
0
1
0
0
0
PROMEDIO
8.8
0.6
0.2
1.8
1
0.2
2.8
0.6
2.0
INTERPRETACIN
18
16
14
12
10
8
6
4
2
0
Series1
Series2
Series3
Series4
Series5
Series6
117
INDICADOR:
AOS
RUBROS
2010
AREQUIPA
CAMANA
CARAVELI
LA UNION
ISLAY
CONDESUYOS
CAYLLOMA
CASTILLA
ND
ND
ND
ND
ND
ND
ND
ND
2011
2012
6,065,500.17
0.00
0.00
0.00
900,347.44
0.00
806,611.88
0.00
2013
6,184,302.44
0.00
0.00
5,060.00
808,065.00
0.00
1,144,849.00
0.00
ND
ND
ND
ND
ND
ND
ND
ND
2014
1,422,525.36
613,316.25
0.00
474,228.19
0.00
70,715.96
7,341,896.39
2,035,587.97
2015
37,728,180.00
2,000,000.00
0.00
0.00
650,579.00
0.00
0.00
0.00
Fuente: http://doc.contraloria.gob.pe/estudios-especiales/reportes/2015/Reporte_N02-2015-CG-ESGEP_
Obras-Paralizadas- INFOBRAS.pdf
12,850,127.00
522,663.25
0.00
95,857.64
589,747.86
14,143.19
2,323,339.32
407,117.59
16802995.8
40000000
35000000
30000000
25000000
20000000
15000000
10000000
5000000
0
2011
2012
2013
2014
2015
118
TRANSFERENCIAS DE FONCOMUN
INDICADOR:
AOS
2010
2011
RUBROS
60,488,135.05
58,986,955.86
AREQUIPA
2,008,029.02
7,088,343.77
CAMANA
6,373,117.49
7,358,606.55
CARAVELI
7,212,370.40
7,720,166.19
CASTILLA
15,291,784.23
17,440,192.14
CAYLLOMA
4,350,613.02
4,732,025.35
CONDESUYOS
4,931,263.96
4,779,714.04
ISLAY
5,424,007.71
5,277,715.87
LA UNION
Fuente: http://apps5.mineco.gob.pe/transferencias/gl/default.aspx
2012
2013
2014
2015
60,383,624.90
62,629,993.16
68,529,470.55
68,853,276.62
7,837,223.37
8,504,234.42
9,417,486.88
9,449,939.62
8,016,194.40
8,620,574.60
9,486,828.58
9,584,936.87
8,097,475.32
8,464,823.61
9,116,264.90
9,093,559.21
19,267,286.62
21,060,015.85
23,547,110.20
24,075,471.94
5,006,908.74
5,256,051.44
5,679,853.70
5,602,200.81
4,917,489.21
5,110,053.00
5,583,676.15
5,543,648.48
5,261,762.25
5,289,158.70
5,594,275.62
5,521,993.55
PROMEDIO
63,311,909.36
7,384,209.51
8,240,043.08
8,284,109.94
20,113,643.50
5,104,608.84
5,144,307.47
5,394,818.95
15,372,206.33
INTERPRETACIN: En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) la mayor transferencia de FONCOMUN a gobiernos locales por ao fue 63,311,909.36
soles en la provincia de Arequipa ;la menor transferencia de FONCOMUN a gobiernos locales por ao fue 5,104,608.85 soles en la provincia de Condesuyos
y en promedio el monto total de transferencias de FONCOMUN a gobiernos locales por ao fue 15,372,203.33 soles.
119
AOS
2010
2011
RUBROS
185,061,254.71
360,243,646.50
AREQUIPA
10,028,138.13
19,090,825.90
CAMANA
9,779,825.03
18,429,807.45
CARAVELI
14,135,321.55
23,247,358.65
CASTILLA
21,081,083.54
40,594,407.46
CAYLLOMA
9,244,929.53
14,145,051.89
CONDESUYOS
7,678,149.33
14,397,092.40
ISLAY
3,625,243.80
6,838,812.75
LA UNION
Fuente: http://apps5.mineco.gob.pe/transferencias/gl/default.aspx
2012
2013
2014
2015
420,581,491.52
241,223,269.02
214,628,728.12
199,598,509.43
22,481,514.45
12,842,819.62
11,019,786.21
10,256,878.50
23,338,212.27
15,429,110.66
12,038,867.21
12,860,941.79
29,689,763.10
15,893,854.08
8,673,265.27
6,780,138.47
50,181,421.28
28,195,882.71
25,121,480.86
23,120,330.15
14,065,295.53
7,009,782.61
4,434,837.38
4,502,090.61
16,700,358.60
9,368,880.31
7,920,900.67
7,272,301.72
9,152,401.36
4,365,030.78
3,565,560.42
3,226,597.53
PROMEDIO
270,222,816.55
14,286,660.47
15,312,794.07
16,403,283.52
31,382,434.33
8,900,331.26
10,556,280.51
5,128,941.11
46,524,192.73
INTERPRETACIN
En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) la mayor
transferencia de Canon Minero a gobiernos locales por ao
fue 270,222,816.55 soles en la provincia de Arequipa ;la
menor transferencia de Canon Minero a gobiernos locales
por ao fue 5,128,941.11 soles en la provincia de La Unin y
en promedio el monto total de transferencias de Canon
Minero a gobiernos locales por ao fue 46,524,192 soles.
120
AOS
2010
2011
RUBROS
13,262,205.00
13,353,007.00
AREQUIPA
1,456,393.00
1,345,273.00
CAMANA
1,253,330.00
1,654,682.00
CARAVELI
1,840,502.00
1,507,141.00
CASTILLA
3,401,611.00
3,496,872.00
CAYLLOMA
895,910.00
929,441.00
CONDESUYOS
1,264,033.00
974,459.00
ISLAY
1,350,733.00
1,499,764.00
LA UNION
Fuente: http://apps5.mineco.gob.pe/transferencias/gl/default.aspx
2012
2013
2014
2015
11,620,923.62
16,344,411.00
27,453,923.00
47,330,419.00
1,220,228.05
1,912,986.00
1,162,687.00
888,143.00
1,514,859.10
2,199,245.00
2,113,589.00
4,061,361.00
1,335,136.14
1,501,952.00
1,509,982.00
1,240,884.00
2,963,772.23
5,831,489.00
4,371,627.00
6,474,495.00
882,807.35
1,107,767.00
1,662,737.00
777,151.00
1,386,397.18
1,263,304.00
1,329,032.00
719,683.00
957,634.92
1,261,984.00
993,716.00
846,139.00
PROMEDIO
21,560,814.77
1,330,951.68
2,132,844.35
1,489,266.19
4,423,311.04
1,042,635.56
1,156,151.36
1,151,661.82
4,285,954.60
INTERPRETACIN: En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) la mayor transferencia con respecto al Plan de Incentivos de Mejora de la Gestin
Pblica a gobiernos locales por ao fue 21,560,814.77 soles en la provincia de Arequipa ;la menor transferencia con respecto al Plan de Incentivos de
Mejora de la Gestin Pblica a gobiernos locales por ao fue 1,042,635.56 soles en la provincia de la Condesuyos y en promedio el monto total de
transferencias con respecto al Plan de Incentivos de Mejora de la Gestin Pblica a gobiernos locales por ao fue 4,285,954.60 soles.
121
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
RUBROS
AREQUIPA
66.20%
37.70%
44.90%
CAMANA
90.00%
73.60%
74.60%
CARAVELI
75.10%
57.30%
62.70%
CASTILLA
78.80%
60.70%
56.60%
CAYLLOMA
69.20%
49.40%
63.30%
CONDESUYOS
87.30%
73.20%
61.40%
ISLAY
60.70%
50.60%
47%
LA UNION
90.70%
40.00%
69.10%
Fuente: MEF - http://apps5.mineco.gob.pe/transferencias/gl/default.aspx
Porcentaje de ejecucin de
presupuesto de inversin
100.00%
80.00%
Camana
60.00%
Caraveli
40.00%
Castilla
Caylloma
Condesuyos
0.00%
1
49.90%
74%
59.70%
59.50%
53.30%
62.20%
44.50%
65.20%
2014
58.00%
35.00%
71.80%
73.40%
83.10%
66.90%
56.60%
77.60%
2015
48%
25.20%
71.30%
47.90%
70.70%
66.70%
62.90%
66%
PROMEDIO
50.78%
62.07%
66.32%
62.82%
64.83%
69.62%
53.72%
68.10%
62.28%
INTERPRETACIN
Arequipa
20.00%
2013
Islay
122
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
RUBROS
AREQUIPA
75.10%
76.50%
71.70%
CAMANA
90.10%
78.70%
77.70%
CARAVELI
81.80%
58.70%
69%
CASTILLA
83.50%
71%
72.30%
CAYLLOMA
75.90%
73.30%
68.80%
CONDESUYOS
85.80%
73.70%
76.20%
ISLAY
73%
70.10%
72.70%
LA UNION
89%
70.40%
74%
Fuente: MEF - http://apps5.mineco.gob.pe/transferencias/gl/default.aspx
2013
Arequipa
80.00%
Camana
60.00%
Caraveli
40.00%
Castilla
Caylloma
20.00%
Condesuyos
0.00%
1
Islay
123
2014
75.60%
80.80%
68%
64.40%
73.10%
77.10%
70.70%
71.60%
80.50%
78.40%
73.30%
67.50%
81.10%
90.70%
73.40%
79.50%
2015
73.20%
83.10%
71.50%
77.70%
79.90%
86.20%
66.60%
79.10%
PROMEDIO
75.43%
81.47%
70.38%
72.73%
75.35%
81.62%
71.08%
77.27%
75.67%
INTERPRETACIN
En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) el mayor
porcentaje de ejecucin del presupuesto de actividades fue
81.62 porciento realizado por la provincia Condesuyo; el
menor porcentaje de ejecucin del presupuesto de
actividades fue realizado por la provincia de Caravel con un
70.38% y en promedio todas los gobiernos provinciales
ejecutan un 75.67% de su presupuesto de actividades.
INDICADOR:
AOS
2010
2011
2012
RUBROS
AREQUIPA
69.40%
52%
53%
CAMANA
90.10%
75.20%
75.80%
CARAVELI
77.10%
57.80%
64.70%
CASTILLA
79.70%
63.20%
60.90%
CAYLLOMA
71.20%
55.80%
64.90%
CONDESUYOS
87%
73.30%
65.90%
ISLAY
65.20%
58.40%
56.80%
LA UNION
90.20%
48.30%
70.40%
Fuente: MEF - http://apps5.mineco.gob.pe/transferencias/gl/default.aspx
2013
2014
2015
PROMEDIO
57.10%
76.30%
62.20%
61%
58.80%
66.10%
53.50%
66.70%
66.00%
50%
72.20%
71%
82.60%
73.60%
62.30%
78.20%
58.70%
37.90%
71.40%
60.30%
74%
70.70%
64.40%
70.80%
59.37%
67.55%
67.57%
66.02%
67.88%
72.77%
60.10%
70.77%
66.50%
Arequipa
80.00%
Camana
60.00%
Caraveli
40.00%
Castilla
20.00%
Caylloma
0.00%
1
Condesuyos
124
INTERPRETACIN
En promedio en los ltimos cinco aos (2010-2015) el mayor
porcentaje de ejecucin del presupuesto de proyectos y
actividades fue 72.77 porciento realizado por la provincia
Condesuyo; el menor porcentaje de ejecucin del
presupuesto de proyectos y actividades fue realizado por la
provincia de Caravel con un 59.37 por ciento y en promedio
todas los gobiernos provinciales ejecutan un 66.50 por ciento
de su presupuesto de proyectos y actividades.
ANEXO
B
ENTREVISTA
125
PROYECTO DE ENTREVISTA
126
3. Ficha (Preguntas):
o Cunto es el presupuesto para este ao para este
gobierno local? Usted cree que el presupuesto es
adecuado?
o Cmo distribuyen su presupuesto y en que es ms
eficiente gastar?
o Del total de presupuesto asignado qu porcentaje en
promedio se gasta por ao? Por qu no se gasta todo el
presupuesto?
o Qu sucede con el saldo si no llegan a ejecutar las metas
previstas para ese ao, devuelven el dinero o le dan otro
fin?
o Qu medidas se podran tomar para mejorar la eficiencia
del gasto pblico?
127
Entrevista N 01
Datos del entrevistado:
Nombre:
Lugar de trabajo:
Cargo:
Respuesta:
Pregunta:
1.- Cunto es el presupuesto para este
ao para este gobierno local? Usted
cree que el presupuesto es adecuado?
128
ENTREVISTADO
PREGUNTAS
1.- Cunto es el
presupuesto
asignado para este
ao para este
gobierno local?
Usted cree que el
presupuesto es
adecuado?
2.- Cmo
distribuyen su
presupuesto y en
que es ms eficiente
gastar?
Gerente de
Presupuesto
Municipalidad de
Caravel
El presupuesto
asignado es de
10,246,832; sin
embargo an es
insuficiente porque
tenemos una cartera
de proyectos que
esperan su
financiamiento, por lo
que no es adecuado.
Sub Gerente de
Presupuesto
Municipalidad de
Arequipa
El presupuesto no es
adecuado, no alcanza
para lo planeado
debido ms que todo
a la cantidad de
personas que tiene
Arequipa.
Gerente de
Presupuesto
Municipalidad de La
Unin
El presupuesto no es
suficiente para lo que
tienen planificado,
pero debido a que
existen saldos la
gente piensa que est
bien.
Gerente de
Presupuesto
Municipalidad de
Caylloma
El presupuesto no es
suficiente, an con el
Can del Colca hay
problemas como la
falta de hospitales y
muchos problemas de
neumona.
129
En promedio en la
gestin anterior se
ejecut un 70% anual;
sin embrago, la
presente gestin edil
empieza con 43% de
ejecucin
presupuestal 2015 y
este ao 2016 ya
tenemos 47%. No se
ejecuta todo el
presupuesto por mala
programacin y
gestin de las
inversiones.
Generalmente queda
como saldo de
balance para el ao
siguiente y financia
los proyectos y
actividades que no
terminaron de
ejecutarse el ao
anterior.
Solo se devuelve
recursos ordinarios,
FONCOMN y canon
se queda como saldo
para balance,
entonces guardan ese
dinero para invertirlo
en un futuro.
Se lo quedan y lo
juntan con futuros
aportes para llegar a
ms inversin, suelen
estar muy propensos
a decisiones del
gobierno regional
respecto a inversin.
130
Lo conservan para el
periodo siguiente
porque si
normalmente para
que se los otorguen
hay demora, sera
peor si lo devolvieran.
5.- Qu medidas se
podran tomar para
mejorarla eficiencia
del gasto pblico?
Primero conformar el
comit de gestin de
inversiones (CGI),
seguidamente
programar y ejecutar
el plan de inversiones
del ao,
posteriormente el CGI
permanentemente
debe realizar ajustes
al cumplimiento de la
ejecucin del plan de
inversiones.
Existen problemas
con otras unidades
orgnicas que no
tienen mucho
conocimiento del
gasto y opina que se
deberan capacitar a
otras reas y asignar
ms personal a
logstica que tiene
mucha carga de ese
modo hay ms fluidez
de ejecucin.
131
Ms all de que
aumenten el
presupuesto,
desearan que el
gobierno regional
apoye ms en
supervisin de obras y
capacitacin a su
personal, tambin
quisieran que
Caylloma sea ms
conocido as sus
obras tienen ms
repercusin
ANEXO
C
PROCESAMIENTO DEL
MODELO DE
RENDIMIENTOS
CONSTANTES
132
= bris-dta.txt
te
1 1.000
2 0.002
3 1.000
4 0.930
5 0.023
6 0.004
7 1.000
8 0.699
mean 0.582
0.000
0.000
0.000
0.000
18.500
37.000
0.000
0.000
0.000
892.044 65314.278
49.177
0.000
6
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
4235.686
533.770
0.000
0.000
667.500
89.000 11336.375
0.000
0.000
24.343
15.413
mean
120.695
0.000
0.000
8781.422
0.000
0.000
82.471
firm input:
1
1
0.000
133
0.000
0.000
76.750
0.000
0.000
0.000
0.000 11288.719
0.000
2109.050
606.653
0.000
287.125
92.750
0.000
0.000
0.000
1417.047
0.000
0.000
2610.940
299.522
0.000
1834.477
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
mean
0.000
SUMMARY OF PEERS:
firm peers:
1
134
8.000
596.000
80.000 10379.000
9.000
670.500
90.000
9.000
5.000
1.000
313.000
86.000
0.000
0.000
96.750
0.000
732.000
12.000
750.000
201.000
899.044 65323.278
57.177
4259.686
571.770 74180.000
9.000
670.500
90.000 11676.375
352.125
96.750
8.000
258.000
118.000
15.000
8.000
31.343
17.413
0.000
0.000
715.000
0.000
2237.050
0.000
1.000
1.125
55.000
246.398
7.147
1.125
1.000
191.542
original
value
radial
movement
output
8.000
0.000
output
596.000
0.000
output
80.000
0.000
output
10379.000
output
313.000
0.000
0.000
0.000
slack
projected
movement
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
135
value
8.000
596.000
80.000
10379.000
313.000
614.653
2611.940
500.000
0.000
0.000
0.000
700.000
output
86.000
0.000
0.000
86.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
input
1.000
0.000
0.000
radial
slack
1.000
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
1
1.000
original
value
movement
output
9.000
output
652.000
output
output
movement
value
0.000
9.000
0.000
18.500
670.500
53.000
0.000
37.000
90.000
0.000
0.000
0.000
0.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
output
20.000
0.000
76.750
96.750
output
0.000
0.000
0.000
0.000
input
0.000
projected
703.000
-701.875
0.000
1.125
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
1
1.125
original
value
radial
movement
slack
projected
movement
value
output
9.000
0.000
0.000
9.000
output
5.000
0.000
0.000
5.000
output
1.000
0.000
0.000
1.000
output
732.000
0.000
0.000
732.000
output
12.000
0.000
0.000
12.000
output
750.000
0.000
0.000
750.000
output
201.000
0.000
0.000
201.000
input
55.000
0.000
0.000
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
3
1.000
136
55.000
original
value
radial
movement
slack
projected
movement
value
output
7.000
0.000
892.044
output
9.000
0.000
65314.278
output
0.000
0.000
0.000
0.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
output
34329.000
output
1.000
output
500.000
input
0.000
0.000
265.000
899.044
65323.278
0.000
34329.000
11288.719
11289.719
0.000
0.000
500.000
-18.602
0.000
246.398
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
3
2.488
109.582
original
value
radial
movement
slack
projected
movement
value
output
8.000
0.000
49.177
57.177
output
24.000
0.000
4235.686
4259.686
output
38.000
0.000
533.770
571.770
output
74180.000
output
128.000
output
8.000
0.000
606.653
output
0.000
0.000
0.000
input
309.000
0.000
0.000
-301.853
0.000
74180.000
2109.050
2237.050
614.653
0.000
0.000
7.147
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
1
7.147
original
radial
slack
projected
137
value
movement
movement
value
output
9.000
0.000
0.000
output
3.000
0.000
667.500
670.500
output
1.000
0.000
89.000
90.000
output
340.000
0.000
11336.375
11676.375
output
65.000
0.000
287.125
352.125
output
4.000
0.000
92.750
96.750
output
0.000
0.000
0.000
0.000
input
253.000
-251.875
9.000
0.000
1.125
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
1
1.125
original
value
radial
movement
projected
movement
8.000
output
258.000
0.000
0.000
258.000
output
118.000
0.000
0.000
118.000
output
715.000
0.000
0.000
715.000
output
15.000
0.000
0.000
15.000
output
8.000
0.000
0.000
8.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
1.000
0.000
value
output
input
0.000
slack
0.000
0.000
radial
slack
8.000
1.000
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
7
1.000
original
value
movement
projected
movement
value
output
7.000
0.000
24.343
31.343
output
2.000
0.000
15.413
17.413
output
0.000
0.000
0.000
0.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
138
output
1.000
output
700.000
input
274.000
0.000
2610.940
0.000
0.000
700.000
-82.458
0.000
191.542
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
3
2611.940
3.483
139
ANEXO
D
PROCESAMIENTO DE
RESULTADOS CON
INPUT
140
= Bri2-dta.txt
EFFICIENCY SUMMARY:
firm crste vrste scale
1 1.000 1.000 1.000 2 0.002 1.000 0.002 drs
3 1.000 1.000 1.000 4 0.930 1.000 0.930 drs
5 0.023 1.000 0.023 drs
6 0.004 1.000 0.004 drs
7 1.000 1.000 1.000 8 0.699 1.000 0.699 drs
mean 0.582 1.000 0.582
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
141
mean
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
mean
0.000
SUMMARY OF PEERS:
firm peers:
1
142
0.000
0.000
0.000
8.000
596.000
80.000 10379.000
9.000
652.000
53.000
9.000
5.000
1.000
7.000
9.000
0.000
8.000
24.000
38.000 74180.000
9.000
3.000
1.000
8.000
258.000
7.000
2.000
313.000
20.000
0.000
732.000
12.000
750.000
201.000
0.000 34329.000
340.000
65.000
715.000
0.000
1.000
703.000
55.000
265.000
309.000
253.000
1.000
274.000
0.000
= 1.000 (crs)
PROJECTION SUMMARY:
variable
original
radial
slack
projected
143
500.000
8.000
4.000
15.000
1.000
128.000
0.000
0.000
86.000
0.000
118.000
0.000
0.000
8.000
1.000
0.000
0.000
700.000
value
movement
8.000
output
596.000
0.000
0.000
596.000
output
80.000
0.000
0.000
80.000
output
10379.000
output
313.000
output
86.000
0.000
0.000
86.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
1.000
0.000
0.000
0.000
0.000
value
output
input
0.000
movement
8.000
0.000
0.000
10379.000
313.000
0.000
1.000
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
1
1.000
= 0.002 (drs)
PROJECTION SUMMARY:
variable
original
value
radial
movement
projected
movement
9.000
output
652.000
0.000
0.000
652.000
output
53.000
0.000
0.000
53.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
output
20.000
0.000
0.000
20.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
703.000
0.000
0.000
703.000
0.000
value
output
input
0.000
slack
9.000
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
2
1.000
= 1.000 (crs)
PROJECTION SUMMARY:
variable
original
value
radial
movement
slack
projected
movement
value
output
9.000
0.000
0.000
9.000
output
5.000
0.000
0.000
5.000
144
output
1.000
output
732.000
0.000
0.000
732.000
output
12.000
0.000
0.000
12.000
output
750.000
0.000
0.000
750.000
output
201.000
0.000
0.000
201.000
input
0.000
55.000
0.000
0.000
1.000
0.000
55.000
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
3
1.000
= 0.930 (drs)
PROJECTION SUMMARY:
variable
original
value
radial
movement
slack
projected
movement
value
output
7.000
0.000
0.000
7.000
output
9.000
0.000
0.000
9.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
output
34329.000
output
1.000
output
500.000
input
0.000
0.000
265.000
0.000
0.000
0.000
0.000
34329.000
1.000
0.000
500.000
0.000
265.000
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
4
1.000
= 0.023 (drs)
PROJECTION SUMMARY:
variable
original
value
radial
movement
slack
projected
movement
value
output
8.000
0.000
0.000
8.000
output
24.000
0.000
0.000
24.000
output
38.000
0.000
0.000
38.000
output
74180.000
output
128.000
output
8.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
0.000
145
74180.000
128.000
8.000
output
input
0.000
0.000
0.000
0.000
309.000
0.000
0.000
309.000
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
5
1.000
= 0.004 (drs)
PROJECTION SUMMARY:
variable
original
value
radial
movement
slack
projected
movement
value
output
9.000
0.000
0.000
9.000
output
3.000
0.000
0.000
3.000
output
1.000
0.000
0.000
1.000
output
340.000
0.000
0.000
340.000
output
65.000
0.000
0.000
65.000
output
4.000
0.000
0.000
4.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
253.000
0.000
0.000
253.000
input
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
6
1.000
= 1.000 (crs)
PROJECTION SUMMARY:
variable
original
value
radial
movement
projected
movement
8.000
output
258.000
0.000
0.000
258.000
output
118.000
0.000
0.000
118.000
output
715.000
0.000
0.000
715.000
output
15.000
0.000
0.000
15.000
output
8.000
0.000
0.000
8.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
1.000
0.000
0.000
value
output
input
0.000
slack
0.000
8.000
1.000
LISTING OF PEERS:
146
1.000
= 0.699 (drs)
PROJECTION SUMMARY:
variable
original
value
radial
movement
slack
projected
movement
value
output
7.000
0.000
0.000
7.000
output
2.000
0.000
0.000
2.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
output
0.000
0.000
0.000
0.000
output
1.000
0.000
0.000
1.000
output
700.000
input
274.000
0.000
0.000
0.000
0.000
LISTING OF PEERS:
peer lambda weight
8
1.000
147
700.000
274.000
ANEXO
E
MATRIZ DE
CONSISTENCIA
148
MATRIZ DE CONSISTENCIA
PROBLEMA
OBJETIVOS
HIPOTESIS
ESQUEMA
INDICADORES
Se presentan o
CAPITULO IV:
producen
Existencia de
limitaciones,
limitaciones,
IMPACTOS DIRECTOS DE LAS
Analizar las
deficiencias en el
deficiencias y
LIMITACIONES, DEFICIENCIAS Y
dificultades del
mejoramiento
empirismos
EMPIRISMOS APLICATIVOS EN LA
mejoramiento
de la eficiencia
aplicativos en la EFICIENCIA DEL GASTO PBLICO DE
del gasto pblico de la eficiencia
eficiencia del
LOS GOBIERNOS LOCALES DE
de los gobiernos del gasto pblico
gasto pblico de
AREQUIPA
provinciales de de los gobiernos
los gobiernos
provinciales de
la regin
locales de la
la regin
1. Las limitaciones y la eficiencia del
Arequipa.
regin Arequipa
Arequipa, con el
gasto publico
no permite
propsito de
proponer el uso
identificar las
de teoras y
causas que las
conocimientos
generan y
cientficos, que
contribuir al
contribuyan a
mejoramiento
desarrollar el 2. La deficiencias de la gestin
continuo en la
mejoramiento publica
eficiencia del
continuo en la
gasto pblico.
eficiencia del
gasto pblico.
3. Empirismos aplicativos
149
FUENTES
MEF
TECNICA
Entrevista
Anlisis de
Documentos
Administrativos
CAPITULO II:
Identificar las
Se producen
causas que
limitaciones de
LIMITACIONES DE
generan las
heterogeneidad
HETEROGENEIDAD EN LOS
limitaciones en
de gobiernos
GOBIERNOS LOCALES DE AREQUIPA
la
locales en el
heterogeneidad
mejoramiento
de los gobiernos de la eficiencia 1. Poblacin
provinciales en del gasto pblico 2. Grado de urbanidad
el mejoramiento de los gobiernos
de la eficiencia
locales de la
del gasto pblico regin Arequipa,
de los gobiernos
por no tener
locales de la
homogneas en 3. Grado de ruralidad
regin Arequipa,
su poblacin,
con el propsito
grado de
de identificar las
urbanidad,
causas que las
pobreza
generan y
monetaria o
contribuir al
pobreza no
mejoramiento
monetaria.
continuo en la
eficiencia del
gasto pblico.
4. Densidad poblacional
1.
2.
Poblacin urbana
3.
4.
5.
6.
8.
9.
5. Pobreza monetaria
6. Pobreza no monetaria
150
Anlisis de
Documentos
Administrativos
CAPITULO III:
Identificar las
causas que
generan las
deficiencias en la
gestin del gasto
pblico en el
mejoramiento
de la eficiencia
del gasto pblico
de los gobiernos
Provinciales de
la regin
Arequipa, con el
propsito de
identificar las
causas que las
generan y
contribuir al
mejoramiento
continuo en la
eficiencia del
gasto pblico.
Se producen
deficiencias en la
gestin del gasto
pblico en el
mejoramiento
de la eficiencia
del gasto pblico
de los gobiernos
locales de la
regin Arequipa,
por no conocer o
respetar, o
haber aplicado
con algunos
errores
conceptos; o
principios de
gestin pblica;
o ejecucin del
gasto pblico
anual.
16.
17.
2. Transparencia en la gestin
pblica
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
151
Anlisis de
Documentos
Administrativos
152