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Coordinación de Enlace Operativo

de Educación Tecnológica e
Industrial en el D.F. Zona 9
Área Técnico Operativa

Academia Regional de Historia
Sociedad y Tecnología en el Distrito
Federal
“DOSSIER I
De Cien cia, T ecnología, So cied ad y
Valores”

Octubre / 2006

F. ENGELS
EL PAPEL DEL TRABAJO EN LA TRANSFORMACION DEL MONO EN
HOMBRE [1]
El trabajo es la fuente de toda riqueza, afirman los especialistas en Economía
política. Lo es, en efecto, a la par que la naturaleza, proveedora de los
materiales que él convierte en riqueza. Pero el trabajo es muchísimo más que
eso. Es la condición básica y fundamental de toda la vida humana. Y lo es en
tal grado que, hasta cierto punto, debemos decir que el trabajo ha creado al
propio hombre.
Hace muchos centenares de miles de años, en una época, aún no establecida
definitivamente, de aquel período del desarrollo de la Tierra que los geólogos
denominan terciario, probablemente a fines de este período, vivía en algún
lugar de la zona tropical —quizás en un extenso continente hoy desaparecido
en las profundidades del Océano Indico— una raza de monos antropomorfos
extraordinariamente desarrollada. Darwin nos ha dado una descripción
aproximada de estos antepasados nuestros. Estaban totalmente cubiertos de
pelo, tenían barba, orejas puntiagudas, vivían en los árboles y formaban
manadas [2].
Es de suponer que como consecuencia directa de su género de vida, por el que
las manos, al trepar, tenían que desempeñar funciones distintas a las de los
pies, estos monos se fueron acostumbrando a prescindir de ellas al caminar
por el suelo y empezaron [67] a adoptar más y más una posición erecta. Fue el
paso decisivo para el tránsito del mono al hombre.
Todos los monos antropomorfos que existen hoy día pueden permanecer en
posición erecta y caminar apoyándose únicamente en sus pies; pero lo hacen
sólo en caso de extrema necesidad y, además, con suma torpeza. Caminan
habitualmente en actitud semierecta, y su marcha incluye el uso de las manos.
La mayoría de estos monos apoyan en el suelo los nudillos y, encogiendo las
piernas, hacen avanzar el cuerpo por entre sus largos brazos, como un cojo
que camina con muletas. En general, aún hoy podemos observar entre los
monos todas las formas de transición entre la marcha a cuatro patas y la
marcha en posición erecta. Pero para ninguno de ellos ésta última ha pasado
de ser un recurso circunstancial.
Y puesto que la posición erecta había de ser para nuestros peludos
antepasados primero una norma, y luego, una necesidad, de aquí se
desprende que por aquel entonces las manos tenían que ejecutar funciones
cada vez más variadas. Incluso entre los monos existe ya cierta división de
funciones entre los pies y las manos. Como hemos señalado más arriba,
durante la trepa las manos son utilizadas de distinta manera que los pies. Las
manos sirven fundamentalmente para recoger y sostener los alimentos, como
lo hacen ya algunos mamíferos inferiores con sus patas delanteras. Ciertos
monos se ayudan de las manos para construir nidos en los árboles; y algunos,
como el chimpancé, llegan a construir tejadillos entre las ramas, para
defenderse de las inclemencias del tiempo. La mano les sirve para empuñar
garrotes, con los que se defienden de sus enemigos, o para bombardear a
éstos con frutos y piedras. Cuando se encuentran en la cautividad, realizan con

las manos varias operaciones sencillas que copian de los hombres. Pero aquí
es precisamente donde se ve cuán grande es la distancia que separa la mano
primitiva de los monos, incluso la de los antropoides superiores, de la mano del
hombre, perfeccionada por el trabajo durante centenares de miles de años. El
número y la disposición general de los huesos y de los músculos son los
mismos en el mono y en el hombre, pero la mano del salvaje más primitivo es
capaz de ejecutar centenares de operaciones que no pueden ser realizadas por
la mano de ningún mono. Ni una sola mano simiesca ha construido jamás un
cuchillo de piedra, por tosco que fuese.
Por eso, las funciones, para las que nuestros antepasados fueron adaptando
poco a poco sus manos durante los muchos miles de años que dura el período
de transición del mono al hombre, sólo pudieron ser, en un principio, funciones
sumamente sencillas. Los salvajes más primitivos, incluso aquellos en los que
[68] puede presumirse el retorno a un estado más próximo a la animalidad, con
una degeneración física simultánea, son muy superiores a aquellos seres del
período de transición. Antes de que el primer trozo de sílex hubiese sido
convertido en cuchillo por la mano del hombre, debió haber pasado un período
de tiempo tan largo que, en comparación con él, el período histórico conocido
por nosotros resulta insignificante. Pero se había dado ya el paso decisivo: la
mano era libre y podía adquirir ahora cada vez más destreza y habilidad; y ésta
mayor flexibilidad adquirida se transmitía por herencia y se acrecía de
generación en generación.
Vemos, pues, que la mano no es sólo el órgano del trabajo; es también
producto de él. Unicamente por el trabajo, por la adaptación a nuevas y nuevas
funciones, por la transmisión hereditaria del perfeccionamiento especial así
adquirido por los músculos, los ligamentos y, en un período más largo, también
por los huesos, y por la aplicación siempre renovada de estas habilidades
heredadas a funciones nuevas y cada vez más complejas, ha sido como la
mano del hombre ha alcanzado ese grado de perfección que la ha hecho capaz
de dar vida, como por arte de magia, a los cuadros de Rafael, a las estatuas de
Thorwaldsen y a la música de Paganini.
Pero la mano no era algo con existencia propia e independiente. Era
únicamente un miembro de un organismo entero y sumamente complejo. Y lo
que beneficiaba a la mano beneficiaba también a todo el cuerpo servido por
ella; y lo beneficiaba en dos aspectos.
Primeramente, en virtud de la ley que Darwin llamó de la correlación del
crecimiento. Según ésta ley, ciertas formas de las distintas partes de los seres
orgánicos siempre están ligadas a determinadas formas de otras partes, que
aparentemente no tienen ninguna relación con las primeras. Así, todos los
animales que poseen glóbulos rojos sin núcleo y cuyo occipital está articulado
con la primera vértebra por medio de dos cóndilos, poseen, sin excepción,
glándulas mamarias para la alimentación de sus crías. Así también, la pezuña
hendida de ciertos mamíferos va ligada por regla general a la presencia de un
estómago multilocular adaptado a la rumia. Las modificaciones experimentadas
por ciertas formas provocan cambios en la forma de otras partes del
organismo, sin que estemos en condiciones de explicar tal conexión. Los gatos
totalmente blancos y de ojos azules son siempre o casi siempre sordos. El

perfeccionamiento gradual de la mano del hombre y la adaptación
concomitante de los pies a la marcha en posición erecta repercutieron
indudablemente, en virtud de dicha correlación, sobre otras partes del
organismo. [69] Sin embargo, ésta acción aún está tan poco estudiada que
aquí no podemos más que señalarla en términos generales.
Mucho más importante es la reacción directa —posible de demostrar— del
desarrollo de la mano sobre el resto del organismo. Como ya hemos dicho,
nuestros antepasados simiescos eran animales que vivían en manadas;
evidentemente, no es posible buscar el origen del hombre, el más social de los
animales, en unos antepasados inmediatos que no viviesen congregados. Con
cada nuevo progreso, el dominio sobre la naturaleza, que comenzara por el
desarrollo de la mano, con el trabajo, iba ampliando los horizontes del hombre,
haciéndole descubrir constantemente en los objetos nuevas propiedades hasta
entonces desconocidas. Por otra parte, el desarrollo del trabajo, al multiplicar
los casos de ayuda mutua y de actividad conjunta, y al mostrar así las ventajas
de ésta actividad conjunta para cada individuo, tenía que contribuir
forzosamente a agrupar aún más a los miembros de la sociedad. En resumen,
los hombres en formación llegaron a un punto en que tuvieron necesidad de
decirse algo los unos a los otros. La necesidad creó el órgano: la laringe poco
desarrollada del mono se fue transformando, lenta pero firmemente, mediante
modulaciones que producían a su vez modulaciones más perfectas, mientras
los órganos de la boca aprendían poco a poco a pronunciar un sonido
articulado tras otro.
La comparación con los animales nos muestra que ésta explicación del origen
del lenguaje a partir del trabajo y con el trabajo es la única acertada. Lo poco
que los animales, incluso los más desarrollados, tienen que comunicarse los
unos a los otros puede ser transmitido sin el concurso de la palabra articulada.
Ningún animal en estado salvaje se siente perjudicado por su incapacidad de
hablar o de comprender el lenguaje humano. Pero la situación cambia por
completo cuando el animal ha sido domesticado por el hombre. El contacto con
el hombre ha desarrollado en el perro y en el caballo un oído tan sensible al
lenguaje articulado, que estos animales pueden, dentro del marco de sus
representaciones, llegar a comprender cualquier idioma. Además, pueden
llegar a adquirir sentimientos desconocidos antes por ellos, como son el apego
al hombre, el sentimiento de gratitud, etc. Quien conozca bien a estos
animales, difícilmente podrá escapar a la convicción de que, en muchos casos,
ésta incapacidad de hablar es experimentada ahora por ellos como un defecto.
Desgraciadamente, este defecto no tiene remedio, pues sus órganos vocales
se hallan demasiado especializados en determinada dirección. Sin embargo,
cuando existe un órgano apropiado, ésta incapacidad puede ser superada
dentro de ciertos límites. Los órganos bucales de las aves se distinguen en
forma radical de los del hombre, y, sin embargo, [70] las aves son los únicos
animales que pueden aprender a hablar; y el ave de voz más repulsiva, el loro,
es la que mejor habla. Y no importa que se nos objete diciéndonos que el loro
no entiende lo que dice. Claro está que por el solo gusto de hablar y por
sociabilidad con los hombres el loro puede estar repitiendo horas y horas todo
su vocabulario. Pero, dentro del marco de sus representaciones, puede
también llegar a comprender lo que dice. Enseñad a un loro a decir palabrotas,
de modo que llegue a tener una idea de su significación (una de las

distracciones favoritas de los marineros que regresan de las zonas cálidas), y
veréis muy pronto que en cuanto lo irritáis hace uso de esas palabrotas con la
misma corrección que cualquier verdulera de Berlín. Y lo mismo ocurre con la
petición de golosinas.
Primero el trabajo, luego y con él la palabra articulada, fueron los dos estímulos
principales bajo cuya influencia el cerebro del mono se fue transformando
gradualmente en cerebro humano, que, a pesar de toda su similitud, lo supera
considerablemente en tamaño y en perfección. Y a medida que se desarrollaba
el cerebro, desarrollábanse también sus instrumentos más inmediatos: los
órganos de los sentidos. De la misma manera que el desarrollo gradual del
lenguaje
va
necesariamente
acompañado
del
correspondiente
perfeccionamiento del órgano del oído, así también el desarrollo general del
cerebro va ligado al perfeccionamiento de todos los órganos de los sentidos. La
vista del águila tiene mucho más alcance que la del hombre, pero el ojo
humano percibe en las cosas muchos más detalles que el ojo del águila. El
perro tiene un olfato mucho más fino que el hombre, pero no puede captar ni la
centésima parte de los olores que sirven a éste de signos para diferenciar
cosas distintas. Y el sentido del tacto, que el mono posee a duras penas en la
forma más tosca y primitiva, se ha ido desarrollando únicamente con el
desarrollo de la propia mano del hombre, a través del trabajo.
El desarrollo del cerebro y de los sentidos a su servicio, la creciente claridad de
conciencia, la capacidad de abstracción y de discernimiento cada vez mayores,
reaccionaron a su vez sobre el trabajo y la palabra, estimulando más y más su
desarrollo. Cuando el hombre se separa definitivamente del mono, este
desarrollo no cesa ni mucho menos, sino que continúa, en distinto grado y en
distintas direcciones entre los distintos pueblos y en las diferentes épocas,
interrumpido incluso a veces por regresiones de carácter local o temporal, pero
avanzando en su conjunto a grandes pasos, considerablemente impulsado y, a
la vez, orientado en un sentido más preciso por un nuevo elemento que surge
con la aparición del hombre acabado: la sociedad.
Seguramente hubieron de pasar centenares de miles de años [71] —que en la
historia de la Tierra tienen menos importancia que un segundo en la vida de un
hombre [*]— antes de que la sociedad humana surgiese de aquellas manadas
de monos que trepaban por los árboles. Pero, al fin y al cabo, surgió. ¿Y qué es
lo que volvemos a encontrar como signo distintivo entre la manada de monos y
la sociedad humana? Otra vez el trabajo. La manada de monos se contentaba
con devorar los alimentos de un área que determinaban las condiciones
geográficas o la resistencia de las manadas vecinas. Trasladábase de un lugar
a otro y entablaba luchas con otras manadas para conquistar nuevas zonas de
alimentación: pero era incapaz de extraer de estas zonas más de lo que la
naturaleza buenamente le ofrecía, si exceptuamos la acción inconsciente de la
manada, al abonar el suelo con sus excrementos. Cuando fueron ocupadas
todas las zonas capaces de proporcionar alimento, el crecimiento de la
población simiesca fue ya imposible; en el mejor de los casos el número de sus
animales podía mantenerse al mismo nivel. Pero todos los animales son unos
grandes despilfarradores de alimentos; además, con frecuencia destruyen en
germen la nueva generación de reservas alimenticias. A diferencia del cazador,
el lobo no respeta la cabra montés que habría de proporcionarle cabritos al año

siguiente; las cabras de Grecia, que devoran los jóvenes arbustos antes de que
puedan desarrollarse, han dejado desnudas todas las montañas del país. Esta
«explotación rapaz» llevada a cabo por los animales desempeña un gran papel
en la transformación gradual de las especies, al obligarlas a adaptarse a unos
alimentos que no son los habituales para ellas, con lo que cambia la
composición química de su sangre y se modifica poco a poco toda la
constitución física del animal; las especies ya plasmadas desaparecen. No
cabe duda de que ésta explotación rapaz contribuyó en alto grado a la
humanización de nuestros antepasados, pues amplió el número de plantas y
las partes de éstas utilizadas en la alimentación por aquella raza de monos que
superaba con ventaja a todas las demás en inteligencia y en capacidad de
adaptación. En una palabra, la alimentación, cada vez más variada, aportaba al
organismo nuevas y nuevas substancias, con lo que fueron creadas las
condiciones químicas para la transformación de estos monos en seres
humanos. Pero todo esto no era trabajo en el verdadero sentido de la palabra.
El trabajo comienza con la elaboración de instrumentos. ¿Y qué son los
instrumentos más antiguos, si juzgamos por los restos que nos han llegado del
hombre prehistórico, por el género de vida de los pueblos más antiguos que
[72] registra la historia, así como por el de los salvajes actuales más primitivos?
Son instrumentos de caza y de pesca; los primeros utilizados también como
armas. Pero la caza y la pesca suponen el tránsito de la alimentación
exclusivamente vegetal a la alimentación mixta, lo que significa un nuevo paso
de suma importancia en la transformación del mono en hombre. El consumo de
carne ofreció al organismo, en forma casi acabada, los ingredientes más
esenciales para su metabolismo. Con ello acortó el proceso de la digestión y
otros procesos de la vida vegetativa del organismo (es decir, los procesos
análogos a los de la vida de los vegetales), ahorrando así tiempo, materiales y
estímulos para que pudiera manifestarse activamente la vida propiamente
animal. Y cuanto más se alejaba el hombre en formación del reino vegetal, más
se elevaba sobre los animales. De la misma manera que el hábito a la
alimentación mixta convirtió al gato y al perro salvajes en servidores del
hombre, así también el hábito a combinar la carne con la dieta vegetal
contribuyó poderosamente a dar fuerza física e independencia al hombre en
formación. Pero donde más se manifestó la influencia de la dieta cárnea fue en
el cerebro, que recibió así en mucha mayor cantidad que antes las substancias
necesarias para su alimentación y desarrollo, con lo que su perfeccionamiento
fue haciéndose mayor y más rápido de generación en generación. Debemos
reconocer —y perdonen los señores vegetarianos— que no ha sido sin el
consumo de la carne como el hombre ha llegado a ser hombre; y el hecho de
que, en una u otra época de la historia de todos los pueblos conocidos, el
empleo de la carne en la alimentación haya llevado al canibalismo (aún en el
siglo X, los antepasados de los berlineses, los veletabos o vilzes, solían
devorar a sus progenitores) es una cuestión que no tiene hoy para nosotros la
menor importancia.
El consumo de carne en la alimentación significó dos nuevos avances de
importancia decisiva: el uso del fuego y la domesticación de animales. El
primero redujo aún más el proceso de la digestión, ya que permitía llevar a la
boca comida, como si dijéramos, medio digerida; el segundo multiplicó las
reservas de carne, pues ahora, a la par con la caza, proporcionaba una nueva
fuente para obtenerla en forma más regular. La domesticación de animales

también proporcionó, con la leche y sus derivados, un nuevo alimento, que en
cuanto a composición era por lo menos del mismo valor que la carne. Así,
pues, estos dos adelantos se convirtieron directamente para el hombre en
nuevos medios de emancipación. No podemos detenernos aquí a examinar en
detalle sus consecuencias indirectas, a pesar de toda la importancia que hayan
podido tener para el desarrollo del hombre y de la sociedad, pues tal examen
nos apartaría demasiado de nuestro tema.
[73]
El hombre, que había aprendido a comer todo lo comestible, aprendió también,
de la misma manera, a vivir en cualquier clima. Se extendió por toda la
superficie habitable de la Tierra siendo el único animal capaz de hacerlo por
propia iniciativa. Los demás animales que se han adaptado a todos los climas
—los animales domésticos y los insectos parásitos— no lo lograron por sí
solos, sino únicamente siguiendo al hombre. Y el paso del clima uniformemente
cálido de la patria original, a zonas más frías donde el año se dividía en verano
e invierno, creó nuevas necesidades, al obligar al hombre a buscar habitación y
a cubrir su cuerpo para protegerse del frío y de la humedad. Así surgieron
nuevas esferas de trabajo y, con ellas, nuevas actividades que fueron
apartando más y más al hombre de los animales.
Gracias a la cooperación de la mano, de los órganos del lenguaje y del cerebro,
no sólo en cada individuo, sino también en la sociedad, los hombres fueron
aprendiendo a ejecutar operaciones cada vez más complicadas, a plantearse y
a alcanzar objetivos cada vez más elevados. El trabajo mismo se diversificaba
y perfeccionaba de generación en generación extendiéndose cada vez a
nuevas actividades. A la caza y a la ganadería vino a sumarse la agricultura, y
más tarde el hilado y el tejido, el trabajo de los metales, la alfarería y la
navegación. Al lado del comercio y de los oficios aparecieron, finalmente, las
artes y las ciencias; de las tribus salieron las naciones y los Estados. Se
desarrollaron el Derecho y la Política, y con ellos el reflejo fantástico de las
cosas humanas en la mente del hombre: la religión. Frente a todas estas
creaciones, que se manifestaban en primer término como productos del
cerebro y parecían dominar las sociedades humanas, las producciones más
modestas, fruto del trabajo de la mano, quedaron relegadas a segundo plano,
tanto más cuanto que en una fase muy temprana del desarrollo de la sociedad
(por ejemplo, ya en la familia primitiva), la cabeza que planeaba el trabajo era
ya capaz de obligar a manos ajenas a realizar el trabajo proyectado por ella. El
rápido progreso de la civilización fue atribuído exclusivamente a la cabeza, al
desarrollo y a la actividad del cerebro. Los hombres se acostumbraron a
explicar sus actos por sus pensamientos, en lugar de buscar ésta explicación
en sus necesidades (reflejadas, naturalmente, en la cabeza del hombre, que
así cobra conciencia de ellas). Así fue cómo, con el transcurso del tiempo,
surgió esa concepción idealista del mundo que ha dominado el cerebro de los
hombres, sobre todo desde la desaparición del mundo antiguo, y que todavía lo
sigue dominando hasta el punto de que incluso los naturalistas de la escuela
darviniana más allegados al materialismo son aún incapaces de formarse una
idea clara acerca del origen del hombre, pues esa misma [74] influencia
idealista les impide ver el papel desempeñado aquí por el trabajo.

Los animales, como ya hemos indicado de pasada, también modifican con su
actividad la naturaleza exterior, aunque no en el mismo grado que el hombre; y
estas modificaciones provocadas por ellos en el medio ambiente repercuten,
como hemos visto, en sus originadores, modificándolos a su vez. En la
naturaleza nada ocurre en forma aislada. Cada fenómeno afecta a otro y es, a
su vez, influenciado por éste; y es generalmente el olvido de este movimiento y
de ésta interacción universal lo que impide a nuestros naturalistas percibir con
claridad las cosas más simples. Ya hemos visto cómo las cabras han impedido
la repoblación de los bosques en Grecia; en Santa Elena, las cabras y los
cerdos desembarcados por los primeros navegantes llegados a la isla
exterminaron casi por completo la vegetación allí existente, con lo que
prepararon el suelo para que pudieran multiplicarse las plantas llevadas más
tarde por otros navegantes y colonizadores. Pero la influencia duradera de los
animales sobre la naturaleza que los rodea es completamente involuntaria y
constituye, por lo que a los animales se refiere, un hecho accidental. Pero
cuanto más se alejan los hombres de los animales, más adquiere su influencia
sobre la naturaleza el carácter de una acción intencional y planeada, cuyo fin
es lograr objetivos proyectados de antemano. Los animales destrozan la
vegetación del lugar sin darse cuenta de lo que hacen. Los hombres, en
cambio, cuando destruyen la vegetación lo hacen con el fin de utilizar la
superficie que queda libre para sembrar cereales, plantar árboles o cultivar la
vid, conscientes de que la cosecha que obtengan superará varias veces lo
sembrado por ellos. El hombre traslada de un país a otro plantas útiles y
animales domésticos modificando así la flora y la fauna de continentes enteros.
Más aún; las plantas y los animales, cultivadas aquéllas y criados éstos en
condiciones artificiales, sufren tales modificaciones bajo la influencia de la
mano del hombre que se vuelven irreconocibles. Hasta hoy día no han sido
hallados aún los antepasados silvestres de nuestros cultivos cerealistas. Aún
no ha sido resuelta la cuestión de saber cuál es el animal que ha dado origen a
nuestros perros actuales, tan distintos unos de otros, o a las actuales razas de
caballos, también tan numerosas.
Por lo demás, de suyo se comprende que no tenemos la intención de negar a
los animales la facultad de actuar en forma planificada, de un modo
premeditado. Por el contrario, la acción planificada existe en germen
dondequiera que el protoplasma —la albúmina viva— exista y reaccione, es
decir, realice determinados movimientos, aunque sean los más simples, en
respuesta a [75] determinados estímulos del exterior. Esta reacción se produce,
no digamos ya en la célula nerviosa, sino incluso cuando aún no hay célula de
ninguna clase. El acto mediante el cual las plantas insectívoras se apoderan de
su presa, aparece también, hasta cierto punto, como un acto planeado, aunque
se realice de un modo totalmente inconsciente. La facultad de realizar actos
conscientes y premeditados se desarrolla en los animales en correspondencia
con el desarrollo del sistema nervioso, y adquiere ya en los mamíferos un nivel
bastante elevado. Durante la caza inglesa de la zorra puede observarse
siempre la infalibilidad con que la zorra utiliza su perfecto conocimiento del
lugar para ocultarse a sus perseguidores, y lo bien que conoce y sabe
aprovechar todas las ventajas del terreno para despistarlos. Entre nuestros
animales domésticos, que han llegado a un grado más alto de desarrollo
gracias a su convivencia con el hombre, pueden observarse a diario actos de
astucia, equiparables a los de los niños, pues lo mismo que el desarrollo del

embrión humano en el claustro materno es una repetición abreviada de toda la
historia del desarrollo físico seguido a través de millones de años por nuestros
antepasados del reino animal, a partir del gusano, así también el desarrollo
mental del niño representa una repetición, aún más abreviada, del desarrollo
intelectual de esos mismos antepasados, en todo caso de los menos remotos.
Pero ni un solo acto planificado de ningún animal ha podido imprimir en la
naturaleza el sello de su voluntad. Sólo el hombre ha podido hacerlo.
Resumiendo: lo único que pueden hacer los animales es utilizar la naturaleza
exterior y modificarla por el mero hecho de su presencia en ella. El hombre, en
cambio, modifica la naturaleza y la obliga así a servirle, la domina. Y ésta es,
en última instancia, la diferencia esencial que existe entre el hombre y los
demás animales, diferencia que, una vez más, viene a ser efecto del trabajo [*].
Sin embargo, no nos dejemos llevar del entusiasmo ante nuestras victorias
sobre la naturaleza. Después de cada una de estas victorias, la naturaleza
toma su venganza. Bien es verdad que las primeras consecuencias de estas
victorias son las previstas por nosotros, pero en segundo y en tercer lugar
aparecen unas consecuencias muy distintas, totalmente imprevistas y que, a
menudo, anulan las primeras. Los hombres que en Mesopotamia, Grecia, Asia
Menor y otras regiones talaban los bosques para obtener tierra de labor, ni
siquiera podían imaginarse que, al eliminar con los bosques los centros de
acumulación y reserva de humedad, [76] estaban sentando las bases de la
actual aridez de esas tierras. Los italianos de los Alpes, que talaron en las
laderas meridionales los bosques de pinos, conservados con tanto celo en las
laderas septentrionales, no tenían ni idead de que con ello destruían las raíces
de la industria lechera en su región; y mucho menos podían prever que, al
proceder así, dejaban la mayor parte del año sin agua sus fuentes de montaña,
con lo que les permitían, al llegar el período de las lluvias, vomitar con tanta
mayor furia sus torrentes sobre la planicie. Los que difundieron el cultivo de la
patata en Europa no sabían que con este tubérculo farináceo difundían a la vez
la escrofulosis. Así, a cada paso, los hechos nos recuerdan que nuestro
dominio sobre la naturaleza no se parece en nada al dominio de un
conquistador sobre el pueblo conquistado, que no es el dominio de alguien
situado fuera de la naturaleza, sino que nosotros, por nuestra carne, nuestra
sangre y nuestro cerebro, pertenecemos a la naturaleza, nos encontramos en
su seno, y todo nuestro dominio sobre ella consiste en que, a diferencia de los
demás seres, somos capaces de conocer sus leyes y de aplicarlas
adecuadamente.
En efecto, cada día aprendemos a comprender mejor las leyes de la naturaleza
y a conocer tanto los efectos inmediatos como las consecuencias remotas de
nuestra intromisión en el curso natural de su desarrollo. Sobre todo después de
los grandes progresos logrados en este siglo por las Ciencias Naturales, nos
hallamos en condiciones de prever, y, por tanto, de controlar cada vez mejor
las remotas consecuencias naturales de nuestros actos en la producción, por lo
menos de los más corrientes. Y cuanto más sea esto una realidad, más
sentirán y comprenderán los hombres su unidad con la naturaleza, y más
inconcebible será esa idea absurda y antinatural de la antítesis entre el espíritu
y la materia, el hombre y la naturaleza, el alma y el cuerpo, idea que empieza a

y a veces cruel. ni siquiera se les ocurrió pensar que habían creado una de las armas principales con que habría de ser exterminada la población indígena del continente americano. para llevar a cabo este control se requiere algo más que el simple conocimiento. vamos aprendiendo poco a poco a conocer las consecuencias sociales indirectas y más remotas de nuestros actos en la producción. No hacían el menor caso de las consecuencias remotas. y que llevó a la tumba a un millón de irlandeses que se alimentaban exclusivamente o casi exclusivamente de patatas y obligó a emigrar allende el océano a otros dos millones? Cuando los árabes aprendieron a destilar el alcohol. si han sido precisos miles de años para que el hombre aprendiera en cierto grado a prever las remotas consecuencias naturales de sus actos dirigidos a la producción. con él. Mas. a las cosas más inmediatas. Hace falta una revolución que transforme por completo el modo de producción existente hasta hoy día y.difundirse por Europa a raíz de la decadencia de la antigüedad clásica y que adquiere su máximo desenvolvimiento en el cristianismo. por lo general. y que. y sentaba las bases de la trata de negros. mucho más le costó aprender a calcular las remotas consecuencias sociales de esos mismos actos. más que ningún otro. al concentrar la riqueza en manos de una minoría y al privar de toda propiedad a la inmensa mayoría de la población. comenzó la decadencia de la propiedad comunal. Los hombres que en los siglos XVII y XVIII trabajaron para crear la máquina de vapor. no sospechaban que estaban creando un instrumento que habría de subvertir. Y cuando Colón descubrió más tarde América. Sin embargo. en aquel entonces. a un estado de desarrollo de los hombres en el que el horizonte de éstos quedaba limitado. sobre todo en Europa. por otro lado. no sabía que a la vez daba nueva vida a la esclavitud. desaparecida desde hacía mucho tiempo en Europa. que ofrecía cierto margen para neutralizar los posibles resultados adversos de ésta economía positiva. cierto excedente de tierras libres. Ya hemos hablado más arriba de la patata y de sus consecuencias en cuanto a la difusión de la escrofulosis: Pero. lo que nos permite extender también a estas consecuencias nuestro dominio y nuestro control. y presuponía. Todas las formas más elevadas de producción [78] que vinieron después condujeron a la división de la población . habría de proporcionar primero el dominio social y político a la burguesía y provocar después la lucha de clases entre la burguesía y el proletariado. confrontando y analizando los materiales proporcionados por la historia. Todos los modos de producción que han existido hasta el presente sólo buscaban el efecto útil del trabajo en su forma más directa e inmediata. aún desconocido. las condiciones sociales en todo el mundo. lucha que sólo puede terminar con el derrocamiento de la burguesía y la abolición de todos los antagonismos de clase. La primitiva propiedad comunal de la tierra correspondía. Al agotarse el excedente de tierras libres. por un lado. que sólo aparecen más tarde y cuyo efecto se manifiesta únicamente gracias a un proceso de repetición y acumulación gradual. ¿qué importancia puede tener la escrofulosis comparada con los efectos que sobre las condiciones de vida de las masas del pueblo de países enteros ha tenido la reducción de la dieta de los trabajadores a simples patatas. aprovechando una experiencia larga. con el hambre que se extendió [77] en 1847 por Irlanda a consecuencia de una enfermedad de este tubérculo. el orden social vigente. Pero también aquí.

de que la propiedad privada basada en el trabajo de uno mismo se convierta necesariamente. Cuando un industrial o un comerciante vende la mercancía producida o comprada por él y obtiene la ganancia habitual. los resultados más próximos y más inmediatos. Por cuanto los capitalistas aislados producen o cambian con el único fin de obtener beneficios inmediatos. de que [. incluso ésta misma utilidad —por cuanto se trata de la utilidad de la mercancía producida o cambiada— pasa por completo a segundo plano. sólo pueden ocuparse de la utilidad más inmediata de sus actos. Los capitalistas individuales. se da por satisfecho y no le interesa lo más mínimo lo que pueda ocurrir después con esa mercancía y su comprador. y no dejasen tras sí más que rocas desnudas! Con el actual modo de producción. Más aún.. que dominan la producción y el cambio. lo que interesa preferentemente son sólo los primeros resultados. la Economía Política clásica. En consecuencia. en cuanto ésta no se limitaba a mantener bien que mal la mísera existencia de los oprimidos. Y luego hasta se manifiesta extrañeza de que las consecuencias remotas de las acciones que perseguían esos fines resulten ser muy distintas y. 2. Esto corresponde plenamente al régimen social cuya expresión teórica es esa ciencia. por tanto. Publicado por primera vez en la revista "Die Neue Zeit". en la mayoría de los casos. y como han podido convencerse de ello los que con el «crac» [3] han vivido en Alemania un pequeño preludio. sólo se ocupa preferentemente de aquellas consecuencias sociales que constituyen el objetivo inmediato de los actos realizados por los hombres en la producción y el cambio. sólo pueden ser tenidos en cuenta. los más palpables. en la desposesión de los trabajadores de toda propiedad. al desarrollarse. Donde esto halla su expresión más acabada es en el modo de producción capitalista que prevalece hoy en la Europa Occidental. y por lo que respecta tanto a las consecuencias naturales como a las consecuencias sociales de los actos realizados por los hombres. privada de la protección de los árboles. Traducido del alemán. . de que la armonía entre la oferta y la demanda se convierta en su antípoda. mientras toda la riqueza se concentra más y más en manos de los que no trabajan.] [*] Escrito por Engels en 1876. Igual ocurre con las consecuencias naturales de esas mismas acciones. los intereses de las clases dominantes se convirtieron en el elemento propulsor de la producción. apareciendo como único incentivo la ganancia obtenida en la venta. Se publica de acuerdo con el manuscrito. al antagonismo entre las clases dominantes y las clases oprimidas. como nos lo demuestra [79] el curso de cada uno de esos ciclos industriales de diez años. Cuando en Cuba los plantadores españoles quemaban los bosques en las laderas de las montañas para obtener con la ceniza un abono que sólo les alcanzaba para fertilizar una generación de cafetos de alto rendimiento. ¡poco les importaba que las lluvias torrenciales de los trópicos barriesen la capa vegetal del suelo. *** La ciencia social de la burguesía.. Bd. primeramente.en clases diferentes y. hasta diametralmente opuestas.

se desarrolló un ser cualitativamente distinto. [3] 45 Trátase de la crisis económica mundial de 1873.79. Engels acabó por dar a la introducción el título "El papel del trabajo en el proceso de transformación del mono en hombre".66 [2] 44 Véase el libro de C.Nº 44. 88. 438 [*] Aquí se interrumpe el manuscrito. Darwin "The Descent of Man and Selection in Relation to Sex" («El origen del hombre y la selección sexual»). de la producción de instrumentos. Engels explica en ella el papel decisivo del trabajo. en la formación del tipo físico del hombre y la formación de la sociedad humana. NOTAS [1] 43 El presente artículo fue ideado inicialmente como introducción a un trabajo más extenso denominado "Tres formas fundamentales de esclavización". .66 [*] Sir William Thomson. autoridad de primer orden en la materia calculó que ha debido transcurrir poco más de cien millones de años desde el momento en que la Tierra se enfrió lo suficiente para que en ella pudieran vivir las plantas y los animales. [*] Acotación al margen: «Ennoblecimiento». el hombre. de la Edit. (Nota de Engels). preludio de la crisis que duró hasta fines de los años 70. mostrando que. 1895-1896. visto que el propósito no se cumplía. En Alemania. (N. como resultado de un largo proceso histórico. Pero.. la crisis comenzó con una «grandiosa bancarrota» en mayo de 1873.).. a partir de un antepasado parecido al mono. publicado en Londres en 1871. Lo más probable es que el artículo haya sido escrito en junio de 1876..

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Ed (I'. Ed. Español) México. Fernando. SOCIEDAD Y VALORES MÓDULO 1 TEMA III CIENCIA SUBTEM A REFERENCIA CONCEPTO DE CIENCIA Enciclopedia Encarta CLASIFICACIÓN DE LAS CIENCIAS Enciclopedia Encarta MÉTODO CIENTiFICO INDUCCIÓN Sherman. Capítulo 7. 3". DEDUCCIÓN Reza Becerril. Ciencia Metodología e Investigación. Rojas Soriano. Capítulo 3. Perspectiva Humana. Raúl. y Sherman. Cetis 76. Longham de México Editores (Alambra Mexicana). Mc Graw 1999. México-.MATERIA: CIENCIA . Profras. FI proceso de la investigación Científica. Trillas. Rojas Soriano. Susana Lucio Migdalia García Guadalupe Jara Cetis 51 Cetis S I Cetis 55 Academia de Historia Ciencia y Tecnología. México. Raúl. 1997. BASE EPISTEMICA CC. 8– 18 de Agosto de 2006. Vilia G.TECNOLOGIA. . Irwin W. Trillas. México. El proceso de la investigación Científica.

No obstante. la inseminación artificial. las ciencias se definen como aquellas ramas del saber que se centran en el estudio de cualquier tipo de fenómeno y en la deducción de los principios que lo rigen. según una metod ología propia y adaptada a sus necesidades. los modelos propuestos coinciden en su planteamiento. . Por otra parte. Así.CIENCIA Tan antigua como la propia existencia del ser humano es una inquietud ante la percepción y la comprensión e los objetos y los fenómenos que se encuadran en su medio. egipcia. La imitación de la naturaleza y la necesidad de superarla y dominarla. la fecundación in Vitro y la ingeniería genética. Así pues. registrándose diversas vicisitudes. El conflicto ideológico entre ciencia y religión ha sido un rasgo definitorio de numerosas civilizaciones y se ha prolongado a lo largo de la historia. cada época de la evolución científica ha estado claramente imbuida de la filosofía de su tiempo y en ocasiones se ha aplicado con denuedo a la justificación teórica de determinadas concepciones politices o teológicas. se puede denom inar ciencia a cualquier parcela del conocimiento humano. Incluso modernamente persisten ciertas cuestiones polémicas tales como la manipulación de las primeras f ases de la vida humana. Cabe imaginar a los primeros seres humanos asombrados ante el espectáculo celeste hasta el punto de que la observación continuada de los astros los llevó a establecer ciertas regularidades en los ciclos solar y lunar. los inventos técnicos requeridos por cada sociedad histórica para satisfacer sus obligaciones bélicas y comerciales. en diversos principios fundamentales del conocimiento científico. y el puro placer intelectual del conocimiento son sin duda factores que contribuyeron deci sivamente en el incipiente desarrollo científico. puede considerarse que el primer gran logro científico consistió en la constatación de los fenómenos regulares. Charles Darwin o Albert Einstein so n ejemplos de hombres profundamente religiosos que han llevado la ciencia a cotas de máxima lucidez. fundamentalmente a través de la congelación de embriones. Johannes Kepler. geometría o física de las antiguas civilizaciones sumeria. Isaac Newton. Babilonia y griega constituyen la piedra angular a partir de la cual surgió el pensamiento científico. que se ha ido enriqueciendo hasta alcanzar cotas impensables en el pasado. ORIGEN DE LAS CIENCIAS El verdadero origen de la ciencia estriba en la capacidad de razonamiento de la especie humana y en su natural actitud observadora. o en el paso periódico de los cornetas. En sentido genérico. Más estrictamente. los conocimientos sobre astronomía.

diferenciadas a su vez entre cosmológicas propiamente dichas y fisiológicas. la clasificación de las ciencias ha constituido una de las permanentes inquietudes de los investigadores. como la sistemática o la taxonomía. Se ha demostrado también que la ciencia al servicio de la guerra puede convertir se en un amenazador instrumento de destrucción. se referían a los razonamientos abstractos y a las relaciones sociales del ser humano. mientras que las ciencias noológicas. En consecuencia. analizaban los fenómenos físicos y los que caracterizaban la naturaleza. el propósito de los científicos se suele reducir a problemas materiales de escasa significación metafísica. se han concretado múltiples distribuciones cuyo estudio compete a diversos ámbitos. Ya Aristóteles compiló una primera clasificación que distinguía tres grupos: el de las ciencias teóricas -física. que constituyen por sí mismas disciplinas científicas aisladas. el de las prácticas -lógica y moral. . el conocimiento científico es intrínseco al ser humano y se ha incrementado en tal medida a lo largo del tiempo que su conjunto supera ampliamente el saber particular de cualquier individuo y ha de ser complementado por una compleja infraestructura que permita acumular y regular el ingente volumen de información disponible dentro de cada disciplina.Determinadas corrientes de pensamiento caracterizadas por su laicismo han pretendido buscar en la ciencia un sustituto válido de actitudes morales. las ciencias presentaban una neta distinción en dos áreas: las denominadas ciencias cosmológicas. Según esta clasificación. matemáticas y metafísica-. que también mantenían una subdivisión entre propiamente noológicas y sociales. Sin embargo. CLASIFICACIÓN DE LAS CIENCIAS El propio concepto de ciencia y su evolución histórica con lleva implícita la necesidad de establecer clasificaciones que distingan las áreas de conocimiento que cubre cada una de las disciplinas científicas. En cualquier caso. cuya resolución ha proporcionado la posibilidad de desarrollar fundamentales avances tecnológicos destinados a conseguir mayor nivel de comodidad y bienestar. A lo largo de la evolución del conocimiento se han sucedido otras muchas ordenaciones.y el de las productivas -arte y técnica-. Así. Cabe mencionar a este respecto la realizada 'por el físico francés André-Marie Ampere a principios del siglo XIX. El avance experimentado por las técnicas de aprovechamiento militar de la energía nuclear ha ensombrecido en parte el ideal científico racionalista del siglo XIX.

conforman el campo de las ciencias aplicadas. la arquitectura. Primeras civilizaciones.Aunque la pluralidad de criterios en cuanto se refiere a la ordenación científica se ha m ant enido. los hacía en cierto modo despreocupados de la utilidad de las ciencias. etc. la zoología. m oder nam ente se t iende a dif er enciar var ias ár eas de conocimiento. los caldeos y babilonios se dedicaron con preferencia a la astronomía y las matemáticas. de órganos. algunos monumentos megalíticos como el cromlech de Stonehenge. y las astronómicas. Así. de tejidos. así como a perfeccionar las técnicas hidráulicas de riego y construcción de canales. impulsado desde los estamentos de poder.) de los seres vivos y comprenden numerosas disciplinas tales como la botánica. Los primeros focos científicos de importancia proceden de China. En Egipto se prestaba más atención a resolver los problemas técnicos que los propiament e cient íf icos. contaban. por lo que puede decirse que el nacimiento de la ciencia tuvo lugar con las primeras observaciones realizadas por los hombres primitivos. . el conjunto de las ciencias exactas agrupa a su vez los estudios matemáticos. físicos y químicos. la medicina y la geografía. por consiguiente. la ecología. también muy diferenciadas. demografía. la metalurgia y muchas otras de índole afín. testimonian que los pobladores prehistóricos europeos poseían nociones de astronomía y geometría muy superiores a las que se les supusieron durante siglos. Las biológicas se ocupan del conocimiento en distintos niveles (celular. En esta subdivisión se reconoce una distinción entre estudios puramente científicos y actividades tecnológicas que constituyen un núcleo aislado y que. la India y el cercano oriente. En otro ámbito se sitúan las ciencias médicas. en Inglaterra. aun antes de que se inventara la escritura. cuya concepción vital se basaba en la espiritualidad y. Una tercera área de conocimiento agrupa las ciencias geológicas y geográficas destinadas a los estudios de los fenómenos relacionados con el planeta Tierra. según algunas clasificaciones. no obstante. y un quinto sector engloba las múltiples ciencias sociales (economía. con una matemática avanzada que proporcionó al mundo el moderno sistema de numeración. PERFIL HISTÓRICO La curiosidad y el ansia de conocer son cualidades innatas del Homo sapiens. etc. del que forman parte las distintas ingenierías. en cada una de las cuales se engloban múltiples disciplinas. en Mesopotamia. etc. sociología. En su civilización disponían de antiquísimas mediciones de acontecimientos celestes y alcanzaron un notable desarrollo de la alquimia. transmitido y perfeccionado por los árabes.). La sabiduría y la técnica chinas aventajaron a las occidentales durante prácticamente toda la edad antigua. los indios. la genética. Por su parte. mientras que. Durante la edad de piedra. relacionadas con el cosmos.

Estableció las leyes acústicas que relacionan las distintas notas musicales e intentó aplicar la misma teoría a la disposición de los planetas. La filosofía surgió con pujanza y.y consideró al hado o destino como motor de los cuerpos. que habitó en aquella ciudad de Asia menor en el siglo VI a. que intentó mantener el espiritualismo de su maestro. basado en la deducción y no en la experimentación. sus enseñanzas fueron transmitidas por sus numerosos discípulos. dio lugar a los primeros modelos racionalistas. Platón. las poleas y la palanca. fuego. con la conquista de Mesopotamia por Alejandro Magno. La síntesis del pensamiento griego tuvo lugar con Aristóteles. dé Un prestigio y una aceptación ampliamente reconocidos. el Sol. resultaron ser más un lastre que un beneficio en la historia de la ciencia. aunque más tarde Tolomeo logró reducir las discrepancias y dotar al sistema geocéntrico.Cultura griega. La tradición helénica señala a Tales de Mileto. enunció teorías físicas que. quien realizó las primeras medidas cuantitativas de fenómenos físicos de que se tiene noticia. Estos datos ponían al descubierto fallos e inconsistencias en los modelos cósmicos de Aristóteles. Otro de los grandes soportes de la ciencia griega lo constituyó el pensamiento de Pitágoras. que carecía de un sentimiento místico exacerbado y donde los dioses eran más sobrehumanos que divinos. que vivió la expansión romana y descubrió importantes leyes de la hidrostática. conocida como filosofía natural. según la cual girarían en siete esferas concéntricas alrededor de la Tierra. Destaca también la figura de Arquímedes. a remolque suyo. según el cual la Tierra se hallaba en el centro del universo. Aunque Tales no dejó textos escritos. aunque. pero integrarlo con una explicación científica del mundo físico. discípulo del gran matemático Euclides. Caracterizadas por la búsqueda en la naturaleza de los ideales de belleza y perfección plasmados en sus esculturas. dado su enorme prestigio durante la edad media. la Luna y las estrellas en el cielo. Tales buscó la ordenación del mundo (kosmos en griego signif ica orden) a través de la determinación de los elementos fundamentales que lo componen -que él halló en el agua. Sus logros en clasificaciones biológicas resultaron excepcionales. los griegos tuvieron acceso a los detallados cálculos y medidas astronómicas de los caldeos. Así.. se llegó a la clasificación de los cuatro elementos: tierra. cuyas combinaciones se creía formaban todos los cuerpos conocidos. las teorías griegas sufrieron un importante revés cuando. se creó un modelo de ciencia teórica. La aparición de una cultura como la griega. que se dirigen naturalmente hacia su propio fin. agua y aire. . como el primer representante de tal corriente de pensamiento. que a la vez se dedicaron a complementar sus teorías. Adoptó además el modelo de esferas concéntricas de Pitágoras. carente de un conocimiento matemático suficiente.C.

No obstante. La cultura cristiana medieval analizó todo el conocimiento desde un punto de vista teológico. las investigaciones en ópties79 alcanzaron gran desarrollo y la utilización de nuevas máquinas -juegos de poleas. el incremento de los intercambios comerciales y el perfeccionamiento de la tecnología militar son algunos de los factores que. aunque ésta alcanzó su máximo apogeo durante la época helenística alejandrina. el Isl am y el cristianismo medieval. a pesar de la prevalencia de lo espiritual. .y herramientas -mazas. a los que identificó como transmisores de la energía vital a lo largo del cuerpo. El esplendor de la ciencia de Arquímedes y Euclides coincidió con el nacimiento del poder de Roma en el Mediterráneo.El prototipo de hombre creador del Renacimiento es Leonarcio da Vinci. La progresiva estabilización del estado como institución. cuyo Canon fue el texto medico básico durante toda la edad media. aglutinaron el interés por las realizaciones técnicas.permitieron mejorar la construcción y dar base técnica a los estilos arquitectónicos románico y gótico. comunicada a los reinos cristianos a través de la península ibérica. Por otra parte. Fue la civilización árabe la que tornó las riendas culturales de occidente. La decadencia y caída de su imperio supuso la práctica desaparición de la obra clásica en Europa. capaz y digno de crean. Tos romanos se limitaron a conservar y reproducir los estudios griegos y se dedicaron con preferencia a resolver problemas de ingeniería y arquitectura. producida ya en los últimos siglos de poder romano. y en ellos se realizaron copies manuscritas y comentarios de los libros salvaguardados de los saqueos de las tribus germánicas que invadieron el continente. En este contexto sobresalen las figuras de Averroes. Loa árabes tradujeron la obra de Aristóteles y otros filósofos. genial artista. se registraron. En este ámbito destaca la personalidad de Galeno de Pérgarno. cinceles. que consideraba al hombre. es considerado padre de la medicina. Así. Tan solo los monasterios sirvieron de refugie al saber antiguo. cuyos trabajos sobre fisiología lo condujeron al descubrimiento de las venas.La medicina griega se basó en la doctrina novedosa de atribuir causas naturales a todas las enfermedades. Ro ma. la expansión del cristianismo. aportó una nueva y más completa visión de los clásicos y dio paso al humanismo. estudioso de la anatomía y el cuerpo humano. ingeniero y experto en anatomía humana. inventor. algunos avances tecnológicos notables. rodillos. El movimiento renacentista. destacaron en medicina. y Avicena. traductor y comentarista de la obra aristotélica. como imagen de Dios. primero italiano y después europeo. las arterias y los nervios. astronomía y alquimia e inventaron el álgebra. carretillas. Revolución científica y revolución industrial. Hipócrates. hizo resurgir las interpretaciones espirituales y teológicas del mundo.

en el siglo XVIII apareció la primera clasificación rigurosa que. La química encontró en la teoría atómica de John Dalton y en el sistema periódico de Dimitri I. se establecía entre los animales y los vegetales. dio paso a una teoría de la unificación de todas las interacciones de tipo físico. con la publicación de su libro On the Origin of Species by Means of Natural Selection (1859. sentó las bases de las modernas taxonomía y sistemática de clasificación botánica y zoológica. han llevado a una noción no causal del cosmos. Louis Pasteur y Robert Koch prepararon las primeras vacunas e iniciaron los estudios sobre la naturaleza de los gérmenes microscópicos causantes de las enfermedades. marcado en cierta forma por el descubrimiento del mundo-" microscópico y la formulación de modelos atómicos. Asimismo. la extensión de esta idea al conjunto del universo. muy debatida a lo largo de los años y plenamente admitida posteriormente. La conexión entre las fuerzas eléctricas y mag néticas. El siglo XX vio la luz con el descubrimiento de la radiactividad natural por los esposos Pierr e y Mar ie Cur ie y la pr omulgación de nuevas doct r inas revolucionarias. junto con la teoría cuántica de Max Planck y la relatividad de Albert Einstein. James Prescott Joule y Hermann Helmholtz.Las ciencias biológicas experimentaron un desarrollo más lento que las puramente técnicas. entre otros. Atomismo. en la que el conocimiento puede adquirirse únicamente a partir de datos estadísticos. Mendeléiev un principio y un método de desarrollo sólidos. el naturalista inglés Charles Darwin provocó una auténtica revolución. cálculos de probabilidad y conclusiones parciales. El afianzamiento de la concepción evolucionista de las especies y. Los procedimientos matemáticos se perfeccionaron en gran medida y permitieron la postulación de modelos teóricos complicados. En ella. evolución y relatividad. Poco después. corroborada por Hans Christian Oersted y Michael Faraday. establecieron el principio de la conservación de la energía. conocido como Linneo. el siglo XIX asistió a un nuevo auge de las ciencias sociales y al nacimiento propiamente dicho de la sociología y la economía como disciplinas científicas. Theodor Schwann y Matthias Jakob Schleiden sentaron las bases de la teoría celular. No obstante. y el mismo Helmholtz determinó la naturaleza electromagnética de la luz. . desde Aristóteles. En 1838. En la misma centuria. Durante el siglo XIX se produjo un nuevo enfoque de las ciencias. que se mantiene modernamente. y la biología se vio impulsada por los estudios de clasificación llevados a cabo por Georges Cuvier. el sueco Carl Von Linné. El origen de las especies). donde preconizó la que sería célebre teoría de la evolución.

Newton inventó el cálculo infinitesimal. aplicó un nuevo método al estudio del cuerpo humano. y el predominio de los principios sostenidos por el poder eclesiástico. En el siglo XVII. que subsistía hasta entonces de la ingente cantidad de sustancias descubiertas y manejadas por los alquimistas. Johannes Kepler y Galileo. aunque en esta ocasión fue secundado por los estudios y observaciones de otros astrónomos como Tycho Brahe. ya había sido preconizado por aristarco de Sarros en la antigua Grecia. Copérnico se enfrentó al mismo problema al postular su teoría heliocéntrica. Principios matemáticos de la filosofía natural). Los nuevos. . resulta patente el estrecho vínculo que existe entre ambos hitos. Galileo Galilei e Isaac Newton. modelo que coloca al Sol en el centro del universo. hubo de esperar al siglo XVIII. quien utilizó por primera vez el telescopio. hasta entonces incontrovertibles. Al mismo tiempo que Gottfried Leibniz.conocimientos se utilizaron en la fabricación de máquinas que modificaron el proceso y el funcionamiento económicos coincidiendo con un periodo de importantes cambios políticos. en la que no sólo anunciaba las leyes fundamentales del movimiento de los cuerpos y la gravitación universal. La obra De humani corporis fabrica libri septem (1543. Aunque tradicionalmente se ha considerado que la revolución científica y la industrial son fenómenos afines aunque diferenciados. La química. entre otros. El éxito de las ideas y el método newtonianos alcanzó su cenit durante el siglo XVIII cuando Charles-Augustin de Coulomb determinó para el comportamiento eléctrico de las sustancias una ley completamente análoga a la enunciada por Newton para la mecánica. al mismo tiempo.El volumen de los nuevos conocimientos no cabía en las concepciones de los viejos esquemas. en el que Antoine-Laurent Lavoisier adoptó una pauta de investigación similar. sino que suministraba además un método de trabajo que habría de aplicarse en otros muchos campos científicos. Siete libros sobre las estructuras del cuerpo humano). pero no obtuvo grandes éxitos experimentales y fue superado por el geocentrismo de Tolomeo. de Andreas Vesalius. Isaac Newton publicó su magna obra: Philosophiae naturalis principia mathematica (1687. Los científicos innovadores hubieron de vencer dos obstáculos principales: las ideas y el prestigio de Aristóteles. . El heliocentrismo. que dejaban cada vez más preguntas sin respuesta. de Galeno. Era preciso establecer un nuevo modelo básico y. que iba a permitir a sus sucesores disponer de un valioso instrumento matemático. por Nicolás Copérnico. una metodología que encauzara de alguna manera los estudios en la dirección adecuada. cuestionando algunas opiniones. muy arraigados en el espíritu medieval. Tales medios fueron suministrados.

en el que se sustituyen las lentes de los sistemas ópticos por campos electromagnéticos y la luz por un haz de protones. se han registrado sustanciales avances en diversas áreas del conocimiento científico. sino más bien un reconocimiento por parte de la ciencia de su incapacidad de dar una. por ejemplo. En tal contexto. en la segunda mitad del siglo XX se progresó notablemente en la experimentación de sistemas de observación de la máxima sensibilidad. Así. En el ámbito de la astronomía. de gran poder resolutivo. o los microscopios de rayos x y de ultrasonidos. De esta unión nacieron otras disciplinas como la robótica. se ha logrado aunar disciplinas como la automática o automatización. como el microscopio electrónico.Todo ello no implica un paso atrás en la validez del método científico. de tamaño proporcionalmente reducido y que emiten radiaciones de gran intensidad. ya que son evidentes los extraordinarios avances tecnológicos a que ha conducido. destinada al estudio y control de los procesos en los que no interviene el hombre de modo directo. y favoreció !a consecución de hazañas largamente soñadas por el ser humano. y la informática. por ejemplo. en el campo de la-astronáutica. Los avances del pensamiento y de la experimentación científicos han revertido en el ámbito de la tecnología y así. afines a las estrellas. explicación completa y exenta de contradicciones-sobre la naturaleza y origen del universo. las de las radiaciones x y gamma. hasta crearse áreas como la astronomía de las radiaciones ultravioleta e infrarroja. Tales ramas se fundamentan en la profundización de los conocimientos sobre las partículas en el campo de la física nuclear y han favorecido el descubrimiento de gran profusión de fenómenos y de cuerpos celestes como los agujeros negros. o los cuásares. . como alcanzar la superficie de la Luna o realizar viajes por el espacio exterior. Esta área de conocimiento halló singular aplicación. o conjunto de técnicas dedicadas a la sistematización automática de la información. objetos astrales de elevada densidad y que no emiten radiación. que se ocupa del diseño y planificación de sistemas de manipulación teledirigida. se han ido introduciendo progresivamente conceptos de creciente complejidad. y otras. significativo ejemplo del replanteamiento de las premisas en las modernas disciplinas 'científicas.

La ciencia moderna ha dedicado sus esfuerzos a la consecución de nuevos materiales y fuentes de energía alternativas al carbón y al petróleo. del matemático italiano Luca Pacioli (siglo XV). además. por ejemplo. - Clasificación de las ciencias incluida en el tratado De divina proportione. El dominio de los procesos atómicos y nucleares ha desembocado en la construcción de centrales eléctricas y diversos instrumentos de delicado manejo. Por otro lado. han planteado desafíos de insospechable magnitud para los racionalistas fundadores del moderno método científico. Tal es el caso. En el Renacimiento creció el interés por la clasificación de las ciencias y por la metodología científica. . la aplicación de nuevas tecnologías en medicina y el mayor conocimiento del cuerpo humano y sus mecanismos han provocado una mejora importante en las condiciones de vida de los habitantes del planeta y. de las técnicas de manipulación o ingeniería genética o de las de diagnósticos clínicos a través de imágenes tridimensionales directas del interior del organismo de los enfermos. El perfeccionamiento de la técnica ha permitido la fabricación de semiconductores y dispositivos electrónicos que han dado lugar a las modernas computadoras.

se formula una hipótesis de trabajo que trata de explicar el fenómeno. Los descubrimientos de una naturaleza científica ocurren en diferentes formas. y está organizada en forma sistemática derivada de la experimentación y la observación. y los métodos empleados son también diversos. Esto puede ser particularmente cierto cuando los científicos entablan debates fuera de su especialidad y descuidan las pruebas rigurosas que utilizan en su propio campo de especialidad. Los científicos son seres humanos. Con frecuencia. permite con frecuencia predecir fenómenos específicos y. No debemos sorprendemos de que a veces los "hechos" científicos cambien o los profesionales de la ciencia sostengan nociones decididamente no científicas. y cuando las observaciones no nos satisfacen.6 LA CÉLULA CUADRO 18 Método científico La ciencia es el resultado de: los intentos de los seres humanos por comprenderse a si mismos y al mundo en el que viven. por su propia naturaleza. experimentación o ambas. menos naturales. Muchos de los procedimientos científicos son iguales a los de nuestros razonamientos diarios. Quizá ningún científico haya recorrido todos los pasos citados. pueden hacerse predicciones a partir de ella. el método científico representa un instrumento poderoso debido a su rigor. Por último. Si se concluye que la hipótesis es correcta. En segundo. Si la hi pótesis resiste la prueba de verificación y predictibilidad. La ciencia admite que "no conocemos la respuesta". El perfeccionamiento en técnicas y métodos de observación. es importante reconocer la existencia de un fenómeno que demanda investigación. intuiciones y saltos de imaginación que forman parte de la investigación científica. El conocimiento científico. abarca los conocimientos acerca del mundo natural y de nosotros mismos. Sin embargo. fallamos en comenzar de nuevo y reformular la hipótesis. aun permite controlarlos: los hechos determinados científicamente son repetibles y comprobables. sino que representan un enfoque racional para comprender el universo. se intenta plantear el problema en términos muy específicos. se analizan los datos y se vuelve a examinar la hipótesis de trabajo a la luz de las pruebas proporcionadas por los datos. se convierte en una parte del cuerpo de conocimientos establecidos: teoría. . y trata de descubrirla mediante diversos métodos repetibles y comprobables. pero sirve para recalcar algunos de tos aspectos importantes de la investigación científica. algunos han definido a la ciencia como "el estudio de los errores corregidos lentamente". En quinto lugar. El método científico no es mágico ni se practica sólo por científicos de bata blanca y rodeados de aparatos y sustancias químicas exóticas. En primer lugar. El método científico es un poderoso instrumento para la investigación. altera con frecuencia nuestra visión de la naturaleza y necesita modificaciones adecuadas de las hipótesis y conclusiones.conocimiento y bienestar. No hay un método científico único. hay una cantidad considerable de pruebas de sus errores. La fuerza de la investigación científica está en que se corrige a sí misma. y obviamente un discurso tan breve no toma en cuenta los intentos. se investiga el fenómeno mediante observación. se describe al método científico en forma idealizada. se elabora una conclusión con base en las observaciones experimentales acerca de si es correcta la hipótesis de trabajo o debe reformularse o reexaminarse. En cuarto lugar. errores. Como la ciencia trata con fenómenos observables. su campo de acción está /imitado por nuestros sentidos o por las máquinas que razonan por nosotros. pero tiene sus limitaciones. la ciencia es un contribuyente productivo e importante de nuestro . y se reúnen y registran pruebas: el testimonio de los datos sin elaborar. más que mediante la fabricación de mitos que no pueden probarse. Aun cuando el método científico intenta dar una descripción exacta de los ferré. a veces. El tercero. sólo tiene un cierto parecido con la realidad. tal descripción formal. fallas y prejuicios y en ocasiones éstos interfieren con sus razonamientos. con sentimientos. La ciencia supone que el mundo que nos rodea es conocible. pero la mayoría de nosotros fallamos en aplicar estrictamente el método. Por ende. la ciencia puede y debe juzgarse independientemente de las personas que la practican. al formular y comprobar la hipótesis.

Ciencia.Reza Becerril. PARTE UNO Base epistémica . Fernando. Metodología e Investigación.

Por ello. descrito o dimensionado desde una perspectiva científica. desde el proceso evolutivo. es decir. . y cuáles sus beneficios (individuales o sociales). su contenido y procesos de conformación. o bien. La ciencia es una forma de trabajo. Es un modo de conocer lo que existe. sino un cúmulo de conocimientos susceptibles de ser perfeccionados. actualmente. precisamente. ordenados y jerarquizados del quehacer humano. lo que en realidad quiere destacarse es que la ciencia tiene una forma de ser que la distingue de cualquier otra explicación del todo. Todo lo que existe es susceptible de ser explicado. Ante todo.Capítulo 1 La ciencia MUCHO Y MUCHOS HAN ESCRITO SOBRE la ciencia desde un sinfín de enfoques y perspectivas. ya sea desde el origen. Algunas de estas características pueden ser más importantes que otras. también se ha mencionado cuál o cuáles serían las utilidades de aplicarla. es importante reconocer como punto de partida que la ciencia es una forma de explicar todo lo que existe. lo que hace necesario esclarecer qué debe hacerse ante tanta y tan variada información. no es una receta de cocina. pueden considerarse al mismo nivel. cómo se puede facilitar. o bien. La existencia de tanta información respecto de la ciencia es. si se prefiere. La ciencia no consiste en una serie de pasos rígidos que deben seguirse al pie de la letra. se ha dicho qué es y qué partes la conforman. La ciencia es un conjunto o cúmulo de conocimientos sistematizados. es importante señalar algunas características con stitutivas de lo que hace ser a la ciencia. etcétera..

veía caer la lluvia. el hombre no se explicaba lo que veía o sentía. sólo presencia lo que está ahí. frente a él. no intenta. Es como si se tratara de un bebé.20 Ciencia. no era capaz de reconocer semejanzas o diferencias entre ellos. Así. sólo existían. donde él sólo observa lo que está a su alrededor. En el origen de la humanidad. analícelas y. posteriormente. el correr de los ríos sin procurar o preocuparse por dar explicaciones a estos fenómenos. de golpe o en primera instancia. dispuestos a ser usados por el hombre. elabore su propia definición. Diversos modos de explicación Se ha señalado que la ciencia es una forma de explicar lo que existe y. origen y evolución de las cosas. sin intenciones de querer explicar nada. algunas definiciones de la palabra ciencia. sólo lo experimentaba. el oleaje del mar. . ahí estaban. precisamente se especifica esto. explicarlo que observa. porque la explicación científica no es la única manera empleada por el ser humano para aclarar la existencia. metodología e investigación RECAPITULE  ¿Por qué no es conveniente considerar a la ciencia como una simple serie de pasos o "receta de cocina" que debe seguirse al pie de la letra? EJERCÍTESE Identifique en diccionarios o libros diversos.

pero cuando mete los dedos en el recipiente con el agua caliente experimentará un hecho que le provocará una sensación de dolor. la mano. de otras características. El niño ni sabe lo que es agua caliente ni lo que es quemarse. Por eso es importante reconocer que la ciencia es un conjunto o cúmulo de conocimientos. otra vez. en un recipiente con agua caliente se quemará.La ciencia 21 Los objetos y fenómenos se suceden como presencias frente al hombre. La explicación puede que sea mágica o mitológica. . Por ello es que la ciencia no es ni la primera ni la única explicación que ha dado el hombre para comprender lo que está a su-alrededor. Más tarde. por qué en algunos lugares había un tipo de alimento y en otros. le era desconocido el hecho de que la naturaleza presenta una serie de ciclos (dígase. frutos. en la Era Cuaternaria. descubrirá el hecho de que la naturaleza es cíclica. se pudre y. etcétera. El hombre cuando aparece en la faz de la tierra. así. si se terminaba en un determinado terreno o zona. llega a este mundo desprovisto de experiencias. Cuando el hombre observa que al caer un fruto en la tierra. días más tarde. de momento. algo con qué alimentarse. como explicación. alimenticios). Entonces el hombre se está acercando al gran descubrimiento de la agricultura. pero no científica. es el conjunto de la experiencia humana a lo largo de la historia. Piénsese. ni ha sido. en ese lugar dónde cayó el fruto comienza a brotar una hierba pequeña. su carácter de recolectar le hacía buscar el alimento donde lo hubiera. el hombre emprendía el camino hacia otros lugares. éste se descompone. así como un recién nacido viene sin experiencia. La ciencia. En aquellas lejanas épocas el hombre se alimentaba de lo que encontraba: raíces. características que van dotando de cierta explicación a lo que sucede-a su alrededor. La única manera que se conoce para que el hombre posea conocimientos es a través de la experiencia. hasta encontrar. hojas. la primera forma que ha empleado el hombre (tanto en lo individual corno en su conjunto) para explicarse lo que existe. sin pretensión alguna. porque la explicación científica no fue. Esta característica del hombre nómada de ir de aquí para allá era porque desconocía totalmente cómo la naturaleza se reproduce a sí misma. mas poco a poco el hombre va asociando ideas. diferente de aquellas otras sensaciones que le son placenteras. no comprendía por qué en un lugar había alimento y en otro no. por ejemplo. en un niño que no sabe que si mete los dedos. igual al árbol de donde un día cayó el fruto aquel. que va creciendo hasta llegar a ser un árbol.

matarlos y comerlos. El conejo. por ejemplo. descubre el sentido de cultivar la tierra. que la naturaleza provee de alimentos al hombre y se da cuenta que no siempre o diario habrá el mismo tipo de frutos. se dio cuenta que comer carne le resultaba placentero. ahora formaba parte de la alimentación de aquél. porque desconocía el sentido del origen. entonces. ahora. El hombre podía advertir que el conejo no provenía de la tierra y. El hombre advertirá que es posible contar con alimento siempre. no hubiese lluvias adecuadas durante un tiempo. Es muy probable que estos fenómenos. Un . sino que también incluiría carne. de igual modo. los haya atribuido a una serie de fuerzas sobrenaturales. tal vez. por él observados. sino que un determinado tiempo es propicio para que haya manzanas. reparaba en el hecho de que el conejo tampoco provenía de la lluvia. como dos factores indispensables para que el alimento fuera posible. que es posible que el hombre siembre (así corno cuando presenció el hecho de que la fruta caía) lo cual le permitió contar con más probabilidades de obtener alimentos. La tierra y la lluvia serían consideradas. sin preocupación alguna. que antes compartía con el hombre los alimentos que la naturaleza les proporcionaba. naranjas. sino que ahora había descubierto a la lluvia. Al descubrir la agricultura. Para ello fabricará armas que le permitan conseguir su propósito: perseguirlos. que no se trata sólo de tomar y consumir el alimento. pero tampoco le preocupaba conocerlo. también observaba que esto era posible siempre y cuando hubiera lluvia. Así. Este descubrimiento fue positivo o por lo menos provechoso para su alimentación. mas ahora intentará cazar conejos y otros animales.22 Ciencia. Porque esta ya no se basaría únicamente en frutos o raíces. la carne de conejo. metodología e investigación es decir. Este hombre que acababa de descubrir la agricultura no se explicaba esta serie de sucesos desde una perspectiva científica. continúa sembrando. sino que es posible administrarlo. pensaría que era la tierra quien le proveía de alimento. otro. un buen día. ya no estaba solo frente al descubrimiento de la tierra (como proveedora de alimentos). Entonces. el hombre podría asociar el hecho de que si bien es cierto que la tierra es quien le proveía de alimentos. etcétera. desconocía el origen de este animal. Si por ciertas circunstancias desconocidas por él. además se da cuenta de que es posible almacenar los frutos. El hombre. Así como alguna vez el hombre descubrió azarosamente la agricultura. es decir.

que parece ser que la existencia de lo que le rodeara no era obra. corno aquél donde cayó el conejo. no había mayor problema. sino que requieren de periodos de tiempo. ha venido acumulando experiencias. Éstas no se dan de un día para otro.precisamente. Advierte que esto es posible pero desconoce la razón. ¿por qué no siempre llueve o. eran creaciones de dioses. sumamente prolongados. es decir. un conejo cae en un hoyo que le impide escapar y el hombre se da cuenta que si pone una serie de hoyos. la lluvia. a veces. ahora se dedicará también a la crianza y domesticación de animales. ¿Cómo se explicaba el hombre primitivo estos fenómenos o hechos?. obtendrá más conejos de los que puede cazar persiguiéndolos. ya no tiene necesidad de ir de un lugar a otro en busca de alimento porque ha aprendido a producirlos. a lo largo de su historia. Cada fenómeno observado por el hombre estaba regido por un dios en especial. Así. en el hecho de que el hombre se percataba de que en algunas regiones existía un 'tipo de flora y fauna muy diferente a la que él acostumbraba observar. de esta forma se juntan varios conejos y como están juntos hembras y machos se reproducen y entonces el hombre descubre la domesticación y 15 ganadería. porque le proveen de todo lo que necesita para sobrevivir. Pero. ¿Acaso los dioses hacen diferentes criaturas o hay varios dioses para varias especies de criaturas? O bien. Mientras las cosas se explicaron por fuerzas sobrenaturales. Estos dioses aparecerán ante el hombre corno dioses buenos. Esta explicación era determinante y tajante. el hombre. los animales. para ser sedentario. sobrenatural. Entonces. ¿podía explicarlos de una manera científica? es muy probable que no haya sido así. El hombre se percata de que la naturaleza le sigue proporcionando todo lo que necesita para su alimentación y con ello su sobrevivencia. por qué en algunos lugares la lluvia es abundante y en otros ni siquiera llueve?. si la lluvia es una obra positiva de los dioses. de dios o dioses? Piénsese. ha dejado de ser nómada. ¿todo esto es una disposición de los dioses o de un solo dios? . por ejemplo. tal vez creía entonces que todo lo que le rodeaba era obra de una fuerza superior. accidentalmente. ¿qué pasó cuando el hombre observó que las cosas o fenómenos se comportaban de manera diferente. El-hombre es agricultor y ganadero.. la explicación estaba dada: dios o dioses.La ciencia 23 día. Los árboles y los animales existen independientemente de la voluntad del hombre. una obra de los dioses. la tierra.

etcétera. ni tajante. todo mundo está satisfecho con la respuesta a la pregunta: ¿por qué cae el lápiz?. . por l 'a atracción mutua de los cuerpos y entonces. caer significará: ir al suelo. difícil responder a una pregunta de manera determinante y tajante. si es el caso. nadie aceptaría como válido el hecho de que para que llueva es necesario sacrificar hombres y con ello honrar a los dioses . es una forma de responder a las interrogantes que el hombre se ha planteado a lo largo de su historia. tiene todo esto cómodamente resuelto: Dios todo losabe. tiene resuelta esta pregunta desde hace dos mil años y de la misma manera: obra y gracia de Dios. la magia y el mito. no definitiva. el agua. o al lado izquierdo. todo es voluntad de Dios. De una pregunta devienen otras preguntas. y se sabe que esto es así porque se reconoce la existencia de la atracción de los cuerpos. es decir. si se acepta la teoría de Darwin: la evolución de las especies. metodología e investigación La ciencia tiene sentido. es sabido que si se deja caer un objeto —un lápiz—. En la actualidad. la ciencia tiene otro tipo de explicación. una fuerza la hace avanzar. en suma. el mito y la ciencia. Por qué existe la vida. todo lo puede. la religión católica. a una respuesta le siguen otras. Por ello. el aire. el fuego.24 Ciencia. o al lado derecho. o bien. La ventaja que tiene la ciencia sobre la religión. El origen del hombre explicado por la ciencia es relativamente reciente (siglo XIX). la magia. Mientras los antiguos mexicanos atribulan el origen del hombre al sacrificio de los dioses. Piénsese en el origen del hombre. de igual manera. Junto con la religión.. la hizo nacer: el porqué. la ciencia es una forma de explicar el porqué de las cosas. Es importante reconocer que coexisten todas estas explicaciones. Y habrá que reconocer. por ejemplo. que desde la lógica de la ciencia a una pregunta le suceden no una. la magia y el mito es que mientras éstos explican las cosas de una manera determinante y tajante. de una respuesta devienen otras tantas respuestas posibles. actualmente se puede observar que los fenómenos naturales y sociales son explicados desde la religión. La religión. la ciencia no. Y puede observarse que para la lógica de la ciencia es. éste caerá de arriba hacia abajo. no hay que olvidar que la ciencia es una posibilidad de explicación de lo que existe. Por ejemplo. sino varias respuestas. y menos aún esperar de la lógica de la ciencia una respuesta definitiva e inmutable. ¿por qué vuelan los pájaros? ¿por qué los aviones o las naves espaciales se elevan? A una pregunta devienen otras. todo mundo sabe que el lápiz cae hacia abajo y no hacia arriba.

corno se dice que son? La ciencia es un constante preguntarse y responderse. etcétera. El rechazo sería inmediato y evidente. una mesa de madera que es capaz de formular palabras. etcétera. Precisamente es la lógica la que permite aceptar o rechazar una serie de hechos o sucesos. ¿cómo puede. se acepta el hecho de que la Tierra no es el centro del universo. hombres (muñecos) inmortales que resisten . ¿Cuáles son nuestras pruebas de que este tipo de hechos o sucesos son en realidad como parecen ser o por lo menos. ¿sólo porque lo decían nuestros abnegados profesores de primaria o porque así lo dicen los libros?. la lógica sería la ordenación secuenciada de elementos en relación con un todo. saber que lo que se dice en los libros es cierto?. cómo lo dice. ¿Por qué unas cosas se aceptan y otras no?.La ciencia 25 ¿Cuál es la diferencia entre aceptar y rechazar un supuesto o hecho?. capaz de hablar. Por ejemplo. La diferencia está en la lógica que se emplea tanto para preguntar como para responder a las preguntas. porque las mesas no cuentan con un aparato fonético. a cómo crea determinadas situaciones y cómo las resuelve: automóviles que vuelan. porque se han descubierto pequeños pedazos de hielo. También desde diversos puntos de vista se empezarían a esgrimir los argumentos de aceptación ante tal planteamiento: sí. habrá que poner atención entonces a lo que hace. cómo lo hace. sí se aceptaría la posibilidad de que en el planeta Marte hubiese existido alguna vez agua. se acepta la existencia de un terrible mal corno el SIDA. Imagínese que se está observando cómo juega un Hiñó. porque se trata de materia inanimada. Entiéndase. cada uno de nosotros. por ejemplo. convencerse de que efectivamente la Tierra no es el centro del universo?. Y en esa lógica está la diferencia entre aceptar o rechazar un suceso o hecho. de momento. ¿cómo podemos. La religión. a lo que dice. Muchos rechazarán este supuesto desde diversos puntos de vista: no puede ser porque las mesas no tienen boca. la magia y el mito también formulan preguntas y también tienen respuestas. cada uno de nosotros. que la lógica tiene como objeto de estudio la formulación de leyes y formas del pensamiento. ¿cómo es posible demostrarnos que la-Tierra no es plana? La respuesta no puede ser los maestros o los libros. si leyéramos en un libro que se ha descubierto que las mesas de madera hablan. ¡Sí!. en otras palabras. porque hay evidencia de que alguna vez hubo un paso de ríos por la conformación de hendiduras en la tierra. En cambio.

la medicina es la ciencia y la explicación más viable para tratar las enfermedades.26 Ciencia. por el simple hecho de que la ciencia ha avanzado mucho en el presente siglo. Esta lógica tan elemental es la que permite al ser humano aceptar o rechazar un conjunto de sucesos hechos corno cienos o falsos. Al niño no se le puede arruinar su juego con la lógica del adulto. la lógica que debe emplearse es una lógica científica. mágica c mítica. Es obvio que para el niño todas las situaciones creadas por él en el juego son lógicas. Si las cosas se explican desde la mitología. el niño cree que ha sido la mesa la cual le ha golpeado. de la distancia. La lógica que emplea la ciencia para explicar el todo es aprendida. Tecnología e investigación el embate de los contrarios. la explicación y la cura de los males. Muchas veces. pero otro tipo de lógica entenderá otra cosa. Pero si 'se trata de la ciencia. sin importar que esté por arribar otro milenio. por ejemplo una mesa. Cuando las cosas se explicaban desde la magia. Por ejemplo. habrá que emplear una lógica mítica para poder satisfacer la curiosidad. es un proceso que no se tiene de un día para otro. etcétera. A lo largo de la historia de la humanidad y de la historia de la ciencia se ha podido demostrar que esta última es un proceso explicativo no . de la causa y el efecto. sino Dios. si se observa a un niño cuando se golpea accidentalmente con alga. sólo así podrán comprenderse los hallazgos o avances de la ciencia. no será la ciencia. pero a la vez hay gente también con una lógica religiosa. en el caso de la medicina es relativamente fácil observar que. pero piénsese que si se estuviera jugando con el niño. todavía. se entenderla la lógica que él emplea. No es posible que todos los habitantes de este país posean una lógica científica. para quien posee una lógica científica. esto es así porque el niño no ha desarrollado. No se le podría decir fácilmente. saltos descomunales. etcétera. una lógica que le permita tener la noción del espacio. la lógica empleada era la que requería la magia para poderse explicar. por ejemplo. ya que la lógica empleada por el niño es la que corresponde a su proceso de crecimiento y de evolución. estas situaciones tal vez no sean lógicas para quien lo observa jugar. Actualmente existe gente con una lógica científica. sino con el transcurrir de la experiencia de la humanidad y de cada uno de los individuos. que la tecnología existente aún no alcanza para crear automóviles voladores: El hombre ha venido desarrollando a lo largo de su historia una lógica que le permite diferenciar lo posible de aquello que no lo es.

Se trata de hacer uso de lo que existe y no desecharlo. porque lo que en algún momento es considerado como una verdad científica a medida que pasa el tiempo no es así. Lo que se afirmaba como verdadero hubo que modificarlo. RECAPITULE ¿Qué ventajas tiene la explicación científica en relación con cualquier otro tipo de explicación? EJERCÍTESE Busque una explicación. porque toma sus propios adelantos para precisarlos y con ello avanzar cada vez más. y haga una comparación con la explicación que ofrece la ciencia al mismo suceso o fenómeno. tornando lo que hasta ese momento se presenta como cierto. la única manera posible de modificar lo que existe es. mejor dicho. fue necesario hacer uso de lo que parecía cierto o científico. precisamente. sino de un cuerpo ovoide.La ciencia 27 exhaustivo. Por ejemplo. que no sea científica. Como ya se ha señalado. la ciencia demostró que la Tierra no es plana y se dijo que era redonda. . Claro está que para negar lo antes dicho. no debe hacerlo. sólo así puede negarse lo dicho y seguir avanzando. la ciencia no puede hacerlo o. debido a que el mismo avance científico va proponiendo explicaciones que después habrá de refutar y negar. no se trataba de una redondez. sólo así es posible que la ciencia progrese. después fue necesario precisar que si bien es cierto que la Tierra es curva. de algún suceso o fenómeno. la religión explica de manera determinante y tajante.

metodología e investigación El sentido de la ciencia La ciencia corno intento de explicación de que todo lo que existe tiene una historia. o bien. el mar. finalmente. oye. si acaso para ser usadas por el hombre.28 Ciencia. Con todo ello habrá que reconocer que ha sido más el tiempo en el cual el hombre ha vivido sin la ciencia que el tiempo que lleva viviendo con ella. como parte de un proceso no acabado y perfeccionado a cada momento. que las plantas (primeros seres vivos) tienen unos 500 millones de años. las cosas sólo existían. En un principio el hombre. el hombre propiamente dicho. La ciencia nace con una intención. frente a él. la humanidad misma. La ciencia moderna apenas nace en el siglo XV. ésta no es tan larga o vieja corno pudiera pensarse. Desde su origen. sin intentar de golpe o de primera instancia. el primer horno sapiens hizo su aparición hará unos 2 millones de años y que sólo hace 50 mil años que apareció el primer horno sapiens fossilis. C. el río. siente. sin embargo tenía o pretendía tener explicación de lo que le rodeaba. distaba mucho de hacerlo. sólo se percataba de la presencia de las cosas. Se ha reconocido en este texto que la ciencia es una forma de explicación que coexiste con otras explicaciones míticas y religiosas. Es como el bebé. con la Grecia Clásica (unos cinco siglos a. sobre todo si se toma en cuenta que el universo tiene una vida —desde sus inicios hasta la actualidad— de aproximadamente 15 mil millones de años. veía la lluvia. etcétera. no intentaba explicar lo que veía o sentía. la misión de la ciencia ha consistido en proporcionar satisfactores al hombre.). pero nada más. válida en la actualidad. si se prefiere. sólo presencia lo que está ahí. el poder dar respuesta a lo que el hombre mira. La humanidad no comenzó explicándose las cosas dé una manera científica. que sólo ve lo que está frente a él. que nuestro sistema solar nace hace unos 4 mil millones de años. estaban ahí. Así. explicar lo que observa. Los inventos y los descubrimientos han ido encaminados a proporcionar mejoras o bienestar a la vida del ser humano. . que los primeros dinosaurios datan de apenas hace unos 150 millones de años y que. Ya se ha señalado el hecho de que la ciencia no es la única forma de explicación. La ciencia nace como resultado. del que ya se ha hablado. pero no se interesaba por señalar o encontrar sus semejanzas o diferencias entre uno y otro fenómeno.

es entonces cuando el hombre empieza a encontrar. Por ejemplo. ¿por qué es?. porque hubo un momento en el que se le propuso llegar a conocerle. Cuando el hombre trata de observar. etcétera. también es probable que el hombre. los árboles. tonos menos perceptibles de color. porque el conocimiento ha significado sobrevivencia. El conocimiento de las cosas se va formando con el tiempo. la causa del origen de la ciencia. pasando por algunos tonos más bien blancos. hoy es posible saberlo. Después observa la hierba. el hecho manifiesto de ver una manzana no significa conocer la manzana. o por lo menos intenta dar un sentido a las cosas. La observación ha sido una aliada indispensable de la ciencia a lo largo de su historia y. Si bien el hombre podía percatarse de que existía el agua. el pasto y se pregunta una y otra vez el porqué de lo que observa. etcétera. y han podido advertir diferencias obvias. como el hecho de que el cielo de día presenta un sol y nubes y. en sus orígenes. Así como hoy es posible observar el cielo. El hombre por necesidad. No siempre se ha sabido lo que hoy se sabe. no comprendía la diferencia entre un arroyo. Las diferencias o semejanzas no le interesaban al hombre en su vivir cotidiano. no todo lo que todos ven diariamente sino aquello que no se da a la mirada de golpe. a lo largo de la historia. el conocimiento no está dado. Cualquiera puede estar observando en este momento un objeto e intentar dar alguna explicación de lo que observa: ¿qué es?. pasó a través de un largo proceso de experiencia.La ciencia 29 La ciencia no ha existido siempre. un río o el mar. probablemente. ya que esto sólo da cuenta del hecho manifiesto. El cielo de noche presenta otra serie de características: estrellas. ha querido y ha debido conocer. Así como ya se señaló que el hombre descubre la agricultura y la ganadería. al conocimiento se le debe crear. también es posible reconocer que estos dos hechos no significaran descubrimientos científicos. mas no da cuenta de la razón que lo hace ser (de origen y de evolución). diversos matices de colores. Más no todos . no existe en ningún lugar. probablemente. luna. que van desde el azul hasta el grisáceo. el hombre en sus orígenes y el hombre no científico de la actualidad observan el cielo. en su inicio. tanto de noche como de día. La experiencia del ser humano se ha dado en varios campos. ¿cómo es?. se haya percatado de las diferencias y se preguntara el porqué de lo que observaba. fue.

tal vez sin saberlo. respecto de esto se tienen fechas o periodos más o menos aproximados. y a la vez. al inicio de este tema. metodología e investigación los hombres reparan o ponen atención. lo de hoy.30 Ciencia. la curiosidad por observar y querer saber. la época de la Grecia Clásica (siglo v a. ahí esta la inquietud. El hombre comenzó a formularse interrogantes. no es saber exactamente cuándo. en este caso. sin embargo. Es probable que otros hombres al percatarse de lo que aquél hace. cómo y por qué el hombre se ha visto precisado a conocer. en los mismos objetos o cosas. El hombre pudo haber comenzado esta larga historia cuando se percató que para sobrevivir necesitaba de la naturaleza.). comprobado para el hombre actual. que es probable que la ciencia haya comenzado su transitar desde que el hombre apareció en la faz de la tierra. mas el hombre que ha observado durante cierto tiempo. C. Comenzar a conocer no significa comprender. También se ha señalado que la ciencia pudo haber tenido como origen probable. cualquiera de estos dos sentimientos despertaron en él la inquietud de querer estar bien con ella. es decir. Depender de la naturaleza era temerle o adorarla. Cada uno de ellos ha comenzado observando y. De una primera observación ha pasado a un cúmulo de observaciones. etcétera. el mar. lo de una semana. por qué. Todos estos fenómenos eran y son observados por diferentes hombres. se preguntan cosas sobre el cielo. al mismo tiempo. Tanto el hombre del pasado corno el hombre actual no científico. La observación paciente y cuidadosa conduce al descubrimiento y con ello al inicio del conocimiento. se pregunta. querer conocer. también inicien sus observaciones. pero no definitivos. intenta responderse sus interrogantes. Ya se ha anotado. sin ser consciente de ello. O bien. lleva ventaja sobre el hombre que comienza a observar. Pero lo importante. Cada uno va observando por su cuenta y va sorprendiéndose de lo que ve.claras o precisas. sino precisar preguntas. se puede hablar del origen de la ciencia moderna con Copérnico (1473-1543) o si se prefiere con Galileo (156-i-1642). la tierra. un mes o un año. mucho tiempo le Llevó poderse formular pre- . cada uno observa lo que más le llama la atención. La ciencia no tiene un origen preciso. aunque todavía no les sea posible formularse preguntas. es decir. va acumulando lo observado: lo de ayer. No saber qué cosa es la naturaleza obliga. querer seguir sirviéndose de ella. de una u otra manera a contemplarla y a observarla. sino cómo. entender.

tiene vida y al transcurrir del tiempo deja de vivir. etcétera. se han diversificado.La ciencia 31 guntas. ya no está. La observación humana era transmitida a los hombres desde sus vivencias más cotidianas: la naturaleza. mirar despacio. El hombre se mira. la observación requiere de atención. Todo lo que rodea al hombre es y era susceptible de ser observado. La cienla como producto humano Ya se ha señalado el hecho de que la ciencia es una sistematización y jerarquización de la experiencia humana. RECAPITULE  De no existir la ciencia. Y se buscan porque se les necesita. ¿cuál sería la explicación por usted adoptada con relación al todo laque existe? ¿por qué? EJERCÍTESE  Busque un suceso o fenómeno científicamente explicado y trate de demostrar su veracidad con sus propios argumentos y pruebas. La observación no es la simple contemplación visual de lo que se tiene enfrente. se observa a sí mismo a . el hombre mismo. las respuestas se siguen buscando. El hombre observa que un ser nace. sin prisa. después intentaría obtener las respuestas. Actualmente las interrogantes existen.

Es decir. sino. cada una de estas perspectivas intenta ser una explicación de todo lo que existe. o sucesos. De una generación a otra se va transmitiendo consciente o inconscientemente la observación realizada. lo mismo observa con los ojos que con los oídos o las manos. precisamente. El hombre observa lo que es igual o lo que es diferente a los otros hombres. La ciencia. gracias a la lógica que emplee. hechos. La lógica facilita la diferenciación entre un tipo de explicación y otro. Toda su experiencia es observada. la ciencia no aparece antes que el hombre. metodología e investigación lo largo de su proceso de vida. la ciencia no existe independientemente de la obra humana. desde que el hombre inicia su proceso de socialización. la religión. si cuenta con al menos algunas nociones mínimas de lo que es la ciencia. sino desde su propio punto de partida. por lo tanto. sólo después de que éste llega la ciencia puede nacer. con relativa facilidad. Recuérdese que se habla de una lógica científica que es diferente a cualquier otro tipo de lógica. es necesario señalar que cualesquiera de ellos son producto y obra de lo humano. es. el hombre es quien ha construido la magia. es decir. Y no solamente la ciencia como una posibilidad de explicación del todo. Ya se ha mencionado al hecho de que es posible que el hombre pueda diferenciar dos tipos de explicaciones. Esto es. como es sabido. y observa el proceso de vida de los que están a su alrededor. El hombre can su capacidad de observación va abriendo horizontes observables. no ha existido siempre. lo mismo observa lo grande que lo pequeño. le dicen lo que está "bien" y lo que está "mal". una de sus obras. es una obra humana.32 Ciencia. es el productor de la religión. Precisamente. le enseñan lo que es permitido y lo que no lo es. por lo tanto. El hombre observa y observa un sinfín de cosas. el hombre pueda diferenciar un argumento o sus partes. por ser intentos de explicación. el mito. Cada hombre que nace no tiene que comenzar a observar desde el Origen. Por ello es posible que. el mito no existe sino es el hombre quien le da existencia y. y se ha consignado el carácter explicativo de estas propuestas. un producto del hombre. El hombre observa que la hierba nace y luego muere. también existe la magia. . cualquier intento de explicación. La lógica científica comienza a aprenderse casi desde que se nace. éstos le van "orientando". Desde que el niño comienza su trato con los demás. Ya se ha mencionado que a la par que existe la ciencia. La humanidad va legando a las nuevas generaciones todas sus observaciones.

En cada una de estas observaciones descubría algo. Supóngase que hay una jarra llena de agua y un vaso vacío y que se procede a vaciar el agua de la jarra en el vaso. un tipo de ordenamiento de lo observado.La ciencia 33 La socialización del niño (del hombre) lo dota de lógica. Al mismo tiempo fue elaborando posibles respuestas a sus preguntas. hechos o sucesos observados no parecían tener algo . casi de manera inmediata. para él no es tan lógico que el agua no quepa. se aplica sin reparar en cada momento. no sólo es aprendida. sino a lo que significa ser pequeño. la humanidad. las rocas o todo lo demás y así. se habrán rebasado los bordes o la capacidad de almacenamiento del vaso y es lógico advertir que esto suceda. parecido o diferente a la observación de otro hombre. una vez que se comienza a internalizar. sino que es también construida. Cada observador crea su propia lógica de trabajo. sin proponérselo el hombre fue creando un sistema extenso y con ello una ordenación amplia de lo que se observaba. no podían explicarse de la misma manera lo que era el cielo. sin saberlo. la lógica está ahí. Sin embargo el hombre. psicológico y social hay en él. Cuando la lógica se internaliza. se hacía una suerte de conjunción de las cosas observadas porque era posible su compatibilidad. respondían a una misma lógica. hacerla o crearla. ¿Cómo hacer para que la observación humana fuera la observación y no las observaciones? Empezó a crearse un sistema. cuando el agua llena el vaso —si se sigue echando—. Un niño pequeño es probable que quiera verter toda el agua de la jarra en el vaso. Porque cuando la lógica existe. aprendiéndose en cada acto (y en cada no-acto) del ser humano. porque se le ha desarrollado. a unos principios o premisas más o menos compatibles. pero. El hombre en sus orígenes observaba. La lógica que el hombre va desarrollando a lo largo de su historia. puesto que la jarra tiene mayor capacidad de almacenamiento de líquidos que el vaso. ¿de dónde se obtuvo? en su origen hubo que construirla. comenzará a tirarse. Cuando la respuesta era parecida o la misma. El hecho de que un pequeño corneta tantos "errores" no es atribuible a que es pequeño. quien la conoce o domina la enseña a quienes no la poseen. hechos y sucesos que observaba. Cuando dos cosas. la cual empleará. porque es parte constitutiva del hombre. que podía ser igual. Quien observa el cielo se pregunta cosas diferentes a quien observa las rocas. y eran varias las cosas. La lógica aprendida se usa con naturalidad. así como no puede separar lo que de biológico.

¿por qué hay civilizaciones que se construyen alrededor de ciertos principios y otras se rigen por principios diferentes? En este caso habrá que reconocer que la ciencia es un producto humano y que. metodología e investigación en común. Tan sólo recuérdese que. está dividida en áreas o especialidades para facilitar su trabajo . por un sinfín de circunstancias . tiene la oportunidad de ahorrara todas esas experiencias. Como experiencia humana que es la ciencia. Y estos son los contextos en los que se ha tenido que desarrollar la ciencia a lo largo de su historia. La ciencia. por ello. entonces. la Ilustración. Y así como es posible reconocer periodos históricos en donde la ciencia se veía perseguida o acosada.34 Ciencia. Como la ciencia es obra del hombre. etcétera. ¿por qué unas civilizaciones son más avanzadas que otras?. entonces corre la misma suerte. o se procuraba su adecuación o se creaba otra manera de comprenderlo. madre de las ciencias) no se invalida en lo más mínimo el hecho de que la ciencia es un producto humano. aunque así fuera (la filosofía. no tiene que vivir en cavernas. Cada periodo de la historia es reconocido por sus costumbres. debe comprenderse que. del periodo histórico y del contexto al cual se haga referencia. un niño de hoy no tiene que pasar lo qUe la humanidad ha pasado cuando apareció en la faz de la tierra. o muy parecida a la de éste. en la Edad Media. la ciencia era considerada algo así como cosa del diablo. porque los cientos. la Grecia Clásica. los miles de hombres que han vivido antes que él le han facilitado . la Revolución Industrial. por eso. Con ello se está queriendo reconocer una creación humana de origen o de principio. recuérdese.. actualmente. proceden de una especie de ciencia madre: la filosofía. la época actual. el origen de las ciencias es el mismo. también es posible destacar periodos donde la ciencia es fuertemente alentada. actualmente. cuando un nuevo ser llega al mundo se encuentra con un sinfín de experiencias acumuladas a lo largo de la historia. Entonces. pero esa característica de producto humano la ha colocado en situaciones tributarias de tiempo y de espacio. como ya se ha señalado. ¿por qué unas civilizaciones se especializan más en la navegación que otras?. La ciencia es obra del hombre. creencias. dependerá de condiciones económicas. Para muchos. la humanidad ha atravesado —a lo largo de su historia—. ni andar cazando para alimentarse. políticas y sociales. ni tiene que pensar que la lluvia es un dios sino que. el Renacimiento.que han facilitado o dificultado el desarrollo de ésta.

de reconocer que no hay respuestas definitivas o únicas. Por ello. también es relativamente común que en la actualidad se pueda contar con un cúmulo importante de respuestas a un mismo hecho o fenómeno. como las proporcionadas por la religión. sencillez se ve amenazada. sino por el contrario. ha sido lo primero que aprendió. en un niño. ya sea con la familia. Si ya sabe sumar. Pero ahora se trata de pasar a ecuaciones de primer grado y entonces la "sencillez" comienza a tambalearse. eso indica que es tiempo de pasar a las ecuaciones de segundo grado y. para poder pasar a lo complejo es importante comenzar por lo sencilla Lo mismo ocurre con la experiencia humana en relación con la ciencias. es decir. hoy las cosas que parecen elementales. éste aprende a sumar y a restar. o r d e n a c i ón y jerarquización de la experiencia. aparecen corno operaciones sencillas. por su dominio. Piénsese. en los libros o por otros medios. Ahora. pero aún subyace la pregunta o planteamiento de ¿cómo se puede demostrar a cada uno de nosotros este hecho? . por ejemplo. ahora se encuentra ante la posibilidad de aprender a multiplicar y a dividir. Si no hubiese aprendido previamente a sumar y a restar se vería en serias dificultades para poder aprender lo nuevo que se le presenta. éstas serán sencillas. no porque en realidad lo sean. la supuesta. estas operaciones. multiplicar y dividir. de esta manera existen posibilidades de avanzar. Esto es porque como ya se señaló. Cada nuevo planteamiento se construye toman do en cuenta el anterior. la magia o el mito.La ciencia 35 las cosas. la ciencia reconoce en si misma su condición de perfeccionamiento. pero lo que ahora aprende en pocos años. en su momento constituyeron verdaderos retos por resolver. se trata de estimular al ser humano a encontrar nuevas posibilidades. en la escuela. ¿cómo resolver ecuaciones de segundo grado si no se ha aprendido a sumar y a restar?. casi de sentido común. otra vez. por ello. restar. dado que a lo largo de la historia de la humanidad este cúmulo de respuestas ha significado la diferenciación entre lo que es la ciencia y las otras maneras de explicar lo que existe. Cuando ya se domina la resolución y entendimiento de las ecuaciones de primer grado. cada nuevo ser tiene la posibilidad de aprender la experienci a. Pero corno sabe sumar y restar. y son sencillas porque las domina. ahora estas operaciones le parecen sencillas. Pero. Ya se ha mencionado el ejemplo de que hoy en día todo mundo reconoce que la forma de la Tierra no es plana. a la human i d a d l e h a c o s t a do s i gl o s d e o bs e r v ac i o n e s.

un hallazgo antropológico posibilitará avances geográficos. Para la lógica de la ciencia. capaz de constituirse en cultura. vertebrado superior. el respiratorio. también nos señalará que el ser humano no sólo se mueve por instintos. de pertenencia. La psicología demostrará que el ser humano está constituido por un sistema psíquico. ¿cómo lo podemos demostrar a cada uno de nosotros? Desde el punto de vista de la ciencia el origen del universo ha sido replanteado varias veces: como producto de una explosión. esta interrogante encuentra nuevos elementos y motivos para seguir investigando al respecto. Para otro tipo de explicaciones este planteamiento o interrogante es algo que no preocupa ni interesa. también enseñará que el ser humano es el único ser capaz de transformar a la naturaleza. o bien. el digestivo. las cuales lejos de ser excluyentes son complementadas e interdisciplinarias. no motiva investigarse porque. etcétera. etcétera. Se decía que la. un hallazgo biológico posibilita hallazgos psicológicos. pero.36 Ciencia. Así podrían señalarse muchos otros casos. Estas ciencias se complementan. metodología e investigaridn Hoy todo mundo reconoce que el ser humano necesita para su propio proceso de evolución establecer comunicación con otros seres humanos. sino que a veces es posible que se abran varias líneas de trabajo. se retroalimentan. como resultado de estos dos momentos. donde las ciencias. ordenación y jerarquización. si se quiere hablar acerca de qué es el ser humano. en su conjunto. sino que la ciencia es la forma de trabajo. no es una de sus ramas o especialidades. etcétera. sino que además cuenta con pulsiones. La antropología enseñará que el ser humano es el único ser vivo capaz de conformar una historia. cada una de éstas es la ciencia. como resultado de una impu1sión. esto está resuelto. etcétera. estará conformado o constituido por diversos aparatos o sistemas como el circulatorio. han realizado aportaciones de suma importancia para conocer o reconocer lo que es o se pretende decir que es el ser humano. Por ejemplo. no sigue una sola línea de explicación. La ciencia es una explicación compuesta de varias partes. un mamífero. De ahí que la ciencia esté en cada una de sus ramas o especialidades. ciencia. dentro de su lógica de trabajo. así el ser humano será una especie animal. esto lleva a considerar lo que al respecto dice la biología. Por eso a veces la ciencia —como explicación de lo que existe— se enfrenta a otras . y ésta exige sistematización. desde su lógica. es un constante retroalimentarse. hablará de la necesidad de aceptación.

La ciencia 37 explicaciones. Si el hombre transforma' a la naturaleza no sólo significa una transformación del hombre hacia la naturaleza. porque la ciencia se ha diversificado mucho. La capacidad de transformación ha sido la diferencia. transformadas en utensilios o en armas. es la unidad diversificada. contribuyendo éste a su vez al desarrollo de lo humano. es decir. Por eso es una explicación y no es la Explicación de lo que son las cosas. Hasta el momento se ha insistido mucho en el hecho de que la ciencia es una explicación. EI hombre trata de explicarse a sí mismo por medio de la ciencia. El hombre comienza la transformación de la naturaleza. sino que esta transformación también ha sido. ha perfeccionado dos cosas a la vez. ya que es el propio desarrollo humano quien posibilita el desarrollo científico. pero los principios científicos son los mismos. porque el hombre de no haberse transformado hubiese permanecido en su etapa salvaje. Una manera en que el hombre ha intentado transformar a la naturaleza es modificando lo que parece ser una simple piedra. de la naturaleza hacia el hombre. No puede hacer nada sin que le signifique un proceso transformador en sí mismo. El hombre se ha transformado conforme ha transformado a la naturaleza. esa simple alteración de la piedra o la rama también ha modificado al hombre. lo cual significaría permanecer de una manera animal como las otras especies animales. ha tenido que responder en diferentes momentos de construcción a las exigencias o condiciones humanas por las que ha pasado. en el mismo acto. el hombre transforma y esta transformación lo alcanza a él. le han facilitado el trabajo para alterar a la naturaleza. pero el hombre ha-hecho la ciencia. pero habrá de reconocerse que la ciencia también es transformación. la ciencia da cuenta de estas transformaciones. No olvidar que se ha señalado el hecho de que la ciencia es un producto humano y que como tal. Éstas son alteradas. la transformación que . o una simple rama. Por eso el hombre ha procurado perfeccionar los instrumentos de trabajo. Estas dos transformaciones también han repercutido en él. cada etapa de perfeccionamiento también le perfecciona a él. en una etapa de poca o nula evolución. Recuérdese que el hombre era nómada y que el hecho de haber descubierto la agricultura y la ganadería le hicieron sedentario. la transformación de sus herramientas o utensilios de trabajo y la manera de transformar a la naturaleza. Esta es una diferencia fundamental entre el hombre y las otras especies animales.

Pero falta una característica igualmente importante. La naturaleza no da manzanas almacenadas. mal que bien. alimento. ese cúmulo de conocimientos. hubo que entubarla. de no ser así. Se ha dicho que la ciencia no sólo es la explicación o una forma de explicar el todo que existe. Por ello es fácil reconocer que la ciencia no es un fin sino un medio. ordenadas y jerarquizadas. La ciencia es una herramienta de trabajo que el hombre emplea para continuar la transformación de la naturaleza y por lo tanto su propia transformación. cazadores. poder contar con alimento aun en época en que no se cosecha.permite que e] hombre pueda dedicarse a otras actividades porque el alimento está asegurado. procurándose así una vida más placentera o por lo menos una forma de vida más llevadera. comprobado.. ya no es así. porque lo que la ciencia. sólo así el hombre pudo contar con este vital líquido y evitar que todo mundo viviera cerca de los ríos o manantiales.38 Ciencia. debe ser comprobable. el hombre los hizo de corral. sino que además es transformación. Ya se decía que cada uno de los seres humanos ha tenido que aportar para sí sus "propias" comprobaciones de lo . las cuales se hallan sistematizadas. como lo fue en una etapa de la historia de la humanidad. de experiencias. todos los hombres tendríamos que ser recolectores. La necesidad de contar con este líquido a toda hora lleva al hombre a "ingeniárselas" para poder contar con el agua en la casa y entonces ha transformado la naturaleza de los ríos y con ello él ha experimentado una transformación en sí mismo ¡ha dominado a la naturaleza!. ¡la naturaleza está a su servicio! La manera como el hombre ha conjuntado todas las enseñanzas recogidas a lo largo de la historia es la ciencia. ha podido acumular a lo largo de su historia puede ser. La naturaleza no da conejos o aves en corral. El agua no se da en los tubos de drenaje o de la llave de la casa. de experiencias. hubo que hacerla potable. Se ha dicho que la ciencia es un cúmulo de conocimientos. y no es así. el hombre lo creó. Esta característica es otra diferencia y ventaja que tiene la ciencia en relación con las demás formas de explicación. ya que el hombre ha aplicado la ciencia a los satisfactores que requiere. metodología e investigación operó en la naturaleza le transformó también a él. cada uno de los hombres tendría la necesidad de tornar directamente de la naturaleza lo que necesita para vivir: vestido. con ello contó con alimento seguro y entonces pudo dedicarse a otras cosas. etcétera. este almacenamiento hubo que crearlo. Es decir. en términos de Conocimientos. etcétera.

La historia del hombre demuestra diversos contextos. en términos de economía. hechos o sucesos específicos. Cada una de estas ramas de la ciencia tiene corno una de sus actividades. La ciencia no es independiente del hombre. Las otras explicaciones. etcétera. políticas y sociales las que en buena parte determinan qué es ciencia y qué no lo es. en cada uno de éstos han estado presentes las explicaciones de lo que es el todo. como aquel que plantea que la Tierra no es el centro del universo. o aquel que afirma que la Tierra no es plana. La ciencia tiene una historia. La biología. la cual está determinada por el tiempo y espacio social que habita. aunque no sea una obligación. lo humano transita por tiempos y espacios diferentes. la cual tiene para sí un conjunto de fenómenos. es una explicación que se reconoce a si misma insuficiente. . de política o circunstancias sociales. depende directamente de éste. o si se recuerda el hecho de que los objetos tengan que caer. la historia.La ciencia 39 que existe. y para ello. la sociología. por ejemplo. como las que dan la religión. que necesita ser racional y demostrable. lo mismo ocurre con la psicología. fenómenos o sucesos. piénsese en los mismos ejemplos que ya se describieron anteriormente. lo que la ciencia afirma. Y son las condiciones económicas. Ya se advertía que la lógica del hombreo científico no puede reducirse al hecho de que así lo dicen los maestros o los libros. no cuentan con posibilidades tan variadas. sólo cuentan con una explicación. la magia o el mito. impactan directamente el sentido y los productos de la ciencia. ha tenido que contar con sus propias comprobaciones. es una posibilidad de explicación de un conjunto de fenómenos diferente a la explicación de la economía. la posibilidad de brindar explicaciones a un conjunto de fenómenos. ha desarrollado una lógica que le permite diferenciar lo cierto de aquello que no lo es. Es posible advertir que las explicaciones de la ciencia son explicaciones que alcanzan a comprender a un conjunto de hechos. Antes que nada. o con una misma forma de explicar casi todo. piénsese en el hombre actual no científico que. La ciencia es un instrumento de trabajo a favor de lo humano. estas condiciones permiten que las cosas se conozcan o que se oculten. La ciencia promueve una explicación. sépalo o no. o bien han estado ausentes las mismas explicaciones. sino que tiene la posibilidad de poder intentar comprobar. pero lo humano no es igual a sí mismo. y todo lo que afecte al hombre.

¿Es posible que el ser humano cree algo perfecto?. los planetas. la enajenación. metodología e investigación RECAPITULE  En su carácter de producto humano la ciencia es imperfecta. o dos niveles en los cuales puede identificarse el objeto de estudio de la ciencia: uno conformado por todo lo que existe. Otra realidad que estudia la ciencia está conformada. Todos estos fenómenos existen sin que el ser humano los haya creado. ¿por qué? EJERCÍTESE  Seleccione un fenómeno explicado científicamente. Realidad natural y realidad social La ciencia no sólo se interesa por explicar un tipo o conjunto de fenómenos que se presentan como independientes a la voluntad humana. la cultura. no humana. las plantas. los animales.40 Ciencia. la naturaleza misma. el mar. los cometas. Es posible distinguir dos niveles de realidad. son creación natural. una explicación mágica o mítica. . independientemente de la voluntad humana. por todo lo que el hombre ha creado: el lenguaje. etcétera. posteriormente dé. todo lo que rodea al ser humano. etcétera. a ese mismo fenómeno. las rocas. el arte. el poder. las guerras. sino que tiene como objeto de estudio la Realidad: todo lo que existe. la comunicación.

sin embargo hay que tomar en cuenta que hay otras "realidades" físicas que son invisibles a la mirada humana: los átomos. etcétera. como por ejemplo. Ahora reflexione de la misma manera y note que hay "realidades" sociales que son igualmente invisibles. verdaderas. La pedagogía sirve para conocer diversos . sirve para explicar la relación que se establece entre el tiempo y la velocidad. las células. no se habla de un mismo sentido de la ciencia que estudia la realidad natural que de la ciencia que estudia la realidad social. se pensará que así como es la realidad física tendría que ser la realidad social. sólo relativa mas no absoluta. grasas. observable. Entonces. pero este "orden de aparición" no significa ordenación jerárquica. no hay objetos de estudio más importantes que otros. la moral o la filiación política. es fácil suponer que si se mira alrededor. que en conjunto forman la Realidad. por lo menos. por ejemplo. entre el peso y la forma. por lo menos a primera vista. La física. aunque las dos sean realidades y las dos sean ciencias. medible o cuantificable. a veces puede ser que sea posible pero no siempre lo es. La realidad no sólo es física. Claro está que muchas veces se piensa que los fenómenos o hechos de la realidad natural son más científicos que los que se presentan en la realidad social. Tanto una realidad corno otra son realidades. su importancia será relativa. Pero la realidad natural y la realidad social no pueden estudiarse de la misma manera. pero esto se explica de una manera sencilla: la realidad natural “apareció" primero ante la mirada del ser humano y mucho tiempo después aparece la realidad social como objeto de observación del hombre. Ésta es el objeto de est udio de la ciencia. ciertas. es decir. carbohidratos. alfombra. son reales. será relativamente fácil suponer que la pobreza es "observable" y entonces se comienzan a enumerar las características de la pobreza y se pretenderá describir la realidad social. se puede hablar no de una sino de. Nadie desconoce que hay mucha información acerca de reflexiones o experimentos que aluden a la realidad natural y que en menor proporción aparecen los elementos constitutivos de la realidad social. la química es una ciencia que permite conocer cómo están constituidos los alimentos (almidones.La ciencia 41 Entonces. Por ejemplo si se habla de la pobreza. colores. aunque las dos requieran para su estudio de la ciencia. la ideología. la mirada percibirá una serie de objetos: lámparas. etcétera). dos realidades. etcétera.

Por ejemplo. física. la ginecología. etcétera). Lo que tienen en común las ciencias naturales (biología. auxilia el conocimiento con mejores métodos y técnicas de estudio. Por ello es demostrable el hecho de que la ciencia avanza y este avance le ha hecho indispensable su especialización. Lo mismo sucede. metodología e investigación modos de enseñanza y aprendizaje. es posible encontrar especificidades como la sociología del trabajo. Precisamente. la biología no sólo es la biología. la realidad natural y la realidad social. con la ciencia social. que su actitud es casi por naturaleza de imparcialidad. Por ejemplo. con las ciencias sociales (sociología. se ve diversificada y así es posible hablar de aritmética. cálculo. álgebra. etcétera) es la actitud y la responsabilidad de trabajo. A pesar de esto es posible encontrar una diferencia entre un grupo de ciencias y otro: la objetividad. de la molécula que forma el agua. economía. que ya se han señalado. sino que en su interior es posible diferenciar la botánica. tanto para con el objeto de estudio como para la presentación de los productos o resultados del trabajo efectuado. pedagogía. Muchas veces se piensa que la ciencia es el reino de la objetividad y que quien hace ciencia o habla de ella no puede ser parcial. la ciencia constituye dos niveles de explicación de la realidad: Ciencias naturales y Ciencias sociales. Entonces. Lo mismo sucede con cada área o rama de la ciencia. evidentemente. a razón de que la ciencia se ha constituido en una posibilidad de explicación de todo lo que existe. la matemática. cada una de sus áreas o ramas se han visto precisadas a especializarse cada vez más.42 Ciencia. si se piensa en la sociología. la psicología permite conocer el porqué el ser humano es capaz de experimentar miedo u odio. a su vez. mas habrá de reconocerse que esto no es del todo cierto. Pero esta especificidad no es suficiente. geometría. la sociología de la ciencia. química. la sociología de la educación. Si se habla. habrá de reconocerse que está formada de dos átomos de hidrógeno y uno . por lo pronto ha sido necesario diferenciar dos grandes grupos. es que se ha tenido la necesidad de crear "campos de trabajo" cada vez más específicos. por ejemplo. sino que todavía su especialización es mucho mayor. es posible observar que aún cuando se habla de ésta como una rama de la ciencia. al hablar de las matemáticas. la oncología. por ejemplo.

. éste tendrá que reconocer los resultados obtenidos y habrá' de difundirlos. aluden directamente al ser humano. Dos más dos es cuatro. Pero qué sucede si se afirma que la mujer ha demostrado ser inferior al hombre. si se dijera que la religión católica es una religión falsa. Esto no quiere decir. partido con el que el investigador comulga. no importa la historia familiar. lo que en realidad se está queriendo decir es que la objetividad entre un grupo de ciencias y otras es diferente. sino que muchas veces es él mismo. no hay discusión. Por ejemplo. Entonces las discusiones surgirían. . sin importar cuál es la filiación política de quien lo diga. educado y formado Con una manera de pensar propia de su tiempo y espacio. es un ser que vive en sociedad y que entonces está permeado. La diferencia estriba en que los fenómenos o hechos con los que trabajan las ciencias 'sociales implican. la objetividad en las ciencias sociales estará colocada en el hecho de que el investigador o científico social deberá reconocer los resultados de su investigación aun cuando éstos puedan ser contrarios a su propia forma de pensar. que las ciencias naturales son objetivas y que las ciencias sociales están impedidas de serlo. ahí está. si los resultados de la investigación favorecieran a un partido político contrario al del investigador social. de ninguna manera. o por lo menos se detonaría el aparato discursivo. no es independiente al objeto de estudio. o bien. Las ciencias naturales pueden apelar a la objetividad porque mucho del trabajo que realizan no interfiere con su condición de humano. el objeto de estudio. sea de ciencias naturales o de ciencias sociales. tampoco hay discusión.. La objetividad no sólo habrá de ubicarse en el hecho de que el objeto de estudio sea ajeno o no al investigador. sino antes que nada en la actitud y en la responsabilidad. ya no se puede tan fácilmente ser objetivo. Eso es ser objetivo.La ciencia 43 de oxígeno. sus objetos de estudio están afuera de ellos. el resultado de sumar dos más dos será invariablemente el Mismo. porque evidentemente el investigador. el científico social. De igual manera si se habla de que el aire es indispensable para la vida por ser el elemento que da el oxígeno. Por ejemplo. si se realiza una investigación social donde se trata de conocer el porqué los ciudadanos votan por un determinado partido político.

en su condición de nómadas se colocan al lado de un río. metodología e investigación RECAPITULE  ¿Qué tienen en común la realidad natural y la realidad social? EJERCITESE  Tome un ejemplo de realidad social y trate de ser objetivo tomando en cuenta diversas opiniones sobre el mismo fenómeno o hecho seleccionado. Suponga que un grupo de hombres. otras a la lluvia. de la misma manera. De esta manera es posible diferenciar diversas civilizaciones. en el inicio. Son dos las grandes condicionantes a las que debe responder la suerte de la ciencia. tanto en su origen como en la actualidad: condiciones materiales y sociales de existencia.44 Ciencia. éste es bondadoso y . algunas rinden culto al sol. no es gratuito ni casual que en determinados periodos la ciencia se haya visto obstaculizada o se haya visto beneficiada. otras al fuego. . sino que por el contrario es perfectamente entendible. Condicionantes de la ciencia Es ya conocida la idea de que la ciencia responde a una serie de condiciones tanto de orden económico como político y social. Ya se ha' dicho que la ciencia es un producto humano. se ha señalado que la suerte del hombre va ligada_ a la de la ciencia.

Ya con la agricultura y la ganadería supone que el río y la tierra son fuentes de vida. . las creencias. Mientras que otras culturas florecieron bajo circunstancias físicas diferentes. Ninguno de los dos hombres ha decidido qué religión profesar. sus especulaciones estuvieron asociadas a las características físicas del lugar que habitaban. como son: un grupo de hombres establecidos a las orillas de un río. automóviles. La civilización que se estableció en. pues influyen los factores geográficos en los cuales se han tenido que desarrollar. las explicaciones. las tierras. Los dioses. las zonas áridas tendrá que procurar su sobrevivencia en condiciones más difíciles en comparación con las civilizaciones de las zonas tropicales. entonces. tendrán diferentes contextos de desarrollo. en un ambiente de asfalto. las condiciones en las que crecieron los hace ser. esa fue la religión "que les tocó". como pudieron serlo las civilizaciones establecidas en zonas áridas. serán diferentes entre una civilización. calles de ciudad. de haberse encontrado cerca del mar su explicación del todo hubiera estado en relación con los fenómenos climatológicos que acompañan a los litorales. asocia el hecho de que al realizar ciertos ritos. en realidad no tienen que preocuparse por su alimentación. uno se lleva al campo y otro a la ciudad. que están a las orillas de este río. son ricas. el otro. pensar y aspirar de manera diferente. mientras que las civilizaciones de las zonas áridas tendrán que pasar varios infortunios. siembra. ellos crecieron en una religión. donde la flora y la fauna no son tan bondadosas corno pueden serlo en lugares tropicales. supone que esto es una gracia de los dioses para con él y.La ciencia 45 de él se obtienen productos alimenticios. tierra. las especulaciones. por ese no le abandonan y lo protegen. y otro. son fértiles. Las diferencias son claras. además. Si se tiene a dos pequeños. cada uno de ellos es diferente con relación al otro. al paso del tiempo se podrán advertir las diferencias: uno fue educado en un ambiente donde hay ganado. el hombre se establece ahí. Su comprensión o explicación de las cosas se desprendió directamente de las condiciones materiales (físicas) de existencia. éstos son del agrado de los dioses. nadie les preguntó si estaban o no de acuerdo. que ha sido educado en la religión budista piensa que ésta es la mejor. Es corno si se hablara del porqué un hombre piensa que la religión católica es la mejor religión. ya que éstas lo tienen todo: flora y fauna abundante. obviamente.

Recuérdese. y el humano construye sólo a partir de los elementos con los que cuenta. inundaciones por ejemplo. este alimento. la practican y hasta la defienden. pero si la lluvia es negativa. sin embargo. por . es porque cuenta con un mar que le provee de estos elementos materiales. Todo mundo sabe que la pólvora. Las condiciones materiales en donde se ubican las diferentes culturas han hecho de éstas lo que son. que el pulque era una bebida muy especial para la cultura mexica. iguales.46 Ciencia. ¿Por qué el México antiguo no construyó una civilización alrededor del trigo? Todo mundo sabrá que esto no podía ser por la simple y sencilla razón de que no existía el trigo en América. conocimientos astronómicos. suponga que cada una de las culturas que han existido pudieran construir a la ciencia independientemente de las condiciones naturales y físicas en las cuales se ubican. todos saben que esto no es así. La ciencia es obra humana. tropicales. culturas y ciencias en el mundo serían las mismas. Mientras la lluvia es positiva se construirán ideaso supuestos a favor de este elemento. metodología e investigación por lo tanto la profesan. por ejemplo. En otras culturas donde ni siquiera existía el maíz. lo importante será que ambos tienen que profesar una religión a diferencia de un tercero que fue educado de manera distinta —sin religión alguna. aun cuando con el paso del tiempo ellos pueden renunciar a una religión y tomar otra. la cultura se construía a partir de otras características de orden material. la lluvia tal vez sea entendida de otra manera. La ciencia se construye a partir de las observaciones que el hombre ha realizado a lo largo de su historia. cada civilización a lo largo de la historia ha hecho descubrimientos que han contribuido al acervo universal. Entre los tres habrá relativas diferencias. las culturas de zonas -templadas. Mientras las culturas del desierto consideraban al sol como un demonio. recuérdese la importancia que ha tenido el maíz para algunas culturas como la maya. donde no existía el maguey. al grado que consideraban que el hombre estaba hecho de maíz. Por ejemplo. etcétera. este elemento material motivó la construcción de toda una cultura alrededor de él. Tal vez todas las civilizaciones. le han considerado como un bien. esto no podría ser lo mismo en culturas donde no se le conocía. Si un grupo de hombres desarrolla la navegación. pero sólo entre dos habrá cierta similitud: la religión. a diferencia de aquellos hombres que no tienen un mar para desarrollar ese tipo de observaciones.

mientras que en algunos lugares la abundancia' posibilita la sobrevivencia de manera cómoda.. tijeras. las condiciones materiales de existencia es todo lo que existe independientemente de la voluntad humana: flora. Como condiciones materiales de existencia se han mencionado las condiciones físicas o ambientales en las cuales habrán de desarrollarse las diversas civilizaciones. sea cual fuere. madera. a diferencia de aquellos que. Europa presentó un avance científico-tecnológico más significativo que el presentado por . hidrografía. Al abrir el otro paquete lo que hay en él es cartón. etcétera. las condiciones materiales de existencia determinan en última instancia el carácter y sentido de cada una de las culturas y civilizaciones que han existido en la Tierra. procurarán conocer o saber qué se tiene que hacer para no padecer carencias. Con el contenido del primer paquete podrá construirse una silla. es decir. Al parecer. lo mismo ocurre al construirse una civilización o cultura.. Estas serán las condiciones materiales con las que se construirán dos objetos diferentes. es descubierta y usada donde existe pólvora. Imagine que hay dos paquetes envueltos y cada uno de ellos contiene una serie de elementos b-materiales diferentes y con uno de ellos es posible construir una silla.. Todos estos elementos van a dar la pauta a la observación humana. Lo mismo sucede con las culturas y civilizaciones: no pueden construirse a partir de lo que no tienen sino que en buena parte se comenzarán a construir con lo que está a su alrededor. es posible que así sea. porque alguna mente perspicaz pensará que con los materiales con los que se pretende construir una silla también será posible construir una caja y viceversa. Regresemos al ejemplo anterior. a la construcción de la ciencia. climas. clavos. entendiéndose que estas condiciones materiales de existencia hacen referencia a todo lo que existe sin que el hombre lo haya creado. El medi o físico. en otros lugares en realidad la está dificultando.. no puede ser de otra manera. con el contenido del segundo paquete podrá construirse una caja. pero eso no invalida en lo más mínimo el hecho de que construya lo que construya sólo podrá hacerlo con los elementos o materiales con los que cuenta. precisamente por carecer.La ciencia 47 ejemplo. etcétera. En este sentido. quien lo tiene todo poco habrá de preocuparse por conservar lo que tiene. y que con el contenido del otro paquete es posible construir una caja. fauna. Al abrir un paquete se encuentran elementos o materiales como un martillo.

las cuales estarán entendidas como todas aquellas circunstancias creadas por el hombre a manera de reproducción social. Nadie desconoce que ha habido a lo largo de la historia una serie de rivalidades científicas. mientras la guerra fría consumía cantidades extraordinarias de recursos por la lucha bélico-armamentista. La Santa Inquisición es otro pasaje de la vida humana en dónde se enfrentaba el conocimiento no permitido y el otro sentido de lo que era la verdad.48 Ciencia. si se está con el sistema se está en paz. La ciencia no es libre. esta riqueza no permitió que los hombres de este continente se preocuparan por inventar o esforzarse por tener lo necesario para sobrevivir. económicas y sociales de cada región. etcétera. No importó que en el mundo. si es el caso contrario. países como los del continente africano no tuvieran ni lo indispensable. Suponga que se inicia la educación de un niño. metodología e investigación África. y que la hambruna fuera y sea una cotidianeidad que se carga a cuestas. Hacer lo contrario era desafiar a Dios. si a un régimen le conviene. cada sistema de vida tiene exigencias concretas. y eso no está permitido en ninguna parte del mundo. el sistema de vida y el sistema político no permitían que se dijeran cosas contrarias a lo que elrégimen ofrecía. a través de diversos sistemas u órdenes prevalecientes en cada época o etapa de la historia de la humanidad. por las bases nucleares. no será lo mismo educar a un niño en México que en Estados Unidos o que en Japón. Así. la ciencia habrá de desarrollarse. A estas condiciones materiales de existencia habrá que sumarle un segundo grupo de condiciones que determinará el avance de la ciencia y éstas son las condiciones sociales de existencia. ya que un continente no cuenta o contaba con condiciones materiales de existencia abundante o a la mano. es un producto humano y podo tanto depende de las condiciones políticas. país o localidad a la que se haga referencia. En la Edad Media. al sistema y a su autoridad. la guerra por el espacio. entonces la ciencia se verá fuertemente obstaculizada. mientras que el otro presenta realmente condiciones materiales de existencia de manera abundante. por los satélites artificiales. ir en contra del sistema es atentar en contra de él. . por ejemplo la que se estableció alguna vez entre la Unión de Repúblicas Soviéticas Socialistas y los Estados Unidos. la ciencia estaba prohibida. no es necesario ir tan lejos.

recuérdese el enfrentamiento de cosmovisiones. los incas. mas no así para quienes no dominan dicha lengua. la lengua: uno de ellos aprenderá un dialecto. La ciencia es poder. de automóviles. como ya se ha visto. mientras los aztecas se explican el todo de una manera. Recuérdese la Conquista de México. ríos. uno será educado. es decir. otro aprenderá a encender el televisor. pero no será el policía. mientras que el otro jugará a que es hombre de comunidad. Otro crecerá en medio del asfalto. Uno de ellos reconocerá cierto tipo de autoridad. En México no es fácil hacer ciencia porque no se ha permitido que así sea. etcétera. es el idioma idóneo entre quienes hablan español. Los países ricos tiene ciencia. el otro aprenderá a comunicarse con el idioma español. para hacer ciencia se necesitan recursos. estará "capacitado" para transmitir sus sentimientos. Sobre estas condiciones materiales de existencia . . ya que el español. otro dios les pedía amor y perdón. los países que tienen ciencia tienen dinero. otro habrá de reconocer a la autoridad. sino perfectamente coherente.La ciencia 49 entonces imagine que se trata de la educación de dos niños. Uno jugará a que es un hombre de ciudad. los mayas hacían lo propio. Cada grupo construye desde lo material su soporte social. valles. uno de ellos aprenderá desde muy pequeño a alimentar a los animales. los dos niños van a desarrollarse en condiciones materiales de existencia diferentes. sino que ahora se trata de sobrevivir en sociedad. por ejemplo. uno de ellos crecerá en medio de montañas. dentro de los grupos. El idioma que aprendió uno le permite comunicarse con sus gentes. edificios. animales silvestres. Y este es un círculo que no es casual. etcétera. mientras unos se sacrificaban para honrar a los dioses. etcétera. etcétera. La ciencia está contenida en los sistemas de vida. los capacita no para sobrevivir de manera material. en una comunidad indígena y otro educado en el Distrito Federal. Ese mismo idioma o lengua no le permitirán el proceso de comunicación entre un lugar y otro. se han construido condiciones sociales de existencia. otros vivían gracias a que su dios se había sacrificado por ellos. es imposición de una verdad sobre otra. sino el anciano. Las condiciones sociales de existencia enseñan al hombre a relacionarse con los otros. mientras unos necesitaban alimentar a sus dioses con sangre humana. obviamente. sus necesidades. etcétera.

su medio les permite tener visiones diferentes. Estas dos posiciones son condiciones sociales de existencia que también determinan a la ciencia. es reconocer que la ciencia no es independiente de este medio. el uso y creación de la ciencia. o bien esas mismas condiciones pudieron haberse constituido en motivaciones para salir de ese medio. por último. se preocupó por eliminar todo lo que habían dejado los griegos y en su lugar "impusieron" su interpretación de las cosas. y muchas veces en contra de aquellos que no tienen poder. este es el mismo procedimiento que puede seguirse para determinar lo que es científico de aquello que no lo es. en el hecho de quién determina y bajo qué criterios. lo que se debe aprender en la primaria. Asimismo. en la secundaria o en el nivel medio superior. pero esto mismo está permeado por lo que la ciencia permite que pueda decirse de uno mismo. En algunos momentos de la historia de la humanidad hacer ciencia era temerario. lo que un niño aprende es útil para el medio en el cual se desenvuelve. Al igual que los europeos cuando se conquistó América. La ciencia es poder y además es un resultado. Y hay verdades que no pueden convenir a quienes detentan el poder. Lo importante en este caso. quienes están acostumbrados a vivir en la adversidad y quienes están acostumbrados a vivir en la abundancia se explican las cosas de diferente manera. ¿De qué serviría enseñar a un niño algo que no le será útil?. Al niño.50 Ciencia. se le enseña y él debe aprender lo que se considera que le será útil. en otros momentos de la historia se premia e incentivo. Para un pueblo puede o pudo haber sido que determinadas condiciones materiales hicieran que se conformaran con lo que se tiene. ¿de qué sirve aprender cosas que "no sirven para nada"? A veces. hablar hoy de Tláloc o Quetzalcóatl como dioses a los cuales habrá que venerarles resulta temerario. lo que un niño debe o no aprender. no así si se dice algo con todo el aval de la ciencia. Piense. . después de conquistar Grecia. Roma. La frase que dice "que nada es verdad ni mentira sino que todo depende del cristal con que se mira" es afortunada para este inciso en la medida en que la verdad es un momento de explicación. Por ejemplo. metodología e investigación Quien tiene el poder económico tiene la posibilidad de crear y explotar a la ciencia. pero el mismo conocimiento puede ser verdaderamente inútil en un medio diferente. por ejemplo. La idiosincrasia es una manera de percibir lo que se es. lo que se quiere.

Pero aun así no es difícil reconocer dos grandes avenidas por las que ha transitado la ciencia . esto con lo que en realidad sucede? La ciencia es un producto que depende de todo lo que está a su alrededor. ¿no tiene nada que ver. tanto de lo que rodea al hombre corno de su propia naturaleza se vieron facilitados por el hecho de haber construido y utilizado a la ciencia. RECAPITULE ¿Sería posible la existencia de un conocimiento científico sin que esté determinado material y socialmente? ¿por que? EJERCÍTESE Seleccione un conocimiento científico y trate de establecer sus condicionantes materiales y sociales. ¿consistirá en ser memorísticos? Se trata de usar un criterio propio (el del docente) combinar estas dos situaciones o. Los ávatares de la ciencia La ciencia ha sido una aliada de la humanidad. gracias a ella ha podido sobrevivir de una manera más cómoda.La ciencia 51 ¿quién y cómo se determina los criterios para asignar calificaciones?. le ha servido como instrumento de trabajo. La transformación de la naturaleza.

el hombre con el uso de la ciencia ha podido facilitarse un sinfín de tareas. ahora se pone en contra de lo humano. sino algunos de sus usos como puede serlo la guerra. La ciencia no es ni buena ni mala. la de ser una aliada del humano. Pero esto no es una responsabilidad atribuible a la ciencia como tal. sino un producto que debe manejarse con responsabilidad y ética.52 Ciencia. RECAPITULE • A su juicio. ha invertido ciencia a su propia transformación. Desde la primera perspectiva o avenida. La otra avenida por la que ha transitado la ciencia en su historia es más reciente. sino a aquellos que se benefician de esa manera con sus usos. con esta inversión la naturaleza está a su servicio. y ese puede ser uno de sus compromisos más importantes. claro que no es la ciencia en sí misma. La ciencia le ha servido para la procuración de una convivencia mejor. esta labor corresponde a la ciencia_ La ciencia ha servido al hombre para explicarse su pasado. ¿cuáles son los mayores beneficios y perjuicios de la ciencia a la humanidad? . Si bien es-cierto que la naturaleza provee. sino un privilegio que debe compartirse. saber qué es y hacia dónde quiere ir. etcétera. La ciencia ha servido al hombre para que éste no tenga que repetir su historia. pero junto a ésta también se encuentra aquella que habla de la ciencia como una especie de enemigo potencial del hombre. también es cierto que la naturaleza no da de manera fácil e inmediata. la contaminación. las bombas. ni peor ni mejor. La ciencia no es excusa. metodología e investigación en relación con su concepción y usos por parte del hombre: la positiva. se refiere al hecho de que aun siendo un producto humano a favor del hombre. para ponderar el carácter social que lo hace ser humano.

que sea excluyente? .La ciencia 53 EJERCÍTESE  ¿Cómo seria posible la existencia de un producto humano que sólo sea positivo o negativo. es decir.

en primer lugar mediante sus sentidos. es decir. él no tiene ni idea de lo que se presenta frente a él. como es el hecho de que no existe un solo tipo de conocimiento sino que. ya que el conocimiento es un proceso inacabado. se identifican tres tipos o niveles de conocimiento. en realidad se está queriendo decir que el conocimiento no está dado. alguien que sea susceptible de ser conocido. sino que más bien. hay quien piensa que el conocimiento es único. conocer significa: un conocer relativo o momentáneo. alguien que quiera o pueda conocer. 2. aunque no entiende lo que oye. Ira relación que se establece entre el sujeto (S) y el objeto (0) es lo que hace posible la existencia del conocimiento. que hablar de conociEN RELACIÓN CON LA CIENCIA ES miento es o significa . huele. un recién nacido empieza a tener relación con el mundo exterior a través de los sentidos. Mas es importante aclarar que cuando se habla de conocimiento hay que entender algunas cosas previamente.Capítulo 2 El conocimiento común hablar del conocimiento. y de manera agrupada. el ser humano comienza a conocen empieza a percibir el mundo que le rodea. Por ello. es importante reconocer que cuando se hace referencia al conocimiento. son la .hablar del "conocimiento científico". Para poder hablar de conocimiento es necesario señalar que deben existir por lo menos dos componentes: 1. Un sujeto (S) cognoscente. realmente. Esa es la cuestión precisamente. escucha. que conocer no significa conocer de una manera definitiva y determinante. aunque tampoco sea capaz de diferenciar los olores. Un objeto (0) cognoscible. es decir. etcétera. Por ejemplo.

entonces. SUJETO ____________________ (S) OBJETO (0) CONOCIMIENTO (C) Es probable que cuando se mira por primera vez un objeto éste no le diga absolutamente nada. a conocer. La primera relación. por algún o algunos rasgos físicos. a descubrir el todo. etcétera. Así observa a su alrededor y lo único que hace es contemplar. empiezan a "saber". aunque incipiente. empieza a construirse el conocimiento. sin embargo. sino que. El ser humano está frente al mundo. o el ser humano en sus orígenes. desde ese momento. etcétera.56 Ciencia. Él ha comenzado a diferenciar un objeto conoci- . a fuerza de la repetición es posible que comience a identificara su mamá. si así no fuera el bebé no podría expresar su desaprobación cuando le toma en brazos cualquier otra persona. por los cuidados (satisfactores) que ésta le proporciona. El sujeto que va o pretende conocer lo hace apoyado en sus sentidos. frente a lo que le rodea. Cuando el bebé. el sujeto está frente a los objetos: SUJETO ____________________ (S) OBJETO (0) El sujeto está ahí frente a los objetos. ya sea por la voz. Un bebé se altera con el ruido. no quiere decir que ese primer contacto a través de los sentidos. conocimiento. se altera con el frío. metodología e investigación única manera que tiene de comenzar a relacionarse con el mundo. el primer contacto que tiene con los objetos le van conformando un conocimiento. sea ya un conocimiento. así como cuando el bebé mira a su alrededor y pareciera que nada llama su atención. es activar sus sentidos y. con el hambre. ve un objeto existe un primer contacto entre el sujeto y el objeto y el resultado de este primer contacto es. sin saberlo. Tanto el hombre en sus orígenes como el bebé llegan a este mundo y lo primero que hacen.

es posible que a partir de determinadas características pueda establecer la diferencia.El conocimiento 57 do de otro que le es ajeno. ya sea por una característica o por otra la discriminación podrá establecerse. una ventana y una lámpara. mira y es posible que diferencie pero no puede establecer en dónde radica dicha diferencia. El sujeto observa el florero. lentamente va cambiando la mirada y ahora la fija en la ventana. mas la diferencia para él es` clara. Por ello es posible reconocer que cuando hay dos objetos ante el ser humano. tal vez sea fácil establecer la diferencia entre una y otra. entonces tendrá que establecer la diferencia entre un florero. si se trata de diferenciar dos figuras: Claro está que a lo mejor no se sabe qué representa una y qué representa otra figura. . Si un sujeto mira un objeto y luego cambia la mirada hacia otro. también es cierto que sabe lo que no es su mamá y por ello puede diferenciar entre una persona y otra. tal vez sin poder expresar claramente por qué son diferentes. El sujeto que observa podrá diferenciar el primer objeto del segundo. este ejercicio lo puede hacer una y otra vez. si aparece un tercer objeto: una lámpara. por ejemplo. Efectivamente. la única manera que tuvo el bebé_ para hacer posible la identificación de su mama fue por la obviedad de que ya la conocía. pero la advierte y la expresa. pero ¿cómo es posible que llegara a conocerla sin saber cómo hacerlo? Si bien es cierto que el pequeño no sabe qué es lo que hace que esta persona sea su mamá. no-sabe en dónde está la diferencia. regresa a mirar el florero. sin saber qué son o por qué son. Lo mismo sucede con un bebé. Del florero a la ventana. si primero se miraba un florero y después una ventana. por ejemplo.

y de otro y de otro. Entre un número y otro es posible reconocer cuál es cuál y saber cómo se escribe y hasta es posible saber qué significa cada uno de ellos. entonces es capaz de diferenciar un objeto de otros objetos. el sujeto cognoscente tiene la posibilidad de diferenciar. si está frente a dos representaciones numéricas: 5 Es sumamente fácil identificar el número cinco arábigo. Si el sujeto es capaz de diferenciar entre un objeto y otro. Sin embargo se sabe contar aunque no se sepa qué es un número. El sujeto está frente al objeto: SUJETO. que el sujeto sea capaz de diferenciar un objeto de otro. Por ejemplo.58 Ciencia. metodología e investigación Lo mismo que el ser humano en sus orígenes. A pesar de ello existe la diferencia entre: . de "reconocer" las diferencias entre un sinfín de objetos: SUJET O Objeto Objeto Objeto Objeto Objeto Un sujeto está frente a un sinnúmero de objetos. o que el bebé. significa que para que sea un cinco (5). _____________________ OBJETO Aunque en realidad el sujeto se esté relacionando con más de un objeto. se trata y se ha tratado a lo largo de la historia. reconocerlos significa haberlos conocido previamente. este número es reconocido corno el número 5. es posible diferenciado de un dos (2). pero esto no obligó a nadie a saber qué es un número. Con el simple hecho de reconocer un objeto podrá establecer un sinfín de diferencias con cualquier otro objeto que no sea "conocido".

es 'el único que puede llegar a conocer a los objetos y. Cuando el bebé nace. identifica el biberón. Lo único que sabe o que conoce es que esta persona está con él y aprendió a llamarle mamá. al momento de mirarles comenzó el proceso de reconocimiento. El sujeto estuvo ante dos objetos. comienza a relacionarse con los objetos. Se está más acostumbrado a la numeración arábiga y se tiene poca familiarización con la numeración maya. ¿se puede plantear otra posibilidad de obtención del conocimiento? EJERCÍTESE • Observe un objeto. el que sea. etcétera. es decir. hasta llegar a ser capaz de "reconocer" quién es su "mamá". por lo tanto. El sujeto es quien pretende conocer. evidentemente desconoce el hecho biológico. trate de describir las características cuantitativas y cualitativas del mismo. no sabe por qué esta persona es su mamá. RECAPITULE Ante la consideración de que el conocimiento es un "resultado" de la relación entre el sujeto y el objeto. y trate de "conocerle".El conocimiento 59 Para los antiguos mexicanos la pequeña línea horizontal significaba cinco. 5 (cinco) SUJETO __________ _________ (cinco) El sujeto pudo establecer la diferencia entre dos objetos. el único que puede llegar a conocer. A pesar de todo. . jurídico y psicológico que posibilitan esa relación de madre e hijo. diferenciándolos a partir del reconocimiento de uno de ellos.

metodología e investigación El proceso de conocer Muchas veces se piensa que los objetos por conocer están ahí para ser conocidos. en este caso fue la Ilu- . aunque lo parezca. pero en muchas ocasiones el objeto es quien va al sujeto.60 Ciencia. es decir. entonces va al objeto y el objeto está ahí para ser conocido. que basta con que el sujeto se disponga a conocer para que el conocimiento exista. ya que el objeto también es capaz de influir en el sujeto. Imagine que el ser humano en sus orígenes va caminando tranquilamente y. casi de manera pasiva. Esta relación. no se queda inmóvil esperando a que el sujeto influya en él. aunque parezca. éste no se queda pasivo como si no pasara nada. el objeto. no es lineal. simplemente es una relación sujeto-objeto: SUJETO ___________________ OBJETO (S) (0) El sujeto que pretende conocer o que conoce se pone en contacto con el objeto. En realidad el conocimiento sólo es posible porque se da la relación entre el sujeto y el objeto. de repente. Si se formula que el sujeto quiere conocer un objeto (tema de estudio) determinado. empieza a llover. y resulta que frente a él está un objeto como el siguiente: Si es el sujeto el que quiere conocer.

mas en otros momentos también es clara la situación en donde los objetos sorprenden a los sujetos. fue al sujeto. De igual manera. La primera impresión que tuvo el bebé del mosquito fue posible porque ha sido el mosquito. Ya que si el sujeto . de repente. Entonces. imagínese a un bebé que. pero de ahí en adelante ya no podrá establecerse de una manera tan clara. En algunos momentos parece clara la idea de que es el hombre quien identifica a los objetos de estudio. Entonces no siempre es el hecho que el hombre va a los objetos. pero también son los objetos quienes se presentan frente al hombre. El objeto fue al encuentro del sujeto. es el hombre quien en sus orígenes enfrenta a los objetos. quién va al encuentro de quién. el objeto. es molestado por un mosquito mientras duerme. quien ha ido al encuentro del sujeto. el objeto. no siempre el sujeto cognoscente "va" a los objetos cognoscibles de la manera siguiente: SUJETO __________________ OBJE TO (S) (0) sino que también es muy probable que sean los objetos quienes se dirigen a los sujetos: SUJETO ____________________ OBJETO (S) (0) La realidad es una relación corno la que se ilustra: SUJETO ___________________ OBJETO (S) (0) Aun en el caso de que el sujeto sea quien vaya al objeto.El conocimiento 61 via quien ha sorprendido al sujeto. La primera impresión que tuvo el ser humano acerca de la lluvia fue posible porque la lluvia. el objeto fue al encuentro con el sujeto. a lo largo de la historia de la humanidad ha sido un encuentro mutuo el que se ha dado entre el sujeto y los objetos. el primer contacto es del sujeto. Es decir.

o por lo menos. Y se trata de investigar algo sobre la teoría del Big Bang. Primero. etcétera). El investigador no sabe de qué trata dicha teoría. . El investigador sólo sabe eso. el sujeto fue al objeto (investigó qué era eso de la teoría del Big Bang) después. dígase de momento. imagínese que se trata de investigar algo acerca de un tema (objeto) que para el investigador es totalmente desconocido. metodología e investigación "va" al objeto. En realidad. ya que el investigador "supo" que se trata de una teoría que explica el origen y evolución del universo). el objeto "va" ahora al sujeto. casi de manera imperceptible. de qué trata la teoría. Con estos cambios que experimenta. éste (árbol) "va" a los ojos del sujeto "dejándose ver" (color. forma. el sujeto "va" a ir al objeto. la relación entre el sujeto y el objeto no es del sujeto al objeto. de una relación multilateral. Por ejemplo. bilateral: SUJETO OB JE T O En este sentido la relación que se establece entre el sujeto y el objeto es de "ida y vuelta". Conforme el investigador va adentrándose al objeto. también se suceden cambios en el objeto investigado.62 Ciencia. va cambiando su concepción o apreciación acerca del objeto que investiga y sobre sí mismo. inmediatamente el objeto "va" al sujeto: SUJETO OBJETO Porque una vez que el sujeto mira al objeto. Por ejemplo. tamaño. inmediatamente. entonces él tendrá que comenzar a investigar y lo primero que encuentra es que esta teoría trata acerca del origen y evolución del universo. Es decir. el objeto fue al sujeto (se dejó ver. si el sujeto observa un árbol(0): SU JETO OBJETO El sujeto fue al objeto. ésta puede ser una de las modalidades pero no se trata de una relación unilateral (del sujeto al objeto) sino. no sabe más.

Ahora bien. efectivamente. su concepto acerca del origen y evolución del universo no pueden permanecer igual. pero ideas al fin y al cabo. el simple hecho de confirmarlos ya hacen que el investigador no permanezca igual.El conocimiento 63 Cuando el investigador tenía que hacer una investigación sobre la teoría del Big Bang. Con este tipo de información. Por ello ya no es el mismo investigador que desconocía todo sobre el tema (objeto) ya que ahora sabe. al darse la gran explosión sus componentes se fueron enfriando por ser una masa incandescente. mínimas claro está. y el primer dinosaurio datará de hace unos 15 millones de años. ya no es el mismo sujeto que desconocía todo acerca del objeto. el investigador no puede ser el mismo que antes de comenzar la investigación. con los que se formaron las galaxias. si no tenía información. el investigador ignoraba absolutamente todo lo concerniente acerca de la teoría del Big Bang. Porque. nuestro sistema solar. por lo menos. Por lo menos si sucede como en el ejemplo mencionado. va operando cambios en la manera de pensar. puede ser que no acepte los postulados de esta teoría y siga creyendo en sus propios postulados pero. tal concentración causó una gran explosión que provocó que de una gran masa incandescente se desprendieran varios pedazos. ahora tendrá algunas ideas. acerca del origen y evolución del universo. que esta teoría propone cosas como las siguientes: el universo se originó con una gran explosión. las estrellas. porque no le interesaba. nuestro sistema solar se formó hace aproximadamente unos 4 500 millones de años. Además. ya que al momento que se va investigando el conocimiento que sobre el tema (objeto) se adquiere. Cuando el investigador se adentra en el objeto. sabe a qué se refiere dicha teoría (sobre el origen y evolución del universo). no sabía más que eso: el nombre de la teoría. ahora sabe más acerca de la teoría y acerca de un saber cultural. donde las primeras plantas tienen una edad aproximada de 500 millones de años. Esta teoría propone que el universo tiene una edad aproximada de 15 mil millones de años. la cual fue posible por una alta concentración de energía y de una masa sumamente densa. esta teoría es la más aceptada para explicar el origen y evolución del universo y las pruebas . El sujeto fue al objeto. Difícilmente puede r enunciarse a lo que se sabe. nuestro Sol es una estrella de la tercera generación. Conforme el investigador va aprendiendo cosas sobre su terna pe estudio va cambiando. El objeto ahora va al sujeto. no sea el mismo.

porque es capaz de producir espermatozoides.64 Ciencia. etcétera. El objeto que es estudiado no es pasivo sino sumamente activo. éste ha influido en él. Imagine que se tratara de una jovencita que tiene que investigar algo acerca de la sexualidad humana y resulta que ella está experimentando en si misma una serie de cambios de orden fisiológico y anatómico y que. el estudio del mar o los ríos. en objetos de estudio como la erupción volcánica. no hay. Piense. por ejemplo. la aparición del vello púbico. no son objetos pasivos. recuerde que el investigador que pretendía conocer algo acerca de la teoría del Big Bang. como la que proporciona la religión. ya no se trata únicamente de cumplir con la investigación. es decir. sino que ahora ve descubierto su propio proceso de vida por la información recabada. Si antes de la investigación sobre la teoría . pueden parecerlo pero no lo son. porque así corno él puede influir en el objeto. probablemente. el joven descubre que puede procrear. aunque quisiera. es decir. el desplazamiento o distancia que tiene una galaxia de otra coinciden con la velocidad y distancias actuales en relación con el origen de la expansión del universo. Aunque la joven investigadora rió interprete adecuadamente la información recabada. Al ir realizando la investigación "descubre" que existe la menstruación. no advierte que la sexualidad humana es un proceso de evolución y que poco a poco habrá de notar los cambios en ella operados. Efectivamente. metodología e investigación son contundentes: la temperatura del universo se mantiene constante en 3 K. ahora —bien que mal— ya tiene una idea mínima de lo que se trata la teoría y podrá hacer comparaciones con otras teorías o explicaciones al respecto. El sujeto investigador no puede ser el mismo. esta información no podrá ser ignorada. Así como el joven investigador que pretende conocer qué es la masturbación y al investigar se entera que es posible que él produzca espermatozoides y que su esperma puede fecundar un óvulo y con ello iniciar un proceso de fecundación. el sujeto que investiga va transformando su propio conocimiento acerca del terna investigado. podrá contrastar que la información existente es posible "comprobarla" con sus propias vivencias. ¡ser padre!. el objeto (tema de investigación) va transformando al sujeto investigador. donde el origen de todo lo que existe es obra de Dios. sino extraordinariamente activos. no existen objetos de estudio "pasivos". El sujeto también influye en el objeto que investiga. de hecho.

A pesar de todo. influir infinidad de veces en el objeto. ahora. Por ejemplo. asa al vaso con agua agregará una cucharada de sal y moverá la mezcla hasta disolver los dos componentes y observará. el niño sólo conoce hasta cierto nivel al perro. sino que. El niño desde el primer momento que vio al perro (y desde el momento en que el perro vio por primera vez al niño) empezó a establecer una serie de relaciones de ida y vuelta. etcétera. y lo que conoce ahora sobre los perros es más elaborado que lo que' conocía cuando era niño.El C011úCinItento 65 del Big Bang sólo se conocía la explicación religiosa. Un objeto nunca es conocido de manera definitiva. indagando cada vez más acerca del tema u objeto. sólo del sujeto al objeto. como son la aparición de pequeñas burbujas. para siempre. si se supone que ese joven estudia veterinaria. Por eso el conocimiento es un proceso. un perro.idas. . Hay cosas que han cambiado. no se relacionará con él de la misma manera que cuando era niño. Cuando el sujeta (el ser humano) se pone en contacto con los objetos se establece una relación que dista mucho de ser unilateral. su conocimiento de adolescente le hace concebir al perro de manera diferente. precisamente para observar los cambios operados en el líquido. un niño que juega con su mascota. y se le conoce en cada hallazgo. El sujeto ahora puede dejarse influir o influir en cualquiera de las explicaciones conoc. más bien. en cada aportación. puede ponerlas a prueba. se trata de ir conociendo al objeto poco a poco. Cada gracia del perro influye en el niño. acabado. Lo que de niño conocía con relación al perro ahora ha cambiado. el sujeto puede influir sobre el objeto. cada caricia del niño influye en el perro. en cada etapa de la vida. cuando ese niño llega a ser adolescente y tiene una nueva mascota (otro perro). donde el sujeto influye y es influido por el objeto. porque el conocimiento no está dado. y donde el objeto es influido e influye en el sujeto. entonces el conocimiento que tiene ahora acerca del perro es muy distinto al conocimiento que tenía de él cuando era niño o cuando era adolescente. pretenderá acercar el vaso con agua al fuego. Piense que el investigador está frente a un vaso con agua y se trata de que. la temperatura. más bien se establece una serie de relaciones. el investigador influya abiertamente en el objeto. Y todavía más. o bien. El sujeto puede manipular. Ahora el objeto no se puede resistir al sujeto y. porque el sujeto ya no es el mismo. entonces. ahora el sujeto cuenta con otra explicación sobre el mismo objeto o tema.

y pasará mucho tiempo para que el sujeto pueda apreciar abiertamente los cambios experimentados en la piedra. como de adolescente. el objeto. Por ello. comenzará un proceso de descomposición irreversible. o de adulto. pero nunca se verán de la misma manera. Esas piedras son lisas porque el constante paso del agua las ha hecho lisas. se trata de observar cómo la piedra va haciéndose lisa como las piedras de río. no porque así sean. su propio desarrollo le hacen cambiar. por lo tanto no es lisa como las típicas piedras de río. etcétera. ningún objeto inanimado o animado permanece igual a sí mismo. Imagine que se tiene una naranja como objeto de estudio. El sujeto no siempre es el mismo y por lo tanto no siempre mira o piensa las cosas de la misma manera. Muchas veces no alcanza la vida del ser humano para conocer todos los cambios que se operan o experimentan en los objetos de estudio. De igual modo. por ejemplo. no permanecerá igual. Ni el sujeto ni el objeto permanecen iguales. si esa naranja es dejada ahí durante varios días ésta cambiará. el objeto o los objetos también se transforman. con el paso del tiempo podrán advertirse cambios en la madera. conforme va conociendo. Piense. su concepto de las cosas va modificándose. la naranja está frente al sujeto. no puede permanecer por siempre como un niño. tampoco un niño puede explicarse el hecho de que deja de serlo para pasar a ser adolescente. nunca son los mismos aunque parezca que sí. metodología e investigación El sujeto ha cambiado. inmutables: son cambiantes: SUJETO ___________________________ OBJETO El sujeto cambia por su propia evolución de vida.66 Ciencia. Al paso del tiempo se observará que la piedra comienza a cambiar. Tanto de niño. su propia evolución. ahora suponga que se deja un trozo de madera a la intemperie. Así como el sujeto cambia conforme va evolucionando. los mismos objetos. el sujeto también cambia . puede ser que se vean las mismas cosas. pero además. por las influencias experimentadas por los cambios de temperatura. la lluvia. El sujeto debe estar observando este hecho. una piedra que no es de río. la exposición al sol. Y se decía. conforme va conociendo más acerca de los objetos que le rodean. Así como un bebé no sabe por qué esta señora es su mamá. que se echa una piedra al río.

No mirarán de la misma manera. si en una escalera se encuentran dos sujetos del mismo sexo. pero la colocación de cada uno de los sujetos los hará ‘`mirar" cosas diferentes. conocimientos diversos ante un mismo objeto. y esto no es un hecho que se le pueda reprochar al objeto. etcétera) nos han hecho diferentes. Por ejemplo. ni mucho menos a los sujetos: Es tanto como querer decir que los alemanes tienen que pensar de la misma manera que los mexicanos. Esta relación de cambios constantes entre el sujeto. Los sujetos no observarán de la misma manera un mismo objeto. a manera por el simple hecho de que son de la misma "generación". Ahora bien. los objetos van cambiando por su propia evolución. si se ha reconocido el hecho de que los sujetos no son iguales a si mismos en cada una de sus etapas de vida. Los sujetos pueden parecerse mucho. sistema político. nuestros procesos de vida (historia. y por la relación establecida entre ambos hace que el conocimiento sea un proceso inacabado. pero nunca serán exactamente iguales. . o viceversa. bien o para mal. la perspectiva los hará hablar de la misma escalera de manera muy diferente. son dos sujetos sumamente parecidos. aun con todo eso no mirarán de la misma manera el objeto porque están colocados en lugares diferentes. El objeto. es como si se quisiera suponer que un joven del campo pensará de la misma manera que un joven de la ciudad. economía. dos jóvenes pueden tener opiniones.. porque no son eternos también cambian porque los sujetos influyen en ellos. un adulto no piensa de la misma manera que un niño. Ya se ha dicho que los contextos tanto materiales como sociales condicionan la existencia humana. Cuando dos o más sujetos están frente a un mismo objeto. también es posible reconocer que dos sujetos no son iguales entre si. su pensamiento se ve transformado. El conocer siempre estará porque se establecerá un sinfín de relaciones entre el sujeto presente y el objeto. por ejemplo. por su parte. por la suya. de igual condición social y económica.E l conocimiento 67 por las experiencias que ha tenido en su vida. Porque uno está en el extremo superior y el otro está en el extremo inferior de la escalera. con la misma escolaridad. dado que ni siquiera un mismo sujeto es igual a si mismo. de la misma edad. cada uno se esforzará por ser objetivo o imparcial y tratará de mirar el objeto. no pensarán de la mis. no piensan de la misma manera. y el objeto.

La única manera de "producir" conocimiento será a partir de la relación establecida entre el sujeto y el objeto. RECAPITULE • ¿El conocimiento es la única manera corno el ser humano puede llegar a comprender el todo que le rodea? ¿Por qué? . todos debernos pensar y concebir las cosas de la misma manera. porque si no son los mismos sujetos los que observan y si no son los mismos objetos los observados. Y con ello se le está dando poca oportunidad al avance de la civilización. No todos los seres humanos pueden mirar exactamente lo mismo. De ahí la importancia de reconocer por lo menos. los resultados de dichas observaciones o relaciones tendrán que ser también diferentes. tecnología e investigación SUJETO I SUJETO V SUJETO II SUJETO VI SUJETO III SUJETO IV SUJETO VII SUJETO VIII SUJETO X y gracias a ello la humanidad se ha podido "especializar" en un sinfín de actividades. corno todos los seres humanos somos "iguales". y por ello se obtendrá un conocimiento distinto. El conocimiento que se obtiene en cada relación sujeto-objeto no siempre es el mismo.68 Ciencia. de la cultura. tres tipos o niveles de conocimiento. Cada sujeta "mirará" un mismo objeto de manera diferente. por lo tanto los resultados de sus observaciones tampoco serán iguales. de la ciencia. si no sería tanto corno suponer que.

pero desconociendo los porqués de cada uno de estos procesos. Todos saben que si se mete un vaso con agua en el congelador. cualquiera sabe que si se mete un vaso con agua al congelador el agua contenida en él se congelará. considere por qué han sido importantes para usted. Este tipo de conocimiento es el conocimiento empírico. por qué si se mete un vaso con agua y sal disueltos. por la experiencia de observar una y otra vez el hecho observado. el agua se calentará. Todo mundo sabe que de intentarlo el agua sé tirará. por simple experiencia o práctica. pero no todos saben por qué sucede esto. pero se desconoce el hecho del porqué sucede esto. en este caso el agua no se congela. son conocimientos que se obtienen únicamente por la experiencia. Por ejemplo. 'pero se desconocen las razones físicas del por qué la capacidad del recipiente (volumen) se vio rebasada o por qué el agua se tira hacia abajo y no hacia arriba. se hará hielo. Todos saben que si en un recipiente se pone agua hasta los bordes. después.El conocimiento 69 EJERC ÍTESE • Elabore una lista de diez conocimientos que en este momento recuerde y. por qué es posible que se caliente. El sujeto con el simple hecho de vivir y de relacionarse con . se sabe que al poner agua en un recipiente en la lumbre. ésta se hará hielo. qué relación tiene este hecho con la cohesión molecular. El conocimiento empírico Este tipo de conocimiento se refiere al hecho de que el sujeto llega a "reconocer" a "diferenciar" las cosas casi por rutina. ya no será posible verter medio litro más de agua en el mismo recipiente. El conocimiento está probado. comprobado por la práctica. O bien. a fuerza de repetirlos una y otra vez. Sólo se sabe qué hay que hacer para enfriar o calentar el agua.

metodología e investigación los demás y con el mundo que le rodea aprende cosas sin necesidad de saber por qué es así y no de otra manera. palabra griega). Sólo sabía que la tierra y no las piedras es donde tiene que depositarse la semilla para que crezca. por ello. El conocimiento empírico se obtiene de la relación que establece el ser humano con los objetos: OBJETO OBJETO OBJETO OBJETO OBJETO OBJE T0 OBJETO SUJETO( OBJETO OBJETO OBJETO OBJETO OBJETO La práctica. Pero efectivamente. Sólo observaba y por la experiencia adquirida supo que la tierra era de tales características. la práctica. sin embargo. pero no con las razones o la lógica que ciertamente hace que las cosas funcionen de una determinada manera. por la práctica. el niño sabe hacer las cosas pero desconoce las razones. por la experiencia (Empeiria. la experiencia es lo primero que tuvo el ser humano en la carrera del conocimiento. ejemplo. un niño no sabe de razones. mas el albañil no es ingeniero o arquitecto. Y eso es el conocimiento empírico. el primer tipo de conocimiento que se tiene de las cosas en general. el niño hace las cosas que para el adulto tienen una explicación racional. el albañil . hacen posible que actualmente un albañil o un mecánico cumplan con su trabajo. La misma palabra ernpiria da la idea de que se trata de poner en práctica. es decir. de germinación. entre otras cosas. de la misma manera.70 Ciencia. Por. no sabía de fotosíntesis. este es el primer conocimiento que la humanidad tiene de todo lo que le rodea. lo cual se traduce de la siguiente manera: lo que se sabe se ha podido saber por la experiencia. Tanto el albañil como el mecánico saben hacer las cosas sin necesidad de comprender por qué tienen que hacerlas de determinada manera. con su lógica. desconocía el proceso que hace posible el hecho de que la tierra le diera de comer. La experiencia y. El cúmulo de conocimientos se ha hecho casi por inercia. saben que si no se hace así el trabajo no saldrá bien y se explican las cosas a su modo. sabe lo que sabe porque así lo aprendió o porque así le han enseñado. el mecánico cumple coi-1'5u trabajo y no es ingeniero.

pero qué sabe de combustión. Así sabe que la molécula de agua está formada por dos hidrógenos y un oxígeno y hasta se sabe la fórmula .El conocimiento 71 podrá construir edificios. del calentamiento del material. porque toda relación entre sujeto y objeto implica un tipo de conocimiento que en este caso es el primer nivel del conocimiento. o por lo menos cree saber cosas. tanto en lo individual como en lo social. de velocidad de los vientos. Ya se ha dicho. El conocimiento teórico A veces sucede que el niño va a la escuela o lee un libro y sabe cosas. RECAPITULE ¿Por qué son indispensables los conocimientos empíricos para la convivencia humana? EJERCÍTESE Enumere cinco conocimientos empíricos y reflexione acerca de su posible explicación científica. etcétera. mas qué sabe de tensión gravitacional. de energía. sin embargo no está por demás volver a señalar que el conocimiento-empírico es el primer tipo de conocimiento que el ser humano. puede estructurar. El mecánico sabe colocar los escapes de un automóvil.

por el contrario. sino que. sin necesidad de estar restando una y otra vez. no es necesario pasarse la vida restando y restando. Sólo unos cuantos podrían tener acceso al conocimiento. el conocimiento teórico. sin embargo nunca ha separado la molécula en hidrógeno y en oxígeno. las cuales se repiten y se repiten en la escuela. Nada sería posible si no se comprobara. tocar una semilla. acaso. lo que se quiere decir. tener un mínimo de acercamiento a lo que se dice y este es. No sabe qué es un número y a pesar de ello trabaja con los números. El conocimiento teórico está protegido por el aval de la ciencia. porque entonces resultaría que si no se comprueba por cada uno de nosotros. Por ejemplo. De igual modo. sino. bastará con conocer la lógica que permite el hecho de que 2 — 2 es cero (0). Por supuesto que no es esta la pretensión. que todo lo que se dice "saber" o "conocer" se tiene que comprobar? Si así fuera la vida no alcanzaría para comprobar todo lo que se conoce. es que se intente conocer lo que se repite. de lo contrario se puede pasar la vida sumando y sumando para comprobar que se sabe sumar. es corno hablar del mar sin tener una referencia más práctica. tampoco los átomos. a sumar. el conocimiento no existe. para probarlo bastará con efectuar algunas operaciones aritméticas. metodología e investigación H 20. o como hablar de la germinación de una semilla sin siquiera conocer. Todo mundo sabe de la existencia del planeta Plutón mas no es posible que todos puedan demostrar la veracidad de tantas y tantas afirmaciones. sino que. se pretende. más bien. si se sabe sumar. . la lógica que hace posible la existencia del conocimiento. De la misma manera aprende a contar. que las células no existen. de tal manera resulta que el sistema solar no existe. hasta donde sea posible. los que le construyen y todos los demás serían una especie de receptáculos pasivos. precisamente. no se trata de pretender comprobar uno y otro conocimiento. Ahora. El conocimiento teórico es aquel conocimiento que sólo se conoce en teoría y que no es posible de ser comprobado en la práctica. en el mejor de los casos. ¿en realidad se está hablando de conocimientos o esto no es un conocimiento? ¿Es. a restar.72 Ciencia. Por lo tanto no se trata de comprobar todo lo que se sabe. se trata de aprender y dominar. se diría que así lo dice la ciencia y no habría posibilidades de comprobar lo que se afirma. Entonces ¿qué pasa?. que sólo toman lo que se dice y se repite tal y como se dice. Tampoco se trata de que "conocer" es repetir fielmente lo que dicen los libros.

si es posible aplicarle y comprobar su veracidad.E l c o n o c i m i e n to 73 Si bien es cierto que hay muchos conocimientos que son imposible de comprobar por el común de la gente. porque la propuesta explicativa existe. este acopio de conocimientos ha sido posible le ha construido. El conocimiento no es ajeno al objeto de que trata. El conocimiento teórico es un cúmulo de conocimientos de suma importancia. su aplicación. RECAPITULE • ¿Cuál cree que sea la importancia para la ciencia de la existencia de conocimientos teóricos? . si no en la totalidad del conocimiento. porque a lo mejor no existen las condiciones adecuadas para su aplicación y en ese caso sí se estará auténticamente frente a un conocimiento teórico. pero no hay posibilidades de comprobarla. él problema radica cuando sólo se repite a ciegas dicho conocimiento sin tener la menor oportunidad de comprobarlo. esto no impide el que se mire el cielo de noche. Tanto el conocimiento empírico (práctico) corno el conocimiento teórico (sin práctica) son dos niveles de conocimiento importantes para el ser humano. Si existe el conocimiento acumulado habrá de procurarse su uso. y lo importante de la existencia de estos dos conocimientos es que juntos han hecho posible que el conocimiento empírico y el conocimiento teórico se enriquezcan cada vez más. En muchas ocasiones el conocimiento existente no es posible aplicarlo. corno puede ser el hecho de la existencia del planeta Plutón. sino que precisamente se ha obtenido de él. sin embargo. de su estudio. sí en la lógica que lo haría posible.

primero tendrá que ejercitar una serie de operaciones sencillas. Conocimiento científico El conocimiento científico no es simplemente la unión del conocimiento empírico y el conocimiento teórico. destacando los inconvenientes que esto le represente. en un sentido estricto. entonces puede pasar a presentar operaciones aritméticas más complicadas cómo la multiplicación. habrá de buscar una representación con sentido para que el niño pueda verificar lo que está aprendiendo. la multiplicación puede interpretarse como una suma abreviada. dimensione lo que esto significa con hechos prácticos. lo que en realidad se está realizando es la suma de diez veces el número 10. de tal suerte que no sólo aprenda a sumar y a restar sino que. por ejemplo. ¿Cómo multiplicar si no se sabe sumar? En este simple hecho de pasar de la suma a la multiplicación se reúnen varias características que hacen la existencia de un conocimiento .74 Ciencia. sino que se habla de conocimiento científico cuando se presentan ciertas características. m etodología e investigación EJERCÍTESE  Haga una lista con los conocimientos teóricos que recuerda de momento y procure su comprobación empírica. Después de manejar y dominar operaciones sencillas. tales como: Orden Jerarquización Progresión Comprobación Predicción Recuerde el ejemplo del niño que aprende a sumar y a restar. Ya que. concretos. si se trata de multiplicar 10 por 10.

cuando el niño aprende a sumar en cosas prácticas. RECAPITULE ¿Cuáles son las desventajas del conocimiento científico en relación con el conocimiento empírico y teórico? . el conocimiento es ordenado y jerarquizado. vive y va a morir. Hoy en día a nadie sorprende una serie de hechos. Es necesario diferenciar dos cosas importantes: una es hacer ciencia. es decir. La mejor manera de llegar a construir conocimientos es preparándose. etcétera y que. como el hecho de que el niño ha dimensionado la diferencia entre un número y otro y ha distinguido que hay números de menor valor y de mayor valor. de manera seria. conformar conocimientos científicos y otra. Por ejemplo. es ser un estudioso de la ciencia. éstos son predecibles gradas a la labor de los astrónomos que calculan velocidades. con facilidad. El poder pasar a la multiplicación.El conocimiento 75 científico. puede predecirse este hecho a partir de la existencia de una serie de conocimientos previos que permiten. el público no científico puede apreciar estos fenómenos naturales. sucesos conocidos de antemano como los eclipses. estudiando lo que es y ha sido el conoci miento a lo largo de la historia. por lo tanto algún día morirá. distancias. construir. después de multiplicar. el sol. comprobarlo.pasar a otra operación: la división. sí con otras estrellas. tomando en cuenta que el conocimiento científico es la aportación que hace la ciencia a la convivencia humana. lo que podemos apreciar como su brillo son las múltiples explosiones que lo están quemando. concretas. podrá. significa la posibilidad de considerar al conocimiento como algo "progresivo". distinta. se alude al hecho de que el conocimiento es "comprobable". después de dominar la suma. como estrella que es. El conocimiento científico es un proceso que va desde el aprendizaje empírico hasta el hecho de la "predicción" de resultados posibles. si no precisamente con nuestra estrella.

progresión. .76 Ciencia. metodología e investigación EJERCÍTESE • Identifique un conocimiento científico y trate de establecer su ceso de elaboración con referencia a las características de orden jerarquización. comprobación y predicción.

objeto de conocimiento. puede afirmarse que esta relación es diferente por ser distintos loe objetivos del hombre ordinario de los del científico. métodos. puede decirse que tanto el conocimiento común como el conocimiento científico se obtienen de la vinculación que se establece entre el sujeto y la realidad en que actúa (el hombre ordinario) o que investiga (el hombre de ciencia). 3 La relación sujeto cognoscenteobjeto de conocimiento en el proceso de investigación En una primera aproximación al estudio de la relación sujeto cognoscente. desarrollo y transformación. El proceso de la Investigación científica. métodos. En el segundo caso. técnicas— se revela como criterio de verdad para que un conocimiento pueda ser considerado como científico: . técnicas. o sea. creencias los cuales se encuentran ligados a seres suprasensibles (influencia de la ideología religiosa). Esto obliga a que la relación sujeto—cognoscente (investigador). En el primer caso. Aquí el hombre utiliza recursos limitados generalmente a la experiencia sensorial. En una segunda aproximación al asunto. el conocimiento se refiere a los aspe ct os de los proceso s y objet os con los que tiene contacto en su vida diaria y las representaciones que el individuo tiene del mundo externo están muchas veces contaminadas de mitos. a fin de que pueda lograrse la reconstrucción conceptual de los aspectos y relaciones esenciales de la realidad que se estudia. Raúl. el científico tiene una finalidad que rebasa lo inmediato sensible: pretende conocer la esencia de los procesos qué se presentan en determinada parcela de la realidad. De acuerdo con esto. hipótesis.objeto de conocimiento (realidad concreta) este mediada por recursos teóricos y materiales (teorías. instrumentos) para obtener el conocimiento.Rojas Soriano. puede decirse que el conocimiento científico es el resultado de una interacción concreta entre sujeto cognoscente y el objeto de conocimiento en la que la práctica —sustentada enTeorías. descubrir las leyes que rigen su origen.

sobre la realidad objetiva. todo lo real. materialismo mecanicista y dialéctico).' La práctica científica en este modelo es rudimentaria. En otra de sus obras (Ciencia de la lógica.. idealismo subje tivo: considera que la realidad. 27-28. Las Tesis de Marx sobre Peurrbach se presentan en el Apéndice 1). Por eso a este modelo también se le denomina subjetivista. la filosofía idealista sigue vigente en la actualidad. Materialismo y cmpriocristicismo. en este modelo se destaca la participación del sujeto e/ cual se convierte en el agente activo de la relación. A grandes rasgos pueden distinguirse tres tipos de relación entre el su jeto cognoscent e y el objeto de conocimiento: eI idealista. en cuanto es verdad. El acento en uno u otro elemento de la relación sujeto-objeto ha tenido que ver con el predominio de la corriente idealista y materialista y sus distintas variantes (idealismo objetivo y subjetivo. 83.34 Primera parte La cuestión así planteada resulta bastante sencilla. el mecanicista.' La concepción idealista de obtener el conocimiento existe desde la antigüedad. La práctica concreta. es el más difícil de combatir. 664) repite el mismo planteamiento: "La idea es el concepto adecuado. la forma corno se concibe la realidad orienta la forma de vinculación entre el sujeto y el objeto en el proceso de conocimiento. filósofo materialista francés del siglo XVIII. para vergüenza del espíritu humano. decía ". el mundo. el producto de este proceso (el conocimiento) es un reflejo o copia del objeto. La relación sujeto cognoscente-objeto de conocimiento 35 del mundo y que existe independientemente de la conciencia y con anterioridad a ésta y reconoce asimismo que la realidad es cognoscible. por ejemplo) y una vez hecho. las bases del idealismo han sufrido una fuerte sacudida. y el sujeto se convierte en una especie de espejo que capta todas las imágenes procedentes del mundo externo. en la práctica científica el investigador puede decidirse por un modelo. lo tiene por medio de su idea. del mundo (idealismo objetivo reconoce la existencia de la naturaleza. o poco profundas. Por otro lado. el dialéctico y caer en otro.. Enciclopedia de Las ciencias filos6fcas. Hegel.. sensible. Hegel. o sea lo verdadero como tal. las ideas (Dios. no son sistemas completamente cerrados. este sistema (eI idealismo}. la parte activa la desarrolla el objeto. Este modelo tiene tras sí la . y su esencia continúa en pie: reconoce la primacía del espíritu. quien es un idealista objetivo por excelencia. 4 Adam Schaff. l os productos mentales elaborados por el individuo se convierten en amos y productores de realidad . sólo existe en la conciencia del hombre = solipsismo). conocer la realidad en sus aspectos y relaciones inmediatas. el hombre genera los conceptos. p. pero como producto de las ideas.cnin. contemplativo y receptivo. a partir de que la ciencia ha reconocido la materialidad 1 G.' Como se ha visto. al registrar y analizar los hechos empíricos. F. Según esto. para vergüenza de la filosofía.. que sirven ante todo para describir los objeto s y p r o c e s o s . como se verá más adelante. • El modelo mecanicista encuentra su justificación histórica al inicio 2 Citado por I. o sea algo tiene verdad sólo cuanto es idea" (subrayado en el original). p. decía ". Cap. Sin duda. El conocimiento se considera corno una suma mecánica de verdades. 148.concepción mecanicista de la teoría del reflejo. EL MODELO IDEALISTA En el proceso de conocimiento el predominio lo tiene el sujeto cognoscente considera que puede obtener el conocimiento e inf l u i r en la realidad objetiva a través de las ideas existentes. la realidad objetiva. el objeto de conocimiento actúa sobre el aparato perceptivo del sujeto que es un agente pasivo. abstracta. de la conciencia.3 EL MODELO MECANICISTA En este modelo (al que también se le denomina objetivista). la forma como la relación sujeto-objeto se ha concebido y traducido en acciones concretas para obtener el conocimiento ha sido diferente a lo largo de la historia del pensamiento humano. sobre la materia. Sin embargo. e] cual se obtiene registrando los hechos de la realidad empírica a través de los órganos sensoriales. es la idea. ya que las mismas corrientes filosóficas en las que dichos modelos encuentran su justificación no han surgido aisladamente y. Historia y verdad. sin embargo. el mecanicista y el dialéctico. lo verdadero objetivo. lo cual fue destacado por Marx en la primera Tesis sobre Feuerbach. de los hombres. por ejemplo. p. Si algo tiene verdad. Estos modelos rara vez se presentan en forma pura. Diderot. la cual permite. de un espíritu universal. 3 . además. pp. y tiene su verdad solamente por medio y en virtud de la idea". reflejo cuya génesis está en relación con la acción mecánica del objeto sobre el sujeto. se deja de lado y se desarrolla en cambio la actividad mental. se reduce a la experiencia sensib le. De acuerdo con esta concepción. aunque es el más absurdo de todos". 3. referida a un ámbito con creto de la realidad objetiva.

pero de un materialismo mecanicista. los hombres de ciencia se dedicaron a descomponer los procesos y objetos a fin de describir las distintas partes y relaciones entre ellos antes de proceder a analizar su origen. Obras escogidas. Engels lo destaca claramente: La descomposición de la naturaleza en sus partes particulares. Por mal que se hable de ellos. y a ellos precisamente hay que remontarse si se aspira seriamente a conocerla". la realidad. En el caso del materialismo mecanicista su influencia reside en que otorga un papel predominante al objeto de conocimiento del cual se obtienen las sensaciones y percepciones que sirven para alcanzar la verdad científica. sino en su reposo. sin transformación. La Metrie señala por ejemplo que "no hay guías más seguros que nuestros sentidos.objeto de conocimiento 37 ellos pueden iluminar a la razón con la búsqueda de la verdad. 47. sino como subsistencias firmes. desarrollo y transformación. la realidad. por tanto. Pero todo ello nos ha legado también la costumbre de concebir las cosas y los procesos naturales en su aislamiento. Helvetius. sólo Engels. sino en su muerte. 7. que el modelo mecanicista ha aportarlo elementos para el desarrollo de la ciencia. por tanto. después de la época medieval en la que se desdeña la experiencia sensible para conocer la naturaleza. 3. fuera de la gran conexión de conjunto. existe independientemente y con anterioridad al ser humano (se reconoce la materialidad del mundo) y no ha sido creado por ninguna idea o espíritu universal (se rechaza la postura idealista). ceso EL MODELO DIALÉCTICO Contra el predominio de uno de los dos términos de la relación sujetoobjeto en el proceso de conocimiento (el sujeto en el modelo idealista y el objeto en el mecanicista) el modelo dialéctico propugna la interacción entre ambos términos de la relación a fin de alcanzar un conocimiento más profundo de las leyes que rigen en la realidad objetiva y poder utilizarlo en la transformación de la misma. se enfrenta a la necesidad de obtener conocimientos objetivos que puedan ser utilizados por el naciente modo de producción capitalista que emergía de las entrañas del feudalismo y requería. Diderot. 2. desarrollo y transformación es a través de una interacción entre el sujeto y el objeto. y este modelo es el que se abordará en seguida. éste Concibe el mundo. pero después éstos resultan insuficientes para penetrar en la esencia de las cosas. La realidad es cognoscible. Antidühring p.' Las corrientes filosóficas no son letra muerta. Para ello. al pensar metafísico. una corriente —el empirismo — exaltó las virtudes de los órganos sensoriales los cuales se consideraban capaces de proporcionar el conocimiento (entre otros empiristas se encuentran Francis Bacon y John Locke). La ciencia ha demostrado que la mejor forma de penetrar en el estudio de los procesos a fin de conocer las leyes que rigen su origen. y los movimientos se reducen a movimientos mecánicos (desplazamiento de los objetos de un lugar a otro) y las relaciones entre las partes de un objeto se reducen a relaciones externas. En esa época. quienes destacan la importancia de la experiencia sensible en la obtención del conocimiento.a través de los órganos sensoriales. no en su vida.36 Primera parte de la ciencia moderna (a partir del siglo XV) cuando. como conjunto de cosas aisladas.5 El materialismo mecanicista (metafísico) se prolongó hasta cl siglo XVIII y es ampliamente desarrollado por los filósofos franceses: La Mettrie. este modelo se apoya en las siguientes tesis: 1. la investigación del Interior de los cuerpos orgánicos según sus muy diversas conformaciones anatómicas. . de los procesos. En ese proceso de conocimiento. El empirismo es una manifestación del materialismo. Estos son mis filósofos. Este enfoque tiene algo de verdad. fue la condición fundamental de los progresos gigantescos que nos han aportado los últimos cuatrocientos años al conocimiento de la naturaleza. Holbach. El mundo. No en su movimiento. La relación sujeto cognoscente. influyen en el p rode conocimiento del mundo. pero son elementos unilaterales o poco profundos que limitan el conocimiento de la realidad. pero en él está presente también el error ya que el conocimiento de la realidad se realiza —en primer momento. esto es. el aislamiento de los diversos procesos y objetos naturales en determinadas clases especiales. pueden conocerse los diversos aspectos y relaciones de los procesos y objetos del universo (si todavía no conocemos cómo surgen o se transforman muchos fenómenos se debe al limitado desarrollo de la ciencia en 6 Julian Offroy de la Mettrie. Cap. no como entidades esencialmente cambiantes. Puede decirse. de conocimientos objetivos sobre el mundo que permitieran el desarrollo de las fuerzas productivas. p. Este materialismo -mecanicista que surge en las ciencias naturales se traslada al campo de la filosofía y da origen al materialismo metafísico. para consolidarse. Esta tesis es también compartida por el modelo mecanicista. y es necesario por ello recurrir al pensamiento abstracto.

En otras palabras. La realidad se presenta en distintos niveles. Enfrentarnos aquí el problema presente entre investigadores marxistas y no marxistas. pero la práctica científica no se da en forma aislada. la realidad y el poderío. Es en la práctica donde el hombre tiene que demostrar la verdad. a fin de utilizar el conocimiento para transformar estas realidades. Los procesos y objetos se encuentran en relación y dependencia mutuas. puede decirse que la generalidad de los individuos dentro de cualquier corriente de pensamiento. la limitación del funcionalismo reside (aunque esta limitación se debe a la estructura conceptual de esta corriente que refleja la ideología dominante) en que no llega a descubrir la esencia de la sociedad capitalista. el externo es el úni co accesi bl e a los ór ga nos s e ns or i a l e s . la cual puede posibilitar ya sea un conocimiento más profundo de la realidad social. o permitir un conocimiento fragmentario. y no verdades definitivas debido a que 5. Según nuestro punto de vista. transformación. por tanto. en tanto que en el sistema socialista se trata de beneficiar a la sociedad en su conjunto. es decir. El conocimiento obtenido a través de la práctica científica está. se encuentra inmersa en una perspectiva teórico-metodológica. un proceso y no un conjunto de cosas acabadas (materialismo metafísico) por lo que el conocimiento es también un proceso y no un conjunto de datos fijos y acabados. pero a diferentes niveles: en el funcionalismo puede aceptarse el cambio de aquellas partes o instituciones que difi- . históricas. la práctica científica se encuentra sumamente limitada y las verdades obtenidas serán. impregnado de la perspectiva teórico-metodológica que se utiliza. en el caso del sistema capitalista. Los conocimientos obtenidos tienen validez para un contexto histórico determinado. pues. la práctica como criterio de verdad y para transformar la realidad. no es un problema teórico. la naturaleza para imponerle un dominio cada vez mayor por parte del hombre y poder así desarrollar las fuerzas productivas aunque. Por ejemplo. Muchos marxistas señalan que la única práctica que es científica es la que se apoya en el materialismo histórico. Respecto de las ciencias naturales. sino que es automovimiento (movimiento producido internamente por la contradicción de sus elementos). El movimiento. tener la posibilidad de lograr un conocimiento más profundo de la realidad a fin de poder utilizarlo con mayor certeza en el proceso de transformación del mundo. Esto es así ya que las características de la dialéctica materialista arriba mencionadas se han desprendido de la realidad objetiva y no han sido creadas por la mente de los hombres. conductismo). Esto nos remite a otro problema vinculado con el anterior. pero fragmentarios o poco profundos de la realidad social. La realidad está en continuo cambio movimiento.: la utilización del conocimiento para cambiar el mu n do so c i a l . superficial o poco profundo de tales procesos (el positivismo y sus variantes: funcionalismo. El problema-se presenta en las ciencias sociales. 7. el beneficio lo reciban en mayor Cap. son verdades relativas. es necesario externar algunas reflexiones sobre este punto. y la práctica técnica que es práctica transformadora de la naturaleza y que permite producir bienes y servicios (ambas prácticas son prác ticas sociales). La relación sujeto cognoscente-objeto de conocimiento 39 medida las clases dominantes. existe la práctica científica para conocer objetivamente la realidad. P u e d e d ec i r s e que tanto en el materialismo histórico como en' el funcionalismo está presente el problema del cambio. Existen en un todo interrelacionado. es decir. a quien asume este modelo de proceso de conocimiento. puesto qué ello implicaría aceptar las relaciones de explotación en que se basa dicha sociedad. por lo que el nivel de profundidad del análisis variará de una a otra corriente. no surge por la voluntad de un ser suprasensible o de las ideas (idealismo). 6. Las tesis anteriores permiten. 3. es decir. limitadas. Se acepta la práctica para conocer científicamente la realidad. por contraposición. En vista de que en este modelo se destaca.38 Primera parte alguna de sus ramas. 4. pues. penetrar en la esencia de los procesos sociales (materialismo histórico). En cambio. 8. pero tarde o temprano podrán conocerse). Se destaca la práctica como criterio de verdad de los conocimientos así como para transformar la realidad (Marx. el agnosticismo. 3. el desarrollo. en su segunda Tesis sobre Feuerbach señala que: "El problema de si al pensamiento humano se le puede atribuir una verdad objetiva. la terrenalidad de su pensamiento"). el materialismo histórico tendería a descubrir la esencia del capitalismo en realidades concretas. Se rechaza por tanto. En el último caso (el positivismo y sus variantes). los no marxistas replican que la práctica que ellos realizan es la verdaderamente científica. la realidad es. sino un problema práctico. la práctica que realizan los investigadores no marxistas tiene algo de verdad en cuanto que ella permite obtener conocimientos objetivos. está de acuerdo en utilizar el conocimiento sobre.

de conocimiento que se inicia con Guy liesic. Pero si somos consecuentes con el marxismo. contemplativa. características de la realidad objeto de estudio.. Respecto del materialismo histórico el cambio social es una categoría básica dentro de su estructura conceptual. en última instancia. Este último planteamiento sobre el materialismo histórico es completamente válido a nivel teórico y orienta el quehacer de los marxistas en la obtención del conocimiento y en la aspiración de transformar la sociedad capitalista. estar de acuerdo con la perspectiva del materialismo histórico para que la práctica transformadora pueda llevarse a cabo tal como se concibe en un modelo teórico. en que se desarrollan los procesos sociales y en las que actúa el investigador a fin de tomar conciencia plena de las dificultades que la realidad concreta plantea no sólo para transformarla. Por ello. ¿Cómo puede suceder esto? De la siguiente manera. No basta. encuestas. CIETIs 76 .rr. históricas. no basta decidirse por utilizar el modelo dialéctico para pensar por ese solo hecho que podremos llegar a transformar la rea lidad esto es puro idealismo). ya que la investigación una vez terminada se archiva. La práctica. es la madre de la teoría. Este proceso. revolucionaria). es la práctica concreta la que en última instancia decide la justeza o no de nuestras concepciones teóricas (práctica científica) así corno la posibilidad de transformar la sociedad (práctica sociopolítica. la realidad que enfrentamos a través de la práctica concreta (situaciones políticas. etcétera) según las hipótesis formuladas y se convierte en un registrador de hechos y adopta una actitud pasiva. pero no regre sa a la realidad concreta de la que obtuvo la información empírica para realizar su práctica transformadora. hechos empíricos (a través de observaciones. 23. pero se refiere fundamentalmente al cambio del sistema capitalista por otro de tipo socialista. pero se caiga en una postura mecanicista (segundo modelo). puede decirse que en el materialismo histórico existe una vinculación profunda entre la práctica científica y la práctica sociopolítica y revolucionaria ya que interesa conocer la realidad para transformarla. pero no se concibe el cambio del sistema capitalista —al cual no se atreve ni siquiera a cuestionar. Por tanto. o no existen las condiciones y elementos necesarios para implementar una práctica concreta para incidir en los problemas sociales analizados.' Siguiendo con estas reflexiones. sino también para conocerla científicamente. «. cuántas veces el investigador registra datos.40 Primera parte cultan el funcionamiento armónico de la sociedad. De acuerdo con esto puede suceder que en una investigación se asuma la perspectiva del modelo dialéctico que presupone la interacción entre el sujeto y el objeto. Es necesario tomar en cuenta las condiciones objetivas. La r e la c i ón s u j et o cognoscente-objeto de conocimiento 41 la perspectiva del modelo dialéctico termina en el modelo mecanicista ya que el investigador sólo puede recopilar la información (y a veces ni eso) y la analiza para comprobar sus hipótesis. 3. como dice Guy Besse. entrevistas. etcétera) va a decidir finalmente el tipo de cambios que pueden lograrse y su nivel de profundidad. p. La práctica social en una realidad concreta es la que va a decidir. por tanto. Cap.Pnicarn :oriol y fr. la posibilidad y el tipo de práctica de transformación que puede llevarse a cabo. como tránsito hacia el comunismo. limitación de recursos y de tiempo.

El primer tipo de análisis conduce necesariamente a la Utilización del segundo tipo. Por tanto. pero expresa relaciones entre fenómenos materiales. de acuerdo con la perspectiva marxista. son procedimientos de que se vale el modelo dialéctico en el proceso de conocimiento de la realidad concreta. órganos y tejidos. Su metodología y su técnica. en otras palabras. por ejemplo. es un concreto de pensamiento). En el análisis pueden vincularse diversos procedimientos empíri1 Marx Hermann. Investigación económica. los productos de la mente: las hipótesis. según las variables o fenómenos que vinculan y el tipo de relaciones que establecen. descomponer un todo en sus partes para estudiar en forma intensiva cada uno de sus elementos. así corno las relaciones entre sí y con el todo. Este movimiento que se da en el pensamiento permite pasar de formas elementales de conocimiento a planteamiento que trascienden la experiencia sensible para proyectar la esencia de los procesos y objetos.Cap. se hará un primer momento una aproximación al estudio de estos métodos 79 sentándolos según lo ha establecido la tradición científica: análisis-síntesis. . Po r ello. cada una de las cuales puede separarse para llevar a cabo un análisis más profundo (esto no significa necesariamente que un aparato u órgano tenga que separarse físicamente del resto del organismo. moral). 48. sino complejo en donde se va de un nivel de abstracción y concreción a otro. síntesis. Co n el propósito de que la exposición resulte más clara. Otros ejemplos d e un todo Material son: el agua que puede descomponerse en hidrógeno y oxígeno. por ello se le co nsidera como un procedimiento auxiliar del análisis racional.' El todo puede ser de diferente índole: un todo material. ANÁLISIS Y SÍNTESIS Analizar significa desintegrar. La importancia del análisis resid e en que "para comprender la esencia de un todo hay que conocer la naturaleza de sus partes". una ley o hipótesis. determinado organismo. por ejemplo. no debe olvidarse este planteamiento ya que la aplicación aislada de uno u otro de egos métodos es insuficiente para aprehender la realidad si no se toman en cuenta las categorías de la dialéctica materialista que dan cuenta de las características de la realidad y orientan la aplicación del análisis y la síntesis. religiosa. según el momento en que éste se desarrolle. En un segundo momento se tratará de mostrar cómo los cuatro métodos se encuentran estrechamente vinculados en el proceso de investigación y gracias a ello es posible el conocimiento científico de la realidad. inducción y deducción Análisis. aparatos. Análisis. puede hablarse de análisis empírico y an1isis racional. Existen. la inducción y la deducción. jurídica. p. métodos que pueden considerarse generales para todas las ramas de la ciencia en tanto que son procedimientos que se aplican a las distintas etapas del proceso de investigación con mayor o menor énfasis. análisis va de lo concreto a lo abstracto ya que mediante el re curso de la abstracción pueden separarse las partes (aislarse) del todo así como sus relaciones básicas que interesan para su estudio intensivo (una hipótesis no es un producto material. la socie dad y sus partes: base económica (fuerzas productivas y relaciones sociales de producción)y superestructura (política. aislar un órgano o aparato significa aquí que no se tomen en cuenta las demás partes del todo). leyes y teorías. La sociedad es un todo material en tanto que existe fuera e independientemente de nuestra conciencia. Estos métodos son el análisis y la síntesis. En el proceso de la investigación científica estos métodos se encuentran vinculados de tal manera que no pueden concebirse como métodos puros" ya que el pensamiento pasa de uno a otro en forma a veces simultánea debido a que la investigación no es un proceso lineal simple. El todo puede ser también racional. la inducción y la deducción. En el capítulo quinto se mencionó que tales métodos. luego. inducción-deducción. y sus partes constituyentes: los sistemas. Descomponemos una teoría según las leyes que la integran. síntesis inducción deducción. 7. su vinculación en la investiaación científica En el proceso de la investigación científica se utilizan diversos métodos y técnicas según la ciencia particular de que se trate y de acuerdo a las características concretas del objeto de estudio. sin embargo.

2 A partir de. pero en este momento se está en presencia ya de otro método. las leyes y la política de la base económica. Respecto de las síntesis racionales. esto es. 7. de la forma cómo los hombres producen. los conceptos desnutrición y acciden tes de trabajo al vincularse pueden dar por resultado una hipótesis: a medida que aumenta la desnutrición de los obreros. analizarla en el sentido propiamente dicho. "No hay síntesis sin análisis" sentencia Engels. Hermann señala que la investigación analítica comienza con la observación de un hecho o fenómeno. . de sus relaciones e interacciones y nuestro concepto de organismo como un todo abarca entonces a otros conceptos (sis temas. Y al hacer esto. Asimismo. — La síntesis significa reconstruir. La sociedad mexicana es una totalidad con creta compuesta de diferentes partes entre las cuales existen diversas relaciones: la ley de la correspondencia entre la base económica y la superestructura establece una síntesis (ley) que permite comprender mejor diversas instancias sociales y sus recíprocos nexos. re a l (no podemos separar en la realidad al estado. Y para poder examinado realmente con ojos críticos. Por ejemplo. la información que proporciona una encuesta se analiza según las hipótesis y objetivos planteados. 3Engcls . comprenderlas una y otra en su función y posición. logramos establecer relaciones. La hipótesis es una síntesis que puede ser simple compleja. ya que és tas se encuentran indisolublemente ligadas en la vid?. 29. finalmente se realizan síntesis parcial :s donde se reúne información sobre temas comunespara pasar después a establecer síntesis más amplias y profundas al comprobarse o ajuste r se las hipótesis. el sintético y se ha pasado a éste en forma "espontánea". Por lo regular se procede a analizar primero los datos generales. síntesis. separarnos (análisis). por su 'origen. p. de aquí se sigue que un todo material no necesariamente tiene que separarse físicamente a fin de observar sus partes (por ejemplo. La integración del oxígeno y del hidrógeno proporciona una sustancia nueva (agua) que implica algo diferente al Oxigeno y al hidrógeno. la separación. s ya que el análisis proporciona la materia prima para realizar la síntesis. aquí pueden formarse hipótesis. se incrementa la tasa de acciden tes de trabajo.. se nos ocurrirá hacer comparaciones. por las condiciones de su desarrollo o existencia y por /o que significa o representa. Pero este acto ya encierra otra cosa: el examen crítico del objeto de nuestro interés. pero esta operación implica una superación respecto de la opera ción analítica. Al reconstruir un organismo vivo según sus diferentes partes podemos alcanzar una mayor comprensión de su organización. implica llegar a comprender la esencia del mismo. a fin de conocerlo así en todos sus detalles y aspectos. Para completar esta parte de nuestra investigación. es decir. Así.80 Primera parte cos (encuesta.implican una compresión racional de cosas). pues esto no permitiría avanzar en el conocimiento. tenemos que descomponerlo. ya que no representa sólo la reconstrucción mecánica del todo. asimismo. observación) racionales (método comparativo). una hipótesis. ellas vinculan dos o más conceptos. volver a integrar las partes del todo. se realiza sólo en la mente del hombre vía el recurso de la abstracción). por ejemplo. como ya se dijo antes. Es muy posible que el paso siguiente sea la enumeración de las partes que resulten del análisis anterior. conocer sus aspectos y Cap. establecer síntesis. Anti-dühring. los todos materiales pueden ser simples (un organismo unicelular) o complejos (un anima/ mamífero). tejidos) y es por tanto más complejo y más concreto a la vez (obsérvese que la síntesis al igual que el análisis aunque sean materiales. Y continúa Henriann diciendo que: con todo esto ya hemos avanzado en forma tal que nos será posible explicar lo que hemos encontrado. las sociedades pueden ser relativamente simples (una comunidad primitiva) o com plejas (una sociedad industrial). órganos. después la información que se refiere a los aspectos y relaciones que involucran las hipótesis (puede exa minarse cómo se vinculan dos o más situaciones empíricas: el hecho de trabajar o no y el nivel de participación en clase). Análisis. inducción y deducción 81 relaciones básicas en una perspectiva de totalidad. En seguida tenemos que ordenarlas. pero que a la vez no puede constituirse si no es teniendo como base a estos elementos. las partes de un ser vivo) y poder así estudiarlas. pueden establecerse comparaciones con fenómenos semejantes (por ejemplo el proceso de enseñanzaaprendizaje) que se presentan en otras circunstancias con el objeto de b !seas semejanzas y diferencias. en la mente para estudiar cada parte en forma intensiva a fin de poder establecer síntesis. La sociedad es un todo material que descomponemos. se impone como lógica y natural una adecuada clasificación. buscar analogías o discrepancias con otros hechos o fenómenos. distribuyen y consumen los productos y de las relaciones que se establecen entre ellos. De esta manera pasarnos a la des cripción de lo que vemos o encontramos. es decir. pero los organiza de una forma determinada.

Cuando se dice que va de lo abstracto a lo-concreto quiere significarse que los elementos aislados se reúnen y s e obtiene un todo concreto real (por ejemplo.a realidad concreta la cual se encuentra en permanente cambio. es decir. leyes y teorías para alcanzar una comprensión más amplia y profunda del origen.. p. leyes y teorías que abarcan no solamente los casos de los que se partió. no puede reunir en una unidad sino aquellos elementos de la consciencia en los cuales —o en cuyos prototipos reales — e xistí a ya p revia men te dicha unidad. Insistimos otra vez: el trabajo científico no va del paso mecánico de los hechos empíricos al pensamiento abstracto. Por ello. que sería una etapa de reducción puramente inductiva de lo concreto a lo abstracto. Además. por ello. El análisis y la síntesis se contraponen en cierto mome nto del proceso. No se pueden presentar las cosas como si cada ciencia debiera primero pasar por una etapa de aproximación exclusivamente analítica del mundo. desarrollo y transformación de los fenómenos y no quedarse solamente con los hechos empíricos captados a través de la experiencia sensible (recuérdese que en la ciencia no es cierto aquello de que los hechos hablan por sí solos). de reducción de lo concreto a lo abstracto) parece como un momento “desvanecedor” en el movimiento generar”. se apoya en las formulaciones teóricas existentes en la-ciencia respecti va) y al hacer esto hay una superación. si no quiere incurrir en arbitrariedades. un salto en el conocimiento al no quedarnos con los hechos particulares sino que buscamos su comprensión más profunda en síntesis racionales (hipótesis. lo cual permite pasar de la descripción (que se refiere fundamentalmente a los hechos empíricos) a otros niveles de la ciencia: la explicación y . uno sin el otro o puede existir ya que ambos se encuentran articulados en todo el proceso de conocimiento. poder llegar a "reunir" las abstracciones obtenidas en sistemas y "elevarse de lo abstracto a lo concreto"' 4 5 !bid (subrayado en el original). se comprende en el pensamiento. pues de conocimientos ya alcanzados se pueden obtener (generalizar) nuevos conocimientos. sea material o racional. Si reúno los cepillos de los zapatos bajo la unidad "mamíferos". Ilieokov. leyes. los cuales serán más completos.83 82 Primera parte La síntesis. 50. a la ciencia le interesa confrontar sus verdades con la realidad concreta ya que el conocimiento. para solamente después que ese trabajo haya sido completamente terminado. Para poder pensar en la posibilidad de establecer leyes y teorías con base en la inducción. o sea. "Elevarse de lo abstracto a lo concreto". En tanto que es un fin de tal naturaleza. Puede decirse por tanto que "desde ese punto de vista. definitivo. en El Capital. no por ello conseguiré que tengan glándulas mamarias". En otros términos. Esto implica pasar de los resultados obtenidos de' observaciones í') experimentos (que se refieren siempre a un número limitado de casos) al planteamiento de hipótesis. sino a otros de la misma clase. tiene que ajustarse continuamente. existen niveles de intermediación y a medida que se asciende. en menor o mayor grado según el área de que Se trate. teorías).. como se ha dicho. Lo "concreto" (es decir el movimiento permanente hacia una comprensión teórica cada 'vez más concreta) es aquí el fin especifico del pensamiento teórico. las generalizaciones van perdiendo contacto con la realidad inmediata ya que se apoyan en otros conocimientos los cuales sí tienen relación directa o indirecta con la realidad concreta. lo ‹abstrac to > no es el fin sino el medio del proceso teórico. se enriquecen. pero en otro se complementan. es necesario señalar que "el pensamiento. INDUCCIÓN Y DEDUCCIÓN Se ha afirmado en otra parte de este libro que en cualquier área del conocimiento científico el interés radica en poder plantear hipótesis. En este proceso de ir de lo particular a lo general y de éste regresar a lo particular tenemos la presencia de dos métodos: la inducción y la deducción. es necesario partir del principio de la regularidad e interconexión de los fenómenos de la 'naturaleza y la sociedad.. por cada generalización tomada aparte. Esta generalización no se logra sólo a partir de los hechos empíricos. —La inducción se refiere al movimiento del pensamiento que va de los hechos particulares a afirmaciones de carácter general. La síntesis va de lo abstracto a lo concreto. a 1. E. no puede considerarse acabado. y cada acto de generalización (es decir. el agua) o un todo concreto de pensamiento (una hipótesis o ley). al reconstruir el todo en sus aspectos y relaciones esenciales permite una mayor comprensión de los elementos constituyentes. lo "concreto" define como ley la manera de actuar del teórico (se trata de una acción mental naturalmente) en cada caso particular. generaliza los resultados (pero esta generalización no es mecánica.

es la consecuencia o la causa. 98 (lo del paréntesis es nuestro). En segundo lugar. entones esta circunstancia —en la que sólo concuerdan todos estos casos— es la causa (o la consecuencia) del fenómeno dado. es necesario apoyarse en otros planteamientos teóricos existentes en los marcos de la ciencia de que se trate. el cual aumenta a medida que se incrementa el número de hechos particulares que se examinan. pero minimizó el papel de las hipótesis por lo cual ha sido ampliamente criticado (para comprender mejor la postura de Bacon. p. inducción y deducción grupo 1: 85 grupo 2: a) realizan las lecturas c) no hay motivación por b) asisten puntualmente a clases c) no hay motivación por parte del profesor d) disponen de material di parte del profesor dáctico e) el profesor utiliza téc- nicas didácticas Obsérvese que en ambos grupos se presenta el factor: "no hay motivación por parte del profesor". indica que ciertos factores parecen darse conjuntamente." Si nos interesa conocer. la o las causas del bajo nivel de aprovechamiento y encontramos en dos grupos sujetos a estudio lo siguiente: 119 Cap. La importancia de este procedimiento radica en que permite una aproximación al conocimiento de la verdadera causa ya que ayuda a eliminar diversos factores. todos los miembros de dicha colonia son también amables. por ejemplo. para formular leyes teórica s que expliquen a aquéllas. el factor c (en este caso falta de motivación del profesor) se da antes que el efecto (bajo nivel de aprovechamiento). por ejemplo. Puede decirse que las conclusiones obtenidas a través de la inducción tienen un carácter probable. en la situación concreta. luego. son amables. Pedro y Antonio. esta circunstancia en la cual se diferencian únicamente estos dos casos. 7. Metodología del conocimiento cien ífico. Métodos de investigación social. . 2. Método de la diferencia: "Si el caso en el que aparece el fenómeno dado y el caso en que no aparece son semejantes en todas las circunstancias. porque no guardan relación. Los procedimientos de la inducción fueron desarrollados en el silo XIX por John Stuart Mill (1806-1873) quien los expuso en forma de reglas: 1. En su lugar. por lo que puede señalarse entonces que este factor es la causa del bajo nivel de aprovechamiento en ambos grupos. El método inductivo en versión moderna fue desarrollado por el inglés Francis Bacon (1561 -1626 y se encuentra ligado a las investigaciones empíricas. hay que situarlo en su momento histórico en el que enfrentó las fuertes limitaciones que la escolástica imponía al desarrollo de la ciencia al dejar le lado el contacto directo con la realidad concreta en la formación del conocimiento).84 Primera parte predicción a través de leyes y teorías. síntesis. habitantes de la colonia X. aunque es posible incurrir en error en este punto. Método de semejanza: "Si dos o más casos del fenómeno somnetido a investigación tienen de común sólo una circunstancia. excepto en una. nos permite observar qué. p. que se encuentra en el primer caso. Cabe destacar que los procedimientos de la inducción sólo permiten establecer relaciones entre hechos empíricos (leyes empíricas). y la cual fundamenta el principio antes mencionado. 9 Goode y Hatt. Análisis. o la parte necesaria de la causa del fenómeno. Bacon destacó la importancia le la observación y el experimento en la obtención del conocimiento. Bacon rechazó la silogística de Aristóteles en la quee se apoyaba la escolástica (doctrina del medievo) y la cual desdeñaba la experiencia sensible. Pero la existencia de la regularidad y conexión de los fenómenos se ha ido comprendiendo a partir del estudio de casos particulares que muestran una tendencia en su comportamiento. Las consideraciones anteriores nos llevan a rechazar la llamada inducción por enumeración simple propia del sentido común y que consiste en establecer juicios a partir de la observación de varios casos en que se encuentran propiedades o cualidades semejantes." • Si utilizamos el mismo problema (bajo nivel de aprovechamiento que se presenta en el grupo 1) tenemos: grupo 1: grupo 2: a) realizan las lecturas a) realizan las lecturas b) asisten puntualmente a b) asisten puntualmente a clases clases c) el profesor no motiva a No c) el profesor motiva a los los alumnos alumnos Esta y las siguientes reglas se citan en: Varios. En tercer lugar. Juan.

Método de variaciones concomitantes: "Todo fenómeno que varía de alguna manera siempre que otro fenómeno varía de una manera particular. p. es /a consecuencia o la causa. la causa del bajo nivel de aprovechamiento es c (el profesor no motiva a los alumnos). LA SÍNTESIS.86 Primera De acuerdo con lo anterior. LA INDUCCIÓN Y LA DEDUCCIÓN EN EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN Si se parte de que el conocimiento se inicia. en la Geometría de Euclides en donde los teoremas. métodos hipotéticos-deductivos. El contacto con la realidad a través de diversos métodos y técnicas como la observación. 10 Vimos.Cap. Este proceso implica. 42. inducción y deducción ' 87 7. cap. El método deductivo está presente también en las teorías axiomáticas. en un primer momento. puede observarse en este proceso la vinculación de los cuatro métodos descritos arriba. que significa descender. te sabe por inducciones anteriores. Los demás procedimientos de la inducción pueden enunciarse de la siguiente manera: 3. Proviene de deductivo. La variable experimental que se introduce en el primer grupo es: el profesor no motiva a los alumnos. La diferencia con respecto al axiomático estriba en que las hipótesis de las que se deducen planteamientos particulares se elaboran con base en el material empírico recolectado a través de diversos procedimientos como la observación y el experimento (véanse las estructuras de los métodos de Galileo y Newton que son. Método combinado de semejanza y diferencia: "Si dos o más casos de surgimiento del fenómeno tienen en común una sola circunstancia. un concepto o hipótesis previos (síntesis) logrados en análisis anteriores. En el último capítulo le Analíticos. llega a la conclusión de que: "Por tanto es claro que tetemos que llegar a conocer las primeras premisas mediante la inducción. o está conectado con él por alguna causa. Este método fue ampliamente utilizado por Aristóteles en la silogística en donde a partir de ciertas premisas se derivan conclusiones: todos los hombres son mortales. el mismo Aristóteles atribuía gran importancia a la inducción en el proceso de conocimiento de los principios iniciales de la ciencia. las que serán a su vez contrastadas con la realidad concreta a través de la práctica científica. Este procedimiento es necesario para poder comprobar las hipótesis con base en el material empírico obtenido a través de la práctica científica. Sócrates es hombre." 5. 5). No obstante. Obsérvese que en este procedimiento está presente el experimento (que puede ser prospectivo o retrospectivo). partir de una síntesis para llegar al análisis de los fenómenos concretos mediante la operacionalización de los conceptos o reducción de éstos a hechos observables directa o indirectamente. Existe otro método afín desde el punto de vista lógico: el hipótetico-deductivo.1 EL ANÁLISIS. Sócrates es mortal. luego entonces." —La deducción es el método que permite pasar de afirmaciones de carácter general a hechos particulares. Método de residuos: "Separar del fenómeno una parte tal. porque el método por el cual. es inductivo". teorías). Metodología del conocimiento científico. . leyes. hasta la percepción sensible implanta lo universal. se deducen de los axiomas que se consideran principios que no necesitan demostración. que es el efecto de ciertos antecedentes y el resto del fenómeno es el efecto de los demás antecedentes. o bien es la causa o es el efecto de este fenómeno. por ejemplo. con el contacto de los órganos sensoriales con el mundo externo y de aquí surge la materia prima para las elaboraciones conceptuales . que." • 4. y dos o más caos en que no surge ese fenómeno tienen en común sólo la ausencia dé esa misma circunstancia. . Los resultados del análisis se concretan en síntesis parciales que hacen referencia a los conocimientos empíricos recabados. síntesis. la entrevista y la encuesta permite obtener datos empíricos para iniciar el conocimiento de las partes e interrela ciones de los objetos y procesos Este contacto se realiza con base en una idea. Estas hipótesis de trabajo son una guía preliminar que orienta el análisis a fin de buscar aquellos hechos y relaciones empíricos relevantes para construir hipótesis más consistentes y precisas. en esencia. Análisis. o la parte necesaria del fenómeno investigado. entonces tal circunstan cia en la que sólo se diferencian ambos tipos de casos. Se ha dicho que las verdades establecidas por la ciencia tienen que confrontarse con la realidad a través de las conclusiones que se deduzcan de los planteamientos generales (hipótesis. pues. En este proceso deductivo tiene que tomarse en cuenta la forma como se de definen los conceptos (los elementos y relaciones que comprenden) y se realiza en varias etapas de intermediación que permite pasar de afirmaciones generales a otras más particulares hasta acercarse a la realidad concreta a través de indicadores o referentes empíricos.

leyes y teorías) sirven de guía para explicar el comportamiento de fenómenos concretos y orientar otras investigaciones empíricas mediante la deducción de consecuencias particulares. erróneas. Pero estas síntesis aun cuando sean complejas y se encuentren ampliamente fundamentadas. Así mismo. traspasar las apariencias. por otro lado. vacías de contenido. Igualmente la inducción tiene que rebasar los hechos particulares de los que se parte y establecer afirmaciones de carácter general ya que la ciencia no se agota con la observación y medición de los hechos empíricos. refiriéndose. superficiales o fragmentarias. Las abstracciones que efectúa el hombre común. con lo que no pertenece a la realidad. no permiten revelar la esencia de las cosas. se confunde frecuentemente lo abstracto con lo nebuloso. Realizar análisis sin apoyamos en síntesis (hipótesis. ante todo. ¿en qué consiste el proceso de abstracción?. 2 destruir el mundo de la pseudoconcreción para penetrar en la "cosa misma". propiedades y cualidades del mismo ni sus relaciones con los otros fenómenos. esas generalizaciones (hipótesis. llevar a cabo síntesis a partir de otras síntesis sin recurrir al análisis puede conducir a conclusiones erróneas o absurdas. Kosík. leyes y teorías) nos limita en la comprensión amplia y profunda de los procesos del universo. propiedad o cualidad del fenómeno y no tiene en cuenta los nexos de todas sus facetas. ella es también un proceso que va de síntesis menos complejas á otras más complejas. lo cual ha conducido a obtener verdades parciales. por ejemplo. Esto significa pensar de manera abstracta — dice Hegel—. Es necesario. Partimos de que la realidad es un proceso y por tanto todo conocimiento respecto a . Se dice. la ley de los fenómenos. o sea. Pero ¿qué son las abstracciones científicas?. pero también se ha reforzado con el conocimiento existente en los marcos de la ciencia respectiva. En la vida cotidiana. si se pretende reproducir los procesos y objetos de la realidad con el pensamiento abstracto para descubrir su esencia. ¿cuál es el criterio para demostrar la veracidad de las abstracciones de la ciencia? 1 Vid. mediata o inmediata. El proceso anterior es el único que puede dar frutos fecundos en el campo de la ciencia como lo ha demostrado la historia del pensa miento científico. y nada hay más fácil que esto. debe señalarse que en muchas ocasio nes se ha enfatizado uno u otro método en el proceso de conocimiento. los aspectos y relaciones relativamente estables y fundamentales. lo fenoménico o. realizar abstracciones de carácter científico. A la vez. en términos de Kosík.." . capítulo primero: "El Mundo de la Peeudoconacción y su Destrucción. tienen que ser contrastadas con la realidad empírica a través de un proceso deductivo que permite derivar consecuencias que sean verificables en forma directa o indirecta. 8 El proceso de abstracción en la construcción del conocimiento Conducen a un asesino al patíbulo. nexos y condiciones que le dan origen) Este tipo de abstracciones son superficiales. La nueva síntesis (hipótesis) se ha obtenido a través de una generalización de hechos particulares. al pensar unilateral que se circunscribe a alguna parte.a diferencia de las del científico. que cierta persona tiene una concepción abstracta de las cosas cuando se quiere dar a entender que su modo de pensar está alejado de la realidad. sin embargo. Dialéctica de lo concreto. Quedarnos con las hipótesis o leyes como si fueran verdades definitivas implicaría caer en el terreno de la metafísica. en otras palabras. por lo tanto.88 Primera parte A partir de estas síntesis y mediante un proceso de inducción se establecen generalizaciones más ricas de contenido en comparación con las hipótesis de trabajo que sirvieron de base para el estudio. La muchedumbre ve en él sólo al asesino sin pensar en el cúmulo de circunstancias que le han situado en la senda del crimen.

.

. cuadro 5. era muy notable.). Raman. a fines de los ochenta eran la punta de un iceberg mucho mayor de lo que podría llamarse personal científico y técnico potencial. Australia. Cada vez más. Sin embargo. 2. su número crecía espectacularmente y llegaría prácticamente a doblarse en los veinte años posteriores a 1970. incluso en icis países de más ortodoxo capitalismo. sino que también ha revolucionado las reglas con las que opera el intelecto. pero sólo si Esta se basada el estado actual do los conocimientos y logros científicos. el año 1930).LAS CIECNIAS NATURALES BRUJOS Y APRENDICES: LAS CIENCIAS NATURALES —¿Cree usted que. Esta es la paradoja con que los historiadores del siglo deben lidiar.' Aunque los científicos seguían siendo una fracción mínima de la población. se produjo una gran novedad. gracias a la estimación minuciosa de los efectos gravitatorios. el auge de los científicos no europeos. aunque se sigue infravalorando el auge de la ciencia. tal vez el 2 por 100 de la población global. etc. Antes del final de la segunda guerra mundial sólo un asiático había ganado un premio Nobel en ciencias (C. 1991. la potencia científica puntera. cuadros 5. Tres premios Nobel. En los años ochenta un país occidental avanzado medio generaba unos 130-140 de estos doctores en ciencias al ario por cada millón de habitantes (Observatoire. donde ha permanecido. en especial.10). ruso. a excepción (hasta los anos noventa) de los Estados Unidos. Desde 1946 estos premios se han otorgado a más de diez investigadores con nombre japonés. incluso en los países desarrollados. desde la retractación de Galileo. La era de las catástrofes y. De hecho. pero entre 1933 y 1970 se les concedieron setenta y siete. No obstante. 5. Al mismo tiempo. CLAUDE LÉVY-STRAUSS (1988) — El texto de referencia sobre dinámica de gases fue escrito mientras su autor disfrutaba de una beca Guggenhem.000. . Suráfrica. MARGARET JACOB (1993. chino. y un número ligeramente mayor en los estados europeos.4 y 5. confirmar la teoría de la relatividad general de Einstein se Ilegó a considerar un paso crucial para mejorar “la precisión de los misiles balísticos. Ésta no sólo ha ampliado y transformado minora visión de la vida y del universo enormemente.67) I Ningún otro período de la historia ha sido más impregnado por las ciencias naturales. la a menudo infravalorada Argentina) también se con virtieron en centros de investigación independientes aunque algunos de ellos. exportaron a la mayoría de sus principales científicos (Nueva Zelanda. las formas más caras de la “alta ciencia” estaban incluso fuera del alcance de cualquier país individual. hindú o paquistaní. ni más dependiente de ellas. Pero antes de intentarlo. ningún otro periodo. En 1919 el número total de físicos y químicos alemanes y británicos jun- 519 tos llegaba. de los que casi 1 millón se encontraban en los Estados Unidos. especialmente de Extremo Oriente y del subcontinente indio.2. y puede que el 5 por 100 de la población estadounidense (UNESCO. pp.incluso en las economías más avanzadas. Los filósofos no pueden aislarse de la ciencia. De todas maneras. en física. en el mundo de hay.5 millones) no era probablemente del todo comparable (UNESCO. que reflejaba en esencia la evolución educativa de la segunda mitad del siglo (véase el capítulo 10). 1991. francés y alemán). por razones de tamaño o de política. Dentro de este marco.1). la física de la posguerra concentró sus estudios en aquellas áreas que se pensaba podían tener aplicaciones militares. 66.. Estos países empleaban también sumas astronómicas en estasactividadasji mayoría de las cuales procedían del erario público. I. y é mismo lo describió como un texto cuya forma le fue dictada por las necesidades de la industria. Representaban. . 1991). el número de científicos e ingenieros involucrados en la investigación y el desarrollo experimental en el mundo. a los 8. el eurocentrismo científico terminó en el siglo XX. El número incluso mayor de científicos en la entonces Unión Soviética (acres de 5. Pese a que el 90 por 100de las publicaciones científicas (cuyo número se doblaba cada diez años) aparecían en cuatro idiomas (inglés. A finales de los años ochenta.. todos después de 1947. Entre 1900 y 1933 sólo se habían otorgado siete premios Nobel a los Estados Unidos. Los otros países de asentamiento europeo (Canadá. se ha sentido menos a gusto Cola ellas. Los científicos propiamente dichos eran seleccionados por medio de tesis doctorales avanzadas que se convirtieron en el pasaporte de entrada en la profesión. desplazaron su centro de gravedad a los Estados Unidos. hay un lugar para la filosofía? Por supuesto. se estimaba en unos 5 millones. el triunfo temporal del fascismo. quizás. hay que comprobar la magnitud del fenómeno. que el siglo XX.

la tecnología basada en las teorías y en la investigación científica avanzada dominó la explosión económica de la seg u n d a mitad del siglo XX. En resumen. la experimentación. Corno especie se daban en grupo. Porque. Se pudo ver además que los descubrimientos más esotéricos y revolucionarios de la ciencia tenían un potencia: tecnológico inmediato. el tipo de conocimiento que no podía adquirirse can la experiencia cotidiana. y huidas políticas ocasionales mayores de la zona soviética. salve. la India e Indonesia no hubieran podido producir suficientes alimentos para sus crecientes poblaciones. e las que procuraban acudir la mayoría de los jóvenes científicos más brillantes. en parte debido a la reunida de científicos y recursos por razones de eficacia. es decir. la radio y el cinematógrafo). que sólo unas docenas. en unos pocos países ricos altamente desarrollados y sobre todo. la física cuántica o la genética. era fundamental para sus actividades. El los años cincuenta y sesenta la mitad de 105 doctorados de los Estados Unidos salió de las quince universidades de mayor prestigio. La física y las matemáticas del siglo XVII influían en los ingenieros. y en parte porque e/ enorme crecimiento de los estudios superiores creó inevitablemente una jerarquía. los científicos formaban una elite que se concentró en unos pocos centros financiados. 1989. tuvo un estrecho margen de aplicación hacia iguales del siglo XIX. la construcción. el sentido común entrenado y. como por ejemplo la mayor parte de África y de América Latina. sino también los de las modernas teorías Científicas: la relatividad. en los Estados Unido. El caso es que estas tecnologías se basaban en descubrimientos y teorías tan alejados del entorna cotidiano del ciudadano media. la ciencia fue concentrándose gradualmente. a que se concentren en los pocos centros que disponen de los medios adecuados para desarrollar su trabajo. convenida en ideología. p. el hecho de que las ciencias naturales hablen un mismo lenguaje y empleen una misma metodología ha contribuido. A medida que pasó el tiempo estas actividades fueron cada vez más incomprensibles para los no científicos. En un mundo democrático y populista. a fines del siglo todavía había zonas del mundo que gen eraban muy pocos científicos en términos absolutos y aún menos en términos relativos. la aviación. LAS CIENCIAS NATURALES 519 ció La ciencia «avanzada›. En realidad. y pese a que la alta tecnología de etapas posteriores estaba ya implícita en ella. como sucedió en el siglo XVIII con Newton y a fines del XIX con Darwin. basados ambos en descubrimientos realizadas hacia 1890. mientras que los países pobres (“en desarrollo”) no invertían más del 2 o 3 por 100 (UN World Social Situation. Sin embargo. se infravaloraba el de la ciencia estadouniden se. No obstante. entre sus instituciones. muchas áreas de la vida humana seguían estando regidas casi exclusivamente por la experiencia. Y esto es lo que está sucediendo a medida que el milenio toca a su fin. que culminaban con unas esotéricas prácticas de posgrado. y los estudios de los investigadores científicos profesionales se consideraban la punta de lanza incluso de loe avances tecnológicas. aun cuando la alta ciencia del siglo XX era ya perceptible antes de 1914. Este era claramente el caso de la agricultura. a la sumo. También en los Estadoss Unidos se produjo una pequeña huída temporal en los años del maccarthysmo. puesto que durante los años setenta y ochenta los países capitalistas desarrollados sumaban casi las tres cuartas partes del total de las inversiones mundiales en investigación y desarrolló. a mediados del reinado de Victoria. paradójicamente. Los cerebros del mundo que en la era de las catástrofes escaparon de Europa por razones políticas. aunque hiciesen un esfuerzo desesperado por entenderlas con la ayuda de una amplia literatura de divulgación. y A finales de siglo la biotecnología se había convertido en un elemento importante para la agricultura y la medicina. Sin embargo. en un mando cada vez más globalizado. ni practicarse o tan siquiera comprenderse sin muchos años de estudios. desde la telegrafía sin hilos hasta el uso médico de los rayos X. o más bien una oligarquía. incluso en los países más avanzados del mundo desarrollado. No obstante. mientras que. incluso dentro del mundo desarrollado. 103). los descubrimientos químicos y eléctricos de finales del siglo XVIII y principios del XIX eran ya esenciales para la industria y las comunicaciones. se han ido de los países pobres a los países ricos desde 1945 principalmente por razones económicas. el tener «alguien con quien hablar. En la era del imperio no sólo comenzaron a hacerse visibles los resultados de la alta tecnología moderna (no hay más que pensar en los automóviles. e medida que aumentaba la especialización. incluso los propios científicos necesitaran revistas para explicarse mutuamente lo que sucedía fuera de sus campos. escrita algunas veces por los mejores científicos. en los casos adecuados. y no sólo en el mundos desarrollado. Sin los conocimientos genéticos. la tecnología basada en la ciencia estaba ya en el centro del mundo burguésdel siglo XIX aunque la gente practica no supiese muy bien que hacer con los triunfos de la teoría científica. es decir. Sin embargo. o a lo sumo unos centenares de personas en todo el mundo podían entrever inicialmente .518 EL DERRUMBAMIENTO asiática de la misma forma que antes de 1931. Que el siglo XX dependía de la ciencia es algo que no necesita demostra3.' Esto es normal. Esto empezó a cambiar en algún momento del último tercio del Siglo. la habilidad. sino corno estadounidenses (veintisiete de los laureados estadounidenses son inmigrantes de primera generación). resulta notable que al menos un tercio de los premiados asiáticos no figuren como científicos de sus respectivos países de origen. porque la comunicación. la ciencia no habla llegado todavía a ser algo sin lo cual la vida cotidiana era inconcebible en cualquier pone del mundo. la difusión sistemática ele conocimientos sobre las prácticas y técnicas disponibles. Como hemos visto (capitulo IX). la medicina y de toda una amplia gama de actividades que satisfacían las necesidades y los lujos de los seres humanos.

como sucedió con el láser (1969). es decir. la puerta de nuestra facultad. Por poner otro ejemplo. salvo que fuesen licenciados en física. La experiencia da las investigaciones realizadas durante la guerra. que prometían beneficios más rápidos. Este genio de tez pálida y aspecto desmañado. o al menos yo no lo recuerdo como tal. estropease. el físico soviético de Carnbridge Peter Kapitsa (1978) por sus investigaciones acerca da la física de bajas temperaturas. que no surgió de estudios sobre óptica. lo que no era frecuente. en una tecnología que no requería ningún tipo de comprensión por parto de los usuarios finales. da las propiedades electromagnéticas de cristales ligeramente imperfectos (sus inventores recibieron el premio Nobel al cabo de ocho 5805). que pos aquel entonces se consideraba un delito y también una patología que podía curarse mediante un tratamiento médico o psicológico. No es que tales cuestiones no nos interesasen. La guerra dio a él y a otros científicos la oportunidad de traducir la corle a unos primeros pasos de la práctica empleándola para descifrar códigos. a su vez. animó a una búsqueda tecnológica sin Tener en cuenta los costes. Así. tardíamente. pero cuando el texto se publicó originalmente. sólo unos pocos cerebros aislados en una pequeña parcela intelectual podían darse cuenta de lo que se traían entre manos. los nuevos avances científicos se traducían. E] método de cobro de los supermercados de los años noventa tipificaba esta eliminación del elemento humano. se consideraran factibles en la práctico en [973. o porque no lo intentaran. que dieron origen a los superconductores. aceleró la transformación de la ciencia de laboratorio en tecnología. Y si los físicos que comprendieron su valor potencial no se hubieran comunicado a sus generales y a sus políticos. No requería del cajero más que el conocimiento de los billetes y monedas del país y la acción de registrar la cantidad entregada por el comprador. el célebre texto de Alan Turing de 1935.520 EL DERRUMBAMIENTO que tenían implicaciones prácticas. sin necesitar nuevas aportaciones de las limitadas y poco fiables habilidades e inteligencia del ser humano medio. es decir. Incluso cuando los científicos se entregaban a la resolución de problemas de importancia conocido. El láser es un ejemplo de esta rápida transformación. Sin embargo. no era una figura destacada ni siquiera en se propia facultad universitaria. de dedicar a ello los recursos necesarios. ya fuese con fines bélicos o por prestigio nacional. La biotecnología llegó al público aún con mayor rapidez: las técnicas de recombinación del ADN. en 1948. Visto por primera vez en un laboratorio en 1960. a excepción de un puñado de matemáticos. como el gran Niels Bohr (18854962). No obstante. que proporcionaría los fundamentes de la moderna teoría. por más esotéricas o incomprensibles que fuesen las innovaciones 4 Turing se suicidó en 1954. sino de trabajos para hacer vibrar moléculas en resonancia con un campo eléctrico (Bernal. sino que quienes trabajaban en ellas no veían la necesidad de explicárnoslas. . Menos de veinte altos después la biotecnología era una de las inversiones principales en medicina y agricultura. 5 Ha quedado claro que si la Alemania naxi no pudo hacer la bomba atómica. práctica. que se autocorregía e incluso. como en la exploración del espacio. incluso algunas do los científicos mas activos en ese campo. las técnicas para combinar genes de una especie con genes de otra. por lo menos a los anglonorteamericanos. entre 1939 y 1946. que fue inmediatamente reconocido corno uno de los grandes acontecimientos científicos del siglo. Turing no pudo soportar la cura que le impusieron. tornaba decisiones. tras haber sido condenado por comportamiento homosexual. la mayoría de nosotros ignorábamos por completo que tan extraordinarios acontecimientos tenían lugar a pocos metros de. Concentración de recursos podía resolver los problemas tecnológicos más complejos en un intervalo de tiempo sorprendentemente corto. con diferentes grados de mala conciencia. que demostró. por lo menos en un futuro previsible. sino porque la maquinaria de guerra alemana ere incapaz. una vez logradas se traducían casi inmediatamente en tecnologías prácticas. no fue porque los científicos Alemanes roa supieran cómo hacerla. 1967. como lo fue. aunque recuerdo que en aquella época coincidí con Crick en diversos actos sociales. Cuando el físico alemán Otto Hahn descubrió la fisión nuclear a principios de 1939. ni siquiera comprendido exactamente cuáles eran sus dificultades. a principios de los ochenta había llegado ya a los consumidores a través del disco compacto. en laboratorios ante los que pasábamos regularmente y en bares donde íbamos a tomar unas copas. que una gran. pareció enterarse de sus implicaciones. cual demostró tener una amplia aplicación a la vida cotidiana.informática. Esto. éstos no se hubieran enterado de ello. en un lapsa de tiempo cada vez menor. los transistores surgieron. Abandonaron por ello el esfuerzo y se concentraron en lo que les pareció Más efectivo: los cohetes. dudaron de que tuviese aplicaciones prácticas en la paz o en la guerra. como de su propia incapacidad para asumirla. el proceso ideal podía programarse para actuar sin ningún tipo de intervención humana a menos que algo se. y gracias en buena medida a la asombrosa expansión de la información teórica y . corno un subproducto de investigaciones sobre la física de los sólidos. No fue tanto una víctima de la criminalización de la homosexualidad (masculina) en Gran Bretaña antes de los años sesenta. p. que era por aquel entonces un joven becario aficionado al jogging y que se convirtió póstumamente en una especie de ídolo para los homosexuales. Por ejemplo. nadie. parle de la . Sus inventores también fueron rápidamente recompensados can el prendo Nobel. había sido escrito originalmente como una exploración especulativa para lógicos matemáticos. en la medida de lo posible. Además. El resultado ideal era un conjunto de balones o un teclado a prueba de tontos que sólo requería que se presionase en los lugares adecuados para activar os proceso automático. 563). ya que ni hubiésemos podido contribuir a su trabajo. En realidad. el amor de estas líneas era un becario en Cambridge durante la misma época en que Crick y Waison preparaban su triunfal descubrimiento de la estructura del ADN (la «doble hélice»]. LAS CIENCIAS NATURALES 521 científicas.

522

EL DERRUMBAMIENTO

Un lector automático traducía el código de barras de los productos en el precio de los
mismos, sumaba todas las compres, restaba el total de la cantidad dada por el comprador e
indicaba al cajero el cambio que tenla que devolver. El procedimiento que se requiere para
realizar todas estas actividades con seguridad es extraordinariamente complejo, basado
como está en la combinación de un hadware altamente sofisticado con unos programas
muy elaborados. Pero hasta que —o a menos que— algo se estropease, estos milagros de la
tecnología científica de finales del siglo XX no pedían a los cajeros eras que el conocimiento
de los números cardinales, una cierta atención y una Capacidad mayor de tolerancia al
aburrimiento, Ni siquiera requería alfabetización. Por lo que hacía a la mayoría de ellos, las
fuerzas que les decían que debía informar al cliente que tenía que pagar 2 libras con 15
peniques y les explicaban que había de ofrecerle 7 libras y 85 peniques corno cambio por
un billete de 10 libras no les importaban ni les eran comprensibles. No necesitaban
comprender nada acerca de las máquinas para trabajar con ellas. Los aprendices de brujo ya
no tenían que preocuparse por su falta de conocimientos.
A efectos prácticos. la situación del cajero del supermercado ejemplifica la norma humana
de finales de siglo: la realización de milagros con una tecnología científica de vanguardia
que no necesitarnos comprender o reedificar, aunque sepamos o creamos saber cómo
funciona. Alguien lo hará o lo ha hecho ya por nosotros. Porque, aun cuando nos creamos
unos expertos en un campo u otro, es decir, la clase de persona que podría hacer funcionar un
aperreo concreto estropeado, que podría diseñado o construirlo, enfrentados a la mayor parte
de los otros productos científicos y tecnológicos de uso diario somos unos neófitos
ignorantes. Y aunque no lo seamos, nuestra comprensión de lo que hace que una cosa
funcione, y de los principios en que se sustenta, son conocimientos de escasa utilidad, como
lo son los procesos técnicos de fabricación de las barajas para el jugador {honrado) de
póker. Los aparatos de fax han sido diseñados para que los utilicen personas que no tienen ni
la más remota idea de por qué una máquina reproduce en Londres un texto emitido en Los
Ángeles, Y no funcionan mejor cuando los manejan profesores de electrónica.
Así, a través de la estructura tecnológicamente saturada de la vida humana, la ciencia
demuestra cada día sus milagros en el mundo de fines del siglo XX. Es tan indispensable y
omnipresente —ya que hasta en los rincones nulo remotos del planeta se conocen el
transistor y la calculadora electrónica— como lo es Alá para el creyente musulmán.
Podemos discutir cuándo se empezó a ser consciente, por lo menos en las zonas urbanas de
las sociedades industriales «desarrolladas», de la capacidad que poseen alguna; actividades
humanas para producir resultados sobrehumanos. Ello sucedió, con toda seguridad tras la
explosión de la primera bomba atómica en 1945. Sin embargo no cabe duda de, que el siglo
XX ha sido el siglo en que la ciencia ha transformado tanto el mundo como nuestro
conocimiento del mismo.

LAS CIENCIAS NATURALES

523

Hubiéramos podido esperar qua las ideologías del siglo XX glorificasen los logros de la
ciencia, que son los logros de la mente humana, tal como hicieron las ideologías laicas
del siglo XIX. Hubiéramos esperado también que se debilitase la resistencia de las
ideologías religiosas tradicionales, que durante el siglo pasado fueron los grandes
reductos de resistencia a la ciencia. Y ello no sólo porque el arraigo de las religiones
tradicionales disminuyó durante todo el siglo, como veremos, sino también porque la
propia religión llegó a ser tan dependiente de la alta tecnología científica como
cualquier otra actividad humana en el mundo desarrollado. Un obispo, un imán o un
santón podían actuar a comienzos del siglo XX como si Galileo, Newton. Faraday o
Lavoisier nunca hubieran existido, es decir, sobre la base de la tecnología del siglo xv y
de aquella parte de la del siglo XIX que no plantease problemas de compatibilidad
con la tecnología o los textos sagrados. Resultó cada vez más difícil hacerlo en una
época en que el Vaticano se veía obligado a comunicar se ría satélite y a probar la
autenticidad de la sábana santa de Turín mediante la datación por radiocarbono, en que
el ayatolá Jomeini difundía sus mensajes en Irán mediante grabaciones
magnetofónicas, y cuando los estados que seguían las leyes coránicas trataban de
equiparse con armas nucleares. La aceptación de facto de la ciencia contemporánea más
elevada a través de la tecnología que dependía de ella era tal que en la Nueva York de
fin de siglo las ventas de equipos electrónicos y fotográficos de alta tecnología eran en
buena medida la especialidad del jasidismo, una rama oriental del judaísmo mesiánico conocida sobre todo por su extremo ritualismo y por su insistencia en llevar una
indumentaria semejante a la de los polacos del siglo XVIII, y por preferir la emoción
extática a la investigación intelectual.
En algunas aspectos, la superioridad de la ciencia era aceptada incluso oficialmente. Los
fundamentalistas protestantes estadounidenses que rechazaban la teoría de la evolución
por ser contraria a las sagradas escrituras, ya que según estas el mundo tal como lo
conocemos fue creado en seis días, exigían que la enseñanza de la teoría darwinista se
sustituyese o al menos, se compensase, con la enseñanza de lo que ellos describían
como «ciencia de la creación.
Pese a todo, el siglo XX se sentía cómodo con una ciencia de la que dependía y que habla
sido su logro más extraordinario. El progreso de las ciencias naturales se realizó contra un
trasfondo de recelos y temores que, ocasionalmente, se convenía en un arrebato de odio y
rechazo hacia la razón y sus productos. Y en el espacio indefinido entre la ciencia y la
anticiencia, entre los que buscaban la verdad última por el absurdo y los profetas de un
mundo compuesto exclusivamente de facciones, nos encontramos cada vez más con la
«ciencia ficción», ese producto —muy anglonorteamericano-- característico del siglo, en
especial de su segunda mitad. Este género, anticipado par Julio Yente (1828-1905), fue
iniciado por H. G. Wells (1866-1946) a finales del siglo ere Mientras sus formas más
juveniles —como las series de televisión y los westerns espaciales cinematográficos, con
naves espaciales y rayos mortíferos en lugar de caballos y revólveres— continuaban la

524

EL DERRUMBAMIENTO

vieja tradición de aventares fantásticas con artilugios de alta tecnología en la
segunda mitad del siglo las contribuciones más serias al genero empezaron a ofrecer una
versión sombría, o cuando menos ambigua, de la condición humana y de sus expectativas.
Los recelos y temores hacia la ciencia se vieron alimentados por cuatro sentimientos: el de
que la ciencia era incomprensible; que sus consecuencias (ya fuesen) practicas (o morales)
eran impredecibles y probablemente catastróficas: que ponía de relieve la indefensión del
individuo y que minaba la autoridad. Sin olvidar el sentimiento de que la ciencia era
intrínsecamente peligrosa en la medida en que interfería el orden natural de las cosas. Los dos
sentimientos que he mencionado en primer lugar eran compartidos por científicos y legos:
los dos últimos correspondían más bien a los legos. Las personas sin formación científica
sólo podían reaccionar contra su sensación de impotencia intentando explicar lo que «la
ciencia no podía explicar, en la líne de la afirmación de Hamlet de que «hay mas cosas en
el cielo y la tierra ... de las que puede soñar tu filosofía.; negándose a creer que la «ciencia
oficial, pudiera explicarlas y ansiosos por creer en lo inexplicable porque parecía
absurdo. En un mundo desconocido e inexplicable todos nos enfrentaríamos a la misma
impotencia. Cuanto más palpables fuesen los éxitos de la ciencia, mayor era el ansia por
explicar lo inexplicable.
Poco después de la segunda guerra Mundial, que culminó en la bomba atómica, los
Estados Unidos (1947) —seguidos poco tiempo después, como de Costumbre, por sus
parientes culturales británicos— se pusieron a observar la llegada masiva de OVNls,
objetos volantes no identificados, evidentemente inspirados par la ciencia ficción. Se
creyó de buena fe que estos objetos procedían de civilizaciones extraterrestres, distintas y
superiores a la nuestra. Los observadores más entusiastas llegaron a ver cómo sus pasajeros,
con cuerpos de extraño aspecto emergían de esos «platillos volantes, y un par de ellos
hasta aseguraron haber dado un paseo en sus naves. El fenómeno adquirió una dimensión
mundial, aunque un mapa de tos aterrizajes de estos extraterrestres mostraría una notable
predilección por aterrizar o circular sobre territorios anglosajones. Cualquier actitud
escéptica respecto de los ovnis se achacaba a los celos de unos científicos estrechos de miras
que eran incapaces de explicar los fenómenos que se producían más allá de su limitado
horizonte, o incluso a una conspiración de quienes mantenían al hombre de la calle en una
servidumbre intelectual para mantenerle lejos de la sabiduría superior.
Estas no eran las creencias en la magia y en los milagros propias de las
sociedades tradicionales, para quienes tal es intervenciones en la realidad formaban parte
de unas vidas muy poco controlables, y eran mucho menos sorprendemos que, por poner un
ejemplo, la contemplación de un avión o la experiencia de hablar por teléfono. Ni formaban
parte tampoco de la universa y permanente fascinación humana por todo lo monstruoso, lo
raro y lo maravilloso, de que la literatura popular ha dado testimonio desde la invención de
la imprenta y los grabados en madera hasta las revistas ilustradas de

LAS CIENCIAS NATURALES

525

supermercado. Expresaban un rechazo a las reivindicaciones y dictados de la ciencia, a veces
conscientemente, como en la extraordinaria (y norteamericana) rebelión de algunos grupos
marginales contra la práctica de fluorizar los suministros de agua cuando se descubrió que la
ingestión diaria de este elemento reducía drásticamente los problemas dentales de la población
urbana. Estos grupos se resistieron apasionadamente a la fluorización no sólo por defender
su libertad de tener caries, sino, por parte de sus antagonistas más extremos, por considerarla
una vil conspiración pura debilitar a los seres humanos envenenándolos. En este tipo de
reacciones, vivamente reflejadas por Stanley Kubrik en 1963 con su película ¿Teléfono
rojo ? Volamos hacia Moscú, los recelos hacia la ciencia se mezclaban con el miedo a sus
consecuencias prácticas.
El carácter enfermizo de la cultura norteamericana ayudó también a difundir estos temores, a
medida que la vida se veía cada vez más inmersa en la nueva tecnología, incluyendo la
tecnología médica con sus riesgos. La predisposición peculiar de los norteamericanos para
resolver todas las disputas humanas a través de litigios nos permite hacer un seguimiento de
estos miedos (Huber, 1990, pp. 97-115). ¿Causaban los espermaticidas defectos en el
nacimiento? ¿Eran los tendidos eléctricos de alta tensión perjudiciales para la salud de las
personas que vivían cerca de ellos? La distancia entre los expertos, que tenían algún criterio a
partir del cual juzgar, y los legos, que sólo tenias esperanza o miedo, se ensanchó a causa de
la diferencia entre una valoración desapasionada, que podía considerar que un noquean grado de
riesgo era un precio aceptable a cambio de un gran beneficio, y los individuos que,
comprensiblemente, deseaban un riesgo cero, al menos en teoría.'
Estos eran los temores que la desconocida amenaza de la ciencia causaba a los hombres y
mujeres que sólo sabían que vivían bajo su dominio. Temores cuya intensidad y objeto
variaba según la naturaleza de sus puntos de vista y testares acerca de la sociedad
contemporánea (Fischhof et al., 1978, pp. 127-152).'
Sin embargo, en la primera mitad del siglo las mayores amenazas para la ciencia no
procedían de quienes se sentían humillados por su vasto e incontrolable poder, sino de
quienes creían poder controlarla. Los dos únicos tipos de regímenes políticos que (aparte de
las entonces raras conversiones al fundamentalismo religioso) dificultaron la investigación
científica estaban

6. En este aspecto la diferencia entre teoría y practica es enorme, puesto que personas que están dispuestas a
correr grandes riesgos en la práctica, por ejemplo viajando en Coche por una autopista o desplazándose en
metro por Nueva York, pueden resistirse a tomar una aspirina por que saben que en algunos raros casos sufriese
efectos secundados.
7. En este estudio de Fischhof los participantes evaluaban los riesgos y los beneficios de veinticinco tecnologías:
neveras, Fotocopiadoras, Anticonceptivos, puentes colgantes, energía nuclear, juegos electrónicos,
diagnostico por rayos X. armas nucleares, ordenadores, vacunas, fluorización del agua, placas de energía Solar,
láser, tranquilizantes, cámaras Polaroid.(Véase también Wildavsky, 1990, pp. 41-60.)

526

EL DERRUMBAMIENTO

profundamente comprometidos en principio con el proceso técnico ilimitado y, en uno de
les casos, con una ideología que lo identificaba con la ciencia y que alentaba a la
conquista del mundo en nombre de la razón y la experimentación. Así, tanto el
estalinismo como el nacionalsocialismo alemán rechazaban la Ciencia, aunque con
diferentes argumentos y pese a que ambos la empleasen para fines tecnológicos. Lo que
ambos objetaban era que desafiase visiones del mundo y valores expresados en forma de
verdades a priori.
Ninguno de los dos se sentía a gusto con la física posteinsteiniana. Los nazis la
«
rechazaban por judía y los ideólogos soviéticos porque no era suficientemente materialista»,
en el sentido que . Lenin daba al término, si bien ambos la toleraran en la práctica, puesto
que los estados modernos no podían prescindir de los físicos posteinsteinianos. Sin
embargo, los nazis se privaron de los mejores talentos dedicados a la física en la Europa
continental al forzar al exilio a los judíos y a otros antagonistas políticos, destruyendo así,
de paso, la supremacía científica germana de principios de siglo. Entre 1900 y 1933, 25 de
los 66 premios Nobel de física y de química habían correspondido a Alemania, mientras
que después de 1933 sólo recibió uno de cada diez. Ninguno de los dos regímenes
sintonizaba tampoco con las ciencias biológicas.
La política radical de la Alemania nazi horrorizó a los genetistas responsables que —sobre
todo debido al entusiasmo de los racistas por la eugenesia— habían empezado ya desde la
primera guerra mundial a marcar distancias respecto de las políticas de selección genética
y reproducción humana (que incluían la eliminación de los débiles y tarados»), aunque
debamos admitir con tristeza que el racismo nazi encontró bastante apoyo entre los
médicos y biólogos alemanes (Preciar, 1918). '
En la época de Stalin, el régimen soviético se enfrentó con la genética, tanto por razones
ideológicas como porque la política estatal estaba comprometida con el principio de que,
con un esfuerzo suficiente, cualquier cambio era posible, siendo así que la ciencia señalaba
que este no era el caso en e/ campo de la evolución en general y en el de la agricultura en
particular. En otras circunstancias, la polémica entre los biólogos evolucionistas seguidores
do Darwin (que consideraban que la herencia era genética) y los seguidores de Lamark
(que creían en la transmisión hereditaria de los caracteres adquiridos y practicados durante
la vida de una criatura) se hubiera ventilado en seminarios y laboratorios. De hecho, la
mayoría de los científicos la consideraban decidida en favor de Darwin, aunque sólo fuese
porque nunca se encontraron pruebas satisfactorias de la transmisión hereditaria de los
caracteres adquiridos. Bajo Stalin, un biólogo marginal, Trofim Denisovich Lysenko (18981976), obtuvo el apoyo de las autoridades políticas argumentando que la producción
agropecuaria podía multiplicarse aplicando métodos lamarckianos, que acercaban el
relativamente lento proceso ortodoxo de crecimiento y cría de plantas y animales. En
aquellos días no resultaba prudente discutir de las autoridades. El académico Nikolai
Ivanovich Vavilov (1885-1943), el genetista soviético de mayor

LAS CIENCIAS NATURALES

527

prestigio, murió en un campo de trabajo por estar en desacuerdo con Lysenko —como lo
estaban el resto de los generistas soviéticos responsables—, aunque no fue hasta después de
la segunda guerra mundial cuando la biología soviética decidió rechazar oficialmente la
genética tal romo se entendía en el resto del mundo, por lo menos hasta la desaparición del
dictador. El efecto que tuso en la ciencia soviética fue, tomo era de prever, devastador.
El régimen nazi y el comunista soviético, pese a todas sus diferencies, compartían la
creencia de que sus ciudadanos debían aceptar una «doctrina verdadera», pero una que
fuese formulada e impuesta por las autoridades seculares político-ideológicas. De aquí que
la ambigüedad y la desazón ante la ciencia que tantas sociedades experimentaban encontrase
su expresión oficial en esos dos estados, a diferencia de lo que sucedía en los regímenes
políticos que eran agnósticos respecto a las creencias individuales de sus ciudadanos, como
los gobiernas laicos hablan aprendido a ser durante el siglo XIX. De hecho, el auge de
regímenes de ortodoxia seglar fue, corno hemos visto (capítulos IV y XIII), un subproducto
de la era de las catástrofes, y no duraron. En cualquier caso, el intento de sujetar a la
ciencia en camisas de fuerza ideológicas tuvo resultados contraproducentes aun en aquellos
casos en que se hizo seriamente (como en el de la biología soviética), o ridículos, donde la
ciencia fue abandonada e su propia suerte, mientras se limitaban a afirmar la superioridad
do la ideología (como sucedió con la física alemana y soviética).'
A finales del siglo xx la imposición de criterios oficiales a la teoría científica volvió a ser
practicada por regímenes basados en el fundamentalismo religioso. Sin embargo, la
incomodidad general anta olla persistía, mientras iba resultando cada vez más increíble e
Melena. Pero hasta la segunda mitad del siglo esta incomodidad no se debió al temor por los
resultados prácticos de la ciencia.
Es verdad que los propios científicos supieron mejor y entes que nadie cuáles podrían ser
las consecuencias potenciales de sus descubrimientos. Desde que la primera bomba
v
atómica resultó operati a, en 1945, afganos de ellos alertaron a sus jefes de gobierno acerca
del poder destructivo que el mundo tenía ahora a su disposición_ Sin embargo, la idea de
que la ciencia equivale a una catástrofe potencial pertenece, esencialmente, a la segunda
mitad del siglo: en su primera fase —la de la pesadilla de una Guerra nuclear—
corresponde a la era de la confrontación entre las superpotencias que siguió a 1945; en su fase
posterior y más universal. a la era da crisis que comenzó en los setenta. Por el contrario, la era de
las catástrofes, quizás porque frenó el crecimiento económico, fue todavía una etapa de
complacencia científica acerca de la capacidad humana de controlar las de la naturaleza o,
en el peor de los casos, acerca de la capacidad por parte de
8. Así la Alemania nazi permitió que Werner heisenberg explicase la teoría de la relatividad, pero a condición de
que no mencionase a Einstein (Pelers, 1992. p. 44).

528
EL DERRUMBAMIENTO
la naturaleza de ajusiarse a lo peor que eL hombre le podía hacer.' Por otra parte, lo que
inquietaba a los científicos era su propia incertidumbre acerca de lo que tenían que hacer
con sus teorías y sus hallazgos.
II
En algún momento de la era del imperio se rompieron los vínculos entre los hallazgos
científicos y la realidad basada en la experiencia sensorial, o imaginable con ella; al igual
que los vínculos entre 1a ciencia y el tipo de lógica basada en el sentido común, o
imaginable con el. Estas dos rupturas se reforzaron mutuamente, ya que el progreso de las
ciencias naturales dependió crecientemente de personas que escribían ecuaciones —es decir,
formulaciones matemáticas— en hojas de papel, en lugar de experimentar en el
laboratorio. El siglo xx iba a ser el siglo en que los teóricos dirían a los técnicos lo que
tenían que buscar y encontrar a la luz de sus teorías. Dicho en otros términos, iba a ser el
siglo de las matemáticas. La biología molecular campo en que, según me informa una
autoridad en la materia, existe muy poca teoría, es una excepción.
No es que la observación y la experimentación fuesen secundarias. Al contrario, sus
tecnologías sufrieron una revolución mucho más profunda que en cualquier otra etapa desde
el siglo XVIII, con nuevos aparatos y técnicas, muchas de las cuales recibirían el
espaldarazo científico definitivo del premio Nobel." Por poner sólo un ejemplo, las
limitaciones de la ampliación óptica se superaron gracias al microscopio electrónico, en
1937, y al radiotelescopio, en 1957, con el resultado de permitir observaciones más
profundas del reino molecular e incluso atómico, así como de ]os confines más remotos
del universo.
En las décadas recientes la automatización de las rutinas y la información de las
actividades y los cálculos de laboratorio, cada vez más complejos, ha aumentado
considerablemente el poder de los experimentadores, de los observadores y de las teóricos
dedicados a la constricción de modelos. En algunos campos, como el de la astronomía,
esta automatización e informatización desembocó en descubrimientos, a veces
accidentales, que condujeron a una innovación, teórica. La cosmología moderna es, en el
fondo, el resultado de dos hallazgos de este tipo: el de Hubble, que descubrió que el
universo está en expansión basándose en el análisis de los espectros de tus galaxias (1929), y
el descubrimiento de Penzias y Wilson de la radiación cósmica de fondo (ruido de radio)
en 1965. Sin embargo, a pesar de que la ciencia es y debe ser una colaboración entre teoría
y práctica, en el siglo XX los teóricos llevaban el volante.

9. En 1930 Robert Millikan (premio Nobel en 1923). del Cltech, escribió la siguiente frase.. “uno puede dormir
en paz consciente de que el Creador ha puesto en su obra algunos elementos a toda prueba, y que por tanto el hombre
no puede infligirle ningún daño grave”.
10. Desde la primera guerra mundial más de veinte premios Nobel de física y química han sido otorgados, total o
parcialmente, a nuevos métodos, instrumentos y técnicas de investigación.

LAS CIENCIAS NATURALES
529
Para los propios científicos la ruptura con la experiencia sensorial y con el sentido común
significó una ruptura con las certezas tradicionales de su campo y con su metodología. Sus
consecuencias pueden ilustrarse claramente siguiendo la trayectoria de la física, la reina
indiscutible de las ciencias durante la primera mitad del siglo. De hecho, en la medida en que
es todavía la única que se ocupa tanto del estudio de los elementos más pequeños de la
materia, viva o muerta, como de la constitución y estructura del mayor conjunto de materia,
el universo, la física siguió siendo el pilar fundamental de las ciencias naturales incluso a
finales de siglo, aunque en la segunda mitad tuvo que afrontar ia dura competencia de las
ciencias de la vida, transformadas después de los años cincuenta, tras la revolución de la
biología molecular.
Ningún otro ámbito científico parecía más sólido, coherente y metodológicamente seguro
que la física newtoniana, cuyos fundamentos se vieron socavados por las teorías de Planck y
de Einstein, así como por la transformación de la teoría atómica que siguió al
descubrimiento de la radiactividad en la década de 1890. Era objetiva, es decir, se podía
observar adecuadamente, en la medida en que lo permitían las limitaciones técnicas de los
aparatos de observación (por ejemplo, las del microscopio óptico o del telescopio). No era
ambigua: un objeto o un fenómeno eran una cosa u otra, y la distinción entre ambos casos
estaba clara. Sus leyes eran universales, válidas por igual en el ámbito cósmico y en el
microscópico. Los mecanismos que relacionaban los fenómenos eran comprensibles, esto
es, susceptibles de expresarse en términos de «causa y efectos,. En consecuencia, todo el
sistema era en principio determinista y el propósito de la experimentación en el laboratorio
era demostrar esta determinación eliminando, hasta donde fuera posible, la compleja
mescolanza de la vida ordinaria que la ocultaba. Sólo un tonto o un niño podían sostener
que el vuelo de los pájaros y de las mariposas negaba las leyes de la gravitación. Los
científicos sabían muy bien que había afirmaciones «no científicas», pero éstas no les
atañían en cuanto científicos.
Todas estas características se pusieron en entredicho entre 1895 y 1914. ¿Era la luz una
onda en movimiento continuo o una emisión de partículas separadas (fotones) como sosa,da Einstein, siguiendo a Planck? tinas veces era mejor considerarla del primer modo; otras,
del segundo. Pero ¿cómo estaban conectados, si lo estaban, ambos? ¿Qué era aren
realidad» la luz? Como afirmó el gran Einstein veinte años después de haber creado el
rompecabezas, «ahora tenemos dos teorías sobre la luz, ambas indispensables, pero
debemos admitir que no hay ninguna conexión lógica entre ellas, a pesar de los veinte
años de grandes esfuerzos realizados por los físicos teóricos» (Holton, 1970, p. 1.017). ¿Qué
pasaba en el interior del átomo, que ahora ya no se consideraba (como implicaba e! nombre
griego) la unidad de materia más pequeña posible y, por ello, indivisible, sino como un
sistema complejo integrado por diversas partículas aún más elementales? La primera
suposición, después del gran descubrimiento del núcleo atómico realizado

530

EL DERRUMBAMIENTO

por Rutherford en 1911 un Manchester —un triunfo de la imaginación experimental y el
fundamento de la moderna física nuclear y de lo que se convirtió en gran ciencia—, fue que
los electrones describían órbitas alrededor de este núcleo a la manera de un sistema solar
en miniatura. No obstante, cuando se investigó la estructura de átomos individuales, en
especial la del de hidrogeno realizada en 1912-1913 por Niels Bohr, que conocía la teoría
de las cuantos» de Max Planck, los resultados mostraron, una vez más, un profundo conflicto
entre lo que hacían los electrones y empleando sus propias palabras, el cuerpo de
concepciones, de una admirable coherencia que se ha dado en llamar con toda corrección. la
teoría electrodinámica clásica.» (Holton. 1979, p. 1.028). El modelo de Bohr funcionaba, es
decir, poseía una brillante potencia explicativa y predictiva, pero era «bastante irracional y
absurdo, desde el punto de vista de la mecánica newtoniana clásica y, en cualquier caso. no
daba ninguna idea de lo que sucedía en realidad dentro del átomo cuando un electrón saltaba,
o pasaba de alguna manera de una órbita a otra, o de lo que sucedía entre el momento en que
era descubierto en una y aquel en que aparecía en otra.
Les sucedía lo que les ocurrió a las certidumbres de la propia ciencia a medida que se
fue viendo cada vez más claro que el mismo proceso de observar fenómenos a nivel
subatómico los modificaba: por esta razón, cuanto can mas precisión queramos saber la
posición una partícula atómica, monos cenen tendremos acerca de su velocidad. Como se
ha dicho de todos los medioss para observar detalladamente dónde está “realmente» un
electrón, mirarlo es hacerlo desaparecer» (Weisskopf, 1980, p. 37). Esta fue la paradoja
que un brillante y físico alemán, Werner Heisenberg, generalizó en 1927 con el famoso
«principio de indeterminación, que lleva su nombre. El mero hecho de que el nombre haga
hincapié en la indeterminación o incertidumbre resulta significativo, puesta que indica que es
lo que preocupaba a los exploradores del nuevo universo científico a medida que dejaban
tras de sí las certidumbres del universo antiguo. No es que ellos mismos dudasen o
que obtuviesen resultados dudosos. Por el contrario, sus predicciones teóricas por raras y
poco plausibles que fuesen, fueron verificadas por las observaciones y los experimentos
rutinarios, a partir del momento en que la teoría general de la relatividad de Einstein
(1915) pareció verse probada en 1919 peor una expedición británica que, al observar un
eclipse, comprobó que la luz de algunas estrellas distantes se desviaba hacia el Sol, como
había predicho la teoría. A efectos prácticos, la física de las partículas estaba tan sujeta a
la regularidad y era tan predecible como la física de Newton, si bien de forma distinta y. en
todo caso, Newton y Galileo seguían siendo válidos en el nivel supratómico. Lo que ponía
nerviosos a los científicos era que no sabían como conciliar lo antiguo con lo moderno.
Entre 1924 y 1927 las dualidades que habían preocupado a los físicos durante el
primer cuarto de siglo fueron eliminadas, o más bien soslayadas, gracias a un brillante
golpe dado por la Física matemática: la construcción de la mecánica cuántica», que se
desarrolló casi simultáneamente en varios países. La verdadera realidad que había dentro

LAS CIENCIAS NATURALES

531

del átomo no esa o una onda o una partícula, sino «estados cuánticos indivisibles que se
podían manifestar en cualquiera de estas dos formas, o en ambas. Era inútil considerarlo
como en movimiento continuo o discontinuo, porque nunca se podrá seguir, paso a peso. la
senda del electrón.
Los conceptos clásicos de la física, como la posición, la velocidad o el impulso no son
aplicables más allá de Ciertos puntos, señalados por el «principio de indeterminación de
Heisenberg. Pero, por supuesto, más allá de estos puntos se aplican otros conceptos que
dan lugar a resultados que no tienen nada de inciertos, y que surgen de los modelos
específicos producidos par las ondas o vibraciones de electrones (con carga negativa)
mantenidos dentro del reducido espacio del álamo cercano al núcleo (positivo]. Sucesivos
«estados cuánticos dentro de este espacio reducida producen unos modelos bien definidos
de frecuencias diferentes que, como demostró Sehrödinger en 1926, se podían calcular del
misma modo que podía calcularse la energía que corresponde a cada uno («mecánica
ondulatorio.).
Estas modelos de electrones tenían un poder predictivo y explicativo muy notable. Así,
muchos anos después, cuando en Los Álamos se produjo plutonio por primera vez mediante
reacciones nucleares, durante el proceso de fabricación de la primera bomba atómica, las
cantidades eran tan pequeñas que sus propiedades no podían observarse. Sin embargo, a
partir del número de electrones en el átomo de este elemento, y a partir de los modelos para
estos noventa y cuatro electrones que vibraban alrededor del núcleo, y sin nada más, los
científicos predijeron, acertadamente, que el plutonio resultaría ser un metal marrón con
una masa específica de unos veinte gramos por centímetro cúbico, y que poseería una
determinada conductividad y elasticidad eléctrica y térmica. La mecánica cuántica explicó
también por qué los átomos (y las moléculas y combinaciones superiores basadas ena ellos)
permanecen estables o, más bien, qué carga suplementaria de energía seria necesaria para
cambiarlos. En realidad, se ha dicho que
incluso los fenómenos de la vida (la forma del ADN y el que diferentes nucleótidos sean
resistentes á oscilaciones térmicas a temperatura ambiente) se basan en estos modelos
primarios. El hecho de que cada primavera loaren las mismas flores se basa en la estabilidad de
los modelos de los diferentes nucleótidos (Weisskopf, 1980, Pp. 35-38).
No obstante, este avance tan grande y tan fructífero en la exploración de la naturaleza se
alcanzó sobre las ruinas de toda lo que la teoría científica había considerado cierto y
adecuado, y por una suspensión voluntaria del escepticismo que no sólo los científicos de
mayor edad encontraban inquietante. Consideremos la «antimateria" que propuso desde
Cambridge Paul Dirac, una vez descubrió, en 1928, que sus creaciones tenían soluciones
que correspondían a estados del electrón con una energía menor que la energía cero del
espacio vacío, Desde entonces el término “antimateria", que carece

532

EL DERRUMBAMIENTO

de sentido en términos cotidianos, fue alegremente manejado por los físicos (Weinberg, 1977,
pp. 23-24). La palabra misma implicaba un rechazo deliberado a permitir que el progreso del
cálculo teórico se desviase a causa de cualquier noción preconcebida da a. realidad: fuera lo
que fuese en último término la realidad, respondería a lo que mostraban las ecuaciones. Y
sin embargo, esto no era fácil de aceptar, ni siquiera para aquellos científicos que habían
olvidado ya la opinión de Rutherford de que no podía considerarse buena una física que no
pudiese explicarse a una camarera.
Hubo pioneros de la nueva ciencia a quienes les resultó imposible aceptar el fin de las
viejas certidumbres, incluyendo a sus fundadores, Max Pianck y el propio Albert Einstein,
quien expresó sus recelos en el reemplazo de la causalidad determinista por leyes puramente
probabilísticas con la famosa frase: Dios no juega a los dados" . Einstein no tenía argumentos
válidos, pero comentó: «una voz interior me dice que la mecánica cuántica no es la verdad*
(citado en Jammer, 1966, p. 358).
Más de uno de los propios revolucionarios cuánticos había soltado en eliminar las
contradicciones, subsumiendo unas bajo otras, Por ejemplo, Schödingcr creyó que su
«mecánica undulatoria» había diluido los presuntos saltos de los Electrones de una órbita
atómica a otra en el proceso continuo del cambio energético, con lo que se preservaban el
espacio, el tiempo y la causalidad clásicas. Algunos pioneros de la revolución reacios a
aceptar sus consecuencias extremas, como Planck y, Einstein, respiraron con alivio, pero fue
en vano. El juego era nuevo y las viejas reglas ya no servían.
¿Podían aprender los físicos a vivir en una contradicción permanente? Niels Bohr pensaba
que podían y debían hacerlo. No había manera de expresar la naturaleza en su conjunto con una
única descripción, dada la condición del lenguaje humano. No podía haber un solo modelo
que lo abarcase todo directamente. La única forma de aprehender la realidad era describirla
de modos diferentes y juntar todas las descripciones para que se complementasen unas con
.
otras, en una superposición exhaustiva de descripciones distintas que incorporan nociones
aparentemente contradictorias>, (Hollon, 1970, p. 1.018) Este era el «principio de
complementariedad de Bohr, un concepto metafísico relacionado con la relatividad, que dedujo
de autores muy alejados del mundo de la física, y al que se asignó una aplicación universal. La
«complementariedad» de Bohr no se proponía contribuir al avance de las investigaciones de
los científicos atómicos, sino más bien tranquilizarles justificando su confusión. Su atractivo
no pertenece al ámbito de la razón.
Porque aunque todos nosotros, y mucho más los científicos inteligentes, sabemos que hay
formas distintas de percibir la realidad, no siempre comparables e incluso contradictorias, y
que se necesitan todas para aprehenderla en su globalidad, no tenemos idea de cómo
conectarlas. El efecto de una sonata de Beethoven se puede analizar física, fisiológica y
psicológicamente, y también se puede asimilar escuchándola, pero ¿cómo se conectan estas
formas de compresión? Nadie lo sabe.
Sin embargo, la incomodidad persistió. Por un lado estaba la síntesis de la nueva física de

LAS CIENCIAS NATURALES

533

de mediador de los años veinte, que proporcionaba un procedimiento muy efectivo para
introducirse en las cámaras blindadas de la naturaleza. Los conceptos básicos de la
revolución de los cuantos seguían aplicándose a fines del siglo xx. Y a menos que sigamos
a quienes consideran que el análisis no lineal, posible gracias a los ordenadores, es un
punto de partida radicalmente nuevo, debemos convenir que desde al período de 1900-1927
la física no ha experimentado ninguna revolución, sino tan sólo gigantescos avances
evolutivos dentro del mismo marco conceptual.
Por otro lado, hubo una incoherencia generalizada, que en 1931 alcanzó el último reducto de
la certidumbre: las matemáticas. Un lógico matemático austriaco, Kurt Gödel, demostró que
un sistema de axiomas nunca puede basarse en sí mismo. Si hay que demostrar su solidez,
hay que recurrir a afirmaciones externas al sistema. A la luz del «teorema de Gödel no se
puede tan siquiera pensar en un mundo no contradictorio e internamente consistente.
»
Tal era «la crisis de la física , si se me permite citar el título de un libro escrito por un
joven intelectual británico, autodidacto y marxista, que murió en España: Christopher
.
»
Caudwell (1907 1937). No se trataba tan sólo de una «crisis de los fundamentos , como se
.
llamó en matemáticas al período de 1900 1930 (véase La era del imperio. capítulo l0) sino
también de la visión que los científicos tenían del mundo en general. En realidad, a
medida que los físicos aprendieron a despreocuparse por las cuestiones filosóficas, al
tiempo que se sumergían en el nuevo territorio que se abría ante ellos, el segundo aspecto
de la crisis se hizo todavía mayor; ya que durante los ellos treinta y cuarenta la estructura del
átomo se fue complicando de año en año. La sencilla dualidad de núcleo positivo y
electrón(es) negativo (s) ya no bastaba. Los átomos estaban habitadas por una fauna y
flora creciente; de partículas elementales, algunas de las cuales eran verdaderamente
extrañas. Chadwick, de Cambridge, descubrió la primera de ellas en 1932, los neutrones,
partículas que tienen casi la misma masa que un protón pero sin carga eléctrica. Sin
embargo, con anterioridad ya se habían anticipado teóricamente otras partículas, como los
neutrinos, partículas sin masa y eléctricamente neutrales.
Estas partículas subatómicas, efímeras y fugaces, se multiplicaban sobre todo con los
aceleradores de alta energía de la «gran ciencia», disponibles después de la segunda guerra
mundial. A finales de los años cincuenta habla más de un centenar de ellas y no se divisaba
su final. El panorama se complicó además, desde comienzos de los treinta, con el
descubrimiento de dos fuerzas oscuras y desconocidas que operaban dentro del átomo,
además de las fuerzas eléctricas que mantenían unido al núcleo con los electrones. Eran las
llamadas fuerza de «interacción fuerte», que ligaban el neutrón y el protón de carga
positiva con el núcleo atómico, y de interacción débil, responsable de ciertos tipos de
descomposición de las partículas.
En el marasmo conceptual sobre al que se edificaron las ciencias del siglo xx, había sin
embargo un presupuesto básico y esencialmente estético que no se puso en duda. Y que, a
medida que la incertidumbre iba cubriendo a

534

EL DERRUMBAMIENTO

los demás, se fue haciendo cada vez mes central para los científicos. Éstos, al igual que
Keats, creían que «la belleza es verdad, y la verdad, belleza”, aunque su criterio de belleza
no coincidía con el del poeta, Una teoría bella, lo que ya era en si mismo una presunción de
verdad, debe ser elegante, económica y general. Debe unificar y simplificar, como lo
habían hecho hasta entonces los grandes hitos de la teoría científica.
La revolución científica de la época de Galileo y de Newton demostró que las leyes que
gobernaban el cielo y la tierra eran las mismas. La revolución química redujo la infinita
variedad de formas en que aparecía la materia a noventa y dos elementos sistemáticamente
conectados. El triunfo de la física del siglo XX consistió en demostrar que la electricidad, el
magnetismo y los fenómenos ópticos tenían las mismas raíces. Sin embargo, la nueva
revolución científica no produjo una simplificación, sino una complicación.
La maravillosa teoría de la relatividad de Einstein, que describía la gravedad como una
manifestación de la curvatura del espacio-tiempo, introdujo, de hecho, una dualidad
inquietante en la naturaleza: «por un lado, estaba el escenario: es decir, el espacio-tiempo
curvo, la gravedad; y por otro, los actotes los electrones, los protones, las campos
electromagnéticos... y no había, conexión entre ellos, (Weinberg. 1979, p. 43). En los
últimos cuarenta uñas de su vida, Einstein, el Newton del siglo xx, trabajó para elaborar una
«teoría unificadas que enlazaría el electromagnetismo pon la gravedad, pero no lo
consiguió y ahora existías otras dos clases, aparentemente no conectadas entre sí, de
fuerzas de la naturaleza, sin relación aparente con la gravedad y el electromagnetismo.
La multiplicación de las partículas subatómicas, por muy estimulante que fuese, sólo podía
ser una verdad temporal y preliminar porque, por muy hermosa que fuera en el detalle, no
habla belleza en el nuevo átomo como la habla habido en el viejo. Incluso los pragmáticos
puros de la época, para quienes el único, criterio sobre la validez de una hipótesis era que
ésta funcionase, habían soñado alguna vez con una «teoría de todo» —por emplear la
expresión de un físico de Cambridge, Scephen Hawking— que fuese noble, bella y
general. Pera esta teoría parecía estar cada vez más lejana, pese a que desde los años
sesenta los físicos comenzaron, una vez más, a percibir la posibilidad de tal síntesis. De
hecho, en los años noventa volvió a extenderse entre los físicos la creencia generalizada de
que estaban a punto de alcanzar un nivel verdaderamente básico y que la multiplicidad de
partículas elementales podría reducirse a un grupo relativamente simple y coherente.
Al mismo tiempo, y a caballo entre los indefinidos límites de disciplinas tan dispares
como la meteorología, b ecología, la física no nuclear, la astronomía, la dinámica de
fluidos y distintas ramas de las matemáticas desarrolladas independientemente en la
Unión Soviética y (algo más tarde) en Occidente, y con la ayuda del extraordinario
desarrollo de los ordenadores como herramientas analíticas y de inspiración visual, se iba
abriendo paso, o iba resurgiendo, un nuevo tipo de síntesis conocido con el nombre,
bastante engañoso, de «teoría del caos». Y era engañoso porque lo que revelaba no era tanto

LAS CIENCIAS NATURALES
535
los impredecibles resultados de procedimientos científicos perfectamente deterministas,
sino la extraordinaria universalidad de formas y modelos de la naturaleza en sus
manifestaciones más dispares y aparentemente inconexas."
La teoría del caos ayudó a dar otra vuelta de tuerca a la antigua causalidad. Rompió los
lazos entre ésta y la posibilidad de predicción, puesta que no sostenía que los hechos
sucediesen de manera fortuita, sino que los efectos que se seguían de unes causas específicas
no se podan predecir. Ello reforzó, además, otra cuestión avanzada por los paleontólogos y
de considerable interés para los historiadores: la sugerencia de que las cadenas de desarrollo
histórico o evolutivo son perfectamente coherentes y explicables después del hecho, pero
que los resultados finales no se pueden predecir desde el principio, porque, si se dan las
mismas condiciones otra vez, cualquier cambio, por insignificante o poco importante que
pueda parecer en ese momento, «hará que la evolución se desarrolle por una vía
radicalmente distinta» (Gould, 1989, p. 51). Las consecuencias políticas, económicas y
sociales do este enfoque pueden ser de largo alcance.
Por otra parte, estaba también el absurdo total de eran parte del nuevo mundo de los físicos.
Mientras estuviese confinado en el átomo, no afectaba directamente a la vida cotidiana, en
la que incluso los científicos estaban inmersos, pero hubo al menos un nuevo e inasimilable
descubrimiento que no sc pudo poner también en cuarentena. Este era el hecho
extraordinario, que algunos habían anticipado a partir de la teoría de la relatividad, y que
había sido observado en 1929 por el astrónomo estadounidense E. Hubble, de que el universo
entero parecía expandirse a tina velocidad de vértigo. Esta expansión, que inciso muchos
científicos encontraban difícil de aceptar, por lo que algunos llegaron a idear teorías
alternativas sobre el «estado estacionarlo', del cosmos, fue verificada con la obtención de
nuevos datos astronómicos en los años sesenta. Era imposible no hacerse preguntas acerca
de hacia dónde se (y nos) dirigía esta expansión; acerca de cuándo y cómo comenzó y, por
consiguiente, especular sobre la historia del universo, empezando por el big bang o
explosión inicial.
Este descubrimiento produjo el floreciente campo de la cosmología, la parte de la ciencia
del siglo XX más apta para inspirar bestsellers, y aumentó enormemente el papel de la
historia en las ciencias naturales que, a excepción de la geología y sus derivadas, habían
manifestado hasta entonces una
11. El desarrolla de la teoría del caos- en los años setenta y ochenta tiene algo en común con el surgimiento, a
comienzos del siglo XX, de una escuela científica romántica centrada principalmente en Alemania (la
Naturphilosophie), en reacción contra la corriente principal clásica centrada en Francia y Gran Bretaña. Es interesante
señalar que dos eminentes pioneros de la nueva escuela, Feigenbaum y Libchaber (véase Gleick, 1905. pp. 163 y
97), se inspiraron en la lectura de la apasionadamente antinewtoniana teoría de los colores de Goethe, y en su tratado
sobre la transformación de las plantas. que puede considerarse corno una teoría evolucionista antidarwinista anticipada.
(sobre la Naturphilosophie véase Las revolucones burguesas, caítulo 15)

536

EL DERRUMBAMIENTO

desdeñosa falta de interés por ella. Disminuyó, además, la identificación de la ciencia dura» con la experimentación, es decir, con la reproducción de los fenómenos naturales.
Porque ¿cómo se iban a repetir hechos que eran irrepetibles por definición? Así, el universo
en expansión se añadió a la confusión en que estaban sumidos tanto las científicos corno
los legos.
Esta confusión hizo que quienes vivieron en la era de las catástrofes, y conocían o
reflexionaban sobre estas cuestiones, se reafirmasen en su convicción de que el mundo
antiguo había muerto o como mínimo, estaba en una fase terminal, pero que los contornos
del nuevo no estaban todavía claramente esbozados. El gran Max Planck n.o tenía dudas
sobre la relación entre la crisis de la ciencia y de la vida cotidiana:
Estamos viviendo un momento muy singular de la historia. Es un momento de crisis en el sentido literal de
la palabra. En cada rama de nuestra civilización espiritual y material parecernos haber negado a un
momento critico. Este espíritu se manifiesta no sólo en el estado real de los asuntos públicos, sino también
en la actitud general hacia los valores fundamentales de la vida social y personal… Ahora, el iconoclasta ha
invadido el templo de le ciencia. Apenas hay un principio científico que no sea negado por no sea negado
por alguien. Y, al propio tiempo, cualquier teoría, por absurda que parezca, puede hallar prosélitos y discípulos en
un sitio u otro (Planck, 1933. p. 64).

Nada ser más natural que el hecho de que un alemán de clase media, educado en las
certidumbres del siglo XX, expresase tales sentimientos en los días de la Gran Depresión y
de la ascensión de Hitler al poder. Sin embargo, no era precisamente pesimismo lo que
sentían la mayoría de los científicos. Estaban de acuerdo con Rutherford, que en 1923, ante
la British Association, afirmó: "estamos viviendo en la era heroica de la física” (Howarth,
1971. p. 92). Cada nuevo ejemplar de las revistas científicas, cada coloquio ([puesta que a
la mayoría de los científicos les encarnaba, más que nunca, combinar cooperación y
competencia), mala avances nuevos, profundos y estimulantes. La Comunidad científica era
infanta lo bastante reducida, al menos en disciplinas punta como la física nuclear y la
cristalografia, corno pare ofrecer a todo joven investigador ]a posibilidad de alcanzar el
estrellato. Ser un científico era ser alguien envidiado. Quienes estudiábamos en Cambridge,
de donde surgieron la mayoría de los treinta premios Nobel británicos da la primera mitad del
siglo —que, a efectos prácticos, constituía la ciencia británica en ese tiempo—, sabíamos
cuál era la materia que nos hubiera gustado estudiar, si nuestras matemáticas hubieran sido lo
suficientemente buenas para ello,
En realidad, las ciencias naturales no podían esperar más que mayores hitos y avances
intelectuales, que hacían tolerables los parches, imperfecciones e improvisaciones de las
teorías al uso, puesto que éstas estaban destinadas a ser sólo temporales. ¿Cómo iban a
desconfiar del futuro personas que recibía premios Nobel por trabajos realizados cuando
contaban poco más de veinte años?'› Y, sin embargo, ¿cómo iban a poder los hombres (y

LAS CIENCIAS NATURALES

537

las pocas mujeres) que seguían poniendo a prueba la realidad de la vacilante idea de
«progreso» en su ámbito de actividad, permanecer inmunes ante la época de crisis y
catástrofes en la que vivían?
No podían, y no lo hicieron. La era de las catástrofes fue, por tanto, una de las
comparativamente raras etapas en las que hubo científicos politizados, y no sólo porque
se demostró (cuando muchos de ellos tuvieron que emigrar de grandes canal de Europa
porque eran considerados racial o ideológicamente inaceptables) que no podían dar por
supuesta su inmunidad personal. En todo caso, el científico británico característico de los
años treinta era miembro del “Grupo de científicos contra la guerrea”, organización
izquierdista radicada en Cambridge, y profesaba un radicalismo acentuado por el talante
abiertamente radical de sus mentores, cuyos méritos habían reconocido desde la Royal
Society hasta el premio Nobel: Bernal (cristalografía), Haldane (genética), Needham
(embriología química), Blackett (física), Dirac (física) y el matemático G. H. Hardy,
para quien sólo había dos personajes en el siglo XX que pudieran compararse al jugador
de cricket australiano Don Bradman, a quien admiraba Lenin y Einstein.
El típico físico joven estadounidense de los años treinta tendría probablemente problemas
políticos en la época de la guerra fría que siguió a la contienda, a causa de las
inclinaciones radicales que había manifestado antes de la guerra o que conservaba, como
les sucedió a Robert Oppenheimer (1904-1967), el gran artífice de la bomba atómica, y a
Linus Pauling, el químico (1901) que ganó dos premios Nobel, uno de ellos por su
contribución a la paz, y un premio Lenin. El científico francés típico era simpatizante del
Frente Popular en los años treinta y activista de la Resistencia durante la guerra, algo de
que no muchos franceses podían enorgullecerse. Y el científico refugiado característico de
la Europa central había de ser hostil al fascismo, por muy poco interesado que estuviese
en la vida pública. Los científicos que siguieron en los países fascistas y en la Unión
Soviética —o que no pudieron abandonarlos— no podían mantenerse al margen de la
política de sus gobiernos, tanto si simpatizaban con ella como si no, aunque sólo fuera por
los gestos públicos que les imponían, corno el saludo nazi en la Alemania de Hitler, que
el gran físico Max von Laue (1897-1960) procuraba evitar llevando algo en las dos manos
siempre que salía de su casa.
A diferencia de lo que ocurre con las ciencias sociales o humanas, esta politización era
excepcional en las ciencias naturales, cuya materia no exige, ni siquiera sugiere —salvo
en ciertos ámbitos de las ciencias de la vida—opiniones sobre loa asuntos humanos,
aunque a menudo las sugiera sobre Dios.

12. La resolución de la fisica de 1924-1928 la llevaron a cabo personas coma Heisenberg, Pauli, Dira, Fermi y
Joliot nacidas entre 1900 y 1902. Shrödinger, De Broglie y Max Born estaban en la treintera.
13. Más adelante se convirtió en un eminente historiador de la ciencia china.

538

EL DERRUMBAMIENTO

Sic embargo, los científicos estriben mas directamente politizados por sus bien fundadas
creencias de que los legos, incluyendo a los políticos, no tenían ni idea del extraordinario
potencial que la ciencia moderna, adecuadamente empleada, ponía en manos de la
sociedad humana. Y tanto el colapso de la economía mundial como el ascenso de Hitler
parecieron confirmarlo de modos distintos. Por el contrario, la devoción marxista oficial de
la Unión Soviética y su inclinación hacia las ciencias naturales engañó a muchos
científicos occidentales de la época, haciéndales creer que era un régimen adecuado para
realizar este potencial. La tecnocracia y el radicalismo convergieron porque en este punto
era la izquierda política, con su compromiso ideológico con la ciencia, el racionalismo y el
progreso (ridiculizado por los conservadores mediante un neologismo, el cientifismo), la
que representaba naturalmente el reconocimiento y el respaldo adecuados para ala función
social de la ciencia», por citar el título de un libro-manifiesto de gran influencia en esa
época (Bernal. 1939), escrito, como no podía ser menos, por un físico marxista brillante y
militante.
. .
También es significativo que el gobierno del Frente Popular francés de 1936 -1 939
creara la primera subsecretaría de investigación científica (dirigida por Irene Joliot Curie,
galardonada con el Nobel) y desarrollase la que aún hoy es el principal mecanismo de
subvención de la investigación francesa, el CNRS, Centre National de la Recherche
Scientifique. En realidad, cada vez resultaba más evidente, por lo menos para los
científicos, que la investigación no sólo necesitaba fondos públicos, sino también una
organización pública, Los servicios científicos del gobierno británico, que en 1930
empleaban en su conjunto a un total de 743 científicos, eran insuficientes (treinta años
después daban empleo a más de 7.000) (Berna 1967, p. 931).
La etapa de la ciencia politizada alcanzó su punto álgido en la segunda guerra mundial, el
primer conflicto (desde la era jacobina, durante la revolución francesa) en que los científicos
fueron movilizados de forma sistemática y centralizarla con fines militares, con mayor
eficacia, probablemente, por parte de los aliados que por parte de Alemania, Italia y Japón,
porque los aliados no pretendían ganar la guerra rápidamente con los métodos y 1os recursos
de que disponían en aquel momento (véase el capítulo I).
Trágicamente, la guerra atómica resultó ser hija del antifascismo. Una simple guerra
entre estados-nación no hubiera movido a la flor y nata de los físicos nucleare, gran parte
de ellos refugiados o exiliados del fascismo, a incitar a los gobiernos británico y
estadounidense a que construyeran la bomba atómica. Y el mismo horror de estos
científicos cuando la lograron, sus esfuerzas de tablilla hora para evitar que los políticos y
militares la usasen, y su posterior resistencia a la construcción de la bomba de hidrógeno,
muestran la fuerza de las pasiones políticas. En realidad, el apoyo que las campañas
antinucleares impulsados tras la segunda guerra mundial encontraron entre la comunidad
científica lo recibieron de los miembros de las politizadas generaciones antifascistas.

14. El término apareció por primera vez en 1936 en Francia (Guerlat. 1951. pp. 93-94).

LAS CIENCIAS NATURALES

539

Al mismo tiempo, la guerra acabó de convencer a los gobiernos de que dedicar recursos
inimaginables hasta entonces a la investigación científica era factible y esencial para el
futuro. Ninguna economía, excepto la de los Estados Unidas, pedía haber reunido dos mil
millones de dólares (al valor de los tiempos de guerra) para construir la bomba atómica en
plena conflagración. Pero también es verdad que ningún gobierno, antes de 1940, hubiera
soñado en gastar ni siquiera una pequeña fracción de todo ese dinero en un proyecto
hipotético, basado en los cálculos incomprensibles de unos académicos melenudos.
Después de la guerra sólo el cielo o, mejor dicho, la capacidad económica fue el límite del
gasto y de los empleos científicos de los gobiernos. En los años setenta el gobierno
estadounidense sufragaba los dos tercios de los costes de la investigación básica que se
desarrollaba en su país, que en aquel tiempo sumaban casi cinco mil millones de dólares
anuales, y daba trabajo a casi un millón de científicos e ingenieros (Holton. 1978, pp.
227-228).
III
La temperatura política de la ciencia bajó después de la segunda guerra mundial. Entre 1947
y 1949 el radicalismo experimentó un rápido descenso en los laboratorios, cuando opiniones
que en otros lugares se consideraban extrañas e infundadas se convirtieron en obligatorias
para los científicos de la Unión Soviética. Incluso los comunistas leales encontraban
imposible de tragar el lysenkoísmo (véanse pp. 526. 527). Además, cada vez fue más
evidente que los regímenes que seguían el modelo soviético carecían de atractivo material y
moral, al menos para la mayoría de los científicos.
Por otra parte, y pese a la ingente propaganda realizada, la guerra fría entre Occidente y el
bloque soviético nunca genera entre los científicos nada parecido a las pasiones políticas
desencadenadas por el fascismo. Puede que ello se debiera a la tradicional afinidad entre los
racionalismos liberal y marxista, o a que la Unión Soviética, a diferencia de la Alemania
nazi, nunca pareció estar en situación de conquistar Occidente, ni aunque se lo hubiese
propuesto, lo cual era muy dudoso. Para la mayor parte de los científicos occidentales la
Unión Soviética, sus satélites y la China comunista eran malos estados cuyos científicos
eran dignos de compasión, más que imperios del mal contra los que hubiera que hacer una
cruzada.
En el mundo occidental desarrollado las ciencias naturales permanecieron política e
ideológicamente inactivas durante una generación, disfrutando de sus logros intelectuales y
de los vastos recursos de que ahora disponían para sus investigaciones. De hecho, el
magnánimo patrocinio de los gobiernos y de las grandes empresas alentó a un tipo de
investigadores que no discutían la política de quienes les pagaban y preferían no pensar en las
posibles

antes de que 1os trabajos de Planck y Einstein lo relegaran al museo de las pseudoteorías junto al “flogisto” (véase La era del imperio. 19571). down. unidos por su trabajo. Éste fue muy pronto dividido en tres o cuatro subespecies (con sus «antiquarks»). ha florecido como una especie de teología —probablemente como la rama más influyente de la teología secular: en el Mundo occidental— porque normalmente se puede formular. antiguo pacifista y después comunista.Se identificaron algunos efectos de los quarts pero. mientras que en el ámbito de la economía se puede demostrar que las escuelas en conflicto y el cambio de las modas del pensamiento económico son fiel reflejo de las experiencias y del debate ideológico contemporáneos. Los científicos eran miembros por excelencia de la amplia nueva clase media profesional. sideways o strange. sino el motivo por el cual nunca están solos. La economía. no es sorprendente que surgieran opiniones críticas en ese ámbito investigador. fue en la zona de influencia soviética donde la ciencia se politizó más a medida que avanzaba la segunda mitad del siglo. neutrones. en una época de incertidumbre epistemológica. es algo que debe dejarse al juicio de los físicos capacitados para ello. 1963) y los primeros paseos espaciales fueron rusos. Pese a todo la ciencia se hizo eco de su tiempo. éstos no se encuentran solo sino en pares o tríos. instruida y técnicamente preparada. Y demostraron que eran indispensables al permitir que la Unión Soviética adelantase durante un tiempo a Occidente en la tecnología más avanzada: la espacial. no tenían mayor interés en conocer las razones que orientaban sus actividades que los miembros de cualquier otro ejército. apaciguados y disfrutando de un cierto grado de libertad concedido por el régimen pos-estalinista. Ninguna de estas palabras tenía nada que ver con sus significados comunes. por no hablar de las ideologías y filosofías. El primer satélite construido por el hombre (Sputnik. que había aceptado un puesto de estas características en un centro británico. aunque admirado. un aumento de su complejidad. a fines de los años cuarenta. Esto imponía límites a su ideologización. Sin embargo. Así. era prácticamente inevitable que la desordenada proliferación de partículas subatómicas. en unos términos que le permiten rehuir el control de la verificación. encubriendo así el hecho de que en los noventa no se ha encontrado ningún tipo de evidencia experimental que avale la existencia de quarks de ningún tipo. No parece que posteriormente hubiera dificultades para reclutar personal para estos puestos. electrones y demás. la mayoría de los componentes de lo que en ese momento era el enorme ejercito de doctores en física contratados por la NASA (National Aeronautics and Space Administration). . Así. Las ciencias naturales 15. esto no sucede en el ámbito de la cosmología. John Maddox afirma que esto depende de lo que cada uno entienda por “encontrar”. condujese a los científicos a buscar simplificación. La arbitraria naturaleza de la nueva. capítulo 10). falsable— mediante pruebas prácticas. que era el principal logro del sistema soviético. De hecho. el primer vuelo espacial tripulado por hombres y mujeres (1961. de la bomba de hidrógeno soviética. LAS CIENCIAS NATURALES 541 podían reflejar el siglo en que vivían los científicos tan sólo dentro de los confines de la metodología empírica que. aunque es innegable que algunos movimientos científicos importantes son endógenos. al parecer. Lo que confunde a las científicos no es si los quarks existen o no. el físico que había sido el principal responsable de la construcción. fundada como respuesta al reto soviético de 1958. se generalizó necesariamente: la de la hipótesis verificable —o. e hipotéticamente última. La física no puede permitírselo. el observador lego escéptico. aunque sujeta a exigencias de lógica y consistencia. cuyo prestigio social era. mucho mayor que el de cualquier otra ocupación en la sociedad soviética. Eran mucho más necesarios para el sistema que sus colegas occidentales. en términos de Karl Popper (1902-1994). los científicos de estos sectores protestaban por no poder publicar los resultados da sus investigaciones. A fines de los años cuarenta todavía había hombres y mujeres que se torturaban con el dilema de si entrar o no en los centros gubernamentales especializados en investigaciones de guerra química y biológica. Un tanto inesperadamente. La misma falta de contacto de estas construcciones teóricas con la nulidad que intentan explicar (excepto en calidad de hipótesis falsables) las abrió 16. Concentrados en institutos de investigación o en «ciudades científicas«.' Si estos nuevos avances constituían una simplificación del laberinto subatómico o. Recuerdo de aquella época la preocupación de un bioquímico amigo mío. cada una de ellos dotada de una propiedad llamada color. al mismo tiempo que la clase más consciente de sus debilidades y limitaciones. quark. Andrei Sajarov (1921-1989). especialmente tras la aceleración experimentada en los años cincuenta. y se formula. a partir de esta teoría se hicieron predicciones acertadas. A lo sumo. queda reflejada en su mismo nombre. en todo caso. IV ¿Puede decirse que estas fluctuaciones cala temperatura política e ideológica afectaron al progreso de las ciencias naturales? Mucho menos de lo que afectaron a las ciencias humanas y sociales. descritas como up. ya que eran tan sólo ellos los que hacían posible que una economía atrasada en muchos aspectos pudiese enfrentarse a los Estados Unidos como una superpotencia. por el contrario. término tomado de Finnegan's Wake de James Joyce (1963). partícula de la que se decía ahora que estaban compuestos los protones. Como de costumbre.540 EL DERRUMBAMIENTO implicaciones de sus trabajos. No era una casualidad que el portavoz nacional (e internacional) de la disidencia soviética fuese un científico. y quarks con charmo. puede recordar a veces las titánicos esfuerzos intelectuales y las dosis de ingenio empleadas a fines del siglo XIX para mantener la creencia científica en el «éter». especialmente cuando pertenecían al ámbito militar.

de una explosión primordial y. lo que hizo mucho más fácil que antes desarrollar modelos mecánicos de los que. Pero era tal la fuerza de la creencia darwinista según la cual la evolución no era el resultado de catástrofes (o de la creación). a priori. se consideraban las funciones físicas y mentales básicas de los organismos.) la similitud de los estratos geológicos en tales casos. como los de la deriva de los continentes a través del planeta en el transcurso de la historia de la tierra. las discontinuidades evolutivas llamaran de nuevo la atención? Todavía podríamos ir más lejos: el mecanismo predilecto de las geólogos y los paleontólogos catastrofistas en el momento en que escribo esto es el de un bombardeo del espacio exterior. el argumento de quienes consideraban que la «deriva continental” no podía ser cierta porque no había ningún mecanismo geofísico conocido que pudiese llevar a cabo tales movimientos no era. Puedo recordar mi sorpresa cuando en loa años cincuenta. hasta entonces.. por tanto. Fuera cual fuese el sistema locomoción de la naturaleza. en una época en que la historia humana estaba tan marcada por los cataclismos. en el fondo estas resultan ser unas analogías reduccionistas. En un siglo XIX de mejoras y progreso burgués. en el siglo XIX. b. Los científicos de fines del siglo XX hablaban del cerebro si este fuese esencialmente un elaborado sistema de procesamiento de información. especialmente tras la invención del transistor. Sin embargo. que un día probablemente parecerán tan desfasadas como nos lo parece ahora la descripción que se haría en el siglo XVIII del movimiento humano en términos de un sistema de poleas.)? Los ordenadores electrónicos. consideraba que la tierra era mucho más joven de lo que decía la geología. podría terminar de una forma igualmente espectacular.). estrellas enanas. es probable que cada trescientos mil años llegue a la Tierra un asteroide lo suficiente- 17. que se desarrollaron a una velocidad de vértigo después de la segunda guerra mundial. no le estaba permitido avanzar a saltos. «el conflicto entre gradualistas y catastrofistas impregna la experiencia humana» (Jones. en un siglo tan dominado por la tecnología. poco a poco. que desde 1940 han generado un corpus teórico conocido bajo varios nombres (cibernética. etc. poco antes del avance de la tectónica de placas un colega geofísico se negaba ni siquiera a considerar que esto necesitase explicación. el estudio de los impulsos eléctricos nerviosos— sin los de la electrónica? No obstante. La ciencia del siglo XX ha desarrollado una imagen del mundo muy distinta. Sin embargo. teoría de la información. tenían una enorme capacidad para hacer simulaciones. la continuidad y el gradualismo dominaron los paradigmas de la ciencia. más allá de éstos. LAS CIENCIAS NATURALES 543 supernovas. no es sorprendente que haya impregnado también la ciencia. sería gradual. por citar a un científico que reseñaba la obra de otro. ¿Dónde estaría el estudio de la neurología —esto es. Incluso el previsible final del universo. qué es lo que habla —si lo habla— en la mente humana que no fuese programable en teoría en un ordenador. incluyendo el humano. p." Quizá resulte aún más ilustrativo el hecho de que desde los años sesenta la geología y la teoría evolucionista regresaran a un catastrofismo directo a través de la paleontología. es decir. más convincente que el razonamiento de lord Kelvin. el tiempo geológico se consideraba lo suficientemente prolongado como para dar cuenta de cualquier cambio evolutivo. aunque esta vez en la forma de técnicas de comunicación y control en los animales y. Una vez más. como el universo. tal corno se conocía entonces. estrellas gigantes rojas. . 12). El nuestro ha sido un siglo en el cual. según el cual la escala temporal postulada en aquel tiempo por los geólogos no podía ser verdadera porque la física. las analogías mecánicas contribuyeran a conformarlas. que este aparente cataclismo biológico llamó poco la atención. Álfred Wegener. Es indudable que estos modelos tecnológicos han hecho avanzar la investigación. en los años sesenta lo que antes era impensable se convirtió en la ortodoxia cotidiana de la geología: un mundo compuesto por gigantescas placas movedizas. la de sus planetas está. en algún futuro remoto. Sencillamente.). mediante la perceptible pero inexorable transformación de la energía en calor. a juzgar por la acritud de la polémica contra el principal defensor de la «deriva continental. Las evidencias primo facie consistían en a) el ajuste de las líneas costeras de continentes separados especialmente el de las costas occidentales de África y las orientales de América del Sur. Según algunos cálculos. las evidencias prima facie eran conocidas desde hacía mucho tiempo: todos los niños saben que los dinosaurios se extinguieron al final del período Cretácico. aunque la evidencia en su favor fuese considerable. de acuerdo con la segunda ley de la termodinámica (la «muerte térmica del universo. 1992. agujeros negros y otros fenómenos astronómicos que antes de los años veinte eran desconocidos o considerados como periféricos. hace quince millones de años. es decir. ¿Debemos sorprendernos de que. En todo caso. y c) la distribución geográfica de ciertos tipos de animalesy plantas. llena de cataclismo: novas. la experiencia vital de los científicos había de afectar a su forma de mirar a la naturaleza. y en tal caso cómo. la colisión con uno o varios grandes meteoritos. Durante mucho tiempo la mayor parte de los geólogos se resistieron a la idea de grandes desplazamientos laterales. a veces en rápido movimiento («tectónica de p lacas. Dentro de él la biografía de las estrella y. Su oposición se fundamentaba en cuestiones básicamente ideológicas. Estas analogías fueron útiles para la formulación de modelos concretos. teoría general de sistemas. sino de lentos y pequeños cambios que se produjeron en el transcurso de la historia geológica. según las especulaciones cosmológicas que se barajan en el momento de escribir esto. diferenciar la inteligencia humana de la «inteligencia artificial». por ello. ¿No era lógico que. Nuestro universo nació. El cambio geológico y la evolución de la vida en la tierra se habían desarrollado sin catástrofes. las máquinas. Y.542 EL DERRUMBAMIENTO a las influencias del mundo exterior. y uno de los debates filosóficos habituales de la segunda mitad del siglo era si se podía.

la interrelación entre el cambio continuo y el discontinuo.1. diez años después de la segunda guerra mundial las ciencias de la vida experimentaron una revolución con los asombrosos avances de la biología molecular. de dos áreas de las matemáticas conocidas. Esto era aún más inquietante que la perspectiva de una catástrofe ocasionada por el hombre. en forma de guerra nuclear. dos químicos. La primera de ellas se desarrolló en Francia en los años sesenta a partir de la topología. ¿Cómo pueden explicar la física y la química los acontecimientos espacio-temporales que se producen dentro de los límites espaciales de un organismo vivo? (Shorödinger 1994. cuyo poder se multiplicó gracias a la explosión económica global. Así. Al observador lego tampoco puede pasarle desapercibida la aparición. y situaron el tema en el terreno de la discusión científica seria. fueron sugeridos por primera vez (en buena medida con intenciones antirreligiosas) en la Rusia soviética y en Gran Bretaña durante los años veinte. que desvelaron los mecanismos universales de la herencia. que obsesiona la conciencia y la imaginación de los hombres durante la larga guerra fría. o al menos. hizo modelos de las situaciones de incertidumbre e impredictibilida d en las que hechos aparentemente nimios. se evitó. como teoría de las catástrofes». El peligro era real. o parecían tener. ¿algún científico serio hubiese pensado en esos términos? Estas teorías de le evolución que la consideran como un proceso lento. Desde loa años setenta empezó a discutirse seriamente el problema del “efecto invernadero». p. el calentamiento incontrolado de la temperatura del planeta debido a la emisión de gases producidos por el hombre. No era tan fácil escapar de los subproductos del crecimiento científico-económico. p. 319. Y no debe sorprendernos que se planteasen precisamente desde aquellas ramas de las ciencias naturales que siempre habían tenido. ya que una guerra nuclear globalizada entre la Unión Soviética y los Estados Unidos parecía poder evitarse y. el amoníaco y el agua. en 1973.2) . el equivalente a ocho millones de Hiroshimas. con el descubrimiento de que la tecnología derivada de la ciencia. Después de 1914 podía darse por hecho que la vida podía y tenia que explicarse en términos físicos y químicos. Rowland y Molina. dentro del campo del pensamiento más alejado de la vida cotidiana. y en los años ochenta se convirtió en una de las principales preocupaciones de especialistas y políticos (Smil. mientras que entre 1960 y 1972 se LAS CIENCIAS NATURALES 545 emitieron a la atmósfera más de 34 millones de toneladas. Ello sucedió porque. como el batir de las alas de una mariposa. el código genético. pueden desencadenar grandes resultados en otro lugar.» 20. ya que a principios de los años cincuenta la emisión de estos elementos químicos (CFC 11 y CFC 12) no superaba las cuarenta mil toneladas.'. y teoría del caos. hasta el punto de penetrar en algunas partes de las propias ciencias en forma de debates sobra la necesidad de límites prácticos y morales en la investigación científica. Para quienes han vivido las últimas décadas del siglo no resulta difícil comprender por qué tales imágenes de caos y de catástrofe aparecían en las mentes de científicos y matemáticos. empezando con la luz solar. pueda desviarse hacia un nuevo cauce da manera que el hombre deje de ser un peligro para el medio ambiente del que depende su propio futuro. Estas eran las consecuencias naturales del gran boom económico del siglo (véase el capítulo IX). V Sin embargo. la existencia de grandes «agujeros en la capa de ozono de la atmósfera era del dominio público. 1 9. en efecto. acuñado en 1873 para describir la rama de la biología que se ocupaba de las interrelaciones entre los organismos y su entorno. La segunda. 1986. como por ejemplo un huracán. No es de extrañar que este fenómeno no se hubiese percibida antes. La revolución de la biología molecular no fue un suceso inesperado. y la única pregunta a hacerse era con qué rapidez se agotaría la capa de ozono. respectivamente. y cuándo se rebasada la capacidad da recuperación natural.' De hecho. de origen estadounidense. era capaz de producir cambios fundamentales y tal vez irreversibles en el planeta Tierra. y no en términos de alguna esencia inherente a los seres vivos. destruían el ozono de la atmósfera terrestre. cuadro 11. pero son parte ahora del debate dentro de la comunidad científica. siguen siendo objeto de polémica en los años noventa. iniciada en los sesenta. Worls Resources. interrumpido de vez en cuando por un cambio súbito («equilibrio puntuado»). Estas disquisiciones habían sido siempre propias de una prehistoria marginal: pero. el metano. en la Tierra como hábitat para los organismos vivos. Casi al mismo tiempo el término «ecología”. 1990). Estos temores bastarían para explicar por qué en (los años setenta la política y las ideologías volvieron a interesarse por las ciencias naturales. esto es . Estas cuestiones no se habían planteado seriamente desde el final de la hegemonía teológica.). es decir. los modelos bioquímicos sobre el posible origen da la vida en la Tierra. implicación directa con las cuestiones humanas: le genética y la biología evolutiva. a partir de los años setenta el mundo exterior afectó a la actividad de laboratorios y seminarios de una manera más indirecta. e investigaba las situaciones en que un cambio gradual produce rupturas bruscas. Estaba claro que si nos deshacíamos de los CFC la capa de ozono se repondría. 1970). Así. 19 adquirió su connotación familiar y casi politica (Nicholson. a principios de los años noventa. «La ecología… es también la principal disciplina y herramienta intelectual que nos permite esperar que la evolución humana pueda mutarse. pera también más intensa. iniciada en los ochenta (véanse pp. 534 y ss. Dicho sea 18. antes de la era de la guerra nuclear. fueron los primeros en darse cuerna de que los clorofuorobocarbonados. ampliamente empleados en la refrigeración y en los nuevos y populares aerosoles.544 EL DERRUMBAMIENTO mente grande como para destruir la civilización. aunque en ocasiones se exageraba mucho.

capítulo 18). 1976). El recuerdo de la política racial del nazismo hizo que para los intelectuales liber5ales. porque los modelos científicos de estos campos tienen muchas veces una carga ideológica –cabe recordar aquí la deuda de Darwin con Malthus (véase Desmond y Moore. aunque ambas estaban relacionadas. Bernal). Durante décadas la biología dedicó sus mayores esfuerzos al estudio de la bioquímica y de la física. como dijo Crick. sugirieron que en nuestra existencia social todavía predominaban los caracteres (masculinos) heredados de los milenios durante los cuales el hombre primitivo experimentó un proceso de selección para adaptarse. De manera más general. no queda empañado por el hecho de que otros investigadores estuviesen acercándose a los mismos resultados a principios de los años cincuenta. El concepto de raza ilustra esta interacción. por tanto. Una vez mas. en la herencia: parecía ser el componente básico del gen. 21. O. entre lo que se encontraban la mayoría de los científicos. 943). el ácido desoxirribonucleico (ADN). Incluso los partidarios de la versión dura del darwinismo se preguntaban qué tenía que ver realmente la selección genética con los debates sobre el egoísmo. y procuraba extraer todo el con- 22. esto es. posiblemente el papel central. 1970. aunque. como E. . muchos dudaron incluso que fuese legítimo investigar sistemáticamente las diferencias genéticas determinadas entre los grupos humanos. p. la competencia y la cooperación humanas. La revolución del ADN. por los genes y por la cultura. Esto no sólo irritó a las mujeres. 1973). y tanto Crick como Linus Pauling son ejemplos de ello (Olby. algunos de cuyos ideólogos llegaron prácticamente a afirmar que todas las diferencias mentales entre hombres y mujeres estaban determinadas por la cultura. por temor a que los resultados sirviesen de apoyo a las tesis racistas. Los teóricos evolucionistas analizaron la selección natural. E l significado real de este retorcido párrafo es que las ra zas existen y que. Pero si las ciencias sociales quieren ser honestas no tienen otra alternativa que afrontar directamente la cuestión. a lo que quizá de sebe que no haya encontrado un entusiasmo al cien por cien en otras ciencias de la vida menos cuantificables o experimentales. en el fondo. como la zoología y la paleontología (véase Lewontin. en los países occidentales las ideologías posfacista de democracia e igualdad resucitó viejos debates de la naturaleza contra la crianza o de la herencia contra el entorno. Cuán importantes eran estos debates se pudo ver con el resurgimiento del movimiento feminista (véase el capítulo X). (Wilson. se refería esencialmente a la genética y. en algunos aspectos concretos son permanentemente desiguales. esto es. desempeñaba un papel. evitaban hablar con claridad. 133). la adopción del término «género» en sustitución de «sexo» implicaba la creencia de que mujer. éstas estaban determinadas por el entorno. el paladín de la «sociobiología». la ecología.p. hasta el punto que generó polémicas aún mas encendidas que las suscitadas por la raza. Es preferible que los científicos estudien la cuestión de la diversidad conductual genética que mantener una conspiración de silencio en nombre de las buenas intenciones. como cazador. la unidad ps íquica da la especie humana ha rebajado su status. El clero aceptaba ahora la hegemonía del laboratorio. la ciencia se vio asediada por los críticos. analizar cristalográficamente. por el entorno. sino también a los historiadores. D. El brillo del descubrimiento hecho por Crick y Watson de la estructura de doble hélice del ADN y la forma en que explicaba la «copia de genes» mediante un elegante modelo mecánico-químico. no sufrió ya el acoso de la religión tradicional. grandes cosas aguardaban a la vuelta de la esquina. la hostilidad hacia le religión siguió siendo un elemento dinamizador de las investigaciones en este campo. Si se me permite la comparación. se investigaba cómo actuaba la herencia. significativamente. y de ser un dogma se ha convertido en una hipótesis verificable. LAS CIENCIAS NATURALES 547 La controversia se enconó con la cuestión de la inteligencia humana que. Esto no es nada fácil de decir en el ambiente político actual de los Estados Unidos. con su compromiso con la igualdad.). Pero los conservadores se inclinaban con gusto a aceptar una sociedad de desigualdades inamovibles.y porque frecuentemente tiene efectos políticos (como el darwinismo social). por sus implicaciones en la escolarización universal o selectiva. En definitiva. no era tanto una categoría biológica como un rol social. Los sociobiólogos. sostenía que la acción social podía superar todas las desigualdades ya que. la unidad de la herencia A finales de los años treinta aún se intentaba desentrañar el problema de cómo el gen causaba la síntesis de otra estructura idéntica a él mismo en la que incluso se copia[ba]n las mutaciones del gen original» (Muller 1951. que dominó las ciencias de la vida durante la segunda mitad del siglo. era altamente política. Mi impresión gen eral sobre la información disponible es que Homo sapiens es una especie animal muy característica en cuanto se refiere a la calidad y a la magnitud de la diversidad genética que afecta a su conducta." Lo que todavía enrareció más el ambiente fue que los propios científicos. a una existencia más predadora en hábitats abiertos (Wilson. el individuo humano es configurado por la herencia y por el entorno. desde que se supo que las moléculas de las proteínas se podían cristalizar y. de Harvard (1929). De hecho. el mayor descubrimiento de la biología (J. o quienes popularizaban sus hallazgos. como la lucha por la existencia de «el gen egoísta» (Dawkins. y la izquierda.546 EL DERRUMBAMIENTO de paso. especialmente los del ámbito más claramente social de las ciencias de la vida (la teoría evolutiva. genéticamente determinadas. en la medida en que el darwinismo del siglo XX es exclusivamente genético. p. Incluso quienes se adentraban en él deliberadamente. fuera prácticamente impensable trabajar con este concepto. Se sabía que una sustancia. El científico que intentase investigar cuestiones tan delicadas sabía que se estaba aventurando en un campo de minas político. Después de la guerra estaba claro que. Evidentemente. exceptuando algunas grupos fundamentalistas intelectualmente insignificantes. 95). y algunos sectores de la comunidad académica la consideran una herejía punible. También a la variante esencial matemático-mecánica de la ciencia experimental. ibid. Tanto la genética como el darwinismo son materias muy delicadas. por razones genéticas. la etología o estudio del comportamiento social de los animales y similares) acusaban del uso de metáforas antropomórficas o sacaban conclusiones humanas. 1977. a la luz de la gran revolución biológica. De hecho. a la evolución. Wilson.

Para ellos la capacidad humana de viajar a la Luna o de transmitir vía satélite las imágenes de un partido de fútbol disputado en Brasil para que pudiera verse en un televisor de Düsseldorf. en especial. Su llamamiento en favor de la libertad de investigación era como el grito de Arquímedes a . tuvieron que hacer cuentas. no era capaz de manejar el potencial de transformación radical que poseía. 1978. un mundo que no podía comprender lo que hacían. y con qué criterios. La cuestión no estribaba en si alguien debía decir a los investigadores qué podían hacer o no. Porque. pone en entredicho esta pretensión de pureza. cuyos ingresos no superaban ya a sus gastos. algunas de las cuales deben restringirse» (Baltimore. pretende hacer el mapa de todos los genes humanos hereditarios. Por otro lado. La paradoja de esta situación era que. en Baltimore. incluso los gobiernos más ricos. Fueron las perspectivas de la ingeniería genética. los controladores de la investigación eran los gobiernos. Quienes investiga ban en estos campos no se dedicaban necesariamente a aquello que verdaderamente les interesaba. sino en quién imponía tales límites y directrices. siguiendo la consigna de los montañeros. Por vez primera se oyeron opiniones de este tipo entre los propios científicos. el poderoso motor de la tecnología del siglo XX. De lo que se trataba ahora no era de la búsqueda de la verdad. pertenecía a una especie que necesitaba «satisfacer su curiosidad. ya que el presupuesto básico de quienes contemplaban restricciones o autolimitaciones en la investigación científica era que la humanidad. Pero incluso estos argumentos se alejaban de lo esencial. por definición. p. sino de imposibilidad de separarla de sus condiciones y consecuencias. debemos escalar las cimas del conocimiento “porque están ahí”. sabían que habitaban. explorar y experimentar» (Lewis Thomas. Cuando el gran boom global llegó a su fin. En estas circunstancias. pp. Porque incluso los brujos que no aceptaban límites en sus investigaciones desconfiaban de sus aprendices. dependían cada vez más de una comunidad relativamente minúscula de personas para quienes estas colosales consecuencias de sus actividades resultaban secundarias o triviales. demasiado indispensable para la sociedad en general y para sus patrocinadores en particular como para dejarla a merced de sí misma. o que «la cuestión (de la propiedad) está en el centro de todo lo que hacemos» (ibid. 38). la revolución cultural occidental de los año sesenta y setenta produjo un fuerte ataque neorromántico e irracionalista contra la visión científica del mundo. en los seres humanos y en otras formas de vida— las que llevaron a plantearse la cuestión de si debían ponerse límites a la investigación científica. sino a lo que era socialmente útil o económicamente rentable. sino en función de la necesidad de lograr ciertos resultados prácticos. la investigación científica no era ilimitada y libre. no eran los de un Planck. Sus prioridades no eran. Que. o que. como 23. por naturaleza. en últi mo análisis. aunque sólo fuese porque necesitaba unos recursos que estaban limitados. ni podían ser. las prioridades de la investigación aplicada que daba empleo a la gran mayoría de los científicos. presentarse como prueba de que un Dios había creado el mundo. 1978). un Rutherford o un Einstein. 1992. por muy sincera que fuese su devoción por los valores de la libre investigación. La verdad es que la «ciencia» (un término por el que mucha gente entiende las ciencias naturales «duras») era demasiado grande. resultaba retórico afirmar que poner límites a la investigación era intolerable porque el hombre. especialmente cuando esa investigación era cara. Estas críticas minaron lo que todos los científicos habían considerado hasta entonces. porque a partir de aquel momento algunos de los elementos esenciales de las tecnologías «frankensteinianas» ya no eran separables de la investigación pura o simples consecuencias de ella. el bastión principal de la investigación pura en las ciencias duras se vio poco afectado por estos ataques. aunque confiasen en que volviera a llevarles alguna vez a la senda de la investigación básica. Para la mayoría de los científicos. sino que. por ejemplo. como. salvo concesiones marginales a las creencias morales de la sociedad. según el cual. y la mayoría siguió considerando. una terapia efectiva para el cáncer o el SIDA. 31-40).548 EL DERRUMBAMIENTO suelo teológico posible de la cosmología científica cuyas teorías del big bang podían a los ojos de la fe. cuyos criterios. pero que confirmaba una teoría sobre los orígenes del uni verso. era mucho menos interesante que el descubrimiento de un ruido de fondo cósmico que perturbaba las comunicaciones. ni se preocupaba por ello. p. «ningún biólogo molecular importante que yo conozca ha dejado de hacer alguna inversión financiera en el negocio bi otecnológico» (Lewontin. especialmente en el campo de la biología. eran la investigación básica. 44). ni siquiera de reconocer los riesgos que estaba corriendo. Tampoco eran. cuyas instituciones estaban directa o indirectamente financiadas con fondos públicos. Los científicos no tenían ninguna responsabilidad por lo que los no científicos hicieran con sus hallazgos. A diferencia de lo que ocurría en las trincheras exteriores de las ciencias naturales. Al mismo tiempo. el debate se dirimía esencialmente entre los optimistas y los pesimistas acerca de la raza humana. demasiado poderosa. 37. las de la investigación «pura». Como. No obstante. como el principio básico de la ciencia. un ataque cuyo tono podía pasar de radical a reaccionario con facilidad. y estaban ayudando a configurar. y la economía que ésta hizo posible. como en el caso del proyecto Genoma. porque éstas no se fijaban en términos del «avance del conocimiento» en general (aunque pudiera resultar de ella). al igual que el antiguo matemático griego Arquímedes. p. Los argumentos en favor de una investigación ilimitada «atañen a la investigación científica básica." la ciencia debe buscar la verdad dondequiera que esta búsqueda la lleve. o por lo menos aquello para lo que se disponía de dinero. no a las aplicaciones tecnológicas de la ciencia. como observó un científico estadounidense en 1992. LAS CIENCIAS NATURALES 549 todos los Científicos sabían. tal como estaba organizada hasta el momento. la restricción de no experimentar con seres humanos. hasta que en los años setenta se vio claro que la investigación no se podía divorciar de las consecuencias de las tecnologías que ahora engendraba.

el inmenso torbellino rojo puede repetirte de principio a fin. Pero a los gobiernos no les interesan las verdades últimas (salvo las ideológicas o religiosas) sino. Ésta no es menos importante que la que se produjo después de 1945. Todos los estados del siglo XX que actuar on de otra manera tuvieron ocasión de lamentarlo. pero poco realista. AL. Creo que no viviré lo suficiente como para presenciar el final de la República Federal. M. p. y se valora mucho más. porque éstos parecían depender de que se permitiera seguir a su aire a una élite privilegiada e incomprensible —hasta muy avanzado el siglo. STÜRMER en Bergedorf (1993. a diferencia de las artes y de la mayor parte de las humanidades. en los que ni se fijaron cuando lo mataban: “Por Dios. todos los estados apoyaron la ciencia.EXANDERSolzhenitsyn. Hemos de sor conscientes de que nos encontramos en una de aquellas crisis de la historia mundial que describió Jakob Burckhardt. Pueden a lo sumo fomentar la investigación pura (es decir la que resulta inútil de momento) porque podría producir algún día algo útil. Estos fueron los fundamentos sobre los que se erigieron las estructuras triu nfantes de la investigación y la teoría científica.enNewCorkTimes. Era comprensible. por una crisis permanente y por la ausencia de cualquier tipo de status quo . Siracusa. no podía funcionar de forma eficaz sin tal apoyo. no destrocéis mis diagramas. la verdad instrumental. ya que en este terreno la consecución de premios Nobel se antepone a la de las medallas olímpicas. Sólo los poderes transformadores de los que tenían la llave les sirvieron de protección. los problemas que este ideal intentaba resolver permanecen: se trata de la descarada utilización serial del desmesurado poder del dinero. p. o por razones de prestigio nacional. 28denoviembrede1993 Para un escritor es un privilegio haber presenciado el final de tres estados: república de Weimar. 361) . En consecuencia.. contra quienes había diseñado artefactos para la defensa de su ciudad. que. ni siquiera en la Europa oriental.550 EL DERRUMBAMIENTO los soldados invasores. 59) Aunque el ideal Terrenal del socialismo y el comunismo se haya derrumbado. HEINER MÜLLER (1992. Capítulo XIX EL FIN DEL MILENIO Estamos en el principio de una nueva era. que muchas veces dirige el curso de los acontecimientos. ala vez que evitaban interferir en ella en la medida de lo posible.. el estado fascista y la República Democrática Alemana. que se caracteriza por una gran inseguridad. Y si la lección global del siglo XX no produce una seria reflexión. gracias a las cuales el siglo XX será recordado corno una era de progreso y no únicamente de tragedias humanas. aun cuando ahora los condiciones para remontarla parecen mejores. incomprensible incluso por su relaltiva falta de interés en los signos externos de la riqueza y el poder—. porque no hay potencias vencedoras ni vencidas.

. descripción completa de la tecnología incluiría n o sólo los implementos específicos que usan los hombres. l a " r e p u t a c i ó n " d e l o s n e go c i o s . dic hos funcionarios se e ncuentren en una posición muy similar a la de sus colegas norteamericanos o a la del propietario privado de bienes productivos. sino también el saber tradicional. ya que ellos ha c en posi bl e s l a s a ti s f a cc i ón de a l gunos i mpor t a nt e s de s e os .TECNOLOGÍA .) Una . recla mados corno propiedad familiar en las Islas Marquesas del Pacífico del Sur. El ni ve l de de s a rr ol lo e c onómi c o l ogr a do e n c ual qui e r s oci e dad depende de muchos factores. Pe r o e l uso que se da al capit al a fe cta obvi a me nte a toda l a soci edad. es deci r lo que desi gnan los economistas c omo bi enes de c onsumo. mientras que l a ma q ui na r i a mo de r n a r e s ul t a i n út i l e n ma n o s d e c a mpes i no s o t r i b eños l etr ados o se mil et ra dos. las h a b i l i d a d e s p r á c t i c a s y e d o n d e e l l o e x i s t e . se hacen frecuentemente distinciones entre varias clases de propiedad. l os i mpl ementos y las máquinas. ya que sus decisiones pueden tener consecuencias de largo alcance en la determinación de la clase y la cantidad de bienes productivos. La distinción más importante ent re los diversos tipos de propiedad es quizás la que s e f or mul a e n t r e bi e ne s pr oduc ti vos . Si n e l c ono c i mi e nt o r e qu e r i d o. sin embargo. Tanto en lo que respecta a la definición de los derechos de propiedad como a su asignación a los individuas o grupos.. máquinas. y aquellas cosas utilizadas directa mente para la s atisfacción. ECONOM ÍA Y SOCIEDAD o los demás recursos. l os na t i vos ant er i or me nt e ignorantes de la tecnología moderna aceptan con gran entusiasmo y considerable facilidad las complej as máquinas y los nue vos aparatos. así como en los niveles generales de la actividad ec onómic a y la s oport uni dades de emple o que s e of rec en a l os de má s . como oc ur r e e nt r e l os ma n us d e l Pa c í f i c o del s ur . e l ma r c o f u n d a m e n t a l d e los principios científicos o los conocimientos generales. co mo e st án des cubr ie ndo act ual me nte muchas naciones que tratan de industrializarse. c o mo l a t i er ra. d e r ec h o s pe r s o n a l e s . o a p r o p i e d a de s "incorpóreas" o intangibles como las patentes comerciales de propiedad l i t e r a r i a . r e s ul t a de po c o va l or l a c o mp l e j a ma q ui n a r i a . Ciertas reglas pueden aplicarse a la tierra. Sin embargo. otras a los edificios que se construyen en ella. y otros implementos. incluso los más burdos instrumentos pueden ser suma mente útiles_ Un 'si mple ins trumento de cortar puede producir' resultados extraordinarios en manos de una persona hábil. (A veces. di s poniendo de tal conocimiento. dentro de ciertos límites y sujetos a las restricciones que le son i mpuestas. la tecnología no sólo incluye a los instrumentos. La tecnología Los ma t e r i a l e s c on l os que una s oc i e da d sa t i s f ac e s us ne c e si dade s i n cluyen por igual a los recursos y a la tecnología que transf orma dichos recursos en los obj etos que quieren los hombres. l o s e n c a n t o s m á gi c o s q u e se vende n en el África Occidental o los nombres propios. Hay una evidente relación entre la tecnología 249 . La tenencia de estos últimos es de evidente importancia para los individuos. o sea lo que llaman los economistas el capital. quie ne s po se en bi enes product i vos s on c apac es de lle ga r a adquiri r un poder y una influencia considerables.) sino también al conocimiento acumulado y la técnica requerida para utili z a r c u a l qu i e r i ns t r u me nt o di sp oni b l e . p or e l c ont r a r i o . otras a l o s i n s t r u me n t os o ma q u i n a s .

Culture. y el mecánico precursor —por ejemplo. Incluso después de que los científicos habían descubierto la existencia del uranio. "no deter min an de manera precisa los cauces e n que se desarrollará una economía (tecnología). and Society. la tecnología ha llevado a depender cada vez más no tanto del conocimiento tradicional o in cluso del empirismo racional enfocado hacia los problemas prácticos. op. p. y a veces objetos de adoración.INSTITUCIONES SOCIALES 250 y el medio geográfico.). o descubrió nuevos hechos con los cuales podía asegurarse un mayor progreso tecnológico. "Primitive Econo mics". pues. En épocas recientes. No obstante. Los recursos. p. el conocimiento y las habilidades importantes para las artes industriales fueron trasmitidos de una generación a otra. así como el conocimiento científico. Pero la presencia o ausencia de la limitación natural es sólo parte de la historia.. carbón y acero. el cual presenta muchos de los más importantes problemas que deben resolver los hombres y proporciona los recursos que éstos pueden utilizar. en la misma forma que los padres enseñaban a sus hijos. Las caídas de agua son meras maravillas panorámicas u obstáculos para la navegación. inventó nuevos instrumentos y técnicas. depende del conocimiento. como Thomas Edison o George Westinghouse. Todos los adelantos técnicos. aunque formulan problemas y limitan las opciones de los hombres. el cual es una función de las técnicas y los recursos". técnicas y equipo distintos a los que requiere el campesino del Tibet. ejemplo de ello son las culturas de los indios de Norteamérica anteriores . 14. 1956. -éste era apenas algo más que un mero interés académico hasta que llegó a ser el ingrediente esencial en la bomba atómica y fue reconocido su valor como una fuente potencial de poder. el hombre produce. grandes ríos. las limitaciones del medio. en Harry L. como entonces. 529. Sin embargo. un puñado de personas con imaginación. "La marcha de la invención conquista la tierra desperdiciada en cultivos secos. siguiendo un típico proceso de pruebas y errores. Ahora. Mediante su habilidad y su trabajo. El petróleo era un elixir para uso exclusivo de charlatanes ambulantes hasta que alguien descubrió la manera de refinado. El beduino del desierto necesito habilidades. Shapire (ed. Man. la tecnología es fundamentalmente tosca o está limitada a campos muy reducidos. La existencia de recursos favorables no garantiza en sí misma el nacimiento de una tecnología avanzada. al africano de la selva o el europeo urbano. los maestros adiestraban a los aprendices o los más viejos cuidaban de la educación de sus descendientes. .cit. El inventor práctico. bosques y campos de aluvión— se hace posible una tecnología más completa y productiva. una especie de medio secundario. derivan de lo que ya es utilizado y conocido. Hamilton y Hill. no son entidades fijas." 14 La tecnología.a la llegada del hombre blanco. 331. Henry Ford—. la tierra 'y sus productos sólo llegan a ser "recursos" cuando los hombres aprenden a utilizadas. Nueva York: Oxford University Press. sino más bien del conocimiento científico abstracto. son remplazados por el ingeniero 13 Daryl l Forde y Mary Douglas. En las zonas en que se encuentran abundantes recursos —por ejemplo. Durante la mayor parte de la historia humana. a menos que los hombres aprendan a utilizar su energía. como las necesidades humanas. convierte un rayo de luz en parte de la gran industria y mantiene el catálogo de los recursos naturales en un perpetuo fluir. cuando la naturaleza ofrece pocos recursos.

el dominio de los grandes ríos han tenido gran influencia en el desarrollo tecnológico en general. sino son también. para las prácticas . 313.no se encuentra históricamente en la mayoría de las otras sociedades. En muchos grupos.) En cierta medida. sino depende en gran parte de las ideas y valores prevalecientes. los fracasos y errores ocasionales que ocurren con frecuencia cuando los inventos se ponen a trabajar al principio pueden apaciguar cualquier interés que pueda haber existido sobre ellos. positivamente estimulados. que frecuentemente adoptan nuevas técnicas o productos sin preocuparse por las posibles consecuencias sociales que pueden derivar de ello —para los trabajadores. En la moderna sociedad industrial. para la comunidad. tanto por nuestros valores predominantes como por incentivos institucionalizados para la creación que constituyen un visible sistema. véase el capítulo XV. sus distintas partes están a menudo tan estrechamente ligadas. Cuando las innovaciones afectan profundamente las concepciones existentes o amenazan los valores 15. como señala Linton. La actitud racional hacia la tecnología que caracteriza la vida urbana e industrial —una actitud que considera sobre todo la clara eficiencia tecnológica ofrecida por algo nuevo. técnicas e implementos pueden ser adoptados si ofrecen hacer más fáciles las tareas tradicionales o producir mayores o mejores cantidades de las cosas que desean los hombres. Muchas cosas están fuera de alcance mientras hombre depende sólo de su propia energía o incluso de la de animales domésticos. en cambio. los nuevos instrumentos. Pero. Es por esta razón que realizaciones como la invención de la máquina de vapor. La fuente y el volumen de poder disponibles para usos productivos son de particular importancia en el desarrollo tecnológico. "una sociedad no aceptará una nueva invención por el mero hecho de que sea mejor que algo que ya se tiene si queda dentro del campo de lo que la sociedad considera insignificante' Las ventajas que habrán de obtenerse no bastan para compensar las molestias y dificultades que implican tales cambios. Los hombres musculosos equipados con hachas sólo pueden derribar unos cuantos árboles cada día. Una sociedad que acepta como inevitable o deseable el trabajo manual no buscará aparatos sustitutos. la escala de corredera. el microscopio. la tecnología es también autogeneradora. y prometen tener semejantes efectos en el futuro de la tecnología y la sociedad en todos los países. la aceptación de nuevos instrumentos. que una brecha abierta en un punto permite avances en otros. Fondo de Cultura Económica. 1965. el cambio tecnológico y la innovación no solamente son bien recibidos por lo general. Estudio del hombre. una sierra mecánica incrementa notablemente su productividad. . (Para un análisis de la ciencia como institución social. Son tan receptivos los hombres de la sociedad industrial con respecto a las innovaciones técnicas. ECONOMÍA Y SOCIEDAD 251 técnicamente calificado y el científico en su laboratorio o estudio. la computadora electrónica y otros instrumentos de la investigación científica contemporánea. Y a menos que haya un fuerte deseo por poseer nuevos instrumentos o técnicas.y valores aceptados. Ralph Linton. Las maravillas de la industria moderna son cada vez más el resultado de la elaboración de concepciones abstractas como E=MC2. México.TECNOLOGÍA. la conquista de la electricidad y. Sin embargo. y el producto del tubo de ensayo. máquinas o procesos no es automática. p.

En 1913. la aceptación de cualquier invento tecnológico depende de su evidente utilidad. debe ser señalado. pero tratan de controlar su introducción amortiguando así los efectos de estas innovaciones sobre sus miembros. su compatibilidad con los valores prevalecientes. y sólo después de que Henry Ford inició la producción de un coche barato y estándar ("usted puede comprar esto en cualquier color que desee mientras sea negro"). máquinas o métodos son frecuentemente adoptados sólo después de una larga y difícil lucha en la que los innovadores. por ejemplo. En las pequeñas sociedades tradicionales. "hay importantes distinciones entre los grupos y los individuos en lo que respecta a sus actitudes y reacciones frente a las nuevas y viejas técnicas de producción. los que se resisten y otros que mantienen una actitud pasiva o desinteresada —aunque en muchos casos no dejan de ser afectados por ellos— representan un complejo drama dentro del escenario histórico. Los nuevos instrumentos. el arado de hierro fundido. A veces. Tanto el sistema institucional y la estructura del poder y el control. tenía al principio poca aceptación entre muchos cultivadores norteamericanos. los manufactureros británicos. a pesar de todas sus ventajas. Lee De Forest fue declarado prácticamente convicto. corno el carácter de los participantes. En sociedades más grandes. un aparato que posteriormente se reveló como un paso fundamental hacia el desarrollo de la electrónica moderna. en las que el individuo difícilmente evade los controles impuestos por el grupo. inventado en 1814. en Norteamérica. Los sindicatos contemporáneos se resisten a veces a aceptar los cambios tecnológicos que amenazan romper las rutinas de trabajo de sus miembros o pueden conducir a una disminución de sus ingresos. continuaron adelante no obstante la resistencia de los trabajadores. la habilidad para manejar los recursos y la fuerza de trabajo se hace cada vez más importante como requisito para mayores avances. Los motines fueron frecuentes en los primeros días de la Revolución Industrial en Inglaterra. los defensores. Por ejemplo. El automóvil fue considerado al principio como una simple diversión de los ricos. Muchos otros sindicatos. su efecto potencial sobre la estructura social y el poder o la persuasión del inventor. así. pueden determinar la aparición de estos dramas. más complejas y diferenciadas. relativamente homogéneas. se convirtió en un medio general de transporte. de tamaño frecuentemente limitado.252 INSTITUCIONES SOCIALES establecidos. sólo hasta que desaparecieron tales temores pudo utilizarse este eficaz implemento. a principio del siglo XIX. acusado de utilizar el correo para defraudar con la venta de acciones para producir el amplificador audión. Aquellos que poseen poder sobre la propiedad y las personas pueden insistir en el uso de nuevos aparatos a pesar de la oposición de los demás. donde los trabajadores atacaban las máquinas que cambiaban su manera de vivir y afectaban sus fuentes de trabajo. pueden ser perfectam ente rechazadas. y usufructuando algunas de las ventajas que hacen posibles. A medida que la tecnología se vuelve más elaborada. rechazos. los cuales temían que este instrumento envenenara la tierra. los pintores de casas son decididos adversarios de los rodillos domésticos de pintura e insisten en que sólo ellos pueden usar una brocha. aceptan los mejoramientos tecnológicos. y mucho de la discusión contemporánea se refiere a las capacidades relativas de una . las invenciones han sido adoptadas sólo después de dramas personales de proposiciones. perseverancia y éxitos finales.

cap. y en relación también con el sistema prevaleciente de controles institucionales y la estructura vigente de papeles y relaciones.. pues. Tecnological T re n d s a n d N at i on a l P ol i c y W a s h i n gt o n . D . por ejemplo.17 Los campesinos y tribeños están con frecuencia poco dispuestos o se rehusan a aceptar las demandas impuestas por el trabajo fabril. la presión del crecimiento demográfico sobre los recursos disponibles. y en algunos casos sólo podían encontrarse muy pocos técnicos. gerentes y trabajadores calificados que tuvieran los conocimientos y habilidades necesarias para hacer operar una planta industrial. en National Resources Conmittee. 238-41. Los aldeanos árabes. los usos de la tecnología. Pero ellos pueden estar constreñidos en sus políticas y programas determinados por las situaciones a las que se enfrentan: por ejemplo. los casos descritos por Bernhard J. máquinas y fábricas. 17 Citado en Margaret Mead (ed. Los valores y creencias tradicionales provocan a menudo una fuerte resistencia hacia las nuevas técnicas. ECONOMÍA Y SOCIEDAD 253 sociedad planificada como la que existe en la Unión Soviética y las de una sociedad organizada de modo más flexible. quienes poseen poder político y económico son generalmente capaces. se resistían a que se instalara una bomba en su aldea debido a que ello eliminaría la tarea tradicional femenina de cargar agua. directa o indirectamente. 4. por ejemplo. pp. Esas sociedades predominantemente agrícolas se enfrentan a problemas estrictamente económicos de acumulación de suficientes reservas de capital que hagan posible la compra o la manufactura de los instrumentos o máquinas que necesitan. Pero el poder también puede ser usado para impedir el cambio. de imponer su decisión para introducir la moderna tecnología. ya que los que controlan el capital y los recursos pueden rehusars e a que se haga uso de nuevos inventos o pueden colocar obstáculos en el camino del inventor. "Resistances to the Adoptions. 1955. así como su crecimiento. 1937. las corporaciones han acaparado a veces loa nuevos inventos para impedir pérdidas económicas. pp. y los trabajadores azucareros de Puerto Rico se opusieron al uso de aparatos mecánicos porque "la caña necesita el toque humano para crecer bien". 39-66. para los cuales hay a menudo gran demanda. y en el marco de los valores que les apoyan o prohíben. C ." En resumen. . pero esta tarea económica. para lograr una rápida tasa de crecimiento tecnológico. Véase. Las complejas interrelaciones que existen entre la tecnología' y los factores sociales y culturales pueden observarse en el severo panorama de problemas que presentan las zonas subdesarrolladas que están tratando actualmente de industrializarse.). Sté rn. la poca disposición de los hombres de negocios para invertir en los campos de producción que 16. como la de Estados Unidos. Cultural Patterns and Technical Change. of the Technological Innovations".TECNOLOGÍA. A pesar de la oposición —no frente a los frutos de la industrialización. Nueva York: New American Library. U n i t e d States Government Printing Office. está condicionada por muchas limitaciones culturales y sociales. o han hecho a un lado nuevos métodos o productos debido a que no se ajustan de manera efectiva en el modo corriente de producción. en vez de orientarse a la producción de los bienes que desean. deben considerarse en el contexto del conocimiento y las habilidades existentes. sino frente a sus exigencias—. el descontento entre aquellos que son incapaces de asegurar las actuales satisfacciones debido a que su trabajo debe canalizarse hacia la manufactura de instrumentos.

" A la larga. E. C. la tecnología determina inevitablemente los hábitos y maneras de pensar de los hombres. sin importarles el inmediato costo humano que debe pagarse para crear una tecnología industrial en poco tiempo. requiere una larga educación y la "aprehensión accesible de hechos opacos. De acuerdo con esta concepción. no obstante. En ocasiones en la China actual o en la Unión Soviética. W. cap. pp. México. Véase Thorstein Veblen.18 No todos los grupos están igualmente expuestos a las "fuerzas coactivas del medio". 1944. en fuerte contraste con el sistema artesanal anterior. (A pesar de la importancia fundamental que asignaba a la tecnología. F.. los cuales deben resolver constantemente los requerimientos de una tecnología mecánica basada en la ciencia: A diferencia de Marx. cap. que algunos analistas sociales han caído en una interpretación tecnológica monista de la sociedad y la historia. el propio Veblen dedicó gran parte de su atención. y que otros elementos de la cultura y la estructura social se adaptan inevitablemente a las nuevas circunstancias creadas por la tecnología. El determinismo tecnológico Son tan amplios los efectos de la tecnología. interpretaciones semipersonales de los fenómenos observados y de sus relaciones recíprocas. Veblen. en su obra publicada. Huebsch. están menos sometidos a las "exigencias económicas" y tienen poco contacto con las rudas exigencias de la tecnología. 18 . 19. 1922. esp. la "rutina y la disciplina (impuestas por la máquina) se extienden más allá de las meras ocupaciones mecánicas. de manera más pesimista. o los campesinos que se rehusan a cambiar sus tradicionales métodos agrícolas o no desean trabajar en las nuevas industrias. ello. Nueva York: B. de la que Thorstein Veblen es el máximo representante. va en contra de la "difusion del. Veblen y otros autores suponen que la tecnología contiene las fuerzas dinámicas del cambio social. ya que los nuevos instrumentos y máquinas imponen nuevas rutinas. podía a menudo frenar o restringir los cambios requeridos por —y para— el progreso tecnológico. The Instinct of Workmanship.. 7. destacó como la "clase ociosa". VIII. requieren habilidades renovadas y configuran la actitud intelectual y espiritual del trabajador. La "industria de la máquina". es decir. según Veblen. debido a que posee poder y prestigio. que vio un conflicto interminable entre el proletariado y la burguesía. Además. en términos cuantitativos más o menos exactos". de manera que en gran parte determinan los hábitos de todos los miembros de la comunidad moderna". trad. conflicto que conduciría al triunfo de la clase trabajadora tecnológicamente progresista. 309-11. a la tecnología y los problemas concretos de supervivencia y manutención. los dirigentes pueden superar estas fuerzas inhibitorias a base de la coacción. Los cambios en la técnica requieren constantes reajustes institucionales y una adaptación cultural. Son por ello más resistentes al cambio que los trabajadores e ingenieros.254 INSTITUCIONES SOCIALES suponen riesgos pero que son socialmente necesarios. conocimiento con supuestas sutilezas anímicas o antropomórficas. al papel Thorstein Veblen. de Vicente Herrero. Quienes están vinculados más a los "negocios" que a la "industria". Teoría de la clase ociosa.

sindicato y gerencia.el conjunto de la comunidad . Forde. nuevos métodos para la preservación y el empaque de alimentos. así como una diversificación de intereses y actividades. Las elecciones entre las alternativas tecnológicas pueden estar basadas simplemente en criterios de eficiencia o en otros aspectos.. aun que también intervendrán muchos otros factores. los hombres pueden escapar a la constante preocupación por las necesidades inmediatas. los industriales y los líde20 La descripción más completa sobeo la vida y la obra de Veblen es la de Joseph Dorfman. instituciones sociales y la estructura social. las creencias y los actos depende de las imágenes. Los periodistas y los pontífices de la política especulan constantemente sobre los efectos de la televisión en las prácticas políticas. Thorstein Veblen and His A merica.TECNOLOGÍA. la vida permanece estrechamente ligada al nivel de la mera subsistencia. La bomba atómica o la de hidrógeno tienen un enorme poder destructivo. pp. Los economistas. "piensan". etcétera. máquinas que. fatigoso. las consideraciones de provecho y pérdida. son características evidentes de una economía (y tecnología primitiva)_"21 -Con el mejoramiento de las técnicas para enfrentarse al mundo que los rodea. así como otras consideraciones. el efecto de las nuevas técnicas y productos debe ser fácilmente perceptible para cualquiera que viva en un mundo en el que cada día aparecen nuevas cosas o se ofrecen futuras maravillas técnicas fábricas sin obreros. La guerra se transforma revolucionariamente por el empleo de nuevas armas y los cambios en el equilibrio de los medios productivos. las ideas.)29 La interpretación tecnológica del cambio y la estructura sociales. Nueva York: Viking Press. el progreso de la tecnología. pero la decisión para usarlas depende de consideraciones políticas y morales. al rechazar el determinismo tecnológico -no debemos ignorar o reducir al mínimo el efecto sustancial que ejerce la tecnología sobre la vida social. la previsión y la planificación. siempre condicionado hasta cierto grado por el contexto social y cultural. En sociedades con una tecnología primitiva. Como ya hemos señalado. "La preocupación por la provisión alimenticia de cada día o de cada temporada. Una línea de ensamble puede ser empleada para hacer que los obreros trabajen a un ritmo incesante. la frecuencia de las penalidades y los riesgos del hambre. op. es también influido y a veces fuertemente. De modo general. . la información y los valores que comuniquen dichos medios. todo lo cual contribuye a su vez a un mayor adelanto tecnológico y a ciertos cambios en las relaciones culturales y sociales. o sus consecuencias para . cit. o bien puede servir para que lo hagan a velocidades más moderadas y razonables. en el resul tado final intervienen por igual los valores sociales y las relaciones entre trabajadores y patronos. aunque sea en cierta medida autogenerado. conocimientos. tradicionales y los resultados que se obtendrán al sustituir el ferrocarril por el avión a reacción. la televisión en tercera dimensión. por otras variables: valores. el instinto y los intereses dentro de la vida social y económica. el excedente de producción hace posible el ocio. El efecto de la tecnología está. 1934. El impacto de los modernos medios de comunicación masiva sobre los valores. No obstante. exhibe obvias limitaciones. ECONONÍA Y SOCIEDAD 255 del hábito. así como de criterios estrictamente tecnológicas. no obstante la sutileza y la complejidad con que Veblen la elaboró. 331-32. tales como sus efectos sobre los trabajadores. 21.

Aumenta la esperanza de vida a medida que las nuevas técnicas y los nuevos materiales hacen posibles los adelantos médicos y mejoran las condiciones materiales de vida. aunque. los m étodos de educación infantil. todavía tentativos e inciertos. como se señaló en el capítulo VIII. tendencias en la estructura familiar. ya que sus ramificaciones se extienden ampliamente en todo el orden social. hecho diversos esfuerzos para relacionar los tipos de s istemas tecnológicos con las formas de la cultura y la estructura social. parece que hay relaciones consistentes entre algunas variables tecnológicas y ciertas características particulares de la vida social. Pero aun si no existe una norma general. p ode mo s a pr e n de r má s c o n r e s pe c t o a l os ef ect o s de l a tecnología moderna en campos corno la sociedad y la cultura. cualquiera que sea su contextura económica o política. no obstante. sin embargo. El efecto global de la tecnología. Francia. ya que hasta época muy reciente la industrialización estaba limitada casi por completo a las sociedades "capitalistas" —Inglaterra. A medida que sabemos más sobre la Unión So viética y observamos los cambios que produce la industrialización en otras partes del mundo en las que son distintos los sistemas económicos y p ol í t i c o s . y algunos de ellos tie nen ahora a su disposición instrumentos que pueden destruirnos a todos. Los dirigentes encuentran nuevas técnicas para man tenerse en el pode r o aplastar la oposición. así co m o por las nuevas perspectivas que han abierto los medios más rápidos para viajar y los métodos de comunicación más eficaces. Nuestro conoci mie nto de estas similitudes y el grado en que la tecnología industrial establece límites para que ocurran sólo ciertos desarreglos sociales y culturales. aspectos importantes de la organización fabril. Los valores. e incluso. sin resultados sólidos o definidos. La productividad de la i ndus t r i a mode r na a br e l a " nue va fr ont e r a" de l oc i o. Alemania y otras naciones de la Europa occidental — y no era fácil de c a pt ar la r el ati va i mpor t a nc i a de l a s i nst i t uci one s e c onómi c a s y l os medios de producción. son. el directivo de un a compañía de automóviles que mostraba a Walter Reu ther una fábrica automatizada hacía notar que las máquinas no recibían pago por trabajo extra ni c ubrían cuotas sindicales a lo que Reuther contestó: "y usted tendrá sin duda grandes dificultades para venderles automóviles". la frecuencia y las épocas del embarazo. los Estados Unidos. existen semejanzas en aspectos importantes: los trabajos que desempeñan los hombres.256 INSTITUCIONES SOCIALES res sindicales discuten sobre las consecuencias: de la automatización. . el conocimiento y la habi lidad que requieren trabaj adores. La vida familiar es afectada en la medida en que los nuevos product os alteran las tareas cotidianas de marido y mujer. tanto en términos generales como por lo que resp ecta a las innovaciones espe cificas. técnicos y e mpres arios. En todas las sociedades industriales. requiere naturalmente un análisis mecho más detallado del que podernos hacer aquí. t r a nsf ormando así los valores tradicionales asign ados al trabaj o. por las nuevas oportunidades a que tienen acceso. hábitos y expectativas de los hombres se ven inexorable mente transformados por las nuevas formas de realizar las tareas ante riores. Se han.

2003 Desarrollo sostenible en un mundo dinámico Transformación de las instituciones.A.INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL. crecimiento y calidad de vida BANCO MUNDIAL Una coedición del Banco Mundial.A. y Alfaomega Grupo Editor S. . Mundi-Prensa Libros. S.

................................................................................................................................................................78 Equilibrio de intereses entre gobiernos.......... ix Siglas y abreviaturas .................................................................................................................................................................................................................................................................................................. 75 Uso de recursos locales no renovables..............................................................................................................xi Presentación del Informe sobre el Desarrollo Mundial 2003.......................................................................................................41 Captación de señales.............................................................................................................................................................................................................................32 3 Instituciones para el desarrollo sostenible 37 Instit uciones que coordinan la conducta humana..........................................................7 I Aprovechamiento del capital social tradicional ......................................................................................................................... 18 Disyuntivos y desarrollo sostenible ......................................61 Vivir en el precipicio: las montañas ................................................................................................... equilibrio de intereses .........................................................................................................................................................................................................................................................................................9 2 Gestión de una cartera de activos más general 13 Sostenibilidad................................................................................59 Manejo de tierras frágiles para mejorar los medios de vida ........................................................................................................... 56 4 Mejorar los medios de vida en tierras frágiles 59 Inclusión...............................................................................Contenido Reconocimientos .......80 .................. un marco en evolución .................................................................................................................................................................................... viii Prefacio .................................................................................................................................................. 1 Actuar ahora sobre problemas de largo plazo............................................................38 Instituciones que protegen los activos.................................................51 Catalizadores para el cambio............. compañías y comunidades .............................................44 Superación de barreras a la coordinación .................................................... xiii 1 Logros y desafíos 1 El desafío esencial del desarrollo ...27 Correlación del uso excesivo o la escasa provisión de bienes importante ........................................................................................... 78 Asociación para el cambio .......................................... ¿Por qué? ........................................................................................................................................15 Importancia de una serie de activos ..........................................................................................................................................................................................................................................................................................14 Medición de la sostenibilidad .................................................................................................................................................................................................................................................................47 Promoción de la inclusividad ............................... innovación y migración ............................................................................................ equilibrio de intereses e implementación de decisiones ..........................................................................................................69 Cómo nutrir los bienes escuchando y habilitando a las comunidades para actuar .......................................................................................23 Algunos activos se usan en exceso o su provisión es escasa..............................................................................................................................................................................................................................................................................18 ¿Porqué es necesario manejar una cartera más general de activos? ....................................................................................................................................................................................................................................................60 Vivir en el filo: las planicies áridas ...................71 Cómo nutrir el capital humano de la mujer .........

................................... 117 Inclusión y acceso a los activos: desafiando las raíces institucionales de los barrios marginales urbanos .....................................................................................3 Los bienes n aturales decaen cuando las instituciones son débiles ................... 193 Diálogo permanente: algunas preguntas abiertas ........................................... 84 Intensificación del uso de la tierra ......................................... 198 Nota bibliográfica................................................................................................................................................ 184 9 La senda hacia un futuro sostenible 185 Actuar hoy..............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1 Aún incapaces de duplicar cabalmente procesos naturales ................................................................................................. 114 Equilibrio de intereses para suministrar bienes públicos urbanos................................. 4 3 3...............................................................................................3 Mar Aral: el costo de ignorar el papel de un activo ambiental .........................................................................4 Democracia y política ambiental: captación de señales................................ 101 Conclusión ...................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................... 138 Gestión del medio ambiente .................... 105 6 Sacando el máximo p r o v e c h o de las ciudades 107 Las luces de la ciudad: faros de esperanza y señales de advertencia .................................................... 2 1 2............................................................................................................................ 142 Manejo de los recursos naturales y uso eficaz de la asistencia ..................................................................................................... 1 5 2...................... 126 Conclusión ....................................................................... 108 Construcción de grupos representativos informados para abocar efectos externos y anticipar riesgos .................................................................................... 136 Creación de un clima sano de inversión.............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4 Cómo el conservar el valor de opción de los bienes puede constituir una diferencia decisiva................................... 121 Instituciones para un desarrollo urbano sostenible ................ 2 9 2............................................................................................................................................................... 166 Reducción y adaptación a los riesgos del cambio climático... 2 3 2..............8 Informe sobre el Desarrollo Mundial 1992: Desarrollo y medio ambiente .............................................................................................................. 159 Conservación de la biodiversidad: mantenimiento de servicios actuales y opciones futuras.......................................... 3 9 3..... amenazas y protección ................................................................................................................ 99 Cómo ponerse a la cabeza de la frontera .........7 Subsidios perversos en la India ...2 Subconjunto de Indicadores para medir la sostenibilidad ............................... 3 5 3................................................................................................................................................. 176 Conclusión ...................................................................................................................................................................................................... 4 2 3................................................................................... 155 Conclusión ...................................... 2 5 2........................................1 El mercado como mecanismo de coordinación ............. 200 Introducción a los indicadores seleccionados del desarrollo mundial ......................................... 2 3 2.............................................................................................................................................................................................................................................................................iv INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 5 T r a n s f o r m a r in s titu cio n e s en tierras agrícolas 83 Limitantes de tierra y agua ..... 132 7 Fortalecimiento de la coordinación nacional 135 Promoción de la inclusividad ...................................................................................................................................................................................................................................................... 187 Diálogo permanente: una visión global y acuerdos ...... 236 Recuadros 2..............2 Activos................6 Remplazar bienes naturales por bienes hechos por el hombre puede resultar costoso ..................... 95 Intensificación del uso de agua........................................................................................................................................... 1 6 2............................................ 150 Evitar el conflicto violento .. cambio del equilibrio............................................................................................................ 158 8 Problemas mundiales e intereses locales 159 Diseño de instituciones para resolver problemas globales .....5 Cambios ecológicos catastróficos . 4 6 .

................. cambio en instituciones y cubrimiento a las familias en el nivel de subsistencia en Túnez .4 Lo que funcionó entonces (Europa.......................................................99 5..........3 Distribución de la tierra y dependencia temporal .............3 Equilibrio de bienes públicos y privados: biodiversidad y producción de café en Chiapas ....................................................... Marruecos.......................................................................y el desplazamiento de los pobres ........................11 Cuerpos legislativos para el agua en Francia.......................54 4...............5 Reglamentación de las favelas en Brasil ...........125 6....................................................50 3.............................................6 "Traductores culturales" como catalizadores para mejorar los medios de vida en Ait Iktel..............8 Dirigir el avance sobre el crecimiento de asentamientos urbanos en Lima ........................................................................... 105 6...................... 137 7................6 Políticas públicas responsables y formulación responsable de normas.......................7 Búsqueda de ordenamientos de administración metropolitana de Ciudad de México ........................................................11 Mejora del proceso: el proyecto del oleoducto Chad-Camerún..........................................................................................................53 3.......................... 1900) es mucho más difícil ahora (países en desarrollo.............................................8 Compromiso institucional y agricultura africana: lecciones de Asia y Sudamérica ..... 146 7................................79 5.....90 5..............5 Despegue mediante fertilizantes: ¿la próxima revolución verde?........................ desarrollo equitativo y dependencia temporal........CONTENIDO V 3..1 De la degradación del suelo a la degradación del agua: gestión de activos naturales en las Llanuras del Sur ............................... sociales y económicos a través de una estrategia de transporte urbano en Bogotá ................... 144 7.................................. tecnología e instituciones para atender al desafío de la naturaleza: grandes existencias de pesticida obsoleto en África ......................13 Brasil: cómo ponerse por delante de la frontera agrícola ..............................................................................................................................................7 Cuando las instituciones protectoras fallan: el colapso de Enron y de las pesqueras de bacalao de Terranova ............91 5..................................................................................... 138 7.......................................................................................................66 4......................2 Brasil: Cambio de las reglas del juego para mejores servicios públicos .............64 4....................................................................51 3..............6 Ciencia............................... uso más intensivo de la tierra............ 103 5..............................5 Balance de intereses en negociaciones locales y compromiso de las partes en la limpieza de ríos de Colombia ..................................8 Fomento de la inclusividad: la nueva democracia de Sudáfrica .......143 7...................... 154 7........................................................................ 2000) .........84 5 2 Pobreza........................156 ....................48 3.............................5 Subsidios perversos al azúcar en Estados Unidos...................................7 Aprendiendo a equilibrar intereses: dos grandes minas en los Andes ...... 144 7.................2 Conocimiento tradicional y voz: sostenimiento de los medios de vida en los pastizales del Sahel ................................................................................................................................................................................. 108 6.......131 7...............74 4.................................................................9 Debilitamiento del interés de los terratenientes en tierras improductivas .........10 La carrera por agua -y tierra.....3 Reforma política y alianzas de partes interesadas derrotan la contaminación ......................................................................................................................................................6 Subsidios perversos a la energía en la República Islámica de Irán ....................................................................................................95 5..12 La decisión del ranchero del Amazonas de deforestar .................................................................2 Cómo las redes sociales ayudan a los pobres de sectores urbanos a manejar los riesgos y progresar...................... 126 6.................4 Las políticas nacionales pueden generar excesiva concentración urbana..1 El punto focal de lo "urbano" en este capítulo .........................1 Más alimentos................................. solución de conflictos y desarrollo ...................... 116 6.........141 7...76 4............98 5..............8 Camerún: el camino hacia una gobernabilidad mejorada de los bosques .....92 5.................................................................................................................. menos agricultores por residente urbano...........................................................97 5............................3 Sociedad civil y gobernabilidad ......................6 Cómo los pobladores del ferrocarril en Mumbai lograron su propio reasentamiento ............89 5............................................................................................. liderazgo y descentralización en América Latina ... 111 6......................1 Democracia...................................................................................7 El principio preventivo ....72 4.......................................10 Malasia: diversidad étnica.4 Logro de objetivos ambientales....10 Desigualdad: sus largas colas en las Américas .. 129 6.........................................................................................9 Refuerzo mutuo: movimientos ambientalistas y democracia .9 Asociación para pesquerías sostenibles ..................91 5................................................................................................5 Atención de riesgos...............................................................................................7 Asistencia y compensación para encarar obstáculos a la reforma en el sector del carbón de la Federación Rusa .................................................... 101 5....4 Despegue mediante zais y tas i as: técnicas tradicionales de bajos insumos ..................................................................................... 47 3........................................................................................................................... 140 7................................................70 4.................. 148 7............................................120 6.................................................................................................................................

.............................................................................................vi INFORME SOBRE EL DESARROLLO M U N D I A L 2003 8..................... La Iniciativa de la Cuenca del Nilo ................................................... 6......... 6.....4 2................................3 Elevada desigualdad en resultados de la salud en zonas urbanas ......................................................................................................4 Concentración total de partículas suspendidas ..................1 La población global se aproxima a la estabilidad .......................... Solución de problemas por parte de centros de investigación y grupos de acción .......... 1.............................................................................................................................................................................. Colombia: tasas de recuento 1999 .................................................................8 Una institución adaptable y de aprendizaje .....5 8..................................................................................................... 3.........................................................1 2.......... 38 40 43 45 57 4.................................................. Variaciones regionales en escasez de agua..................1 Normas.............................................................. México ........................................ "Instituciones vinculantes" como intermediarios de política en Costa Rica y Bolivia ......................................................................................................4 8.................................................................... Un gran empujón para abordar los efectos dispersadores y aprovechar las oportunidades ........................... 113 122 123 149 151 152 ..................... 7................................................................................................................................................................................... reglas y organizaciones sociales para coordinar la conducta humana ................. Resultados de la Reunión Internacional sobre Financiación para el Desarrollo.. por un tiempo ........................................................................................... 1950-2000 . 4.2 Tierras áridas del mundo........... Angola: PIB real per cápita.......... 1981-1997...2 8......... Desempeño de crecimiento no sostenido tiene estrecha relación con recursos naturales de f uente y conflicto .......... Resultados ambientales muy diferentes con las mismas tasas de crecimiento. Monterrey.... 9........... 1...................... 6...................................... 3.....................................................................................................................................................................................................................................3 Tasas de ahorro neto ajustado por nivel de PIB per capita...............5 En América Latina más alcaldes son elegidos localmente.....................................7 8.......................................................1 5..................5 Pensar espacialmente............................2 Algunas regiones crecen rápidamente.......................2 Pobreza en Cali............................. Obligaciones forestales canjeables que cumplen de manera eficaz con metas de conservación ........................... otras se mantienen estables ............... Metas de Desarrollo del Milenio (1990-2015) ........1 9......... 18 19 26 31 33 3............................................ 4..................1999..............1 Muchos países en desarrollo experimentan en este momento un proceso de transición urbana con tasas relativamente altas de crecimiento de la población urbana...........2 86 88 Variaciones regionales en escasez de tierra......................................................................................................................................................................................... Mecanismos para enfrentar fallas de mercado y de política ................................................................................................... Programa de Pago por Servicios Ambientales.................................................. 3....................................................4 Áreas montañosas del mundo .............................................2 Participación creciente en organizaciones de la sociedad civil............1 8............................................. 61 63 65 69 5............... 1975..........2 9-3 9................................ por los ciudadanos o por Concejos Municipales elegidos ...........................3 Pluviosidad en el Sahel.............................. 4..... Pobreza y biodiversidad en Madagascar ................................................................................................................................3 Cociente de dependencia en descenso........................................................................................... El Fondo de Carbono Prototipo y el mercado del carbono ..............................1 Tasa de crecimiento de la población rural relativa a la participación de la población total de las tierras frágiles ...................... sangre en Estados Unidos................................................2 puntual........................................................... Incentivos municipales para la conservación ....................3 Relación entre calidad institucional e ingreso nacional........... 162 163 167 171 174 175 175 181 188 191 194 195 195 Gráficos 1.............. 3................. 7............ 2........2 2.....................................5 Reducción de emisiones contaminantes en Ciudad de México ......................................................1990 ..........................................................................................................1 7..... 1960-1996 .3 8.............4 9......................3 Plomo en la gasolina y en la........... Cómo los activos de la sociedad elevan el bienestar humano ........................................... de Costa Rica .......... 4 5 6 2............6 8.....................

.........................................1 Hacia el ahorro neto ajustado............................. 5.......................................................CONTENIDO 8............................... 4..........................................3 Participación de la población de tierras frágiles............................................. 2.. 4..................... 4................2 Escenario de combustible fósil intensivo y escenario inocuo para el clima 1990-2100 ...................................................... 6......... 2...1 Capacidad de las instituciones para percibir los problemas....1 Conflicto civil y homicidios reportados .............................................................. equilibrar intereses e implementar soluciones ..........1 Fragilidad ambiental en países en desarrollo ............................1 Problemas ambientales urbanos y situación de acuerdo con grado de desarrollo de la ciudad ........................... 7.... ......................... Cuadros 2.........................................................3 Beneficios de precios de la energía que cubren los costos..............2 Salud ambiental.....1 Uso actual de la tierra en bosques de dosel cubierto deforestados entre 1990 y 2000................ países en conflicto y crecimiento de la población rural ................................................................................2 Distribución regional de la gente que vive en tierras frágiles ................................................ 8...................2 Ejemplos de tipos de externalidades enfrentadas en cada ámbito espacial ................ bienestar y condiciones de vida varían de acuerdo con producto ciudad ................................ 1999 (porcentaje del PIB) ........... 6..............................................................

esto implica generar información. De manera que las instituciones tienen que ser estables pero también tienen que ser capaces de cambiar y de adaptarse. habilitan a las personas para trabajar entre ellas con miras a planear un futuro para sí mismas. particularmente. redistribución de la riqueza (particularmente incrementos de riqueza nueva)— liberan fuerzas dinámicas y oportunidades para el cambio institucional. y en la operación del gobierno. Pueden diseñarse políticas para mejorar la gestión de activos'. Si las instituciones han de proteger a la gente y una cartera general de activos. en las instituciones que sostienen esta coordinación. crecimiento económico. Cambios estructurales —urbanización. Iniciativas para canalizar la información también pueden servir como catalizadores para el cambio. Manejar una cartera general de activos puede asegurar que el proceso de crecimiento contribuya al bienestar de la gente de una manera sostenida. negociando el cambio y forjando acuerdos. incluidas normas informales. valores sociales cambiantes.CAPÍTULO 3 Instituciones para el desarrollo sostenible Hemos visto la libertad individual como un compromiso social. El capítulo aborda cuatro interrogantes:  ¿Qué son las instituciones? Son las reglas y las organizaciones. También tiene que equilibrar intereses. y vínculos más fuertes entre las naciones. Amartya Sen' El capítulo anterior expuso el caso de que para que la gente prospere — especialmente durante un horizo nte más lar go— tamb ién tiene que prosperar una amplia gama de activos. innovación tecnológica. En la práctica. Y una tercera son las instituciones no inclusivas. como sucede en la asignación de derechos de propiedad sobre la tierra y el agua. Pero cuando son débiles e injustas el resultado es la desconfianza y la incertidumbre. Y tiene que ejecutar e implementar soluciones mediante el cumplimiento confiable y continuo de los acuerdos. Esto último estimula más a la gente a "tomar" que a "hacer". ¿Cuáles son las funciones claves del ambiente institucional en la promoción del bienestar humano? Éste tiene que captar señales sobre necesidades y problemas —en particular de las poblaciones marginadas—. y tienen que surgir nuevas instituciones. Una segunda barrera es la dificultad de forjar compromisos dignos de crédito para proteger y nutrir a las personas y los bienes. que coordinan la conducta humana. La información puede empoderar a .  ¿Cuáles son las barreras al surgimiento de un ambiente institucional de esa naturaleza? Una la constituyen intereses dispersos. Son esenciales para el desarrollo sostenible y equitativo. La perspectiva institucional examina las fuerzas que operan para dar forma e implementar las políticas. Cuando las sociedades y los procesos son desiguales y no democráticos. responder a la retroalimentación y fomentar el aprendizaje. El Capítulo 3 se centra en la coordinación del comportamiento humano requerida para que la gente y los bienes prosperen. muchas políticas socialmente valiosas no se adoptan o no se implementan. es' más difícil coordinar intereses dispersos y forjar compromisos dignos de crédito  ¿Cómo pueden superarse estas barreras? A veces el desarrollo social y económico ofrece oportunidades de cambio. Cuando funcionan bien. A los intereses concentrados suele dárseles demasiado peso. y evitando estancamientos y conflictos. sus familias y sus comunidades en general. dar voz a los ciudadanos. transición demográfica. canalizando intereses y determinando la calidad y la efectividad del crecimiento. escasez cambiante de bienes ambientales y naturales. tienen que responder y determinar los cambios de primer orden que se realizarán durante los próximos 50 años respecto a: urbanización. cosa que mina la potencial unión'.

la fiabilidad general en una sociedad puede ser fuerte ya sea gracias a redes personales fuertes o a leyes y sistemas judiciales buenos que son generalmente aceptados. Gráfico 3. De hecho. facilitando así transacciones mutuamente benéficas. Un mercado que coordine las transacciones de individuos y firmas habilita a éstos para servir a otros y para invertir para el futuro (como cuando un panadero construye un horno en respuesta a una mayor demanda). y existen fuertes influencias entre los diversos activos sociales (véase Capítulo. Dos dimensiones muy importantes de la coordinación son los demás y el futuro. Los mercados son instituciones que tienen funciones de coordinación (Recuadro 3. reglas y organizaciones sociales para coordinar la conducta humana Tradicional. Por ejemplo. en la medida en que las sociedades se tornan más complejas. el intercambio de bienes y servicios en un pueblo puede basarse en redes personales y otras formas de capital social. Comprometerse a proteger y nutrir a las personas y los bienes —y a servir a intereses dispersos— son desafíos particulares para estas instituciones.38 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 la gente dándole más voz en los servicios públicos y permitiendo mayor transparencia y responsabilidad en las actividades de los gobiernos y las firmas. Igualmente lo son los elementos de capital social tales como confianza y redes personales. van desde confianza y otras formas de capital social (incluidas normas profundamente arraigadas que gobiernan el comportamiento social) hasta mecanismos y redes para la coordinación. organizaciones y normas sociales que facilitan la coordinación de la acción humana (Gráfico 3. 2 nota 14). La distinción entre capital social e instituciones a veces puede ser borrosa. pero en una ciudad probablemente se base en instituciones formales. cuando son malas o débiles).1 Normas. la confianza en los individuos (basada en el conocimiento del carácter y en la frecuencia de contactos interpersonales) se complementa con la confianza en las instituciones (reglas y organizaciones) para el trato con extraños. formal .1). son activos sociales (o pasivos. Los comerciantes pueden querer engañarse unos a otros o incumplir sus promesas. En el extremo informal. incluyen las reglas y leyes codificadas de un país y los procedimientos y organizaciones para hacer. Pero los mercados necesitan del respaldo de otras instituciones para asegurar la confianza.1). En el extremo formal. Pero el capital social e instituciones modernas —como el gobierno de la ley y el cumplimiento forzoso de contratos— reducen esta probabilidad (que es un costo de transacción). interpretar y obligar al cumplimiento de las reglas y leyes (desde la legislatura hasta el banco central). modificar. Los agentes económicos enfrentan costos de transacción y las instituciones pueden coordinar para bajar esos costos. Informal Moderna. Debido a que las instituciones gobiernan el comportamiento. Instituciones que coordinan la conducta humana Las instituciones son las reglas. el control y los incentivos adecuados. Asimismo.

naturales y sociales. Donde las instituciones formales sean débiles. A diferencia de las normas y valores sociales. captan señales. sino de su consideración de sus propios intereses". el gobierno opera un proceso de establecimiento de reglas por el cual las reglas pueden cambiarse más rápidamente. sin más que quizá un puñado de personas que conozcan la causa. 526). Friedrich von Hayek describe lúcidamente el mercado como un mecanismo de descubrimiento. Pero el marco institucional tiene que asegurar que los merca dos funcionen y entreguen los beneficios esperados. en consecuencia. con visión y diseño. el "conocimiento de las circunstancias particulares de tiempo y lugar" ayudará a guiar la toma de decisiones (Hayek. las normas sobre emisiones contaminantes no usan los mercados tanto como podrían para retar a las firmas a encontrar formas de producción más baratas y más en armonía con el medio ambiente. 1945. Jugadores del mercado La participación en el mercado habilita a la gente para especializarse y trabajar unida y para aplicar sus destrezas y recursos de la mejor manera posible. Cuando los mercados son competitivos y descentralizados. en otras palabras. equilibran intereses y ejecutan acciones . Fuente: Autores. ya que el mecanismo de precios proporciona información para coordinar (véanse Recuadro 3. los productores reciben la señal de que deben buscar nuevos proveedores. A través del intercambio voluntario. Por ejemplo. p. ellos tienen que economizarlo. recibirán la señal de que "parte del estaño qué ellos solían consumir ahora se emplea más rentablemente en alguna otra parte y. Yendo más lejos. "La maravilla es que en un caso como el de la escasez de una materia prima. Los usuarios de estaño. sin emitir una orden de pedido. capta bien cómo las fuerzas del mercado coordinan la conducta humana para el bien común. Las firmas.1 El mercado como mecanismo de coordinación Adam Smith (17761 . la actividad se localizará en el sector informal –en muchos países en desarrollo la participación de los trabajadores en el sector 4 informal es superior al 60% . a través del mayor precio. ¿cómo puede comprometerse como socio? El sector privado estará menos dispuesto a invertir y a hacer negocios si no se les ha puesto coto a la inestabilidad y a los riesgos de consecuencias expropiatorias." Simultáneamente.INSTITUCIONES PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE Recuadro 3. 1945. Pero el poder del mercado también puede dar a grandes firmas nacionales o a corporaciones multinacionales poderes coercitivos potenciales afines a los del gobierno.. un desafío de primer orden para el gobierno y las instituciones formales es ser más acogedores y ofrecer más apoyo a los actores privados. las comunidades y el sector privado mirarán menos al futuro y los bienes ambientales y naturales se verán perjudicados por inversiones y conservación inapropiadas. el gobierno y la sociedad civil están en posición de actuar y de influir en las acciones de otros. Gobierno En muchas áreas. transmitiendo así información sobre escasez. en términos de servir a intereses mezquinos y no a intereses generales. y aun ser enérgicas (o violentas). naturalmente. esa gente se mueve en la dirección correcta" (Hayek. Hayek usa el ejemplo de un incremento en la escasez de estaño. una agencia de protección ambiental que emita permisos negociables de polución o que cobre por emisiones contaminantes (como con el azufre en los Estados Unidos o la polución del agua en Colombia) puede usar los mercados para encontrar medios baratos de reducir la polución. El Informe sobre d Desarrollo Mundial 2002: Creación de instituciones para los mercados. Pero consideró más profundamente qué sostiene las inversiones y las transacciones. con su famosa formulación de la -mano invisible": "No es de la benevolencia del carnicero. Los actores de la sociedad en parte obran de acuerdo con un conjunto de reglas dado y en parte determinan esas reglas. el mercado genera señales de precios. A menos que las instituciones tengan éxito en separar los poderes del gobierno y ofrecer chequeos y balances significativos. y su enfoque fue más definido que el de este Informe. jugando papeles 39 complementarios en la coordinación. Más típicamente. por una constitución o su equivalente con la separación de poderes que ésta conlleva). incluidos servicios derivados de bienes ambientales. las formas democráticas de toma de decisiones están asociadas con procesos que presentan características institucionales deseables. Este Informe aprovecha esa base pero expande la discusión a aspectos del bienestar que no se limitan a los ingresos o que no son fáciles de llevar a los mercados. Pese a sus limitaciones. se hace que decenas de miles de personas cuya identidad no podría determinarse en meses de investigación usen el material o sus productos más parcamente. Pero si un gobierno –con sus poderes coercitivos socialmente sancionados (aprobados)– se encuentra liberado de restricciones por reglas (u gr. contempló primordialmente los activos construidos por el hombre.1 y Capítulo 7). pero necesitan el apoyo de otras instituciones para manejar esas preocupaciones. Así. Esto significa que una proporción sustancial de la actividad económica está privada de apoyo potencial al mejoramiento de la productividad y también puede escapar a la guía de instituciones que manejan los aspectos ambientales y sociales'. del cervecero ni del panadero que esperamos nuestra cena. Los mercados pueden desempeñar estas funciones aun cuando haya. 527). p. con salvaguardas apropiadas para asegurar que el interés público no se vea comprometido. El sistema opera con notable economía de conocimiento y recoge intereses dispersos. preocupaciones públicas importantes. el gobierno juega un papel central en la organización de intereses dispersos: cumplir metas nacionales y equilibrar intereses en competencia.

la Misión Ramakrishna trabaja con clubes juveniles en L500 pueblos. incluidos ingreso nacional per capita más alto. Las evidencias empíricas respaldan ampliamente la conclusión de Amartya Sen de que la democracia —ayudada por la libertad de expresión— juega un papel clave en la eliminación de hambrunas y en la producción de alivio efectivo en los desastres'.40 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2005 escogidas. El papel de la sociedad civil ha sido especialmente notable en la movilización de apoyo para problemas específicos. la legitimidad y el conocimiento necesarios. En Tailandia la Appropriate Technology Association ha facilitado colaboración entre granjeros. Durante este período las organizaciones de la sociedad civil se han hecho más capaces. menores tasas de mortalidad infantil y menores tasas de analfabetismo (Capítulo 7 e Informe sobre el Desarrollo Mundial 2002). aunque otros países han logrado un buen desempeño ambiental usando otros canales. La evidencia teórica y empírica también sugiere que el compromiso ambiental y los resultados relacionados con él se correlacionan positivamente con las prácticas democráticas. Sociedad civil En las dos últimas décadas ha habido un agudo incremento de miembros activos de organizaciones de la sociedad civil (Gráfico 3. a ve ces influyendo en las actividades del gobierno y del o- o1981 sector privado'.2). India. científicos universitarios y autoridades gubernamentales. emprendiendo evaluaciones de necesidades y ayudando a identificar apoyo externo para proyectos de bienestar social y de desarrollo. mediante el uso de controles biológicos9. actuando a veces independientemente. La sociedad civil y los medios juegan también un papel importante de seguimiento. para reducir el envenenamiento con pesticidas. el suministro de información y el servicio de verificación imparcial. En Bengala Occidental. por ejemplo. Las organizaciones de la sociedad civil suelen tomar la iniciativa y dar voz a grupos de interés no escuchados. creando con ello la confianza. Un creciente cuerpo de literatura encuentra que los indicadores de voz y responsabilidad están estrechamente asociados con mejores resultados de desarrollo. mejorando la responsabilidad pública y reduciendo los in- o- 1981 .

de manera que la gente puede formar supuestos acerca de lo que será respetado como suyo. a canales significativos para la participación política y a protección legal contra represalias. En el ambiente institucional más general. por ejemplo. la restricción es necesaria para que los bosques y las zonas acuíferas produzcan beneficios sostenidos cuando la densidad de población. cuándo. Pero más importante aun es que una mejor calidad institucional también puede contribuir a un mayor ingreso nacional. sean o no negociados en los mercados. La tierra es protegida por instituciones formales (derechos de propiedad. Encuestas de opinión revelan de manera consistente niveles de preocupación pública ambiental en los países en desarrollo iguales a los de los países industrializados". quién puede hacer pastar sus vacas en determinado lugar. en ausencia de una supervisión independiente. Con frecuencia. Los ahorros bajo el colchón necesitan de alguna protección. gobierno y organizaciones de la sociedad civil conjuntamente dan fuerza a las reglas y normas. falsificaban permisos de exportación. La explotación comercial de recursos naturales es particularmente susceptible a la corrupción. En un Estado moderno. en Camerún la sociedad civil juega un papel en el seguimiento de un prometedor programa nuevo de concesiones para la explotación maderera (Capítulo 7). o a quién le está permitido descargar emisiones contaminantes. quién controla una fábrica.2). Instituciones que protegen los activos ¿Cómo puede haber activos? ¿No es más fácil tomar que hacer? Instituciones que restrinjan —mediante normas o bajo amenaza de castigo— la toma de activos son esenciales para que los activos prosperen. La gestión ambiental frecuentemente trata los efectos de desbordamientos "corriente abajo". vecinos. Unos bienes protegen a otros y algunos son más vulnerables que otros a la depredación (Recuadro 3. que típicamente incluyen derechos de venta o arrendamiento de un bien. dónde y a qué precio. Un subconjunto especial de instituciones protectoras es el de derechos de propiedad privada. Pero también surgen instituciones protectoras para menejar bienes que no son susceptibles de propiedad privada. y a menudo las ONG pueden brindar conocimiento y vínculos entre sitios geográficamente dispersos. Una sociedad civil activa facilita que funcionarios del medio ambiente y otras personas publiquen los malos manejos. como cuando . Estas dan al propietario derechos de uso y 41 toma de decisiones bien delimitados (y no demasiado limitados). a mechados de la década de 1980 fue facilitado por funcionarios de aduanas que. cambios en la tecnología o en las preferencias y otros desarrollos incrementen la demanda por su uso. Instituciones protectoras son aquellas que definen y respaldan los derechos de control en términos de acceso y uso de activos esenciales para el bienestar humano. Un mayor ingreso nacional puede contribuir a una mejor calidad institucional (por ejemplo. sin embargo. por ejemplo en Bolivia un voraz comercio ilegal de especies en peligro de extinción. Por esta razón. este compromiso implica una obligación activa del gobierno (policía o jueces) de hacerlos cumplir y la seguridad de que el propio gobierno respeta esos derechos. Las organizaciones de la sociedad civil son particularmente importantes para promover estrategias de desarrollo ambientalmente sanas. Estas instituciones conllevan un compromiso de la sociedad (familia extensa. Las instituciones que aseguran tal restricción permiten que los activos prosperen. sean éstos hechos por el hombre o naturales. Por ejemplo. Por ejemplo. firmas. por ejemplo. De hecho. tales como agencias reguladoras independientes y bancos centrales. Las zonas de pesca pasan de no necesitar ninguna protección cuando las existencias son abundantes. las reglas y normas típicamente están respaldadas por sanciones (aprobaciones) y muchas sólo son efectivas cuando están respaldadas por agencias y organizaciones. el surgimiento de la actividad cívica ambientalista ha sido parte de una tendencia general ascendente de la actividad de la sociedad civil". la seguridad de los derechos de propiedad está estrechamente asociada con el Estado de derecho. tribunales y agencias de titulación) en un ámbito urbano moderno. pero está relativamente menos protegida cuando está destinada a pastoreo periódico. como lo demuestra la literatura sobre gestión de recursos de propiedad común y capital social (el importante juego entre cooperación comunitaria e instituciones formales de la sociedad moderna puede ser benéfico o perjudicial)". quién se lleva a casa las utilidades finales. pero los que se tienen en los bancos necesitan buenas bóvedas e instituciones dignas de crédito. Y las comunidades pueden solucionar problemas de coordinación y permitir que los activos prosperen.INSTITUCIONES PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE centivos para la corrupción en el gobierno. las instituciones de esa naturaleza no surgen fácilmente. pueden convertirse en una poderosa fuerza política para el mejor desempeño de las agencias públicas. a necesitar costosas instituciones protectoras a medida que se desarrollan la tecnología pesquera y la demanda de pescado. campesinos o gobiernos) de ayudar a proteger tales derechos. Una agencia de control de la polución define y protege los derechos de control del aire. a través de más gastos en tribunales). Un banco central protege la integridad de un sistema monetario y financiero. la sociedad civil puede ayudar a que el sistema judicial se mantenga independiente. Cuando los ciudadanos tienen acceso a fuentes independientes de información. nómada. debido a que producen beneficios dispersos.

En casi todos estos países el sector privado pasó de tener una muy pequeña participación en la economía en 1989. En segundo lugar. De acuerdo con un estudio. En el subcondado de Nambiti la administración planea proporcionar a grupos seleccionados de agricultores bueyes entrenados. Un gran grupo de estudios teóricos y empíricos concluye que de las buenas instituciones se derivan fuertes efectos causales. los usuarios competidores no pueden evitar encontrarse cara a cara y pueden escoger entre luchar o negociar. iniciando de ese modo una carrera por derechos de propiedad. pero sí todos -naturales y hechos por el hombre. la tracción animal para arar es actualmente promovida como una forma de elevar la productividad agrícola. Sin compromisos con la ley y la propiedad. Moldavia. como cuando las reservas están naturalmente protegidas mediante costos de exploración y/o extracción. el problema de bandidos con mucha movilidad y armados aún no se ha resuelto y los campesinos temen que cualquier yunta de bueyes sea robada muy pronto. cuando la tierra se torna escasa. Con derechos de propiedad inseguros. pueden ayudarse unos a otros a defender su tierra de una manera recíproca. medidos por variables tales como el gobierno de la ley para mayores ingresos per cápita (Gráfico 3. personal del Banco Mundial. con la esperanza de que esto elevará la productividad e incluirá a otros agricultores a invertir sus ahorros en bueyes. los transgresores enfrentarán algún rechazo". sólo en el largo plazo cosecha beneficios de la economía fortalecida y del mejor menos seguros. cuando los vecinos están asentados. consideremos las zonas de pesca". Los bosques se beneficiarían de reformas que fortalezcan el compromiso con la ley y la propiedad. Pero hay excepciones. cuando las instituciones permiten que los activos prosperen. La pesca contribuye con el 19% del consumo humano total de proteínas animales. en las economías poscomunistas se han producido transferencias masivas de propiedad estatal a agentes privados. Fuente: Bohn y Deacon (2000). la economía puede florecer. los ingresos y el bienestar colapsan En la última década. aun sin un Estado o señor feudal. Otro estudio sugiere que los ingresos per cápita crecerían como mínimo en un 2% anual en todos los países si tan solo se protegieran los derechos de propiedad (públicos y privados) y se persiguieran políticas de mercado más competitivas 15. allí los campesinos son escépticos. conceder más voz a la gente y tener mayor responsabilidad pública elevaría 14 el ingreso nacional per cápita por un factor de 2. Hoff y Stiglitz (2002): EBRD (2002).dependen de instituciones protectoras. de manera que las 9 buenas instituciones para la pesca son importantes` . Entonces. el ingreso (PIB cayó durante la década de transición en un 40% o más. la exploración y explotación requiere una inversión que en sí misma es vulnerable al riesgo de la propiedad. Activos valiosos no pueden prosperar y pueden decaer inútilmente mientras no haya un compromiso social de desarrollar instituciones protectoras (Recuadro 3. en la aldea y en la ciudad. no es probable la explotación bien manejada La inseguridad en los derechos de propiedad también perjudica los bienes naturales y ambientales: poblaciones de peces se ven amenazadas y se cortan árboles prematuramente. Debido a que la gente no tiene la seguridad de que mañana podrá cosechar. los activos no pueden prosperar y contribuir al crecimiento y al bienestar humano. a tener la participación dominante en el año 2000. Sin embargo. Para ver cómo se forman instituciones protectoras en circunstancias más desafiantes. ¿por qué no todos los países las tienen? ¿Por qué un político o un líder no habría de tomar medidas para fortalecer el sistema judicial y proteger los derechos de propiedad? Porque el líder que toma medidas para forjar instituciones fuertes.5 .3). Jones y Kautmann (2000). Por tanto. amenazas y protección Si no están debidamente protegidos. En primer lugar. Muchos países cuyo PIB se redujo. toma lo que puede hoy. Un sorprendente 75% de las firmas de la República del Kirghizstán. y esto implica un entorno estable con amplio respaldo político". la inseguridad en los derechos de propiedad reduce la inversión en capital de factura humana e incrementa la deforestación. Pero en muchos países estas transferencias no fueron acompañadas del desarrollo de instituciones que definieran y aseguraran bien los derechos de propiedad privada. Hellman. los efectos probables serán más atractivos y no se limitarán a reflejar intereses mezquinos de corto plazo. Pero si las buenas instituciones son tan importantes. En estos casos. dos hechos facilitan el surgimiento de instituciones protectoras. en la misma forma en que esto puede haber sucedido históricamente. también tuvieron grandes incrementos en las tasas de mortalidad. Con respecto a las tierras de cultivo. Una historia típica del desarrollo de . Hay buenas razones para creer que los beneficios se extenderían igualmente a otros bienes naturales y ambientales.3). No todos los bienes son vulnerables a las mismas amenazas. la Federación Rusa y Ucrania no "confían en que el sistema legal vaya a defender su contrato y sus derechos de propiedad en disputas empresariales". cuando derechos más seguros incrementan la extracción o conversión. En los siguientes ejemplos la protección es débil. Para una muestra transversal de países. ambiente.42 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Recuadro 32 Activos. Con abigeos no tiene sentido introducir yuntas de bueyes En Uganda. Entre las seis economías en las que los derechos de propiedad eran buenas instituciones facilitan inversiones o acaban con la pesca excesiva. En cuanto a las reservas de petróleo.

incluido capital físico hecho por el hombre. PIB per cápita (PPP. Pritchett e Isham (2001). Fuente: Kaufmann. un monopolio privado también podría manejar eficientemente un recurso pesquero_ En la práctica es más frecuente que el gobierno regule negando el acceso o haciendo cumplir forzosamente las restricciones. con zonas económicas exclusivas de 200 millas. si hay subsidios que distorsionen las señales y prolonguen la pesca excesiva (Capítulo7). Los ahorros ajustados son n egativos cuando esta reserva está en descenso. La Ley del Mar.43 INSTITUCIONES PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE Los bienes naturales decaen cuando las instituciones son débiles Gráfico 3. forestal y agrícola. las naciones pueden aprovechar la ley y negociar.000 - 30. zonas pesqueras comienza con el descubrimiento de nuevas reservas de peces. La participación del gobierno puede empeorar las cosas. ésta "privatiza" la propiedad legítima para los Estados costeros y de ese modo vincula apropiadamente el recurso tanto a intereses tradicionales como a una jurisdicción natural para el cumplimiento forzoso. en tanto que otros respaldan instituciones inclusivas y en armonía con el desarrollo.000 - 25.5 1 2 I 2. Nota: Como medida de calidad institucional. Kraay y Zoido–Lobatón (1999). que el resultado de bajos niveles de ahorro. las instituciones de gestión sólo han tenido un éxito parcial en limitar la entrada y estabilizar la captura de peces. o la confianza con la que un grupo de individuos puede recoger mañana los frutos de lo que se ha plantado o conservado hoy. De los países que tienen bajas reservas de capital físico hecho por el hombre (menos del 75% del ingre so nacional). primero por hora de esfuerzo y luego en total.000 - o o 000 ooo O o t o 00 5. Johnson y Robinson (2001).000 - 20. Su baja acumulación de bienes físicos y la decreciente base de bienes naturales son más el resultado de un ambienté institucional en el que los activos no pueden prosperar.000 - 40. Como ocurre en Nueva Zelanda y en Islandia (Capítulo 7). de manera que los pescadores individualmente rara vez 20 llegan al punto de equilibrio . los países con altas tasas de agotamiento de recursos naturales también tendían a ser países con bajas reservas de capital físico. tienen más probabilidades de ser creíbles y exitosas. También es posible que algunos tipos de recursos naturales dificulten la creación de instituciones (Capítulo 7). la literatura sobre recursos naturales hace esta conexión. y como resultado no ha habido la suficiente reducción del exceso de capacidad y de explotación para producir beneficios importantes. y Hoff y Stiglitz (2002). refleja la idea de que la privatización de un recurso puede dar lugar a una mejor gestión. igual que lo hace n estudios recientes tales como Acemoglu. del Banco Mundial) sobre reservas de capital. Para estos países que tienen aho rros ajustados negativos. A medida que un pescador hace dinero. el punto focal en perspectiva pasa de ser la recomendación de políticas para incremen tar los ahorros. Contrastemos esta historia —de desperdicio y ausencia de utilidades— con alternativas en las que se maximiza el valor del recurso. el gobierno de la ley incluye consideraciones tales como la seguridad de los derechos de propiedad. san en ellos. Aunque no todos los problemas de manejo de zonas pesqueras se limitan a aguas nacionales.000 - o 45. Muchos programas impresionantes de manejo de zonas pesqueras no habrían sido posibles sin esta ley (Capítulo 7). Los pescadores no coordinan su gestión aunque enseguida vengan la escasez y la competencia inútil. o s 1 1 1.000 0- o ci<> 15 O <3. en contraste con el 10% (8 de 8 3 países) de países que tenían reservas mayores de capital físico hecho por el hombre. 1999) 50. Una cooperativa de pescadores podría manejar bien un recurso si pudiera controlar a sus miembros. • Como una maldición. Consideremos una muestra de 150 países para los cuales hay datos (del cuadro de ahorros ajustados.3 Relación entre calidad institucional e ingreso nacional Las instituciones deficientes contribuyen a un clima de in versión pobre y al agotamiento de recursos naturales.000 - 15. sin embargo. mineral.000 - 10.000 - 35. Engerman y Sokoloff (1997). la captura cae.3 Así. el 24% (16 de 67 países) tenía ahorros ajustados negativos. incrementa su capacidad. dado que se capturan los peces a los que se les hubiera debido permitir reproducirse y crecer. Esta inútil carrera por la explotación del recurso desperdicia mano de obra y capital. Fuente: Cuadro del Banco Mundial sobre ahorros ajustados. las restricciones que comienzan por los usuarios de los recursos existentes y que se ba Recuadro 3. a la recomendación de mejoras en las instituciones protectoras. y Woolcock.5 Índice de gobierno de la ley PPP = Poder de paridad de compra. En muchos otros casos. El reto es ganar la confianza de la industria en que se . si sus miembros pudieran controlar su organización y si la cooperativa pudiera controlar la entrada a la industria —todas ellas grandes condiciones. En teoría. Véanse también Auty (1997). Con el tiempo.

el exceso de explotación pesquera continúa. Puede resultar difícil lograr los incentivos correctos y puede haber problemas de capacidad institucional débil y de captura elitista también a los niveles inferiores de gobierno'. y para superar este problema están evolucionando nuevos arreglos institucionales (v.puede viajar a través de muchos canales. Captación de señales. o fragmentadas y discriminatorias? ¿Son pluralistas. gr. publicado diariamente en la prensa. Hay evidencias de países ricos y pobres de que la mayor disponibilidad de información se traduce en mejor desempeño ambiental". dos factores hacen que la receptividad a las señales provenientes de los grupos marginados sea más crucial ahora que antes. la emigración es menos que una opción. aconseja a la gente si mantener o no a los niños adentro y evitar o no el ejercicio. . o fortalecer el cumplimiento forzoso. otros desarrollos tales como la minería suceden más rápidamente. Una lección obtenida de investigaciones recientes en países en desarrollo y desarrollados es que la influencia –incluida la influencia bien intencionada de los ciudadanos para la reducción de las emisiones tóxicas por parte de las firmas-. opera en un marco permitido que equilibra intereses. La capacidad de captar señales está estrechamente asociada con la capacidad de equilibrar intereses.6. equilibrar diferentes intereses e implementar decisiones. hasta el proceso de agregar las señales y conseguir que los decisores les presten atención. violencia contra la mujer. mediante quejas. meritocráticas y libres. El índice Imeca de Ciudad de México. por ejemplo una agencia de protección de la calidad del aire.. procesos judiciales y los medios de comunicación). o están politizadas y son monolíticas? ¿Hay libertad y competencia en la expresión individual. y esta información tiene muchos usos..5 y 6. en procesos judiciales. ¿Son éstas abiertas e inclusivas. Puede imponer un estándar o un impuesto para las emisiones contaminantes. La voz describe las señales provenientes de ciudadanos firmas y la sociedad civil para influir en las instituciones (v. pero sólo serán efectivas si hay partidarios de la información y la acción. respectivamente). en mercados. Con la descentralización política. recuadros 6. Esto efectivamente fortalece los derechos de los beneficiarios a la calidad de aire.. Así. Si el compromiso de premiar la restricción no es digno de crédito. Muchos países están reordenando la forma de gobernarse a nivel local. cosa que es importante dado que los problemas y las prioridades difieren de un lugar a otro. Para las áreas rurales marginales. en normas individuales e interacciones campesinas. Así. Y obviamente informa a los ciudadanos qué tan bien le va a la agencia con el mejoramiento de la calidad del aire. a diferencia de cuando los países de elevados ingresos se estaban industrializando (Capítulo 4). opresión que maniata a grupos nativos. y esa es una de las formas en que puede implementarse el cambio de prioridades sociales. Las evidencias muestran cómo la provisión de información (en una era de cantidades sin precedentes de información) puede catalizar cambios en los balances políticos y en las decisiones del mundo real. sobre residentes de favelas en Brasil y sobre moradores de la vía férrea en Mumbai. equilibrio de intereses e implementación de decisiones Un buen ambiente institucional tiene que desempeñar muchas funciones. toxinas que envenenan a los niños. la empresa y la organización política? Tanto los ciudadanos como la-agencia de protección de la calidad del aire necesitan buena información sobre polución. fortalecida por la información2'. La creación y recepción de señales van desde la factibilidad de detectar un fenómeno de una manera significativa. trae consigo promesas al igual que riesgos.44 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 pueden cosechar los beneficios siempre que se reduzca la capacidad y se restaure la rentabilidad. fortaleciendo de ese modo la mano de éstos para hacer que los políticos y las agencias respondan (rindan cuentas). todos estos problemas pueden ser ignorados voluntaria o accidentalmente en un entorno que no sea receptivo a las señales. Equilibrio de alternativas e intereses Una institución protectora. El equilibrio de intereses tiene lugar a muchos niveles: en legislaturas nacionales. el término "transparencia" domina la campaña actual por una mejor gobernabilidad. En primer lugar. la receptividad a las señales depende de relaciones sociales y políticas. Pero la descentralización que se está produciendo en países tanto ricos como pobres. Pero también hay otras señales. Las señales de degradación social y ambiental (Capítulo 2) pueden basarse en medidas científicas (como en el caso de la calidad del aire) o en la voz y retroalimentación de parte de la gente. en los procesos vistos o no vistos en las salas de juntas y en las sucursales corporativas. En segundo lugar. Un mensaje que se deriva de los Capítulos 4 a 6 es que residentes tanto urbanos como rurales pueden tener dificultades para conseguir que los escuchen y los atiendan..7).. Captación de señales Zonas de pesca en proceso de agotamiento. gr. Pero para coordinar acciones de manera persistente y digna de crédito. corrupción que debilita la prueba de emisiones de gases. votos. debilitando derechos de otros. tres funciones son indispensables: captar señales. de manera que las señales acerca de su impacto sobre la comunidad y el medio ambiente también tienen que moverse más rápido (véase Recuadro 4. las instituciones se desarrollan para recibir señales más sutiles.

2 0 0 • > 2 0 0 Fuente: Bolt y otros (próximo a ser publicado). la población sufre la exposición a concentraciones de partículas de polvo o de partículas totales suspendidas (TSP.INSTITUCIONES PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE 45 Gráfico 3. fue esencial para mover la balanza en favor de reducir la polución transfronteriza. Pero el equilibrio no se mantiene solamente con la provisión de información.4). Un sistema movido por las quejas tiene muchas cualidades pero puede inclinarse hacia los fenómenos inmediatamente notorios.1/m3 . Los datos son incompletos pero algunos resultados respaldan esta tesis (Recuadro 3. y políticas nacionales para poner a nommoiratema om disposición del público información ambiental local (Capítulo 7). ~s a l El Gráfico 3. Para lograr equilibrio y para que las señales sean imparciales. regulaciones y cum- . En la China dos características institucionales juegan un papel en áreas como el manejo ambiental. Uno podría esperar que un sistema de un partido único tuviera dificultades para ser receptivo a las señales. aun cuando la negociación –no la autoridad– hizo el balance (véase Recuadro 8. Pero ese no siempre es el caso. en las que se ha logrado un notable avance en la última década: un enfoque sistemático de las quejas. Países más abiertos y democráticos presumiblemente dan peso a intereses dispersos. de acuerdo con estimaciones del Banco Mundial. Ambos mecanismos utilizan las fortalezas de un sistema descentralizado y reconocen de qué manera instituciones nacionales (como la de asegurar la información) pueden ser importantes para la responsabilidad local26.445 ciudades del mundo en las que. Las corporaciones dependen de leyes y auditores para objetivos tan tradicionales como la protección de las pensiones de los trabajadores y de los bienes de los accionistas. Por eso es valiosa su combinación con datos de un seguimiento objetivo.1). de manera que hay razones para esperar que le presten mayor atención a la protección ambiental. Una buena hipótesis –basada en estudios de países industrializados y en desarrollo– es que el hacer seguimiento de la información sobre polución y publicarla ayudaría (en parte a través de canales políticos) a mejorar la calidad del aire en estas ciudades independientemente de su nivel de ingresos".4 Concentración total de partículas suspendidas Total de partículas suspendidas (TSP) por ciudad e <90 • 9 1. es esencial tener en funcionamiento instituciones de soporte. En Europa.24 En menos del 2% de estas ciudades se hace un seguimiento sistemático de la polución del aire y aun en menos ciudades la información sobre esa polución está disponible para el público. y ahora dependen también de la sociedad civil para una responsabilidad social corporativa más general (Capítulo 8). información que ayudó a lograr un entendimiento común de quién sufre por un problema y quién contribuye al problema. dado que las noticias desagradables podrían ser más fáciles de suprimir en un entorno de esa naturaleza. por su sigla en inglés) superiores a los parámetros usuales de 90 microgramos 1. como el ruido. Ejecución de decisiones En la medida en que una agencia ambiental ejecuta decisiones mediante impuestos.4 muestra las 1.

la oportunidad o el compromiso necesarios para castigar o para echar atrás las transgresiones.  La democracia ayuda a dar peso a intereses dispersos.  Tener un Consejo Nacional sobre Desarrollo Sostenible. de reequilibrar intereses en competencia y de emprender acciones. Fuente: Documento de base para el Informe sobre el Desarrollo Mundial 2003. los ciudadanos y las firmas cambian sus emisiones de polución. Asegurando que los beneficios de la conservación son menores. ya sea ajustando sus cobros por las emisiones o evaluando sanciones para los que no cumplan con las normas. las políticas se recargan a favor de intereses concentrados. Esto puede dejar en claro —para el público. estas características institucionales también son los ingredientes claves cuando se trata de poner sobre la mesa nuevas prioridades. Digamos que la sociedad decide que los bosques no deben talarse si los beneficios de la conservación son superiores a los beneficios de la conversión. Evaluaciones rutinarias de impacto social y ambiental. En otros. participación y revisiones públicas.  Tener información ambientalmente relevante a disposición del público. tribunales y socie- . preparado por Neumayer. En general. El estudio encontró que es más probable que las democracias asuman un compromiso ambiental. Aun así. frecuentemen te integrados con proyectos de desarrollo. Gleditch y Gates. de cumplimiento forzoso impuesto mediante información de buena calidad y acceso público a ellas. dándoles menos peso a intereses igualmente importantes diseminados entre una mayor cantidad de gente.  La libertad de expresión y asociación ayuda a la sociedad a captar señales y ajustarse al cambio. independientemente de su nivel de ingresos. A medida que aumenta la densidad de población. por su sigla en inglés) y el Fondo Prototipo de Carbono (Capítulo 8). Cuando el equilibrio tiene lugar entre proveedores y clientes de un mercado. Hay muchos otros ejemplos. cambian las presiones sobre el medio ambiente. a menos que uno tenga conexiones o dinero. ¿cómo asegura uno que se implementen las políticas? Buenos procedimientos y una amplia participación pueden ayudar en la ejecución de decisiones de alto nivel. las democracias tienen una mayor tendencia a hacer lo siguiente: plimiento forzoso. como el Centro Ambiental Global (GEF. Pueden observarse dos mecanismos plausibles: en un entorno democrático.4 Democracia y política ambiental: captación de señales. Los beneficios obtenidos de los bienes ambientales.1). cambio del equilibrio Hay fuertes razones teóricas para pensar en que la democracia conduce a la protección ambiental y a la eficiencia económica en general. líderes políticos. Entonces.  Pertenecer a organizaciones ambientales intergubernamentales. No es suficiente que una sociedad —o un banco de desarrollo— tome una decisión política. La agencia hace el seguimiento de estas emisiones y actúa en concordancia. las funciones de equilibrio e implementación pueden ser una y la misma (véase Recuadro 3. surgieron nuevos problemas –como polución del aire de la ciudad o la contaminación por plomo. La toma de decisiones equilibrada en las salas de juntas y en las legislaturas nacionales no es de mucho valor si no es implementada. El programa de Costa Rica para el pago por servicios ambientales (véase Recuadro 8. que se incrementa el conocimiento. La responsabilidad pública de los políticos para con la gente y la separación de los poderes se visualizan mejor No es fácil medir con precisión el compromiso ambiental. Los urbanizadores cuentan con escapar a las sanciones —aun cuando las pérdidas resulten ser altas— si se sabe que la sociedad carece de los incentivos. los urbanizadores que presionan por seguir adelante pueden truncar la implementación de esta decisión y talar un bosque. pueden exponer las consecuencias antes de que el desarrollo sea irreversible. ayudan a equilibrar intereses y aseguran una mejor ejecución. El Recuadro 3. o derrames de petróleo en el Mar del Norte– que reclamaban nuevas instituciones de gestión y soluciones técnicas.  Suscribir y ratificar acuerdos ambientales multilaterales. En muchos países. las leyes y la protección a través de los tribunales son de poco valor debido a que son implementadas por tribunales no efectivos o corruptos.  Poner bajo protección sus terrenos.  Cumplir las exigencias de reportes de la Convención sobre Comercio Internacional de Especies de Fauna y Flora en Peligro de Extinción. en tanto que los costos de limpieza pueden estar más concentrados.46 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Recuadro 3. La implementación es una extensión del equilibrio.5) es un ejemplo en el que las instituciones desplazan la carga de la protección. las deliberaciones presupuestarias no valen mucho porque no se respeta el presupuesto. Pueden ayudar procedimientos que requieran evaluaciones previas.5 explica cómo soluciones negociadas a nivel local ayudaron en la implementación de reducciones de la polución del agua en Colombia. suelen considerarse bienes públicos y por consiguiente están dispersos entre muchos individuos. o si los pasos de la política a la implementación son demasiado distantes. que crece el ingreso o que cambian las preferencias. En cuanto decreció el problema de boñiga de caballo en las calles de Londres. como la calidad del agua fluvial.

En este caso instituciones suplementarias (una agencia de protección del aire) pueden desempeñar estas funciones y representar los intereses de los afectados (Recuadro 3. ejemplo) puede mejorar la distribución de servicios educativos'. y las partes acuerdan cronogramas para incrementar las tarifas en caso de que no se cumplan los objetivos.2%. no siempre se distinguen nítidamente. el mercado mismo produce señales de escasez —futura y presente. . Un banco privado muy respetado recauda los pagos y administra los fondos a cambio de un porcentaje de los ingresos.5% y los sólidos suspendidos en un 34. Inicialmente el gobierno quería asegurar que el agua potable no tuviera más de un gramo de salinidad por litro. En 1997. Como parte del Proyecto de Abastecimiento de Agua. la cual encontró que niveles de salinidad de hasta dos gramos por litro eran socialmente aceptables. Si se ve que aquellos que no cumplen ganan. Los líderes empresariales locales al principio fueron escépticos pues percibían el programa como una nueva carga tributaria generalizada. Muchos países tienen un vacío entre la decisión política de enseñar a los niños con fondos públicos y la implementación de esa decisión —asegurarse de que el aprendizaje sea efectivo. En cuanto a bienes privados comercializados en los mercados. Entre las lecciones de la experiencia están: Uso del compromiso nacional para facilitar soluciones negociadas loca/mente. Mejoramiento de los beneficios comunitarios de herramientas reguladoras basadas en el mercado. que usan diversos pretextos para evitar pagar e invertir. pero estimular el surgimiento de buenas instituciones es en sí mismo un problema de coordinación. se llevó a cabo una encuesta de tolerancia al gusto. Aúna autoridades municipales. Pero a cada región se le permite fijar metas y cronogramas que reflejen las condi- dad civil— que los desarrollos propuestos no cumplen con prioridades sociales más generales. el sistema es implementado por agencias ambientales regionales. Invención de enfoques innovadores para la administración del programa. Facilitado por la estructura descentralizada de Colombia. Retroalimentación por y para las instituciones Las tres funciones comentadas antes: captar señales. industrias contaminadoras y comunidades afectadas. Los sectores regulados participan porque las autoridades han mostrado su intención de obligar al cumplimiento del programa.5 Balance de intereses en negociaciones locales y compromiso de las partes en la limpieza de ríos en Colombia En Colombia. durante la preparación del proyecto se acometió un proceso de evaluación social en este país. A nivel nacional. la demanda de oxigeno bioquímico ya ha bajado en un 31. a la luz de las tarifas por unidad. Parte del ahorro sirvió para expandir la cobertura geográfica del proyecto y tuvo como resultado proyectos piloto adicionales". Superación de barreras a la coordinación Las instituciones prestan asistencia en materia de coordinación. reduciendo de esa manera la carga de recaudación pero no de auditoría para las agencias gubernamentales. como en muchos países. Entonces. El Salvador y Nicaragua muestran que empoderar a los padres (mediante participación en las juntas escolares. compromiso que ha demostrado ser una fortaleza de los enfoques negociados. probable y plausible— a la vez que equilibra necesidades y ejecuta operaciones comerciales. equilibrar intereses e implementar decisiones. aunque los parámetros internacionales permitieran una salinidad mayor. por ciones y aspiraciones locales. El gobierno acogió los resultados de esta evaluación previa. Todas las partes han recibido del ministerio nacional capacitación extensiva y es impresionante cómo está funcionando el sistema: En las 135 cuencas hidrográficas del país. por mucho tiempo se han ignorado los límites para emisiones contaminantes.7 millones de ingresos. Cuando se acordó que los ingresos habrían de financiar beneficios verificables. Con pocos mecanismos para el cumplimiento forzoso de la ley. Pero la transacción entre agentes en un mercado puede afectar a otros (como sucede con la polución). con lo que se financian proyectos de reducción de la polución y agencias ambientales regionales.I N S TI T U CI ON E S P ARA E l. Las firmas pueden decidir sobre sus reducciones de emisiones contaminantes y so bre el método. Fuentes: Banco Mundial (2000d): Centro Andino 12001). con la ayuda de científicos sociales locales. Estudios hechos en Argentina. El progreso futuro requerirá mayor cumplimiento por parte de sectores recalcitrantes. el programa ha generado US$9. La información —y las instituciones de apoyo— funciona como un mecanismo de compromiso.6). El menor nivel de salinidad habría sido costoso y no hay evidencias conocidas de que fuera a ser más saludable. la mayoría de aguas usadas se vierten sin ningún tratamiento en corrientes de agua. Sanidad y Salud de Uzbekistán. esto atrajo por igual a las empresas y a las comunidades y ayudó a generar compromiso con la implementación. el Ministerio del Medio Ambiente implementó un nuevo sistema de cobro por contaminación del agua que es económicamente eficiente y ejecutable. como la reducción de la polución local. D E S ARROLL O S OS T E N I B LE 47 Recuadro 3. para negociar blancos de reducción de la polución local y tarifas. como las empresas municipales de acueducto y alcantarillado. y los consecuentes cambios de diseño liberaron aproximadamente US$15 millones. A los contaminadores se les cobra por unidad de emisión de aguas residuales. eso podría amenazar el compromiso más general entre los contaminadores.

regulación. Cuando la capa de ozono se vio amenazada. circuito exterior). Formulación responsable de normas Autorización a los legisladores Para manejar problemas nuevos y en evolución. Y una vez que la legislatura ha hecho su balance. y a través de seguimiento. circuito intermedio). valores más profundos y principios ampliamente defendidos pueden ofrecer estabilidad y darle fuerza a la formulación de normas. Equilibra los intereses de diferentes partes. daños. Podría también dar a los ciudadanos acceso a la información y el derecho a demandar a los contaminadores (o a la agencia) o podría dar a la agencia instrumentos tribu tarios más poderosos. las elecciones son un canal poderoso para emitir señales a la legislatura -el proceso de formulación de normas (gráfico b del recuadro. las naciones coordinaron sus acciones creando una nueva institución. como lo confirman estudios empíricos. como se refleja en la inestabilidad macroeconómica y en la carencia de confianza y de credibilidad. el Protocolo de Montreal. En un ambiente autorizador fuerte -que dé fuerza a las reglas . El proceso legislativo y los legisladores individuales obtienen su autoridad y poderes del ambiente autorizador. Pero más importante que una constitución es un conjunto de valores ampliamente defendidos. Entonces. Si este es el caso. Las necesidades de coordinación cambiarán y otro tanto tendrán que hacer las instituciones. dado que se han acumulado las evidencias científicas sobre sus efectos nocivos y esta información está a disposición del público (Capítulo 7). Todos estos ejemplos reorientarían los derechos de propiedad sobre el aire hacia los beneficiarios de un aire de mejor calidad. de manera que el apoyo a un cambio radical súbito resulte improbable. son más vulnerables a conflictos de distribución. Por ejemplo. que contenga únicamente principios esenciales. equilibrando intereses e implementando políticas. Incluso sabiendo que el mundo está cambiando y que las reglas del mañana tienen muchos elementos inciertos. (a) Responsabilidad política pública Fuentes: Para una jerarquía escalonada de esa naturaleza en el análisis institucional. preferencias. EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Recuadro 3. al poder ejecutivo o al judicial. ejemplificado por valores. venciones con beneficios para la salud o preocupaciones más generales concernientes al bienestar. véase Williamson (2000). e implementa políticas mediante impuestos y normas. típicamente la le gislación pasa sin ser desafiada y sin ningún cambio. Un elemento clave de un ambiente autorizador fuerte puede ser una con stitución que sea respetada y probablemente corta. ejecución de la ley y publicidad. Por ejemplo. podría autorizar a la agencia para justificar sus inter- La legislatura es una institución permanente de elaboración de reglas.6 Políticas públicas responsables y formulación responsable de normas Consideremos una agencia de protección de calidad del aire encargada de equilibrar la necesidad de emisiones contaminantes con la necesidad de una mejor calidad de aire (véase gráfico a del recuadro). A este nivel. el ambiente institucional tiene que ser adaptable.las reglas para la formulación de nor mas son bastante estables. Esto lleva el análisis institucional a un nivel más profundo. Para la formulación de normas en una democracia electoral. cumplimiento foiToso) Señales (polución.48 INFORME SOBRE. cuando se prueba la constitución con respecto a la legislación. pe ro también es una lista de personas que están allí temporalmente (que cambian con las elecciones). el análisis institucional probablemente encontrará una debilidad en la institución encargada de adoptar o de implementar la política para proteger el aire. AGENCIA DE PROTECCIÓN DE CALIDAD DEL AIRE (b) Formulación responsable de normas VALORES. o que ésta esté mal equipada u obstruida. La agencia recibe señales sobre niveles de polución. daños) Eje cuta políticas (Impuestos. daños) PARTES INTERESADAS: FIRMAS. Ejecuta (establece reglas y agencia) . aunque al mismo tiempo las instituciones necesitan ser estables y duraderas. CIUDADANOS Fuente: Personal del Banco Mundial. las partes interesadas en la calidad del aire pueden no tener la información o el poder de voz que necesitan para hacer frente a las concentradas partes contaminadoras. Los países cuyo compromiso con el ambiente autorizador es poco. para protegerla (Capítulo 8). Pero es posible que no haya institución protectora del aire. preferencias. las reglas cambiarán y surgirán nuevas instituciones -siempre que el ambiente institucional general esté captando señales. religiones y constituciones (gráfico b del recuadro. Véase también Acemoglu y otros (2002). En estos casos. implementa soluciones autorizando a una institución nueva (o fortalecida) de protección de calidad del aire. Y la mayoría de los países ahora tienen reglas para eliminar el plomo de la gasolina. CONSTITUCIÓN Eiecata (autoriza legislatura) Eguintaio de intereses LEGISLATURA Señales (sotos) Señales ¡polución. Si el aire es mal manejado. emisiones contaminantes y preferencias. el seguimiento y la transparencia pueden ayudar a inclinar efectivamente la balanza hacia la calidad del aire. Rodrik (1996) hace énfasis en el papel de la institución en la superación de conflictos de distribución y en la negociación de refo rmas. a la formulación responsable de normas. el gran inconveniente de instituciones de baja calidad se evidencia en el largo plazo.

O el servicio civil puede tener exceso de personal o de remuneración. A bajos niveles de impacto humano sobre el medio ambiente. lo cual es tanto económico como realista". un régimen comercial puede desplegar protección aun cuando muchos puedan salir perdiendo con él. Cuando se establecen sistemas de cuotas de pesca. estimulan transgresiones de parte de aquellos que están bien posicionados. es más probable que éstos se agoten. Al aumentar los ingresos. aun cuando los intereses de los contaminadores también sean dispersos. a las partes agraviadas les puede resultar difícil o imposible.  Promover mayor inclusividad: se requiere más para coordinar en pro del bien común cuando el acceso a bienes y voz es exclusivo. el área destinada a producción agrícola dejará de expandirse e incluso es posible que se revierta en los próximos 30 a 50 años. que para que construya casas individuales. Las políticas pueden mostrar una inclinación urbana debido a que la población rural tiene menos voz y mayor dificultad para organizarse. Pero si el agua ya está contaminada. No obstante. mediante normas y consejos del pueblo29. llega el momento en que el bosque tiene valor no solamente para el cultivador potencial (o para aquellos q ue dependen de él co mo ecosistema para sus medios de vida) sino también para ciudadanos distantes. tierra o agua. bajan los costos de coordinar intereses dispersos (véanse Recuadros 3.8). un gobierno podría querer proteger un área contra asentamientos. Instituciones democráticas y el voto popular.4 y 3.  Forjar compromisos creíbles: se requiere más para comprometerse en ayudarse unos a otros en el futuro y durante un período más largo. Las instituciones enfrentan desafíos en la organización de intereses dispersos aun cuando los intereses opuestos tampoco estén concentrados. o porque la preservación selectiva se ha convertido en una prioridad (Capítulo 5). el primero en servirse" puede eliminarse selectivamente del menú. La acción colectiva para generar instituciones con el fin de mejorar la calidad del aire puede representar un tremendo desafío. la carrera por cuotas puede convertirse en una carrera por las navieras o por cargos gubernamentales —carreras que pueden ser tan despilfarradoras como la carrera por pescar las reducidas existencias (Capítulo 7). Pero ¿cómo se realiza esta coordinación? En muchos contextos un gobierno interviene con impuestos y normas. la confianza y la responsabilidad política constituyen cierta maquinaria institucional para coordinar intereses dispersos. Así. Organizar intereses dispersos El corretaje de fuerzas políticas suele inclinarse en contra de los intereses dispersos. pese a tener muchas debilidades. dado que los intereses de aquellos que se benefician con ese régimen son más concentrados y por consiguiente se organizan con más facilidad. castigar a los contaminadores'''. Pero el cultivador que se asienta más allá de la frontera agrícola. Las tierras de pastoreo y los sistemas de irrigación comunes se manejan. Recordemos a Ciudad de México: 20 millones de personas se benefician de las mejoras en la calidad del aire. DESARROLLO SOSTENIBLE 49 Hay tres barreras importantes para la creación y apoyo de instituciones:  Organizar intereses dispersos: se requiere más para que la gente se reúna y construya una escuela. a menudo de manera despilfarradora. los Estados Unidos apostaron ejército para proteger de incursiones el Parque Nacional Yellowstone antes de haber establecido el servicio del parque". de manera que la preservación en el presente puede producir beneficios duraderos a un módico costo. Pero también puede haber momentos en los que sea importante ponerse al frente de la frontera de avance del asentamiento. En muchos países en desarrollo. a veces bien. con frecuencia es difícil vencer la tendencia a recompensar a los primeros en moverse. Igualmente. el régimen de "el primero en llegar. hogares y firmas). Si estos intereses pueden encontrar un canal apropiado para expresarse. pero encontraría difícil hacerlo si muchos pobladores alcanzaran a llegar y radicarse allí antes de llegar él. por razones políticas o de otro tipo. pero también hay millones de contaminadores (vehículos. que para ayudarse unos a otros hoy. tradicionalmente lo ha hecho sin pedir permiso. Esto permite a las instituciones avanzar geográficamente al ritmo de los asentamientos (o ligeramente atrás). Evitar el . pero en muchos otros la coordinación se realiza sin intervención del Estado. ¿Cuál es el proceso que habilita esa coordinación? La libertad de expresión y asociación. y son perjudiciales para la acumulación y protección de activos. debido a que los servidores civiles tienen una buena tajada en el proceso político. de manera que este régimen tiene sentido. desigual y no democrático.INSTITUCIONES PARA El. Una acción prioritaria (asignación y pago de guardias apropiados para proteger el área) puede servir como un mecanismo de compromiso. tanto en la captación de señales como en equilibrar esas señales. Tales fallas para actuar concretamente con base en los compromisos. Forjar compromisos creíbles La sociedad puede tener interés en no contaminar el agua e incluso puede prohibir el exceso de descargas en ésta. cualquiera puede usar algo que nadie más use. Cuando se pueden degradar o destruir bienes sin riesgo de sanción. Proteger la calidad del aire implica coordinación más allá de lo que el mercado haría sin asistencia. Por ejemplo. ya sea porque escasamente queda algo de bosque.

toneladas. Aunque los perros guardianes potenciales eran muchos. Así como un maderero contratado puede explotar la madera de una manera sostenible o despilfarradora. pero la lista de técnicas utilizadas por funcionarios bien ubicados cubre lo que uno esperaría de cualquier otra institución del sector público o del privado que se haya corrompido: transacciones encubiertas. Hannesson. Las instituciones protectoras son esenciales para que la gente ponga sus ahorros a disposición de los bancos y de la gente de negocios.7 Cuando las instituciones protectoras fallan: el colapso de Enron y de las pesqueras de bacalao de Terranova Como un bosque que ha sido talado detrás de una linda fachada de árboles y vallas. lo que insinúa cómo instituciones protectoras que fallan conducen a carreras de despilfarro. los gerentes y auditores -por medios legales o ilegales. 1850-2000 les o a través de impuestos o normas. con todas las consecuencias sociales de sus acciones. ya sea mediante mecanismos informa- Captura de bacalao de Terranova. falsas y ficticias destinadas al enriquecimiento de unos pocos. los árboles y la pesca y la calidad del aire y los ahorros prosperan. el camino del valor comercial de las acciones de Enron parece sospechosamente similar al de otro fracaso de instituciones protectoras.pueden servir a sus intereses personales en vez de servir a los intereses de los propietarios dispersos. Naturalmente es posible que hayan perdido o abusado del bien por accidente. Es más común que instituciones débiles tengan como resultado pérdidas continuas y sostenidas. muchas pesqueras generan sostenidamente cero utilidades. agregan poco valor por su remuneración. hay un sistema de instituciones protectoras. de manera que atiende a todo el mundo deficientemente. el colapso de la industria pesquera de bacalao de Terranova. documento base para el Informe sobre el Desarrollo Mundial 2003. ya sea mediante mecanismos informarontar a aquellos que optan por agotar bienes naturales. Pero a medida que los activos crecen. los intereses dispersos de miles de propietarios están potencialmente amenazados por individuos bien ubicados. Para los Estados Unidos. Los bienes habían desaparecido a lo largo del tiempo. se produce una carrera despilfarradora entre los pescadores. Universidad de Chicago. datos originales de la Bolsa de Valores de Nueva York. Tal sistema Fuente: CRSP. 2002. y por supuesto instituciones protectoras (leyes sobre propiedad. Ellos entienden que los peces que no capturen hoy. pero la protección nunca será perfecta. tanto para bienes naturales como para bienes producidos. 1985-2002 desperdicio en materias ambientales y . El caso de Enron se halla aún en la etapa de investigación de los hechos. Normas y cultura. Enron decayó sin la más mínima muestra de incomodidad por parte de los auditores y con entusiastas recomendaciones de "compra" de los analistas bursátiles mejor pagados del mundo.50 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Recuadro 3. Y si las instituciones protectoras no le ponen coto a la pesca excesiva. En las pesqueras. poniendo a prueba su compromiso. Por ejemplo. a medida que se desarrollan la tecnología y el equipo. el incidente de Enron es una sacudida pero no un terremoto. Los activos valiosos -ya sean árboles y peces o ahorros de la gentenecesitan que las instituciones protectoras prosperen. valor comercial. La rica captura de bacalao en Terranova fue creciendo lenta pero sostenidamente durante cerca de 100 años. a madereros y pescadores hay que inducirlos para que actúen como si enfrentaran las consecuencias de otros que podrían usar el bosque o la pesca. The Economist febrero 14. Cuando esas instituciones tienen éxito. y no ha eliminado la credibilidad en las instituciones protectoras. matando así la gallina de los huevos de oro. para gran beneficio de interesados muy dispersos. los colapsos son raros. Pero los funcionarios de Enron disponían de contactos e influencia impresionantes. la existencia de pesca en el mar comienza a decaer. Sin embargo. y muchos gerentes y trabajadores de firmas y agencias públicas con exceso de personal. Incluso en una corporación privada como Enron. protegen los intereses dispersos. Enron. El costo real de instituciones débiles no es que el resultado de éstas sea más fraude y robo. No obstante. la consentida de los mercados financieros vino a ser una de las más grandes bancarrotas en la historia de los Estados Unidos. A un valor comercial de US$60. y un frenesí de captura puede terminar en colapso. . si individuos bien ubicados pueden abusar de un activo tomando más de los ingresos que les corresponden. descansa en chequeos y balances e introduce instancias independientes facultadas para vetar. La propiedad legítima se concentra y la empresa se constriñe por falta de profundidad y por escasa competencia. escudados en declaraciones falsas.recursos naturales requiere confrontar a aquellos que optan por agotar bienes naturales. mañana pueden ser de otro. Uno podría preguntarse por qué. sino que la mayoría de la gente no se acerque con sus ahorros. con todas las consecuencias sociales de sus acciones. hasta que en las décadas de 1960 y 1970 se incrementó a grandes pasos y luego colapsó (Capítulo 7). El potencial se queda sin realizar. las presiones sobre las instituciones también crecen. la corporación Enron se desmoronó y se declaró en bancarrota en 2001. habrían de excederse en ello. Asimismo. Detrás del éxito de movilizar ahorros a través de instituciones financieras y mercados de valores. indudablemente uno de los grandes logros de los Estados Unidos. muchas de las cuales tienen que mirar en la vía contraria para detectar acciones impropias.000 millones antes de perecer. contabilidad y auditoría).

mencionada en la sección anterior.7 hace un paralelo entre el compromiso de las instituciones protectoras de bienes naturales y el de las protectoras de ahorros de la gente en un mercado financiero moderno. En Sudáfrica. que constituyen tres cuartas partes de la población del país. Cuando se llevaron a cabo las elecciones nacionales de 1994.INSTITUCIONES PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE Cuando los compromisos de protección no son dignos de crédito. El Recuadro 3. Las obligaciones de conservación comercializables. A raíz del colapso de la Unión Soviética. Nelson Mandela y el Congreso Nacional Africano abandonaron su estrategia de protesta no violenta y recurrieron a la l ucha armada. puede perder debido a que la creatividad y la productividad potenciales que hay en la mayoría de la gente son ignoradas o sólo parcialmente valoradas. también puede desperdiciarse el potencial de estos bienes. corno las del Brasil (Capítulo 8). Individuos de la comunidad pueden formar una asociación y negociar con los contaminadores. la voz y la participación son importantes. ¿Cómo manejó Sudáfrica esta transición? De la violencia a negociaciones Con el apartheid. se volvieron más expresivas en su crítica y finalmente endurecieron las sanciones econó micas. gobiernos provinciales y ministerios de salud y educación. Esta transformación ha requerido arrancar de raíz los intrincados fundamentos institucionales del apartheid y crear una cantidad de instituciones nuevas y más inclusivas. los sudafricanos negros. Esto es más fácil cuando se asegura una mayor inclusividad en el acceso a los bienes. como cuando procedimientos participativos aseguran que las consecuencias se conozcan de antemano. pero para romper un círculo vicioso se necesita esfuerzo extra. es tan fundamental que amerita mayor explicación. uno puede quedar encerrado en círculos viciosos o virtuosos_ Estos círculos no son 51 deterministas. la información también ayuda. por primera vez pudieron votar. Instituciones tales como la ley involucran necesariamente poderes coercitivos. también se abandonó la lógica de la guerra fría de apoyo al régimen recalcitrantemente anticomunista. en otras palabras. es la transición de Sudáfrica de un sistema de gobierno blanco a una democracia pluralista cimentada en los principios de los derechos humanos y la reconciliación. En 1961. pues a los negros se les negaban las libertades más elementales y eran víctimas de abuso generalizado de sus derechos humanos. por ejemplo con amplia inversión en educación primaria. iniciadas por Mandela desde su celda en la prisión. El Recuadro 3. En segundo lugar. respaldada con violencia. Mientras que hay amplio reconocimiento de que la calidad de las instituciones afecta el manejo de los bienes. O pueden dejar todo al gobierno y esperar que éste lo haga. debido a que no se escucha a los beneficiarios de los bienes naturales. Las demostraciones masivas y la violencia continuaron a todo lo largo de los años 1980 y principios de la década de 1990.8 relata la notable y muy promisoria transformación de Sudáfrica hacia una sociedad más inclusiva. Como se discutió antes. Además pudieron ejercer derechos que les habían sido negados por largo tiempo: a viajar libremente y a vivir y trabajar donde quisieran. La importancia de la voz y la participación Una comunidad que quiera mejorar la calidad del aire —o proteger los árboles— puede encontrar o no un canal para expresar sus intereses". Naciones occidentales que por largo tiempo habían respaldado el régimen del apartheid. mediante nuevas adiciones a la base de activos. Recuadro 3. reducen los costos de cumplimiento y por tanto son una forma de que los compromisos de conservación sean más dignos de crédito. Los activos mal distribuidos pueden afectar negativamente la calidad de las instituciones y su capacidad para solucionar problemas. es altamente rentable moverse pronto para manipular las instituciones (supuestamente) protectoras. Una sociedad en la que la mayoría no tiene voz puede perder mucho en dos sentidos. en las que participaron los líderes del Congreso Nacional Africano y del Partido Nacional. Liderazgo y compromiso con la reconciliación Estos desarrollos solos no podían asegurar una transición exitosa del apartheid a un nuevo conjunto de reglas institucio(Continúa en la página siguiente) . y uno de los beneficios potenciales de la voz de base amplia —la de una democracia inclusiva— es que ésta compromete mejor esos poderes para que sirvan a la sociedad en general. Debido a esta relación recíproca entre instituciones y la distribución de bienes. Al mismo tiempo.8 Fomento de la inclusividad: la nueva democracia de Sudáfrica Uno de los ejemplos más notables de transformación institucional hacia una sociedad inclusiva. desde la Constitución de 1996 hasta agencias de seguridad reformadas. la transición hacia un nuevo camino comenzó a mediados de la dé cada de 1980 con una serie de conversaciones. Promoción de la inclusividad La tercera barrera a la coordinación. En primer lugar. penetraba todos los aspectos de la sociedad. la discriminación legalmente aprobada. paros de trabajadores y levantamientos en barrios bajos sobrepoblados estaban cobrándole su cuota al país y propiciando la salida de trabajadores calificados. es menos reconocido el hecho de que la distribución de bienes y de voz afecta la evolución de las instituciones en el largo plazo (véase gráfico de la Presentación del Informe).

como cuando compran oro. ya que más personas se sienten seguras en sus casas y encuentran salidas prometedoras para sus ahorros. pueden no ser atendidos si la gente que se beneficia de ellos no es bien atendida por –o no está bien representada en– las instituciones.10 iluminan diferentes aspectos de esto).8. Fuente: Sparks (19961: comunicación personal con funcionarios del Banco Mundial. movimientos sociales que presionan por la democratización y por mejoras ambientales se han reforzado unos a otros (Recuadro 3. y las aspiraciones continuarán creando tremendas presiones de cambio –una fuerza positiva pero también un desafío para instituciones y líderes. Los mecanismos de reconciliación incluyeron negociaciones ampliamente participativas relativas a la nueva constitución. De hecho. 3. agua. por ejemplo. Y la policía y los tribunales responsables de hacer cumplir la ley. a la vez que evitaron la fuga de capitales y preservaron valiosos activos sociales como las destrezas y experticia del servicio civil. como el escudar a las familias y los ahorros contra el abuso y el robo. los perjudica la inflación o tienen que pagar a otros por salvaguardia". Y cuando las instituciones son más inclusivas –escuchando y respaldando a más gente–. Pero incluso medidas protectoras muy básicas. creada en 1995 con el impulso del arzobispo Desmond Tutu. Bra- La transición hacia el gobierno democrático Estas y otras medidas facilitaron la transición hacia el gobierno democrático. y el surgimiento de instituciones protectoras para los activos Cuando instituciones tales como la ley y las agencias que respaldan la ley se vuelven más inclusivas.9 y 3. más gente recibe protección. Para que las personas sean guardianes funcionales tienen que estar bien dotadas y sentirse seguras. en forma de democratización y de fin de la censura a los medios.. la gente de la ciudad puede beneficiarse al escuchar a la de áreas más remotas acerca de lo que pasa en el bosque. su decisión de liberar a Mandela y levantar la prohibición a importantes organizaciones políticas negras implicaba gran riesgo. en 1990. Consideremos lo que sucedió en Cubatáo. suelen no asistir o no proteger adecuadamente a los pobres o a los grupos privados de libertades. lo que mitigó más las preocupaciones blancas sobre el gobierno de la mayoría a nivel nacional. de los efectos de cortar árboles o de represar los ríos. Protección de la gente. en su gran mayoría blanco. Aún quedan muchos retos para el ejercicio del gobierno y el desarrollo. enfoques participativos piden a la gente decir lo que piensa.8 (Continuación) Fomento de la inclusividad: la nueva democracia de Sudáfrica nales. una gama más general de activos puede prosperar (los Recuadros 3_4. La transformación de Sudáfrica en una sociedad inclusiva es un ejemplo para el mundo. no fue nada de eso. Esto calmó los peores temores de los líderes del Partido Nacional y facilitó el compromiso. 3. inclinó la balanza hacia la sociedad civil y un ambiente más limpio (Recuadro 6. instituciones más inclusivas facilitan el desarrollo y la acumulación de activos. La presunción que subyace a este empoderamiento de la voz del pueblo no es sólo que éste tiene derecho a hablar por su propia cuenta.. tiene voz y cuenta con respaldo. La gente pobre tiene que aceptar salidas muy costosas para sus ahorros.9). Esto le ganó la confianza y el respeto de sus seguidores. Por tanto. en los proyectos. y lo hizo al tiempo que fomentaba una cultura política que hace énfasis en los derechos humanos y la reconciliación. recurso en el que se basó cuando llegó el momento de alcanzar compromisos difíciles con el Partido Nacional. donde la inclusividad. El presidente De Klerk también demostró liderazgo. La Comisión de Verdad y Reconciliación. a menudo no se materializan. sil. y un gobierno de unidad nacional que dio a ex rivales la experiencia de gobernar hombro a hombro. instituciones más inclusivas profundizan el respaldo a la provisión de los mismos de manera que pueda elevarse su calidad y cantidad. pesca o bosques). La razón es que los activos necesitan de guardianes y de voceros. Y la nueva constitución delegó poderes significativos a las provincias. Mandela y otros líderes del Congreso Nacional Africano eran dados a combinar negociaciones duras con un fuerte com promiso público con la reconciliación nacional. Un compromiso con los derechos humanos y la reconciliación constituyó la fórmula ganadora que aseguró el éxito de la transición a pesar de los esfuerzos por descarrilar el proceso. muchas iniciativas de desarrollo institucional están engranadas para hacer que la policía y los jueces presten más atención a las necesidades de los pobres y de los privados de libertades".52 INFORME SOBRE El. El proceso dependía de la visión y destreza de líderes políticos.3). En cuanto a los bienes privados. constituyó un mecanismo de alto perfil para la creación de confianza. fluido o sin derramamiento de sangre. Un ejemplo es cuando. DESARROLLO MUNDIAL 2003 Recuadro 3. para enfrentar las atrocidades del pasado y al mismo tiempo frenar los te mores por represalias. ¿Cómo pueden formarse instituciones protectoras para proporcionar canales efectivos a intereses dispersos? En una amplia gama de casos la sociedad depende de guardianes o custodios para proteger algo de valor. Como . pero no porque fuera oportuno. Mandela llegó muy lejos para asegurar a sus partidarios que no actuaría sin el consentimiento del resto del Congreso Nacional Africano. Pero Sudáfrica vivió lo más difícil de las transformaciones institucionales en las circunstancias más desafiantes. En muchos países. Con respecto a los bienes comunes y naturales (carreteras. es también que.

En un reciente estudio de la India también se encuentran efectos nocivos duraderos de instituciones que concentran la propiedad'. el manejo de cuencas hidrográficas y la enseñanza. Pero la pobreza y la desigualdad pueden resultar perjudiciales a través de otros mecanismos importantes. Un estimado de 582 protestas ambientales tuvieron lugar entre 1983 y 1988 –una quinta parte de las protestas públicas ocurridas en ese período. En la antigua Unión Soviética. cuando la creación de activos se volvió importante y recompensaba a los países que tuvieran instituciones más adecuadas para el ahorro y la inversión. las diferencias agudas en ingresos y riqueza también son costosas. 53 Fuerzas económicas que crean diferencias en ingresos y riqueza. organizaciones ambientales cívicas florecieron en los primeros años. organizaciones ambientales dispare s que habían mantenido un bajo perfil durante el gobierno militar. Los que eran más ricos y más densamente poblados en 1500 (antes de la colonización) son más pobres ahora. El acceso más inclusivo a activos (capital humano. el poder político era más concentrado. ilustración. y a problemas de contratación37. Hochstetler (1997). en forma limitada. Para los países colonizados (que no se limitan a las Américas).INSTITUCIONES PAR A EL DESARRO LLO SOSTEN IBLE Recuadro 3. fueron aplastadas bajo el mando de Stalin. Lee y otros (1999). el trabajo y la protección ambien tal unieron fuerzas en oposición al gobierno autoritario de los años 1980. Imperfecciones como las halladas en los mercados de capital pueden permitir que se desperdicie el potencial individual cuando los individuos son muy pobres. La menor calidad de tales instituciones para el crecimiento se hace autoevidente después de 1700. se animaron y unieron cuando ayudaron a escribir el capítulo ambiental de la nueva constitución nacional entre 1985 y 1988. cuando un niño talentoso se queda sin educación (Capítulo 7) o cuando una trabajadora permanece con un empleador o con un bien que le da bajo rendimiento sólo porque no puede financiarse la emigración o una búsqueda de trabajo36 .9 Refuerzo mutuo: movimientos ambientalistas y democracia En la década de 1980 surgieron movimientos ambientalistas en muchos lugares. los bienes públicos y bienes suministrados públicamente. Sucede que esta protección falla. en medio de movimientos sociales más generales en pro de la democratización. En Taiwan (China) los movimientos ambiental y pro–democracia fueron las dos movilizaciones sociales más fuertes. particularmente para abordar externalidades y bienes públicos. como el gobierno de la ley. Fuente: Mirovitskaya (1998). puede hacerse daño en el proceso político. todas las sociedades dependen de los padres para proteger y nutrir a los niños. volvieron a salir a la superficie. como cuando los niños son vendidos para la esclavitud o la prostitución. mediante el gobierno de la ley y de estabilidad macroeconómica. a nivel macro. los colonizadores pudieron forzar a una gran provisión de fuerza laboral a trabajar en minas o plantaciones. Por ejemplo.10). Esta necesidad de tener guardianes bien dotados coloca el desarrollo de base general y la reducción de la pobreza en el corazón mismo de las preocupaciones por los bienes ambientales y otros bienes comunes. Más aun. A nivel micro. La presencia o ausencia de inclusividad en las instituciones y en el acceso a los bienes tiende a tener efectos duraderos (Recuadro 3. sirven para una función positiva al crear incentivos para asignar eficientemente los recursos. permitiéndole mirar más hacia el futuro y comprometerse con sus comunidades. Otro ejemplo es cuando se desperdicia potencial agrícola debido a una propiedad de la tierra distorsionada y altamente concentrada. Este revés de fortuna se produjo debido a que en las áreas más ricas. un pedazo de tierra. durante la liberalización política de los años 1950 y surgieron como un componente central de los movimientos masivos por la democratización a finales de la década de 1980. Cuando las personas tienen bienes –y por consiguiente un interés propio en el futuro y en la comunidad– también es más fácil crear respaldo para las instituciones. un rompimiento de primer orden en las estructuras de poder y de las instituciones ocurrió en la colonización. La colonización británica de la India duró 200 años. Políticas gubernamentales e instituciones son esenciales para que los activos prosperen. Una distribución equitativa puede facilitar el surgimiento de instituciones para negociar el cambio y de ese modo ayudar a adoptar buenas políticas. las buenas instituciones funcionan en parte directamente y en parte a través de enseñanza y apertura". Democratización y ambientalismo se han desarrollado juntos pero de distintas maneras. Con estas instituciones extractivas. En Brasil. Las buenas instituciones parecen facilitar el crecimiento a largo plazo y sociedades más igualitarias parecen tener mejores instituciones. Donde implementaron un . un lote para vivienda) puede cambiar las perspectivas de la gente. Anbarasan y Yul (2001). Se ha encontrado que la desigualdad en bienes inmuebles es perjudicial para el crecimiento". ¿Qué tiene que ver la inclusividad en el acceso a los activos con el desarrollo sostenible? Elevados niveles de desigualdad y privación pueden perjudicar de manera importante la eficiencia y el crecimiento. En la República de Corea movimientos sociales para la democratización. más densamente pobladas. Un ambicioso estudio cuantitativo probó el papel de la inclusividad y de las instituciones con una perspectiva de 500 años'. Esto no se debe a que los padres no sean sus guardianes –sí lo son– sino a la pobreza y desesperación de la familia.

la expansión del empresariado y la creación de un mercado masivo factores considerados importantes en el desarrollo industrial. Fuentes: Engerman y Sokoloff (1997. en parte debido a que el progreso técnico y la acumulación de capital se mueven juntos. Rápido incremento del ingreso nacional per rápita en los Estados Unidos y Canadá después de 1800. con derechos de propiedad concentrados). e irrigación.eran susceptibles de operaciones a gran escala. En 1700. Esto hizo posible una gran desigualdad de ingresos. contratos de cosecha compartida en Bengala Occidental. la "maldición de los recursos naturales –la idea de que ciertos recursos naturales pueden ser perjudiciales para el crecimiento– se comenta en mayor detalle. los recursos naturales esenciales -metales y tierras agrícolas altamente productivas-. Pero hay pocos estudios que positivamente dan mayor énfasis a las dotaciones iniciales. depende de crear una oferta interminable de nuevas oportunidades. solamente los Estados Unidos y Canadá proveyeron las leyes. En las Américas. generalmente implicaban que el 50% del rendimiento era para el tenedor de los aproximadamente dos millones de cosechadores del Estado. productoras de azúcar. En el Capítulo 7. Nota: Klenow y Rodríguez-Clare (1997) atribuyen sólo el 3% de la variación del crecimiento por trabajador entre países a variaciones del crecimiento del capital por trabajador. El rendimiento ha crecido significativamente más rápido en las áreas en que los propios cultivadores históricamente han tenido derecho s de propiedad. La propuesta de que la propiedad importa es respaldada también en otros estudios. acumular capital humano y participar en la actividad comercial. que Voltaire caracterizó una vez como "unos cuantos acres de nieve". Esta desigualdad tuvo gran influencia en la evolución de las instituciones. Una vez que comenzó la industrialización en Norteamérica en el siglo XIX. México y las colonias que habrían de convertirse en los Estados Unidos tenían ingresos per cápita muy similares. En 1977. y las islas de Barbados y Cuba. Otros estudios llegan a conclusiones diferentes. riqueza y capital humano a principios de la colonización. pues los distritos de pequeños propietarios se beneficiaron más de la revolución verde. una nueva administración dio alta prioridad a una ley que les daba seguridad de tenencia a los tenedores. Las diferencias resultan ser particularmente importantes de la década de 1960 en adelante. Esto persistió hasta mucho después de haber terminado la colonización y de que la esclavitud fuera abolida. vamente mayor de fertilizante. PIB per capita con relación al de los Estados Unidos (%) Economía Argentina Barbados Brasil Chile Cuba México Perú Canadá Estados Unidos (PIB per cápita en dólares de 1985) 1700 150 167 89 - 1800 1900 2000 102 50 46 112 50 41 - 52 10 38 35 20 67 36 44 22 28 26 14 82 550 807 3. el rendimiento fue superior que en las áreas en las que implementaron derechos de propiedad del cultivador. de manera que sólo quedan las huellas históricas de las instituciones.10 Desigualdad: sus largas colas en las Américas Muchas de las antiguas colonias europeas que ofrecían las mejores perspectivas económicas a principios de la época colonial (basadas en sus dotaciones de recursos nacionales) se cuentan hoy entre las más pobres del mundo. Una clave para la sistema de ingresos basados en los terratenientes (por implicación. Antes de 1977. eran mucho más ricas. Fuente: Banco Mundial (2001). ¿Por qué habría de importar la desigualdad de cientos de años atrás para el desarrollo de hoy? Como se acaba de anotar. En la India de la posindependencia el sistema de in gresos basado en los terratenientes fue abolido.54 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Recuadro 3. En particular. Haber y Sokoloff (2000). ¿Por quélas áreas antes favorecidas se quedaron atrás? El desarrollo depende no sólo de tener oportunidades productivas. Engerman. era considerado por las potencias coloniales como de un valor comparable al de la pequeña isla azucarera de Guadalupe.859 34. Todo Canadá. las sociedades que tenían alta desigualdad en la propiedad de activos al comienzo generaron instituciones que pusieron restricciones a las oportunidades de progreso económico futuro de los individuos. La re- . De hecho. instituciones y políticas gubernamentales para hacer posible tal inversión y participación. Los distritos que tenían históricamente instituciones de pequeños propietarios también tenían mayores inversiones en capital humano. con la aplicación significati- industrialización inicial fue la capacidad de la población general para invertir. India. las instituciones que emergieron en estas colonias bloquearon el acceso efectivo a oportunidades de progreso económico y social a una parte representativa de la población general.260 – No disponible. Comenzaron a quedarse atrás en los albores de la revolución industrial. 2001) y Hoff. Estas instituciones inhibieron la acumulación de capital humano. las economías estadounidense y canadiense divergieron drásticamente del resto del hemisferio. variedades de alto rendimiento. en tanto que las variaciones en progreso técnico explicarían el 91%. antes del siglo XIX en general se consideraba que el territorio continental de Norteamérica ofrecía perspectivas económicas más pobres que el Caribe y América Latina. En las colonias españolas del Nuevo Mundo. y esto puede haber atado esas economías a caminos de crecimiento lento. documento base para el Informe sobre el Desarrollo Mundial 2003.

Las medidas redistributivas tienen que diseñarse y equilibrarse de manera que eviten minar el surgimiento de buenas instituciones que permitan que la gente y los activos prosperen. los propietarios pueden ser quienes estén en mejor posición para beneficiarse cuando una comunidad se desempeña mejor. por tanto. Así como el acceso desigual a los bienes puede ser un obstáculo para el surgimiento de buenas instituciones. habrá causalidad en ambas direcciones entre desigualdad y buenas instituciones. Así. por ejemplo cuando escuelas y vías son bien reparadas. En etapas iniciales de desarrollo. Los estudios citados en este capítulo representan. si las políticas – determina das en parte por las instituciones– tienen efectos independientes e importantes y.3 se observó que instituciones protectoras –como el gobierno de la ley– son típicamente más fuertes en los países de altos ingresos. Otro es político: una persona con tierra o con casa es más probable que apoye las instituciones protectoras de los bienes (gobierno de la ley y derechos de propiedad segura. a subsidiar la educación general y a hacer más inclusiva la propiedad de vivienda.) y a través de la expansión de activos que se deriva del proceso de crecimiento. sino que además una sociedad fortalece su capacidad institucional a medida que crecen los ingresos. pesca–. En el Gráfico 3. Malasia). si la alta desigualdad es de por sí un obstáculo mayor e importante para las instituciones sólidas. preservación y mejoramiento de activos en bienestar.5% al 5. políticamente respaldan menos tales derechos. por ejemplo) que una persona que no tenga casa ni esperanzas de tenerla.9% al 3. Estos juegos tienen lugar al mayor costo en naciones cuyas instituciones son deficientes. si es inapropiadamente diseñada y equilibrada. El punto clave de esta sección es que el acceso altamente desigual a los activos puede estar castigando la creación. apoyando políticas tendientes a fortalecer redes de seguridad social. hay muchos puntos de acuerdo: un elemento clave del éxito de las economías asiáticas orientales fue concentrarse en el crecimiento compartido.I N S TI T U CI ON E S PARA E L D E S ARROLL O S OS T E N I B LE forma incrementó la participación de la producción para los tenedores del 50 al 75%.1%. finalmente. ya sea para la protección ambiental o para otros propósitos". Un elemento importante del discurso político de Europa Occidental y América del Norte en el siglo XX fue "dar a todos una participación en la sociedad". Esto mina el apoyo para la evolución de instituciones que hagan posible el crecimiento y el desarrollo sostenible. También se tomó nota de que en ambas direcciones hay efectos causales: no solamente las instituciones protectoras permiten que los activos prosperen y que los ingresos crezcan. entonces un grupo que haya perdido activos por expropiación también es probable que se vuelva menos respetuoso de la ley y de la propiedad. el hecho de que la propiedad de la tierra sea de base estrecha y muchos ciudadanos carezcan de tierra o de tenencia segura. la escolaridad inclusiva y la forma en que esto servía para dar estabilidad política y confianza a los inversionistas (Recuadro 7. la inseguridad en los derechos de propiedad –con costosas oscilaciones políticas en las que grupos cambiantes se expropian los bienes unos a otros– es menos probable si el acceso a los bienes es amplio e inclusivo. Los países con mayor desigualdad tienen un gobierno de la ley más débil (y menores ingresos).1% en tanto que en toda la India sólo subió del 1. . los propietarios de tierra pueden beneficiarse más que otras personas de las bonanzas (asegurando así una propiedad de la tierra de base general y que la agricultura minifundista tenga probabilidades de ser más efectiva en la reducción de la pobreza –véase Capítulo 5) 43. si las instituciones no son sólidas como rocas.5). o cuando la educación remplaza la fuerza muscular. Por esta razón. Bengala Occidental se abrió camino: el crecimiento anual en la producción de grano se elevó del 0. políticas que se siguen con frecuencia –proteccionismo inútil. Un mecanismo es directo y microeconómico: la propiedad legítima importa. macropolíticas insostenibles. Una de las cosas que le preocupan es que sus miembros puedan ser expropiados. Los estudios citados muestran -cómo la mayor inclusividad en el acceso a los bienes –o menor desigualdad– puede ayudar a hacer el desarrollo más sostenible. bosques.10. De modo similar. La reforma de la tenencia en los barrios bajos en Brasil también parece haber liberado el potencial de crecimiento y mejoras en el ámbito urbano (véase Recuadro 6. una literatura aún joven sobre los requisitos institucionales más profundos para el crecimiento económico. Preguntas importantes son si las instituciones lo son todo. Los grupos 55 carentes de bienes se consideran desprovistos del apoyo de los derechos de propiedad y. En la década siguiente a la reforma. etc. Debería ser claro que es más fácil mejorar la inclusividad a través del acceso a nuevos tipos de bienes (como cuando la tierra de cultivo remplaza la importancia de recursos naturales –minerales. Si una persona carente de bienes es más probable que apoye la expropiación. la redistribución de activos existentes también puede ser perjudicial para ello. lo que les da poca habilidad para negociar y para comprometerse con un cambio mutuamente benéfico'''. De manera similar. Finalmente. A menudo una elite reducida se preocupa por los riesgos de un empoderamiento político más inclusivo. A nivel práctico. puede ser un impedimento para mirar al futuro y para la acción colectiva constructiva. sin ser exhaustivos. El programa de reforma de la tenencia de la tierra explica alrededor del 30% del crecimiento adicionar". un sector público inflado– se entienden mejor como juegos redistributivos de corto plazo que son costosos en el largo plazo. y el acceso a los bienes puede ayudar a una familia pobre a realizar su potencial.

pirado reformas democratizadoras sustanciales que dan Muchos países de Asia oriental han tenido un buen mayor voz y poder a las comunidades locales (Capítulo desempeño en estabilidad y creación de activos duran7). los Estados económicas o políticas que inspiran a la sociedad civil democráticos jóvenes tienen problemas similares a los o a elites políticas para demandar cambios en el statu de los Estados autocráticos en términos de protección quo y para buscar nuevas soluciones a problemas de de los derechos de propiedad para permitir que los acvieja data. es decir. En años recientes. presidente como del poder legislativo. Como quiera que las agencias o decisiones discrecionales de líderes nasea. nuevas generaciones de individuos criarrollo rural de base general y la amplia provisión de dos en condiciones de prosperidad y estabilidad mateservicios de salud y educación. incluido el de la formulación tiples procedimientos de revisión y sistemas de chede las reglas. Más rutinariamente las oportunidades aparecen te los últimos 30 años. gr. Cuando los países se caracterizan como designificativas. urbanísticos u otras características que los hicieron enfatizar el creo tecnológicos. vinculando el medio ambiente con bio. constituciones— están expresión y a la calidad de vida49. Pero refor mas institucio nales correctas.5). Pakistán. en educación. tienen decisiones de la Corte Suprema que 48 para que la gente tenga confianza para trabajar unida. de manera que instituciones tales como una legislatura democrática los actores relevantes se ciñan a ellos. espoderes político y económico no están demasiado contas instituciones simultáneamente adquieren fuerza y centrados. También puede haber instituciones diseñadas para facilitar el cambio en una dirección y no en la otra. pero no necesariamente a tracomo resultado de elecciones. sirven al mismo propósito . por lo menos hasta que las instituLas oportunidades de reforma suelen surgir de crisis ciones democráticas hayan echado raíces. En una sociedad fundamentada en un queos y balances solamente funcionan cuando los consenso más general y en ciertos principios éticos. los estudios na (Gráfico 3. diseñadas para hacer excepcionalmente difícil el camLas demandas que las sociedades hacen a sus insti47 bio . y en ocasiones totales. por ejemplo. Como cimiento compartido.56 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Catalizadores del cambio ricanos puede crearse un parque nacional con un simLa reforma institucional se produce cuando los actores ple decreto presidencial. Se necesita una medida de estabilidad y los derechos de los ciudadanos. No obstante. Otro medio institucional de proporcionar estabilidad y compromiso lo constituyen los denominados chequeos y balances. por ejemplo. rial tienden a dar mayor énfasis a la libertad de Algunas instituciones —v. En América Latina. En general. la exitosa campaña anticorrupción en Hong hubieran asumido el papel de un propietario con una Kong (China) y la descentralización en América Lati46 perspectiva de largo plazo . Oportunidades Una aparente paradoja es que — pese a sus frecuenLas mejoras en las condiciones sociales y en las institutes cambios de liderazgo— las democracias pueden comciones que las determinan pueden parecer insoportaprometerse mejor para el largo plazo y hacer las cosas blemente lentas. Típicamente. múlpueden dar dinamismo. como la India y predecibilidad de las normas que gobiernan la sociedad. el movimiento somás alto que el que requieren reformas menos legislacial transnacional por los derechos indígenas. pueden asegurar que el apartarse radicalmente de la norma no se haga de prisa. son ancladas para brindar predecibilidad y confianza. Otros. demuestran que. Jueces de la corte suprema con nombramiento vitalicio y sistemas en los que los poderes de las ramas del gobierno son separados. se benefician de sucesiones predeocurren. como si las propias instituciones democráticas Sudáfrica. y con el crecimiento del ingreso. Una sociedad civil vibrante e están basados en valores compartidos. cambios de liderazgo de vés de instituciones democráticas. Y también surgen oportunidades de reforma genetal a la tierra (algunos habían experimentado golcon las preferencias cambiantes del público. efectivamente mocracias estables. lo que estos países tenían en común era acceso cionales. los cambios constitucionales imtuciones también cambian como resultado de observar plican un nivel de consenso entre los votantes mucho otras sociedades. Y una legislatura de dos cámaras implica la creade los movimientos de independencia en toda Europa ción de coaliciones en formas alternativas para que los cambios pasen. partes independientes con capacidad de veto. crisis percibidas en la tivos prosperen_ Este es un desafío para las democralegitimidad de las instituciones gobernantes han inscias inexpertas. como lo demuestran la democratización en cibles. La estabilidad dada por para desafiarse mutuamente en mejorar sus comunidades todos estos mecanismos institucionales depende de si y para invertir en el futuro. En muchos países latinoame- . así como pes históricos que trajeron consigo la reforma agraria) con cambios. pero quitarle el carácter de aprovechan las oportunidades de cambio y usan los parque a unas tierras implica la aprobación tanto del instrumentos de cambio que tienen a su disposición.. la acción tivas. Algunos países Las instituciones que median en la interacción social han asegurado su compromiso con el medio ambiente tienen que fomentar tanto la estabilidad como el camen la constitución. mediante el desacaso ilustrativo.

Un enfoque espacial Algunos cambios se producen fácilmente y algunos sólo con otros cambios estructurales —como cambios en tecnología. Estructuras de poder irresponsables a menudo son vulnerables —y por ende potencialmente sensibles— a la publicación de información. Cambios en las condiciones del mercado laboral.5 En América Latina más alcaldes son elegidos localmente por los ciudadanos o por concejos municipales elegidos Número de países 25 - 20 - Honduras Perú. Aumentar la voz de los accionistas puede cambiar drásticamente la balanza de fuerzas en favor de reformas institucionales. Las Bahamas 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 Año 1980 oriental y la campaña multinacional por la transparencia en la gobernación.I N S TI T U CI ON E S P ARA E L D E S ARROLL O S OS T E N I B LE 57 Gráfico 3. También la publicación de una debilidad genera presión tanto por adherir a las reglas como por mejores reglas (véase Recuadro 3. y la creación de consenso asociado con los tratados ambientales internacionales ha permi tido avanzar sostenidamente en asuntos que van desde la conservación de humedales hasta la prevención de la contaminación del mar con petróleo (Capítulo 8). empresarios y la sociedad civil para el cambio. muestran que las nuevas demandas sociales pueden esparcirse rápidamente a través de las fronteras. Información y foros como catalizadores del cambio Hay un conjunto de herramientas a disposición para catalizar cambios en instituciones: herramientas que proporcionan información para aumentar la voz de los grupos ignorados y foros que se celebran para la solución colectiva de problemas. se considera que la mejor rendición de cuentas financieras mejora la conducta efectiva. dotaciones y valores.3). de manera que tener más información disponible puede ser un catalizador usado por reformadores. tanto en países desarrollados como en desarrollo (Capítulo 7) 50. En Cubatáo. Foros de partes interesadas pueden facilitar la solución de conflictos y el compartir ideas. combinados con acción . Brasil. En el dominio del gobierno de corporaciones lucrativas de muchos socios. Los traductores culturales (Capítulo 4) pueden aunar ideas y formas de trabajo nuevas que incrementan la autoconfianza y la voz de grupos antes excluidos de participación o de autorización para el cambio institucional. la agencia estatal para la protección del medio ambiente logró reducir la polución uniendo fuerzas con un movimiento vocal de los ciudadanos durante la transición del país a la democracia (Recuadro 6. Un gran conjunto de estudios muestra el poder del acceso público a la información en el desempeño ambiental. y que cataliza cambios en el comportamiento de las firmas.7). Un creciente número de firmas y de ONG dan a los inversionistas y a los mercados información sobre el desempeño social y ambiental de las compañías (Capítulo 8) —información que facilita las decisiones de inversionistas y clientes.

. menos son los bienes que se desperdician. que le da peso y que asegura que se tomen medidas en respuesta a ella. mejor transporte y el exitoso crecimiento de las ciudades dan a los pobres más alternativas para escoger empleadores. cubierta forestal y temperaturas oceánicas. disfruta la vida y se compromete a nivel local. equilibrar alternativas e intereses y ejecutar decisiones. la revolución de la información. todo lo cual es necesario para las transformaciones descritas en el resto de este Informe. e institucio nes autor izado ras más inclusivas. pueden volverse más cooperativos. En pocas palabras. tiene que ser evaluado no solamente por indicadores tales como pobreza. Y la mujer con voz. poder y conocimiento ha conseguido descensos en la fertilidad e hijos mejor educados. el acceso más inclusivo a los bienes. quizá. rurales comerciales y áreas urbanas— en las que la gente vive. tener más confianza y ver mayor valor en la creación y el apoyo a buenas instituciones. Con mayor acceso a la educación. pueden mirar más al futuro. Este capítulo propone una lista de verificación de funciones del ambiente institucional: captar señales. Estas barreras se superan más fácilmente fomentando la inclusividad. antes de que las ideas sean aplicadas a los niveles nacional y global. Crecimiento económico. Por consiguiente. En los Capítulos 4. Hoy el cambio estructural más significativo es. y que manejar bien esta amplia cartera requiere mejores instituciones'. incluidos bienes ambientales y sociales. El desarrollo dinámico es sostenible cuando mira al futuro y es responsable. han contribuido a eliminar la esclavitud y a elevar la posición de la mujer.58 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 pública y gubernamental. También pone de relieve algunas barreras al desarrollo institucional: intereses dispersos y problemas de compromiso. las personas son ciudadanos mejor equipados. recursos naturales. sino también por el ambiente institucional que ayuda a que emerja esta información. 5 y 6 se aplican estas ideas en áreas espaciales —rurales marginales. con potencial no sólo para incrementar el conocimiento y el uso del conocimiento sino también para mejorar la responsabilidad pública. Corno accionistas. cuanto más se escuche a la gente y cuanto más diversos sean los intereses a los que se les da voz. En un entorno de esa naturaleza ellos pueden acumular. manejar y proteger mejor una diversidad de activos. creativos y dispuestos a asumir riesgos. En este capítulo se ha argumentado que la calidad misma de las instituciones influye en y es influenciada por la distribución de los bienes. barrios y proveedores de servicios. p er miten implementar instituciones para proteger mejor los activos y a la gente y para facilitar el bienestar. La inclusividad puede incrementarse de varias maneras. Los principales mensajes de este Informe son que el desarrollo sostenido implica que prospere una amplia cartera de activos para que la gente pueda prosperar. Como resultado. Ciudadanos que tienen algo que perder y algo que puede crecer. tierras de cultivo y seguridad de la tenencia.

capital humano y conocimiento general y técnico nativo. Gráfico 1. Como resultado. tierras . Las áreas menos productivas deberían haber sido abandonadas primero. Muchas de las cabezas de familia son mujeres limitadas por deficientes oportunidades educativas. Introducir operaciones mineras de alta tec- . deben ser parte del paquete para mitigar los riesgos. La gente que vive en tierras frágiles es vulnerable. Al vivir en asentamientos dispersos y trabajar en la economía informal o de subsistencia. capital social tradicional. pero tiene una modesta cartera de activos que puede ayudarle a salir de la pobreza: la tierra (si bien con limitantes). daño a los me dios de vida y bloqueo de derroteros para salir de la pobreza. gente que vive con menos de US$1 diario. bosques y otros recursos naturales'. Los retornos de tierras más productivas están disminuyendo' y la promoción de la producción en áreas frágiles se está volviendo más apremiante y más factible. muchas quedan atrás y otras están desplazándose (la población estimada de tierras frágiles se ha duplicado desde 1950 –Capítulo 1. La presión demográfica. áreas que presentan signifi cativas limitantes para la agricultura intensiva y donde los vínculos de la gente con la tierra son cruciales para la sostenibilidad de comunidades.CAPÍTULO 4 Mejorar los medios de vida en tierras frágiles La prueba de nuestro progreso no es si agregamos más a la abundancia de quienes tienen mucho. la falta de conocimiento y el simple temor al cambio conducen a patrones destructivos de manejo de los bienes. Mejorar sus medios de vida es esencial para cumplir muchos de los Objetivos de Desarrollo del Milenio para las décadas entrantes. innovación y migración U na cuarta parte de la gente de los países en desarrollo – 1300 millo nes en total – sobrevive en tierras frágiles. son retos de primer orden. de manera que se haga que los costos sean menos gravosos para quienes tienen más que perder. Este enfoque está empezando a cambiar. A esa población corresponde mucha de la extrema pobreza. puesto que la gente emigra hacia mejores oportunidades. Pero para abordar las necesidades de la gente de las tierras marginales se requiere más investigación sobre tecnologías y servicios apropiados y más información sobre las condiciones de esa población. Entender los problemas y encontrar formas de ayudar a esas personas a salir de los círculos viciosos de degradación de los activos existentes. las instituciones no han estado captando las señales de tensión social y ambiental provenientes de la periferia y tampoco han sido capaces de equilibrar intereses (particularmente intereses dispersos) en el establecimiento de sus agendas de desarrollo. Debido a que se asumía que esa población abandonaría esas áreas. Es más probable que la gente rompa los círculos viciosos cuando el cambio es introducido gradual pero sostenidamente durante largos períodos. Asesoría a largo plazo y la concesión de dinero para experimentar con soluciones institucionales innovadoras. el gobierno y el sector privado han concentrado su atención y el gasto agrícola fundamentalmente en el desarrollo de tierras con potencial comercial. Franklin Delano Roosevelt inclusión. pocos gobiernos tomaron la iniciativa de recoger información sobre sus actividades. Durante los últimos 50 años. Sin embargo. poco acceso a la información y falta de tenencia legal de la tierra. no ha habido instituciones locales ni nacionales que desarrollen siquiera la productividad potencial de estos activos. pese a que mucha de la población rural permanece en tierras marginales. La magnitud de dicha población es una señal de que nuestros supuestos acerca del grado y velocidad de la emigración se han resquebrajado.5). Y el cambio es más probable cuando se enfrentan abiertamente los factores de riesgo.de pastoreo. es si proporcionamos lo suficiente para quienes tienen demasiado poco. Si bien algunas personas se han ido. la gente de la periferia rural es prácticamente invisible para los agentes/ individuos que toman decisiones.

Como son sensibles a los patrones de uso de la tierra. . Sólo de esta forma las instituciones pueden captar las señales de lo que esté sucediendo en la periferia y entonces pueden diseñar soluciones apropiadas. 26 suelo Pendiente. Y más de tres cuartas partes de los 42 países en conflicto civil en la década de 1990 tienen cantidades significativas de población en tierras frágiles (Cuadros 4. Estas áreas (Cuadro 4. la responsabilidad pública o rendición de cuentas.294 22 10 100 7 73 Notas: a. la transferencia de conocimiento y soluciones que equilibren los intereses de todos. comunidades y el sector privado para promover el crecimiento y el mejoramiento del bienestar de la gente que habita tierras frágiles. nota 1). Todas las regiones tienen varios países en los que la gente que vive en tierras frágiles constituye la mitad de su población total.1). Establecer escuelas de base comunitaria es un cambio mayor con respecto al sistema centralizado y a menudo es percibido como una amenaza por funcionarios ministeriales. principalmente de áreas tropicales remotas (Amazonas. Pero los países pueden beneficiarse de asociarse a largo plazo con instituciones experimentadas que les ayuden a pensar detenidamente el proceso.60 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 nología en áreas remotas perturba a las comunidades y puede perjudicar el medio ambiente. Estos bosques son parte de ecosistemas frágiles. Esto no incluye fragilidad debida a factores relacionados con el clima.  Crear ambientes que motiven a la gente emprendedora a plantear ideas que atiendan a las realidades de las bases.de la superficie de tierra del planeta.. inundaciones y deslizamientos de tierra. Aquí el énfasis se da a las zonas áridas (debido a la cantidad de gente que vive en ellas) y a las laderas de montaña (debido a los vínculos con agua. de los cuales 130 millones corresponden a gente que vive en bosques sin ninguna otra limitante geofísica. que promuevan la trasparencia. cada una con cerca del 40%. ¿Cómo pueden instituciones públicas y privadas (nacionales y locales) promover el mejoramiento in situ y/o la emigración? Algunas de las opciones exploradas en este capítulo son:  Dar cabida a la voz e inclusión de estos grupos en el proceso de toma de decisiones. mejorar la posición de la mujer. el privado y ONG. en tanto que las de África al sur del Sahara y el Oriente Medio y Norte de África tienen las mayores participaciones. Otros 400 millones viven en tierras donde el suelo no es apto para la agricultura. de acuerdo con la limitación dominante. 36 Árida. África central) y los bosques boreales de Asia. la organización de asociaciones comunitarias y programas nacionales que mejoran el nivel de la modesta cartera de activos de la comunidad. suelo107 Árida.40 en tierras tierra afectada Aridez 518 35 Sólo árida 350 Árida.  Establecer asociaciones a largo plazo entre el sector público. la erosión. pendiente. 41 bosque Suelo pobre. Rápido crecimiento demográfico. 200 millones en regiones en las que domina la pendiente y más de 130 millones en ecosistemas forestales frágiles'. tierra frágil y conflicto La región de Asia oriental y meridional tiene la mayor cantidad de gente en tierras frágiles. 44 bosque Bosques (solamente) 130 Total 1. Fuente: Promedios de CIESIN y LandScan (véase Notas finales. 25 suelo pobre. 430 Sólo suelo386 Suelo pobre. compartir conocimiento técnico. enfrentan problemas significativos para la inversión en agricultura y tienen una limi tada capacidad para sostener poblaciones crecientes. La cantidad total estimada de personas que viven en bosques es 237 millones.  Nutrir todos los activos disponibles para las comunidades pobres. b. aplicar investigación sobre cultivos especiales y compartir los ingresos provenientes de minerales y otros bienes que generan beneficios nacionales. Entre los años 1950 y 2000 varios países con gran parte de su población ubicada en tierras frágiles vieron triplicarse o cuadruplicarse su población rural. 216 Pendiente 17 Sólo pendiente 149 Pendiente. Datos de la FAO sobre suelos no aptos para agricultura alimentada con lluvia. suelo pobre y bosque. en aridez. son particularmente vulnerables a la degradación. Este capítulo considera qué pueden hacer gobiernos.1 Fragilidad ambiental en países en desarrollo Características Número Participaci Participación de ón de personas _ de la la superficie (millones) población de . Manejo de tierras frágiles para mejorar los medios de vida 500 millones de personas de países en desarrollo viven en regiones áridas sin acceso a sistemas de irrigación. Capítulo 4.2 y 4_3). pendiente. que cubren un estimado del 73% . bosques y recursos minerales). Las limitantes se clasificaron. Cuadro 4. La conversión para uso comercial privado tiene que tener en cuenta el valor tanto de bien privado como de bien público del bosque. Estrategias exitosas combinan la emigración de unos pocos miembros de familia.

fue más rápido que la tasa experimentada por los países de la OCDE en cualquier momento de su historia. incendios. mantienen el equilibrio en el funcionamiento d e la atmó sfer a y so stienen b io masa y biodiversidad. En dos generaciones la población en edad laboral se incrementó 3. elevada salinidad. huracanes. conflicto. Pese a su fragilidad.1). baja fertilidad del suelo. y cerca de tres veces en Asia central y meridional. sequía y presión de la vida silvestre. Vivir en el filo: las planicies áridas Los ecosistemas de tierra seca se caracterizan por una extrema variabilidad en las lluvias. tal como en el pasado lo hicieron las grandes llanuras de América del Norte. los servicios que proporciona al ecosistema son considerables. culturas y apego a la tierra'. sequías recurrentes pero impredecibles. en África oriental. elevadas temperaturas. Aunque la biodiversidad de las tierras secas es baja en comparación con la de los bosques y humedales. guerra civil o alto nivel de desempleo urbano4 . Tales ecosistemas reflejan y absorben radiación solar.MEJORAR LOS MEDIOS DE VIDA EN TIERRAS FRÁGILE 61 El tamaño y la velocidad del crecimiento demográfico en los países en desarrollo durante los últimos 50 años no tuvieron precedentes. Parte de la gente de estas áreas marginales son los 250 millones estimados de nativos con distintas lenguas.5 veces en el Norte de África y al sur del Sahara y en América Latina y el Caribe. igualmente frágiles especies y ecosistemas de las tierras secas han desarollado una cantidad de mecanismos de adaptación que les proporcionan flexibilidad y recuperación incendio. la llanura del Serengeti. Mucha gente vive en tierras marginales debido a las mayores tasas de fertilidad y porque las tierras mejores están superpobladas. Refugiados y desplazados también se han visto forzados a vivir allí debido a que han perdido sus casas —a causa de inundaciones. Estos . actualmente mayor tonelaje de vida silvestre animal reunida en tierra. presión de pastoreo e incendios. Aun hoy las tasas de crecimiento demográfico rural siguen siendo altas en países donde el 30% o más de la población vive en tierras frágiles (Gráfico 4.

.

MEJORAR LOS MEDIOS DE VIDA EN TIERRAS FRÁGILES

mecanismos son importantes para los cambios de clima de los cuales se teme que intensifiquen la sequía y
la variabilidad de las lluvias en África'.
De los 500 millones de campesinos que viven en
tierras áridas y en tierras secas semiáridas', la gran
mayoría es de Asia y África, pero también hay grandes
núcleos aislados en México y en el nordeste del Brasil
(Gráfico 4.2). El bajo volumen y la extrema variabilidad de precipitación limitan el potencial productivo
de estas tierras para la agricultura sedentaria y para el
pastoreo nómada. Muchas formas de expandir la producción agrícola en las tierras secas –cambios por cultivos de productos de otras áreas, reducción de los
períodos de barbecho, cambio de prácticas agrícolas,
sobreexplotación de áreas de pastoreo, tala de árboles
para combustible– tienen como resultado mayor degradación ambiental.
Las inversiones agrícolas dirigidas por el Estado, así
como las dirigidas por el mercado, ignoran la agricultura de tierras secas, con sus menores retornos y mayores riesgos, y en cambio se concentran en la agricultura
en áreas más productivas. La financiación de investigación y desarrollo (I&D) para agricultura de zonas
templadas es el 70% del total de la financiación pública y privada para investigación agrícola. La financiación de I&D para agricultura tropical constituye el 28%
del total (la mayor parte sobre arroz). Y la I&D dedicada a los problemas que enfrentan los habitantes de
las tierras frágiles es tan solo el 7 u 8% del total de
8
financiación de I&D . Sin tener la capacidad de
emigrar y sin apoyo financiero y técnico importante, los
campesinos pobres de las zonas áridas tienen pocas
Gráfico 4.2
Tierras áridas del mundo

63
63
perspectivas de satisfacer sus necesidades nutricionales'.
Las Llanuras del Sur en Norteamérica, el Sahel en África
y los pastizales del interior de Asia enfrentan características climáticas y del suelo similares, pero
diferen tes limitaciones políticas, financieras e
institucionales. El caso de las Llanuras de Sur es un
ejemplo del rechazo del conocimiento nativo seguido
de su reconocimiento, la casi extinción del bisonte de
las llanuras y los esfuerzos subsecuentes por
preservarlo, el entendimiento parcial de la
variabilidad climática seguido de tecnología para
neutralizar muchos de los efectos del clima, y la
pobreza seguida de emigración masiva y medidas para
expandir la flexibilidad del ecosistema para resistir a la
sequía y generar riqueza (Recuadro 4.1).
Ese también es un ejemplo de modelo altamente
subsidiado, intensivo en consumo de energía, que es
improbable que sea sostenible en los Estados Unidos y
no es replicable en otras regiones de pastoreo. Pocos
países son de tamaño continental, el cual permite una
más fácil emigración hacia áreas mejor dotadas. Pocas
economías son suficientemente grandes o suficientemente diversificadas para hacer posible un subsidio cruzado de otros sectores para pagar las soluciones técnicas
a los problemas de las tierras de pastoreo frágiles. Y
pocos tienen el compromiso político y financiero para
sostener tan alto nivel de apoyo durante un período
tan largo. La solución para prevenir la "Dust Bow
(cuenca de polvo) y contrarrestar sus consecuencias,
requirió transferencias masivas del resto de la sociedad.
Cada estado afectado no podría haber solucionado solo
los problemas únicamente con sus propios recursos.

Aridez como limitante ambiental
Ninguna limitante
___ Ecosistema frágil
IIIII Aridez como limitante

Fuente: Mapa de Aridez Global-AEZ de la FAO: cubre tierras hiperáridas. áridas y secas semiáridas. Véase nota 1.

6-1

INFORME SOBRE El. DESARROLLO MUNDIAL 200;

Recuadro 4.1
De la degradación del suelo a la degradación del agua: gestión de activos naturales en las Llanuras del Sur
Muchos nativos de las Llanuras del Sur de Norteamérica y del
mundo entero reconocieron y aceptaron las limitantes bási cas
de las tierras secas que forzaban a un patrón de restric ción
ecológica en su conducta. También diseñaron reglas para
modificar la conducta destructiva. Instituciones complejas y en
evolución –tradiciones, reglas, leyes, hábitos y una ética de
conservación– guiaron a las culturas nativas a conservar
recursos naturales escasos y a sobrevivir en ambientes hostiles
mediante el logro de los incentivos adecuados. Los colonizadores de las Llanuras del Sur consideraron ineficiente el uso
tradicional que los grupos nómadas hacían de las tierras
productivas. Convirtieron tierras primarias de pastoreo en áreas de
agricultura intensiva (monocultivos, usualmente trigo). Este patrón
resultó malo para los suelos más ligeros de las Llanuras. El
surcado profundo soltó el suelo y el monocultivo minó sus
nutrientes.
Degradación, pobreza y migración
En la década de los años veinte, la agricultura a gran escala
llevó a que la expansión del cultivo de trigo se adentrara más en
los pastizales nativos. En la siguiente década, el pastoreo y el
surcado excesivos, así como el monocultivo, se vieron
exacerbados por la peor sequ ía en la historia de los Estados
Unidos. Año tras año, durante la década de los años treinta, un
área de cerca de 50 millones de hectáreas de la "Dust Bowl" se
vio afectada. El gobierno movilizó una gran cantidad de
expertos para que buscaran soluciones –científicos, agrónomos,
ingenieros civiles, historiadores políticos y sociales, agri cultores
locales, empresarios y políticos. La solución de los científicos era
retornar a los métodos nativos de plantar diver sas especies
vegetales, volver a sembrar pasto en los suelos más sueltos y
limitar el pastoreo. La visión de los empresa rios estaba en
contra de renunciar a la rentabilidad y facilidad del monocultivo de
trigo en las grandes fincas. A lo largo de la década, mientras
cientos de miles de gentes que habían quedado en la ruina
emigraban, el programa de conservación New Deal gastó en alivio
de la sequía un estimado de US$500 millones (US$6.000
millones de 2000) e introdujo una serie de medidas:

Alivio Federal de Emergencia, leyes de zonificación
para las áreas más frágiles, compra de tierras
privadas submarginales (se consideró más fácil
comprar áreas del problema y trasladar a tierras
mejores a la gente que vivía allí, que regular y
rehabilitar tierras de propiedad privada), pa gos en

efectivo por dejar la tierra en barbecho y préstamos
agrarios atados a prácticas aprobadas de manejo de la

¿Lluvia, inundaciones o sequía? África al norte y
al sur del Sahara
En gran parte de África el arado y el monocultivo de
los suelos frágiles en tiempos coloniales continuaron
después de la independencia"). Los gobiernos nacionales veían las reclamaciones de tenencia común como
impedimento para lograr acceso a más tierras de cultivo
para la creciente población. Pero cuando dividieron en
pedazos bosques y tierras tradicionalmente comunes,
manejados por los mayores de las aldeas, no los
remplazaron por arreglos alternativos de tenencia y el

tierra.
 Cuerpo Civil de Conservación, siembra de 220 millones
de árboles en cinturones de protección, técnicas de
conservación del suelo y el agua como la introducción del
surcado en contorno, construcción de pequeñas presas y
pozos. cultivos mixtos, replantación de pastos y
protección estatal y federal de los restantes pastizales
abiertos, a cargo de la Oficina de Manejo de la Tierra.
Desde 1940 volvieron los patrones normales de pluviosidad y
la emigración redujo la población agrícola e incrementó los
tamaños de las fincas (cerca de 1 millón de personas
emigraron de esa área entre 1930 y 1970). Pero en los
años 1950 azotó la "Dust Bowl II", seguida de la "Dust
Bowl III" en la década de 1970. Las prácticas de
conservación habían ayudado, pero para alcanzar una
producción confiable para la industria agroprocesadora, los
Estados Unidos necesitaban lograr en las llanuras una
agricultura "sin efectos climáticos". Necesitaban obtener
"lluvia" mediante bombeo profundo de fuentes acuíferas
subterráneas.
Transferencias
financieras,
tecnología
y
lluvia
"subterránea" El gobierno respondió con un compromiso
político y financiero sin precedentes y sostenido, a nivel
nacional y local, para atender el impacto humano y
ambiental de la degradación. La estrategia reflejaba la
convicción de que el ingenio y la tecnología tenían que
resolver los misterios de la naturaleza con los que nuestros
ancestros aprendieron a vivir como fuerzas inmutables.
Una característica preocupante es la dependencia de la
producción agrícola intensiva en consumo de combustibles fósiles, con bombeo profundo (hasta 600 pies)
de acuíferos subterráneos, y la fuerte dependencia de
fertilizantes químicos y de mecanización. El vasto acuífero
se está bombeando a una velocidad superior a las tasas de
recuperación, dejando con ello una tasa anual de
agotamiento neto de 3,62 millones de pies por acre (4.500
millones de metros cúbicos). En las Llanuras del Sur, el
gasto gubernamental neto por cabeza es mayor que en
cualquier otra parte de los Estados Unidos, con subsidios
al agro por un monto acumulado ponderado de
US$350.000 millones de 1960 a 2000*.

*The Economist 15 embre de
2001. Fuente: Worster (1979).de
dici

Estado no pudo proteger las áreas. Ni individuos ni
comunidades eran propietarios legítimos de tierras o
bosques, de manera que no había consecuencias claramente definidas ni directas de su mal uso". Consecuentemente, las tierras fueron mal usadas.
Cambios en el uso de la tierra pueden disminuir rápidamente la calidad del suelo y el cultivo intensivo
puede agotar sus nutrientes. La deforestación puede
causar erosión, al permitir que se vayan con el agua las
capas de suelo más aptas para la agricultura. Dos patrones son típicos en Africa (y en el mundo):

ME JO RAR LOS ME D I OS D E VI DA E N TI E RRAS F RÁG I LE S

 Poblaciones crecientes convierten tierras de
pastoreo de calidad superior para cultivar
productos de pancoger. Los ganaderos pierden las
mejores tierras de pastoreo, su seguridad contra la
sequía. Sus movimientos migratorios se reducen,
usan más intensivamente tierra de menor calidad y
el exceso de pastoreo conduce a la degradación.
 Los agricultores pobres, de subsistencia, tienen
que acortar los períodos de barbecho para
alimentar familias crecientes. La reducción
del barbecho incrementa la vulnerabilidad a la
sequía y, sin suficientes insumos, agota los
nutrientes del suelo. La degradación y la erosión
del suelo empeoran.
Más gente y animales se concentran en tierras semiáridas y áridas que pueden sostener cultivos o un pastoreo más intensivo sólo cuando la pluviosidad es superior a
lo normal. En el Sahel la favorable pluviosidad desde la
década de 1950 hasta mediados de la de 1960 atrajo más
gente. Las precipitaciones volvieron a los bajos niveles
normales en 1970 (Gráfico 4.3) y para 1974 se estima
que 250.000 personas habían muerto conjuntamente con
casi todo su ganado vacuno, sus ovejas y cabras. Unos 7
millones de personas dependían de ayuda alimentaria de
emergencia. La devastación llevó a las Naciones
Unidas a convocar a una conferencia especial sobre
desertización en 1977, en Nairobi, Kenya.
La posibilidad de que el Sahel pueda entrar en otro
período favorable de lluvias plantea el riesgo de repetir
la misma tragedia, en la medida en que la gente pobre
se sienta empujada a volver a la tierra. Los científicos no
tienen suficiente información acerca del efecto de
Gráfico 4.3
Pluviosidad en el Sahel, 1950-2000

65

las perturbaciones climáticas sobre la flexibilidad y
la viabilidad a largo plazo de los ecosistemas de
tierras secas; tampoco conocen las tensiones
humanas y naturales que estos ecosistemas pueden
asimilar'. Una dificultad para distinguir entre causas
humanas y naturales es la falta de datos sobre la
cantidad de pastizales previos a la perturbación
humana y sobre la pérdida a lo largo del tiempo.
El
P anel
I nter gub erna me ntal
so b r e
Ca mb io Climático (IPCC, por su sigla en inglés)
informa que África es altamente vulnerable al
cambio climáticou. Si bien la región ecuatorial y
las áreas costeras son húmedas, el resto del
continente es de seco subhúmedo a árido. El
calentamiento global reducirá la humedad del suelo
en las zonas subhúrnedas y reducirá también los
derrames. Ya el almacenaje de agua ha descendido
a niveles críticos en algunos lagos y represas
importantes, con repercusiones negativas para la
actividad industrial y la irrigación agrícola. Dada la
diversidad de limitantes, África enfrenta desafíos
intimidadores en la adaptación a los efectos del
cambio climático (Capítulo 8).
La mala calidad de los suelos es otro factor ambiental restrictivo. Deficiencia de fósforo, bajo
contenido orgánico y baja infiltración y capacidad
de retención de agua en gran parte del suelo
africano han sido factores limitantes en la
agricultura. A diferencia de la variabilidad
climática, este problema sí puede atenderse:
la calidad del suelo puede aumentarse mediante
manejo cuidadoso y complementación de los
nutrientes del suelo. Más difíciles de atender son las
sequías recurrentes (Recuadro 4.2)

ri

1

Fuente: National Center for Atmospheric Research, World Monthly Surface Station Climatology. Disponible en http://tao.atmos.washington.edu/data_set/

sahel.

66

INFORME. SOBRE El. DESARROLLO MUNDIAL 2003

Recuadro 4.2

Conocimiento tradicional y voz: sostenimiento de los medios de vida en los pastizales del Sahel
El conocimiento práctico tradicional de supervivencia
en Nigeria, los esfuerzos de gestión de parte de las bases
en Burkina Faso y el manejo altamente eficiente de
pastizales en Malí, ilustran todos importantes estrategias
sobre medios de vida en el Sahel.
Migración estacional y técnicas de protección en Nigeria
En Nigeria. como en gran parte del Sahel, mecanismos
socia les e institucionales tradicionales han permitido
a los manaderos adaptarse a las fluctuaciones en las lluvias
y otros cambios naturales*. La gente de las tierras secas
emigra en respuesta a la escasez y al cambio ambiental. Para
algunos la migración es estacional, como sucede entre las
tierras secas y las'húmedas de Nigeria. Terminada la corta
estación de lluvias, los manaderos de Fulani emigran al sur
para apacentar su ganado y evitar el tsetsé. A su regreso
traen tubérculos alimentarios cultivados en el sur. Otros
agricultores y pastores de tierras áridas, en sus estrategias
de pastoreo contra la variabilidad ambiental y la escasez de
agua, reconocen el valor de la diversidad. Cultivan
múltiples plantas adaptadas a diferentes tensiones y
pastorean diversos animales. Estas estrategias ayudan a la
gente a manejar los riesgos comprendiendo la flexibilidad
con la que la biodiversidad contribuye a los ecosistemas de
tierras secas.
Inclusión y desarrollo de las bases en Burkina Faso
Las comunidades que habitan el Sahel son pobres y los
patrones erráticos del clima las mantienen al margen de la
inanición sólo por una estación de cultivo. Sigue siendo muy
difícil proporcionar servicios básicos de salud y educación y
asegurar alimentos en condiciones tan vulnerables. Las
organizaciones de gestión de servicios y activos son
comités de desarrollo formados para gestionar bienes de
infraestructura local y asociaciones nativas que manejan en
colaboración recursos como tierra, bosques, agua,
semovientes, vida silvestre y algunas actividades de
producción de la aldeat. Ellos expanden la organización
interna de aldeas y provincias implementando una
estrategia culturalmente coherente que equilibra el
patrimonio y eleva la productividad, usando mecanismos
para la inclusión, la expansión del patrimonio y la remu-

Tierras secas de Asía: manejo de presiones en
competencia sobre el uso de la tierra

En Asia, la presión de la población sobre las tierras
arables es considerable y creciente_ Alrededor del 35%
de las tierras productivas presentan degradación severa.
El resultado ha sido mayor presión demográfica sobre
las tierras secas del interior. Esto ha afectado especialmente a Afganistán, China, India y Pakistán'', y las
altas estepas del interior de Asia, el área de pastoreo
restante más grande del mundo, que incluye a Mongolia
el noroeste de China y partes de Siberia. Durante miles de años, estos pastizales han sido el hogar de
manaderos de caballos, camellos, cabras, ovejas y ganado vacuno, que practican sistemas elaborados de rotación estacional de pastizales a través de amplias franjas
de tierra, en respuesta a las fluctuaciones climáticas.

neración. Los comités del agua, por ejemplo, toman decisiones para asegurar que haya un número máximo de aljibes a
una distancia accesible a pie para la comunidad durante la
estación seca, con reservas suficientes. (Véase también Recuadro 5.5 sobre los zais.)
Se tiene la esperanza de que organizaciones rurales locales
puedan hacer la diferencia en la atención a los problemas
climáticos y en la prestación de servicios. Las instituciones
locales de Burkina Faso arrancan con equidad y solidaridad y
propenden al crecimiento y el desarrollo. Ellas están reduciendo la pobreza con poca o ninguna asistencia externa. _
Sistemas de pastoreo tradicionales altamente
eficientes de Malí
Investigaciones iniciales describieron los sistemas de pastoreo tradicionales de las zonas tropicales áridas como
ineficientes. Descubrimientos más recientes destacan la eficiencia de esos sistemas en el uso de sus recursost. Un estudio pionero en Malí mostró que el sistema de pastoreo móvil
producía de 1,5 a 8 veces más proteínas por hectárea en carne y leche que los sistemas de ganadería en .condiciones
climáticas similares en los Estados Unidos y Australia, esencialmente con cero consumo de combustibles fósiles. Los sistemas más asentados, sedentarios, eran menos eficientes en
Malí. Un trabajo posterior en Botswana y otros países confirmó estas observaciones de mayor eficiencia biológica.
Los resultados cambiaron la idea que se tenía del manejo de
pastizales en las condiciones climáticas altamente varia bles
de las regiones tropicales áridas. En esos sistemas "de no
equilibrio" los productores de semovientes tienen que ser
capaces de "rastrear" el forraje disponible o encontrar nuevas
áreas de pastoreo para sus animales, lo que usualmente requiere acceso a grandes áreas que encierren un rango diverso de nichos naturales. Esto exige movilidad y flexibilidad que
permitan la rápida descarga en épocas de sequía y la recarga
cuando reaparecen las lluvias.

Fuente: • Véase Niamir-Fuller (1998): t véase Donneli-Roark.
Ouedraogo y Ye (2001); t véase Breman y Wit (1983):
Behnke, Scoones y Kerven (1993).

La rotación de manadas ha ayudado a sostener la fertilidad y la flexibilidad de los ecosistemas de pastizales y
a mejorar la salud de los semovientes''.
Durante la última década, presiones demográficas y
usos en competencia de estas tierras frágiles han dificultado encontrar el equilibrio correcto entre el manejo tradicional de la tierra y la demanda de mayor
productividad agrícola. Políticas gubernamentales que
desestimularon un estilo de vida nómada, el movimiento de rebaños y el uso temporal de pedazos de pastizales,
condujeron a la dependencia de medios de vida agrícolas y de manadas sedentarias, lo cual creó mayor presión sobre los ecosistemas locales y degradó las tierras
frágiles de pastoreo. Las experiencias contrastantes de
Mongolia y el noroeste de la China ilustran algunos de
los problemas y de las posibles soluciones.

ME JO RAR LOS . ME D I OS D E VI DA E N TI E RRAS F RÁG I LE S

Pastoreo móvil. Mongolia"'. Mongolia ha conservado
muchas de las costumbres del pastoreo tradicional y la
tenencia tradicional de la tierra en la que ésta es manejada como un ejido. Los manaderos dependen de razas
locales (que son más fuertes y más flexibles) que pacen
todo el año en pastizales nativos. Estas prácticas tradicionales fueron respaldadas efectivamente por las colectividades entre las décadas de 1950 y 1980. El
ambiente político permitía que la gente y los rebaños
se movieran por grandes áreas y ofrecía la posibilidad
de manejo sostenible de las tierras de pastoreo bajo
condiciones de acceso controlado. Hasta 1989 el Estado
ayudó a movilizar familias a diferentes zonas de
pastoreo y proveyó escuelas y clínicas subsidiadas. También creó varias empresas públicas que ofrecían empleos, reduciendo así la cantidad de manaderos y
manteniendo relativamente estable el tamaño de las
manadas.
La transición económica desde 1990 no ha conducido
al manejo sostenible. La movilidad de los animales
decayó significativamente. Muchas empresas públicas
cerraron. Al tener pocas alternativas, la gente recurrió
a la ganadería, a menudo por primera vez. El número
de manaderos creció a más del doble, de 400.000 en
1989 (17% de la población mongol) a 800.000 a mediados de los años 1990 (35%). La pobreza también se
incrementó al 36% de la población para 1995, a partir
de una base muy pequeña en los años 1980. Las manadas pasaron de los tradicionales 25 millones de cabezas
a alrededor de 30 millones. Los subsidios del Estado
para salud, educación y servicios de reubicación se detuvieron, lo que hizo más difícil la migración y la adquisición de capital humano. Hoy se cree que un
estimado del 10% de tierras de pastoreo están degradadas, lo que causa notables incrementos en la frecuencia e intensidad de las tormentas de polvo.
El problema se considera manejable en Mongolia
porque las presiones demográficas no son muy grandes.
De 1950 a 2000 la población rural se incrementó cerca
del 50% (en contraste con un incremento del 700% en
el vecino noroeste de la China). El gobierno está respondiendo a las consecuencias de los últimos 10 años con la
promoción de medios de vida seguros en el sector ganadero, mediante diversificación de activos, manejo de riesgos, microfinanciación y asistencia para mejorar la
movilidad de la población. El Estado está creando un
fondo para financiar la prestación de servicios en áreas
remotas y está tratando de fomentar el crecimiento y
nuevos empleos en otras partes de la economía, reduciendo así el número de manaderos. El tener menos
manaderos muy móviles debe reducir las presiones del
exceso de pastoreo, promover el manejo sostenible de
pastizales y asegurar medios de vida aceptables.
Agricultura mixta e intensificación de la producción
ganadera. Noroeste de la China". En la China, lo
mismo

67

que en Mongolia, las tierras de pastoreo son de propiedad del Estado. Pero el pastoreo sedentario y la conversión de pastizales en cultivos arables fueron más
comunes en el noroeste de la China que en Mongolia,
empezando en la década de 1950, cuando las tierras de
pastoreo de propiedad estatal fueron asignadas a las
"comunas del pueblo". La concentración de gente en
los pueblos significó una descendente rotación en el
pastoreo y la expansión de la agricultura. Las políticas
estimularon la conversión de pastizales primarios en
tierras arables de cultivo, lo que llevó a la salinización
y a la erosión de algunas áreas por el viento. A circunstancias muy diversas se aplicaron políticas comunes, lo que produjo resultados negativos y mayor
degradación en algunos lugares. Con subsidios se estimularon sistemas agrícolas mixtos que ejercían
mayor presión sobre las tierras frágiles que el
tradicional pastoreo móvil.
Reformas económicas de principios de la década de
1990 concedieron a los hogares participaciones nominales en el conjunto de tierras colectivas. Las áreas
compartidas fueron cercadas, haciendo difícil
así el movimiento de rebaños_ Insumos subsidiados,
transferencias de ingresos y bombeo profundo de
acuíferos subterráneos estimularon un rápido
incremento en la agricultura. De un estimado de 3
millones de pastores nativos en la década de 1950 en la
parte "interior mongol" del noroeste de la China, los
agricultores y criadores de animales suman hoy 20
millones y el ganado se duplicó, de 17 millones de
cabezas en 1957 a 32 millones hoy.
El plan de desarrollo occidental de la China comparte dos características con las políticas seguidas en
las Llanuras del Sur de los Estados Unidos: intensificar
la producción agrícola y crear agricultura "libre del clima" en los pastizales, mediante irrigación tomada de
acuíferos subterráneos. El objetivo es hacer del área una
despensa agrícola y cárnica para atender a las crecientes demandas de dietas locales mejoradas. Pero a diferencia de las Llanuras del Sur –donde alrededor de 1
millón de granjeros se fueron entre 1930 y 1970, permitiendo así la reconsolidación de propiedades y la conversión de vastos pastizales en áreas protegidas–, las
presiones demográficas han continuado incrementándose en las áreas de pastoreo chinas. Las tasas de pobreza en estas áreas degradadas y ecológicamente
sensibles están muy por encima del promedio nacional
(25% en algunas provincias, en contraste con el promedio nacional de 6,3%). Existe poca investigación
científica empírica sobre lo que Ies está sucediendo a la
tierra y a los acuíferos. La frecuencia e intensidad de
las tormentas de polvo están aumentando. Las estimaciones de degradación van del 50% al 75%, en con traste con el 10% al 15% en las tierras de pastoreo de
Mongolia.

68

INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003

Lucha contra la desertización y derrotero para
las tierras secas

Los problemas ambientales próximamente surgirán,
casi con certeza, del empeoramiento de problemas actuales que no están recibiendo la atención adecuada.
Algunos científicos clasifican la desertización y la
deforestación en el tercer lugar entre los problemas
ambientales que exigen atención, después del cambio
climático y los recursos de agua". Muchos hacen énfasis en que los vínculos entre cambio climático y otros
problemas ambientales (agua, ecosistemas) probablemente son importantes. Y como se ha demostrado
una y otra vez, las políticas sectoriales tomadas aisladamente, al solucionar un problema pueden agravar
otros, particularmente durante un largo período.
Quizá ahora sepamos más acerca de estas relaciones,
pero todavía no entendemos exactamente cómo
interactúan estos problemas ni cuáles puedan ser las
medidas más efectivas' 9 . Se necesita más investigación aplicada y difusión organizada de lecciones y técnicas.
Con el proceso de Río en 1992 y bajo los auspicios
de los Estados Unidos, se negoció la Convención para
Combatir la Desertización (CCD), la cual entró en vigencia en 199620 . Con 178 signatarios y 115 países
directamente afectados por la desertización, la CCD
refleja un compromiso global de combatir el problema. Esta es una de las pocas convenciones que incorporan
objetivos de desarrollo social y ambientalmente
sostenible. Reconociendo la falta de conexión entre el
cúmulo de experiencia local en manejo de tierras secas y
la ciencia de avanzada que conecta los cambios ambientales globales con las sociedades, la CCD establece
arreglos institucionales que vinculan las metas nacionales
con el interés global en materia de manejo de la tierra y el
agua.
Asimismo, la Convención reconoce la necesidad de
compartir el riesgo y la gestión de soluciones con un
grupo mucho más grande de países (el ejemplo de las
Llanuras del Sur de los Estados Unidos ilustra las limitadas opciones disponibles para una jurisdicción pequeña,
en ausencia de una participación más amplia de la
carga y el riesgo) y promueve la asociación de grupos
nacionales e internacionales y la vinculación de
comunidades nativas con la comunidad científica, para
desarrollar soluciones a la desertización integrando socios, recursos financieros y preocupaciones sobre degradación de la tierra, para programas en marcha.
La investigación agrícola en la China y en la India
muestra decrecientes retornos de las inversiones en
muchas áreas de alto potencial, pero las inversiones en
tierras secas pueden producir grandes retornos en términos de reducción de la pobreza, aun si las cosechas
son modestas'. Gobiernos, investigadores y organizaciones donantes están empezando a prestar atención a

I&D sobre variedades de semillas para cultivos para la
gente que vive en tierras marginales, pero es necesario que
el sector público haga mucho más por remplazar variedades
de cultivo anticuadas (véanse notas 7 y 8). En asociación
con instituciones sudafricanas, el Centro Internacional
para el Mejoramiento del Maíz y el Trigo del CGIAR ha
desarrollado dos variedades de maíz para pequeños
granjeros que trabajan en suelos propensos a la sequía,
ácidos, agotados en términos de nutrientes. Ambas
variedades son resistentes a la sequía y una madura
tempranamente, cuando el abastecimiento de alimentos
agrícolas está en su punto más bajo. Ensayos desde Etiopía
hasta Sudáfrica han producido cosechas que son entre el 34
y el 50% mayores que las producidas por las variedades
actualmente cultivadas".
Hay oportunidades para alcanzar medios de vida
sostenibles en unas cuantas áreas. Pero los urbanistas tienen
que reconocer que las tierras secas no son homogéneas y
que no es posible hacerlas funcionar sosteniblemente como
si fueran tierras no secas. Dado que grandes cantidades de
gente probablemente permanecerán en las tierras de
pastoreo secas por lo menos por unas cuantas generaciones
más, se necesita una serie de estrategias para identificar los
atributos de la tierra que pueden aprovecharse para
proporcionarle a esa población un medio de vida":

 Nuevas tecnologías para cultivos resistentes a la
sequía
 Mejor recolección de agua
 Intensificación, incluido el uso de fertilizantes

 Asesoría sobre mejores prácticas agrícolas y de
pastoreo
 Programas innovadores de seguros (como los establecidos en Mongolia, Kenya y Etiopía)
 la Sistemas de alerta temprana basados en la
comunidad (como los de Kenya)
 Conocimiento local y nuevas iniciativas.
Algunas zonas áridas pueden aprovechar su potencial
de energía solar; otras pueden tener un valor escénico que
amerite el desarrollo del ecoturismo. El Programa de Área
de Conservación Transfronteriza de Mozambique y el
desarrollo de la reserva de vida silvestre de Burkina Faso son
dos intentos en pro del ecoturismo que combinan
cooperación local e internacional. La investigación y las
innovaciones para la apropiada prestación de servicios –
combinadas con políticas que ligan las actividades
humanas (agricultura, ganadería y asentamientos) con
los procesos naturales (distribución de la vegetación, ciclos
de crecimiento estacional y cuencas hidrográficas)– ayudan
a sostener ecosistemas vulnerables a la vez que mejoran la
productividad para sostener poblaciones crecientes.

MEJORAR LOS MEDIOS DE VIDA EN TIERRAS FRÁGILES

Vivir en el precipicio: las montañas
Las montañas proporcionan a la gente de casi todo el
mundo agua dulce y una parte sustancial de su madera
y minerales'. Ellas albergan más de la mitad de la
biodiversidad mundial y nutren diversas culturas en
un amplio rango de latitudes, desde las regiones
polares, pasando por zonas templadas y subtropicales
hasta zonas tropicales (Gráfico 4.4). Pero su
inclinación, altitud, relieve, temperatura, aislamiento y
pluviosidad las hace uno de los ecosistemas más
variables y diferenciados. La cantidad de gente dispersa
en muchas comunidades pequeñas que viven en áreas
accidentadas tiene implicaciones para su subsistencia y
para la sostenibilidad de los sistemas de producción
de montaña. El potencial agrícola de las montañas
está limitado por el reducido tamaño de los terrenos
arables, la variabilidad climática y condiciones más
difíciles para el crecimiento, incluidas estaciones de
crecimiento más cortas, lo que contribuye a mayores
niveles de pobreza. Los habitantes de esas tierras
frágiles sobreviven manejando diestramente el mosaico
que tienen a su disposición".
Transformaciones en las montanas
Los ambientes montañosos ayudan a igualar la tasa de
flujo de agua entre las estaciones húmedas y las secas.
Pero actividades humanas tales como la conversión forestal pueden perturbar los flujos normales e incrementar la sedimentación, lo que acarrea costos para los
usuarios corriente abajo. La minería y el uso de fertilizantes pueden contaminar el agua de las montañas
desde el principio de su recorrido. Por eso en algunos

69

lugares los usuarios del valle bajo han empezado a
compensar a los del valle alto a fin de mitigar los
impactos negativos (por ejemplo en Costa Rica)'.
Muchas de las actividades comerciales en las montañas
contribuyen a la generación de ingresos y al
crecimiento. Pero los habitantes mismos no siempre se
han beneficiado como debieran de los bienes y servicios
que proporcionan las áreas montañosas. Aquí el
objetivo no es detener el cambio en las montañas: es
manejar los recursos de manera que proporcionen
medios de vida sostenibles para sus moradores y que
provean los bienes y servicios valorados en las tierras
bajas.
La deforestación en áreas montañosas ha contribuido a cambios duraderos en la productividad de la
tierra. En Europa se talaron grandes áreas de bosques
de montaña que no han vuelto a crecer debido a
cambios en el uso de la tierra y la pérdida de suelo. En
África, algunas zonas montañosas han sido despojadas
de vegetación por exceso de pastoreo y ya no son
capaces de sustentar medios de vida sostenibles. La
conversión de la tierra (deforestación) y el agotamiento
de especies a menudo pueden extenderse por
períodos más largos que una vida humana normal, de
manera que los impactos no son perceptibles
inmediatamente. Es necesario mejorar las instituciones
de tal manera que puedan captar estas señales antes de
que sea demasiado tarde. Algunos atributos de las
montañas cambian a lo largo de períodos aun más
prolongados, a través de la erosión gradual o del
levantamiento causado por procesos

Gráfico 4.4
Áreas montañosas del mundo
Nota: Pendiente = 8%. Véase nota 1.
Fuente: Mapa de pendientes de la USGS.

Pendiente como limitante ambiental
Ninguna limitante
Ecosistema frágil
Pendiente como limitante

70

INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003

tectónicos. La retirada de los glaciares debido al calentamiento global ya está ocurriendo y durante los próximos
50 a 100 años probablemente casi todos los nevados
se derretirán, afectando con ello los flujos de agua corriente
abajo. Algunos arreglos ambientales, como la
recuperación de glaciares o la reforestación en altitudes
mayores, donde los árboles crecen lentamente, pueden
resultar imposibles en cualquier lapso humanamente
relevante.
Recursos de montaña: bosques, minerales,
biodiversidad y medios de vida sostenibles

La explotación de madera genera empleo e ingresos, así
como insumos para la producción. Pero también puede
perturbar culturas y patrones de producción locales. A
menos que los habitantes de los bosques controlen sus
propios recursos y obtengan los ingresos por su explotación,
la tala puede no elevar los ingresos de la gente de las
montañas, e incluso puede empobrecerlas en el mediano
plazo (como sucedió en la India y en Indonesia) incluso en
países de elevados ingresos (Virginia Occidental)". Es
posible que genere ingresos a corto plazo para trabajadores
de bajo salario, pero una vez talada el área las compañías
madereras siguen adelante, dejando a la población local sin
fuentes tradicionales de subsistencia en los bosques ahora
agotados. Esto suele conducir al corte destructivo de la
madera restante para otros usos, lo cual no es sostenible.
Los minerales, como los bosques, están distribuidos
desigualmente entre las áreas montañosas y suelen ser
extraídos por empresas (extranjeras o nacionales) ajenas a
la región. Los impactos de la minería son más localizados
que los de la explotación maderera, pero habitualmente son
más intensos debido al potencial para choques sociales y
posibles problemas ambientales. Más recientemente se han
logrado avances en dirección a la minería sostenible.
Los beneficios de la biodiversidad y en términos de
esparcimiento son de los valores más extendidos de las
montañas y para los cuales es más difícil asignar precios
de mercado. Aunque las especies individualmente atraen la
atención, la inmensa mayoría de los beneficios de la
biodiversidad y del paisaje provienen del funcionamiento
integrado de los sistemas ambientales de montaña. Estos
ecosistemas proporcionan fuentes importantes de
subsistencia para los lugareños. Del uso sostenible de los
bosques de montaña puede derivarse un medio de vida
permanente, por ejemplo del turismo y de usos
recreativos, o de la combinación de preservación de la
biodiversidad y desarrollo agrícola comercial (Recuadro 4.3)
Los sistemas integrados de montaña tienen beneficios estéticos y económicos de valor global. Reducen
los riesgos de deslizamientos de tierra y protegen la
biodiversidad, la cual preserva genomas para cultivos
para la alimentación y para el desarrollo de nuevas

Recuadro 4.3

Equilibrio de bienes públicos y privados:
biodiversidad y producción de café en Chiapas
La Reserva de Biosfera El Triunfo tiene un notable valor de
conservación de la biodiversidad, con parcelas re lativamente grandes de bosque de niebla todavía intacto y una gran
diversidad de especies animales y vegetales nativas, incluidas muchas que existen únicamente en la Sierra Ma dre de Chiapas y en Guatemala. Dentro de las 120.000
hectáreas de bosque prístino de la Reserva El Triunfo están
algunos de los pueblos más pobres de México. Con un ni vel del 40%, la incidencia de la pobreza extrema en Chiapas
es más del doble de la tasa nacional (17%) y más de seis
veces la de los estados del norte de México (6%). Al interior de la Reserva. en una zona intermedia de tierras privadas, unas 14.000 personas habían estado desmontando
bosque para plantar café de montaña, de manera que talaron alrededor de 17.000 hectáreas en los últimos 20 años.
Los cafeteros no sabían que la cubierta de árboles protege
las plantas de café y aumenta la calidad del grano.
En julio de 1999, el Centro Ambiental Global (GEF, por
su sigla en inglés) proveyó auxilios (US$750.000) para financiar un Proyecto de Mejoramiento del Hábitat. Se puso a
una ONG local a cargo del fomento de las cooperativas
comunitarias y el liderazgo local en 20 aldeas, ayudando a
los líderes locales a preparar planes sobre recursos naturales y de desarrollo. La ONG reunió por primera vez funcionarios del gobierno local, comunidades y ONG para
coordinar las actividades, aprender con respecto al café
cultivado a la sombra, así como sobre mejoramiento del
acceso a crédito y a asistencia técnica.
Los agricultores de El Triunfo estuvieron entre los primeros en probar un mercado emergente para un café que
armoniza con el medio ambiente. El café cultivado a la
sombra orgánica y la habilidad de la organización de productores para mercadear la mejor calidad del mismo, permitieron a los cultivadores obtener una ganancia adicional
del 40 al 100% con respecto al café común de montaña (y
con respecto a lo que estaban ganando antes). La inver sión en conocimiento, el liderazgo local y la cooperación
de las bases les dieron a los agricultores pobres un incentivo para proteger su base de recursos naturales como uno
de sus mejores activos.
Fuente: Pagiola y Ruthenberg (2002).

medicinas. Las áreas boscosas de montaña también
pueden ser importantes para acopiar bióxido de carbono. Estos beneficios y valores son difíciles de traducir a
precios y transacciones del mercado; no obstante, se
está trabajando sobre un sistema de comercialización
del carbono (ejemplo de esto es el programa de pagos
por servicios ambientales, de Costa Rica —véase
Recuadro 8.5).
Las montañas están involucr adas en muchos procesos ecológicos: manejo del agua, biodiversidad, influencias del tiempo y valores culturales, recreativos y
paisajísticos. Las intervenciones humanas pueden
alterar estas relaciones de maneras que pueden
perjudicar (o beneficiar) a diferentes poblaciones. Tal
como sucede en los pastizales áridos, cuando las
presiones de-

MEJORAR LOS MEDIOS DE VIDA EN TIERRAS FRÁGILES

mográficas y económicas son bajas y los recursos abundantes, el uso del bien público usualmente no plantea
un problema de sostenibilidad. A medida que
aumentan las presiones, puede presentarse uso excesivo
y abuso, lo que usualmente requiere algún tipó de
institución para manejar la escasez. De la degradación
debida al acceso abierto a la explotación, a insuficiente
protección de activos valiosos y a la imperfecta fijación
de precios de los bienes suministrados, pueden surgir
amenazas. El manejo de ambientes montañosos suele
requerir una consideración más detenida dedos efectos
secundarios siste máticos que en el caso de las tierras
bajas.
Frecuentemente hay demandas en competencia por
los recursos de montaña para incrementar la extracción del recurso o para preservar servicios en el sitio y
corriente abajo: Al igual que las tierras secas, las montañas tampoco son homogéneas. Cada área exige una
estrategia diferente basada en su potencial inherente,
la mezcla de valores de sus recursos naturales y el valor
comercial de algunos de sus productos renovables y no
renovables. Es necesario que todas las estrategias incorporen el potencial de la tierra y la voz, las capacidades y las aspiraciones de la gente que vive en ella.
Cómo nutrir los bienes escuchando
y habilitando a las comunidades para actuar
Además de las limitantes geofísicas, otras limitantes
socioeconómicas dejan a mucha gente de la periferia
rural con poco para protegerse de golpes inesperados.
Atención médica deficiente; acceso limitado a educación, información y asistencia técnica, y alto nivel de
desempleo urbano reducen las oportunidades de emigración y disminuyen los giros que reciben las comunidades campesinas. Muchos países en desarrollo han
estado mal preparados para ayudar a la gente de su
periferia rural a enfrentar problemas y a conectarse con
la gran corriente económica.
Carentes de acceso a información, educación y entrenamiento, las comunidades basadas en la subsistencia tienen dificultades para mejorar su salud y para
diversificar sus actividades ajenas al agro. Pese a que
los costos de enfrentar la desnutrición son manejables,
en un estimado de 85 países las deficiencias en
micronutrientes siguen siendo serias, lo que reduce la
capacidad mental y la habilidad para aprender. La
medición de las deficiencias escolares es mala pues la
mayoría de los sistemas se centran más en las tasas de
matrícula que en las de perseverancia hasta el final y
que en la relevancia del currículo. El acceso deficiente a
servicios de salud y educación incrementa la incidencia
de discapacidades y baja productividad, bloqueando así
oportunidades para que las comunidades marginadas
avancen.
Esta sección considera cómo las comunidades pueden nutrir sus bienes y encontrar formas de salir de la
pobreza, a través de una combinación de políticas de
lacima hacia abajo iniciadas por el sector público o cen-

71

tralmente (como en Túnez) y cambios de la base a la
cima iniciados localmente y que se abran camino hasta
los centros de poder (Marruecos). Por ejemplo, el sector minero del Perú contempla un intento reciente de
virar hacia el desarrollo compartido entre comunidades, compañías y el gobierno. La forma en que grupos
rurales marginales salieron de la pobreza 100 años atrás
en algunos países europeos, también revela lecciones
importantes que muestran cuánto más dificil es esto
para los países en desarrollo hoy (Recuadro 4.4).
Las instituciones de países industrializados nunca
tuvieron que enfrentar muchos de los problemas que
hoy enfrentan los países en desarrollo. Las que heredaron los países en desarrollo no estaban listas para abordar los problemas de grupos grandes, dispersos, que viven
en áreas remotas y frágiles. Hoy el gasto gubernamental
para servicios sociales es en muchos casos parcializado,
dejando mejor libradas a las áreas urbanas —aun cuando
una gran parte de la población habite áreas rurales,
tierras marginales y la periferia urbana (Capítulo 6).
Muchos países tienen sistemas de educación y salud
altamente centralizados y estandarizados que simplemente no corresponden a las necesidades de áreas remotas, y que son costosos de administrar. Las inversiones y
servicios agrícolas se concentran en las tierras más
favorables, aun cuando la mayoría de los agricultores
se hallen en tierras frágiles. Los países están cambiando
lentamente estos enfoques".
Cómo nutrir el capital humano de la mujer
Estudios de un amplio grupo de sociedades encuen tran que la mujer es un motor importante de crecimiento y desarrollo". Su capacidad de ahorro e
inversión en su familia está bien documentada. Como
guardiana de la nutrición familiar, la mujer lucha contra
el hambre y la desnutrición. Su papel en la agricultura,
fundamentalmente ignorado, explica la supervivencia
de muchas comunidades de subsistencia tradicional en
tierras marginales. Sin embargo, en muchos sitios la
tradición, una movilidad limitada y la falta de voz o de
acceso a la información hacen de las mujeres el grupo
más marginado. Mientras los hombres buscan trabajo
en otras partes, las mujeres atienden los campos y cuidan de los niños, los ancianos y los animales de la granja.
Las comunidades tradicionales dependen de las mujeres adultas y las niñas para recoger leña y agua y para
producir y preparar alimentos. ¿Están las instituciones
nacionales y locales invirtiendo en este motor para el
crecimiento, o lo están limitando?
Aproximadamente el 80% de las mujeres económicamente activas en África al sur del Sahara y Asia
meridional están en actividades agrícolas, fundamentalmente agricultoras de subsistencia en hogares de
cabeza femenina o trabajadoras diurnas en fincas co-

72

INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003

Recuadro 4.4

Lo que funcionó entonces (Europa, 1900) es mucho más difícil ahora (países en desarrollo, 2000)
En el paso del siglo XIX al XX muchos de los campesinos
pobres de Europa habitaban tierras marginales. Salieron de
las trampas de pobreza gracias al ingenio, a instituciones
inclusivas y flexibles y a circunstancias favorables que no existen en la periferia rural de hoy. Innovaciones técnicas atrajeron trabajadores no calificados '.y alentaron la emigración de
campesinos de la periferia rural de Europa para trabajar en
fábricas en Norteamérica. Una sociedad civil vibrante hizo realidad una participación sostenida y más amplia en el crecimiento del ingreso.
Emigración entonces... pero no ahora
Las instituciones nunca dirigieron sus políticas a tratar con la
gente restante en las tierras frágiles, porque la mayoría de
ella se había ido. La emigración abierta de Europa entre 1870
y 1910 redujo las presiones sobre las áreas rurales europeas
pobres y elevó la productividad en el Nuevo Mundo. Aproximadamente el 13% de la fuerza laboral europea emigró hacia el Nuevo Mundo durante esos 40 años. En los casos de
Italia e Irlanda fue el 45% de la fuerza de trabajo la que,
emigró –alrededor del 25% a Escandinavia. Más o menos el
80% de los migrantes eran campesinos o trabajadores no
calificados con no más que educación primaría, pero
encontraron trabajo en fábricas y minas. La transición tuvo
lugar con pocas restricciones legales y el gobierno facilitó la
asimilación mediante educación y salud públicas.
Para los países en desarrollo de hoy, la emigración de la
periferia rural es hacia centros urbanos costeros y tugurios
periurbanos, no hacia Norteamérica, Europa Occidental u otros
países desarrollados. La emigración acumulada hacia los Estados Unidos entre 1970 y 2000 constituyó menos del 2% de
la fuerza laboral de África al sur del Sahara y menos del 5% de
la de América Latina y el Caribe (región con la más alta tasa de
emigración). A diferencia de hace 100 años, cuando los campesinos constituyeron el 80% de los emigrantes, hoy profesionales, trabajadores calificados y los que tienen alguna
educación universitaria representan, más de la mitad de los
inmigrantes a los Estados Unidos. Los trabajadores menos
calificados vinieron de México, los más calificados de-Asia y
África*.
Tecnología, salarios y trabajo entonces
Las fábricas de principios de los años 1900 emplearon trabajadores no calificados, con poca escolaridad, por salarios de
subsistencia (en condiciones de trabajo dickensianas ampliamente documentadas). Henry Ford tomó la decisión sin precedentes de mejorar las condiciones de trabajo, persiguiendo
sus propios intereses dentro del contexto de los intereses de
un grupo mayor. El incremento del acceso de la fuerza laboral
a los activos es una iniciativa distributiva con la que se gana
en eficiencia, reconocida incluso por empresarios realistas.
En 1908, después de diseñar un automóvil confiable y económicamente accesible, Henry Ford quiso bajar el costo unitario para expandir las ventas a un mercado masivo. En 1913
él y sus ingenieros introdujeron la línea de ensamblaje,
reduciendo con ello el tiempo de ensamble de un carro de
doce a dos horas, con la misma cantidad de trabajadores. La
productividad se disparó y la fuerza laboral no necesitaba
ninguna educación, pues bastaba un poco de entrenamiento
(la mitad de los trabajadores de Ford eran inmigrantes
pobres provenientes de tierras marginales de Italia y Europa
Oriental). Al cabo de un año de utilidades récord, Ford más
que duplicó los salarios del personal no calificado y redujo el

día laboral de 10 a 8 horas, aun cuando 'había colas de
trabajadores buscando empleo por el salario más bajo.
Esa decisión significó que trabajadores escasamente educados
pudieran empezar a acumular capital y ahorros –lo que les
permitió salir de la pobreza junto con sus familias. Ade más, Ford
redujo la rotación de fuerza laboral del 300% al 23% e incrementó
la productividad en otro 50%. ¿Qué lo motivó? Quería vender
más carros (los salarios eran tan bajos en esa época que pocos,
excepto los acaudalados, podían comprarlos). Y quería bloquear
la creación de un sindicato laboral.
En los siguientes 50 años, grupos de interés de los Estados
Unidos y otros países de la OCDE presionaron por el cre cimiento
compartido, creando instituciones que incluyeran a más gente y
un círculo de prosperidad más amplio. Medidas de la cima a la
base (como educación pública y servicios de salud para todos) y
medidas de la base a la cima produjeron una mayor participación
en el crecimiento del ingreso. Los sindicatos de trabajadores
consiguieron mayores salarios mediante una combinación de
negociación colectiva, incrementos en la productividad y cierta
restricción del mercado laboral Organizaciones por los derechos
de la mujer lograron el derecho de ésta al voto y posteriormente
que se convirtiera en participante activa del mercado de trabajo.
Redes de segu ridad social ayudaron a los mayores y a los
desempleados. Estas y otras políticas sirvieron para meter más
gente en la gestión, la distribución y el beneficio de la creciente
riqueza de los países. Las políticas apoyaron la inclusividad y
ayudaron a crear mejores instituciones.
Tecnología, salarios y trabajo en la actualidad
A finales de la década de 1970 los métodos de producción
empezaron a cambiar en todos los países, disminuyendo los
retornos para la fuerza laboral no calificada e incrementándolos para
la calificada. Hoy, los trabajadores no calificados de los países, en
desarrollo enfrentan restricciones para la migración legal y
mayores requerimientos de destrezas. El limitado número de
trabajos que tienen salarios superiores a las niveles de
subsistencia hace difícil mejorar los ingresos de la fuerza de
trabajo carente de educación y de destrezas, grande a ni vel
global. Desde 1990, la elevada oferta de trabajadores no
calificados ha señalado un estancamiento global y una convergencia de salarios a niveles de subsistencia en muchos países
en desarrollo. Esto dificulta a los emigrantes de áreas rurales
(tanto de la periferia como de áreas rurales comerciales
sobrepobladas) encontrar empleo lucrativo en áreas urbanas y
periurbanas.
Aun cuando el sector informal representa la mayor parte del
empleo para la población en edad productiva, no es visi ble en la
pantalla de radar del economista. No se recogen
sistemáticamente datos sobre el sector informal. La s tasas
salariales reportadas en la década de 1990 para la fuerza laboral
agraria y los obreros de la construcción no calificados (las dos
mayores probabilidades de trabajo para los inmigrantes
provenientes de la periferia rural) seguían siendo bajas y planas
en muchos países (gráfico del recuadro).
Solamente la República de Corea (US$500 al mes) y la República
Checa, Mauricio y Túnez vieron acercarse los salarios para
trabajadores no calificados a US$250 mensuales. En la mayoría
de los demás países, los salarios de PPA promedio

MEJORAR LOS MEDIOS DE VIDA EN TIERRAS FRÁGILES

para trabajo no calificado seguían siendo muy bajos, inferiores a US$100 mensuales, en la década pasada. Los salarios
agrícolas muestran una tendencia similar. El salario de PPA
promedio equivalente en los países de la OCDE para trabajo
similar era 16 veces mayor para el trabajo agrícola y 22 veces
mayor para el trabajo no calificado en construcción.t Semejante diferencia en los salarios para trabajo agrícola se explica
en parte por las restricciones para la inmigración legal y las
barreras al comercio agrícola en los países de la OCDE. Las
diferencias salariales entre actividades calificadas y no calificadas es aun mayor, lo que destaca la importancia de la educación y el entrenamiento, de los cuales se carece totalmente
en la periferia rural de muchos países. Eso ayuda a explicar
por qué la desigualdad de ingresos se ha convertido en un

merciales más grandes. Estas realidades económicas
están empezando a dar más influencia a la mujer. Instituciones que miran al futuro están respondiendo con
cambios de actitud y en la prestación de servicios. El
Grameen Bank de Bangladesh y la fundación Zakoura
de Marruecos ofrecen microcrédito para mujeres y escuelas para niñas; en África occidental, América
Central y Baluchistán, las mujeres contribuyen en el
diseño de proyectos de riego, salud y educación.
Agencias y comunidades, que reconocen los elevados
retornos de mejorar la posición de la mujer, están
formando equipo con ONG, antropólogos, sociólogos y
economistas locales, para llegar directamente a ella
con informa ción, educación y acceso a crédito".
Ajustando la prestación del servicio a las circunstancias locales y empoderando comunidades rurales
remotas, algunos países están encontrando medios accesibles para mejorar los servicios y ayudar a la gente a
salir de las trampas de pobreza. Esto comienza con un
buen entendimiento de los valores y capacidades de

73

problema global en el siglo XXI -y por qué tanta gente de la
periferia rural se ha quedado atrás y en la pobreza. Muchas
familias sobreviven diversificando los ingresos mediante giros de miembros de la familia que viven en el exterior, así
como trabajando en el sector de servicios de la economía ru ral ajena al agro, lo cual ahora constituye más de un tercio del
ingreso rural en muchos países.
* Departamento de Comercio de los Estados Unidos, U.S. Census Brief
(2002), gráficos 4 y 5.
I Véase Freeman y Oostendorp (2000).
Fuente: O'Rourke y Williamson (1995); Williamson (1997); Hatton y
Williamson (1998); Raff y Summers (1986); Lacey (1986); Estrategia de
Desarrollo Rural del Banco Mundial (2001).

una comunidad y requiere gente capaz de unir una apreciación de la modernidad con una comprensión de las
tradiciones locales (traductores culturales).
Túnez ilustra la combinación de liderazgo nacional,
compromiso a largo plazo y entendimiento cultural
para lograr mejoras de base amplia en la calidad de
vida de todos los ciudadanos. Poco después de su independencia en los años 1950, el presidente Bourguiba

74

INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003

empezó a introducir en Túnez reformas legales para
mejorar la posición de la mujer. El visitaba rutinariamente los pueblos, explicando los cambios que quería. El
ministerio de educación transportó chicos y chicas de
áreas remotas a la escuela, y el ministerio de salud envió
parteras a los pueblos para que comentaran sobre salud
preventiva y planificación familiar y para informar a
las mujeres sobre sus derechos.
Décadas más tarde, la agencia de asistencia técnica de
Alemania Gesellschaft Für Technische Zusammenarbeit (GTZ) reconoció que una de las agencias
públicas de Túnez sería buena candidata para su enfoque
de desarrollo participativo. La Organización para el
Desarrollo Silvopastoril del Noroeste de Túnez
(Odesypano) había estado administrando un programa
de plantación de árboles, con variado nivel de éxito, en
las colinas áridas de noroeste del país, con el objeto de
reducir la erosión que sedimentaba las represas más
adelante, corriente abajo. La GTZ quería financiar un
proyecto que incluyera a la mujer. La idea de tener
mujeres trabajadoras que acompañaran a agentes masculinos
no se había considerado antes. El director de Odesypano la
apoyaba, pero veía muchos riesgos que son difíciles de
asumir por un servidor público. La experiencia demostró
que la persistencia, la financiación subsidiada y la

asociación pueden superar la aversión profundamente
arraigada de una agencia a asumir riesgos (Recuadro
4.5).
Transformación de instituciones e individuos: el
papel del liderazgo
El liderazgo político de Túnez mejoró la posición de la
mujer a través de décadas de pronunciamientos públicos
persistentes, cambios en las leyes y acciones concretas.
Estas políticas han continuado y siguen siendo aplicadas
consistentemente, incluso después de un cambio de
gobierno a finales de la década de 1980. Agregarle a
Odesypano alcance femenino concordaba con estos
esfuerzos, pero acarreaba riesgos que era necesario atender
directamente. El director enfatizó el cambio de
tradiciones locales que fortalecía la posición de la mujer
en el contexto de un mejoramiento de la posición de la
familia entera.
Túnez ha logrado un importante progreso en la
transformación de una relación amo-sirviente en una
asociación entre esposo y esposa, aun en pueblos pobres y
remotos. Gracias a los esfuerzos consistentes de líderes
tunecinos durante un largo período, las mujeres
disfrutan de iguales derechos casi en todo aspecto
contemplado en la ley, excepto la herencia. Cuando se

Recuadro 4.5

Atención de riesgos, cambio en instituciones y alcance a las familias en el nivel de subsistencia en Túnez
Las familias de la región montañosa semiárida del noroeste de.
Túnez son pobres, con un ingreso medio per cápita anual de
US$220. A mediados de la década de 1990 la GTZ llegó al
gobierno de Túnez con un auxilio de US$1 millón para financiar
un proyecto que integraba la participación femenina a ni vel de
aldea. El director de Odesypano veía varios problemas y riesgos
en la inclusión de mujeres trabajadoras de extensión agraria.
Había pocas mujeres especialistas preparadas en asuntos
agrarios, si es que las había. Las familias no que rrían que las
mujeres jóvenes fueran con varones a aldeas de áreas remotas y
accidentadas. Y a los aldeanos les resultaría difícil aceptar
agentes mujeres. La GTZ arguyó que este enfo que había traído
buenos resultados en otros países y que las mujeres de las
aldeas tunecinas tenían importantes responsabilidades
agrícolas. Al cabo de un año de discusiones sobre cómo
minimizar los riesgos, en 1995 el director contrató a siete mujeres
corno parte de un cuerpo de 40 trabajadores de extensión.
Leila, una de las seleccionadas, de 25 años, era una graduada en literatura árabe que estaba desempleada. La GTZ las
puso a ella y a las demás en un programa de entrenamiento de
seis semanas y puso a Leila a trabajar en equipo con Alí, agente
graduado en administración pecuaria quien ya había estado
trabajando en las aldeas. En la primera visita de Leila a una aldea,
Alí pidió a los hombres que le permitieran a ella hablar con sus
esposas. Ellos se negaron. Ella se sentó a escuchar la discusión
en silencio y continuó acompañando a Alí a sus reuniones con los
hombres de la aldea una vez cada dosmeses, pero nunca habló,
sólo escuchó a los hombres discutir los problemas de la aldea.
Después de su tercera reunión, dos hombres trajeron
consigo a sus mujeres y le dijeron a Leila que confiaban

en ella. Se había roto la barrera. Leila enseñó a las
mujeres higiene animal, mejores métodos de ordeño y la
forma de hacer queso. plantar alcaparros, cultivar flores
de azafrán y cultivar y trenzar ajo –todos productos que
ellas están empezando a vender en el mercado local y
en hoteles de descanso (resort hotels) a lo largo de la
costa. Se introdujeron vanas actividades como esfuerzos
de equipo para los hombres y sus esposas, incluida la
cría de conejos, mejores corrales para aves y mejores
técnicas de recolección de agua. El hacer que las
mujeres escucharan los mismos mensajes que estaban
recibiendo sus esposos reforzaba el conocimiento
práctico y la aplicación de nuevas ideas, lo que mejoró
significativamente los resultados.
Una dinámica de desarrollo está cambiando tradiciones,
incrementando los ingresos familiares (hasta el 7% al año
entre 1996 y 2000) y promoviendo la cohesión social.
También está reforzando la asociación entre esposos y
esposas y entre familias que están empezando a aunar
recursos para crear actividades comerciales más grandes.
La cantidad de trabajadoras de extensión agrícola casi se
ha duplicado, de 7 en 1997 a 13 en 2001.
Fuente: Visitas de campo de personal del Banco, entrevistas con

personal de Odesypano, junio de 1997, y Banco Mundial
12001d1.

MEJORAR LOS MEDIOS DE VIDA EN TIERRAS FRÁGILES

les pidió a las campesinas de las montañas que reflexionaran sobre cuál era el cambio que había tenido el impacto más importante en su vida en los últimos 10 a
20 años, ellas respondieron que había sido- "la forma
en que la conducta de los hombres hacia nosotras ha
cambiado... ahora ellos son más amables con nosotras,
menos exigentes y más apreciativos. Ahora nos llaman
por nuestro nombre y nosotras tenemos el derecho de
rechazar a nuestros maridos".
.
Es difícil para el análisis económico captar todos los
beneficios de traer comunidades remotas a la gran corriente. Los costos pueden ser altos y fáciles de calcular, pero los beneficios son más difíciles de captar. Es
posible tener una idea de los costos que significa no
emprender inversiones que incluyen a minoristas y grupos remotos en el proceso de desarrollo. Los carteles de
la droga en Colombia, el movimiento Sendero Luminoso en el Perú, la rebelión de Mindanao en las Filipinas y la de Chiapas en México, pueden todos atribuirse
parcialmente al descontento y la pobreza de comunidades privadas de libertades y habitantes de áreas remotas. A menos que se encuentren medios para
incorporar a estos grupos de una manera significativa
en la gran corriente, los mismos siembran la semilla
del conflicto posterior.
Aprovechamiento del capital social
tradicional
Asentamientos dispersos, lejos de los centros urbanos,
hacen que sea costoso y físicamente difícil proporcionar
servicios. Los servidores públicos, especialmente los
maestros, son reclutados de centros urbanos y son
renuentes a vivir en aldeas. El ausentismo es alto y los
campesinos suelen desconfiar de los observadores externos. Los expertos agrícolas enviados a áreas rurales
marginales, a veces ven a la gente de la localidad como
demasiado pobre y carente de educación para desarrollarse. El resultado es una negligencia benigna, o bien
intervenciones costosas (y sólo parcialmente exitosas).
Aprovechando tradiciones muy arraigadas, un pueblo
pobre encontró una forma de mejorar su calidad de
vida.
Solución a problemas de acción colectiva
en la comunidad
Combinando los activos tradicionales de confianza y
participación con activos modernos —hombres y mujeres educados—, los campesinos pueden avanzar más allá
del nivel de supervivencia, hasta conseguir el desarrollo. En Ait Iktel, el liderazgo local mezcló una aguda
comprensión de la cultura del pueblo con destrezas
técnicas, gerenciales y de consecución de fondos
adquiridas a través de educación y experiencia por fuera
del pueblo. El diseño técnico del proyecto encajaba con
la capacidad financiera de la comunidad y generó un
fuerte sentido de propiedad comunitaria (Recuadro 4.6).
Fue
importante
que
todos
contribuyeran,
mantuvieran y se beneficiaran de un proyecto. Los
campesinos de Ait I ktel tenían q ue p oder pagar

75

el pro yecto y lo s subsecuentes costos de
mantenimiento. Como lo explicó Ali Amahan, "la
donación de la embajada japonesa para la planta
eléctrica fue vital. Sin ella no habríamos podido hacer el
proyecto; pero fue importante que los campesinos
trabajaran duro para conseguir esa donación". Si un
proyecto es diseñado, construido y pagado íntegramente
por una entidad externa, la comunidad tendrá poco
sentido de pertenencia.
Lograr unanimidad es difícil, pero en este pueblo
fue importante para sostener la dinámica y guiar el
capital social tradicional en la dirección del desarrollo.
Cuando se carece de consenso (como para la escuela de
niñas), es mejor seguir adelante con actividades en las
que todo el mundo esté de acuerdo (la vía de acceso y
la electricidad). El buen nombre tiene tiempo para desarrollarse, lo que facilita alcanzar consenso en el siguie nte p r o yecto . Escuc hand o , entend iend o y
abordando cada objeción familiar a la escuela, el pueblo logró un consenso y la Asociación preparó un proyecto altamente satisfactorio, con características locales
apropiadas, que no se encuentra en el sistema educativo del Estado31.
Expandir el desarrollo impulsado por la comunidad
a un mayor número de aldeas, requiere compromiso
visible de las comunidades. Esto no puede forzarse.
Ahora Mohamed Amahane trabaja de tiempo completo en desarrollo comunitario en 14 aldeas y también
asesora a otras, pero únicamente cuando ellas toman
la iniciativa de contactarse. Él les ayuda a identificar
"traductores culturales" y a presentar proyectos que
estén dentro de los límites de los medios y la capacidad
de gestión del pueblo. Gradualmente está surgiendo
un esfuerzo nacional por apoyar ese tipo de actividades
y expandir la voz en las comunidades locales32.
Apoyo desde la cima
Instituciones gubernamentales formales pueden haber
bloqueado el proceso de desarrollo comunitario, pero a
mediados de la década de 1990 el fallecido rey Hassan
II permitió cierto aligeramiento político que hizo posible el surgimiento de ONG de defensoría local. Sin
esta apertura, Ait Iktel no habría podido crear una asociación ni buscar financiación con donaciones externas.
Otra ayuda llegó en 1997, cuando el ministro de educación básica introdujo un programa piloto de escuelas de base comunitaria. El presupuesto del programa
es inferior al 0,01% del presupuesto del ministerio, pero
permitió a las ONG locales crear escuelas, beneficiando con ellas a muchas niñas para las que el sistema
público no era una alternativa viable. También permitió a las comunidades adaptar las reglas a las condiciones locales, identificar maestros y promover una

entonces director de Monumentos Nacionales de Fez. La Asociación seleccionó a un egresado de la universidad desempleado para que asumiera la función de maestro.500 dirhams (US$250) al año. Más recientemente. El bien más valioso de la aldea era su capital social tradicional. El 5% de la matrícula primaría era para niñas y el 2Ó% para niños que asistían a la escuela pública. Los lugareños establecieron una asociación. y concluyeron que la comunidad estaba preparada para hacer más. los dos hombres nuevamente plantearon la posibilidad de crear una escuela para niñas.6 "Traductores culturales" como catalizadores para mejorar los medios de vida en Ait lktel. Ait Iktel por el Desarrollo. Fuente: *Amahan (19981. Mohamed y Ali le plantearon a la asamblea la construcción de una escuela para niñas. maneja los asuntos de la aldea. El éxito del proyecto del agua puso en marcha una dinámica de desarrollo que hoy sigue operando. técnico mecánico de una compañía explotadora de minas de fosfato en Casablanca– organizaron a tos hombres de la aldea para construir un pozo. El sistema de irrigación ha duplicado las cosechas de verano durante la estación seca y permitido cierta diversificación de cultivos. a las mujeres continuar trabajando en manualidades y a los aldeanos instalar una bomba eléctrica para irrigación. La asociación movilizaría las remesas de emigrados para los proyectos de desarrollo comunitario y crearía un "banco de trabajo del pueblo". en el centro comunitario (el 65% de las familias han empezado a hacer planificación familiar). Mohamed diseñó un proyecto acorde con los niveles de ingresos de los pobladores: un pequeño generador para todas las casas del centro. Éstos representaban cambios de primer orden con respecto al sistema estatal. ahorros provenientes de giros (25%) y el trabajo de los aldeanos (15%). Cada familia contribuye anualmente con cinco días de trabajo en los proyectos. Una vez terminado el pozo. pese a que la mayoría de las familias campesinas habitan tierras marginales. Querían también clases todo el año (haciendo que las vacaciones coincidieran con eventos de la aldea. y su primo Mohamed Amahan. la asamblea del pueblo tenía otra prioridad: la electricidad. siembra y cosecha). La mala calidad de la instrucción no preparaba a los estudiantes para trabajos en la aldea ni en la ciudad. visitas de campo y entrevistas con la Association Ait lktel du Développement 2000. En un período de tres años. La asamblea. Una vez realizados estos dos proyectos. cada proyecto contribuyó a una dinámica de desarrollo que expandió la modesta base de activos de los aldeanos y que continúa hasta hoy. a 5 kilómetros de distancia aproximadamente. A mediados de la década de 1990 la aldea no tenía electricidad. Los costos de mantenimiento los cubren los lugareños. los dos hombres notaron que las mujeres organizaron espontánea y eficientemente la distribución del agua y el mantenimiento del pozo. musicales y religiosas sobrevivan a través de los siglos. y en buena parte provienen de giros de emigrados.csstmat . de manera que la gente tenía más tiempo para dedicarse a avanzar que para la supervivencia. Las clases se impartían en lengua nativa y el currículo era árabe. Los ingresos per cápita son bajos. y arreglaron el horario escolar de manera que les diera tiempo a las niñas para hacer sus labores domésticas. Para dar cabida a la demanda. los aldeanos construyeron una segunda escuela en 1991 Tres años des pués muchas niñas se habían graduado pero no tenían Perspectivas de pasar al siguiente nivel En 2000 una ONG nacional (Comité de Apoyo para la Educación de Niñas Campesinas)t creó un programa de becas para que las niñas continuaran su educación. los viernes. a unos 100 kilómetros de Marrakech*. resuelve desacuerdos y toma decisiones sobre la base de un acuerdo unánime. En 1995. Memissi (1997). Los aldeanos no se oponían a enviar a las niñas a la escuela. una estructura de autoridad patriarcal tradicional. El costo del auxilio para expandir el servicio a nivel nacional sería aproximadamente de US$1. y en los años de sequía el agua potable se hallaba a 3 kilómetros de recorrido a pie. 1 http://www. matemáticas y. Asumiendo el papel vital de "traductores culturales" –personas que entienden los métodos modernos de administración y a la vez arraigadas en las tradiciones locales–. mediante una transferencia proveniente del Ministerio de Educación. 2. que habría de funcionar bajo la autoridad de la asamblea de la aldea. Ahora Ait lktel dispone de información sobre salud. Los ingresos se incrementaron un poco pero el presupuesto de tiempo aumentó radicalmente. Marruecos La aldea de Ait lktel está ubicada en las Montañas del Alto Atlas. Gracias a la ambulancia. Para la creación de capital social era crucial que todos contribuyeran y se beneficiaran del proyecto. El presupuesto anual del Ministerio de Agricultura es aproximadamente de US$2. y los maestros reciben sus salarios de la Asociación. El agua y la electricidad fácilmente disponibles redujeron el tiempo que las niñas necesitaban para recoger agua y leña. los aldeanos aunaron los giros recibidos y dos lugareños –Ali Amahan. usan do sus propios materiales. de US$300. la noche en que todos estaban celebrando la iluminación de la aldea. La electricidad les permitió a los niños estudiar por la noche. matorrales. Una vez más. pero la prioridad de la aldea era mejorar la carretera de acceso y comprar una ambulancia que ayudara a reducir la muerte de madres. En 1997. Este capital social ha permitido que la comunidad y sus tradiciones sociales.000 millones al año durante cinco años. y paneles solares para casas más remotas.76 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Recuadro 4. Para el segundo año la matrícula de niñas entre 6 y 20 años ascendió del 5% al 90%. personificado por los mayores de la aldea quienes administraban mediante la búsqueda de consenso y la distribución equitativamente compartida de recursos limita dos. Los aldeanos reconstruyeron tina Casa abandonada para que sirviera como aula. pero estaban insatisfechos con la educación proporcionada por el Estado. dedicado en su mayoría a invertir para los agricultores de tierras más productivas. cuando Ait lktel enfrentó una sequía por tercer año consecutivo. no ha habido muertes maternas en el parto. agua y terrenos de pastoreo comunales.000 millones.000 (de US$300 a US$400 por persona) fueron cubiertos por un auxilio de la embajada japonesa (60%). ha habilitado a la comunidad para virar hacia una dinámica de desarrollo sin precedentes en la historia de esta región. reúne a todos los jefes de familia. labores manuales enseñadas por las mujeres del lugar. la asamblea estuvo de acuerdo en la escuela para niñas. francés. en video. Los costos totales del proyecto. y apartaba a los hijos de sus raíces agrícolas y artesanales locales que podían brindarles algún medio de vida.

En 2001 la Asociación recibió un premio internacional de la Fundación Aga Khan. Expandir el desarrollo impulsado por la comunidad a una cantidad grande de aldeas es crucial para mejorar los medios de vida en las tierras frágiles. El costo de estas escuelas oscila entre el 25 y el 50% del de las escuelas públicas y los resultados son impresionantes. están propiciando tales transformaciones. es complemento crucial. En eI año 2000 el rey Mohamed VI honró la Asociación Ait Iktel con un premio nacional al mérito y citó la filosofía de desarrollo de ésta para las actividades de la Fundación para la Solidaridad Mohamed V (una entidad de ayuda nacional creada en 1998). con un éxito razonable. con su diversidad de pueblos a los que es difícil llegar. Camionetas se desplazan a los pueblos. las instituciones nacionales necesitan ser flexibles: abiertas a nuevas ideas y al aprendizaje mediante la escucha". Cobertura en salud. el Ministerio de Educación delegó autonomía gerencial y presupuestaria a los consejos escolares locales. el cambio de conducta es extraordinariamente difícil. los proyectos de base comunitaria están dirigidos a los pobres y pueden mejorar la prestación de servicios. lo que hace que iniciativas promisorias se mantengan a un nivel modesto. La motivación y capacidad locales para la acción colectiva son los principales prerrequisitos para expandir iniciativas comunitarias exitosas. si tiene seguimiento y si es adaptado toda vez que se necesite". cauteloso con respecto a la iniciativa. en 1992 se lanzó un programa de salud y antimalaria basado en la comunidad. Líderes prominentes y agencias internacionales pueden jugar un papel catalítico en despertar conciencia y promover iniciativas promisorias. Para llegar a poblaciones remotas de formas económicamente efectivas. . Compañías privadas también se están involucrando más en la promoción de la educación y en iniciativas del tipo "adop- 77 te una escuela". Este reconocimiento es importante especialmente si las autoridades lo respaldan con acciones concretas. está tomando tiempo para considerar los muchos cambios introducidos por el programa. Presiones políticas y económicas internas y externas de parte de ONG locales. con 714 voluntarios para atender a más de 1. Expansión de iniciativas impulsadas por la comunidad En varios países. la ONG internacional CARE está creando microempresas para producir mosquiteros tratados con insecticidas. El ministerio. Su libro fue presentado en la reunión internacional del Foro de Desarrollo Mediterráneo en Marrakech. Los resultados de la investigación econométrica acerca de la efectividad de las iniciativas de desarrollo comunitario todavía son preliminares. Fatema Mernissi. India. un empresario marroquí lanzó un programa de escuela rural aprovechando las enseñanzas de Ait Iktel. pero las evaluaciones econométricas cuidadosas son más recientes. y uno de los más impresionantes. de expansión de escuelas comunitarias. En 1998 una reconocida escritora marroquí. combinado con auxilios financieros. bancos privados están patrocinando ONG para promover el microahorro en áreas montañosas remotas. Entre otros ejemplos están los siguientes:  En Orissa. si el gobierno está comprometido con los proyectos y si el enfoque es gradual. Etiopía. Unos cuantos combinan la banca móvil con servicios de extensión en salud. El Comité de Avance Rural de Bangladesh (BRAC. por su sigla en inglés) es el más grande ejemplo. Instituciones donantes y ministerios de salud están haciendo equipo con ONG para enviar rutinariamente a los pueblos parteras y visitantes de la salud entrenados (en vez de clínicas costosas equipadas de médicos y enfermeras). Transformar agencias jerárquicas del gobierno nacional en instituciones que escuchen. Existe una larga historia de estudios cualitativos sobre desarrollo comunitario. pero a menudo adolecen de falta de liderazgo. a fin reducir la malaria y ayudar a las aldeas pobres a generar ingresos. de si el diseño responde a las realidades locales en su contenido y escala. El programa se ha mantenido como piloto. pero hasta donde se ha visto. ministerios de gobierno y la sociedad civil están trabajando unidos para fortalecer y expandir las iniciativas basadas en la comunidad. pequeño. así como la mayor facilidad de acceso a noticias e información satelitales que hacen a la gente consciente de las posibilidades. delegar algo de la toma de decisiones a las comunidades y responder efectivamente a nivel local es un proceso largo. Mucho depende del contexto del pueblo (grupos homogéneos tienen una tasa de éxito más alta). planificación familiar y asesoría nutricional. con medicinas. pero un ambiente nacional habilitador. complejo. recolectan ahorros.  En Líbano. hacen pequeños préstamos y depositan los ahorros en la sucursal bancaria más cercana.7 millones de personas en unas 2. Debido a que las administraciones gubernamentales pueden ser muy reacias a asumir riesgos. Entre otros proyectos promisorios están el Programa de Apoyo Comunitario para la educación primaria en Baluchistán y el programa de Escuelas Manejadas por la Comunidad (Educo) en el Salvador. Algunos ministerios gubernamentales están acogiendo nuevos enfoques.  En Tigray.000 aldeas. voluntad y conocimiento técnico de parte de los funcionarios oficiales. En 1999. publicó un libro sobre el dinámico desarrollo de Ait Iktel.MEJORAR LOS MEDIOS DE VIDA EN TIERRAS FRÁGILES participación comunitaria más fuerte en educación. En Nicaragua. microahorro y crédito son otros servicios sumamente necesitados en áreas remotas34.

es crucial para sostener los medios de vida de las comunidades pobres de áreas montañosas frágiles. Liberia 'y Perú). Consideraciones sociales y ambientales están empezando a consolidarse en la toma de decisiones para evitar hacer daño a la comunidad o al medio ambiente y dejar atrás tierras desgastadas y comunidades disfuncionales después del cierre de una operación. Lograr la estructura adecuada de arreglos fiscales para alcanzar todos estos objetivos no es fácil. Chile y Malasia). enfoques y leyes concernientes a las industrias extractivas empezaron a alterar las reglas del juego para darles más in fluencia a las comunidades locales. transparencia. a generar crecimiento y servir a los intereses de todas las partes. y un gasoducto en Malasia y Tailandia). Las comunidades locales quieren salir de la pobreza. las comunidades locales están mal organizadas y se deja que las compañías manejen situaciones potencialmente caóticas que escapan a sus áreas tradicionales de experticia. comunidades y gobierno se muestra prometedor. actitudes. El cambio de relaciones bilaterales a asociaciones tripartitas entre compañías. los gobiernos tienen varios objetivos: . Las reglas institucionales hacen la diferencia (Capítulo 7. En países tan diversos como Australia. los ingresos por recursos han constituido una importante oportunidad de acelerar el desarrollo (por ejemplo en Botswana. una mina de oro en Bergama. Gráfico 7-3)A finales de los años 1990. ¿Se comparten con la comunidad local los ingresos provenientes de recursos naturales? ¿Se usan los ingresos para transformar la base local y nacional de activos. Pero en muchos casos los gobiernos encuentran dificultades para equilibrar los diferentes intereses: la capacidad institucional es débil. Turquía y los Estados Unidos. suelen ser los menos escuchados en asuntos de su interés. Pero la forma en que los costos ambientales y económicos y los beneficios de la extracción de recursos se manejen y transformen en otros tipos de activos. Intereses divergentes se tornaron más difíciles de equilibrar y los problemas se volvieron mucho más difíciles de resolver. organizándose para lograr beneficios sostenibles de. operaciones extractivas grandes. Cuando no se cumplen estas expectativas y cuando se incurre en costos sociales y ambientales. gr. participación local y respeto por el medio ambiente"". una mina de oro y cobre en Iryan Jaya. una mina de cobre en Papua Nueva Guinea. compañías y comunidades La falta de voz de la comunidad en una etapa temprana del desarrollo minero de Yanacocha significó que no se captaran las señales y que los problemas y la desconfianza se acumularan. Las compañías —y los gobiernos— han empezado a desarrollar estrategias para responder (Recuadro 4. establecer procedimientos transparentes sobre la forma en que van a usarse los ingresos y prestar asistencia a los funcionarios locales para que se organicen con el fin de gastar eficientemente —con responsabilidad pública— estos fondos. Los gobiernos centrales necesitan dejar de lado la recepción de impuestos legalmente destinados a las regiones. Perú. físicos y financieros? Para algunos países en desarrollo. Cada una de estas tareas es difícil incluso para los países que tienen instituciones bien desarrolladas. Instituciones inclusivas. Bien hechas. invirtiendo en nuevos bienes humanos. su tierra y otros recursos. recursos minerales y petrolíferos no han generado un crecimiento económico sostenido y de base amplia. Comunidades pobres de áreas remotas tienen altas expectativas en cuanto a que las industrias extractivas les ofrezcan una oportunidad de-salir de la pobreza a través de puestos de trabajo. infraestructura e ingresos fiscales. Al establecer los términos fiscales. ONG internacionales y locales están ejerciendo presión sobre compañías mineras y gobiernos. grupos rurales marginales que viven en o cerca de recursos naturales potencialmente ricos. Gobiernos Los gobiernos tienen papeles difíciles en materia de reglamentación. y las 38 soluciones tienen que ajustarse a las circunstancias locales . con altos costos económicos directos para los sectores privado y público y para todos los demás (y. los funcionarios están insuficientemente entrenados. Canadá. A mediados de la década de 1990. Nigeria.7)36. comunidades locales han estado haciéndose escuchar. los gobiernos centrales quieren divisas e ingre- sos tributarios para cumplir sus obligaciones fiscales. balance de ingresos y desarrollo nacional y local. Y las compañías quieren maximizar los retornos de sus inversiones. acceso a información y atención al proceso de toma de decisiones se reconocen ahora como elementos claves de la buena práctica y de la responsabilidad social corporativa en las industrias extractivas. campos petrolíferos en el delta del Níger. Para otros (Argelia. Angola. Turquía. que son particularmente evidentes en el sector de las industrias extractivas. ayudando a los grupos locales a organizarse para exigir libre acceso a la información. las comunidades locales suelen sublevarse_ En años recientes protestas comunitarias han conducido a la interrupción e incluso al cierre de operaciones de industrias extractivas. el gobierno canadiense adoptó un enfoque de asociación basado en "una distribución justa de beneficios netos. las actividades extractivas pueden ayudar a transformar la base de activos de una sociedad. Equilibrio de intereses entre gobiernos.. transparencia en limpiezas ambientales y tratamiento justo.73 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Uso de recursos locales no renovables: equilibrio de intereses En todos los países.

mortalidad infantil y analfabetismo son altas y duplican o triplican los promedios nacionales.120 pies) sobre el nivel del mar. y la Corporación Financiera Internacional (CFI) para constituir la Minera Yanacocha. se abstuvo de organizar reuniones de consulta extensiva y se mantuvo alejada de las áreas más urbanas. en los Andes peruanos. temerosa de las actividades de Sendero Luminoso. no es demasiado tarde para forjar un pacto de desarrollo social y ambientalmente sostenible. la formalización de los sistemas de información y de quejas y el diálogo entre las múltiples partes interesadas.000 metros (13. Inicialmente. que las de la región de Cajamarca. Para ambas operaciones la capacidad del gobierno central de atender problemas sociales y ambientales. Ambas están en áreas habitadas por pueblos indígenas pobres con poca o ninguna tradición minera previa.7 Aprendiendo a equilibrar intereses: dos grandes minas en los Andes Las minas Yanacocha y Antamina están a 4. y Buenaventura. los ingresos por exportaciones han alcanzado los US$500 millones anuales en los últimos años y los impuestos sobre la renta de la corporación llegan a entre US$45 y US$55 millones anuales (30% de utilidades). Las experiencias de estas dos minas ilustran el grado en que están empezando a cambiar – globalmente-. excepto para pastoreo a pequeña escala. La consulta ha virado hacia un proceso general que incluye la validación comunita ria de los proyectos de desarrollo local. Para evitar que la compañía explotara los grandes depósitos restantes contiguos a la mina existente. Ambas tienen altos perfiles económicos como operaciones modernas que contribuyen con valiosos ingresos a la economía peruana. Habitada por descendientes de los Incas. Una ley de 1992 (el canon minero) le exigió al gobierno central devolverle a la región el 20% de la recaudación anual de impuestos corporativos (alrededor de US$8 millones). una de las más grandes del mundo. se espera que Antamina se convierta en la tercera productora de zinc más grande del mundo y en la octava más grande de cobre. el oro-se convierte en fuente de tensión en la región. ambiental y económicamente sostenible. La comunidad quedó muy preocupada con respecto al compromiso de Yanacocha de proteger el medio ambiente y la salud comunitaria. SRL. Y muestran cómo las instituciones (gobiernos. Trabajando a toda su capacidad. pero al parecer Cajamarca no ha recibido sino una parte de esos fondos. Las tasas de desnutrición. anticipar o evitar choques y promover desarrollo de base amplia. Cajamarca es el lugar donde el conquistador español Francisco Pizarro y su centenar de hombres emboscaron y mataron a miles de guerreros nativos incas y capturaron a su emperador Atahualpa en 1532. Consecuentemente. Antamina: creación de una relación de desarrollo con las comunidades locales Antamina es una nueva empresa minera en la región centro -norte de los Andes. Yanacocha: ¿conversión de colisión en cooperación con respecto al oro en Cajamarca? A principios de 1990 se detectaron oro y otros minerales en la región de Cajamarca. sitio de importancia simbólica e histórica. Pizarro incumplió su promesa y ejecutó a Atahualpa"*. concentrándose más bien en actividades de desarrollo en las áreas rurales aledañas a la mina y limitó la consulta a representantes seleccionados de la comunidad. así como para la comunidad y el gobierno que los urgió a reexaminar el impacto del proyecto en la comunidad local. compañías y comunidades) necesitan aprender a adaptar conductas. la municipalidad de Cajamarca aprobó una ordenanza por la cual parte de la cuenca fue declarada como reserva ambiental para la recarga de agua (la Minera Yanacocha está apelando la ordenanza ante la Corte Constitucional). Es la mina de oro más rentable y de más bajo costo del mundo debido fundamentalmente a las excelentes reservas de oro.MEJORAR LOS MEDIOS DE VIDA EN TIERRAS FRÁGILES 79 Recuadro 4. A esta altitud la agricultura no es viable. una de las compañías mineras privadas más importantes del Perú. Más del 90% del pueblo predominantemente campesino de estas dos regiones vive por debajo de la línea de pobreza. entrevistas con personal del Banco Mundial y de la CFI. El mercurio derramado no llegó al sistema de aguas y la compañía acometió acciones remediales. El sentimiento de distanciamiento entre la compañía y el municipio de Cajamarca fue difícil de cambiar. Una vez más. Puesto que a la mina le quedan como mínimo otros 20 años de operación. Pero las comunidades aledañas a Antamina han tenido mucho menos contacto con el mundo externo. además de su licencia "legar para su operación. La exploración de la mina de Yanacocha empezó en 1989 y las operaciones se iniciaron en 1992. ha sido limitada. (Ha habido algunas disputas acerca de las circunstancias y del número de casos de contaminación). a unos 300 kilómetros al sur de Yanacocha. La transparencia de las cuentas a diferentes niveles institucionales sigue siendo un problema. De propiedad de un consorcio de tres compañías canadienses (90% de las acciones ) y una japonesa (10%). incluso cuando Sendero Luminoso dejó de ser una amenaza después de 1995. Actualmente la compañía reconoce la importancia de con tar con una licencia "social" de amplia cobertura. *Véase Diamond (1997). Pensaba que no tenía más opción que mantener un perfil bajo para proteger a sus empleados y a las demás personas de la comunidad que apoyaban la operación. pero las dos minas comparten varias similitudes. la co munidad se organizó en noviembre de 2000. moderno. Una vez conseguido el rescate (oro suficiente para llenar un salón de 22 pies de largo por 17 de ancho y 8 de altura). Pero Antamina quiere evitar algunos de los problemas experimentados por Yanacocha y tiene la suerte de iniciar sus actividades en una época de paz en la que internacionalmente se están reconociendo reglas del juego más inclusivas. . La Minera se está embarcando en un programa de desarrollo urbano que implica inversiones que se sumarán a las de los programas rurales en marcha. La mina de Yanacocha fue un notable éxito financiero. No es claro si se recibió y en qué forma se recibió el dinero. La operación de Antamina se presentó unos 10 años des pués de la de Yanacocha. Las expectativas de la comunidad sobre la mina como un escape de la pobreza eran comprensiblemente altas. Fuente: McMahon y Félix (2001).las expectativas y las prácticas industriales en minería social. un derramamiento accidental de mercurio demostró ser un "campanazo" para la compañía. En junio de 2000. y otras cuestiones de desarrollo institucional. Pero desde el principio la compañía se preocupó por la seguridad. en tanto que las exploraciones de Antamina comenzaron en 1999 y las operaciones arrancaron sólo a fines de 2001. El yacimiento está cerca de la ciudad de Cajamarca. Pizarro retuvo a su cautivo durante ocho meses "mientras extraían el rescate más grande de la historia con la promesa de liberarlo. Temerosa durante algún tiempo de que la expansión de la mina pudiera afectar la fuente de agua para Cajamarca. se unió con la estadounidense Newmont. los ingresos proyectados por exportaciones fueron de US$950 millones anuales y los impuestos corporativos de US$83 millones (el 20% de los cuales habrían de retornar a la región).

El conflicto de intereses podría disminuir con una unidad del medio ambiente más autónoma. La llegada de trabajadores entrenados ajenos a la localidad y la disponibilidad de mayores ingresos en efectivo suelen chocar con las costumbres del lugar. Al gobierno central se le puede pedir legítimamente que proporcione el marco legal y regulador para los impactos ambientales y sociales de las industrias extractivas. Siempre que sea posible.80 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003  Proteger los ingresos tributarios de las fluctuaciones de precios de los bienes de consumo Asegurar una distribución de la riqueza que llegue a las comunidades afectadas Respaldar decisiones de inversión que generen los máximos retornos Evitar la corrupción y prevenir la malversación de fondos Permitir que se aparte una proporción de los ingresos tributarios ya sea para emergencias o para las generaciones futuras. y el que se haya comprometido desde el principio a tres ONG internacionales que trabajan de tiempo completo en asuntos de desarrollo. Debido a que las minas son recursos finitos. la compañía ofrezca entrenamiento intensivo para la gente y las pequeñas empresas de la localidad. Esto asegura capacidad técnica. es necesario invertir inteligentemente los in gresos para crear alternativas para la comunidad cuando la mina cierre. Las compañías se beneficiarían de contratar traductores culturales. las comunidades locales necesitan liderazgo motivado. En el Perú esta responsabilidad está en manos de una unidad especializada dentro del ministerio de minas. Se necesitan comunicaciones y planes de emergencia para responder a accidentes. Al igual que las compañías y el gobierno. La minería extensa y otras industrias extractivas requieren grandes áreas de tierra. Con frecuencia los campesinos gastan rápidamente el producto de su venta (o reasentamiento) y poco después se hallan sumidos en la pobreza. Una opción es que desde las primerísimas etapas del desarrollo. Dadas las oportunidades locales de convertirse en fuente de recursos. Si el equipo de toma de decisiones cuenta con traductores culturales que trabajen conjuntamente con los ingenieros y especialistas financieros. tal entrenamiento tiene que tener un impacto importante en la economía local. y los empleados y las comunidades locales necesitan entrenamiento en las medidas que haya que tomar. y de conversión de la comunidad local en fuente de recursos_ También está creando una fundación para promover actividades de generación de ingresos. Los agricultores que venden primero a precios más bajos –aunque reciban los precios acordados– más tarde se sienten engañados al ver que la tierra de sus vecinos se vende por mucho más. con alguna representación industrial y comunitaria (similar a la agencia del medio ambiente en Chile). quienes frecuentemente provienen de afuera. modernos. El consorcio de alcaldes y ONG locales de Antamina. se muestra promisorio. Ellas necesitan asegurar que sus puntos de vista sean bien entendidos y que sus objetivos estén engranados hacia la protección y el desarrollo comunitarios. La agencia responsable del seguimiento y la ejecución de las normas ambientales necesita tener autonomía y credibilidad. aun pueden crear problemas ambientales y de salud que son técnicamente difíciles de atender. fomentando el empresariado. cambio importante que ganó ímpetu en la última década. Quizá sea necesario que las compañías propongan formas de asistencia a los agricultores locales para el manejo de los ingresos en efectivo. libre acceso al conocimiento y la voluntad . pero también pone a la agencia en situación de conflicto de intereses. La meta sería transferir destrezas –tener una mayor cuota de trabajadores locales al servicio de la compañía. directa o indirectamente– y crear más cohesión social entre la compañía y la comunidad. Las comunidades locales ya están aprendiendo a organizarse y a hacerse oír. La forma en que se adquiera la tierra (y el que los habitantes tengan títulos de propiedad claramente demarcados o no) afecta las negociaciones y la confianza de la comunidad local. Compañías Las grandes operaciones mineras son intensivas en capital y requieren técnicos entrenados. En casos excepcionales. los acuerdos de venta o de arrendamiento de tierra deben tener lugar entre la compañía y grupos organizados de campesinos en vez de agricultores individuales. las comunidades buscan cada vez más otras compensaciones. Yanacocha está fortaleciendo ahora su programa de relaciones y entrenamiento comunitarios. el precio de la tierra necesaria para la explotación minera es difícil de determinar. la lengua y las tradiciones locales. Con pocos trabajos disponibles para los habitantes locales. puesto que el mandato del ministerio es al mismo tiempo promover la minería y regularla. Comunidades Los esfuerzos de compañías y de ONG por ayudar a las comunidades locales a desarrollar capacidades de abogacía y operativas están empezando a rendir fruto. Además. puede ser necesario adjudicarle la responsabilidad a una agencia externa imparcial. Aunque las minas usen procesos limpios. y para las instituciones que hacen seguimiento y obligan al cumplimiento en el terreno. quienes pueden vincular el mundo comercial moderno con la cultura. que les permita vender bienes y servicios a la compañía minera. la cual ayudará a mejorar la comunicación y la confianza con la comunidad. ellos pueden desempeñar la función vital de puente que ayude a la comunidad y a la compañía a entenderse mutuamente y a resolver problemas.

y empoderar a las comunidades para que se ayuden ellas mismas. a una escala y con una duración apropiadas. de los países productores de petróleo de la cuenca subandina. mediante el logro de los incentivos adecuados –y las instituciones nacionales necesitan escuchar y aprender de esa percepción de las cosas y combinarla con enfoques tecnológicos modernos. Manejar efectivamente arreglos tripartitos implica un proceso de aprendizaje largo y costoso. pero lentamente.10).. Ellas necesitan ajustar los servicios a las condiciones locales. entonces dar asistencia técnica a corto plazo para el fortalecimiento institucional –mientras sea necesario– puede no ser suficiente.4). industria y comunidades nativas sobre cómo usar y distribuir las rentas del petróleo. lo cual trajo consecuencias ambientales. 81 . Las instituciones han cambiado. el que actualmente se da para intercambios científicos o para el CGIAR. el empresariado y la sociedad civil. pero con retornos potencialmente altos para todos los interesados.. Los donantes pueden incrementar sustancialmente el volumen y la confiabilidad de la financiación a largo plazo para asesoría experta. en particular con respecto a poblaciones rápidamente crecientes y a un mundo rápidamente cambiante. Tiene que existir un respaldo más sustancial y un genuino aprender haciendo. Esas comunidades tienen conocimientos nativos que las han guiado para conservar recursos naturales escasos y sobrevivir en ambientes hostiles. Administraciones centralizadas tuvieron dificultades para adaptar servicios públicos diseñados para entornos urbanos a las condiciones enteramente distintas de áreas rurales remotas.2). Respaldando la asociación a largo plazo. Si de todas formas la extracción mineral seguramente ha de continuar. apoyo técnico oportuno. Los gobiernos necesitan estimular interacciones abiertas entre gobierno. Se requieren institutos para la solución de problemas (cuerpos de expertos consultores y ejecutivos) que se concentren en desafíos concretos que enfrentan las comunidades. Cuando el gobierno no puede cumplir sus obligaciones –y las compañías. con procedimientos para incorporar los puntos de vista de las comunidades y regulaciones sobre impacto ambiental y social (Recuadro 7. los donantes pueden hacer mucho por ayudar a los gobiernos a crear las instituciones adecuadas. Las comunidades de la periferia rural tienen activos que necesitan ser alimentados. económicas y sociales adversas. Escuchando a las bases y probando ideas con respecto a la realidad. También hace hincapié en los estándares para petróleo y gas en América Latina. las cosas están avanzando en la dirección correcta pero aún queda mucho por hacer. políticas relevantes y soluciones factibles que ayuden a los gobiernos a gobernar mejor (Capítulo 9. El proyecto del oleoducto ChadCamerún aborda la forma en que se usarán los ingresos del petróleo. programas de intercambio de personal clave y becas de entrenamiento internacional (Capítulo 9). pueden lanzar una dinámica de desarrollo. pero pocos las adaptaron a las circunstancias locales. Tienen también mujeres que potencialmente son fuertes motores de desarrollo pero cuya contribución es impedida con demasiada frecuencia. En el presente. Se necesitan esfuerzos institucionales de largo plazo a todos los niveles. universidades. escuchar y entender a la gente a la que tratan de ayudar. Los campesinos que tienen' experiencia por fuera del área pueden ayudar a la comunidad a orientar sus tradiciones hacia el diseño de proyectos que concuerden con sus medios. los funcionarios locales y las comunidades no pueden ponerse de acuerdo sobre sus responsabilidades– es difícil desarrollar los recursos extractivos de una manera sostenible. dado el enorme interés de la mayoría de las partes en seguir adelante. Asociación para el cambio Han surgido varias iniciativas para integrar la consulta local a la toma de decisiones. muchos países están muy mal atendidos. por ejemplo. Y tienen capital social y algunos ahorros de giros que reciben y que. Cómo nutrir los activos en la comunidad. transferencias de tecnología. La iniciativa de la Cuenca del Río Nilo trata de conseguir que todas las partes interesadas consideren los beneficios potenciales de cooperar pensando no solamente en los intereses de su respectivo país sino también en los intereses de los países vecinos que comparten el recurso (Recuadro 8. En un caso tan complejo como el de Yanacocha. de ser movilizados.MEJORAR LOS MEDIOS DE VIDA EN TIERRAS FRÁGILES de aprender. ellos pueden promover la creatividad. Combinación de conocimiento práctico. La Organización Latinoamericana para la Energía. puede ayudarles a incrementar la productividad de su tierra y a sostener ecosistemas cruciales. Cuerpos de expertos consultores y ejecutivos pueden ayudar a que ideas importadas tengan sentido y a adaptarlas a las circunstancias del país. La combinación de conocimiento práctico local con investigación por etapas y asesoría técnica externa. Recuadro 9. información y entendimiento de las bases Muchos países en desarrollo copiaron instituciones de Occidente. Apoyo institucional más hondo Muchos gobiernos están luchando por cumplir papeles exigentes y complicados en estas sociedades de triple vía. y los gobiernos necesitan encontrar formas de promover y estimular este tipo de trabajo. En todo el mundo se está viendo surgir gradualmente un enfoque factible de "paradigmas de minería sostenible" que combinan estrategia empresarial y ética. pero ello requerirá un apoyo a mayor escala que. enfatiza la comunicación entre gobiernos.

y que uno y otro toman tiempo. especialmente en economías en las que la cantidad de trabajadores rurales no calificados es muy alta o donde el crecimiento económico de orientación urbana ha sido bajo. y donde sea apropiado. cruces de plantas resistentes a la sequía.82 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 La nación… Los gobiernos (y los donantes) pueden financiar redes de conocimiento. dependiendo de que se reconozca que las mejoras de nivel implican un cambio significativo de la base hacia arriba y de la cima hacia abajo. agricultura y medio ambiente? ¿Qué parte de la nación está empleada en trabajos no calificados. y cómo han cambiado esos salarios? y el mundo A menudo hay el potencial para mejorar el nivel local. Incluso la migración interna es incierta. En el presente. el trabajo con grupos locales y la expansión de las experiencias positivas. Compartir los riesgos y las cargas entre un mayor número de países mejor dotados. Pero necesita instituciones nacionales adaptables y flexibles y compromisos globales para contar con financiación. Los servidores civiles suelen tenerle aversión al riesgo y ser renuentes a cooperar con asociaciones externas. y otras tecnologías capaces de elevar la productividad. de Burkina Faso. con el fin de que hagan equipo con los voluntarios extranjeros y trabajen conjuntamente en los proyectos. Mayor financiación con auxilios (combinada con asesoría) puede ayudar a los gobiernos nacionales a superar la aversión a asumir riesgos. diversos programas de voluntarios. y de difundir esa información mediante intercambios campesinos de "manos a la obra" y apoyo para la creación de institutos prácticos para la solución de problemas. Ellos deben expandir los estudios científicos y empíricos sobre lo que les está sucediendo a las tierras frágiles y al clima —y proponer remedios científicos y tecnológicos económicamente factibles a medida que. los gobiernos podrían crear organizaciones nacionales de voluntarios para graduados locales (a menudo recién egresados de la universidad y desempleados). Mucha gente que vive en tierras frágiles ha comenzado a organizarse para superar el nivel de supervivencia. A veces los cambios de conducta son más fáciles de introducir cuando funcionarios superiores lanzan iniciativas piloto a las que se les hace seguimiento con evaluaciones claras e incentivos orientados hacia los resultados. de bajo salario. Es la gente que abre el camino del progreso social. que promuevan el aprendizaje. Para quienes viven en tierras frágiles. tales innovaciones incluyen escuelas comunitarias. Por ejemplo. desarrolladas en una región y que ofrecen buenas aplicaciones para otras regiones. de países donantes y ONG que trabajan en áreas rurales marginales. o la Asociación Ait Iktel. ofrece la mejor oportunidad para atender algunos de los problemas más difíciles que atascan a las comunidades en la pobreza. Un mejor seguimiento de los indicadores apropiados ayudará a los gobiernos a rastrear lo que está sucediendo en la periferia rural. Trabajando con ONG. no siempre se pueden replicar fácilmente las mejoras en los medios de vida. Los países en desarrollo reciben. desarrollar su capital humano es decisivo para expandir sus opciones de medios de vida mejores. Puesto que las tierras frágiles son heterogéneas. difusión e intercambios campesinos que permitan a los líderes comunitarios locales y a sus contrapartes del gobierno informarse de primera mano sobre soluciones creativas —como los grupos de manejo de servicios y activos. Para asegurar que el conocimiento adquirido se quede en su país. el cambio. Pero hay mucho campo para adaptar innovaciones de unos países a otros y de unas regiones a otras. como mejorando la capacidad de las áreas rurales comerciales y de las áreas urbanas para proporcionarles a esas personas oportunidades más productivas (véanse Capítulos 5 y 6). apoyo y asociaciones de largo plazo. trabajo de extensión dando asesoría. La migración internacional está sumamente restringida en comparación con lo que fue 100 años atrás (véase también el Capítulo 9). académicos y consejeros empresariales. cultivos aptos para zonas frágiles. de Marruecos. técnicas de manejo de la tierra. También pueden asumir el liderazgo en I&D y difusión de tecnología para energía renovable. tanto preparando mejor a habitantes rurales para que asuman trabajos no rurales. Para enfrentar las presiones demográficas en las áreas frágiles tiene que estimularse la emigración. Este capítulo explora oportunidades para mejorar in situ el bienestar de la gente que vive en tierras y ecosistemas frágiles. La larga duración de estas relaciones aumenta la relevancia de la asesoría y puede incluir intercambios patrocinados por donantes. de largo plazo —servidores civiles con experiencia que ayuden a sus contrapartes de otros países a implementar reformas difíciles— puede convertirse en un-a parte mucho mayor de la asistencia para el desarrollo que ofrecen los donantes. económico y ambiental. entre agencias. y medicinas. así como para los habitantes de zonas agrícolas comerciales y los de áreas urbanas. y pasar así al desarrollo de las bases. . La asociación de instituciones. ¿qué parte del gasto público llega efectivamente a las áreas rurales marginales? ¿Les está llegando rutinariamente a las comunidades campesinas asesoría en materia de salud. grupos de consultores expertos. esa población tiene pocas opciones fuera de la de permanecer ahí. las instituciones públicas pueden expandir su alcance y elevar la relevancia y la eficacia de sus servicios en función de los costos. Los donantes pueden hacer mucho en términos de aprendizaje de lo que parece funcionar en la dinámica de desarrollo comunitario.

El Capítulo 5 aborda los desafíos claves de desarrollo para la transformación rural durante los próximos 30 a 50 años: E  Eliminar la pobreza rural y fortalecer los vínculos urbano-rurales.000 millones de personas durante las próximas 3 a 5 décadas.000 y 2.500 a 2. o en zonas cercanas a mercados mayores y crecientemente urbanos. Alrededor de 820 millones de personas carecen de acceso a alimentos suficientes para llevar una vida saludable y productiva. reducir la erosión del suelo y adoptar prácticas agrícolas que restauren la fertilidad del suelo. y alrededor de 160 millones de niños padecen una seria falta de peso para su edad'.500 millones de campesinos se convertirán en residentes urbanos entre ahora y el año 2050. También requerirá compartir la tierra y el agua rurales para servir a la población urbana en expansión y para atender las necesidades ambientales. más de la mitad de las cuales vive en áreas con potencial agrícola comercial (véase Gráfico 1.000 millones de personas y mejorar sustancialmente la dieta de los 2.000 a 3. y la importancia de la distribución de los bienes para el desarrollo de buenas instituciones (según lo descrito en el Capítulo 3).1). ¿Continuarán las tendencias pasadas o hay una causa real de preocupación? Para que el mundo tenga una transición suave hacia una relativa estabilidad demográfica dentro de 50 años. .1). ya sea en tierras de frontera donde la agricultura movida por el mercado es reciente. las áreas rurales tendrán que alimentar a una población adicional global de 2. para el futuro de las ciudades a las que se trasladen y para la calidad de las instituciones de su sociedad. y c ó m o c o n n u e v a s m e j o r a s institucionales esa gente puede manejar mejor su cartera de activos para incrementar la productividad y sostener ecosistemas cruciales.500 a 3. En gran parte del mundo. Parte de esta gente emigrará a las ciudades y mucha vivirá en áreas que serán reclasificadas como urbanas cuando su densidad se incremente. Entre 2. El que sus familias tengan o no tierra.  Intensificar la producción agrícola y manejar tierra y agua para alimentar a una población creciente y cada vez másurbana.CAPÍTULO 5 Transformar instituciones de tierras agrícolas 1 capítulo anterior se refirió a la gente que vive en asentamientos remotos de baja densidad. Como se comentó en el Capítulo 4.000 millones de personas. es crucial para su futuro. El Capítulo 5 trata sobre la gente que vive en áreas con potencial agrícola comercial. Durante los próximos 30 a 50 años. Pese a la generalizada preocupación de los últimos 20 o 30 años con respecto a escasez de alimentos. Eso requerirá forjar reglas institucionales para pasar activos a las manos de pequeños propietarios. Estas áreas ayudarán a alimentar a la población mundial creciente y con ingresos cada vez mayores. agua y educación antes de urbanizarse. Este capítulo se centra en el manejo y la interacción de activos tales como tierra y agua y el medio ambiente. el mundo rural en desarrollo ha excedido las expectativas en producción de alimentos (Recuadro 5. sus áreas rurales tendrán que responder a una série de retos. en t i e r r a s f r á g i l e s . especialmente en áreas cercanas a mercados donde la intensificación puede generar un crecimiento equitativo considerable. la combinación de producción de alimentos para sub sistencia y ganancias en efectivo en manos de los pobres no es suficiente para producir una dieta adecuada. en la mayoría de los países de bajos ingresos se espera que la población rural crezca.000 millones que viven hoy con menos de US$2 diarios. La población total de las zonas rurales es de 3. incluida la preparación de emigrantes para una vida urbana productiva. detener la explotación de nutrientes. El número total se mantendrá en el rango aproximado de 1. cómo ayudar a los pobres a lograr mejor acceso a la tierra y al agua.

Los países que han distribuido equitativamente la propiedad rural antes de urbanizar. con el despeje de una quinta parte de las selvas tropicales desde 1960. La tierra se está degradando cada vez más. hace dos décadas consideradas en general como desastres maltusianos en este aspecto. No obstante.grano. Limitantes de tierra y agua Los incrementos en la producción de alimentos se están desacelerando. África y Sudamérica son las excepciones evidentes: ambas tienen grandes áreas de tierra aún no explotadas. menos agricultores por residente urbano La disponibilidad global de alimentos se ha incrementado. Para el mundo en desarrollo el aumento de los ingresos permitió incrementar el consumo de carne y de aves.700 calorías diarias por persona. los países con poblaciones rápidamente crecientes que han concentrado la tierra en las manos de unos pocos. de los problemas de desarrollo rural. Algunas de las nuevas tierras de cultivo son de alta calidad y producen importantes beneficios locales en agricultura. La biodiversidad restante está precariamente concentrada –más de un tercio está confinado ahora al 1. la reducida disponibilidad de tierras de cultivo ha inducido la transición de una tecnología de expansión de la frontera agrícola a una de incremento de la productividad. Pero mucha de la tierra de frontera recientemente convertida ofrece poca oportunidad para el progreso de los lugareños. los precios del maíz. y propiedad intelectual sobre conocimiento agrícola. pero el caso general es de nuevas fronteras de cultivo que abren áreas antes dedicadas al pastoreo comunal de semovientes –y de acortamiento del período de barbecho entre siembras o de cultivo de barbecho para leña. Ponerse al frente de la frontera agrícola para controlar la conversión despilfarradora de tierra. También señala cuestiones en torno a los conflictos y complementariedades entre promoción del desarrollo rural y protección del medio ambiente. En casi todo el mundo. En la década de 1960. de manera que tienen menos agricultores para alimentar a más gente de las ciudades. los agricultores del mundo proveen ahora alrededor de 2. India y China.4% de la tierra del mundo'. La experiencia y la investigación muestran que para el posterior desarrollo de instituciones inclusivas es crucial crear propiedad legítima generalizada de la tierra. han desarrollado sociedades más igualitarias y democráticas que aquellos que ponen los bienes en las manos de elites rurales relativamente pequeñas. Rosegrant y otros (2001). hoy hay uno y medio. ni siquiera equilibrado. Dicho en otros términos. y cómo podrían mejorarse'. Fuente: Pinstrup -Andersen y otros (1999). Habiendo duplicado la producción de granos y triplicado la producción de semovientes desde principios de los años 1960. los países deben dar una alta prioridad a la creación de dotaciones igualitarias de tierra. Dicha disponibilidad. en los países en desarrollo había tres agricultores por residente urbano. agua y capital humano para su gente a medida que hacen la transición de asentamientos rurales a urbanos. si bien el "sector" rural ha tenido un buen desempeño en su respuesta a las necesidades agregadas de alimentos. Debido a este punto focal. el capítulo cubre aspectos relacionados con derechos de propiedad sobre tierra y agua. Muchos países han vivido la transición del asentamiento rural al urbano. educado a pocos y desarrollado sociedades extremadamente desiguales.84 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Recuadro 5. Este capítulo argumenta que. No intenta dar un tratamiento completo. Si bien la tendencia en Sudamérica es hacia la intensificación. El principal mensaje del capítulo es éste: dondequiera que aún sea posible. Para ambas cosas es crucial contar con buenas reglas institucionales.1 Más alimentos. que la proporción de niños que sufren de desnutrición cayó considerablemente –del 45% en la década de 1960 al 31% a finales de la de 1990– aunque aún no lo suficiente. es alta durante todo el año. pese a que impone grandes costos sociales. han urbanizado prematuramente. la frontera agrícola continúa adentrándose en la selva amazónica. es posible que esa tierra no sea muy productiva. nacionales y globales en términos de emisiones de gases de efecto de invernadero y pérdida de biodiversidad y de recursos paisajísticos. ahora satisfacen sus propias demandas de cereal. Más importante aún es. uso más intensivo de la tierra. pobres con hambre La visión prevaleciente entre los economistas agrícolas es que el problema mundial de alimentos se debe a . en términos per cápita. La expansión de la tierra de cultivo ha cobrado una gran cuota del depósito de biodiversidad del mundo. En las áreas más marginales estos cambios han creado nuevos problemas (como se observó en el Capítulo 4). El surgimiento fluido de instituciones relacionadas con la tierra y el agua es de importancia fundamental para un país. La mejor manera de abordar estos problemas es pensar en ellos no como problemas de escasez de recursos globales sino como problemas de pobreza en medio de la abundancia. sin embargo. La agricultura se ha intensificado. quizá. su desempeño ha sido menos bueno en atender las necesidades generales de la población rural y en preparar a muchos para un futuro urbano. Abundancia global de alimentos y. Y pese a la creciente demanda de. porque las reglas que sancionan la posesión legítima de la propiedad determinan el carácter posterior del Estado y de la sociedad. La escasez de tierra y agua es más evidente. el arroz y el trigo bajaron en un 50% o más durante los últimos 20 años. El propósito es ilustrar la importancia de pensar más profundamente en las reglas institucionales que gobiernan la conducta y respaldan las políticas. En Africa hay núcleos aislados de producción intensiva. con variaciones de un país a otro y de una región a otra. Crosson y Anderson (2002).

Las evidencias a nivel global en el sentido de que el crecimiento de las cosechas (por oposición a la producción) se está desacelerando. el aumento de los ingresos mundiales induce incrementos más pequeños en el consumo de alimentos. en tanto que los decrecientes nutrientes del suelo empiezan a afectar las cosechas. Los granjeros presionados por la pobreza enfrentan tres opciones. Sin embargo. Esta práctica se está volviendo insostenible dado que la creciente densidad de población acorta el período de barbecho. elevar la productividad y los ingresos de la gente pobre. El efecto de esta degradación en la productividad total hasta ahora es limitado. como lo señalan muchos. el alimento continuará siendo abundante a un precio razonable para quienes tienen los ingresos para comprarlo. esto significa incrementar su capacidad de producir alimentos para consumo y alimentos para vender en los mercados'. fósforo y potasio por hectárea". estos datos indican que la degradación de los recursos ha reducido en un tercio el crecimiento de la productividad total derivado del cambio técnico.TRANSFORMAR INSTITUCIONES DE TIERRAS AG 1COLAS insuficiente poder de compra de la gente pobre. son extremadamente débiles4. No obstante. sugieren que la intensificación del uso de la tierra y el agua ha tenido como resultado una degradación de los recursos que está reduciendo el crecimiento de la productividad total. En pocas palabras. no a restricciones globales sobre la producción agregada de alimentos. que los incrementos anuales en la producción de alimentos han venido decreciendo. Degradación de la tierra: también un problema de la pobreza Se ha reportado ampliamente que la erosión. Estudios empíricos basados en datos reales de series temporales sobre muestras de suelo (tomadas en toda la China e Indonesia durante 50 años) no encuentran ninguna pérdida total de profundidad o calidad del suelo agrícola para la China ni para Indonesia". laderas o humedales. barreras vivas protectoras. Pero los incrementos anuales en la demanda están cayendo más rápidamente. Y en esto el mundo tiene que desempeñarse mejor.4%8. Todos los países africanos. Con ingresos más altos. zanjas contra la erosión. eliminar el hambre mañana requerirá la misma solución que eliminar el hambre hoy. La primera opción pone a los agricultores en un camino que choca con otros usos de la tierra.  Continuar intensificando el trabajo en la tierra existente. muestran anualmente balances negativos de nutrientes de más de 30 kilogramos de nitrógeno. al 40% de las tierras de cultivo alimentadas por lluvias y al 70% de los pastizales. ni siquiera con una población rural expandida. con resultados mixtos:  Expandirse hacia los bosques. la salinización. esto es. como son franjas de pasto. Con una proporción siempre mayor de la población mundial bien alimentada. cosechas alimentadas por lluvias y pastizales. los datos de series temporales para 1971-1993 de los Punjabs de India y Pakistán. La pérdida acumulada en la productividad global debida a la degradación de la tierra a lo largo de tres décadas. lo cual reduce la fertilidad. muros de contención y terrazas. como pas- 85 . la compactación y otras formas de degradación del suelo afectan al 30% de las tierras irrigadas del mundo. Esto genera una tasa media de pérdida anual de productividad del 0. los estimados de degradación subyacentes tienen debilidades debido a que la mayoría intenta estimar pérdidas históricamente sin tener datos sobre degradación a través del tiempo. Los campesinos africanos tradicionalmente han practicado la quema de matorrales y la rotación de cultivos para mantener la producción. los patrones de consumo de alimentos cambian. pero algunas regiones pobres tienen demasiado poco alimento. Y es verdad. pastizales permanentes. Entonces cada año se necesita más tierra para cultivo. educación e inversión en infraestructura".  Complementar el trabajo en las tierras existentes con el uso de fertilizantes inorgánicos y orgánicos e infraestructura para la conservación de la tierra y el agua. Lo que sí es incuestionable es que una desaceleración en la demanda de alimentos con relación a la producción —mucha de ella inapropiadamente subsidiada en países de la OCDE— ha deprimido los precios de los alimentos a récords mínimos. Los datos agregados respaldan este punto de vista. Pero simulaciones de la economía alimentaria mundial sugieren que incluso un rápido incremento en el consumo de carne en la China (ya en proceso) y en la India (menos probable) no alteraría significativamente la balanza de oferta y demanda mundial de alimentoso. Para más del 70% de los pobres del mundo que viven en el campo. Las tasas descendentes de crecimiento de la población también están desacelerando el crecimiento en la demanda de alimentos'. En cuanto a Pakistán. generalizado e inducido por la pobreza". en parte porque los agricultores ponen nuevas tierras en cultivo. en parte debido a la mayor población y en parte para compensar el efecto de un descenso en las cosechas. Estudios basados en patrones de cosecha y uso de fertilizantes en África indican que el no remplazar los nutrientes del suelo sacados a través de las cosechas (explotación de nutrientes) es grave. En contraste. excepto tres. se ha estimado en el 12% de la producción total de tierras irrigadas.

El conflicto en torno a la tierra y al agua empeorará especialmente en áreas que ya están sufriendo por agotamiento de agua en Asia meridional y en el Oriente Medio y el Norte de África. condenando a los agricultores a trabajar en tierras cada vez más marginales (debido a condiciones agronómicas. Y en muchas regiones semiáridas en proceso de urbanización. Adicionalmente se están cerniendo batallas entre el uso económico directo y las necesidades ambientales. terrenos comunales y reservas de biodiversidad. porque acelera la espiral descendente de caída de las cosechas y períodos de barbecho más cortos". La tierra adicional disponible en el mundo en desarrollo es de tres tipos (Gráfico 5. y por causa de nueva in- 1. enfermedad y distancia de los mercados). La Comisión Mundial del Agua predice que en los 30 años entrantes el uso del agua se incrementará en un 50% y que 4. hoy globalmente abundantes. Estas técnicas ofrecen la promesa de poder salir de esta espiral descendente. Tierra y agua: seria escasez regional. Como se expone enseguida.200 1.1)19:  Tierra en uso para cultivo anual y permanente  Tierra perdida o ya no utilizable econó micamente para cultivo  Reser va d e tier r a aún no utilizad a p er o ap ta p ar a agricultura sostenible. según las proyecciones seguirán siendo suficientes durante los 30 a 50 años del horizonte de este Informe. así como una falta de financiación y de capacidad institucional para desarrollar y sostener el potencial de recursos de agua de AfriGráfico 51 Variaciones regionales en escasez de tierra ca. se están poniendo a disposición nuevas técnicas adaptadas que pueden mejorar la fertilidad del suelo usando recursos naturalmente disponibles en África". Disponibilidad de tierra. La segunda opción es insostenible en ausencia de un nuevo manejo del suelo que aumente la fertilidad. La tierra "perdida" ha sido consumida por la expansión urbana o degradada más allá del punto de re20 cuperación económica . Además inicia de nuevo el ciclo vicioso de degradación de la tierra.000 - 800 - Reserva de tierras  Total de tierra perdida 600 - Tierras insosteniblemente cultivadas 400 - Tierras en uso para cultivos 200 - 0 -I África al sur del Sahara América Latina y el Caribe Asia oriental Asia meridional Regiones Fuente: Ibsram (2001). empeorará el conflicto entre el uso de alto valor (usualmente urbano) y la irrigación. incluso al tiempo que se satisfacen las necesidades de una población creciente y se mejora la nutrición". abundancia global Tierra y agua.5% al año.000 millones de personas – la mitad de la población mundial– vivirán en condiciones 8 de graves tensiones por agua en 2025' . a través de la degradación se ha perdido tierra agrícola a una tasa aproximada de 0. de bajo valor. Pero el panorama agregado oculta seria escasez local y regional de agua y tierra en todos los continentes. Oriente Medio y Norte de África .86 INFORME SOBRE El DESARROLLO MUNDIAL 2003 toreo de ganado. Globalmente. La tercera opción ha sido prohibitiva en el pasado debido a que implica que los campesinos asuman riesgos adicionales en la forma de insumos comprados".

En muchas de las regiones donde realmente se necesita la irrigación. Todo el resto ha excedido los límites ambientales y muchos están minando acuíferos subterráneos (Gráfico 5. al haber explotado ya el 44% de su agua utilizable (en términos agregados) y tener proyectado exceder el 60% para 2020. los expertos consideran que una sali 87 da de agua superior al 60% excede la capacidad ambiental de acarreo del sistema de una cuenca fluvial. en África sólo Sudáfrica ha explotado más del 20% de sus recursos de agua potencialmente utilizables. África está relativamente bien dotada de recursos de agua. La mayoría de los sitios buenos para irrigación –planos. La degradación severa proviene de la erosión por lavado (particularmente en el sudeste asiático y América Central). agua. el crecimiento rural tiene un poderoso efecto para sacar a la gente de la pobreza". y en América Latina sólo Cuba (el 48%) y México (el 27%). alimentada por la lluvia. Disponibilidad de. En las economías rurales. sino que también puede crear las precondiciones para la evolución de instituciones sensibles e inclusivas locales y nacionales (como se comentó en el Capítulo 3). De acuerdo con el International Water Management Institute (IWMI). escasez económica y poca o ninguna escasez de agua". Sin embargo. más . Éste no sólo tiene que alimentar al mundo y preparar de 2. Aunque el uso agregado en la China parece todavía razonable. Lo mismo que la tierra. Mucha de la tierra potencialmente arable de África no es accesible para la agricultura comercial. 0.TRANSFORMAR INSTITUCIONES DE TIERRAS AGRÍCOLAS fraestructura. bien manejada.1% al año. donde es en general antieconómico explotarla. Una vez más. Africa y América Latina tienen grandes recursos sin explotar. los recursos de agua están desigualmente distribuidos en el mundo". P e s e a e s a m o d e s t a e x p l o t a c i ó n e n Á f r i c a y Latinoamérica. cercanos a buenos mercados– ya han sido desarrollados. Como mínimo el 45% de los 1. En general. Pero parte de ella sí es de explotación potencialmente económica y en consecuencia es objeto de mucha disputa entre grupos de interés ambientalistas y de desarrollo rural_ Es claro que en ambos continentes esta tierra restante sin cultivar tiene extremas limitaciones en relación con la tierra que ya está en producción. Mucha de ella sólo puede cultivarse a un elevado costo ambiental. las tomas ya exceden los límites ambientales en Afganistán y Pakistán y en 2020 los habrán excedido en la India. agrupada en tres categorías: escasez física. La tierra que está disponible (y que es arable) varía muchísimo de una región a otra. la irrigación a lo sumo sería complementaria para la agricultura. América Latina y África se destacan por tener reservas extraordinariamente grandes de tierra arable: 700 millones y 680 millones de hectáreas respectivamente. Tiene únicamente del 1 al 3% de su agricultura bajo el sistema de irrigación. Nótese que se ha perdido casi tanta tierra (303 millones de hectáreas) como la que hay actualmente en uso (307) en África y América Latina. en contraste con dos tercios en Asia.500 millones de personas para convertirse en ciudadanos urbanos productivos. Asia oriental y el Pacífico y el Oriente medio y el Norte de África tienen poca tierra arable adicional_ Y Asia meridional ya está cultivando suelos que no son sostenibles para la agricultura. y la mayoría de las áreas de máximo potencial ya están en el sistema de irrigación22. De acuerdo con datos del IWMI. cercanos al agua. Parte de ésta es tierra en la que se han cambiado patrones de cultivo "de broza y quema" (basados en la explotación de nutrientes) y puede recuperarse al cabo de un prolongado período de barbecho. más del 60% del potencial de recursos de agua renovables ya está explotado. el país tiene varias cuencas que ambientalmente están seriamente agotadas y enfrenta una grave sobrexplotación de agua subterránea en las llanuras chinas del norte.400 millones de hectáreas de tierras de reserva son de bosques. de la explotación de nutrientes del suelo (especialmente en África) y de la salinización (sobre todo en algunas áreas con grandes sistemas de irrigación). El Gráfico 6 de la presentación del Informe muestra la escasez proyectada de agua en todo el mundo en 2025. el desarrollo futuro esperado de la irrigación será limitado. o ya se está usando para pastoreo de animales. cuanto más iguales sean los ingresos y los activos. Datos del IWMI revelan que China es el país de Asia oriental con mayor tensión por agua. el potencial de expansión en África es limitado porque más del 60% del potencial de irrigación está en regiones húmedas donde. o es malsana para la salud humana o animal.2). Eliminación de la pobreza rural y preparación de emigrantes El desafio social del sector rural para los próximos 50 años es enorme. debido a los altos niveles de precipitación. En América Latina la nueva tierra está principalmente en la Amazonia. En el Oriente Medio y en el Norte de África solamente Marruecos tiene recursos de agua no explotados. Para los países en desarrollo pobres y con grandes sectores agrícolas. La irrigación en las llanuras del noroeste de la India (el sitio más importante de su revolución verde) ya excede las tasas de recarga.000 a 2. limitaciones desde la perspectiva agronómica y con respecto a los mercados.

Un campesino o campesina joven que consigue trabajo con el comerciante de fertilizantes o de implementos agrícolas. cuarenta centavos de demanda de bienes producidos por residentes urbanos pobres. en el procesamiento y el transporte de alimentos y en las industrias de servicios agríco las. estimulan una agricultura con mayores insumos. Esto crea una cadena de mayor demanda e ingresos que opera en cascada a través de las manos de los pobres en los sectores rural y urbano. Un dólar extra de ingresos en manos de un agricultor pobre puede llevar a una demanda por valor de 50 centavos de productos y servicios de otro campesino pobre. Impulsando el multiplicador virtuoso de empleo está la tendencia del campesino pobre a consumir predominantemente bienes de origen local. En áreas rurales más densas. producidos por gente que también es pobre. después les resulta extremadamente dificil sacar a la gente de la pobreza (Recuadro 5. Una base eco nó mica más d iver sificad a. Además de permitir a la familia campesina diversificar sus fuentes de ingreso y reducir el riesgo. dinámicamente ligada a pueblos agrícolas —y eventualmente ciudades— proporciona más estabilidad de ingresos en toda la economía. casi la totalidad del dólar escapa a la economía de los pobres. En manos de un granjero rico. Rompimiento del ciclo de pobreza y preparación de emigrantes Las condiciones para romper el ciclo de pobreza y sacar al campesino pobre de la pobreza están abrumadora-mente asociadas con crecientes interacciones urbano-rurales y uso más intensificado de la tierra agrícola existente. es más probable que existan mercados crediticios y que la tierra califique como garantía. con cabeceras municipales. Ellos mismos se han arrinconado. Precios agrícolas más altos asociados con mejores vías y proximidad a mercados urbanos. y más oportunidades de distribuir el riesgo. También se pueden prestar más eficientemente los servicios de educación y salud'. hace una transición suave hacia una economía municipal rural —desarrollando las destrezas urbanas y a menudo la oportunidad de irse posteriormente para la ciudad.2). . El primer pilar del crecimiento económico encabezado por el campo y que llega a la gente pobre es un "multiplicador virtuoso de empleo" y una transición hacia la vida urbana a través de trabajos rurales no agrarios''. y sólo 10 centavos de demanda de productos fabricados en el sector urbano formal o importados del exterior.los países que dejan que los ingresos y los activos rurales se concentren en manos de unos pocos. el empleo rural no agrícola es un paso importante hacia las destrezas urbanas. Esto a su vez lleva a un mayor valor producido por unidad de área y generalmente a más trabajos ajenos al agro. El segundo pilar del crecimiento económico de base campesina es el efecto de entrenamiento producido por el empleo rural no agrícola.

Ejercicio del gobierno y distribución de los activos rurales Como mostró el Capítulo 3.  La desigualdad facilita a los acaudalados mantener el control en las negociaciones políticas. En la medida en que los padres observan a los niños de la comunidad negociando satisfactoriamente la dinámica rural-urbana. desarrollo equitativo y dependencia temporal La desigualdad reduce la eficiencia económica y atrapa a las sociedades en malos caminos de desarrollo a través de instituciones que perpetúan la desigualdad misma en tres formas:  La desigualdad reduce la participación de los pobres en los procesos políticos. A diferencia de Asia. Como se explicó en el Capítulo 3. porque éstas pueden reducir los beneficios de los privilegiados.500 millones de personas en que se incrementará la población urbana en los países en desarrollo para el año 2050. las instituciones no han evolucionado para incluirlos en el proceso de desarrollo. provenientes de las experiencias coloniales. explican mucha de la variación en los registros de crecimiento de Norte y Sudamérica". ya sea directamente o a través de la fuga de capitales. las diferencias en desigualdad y riqueza. el riesgo climático puede bajar considerablemente (Recuadro 5. la mayoría de la gente aún vive en el campo. Donde la inversión pueda adquirir la forma de mejoramiento del control del agua y de las características de retención de agua propias del suelo.4). Mientras que en Norteamérica la experiencia de los asentamientos iniciales llevó a un ciclo virtuoso de instituciones inclusivas. Sin mecanismos para controlar el riesgo. Por ejemplo. En estos países. incluida más atención a red-ticas agrícolas de baja intensidad y . los activos y las oportunidades. para proteger los campos de la erosión por lavado o por viento y para regenerar la vegetación natural. especialmente latinoamericanos. el reciente estancamiento de Argentina y de la República Bolivariana de Venezuela puede rastrearse hasta una incapacidad para sanear conflictos distributivos. le dan mayor valor a una mejor educación. las caídas más agudas del crecimiento después de los golpes económicos de los años 1970 tuvieron lugar en países con sociedades divididas e instituciones débiles para el manejo de conflictos".TRANSFORMAR INSTITUCIONES DE TIERRAS AGRÍCOLAS Recuadro 5. que les impiden responder a desafíos futuros. es más difícil para las sociedades responder rápida y óptimamente a golpes externos.000 a 2. Este proceso de transformación y crecimiento tiene el beneficio adicional de conducir a un mayor respaldo a las escuelas. Un ataque de base amplia para ayudar a los agricultores africanos a romper el ciclo vicioso de la pobreza requerirá mayor inversión en todos los frentes. estimularía una orientación inclusiva en la evolución institucional y prepararía emigrantes para que se convirtieran en buenos ciudadanos urbanos".  La desigualdad puede impedir el establecimiento de instituciones independientes e imparciales y el cumplimiento forzoso de reglas obligatorias. Este efecto puede rastrearse en el corto y el mediano plazo. simultáneamente sería un golpe contra la pobreza rural. Incremento del valor de los activos de los pequeños propietarios Durante las últimas décadas la urbanización ha sido rápida y en muchos países. Por consiguiente. África irriga solamente del 1 al 5% de su tierra de cultivo (depende de la clasificación del manejo tradicional del agua)". como se mostró antes en el contexto del multiplicador virtuoso de empleo. la situación de dependencia temporal surge cuando las reglas institucionales encierran a los países en caminos de desarrollo malos. ni capital humano. atención médica y otros servicios que contribuyen al crecimiento.3). la mayoría de los residentes rurales ya ha emigrado a las ciudades sin activos físicos ni financieros. En Asia y África. así corno en el muy largo plazo (relevante aquí 89 para el horizonte de 30 a 50 años). Al mismo tiempo. sin embargo. Cada uno de estos efectos impide el surgimiento de instituciones capaces de distribuir más ampliamente los ingresos. Investigaciones acerca de los determinantes del crecimiento han encontrado una consistente relación negativa entre desigualdad inicial (usualmente distribución desigual del ingreso o de la riqueza en el sector rural) y el crecimiento subsiguiente". Fuente: Binswanger y Deininger (1997). El control del agua es crucial para asegurar y minimizar el riesgo climático y para permitir a los agricultores invertir de manera segura en mayor producción. 2 Pobreza. Esto a su vez reduce la probabilidad de que los pobres tengan acceso a educación. De manera similar. Y es de estos países de los que se espera una parte sustancial de los 2. donde entre el 30 y el 35% de la tierra agrícola es irrigada (y produce dos tercios del rendimiento agrícola). una estrategia para ensanchar el rango de los activos a los que tiene acceso la gente del campo. tanto directa como indirectamente. la inversión en fincas se limitará a intensificar los insumos laborales. Es posible que se necesiten inversiones a nivel de finca y de paisaje dirigidas a enriquecer los nutrientes del suelo y la materia orgánica. capital humano y poder político. con el objeto de ofrecer servicios del ecosistema local que beneficien también la producción agrícola. en América Latina la desigualdad e instituciones exclusivas se convirtieron en la regla (Recuadro 5.

Con base en la estructura agraria. el logro de altos niveles de producción en África implicará el uso tanto de fertilizantes inorgánicos como de insumos para mantener la materia orgánica y la estructura del suelo. estimulando la intensificación y comercialización m e d i a n t e a g r i c u l t u r a i n t e n s i v a e n i n s u m o s comprados. En zonas de cultivo periurbanas en las que se usan elevados niveles de insumos fertilizantes (inorgánicos u orgánicos). sin activos y sin preparación para la vida urbana. la agricultura brasileña se volvió dependiente del trabajo asalariado. En casi todo el país. ubicando con ella a unas 584. Uganda. Como resultado. Muchos países seguirán una doble estrategia. Zambia y Zimbabwe han adaptado un método de recuperación de la fertilidad del suelo desarrollado durante los últimos 10 años por investigadores del Centro Internacional para la Investigación en Agrosilvicultura. El rendimiento agrícola creció rápidamente y la cantidad de hogares campesinos que vivían en la pobreza cayó radicalmente. fósforo y transferencias de biomasa. sin que se hubiera desarrollado nunca una presencia significativa de fincas familiares de tamaño apropiado. Dado el predominio de suelos con limitaciones. En los Estados Unidos las leyes sobre granjas familiares (Homesteading Acts) limitaron a 160 acres los lotes que las familias podían adquirir. Recientemente el país hizo fuertes inversiones para superar el lastre de este inicio inequitativo.000 familias en cerca de 20 millones de acres. el mejoramiento. China abandonó la agricultura colectiva y asignó la mayor parte de la tierra de cultivo a familias. siguiendo el camino marcado antes por Taiwan y la República de Corea. Entre ellos hay genes que mejoran la tolerancia a la sal. con resultados consistentemente buenos. Durante los siguientes 15 años el rendimiento del agro creció más del 6% anual. Para conservar los derechos de pro a la tecnología de cultivos genéticamente modificados en áreas distantes de los mercados.5). Malasia y Tailandia. mucha de la población rural se trasladó a las ciudades como fuerza laboral asalariada. que consiste predominantemente en familias campesinas. En 1978. Consecuentemente. y hoy continúa siéndolo.3 Distribución de la tierra y dependencia temporal Brasil ilustra muy bien el poderoso impacto de las asignaciones iniciales de tierra sobre el desarrollo agrícola subsiguiente. Fuente: Basado en Binswanger y Deininger (19971. invirtieron en infraestructura y servicios sociales rurales. y uso de fertilizantes (Recuadro 5. Las ventas de tierras eran incapaces de reducir significativambnte la desigualdad en el tamaño de las propiedades distribuidas. Malawi. a los individuos se les exigió cultivar los lotes durante un determinado número de años.000 millones en reforma agraria. la dinámica de esta transición ruralurbana es uno de los elementos de mayor peso en el hecho de que Brasil tenga uno de los niveles más altos de desigualdad de ingresos en el mundo. También incrementó vertical mente los precios pagados por los bienes agrícolas. También proveyeron servicios de investigación y extensión y respaldaron sistemas crediticios viables para pequeños propietarios. De 1995 a 2001 invirtió más de US$10. Cómo profundas estructuras institucionales impiden la investigación sobre las necesidades de los pequeños propietarios pobres Ya hay genes disponibles que podrían ayudar a la producción de alimentos en los países más pobres si se los transfiriera a cultivos de la gente pobre. por tanto se requiere el uso de franjas filtradoras y otras protecciones para los conductos del agua. de manera que los arrendamientos y ventas lo único que hacían era reasignar la tierra a familias campesinas más eficientes en la explotación de lotes de tamaño similar. Y se necesitarán inversiones públicas mayores en control del agua. las principales economías del sudeste asiático -Indonesia. los problemas de calidad del agua pueden convertirse en una preocupación (como piedad. ha sucedido en áreas de producción intensiva en Asia y Europa).y China redujeron la tributación agraria en la década de 1970 y empezaron a apoyar a los pequeños propietarios.90 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Recuadro 5. dándole una pequeña propiedad a cada una. Un programa para expandir estas prácticas de decenas de miles a decenas de millones de familias campesinas africanas costaría US$100 millones al año durante 10 años". Tanzania. Este asombroso incremento en la productividad agrícola precipitó el auge económico de larga duración y la reducción de la pobreza en China. en áreas productivas cercanas a mercados y transporte urbano (y en áreas más distantes con población rural densa) y agricultura baja en insumos externos en áreas más remotas. Este enfoque utiliza varias combinaciones de barbecho. además de establecer políticas macroeconómicas favorables. de las instituciones agrícolas puede depender de que se fortalezca primero el valor de los bienes mediante infraestructura de aguas y transporte. transporte y avance tecnológico dirigido al cultivo de alimentos básicos". el alumi- . Estos países. Decenas de miles de familias campesinas de Kenya. Mozambique. y más de la mitad de la población campesina restante vive en la pobreza. La agricultura estadounidense se convirtió en uno de los sistemas más productivos del mundo. En África. Las restricciones para la subdivisión mantuvieron altamente concentrada la propiedad legítima de la tierra. a finales del siglo XIX la tierra únicamente podía titularse en lotes de 4 kilómetros cuadrados (988 acres) o más -área mucho mayor de la que podía trabajar una familia. caracterizado por una eficiencia y un nivel de inversión relativamente bajos. Las granjas operadas por sus dueños dominaron la producción agrícola. La inversión y la productividad se elevaron solamente después de que subsidios gubernamentales lograron una rápida capitalización del sector. Indudablemente. Brasil se convirtió en una sociedad fundamentalmente urbana.

5 Despegue mediante revolución verde? fertilizantes: ¿la próxima Durante los años 1960. que enriquecen el caroteno beta para corregir deficiencias de vitamina A. producción de semillas. irrigación. El problema asiático de seguridad alimentaria sólo se enfrentó efectivamente con el advenimiento del germoplasma mejorado. un agricultor de la aldea de Gourga. El uso de biotecnología moderna (ingeniería genética) en agricultura ha dejado al mundo profundamente dividido. La región de Yatenga tiene una de las densidades de población más altas de Burkina Faso. En los años 1950 y 1960 se abandonaron debido a que la pluviosidad estuvo muy por encima del promedio y no se necesitaron las propiedades de captación de agua del zai. y que mejoran los perfiles y la digestibilidad de ácidos grasos para animales". En muchos casos los campesinos adoptan espontáneamente la técnica después de ver los resultados en otros campos. que dan a las plantas mayor resistencia a insectos. cuando la demanda de trabajo es poca. la causa fundamental del descenso en la producción de alimentos per capita en Asia fue la falta de variedades enanas y de alta productividad de arroz y trigo. ha sido crucial. bacterias y hongos.TRANSFORMAR INSTITUCIONES DE TIERRAS AGRÍCOLAS 91 Recuadro 5 4 Despegue mediante zais y tassas: técnicas tradicionales de bajos insumos Desde principios de la década de 1980 una técnica para mejorar y utilizar tierras degradadas se extendió rápidamente en Burkina Faso y Níger. se están quedando atrás. La cantidad de zais por hectárea varía de 12. productos. con base en jurisprudencia estadounidense. sellados por una fina costra endurecida por el viento y el agua. Esta técnica ha triplicado las cosechas y reducido enormemente la pérdida de cosechas en años secos. creencia ésta que es respaldada por dos de los "padres" de la Revolución Verde: Norman Borlaugh y M. Recuadro 5.S. organizaciones de ciencias de la vida integradas verticalmente.000. la biotecnología en general y la investigación transgenética en particular escasamente han empezado a trabajar por atender los problemas de los pobres. pero los países en desarrollo. compost de los hogares y boñiga. almidones y aminoácidos más nutritivos. Muchos suelos lateríticos del área se han vuelto impermeables. Pese a esta promesa para los pobres. En la planicie central de Yatenga se han recuperado unas 100. alrededor de 1980 los zais empezaron a extenderse rápidamente a raíz de mejoras en las técnicas introducidas por Yacouba Sawadogo. y del Projet Agro-Ecologie financiado por Alemania. Millar (19991. Swarninathan. por ejemplo. El zai es una respuesta de los agricultores a la tensión demográfica y climática. que es donde están las mayores necesidades. uso de fertilizantes. Implica abrir hoyos de 20 a 30 centímetros de profundidad y rellenarlos con desechos de los cultivos. En los huecos se siembra panizo. lo que protege las plántulas del viento. Algunas aplicaciones generan poca controversia. Loszais atraen termitas y los túneles subterráneos que éstas hacen incrementan la infiltración de agua. la selección genética con . pero a una escala mucho menor. Habiendo resurgido durante la sequía de las décadas de 1960 y 1970. Hasta ahora las grandes plantaciones comerciales de cultivos transgénicos se han limitado a Argentina.se originó en la región Yatenga de Burkina Faso. manejo de plagas. Meitzner y Price (1996). aunque no siempre a lo largo de líneas predecibles38 . También se debe a que las reglas que ponen mundialmente a disposición esta tecnología — relativas a co mp artir conocimiento. Esta técnica -denominada zai en mossi y tasca en bausa. y recientemente se introdujo en Ghana. procesos y genes patentados— se están definiendo en tribunales estadounidenses. aquí len Burkina Faso) están usando esa clase de suelos para producir algo aún mejor de lo que nosotros estamos haciendo en nuestros mejores suelos". mientras que otros países siembran menos del 2% del total mundial 36. especialmente a través de visitas de campo y ensayos campesinos. Antes de la década de 1950 se usaron versiones tempranas del zai en esa misma región. virus. El papel de los donantes en la difusión. Scoones y Toulmin (1996). Vale la pena citar la reacción de campesinos ghaneanos visitantes ante lo que habían logrado los burkinabeses: "Nosotros tenemos la bendición de tierras mucho mejores y sin embargo nos quejamos de nuestros suelos pobres. que han tenido poco interés comercial de trabajar en cultivos con mercados limitados o financiar investigación para las necesidades de los productores pobres. Fuente: Sánchez y otros (2001). respaldando la diseminación de las nuevas variedades. El ahoyado de una hectárea toma alrededor de 60 días (5 horas diarias en promedio) en la estación seca. servicios de investigación y extensión).000 a 25. con la promoción del Projet Agro-Forestier (financiado por el Comité Oxford para el Alivio de la Hambruna). Canadá y los Estados Unidos. Esto se debe en parte a que mucha de la investigación que respalda esta tecnología está atada a patentes de propiedad de un reducido número de multinacionales. para sorpresa nuestra. Incluso hemos descartado una gran proporción de nuestros suelos como 'muertos' pero. Fuente: Reij. e IFAD (1999). nio y el manganeso en los suelos. La actual necesidad de recuperación de la fertilidad del suelo en África es análoga a la necesidad del germoplasma "tipo Revolución Verde" en Asia hace tres décadas. Los demás países de altos ingresos se están manteniendo al día. que crean aceites.000 hectáreas. Enseguida entraron en juego otros aspectos claves que hasta entonces no habían sido efectivos (habilitación de políticas gubernamentales.

Tales preocupaciones tienen su fundamento en experiencias anteriores relacionadas (Recuadro 5. especialmente en los Estados Unidos. En África. incapaces de regular y distribuir pesticidas. Para enfrentar estas y otras infestaciones. La tranquilidad con respecto a la nueva tecnología está determinada en gran medida por lo cómoda que se sienta una sociedad con sus instituciones científicas y de seguridad alimentaria. hace cerca de una década comenzó una modesta actividad de limpieza.000 toneladas de pesticidas extremadamente tóxicos y ahora obsoletos. y asistencia técnica extensiva para evitar la recurrencia del problema. Los donantes subestimaron también las dificultades de movilización para la acción global dirigida a enfrentar el problema. Las agencias donantes subestimaron los prerrequisitos institucionales necesarios para la correcta aplicación de los pesticidas. en los últimos 40 años la comunidad de donantes ha dado préstamos. de manera que es necesario recoger esas existencias y regresarlas a centros de evacuación de desechos peligrosos en localidades de países industrializados. los químicos contribuyen al bienestar. por transformación genética. causan mucha preocupación. de responsabilidad compartida entre todas las partes. Estas revoluciones han generado preocupaciones asociadas sobre seguridad alimentaria y ambiental y sobre consecuencias éticas y de equidad. limpieza y evacuación. El programa incluye inventarios a nivel de país. los Ctiales se han filtrado a los mantos de agua y a los océanos y ahora se están moviendo por todo el globo a través de lascorrientes oceánicas. El problema de los pesticidas acumulados pasó de ser sólo local a ser un problema local y global. ha tenido como resultado un rápido crecimiento del sector privado en genética de cultivos. se convierten en un peligro social y ambiental. especialmente en el mundo en desarrollo. El programa a 15 años. instituciones débiles. ha creado una oportunidad sin precedentes para mejorar las características de plantas y animales ya sea a través de cruces más rápidos y eficientes con ayuda de marcadores. El desafío ahora es coordinar el proceso entre las diferentes partes involucradas. Recuadro 5. así como en bioinformática.6 Ciencia. sería financiado por donantes y manejado en cooperación con los socios y países miembros. para que esta acción tenga éxito. ministros de agricultura. así corno con sus sentimientos acerca del surgimiento de concentraciones de poder económico en corporaciones multinacionales de ciencias de la vida". algunos de los cuales datan de hace 40 años. En la agricultura. Una revolución institucional en el cubrimiento de derechos de propiedad intelectual (DPI). Se ha eliminado menos del 5% de las existencias estimadas. A los agricultores pobres y los consumidores pobres aún no se les ha reconocido voz significativa en las decisiones sobre el uso agrícola de estas nuevas tecnologías. 2002. Problemas de coordinación combinados con asesoría equivocada o ineficiente asistencia para el desarrollo de parte de agencias donantes y fabricantes de pesticidas. han dejado un legado de cantidades de pesticidas obsoletos.6 sobre existencias de pesticidas en África).K. Para sacar provecho de estas herramientas se requieren instituciones efectivas de soporte. tecnología e instituciones para atender el desafío de la naturaleza: grandes existencias de pesticida obsoleto en África La ciencia y la tecnología son herramientas importantes para enfrentar las fuerzas que dañan los espacios vitales y afectan la calidad de vida. Fuente: GEE Programa para las Existencias Acumuladas de África: entrevistas con personal del Banco Mundial. los insectos y otras plagas tienen un impacto potencialmente devastador sobre las cosechas en todo el mundo. Los países africanos no cuentan con los equipos industriales especializados para la eliminación de los pesticidas. y nuevas adiciones de pesticidas obsoletos continúan acumulándose más rápido que la tasa de evacuación. o mediante la inserción de nuevos genes en plantas. la aplicación y la eliminación oportunos de estos químicos. Por iniciativa de la FAO y de otros pocos donantes. en diciembre de 2000 dos ONG (WWF y Pesticides Action Network — PAN U. en ciencias y en derechos de propiedad:  Una revolución científica en la comprensión de la estructura de los genes y de las secuencias de genes reguladores (genómica). agencias de almacenaje.) lanzaron la idea de acciones importantes de limpieza dentro de un "Programa para las Existencias Acumuladas de África". No obstante. el almacenamiento. De lo contrario. auxilios y otras transferencias para cubrir la consecución de pesticidas como componentes importantes de proyectos agrícolas. han tenido como resultado un arrume de más de 50. cosa que habría permitido a los países africanos cristalizar los efectos benéficos y minimizar al mismo tiempo los impactos negativos. todo dentro de un contexto de una rezagada capacidad institucional de la sociedad para mantenerse al día. Reconociendo que un enfoque gradual no solucionaría el problema. que se ha movido lentamente. Las controversias actuales sobre biotecnología son resultado de dos revoluciones gemelas. cuyo costo estimado es de US$250 millones. especialmente en Europa. el transporte. agencias de extensión y comunidades campesinas necesitan saber cómo gestionar la compra. como los organismos transgénicos. Otras. Uno de los ejemplos más dramáticos es la plaga de langostas en África. y decenas de miles de toneladas de suelos severamente contaminados que hay que eliminar. autoridades portuarias. Si esta coordinación se hace bien.92 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 ayuda de marcadores. contaminando así la cadena alimentaria de muchas especies marinas lejos de las costas de África. . peligrosos. Se estima que un 30% de los pesticidas de desecho fueron fabricados a base de contaminantes orgánicos sumamente persistentes (POP por su sigla en inglés). redes de transporte y manipulación. dueños de almacenes.

Los problemas a nivel mundial con especies invasivas deberían servir como avisos de alerta sobre la necesidad de la diligencia debida al introducir nuevos organismos a la naturaleza. así corno a problemas de bioseguridad. cuando la Corte Suprema de los Estados Unidos decidió que. En 1980 se fortalecieron los incentivos para I&D agrícola para el sector privado.TRANSFORMAR INSTITUCIONES DE TIERRAS AGRÍCOLAS Transgénicos y países en desarrollo. Si partes interesadas representativas e informadas deciden seguir adelante con la ingeniería genética. Y la investigación pública participa en la carrera. realzados por trágicas fallas institucionales en las áreas de seguridad de forrajes. Posteriores interpretaciones extendieron esta cobertura a nuevos procesos. Los cultivadores que buscan los beneficios de híbridos de alto rendimiento tienen que comprar cada año nuevas semillas si quieren mantener ese rendimiento. _ La gente pobre necesita tener más voz en las discusiones internacionales de estas materias. por su sigla en inglés) en países de altos ingresos. y sistemas para identificar e intervenir pronto cuando surjan problemas imprevistos. hubo poco espacio para que el sector privado recuperara los costos de inversión en variedades mejoradas_ Entonces. Mientras los campesinos pudieron replicar variedades mejoradas de plantas y animales en el campo. de manera que el proceso político pueda actuar más efectivamente sobre lo que no se conoce. El Acuerdo de 1995 sobre aspectos de los derechos de propiedad intelectual relacionados con el comercio . eso también requerirá un seguimiento digno de crédito e independiente. En p r i mer l u gar . para promover el interés público en mayores cosechas y mejor calidad de alimentos. La carrera ha generado nuevo conocimiento agrícola a una tasa sin precedentes. el sector púb lico tradicionalmente ha cargado con el grueso del gasto en investigación agrícola. El principio preventivo nos dice que es preferible que pequemos de exceso de cautela. Ello ciertamente llevaría a una decisión distinta en países de África. relacionada con la globalización. Pero el reto es doble. seguridad alimentaria. de los países en desarrollo que realmente la necesitan? Y en segundo lugar. El lento progreso en la aplicación de la investigación transgénica a los problemas de los campesinos pobres se debe al aspecto excluyente de los DPI. q ue d eja a mucha gente inq uieta acer ca de su incapacidad para controlar su vida y su medio ambiente. ¿có mo p ued e ca n al izar s e la investigación para que beneficie a la gente pobre. Esto requiere diferenciar más claramente lo que se conoce en la ciencia actual de lo que no se conoce. comercio y la red de investigación financiada públicamente. ¿cómo puede hacerse esto en un período de decreciente apoyo financiero público para la investigación agrícola pública? Esta situación pide nueva investigació n púb lico-privada y nuevos modelos de cooperación regional". Estos gigantes globales despiertan temores sobre la bioseguridad y la seguridad alimentaria. Las soluciones a estos problemas complejos están todas contra una cortina de fondo hecha de incertidumbre. donde los campesinos pobres dependen decisivamente de una o dos cosechas cultivadas en condiciones precarias. los departamentos de ciencias de la vida en las universidades. La oportunidad está en que los derechos de propiedad más fuertes han desencadenado una carrera extraordinariamente dinámica por derechos exclusivos de propiedad de conocimiento agrícola. Ciencia agrícola patentada y dominio del sector privado. La aplicación de este principio sugiere dudas sobre la necesidad de organismos genéticamente modificados (GMO.000 millones en subsidios anuales. incluidas compras masivas de compañías productoras de semillas en todo el mundo. y la ciencia y los gobiernos tienen que encontrar mecanismos para mejorar la calidad del debate. Esto hace posible que las compañías de semillas que tienen las cepas originales se apropien los beneficios de la incrementada producción de los cultivo s inducida por la investigación. Asegurar que esta investigación llegue a la gente pobre. ¿Por qué? Porque las variedades híbridas pierden sus características de alto rendimiento cuando las semillas obtenidas de ellas se usan para la siembra. tal protección sí era aplicable a organismos vivos que hubieran sido alterados por intervención humana". si bien no podían expedirse patentes de protección para cosas vivas que se dieran naturalmente. Las revoluciones gemelas en ciencia y derechos de propiedad han creado desafíos y oportunidades para las instituciones públicas de investigación. las instituciones nacionales de investigación agrícola y los centros internacionales de investigación agrícola del 93 Cgiar. Esta carrera ha llevado a mayor concentración de la industria de las ciencias de la vida. alimentos y drogas en Europa_ ¿Quién tiene la mayor necesidad de acceder a estas nuevas tecnologías agrícolas? Los campesinos pobres de los países en desarrollo. Fue sólo con la introducción de tecnología híbrida en los años 1930 que el sector privado se interesó por invertir en biología de cultivos. El dominio del sector privado en biociencia agrícola es relativamente nuevo. los cuales pueden o no dar origen a un nuevo producto. Derechos de propiedad más hondos han creado una revolución en la ciencia agrícola y una carrera por derechos de propiedad (exclusivos) sobre conocimiento agrícola y biológico. donde la sobreabundancia de comida y los bajos precios de la misma están asociados con US$360. también pide un papel considerablemente fortalecido del sector público en hacer y dirigir investigación básica. que contemplemos las alternativas y aseguremos un proceso completamente transparente y democrático. elección del consumidor.

Embrapa. la BSE creó una "crisis de confianza" tanto en la ciencia como en el 49 gobierno . la cual infectó a 3. ha evitado las tragedias con alimentos y drogas que han ocurrido en otras partes. el principio preventivo (Recuadro 5. El resto de Europa también ha sufrido recientes crisis de confianza en la capacidad del gobierno para proteger a la gente. pese al apoyo del ministro de agricultura y del jefe de la agencia nacional de investigación agrícola. En Europa. Explicación de las diferencias en las percepciones de riesgo. En contraste. Estas diferencias tienen su base en la experiencia. incluidos procesos y productos agrícolas patentados. Europa ha experimentado numerosas fallas. que permitió a las firmas entrar en el campo de investigación más básica. . ONG locales e internacionales también han encabezado la resistencia en China.000 millones. Comenzando con la Thalidomida a finales de los años 1950. La desconfianza europea de las instituciones de protección alimentaria ha conducido a demandas para ser directamente informados y directamente involucrados_ Dado este deseo. la actitud pública en Norteamérica es optimista frente a la promesa de la biotecnología moderna.600 personas que recibieron transfusiones a mediados de la década de 1980. En primer lugar. Correcta o incorrectamente. la discusió n d e l u so d e tr a n s g é n ico s p ar a at e nd er la s necesidades de desarrollo de los pobres ha estado fuertemente influenciada por la preocupación pública. La tendencia prevaleciente es "dejémosle eso al sector privado". tradicionalmente dejado al sector público.  El debilitamiento del apoyo de los contribuyentes a la investigación agrícola del sector público.7). especialmente en Europa.  La carrera por derechos de propiedad entre firmas y entre firmas y el sector público. Las diferencias en las percepciones de riesgo entre Norteamérica y Europa parecen deberse en gran medida a diferencias en la confianza de unos y otros en que sus instituciones de ciencias de la vida capten con precisión las señales de riesgo y se las comuniquen al público. a gran escala. para muchos contribuyentes la justificación del apoyo público a la innovación agrícola era débil. con subsidios agrícolas anuales superiores a los US$300. Es dato que la percepción de riesgo difiere fuertemente entre los científicos y el público en Europa. Aun así. El apoyo a la aplicación de transgénicos a las necesidades alimentarias de la gente pobre ha sido casi unánime entre las principales ins» tituciones de desarrollo agrícola . Igualmente. También Bélgica experimentó alarmas. En una encuesta de la Comisión Europea el 56% de los encuestados sentían que los alimentos genéticamente modificados eran peligrosos'. precisamente cuando alimentos genéticamente modificados estaban empezando a ingresar al mercado. fuertemente influida por ávidos mercados de capital. mercados mundiales saturados y bajos precios récord. el principio preventivo. desacelera la comercialización de nuevos cultivos. La "enfermedad de las vacas locas" (encefalopatía espongiforme bovina o BSE). Mientras que Norteamérica no ha tenido ninguna falla catastrófica en su sistema de protección de alimentos y drogas. Al imponer a los promotores una mayor carga de pruebas para mostrar que los nuevos organismos no van a crear peligros ambientales ni alimentarios. y entre el público general de Europa y el de Norteamérica. Europa se vio golpeada por una serie de problemas de seguridad de alimentos y drogas. en especial los de tierras secas o degradadas. Un público dividido. sacudió la confianza pública en la credibilidad y capacidad del gobierno y de la agroindustria alimentaria". En efecto. quienes más podrían beneficiarse de la nueva tecnología. Atrapados en el medio están los campesinos pobres. Se observó que los ciudadanos británicos eran más dados a confiar en la ciencia que ellos vieran como "independiente". Francia sufrió por la falla del gobierno en su escándalo sobre sangre contaminada con SIDA. aunque con preocupación acerca de posibles problemas ambientales. tiene tres atractivas características. ampliamente respaldado en Europa. grupos de consumidores y ONG impidieron el ingreso de fríjol soya genéticamente modificado al Brasil. de manera que los científicos universitarios clasificaban en el máximo lugar y el gobierno en el último. En contraste. especialmente durante la última década. India y Kenya'''. Tres factores explican el dominio del sector privado:  La protección más profunda de la propiedad intelectual. grupos de consumidores encabezados por Paz Verde y Amigos de la Tierra han vetado los alimentos genéticamente modificados y consecuentemente la producción doméstica y las importaciones de productos genéticamente modificados se han detenido en gran medida'''. la confianza del público estadounidense en sus instituciones de seguridad de alimentos y drogas se ha reforzado constantemente. y el uso de tecnología agrícola transgénica ha estado abrumadoramente engranado hacia las necesidades de la agricultura mecanizada. altamente visibles en materia agrícola y de alimentos en los años 1990'°. De acuerdo con un informe parlamentario británico emitido en febrero de 2000.94 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 (Adpic) estableció un marco institucional internacional de estándares mínimos para comercio internacional que involucre propiedad intelectual. de la que se sospecha que mató por lo menos a 8 personas y que condujo a la matanza de hatos por valor de US$5. Esta confianza ha permitido a la Administración de Alimentos y Drogas (FDA.500 millones en Gran Bretaña. por su sigla en inglés) resistir a la presión de la industria por reducir su escrutinio de los nuevos productos'''.

particularmente en África (véase Recuadro 5. incluyendo a las partes potencialmente afectadas.1)53_ Para bioseguridad. comprendida la no acción. en áreas cercanas a mercados en las que los incentivos de precios hagan atractiva la intensificación. y no sólo de los riesgos inherentes -al uso de éstos. cultivos modificados que puedan sobrevivir mejor a una sequía prolongada. En primer lugar. a las instituciones que tienen que ver con seguridad alimentaria y elección del consumidor. se adoptaron referencias a la precaución. o que mejoren las dietas mediante el enriquecimiento con micronutrientes. muchas áreas agrícolas marginalmente viables. han tenido un éxito limitado.8). pueden estar entre las pocas opciones cruciales para ser complementadas con inversión en mejoras del suelo y del agua a nivel de finca y de campiña". seguridad alimentaria y elección y comercio del consumidor hay en operación mecanismos sensores activos que funcionan primordialmente a través de ONG y de redes formales e informales. En tercer lugar. para introducir más ciencia y tecnología en áreas ignoradas de la agricultura de países en desarrollo.org/wing. tiene que haber en funcionamiento un compromiso a largo plazo con el desarrollo del conocimiento agrícola y de instituciones de apoyo. En África. tal como se ha implementado en algunas leyes nacionales. algunas relaciones de causa y efecto. Los mecanismos para equilibrar intereses son débiles en las cinco dimensiones. debe asumir la carga de la prueba.html). El proceso de aplicación del principio preventivo tiene que ser abierto. En el Protocolo de Cartagena sobre la Bioseguridad. Como se observó antes. siempre que exista incertidumbre científica sustancial. Se requiere mucho mayor atención para enmarcar el debate de tal manera que el público pueda entender mejor los beneficios y riesgos. Por esos medios los genetistas no han logrado mucho ni en elevar la producción de mijo robusto pero de baja productividad ni en mejorar la resistencia a la tensión por humedad de maíz híbrido frágil pero más productivo. exige que las decisiones se tomen a través de un proceso político informado.7 El principio preventivo    Cuando una actividad genera amenazas de daño a la salud humana o al medio ambiente. informado y democrático. Los esfuerzos por mejorar la vida de los agricultores de zonas áridas y semiáridas mediante programas convencionales de reproducción. aun cuando no se hayan determinado científicamente. tienen que establecerse las condiciones para activar el mercado de tierras y hacer . Estos dos objetivos se han resistido a los programas tradicionales de mejora pero se han vuelto confiablemente factibles con modificación genética".TRANSFORMAR INSTITUCIONES DE TIERRAS AGRICOLAS Recuadro 5. Las dimensiones ética. requiere un esfuerzo sostenido en va54 rios frentes . Más importante es que. y están surgiendo marcos para forjar acuerdos internacionales. a las instituciones nacionales e internacionales responsables de la bioseguridad. En segundo lugar. a través de fronteras nacionales. desacelera el proceso de aprobación y da más tiempo para que el público esté informado. es de esperarse que el camino de su implementación sea pedregoso. con toda seguridad. Intensificación del uso de la tierra La creación de comunidades agrícolas más dinámicas. alimentos y salud. las reglas de comercio internacional y la organización y el papel de la investigación del sector público (Cuadro 5. El desafío es enfocar la investigación y promover la participación del conocimiento para mejorar "cultivos huérfanos" – cultivos importantes para los pobres pero que no han tenido el beneficio de investigación significativa debido a un limitado potencial de mercado. haciendo accesibles para él posiciones independientes con las que líderes científicos estén de acuerdo. Pobreza y el principio preventivo El principio preventivo exige el análisis de las alternativas a la introducción de nueva tecnología y nuevos organismos. el rango de alternativas actualmente es mínimo. el principio pide más transparencia en la toma de decisiones del sector público relacionadas con medio ambiente. en . Fuente: Adaptado del Wingspread Consensus Statement on the Precautonary Principie lhttp://www. Para los agricultores de esas áreas. desde el rural hasta el planetaria. También tiene que incluir un examen del rango completo de alternativas. deben tomarse medidas preventivas. la comunidad respalda un amplio consenso en el sentido de que las 95 alternativas que pueden adoptarse a gran escala son pocas y de que los riesgos de los transgénicos pueden manejarse. el cual regula el embarque de ciertos organismos genéticamente modificados (a lo s q ue se hace referencia en el protocolo como "Organismos Vivos Modificados"). moral y social de la biotecnología retan a las instituciones de la sociedad a todos los niveles. La Internet ha incrementado muchísimo el poder del trabajo en red. no el público. Aclarar los elementos.sehn. Debido a que estos marcos a menudo no reflejan un consenso satisfactorio a nivel nacional. El principio preventivo requiere sopesar las alternativas y los costos y beneficios de ayudar a estos agricultores. intensivas en insumos. El proponente de una actividad. La implementación de remedios institucionales en cada una de estas áreas se está dando dentro de un contexto global. Desafían las nociones de propiedad y a las instituciones de derechos de propiedad.

apoyo de países desarrollados para investigación agrícola pública es débil. Estándares mínimos de DPI establecidos en la Ronda de Uruguay. Principio preventivo aceptado en Protocolo de Cartagena sobre Bioseguridad. baja prioridad para seguridad de alimentos GMO en comparación con agua pura y carne no contaminada. y (b) complementen (mediante asociaciones) y no dupliquen otras actividades de los sectores público y privado62. Preocupación acerca del efecto de DPI fuertes sobre concentración en industria de ciencias de la vida. Estados Unidos filtra GMO usando mismos estándares que para no GMO. FDA estadounidense aplica mismos estándares para seguridad alimentaria que para product o s n o G M 0 6 1 . Exigencias de Organización Mundial del Comercio (OMC) basadas en Ronda de Uruguay (acuerdos SPS) requieren que restricciones se basen en evaluación científica de riesgos. grande. . Inversión en investigación pública Dónde estamos en la implementación de soluciones Posiciones contradictorias." En países en desarrollo. Pide asistencia de países en desarrollo para creación de capacidad. Seguridad alimentaria y elección del consumidor Comercio Innovadores (especialmente en productos farmacéuticos) sintieron que derechos de propiedad débiles amenazaban la inversión. Preocupaciones referentes a "pérdida de control' y concentración de industria multinacional relacionadas con globalización. y (c) investigación sobre cosechas para productos básicos de primer orden donde las cosechas están llegando a máximos genéticos. pero mecanismos para resolver desacuerdos son débiles. La implementación de DPI varía muchísimo. Grupos de consumidores y ambientalistas de países desarrollados cuestionan comercio de GMO. Protocolo crea Centro de Referencia sobre Bioseguridad para intercambiar información sobre organismos vivos modificados y asistir a países en implementación. Academia de Ciencias estadounidense declara ausencia de base científica para procesos de filtración más estrictos para GMO que para no GMO. Vieja preocupación sobre especies invasivas. Menú de opciones de DPI aceptables. salvajes. Argumentos son inaccesibles para público lego. Imperativo desarrollar programas nacionales e internacionales de investigación del sector público que (a) estén orientados hacia objetivos nacionales claros. Protocolo de Cartagena sobre biodiversidad ratifica "principio preventivo" –que "la falta de certeza científica debida a insuficientes información y conocimiento científicos relevantes" no debe impedir a los Estados prohibir importaciones. Opinión científica en Europa y Estados Unidos coincide: "GMO no presentan ningún problema por encima de ningún otro alimento"6°. Surgen preocupaciones de riesgo por contaminación de polen. Casos no documentados de problemas de salud humana por comer GMO de mercado comercial. así como a problemas específicos de seguridad alimentaria y ambiental. Industria preocupada con proteccionismo disfrazado y robo de Pl. Se reduce área estadounidense de maíz GMO. Presión de público europeo detiene nuevas aprobaciones en 1998. Presión de público europeo propicia un "principio preventivo fuerte" que exige filtrado para riesgo hipotético. precios bajos y altos subsidios agrícolas. Con alimento abundante. Países desarrollados tienen mínima voz respecto de disyuntivas entre riesgo para bioseguridad y seguridad alimentaria. equilibrar intereses e implementar soluciones Dónde estamos en el equilibrio de intereses Dónde estamos en la identificación de problemas Problemas con régimen de derechos de propiedad intelectual Bioseguridad Debates sobre DPI no bien acompañados o entendidos por público. Departamento de Agricultura estadounidense (USDA) es responsable de implementación –excepto para productos Bt. como función del ingreso nacional 57. Legislación europea tiende a exigir filtrado de riesgos hipotéticos. U E a d o p t a rotulación basada "en derecho de consumidores a saber. los cuales necesitan también aprobación de EPA. 55 Muchos países en desarrollo y ONG creen que los DPI. Naturaleza documenta amenaza de polen de maíz Bt para mariposas monarca? Monsanto demandado por "intrusión" de Bt en sembrados vecinos cultivados orgánicamente.1 Capacidad de las instituciones para percibir los problemas. exóticas. Pruebas normales captan problema potencial de alergia. Dificultad para equilibrar (a) "investiga ción pura". Preferencia europea por no GMO baja precios de productos agrícolas GMO. basados en conceptos occidentales de ley. (b) investigación sobre mejoramiento de productividad de cultivos sin mercados comerciales significativos pero de importancia para los pobres. La implementación de DPI se fortalecerá a medida que los países se conviertan en exportadores potenciales (para cumplir estándares de propiedad intelectual (PI) de países importadores). Investigación subsiguiente muestra baja amenaza para monarcas en condiciones de campo 59 Semillas genéticamente modificadas resultaron escasamente competitivas fuera de condiciones de cultivo para las que fueron diseñadas.96 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Cuadro 5. no son éticos ni prácticos en países en desarrollo66. Ahora costos legales de investigación innovadora son barrera para investigadores del sector privado.

rápido crecimiento demográfico y los oscuros prospectos agrícolas. redistribuir la tierra mediante reforma agraria. pp. La experiencia en Bolivia. considerado por mucho tiempo un "caso de supervivencia". Y en tercer lugar. tercera conferencia de economistas destacados del Programa de Economía de CIMMYT. Incluso Bangladesh. en: http://www. y el logro de China de la tasa de crecimiento agrícola más alta del mundo desde 1980 hasta 1995.TRANSFORMAR INSTITUCIONES DE TIERRAS AGRÍCOLAS 97 Recuadro 5. Hay marcas de grandes errores en proyecciones económicas. Los países que están haciendo la transición de la propiedad común de la tierra a formas más individuales de propiedad. . Uganda y Vietnam).los derechos de propiedad evolucionen hacia una tenencia individualizada. enfoque que medie entre reclamaciones que se traslapen y que establezca claros derechos de propiedad a un costo mínimo. Incluso premios Nobel como Gunnar Myrdal pueden equivocarse notablemente. extensión y educación superior agrícolas. Pero él no anticipó la Revolución Verde de Asia. Se comprobó que los pesimistas estaban equivocados con respecto a Asia. Donde las instituciones agrarias son fuertes. Etiopía. destacan los peligros de la proyección económica". donde los valores de la tierra se incrementarán muchísimo con el acceso mejorado al agua y donde el gobierno de la ley es tenue. de manera que los menos poderosos están expuestos a perder tierra a favor de individuos con fuertes conexiones políticas o posiciones de poder. mejorar el funcionamiento de los mercados de venta y arrendamiento de tierras y. Honduras. Un ejemplo sería la rehabilitación del programa de irrigación en Somalia. En África el éxito requerirá adaptación local. Donde los arreglos de tenencia se han visto seriamente quebrantados por conflicto y guerra civil. un programa "sobre demanda" puede incrementar la facilidad de posesionarse de tierras y entonces un sistema basado en el área es más apropiado. debe iniciarse la titulación de tierras. donde sea necesario. los pequeños propietarios tienen que tener suficiente protección contra el riesgo para poder invertir en insumos que aumenten la productividad. Bajo estas condiciones. 'Estados blandos'. Brasil y Chile se han convertido en competidores agresivos en los mercados globales de alimentos. reforma agraria colectivista o acaparamiento de la tierra por parte de individuos influyentes (Bolivia. Tres actividades son importantes para pasar más tierra a las manos de los pequeños propietarios: clarificar y adjudicar derechos de propiedad. los pequeños propietarios tienen que tener acceso a crédito para hacer de su propiedad una unidad económicamente viable. N° 5. a medida que surja la necesidad con la mayor comercialización y escasez de tierra. tales como fertilizantes y semillas mejoradas. compromiso coordinado con investigación agrícola. extensión y educación superior agropecuaria. 23. 1995. se basó en 28 años de investigación nativa. trabajo piloto y difusión. Myrdal fue pesimista acerca de las perspectivas de desarrollo de Asia a finales de los años 1960 debido a la corrupción. extensión y educación superior agrarias – en el desarrollo de lo que Carl Eicher ha etiquetado "Triángulo de Conocimiento Agrario". los cuales en 1960 produjeron la variedad altamente productiva de maíz SR-52. Tanzania. estaba saliendo de imprenta en 1968. El progreso agrícola sostenido en los países en desarrollo requerirá un compromiso a largo plazo de los donantes y el asocio con instituciones locales de investigación. El clima de hoy favorece rápidos "resultados sobre el terreno" y prefiere participación directa de campo. Pero la experiencia muestra que no hay manera de cortar camino hacia el conocimiento agrario. Lo que estos países tienen en común es un compromiso a largo plazo en investigación. a menudo a través de ONG.htm. Asían Drama. Los donantes tienen razón en exigir responsabilidad pública por los recursos de la ayuda. La rápida expansión de variedades de trigo y arroz de la Revolución Verde en Asia a finales de la década de 1960 y principios de la siguiente. vol. que la tierra esté al alcance de los pequeños propietarios. 805-808. Fuentes: Carl Eicher. Estas son las lecciones que hay que aprender de la Revolución Verde en Asia y Sudamérica. Nicaragua. La complejidad de los sistemas agrarios africanos ha frustrado intentos de dar el salto a una revolución verde.cimmytorg/Resources/Publicationsicatlog2001/PubCal2001-Economics. se ha logrado éxito.Zimbabwe's Maize-Based Green Revolution: Preconditions for Replication. Clarificar y adjudicar derechos de propiedad según lo dicte la escasez de tierra. Pero ello tomó largo tiempo. se necesita un no en años. Donde la inseguridad de la tenencia ya afecta los incentivos. Cuba. Institutions and the African Farmer. que condujo a un superávit confiable de maíz y generó exportaciones del grano para 19 de los 21 años de 1970 a 1991. El compromiso a largo plazo que se requiere para desarrollar instituciones de conocimiento agrario no sintoniza bien con el clima de ayuda de hoy. El tiempo para el desarrollo exitoso del conocimiento agrario se mide en décadas. La titulación con base en el área es importantedondelosintentosdelospoderosos por quitarles tierra a los menos poderosos resultan en inseguridad. Desafortunadamente se ha dejado perder el liderazgo tecnológico que hizo esto posible. En segundo lugar. la cual estaba echando raíces al mismo tiempo que su libro. recientemente surgió como una historia de éxito agrícola. necesitan crear un marco legal que permita que .8 Compromiso institucional y agricultura africana: lecciones de Asia y Sudamérica El actual pesimismo acerca de la capacidad de un continente para alimentarse ya se vio antes en Asia. La revolución verde de Zimbabwe en maíz. En América Latina. World Development. y requiere apoyo nacional y de donantes a largo plazo. "La experiencia de desarrollo de Asia revela que África no está inevitablemente predestinada a un futuro económico desolador en el siglo XXI.

por primera vez se empezó a valuar seriamente el impuesto. Aunque es demasiado pronto para sacar conclusiones definitivas. con especial énfasis en el en- . Bajo estas circunstancias. Un enfoque sobre demanda puede justificarse en cuatro circunstancias. Típicamente. Los valores y normas comunitarios tradicionales aún se imponen forzosamente. Fuente: Personal del Banco Mundial. La agricultura comercial apenas está empezando a emerger como empresa rentable para los productores más innovadores y progresistas. Además. y subsidios de crédito agrícola dirigidos a grandes terratenientes. Con este cambio. Transformar una finca grande en un conjunto manejable de empresas de pequeños propietarios requiere un nuevo patrón de producción. El poder político local en la estructura gubernamental formal está efectivamente restringido por las estructuras políticas tradicionales y por la autoridad tradicional. Y los sistemas administrativos nacionales extienden el Estado de derecho a las áreas locales. Entonces. Además. la evidencia inicial es estimulante. Las fallas subyacentes del mercado tienen que atenderse directamente. como el uso de la agricultura para evadir impuestos. _________________________________________ Despolitizar la reforma agraria y dar énfasis a la productividad sostenida y a la reducción de la pobreza. Estos hechos iniciaron un proceso de debilitamiento del interés de los terratenientes en conservar tierras im productivas. ahora no hay ninguna restricción sobre la tierra disponible para ser distribuida a los desposeídos del Brasil. tal vez sea posible usar la fuerza política y el apoyo local de autoridades tradicionales para certificar las fronteras de una manera equitativa. En el centro y el oeste de Uganda existen comunidades exactamente de este tipo en muchas áreas. Frecuentemente se han impuesto restricciones a las operaciones de los mercados de tierras para compensar fallas en los mercados de crédito y de riesgos y par a compensar políticas que elevan el precio de la tierra por encima de su valor esperado en uso agrícola. de manera que deben ser eliminadas. 10 millones de hectáreas de la región amazónica fueron traspasadas al Instituto Brasileño del Medio Ambiente para que creara áreas protegidas. subdivisión de la finca y construcción de infraestructura'. sin necesidad de titulación para toda el área. Brasil.9). lo que típicamente requiere mayor seguridad de la propiedad. Perú y Tailandia demuestra que la titulación basada en el área puede llevarse a cabo introd uciendo la titulació n en co mb inació n co n un mecanismo de resolución de disputas. y los precios de la tierra cayeron debido a la entrada del Brasil al Mercado C o me r c ia l d e l Su r ( M e r c os u r ) y a q ue t e r m in ó l a hiperinflación (que había conducido a una carrera por bienes raíces). los Bancos Federales Brasileños empezaron a ejecutar por deudas de pago dudoso respaldadas con tierra. Elementos claves de este enfoque son':  Enfatizar la reducción sostenible de la pobreza por medio de proyectos agrarios integrados por parte de la gente pobre (proyectos que luego son respaldados con un auxilio para compra de tierra). Un impuesto local global sobre la tierra tiene la ventaja de mantener incentivos para producir y genera ingresos a los gobiernos locales. Recuad r o 5 . Con este debilitado interés fue posible montar una gran campaña contra las tenencias irregulares.9 Debilitamiento del interés de los terratenientes en tierras improductivas En 1995 Brasil transfirió la recaudación de su impuesto predial de la agencia de reforma agraria (Incra) al Ministerio de Finanzas. De acuerdo con el ministro de reforma agraria. un proyecto de titulación de toda el área sería costoso e ineficiente debido a que el costo excedería los beneficios para la mayoría de las parcelas. Mejorar el funcionamiento de los mercados de venta y arrendamiento de tierras. estas restricciones sobre contratos de arrendamiento y venta reducen la voluntad de los terratenientes de poner tierra a disposición de pequeños propietarios a través de ventas o arrendamientos. De éstas. capitalizando los atractivos locales en valores de la tierra. En los últimos años Incra reclamó más de 50 millones de hec táreas de tenencias irregulares. Por ejem plo. Debido a que muchas reformas agrarias se han dado en res puesta a crisis políticas. Además. los productores empresariales emergentes comercialmente orientados pueden necesitar más seguridad de la propiedad legítima que la mayoría de los agricultores que son todavía fundamentalmente productores de subsistencia. En esas circunstancias. los resultados a menudo han sido decepcionantes. un impuesto local sobre la tierra establece un lazo directo entre niveles tributarios y beneficios recibidos por los contribuyentes'. el grupo empresarial emergente puede necesitar acceso a mercados crediticios formales. La restricc ión está en los recursos presupuestarios requeridos por la constitución brasileña para ayudar a los beneficiarios de la reforma agraria a establecer unidades de producción viables. para lograr los beneficios de productividad de la redistribución se requiere un cambio de unos objetivos políticos ad hoc a objetivos de productividad y relacionados con la pobreza.  Descentralizar la ejecución e integrar al desarrollo objetivos a nivel local. Gravar la tierra puede reducir el incentivo de los grandes terratenientes para tener tierras improductivas (Recuadro 5. El resto quedó disponible para redistribución.98 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 E1 Salvador. Colombia y Sudáfrica 'están implementando un nuevo modelo de reforma agraria "negociada". con poco compromiso sostenido de hacer productivas las fincas de los pequeños propietarios.

Pero conseguir derechos de propiedad verdaderamente seguros es más complicado con el agua que con la tierra. Con el advenimiento de una tecnología moderna –el pozo de sondeo– súbitamente se relajaron las restricciones al pastoreo y a los individuos acaudalados o poderosos les resultó posible lograr acceso a tierras y oportunidades de pastoreo mediante la implementación de la nueva tecnología. la apropiación previa agudiza las desigualdades en ingresos y activos. Intensificación del uso de agua Con la escasez de agua en aumento. En cuanto concierne a la tierra. empresas agrarias e investigación y extensión agrícola. legales o ilegales. tener un derecho de agua era mucho más importante que tener un derecho a tierra de pastoreo. Esto da cierta tranquilidad. mantener o mejorar la calidad de los pastizales e incrementar la tasa de extracción de ganado y el ingreso nacional. la emergente protección legal de la propiedad usualmente confiere derechos a los primeros usuarios. a menudo ocasionada por el conflicto con su uso urbano o público.10 La carrera por agua –y tierra– y el desplazamiento de los pobres En algunas regiones áridas del África al sur del Sahara los derechos sobre la tierra son menos importantes que los derechos a usar agua de sitios específicos.TRANSFORMAR INSTITUCIONES DE TIERRAS AGRÍCOLAS 99 trenamiento de beneficiarios y la formación de capital humano. que uno que esté seguro de que continuará teniendo agua a disposición. justamente a la inversa de lo que pasa en la fijación de límites en las Américas. También es problemática aun en países en desarrollo . fácil de irrigar. "requeriría una revolución"). Este principio de apropiación previa –los derechos del invasor al agua– tiende a ser aceptado en la mayoría de los entornos. La competencia por acceso adquiere la forma de competencia por derechos de propiedad de tierras que están bien dotadas de agua (Recuadro 5. las instituciones que subyacen a esos mercados determinarán el costo social de la transición a los mercados y la eficiencia y equidad de la infraestructura que se ponga en funcionamiento para hacer posible el transporte del agua y los mercados de agua69. Y la tendencia será que el agua llegue hasta su uso de máximo valor dada la infraestructura vigente. Es mucho menos probable que un campesino que teme perder los derechos al agua invierta en nivelación de la tierra e infraestructura de irrigación. los derechos de propiedad sobre el agua han emergido sólo en situaciones de escasez y la naturaleza de los derechos varía de acuerdo con las peculiaridades de la cuenca hidrográfica. El resultado fue que muchos de los ranchos privados pasaron a manos de individuos acaudalados y se redujeron el pastoreo. incluidos propietarios de tierra. pacíficamente o con violencia. Un más es que tiende a recompensar la conducta emprendedora y la inversión en recursos productivos. como Australia y los Estados Unidos. Aunque se ha propuesto la redistribución no voluntaria del uso del agua existente y de los derechos asociados. como un pozo aislado. Los derechos a tierra de pastoreo podían ser abiertos para la comunidad entera e incluso para varias comunidades.  Involucrar al sector privado en el desarrollo. el programa de política de pastoreo en tierras tribales (TGPL. Fuente: Richard Barrows. a menos que sea bien administrada. como en países en desarrollo que tienen fuertes gobiernos centrales. Cantidades garantizadas se vuelven insi gni fican tes al d egr ad ar se la calid ad . Recuadro 5. Las comunidades también prefieren ver inversión y actividad económica que ver un recurso ocioso. Sólo en una segunda etapa.convertir usos tradicionales del agua en derechos de propiedad. conduce a una carrera destructiva por derechos de propiedad y a la pérdida de servicios ambientales del agua. la caza y las oportunidades de recolección para la gente pobre. uniones de trabajadores campesinos. sin embargo. tienden a surgir mercados. La competencia por el agua tiene dos etapas: una por acceso a agua barata y otra por derechos sobre el agua. En primer lugar. La apropiación previa tiene sus más y sus menos.  Trabajar para forjar y mantener un electorado de base amplia. Hay dos menos. En Botswana. con la teoría de que la propiedad individual daría incentivos para maximizar los retornos del pastoreo. regiones. En segundo lugar. ya que el campo para mejorar la eficiencia en el uso del agua mediante una mejor fijación de precios es grande. comunicación personal. financiación e implementación de proyectos. Esto significa comprar tierra buena. Por estas razones. pero los derechos al agua eran restringidos. formales o informales. En cada caso los derechos al agua son menos que un problema –en las primeras etapas– en comparación con los derechos a la tierra. se ha encontrado que ésta es impráctica tanto en países industrializados. El control sobre el agua significaba el control de facto sobre la tierra. La distancia física y una jurisdicción legal y administrativa diferente (estados. por su sigla en inglés) promovió la propiedad privada de la tierra de pastoreo y la perforación de pozos para extracción de agua. como México (donde redistribuir los derechos del agua. naciones) complican los acuerdos entre usuarios del valle alto y usuarios del valle bajo. cuando surge escasez de agua. Y la complejidad de los sistemas hidrológicos y la impredecibilidad del clima hacen de la "propiedad legítima" un concepto contingente. recompensando a aquellos que tienen el capital inicial para invertir. tierra sobre acuíferos poco profundos o tierra para la cual pueda persuadirse al gobierno de proporcionar agua a bajo costo. Así. en palabras de un prominente reformador.10). el irrigador busca.

la señal inicial del problema es la disminución de los niveles. si no décadas antes de que la demanda emergente lo justifique. hay que movilizar experticia a nivel de cuenca antes de que surja el conflicto económico por agua. La función de una agencia para el agua es proporcionar análisis de calidad e información técnica sobre las características hidrológicas de la cuenca. Los beneficios de formalizar los derechos de facto de los usuarios del agua y de trabajar con estos usuarios de una manera sostenible. por la Conferencia de Dublín en 1992. se necesita mucha más atención para mejorar la acción institucional en materia de producción de agua y eficiencia en el uso de la misma. Donde los problemas son locales. El uso ambiental del agua no estará protegido sin intervención institucional específica_ En ausencia de instituciones protectoras. Es crucial determinar tempranamente los flujos ambientales. sino que además lleva a una infraestructura antieconómica diseñada para "asegurar" reclamaciones de agua antes de que otros demandantes lo hagan –a menudo años.000 kilómetros para llevar agua desde el río San Francisco hasta el noreste del Brasil – aunque la mayor parte de la demanda urbana que ha de justificar el proyecto no va a emerger antes de 10 años– proviene en parte de una preocupación por garantizarle al noreste pobre y árido del Brasil un derecho sobre la limitada agua del San Francisco. Si se quieren proteger los flujos ambientales. Resulta esencial la existencia de cuerpos legislativos para el agua. y la presencia de enfermedades humanas transmitidas por el agua. Equilibrio de los intereses de todos los demandantes de agua. Y el tercero es que el principio "de instrumento" exige que el agua sea manejada como un recurso económico.100 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 que tienen un fuerte mandato redistriburivo (como Sudáfrica). De manera que el campo de acción para repartirla mejor. comercio y fijación de precios del agua. ¿Cuáles son los mayores problemas institucionales para las comunidades rurales en el control de la carrera por el agua? El p rimer o co nsiste en q ue el princip io "institucional" para el manejo del recurso agua es que dicho manejo debe llevarse a cabo al nivel más bajo que sea apropiado. y los actores homogéneos. aun en los países industrializados. Un régimen de derechos de propiedad que no asigne los derechos de manera expedita no sólo corre el riesgo de desperdiciar agua. Las se• ñales de decadencia ambiental son captadas por las comunidades rurales como una pérdida gradual de reservas de pesca y del valor recreativo y estético del agua. o una estructura institucional similar que represente a todas las partes interesadas de la cuenca. Estos tres principios son ampliamente conocidos como los Principios de Dublín. Si se quieren conservar los estuarios y los ecosistemas fluviales. Es necesario equilibrar los intereses donde ellos son conflictivos –el principio institucional de Dublin. incluido el análisis de escenarios alternativos de repartición. Los especialistas en aguas coinciden en que el manejo del agua tiene que respetarlos. típicamente las comunidades encuentran mecanismos para resolver el conflicto". Los cuerpos legislativos para el agua tienen que tener respaldo técnico de una agencia fuerte y respetada para el agua (Recuadro 5. Esto exige experticia a nivel de cuenca. y ser tan participativo como sea posible. Los problemas de agua son ambientales y económicos. o incrementar el flujo y la calidad del líquido mediante el acopio de agua lluvia y mejoras en la camp iña. Los conflictos entre reclamantes muy distintos –por ejemplo. Ejecución de acuerdos para compartir el agua. por ejemplo de manejo de un distrito de irrigación. así como de la calidad y abastecimiento de aguapara uso doméstico. La a c c i ó n i mp l i c a ya s e a r e p ar t i r me j o r e l a g u a disponible o construir nueva infraestructura para obtener más agua. Equilibrar intereses en competencia por el agua requiere un consenso sobre la naturaleza técnica del problema. La señal económica es una creciente disparidad entre los valores del agua para irrigación y del agua para usos urbanos e industriales. incluidos manejo de cuencas hidrográficas y garantías de mantenimiento de valores ambientales. Por ejemplo. el problema de equilibrio se torna mucho más contro versial. El segundo es que el principio "ecológico" requiere el manejo holístico del agua. las estrategias de negociación de demandantes individuales conducirán a una despilfarradora disminución de los recursos y a inversión prematura. Frecuentemente estas señales se pasan por alto o se interpretan incorrectamente. En cuanto al agua subterránea. la presión por un sistema de conducción de 2. el precio asignado a este uso del agua es cero. Si las necesidades ambientales emergen sólo después de haber empezado a surgir el conflicto económico. Si el establecimiento de derechos se dilata. todo otro uso establecerá una demanda anterior. que las comunidades locales suelen notar en pozos superficiales de agua potable mucho antes de que se convierta en un problema para los irrigadores. Históricamente se han desarrollado instituciones de manejo del agua para abordar la asignación de los flujos existentes. el distrito de riego y el abastecimiento urbano de agua en los que la presa hidroeléctrica es una complicación adicional– requieren mediación a nivel de cuenca. sin tener que recurrir a nuevas fuentes de . donde fueron desarrollados por primera vez y se llegó a acuerdo sobre ellos. tiende a estar muy mal asignada". El agua. en la mayoría de los casos se ha juzgado que pesan más que las desventajas de reforzar la inequidad existente". hay que poner en operación soluciones institucionales que tengan en cuenta el carácter de bien público que el agua tiene por naturaleza. Presiones similares existen entre estados de la India". Captación de señales de decadencia ambiental.11).

los mercados de agua se tornan sumamente eficientes para la asignación del líquido y la coordinación. Esto puede tener dos malos resultados. o pueden decidir vender toda el agua e invertir en medios de vida alternativos. Cuando los cultivadores locales son dueños del agua. En esta sección se contempla la frontera forestal. El asentamiento en el oriente amazónico brasileño lo han determinado gentes del noreste que huyen de sequías periódicas. pueden continuar cultivando como antes. que las diferencias entre los precios señalen claramente los beneficios potenciales de aumentar los flujos mediante presas. surgirán mercados del agua'''. La cantidad de curules varía de 61 a 114 y la composición del comité. Representantes del Estado (19% a 23% de las curules). la empresa de servicios de agua puede comprar mecanismos de irrigación altamente eficientes para el d is tr i to d e r i e go . Ellos tienen un rango de opciones. En ausencia de los mecanismos de equilibrio apropiados. Fuente: Chéret 09931. Pero el patrón también es válido para la conversión de humedales. Los asentamientos del occidente. En la medida en que aumenta el número de jugadores.11 Cuerpos legislativos para el agua en Francia En Francia. o en que se agotan las soluciones fáciles. Si es débil. 2. En segundo lugar. dos importantes acciones. o puede pagar a los agricultores para que se abstengan de irrigar (mercado de agua de California y otros). La agencia ejecutiva del comité de cuenca es la junta del agua (agentes de l'eau}. a través de los precios. determinada por orden ministerial. inequívocamente salen mejor librados con el incrementado valor de ésta inducido por el mercado. En primer lugar. corre el riego de perder su base económica y quedarse sin alternativas claras. auténtico cuerpo legislativo para el agua de una cuenca fluvial. tienden a estar habitados por pequeños propietarios que vendieron fincas en el sur del Brasil durante el auge del mercado de . ( co mo el Va ll e I mp e r ia l e n California). El paso a asignaciones del agua por el mercado requiere. o pueden mejorar el nivel invirtiendo en equipo de irrigación que ahorre agua y en cultivos de mayor valor. y la segunda mediante una combinación de criterios técnicos y políticos". comprende tres grupos: 1. sacrificando el ingreso que podrían tener vendiendo agua. Representantes de las autoridades regionales (régions. Tales mercados aseguran que el agua de cada cuenca alcance su uso de máximo valor. Pero si la regla de asignación previa asignara derechos de propiedad a usuarios rurales.TRANSFORMAR INSTITUCIONES DE TIERRAS AGRÍCOLAS 101 Recuadro 5. organismo administrativo público bajo la responsabilidad del Estado. communes. Usuarios. se suavizaría muchísimo la transición hacia la asignación por parte del mercado. départements. 36% a 38% de las curules). La primera tiene que ser determinada por leyes existentes y por los conceptos prevalecientes de justicia. También aseguran. desde 1964 la política sobre el agua para cada uno de seis niveles hidrográficos principales ha sido formulada por un comité de bassin. generalmente es grande. Derechos de propiedad similares tendrían que asignárseles a las instituciones protectoras de los servicios ambientales de la cuenca. en contraste. a través de este proceso ad hoc de negociación y comparación de valor. Al final. Có mo p o n er s e a la cab e za d e la fr o n ter a ¿Qué impulsa la expansión de la frontera agrícola hacia diferentes áreas de vida silvestre? La pobreza y la oportunidad. Los mercados de agua acabarán por dejar por fuera a los usuarios de valoración baja. puede bloquear la reforma del mercado —dilatando o incluso impidiendo mejoras en la asignación de agua necesitadas con urgencia. a fin de abrir el diálogo sobre oportunidades de ganar-ganar en la repartición del agua. Tienen que establecerse comisiones para cuencas hidrográficas o agencias para el agua. El comité de cuenca tiene que dar su aprobación a las tarifas y a la base para su cálculo. pastizales y otras fronteras agrícolas o de vida silvestre. pero hay que poner a funcionar incentivos. 3.  Llevar a cabo estudios investigativos relacionados con el agua. pueden buscarse soluciones ad hoc. Si la comunidad de usuarios de valoración baja es fuerte. Por ejemplo. debido a que el agua para irrigación adquiere un precio que queda fuera de su alcance. dignatarios locales calificados y representantes de grupos socioprofesionales (40% a 45% de las curules). y vender el superávit de agua creado. tienen que hacerse asignaciones ambientales: ¿qué tanta agua hay que reservar para mantener flujos ambientalmente cruciales en la cuenca? El mercado no va a tomar estas decisiones. Éste tiene un doble papel:  Tomar parte en la financiación de los trabajos generales en la cuenca. abastecimiento. reservorios o transferencias entre cuencas. no obstante. está bien representada y es políticamente estratégica. Esta organización limita deliberadamente la influencia del Estado y refleja el deseo de promover el papel y la responsabilidad de los diferentes actores –usuarios y representantes elegidos– en cada cuenca y de estimularlos a que lleguen a un acuerdo. tienen que asignarse derechos de propiedad: tiene que decidirse quién tendrá que pagarle a quién por el agua. muchos ríos importantes dejan de verter sus aguas al océano o a los lagos continentales. Cuando la cantidad de usuarios en competencia es relativamente pequeña.

Siberia y Nueva Guinea– están protegidas sólo parcialmente y por el momento. a veces para beneficio personal pero a menudo debido a que el bosque constituye una fuente de ingresos. Así. por su inaccesibilidad. lo que eleva los costos y reduce la calidad de los servicios gubernamentales y crea pocas oportunidades para forjar capital humano y social. y son la morada de muchos pueblos. plantas y especies animales nativos. es probable que en el curso de los próximos 5 a 50 años estas áreas experimenten los problemas sociales y ambientales de fronteras anteriores. de tal manera que el 14% es ahora de propiedad de ellos y otro 4% que aún es de propiedad pública está reservado para uso exclusivo de ellos". es improbable que el ranchero o agricultor que abre nuevas tierras tenga en cuenta la pérdida de biodiversidad y de almacenamiento de carbono (Recuadro 5. En primer lugar.12). para proyectos". a fin de buscar oportunidades comprando tierra más barata en la Amazonia. Los países necesitan controlar primero la explotación maderera no regulada. finalmente. más el sorprendente cambio de muchos países escasos en bosques hacia la siembra de árboles en las fincas significa que. Malasia. pero no responden a la escala del problema 80. Hoy también están sujetos a amenazas crecientes. Estos son los últimos lugares donde los procesos de grandes ecosistemas representan la experiencia preindustrial. La trampa de la frontera agrícola. las Filipinas y Tailandia presentan elementos de fuga inducida por la pobreza y de oportunidad en términos de beneficios". La expansión de la frontera agrícola destaca la importancia de instituciones para enfrentar una carrera por derechos de propiedad. la cual se ha devuelto a comunidades locales y pueblos nativos. Carreteras construidas para el desarrollo del petróleo y del gas. A medida que avanzan las carreteras y que los mercados se desarrollan. la cual cataliza la conversión y degradación y apropia rentas a individuos privados que pertenecen al público o al pueblo nativo. En tanto que los gobiernos frecuentemente han enfrentado grandes dificultades para menejar estos bosques (a menudo áreas enormes).1 02 INFORME SOBRE EL DESARROLLE) MUNDIAL 2003 tierras a mediados de la década de 1970 y principios de la de 1980. pero estos derechos les fueron otorgados a los gobiernos durante el período colonial o poscolonial. éstas suelen orientarse hacia el mercado (Capítulo 8. para la extracción de caoba o para fines militares pueden abrir estas regiones a la intrusión –y a menudo a la explotación despilfarradora por parte de madereros. o bien tiene servicios deficientes que llevan a una correspondiente pérdida de potencial humano. partes de la cuenca del Congo. a nivel local la falta de derechos y beneficios económicos derivados de los bosques ha reducido los incentivos para protegerlos. rancheros y agricultores– y a incendios destructivos.1). la selva cerrada tiene más probabilidades de verse convertida en pequeñas granjas. . Este cambio en la propiedad legítima de los bosques. En los países en desarrollo. lo que va seguido de la quema de los árboles residuales no comerciales y. una economía agrícola extensiva y depredadora tiene un costo verticalmente superior para la provisión de servicios humanos equivalentes por parte del Estado. del establecimiento de grandes ranchos o fincas de orientación comercial. La explotación maderera a gran escala frecuentemente beneficia a líderes gubernamentales u otras partes interesadas poderosas. los últimos 15 años han visto un cambio de primer orden en la tenencia de los bosques. que conducen a un suelo seco. particularmente con reformas en las políticas del mercado". Sin intervención. En África. con una ganancia de 5 a 10 hectáreas en la Amazonia por cada hectárea vendida en el sur'. los bosques se convierten en bienes que vale la pena aprovechar. Muchos bosques fueron originalmente reclamados por comunidades locales. La gente y la vida silvestre de las grandes selvas transfronterizas del mundo–el occidente de la Amazonia. los mercados de productos forestales comerciales y de servicios del ecosistema podrían contribuir en el futuro a los medios de vida rurales mucho más de lo que lo hicieron en el pasado. La carrera por la propiedad en la frontera agrícola crea una aguda disparidad entre lo que es bueno para un terrateniente individual y lo que es bueno para la sociedad. Gráfico 8. Hacer esto es técnicamente factible pero intereses creados más influyentes pueden resistirse al cambio. La ocupación racional de la frontera y la conservación de su biodiversidad requiere mejores políticas y gobernación nacional_ Intervenciones en términos de proyectos para mejorar el bienestar comunitario son bien intencionadas y potencialmente útiles. residuos de la tala altamente inflamables en la tierra y escapes de fuego usado para la limpieza de tierras". Los catastróficos incendios forestales de Indonesia en 1999 ocasionaron daños por US$7. Historias similares de expansión hacia los bosques de Indonesia. por fuera del-presupuesto. En segundo lugar. En Asia y América Latina \hay oleadas típicas de tala en las cuales se eliminan sucesivamente árboles de mayor a menor valor. las propiedades en el margen extensivo tienden a estar asociadas con comunidades transitorias de baja densidad. La combinación de conversión y tala descuidada constituye una receta mortal para incendios forestales: bóvedas abiertas de ramas. El proceso de conversión para la agricultura normalmente comienza con la tala de árboles.900 millones a la economía de ese país y daños adicionales a la salud y el turismo en países vecinos". potencialmente. Sin embargo.

enfermedad. la rápida rotación de fincas y la transitoriedad para la gente pobre son propiamente inevitables. corriendo así la frontera agrícola. el valor de una hectárea de selva amazónica en términos de retención de carbono supera los US$800. y que posteriormente vende al agente empresarial. de manera que gran parte de la población de la frontera participa en la apropiación unilateral de derechos a tierras forestales. Dado que casi todos los colonizadores pobres están metidos en la misma actividad. reservas nativas o reservas biológicas– se suman a los esfuerzos complementarios de las autoridades nacionales para estimular una producción más intensificada en tierras ya destinadas a cultivo. Muchos más son los que permanecen atrapados en la pobreza perpetua. Entonces los colonizadores pobres carecen de seguridad y de alternativas de manejo de riesgos. Si bien el capital social puede ser sustancial en áreas de colonización fronteriza –especialmente en asentamientos a los que inmigrantes de una misma comunidad se han trasladado juntos– . Pero donde el valor de la tierra oscila entre US$20 y US$100 por hectárea. predominantemente bajo en insumos y en densidad demográfica. medidas para sacar la tierra del mercado de tierras –creando parques. Algunas familias salen de la pobr eza mediante el proceso repetido de asentarse en nuevas tierras. Instituciones débiles para apoyar a las comunidades y proteger la biodiversidad Cualquiera que sea el motivo que impulse la colonización de nuevas tierras. Aplicando una estimación conservadora del valor del almacenamiento de carbono. se repite en muchas formas y entornos. con el acuerdo de que la tierra le será entregada al patrocinador al cabo de 3 a 5 años'. acceso a crédito. sequía. mejorarlas y venderlas y trasladarse a otras. En áreas de intensificación en las que el costo de nuevas tierras es superior a US$300 por hectárea. la capacidad de aunar riesgos mediante la acción colectiva es baja. importantes condiciones institucionales y económicas son constantes. como la pérdida de una cosecha la muerte de un miembro de la familia o una enfermed ad". empresarios locales pagan a pequeños agricultores pobres para que establezcan su vivienda en bosques federales. En primer lugar. Este ciclo de transitoriedad está profundamente arraigado tanto en la posición educativa y social del colonizador pobre como en el ambiente institucional de la frontera extensiva. En estas condiciones. En tercer lugar. Esto genera un ciclo destructivo para el pobre y para los bosques. Ya sea arreglado formalmente de antemano o producto de ventas de urgencia o de diferentes tasas de descuento implícitas. Estas incluyen la extracción de nutrientes del suelo y la falta de control de la erosión. todavía ningún acuerdo nacional ni internacional ha tenido éxito en desarrollar instituciones que influyan en la decisión del ranchero. Cómo poner instituciones por delante de /a frontera La mayoría de las grandes áreas vírgenes que quedan están en zonas remotas de bajo potencial agrícola. Pero. pese a que la deforestación genera para el ranchero un valor de menos de US$300 y le cuesta a la sociedad más de US$800 en pérdida de beneficios de almacenamiento de carbono. En el sistema pa boei en la región interior de Chon Buri al sudeste de Tailandia. de manera que el granjero pobre carente de educación y de destrezas urbanas tiene pocas alternativas. fertilización y siembra de nuevos pastos. Los pobres carecen de activos –garantías.TRANSFORNIAR INSTITUCIONES DE TIERRAS AGRÍCOLAS 103 Recuadro 5. Fuente: Estimaciones del Banco Mundial. y destrezas urbanas–para navegar por los mercados de insumos y productos del sector formal. los campesinos generalmente optan por arreglar las praderas. este patrón de gente pobre que adquiere derechos de propiedad informales mediante el desmonte de bosque. y son incapaces de autoasegurarse como grupo. la pérdida de biodiversidad valiosa y la contribución al calentamiento global no entran en los cálculos económicos de los agricultores que desmontan nuevas tierras. encuentran más rentable deforestar nuevas tierras y abandonar las degradadas. Como resultado. limita profundamente las oportunidades ajenas al agro. la combinación de tierra abundante y barata e insumos agrícolas de alto costo (debido a elevados costos de transporte y mercados escasamente desarrollados) crea presión económica para el uso de técnicas extensivas en el uso de tierra. Entonces el ranchero tiene que decidir si recuperarlas mediante arado. o plantar en tierras recién deforestadas. En segundo lugar. En ellas. es común en todo el mundo en desarrollo". fuera de la de vender la granja y emigrar internándose más en la frontera. el patrón de expansión de la frontera. . El proceso por el cual los pobres ocupan y adquieren derechos de invasores a la tierra y posteriormente la venden a agentes empresariales. La educación es a lo sumo rudimentaria. acceso a otras fuentes de ingreso ajenas al agro. casi siempre un especulador o empresario hará tarde o temprano una oferta de compra que el dueño pobre no puede rechazar –generalmente en situación de tensión. el gobierno y el ejercicio del gobierno son débiles. La decisión depende fundamentalmente del costo relativo de las nuevas tierras (deducidas las ventas de madera de valor comercial) y el costo de fertilizantes y limo para poder volver a usar la tierra degradada. Para empeorar las cosas.12 La decisión de deforestar del ranchero de la Amazonia En la Amazonia las praderas suelen degradarse más allá de su uso económico en unos 10 o 15 años. todos están sujetos a los mismos riesgos de plagas.

Protege ecosistemas cruciales y se une a las fuerzas económicas tendientes intensificar el uso de tierras más cercanas a los mercados. Pero últimamente estas herramientas sólo pueden aplicarse si hay consenso popular sobre las estrategias de desarrollo regional y respaldo a las políticas que crean los incentivos y desincentivos necesarios. Pero la agenda escasamente ha empezado a tomar forma. tierras nativas y áreas totalmente protegidas– puede ayudar a crear un electorado de ambientalistas. una ligera presencia oficial es suficiente para detener a los intrusos. silvicultores y moradores de los bosques. económicamente sensatos y socialmente sostenibles. la cual va mucho más allá del desacreditado enfoque tecnocrático de la zonificación. y (c) ejecutar actividades para proteger la biodiversidad. Organizaciones especializadas en seguimiento. Hay pocos ejemplos buenos de esta clase de planeación del uso de la tierra a gran escala. La creación de parques. Durante los próximos 30 a 50 años. Esta es fundamentalmente una cuestión de ponerse por delante de la frontera lo suficiente para que la presión del desarrollo no surja todavía. incluidos pueblos nativos (Recuadro 5. Aun así. (b) equilibrar intereses de las comunidades con protección de la biodiversidad. mejor tecnología de las comunicaciones y avances en sensores remotos significa que las actividades forestales son ahora más visibles que antes. por ejemplo. E l Fo nd o Ambiental Global ha servido como instrumento en el desarrollo de evaluaciones de biodiversidad y estrategias de acción en muchos países. como la conversión de bosques.10). La transparencia en el otorgamiento de concesiones y en el seguimiento del desempeño de los concesionarios es un paso importante hacia una mejor regulación forestal. Captar señales de pérdida de biodiversidad. Agencias ambientales gubernamentales y universidades están haciendo cada vez más seguimiento a las señales de advertencia de pérdida de biodiversidad. punto focal de la mayoría de los proyectos de conservación. j uegan u n p ap el cad a vez má s vital. La combinación de voz para los moradores de los bosques. Las señales de pérdida de ecosistemas o especies son difíciles de identificar localmente porque la pérdida suele ser parte de efectos acumulativos a una escala mucho mayor. Una vez que el área protegida o de reserva sea una realidad. ONG y grupos de reforma del gobierno pueden usar esta información para pedir mayor responsabilidad pública sobre la forma en que se conduce la explotación maderera y sobre cómo se usan los ingresos forestales. Equilibrio de intereses de las comunidades y de los agentes del desarrollo. En contraste. ha logrado considerable éxito: el 13% del bosque húmedo de tierras bajas del mundo ya está protegido". reservar tierra más allá de la frontera agrícola generará resistencia de partes interesadas en el desarrollo y de comunidades locales tradicionales. reservas extractivas. un patrón de uso de la tierra en forma de "mosaico" – mezcla de bosques maderables. Evitar pérdidas irreversibles durante este proceso continuo de reducción y cambio de las circunstancias seguramente va a producir grandes beneficios para las generaciones futuras. iniciati- . En la medida en que cierra la frontera y eleva los precios de la tierra (reflejando así la disminución de la abundancia de tierras).13). la presión sobre la frontera agrícola inicialmente va a incrementarse y luego va a menguar a medida que la población global se estabilice y que mayores ingresos y educación creen mejores oportunidades de trabajo. Pero investigaciones recientes muestran que la sola designación de parques tiene un impacto importante en los patrones de asentamientos futuros". Esfuerzos recientes en Camerún muestran tanto los desafíos como los beneficios de moverse hacia la transparencia (Capítulo 7. Iniciativas para promover la transparencia pueden ayudar a catalizar el cambio. Necesidades institucionales de primer orden para establecer áreas protegidas por delante de la frontera Las mayores necesidades institucionales son (a) captar señales de pérdida de biodiversidad. Cuando las áreas protegidas se establecen muy por delante del avance de la frontera. Recuadro 7. como Global Forest Watch. desalienta la explotación de nutrientes. lo deseable de intensificar y mejorar el nivel de las redes de carreteras en áreas rurales densamente pobladas. Al proporcionar beneficios tanto económicos como ambientales. Se trata de un área en la que los recursos internacionales pueden ser cruciales para ayudar a facilitar el acuerdo doméstico sobre enfoques del desarrollo regional en armonía con la biodiversidad. y restringir a la vez la construcción de nuevas carreteras en zonas importantes por su biodiversidad pero poco aptas para la agricultura. Ha habido frecuentes críticas acerca de "parques de papel" carentes de la infraestructura y del personal necesarios. se requiere poca presencia para mantenerla intacta. estabiliza comunidades y promueve el uso intensivo de la tierra. Financiar el mantenimiento de áreas protegidas es un motivo de preocupación en todas partes. áreas protegidas y reservas de producción forestal individuales es mucho más fácil que lograr consenso sobre una zonificación más comprensiva. La experiencia muestra que equilibrar intereses en la creación de parques. Provincias y naciones necesitan debatir. Tales parques pueden ser efectivos especialmente cuando cuentan con la presencia de guardabosques y personas de la localidad participan o reciben compensación".104 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL Reservar esta tierra tiene beneficios públicos importantes.

En la medida en que los valores de la biodiversidad y el carbono no son tenidos en cuenta en la decisión del agricultor de abrir nuevas tierras. y reduce la pérdida innecesaria de biodiversidad. en respuesta a las crecientes . el costo y la transitoriedad. Hay a la mano soluciones técnicas para asegurar el gobierno de la ley en áreas de difícil acceso. Ejecución de actividades para la protección de ecosistemas. estabiliza la economía de frontera.1 3 Brasil: cómo ponerse por delante de la frontera agrícola En la Amazonia brasileña 140 millones de hectáreas (28% del área) corresponden a áreas protegidas parques nacionales. con el objetivo de poner un representativo 10% de todos los ecosistemas forestales en la categoría de áreas totalmente protegidas y 200 millones de hectáreas en la de bosques de producción certificada. y la carrera por derechos de propiedad conduce a fincas de tamaño excesivo. subutilización de la tierra y falta de oportunidad en las áreas más favorables. En primer lugar. Fuente: Veríssimo y otros (2000). Si esto se sacara adelante. Las áreas más allá de la frontera agrícola pueden protegerse mediante reservas biológicas. los Países Bajos y el G7. El programa piloto del Brasil para conservar la selva. reservas extractivas y reservas indígenas. reservas nativas. más de la mitad de la Amazonia estaría dedicada a preservación o a uso forestal sostenible.T R AN S FO RM AR I NST I T UCI O NE S D E T I ER R A S AG RÍ CO LAS 10 5 Recuad r o 5 . más cercanas a las ciudades. hay una alta probabilidad de que la tierra marginal de frontera que se abre hoy sea abandonada como antieconómica en el futuro. el Banco Mundial y el Fondo Mundial para la Vida Silvestre están trabajando con los gobiernos y con ONG locales para crear parques y para crear y certificar reservas madereras sostenibles". reservas y bosques maderables ayuda a ponerle fin a este ciclo de transitoriedad y conversión de tierra de bajo valor. el bajo costo de la tierra en la frontera agrícola lleva a una agricultura extremadamente extensiva. las gentes de la frontera son las grandes perdedoras). para detectar signos de ocupación e identificar potencial forestal y valores de alta biodiversidad muestra que. Recursos internacionales están ayudando a los gobiernos a sostener el uso de la tierra y proteger la biodiversidad. el avance de la frontera agrícola refleja una falla en la política de tenencia de la tierra. la capacidad de los gobiernos para facilitar el desarrollo humano en una frontera agrícola es extremadamente limitada (y por tanto. da incentivos para un desarrollo más intensivo más cerca de las ciudades. intensificar la producción agrícola. 46 millones de hectáreas más (el 9% de la Amazonia brasileña) podrían incluirse en protección a la biodiversidad y 70 millones de hectáreas (14%) en producción nacional para la silvicultura sostenible. en parte gracias a los rápidos avances tecnológicos. debido a la distancia. Empleando detección satelital. sin uso competitivo. Brasil e Indonesia han usado la Internet para publicar la ubicación e identidad de los transgresores de la ley". Ponerse por delante de la frontera con parques. eliminar la pobreza rural y preparar emigrantes para ser ciudadanos urbanos productivos. Esto se ha vuelto más evidente ahora ya que las proyecciones alimentarias globales indican poca necesidad de tierra adicional para responder al crecimiento previsto de la población y los ingresos92. En segundo lugar. El análisis basado en imágenes de satélite y estudios de campo. Ponerse por delante de la frontera En muchos países. enfrentan una política formidable. reservas biológicas. Por ejemplo. que no vayan acompañadas de alternativas creadoras de empleo. los costos ambientales son altos. Intensificación de la producción agrícola Intensificar la producción agrícola e incrementar la productividad agrícola total es crucial en gran parte del mundo en desarrollo. el Estado de Mato Grosso se ha movido enérgicamente para perseguir a los deforestadores ilegales. financiado conjuntamente por el Brasil. También crea incentivos para abrir nuevas tierras en la frontera. El gobierno se ha comprometido a hacer de un representativo 10% de la selva amazónica (41 millones de hectáreas) nuevas áreas protegidas a través del programa Alianza Forestal del Fondo Mundial para la Vida Silvestre (VVWF) y el Banco Mundial. Casi todos los resultados son negativos. Los programas brasileños Proarco y Amazonia Fique Legal han mostrado la factibilidad técnica de detectar deforestación ilegal a gran escala mediante la coordinación desensores remotos e inspección sobre el terreno. En tercer lugar. ha fijado el estándar para la participación de ONG y habitantes locales en las actividades de protección forestal. reservas extractivas o bosques productivos. Conclusión Este capítulo revisó algunos desafíos claves del desarrollo para las áreas rurales durante los próximos 30 a 50 años: ponerse por delante de la frontera con protección a la biodiversidad y actividades ambiental y socialmente sostenibles en áreas de frontera. respaldar a las comunidades mediante actividades sostenibles y asegurar un separador estratégico para áreas de alta biodiversidad. El objeti vo a largo plazo es crear un mosaico de uso de la tierra para controlar el avance de la frontera agrícola. También está desarrollando un programa forestal nacional para fortalecer el sistema silvicultural creando nuevos bosques nacionales. vas de protección de grandes áreas. y manejar la tierra y el agua para generar crecimiento.

El progreso agrícola sostenido en los países en desarrollo requerirá un compromiso a largo plazo. con el "triángulo de conocimiento" agrario: investigación. las ciudades también tienen que estar preparadas para tratar con los nuevos inmigrantes. Los arreglos de tenencia en compañía. especialmente cuando los ingresos y los activos del sector rural son de a! j una manera iguales. Asimismo. incrementan el potencial de empleo fuera del agro y ayudan a los agricultores a aceptar riesgos y a innovar. e f e c t i v o s p a r a q u e l o s ag r i c u l t o r e s q u e e s t á n comenzando compartan los riesgos con el propietario de la tierra. También puede ser altamente deseable. Mayor densidad de población y lazos ruralurbanos fuertes hacen que las inversiones en salud y educación en las áreas rurales sean más efectivas. Para muchos agricultores de países en desarrollo donde los costos de transporte son elevados. los agricultores de los países en desarrollo sufren de falta de conocimiento agrícola. el empleo rural ajeno al agro será una poderosa fuerza para diversificar el ingreso. . Todos estos argumentos respaldan una política de tenencia que promueva granjas relativamente pequeñas. Estas políticas también habilitan a los pobres para lograr acceso a oportunidades con el fin de forjar su capital humano y social. E n Áf r i c a . En todo caso. Muchos países seguirán una estrategia de doble vía que estimula la intensificación y la co mer cializació n. También puede actuar como escalón de entrada para que el trabajador rural ingrese al empleo urbano productivo. y estimularía complementos mínimos de fertilizantes químicos para una agricultura baja en insumos en áreas más remotas. operadas por sus dueños. Los agricultores de los países en desarrollo producen en un mercado mundial en el que barreras arancelarias y subsidios agrícolas en todas partes –pero principalmente en los países industrializados– deprimen los precios mundiales de los productos agrícolas más o menos un 12%. el crecimiento encabezado por el sector agrícola tiene un poderoso efecto para sacar a la gente de la pobreza. no deben desestimularse. esta estrategia exigirá reformas tanto en los países en desarrollo como en los desarrollados. Pero lograr poner activos en manos de los pequeños propietarios requiere buenas políticas con respecto a la tierra y al agua.106 INFORME SOBRE El. nacional y de donantes. En áreas más cercanas a municipios rurales y ciudades. DESARROLLO MUNDIAL 2003 población y demanda de alimentos. e l mejoramiento de las instituciones agrarias puede depender de que se fortalezca primero el valor de los activos – con control del agua e infraestructura de transporte y con un programa co ncertado para aumentar la fertilidad. El valor de los activos se eleva mediante investigación agrícola dirigida a los pobres y mediante me j o r e s i n s t i t u c i o n e s ag r a r i a s . La historia ha mostrado que esto genera un camino de desarrollo inclusivo que ayuda a los países a enfrentar posteriores desafíos. esto puede traducirse en una diferencia del 50% o más en los precios de las explotaciones agrícolas". Una estrategia de desarrollo basada en el fortalecimiento de las instituciones rurales y un fuerte sector de pequeños propietarios también facilitarán la emigración final a las ciudades. los arreglos de arrendamiento deben estimularse para permitir que los agricultores j óvenes que están comenzando tengan acceso a tierra y con frecuencia a crédito. Así. Esta estr ategia p r o mo ver ía también la investigación intensificada para adaptar productos básicos a una agricultura alta en insumos en áreas productivas cercanas a transporte y mercados urbanos. sólo el 28% de investigación y desarrollo agrícola público y privado se aplica a la agricultura tropical. Los pequeños propietarios que tienen activos desarrollan voz participativa y se convierten en agentes políticos. Eliminación de la pobreza rural y preparación de emigrantes En los países en desarrollo pobres que tienen grandes sectores agrícolas. r ed uciend o así la p r esió n so b r e la biodiversidad. Una estimación razonable del co s to d e u n p r o gr a ma p ar a e xp a nd i r mo d elo s actualmente exitosos es US$100 millones anuales durante 10 años. permitiendo así asumir mayores riesgos e inversiones. Corno se observó en el Capítulo 4. Puede reducir la presión por la expansión hacia áreas de vida silvestre y hacia las restantes zonas de hábitat natural dentro de regiones colonizadas (conjuntamente con iniciativas de conser vació n) . Como se discutirá en el Capítulo 6. Aumenta el alimento disponible para las ciudades y conduce a vínculos rural-urbanos dinámicos. extensión y educación superior agrícola.

contaminación del aire y del agua. voluntad política y un sistema de gobernabilidad que sea responsable ante una amplia diversidad de partes interesadas son ingredientes básicos para lograr compromisos confiables.CAPÍTULO 6 Cómo sacar el máximo provecho de las ciudades D ebido a la rápida tasa de crecimiento y al exorbitante número de residentes de las zonas ur b a n a s a q u ie ne s e s n e ces ar io p r o p o r c io nar empleo.  ¿De qué manera es posible equilibrar intereses en conflicto y articular intereses dispersos para suministrar bienes públicos urbanos? Previsión. las ciudades del mundo en desarrollo enfrentan una tarea formidable. conducentes a la innovación). Las ciudades proveen proximidad. Esta situación actúa como un incentivo en la calidad de las instituciones –tanto formales como informales– para garantizar externalidades positivas y para hacer frente a las externalidades negativas. la creación de conocimiento y la movilización de intereses dispersos son básicos para crear grupos representativos que actúen de manera mancomunada para prever los problemas y prevenir y manejar desastres. Al agrupar a personas y actividades diversas. se derivan directamente de la proximidad física o. las zonas urbanas ofrecen mayores oportunidades para mejorar la calidad de vida'. Estas instituciones son vitales para una gobernabilidad urbana que incluya a todos los residentes. grandes grupos de personas y de actividades en estrecha proximidad igualmente generan externalidades negativas: inadecuadas condiciones de salubridad. subcontratando actividades para ampliar el empleo rural no agrícola y ayudando a los emigrantes del sector rural a adaptarse más rápidamente a la vida de la ciudad. instituciones y actividad económica. congestión. En primer lugar. por tanto. este capítulo describe las oportunidades y los retos de la vida urbana para. Los ahorros de costos y las ventajas de la productividad. Sin embargo. abriendo mercados para los productos rurales. vivienda y servicios.  ¿Qué mecanismos institucionales se necesitan para una adecuada gobernabilidad urbana y un desarrollo urbano sostenible? Estos mecanismos incluyen compartir de manera apropiada la responsabilidad y una adecuada coordinación entre grupos de partes 107 . Las ciudades y los pueblos facilitan la transformación de la sociedad en conocimiento. Para que las ciudades y los pueblos lleguen a ser conscientes de las promesas de una vida mejor –en particular los pobres y los emigrantes de las zonas rurales– necesitan instituciones más fuertes que permitan un acceso amplio a los activos y equilibrar intereses que garanticen el suministro de los bienes públicos. indirectamente. crimen. las actividades industriales y de servicios emergen en las ciudades porque empresarios y pequeñas empresas pueden compartir mercados.  ¿De qué manera es posible alentar la inclusión y el acceso a los recursos básicos para la sostenibilidad de una ciudad? La seguridad de tenencia y la planeación de nuevos asentamientos con el fin de impedir la creación de barrios marginales. plantear las siguientes preguntas:  ¿De qu é manera es posible crear grupos representativos informados para abordar externalidades y prever riesgos? El suministro de información. infraestructura. reducirán el acceso desigual a los recursos. la cual genera externalidades. Como se observa en los dos capítulos anteriores. poder a los pobres y permitiéndoles convertirse en miembros productivos de la sociedad urbana. a continuación. que afluyen a las empresas cuando éstas se localizan cerca de las demás en el mismo sector industrial o de otras actividades económicas. sea receptiva a sus necesidades y conducente al manejo cuidadoso de recursos naturales y desechos. y as í sucesivamente. tanto positivas como negativas. Desde un aspecto positivo. de una interacción menos tangible entre actores económicos (aprendizaje y trabajo en red. el desarrollo de las zonas urbanas tendrá que ser objeto de mejor coordinación con el desarrollo de las zonas rurales. otorgando. la proximidad es fuente de productividad. fuerza laboral e información.

La función de las ciudades en el desarrollo sostenible La población urbana de los países en desarrollo aumentará en las tres próximas décadas (debido al incremento natural. no obstante.108 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 interesadas. no se logran en su totalidad y. La inadecuada oferta de puestos de trabajo. Observación basada en países con datos más extensos por ciu dades. Los asentamientos muy extensos (ciudades con una población de muchos millones de habitantes) no son necesariamente los mejores ni los peores casos de desarrollo sostenible.1). Lvovsky (2001).  La congestión tiende a empeorar con el tamaño de la ciudad. parecen tener una correlación positiva con la población urbana.1 El punto focal de lo "urbano" en este capítulo Dos categorías de temas de discusión son pertinentes a este Informe: el sistema espacial de las zonas urbanas en el país y el desempeño de las zonas urbanas. pero también depende de otros factores como el transporte público. Las zonas urbanas tendrán que cumplir algunas funciones capitales para apoyar el desarrollo nacional sostenible: Recuadro 6. Centrar la atención en la ciudad pone de relieve los impactos de la vida urbana (buenos y malos) y la forma en que el marco institucional pertinente. tanto individuales como colectivos. por el contrario. El primer tema se analiza en el Capítulo 7. los beneficios de la a glomeración y las deseconomías aparecen a medida que los pueblos se convierten en ciudades reconocibles. Con todo. amplia participación en la planeación estratégica y trabajo en red entre gestores y partes interesadas.  Facilitar el cambio social e institucional. Este capítulo no analiza la gama completa de políticas urbanas adecuadas2. los mercados no pueden ofrecer la coordinación necesaria para revelar intereses y minimizar costos de transacción.  Proveer empleo y servicios a escala suficiente para los residentes actuales y futuros_ El empleo producti- . El presente capítulo examina la segunda categoría de aspectos urbanos-la ciudad y su gobernabilidadcomo su unidad de análisis. por lo menos hasta un umbral bastante amplio. el debate gira principalmente en torno a las ciudades. como sus contrapartes más pequeñas. También existen en razón de los intereses colectivos para compartir la cultura. los fracasos institucionales significan que los mercados son menos eficaces de lo que podrían ser. tanto nacional como local. Las luces de la ciudad: faros de esperanza y señales de advertencia El creciente número de personas en las zonas urbanas y el correspondiente crecimiento económico de las ciudades y los pueblos constituyen dos experiencias cruciales del desarrollo económico y social (Recuadro 6.  En algunos países la calidad del aire urbano tiende a ser peor en las ciudades de tamaño mediano (poblaciones entre 100. afecta estos resultados. Si bien el análisis de este capítulo aplica a las ciudades y a los pueblos. parecen opacados por multitud de problemas. vivienda y otros bienes y servicios tiene su origen en las imperfecciones de los mercados y las políticas. el aprendizaje.000 y 500. anexo B. en tanto no se desarrollan de manera adecuada las soluciones alternativas y los usos innovadores de los instrumentos del mercado para enfrentar las amenazas al desarrollo sostenible. a la inmigración y a la nueva clasificación de antiguas zonas rurales) en 60 millones de personas al año. Más bien. el crimen y la vulnerabilidad al desastre se convierten en problemas en aglomeraciones urbanas muy por debajo de un millón de habitantes. aunque no aumentan proporcionalmente con el tamaño de la población. Las zonas urbanas ofrecen posibilidades de mayor riqueza debido a que brindan a los individuos la oportunidad (a través de un número ilimitado de mercados urbanos en funcionamiento) para desarrollar un portafolio más amplio y más extenso de activos y para lograr una mayor rentabilidad por su trabajo.000)*.  Con frecuencia. no plantea que las perspectivas de sostenibilidad son una función de escala. Lo que s í queda claro es que la calidad de la gobernabilidad y la administración urbana es crítica en la obtención de los beneficios y en la reducción de los impactos negativos de ciudades de cualquier tamaño. En muchos países. mejorando el acceso a las ideas. al conocimiento y a la tecnología y creando tanto el ímpetu como la oportunidad para la innovación. En su mayoría. a través de las ciudades en todas las regiones del mundo existe evidencia de que los beneficios probables. el manejo del tráfico y el espacio de las vías. asignará gran importancia a la construcción de instituciones para abordar los problemas de esas ciudades.  Muchos de los beneficios económicos de la productividad urbana. Para muchos intereses ambientales y sociales. el equivalente a la población de la República Árabe de Egipto o Etiopía. El Informe analiza oportunidades cambiantes y retos que surgen según la población avanza a lo largo del continuo de la magnitud del asentamiento. Como indica el Capítulo 1. como salarios altos y mayor capital humano. la tendencia proyectada de mayor número de personas (y tal vez de cuotas de población urbana) viviendo en ciudades de gran extensión durante las próximas décadas en los países en desarrollo. se enfoca en las condiciones para crear institticiones para proteger los activos urbanos —en particular los activos ambientales y sociales— porque estas condiciones arrojan luces sobre el potencial para identificar y adoptar políticas adecuadas y determinar la capacidad de la sociedad para responder a futuros problemas. la observancia religiosa y la protección mutua.

que ofrecen la mayor parte del empleo urbano. Y la proximidad a las instituciones de educación superior ofrece a las empresas oportunidades para comercializar ideas de investigación. a menos que puedan delegar algunas actividades (aquellas más maduras y estandarizadas) a ciudades de menor tamaño para abrir el espacio a otras (industrias y servicios más innovadores y de mayor valor) y cambiar los usos de la tierra. La información informal. La creciente intensidad de intercambios de conocimientos que surgen de la globalización y la revolución de la tecnología de la información tiene el mayor impacto cuando también existe la oportunidad de comunicaciones interper6 sonales . transforma las actitudes y los comportamientos sociales. las grandes zonas urbanas son las más productivas. de productividad y desarrollo de mercados y de mejores opciones y calidad de servicios. las ciudades han sido centros de aprendizaje e innovación. El vuelco de sociedad rural a urbana. o simplemente cerca de otras actividades económicas para compartir mercados. La ventaja de productividad significa que la inversión urbana tiene fuertes efectos multiplicadores para estimular otras actividades de gran valor. la ciudad puede prosperar. los hogares urbanos están más motivados a limitar el tamaño de la familia. con una mayor socialización entre personas distintas. competidores y funcionarios públicos locales) tiene un efecto significativo y posible sobre su productividad. en general. deben garantizar que el mercado laboral no sólo sea amplio sino bien integrado e incluyente –con puestos de trabajo y lugares de residencia accesibles. incertidumbres y costos de transacción a los inversionistas. las ciudades sólo pueden mejorar el clima nacional de inversión si su marco global legal y regulador complementa el marco nacional para minimizar riesgos. importante para la productividad y las relaciones sociales. El estímulo urbano a la transformación y a la innovación social. protegiendo al mismo tiempo los recursos naturales y reduciendo los efectos nocivos sobre regiones más extensas y generaciones futuras. La masiva inversión en capital social de las ciudades que se requiere en previsión de la duplicación de la población urbana hacia el 2030. as í como su diversidad social y económica. e intensifica las presiones a favor del cambio en la gobernabilidad local y en las relaciones intergubernamentales. Este aspecto es de importancia particular para las empresas pequeñas y del sector informal. las ciudades de mayor tamaño pueden perder su ventaja para crear puestos de trabajo o mejorar el bienestar de los residentes. con frecuencia por medio de asociaciones universidad-empresa9. Lo que permite a las zonas urbanas propender al cambio y a una mejor calidad de vida es su escala y densidad. Más del 90% de las ONG ambientales de China se localizan en ciudades de la región costera oriental relativamente 4 bien desarrollada . será decisiva para los resultados ambientales. tienden a ser menos aplicadas en el entorno urbano'. infraestructura. o el conocimiento tácito. Por lo general. prospera por medio de los contactos cara a cara'. mejor correspondencia entre capacidades y ocupaciones. fuerza laboral e información. Para que las ciudades cumplan su potencial como generadores de crecimiento económico nacional. El fermento de la vida urbana genera nuevas formas de acción colectiva para abordar los retos que surgen. Como norma.  Garantizar un entorno saludable y atractivo para la población urbana. Históricamente. Y lo logran en mucho mayor medida cuando las condicio nes institucionales son las correctas. Un estudio reciente en Indonesia proponía que la manera más adecuada para salvar a los tigres era enseñar a los niños urbanos sobre la especie'. tanto agrícola como no agrícola.COMO SACAR EL MÁXIMO PROVECHO DE LAS CIUDADES 109 yo es crítico. Grupos representativos de base urbana han sido la fuerza motriz que ha impulsado muchas de las causas ambientales pertinentes a los bienes públicos nacionales y mundiales –creando parques nacionales. servicios. y una gama más amplia de opciones de consumo para los trabajadores y 10 servicios auxiliares para los productores . En la medida en que esta mayor productividad tenga más peso que los mayores costos de la tierra. Sin embargo. proveedores. de tal manera que el descenso en las relaciones de dependencia demográfica que se proyecta en la mayoría de los países en desarrollo durante los próximos 20-30 años pueda traducirse en mayor ahorro e inversión. Las normas sociales tradicionales que perpetúan las desigualdades para las mujeres y para ciertas minorías. que necesitan acceso a los mercados urbanos para expandir y diversificar la producción. Una ciudad puede mejorar su clima de inversión. La proximidad y la heterogeneidad convierten a las zonas urbanas en instrumentos de conocimiento y aprendizaje. El empleo y los servicios urbanos se benefician de las economías de aglomeración –desde ahorro de costos y otras ventajas que se acumulan en las empresas cuando se localizan en cercanía de otras empresas del mismo sector industrial. una investigación en empresas mexicanas demuestra que el acceso a redes informales (almuerzos de negocios con compradores. en razón de alternativas económicas y estilos de vida. y otras necesidades. Una vez las deseconomías se tornen demasiado grandes. Revela los límites de los valores tradicionales y las instituciones. fuerza laboral. vivienda. ya que permiten una mayor especialización del uso de la fuerza laboral. Por ejemplo. dependen más fuertemente de la infraestructura y la información que brinda el sector público y son particu- . protegiendo la biodiversidad y manejando las zonas costeras. Fuentes de productividad urbana. Los beneficios se extienden a las zonas rurales.

tratamiento de agua y tránsito masivo). A largo plazo. y transformar y expandir a ritmo más constante sus activos en cartera de lo que es posible en muchas zonas rurales. la mortalidad promedio de los niños menores de cinco años en las ciudades más pobres es más del doble de la de la siguiente categoría de ingreso-ciudad. los desequilibrios en la demanda y oferta de puestos de trabajo. dependen de redes sociales de apoyo para hacerlo (Recuadro 6. en parte porque los rendimientos para el capital humano tienden a ser mayores en estas zonas'. Con frecuencia. No obstante. La migración en busca de opción y cambio. Servicios más asequibles y de mejor calidad. Pero.2). El mayor campo para la competencia y la productividad en todos los bienes y servicios permite a las zonas urbanas ofrecer beneficios a los consumidores bajo la forma de mayor oportunidad y calidad". La migración circular y temporal de y hacia las ciudades o pueblos ayuda a manejar el riesgo tanto para los hogares rurales como para los urbanos".2). únicamente las ciudades más ricas suministran un tratamiento global a las aguas servidas. y como parte del proceso natural de desarrollo. La ventaja de costos dilucida algunos de los indicadores sociales evidentemente mejores en las zonas urbanas y en países más urbanizados"..110 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 larmente vulnerables a los fracasos institucionales y de política. no encontró evidencia de que los inmigrantes permanezcan confinados a puestos de trabajo marginales y estén 9 desempleados de manera desproporcionada' . Un estudio del mercado urbano del trabajo en el estado de Punjab. Estos hogares tienen menor capacidad para pagar mecanismos de protección o mitigación o para afirmar sus reclamos de mejores servicios_ Los más vulnerables . y 20 veces la de las ciudades más ricas. el crecimiento de la población natural en las ciudades. explica. Las limitadas opciones de empleo en las zonas rurales. y a largo plazo se ponen al nivel de los residentes urbanos establecidos". menos de la mitad de los hogares tienen conexión a los servicios de acueducto y alcantarillado. En las ciudades más pobres. La vida urbana plantea riesgos ambientales. Las variaciones en la incidencia y severidad relativa de un rango de problemas ambientales a través de ciudades con diferentes grados de desarrollo plantean diferencias en las prioridades de acción. también ayudan (el factor rechazo)". Las ciudades y los pueblos permiten a los individuos sustituir su capital humano (esfuerzo de trabajo y capacidades) por activos naturales. en ocasiones el influjo de inmigrantes puede abrumar algunas zonas urbanas. antes que la migración rural-urbana. A corto plazo. y a través del uso de remesas para incorporar la tecnología a las actividades 21 rurales . En las ciudades de bajos ingresos. el crecimiento urbano. con frecuencia. Aun cuando se requieren servicios más costosos para obtener beneficios ambientales y de salud (como para la eliminación de desechos. Una reciente investigación en América Latina encontró una ganancia privada potencialmente importante como resultado de la migración a las zonas urbanas. Reflejando parcialmente los riesgos ambientales. En particular en las ciudades con bajos niveles de desarrollo. vivienda y servicios urbanos pueden significar el aumento de la pobreza urbana en un principio y durante largos períodos. Es decir. como servicios de educación secundaria y superior y de salud. o a la mayor productividad agrícola que reduce la demanda de mano de obra agrícola (Capítulos 4 y 5). La migración entre ciudades continuará en respuesta a cambiantes oportunidades económicas. en India. mientras el consumo per cápita de agua es la mitad del de las ciudades con un rango de ingreso entre bajo y mediano (Cuadro 6.vivienda y servicios a través del sector informal y. más extensas e intergeneracionales" . Hacer que el medio ambiente sea eficiente para los residentes urbanos. la ventaja es importante para los servicios con elevados costos fijos (rendimientos crecientes en función de la escala). que afectan a la población actual (en particular a los pobres) a través de impactos locales sobre la salud y la seguridad. en particular cuando el ritmo se ve agudamente acelerado por conflictos sociales o desastres nacionales. en las ciudades reciben más educación y mejores capacidades. e infraestructura de redes". quienes emigran a las ciudades están en mejor situación que sus vecinos en su lugar de procedencia'. A menudo. ya sea debido a trastornos agrícolas resultantes de desastres naturales y sociales. menos de una tercera parte de los desechos sólidos se eliminan de manera adecuada. con frecuencia es posible justificar el costo agregado por medio de mayores rendimientos económicos. muchos residentes enfrentan riesgos ambientales debido a sus condiciones de vida y localización. con consecuencias a más largo plazo. financieros o físicos de los que pueden carecer. La apertura a nuevas ideas y el aprendizaje adquirido por los inmigrantes urbanos se transmiten a las comunidades rurales por medio de los vínculos sociales y familiares. aguas servidas. casi en su totalidad. la oferta de nuevas oportunidades y una mejor calidad de vida es lo que atrae a los emigrantes hacia los pueblos y ciudades (el factor atracción). Asimismo causa degradación del medio ambiente. A mediano plazo. una vez se completa la transición urbana. en particular. y preservarlo para otros. la urbanización tiene un considerable impacto positivo sobre la eficacia de un país para alcanzar resultados en la salud y en la educación" . la migración del sector rural al urbano y el resultante flujo de retorno de transferencia eleva los ingresos y las condiciones de vida en ambas zonas. A menudo los inmigrantes consiguen trabajo.

Yakarta o Manila) donde los pobres urbanos –debido a su elevado número y a la relativa facilidad para organizarlos– representan un importante grupo político que también puede ser objeto de manipulación por parte de funcionarios públicos que prometen el suministro de servicios.2 Cómo las redes sociales ayudan a los pobres de sectores urbanos a manejar los riesgos y progresar Con frecuencia se dice que las zonas urbanas carecen de capital social. Permitir que el potencial urbano transforme la sociedad y mejore el bienestar. los pobres urbanos manejan la situación utilizando sus redes sociales y sus activos personales. las energías de los pobres se usarían de manera más productiva si los servicios básicos y la seguridad de tenencia se suministraran de manera más consistente y con mayor transparencia. exposición al crimen violento y al desempleo u otros efectos de crisis macroeconómicas. Las redes sociales de la ciudad se basan más en vínculos recíprocos entre individuos y amigos. Los viajes internacionales y los cambiantes patrones del clima mundial están acercando los perfiles ambientales de las ciudades en los países industrializados y en desarrollo al propagar algunos riesgos (de enfermedades y desastres naturales. ¿Por qué? Debido a las tasas más rápidas de crecimiento de la población urbana de hoy (Gráfico 6. la habilidad de las comunidades urbanas para participar en la acción colectiva es con frecuencia decisiva para obtener los servicios públicos.COMO SACAR EL MÁXIMO PROVECII0 DE LAS CIUDADES 111 Recuadro 6. A semejanza de sus contrapartes rurales. Usualmente. quienes continuamente están expuestos a riesgos en su entorno inmediato. los residentes urbanos de los países de medianos ingresos están sujetos a impactos ambientales. Los pobres urbanos. Sin embargo. quienes son incapaces de negociar con burócratas y políticos. como las emisiones de gases de efecto de invernadero de combustibles hidrocarburos. ya sea a través del empleo en el sector formal o del empleo informal independiente.1) (aproximadamente la mitad por causa de la migración y el resto debido al crecimiento natural y a la reclasificación de zonas contiguas). En las ciudades más pobres. escala de asentamiento y diversidad social— que pueden inducir el potencial positivo de un mayor nú- . surgen de estilos de vida que suponen un elevado consumo y el desperdicio concomitante de los recursos naturales. de manera similar a las redes rurales tradicionales y con la movilidad ascendente de los individuos y la comunidad. tanto tradicionales como modernos (corno exposición a desechos peligrosos y contaminantes químicos)23. Los riesgos en el contexto urbano surgen principalmente de derechos de propiedad débiles (que pueden resultar en pérdida de activos y reasentamiento involuntario). que en obligaciones familiares (como en las zonas rurales). como en otras regiones. protegiendo al mismo tiempo el medio ambiente. son los niños y las mujeres. Pese a estas diferencias en la incidencia de riesgos y sus nexos con el ingreso y el consumo. puede parecer más difícil hoy para el mundo en desarrollo de lo que fue para los países industrializados en etapas similares de su transición urbana. En contraste. Las mismas características de las zonas urbanas —densidad. Una reciente investigación de campo en los barrios marginales de Nueva Delhi confirma que la principal fuente de riesgo del hogar y de la base de activos de los pobladores de asenta- mientos de ocupantes ilegales es la tenencia insegura de la tierra. /a inadecuada eliminación de desechos sólidos y la falta de drenaje de aguas lluvias. en particular en África al sur del Sahara. los suelos y el medio ambiente costero —debido a la descarga de aguas negras sin tratar. de condiciones de salubridad inadecuadas. además de las personas que trabajan en casa. mantener vínculos estrechos entre las redes sociales urbanas y rurales puede resultar crucial para la preservación de la integridad del individuo. las redes se utilizan para progresar en el mercado laboral. En tanto estas redes son un recurso útil. para el Este de Asia se proyectan casi 20 millones de nuevos residentes urbanos al año. Al igual que en las zonas rurales. respectivamente) a ambos grupos de países. las redes sociales son importantes en las estrategias de supervivencia y movilidad de los pobres urbanos y en las decisiones sobre migración de las zonas rurales. Pese a esta desaceleración. Las redes sociales entre los residentes de los barrios marginales ayudan con la supervivencia (manejo de necesidades de emergencia). vivienda y servicios durante las próximas décadas. Desde el punto de vista de la amplia gama de intereses. Fuente: Rao y Woolcock (2002). incluyendo los inmigrantes. Sin embargo. el crecimiento urbano manejado con ineficiencia degrada los recursos naturales. su proyección es a la baja. Los habitantes de los barrios marginales también utilizan las relaciones con los líderes locales para obtener estatus de ciudadanía y fortalecer su protección legal. muchos de los aspectos de la degradación ambiental en las ciudades más ricas. Esto sucede principalmente en las grandes ciudades (por ejemplo. se requiere una reforma institucional para proteger a los pobres y a los activos ambientales en las ciudades. tanto en el presente como en el futuro24. Las tasas de crecimiento de la población urbana. los ancianos y los incapacitados. De manera similar. y al exorbitante número de residentes urbanos a quienes es necesario proporcionar empleo. no han tenido precedente aunque. ajenos a su comunidad original. en especial las cuencas colectoras. eliminando de este modo tanto la necesidad de negociaciones exhaustivas para adquirir los títulos básicos de propiedad como la oportunidad de buscar rentas por parte de funcionarios públicos locales. avanzan de sus redes iniciales heredadas hacia otras redes que los vinculan con beneficios y recursos externos. los barrios marginales con menor seguridad de tenencia son los que acogen a los nuevos inmigrantes y a otros individuos con redes sociales relativamente limitadas. La transición de un barrio marginal "no reconocido" a uno "reconocido" permite el acceso al agua y a servicios sanitarios y a la inmunidad contra la demolición.

pero creciente demanda causa escasez en el suministro del recurso Suministro adecuado pero elevado consumo total: cierta preocupación con contaminantes residuales Saneamiento Cobertura muy baja.499: ingreso medio-alto: US$2.1 Problemas ambientales urbanos y situación de acuerdo con el grado de desarrollo de la ciudad Sector Estrato bajo Estrato medio-bajo Estrato medio-alto Estrato alto Servicio de suministro de agua Baja cobertura. aunque con creciente riesgo de desastres naturales Creciente conciencia y capacidad para respuesta de mitigación y tratamiento de emergencia de desastres Adecuada capacidad para mitigación y respuesta Cieno grado de zonación ambiental Uso regular de zonación ambiental. alto crecimiento continuado de la población Riesgo de accidente Accidentes en el hogar y en el lugar de trabajo debido a hacinamiento.500-9. debido principalmente a la motorización Muy alta per cápita Gestión de la superficie Aprovechamiento incontrolado Controles de uso de la tierra terrestre (zonación ambiental de sitios frágiles y preparación para nuevos asentamientos) de la tierra. La muestra es de ciudades (incluyendo países de la OCDE) con datos disponibles y no es estadísticamente representativa. .1 12 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Cuadro 6. Manejo de desastres Los desastres naturales producen pérdida masiva de vidas y de propiedad. que empujan a los nuevos asentamientos hacia la periferia urbana. defecación abierta en algunos vecindarios y baja relación sanitarios públicosresidentes: alto riesgo de enfermedades diarreicas Mejor cobertura de letrinas y sanitarios públicos. vertederos controlados o incineración Contaminación del aire Contaminación del aire de interior y del aire ambiente por combustibles de baja calidad para usos domésticos y generación de energía Contaminación del aire ambiente sigue siendo seria (pero mayor capacidad para controlar especialmente las fuentes industriales) Contaminación del aire ambiental principalmente por causa de vehículos (debido a alto volumen de kilómetros por vehículo) Emisiones de gases de efecto de invernadero Muy baja per cápita Creciente contaminación del ambiente por emisiones industriales y vehiculares (altas emisiones por vehículo. ocasionando alto riesgo de vectores de enfermedades relacionadas con el agua (zancudos) Un poco mejor que en el estrato de ingresos bajos Mejor drenaje: inundación ocasional Drenaje adecuado. especialmente en asentamientos en zonas propensas a desastres: poca capacidad para respuesta de mitigación o de emergencia Un poco mejor que en el estrato de bajo ingreso. pero mal mantenidos: baja cobertura de alcantarillado Mejor acceso a servicios sanitaríos mejorados. vertederos no controlados Recolección mejo organizada. Nota: Las ciudades se agrupan por producto estimado de ciudad (ingreso promedio de ciudad calculado mediante métodos de cuentas nacionales). poca separación de desechos peligrosos: en su mayoría. superior a US$10. la mayor parte de las descargas de aguas servidas no está tratada Plena cobertura: la mayor parte de las aguas servidas reciben tratamiento Drenaje Inadecuado drenaje de aguas lluvias. vertimiento o quema abiertos de desechos mezclados: alta exposición a vectores de enfermedades (ratas. pésimo mantenimiento: inundación frecuente. El ingreso bajo se define como producto ciudad por debajo de US$750 per cápita al año: ingreso medio-bajo: US$751-2. debido a combustibles y vehículos ineficientes) Baja pero creciente per cápita En rápido crecimiento. recuperación de recursos y prevención de desechos peligrosos. inundaciones muy limitadas Recursos hídricos Mezcla de drenaje de agua usada y agua lluvia hacia cuerpos de agua limpia causando contaminación bacteriana y sedimentación Riesgo de contaminación de aguas subterráneas debido a letrinas mal mantenidas y aguas servidas sin tratar Pozos privados extraen el agua subterránea: contaminación severa por causa de descargas industriales y municipales Altos niveles de controles de efluentes y tratamiento para reducir la contaminación Manejo de desechos sólidos Recolección poco organizada: reciclamiento por parte del sector informal. presión intensa de asentamientos ilegales en sitios abiertos ineficaces o inadecuados. pero cierta respuesta de mitigación y tratamiento de emergencia Menor tasa de accidentes industriales y de transporte a pesar de creciente viaje (kilómetros por vehículo). elevada contaminación bacteriana.000. zancudos) Cobertura moderada de servicios de recolección.999: ingreso alto. Mitlin y Satterthwaite (2001). poco crecimiento de la población pero ingresos en incremento presionan por mayor consumo de la tierra para los residentes existentes Fuente: Adaptado de Leitmann (2001) y Hardoy. incendios Crecientes riesgos de accidentes industriales en el lugar de trabajo y de tráfico (peatones y vehículos no motorizados) Accidentes de transporte en aumento. especialmente en asentamientos informales. pero todavía un elevado número de residentes en las grandes ciudades no está cubierto. graves problemas pero creciente capacidad para m a n e j o d e desechos peligrosos: vertederos parcialmente controlados Énfasis mayor en reducción total de desechos. cantidad inadecuada para la higiene (elevado riesgo de contaminación de alimentos y enfermedades contagiosas) Bajo acceso por parte de residentes pobres y vecindarios informales Confiable por lo general.

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recuperar varias décadas no es satisfactorio.30. ninguna de estas amenazas se origina en la tasa de urbanización. Información confiable e incentivos. Los problemas del uso de la tierra y la capacidad de acceso (incluyendo la congestión) impiden la utilidad. En este momento es cuando se requieren medidas para acelerar la tasa de mejoramiento de las ciudades y evitar hacer más costoso cerrar las brechas en el futuro. Los residentes urbanos en países de ingresos bajos y medios están más expuestos (muy por encima de las pautas de la OMS) a algunos contaminantes localiza dos del aire. La movilización para la acción con el fin de resolver este tipo de problemas (por ejemplo. es más fácil reducir las fuentes estacionarias de contaminantes del aire urbano (inte- . las zonas urbanas se asocian con otras amenazas al desarrollo sostenible y a la habilidad para vivir. un reflejo de las presiones sobre los limitados recursos de la ciudad". y los gobiernos locales y nacionales deben cumplir una importante función de liderazgo en ambos casos. En muchos países en desarrollo y en transición. El impacto económico y social favorable de las ciudades puede superar la "huella ecológica de las ciudades'. dedica más del 3% de su PIB a la protección ambiental. Además de efectos externos.000 y un millón de personas mueren prematuramente debido a la contaminación del aire. y tiene graves consecuencias sobre la salud humana. Las emisiones de los vehículos ocasionan el daño más grave a la salud humana porque ocurren cerca al nivel del suelo y en centros densamente poblados. inclusividad y disfrute de la vida urbana. Sin embargo. la contaminación) exige que las partes afectadas logren tener acceso a información confiable sobre costos y beneficios y puedan percibir un interés común para encontrar una solución. mejoras en la calidad del aire y tratamiento de aguas servidas) que la mayoría de las demás ciudades de países en desarrollo". En principio. En la actualidad existen opciones tecnológicas e institucionales que deben ser objeto de mayor análisis. por ejemplo. y crecientemente sobre poblaciones más amplias en el ámbito regional y global. por problemas respiratorios inducidos". deben maximizar las externalidades positivas. más servicios y aprendizaje. el daño alcanza entre el 4 y el 6% del ingreso urbano. Estas pueden entrar en círculos viciosos o virtuosos que llegan a reforzarse a s í mismos y. las ciudades no deberían soportar deseconomías debilitantes (véase Recuadro 6. aun cuando estos últimos consumen más energía per cápita. en la innovación institucional es posible encontrar desencadenantes del cambio. los países no tienen que sufrir el deterioro de la calidad del aire. minimizando al mismo tiempo las negativas. Cada año. Igualmente subraya los fracasos de las instituciones y su falta de receptividad a ciertos grupos. La creación de grupos representativos eficaces puede ser más difícil cuando los impactos son inciertos e infrecuentes. mientras las fuentes de chimeneas dispersan los contaminantes de manera más extensa y a alturas superiores". Los avances en la tecnología y el conocimiento ayudan. como las partículas suspendidas. las tasas de crecimiento serán más lentas y se reducirá la presión sobre las ciudades. que sus contrapartes en países de alto ingreso. Muchas tecnologías y comportamientos para reducir la contaminación del aire urbano son eficientes y de costo mínimo. compartir el conocimiento y demostrar soluciones aplicables han permitido a los países desarrollados erradicar mucho más rápidamente este tipo de combustible (Capítulo 7). en tanto la inseguridad física es el resultado de riesgos inadecuadamente manejados de desastres naturales. Institucionalmente. Para que las ciudades hagan un aporte significativo al desarrollo sostenible. como en la mitigación de desastres. puesto en evidencia en particular por el incremento de las poblaciones residentes en condiciones ambientales en extremo inadecuadas. igualmente crean el potencial negativo y la necesidad de equilibrar intereses. Mientras. A medida que la urbanización termina. el tamaño de la ciudad o la carencia de recursos fiscales o de otro tipo –si bien estos factores (y otros como la geografía.1). con frecuencia. Construcción de grupos representativos informados para abocar efectos externos y anticipar riesgos La concentración espacial de gente y actividades económicas en las zonas urbanas origina efectos externos con impactos significativos sobre los residentes. entre 500. Todos estos problemas afectan a los pobres aun a medida que reducen el bienestar de todos los residentes urbanos. control de la contaminación del aire La contaminación del aire genera elevados costos sociales y económicos. Shangai. En muchos países. una de las zonas urbanas más extensas del mundo en uno de los países más pobres. A medida que se industrializan.1 14 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 mero de puestos de trabajo. el crecimiento de la pobreza urbana. Independientemente de su tamaño o ingreso. crimen y violencia. Y se las ha ingeniado para obtener mejores resultados (espacios verdes. aun a niveles bajos de desarrollo económico y de limitada capacidad institucional. la acción de los países industrializados para eliminar la gasolina con plomo tomó una década para ponerla en práctica. la cultura local y el legado histórico) pueden hacer que los problemas sean más difíciles de manejar. en parte. siempre y cuando exista compromiso político y conciencia de los ciudadanos31. es. Un catalizador institucional clave –la información– puede incrementar los beneficios urbanos y reducir las deseconomías y los riesgos. se motorizan y se enriquecen.

campañas educativas. que para los contaminantes industriales y de base agrícola. Tanto para la contaminación del aire como del agua. La presión de una opinión pública informada ha sido más decisiva para hacer que los gobiernos refrenen otros tipos de contaminación y para motivar la promulgación de leyes u otras acciones. la población urbana educada ha sido una fuerza importante para este tipo de reformas. Pero dado que puede resultar difícil comprometer a los hogares individuales para que participen. nacional y global). posiblemente. El crecimiento de la propiedad de vehículos automotores en los países en desarrollo podría derrotar los avances logrados en la eficacia de los combustib les o de los vehículos_ Por tanto. aunque dos terceras partes de los gobiernos locales. lo cual aumenta la contaminación de los cuerpos de agua río abajo y la degradación de frágiles ambientes costeros.3) .COMO SACAR MÁXIMO PROVECHO DE LAS CIUDADES 1 1 5 reses concentrados) que reducir las fuentes móviles (intereses dispersos). ayudada por el crecimiento del ingreso y una gestión adecuada del sistema hídrico para reducir el desperdicio del recurso y sustentar rentas netas. Se necesitará una creciente demanda pública de mejor calidad del agua para presionar por estos cambios. ha llevado a los industriales a reducir los efluentes. contaminación. manejo del tráfico. dado que el tratamiento es muy costoso. Comparado con los sistemas convencionales. no han sido receptivos". a través de asociaciones comunitarias que contratarían el trabajo de mantenimiento. Estas medidas incluyen mejor información sobre niveles y fuentes de. Estas medidas requieren coordinación entre jurisdicciones dentro de las zonas urbanas y entre niveles de gobierno36 Creación de grupos representativos para el manejo del agua potable y de las aguas servidas Si bien la eliminación inadecuada de las aguas residuales en el ámbito del vecindario tiene impactos negativos inevitables. por medio de mejor transporte público. Pocas ciudades de los países en desarrollo tratan sus aguas servidas. Es igualmente necesario manejar la oferta y la demanda a través de los sistemas de transporte. y especialmente mucho más que los pobres que sufren la contaminación resultante y los riesgos de accidente. de Colombia. En tanto las comunidades y las ONG pueden trabajar juntas para proveer instalaciones sanitarias a hogares y vecindarios por igual. como remplazar los vehículos con alto kilometraje y muy contaminantes e instalar regímenes computarizados de inspección y mantenimiento. Pero la buena disposición del gobierno nacional para poner al alcance de la población información sobre los costos de la salud y los riesgos constituyó una condición previa esencia133. los costos sociales son menores y los beneficios mayores si la eliminación y el tratamiento de las aguas servidas cubren toda la ciudad. La innovación tecnológica. Reducir las fuentes móviles de la contaminación y los vehículos de alto consumo de gasolina resulta ser un reto mucho mayor debido a que los grupos de ingreso medio y medio-alto son los beneficiarios de mayor número de viajes en automotores. El hecho que el suministro de combustible fuera la principal fuente de plomo aerotransportado. debido a que hay menos contaminantes". que forman parte de las estrategias integradas de transporte analizadas más adelante". las aproximaciones eficaces para reducir la contaminación causada por el transporte involucran una serie de intervenciones a diferente escala (local. La democratización política y la libertad de asociación pueden ser el catalizador para lograr que grupos de partes interesadas dispersas sean conscientes de sus problemas cornunes y de su fortaleza colectiva (Recuadro 6. facilitó a los países poner en práctica su eliminación por medios administrativos. y la principal fuente de crecientes emisiones con un impacto global y regional. Los cargos de contaminación del agua han sido mucho menos eficaces para lograr que las municipalidades reduzcan sus emisiones. El Sistema de Cubierta Tapón Carga de Cuencas Colectoras. Los sistemas de alcantarillado comunales han funcionado bien cuando esta colaboración ha sido sostenida y los hogares participantes han sido conscientes de su responsabilidad. La acción colectiva para reducir los gases que producen el efecto de invernadero (especialmente CO2) se complica aún más debido al carácter no local y a más largo plazo de los daños. causantes del 70% de la contaminación del agua. y daños causados por. Como los costos de inversión son elevados y las zonas de impacto se pueden extender a lo largo de muchas jurisdicciones. este alcantarillado comunal reduce a la mitad los costos de inversión. medidas para reducir el tráfico" y el cobro de tasas a los usuarios de vías y vehículos. hace diez años sustentó la introducción en Brasil de un enfoque de bajo costo de redes de alcantarillado poco profundas y de pequeño calibre. condiciones mejoradas para el transporte no motorizado. sistemas de incentivos (incluyendo la aplicación de impuestos a vehículos y combustibles) y medidas tecnológicas. con frecuencia una capacidad organizativa débil para la acción colectiva limita las soluciones. la conciencia del público y la presión de los ciudadanos sobre los gobiernos y los generadores de contaminación son. En China. los factores más importantes que impulsan la reforma ambiental frente a los intereses arraigados o a la indiferencia oficial. las soluciones requieren colaboración entre los gobiernos locales y entre niveles de gobierno. Estas partes interesadas constituyen un grupo de interés más influyente que el público en general. un arreglo institucional más organizado. aunque requiere un fuerte compromiso de los hogares para su mantenimiento por parte de toda la colectividad. alentada por una asociación profesional de ingenieros civiles progresistas. está en consideración para cualquier extensión futura del sistema37.

y los costos de los fracasos para emprender acciones. aun entre los residentes de mayor riesgo. Cetesb se basó en un marco legislativo apropiado y en su condición de única entidad con el mandato y el conocimiento experto para el control de la contaminación en el Estado.000 de dólares para refaccionar las estaciones de bombeo de agua para hacerlas resistentes al desastre —en comparación con 17 . huracanes y marejadas de tormenta. El conocimiento sobre los riesgos puede ser escaso o nulo. imágenes por satélite. Construcción de conocimiento. Aunque. viven y trabajan en condiciones precarias.3 Reforma política y alianzas de partes interesadas derrotan la contaminación A finales de los años setenta. A la vez que el programa recibió el apoyo a alto nivel para el mejoramiento ambiental en el gobierno estatal y con el respaldo de la opinióninternacional. La experiencia de APVM forjó una identidad colectiva entre los residentes injustamente tratados que los impulsó a actuar y fijar nuevos términos para una relación de colaboración entre los ciudadanos y los poderes económicos de la ciudad. que se calcula elevará los niveles del mar hasta en 0. como el "valle de la muerte". quienes. Con todo. ¿Cómo se logró? Una asociación ciudadana de "víctimas de la contaminación y malas condiciones de vida" (APVM) enfocó el debate público en el costo humano de la contaminación y atrajo el respaldo generalizado a la reforma. incluyen inundaciones. La exposición a este tipo de riesgos y la reducida capacidad para suministrar servicios básicos después de una crisis. las cuales también sirven como zonas de recepción para los refugiados ambientales. pueden ayudar a documentar y reducir la vulnerabilidad física. Memphis. crean nuevo conocimiento. la entidad estatal encargada de la protección del medio ambiente. En la ejecución del programa. La mitigación del riesgo exige mejorar el conocimiento. tres cambios en el ámbito nacional a comienzos de los años ochenta fueron claves: la transición a la democracia que permitió el surgimiento del activismo social independiente. El cambio climático y los desastres naturales están estrechamente relacionados. Calcular las pérdidas puede ser útil para la preparación del aspecto financiero. Eventos relacionados con el clima. y fortalecer las instituciones y las asociaciones entre diferentes niveles del gobierno y del sector privado. es particularmente amenazador para las ciudades costeras —donde se localizarán la mayoría de las megaciudades de los países en desarrollo 4 para el año 2025 '-.as í como para los pequeños Estados isleños''. deslaves. Gran parte del costo económico y humano golpeará en la frontera que avanza entre el medio ambiente construido y la naturaleza en las ciudades de los países en desarrollo. entre 40 y 50 de las ciudades de mayor crecimiento de los países en desarrollo se localizan en zonas sísmicas 43. la prensa brasileña castigó a la ciudad de Cubatao. construyen la capacidad de las instituciones y capacitan y acrecientan la conciencia de los encargados de la toma de decisiones y de las comunidades en riesgo. P revenir y manejar los desastres Los desastres urbanos (naturales e industriales) pueden ser causa de enormes pérdidas de vida y significar considerables costos económicos y financieros. en el Estado de Sáo Paulo.8 metros en este siglo". anualmente. Evaluaciones integrales de vulnerabilidad. La entidad logró desafiar la posición privilegiada de intereses industriales consolidados y hacer que los industriales cargaran con casi todos los costos del control dela contaminación. llegan a ser más inmediatos y más ampliamente percibidos. Cetesb. calculó un costo equivalente a 500. debido a la extrema contaminación industrial de su agua. aire y suelos. Lo mismo pueden lograr métodos "blandos" (no físicos) no estructurales: los que aumentan la información sobre riesgos. no obstante. mejorar la prevención de desastres. crear grupos interesados en reducir los riesgos. Brasil. los terremotos reclaman menos vidas que los eventos relacionados con el clima. Tennessee. que afectan directamente las zonas urbanas. con utilización de sensores remotos. con frecuencia. las elecciones libres en el ámbito estatal y la eliminación de la censura a los medios. inversiones térmicas. El calentamiento global. Se requieren instituciones capaces de motivar la acción antes de la crisis y compartir de manera equitativa los costos y beneficios de medidas preventivas entre los ciudadanos. El impulso hacia la mitigación se incrementa a medida que los efectos de los desastres. el conocimiento de la comunidad acerca de los riesgos físicos es fundamental para los esfuerzos de mitigación. En 1983. la limpieza ambiental de Cubatao fue posible únicamente después de que los cambios en las reglas políticas del juego significaron que los burócratas progresistas pudieron aliarse con ciudadanos informados para retar a las poderosas elites económicas que habían obstaculizado anteriores esfuerzos en favor de la reforma. Estos desastres son especialmente devastadores para los pobres. dio inicio a un programa de control de la contaminación que logró reducir de manera significativa los niveles de contaminación en un plazo inferior a diez años. simulaciones de estimaciones de riesgo y pérdida. que había ocurrido durante décadas de dictadura militar_ La gente pobre vivía en medio de los vertederos de desechos tóxicos en una zona igualmente propensa a los desastres naturales. social y económica. Fuente: De Mello Lemas (1998)- Movilización de intereses dispersos para prever los problemas. Cambiar la infraestructura física y técnicas innovadoras para refaccionar los edificios pueden . pueden poner en peligro el atractivo de una ciudad como lugar para emprender actividades comerciales.1 1 6 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Recuadro 6.

Las ciudades costeras y otros centros de población (especialmente los pequeños estados isleños) tendrán que invertir en barreras de protección y tal vez trasladar residencias y servicios públicos esenciales por medio de un repliegue organizado. En los Estados Unidos.000 personas. que mató 15. está intentando crear instituciones para el manejo eficaz de desastres. Pero los países en desarrollo rara vez tienen un estimativo de costos bien documentado. por lo general las decisiones colectivas sobre políticas de desastre son dominadas por miembros más ricos de la comunidad. . ya que los riesgos aumentan de manera gradual y menos visiblemente. con el respaldo de un mandato federal e incentivos. Con recursos limitados. ofreciendo seguro de desastres con estricta aplicación de las estipulaciones de las normas para la construcción u ofreciendo franquicias tributarias o subvenciones para mitiga ción" . as í como la voluntad politica para dirigir cambios en la reglamentación y apropiaciones financieras. Este movimiento recibió impulso cuando la Federal Emergency Management Agency (FEMA). Fuertes proponentes de prevención de desastres son indispensables para las estrategias de mitigación. comunidades locales y facilitadores externos. que de todas maneras requieren atención urgente. Se están introduciendo incentivos para crear grupos interesados en la prevención de desastres capitalizando la mayor conciencia de la población y su disposición al cambio. de manera indirecta. las universidades. Previsión. Entre los ejemplos se incluye reducir las primas de seguros sobre la propiedad residencial. voluntad política y un sistema de gobernabilidad responsable ante una amplia gama de partes interesadas son ingredientes clave para el logro de compromisos confiables. las compañías privadas que suministran servicios públicos y.4 millones de dólares por cada día que el sistema estuviera fuera de servicio". sobre la economía urbana. los países en desarrollo deben depender de asociaciones de todos los actores. para quienes los seguros o los incentivos de base tributaria no son prácticos. trabaja con las ONG. El logro de estos beneficios requiere que las instituciones canalicen los intereses dispersos de un público pluralista —para dar expresión al valor social del acceso equitativo a los bienes públicamente proporcionados y para identificar las necesidades futuras en urbanización y reaprovechamiento de tierras —y algunas veces para superar poderosos intereses creados. Crear incentivos y grupos interesados en la reducción del riesgo.COMO SACAR EL MÁXIMO PROVECH0 DE LAS CIUDADES 117 millones de dólares que costaría cambiar cada bomba y 1. cuando se tomen medidas básicas resistentes al riesgo. Los residentes de bajos ingresos que viven en condiciones de mayor riesgo requerirán asistencia particular. Sus prioridades pueden diferir considerablemente de las de los pobres. Ese estado tiene una nueva autoridad para el manejo de desastres que coordina todos los aspectos de la respuesta. tomó la delantera y fomentó iniciativas locales y estatales (como los Proyectos regionales de Preparación de Terremotos en California). Con el fin de suministrar otros bienes públicos urbanos se necesitan mecanismos similares para equilibrar intereses en conflicto (para un sistema de transporte bien integrado. Los desastres recientes pueden alentar a los países a emprender algunas de estas medidas y a inculcar una manera de pensar a más largo plazo. reconstrucción y prevención de desastres. Los residentes pobres. como los asentamientos informales vulnerables y sistemas de saneamiento y drenaje que ya no dan abasto. se beneficiarían de la planeación urbana tendiente a impedir el desarrollo de barrios marginales. El programa incluye preparación previa al desastre y respuesta posterior al desastre. Adaptación al cambio climático. específico a la localización y a los riesgos de las medidas duras y blandas (físicas y no físicas) de mitigación. de la zonificación ambiental aplicable en las ciudades y del reasentamiento combinado con mejoramiento con base en la comunidad y sistemas de regulación de tenencia de la tierra (analizados más adelante). organizaciones de asistencia de emergencia. Equilibrio de intereses para suministrar bienes públicos urbanos Las zonas urbanas pueden mejorar y enriquecer la integración social por medio del suministro de bienes públicos y servicios culturales y ambientales. asociaciones de profesionales y otros grupos cívicos que presionaron a los gobiernos para financiar trabajo de investigación y estrategias de mitigación de riesgos. comparando los beneficios inmediatos de los gastos en otras prioridades sociales con los beneficios aplazados de pérdida reducida de vidas y costo de reemplazo de activos posterior a un desastre po tencial. La adaptación al cambio climático puede ser más difícil. Las prioridades de esta adaptación deben asignarse a la construcción de zonas y de infraestructura. la prevención de desastres se inició con coaliciones de científicos. y eliminación higiénica de desechos sólidos)" y para expresar intereses dispersos (en el caso del drenaje). aunque continuó trabajando por medio de asociados cívicos y profesionales. Sin una población educada. pero no menos urgentemente". Después del terre- moto de enero de 2001. el sector privado. Los gastos de adaptación constituirán una carga significativa sobre el sector público. Aún más escaso es el estimativo de costos utilizado de manera sistemática para la educación pública. quienes arriesgan una cuota más grande de sus activos en un desastre'''. en India. Estas interconcesiones se pueden aminorar cuando incentivos bien diseñados cambien el comportamiento privado para ayudar a prevenir los riesgos. el estado Gujarat. El público necesita decidir acerca de niveles aceptables de riesgo.

y por la conversión a nuevos usos de tierras y frentes de agua abandonadas y degradadas. D E S A R R O L LO M U N D I A L 2 0 0 3 Equilibrio entre los intereses privados 3. ambiental y económicamente más importantes de los futuros usos de la tierra. Grupos cívicos y empresarios privados pueden alentar esta acción colectiva.públicos en el uso de la tierra y compromiso con prioridades de interés público El reto de prever el crecimiento de la población urbana radica en enfocarse en los aspectos social. En las ciudades de rápido crecimiento del mundo en desarrollo reservar espacios abiertos exige un fuerte compromiso (defensa de la causa) y pensamiento progresista para abogar en nombre de estos intereses dispersos. casi demuelen la antigua muralla de la ciudad para construir una amplia avenida. y para evitar la degradación gradual del medio ambiente construido. zonas de inundación) y proteger recursos ambientales frágiles (cuencas colectoras urbanas.1 1 8 I N F O R M E S O B R E E l . iluminación. humedales)  Reservar zonas para servicios públicos. y conectando algunos de los vecindarios más pobres de la ciudad con campos de golf y parques''. Para identificar los límites mínimos. bordeadas de árboles. persuadieron a las autoridades de localizar estos nuevos desarrollos urbanos por fuera de la ciudad antigua. El deterioro económico de la ciudad se ha frenado y ahora ésta goza de una nueva distinción para el turismo como la única ciudad de China protegida dentro de las viejas murallas de la ciudad". Pasa por alto los mayores beneficios económicos y fiscales de los usos de la tierra urbana y alienta oportunidades de corrupción y especulación. esculturas al aire libre y bancas. con ayuda de funcionarios y de los medios de comunicación en otros lugares de China y el extranjero. Trece años después de que se adoptó el plan para construir las vías y las redes de infraestructura primarias esenciales para la movilidad y la productividad urbanas. para contrarrestar las presiones al reedificar y modernizar para usos comerciales o de altos ingresos. La vitalidad social y económica de las ciudades se ve fortalecida por el fomento y protección de sus características culturales. a comienzos de los años ochenta. debida a las necesidades de los pobres de lugares a precios asequibles para vivir. las autoridades de una histórica ciudad de China. Guinea. Los nuevos asentamientos en o cerca de las zonas urbanas existentes requieren las siguientes acciones:  Reservar derechos de paso para arterias de transporte primario  Proscribir el asentamiento o urbanización de zonas no adecuadas debido a su fragilidad ambiental o vulnerabilidad a desastres (laderas empinadas. la ciudad hizo realidad esta visión. dejando al mismo tiempo de separar sitios ambientalmente vulnerables o en riesgo de una forma carente de fuerza ejecutiva. Pese a la resistencia de algunos sectores. Esta labor debe tener en cuenta la oferta y la demanda incipientes y evitar determinar en exceso el futuro de la ciudad. Un ex alcalde de Bogotá vio en los cientos de kilómetros de canales de drenaje que cruzan la ciudad una forma de conectar todos los parques de la ciudad convirtiendo estos canales en caminos y ciclorrutas. primero que todo las instituciones locales deben identificar los resultados socialmente deseables para el desarrollo urbano (como cuáles son las zonas ambientalmente sensibles que se deben proteger –recuérdese el ejemplo de Catskill en el Capítulo 2– y cuánto espacio verde se debe apartar) y luego comprometerse de manera confiable con el logro de esos resultados. el desarrollo de espacios públicos y otros servicios públicos como activos sociales equitativos. Las protestas de los académicos y de los residentes. o desarrollar otros espacios públicos con valor social y cultural. pero con frecuencia se requieren la asociación formal y el liderazgo político de los gobiernos local y nacional. Ping-yao. Un problema frecuente es que los planes maestros de la ciudad pueden excluir del desarrollo urbano sitios importantes de gran valor. El uso y nuevo uso de los espacios públicos ofrecen una oportunidad para aprovechar los recursos naturales de una ciudad –preservando o creando parques. A menudo las municipalidades urbanas tienen mucho menor participación en la toma de decisiones sobre conversión de la tierra en la periferia que los gobiernos nacionales o las elites poderosas. Estos servicios públicos urbanos son parte de la cartera de activos de una ciudad y el acceso amplio a ellos mejora el bienestar y fortalece el capital social. casi todas las redes se han instalado. A comienzos de los años ochenta. . de alta prioridad y con fuerza ejecutiva respecto del uso de la tierra. Son necesarias la visión y la voz de intereses dispersos y futuros con el fin de dar la debida importancia a estos valores intangibles. callejuelas y plazas arquitectónicamente singulares y frentes de agua. En Conakry. creando una de las rutas para peatones más extensas del mundo. ya que pobres y ricos pueden disfrutarlos por igual. El legado histórico de una ciudad y la cultura social arraigada en sus vecindarios y estructuras constituyen ac49 tivos valiosos . la municipalidad desarrolló un plan estructural básico para la ciudad. Reurbanización de los bienes públicos. y comprometerse con la ejecución confiable de estas opciones públicas. como parte de un programa integrado que cubre toda la ciudad. especialmente parques. en especial en la periferia. gran parte de la denominada zonificación agrícola alrededor de las ciudades no está actualizada. Ahora el enfoque de la ciudad se dirige a mejorar vecindarios densamente poblados suministrando vías internas y secundarias conectadas a esta red y servicios municipales básicos (drenaje y recolección de desechos sólidos). Aunque la expansión urbana hacia zonas agrícolas puede suponer interconcesiones reales de bienestar social.

de manera que el desequilibrio continúa. los intereses de los pobres no se expresan tan bien". y reservar desde un principio los derechos de paso para las principales rutas de transporte es esencial para una efectiva planeación urbana 56 . Y la inversión pública y privada ha rejuvenecido los activos culturales e históricos de la zona". En Budapest. etc. Conforme las ciudades crecen y se enriquecen. el cual fue privatizado a toda prisa durante la transición postsocialista. y los costos de infraestructura del transporte aumentan considerablemente. los intentos por identificar un programa de reurbanización para la siderúrgica Scepel. separándolos del resto de la ciudad y acelerando su deterioro. el alcalde de Estambul lideró un programa para limpiar un brazo del Bósforo.000 residentes de bajos ingresos y tratar el agua de la municipalidad— también trasladó a otros lugares las industrias y bodegas contaminantes. las vías de alta velocidad dividen los vecindarios de bajos ingresos.). Por ejemplo. Equilibrio de intereses en contlicto en razón de la facilidad dle acceso' El transporte urbano tiene estrecha relación con el desarrollo de la urbanización y. los pobres pierden cuando el predominio del tráfico de los vehículos privados socava el respaldo al transporte público y el espacio para opciones no motorizadas. Si bien los costos ambientales y de eficiencia de la motorización y congestiones de tráfico relacionadas atraen grupos de presión que se hacen oír (y con frecuencia en conflicto). La ampliación del espacio de vías tiende a alentar un mayor uso de vehículos. el liderazgo y la previsión resultan clave. l a propiedad y el uso de vehículos aumentan con mayor rapidez que el espacio de vías disponible. El transporte urbano se entiende mejor como parte de estrategias urbanas integradas que pueden servir a los intereses de todos los grupos de usuarios (entre ellos los pobres. Una de las externalidades negativas más importantes del sector urbano es la congestión del tráfico. A mediados de los años ochenta. Con todo.C O M O S AC AR E L M ÁX I M O P R O VE CH 0 DE L AS CI U D AD E S 1 1 9 Para una ciudad. durante la construcción del sistema de autopistas interestatales en los Estados Unidos. el espacio se debe organizar jerárquicamente para separar los flujos de tráfico para fines distintos. sino también en los vecindarios urbanos más pobres. porque el valor de mercado de la tierra era bajo. aumentando el ruido y la contaminación a nivel del suelo. Las asociaciones de inversión pública y privada requieren marcos legales explícitos relativos a los derechos a la propiedad. las ciudades requieren una cantidad mínima de espacio para la circulación relativa a su tamaño. tanto positivas como negativas. y las inversiones comienzan a ser cuantiosas y "voluminosas". Como quiera que las ciudades se van desarrollando de manera más densa. resulta mucho más difícil una vez se consolida la dependencia del automóvil. Lo más importante es el uso y el manejo del espacio destinado a vías. Con frecuencia. La amplia experiencia de los países industrializados subraya los beneficios sociales y económicos cuando estas zonas deprimidas se recuperan como parte integral de los procesos de renovación de vecindarios". riesgos compartidos y asignación de la responsabilidad de la limpieza de la contaminación. En las economías en transición. en los años cincuenta. en una isla en el río Danubio en el centro de la ciudad. Se ha restaurado la calidad del agua del Cuerno Dorado. las mujeres y los impedidos para movilizarse) y prever necesidades de largo plazo que no tienen quién abogue por ellas. vencer las barreras institucionales y financieras es fin importante a de mejorar las zonas urbanas deprimidas ambientales y sociales de las zonas aledañas y de impedir la fuga de nuevas inversiones hacia la periferia urbana. Los pobres se ven más restringidos en su movilidad y. Y dado que la motorización todavía se encuentra en una etapa incipiente. es necesario prever con anticipación los requerimientos de la demanda real. Para poder funcionar con eficacia. son víctimas de la mayoría de los accidentes de tráfico. es probable que surja una estrategia de transporte urbano en un contexto institucional tal que su enfoque se dirija a equilibrar las vías y los automóviles privados con otras alternativas dentro de una perspectiva urbana más amplia. puede ser causa de externalidades. y a menudo incluyen (dependiendo de las condiciones físicas y climáticas) la movilización a pie y en bicicleta como importantes métodos de transporte. Es importante que se desarrollen instituciones que equilibren y otorguen la debida importancia a estos intereses. que se había convertido en un lugar putrefacto por causa del vertimiento de aguas servidas y desechos sólidos. Ha resurgido la actividad recreativa y turística. Este programa —parte de una cuantiosa inversión en el alcantarillado metropolitano para ampliar los servicios sanitarios a cerca de 300. manejar la demanda a través de impuestos y cargos por impacto sobre la construcción y el uso de las vías. la mayoría de las ciudades están suficientemente pobladas como para soportar un transporte público a gran escala". conocido como Cuerno Dorado. Para la renovación urbana. se han atrasado debido a las dificultades de las negociaciones con más de 200 propietarios del lugar. por ejemplo. conforme las ciudades crecen. políticamente hablando. El masivo gasto público en el sistema de autopistas. el criterio de planeación para seleccionar los lugares "menos costosos" fue origen de intrusión no solamente en zonas ambientalmente frágiles (humedales. como peatones. la recuperación de lugares degradados y estructuras abandonadas puede representar muchos beneficios. La experiencia indica que la construcción de más vías no es el camino hacia un futuro libre de congestiones. Para la renovación de estos lugares. desequilibrado por el con- . Desde un punto de vista político.

las comunidades proveen el servicio para ellas mismas". y sin víctimas de accidentes de tráfico. por medio de concesiones obtenidas a través de licitaciones competitivas.000 pasajeros por hora en cada dirección. clasificación y reciclaje de la basura y. no de unos pocos simplemente. Si emb argo.  Suministrar transporte masivo por tren en las ciudades muy grandes con alta demanda de transporte. Lograr no consenso y compensar a los perdedores. recuadro 8. el sistema había logrado un elevado nivel de productividad (630.4 Logro de objetivos ambientales. Bogotá y Singapur". para hacer el transporte más sostenible desde una perspectiva ambiental. mientras el tiempo de viaje del usuario ha disminuido en 32%. sociales y económicos a través de una estrategia de transporte urbano en Bogotá A partir de 1998.12 0 I N F O R M E S O B R E E L D E S A R R O L L O M U N D I A L 2 0 0 3 tinuo apoyo a otros sistemas de transporte. Muchas decisiones tienen impactos a largo plazo y elevados costos. a una tarifa que cubre plenamente los costos de operación. La eliminación inadecuada de estos desechos puede tener Recuadro 6. Las ciudades que han logrado poner en práctica una estrategia integral de transporte. social y económica. si acaso. han combinado la voluntad política con la competencia técnica y profesional (Recuadro 6. aumentan los ingresos y cambian los estilos de vida. a veces. como en algunas ciudades de América Latina. Utilizando rutas exclusivas para buses en los carriles centrales de las principales vías y una red de estaciones y buses alimentadores.  Internalizar los costos sociales del uso de vías modificando las tasas de impacto que se cobran a los urbanizadores para financiar nuevas vías. as í que se requiere una coordinación entre los diversos sistemas de transporte. La contaminación del aire se ha reducido en 40%. implican diversas medidas equilibradas:  Manejar la infraestructura vial existente para mejorar el flujo del tráfico y reducir la velocidad alrededor de zonas densamente pobladas. aceleró la fuga de residentes urbanos más pudientes hacia los suburbios y la caída de la economía de antiguas zonas urbanas deprimidas. Se necesitan aproximaciones integradas similares para garantizar la seguridad del tráfico. donde este sistema también pueda servir a los usuarios de bajos ingresos.  Otorgar la debida importancia a los efectos de impactos y tráfico inducidos sobre el transporte no motorizado y el medio ambiente cuando se evalúen nuevos proyectos viales. La eliminación inadecuada de desechos sólidos daña los sistemas de drenaje.4). contamina las aguas subterráneas y libera metano. garantizando la adecuada financiación y mejorando la eficacia operativa por medio de la competencia regulada. Operadores privados informales se encargan de la mayor parte del trabajo de recolección. la mitad de los desechos producidos. como Curitiba.000 viajes por día laboral). Las operaciones de los vehículos. La planeación y la administración del transporte exigen equilibrar intereses en conflicto en un entorno de incertidumbre y riesgos. Eliminación de desechos sanitarios sólidos La producción de desechos sólidos (incluyendo desechos peligrosos) crece a medida que las actividades económicas se desplazan de la agricultura a la industria. actualizada abril 2002. El manejo de la remoción de desechos y su eliminación es un problema de coordinación. o se localiza un vertedero público sin debate público cerca de 1-a población con menor peso políti- . aumentando problemas sociales persistentes en las ciudades de los Estados Unidos.  Las estrategias de transporte urbano dirigidas a la movilidad de todos los residentes. Usualmente. t Banco Mundial (2002a). El nuevo sistema de buses está atrayendo a los antiguos usuarios del automóvil y restaurando el respeto por el transporte público*. Presentación de Peñalosa (2001). introduciendo la fijación de precios por congestión de vías (o algún sustituto) y cobrando los costos sociales plenos del estacionamiento. estas solúciones informales rara vez se integran de manera adecuada en un sistema de eliminación segura. la recolección de desechos es responsabilidad de las autoridades municipales. Luego la eliminación se descuida. A mediados de 2001.  Mejorar la viabilidad del transporte público dando prioridad a los buses en carriles restringidos. La estrategia de transporte de Bogotá se benefició del fuerte liderazgo de la Alcaldía en la articulación de una visión a largo plazo y en la representación de los intereses de quienes no son usuarios de automóviles. pero en muchas ciudades el servicio formal cubre. Bogotá puso en práctica una estrategia integral de movilización urbana que incluye el fomento del transporte no motorizado (ciclorrutas). El programa igualmente requirió la asociación entre los concesionarios privados y el gobierno municipal. el cual financió y ejecutó la infraestructura física y suministró el espacio dedicado a la vías. el sistema presta servicios expreso y local y transporta 45. pese a la resistencia de los grupos de presión de los propietarios de automotores. el acceso de los pasajeros y los servicios de tiquetes están a cargo de compañías privadas. un potente gas de efecto de invernadero.2. la restricción al uso de automóviles durante ciertas horas y días (aprobada por un referendo público) y un sistema de buses de tránsito rápido (Transmilenio).  Proteger a los peatones y a los usuarios del transporte no motorizado proporcionando rutas seguras para peatones y ciclorrutas. consecuencias ambientales. Una restricción importante a la acción y a la coordinación colectivas es el síndrome de NEMP ("no en mi patio") —ninguna comunidad quiere tener el vertedero de basuras en su cercanía.

Usualmente. Los logros alcanzados a través de un proceso decisorio público sobre los vertederos públicos de desechos sólidos (rellenos sanitarios o incineradores) plantean diversas lecciones60:  En primer lugar. El acceso a la tierra urbana —el recurso natural escaso de la ciudad y su activo más duradero— es vital para la sostenibilidad económica. exige buena voluntad. quien auspicia el proyecto debe gozar de credibilidad para cumplir los compromisos tendientes a minimizar los impactos ambientales.COMO SACAR EL MÁXIMO PROVECHO DE LAS CI U DADES 121 co). La comunidad local y las autoridades locales deben controlar el lugar de vertimiento. 14 comunidades crearon una corporación mancomunada para construir y operar un sistema de relleno y recuperación de gases por medio de cooperación voluntaria en lugar de una autoridad metropolitana formal. se debe compensar a las comunidades afectadas. Las instituciones deben permitir que la gente se asiente con seguridad. las autoridades locales se olvidaron de proteger las antiguas inversiones en el canal Nakivubo contra la invasión de los asentamientos y su obstrucción con desechos sólidos. en Canadá y los Estados Unidos la comunidad seleccionada recibe "cuotas de receptor". Inclusión y acceso a los activos: desafío de las raíces institucionales de los barrios marginales urbanos Como se explica en el Capítulo 3. Vecindarios informales. las reformas recientes en favor de la democracia local han mejorado el perfil del drenaje como una prioridad para el gasto público. Asimismo son el reflejo de los fracasos de los gobiernos en liderar y facilitar el crecimiento de la vivienda de bajos ingresos y de los servicios básicos para los futuros inmigrantes. por medio de políticas y planeación adecuadas. reflejado en la participación en la financiación de los costos y efectos ambientales secundarios del servicio de eliminación)62. con frecuencia denominados genéricamente barrios marginales. ilegales o cuasilegales. México. Se prevé que los desbordamientos de desagües de aguas lluvias y alcantarillas obstruidos durante períodos de lluvias intensas se convertirán en mayor fuente de desastres que las inundaciones fluviales en las principales ciudades'. Encontrar voces para intereses dispersos. Allí. donde inundaciones masivas en noviembre de 2001 causaron 800 muertes (700 en vecindarios densamente poblados). la evolución de instituciones efectivas para resolver problemas de coordinación la determina el grado de inclusión y acceso a los activos por parte de un público más extenso. el debate público debe darse al comienzo y ser abierto. estas comunidades pueden evolucionar con mayor rapidez hacia vecindarios seguros. Estas comunidades crecen mediante la enorme energía empresarial de los residentes que construyen la ciudad y proveen su fuerza laboral. En Monterrey. En Kampala. El problema de la eliminación segura es particularmente agudo en las grandes ciudades y zonas metropolitanas donde varias autoridades municipales deben llegar a acuerdos sobre el sitio escogido y cooperar para compartir los costos y lograr economías de escala. una autoridad metropolitana dedicada a este propósito administra una empresa pública para operar un relleno sanitario que sirve a ocho municipalidades. confianza y la convicción de que los intereses se encuentran equitativamente equilibrados (en este caso. Las autoridades locales pueden verse motivadas a actuar acerca de aspectos de drenaje cuando la inundación afecta el distrito comercial. son una manifestación obvia del acceso inequitativo a los activos físicos y financieros. Con un adecuado entorno institucional. durante años. Drenaje Muchas ciudades carecen de sistemas eficientes de drenaje de aguas lluvias. y la selección del sitio debe basarse en criterios transparentes acordados por anticipado por las comunidades donde se pretende instalarlo'. El aspecto institucional más importante es que el drenaje no cuenta con un grupo interesado explícito sino cuando surge un problema grave. En segundo lugar. un canal natural de drenaje del agua en la ciudad había sido convertido en una vía pavimentada. Estos ejemplos demuestran que la acción colectiva por parte de los gobiernos. permitiendo al mismo tiempo cierto grado de flexibilidad en el uso de la tierra. Muchas ciudades grandes se han visto obstaculizadas por la ausencia de un ordenamiento apropiado de gobernabilidad. social y ambiental de una ciudad. corno en Cabanatuan. as í como por otras instituciones sociales. por medio de una adecuada operación y administración. En Santiago. y su diseño debe incluir la conservación de las funciones para los recolectores informales. con condiciones de vida muy por debajo de los estándares adecuados. En tercer lugar. Manifestaciones geográficas y ambientales de la exclusión. saludables y hospitalarios. y en comunidades de Etiopía. Sólo es posible ser consciente de la pobreza y sus múltiples manifestaciones en las ciudades analizando datos desagregados (especialmente datos detallados . donde la comunidad empresarial local ejerció presión sobre el alcalde para que invirtiera en infraestructura de drenaje. de tal manera que les sea posible prever un futuro para sus familias y su ciudad. y la construcción mal planeada cierra los cursos naturales del agua. Filipinas. a la tenencia segura de la tierra y a la representación política. Chile. de tal manera que éstos puedan adquirir medios de subsistencia menos riesgosos. por medio de transferencias financieras o acceso a otras inversiones requeridas. En Argel.

no tienen derecho legal a servicios o protecciones urbanas. Ghana. Los barrios marginales alojan a más de la mitad de todos los residentes urbanos de África y cerca de la cuarta parte en América Latina y el Caribe". Con base en los desgloses regionales para 1993. los vecindarios de los barrios marginales presentan concentraciones desproporcionadamente elevadas de gente de bajos ingresos (aunque no necesariamente de pobres extremos. entre los hogares de bajos ingresos de muchas ciudades que entre los hogares de altos ingresos (Gráfico 6. pero más del 66% del quintil más pobre.50% Fuente: Departamento Administrativo de Planeación Municipal de Cali. Estas desigualdades son también responsables de tasas de mortalidad infantil tres o más veces superiores Gráfico 6. como la gente sin hogar). Los pobres de Accra y Sáo Paulo tienen tasas superiores de muerte. calidad-y confiabilidad de los servicios –o el número de personas que comparten estos servicios en asentamientos densos. pero sólo el 8% de aquellos en asentamientos informales las tienen. comparte un sanitario o letrina con más de diez hogares diferentes. por consiguiente. Las inundaciones de monzones en Mumbai causan centenares de víctimas entre los ocupantes ilegales de zonas en riesgo –entre éstas los canales cuya finalidad es la de drenar el agua en exceso. la incidencia de la pobreza del ingreso es más alta en vecindarios periurbanos con precarias condiciones ambientales e infraestructurales. Uno de los retos más difíciles para un futuro urbano sostenible es reducir las disparidades del bienestar entre los residentes de las ciudades. 1 as amenazas afectan a todos los grupos de edad. los cuales no reflejan con exactitud los problemas con la cantidad. sólo 12% del quintil más rico de la población.2)'. por sus siglas en inglés) para representar el acceso a los servicios y los resultados de salud por vecindarios. la carga social y económica de tales condiciones físicas es pesada. India.40% Alta: 41. las autoridades locales utilizaron un detallado atlas ambiental para planeación y gestión y para la educación en las escuelas7°. Dado que el hogar es también fuente importante de ingresos (tanto por concepto de rentas como de industrias caseras) y el principal activo privado del hogar. En Acera. La zona oriental (anteriormente una laguna) y la zona occidental (colinas muy inclinadas) acogen asentamientos de inmigrantes y minorías pobres que viven en viviendas con un alto índice de hacinamiento (Gráfico 6. En Porto Alegre. Con frecuencia. Cerca del 44% de los hogares en Mysore. Estos vecindarios informales permanecen en precarias condiciones durante décadas. más de la mitad se encuentran en Asia y representan la tercera parte de la población urbana de la región. Muchos barrios marginales también son lugares propensos a desastres –en las laderas o en las planicies de inundación (tierras bajas) o en la cercanía de fábricas. En Cali. Colombia. El Informe de las Naciones Unidas sobre Hábitat calculaba la población de los barrios marginales urbanos en 837 millones para el año 2001.122 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 espacialmente). Brasil. Colombia.2 Pobreza en Cali.3)68. tienen conexiones de agua. no sólo por causa de enfermedades contagiosas de la niñez sino también debido a enfermedades respiratorias y circulatorias y lesiones por accidentes de tráfico y homicidios. Centenares de millones de habitantes urbanos disponen de pocas opciones asequibles diferentes de vivir en lugares (por lo general tierras públicas) donde la urbanización no se ha aprobado y donde los residentes. Los múltiples riesgos para la salud ambiental y la seguridad ambiental en las zonas urbanas se relacionan en gran medida con las condiciones y localización de los asentamientos. 1999. estas disparidades se ocultan en datos oficiales sobre acceso al agua y a los servicios sanitarios. por ejemplo. creando una red de inseguridad. por ejemplo. por ejemplo. Los grupos locales y los organismos involucrados en los problemas de salud y epidemiología ambientales en las ciudades combinan datos de censos y encuestas de hogares con un sistema de información geográfica referenciada (GIS. Usualmente. También es posible que alojen a residentes de medianos ingresos en ciudades donde la oferta formal de mercados de infraestructura y vivienda es muy dé- . Colombia: tasas de recuento 1999 Baja: < 20% Media: 21.

Las tasas más altas de homicidio en Cali. Análisis de regiones administrativas o municipalidades en el estado de Sáo Paulo categorizaron su exclusión territorial con base en el riesgo físico. Factores asociados con el crimen y la violencia también son comunes en zonas de privación dentro de las ciudades. excepto por medio del debido proceso legal'''.000 nacimientos vivos. Aun la designación de residentes como propietarios de vivienda o tenedores de vivienda no implica protección contra un desalojo sumario cuando el registro de propiedad de la tierra y el imperio de la ley no se aplican con el rigor debido". por lo menos. construyen viviendas ilegales o irregulares (afines a la contienda por derechos sobre la tierra en la frontera agrícola que describimos en el Capítulo 5). El tema es también un aspecto medular del Programa Hábitat de las Naciones Unidas y su Campaña Global para Garantizar la Tenencia. relativas al Objetivo 11 ("Para el año 2020. y otras con la menor exclusión territorial fueron las menos violentas_ Las regiones con los peores resultados también tenían una desigualdad de ingresos muy elevada 74. la oferta de servicios urbanos y la seguridad de tenencia. no todos los asentamientos informales muestran viviendas de baja calidad. La tenencia segura es parte de la jerarquía de derechos de un país. La falta de tenencia segura en las zonas urbanas no ha sido objeto de medición sistemática. bil. quintil de ingreso de los más ricos Nota: Los datos son representados para todos los países con base de datos para los cuales se dispone de una muestra de tamaño adecuado (el quintil más bajo es representado inadecuadamente y por eso no se muestra). o para comprometerse a hacerlas cumplir. 15-25% de los residentes urbanos en la antigua república yugoslava de Macedonia. de la que hácen parte numerosos simpatizantes. ya sea de viviendas individuales o de asentamientos completos. Aun en algunas economías de transición muchos de los pobres urbanos viven en asentamientos muy por debajo de los estándares y cuasilegales (por ejemplo. comúnmente en las afueras. Por lo general. que cubre una gama que va desde los títulos y contratos legales hasta el reconocimiento habitual de derechos de uso'. financiación de vivienda. muchos de ellos minorías étnicas)".C O M O S A C A R E L M Á X I M O P R O V E C H O D E L A S C I U D A D ES 1 2 3 Gráfico 6. de la Alianza de Ciudades.com).3 Elevada desigualdad en resultados de la salud en zonas urbanas Tasa de mortalidad infantil urbana. pro- . se encuentran en los vecindarios más pobres. Por consiguiente. Encuestas de residentes urbanos en Guatemala y Colombia identificaron tensiones por el acceso al agua como una causa de violencia". Igualmente. una de las fallas fundamentales es la ausencia de seguridad de tenencia. Urbanizadores comerciales o partes políticamente influyentes que especulan que las inversiones en propiedad raíz serán reglamentadas posteriormente. 100 millones de habitantes de barrios marginales") y la Meta 7 ("Garantizar la sostenibilidad ambiental"). Seguridad de tenencia significa "protección contra la remoción involuntaria de la tierra o de la residencia. Esta especulación con la tierra se alienta cuando los países carecen de políticas explícitas sobre seguridad de tenencia y las autoridades no tienen la capacidad para equilibrar intereses y articular las opciones públicas relativas al uso de la tierra. Por tanto. los residentes de los barrios marginales en zonas deprimidas de las ciudades se asientan en estos lugares durante muchos años. usualmente tienen mejor disponibilidad de infraestructura (aunque ésta es con frecuencia inadecuada en términos de calidad y no es confiable). estos residentes tienen comunidades más establecidas y menor aislamiento físico que los residentes de nuevos asentamientos. haber logrado un mejoramiento significativo de las vidas de. Colombia. Esta exclusión significa mayores ex- pectativas frustradas. La importancia para la pobreza urbana da cuenta de su inclusión en las Metas de Desarrollo del Milenio como indicador 31 ("Proporción de personas con acceso a la seguridad de tenencia"). segundo quintil de ingreso de los más pobres Tasa de mortalidad infantil urbana. Fuente: Encuestas Demográficas y de Salud (ver www. Las tasas de mortalidad infantil son medidas como muertes antes de un año de edad por cada 1. esperanzas derrotadas y desconfianza en el futuro de la sociedad. planeación urbana. Promoción de la autonomía por medio del acceso a los activos: seguridad de tenencia Aunque los barrios marginales son el reflejo de fracasos institucionales en la política de vivienda. Municipalidades con las condiciones de vida más precarias tenían las tasas más altas de homicidio. Ambos grupos sufren el estigma de su vecindario que les impide el acceso al empleo y a redes más extensas de capital social". Sin embargo.measuredhs. servicios públicos y gobernabilidad local. y del programa Ciudades sin Barrios Marginales. el énfasis se hace en evitar el desalojo forzoso o arbitrario.

En Perú. Un compromiso creciente. la demanda efectiva de títulos legales a veces es menor de lo que podría esperarse según los incrementos observados en los valores de la tierra89. Las organizaciones comunitarias en asentamientos informales utilizan su activo más poderoso (redes sociales) para resistirse al reasentamiento involuntario y para presionar por derechos asociados como ciudadanos urbanos". Con frecuencia hay suficiente estabilidad de los habitantes cuando ellos confirman los derechos de cada uno a la residencia. entre las que se incluyen los bajos ingresos y la renuencia de los prestamistas a financiar mejoras progresivas de las viviendas: la única manera en que los pobres pueden proveerse su propia vivienda 86. hacerlo exige instituciones bancarias e inmobiliarias colaboradoras. como mayor acceso a los créditos de vivienda y un mercado de la vivienda más activo". Este sistema. algunos de los efectos de incentivos de la privatización de la construcción de vivienda se han visto limitados por las restricciones de información y financiación en los mercados inmobiliarios".6). quienes deben estar protegidos según la ley contractual. Sin embargo. se espera que el otorgamiento de derechos legales individuales (propiedad absoluta) confiera ventajas adicionales. promulgado en el ámbito federal en julio de 2001. Un nuevo e innovador estatuto municipal. En las economías en transición de Europa y de la antigua Unión Soviética. La titulación legal también puede tener elevados costos administrativos. por otra parte. la titulación en zonas urbanas más antiguas ha avanzado con más lentitud. A veces. Comunidades completas se ven amenazadas cuando los barrios marginales son demolidos. Sin embargo. Esto ha sido posible gracias a los extensos terrenos de propiedad del gobierno en la periferia urbana.5).1 24 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 veer tenencia segura no enfrenta los derechos de ocupantes ilegales o inquilinos contra los de los propietarios de la propiedad privada y de los arrendadores. Por consiguiente. mientras los residentes obtienen seguridad cuando su asentamiento es aceptado como parte integral del tejido urbano. la reglamentación de la condición de tenencia elimina una fuente importante de inseguridad política y económica para los hogares y para las comunidades. Al confirmar los derechos y responsabilidades asociados con la ocupación y uso de la tierra. permite un apuntalamiento legal para que las municipalidades reglamenten las favelas como parte de planes concertados para combatir la segregación espacial y la desigualdad social. Y encuestas de habitantes de los barrios marginales en Bangalore revelan que una mejor situación de tenencia tiene un impacto significativo y positivo sobre la buena disposición a involucrarse en la acción colectiva para obtener servicios urbanos. ¿Qué tan importante es un título legal? La experiencia de muchos países en desarrollo confirma que los hogares y las comunidades logran concretar beneficios significativos al trasladarse de una tenencia muy insegura a una tenencia de hecho (más segura aunque no totalmente legal)". lo que a menudo no se ha materializado debido a otras limitaciones. y para construir una gobernabilidad urbana más inclusiva y democrática". aunque sin ninguna ayuda para adquirir servi88 cios de infraestructura . Una alternativa a la titulación legal y a los catastros que puede ser muy eficaz y de fácil aplicación para agilizar la prestación de servicios y reconocer la posesión. la seguridad de tenencia es tanto un bien colectivo como un bien privado". aun en comunidades culturalmente heterogéneas80. el programa Cofopri logró un volumen mucho mayor de titulación legal (un millón de escrituras expedidas . donde los ocupantes se ven obligados a dejar las viviendas debido a los mayores costos del canon de arrendamiento posteriores a la titulación. en cuatro años) que lo conseguido por iniciativas similares en otros países. Esto puede suceder cuando los títulos se aplican solamente a ciertos asentamientos. La titulación puede empeorar el acceso global de los pobres a tierras y viviendas asequibles. por parte de las autoridades municipales. Debido a conflictos de propiedad 90. Un estudio en Indonesia encontró que una mayor seguridad de tenencia aumentó la probabilidad de exigir la recolección de basuras79. es establecer la asignación de direcciones de las calles —el trazado y numeración o denominación de las calles y de las viviendas en los asentamientos informales. o cuando a los habitantes de los barrios marginales los trasladan a nuevos vecindarios con escrituras de propiedad. estatales y nacionales de Brasil para reglamentar los barrios marginales o favelas ha puesto en marcha un proceso de transformación (Recuadro 6. la cual fortaleció políticas municipales para legalizar y mejorar las condiciones de tenencia en estos asentamientos informales. y les otorga una participación más fuerte en la sociedad urbana y un aliciente para trabajar con los funcionarios locales para procurarse los servicios públicos. En el contexto urbano. lo que significa prolongadas batallas legales por la propiedad. utilizado en . Un momento crucial fue la constitución federal de 1988. los países que permiten el desalojo arbitrario con frecuencia fallan igualmente en exigir el cumplimiento de los contratos de la propiedad privada inmobiliaria y. poniendo en mayor desventaja aún a los ciudadanos de bajos ingresos. en particular dado que muchas ciudades carecen de catastros efectivos. Reduce en parte los riesgos que desaniman a los residentes de invertir en sus viviendas y locales comerciales. obstruyen el mercado de arrendamientos de la propiedad privada. La Railway Slum Dwellers Federation de Mumbai (RSDF) logró mane j ar con éxito el reasentamiento de los hogares miembros para permitir un proyecto de transporte con beneficios para toda la ciudad en su conjunto (Recuadro 6.

Cuando los residentes de los vecindarios informales no están expuestos a un desalojo arbitrario. ya sea para un individuo o una comunidad**. cuando las autoridades locales. dieron inicio a una labor para reglamentar o integrar las favelas en el tejido urbano. que permitieron la adaptación de reglamentaciones de planeación y zonificación a los requisitos de uso de la tierra de estas comunidades. estipulaciones para facilitar la transferencia de tierra de propiedad privada a los ocupantes actuales en casos cuando la ocupación no ha sido impugnada durante un período no inferior a cinco años. estos compromisos políticos y legales e inversiones deben ser complementados por un conjunto más amplio de políticas (lúe también fomenten la oportunidad económica y contrarresten otras dimensiones de la pobreza. como Porto Alegre y Recife. la política oficial hacia las favelas fue una política de abandono (con la introducción ocasional de servi cios cuando era políticamente conveniente u obligatoria a causa de una emergencia) y de amenazas de desalojo. Estas favelas son el hogar de una fuerza laboral esencial -una fuerza laboral sometida a terribles condiciones de salubridad. Otras municipalidades. presta asistencia a las empresas de servicios públicos en la facturación de los servicios y permite la imposición de impuestos simples sobre los terrenos". Los costos totales del mejoramiento según estos proyectos equivalen a un promedio de 4. Recife estableció una comisión de legislación de tenencia de la tierra. es un arrendamiento que confiere derechos de propiedad privada a las tierras de propiedad pública por un periodo de hasta 50 años. con el apoyo de un crédito del Banco Interamericano de Desarrollo en 1995. aun como provisionales.COMO SACAR EL MÁXIMO PROVECI [O DE LAS CIUDADES 1 25 Recuadro 6. entre ellas Porto Alegre. en 1987 se estableció un mecanismo adicional (Prezeis) para institucionalizar.viven en asentamientos informales o ilegales.000 dólares por vivienda. y de manera creciente van tomando la apariencia de vecindarios de clase obrera físicamente integrados con las zonas adyacentes. ** En Brasil. por ejemplo. Cuando las políticas de reglamentación de tenencia han intentado transferir títulos individuales de dominio absoluto de la propiedad a los ocupantes de tierras públicas o privadas.000 personas. En Recife. * La primera fase mejoró cerca de 60 favelas y 20 subdivisiones irregulares. pueden dedicar su capital social a negociar peticiones de servicios con las autoridades locales o las empresas de servi- . como deslaves de lodo e inundaciones. Aunado a la denominación de asentamientos como "zonas de interés social". En otras ciudades de Brasil se han adoptado programas con objetivos similares. el proceso de integración de los asentamientos irregulares en el aparato formal de planeación. afectando a cerca de 250. han hecho compromisos con la inclusión socio-política y física en la ciudad de las favelas. Fernández. En el pasado. Los asentamientos a los que se les ha otorgado estos derechos de uso han logrado mejoras físicas a partir de inversiones privadas y públicas en viviendas e infraestructura. nota de antecedentes para el Informe sobre el Desarrollo Mundial 2003. a pesar de haber existido durante décadas en muchos casos. igualmente sirve para preservar la tierra pública escasa para usos sociales actuales y futuros. la venta. el CDRU protege a los residentes contra el desalojo y les otorga amplios derechos de propiedad. con el fin de fomentar la integración socioeconómica de la ciudad. ya que a las mujeres se les da tratamiento prioritario en la concesión del derecho de uso (Payne y Fernández 2001. y darles reconocimiento legal. proveyendo financiación para materiales de construcción a los residentes sin exigir garantías colaterales) es notable por su escala*. Puede utilizarse como derecho tanto individual como colectivo (una forma de condominio) y tiene una dimensión de género. encargada de identificar y resolver problemas específicos en cada ZEIS por medio de la participación de muchas partes interesadas -un mecanismo reconocido por hacer cumplir el compromiso del gobierno de seguir adelante con su programa de reglamentación a pesar de la resistencia de sectores conservadores. Para completar la transformación en la calidad de vida y la inclusión social de los pobres urbanos. para aproximadamente el mismo número de residentes. más notoriamente Belo Horizonte y Recife. apoyadas por el go bierno de sus estados y el nacional.5 Reglamentación de las favelas en Brasil Elevados porcentajes de la población en muchas ciudades de Brasil -25% de los residentes de Río de Janeiro y 40% en el Recife metropolitano. y cerca de 506 de éstos incluyen algún tipo de reglamentación de tenencia de la tierra. el nuevo Estatuto de Ciudad en el ámbito nacional ofrece a las municipalidades las herramientas para avanzar todavía más en la reglamentación de los asentamientos informales. que se compara favorablemente con la mayoría de programas de vivienda y con muchos proyectos de servicios de saneamiento y sociales. y al crimen. este aspecto del programa ha resultado difícil de aplicar y menos exitoso que el mejoramiento físico del suministro de servicios. No fue sino hacia los años setenta cuando la mayoría de las municipalidades comenzaron a incluir a estos asentamientos en los mapas de planeación. 2002). Este mecanismo permite al Estado proteger el acceso de las comunidades de bajos ingresos a la tierra que ocupan. como en Befo Horizonte y Río. Un estudio de 1988 realizado por el Instituto Brasilero de Economía Aplicada indica que por lo menos 794 municipalidades tienen algún tipo de programa de mejoramiento de favelas o asenta- 15 países de África Occidental. algunas ciudades. El Estatuto incluye. el CDRU se puede registrar. frecuentes desastres naturales. han hecho uso de un innovador mecanismo legal alternativo para fomentar la seguridad de tenencia individual y comunitaria. Una segunda fase y un segundo crédito en el año 2000 aplican a 56 favelas y 8 subdivisiones irregulares. con frecuencia en tierras públicas. y permitir el suministro de servicios e infraestructura para disminuir las disparidades. Fuente: Cira. el arriéndo y el uso de la tierra como garantía colateral. miento informal. En Belo Horizonte y Porto Alegre los programas suponen un fuerte énfasis en la confección de presupuestos y planeación participativa para las inversiones en los asentamientos. con participación comunitaria. Comenzando a principios de los años ochenta. El estado de Pernambuco se ha unido a los esfuerzos del estado de Recife incorporando recursos de inversión para ayudar a cubrir los asentamientos señalados para reglamentación en toda la zona metropolitana. por primera vez. (Brakarz. Río de Janeiro y Sáo Paulo. Se introdujeron nuevos mecanismos de planeación en el ámbito nacional que permitieran la designación de algunos asentamientos como "zonas residenciales especiales de interés social" (ZEIS). El programa de Río (donde las autoridades estatales han modificado su anterior resistencia a las favelas. la "concesión del derecho real al uso" (CDRU). En los últimos años se ha comenzado a dar una transformación de estos asenta mientos. Esta fórmula. permite la transferencia del derecho a los herederos legales. Aunque todavía no se ha puesto a prueba en toda su magnitud. Según esta ley. 2002).

una ONG registrada). diseñaron y administraron su propio programa de mitigación de desastres construyendo muros de contención y haciendo otras mejoras de infraestructura94. Fuente: Burra (2001a). el equipo de trabajo del gobierno de Maharashtra buscó la participación de una alianza desThe Society for the Promotion of Area Resource Centres (SPARC. a lugares de habitación con la seguridad de tenencia segura y servicios básicos de agua. Una unidad constituyente de la NSDF es la RSDF. obtención de datos básicos sobre la comunidad. las mujeres principalmente. a cargo del proyecto del ferrocarril. para permitir una comprensión y un consenso comunes. que operen de manera más predecible. después de que las autoridades municipales no habían prestado atención a sus requerimientos por largo tiempo. asignación de viviendas. especialmente en los vecindarios. las asociaciones de residentes de tres asentamientos de bajos ingresos tomaron medidas similares.000 familias. Un proyecto para mejorar el sistema de tráfico y transporte de la ciudad exigía el reasentamiento de los pobladores de este barrio marginal. la National Slum Dwellers Federation (NSDF) y una cooperativa de ahorros de mujeres pobladoras de barrios marginales y de la calle. apenas en un año. Como se planteó anteriormente. La alianza de habitantes de barrios marginales de Pune (principalmente las mujeres) evaluó las necesidades de los residentes. la RSDF había recogido información sobre los pobladores del ferrocarril como un mecanismo de movilización comunitaria y gozaba de la confianza de sus propios miembros como un recurso para el proceso de reasentamiento. Estos asentamientos. cuando existe confianza mutua y flexibilidad por parte de la comunidad y de los organismos del gobierno. Su trabajo tuvo como resultado la instalación de una cifra récord de letrinas en pocos años. que ofrecen oportunidades para búsqueda de rentas y corrupción. La mayor escala y complejidad de la vida urbana exige.000 vivieron durante casi dos décadas a lo largo de la línea del ferrocarril suburbano de intenso tráfico. que motive acciones y evalúe los avances  Redes de comunicación y construcción de capacidad entre los encargados y las partes interesadas. con mayor transparencia y adaptabilidad. Pueden estimular la empresa privada pero no permitir que las empresas crezcan. entonces. las familias han conformado cooperativas de préstamo para compensar la pérdida de ingresos como resultado de la mudanza: La experiencia demuestra que una comunidad movilizada y autogobernada de gente pobre puede actuar de manera colectiva en su propio bien y en bien de la sociedad urbana más amplia. Para representar a la sociedad civil en el plan de reasentamiento. En los nuevos asentamientos. estos residentes estaban sujetos a una ausencia casi total de servicios básicos.126 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Recuadro 6. ¿Cómo se logró? La Autoridad Metropolitana de Desarrollo Regional. la alianza había logrado el reasentamiento de 10. Mucho antes del inicio del proyecto del ferrocarril. se mostró dispuesta a ceder parte de los poderes que normalmente detentaban los organismos gubernamentales en funciones de reasentamiento y rehabilitación –determinación de elegibilidad. instituciones formales eficaces. como en Mumbai. dirigió las construcciones con diseños innovadores para satisfacer las necesidades de diferentes grupos de usuarios y estableció sistemas efectivos de pago y mantenimiento. Además de arriesgarse a morir y sufrir lesiones. sin recurrir a la fuerza. Y pueden proveer apoyo a los hogares. que prestaban servicio a cerca de la mitad del millón de habitantes de estos barrios en la ciudad". parece que los grandes cambios ocu- . Estas funciones. se cedieron a la alianza de las ONG. Para junio de 2001. Los hogares estuvieron de acuerdo respecto de los criterios para la asignación de lugares de vivienda permanentes y temporales. Sin embargo. con chozas situadas a un metro escaso de la línea férrea. República Dominicana. una organización de residentes utilizó técnicas similares de movilización comunitaria y autoevaluación. Algunos ordenamientos institucionales tienen importancia particular para garantizar el desempeño de estas funciones a través del rango de los aspectos urbanos:  Una estructura de responsabilidad compartida y de coordinación que vincule la comunidad. Los miembros de la asociación. localizados en los costados de barrancos. en las comunidades urbanas. ¿Qu é motiva a estas instituciones a surgir y crecer? Con frecuencia. la capital comercial de India y hogar de 12 millones de habitantes.6 Cómo los pobladores del ferrocarril en Mumbai lograron su propio reasentamiento En Mumbai. de Mumbai. En Santo Domingo. cerca de 24. India. pero no suministrar todos los servicios. a este tipo de instituciones informales a veces se les pide que hagan demasiado. la autoridad local y los ámbitos provincial y nacional del gobierno y otorgue poder de decisión a los actores apropiados para abordar los problemas en cada caso  Un foro de amplia participación en pensamiento estratégico. Instituciones para un desarrollo urbano sostenible La gobernabilidad urbana efectiva exige que las instituciones manifiesten y equilibren intereses en conflicto y se comprometan con soluciones a favor del bienestar colectivo. para satisfacer sus propias exigencias de servicios sanitarios. es posible replicar los ordenamientos informales que funcionan en las zonas rurales. sanitarios y electricidad. En Pune. son vulnerables a frecuentes deslizamientos de tierra. conformada por las familias de Mumbai que tendrían que mudarse debido al proyecto del ferrocarril. cios públicos y emprender acción colectiva para mejorar sus asentamientos 2. la seguridad económica o la legitimidad política que la población merece en la escala que la ciudad requiere.

Sus esfuerzos han significado una reducción importante de las actividades delictivas. En particular. Mudarse de un vecindario a la ciudad. un desastre natural– o el surgimiento de un líder carismático. estas asociaciones exigen un compromiso a largo plazo para sustentarlas". Filipinas y Tailandia con programas para infraestructura básica y mejoras en las viviendas en vecindarios de bajos ingresos demuestra lo que las asociaciones comunitarias pueden lograr como actores clave en asociación con el gobierno y el sector privado. trascendiendo el vecindario. Igualmente. las relaciones todavía son tensas debido a la percepción por parte de los ciudadanos del inadecuado mantenimiento formal del orden en la ciudad". La policía metropolitana dio capacitación al grupo en arrestos de ciudadanos. Gobierno local (municipal) fuerte. En China. Acción colectiva en los vecindarios. Las organizaciones populares y comunitarias que trascienden la confrontación para involucrarse con las autoridades de la ciudad tienen mayores perspectivas para lograr beneficios sostenibles para los pobres urbanos". Sin embargo. algunas autoridades locales se opusieron a difundir información sobre condiciones ambientales de las ciudades mucho después de que la Oficina Estatal de Protección del Medio Ambiente lo había autorizado. la democratización y la descentralización fiscal han otorgado nueva legitimidad y autoridad a los gobiernos locales (Capítulo 7)95. Aquí es cuando comienzan a presentarse divergencias de intereses entre grupos de partes interesadas más amplios y poderosos –e interconcesiones sobre prioridades y a quién se sirve– que subrayan la necesidad de una gobernabilidad representativa. Otorgar poder de decisión a los actores apropiados y garantizar la coordinación Los activos ambientales y sociales necesarios para el desarrollo urbano sostenible se vuelven más complejos con la creciente escala de asentamiento. reduciendo los beneficios ambientales y de otro tipo. Con frecuencia. pero asuma mayores responsabilidades. La ex- periencia en Pakistán. La complementariedad otorga poder a aquellos con mucho más en juego y fortalece la legitimidad del alto gobierno a través del poder compartido. Con frecuencia. introduciendo nuevos conocimientos y creando nuevas expectativas para abordar los retos urbanos. y un nuevo clima de confianza entre la comunidad y la policía ha mejorado la tasa de investigaciones y enjuiciamientos exitosos. La mancomunidad de intereses hace posible la acción colectiva. las conexiones con la infraestructura externa al vecindario (vías o lugares de eliminación de desechos sólidos) son inadecuadas por causa de la mala coordinación con los organismos gubernamentales responsables. y mayores requerimientos técnicos e institucionales para coordinar estos intereses divergentes. La descentralización de los servicios urbanos a las autoridades locales es deseable para otorgar mayor poder a los ciudadanos urbanos y mejorar el acceso a información confiable. Y la globalización abre nuevas oportunidades. por medio de un gobierno local eficaz que trabaje con las comunidades. La principal desventaja de muchos programas similares ha sido la falta de continuidad del respaldo financiero y político por parte de las instituciones formales. Asumir la responsabilidad de los servicios urbanos y efectos derivados al nivel práctico más inferior –el principio de complementariedad– es una condición básica para movilizar la acción colectiva. En el distrito Warwick Junction. a través de la coordinación en el ámbito de la comunidad. a la región o a la nación implica nexos ambientales y sociales e impactos más amplios. las cuestiones relativas al desarrollo sostenible en las zonas urbanas trascienden un vecindario individual y exigen un mecanismo formal permanente de acción colectiva. Muchos vecindarios urbanos también han empleado sus redes sociales internas para crear instituciones protectoras que garanticen la seguridad pública local. bien sea para resolver problemas internamente o para obtener lo que se necesita de otras instancias (gobierno o empresas de servicios públicos). 50 comerciantes de la comunidad patrullan voluntariamente las 24 horas del día. aumentando la divergencia de intereses y la posibilidad de conflicto. es posible resolver problemas ambientales locales. Las reformas tendientes a hacer a las autoridades municipales y a sus organismos más responsables y . En gran medida.C O M O S A C A R E L M Á X I M O P R O V E C H O D E L A S C I U D A D E S 1 27 tren como consecuencia de crisis repentinas –el brote de una enfermedad. Sin embargo. como a través de actividades de "vigilancia del crimen" en el ámbito de la comunidad– pero esto también exige la estrecha colaboración y el respaldo de instituciones formales. mientras otras (en la provincia de Jiangsu) actuaron sobre políticas de divulgación –experimentalmente– antes del compromiso del gobierno centra19 7 . Con frecuencia. los gobiernos centrales imponen mandatos sin fundamento sobre las autoridades locales. derechos constitucionales de los individuos y procedimientos procesales con el fin de garantizar el seguimiento de una causa criminal. de Durban. los organismos y las empresas de servicios públicos de la ciudad deben asumir la responsabilidad para incrementar y mantener las redes de infraestructura y servicios como drenaje. como la remoción de desechos sólidos del vecindario. aunque exige que las autoridades respectivas respondan y dispongan de los medios para abordar los problemas a su nivel –y esto depende del marco de relaciones financieras intergubernamentales96 Las tensiones políticas entre niveles de gobierno son comunes. las autoridades locales pueden ser menos progresistas que los gobiernos locales y obstaculizar reformas necesarias. Sudáfrica. En los últimos años. iluminación y parques. como la policía. y estas últimas pueden innovar sin lograr respaldo adecuado de los gobiernos centrales.

creando muchos gobiernos multipropósito que puedan cooperar para fines específicos. La confección participativa del presupuesto. algunas autoridades locales han institucionalizado la consulta pública en la producción de sus programas de inversión pública y mantenimiento. Autoridades metropolitanas formalmente constituidas. este tipo de iniciativas puede emprender procesos más amplios y más profundos de reforma en otras zonas. Este pacto municipal compromete a las autoridades de ambos niveles en la ejecución forzosa de las implicaciones financieras acordadas y de las medidas de reforma prometidas a los ciudadanos'. y han incorporado estos programas en un acuerdo contractual entre la ciudad y el gobierno central. creadas o autorizadas por la ley nacional. Muchas ciudades demuestran relaciones innovadoras entre la sociedad civil y el gobierno local para aumentar la presión en favor del desempeño en la ejecución de funciones básicas. Y la norma casi siempre es la fragmentación y la competencia excesiva entre municipalidades. Las amplias zonas de impacto de muchas externalidades ambientales. En otros casos. as í como gobiernos nacionales y regionales. Obninsk influye en reformas en el ámbito provincial. rellenos sanitarios y tratamiento de aguas servidas. como sucedió comúnmente en América Latina en los años setenta y ochenta. mientras Tijuana transformó su plan de recuperación de desastres en una serie de innovaciones estableciendo un nexo entre el régimen impositivo y las mejoras de obras públicas. Como parte de la construcción de capacidad urbana y de la descentralización urbana en Senegal y Guinea. han fusionado estos modelos. En ocasiones.128 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 transparentes ante todos los grupos de la sociedad están en la médula del mejoramiento del desarrollo sostenible en las ciudades. como las autopistas y las líneas troncales de abastecimiento de agua. este siguiente nivel en la jerarquía de la acción colectiva presenta una posibilidad todavía mayor de un conflicto de intereses. gobiernos de nivel inferior están limitados a funciones básicas. en países en desarrollo e industrializados– ha evolucionado durante los años para enfrentar el reto de administrar las ciudades extensas. Una diversidad de ordenamientos organizativos –formales e informales. como suministro de agua y de iluminación de calles. Actualmente. En los más de 70 países en proceso de descentralización. La globalización expone a las ciudades a fuerzas que . Algunas ciudades. con la notoria excepción de India. ha transformado de manera apreciable las relaciones entre la sociedad civil y el gobierno local".7). como la autoridad de desarrollo en Kolkata. de debilitar las perspectivas para soluciones metropolitanas a los problemas de las ciudades extensas. El ordenamiento más formal –el de las organizaciones metropolitanas centralizadas como en Bangkok. En un patrón común (como en Dhaka y Sáo Paulo). Las iniciativas en favor de la reforma ganan a menudo terreno por medio de la colaboración en actividades concretas del gobierno local –como el análisis público de la confección de presupuestos y las adquisiciones del municipio en Obninsk. en tanto un segundo nivel maneja funciones de zona más amplia. Con todo. gestión del recurso hídrico. En un patrón denominado fragmentación funcional. y la interdependencia de las principales actividades económicas que comparten redes de infraestructura y otros servicios espacialmente contiguos. como la recolección de datos regionales o compartir los costos de equipos e instalaciones costosos. como en Ciudad de México (Recuadro 6. los organismos me tr o p o li ta na s só lo c u mp le n u na f u nc ió n d e consultoría. Estos gobiernos de segundo nivel pueden ser entes autónomos. y los prototipos originales también están cambiando conforme cambia la demanda. en gran medida no intencional. control de la contaminación. Colaboración a través de jurisdicciones. la jurisdicción para funciones específicas se asigna por zona geográfica. Lo anterior tiene particular pertinencia en los sistemas que implican economías de escala –transporte con cubrimiento de toda la ciudad. las leyes municipales y las reformas constitucionales han tenido el efecto. El programa de reforma comprende:  Mayor democratización (procesos electorales)  Buenas prácticas e incentivos para una sólida ges tión financiera  Participación y acceso del público a la información sobre confección de presupuestos y planeación de inversiones  Mejoramiento de habilidades y profesionalismo de los funcionarios públicos  Verificación y evaluación con base en un análisis comparativo e información recibida de los clientes. en los cuales poderes limitados –por lo general para planeación o preservación. y el referendo en toda la ciudad para afirmar la buena disposición de los residentes para pagar las mejoras de infraestructura posteriores a las inundaciones en Tijuana. Rusia". Kuala Lumpur y Seúl– es bastante raro y por lo general es impuesto por los gobiernos centrales para administrar una ciudad capital. esta colaboración da como resultado una zona metropolitana o un distrito de servicios especializados. como Johannesburgo. a veces con poderes ejecutivos para llevar a cabo proyectos. requieren colaboración entre gobiernos locales. México". como de cuencas recolectoras o parques regionales– se ceden a autoridades especiales. son menos frecuentes. en particular por cuestiones de costos y beneficios compartidos. que se inició en Porto Alegre y se ha expandido a otras 80 ciudades de Brasil. Gestión metropolitana'". Después.

Igualmente el plan creó un innovador programa de indicadores de "luces de tráfico ambientales" para indicar los avances logrados" No todos los ejercicios de la Agenda 21 han sido tan participativos como se proyectaba. un área con 10 millones de habitantes. Articulan inquietudes locales y motivan a las partes locales interesadas en torno a prioridades compartidas para el futuro de la zona. crear parques ecológicos y definir planes comunitarios de acción ambiental. y esfuerzos para movilizar la financiación para el desarrollo económico local. Fuente: Campbell. Recientes reformas políticas que convierten la Alcaldía en un cargo por elección han desencadenado un caldeado debate político sobre la creación de una autoridad metropolitana enteramente nueva para Ciudad de México.7 Búsqueda de ordenamientos de administración metropolitana de Ciudad de México En las últimas décadas. que provee de agua el acueducto municipal. pero conectado sin líneas de demarcación en términos funcionales. Ciudad de México ha explorado varios ordenamientos organizativos. conocer los costos y beneficios de soluciones alternativas y dar cabida a las inquietudes de diferentes partes interesadas. un problema persistente es coordinar el crecimiento de la ciudad con la infraestructura de agua y transporte. la dificultad para construir consenso a escala metropolitana_ Igualmente. Los planes locales de acción ambiental y las estrategias de desarrollo de la ciudad son dos fuentes pertinentes de experiencia para sacar a la luz intereses y llegar a un consenso. A pesar de la media docena de comisiones de planeación y de propósito especial.400 autoridades locales de 113 países se han comprometido formalmente con la producción de planes locales de acción ambiental o los han emprendido acti107 vamente (denominados "Agenda 21 Local") . pero con mayor aporte democrático de grupos de ciudadanos elegidos o nombrados. Colombia. Hace más de 30 años se creó una comisión de aguas para planificar y aplicar un sistema colosal de transferencias entre cuencas para proveer de agua a Ciudad de México. . poniendo el énfasis en la participación y la rendición de cuentas. Rodeando el Distrito Federal. Nueva York. y más dirección estratégica. en 1992. dividida en 16 barrios o delegaciones. en particular cuando esto involucra una redistribución de la recaudación tributaria a través de las jurisdicciones". El éxito ha sido mayor con el respaldo sostenido de sucesivas administraciones de la alcaldía. Se han creado varias comisiones metropolitanas para cubrir zonas clave de crisis. por ejemplo. estas ciudades habían dado un viraje de regreso hacia varios sistemas descentralizados. como se plantea en el Capítulo 3. una comisión de calidad del aire ha crecido sin pausa para manejar las fuentes móvi les de contaminación. avanzando en primer lugar (a finales de los años ochenta) de entes metropolitanos formales con autoridad ejecutiva hacia un sistema de municipalidades fragmentadas e independientes. y el ímpetu para su aplicación a largo plazo se ha desvanecido –la dificultad de forjar compromisos a largo plazo ha sido uno de los obstáculos de una coordinación exitosa. La aglomeración urbana en el valle de México comienza con el Distrito Federal. La ciudad de Manizales. con cerca de 360. señalando. fortalecer el manejo de las cuencas colectoras del río Chinchiná. el liderazgo del gobierno nacional ha jugado un papel decisivo en la replicación de Agendas 21 Locales entre países. reducir los riesgos de deslizamientos de tierra. aunque con un enfoque potencialmente más amplio de integrar inquietudes ambientales y de productividad dentro de una perspectiva en favor de los pobres". ya que las autoridades locales no ceden sus poderes con facilidad. y proveen la base para coordinar el trabajo de diferentes ámbitos de entidades del gobierno y del sector. Los ordenamientos metropolitanos también parecen responder a la necesidad de vincular a los votantes-contribuyentes con mecanismos de opción pública. A menudo se requiere el liderazgo de gobiernos nacionales o provinciales para proveer asignaciones funcionales y financiación a ordenamientos metropolitanos. Una definición todavía más incluyente (la región de Ciudad de México) cubre cerca de 100 municipalidades en cinco estados. tal vez. Construcción de consenso y estrategias p a r a u n d e s a r r o l l o ur b a n o s o s t e n i b l e Una condición fundamental para la coordinación es tener una comprensión compartida del problema. Ottawa y Toronto han seguido una senda iterativa. nota de antecedentes para el Informe sobre el Desarrollo Mundial 2003. Las estrategias de desarrollo de ciudad son intentos similares en la planeación estratégica participativa. compartir experiencias en el plano internacional adquirirá mayor importancia. A medida que evolucionan estos y otros ordenamientos. De manera similar.COMO SACAR u. MÁXIMO PROVECHO DE LAS CIUDADES 129 Recuadro 6. ha formulado un plan local de acción ambiental con amplia consulta y lo ha integrado al plan de desarrollo y al presupuesto municipales. Estas iniciativas integran objetivos ambientales en planes de desarrollo. En las últimas décadas. En gran medida. Londres. El plan incorpora medidas para revitalizar el legado arquitectónico de la ciudad. cerca de 6. La comisión ha logrado eliminar el plomo del combustible y trabaja para reducir el volumen del tráfico y para mejorar la eficiencia de operación de los automotores. Montreal. la Agenda 21 se ha emprendido en ciudades más pequeñas. A partir de la Cumbre de la Tierra. mejorar el transporte público. exigen una base más amplia de administración y planeación.000 habitantes. haciendo que el transporte masivo conecte zonas residenciales con concentraciones clave de empleo. fuerte participación de una ONG local y una universidad. se encuentran 12 municipalidades contiguas (otros siete millones de habitantes) en el estado de México. sede del gobierno central. A finales de los años noventa.

el plan estructural básico de la municipalidad ha intentado en parte reservar zonas periurbanas para nuevos asentamientos y ensayar asociaciones entre los sectores público y privado para la producción de lotes con servicios. Mumbai tiene casi 400 personas por hectárea y Shangai 500. un rentable plan de urbanización para hogares de bajos ingresos. Con frecuencia. en El Salvador. en anticipación de un desarrollo espontáneo. anticipándose a la demanda (Recuadro 6. con la ayuda de un marco legal propicio a la conversión de la tierra urbana y la determinación de mantener asequibles los criterios de diseño'''. los inversionistas privados y los hogares. especialmente para asentamientos densos con trazados irregulares o que requieren reasentamiento.8). Sin embargo. El aspecto clave para las ciudades . durante más de 25 años. Veamos algunos ejemplos:  Una estrategia de desarrollo de ciudad en Cali. en el estado de Sáo Paulo. la creciente densidad de asentamientos en la ciudad. la oficina de desarrollo urbano calcula que la instalación de redes de drenaje es tres veces más costosa en los asentamientos informales que en vecindarios planificados'. una empresa comercial privada (Argoz) ha llevado a cabo. a través del pago de un "aporte en equipos". por lo general iniciados por las autoridades. Dar cabida al crecimiento de la población en ciudades involucrará tanto la expansión física en la periferia como. estos intentos pueden poner de relieve las prioridades de diversas partes interesadas y aumentar la presión pública en favor del cambio"°. Una fuerte respuesta de oferta es importante para hacer sostenibles estos planes. Aun con reformas institucionales para mejorar e integrar los barrios marginales existentes.  Santo Andre.locales o sus agentes. focalizó su planeación estratégica en las desigualdades y en la exclusión social. En tanto el sostenimiento y la aplicación de la planificación estratégica continúan siendo un reto. garantizarían la replicación del plan. proveer redes de infraestructura después del hecho es mucho más costoso. sirvió para analizar las opiniones de partes interesadas acerca de proyectos públicos importantes y llevó a cambios en las prioridades de inversión de la ciudad. en tanto los inversionistas privados. Esto ha reducido el respaldo político a soluciones de diseño mínimo y costo mínimo. Valiosa experiencia en la planeación de asentamientos de bajos ingresos ha surgido de sitios y programas de servicios. señaló la necesidad de una mejor comprensión de la economía local y de las restricciones al empleo. Hacer asequible y habitable la densidad urbana. aun para los grupos de ingresos medios. Sin embargo. Las densidades urbanas promedio ya son infinitamente mayores en las principales ciudades de los países en desarrollo. Una práctica efectiva para institucionalizar las estrategias de ciudad es incorporar sus elementos clave en los sistemas regulares de la planeación de ciudad. las autoridades locales han sido renuentes a reconocer la necesidad de prever y facilitar el crecimiento de asentamientos de bajos ingresos. la cual también motivó un debate sobre la violencia como aspecto clave parala ciudad. Filipinas. La voluntad política es vital para crear un entorno institucional que intuya y prevea las demandas de nuevos habitantes y permita un pensamiento a futuro y una asociación entre el gobierno. para suministrar el trazado básico de terrenos e infraestructura mínima (como servicios sanitarios esenciales). y a los pobres los han arrinconado al final de la cola de servicios. y plantean prioridades Y planes de acción tanto para política como para inversión. los han abandonado a su suerte. Muchos programas bien intencionados se han visto frustrados por la falta de tierra y vivienda asequibles. Dos puntos que deben hacer parte de la agenda de la mayoría de estrategias de desarrollo de ciudad son: trascender la frontera urbana en expansión y hacer asequible y habitable la densidad urbana. una estrategia de desarrollo de ciudad sirvió para reordenar las prioridades de inversión en servicios sanitarios. que en Norteamérica y Europa –por ejemplo. Conakry. Trascender la frontera urbana en expansión: dirigir nuevos asentamientos para evitar futuros barrios marginales. en su lugar. La primera fase. Forjar compromisos a largo plazo es clave en la superación exitosa de la frontera. Estas estrategias por lo general incluyen una evaluación participativa de las condiciones y perspectivas económicas. En Bogotá. Colombia. en muchos casos. entre otros resultados. Pero las autoridades no se pudieron comprometer con la plena ejecución de esta parte del plan porque ningún inversionista privado adhirió al mismo. sociales y ambientales de la ciudad. Las ciudades y los pueblos de los países en desarrollo deberán dar cabida a la duplicación proyectada de la población urbana en la siguiente generación. Un programa de este tipo en Lima estuvo dirigido a impedir el crecimiento de zonas de invasión. comparadas con cerca de 170 para la zona urbana de Barcelona y 40 para Nueva York"'. nuevos barrios pueden conformarse. y emprendió una estratificación social para planificar y verificar acciones tendientes a reducir las disparidades.  En San Fernando. El gobierno planificó la conexión de los sitios a las redes de infraestructura.1 30 INFORME SOBRE EL DESARROLLO MUNDIAL 2003 Se han utilizado para construir consenso sobre una visión para la ciudad y sobre las medidas para lograr esa visión. sobre todo en Asia. y los retrasos resultantes llevaron a conflictos por la tierra cuando los ocupantes ilegales invadieron la zona.

Mientras nos encontrarnos en la cima de una colina que domina un nuevo asentamiento en el extremo de una vasta llanura del desierto a unos diez kilómetros al nordeste del centro de Lima. Sinamos se propuso afrontar el reto de asentamientos ilegales en rápido crecimiento en las afueras de Lima*. Aun ciudades que tratan de estimular la urbanización alrededor de zonas de transporte público (como Curitiba. dependiendo de la participación de la comunidad y de una inversión pública relativamente menor. los funcionarios municipales abogaron por un desarrollo de mayor densidad de las zonas urbanas deprimidas. Los controles del crecimiento urbano encaminados a reglamentar estrictamente las densidades y las normas de construcción. Luego. Polonia. En la noche acordada. aunque sin servicios. Brasil). como en Brasilia. Tumor ha desarrollado en Arequipa y Lima. donde alquilaban habitaciones o vivían con familias.8 Dirigir el avance sobre el crecimiento de asentamientos urbanos en Lima Lima. La clave para el éxito del programa•fue recoger las señales de demanda. Una vez establecidos como un asentamiento de invasión. Armados de entusiasmo y maduras de los países en desarrollo es proveer la infraestructura y los servicios (especialmente servicios sanitarios. escuelas. impiden el mejoramiento de vecindarios de las zonas urbanas deprimidas y fomentan el desarrollo de la periferia urbana"6. transporte público y zonas verdes. Cuando las reglamentaciones de uso de la tierra dirigidas a limitar densidades se aplican con todo el rigor. * Turner y Fichter (1972). dotados con la mayoría de servicios urbanos. inconsistente tanto con las intenciones de los planificadores corno con los incentivos del mercado"' . Perú. comenzó un programa masivo de prevención de barrios marginales. a medida que recién llegados eran movilizados en camiones por el Sistema Nacional para la Movilización Social (Sinamos). comentó. Veinte años después. con facilidad de acceso a los hogares. o frenar la expansión periurbana imponiendo un cinturón verde (como en Portland. "estoy ayudando a la gente a trazar las líneas para los lotes y a construir nuestro barrio". hacen subir el costo de la vivienda en las zonas urbanas deprimidas y obligan a los pobres a desplazarse hacia la periferia.COMO SACAR EL M ÁXIMO PROVECHO DE LAS CIUDADE S 131 Recuadro 6. El asentamiento. como parques y patios de juegos) necesarios para hacer habitables y eficientes densidades ya elevadas de por sí. la falta de financiación para la rehabilitación de viviendas existentes. t o son costosos ". donde no se dispone de los servicios de infraestructura y transporte. por medio de normas sobre el tamaño mínimo de los lotes y el ancho de las vías. se enteraron de que Sinamos los trasladaría a un asentamiento permanente. a medida que los asentamientos ilegales continuaron apareciendo. En su mayoría. Denominaron pueblos jóvenes a las comunidades de bajos ingresos. crecía día a día. El primer plan mínimo estructural se fue reduciendo gradualmente a trazados de vecindario y a estudios de ingeniería para la infraestructura primaria. al trabajo y a otros lugares. La zonificación que permite usos mixtos de la tierra –consistentes con la forma en que los vecindarios de bajos ingresos se urbanizan en forma naturales más aconsejable para mantener accesibles los pues- . Oregon). lo que otorgó a los asentamientos ilegales una imagen positiva. ¿Ingeniero? "Bueno". han visto el viraje hacia las afueras de usos más densos de la tierra. que consistía en poco más de líneas trazadas a tiza y casuchas de juncos entrelazados y pliegos de plástico. arquitectos y trabajadores sociales profundamente comprometidos. En México. Al comienzo de la economía de transición en Cracovia. o para la mayoría de unidades multifamiliares. de unos siete u ocho años. caminando en pequeños grupos y con pliegos de plástico enrollados alrededor del cuerpo. que favorecen a los grupos de ingresos medio y alto. refutada por reglamentaciones y prácticas financieras que promocionan usos de la tierra de baja densidad. conformado por jóvenes ingenieros. El grupo básico de pobladores se había organizado al comienzo para ocupar ilegalmente terrenos públicos debajo de cables de energía de alta tensión. Mejoró los pueblos jóvenes existentes. ajustando la coordinación social con las aspiraciones de los pobres. convergieron en el lugar escogido y levantaron sus carpas y casuchas en la noche. Sinamos desarrolló un enfoque de dos flancos. los gobiernos tratan de controlar el tamaño de la ciudad e influir en la forma espacial del crecimiento de la ciudad reglamentando el uso de la tierra. aun así. por ejemplo. Es común que las ciudades presenten señales inconsistentes a los inversionistas: una instancia urbana exaltando la forma urbana compacta. Sinamos. Con frecuencia. El reto para las ciudades que todavía no lo han logrado es evitar que estos desarrollos espaciales sean inasequibles a su creciente población. uno de los nuevos pueblos jóvenes. Fuente: Chávez. proveyendo lotes reconocidos para satisfacer la demanda probable para vivienda de bajos ingresos. Los pobladores ayudaban a los topógrafos a trazar los lotes y a limpiar las zonas para los patios de recreo y servicios comunitarios. provenían de barrios marginales en el centro de la ciudad. los pueblos jóvenes se han convertido en vecindarios bien consolidados. nota de antecedentes para el Informe sobre el Desarrollo Mundial 2003. de bajos ingresos y de bajo-mediano ingreso. hospitales. una comprensión de la dinámica de los asentamientos que John FC. pueden hacer más inequitativo el acceso a los activos urbanos de la tierra y la vivienda"7 . fue creado a mediados de los años setenta. el chico. mercados y otros servicios. equilibrar intereses y comprometerse con la ejecución. dijo que era ingeniero. as í como los vestigios del control de los arrendamientos. 1977. persistió una rígida agrupación en zonas.

Asociaciones nacionales. nacionales e internacionales que fomentan la autonomía de las comunidades y de las mujeres en India y otros países. la China Association of Mayors y otros grupos nacionales en el Este de Asia'". la alianza está aumentando la escala y la sostenibilidad de su labor. divulgan innovaciones y aportan presiones válidas en favor del cambio. aprendan y se adapten. han suscitado acciones correctivas. se comprometan con la ejecución eficaz de soluciones acordadas. Asimismo. extender a ciudades de África las experiencias de Asia y América Latina con la remoción del combustible con plomo (Capítulos 3 y 7). manejo de desechos sólidos. Estas cargas. equilibren intereses (en especial prestando atención a los desfavorecidos de la sociedad). creando presiones válidas entre grupos de pares. protección del legado cultural y otros temas" 9. las autoridades locales trabajan en red en fin el ámbito internacional con el de aprender de sus pares. El primer grupo de ciudades filipinas que llevaron a cabo estrategias de desarrollo de ciudad está prestando asistencia a otras ciudades para hacer lo mismo. Entre las acciones prioritarias para poner de manifiesto problemas e intereses divergentes. cultivando el liderazgo. constituye un ejemplo perfecto del trabajo en red. En forma creciente este estímulo se da a través del trabajo en red por parte de las autoridades locales y de grupos no gubernamentales. etc. los gestores y los pobres urbanos comparten experiencias sobre vivienda. La asociación de ONG locales. Políticas fiscales y de otro tipo que asignan a los urbanizadores todas las cargas del suministro de la infraestructura incrementa( requerida para nuevos asentamientos también son necesarias para internalizar los costos sociales de la expansión de la urbanización. La Clean Air Initiative. De modo que reglamentar los asentamientos informales y facilitar el acceso a tierras de bajo costo y a desarrollo del sector de la vivienda deben ser las prioridades más importantes para garantizar un acceso más equitativo a los activos urbanos y condiciones de vida más saludables y atractivas en las ciudades de los países en desarrollo_ Estas medidas. es necesario confrontar las inequidades básicas en el acceso a los activos. operativos y fiscales" 8. Igualmente. y construir grupos representativos que puedan representar y comprometerse con intereses a más largo plazo. tanto por medio de asociaciones como de comunicaciones electrónicas. negociando habilidades y estímulo a través de la ciudad y del país y comunicándose con grupos similares en otros lugares. servicios urbanos y seguridad de tenencia. La Unión de Ciudades Capitales de Iberoamérica (UCCI) realiza talleres y fin tiene un portal en la Internet con el de asistir a las ciudades miembro a aprender sobre modernización municipal. Las asociaciones profesionales de las autoridades locales dan asesoría y normas sobre indicadores de desempeño que se pueden comparar o ponderar entre las ciudades miembro. mejoramiento del medio ambiente. Las redes alientan la comunicación entre pares. y ya están pagando un alto precio por cualquier infraestructura que puedan adquirir en los mercados informales. inculcan profesionalismo y elevados estándares de desempeño. aunadas a la asignación apropiada de tierra urbana para fines públicos –derecho de paso. Y distribuyendo métodos de recolección de información (corno un autocenso de pobladores de barrios marginales). Conclusión El logro de un desarrollo urbano sostenible exige instituciones progresistas que sean conscientes de los problemas incipientes. estas cargas no reducirán la demanda de asentamientos de bajos ingresos en la periferia en las ciudades de los países en desarrollo. NSDF de India y Slurn Dwellers International (véase Recuadro 6.6). A través de la alianza de SPARC. pueden ser una combinación de tasas de impacto de urbanización e impuestos globales vinculados a los valores de la propiedad. Para hacer que estas instituciones surjan y funcionen con eficacia. Las redes igualmente sirven con el fin de construir iniciativas para una acción colectiva sostenible. y prever y prepararse para resolver nuevos problemas. Los residentes de estas zonas no están sujetos a la tributación formal por cuánto carecen de seguridad de tenencia. Sin embargo. está ayudando a construir capacidad entre ciudades en varias regionales –por ejemplo. De igual manera. las cuales se deben introducir antes de que los patrones de la expansión espacial queden insertos. Se ha dado gran publicidad a numerosas clasificaciones externas de ciudades respecto a calidad de vida o atracción para los inversionistas y. un consorcio de donantes y financiación privada. transporte urbano. Mahila Milan (una cooperativa de ahorro de mujeres). se incluye el . un mayor número de foros para retroalimentación pública pueden ayudar a identificar errores y hacer correcciones durante la marcha. como parte de una creciente red de conocimiento urbano que involucra a la Philippine League of Cities. Fomento del aprendizaje y liderazgo institucional a través de redes Las instituciones para el desarrollo urbano sostenible deben incorporar incentivos y procesos de aprendizaje para lograr una mejor solución de los problemas existentes. regionales e internacionales de autoridades locales difunden entre las ciudades miembro asistencia técnica. en ocasiones. dar poder de decisión a intereses dispersos y equilibrarlos contra intereses creados.132 I N F O R M E S O B R E E L D E S A R R O L L O M U N D I A L 2 0 03 tos de trabajo. capacitación e ideas sobre una vasta gama de temas de planeación.– pueden transformar la base institucional para la evolución de la forma urbana. los servidos y la vivienda.

y cuando hay una apertura por parte de las instituciones formales a soluciones creativas diseñadas por una amplia gama de residentes. cuando existe flexibilidad por parte de los proveedores de servicio del gobierno y del sector privado. Aunque estas reformas son extensas en impacto. cuando existe un acuerdo. facilitando nuevos asentamientos de bajo costo y alejando la urbanización de zonas precarias o ambientalmente frágiles. incrementaría igualmente la receptividad a los intereses y problemas de grupos más pobres y la legitimidad de las acciones del gobierno. corno se analiza en los capítulos siguientes. Igualmente es posible hacer inversiones para proteger la salud ambiental en el ámbito local con gran eficacia y a un bajo costo. Aumentar la apertura y rendición de cuentas de las autoridades locales. Medidas más complejas. con la participación de los residentes para identificar y llevar a cabo soluciones apropiadas. resulta esencial para crear grupos de acción. La divulgación amplia de este tipo de información. y presiones válidas que alienten el liderazgo. El principio de la subsidiareidad exige que estos efectos externos se resuelvan en ámbitos superiores —un principio que se basa en equiparar la envergadura del efecto secundario con la de la jurisdicción más capacitada para internalizar el problema.COMO SACAR EL MÁXIMO PROVECHO DE LAS CIUDADES 13 3 desarrollo de conjuntos de datos desagregados. por ejemplo. separando derechos de paso para las vías de transporte primario y parques y espacios verdes. Muchas actividades en un lugar o comunidad tienen consecuencias que afectan a otros lugares o comunidades. como diseñar ordenamientos de gestión metropolitana y ayudar a las ciudades a mitigar los riesgos de desastre y adaptarse a las amenazas del cambio climático. a través de procesos democráticos y procedimientos participativos. la experiencia demuestra que es posible darles inicio con bastante rapidez. Equilibrar intereses y crear consenso se puede facilitar a través de la planeación estratégica participativa. El principio de inclusión garantiza que el bienestar de la gente sea una prioridad que debe abordarse en los ámbitos nacional y global. lo cual puede transformar el equilibrio de poder entre los pobres urbanos y el resto de la sociedad urbana. y serían más decisivos para construir nuevas instituciones. actores y redes en una ciudad. Cambios más fundamentales tendrían un impacto más amplio y duradero. Estas medidas para fortalecer el funcionamiento de las instituciones tienen un costo bastante bajo y se pueden poner en práctica a corto plazo con las capacidades y recursos existentes. Avances significativos en la calidad de vida de los residentes urbanos menos favorecidos son posibles para integrarlos plenamente en la vida de la ciudad. junto con los costos y beneficios de soluciones alternativas. siempre y cuando exista voluntad política. liderazgo y recursos. Asi- mismo requieren mayor apoyo sostenido de las instituciones nacionales. los sectores interesados de la ciudad son quienes deben tomar gran parte de la iniciativa. pueden exigir mayor creatividad. Estas reformas más profundas incluyen el otorgamiento de la seguridad de tenencia. . Aunque el respaldo del gobierno central puede ser de utilidad. como la representación gráfica de riesgos ambientales en una ciudad. con la ayuda de trabajo en red entre gestores y autoridades locales para compartir conocimiento local y global e innovaciones. Gran parte del futuro desarrollo físico que las ciudades requieren puede darse a un costo más bajo cuando los problemas se aceptan más temprano que tarde.

Gran parte de la actividad del sector privado es nacional en su ámbito de influencia y las monedas. frecuentemente es la nación la esfera política y legal para la coordinación de actividades. De hecho. la sociedad civil y todos los estamentos del gobierno puedan hacer un aporte. o el mejoramiento de la seguridad de tenencia en los barrios marginales urbanos (Capítulo 6) dependen básicamente de un marco nacional expedito de normas. reglamentaciones de seguridad. Debido a diferencias en leyes. como se plantea en el Capítulo 8. de Túnez. Los intereses nacionales que aquí se analizan son vitales para el desarrollo sostenible y ponen de relieve las ventajas institucionales que pueden fortalecer la coordinación:  Promoviendo la capacidad de inclusión y la participación de los pobres (alentando