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UNIVERSIDAD TECNOLGICA EQUINOCCIAL

FACULTAD DE CIENCIAS DE LA INGENIERA

ESCUELA DE INGENIERA INDUSTRIAL

TESIS DE GRADO PREVIA A LA OBTENCIN DEL TTULO DE


INGENIERO INDUSTRIAL

Tema:
DISEO DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN PARA LA EMPRESA
DE CONFECCIONES, ESTAMPADO, TEJIDO TEXTIL Y BORDADO
SERCOESTAMP BASADO EN LAS NORMAS ISO 9000:2000,
ISO 14000:2004 Y OHSAS 18000:1999

Autor:
HOMERO JUIA SIMBAA

Director de Tesis:
ING. LUIS HIDALGO
Quito, Enero del 2008

Del contenido del presente trabajo se responsabiliza el autor

.
Homero Juia Simbaa

Revisado por:
Ing. Luis Hidalgo

De la direccin de la presente tesis se responsabiliza:

Ing. Luis Hidalgo

DEDICATORIA

A dios por ser mi esperanza y mi vida.

A mis padres por su presencia y apoyo incondicional, por sus consejos, su constante ayuda
en los momentos difciles y no dejarme caer, por estar siempre junto a mi lado.

A mi hermana, Sandra, por su paciencia, apoyo y consejos que en algn momento


supieron darme el nimo para seguir en esta etapa de mi vida.

AGRADECIMEINTO

A toda mi familia, que fueron partcipes y se hicieron presentes con sus consejos y apoyo a
lo largo de la carrera.

A todos aquellos profesores de la Universidad Tecnolgica Equinoccial que durante estos


cinco aos de una u otra forma han sabido impartirme valiosos conocimientos de
formacin acadmica y los valores que me han hecho seguir adelante, en especial aquel
que no se encuentra entre nosotros.

A mi director de tesis el Ing. Luis Hidalgo por su valiosa asistencia y gua para la
realizacin de esta tesis.

A todos aquellos que conforman la Empresa SERCOESTAMP, en especial a la Direccin


por permitirme desarrollar mi tesis.

RESUMEN

La presente investigacin fue realizada en la Empresa SERCOESTAMP, la cual se


encuentra ubicada dentro del ramo textil.

Su actividad la desarrolla dentro del rea textil ubicada en la ciudad de Quito, brindando
los servicios de confeccin, estampado, tejido textil y bordado requerido por clientes
dentro y fuera de la ciudad.

Al no estar trabajando con algn tipo de sistema dentro de la Empresa, el cual logre llevar
de una manera mucho mas ordenada y eficiente los diferentes procesos y mtodos de
trabajo, la Empresa se ve en la necesidad de sustentar dichas operaciones bajo los
requerimientos mnimos del Sistema Integrado de Gestin.

Tomando en cuento lo expuesto se Disea un Sistema Integrado de Gestin, que cumple


con los requisitos mnimos de las normas ISO 9000:2000, ISO 14000:2004 y OHSAS
18000:1999, que abarcan todas las reas y servicios de la Empresa.

Como pilares fundamentales dentro del compromiso de la Direccin, se considera la


formacin de un comit de calidad, medioambiente y seguridad, la capacitacin del
personal y la difusin de los objetivos y la poltica; adems los mtodos de trabajo en
donde se identifiquen y documenten todas las actividades y procesos de las diferentes
reas para el sistema integrado, estableciendo una secuencia clara e interaccin de los
mismos.

Se desarrolla adems los procedimientos necesarios requeridos por la norma ISO


9001:2000, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001: 1999, con sus respectivos registros as
como tambin el Manual de Calidad, Manual de Gestin Medioambiental y Manual de
Seguridad y Salud Ocupacional, que se constituyen en la documentacin fundamental de
presentacin de la Empresa.

Tambin se incluye dentro de este documento la creacin de registros que sern


documentos que van a proporcionar resultados o evidencien las actividades que se van a
efectuar.

La aplicacin de este diseo proporcionar al la Empresa una mejora sustancial en el


manejo de sus procesos, trato con el medioambiente, seguridad con el personal y servicios
al cliente, lo que resulta en la consecucin de los objetivos planteados para el cual fue
creado.

SUMMARY

This research was done at SERCOESTAMP, which is located within the textile branch.

Its activity is held at the textile area located in the city of Quito, offering the services of
preparation, printing, textile weave and embroidering required by clients inside and
outside the city.

When not being working with some type of system inside the Company, which manages to
take of a way much more ordered and efficient the different processes and methods from
work, the Company is seen in the necessity to sustain these operations under the minimum
requirements of the Integrated System of Management.

Considering this fact we desing an Integrated System of Management, that fulfills the
minimum requirements of the ISO 9000:2000, ISO 14000:2004 and OHSAS 18000:1999,
which include all the areas and services of the Company.

Like fundamental Commitment of the Direction, the conformation of a quality committee,


environment and security, the training of the staff and the diffusion of the objectives and
the politics; in addition the methods to work in where to all the activities and processes of
the different areas of the system are identified and documented, establishing a clear
sequence and interaction.

It is developed in addition the necessary procedures required by Norm ISO 9001:2000,


ISO 14001:2004 and OHSAS 18001:1999, as well as Quality Manual, Environmental
Manual and Management of Security and the Occupational Health Manual, that are
constituted the fundamental documentation of presentation of the Company.

Also the creation of registries is included this document that will be documents that are
going to provide results or demonstrate the activities that are going away to carry out.

The application of this design will provide to the Company a substantial improvement in
the handling of its processes, deal with the environment, security with the personnel and
customer services, as result of objectives for which it was created.

NDICE GENERAL

Captulo I: Introduccin

1.1

Introduccin...2

1.2

Antecedentes..3

1.3

Objetivo general.........4

1.4

Objetivos Especficos.........4

1.5

Idea a defender.......5

1.6

Justificacin de la investigacin5

1.7

Marco de referencia.......5

1.8

Marco conceptual.......6

1.9

Metodologa de la Investigacin7

Captulo II: Marco Terico

2.1

Sistema Integrado de Gestin9


2.1.1 Sistema de Gestin de Calidad..........9
2.1.1.1 Normas ISO 9000.......9
2.1.1.2 Evolucin de las Normas ISO 9000 en el mundo.....10
2.1.1.3 Objetivo y campo de aplicacin....11
2.1.1.4 Principios de la Gestin de la Calidad..12

2.2

Sistema de Gestin Ambiental.....14


2.2.1 Vertientes de la Norma ISO 14000..15
I

2.2.2 Elementos de un Sistema de Gestin Ambiental.17


2.2.3 Principios de la Norma ISO 14000..17
2.2.4 Norma ISO 14001:2004...18
2.2.5 Gestin de residuos......18
2.2.5.1 Clasificacin de los residuos........19
2.2.6 Derecho ambiental.......24
2.2.7 Requisitos para la implementacin y actualizacin de la Norma
ISO 14001:2004...27
2.2.8 Modelo de Gestin.......31
2.3

Sistema de seguridad y salud ocupacional...31


2.3.1 Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional basado en la norma OHSAS
18001...32
2.3.2 Campo de aplicacin........32
2.3.3 Riesgo laboral......32
2.3.4 Clasificacin de los riesgos laborales..33
2.3.5 Fundamentos de las tcnicas de mejora de las condiciones de trabajo........37
2.3.6 Factores de riesgo.40
2.3.7 Organizacin de la prevencin de riesgos laborales....43

Captulo III: Situacin actual de la Empresa SERCOESTAMP

3.1

Descripcin de la Empresa...46

3.2

Razn social de la Empresa.46

3.3

Ubicacin.46
II

3.4

Inicios de la Empresa...47

3.5

Inicios de la Empresa en el mercado47

3.6

La empresa en la Actualidad48
3.6.1 Productos..48
3.6.2 Servicios...49
3.6.3 Procesos...50
3.6.4 Proveedores..56
3.6.5 Clientes.57
3.6.6 Materia prima...58

Captulo IV: Presentacin de Sistema Integrado de Gestin a la Empresa


SERCOESTAMP

4.1 Manual de Calidad........73


4.1.1

Generalidades...78
4.1.1.1 La Empresa.....78
4.1.1.2 Objeto.....78
4.1.1.3 Alcance...........79

4.1.2

Referencias normativas....79

4.1.3

Trminos y definiciones...79

4.1.4

Sistema de Gestin de la Calidad.....82


4.1.4.1 Requisitos Generales...82
4.1.4.2 Requisitos de la Documentacin.....83
4.1.4.2.1

Generalidades.......83
III

4.1.5

4.1.4.2.2

Manual de Calidad....84

4.1.4.2.3

Control de los Documentos......84

4.1.4.2.4

Control de Registro de Calidad.....85

Responsabilidad de la direccin...87
4.1.5.1 Compromiso de la Direccin......87
4.1.5.2 Enfoque al Cliente.....87
4.1.5.3 Poltica de Calidad........88
4.1.5.4 Planificacin..89

4.1.5.5

4.1.5.4.1

Objetivos de la Calidad.89

4.1.5.4.2

Planificacin del Sistema de gestin de Calidad..90

Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin..91


4.1.5.5.1

Responsabilidad y Autoridad....91

4.1.5.5.2

Representante Legal..92

4.1.5.5.3

Comunicacin Interna...94

4.1.5.6 Revisin por la Direccin..94

4.1.6

4.1.5.6.1

Generalidades.......94

4.1.5.6.2

Informacin para la revisin.95

4.1.5.6.3

Resultados de la revisin......96

Gestin de los recursos....96


4.1.6.1

Provisin de recursos.............96

4.1.6.2

Recursos humanos..........97

4.1.6.3

4.1.6.2.1

Generalidades.......97

4.1.6.2.2

Competencia, toma de conciencia y formacin97

Infraestructura.........98
IV

4.1.6.4
4.1.7

Ambiente de trabajo........98

Realizacin del producto......99


4.1.7.1

Planificacin de la realizacin del producto.......99

4.1.7.2

Procesos relacionados con el cliente.........100


4.1.7.2.1

Revisin de los requisitos relacionados con el


Cliente.100

4.1.7.2.2

Revisin de los requisitos relacionados con el


Producto..100

4.1.7.2.3
4.1.7.3

4.1.7.4

4.1.7.5

Comunicacin con el cliente...101

Diseo y desarrollo....102
4.1.7.3.1

Planificacin del diseo y desarrollo..102

4.1.7.3.2

Elementos de entrada para el diseo y desarrollo...102

4.1.7.3.3

Resultados del diseo y desarrollo.103

4.1.7.3.4

Revisin del diseo y desarrollo.103

4.1.7.3.5

Verificacin del diseo y desarrollo...103

4.1.7.3.6

Validacin del diseo y desarrollo.....104

4.1.7.3.7

Control de cambios del diseo y desarrollo104

Compras....105
4.1.7.4.1

Proceso de compras........105

4.1.7.4.2

Informacin de la compras.....106

4.1.7.4.3

Verificacin de los productos comprados...106

Produccin y prestacin del servicio.....107


4.1.7.5.1

Control de la produccin y de la prestacin del


Servicio...107
V

4.1.7.5.2

Validacin de los procesos de la produccin..107

4.1.7.5.3

Identificacin y trazabilidad.......107

4.1.7.5.4

Propiedad del cliente...108

4.1.7.5.5

Preservacin del producto...108

4.1.7.5.6

Control de los dispositivos de seguimiento y


Medicin.109

4.1.8

4.2

Medicin, anlisis y mejora...109


4.1.8.1

Generalidades....109

4.1.8.2

Seguimiento y medicin.......110
4.1.8.2.1

Satisfaccin del cliente.......110

4.1.8.2.2

Auditoria interna.110

4.1.8.2.3

Seguimiento y medicin de los procesos111

4.1.8.2.4

Seguimiento y medicin del producto112

4.1.8.3

Control del producto no conforme....112

4.1.8.4

Anlisis de datos...113

4.1.8.5

Mejora...114
4.1.8.5.1

Mejora contnua..114

4.1.8.5.2

Accin correctiva....114

4.1.8.5.3

Accin preventiva...115

Procedimientos requeridos por la Norma ISO 9001:2000.........117


Procedimiento para el control de documentos y registros.........117

4.3

Procedimiento para la planeacin y ejecucin de auditoras internas al sistema de


gestin de calidad...124

VI

4.4

Procedimiento para control de producto no conforme, acciones correctivas y


preventivas.....139

4.5

Manual de gestin medioambiental146

4.6

Procedimientos requeridos por la norma ISO 14001:2004.....168


Procedimiento de identificacin y actualizacin de aspectos MA. Significativos
y determinacin de su impacto ambiental......168

4.7

Procedimiento de identificacin y actualizacin de los requisitos


legales........175

4.8

Procedimiento para la gestin de la formacin y sensibilizacin..181

4.9

Procedimiento de elaboracin y control de la documentacin del sistema de


Gestin Medioambiental....187

4.10

Procedimiento de control de residuos....198

4.11

Procedimiento de no conformidades acciones correctivas y acciones


preventivas.....207

4.12

Procedimiento de auditoras internas del sistema de Gestin


Medioambiental....217

4.13

Procedimiento de difusin y tratamiento de la comunicacin Medioambiental de


origen externo e interno.....228

4.14

Procedimiento para la gestin de materias primas y recursos naturales237

4.15

Procedimiento para la revisin del sistema de gestin ambiental..244

4.16

Manual de seguridad y salud ocupacional....251

4.17

Procedimientos requeridos por la norma OHSAS 18001:1999.....270

4.18

Procedimiento de notificacin, registro e investigacin de accidentes e


incidentes...279
VII

4.19

Procedimiento de vigilancia de la salud de los trabajadores ante enfermedades


profesionales......286

4.20

Procedimiento de realizacin de inspecciones de seguridad y observaciones de


trabajo...296

4.21

Procedimiento para incumplimientos, acciones correctivas y


preventivas.........306

4.22

Procedimiento de implementacin, mantenimiento y mejora del plan de


contingencia...313

Captulo V: Conclusiones y Recomendaciones

5.1 Conclusiones329
5.2 Recomendaciones331

Anexos

Anexo 1 Diagnstico de Auditorias del Sistema Integrado de Gestin..A1


Anexo 2 Formato de Identificacin de Enfermedad Profesional..A25

Bibliografa General..326

VIII

NDICE DE FORMATOS

Formato 1: Encabezado y pie de pgina del manual de calidad116


Formato 2: Documentos vigentes..122
Formato 3: Modificacin parcial de documentos..122
Formato 4: Documentos obsoletos....123
Formato 5: Control de Registros...123
Formato 6 : Programa anual de auditoria interna .132
Formato 7: Calificacin de asesores de calidad 133
Formato 8: Listado de asesores de calidad ...134
Formato 9: Experiencia de los auditores.......134
Formato 10: Informe de no conformidades...........135
Formato 11: Hoja de planificacin de auditoria....136
Formato 12: Cronograma de auditoria interna ......137
Formato 13: Lista de verificacin .....137
Formato 14: Informe de auditoria interna .....138
Formato 15: Informe de no conformidades...144
Formato 16: Control de eliminacin de no conformidades...145
Formato 17: Identificacin y actualizacin de aspectos medioambientales significativos y
determinacin de su impacto ambiental .......174
Formato 18: Registro de verificacin del cumplimiento de la legislacin ambiental.......180
Formato 19: Plan de formacin.186
Formato 20: Hoja de distribucin de la documentacin....193
Formato 21: Hoja de distribucin de la documentacin de procedimientos.....194
IX

Formato 22: Litado de distribucin de la documentacin del SGMA...195


Formato 23: Listado de documentos en vigor ..196
Formato 24: Hoja de entrega de la documentacin ..197
Formato 25: Descripcin general de los residuos que genera mensualmente.......206
Formato 26: Informacin de conformidades de NC, AC, y AP........215
Formato 27: Plan de auditoria interna. .....225
Formato 28: Informe resumido de la auditoria del SGMA....226
Formato 29: Certificado de acreditacin de auditorias internas del SGMA..227
Formato 30 : Evaluacin de la va de comunicacin del SGMA .....236
Formato 31: Cuantificacin y control de consumos de MP......243
Formato 32: Orden del da.....249
Formato 33: Acta de reunin ....250
Formato 34: Identificacin de riesgos...........277
Formato 35: Valoracin de riesgos....277
Formato 36: Justificacin de la actuacin.....278
Formato 37: Formato de notificacin de botiqun.284
Formato 38: Formato interno de la empresa 285
Formato 39: Exmenes bsicos para el ingreso del personal....291
Formato 40: Informacin medica pre-ocupacional ..292
Formato 41: Formato de enfermedad profesional.................295
Formato 42: Gua para la seleccin de aspectos que se deben inspeccionar.302
Formato 43: Modelo de formato para el informe de inspecciones304
Formato 44: Modelo de formato para el seguimiento de inspecciones.....305
Formato 45: Formato AP/AC....310
X

Formato 46: Formato de verificacin de cierre de la AP /AC.. 311


Formato 47: Plan de accin de la medida preventiva / correctiva.....312
Formato 48: Registro de la AP/AC.. .312

ndice de Tablas

Tabla 1: Referencias legales de la gestin ambiental en el Ecuador ......25


Tabla 2: Anlisis FODA .59
Tabla 3: Clasificacin de las no conformidades................143
Tabla 4: Consecuencia...274
Tabla 5: Probabilidad.275
Tabla 6: Exposicin.. 276
Tabla 7: Sistema de cuantificacin de los actos y condicione sub.-estndar.301

ndice de grficos

Grafico 1: Estructura organizacional..60


Grafico 2: Plano de localizacin de la empresa.......64
Grafico 3: Flujo grama de procesos de la empresa..65
Grafico 3.1: Mapeo de Procesos de la Empresa SERCOESTAMP.66
Grafico 4: Organigrama estructural del sistema de gestin de calidad...91
Grafico 5: Organigrama estructural del sistema de gestin medioambiental...............156
Grafico 6: Organigrama estructural del sistema de gestin de seguridad y salud
ocupacional261
XI

Grafico 7: Organigrama estructural del plan de contingencia..318

ndice de Fotografas

Fotografa 1: Bordadora de 4 cabezas.67


Fotografa 2 : Oficina de diseo .....67
Fotografa 3: Bodega de hilos..68
Fotografa 4: Confeccin de prendas ..68
Fotografa 5: Cortadora de tela69
Fotografa 6: Cuarto de revelado ....69
Fotografa 7: Pulpos para la realizacin del estampado .....70
Fotografa 8. Mquina de tejido REEB ......70
Fotografa 9: Mquina circular para el tejido de tela...71
Fotografa 10: Mquina rectilnea para tejer cuellos y puos..71

XII

CAPTULO I

CAPTULO I

1.1 Introduccin

Las organizaciones tanto pblicas como privadas se las comprende como un conjunto de
procesos que interactan para producir bienes o servicios que tratan de satisfacer las
diferentes necesidades del cliente. Estos procesos, que tienen lugar en distintos mbitos de
la organizacin y a distintos niveles, deben ser planificados, realizados y controlados con
el fin de conseguir los resultados que se proponen, es decir, deben ser gestionados.

Si la organizacin se entiende como un conjunto de procesos, la gestin de la organizacin


equivale a la gestin de todos los procesos que en ella tienen lugar. Deben ser
administrados para conseguir la mxima eficacia y eficiencia empresarial y, en la medida
en que se consideren las distintas variables de cada proceso (materiales, vehculos,
personal, forma de trabajar, medio ambiente y condiciones de trabajo) y se gestionen de la
mejor forma, se estar optimizando su funcionamiento. La implantacin de la norma ISO
9000 ha propiciado que las diferentes organizaciones se familiaricen con la estructura de
un sistema de gestin, documentando los distintos procesos, asignando responsabilidades y
formalizando registros que permitan evidenciar el funcionamiento del sistema ante
terceros.

Adems, algunas organizaciones han comenzado a implantar otros sistemas de gestin


para controlar y mejorar los aspectos ms sensibles de la organizacin relacionados con el
medio ambiente y la prevencin de riesgos laborales. Tambin es preciso conocer cules
2

son los diferentes marcos que regulan los sistemas de gestin. Por un lado tenemos un
marco normativo, o conjunto de normas cuyo cumplimiento no es de carcter obligatorio,
y por otro el marco legislativo, cuyo cumplimiento es obligatorio, ya que se trata de
Reglamentos, Decretos, Leyes, etc. El marco por el que se rigen los Sistemas de Gestin
de la Calidad (SGC) es exclusivamente normativo. Sin embargo, los Sistemas de Gestin
Medio Ambiental (SGMA) pueden regirse por la norma ISO 14000 o por el Reglamento
Europeo EMAS1, adems de otra legislacin mltiple. Los Sistemas de Gestin de
Prevencin de Riesgos Laborales (SGPRL) tambin estn contemplados, a la vez, en leyes
y en normas voluntarias (OHSAS 18000).

1.2 Antecedentes

En la Empresa SERCOESTAMP, al igual que en la gran mayora pequeas y grandes


empresas, el problema de la calidad, el cuidado del ambiente, y la seguridad y salud
laboral han sido manejado de manera parcial o casi nula en lo que se refiere a una
integracin de estos tres tipos de sistemas, lo cual no ha permitido que ciertos problemas
sean solucionados de una manera eficaz, al no considerar o al ignorar puntos crticos
dentro de la produccin de la empresa,

al no detectar y darle soluciones a todos

problemas que se puedan encontrar, stos se pueden tornar incontrolables y ser causantes
de inconvenientes o en el peor de los casos en perdidas para la empresa.
Todos estos problemas al no ser estudiados a su debido tiempo dndoles una solucin
oportuna pueden ser causantes de que la empresa pierda valioso tiempo y gran cantidad de
recursos, y en consideracin sta perdera su sitio en el mercado y la posibilidad de ser
competitivo.
3

El no realizar los respectivos estudios para llegar a una solucin adecuada de stos
problemas de ambiente, calidad, y seguridad del trabajo de la empresa, un crecimiento se
ver reducido para el futuro, para esto es importante el diseo un Sistema Integrado de
Gestin, que permita que todos quienes son parte de la empresa estn involucrados en la
deteccin y correccin de los problemas existentes.

1.3 Objetivo General

Disear un Sistema Integrado de Gestin para la Empresa de Confeccin, Estampado,


Tejido Textil y Bordado SERCOESTAMP, que permita que el producto final obtenido sea
del agrado del cliente satisfaciendo todas sus expectativas y necesidades.

1.4 Objetivos Especficos

Para llegar a cumplir satisfactoriamente el objetivo principal, se tienen que lograr los
siguientes objetivos:

Elaborar los respectivos manuales tanto de Calidad, Ambiente, y Seguridad los


cuales son necesarios para este sistema

Elaborar un manual de procedimientos que vayan acorde con las necesidades de la


empresa.

Realizar el diseo de hojas de control o registros.


4

1.5 Idea a defender

Al desarrollar un Sistema Integrado de Gestin dentro de la Empresa SERCOESTAMP,


con la ayuda de normas, tcnicas, y mtodos se podr reducir o eliminar en su totalidad el
tiempo empleado en los re procesos, productos de segunda, desperdicios, devoluciones,
protegiendo el medio ambiente y precautelando la salud de los trabajadores, logrando de
esta forma la satisfaccin no solo del cliente sino tambin de la Empresa.

1.6 Justificacin de la investigacin

La Empresa SERCOESTAMP se ha visto en la necesidad de implementar un Sistema


Integrado de Gestin que elimine en sus totalidad los diferentes problemas ya sean estos
por influencia directa de la materia prima sobre el proceso de produccin, el medio
ambiente y la seguridad y salud del personal, o en su defecto por fallas que puedan ser
ocasionadas por la maquinaria, la mano de obra que son detectadas en su gran mayora
nicamente cuando el producto ha sido terminado en su totalidad.

Logrando con este sistema el normal y eficiente desarrollo de

la produccin en la

Empresa.

1.7 Marco de referencia

Marco terico: Las Normas

ISO 9000:2000, ISO 14000:2004 y OHSAS

18000:1999 son un mtodo de trabajo, que sirven para mejorar la calidad, cuidar el medio
ambiente, cuidar la salud de los trabajadores y con esto lograr la satisfaccin tanto de la
Empresa como del consumidor.

Estos principios bsicos de Gestin Integradora, son reglas de carcter social encaminadas
a mejorar la marcha y funcionamiento de una organizacin mediante la mejora de sus
relaciones internas. Estas normas, han de combinarse con los principios tcnicos para
conseguir una mejora de la satisfaccin del consumidor.

1.8 Marco conceptual

Calidad: Propiedad inherente a una cosa que permite compararla con otra de su
misma especie para satisfacer diferentes necesidades.

Eficiencia: Es la capacidad de disponer de alguien o de algo para conseguir un


determinado efecto.

Eficacia: Es la capacidad de lograr el efecto que se ha desea o se ha esperado.

Medio ambiente: Es todo aquello que nos rodea, que afecta y condiciona
especialmente las circunstancias de vida de todo ser vivo, elementos como agua
suelo aire y a la sociedad en su conjunto.

Seguridad industrial: Son un conjunto de mecanismos utilizados para la


6

prevencin de riesgos que puedan suceder dentro del recinto laboral y que puedan
causar daos destructivos a la vida de los trabajadores.

Salud laboral: Se define como alcanzar el mximo bienestar fsico, psquico y


social tanto dentro de la empresa como fuera de ella.

1.9 Metodologa de la investigacin

Tomando en cuenta las necesidades de la empresa SERCOESTAMP se han seguido una


serie de tcnicas y mtodos que sern un instrumento de gran ayuda para el diseo de un
Sistema Integrado de Gestin segn sea la necesidad de esta.

Explorativa: Mediante este mtodo se va a lograr estudiar el estado actual en el


cual se encuentra la Empresa.

Inductivo: Utilizando el sistema ya implementado se buscara conocer los


diferentes tipos de falencias por las cuales esta atravesando el sistema actual.

Analtico: Mediante este mtodo se lograran los respectivos estudios de los


problemas de una forma imparcial, para poder llegar al objetivo, el cual ser el dar
soluciones ptimas, con la ayuda de modelos ya establecidos.

Tcnico: Para este proyecto se realizarn manuales, procedimientos, adecuados


para lograr un funcionamiento ptimo dentro de la Empresa, y para beneficio de
terceros.

CAPTULO II

CAPTULO II

2 Marco terico

2.1 Sistema Integrado de Gestin

El modelo de gestin integrado es aquel que presenta una visin globalizada y orientada al
cliente tanto interno como externo, cumpliendo en todo momento la legislacin y
cualquier otro requisito reglamentario o normativo en relacin con l, y utilizar las
tecnologas, buenas prcticas, materiales y recursos ms acordes con la finalidad de cada
uno de los Sistemas que lo componen: satisfaccin del cliente (Norma ISO 9001:2000),
mantenimiento sostenible del entorno (Norma ISO 14001:2004) , y seguridad y salud de
sus trabajadores (Norma OHSAS 18001:1999).

2.1.1 Sistema de Gestin de la Calidad

Conjunto de manuales, procedimientos, instrucciones tcnicas, registros y sistemas de


informacin.

Normalmente

sigue

una

norma

de

calidad

ISO

9000:2000.

2.1.1.1 Normas ISO 9000

ISO 9000 es una familia de normas relacionadas con los sistemas de gestin de la calidad,
elaboradas por el Organismo Internacional de Organizacin (ISO).

La familia de normas ISO 9000 est formada por los siguientes documentos:

1.- ISO 9000:2000. Sistemas de gestin de la calidad. Principios y vocabulario.

2.- ISO 9001:2000. Sistemas de gestin de la calidad. Requisitos.

3.- ISO 9004:2000. Sistemas de gestin de la calidad. Directrices para la mejora del
desempeo.

4.- ISO 19011:2002. Directrices sobre auditorias de sistemas de gestin de la calidad y


medioambiente.

La familia de normas ISO 9000 ha sido elaborada por un equipo de expertos, conocido
como Comit Tcnico ISO / TC 176. En el ao 1997, ste grupo de trabajo realiz una
encuesta a ms de 1.100 empresas de 40 pases sobre la anterior versin de la ISO 9001
del ao 1994. El resultado fue la base de la nueva versin de la ISO 9001 del ao 2000.

2.1.1.2 Evolucin de la ISO 9000 en el mundo

La primera versin de las normas ISO 9000 fue del ao 1987. A continuacin se realiz
una ligera modificacin de la misma en el ao 1991, con una versin mejorada en el ao
1994.

10

En el ao 2000, se realiz una revisin profunda de la norma, adaptndola a las


necesidades y realidades de las empresas del siglo XXI. En la actualidad hay ms de
600.000 empresas certificadas de acuerdo a la norma ISO 9001 en el mundo.

El ranking de certificaciones lo ostentan los pases de la Unin Europea, seguidas de


EEUU, Japn, Australia y China. Reino Unido: 70.000 certificados, en Asia hay ms de
40.000 empresas certificadas con la norma ISO 9001, en frica unas 5.000 y en Amrica
Central y Sudamrica unas 18.000 empresas.

2.1.1.3 Objeto y campo de aplicacin

a) Necesita demostrar su capacidad para proporcionar de forma coherente productos


que satisfagan los requisitos del cliente y los reglamentos aplicables, y

b) aspira a aumentar la satisfaccin del cliente a travs de la aplicacin eficaz del


sistema, incluidos los procesos para la mejora continua del sistema y el
aseguramiento de la conformidad con los requisitos del cliente y los reglamentarios
aplicables.

11

2.1.1.4 Principios de la Gestin de la Calidad

De acuerdo a lo indicado en la norma ISO 9001:2000 son:

1 Enfoque al cliente

Las organizaciones dependen de sus clientes, por lo tanto deben comprender sus
necesidades actuales y futuras, satisfacer sus requisitos y esforzarse en exceder sus
expectativas.

2 Liderazgo

Los lderes establecen la unidad de propsito y la orientacin de la organizacin. Deben


crear y mantener un ambiente interno, en el cual el personal pueda llegar a involucrarse en
el logro de los objetivos de la organizacin.

12

3 Participacin del personal

El personal, a todos los niveles, es la esencia de la organizacin, y su total compromiso


posibilita que sus habilidades sean usadas para el beneficio de la organizacin.

4 Enfoque basado en procesos

Un resultado deseado se alcanza ms eficientemente cuando las actividades y los recursos


relacionados se gestionan como un proceso. Ver siguiente captulo para conocer ms sobre
los procesos.

5 Enfoque de sistema para la gestin

Identificar, entender y gestionar los procesos interrelacionados como un sistema,


contribuye a la eficacia y eficiencia de la organizacin en el logro de sus objetivos.

13

6 Mejora continua

La mejora continua del desempeo global de la organizacin, debe de ser un objetivo


permanente de esta.

7 Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones

Las decisiones eficaces se basan en el anlisis de los datos y en la informacin previa.

8 Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor

Una organizacin y sus proveedores son interdependientes, y una relacin mutuamente


beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para crear valor.

2.2 Sistema de Gestin Ambiental

Conjunto de actividades normativas, administrativas, operativas y de controles vinculados


que deben ser ejecutadas por el estado y la sociedad en general, para garantizar el

14

desarrollo sustentable y la ptima calidad de vida.

Varias organizaciones han desarrollado guas y manuales para los SGA. Dos guas
bastante recientes y de alcance casi universal han sido publicadas ltimamente por la
International Standards Organization (Organizacin de Estndares Internacionales) (ISO
14001 - Sistemas de Gestin Ambiental) y la Canadian Standards Association (Asociacin
Canadiense de Estndares) (CSA Z750-94 Un Sistema de Gestin Ambiental Voluntario).

2.2.1 Vertientes y origen de la ISO 14000

Cabe resaltar dos vertientes de la ISO 14000

1. La certificacin del Sistema de Gestin Ambiental, mediante el cual las empresas


recibirn el certificado, y

2. El Sello Ambiental, mediante el cual sern certificados los productos ("sello


verde").

La ISO 14000 se basa en la norma Inglesa BS7750, que fue publicada oficialmente por

15

la British Standards Institution (BSI) previa a la Reunin Mundial de la ONU sobre el


Medio Ambiente (ECO 92).
Una de las deliberaciones de la ECO 92 trat sobre la instalacin de un grupo de trabajo
por parte de la International Standarization Organitation (ISO) para estudiar la
elaboracin de Normas Ambientales. El resultado de estos trabajos fue la creacin del
Comit Tcnico 207-ISO/TC 207, en marzo de 1993. El Comit Tcnico estructur seis
subcomits y un grupo de trabajo, en los cuales se discutieron los temas pertinentes con
los pases responsables.

Subcomit 01: Sistema de Gestin Ambiental- Reino Unido


Subcomit 02: Auditoras Ambientales- Holanda
Subcomit 03: Sellos Ecolgicos (Sellos Verdes)- Australia
Subcomit 04: Evaluacin del Desempeo Ambiental- Estados Unidos
Subcomit 05: Anlisis del Ciclo de Vida- Francia
Subcomit 06: Trminos y Definiciones- Noruega
Grupos de Trabajo: Aspectos Ambientales en normas y productos- Alemania

La edicin final de la norma BS-7750 se public en 1994 y sirve de gua para la


evaluacin del impacto ambiental. La norma internacional ISO 14000 fue aprobada en
septiembre de 1996 y la adopcin de la norma a rango de "norma nacional" en Europa se
dio en marzo de 1997. La versin oficial en idioma espaol de la norma internacional
fue publicada en mayo de 1997.

16

2.2.2 Elementos de un Sistema de Gestin Ambiental

Los elementos de un SGA, segn han sido identificados por la CSA (1194), incluyen los
siguientes conceptos:

1. La organizacin debe tener un objetivo con respecto a la proteccin ambiental (es decir,
debe saber que se necesita hacer).

2. La organizacin debe tener un compromiso de la direccin de apoyar el SGA.

3. La organizacin debe tener la capacidad de llevar a cabo el SGA. (Asignacin de


recursos)

4. La organizacin debe tener las estrategias adecuadas de chequeo y correccin para


asegurar que el SGA est alcanzando sus objetivos.

5. La organizacin debe aprender continuamente cmo mejorar su desempeo ambiental.

2.2.3 Principios de la Norma ISO 14000

Todas las normas de la familia ISO 14000 fueron desarrolladas sobre la base de los
siguientes principios:

17

Deben resultar en una mejor gestin ambiental;

Deben ser aplicables a todas las naciones;

Deben promover un amplio inters en el publico y en los usuarios de los


estndares;

Deben ser costos efectivos, no prescriptivos y flexibles, para poder cubrir


diferentes necesidades de organizaciones de cualquier tamao en cualquier parte
del mundo; Como parte de su flexibilidad, deben servir a los fines de la
verificacin tanto interna como externa;

Deben estar basadas en conocimientos cientficos; y por sobre todo, deben ser
prcticas, tiles y utilizables.

2.2.4 Norma ISO 14001:2004

Esta norma establece los requerimientos sobre los elementos de un SGA que se exige que
la empresa deba cumplir para lograr su certificacin, despus de pasar una auditora de un
tercero independiente debidamente registrado.

2.2.5 Gestin de residuos

Consiste en tcnicas alternativas para el manejo y evacuacin de componentes especficos


dentro del flujo de residuos slidos urbanos. Las alternativas en la gestin de residuos

18

incluyen: reduccin en origen, reciclaje, compostaje, recuperacin de energa y vertido.

Residuo

Cualquier material generado en los procesos de extraccin, beneficio, transformacin,


produccin, consumo, utilizacin, control o tratamiento, cuya calidad no permite usarlo
nuevamente en el proceso que lo gener.

Origen de un residuo

Subproductos de los procesos.

Materiales gastados en las actividades del mantenimiento.

Materias primas y productos qumicos caducos, deteriorados, retirados del


comercio

2.2.5.1 Clasificacin de los residuos

a) Atendiendo a su origen

Residuos slidos urbanos o municipales

Basuras domsticas y el resto de desechos generados dentro de una poblacin.


La responsabilidad de su gestin es de los municipios.

19

Residuos comerciales

Desechos generados en cualquier actividad comercial. La responsabilidad de su gestin


ser de los productores (actividades comerciales) cuando tenga la consideracin de envase
comercial; y del municipio cuando tenga la consideracin de Residuo Slido Urbano
(RSU).

Residuos Industriales (R.I)

Desechos de actividades industriales. Dentro de este gran paquete podramos hablar de dos
grandes apartados: asimilables a RSU, esto es que presentan sus mismas caractersticas (o
son los mismos); y residuos de proceso, es decir, todos aquellos desechos que se generan
en las actividades de produccin. La responsabilidad de su gestin es de los productores.

Residuos agropecuarios

Desechos de actividades agrcolas y ganaderas. La responsabilidad de su gestin es de los


productores y parcialmente de las Comunidades Autnomas.

Residuos de construccin y demolicin (RCM)

Su origen son todas las actividades ligadas a la construccin y demolicin de edificaciones


e infraestructura. La responsabilidad de su gestin recae en los productores y los
municipios.
20

Residuos sanitarios (RR.SS) u (Hospitalarios)

Desechos generados en cualquier actividad sanitaria. Tambin se suelen incluir los


desechos de actividades veterinarias. Incorrectamente, en ocasiones se asocian, slo, a dos
flujos especficos, biocontaminados; citostticos, cuando el concepto engloba a los
diversos tipos de residuos generados en un centro (de asistencia) sanitaria/veterinaria.

Residuos mineros

Desechos generados en actividades extractivas. La responsabilidad de su gestin es de los


productores.

b) Atienden a sus caractersticas Fsico Qumicas

Residuos slidos, residuos lquidos, lodos/Fangos, Residuos pastosos, Residuos


radioactivos

c) Atendiendo a su peligrosidad

Residuos peligrosos (RP)

Desechos generados en actividades industriales que presentan caractersticas o sustancias


que los convierte en txicos para las personas o para el medio. Dentro de estos residuos
podemos establecer una corriente especfica referida a TXICOS DOMSTICOS.
21

Residuos Inertes

Residuos que no presentan ninguna actividad fsico-qumica que permita apreciar


liberacin de contaminantes al medio.

Residuos Biocontaminantes (RB)

Desechos cuya principal carga contaminante es la presencia de microorganismos


potencialmente patgenos (que pueden ocasionar dao o enfermedad)

Residuos No peligrosos (RNP)

Desechos que inicialmente n presentan ninguna caracterstica de peligrosidad, aunque no


pueden considerar inerte.

d) Atendiendo a sus posibles tratamientos

Residuos Fermentables

Todos aquellos desechos orgnicos que pueden tratarse mediante algn proceso de
fermentacin.

22

Residuos reciclables

Todos aquellos desechos que pueden reciclarse (reintroduciendo en el sistema productivo),


o en procesos in situ (en el mismo proceso productivo que los genera), o en alguna
actividad de valoracin que permita su aprovechamiento material en nuevos procesos
productivos.

Residuos inertizables

Aquellos desechos que mediante algn proceso fsico-qumico pueden perder, o


neutralizar, sus caractersticas de peligrosidad.

e) Atendiendo a flujos temticos

Dentro de las estrategias comunitarias en materia de residuos existen propuestas de


prevencin y gestin de residuos atendiendo a flujos temticos.

Residuos de aparatos elctricos y electrodomsticos (REE).

Residuos de vehculos al final de su vida til (VFU).

Residuos de envases y embalajes.

Residuos de construccin y demolicin.

Residuos de PVC.

23

2.2.6 Derecho ambiental

Entendiendo la evaluacin de impacto ambiental como un instrumento de prevencin de la


contaminacin ambiental, en el Ecuador, existen distintas leyes, decretos y reglamentos
que sirven de referencia para los Sistema de Gestin Ambiental.

Entre los ms relevantes se citan:

Decreto ejecutivo No: 1802 sobre Polticas ambientales bsicas del Ecuador.
Junio 1999.

Ley de gestin ambiental. 31 de Julio 1999.

Ley de prevencin y control de la contaminacin ambiental. Mayo 1976.

Ordenanzas municipales (Quito, Guayaquil, Cuenca, Ambato)

Reglamento que regula las actividades carburferas en el Ecuador.

Ley de minera y su reglamento.

Temticamente se pueden presentar las principales leyes, decretos, reglamentos y


normativas en la siguiente matriz.

24

Tabla 1: REFERENCIAS LEGALES DE LA GESTION AMBIENTAL EN EL


ECUADOR
Pg. 1
Cdigos Temticos
01 Uso del agua
02 Vertimientos domsticos
03 Vertimientos Industriales
04 Uso del suelo
05 Residuos slidos domsticos
06 Residuos slidos industriales peligrosos
07 Residuos slidos industriales no
peligrosos

Registro
oficial
158

Fecha
8 de feb. 1971

69
475
97

30 de mayo 1962
18 de enero de 1974
31 de mayo de 1976

64

24 de agosto de 1981

436

22 de febrero de 1983

565
997

17 de noviembre de 1986
10 de agosto de 1988

204

5 de junio de 1989

442

22 de mayo de 1990

08 Residuos slidos industriales no


peligrosos
09 Calidad del Aire
10 Emisiones Atmosfricas
11 Uso de productos para proteccin de
cultivos
12 Higiene Industrial
13 Conservacin y proteccin Flora y Fauna
14 Ruido

Nombre
Cdigo de salud
Ley de Aguas
Ley de Sanidad Vegetal
Ley de Prevencin y control
de la contaminacin
Ambiental
Ley Forestal de Conservacin
de reas naturales y vida
silvestre
Reglamento de la Ley
Forestal y Conservacin de
reas naturales y Vida
Silvestre
Reglamento de Seguridad y
Salud de los trabajadores y
mejoramiento del medio
ambiente de trabajo y sus
reformas
Reglamento para la
prevencin y control de la
contaminacin ambiental
Recurso Agua
Ley de Formulacin, fabricacin,
importacin, comercializacin y
empleo de plaguicidas

25

Temtica
03, 04, 06,
07, 08, 10,11
2, 13
13
3, 4, 6, 7, 8,
9, 10
13

13

13, 14

2, 3, 4

11, 12

Pg. 2
Registro
Oficial
560

695
726

970

989

991
27
303

233

456
482

623

766
936

106

Fecha

Fecha

12 de noviembre 1990

Reglamento para la
prevencin y control de la
contaminacin ambiental,
originada por las emisiones de
ruido
31 de mayo de 1991
Ley de Minera
15 de julio de 1991
Reglamento que establece las
normas de calidad del aire y
sus mtodos de medicin
2 de julio de 1992
Prohibicin de importar
introducir desechos peligrosos
o contaminantes
30 de julio de 1992
Reglamento para la
prevencin y control de la
contaminacin ambiental,
Recurso Suelo
3 de agosto de 1992
Reglamento para el manejo de
los desechos slidos
16 de septiembre de 1992 Ley de creacin del INEFAN
25 de octubre de 1992
Reglamento para normas
generales de emisin para
fuentes fijas de combustin y
los mtodos generales de
medicin
15 de julio de 1993
Reglamento general de
plaguicidas y productos afines
de uso agrcola
7 de junio de 1994
Decreto: Polticas bsicas
Ambientales
13 de julio de 1994
Disposiciones proteccin
conservacin y control de
Bosques naturales y
Manglares
31 de enero de 1995
Reglamento de uso y
aplicacin de plaguicidas en
plantaciones de flores
24 de agosto de 1995
Reglamento ambiental de
actividades hidrocarburferas
30 de abril de 1996
Reglamento para el registro
unificado de plaguicidas y
productos de uso veterinario
Reglamento
de manejo de desechos
10 de enero de 1997
slidos en los establecimientos de
salud en la repblica del Ecuador

26

Temtica
14

09

07

5, 6, 7, 8

6, 7, 8
13
10

4, 11, 12

13

4, 11, 12

11, 13

Pg. 3
Registro
Oficial
151

Fecha
12 de septiembre 1997

40

5 de octubre de 1998

243

28 de julio de 1999

245
2

30 de julio de 1999
25 de enero de 2000

104
397

20 de noviembre de 1970
16 de marzo de 1990

562

7 de noviembre de 1994

Nombre
Reglamento Ambiental de las
actividades mineras
Reglamento a la ley de
sanidad vegetal
Creacin del Comit Nacional
del Clima CNC
Ley de Gestin Ambiental
Ley Reformatoria del Cdigo
Penal
Constitucin de la Repblica
Cdigo Civil
Convenio de Viena para la
proteccin de la capa de
Ozono
Convencin Marco de las
Naciones Unidas sobre el
Cambio Climtico

Temtica

13
10
13, 14
4, 7, 9, 10,
13, 14

9, 10, 13,
14
10

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: Curso Gestin Ambiental en la industria Ecuatoriana

2.2.7 Requisitos para la implantacin y actualizacin de la Norma ISO 14000:2004

1. Auto evaluacin Inicial de Gestin Ambiental

Autoevaluacin de su capacidad de gestin, fortalezas y oportunidades. Lo que permitir


saber en la posicin en que se encuentra la empresa al desarrollar un Sistema de Gestin
Ambiental (en adelante SGA), o bien, verificar el grado de avance si ya se encuentra en
etapas avanzadas.

27

2. Compromiso y Poltica

Definicin de Poltica Ambiental y asegurar el compromiso con su SGA. En este punto


estn contenidas todas las caractersticas de la Poltica Ambiental.

3. Revisin Ambiental Inicial

Es el punto de referencia del Sistema de Gestin Ambiental., ya que, otorga informacin


sobre emisiones, desechos, problemas ambientales potenciales, asuntos de salud, sistemas
de gestin existentes, leyes y regulaciones relevantes. Sus resultados servirn de base para
el desarrollo o la evaluacin de la Poltica Ambiental. En la prctica se refiere a:
planificacin, seleccin del equipo, preparacin, realizacin de la revisin, documentacin
sobre la administracin, inspeccin del lugar, entrevistas e informacin de los resultados.

4. Planificacin

Se debe formular un plan para cumplir la Poltica Ambiental. Se requiere de identificacin,


registro de los aspectos ambientales y evaluacin de los impactos ambientales, requisitos
legales y otros, criterio de comportamiento interno, establecer Objetivos y Metas
Ambientales, desarrollo de un Programa de Gestin Ambiental, Implementacin del
Sistema de Gestin Medioambiental, Aseguramiento y Accin de apoyo del Sistema.

28

5. Medicin y Evaluacin

Se debe medir y monitorear el comportamiento ambiental para compararlo con los


objetivos y metas ambientales.

Una vez documentado los resultados del punto anterior, se deben identificar las
acciones correctivas y preventivas que correspondan y ser la gerencia quien deba
asegurar la implementacin de estas acciones.

Se debe contar con un sistema de informacin y documentacin apropiado, es


decir, deben crearse registros del SGA que puedan expresarse o no en un manual,
que cubran: requisitos legales, permisos, aspectos ambientales e impactos,
actividades de capacitacin, actividades de inspeccin, calibracin y manutencin,
datos de monitoreo, detalles de no conformidades ( incidentes, reclamos ) y
seguimiento, identificacin del producto : composicin y datos de la propiedad,
informacin sobre proveedores y contratistas, y por ltimo, auditorias y revisiones
de la gerencia.

Se deben efectuar auditorias peridicas del desempeo ambiental de la empresa,


con el objeto de determinar como esta funcionando el SGA y si se requieren
modificaciones. Las auditorias pueden ser efectuadas por personal interno o
externo, quienes deben elaborar un informe de auditoria del SGA.

Este ltimo punto, tiene algunos procedimientos y criterios que nos permitirn
visualizar con ms profundidad la puesta en marcha de una Auditoria al SGA:
Criterios de una Auditoria del SGA:

29

6. Revisin y Mejoramiento

Junto a la Poltica Ambiental, esta instancia es muy importante, puesto que, al revisar y
mejorar continuamente el SGA y mantenerlo en un nivel ptimo respecto al
comportamiento ambiental global

El Mejoramiento Continuo es aquel proceso que evala continuamente el


comportamiento ambiental, por medio de sus polticas, objetivos y metas
ambientales. Por lo tanto debe:

Identificar reas de oportunidades para el mejoramiento del SGA conducentes a


mejorar el comportamiento ambiental.

Determinar la causa o las causas que originan las no conformidades o deficiencias.

Desarrollar e implementar planes de acciones correctivas para tratar causas que


originan problemas.

Verificar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas.

Documentar cualquier cambio en los procedimientos como resultado del


mejoramiento del proceso.

30

2.2.8 Modelo de gestin

El modelo sobre el cual se basa la norma es el siguiente:

Poltica ambiental

Planificacin

Implementacin y operacin

Mejora continua

Revisin por la direccin

Verificacin y acciones correctivas

2.3 Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional

Un sistema de gestin de seguridad y salud laboral / ocupacional propicia las bases para
minimizar los riesgos relevantes a salud, accidentes y otros por seguridad e higiene en las
labores de actividades. Inclusive reducir litigacin por efectos sobre personal externo a la
organizacin. Esta gestin proporciona un mejor desempeo de las actividades y procesos
resultando en reduccin de costos la cual favorece la imagen de la organizacin ante la
comunidad y mercado a la cual la organizacin provee y da beneficios a las utilidades,
rentabilidad de la misma.

31

2.3.1 Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional basado en la OHSAS 18001

OHSAS 18000 es un sistema que entrega requisitos para implementar un sistema de


gestin de salud y seguridad ocupacional, habilitando a una empresa para formular una
poltica y objetivos especficos asociados al tema, considerando requisitos legales e
informacin sobre los riesgos inherentes a su actividad.

2.3.2 Campo de aplicacin

Esta norma es aplicable a cualquier empresa que desee:

Establecer un sistema de gestin de Salud y Seguridad Ocupacional, para proteger


el patrimonio expuesto a riesgos en sus actividades cotidianas;

Implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin en salud y


seguridad ocupacional.

Asegurar la conformidad de su poltica de seguridad y salud ocupacional


establecida.

2.3.3 Riesgo laboral

Se define como "la posibilidad de que un trabajador sufra un determinado dao derivado
del trabajo. Para calificar un riesgo desde el punto de vista de su gravedad, se valorarn
conjuntamente la probabilidad de que se produzca el dao y la severidad del mismo".

32

2.3.4 Clasificacin de los riesgos laborales

Los Riesgos Laborales se pueden clasificar en diferentes tipos, los ms aceptados son:

a) Riesgos Mecnicos.

b) Riesgos Fsicos.

c) Riesgos Qumicos.

d) Riesgos Biolgicos.

e) Riesgos Elctricos.

f) Riesgos Ergonmicos.

g) Riesgos Psicosociales.

h) Riesgos Naturales

a) Riesgos Mecnicos:

Son aquellos con las cuales tenemos contacto permanentemente en los sitios donde nos
encontramos trabajando, como Talleres, Plantas, locales y reas de interaccin productiva.

33

b) Riesgos Fsicos:

Las mquinas en movimiento operadas por un equipo humano clasificado, generan


diversos agentes que podran desencadenar en afecciones con caractersticas permanentes
en las reas de trabajo. Algunos son:

c) Riesgos Qumicos:

En el sector Industrial se utilizan muchos productos qumicos que requieren un buen


manejo y conocimiento de sus caractersticas, control del ambiente y proteccin personal.
Estos qumicos son muy tiles, pero tambin nos pueden causar mucho dao. El efecto
que nos puede causar, depende de la va de penetracin al Cuerpo Humano, y puede ser:

d) Riesgos Biolgicos:

Estos agentes biolgicos son muy frecuentes en los trabajadores de la Salud Pblica y
Privada, en los operarios de Laboratorios, Centros de Investigaciones, en Granjas donde
cran animales, en donde se manipulan Patgenos vivos, tales como Virus, Bacterias,

34

Priones, Micoticos, Parsitos, que nos pueden crear serias enfermedades laborales.

Algunas de estas enfermedades son las siguientes:

e) Riesgos Elctricos:

La electricidad es la base actual de la industria y fuente de energa con que cuenta el


hombre para su desarrollo, al ser mal utilizada o manejada, puede ocasionar males hacia
las personas y propiedades.

f) Riesgos Ergonmicos:

Estos se presentan por la no adaptacin de las Maquinas y Equipos al ser humano, y la


actitud negativa de los operarios para usar los Implementos de Proteccin Personal, la no
modernizacin de Herramientas de trabajo, y la no actualizacin de las normas de uso
seguro de estos equipos, con los cuales vamos a laborar en las empresas. Muchas veces
nosotros contribuimos a que se presenten estos riesgos, al poner el cuerpo en posiciones
de mala postura (Efecto Postural). Esto nos puede causar: Fatiga Fsica, Tenciones autoimpuestas en el trabajo, Dolores musculares por malas posturas y Deformaciones en el
cuerpo.

35

Por ejemplo: Las posturas cuando estamos trabajando en las Computadoras, cuando
trabajamos con equipos desconocidos, cuando trabajamos con equipos parados o semiencuclillas, todo tiene su posicin cmoda solo hay que buscarla y usar herramientas para
trabajar cmodos.

g) Riesgos Psicosociales:

Son aquellos que se presentan segn las situaciones conflictivas que halla en el medio
ambiente laboral y que traen como consecuencia Accidentes de trabajo graves.

h) Riesgos Naturales

Aquel elemento del medio fsico y biolgico nocivo para el hombre y causado por fuerzas
ajenas a l. Los riesgos naturales en su conjunto pueden clasificarse desde distintos puntos
de vista, sea atendiendo a sus causas, a sus efectos o a las caractersticas que presentan.
Una clasificacin muy sencilla, pero clara, los agrupa en dos grandes conjuntos: aquellos
que tienen un origen geofsico y los que lo tienen biolgico.

Dentro del primer conjunto, de acuerdo con su principal agente causal es posible distinguir
36

entre los que tienen un origen climtico o meteorolgico (sequas, huracanes,


inundaciones, flujos de lodo, terremotos, etc.), y los que son generados por factores de
carcter geolgico o geomorfolgico, caso de los terremotos, los deslizamientos de tierras,
la erosin, etc.

En el segundo conjunto tambin puede hacerse una distincin atendiendo a la condicin de


su agente causal, separando aquellos que presentan un origen filolgico (afecciones por
hongos, infestaciones) de los que tienen un origen de ndole faunstica, como una invasin
de langosta.

2.3.5 Fundamentos de las tcnicas de mejora de las condiciones de trabajo

Condiciones de Trabajo: caractersticas del trabajo que pueden influir significativamente


en la generacin de riesgos laborales.

Daos Derivados del Trabajo: probabilidad de que se produzca y probabilidad de daos


mayores o menores (ocurrido el accidente)

Riesgo de Accidente: Probabilidad de que se produzca el accidente mas daos derivados


del accidente ocurrido.

Riesgos Ambientales: aquellos debidos a agentes ambientales. La probabilidad de que se


37

produzca el dao viene dada por la dosis del agente contaminante recibida por el
organismo.

Riesgos Psicosociales: aquellos relacionados con la ordenacin del trabajo.

Riesgo Grave e Inminente: aquel que resulte probable racionalmente que se materialice
en un futuro inmediato y pueda suponer un dao grave para la salud.

Efectos Inmediatos: el dao se produce nada ms se desencadena el suceso que lo causa.

Efectos Diferidos: la exposicin continuada o repetida a unos determinados niveles o


dosis supone la posibilidad de sufrir al cabo de un cierto tiempo una alteracin de salud.

Efectos Crnicos: efectos que pueden manifestarse tiempo despus.

a) Prevencin

Conjunto de actividades o medidas adoptadas o previstas en todas las fases de actividad de


la empresa dirigidas a evitar o minimizar los riesgos laborales o derivados del trabajo:

Primaria: evitar los riesgos o la aparicin de daos mediante el control de los


riesgos no evitables (la ms eficaz)

Secundaria: iniciado ya el proceso de alteracin de la salud, se debe realizar una


adecuada vigilancia de la salud para un diagnstico precoz y un tratamiento eficaz.
38

Terciaria: existiendo ya una alteracin patolgica de la salud o una convalecencia,


se trata de prevenir la reincidencia, recadas, complicaciones o secuelas mediante
el adecuado tratamiento y rehabilitacin.

b) Poltica de prevencin

El empresario es el primer responsables de la seguridad y salud de los trabajadores a su


servicio.

Accin Preventiva: informacin, formacin y participacin de los trabajadores en


lo que atae a su seguridad y salud en el trabajo.

Nivel de Proteccin: Igual para todos, teniendo en cuenta los riesgos especiales o
particulares, debiendo tomar las medidas complementarias necesarias.

Administraciones

Pblicas:

promocin,

asesoramiento

asistencia

empresarios, trabajadores y profesionales, as como establecimiento de los


mecanismos de vigilancia y control del cumplimiento de la normativa sin perjuicio
de la mediacin, arbitraje, sanciones y sistemas de prevencin.

c) Principios generales de la prevencin

Evitar los riesgos

39

Evaluar los inevitables

Combatirlos en el Origen

Adoptar el trabajo a la persona

Tener en cuenta a la evolucin de la tcnica

Sustituir lo peligroso

Planificar e integrar la prevencin

Aplicar la proteccin colectiva mejor que la individual

Dar debidas instrucciones a los trabajadores.

2.3.6 Factores de riesgo

Estos dependern de la naturaleza de la empresa y la actividad a la que se dedique, de sus


centros de trabajo y el proceso de produccin que tenga. Reconocer las situaciones de
riesgo es fundamental para desarrollar acciones preventivas eficaces.

Segn International Training Centre, factor de riesgo es el elemento o conjunto de


elementos que, estando presentes en las condiciones de trabajo, pueden desencadenar una
disminucin en la salud del trabajador.

Segn su origen, los factores de riesgo se pueden clasificar en 5 grupos:

40

Condiciones de seguridad: aspectos materiales del trabajo que pueden dar lugar a
accidentes como maquinaria, equipos y el propio lugar de trabajo.

Medio ambiente fsico de trabajo: radicaciones, ruidos, ventilacin, humedad.

Contaminantes qumicos y biolgicos: aerosoles, vapores, virus, polen.

Carga de trabajo, ya sea fsica (cargas pesadas, estticas o en movimiento) o


psquicas (responsabilidades, monotona)

Organizacin del trabajo, derivados de la organizacin del trabajo: jornadas,


relaciones personales, estilo de mando.

Normalmente no se tiene slo un factor de riesgo sino que conviven varios al mismo
tiempo y para poder realizar un estudio de estos factores no se puede llevar a cabo por un
nico profesional. Las disciplinas o tcnicas especficas de la prevencin de riesgos
laborales en las que existen especialistas y en las que normalmente se agrupan estos
riesgos:

41

Seguridad Laboral

Su funcin es evitar los accidentes de trabajo que aparecen por las malas condiciones de
seguridad en el trabajo. Prevenir los factores de riesgo (mediante la creacin de medidas,
normas y seales) y buscar el origen del accidente son sus dos funciones fundamentales.

Higiene Industrial

Se desarrolla en el medio ambiente fsico, en el lugar de trabajo, evitando los


contaminantes que pueden afectar a la salud de los trabajadores. Es una disciplina de
prevencin de exposicin a contaminantes biolgicos y qumicos.

Ergonoma y Psicosociologa aplicada

La Psicosociologa acta sobre los factores psquicos y sociales y la Ergonoma trata de


evitar los efectos negativos en la salud por las malas condiciones de trabajo. Su funcin es
conseguir un trabajo ms seguro y eficaz adaptando el trabajo a las condiciones
fisiolgicas y psicolgicas de las personas. Aqu entra desde la disposicin de la luz hasta
las relaciones entre compaeros.

42

Medicina del Trabajo

Es una especialidad mdica enfocada a patologas derivadas directamente del entorno


laboral. Tiene tanto una funcin curativa como una funcin preventiva o protectora.
Tambin se encarga de adaptar el trabajo al hombre y de mejorar las condiciones de
trabajo.

2.3.7 Organizacin de la prevencin de riesgos laborales

El modelo de organizacin preventiva en la empresa es de un amplio abanico de


posibilidades que se traducen en:

Organizacin de un sistema propio o interno

la designacin de uno o varios trabajadores.

la constitucin de un Servicio de Prevencin.

El sistema organizativo se realizar en funcin de las siguientes circunstancias:

Tamao de la empresa.

43

Tipos de riesgos que nos podemos encontrar.

Distribucin de riesgos en la empresa.

Peligrosidad de las actividades desarrolladas.

Las pautas generales a tener en cuenta sern las siguientes:

Todas las personas encargadas de las actividades preventivas deben tener


capacidad y formacin necesaria.

Para que el empresario pueda asumir directamente las funciones preventivas, ser
necesario que trabaje habitualmente en la empresa.

Los trabajadores designados o los que se integren en el Servicio interno tienen que
ser en nmero suficiente y disponer de tiempo para su dedicacin, as como de los
medios y recursos necesarios.

44

CAPTULO III

45

CAPTULO III

3 Situacin actual de la Empresa

3.1 Descripcin de la empresa

SERSOESTAMP es una empresa que se encuentra dentro del sector textil, la cual est
dedicada a la elaboracin de tejido textil, confeccin, estampado, y bordado de camisetas
en cuello redondo y tipo polo, tanto para la publicidad empresarial como para la venta en
almacenes, todos estos tipos de camisetas son elaboradas bajo un pedido previo del cliente,
la Empresa tiene 12 aos en su funcionamiento, con una cartera modesta de clientes lo
cual garantiza la permanencia de la empresa en el mercado.

3.2 Razn social de la empresa

SERCOESTAMP es una empresa que se dedica a la elaboracin de tejido textil,


confeccin, estampado, y bordado de camisetas en cuello redondo y tipo polo, tanto para
publicidad como para la venta en almacenes.

3.3 Ubicacin

La empresa Sercoestamp se encuentra ubicada la Calle los Guabos N 47 284 y Av. El


Inca, Sector el Inca.

46

3.4 Inicios de la empresa

Esta empresa inici hace 12 aos con un capital propio de dos dueos, el lugar donde
funcion Sercoestamp en sus inicios contina siendo en la actualidad el mismo lugar
donde contina sus funciones. La idea de formar esta empresa surge de la necesidad de
una pareja de hermanos de prosperar y salir adelante. La empresa comenz en el ao
1995 con un espacio fsico reducido, bsicamente era un garaje de alrededor de 30 metros
cuadrados, este sitio contaba con maquinaria bsica de estampado, como son chablones y
racles.

El proceso de estampado en los diferentes tipos de camisetas era de forma manual, la cual
mientras pasaba el tiempo se la fue realizando de una forma mucho ms tcnica, con la
construccin de los denominados pulpos, los cuales sirven hasta estos momentos para el
proceso de estampado. EL nombre desde que esta empresa fue creada ha sido y es
Sercoestamp, que es la abreviatura de Servicio de Confeccin y Estampado, que en sus
inicios se prestabas en ese tiempo se contaba con 5 trabajadores incluyendo sus dos
propietarios. Empezar el servicio de confeccin y estampado en camisetas fue un reto ya
que el inicio de la empresa no se contaba con la tecnologa, maquinaria

y los

conocimientos que se pueden encontrar en la actualidad.

3.5 Inicios de la empresa en el mercado

Para que Sercoestamp pueda entrar en el mercado tuvo que superar varios obstculos
como son la inexperiencia en la consecucin de clientes que creyeran en la empresa que en
47

esos momentos se encontraba en sus inicios. Al vencer ciertos obstculos del mercado y
logrando un primer contrato que dio rditos suficientes para levantar los nimos y por
supuesto las utilidades, se pudo realizar la primera inversin con la cual se pudo compra
maquinaria par de esta forma sacar a la empresa adelante.

3.6 La Empresa en la actualidad

3.6.1 Productos

En cuanto a los productos, Sercoestamp ha tratado de darle una variedad lo


suficientemente real y necesaria de acuerdo a las diferentes necesidades del mercado,
como son los siguientes productos:

Camisetas de cuello redondo en color blanco y la diferente gama que el mercado


exige, estas camisetas son realizadas para la venta en el almacn de propiedad de la
empresa, encontrndose ste en un lugar estratgico del centro histrico de Quito.
Este tipo de camisetas son a la vez ofrecidas para la publicidad tanto pblica como
privada, en tallas que el mercado exige fabricarlas.

Camisetas tipo polo, que son realizadas para la venta tanto para el almacn propio,
como para ofrecerlas a las diferentes empresas tanto pblicas como privadas, estas
se las puede encontrar en las diferentes tallas que exige el mercado.

Pantalones tipo lycra par mujer, elaborados para la venta dentro del almacn propio
de la empresa para crear un diversidad de producto dentro del mismo.

Delantales, este tipo de producto se lo hace bajo pedido previo del cliente.
48

Calentadores, al igual que los delantales este tipo de producto se lo realiza en las
diferente tallas que exige el mercado y bajo un pedido previo del cliente.

Toallas, este tipo de producto se lo realiza de acuerdo a los diferentes tipos de


pedidos que el cliente realiza a la empresa.

Uniformes deportivos, este de producto se lo realiza con especificaciones del


cliente al igual que los diferentes productos que realiza la empresa.

3.6.2 Servicios

Bordado, este servicio es de acuerdo a las especificaciones que el cliente propone


dentro del contrato de prestacin de servicios, el bordado se lo realiza de diferente
tipo y de diferente color ya que se cuenta con la tecnologa suficiente como para
que este servicio sea lo suficientemente eficiente.

Estampado, este tipo de servicio se lo realiza igualmente de acuerdo a las


diferentes necesidades que tiene el cliente, realizndolo en base a las exigencias
que tiene el cliente, ofreciendo un trabajo de calidad y con la suficiente garanta.

Tejido textil

Tejido textil en tela jersey

Tejido reeb

Tejido de cuellos y puos.

49

3.6.3 Procesos

Para la confeccin de todo tipo de prenda dentro de la empresa esta se rige en lo posible a
las especificaciones que el cliente tiene en cuanto a su prenda, ya sean estas determinadas
por el color, talla, calidad de la tela, calidad del hilo, estampado, bordado, para de esta
forma satisfacer las diferentes necesidades que el cliente exige.

a) Camiseta de cuello redondo:

En cuanto a la elaboracin de la camiseta de cuello redondo se debe contar con una tela
que satisfaga las necesidades del producto, la cual va a ser elaborada con hilo de 1/20 0
1/22, el cual es necesario para la buena calidad del producto, una vez obtenida la tela con
el grosor que esta necesite, se la enva a tinturar para obtener el color que desee el cliente
para luego proceder a la confeccin de los diferentes tipos de camisetas que el cliente ha
acordado obtener.

En el proceso de confeccin tenemos:

Se coloca en la mesa de corte la cantidad de tela que se va a usar para obtener las
camisetas, es decir se coloca las diferentes capas de tela en la mesa de corte con un
mximo de 50 capas par realizar el corte.

Se procedemos a colocar los moldes, sean estos los de la parte delantera y los de la
parte posterior de la camiseta y luego se procede a cortarlos con la cortadora
vertical.
50

Una vez cortados los moldes procedemos a:

Se procede a unir los hombros los hombros con la maquina overlock.

Se procede a colocar el cuello con la maquina overlock.

Se coloca el refuerzo o tira en la parte del cuello y parte de los hombros con la
maquina cerradora de codos.

Se cierran los costados de la camiseta con la maquina overlock.

Se colocan las mangas con la maquina overlock

Se realiza el recubrimiento de las mangas y de la parte inferior de la camiseta a ser


confeccionada con la maquina recubridora.

Para finalizar procedemos a cortar los hilos sobrantes de las diferentes camisetas,
que la realizan las rematadoras.

b) Camiseta tipo polo:

Colocamos la tela sobre la mesa de corte, con un mximo de 50 capas para realizar
el corte con la maquina vertical.

Una vez que se encuentra la tela en la mesa de corte:

Colocamos el molde de la camiseta sobre la tela.

Procedemos a cortar en primer lugar la bincha que vendra a ser parte del cuello de
la camiseta, la cortamos con la maquina cortadora vertical

Se arma la bincha en la maquina recta.

Se une los hombros con la maquina overlock.

51

Se coloca el cuello con la maquina overlock

Se coloca el refuerzo o tira en el cuello y hombro con la maquina cerradora de


codos.

Se cierran los costados con la maquina overlock.

Se cierran las mangas

Se colocan los puos en las mangas

Se unen las mangas con la camiseta

Se recubren los bajos o el borde de la camiseta

Se realizan los ojales con la maquina ojaladora

Se procede a colocar los botones con la maquina botonera.

Por ltimo de cortan los hilos sobrantes que quedan en la camiseta, por parte de las
rematadoras.

c) Pantalones tipo lycra:

Se coloca la tela necesaria en la mesa de corte, con un mximo de 50 capas de tela


lycra.

Se deja descansar la tela 24 horas ya que esta tiende a estirarse el momento en el


que se tiende en la mesa de corte.

Una vez que ha descansado la tela, se procede a colocar los moldes sobre la tela.

Se procede a cortar la tela en la mesa de corte con la maquina vertical

Una vez que se tienen las piezas de los pantalones tipo lycra:

52

Se procede a unir las olcajaduras con la maquina overlock

Se unen los costados con la maquina overlock.

Se unen las entrepiernas con la maquina overlock

Se realiza la confeccin y unin de las pretinas con la maquina overlock

Para terminar se realizan los recubrimientos de bastas con la maquina recubridora.

d) Calentadores:

Se coloca la tela necesaria en la mesa de corte con un mximo de 40 capas de tela


par la confeccin.

Una vez tendida la tela en la mesa de corte se coloca los moldes.

Luego se procede al corte de la tela con la maquina vertical.

Una vez que se tienen las piezas de los calentadores:

Se procede a unir las olcajaduras con la maquina overlock.

Se unen los costados con la maquina overlock.

Se unen las entrepiernas con la maquina overlock.

Para terminar se realizan los recubrimientos de bastas con la maquina recubridora.

e) Toallas de publicidad:

Se tiende la tela toalla en la mesa de corte con un mximo de 40 capas de tela para

53

la confeccin.

Se procede a colocar el molde sobre la tela.

Se realiza el corte de la tela con la maquina vertical.

Una vez que se obtiene la tela cortada se procede a coser los bordes la tela para
obtener finalmente la toalla para la publicidad que se necesita.

f) EL estampado:

En cuanto al estampado se refiere, este se lo realiza de acuerdo a las diferentes exigencias


que requiere el cliente.

El cliente enva el grafico que necesite que sea estampado en la prenda.

Este modelo se enva a diseo grafico para que este realice la separacin de colores
necesario para poder realizar el estampado.

El diseador enva el grafico impreso en papel calco.

Luego se lleva el grafico impreso a la cmara de fotograbado.

Tomamos el marco o chafln se lo emulsiona para luego dejar secar por un corto
tiempo.

Una vez seco el marco o chafln se procede a colocar el arte sobre la mesa de
fotograbado.

Colocamos el marco sobre el arte o papel calco, luego procedemos a colocar una
cartulina de color negro sobre el marco.

Se procede a colocar un vidrio y luego un peso sobre el vidrio para que el

54

fotograbado quede en lo posible perfecto.

Se enciende la luz de fotograbado, lo dejamos encendida 5 minutos.

Luego de 5 minutos se procede a sumergir el marco en agua y con un pequeo


chorro de agua se procede a retirar los excesos que en el marco quedan luego del
fotograbado.

Se procede a llevar el marco hacia la maquina de estampado denominado pulpo por


el nmero de brazos que este tiene.

Se escogen los colores que se necesitan apara realizar el estampado y se procede a


mezclarlos uno por uno.

Una vez colocados los colores, las prendas se las hace secar mediante secadores
industriales.

g) El bordado:

En el proceso de bordado de procede a realizar el diseo que el cliente prefiere o a su vez


el cliente provee el modelo que desee que sea bordado en la prenda.

Una vez obtenido el diseo para el bordado se procede a pasarlo a un programa


especial de bordado.

Al realizar los cambios necesarios en el diseo, este se graba en un disco y se lo


lleva a la maquina de bordado.

Una vez en la maquina de bordado, se procede a preparar los hilos necesarios para
realizar el bordado.

55

3.6.4 Proveedores

En cuanto a los proveedores tenemos:

Singel Jersey: proveedor de hilos para elaboracin de tela

Hualilagua: proveedor de hilos para la elaboracin de tela

La Escala: proveedor de hilos par a la elaboracin de tela

Como proveedores de hilos de 1/20 y de 1/22, los cuales se necesita par la elaboracin de
tela, se los ha tenido desde hace algn tiempo atrs debido a que estos ofrecen varias
caractersticas ya sean en el aspecto de calidad, resistencia del hilo, lo econmico del hilo,
y en casos especiales debido al crdito que estos ofrecen.

En cuanto a los proveedores de tela tenemos:

Tintes Colores

Deporpunto

Textiles Paola

Jos Puebla

Luego tenemos los hilos y botones para la confeccin:

Almacenes la fiesta

56

Almacenes Jos Puebla

Distribuidores Norte.

Para el estampado tenemos: como proveedor de emulsiones, pasta de colores, blanco


cubriente, Alto relieve, entre otros

Alemana de Serigrafa

Printop

ScreenPlast

En cuanto a os hilos para bordar tenemos:

Fufus

Hilos Maratn

3.6.5 Clientes

En cuanto a los clientes se refiere, al realizar productos para el almacn propio para la
venta se puede decir que son clientes sin ningn tipo de preferencia. Al realizar productos
para la publicidad se tiene a clientes como Tesalia , Productos Paraso, Grupo P.F.,
Instituto de Idiomas Benedict, Tecniestamp, entre los clientes mas destacados, estos
clientes nos han preferido debido a que se ofrece un producto de buena calidad,
puntualidad en entrega, y debido a precios accesibles que se le ofrece al cliente.

57

3.6.6 La Materia Prima

Como materia prima tenemos a los hilos de 1/20 o 1/22 de poli algodn a un porcentaje de
65% de polister y 35% de algodn, todo esto para la confeccin de prendas.
Tenemos: hilos para la confeccin, hilos para el bordado, botones, agujas, emulsin, pastas
para el estampado.

58

Tabla 2: Anlisis FODA

FORTALEZAS

DEBILIDADES

OPORTUNIDADES

AMENAZAS

Se ofrece un precio
accesible para el
cliente debido a
que somos
fabricantes de los
productos.

No existe ningn tipo de


poltica, no existes objetivos
claros, no existen metas par un
futuro cercano.

Al ser una empresa que ofrece


variedad en los productos se
puede decir que esta puede
incursionar entre pequeos
clientes, que en un gran nmero
pueden ser una excelente
oportunidad de trabajo.

Altos costo en
la produccin,
debido a los
altos servicios
que ofrece la
economa
nacional.

Se ofrece un
producto de buena
calidad al cliente.

No existe el suficiente
seguimiento al cliente como
debera de ser para lograr una
permanencia del mismo dentro
de la empresa.

Posibilidad de expansin dentro


del territorio nacional

El peligro de
las
importaciones
que en la gran
mayora de
pases se estn
dando.

La empresa ha
tratado en lo
posible de
adecuarse al
tiempo en el que
nos encontrando
viviendo, y ha
logrado un cambio
gradual en cuanto
a la maquinaria se
refiere.
La empresa a
logrado capacitar a
tos sus empleados
de manera tal que
realicen sus
actividades en
forma clara y
precisa.
Un ambiente
laboral el cual se
pueden desarrollar
los trabajos de tal
forma que no
existan rivalidades
dentro de la
empresa

Existe una resistencia al


cambio por parte de cierto tipo
de personas que conforman la
organizacin.

El ingreso de
nuevos
competidores
en el mercado
cada da.

No existe un verdadero
departamento de Recursos
Humanos en el cual se pueda
realizar un seguimiento
exhaustivo del personal para
un mejor rendimiento dentro
de la empresa.

El uso de
ciertos
productos
sustitutos en el
mercado

No existe una verdadera


cultura del orden dentro de
empresa.

Elaborado por: Homero juia


Fuente: SERCOESTAMP

59

3.6.8 Estructura organizacional

Grafico 1: Estructura organizacional

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

60

Representante Legal:

Es aquella persona natural, propietario, de un proyecto, obra o actividad, o aquel que


obtiene algn poder especial y suficiente en caso de empresas e instituciones pblicas o
privadas, ante los representantes de las mismas.

Supervisor de tejido y estampado:

Aquella persona que realiza la actividad de vigilancia de la coordinacin de actividades


del cumplimiento a tiempo de las condiciones tcnicas y econmicas relacionadas entre los
clientes y la empresa que realiza un producto, para de esta manera lograr un beneficio
econmico.

Supervisor de confeccin y el rea administrativa:

Aquella persona que realiza la actividad de vigilancia de la coordinacin de actividades


del cumplimiento a tiempo de las condiciones tcnicas y econmicas relacionadas entre los
clientes y la empresa que realiza un producto.

Control de calidad:

Persona que se encarga de la verificacin del producto ya sea este en su etapa inicial o en
su defecto, en la etapa final del mismos, ya que de esta forma se puede lograr que producto
mal elaborado o con no conformidades llegue al cliente.
61

Contador:

Contador Pblico Profesional dedicado a aplicar, manejar e interpretar la informacin


financiera de la organizacin, con la finalidad de disear mecanismos de apoyo para la
toma de decisiones, y lograr un beneficio comn, que es el de satisfacer necesidades.

Secretaria:

Aquella persona que est a cargo de controlar la documentacin tanto de ingreso y salida
dentro de la empresa.

Tejedor:

Persona encargada de controlar aquellas mquinas que elaboran, tanto la tela dentro de las
maquinas circulares como en las diferentes maquinas que realizan cuellos y puos.

Tinturador:

Aquella persona que se encarga de dar color con la ayuda de la maquinaria respectiva a los
diferentes tipos de tela.

62

Bodeguero:

Encargado de almacenar y ordenar todo aquel producto que ingresa o sale de la empresa,
ya sea por requerimiento de la empresa o de los clientes.

Vendedor:

Persona que tiene encomendada la venta de los productos o servicios de una organizacin.
De acuerdo a al origen del producto, puede recibir diferentes nombres: agente comercial,
representante, ejecutivo de ventas, etc.

3.6.9 Diagnstico de las auditoras del Sistema Integrado de Gestin

Ver anexo 1

63

3.6.10 Grafico 2: Plano de localizacin de la Empresa SERCOESTAMP

Bodega de producto terminado

Seccin para el tejido de


Cuellos y Puos

Seccin
para el
tejido de
tela

Sala de
revelado
y grabado
Bao del
Personal

Taller de Confeccin

Seccin de material de
reproceso

Bodega de hilos para:


confeccin, bordar,
terminados

Oficina de Diseo
y Reuniones

Bao

Oficina y Recepcin

Parqueadero

Seccin para el Bordado

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCESTAMP

64

Entrada

3.6.11 Grafico 3: Flujograma de procesos de la Empresa SERCOESTAMP

Nro.
Actividades

Compra de hilo

Revisin del
material
Tejer de acuerdo
a la necesidad
Envo a
tinturacin de la
tela
Servicio de
tinturado
Tinturado y
calandrado de la
tela (tercerizado)
Llevar la tela a la
seccin de
confeccin
Confeccionar la
prenda de
acuerdo a la
necesidad
Estampar o
bordar la prenda
Recolectar y
llevar las
prendas a bodega
Embodegar la
prenda de
acuerdo a la
necesidad
Envi de las
prendas a los
clientes

3
4

5
6

9
10

11

12

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

65

Grafico 3.1: Mapeo de procesos de la Empresa SERCOESTAMP

Comercial

I
Distribucin

Compras

E
N

Produccin

Satisfaccin
Requisitos

Calidad

Financiero

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

66

RR.HH

3.6.12 Documentacin fotogrfica

Fotografa 1: Bordadora de cuatro cabezas

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

Fotografa 2: Oficina de diseo para bordado y estampado

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

67

Fotografa 3: Bodega de hilos

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

Fotografa 4: Confeccin de prendas

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

68

Fotografa 5: Cortadora de tela

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

Fotografa 6: Cuarto de revelado

Elaborado por: Homero juia


Fuente: SERCOESTAMP

69

Fotografa 7: Pulpos para la realizacin del Estampado

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

Fotografa 8: Maquina tejido reeb

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

70

Fotografa 9: Maquina circular para el tejido de tela

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

Fotografa 10: Maquina rectilnea para cuellos y puos

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

71

CAPTULO IV

72

CAPTULO IV

4 Presentacin del Sistema Integrado de Gestin a la Empresa SERCOESTAMP

4.1 Manual de Calidad

MANUAL DE CALIDAD

MC 01/00
Pg. 1 de 44

SERCOESTAMP

NDICE
4.1.1

Generalidades

4.1.1.1

La Empresa

4.1.1.2

Objeto

4.1.1.3

Alcance

4.1.2

Referencias normativas

4.1.3

Trminos y definiciones

4.1.4

Sistema de Gestin de la Calidad

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Firma:

Firma:

73

MANUAL DE CALIDAD
SERCOESTAMP

4.1.4.1

Requisitos Generales

4.1.4.2

Requisitos de la Documentacin

4.1.4.2.1

Generalidades

4.1.4.2.2

Manual de Calidad

4.1.4.2.3

Control de los Documentos

4.1.4.2.4

Control de Registro de Calidad

4.1.5

Responsabilidad de la direccin

4.1.5.1

Compromiso de la Direccin

4.1.5.2

Enfoque al Cliente

4.1.5.3

Poltica de Calidad

4.1.5.4

Planificacin

4.1.5.4.1

Objetivos de la Calidad

4.1.5.4.2

Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad

4.1.5.5

Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin

4.1.5.5.1

Responsabilidad y Autoridad

4.1.5.5.2

Representante de la Direccin

4.1.5.5.3

Comunicacin Interna

4.1.5.6

Revisin por la Direccin

74

MC 01/00
Pg. 2 de 44

MANUAL DE CALIDAD
SERCOESTAMP

4.1.5.6.1

Generalidades

4.1.5.6.2

Informacin para la revisin

4.1.5.6.3

Resultados de la revisin

4.1.6

Gestin de los recursos

4.1.6.1

Provisin de recursos

4.1.6.2

Recurso humano

4.1.6.2.1

Generalidades

4.1.6.2.2

Competencia, toma de conciencia y formacin

4.1.6.3

Infraestructura

4.1.6.4

Ambiente de trabajo

4.1.7

Realizacin del producto

4.1.7.1

Planificacin de la realizacin del producto

4.1.7.2

Procesos relacionados con el cliente

4.1.7.2.1

Revisin de los requisitos relacionados con el cliente

4.1.7.2.2

Revisin de los requisitos relacionados con el producto

4.1.7.2.3

Comunicacin con el cliente

4.1.7.3

Diseo y desarrollo

4.1.7.3.1

Planificacin del diseo y desarrollo

4.1.7.3.2

Elementos de entrada para el diseo y desarrollo

4.1.7.3.3

Resultados del diseo y desarrollo


75

MC 01/00
Pg. 3 de 44

MANUAL DE CALIDAD
SERCOESTAMP

4.1.7.3.4

Revisin del diseo y desarrollo

4.1.7.3.5

Verificacin del diseo y desarrollo

4.1.7.3.6

Validacin del diseo y desarrollo

4.1.7.37

Control de cambios del diseo y desarrollo

4.1.7.4

Compras

4.1.7.4.1

Proceso de compras

4.1.7.4.2

Informacin de la compras

4.1.7.4.3

Verificacin de los productos comprados

4.1.7.5

Produccin y prestacin del servicio

4.1.7.5.1

Control de la produccin y de la prestacin del servicio

4.1.7.5.2

Validacin de los procesos de la produccin

4.1.7.5.3

Identificacin y trazabilidad

4.1.7.5.4

Propiedad del cliente

4.1.7.5.5

Preservacin del producto

4.1.7.5.6

Control de los dispositivos de seguimiento

4.1.8.

Medicin, anlisis y mejora

4.1.8.1

Generalidades

4.1.8.2

Seguimiento y medicin

4.1.8.2.1

Satisfaccin del cliente

4.1.8.2.2

Auditoria interna
76

MC 01/00
Pg. 4 de 44

MANUAL DE CALIDAD
SERCOESTAMP

4.1.8.2.3

Seguimiento y medicin de los procesos

4.1.8.2.4

Seguimiento y medicin del producto

4.1.8.3

Control del producto no conforme

4.1.8.4

Anlisis de datos

4.1.8.5

Mejora

4.1.8.5.1

Mejora contnua

4.1.8.5.2

Accin correctiva

4.1.8.5.3

Accin preventiva

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SERCOESTAMP

4.1.1 Generalidades

4.1.1.1 La Empresa

SERCOESTAMP es una empresa que se encuentra dentro del sector textil, la cual est
dedicada a la elaboracin de tejido textil, confeccin, estampado, y bordado de camisetas
en cuello redondo y tipo polo, a dems de diferentes tipos de prendas como son toallas,
delantales, tanto para la publicidad empresarial como para la venta en almacenes, todos
estos tipos de camisetas son elaboradas bajo un pedido previo del cliente.
La Empresa tiene 12 aos en su funcionamiento, con una cartera modesta de clientes lo
cual garantiza la permanencia de la empresa en el mercado.

4.1.1.2 Objeto

El presente Manual de la Calidad tiene el objeto de establecer, documentar y dar evidencia


de cules son los procesos y los mtodos por los cuales se desarrolla el Sistema de Gestin
de la Calidad de la empresa SERCOESTAMP S.A. en conformidad con los requisitos de la
norma ISO 9001:2000.En este documento se describe la estructura del SGC de la empresa
para que el mismo sea utilizado como referencia para la implementacin y mantenimiento
del sistema.
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SERCOESTAMP

4.1.1.3 Alcance

Llegar a lograr la descripcin de la composicin de los procesos que sern identificados


para lograr su interaccin y gestin con el fin de llegar a un buen entendimiento con los
servicios y a su vez con los diferentes clientes.

4.1.2 Referencias normativas

Normativa referente al sistema de gestin de la calidad.


Norma ISO 9000:2000, Sistemas de gestin de la calidad Fundamentos y vocabulario
Norma ISO 9001:2000, Sistemas de gestin de la calidad Requisitos

4.1.3

Trminos y definiciones

Se recogen algunos trminos que se consideran importantes para la comprensin de este


manual, tal como se definen en la norma ISO 9000:2000 Fundamento s y vocabulario.

Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad,


detectada u otra situacin indeseable.

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SERCOESTAMP

Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad


potencial u otra situacin potencialmente no deseada.

Calidad: Grado en que un conjunto de caractersticas y propiedades de u


producto/servicio cumple con los requisitos.

Caractersticas de la calidad: Rasgo diferenciador inherente de un producto, proceso o


sistema, relacionad con u requisito.

Cliente: Aquella persona que requiere el producto o servicio de la empresa.

Correccin: Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada.

Defecto: Incumplimiento de un requisito asociado a un uso especfico o asociado.

Mejora Contnua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad de cumplimiento de


los requisitos.

No conformidad: Incumplimiento de un requisito.

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SERCOESTAMP

Organizacin: Conjunto de disposiciones o instalaciones con una disposicin de


responsabilidades, autoridades, y relaciones.

Poltica de Calidad: Intenciones globales y orientacin de una organizacin relativas a la


calidad tal como se expresan formalmente en la alta direccin.

Procedimiento: Forma especfica para llevara a cabo una actividad o un proceso.

Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o interactan, que


transforman elementos de entrada en resultados.

Producto /Servicio: El resultado de un proceso. El concepto de producto incluye


servicios, hardware, software, materiales procesados o la combinacin de ellos.
Puede ser tangible, intangible o una combinacin de los dos.

Proveedor: Organizacin o persona que proporciona un producto/servicio.

Proyecto: Proceso nico consistente en un conjunto de actividades coordinadas y


controladas con fechas de inicio y fechas de finalizacin, llevadas a cabo para lograr un

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SERCOESTAMP

objetivo conforme con requisitos especficos, incluyendo limitaciones de tiempo, costo, y


recursos.

Registro: documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia da


actividades desempeadas.

4.1.4. Sistema de Gestin de la Calidad

4.1.4.1 Requisitos generales

SERCOESTAMP, persiguiendo los objetivos de la calidad en la bsqueda de la mejora


continua en todas sus actividades, en concordancia con los requerimientos de la Norma
ISO 9001:2000, debe:

Identificar los procesos necesarios para el Sistema de gestin de calidad.

Determinar la secuencia e interaccin de los procesos

Determinar los criterios y mtodos requeridos para asegurar la eficaz operacin y


control de los procesos.

Asegurar la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la


operacin de seguimiento de los procesos.

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SERCOESTAMP

Realizar la medicin, seguimiento y anlisis de los procesos.

Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la


mejora continua de los procesos.

4.1.4.2 Requisitos de la documentacin

4.1.4.2.1 Generalidades

La Empresa SERCOESTAMP establece dentro de su Sistema de Gestin de la Calidad


una estructura documental que incluye:

1. Un Manual de la Calidad en el que se describe toda la Empresa, desde sus inicios, su


estructura organizativa como todos los procesos implicados en su Sistema de Gestin de la
Calidad o referentes a ellos.

2. Los procedimientos documentados que requiere la Norma ISO 9001:2000 que se


consideren necesarios en la Empresa para lograr una planificacin segura, operacin y
control de sus procesos.

3. Registros que se requiere en la Norma ISO9001:2000 que se consideren necesarios para


asegurar un adecuado control de los procesos y la suficiente informacin.

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SERCOESTAMP

4.1.4.2.2 Manual de la calidad

Toda Pgina dentro del Manual deber incluir en la parte superior el Encabezado, a
excepcin de la primera hoja o portada que adems llevar el Pie de pgina, ya que es aqu
en donde se encuentran las firmas tanto de quien lo elabora como de quien lo revisa o
aprueba. Siendo estos redactados con letra Times New Roman, tamao de fuente 12 y a un
solo espacio, con ttulos en Negrilla, en formato A4. Para cada captulo del Manual se
utilizar la codificacin MC0X/YZ, donde X es el captulo del manual y YZ son los
nmeros de revisin del documento que se inician en 00 y se continan debido a
revisiones en forma correlativa. El Manual de Calidad se pagina en l mismo.
Ver Formato 1.

4.1.4.2.3. Control de los documentos

La Empresa SERCOESTAMP controla sus documentos referidos al Sistema de Gestin de


la Calidad, asegurndose que se utilicen las versiones vigentes, aprobndolos antes de su
emisin, revisndolos cuando se requiera de modificaciones en los mismos identificando
el nmero de revisin como los cambios que se han realizado, y retirando de circulacin
todo documento obsoleto identificndolo claramente.

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SERCOESTAMP

Se identificar el estado actual de los documentos y se asegurar que stos permanezcan


legibles, fcilmente identificables y recuperables, a travs del procedimiento documentado
PR4.2.3 Control de Documentos y Registros

Procedimientos Documentados:

Los procedimientos de codifican segn el requisito de la Norma ISO 9001:2000 al que


pertenecen, pudiendo ser varios los que existan para cada uno. Siendo estos redactados con
letra Time New Romans, tamao de fuente 12 y a un solo espacio, con ttulos en Negrilla,
en formato A4. Se asigna el cdigo PR0X.J.K/YZ, donde X.J.K es el nmero de tem del
Manual al que la actividad o proceso aplica. Pueda que la codificacin se restrinja a X.J si
es que el requisito solo cuenta con dos nmeros, etc. En el caso en que para cada tem haya
mas de un procedimiento documentado se utiliza luego del nmero de tem un nmero (n)
precedido de guin, (-) de tal forma de que quede PR0X.J.K-n /YZ, que indicar el
nmero de procedimiento para ese tem. Ver Formato 1

4.1.4.2.4. Control de registros de la calidad

De igual forma que los documentos, los registros tambin se controlan en la Empresa
SERCOESTAMP. Se definen los mecanismos para establecerlos como mantenerlos ya
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MANUAL DE CALIDAD

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SERCOESTAMP

que la informacin que brindan demuestra la conformidad con los requisitos de los
procesos como la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad.

Para su adecuado uso se identifican claramente mediante codificacin, a travs del


procedimiento documentado PR4.2.4 Control de Documentos y Registros. Al igual que
los documentos, las versiones obsoletas de los registros (formatos) se retiran de
circulacin para asegurar el uso de los formatos vigentes (ltima revisin). Los registros
de la Empresa SERCOESTAMP se encabezan de la siguiente forma: la codificacin de los
registros se realiza mediante RG0X.J.K-n(a), teniendo X.J.K-n(a), el mismo significado
que para los procedimientos, es decir, que el registro se genera a partir de la actividad que
tiene esa codificacin. (a) se usa si de una misma actividad, procedimiento, se genera mas
de un registro y por tanto (a) es un nmero que va desde uno a n en forma secuencial a la
aparicin de los registros. Siendo estos redactados con letra Time New Romans, tamao
de fuente 12 y a un solo espacio, con ttulos en Negrilla, en formato A4. El estado de
revisin de los registros en este caso se expresa al pie de pgina de los mismos, donde
tambin se especifica la fecha de revisiones encabezado y pie de pagina de la primera
pgina debern realizarse segn el registro RG04.2.4-1 (RG0X.J.K-n /YZ), en el caso de
registros de procedimientos ser RG-PR0X.J.K-n/YZ) y en las restantes pginas ira
solamente el encabezado tanto para procedimientos como para registros. Ver formato 1.

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SERCOESTAMP

4.1.5 Responsabilidad de la direccin

4.1.5.1 Compromiso de la direccin

La Direccin de La Empresa SERCOESTAMP se compromete a desarrollar el Sistema de


Gestin de la Calidad, mantenindolo y mejorando su eficacia. Para ello se asegura que
todo el equipo de SERCOESTAMP conozca y comparta la importancia de satisfacer las
necesidades de sus clientes. Se establece una Poltica de Calidad que es considerada como
herramienta estratgica, como pilar para el cumplimiento de los objetivos que se propone
La Empresa. Se asignan, los recursos disponibles, los necesarios para desarrollar las
actividades que afecten al Sistema de Gestin de la Calidad y se revisa dicho sistema para
por medio de estas revisiones, tener la instancia necesaria para mejorar continuamente.

4.1.5.2 Enfoque al cliente

La Direccin de la Empresa SERCOESTAMP debe asegurar mediante distintas


actividades o procesos el determinar los requisitos de sus clientes y de que dichos
requisitos se cumplan con el fin de aumentar su satisfaccin.

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SERCOESTAMP

4.1.5.3 Poltica de la calidad

La Direccin de la Empresa SERCOESTAMP establece una Poltica de la Calidad que


constituya la herramienta por la cual se procure el establecimiento, alcance, y revisin de
los objetivos que se planteen, que manifieste explcitamente el compromiso de todos en la
persecucin de la satisfaccin de sus clientes cumpliendo con sus requisitos, necesidades y
expectativas y con el continuo mejoramiento en la calidad de nuestro producto. Por su
propia utilidad, esta Poltica de la Calidad es revisada en la medida en que sea necesario.
Para que esta herramienta se constituya en la Empresa SERCOESTAMP, se establecen
mecanismos tanto para su comunicacin como para su interpretacin y entendimiento.

Poltica de la Empresa SERCOESTAMP

Trabajar bajo los lineamientos de las Normas ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001,
realizando una mejora en los diferentes procesos de tal forma de obtener productos que
satisfagan las diferentes necesidades de los clientes, preservando los recursos de la
empresa especialmente, el ser humano, previniendo los riesgos, de accidentes,
enfermedades profesionales a los que el personal se encuentre expuestos, precautelando el
medioambiente, respetando la legalidad y fomentando la sostenibilidad de todas las
actividades que se desarrollan.
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SERCOESTAMP

Misin

Fabricar un producto que satisfaga las expectativas y las necesidades del cliente, mediante
la utilizacin de procesos y materias primas que afecten en un mnimo al medio ambiente,
obteniendo de esta manera

un utilidad razonable, que sirva para dar seguridad y

crecimiento a todos los que se encuentran colaborando dentro de la empresa manteniendo


una adecuada relacin con sus proveedores.

Visin

Obtener un alto crecimiento dentro del mercado, logrando la fabricacin de un producto


que abarque el mercado, tanto local como regional con una calidad que satisfaga las
diferentes necesidades del cliente.

4.1.5.4 Planificacin

4.1.5.4.1 Objetivos de la calidad

Los objetivos de la calidad de la Empresa SERCOESTAMP son establecidos de forma que


se conviertan en la meta de todo el personal que labora en la empresa. SERCOESTAMP,
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SERCOESTAMP

segn el requisito de la Norma ISO 9001:2000 se establecen de modo que sean medibles,
asignndole a cada uno de ellos un plazo temporal de ejecucin.

Definir de forma clara y explcita con el cliente sus necesidades en relacin con el
alcance, el tiempo, el personal y los recursos involucrados con la empresa.

Asegurar que la Empresa disponga de una capacidad tecnolgica y administrativa


suficiente y adecuada para responder ante las necesidades del mercado.

4.1.5.4.2 Planificacin del Sistema de Gestin de la Calidad

La Empresa SERCOESTAMP planifica sus actividades concernientes al Sistema de


Gestin de la Calidad anualmente. Ante cualquier cambio necesario en la planificacin, el
mismo se registra sin formato definido de forma de que los mismos sirvan como medida
de la eficacia del sistema. Al final de cada ao, con la revisin por la direccin, se evala
el grado de cumplimiento, establecindose si es necesario acciones correctivas para los
aspectos no alcanzados.

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SERCOESTAMP

4.1.5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin

4.1.5.5.1 Responsabilidad y autoridad

En la Empresa SERCOESTAMP se definen las responsabilidades y autoridades as como


se asegura el entendimiento de las mismas. Dentro de las actividades se definen las
responsabilidades y autoridades.

Grafico 4: Organigrama Estructural del Sistema de Gestin de Calidad

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

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SERCOESTAMP

4.1.5.5.2 Representante legal

Tiene como principales responsabilidades las de: establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios para el SGC; esto es revisar y analizar el desempeo del mismo con el
fin de alcanzar la mejora continua como el aseguramiento de la toma de conciencia de los
requisitos de los clientes y partes interesadas. Desde este punto de vista, el responsable
tiene como parte de sus cometidos el relacionamiento de la Empresa SERCOESTAMP con
toda persona, grupo, organismo, etc., pblico o privado, que tenga inters en la misma.

4.1.5.5.2.1 Departamento de calidad

Las funciones bsicas que debera cumplir seran las de gestionar, dar seguimiento,
evaluar, y coordinar las actividades que se encuentran enmarcadas dentro del sistema de
Gestiona de la Calidad

4.1.5.5.2.2 Control de la Calidad

Comprende aquellas actividades que se realizan en una empresa u organizacin para


aplicar los principios de calidad en las actividades a realizarse dentro de la misma.

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SERCOESTAMP

4.1.5.5.2.3 Asesor de Calidad Jefe

Aquel que se encarga dentro de la empresa de la aprobacin de toda la documentacin


dentro de la misma, ya sea este de no conformidades, registros, procedimientos,
elaboracin de listas de verificacin, y coordinacin de auditorias, y sus respectivas
aprobaciones para las mismas.

4.1.5.5.2.4 Asesor de Calidad Lder

Elaboracin de planes de auditoras dentro de la Empresa, responsable de las auditoras en


su conjunto, como son las calificaciones a auditores, etc.

4.1.5.5.2.5 Asesores de Calidad

Aquel que realiza el anlisis, verificacin y emisin de las diferentes tipos de


documentacin dentro del Sistema Gestin de la Calidad.

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SERCOESTAMP

4.1.5.5.2.6 Jefe de rea

Aquel el cual se encarga de la elaboracin y control de formatos de documentacin dentro


de las reas asignadas, las cuales sern revisadas antes de su emisin.

4.1.5.5.3 Comunicacin interna

La Direccin de La Empresa SERCOESTAMP, establece los mecanismos necesarios para


asegurar una apropiada comunicacin interna. Estos mecanismos obedecen a las
necesidades de cada caso en particular, dependiendo del tipo de informacin que se deba
transmitir, como puede ser reuniones, comunicacin con ticket de recibido y otros.

4.1.5.6 Revisin por la direccin

4.1.5.6.1 Generalidades

La Direccin de La Empresa SERCOESTAMP debe revisar por lo menos dos veces al


ao, su Sistema de Gestin de la Calidad de acuerdo con las necesidades pertinentes.

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SERCOESTAMP

Esta revisin se realiza en un mbito como la reunin general, en la que se encuentren al


menos la mayora de los integrantes del equipo, para asegurar una continua conveniencia,
idoneidad y efectividad. Para esto de mantendrn registros de dichas revisiones. La
revisin debe incluir:

Evaluacin de oportunidades de mejora.

La necesidad de efectuar cambios en el Sistema de gestin de la calidad,


incluyendo Poltica de la calidad y los Objetivos de la calidad.

4.1.5.6.2 Informacin para la revisin

Los elementos de entrada para la revisin por la direccin anual son:

Resultado de las auditorias

Retroalimentacin del Cliente.

Resultado del Seguimiento y Medicin de los procesos

Estado de las acciones correctivas y preventivas

Acciones de seguimiento de revisiones anteriores

Cambios que puedan afectar al Sistema de Gestin de la Calidad

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SERCOESTAMP

4.1.5.6.3 Resultados de la revisin

Los resultados de la revisin por la Direccin deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas para:

Mejora de la eficacia del Sistema de gestin de la calidad y sus procesos.

Mejora del servicio relacionado con los procedimientos del Cliente

Necesidades de recursos.

4.1.6 Gestin de los recursos

4.1.6.1 Provisin de recursos

Se administran todos los recursos que se requieran tanto para implementar y mantener el
Sistema de gestin de la calidad y mejorar continuamente su eficacia como para aumentar
la satisfaccin de nuestros clientes. En este sentido la Direccin de la Empresa es el
responsable de la coordinacin en lo eferente a la necesidad de recursos, en la solicitud de
los mismos.

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4.1.6.2 Recursos humanos

4.1.6.2.1 Generalidades

El personal con responsabilidades asignadas dentro del Sistema de gestin de la calidad,


ser competente de acuerdo con la educacin recibida, formacin, habilidades y
experiencias apropiadas.

4.1.6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacin

Dentro de los procesos que la Empresa SERCOESTAMP lleva a cabo, cuenta con los que
determinan la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan a la
calidad del servicio que se presta, especificando los requisitos para desempear las
actividades de confeccin y estampado para cada rea. Tambin determina los mtodos
para proporcionar formacin o tomar las acciones para satisfacer dichas necesidades y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas. Para ello se establece que cuando se reciba
capacitacin-formacin, sta evaluacin sea registrada por parte de los trabajadores que
hayan participado de dichas actividades.
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SERCOESTAMP

4.1.6.3 Infraestructura

La Empresa SERCOESTAMP en estos momentos cuenta con la infraestructura necesaria


para asegurar un buen desempeo en sus procesos de confeccin y estampado ya que para
lograr un producto de calidad son imprescindibles tanto un apropiado espacio de trabajo
como los equipos informticos tales como software y hardware. Tambin se mantienen las
condiciones apropiadas para asegurar el correcto estado de equipos e instalaciones como
de los servicios que se requieran para garantizarlo. Los propios trabajadores de la Empresa
SERCOESTAMP, son responsables del mantenimiento de los equipos destinados a las
actividades de confeccin y estampado. Si el mantenimiento requiere de la utilizacin de
recursos extra, se comunica a la Direccin de la Empresa a fin de coordinar dicho
mantenimiento.

4.1.6.2 Ambiente de trabajo

SERCOESTAMP debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr


la conformidad de los requisitos del producto. Del mismo modo se acondicionan las reas

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SERCOESTAMP

y disposicin de equipos y mobiliarios necesarios en las mismas. La Direccin de La


Empresa SERCOESTAMP como todos los trabajadores, promueve como parte de la
cultura de la Empresa la importancia del cuidado de la infraestructura como del ambiente
de trabajo, ya que los mismos determinan una de las caractersticas sobresalientes del
servicio.

4.1.7 Realizacin del producto

4.1.7.1 Planificacin de la realizacin del producto

La Empresa SERCOESTAMP planifica todas las actividades de confeccin y estampado,


as como las relacionadas a la gestin del sistema. Para ello establece la planificacin que
comprende la confeccin y estampado, el desarrollo del diseo asignando a cada prenda
los tiempos necesarios para su realizacin, como los dems recursos necesarios, que sirven
de gua para la Empresa SERCOESTAMP.

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SERCOESTAMP

4.1.7.2 Procesos relacionados con el cliente

4.1.7.2.1 Revisin de los requisitos relacionados con el cliente

Estos requisitos atienden las necesidades que los clientes especifiquen, prestando especial
atencin a los requerimientos que se hagan en cuanto a la calidad del producto, al grado de
calidad en que los trabajadores realizan las actividades de confeccin y estampado, al
ambiente de trabajo en que se desarrollan las actividades, al grado de calidad en cuanto al
trato que reciben en la Empresa. Adems de atender los requisitos generales se atienden
requisitos tales como color, forma, etc., que sirven para lograr la satisfaccin del cliente.

Esto de lo puede utilizar como forma de registro de posibles requisitos de los clientes
relacionados con el producto, se emplea un cuaderno de sugerencias en las que los clientes
pueden registrar sus necesidades, quejas, sugerencias, etc., las cuales son evaluadas para
ser atendidas en las respectivas reuniones.

4.1.7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto

La revisin de los requisitos relacionados con el producto que brinda la Empresa


SERCOESTAMP se efecta cuando se establecen diferencias entre los requisitos
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especificados (reglamentarios, legales, de la organizacin o de los propios clientes).

Tambin se llevan a cabo cuando hay un cambio en los contenidos programticos que la
elaboracin del producto o por otra circunstancia en la cual se vean afectados. Cualquier
revisin que se haga en lo relativo al producto, en cualquiera de las caractersticas
mencionadas, las mismas son tratadas y evaluadas lo que asegura la evaluacin colectiva
del cambio, su pertinencia y que todo el equipo conozca y sea consciente de los cambios.

4.1.7.2.3 Comunicacin con el cliente

La Empresa SERCOESTAMP comunica a sus clientes como a las partes interesadas toda
la informacin sobre el producto que requieran. Esta comunicacin se lleva a cabo
mediante la difusin, as como el tratamiento personalizado que se ofrece a todos los
clientes que requieran informacin.

La comunicacin con el cliente y las partes interesadas es una actividad constante en la


empresa SERCOESTAMP. Para ello con diversas metodologas como son: la retroalimentacin, incluyendo sugerencias y reclamos de los clientes.

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SERCOESTAMP

4.1.7.3 Diseo y desarrollo

4.1.7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo

En las actividades de confeccin y estampado que se llevan a cabo en la Empresa


SERCOESTAMP con los debidos requerimientos especficos de los clientes como de
partes interesadas, se aplica el proceso de diseo y desarrollo.
En la planificacin del diseo y desarrollo se especifican las etapas del proceso, la
revisin, verificacin y validacin y las debidas responsabilidades para el mismo.
Los procesos de diseo y desarrollo son llevados a cabo por miembros calificados para
este tipo de procesos de las distintas etapas del mismo.

4.1.7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo

Ante la necesidad del diseo de productos o cualquier modificacin el encargado o


responsable del diseo y desarrollo debe determinar los insumos relacionados con los
requisitos del mismo, y mantener los registros correspondientes.

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SERCOESTAMP

4.1.7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo

Los resultados del Diseo y Desarrollo se aprueban por parte de la Direccin. Dichos
resultados consideran los elementos de salida del proceso de diseo.

4.1.7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo

La revisin del diseo, es donde se comprueba que los resultados del diseo sean capaces
de cumplir con los requisitos de los elementos de entrada, donde se identifica cualquier
problema que sea detectado y para ellos se establecen las acciones pertinentes.
Debern mantenerse registros de los resultados de las revisiones y de cualquier accin
necesaria.

4.1.7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo

La verificacin se la realizar de acuerdo con lo planificado del Diseo y Desarrollo, se


asegura que los resultados del diseo cumplan con los elementos de entrada. Deben
mantenerse registros de los resultados de la verificacin y de cualquier accin que sea
necesaria.
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SERCOESTAMP

4.1.7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo

Se realizar la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado, para


asegurarse de que el programa resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su
aplicacin especifica o uso previsto, cuando sea conocido. Este tipo de validaciones deben
realizarse antes de la entrega del producto con sus respectivos requisitos al cliente. Se
mantendrn registros de los resultados de la validacin y de cualquier accin que sea
necesaria.

4.1.7.3.7 Control de cambios del diseo y desarrollo

Los cambios en el diseo y desarrollo de productos son identificados, revisados,


verificados y validados. El control de cambios se aplica cuando una vez evaluado y
validado un producto (cumplido el proceso del Diseo y Desarrollo) se detecte que el
mismo debe ser modificado por algn cambio necesario, sin requerir un nuevo proceso de
diseo. Debern mantenerse registros de los resultados de la revisin de los cambios y de
cualquier accin necesaria.

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SERCOESTAMP

4.1.7.4 Compras

Las compras que se realizan para La Empresa SERCOESTAMP dependen de los procesos
de compras, evaluando a los proveedores cuando eso es posible, dando informacin para la
compra como en la verificacin de los productos comprados.
Se procura que el resultado que se obtiene de este proceso sea un elemento de entrada o
retroalimentacin para el proceso de compras que se lleva a cabo.

4.1.7.4.1 Proceso de compras

El personal adecuado se encarga de la evaluacin en cuanto a la conformidad del producto


o servicio comprado, al proceso de entrega del producto o servicio y al efecto que cause la
compra en las actividades. Dicha evaluacin es realizada por uno de los miembros de la
Direccin y siendo que se realiza para productos o servicios que afectan a la calidad del
producto, es tratada en el mbito de su importancia debida. Se mantendrn registros de las
evaluaciones y se tendr una lista de proveedores aprobados.

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SERCOESTAMP

4.1.7.4.2 Informacin de las compras

Siempre que se prevea una compra que afecta a la calidad del producto se describe la
informacin de compras que considere necesaria para asegurar que lo que se compra sea lo
que se requiere, incluyendo requisitos tcnicos de los mismos, calificacin de personal,
requisitos del sistema de gestin de la calidad, etc.

Esta comunicacin se realiza con la Direccin de la Empresa. Se mantendrn registros de


las evaluaciones y se tendr una Lista de proveedores aprobados.

4.1.7.4.3 Verificacin de los productos comprados

Una vez recibidos los productos o servicios, se verifica la conformidad de los mismos
respecto al cumplimiento de los requisitos de compra necesarios.

Esta verificacin se realiza una vez obtenidos los productos o los servicios comprados.

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SERCOESTAMP

4.1.7.5 Produccin y prestacin del servicio

4.1.7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio

En la Empresa SERCOESTAMP se planifica y se lleva a cabo la produccin y la


prestacin del servicio en forma controlada. Para ello se establecen en los documentos del
Sistema de Gestin de la Calidad, las caractersticas del producto, talla, color, forma, etc.
Cuando sea necesario, la disponibilidad de instrucciones de trabajo.

4.1.7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin

El producto dentro de la Empresa SERCOESTAMP se valida de tal forma de que se


verifique que el proceso de confeccin y estampado, cumplan con las necesidades.

4.1.7.5.3 Identificacin y trazabilidad

La identificacin se produce con la identificacin del tipo de prenda que se procura


elaborar dentro de las instalaciones de la Empresa.

107

La identificacin del estado del

MANUAL DE CALIDAD

MC 07/00
Pg. 36 de 44

SERCOESTAMP

producto se produce por los propios trabajadores que se encuentran manipulando la


misma.

La trazabilidad se logra mediante el seguimiento que se da a la evolucin del producto, el


proceso se revisa para que el resultado del control refleje el cese de la no conformidad.

4.1.7.5.4 Propiedad del cliente

En La Empresa SERCOESTAMP, la propiedad del cliente se identifica, verifica, protege y


salvaguarda. Estos son claramente identificados, para que de esta forma no exista
confusin, o en peor de los casos la perdida del producto.

4.1.7.5.5 Preservacin del producto

Los productos que se entregan y que se usan en los procesos de confeccin y estampado
son de los materiales pertenecientes a la empresa misma, los que se considere necesario
entregar a los trabajadores. La preservacin de estos productos mediante el
almacenamiento permite asegurar la correcta proteccin para evitar su dao y deterioro y

108

MANUAL DE CALIDAD

MC 08/00
Pg. 37 de 44

SERCOESTAMP

asegurar la calidad del producto. La manipulacin del material se realiza mediante


metodologa diaria de trabajo coordinada

4.1.7.5.6 Control de los dispositivos de seguimiento y medicin

Los mtodos de seguimiento y medicin se especifican en los procedimientos


documentados correspondientes al captulo 08 de este manual.

4.1.8 Medicin, anlisis y mejora

4.1.8.1 Generalidades

La Empresa SERCOESTAMP planifica e implementa los procesos de seguimiento,


medicin, anlisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad del producto,
asegurar la conformidad del Sistema de gestin de la calidad y mejorar continuamente la
eficacia del sistema de gestin de la calidad.

109

MANUAL DE CALIDAD

MC 08/00
Pg. 38 de 44

SERCOESTAMP

4.1.8.2 Seguimiento y medicin

4.1.8.2.1 Satisfaccin del cliente

En La Empresa SERCOESTAMP se mide la satisfaccin de nuestros clientes con respecto


al cumplimiento de sus requisitos. Los mtodos por los cuales se mide la percepcin de los
clientes son las Encuestas que establecen los indicadores utilizados para la medicin de la
satisfaccin del cliente, de forma de obtener la informacin necesaria para tomar la
acciones respecto a no conformidades como para contar con los datos para la mejora de los
procesos como del Sistema de gestin.

4.1.8.2.2 Auditoria interna

La Direccin se encargar de planificar el Programa de auditoria interna de calidad, con


una periodicidad de por lo menos una vez al ao para determinar:

Que el Sistema de gestin de la calidad est conforme con los requisitos de la


norma ISO 9001:2000.

Que se ha implementado y se mantiene de manera eficaz dicho Sistema de Calidad.

110

MANUAL DE CALIDAD

MC 08/00
Pg. 39 de 44

SERCOESTAMP

Elaboracin de acciones correctivas para eliminar las no conformidades.

Seguimiento de la implementacin y eficacia de la accin correctora desarrollada.

Se establecer el procedimiento PR08.2.2 Procedimiento de Auditoria interna

4.1.8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos

Los procesos del Sistema de Gestin de la Calidad, relacionados con la confeccin y


estampado, se siguen y se miden de forma que se evidencie si los mismos cumplen los
resultados planificados. Para esto se aplicarn mtodos adecuados para la medicin y
seguimiento de los procesos necesarios para cumplir con los Requerimientos del cliente.

Cuando no se alcancen los resultados planificados se llevarn a cabo correcciones y


Acciones Correctivas, segn sea conveniente.

111

MANUAL DE CALIDAD
MC 08/00
Pg. 40 de 44
SERCOESTAMP

4.1.8.2.4 Seguimiento y medicin del producto

Se realizaran evaluaciones y seguimientos de los resultados de los diferentes productos


que se realizan dentro de la empresa, para verificar el cumplimiento de sus requisitos.
Todo esto se llevar a cabo en las distintas etapas apropiadas de los procesos de
realizacin del producto. Se mantendrn registros como evidencia de conformidad con los
criterios de aceptacin.

4.1.8.3 Control del producto no conforme

La Empresa SERCOEATAMP, se asegura que el producto que no cumpla con los


requisitos especificados para su aprobacin, se identifica y controla para prevenir su salida
sin haber demostrado conformidad con dichos requisitos.

Los mtodos por los cuales se detecta la no conformidad como las formas de tomar
acciones para corregirlas como para la posterior verificacin luego de las correcciones se
especifican el PR08.3, Procedimiento de Control de producto no conforme, Acciones
preventivas y correctivas, donde se establecen los registros que se generan a partir de
dicho proceso.

112

MANUAL DE CALIDAD

MC 08/00
Pg. 41 de 44

SERCOESTAMP

4.1.8.4 Anlisis de datos

Se recopilarn y analizarn datos para determinar la idoneidad y la efectividad del Sistema


de gestin de la calidad, y para identificar mejoras que se puedan dar.
El anlisis de los datos debe proporcionar informacin sobre:

Los datos de la satisfaccin de los clientes

Los datos acerca de la conformidad del producto

Los resultados de las mediciones de los procesos de gestin

Los proveedores

Los datos que se recogen de las mediciones de los procesos, se recaban en el correr del
ao, de acuerdo a la planificacin de cada actividad o proceso y se analizan, luego de esto
se aplicarn las acciones correctivas, preventivas necesarias sin perjuicio de que en el
momento en que se detecte una oportunidad de mejora, se analicen los datos y se lleven a
cabo acciones inmediatas.

113

MANUAL DE CALIDAD

MC 08/00
Pg. 42 de 44

SERCOESTAMP

4.1.8.5 Mejora

4.1.8.5.1 Mejora contnua

La bsqueda de las oportunidades de mejora se realizan mediante el empleo de:

Objetivos de la Calidad

Auditorias

Anlisis de datos

Acciones preventivas y correctivas

Revisiones del sistema por la direccin.

4.1.8.5.2 Accin correctiva

En la Empresa SERCOESTAMP se establece la metodologa para la realizacin de las


acciones correctivas en el procedimiento PR08.5.2. Procedimiento de Control de
producto no conforme, Accin Correctiva y Preventiva. Dicho procedimiento establece la
revisin de las no conformidades, la determinacin de las causas de las mismas, la
evaluacin de la necesidad de adoptar acciones, determinar e implementar dichas acciones
114

MANUAL DE CALIDAD

MC 08/00
Pg. 43 de 44

SERCOESTAMP

registrar los resultados de las acciones y revisar las acciones correctivas tomadas.

4.1.8.5.3 Accin preventiva

En La Empresa SERCOESTAMP se establece la metodologa para la realizacin de las


acciones preventivas en el procedimiento PR08.5.3. Procedimiento de Control de
producto no conforme, Accin Correctiva y Preventiva

Dicho procedimiento establece la determinacin de las no conformidades potenciales y las


causas de las mismas, la evaluacin de la necesidad de adoptar acciones para prevenir la
ocurrencia de las no conformidades, determinar e implementar dichas acciones, registrar
los resultados de las acciones y revisar las acciones preventivas tomadas.

115

MANUAL DE CALIDAD

MC 08/00
Pg. 44 de 44

SERCOESTAMP

Formato 1 RG04.2.4-1 Encabezado y pie de pgina del Manual de Calidad,


Procedimientos y Registros

TTULO

Alcance 0X.J.Kn(a)/00
Pg. A de B

Nombre de la
Empresa

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

116

4.2 Procedimientos requeridos por la Norma ISO 9001:2000

PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

PROCEDIMIENTO PARA EL
CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS

PR04.2.3/00
Pg. 1 de 7

SERCOESTAMP

NDICE

4.2.1 Objeto
4.2.2 Alcance
4.2.3 Definiciones
4.2.4 Referencias
4.2.5 Responsabilidades
4.2.6 Actividades
4.2.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Firma:

Firma:

117

PROCEDIMIENTO PARA EL
CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS

PR04.2.3/00
Pg. 2 de 7

SERCOESTAMP

4.2.1 Objeto

Mostrar como La Empresa SERCOESTAMP controla los documentos internos como


externos y los registr generados por el Sistema de gestin de la calidad.

4.2.2 Alcance

Este procedimiento aplica para todos los documentos y registros que genera el Sistema de
gestin de la calidad de SERCOESTAMP.

4.2.3 Definiciones

Documento Controlado: Es aquel documento que est sujeto a cambios, razn por la cul
debe ser adecuadamente identificado y controlado en cuanto a su distribucin, para
asegurar que no se utilicen versiones no vigentes.

Documento No Controlado: Documento distribuido con fines informativos, pero que no


esta sujeto a actualizaciones.

118

PROCEDIMIENTO DE PARA EL
CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS

PR04.2.3/00
Pg. 3 de 7

SERCOESTAMP

Documento Obsoleto: Documento correspondiente a una versin no vigente de una copia


controlada mantenido con fines histricos, debidamente identificado

4.2.4 Referencias

Norma ISO 9001:2000

4.2.5 Responsabilidades

Jefe de rea

4.2.6 Actividades

4.2.6.1 Elaborar y emitir el documento por parte del Jefe de rea de acuerdo a las
necesidades de su rea y segn las pautas establecidas por la organizacin, en cuanto a su
estructura y firman el documento.

4.2.6.2 Analizar el contenido y si no tiene observaciones lo firma y lo enva al Asesor de


Calidad, encargado de la aprobacin, en un plazo no superior a 03 das hbiles. En caso de
efectuar observaciones, lo devuelve al confeccionador para su anlisis final teniendo un
119

PROCEDIMIENTO PARA EL
CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS

PR04.2.3/00
Pg. 4 de 7

SERCOESTAMP

plazo para esto de 03 das hbiles. Si el confeccionador no est de acuerdo con las
observaciones, se rene con el responsable de la revisin para resolver las divergencias
dentro de un plazo no superior a 5 das hbiles.

4.2.6.3 Aprobar el documento por parte del Asesor de Calidad Jefe, en un plazo de 03 das
hbiles, indicndole adems la distribucin del documento, emitido y registrado en el
formato RG-PR4.2.3-1 Documentos Vigentes.

4.2.6.4 Cuando se tenga un cambio parcial en el documento, se asegurara que el cambio


sea validado, revisado y aprobado mediante RG-PR4.2.3-2 Modificaciones parciales de
documentos y se registra.

4.2.6.5 Entregar las nuevas revisiones por parte del Jefe de rea, slo contra la entrega de
la revisin anterior, la cual se destruye. No obstante, mantiene una copia de la versin
anterior, identificada como OBSOLETA,

mediante RG-PR4.2.3-3 Documentos

Obsoletos para contar con un historial de los cambios realizados, induce al personal
usuario sobre la modificacin

4.2.6.6 Mantener documentos legibles e identificables, a travs de archivos electrnicos.

120

PROCEDIMIENTO PARA EL
CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS

PR04.2.3/00
Pg. 5 de 7

SERCOESTAMP

4.2.6.7 Controlar los documentos emitidos por organismos externos y que sea pertinente a
las actividades de la organizacin, es responsabilidad del Jefe de rea, en cuanto a su
revisin, distribucin y verificacin de su vigencia.

4.2.6.8 Identificar copias vigentes de documentos externos utilizados para las operaciones
y actividades realizadas, con un Cdigo Interno.

4.2.6.9 Retirar de las copias obsoletas en forma simultnea a la recepcin de los


documentos actualizados, y toda la documentacin retirada debe ser marcada de alguna
forma con la indicacin Obsoleto.

4.2.6.9 Mantener copias obsoletas de los documentos, es responsabilidad del Jefe del rea
para fines de referencia en caso de ser necesario, debidamente identificadas.

4.2.6.10 Controlar los registros por el Jefe de rea, a travs de la lista de control de
registros. RG-PR4.2.3-1 Control de registros

121

PROCEDIMIENTO PARA EL
CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS

PR04.2.3/00
Pg. 6 de 7

SERCOESTAMP

4.2.4.9.7. Registros

Formato 2: RG-PR4.2.3-1 Documentos Vigentes


TIPO DE
DOCUMENTO:
Requisito
Norma
ISO

Cdigo del
Nombre/Titulo del
Documento Edicin Documento

Elabor

Revis/Aprob

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

Formato 3: R-PR4.2.3-2 Modificaciones parciales de documentos

RELACION DE MODIFICACIONES Nro:


FECHA:
Tipo
Descripcin
Documento Cdigo Edicin Pagina Modificacin Validado Revisado Aprobado

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

122

PROCEDIMIENTO PARA EL
CONTROL DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS

PR04.2.3/00
Pg. 7 de 7

SERCOESTAMP
Formato 4: R-PR4.2.3-3 Documentos Obsoletos

TIPO DE DOCUMENTO:

Requisito Cdigo del


Norma
Document
ISO
o
Edicin

Nombre/Ttulo del
Documento

Elabor

Revis/Aprob

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

Formato 5: R-PR4.2.3-4 Control de Registros

rea

Procedimiento Cdigo

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

123

Registro Cdigo

Responsable

4.3 PROCEDIMIENTO PARA LA PLANEACIN Y EJECUCIN DE


AUDITORAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 1 de 15

SERCOESTAMP

NDICE

4.3.1 Objeto
4.3.2 Alcance
4.3.3 Definiciones
4.3.4 Referencias
4.3.5 Responsable
4.3.6 Actividades
4.3.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Firma:

Firma:

124

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 2 de 15

SERCOESTAMP

4.3.1 Objetivo

Indica la manera como la Empresa SERCOESTAMP planifica y ejecuta las auditoras


internas el Sistema de Gestin de la Calidad.

4.3.2 Alcance

Este procedimiento se utilizar para realizar las auditoras internas al Sistema de Gestin
de Calidad en la Empresa SERCOESTAMP.

4.3.3 Definiciones

Auditora Interna: Actividad independiente para verificar, mediante el examen y


evaluacin de evidencia objetiva, si los procesos y elementos aplicables del Sistema, se
han desarrollados, documentados, implementados y mantenidos efectivamente.

Equipo de Auditoria Interna: Persona/Personas independiente (s) y capacitada (s), que


desarrolla (n) la auditora interna.

Conformidad: Cualquier situacin dentro de los estndares.


125

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 3 de 15

SERCOESTAMP

No conformidad: Cualquier situacin fuera de estndares.

Auditado: Sector, actividad, o persona que est siendo evaluado mediante la evidencia
objetiva de los procesos.

4.3.4 Referencias

Lista de Verificacin de Auditoria Interna.

4.3.5 Responsables

Asesor Lder, Asesores de Calidad, Representante legal, Responsable de la Direccin,


Departamento de calidad, Asesor de calidad lder.

4.3.6 Actividades

6.1 Elaborar un programa anual de auditorias por parte del Departamento de Calidad en el
formato RG-PR08.2.2-1 y lo aprobar el Representante legal. En caso de que se requieran
hacer modificaciones al programa anual establecido, el Representante Legal lo har por
escrito y esta comunicacin se anexara el programa. Las auditorias internas debern
126

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 4 de 15

SERCOESTAMP

realizarse mnimo una vez al ao, a cada sistema, de acuerdo con la programacin anual.

4.3.6.2 Seleccionar y calificar a los asesores de calidad por parte del Departamento de
Calidad, segn el formato RG-PR08.2.2-2 y la aprueba(n) el(los) Representante(s) de la
Direccin. El puntaje mnimo que debe tener el Asesor de Calidad para estar calificado es
de 80%.

4.3.6.3 Mantener un listado actualizado de los Asesores de Calidad Calificados, en el


formato RG-PR082.2-3, y la experiencia de los Asesores de Calidad en el formato RGPR08.2.2-4, por parte del Departamento de Calidad.

4.3.6.4 Designar el asesor de calidad lder para cada auditora, por parte del Departamento
de Calidad, con quince das de anticipacin y le entregar a l una copia del listado de los
asesores de calidad calificados.

4.3.6.5 Verificar por parte del Asesor Lder la independencia de los asesores de calidad
con las reas que van a ser auditadas y designar los grupos de asesores de calidad que van
a ejecutar la misma y nombrar a uno de ellos como asesores jefe, quien va a conducir la
auditoria en el rea designada.

127

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 5 de 15

SERCOESTAMP

4.3.6.6 Definir por parte del Departamento de Calidad el alcance de la auditora a


realizarse, estableciendo las reas a auditar y los requisitos de la norma ISO 9001:2000,
del manual de calidad, de los procedimientos y de las instrucciones de servicio a ser
auditados.

4.3.6.7 Clasificar las no conformidades

No conformidad menor: corresponde al incumplimiento aislado de un requisito


de la Norma ISO 9001:2000, del manual de la calidad, de los procedimientos y de
las instrucciones de servicio y se puede eliminar durante la auditoria.

No conformidad intermedia: corresponde al incumplimiento sistemtico de un


requisito de la Norma ISO 9001:2000, del manual de calidad, de los
procedimientos y de las instrucciones de servicio y se puede eliminar en menos de
15 das.

No conformidad mayor: corresponde al incumplimiento total de un requisito de la


norma ISO 9001:2000, del manual de calidad, de los procedimientos y de las
instrucciones y que tarda ms de 15 das para eliminarlo.

128

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 6 de 15

SERCOESTAMP

4.3.6.8 Documentar por parte del Asesor de Calidad Jefe las no conformidades en el
formato RG-PR08.2.2-5.

4.3.6.9 Elaborar por parte del Asesor de Calidad Lder el Plan de Auditoria el cual
contiene: el alcance, el objetivo, documentos de referencia, lista de asesores de calidad
calificados y acompaantes, lista de auditorias del rea respectiva, hoja de planificacin
que la registra en el RG-PR08.2.2-6 y el cronograma de la auditora que la registrar en el
formato RG-PR08.2.2-7.

4.3.6.10 Preparar por parte del asesor de calidad jefe las listas de verificacin, las cuales
usar para la ejecucin de la auditora en el rea respectiva, hacindolo en el formato RGPR08.2.2-8.

4.3.6.11 El asesor de calidad lder ser el responsable de la auditoria en su conjunto, la


cual tiene las siguientes fases:

a) Reunin inicial:

En la cual participarn todos los asesores de calidad y todos los auditados, siendo el
comienzo formal de la auditoria. En esta reunin el Asesor de Calidad Lder de la auditora
129

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 7 de 15

SERCOESTAMP

presentar al grupo de asesores de calidad el plan de auditora, confirmar las facilidades


para realizar la auditora, ratificar la confidencialidad de la informacin recogida,
explicar la clasificacin de las no conformidades, el compromiso con el establecimiento,
implantacin y efectividad de las acciones correctivas, la facilidad de acceso a los
documentos y el da y hora lmite para eliminar las no conformidades.

b) Trabajo de campo:

El asesor de calidad jefe visitar al auditado en su lugar de trabajo y/o en el sitio en donde
se desarrollen las actividades y realiza la autora mediante las tcnicas apropiadas.
Documentar las no conformidades encontradas y le entregar una copia al auditado y otra
al asesor de calidad lder. Recoger toda la documentacin presentada por el auditado
para sustentar la eliminacin de las no conformidades.

c) Reunin de cierre:

En la cual participaran todos los auditados y todos los asesores de calidad. El asesor de
calidad lder da los agradecimiento a los auditados y asesores de calidad y entregar el
informe preliminar da la auditoria al Representante Legal. Los asesores de calidad jefes,

130

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 8 de 15

SERCOESTAMP

leern las no conformidades encontradas en la auditora y el asesor de calidad lder


presentar las conclusiones y recomendaciones.

d) Presentacin del informe

El asesor lder presentar al Representante Legal el Informe Definitivo de la auditora


interna en el RG-PR08.2.2-9, que contendr lo siguiente: objetivo de la auditoria, alcance
de la misma, documentos de referencia utilizados, lista de asesor de calidad calificados y
asesores de calidad acompaantes, lista de auditados y sus respectivas reas, hoja de
planificacin, cronograma de al auditoria, mtodos de auditoria utilizados, resultados,
conclusiones, recomendaciones y anexos, los cuales incluyen las no conformidades
presentadas y las listas de verificacin.

e) Establecimiento, implementacin y verificacin de la efectividad de las acciones


correctivas.

El asesor de calidad que realiz la auditoria ser el responsable del seguimiento, de la


implementacin y de la verificacin de la efectividad de las acciones correctivas, en las
fechas acordadas con el auditado en el RG-PR08.2.2-5

131

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 9 de 15

SERCOESTAMP

El (los) Representante(s) de la Direccin ser (sern) el (los) responsable(s) del


seguimiento, de la implementacin y de la verificacin de la efectividad de las acciones
correctivas, cuando no se han cumplido en las fechas acordadas anteriormente entre el
asesor de calidad y el auditado. El Representante Legal ser el responsable del
seguimiento, de la implementacin y de la verificacin de la efectividad de las acciones
correctivas, cuando no se han cumplido en las fechas acordadas anteriormente entre el(los)
Representante(s) de la Direccin y el auditado.

4.3.4.10.7 Registros

Formato 6: RG-PR018.2.2-1 Programa anual de Auditoria Interna

Nro.

ALCANCE

AUDITOR LIDER

FECHAS

1
2
3
4
Elaborado por: Calidad

Aprobado por: Representante Legal

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

132

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 10 de 15

SERCOESTAMP

Formato 7: RG-PR018.2.2-2 Calificacin de Asesores de Calidad

CALIFICACION DE AUDITORES
Nombre:
Cargo:.
Fecha de Calificacin:..

PARAMETRO

REQUISITOS

PONDERACIN

Instruccin
Tiempo de trabajo en Empresa
Capacidad para expresar ideas
Comportamiento tico
Fluidez del idioma

Mnimo Bachiller
Mnimo 1 ao
Bueno
Excelente
Bueno

10
10
10
10
10

Entrenamiento en ISO

Haber aprobado los tres


cursos ISO 9000 y el
curso de Auditores
Internos
Haber demostrado en sus
actividades

30

Compromiso de la Calidad

(*)Haber realizado o ser


auditor acompaante al
menos en una auditoria
Experiencia en auditoras internas en el ultimo ao
TOTAL

10

10
100

(*) Excepto en la primera auditora interna

REPRESENTANTE(S) DE LA DIRECCIN
COPIA A REPRESENTANTE LEGAL

Elaborado por: Homero juia


Fuente: SERCOESTAMP

133

PUNTAJE

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 11 de 15

SERCOESTAMP

Formato 8: RG-PR018.2.2-3 Listado de Asesores de Calidad

LISTADO DE AUDITORES INTERNOS

NOMBRE

TTULO
ACADMICO

REA

CALIFICACIN
VALIDAD
CODIFICACIN
HASTA

FECHA:

Representante(s) de
la Direccin

Formato 9: RG-PR018.2.2-4 Experiencia de los Auditores

EXPERIENCIA DE LOS AUDITORES

NOMBRES

AUDITORIA
Nro.

AREA
AUDITADA

Fecha:
Representante(s) de la Gerencia

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

134

ROL DESEMPEADO

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
SERCOESTAMP

Formato 10: RG-PR018.2.2-5 Informe de No Conformidades


AUDITORIA INTERNAS
INFORME DE NO CONFORMIDADES Nro.
rea auditada:
Auditado:
Auditor:
Tipo de no conformidad:

Fecha Auditoria:
Fecha Informe:

Mayor:
Intermedia:
Menor:

Descripcin de la no conformidad

Firmas Aceptacin Auditado

Fecha

Referencia
Firma del Auditor:
Accin correctiva propuesta:

firma del Auditado

Fecha:

Seguimiento de Implementacin:

Fecha:

% Avances

Firma del auditado

Firma del auditor

Verificacin de la efectividad de la accin correctiva

Firma del auditor


Firma Jefe rea

Fecha:
Fecha:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

135

PR08.2.2/00
Pg. 12 de 15

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 13 de 15

SERCOESTAMP

Formato 11: RG-PR018.2.2-6 Hoja de Planificacin de la Auditora Interna

PLANIFICACIN DE LA AUDITORIA
Fecha:
Auditor lder:

Auditoria Nro.

rea
Manual de
Calidad

Procedimiento

Elaborado por:
Auditor Lder

Fecha:

Aprobado por:
Rep. Direccin.
Fecha:

Elaborado por: Homero juia


Fuente: SERCOESTAMP

136

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PR08.2.2/00
Pg. 14 de 15

SERCOESTAMP

Formato 12: RG-PR018.2.2-7 Cronograma de Auditora Interna

CRONOGRAMA DE LA AUDITORIA
DIA 1

HORAS

Actividad

DIA 2

Respons.

Elaborado Por
Auditor Lder.

Actividad Respons.

Fecha

DIA 3

DIA 4

Actividad Respons.

DIA 5

Actividad Respons.

Aprobado por
Representante(s) de la Direccin

Fecha:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

Formato 13: RG-PR018.2.2-8 Lista de verificacin

rea Auditada:
Auditado
Auditor(s):
Doc. De
Referencia

Informacin
a Obtener

Elaborado por

LISTA DE VERIFICACION
Fecha
Auditoria Nro.

Evidencia

Resultado

Auditor jefe

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

137

Comentario

Tiempo

Actividad Respons.

PROCEDIMIENTO PARA LA
PLANEACIN Y EJECUCIN DE
AUDITORAS INTERNAS AL
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
SERCOESTAMP

Formato 14: RG-PR018.2.2-9 Informe de Auditora Interna

INFORME DE AUDITORA INTERNA


1.- Objetivo
2.- Alcance
3.- Documentos de referencia
4.- Lista de auditores calificados
5.- Lista de auditados
6.- Planificacin de la auditoria
7.- Cronograma de la auditoria
8.- Mtodos utilizados
9.- Resultados
10.- Conclusiones
11.- Recomendaciones
12.- Anexos

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

138

PR08.2.2/00
Pg. 15 de 15

4.4 PROCEDIMIENTO PARA CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME,


ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

PROCEDIMIENTO PARA CONTROL


DE PRODUCTO NO CONFORME,
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

PR08.3/00
Pg. 1 de 7

SERCOESTAMP

NDICE

4.4.1 Objeto
4.4.2 Alcance
4.4.3 Definiciones
4.4.4 Referencias
4.4.5 Responsables
4.4.6 Actividades
4.4.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Firma:

Firma:

139

PROCEDIMIENTO PARA CONTROL


DE PRODUCTO NO CONFORME,
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

PR08.3/00
Pg. 2 de 7

SERCOESTAMP

4.4.1 Objeto

Indicar la manera como SERCOESTAMP identifica, clasifica y documenta las no


conformidades detectadas y potenciales, cmo se establecen y se les hace el seguimiento y
se verifica la efectividad de las acciones correctivas o preventivas.

4.4.2 Alcance

Este procedimiento se utilizar para eliminar las no conformidades presentadas en el


Sistema de Gestin de Calidad implementados en la organizacin.

4.4.3 Definiciones

Accin inmediata: Accin tomada para eliminar el producto no conforme detectado

Concesin: Autorizacin para utilizar o liberar un producto que no es conforme con los
requisitos especificados.

140

PROCEDIMIENTO PARA CONTROL


DE PRODUCTO NO CONFORME,
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

PR08.3/00
Pg. 3 de 7

SERCOESTAMP

Conformidad: Cumplimiento de un requisito.

No conformidad: Incumplimiento de un requisito.

Queja del cliente: Percepcin del cliente de que no se estn cumplido los requisitos.

Producto: Resultado de un proceso.

Verificacin: Confirmacin mediante la aportacin de evidencia objetiva de que se han


cumplido los requisitos especficos.

Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad o
problema existente, con el objetivo de evitar su recurrencia. Se le da seguimiento mediante
un Plan de Accin Correctiva (PAC).

Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad o
problema potencial, con el objetivo de evitar su ocurrencia. Se le da seguimiento mediante
un Plan de Accin Preventiva (PAP).
141

PROCEDIMIENTO PARA CONTROL


DE PRODUCTO NO CONFORME,
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

PR08.3/00
Pg. 4 de 7

SERCOESTAMP

Correccin: Accin tomada para eliminar no conformidades detectadas.


Una correccin puede realizarse junto con una accin correctiva.

Una correccin puede ser por ejemplo un reproceso o una reclasificacin.

Tambin se le conoce como accin inmediata.

4.4.4 Referencias

Norma ISO 9000:2000


Norma ISO 9001: 2000

4.4.5 Responsables

Jefe de rea

142

PROCEDIMIENTO PARA CONTROL


DE PRODUCTO NO CONFORME,
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

PR08.3/00
Pg. 5 de 7

SERCOESTAMP

Tabla 3: Clasificacin de No conformidades

No conformidad
Reclamos
Cliente
Retrabajos

Fallo
en
maquinas

Causa

del El espesor de la tela por


mala calibracin de la
maquinaria
Mala tinturacin en las
camisetas o falta de
camisetas del mismo
color
las Mala manipulacin de la
maquinaria

Fallo
en Tiempo de entrega del
proveedores de producto fuera de lo
tinturar la tela
programado.

Personal Laboral

Mal estampado

Bordado

Irresponsabilidad
por
parte de los trabajadores
en cuanto al horario y a la
calidad del trabajo que se
encuentran realizando.
Descuido olvido de las
prendas en las planchas
calientes,
prendas
manchadas
Mal ubicacin de la
leyenda a bordar en los
tambores de la maquina.

Accin Preventiva

Accin Correctiva

Exigir una correcta


calibracin de la
maquinaria
Tener
un
stock
suficiente de tela para
publicidad

Establecer
una
negociacin de sobre
el precio original
Tintura de colores
claros a obscuros

Capacitacin
adecuada por parte de
la
persona
correspondiente
Tener el material
suficiente para enviar
a la tintura, y no
esperar a que el cupo
se llene.
Control de calidad
por parte de la
persona adecuada.

En caso de ser
necesario, llamar a la
persona que tenga
mayor experiencia.
En caso de no estar en
la programacin de
acudir a otro lugar con
la
suficiente
experiencia.
Corregir procesos de
elaboracin
de
prendas, luego de que
estas
hayan
sido
elaboradas.
En
caso
de
no
recuperar la prenda,
descuento
al
trabajador.
En
caso
de
no
encontrar
solucin,
elaboracin de nueva
prenda.

Mayor atencin al
trabajo por parte del
personal del rea
Calibracin
y
correcta ubicacin de
la leyenda por parte
del encargado en el
bordado.

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

143

PROCEDIMIENTO PARA CONTROL


DE PRODUCTO NO CONFORME,
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

PR08.3/00
Pg. 6 de 7

SERCOESTAMP

4.4.7 Registros
Formato 15: RG-PR08.3-1 Informe de No Conformidades
INFORME DE NO CONFORMIDADES
Informe de no conformidades Nro.
Tipo de Accin:

Preventivo:

Correctivo:

Iniciador:

Fecha:
Promotor:

No Conformidad:
Firma promotor:

Fecha:

Consecuencia de la no conformidad:
Firma Promotor

Fecha:

Acciones

Fecha Limite

Firma Jefe de rea:

Responsable

Fecha

Seguimiento de la no conformidad
Fecha

% de avance

Firma promotor

Firma promotor

Firma responsable

Fecha:

Verificacin de efectividad:

Firma promotor:

Firma Gte/Jefe

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

144

Fecha

PROCEDIMIENTO PARA CONTROL


DE PRODUCTO NO CONFORME,
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

PR08.3/00
Pg. 7 de 7

SERCOESTAMP

Formato 16: RG-PR08.3-2 Control de eliminacin de no conformidades

CONTROL DE ELIMINACIN DE NO CONFORMIDADES

Nro. Categora

Tipo de
Accin

Fecha
de
Inicio

Iniciador

Promotor

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

145

Fecha
Lmite

%
avance

Fecha de
Verificacin

Comentarios

4.5 MANUAL DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 01/00
Pg. 1 de 22

SERCOESTAMP

NDICE
4.5.1

Generalidades

4.5.1.1

Objeto y campo de aplicacin

4.5.1.2

Referencias normativas

4.5.1.3

Definiciones y abreviaturas

4.5.2

Poltica medioambiental

4.5.3

Planificacin

4.5.3.1

Aspectos medioambientales

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

146

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 01/00
Pg. 2 de 22

SERCOESTAMP

4.5.3.2

Requisitos legales y otros requisitos

4.5.3.3

Objetivos y metas medioambientales

4.5.3.4

Programa(s) de gestin medioambiental o planes medioambientales

4.5.4

Implantacin y funcionamiento

4.5.4.1

Estructura y responsabilidades

4.5.4.2

Formacin, sensibilizacin, y competencia profesional

4.5.4.3

Comunicacin

4.5.4.4

Documentacin del sistema de gestin medioambiental

4.5.4.5

Control de la documentacin

4.5.4.5.1

Procedimientos documentados

4.5.4.6

Control operacional

4.5.4.7

Planes de emergencia

4.5.5

Comprobacin y accin correctora

4.5.5.1

Seguimiento y medicin

4.5.5.2

No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

4.5.6

Revisin por la direccin

4.5.1

Generalidades

147

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 01/00
Pg. 3 de 22

SERCOESTAMP

4.5.1.1 Objeto y campo de aplicacin

El objeto de este Manual de Gestin Medioambiental es describir el SGMA de la Empresa,


las directrices del sistema, los procedimientos y las actividades planificadas y
documentadas, que detallan los requisitos del Sistema de Gestin Medioambiental acordes
con la Norma ISO 14001:2004 y que demuestran la capacidad para cumplir nuestra
poltica medioambiental, mantenindose el compromiso de respeto hacia el Medio
Ambiente.

4.5.1.2 Referencias normativas

El Manual de Gestin Medioambiental y el resto de la documentacin del sistema, han


sido elaborados siguiendo las disposiciones contenidas en la Norma ISO 14001:2004
Sistemas de Gestin Medioambiental. Especificaciones y directrices para su utilizacin.

148

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 02/00
Pg. 4 de 22

SERCOESTAMP

4.5.1.3 Definiciones y abreviaturas

Definiciones:

Clientes: Organizacin o persona que solicita, contrata o recibe un servicio.

Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales


transforman elementos de entrada en resultados.

Medioambiente: Entorno en el cual la organizacin opera, incluidos el aire, el agua, el


suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.

Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una


organizacin que puede interactuar con el medio ambiente. (Causa del dao o cambio al
medioambiente).

Impacto ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, ya sea adverso o beneficioso,


como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin (efecto del
dao o cambio al ambiente.)

149

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 02/00
Pg. 5 de 22

SERCOESTAMP

Empresa: La Organizacin y el espacio fsico total donde se est implantando el SGMA.

rea: Cualquier espacio fsico menor que la Empresa donde se est implantando el
SGMA.

Poltica medioambiental: Declaracin por parte de la organizacin, de sus intenciones y


principios en relacin con su comportamiento medioambiental general, que proporciona
un marco para su actuacin y para el establecimiento de sus objetivos y metas
medioambientales.

Abreviaturas:

MA: Medioambiental, Medioambientales, Medio Ambiente

SGMA: Sistema de Gestin Medioambiental

MGMA: Manual de Gestin Medioambiental

150

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 03/00
Pg. 6 de 22

SERCOESTAMP

4.5.2. Poltica medioambiental

Trabajar bajo los lineamientos de las Normas ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001,
realizando una mejora en los diferentes procesos de tal forma de obtener productos que
satisfagan las diferentes necesidades de los clientes, preservando los recursos de la
empresa especialmente, el ser humano, previniendo los riesgos, de accidentes,
enfermedades profesionales a los que el personal se encuentre expuestos, precautelando el
medioambiente, respetando la legalidad y fomentando la sostenibilidad de todas las
actividades que se desarrollan.

4.5.3. Planificacin

4.5.3.1 Aspectos medioambientales

La Empresa ha establecido y mantiene al da el Procedimiento para la identificacin y


actualizacin de aspectos MA y determinacin del impacto ambiental (PR 03.1-1) donde
se establecen las responsabilidades y la metodologa a seguir para la identificacin, la
determinacin de aquellos aspectos medioambientales como por ejemplo, empleo de
materias primas, ruidos, olores, emisiones atmosfricas, vertidos de aguas residuales, y
151

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 03/00
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SERCOESTAMP

otros que se consideren necesarios que tienen o pueden tener impactos significativos en el
medio ambiente y actualizacin de los aspectos medioambientales de la Empresa.

La identificacin de los aspectos se realiza tanto para condiciones normales de trabajo


como para situaciones anormales y de emergencia (incendios, accidentes, inundaciones).

4.5.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

La Empresa ha establecido y mantiene al da el Procedimiento para la identificacin,


acceso y actualizacin de los requisitos legales (PR 03.2-2), donde se establecen las
responsabilidades y el proceso a seguir para la identificacin de los requisitos legales y
otros requisitos normativos aplicables a la Empresa.

Entendiendo la evaluacin de impacto ambiental como un instrumento de prevencin de la


contaminacin ambiental, en el Ecuador, existen distintas leyes, decretos y reglamentos
que sirven de referencia para los Sistema de Gestin Ambiental.

Entre los ms relevantes se citan:

152

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 03/00
Pg. 8 de 22

SERCOESTAMP

Decreto ejecutivo No: 1802 sobre Polticas ambientales bsicas del Ecuador.
Junio 1999.

Ley de gestin ambiental. 31 de Julio 1999.

Ley de prevencin y control de la contaminacin ambiental. Mayo 1976.

Ordenanzas municipales (Quito, Guayaquil, Cuenca, Ambato)

Reglamento que regula las actividades carburferas en el Ecuador.

Ley de minera y su reglamento.

4.5.3.3 Objetivos y metas medioambientales

Los objetivos medioambientales son fines generales que la Empresa establece para
disminuir su impacto con el MA, ya que a partir de ellos se determinan las metas o
requisitos, los cuales deben establecerse y cumplirse en orden a alcanzar dichos objetivos
tales como:

Implantar, mantener y mejorar un sistema de gestin ambiental

Asegurar la conformidad con la poltica ambiental establecida.

Demostrar tal conformidad por parte de la empresa hacia terceros.

153

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 04/00
Pg. 9 de 22

SERCOESTAMP

4.5.3.4 Programa(s) de gestin medioambiental o planes medioambientales

Una vez definidos los objetivos y metas medioambientales, se establecen programas de


accin anuales para lograr dichos objetivos y metas. El conjunto de programas de accin
desarrollados para la Empresa se denomina Plan Medio Ambiental. El Plan MA de la
Empresa es revisado por La Direccin y aprobado por la misma. El formato del Plan MA
se detalla en el Procedimiento de elaboracin y control de la documentacin del SGMA
(PR 04.4-5). Cada programa de accin medioambiental debe estar asociado a un objetivo y
debe incluir:

1. Las metas para alcanzar los objetivos

2. Las actividades previstas para la consecucin de las metas

3. La asignacin de responsabilidades para el cumplimiento de objetivos y metas

4. Los medios y el calendario previsto para alcanzar dichos objetivos y metas

154

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 04/00
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SERCOESTAMP

5. Control y Seguimiento del Plan MA, donde se debe incluir: plazos de revisin,
responsables de la realizacin de la misma y las acciones a desarrollar para controlar su
evolucin.

Los responsables de la revisin de los objetivos, establecen la comparacin entre los datos
obtenidos y el Plan MA planteado para el periodo en curso, los analizan y preparan un
informe para presentarlo en una reunin donde se revisen los objetivos, estas reuniones
deben realizarse como mnimo dos veces al ao. El Plan MA est sujeto a las
modificaciones que sean necesarias si se producen cambios en las actividades o procesos,
cambios legislativos, etc.

155

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 05/00
Pg. 11 de 22

SERCOESTAMP

4.5.4. Implantacin y funcionamiento

4.5.4.1 Estructura y responsabilidades

Grafico 5: Organigrama estructural del Sistema de Gestin Medioambiental

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

156

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 05/00
Pg. 12 de 22

SERCOESTAMP

4.5.4.1.1 Comit Medioambiental

Las funciones del comit medioambiental son las de servir como un intermediario en los
diferentes temas MA de la Empresa, asegurarse que todos los requisitos del SGMA
definidos en el Manual de GMA, estn implantados y mantenidos, informar a la direccin,
del correcto funcionamiento del SGMA en la Empresa, establecer los Objetivos y Metas
del Plan MA de la Empresa, las necesidades formativas del personal de la Unidad y
establecer objetivos a incluir dentro del Plan de Formacin, revisar los Procedimientos,
documentacin del SGMA y colaborar en la difusin y control de Procedimientos dems
documentacin del SGMA.

4.5.4.1.2 Presidente del Comit Medioambiente

Las responsabilidades son las de presidir el Comit MA, determinar los recursos
necesarios para el mantenimiento y mejora del SGMA, aprobar con carcter general el
MGMA, procedimientos, el resto de la documentacin del SGMA, el informe de
resultados de aspectos MA, la verificacin del cumplimiento de la legislacin MA de
aplicacin, realizar, el seguimiento y control de la Accin (Correctora y Preventiva).
157

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 04/00
Pg. 13 de 22

SERCOESTAMP

4.5.4.1.3 Personal Tcnico de Apoyo del Sistema de Gestin Medioambiental

Las responsabilidades de este personal son las de realizar la convocatoria de las


reuniones del Comit MA, elaborar, distribuir, actualizar y archivar, con carcter
general del MGMA, procedimientos, y el resto de la documentacin del SGMA.

La identificacin, evaluacin y jerarquizacin de aspectos MA.

La identificacin de legislacin MA y los requisitos MA legales de la Empresa, as


como su introduccin en la base de datos informtica, su actualizacin y la
verificacin de su cumplimiento.

La documentacin as como la implantacin de la Accin (Correctora y


Preventiva) Propuesta.

La calificacin de los auditores internos del SGMA y el Plan de Auditorias


internas.

La determinacin de los receptores de la informacin MA

Control de la documentacin de aplicacin a Proveedores, los registros derivados y


el informe de evaluacin

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MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 04/00
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SERCOESTAMP

4.5.4.1.4 Responsables del Medioambiente

Sus responsabilidades son las de identificar los aspectos MA del rea, gestionar los
residuos producidos en sus reas, segn la documentacin correspondiente, identificar la
informacin MA y determinar a los receptores de esta informacin, establecer un sistema
de comunicacin MA interno en el rea.

4.5.4.2 Formacin, sensibilizacin y competencia profesional

Con periodicidad anual se definen las actividades formativas en base a:

Conocimientos y habilidades actuales en temas medioambientales

Programa de gestin ambiental

Formacin especfica, si el lugar de trabajo lo requiere

La Direccin aprueba el plan de formacin y dotar de los recursos necesarios.

Realizacin de las actividades formativas y registro:

159

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 04/00
Pg. 15 de 22

SERCOESTAMP

Con periodicidad anual se comprobar la ejecucin de las actividades previstas, su


ejecucin y calendario

Seguimiento del plan de formacin:

Implicacin de los trabajadores con el SGM que se realizar a travs de reuniones


de planificacin y seguimiento, promoviendo el uso del cuaderno de sugerencias y
mediante cursos de sensibilizacin (PR 04.2-3) Procedimiento para la gestin de
la formacin y sensibilizacin.

4.5.4.3 Comunicacin

La Empresa ha establecido y mantiene al da el Procedimiento de difusin y tratamiento


de la comunicacin MA de origen externo e interno (PR 04.3-4) para asegurar la
correcta comunicacin interna entre los distintos niveles y funciones de la Empresa y
describiendo la forma de recibir, documentar y responder a las comunicaciones.

160

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 04/00
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SERCOESTAMP

4.5.4.4 Documentacin del Sistema de Gestin Medioambiental

La Empresa ha elaborado y mantiene al da la documentacin del SGMA con objeto de


garantizar el cumplimiento de su poltica y objetivos medioambientales. En el SGMA se
utilizan los siguientes documentos:

Manual de gestin medioambiental: es el documento bsico del Sistema y en l se


establece la poltica, organizacin y criterios generales de la Direccin en materia
medioambiental segn la norma ISO-14001.

Procedimientos del SGMA: son documentos complementarios del MGMA donde


se desarrollan y describen con detalle, los trabajos y actividades a realizar, segn
los criterios del Manual.

Los propios documentos en ocasiones presentan formatos para los registros derivados de
los mismos.

161

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 04/00
Pg. 17 de 22

SERCOESTAMP

4.5.4.5 Control de la documentacin

La Empresa ha establecido y mantiene al da el Procedimiento para la elaboracin y


control de la documentacin del SGMA (PR 0.4.5-5) para asegurar la revisin,
aprobacin, distribucin y modificacin de la documentacin del SGMA.

Del mismo modo en este procedimiento se controla que:

a) La documentacin est perfectamente localizada, dicha documentacin se revise


peridicamente, y se apruebe en su caso, por quien corresponda, que las versiones
actualizadas en papel de los documentos estn disponibles, marcadas con la identificacin
de COPIA EN VIGOR, en color azul en la primera pgina, que los documentos
obsoletos se retiren y sean reemplazados por la nueva versin del documento, que los
documentos obsoletos que se guarden adecuadamente identificados con la indicacin
COPIA OBSOLETA, en color rojo en la primera pgina. Se guardar nicamente la
copia original de la documentacin original de la documentacin obsoleta, destruyndose
el resto.

162

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 04/00
Pg. 18 de 22

SERCOESTAMP

b) La documentacin del SGMA tiene un plazo de validez de 3 aos, a menos que se


realice alguna revisin con anterioridad, en caso de no realizarse, al cabo de los tres aos
se realizara una revisin del documento obligatoriamente, introduciendo cambios, si los
hubiera.

4.5.5.1 Procedimientos Documentados:

Los procedimientos de codifican segn el requisito de la Norma ISO 9001:2000 al que


pertenecen, pudiendo ser varios los que existan para cada uno. Siendo estos redactados con
letra Time New Romans, tamao de fuente 12 y a un solo espacio, con ttulos en Negrilla,
en formato A4. Se asigna el cdigo PR0X.J.K/YZ, donde X.J.K es el nmero de tem del
Manual al que la actividad o proceso aplica. Pueda que la codificacin se restrinja a X.J si
es que el requisito solo cuenta con dos nmeros, etc. En el caso en que para cada tem haya
mas de un procedimiento documentado se utiliza luego del nmero de tem un nmero (n)
precedido de guin, (-) de tal forma de que quede PR0X.J.K-n /YZ, que indicar el
nmero de procedimiento para ese tem. Ver Formato 1

163

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 04/00
Pg. 19 de 22

SERCOESTAMP

4.5.4.6 Control operacional

Para asegurar que las actividades se efectan bajo las condiciones del MA especificadas y
sean controladas correctamente, la Empresa ha establecido y mantiene al da
procedimientos donde se definen los criterios operacionales para asegurar la correcta
ejecucin y gestin para cubrir situaciones en las que su ausencia podra llevar a
desviaciones de la poltica, los objetivos y metas MA.

Se controlarn y se registrarn todas las operaciones que afecten al programa de


actuacin medioambiental, la Direccin verificar la correcta realizacin de las
operaciones y del control asociado.

4.5.4.7 Planes de emergencia

La Empresa ha establecido y mantiene al da el Procedimiento general de emergencia y


capacidad de respuesta (PR 04.7-6), que describe el tratamiento que se les va a dar a los
accidentes MA y a las potenciales situaciones de emergencia que puedan darse en la
Empresa, de tal manera que se asegure que se les da una respuesta adecuada para evitar

164

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 05/00
Pg. 20 de 22

SERCOESTAMP

y/o reducir los efectos graves sobre la salud de los miembros y los daos sobre el medio
ambiente.

4.5.5 Comprobacin y accin correctora

4.5.5.1 Seguimiento y medicin

La Empresa ha establecido y mantiene al da procedimientos documentados que indican


cmo se lleva a cabo el proceso de seguimiento y control sobre las caractersticas de sus
procesos y actividades que pueden tener un impacto significativo sobre el medio ambiente,
permitiendo valorar el funcionamiento del SGMA, para esto se realiza un seguimiento a
las siguientes actividades:

Planes MA. En este Manual indica la forma de comprobar peridicamente que la


Empresa est cumpliendo con los objetivos y metas medioambientales propuestas.

Consumo de materias primas y recursos naturales. En el Procedimiento para la


gestin de materias primas y recursos naturales (PR05.1-7) se indica el
procedimiento a seguir para su seguimiento y control en la Empresa.

165

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 05/00
Pg. 21 de 22

SERCOESTAMP

4.5.5.2 No conformidad, accin correctora y accin preventiva

La Empresa ha establecido el Procedimiento de no conformidades, acciones correctoras y


acciones preventivas (PR 05.2-8) que define la responsabilidad y autoridad para controlar
e investigar las no conformidades llevando a cabo acciones encaminadas a la reduccin de
cualquier impacto producido, as como para iniciar y completar las acciones correctoras y
preventivas correspondientes. En este procedimiento se incluye:

La identificacin de la causa de la no conformidad.

El anlisis de la causa de la no conformidad para as evitar repeticiones.

La identificacin e implantacin de las acciones correctoras necesarias.

El seguimiento y control de la accin correctora propuesta.

4.5.5.3 Registros

Los registros son una parte fundamental del SGMA dado que a travs de ellos podemos
comprobar el funcionamiento del mismo. La Empresa ha establecido y mantiene al da el

166

MANUAL DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

MGA 05/00
Pg. 22 de 22

SERCOESTAMP

Procedimiento de elaboracin y control de la documentacin del Sistema de Gestin


Medioambiental (PR 04.4-5) .Los procedimientos llevan al final del documento los
formatos de los registros derivados de cada uno de ellos.

4.5.5.4 Auditora del sistema de gestin medioambiental

La Empresa ha establecido y mantiene al da el Procedimiento de Auditoras internas del


SGMA (PR 05.4-9) para planificar y llevar a cabo las auditoras del SGMA

para

verificar el grado de implantacin y la eficacia alcanzada por el SGMA.

4.5.6 Revisin por la direccin

La Empresa ha establecido y mantiene al da el Procedimiento para la revisin del


Sistema de Gestin Medioambiental(PR 06-10).

167

4.6 PROCEDIMIENTOS REQUERIDOS POR LA NORMA ISO 14001:2004

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN Y ACTUALIZACIN DE ASPECTOS


MA. SIGNIFICATIVOS Y DETERMINACIN DE SU IMPACTO AMBIENTAL

SERCOESTAMP

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN
Y ACTUALIZACIN DE ASPECTOS MA.
SIGNIFICATIVOS
Y DETERMINACIN DE SU IMPACTO
AMBIENTAL

NDICE

4.6.1 Objeto
4.6.2 Alcance
4.6.3 Definiciones
4.6.4 Referencias
4.6.5 Responsables
4.6.6 Actividades
4.6.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

168

PR 03.1 /00
Pg. 1 de 7

SERCOESTAMP

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN
Y ACTUALIZACIN DE ASPECTOS M.A.
SIGNIFICATIVOS
Y DETERMINACIN DE SU IMPACTO
AMBIENTAL

PR 03.1/00
Pg. 2 de 7

4.6.1 Objeto

Identificar, evaluar y registrar los aspectos ambientales significativos generados por las
actividades desarrolladas as como describir el proceso de actualizacin del Informe de
resultados de Aspectos Ambientales significativos.

4.6.2 Alcance

Este procedimiento se aplica a las actividades en las distintas reas de toda la Empresa
implicadas en el Sistema de Gestin Ambiental.

4.6.3 Definiciones

Aspecto ambiental: elemento de las actividades, productos o servicios de una


organizacin que puede interactuar con el medio ambiente tales como emisiones
atmosfricas, vertidos al agua, gestin de residuos, empleo de materias primas y recursos
naturales entre otros.

Situacin anormal: aquella que, sin ser considerada como catastrfica, da lugar a
situaciones indeseables pero razonablemente previsibles por la naturaleza de la actividad.
169

SERCOESTAMP

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN
Y ACTUALIZACIN DE ASPECTOS M.A.
SIGNIFICATIVOS
Y DETERMINACIN DE SU IMPACTO
AMBIENTAL

PR 03.1 /00
Pg. 3 de 7

Situacin de emergencia: situacin excepcional sobrevenida desde el exterior de la


actividad que se estudia y que puede afectarla de forma violenta y grave. Se distingue de la
situacin anormal por las consecuencias, que pueden llegar a ser catastrficas.

Empresa: la Organizacin y el espacio fsico total donde se est implantando el Sistema


de Gestin Ambiental.

rea: cualquier espacio fsico donde se est implantando el Sistema de Gestin Ambiental
menor que una Empresa.

4.6.4 Referencias

Norma ISO 14001:2004

4.6.5 Responsables

Personal tcnico de apoyo al SGMA, Comit de MA, Presidente del comit MA.

170

SERCOESTAMP

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN
Y ACTUALIZACIN DE ASPECTOS M.A.
SIGNIFICATIVOS
Y DETERMINACIN DE SU IMPACTO
AMBIENTAL

PR 03.1/00
Pg. 4 de 7

4.6.6 Actividades

4.6.6.1 Identificar los aspectos medioambientales por parte del personal tcnico de apoyo
al SGMA, en colaboracin con los responsables MA de las reas donde se desarrollan
actividades susceptibles de producir impacto MA, identifica los aspectos MA asociados
tanto a las actividades presentes como a las pasadas. Se deben identificar los aspectos MA
asociados tanto a las actividades presentes como a las pasadas.

4.6.6.2 Evaluar a partir de la identificacin de los aspectos Ambientales en condiciones


normales, anormales y de emergencia de las actividades, el personal tcnico de apoyo al
SGMA, con la colaboracin de los miembros del Comit MA, procede a evaluar los
mismos, con la finalidad de determinar su importancia relativa.

4.6.6.3 Elaborar la valoracin y jerarquizacin por parte del personal tcnico de apoyo al
SGMA de aspectos MA identificados. A cada aspecto se le asigna un valor segn la escala
de criterios de valoracin, realizndose slo en los aspectos/actividades identificados. Una
vez que se valoran todos los aspectos identificados, se les aplica un criterio para conocer si
dichos aspectos son o no significativos.

171

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN
Y ACTUALIZACIN DE ASPECTOS M.A.
SIGNIFICATIVOS
Y DETERMINACIN DE SU IMPACTO
AMBIENTAL
SERCOESTAMP

PR 03.1 /00
Pg. 5 de 7

4.6.6.4 Realizar el informe de resultados de aspectos MA significativos, a partir de los


resultados obtenidos, el personal tcnico de apoyo al SGMA redacta el informe de
resultados de los aspectos MA significativos (RG-PR 03.1-1), siendo revisado por el
Comit MA y aprobado, si procede, Presidente del Comit MA. El personal tcnico de
apoyo al SGMA distribuye una copia del informe a los miembros del Comit MA y se
encarga de facilitar el libre acceso.

4.6.6.5 Actualizar el informe de resultados

El Comit MA puede decidir la actualizacin del Informe al considerar uno de estos casos:

Cualquier cambio en las actuaciones y/o actividades desde la ltima actualizacin


Cambios relevantes en la legislacin MA aplicable.
Otros factores que el Comit MA considere necesario.

El Comit MA debe acordar un calendario para la actualizacin de la identificacin de


aspectos MA significativos (no siendo necesario ms de 6 meses para proceder a su
actualizacin), realizndose como mnimo una actualizacin anual. La fecha en la que se
realiza la actualizacin queda reflejada en el acta de la reunin del Comit MA.

172

SERCOESTAMP

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN
Y ACTUALIZACIN DE ASPECTOS M.A.
SIGNIFICATIVOS
Y DETERMINACIN DE SU IMPACTO
AMBIENTAL

PR 03.1 /00
Pg. 6 de 7

El personal tcnico de apoyo al SGMA realiza la actualizacin del informe, considerando


el Comit MA la necesidad de iniciar la revisin de los objetivos MA una vez emitido el
informe revisado y aprobado. Asimismo, puede considerar cualquier otro cambio
necesario como consecuencia del nuevo informe.

173

SERCOESTAMP

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN
Y ACTUALIZACIN DE ASPECTOS M.A.
SIGNIFICATIVOS
Y DETERMINACIN DE SU IMPACTO
AMBIENTAL

PR 03.1 /00
Pg. 7 de 7

4.6.7 Registro
Formato 17: RG-PR 03.1-1 Identificacin y actualizacin de aspectos MA.
significativos y determinacin de su impacto ambiental

INFORME DE RESULTADOS DE ASPECTOS AMBIENTALES


NDICE
1. Introduccin.
2. Aspectos MA de la Empresa en condiciones normales
2.1. Identificacin y jerarquizacin
2.2. Anlisis de resultados y recomendaciones de mejora
2.2.1. Aspectos MA significativos
2.2.2. Aspectos MA no significativos
3. Aspectos MA de la Empresa en condiciones anormales y de emergencia
3.1. Identificacin y jerarquizacin
3.2. Anlisis de resultados y recomendaciones de mejora
3.2.1. Aspectos MA significativos y No Significativos
4. Conclusiones
5. Anexos

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

174

4.7 PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN Y ACTUALIZACIN DE LOS


REQUISITOS LEGALES

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN Y
ACTUALIZACIN DE LOS REQUISITOS
LEGALES
SERCOESTAMP

NDICE

4.7.1 Objeto
4.7.2 Alcance
4.7.3 Definiciones
4.7.4 Referencias
4.7.5 Responsables
4.7.6 Actividades
4.7.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

175

PR 03.2/00
Pg. 1de 6

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN Y
ACTUALIZACIN DE LOS REQUISITOS
LEGALES

PR 03.2/00
Pg. 2 de 6

SERCOESTAMP

4.7.1 Objeto

Describir el proceso de identificacin y acceso a los requisitos legales y otros requisitos


normativos (normas, licencias y los requisitos a los que voluntariamente la Empresa se
someta) que sean aplicables a los aspectos ambientales de la Empresa.

4.7.2 Alcance

Este procedimiento se aplica a la identificacin y acceso de los requisitos legales, con


respecto a todas las actividades desarrolladas en la Empresa SERCOESTAMP.

4.7.3 Definiciones

Legislacin: se refiere a la legislacin MA aplicable a las actividades desarrolladas.

Requisitos legales: se refiere a los fragmentos localizados dentro de la legislacin que


afectan a la Empresa que estn implantando un Sistema de Gestin Ambiental.

Empresa: La organizacin y el espacio fsico total donde se est implantando el Sistema


de Gestin Ambiental.
176

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN Y
ACTUALIZACIN DE LOS REQUISITOS
LEGALES

PR 03.2/00
Pg. 3 de 6

SERCOESTAMP

rea: cualquier espacio fsico menor que la Empresa donde se est implantando el
SGMA.

Abreviaturas:

MA: Ambiental, Ambientales y Medio Ambiente

SGMA: Sistema de Gestin Ambiental.

4.7.4 Referencia

ISO 14001:2004

4.7.5 Responsables

Personal tcnico de apoyo al SGMA, Comit medioambiental

177

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN Y
ACTUALIZACIN DE LOS REQUISITOS
LEGALES

PR 03.2 /00
Pg. 4 de 6

SERCOESTAMP

4.7.6 Actividades

4.7.6.1 Identificar y registrar la legislacin aplicable a SERCOESTAMP, por parte del


personal tcnico de apoyo al SGMA, los cuales son responsables de la recopilacin,
identificacin y archivo de la legislacin aplicable a las actividades de la Empresa desde el
punto de vista MA. La legislacin MA est disponible para consulta de cualquier
interesado.

4.7.6.2 Identificar y registra los requisitos legales por parte del Personal tcnico de apoyo
al SGMA, la legislacin MA aplicable a la Empresa, aquellos requisitos legales que
afecten a las actividades, as como de informar a los miembros del Comit MA de la
legislacin MA aplicable a las reas correspondientes.

Los requisitos legales identificados se registran y entre los ms relevantes se citan:

Decreto ejecutivo No: 1802 sobre Polticas ambientales bsicas del Ecuador.
Junio 1999.

Ley de gestin ambiental. 31 de Julio 1999.

Ley de prevencin y control de la contaminacin ambiental. Mayo 1976.

Ordenanzas municipales (Quito, Guayaquil, Cuenca, Ambato)


178

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN Y
ACTUALIZACIN DE LOS REQUISITOS
LEGALES

PR 03.2 /00
Pg. 5 de 6

SERCOESTAMP

Reglamento que regula las actividades carburferas en el Ecuador.

Ley de minera y su reglamento.

4.7.6.3 Verificar el cumplimiento de la legislacin MA aplicable anualmente por parte del


personal tcnico de apoyo al SGMA en cada una de las reas, y elaboran el registro de
verificacin del cumplimiento de la legislacin MA aplicable. Este registro es revisado y
aprobado por el Comit MA. Si en la revisin se detecta algn problema, se acta segn el
procedimiento "Procedimiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y Acciones
Preventivas" (PR 05.2-8). Si no se detecta ninguno, se archiva el registro.

179

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN Y
ACTUALIZACIN DE LOS REQUISITOS
LEGALES

PR 03.2 /00
Pg. 6 de 6

SERCOESTAMP

4.7.7 Registro

Formato 18: RG-PR03.2-1 Registro de verificacin

del cumplimiento de la

legislacin MA. aplicable.

REGISTRO DE VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LA


LEGISLACIN
MA APLICABLE

AREA ACTIVIDAD

LEGISLACIN
APLICABLE

CUMPLIMIENTO/P
ENDIENTE/INCUM
PLIMIENTO

Revisado y Aprobado Por:


Fecha:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

180

DESCRIPCION
SITUACION
PENDIENTE/INCUMP FECHA DE
LIMIENTO
REVISION

4.8 PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE LA FORMACIN Y


SENSIBILIZACIN

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


LA FORMACIN Y SENSIBILIZACIN
SERCOESTAMP

NDICE

4.8.1 Objeto
4.8.2 Alcance
4.8.3 Definiciones
4.8.4 Referencias
4.8.5 Responsables
4.8.6 Actividades
4.8.7 Registro

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

181

PR 04.2/00
Pg. 1 de 6

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


LA FORMACIN Y SENSIBILIZACIN

PR 04.2/00
Pg. 2 de 6

SERCOESTAMP

4.8.1 Objeto

Definir cmo se ponen de manifiesto y se cubren las necesidades de formacin y


sensibilizacin ambiental dentro de la Empresa SERCOESTAMP.

4.8.2 Alcance

Este procedimiento aplica al personal que se encuentra trabajando dentro de cada rea
donde realiza sus actividades la Empresa SERCOESTAMP.

4.8.3 Definiciones

Empresa: La organizacin y el espacio fsico total donde se est implantando el Sistema


de Gestin Ambiental.

rea: Espacio fsico menor que la Empresa donde se est implantando el Sistema de
Gestin Ambiental.

Curso: Se entiende por curso toda aquella formacin dirigida a un colectivo

182

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


LA FORMACIN Y SENSIBILIZACIN

PR 04.2/00
Pg. 3 de 6

SERCOESTAMP

Abreviaturas:

MA: Ambiental, Ambientales y Medio Ambiente


SGMA: Sistema de Gestin Ambiental.
P: Personal

4.8.4 Referencias

Norma ISO 140012004

4.8.5 Responsables

Comit medioambiental, Personal tcnico de apoyo al SGMA, Instructores de curso.

4.8.6 Actividades

4.8.6.1 Identificar y evaluar las necesidades de formacin por parte del Comit MA., con
la finalidad de obtencin de una propuesta del Plan de Formacin, teniendo en cuenta:

183

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


LA FORMACIN Y SENSIBILIZACIN

PR 04.2/00
Pg. 4 de 6

SERCOESTAMP

El comportamiento dentro de la Empresa

El comportamiento en el trabajo como parte de un equipo

El comportamiento como profesional

Las sugerencias del personal

Las auditoras realizadas

Posibles cambios de actividad, funciones y objetivos MA

Posibles cambios en la legislacin MA aplicable

4.8.6.2 Elaborar por parte del personal tcnico de apoyo al SGMA el correspondiente Plan
de Formacin, que es revisado por el Comit MA finalmente aprobado por el Presidente
del Comit MA. Si las actividades de formacin implican un desembolso econmico, debe
ser el Representante Legal de la Empresa el que de su aprobacin.

Una vez aprobado, el personal tcnico de apoyo al SGMA se encargan de su comunicacin


y difusin a los diferentes grupos implicados en el Plan de Formacin, as como del
control y seguimiento. RG-PR 04.2-3 Plan de formacin

El personal tcnico de apoyo al SGMA realiza un seguimiento del Plan de Formacin,


especificando si la actividad descrita es:

184

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


LA FORMACIN Y SENSIBILIZACIN

PR 04.2/00
Pg. 5 de 6

SERCOESTAMP

Ordinaria/Extraordinaria: las actividades extraordinarias son las que no estn


incluidas inicialmente en el Plan de Formacin. Esto es debido a que el Plan de
Formacin es un documento en continua actualizacin dado que muchos de los
datos y necesidades no se conocen de antemano.

4.8.6.3. Actualizar y complementar el Plan de formacin por parte del personal tcnico de
apoyo al SGMA, tras su discusin con el Comit MA de la EMPRESA, el Plan de
Formacin cada vez que se produzcan cambios, ya que se pueden detectar nuevas
necesidades de formacin a lo largo del ao.

4.8.6.4 Considerar a la formacin MA tanto en los cursos, seminarios, charlas, como la


publicacin de boletines, paneles con temtica ambiental, exposiciones, carteles
informativos, etc. De todos ellos debe guardarse registro. El responsable del control y
archivo de estos registros es el personal tcnico de apoyo al SGMA.

4.8.6.5. Rellenar y archivar la Ficha de Formacin de los asistentes al curso, por parte del
personal tcnico de apoyo al SGMA una vez finalizada la formacin (curso, seminario...).
Para ello es necesario contar con la relacin de personas que han asistido, esta relacin es
facilitada por el personal que ha impartido el curso.

185

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


LA FORMACIN Y SENSIBILIZACIN

PR 04.2/00
Pg. 6 de 6

SERCOESTAMP

4.8.6.6. Evaluar los cursos realizados a travs de un cuestionario de evaluacin elaborado


por el/los instructores de los cursos y revisado por el Comit Medioambiental con objeto
de incluir un apartado de sugerencias de otros contenidos MA para la formacin.

4.8.7 Registro

Formato 19: RG-PR 04.2-3 Plan de formacin

NDICE

1. Introduccin
2. Plan de formacin

rea de formacin

Actividad asociada

Tipo de formacin

Periodicidad

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

186

4.9

PROCEDIMIENTO

DE

ELABORACIN

CONTROL

DE

DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL

PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN Y PR 04.5/00


CONTROL DE LA DOCUMENTACIN DEL Pg.1 de 11
SISTEMA DE GESTIN EDIOAMBIENTAL
SERCOESTAMP

NDICE

4.9.1 Objeto
4.9.2 Alcance
4.9.3 Definiciones
4.9.4 Referencias
4.9.5 Responsables
4.9.6 Actividades
4.9.7 Registro

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

187

LA

PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN Y PR 04.5/00


CONTROL DE LA DOCUMENTACIN DEL Pg.2 de 11
SISTEMA DE GESTIN EDIOAMBIENTAL
SERCOESTAMP

4.9.1 Objeto

Describir las directrices a seguir en la elaboracin, revisin, aprobacin, distribucin y


modificacin de la documentacin que integra el Sistema de Gestin Ambiental.

4.9.2 Alcance

Este procedimiento se aplica a toda la documentacin que integra el Sistema de Gestin


Ambiental (Manual de Gestin Ambiental, procedimientos).

4.9.3 Definiciones

Documento: Medio que se emplea para describir o controlar que debe hacerse, quien debe
hacerlo, cundo, dnde y cmo debe llevarse a cabo y que puede ser revisado para reflejar
cambios en las circunstancias. El trmino documento incluye los internos, tales como
procedimientos y los documentos externos, tales como reglamentos y normas.

Formato: Impreso para recoger los resultados de actividades y los datos. Es una plantilla
original.

188

PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN Y PR 04.5 /00


CONTROL DE LA DOCUMENTACIN DEL Pg. 3 de 11
SISTEMA DE GESTIN EDIOAMBIENTAL
SERCOESTAMP

Empresa: La organizacin y el espacio fsico total donde se est implantando el Sistema


de Gestin Ambiental.

rea: Espacio fsico menor que la Empresa donde se est implantando el Sistema de

Gestin Ambiental.

Abreviaturas:

MA: Ambiental, Ambientales, Medio Ambiente

SGMA: Sistema de Gestin Ambiental

MGMA: Manual de Gestin Ambiental

GMA: Gestin Ambiental

189

PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN Y PR 04.5 /00


CONTROL DE LA DOCUMENTACIN DEL Pg. 4 de 11
SISTEMA DE GESTIN EDIOAMBIENTAL
SERCOESTAMP

4.9.4 Referencias

Norma ISO 14001:2004

4.9.5 Responsables

Personal tcnico de apoyo al SGMA, Responsables del MA, Comit MA

4.9.6 Actividades

4.9.6.1 Elaborar documentos, formatos para los distintos documentos del SGMA, se
encuentran en formato electrnico con el Comit medioambiental. Adems, el personal
tcnico de apoyo al SGMA de las distintas reas posee una copia de dichas plantillas.

4.9.6.2 Revisar, aprobar y registrar la documentacin del SGMA por parte del Comit MA
y firmada por uno de sus miembros en representacin de todo el Comit. El Presidente
Comit MA aprueba la documentacin del SGMA y registra los documentos. La fecha de
entrada en vigor del documento es el da siguiente de su fecha de aprobacin, salvo en
aquellos casos que explcitamente sean justificados por el Comit MA.

190

PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN Y PR 04.5 /00


CONTROL DE LA DOCUMENTACIN DEL Pg. 5 de 11
SISTEMA DE GESTIN EDIOAMBIENTAL
SERCOESTAMP

4.9.6.3 Distribuir y controlar de la documentacin del SGMA bajo la responsabilidad del


Comit MA. El Comit MA decide que las copias se realicen en formato papel para

el libre acceso de los trabajadores de la Empresa, los documentos del sistema deben estar
codificados de forma que no permitan realizar cambios ni copias incontroladas, o al menos
que presenten algn distintivo que demuestre que han sido impresas considerndose en
est supuesto como copias informativas sin validez.

El personal tcnico de apoyo al SGMA se encarga de la actualizacin instantnea de los


nuevos documentos y de la comunicacin, a todo el personal implicado de los cambios
producidos. Para el caso de copias en formato papel de cada original a distribuir, se hacen
tantas copias como destinatarios haya y se marcan con el texto "COPIA EN VIGOR".

Los destinatarios de un documento de SGMA son identificados por los miembros del
Comit MA y/o las personas en quien stos deleguen, quienes realizan listas de
distribucin en las que consta el nombre de las personas que poseen el documento, as
como la fecha en la que lo recibe. El personal tcnico de apoyo al SGMA es la persona
responsable de gestionar y archivar las listas de distribucin. Bajo ningn concepto se
pueden realizar copias que no hayan sido controladas por el Comit MA, excepto en el
caso de los anexos que correspondan a formatos de registros.
191

PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN Y PR 04.5 /00


CONTROL DE LA DOCUMENTACIN DEL Pg. 6 de 11
SISTEMA DE GESTIN EDIOAMBIENTAL
SERCOESTAMP

El personal tcnico de apoyo al SGMA dispone de una copia en papel de toda la


documentacin y mantienen un registro actualizado de las revisiones de cada documento
mediante un listado de documentos en vigor, aplicable a Procedimientos, y al MGMA.
Todas las copias obsoletas se destruyen, excepto el primer original, que queda archivado,
por lo menos 2 revisiones ms y/o 3 aos. Estas copias se identifican con el texto "COPIA
OBSOLETA" en color rojo. Se debe recoger la documentacin obsoleta en el mismo
momento en que se entrega la nueva documentacin.

4.9.6.4. Modificar la documentacin ya que esta tiene un plazo de validez de 3 aos,


transcurrido este tiempo se identifica si hay cambios significativos en la misma. Si se
detectan cambios significativos en algn documento de carcter especfico para La
Empresa, es la que se responsabiliza de la revisin y actualizacin de toda la
documentacin. Si alguien detecta fallos (ortogrficos, de forma, de fondo, etc.) en la
documentacin del SGMA, o algn cambio de actividad que implique cambiar algn
documento, se anota en el documento original y se tiene en cuenta para la prxima
revisin del mismo. Cada vez que un documento se modifica debe cambiarse su nmero
de revisin. Cualquier cambio emitido en la documentacin del SGMA es revisado y
aprobado de igual forma que los documentos originales de anteriores revisiones y por los
mismos responsables.

192

PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN Y
PR 04.5 /00
CONTROL DE LA DOCUMENTACIN DEL Pg. 7 de 11
SISTEMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL
SERCOESTAMP

4.9.7 Registros

Formato 20: RG-PR04.5-1 Hoja de distribucin de la documentacin

LISTADO DE DISTRIBUCIN DE LA DOCUMENTACIN DEL SGMA:


" MANUAL DE GESTIN AMBIENTAL

Hoja N
Nombre:
Cargo:
Cdigo:

Fecha:

Firma:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

193

Estado de
Revisin

PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN Y PR 04.5 /00


CONTROL DE LA DOCUMENTACIN DEL Pg. 8 de 11
SISTEMA DE GESTIN EDIOAMBIENTAL
SERCOESTAMP

Formato 21: RG-PR04.5-2

HOJA DE DISTRIBUCIN DE LA DOCUMENTACIN


LISTADO DE DISTRIBUCIN DE LA DOCUMENTACIN DEL SGMA:
" PROCEDIMIENTOS
Hoja N
Documentacin:

Persona:
Ubicacin:
Fecha:

Firma:

Elaborado por: Homero juia


Fuente: SERCOESTAMP

194

PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN Y PR 04.5 /00


CONTROL DE LA DOCUMENTACIN DEL
Pg. 9 de 11
SISTEMA DE GESTIN EDIOAMBIENTAL
SERCOESTAMP

Formato 22: RG-PR04.5-3

LISTADO DE DISTRIBUCIN DE LA DOCUMENTACIN DEL SGMA: "


INSTRUCCIONES
Hoja N
Documentacin:

Persona:
Ubicacin:
Fecha:

Firma:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

195

PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN Y PR 04.5 /00


CONTROL DE LA DOCUMENTACIN DEL Pg.10 de 11
SISTEMA DE GESTIN EDIOAMBIENTAL
SERCOESTAMP

Formato 23: RG-PR04.5-4

LISTADO DE DOCUMENTOS EN VIGOR

Titulo

Cdigo

Fecha:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

196

Estado de
Revisin

PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN Y PR 04.5 /00


CONTROL DE LA DOCUMENTACIN DEL Pg.11 de 11
SISTEMA DE GESTIN EDIOAMBIENTAL
SERCOESTAMP

Formato 24: RG-PR04.5-5

HOJA DE ENTREGA DE LA DOCUMENTACIN

Destinatario
Pertenece al rea de :
Cargo
Codificacin

Recib:

TTULO

Fecha:

Nro. Revisin

Firma:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

197

4.10 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE RESIDUOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
RESIDUOS

PR 04.5 /00
Pg. 1 de 9

SERCOESTAMP

NDICE

4.10.1 Objeto
4.10.2 Alcance
4.10.3 Definiciones
4.10.4 Referencias
4.10.5 Responsables
4.10.6 Actividades
4.10.7 Registro

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:
198

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
RESIDUOS

PR 04.5 /00
Pg. 2 de 9

SERCOESTAMP

4.10.1 Objeto

Describir el proceso de gestin de los residuos generados por las actividades desarrolladas
en la Empresa SERCOESTAMP, con el fin de controlar y minimizar los correspondientes
impactos Ambientales.

4.10.2 Alcance

Este procedimiento se aplica a los residuos generados en las distintas reas de la Empresa.

4.10.3 Definiciones

Residuo: Cualquier sustancia u objeto del cul su poseedor se desprenda o del que tenga
la obligacin de desprenderse.

Residuos No Peligrosos: Los generados en los domicilios particulares, comercios,


oficinas y servicios, as como todos aquellos que no tengan la clasificacin de peligrosos y
que por su naturaleza o composicin puedan asimilarse a los producidos en los anteriores
lugares o actividades. Tienen tambin la consideracin de residuos urbanos los siguientes:

199

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
RESIDUOS

PR 04.5 /00
Pg. 3 de 9

SERCOESTAMP

Residuos procedentes de la limpieza de vas pblicas, zonas verdes, reas recreativas y


playas, animales domsticos muertos, as como muebles, enseres, vehculos abandonados.
Residuos y escombros procedentes de obras menores de construccin y reparacin
domiciliaria.

Residuos peligrosos: Aquellos que figuren en la lista de residuos peligrosos, tipificados


en la legislacin vigente, as como los recipientes y envases que los hayan contenido.

Gestin: La recogida, el almacenamiento, el transporte, la valorizacin y la eliminacin de


los residuos, incluida la vigilancia de estas actividades, as como la vigilancia de los
lugares de depsito o vertido despus de su cierre.

Reutilizacin: El empleo de un producto usado para el mismo fin para el que fue diseado
originariamente.

Reciclado: La transformacin de los residuos, dentro de un proceso de produccin, para


su fin inicial o para otros fines, incluido el compostaje y biometanizacin, pero no la
incineracin con recuperacin de energa.

200

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
RESIDUOS

PR 04.5 /00
Pg. 4 de 9

SERCOESTAMP

Valorizacin: Todo procedimiento que permita el aprovechamiento de los recursos


contenidos en los residuos sin poner en peligro la salud humana y Medioambiente

Eliminacin: Todo procedimiento dirigido, bien al vertido de los residuos o bien a su


destruccin, total o parcialmente, realizado sin poner en peligro la salud humana y sin
utilizar mtodos que puedan causar perjuicios en el medio ambiente.

Recogida: Toda operacin consistente en recoger, clasificar, agrupar o preparar los


residuos para su transporte.

Recogida Selectiva: El sistema de recogida diferenciada de materiales orgnicos


fermentables y materiales reciclables, as como cualquier otro sistema de recogida
diferenciada que permita la separacin de materiales valorizables contenidos en los
residuos.

Almacenamiento: El depsito temporal de residuos, con carcter previo a su valorizacin


o eliminacin, por un tiempo inferior a 2 aos o a 6 meses si se trata de residuos
peligrosos, a menos que reglamentariamente se establezcan plazos inferiores.

201

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
RESIDUOS

PR 04.5 /00
Pg. 5 de 9

SERCOESTAMP

Empresa: La organizacin y el espacio fsico total donde se est implantando el Sistema


de Gestin Ambiental.

rea: cualquier espacio fsico menor que la Empresa donde se est implantando el
Sistema de Gestin Ambiental.

Abreviaturas:

MA: Ambiental, Ambientales, Medio Ambiente.

SGMA: Sistema de Gestin Ambiental.

MGMA: Manual de Gestin Ambiental.

RPs: Residuos Peligrosos

RNPs: Residuos No Peligrosos

202

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
RESIDUOS

PR 04.5 /00
Pg. 6 de 9

SERCOESTAMP

4.10.4 Referencias

Norma ISO 14001:2004

4.10.5 Responsables

Responsable M.A. del rea, Comit MA

4.10.6 Actividades

4.10.6.1 Identificar y caracterizar residuos MA segn el Procedimiento PR03.1. Cuando se


produce un nuevo residuo se debe actuar segn la instruccin sobre nuevas actividades. El
Presidente del Comit MA de la Empresa es el responsable de decidir la gestin de los
nuevos residuos.

4.10.6.2 Minimizar la produccin de residuos luego de ser identificados y caracterizados


los mismos, siendo sta la primera medida a adoptar en la gestin de cualquier residuo. El
productor del residuo implanta las actuaciones necesarias, registrando por escrito la
medida y resultados obtenidos. En el caso de no conocerse que posibles medidas de
minimizacin se puede consultar al Comit MA de la Empresa.

203

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
RESIDUOS

PR 04.5 /00
Pg. 7 de 9

SERCOESTAMP

4.10.6.3. Gestionar la recogida selectiva de los residuos segn instrucciones especficas,


as como la forma de cuantificar dichos residuos y controlarlos. Diferenciamos entre dos
grandes clases de residuos: los RPs y los RNPs.

4.10.6.3.1. Gestionar residuos peligrosos

La primera vez que un rea recoge RPs, el Comit MA entrega al responsable MA de esta
rea el registro de RPs, producidos. Los responsables MA de las distintas reas o la
persona/as en las que stos deleguen, separan y almacenan los RPs segn la clasificacin
de la empresa gestora autorizada de RPs con la que trabaja y son los responsables del
etiquetado

de los

residuos

peligrosos

mediante las

etiquetas

y pictogramas

correspondientes.

4.10.6.3.2. Gestionar residuos no peligrosos

Cada rea debe realizar una recogida selectiva de esta clase de residuos, aprovechando los
medios proporcionados por la Direccin.

Primero se intenta llevar a cabo acciones para realizar una reutilizacin de estos residuos
dentro de la propia Empresa, si esto no es posible, se contacta con empresas o entidades
204

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
RESIDUOS

PR 04.5 /00
Pg. 8 de 9

SERCOESTAMP

locales que realicen una reutilizacin directa de los residuos, o que los gestionen para su
reciclaje. Estas empresas pueden ser contratadas por la propia Empresa, siendo el Comit
MA quien proponga dicha contratacin. Deben estar dadas de altas como gestores de
residuos no peligrosos, en la entidad administrativa correspondiente, aportando la
documentacin que lo acredite, la cul es archivada por el personal tcnico de apoyo al
SGMA, segn el mbito de aplicacin de la gestin.

Las cantidades de esta clase de residuos generados deben conocerse, o al menos establecer
metodologas estimativas de las cantidades generadas. Es responsabilidad del Comit MA
decidir la manera ms factible para cuantificar estos residuos en su Unidad, as como
elegir las personas que realicen este trabajo. La Direccin proporciona los medios
adecuados para que se lleve a cabo, permitiendo establecer una evaluacin de la eficacia
de la gestin de residuos de la Empresa.

205

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
RESIDUOS

PR 04.5 /00
Pg. 9 de 9

SERCOESTAMP

4.10.7 Registro

Formato 25: RG-PR04.5-1 Descripcin general de los residuos que se generan


mensualmente

DESCRIPCIN GENERAL DE LOS RESIDUOS QUE SE GENERAN


MENSUALMENTE
REA DE
RESIDUOS
GENERACIN
CLASIFICACIN
GENERACIN GENERADOS
REAL
PELIGROSO
NO
Cantidad Unidad
PELIGROSO

Revisado y aprobado por:


Fecha:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

206

4.11

PROCEDIMIENTO

DE

NO

CONFORMIDADES

ACCIONES

CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVAS

PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES ACCIONES
CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS
SERCOESTAMP

NDICE

4.11.1 Objeto
4.11.2 Alcance
4.11.3 Definiciones
4.11.4 Referencias
4.11.5 Responsables
4.11.6 Actividades
4.11.7 Registro

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

207

PR 05.2 /00
Pg. 1 de 10

PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES ACCIONES
CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS

PR 05.2 /00
Pg. 2 de 10

SERCOESTAMP

4.11.1 Objeto

Definir las acciones oportunas para el tratamiento de las No Conformidades que se


detecten y establecer un mtodo para llevar a cabo las Acciones Correctivas y Acciones
Preventivas que se adopten.

4.11.2 Alcance

Este procedimiento se aplica al tratamiento de todas las No Conformidades detectadas y a


la puesta en marcha de las Acciones Correctivas y Acciones Preventivas en la Empresa.

4.11.3 Definiciones

No Conformidad: es el incumplimiento de un requisito especificado. Se considera una No


Conformidad potencial a aquella que tiene una alta probabilidad de que se produzca,
aunque por el momento no se haya detectado o no se haya producido.

Quejas/Reclamaciones: son No Conformidades detectadas por agentes externos o


internos a la Empresa, como consecuencia de algn tipo de incumplimiento.

208

PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES ACCIONES
CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS

PR 05.2 /00
Pg. 3 de 10

SERCOESTAMP

Accin Correctiva: es una accin emprendida para eliminar las causas de las No
Conformidades y evitar que se repitan.

Accin Preventiva: es una accin emprendida para eliminar las causas de la No


Conformidad potencial y evitar que se produzca.

Correccin: es una accin tomada para eliminar el efecto de una No Conformidad.

Empresa: La organizacin y el espacio fsico total donde se est implantando el Sistema


de Gestin Ambiental.

rea: cualquier espacio fsico menor que la Empresa donde se est implantando el
Sistema de Gestin Ambiental.

Abreviaturas:

MA: Ambiental, Ambientales, Medio Ambiente

SGMA: Sistema de Gestin Ambiental

209

PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES ACCIONES
CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS

PR 05.2 /00
Pg. 4 de 10

SERCOESTAMP

NC: No conformidad

AC: Acciones correctivas

AP: Acciones preventivas

4.11.4 Referencias

Norma ISO 14001:2004

4.11.5 Responsables

Presidente del Comit MA, Personal tcnico de apoyo al SGMA, Comit MA Responsable
M.A.

4.11.6 Actividades

4.11.6.1. Detectar el origen de NC las cuales pueden tener su origen en:

Incumplimiento de requisitos MA
210

PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES ACCIONES
CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS

PR 05.2 /00
Pg. 5 de 10

SERCOESTAMP

Incumplimiento de la documentacin del SGMA de la Empresa: incumplimiento


de procedimientos (documentacin no adecuada o inexistente, incumplimiento de
plazos, carencia de formacin,), incumplimiento de objetivos, metas, planes o
programas MA.

Incumplimiento del control operacional: NC como resultado de las inspecciones

(Emisiones, control no adecuado del proceso) Cualquier persona que forma parte de la
Empresa puede detectar anomalas que pueden ser NC reales o potenciales. Las NC
pueden ser detectadas a travs de registros, controles, reuniones del Comit MA,
revisiones del Sistema por la Direccin, mediante quejas y/o reclamaciones tanto externas
como internas o en cualquier situacin cotidiana de trabajo.

4.11.6.2 Tratamiento de las no conformidades

4.11.6.2.1 Identificar las NC por las personas de la Empresa llenando los siguientes
apartados del formato de NC, AP y AC:

Origen de la NC: identifica el origen de la NC cumplimentando con una X la


casilla correspondiente.

Lugar: identifica dnde (rea) se ha producido la NC.

211

PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES ACCIONES
CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS

PR 05.2 /00
Pg. 6 de 10

SERCOESTAMP

Descripcin de la NC REAL O POTENCIAL: describe en qu consiste la NC


detectada o potencial. Una vez identificada y documentada, la persona que ha
detectado la NC hace llegar el informe al personal tcnico de apoyo al SGMA de la
Empresa el cul numera el informe.

4.11.6.2.2. Analizar las NC ms probables que han originado el problema, con la doble
finalidad de paliar en lo posible sus efectos y prevenir la recurrencia. El personal tcnico
de apoyo al SGMA es el responsable de investigar las causas de cada NC y de registrar los
resultados, decidiendo la conveniencia o no de abrir una AC directamente, o de reunir al
Comit MA para tomar una decisin de manera consensuada. No es necesaria la aplicacin
de una AC cada vez que se da una NC, puede ser suficiente con una correccin. Se realiza
un anlisis peridico de todos los tipos de NC detectados en la revisin del sistema por el
Comit MA para descubrir oportunidades de mejora.

4.11.6.3. Acciones correctivas


Si se ha decidido realizar una AC, el personal tcnico de apoyo al SGMA, en colaboracin
con el responsable MA, determinan la accin a adoptar, para ello pueden consultar con
cualquier persona que consideren oportuno.

212

PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES ACCIONES
CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS

PR 05.2 /00
Pg. 7 de 10

SERCOESTAMP

El personal tcnico de apoyo al SGMA decide la persona responsable de implantar la AC,


el plazo para la ejecucin de la misma y la fecha en la que se realiza el control de la
ejecucin y la eficacia de los resultados.

4.11.6.4. Acciones preventivas

El personal de la Empresa puede identificar y proponer todo tipo de AP. Las AP siguen la
misma metodologa que las AC descritas en este procedimiento.

4.11.6.5. Seguimiento y control

Las actividades de seguimiento y control de las acciones son responsabilidad del


Presidente del Comit MA de la Empresa, o la persona en quin ste delegue. Estos datos
se registran en la Parte C del Formato de NC, AC y AP. En esta Parte del Informe se
registra cualquier cambio que resulte como consecuencia de la AC y AP. En el caso de que
la correccin, AC o AP elegida no tuviese la eficacia esperada, el personal tcnico de
apoyo al SGMA redacta un segundo formato de NC, AC y AP replanteando el estudio de
las causas y adoptando nuevas correcciones o Acciones Correctivas. En caso contrario, es
decir, si la correccin, AC o AP elegida se ha implantado con eficacia, el personal tcnico
de apoyo al SGMA archiva el formato de NC, AC y AP.
213

PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES ACCIONES
CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS

PR 05.2 /00
Pg. 8 de 10

SERCOESTAMP

4.11.6.6. Comunicar

Cuando se soluciona la NC el personal tcnico de apoyo al SGMA comunica la resolucin


de la NC a la persona que la ha identificado tanto si se ha detectado de forma interna como
si se ha recibido del exterior de la Unidad.

Si la persona que ha identificado la NC pertenece al rea afectada la comunicacin se


realiza enviando una copia del Informe de No conformidad al responsable del rea
afectada. Si esta persona no pertenece al rea afectada el personal tcnico de apoyo al
SGMA le informa, por las posibles vas de comunicacin segn el Procedimiento de
difusin y tratamiento de la comunicacin MA de origen externo e interno, de las acciones
que se han adoptado para solucionar la causa de la NC.

214

PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES ACCIONES
CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS

PR 05.2 /00
Pg. 9 de 10

SERCOESTAMP

4.11.7 Registro

Formato 26: RG-PR 05.2-1 INFORME DE NO CONFORMIDAD, ACCIN


CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
REA:...............
A.- INFORME DE NO CONFORMIDAD

Pg. 1

Datos de la persona que ha detectado la No Conformidad:


Nombre:
Apellidos:
Cargo:
E-mail:
Telfono:
ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD:
Auditora Reclamacin Otros (especificar)
LUGAR:
DESCRIPCIN DE NO CONFORMIDAD REAL O POTENCIAL:

OBSERVACIONES / SUGERENCIAS:

Fecha:

Firma:

N DE NO CONFORMIDAD:
ANLISIS DE LAS CAUSAS
DESCRIPCIN DE LA RESOLUCIN:
Correccin
AC
AP
Fecha: Firma:
215

PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES ACCIONES
CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS

PR 05.2 /00
Pg.10 de 10

SERCOESTAMP

Pg. 2
B.- INFORME ACCIN: CORRECTIVA. PREVENTIVA..
ACCIN ADOPTADA:

Responsable: (Nombre, fecha y firma)

Responsable de la Plazo para la Implementacin


Implementacin

Fecha para el Control


seguimiento.

C.- SEGUIMIENTO Y CONTROL (PRESIDENTE DEL COMIT MA)

Comprobacin de la Implementacin
Ejecutada.. No ejecutada..

Comprobacin de la Eficacia
Aceptable No AceptablePendiente

Observaciones:.

Responsable:( Nombre, Fecha, Firma)

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

216

4.12

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS INTERNAS DEL SISTEMA DE

GESTIN MEDIOAMBIENTAL

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL
SERCOESTAMP

NDICE

4.12.1 Objeto
4.12.2 Alcance
4.12.3 Definiciones
4.12.4 Referencias
4.12.5 Responsables
4.12.6 Actividades
4.12.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

217

PR 05.4 /00
Pg. 1 de 11

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

PR 05.4 /00
Pg. 2 de 11

SERCOESTAMP

4.12.1 Objeto

Establecer las responsabilidades y criterios relacionados con la planificacin, preparacin,


ejecucin, informacin y seguimiento de las Auditoras Internas del Sistema de Gestin
Ambiental, as como los requisitos de los auditores que llevan a cabo las Auditoras.

4.12.2 Alcance

Se aplica a todas las actividades relacionadas con el Sistema de Gestin Ambiental de la


Empresa.

4.12.3 Definiciones

Auditor: Persona, interna o externa a la Empresa, cualificada para realizar Auditoras.

Auditado: Es el responsable Ambiental del rea

No conformidad: Se trata de desviaciones del Sistema de Gestin Ambiental que


fundamentalmente pueden deberse a: Incumplimiento de Objetivos, Metas, Planes o

218

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

PR 05.4 /00
Pg. 3 de 11

SERCOESTAMP

Programas Ambientales, incumplimiento en los requisitos Ambientales, incumplimiento


de Procedimientos Ambientales, quejas/reclamaciones ambientales interno y externo como
consecuencia de algn incumplimiento del Sistema de Gestin Ambiental.

Empresa: La Organizacin y el espacio fsico total donde se est implantando el Sistema


de Gestin Ambiental.

rea: Espacio fsico menor que la Empresa donde se est implantando el Sistema de
Gestin Ambiental.

Abreviaturas:

MA: Ambiental, Ambientales, Medio Ambiente

SGMA: Sistema de Gestin Ambiental

MGMA: Manual de Gestin Ambiental

NC: No Conformidad

219

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

PR 05.4 /00
Pg. 4 de 11

SERCOESTAMP

AC: Accin Correctora

4.12.4 Referencias

Norma ISO 14001: 2004

4.12.5 Responsables

Presidente del Comit MA, Personal tcnico de apoyo al SGMA, Comit MA,
Responsable MA, Jefe del equipo auditor.

4.12.6 Actividades

4.12.6.1 Calificar los auditores del SGMA mediante los siguientes requisitos:

Conocimiento de las normas MA y legislacin aplicable.

Formacin especfica en Auditoras MA.

Estos requisitos deben estar respaldados por documentos acreditativos de la calificacin

220

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

PR 05.4 /00
Pg. 5 de 11

SERCOESTAMP

(formacin, experiencia,), que constituyen los correspondientes registros MA.

Pueden ejercer como auditores:

Personal interno, en este caso, el auditor necesariamente no puede tener relacin directa
con el rea a auditar. La seleccin de este tipo de auditores la realiza el Comit MA. En el
caso de que para una misma Auditora existan varios auditores, el Presidente del Comit
MA nombra al jefe del equipo auditor. Personal de empresas consultoras externas con
experiencia probada en Auditoras de Gestin MA. La seleccin de este tipo de auditores
la realiza el Comit MA.

Una vez verificado el cumplimiento de los requisitos, el personal tcnico de apoyo al


SGMA, lo califican como Auditor, emitiendo el Certificado de acreditacin de Auditores
Internos del SGMA

4.12.6.2 Elabora el Plan de Auditora Internas, por parte del personal tcnico de apoyo al
SGMA (que al menos establece una auditoria de todo el sistema anualmente). Este plan
puede modificarse a lo largo del ao para atender a los cambios que puedan surgir o para
programar nuevas Auditoras no planificadas, que pueden entrar en el Plan cuando se crea
necesario. El personal tcnico de apoyo al SGMA o la OV, cuando lo consideren oportuno
221

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

PR 05.4 /00
Pg. 6 de 11

SERCOESTAMP

pueden proponer la realizacin de Auditoras internas no planificadas o extraordinarias, en


funcin de las necesidades que se produzcan.

El Plan es revisado por el Comit MA y aprobado por el Presidente del Comit MA.

4.12.6.3 Preparar la auditora en el caso de ser auditores externos. Este procedimiento


respeta la metodologa de trabajo y la programacin que los mismos consideren oportuna
para la preparacin de la Auditora. Para el caso en que el Auditor sea interno, ste debe
comunicar al Auditado la fecha prevista para llevar a cabo la Auditora. Dicha
programacin debe contener, como mnimo, la siguiente informacin:

Identificacin del equipo auditor.

Identificacin de las actividades y reas a auditar.

Identificacin de los documentos de referencia y criterios de la Auditora.

Programacin de la Auditora.

Esta comunicacin se realiza, como mnimo con una semana de antelacin a la fecha
prevista de inicio de la Auditora, solicitando, al mismo tiempo, que el auditado confirme,
por escrito:

222

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

PR 05.4 /00
Pg. 7 de 11

SERCOESTAMP

Su disponibilidad en dicha(s) fecha(s), y

Nombre del representante, si procede.

Una vez acordada la fecha de realizacin de la Auditora, el Auditor elabora el plan de


trabajo correspondiente, ponindolo en conocimiento del Auditado. En el plan de trabajo
se hace constar:

Los procedimientos, normas y dems documentacin de aplicacin en la que se


basa la Auditora.

Las entrevistas a realizar y reas a visitar.

4.12.6.4 Realizar la auditora

1. La Auditora se desarrolla segn el plan de trabajo establecido.

2. Siempre que se mantenga el alcance de la Auditora, el Auditor puede complementar el


plan de trabajo con actuaciones puntuales fuera de las estrictamente definidas en dicho
plan. En estos casos las NC encontradas deben ser firmadas por el responsable MA del
rea donde se ha producido la actuacin complementaria.

223

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

PR 05.4 /00
Pg. 8 de 11

SERCOESTAMP

3. La tcnica de Auditora consiste en muestrear varios aspectos del proceso o actividad


desarrollada en la zona o rea visitada, estableciendo la conformidad o no de la prctica
llevada a cabo, con respecto a los requisitos.

4. Se realiza un seguimiento de las NC detectadas en Auditoras.

4.12.6.5 Informe de auditoria

Una vez finalizada la Auditora, el Auditor redacta el Informe de Auditora. Este informe
incluye:

1. El Informe de la Auditora del SGMA es un resumen de las incidencias encontradas en


la Auditora

2. Las NC detectadas durante la Auditora.

4.12.6.6 Implementar las AC

Con las NC encontradas en la Auditora se procede siguiendo las indicaciones descritas en


el Procedimiento de no conformidades, acciones correctoras y acciones preventivas.
224

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

PR 05.4 /00
Pg. 9 de 11

SERCOESTAMP

La Auditora se considera cerrada cuando existe evidencia del cumplimiento y


satisfaccin de todas las acciones implantadas. El informe original de cada Auditora
compuesto por el Informe Resumen de la Auditora del SGMA y el Informe de No
Conformidades son archivados por el personal tcnico de apoyo al SGMA, y enva una
copia al Responsable MA del rea auditada. De esta forma se notifica a las partes
interesadas el cierre de la Auditora. El personal tcnico de apoyo al SGMA informa en
sus reuniones peridicas al Comit MA de las conclusiones de la Auditora.

4.12.7 Registros

Formato 27: RG-PR 05.4-1 Plan de Auditoras Internas

Fecha

Cdigo
Auditoria

rea

Auditor

Observaciones

R: Realizada

A: Anulada

Revisado por:

Aprobado por:

P: Pendiente

N: Nueva

Fecha:

Fecha:

Firma:

Firma:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

225

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

PR 05.4 /00
Pg.10 de 11

SERCOESTAMP

Formato 28: RG-PR 05.4-2 Informe resumen de la auditora del SGMA


INFORME RESUMEN DE LA AUDITORA DEL SGMA

Tipo de Auditoria

Nro de Auditoria:

Fecha:
rea Auditada:
Responsable del rea:

Equipo auditor:
Auditor Jefe:
Auditores:

N Total de no conformidades:
Resumen de no conformidades:

Posibles acciones Correctivas:

Conclusiones:

Firma responsable MA rea Auditada.

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

226

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIN
MEDIOAMBIENTAL

PR 05.4 /00
Pg.11 de 11

SERCOESTAMP

Formato 29: RG-PR 05.4-3 Certificado de acreditacin de auditores internos del


SGMA

CERTIFICADO DE ACREDITACIN DE AUDITORES INTERNOS DEL SGMA


Nombre:

Departamento:

Extensin:

Fecha Calificacin:

Formacin MA:

Experiencia MA:

Aprobado por:
Fecha:
Firma:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

227

4.13

PROCEDIMIENTO

DE

DIFUSIN

TRATAMIENTO

DE

LA

COMUNICACIN MEDIOAMBIENTAL DE ORIGEN EXTERNO E INTERNO

PROCEDIMIENTO DE DIFUSIN Y
TRATAMIENTO DE LA COMUNICACIN
MEDIOAMBIENTAL DE ORIGEN
EXTERNO E INTERNO
SERCOESTAMP

NDICE

4.13.1 Objeto
4.13.2 Alcance
4.13.3 Definiciones
4.13.4 Referencias
4.13.5 Responsables
4.13.6 Actividades
4.13.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

228

PR 04.3 /00
Pg. 1 de 9

PROCEDIMIENTO DE DIFUSIN Y
TRATAMIENTO DE LA COMUNICACIN
MEDIOAMBIENTAL DE ORIGEN
EXTERNO E INTERNO

PR 04.3 /00
Pg. 2 de 9

SERCOESTAMP

4.13.1 Objeto

Definir como se ponen de manifiesto y se cubren las necesidades de comunicacin de la


Informacin medioambiental de origen interno y externo en la Empresa SERCOESTAMP.

4.13.2 Alcance

Este procedimiento es de aplicacin a toda la informacin MA relacionada con el personal


de la Empresa SERCOESTAMP, as como la relacionada con las partes externas
interesadas.

4.13.3 Definiciones

Comunicacin: transmisin de cualquier informacin ambiental.

Informacin: conjunto de noticias o informes en relacin con el rea ambiental,


susceptible de ser transmitida.

Empresa: La organizacin y el espacio fsico total donde se est implantando el Sistema


de Gestin Ambiental.
229

PROCEDIMIENTO DE DIFUSIN Y
TRATAMIENTO DE LA COMUNICACIN
MEDIOAMBIENTAL DE ORIGEN
EXTERNO E INTERNO

PR 04.3 /00
Pg. 3 de 9

SERCOESTAMP

rea: cualquier espacio fsico menor que la Empresa donde se est implantando el
Sistema de Gestin Ambiental.

Memoria Anual: Informe posterior a la Revisin del Sistema que contiene todos los
resultados derivados de la revisin del Sistema de Gestin Ambiental por la Direccin

Abreviaturas:

MA: Ambiental, Ambientales, Medio Ambiente

SGMA: Sistema de Gestin Ambiental

MGMA: Manual de Gestin Ambiental

4.13.4 Referencias

Norma ISO 14001:2004

230

PROCEDIMIENTO DE DIFUSIN Y
TRATAMIENTO DE LA COMUNICACIN
MEDIOAMBIENTAL DE ORIGEN
EXTERNO E INTERNO

PR 04.3 /00
Pg. 4 de 9

SERCOESTAMP

4.13.5 Responsables

Presidente del Comit MA, Personal tcnico de apoyo al SGMA, Comit MA,
Responsable MA del rea.

4.13.6 Actividades

4.13.6.1 Difundir por parte del Comit MA, informacin en relacin con su tipo, cantidad,
codificacin, origen interno o externo. Asimismo, determina cules son las personas que
reciben la informacin emitida. Se considera informacin a difundir aquella relacionada,
directa o indirectamente, con los objetivos desarrollados en la Poltica MA de la Empresa,
incluyendo la formacin propiciada a todos los miembros. Concretamente, los principales
temas de comunicacin interna son:

Poltica MA

Mejoras conseguidas en base a los objetivos y metas establecidos

Procedimientos MA

MGMA

231

PROCEDIMIENTO DE DIFUSIN Y
TRATAMIENTO DE LA COMUNICACIN
MEDIOAMBIENTAL DE ORIGEN
EXTERNO E INTERNO

PR 04.3 /00
Pg. 5 de 9

SERCOESTAMP

Como contenido mnimo de la informacin a difundir a todo el personal y partes


interesadas, se consideran, ms concretamente, las Memorias anuales que incluyen una
revisin de las actuaciones MA de la Empresa.

4.13.6.2 Distribucin de mano a mano de folletos impresos, reparto de los mismos en


lugares determinados, va verbal, individual, personalmente o va telefnica. En cuanto a
la distribucin verbal tenemos: reunin de trabajo y cualquier tipo de escrito pblico.

4.13.6.3 Direccionar correctamente la informacin como son todo tipo de escritos y


documentos que permitan las respuestas por las mismas vas.

4.13.6.4 Sistema de comunicacin M.A. de la empresa SERCOESTAMP

Si la informacin es de carcter no planificado, los afectados escogen las vas de


transmisin ms personales e individualizadas de modo que se asegura una comunicacin
lo ms espontnea, fluida y rpida posible. La informacin contenida en las
comunicaciones internas/externas es recibida por el personal tcnico de apoyo al SGMA,
por va directa (nominalmente) o indirecta (despus de que los receptores la hayan hecho
llegar al/los Responsable/s MA), tras su recepcin la informacin es analizada y, si lo
solicita, contestada.
232

PROCEDIMIENTO DE DIFUSIN Y
TRATAMIENTO DE LA COMUNICACIN
MEDIOAMBIENTAL DE ORIGEN
EXTERNO E INTERNO

PR 04.3 /00
Pg. 6 de 9

SERCOESTAMP

4.13.6.4.1 Comunicacin interna

Los principales temas de comunicacin interna son los siguientes:

1. Poltica MA: El personal tcnico de apoyo al SGMA es el responsable de comunicarla y


se transmite a todos los niveles de la Empresa.

2. Requisitos MA legales aplicables.

3. Lista de aspectos MA significativos

4. Nuevas actividades, productos o sus modificaciones: son transmitidas por los


responsables MA.

5. Los objetivos y metas MA: acordadas por el Comit MA de la Empresa, quedan


reflejadas en las actas de reunin de dicho Comit, as como en el Plan MA. El personal
tcnico de apoyo al SGMA es el responsable de comunicar dicho Plan a todos los niveles
de la Empresa.

233

PROCEDIMIENTO DE DIFUSIN Y
TRATAMIENTO DE LA COMUNICACIN
MEDIOAMBIENTAL DE ORIGEN
EXTERNO E INTERNO

PR 04.3 /00
Pg. 7 de 9

SERCOESTAMP

6. Procedimientos MA: el personal tcnico de apoyo al SGMA es el responsable de la


comunicacin y actualizacin de aquellos procedimientos que establezcan criterios
operacionales, cuya ausencia podra llevar a desviaciones de la Poltica, los objetivos o las
metas MA.

7. Memoria anual: una copia de la memoria anual se conserva en la documentacin


centralizada por el personal tcnico de apoyo al SGMA y se pone en consulta para
cualquier persona de la Empresa.

4.13.6.4.2 Comunicacin externa

Si la informacin es de origen externo a la Empresa, el emisor externo es el responsable de


la eleccin de la va de comunicacin con la/s persona/s receptora/s.Las partes interesadas
a las que va dirigida la comunicacin externa pueden ser particulares o colectivos con
inters en los impactos MA. Estas partes interesadas incluyen cualquier persona,
organismos pblicos y privados y asociaciones de cualquier tipo. Todas las
comunicaciones de las partes externas pueden ser recibidas de diferentes maneras y por
diferentes receptores como puede ser el responsable del rea MA, el Presidente del Comit
MA y/o personal tcnico de apoyo al SGMA.

234

PROCEDIMIENTO DE DIFUSIN Y
TRATAMIENTO DE LA COMUNICACIN
MEDIOAMBIENTAL DE ORIGEN
EXTERNO E INTERNO

PR 04.3 /00
Pg. 8 de 9

SERCOESTAMP

Las propuestas de formacin, las quejas/reclamaciones/sugerencias/observaciones se


solicitan persiguiendo un formulario. Cada comunicacin debe ser revisada por el
Subdirector MA/Presidente del Comit MA comentndolas en el Comit MA a fin de
determinar la respuesta apropiada que slo es remitida en el caso de haber sido recibida
por escrito, quedando, por tanto, registrada tanto la entrada como la salida de dicha
comunicacin. Las memorias anuales de la Empresa, se ponen a la disposicin de las
partes interesadas, que las pueden consultar despus de solicitarlo por escrito al Presidente
del Comit MA de la Empresa.

4.13.6.5 Actualizar las vas de comunicacin y la transmisin de informacin en la


Empresa, especialmente los programas informticos, puede ser estudiada y utilizada como
una ms de las posibles vas de comunicacin, despus de su aprobacin por el Comit
MA.

4.13.6.6 Evaluar la eficacia en las vas de emisin y recepcin de la informacin MA por


parte del personal tcnico de apoyo al SGMA por medio de un cuestionario con el fin de
determinar si el propsito de comunicacin se ha cumplido efectivamente, es decir que no
haya interrupcin accidental entre la emisin y la recepcin de la informacin.

235

PROCEDIMIENTO DE DIFUSIN Y
TRATAMIENTO DE LA COMUNICACIN
MEDIOAMBIENTAL DE ORIGEN EXTERNO
E INTERNO

PR 04.3 /00
Pg. 9 de 9

SERCOESTAMP

4.13.7 Registro

Formato 30: RG-PR 04.3-1 Evaluacin de la va de comunicacin del sistema de


Gestin Medioambiental

DATOS PERSONALES
Nombre:
Apellidos:
Cargo:
E-mail:
Telfono:
Domicilio:
rea:
Trabajador:
FORMA DE ACCESO A LA INFORMACIN Y COMUNICACIN AMBIENTAL:
PANEL CORREO. MAIL..CHARLAS OTROS.
Conozco la existencia de un Sistema de Gestin Ambiental en la Empresa
----------Conozco y s cmo contactar con el personal encargado ante cualquier incidencia o duda ambiental
derivada de mi actividad
----------He sido informado de la documentacin ambiental de aplicacin a mi actividad (procedimientos,
instrucciones tcnicas,...)
----------Asisto a los cursos / charlas de formacin ambiental programados para mi actividad.
----------Considero adecuado y suficiente el contenido y programacin de dichos cursos / charlas. ---------Conozco las distintas vas de comunicacin que ofrece el Sistema de Gestin Ambiental (panel, correo,
cartel, cursos, etc....)
-----------He podido acceder fcilmente a la informacin ambiental
-----------He recibido correctamente cualquier informacin o comunicacin ambiental (correo ordinario, entrega a
mano,...)
-----------Considero apropiada la va de comunicacin elegida para hacerme llegar la informacin ambiental
------------

1.
2.
3.
4.
5.

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

236

Totalmente en desacuerdo
En desacuerdo
Termino medio
De acuerdo
Totalmente de acuerdo

4.14

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE MATERIAS PRIMAS Y

RECURSOS NATURALES

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


MATERIAS PRIMAS Y RECURSOS
NATURALES
SERCOESTAMP

NDICE

Objeto

Alcance

Definiciones

Referencias

Responsables

Actividades

Registro

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:
237

PR 05.1 /00
Pg. 1 de 7

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


MATERIAS PRIMAS Y RECURSOS
NATURALES

PR 05.1 /00
Pg. 2 de 7

SERCOESTAMP

4.14.1 Objeto

Minimizar el consumo de las materias primas y recursos naturales empleados en las


actividades que se desarrollan en las diferentes reas de la Empresa SERCOESTAMP.

4.14.2 Alcance

Este procedimiento se aplica a todas las materias primas y recursos naturales que se
consumen en el desarrollo de las actividades de la Empresa SERCOESTAMP.

4.14.3 Definiciones

Materias Primas: Todo el material base necesario para el desarrollo de las actividades
que se llevan a cabo en las reas.

Recursos Naturales: En este procedimiento se considera como tales el agua, la energa


elctrica y los combustibles fsiles empleados en las reas.

Empresa: La Organizacin y el espacio fsico total donde se est implantando el Sistema


de Gestin Ambiental.
238

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


MATERIAS PRIMAS Y RECURSOS
NATURALES

PR 05.1 /00
Pg. 3 de 7

SERCOESTAMP

rea: Espacio fsico menor que la Empresa donde se est implantando el Sistema de
Gestin Ambiental.

Abreviaturas:

MA: Ambiental, Ambientales y Medio Ambiente

SGMA: Sistema de Gestin Ambiental

MP: Materias primas

RN: Recursos Naturales

4.14.4 Referencias

Norma ISO 14001:2004

4.14.5 Responsables

Presidente del Comit MA, Personal tcnico de apoyo al SGMA, Comit M.A
239

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


MATERIAS PRIMAS Y RECURSOS
NATURALES

PR 05.1 /00
Pg. 4 de 7

SERCOESTAMP

4.14.6.- Actividades

4.14.6.1. Identificar y cuantificar de las MP. Y RN., utilizados por parte del personal
tcnico de apoyo al SGMA, segn el procedimiento (PR 03.1).

La cuantificacin se realiza usando como base las facturas de compra de MP y los recibos,
facturas o cualquier otro documento donde aparezcan las cantidades consumidas de RN o
en el caso de poseer contadores de consumo, con las lecturas peridicas de stos. El
personal tcnico de apoyo al SGMA realiza la cuantificacin de las MP o directamente
sobre las propias facturas seleccionadas.

4.14.6.2. Estudiar, controlar y dar seguimiento del consumo de MP y RN. Dos veces al
ao por parte del personal tcnico de apoyo al SGMA utilizando facturas, recibos o las
lecturas peridicas de los contadores, siendo informado el Comit MA. Anualmente, y
empleando los datos obtenidos en el control bianual, el personal tcnico de apoyo al
SGMA elabora el Estudio de Consumos, considerando especialmente aquellos consumos
que aplicando una serie de medidas se puedan reducir y tambin aquellos que presenten
una clara tendencia a aumentar, describiendo las causas que lo provocan o puedan
provocar, mediante este estudio se consigue una clasificacin en 2 grupos:

240

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


MATERIAS PRIMAS Y RECURSOS
NATURALES

PR 05.1 /00
Pg. 5 de 7

SERCOESTAMP

Consumo no minimizable de MP y RN.

Consumo minimizable de MP y RN.

4.14.6.2.1. Consumo no minimizable de MP. y RN.

Se consideran aquellas que debido a las instalaciones presentes o a la situacin actual de


las actividades desarrolladas en las reas no se pueden reducir sus consumos a corto plazo
(1 ao). A medio y largo plazo se puede considerar una disminucin de estos consumos
mediante la instalacin de nuevas tecnologas que lo permitan, o bien por un cambio en las
actividades que se desempean. La existencia de nuevas tecnologas que puedan aplicarse
para la disminucin de esta clase de MP. y RN., que debe contemplarse en el Estudio de
Consumos.

4.14.6.2.2. Consumo minimizable de MP y RN o sustituible por un consumo


alternativo de menor impacto MA.

Se consideran aquellas cuyos consumos pueden reducirse a corto plazo (1 ao) o que
pueden sustituirse por otro alternativo con menor impacto MA.

241

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


MATERIAS PRIMAS Y RECURSOS
NATURALES

PR 05.1 /00
Pg. 6 de 7

SERCOESTAMP

Esta clase de MP y RN se caracteriza normalmente por presentar una serie de mximos, en


los que resulta difcil concretar la causa, o bien, por presentar valores globales no
adecuados, puesto que en algunas ocasiones nos interesa realmente que suban estos
consumos (el aumento de consumo de papel reciclado).

El personal tcnico de apoyo al SGMA se encarga de la comparacin de los resultados con


los Estudios de Consumo de aos anteriores y/o a fin de clasificar convenientemente estos
MP y RN dentro del Estudio de Consumos.

El Comit MA es el encargado de determinar si las conclusiones de este estudio pueden


introducirse como un objetivo dentro del Plan MA de la Empresa.

242

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIN DE


MATERIAS PRIMAS Y RECURSOS
NATURALES

PR 05.1 /00
Pg. 7 de 7

SERCOESTAMP

4.14.7 Registro

Formato 31: RG-PR 05.1-1 Cuantificacin y control de consumos de MP

CUANTIFICACIN Y CONTROL DE CONSUMOS DE MP

Tipo de Materia Prima

Cantidad

Nro Doc.

Fecha

Revisado y aprobado por:


Elaborado por: Homero Juia
Fuente: SERCOESTAMP

243

4.15 PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIN DEL SISTEMA DE GESTIN


AMBIENTAL

PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIN


DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
SERCOESTAMP

NDICE

4.15.1 Objetivo
4.15.2 Alcance
4.15.3 Definiciones
4.15.4 Referencias
4.15.5 Responsables
4.15.6 Actividades
4.15.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

244

PR 06.0 /00
Pg. 1 de 7

PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIN


DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

PR 06.0 /00
Pg. 2 de 7

SERCOESTAMP

4.15.1 Objeto

Establecer el mecanismo para la revisin del Sistema de Gestin Ambiental por parte de la
Direccin de la Empresa con el fin de evaluar el grado de adecuacin y eficacia del
Sistema de Gestin Ambiental.

4.15.2 Alcance

Este procedimiento se aplica a las reas donde se est implantando el Sistema de Gestin
Ambiental.

4.15.3 Definiciones

Empresa: La Organizacin y el espacio fsico total donde se est implantando el SGMA

rea: cualquier espacio fsico menor que la Empresa donde se est implantando el SGMA

245

PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIN


DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

PR 06.0 /00
Pg. 3 de 7

SERCOESTAMP

Abreviaturas:

MA: Ambiental, Ambientales y Medio Ambiente

SGMA: Sistema de Gestin Ambiental.

4.15.4 Referencias

Norma ISO 14001:2004

4.15.5 Responsables

Presidente del Comit MA, Personal tcnico de apoyo al SGMA, Comit MA Vicerrector
responsable de MA OV.

4.15.6 Actividades

4.15.6.1 Convocar la reunin por parte de la Direccin al menos una vez al ao. El
Presidente del Comit MA de la Empresa convoca al Comit MA de la Empresa y acta
como presidente de la reunin. La convocatoria de la reunin se realiza por nota interna
246

PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIN


DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

PR 06.0 /00
Pg. 4 de 7

SERCOESTAMP

adjuntando el Orden del Da donde figura el lugar, la fecha, la hora y los temas a tratar con
la suficiente antelacin.

Los temas que se deben tratar en la revisin, son los siguientes:

1. Estudio del informe de la ltima Auditora Interna/Externa del SGMA, con especial
atencin a las observaciones y no conformidades que aparecen en el Informe.

Debe verificarse cul es el estado actual de dichas desviaciones y de las acciones


propuestas para solucionarlas.

2. Anlisis de los indicadores del SGMA. Siempre que sea posible, el personal tcnico de
apoyo al SGMA, debe realizar una comparativa entre los datos del periodo analizado con
los de periodos anteriores.

a. Informe de resultados de aspectos MA significativos


b. Informes de analticas.
c. Informes de cumplimiento de los Planes MA.
d. Informes de no conformidad, acciones correctoras y acciones preventivas.
e. Informes de comunicaciones (internas como externas).
247

PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIN


DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

PR 06.0 /00
Pg. 5 de 7

SERCOESTAMP

f. Informes de cumplimiento de los Planes de Formacin.


g. Evaluacin de los cambios de entorno (p.e. legislacin) que pueden afectar al SGMA.
h. Informes de cumplimiento de la legislacin
i. Informes de evaluacin a los departamentos.

3. Examen del grado de implantacin de la documentacin del SGMA (Manual,


Procedimientos.) as como la necesidad de modificar o crear nueva documentacin.

4. Asuntos pendientes, ruegos y preguntas.

4.15.6.2 Elaborar actas de las reuniones del comit MA en donde se tienen desarrollados
todos los temas tratados en el Orden del Da as como, las conclusiones, decisiones
tomadas y acciones propuestas de este procedimiento. El personal tcnico de apoyo al
SGMA elabora y archiva el Acta al final de las reuniones junto con el Orden del Da, tras
ser firmada por el Director de la Empresa.

El Presidente del Comit MA de la Empresa y/o la persona en quien ste delegue es el


responsable de remitir una copia de la Orden del Da y del Acta de la reunin a todos los
miembros del Comit MA.

248

PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIN


DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

PR 06.0 /00
Pg. 6 de 7

SERCOESTAMP

4.15.7 Registros

Formato 32: RG-PR 06-1 Orden del da

ORDEN DEL DA

Objeto:
Implantacin de de la ISO 14001 En la Empresa SERCOESTAMP
Reunin del Da
Asistente:

Horario

Nro

Lugar

Tiempo
Concepto
1.
2.
3.
4.

Documentos Entregados:

Objetivo:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

249

PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIN


DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

PR 06.0 /00
Pg. 7 de 7

SERCOESTAMP

Formato 33: RG-PR 06-2 Acta de Reunin

ACTA DE REUNION

Fecha:
Objeto de la Reunin:

ASISTENTES:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________

PUNTOS TRATADOS
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
__________________________________________________________________
______________________________________________________________________

ACUERDOS
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
__________________________________________________________________
______________________________________________________________________

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

250

4.16 MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL
MSSO 01/00
Pg. 1 de 19
SERCOESTAMP

NDICE

4.16.1

Objeto

4.16.2

Referencias normativas

4.16.3

Trminos y definiciones

4.16.4

Elementos del sistema de gestin de seguridad y salud laboral

4.16.4.1

Requisitos generales

4.16.4.2

Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional

4.16.4.3

Planificacin

4.16.4.3.1

Planificacin para la identificacin de peligros y evaluacin de daos

4.16.4.3.2

Requisitos legales y otros requisitos

4.16.4.3.3

Objetivos

4.16.4.3.4

Programa de gestin de Seguridad y Salud Ocupacional

4.16.4.4

Implementacin y operacin

4.16.4.4.1

Estructura y responsabilidad

4.16.4.4.2

Entrenamiento, comunicacin y competencia

4.16.4.4.3

Consulta y comunicacin

4.16.4.4.4

Documentacin
251

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 01/00
Pg. 2 de 20

SERCOESTAMP

4.16.4.4.5

Control de documentos

4.16.4.4.6

Control operacional

4.16.4.4.7

Preparacin y respuesta a emergencias

4.16.4.5

Verificacin de accin correctiva

4.16.4.5.1

Supervisin y medicin del desempeo

4.16.4.5.2

Accidentes, incidentes, inconformidades, acciones correctivas y


preventivas

4.16.4.5.3

Registros y gestin de registros

4.16.4.5.4

Auditora del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional

4.16.4.6

Anlisis crtico por la administracin.

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

252

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 01/00
Pg. 3 de 19

SERCOESTAMP

4.16.1 Objeto

Este manual establece las directrices y los procedimientos generales del Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional de la Empresa SERCOESTAMP conforme la
especificacin de la Norma OHSAS 18001:1999 buscando la prevencin de accidentes en
el trabajo, garantizando la seguridad y salud ocupacional a travs de la administracin de
los peligros y riesgos de sus actividades.

4.16.2 Referencias normativas

Norma OHSAS 18001: 1999

4.16.3 Trminos y definiciones

Accidente: Evento no deseado que origina muerte, enfermedad, daos a la salud, lesin,
perjuicios u otras perdidas.

Auditoria: Examen sistemtico para determinar si las actividades y los resultados


correlatos estn de acuerdo con las providencias planeadas y si estas estn efectivamente
implementadas y son adecuadas para atender la poltica y los objetivos de la organizacin.
253

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 03/00
Pg. 4 de 19

SERCOESTAMP

Mejora continua: Proceso de mejoramiento del SSO de la organizacin, que busca


optimizar el sistema de gestin para que se consigan mejoras en el desempeo global de
la seguridad y salud ocupacional, de acuerdo con la poltica de SSO.

Peligro: Fuente o situacin potencialmente capaz de causar perdidas en lo que se refiere a


daos a la salud, perjuicios a la propiedad, perjuicios al ambiente del local de trabajo o una
combinacin de ellos.

Identificacin de peligros: Proceso de reconocimiento de la existencia de peligro y la


definicin de sus caractersticas.

Incidente: Evento que caus o que tuvo el potencial de causar accidentes.

Partes interesadas: Un individuo o grupo que se preocupa o es afectado, por el


desempeo de la organizacin con relacin a la seguridad y salud ocupacional.

Inconformidad: Cualquier desvo de los padrones de trabajo, prcticas, procedimientos,


reglamentos, desempeo del sistema de gestin, entre otros, que pueda llevar, directa o
indirectamente, a lesiones, enfermedades o prdidas, daos a propiedad o al ambiente de
trabajo o a una combinacin de ellos.
254

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 01/00
Pg. 5 de 19

SERCOESTAMP

Objetivos: Metas, que la organizacin establece para si misma, con relacin al desempeo
de la seguridad y salud ocupacional.

Seguridad y salud ocupacional: Condiciones y factores que afectan el bien estar de los
empleados, trabajadores temporarios, personal contratado, visitantes o cualquier otra
persona en el ambiente de trabajo.

Sistema de gestin de SSO: Parte del sistema global de gestin que facilita la
administracin de los riesgos de SSO asociados a los negocios de la organizacin. Esto
incluye estructura de la organizacin, actividades de planificacin, responsabilidades,
prcticas, procedimientos, procesos y recursos para desarrollar, implementar, conseguir,
analizar crticamente y mantener la poltica de SSO de la organizacin.

Organizacin: Compaa, operacin, firma, empresa, institucin o asociacin, o partes de


estas, incorporadas o no, a un mbito mayor, pblico o privado, que tiene sus propias
funciones y estructura administrativa propia.

Desempeo: Resultados mensurables del sistema de gestin de SSO relacionados al


control de la organizacin sobre los riesgos a la salud y la seguridad, con base en su
poltica y los objetivos del SSO.
255

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 6 de 19

SERCOESTAMP

Riesgo: Combinacin de la frecuencia, o probabilidad, y de la(s) consecuencia(s) de la


ocurrencia de una situacin de peligro especfica.

Evaluacin del riesgo: Todo el proceso de estimar la magnitud de los riesgos y de decidir
al respecto de la capacidad de tolerar o no tales riesgos.

Seguridad: Ausencia de riesgos de perdidas no aceptables.

Riesgo tolerable: Riesgo que fue reducido a un nivel que puede ser soportado por la
organizacin, considerndose sus obligaciones legales y su poltica de SSO.

4.16.4 Elementos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud laboral

4.16.4.1 Requisitos generales

Este manual conteniendo nuestra Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional, est


disponible al pblico y puede ser consultado en los diferentes sectores de la Empresa o
solicitado a travs del rea de control de documentos del sistema.

256

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 7 de 19

SERCOESTAMP

4.16.4.2 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional.

Trabajar bajo los lineamientos de las Normas ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001,
realizando una mejora en los diferentes procesos de tal forma de obtener productos que
satisfagan las diferentes necesidades de los clientes, preservando los recursos de la
empresa especialmente, el ser humano, previniendo los riesgos, de accidentes,
enfermedades profesionales a los que el personal se encuentre expuestos, precautelando el
medioambiente, respetando la legalidad y fomentando la sostenibilidad de todas las
actividades que se desarrollan.

4.16.4.3 Planificacin

4.16.4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros y evaluacin de daos

La identificacin de peligros y evaluacin de daos que pueden ser controlados o


influenciados por la organizacin en sus actividades, productos o servicios es efectuada a
travs del Procedimiento PR 04.3.1 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Daos y
busca determinar los peligros y riesgos que tengan o puedan tener impactos significativos
sobre la salud y seguridad laboral para que la organizacin establezca los respectivos
controles operacionales buscando prevenir tales impactos.
257

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 8 de 19

SERCOESTAMP

4.16.4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

La sistemtica de identificacin, acceso y acompaamiento de los requisitos legales y de


otros requisitos aplicables a las actividades, procesos, instalaciones, productos y servicios
de la Empresa es efectuada de acuerdo a:

Constitucin Poltica del Ecuador , Seccin 2 del Trabajo

Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el trabajo

Cdigo de trabajo Titulo IV De los Riesgos del Trabajo

Riesgos del trabajo del IESS: Requerimientos, Resolucin 741 Reglamento de


Seguridad y Salud de los trabajadores y mejoramiento del Medio Ambiente de
Trabajo (Decreto2393)

Ordenanzas del Distrito Metropolitano de Quito, referentes al medio Ambiente.

Proceso de Responsabilidad Integral Ecuador.

Art35.- Normas y Garantas Laborales (numeral 11). Buscando cumplir las


exigencias municipales, estatales, e internacionales, acuerdos y directrices de
naturaleza no reglamentar.

258

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 9 de 19

SERCOESTAMP

4.16.4.3.3 Objetivos

Los objetivos de la seguridad y salud ocupacional son estipulados por la direccin,


documentados y divulgados a los involucrados, buscando el cumplimiento de la Poltica.
Pueden ser revisados durante todo el ao por la Direccin, siempre que estas revisiones
reflejen nuevas mejoras pretendidas del desempeo de la seguridad y salud ocupacional.
Se busca:

Buscar la debida Seguridad y Salud en los diferentes lugares de Trabajo

Controlar la Seguridad dentro de los Procesos

Transportar y Distribuir el producto o la materia prima dentro o fuera de la


empresa.

Obtener Seguridad de Producto.

4.16.4.3.4 Programa de gestin de Seguridad y Salud Ocupacional

Basados en los objetivos, se ha establecido un programa anual para su cumplimiento,


donde son especificadas las responsabilidades, medios y plazos dentro de los cuales deben
ser alcanzados. Estos deben ser revisados siempre que haya alteraciones en los objetivos o
sean implantadas / modificadas las actividades, productos o servicios, asegurando su
259

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 10 de 19

SERCOESTAMP

actualizacin. La vigilancia de este programa es llevada a cabo por la persona designada


por parte de la Direccin mensualmente y divulgada a travs de un informe, que es uno de
los documentos usados como base para el anlisis crtico hecho por la directoria.

260

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 11 de 19

SERCOESTAMP

4.16.4.4 Implementacin y operacin

4.16.4.4.1 Estructura y responsabilidad

Grafico 3: Organigrama estructural de Sistema de Gestin de Seguridad y Salud


Ocupacional

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

261

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 12 de 19

SERCOESTAMP

4.16.4.4.1.1 Coordinador de Brigada

a) Mantener los equipos o elementos en ptimas condiciones de uso y presentacin.


b) Deber mantener la calma y mesura.
c) Coordinar conjuntamente con el personal la respectiva evacuacin.
d) Tomar a lista de evaluaciones en el punto de reunin, que ser frente al ingreso de
la Empresa.
e) Pasar el reporte de lo ocurrido al Supervisor de tejido y estampado, y una copia al
Representante Legal.

4.16.4.4.1.2 Jefe de Brigada

a) Administrar lo relacionado con la brigada y mantener un alto nivel de motivacin.


b) Entrenar a todos los trabajadores en conocimientos bsicos de prevencin y
extincin de incendios.
c) Planificar los entrenamientos para los grupos de la brigada.
d) Realizar inspecciones especiales y rutinarias e las distintas reas de la Empresa con
el fin de detectar y corregir condiciones peligrosas que puedan generar incendios.
e) Entregar el reporte al Coordinador de Brigada.

262

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 13 de 19

SERCOESTAMP

4.16.4.4.1.3 Brigadistas

a) Asistir y tomar parte activa en las instrucciones y entrenamientos que se efecten.


b) Colaborar con los programas de prevencin de incendio y accidentes relacionados con
la empresa.
c) Controlar que los trabajadores hagan buen uso de los equipos contra incendios e
informar sobre las anomalas que estos presente.
d) Estar atentos para tomar parte activa en las acciones propias de la brigada.
e) Acatar rdenes durante las emergencias por parte del Jefe de Brigada.
f) Recoger los equipos utilizados durante las emergencias y atender a su
acondicionamiento.
Cumplir de manera estricta los deberes de la bridaza.

4.16.4.4.2 Entrenamiento, concienciacin y competencia.

Anualmente se identifican, las necesidades de entrenamiento para todas las funciones


cuyas tareas puedan crear un impacto significativo sobre la Seguridad y Salud
Ocupacional realizando un plano de entrenamiento a fin de atender estas necesidades,
donde la evaluacin del entrenamiento es efectuada por los jefes cuando es pertinente,
conforme procedimiento, PR 04.4.2 Educacin y Entrenamiento.
263

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 14 de 19

SERCOESTAMP

4.16.4.4.3 Consulta y comunicacin

La comunicacin interna de los asuntos relacionados con Seguridad y Salud Ocupacional


es efectuada a travs de informativo oficial de la empresa, reunin de Buenos Das,
Reunin de 5 Minutos, entre otros. El recibimiento y respuesta a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas externas, son efectuados y registrados.

4.16.4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema puede ser establecida en medio electrnico o en papel
debiendo estar disponible en todos los lugares para el efectivo funcionamiento del sistema,
sean ejecutadas, conforme la jerarqua definida a seguir.

4.16.4.4.5 Control de documentos

La Empresa SERCOESTAMP controla sus documentos, asegurndose que se utilicen las


versiones vigentes, aprobndolos antes de su emisin, revisndolos cuando se requiera de
modificaciones en los mismos identificando el nmero de revisin como los cambios que
se han realizado, y retirando de circulacin todo documento obsoleto identificndolo
claramente. Se identificar el estado actual de los documentos y se asegurar que stos
permanezcan legibles, fcilmente identificables y recuperables.
264

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 15 de 19

SERCOESTAMP

Procedimientos Documentados:

Los procedimientos de codifican segn el requisito de la Norma ISO 9001:2000 al que


pertenecen, pudiendo ser varios los que existan para cada uno. Siendo estos redactados con
letra Time New Romans, tamao de fuente 12 y a un solo espacio, con ttulos en Negrilla,
en formato A4. Se asigna el cdigo PR0X.J.K/YZ, donde X.J.K es el nmero de tem del
Manual al que la actividad o proceso aplica. Pueda que la codificacin se restrinja a X.J si
es que el requisito solo cuenta con dos nmeros, etc. En el caso en que para cada tem haya
mas de un procedimiento documentado se utiliza luego del nmero de tem un nmero (n)
precedido de guin, (-) de tal forma de que quede PR0X.J.K-n /YZ, que indicar el
nmero de procedimiento para ese tem. Ver Formato 1

Control de registros

De igual forma que los documentos, los registros tambin se controlan en la Empresa
SERCOESTAMP. Se definen los mecanismos para establecerlos como mantenerlos ya
que la informacin que brindan demuestra la conformidad con los requisitos de los
procesos como la eficacia del Sistema.

265

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 16 de 19

SERCOESTAMP

Para su adecuado uso se identifican claramente mediante codificacin, a travs del


procedimiento documentado PR4.2.4 Control de Documentos y Registros. Al igual que
los documentos, las versiones obsoletas de los registros (formatos) se retiran de
circulacin para asegurar el uso de los formatos vigentes (ltima revisin). Los registros
de la Empresa SERCOESTAMP se encabezan de la siguiente forma: la codificacin de los
registros se realiza mediante RG0X.J.K-n(a), teniendo X.J.K-n(a), el mismo significado
que para los procedimientos, es decir, que el registro se genera a partir de la actividad que
tiene esa codificacin. (a) se usa si de una misma actividad, procedimiento, se genera mas
de un registro y por tanto (a) es un nmero que va desde uno a n en forma secuencial a la
aparicin de los registros. Siendo estos redactados con letra Times New Romans, tamao
de fuente 12 y a un solo espacio, con ttulos en Negrilla, en formato A4. El estado de
revisin de los registros en este caso se expresa al pie de pgina de los mismos, donde
tambin se especifica la fecha de revisiones encabezado y pie de pagina de la primera
pgina debern realizarse segn el registro RG04.2.4-1 (RG0X.J.K-n /YZ), en el caso de
registros de procedimientos ser RG-PR0X.J.K-n/YZ) y en las restantes pginas ira
solamente el encabezado tanto para procedimientos como para registros. Ver formato 1.

266

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 17 de 19

SERCOESTAMP

4.16.4.4.6 Control operacional

Los controles operacionales asociados a la Seguridad y Salud Ocupacional buscan atender


a los peligros significativos e identificados Este tipo de procedimientos deben ser
comunicados y cumplidos por los funcionarios, suministradores y prestadores de servicio
que estn relacionados a aquellos aspectos significativos. (PR 04.4.6)

4.16.4.4.7 Preparacin y respuesta a emergencias

El Plan de Emergencia define como manejar incidentes y situaciones potenciales de


emergencia en la Empresa SERCOESTAMP, estipulando las responsabilidades, los
comunicados internos y externos, las acciones a ser adoptadas y el criterio de verificacin
de la eficacia, segn procedimiento PR 04.4.7 Implementacin, mantenimiento y mejora
del plan de contingencia. Todos los empleados son entrenados sobre este plan.

267

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL
MSSO 04/00
Pg. 18 de 19
SERCOESTAMP

4.16.4.5 Verificacin de accin correctiva

4.16.4.5.1 Supervisin y medicin de desempeo

La observacin del programa anual de Gestin de Seguridad y Salud ocupacional, as


como de las caractersticas principales de las operaciones y actividades que puedan tener
un impacto significativo sobre la Seguridad y Salud Ocupacional es realizada por la
Persona designada por la Direccin y divulgada mensualmente a travs de un informe. La
observacin y medicin ejecutada conforme los requisitos legales y otros requisitos son
realizadas conforme procedimiento PR 04.5.1 Procedimiento de vigilancia de la salud de
los trabajadores ante enfermedades profesionales.

4.16.4.5.2 Accidentes, incidentes, inconformidades, acciones correctivas y preventivas

Siempre que ocurren incumplimientos en el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud


Ocupacional o siempre que hay necesidad de la toma de acciones correctivas o preventivas
para evitar, reducir o eliminar los impactos de Seguridad y Salud Ocupacional, son
efectuados registros, cuyo tratamiento est especificado en el procedimiento PR 04.5.2
Incumplimientos, Acciones Correctivas y Preventivas. y PR 04.5.2 Procedimiento de
notificacin, registro e investigacin de accidentes e incidentes
268

MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

MSSO 04/00
Pg. 19 de 19

SERCOESTAMP

4.16.4.5.3 Auditoria del sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional

a) Auditorias internas semestrales realizadas por auditores internos calificados, en la


Empresa. El programa de estas auditorias es efectuado con base en la importancia para el
Sistema de SSO de la actividad involucrada y en los resultados de auditorias anteriores.
b) Auditorias de mantenimientos semestrales de los sistemas de Gestin de Seguridad y
Salud Ocupacional realizada por las entidades certificadoras.

4.16.4.6 Anlisis crtico por la administracin

Son realizados en lo mnimo dos veces por ao para anlisis del Sistema de Gestin e para
el caso de acompaamiento de los Objetivos de Salud y Seguridad Laboral entre otros.
Son basados en los resultados de auditorias, mudanzas significativas incluyendo
legislaciones, nuevos proyectos / proyectos de mejoras, consideraciones sobre
alteraciones en la poltica, objetivos, metas y el informe mensual de Seguridad y Salud
ocupacional. Este anlisis es documentado y divulgado por el representante de la
administracin a travs del informe de desempeo de los sistemas para los jefes, quienes
deben asegurar la divulgacin interna y cumplimiento de las recomendaciones, buscando
la mejora continua del sistema.

269

4.17 PROCEDIMIENTOS REQUERIDOS POR LA NORMA OHSAS 18001:1999

PROCEDIMEINTO PARA LA IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE


RIESGOS

PROCEDIMEINTO PARA LA
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE RIESGOS

PR04.3.1/00
Pg. 1 de 9

SERCOESTAMP

NDICE

4.17.1 Objeto
4.17.2 Alcance
4.17.3 Definiciones
4.17.4 Referencias
4.17.5 Responsabilidades
4.17.6 Actividades
4.17.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

270

PROCEDIMEINTO PARA LA
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE RIESGOS

PR04.3.1/00
Pg. 2 de 9

SERCOESTAMP

4.17.1 Objeto

Facilitar la identificacin y eliminacin en lo posible de los riesgos existentes en cada rea


de trabajo, as como planificar las consecuentes actividades preventivas y/o correctivas.

4.17.2 Alcance

Este procedimiento se lo aplica en las diferentes reas en donde se implementa el SSO de


la Empresa.

4.17.3 Definiciones

Gestin de Riesgos: Aplicacin sistemtica de polticas, procedimientos y prcticas para


identificar y evaluar riesgos.

Identificacin de peligros: Proceso por el que se reconoce la existencia de un peligro y se


define sus caractersticas.

271

PROCEDIMEINTO PARA LA
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE RIESGOS

PR04.3.1/00
Pg. 3 de 9

SERCOESTAMP

Evaluacin de Riesgos: Proceso por el cual se obtienen datos precisos para que la
empresa pueda tomar decisiones sobre oportunidad de adoptar medidas preventivas y/o
correctivas, en caso afirmativo, decidir las medidas ms eficaces sobre la seguridad y
salud de los trabajadores.

4.17.4 Referencias

Norma OHSAS 18001:1999

4.17.5 Responsabilidades

Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo (Tcnico)

4.17.6 Actividades

4.17.6.1 Identificar los puestos de trabajo para la valoracin de las condiciones de trabajo
del Personal Laboral dentro de la Empresa. (RG-PR04.3.1-1)

4.17.6.1

Evitar los riesgos susceptibles de causar perjuicio a la salud de los trabajadores.

272

PROCEDIMEINTO PARA LA
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE RIESGOS

PR04.3.1/00
Pg. 4 de 9

SERCOESTAMP

4.17.6.1 Evaluar los riesgos que no se puedan evitar, dejando para casos concretos la
elaboracin de Checklist donde se requiera. (RG-PR04.3.1-2)

4.17.6.1 Combatir los riesgos en su origen all donde se detecte que no se ha podido
evitar.

4.17.6.1 Establecer la planificacin necesaria para reducir el riesgo con los medios de
proteccin colectiva e individual, por este orden, con la temporalizacin para su revisin.

4.17.6.6. Metodologa general

Para cada peligro detectado debe estimarse el riesgo, determinando la potencial severidad
del dao (consecuencias) y la probabilidad de que ocurra el hecho.

4.17.6.6.1. Consecuencia (C): mide el nivel o grado de severidad que pueden revestir los
daos a las personas, a los bienes y perjuicios por paralizacin de la produccin, como
consecuencia de un incidente.

273

PROCEDIMEINTO PARA LA
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE RIESGOS

PR04.3.1/00
Pg. 5 de 9

SERCOESTAMP

Tabla 4: Consecuencia

CONSECUENCIA

VALOR

Catstrofe: numerosas muertes, grandes daos ($ > 1000000) gran 100


quebranto de la actividad
Varias muertes: (Daos desde $ 500.000)

50

Muerte: (daos de $ 100.000 a 500 000)

25

Lesiones extremadamente graves (invalidez permanente) daos de $ 1.000 a 15


100.000
Lesiones con baja: Daos hasta $ 1000

Pequeas heridas: Contusiones, golpes, pequeos daos.

4.17.6.6.2 Probabilidad (P): Dice relacin con la frecuencia de ocurrencia del evento no
deseado y se expresa por medio de una escala de categoras que corresponden al nivel de
frecuencia de ocurrencia.

274

PROCEDIMEINTO PARA LA
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE RIESGOS

PR04.3.1/00
Pg. 6 de 9

SERCOESTAMP

Tabla 5: Probabilidad

PROBABILIDAD

VALOR

Lo mas probable y esperado si se presente el riesgo

10

Completamente posible (probabilidad del 50%)

Sera secuencia o coincidencia rara

Consecuencia remotamente posible (se sabe que ocurri)

Extremadamente remota pero concebible

0.5

Prcticamente imposible ( uno en un milln)

0.1

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: Autor desconocido: Fases de un Plan de prevencin, en www.camaramadrid.es

4.17.6.6.3 Exposicin (E): El numero de veces que el trabajador (es) se expone a un


evento en un perodo determinado. Una escala clasifica en forma cualitativa en nmero de
veces que la tarea esta expuesta a un evento, es ejecutada por cada persona o grupo de
persona en un determinado tiempo.

275

PROCEDIMEINTO PARA LA
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE RIESGOS

PR04.3.1/00
Pg. 7 de 9

SERCOESTAMP

Tabla 6: Exposicin
EXPOSICIN

VALOR

Continuamente (muchas veces al da)

10

Frecuentemente ( una vez por da)

Ocasionalmente (de una vez por semana a una al mes)

Irregularmente ( de una vez) al mes a una al ao)

Raramente ( se ha sabido que ocurre)

Remotamente Posibles (no se ha sabido que ocurre)

0.5

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: Autor desconocido: Fases de un Plan de prevencin, en www.camaramadrid.es

4.17. 6.6.4 GRADO DE PELIGROSIDAD (GP):

G P :

Si:

GP <= 10

Riesgo Asumible

10 < GP <= 100

Se requiere acciones correctivos

100 < GP <= 500

Se requiere acciones correctiva urgentes

GP > 500

Se requiere acciones correctivas inmediatas puede


implicar la suspensin del proceso peligroso

276

PROCEDIMEINTO PARA LA
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE RIESGOS

PR04.3.1/00
Pg. 8 de 9

SERCOESTAMP

4.17.7 Registros

Formato 34: RG-PR04.3.1-1 Identificacin de riesgos


IDENTIFICACIN DE RIESGOS
Realizado por :
Fecha:
SECCION
RIESGO

CONFECCIN
Y BORDADO ESTAMPADO TEJIDO BODEGA

Autor: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

Formato 35: RG-PR 04.3.1-2 Valoracin de los Riesgos

VALORACIN DE RIESGOS
Realizado
por:
Fecha:
RIESGO
IDENTIFICADO/ CONSECUENCIA
AREA
(C)

EXPOSICIN
(E)

Autor: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

277

PROBABILIDAD
(P)

GRADO DE
PELIGRO
(G.P)

CLASIFICACIN
DEL RIESGO

PROCEDIMEINTO PARA LA
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE RIESGOS

PR04.3.1/00
Pg. 9 de 9

SERCOESTAMP

Formato 36: RG-PR 04.3.1-3 Justificacin de la Actuacin

JUSTIFICACIN DE LA ACTUACIN
Realizado
por:
Fecha:
RIESGO
IDENTIFICADO/
AREA

GRADO DE
PELIGRO
(G.P)

CLASIFICACION
DEL RIESGO

Autor: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

278

GRADO DE
CORRECCIN
(GC)

FACTOR
DE
COSTO
(FC)

JUSTIFICACIN
J=GP/(GC*FC)

4.18 PROCEDIMIENTO DE NOTIFICACIN, REGISTRO E INVESTIGACIN


DE ACCIDENTES E INCIDENTES

PROCEDIMIENTO DE
NOTIFICACIN, REGISTRO E
INVESTIGACIN DE ACCIDENTES E
INCIDENTES

PR 04.5.2/00
Pg. 1 de 7

SERCOESTAMP

NDICE

4.18.1 Objeto
4.18.2 Alcance
4.18.3 Definiciones
4.18.4 Referencias
4.18.5 Responsabilidades
4.18.6 Actividades
4.18.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

279

PROCEDIMIENTO DE
NOTIFICACIN, REGISTRO E
INVESTIGACIN DE ACCIDENTES E
INCIDENTES

PR 04.5.2/00
Pg. 2 de 7

SERCOESTAMP

4.18.1 Objeto

Establecer la metodologa a seguir tras haber ocurrido un incidente o accidente en La


Empresa SERCOESTAMP.

4.18.2 Alcance

Aplicable a todos aquellos accidentes e incidentes que se puedan dar en las diferentes
reas donde se esta aplicando el Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.

4.18.3 Definiciones

Accidente: Toda la lesin producida a personas en el interior de las instalaciones de las


empresa, la producida a personas de la empresa en el desarrollo de sus actividades por
cuenta de sta o en otros lugares.

Incidentes: Acontecimiento no deseado, que bajo circunstancias ligeramente diferentes,


podra haber resultado en lesiones a las personas, dao a la propiedad o prdida en el
proceso.

280

PROCEDIMIENTO DE
NOTIFICACIN, REGISTRO E
INVESTIGACIN DE ACCIDENTES E
INCIDENTES

PR 04.5.2/00
Pg. 3 de 7

SERCOESTAMP

Notificacin: Confeccin y envo de documentos que de forma clara y completa, recojan,


en informacin inicial y primaria, el donde, cuando y como sucedi el accidente. Existen
tres tipos de notificacin: notificacin de botiqun, parte interno de la empresa y parte
oficial del accidente.

Registro: Agrupacin de datos procedentes de las notificaciones individuales, creado para


facilitar una visin de conjunto del nmero, tipo, localizacin y clases de lesiones de los
accidentes ocurridos en la empresa.

Investigacin: Anlisis profundo de un accidente laboral para conocer el desarrollo de los


hechos, determinar las causas que los provocaron, selecciona y ordenar las principales y
proponer acciones correctoras que eviten la repeticin de los mismos.

4.18.4 Referencias

Norma OHSAS 18001:1999

281

PROCEDIMIENTO DE
NOTIFICACIN, REGISTRO E
INVESTIGACIN DE ACCIDENTES E
INCIDENTES

PR 04.5.2/00
Pg. 4 de 7

SERCOESTAMP

4.18.5 Responsabilidades

Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo (Tcnico), Responsable del botiqun de la


Empresa, Jefe de rea, Medico de la Empresa.

4.18.6 Actividades

Comunicar rpidamente en cuanto el incidente o accidente se produzca, al Servicio


Mdico de la Empresa, si ste se encuentra durante el da, caso contrario, si el accidente o
incidente se ha producido, en la noche, se comunicar va telefnica al mdico.

El procedimiento formal para el caso de accidente e incidente ser:

4.18.6.1 Notificacin de Botiqun: Lo realiza el encargado del botiqun de la Empresa, el


cual est debidamente preparado para brindar los primeros auxilios necesarios. Se lo
efectuar en todo accidente grave o leve, con o sin baja. (RG-PR04.5.2-1)

4.18.6.2 Parte Interno de Accidente en la Empresa: En el caso de que el accidente


suceda a un trabajador dentro de la Empresa ser cumplido por mando directo de la
persona accidentada. Si el accidente lo sufre una persona ajena a la Empresa, el formato
282

PROCEDIMIENTO DE
NOTIFICACIN, REGISTRO E
INVESTIGACIN DE ACCIDENTES E
INCIDENTES

PR 04.5.2/00
Pg. 5 de 7

SERCOESTAMP

ser realizado por el Jefe de rea.

En esta fase se tienen: (RG-PR04.5.2-2)

Recoger datos in situ y del modo ms inmediato.

Realizar indagaciones a posibles testigos de forma individual para evitar


influencias en sus declaraciones y posibles enfrentamientos improductivos.

Reconstruir el accidente de modo objetivo con la informacin obtenida.

Cumplir con el Formato Parte Interno de Accidente de la Empresa (RGPR04.5.2-2)

4.18.6.3 Parte oficial del Accidente: Este se lo realizara cuando aquellos accidentes
hayan provocado la ausencia del trabajador de su puesto de trabajo al menos un da.

4.18.6.4 Investigar el accidente: Una vez conocidos el donde, cuando, y cuantos


accidente se producen en la empresa, se interesa conocer el porqu de los mismos para
lograr establecer medidas correctoras, preventivas y de proteccin que eviten al repeticin
de los mismos. La investigacin de accidentes e incidentes se efectuar inmediatamente
despus de haberse producido el mismo, una vez que se haya controlado la situacin y en

283

PROCEDIMIENTO DE
NOTIFICACIN, REGISTRO E
INVESTIGACIN DE ACCIDENTES E
INCIDENTES

PR 04.5.2/00
Pg. 6 de 7

SERCOESTAMP

un plazo no mayor a 48 horas. Para ello se reconstruir la situacin de origen del accidente
en base a los datos recolectados, para de esta manera proporcionar una inmediata adopcin
de medidas correctoras necesarias y evitar as sucesos peligrosos ms relevantes.

4.18.7 Registros

Formato 37: RG-PR 04.5.2-1 Formato de notificacin de botiqun

FORMATO NOTIFICACIN DE BOTIQUIN


Accidente Nro.
Fecha
rea
Nombre del Accidentado
Descripcin de accidente

Fecha y hora del Accidente


Fecha y hora del primer tratamiento
Tipo de Lesin:
Consecuencia:

Reincorporacin del trabajo en menos de 2 horas


Enviado a la Casa
Enviado a consulta medica
Internado en Hospital

Responsable del Botiqun


Firma
Elaborado por: Homero Juia
Fuente: SERCOESTAMP

284

PROCEDIMIENTO DE
NOTIFICACIN, REGISTRO E
INVESTIGACIN DE ACCIDENTES E
INCIDENTES

PR 04.5.2/00
Pg. 7 de 7

SERCOESTAMP

Formato 38: RG-PR 04.5.2-2 Formato interno de la empresa

FORMATO INTERNO DE LA EMPRESA

Nombre del accidentado:


Lugar del Accidente:
Daos Causados:

Descripcin del Accidente

Determinacin de posibles causas:


Distraccin
Falta de preparacin o destreza
Herramienta inadecuada
Falta de orden y limpieza
Procedimiento inadecuado
Mal estado de maquinas
Mal estado de herramientas
Mal estado de instalaciones

Almacenamiento inadecuado
Transporte inadecuado
Apilamiento inadecuado
Instalacin inadecuada o incompleta

Propuesta de accin correctora:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

285

4.19

PROCEDIMIENTO

DE

VIGILANCIA

DE

LA

SALUD

DE

LOS

TRABAJADORES ANTE ENFERMEDADES PROFESIONALES

PROCEDIMIENTO DE VIGILANCIA
DE LA SALUD DE LOS
TRABAJADORES ANTE
ENFERMEDADES PROFESIONALES

PR 04.5.1/00
Pg. 1 de 10

SERCOESTAMP

NDICE

4.19.1 Objeto
4.19.2 Alcance
4.19.3 Definiciones
4.19.4 Referencias
4.19.5 Responsabilidades
4.19.6 Actividades
4.19.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:
286

PROCEDIMIENTO DE VIGILANCIA
DE LA SALUD DE LOS
TRABAJADORES ANTE
ENFERMEDADES PROFESIONALES

PR 04.5.1/00
Pg. 2 de 10

SERCOESTAMP

4.19.1 Objeto

Mantener un personal sano y libre de cualquier tipo de enfermedades, creando una


conciencia del beneficio de un cuerpo sano, vigilando de forma peridica el estado del
trabajador en el mbito social y familiar.

4.19.2 Alcance

Al personal que se encuentra laborando en la Empresa, en la cual se est implementando el


Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.

4.19.3 Definiciones

Salud: Es el estado de bienestar fsico, mental y social, no nicamente la ausencia de


dao y enfermedad. Es decir es el estado en que la persona ejerce normalmente todas sus
funciones con perfecto equilibrio entre sus fuerzas y las exigencias del medio circundante
en el que desarrolla sus actividades.

287

PROCEDIMIENTO DE VIGILANCIA
DE LA SALUD DE LOS
TRABAJADORES ANTE
ENFERMEDADES PROFESIONALES

PR 04.5.1/00
Pg. 3 de 10

SERCOESTAMP

Enfermedad profesional: Es todo deterioro lento y progresivo de la salud del trabajador


por exposicin crnica a situaciones adversas, producidas por el medio ambiente en que se
efecta el trabajo.

Reconocimiento mdico: Dentro del proceso de seleccin tiene como objetivo declarar la
aptitud fsica, o ms exactamente, la ausencia de contraindicaciones para el ejercicio de
una tarea profesional determinada.

Examen de ingreso: Conjunto de exmenes clnicos que se le practican a un aspirante a


puesto de trabajo, como requisito para ingresar a cualquier tipo de empresa, con mirar a
determinar sus condiciones de salud, susceptibilidad y aptitud funcional para el cargo
especifico al que aspira.

Examen peridico: Conjunto de exmenes clnicos que se le practica a un trabajador en


forma peridica con el fin de identificar cambios clnicos en su salud con respecto a la
exposicin a factores de riesgo en si sitio de trabajo.

4.19.4 Referencias

Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social (IESS)


288

PROCEDIMIENTO DE VIGILANCIA
DE LA SALUD DE LOS
TRABAJADORES ANTE
ENFERMEDADES PROFESIONALES

PR 04.5.1/00
Pg. 4 de 10

SERCOESTAMP

4.19.5 Responsabilidades

Medico de la Empresa

4.19.6 Actividades

Velar por la prevencin de enfermedades y accidentes, por parte del Servicio Mdico de la
Empresa; si estos se producen, asistir a los accidentados. El reconocimiento mdico se
efectuara al ingreso y peridicos (mnimo cada 6 mese).

4.19.6.1 Examen mdico de ingreso a la empresa:

Examen Clnico exhaustivo

Exmenes de laboratorio de rutina Exmenes bsicos para Ingreso de Personal


(RG-PR 04.5.1-1)

Apertura de Ficha de Historia Clnica Laboral. Informacin mdica Preocupacional (RG-PR 04.5.1-2)

Con el objetivo de conocer sobre el estado de salud del trabajador al ingreso a la Empresa,

289

PROCEDIMIENTO DE VIGILANCIA
DE LA SALUD DE LOS
TRABAJADORES ANTE
ENFERMEDADES PROFESIONALES

PR 04.5.1/00
Pg. 5 de 10

SERCOESTAMP

detectar posibles patologas crnicas y/o agudas que puedan interferir en el desempeo de
las funciones a l encomendadas y/o patologas que se puedan constituir en un foco de
contagio para el resto del personal de la empresa. En caso de ser detectada alguna
patologa mdica que no comprometa su ingreso, se le proporcionara el tratamiento
medico adecuado.

4.19.6.2 Examen mdico peridico: Realizar exmenes clnicos peridicos a travs del
Programa de Medicina Preventiva, por parte del Servicio Mdico de la Empresa.

4.19.6.3 Comunicar los resultados: Al tener vigilancia permanente del estado de salud de
los trabajadores se deriva informacin, la cual ser tratada con mucha confidencialidad. En
caso de detectarse la presencia de una enfermedad profesional por parte del mdico de la
empresa, deber ser tratado y recibir todos los beneficios como indican las leyes vigentes
ecuatorianas. Aviso de enfermedad profesional (RG-PR 04.5.1-3)

290

PROCEDIMIENTO DE VIGILANCIA
DE LA SALUD DE LOS
TRABAJADORES ANTE
ENFERMEDADES PROFESIONALES

PR 04.5.1/00
Pg. 6 de 10

SERCOESTAMP

4.19.7 Registros

Formato 39: RG-PR 04.5.1-1 Exmenes bsicos para ingreso de personal


EXMENES BASICOS PARA INGRESO DE PERSONAL

Nombre:
Fecha de Ingreso:
Cargo a Desempear:
Exmenes Bsicos
Coproparasitario:
E.M.O
VDRI
Tipificacin
Otros exmenes

Conclusiones

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

291

PROCEDIMIENTO DE VIGILANCIA
DE LA SALUD DE LOS
TRABAJADORES ANTE
ENFERMEDADES PROFESIONALES

PR 04.5.1/00
Pg. 7 de 10

SERCOESTAMP

Formato 40: RG-PR 04.5.1-2 Informacin mdica pre-ocupacional

INFORMACIN MDICA PREOCUPACIONAL


Pg.1
Fecha de examen mdico: ___________________________________
Apellidos y Nombres: ______________________________________
Lugar y fecha de nacimiento: __________________ Edad: _________
Estado civil_______________Nro de Hijos_______
Instruccin________________ Profesin ________
Direccin__________________________________
C.I._____________________
Referencia_________________ Telf. ____________

Morbilidad Familiar
Causa
Si
Hipertensin arterial
Diabetes
Cncer
Epilepsia
Obesidad

No

Algn pariente; abuelos, hermanos, hijos, tiene o


tuvo
Causa
Si
No
Leucemia
Ac. C. Vascualr
Infarto
Asma
Trastorno mental
292

PROCEDIMIENTO DE VIGILANCIA
DE LA SALUD DE LOS
TRABAJADORES ANTE
ENFERMEDADES PROFESIONALES

PR 04.5.1/00
Pg. 8 de 10

SERCOESTAMP
Pg. 2
Sintomatologa
Causas
Antec, De I.C.E
Convulsiones
Ceflea
Epistaxis frecuente
Hipoacusias
Acufenos
Vrtigo
Mareo
Aumento de peso
Prdida
Notable de Peso
Trastornos del sueo
Dolor precordial
Flatulencia
Agriuras
Diarrea
Equimosis frecuente
Hemorragia sin causa
Adenopatas
Tos productiva
Disnea
Disminucin visual
Disuria, poliaquiuria
Artralgias
Dolor cervial
Dolor de columna
Dolor de cintura
Alergias

Si

No

Relevante al examen fsico:


________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
__________________________________________________________________

293

PROCEDIMIENTO DE VIGILANCIA
DE LA SALUD DE LOS
TRABAJADORES ANTE
ENFERMEDADES PROFESIONALES

PR 04.5.1/00
Pg. 9 de 10

SERCOESTAMP
Pg. 3
Agudeza Visual: Distante (8m) Snelle
C. Correcta
Normal
Subnormal
Ceguera

A. Correcta

Derecha

Izquierda

20/20 a 20/40
20/80 a 20/200
20/400

Capacidad Auditiva segn audiometra a tono de voz


Derecho
Normal
Leve
Moderado
Severo
Profundo
Resp. Auditivo

0-20 Db
20-40 Db
40-60 Db
60-80 Db
80-90 Db
90- + Db

Izquierdo

Susurro
Suave
Normal
Fuerte
Grito

Laboratorio:
Biometra hemtica
V.D.R.L.
Coproparasitario
E.M.O.
Inmunizaciones:
Hepatitis A: __________________________________________________
Hepatitis B: __________________________________________________
Antitetnica: _________________________________________________
Comentario:______________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________
_______________
Dr.
Aspirante
Elaborado por: Homero Juia
Fuente: SERCOESTAMP

294

PROCEDIMIENTO DE VIGILANCIA
DE LA SALUD DE LOS
TRABAJADORES ANTE
ENFERMEDADES PROFESIONALES
SERCOESTAMP

Formato 41: RG-PR 04.5.1 -3 Aviso de enfermedad profesional


Ver anexo 2

295

PR 04.5.1/00
Pg. 10de 10

4.20 PROCEDIMIENTO DE REALIZACIN DE INSPECCIONES DE


SEGURIDAD Y OBSERVACIONES DE TRABAJO

PROCEDIMIENTO DE REALIZACIN
DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Y OBSERVACIONES DE TRABAJO

PR 04.4.6/00
Pg. 1 de 10

SERCOESTAMP

NDICE

4.20.1 Objeto
4.20.2 Alcance
4.20.3 Definiciones
4.20.4 Referencias
4.20.5 Responsabilidades
4.20.6 Actividades
4.20.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

296

PROCEDIMIENTO DE REALIZACIN
DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Y OBSERVACIONES DE TRABAJO

PR 04.4.6/00
Pg. 2 de 10

SERCOESTAMP

4.20.1 Objeto

Detectar las deficiencias e las tareas que se llevan a cabo por parte de los trabajadores para
mejorar y establecer comportamientos seguros en el trabajo.

4.20.2 Alcance

Dentro de las reas y elementos productivos de la empresa, as como tambin las tareas o
trabajos que realicen los trabajadores.

4.20.3 Definiciones

Inspeccin de seguridad: Examen sistemtico y detallado del estado de locales,


instalaciones, maquinaria y equipos, as como del cumplimiento de las normas y
procedimientos de seguridad de los puestos definidos por la organizacin, para detectar
condiciones de trabajo o actos sub.-estndar que pueden derivar en daos o lesiones a
personas o cosas.

Inspeccin ordinaria: De un rea productiva que agrupe a nivel organizacional varias


instalaciones, mquinas y puestos de trabajo.
297

PROCEDIMIENTO DE REALIZACIN
DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Y OBSERVACIONES DE TRABAJO

PR 04.4.6/00
Pg. 3 de 10

SERCOESTAMP

Inspeccin crtica: Efectuada en una sola instalacin, puesto de trabajo o tarea que ha
sido definida como crtica por la empresa por su capacidad de generar un peligro de
consecuencias graves y muy graves.

4.20.4 Referencias

Norma OHSAS 18001:1999

4.20.5 Responsabilidades

Comisin de Salud Ocupacional (Tcnico, quienes designaran de forma imparcial a los


delegados para realizar tanto las inspecciones de seguridad como las observaciones de
trabajo.)

4.20.6 Actividades

Realizar inspecciones con el personal que tenga los conocimientos bsicos en Seguridad y
Salud Ocupacional, asesorados por el Tcnico de Seguridad y Salud Ocupacional para
posteriormente realizar el seguimiento correspondiente. El Tcnico de Seguridad y Salud
Ocupacional, el primer trimestre de cada ao disear el plan de inspecciones de seguridad
298

PROCEDIMIENTO DE REALIZACIN
DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Y OBSERVACIONES DE TRABAJO

PR 04.4.6/00
Pg. 4 de 10

SERCOESTAMP

y de observaciones de trabajo. En dicho plan se detallarn las reas y equipos a


inspeccionar, las observaciones a realizar, los responsables de su ejecucin y la
periodicidad.

4.20.6.1 Cuantificar los actos y condiciones subestndar, a cada condicin subestndar se


le asigna una letra (A, B, C) de acuerdo con el potencial de prdidas de la misma. Esta
misma letra corresponde la accin correctiva que debe tomarse (inmediata, pronta, o
posterior) como se ve en la tabla:

Tabla 7: Sistema de Cuantificacin de los actos y condiciones subestndar

Clase

Potencial de Prdidas de la condicin o acto subestndar


identificado

Grado de
accin

Podra ocasionar la muerte, una incapacidad permanente o Inmediata


prdida de alguna parte del cuerpo, o daos de considerable
valor.
Podra ocasionar una lesin o enfermedad grave, con una
Pronta
incapacidad temporal, o dao a la propiedad menor a la de la
clase A
Podra ocasionar lesiones menores incapacitantes, enfermedad Posterior
leve o daos menores

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales Espaa. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el
Trabajo (www.mtas.es/insht/practice/evaluacion.htm)

299

PROCEDIMIENTO DE REALIZACIN
DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Y OBSERVACIONES DE TRABAJO

PR 04.4.6/00
Pg. 5 de 10

SERCOESTAMP

4.20.6.2 Antes la Inspeccin

Preparar la mente de la persona para que busque no solo lo que este mal sino tambin lo
que estse bien. Un buen trabajo realizado puede conducir a:

Seguir de esta forma con el trabajo realizado.

Planificar la inspeccin con el tiempo que sea necesario.

Inspeccionar de forma correcta lo que se debe inspeccionar.

Proveer de elementos necesarios.

Proteger el cuerpo con los elementos necesario apropiados.

Tomar apuntes

Instrumentos adecuados.

4.20.6.3 Durante la Inspeccin

Utilizar la lista de verificacin adecuada con un respectivo mapa o diagrama si este


es necesario.

Anotar toda la condicin subestndar identificada.

Examinar compartimentos cerrados, los cuales no son fciles de identificar.

300

PROCEDIMIENTO DE REALIZACIN
DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Y OBSERVACIONES DE TRABAJO

PR 04.4.6/00
Pg. 6 de 10

SERCOESTAMP

Tener en cuenta situaciones anteriores a la inspeccin.

Clasificar el riesgo con la condicin identificada.

Elaborar los informes a la mayor brevedad posible

4.20.6.4 Despus de la Inspeccin:

Estimar la gravedad potencial de la prdida.

Evaluar la probabilidad de ocurrencia de prdida.

Mirar alternativas de control

Priorizar acciones correctivas

Asignar responsables de realizar los controles.

4.20.6.5 Realizar informes de la inspeccin:

Escribir con claridad

Enumerar los elementos en orden consecutivo

Cuantificar los riesgos

Garantizar acciones oportunas

Evaluar el proceso de la accin correctiva, a travs de inspecciones de seguimiento.

301

PROCEDIMIENTO DE REALIZACIN
DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Y OBSERVACIONES DE TRABAJO

PR 04.4.6/00
Pg. 7 de 10

SERCOESTAMP

4.20.6.6 Realizar observaciones de trabajo en casos tales como:

Aquellas que tienen como resultado una accin correctiva de la calificacin


inmediata.

En actividades nuevas.

Cuando se cuente con nuevos trabajadores.

4.20.7 Registros

Formato 42: RG-PR 04.4.6-1 Gua para la seleccin de aspectos que se deben
inspeccionar
Pg. 1
INSPECCIONES ASPECTOS POR INSPECCIONAR
Superficies de trabajo: pisos,
Derrames, Obstculos
tapetes, escaleras, cintas,
Defectos ,Desniveles
antideslizantes, rejillas, etc.
Vas de acceso: carreteras, Accesibilidad, Demarcacin
pasillos, etc.
Dimensiones, Iluminacin
Sistema de ventilacin
Estado, Funcionamiento
Mantenimiento, Ubicacin
Tuberas
Estado , Material, Aislamiento
Bodega de almacenamiento
Ubicacin , Control
Diseo, Sealizacin, Normas
Instalaciones Elctricas
Cableado, tomas, puestas en Ubicacin, Protecciones
tierra, enchufes, conexiones, Sealizacin, Extintores
interruptores,
paneles,
transformador, fusibles, equipo
para iluminar.
Mquinas y equipos
Circular, pulpo, maquinas de Bordes cortantes
coser
Instalaciones locativas

302

PROCEDIMIENTO DE REALIZACIN
DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Y OBSERVACIONES DE TRABAJO

PR 04.4.6/00
Pg. 8 de 10

SERCOESTAMP
Pg. 2
Productos qumicos

Sitios de almacenamiento

Herramientas

Manuales de potencia (tornos,


taladros, etc.)

Desechos

rea de Basuras, Desages

Recipientes

Todos los objetos (fijos o


porttiles) para colocar todo tipo
de material
Extintores, hidrantes, alarmas,
etc.

Equipo para
emergencias
Elementos
personal
Vehculos

atencin

de

de

proteccin

Overol, mascarilla, guantes, etc.


Camioneta

Fuentes de energa

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

303

Etiquetas, Empaques
Localizacin, Ventilacin
Derrames y fugas
Manejo, Limpieza
Mantenimiento,
Sitio
de
almacenamiento
Acumulacin , Remocin
Almacenamiento, Tratamiento
Eliminacin
Material, Apilamiento

Instalacin, Cobertura
Espacio, Sealizacin
Funcionamiento, Normas
Uso,
Limpieza
,
Almacenamiento
Nivel de Aceite, Agua
Batera, Combustible, Tablero
Luces, Espejos, Frenos
Neumticos, Extintor, Botiqun
Puertas
Contacto, Fuente, Receptores.

PROCEDIMIENTO DE REALIZACIN
DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Y OBSERVACIONES DE TRABAJO

PR 04.4.6/00
Pg. 9 de 10

SERCOESTAMP

Formato 43: RG-PR 04.4.6-2 Modelo de formato para el informe de inspecciones

Inspecciones
Informe
Fecha:

Condicin
encontrada

Responsable

Condicin
Cuantificacin encontrada

Accin
Correctiva
a seguir

Reviso

Elaborado por: Homero juia


Fuente: SERCOESTAMP

304

Responsable

Fecha
asignada

Observaciones

PROCEDIMIENTO DE REALIZACIN
DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Y OBSERVACIONES DE TRABAJO

PR 04.4.6/00
Pg. 10 de 10

SERCOESTAMP

Formato 44: RG-PR 04.4.6-3 Modelo de formato para el seguimiento de


inspecciones

Inspecciones
Seguimiento de acciones correctivas
rea:
Fecha de inspeccin de
seguimiento:

Fecha de inspeccin inicial:

Condicin
encontrada

Responsable
Accin correctiva

Fecha
Fecha de
Asignada cumplimiento Accin Correctiva que se tom

Responsable del informe


Revis.

Elaborado por: Homero juia


Fuente: SERCOESTAMP

305

4.21

PROCEDIMIENTO

PARA

INCUMPLIMINETOS,

ACCIONES

CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

PROCEDIMIENTO PARA
INCUMPLIMINETOS, ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

PR 04.5.2 /00
Pg. 1 de 7

SERCOESTAMP

NDICE

4.21.1 Objetivo
4.21.2 Alcance
4.21.3 Definiciones
4.21.4 Referencias
4.21.5 Responsabilidades
4.21.6 Actividades
4.21.7 Registros

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

306

PROCEDIMIENTO PARA
INCUMPLIMINETOS, ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

PR 04.5.2/00
Pg. 2 de 7

SERCOESTAMP

4.21.1 Objeto

Detectar las acciones no conformes mediante el anlisis y aplicacin de acciones


correctivas, para evitar reincidencias de las desviaciones mediante la toma de acciones
preventivas, de esta forma asegurar el seguimiento desde su inicio hasta su cierre, de tales
acciones.

4.21.2 Alcance

A todas aquellas actividades que incidan en la Seguridad y Salud del personal que labora
en la Empresa SERCOESTAMP.

4.21.3 Definiciones

Accin preventiva: Secuencia de acciones destinadas a evitar la posible aparicin de una


no conformidad, eliminando las causas.

Accin correctiva: Secuencia de acciones destinadas a solucionar una no conformidad de


cualquier tipo del sistema de gestin y evitar su recurrencia, tanto en sus causas como en
sus efectos.
307

PROCEDIMIENTO PARA
INCUMPLIMINETOS, ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

PR 04.5.2/00
Pg. 3 de 7

SERCOESTAMP

4.21.4 Referencias

Norma OHSAS 18001:1999

4.21.5 Responsabilidades

Unidad de Seguridad y Salud Ocupacional, Tcnico en Seguridad y Salud Ocupacional.

4.21.6 Actividades

4.21.6.1 Definir acciones preventivas o correctivas por parte del Tcnico en Seguridad y
Salud Ocupacional debido a que se pueden dar desviaciones en el Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional, durante la realizacin de auditorias por trabajadores a
iniciativa propia, nuevos requisitos normativos o legislativos, accidentes laborales, no
conformidades detectadas durante el estudio de los registros del Sistema de Seguridad y
Salud Ocupacional y revisiones por la Direccin.

4.21.6.2 Detectar toda no conformidad y a su vez comunicarla al Tcnico en Seguridad y


Salud junto con sus Evidencias.

308

PROCEDIMIENTO PARA
INCUMPLIMINETOS, ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

PR 04.5.2/00
Pg. 4 de 7

SERCOESTAMP

4.21.6.3 Investigar la no conformidad por parte del Tcnico ce Seguridad y Salud


Ocupacional, en las reas implicadas en colaboracin con los responsables de la misma,
para luego reunirse y aprobar la accin a tomarse.

4.21.6.4 Aprobar la accin preventiva o correctiva y supervisar su ejecucin en el plazo


definido por el responsable de dicha accin.

4.21.6.5 Verificar la accin preventiva o correctiva implementada por parte del Tcnico en
Seguridad y Salud Ocupacional, en caso de su eficaz implementacin se la proceder a
cerrar y los resultados de la verificacin son satisfactorios.

4.21.6.6 Controlar las acciones preventivas o correctivas.

309

PROCEDIMIENTO PARA
INCUMPLIMINETOS, ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

PR 04.5.2/00
Pg. 5 de 7

SERCOESTAMP

4.21.7 Registros

Formato 45: RG-PR 04.5.2-1 Formato de accin preventiva /correctiva

FORMATO DE ACCIN PREVENTIVA/CORRECTIVA


Accin

Preventiva

Correctiva

Fecha de la Apertura:
Descripcin de la no conformidad

Evidencia Documentada

Causas de la apertura del expediente

Incidente

Accidente

Nueva normativa

Legislacin

Numero de no conformidades detectadas


reas y puestos de trabajo afectados:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

310

PROCEDIMIENTO PARA
INCUMPLIMINETOS, ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

PR 04.5.2/00
Pg. 6 de 7

SERCOESTAMP

Formato 46: RG-PR 04.5.2-2

VERIFICACIN Y CIERRE DE LA ACCIN PREVENTIVA / CORRECTIVA

Resultados de la Accin preventiva/Correctiva

Cierre satisfactorio?

Si

No

Observaciones

Tcnico de Seguridad y Salud Ocupacional

Responsable de la Implementacin

Fecha y Firma

Fecha y Firma

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

311

PROCEDIMIENTO PARA
INCUMPLIMINETOS, ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

PR 04.5.2/00
Pg. 7 de 7

SERCOESTAMP
Formato 47: RG-PR 04.5.2-3

PLAN DE ACCIN DE LA MEDIDA PREVENTIVA / CORRECTIVA


Plan de accin

Preventiva

Correctiva

Fecha de reunin :
Accin Preventiva / Correctiva propuesta:

Responsable de la implementacin
Nombre:
Cargo:
Fecha-Firma
Plazo de implementacin.
Observaciones:

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

Formato 48: RG-PR 04.5.2-4 Registro de acciones preventivas/correctivas

REGISTRO DE ACCIONES PREVENTIVAS / CORRECTIVAS


Accin Nro.

Nro.
Conformidad

Responsable de
la
Implementacin

Elaborado por: Homero Juia


Fuente: SERCOESTAMP

312

Fecha de
Apertura

Plazo

4.22

PROCEDIMIENTO DE IMPLEMENTACIN, MANTENIMIENTO Y

MEJORA DEL PLAN DE CONTINGENCIA

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 1 de 15

SERCOESTAMP

NDICE

4.22.1 Objetivo
4.22.2 Alcance
4.22.3 Definiciones
4.22.4 Referencias
4.22.5 Responsabilidades
4.22.6 Actividades

Elaborado por:

Revisado y Aprobado por:

Nombre y cargo

Nombre y cargo

Firma:

Firma:

313

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 2 de 15

SERCOESTAMP

4.22.1 Objeto

Precautelar y proteger la seguridad del personal, como los bienes de la empresa mediante
la operacin ptima y correcta ejecucin del Plan de Contingencia.

4.22.2 Alcance

A todo aquel personal que se encuentra laborando dentro de las instalaciones de la


Empresa SERCOESTAMP.

4.22.3 Definiciones

Plan de Contingencia: Conjunto de medidas que establece las acciones bsicas requeridas
para la actuacin oportuna y eficiente frente a situaciones eminentes de riesgo.

Organizacin estructural del plan de contingencia: Personas que laboran en la empresa


y que segn su nivel de autoridad y delegacin forman parte de la operacin y
funcionamiento de dicho plan.

314

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 3 de 15

SERCOESTAMP

4.22.4 Referencias

Norma OHSAS 18001:1999

4.22.5 Responsabilidades

Unidad de Seguridad y Salud ocupacional

4.22.6 Actividades

4.22.6.1 Detallar las acciones y medidas a realizarse frente a cada riesgo detectado en el
Plan de Contingencia.

4.22.6.1.1 Implementar medidas preventivas y/o correctivas haciendo referencia a adecuar


y completar los medios de autoproteccin: sistema de proteccin contra incendios,
iluminacin de emergencia, sistema antiderrames, sealizacin de evacuacin, etc.

4.22.6.1.2 Informar y divulgar el Plan de Contingencia en todos los niveles de la Empresa.


Un documento resumido del Plan de Contingencia ser entregado individualmente a cada
trabajador.
315

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 4 de 15

SERCOESTAMP

4.22.6.1.3 Formar a todo el personal, elaborando un programa de formacin de actuacin


de emergencias. Esta formacin se la realizar por lo menos una vez cada ao para los
equipos de intervencin, para ello el Tcnico de Seguridad y Salud Ocupacional
establecer un plan que integrar en el plan de general de formacin.

4.22.6.1.4

Entrenar y simular en el uso de equipos de autoproteccin y tcticas de

intervencin en emergencias.

4.22.6.1.5 Realizar simulacros peridicos dentro de la Empresa.

4.22.6.1.6

Mantener y mejorar el Plan de Contingencia, para garantizar su

funcionamiento.

4.22.6.2 Plan de Contingencias

Tiene la responsabilidad de proteger el ambiente, proveyendo los procedimientos


necesarios, planes de accin y respuesta frente a las emergencias y eventos no planificados
que pudieran causar graves daos a la salud y vida de las personas y daos a la propiedad.
El plan esta fundamentado en las actividades que realiza SERCOESTAMP, el cual
contiene esencialmente las acciones de organizacin, equipos, materiales y personal
316

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 5 de 15

SERCOESTAMP

requerido para enfrentar los eventos contingentes, as como la definicin y asignacin de


responsabilidades.

4.22.6.2.1 Objetivos

Identificar, organizar, y determinar las responsabilidades especficas para una


respuesta explosiones e incendios.

Prevenir y/o minimizar los efectos de un determinado accidente.

Garantizar la seguridad del personal involucrado con las actividades de la Empresa.

Establecer una respuesta interna y externa ante un evento para de esta mantener
disminuir las consecuencias negativas del evento.

4.22.6.2.2 Estructura organizativa

Representante legal, Supervisor de tejido y estampado, Supervisor de Confeccin,


Coordinador de Brigadas, Jefes de brigadas, Brigadistas.

317

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA
SERCOESTAMP

Grafico 7: Organigrama estructural del Plan de Contingencia

Elaborado por Homero juia


Fuente: SERCOESTAMP

318

PR 04.4.7/00
Pg. 6 de 15

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 7 de 15

SERCOESTAMP

4.22.6.2.3 Deberes del Personal de la Brigada

4.22.6.2.3.1 Coordinador de Brigada

f) Mantener los equipos o elementos en ptimas condiciones de uso y presentacin.


g) Deber mantener la calma y mesura.
h) Coordinar conjuntamente con el personal la respectiva evacuacin.
i) Tomar a lista de evaluaciones en el punto de reunin, que ser frente al ingreso de
la Empresa.
j) Pasar el reporte de lo ocurrido al Supervisor de tejido y estampado, y una copia al
Representante Legal.

4.22.6.2.3.2 Jefe de Brigada

f) Administrar lo relacionado con la brigada y mantener un alto nivel de motivacin.


g) Entrenar a todos los trabajadores en conocimientos bsicos de prevencin y
extincin de incendios.
h) Planificar los entrenamientos para los grupos de la brigada.

319

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 8 de 15

SERCOESTAMP

i) Realizar inspecciones especiales y rutinarias e las distintas reas de la Empresa con


el fin de detectar y corregir condiciones peligrosas que puedan generar incendios.

j) Entregar el reporte al Coordinador de Brigada.

4.22.6.2.3.3 Brigadistas

a) Asistir y tomar parte activa en las instrucciones y entrenamientos que se efecten.


b) Colaborar con los programas de prevencin de incendio y accidentes relacionados con
la empresa.
c) Controlar que los trabajadores hagan buen uso de los equipos contra incendios e
informar sobre las anomalas que estos presente.
d) Estar atentos para tomar parte activa en las acciones propias de la brigada.
e) Acatar rdenes durante las emergencias por parte del Jefe de Brigada.
f) Recoger los equipos utilizados durante las emergencias y atender a su
acondicionamiento.

Cumplir de manera estricta los deberes de la bridaza.

320

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 9 de 15

SERCOESTAMP

4.22.6.2.3.4 Disponibilidad de servicios mdicos

La Empresa SERCOESTAMP de un servicio mdico en convenio con otra institucin la


cual labora en un horario de lunes a viernes de 08h00 a 17h00.

4.22.6.2.3.4 Respuesta armada

Institucin:

Polica nacional

Punto ms Cercano

UPC El Morln

Medio de comunicacin:

Telf. 101 911

Tiempo de respuesta:

5 minutos

4.22.6.2.3.5 Atencin mdica

Transporte mdico de emergencia pblico

Institucin:

Pablo Arturo Surez

Medio de Comunicacin:

Telf. 911 2292 642

Tiempo de respuesta:

No determinado

321

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 10 de 15

SERCOESTAMP

Institucin:

Cruz roja Ecuatoriana

Medio de comunicacin:

Telf. 132

Tiempo de respuesta:

No determinado

Respuesta contra incendios:

Institucin:

Cuerpo de Bomberos

Tiempo de Respuesta:

102

Dentro del Plan de Contingencia se encuentran planes de respuesta a:

4.22.6.2.4 Plan de alarma

4.22.6.2.4.1 Objetivo

Controlar situaciones de emergencia para seguridad de las personas en funcin del tiempo.

a) Reconocer los niveles de emergencia: conato de emergencia, reconocer las causas.


Emergencia parcial, Limita el sector a ser intervenido. Emergencia general,
intervencin total.
322

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 11 de 15

SERCOESTAMP

b) Identificacin de seales: alerta, alarma local o parcial, alarma general, definir


personas responsables del plan, actuacin segn nivel de alarma, llamada de alerta
local y alerta general.

4.22.6.2.5 Plan de intervencin o Extincin

4.22.6.2.5.1 Objetivo

Apagar el fuego ocasionado por diferentes causas. Para esto se debe entregar a los
ocupantes de la instalaron los medios necesarios para:

Luchar contra el fuego

Normas de empleo de equipos

Usos correspondientes de los equipos

Deteccin de incendios

Transmisin, Medios e instalaciones

Instrucciones de empleo para extintores y bocas de incendio

Funcionamiento

Extincin

323

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 12 de 15

SERCOESTAMP

4.22.6.2.6 Plan de Evacuacin

Prever el menor nmero de incidentes y/o accidentes, dirigiendo con mximo orden y en
menor tiempo posible el desalojo. Para lo cual de haber escuchado la alarme general se
procede a evacuar siguiendo las instrucciones generales y particulares del equipo de
evacuacin.

a) En cuanto al a evacuacin en incendios, inundaciones, la persona mas cercana


pulsara la alarme tres veces en evacuacin total, siempre y cuando el Supervisor de
tejido y estampado lo autorice en el da.
b) El empacador deber tener la puerta abierta para el escape.
c) La zona de reunin ser frente a la Empresa, en la Calle los Guabos, mientras
espera la llegada de los bomberos y la polica.

4.22.6.2.7 Plan de Contingencia contra Incendios

4.22.6.2.7.1 Objetivos

Proteger y precautelar la seguridad del personal, los bienes de la empresa.

324

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 13 de 15

SERCOESTAMP

Preparar adecuadamente al personal, con la finalidad de evitar la confusin y el


mal manejo de los dispositivos contra incendios en el caso de emergencias reales.

4.22.6.2.7.2 Entrenamiento

Establecer cursos de entrenamiento para las brigadas y por su parte los brigadistas toman
como obligatorio su asistencia a los mismos.

4.22.6.2.7.3 Procedimiento

Activar la seal de alarma contra incendios, pulsar tres veces, ya que se puede
suscitar un incendio a gran escala.

Al escuchar la alarma los brigadistas abandonaran su sitio de trabajo y se dirigirn


rpidamente con el extintor designado al lugar que exista el incendio.

Se procede a llamar a los bomberos (102)

El Jefe de Brigada coordinar el corte de energa elctrica parcial o total segn sea
el caso.

325

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 14 de 15

SERCOESTAMP

Al llegar los bomberos, la brigada interna actuar como grupo de apoyo.

El coordinador de brigada y los Brigadistas, despus de extinguir el incendio,


proceder a reacondicionar el equipo que sea posible, a fin de poder combatir un
incendio que pudiera presentarse en los minutos siguientes.

El jefe de brigada luego de que se haya producido un incendio, deber presentar un


informe detallado de lo ocurrido a la Direccin y Copia al Representante legal.

4.22.6.2.8 Plan de Contingencia ante una Inundacin

En caso de incendio el empacador ser el encargado de pulsar la alarma dos veces


para alertar a la brigada de este siniestro.

Acudir inmediatamente alas herramientas respectivas con el jefe de Brigada.

Cortar la energa elctrica que ser por parte del Jefe de Brigada, solo que la
inundacin sea a gran escala, luego se proceder a llamaba a los bomberos. (102)

Retirar el material terminado y materia prima que este en riesgo de daarse por
parte del personal de la planta.

Presentar un informe detallando lo ocurrido por parte del Jefe de Brigada, al


Supervisor de tejido y estampado y copia al Representante legal.

326

PROCEDIMIENTO DE
IMPLEMENTACIN,
MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL
PLAN DE CONTINGENCIA

PR 04.4.7/00
Pg. 15 de 15

SERCOESTAMP

4.22.6.2.9 Plan de contingencia ante un terremoto

Mantener la calma y no tratar de correr ante una salida que se puede obstruir por el
siniestro.

Ubicarse junto a una columna o maquina slida, si se encuentra dentro de las


instalaciones de la Empresa, permanecer refugiado hasta que pase el terremoto.

Mantenerse lejos de edificios, rboles y lneas elctricas en caso de estar al aire


libre.

Evacuar el rea de reunin luego del terremoto, para posteriormente reportar


alguna novedad.

327

CAPTULO V

328

CAPTULO V

5 Conclusiones y recomendaciones

Tras haber estado el tiempo suficiente dentro de la Empresa SERCOESTAMP, y de haber


si parte de la misma me permito emitir las siguientes conclusiones y recomendaciones:

5.1 Conclusiones

Mediante la aplicacin de este diseo en base a las normas ISO 9001:2000, ISO
14001:2004 y OHSAS 18001:1999 y con el compromiso fehaciente de la
Direccin, SERCOESTAMP, podr desarrollar un Sistema Integrado de Gestin el
cual le va a permitir ubicarse dentro del mercado como una empresa altamente
efectiva y productiva.

Mediante la aplicacin de este diseo en base a las normas ISO 9001:2000, ISO
14001:2004 y OHSAS 18001:1999 y con el compromiso fehaciente de la
Direccin, SERCOESTAMP, se lograra tener una estructura organizativa y fsica
lo suficientemente estable, para llegar a los objetivos y metas planteados.

Al ser una empresa en franco crecimiento dentro del mercado textil, la realizacin
de este proyecto tuvo una buena acogida por parte de la direccin en vista de que
se encuentran abiertos a todo tipo de cambio que sea en beneficio de la Empresa.

329

El tiempo de diseo y ejecucin del Sistema Integrado de Gestin para


SERCOESTAMP, puede ser definido aunque su cronograma de implementacin
debe ser flexible ya que todo depender de el nivel de organizacin de la misma,
del compromiso de la direccin, de la disponibilidad de los recursos, del nmero de
no conformidades y del involucramiento del personal.

Debido a un limitado presupuesto dentro de la empresa, no se pueden tener las


asesoras externas, para lograr una eficaz aplicabilidad de los requisitos y
exigencias de las Normas ISO 9001:2000, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:1999.

A pesar de no tener una estructura organizativa muy bien definida, la Direccin de


la Empresa ha visto en este Sistema Integrado de Gestin una forma en la cual se
van cubrir ciertas falencias o excesos dentro de la Empresa SERCOESTAMP.

La disponibilidad de recursos y el deseo de implementar un Sistema de Gestin


Integrada, no son requisitos suficientes, por sobre todo es indispensable el
verdadero compromiso y apoyo de la Direccin, quienes deben ser conscientes de
todas las implicaciones de un proceso de esta naturaleza y ser los encargados de
impulsar a todo el personal a vencer las dificultades que se pudieran presentar a lo
largo de todo el proceso.

330

5.2 Recomendaciones

Lograr una concientizacion del personal frente al Sistema Integrado de Gestin,


que no pretende exigir un aumento en lo que respecta al trabajo, sino que ofrece
mejores oportunidades para la empresa frente a un mercada cada vez mucho mas
competitivo y por ende a todo su personal.

Con la documentacin debida dentro de la Empresa se pueden identificar cosas


buenas como malas, aunque al tratarse de cosas malas, no significa el buscar
culpables, sino que se trata de la bsqueda de mejores oportunidades de
mejoramiento.

El disear e implementar un Sistema Integrado de Gestin, no es simplemente el


cumplir con requisitos, metas y objetivos, sino es el lograr una conjugacin entre la
empresa,

los

trabajadores

terceros,

conociendo

las

implicaciones

responsabilidades que se deben enfrentar.

Una de las ventajas que trae consigo un Sistema Integrado de Gestin, es una
adecuado organizacin interna para la Empresa, debido, que al lograr la
implementacin del mismo, se implementan nuevos mtodos, procedimientos, y en
lo posible una mejor infraestructura que ayuda el desarrollo de la diferentes
actividades, creando as una mayor confianza en los trabajadores, logra una nueva
imagen interna, que va a permitir una adecuada utilizacin de los recursos.

331

Implementar no solo uno, sino varios canales de comunicacin directos y


personales, los cuales van a ser de gran utilidad, debido a que estos son una forma
de incentivar al personal, hacindoles sentir que el trabajo que se encuentran
realizando es considerado importante dentro del nuevo sistema.

Para muchas personas el diseo e implementacin de un Sistema Integrado de


Gestin, viene a ser implementacin de burocracia y papeleo, sin embargo la
realidad es diferente, debido a que con esto se logra una gran disminucin de
documentos que tal vez nunca sern ledos, es por eso que este Sistema se
convertir en una herramienta til para alcanzar la calidad, compromiso con el
medio ambiente, y seguridad laboral dentro de la Empresa.

El diseo de ste Sistema Integrado de Gestin fue realizado par que la Empresa
SERCOESTAMP, en un futuro pueda lograr el xito en abrirse campo dentro del
mercado, pero no simplemente en aplicarlo y mantenerlo, sino tambin en
mejorarlo y fortalecerlo, logrando as un beneficio que se traducir en ganancia
tanto para la empresa, trabajadores y tercero, involucrados en las diferentes
actividades realizadas dentro de la Empresa.

332

Anexo 1
Diagnostico de Auditorias del Sistema integrado de Gestin
VERIFICACIN DE LA GESTIN AMBIENTAL

Seccin

Punto de Control

Cumple
S/N

Justificacin

NO

Desconocimiento

Comentarios

Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental


4.1 Requisitos
generales

4.2 Poltica
ambiental

La organizacin, ha establecido, puesto en prctica y


mantenido un sistema de gestin ambiental con todos los
requisitos de esta lista de verificacin?
Ha definido cmo los cumplir?

La organizacin debe identificar los procesos necesarios as como poner en prctica un


sistema de gestin ambiental acorde con los requisitos de esta lista de verificacin.
Igualmente, debe haber establecido los mecanismos para su cumplimiento.
Desconocimiento

NO

La alta direccin de la organizacin debe definir la poltica ambiental de la


organizacin, debiendo ser sta: (a) apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos o servicios; (b) comprometida con la
mejora continua y prevencin de la contaminacin; (c)comprometida con el
cumplimiento de la legislacin y reglamentacin aplicable, as como con dems
requisitos asumidos por la organizacin; (d) la que proporcione el marco para el
establecimiento y revisin de los objetivos y metas ambientales; (e) documentada,
implementada y mantenida, as como comunicada a todos los trabajadores; (f) publicada
para la disposicin del pblico.

Ha definido la alta direccin de la organizacin una


poltica ambiental?
La poltica ambiental, es apropiada y considera: la
naturaleza, escala e impactos ambientales de las
actividades, productos y servicios de la organizacin?
Incluye la poltica ambiental el compromiso de la
mejora continua?
Incluye el compromiso de prevencin de la
contaminacin?
Incluye el compromiso de cumplir con la legislacin y
reglamentos ambientales aplicables?
Incluye el compromiso de cumplir con otros requisitos
suscritos por la organizacin?
Proporciona el marco para establecer y revisar los
objetivos y metas ambientales?
Est documentada la poltica ambiental?
Est puesta en prctica?
Se mantiene y comunica a todos los trabajadores de la
organizacin?
Est disponible para el pblico?

4.3 Planificacin

4.3.1 Aspectos
ambientales

Ha establecido la organizacin los procedimientos para


identificar los aspectos ambientales a fin de identificar
cules tienen o pueden tener impactos significativos en
el medio ambiente?
Se han considerado estos aspectos en el establecimiento
de los objetivos ambientales?
Mantiene y actualiza dicha formacin?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer, mantener y actualizar los procedimientos para


identificar los aspectos ambientales de sus actividades y que tienen o pueden tener
impactos ambientales significativos sobre el ambiente. Tales aspectos deben ser
considerados en la formulacin de los objetivos ambientales.

4.3.2 Requisitos
legales y
otros requisitos

Mantiene la organizacin un procedimiento para


identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros
suscritos por sta?
Se mantiene y actualiza este procedimiento?
Para el establecimiento de objetivos y metas, se ha
considerado cada una de las funciones y niveles de la
organizacin?
Se han considerado los requisitos legales y otras
normas de importancia?
Se han considerado los aspectos ambientales
significativos?
Se han considerado las opciones tecnolgicas?
Los requerimientos financieros, operacionales y
comerciales?
Los puntos de vista de las partes involucradas?
Los objetivos y metas, son consistentes con la poltica
ambiental?
Son consistentes con el compromiso de prevenir la
contaminacin?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener


acceso a los requerimientos legales, as como con dems requisitos que tiene que
cumplir en razn de sus actividades, productos o servicios.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer y mantener documentados los objetivos y metas


ambientales, considerando: (a) las funciones y niveles de la organizacin, (b) los
requisitos legales y de otra ndole, (c) los aspectos ambientales significativos, (d) las
opciones tecnolgicos y sus requerimientos financieros, operacionales y comerciales,
(e) la opinin de las partes interesadas, (f) su consecuencia con la poltica ambiental,
(g) el compromiso de prevencin de la contaminacin.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer y mantener un programa para alcanzar los objetivos y


metas ambientales, el cual variar ante nuevos desarrollos y actividades, productos o
servicios nuevos o modificados, todo lo cual debe considerar: (a) la asignacin de
responsabilidades, (b) los medios y plazos para alcanzar tales objetivos y metas.

4.3.3 Objetivos y
metas

4.3.4 Programa(s)
de gestin
ambiental

Cuenta la organizacin con un programa de gestin


ambiental necesario para alcanzar los objetivos y metas
ambientales?
Incluye una asignacin de responsabilidad por funcin
y nivel de importancia de la organizacin?
Incluye los medios y establece los tiempos para
alcanzar los objetivos y metas?
Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas
actividades, modificaciones, productos y servicios?
4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Estructura y
responsabilidades

4.4.2
Capacitacin,
sensibilizacin y
competencia
profesional

4.4.2
Capacitacin,
sensibilizacin y
competencia
profesional

La organizacin, ha definido, documentado y


comunicado las funciones, responsabilidades y
autoridades?
Han sido proporcionados los recursos necesarios?
Cuenta el personal con las habilidades, tecnologa y
recursos financieros?
La alta direccin, ha designado uno o ms
representantes de gerencia con funciones,
responsabilidades y autoridad para establecer, poner en
prctica y mantener el sistema de gestin ambiental?
Estos representantes, reportan a la alta direccin sobre
el desempeo del sistema para su revisin y como
referencia para la mejora continua?
Se han identificado las necesidades de capacitacin?
El personal apropiado, ha recibido esa capacitacin?
El personal cuyas tareas pueden tener impacto ambiental
significativo, tiene la capacidad o ha recibido la
capacitacin necesaria? Cuenta con los
registros correspondientes?
Estn definidos, establecidos y mantenidos los
procedimientos para que los trabajadores estn
concientes:
De la importancia del sistema de gestin ambiental?
De los impactos ambientales significativos
relacionados con sus actividades de trabajo?
De alcanzar la conformidad con la poltica ambiental?
De las consecuencias de alejarse de ella?
Se han identificado las necesidades de capacitacin?
El personal apropiado, ha recibido esa capacitacin?
El personal cuyas tareas pueden tener impacto ambiental
significativo, tiene la capacidad o ha recibido la
capacitacin necesaria? Cuenta con los registros
correspondientes?
Estn definidos, establecidos y mantenidos los
procedimientos para que los trabajadores estn
concientes:
De la importancia del sistema de gestin ambiental?
De los impactos ambientales significativos
relacionados con sus actividades de trabajo?
De alcanzar la conformidad con la poltica ambiental?
De las consecuencias de alejarse de ella?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe definir las funciones, las responsabilidades y la autoridad


necesarias para una mayor eficacia en la gestin ambiental. Igualmente, debe
proporcionar los recursos esenciales para su implementacin y control. La alta direccin
debe asignar el o los representantes con la autoridad y responsabilidad de: (a) asegurar
los requerimientos para cumplir con las normas sobre gestin ambiental, (b) estar
informada del desempeo del sistema de gestin ambiental y buscar su mejora continua.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe identificar las necesidades de capacitacin as como el personal


apropiado que la recibe.
La organizacin establece y mantiene procedimientos para que los trabajadores estn
concientes de: (a) la importancia de cumplir con la poltica ambiental, (b) los impactos
ambientales significativos existentes o potenciales, (c) los papeles y responsabilidades
que les compete para alcanzar la conformidad de la poltica ambiental, (d) las
consecuencias potenciales ante el incumplimiento de los procedimientos operativos.
En particular, los trabajadores que desarrollan tareas que pueden causar impactos
ambientales significativos, deben contar con la capacitacin necesaria para el
desempeo de su labor.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe identificar las necesidades de capacitacin as como el personal


apropiado que la recibe. La organizacin establece y mantiene procedimientos para que
los trabajadores estn concientes de: (a) la importancia de
cumplir con la poltica ambiental, (b) los impactos ambientales significativos existentes
o potenciales, (c) los papeles y responsabilidades que les compete para alcanzar la
conformidad de la poltica ambiental, (d) las consecuencias potenciales ante el
incumplimiento de los procedimientos operativos. En particular, los trabajadores que
desarrollan tareas que pueden causar impactos ambientales significativos, deben contar
con la capacitacin necesaria para el desempeo de su
labor.

4.4.3
Comunicacin

4.4.4
Documentacin
del
sistema de gestin
ambiental

4.4.5 Control de
la
documentacin

Existen los procedimientos para asegurar que las


informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores
correspondientes en la organizacin, independiente
de su nivel o funciones?
Estn documentadas las comunicaciones con el
personal involucrado? La organizacin ha establecido y
mantiene procedimientos para recibir, documentar y
responder a comunicaciones de partes interesadas
externas a ella?
Se han considerado los medios para comunicar la
informacin al exterior?
La organizacin establece y mantiene informacin en
medios apropiados para describir los componentes del
sistema de gestin y su relacin entre ellos? Sus
alcances?
La poltica, objetivos y metas? Los registros?
La informacin proporciona orientacin sobre la
documentacin relacionada?
La organizacin establece y mantiene procedimientos
para el control de todos los documentos y datos
requeridos por esta lista de verificacin?
Este control asegura que los documentos y datos:
Puedan ser localizados?
Ser analizados peridicamente y revisados cada vez
que sea necesario?
Estn disponibles en todos los locales con operaciones
esenciales para el funcionamiento del sistema de
gestin?
Sean removidos oportunamente cuando se trata de
documentos y datos obsoletos?
Sean adecuadamente archivados segn propsitos
legales o preservar su conocimiento?
La documentacin es legible, con fechas incluyendo las
de revisin, e identificable con facilidad, conservada y
archivada por un periodo determinado?
Existen procedimientos y responsabilidades
establecidas y mantenidas para crear y modificar
documentos pertinentes?
Estn identificados los documentos tiles de origen
externo y controlada su distribucin?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe contar con los procedimientos que aseguren que la informacin
llegue al personal pertinente. Este proceso debe estar documentado.
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para recibir, documentar y
responder a las comunicaciones de partes interesadas externas a ella.
La organizacin debe considerar procedimientos para comunicaciones externas y
mantener los registros correspondientes.

NO

Desconocimiento

La alta direccin debe establecer y mantener la informacin en papel o medio


electrnico para: (a) describir los alcances y los elementos claves del sistema de gestin
y su interrelacin, (b) proporcionar orientacin sobre la documentacin relacionada.

NO

Desconocimiento

La alta direccin debe establecer y mantener procedimientos para el control de los


documentos y datos requeridos para la gestin ambiental, a fin de asegurar que: (a)
puedan ser localizados, (b) sean analizados, revisados y aprobados para su adecuacin
por personal autorizado, (c) las versiones actualizadas estn disponibles en todos los
locales donde se ejecuten operaciones esenciales para la gestin ambiental, (d) los
documentos y datos obsoletos sean oportunamente
removidos y se aseguren contra un uso no previsto, (e) los documentos y datos
archivados o retenidos para propsitos legales o preservacin de su conocimientos,
deben estar adecuadamente identificados. La documentacin debe ser flexible, estar
fechada, ser fcilmente identificable, conservada en orden y archivada por
un periodo determinado. La organizacin debe establecer y mantener procedimientos y
fijar responsabilidades respecto a la creacin y modificacin de los distintos tipos de
documentos. Igualmente, debe identificar los documentos de origen externo, calificados
como necesarios para la gestin ambiental, y controlada su distribucin.

4.4.6 Control de
las
operaciones

Ha distinguido la organizacin las operaciones y


actividades relacionadas con los aspectos ambientales
significativos ya identificados en concordancia con su
poltica, objetivos y metas?
Respecto a tales operaciones y actividades, la
organizacin:
Ha establecido y mantiene procedimientos
documentados?
Ha estipulado criterios operacionales en los
procedimientos?
Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a
situaciones que pueden conducir a desviaciones de la
poltica ambiental y a los objetivos y
metas?
Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a
los aspectos ambientales significativos de bienes,
equipos y servicios comunicndolos a los proveedores y
contratados?
Ha establecido y mantiene procedimientos para el
diseo de las reas de trabajo, de los procesos, de las
instalaciones, de los equipamientos, incluyendo sus
adaptaciones a las capacidades humanas?
4.4.7 Planes de
La organizacin, establece y mantiene procedimientos
contingencia y
para identificar el potencial y atender accidentes y
capacidad de
situaciones de emergencia?
respuesta ante
Tales procedimientos se refieren a la prevencin y
emergencias
mitigacin de impactos
ambientales asociados con cualquier accidente o
situacin de emergencia?
La organizacin analiza los procedimientos de
preparacin y atencin de emergencias especialmente
despus de la ocurrencia de incidentes y situaciones de
emergencia?
La organizacin ensaya peridicamente tales
procedimientos?
4.5 Control y accin correctiva

NO

Desconocimiento

La alta direccin debe sealar las operaciones y actividades relativas a los riesgos
identificados, planificando tales actividades con opciones como: (a) estableciendo y
manteniendo procedimientos documentados, (b) estipulando criterios operacionales en
los procedimientos, (c) estableciendo y manteniendo procedimientos relativos a los
bienes, equipos y servicios, del mismo modo comunicando a los proveedores y
contratados los requisitos pertinentes, (d) estableciendo y manteniendo procedimientos
para el diseo de las reas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los
equipamientos, de los procedimientos operacionales y de la organizacin del trabajo.

NO

Desconocimiento

La alta direccin debe establecer y mantener procedimientos para identificar y atender


accidentes y situaciones de emergencia. Tambin para prevenir y reducir los posibles
impactos asociados a ellos. La organizacin debe analizar tales procedimientos en
particular despus de la ocurrencia de accidentes y situaciones de emergencia. La
organizacin debe poner a prueba peridicamente tales
procedimientos.

4.5.1 Monitoreo y
medicin

4.5.2 Evaluacin
del
cumplimiento
legal

4.5.3 No
conformidad,
accin
correctiva y
accin preventiva

La organizacin establece y mantiene procedimientos


para monitorear y medir peridicamente las operaciones
y actividades que pueden tener impacto significativo en
el medio ambiente?
Tales procedimientos aseguran:
Monitoreo y medicin con informacin de registro para
rastrear el grado de cumplimiento de los objetivos y
metas de la gestin ambiental?
Registros de datos y resultados del monitoreo y
medicin?
Si la organizacin utiliza equipos para este monitoreo y
medicin, establece y mantiene procedimientos de
calibracin y mantenimiento?
Se registran las actividades de calibracin y
mantenimiento as como los resultados?
Estable y mantiene la organizacin un procedimiento
para evaluar peridicamente el cumplimiento de la
legislacin y reglamentos ambientales relevantes?
Establece, mantiene y aplica la organizacin los
procedimientos necesarios para evaluar el cumplimiento
de los requisitos legales que le corresponden?
Sostiene los registros con los resultados de las
evaluaciones?
Al suscribir nuevos compromisos, cuenta la
organizacin con los procedimientos adicionales que
fuesen necesarios? Mantiene registros sobre tales
evaluaciones?
Establece y mantiene la organizacin procedimientos
para definir autoridad y responsabilidad para:
El manejo e investigacin de no conformidades?
Tomar medidas para reducir las consecuencias de no
conformidades?
Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas?
Verificar y confirmar la efectividad de las acciones
correctivas y preventivas?
Tales procedimientos han sido analizados previamente
a su
implementacin?
Las medidas correctivas o preventivas para eliminar la
causa de no conformidad, real o potencial, son
adecuadas a la magnitud de los problemas?
La organizacin ha documentado los cambios de los
procedimientos como consecuencia de las acciones
correctivas y preventivas?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para monitorear y medir


peridicamente las operaciones y actividades que pueden tener un impacto significativo
sobre el ambienta. Estos procedimientos deben asegurar: (a) monitoreo del grado de
cumplimiento de los objetivos y metas, (b) medidas de
desempeo de la conformidad con los programas de gestin, criterios operacionales y
con la legislacin y reglamentos. La organizacin debe establecer y mantener
procedimientos para la calibracin y mantenimiento de los equipos para el monitoreo y
medicin del desempeo, en caso de contar con ellos. Igualmente, mantener los
registros y resultados de las actividades de calibracin y mantenimiento.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe contar con un conjunto de procedimientos que le permitan evaluar


peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales que le corresponden.
Igualmente, mantener un sistema de registros con los resultados de los mismos.

NO

Desconocimiento

En los nuevos compromisos que adquiera, la organizacin debe si fuese necesariocontar con procedimientos adicionales para evaluar su cumplimiento, manteniendo los
registros correspondientes sobre los resultados.

NO

Desconocimiento

La organizacin de establecer y mantener procedimientos para definir responsabilidad y


autoridad para: (a) el manejo e investigacin de no conformidades, (b) adoptar medidas
para reducir las consecuencias de no conformidades, (c) iniciar y concluir acciones
correctivas y preventivas, (d) confirmar la efectividad de tales acciones. Los
procedimientos deben requerir que las acciones correctivas y preventivas propuestas,
sean analizadas antes de su implementacin. Las acciones correctivas y preventivas
deben ser adecuadas a
la magnitud de los problemas y proporcional al impacto ambiental que se haya
verificado. La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio en los
procedimientos resultante de acciones correctivas y preventivas.

4.5.4 Registros

4.5.5 Auditoria
del sistema de
gestin ambiental

La organizacin establece y mantiene procedimientos


para identificar, mantener y disponer de los registros de
gestin ambiental, as como los resultados de las
auditorias y de los anlisis crticos?
Tales registros de gestin ambiental:
Son legibles e identificables?
Permiten su seguimiento hacia las actividades
involucradas?
Son archivados y mantenidos para su pronta
recuperacin y adecuada proteccin de daos, deterioro
o prdida?
Se establecen y registran los periodos de conservacin?
Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el
sistema de gestin?
La organizacin, establece y mantiene un programa y
procedimiento para auditorias peridicas del sistema de
gestin ambiental?
Tal programa y procedimientos deben permitir
determinar que el sistema de
gestin:
Est o no conforme con las disposiciones planificadas?
Ha sido o no debidamente implementado y mantenido?
Es o no efectivo en relacin con la poltica y los
objetivos?
Igualmente, este programa y procedimientos permiten:
Analizar los resultados de auditorias anteriores?
Proporcionar a la alta direccin los resultados de las
auditorias?
El programa se elabora de acuerdo con las evaluaciones
de impactos y auditorias anteriores?
Los procedimientos fijan los alcances, la frecuencia, y
las metodologas de las auditorias, as como las
responsabilidades y requisitos de conduccin e
informes?
Las auditorias son conducidas por personal ajeno a las
actividades que estn siendo evaluadas?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer y mantener procedimiento para identificar, mantener y


disponer de los registros, as como de los resultados de las auditorias y de los anlisis
crticos. Los registros deben ser legibles e identificables, permitir el
seguimiento hacia las actividades involucradas. Deben ser archivados y mantenidos para
su pronta recuperacin adecuada proteccin. El periodo de retencin debe ser
establecido y registrado. Igualmente, los registros deben ser mantenidos segn lo
apropiado para el sistema de gestin y la organizacin.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer y mantener un programa y procedimientos para


auditorias peridicas del sistema de gestin, con el propsito de: (a) determinar si est o
no conforme con las disposiciones planificadas de gestin, (b) ha sido o no debidamente
implementado y mantenido, (c) es o no efectivo en el logro de la poltica y los objetivos
de la organizacin. Tambin si: (a) permite analizar crticamente los resultados de las
auditorias anteriores, (b) proporciona a la alta direccin informes sobre los resultados de
las auditorias. El programa debe basarse en los resultados de las evaluaciones de riesgos
y de los informes de las auditorias anteriores. Los procedimientos deben fijar los
alcances de la auditoria, la frecuencia, las metodologas, las competencias, las
responsabilidades y requisitos.
Es recomendable que las auditorias sean desarrolladas por personal independiente a
quienes tienen la responsabilidad directa de la actividad evaluada.

4.6 Revisin por


la Direccin

La alta direccin:
Revisa peridicamente el sistema de gestin ambiental
para asegurar que es apropiado y efectivo?
Cuenta con informacin debidamente recolectada para
desarrollar la evaluacin?
Toma en cuenta:
Los resultados de las auditorias y evaluaciones?
La opinin o quejas de las partes externas interesadas?
El grado de cumplimiento de polticas, objetivos y
metas, acciones correctivas y preventivas?
Los cambios segn distintas circunstancias?
De acuerdo a las revisiones Evala la necesidad de
cambios en la poltica ambiental, segn los resultados de
la auditoria del sistema de gestin ambiental?

Desconocimiento

NO

La alta direccin de la organizacin debe revisar el sistema de gestin ambiental,


previendo el recojo de la informacin necesaria, a fin de asegurar su adecuacin y
eficacia. Igualmente debe considerar la necesidad de cambios en la poltica, los
objetivos y componentes del sistema de gestin ambiental, en el marco de los resultados
de la auditoria del sistema y de la mejora continua.

VERIFICACIN DE GESTIN DE LA CALIDAD

Seccin
4. Sistema de Gestin de la Calidad
4.1 Requisitos generales

Punto de Control

Cumple
S/N

Justificacin

Comentarios

Ha identificado la organizacin los


procesos necesarios para la gestin de
la calidad, como el de la direccin de
la organizacin, la gestin de los
recursos, la gestin de personal, los
procesos para la produccin y los
servicios, la medicin de la
satisfaccin de los clientes?
El sistema de gestin de calidad de la
organizacin, est establecido,
documentado, implementado,
mantenido, y continuamente mejorado?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe: (a) identificar los procesos necesarios para el


sistema de gestin de la calidad, (b) determinar la secuencia e
interaccin de estos procesos, (c) determinar los criterios y mtodos
para asegurar que la operacin y control de estos procesos sean
efectivos, (d) asegurar la disponibilidad de recursos e informacin, (e)
medir y analizar estos procesos, (f) implementar las acciones para
alcanzar los resultados de los planes y la mejora continua de los
procesos.

NO

Desconocimiento

NO

Desconocimiento

NO

Desconocimiento

La documentacin del sistema de gestin de la calidad, debe incluir (a)


el Manual de la Calidad, (b) los Procedimientos, (c) los documentos
necesarios para asegurar la efectiva planeacin, operacin y control de
los procesos, (e) los Registros.
La organizacin debe establecer y mantener un Manual de la Calidad
incluyendo: (a) los alcances del sistema de gestin de la calidad, (b)
los procedimientos documentados, (c) la descripcin de la interaccin
entre los procesos del sistema de gestin de la calidad
A travs de un procedimiento documentado se establecen los controles
para: (a) aprobar los documentos, (b) revisar y actualizar los
documentos re-aprobados, (c) asegurar que los documentos son
legibles y de fcil lectura, (d) asegurar que los documentos de origen
externo sean claramente identificados, (e) asegurar que no sean
empleados los documentos obsoletos.

NO

Desconocimiento

4.2 Requisitos de la documentacin


4.2.1 Generalidades
Cuenta la organizacin con los documentos que demanda
la norma ISO 9001:2000: Manual de la Calidad,
Procedimientos y
Registros?
4.2.2 Manual de la
Tiene la organizacin un Manual de la Calidad que
calidad
describa la interaccin de los procesos?
El Manual de Calidad, explica cmo deben efectuarse los
procesos de la Calidad?
4.2.3 Control de los
Se controlan los documentos respecto a su distribucin y
documentos
actualizacin?
Estn aprobados los documentos antes de ser
distribuidos?
Cuando es necesario, se revisan y actualizan los
documentos?
Para los usuarios de los documentos, estn disponibles las
versiones actualizadas?
4.2.4 Control de los
Los registros son las constancias de que la organizacin
registros
procede de acuerdo a la gestin de la calidad. Estn
identificados los registros de la organizacin?
Se almacenan los registros?
Se protegen los registros?
5. Responsabilidad de la direccin

Los registros deben mantenerse legibles, de fcil lectura y


recuperacin. Debe documentarse los controles en su identificacin,
almacenamiento, proteccin, recuperacin, tiempo de conservacin y
disponibilidad de registros.

5.1 Compromiso de la direccin

Debe ser evidente que la alta direccin est de acuerdo en el desarrollo


y la implementacin de: (a) comunicar a todo el personal sobre la
importancia de reunirse con los clientes y conocer sus requerimientos,
(b) establecer la poltica de la calidad as como los objetivos, (c)
asegurar la disponibilidad de los recursos.
La alta direccin debe asegurar que los requerimientos de los clientes
sean determinados y que el propsito principal de la organizacin es la
satisfaccin del cliente.

5.2 Enfoque al cliente

La alta direccin de la organizacin, ha aprobado la


poltica de la calidad dirigida a la atencin del cliente?
La alta direccin de la organizacin, ha aprobado los
objetivos de la calidad?
Conocen y comparten los trabajadores la poltica de
atencin preferente al cliente.

NO

Desconocimiento

5.3 Poltica de la
calidad

La poltica de la calidad de la organizacin, incluye el


compromiso de atender los requisitos de los clientes as
como el de mejora continua?
Ha determinado la alta direccin que la poltica de calidad
compare las necesidades de la organizacin con las de sus
clientes?
Tienen claro los miembros de la organizacin que su rol
es llevar adelante la poltica de calidad?

NO

Desconocimiento

La alta direccin debe asegurar que la poltica de la calidad: (a) sea


apropiada a la organizacin, (b) que sea comunicada y comprendida
en la organizacin, (c) ser revisable para una adecuacin continua.

Los objetivos de la calidad, han sido establecidos


tomando en cuenta las funciones y las distintas
dependencias de la organizacin?
Incluyen los objetivos de la calidad los requisitos de los
clientes en relacin con los productos de la organizacin?
5.4.2 Planificacin del
Ha identificado la organizacin las actividades y procesos
sistema de gestin de la necesarios para cumplir con los objetivos?
calidad
La planificacin de la calidad, incluye la mejora continua
de los procesos?
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.5.1 Responsabilidad y Estn definidas las responsabilidades y autoridades para
autoridad
llevar adelante la gestin de la calidad?

NO

Desconocimiento

NO

Desconocimiento

La alta direccin debe tomar en cuenta que los objetivos puedan


medirse y ser consistentes con la poltica de la calidad.
Principalmente, que estn dirigidos a los requerimientos por producto.
Tambin, que deben alcanzar todos los niveles y funciones de la
organizacin.
La alta direccin debe asegurar que: (a) la planificacin del sistema de
gestin de la calidad debe atender los requerimientos de los clientes
as como los objetivos de la calidad, (b) que el total del sistema de
gestin de calidad es planeado e implementado.

NO

Desconocimiento

NO

Desconocimiento

5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivos de la
calidad

5.5.2 Representante de
la direccin

Ha definido la alta direccin las responsabilidades y


autoridad del representante de la direccin de la Calidad en
la organizacin?

10

La alta direccin debe asegurar que las responsabilidades y


competencias (o autoridades) estn definidas dentro de la
organizacin, y que igualmente han sido comunicadas.
La alta direccin debe designar a un miembro de la organizacin
responsable y autorizado para: (a) asegurar que los procesos de la
gestin de la calidad sean implementados y mantenidos, (b) reportar
sobre el desempeo del sistema de gestin de la calidad, (c) asegurar
que los requerimientos de los clientes sean conocidos en toda la
organizacin.

5.5.3 Comunicacin
interna

El representante de la direccin, promueve la toma de


conciencia de las necesidades de los clientes en toda la
organizacin?

SI

En base a cierto
tipo de
comunicacin
con los
trabajadores

La alta direccin debe asegurar el establecimiento


de los procesos de comunicacin en la organizacin
particularmente en la mejor efectividad del sistema
de gestin de la calidad.

La alta direccin debe efectuar en forma planificada al sistema de


gestin de la calidad a fin de asegurar su adecuacin y efectividad.
Debe mantener los registros de estas revisiones, la cuales incluyen a la
poltica y objetivos de la calidad.
La alta direccin debe realizar estas revisiones a la luz de; (a) los
resultados de las auditorias, (b) la opinin de los clientes, (c) el
desempeo de los procesos, (d) las acciones correctivas y preventivas.

5.6 Revisin por la direccin


5.6.1 Generalidades

La direccin de la organizacin, revisa el sistema de


gestin de calidad, a fin de asegurar su efectividad?

NO

Desconocimiento

5.6.2 Informacin para


la
revisin

La revisin efectuada por la direccin de la organizacin,


toma en cuenta: resultados de las auditoras, respuestas de
los clientes, las medidas preventivas y correctivas?

NO

Desconocimiento

5.6.3 Resultados de la
revisin

Los resultados de la revisin, incluyen acciones


relacionadas con la mejora de los servicios en relacin con
los requisitos de los clientes?

NO

Desconocimiento

Los resultados de la revisin deben incluir decisiones y actividades


para: (a) mejorar la efectividad del sistema de gestin de la calidad,
(b) mejorar el producto de acuerdo con los requerimientos de los
clientes, (c) la necesidad de los recursos.

La direccin de la organizacin, ha determinado los


recursos necesarios para implementar el sistema de gestin
de calidad?,
Los ha provisto?

NO

Desconocimiento

La organizacin determina y proporciona los recursos para: (a)


implementar y mantener el sistema de gestin de la calidad y su
mejora continua, (b) mejorar la satisfaccin del cliente.

6.2.1 Generalidades

La competencia del personal que realiza trabajos que


pueden afectar la calidad de los productos, est basada en
educacin, entrenamiento, habilidades, y experiencia?

SI

Los responsables de la gestin de personal deben tomar en cuenta los


requisitos de educacin, entrenamientos, habilidades y experiencia.

6.2.2 Competencia,
toma de conciencia y
formacin

Ha identificado la direccin de la organizacin, las


necesidades de competencia del personal que efecta
actividades que afectan la calidad, incluyendo necesidades
de entrenamiento?
La organizacin, proporciona entrenamiento o toma
otras acciones para satisfacer estas necesidades?
La direccin de la organizacin, identifica, proporciona y
mantiene el espacio y facilidades asociadas segn las
necesidades para alcanzar la conformidad del producto?

NO

Los empleados
tienen la
suficiente
experiencia
Desconocimiento

NO

Desconocimiento

6. Gestin de los recursos


6.1 Provisin de
recursos

6.2 Recursos humanos

6.3 Infraestructura

11

La organizacin debe: (a) determinar la competencia que requiere su


personal, (b) Proporcionar el debido entrenamiento, (c) evaluar la
efectividad de las acciones tomadas, (d) mantener los registros de
educacin, entrenamiento, habilidades y experiencia.

La organizacin proporciona y mantiene la infraestructura necesaria,


como: (a) edificaciones, (b) espacios de trabajo, (c) equipamiento, (d)
soporte de servicios.

6.4 Ambiente de trabajo

La direccin de la organizacin, identifica las condiciones


en el ambiente de trabajo, necesario para alcanzar la
conformidad del producto?

SI

En base a una
comunicacin se
observa las
diferentes
necesidades de
los trabajadores

La organizacin determina y proporciona los espacios que son


necesarios en todos los procesos para alcanzar los requerimientos del
producto.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe planificar la realizacin del producto tomando


en cuenta que: (a) los objetivos de la calidad y los requerimientos del
producto, (b) su consistencia con los otros procesos relativos a la
gestin de la calidad, (c)la verificacin, validacin, seguimiento,
inspeccin y pruebas del producto, (d) los registros para mostrar la
evidencia de realizacin de los procesos y resultados.

En base a la
comunicacin
que existe entre
los clientes y el
representante
legal.
Estos son
revisados de tal
forma que sean
deacuerdo a las
especificaciones
del cliente
Esto se lo realiza
par informarle al
cliente como se
encuentra su
producto

La organizacin debe determinar: (a) los requerimientos del cliente,


tanto para la entrega del producto como posterior a sta, (b) los
requerimientos normados para el producto.

7. Realizacin del producto


7.1 Planificacin de la
realizacin del producto

La direccin de la organizacin, planifica los trabajos


para que la realizacin del producto y servicio sean
conformes?

7.2 Procesos relacionados con el cliente


7.2.1 Determinacin de
los requisitos
relacionados con el
producto

La direccin de la organizacin, determina las


necesidades de los clientes en relacin con sus productos y
servicios?

SI

7.2.2 Revisin de los


requisitos relacionados
con el producto

Los revisan antes de comenzar la realizacin del producto


o servicio?

SI

7.2.3 Comunicacin con


el cliente

La direccin de la organizacin, se comunica con el


cliente respecto a: informacin sobre el producto,
preguntas para aclaracin, contratos, rdenes y adendas,
respuestas de clientes, as como de consultas?

SI

Estn definidas las etapas de los procesos de diseo y


desarrollo de los productos y servicios?

SI

En la revisin que debe efectuar la organizacin antes de la realizacin


del producto, debe tomar en cuenta que: (a) que estn definidos los
requerimientos del producto, (b) los requerimientos del contrato u
orden.

La organizacin debe establecer e implementar una efectiva


comunicacin con los clientes sobre: (a) la informacin del producto,
(b) las preguntas, contratos u rdenes, (c) la satisfaccin del cliente.

7.3 Diseo y desarrollo


7.3.1 Planificacin del
diseo y desarrollo

12

De manera tal
que los diferentes
diseos son
aprobados para
su realizacin

Durante la planificacin del diseo y desarrollo, la organizacin debe


determinar: (a) las etapas del diseo y desarrollos, (b) la revisin,
verificacin y validacin apropiadas, (c) las responsabilidades y
competencias.

7.3.2 Elementos de
entrada para el diseo y
desarrollo

Estn los requisitos de los clientes:


Definidos?
Completos?
Claros, sin ambigedad?
Limpios, sin conflictos?

SI

De acuerdo a las
especificaciones
del cliente

Como elementos de entrada para el diseo y el desarrollo, deben


tomarse en cuenta: (a) los requerimientos de funcionamiento y
desempeo, (b) las normas y regulaciones relativas al producto, (c) la
informacin de diseos similares.

7.3.3 Resultados del


diseo y desarrollo

Tiene la aceptacin de los productos, criterios claramente


establecidos?

SI

En coordinacin
con los clientes

Los resultados del diseo y desarrollo deben tomar en cuenta: (a) el


cumplimiento de los requerimientos

7.3.4 Revisin del


diseo y desarrollo

Se efectan revisiones al diseo y desarrollo?

SI

7.3.5 Verificacin del


diseo y desarrollo

Se efectan procesos de verificacin?

SI

Para un buen
desarrollo del
producto
Por parte del
encargado

En la revisin del diseo y desarrollo se efectuar:


(a) la evaluacin de los resultados en relacin con los requerimientos,
(b) para identificar los problemas que demandan atencin.
La verificacin del diseo y desarrollo se efecta para comprobar si se
han cumplido con los requerimientos de entrada as como con los
resultados previstos para el diseo y desarrollo.

7.3.6 Validacin del


diseo y desarrollo

La validacin efectuada, confirma que el producto es


capaz de atender los requisitos de los clientes?

SI

La validacin del diseo y desarrollo se realiza para verificar si el


producto cumple con los requisitos capaces de atender los
requerimientos de los clientes.

7.3.7 Control de los


cambios del diseo y
desarrollo

Son todos los cambios verificados y validados


apropiadamente?
Se han comunicado los cambios a las partes interesadas?

SI

Estos se lo hace
de acuerdo a las
necesidades del
cliente
Debido en que
algunos casos los
cambios son
mnimos y son
aprobados por
parte del cliente

7.4.1 Proceso de
compras

Existen criterios para la seleccin y evaluacin peridica


de los proveedores?
Hay un proceso para seleccionar y evaluar a los
proveedores?

SI

7.4.2 Informacin de las


compras

Los documentos de compra, describen adecuadamente los


productos ordenados?
Los documentos de compra, incluyen los requisitos de
aprobacin o calificaciones del producto, procedimientos,
procesos, equipamiento y personal?

SI

Los cambios del diseo y desarrollo estarn registrados, deben ser


revisados, verificados y Validados.

7.4 Compras

13

De acuerdo a las
caractersticas
que este presente
como son:
calidad precio,
crdito, entre
otros.
Estos son
verificados de
acuerdo con el
producto que se
obtiene.

La organizacin debe asegurar que los productos comprados cumplan


con los requerimientos.
Igualmente debe evaluar y seleccionar a los proveedores en funcin de
tal cumplimiento.

La informacin para la compra de productos, debe incluir: (a) los


requerimientos para aprobar el producto, (b) los requerimientos del
personal, (c) los requerimientos sobre el sistema de gestin de la
calidad.

7.4.3 Verificacin de
los productos
comprados

Tiene la organizacin definido un proceso par verificar


los productos comprados conforme a los requerimientos
definidos?

SI

De acuerdo a una
forma tcnica
pero que hasta el
momento ha
funcionado.

La organizacin establecer e implementar las inspecciones y otras


actividades para asegurar que los productos comprados cumplan con
los requerimientos.

7.5 Produccin y prestacin del servicio


7.5.1 Control de la
produccin y de la
prestacin del servicio

Estn disponibles las especificaciones que definen las


caractersticas de calidad requeridas por el producto o
servicio?
Estn disponibles y son apropiadas las instrucciones de
trabajo?
Se cuenta con los requerimientos de un ambiente de
trabajo adecuado para asegurar la conformidad del
producto o servicio?
Se ha adecuado, actualizado e implementado las
necesidades de hardware y software?

SI

De acuerdo a las
diferentes
necesidades que
se han tenido en
el tiempo.

La organizacin lleva adelante la produccin controlada bajo las


siguientes condiciones: (a) la disponibilidad de informacin sobre las
caractersticas del producto, (b) las instrucciones de trabajo, (c) el uso
de equipo apropiado, (d) los dispositivos de seguimiento y medicin,
(e) los resultados de las mediciones, (f) los resultados de las consultas
post-venta.

7.5.2 Validacin de los


procesos de la
produccin y de la
prestacin del servicio

Estn definidos los criterios para la aprobacin y revisin


de los procesos?

NO

Desconocimiento

La organizacin efecta la validacin va: (a) criterios definidos para


revisin y aprobacin, (b) equipos apropiados, (c) calificacin de
personal, (d) uso de procedimientos especficos.

7.5.3 Identificacin y
seguimiento

Es posible identificar el producto a travs de todos los


procesos?

NO

Desconocimiento

La organizacin establece los procesos de identificacin del producto


utilizando: (a) con el seguimiento y requisitos de medicin, (b) la
identificacin nica del producto.

7.5.4 Propiedad del


cliente

Est identificada, verificada, protegida y mantenida la


propiedad del cliente?
Hay evidencia de informacin al cliente, cuando su
producto se ha perdido, daado o se encuentra en
situaciones inapropiadas?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe identificar, verificar, proteger y resguardar la


propiedad del cliente. Igualmente, debe informarle en caso de dao o
algn otro inconveniente.

7.5.5 Preservacin del


producto

Se conserva o preserva el producto en las condiciones


requeridas por el cliente?
Se respetan las condiciones apropiadas de empaque
durante los procesos internos y el despacho?
El almacenamiento es apropiado durante los procesos
internos y el despacho?

SI

De acuerdo a
normas bsicas
de
almacenamiento.

La organizacin establece e implementa los procesos necesarios para


la preservacin conforme del producto hasta su entrega al cliente. Ello
incluye la identificacin, manipulacin, empaque, almacenamiento y
proteccin.

14

7.6 Control de los


dispositivos de
seguimiento y de
medicin

Se monitorean y miden los dispositivos que se usan en los


procesos de seguimiento y medicin?
Estos dispositivos, se calibran y ajustan peridicamente?

NO

Desconocimiento

Para asegurar la validez de los resultados, los equipos de medicin


deben: (a) calibrados en periodos especficos, (b) ser ajustados cuando
sea necesario, (c) disponer de las normas para equipo calibrado, (d)
conocer los umbrales para invalidar los resultados, (e) estar protegidos
frente a daos o deterioro.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe planificar e implementar el seguimiento,


medicin, anlisis y mejora de procesos para: (a) demostrar la
conformidad del producto, (b) asegurar la conformidad del sistema de
gestin de la calidad, (c) para mejorar continuamente la efectividad
del sistema de gestin de la calidad.

8. Medicin, anlisis y mejora


8.1 Generalidades

Es evidente que la organizacin ha definido, planeado e


implementado las actividades de monitoreo y seguimiento
necesarias para asegurar la conformidad y alcanzar la
mejora continua?

8.2 Seguimiento y medicin


8.2.1 Satisfaccin del
cliente

Se hace un seguimiento de la informacin sobre la


satisfaccin del cliente?
Los mtodos empleados, son determinados y difundidos a
toda la organizacin?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe contar con un seguimiento de la informacin


para asegurar que sta ha atendido los requerimientos de los clientes.

8.2.2 Auditoria interna

Se efectan auditoras peridicas en el sistema de gestin


de la calidad?
Son los procesos de auditora, objetivos e imparciales?
Se dispone de un procedimiento documentado que toma
en cuenta responsabilidades y requerimientos?
Cmo se asegura la independencia de los auditores?
Se toman las medidas correctivas derivadas de las
deficiencias encontradas en la auditora?
Existen procesos crticos o claves, especialmente en la
realizacin del producto, y que son identificados?
Existen parmetros para medir el cumplimiento de las
especificaciones en estos procesos claves?
El seguimiento y medicin del producto que se efectan,
es para verificar que el producto cumple con los requisitos
previstos?
Se registran los despachos efectuados por las personas
autorizadas?
Se han efectuado todas las actividades antes del despacho
del producto?
Existen evidencias de acciones tomadas frente a
productos encontrados como no conformes?
Es requerido que frente a productos no conformes
reportados se hayan efectuado las rectificaciones
necesarias?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe conducir un sistema planificado de auditorias


internas para: (a) asegurar la conformidad del sistema de gestin de la
calidad, (b) ser debidamente implementado y mantenido.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe aplicar mtodos apropiados para el monitoreo y


medicin de los procesos del sistema de gestin de la calidad.

SI

De manera que
no se pierda la
informacin

La organizacin debe contar y mantener los criterios de aceptacin del


producto, y efectuarlos en etapas apropiadas de los procesos de
realizacin.

SI

Se toman
correctivos
necesarios.

La organizacin debe tomar las medidas para que el producto


encontrado inconforme sea debidamente identificados y aislados, para:
(a) tomar las acciones para eliminar la disconformidad, (b) autorizar
su uso, retiro o venta con la aclaracin respectiva.

8.2.3 Seguimiento y
medicin de los
procesos
8.2.4 Seguimiento y
medicin del producto

8.3 Control del


producto no conforme

15

8.4 Anlisis de datos

Existe un sistema adecuado de recoleccin de datos?


Se analizan los datos para determinar la efectividad del
sistema de gestin de calidad?
Se analizan los datos para determinar las mejoras que
pueden ser efectuadas?
Se analizan los datos para medir la satisfaccin del
cliente?
Se analizan los datos para obtener informacin sobre los
proveedores?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe analizar los datos recopilados para: (a) conocer


la satisfaccin del cliente, (b) la conformidad de los requerimientos
del producto, (c) las caractersticas y tendencias de los procesos, (d)
evaluar y seleccionar a los proveedores.

Existen los procesos necesarios para la mejora continua


del sistema de gestin de la calidad?
Emplea la poltica de la calidad, los objetivos de la
calidad y el anlisis de datos para facilitar el proceso de
mejora continua?
Se toman acciones correctivas para eliminar las causas de
no conformidad?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe mejorar continuamente la efectividad del


sistema de gestin de la calidad, en relacin con: (a) la poltica, (b)
objetivos, (c) resultados de auditoria, (d) anlisis de datos, (e)
acciones correctivas y preventivas.

SI

Se realiza la
correccin en
marcha

SI

Estos son
identificados para
luego
solucionados
para que en lo
posible no vuelva
n a ocurrir.

La accin correctiva est destinada a eliminar la causa de las


inconformidades, para lo cual la organizacin debe: (a) revisar las
inconformidades, (b) determinar las causas, (c) evaluar las necesidades
de accin, (d) establecer e implementar cada accin necesaria, (e)
revisar la accin correctiva.
La accin preventiva tiene el propsito de evitar la aparicin de una
inconformidad. El procedimiento incluye: (a) determinar las
inconformidades potenciales y sus causas, (b) evaluar la necesidad de
acciones de prevencin, (c) establecer e implementar las acciones
necesarias, (d) revisar la accin preventiva.

8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua

8.5.2 Accin correctiva

8.5.3 Accin preventiva

Se identifican las acciones preventivas para eliminar las


causas potenciales de posible no conformidad?

16

VERIFICACIN DE LA GESTIN DE LA SEGURIDAD Y LA SALUD OCUPACIONAL

Seccin

Punto de Control

Cumple
S/N

Justificacin

Comentarios

4. Requisitos del Sistema de gestin de la seguridad y salud ocupacional


4.1 Requisitos generales

4.2 Poltica de gestin de


la seguridad y salud
ocupacional

La organizacin, ha establecido, puesto en prctica


y mantenido un sistema de gestin de la seguridad y
salud ocupacional con todos los requisitos de esta
lista de verificacin?
Ha definido la alta direccin de la organizacin
una poltica de gestin de la seguridad y salud
ocupacional estableciendo los objetivos globales y
el compromiso de mejorar el desempeo de sta?
La poltica de gestin de la seguridad y salud
ocupacional, es apropiada y considera: la
naturaleza, escala e impactos de la seguridad y
salud ocupacionales de las actividades, productos y
servicios de la organizacin?
Incluye la poltica de gestin de la seguridad y
salud ocupacional el compromiso de la mejora
continua?
Incluye el compromiso de prevencin para la
seguridad y salud ocupacional?
Incluye el compromiso de cumplir con la
legislacin y reglamentos de gestin de la seguridad
y salud ocupacionales aplicables?
Incluye el compromiso de cumplir con otros
requisitos suscritos por la organizacin?
Proporciona el marco para establecer y revisar los
objetivos de la seguridad y salud ocupacionales?
Est documentada la poltica de gestin de la
seguridad y salud ocupacional?
Est puesta en prctica?
Se mantiene y comunica a todos los trabajadores
de la organizacin?
Est disponible para las partes interesadas y el
pblico en general?
Se analiza peridicamente para que permanezca
pertinente y apropiada para la organizacin?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe identificar los procesos necesarios as como


poner en prctica un sistema de gestin de la seguridad y salud
ocupacional acorde con los requisitos de esta lista de
Verificacin.

NO

Desconocimiento

La alta direccin debe definir la poltica de seguridad y salud


ocupacional de la organizacin, debiendo ser sta: (a) apropiada a
la naturaleza, magnitud e
impactos de la seguridad y salud ocupacionales de sus actividades,
productos o servicios; (b) comprometida con la mejora continua y
prevencin;
(c)comprometida con el cumplimiento de la legislacin y
reglamentacin aplicable, as como con dems requisitos
asumidos por la organizacin; (d) la
que proporcione el marco para el establecimiento y revisin de los
objetivos de la seguridad y salud
ocupacionales; (e) documentada, implementada y mantenida, as
como comunicada a todos los trabajadores; (f) publicada para la
disposicin del pblico; (g) analizada y ajustada peridicamente?.

17

4.3 Planificacin
4.3.1 Planificacin para
la
identificacin de peligros
y evaluacin y control de
los riesgos

Ha establecido la organizacin los procedimientos


para identificar los peligros y evaluar los riesgos e
implementar las medidas de control necesarias?
Comprenden estos procedimientos: (i) todas las
actividades, (ii) todo el personal, (iii) todas las
instalaciones?
Se han considerado estos aspectos en el
establecimiento de los objetivos de la seguridad y
salud ocupacionales?
Se documenta, mantiene y actualiza dicha
informacin?
La metodologa sobre identificacin de peligros y
evaluacin de riesgos: (i) se define como preventiva
en sus alcances, (ii) se clasifican los riesgos
identificando los que deben ser eliminados o
controlados, (iii) ser consistente con la experiencia
operacional, (iv) proporciona los requisitos de la
instalacin, entrenamiento y controles
operacionales, (v) permitir el monitoreo de las
acciones requeridas?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer, mantener y actualizar los


procedimientos para identificar los peligros, evaluar los riesgos e
implementar las medidas de control. Tales aspectos deben ser
considerados en la formulacin de los objetivos de la seguridad y
salud ocupacionales, as como estar
documentados, mantenidos y actualizados.
La metodologa de la organizacin para identificar peligros y
evaluar riesgos, debe ser preventiva, permitir clasificar los riesgos
y actuar sobre ellos, ser consistente con la experiencia
operacional, proporcionar los requisitos de la instalacin y
entrenamiento, as como asegurar el monitoreo de las acciones que
permitan alcanzar la eficiencia y los plazos.

4.3.2 Requisitos legales y


otros requisitos

Mantiene la organizacin un procedimiento para


identificar y tener acceso a los requisitos legales y
otros suscritos por sta?
Se mantiene y actualiza este procedimiento?
Comunica estos requerimientos a los trabajadores
y dems partes interesadas?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer y mantener actualizado un


procedimiento para identificar y tener acceso a los requerimientos
legales, as como con dems requisitos que tiene que cumplir en
razn de sus actividades, productos o servicios.
Igualmente informa de tales requisitos a sus trabajadores y dems
partes interesadas.

4.3.3 Objetivos

Para el establecimiento de objetivos, se ha


considerado cada una de las funciones y niveles de
la organizacin?
Se han considerado los requisitos legales y otras
normas de importancia?
Se han considerado los peligros y riesgos?
Se han considerado las opciones tecnolgicas?
Los requerimientos financieros, operacionales y de
negocios?
Los puntos de vista de las partes involucradas?
Los objetivos y metas, son consistentes con la
poltica de gestin de la seguridad y salud
ocupacional?
Son consistentes con el compromiso de la mejora
continua?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer y mantener documentados los


objetivos de la seguridad y salud ocupacionales, considerando: (a)
las funciones y
niveles de la organizacin, (b) los requisitos legales y de otra
ndole, (c) los peligros y riesgos, (d) las opciones tecnolgicos y
sus requerimientos
financieros, (e) la opinin de las partes interesadas, (f) su
consecuencia con la poltica de gestin de la seguridad y salud
ocupacional, (g) el compromiso de
la mejora continua.

18

4.3.4 Programa de
gestin de la seguridad y
salud ocupacional

Cuenta la organizacin con un programa de


gestin de la seguridad y salud ocupacional para
alcanzar sus objetivos?
Incluye una asignacin de responsabilidad por
funcin y nivel de importancia de la organizacin?
Incluye los medios y establece los tiempos para
alcanzar los objetivos?
Es analizado peridicamente en forma crtica?
Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas
actividades, modificaciones, productos y servicios o
en las condiciones operacionales de la
organizacin?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer y mantener un programa para


alcanzar los objetivos de la seguridad y salud ocupacionales, el
cual variar ante nuevos desarrollos y actividades, productos o
servicios nuevos o modificados, todo lo cual debe considerar:
(a) la asignacin de responsabilidades, (b) los medios y plazos
para alcanzar tales objetivos. Igualmente el programa es analizado
en forma crtica y a intervalos planificados.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe definir las funciones, las responsabilidades


y la autoridad necesarias para una mayor eficacia en la seguridad
y salud ocupacional.
Igualmente, debe proporcionar los recursos esenciales para su
implementacin y control. La alta
direccin debe asignar el o los representantes con la autoridad y
responsabilidad de: (a) asegurar los
requerimientos para cumplir con las normas sobre seguridad y
salud ocupacional, (b) estar informada
del desempeo del sistema de gestin de la seguridad y salud
ocupacional y buscar su mejora continua.

4.4 Implementacin y operacin


4.4.1 Estructura y
responsabilidades

La organizacin, ha definido, documentado y


comunicado las funciones, responsabilidades y
autoridades?
Han sido proporcionados los recursos necesarios?
Cuenta el personal con las habilidades, tecnologa
y recursos financieros?
La alta direccin, ha designado uno o ms
representantes de gerencia con funciones,
responsabilidades y autoridad para establecer, poner
en prctica y mantener el sistema de gestin de la
seguridad y salud ocupacional?
Estos representantes, reportan a la alta direccin
sobre el desempeo del sistema para su revisin y
como referencia para la mejora continua?

19

4.4.2 Entrenamiento,
conocimiento y
competencia

4.4.3 Consulta y
comunicacin

4.4.4 Documentacin

Se han identificado las necesidades de


capacitacin?
El personal apropiado, ha recibido esa
capacitacin?
El personal cuyas tareas pueden tener impacto en la
seguridad y salud ocupacional, tiene la capacidad
o ha recibido la capacitacin necesaria?
Estn definidos, establecidos y mantenidos los
procedimientos para que los trabajadores estn
concientes:
De la importancia del sistema de gestin de la
seguridad y salud ocupacional?
De los impactos de la seguridad y salud
ocupacionales significativos relacionados con sus
actividades de trabajo incluyendo la atencin de
emergencias?
De alcanzar la conformidad con la poltica y
procedimientos de la seguridad y salud
ocupacional?
Existen los procedimientos para asegurar que las
informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores
correspondientes en la organizacin?
Estn documentadas las comunicaciones con el
personal involucrado?
Los trabajadores:
Estn involucrados en el anlisis de las polticas y
procedimientos para la gestin de riesgos?
Son consultados sobre cualquier cambio en
relacin con la salud y seguridad?
Estn representados en asuntos de salud y
seguridad?
La organizacin establece y mantiene informacin
en medios apropiados para describir los
componentes del sistema de gestin y su relacin
entre ellos?
La informacin proporciona orientacin sobre la
documentacin relacionada?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe identificar las necesidades de capacitacin


as como el personal apropiado que la recibe.
La organizacin establece y mantiene
procedimientos para que los trabajadores estn concientes de: (a)
la importancia de cumplir con la poltica de gestin de la
seguridad y salud ocupacional, (b) los impactos de la seguridad y
salud
ocupacionales significativos existentes o
potenciales, (c) los papeles y responsabilidades que les compete
para alcanzar la conformidad de la poltica de gestin de la
seguridad y salud
ocupacional, (d) las consecuencias potenciales ante el
incumplimiento de los procedimientos operativos.
En particular, los trabajadores que desarrollan tareas que pueden
causar impactos significativos en la seguridad y salud
ocupacionales, deben contar con
la capacitacin necesaria para el desempeo de su labor.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe contar con los procedimientos que aseguren


que la informacin llegue al personal
pertinente. Este proceso debe estar documentado.
Los trabajadores deben ser: (a) involucrados en el desarrollo y
anlisis de las polticas y procedimientos
para la gestin de riesgos, (b) consultados ante cualquier cambio
que afecte la seguridad y salud en el local de trabajo, (c)
representados en asuntos de
seguridad y salud, (d) informados sobre quin es su representante
y quin es el representante de la alta direccin en asuntos de
seguridad y salud ocupacional.

NO

Desconocimiento

La alta direccin debe establecer y mantener la informacin en


papel o medio electrnico para: (a)
describir los elementos claves del sistema de gestin y su
interrelacin, (b) proporcionar orientacin sobre la documentacin
relacionada.

20

4.4.5 Control de
documentos y datos

4.4.6 Control de las


operaciones

Desconocimiento

NO

La alta direccin debe establecer y mantener procedimientos para


el control de los documentos y datos requeridos para la seguridad
y salud ocupacional, a fin de asegurar que: (a) puedan ser
localizados, (b) sean analizados, revisados y aprobados para su
adecuacin por personal autorizado, (c) las versiones actualizadas
estn
disponibles en todos los locales donde se ejecuten operaciones
esenciales para la seguridad y salud ocupacional, (d) los
documentos y datos obsoletos sean oportunamente removidos y se
aseguren
contra un uso no previsto, (e) los documentos y datos archivados
o retenidos para propsitos legales
o preservacin de su conocimientos, deben estar adecuadamente
identificados.

La organizacin establece y mantiene


procedimientos para el control de todos los
documentos y datos requeridos por esta lista de
verificacin?
Este control asegura que los documentos y datos:
Puedan ser localizados?
Ser analizados peridicamente y revisados cada
vez que sea necesario?
Estn disponibles en todos los locales con
operaciones esenciales para el funcionamiento del
sistema de gestin?
Sean removidos oportunamente cuando se trata de
documentos y datos obsoletos?
Sean adecuadamente archivados segn propsitos
legales o preservar su conocimiento?
Desconocimiento

NO

La alta direccin debe sealar las operaciones y actividades


relativas a los riesgos identificados, planificando tales actividades
con opciones como:
(a) estableciendo y manteniendo procedimientos documentados,
(b) estipulando criterios operacionales en los procedimientos, (c)
estableciendo y manteniendo procedimientos relativos a los
bienes, equipos y servicios, del mismo modo comunicando a los
proveedores y contratados los requisitos pertinentes, (d)
estableciendo y manteniendo procedimientos para
el diseo de las reas de trabajo, de los procesos, de las
instalaciones, de los equipamientos, de los procedimientos
operacionales y de la organizacin del trabajo.

Ha distinguido la organizacin las operaciones y


actividades relacionadas con los riesgos
identificados?
Respecto a tales operaciones y actividades, la
organizacin:
Ha establecido y mantiene procedimientos
documentados?
Ha estipulado criterios operacionales en los
procedimientos?
Ha establecido y mantiene procedimientos
relativos a los riesgos en bienes, equipos y servicios
comunicndolos a los proveedores y contratados?
Ha establecido y mantiene procedimientos para el
diseo de las reas de trabajo, de los procesos, de
las instalaciones, de los equipamientos, incluyendo
sus adaptaciones a las capacidades humanas?
Desconocimiento

NO
4.4.7 Preparacin y
respuesta ante
emergencias

La organizacin, establece y mantiene planes y


procedimientos para atender incidentes y
situaciones de emergencia?
La organizacin analiza los planes y
procedimientos de preparacin y atencin de
emergencia especialmente despus de la ocurrencia
de incidentes y situaciones de emergencia?
La organizacin ensaya peridicamente tales
procedimientos?

La alta direccin debe establecer y mantener planes y


procedimientos para identificar y atender incidentes y situaciones
de emergencia. Tambin
para prevenir y reducir posibles enfermedades y lesiones
asociadas a ellas.
La organizacin debe analizar tales planes y procedimientos en
particular despus de la ocurrencia de incidentes y situaciones de
emergencia.
La organizacin debe ensayar peridicamente tales
procedimientos.

21

4.5 Verificacin y accin correctiva


4.5.1 Monitoreo y
medicin del desempeo

4.5.2 Accidentes,
incidentes, no
conformidades y acciones
correctivas y preventivas

La organizacin establece y mantiene


procedimientos para monitorear y medir
peridicamente el desempeo de la seguridad y
salud ocupacional?
Tales procedimientos aseguran:
Mediciones cuantitativas y cualitativas
apropiadas?
Monitoreo del grado de cumplimiento de los
objetivos de la seguridad y salud ocupacional?
Medidas que monitoreen la conformidad con los
programas de gestin de la seguridad y salud
ocupacional?
Medidas que monitoreen accidentes,
enfermedades, incidentes y otras deficiencias en el
desempeo de la seguridad y salud ocupacional?
Registros de datos y resultados del monitoreo y
medicin?
Si la organizacin utiliza equipos para este
monitoreo y medicin, establece y mantiene
procedimientos de calibracin
y mantenimiento?
Se registran las actividades de calibracin y
mantenimiento as como los resultados?
Establece y mantiene la organizacin
procedimientos para definir autoridad y
responsabilidad para:
El manejo e investigacin de accidentes,
incidentes, no conformidades?
Tomar medidas para reducir las consecuencias de
accidentes, incidentes, no conformidades?
Iniciar y concluir acciones correctivas y
preventivas?
Verificar y confirmar la efectividad de las
acciones correctivas y preventivas?
Tales procedimientos han sido analizados
previamente a su implementacin?
Las medidas correctivas o preventivas son
adecuadas a la magnitud de los problemas?
La organizacin ha documentado los cambios de
los procedimientos como consecuencia de las
acciones correctivas
y preventivas?

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para


monitorear y medir peridicamente el desempeo de la seguridad
y salud ocupacional.
Estos procedimientos deben asegurar: (a) mediciones cuantitativas
y cualitativas apropiadas, (b) monitoreo del grado de
cumplimiento de los
objetivos, (c) medidas de desempeo de la conformidad con los
programas de gestin, criterios operacionales y con la legislacin
y reglamentos, (d) medidas de desempeo de monitoreo de
accidentes, enfermedades, incidentes y otras evidencias de
deficiencias, (e) el registro de datos y resultados del monitoreo y
medicin suficientes
para el anlisis de acciones correctivas y
preventivas.
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para
la calibracin y mantenimiento
de los equipos para el monitoreo y medicin del desempeo, en
caso de contar con ellos.
Igualmente, mantener los registros y resultados de las actividades
de calibracin y mantenimiento.

NO

Desconocimiento

La organizacin de establecer y mantener procedimientos para


definir responsabilidad y autoridad para: (a) el manejo e
investigacin de accidentes, incidentes y no conformidades, (b)
adoptar medidas para reducir las consecuencias de accidentes,
incidentes y no conformidades, (c) iniciar y concluir acciones
correctivas y preventivas,
(d) confirmar la efectividad de tales acciones.
Los procedimientos deben requerir que las acciones correctivas y
preventivas propuestas, sean analizadas antes de su
implementacin.
Las acciones correctivas y preventivas deben ser adecuadas a la
magnitud de los problemas y proporcional al riesgo de seguridad y
salud ocupacional que se haya verificado.
La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio en
los procedimientos resultante de acciones correctivas y
preventivas.

22

4.5.3 Registros y gestin


de registros

4.5.4 Auditoria

La organizacin establece y mantiene


procedimientos para identificar, mantener y
disponer de los registros de seguridad y salud
ocupacional, as como los resultados de las
auditorias y de los anlisis crticos?
Tales registros de seguridad y salud ocupacional:
Son legibles e identificables?
Permiten su seguimiento hacia las actividades
involucradas?
Son archivados y mantenidos para su pronta
recuperacin y adecuada proteccin?
Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el
sistema de gestin?
La organizacin, establece y mantiene un
programa y procedimiento para auditorias
peridicas del sistema de gestin de la salud y
seguridad ocupacional?
Tal programa y procedimientos deben permitir
determinar que el sistema de gestin:
Est o no conforme con las disposiciones
planificadas?
Ha sido o no debidamente implementado y
mantenido?
Es o no efectivo en relacin con la poltica y los
objetivos?
Igualmente, este programa y procedimientos
permiten:
Analizar los resultados de auditorias anteriores?
Proporcionar a la alta direccin los resultados de
las auditorias?
El programa se elabora de acuerdo con las
evaluaciones de riesgos y auditorias anteriores?
Los procedimientos fijan los alcances, la
frecuencia, y las metodologas de las auditorias, as
como las responsabilidades y requisitos de
conduccin e informes?
Las auditorias son conducidas por personal ajeno a
las actividades que estn siendo evaluadas.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer y mantener procedimiento para


identificar, mantener y disponer de los registros, as como de los
resultados de las auditorias y de los anlisis crticos.
Los registros deben ser legibles e identificables, permitir el
seguimiento hacia las actividades involucradas. Deben ser
archivados y mantenidos para su pronta recuperacin adecuada
proteccin. El periodo de retencin debe ser establecido y
registrado.
Igualmente, los registros deben ser mantenido segn lo apropiado
para el sistema de gestin y la organizacin.

NO

Desconocimiento

La organizacin debe establecer y mantener un programa y


procedimientos para auditorias peridicas del sistema de gestin,
con el propsito de: (a) determinar si est o no conforme con las
disposiciones planificadas de gestin, (b) ha sido o no
debidamente implementado y mantenido, (c) es o no efectivo en el
logro de la poltica y los objetivos de la organizacin.
Tambin si: (a) permite analizar crticamente los resultados de las
auditorias anteriores, (b) proporciona a la alta direccin informes
sobre los resultados de las auditorias.
El programa debe basarse en los resultados de las evaluaciones de
riesgos y de los informes de las auditorias anteriores. Los
procedimientos deben fijar los alcances de la auditoria, la
frecuencia, las metodologas, las competencias, las
responsabilidades y requisitos.
Es recomendable que las auditorias sean
desarrolladas por personal independiente a quienes tienen la
responsabilidad directa de la actividad evaluada.

23

4.6 Revisin por la


Direccin

La alta direccin:
Revisa y analiza peridicamente el sistema de
gestin de la seguridad y salud ocupacional para
asegurar que es apropiado y efectivo?
Cuenta con informacin debidamente recolectada
para desarrollar la evaluacin y anlisis?
Evala la necesidad de cambios en la poltica de
gestin de la seguridad y salud ocupacional, segn
los resultados de la auditoria del sistema de gestin
de la seguridad y salud ocupacional?

Desconocimiento

NO

24

La alta direccin de la organizacin debe revisar el sistema de


gestin de la seguridad y salud ocupacional, previendo el recojo
de la informacin
necesaria, a fin de asegurar su adecuacin y eficacia. Igualmente
debe considerar la necesidad de cambios en la poltica, los
objetivos y componentes del sistema de gestin de la seguridad y
salud ocupacional, en el marco de los resultados de la auditoria del
sistema y de la mejora continua.

BIBLIOGRAFA GENERAL

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versin 2000, Mxico, 2005

2. Montao, Jos Jess: ISO 9001:2000, Gua prctica de normas para implantarlas
en la empresa, Mxico, Editorial Trillas, primera edicin, 2003.

3. INSTITUTO ECUATORIANO DE NORMALIZACIN: NORMA TECNICA


ECUATORIANA NTE INEN-ISO 9001:2000 / SISTEMA DE GESTION DE
CALIDAD. REQUISITOS, Ecuador, INEN, primera edicin, 2001.

4. Norma Tcnica Colombiana NTC-ISO10005, Administracin de la Calidad;


Directrices para planes de Calidad, 2002

5. Norma ISO 9001:2000

6. Norma ISO 14001:2004

7. www.emagister.com

8. http://www.iess.org.ec/riesgos_del_trabajo1.htm

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9. www.sica.gov.ec/agronegocios/productos%20para%20invertir/organicos/certific/is
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10. www.elprisma.com

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